证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临 2014-70海通证券股份有限公司第六届董事会
第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第一次会议通知于 2014年 12月 26日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2014年 12月 30日在公司本部召开。会议应到董事 13人，实到董事 13人。本次董事会由王开国董事长主持,9位监事和董事会秘书列席了会议，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举董事长的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举王开国先生担任公司第六届董事会董事长。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于修改<发展战略与投资管理委员会工作细则>和<合规与风险管理委员会工作细则>的议案》
同意增加发展战略与投资管理委员会的成员人数，由 5名增至 7名，并对《发展战略与投资管理委员会工作细则》的相关条款进行相应修改，即将第三条“委员会成员由五至六名董事组成”修改为“委员会由六至七名董事组成”。
同意增加合规与风险管理委员会的成员人数，由 5名增至 6名，并对《合规与风险管理委员会工作细则》的相关条款进行相应修改，即将第三条“委员会由五名董事组成，委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上独立董
事提名，并经董事会选举产生„„”修改为“委员会由五至六名董事组成，委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，并经董事会选举产生„„”。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过了《关于选举发展战略与投资管理委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《发展战略与投资管理委员会工作细则》的有关规定，选举王开国先生、肖遂宁先生、李光荣先生、刘志敏先生、庄国蔚先生、陈斌先生和徐潮先生为董事会发展战略与投资管理委员会委员，同时选举王开国先生为该委员会主任委员。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过了《关于选举提名与薪酬考核委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，选举李光荣先生、刘志敏先生、肖遂宁先生、吕长江先生、庄国蔚先生、王鸿祥先生和何健勇先生为董事会提名与薪酬考核委员会委员，同时选举李光荣先生为该委员会主任委员。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过了《关于选举合规与风险管理委员会委员及主任委员的议案》
依据《公司法》、《公司章程》和《合规与风险管理委员会委员会工作细则》的有关规定，选举肖遂宁先生、刘志敏先生、冯仑先生、瞿秋平先生、陈斌先生和张新玫女士为董事会合规与风险管理委员会委员，同时选举肖遂宁先生为该委员会主任委员。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过了《关于选举审计委员会委员及主任委员的议案>
依据《公司法》、《公司章程》和《审计委员会工作细则》的有关规定，选举吕长江先生、刘志敏先生、李光荣先生、冯仑先生、张新玫女士、徐潮先生和王鸿祥先生为董事会审计委员会委员，同时选举吕长江先生为该委员会主任委员。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过了《关于聘任总经理的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任瞿秋平先生为公司总经理。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过了《关于聘任副总经理的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任吉宇光先生、任澎先生、李迅雷先生、宫里启晖先生和裴长江先生为公司副总经理。
表决结果：吉宇光 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
任澎 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
李迅雷 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
宫里启晖[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
裴长江 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
