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关于注销越秀分公司的公告证券代码：002656 证券简称：卡奴迪路 公告编号：2014-060广州卡奴迪路服饰股份有限公司
关于注销越秀分公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、基本情况简介
1、关于本次注销分公司的基本情况
广州卡奴迪路服饰股份有限公司越秀分公司（以下简称“越秀分公司”），原为公司在广州中国大酒店首层开设终端门店管理需要而设立，现根据服饰零售行业市场环境变化及公司经营战略调整，为提高终端门店经营质量，公司对所有终端门店进行综合评估和考核，特主动撤销一批门店，其中位于广州中国大酒店的门店已于 2013年 12月 31日撤店，因此越秀分公司已无存在的必要，拟申请注销。
2、董事会审议情况
2014年12月23日广州卡奴迪路服饰股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于注销越秀分公司的议案》，根据《公司章程》等相关规定，本次拟注销事项属于董事会审批权限范围，无需提交股东大会审议。
3、本次拟注销事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、分公司基本情况
越秀分公司为非独立核算的分支机构，成立于2009年8月13日，营业场所：广州市越秀区流花路中国大酒店首层商场 S126-128商铺；经营范围为：销售：服装、鞋、针纺织品、皮革制品、羽绒制品、箱包、工艺品、木制品、电子设备、日用百货、化妆品、文体用品。负责人：翁武强。
关于注销越秀分公司的公告三、注销分公司的目的和对公司的影响
注销越秀分公司符合公司经营发展的需要,提升了公司管理运营效率,减少了不必要的管理成本。注销越秀分公司不会对公司整体业务发展和盈利水平产生重要影响。
四、其他事项
公司董事会授权公司管理层负责办理上述分公司注销的相关工作。同时，公司董事会将严格按照相关规定持续履行信息披露义务。
五、备查文件
1、《广州卡奴迪路服饰股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议》
特此公告。
广州卡奴迪路服饰股份有限公司董事会2014年12月23日
股票代码：002083 股票简称：孚日股份 公告编号：临 2015-026孚日集团股份有限公司
关于实际控制人一致行动人增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于 2015年 7月 9日接到公司控股股东孚日控股集团股份有限公司（以下简称“孚日控股”）的通知，孚日控股于 2015年 7月 9日通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价的方式增持了本公司的股票，现将有关情况公告如下：
1、增持人：本公司实际控制人孙日贵先生及一致行动人孚日控股集团股份有限公司
2、增持目的及计划：
鉴于近期 A股股票市场大幅震荡，为保护投资者利益，同时基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认同，孙日贵先生及一致行动人孚日控股计划在未来 12个月内通过深圳证券交易所增持不超过占公司总股份2%的股份（含此次已增持股份在内）。
3、增持方式：通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价和大宗交易）。
4、本次增持股份数量及比例：
2015年 7月 9日，孚日控股增持本公司 300,000股股票，占公司股份总额的0.03%。本次增持前，孚日控股持有本公司 223,851,997股股份，占公司股份总额的24.65%。上述增持后，截止到 2015年 7月 9日，孚日控股持有本公司 224,151,997股股份，占公司股份总额的24.69%。
本次增持前，孙日贵先生直接持有本公司股份 60,413,796股，占公司股份总额的6.65%，通过控制孚日控股，合计控制本公司31.31%的股
份。上述增持后，孙日贵先生本人及通过控制孚日控股合计控制本公司股份总额的31.34%。
5、上述增持行为符合《证券法》等法律、法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定。孙日贵先生及孚日控股声明：本次增持股份计划，不会导致公司股权分布不具备上市条件。
6、有关后续增持事项的说明
根据增持计划，孙日贵先生及一致行动人孚日控股拟自本次增持事实发生之日起 12个月内增持不超过本公司总股份的2%（含此次已增持股份在内），未设定其他实施条件。
7、其它说明
本公司实际控制人孙日贵先生及一致行动人孚日控股承诺：在增持期间及法定期限内，不减持其所持有的本公司股份。
本公司将继续关注孚日控股增持本公司股份的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
孚日集团股份有限公司董事会
高新兴科技集团股份有限公司独立董事
关于相关事项的事前认可意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》和公司《独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，就《关于公司本次发行股份购买资产符合相关法律法规规定的议案》、《关于公司发行股份购买资产的议案》、《关于公司本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案》等本次发行股份购买资产相关议案事先发表以下意见：
（一）董事会在发出前述本次发行股份购买资产相关议案前，已经将相关材料交予我们审议。
（二）经审议，我们认为本次发行股份购买资产相关议案符合公平、公正的原则，同意提交公司第四届董事会第五十一次会议审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为高新兴科技集团股份有限公司《独立董事关于相关事项的事前认可意见》之签字页）
钮彦平 毛真福 叶伟明
二〇一九年九月二十三日
证券代码：002517 证券简称：恺英网络 公告编号：2017-021恺英网络股份有限公司
关于公司全资二级子公司进行风险投资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
恺英网络股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月24日上午9：30
以现场结合通讯方式召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司全资二级子公司进行风险投资的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：
一、风险投资概述
为顺应公司拓展业务、新市场的未来战略发展的需要，公司全资二级子公司香港盛晟科技有限公司（以下简称“香港盛晟”）拟使用最高额度不超过（含）人民币2亿元的资金进行风险投资，有效期限为自股东大会审议通过之日起三年。
1、投资目的：为加大对资本市场的前瞻性布局，香港盛晟拟使用自筹资金进行风险投资，包括但不限于境外证券投资、股权投资等。在风险可控的前提下，有利于实现公司的战略布局，增强公司的盈利能力，提升公司的竞争力；
