公司代码：600682 公司简称：南京新百
南京新街口百货商店股份有限公司
2016年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人杨怀珍、主管会计工作负责人潘利建 及会计机构负责人（会计主管人员）张立俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
(一)经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度母公司净利润为8,083.15万元，提取以下二项基金：
1、提取法定盈余公积10%808.32万元
2、提取任意盈余公积10%808.32万元
(二)提取二金后当年可供分配利润为6,466.52万元。年初未分配利润67,703.55万元中已用于发放2015年现金红利7,452.15万元，余额60,251.40万元。2016年末可供分配利润余额为66,717.93万元。
(三)利润分配预案：以股权登记日总股本1,101,310,243股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.9元（含税），共派发现金红利99,117,921.87元，剩余未分配利润结转下一年度，剩余未分配利润结转下一年度。
该预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
√适用□不适用
公司存在宏观经济不景气带来的经营风险、市场竞争等风险，敬请广大投资者予以关注，注意投资风险。详见本报告中第四节经营情况讨论与分析中“公司关于公司未来发展的讨论与分析”。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 10第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 15第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 40第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 71第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 79第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 80第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 86第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 89第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 90第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 210
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|本公司、公司|指|南京新街口百货商店股份有限公司|
|芜湖新百公司|指|芜湖南京新百大厦有限公司|
|东方商城|指|南京东方商城有限责任公司|
|淮南新百公司|指|淮南新街口百货有限公司|
|新百香港|指|Cenbest (HongKong) Company Limited|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币|
|报告期|指|2016年1月1日至2016年12月31日|
|HOF|指|House of Fraser|
|Highland Group|指|Highland Group Holdings Limited（已更名 House ofFraser (UK&Ireland) Limited ）|
|纳塔力&Natali中国|指|广州市纳塔力健康管理咨询有限公司|
|新百药业|指|南京新百药业有限公司|
|安康通|指|安康通控股有限公司|
|美西|指|美西控股有限公司|
|福来德、东方福来德|指|南京东方福来德百货有限公司|
|新百地产、河西地产|指|南京新百房地产开发有限公司|
|HOF全球零售|指|House of Fraser Global Retail Limited|
|Fraser金融服务|指|Fraser Financial Service Limited|
|康盛人生|指|Cordlife Group Limited|
|齐鲁干细胞|指|山东省齐鲁干细胞工程有限公司|
|三胞国际|指|Sanpower International Healthcare Group Co Ltd|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|公司的中文名称|南京新街口百货商店股份有限公司|
|公司的中文简称|南京新百|
|公司的外文名称|NAN JING XIN JIE KOU DEPARTMENT STORE CO.LTD|
|公司的外文名称缩写|NJXB|
|公司的法定代表人|杨怀珍|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|潘利建|杨军|
|联系地址|南京市中山南路1号|南京市中山南路1号|
|电话|025-84717494|025-84761696|
|传真|025-84717494|025-84761696|
|电子信箱|IRM@NJXB.COM|IRM@NJXB.COM|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|南京市中山南路1号|
|公司注册地址的邮政编码|210005|
|公司办公地址|南京市中山南路1号|
|公司办公地址的邮政编码|210005|
|公司网址|www.njxb.com|
|电子信箱|njxb@njxb.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体名称|中国证券报、上海证券报、证券时报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|南京市中山南路1号12楼董办及证券管理中心|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|南京新百|600682|/|

六、其他相关资料
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|公司聘请的会计师事务所（境内）|名称|江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|南京市中山北路105-6号中环国际广场22-23层|
||签字会计师姓名|陈玉生、祁成兵|
|报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|东方花旗证券有限责任公司|
||办公地址|上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场|
||签字的保荐代表人姓名|胡刘斌|
||持续督导的期间|股权分置改革持续督导存续期间|

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|报告期内履行持续督导职责的财务顾问|名称|华泰联合证券有限责任公司|
||办公地址|深圳市福田区深南大道4011号中国港中旅大厦26楼|
||签字的财务顾问主办人姓名|杨磊、贾春浩、吴雯敏、张涛|
||持续督导的期间|重大资产重组持续督导存续期间|

七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|2014年|
|营业收入|16,275,691,527.50|15,852,945,244.27|2.67|7,827,775,300.97|
|归属于上市公司股东的净利润|399,855,227.28|366,504,058.47|9.10|398,164,414.98|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|417,886,928.01|112,320,712.39|272.05|447,916,838.68|
|经营活动产生的现金流量净额|2,558,755,334.32|2,440,944,109.82|4.83|1,344,878,706.78|
||2016年末|2015年末|本期末比上年同期末增减（%）|2014年末|
|归属于上市公司股东的净资产|2,614,462,935.51|2,379,390,810.30|9.88|1,738,374,784.28|
|总资产|18,510,261,721.69|17,594,555,904.73|5.20|14,294,182,481.97|

(二) 主要财务指标
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|主要财务指标|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|2014年|
|基本每股收益（元／股）|0.48|0.45|6.67|0.49|
|稀释每股收益（元／股）|0.48|0.45|6.67|0.49|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.50|0.15|233.33|0.63|
|加权平均净资产收益率（%）|15.97|19.02|减少3.05个百分点|25.57|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|16.69|5.83|增加10.86个百分点|28.76|

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明：
√适用□不适用
公司归属于上市公司股东的净利润本期比上年同期增加9.10%，但归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润本期比上年同期增加272.05%，主要原因是：
①公司上期处置子公司南京新百药业的股权产生投资收益3.14亿元（已扣除所得税影响）。
②公司的子公司南京新百房地产本期确认收入并结转成本，净利润2.63亿元。
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公
司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、2016年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
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|分季度主要财务数据|第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|3,167,614,105.59|3,519,892,029.63|3,063,866,984.65|6,524,318,407.63|
|归属于上市公司股东的净利润|-176,798,148.88|-90,771,039.77|-177,113,646.73|844,538,062.66|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|-173,705,005.96|-80,717,751.30|-175,265,244.21|847,574,929.48|
|经营活动产生的现金流量净额|-1,297,396,776.79|1,926,938,598.76|331,090,310.80|1,598,123,201.55|

（注：上图中刻度单位是万元人民币）
如图所示：子公司英国HOF百货公司因商业周期特征，前三季度为传统淡季，第四季度是
全年销售旺季，因而利润集中在第四季度体现。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|非经常性损益项目|2016年金额|附注（如适用）|2015年金额|2014年金额|
|非流动资产处置损益|-4,583,990.28||-62,497,202.72|-1,766,480.61|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|6,235,956.79||6,853,406.00|4,447,389.94|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|10,234,473.06||3,862,933.33||
|委托他人投资或管理资产的损益||||7,816,993.68|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|||-4,512,747.16|-2,225,083.31|
|对外委托贷款取得的损益||||1,480,555.56|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-951,139.47||-675,850.47|-3,338,989.79|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-34,907,318.54|本期资产重组发生的中介费用34,907,318.54元|418,670,005.92|-67,098,802.13|
|少数股东权益影响额|-136,715.26||6,822,666.96|148,989.35|
|所得税影响额|6,077,032.97||-114,339,865.78|10,783,003.61|
|合计|-18,031,700.73||254,183,346.08|-49,752,423.70|

十一、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额|
|股票投资|11,753,112.32|9,596,448.96|-2,156,663.36|0|
|合计|11,753,112.32|9,596,448.96|-2,156,663.36|0|

十二、其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、报告期内公司主要业务及经营模式说明
本公司创建于1952年，是中国十大百货商店之一、南京市第一家商业企业股票上市公
司。公司位于素有“中华第一商圈”美誉的南京市中心位置。“新百”被国家工商总局认
定为全国驰名商标，被江苏省工商行政管理局认定为省著名服务商标；公司历年来获得国
家的荣誉称号有“全国诚信兴商双优单位”、“全国商贸流通行业先进集体”、“全国企
业信用评价AAA级信用企业”，2016年被认定为全国首批绿色商场创建单位。
近年来，公司确立了“现代商业+医疗养老”双主业发展战略。报告期内，商业稳步发
展，医疗养老初具雏形。公司其他经营业务为房地产、物业租赁等。
公司商业的主要门店位于江苏省南京市、安徽省芜湖市、淮南市以及英国和爱尔兰地
区。位于国内的门店有南京新百中心店A座和2016年4月开业的南京新百中心店B座、芜
湖新百店、淮南新百店以及2016年12月在南京开业的HOF中国旗舰店“南京东方福来德
购物中心”。商业门店的主要经营模式为联营模式和租赁模式，部分门店试行自营销售模
式；“南京东方福来德购物中心”主要以自有品牌、买手品牌和联营品牌相结合的经营模
式。2016年，公司在南京新百中心店以及淮南新百店试行了对部分品牌进行自营管理或联
营转自营的销售模式。公司的租赁模式为特业餐饮、自有物业为“南京中心”写字楼的租
赁等。
报告期内，公司现代商业板块稳步发展。2016年4月南京新百B座开业后，公司营业
场所（A座+B座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店。2016年12月，HOF中国旗舰
店在南京开业。HOF在英国境内开设的门店未发生变化，分别位于英国境内59家、爱尔兰
1家，中东城市阿布扎比特许经营店2家，大多数门店位于其所在城市的核心商圈。HOF
主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌，供应商涵盖各类国际知名品牌和特
约品牌。HOF还拥有运营多年的网上销售平台（www.houseoffraser.co.uk），消费者线上
下单，平台提供“送货上门”或“实体店提货”的配送方式，提升服务标准，增进顾客的
购物体验，抢占市场份额，扩充销售渠道。
报告期内，公司医疗养老板块处于布局阶段。公司通过外延式并购及参与投资设立产
业基金等多种方式，在医疗养老领域构建出全健康管理体系。公司参与投资生物医疗、医
疗服务产业并购基金，收购新加坡康盛人生20%股权，安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重
大资产重组项目获证监会审核通过，并于2017年2月完成重大资产重组资产交割，实质性
推进“现代商业+医疗养老”的双主业发展战略，实现跨越式发展的良好局面。
2、报告期内行业情况说明
中国经济在新常态下，经济增速放缓、需求持续疲软，实体零售面临较大压力，行业
龙头企业纷纷探索转型方向。根据国家统计局数据显示，2016年全国社会消费品零售总额
33.2万亿元，同比增长10.4%。消费持续作为国民经济增长的第一驱动力，对经济增长的
贡献率达到64.6%，较上年提升4.7个百分点。全国网上零售额5.15万亿元，比上年增长
26.2%。其中，实物商品网上零售额4.19万亿元，增长25.6%，占社会消费品零售总额的
比重为12.6%，比上年提高1.8个百分点。江苏省社会消费品零售总额2.87万亿元，同比
增长10.9%，比上年加快0.6个百分点，其中，零售业增长10.1%。
报告期内，面对错综复杂的经济发展态势和竞争激烈的实体零售行业局势，公司上下
以积极的心态和信心，通过采取了一系列扎实有效的措施，保证了经营管理工作平稳运行
和双主业发展战略的顺利落地。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
1、变化较大资产
单位：万元币种：人民币
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|项目名称|本期期末数|上期期末数|增减幅|变动说明|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|323.08|525.64|-38.54%|主要是HOF 衍生金融资产公允价值变动的影响|
|应收账款|8,468.34|12,355.98|-31.46%|主要是销售款回笼|
|预付款项|15,266.63|24,260.31|-37.07%|主要原因是子公司结转开发成本|
|应收利息|1,084.85|386.29|180.84%|主要是本期资金占用费的增加|
|其他流动资产|28,633.69|18,300.45|56.46%|主要是增值税和土地增值税的预交税款的增加|
|可供出售金融资产|90,745.29|31,564.40|187.49%|主要是增加的对外投资|
|长期股权投资|43,936.35|979.13|4387.27%|主要是增加的对外投资|
|投资性房地产|39,595.16|48,023.96|-17.55%|主要是部分房屋对外出租由固定资产转入投资性房地产|
|固定资产|302,808.17|285,492.00|6.07%|主要是本期已竣工在建工程转固|
|在建工程|2,059.29|5,471.15|-62.36%|主要是本期已竣工在建工程转固|
|其他非流动资产|11,776.16|0|不适用|主要是 HOF 离职后福利-设定受益计划净负债的变动|

其中：境外资产92.65（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为50.05%。
2、境外资产主要构成
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|项目名称|英镑(万元 )|||人民币(万元)|||
||本期末|上期末|增减幅|本期末|上期末|增减幅|
|货币资金|10,122.36|15,172.62|-33.29%|86,135.20|145,898.38|-40.96%|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|37.97|54.66|-30.54%|323.08|525.64|-38.54%|
|应收账款|831.97|1,275.50|-34.77%|7,079.60|12,265.10|-42.28%|
|预付款项|1,585.48|1,748.19|-9.31%|13,491.46|16,810.42|-19.74%|
|其他应收款|1,400.49|538.89|159.88%|11,917.34|5,181.94|129.98%|
|存货|13,584.27|12,116.40|12.11%|115,593.96|116,510.05|-0.79%|
|其他流动资产|91.85|95.83|-4.15%|781.61|921.50|-15.18%|
|可供出售金融资产|600.00|0|不适用|5,105.64|0|不适用|
|固定资产|18,845.54|16,018.01|17.65%|160,364.27|154,027.61|4.11%|
|无形资产|19,370.06|18,488.10|4.77%|164,827.55|177,779.72|-7.29%|
|商誉|38,583.72|38,583.72|0.00%|328,324.34|371,017.23|-11.51%|
|递延所得税资产|2,442.31|2,394.71|1.99%|20,782.61|23,027.32|-9.75%|
|其他非流动资产|1,383.90|0|不适用|11,776.16|0|不适用|

3、境外资产占比情况
单位：万元币种：人民币
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|项目名称|境外资产2016年末|合并报表2016年末|占比|
|货币资金|86,135.20|415,327.19|20.74%|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|323.08|323.08|100.00%|
|应收账款|7,079.60|8,468.34|83.60%|
|预付款项|13,491.46|15,266.63|88.37%|
|其他应收款|11,917.34|10,509.51|113.40%|
|存货|115,593.96|339,599.14|34.04%|
|其他流动资产|781.61|28,633.69|2.73%|
|可供出售金融资产|5,105.64|90,745.29|5.63%|
|固定资产|160,364.27|302,808.17|52.96%|
|无形资产|164,827.55|168,886.71|97.60%|
|商誉|328,324.34|328,402.55|99.98%|
|递延所得税资产|20,782.61|37,380.74|55.60%|
|其他非流动资产|11,776.16|11,776.16|100.00%|

（注：上图中刻度单位是万元人民币）
说明：
①HOF商誉系本公司于2014年度非同一控制下的企业合并形成，企业合并时，购买House of
Fraser的投资成本超过House ofFraser当时的净资产公允价值的差额引起商誉；
②无形资产主要为商标、房产租赁权以及计算机软件；
③固定资产主要包括长期房屋租赁（租期为50年以上）、短期房屋租赁（租期为50年以
下）以及其他固定设备；
④存货主要是库存商品。
4、境外资产的业务模式
境外资产销售的主要业务模式有自营销售模式和联营销售模式，其中自营销售模式中
包括自有品牌销售和买手品牌销售。
5、境外资产收益情况
||||||
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|项目名称|英镑(万元)||人民币(万元)||
||2016年|2015年|2016年|2015年|
|营业收入|131,997.13|131,550.46|1,196,243.82|1,260,227.14|
|净利润|526.70|-168.84|4,773.31|-1,617.41|
|归属于母公司所有者的净利润|382.04|-150.08|3,462.30|-1,437.72|

