北京市天元律师事务所
关于北京数字认证股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见
京天股字（2017）第200号致：北京数字认证股份有限公司
北京数字认证股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2017年4月28日在北京市海淀区北四环西路68号左岸工社1501公司第五会议室召开。
北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京数字认证股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京数字认证股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议公告》、《北京数字认证股份有限公司第二届监事会第六次会议决议公告》、《北京数字认证股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料；
同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第二届董事会于 2017年 4月 7日召开第十八次会议做出决议召集本次股东大会，并于2017年4月8日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2017年4月28日14:00在北京市海淀区北四环西路68号左岸公社1501公司第五会议室召开，由董事长徐哲先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台进行投票的具体时间为2017年4月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的具体时间为2017年4月27日的15:00至4月28日15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会的人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计39人，代表公司股份数为56,155,386股，占公司股份总数的70.1942%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计13人，共计持有公司股份51,745,481股，占公司股份总数的64.6819%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 26人，共计持有公司股份 4,409,905股，占公司股份总数的5.5124%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）31人，代表公司有表决权股份数 4,987,884股，占公司股份总数的6.2349%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格、召集人资格均合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事代表和本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并现场表决结果及网络投票，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于审议公司2016年年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（二）《关于2016年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（三）《关于2016年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（四）《关于2016年度财务决算的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（五）《关于2016年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持
有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（六）《关于聘请2017年度审计机构的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（七）《关于2016年度内部控制自我评价报告的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（八）《关于<2016年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告>的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（九）《关于审议公司董事、监事2017年薪酬的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
（十）《关于修改<募集资金管理及使用制度>的议案》
表决情况：同意56,155,386股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100.0%，反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%，弃权 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,987,884股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的100.0%；反对 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%；弃权 0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份总数的0.0%。
表决结果：通过
此外，公司独立董事在本次股东大会上对2016年度的履职情况进行了述职。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（本页为《北京市天元律师事务所关于北京数字认证股份有限公司2016年年度股东大会的法律意见》签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_____________
朱小辉
经办律师：
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二〇一七年 月 日