江苏永衡昭辉律师事务所
关于江苏丰东热技术股份有限公司
2015年度股东大会的
法律意见书
江苏永衡昭辉律师事务所
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二零一六年三月
江苏永衡昭辉律师事务所
关于江苏丰东热技术股份有限公司
2015年度股东大会的法律意见书
苏永证字(2016)第053号致：江苏丰东热技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的规定，本所接受江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派律师黄滔、孙宪超出席公司 2015年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就公司本次股东大会出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的相关事实以及公司提供的文件进行了核查和验证。
根据《中华人民共和国证券法》第二十条的要求，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司于 2016年 3月 8日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《江苏丰东热技术股份有限公司关于召开 2015年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），将公司本次股东大会的召开方式、会议时间、地点、内容和议程予以公告、通知。
2、公司于 2016年 3月 24日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《江苏丰东热技术股份有限公司关于召开2015年度股东大会的提示性通知》，将公司本次股东大会的召开予以提示通知。
3、公司本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。公司本次股东大会现场会议于2016年3月29日下午在江苏省盐城市大丰区经济开发区南翔西路333号公司行政楼会议室(2)召开，召开的时间、地点与公司公告一致。
公司本次股东大会现场会议由公司董事长朱文明先生主持。出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3名，持有公司表决权股份 160,704,368股，占公司总股本的59.96%。
东共 1名，持有公司有表决权股份 61,600股。公司股东通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时间和方式与公司公告一致。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。
二、出席、列席本次股东大会人员的资格与召集人资格
1、出席、列席公司本次股东大会的人员有：
(1)经本所律师合理验证，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3名，持有公司表决权股份160,704,368股，占公司总股本的59.96%。
(2)根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，在网络投票时间内进行网络投票的股东共计1名，持有公司有表决权股份 61,600股。
以上通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统服务提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
(3)经本所律师合理验证，公司部分董事、监事以及董事会秘书出席了本次股东大会。
(4)经本所律师合理验证，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
在参与网络投票的股东资格均符合有关法律法规和公司章程的前提下，本所认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格均合法有效。
2、经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规及公司章程的规定。
三、本次股东大会提出新提案的股东资格
经验证，本次股东大会未提出新提案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会的股东及股东代理人和参加网络投票的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。
本次股东大会投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司向公司提供的信息资料，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参与本次股东大会现场投票和网络投票的股东共 4名，持有公司表决权股份 160,765,968股，占公司总股本的59.99%。
根据前述表决结果，本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《2015年度董事会工作报告》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
2、《2015年度监事会工作报告》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3、《2015年年度报告及摘要》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
4、《2015年度财务决算报告》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
5、《2015年度利润分配方案》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
6、《2016年度财务预算报告》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
7、《关于募集资金2015年度存放与使用情况的专项报告》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份
的0%。
8、《2015年度内部控制评价报告（附：内部控制规则落实自查表）》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9、《关于公司2016年度预计日常关联交易的议案》：
9.1预计与东方工程株式会社发生的日常关联交易
同意股数107,165,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.2预计与和华株式会社发生的日常关联交易
同意股数150,561,600股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意 61,600股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.3预计与盐城高周波热炼有限公司发生的日常关联交易
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股
份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.4预计与广州丰东热炼有限公司发生的日常关联交易
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.5预计与江苏石川岛丰东真空技术有限公司发生的日常关联交易
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.6预计与株式会社ISI发生的日常关联交易
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
9.7预计与常州鑫润丰东热处理工程有限公司发生的日常关联交易
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
10、《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
11、《关于拟终止部分募集资金项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》；
同意股数160,765,968股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的100%；
反对股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数 0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意10,265,968股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
在上述第9.1项议案表决中，东方工程株式会社系关联股东，未参与投票，回避了表决；在上述第9.2项议案表决中，和华株式会社系关联股东，未参与投票，回避了表决。
经验证，本次股东大会表决程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。
五、结论意见
基于上述事实，本所认为，江苏丰东热技术股份有限公司 2015年度股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。
【此页无正文，为江苏永衡昭辉律师事务所关于江苏丰东热技术股份有限公司2015年度股东大会的法律意见书之签章页】
江苏永衡昭辉律师事务所 经办律师：
___________________
负责人： 黄滔
黎民
孙宪超
二O一六年三月二十九日