三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化，主要体现在以下几个方面：
一是核心商区和品牌信誉优势。公司拥有南京市核心地段商业物业，在2016年4月南
京新百B座开业后，公司营业场所（A座+B座）成为了南京地区单店面积最大的百货商店；
公司拥有的“新百”品牌经过65年的诚信经营和精心打造，品牌形象被市场和消费者熟知
并认可；公司还拥有具有“新百”特色的企业文化和专注于公司主业的有着先进经营理念
的管理团队，在发挥自身优势，全面提高协同效率和主动创新变革上持续深耕细作，充分
挖掘市场潜力，不断提高公司的盈利水平，在实体零售业普遍下滑的不利局面下，实现了
收入小幅增长。
二是双主业发展战略优势。为了实现推动转型和升级，突破当前实体零售困境，寻找
新的利润增长点，改善公司盈利能力，提升公司竞争力的战略目标以及抵抗市场风险的能
力，公司及时调整了发展战略，确立了战略转型方向，提出“现代商业+医疗养老”双主业
驱动的发展战略，在保持百货主业稳定发展的同时，加大健康医疗及养老等相关产业投入，
提高公司业务规模、种类及市场占有率。公司较早的切入了医疗养老行业，抢占了医疗养
老的市场先机，满足了社会对养老市场需求，形成多业态协同发展的局面，使公司在未来
发展上极具竞争优势，从而为公司全体股东创造出更大的价值。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016年实体零售遇到诸多挑战，面对宏观经济形势复杂多变，经济运行压力有增无减
的不利局面，公司董事会带领全体员工紧抓企业发展大局，以深化转型和加快双主业发展
为重点，开展各项工作，积极应对困难，寻求机遇；以“新百人”永争第一、永不认输的
精神，战胜各种困难，排除一切干扰，较好地完成了各项工作任务。
1、现代商业经营情况
报告期内，公司进一步深化双主业战略转型，变革创新。商业平台初步完善和细化了
战略规划。对标同行，分解指标，确定重点品牌引进目标以及各门店卖场改造计划，确保
重点门店、重点品类和重点品牌的销售。
一是加快实体零售创新。报告期内，完成了新百B座改造和开业，推行AB座联动管理。
在定位上，更多地关注年轻客群，引入大众书局、教育机构、积趣坊等文化元素，与A座
的白领时尚定位形成互补；对淮南新百定位和门类布局进行调整，更注重于年轻家庭消费，
引进保税商品超市和教培机构，使其经营状况大为改观。
二是向场景化营销转型。报告期内，公司成立视觉营销工作小组，引进美陈专业人才，
制定了美陈整改计划和配套制度，与知名商业设计机构就各门店动线改造等项目签署了战
略合作协议，引进BrookStone新奇特产品，大力推广“场景化、体验式”的营销模式，运
用网络营销等全新的企划手段，收效显著。
三是向自营和买手制转型。报告期内，公司积极探索自营管理，对新百中心店、淮南
新百店部分品牌试行自营管理或联营转自营；将保税商品超市拓展至芜湖新百和淮南新百，并对部分商品实行买断自营；完成与HOF中国的租赁和交接事宜，并在品牌、物业、培训、
安全等方面全力协同，确保HOF中国旗舰店开店前的各项筹备工作顺利推进。2016年12
月，HOF中国首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”开业，南京东方福来德购物中心的
开业奠定了HOF在中国发展的基础。
四是向线上线下融合转型。报告期内，公司深入开展全渠道O2O迭代开发，升级新百
APP，门店实现WiFi网络全覆盖；完成了新百智能停车场的建设；上线电子会员卡，新增
会员4万名，会员消费占比达58%；积极与银行开展移动收银合作，推广移动收银，并在
芜湖新百店进行试点。
公司控股的英国HOF在2016年通过推动电子商务、优化经营模式、控制门店费用以及
引入更多知名品牌等举措，实现了收入和利润的提升。主要表现在以下几个方面：
一是大力发展线上销售。2016年，HOF线上销售收入达到2.8亿英镑，增加了4400
万英镑，增幅约18%；门店销售收入达到10.3亿英镑，下降了3950万英镑，主要是由于
客户从线下购买逐渐向线上购买转变。2016年线上销售额占总销售额的比例超过20%，线
上销售毛利达到约1.1亿英镑，较2015年增加了1150万英镑，增幅约11%。2016年，HOF
的特约品牌、自有品牌和联营品牌的线上销售均有显著增长，增幅分别达到1.7%，14.2%
及23.0%。
二是不断优化经营模式。面对不断变化的市场需求，HOF在2016年加大特约品牌的发
展和投入，逐渐优化了自有品牌的占比。2016年，HOF特约品牌销售达到4.5亿英镑，较
去年同期增加了2050万英镑；自有品牌的销售2亿英镑，较2015年下降了950万英镑，
降幅约5%。联营品牌的销售约6.5亿英镑，较上年同期下降650万英镑，主要是因为维京
旅游（VirginTravel）联营销售收入的下降，剔除该联营销售的影响因素，联营销售额与
去年持平。其中2016增长显著的产品类别为美妆，同期销售额增长约1070万英镑，增幅
达到4%。根据英国零售业联合会报告，2016年第四季度英国女装及美妆类产品销售总额同
比上升了0.7%，而HOF在该期间的销售总额增长了1.5%；2016年全年英国女装及美妆类
产品销售总额同比上升了0.1%，HOF全年女装及美妆类产品销售总额增长了1.5%。
另外，HOF在第四季度的销售增长迅速，黑色星期五活动实现了500万英镑销售收入
增长，自黑色星期五活动周开始至2016年底为期6个星期的销售额比2015年同期增长2.7%，使得季度销售同比增长7%。
三是有效控制了各门店的费用。2016年，HOF总体费用相对稳定，剔除新开设的HOF
中国旗舰店的运营费用约560万英镑，英国HOF费用相比2015年小幅下降。
四是积极缓解债务压力。2016年，HOF以880万英镑赎回了部分债务（金额为1010
万英镑的债券）,该项赎回节约了130万英镑的财务费用。
2、医疗养老投资情况
报告期内，为了响应国家“健康中国”发展规划、驱动公司“现代商业+医疗养老”双
主业发展战略，公司加快了医疗养老的布局，加大医疗养老产业的并购投入。一是收购了
新加坡康盛人生20%股权等；二是安康通、三胞国际、齐鲁干细胞重组项目在报告期内通
过了证监会的审核；三是除了养老产业以外，同时还在生物医疗、医疗服务等方面进行了
布局，参与设立了生物医疗产业并购基金和医疗服务产业等并购基金。康盛人生和齐鲁干
细胞均为脐带血存储企业，康盛人生为新加坡上市公司，拥有超过15年脐带血库运营经验，目前在东南亚多个国家和地区开展脐带血存储业务。随着一系列收购以及参与基金投资的
完成，公司借助安康通和三胞国际将向社会提供优质的居家养老和健康管理服务，引入国
外先进的“居家养老”服务经验，从而更好的满足居民日益增长的养老服务需求,构筑“预
防-治疗-康复-健康监测-行为指导”的全程健康管理体系，进一步打造健康医疗服务闭环，满足居民更高层级的健康养老需求。医疗养老事业将为公司打开成长空间，为公司可持续
发展注入新的动力。
二、报告期内主要经营情况
2016年，公司实现营业收入162.76亿元，同比上升2.67%，实现归属于上市公司股东
的净利润4亿元，同比上升9.10%。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:万元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|1,627,569.15|1,585,294.52|2.67|
|营业成本|1,043,138.22|1,030,408.64|1.24|
|税金及附加|21,658.25|8,313.90|160.51|
|销售费用|378,728.03|387,984.18|-2.39|
|管理费用|106,577.18|110,330.42|-3.40|
|财务费用|26,923.77|34,818.92|-22.67|
|资产减值损失|1,047.41|729.42|43.59|
|投资收益|497.59|43,654.42|-98.86|
|所得税费用|9,710.71|14,822.94|-34.49|
|经营活动产生的现金流量净额|255,875.53|244,094.41|4.83|
|投资活动产生的现金流量净额|-160,758.75|-11,159.34|不适用|
|筹资活动产生的现金流量净额|-91,946.41|9,355.96|-1,082.76|
|研发支出|0|296.42|-100.00|

 1.收入和成本分析
√适用□不适用
报告期内，公司实现营业收入162.76亿元，同比增长2.67%，其中房地产业务结转收
入15.18亿元，同比增长599.49%，主要是新百地产一期A地块南区房屋交付确认收入。
上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期主营业务分行业中无工业板
块内容披露。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|工业|0.00|0.00|0|-100|-100|减少 100 个百分点|
|商业|14,437,485,545.33|9,547,007,582.68|33.87|-5.04|-5.24|增加0.14个百分点|
|房 地 产业|1,517,588,897.09|863,157,204.58|43.12|599.49|427.68|增加 18.52个百分点|
|宾 馆 餐饮业|32,417,157.28|5,704,769.11|82.40|17.63|24.53|减少0.98个百分点|
|合计|15,987,491,599.70|10,415,869,556.37|34.85|3.04|1.27|增加1.14个百分点|
|主营业务分地区情况|||||||
|分地区|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|江苏|3,340,695,648.55|2,302,487,914.20|31.08|45.31|29.02|增加8.71个百分点|
|安徽|714,686,815.25|604,716,581.59|15.39|3.46|5.09|减少1.31个百分点|
|英 国 等境外|11,932,109,135.90|7,508,665,060.58|37.07|-4.74|-5.26|增加0.34个百分点|
|合计|15,987,491,599.70|10,415,869,556.37|34.85|3.04|1.27|增加1.14个百分点|

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用√不适用
(2).产销量情况分析表
□适用√不适用
(3).成本分析表
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况|||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本|本期金额较上年同|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||比例(%)|期变动比例(%)|
|商业|商品成本|954,700.76|91.66|1,007,504.04|97.95|-5.24|
|工业|原材料|0.00||3,465.48|81.46|-100.00|
||包装材料|0.00||119.72|2.81|-100.00|
||人工成本|0.00||193.48|4.55|-100.00|
||燃料及动力|0.00||103.53|2.43|-100.00|
||制造费用|0.00||371.98|8.75|-100.00|
|工业小计||0.00||4,254.19|0.42|-100.00|
|房地产业|营业成本|86,315.72|8.29|16,357.68|1.59|427.68|
|宾馆餐饮业|营业成本|570.48|0.05|458.10|0.04|24.53|
|合计||1,041,586.96|100.00|1,028,574.01|100.00|1.27|

成本分析其他情况说明
√适用□不适用
1、公司供应商采购金额合计984,714.00万元，前五名供应商采购额143,606.31万元，占
年度采购总额14.58%。
2、由于上期处置子公司南京新百药业股权后不纳入合并范围，故本期成本分析表分行业中
无工业板块内容披露。
(4).主要销售客户及主要供应商情况
□适用√不适用
2.费用
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期数据|上一报告期数据|同比增减（%）|
|销售费用|378,728.03|387,984.18|-2.39|
|管理费用|106,577.18|110,330.42|-3.40|
|财务费用|26,923.77|34,818.92|-22.67|
|所得税费用|9,710.71|14,822.94|-34.49|

说明：公司本期费用呈下降趋势，其中财务费用下降主要由于本期贷款额的减少和去年英
国子公司HOF的高息债置换。
3.研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用√不适用
4.现金流
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期数据|上一报告期数据|同比增减（%）|
|经营活动产生的现金流量净额|255,875.53|244,094.41|4.83|
|投资活动产生的现金流量净额|-160,758.75|-11,159.34|不适用|
|筹资活动产生的现金流量净额|-91,946.41|9,355.96|-1082.76|

说明：筹资活动产生的现金流量净额同比变化较大的原因主要由于本期贷款额的减少和去
年英国子公司HOF的高息债置换。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|323.08|0.02|525.64|0.03|-38.54|主要是HOF衍生金融资产公允价值变动的影响|
|应收账款|8,468.34|0.46|12,355.98|0.70|-31.46|主要是销售款回笼|
|预付款项|15,266.63|0.82|24,260.31|1.38|-37.07|主要原因是子公司结转开发成本|
|应收利息|1,084.85|0.06|386.29|0.02|180.84|主要是本期资金占用费的增加|
|其他流动资产|28,633.69|1.55|18,300.45|1.04|56.46|主要是增值税和土地增值税的预交税款的增加|
|可供出售金融资产|90,745.29|4.90|31,564.40|1.79|187.49|主要是增加的对外投资|
|长期股权投资|43,936.35|2.37|979.13|0.06|4,387.27|主要是增加的对外投资|
|在建工程|2,059.29|0.11|5,471.15|0.31|-62.36|主要是本期已竣工在建工程转固|
|其他非流动资产|11,776.16|0.64|0.00|0.00|不适用|主要是HOF离职后福利-设定受益计划净负债变动|
|预收款项|472,491.25|25.53|291,200.90|16.55|62.26|主要是子公司增加的预收房款|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|长期应付职工薪酬|7,299.50|0.39|16,922.66|0.96|-56.87|主要是HOF离职后福利-设定受益计划净负债变动|
|预计负债|14,515.76|0.78|30,114.93|1.71|-51.80|主要是hof亏损租赁合同准备金及预计修缮费的减少|

2.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 136,127,492.97 票据保证金
固定资产
其中：东方商城营业大楼 207,111,843.34 借款抵押（说明1）芜湖新百大厦营业大楼 373,674,318.79 借款抵押（说明2） House of Fraser(UK&Ireland) Limited 说明3
说明：
*1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为
新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。
*2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百
大厦大楼负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山
路支行抵押贷款，至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。
*3.本公司之子公司House of Fraser(UK&Ireland)Limited，其所有资产均已作为
House of Fraser(UK&Ireland)Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现
价值将首先用于偿还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此
外，本公司已将持有House of Fraser(UK&Ireland)Limited的88.89%股权，全部用于新
百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800
万英镑。
3.其他说明
√适用□不适用
截至报告期末本公司商誉等资产的减值风险说明：
（1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因：2010年1月8日，本公司、南京
苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了《关于解决物华公司问题的协
议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江苏物华科技贸易有限公
司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江苏物华科技贸易
有限公司由原注册资本14,200.00万元减少为6,544.00万元，并经南京立诚联合会计师事
务所出具立诚验字[2010]第025号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的现
金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为7,656.00万元，并经南京立诚联合
会计师事务所出具立诚验字[2010]第059号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管
理局颁发的企业法人营业执照。分立后2家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）
有限公司和南京棉麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有50.00%股权。2010年5
月 12日，本公司持有的存续的江苏物华科技贸易有限公司50.00%股权与南京苏商投资发
展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司50.00%股权进
行置换。股权置换后，本公司持有南京继航贸易有限公司100.00%股权，南京苏商投资发
展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司
100.00%股权。
在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为77,342,030.91
元与南京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值76,560,000.00元的差额为
782,030.91元。
（2）HOF商誉系本公司于2014年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，
公司对商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量
折现模型，将商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使
用的假设主要包括折现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司
业务的固有风险。现值计算的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为2.2%；现金流
量预测的税后折现率为8.8%，相当于税前折现率约11.2%。经测试，公司管理层认为，商
誉无需计提减值准备。
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
1、零售行业。2016年，全年国内生产总值同比增长8%，居民消费价格指数累计同比
上涨2%，社会消费品零售总额比上年增长10.43%，增长幅度持续下滑。城镇消费品零售额
同比增长10.4%；全国百家重点大型零售企业零售额同比下降0.5%，降幅相比上年扩大了
0.4个百分点。国内实体零售依然呈现低迷的态势，行业整体业绩呈现下滑趋势。外在原
因是近几年来迅猛发展的电子商务，它在过去几年不仅开创了一个新的消费渠道，而且重
构了消费者的消费习惯；内在原因是实体零售一直处于粗放发展的阶段，实体零售在规模
大、掉头难的同时还要面对经营成本、人力成本等逐年增加的重负。针对众多不利因素，
面对消费渠道与消费需求、消费方式发生的巨变，如何打造新零售，成为实体零售业深度
挖掘的重要课题。
2、医疗养老行业。伴随老龄化社会加速形成，医疗养老产业迎来了绝佳时机，养老
市场上存在着巨大的机遇。目前，我国主要的养老模式以公办机构为主，存在资源配置失
衡和过度依靠政府补贴等问题。根据民政部《社会养老服务体系建设“十二五”规划》提出
的“9073”的养老模式，90%的老年人将在社会化服务协助下通过家庭照护养老，7%的老年人
将通过购买社区照顾服务养老，3%的老年人将入住养老服务机构集中养老。居家养老模式
即上门为老人提供照料、医护等养老服务是我国最普遍的养老模式。近年来我国已经出现
了一些零散的上门养老服务提供商，未来有望迎来整合，形成规模化、专业化的服务商。
此外，社区养老服务提供商可以通过建设社区内设施，向老人提供照料、护理、医疗等服
务，未来也将成为重要的养老服务模式，养老产业将成为我国经济发展的主题之一，存在
巨大的发展机会。
零售行业经营性信息分析
1.报告期末已开业门店分布情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|地区|经营业态|自有物业门店||租赁物业门店||
|||门店数量|建筑面积(万平米)|门店数量|建筑面积(万平米)|
|中国南京|零售百货业|1|7.78|1|0.33|
|中国南京（南京东方福来德）|零售百货业|1|2.72|||
|中国芜湖|零售百货业|1|2.90|1|1.59|
|中国淮南|零售百货业|||1|3.05|
|阿布扎比酋长国|零售百货业（特许经营）|||2|不适用|
|爱尔兰|零售百货业|||1|1.33|
|英国北爱尔兰|零售百货业|||1|1.81|
|英国伦敦|零售百货业|||9|11.29|
|英国苏格兰|零售百货业|||5|6.21|
|英国威尔士|零售百货业|||2|2.93|
|英国英格兰南部|零售百货业|||15|16.57|
|英国英格兰中部/北部|零售百货业|||26|32.20|
|英国西南部|零售百货业|||1|1.18|

2.其他说明
√适用□不适用
一、主要经营模式及信息
1.百货业态门店分布情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|门店名称||地址|建筑面积(万㎡）|开业时间||物业权属||租赁物业租赁期||
|国内：||||||||||
|新百中心店A座|江苏南京秦淮区中山南路1号||6.24||1952年8月15日||自有|||
|新百中心店B座|江苏南京秦淮区中山东路18号||自有面积1.54租赁面积0.33||2016年4月28日||自有+租赁||2015年5月18日至2020年5月17日|
|南京东方福来德(原东方店)|江苏南京秦淮区中山南路2号||2.72||2016年12月21日||自有|||
|新百芜湖店|芜湖市中山路1号||自有面积2.90租赁面积1.59||1995年4月18日||自有+租赁||2002年4月13日至2020年6月16日|
|新百淮南店|安徽省淮南市田家庵区龙湖北路2号||3.05||2014月4月30日||租赁||2015年6月30日至2035年7月1日|
|国外：62家门店披露信息详见（2、国外门店具体明细）||||||||||

