公司代码：601788 公司简称：光大证券光大证券股份有限公司
2017年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 3三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ...................................................................... 7
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人薛峰、主管会计工作负责人薛峰及会计机构负责人（会计主管人员）何满年保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|199,313,044,355.96|177,637,258,731.85|12.20|
|归属于上市公司股东的净资产|48,903,897,380.33|47,195,711,242.53|3.62|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|-8,500,486,614.57|-10,245,205,858.10|不适用|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|6,673,005,772.99|6,446,282,008.85|3.52|
|归属于上市公司股东的净利润|2,269,674,812.76|2,386,337,934.74|-4.89|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利|2,005,194,661.73|2,262,992,196.68|-11.39|

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|润||||
|加权平均净资产收益率（%）|4.73|6.06|减少1.33个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.4923|0.6108|-19.40|
|稀释每股收益（元/股）|0.4923|0.6108|-19.40|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益|98,537.23|268,513.01||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|7,843,507.08|354,473,607.06|扶持资金|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,843,936.40|2,930,615.94||
|少数股东权益影响额（税后）|-744,506.44|-3,760,278.21||
|所得税影响额|-1,524,370.92|-89,432,306.77||
|合计|3,829,230.55|264,480,151.03||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）|||95916户，其中，A股股东95704户，H股登记股东212户||||
|前十名股东持股情况|||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
|||||股份状态|数量||
|中国光大集团股份公司|1,159,456,183|25.15|0|无||国有法人|
|中国光大控股有限公司|1,074,250,000|23.30|0|无||境外法人|
|香港中央结算（代理人）有限公司|703,649,200|15.26|0|未知||其他|
|中国证券金融股份有限公司|225,915,930|4.90|0|无||其他|
|平安大华基金－平安银行－平安银行股份有限公司|152,718,387|3.31|0|无||其他|

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|新华基金－民生银行－光大证券定向增发1号资产管理计划|60,787,354|1.32|0|无||其他|
|中国长城资产管理股份有限公司|54,978,619|1.19|0|无||国有法人|
|中央汇金资产管理有限责任公司|37,568,900|0.81|0|无||国有法人|
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·乔戈里10号证券投资集合资金信托计划|22,252,847|0.48|0|无||其他|
|中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金|21,361,297|0.46|0|无||其他|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||
|股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量|||||
|||种类|||数量||
|中国光大集团股份公司|1,159,456,183|人民币普通股|||1,159,456,183||
|中国光大控股有限公司|1,074,250,000|人民币普通股|||1,074,250,000||
|香港中央结算（代理人）有限公司|703,649,200|境外上市外资股|||703,649,200||
|中国证券金融股份有限公司|225,915,930|人民币普通股|||225,915,930||
|平安大华基金－平安银行－平安银行股份有限公司|152,718,387|人民币普通股|||152,718,387||
|新华基金－民生银行－光大证券定向增发1号资产管理计划|60,787,354|人民币普通股|||60,787,354||
|中国长城资产管理股份有限公司|54,978,619|人民币普通股|||54,978,619||
|中央汇金资产管理有限责任公司|37,568,900|人民币普通股|||37,568,900||
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·乔戈里10号证券投资集合资金信托计划|22,252,847|人民币普通股|||22,252,847||
|中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金|21,361,297|人民币普通股|||21,361,297||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|中央汇金资产管理有限责任公司是中央汇金投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司55.67%的股份。中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。||||||

注： A股股东的质押或冻结情况及股东性质根据中国结算上海分公司提供的股东名册填写。本公司 H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
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|项目|本报告期末|上年度末|增减（％）|变动的主要原因|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|3,419,748|2,465,011|39|期末持有的金融资产规模增加|
|买入返售金融资产|1,898,021|958,645|98|股票质押式回购业务规模增加|
