山东中际电工装备股份有限公司
2015年度募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金2015年度存放与使用情况的专项报告
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大联系电话:+86(010)6554 2288街8号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)6554 2288 ShineWing
9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
No.8, ChaoyangmenBeidajie,
certified public
Dongcheng District, Beijing,传真: +86(010)6554 7190 accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2016JNA20219山东中际电工装备股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的山东中际电工装备股份有限公司(以下简称中际装备)关于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
中际装备管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，中际装备上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了中际装备2015年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供中际装备2015年度报告披露之目的使用，不应被用于任何其他目的。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：郝先经
中国注册会计师：燕进
中国 北京 二○一六年四月二十二日
2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
山东中际电工装备股份有限公司
关于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东中际电工装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2012]326号)核准,公司向社会公开发行1,667.00万股人民币普通股(A股),每股发行价为人民币20.00元,共募集资金人民币33,340.00万元。扣除部分保荐承销费用人民币2,774.71万元后的募集资金为人民币30,565.29万元,由主承销商广发证券股份有限公司于2012年3月29日汇入公司指定账户。另扣除审计验资费、律师费和信息披露费等其他发行费用7,991,331.99元后,实际募集资金净额为人民币297,661,568.01元。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验,并出具 XYZH/2011JNA2019-5号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司2015年度使用募集资金2,393.65万元，截至2015年12月31日，公司募集资金专户余额0万元（结余募集资金已永久性补充流动资金）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,切实保护投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及深圳证券交易所关于募集资金管理的有关规定,公司制订并完善了《募集资金使用管理办法》,对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
2012年 5月公司分别与中国农业银行龙口市支行、恒丰银行龙口支行、中国建设银行龙口支行、中国光大银行烟台分行及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至2015年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|余额|
|351801040006369|0.00|
|853543030121363696|0.00|
|37001666881059336699|0.00|
|38060188000065675|0.00|
||0.00|

说明：
2015年度公司两个募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技术中心建设项目”已经完成了建设，达到可使用状态，原计划使用募集资金20,556.00万元，已累计使用募集资金12,551.50万元，结余募集资金8,004.50万元（不含利息收入），经公司2015年第二次临时股东大会审议，同意公司将结余募集资金永久性补充流动资金，公司在将结余募集资金及零星利息转到公司自有资金账户后，上述募集资金专户将不再使用，并办理相关销户手续。截至 2015年 12月31日，上述募集资金专户已经全部办理完销户手续。
2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额||29,766.16||本年度投入募集资金总额|||2,393.65||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||||
|累计变更用途的募集资金总额||1,076.00|||||22,149.50||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||3.61%|||||||||
||是否已变|募集资金承|调整后投资总|本年度投入|截至期末累计|截至期末投|项目达到|本年度实|是否|项目可|
||更项目|诺投资总额|额（1）|金额|投入金额(2)|资进度（%）|预定可使|现的效益|达到|行性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||（含部分||||||用状态日|（万元）|预计|否发生|
|||||||(3)＝|||||
||变更）||||||期||效益|重大变|
|||||||(2)/(1)|||||
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.高效节能电机绕组制造装备|||||||||||
||否||||||2015年5||||
|||15,556.00|15,556.00|1,533.51|10,333.07|66.42||126.69|-|否|
|生产基地建设项目|||||||月31日||||
|2.中际装备技术中心建设项目|否||||||2015年5||||
|||5,000.00|5,000.00|860.14|2,218.43|44.37||-|-|否|
||||||||月31日||||
|承诺投资项目小计||20,556.00|20,556.00|2,393.65|12,551.50|||126.69|||
|超募资金投向|||||||||||