2、国外门店具体明细
（1）门店信息
House ofFraser在英国境内开设了59家门店，在爱尔兰开设了1家门店，在中东城
市阿布扎比开设了2家特许经营店（注：公司与Retail Arabia InternationalLLC签订
特许经营合同，其零售子公司House ofFraser(Stores)Limited作为许可方，授权Retail
Arabia InternationalLLC在授权地域开设的百货公司运用House ofFraser的经营模式
及专有技术等。双方于2009年第一次签署特许经营合同，并在2013年重新拟定了合同中
的具体内容。根据现行有效的特许经营合同：被许可人有权使用许可人的专有技术（包括
经营的细节、种类、标准、方式、流程等）在授权地域开设运营Fraser百货公司；授权地
域包括阿联酋、沙特阿拉伯、科威特、卡塔尔、巴林、阿曼和埃及六个国家；被许可人在
各授权地域均有权使用House ofFraser的商标。特许经营许可的期限从各具体门店开设
之日起算，因此不同的门店许可期限不同。另外，在特许经营合同限定的许可期限内，被
许可方在上述六个国家拥有独占许可权，除被许可方外，包括公司在内的任何其他企业禁
止在上述六个国家开展业务。截至本报告期，被许可方只在中东城市阿布扎比开设了二家
Fraser百货门店。）,国外门店业态系全部为零售百货，门店租赁明细如下：
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|||||||||||||||||毛利率|
|序号||店面||区域||面积（平方英尺|）||开业时间||租赁截止日期||租金||销售额||
|1||Bluewater|英国伦敦||132,508|||1998年12月25日||2033年12月24日||£2,280,000||£38,752,841||38%|
|2|Croydon||英国伦敦||158,773|||2004年9月16日||2039年3月26日||£1,172,025||£20,838,285||34%|
|3|Epsom||英国伦敦||58,697|||1980年10月31日||2105年9月20日||£225,000||£5,933,959||36%|
|4|London City||英国伦敦||56,920|||2003年4月17日||2038年4月16日||£2,425,000||£15,536,708||36%|
|5|London Oxford Street||英国伦敦||347,053|||1981年1月21日||2080年1月20日||£7,950,000||£60,510,755||35%|
|6|London Victoria||英国伦敦||150,664|||1977年9月5日||2052年9月5日||£1,636,000||£17,460,379||33%|
|7|London Westfield||英国伦敦||101,177|||2008年10月30日||2043年10月29日||£2,530,000||£29,189,552||40%|
|8|Richmond||英国伦敦||76,543|||1999年3月15日||2034年3月14日||£1,200,000||£10,862,278||38%|
|9|West Thurrock Lakeside||英国伦敦||132,482|||1990年10月29日||2025年9月28日||£1,685,000||£29,871,168||39%|
|10|Bath||英国英格兰南部||82,467|||2011年9月1日||2081年8月31日||£940,000||£12,106,024||38%|
|11|Bournemouth||英国英格兰南部||82,849|||2005年1月28日||2040年3月24日||£657,600||£5,940,619||34%|
|12|Bristol||英国英格兰南部||170,546|||2008年9月25日||2043年9月1日||£1,725,000||£27,789,111||36%|
|13|Camberley||英国英格兰南部||115,858|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,013,301||£12,238,570||30%|
|14|Cheltenham||英国英格兰南部||190,630|||1905年5月23日||2043年3月30日||£2,160,990||£21,901,583||31%|
|15|Chichester||英国英格兰南部||70,093|||1999年7月30日||2039年7月29日||£775,000||£9,547,126||30%|
|16|Cirencester||英国英格兰南部||23,534|||2004年12月23日||2039年12月22日||£289,819||£1,812,107||36%|
|17||Exeter|英国英格兰南部||66,941|||1949年10月1日||2038年12月22日||£652,500||£7,961,280||35%|
|18||Guildford|英国英格兰南部||192,061|||1999年7月30日||2039年7月29日||£2,665,000||£33,212,808||35%|
|19||High Wycombe|英国英格兰南部||143,391|||2008年3月13日||2043年3月12日||£1,161,500||£17,554,556||32%|
|20||Maidstone|英国英格兰南部||100,476|||2004年3月10日||2039年3月24日||£830,000||£16,498,969||29%|
|21||Milton Keynes|英国英格兰南部||71,742|||1981年9月25日||2074年2月20日||£1,897,700||£14,280,603||39%|
|22||Norwich|英国英格兰南部||142,221|||2005年9月29日||2040年9月28日||£1,300,000||£24,879,111||31%|
|23||Plymouth|英国英格兰南部||189,446|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,673,156||£17,357,486||32%|

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||||||||||||||||毛利率|
|序号|店面||区域||面积（平方英尺|）||开业时间||租赁截止日期||租金||销售额||
|24|Reading The Oracle|英国英格兰南部||141,260|||1999年6月24日||2034年6月24日||£1,550,000||£27,873,815||34%|
|25|Altrincham|英国英格兰中部/北部||80,875|||1977年12月19日||2022年12月18日||£405,000||£3,599,798||38%|
|26|Aylesbury (Beatties)|英国英格兰中部/北部||66,000|||1993年9月1日||2028年9月1日||£443,625||£4,465,859||37%|
|27|Birkenhead (Beatties)|英国英格兰中部/北部||73,000|||2006年2月2日||2026年2月1日||£583,744||£3,363,787||34%|
|28|Birmingham|英国英格兰中部/北部||523,008|||1981年3月2日||2061年3月1日||£5,060,224||£31,420,289||31%|
|29|Carlisle|英国英格兰中部/北部||95,483|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,028,084||£9,871,243||27%|
|30|Darlington|英国英格兰中部/北部||135,963|||2007年9月4日||2039年7月29日||£1,588,566||£11,510,061||32%|
|31|Gateshead Metro Centre|英国英格兰中部/北部||138,284|||1986年6月24日||2086年6月23日||£1,970,000||£34,591,501||34%|
|32|Grimsby|英国英格兰中部/北部||91,638|||1999年7月30日||2039年7月29日||£986,423||£8,230,684||35%|
|33|Huddersfield|英国英格兰中部/北部||85,257|||2001年12月25日||2036年12月24日||£555,000||£9,438,108||35%|
|34|Hull|英国英格兰中部/北部||188,427|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,142,315||£10,133,598||33%|
|35|Leamington Spa|英国英格兰中部/北部||100,033|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,209,510||£12,611,579||30%|
|36|Leeds|英国英格兰中部/北部||114,702|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,850,000||£16,394,697||37%|
|37|Lincoln|英国英格兰中部/北部||81,413|||1999年7月30日||2039年7月29日||£520,089||£8,258,940||27%|
|38|Manchester|英国英格兰中部/北部||380,435|||2004年12月20日||2039年12月19日||£3,763,620||£42,318,630||33%|
|39|Middlesbrough|英国英格兰中部/北部||129,754|||1999年7月30日||2039年7月29日||£1,194,727||£6,910,183||33%|
|40|Nottingham|英国英格兰中部/北部||105,106|||1997年9月29日||2032年9月28日||£848,750||£16,632,159||31%|
|41|Sheffield Meadowhall|英国英格兰中部/北部||98,059|||1990年9月4日||2025年9月3日||£1,670,500||£33,434,363||37%|
|42|Shrewsbury|英国英格兰中部/北部||55,213|||2004年12月23日||2039年12月23日||£631,641||£3,257,085||39%|
|43|Skipton|英国英格兰中部/北部||40,502|||1973年6月24日||2123年6月23日||£190,000||£4,179,080||39%|
|44|Solihull (Beatties)|英国英格兰中部/北部||143,640|||1964年8月1日||2089年8月1日||£400,000||£12,320,222||28%|
|45|Sutton Coldfield|英国英格兰中部/北部||91,328|||1974年1月1日||2073年7月1日||£575,000||£11,404,147||29%|
|46|Telford|英国英格兰中部/北部||80,000|||2002年10月1日||2037年9月30日||£540,000||£7,541,711||33%|

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|||||||||||||||||毛利率|
|序号||店面||区域||面积（平方英尺|）||开业时间||租赁截止日期||租金||销售额||
|47||Wolverhampton (Beatties)|英国英格兰中部/北部||273,965|||2006年1月26日||2041年1月25日||£2,617,164||£13,971,381||30%|
|48||Worcester|英国英格兰中部/北部||74,469|||1991年7月1日||2041年7月1日||£530,000||£9,477,599||29%|
|49|Webstore - houseoffraser.com||英国苏格兰||2,000|||2011年9月1日||2016年8月31日||£140,000||£284,530,554||40%|
|50||Edinburgh|英国苏格兰||68,802|||1959年1月30日||2058年1月30日||£725,200||£7,184,068||36%|
|51||Edinburgh (Jenners)|英国苏格兰||175,758|||2005年4月5日||2040年4月4日||£2,184,500||£28,095,138||35%|
|52||Glasgow|英国苏格兰||375,965|||1961年1月31日||2041年12月24日||£4,822,000||£69,973,471||32%|
|53||Loch Lomond Shores (Jenners)|英国苏格兰||45,550|||2001年9月17日||2151年9月16日||£29,500||£6,478,061||37%|
|54||Cardiff|英国威尔士||277,287|||1999年7月30日||2039年7月29日||£2,419,020||£21,389,826||31%|
|55||Cwmbran|英国威尔士||37,701|||1964年9月20日||2063年9月19日||£122,807||£4,901,732||34%|
|56||Dublin Dundrum|爱尔兰||142,858|||2005年3月3日||2040年3月2日||€3,475,000||£34,649,237||30%|
|57|Belfast||英国北爱尔兰||194,544|||2008年3月6日||2043年6月5日||£1,887,560||£42,177,101||35%|
|58|Abu Dhabi||阿布扎比酋长国||N/A|||2015年2月1日||N/A|||||||
|59|Yas Island||阿布扎比酋长国||N/A|||2015年7月1日||N/A|||||||
|60||Doncaster 奥特莱斯店|英国中部||93,900|||1969年12月30日||2068年12月30日||£655,638|||£3,963,021|7%|
|61|Leicester 奥特莱斯店||英国中部||125,563|||1992年3月25日||2091年3月24日||£627,500|||£7,361,682|12%|
|62|Swindon 奥特莱斯店||英国西南部||126,916|||1997年2月24日||2147年2月23日||名义租金|||£4,432,377|7%|

注：国外门店统计口径均为平方英尺（sq.ft），1平方英尺(sq.ft)=0.092903平方米(㎡)。
（2）品牌信息
House ofFraser运营超过167年历史，是英国历史最悠久的皇家授权百货商店连锁。公司经营自有品牌、采购品牌及特约品牌三类产品的销售，类别主要覆盖男装、女装、童装、美容、潮流饰品及家居饰品等。
3.门店租赁相关信息
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|经营地点|经营业态|租赁面积|租赁门店数量|租赁成本（万/年）|
|南京|百货零售|0.33万平方米|中心店B座部分位置|56.8万人民币|
|芜湖|百货零售|1.59万平方米|芜湖店北楼|307.46万人民币|
|淮南|百货零售|3.05万平方米|1|667.6万人民币|
|英国|百货零售|791.173万平方英尺|62|约8770万英镑|

本公司租赁物业门店建筑面积合计78万平方米，占全部经营物业面积的85%。租赁门店的刚性租金成本对公司经营业绩具有重要影响；同时主力门店物业的租赁到期，可能对公司经营产生重大影响，但公司在租赁合同中约定有优先续约权，会陆续与出租方沟通续约事宜。
二、门店变动信息
1.报告期内已关闭的门店
2.
（1）关闭的门店信息
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|地区|经营业态|门店名称|地理位置|建筑面积(万㎡）|停业时间|关闭原因|
|江苏南京|百货零售|南京新百东方店|南京市中山南路2号|2.72|2016年3月1日|转型升级出租给HOF作为HOF中国旗舰店|

（2）关闭门店房屋出租信息
南京东方商城有限责任公司（东方商城店）闭店后将出租给本公司子公司英国House ofFraser百货公司（英国HOF）的中国子公司南京东方福来德百货有限公司（东方福来德）用于英国HOF公司在中国创建HOF中国旗舰店。本次租赁可以为英国HOF在中国打开市场，创建HOF中国旗舰店，同时也出于对现有的东方商城店进行转型的需要出发。租赁合同主要内容如下：
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|出租方|南京东方商城有限责任公司|
|承租方|南京东方福来德百货有限公司|
|租赁标的|南京市中山南路2号|
|租赁范围与面积|1-6层和员工餐厅以及建筑面积约为27,220平方米的区域（以产权证为准）|
|租赁期限|15年自2016年3月8日起至2031年3月7日止|
|租金标准|4元/㎡/天，采取先付后租，以三个月为一支付周期|
|租金支付期间|2016年3月8日至2016年9月14日为开业筹备期，承租方免交租金；2016年9月15日至2021年3月7日为固定租金期，以4元/㎡/天收取租金；2021年至2026年3月7日、2026年3月8日至2031年3月7日分两个阶段作为租金调整期，以4元/m2/天为基数，每个调整期租金单价在原有基数上上调5%-8%，具体上调比例在调整期前由出租方确定，并书面发函告知承租方|
|履约保证金交付|双方约定，承租方应于本合同签订后7日内向出租方支付履约保证金500万元人民币（大写：伍佰万元整），作为承租方对房屋及房屋内各项设施、设备无人为损坏或本合同相应各项费用无拖欠的保证金。|

（3）租赁对公司的意义及影响
本次公司与英国HOF的中国子公司签订房屋租赁合同，将英国HOF引入中国创建HOF中国旗舰店，此为公司2014年成功并购英国HOF之后的重要举措，这将有助于公司的战略规划的实施，有助于加速公司的业务发展。
英国HOF公司作为英国中高档百货品牌，拥有广阔的海外品牌供应渠道、经验丰富的管理团队和先进的业务模式。HOF中国旗舰店的创建将使公司在竞争激烈的百货行业中取得鲜明的差异化优势，实现优势互补，发挥协同效应，提升公司的整体效率和竞争实力。同时也为中国消费者带来更加多样化的选择，提供更多互动、更高品质的客户体验，对提高公司盈利能力和品牌形象起着积极的作用。
（4）关闭门店2014年、2015年及2016年主要经营指标
单位：万元币种：人民币
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|东方店|2014年|2015年|2016年|
|主营业务收入|35,107.66|26,517.96|7,167.88|
|主营业务成本|29,165.80|22,496.94|6,226.01|
|毛利率|16.92%|15.16%|13.14%|
|总资产|41,941.83|50,245.91|37,805.36|

2.报告期内新增的门店
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|地区|经营业态|门店名称|物业权属|建筑面积(万㎡）|开业时间|租赁期|
|江苏南京|百货|新百中心店B座|自有+租赁|自有面积1.54租赁面积0.33|2016年4月28日|2015年5月18日至2020年5月17日|
|江苏南京|百货|东方福来德（HOF中国旗舰店）|租赁|2.72|2016年12月21日|2016年3月8日至2031年3月7日|

报告期内，南京新街口百货商店股份有限公司于2015年完成的资产重组项目南京国际贸易中心之裙楼装修完毕，正式命名为“南京新百B座”购物中心，该中心于2016年4月28日正式营业。
南京新百B座位于南京市秦淮区中山东路18号，经营楼层共6层，经营面积约1.2万平方米。
与本公司南京新百中心店A座 B1层以及 2-4层对接，形成互通格局。购物中心主要以满足90后个性化消费体验为中心，其设计风格融入了潮流、时尚、活泼的街区式布局元素。是一座集餐饮美食、快时尚服饰、新一代书局、健身中心等多业态的购物中心。
南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称公司）下属子公司英国House ofFraser中国首家旗舰店“南京东方福来德购物中心”已于2016年12月21日正式营业。
南京东方福来德购物中心位于被誉为“中华第一商圈”的南京市新街口地区，该购物中心秉承英国百年老店House ofFraser的经营理念，以特色购物中心模式进入中国市场，将提供具有英伦血统和英伦风格的品牌、商品及服务。
3.下一年度开设门店计划
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|地区|经营业态|门店名称|物业权属|建筑面积(万㎡）|开业筹备期|租赁期|
|江苏徐州|百货|徐州东方福来德（HOF徐州店）|租赁|1.0771|2017年2至7月|2017年5月1日至2027年4月30日|

三、店效信息及相关财务数据
1.分地区经营情况
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|地区名称|2016年零售百货业态|||2015年零售百货业态|||
||主营业务收入（万元）|主营业务成本（万元）|毛利率|主营业务收入（万元）|主营业务成本（万元）|毛利率|
|江苏|182,310.68|143,933.07|21.05%|201,392.32|157,851.18|21.62%|
|安徽|68,226.97|59,901.18|12.20%|66,324.54|57,086.83|13.93%|
|英国等境外|1,193,210.91|750,866.51|37.07%|1,252,624.74|792,566.03|36.73%|
|合计|1,443,748.55|954,700.76|33.87%|1,520,341.59|1,007,504.04|33.73%|

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|地区名称|主营业务收入比上年增减|主营业务成本比上年增减|毛利率比上年增减|
|江苏|-9.47%|-8.82%|减少0.57个百分点|
|安徽|2.87%|4.93%|减少1.72个百分点|
|英国等境外经营实体|-4.74%|-5.26%|增加0.34个百分点|
|合计|-5.04%|-5.24%|增加0.14个百分点|

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|地区名称|坪效（万元/㎡）||
||2016年|2015年|
|江苏|1.68|2.21|
|安徽|0.90|0.88|
|英国等境外经营实体|1.62|1.70|
|合计|1.57|1.69|

 2.不同经营模式细分财务数据
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|-|-|-|-|-|-|-|
|经营模式|2016年|||其中：HOF|||
||主营业务收入（万元）|主营业务成本（万元）|毛利率|主营业务收入（万元）|主营业务成本（万元）|毛利率|
|联营|834,778.94|603,602.63|27.69%|603,745.90|417,890.59|30.78%|
|自营|189,066.11|97,464.14|48.45%|170,035.03|79,766.70|53.09%|
|其他|419,903.51|253,633.99|39.60%|419,429.98|253,209.22|39.63%|
|合计|1,443,748.55|954,700.76|33.87%|1,193,210.91|750,866.51|37.07%|