|应收款项|385,130|248,448|55|应收清算款增加|
|应收股利|8,606|5,677|52|应收联营公司现金股利增加|
|可供出售金融资产|3,546,677|1,769,487|100|期末持有的金融资产规模增加|
|持有至到期投资|38,482|15,934|142|期末持有的金融资产规模增加|
|长期股权投资|120,611|173,740|-31|收回对合营企业的投资|
|在建工程|84|256|-67|装修工程完工结转|
|递延所得税资产|16,599|50,901|-67|可抵扣暂时性差异减少|
|应付短期融资款|795,644|592,970|34|本期发行短期公司债券|
|拆入资金|279,370|910,756|-69|本期偿还转融通融入资金|
|衍生金融负债|12,211|8,162|50|场外期权公允价值变动|
|卖出回购金融资产款|2,395,024|851,690|181|债券回购业务规模增加|
|应交税费|65,545|107,798|-39|应交代扣代缴个人所得税减少|
|应付款项|155,924|91,712|70|应付清算款增加|
|应付股利|33|-|不适用|本期派发现金股利|
|长期借款|410,174|264,646|55|子公司长期质押借款增加|
|应付债券|4,079,025|2,862,673|42|本期发行公司债券|
|递延所得税负债|16,762|26,996|-38|应纳税暂时性差异减少|
|其他负债|1,137,084|552,033|106|纳入合并范围的结构化主体增加|
|其他综合收益|58,275|27,369|113|可供出售金融资产公允价值变动|
|项目|年初至报告期末|上年初至上年报告期末|增减（％）|变动的主要原因|
|投资银行业务手续费净收入|61,019|116,855|-48|主承销业务收入减少|
|投资收益|173,737|101,868|71|金融资产投资收益增加|
|公允价值变动收益|603|-17,349|不适用|金融工具公允价值变动|
|汇兑收益|-11,836|4,762|不适用|外币头寸价值变动影响|
|其他收益|35,447|-|不适用|财政扶持按新准则重分类计入营业收入|
|其他业务收入|12,471|8,105|54|代理服务等收入增加|
|税金及附加|4,652|19,996|-77|本期不再缴纳营业税|

资产减值损失 714 2,403 -70计提坏账损失减少
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|其他业务成本|852|309|176|开户成本增加|
|营业外收入|733|21,772|-97|财政扶持按新准则重分类计入营业收入|
|营业外支出|413|4,305|-90|诉讼赔偿金减少|
|其他综合收益的税后净额|26,443|-83,061|不适用|可供出售金融资产公允价值变动|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
经公司2017年第四次临时股东大会、第五届四次职工代表大会审议通过，公司第五届董事会、第五届监事会已完成换届选举，详见公司公告2017-050,2017-051。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|公司名称|光大证券股份有限公司|
|法定代表人|薛峰|
|日期|2017年10月26日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2017年9月30日
编制单位:光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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|项目|期末余额|年初余额|

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|资产：|||
|货币资金|49,036,614,718.55|61,195,198,660.43|
|其中：客户存款|38,722,762,849.51|45,882,283,948.53|
|结算备付金|5,104,341,684.60|5,841,385,549.91|
|其中：客户备付金|5,008,071,041.76|5,690,952,731.67|
|融出资金|35,644,972,001.38|37,427,743,869.04|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|34,197,482,427.68|24,650,113,280.36|
|衍生金融资产|88,902,928.97|97,317,079.79|
|买入返售金融资产|18,980,208,955.09|9,586,454,655.03|
|应收款项|3,851,295,716.40|2,484,479,751.13|
|应收利息|1,657,764,123.04|1,295,388,363.66|
|存出保证金|4,309,389,917.97|5,784,186,866.27|
|应收股利|86,059,710.22|56,773,494.10|
|可供出售金融资产|35,466,765,457.39|17,694,873,893.84|
|持有至到期投资|384,823,055.25|159,339,743.84|
|长期股权投资|1,206,105,400.15|1,737,404,041.60|
|固定资产|829,924,661.35|857,666,770.75|
|在建工程|843,549.87|2,560,649.47|
|无形资产|599,924,000.95|761,860,014.03|
|商誉|1,431,669,203.91|1,506,745,908.31|
|长期待摊费用|100,076,487.27|100,688,875.49|
|递延所得税资产|165,989,309.92|509,005,280.57|
|其他资产|6,169,891,046.00|5,888,071,984.23|
|资产总计|199,313,044,355.96|177,637,258,731.85|
|负债：|||
|短期借款|6,601,192,975.87|7,345,161,030.63|
|应付短期融资款|7,956,438,789.93|5,929,702,228.66|
|拆入资金|2,793,700,000.00|9,107,560,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|716,950,577.81|596,900,123.93|
|衍生金融负债|122,107,829.34|81,622,771.57|
|卖出回购金融资产款|23,950,243,368.43|8,516,900,703.94|
|代理买卖证券款|36,358,350,175.45|45,289,402,529.10|
|代理承销证券款|||
|信用交易代理买卖证券款|9,064,419,734.43|9,948,989,021.56|
|应付职工薪酬|1,723,061,413.27|2,268,881,315.54|
|应交税费|655,454,839.00|1,077,984,916.07|
|应付款项|1,559,240,139.38|917,119,793.14|
|应付利息|1,048,628,944.88|856,892,593.87|
|应付股利|327,052.58||
|长期借款|4,101,737,477.02|2,646,456,200.74|

||||
|-|-|-|
