证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2015-028
方正证券股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“方正证券”）第二届董事会第十五次会议于 2015年 2月 10日以现场视频会议加电话会议的方式召开。现场设湖南省长沙市芙蓉中路 200号华侨国际大厦公司会议室和北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦公司会议室。出席会议的董事应到 9名，董事何其聪先生在湖南省长沙市参加现场视频会议，董事徐建伟先生在北京市参加现场视频会议，董事汪辉文先生委托董事徐建伟先生出席会议并代为行使表决权，独立董事赵旭东先生、张永国先生和王关中先生通过电话方式参加会议，董事雷杰先生、余丽女士及李国军先生缺席本次董事会。公司监事会主席陆琦女士和董事会秘书熊郁柳女士列席会议。
经全体参会董事一致同意，豁免本次董事会通知期限。
本次会议由代行董事长何其聪先生召集和主持，经审议，形成如下决议：
一、审议通过了《关于开展股票期权业务的议案》
董事会同意公司开展股票期权经纪业务、自营业务和做市商业务，并授权公司执行委员会办理相关手续。
表决结果：赞成 6票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过了《关于授权执行委员会新设证券营业部的议案》董事会同意授权公司执行委员会新设证券营业部，包括：
1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略等实际情况，在监管政策允许的范围内，决定在全国范围内新设证券营业部事宜；
2、授权公司执行委员会负责办理新设证券营业部的具体事宜；
3、授权有效期为本次自董事会审议通过之日起三年。
表决结果：赞成 6票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过了《关于调整公司信用业务总规模的议案》
董事会同意：
1、将方正证券母公司信用业务总规模由目前的 220亿调整至 400亿元，由融资融券（含转融通所借资券及券源、套保等）、约定购回式证券交易、股票质押式回购业务（不包含资管产品）等信用业务共同使用。
2、授权公司执行委员会在信用业务总规模内，在公司流动性监管指标、净资本等风险控制指标符合监管要求的前提下，决定或调整各项信用业务阶段性具体可用规模。
表决结果：赞成 6票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过了《关于确定方正证券母公司 2014年年度薪酬总额的议案》
表决结果：赞成 6票，反对 0票，弃权 0票。
五、审议通过了《关于应股东请求召开 2015年第三次临时股东大会的议案》
公司（以下简称“方正集团”）和第二大股东北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）联合送达的《关于提请召开临时股东大会审议董事监事改选事宜的函》。方正集团和政泉控股提议解除第二届董事会全体董事职务、第二届监事会全体非职工代表监事职务，并提议董事会召集临时股东大会审议如下议案：1、关于解除第二届董事会全体董事和第二届监事会全体非职工代表监事职务的议案；2、关于选举第二届董事会董事的议案；3、关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案。（议案详及董监事候选人简历见附件）
根据股东来函，董事会决定于 2015年 2月 27日在湖南省长沙市芙蓉中路200号华侨国际大厦24层会议室召开2015年第三次临时股东大会，审议如下议案：1、关于公司发行/借入境内外债务融资工具一般性授权的议案；2、关于调整公司债发行决议有效期及授权有效期的议案；3、关于解除第二届董事会全体董事和第二届监事会全体非职工代表监事职务的议案；4、关于选举第二届董事会董事的议案；
5、关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案。
表决结果：赞成 6票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
二○一五年二月十一日
附件一
关于解除第二届董事会全部董事和
第二届监事会全部非职工代表监事职务的议案
各位股东：
根据中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）2015年 1月 29日送达方正证券的《关于对方正证券股份有限公司采取责令改正等监管措施的决定》（[2015]3号）要求，提议解除方正证券现任全部第二届董事会董事和第二届监事会非职工代表监事职务，进行重新选举。
提请股东审议。
北大方正集团有限公司北京政泉控股有限公司关于选举第二届董事会董事的议案
各位股东：
根据法律法规和方正证券股份有限公司章程规定，北大方正集
团有限公司提名韦俊民、汪辉文、何其聪、何亚刚、叶林、蒋坚；
北京政泉控股有限公司提名赵大建、陈晓龙、何东、黄卫平为方正
证券第二届董事会董事候选人，其中叶林、蒋坚、黄卫平为独立董
事候选人。