（1）自营存货在取得时按实际成本计价；领用或发出的库存商品。
（2）联营模式下，供应商和公司签订联营合同，约定扣率及费用承担方式，公司每日以实际收到的营业款确认销售收入，月末系统根据零售价和合同扣率计算存货成本并入库，同时做销售出库、结转成本处理（存货成本=不含税售价*（1-合同扣率））,如有供应商承担的费用，月末录入费用协议，增加相应供应商的产品成本。
（3）期末资产负债表存货项目反映自营模式存货余额，联营模式无存货余额。
（4）HOF公司主营销售模式的分为自有品牌、采购品牌和特约品牌。
1）自有品牌
自有品牌主要是HOF公司自主开发设计的产品系列，有效保证了公司产品的品质与风格能紧随市场趋势，吸引广大消费者的购物需要。公司自有品牌产品的平均产品毛利高于采购品牌产品与特约品牌产品。
2）采购品牌
采购品牌产品为HOF公司采购其它品牌旗下的产品系列在其门店内以及其它渠道中进行销售，可以有效地对自有品牌产品以及特约品牌产品进行补充及完善，从而丰富产品组合，优化产品配置。公司有效控制采购成本，其采购品牌的毛利高于特约品牌产品。
3）特约品牌
HOF公司的特约品牌一般为国际知名零售品牌商，品牌自身在市场上拥有极高的知名度和吸引力。特约品牌基于特约协议，在门店内或者多渠道方式销售第三方品牌旗下的产品或服务。根据一般的特约协议，特约品牌方需要自己进行店面装修、雇佣员工、承担产品销售风险和库存成本，并且配合公司的营销活动及促销安排。公司会和特约品牌方约定佣金费率（一般在23%~25%左右），同时包含最低佣金保证条款。典型的最低佣金保证在前一年度该品牌销售额乘以105%的基础上计算，以确保公司从特约品牌销售中产生稳定上升的现金流。特约品牌产品销售模式有效降低了公司对商品销售的风险，但另一方面产品毛利也低于自有品牌和采购品牌。
总体来说，公司会针对客户需求与产品特点进行商品销售策略分析，在不同商品下采用不同的品牌模式。公司在女装、潮流饰品等季节性较强的产品品类中会更多地引进特约品牌，在男装、家居用品等销售较稳定的产品品类中会更多地使用自有品牌与采购品牌。三种品牌模式下混合运作，相互利用三者之间的优势，提高完善公司的整体销售水平。
四、仓储物流信息
英国House ofFraser仓储及物流配送主要由NDC(National Distri butionCentre)与 EDC(E-commerce DistributionCentre)两个中心负责，两个物流中心均通过公司与第三方物流服务机构DHL和NDL签订相关协议，为公司提供物流服务。物流中心NDC位于Wellinborogh，由DHL管理。NDC主要负责B2B的业务，包括对公司所有门店以及对EDC的收货、质检和发货。物流中心EDC位于MiltonKeynes，由NDL管理。EDC主要负责对线上消费的物流工作，包括直接送货上门及送到消费者选择提货的门店。
其他门店暂不提供仓储及物流服务。
五、自营模式下采购与存货情况
1.供货比例前五名供应商
单位：磅币种英镑
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|-|-|-|
|供应商名称|金额|占比总采购比例|
|WARWICK LTD T/A DUNE|44,896,543|4.10%|
|NORBERTDENTRESSANGLE LOGISTICS|32,931,973|3.01%|
|POLO UK LTD|28,484,951|2.60%|
|VIRGIN HOLIDAYS|27,235,338|2.49%|
|DHL SUPPLY CHAIN LIMITED|26,104,232|2.38%|
|合计|159,653,037|14.58%|

2.货源中断应对风险及对策
House ofFraser没有涉及产品制造业务，直接从各个供应商处采购各类成品商品House ofFraser拥有多元化的产品供应商，主要分布在英国、爱尔兰、欧洲大陆、亚洲以及北美。目前， House ofFraser通过质量控制能力、生产成本以及交易道德操守三项标准挑选高质量的供应商。
同时，House ofFraser以集中化管理为基础，通过各个独立的采购团队完成大部分产品品类的采购。House ofFraser会根据产品的特点调整采购工作的整体安排，如女装及潮流饰品具有季节性，品类较为多元；而家居用品及男装季节性不强，款式较为固定。基于对产品潮流性的重视， House ofFraser在进行采购前通常会进行市场调查，并阶段性调整产品组合。此外，House ofFraser会根据产品特点与实际销售情况对采购工作进行调整，从而优化产品配置，以达到提高商品适销率及收益最大化。
六、线上销售情况
House ofFraser有面向全球消费者的网上销售平台“www.houseoffraser.co.uk”，通过网络订单、邮件订单、线上下单商场提货等多种方式增进顾客的购物体验。2016年House of Fraser网络与移动客户端销售总额从2.35亿英镑增长至2.8亿英镑，销售占比也从15.43%上升至20%。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
（一）报告期，公司长期股权投资余额43,936.35万元，较年初979.13万元增加42,957.21万元，主要是：2016年6月30日，公司第七届董事会第四十五次会议审议通过了以86,622,900新元的价格，收购新加坡Cordlife GroupLimited（康盛人生集团）51,870,000股股权，持股比例19.98%。2016年10月5日完成股权交割手续。公告编号：（临2016-073、临2016-074、临
2016-113）
（二）报告期，公司可供出售金额资产余额90,745.29万元，较年初31,564.4万元增加59,180.89万元，主要是：
1、2015年9月16日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于合伙设立基金管理公司及发起成立新百创新健康投资基金的议案》。公司于2016年1月出资设立南京森益资产管理有限公司，认缴出资额390万元人民币，出资比例39％；又于2016年5月，公司出资现金10,000万人民币投资上海勋创投资管理中心（有限合伙），占比8.33%。该基金主要投资目标为收购江北人民医院100%股权。公告编号：（临2015-058、临2015-059）
2、2016年11月10日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《公司关于参与投资设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙）之关联交易议案》，公司出资现金40,000万人民币投资南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比6.09%。该合伙企业用于收购CO集团不低于65.4%的股份。公告编号：（临2016-096、临2016-122、临2016-123、临2016-129、临2016-130、临2016-136、临2016-149）
3、2016年12月28日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司参与投资设立医疗服务产业并购基金暨关联交易的议案》，公司出资现金4,440万人民币投资南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比4%。该合伙企业投资标的为收购徐州市肿瘤医院有限公司80%的股权。公告编号：（临2016-143、临2016-144）
4、2016年12月28日，公司第八届董事会第三次会议审议通过《关于公司下属子公司Fraser Financial ServiceLimited拟收购Tandem BankLimited股权的议案》。公司下属子公司House of Fraser Global RetailLimited（HOF全球零售）的全资子公司Fraser Financial ServiceLimited（Fraser金融服务）与Tandem BankLimited（Tandem银行）签署《股权认购协议》，认购其持有的25.17%具有投票权的普通股股票：（1）以每股15.204英镑的价格认购新增发的394,633股一级普通股股票，认购价款为6,000,000.132英镑；（2）在符合《股权认购协议》约定条款的所有先决条件成就后再以每股15.204英镑的价格认购Tandem银行增发的1,907,393一级普通股股票，认购价款为29,000,003.172英镑。截至2016年12月31日，已支付第一次股票认购款占Tandem BankLimited全面稀释后的股份总数的6.29%。公告编号：（临2016-143、临2016-145、临2016-148）
(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
√适用□不适用
2016年4月28日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《关于河西项目追加投资概算的议案》，在保持原2,800万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资46,316万元。
公告编号：（临2016-054、临2016-055）
(3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|证券代码|证券简称|初始投资成本|期末账面值|报告期所有者权益变动|股份来源|
|600827|百联股份|1,398,000.00|8,741,448.96|-2,136,663.36|原法人股|
|600377|宁沪高速|186,992.68|855,000.00|-20,000.00|原法人股|
|合计||1,584,992.68|9,596,448.96|-2,156,663.36||

(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|业务性质|注册资本|持股比例（%）|总资产||净资产||净利润|||上期净利润||净利润较上年变动比例|
|南京新百房地产开发有限公司|房产开发|9,000.00|100||||||||||不适用|
||||||503,352.85||33,893.01||26,335.96|||-2,254.29||
|盐城新国房地产开发有限公司|房产开发|4,000.00|100||||||||||103.81%|
||||||26,131.66||12,087.64||4,384.04|||2,151.01||
|南京继航贸易有限公司|租赁|7,656.00|100||||||||||不适用|
||||||7,509.00||7,435.28||-72.97|||-73.32||
|芜湖南京新百大厦有限公司|商业|6,000.00|70||||||||||不适用|
||||||50,516.65||-339.91||-3,144.24|||-1,866.58||
|南京东方商城有限责任公司|商业|24,600.00|100||||||||||-96.06%|
||||||37,805.36||31,326.82||12.94|||328.11||
|淮南新街口百货有限公司|商业|1,000.00|100||||||||||不适用|
||||||5,106.55||-4,768.71||-2,281.68|||-1,947.97||
|新百（香港）有限公司|投资|188,674.20|100||||||||||不适用|
||||||153,584.78||112,640.63||471.65|||-2,205.92||
|HOUSE OFFRASER(UK&IRELAND)LIMITED（HOF英国及爱尔兰有限公司）|商业|169,139.82|88.89||||||||||不适用|
||||||926,502.81||181,024.62||4,773.31|||-1,437.72||
|子公司名称||||主营业务收入||||||主营业务利润||||
|南京新百房地产开发有限公司||||127,976.74||||||57,229.21||||
|盐城新国房地产开发有限公司||||23,782.15||||||8,213.96||||
|HOUSE OF FRASER(UK&IRELAND) LIMITED（HOF英国及爱尔兰有限公司）||||1,193,210.91||||||442,344.41||||

说明：报告期，新百地产项目部分交付确认收入，业绩同比有较大增幅。
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、行业格局
实体零售行业格局。报告期内，在国内经济增长仍将面临低速增长的“新常态”下，实体零售业不可避免受到诸多不利因素的影响，未来一段时期仍将面临增速放缓，渠道竞争加剧，各项综合经营成本上升，毛利率不断收窄和利润下降的压力，实体零售面对电商的冲击及自身发展变革动力的影响，将加快寻求转型、并购整合，市场集中度将进一步提高。
医疗养老行业格局。根据国家统计局发布的《2015年国民经济和社会发展统计公报》，截至2015年末，我国60岁以上老人2.22亿人，占总人口的16.1%；其中，65岁以上人口1.44亿人，占总人口的10.5%。老龄人口数量和占比的增加势必推动我国养老行业进入快速发展轨道。据相关数据显示，国内养老产业的市场容量或已超过4万亿元，占GDP的比例约为6.44%，显著低于美国、欧洲等发达国家水平。因此，未来国内医疗养老产业市场机遇巨大。
2、行业趋势
实体零售行业趋势。我国作为消费大国，现阶段已进入消费规模持续扩大、消费结构加快升级、消费贡献不断提高的发展新阶段。随着我国新型工业化和供给侧结构性改革加快推进，中等收入群体不断壮大，城镇化率稳步提升，消费仍具有较大的增长空间。
医疗养老行业趋势。我国与发达国家不同，我国的社会老龄化呈现出“未富先老”、“未备先老”的特点。进入老龄化社会时，一方面人民收入水平不高，形成了政府巨大的财政负担；另一方面，养老各项基础设施和社会体系仍不完善，催生出建设养老产业急切的需求。相比发达国家，我国需要投入更多的力量，在更短的时间内完善养老体系。养老产业的建设不能只依靠政府，尤其在目前养老产业发展需求较为急切的状况下，发动社会各界力量进行养老产业的建设是必然趋势。未来养老产业的主角将是市场力量。根据政府提出的《深化改革加快发展养老服务业的任务措施》，在政府保基本的前提下，发挥社会力量的主体作用，建设养老产业。长期来看，民间资本将会持续进入养老行业，改变养老全靠政府的局面，让社会力量成为养老产业的主角，发挥市场的配置作用，提供更全面化、多样化、细分化的养老服务。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
2017年，随着大量新商业综合体项目开业，市场上新业态、新模式、新品牌将不断涌现，市场竞争将愈加激烈。公司通过近几年来对商业创新的努力探索以及战略转型主动求变，通过深入研究、抓准、服务好自身的目标客群，打造出有颜值、有格调、有品质、有趣味的商业环境。
2017年，公司将坚持双主业发展的战略方向。在百货业态上，公司将面对目标客群增加体验元素，满足顾客多样化需求。通过运用新技术、大数据，精细化管理，为消费者提供更加舒适健康的环境、体贴周到的服务；在运营模式、创新力度、经营管理上持续深化。积极精准调整实体
店，打造主题化、体验式经营场景，丰富业态功能，优化商品结构，全面实施以消费者为中心的内外资源整合，全力打造与消费者全渠道互动的新型营销模式，确保在零售领域稳健持续的发展。
在医疗养老产业上，公司将整合旗下医疗养老版块业务，推进各版块之间的协同，运用被收购的公司在医疗养老板块所积累的经验优势，通过引进专业人才、共享专业人才加速实现“现代商业+养老医疗”双主业发展战略，实现跨越式发展，提高公司盈利能力。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2017年，公司计划实现179亿元的经营目标。（按原合并口径）
2017年，是公司双主业战略从布局转向落地的关键之年，也是公司百货三年规划的开局之年。
公司将持续深度挖掘新的利润增长点，积极推进商业4.0模式，建立“自营+买手+移动互联+大数据”的经营机制，打造场景化、体验式的营销模式，推进百货实体转型和创新。同时，公司将持续完成医疗养老产业的战略布局，切实将公司双主业发展战略落到实处，为全面完成2017年经营目标、为实现转型升级和跨越式发展、为全体股东创造更大的价值。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、宏观经济环境风险
国内经济发展进入新常态后，经济增速将持续放缓，零售行业与宏观经济发展环境紧密关联，在宏观经济增长放缓的影响下，对行业和公司的发展带来不利影响，零售企业承受着较大的经营压力。
2、零售市场竞争环境风险
公司所处区域市场处于较强的竞争态势，国内零售知名品牌企业不断强势进入市场，加剧了市场竞争主体对各要素资源的争夺，企业运营成本呈上升趋势，此外电商、品牌经销商自建零售渠道的冲击分流也会使公司承受一定程度的竞争风险。公司整体面临的竞争态势将进一步加剧，将可能导致市场占有率和盈利能力出现一定幅度下降的风险。
3、企业运营管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，投资项目的推进实施，企业运营难度也随之加大，对经营管理、服务质量、财务运作以及风险管控等方面提出更高的标准和要求，公司整体竞争力及对商圈发展的综合掌控能力仍有不足，对新业态的组合，新技术的运用以及互联网营销模式的协同等综合运用尚有滞后，公司面临着一定的运营风险。
4、公司养老产业的整合和管理风险
公司收购的养老产业对公司是全新的领域，该产业需求极为复杂，个体化差异显著，较难出现一个机构能够满足养老全部需求，缺乏一体化综合服务平台。现阶段，养老服务市场呈现市场碎片化、竞争局部化、服务非标准化的局面，无论是业务规模的拓展，还是对业务资源的整合都面临着一定的困难。因此，可能会产生新业务整合与养老服务平台布局的风险。
公司对医疗养老领域进行了多项战略投资，同时也对医疗养老行业以及行业运营方面有了一些认识，累积了一些经验。但是，由于涉足时间较短，公司在医疗养老领域的政策把握、趋势判断、渠道搭建、人才培养、运营管理等方面有待进一步加强。目前及未来的一段时期内，公司将
依托收购公司原有的管理、技术、业务团队开展工作，并逐步开展积累相关业务所需的各类资源。
因此，存在收购新业务的管理风险。
面对上述风险，公司将积极深化战略转型，创新商业模式和管理方式，不断强化和提高竞争力。逐步提升公司对新业态、新模式的综合运营管控能力，加块新业务、新资源的整合力度，全力缩短培育周期；通过人才引进计划，加强对自有服务团队的培训与管理，加强团队间的紧密协作，提升自有团队的专业能力和服务能力，全方位提升公司应对各种风险的能力。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期，公司2016年度利润分配方案严格按照《公司章程》中有关利润分配政策执行，有完备的分红机制和审议程序，有明确的分红标准和分红比例，切实维护了中小股东的合法权益(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：万元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分红年度|每10股送红股数（股）|每10股派息数(元)（含税）|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|
|2016年||0.9||9 , 911.79|39,985.52|24.79|
|2015年||0.9||7 , 452.15|36,650.41|20.33|
|2014年||1|10|3,583.22|39,816.44|9.00|

