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长城证券股份有限公司
关于博雅生物制药集团股份有限公司
2018半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：长城证券股份有限公司保荐代表人姓名：白毅敏保荐代表人姓名：高俊|被保荐公司名称：博雅生物制药集团股份有限公司联系电话：0755-83515551联系电话：0755-83515551|

一、保荐工作概述
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|项 目||工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况|||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是||
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0||
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况|||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是||
|3.募集资金监督情况|||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4-6月按月查询，已查询3次||
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是||
|4.公司治理督导情况|||

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|（1）列席公司股东大会次数|0|
|（2）列席公司董事会次数|0|
|（3）列席公司监事会次数|0|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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||事 项||存在的问题||采取的措施|
|1.信息披露||无||-||
|2.公司内部制度的建立和执行||无||-||
|3．“三会”运作||无||-||
|4.控股股东及实际控制人变动||无||-||
|5.募集资金存放及使用||无||-||
|6.关联交易||无||-||
|7.对外担保||无||-||
|8.收购、出售资产||无||-||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）||无||-||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况||无||-||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）||无||-||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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||||是否履|||
||公司及股东承诺事项||||未履行承诺的原因及解决措施|
||||行承诺|||
|1．2012年首次公开发行股份时，股东所持股份自愿锁定承诺。||是||无||
|2．公司控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司关于避免同业竞争的承诺。||是||无||
|3．2012 年首次公开发行股份时，公司控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司关于潜在社保、住房公积金补缴责任事项的承诺。||是||无||

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|4、2015 年重大资产重组时，上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）、财通资产-博雅生物定增特定多个客户专项资产管理计划、中信建投-高特佳-博雅定增定向资产管理计划、抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙）关于限售股股份锁定的承诺。|是|无|
|5、2015年重大资产重组时，上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）关于规范和减少关联交易的承诺。|是|无|
|6、2015年重大资产重组时，上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）关于避免同业竞争的承诺。|是|无|

四、其他事项
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||报告事项||说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由||无||
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况||无||
|3．其他需要报告的重大事项||无||

（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于博雅生物制药集团股份有限公司2018半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签名）：
白毅敏 高俊
长城证券股份有限公司2018年8月20日
温氏食品集团股份有限公司证券代码：300498 证券简称：温氏股份 公告编号：2018-106温氏食品集团股份有限公司
关于公司应对“江苏省连云港市海州区发生一起非洲猪瘟疫情”相关情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
据农业农村部发布的信息：8月15日起发生在江苏省连云港市海州区某养殖场的生猪出现不明原因死亡疫情（发病615头，死亡88头），经中国动物卫生与流行病学中心（国家外来动物疫病研究中心）8月19日确诊，该起疫情为非洲猪瘟疫情。目前，该起疫情已得到有效控制。（数据来源：农业农村部）
上述疫情发生后，公司对江苏省下属各子公司生猪养殖情况进行了核查，有关情况如下：
截至公告之日，温氏食品集团股份有限公司（以下简称“温氏股份”、“公司”）在江苏省各生产单位未发生疑似非洲猪瘟疫情，发生疫情的江苏省连云港市海州区某养殖场不属于温氏股份下属子公司的生产场。目前，非洲猪瘟疫情对公司的生产没有造成影响。
公司在发生疫情的江苏省共有11家一体化养猪公司。截至2018年7月31日，共出栏商品肉猪143.49万头（占公司商品肉猪总出栏量的11.90%），存栏生猪134.41万头（其中9家一体化养殖公司有存栏
温氏食品集团股份有限公司生猪，2家一体化养殖公司无存栏生猪）。发生疫情的连云港市海州区某养殖场距离公司最近的连云港温氏畜牧有限公司下属种猪场60公里以上，疫情对连云港温氏畜牧有限公司的生产没有造成影响。
二、应对措施
自农业农村部公布非洲猪瘟病例后，公司立刻启动防疫应急预案，制定防疫措施严防死守，加强各生产单位的生物安全管理，积极配合各级政府和防疫部门做好防疫应急准备工作。