本次选举不改变董事会届次，新任董事的任期为第二届董事会
任期的余期。
提请股东审议。
北大方正集团有限公司北京政泉控股有限公司关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案
各位股东：
根据法律法规和方正证券股份有限公司章程规定，北大方正集
团有限公司提名陆琦；北京政泉控股有限公司提名杨克森为方正证
券第二届监事会非职工代表监事候选人。
本次选举不改变监事会届次，新任非职工代表监事的任期为第
二届监事会任期的余期。
请股东审议。
北大方正集团有限公司北京政泉控股有限公司
附件二
董事候选人简历
韦俊民先生，1963年出生，硕士、中共党员。1986年至 1990年任北京大学团委文体中心主任；1990年至 1994年任北京大学团委副书记；1993年至 2000年任北京市通正律师事务所兼职律师；1994年至今任北京大学产业党工委副书记；1998年至 2000年任北大方正集团有限公司助理总裁；1998年至 2001年任方正科技集团股份有限公司监事；2000年至 2003年任北京北大在线网络有限公司常务副总裁；
2001年至 2008年任北京市同和通正律师事务所兼职律师；2005年至 2007年任北大资产经营有限公司副总裁；2007年至今任北大资产经营有限公司董事、高级副总裁；2008年至今北京大成律所事务所兼职律师；2015年至今任北大方正集团有限公司董事。
韦俊民先生与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
汪辉文先生，1961年出生，硕士，中共党员。2005年 6月至今任北京万华信融投资咨询公司副总经理；2006年 8月至今任内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长；2006年 12月至今任北京嘉信保险代理公司董事长；2007年 4月至今任北京嘉信保险经纪公司董事长；2007年 11月至今任四川嘉信保险代理公司董事；
月至 2013年 10月任公司第一届董事会董事，现任公司第二届董事会董事。
汪辉文先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
何其聪先生，1971年 5月出生，工商管理硕士，中共党员，注册会计师、律师、注册资产评估师。2003年 10月至 2008年 6月任北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理；2008年 6月至 2008年 10月，就职于瑞信方正证券有限责任公司筹备组，2008年 11月至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011年 11月至 2012年 2月任方正和生投资有限责任公司董事长；2011年 8月至今任方正富邦基金管理有限公司监事；2011年 11月至 2013年 1月任公司财务管理部总经理；2012年 8月至 2013年 1月任公司副总裁；2013年 6月至今任方正和生投资有限责任公司董事长；2013年 12月至今任方正中期期货有限公司董事；2014年 8月至今任方正证券投资有限公司董事长。现任公司第二届董事会董事、党委书记、总裁、执行委员会副主任、财务负责人。
何其聪先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
何亚刚先生，1964年 5月出生，硕士，中共党员。1993年 6月2002年6月任泰阳证券有限责任公司部门总经理；2002年6月至2003年 3月，任民生证券有限责任公司总裁助理；2003年 3月至 2007年 3月，任方正证券有限责任公司助理总裁、副总裁；2007年 3月至 2008年 7月任泰阳证券有限责任公司总裁；2009年 2月至 2009年 9月任方正期货有限公司董事长；2008年 7月至 2010年 9月任方正证券有限责任公司副总裁；2010年 9月至今任方正证券股份有限公司副总裁；2013年 12月至今任方正中期期货有限公司董事。现任公司执行委员会委员、副总裁。
何亚刚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵大建先生，1953年 4月出生，经济学硕士，中共党员。1978年 12月至 1994年 1月先后任中国人民银行印刷研究所助理工程师，中国人民银行总行机关团委书记、党委宣传部长、党委副书记；1994年 1月至 1999年 8月任国泰君安证券有限责任公司证券执行董事、副总经理；1999年至 2004年任华夏证券有限公司临时领导小组组长、总经理；2005年至 2013年，任中国民族证券有限责任公司党委书记；
赵大建先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
