证券代码:300130 证券简称:新国都 公告编号: 2018-078深圳市新国都技术股份有限公司
关于对 2017年股票期权激励计划已获授的
股票期权行权价格及数量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 公司 2017年股票期权激励计划概述
1.2017年 4月 24日，公司召开第三届董事会第四十二次（临时）会议及第三届监事会第四十一次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2017年股票期权激励计划草案及摘要>的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2.2017年5月9日，公司召开2016年年度股东大会审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划草案及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定股票期权激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜，因公司股票除权、除息或其他草案中列明原因需要调整标的股票数量及行权价格时，按照股权激励计划规定的原则和方式进行调整，决定激励对象是否可以行权以及办理激励对象行权所必须的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记等事宜。
4.公司于2017年6月30日在巨潮资讯网发布了《关于2017年股票期权激励计划授予完成登记的公告》，公司完成了《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》股票期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC3，期权代码：036247。
5.2017年8月25日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》，公司2016年年度利润分派方案于2017年6月1日完成，根据2016年年度股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由24.75元调整为24.691元。
6.2018年1月26日，公司召开第四届董事会第十一会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，2017年股票期权激励计划原激励对象肖勇等17人因个人原因辞职，已不符合激励条件。根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》、公司《2017年股票期权激励计划实施考核办法》相关规定及公司2016年年度股东大会的授权，公司对以上激励对象已获授予的股票期权合计444,600份进行注销。注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为9,555,400份。
7.2018年2月12日,公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《部分已获授股票期权注销完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述444,600份股票期权已于2018年2月8日办理完成注销手续。
8.2018年3月29日，公司召开第四届董事会第十四次会议审议通过《关于2017年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》，根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》、《2017年股票期权激励计划实施考核办法》相关规定及公司2016年年度股东大会的授权，公司对2017年股票期权激励计划第一个行权期已获授的股票期权4,777,700份进行注销。本次注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为4,777,700份。
份股票期权已于2018年4月4日办理完成注销手续。
二、 本次调整事由及调整方法
公司2017年年度权益分派实施情况为：以公司实施2017年权益分派的股权登记日总股本265,508,400股为基数，向全体股东每10股派1.499877元人民币现金,同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 7.999346股。该权益分派方案已于2018年4月25日实施完毕。
根据公司股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司拟对 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行如下调整：
根据《2017年股票期权激励计划（草案）》对行权价格调整和股票期权数量调整的规定，适用以下公式：
（1）资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细
P＝P/（1＋n）
0
其中：P为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 0
利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； P为调整后的行权价格。
（2）派息
P＝P -V
0
其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
0
（3）资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q×（1＋n）
0
其中：Q为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股 0
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的股票期权数量。
故经过本次调整，公司 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由 24.691元调整为 13.634元，期权数量由 4,777,700份调整为 8,599,547份。
三、 股票期权的行权价格及数量调整对公司的影响
本次对公司《2017年股票期权激励计划（草案）》所涉股票期权的行权价格及数量进行调整不会对公司财务状况和经营产生实质性影响。
四、 独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次对《2017年股票期权激励计划（草案）》所涉股票期权的行权价格及数量进行调整的事项，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号：股权激励计划》等法律法规及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格及数量的调整方法和程序的相关规定。
公司董事会在审议《审议对 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》时，公司董事会8名董事中的2名关联董事汪洋先生、韦余红先生已回避表决。
公司独立董事同意《审议对 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》，即同意公司2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由24.691元调整为13.634元，期权数量由4,777,700份调整为8,599,547份。
五、 监事会意见
监事会经核查认为：本次调整股票期权价格及数量事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》及《2017年股票期权激励计划（草案）》等中关于股票期权行权价格及数量的调整方法和程序的相关规定。
本次调整股票期权行权价格及数量事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
鉴于此，监事会同意《审议对 2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》，即同意公司2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由24.691元调整为13.634元，期权数量由4,777,700份调整为8,599,547份。
六、 法律意见书结论性意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为：公司本次激励计划调整事项的批准和授权，以及调整的方法和内容，均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
七、 备查文件
1、深圳市新国都技术股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议；
2、深圳市新国都技术股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议；
3、深圳市新国都技术股份有限公司独立董事对公司相关事项发表的独立意见；
4、深圳市新国都技术股份有限公司监事会对相关事项的意见；
5、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都技术股份有限公司 2017年股票期权激励计划行权价格及数量调整的法律意见书。
特此公告。
深圳市新国都技术股份有限公司
董事会