2、投资额度：香港盛晟拟使用最高额度不超过（含）人民币 2亿元的资金进行风险投资，有效期限为自股东大会审议通过之日起三年；
3、投资方式：境外证券投资、股权投资等；
4、投资方向：拟购买 IP资源丰富、具备核心竞争力的上市企业的股票等；
5、资金来源：自筹资金；
6、实施主体：香港盛晟科技有限公司；
本次公司全资二级子公司对外风险投资事项经公司第三届董事会第十三次会议通过。本事项尚需提交公司股东大会进行审议。
二、对外投资的内控制度
公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上
市公司规范运作指引》等制度要求进行投资操作。公司于 2016年4月15日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《风险投资管理制度》。规范公司风险投资行为，有利于公司防范投资风险，保证对外投资资金的安全和有效增值。
三、对外投资的风险及风险控制
（一）投资风险
1、金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，因此对外投资带来的收益回报率暂不可预期；
3、投资退出和收益的实现将受到宏观经济、行业规模及项目本身等因素的影响，需遵守相应协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险；
4、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制
由于对外投资存在许多不确定因素，为防范风险，公司拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益：
1、公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度要求，制定《风险投资管理制度》。该制度为公司进行投资事项相关的内部控制制度，规范了公司投资行为和审批程序，有利于防范公司投资风险，实现投资收益最大化和投资风险可控性。
2、必要时可聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人员为公司对外投资提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议；
3、采取适当控制投资规模等手段来控制投资风险；
4、合理安排配置投资产品期限。
四、对公司的影响
公司全资二级子公司在有效控制风险的前提下，使用自筹资金，拟购买 IP资源丰富、具备核心竞争力的上市企业的股票，有利于拓展业务领域，培育公司新的利润增长点，使公司的产业经营与资本经营形成良性互动，以提升公司的核心竞争力和盈利能力，对公司未来发展具有积极意义和推动作用。
五、承诺
（一）公司在以下期间，不得进行风险投资：
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
3、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
（二）公司承诺进行风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
六、独立董事意见
公司独立董事对本次会议审议的《关于公司全资二级子公司进行风险投资的议案》发表独立意见如下：
1、公司不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，本次董事会审议该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动资金和将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款的情况；
2、公司全资二级子公司使用自筹资金进行上述对外投资，有利于拓展业务领域，培育公司新的利润增长点，提升公司的竞争力和盈利能力。不会对公司日常经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益；
3、该事项决策程序合法合规，且公司制定了切实有效的风险投资管理制度、投资风险可以得到有效控制。
综上，我们同意公司全资二级子公司香港盛晟科技有限公司使用自筹资金进行风险投资,并将该事项提交公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，恺英网络已就风险投资事项制订了相应的管理制度，对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程等方面作了明确规定；该风险投资事项已经董事会审议通过并经三分之二以上董事表决同意，并由独立董事发表了同意意见，该事项尚需提交公司股东大会审议；公司不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，董事会审议该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动资金的情况。
鉴于公司本次投资范围属于高风险投资，独立财务顾问提请公司董事会及相应负责的管理人员充分重视以下事项：1、重视风险投资事项对公司带来的潜在
风险，严格执行公司风险投资制度及审批程序；2、在经股东大会审议通过后，公司相关管理层及其他人员在授权范围内应充分关注相关的市场风险，谨慎投资，慎重决策，并按规定真实、准确、完整、及时履行披露具体风险投资情况等信息披露义务；3、公司实施风险投资，应保证流动资金充足，生产经营正常有序进行。
华泰联合证券对恺英网络全资二级子公司实施本次风险投资事项无异议。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、独立董事对于相关事项的独立意见；
3、《保荐机构的核查意见》
特此公告。
恺英网络股份有限公司董事会2017年2月24日
证券代码：300476 证券简称：胜宏科技 公告编号：2019-034胜宏科技（惠州）股份有限公司
关于控股股东办理股权质押登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东深圳市胜华欣业投资有限公司（以下简称“胜华欣业”）关于其持有的公司股份股权质押的通知，胜华欣业2018年非公开发行可交换公司债券事项已通过深圳证券交易所审批，并取得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于深圳市胜华欣业投资有限公司2018年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2018]501号）（以下简称“无异议函”）。胜华欣业面向合格投资者非公开发行本次可交换公司债债券符合深交所的转让条件，深交所对本次转让无异议。本次可交换公司债券发行面值不超过4.8亿元人民币。