陈晓龙先生，1963年 5月出生，本科学历。1982年 8月至 1983年 7月任山东省莘县古城镇中学教师；1983年 8月至 1993年 12月先后任山东省莘县城关镇中学教师、教务副主任、主任、副校长（期间被评为山东省优秀教师，1984年至 1987年参加曲阜师范大学函授学习）；1994年 1月至 2001年 5月先后任河南裕达置业有限公司行政部副经理、采购部经理、采购总监、副总经理；2001年 6月至 2007年 3月任郑州裕达国贸酒店常务副总经理；2007年 4月至 2008年 2月，任山西省大同市天贵国际酒店总经理；2008年 4月至 2009年 11月，任山东潍坊金茂国际大酒店外聘总经理（2004年至 2008年兼任国家星级饭店评定检查员）；2009年 12月至 2013年 7月，先后任河南裕达置业有限公司副总经理、总经理；2013年 8月至今任北京政泉控股有限公司总经理。
陈晓龙先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
何东先生，1974年 8月出生，双学士、双硕士，中共党员。1996年 7月至 1997年 6月，水利部第五期青干班、中共中央党校；1997
年 7月至 2002年 8月，任水利部珠江水利委员会设计室副主任、防汛抗旱办公室副科长；2002年 8月至 2003年 9月，联合国教科文组织荷兰 IHE学院研究生；2003年 9月至 2005年 6月，任水利部珠江水利委员会计划投资管理处科长；2005年 7月至 2007年 6月，中央财经大学 MBA研究生；2007年 7月至 2013年 6月，任中国民族证券有限责任公司董事会办公室主任助理、副主任和主任；2013年 6月至 2014年 1月，任中国民族证券有限责任公司董事长助理；2014年 1月至今，任中国民族证券有限责任公司副总裁，期间兼任信用业务部总经理和机构销售部总经理；现任中国民族证券有限责任公司副总裁，主管研究所、机构销售和人事。
何东先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
叶林先生，1963年出生，法学博士。曾任 2005年公司法修改专家小组成员、深圳华侨城控股股份有限公司独立董事、广东冠豪高新技术股份有限公司独立董事、汇丰晋信基金管理有限公司独立董事。
现任中国人民大学法学院民商法教研室副主任、公司法与证券法研究所所长、中国法学会商法学研究会副会长，北京市法学会民商法研究会副会长，北京市消费者权益保护法学会常务副会长、中国律师协会公司法专业委员会顾问、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、淄博仲裁委员会仲裁员。兼任大成基金管理有限
公司、香港动感集团公司、贵人鸟股份有限公司独立董事。
叶林先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
蒋坚先生，1958年出生，中共党员。1978年进入江南造船集团工作；1980年开始从事财务工作；1988年获得会计师职称；1994通过中国注册会计师资格考试；1995年获得高级会计师职称；历任江南造船集团财务处管理科副科长，财务科副科长，电算科科长，会计科科长，财务处副处长；1998年任江南会计师事务所有限公司副主任会计师；1999年至今任上海江南会计师事务所有限公司主任会计师，董事长，法人代表；2008年被推选为上海注册会计师协会理事。
蒋坚先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
黄卫平先生，1951年 6月出生，博士，中共党员。1968年 6月至 1978年 10月在黑龙江生产建设兵团三师廿八团九连农垦；1985年 8至 1987年 7月任中国人民大学经济系助教；1987年 8至 1989年 12月任中国人民大学经济系、国际经济系讲师、教研室主任；1989年12月至1993年9月任中国人民大学国际经济系副教授、系副主任、系主任；1993年 6月至今任中国人民大学国际经济系、经济学院教
授；1998年 3月至 2002年 3月任中国人民大学经济学院教授、院长；
2002年 3月至今任中国人民大学经济学院教授。现任中国人民大学校务委员会委员、校学术委员会委员、世界经济研究中心主任、“让•莫奈”讲座教授。
黄卫平先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
非职工代表候选人简历
陆琦女士，1966年 1月出生，硕士。2006年 11月至 2010年 8月任北大方正集团有限公司审计法务部法务总监；2010年9月至2012年 7月任北大方正集团财务有限公司审计合规部总经理；2012年 7月任公司第一届监事会监事，2012年 9月至 2013年 10月任公司第一届监事会主席，现任公司第二届监事会主席。
陆琦女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨克森女士，1967年 2月出生，硕士，中共党员。1991年 8月至1993年11月任河南省郑州市格林兰大酒店外联部经理、团委书记；
销售部经理、物业部经理、人事部经理、董事会秘书长、人事总监、副总经理；1993年 11月至 2001年 2月任郑州裕达国贸酒店有限公司常务副总经理；2004年 2月至 2011年 12月任北京盘古氏投资有限公司副总经理、董事长；2011年 6月至今历任中国民族证券有限责任公司董事、总裁助理、监事会主席。现任中国民族证券有限责任公司监事会主席。
杨克森女士与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。