北京国枫凯文律师事务所
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字［2014］A0314号
致：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师出席贵公司 2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条和《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第二届董事会第二十四次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于 2014年 10月 22日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.com.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等网站公开发布了《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》。该通知载明了本次会议召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人、网络投票的方式等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开。
贵公司本次会议的现场会议于2014年11月6日14:30在贵公司会议室如期召开，由贵公司董事长李水波先生主持。
贵公司本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年 11月 6日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2014年11月5日15:00至2014年11月6日15:00的任意时间。
经查验，贵公司董事会已在本次会议召开前按照相关规定以公告方式通知全体股东，贵公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。
根据出席本次会议股东的签名及授权委托书，出席本次现场会议的股东（股东代理人）共计5人，代表股份62,522,812股，占贵公司股份总数的62.4916%。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席和列席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。经查验，上述出席本次会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
根据深圳证券信息有限公司统计并经贵公司核查确认，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共计 3人，代表股份 11,511股，占贵公司股份总数的0.0115%。上述参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
据此，本次股东大会出席现场会议以及通过网络投票有效表决的股东及股东的委托代理人共计8名，代表股份62,534,323股，占贵公司股份总数的62.5031%。
经查验，本次会议召集人和出席、列席会议人员的资格符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次会议各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次会议经审议，依照《公司章程》及股东大会议事规则所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
1、《关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》。以累积投票的方式选举李水波、申安韵、李柏华、翁鹏斌为非独立董事；其中：
（1）选举李水波为第三届董事会非独立董事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（2）选举申安韵为第三届董事会非独立董事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（3）选举李柏华为第三届董事会非独立董事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（4）选举翁鹏斌为第三届董事会非独立董事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2。
2、《关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案》。以累积投票的方式选举陈传明、王秀浦、杨蓉为独立董事；其中：
（1）选举陈传明为第三届董事会独立董事，表决结果：同意票为 62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（2）选举王秀浦为第三届董事会独立董事，表决结果：同意票为 62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（3）选举杨蓉为第三届董事会独立董事，表决结果：同意票为 62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2。
3、《关于公司监事会换届选举第三届监事会股东代表监事的议案》。以累积投票的方式选举姚兴珍、崇加兴为股东代表监事；其中：
（1）选举姚兴珍为第三届监事会监事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2；
（2）选举崇加兴为第三届监事会监事，表决结果：同意票为62,522,812票，超过出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的1/2。
4、《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意62,523,912股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持
表决权的99.9834%；反对 9,661股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0154%；弃权750股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0012%。
5、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果为：同意62,523,912股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的99.9834%；反对 9,661股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0154%；弃权750股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0012%。
6、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意62,523,912股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的99.9834%；反对 9,661股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0154%；弃权750股，占出席本次会议股东（股东代理人）所持表决权的0.0012%。
经查验，本次会议以现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式进行表决。现场选举了两名股东代表和一名监事进行计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后，予以公布。
经查验，综合现场投票表决和网络投票表决结果，上述6项议案均经股东大会审议通过。
经查验，贵公司本次会议的会议记录已由出席本次会议的贵公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议已由出席本次会议的贵公司董事签署。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（此页无正文，为《北京国枫凯文律师事务所关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫凯文律师事务所 经办律师
臧欣
刘斯亮
2014年 11月 6日