2018年9月10日，胜华欣业将其所持有的公司股份 50,400,000股办理了股权质押手续，用于对胜华欣业2018年非公开发行可交换公司债券之换股事宜进行担保。2018年9月14日，胜华欣业在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成4,700,000股解除质押登记；2019年3月8日，胜华欣业在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成11,000,000股解除质押登记；2019年4月15日，胜华欣业将其所持有的公司股份 11,000,000股办理了股权质押手续，用于对胜华欣业2018年非公开发行可交换公司债券之换股事宜进行担保；
2019年6月3日，胜华欣业在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成11,000,000股解除质押登记。
2019年6月3日，胜华欣业因发行可交换公司债券业务维持担保比例需要，将其持有的 6,000,000股公司股份办理了股权质押手续。用于对 2018年非公开发行可交换公司债券之换股事宜进行担保，具体情况如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市胜华欣业投资有限公司|是|6,000,000股|2019年6月3日|办理解除质押登记手续为止|国信证券股份有限公司|3.2799%|用于发行可交换公司债券维持担保比例|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，胜华欣业共持有公司股份182,929,725股，占公司总股本的23.48%；其中本次质押股份6,000,000股，占其所持有公司股份总数的3.2799%，占公司总股本的0.7701%，处于质押状态的股份总数为113,500,000股，占其持有公司股份总数的62.0457%，占公司总股本的14.5672%。
二、备查文件
1、证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
2019年6月4日
证券代码：300356 证券简称：光一科技 公告编码 2018-011号光一科技股份有限公司
关于董事、副总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
光一科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、副总经理邱卫东先生的书面辞职申请，邱卫东先生因个人原因申请辞去公司第三届董事会董事、副总经理、董事会审计委员会委员职务，上述职务原定任期至第三届董事会届满即2019年1月15日止，辞职后将不在公司任职。根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，邱卫东先生的辞职报告自送达董事会时生效。
截至本公告日，邱卫东先生持有公司股份822,451股，占公司总股本的0.20%，其中股权激励限售股172,500股，其直系亲属未持有公司股份。邱卫东先生承诺将按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及公司《限制性股票激励计划（草案）》的规定进行管理。
邱卫东先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽职，为公司经营管理做了大量富有成效的工作，公司及董事会对邱卫东先生在担任董事、副总经理期间所做的工作给予高度评价，并表示衷心感谢。
特此公告。
光一科技股份有限公司董事会 2018年 1月 30日
北海银河生物产业投资股份有限公司
独立董事梁峰2017年度述职报告
作为北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2017年度严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干问题》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席董事会及其他相关会议，认真审议各项议案，忠实履行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。
现将本人2017年度履职情况汇报如下：
一、出席会议的情况
（一）自本人于2017年5月12日担任公司第九届董事会独立董事以来，公司共召开7次董事会会议，3次股东大会。本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会会议的情况，同时列席股东大会2次。
本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前需要的情况和资料，积极参与各项议题讨论，运用自身专业优势，充分发挥独立董事作用，为董事会决策提出合理建议，积极为公司稳健和长远发展建言献策，以谨慎的态度行使表决权，切实维护公司整体利益和全体股民，特别是中小股东的权益。
（二）本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，本人在认真审议的基础上对公司董事会会议的各项议案及公司其他事项均投了赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。
二、专门委员会履职情况
公司董事会下设有战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会。报告期内，作为提名委员会主任委员，本人认真履行职责，与其他委员共同研究董事、高级管理人员的选择标准和聘任程序，积极搜
寻合格的董事和高级管理人员人选，认真审查提名候选人的任职资格，有效履行自己的职责。
同时作为战略决策委员会委员以及审计委员会委员，本人均亲自参加了上述两个专门委员会举行的各次会议，依据各委员会的工作细则等相关制度的要求，认真履行了相关工作职责，就公司发展战略规划、2017年度审计工作计划、内部控制自我评价报告等事项进行了审议讨论，在与其他委员达成一致意见后向董事会提出专业委员会意见。
三、报告期内，发表独立意见情况
2017年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2017年5月12日召开的公司第九届董事会第一次会议，本人发表独立意见详见2017年5月13日公司指定信息披露网站巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn《银河生物：独立董事意见》。
2、2017年8月14日召开的公司第九届董事会第二次会议，本人发表独立意见详见2017年8月15日公司指定信息披露网站巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn《银河生物：独立董事意见》。
3、2017年8月24日召开的公司第九届董事会第三次会议，本人发表独立意见详见2017年8月26日公司指定信息披露网站巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn《银河生物：独立董事关于相关事项的独立意见》和《银河生物：独立董事事前认可意见》。