2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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|1. 上海营销与研发技术服务|是||||||||||
|||1,076.00|0.00|0.00|0.00|项目终止|-|-|-|是|
|中心建设|||||||||||
|2. 与德国 ELMOTEC STATOMAT|否||||||||||
|||6,334.16|7,798.00|0.00|7,798.00|100|-|-|-|否|
|公司战略合作项目|||||||||||
|3. 归还银行贷款|||||||||||
|||1,800.00|1,800.00|0.00|1,800.00|100|-|-|-|否|
|超募资金投向小计|||||||||||
|||9,210.16|9,598.00|0.00|9,598.00||||||
|合计||29,766.16|30,154.00|2,393.65|22,149.50|||126.69|||
||高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目及技术中心建设项目未达到计划进度的原因：||||||||||
||（1）为保证募投项目建设更符合公司利益和需求，于2013年2月4日经公司第一届董事会第十四次会议决议对||||||||||
||募投项目部分建筑设计方案、投资估算进行了优化调整。（2）为保证工程施工质量，建设高标准的研发及生产办公基||||||||||
||地，达到募投项目计划的建筑工程要求，满足公司未来研发、生产等各项业务的发展需求，公司组织有关专家对规划||||||||||
||设计方案进行了多次论证，对办公楼、宿舍楼及会议中心的设计图纸进行了多次修改完善，这在一定程度上也给项目||||||||||
||的实施进度带来一定的影响。（3）调整后的建筑设计方案需到相关部门办理审批及报备手续，由于审批周期较长，也||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的|给项目的实施进度带来一定程度的影响。2014 年 3 月 7 日，经公司第二届董事会第四次会议审议，将高效节能电机||||||||||
||绕组制造装备生产基地建设项目及技术中心建设项目的完工时间调整至 2014 年12 月31 日。（4）建筑方案调整后为||||||||||
|情况和原因|||||||||||
||保证工程施工质量，公司对办公楼、宿舍楼及会议中心的装修设计方案、图纸进行了多次修改完善，这在一定程度上||||||||||
||给项目的实施进度带来一定的影响。另外为节约成本装修施工采取材料分批购买、分段施工的原则进行，再加上冬季||||||||||
||气温较低对装修进度都造成了一定程度的影响。2015年4月24日，经公司第二届董事会第十三次会议审议，将高效||||||||||
||节能电机绕组制造装备生产基地建设项目及技术中心建设项目的完工时间调整至 2015 年 5 月 31 日。（5）截至 2015||||||||||
||年 6 月 24 日，公司募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技术中心建设项目”已投资完成，||||||||||
||达到可使用状态。两个项目合计使用募集资金12,551.50万元，项目结余募集资金8,004.50万元（不含利息），经公||||||||||
||司2015年第二次临时股东大会审议，同意公司将结余募集资金永久性补充流动资金。||||||||||

2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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||公司2012年拟在上海建设营销与研发技术服务中心，主要是考虑借助上海区位优势，吸引高端人才和|
||先进技术，解决公司未来业务发展对高层次人才和技术提升的需求。公司 2013 年与德国 STATOMAT 公司进|
||行了全面战略合作，为便于公司动员整体力量和主要资源，全面消化德国STATOMAT公司先进技术，公司与|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|德国 STATOMAT 公司技术对接场所主要在公司位于龙口的生产基地进行；通过近一年时间消化吸收德国|
||STATOMAT公司的技术，公司人才队伍得到较大锻炼，技术水平得以有效提升，取得了良好效果。目前，龙|
||口基地已成为公司人才和技术高地。为便于充分发挥龙口基地的辐射作用，提高资源的有效利用，降低营|
||运成本，公司拟调整研发技术中心的发展规划,计划在烟台或山东省内临近龙口的其他市区建设总部基地，|
||不再建设“上海营销与研发技术服务中心项目”。|
||公司超募资金为 92,101,568.01 元，2012 年 4 月 23 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通|
||过了《关于使用超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用超募资金中的1,800.00 万元用于提前偿还银行|
||贷款，截至2014年12月31日公司已使用超募资金1,800.00万元偿还了银行贷款。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||
||公司于2013年4月9日召开2012年年度股东大会，审议通过了《关于与德国ELMOTEC STATOMAT公司|
||战略合作并使用超募资金的议案》，公司使用超募资金6,334.16万元投入到与德国ELMOTEC STATOMAT公司|
||战略合作项目中。截至 2015年12月31日，与德国ELMOTEC STATOMAT 公司战略合作项目累计使用超募集|
||资金投入7,798.00万元。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|

