Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：000908 证券简称：景峰医药 公告编号：2017-043湖南景峰医药股份有限公司
关于控股子公司获原料药药品批件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
近日，湖南景峰医药股份有限公司（以下简称“公司”）获悉，公司控股子公司海门慧聚药业有限公司（以下简称“慧聚药业”）收到中华人民共和国农业部颁发的《兽药产品批准文号批件》。
二、获得《兽药产品批准文号批件》药品情况
通用名称：维他昔布
企业名称：海门慧聚药业有限公司
生产地址：江苏省南通市海门市三厂街道青化路18号
批件号：07040020170405-182
兽药产品批准文号：兽药原字101412862
审批意见：根据《兽药管理条例》《兽药产品批准文号管理办法》等有关规定，该产品经审查符合要求，准予生产。
有效期至：2022年06月08日
维他昔布是中国自建国以来首个宠物用 1.1类创新药，该产品由北京欧博方医药科技有限公司委托慧聚药业对其原料药进行开发。
维他昔布为新型的 COX-2抑制剂,可特异性地抑制COX-2,阻止炎性前列腺素类物质的产生,起到抗炎、镇痛及退热作用,适用于缓解犬骨关节炎引起的疼痛和炎症,用于骨或软组织围手术期治疗管理。该产品具有口服后快速吸收,广泛分布,生物利
用度高等优点。
三、主要影响及风险提示
宠物新药是一个高科技含量、高附加值的全新领域。慧聚药业对维他昔布原料药的成功研制将实现宠物药品维他昔布的产业转化，改变中国兽药行业长期以低端饲料添加剂、仿制药为主流的低科技含量、低附加值、低利润之产业化结构，打破国际巨头垄断的局面。
此批件的获得同时证明慧聚药业具备对创新原料药的研究、开发、cGMP生产及注册申报能力，该产品预计年内投产并销售，在提升公司盈利能力上将起到积极作用。
该原料药产品的销售规模将受下游药品市场开发进度影响，敬请广大投资者谨慎决策，控制投资风险。
特此公告
湖南景峰医药股份有限公司董事会2017年6月21日
宏达高科控股股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002144 证券简称：宏达高科内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，|||
||是||
|董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计|||
||是||
|人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联|||
||是||
|人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计|||
||是||
|部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量|||
||是||
|以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门|||
|委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月内|是||
|向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站|||
||是||
|上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关|||
|系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附|是||
|件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理|||
||是||
|及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人|||
||是||
|员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备|||

宏达高科控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信||
|息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知||
|情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易|是|
|的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖||
||是|
|本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时||
||是|
|签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审||
||是|
|计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和||
|可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用||
||是|
|于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于||
|质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充||
|流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永|是|
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区||
|“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信||
||是|
|息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息||
|是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审||
||是|
|议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是||
||是|
|否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义||
||是|
|务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限||