4、2017年9月29日召开的公司第九届董事会第六次会议，本人发表独立意见，详见2017年9月30日公司指定信息披露网站巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn《银河生物：独立董事关于相关事项的独立意见》。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2、本人持续关注公司的信息披露工作，使公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露制度》等规定和要求做好信息披露工作，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护公司和投资者利益。
3、本人认真学习相关法律法规和规章制度，及时更新知识，尤其注重对规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关规定的认识和理解。通过参加培训以及自我学习，不断提高独立董事的履职能力。
五、对公司进行现场检查的情况
2017年，本人多次到公司现场考察，并与公司生产运营体系部分中层人员沟通交流，加深对公司业务的了解。同时，本人通过面对面交流、电话、邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关部门负责人保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。
六、对公司2017年度年报审计的参加情况
作为公司的独立董事及审计委员会委员，本人在2017年年报审计中积极履行了职责，亲自参与独董见面沟通会，并现场进行考察，积极与2017年度年报审计机构沟通。
1、2018年1月12日，出席了公司审计委员召开的会议，听取了公司财务总监就公司2017年经营情况的汇报，认真审阅了公司管理层编制的财务报表，并就2017年度财务报告的审计计划与公司审计委员会其他委员、财务部门与会计师事务所进行沟通协商，就2017年年报审计过程中应注意的重点问题做出了提示，确定了公司2017年度财务报告的审计工作总体计划安排。
2、2018年4月10日，与会计师事务所进行了会议讨论，初步认可了会计师事务所的意见。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2018年，本人将严格遵守相关法律法规及公司规定和要求，继续勤勉认真、忠实谨慎地履行独立董事的职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
谢谢大家！
独立董事：梁峰
二〇一八年四月二十六日
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019-054广发证券股份有限公司
关于发行金融债券收到中国人民银行准予行政许可决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到《中国人民银行准予行政许可决定书》（银市场许准予字〔2019〕第102号）。根据该决定书，中国人民银行同意公司发行不超过 50亿元人民币金融债券，核准额度自该决定书发出之日起1年内有效，有效期内公司可自主选择金融债券发行时间。
公司将按照《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第1号）和《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（中国人民银行令〔2009〕第6号）等相关规定，认真做好金融债券发行和存续期间的信息披露等相关工作。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇一九年七月二日
山东赫达股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
山东赫达股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%；营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源管理、财务报告管理、筹资管理、投资管理、合同管理、成本管理、信息披露管理、工程管理、营销管理和涉及公司各项工作的运营管理。
重点关注的高风险领域主要包括：财务报告管理、筹资管理、投资管理、成本管理、营销管理和运营管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
以 2016年度合并财务报表数据为基准，确定公司合并财务报表错报（包括漏报）重要程度的定量标准：
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|重要程度项 目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|营业收入|错报＜营业收入的0.5%|营业收入的0.5%≤错报＜营业收入的1%|错报≥营业收入的1%|
|资产总额|错报＜资产总额的0.5%|资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%|错报≥资产总额的1%|
|净利润|错报＜净利润的3%|净利润的3%≤错报＜净利润的5%|错报≥净利润的5%|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
1）内部控制环境无效；
2）发现管理层已经或涉嫌舞弊；
3）直接导致财务报告的重大错报或漏报；
4）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
5）公司财务报表已经或很可能被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见。
具有以下特征的缺陷，通常认定为重要缺陷：
1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
2）间接导致财务报告的重大错报或漏报；
3）其他可能影响财务报表或报表使用者正确判断的缺陷。
一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
根据对内部控制目标实现影响程度，非财务报告内部控制缺陷分为一般陷、重要缺陷和重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
参照财务报告内部控制缺陷的定量标准，确定公司非财务报告内部控制缺陷重要程度的定量标准。非财务报告缺陷认定的等级情况：
1）直接财产损失金额对营业收入的影响程度：
重大缺陷标准：损失金额≥营业收入的1%；
重要缺陷标准：营业收入的0.5%≤损失金额<营业收入的1%；
一般缺陷标准：损失金额<营业收入的0.5%；
2）直接财产损失金额对资产总额的影响程度：
重大缺陷标准：损失金额≥资产总额的1%；
重要缺陷标准：资产总额的0.5%≤损失金额<资产总额的1%；
一般缺陷标准：损失金额<资产总额的0.5%；
3）直接财产损失金额对净利润的影响程度：
重大缺陷标准：损失金额≥净利润的5%；
重要缺陷标准：净利润的3%≤损失金额<净利润的5%；
一般缺陷标准：损失金额<净利润的3%。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
1）“三重一大”事项未经过集体决策程序；
2）直接影响投资决策的失误；
3）违犯国家法律、法规，如出现重大安全生产等事故；
