长城证券股份有限公司
关于深圳市建艺装饰集团股份有限公司
2017年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：长城证券股份有限公司|被保荐公司简称：建艺集团|
|保荐代表人姓名：黄梅|联系电话：0755-83516222|
|保荐代表人姓名：秦翠萍|联系电话：0755-83516222|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|

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|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017年12 月18日|
|（3）培训的主要内容|学习证券法律法规，主要包括《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及深交所相关业务规范；就上市公司规范运作、信|

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||息披露、募集资金管理和使用方面的问题结合实例对公司参会人员进行培训；与公司财务总监、董事会秘书及相关人员就勤勉尽责、规范运作、信息披露等方面进行沟通。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|2017 年度公司基本按照相关法律法规要求履行信息披露义务，本期公司存在为了项目合作，向合作方提供临时资金支持的情形，具体见“9. 其他业务类别重要事项”||
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|2017年度公司“三会”运作基本符合相关法律法规规定，本期公司存在为了项目合作，向合作方提供临时资金支持的情形，具体见“9. 其他业务类别重要事项”||
|4.控股股东及实际控制人变动|不适用|不适用|
|5.募集资金存放及使用|公司募集资金实际使用进度未达到《招股说明书》中披露的进度|提示公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，及时披露募投项目进展情况及出现异常的原因。提示公司尽早对相关募投项目的可行性、预计|

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|||收益等重新论证，确定是否继续实施该项目，并尽早披露调整后的募集资金投资计划。2017 年4月28日，经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意对建艺环保建筑装饰材料生产加工项目、建艺装饰设计中心项目及建艺装饰企业信息化建设项目实施进度进行调整。本保荐机构对上述事项出具专项核查意见。|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|保 荐 机 构 近 期 了 解 到2017 年 4 月 11 日，公司与厦门源生置业有限公司（以下简称“厦门源生”）签订合作协议，双方约定厦门源生将其拥有的厦门市地标性建筑厦门国际中心项目的商业及写字楼装修工程整体交由公司承建，该项目总建筑面积约38.56万平米，合同价格暂定为人民币7亿元。由于厦门源生在实施过程中资金周转需要，经协商，由公司向厦门源生提供人|提示公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及深交所相关规定的要求，进一步健全有关财务资助的内部控制制度，明确股东大会、董事会审批对外提供财务资助的审批权限、审议程序以及违反审批权限、审议程序的责任追究机制，采取充分、有效的风险防范措施。提|

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|民币6,200万元临时支持。同时，双方约定由福建京朋水力发电集团有限公司（以下简称“京朋水电”）和李柄江提供连带责任担保。公司与李柄江签订两份《股权质押合同》、与福建省三明力亚电力有限公司签订一份《股权质押合同》，约定李柄江、福建省三明力亚电力有限公司分别质押持有的京朋水电40%股权及派生权益、10%股权及派生权益作为借款担保，并均在福州市工商行政管理局办理了股权出质登记手续。由于厦门源生未能归还相关款项，公司于 2017 年11 月 22 日向深圳市中级人民法院提出起诉，并向法院申请查封厦门国际中心项目用地（土地房屋登记卡号：厦地房证字第地00011395 号 ， 地 籍 号4000161610014）土地使用权及房屋所有权、冻结厦门源生的银行账户、冻结京朋水电及李柄江对外持有的股权等财产。深圳市中级人民法院已立案受理（案号为（2017）粤 03民初 2561 号），并依公司申请裁定轮候查封、（轮候）冻结厦门源生、京朋水电、李柄江名下的财产。|示公司及时履行内部审议程序并及时披露相关事项进展情况。鉴于公司对处置质押股权所得价款享有优先受偿权，且申请保全的财产市场价值较高，足以覆盖诉讼标的款项，基于谨慎性原则，公司已于2017年12月31日对该款项账面余额按照20%专项计提坏账准备。|

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||该案定于 2018 年 7 月 10日开庭。||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|良好|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1． 关于无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|是|不适用|
|2． 关于公开发行前股东持股意向及减持公司股份的承诺|是|不适用|
|3． 公开发行前持股 5%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺|是|不适用|
|4． 稳定股价的预案|是|不适用|
|5． 控股股东、实际控制人刘海云关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|6． 公司控股股东、实际控制人刘海云，全体董事、监事和高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺|是|不适用|
|7． 控股股东、实际控制人刘海云关于避免占用公司资金的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事|不适用|

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|项及整改情况||
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市建艺装饰集团股份有限公司2017年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
黄梅
年 月 日
秦翠萍
保荐机构：长城证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）