(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|与股改相关的承诺|股份限售|南京商贸旅游发展集团有限责任公司|见说明|2008年5月6日|是|是|公司有限售条件流通股上市后至今，因部分股东帐户资料不全，无法解除限售。|公司将积极协助已补齐帐户资料的股东，向有关部门提出解除限售申请。|
|与重大资产重组相关的承诺|股份限售|三胞集团|1、本公司通过本次重组获得的上市公司新增股份自股份登记至本公司名下之日起三十六个月内不转让或上市交易。2、本次重组完成后6个月内如南京新百股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者本次重组完成后6个月期末收盘价低于发行价的，本公司通过本次重组获得的南京新百股票的锁定期自动延长6个月。3、如本次重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，将暂停转让本公司在南京新百拥有权益的股份。|自南京新百股份登记至三胞集团名下之日起三十六个月|是|是|||
||解决关联交易|三胞集团|三胞集团承诺将尽量减少与上市公司的关联交易，如果有不可避免的关联交易，将遵循市场交易|长期|否|是|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与上市公司依法签订协议，履行合法决策程序，并将按照有关法律、法规、上市公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益或使上市公司承担任何不正当义务。||||||
||解决同业竞争|三胞集团|1、本次交易完成后，在本公司作为南京新百控股股东期间，本公司及本公司控制的企业不会直接或间接经营任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不会投资任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；2、本次交易完成后，在本公司作为南京新百控股股东期间，如本公司及本公司控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与南京新百及其下属公司经营的业务产生竞争，则本公司及本公司控制的企|三胞集团作为南京新百控股股东期间|是|是|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入南京新百或者转让给无关联关系第三方等合法方式，使本公司及本公司控制的企业不再从事与南京新百主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。||||||
||解决同业竞争|袁亚非|1、本次交易完成后，在本人实际控制南京新百期间，本人及本人控制的企业不会直接或间接经营任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不会投资任何与兴宁实业、瑞和商贸、南京新百及其其他下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；2、本次交易完成后，在本人实际控制南京新百期间，如本人及本人控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与南京新百及其下属公司经营的业务产生竞争，则本人及本人控制的企业将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入南京新百或者转让给无关联关系第三方等合法方式，|袁亚非实际控制南京新百期间|是|是|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||使本人及本人控制的企业不再从事与南京新百主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。||||||
||其他|三胞集团|1、业务独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司的主营业务与承诺人及承诺人控制的其他企业相互独立；上市公司与承诺人及承诺人控制的其他企业之间避免同业竞争，减少关联交易；同时，承诺人承诺其作为控股股东置入上市公司的资产符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力，具有面相市场自主经营的能力。2、资产独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不存在资金、资产被承诺人或承诺人控制的其他企业占用的情形；承诺人同时保证上市公司的住所和经营场所独立于承诺人。3、人员独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在承诺人、承诺人控制的其|长期|否|是|||

||||||||||
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||他企业担任除董事、监事以外的其他职务；不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪；上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间完全独立。4、机构独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司具有健全、独立、完整的内部经营管理机构以及独立的办公场所和人员，独立行使经营管理职权，与承诺人及承诺人控制的其他企业无机构混同的情形。5、财务独立性承诺人承诺，本次交易完成后，上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的银行开户而不与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户；保证上市公司依法独立纳税；保证承诺人不干预上市公司的资金使用；保证上市公司遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。||||||

||||||||||
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||其他|三胞集团|兴宁实业对国贸中心二至四层房产拥有合法、完整的所有权，兴宁实业物业资产不存在任何其他权属争议。本次交易完成后，若因兴宁实业物业资产权属争议产生诉讼、仲裁或其他纠纷导致兴宁实业物业资产所有权面积减少或上市公司无法完整使用兴宁实业物业资产给上市公司带来损失的，三胞集团将承担由此造成的一切后果，包括但不限于对上市公司进行经济补偿。|长期|否|是|||
||其他|兴宁实业|兴宁实业主要资产、主营业务不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件；兴宁实业对国贸中心负一、负二、二至四层房产拥有合法、完整的所有权，兴宁实业物业资产不存在任何其他权属争议。|长期|否|是|||
||解决同业竞争|袁亚非\三胞集团|（1）袁亚非\三胞集团及集团控制的企业不存在与南京新百业务构成实质性同业竞争的情形；（2）在南京新百实际经营房地产业务期间，袁亚非\三胞集团及集团控制的企业不会新增房地产业务；（3）袁亚非\三胞集团作为南京新百实际控制人/控股股东期间，|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||除南京新百外，袁亚非\三胞集团及其控制企业不会直接及间接涉足百货业的实体经营；（4）本次交易完成后，如上市公司或相关监管机构对于袁亚非\三胞集团解决同业竞争情形提出其他要求，袁亚非\三胞集团将无条件在2年内予以配合解决，解决方式包括但不限于转让构成同业竞争公司的股权、修改构成同业竞争公司的经营范围或和注销构成同业竞争的公司等。||||||
||其他|三胞集团|本次交易完成当年，南京新百的每股收益将不低于本次交易完成前最近一个完整会计年度的每股收益。如果本次交易完成当年南京新百的每股收益低于本次交易完成前最近一个完整会计年度的每股收益，三胞集团将以现金方式就净利润不足部分予以补偿，切实保障南京新百全体股东利益。|2015.12|是|是|||
||其他|三胞集团|如因拆迁安置事宜导致兴宁实业及瑞和商贸所持物业资产所有权产生瑕疵，由三胞集团负责解决；该所有权瑕疵给上市公司造成损失的，三胞集团还应予以补偿；|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||如兴宁实业及瑞和商贸存在其他涉及国贸中心房产尚未履行的义务，包括但不限于拆迁安置、租金支付等，均由三胞集团负责解决。||||||
||其他|上市公司董监高|如南京新百存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并因此给南京新百或投资者造成损失的，本人将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。|长期|否|是|||
||其他|三胞集团|如南京新百存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并因此给南京新百或投资者造成损失的，本公司将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。|长期|否|是|||
||其他|袁亚非|如南京新百存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||因此给南京新百或投资者造成损失的，本人将按照相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。||||||
||盈利预测及补偿|上市公司|公司全体董事、高级管理人员对公司本次重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：（1）承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权益。（2）承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害上市公司利益。（3）承诺对其职务消费行为进行约束。（4）承诺不动用上市公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。（5）承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。（6）如果上市公司拟实施股权激励，承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司拟公布的股权|2016年-2019年、2020年|是|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对上市公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。（7）承诺严格履行其所作出的上述承诺事项，确保上市公司填补回报措施能够得到切实履行。如果承诺人违反其所作出的承诺或拒不履行承诺，承诺人将按照《指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给上市公司或者股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相应补偿责任。||||||
||其他|交易对方|承诺人承诺：将及时向南京新百及其为完成本次交易而聘请的中介机构提供本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任；承诺人承诺向南京新百以及其中介机构所提供的资料均为真|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，且所有文件的签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；承诺人承诺如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给南京新百或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，本企业不转让在南京新百直接或间接拥有权益的股份。||||||
||其他|交易对方|承诺人承诺： 不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查之情形。 不存在因内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任之情形。不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定不得参与上市公司重大资|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||产重组之情形。||||||
||其他|交易对方|内幕信息公开前，不以任何方式泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用该内幕信息直接或间接牟取不法利益。|长期|否|是|||
||其他|交易对方|承诺人承诺： 标的资产涉及的公司为依法设立和有效存续的有限责任公司，其注册资本已全部缴足，不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。承诺人拥有上述标的资产完整的所有权，不存在通过信托或委托持股方式代持的情形，该等标的资产不存在法律纠纷，不存在抵押、质押、留置等任何担保权和其他第三方权利或其他限制转让的合同或约定，亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。承诺人将及时进行标的资产的权属变更，且在权属变更过程中出现的纠纷而形成的全部责任均由本企业承担。 承诺人承诺拟转让的上述标的资产的权属不存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷，如因发生诉讼、仲裁|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||等纠纷而产生的责任由本企业承担。承诺人保证对与上述承诺有关的法律问题或者纠纷承担全部责任，并赔偿因违反上述承诺给上市公司造成的一切损失。||||||
||其他|交易对方|承诺人承诺： 承诺人及承诺人主要管理人员最近五年内不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的以下不得收购上市公司的情形： （1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（3）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为； （4）收购人为自然人的，存在《公司法》|2016年－2020年|是|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||第一百四十六条规定情形； （5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。||||||
||解决同业竞争|三胞集团、广州金鹏、常州元康、常州明塔、银丰生物、新余创立恒远、王伟、王山|承诺人承诺： 承诺人及承诺人直接或间接控制的其他方不会利用承诺人对上市公司的持股关系进行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。承诺人及承诺人直接或间接控制的其他方不直接或间接从事、参与或进行与上市公司或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。承诺人及承诺人直接或间接控制的其他方不会利用从上市公司或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与上市公司或其控股子公司相竞争的业务。承诺人将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，并将促使承诺人直接或间接控制的其他方采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||如承诺人或承诺人直接或间接控制的其他方获得与上市公司及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，承诺人将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给上市公司或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给上市公司或其控股子公司。若上市公司及其控股子公司未获得该等业务机会，则承诺人承诺采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的方式加以解决，且给予上市公司选择权，由其选择公平、合理的解决方式。||||||
||解决关联交易|三胞集团、广州金鹏、常州元康、常州明塔、银丰生物、新余创立恒远、王伟、王山|承诺人承诺： 在本次交易完成后，承诺人及承诺人直接或间接控制的其他公司及其他关联方将尽量避免与上市公司及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护上市公司及其中小股东|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||利益。承诺人保证严格按照有关法律法规、中国证券监督管理委员会颁布的规章和规范性文件、上海证券交易所颁布的业务规则及上市公司《公司章程》等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用对上市公司的持股关系谋取不当的利益，不损害上市公司及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺，本公司将对给上市公司及其控股子公司以及中小股东造成的损失进行赔偿。||||||
||其他|三胞集团、广州金鹏、常州元康、常州明塔、银丰生物、新余创立恒远、王伟、王山|承诺人承诺： 承诺人不会因本次交易完成后持有上市公司股份而损害上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上继续与上市公司保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，不违规利用上市公司提供担保，不违规占用上市公司资金，保持并维护上市公司的独立性，维护上市公司其他股东的合法权益。|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||股份限售|三胞集团、广州金鹏、常州元康、常州明塔|承诺人承诺： 承诺人因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起36个月内不以任何形式转让。本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，承诺人持有上市公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 上述承诺的股份限售期届满后，承诺人持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，承诺人在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。|股份登记之日起36个月内|是|是|||
||股份限售|赛领辅仁、力鼎资本、农银基金、赛领并购、东吴创投、衡丹创|承诺人承诺： 承诺人因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起12个月内不以任何形式转让。若取得本次发行的股份时，承诺人持续|股份登记之日起12月之内|是|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|||投、新余创立恒远、王伟、王山、沈柏均|拥有目标公司权益的时间不足12个月，则承诺人承诺因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起36个月内不以任何形式转让。 上述承诺的股份限售期届满后，承诺人持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，承诺人在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。||||||
||股份限售|银丰生物|承诺人因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起12个月内不以任何形式转让。若取得本次发行的股份时，承诺人持续拥有目标公司权益的时间不足12个月，则承诺人承诺因本次交易所取得的上市公司股份自该等股份登记至承诺人名下之日起36个月内不以任何形式转让。 上述期限届满后，银丰生物认购本次发行的股份按照|股份登记之日起12月之内|是|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
||||以下次序分批解锁：①履行2016年度全部业绩补偿承诺后，可转让30%； ②自本次发行结束之日起24个月届满且履行2017年度全部业绩补偿承诺之日(以较晚发生的为准)可转让 30%； ③自本次发行结束之日起36个月届满且履行2018年度全部业绩补偿承诺之日(以较晚发生的为准)可转让40%。 上述承诺的股份限售期届满后，本企业持有的南京新百非公开发行股份之上市交易或转让事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易实施完毕后，本企业在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述锁定期的约定。||||||
||解决关联交易|赛领辅仁、力鼎资本、农银基金、赛领并购、东吴创投、衡丹创投、银丰生|承诺人承诺： 承诺人为本次交易南京新百的交易对方，在本次交易完成后，承诺人将成为南京新百的股东，特出具以下承诺：除已经披露的之外，承诺人及承诺人直接或间接控制的其他|长期|否|是|||

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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|||物、新余创立恒远、王伟、王山、沈柏均|公司及其他关联方与南京新百及其控股子公司不存在关联关系，亦未与上市公司及其控股子公司进行过任何形式的关联交易。||||||

与股改相关承诺说明：对南京新百股权分置改革方案明确表示同意的募集法人股股东，在非流通股股份禁售期（12个月）满后，可以直接通过南京新百向证券交易所提出其原持有非流通股股份的上市流通申请。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在本次股权分置改革方案实施日之前以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有限责任公司承诺先行代为垫付该部分股东按比例承担的对价安排。现暂未联系到或未明确表示同意本股权分置改革方案的部分非流通股股东若在自本次股权分置改革方案实施之日起至该部分非流通股股东所持股份12个月限售期满之前，以书面方式明确表示反对本次改革方案或明确要求取得转增的股份，则南京商贸旅游发展集团有限责任公司承诺在上述非流通股股东所持股份禁售期满后的5日内，将该部分股东按比例已承担的对价安排予以返还。上述两类非流通股股东在办理其原持有的非流通股股份上市流通时，必须先征得南京商贸旅游发展集团有限责任公司及相关有权部门的书面同意，由南京新百向证券交易所提出上市流通申请。
(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|70|
|境内会计师事务所审计年限|5|

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||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）|75|

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|公司于2016年4月8日召开了2016年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于<南京新街口百货商店股份有限公司一期员工持股计划（草案）>第及其摘要的议案》，截至2016年7月7日，公司员工持股计划已完成股票购买，锁定期自2016年7月7日起十二个月。|《公司2016年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2016-045）、《公司第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公告编号：临2016-048）、《公司关于员工持股计划实施情况进展公告》（公告编号：临2016-057、2016-067）、《公司关于员工完成股票购买的公告》。（公告编号：临2016-076）|

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《联营销售专柜合同》，联销地点：中山南路1号本公司中心店7楼；销售范围：经营数码电子类商品；营业面积：130平方米；合同期限：2015年9月1日--2016年8月31日，销售基数确定为全年1500万元，结算方式按固定毛利额计算。截止2016年8月，联营销售金额504.76万元。
本公司中心店与江苏宏图三胞高科技术投资有限公司签署了《租赁合同》，联销地点：中山南路1号本公司中心店7楼；租赁用途：Brookstone品牌产品及其他品牌集合店（数码、家居、VR商品及设备、配件、其他）；租赁面积：673平方米；合同期限：2016年8月10日--2019年8月9日；租金：按照销售扣点支付房租。标注为“Brookstone”的产品扣率6%，其他品牌的产品扣率3%。
本报告期，确认租金收入22.89万元。
本公司下属子公司芜湖南京新百大厦有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司芜湖分公司签署了《联营销售合同》，联销地点：芜湖新百大厦营业南楼五楼数码专区；销售范围：经营PC、APPLE、数码、通讯及电脑周边附件（包含小数码、学习机、电话等）商品；营业面积：200平方米；合同期限：2015年9月1日--2016年8月31日，销售基数确定为全年1000万元，结算方式为销售额的5%计算。报告期，联营销售金额5,422.95万元。
本公司下属子公司淮南新街口百货有限公司与安徽宏图三胞科技发展有限公司淮南分公司签署了《联营销售合同》，联销地点：淮南新街口百货有限公司五楼数码专区；销售范围：电脑、手机、数码、电视、附件、运营商业务等商品；营业面积：212平方米；合同期限：2015年4月1日--2016年3月31日、2016年4月1--2017年3月31日，结算方式为销售额的5%计算。2016年报告期，联营销售金额4,371.73万元。
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用□不适用
公司控股股东三胞集团就发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易中摊薄每股收益的填补回报履行了相关承诺。根据江苏苏亚金诚会计师事务所出具的苏亚审[2016]376号审计报告，南京新百2015年经审计的基本每股收益为0.45元，去年同期基本每股收益为0.49元，2015年度实现的净利润低于盈利承诺819,199,302.67(加权平均股数)×0.49-366,582,415.27（2015年归属于母公司所有者的净利润，已扣除待补偿金额的坏账准备以及对所得税费用的影响）
=34,825,243.04元。该项业绩约定已在报告期内完成。（公告编号：临2016-046）
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
|||
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|事项概述|查询索引|
|公司以现金方式出资40,000万人民币参与投资设立南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比 6.09%。该合伙企业用于收购 CO集团不低于65.4%的股份。|该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。（公告编号：临 2016-096、临 2016-122、临2016-123、临 2016-129、临 2016-130、临2016-136、临2016-149）|
|公司以现金方式出资 4,440 万人民币参与投资设立南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限合伙），占比 4%。该合伙企业投资标的为收购徐州市肿瘤医院有限公司80%的股权。|该事项相关信息在上海证券交易所网站上披露。（公告编号：临2016-143、临2016-144）|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、托管情况
√适用□不适用
单位:亿元币种:人民币
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|委托方名称|受托方名称|托管资产情况|托管资产涉及金额|托管起始日|托管终止日|托管收益|托管收益确定依据|托管收益对公司影响|是否关联交易|关联关系|
|南京新百|江苏宏图高科房地产开发有限公司|项目名称：南京新百河西项目；项目地址：南京建邺区南苑所街村地块；|41.4|2014年8月31日|本项目（或每个分期项目）销售率达可售面积95%，或本项目（或每个分期项目）全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。|0.28|本次关联交易价格以市场公允价格为基础，经协商一致而确定。|无|是|股东的子公司|

托管情况说明
2014年8月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、方案设计、施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的1.6%共计约2800万元，最终以审计后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过2800万元，代管酬金按开发周期分期支付；代管期限：项目销售率达可售面积95%或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。本报告期尚未支付代管酬金。2016年4月28日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《河西项目追加投资概算的议案》。经与会董事充分审议，董事会同意在保持原2,800万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资46,316万元，投资额调整到约人民币41.4亿元。（公告编号：临2016-055）
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二) 担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
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|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|无||||||||||||||
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）||||||0.00||||||||
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）||||||0.00||||||||
|公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
|报告期内对子公司担保发生额合计||||||5,000||||||||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）||||||5,000||||||||
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保总额（A+B）||||||5,000||||||||
|担保总额占公司净资产的比例(%)||||||2.05||||||||
|其中：||||||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||||0.00||||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）||||||0.00||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||||0.00||||||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||||0.00||||||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||无||||||||
|担保情况说明||||||报告期内本公司与南京银行股份有限公司城南支行签订的《最高额担保承诺合同》，在授信期间，公司承诺自愿为东方福来德在《最高额担保承诺合同》项下的所有债务承担连带保证责任。担保金额人民币5,000万元，担保期限自2016年9月27日起至2017年8月7日止。||||||||