公司将严格依照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
温氏食品集团股份有限公司
董事会
2018年 8月 20日
北京国枫律师事务所
关于山鼎设计股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]A0489号
致：山鼎设计股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（下称“本所”）接受山鼎设计股份有限公司（下称“公司”）委托，就公司2019年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次股东大会由2019年 9月6日召开的公司第三届董事会第十一次会议决定召开。公司董事会于2019年9月6日在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知，于 2019年 9月18日发布了关于召开本次股东大会的提示性公告。
根据关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：
议案1：审议《关于豁免公司控股股东自愿性股权锁定承诺的议案》。
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会按照通知的召开时间、召开地点、参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》及公司章程的规定。
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程的规定、关于召开本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
1、于股权登记日2019年9月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止2019年9月23日下午14:30，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 7名，代表有表决权股份60,918,748股，占公司有表决权股份总数（不计入公司持有的库存股）的73.7166%。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东 69人，代表有表决权股份 1,061,787股，占公司有表决权股份总数的1.2848%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》及公司章程的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
根据公司关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会采取现场投票和网络投票的表决方式。
1、出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事项进行了表决，由两名股东代表、监事与本所律师共同进行清点和监票，并当场公布了表决结果。
2、本次股东大会的网络投票方式包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019年 9月 23日9:30—11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 9月 22日 15:00至 2019年 9月23日15:00期间的任意时间。
公司董事会在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上刊登了关于本次股东大会的会议通知，对包括网络投票时间、股权登记日、投票方式等有关事项做出明确说明，符合有关规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票有表决权股份数和表决结果。
3、投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了议案的现场投票和网络投票的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
四、表决结果
议案1：《关于豁免公司控股股东自愿性股权锁定承诺的议案》的表决结果
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||所持股数（股）|占出席会议股东有表决权股份比例（%）|
|赞成|7,784,387|99.8691|

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|反对|200|0.0026|
|弃权|10,000|0.1283|

关联股东袁歆、车璐、天津原动力企业管理咨询有限公司回避表决。
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案均获得通过，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规定；表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于山鼎设计股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
毛国权
曹亚娟
二〇一九年九月二十三日
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2014-005上海巴安水务股份有限公司
关于所聘会计师事务所更名的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经上海巴安水务股份有限公司(以下简称“公司”)2012年度股东大会审议通过，公司聘任上海众华沪银会计师事务所有限公司为本公司 2013年度财务审计机构。
近期公司收到上海众华沪银会计师事务所有限公司《关于上海众华沪银会计师事务所有限公司转制为众华会计师事务所（特殊普通合伙）有关事项的函》。
具体内容为：
根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《财政部工商总局关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》，上海众华沪银会计师事务所有限公司已由有限责任公司转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。为此，公司聘请的 2013年度财务审计机构更名为“众华会计师事务所（特殊普通合伙）”。
根据财务部、证监会、国资委联合下发的《关于证券资格会计师事务所转制特殊普通合伙会计师事务所有关业务延续问题的通知》（财会【2012】17号）规定，本次变更仅为会计师事务所名称变更，不属于更换会计师事务所事项。
特此公告。
上海巴安水务股份有限公司董事会
二○一四年二月十三日
渤海水业股份有限公司独立董事
关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的
事前认可意见
在渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议召开前，公司董事会已向我们提交了《关于2019年度日常关联交易预计的议案》和《关于续聘公司2019年度审计机构、内部控制审计机构的议案》的相关资料，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，通过对相关材料的认真审阅，对第六届董事会第十五次会议审议的相关事项发表事前认可如下：
1、独立董事对2019年度日常关联交易预计事项的事前认可意见公司日常关联交易主要为接受关联方的劳务，属于必要、持续的日常关联交易，定价遵循市场化原则，定价方法客观、公允，交易方式符合市场规则，符合上市公司和广大投资者的利益。交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。不存在损害公司及其他股东利益的情形，且符合监管部门有关法律、法规及《公司章程》的规定。
2、独立董事对续聘公司2019年度审计机构、内部控制审计机构的事前认可意见
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）至今已为公司服务6年，
对公司的经营发展情况较为熟悉，拥有专业的审计团队和雄厚的技术支持力量，并且该专业团队有丰富的专业知识和行业阅历，审计团队严谨敬业，具备承担大型上市公司审计的能力。续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构、内部控制审计机构不存在损害公司及其他股东利益的情形，且符合监管部门及有关法
律、法规及《公司章程》的规定。
因此，我们同意将上述议案提交公司第六届董事会第十五次会议审议。
独立董事：郭家利、朱虹、胡子谨 2019年 4月 26日
股票代码：002509 股票简称：天广中茂 公告编号：2019-061债券代码：112467 债券简称：16天广01
天广中茂股份有限公司
关于举行2018年年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
天广中茂股份有限公司(以下简称“公司”)将于 2019年 5月 17日（星期五）15时至17时在深圳市全景网络有限公司提供的网络平台上举行2018年年度报告说明会，本次年度报告说明会将采用网络远程方式召开，投资者可登陆全景路演天下（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司董事长高恒远先生，董事、总经理黄如良先生，独立董事游相华先生，副总经理、董事会秘书张红盛先生，财务总监苏介全先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告
天广中茂股份有限公司董事会
二〇一九年五月十四日
关于上海摩恩电气股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书
致:上海摩恩电气股份有限公司
通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海摩恩电气股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所蔡丛丛律师、曾庆创律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及公司章程的规定就公司2018年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。
本所律师已经对公司提供的相关文件进行了审查和验证,在进行审查验证过程中,本所假设:
1.提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;
2.提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3.提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;
4.所有提交给本所的复印件是同原件一致的,并且这些文件的原件均是真实、完整、准确的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
在上文所述基础上,本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤勉尽责的精神,就题述事项出具法律意见如下:
一.关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司于 2018年 11月 19日公告的《上海摩恩电气股份有限公司关于召开公司 2018年第三次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”),公司董事会已于本次股东大会召开十五日之前以公告方式通知各股东,根据会议通知等文件,公司董事会已在会议通知中列明了提交本次股东大会审议的议案,并按有关法律法规的规定对议案的内容进行了披露。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,公司在会议通知中还对参与网络投票的具体操作流程等有关事项做出明确说明。
公司本次股东大会于2018年12月5日下午14:30在上海市浦东新区江山路2829号上海摩恩电气股份有限公司会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年12月5日上午9:30至11:30和下午13:00至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年12月4日下午15:00至2018年12月5日下午15:00。本次股东大会召开的时间、地点、网络投票的时间均符合有关会议通知的内容。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。
二.关于出席会议人员资格
根据公司提供的会议表决结果统计文件,参加现场会议投票的股东(或股东代理人)共 4名,代表有表决权股份数为 197,759,500股,占公司有表决权股份总数的45.0272%。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认,参加本次股东大会网络投票的股东共计4人,代表公司有表决权的股份数为50,600股,约占公司有表决权股
份总数的比例为0.0115%。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的出席会议人员资格合法有效。
三.本次股东大会的表决程序、表决结果
本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合方式对会议通知中列明的议案进行了表决。公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票,深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。
本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下: 1.《关于公司为控股子公司融资租赁收益权转让回购融资提供担保的议案》
表决结果为:赞成:197,809,800股,反对:300股,弃权:0股,赞成占参加会议有效表决权股份总数的99.9998%。
