东莞证券有限责任公司
关于天津瑞普生物技术股份有限公司
2013年度报告之跟踪报告
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|保荐机构名称：东莞证券有限责任公司|被保荐公司简称：瑞普生物|
|保荐代表人姓名： 李捷|联系电话：010－88091768|
|保荐代表人姓名：郜泽民|联系电话：010－88091896|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|报告期内，保荐机构对瑞普生物的信息披露文件及时进行了审查|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司相关规章制度在报告期内得到有效的执行|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|3 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息|报告期内，公司募集资金项目进展与|

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|披露文件一致|信息披露文件一致|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0 次|
|（2）列席公司董事会次数|3 次|
|（3）列席公司监事会次数|2 次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|3 次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、公司尚未建立和执行投资未按计划进行、未实现预期收益或发生损失的责任追究制度。公司正在草拟和建立相关责任追究制度。公司应该完善《投资决策管理制度》，建立和执行责任追究制度。2、公司未建立规范的外部文件收发记录制度。公司已逐步完善并切实履行签收记录工作。公司应完善外部收发文记录制度。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0 次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|

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|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|保荐业务工作底稿记录完整，保管合规。|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2013 年9月11日|
|（3）培训的主要内容|《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关内容。上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|报告期内，公司未建立规范的外部文件收发记录制度|公司已逐步完善并切实履行签收记录工作|
|2.公司内部制度的建立和执行|报告期内，公司尚未建立和执行投资未按计划进行、未实现预期收益或发生损失的责任追究制度|公司正在草拟和建立相关责任追究制度|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项|无|不适用|

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|（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．李守军、梁武、苏雅拉达来、鲍恩东、李旭东、周仲华承诺在任职期间，每年转让的股份超过其持有瑞普生物股份总数的25%；在离职后半年内，不转让其持有的瑞普生物股份；在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的瑞普生物股票数量占其所持有瑞普生物股票总数的比例不超过50%。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|2．盛利娜承诺作为董事梁武的配偶，所持股份将视同梁武所持股份遵照其限售承诺。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|3.张凯承诺在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的瑞普生物票数量占其所有瑞普生物股票总数的比例不超过50%。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|4. 为避免与公司之间可能出现同业竞争，维护|报告期内，|不适用|

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|公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东、实际控制人李守军先生、主要股东梁武先生、苏雅拉达来先生、鲍恩东先生、李旭东先生及张凯先生分别作出了以下承诺： 目前所投资或从事的除公司之外的业务与公司不存在同业竞争的情况；承诺目前除持有公司的股份外，不存在控制的其他企业与公司从事相同、相似业务的情形；承诺在今后作为公司控股股东及实际控制人或股东期间，不从事与公司及/或公司控股子公司相同、相似业务或者构成竞争威胁的业务活动；承诺今后将不直接或间接拥有与公司及/或公司控股子公司存在同业竞争关系的任何经济实体、经济组织的权益，或以其他方式控制该经济实体、经济组织。|承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。||
|5.公司控股股东和实际控制人李守军、主要股东梁武、苏雅拉达来、李旭东、鲍恩东向公司出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》，承诺本人在持有公司股份期间，将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于无法避免的关联交易，本人承诺按照《公司章程》和《关联交易决策制度》规定的程序和正常的商业条件进行交易，不损害公司和中小股东的利益。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|6. 公司控股股东及实际控制人李守军先生、天津瑞普投资有限公司与天津瑞普典当有限公司承诺：严格遵守瑞普生物相关资金管理和内控制度，不发生控股股东、实际控制人及其关联方占用瑞普生物资金的情况。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|7.公司控股股东及实际控制人李守军承诺：如天津瑞普生物技术股份有限公司及其控股子公|报告期内，承诺人遵守|不适用|

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|司被要求为员工补缴或追偿住房公积金或社会保险金，南京农大新兽药工程技术有限公司被要求为员工补缴或追偿住房公积金，本人将对此承担责任，无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、承担罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证公司不会因此遭受任何损失。|承诺，未发现违反承诺情况。||
|8. 公司控股股东、实际控制人李守军先生出具了承担对参股山东多亚多公司可能存在法律风险带来全部损失的承诺：若公司因上述事项需承担任何法律责任，则本人将无条件地全额承担因此给公司造成的损失，包括但不限于罚金、经济损失以及为承担法律责任所产生的相关费用。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|9.胡文强、孙铭、曾艺伟承诺股权激励计划行权股份自上市之日起六个月内不得卖出。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|报告期内，保荐代表人并未发生改变。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|报告期内，并未发生中国证监会或交易所对保荐机构或公司采取监管措施的事项。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《东莞证券有限责任公司关于天津瑞普生物技术股份有限公司2013年度报告之跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名： 李捷
李捷
郜泽民
郜泽民
保荐机构：东莞证券有限责任公司
2014年3月25日