||是|
|以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义||
||是|
|务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议||
|程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规|是|
|定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义||
||是|
|务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补||
|充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个||
||是|
|月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个||
|月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及||
|承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，||
||是|
|新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、||
|实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||

宏达高科控股股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、||||
||是|||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|||陶永诚|3|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司生||陈思平|12|
|产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情|是|||
|||张敏华|11|
|况等进行现场检查。||||
|||周伟良|8|
|||平衡|1|

宏达高科控股股份有限公司董事会2017年04月24日
证券代码：000571 证券简称：*ST大洲公告编号：临 2019-092新大洲控股股份有限公司
关于收到法院《民事裁定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新大洲控股股份有限公司（以下简称“公司”或“新大洲控股”）于2019
年6月14日收到了江西省南昌市中级人民法院（以下简称“南昌法院”）《民事裁定书》（（2019）赣01财保13号）。现将有关情况公告如下：
一、《民事裁定书》主要内容
申请人：中江国际信托股份有限公司（以下简称“中江信托”）
被申请人：新大洲控股、黑龙江恒阳牛业有限责任公司（以下简称“恒阳牛业”）、上海新大洲投资有限公司（以下简称“新大洲投资”）、陈阳友、刘瑞毅。
申请人中江信托于2019年 5月17日向南昌法院申请诉前财产保全，请求对被申请人新大洲控股、恒阳牛业、新大洲投资、陈阳友、刘瑞毅名下1.1亿元银行存款予以冻结或者查封、扣押其名下其他同等价值财产。申请人于2019年 5月13日向南昌法院出具《法院财产保全保函》以其自有财产提供担保。
南昌法院经审查认为，中江信托的诉前财产保全申请符合法律规定。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零一条、第一百零二条、第一百零三条第一款规定，裁定如下：冻结被申请人新大洲控股、恒阳牛业、新大洲投资、陈阳友、刘瑞毅名下1.1亿元银行存款或者查封、扣押其名下其他同等价值财产。
二、本次事项对公司的影响
关于上述事项导致公司资产及账户被冻结的情况以及影响详见公司于2019年6月10日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于收到贷款提前到期通知的公告》（公告编号：临2019-083）。
公司将根据进展情况履行信息披露义务，公司提醒广大投资者：“《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司2019年度选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。”
三、备查文件
江西省南昌市中级人民法院《民事裁定书》（（2019）赣01财保13号）。
新大洲控股股份有限公司董事会
招商局港口集团股份有限公司
独立董事关于对参股子公司提供财务资助
暨关联交易事项的独立意见
招商局港口集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 9月 5日召开第九届董事会 2019年度第八次临时会议，审议《关于对参股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断，就此发表独立意见如下：
1、公司董事会的表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。
2、公司对其参股子公司提供财务资助是适宜合理的，未发现损害公司及中小股东利益的情况。
3、该关联交易是适宜合理的，无需经公司股东大会批准，未发现损害公司及中小股东利益的情况，我们同意该事项。
招商局港口集团股份有限公司
独立董事：袁宇辉、苏启云、李常青
二〇一九年九月五日
证券代码：002241 证券简称：歌尔股份 公告编号：2017-037
债券代码：128009 债券简称：歌尔转债
歌尔股份有限公司
关于“歌尔转债”跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
前次歌尔转债评级：AA+，主体评级AA+
本次歌尔转债评级：AA+，主体评级AA+
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》及《歌尔声学股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）对公司2014年12月12日发行的可转换公司债券（以下简称“歌尔转债”，债券代码：128009）的信用状况进行了跟踪评级。
公司前次主体信用评级结果为：AA+；歌尔转债评级结果为：AA+；评级机构为联合评级；评级时间为2016年5月27日。