其中,单独或合计持有公司股份比例低于5%(不含)的中小股东对上述议案的表决结果:赞成: 51,800股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的99.4242%;反对:300股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0.5758%;弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%。
根据表决结果,会议通知中列明的议案获本次股东大会审议通过。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
四.关于本次会议的结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的出席会议人员资格合法有效,本次股东大会的表决结果合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为上海摩恩电气股份有限公司 2018年第三次临时股东大会公告材料,随其他须公告的文件一起公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的。
本法律意见书正本贰份,并无任何副本。
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋律师
经办律师
蔡丛丛律师
曾庆创律师
二○一八年十二月五日
科大智能科技股份有限公司证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2017-045科大智能科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
科大智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月20日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>部分条款的议案》，同意对公司经营范围进行相关修改。
公司于近日完成了工商变更登记手续并取得了上海市工商行政管理局换发的《营业执照》，变更后公司营业执照基本信息如下：
统一社会信用代码：9131000074494301X3
名称：科大智能科技股份有限公司
公司类型：其他股份有限公司（上市）
住所：中国（上海）自由贸易试验区碧波路456号A203-A206室
法定代表人：黄明松
注册资本：人民币72,812.3556万元
成立日期：2002年11月27日
营业期限：2002年11月27日至不约定期限
经营范围：人工智能系统、高端装备智能制造系统的技术开发、技术服务，服务机器人、工业机器人、物流机器人、巡检机器人产品研发与销售，智能化工厂系统、智能化物流系统、智能化巡检系统设计与服务，云平台服务，智能配电网监控通讯装置与自动化系统软硬件产品的生产、销售，电动汽车充电设备、能源储存设备及软件的研发与销售，电力工程设计施工，承装（修、试）电力设施，货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
科大智能科技股份有限公司特此公告。
科大智能科技股份有限公司董事会
二○一七年六月二十日
证券代码：002183 证券简称：怡亚通 公告编号 2014-054深圳市怡亚通供应链股份有限公司
股权质押公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2014年5月28日，深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东深圳市怡亚通投资控股有限公司（以下简称“怡亚通控股”，持有公司股份数为 403,044,812股，占公司总股本的40.87%）的通知，怡亚通控股将持有公司的46,000,000股股权质押，具体情况如下：
怡亚通控股将持有公司 46,000,000股股权质押给国信证券股份有限公司，占公司股本总额的4.66%。本次质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，质押期限自2014年5月27日起至质权人申请解除质押登记为止。
截至目前，怡亚通控股累计质押的股份占其所持公司股份的57.24%（公司已于 2013年 5月 29日、2013年 7月 5日、2014年 3月 11日和 2014年 3月 22日对怡亚通投资控股股权质押事宜进行了公告，公告编号分别为：2013-031、2013-044、2014-023、2014-025），占公司股本总额的23.39%。
特此公告。
深圳市怡亚通供应链股份有限公司董事会
二○一四年五月二十八日
杭州中恒电气股份有限公司
《对外担保制度》修订对照表
杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十三次会议通过了《关于修订<对外担保制度>的议案》，公司拟根据相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司《对外担保制度》相关条款进行修订。具体内容如下：
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|修订前|修订后|
|第十一条 下列对外担保须经股东大会审批：……（4）连续十二个月内担保金额达到或超过公司最近一期经审计总资产30%；（5）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过5000万元人民币；（6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（7）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。|第十一条 下列对外担保须经股东大会审批：……（4）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%；（5）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；（6）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过5000万元人民币；（7）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（8）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。|

除上述修订外，公司《对外担保制度》其他条款内容不变。该议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
杭州中恒电气股份有限公司董事会
证券代码：002210 证券简称：飞马国际 公告编号：2016-014深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于调整2016年第一次临时股东大会部分提案网络投票