4）关键岗位管理人员或关键技术人员纷纷流失；
5）内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责；
6）内部控制评价的结果，特别是重大或重要缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告产生重大影响的其他内部控制信息。
山东赫达股份有限公司
二〇一七年四月二十七日
北京国枫（深圳）律师事务所
关于厦门三维丝环保股份有限公司
2017年第四次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2017]C0183号
致：厦门三维丝环保股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《厦门三维丝环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，指派律师出席了贵公司召开的2017年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，并查阅了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1.贵公司于2017年11月9日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《第三届董事会第三十一次会议决议公告》；
2.贵公司于2017年11月9日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《关于召开2017年第四次临时股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）；
3.股东名册、股东及股东代理人身份证明文件、股票账户卡和授权委托书等。
本所律师仅同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用，并依法对本法律意见书承担相应的责任，非经本所律师书面同意不得将本法律意见书用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由贵公司持股10%以上的股东罗红花向董事会请求召开，经2017年11月8日第三届董事会第三十一次会议审议同意召集，贵公司决定于2017年11月24日召开2017年第四次临时股东大会，并于2017年11月9日披露《股东大会通知》。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1.根据2017年11月9日公告的《股东大会通知》，贵公司关于召开本次股东大会的通知已于本次股东大会召开十五日前以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
2.根据《股东大会通知》，贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容有：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记方法及股权登记日等事项。该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2017年11月24日（星期五）14:00在厦门火炬高新区（翔安）产业区春光路1178-1188号公司5楼会议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与《股东大会通知》中所告知的时间、地点一致。
4.除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
投票的具体时间为：2017年11月24日9:30～11:30，13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2017年11月23日15:00至2017年11月24日15:00期间的任意时间。
5.本次股东大会的现场会议由贵公司董事长罗祥波主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东与截至2017年11月17日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东信息进行核对与查验，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计18人，代表股份184,399,985股，占贵公司股份总数的47.8352%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
（二）出席本次股东大会的其他人员
贵公司的部分董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员以及本所见证律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
（三）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员以及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人对列入《股东大会通知》的议案进行了审议，并以记名投票方式对议案进行了表决，2名与审议事项无利害关系的股东代表、1名监事代表及本所律师共同负责计票和监票，其中就中小股东（除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独计票。
经查验贵公司提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决统计结果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
《关于提名增补徐秀丽女士为公司第三届董事会董事的提案》
表决情况：同意 184,377,385股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9877%；反对 22,600股，占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0123%；弃权0股（其中因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意18,122,033股，占出席会议中小股东所持股份的99.8754%；反对22,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.1246%；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
该议案为普通议案，需经出席本次股东大会的股东所持表决权的 1/2以上通过。
根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果：《关于提名增补徐秀丽女士为公司第三届董事会董事的提案》获得通过，徐秀丽女士当选贵公司第三届董事会董事。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