联合评级对公司截至2017年一季度的经营和财务状况以及风险管理情况进行了信息收集和分析，于2017年5月19日出具了《歌尔股份有限公司跟踪评级公告》（联合[2017]417号），对公司主体长期信用状况及公司发行的歌尔转债进行跟踪评级，确定：公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为“稳定”；歌尔转债信用等级为AA+。
本次信用评级报告《歌尔股份有限公司可转换公司债券2017年跟踪评级报告》
（联合[2017]417号）详见信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
特此公告。
歌尔股份有限公司董事会二○一七年五月十九日
独立董事关于对公司第三届董事会第六次会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及武汉农尚环境股份有限公司《独立董事工作制度》的规定，我们作为武汉农尚环境股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，对公司第三届董事会第六次会议审议的相关事项进行了认真审议并发表如下独立意见：
一、关于公司申请银行授信额度暨关联交易的事前认可意见
为促进公司主营业务生产经营活动开展，公司拟向招商银行武汉分行申请综合授信额度人民币伍亿元整，并由公司董事长、实际控制人之一吴亮及其配偶刘莉作为连带责任保证人；该授信额度的授信期限为12个月。
公司董事会根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，公司董事长、实际控制人之一吴亮先生及其配偶刘莉女士属于公司关联人，为公司银行授信额度提供连带责任担保，构成公司的非日常关联交易。
上述担保有利于公司获取银行授信额度，促进了公司生产经营活动的开展，是对公司主营业务发展的支持，符合全体股东及公司整体利益，且不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。
综上，我们同意将《关于向招商银行武汉分行申请综合授信额度暨关联交易的议案》提交公司第三届董事会第六次会议审议，关联董事回避表决。
此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对会议议案进行回避表决。我们一致同意在提交公司股东大会审议通过后实施。
二、关于豁免公司实际控制人持股和减持意愿部分条款的独立意见
||
|-|
|本次豁免持股和减持意愿部分条款事项符合中国证监会《上市公司监管指引|
|第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》|
|的相关规定，豁免实际控制人持股和减持意愿部分条款的程序合法合规。公司实|
|际制人如继续履行上述持股和减持意愿将影响公司战略合作事项的推进和落实，|
|不利于维护上市公司权益。本次豁免持股和减持意愿部分条款有利于推进公司战|
|略合作事项，更好维护公司和股东利益。|
|因此，我们同意豁免公司实际控制人持股和减持意愿部分条款。此项议案尚|
|需获得股东大会的批准，关联股东将在股东大会上对会议议案进行回避表决。我|
|们一致同意在提交公司股东大会审议通过后实施。|

独立董事：刘婕、陈凌、刘杰成2019年1月15日
证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2019-027欣旺达电子股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 3月 4日接到公司控股股东王明旺先生的函告，获悉其将所持有本公司的部分股份办理了解除质押业务，具体事项如下：
一、控股股东部分股份解除质押的基本情况
1、控股股东部分股份解除质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日|解除质押到期日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|备注|
|王明旺|是|650万股|2019年1月2日|2019年3月4日|华润深国投信托有限公司|1.49%|-|

2、控股股东股份累计被质押的情况
截至公告披露之日，王明旺先生持有公司 436,929,302股股份，占公司总股本 1,547,837,000股的28.23%。上述解除质押股份合计 6,500,000股，占其持有本公司股份总数的1.49%，占公司总股本的0.42%。
实际控制人王明旺先生累计质押股份 308,044,000股，占其持有本公司股份总数的70.50%，占公司总股本 1,547,837,000股的19.90%。其一致行动人王威先生累计质押股份 96,320,000股，占其持有本公司股份总数 132,446,600股的72.72%，占公司总股本 1,547,837,000股的6.22%。二人累计质押股份404,364,000股，占其持有本公司股份总数569,375,902股的71.02%，占公司总股本1,547,837,000股的26.12%。
王明旺先生所质押的股份目前不存在平仓风险，未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，公司将严格遵照权益变动披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、证券解除质押登记证明。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2019年3月4日
证券代码：002752 证券简称：昇兴股份 公告编号：2019-056昇兴集团股份有限公司
第三届董事会第三十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第三十七次会议于2019年9月20日上午在福建省福州市经济技术开发区经一路1号公司会议室以现场结合通讯会议方式召开，本次会议由公司董事长林永贤先生召集和主持。会议通知已于2019年9月17日以专人或电子邮件送达方式送达全体董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事六人，实际参加会议董事六人。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过《关于公司拟对外投资设立柬埔寨子公司的议案》，表决结果为：6票赞成；0票反对；0票弃权。
为响应“一带一路”的策略，积极拓展公司东南亚地区的业务，加大国际市场的市场参与程度，并充分利用当地资源，提升公司的竞争力和盈利能力，公司同意下属全资子公司昇兴（香港）有限公司（以下简称“香港昇兴”）在柬埔寨金边市设立子公司 SHENGXING (PHNOM PENH) PACKAGING CO.,LTD.（暂定名，简称“金边昇兴”），注册资本为2,000万美元，均以货币出资。