委托价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 2月 3日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2016-012），根据公司第三届董事会第二十四次会议决议，公司决定于2016年2月19日（星期五）下午14:30在公司26楼会议室现场召开公司2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），审议董事会、监事会提交的相关议案。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。
由于本次股东大会选举董事采用累积投票制的表决方式且选举非独立董事和独立董事的表决分别进行，根据深圳证券信息有限公司对网络投票议案的设置，经与深圳证券信息有限公司确认，该事项对应的网络投票委托价格应采用不同的价格区段，因此，公司对本次股东大会通知附件一《参加网络投票的具体操作流程》所涉及的部分议案对应的“委托价格”进行了相应调整，具体情况如下：
“附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
……
程序：
……
（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。……具体如下表：
表1股东大会议案对应“委托价格”一览表
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||委托价格|||
||议案序号||议案名称|||||
||||||调整前||调整后|
|总议案||除累积投票议案外的所有议案||100||100||
|1||《关于与关联企业深圳前海启航供应链管理有限公司签订日常关联交易协议的议案》||1.00||1.00||
|2||《关于与关联企业广东广物供应链管理有限公司签订日常关联交易协议的议案》||2.00||2.00||
|3||《关于公司符合发行公司债券条件的议案》||3.00||3.00||
|4||《关于发行公司债券方案的议案》（逐项审议表决）||4.00||4.00||
|4.1||发行规模||4.01||4.01||
|4.2||票面金额和发行价格||4.02||4.02||
|4.3||发行对象||4.03||4.03||
|4.4||发行方式||4.04||4.04||
|4.5||债券期限和品种||4.05||4.05||
|4.6||债券利率及还本付息||4.06||4.06||
|4.7||上调票面利率选择权、赎回条款或回售条款||4.07||4.07||
|4.8||募集资金用途||4.08||4.08||
|4.9||担保条款||4.09||4.09||
|4.10||偿债保障措施||4.10||4.10||
|4.11||上市场所||4.11||4.11||
|4.12||承销方式||4.12||4.12||
|4.13||关于本次发行公司债券决议的有效期||4.13||4.13||
|5||《关于本次发行公司债券的授权事项的议案》||5.00||5.00||
|6||《关于公司董事会换届选举的议案》（累积投票制）||-||-||
|6.1||选举非独立董事||-||-||

|||||
|-|-|-|-|
|6.1.1|选举黄壮勉先生为公司第四届董事会董事|6.01|6.01|
|6.1.2|选举赵自军先生为公司第四届董事会董事|6.02|6.02|
|6.1.3|选举黄汕敏先生为公司第四届董事会董事|6.03|6.03|
|6.1.4|选举张健江先生为公司第四届董事会董事|6.04|6.04|
|6.1.5|选举曹杰先生为公司第四届董事会董事|6.05|6.05|
|6.1.6|选举王丽梅女士为公司第四届董事会董事|6.06|6.06|
|6.2|选举独立董事|-|-|
|6.2.1|选举王国文先生为公司第四届董事会独立董事|6.07|7.01|
|6.2.2|选举张革初先生为公司第四届董事会独立董事|6.08|7.02|
|6.2.3|选举晏金发先生为公司第四届董事会独立董事|6.09|7.03|
|7|《关于公司监事会换届选举的议案》（累积投票制）|-|-|
|7.1|选举罗照亮先生为公司第四届监事会股东代表监事|7.01|8.01|
|7.2|选举乔康先生为公司第四届监事会股东代表监事|7.02|8.02|

……”
除上述调整外，本次股东大会原通知的其他内容保持不变。更新后的《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》(公告编号：2016-015)详见于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇一六年二月十六日
证券代码：000421 股票简称：南京公用 公告编号：2017-04南京公用发展股份有限公司
关于参与南京市国有建设用地 NO.2016G102地块使用权竞标的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京公用发展股份有限公司于2017年2月10日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于参与南京市国有建设用地 NO.2016G102地块使用权竞标的议案》,授权公司下属房产公司参与NO.2016G102地块的竞拍。
2017年2月14日，公司控股子公司南京中北盛业房地产开发有限公司参与了NO.2016G102地块的竞拍，由于竞争激烈，NO.2016G102地块转为现场摇号方式确定竞得人。根据南京市国土资源局于2017年2月15日发布的现场摇号结果，公司未能竞得该地块使用权。
特此公告。
南京公用发展股份有限公司董事会
二○一七年二月十五日
证券代码：300263 证券简称：隆华节能 公告编号：2018-035
洛阳隆华传热节能股份有限公司
第三届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月19日以邮件送达的方式向全体监事发出了关于召开第三届监事会第十八次会议（以下简称“会议”）的通知，会议于2018年4月25日上午8：30在公司四楼会议室现场召开，本次会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名，会议由监事会主席樊少斌先生主持。
本次会议的召开符合《公司法》和公司章程的相关规定。全体监事经现场充分合议并表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《关于〈2018年第一季度报告〉的议案》
公司监事会对《2018年第一季度报告》进行了审核，认为公司《2018年第一季度报告》的内容真实、准确、完整，不存在违反规定披露信息或者披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息情形。
《2018年第一季度报告》全文内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于<公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：董事会审议限制性股票激励计划相关议案的程序和决策合法、有效，《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；公司实施2018年限制性股票激励计划有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完善公司激励约束机制、有效调动核心骨干的积极性，有助于提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。公司实施2018年股权激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，待公司股东大会批准后，即可按照有关法律、法规、规范性文件的要求予以实
