恒生电子股份有限公司证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2016-052
恒生电子股份有限公司
关于创新业务子公司员工持股计划日常管理中
所涉的关联交易（二）的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
●4名独立董事发表独立意见
●3名关联董事回避表决
一、关联交易情况概述
依据恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“恒生电子”） 2015年第一次临时股东大会通过的有关公司员工投资“创新业务子公司”持股计划的《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（以下简称“《投资与管理办法》”），第五届董事会第二十一次会议审议通过的《恒生电子股份有限公司创新业务子公司员工持股计划操作办法》（以下简称“《员工持股计划操作办法》”），公司拟基于晋升、绩效等原因向彭政纲先生等14名董监高人员授予一定数量的2016年创新业务子公司员工持股计划，并签署相关的授予协议，公司将分别于 2017年、2018年、2019年、2020年分四次向前述人员转让持股平台一定数量的财产份额，以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属，转让的价格为公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息（单利）（如《员工持股计划操作办法》对年化利息进行调整，则适用调整后的利息）（本议案审批通过后，后续公司按本议案内容向彭政纲先生等14名董监高人员转让财产份额，无需另行审批）。
公司于 2015年上半年向包括赵二香女士等在内的公司核心员工授予了创新业务子公司员工持股计划，依据公司与前述员工签署的相关授予协议，公司需分别于2016年、2017年分两次向前述员工转让持股平台一定数量的财产份额，以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属，转让的价格为公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息（单利）（如《员工持股计划操作办法》对年化利息进行调整，则适用调整后的利息）（本议案审批通过后，后续公司按本议
恒生电子股份有限公司案内容向赵二香女士转让财产份额，无需另行审批）。
彭政纲先生等 14名人员系公司的董事、监事或高级管理人员，依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述交易发生时前述人员为恒生电子的关联自然人，上述交易构成关联交易。
上述关联交易适用的价格依据《投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，上述关联交易的定价符合公开、公平、公正的原则。
二、关联交易的主要内容
（一）2016年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属
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|员工|所在员工持股平台|2016 年授 予 的创 新 业务 子 公司 员 工持 股 计划 数 量（份）|2017 年公司第一次向员工转让员工持股平台财产份额||2018 年公司第二次向员工转让员工持股平台财产份额||2019 年公司第三次向员工转让员工持股平台财产份额||2020 年公司第四次向员工转让员工持股平台财产份额||
||||数 量（份）|价 款（元）|数 量（份）|价 款（元）|数 量（份）|价 款（元）|数 量（份）|价 款（元）|
|彭政纲|宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）|2,633,600|658,400|公司先期投资的资金成本，加上年化12% 的 利息|658,400|公司先期投资的资金成本，加上年化12% 的 利息|658,400|公司先期投资的资金成本，加上 年 化12%的利息|658,400|公司先期投资的资金成本，加上年化12% 的 利息|
|刘曙峰|同上|2,633,600|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|
|蒋建圣|同上|2,633,600|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|
|范径武|同上|2,633,600|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|

恒生电子股份有限公司
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|官晓岚|同上|2,633,600|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|658,400|同上|
|倪守奇|同上|1,536,200|384,050|同上|384,050|同上|384,050|同上|384,050|同上|
|童晨晖|同上|1,536,200|384,050|同上|384,050|同上|384,050|同上|384,050|同上|
|廖章勇|同上|1,689,900|422,475|同上|422,475|同上|422,475|同上|422,475|同上|
|傅美英|同上|1,152,200|288,050|同上|288,050|同上|288,050|同上|288,050|同上|
|王锋|同上|998,600|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|
|张国强|同上|998,600|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|
|沈志伟|同上|1,098,400|274,600|同上|274,600|同上|274,600|同上|274,600|同上|
|徐昌荣|同上|998,600|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|249,650|同上|
|赵二香|同上|21,100|5,275|同上|5,275|同上|5,275|同上|5,275|同上|

（二）2015年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属
恒生电子股份有限公司
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|员工|所在员工持股平台|2015 年授予的创新业务子公司员工持股计划数量（份）|2016年公司第一次向员工转让员工持股平台财产份额||2017年公司第二次向员工转让员工持股平台财产份额||
||||数量（份）|价款（元）|数量（份）|价款（元）|
|赵二香|宁波云魏股权投资管理合伙企业（有限合伙）|106,900|26,725|公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息|26,725|公司先期投资的资金成本，加上年化12%的利息|

三、关联方介绍
彭政纲先生，中国国籍，现任公司董事长。
刘曙峰先生，中国国籍，现任公司副董事长兼总裁。
蒋建圣先生，中国国籍，现任公司执行董事。
范径武先生，中国国籍，现任公司执行总裁。
官晓岚先生，中国国籍，现任公司执行总裁。
廖章勇先生，中国国籍，现任公司高级副总裁。
倪守奇先生，中国国籍，现任公司高级副总裁。
童晨晖先生，中国国籍，现任公司高级副总裁兼董事会秘书。
傅美英女士，中国国籍，现任公司高级副总裁兼财务负责人。
王锋先生，中国国籍，现任公司副总裁。
张国强先生，中国国籍，现任公司副总裁。
沈志伟先生，中国国籍，现任公司副总裁。
徐昌荣先生，中国国籍，现任公司副总裁。
赵二香女士，中国国籍，现任公司职工监事。
四、关联交易对上市公司的影响
本次关联交易系公司依据《投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》、等的相关规定，对员工持股计划的执行和实施，系员工持股计划的日常管理，对
上市公司无重大影响。
恒生电子股份有限公司五、最近一年历史关联交易情况
过去一年中相关关联人的关于创新业务子公司员工持股计划的关联交易金额统计如下：
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|序号|姓名|金额|
|1|彭政纲|4,915,988.00|
|2|蒋建圣|4,915,988.00|
|3|刘曙峰|4,915,988.00|
|4|范径武|4,915,988.00|
|5|官晓岚|4,915,988.00|
|6|倪守奇|983,192.00|
|7|廖章勇|983,192.00|
|8|傅美英|768,124.00|
|9|沈志伟|1364137.25|
|10|王锋|1236840.50|
|11|张国强|1364137.25|
|12|徐昌荣|1364137.25|
|13|赵二香|29,932.00|
|合计||32,673,632.25|

六、独立董事事前认可情况及独立意见
公司的4名独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司六届六次董事会议审议。
独立董事发表独立意见如下：
此项关联交易符合《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（2015版）确定的基本原则。决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等3名关联董事回避了表决，本次关联交易适用的价格依据《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，交易的定价符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司股东利益的情况。
七、审计委员会意见
恒生电子股份有限公司此项关联交易符合《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》（2015版）确定的基本原则。本次关联交易适用的价格依据《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》、《员工持股计划操作办法》等确定，交易的定价符合公开、公正、公平的原则，不存在损害公司股东利益的情况。
八、备查文件目录
1、公司六届六次董事会会议决议；
2、独立董事意见；
3、审计委员会意见；
4、相关协议。
特此公告。
恒生电子股份有限公司董事会2016年8月26日