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
□适用√不适用
2、委托贷款情况
□适用√不适用
3、其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
(四) 其他重大合同
√适用□不适用
1、2016年1月6日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于批准公司签署本次重大资产重组相关协议的议案》、《关于签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议>的议案》。
董事会就收购CO集团股权的资产重组事项，同意公司与金卫BVI签署了附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》和《承诺利润补偿协议》、《收购框架协议》，与袁亚非先生签署附条件生效的《非公开发行股份认购协议》。（公告编号：临2016-004、临2016-006）
2、2016年1月8日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于批准公司签署本次重大资产重组相关协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同意公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》等重大资产重组相关协议。（公告编号：临2016-009）
3、2016年3月22日，公司第七届董事会第四十次会议审议通过了《关于<富安达富享6号资产管理计划>资产管理合同的议案》。董事会同意本次员工持股计划选任富安达资产管理（上海）有限公司作为本员工持股计划的管理机构,并以公司名义签订《富安达富享6号资产管理计划资产管理合同》及相关协议文件。（公告编号：临2016-033）
4、2016年6月15日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》。董事会同意公司对本次重大资产重组募集配套资金涉及股份发行的定价基准日、发行底价进行了调整。（公告编号：临2016-069）
5、2016年7月8日，公司第七届董事会第四十六次会议审议通过了《关于批准公司签署与本次重大资产重组相关协议的补充协议的议案》。董事会就收购三胞医疗养老资产重组事项，同意公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》等与本次重大资产重组相关协议的补充协议。（公告编号：临2016-077）6、2016年9月1日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了关于签署《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》、《承诺利润补偿协议之终止协议》、《关于南京新街口百货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》的议案。董事会同意公司与交易对方金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公司签署《发行股份及支付现金购买资产协议之终止协议》，与金卫医疗（BVI）签署《承诺利润补偿协议之终止协议》，与袁亚非先生签署《关于南京新街口百货商店股份有限公司非公开发行股份认购协议之终止协议》。（公告编号：临2016-092、临2016-093）
7、2016年9月1日，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过了《关于与三胞集团有限公司等相关方签署合作框架协议的议案》。董事会同意公司与三胞集团有限公司、南京盈鹏资产管理有限公司等相关方就设立产业并购基金一事签署《关于签订生物医疗产业并购基金合作框架协议》及《关于签订医疗服务产业并购基金合作框架协议》。（公告编号：临2016-092、临2016-096、临2016-097）
8、2016年11月10日，公司第七届董事会第五十四次会议审议通过了《关于签署<股份买卖协议之终止协议>的议案》。董事会同意公司与交易对方金卫医疗（BVI）、金卫医疗集团有限公司签署《股份买卖协议之终止协议》。（公告编号：临-2016-122）
9、2016年11月17日，公司第七届董事会第五十五次会议审议通过了关于与三胞国际交易对方签署《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》的议案。董事会同意公司与三胞国际交易对方签署附生效条件的《发行股份购买资产协议之补充协议（二）》、《盈利预测补偿协议之补充协议（二）》。（公告编号：临2016-126）
10、2016年12月27日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于公司下属子公司 Fraser Financial ServiceLimited拟收购Tandem BankLimited股权的议案》。董事会同意公司下属子公司HOF全球零售的全资子公司Fraser金融服务拟与Tandem银行签署《股权认购协议》。
（公告编号：临2016-143、临2016-145）
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、关于收购CO集团的重大资产重组事项。
2016年1月8日，公司与金卫医疗签署了《股份买卖协议》，并在在上海证券交易所网站上披露了《关于签署收购框架协议的提示性公告》。（公告编号：临2016-006）
2016年1月26日，公司对上海证券交易所下发的《上海证券交易所关于对南京新街口百货商店股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的问询函》进行回复。（公告编号：临2016-017）
2016年2月25日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160344号），公司重大资产重组行政许可申请获中国证监会受理。（公告编号：临2016-026）
2016年4月1日，公司对收到的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》进行反馈意见回复；2016年6月17日对收到的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》进行反馈意见回复。（公告编号：临2016-044、临2016-051）
2016年8月30日，公司披露了《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的公告》。（公告编号：临2016-086）
2016年9月2日，公司披露了《关于拟终止重大资产重组事项的公告》，并于第七届董事会第四十九次会议审议通过《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》。（公告编号：临2016-092、2016-093）
2016年9月7日，公司对收到上海证券交易所下发的《关于公司终止重大资产重组暨参与并购基金有关事项的监管工作函》进行回复。（公告编号：临2016-100）
2016年9月9日，公司召开关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件投资者说明会。就公司关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件的相关情况与投资者进行交流和沟通。（公告编号：临2016-104）
2016年9月23日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]456号）。（公告编号：临2016-110）
2、关于收购安康通、三胞国际、齐鲁干细胞的重大资产重组事项
2016年1月8日，公司召开了第七届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》等有关议案。（公告编号：临2016-009）
2017年1月13日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2017］79号）。董事会将根据核准文件要求及股东大会的授权，办理本次发行股份购买资产并募集配套资金等有关事宜。（公告编号：临2017-003）
3、关于董事会换届事项
因第七届董事会任期届满，公司于2016年11月22日召开了2016年第六次临时股东大会，股东大会选举杨怀珍女士、仪垂林先生、傅敦汛先生、朱爱华女士、卜江勇先生、张居洋先生为第八届董事会非独立董事；选举胡晓明先生、杨春福先生、陈枫先生为第八届董事会独立董事。
2016年12月2日，公司召开了第八届董事会第一次会议，会议选举杨怀珍女士为董事长，傅敦汛先生为总裁，潘利建先生为副总裁、董事会秘书兼财务总监，朱爱华女士、苏杰先生、王云健先生、金之颖先生、吴晓梅女士、胡雪飞先生为公司副总裁。同时，会议还选举产生了第八届董事会各专门委员会委员。公告编号（临2016-129、临2016-134）
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1.精准扶贫规划
公司自建店以来一直重视扶贫工作，在推动企业快速稳健发展的同时，积极响应并参与各种慈善活动，持续履行扶贫出资和开展扶贫工作，通过慈善捐赠，进一步落实和强化企业及员工扶贫意识，使企业与员工共同参与扶贫工作，履行扶贫义务。不断提升社会责任理念，为促进社会和谐稳定、健康发展继续做出新应有的贡献。
2.年度精准扶贫概要
公司在2012年与南京市慈善总会签订“新百慈善基金”的协议，出资壹仟万元，（分期出资）设立“新百慈善基金”，用于发展社会慈善事业。本报告期捐资61万元；此外，在2016年为南京市妇女儿童发展基金会捐助10万元、南京市秦淮区残疾人联合会捐助0.5万元。另外，由公司党员干部自发捐款，为安徽大别山、齐云山等山区小学的农村孩子捐赠文具、书籍、体育用品等物品。
3.上市公司2016年精准扶贫工作情况统计表
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|指 标|数量及开展情况|
|一、总体情况||
|资金|71.5|
|二、分项投入||
|扶贫公益基金|71.5|

 4.后续精准扶贫计划
公司将积极响应并贯彻落实国家脱贫攻坚战略，同时将基于对精准扶贫工作有关情况的调查研究、专业分析，针对性的开展相关扶贫工作，并利用上市公司的各项优势资源，切实履行扶贫工作。
(二)社会责任工作情况
□适用√不适用
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用√不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|111,885,957|13.51||||-9,708,572|-9,708,572|102,177,385|12.34|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股||||||||||
|3、其他内资持股|111,885,957|13.51||||-9,708,572|-9,708,572|102,177,385|12.34|
|其中：境内非国有法人持股||||||||||
|境内自然人持股||||||||||
|4、外资持股||||||||||
|其中：境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件流通股份|716,130,370|86.49||||9,708,572|9,708,572|725,838,942|87.66|
|1、人民币普通股|716,130,370|86.49||||9,708,572|9,708,572|725,838,942|87.66|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、普通股股份总数|828,016,327|100||||||828,016,327|100|

2、普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
1、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量60,000股，上市流通日为2016年1月8日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十次有限售条件的流通股上市流通公告》。
2、报告期内，公司有限售条件流通股上市数量30,000股，上市流通日为2016年7月15日。详
见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司第十一次有限售条件的流通股上市流
通公告》。
3、报告期内，公司非公开发行限售股上市流通数量9,618,572股，上市流通日为2016年11月30日。详见上海证券交易所网站《南京新街口百货商店股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告》。
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|三胞集团有限公司|101,754,385|||1 0 1 ,754,385|非公开发行认购股份|2018年8月3日|
|财通基金管理有限公司|4,975,124|4,975,124||0|非公开发行认购股份|2016 年 11月24日|
|国投瑞银基金管理有限公司|1,990,049|1,990,049||0|非公开发行认购股份|2016 年 11月24日|
|兴证证券资产管理有限公司|995,024|995,024||0|非公开发行认购股份|2016 年 11月24日|
|浙江浙商证券资产管理有限公司|995,024|995,024||0|非公开发行认购股份|2016 年 11月24日|
|泓德基金管理有限公司|663,351|663,351||0|非公开发行认购股份|2016 年 11月24日|
|江苏省电信传输局|84,000|||84,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|福建晋江市陈埭沟美鞋业有限公司|60,000|||60,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|浙江省东阳吴宁丽都服装厂|60,000|60,000||0|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|南京宁海模具厂|39,000|||39,000|（1）至限售期|2009年5月|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期|
||||||满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|6日|
|江都县大桥镇皮箱厂|30,000|30,000||0|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|余杭市农工商杭州分公司|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|宜兴东方纺织装饰品厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|启东市久隆羊毛衫厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|浙江绍兴光明丝织厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|溧阳毛针织总公司|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|仪征市鞋厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|张家港市新型箱包厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况 （2）账户资料不全|2009年5月6日|
|山东省泰安毛纺厂|30,000|||30,000|（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情况（2）账户资料不全|2009年5月6日|
|合计|111,885,957|9,708,572||1 0 2 ,177,385|/|/|

二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用√不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|17,336|
|年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|15,826|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|三胞集团有限公司||2 5 9,251,567.00|31.31|101,754,385|质押|255,229,083.00|境内非国有法人|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海金新实业有限公司||59,311,956.00|7.16|质押|44,000,000.00|境内非国有法人|
|南京华美联合营销管理有限公司||44,658,856.00|5.39|质押|40,192,970.00|境内非国有法人|
|南京商贸旅游发展集团有限责任公司||41,320,000.00|4.99|质押|20,660,000.00|国有法人|
|南京加大投资管理有限公司||35,584,964.00|4.30|质押|35,410,000.00|未知|
|南京中森泰富科技发展有限公司||35,000,000.00|4.23|质押|35,000,000.00|境内非国有法人|
|申万菱信基金－工商银行－申万菱信－汇成3号资产管理计划|16,503,773.00|16,503,773.00|1.99|无||未知|
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·唐兴证券投资集合资金信托计划|16,240,342.00|16,240,342.00|1.96|无||未知|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·国鑫2号单一资金信托|15,755,848.00|15,755,848.00|1.90|无|||未知|
|中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金|8,497,436.00|8,497,436.00|1.03|无|||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
||||||种类|数量||
|三胞集团有限公司|||157,497,182.00||人民币普通股|157,497,182.00||
|上海金新实业有限公司|||59,311,956.00||人民币普通股|59,311,956.00||
|南京华美联合营销管理有限公司|||44,658,856.00||人民币普通股|44,658,856.00||
|南京商贸旅游发展集团有限责任公司|||41,320,000.00||人民币普通股|41,320,000.00||
|南京加大投资管理有限公司|||35,584,964.00||人民币普通股|35,584,964.00||
|南京中森泰富科技发展有限公司|||35,000,000.00||人民币普通股|35,000,000.00||
|申万菱信基金－工商银行－申万菱信－汇成3号资产管理计划|||16,503,773.00||人民币普通股|16,503,773.00||
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·唐兴证券投资集合资金信托计划|||16,240,342.00||人民币普通股|16,240,342.00||
|华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·国鑫2号单一资金信托|||15,755,848.00||人民币普通股|15,755,848.00||
|中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金|||8,497,436.00||人民币普通股|8,497,436.00||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||前十名股东中“上海金新实业有限公司”、“南京华美联合营销管理有限公司”属于一致行动人前十名股东中“三胞集团有限公司”、“南京中森泰富科技发展有限公司”属于一致行动人其余股东之间未知是否有关联关系|||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|三胞集团有限公司|101,754,385|2018年8月3日||非公开发行认购股份|
|2|江苏省电信传输局|84,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|3|福建晋江市陈埭沟美鞋业有限公司|60,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|4|南京宁海模具厂|39,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|5|余杭市农工商杭州分公司|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|6|宜兴东方纺织装饰品厂|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|7|启东市久隆羊毛衫厂|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|8|浙江绍兴光明丝织厂|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|9|溧阳毛针织总公司|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|
|10|仪征市鞋厂|30,000|2009年5月6日||（1）至限售期满，公司股改保荐机构尚未核实持股变动情（2）账户资料不全|

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1 法人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|三胞集团有限公司|
|单位负责人或法定代表人|袁亚非|
|成立日期|1995年4月28日|
|主要经营业务|电子计算机网络工程设计、施工、安装；电子计算机及配件、通信设备（不含卫星地面接收设施）开发、研制、生产、销|

|||
|-|-|
||售及售后服务与咨询；摄影器材、金属材料、建筑装饰材料、五金交电、水暖器材、陶瓷制品、电器机械、汽配、百货、针纺织品、电子辞典（非出版物）、计算器、文教办公用品销售；家电维修；实业投资；投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除外）|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|持有宏图高科（600122）21.60% 的股权持有金鹏源康（新三板430606）65.88%的股权持有IDT INT'L（00167 HK）50.42%的股权持有富士通（新三板837438）43.34%的股权|

2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用√不适用
(二)实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|姓名|袁亚非|
|国籍|中国|
|是否取得其他国家或地区居留权|否|
|主要职业及职务|现任三胞集团有限公司董事长，全国政协委员，全国工商联常委，中国光彩事业促进会副会长，江苏省工商联副主席，南京市工商联副主席，并受聘为公安部特约监督员。担任中国企业联合会常务理事，中国计算机行业协会副会长，江苏省信息化协会副会长，南京市公共外交协会副会长。担任南京大学、东南大学等多家高校客座教授。|
|过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况|宏图高科（600122）金鹏源康（新三板430606）IDT INT'L（00167 HK）富士通（新三板837438）麦考林（NASDAQ:MCOX）|

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|杨怀珍|董事长|女|54|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日||||||是|
|仪垂林|董事|男|43|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日||||||是|
|傅敦汛|董事、总裁|男|63|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日|37,770|37,770|||75||
|朱爱华|董事、党委书记、副总裁|女|55|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日|||||64||
|卜江勇|董事|男|42|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日||||||是|
|张居洋|董事|男|47|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日||||||是|
|杨春福|独立董事|男|50|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日|||||10||
|陈枫|独立董事|男|68|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日|||||10||
|胡晓明|独立董事|男|54|2016 年 11月22日|2019 年 11月21日|||||10||
|檀加敏|监事会主席|男|54|2016 年 9月22日|2017 年 6月12日||||||是|
|周晓兵|监事|男|43|2016 年 1|2017 年 6||||||是|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|||||月19日|月12日|||||||
|吕雪瑾|职工监事|女|39|2014 年 6月30日|2017 年 6月12日|||||24||
|苏杰|副总裁|男|43|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|||||70||
|王云健|副总裁|男|60|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|20,678|20,678|||57||
|金之颖|副总裁|男|59|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|||||52||
|吴晓梅|副总裁|女|55|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|18,328|18,328|||60||
|潘利建|副总裁、董秘、财务总监|男|47|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|||||52||
|胡雪飞|副总裁|男|45|2016 年 12月2日|2019 年 11月21日|||||48||
|陈永刚|离任董事、副总裁|男|47|2013 年 10月10日|2016 年 8月30日|||||25||
|合计|/|/|/|/|/|76,776|76,776||/|557|/|

|||
|-|-|
|姓名|主要工作经历|
|杨怀珍|女，1963 年出生，大学学历，历任南京制药厂有限公司财务处处长、副总会计师、三胞集团有限公司副总裁、监事会主席、董事、副总裁兼财务总监。现任三胞集团有限公司总裁、党委书记，江苏宏图高科技有限公司董事长，南京富士通电子信息科技股份有限公司董事长，本公司董事长。|
|仪垂林|男，1974 年出生，博士学位，拥有律师资格。曾在江苏联合信托投资公司、南京财经大学任职。现任三胞集团有限公司高级副总裁，江苏宏图高科技股份有限公司董事，本公司董事。|
|傅敦汛|男，1954 年出生，研究生，高级经济师，历任本公司副总经理、芜湖南京新百大厦有限公司总经理。现任芜湖南京新百大厦有限公司董事长、南京东方商城有限责任公司董事长，本公司总裁、董事。|