独立董事对本议案发表的独立意见详见与本决议公告同日在巨潮资讯网（网址为http://www.cninfo.com.cn）刊登的《独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》。
本议案无需提交公司股东大会审议。本议案内容详见与本决议公告同日在公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网刊登的《关于公司拟对外投资设立柬埔寨子公司的公告》。
备查文件
1.《昇兴集团股份有限公司第三届董事会第三十七次会议决议》
2.《昇兴集团股份有限公司第三届监事会第二十二次会议决议》
3.《昇兴集团股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
昇兴集团股份有限公司董事会
证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2015-033欣旺达电子股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
一、会议召开和出席情况
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月18日在公司会议室召开2015年第一次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共 8名，所持有公司有表决权的股份数为291,859,238股，占公司股份总数的46.4114%。参加网络投票的股东人数为18名，代表有表决权的股份数为
28,858,248股，占公司股份总数的4.5890%。合计有表决权的股份数为
320,717,486股；占公司股份总数的51.0004%。其中单独或合计持有公司股份5%以下的股东23人，代表有表决权的股份39,536,936股，占公司总股本的6.2872%。
本次会议由公司董事长王明旺先生主持，公司的董事、监事、部分高管人员出席了本次会议，公司聘请的律师列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、议案审议情况
1、审议通过了《关于增加公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
根据《欣旺达电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司向34名激励对象授予预留部分限制性股票192.25万股，公司股本将由62885.25
万股增至63077.5万股，注册资本由62885.25万元增至63077.5万元；需对《公司章程》的相关条款作如下修订，并将在限制性股票预留部分授予完成、本次股东大会审议通过后及时办理增加注册资本、修订公司章程及工商变更登记等相关事宜。
|||||
|-|-|-|-|
||修订前条款||修改后条款|
|第六条 公司注册资本为人民币62885.25 万元。||第六条 公司注册资本为人民币63077.5 万元。||
|第十九条 公司股份总数为 62885.25万股，全部为人民币普通股股票。||第十九条 公司股份总数为63077.5万股，全部为人民币普通股股票。||

除上述条款外，《公司章程》其他条款保持不变。
《公司章程》（2015年4月）及公司章程修订情况对照表详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
表决结果：经与会人员审议和表决，同意320,717,486股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。
单独或合计持有公司股份5%以下的中小股东表决结果：同意39,536,936股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。
三、律师出具的法律意见书
广东信达律师事务所任宝明律师、王茜律师到会见证本次股东大会并出具了《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》，认为：欣旺达本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格和召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、备查文件
2、《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
目 录
一、控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明………第1—2页二、控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表………………………第3页
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项审计说明
天健审〔2014〕1121号
浙江世宝股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了浙江世宝股份有限公司（以下简称浙江世宝公司）2013年度财务报表，包括2013年12月31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。在此基础上，我们审计了后附的浙江世宝公司管理层编制的 2013年度《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称汇总表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供浙江世宝公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为浙江世宝公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解浙江世宝公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对浙江世宝公司管理层编制的汇总表发表专项审计意见。
四、工作概述
我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
五、审计结论
我们认为，浙江世宝公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料的规定，如实反映了浙江世宝公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：贾川
中国·杭州 中国注册会计师：俞佳南
二〇一四年三月二十一日