本所律师认为，贵公司2017年第四次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。
本法律意见书一式三份。
（此页无正文，为《北京国枫（深圳）律师事务所关于厦门三维丝环保股份有限公司2017年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：金俊 林映明
姚奥
证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2019-011长城证券股份有限公司
关于申请信用衍生品业务
获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，长城证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于长城证券申请信用衍生品业务的监管意见书》（机构部函[2019]461号）。
根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务无异议。
该监管意见书同时要求：公司开展信用衍生品卖出业务，应当以服务实体经济为目标，合规、审慎开展业务，将相关业务纳入全面风险管理体系，建立健全覆盖各业务环节的内部管理制度，强化客户适当性管理；在人员配备、系统建设、内部控制等方面加大投入，切实满足业务持续健康发展要求；公司应严格按照《关于支持证券公司开展信用衍生品业务、服务民营企业债券融资的通知》要求，仅能卖出以自己承销的债券为标的债券的信用衍生品，不得为其他市场主体承销的债券、或者其他卖出信用衍生品的证券公司，提供信用保护服务；公司应当严格按照上述通知要求计算各项风险控制指标，并按规定填报监管报表；公司应严格按照证券业协会发布的有关场外业务备案管理的相关要求履行备案和信息报送义务。
公司将严格按照该监管意见书的要求，立足于服务实体经济与民营企业，合规、审慎开展业务，严格计算各项风险控制指标，切实防范业务风险，并严格按照证券业协会的有关要求履行报备和信息报送义务。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会2019年3月5日
华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201809-97
华平信息技术股份有限公司
2018年第三次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会出现否决议案的情形，否决的议案如下：
议案1：《关于终止实施2016年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》；
议案2：《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第三次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中现场会议召开时间为2018年9月13日14:00，召开地点为上海市杨浦区国权北路1688号湾谷科技园A6栋会议室；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年9月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2018年9月12日15:00至2018年9月13日15:00的任意时间。
会议由公司董事会召集，董事长刘焱女士主持，公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议的出席情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表28人，代表股份181,238,467股，占公司有表决权股份总数的33.4179%。其中出席会议的中小股东（即除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）共计18名，代表股份13,545,590股，占公司有表决权股份总数的2.4976%。
华平信息技术股份有限公司 公告出席本次现场会议并投票的公司股东及股东代理人数12人，代表股份168,168,605股，占公司股份总数的31.0080%。
2）网络投票情况
参加网络投票的公司股东人数16人，代表股份13,069,862股，占公司股份总数的2.4099%。
三、提案审议情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式对议案进行表决，审议表决情况如下：
（一）审议未通过《关于终止实施2016年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，表决结果如下：
由于出席会议的股东方永新、胡君健等激励对象作为该议案的关联方，需回避表决，总回避表决股数为56,235,619股。
表决结果：同意15,342,162股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的12.2735%；反对109,258,658股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的87.4049%；弃权402,028股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3216%，表决结果为议案不通过。
中小股东表决结果：同意12,242,162股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的91.7113%；反对704,400股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.2770%；弃权402,028股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.0118%。
（二）审议未通过《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》，表决结果如下：
由于出席会议的股东方永新、胡君健等激励对象作为该议案的关联方，需回避表决，总回避表决股数为56,235,619股。
表决结果：同意15,350,062股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的12.2798%；反对109,186,958股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的87.3476%；弃权465,828股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3727%，表决结果为议案不通过。
中小股东表决结果：同意12,250,062股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的91.7705%；反对632,700股，占出席本次股东大会中小股东
华平信息技术股份有限公司 公告有效表决权股份总数的4.7398%；弃权465,828股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的3.4897%。