九、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任李础前先生为公司财务总监。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任黄正红先生、金晓斌先生为公司董事会秘书，黄正红先生的任职资格待监管部门核准后生效。
表决结果：黄正红 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
金晓斌 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
十一、审议通过了《关于聘任首席风险官兼合规总监的议案》
依据《公司法》和《公司章程》的规定，董事会聘任王建业先生为公司首席风险官兼合规总监。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过了《关于聘任总经理助理的议案》
依据《公司法》、《公司章程》规定，董事会聘任李建国先生、陈春钱先生、张向阳先生、林涌先生为公司总经理助理。
表决结果：李建国 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
陈春钱 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
张向阳 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
林涌 [13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权
审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会2014年12月30日
附件1：
公司高级管理人员简历
瞿秋平先生，1961年出生，经济学硕士学位，自2014年6月25日担任本公司董事、总经理。曾于 1981年 2月至 1992年 9月担任中国工商银行上海市南市区办事处会计员、副科长、科长；1992年 9月至 1995年 11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年 12月至 1999年 3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年 3月至 1999年 12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年 12月至 2000年 6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长；2005年 2月至 2008年 9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至 2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月 8月担任中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部主任；2012年8月至 2014年4月任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部主任。
吉宇光先生，1957年出生，于 1995年11月加入本公司，并自 1997年 11月至今一直担任本公司副总经理，主要负责国际业务。他拥有约 25年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾 16年的管理经验。吉先生于 1983年 7月获北京市财贸学院授予经济学专业学士学位、于 1999年 6月获中共中央党校经济管理专业研究生学历，并于 1994年 4月获交通银行高级专业职务评审委员会认可为高级经济师。吉先生曾于 1983年 8月至 1988年 11月期间担任北京市计委财金处干部。吉先生亦曾于 1988年 11月至 1995年 11月期间在中国交通银行北京分行先后担任多个职位，包括证券交易部副经理及经理。他于 1995年 11月至 1997年 11月期间担任海通证券有限公司北京郎家园营业部负责人及总经理。吉先生于 2010年 12月至 2011年 5月期间曾担任吉林投资基金董事长。吉先生自 2010年 1月起至今担任海通国际证券集团非执行董事，并自 2011年 3月起至今担任海通国际证券集团董事会主席、自 2010年 8月起至今担任海通国
际控股有限公司（「海通国际控股」）董事，并于 2011年 3月起至今任海通国际控股董事会主席。
任澎先生，1962年出生，于 1996年 3月加入本公司，并自 1997年 11月起至今一直担任本公司副总经理，主要负责投资银行业务。他拥有约 30年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾 17年的管理经验。任先生于 2004年 1月毕业于复旦大学（主修金融学），并于 2006年 7月获中欧国际工商学院授予工商管理硕士学位。他亦于 1989年 7月获交通银行杭州分行中级专业技术职务评审委员会认可为经济师。任先生于 1982年 6月至 1988年 2月期间在工商银行西湖办事处担任不同管理职位，并曾于 1988年 3月至 1996年 3月期间在中国交通银行杭州分行先后担任多个职务，包括储蓄业务主管及证券部经理等。另外，任先生亦曾于 1996年 3月至 1997年 11月期间担任海通证券有限公司杭州营业部经理。任先生自 2008年 10月至 2011年 8月期间担任海通开元投资有限公司董事、自2011年3月起至今担任中国－比利时直接股权投资基金董事。
