杭州巨星科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕663号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商第一创业证券有限责任公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,350万股，发行价为每股人民币29.00元，募集资金为184,150.00万元，坐扣承销和保荐费用 6,445.25万元后的募集资金为 177,704.75万元，已由主承销商第一创业有限责任公司于 2010年 7月 5日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用993.35万元后，公司本次募集资金总额为176,711.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕187号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金81,207.10万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6,246.11万元；2013年度实际使用募集资金40,142.20万元，利用闲置募集资金购买理财产品 95,300.00万元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,452.24万元(含购买理财产品收益)，赎回用于购买理财产品的闲置募集资金46,100.00万元，收回2012年度误划入自有资金账户的募集资金600.00万元。累计已使用募集资金121,349.30万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,698.35万元(含购买理财产品收益)。
截至2013年12月31日，募集资金账户应有结余65,060.45万元，其中期末实际账户结存为人民币15,860.45万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），尚未赎回用于购买理财产品的募集资金余额为49,200.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州巨星科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该管理办法业经2008年7月公司一届三次董事会和2008年第一次临时股东大会审议通过。根据管理办法，本公司对募集资金的使用设置了严格的审批制度，并对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户管理。
2010年7月27日，公司与主承销商第一创业证券有限责任公司、中国建设银行杭州之江支行、中国银行杭州市庆春支行和杭州银行江城支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
根据2009年第一次临时股东大会决议以及《招股说明书》关于募集资金使用的计划安排，公司使用募集资金5,000万元对募集资金项目的实施主体浙江巨星工具有限公司进行了增资，并于2010年9月30日由浙江巨星工具有限公司与第一创业证券有限责任公司和杭州银行江城支行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据董事会一届十六次会议决议，公司使用部分超募资金195万美元对香港巨星国际有限公司增资并收购Gold Toolcompany等四家公司资产，并于2010年11月18日由香港巨星国际有限公司与第一创业证券有限责任公司（已经更名为第一创业摩根大通证券有限责任公司）和交通银行杭州下沙支行签订了《募集资金三方监管协议》。
根据董事会二届八次会议决议，同意公司将开设于中国银行杭州市庆春支行的募集资金专户注销并将该账户余额分别转入中信银行杭州钱江支行和浙商银行杭州分行开设的募集资金专项账户中，并于2012年3月与保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司、中信银行杭州钱江支行、浙商银行杭州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
根据董事会二届十四次会议决议，同意公司使用超额募集资金1,000.00万元对奉化巨星工具有限公司增资，并由其投资手工具组装包装扩建项目。奉化巨星工具有限公司与第一创业摩根大通证券有限责任公司和宁波银行溪口支行于2012年10月签订了《募集资金三方监管协议》。
根据董事会二届十九次会议决议，同意公司将开设于中信银行杭州钱江支行的募集资金专户注销并将该账户余额转入中信银行杭州钱塘支行开设的募集资金专项账户中，并于
2013年 3月与保荐机构第一创业摩根大通证券有限公司、中信银行杭州钱塘支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
上述三方监管协议明确了各方的权利和义务，同时为提高募集资金账户的收益，协议还约定，对于暂时未使用部分的募集资金公司以存单的方式存储，存单到期后及时转入协议规定的募集资金专户管理或存单方式续存，存单不得用于质押。
公司与保荐机构以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与贵所三方监管协议范本不存在重大差异，并得到了有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有7个募集资金专户、8个定期存款账户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|金融机构名称|账号或定期存单号|期末余额|
|中信银行钱塘支行|7332210182200035971|4,649,390.81|
||4324022|20,432,074.66|
||4324020|10,216,037.33|
||4324023|5,077,000.00|
|中国建设银行杭州之江支行|33001619827059198198|71,273.33|
|浙商银行杭州分行|3310010010120100528390|1,553,066.74|
||90098835|10,000,000.00|
||90098839|30,000,000.00|
||90098838|20,000,000.00|
||90098837|20,000,000.00|
||90098836|20,000,000.00|
|杭州银行江城支行|76708100229066|6,589,057.73|
||76708100234235|6,999,343.52|
|交通银行下沙支行|82753293069323|457,977.91|
|宁波银行股份有限公司溪口支行|64030122000040945|2,559,241.87|
|||158,604,463.90|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