四、律师出具的法律意见书
上海市毅石律师事务所律师到会见证本次股东大会并出具了《法律意见书》，认为：本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序等均符合中国法律、法规及《公司章程》的规定，华平信息技术股份有限公司2018年第三次临时股东大会合法、有效。
五、备查文件
1、《华平信息技术股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议》；
2、《上海市毅石律师事务所关于华平信息技术股份有限公司2018年第三次临时股东大会法律意见书》。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司董事会2018年9月13日
证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2016-076深圳市兆驰股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议通知于二〇一六年七月十五日以电子邮件方式发出，会议于二〇一六年七月十九日上午 11:00在深圳市龙岗区南湾街道下李朗社区李朗路一号兆驰创新产业园 3号楼 6楼会议室以现场会议及通讯方式召开，应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。
本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议由丁莎莎女士主持，出席会议的监事审议并通过记名投票方式表决通过了如下决议：
一、以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于补选公司监事的议案》。
公司监事会于2016年6月27日收到公司监事罗桃女士的书面辞职报告。罗桃女士因个人原因辞去公司监事职务，辞职后不在公司担任其他任何职务。由于罗桃女士的辞职导致公司监事会成员低于法定人数，在股东大会选举新任监事就任前，罗桃女士仍按照相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经控股股东新疆兆驰股权投资合伙企业（有限合伙）推荐，经监事会审议，同意向公司股东大会提名邹雨钊先生为公司第四届监事会监事候选人，任期与第四届监事会任期一致。邹雨钊先生简历如下：
邹雨钊，男，1989年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年7月至今就职于深圳市兆驰股份有限公司，现任公司研发部工业设计师。最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员的情况。
截止2016年7月19日，邹雨钊先生未持有公司股票，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。亦不曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满的情形，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
本议案需提交2016年第五次临时股东大会审议。
特此公告。
深圳市兆驰股份有限公司监事会
二○一六年七月二十日
证券代码：300256 证券简称：星星科技 公告编号：2014-0082浙江星星瑞金科技股份有限公司
关于重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前正在筹划重大资产重组事项，公司为维护广大投资者利益，避免公司股票异常波动，于 2014年9月18日发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2014-0079），公司股票自2014年9月19日起继续停牌。
2014年9月18日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。2014年9月25日公司发布了《关于重大资产重组进展报告》（公告编号：2014-0080）。
目前，公司正在组织聘请各相关中介机构对涉及重组事项的相关资产进行尽职调查和审计、评估，并积极推动各项工作，公司董事会将在相关工作完成以后召开董事会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
公司股票继续停牌，公司将根据法律法规及深交所的有关规定，及时履行披露义务，每周发布一次重大资产重组事项进展公告。
目前该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江星星瑞金科技股份有限公司董事会
无锡先导自动化设备股份有限公司
对外担保管理制度
第一章总则
第一条为规范无锡先导自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《无锡先导自动化设备股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和其他有关规定，制订本制度。
第二条本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。
第三条公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。
第四条公司对外担保实行统一管理。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
第五条公司对外担保必须要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。
第二章担保对象
第六条公司担保对象应具有独立法人资格，具备下列条件之一：
（一）因公司业务需要的互保单位；
（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；
（三）公司的子公司及其他有控制关系的单位。
第七条虽不符合第六条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，该申请担保人经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险，且申请担保人或第三方可以其合法拥有的资产提供有效的反担保，风险较小的，经公司董事会或股东大会同意，可以提供担保。
保的数额相对应，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，应当拒绝担保。
第九条公司为互保单位提供担保实行等额原则，对方超出部分应要求其提供相应的反担保。
第三章对外担保审批
第十条公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。
第十一条为证明申请担保人的资信状况，应至少要求申请担保人提供以下基本资料：
（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；
（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；
