中信建投证券股份有限公司
关于白银有色集团股份有限公司
2018年度担保计划的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为白银有色集团股份有限公司（以下简称“白银有色”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规，就白银有色2018年度担保计划进行了核查，核查的具体情况如下：
一、担保基本情况
为保证白银有色及其下属公司经营发展的融资需求，根据公司2018年业务发展规划，结合公司、公司全资及控股子公司的融资规划，预计2018年公司需要为全资及控股子公司的担保、以及全资及控股子公司为公司的担保，合计担保总额不超过人民币949,823.36万元（或等值外币），包括新设立、收购等方式取得的具有控制权的子公司。公司已发生的对下属公司的担保余额为649,823.36万元（或等值外币）。
上述649,823.36万元的担保金额到期后可延续或调整使用，剩余不超过人民币（或等值外币）300,000.00万元担保金额，其中不超过200,000.00万元担保额度平均分配给公司19家全资子公司，额度可在公司及各子公司分配且调整使用；不超过100,000万元担保额度平均分配给公司直接或间接控制的13家子公司，额度可在公司及各子公司分配且调整使用，控股公司变成全资子公司后可以使用全资子公司的那部分额度。
公司已发生的对下属公司的担保余额649,823.36万元（或等值外币）的具体情况如下：单位：人民币万元
||||
|-|-|-|
|担保方|被担保方|担保余额|
|白银集团|甘肃厂坝有色金属有限责任公司|35,000.00|
|白银集团|甘肃铜城工程建设有限公司|4,348.40|
|白银集团|白银有色长通电线电缆有限责任公司|14,000.00|
|白银集团|白银有色红鹭物资有限公司|3,000.00|
|白银集团|上海红鹭国际贸易有限公司|5,000.00|
|白银集团|白银贵金属投资有限公司|24,000.00|

||||
|-|-|-|
|白银集团|白银国际投资有限公司|25,000.00|
|合计||110,348.40|

单位：美元万美元
||||
|-|-|-|
|担保方|被担保方|担保余额|
|白银集团|第一黄金集团有限公司|55,165.00|
|白银集团|首信秘鲁矿业股份有限公司|13,700.00|
|白银集团|RFW 班罗贰号投资有限公司|3,600.00|
|白银集团|白银国际投资有限公司|13,328.00|
|合计||85,793.00|
|汇率按6.2881折算人民币（万元）||539,474.96|