|||
|-|-|
|朱爱华|女，1962 年出生，研究生，高级经济师。历任本公司服装分公司经理助理、男装商场党支部副书记、书记、总经理助理兼女装商场经理、精品女装商场经理、副总经理、中心店总经理、纪委书记，现任南京新百房地产开发有限公司董事长，本公司副总裁、党委书记、董事。|
|卜江勇|男，1975年出生，中欧商学院EMBA。历任无锡小天鹅股份有限公司北京分公司总经理，上海永乐家用电器股份有限公司总经理，百安居中国营运总监，上海盛大汽车服务公司CEO。现任三胞集团有限公司副总裁，安康通董事长。|
|张居洋|男，1970 年出生，管理学硕士，江苏大学硕士生导师。现任江苏省徐州市肿瘤医院院长，主任医师，研究员；兼任中国医院协会肿瘤医院分会委员、副秘书长，中国地市级肿瘤医院联盟副主任委员，江苏省医院协会肿瘤医院分会副主任委员，江苏省医学会核医学分会委员，徐州市核学会理事长等职。|
|杨春福|男，1967年出生，博士学位，曾任南京大学法学院讲师、法学院副教授、法学院教授，现为河海大学法学院教授。|
|陈枫|男，1949 年出生，本科，注册管理咨询师，长期从事经济管理和经济研究工作，曾为中石油集团等多家大型企业进行过战略统筹管理讲座与研究，并被北京奥运组委会聘为2008年奥运规划评审专家。历任中国社会科学院工业经济研究所实习研究员，北京工艺美术服务部经理、党总支书记，北京工艺美术公司总经理助理，北京市旅游研究所所长，海南机场股份有限公司董事局秘书长，中国社会调查所副所长，全国妇联《世界华人经济成就展览会》筹备组负责人，中国发展战略研究会战略管理咨询中心主任。|
|胡晓明|男，1963 年出生，南京财经大学会计学院教授、硕士生导师、博士。中国注册会计师非执业会员，中国会计学会高级会员，中国资产评估准则委员会咨询专家，中国资产评估协会特约研究员，全国资产评估教育研究会秘书长，江苏省资产评估协会技术委员会委员，南京财经大学资产评估研究所主任。|
|檀加敏|男，1963 年出生，本科，曾任南京中萃食品有限公司财务经理、南京顺豪玻璃有限公司财务总监，宏图三胞高科技术有限公司财务副总经理、监事、财务管理中心副总监、副总裁、财务总监，南京新百副总裁、财务总监。现任江苏宏图高科技股份有限公司监事会主席、三胞集团有限公司副总裁。本公司监事会主席。|
|周晓兵|男，1974 年出生，硕士研究生。历任南京市国有资产投资管理控股有限责任公司投资管理员，南京市投资公司部门经理，南京国资商贸有限公司总经理助理。现任南京商贸旅游发展集团有限责任公司财务部部长。本公司监事。|
|吕雪瑾|女，1978年出生，本科。历任本公司中心店精品鞋商场营业员、柜长、营销二部经理助理、客服中心经理助理,支部副书记。现任中心店营销四部支部书记。本公司职工监事。|
|苏杰|男，1974年出生，硕士，曾任金鹰国际商贸（中国）公司副总裁、大连万达集团总裁助理兼万达百货常务副总经理。现任本公司副总裁。|
|王云健|男，1957年出生,在职研究生，高级经济师，历任公司工会干事、副主席，公司文体商品部副书记、书记，董事长办公室主任，发展部部长，公司总经理助理，副总经理。现任本公司副总裁、工会主席、纪委书记。|
|金之颖|男，1958 年出生，在职研究生，高级经济师，历任公司家电部副经理、业务科长、发展部部长、超市分公司经理兼党支部书记、业务部部长、公司总经理助理，公司副总经理兼芜湖南京新百大厦有限公司总经理兼党支部书记。现任本公司副总裁。|
|吴晓梅|女，1962 年出生，本科，高级经济师，历任本公司教培中心主任、日用百货商场党支部书记、公司监事、工会副主席、副总经理兼任东方商城总经理、党支部书记，芜湖南京新百大厦总经理、东方商城总经理。现任本公司副总裁、中心店总经理。|
|潘利建|男，1970 年出生，硕士，会计师，历任中化江苏进出口公司副总经理兼财务总监，金鹰国际汽车销售服务集团有限公司常务副总经理，南京新百投资控股集团有限公司副总经理，南京新百董事会秘书兼财务总监。现任本公司副总裁、董事会秘书兼财务总监。|

|||
|-|-|
|胡雪飞|男，1972 年出生，大学学历，经济师，曾任公司纪检监察室审计员、部长助理、针棉织品商场、精品鞋商场经理助理、党支部副书记、副经理、 精品男装商场经理，公司总经理助理兼精品男装商场经理、男装商场经理，公司中心店商品部总监，公司中心店副总经理。现任本公司副总裁。|

其它情况说明
□适用√不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|杨怀珍|三胞集团有限公司|执行总裁|2013年7月25日||
|仪垂林|三胞集团有限公司|高级副总裁|2013年7月26日||
|周晓兵|南京商贸旅游发展集团有限责任公司|财务部部长|2016年2月17日||
|张居洋|江苏省徐州市肿瘤医院|院长|2016年8月28日||
|卜江勇|三胞集团有限公司|副总裁|2016年2月17日||

(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|杨春福|河海大学|河海大学法学院教授|2016年2月16日||
|胡晓明|南京财经大学会计学院|南京财经大学会计学院教授、硕士生导师|2016年2月17日||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事和独立董事的津贴由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会审核后报董事会决定。|

|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|独立董事薪酬参照同行业标准，高级管理人员年薪根据公司“双十”目标等各项经济指标的完成情况进行核定。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬按照考核办法兑现。|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|557万元|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|陈永刚|董事|离任|个人原因|
|胡雪飞|监事会主席|离任|工作原因|
|檀加敏|监事会主席|聘任||
|张居洋|董事|聘任||
|胡雪飞|高级管理人员|聘任||

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
||||
|-|-|-|
|母公司在职员工的数量||850|
|主要子公司在职员工的数量||5,795|
|在职员工的数量合计||6,645|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数||3,329|
|专业构成|||
|专业构成类别|专业构成人数||
|销售人员|5,507||
|技术人员|55||
|财务人员|152||
|行政人员|370||
|后勤保障人员|561||
|合计|6,645||
|教育程度|||
|教育程度类别|数量（人）||
|本科及以上|347||
|大专|647||
|其他|5,651||
|合计|6,645||

(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司的薪酬政策是：遵循充分竞争、效率优先、兼顾公平、全面考核、超越自我的原则，以促进员工价值观念的凝合，形成有利于留住并吸引人才的良性薪酬上升通道。
(三)培训计划
√适用□不适用
1、集团“新引力”“新创力”“新动力”人才培养计划；
2、集团网络大学培训；
3、集团总部员工以及分、子公司代表提高团队执行力培训；
4、集团总部员工绩效管理制度培训；
5、集团内部控制规范专题培训；
6、上市公司投资者关系维护、公司重大事项报告制度、内幕信息知情人报告制度、窗口期限制和董秘后续培训；
7、人力资源相关人员招聘技巧培训；新员工入职培训、季度培训；
8、集团财务条线组织会计继续教育、营改增、金税三期等一系列内、外部财税专业培训。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及相关要求，建立健全内部管理和控制制度体系，规范公司运作，完善各项治理制度。公司董事会认为公司治理结构的实际情况基本符合《上市公司治理准则》的要求。具体情况如下：
1、关于股东与股东大会。报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》以及相关法律法规要求召集、召开股东大会，并有律师出席见证。保证股东在股东大会上充分表达自己的意见并有效行使表决权，确保所有股东享有平等的地位，充分保障股东应享有的权益。
2、关于董事与董事会。公司董事会对股东大会负责，其成员由股东大会选举产生。公司董事会共有9名成员。董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，董事会及各专业委员会的人员构成符合《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求。公司依据有关法律法规和《公司章程》的规定，制订了《董事会议事规则》和《董事会专业委员会工作细则》。公司董事会严格按照规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议决策程序，认真贯彻股东大会各项决议。各专业委员会各司其责，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。
3、关于监事与监事会。监事会共有3名成员，其中包含1名职工监事。监事会的成员构成符合《公司法》等法律法规要求。公司监事会能依据《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，对董事会的规范运作、财务制度和经营情况及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并对重大事项发表了监事会意见，维护了股东权益。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会，独立董事能够从维护小股东权益的角度出发，独立及客观地发表独立意见，在董事会进行决策时起到制衡作用。关联董事能够主动对关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。
4、关于上市公司和控股股东。报告期内，公司董事会、监事会和内部管理机构均独立运作，在业务方面具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。公司控股股东根据法律法规的规定，依法行使其权利、承担其义务、遵守其承诺，控股股东无超越股东大会直接或间接干预公司经营活动的情况亦不存在侵占公司资产、损害公司和中小股东利益的情况。
5、关于关联交易。报告期内，公司严格按照法律法规及规范性文件的要求完善公司内控体系，规范关联交易，督促控股股东及实际控制人履行各项承诺。公司对与关联方发生的关联交易均履行了相应的决策程序，独立董事发表了客观、公正的独立意见，保证关联交易公正、公允，没有损害投资者尤其是中小投资者利益情形。
6、关于内幕信息知情人。报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及公司《内幕信息知情人登记管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》的规定，对定期报告及重大资产重组事项的内幕信息知情人进行了严格管理、及时登记并向上海证券交易所进行报备。报告期内，公司没有发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
7、关于信息披露与透明度。公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《信息披露事务管理制度》等规定，加强公司信息披露制度化，依法合规的履行法定信息披露义务。在信息披露工作方面，公司始终坚持公平、公正、公开以及信息披露透明化的原则，保障股东尤其是中小股东知情权，充分维护投资者利益，切实做到公司信息披露真实、准确、及时和完整，使股东均等获得公司经营管理等信息。
8、关于投资者关系管理。报告期内，公司通过网络平台分别于2016年4月21日，2016年9月9日召开了《2015年度现金分红网络说明会》、《关于向中国证监会申请撤回重大资产重组申请文件投资者说明会》。公司总裁、财务总监、董事会秘书、相关中介团队等通过网络互动与投资者进行了在线交流，让广大投资者更加全面深入了解公司管理经营等方面所做的各项具体工作，把公司的各项经营管理成果真实呈现在投资者面前。报告期内，公司通过接待投资者来访、来电以及公司邮箱等多种途径，认真听取广大投资者关于公司各种意见和建议，充分维护投资者的合法权益。
9、关于风险控制。公司通过建立一系列管理和内部控制制度，搭建了较为完善的控制体系，对公司运行过程中的各种风险均能有效的进行管理和控制。
10、关于绩效评价与激励约束机制。公司已建立了公正、透明的绩效评价标准与激励约束机制，公司管理层及关键岗位的管理人员聘任程序公开、透明，符合公司人才战略的需要及法律法规的规定。
公司治理是一项长期的工作也是公司健康发展的重要保障。公司将持续完善法人治理结构，健全完善内控机制，不断提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作意识和风险管控意识及能力，促进公司持续稳定健康的发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2015年度股东大会|2016年5月12日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年5月13日|
|2016 年第一次临时股东大会|2016年2月17日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年2月18日|
|2016 年第二次临时股东大会|2016年4月8日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年4月9日|
|2016 年第三次临时股|2016年6月14日|上 海 证 券 交 易 所|2016年6月15日|

|||||
|-|-|-|-|
|东大会||www.sse.com.cn||
|2016 年第四次临时股东大会|2016年8月31日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年9月1日|
|2016 年第五次临时股东大会|2016年9月22日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年9月23日|
|2016 年第六次临时股东大会|2016年11月22日|上 海 证 券 交 易 所www.sse.com.cn|2016年11月23日|

股东大会情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司共召开股东大会7次，其中年度股东大会1次，临时股东大会6次，股东大会上未有否决提案或变更前次股东大会决议的情形。
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|杨怀珍|否|23|23|20|0|0|否|7|
|仪垂林|否|23|23|20|0|0|否|2|
|傅敦汛|否|23|23|20|0|0|否|7|
|朱爱华|否|20|20|19|0|0|否|5|
|卜江勇|否|20|20|19|1|0|否|4|
|张居洋|否|7|7|7|0|0|否|0|
|杨春福|是|23|23|20|0|0|否|3|
|胡晓明|是|17|17|17|0|0|否|4|
|陈枫|是|23|23|20|0|0|否|5|

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|23|
|其中：现场会议次数|3|
|通讯方式召开会议次数|20|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
报告期内，依据既定的相关制度，落实绩效考评和激励机制，并依据签订的“双十”目标工作任务书对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖励。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司第八届董事会第六次会议审议通过了《公司 2016年度内部控制评价报告》，全文详见2017年3月31日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《南京新街口百货商店股份有限公司内部控制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了2016年内部控制审计报告，具体内容详见2017年3月31日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《南京新街口百货商店股份有限公司内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十一节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
特殊
江苏苏亚金诚会计师事务所( )普通合伙
苏亚审[2017] 402号
审计报告
南京新街口百货商店股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称南京新百）财务报表，包括2016年 12月31日的合并资产负债表及资产负债表、2016年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表和合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是南京新百管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，南京新百财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京新百2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
江苏苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师：陈玉生（特殊普通合伙）
中国注册会计师：祁成兵中国 南京市 二○一七年三月三十日
二、财务报表
合并资产负债表
2016年12月31日
编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|七.1|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|七.2|3,230,782.54|5,256,444.87|
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|七.5|84,683,385.29|123,559,787.22|
|预付款项|七.6|152,666,320.19|242,603,067.34|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息|七.7|10,848,541.44|3,862,933.33|
|应收股利||||
|其他应收款|七.9|105,095,122.79|130,865,934.77|
|买入返售金融资产||||
|存货|七.10|3,395,991,372.99|3,016,197,166.82|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|七.13|286,336,863.15|183,004,544.54|
|流动资产合计||8,192,124,307.87|7,958,217,406.00|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|可供出售金融资产|七.14|907,452,910.36|315,644,019.95|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|七.17|439,363,483.68|9,791,334.22|
|投资性房地产|七.18|395,951,596.12|480,239,621.24|
|固定资产|七.19|3,028,081,657.99|2,854,920,036.37|
|在建工程|七.20|20,592,908.22|54,711,548.50|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|七.25|1,688,867,084.43|1,819,710,904.90|
|开发支出||||
|商誉|七.27|3,284,025,459.53|3,710,954,368.00|
|长期待摊费用|七.28|62,233,370.30|78,104,461.71|
|递延所得税资产|七.29|373,807,358.63|312,262,203.84|
|其他非流动资产|七.30|117,761,584.56||
|非流动资产合计||10,318,137,413.82|9,636,338,498.73|

|||||
|-|-|-|-|
|资产总计||18,510,261,721.69|17,594,555,904.73|
|流动负债：||||
|短期借款|七.31|2,405,081,755.87|2,710,717,691.11|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|七.34|39,020,000.00|39,521,460.00|
|应付账款|七.35|2,755,683,474.00|2,639,162,236.87|
|预收款项|七.36|4,724,912,483.24|2,912,009,036.43|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|七.37|81,860,593.78|83,503,414.93|
|应交税费|七.38|314,420,927.66|294,209,100.75|
|应付利息|七.39|4,380,997.75|4,202,403.40|
|应付股利||||
|其他应付款|七.41|1,211,593,295.09|1,051,578,582.44|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债|七.43|259,648,218.28|211,157,546.08|
|其他流动负债||||
|流动负债合计||11,796,601,745.67|9,946,061,472.01|
|非流动负债：||||
|长期借款|七.45|1,368,932,146.88|1,743,420,265.16|
|应付债券|七.46|1,351,890,312.87|1,618,430,387.55|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款|七.47|1,076,454,881.40|1,370,593,039.66|
|长期应付职工薪酬|七.48|72,994,959.48|169,226,553.92|
|专项应付款||||
|预计负债|七.50|145,157,604.78|301,149,329.82|
|递延收益||||
|递延所得税负债|七.29|255,703,800.12|278,507,251.66|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||4,271,133,705.53|5,481,326,827.77|
|负债合计||16,067,735,451.20|15,427,388,299.78|
|所有者权益||||
|股本|七.53|828,016,327.00|828,016,327.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|七.55|234,337,032.03|234,337,032.03|
|减：库存股||||

|||||
|-|-|-|-|
|其他综合收益|七.57|131,240,116.85|101,783,093.14|
|专项储备||||
|盈余公积|七.59|334,082,088.68|317,915,786.74|
|一般风险准备||||
|未分配利润|七.60|1,086,787,370.95|897,338,571.39|
|归属于母公司所有者权益合计||2,614,462,935.51|2,379,390,810.30|
|少数股东权益||-171,936,665.02|-212,223,205.35|
|所有者权益合计||2,442,526,270.49|2,167,167,604.95|
|负债和所有者权益总计||18,510,261,721.69|17,594,555,904.73|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊母公司资产负债表
2016年12月31日
编制单位:南京新街口百货商店股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||534,601,996.38|774,029,845.79|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|十七.1|131,038.12||
|预付款项||804,213.32|7,448,624.02|
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|十七.2|225,017,987.82|1,519,857,184.17|
|存货||9,494,593.82|8,909,522.72|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||6,222,470.72||
|流动资产合计||776,272,300.18|2,310,245,176.70|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||837,251,357.96|295,008,021.32|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||40,896,197.75|40,896,197.75|
|长期股权投资|十七.3|2,217,648,819.18|1,498,240,249.92|
|投资性房地产||338,093,285.85|348,183,471.21|
|固定资产||764,320,088.65|683,095,818.80|
|在建工程||20,592,908.22|54,561,548.50|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||40,295,734.36|41,660,562.25|
|开发支出||||

||||
|-|-|-|
|商誉|||
|长期待摊费用|3,146,199.94|5,382,837.82|
|递延所得税资产|30,219,151.95|28,817,829.97|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,292,463,743.86|2,995,846,537.54|
|资产总计|5,068,736,044.04|5,306,091,714.24|
|流动负债：|||
|短期借款|2,272,874,031.72|2,504,747,614.61|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|21,170,000.00|32,998,000.00|
|应付账款|149,828,778.89|119,915,302.03|
|预收款项|143,930,203.82|139,039,333.13|
|应付职工薪酬|55,206,636.18|57,527,106.71|
|应交税费|15,532,562.59|54,130,300.28|
|应付利息|3,155,391.67|2,282,672.76|
|应付股利|||
|其他应付款|323,756,699.19|321,529,616.46|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|2,985,454,304.06|3,232,169,945.98|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|2,141,757.78|2,171,807.96|
|长期应付职工薪酬|66,615,131.05|60,989,381.79|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|2,002,864.07|2,542,029.91|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|70,759,752.90|65,703,219.66|
|负债合计|3,056,214,056.96|3,297,873,165.64|
|所有者权益：|||
|股本|828,016,327.00|828,016,327.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|229,529,796.66|229,529,796.66|
|减：库存股|||
|其他综合收益|5,619,487.92|7,626,089.73|
|专项储备|||
|盈余公积|282,177,101.68|266,010,799.74|
|未分配利润|667,179,273.82|677,035,535.47|

||||
|-|-|-|
|所有者权益合计|2,012,521,987.08|2,008,218,548.60|
|负债和所有者权益总计|5,068,736,044.04|5,306,091,714.24|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊合并利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|七.61|16,275,691,527.50|15,852,945,244.27|
|其中：营业收入|七.61|16,275,691,527.50|15,852,945,244.27|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||15,780,728,588.90|15,725,854,750.81|
|其中：营业成本|七.61|10,431,382,244.68|10,304,086,368.68|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|七.62|216,582,540.97|83,139,035.30|
|销售费用|七.63|3,787,280,264.96|3,879,841,751.89|
|管理费用|七.64|1,065,771,769.76|1,103,304,167.98|
|财务费用|七.65|269,237,684.70|348,189,217.58|
|资产减值损失|七.66|10,474,083.83|7,294,209.38|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|七.68|4,975,917.85|436,544,169.94|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||-2,285,567.80|-708,665.78|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||499,938,856.45|563,634,663.40|
|加：营业外收入|七.69|7,856,981.50|7,463,704.35|
|其中：非流动资产处置利得||31,631.98|157,446.14|
|减：营业外支出|七.70|7,156,154.46|63,783,351.54|
|其中：非流动资产处置损失||4,615,622.26|62,654,648.86|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||500,639,683.49|507,315,016.21|
|减：所得税费用|七.71|97,107,083.02|148,229,366.06|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||403,532,600.47|359,085,650.15|
|归属于母公司所有者的净利润||399,855,227.28|366,504,058.47|
|少数股东损益||3,677,373.19|-7,418,408.32|
|六、其他综合收益的税后净额||66,066,190.85|92,812,820.59|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||29,457,023.71|84,356,329.28|