李迅雷先生，1963年出生，于 2011年 10月加入本公司，并自 2012年 3月起担任本公司副总经理兼首席经济学家。他主要负责研究和机构业务。他在证券业拥有约 20年的工作经验，包括 17年的管理经验。李先生分别在 1985年 7月及 1991年 7月从上海财经大学授予经济学学士学位和硕士学位。从 1985年 7月至 1996年 9月，李先生先后在上海财经大学图书馆及财经研究所从事翻译及研究工作。从 1996年 9月至 1999年 8月，李先生担任君安证券有限责任公司研究所副所长。于 1999年至 2011年期间先后在国泰君安证券公司担任研究所副所长、所长兼销售交易总部总经理、总裁助理、总经济师兼首席经济学家。
宫里启晖先生，1965年出生，于 2009年5月加入本公司，并自 2012年3月起担任本公司副总经理。他主要负责证券投资、交易、柜台市场业务，兼任自贸试验区分公司总经理。他在银行和证券业拥有约 20多年的工作及管理经验。宫里先生于 1986年 7月获复旦大学授予科学学士学位、并于 1993年 3月获东京大学授予生物物理与生物化学硕士学位。从 1993年 4月至 1994年 3月，宫里先生担任 Credit Suisse FirstBoston（现为 Credit Suisse Group
AG）固定收益部门经理。从 1994年 4月至 1998年 3月，他担任 Deutsche GenossenschaftsbankAG（现为 Deutsche Zentral-GenossenschaftbankAG）东京分行的亚洲部主任。从 1998年 4月至 1999年 9月，宫里先生担任 J.P. Morgan东京分行自营投资部全球市场投资经理。从 1999年 10月至 2009年 3月，宫里先生担任 Nikko (Citi) Asset Management Co.,Ltd.全球战略资产管理的基金经理、另类投资高级基金经理、中国投资部总经理、大中华区总裁。从 2007年 4月至 2009年 4月，他亦担任融通基金管理有限公司董事兼股东代表。从 2009年 5月至 2012年 3月，他担任本公司国际业务部总经理、国际业务协调委员会专员、战略发展与IT治理委员会专员。
裴长江先生，1965年出生，2013年8月加入本公司，至今一直担任本公司副总经理。裴先生于1993年6月获复旦大学授予政治经济学专业硕士学位。裴先生拥有逾21年的金融行业管理经验。他曾于1993年7月至1997年8月期间在上海万国证券公司先后担任多个职务，包括研究部研究员、闸北营业部总经
理助理、总经理。自1997年9月至2002年10月担任申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理。自2002年10月至2013年8月先后任华宝信托投资有限责任公司投资总监、华宝兴业基金管理有限公司董事、总经
理。
李础前先生，1957年出生，于1994年8月加入本公司，并自2007年7月起至今一直担任本公司财务总监（享受公司副总经理待遇），主要负责计划财
务部。李先生还是中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会副主任委
员。他拥有约25年的财务管理工作经验，其中包括逾16年的证券行业财务工
作经验。李先生于1982年9月获合肥工业大学授予工学学士学位，并于 1988
年10月获中南财经大学（中南财经政法大学的前身）授予经济学硕士学位。李先生于1992年12月获中国财政部认可为会计师及于1993年4月获安徽省财政厅机关职称认定委员会认可为高级经济师。李先生曾于1988年7月至1991年
8月期间担任安徽省财政厅中企处副主任科员，并于1991年8月至1994年7
月担任安徽省国有资产管理局科长。李先生亦曾于本公司担任不同职位，包
括：于1994年8月至1996年 3月期间担任计划财务部主管、于1996年3月至
1998年4月期间担任财务会计部副总经理、于1998年4月至2001年7月期间担任财务会计部总经理，并于 2001年7月至2007年7月期间担任财务副总监
及财务会计部总经理。李先生自2003年4月起至今担任海富通基金管理有限公司监事长、自2010年6月起担任海富产业投资基金管理有限公司董事，并自
2006年5月至2009年5月担任上海界龙实业集团股份有限公司（该公司于上
交所上市，股票代码为600836）董事。
