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|兴业证券股份有限公司|
|关于大族激光科技产业集团股份有限公司|
|2018年持续督导定期现场检查报告|

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|保荐机构名称：兴业证券股份有限公司|被保荐公司简称：大族激光|||
|保荐代表人姓名：琚泽运|联系电话：13501592622|||
|保荐代表人姓名：陈君华|联系电话：13825225101|||
|现场检查人员姓名：琚泽运、张邦康、徐露、王恩善||||
|现场检查对应期间：2018年度||||
|现场检查时间：2018年12月17日-2018年12月21日||||
|一、现场检查事项|现场检查意见|||
|（一）公司治理|是|否|不适用|
|现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会文件||||
|等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规|√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行|√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议||||
||√|||
|内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、||||
||√|||
|规范性文件和本所相关业务规则履行职责||||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信||||
||||√|
|息披露义务||||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了||||
||||√|
|相应程序和信息披露义务||||
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|√|||
|（二）内部控制||||
|现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料，并与公司相关人||||
|员进行沟通。||||

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|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部||
||√|
|门（如适用）||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内||
||√|
|部审计部门（如适用）||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审||
||√|
|计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计||
||√|
|工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内||
|部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的|√|
|问题等（如适用）||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用||
||√|
|情况进行一次审计（如适用）||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审||
||√|
|计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审||
||√|
|计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内||
||√|
|部控制评价报告（如适用）||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建||
||√|
|立了完备、合规的内控制度||
|（三）信息披露||
|现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析并核对公司的所有公告及投资||
|者关系活动记录表。||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2.公司已披露的内容是否完整|√|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司||
||√|
|信息披露管理制度的相关规定||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√|

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|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关|||
|规定，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接|||
||√||
|或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者|||
||√||
|间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露|||
||√||
|义务|||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义|||
||√||
|务|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保|||
|||√|
|债务等情形|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相|||
||√||
|应的审批程序和披露义务|||
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等|||
|资料，访谈公司高级管理人员等。|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等|||
||√||
|情形|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂|||
||√||
|时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向|||
|变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动|||
||√||
|资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风|||
|险投资|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资|||
||√||
|效益是否与募集说明书等相符|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√||
|（六）业绩情况|||

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|现场检查手段：查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告，||||
|访谈公司高级管理人员等。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件，询问高级管理人员、董事||||
|会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查阅了||||
|公司资金往来明细账，查阅了公司尚在履行中的重大合同。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化||||
||√|||
|或者风险||||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按||||
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|相关要求予以整改||||
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。||||
|2018年4月，大族激光对大族冠华担保（续保）的总金额为4,000万元，担保类型为连带||||
|责任担保，根据大族冠华的经营情况，大族激光预计其不能按期还款的可能性较大，如其||||
|未能按期还款，大族激光作为连带责任人将代其支付。||||
|（1）担保背景及原因||||
|大族冠华原为大族激光持股70.81%的控股子公司，2017年6月30日，大族激光将大族冠||||
|华70.81%股权转让给刘学智，2018年4月，大族激光原为大族冠华提供的担保到期，本次||||
|通过续保，大族激光的还款责任得到延期，有利于大族冠华解决生产经营所需资金、改善||||
|其经营情况，有助于减少公司财务损失，符合大族激光及其股东，特别是中小股东的利益。||||
|出于谨慎原则大族激光已提前确认对其的预计担保损失3,130万元，后续如大族冠华按期||||
|偿还贷款，大族激光将对此项担保损失予以转回。||||
|（2）审批程序及信息披露||||
|该事项已经过大族激光董事会、股东大会审议通过，具体情况请参见《关于对外担保的公||||

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|告》（公告编号：2018038）、《第六届董事会十五次会议决议》（公告编号：2018032）、|
|《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018043）。|

（以下无正文）
（本页无正文，为兴业证券股份有限公司关于大族激光科技产业集团股份有限公司2018年度持续督导定期现场检查报告之签章页）
保荐代表人：
琚泽运 陈君华
兴业证券股份有限公司年 月 日