在2018年度担保实际发生总额未突破上述授权总额度的情况下，可在内部适度调整对各全资子公司之间、各控股子公司之间（包括新设立、收购等方式取得的具有控制权的全资及控股公司）、全资及控股子公司为公司的担保额度。超出授权范围外的其他事项，公司将另行履行决策程序。
二、被担保人基本情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|企业名称|法人代表|持股比例（%）|注册资本|总资产（万元）|净资产（万元）|营业收入（万元）|净利润/（亏损）（万元）|
|1|白银有色铁路运输物流有限责任公司|朱双潮|100|1.71亿元|36,305.31|23,327.65|32,060.49|286.72|
|2|白银市红鹭贸易有限责任公司|丁 野|100|300万元|11,449.47|3,113.76|54,844.92|-219.89|
|3|东方红鹭（北京）国际投资有限公司|孙 茏|100|1亿元|303,609.87|36,385.46|137,948.98|14,973.59|
|4|白银恒诚机械制造有限责任公司|曾贤儒|100|600万元|14,265.12|67.43|8,630.72|476.31|
|5|甘肃铜城工程建设有限公司|宋炳泉|100|6000万元|41,470.78|15,452.89|27,880.82|1,211.59|
|6|新疆白银矿业开发有限公司|韩国财|100|1000万元|103,701.44|51,065.98|29,132.73|7,984.63|
|7|上海红鹭国际贸易有限公司|丁 野|100|5000万元|408,228.65|-169,182.17|5,470,117.40|-5,239.39|
|8|白银有色西北铜加工有限公司|王洛成|100|8000万元|18,278.00|667.75|28,244.43|-1,757.45|
|9|白银有色渣资源综合利用有限公司|陈务胜|100|2000万元|11,476.57|8,642.92|3,598.26|516.94|
|10|白银有色锌铝型材有限公司|温 涛|100|1500万元|6,742.71|3,882.78|5,746.23|437.78|
|11|白银有色非金属材料有限公司|王 涛|100|1000万元|2,738.70|1,633.64|2,979.09|201.53|
|12|白银有色长通电线电缆有限责任公司|魏周荣|100|2亿元|65,745.51|28,713.13|63,962.02|1,467.21|
|13|白银贵金属投资有限公司|韩国生|100|1美元|918,845.94|139,962.51|120,212.59|4530.99|
|14|白银有色（香港）国际贸易有限公司|丁 野|100|5000港币|14,322.46|564.80|37,023.78|-15.87|
|15|白银有色红鹭物资有限公司|杨海峰|100|2000万元|21,765.25|6,442.05|59,798.24|594.54|
|16|白银有色动力有限公司|黄旭东|100|10723.86万元|10,870.50|9,254.11|4,245.93|590.35|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|17|白银红鹭矿业投资有限责任公司|张康龙|100|10.75亿元|332,210.50|251,109.12|||
|18|RFW班罗投资有限公司|陆炯杰|100|1美元|84,034.00|4,855.00|6,926.00|992.00|
|19|白银国际投资有限公司|孙 茏|100|1美元|125,902.97|19,569.69|99,026.40|11,682.29|
|20|白银有色红鹭资源综合利用科技有限公司|殷勤生|70.9|74908.86万元|56,310.78|43,282.83|84,644.93|88.11|
|21|第一黄金集团有限公司|袁积余|70.4|2.25亿美元|739,521.75|341,074.95|113,721.14|3,193.36|
|22|内蒙古白银矿业开发有限责任公司|张学仁|60|15430万元|29,253.40|5,713.59|7.21|-1,423.58|
|23|甘肃厂坝有色金属有限责任公司|雷思维|70|25亿元|462,809.33|373,205.23|172,613.69|48,314.34|
|24|首信秘鲁矿业股份有限公司|孟祥春|51|100万美元|125523.68.|-9,398.41|-|-3612.13|
|25|云南中信国安矿业投资有限公司|李建一|50|2000万元|1,943.40|1,943.31|-|-161.99|
|26|RFW班罗贰号投资有限公司|陆炯杰|85.5|1252万美元|18,575.42|7,151.97|1,421.47|4,012.05|
|27|陕西旬阳鑫源矿业有限责任公司|张康龙|58|5150万元|11,919.16|7,231.61|1,714.55|-1,086.56|
|28|旬阳县中宝矿业有限公司|张康龙|58|800万元|8,042.72|6,238.18|5,206.66|2,117.65|
|29|陕西镇安黄埔银锌能源有限公司|张康龙|51|2000万元|3,854.04|537.66|-|-209.64|
|30|西藏洪城矿业有限公司|付海涛|51|2.57亿元|21,336.55|17,772.81|-|-987.26|
|31|西藏白银国际物流有限公司|刘光武|51|1000万元|1,739.43|1,019.52|1,306.14|19.52|
|32|甘肃瑞达信息安全产业有限公司|王普公|50|3000万元|322.45|322.25|-|-10.59|

三、担保协议的主要内容
截至目前，公司尚未签订相关担保协议，上述担保额度仅为预计最高担保额度，该额度尚需提交公司股东大会审议。有关担保事项尚需银行或相关金融机构审核同意，具体担保金额和期限以及签约时间以实际签署的合同为准。本担保事项在获得股东大会授权后，授权公司管理层决定担保额度范围内的担保事项有关的一切事宜，包括签署、更改相关协议，或办理其他有关手续，超出授权范围外的其他事项，公司将另行履行决策程序。以上担保事项授权期限自 2017年年度股东大会审议通过之日起至次年年度股东大会召开之日止。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至目前，白银有色为下属各全资子公司及控股子公司提供担保总额为649,823.36万元，各全资子公司及控股子公司实际使用的担保额为649,823.36万元，占白银集团最近一期经审计净资产的比例为46.85%；无逾期对外担保。
五、公司审议决策程序
公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2018年对外提供担保的提案》。公司独立董事发表了同意该项议案的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、中信建投核查意见
经核查，中信建投认为：公司2018年度担保计划事项符合公司正常经营活动的需要，履行了必要的审批程序并经独立董事发表独立意见认可，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规和制度的规定。
综上，中信建投对白银有色2018年度担保计划事项无异议。
（以下无正文）
此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于白银有色集团股份有限公司2018年度担保计划的核查意见》的签字盖章页
保荐代表人： _______________ _____________
徐子桐 黄传照
中信建投证券股份有限公司年月日