（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；
（四）与借款有关的主合同的复印件；
（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；
（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（七）其他重要资料。
第十二条公司同时应通过申请担保人的开户银行、业务往来单位等各方面调查其经营状况和信誉状况，不得为经营状况恶化或信誉不良的申请担保人提供担保。
充分的，不得为其提供担保：
（一）不符合第六条或第七条规定的；
（二）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；
（三）在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；
（四）公司曾为其担保，发生银行借款逾期、拖欠利息等情况的；
（五）上年度亏损或上年度盈利甚少且本年度预计亏损的；
（六）经营状况已经恶化，信誉不良，且没有改善迹象的；
（七）未能落实用于反担保的有效财产的。
第十四条应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
（五）连续 12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3000万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
股东大会审议以上第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第十五条董事会有权审议公司提供担保事项；对于符合本制度第十四条规定标准的担保事项（关联交易除外），应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
第十七条公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会报告。
第四章对外担保管理
第十八条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，关注担保的时效、期限。
在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会、监事会报告。
第十九条公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。
如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董事会。董事会应采取有效措施，将损失降低到最小程度。
第二十条对外担保的债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未能按时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。
第二十一条公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。
第二十二条公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后，及时通知公司。
第五章附则
第二十三条公司对外提供担保，应严格按照本制度执行。对违反本制度相关规定的，董事会视公司的损失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。
第二十五条公司经办部门人员或其他责任人违反法律规定或本制度规定，无视风险擅自提供担保造成损失的，应承担赔偿责任。
第二十六条公司经办部门人员或其他责任人怠于行使其职责，给公司造成损失的，视情节轻重给予经济处罚或行政处分。
第二十七条法律规定保证人无须承担的责任，公司经办部门人员或其他责任人擅自决定而使公司承担责任造成损失的，公司给予其行政处分并要求其承担赔偿责任。
第六章附则
第二十八条本工作制度所用词语，除非文义另有要求，其释义与公司章程所用词语释义相同。
第二十九条本工作制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。本工作制度与有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、公司章程执行。
第三十条本工作制度经公司股东大会审议通过之日起生效。
第三十一条本工作制度由董事会负责解释。
（以下无正文）
无锡先导自动化设备股份有限公司2015年5月30日
中联重科股份有限公司独立董事
关于撤销股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的独立意见
作为中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，公司董事会已经向本人提交了《关于撤销股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）的议案》的相关资料，经本人审阅并就有关情况向公司相关人员进行询问，基于本人的独立判断，发表如下独立意见：
自公司推出股权激励计划以来，所面临的宏观环境和所处的行业状况均发生了较大变化，工程机械行业上市公司的业绩和股价均受到了较大的影响，公司本次股票期权与限制性股票激励计划将难以达到预期激励效果。
公司董事会在审议本次撤销股权激励计划事项时，作为该计划受益人的 2名董事进行了回避表决，公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意撤销本次股票期权与限制性股票激励计划。
独立董事（签名）：
刘长琨 钱世政 王志 乐 连维增
二○一四年三月二十八日 1
股票代码：002247 股票简称：帝龙文化 公告编号：2017—071浙江帝龙文化发展股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议
公 告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江帝龙文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知于2017年11月3日以书面、传真和电子邮件方式发出，会议于2017年11月8日以通讯表决方式召开。公司监事（含职工代表监事）应出席3人，实际出席会议3人。
会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席徐民先生主持。
经过充分讨论，形成了以下决议：
一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于限制性股票激励计划延迟授予部分第三个解锁期解锁条件成就的议案》。
公司监事会对本次限制性股票激励计划延迟授予部分第三个解锁期可解锁激励对象进行核查后认为：延迟授予的激励对象汤飞涛先生解锁资格合法有效，满足公司限制性股票激励计划第三个解锁期的解锁条件，同意公司为其办理第三期解锁手续。
特此公告。
浙江帝龙文化发展股份有限公司监事会2017年11月9日