施。
《公司 2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此议案需提交公司股东大会审议
三、审议通过《关于制定<公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为《公司 2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。
《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此议案需提交公司股东大会审议
四、审议通过《关于<公司 2018年限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》
《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见》及《2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站相关公告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
洛阳隆华传热节能股份有限公司监事会二〇一八年四月二十五日
江苏沙钢股份有限公司
独立董事关于发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易事项的独立意见
江苏沙钢股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买苏州卿峰投资管理有限公司100%股权，以发行股份的方式购买北京德利迅达科技有限公司88%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规章、规范性文件及《江苏沙钢股份有限公司章程》，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，发表独立意见如下：
一、本次审议的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的相关议案，在提交公司第六届董事会第二次会议审议前，已经公司全体独立董事事前认可。
二、《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要以及本次交易的其他相关议案经公司第六届董事会第二次会议审议通过。董事会在审议本次交易的相关议案时，关联董事均依法回避了表决。
上述董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合相关法律、法规、规范性文件及《江苏沙钢股份有限公司章程》的规定。
三、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及其他法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，公司符合发行股份购买资产并配套募集资金的条件，本次交易方案合理，切实可行。
四、本次交易对方中，江苏沙钢集团有限公司持有公司20.34%股份，为公司控股股东；深圳富士博通科技开发有限公司以及中卫创新云数据科技有限公司的唯一股东均为李强，李强目前持有公司6.34%的股份，为公司持股5%以上的股东。此外，本次交易完成后，上海领毅投资中心（有限合伙）将成为公司持股5%以上的股东，
上海皓玥挲迦股权投资基金合伙企业（有限合伙）、堆龙致君投资管理合伙企业（有限合伙）、烟台顺铭腾盛股权投资中心（有限合伙）为一致行动人，合并将成为上市公司持股5%以上的股东。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司本次交易构成关联交易。
五、公司聘请的审计、评估机构具有证券业务资格，选聘程序合规，审计、评估机构及经办人与被审计、评估对象无利益关系，与相关当事方无利益关系，对相关当事方不存在偏见，审计、评估机构具有充分的独立性。
六、本次交易的最终价格是以具有证券期货业务从业资格的资产评估机构出具的资产评估报告所确定的标的资产评估值为基础，由交易各方协商确定。公司本次交易的定价原则符合国家相关法律、法规及规范性文件的规定。本次交易价格公允、合理，不存在损害公司和股东利益，特别是损害中小股东利益的情形。
七、本次交易中公司向交易对方发行新股的定价原则符合相关规定和目前市场的实际情况，有利于本次交易的成功实施。
八、本次《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》、公司交易对方签署的附条件生效的《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金之收购苏州卿峰投资管理有限公司100%股权的协议》、《江苏沙钢股份有限公司发行股份购买资产并配套募集资金之收购北京德利迅达科技有限公司部分股权的协议》均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，具备基本的可行性和可操作性，无重大法律政策障碍，没有损害非关联股东的利益，符合公司及全体股东利益，与本次交易有关的审批事项已在预案中详细披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。同意《江苏沙钢股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关协议的内容。
九、本次交易有利于改善公司资产质量，提高盈利能力，同时还有利于提升公司的核心竞争力，有利于公司的持续稳定发展，符合国家有关法律、法规和政策的规定，符合公司长远发展规划和全体股东的利益。
十、鉴于本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，同意本次董事会审议交易相关事宜后暂不召开股东大会。本次交易标的资产的价格经审计、评估确定后，需经公司再次召开董事会审议通过，我们将就相关事项再次发表意见。
十一、本次交易需公司股东大会审议通过、中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过并取得中国证监会的核准。
综上所述，我们认为，本次交易作为关联交易，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。我们作为公司的独立董事，同意本次交易的总体安排。
（以下无正文）
（此页无正文，为江苏沙钢股份有限公司独立董事关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立意见的签字页）
王则斌 于北方 徐国辉
江苏沙钢股份有限公司独立董事2017年6月14日
长城影视股份有限公司
关于本次重组相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明
长城影视股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对本次重组相关主体是否存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形做出审慎判断，认为：