2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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||根据《山东中际电工装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，本次公开发行股票募集资|
||金将用于以下两个项目：（1）建设高效节能电机绕组制造装备生产基地，项目总投资15,556.00万元人民币。|
||（2）中际装备技术中心建设项目，项目总投资5,000.00万元人民币。经信永中和会计师事务所有限责任公|
||司出具的“XYZH/2011JNA2019-6”号《关于山东中际电工装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的|
||鉴证报告》鉴证，本公司以自筹资金预先投入高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目 37,697,142.32|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
||元，以自筹资金预先投入中际装备技术中心建设项目3,027,844.60元。|
||2012 年 4 月 23 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投|
||入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 40,724,986.92 元置换先期投入募投项目的资|
||金。|
||截至 2015 年 12 月 31 日，本公司已使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金|
||40,724,986.92元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|

2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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||截至 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技术中心|
||建设项目”已经投资完成，达到可使用状态。两个项目合计使用募集资金12,551.50万元，项目结余募集资|
||金8,004.50万元（不含利息），公司将上述结余募集资金永久性补充流动资金。|
||公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定谨慎使用募集资金，在项|
||目建设过程中，根据市场及形势的不断变化，充分考虑项目投资风险和回报，适时调整项目投资进程、投资|
||估算及建设设计方案等，尽量节约投资资金。在项目建设过程中，严格执行预算管理，确保募投项目资金使|
||用合理、有序的进行项目建设。由于在适应市场的发展过程中，募投项目原拟采购的设备使用特性发生了变|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原||
||化，对设备需求的品类也发生了一些变化，为了确保研发及生产的顺利进行，提升决策效率，公司使用自有|
|因|资金购买了部分设备，节约了部分募集资金。|
||另为了节省募集资金，公司通过引进德国 STATOMAT 公司先进的技术设备、工艺技术创新，优化生产布|
||局，改善了生产工艺技术水平和效率；通过对原有设备的改型升级，实现了对设备的有效利用。同时，根据|
||公司实际运营的情况，在预测市场需求不够旺盛的情况下，结合内部管理提升和技术创新为立足点，控制并|
||减少了两个项目的资金投入。|
||因此，募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”结余募集资金 5,222.93 万元（不含|
||利息），“技术中心建设项目”结余募集资金2,781.57万元（不含利息），两个项目合计使用募集资金12,551.50|
||万元，项目结余募集资金8,004.50万元（不含利息）。|
||鉴于公司两个募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技术中心建设项目”已经完|
||成了建设，达到可使用状态，原计划使用募集资金20,556.00万元，已累计使用募集资金12,551.50万元，|
|尚未使用的募集资金用途及去向||
||结余募集资金 8,004.50 万元（不含利息收入），经公司 2015 年第二次临时股东大会审议，同意公司将结余|
||募集资金永久性补充流动资金，公司在将结余募集资金及零星利息转到公司自有资金账户后，上述募集资金|
||专户将不再使用，并办理相关销户手续。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其||
||无|
|他情况||

2015年1月1日至2015年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014年3月24日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止超募资金投资项目上海营销与研发技术服务中心并将结余超募资金及利息用于另一超募资金投资项目与德国ELMOTECSTATOMAT公司战略合作项目的议案》。项目终止后，公司已用自有资金归还本项目使用的募集资金 472.99万元，同时公司将本项目终止后结余的超募资金1,076.00万元及超募资金银行存款利息（扣除手续费）387.84万元，共计1,463.84万元用于另一超募资金投资项目“与德国ELMOTECSTATOMAT公司战略合作项目”。调整后与德国 ELMOTEC STATOMAT公司战略合作项目募集资金承诺投资总额由6,334.16万元调整为7,798.00万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
山东中际电工装备股份有限公司
二○一六年四月二十二日