|应付债券|40,790,250,014.01|28,626,729,697.48|
|递延所得税负债|167,621,374.52|269,961,253.85|
|其他负债|11,370,841,611.21|5,520,331,631.59|
|负债合计|148,980,566,317.13|129,000,595,811.67|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|4,610,787,639.00|4,610,787,639.00|
|资本公积|23,558,881,357.74|23,507,274,464.44|
|其他综合收益|582,754,132.88|273,692,173.34|
|盈余公积|2,637,868,019.13|2,637,868,019.13|
|一般风险准备|5,682,526,489.77|5,659,279,139.13|
|未分配利润|11,831,079,741.81|10,506,809,807.49|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|48,903,897,380.33|47,195,711,242.53|
|少数股东权益|1,428,580,658.50|1,440,951,677.65|
|所有者权益（或股东权益）合计|50,332,478,038.83|48,636,662,920.18|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|199,313,044,355.96|177,637,258,731.85|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
母公司资产负债表
2017年9月30日
编制单位:光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|资产：|||
|货币资金|26,414,002,587.69|41,688,857,565.78|
|其中：客户存款|20,999,127,400.70|31,255,694,067.94|
|结算备付金|6,112,872,050.58|6,853,029,255.98|
|其中：客户备付金|5,008,071,041.76|5,690,952,731.67|
|融出资金|28,078,932,506.37|29,604,272,398.76|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|22,417,912,999.01|18,129,480,516.78|
|衍生金融资产|94,328,796.73|106,914,341.77|
|买入返售金融资产|17,967,773,868.43|9,308,654,119.03|
|应收款项|645,319,201.40|198,581,601.95|
|应收利息|1,312,150,408.17|1,205,586,258.15|
|存出保证金|915,243,209.22|2,548,953,996.50|
|应收股利|81,145,526.61|56,688,214.48|
|可供出售金融资产|30,226,122,805.06|13,369,850,538.55|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期股权投资|9,194,810,199.97|7,297,457,824.29|
|固定资产|778,378,849.48|798,621,589.31|
|在建工程|843,549.87|2,560,649.47|
|无形资产|61,057,361.29|61,267,006.69|
|长期待摊费用|68,973,573.91|61,293,406.02|
|递延所得税资产|67,519,919.27|425,238,427.66|
|其他资产|3,514,393,850.24|4,129,295,473.81|
|资产总计|147,951,781,263.30|135,846,603,184.98|
|负债：|||
|短期借款|||
|应付短期融资款|7,956,438,789.93|5,929,702,228.66|
|拆入资金|2,793,700,000.00|9,107,560,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|514,988,080.00|394,866,100.00|
|衍生金融负债|111,281,804.79|81,547,561.57|
|卖出回购金融资产款|22,555,470,900.10|8,277,679,221.89|
|代理买卖证券款|21,393,277,985.62|30,723,862,135.01|
|代理承销证券款|||
|信用交易代理买卖证券款|3,172,543,876.83|4,825,981,090.19|
|应付职工薪酬|1,367,380,649.72|1,751,225,533.41|
|应交税费|461,227,909.67|824,752,430.96|
|应付款项|213,616,393.99|323,886,819.25|
|应付利息|1,005,702,765.05|811,935,085.74|
|应付股利|327,052.58||
|长期借款|||
|应付债券|37,011,783,141.13|25,520,262,890.33|
|递延所得税负债|||
|其他负债|978,404,619.85|613,158,019.14|
|负债合计|99,536,143,969.26|89,186,419,116.15|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|4,610,787,639.00|4,610,787,639.00|
|资本公积|25,138,970,656.74|25,138,970,656.74|
|其他综合收益|305,707,229.50|-284,380,301.84|
|盈余公积|2,637,868,019.13|2,637,868,019.13|
|一般风险准备|5,154,769,497.87|5,154,769,497.87|
|未分配利润|10,567,534,251.80|9,402,168,557.93|
|所有者权益（或股东权益）合计|48,415,637,294.04|46,660,184,068.83|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|147,951,781,263.30|135,846,603,184.98|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
合并利润表
2017年1—9月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|2,705,859,763.52|2,393,382,389.89|6,673,005,772.99|6,446,282,008.85|
|手续费及佣金净收入|1,434,295,769.33|1,416,502,477.31|3,525,861,193.96|4,343,495,567.44|
|其中：经纪业务手续费净收入|783,630,139.65|779,629,651.17|2,028,208,760.97|2,400,323,681.52|
|投资银行业务手续费净收入|296,682,302.95|419,069,656.88|610,185,263.09|1,168,550,976.48|