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
2013年度
编制单位：浙江世宝股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度资金占用的利息|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|
|杭州世宝汽车方向机有限公司|本公司之子公司|其他应收款|4 ,980.88|3 ,155.20||6 ,631.14|1 ,504.94|往来款|
|四平市方向机械有限公司|本公司之子公司|其他应收款|1 ,718.01|1 ,107.64||4 00.00|2 ,425.65|往来款|
|杭州新世宝电动转向系统有限公司|本公司之子公司|其他应收款|6 ,300.00|1 ,000.00|||7 ,300.00|往来款|
|吉林世宝机械制造有限公司|本公司之子公司|其他应收款|9 ,479.00|1 ,050.00|||1 0,529.00|往来款|
|北京奥特尼克科技有限公司|本公司之子公司|其他应收款|6 40.00|8 00.00|||1 ,440.00|往来款|
||||2 3,117.89|7 ,112.84||7 ,031.14|2 3,199.59||
||||2 3,117.89|7 ,112.84||7 ,031.14|2 3,199.59||

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
苏州天华超净科技股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2014年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况：
报告期内，公司召开董事会会议9次，公司召开股东大会会议4次。报告期内9次董事会本人均按时亲自出席并行使表决权，报告期内4次股东大会本人均按时亲自列席会议。董事会上认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，为公司董事会作出正确决策起到积极的作用。
报告期内，公司董事会召集召开符合法定程序，事项表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。同时，公司对于本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
二、报告期内发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内，本人与公司另外独立董事一起,就以下事项发表了独立意见：
1、2014年8月20日，就公司第三届董事会第八次会议审议的相关议案发表独立意见，包括关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见、关于将部分暂时闲置募集资金转为定期存款的独立意见等事宜发表了独立董事意见。
三、专业委员会履职情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，2014年按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极履行委员职责，并以专业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控体系。
报告期内，审计委员会本人与其它委员审议了《关于2013年度内部审计工作报告的议案》等议案，提名委员会本人与其他委员审议了《关于提名增补公司第三届董事会独立董事的议案》等议案，薪酬与考核委员会本人与其他委员审议了《关于完善公司内部绩效考核方案的议案》等议案。
四、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人多次对公司进行现场调查，深入了解公司生产经营、内部控制的健全与实施情况，董事会决议和股东大会决议的执行情况，重点与总经理、财务总监、外部审计机构等针对公司财务状况及规范运作等情况进行充分沟通。与公司的董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切的联系，重点关注公司的经营状况、募投项目建设等重大事项的进展情况，及时了解公司的运营动态和可能产生的经营风险，积极了解公司的行业信息和公司经营环境和市场情况的变化，获取做出决策所需的情况和资料，为公司的规范治理和良好发展献计献策。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；特别是保护投资者方面的制度、规范运作、规范信息披露等方面的工作，有效提升公司保护投资者的权益。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
参加独立董事后续培训，进一步学习最新法规，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他
报告期内，本人没有提议召开董事会；
报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所；
报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2014年，公司董事会、经营班子和相关人员在我履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。2015年，我将继续本着诚信、勤勉的精神，利用自己的专业知识和经验为公司发展提出更多有建设性的建议，按照法律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告
独立董事：______________李丹云
证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2019-057浙江康盛股份有限公司
关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月 7日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。根据立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的立信中联审字[2019]D-0330号的审计报告，截至 2018年 12月 31日，公司合并财务报表未分配利润为-537,402,800.10元，公司未弥补亏损金额 537,402,800.10元。2019年上半年度，公司预计亏损，未弥补亏损金额进一步扩大，公司目前实收股本 1,136,400,000元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。