公司及公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员，交易对方、为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员等《关于进一步加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》第十三条规定的主体均不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，亦不存在最近三年因内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情况。本次重组相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组情形。
长城影视股份有限公司董事会年 月 日
证券代码：002488 证券简称：金固股份 编号：2019—006浙江金固股份有限公司
关于签署募集资金五方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江金固股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2590号）核准，浙江金固股份有限公司（以下简称“公司”）通过非公开发行方式向特定投资者发行了人民币普通股（A股）163,339,382股，募集资金总额为人民币2,699,999,984.46元，减除发行费用人民币41,288,678.82元（含税）后，募集资金净额为2,658,711,305.64元。以上募集资金净额已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月14日出具《验资报告》（天健验[2017]96号）确认。
二、《募集资金五方监管协议》签订进展情况和募集资金专户的开立情况
为规范和加强公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司的孙公司特维轮智车慧达科技(杭州)有限公司（以下简称“智车慧达”）已分别在中国银行股份有限公司富阳支行、中信银行股份有限公司杭州分行、中国民生银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州富阳支行、浙商银行股份有限公司杭州富阳支行开设了共计5个募集资金专项账户（以下统称“专户”），并已与公司、特维轮网络、智车慧达、开户银行、国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”）分别签订了《募集资金五方监管协议》。募集资金专户的开立情况如下：
||||
|-|-|-|
|户名|开户行|账号|

||||
|-|-|-|
|特维轮智车慧达科技(杭州)有限公司|中国银行股份有限公司富阳支行|397475548006|
||中信银行股份有限公司杭州分行|8110801012701563392|
||中国民生银行股份有限公司杭州分行|630626403|
||招商银行股份有限公司杭州富阳支行|571912725310903|
||浙商银行股份有限公司杭州富阳支行|3310010810120100150618|

三、《募集资金五方监管协议》主要条款
甲方：浙江金固股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：特维轮网络科技（杭州）有限公司（以下简称“乙方”）
丙方：特维轮智车慧达科技(杭州)有限公司（以下简称“丙方”）
丁方：开户银行（以下简称“丁方”）
戊方：国信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“戊方”）
1、该专户仅用于甲方、乙方、丙方_汽车后市场O2O平台_项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用。
2、甲、乙、丙、丁、戊五方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、戊方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方、乙方、丙方募集资金使用情况进行监督。戊方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方、丙方和丁方应当配合戊方的调查与查询。戊方对甲方、乙方、丙方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方、乙方、丙方授权戊方指定的保荐代表人徐懿、叶伟可以随时到丁方查询、复印丙方专户的资料；丁方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向丁方查询丙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；戊方指定的其他工作人员向丁方查询丙方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
5、丁方按月（每月10日之前）向丙方出具对账单，并抄送戊方。丁方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、丙方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定）的，丙方、丁方应当及时以传真及电子邮件方式通知戊方，同时提供专户的支出清单。
7、戊方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。戊方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知丙方、丁方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方、丙方、丁方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、丁方连续三次未及时向戊方出具对账单或者向戊方通知专户大额支取情况，以及存在未配合戊方调查专户情形的，甲方、乙方、丙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙、丁、戊五方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且戊方督导期结束（2018
年12月31日）后失效。
特此公告。
浙江金固股份有限公司董事会
证券代码：300455 证券简称：康拓红外 公告编号：2015-015北京康拓红外技术股份有限公司
第二届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次会议于2015年7月3日在公司会议室以现场方式召开。本次会议已于 2015年 6月 23日以电话、电子邮件等方式通知全体董事。本次会议由公司董事长李开民先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事7人，独立董事郭文氢授权委托独立董事李尊农出席并投票表决，董事彭涛授权委托董事胡肖传出席并投票表决，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京康拓红外技术股份有限公司章程》的规定，合法有效。