|资产管理业务手续费净收入|199,077,096.22|99,589,243.14|398,172,205.82|377,286,675.19|
|利息净收入|354,339,392.33|447,250,486.24|1,042,906,199.40|1,128,928,218.15|
|投资收益（损失以“-”号填列）|906,336,225.71|360,133,453.97|1,737,373,655.04|1,018,675,222.39|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|26,943,579.26|18,109,648.90|76,418,703.02|38,368,344.67|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|-32,929,428.79|85,373,757.80|6,033,760.50|-173,490,289.30|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|6,232,685.97|59,917,533.34|-118,356,834.56|47,623,150.73|
|其他收益|7,843,507.08||354,473,607.06||
|其他业务收入|29,741,611.89|24,204,681.23|124,714,191.59|81,050,139.44|
|二、营业支出|1,318,992,675.19|1,219,452,319.40|3,653,716,614.01|3,533,523,087.81|
|税金及附加|16,819,106.25|17,332,915.44|46,523,844.08|199,964,125.00|
|业务及管理费|1,296,567,169.82|1,195,756,567.59|3,591,540,855.52|3,306,437,850.99|
|资产减值损失|2,821,682.79|4,863,033.09|7,135,727.79|24,032,095.66|
|其他业务成本|2,784,716.33|1,499,803.28|8,516,186.62|3,089,016.16|
|三、营业利润（亏损以“-” 号填列）|1,386,867,088.33|1,173,930,070.49|3,019,289,158.98|2,912,758,921.04|
|加：营业外收入|599,538.53|622,681.85|7,326,199.74|217,719,458.31|
|减：营业外支出|2,344,937.70|140,726.18|4,127,070.79|43,045,456.74|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|1,385,121,689.16|1,174,412,026.16|3,022,488,287.93|3,087,432,922.61|
|减：所得税费用|323,607,927.75|294,902,445.12|674,300,310.08|676,357,897.26|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,061,513,761.41|879,509,581.04|2,348,187,977.85|2,411,075,025.35|
|其中： 归属于母公司所有者（或股东）的净|1,032,186,739.90|871,629,306.66|2,269,674,812.76|2,386,337,934.74|

||||||
|-|-|-|-|-|
|利润|||||
|少数股东损益|29,327,021.51|7,880,274.38|78,513,165.09|24,737,090.61|
|六、其他综合收益的税后净额|-11,217,663.05|92,699,789.31|264,433,985.03|-830,610,406.27|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|9,208,131.47|84,787,325.66|309,061,959.54|-868,981,884.34|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|9,208,131.47|84,787,325.66|309,061,959.54|-868,981,884.34|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|-116,619.73|287,157.92|-2,449,219.73|-4,396,286.10|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|22,605,602.56|73,010,219.48|331,182,644.09|-852,617,675.14|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|-13,280,851.36|11,489,948.26|-19,671,464.82|-11,967,923.10|
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-20,425,794.52|7,912,463.65|-44,627,974.51|38,371,478.07|
|七、综合收益总额|1,050,296,098.36|972,209,370.35|2,612,621,962.88|1,580,464,619.08|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|1,041,394,871.37|956,416,632.32|2,578,736,772.30|1,517,356,050.40|
|归属于少数股东的综合收益总额|8,901,226.99|15,792,738.03|33,885,190.58|63,108,568.68|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.2239|0.2231|0.4923|0.6108|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.2239|0.2231|0.4923|0.6108|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
母公司利润表
2017年1—9月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|1,960,887,974.27|1,830,049,991.20|4,836,612,830.14|5,003,318,074.69|
|手续费及佣金净收入|899,587,302.25|1,027,535,665.04|2,153,010,037.13|3,119,019,597.55|
|其中：经纪业务手续费净收入|592,920,529.62|603,568,691.29|1,544,323,999.34|1,953,839,413.45|
|投资银行业务手续费净收入|292,564,391.92|409,982,874.52|575,978,412.58|1,121,947,996.74|
|资产管理业务手续费净收入|||||
|利息净收入|238,417,652.97|374,453,270.71|943,651,397.16|1,062,162,946.21|