经公司2013年2月7日召开的2013年第一次临时股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金30,000万元永久补充流动资金，募集资金账户累计划出30,000万元。
(二)本公司募集资金投资项目异常情况
1.2013年4月9日经公司二届二十一次董事会《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》批准以及募集资金使用投资计划，新颖手工具系列产品扩能项目、技术研发检测中心建设项目、LED照明工具和实用刀组装包装项目原达到预定可使用状态日期分别为 2013年12月、2013年12月和2014年7月。新颖手工具系列产品扩能项目和技术研发检测中心建设项目为同一施工单位，2013年度该单位出现资金链断裂、现场管理混乱等情况，致使工期持续拖延，施工单位承诺在2014年3月底完成全部工程，后续设备调试预计3个月；
LED照明工具和实用刀组装包装项目由于工程项目用地前期审批程序繁杂，2013年7月底才取得施工许可证，严重影响了实施进度。鉴于此，经2014年1月28日公司二届二十七次董事会《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》批准，以上三个项目达到预定可使用状态日期分别延期至2014年6月、2014年6月和2015年6月。
2.2013年4月9日，公司二届二十一次董事会审议通过《关于终止实施募集资金项目的议案》，公司拟终止实施手持式高性能电动工具产品扩能项目。按原募集资金投资计划，该项目拟投入资金12,978万元。截至2012年12月31日，该项目实际已累计投入5,974.29万元，占计划投资额的46.03%，均系厂房土建投资。
鉴于目前手持式电动工具国际市场不景气，相关产品在公司的销售占比逐年下降，若继续投入募集资金建设手持式高性能电动工具产品扩能项目，建成后可能会导致浪费及功能闲置，形成亏损。本次终止实施电动工具项目后，公司未来如有手持式电动工具生产需要，可以通过外协形式进行，从而达到为公司节约成本的目的。
经公司董事会决议，在终止手持式高性能电动工具产品扩能项目后，原投入的募集资金鉴于均用于厂房等基础建设，改由新颖手工具系列产品扩能项目使用，原承诺投入项目剩余的7,003.71万元变更为超募资金存放。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
技术研发检测中心建设项目的实施主要立足于产品研发设计、产品试制与产品检测，本身不产生直接的经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
杭州巨星科技股份有限公司二〇一四年四月九日
附件
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：杭州巨星科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||176,711.40||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|43,229.00|43,229.00|6,900.09|19,201.54|44.42|2014年6月|建设中，未投产|
|是|12,978.00|||5,974.29|||2013年4月9日，二届二十一董事会决议终止该项目，详见本专项报告三（二）之说明|
|否|5,078.00|5,078.00|467.29|2,100.86|41.37|2014年6月|无法单独计算效益|
||61,285.00|48,307.00|7,367.38|27,276.69||||

超募资金投向
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||32,000.00||32,000.00|100.00|－||－|
||1,291.43||1,256.92|100.00|2010年11月|509.09|是|
||5,000.00|483.54|3,439.51|68.79|2013年12月|2013年12月完工，未投产||
||24,906.77||24,906.77|100.00|2011年9月|3,415.76|是|
||8,000.00|1,641.06|1,722.14|21.53|2015年6月|建设中，未投产||
||1,000.00|650.22|747.27|74.73|2013 年12月|2013年12月完工，未投产||
||30,000.00|30,000.00|30,000.00|100.00|－|||
||102,198.20|32,774.82|94,072.61|||||
|－|150,505.20|40,142.20|121,349.30|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（二）之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告三（二）之说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况 [注]
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2010年7月，公司一届十四次董事会审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金2,706.84万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 [注]
经公司2013年二届二十次董事会审议，并经公司股东会决议，利用部分闲置募集资金投资于短期银行理财产品。截至尚未使用的募集资金用途及去向 2013年12月31日，公司累计使用募集资金购买95,300万元，赎回46,100万元，尚未赎回的银行理财产品余额 49,200.00万元。除已经购买理财产品外的募集资金外，其余均存放于募集资金监管账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]： 1. 2010年 7月，公司董事会一届十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用 32,000万元超募资金偿还银行贷款。该项目已经实施完成，共计划出募集资金32,000万元。
2.2010年 9月，公司董事会一届十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司增资并收购 Gold Tool company等四家公司资产的议案》，同意公司使用超募资金195万美元实施该项目。对子公司香港巨星国际有限公司增资并收购Gold Toolcompany等四家公司资产项目已经实施，实际支出1,256.92万元，项目结余34.51万元。
3.经公司董事会一届十六次会议和二届十四次董事会审议通过共使用超募资金 6,000万人民币手工具组装包装项目（含扩建项目），上述项目已于2013年12月完工，募集资金账户累计支出4,186.78万元。
万元。
5.公司2012年二届九次董事会审议通过使用部分超募资金8,000.00万元投资九堡总部LED照明工具和实用刀组装包装项目。该项目2012年开始建设，募集资金账户累计支出1,722.14万元，项目预计于2015年6月完工。