黄正红先生，1975年出生，于 2001年 7月加入本公司，自 2012年 11月至今担任本公司战略发展部总经理。黄先生于 1998年 7月获北京大学原子核物理及核技术专业本科学历，获理学学士学位；2001年 7月获北京大学国民经济学专业硕士学历，获经济学硕士学位。黄先生曾于本公司担任不同职位，包括：2001年 7月至 2003年 12月担任海通证券有限公司研究所行业分析师， 2003年 12月至 2011年 3月先后担任海通证券股份有限公司总经理办公室副科级秘书、正科级秘书、主任助理，2011年 3月至 2012年 11月担任海通证券股份有限公司战略发展与 IT治理办公室副主任兼总经理办公室主任助理。黄先生自 2014年 1月起至今担任恒信金融集团有限公司董事、恒信金融租赁有限公司董事。
金晓斌先生，1954年出生，于 1998年加入本公司，自 2005年起至今担任董事会秘书，2011年起兼任本公司联席公司秘书（享受公司副总经理待遇）、公司授权代表。并自 2010年起至今担任本公司投资银行委员会副主任，主要负责董事会办公室及监事会办公室，协助管理投资银行业务，包括股权融资部、债权融资部和并购融资部，并自 2013年起至今担任海通新能源股权投资基金管理有限公司董事长及法人代表。他拥有 16年的证券行业经营管理经验。金先生曾于本公司及子公司担任不同职位，包括：于 1998年至 2000年期间担任研究发展中心副总经理、于 2000年至 2004年期间担任研究所所长、于 2003年至 2005年期间担任经纪业务总部总经理、于 2007年至 2008年期间担任并购融资部总经理，自 2003年起担任本公司总经理助理，于 2010年至 2011年担任海通吉禾股权投资基金管理有限公司董事长及法人代表。金先生于 1988年获上海第二教育学院授予政教学士学位、于 1993年获复旦大学授予经济学硕士学位、于 1997年获复旦大学授予经济学博士学位，并于 1999年获上海财经大学授予金
融学博士后学位。金先生于 1998年起获上海财经大学认可为副研究员（副教授），并自 2002年起一直为享有国务院政府特殊津贴的专家。他曾于 1972年至 1998年期间在中国海军任职。他于 2000年至 2011年期间担任中国证券业协会分析师委员会副主任委员。他自 2011年起至今担任中国证券业协会的证券公司专业评价专家，并自 2013年起至今担任上海证券交易所上市公司信息披露咨询委员会委员。
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|王建业先生，1960年出生，于 1994年8月加入本公司，并自 2010年7|
|月起至今担任本公司合规总监及自 2011年5月起至今担任本公司首席风险控制|
|执行官（享受公司副总经理待遇），主要负责合规与风险管理部门。王先生还|
|是中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。他拥有约30 年的银行和证券行|
|业工作经验，其中包括逾 26年的管理经验。王先生于 1984年 6月从陕西财经|
|学院金融学专科毕业，并于 1994 年1月于厦门大学研究生院货币银行学专业毕|
|业。王先生于 1993年7月获中国人民银行认可为高级经济师。王先生曾于 198|
|4年8月至 1990年8月期间先后在中国人民银行内蒙古分行金融管理处教育处|
|担任副主任科员、见习副处长、副处长，于 1990年8月至1992 年5月期间担|
|任中国人民银行内蒙古分行金融管理处副处长，于 1992年5 月至1993年3月|
|担任内蒙古自治区证券公司证券部副总经理，并于 1993年3 月至1994年7月|
|担任该公司的副总经理。王先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：于 1994年|
|8月至1996 年3月期间担任交易部主管、于 1996年3月至1998 年9月期间担|
|任业务管理总部副总经理，并于 1998年9月至2004年8月期间担任综合业务|
|管理总部总经理。王先生自 2001 年6月至2011年2月担任本公司总经理助|
|理，于 2005年3月至2006年 6 月担任经纪业务总部总经理，并于 2008年10|
|月至2011 年3月期间兼任风险控制总部总经理，先后负责综合业务管理总部、|
|经纪业务总部、信息技术部、经纪业务营运中心、销售交易总部、客户资产管|
|理部及风险控制部。|

李建国先生，1963年出生，于 1998年加入本公司。李先生于西安交通大学毕业，取得经济学博士学位。李先生在证券业拥有 20多年经验。于 1992年
至 1998年，李先生在河南省证券有限公司任总经理，于 1998年至 1999年担任
海通证券股份有限公司副总经理，于 1999年至 2008年在富国基金任副董事长
及总经理。李先生自 2008年起担任海通证券股份有限公司之总经理助理及、海通国际控股有限公司（前称为「海通香港金融控股有限公司」）之董事长，自 2010年 8月 9日起担任海通国际控股有限公司之副董事长。李先生于 2010年 1月 13日获委任为海通国际证券集团之执行董事，并于 2010年 3月 10日获委任为海通国际证券集团之副主席，他同时也是海通国际证券集团战略发展委员会之成员。