|投资收益（损失以“－”号填列）|749,386,840.66|298,247,890.27|1,557,801,689.69|1,051,992,187.26|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|22,011,692.08|15,436,390.48|53,921,595.41|34,938,633.26|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|70,902,814.87|63,414,382.03|-37,798,082.20|-310,300,975.82|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|-4,647,008.36|59,165,140.21|-144,749,105.52|61,668,588.21|
|其他收益|108,662.08||337,432,318.06||
|其他业务收入|7,131,709.80|7,233,642.94|27,264,575.82|18,775,731.28|
|二、营业支出|815,693,659.68|816,374,096.12|2,269,522,466.10|2,231,181,300.30|
|税金及附加|14,088,773.67|14,737,289.97|39,435,078.01|171,413,493.00|
|业务及管理费|796,223,293.17|798,639,685.01|2,222,474,349.38|2,067,056,828.56|
|资产减值损失|2,094,455.22|1,294,414.74|-1,653,474.11|-11,018,136.36|
|其他业务成本|3,287,137.62|1,702,706.40|9,266,512.82|3,729,115.10|
|三、营业利润（亏损以“－” 号填列）|1,145,194,314.59|1,013,675,895.08|2,567,090,364.04|2,772,136,774.39|
|加：营业外收入|594,405.12|-1,558,409.82|6,802,819.83|174,449,611.25|
|减：营业外支出|1,972,254.60|9,928.59|2,257,082.11|40,723,643.67|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,143,816,465.11|1,012,107,556.67|2,571,636,101.76|2,905,862,741.97|
|减：所得税费用|256,800,686.50|244,245,693.00|484,112,880.09|532,180,389.78|
|五、净利润（净亏损以“－” 号填列）|887,015,778.61|767,861,863.67|2,087,523,221.67|2,373,682,352.19|
|六、其他综合收益的税后净额|151,471,615.24|50,696,573.45|590,087,531.34|-755,983,422.04|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|益|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|151,471,615.24|50,696,573.45|590,087,531.34|-755,983,422.04|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|-116,619.73|287,157.92|-2,449,219.73|-4,396,286.10|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|151,588,234.97|50,409,415.53|592,536,751.07|-751,587,135.94|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|七、综合收益总额|1,038,487,393.85|818,558,437.12|2,677,610,753.01|1,617,698,930.15|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
合并现金流量表
2017年1—9月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额||1,782,322,201.37|
|收取利息、手续费及佣金的现金|8,573,319,667.81|9,032,721,213.23|
|拆入资金净增加额||5,000,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|6,039,588,364.43||
|融出资金净减少额|1,831,188,606.26|10,855,822,364.74|
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|应收融资租赁款项的减少|828,236,314.37||
|收到其他与经营活动有关的现金|3,535,190,416.13|1,240,998,562.63|
|经营活动现金流入小计|20,807,523,369.00|27,911,864,341.97|
|买入以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额|8,453,810,019.71||
|拆入资金净减少额|6,313,860,000.00||
|融出资金净增加额|||

||||
|-|-|-|
|代理买卖证券支付的现金净额|6,462,164,344.87|14,694,131,238.07|
|支付利息、手续费及佣金的现金|1,569,760,719.35|2,097,335,629.08|
|支付给职工以及为职工支付的现金|2,854,656,706.59|2,915,989,347.60|
|支付的各项税费|1,437,681,031.79|2,610,320,776.26|
|回购业务资金净减少额||10,012,784,192.47|
|应收融资租赁款项的增加||77,808,785.39|
|支付其他与经营活动有关的现金|2,216,077,161.26|5,748,700,231.20|
|经营活动现金流出小计|29,308,009,983.57|38,157,070,200.07|
|经营活动产生的现金流量净额|-8,500,486,614.57|-10,245,205,858.10|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|21,473,223,002.54|1,723,379,271.16|
|取得投资收益收到的现金|500,493,685.65|57,777,662.80|
|收到其他与投资活动有关的现金|408,149.50|453,920.71|
|投资活动现金流入小计|21,974,124,837.69|1,781,610,854.67|
|投资支付的现金|33,322,827,375.27|9,021,373,208.21|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|122,251,185.01|102,880,770.00|
|支付其他与投资活动有关的现金|24,522,937.02||
|投资活动现金流出小计|33,469,601,497.30|9,124,253,978.21|