根据《公司法》相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。
一、产生亏损的主要原因
1、2018年度新能源国家补贴计提坏账准备
基于国家新能源补贴政策的调整，根据新能源汽车行业发展现状及公司销售车辆运营情况，公司对全资子公司中植一客成都汽车有限公司（以下简称“中植一客”）2016年及 2017年的新能源汽车补贴计提了大额坏账准备，计提坏账准备金额为 89,222.32万元，导致公司 2018年度合并报表归属于母公司股东的净利润大幅下降。
2、2018年度和 2019年上半年度公司经营业绩下滑
响下没有足额的增量资金，加上市场融资成本的提高，业务毛利率呈加速下降的趋势，且 2018年 9月，公司将富嘉融资租赁有限公司置出，该业务纳入合并报表范围发生变动，2018年度富嘉融资租赁有限公司归属于上市公司股东净利润为-6,012.87万元。
受公司流动资金紧张和新能源汽车行业发展的双重因素影响，公司新能源汽车整车及零部件业务产能未能释放，经营业绩在以上两个报告期均出现下滑。2018年度，新能源汽车零部件营业收入较上年同期下降71.20%，新能源汽车整车营业收入较上年同期下降86.70%，对公司净利润产生较大影响。2019年半年度，公司预计亏损 8,000.00万元至 9,800.00万元，进一步扩大了未弥补亏损金额。
3、2018年度公司确认的可供出售金融资产减值损失较大
2018年度公司对可供出售金融资产天津普兰纳米科技有限公司和东莞钜威动力技术有限公司计提减值准备 4,521.35万元。
受上述因素影响，公司 2018年度出现大额亏损，亏损金额为 122,685.67万元，2019年半年度，公司继续亏损，公司未弥补亏损金额进一步扩大。
二、应对措施
1、为了缓解公司流动资金紧张的现状，公司向关联方中植新能源汽车有限公司（以下简称“中植新能源”）申请不超过 20亿元的资金支持，平均综合成本不超过10%/年。以上借款已经履行了必备的决策程序。
拨资金 8,845.00万元，合计收到新能源补助资金 15,341.00万元。另外，公司收购中植一客时，为了保障中植一客应收新能源汽车国家补贴能够及时收回，交易对手方中植新能源对中植一客截至 2017年 12月 31日的应收新能源汽车国家补贴（85,332.83万元）作出差额垫付承诺。公司将于 2019年末聘请合格审计机构对中植一客截至评估基准日2017年12月31日的应收新能源汽车国家补贴款回收情况出具《专项审核报告》，确保中植新能源承诺的履行。
3、公司将加强新能源汽车市场开拓力度，重点放在西南地区，在稳定白色家电业务的同时，逐步提高新能源汽车业务的比重；着手优化和整合汽车零部件业务，改善经营业绩。针对白色家电业务，公司将不断优化产品结构和客户结构，内部挖潜和效率提升，确保稳定的现金流和经营利润。
三、备查文件
浙江康盛股份有限公司第五届董事会第二次会议决议。
特此公告。
浙江康盛股份有限公司董事会二〇一九年八月八日
海欣食品（002702）证券代码：002702 证券简称：海欣食品 公告编号：2015-080
海欣食品股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、海欣食品股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议通知，于2015年10月19日以电话、邮件相结合的方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。
2、本次会议于2015年10月30日上午以现场方式召开。
3、会议地点:福州市仓山区建新北路150号公司四楼会议室。
4、会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。公司全体监事及高级管理人员列席了会议。
5、会议由公司第四届董事会董事长滕用雄先生召集和主持。
6、本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
１、审议通过《关于 2015年第三季度报告的议案》，表决结果为：7票同意， 0票反对，0票弃权。
《海欣食品股份有限公司 2015年第三季度报告正文》于 2015年 10月 31日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》。《海欣食品股份有限公司2015年第三季度报告全文》于2015年10月31日刊登在巨潮资讯网。
２、审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》，表决结果为：7票同意， 0票反对，0票弃权。
为保证公司日常经营资金需求，公司（含下属子公司，下同）拟向商业银行申请总额不超过4亿元人民币（含4亿元）的综合授信额度，授信申请方案如下：
海欣食品（002702）（1）向中国光大银行股份有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币1亿元整；
（2）向中国农业银行股份有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币1亿元整；
（3）向上海浦东发展银行有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币8000万元整。
（4）向中国民生银行股份有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币6,000万元整；
（5）向招商银行股份有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币5,000万元整；
（6）向中国建设银行股份有限公司（或其下属分行、支行）申请综合授信额度不超过人民币1,000万元整；
在上述综合授信的申请总额度内，各银行之间的授信额度可作适当调整，并最终以银行实际审批的授信额度为准。
上述银行综合授信用于公司商业贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、汇票贴现、银行保理业务、贸易融资等业务品种（以公司和各家银行签订的授信合同为准）。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
上述各笔授信有效期限原则上为不超过一年，自签订授信合同之日起算；如公司和银行签订的授信合同中对授信有效期限另有规定的，从其规定。