陈春钱先生，1963年出生，1997年 10月加入本公司，自 2012年 3月起担任总经理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与 IT治理委员会委员。陈先生还是中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员。陈先生拥有 17年的证券业工作及管理经验。陈先生于 1988年 7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于 1995年 7月获厦门大学经济学博士学位。陈先生亦曾于本公司担任不同职位，包括：1997年 10月至 1998年 1月，担任本公司深圳分公司业务部负责人；1998年 1月至 2000年 3月，担任国际业务部副总经理；2000年 3月至 2000年 12月，担任深圳分公司副总经理；2000年 12月至 2006年 5月，担任投资管理部（深圳）总经理；2006年 5月至 2013年 2月，担任销售交易总部总经理，其间 2007年 11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。
张向阳先生，1965年出生，于 1996年 5月加入本公司，自 2013年 3月至今担任本公司 PE与产业资本投资委员会主任（享受公司总经理助理待遇），主要负责直投业务。他拥有约 23年的银行和证券行业工作经验。张先生于 1988年 7月获太原工业学院本科学历，获工学学士学位。张先生于 2000年 6月获评高级经济师职称。张先生曾于 1983年 12月至 1988年 4月在太原市新华书店任职、1988年 4月至 1991年 12月在山西广播电视大学任职、1991年 12月至 1996年 5月交通银行太原分行任职。张先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年 5月至 2002年 4月担任海通证券有限公司太原营业部副总经理（主持工作）及总经理、2002年 4月至 2006年 5月先后担任海通证券股份有限公司综合业务管理总部副总经理及总经理、2006年 5月至 2008年 10月担任海通证券股份有限公司风险控制总部总经理、2008年 10月至 2012年 11月担
任海通开元投资有限公司总经理。张先生自 2011年 11月起至今担任海通创新资本管理有限公司董事长，并自 2012年 11月起至今担任海通开元投资有限公司董事长兼投资决策委员会主任。
林涌先生，1969年出生，于 1996年 12月加入本公司，自 2007年 7月至今担任海通国际控股有限公司总经理。林先生于 1992年 7月获厦门大学法学专业本科学历，获法学学士学位；2004年 7月获西安交通大学应用经济学博士研究生学历，获经济学博士学位。林先生曾于 1992年 7月至 1995年 7月在厦门中贸进出口有限公司任职、1995年 7月至 1996年 12月在国泰证券有限公司任职。林先生曾于本公司担任不同职位，包括：1996年 12月至 1997年 12月担任海通证券有限公司投资银行部项目经理、1997年 12月至 2001年 2月担任海通证券有限公司投资银行部（深圳）总经理助理及副总经理、2001年 2月至 2001年 8月担任海通证券有限公司投资银行部（上海）副总经理、2001年 8月至 2003年 7月担任海通证券有限公司投资银行总部副总经理、2003年 7月至 2004年 5月担任海通证券股份有限公司固定收益部副总经理、2004年 5月至 2007年 7月先后担任海通证券股份有限公司投资银行部（上海）副总经理（主持工作）及总经理。林先生自 2011年 3月起至今担任海通国际证券集团股份有限公司行政总裁、董事会副主席、董事总经理。
附件2：
海通证券股份有限公司独立董事
关于公司董事会聘任公司高级管理人员发表的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《海通证券股份有限公司章程》的有关规定,作为海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第六届董事会第一次会议审议的《关于聘任总经理的议案》、《关于聘任副总经理的议案》、《关于聘任财务总监的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任首席风险官兼合规总监的议案》以及《关于聘任总经理助理的议案》,在审阅有关文件及尽职调查后,基于独立判断的立场,发表以下独立意见:
公司聘任的总经理瞿秋平先生、副总经理吉宇光先生、任澎先生、李迅雷先生、宫里启晖先生、裴长江先生，财务总监李础前先生、董事会秘书黄正红先生、金晓斌先生，首席风险官兼合规总监王建业先生，总经理助理李建国先生、陈春钱、张向阳先生、林涌先生的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。经审阅上述人员的履历等材料，未发现有《公司法》第 147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，该人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
独立董事签字：
刘志敏、肖遂宁、李光荣、吕长江、冯仑
签署时间:2014年12月30日