北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见北京市天元律师事务所
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北京市天元律师事务所
关于北京四维图新科技股份有限公司
2013年度股东大会的
法律意见
京天股字（2014）第039号致：北京四维图新科技股份有限公司
北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于2014年4月15日下午15：00在北京市朝阳区曙光西里甲5号院16号楼A座写字楼 16层公司 6号会议室召开，网络投票于 2014年 4月 14日至 2014年 4月 15日期间进行。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）作为在中国取得执业资格的律师事务所，接受公司委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国（仅为出具本法律意见的目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规和规范性文件，以及《北京四维图新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序
北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京四维图新科技股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》（以下简称“《三届二次董事会公告》”）及《北京四维图新科技股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了股东大会的召开，监督了投票和计票过程。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《股东大会规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定
1.本次股东大会的召集
公司董事会于2014年3月12日做出决议召集本次股东大会，并分别于2014年 3月 13日、2014年 3月 21日在《中国证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站和巨潮资讯网网站上公告了《三届二次董事会公告》和《会议通知》，《会议通知》中载明了本次股东大会召开的时间、表决方式、地点、审议事项、出席对象、登记办法和股东参加网络投票的操作流程等。
公司公告于 2014年 4月 15日召开本次股东大会，股权登记日为 2014年 4月10日，股东大会登记时间为2014年4月11日上午9：00—11：30，下午13：00—17：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见 2.本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2014年4月15日下午15：00在北京市朝阳区曙光西里甲5号院16号楼A座写字楼16层公司6号会议室召开，由公司董事长吴劲风先生主持会议，完成了全部会议议程。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统投票（投票时间为2014年4月15日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）和深圳证券交易所互联网系统投票（投票时间为2014年4月14日下午15:00至2014年4月15日下午15:00期间的任意时间）进行。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1.出席本次股东大会的人员
出席本次股东大会的公司股东（或股东代理人）共计 8人，共计持有公司有表决权的股份196,757,565股，占公司股份总数的28.45%。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的网络投票统计数据，参加公司本次股东大会网络投票的股东（或股东代理人）共计30人，共计持有公司有表决权的股份 854,189股，占公司股份总数的0.12%。
综上，本次股东大会参与表决的股东（或股东代理人）（包括网络投票方式）共38人，共计持有公司有表决权的股份197611754股，占公司股份总数的28.57%。
公司部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了会议，公司总经理及其他高级管理人员列席了会议。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员资格均合法有效。
2.本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
本所律师认为，召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见 1.本次股东大会投票表决方式
经审查，本次股东大会所表决的事项均已在《会议通知》中列明。
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式对本次股东大会的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
2.表决程序和表决结果
本次股东大会对《会议通知》中列明的议案进行了投票表决，并听取了公司独立董事的述职报告。本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师进行计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统对有关议案进行了投票表决。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
经合并统计网络投票及现场表决结果，本次股东大会最终表决结果如下：
1、审议通过《2013年度董事会工作报告》；
表决结果：同意票197,504,941股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.95%；反对票105,812股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.05%；弃权票 1,001股（其中，因未投票默认弃权 1,001股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0005%。
2、审议通过《2013年度监事会工作报告》；
表决结果：同意票 197,429,341股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总的 99.91%；反对票 181,012股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.09%；弃权票 1,401股（其中，因未投票默认弃权 1,401股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0007%。
3、审议通过《2013年度利润分配方案》；
表决结果：同意票 197,048,141股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的99.71%；反对票 549,212股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见数的 0.2779%；弃权票 14,401股（其中，因未投票默认弃权14,401股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0073%。
4、审议通过《2013年度报告及摘要》；
表决结果：同意票197,518,641股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.95%；反对票 91,712股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0493%；弃权票 1,401股（其中，因未投票默认弃权1,401股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0007%。
5、审议通过《2013年度财务决算报告》；
表决结果：同意票 197,504,541股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.95%；反对票 105,812股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0493%；弃权票 1,401股（其中，因未投票默认弃权 1,401股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0007%。
6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；
表决结果：同意票197,504,541股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.95%；反对票 105,812股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0493%；弃权票 1,401股（其中，因未投票默认弃权 1,401股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0007%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；本次股东大会现场出席人员的资格及网络投票人员的统计结果均为合法有效、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（此页以下无正文）
北京四维图新科技股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京四维图新科技股份有限公司2013年度股东大会的法律意见》的签字盖章页）
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朱小辉
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二零一四年四月十五日