中信建投证券股份有限公司关于
深圳市芭田生态工程股份有限公司
2017年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：芭田股份
保荐代表人姓名：邱荣辉 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李林 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 中信建投证券股份有限公司
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次（2016年11月已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况(cid:10)
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况(cid:10)
（1）培训次数 2次
2017年 3月 10日和 2018年 3月（2）培训日期
19日
根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规则要求，对上市公司董事、监事、高级管理（3）培训的主要内容 人员股份管理、控股股东及实际控制人的行为规范、内幕信息保密管理、重大事项的信息披露以及募集资金管理与使用的相关规定进行培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||
|-|
|存在的问题|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|

三、公司及股东首次公开发行及再融资承诺事项履行情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||承诺|||
|承诺事由|承诺方|承诺类型||承诺时间|承诺期限|
||||内容|||
||||2007|||
|||在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持||||
||||年09|在职期，离职||
|黄培钊|股份限售承诺|有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让|||正常履行中|
||||月05|半年内||
|||其持有的本公司股份。||||
||||日|||
||||2007||2014年黄林华|
|||在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持||||
||||年09|在职期，离职|减持股份数超|
|黄林华|股份限售承诺|有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让||||
||||月05|半年内|过其在芭田股|
|||其持有的本公司股份。||||
||||日||份上市时所持|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||有公司股份总|
||||||数的 25%，违|
||||||反了限售承|
||||||诺，2017年8|
||||||月深交所决定|
||||||对黄林华予以|
||||||通报批评的处|
||||||分。本报告期|
||||||内承诺正常履|
||||||行中。|
||||2007|||
|||在任职期间，每年转让的股份不得超过其所持||||
||||年09|在职期，离职||
|杨勇藩|股份限售承诺|有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让|||正常履行中|
||||月05|半年内||
|||其持有的本公司股份。||||
||||日|||
|||（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位||||
|||或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公||||
|||司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进||||
|||行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其||||
|黄培钊;林||履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺||||
|维声;冯军||由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公|2016|||
|强;徐育康;||司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承|年01|||
||其他承诺|||-|正常履行中|
|曹健;何晴;||诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司|月23|||
|王克;王晓||填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承|日|||
|玲||诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施||||
|||完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施||||
|||及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不||||
|||能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时||||
|||将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。||||
|||（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位||||
|||或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公||||
|||司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进||||
|||行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其||||
|||履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺||||
|||由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公|2016|||
|||司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承|年01|2017年9月29||
|赵青|其他承诺||||履行完毕|
|||诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司|月23|日||
|||填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承|日|||
|||诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施||||
|||完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施||||
|||及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不||||
|||能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时||||
|||将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。||||
|||（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位|2016|2017年6月7||
|余应梓|其他承诺||||履行完毕|
|||或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公|年01|日||

|||
|-|-|
|司利益。（二）承诺对本人的职务消费行为进|月23|
|行约束。（三）承诺不动用公司资产从事与其|日|
|履行职责无关的投资、消费活动。（四）承诺||
|由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公||
|司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承||
|诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司||
|填补回报措施的执行情况相挂钩。（六）本承||
|诺出具日后至公司本次非公开发行股票实施||
|完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施||
|及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不||
|能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时||
|将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。||

四、其他事项
报告事项 说明
保荐机构原指定邱荣辉、彭建军为芭田股份2016年度非公开发行股票的保荐代表人，后因彭建军个人工作调动离职，李1、保荐代表人变更及其理由林先生自2017年2月23日起接替彭建军先生担任公司持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责，公司2016年度非公开发行股票项目的保荐代表人变更为邱荣辉、李林。
2、报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3、其他需要报告的重大事项无
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股份有限公司2017年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ___________ ___________
邱荣辉 李林
保荐机构：中信建投证券股份有限公司2018年4月26日