公司向银行申请授信额度时，可以公司资产包括但不限于固定资产和无形资产（包括房产、土地使用权、机械设备等）作抵（质）押担保或以公司信用作保证，或商请其他法人和/或自然人为公司提供抵（质）押和/或信用担保。
授权董事长滕用雄先生全权代表公司与银行洽谈、签署、执行上述综合授信额度内的合同及其它法律文件，并办理综合授信项下的商业贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、汇票贴现、银行保理业务、贸易融资等一切相关业务，由此所产生的经济、法律责任应按相关合同的约定由公司承担。
公司本次向银行申请综合授信总额度不超过 4亿元，占截至 2014年 12月 31日经审计净资产（8.02亿元）的比例为49.88%。根据《公司章程》的规定，公司本次向银行申请综合授信之事宜在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
海欣食品（002702）本决议有效期限为一年，自董事会审议通过之日起算。
３、审议通过《关于取消舟山投资事项的议案》，表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
《海欣食品股份有限公司关于取消舟山投资事项的公告》于 2015年 10月 31日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见，详见 2015年10月31日刊登在巨潮资讯网的《海欣食品股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。
公司保荐机构国金证券股份有限公司就本议案发表了核查意见，详见2015年10月31日刊登在巨潮资讯网的《国金证券股份有限公司关于海欣食品股份有限公司取消使用超募资金成立全资子公司的核查意见》。
4、审议通过《关于部分募投项目终止或结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
《海欣食品股份有限公司关于部分募投项目终止或结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》于 2015年10月31日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见，详见 2015年10月31日刊登在巨潮资讯网的《海欣食品股份有限公司独立董事关于第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。
公司保荐机构国金证券股份有限公司就本议案发表了核查意见，详见2015年10月31日刊登在巨潮资讯网的《国金证券股份有限公司关于海欣食品股份有限公司部分募投项目终止或结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。
5、审议通过《关于召开 2015年第一次临时股东大会的议案》，表决结果为： 7票同意，0票反对，0票弃权。
《海欣食品股份有限公司关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》于 2015年 10月 31日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》。
海欣食品（002702）三、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议；
2、独立董事关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
3、国金证券股份有限公司关于海欣食品股份有限公司取消使用超募资金成立全资子公司的核查意见；
4、国金证券股份有限公司关于海欣食品股份有限公司部分募投项目终止或结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告。
海欣食品股份有限公司董事会 2015年10月31日
中信建投证券股份有限公司
关于川化股份有限公司破产重整之
2017年度业绩承诺实现情况的核查意见
川化股份有限公司（以下简称“川化股份”或“公司”）于2016年12月28日收到成都市中级人民法院下发的民事裁定书（（2016）川 01民破 1-5号），裁定川化股份《重整计划》执行完毕，并终止公司重整程序。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为川化股份恢复上市的保荐机构，根据深圳证券交易所的相关要求对川化股份破产重整及恢复上市过程中关于 2017年业绩承诺完成情况进行了审核，并发表如下审核意见。
一、业绩承诺的背景
2016年3月24日，法院以（2016）川01民破1-1号《民事裁定书》裁定受理债权人对川化股份的重整申请，并于 2016年 4月 5日指定北京大成律师事务所为管理人开展重整工作。重整期间，管理人在法院的监督指导下，结合公司实际情况编制了《川化股份有限公司重整计划》。2016年 9月 23日，公司召开第二次债权人会议和出资人组会议表决通过了《重整计划》及出资人权益调整方案。
2016年9月29日，管理人收到成都中院送达的（2016）川01民破1-3号民事裁定书，裁定批准《重整计划》。
根据法院裁定批准的《重整计划》，2016年10月25日，在法院的监督下，公司重整投资人遴选委员会对意向投资人提交的遴选文件进行评审确定了重整投资人。其中，中选的重整投资人四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称：“能投集团”、“四川能投”）根据《重整计划》的要求，作出了相关承诺（具体详见下文业绩承诺部分）。
二、业绩承诺情况及补偿措施
（一）业绩承诺
根据《重整计划》，能投集团在《关于川化股份重整的投资协议书》中做出如下承诺：
1.使川化股份2016年度经审计的净利润及扣除非经常性损益后的净利润均
达到正值、2016年度经审计的期末净资产为正值、且2016年度经审计的营业收入不低于壹仟万元，并通过恢复经营、注入优质资产、整合人员、优化业务等系列工作，使川化股份具备持续经营能力，满足2017年申请恢复上市的各项要求。
2.保证川化股份2017年度实现的经审计归属于母公司的净利润不低于3.15亿元、2018年度实现的经审计归属于母公司的净利润不低于3.5亿元。如果实际实现的净利润低于前述承诺净利润的，由四川能投在相应会计年度审计报告出具后1个月内以现金方式补足未达到承诺净利润的差额部分。
3.其通过本协议约定受让的川化股份资本公积金转增股份所获取的股份，在本协议约定的利润承诺期以及如果未能满足承诺利润，在完成现金补足差额之前不得通过二级市场抛售、协议转让等任何方式进行减持。
二、业绩承诺补偿措施