经参会董事认真审议，会议通过以下决议：
一、审议通过《关于修改公司章程的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规范性文件，对《北京康拓红外技术股份有限公司章程》部分条款作进一步修订和补充。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司章程》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于修改股东大会议事规则的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规
范性文件，对《北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则》部分条款作进一步修订和补充。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于修改独立董事制度的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规范性文件，对《北京康拓红外技术股份有限公司独立董事制度》作进一步修订和补充。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司独立董事制度》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于制定募集资金管理办法的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规范性文件，重新制定《北京康拓红外技术股份有限公司集资金管理办法》。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司募集资金管理办法》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于制定信息披露管理办法的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规范性文件，重新制定《北京康拓红外技术股份有限公司信息披露管理办法》。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司信息披露管理办法》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于制定内幕信息知情人登记备案制度的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规文件和规范性文件，重新制定《北京康拓红外技术股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京康拓红外技术股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》董事会同意以募集资金人民币 10,518,822.39元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
八、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 15,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款，在 15,000万元额度范围内，资金可以滚动使用；同时授权董事长行使该项投资决策权并由财务总监负责具体购买事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
九、审议通过《关于召开 2015年第二次临时股东大会的议案》
董事会同意召开 2015年第二次临时股东大会，会议召开时间和召开地点另
行通知，会议拟审议第二届董事会第四次会议、第五次会议提交的议案。
表决结果：赞同票 9票；反对票为 0票；弃权票为 0票。审议通过。
特此公告。
北京康拓红外技术股份有限公司董事会2015年7月3日
海通证券股份有限公司
关于湖南宇晶机器股份有限公司
2018年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：宇晶股份|
|保荐代表人姓名：王鹏|联系电话：021-23219846|
|保荐代表人姓名：杨小雨|联系电话：021-23219555|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次（由于 2018年度持续督导时间不满三个月，未进行现场检查）|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|

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|项目|工作内容|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|公司股票于 2018年11月29 日在深交所挂牌交易，挂牌时间较短，故 2018年未对上市公司进行培训|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|采取的措施|
|一、本次发行前股东自愿锁定股份的承诺|是|不适用|
|二、关于公司上市后稳定股价预案及相应约束措施|是|不适用|
|三、持股 5%以上股份股东的持股及减持意向承诺|是|不适用|
|四、公司关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔偿投资者的承诺|是|不适用|
|五、控股股东、实际控制人关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔偿投资者的承诺|是|不适用|
|六、公司董事、监事、高级管理人员、发行人保荐机构、发行人律师以及发行人会计师关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺|是|不适用|
|七、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺|是|不适用|
|八、关于减少和规范关联交易的承诺|是|不适用|
|九、关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|十、关于公司社会保险和公积金的承诺|是|不适用|

注：上述承诺详细内容请参见公司《首次公开发行股票上市公告书》
四、其他事项
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|报告事项|存在的问题|
|1.保荐代表人变更及其理由|由于原保荐代表人吕岩、周云帆因个人原因离职，无法继续从事对宇晶股份的持续督导工作，宇晶股份首次公开发行股票并上市项目持续督导保荐代表人变更为王鹏、杨小雨|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖南宇晶机器股份有限公司 2018年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王鹏 杨小雨
保荐机构：海通证券股份有限公司年 月 日