云铝股份
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2018-053云南铝业股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间
1.现场会议召开时间为：2018年5月9日（星期三）上午10:00
2.网络投票时间为：2018年5月8日15:00－2018年5月9日 15:00
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2018年5月9日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2018年5月8日15：00至2018年5月9日15:00。
（二）现场会议召开地点：公司三楼会议室。
（三）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（四）会议召集人：公司董事会
（五）会议主持人：董事长田永先生
（六）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》及证监会、深交所相关规章、指引及《公司章程》的规定和要求。
（七）会议出席情况
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1.出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表 84人，持有（代表）公司股份 1,165,806,935股，占公司总股份的44.7211%，符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。其中，参加现场会议的股东及股东授权委托代表 17人，代表股份 1,110,019,166股，占公司总股份的42.5810%；通过网络投票的股东 67人，代表股份 55,787,769股，占公司总股份的2.1401%。
2.公司董事、监事、董事会秘书及律师出席会议，高级管理人员列席会议。
二、提案审议表决情况
本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式审议表决了以下议案：
（一）《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
表决结果：
同意1,164,694,285股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9046%；
反对1,013,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0869%；
弃权99,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0085%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,013,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.8162%；弃权99,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.1780%。
（二）《关于公司非公开发行股票方案的议案》；（本议案子议案需逐项表决）
2.1本次发行股票的种类和面值
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.2发行及认购方式
表决结果：
同意54,769,725股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0256%；
反对1,057,850股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.8933%；
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弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,690,719股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0228%；反对1,057,850股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.8960%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.3发行对象
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.4发行价格及定价依据
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.5发行数量
表决结果：
同意54,758,625股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0057%；
反对1,059,450股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.8962%；
弃权54,800股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0981%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,679,619股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0029%；反
对1,059,450股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.8989%；弃权54,800
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股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0982%。
2.6募集资金投向
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.7限售期
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.8滚存未分配利润安排
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,057,850股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.8933%；
弃权54,800股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0981%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,057,850股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.8960%；弃权54,800股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0982%。
2.9上市地点
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
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反对1,067,350股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.9103%；
弃权45,300股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0811%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,067,350股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.9130%；弃权45,300股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0812%。
2.10决议的有效期
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对1,057,850股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.8933%；
弃权54,800股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0981%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对1,057,850股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.8960%；弃权54,800股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0982%。
本议案逐项表决的子议案均获得股东及股东授权代表所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。关联方股东分别为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、田永、丁吉林、何伟、张自义，其中，田永、丁吉林、何伟、张自义均任职于云南冶金集团股份有限公司；所持表决权股份数量分别为： 1,109,818,170股、70,261股、10,000股、5,000股、30,629股；关联方股东及股东授权代表均已回避表决。
（三）《关于〈云南铝业股份有限公司非公开发行股票预案〉的议案》；
表决结果：
同意54,758,625股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0057%；
反对972,650股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.7408%；
弃权141,600股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2534%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,679,619股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0029%；反对 972,650股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7433%；弃权 141,600
股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%。
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本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。关联方股东分别为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、田永、丁吉林、何伟、张自义，其中，田永、丁吉林、何伟、张自义均任职于云南冶金集团股份有限公司；所持表决权股份数量分别为： 1,109,818,170股、70,261股、10,000股、5,000股、30,629股；关联方股东及股东授权代表均已回避表决。
（四）《关于〈云南铝业股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告〉的议案》；
表决结果：
同意54,767,825股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0222%；
反对953,950股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.7074%；
弃权151,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2704%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,688,819股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0194%；反对 953,950股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7098%；弃权 151,100股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2708%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。关联方股东分别为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、田永、丁吉林、何伟、张自义，其中，田永、丁吉林、何伟、张自义均任职于云南冶金集团股份有限公司；所持表决权股份数量分别为： 1,109,818,170股、70,261股、10,000股、5,000股、30,629股；关联方股东及股东授权代表均已回避表决。
（五）《关于与云南冶金集团股份有限公司签订〈云南铝业股份有限公司非公开发行股票之附生效条件认购协议书〉的议案》；
同意54,769,425股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0251%；
反对958,850股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.7161%；
弃权144,600股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2588%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,690,419股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0223%；反对 958,850股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7186%；弃权 144,600股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2592%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。关联方股东分别为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、田永、丁吉林、何伟、张自义，其中，田永、
丁吉林、何伟、张自义均任职于云南冶金集团股份有限公司；所持表决权股份数量分别为：
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1,109,818,170股、70,261股、10,000股、5,000股、30,629股；关联方股东及股东授权代表均已回避表决。
（六）《关于公司非公开发行股票构成关联交易的议案》；
表决结果：
同意54,760,225股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权98.0086%；
反对961,550股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权1.7210%；
弃权151,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2704%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对 961,550股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7234%；弃权 151,100股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2708%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。关联方股东分别为：云南冶金集团股份有限公司（公司控股股东）、田永、丁吉林、何伟、张自义，其中，田永、丁吉林、何伟、张自义均任职于云南冶金集团股份有限公司；所持表决权股份数量分别为： 1,109,818,170股、70,261股、10,000股、5,000股、30,629股；关联方股东及股东授权代表均已回避表决。
（七）《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；
表决结果：
同意1,164,694,285股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9046%；
反对971,050股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0833%；
弃权141,600股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0121%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对 971,050股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7404%；弃权 141,600股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%。
（八）《关于公司董事、高级管理人员对公司本次非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》；
表决结果：
同意1,164,694,285股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9046%；
反对961,550股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0825%；
弃权151,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0130%。
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其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对 961,550股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7234%；弃权 151,100股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2708%。
（九）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；
表决结果：
同意1,164,694,285股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9046%；
反对971,050股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0833%；
弃权141,600股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0121%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,681,219股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.0058%；反对 971,050股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.7404%；弃权 141,600股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%。
（十）《关于〈云南铝业股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》；
表决结果：
同意1,164,876,785股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9202%；
反对779,050股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0668%；
弃权151,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0130%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,863,719股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.3329%；反对 779,050股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.3963%；弃权 151,100股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2708%。
（十一）《关于为全资子公司云南文山铝业有限公司融资提供连带责任担保的议案》；
表决结果：
同意1,164,880,385股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9205%；
反对663,450股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0569%；
弃权263,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0226%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,867,319股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.3393%；反对 663,450股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.1891%；弃权 263,100
股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.4716%。
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（十二）《关于为全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司融资提供连带责任担保的议案》。
表决结果：
同意1,164,880,385股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9205%；
反对663,450股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0569%；
弃权263,100股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0226%。
其中，中小投资者投票情况：
同意 54,867,319股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的98.3393%；反对 663,450股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的1.1891%；弃权 263,100股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.4716%。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：云南海合律师事务所；
（二）律师姓名：郭晓龙、周张悦；
（三）结论性意见：本次股东大会经云南海合律师事务所郭晓龙、周张悦律师现场见证，并出具《见证意见书》，认为本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，大会所通过的决议合法有效。
四、备查文件
（一）经与会董事签字确认并加盖印章的股东大会决议；
（二）本次股东大会《见证意见书》。
云南铝业股份有限公司董事会 2018年 5月 9日
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