|投资活动产生的现金流量净额|-11,495,476,659.61|-7,342,643,123.54|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||7,368,307,938.00|
|取得借款收到的现金|14,142,454,914.64|4,589,769,626.04|
|发行债券收到的现金|23,300,000,000.00|13,843,736,212.32|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|37,442,454,914.64|25,801,813,776.36|
|偿还债务支付的现金|19,552,862,000.00|23,825,117,000.00|
|偿还借款支付的现金|2,851,543,131.85|2,692,936,382.32|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,510,654,444.51|4,011,607,033.22|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|21,733,272.73|70,975,313.84|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|24,915,059,576.36|30,529,660,415.54|
|筹资活动产生的现金流量净额|12,527,395,338.28|-4,727,846,639.18|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-138,028,299.38|47,623,150.73|
|五、现金及现金等价物净增加额|-7,606,596,235.28|-22,268,072,470.09|
|加：期初现金及现金等价物余额|60,510,628,178.92|83,323,877,724.33|
|六、期末现金及现金等价物余额|52,904,031,943.64|61,055,805,254.24|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
母公司现金流量表
2017年1—9月
编制单位：光大证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额||1,780,651,865.70|
|收取利息、手续费及佣金的现金|6,228,046,381.16|6,773,567,735.29|
|拆入资金净增加额||5,000,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|5,618,671,928.81||
|融出资金净减少额|1,526,866,759.15|11,535,700,122.14|
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|收到其他与经营活动有关的现金|1,461,932,452.85|966,139,807.15|
|经营活动现金流入小计|14,835,517,521.97|26,056,059,530.28|
|买入以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额|3,432,121,973.94||
|拆入资金净减少额|6,313,860,000.00||
|融出资金净增加额|||
|代理买卖证券支付的现金净额|10,115,908,663.61|17,496,819,247.07|
|支付利息、手续费及佣金的现金|1,282,408,227.08|1,619,252,835.06|
|支付给职工以及为职工支付的现金|1,981,104,614.80|2,083,949,128.84|
|支付的各项税费|1,011,166,094.67|2,233,596,073.82|
|回购业务资金净减少额||9,373,692,939.80|
|支付其他与经营活动有关的现金|208,877,709.35|6,858,608,558.47|
|经营活动现金流出小计|24,345,447,283.45|39,665,918,783.06|
|经营活动产生的现金流量净额|-9,509,929,761.48|-13,609,859,252.78|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|20,692,867,719.18|21,538,092.05|
|取得投资收益收到的现金|591,019,414.25|395,528,262.53|
|收到其他与投资活动有关的现金|408,149.50|3,336,801.41|
|投资活动现金流入小计|21,284,295,282.93|420,403,155.99|
|投资支付的现金|32,242,640,836.39|7,807,507,050.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|121,181,128.63|75,732,968.88|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|1,868,130,000.00|800,000,000.00|
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|34,231,951,965.02|8,683,240,018.88|
|投资活动产生的现金流量净额|-12,947,656,682.09|-8,262,836,862.89|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|吸收投资收到的现金||7,368,307,938.00|
|取得借款收到的现金|10,578,384,000.00||
|发行债券收到的现金|22,500,000,000.00|13,843,736,212.32|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|33,078,384,000.00|21,212,044,150.32|
|偿还债务支付的现金|19,552,862,000.00|23,825,117,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,140,934,846.23|3,733,649,908.85|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|21,693,796,846.23|27,558,766,908.85|
|筹资活动产生的现金流量净额|11,384,587,153.77|-6,346,722,758.53|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-144,749,105.52|61,668,588.21|
|五、现金及现金等价物净增加额|-11,217,748,395.32|-28,157,750,285.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|43,068,303,069.59|68,977,988,635.67|
|六、期末现金及现金等价物余额|31,850,554,674.27|40,820,238,349.68|

法定代表人：薛峰主管会计工作负责人：薛峰会计机构负责人：何满年
4.2审计报告
□适用√不适用