如果实际实现的净利润低于前述承诺净利润的，由四川能投在相应会计年度审计报告出具后1个月内以现金方式补足未达到承诺净利润的差额部分。
三、业绩承诺的完成情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2017年度实际盈利数与业绩承诺差异情况如下：
|||
|-|-|
|实际盈利数（A）|业绩承诺数（B）|
|32,489.72万元|31,500万元|

公司2017年度实际盈利数与业绩承诺相比，实现率为103.14%，达到了能投集团做出的业绩承诺。
三、中信建投证券对业绩承诺实现情况的审核意见
经核查，作为川化股份恢复上市的保荐机构认为：根据天健会计师事务所出
具的《川化股份 2017年度审计报告》，2017年川化股份实现归属于上市公司股
东的净利润为32,489.72万元，超过了业绩承诺数31,500万元。2017年川化股份已经实现了承诺业绩，业绩承诺方能投集团在本年度无业绩补偿义务。
证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2018-046怀集登云汽配股份有限公司
关于向全资子公司进行二次划转的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
怀集登云汽配股份有限公司（以下简称“登云股份”、“公司”或“母公司”）为完善及优化现有经营业务结构，公司已于2017年10月27日召开的第三届董事会第25次会议和于2017年11月13日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过《关于向全资子公司划转气门业务相关的资产、债权债务及人员的议案》，并将截至划转基准日2017年9月30日的母公司气门业务相关资产及债权债务按账面净值26,187.05万元（实际划转25,770.95万元）划转至全资子公司怀集登月气门有限公司（以下简称“登月气门”或“子公司”）。
现公司拟进一步整合现有资产和业务，将母公司气门业务相关的资产、债权债务以及销售员工向登月气门进行二次划转，划转方案具体如下：
公司拟将截至划转基准日2018年6月30日的母公司气门业务相关资产及债权债务按账面净值11,974.91万元划转至登月气门。划转基准日后发生的资产及负债变动情况将据实调整并予以划转。
公司董事会将提请股东大会授权公司管理层具体经办本次划转的所有事宜，包括但不限于方案细节的确定，相关协议的签订等。公司管理层可以根据实际情况来确定划转到全资子公司的资产、负债的范围及方式等事项。
公司董事会于2018年8月23日召开了第四届董事会第6次会议，审议通过了《关于向全资子公司进行二次划转的议案》，根据公司《章程》，该议案将提交公司股东大会审议通过。本次投资划转不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组。
二、资产、负债划转双方基本情况
（一）资产、负债划出方基本情况
名称：怀集登云汽配股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
住所：怀集县怀城镇登云亭
注册资本：人民币玖仟贰佰万元
法定代表人：张弢
成立时间：1971年5月10日
主营范围：本企业生产、科研所需原辅材料、设备配件及相关技术的进出口（国家法律、法规禁止的除外，国家法律、法规规定需要审批的在取得批准前不得经营），生产销售汽车零部件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（二）资产、负债划入方基本情况
名称：怀集登月气门有限公司
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：怀集县怀城镇横洞工业区怀集登云汽配股份有限公司厂房1-4区
注册资本：人民币壹仟万元
法定代表人：张福如
成立时间：2017年7月18日
主营范围：本企业生产、科研所需原辅材料、设备配件及相关技术的进出口（国家法律、法规禁止的除外，国家法律、法规规定需要审批的在取得批准前不得经营）；
生产销售汽车零部件（不含汽车）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（三）划出方与划入方的关系
划入方登月气门是划出方登云股份的全资子公司，登云股份直接持有登月气门100%的股权。
三、投资划转的资产、负债情况
公司拟将截至划转基准日2018年6月30日的母公司气门业务相关资产及债权债务账面净值11,974.91万元划转至全资子公司登月气门。划转基准日后发生的资产及负债变动情况将据实调整并予以划转。本次拟划转的资产及负债的具体情况如下：单位：人民币万元
|||
|-|-|
|划转前母公司|划转至子公司|
|29,106.57|12,193.71|
|28,101.24|-|
|57,207.81|12,193.71|
|10,437.84|218.81|
|415.60|-|
|10,853.44|218.81|

四、公司及登月气门在本次划转后的主营业务
公司主营业务为汽车发动机进排气门系列产品的研发、生产与销售等，在本次划转实施完成后，母公司气门业务将全部由全资子公司登月气门开展，即被划转的资产未改变原来实质性经营活动。
五、员工安置
根据“人随资产走”的原则，划转前的母公司气门业务相关资产、负债、销售员工在划转后将由登月气门接收，公司与该等员工之前的所有权利和义务均自接收日起由登月气门享有和承担。公司依据国家有关法律、法规的规定在履行必要的程序后办理员工转移的相关手续。
六、资产及负债划转的风险分析和对公司的影响
1、本次划转方案涉及的债务划转需取得债权人同意，相关协议主体变更尚需取得协议对方同意与配合。
2、本次划转完成后，登月气门将根据《高新技术企业认定管理办法》相关规定，向认定管理机构申请认定。登月气门能否取得高新技术企业资格取决于认定管理机构的审核，存在不确定性。未获得认定前，登月气门将不能享受高新技术企业优惠政策。
3、登月气门为公司全资子公司，此次划转是为了优化现有的经营结构，提高
管理效率，不会对公司业务造成风险，符合公司的长远规划及发展战略。
4、本次向全资子公司划转资产及负债，在合并报表范围内调整公司管理架构，实施业务整合，有利于优化经营结构，促进公司更好发展。本次划转资产及负债，是在公司合并报表范围内进行，不涉及合并报表范围变化，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，也不存在损害上市公司及股东利益的情形。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第6次会议决议。
2、公司第四届监事会第3次会议决议。
怀集登云汽配股份有限公司董事会二〇一八年八月二十四日