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|98,100,241.67|85,318,972.60|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|98,100,241.67|85,318,972.60|
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-68,643,217.96|-962,643.32|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|-389,104.29||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-1,617,497.52|99,618.96|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|-1,085,032.56|-3,849,071.95|
|5.外币财务报表折算差额|-65,551,583.59|2,786,809.67|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|36,609,167.14|8,456,491.31|
|七、综合收益总额|469,598,791.32|451,898,470.74|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|429,312,250.99|450,860,387.75|
|归属于少数股东的综合收益总额|40,286,540.33|1,038,082.99|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.48|0.45|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.48|0.45|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊母公司利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|十七.4|1,977,845,726.68|1,973,744,803.79|
|减：营业成本|十七.4|1,387,219,699.55|1,364,673,990.34|
|税金及附加||48,755,736.87|52,471,241.32|
|销售费用||163,698,923.07|156,540,670.63|
|管理费用||194,791,697.45|172,345,312.96|
|财务费用||82,036,244.99|83,648,461.08|
|资产减值损失||-3,739,297.99|974,079.84|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十七.5|4,975,917.85|575,224,889.62|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||-2,285,567.80|-708,665.78|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||110,058,640.59|718,315,937.24|
|加：营业外收入||6,010,265.75|5,427,221.89|
|其中：非流动资产处置利得||16,000.00|96,059.14|
|减：营业外支出||3,373,490.64|623,847.22|
|其中：非流动资产处置损失||2,653,261.72|2,088.20|

||||
|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|112,695,415.70|723,119,311.91|
|减：所得税费用|31,863,905.98|155,963,945.27|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|80,831,509.72|567,155,366.64|
|五、其他综合收益的税后净额|-2,006,601.81|99,618.96|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-2,006,601.81|99,618.96|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|-389,104.29||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-1,617,497.52|99,618.96|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|78,824,907.91|567,254,985.60|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.10|0.68|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.10|0.68|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊合并现金流量表
2016年1—12月
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||20,563,258,817.84|20,650,572,074.00|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金|七.73|298,291,260.05|350,233,195.85|

|||||
|-|-|-|-|
|经营活动现金流入小计||20,861,550,077.89|21,000,805,269.85|
|购买商品、接受劳务支付的现金||15,566,341,861.56|15,601,684,063.84|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||1,434,240,234.54|1,563,366,622.09|
|支付的各项税费||1,071,536,674.90|1,180,387,572.82|
|支付其他与经营活动有关的现金|七.73|230,675,972.57|214,422,901.28|
|经营活动现金流出小计||18,302,794,743.57|18,559,861,160.03|
|经营活动产生的现金流量净额||2,558,755,334.32|2,440,944,109.82|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||7,261,485.65|5,774,755.40|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||101,924.03|163,390.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||552,671,331.33|
|收到其他与投资活动有关的现金|七.73|3,863,294.69|496.56|
|投资活动现金流入小计||11,226,704.37|558,609,973.29|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||549,467,448.13|488,871,092.33|
|投资支付的现金||1,028,292,721.55|140,735,096.99|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金|七.73|41,054,027.74|40,597,189.60|
|投资活动现金流出小计||1,618,814,197.42|670,203,378.92|
|投资活动产生的现金流量净额||-1,607,587,493.05|-111,593,405.63|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金|||193,333,297.20|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||2,933,559,911.72|4,977,142,988.32|
|发行债券收到的现金|||1 ,659,700,350.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|七.73|36,717,268.58||
|筹资活动现金流入小计||2,970,277,180.30|6,830,176,635.52|
|偿还债务支付的现金||3,496,116,581.42|6,225,062,534.57|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||370,399,810.54|502,713,302.24|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||||
|支付其他与筹资活动有关的现金|七.73|23,224,920.91|8,841,216.54|
|筹资活动现金流出小计||3,889,741,312.87|6,736,617,053.35|
|筹资活动产生的现金流量净额||-919,464,132.57|93,559,582.17|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-131,299,316.33|3,853,846.73|

||||
|-|-|-|
|五、现金及现金等价物净增加额|-99,595,607.63|2,426,764,133.09|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,252,867,527.11|1,826,103,394.02|
|六、期末现金及现金等价物余额|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊母公司现金流量表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||2,031,929,120.10|2,000,636,661.50|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||244,965,484.19|235,732,128.77|
|经营活动现金流入小计||2,276,894,604.29|2,236,368,790.27|
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,515,433,036.01|1,596,387,289.52|
|支付给职工以及为职工支付的现金||172,228,178.66|185,983,485.61|
|支付的各项税费||203,664,390.98|218,241,851.39|
|支付其他与经营活动有关的现金||128,177,835.89|105,318,014.00|
|经营活动现金流出小计||2,019,503,441.54|2,105,930,640.52|
|经营活动产生的现金流量净额||257,391,162.75|130,438,149.75|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金|||620,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金||7,261,485.65|5,774,755.40|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||21,540.00|100,030.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||361.36|496.56|
|投资活动现金流入小计||7,283,387.01|625,875,281.96|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||67,639,614.05|70,183,445.48|
|投资支付的现金||1,263,753,241.35|324,127,275.81|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||41,054,027.74|40,597,189.60|
|投资活动现金流出小计||1,372,446,883.14|434,907,910.89|
|投资活动产生的现金流量净额||-1,365,163,496.13|190,967,371.07|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金|||193,333,297.20|
|取得借款收到的现金||2,784,657,231.72|3,493,697,911.82|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||1,300,999,018.64|13,574,305.04|
|筹资活动现金流入小计||4,085,656,250.36|3,700,605,514.06|
|偿还债务支付的现金||3,016,530,814.61|3,297,197,392.06|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||200,587,807.92|186,316,328.29|

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金|193,143.86|4,438,570.38|
|筹资活动现金流出小计|3,217,311,766.39|3,487,952,290.73|
|筹资活动产生的现金流量净额|868,344,483.97|212,653,223.33|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-239,427,849.41|534,058,744.15|
|加：期初现金及现金等价物余额|774,029,845.79|239,971,101.64|
|六、期末现金及现金等价物余额|534,601,996.38|774,029,845.79|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊
合并所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|828,016,327.00||||234,337,032.03||101,783,093.14||317,915,786.74||897,338,571.39|-212,223,205.35|2,167,167,604.95|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|828,016,327.00||||234,337,032.03||101,783,093.14||317,915,786.74||897,338,571.39|-212,223,205.35|2,167,167,604.95|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||29,457,023.71||16,166,301.94||189,448,799.56|40,286,540.33|275,358,665.54|
|（一）综合收益总额|||||||29,457,023.71||||399,855,227.28|40,286,540.33|469,598,791.32|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||16,166,301.94||-210,406,427.72||-194,240,125.78|
|1．提取盈余公积|||||||||16,166,301.94||-16,166,301.94|||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||||-74,521,469.43||-74,521,469.43|
|4．其他|||||||||||-119,718,656.35||-119,718,656.35|
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||||
|（六）其他||||||||||||||
|四、本期期末余额|828,016,327.00||||234,337,032.03||131,240,116.85||334,082,088.68||1,086,787,370.95|-171,936,665.02|2,442,526,270.49|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|358,321,685.00||||462,938,558.21||17,426,763.86||221,482,048.01||678,205,729.20|-213,261,288.34|1,525,113,495.94|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|358,321,685.00||||462,938,558.21||17,426,763.86||221,482,048.01||678,205,729.20|-213,261,288.34|1,525,113,495.94|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|469,694,642.00||||-228,601,526.18||84,356,329.28||96,433,738.73||219,132,842.19|1,038,082.99|642,054,109.01|
|（一）综合收益总额|||||||84,356,329.28||||366,504,058.47|1,038,082.99|451,898,470.74|
|（二）所有者投入和减少资本|111,372,957.00||||129,720,158.82||||-16,997,334.59||1,892,025.54||225,987,806.77|
|1．股东投入的普通股|111,372,957.00||||129,720,158.82||||-16,997,334.59||1,892,025.54||225,987,806.77|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||113,431,073.32||-149,263,241.82||-35,832,168.50|
|1．提取盈余公积|||||||||113,431,073.32||-113,431,073.32|||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||||-35,832,168.50||-35,832,168.50|
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转|358,321,685.00||||-358,321,685.00|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|358,321,685.00||||-358,321,685.00|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||||
|（六）其他||||||||||||||
|四、本期期末余额|828,016,327.00||||234,337,032.03||101,783,093.14||317,915,786.74||897,338,571.39|-212,223,205.35|2,167,167,604.95|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊
母公司所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|828,016,327.00||||229,529,796.66||7,626,089.73||266,010,799.74|677,035,535.47|2,008,218,548.60|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|828,016,327.00||||229,529,796.66||7,626,089.73||266,010,799.74|677,035,535.47|2,008,218,548.60|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||-2,006,601.81||16,166,301.94|-9,856,261.65|4,303,438.48|
|（一）综合收益总额|||||||-2,006,601.81|||80,831,509.72|78,824,907.91|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||16,166,301.94|-90,687,771.37|-74,521,469.43|
|1．提取盈余公积|||||||||16,166,301.94|-16,166,301.94||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||-74,521,469.43|-74,521,469.43|
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||
|（六）其他||||||||||||
|四、本期期末余额|828,016,327.00||||229,529,796.66||5,619,487.92||282,177,101.68|667,179,273.82|2,012,521,987.08|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|358,321,685.00||||401,406,122.84||7,526,470.77||221,482,048.01|257,251,385.11|1,245,987,711.73|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|358,321,685.00||||401,406,122.84||7,526,470.77||221,482,048.01|257,251,385.11|1,245,987,711.73|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|469,694,642.00||||-171,876,326.18||99,618.96||44,528,751.73|419,784,150.36|762,230,836.87|
|（一）综合收益总额|||||||99,618.96|||567,155,366.64|567,254,985.60|
|（二）所有者投入和减少资本|111,372,957.00||||186,445,358.82||||-68,902,321.59|1,892,025.54|230,808,019.77|
|1．股东投入的普通股|111,372,957.00||||186,445,358.82||||-68,902,321.59|1,892,025.54|230,808,019.77|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||113,431,073.32|-149,263,241.82|-35,832,168.50|
|1．提取盈余公积|||||||||113,431,073.32|-113,431,073.32||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||-35,832,168.50|-35,832,168.50|
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转|358,321,685.00||||-358,321,685.00|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|358,321,685.00||||-358,321,685.00|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||
|（六）其他||||||||||||
|四、本期期末余额|828,016,327.00||||229,529,796.66||7,626,089.73||266,010,799.74|677,035,535.47|2,008,218,548.60|

法定代表人：杨怀珍 主管会计工作负责人：潘利建 会计机构负责人：张立俊
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系南京市新街口百货商店。经南京市人民政府宁体改字（1992）035号文批准，于1992年4月29日改组成股份有限公司，系南京市首批进行股份制试点企业。同年在南京市工商行政管理局登记注册（注册号13489644-7）。经中国证券监督管理委员会证监发字（1993）53号文批准向社会公开发行3,000万股普通股，于1993年10月18日在上海证券交易所上市。所属行业为商品流通业。
2008年3月24日公司股权分置改革方案经2008年第二次临时股东大会通过：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：公司以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东转增股本，流通股股东每持有10股流通股获得8.38股转增股份。实施上述方案后，公司股本由原230,208,211.30股增加至358,321,685股。
2011年5月30日，公司的前控股股东南京新百投资控股集团有限公司、南京金鹰国际集团有限公司、南京华美联合营销管理有限公司与三胞集团有限公司（以下简称"三胞集团"）签署了《股份转让协议书》，分别向三胞集团转让其持有的公司15.15%、1.14%和0.71%股份，股份总数合计为60,916,150股，占公司总股本的17.00%。
此次股权转让完成后，三胞集团持有公司股份总数的17.00%，南京国资商贸有限公司持有公司股份总数的15.74%,王恒先生的上海金新实业有限公司和南京华美联合营销管理有限公司分别持有公司7.78%、5.20%的股份，共计持有公司股份总数的12.98%。三胞集团成为公司控股股东，袁亚非先生成为公司实际控制人。
2011年12月26日至12月28日，三胞集团在二级市场增持本公司股份323.24万股，占总股本0.90%。
2011年12月29日，公司股东南京国资商贸有限公司通过上海证券交易所大宗交易系统向三胞集团有限公司出售本公司无限售条件流通股 1,460万股，占公司总股本的4.07%。南京国资商贸有限公司本次减持后，持有本公司4,178.26万股无限售条件流通股，占公司总股本的11.66%。
三胞集团本次增持后，持有本公司股份7,874.86万股，占本公司股本总数的21.98%。
2013年2月，南京商贸旅游发展集团有限公司（由南京国资商贸有限公司更名）通过大宗交易系统减持本公司4.88%的股权。受让方南京中森泰富科技发展有限公司与三胞集团有限公司属于一致行动人。
2015年6月4日，公司第二次临时股东大会通过资本公积金转增股本方案，以2014年12月31日总股本358,321,685股为基数，每10股转增10股，转增358,321,685股，实施后公司总股本为716,643,370股。2015年7月23日，公司取得中国证监会关于向三胞集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复，向三胞集团有限公司定向增发10,175.44万股，购买三胞集团全资子公司南京兴宁实业有限公司100.00%的股权、南京瑞和商贸有限公司100.00%的股权，本
次增发后，三胞集团有限公司持有公司股份25,925.16万股，占公司股本总数的31.68%；2015年11月，公司向不超过10名其他特定投资者非公开发行9,618,572股股份募集配套资金，本次非公开增发后，公司总股本为828,016,327股，三胞集团有限公司持股数占公司股本总数的31.31%。
公司的经营范围是：许可经营项目：预包装食品、散装食品（炒货、蜜饯、糕点、茶叶）、保健食品、冷热饮品销售；中餐制售；音像制品、卷烟、雪茄烟、烟丝、罚没国外烟草制品零售。
一般经营项目：百货、设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可证经营除外）；房屋销售、租赁；物业管理；经营各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；停车场服务；儿童室内软体游乐场；医疗行业的投资及资产管理；医疗信息服务；
远程医疗软件研发、生产、销售；健康相关产业产品的技术开发、技术咨询、成果转让、咨询服务；医疗器械的研究、开发及技术咨询；保健食品研发及信息咨询服务；养老服务。公司注册地：南京市白下区中山南路1号。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有受控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。本期新纳入合并范围的子公司如下表所示：
||||
|-|-|-|
||名称|取得方式|
|徐州东方福来德百货有限公司||设立|

纳入合并财务报表范围的子公司情况详见“附注九之1在子公司中的权益”；合并范围的变化情况详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则及其他相关规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。
2.持续经营
√适用□不适用
公司管理层认为，公司自报告期末起至少12个月内具有持续经营能力。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
公司营业周期为12个月。
4.记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（一）同一控制下企业合并的会计处理方法
公司对同一控制下的企业合并采用权益结合法进行会计处理。
在合并日，公司对同一控制下的企业合并中取得的资产和负债，按照在被合并方资产与负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；根据合并后享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为个别财务报表中长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付合并对价（包括支付的现金、转让的非现金资产、所发生或承担的债务账面价值或发行股份的面值总额）之间的差额，调整资本公积（股本溢价或资本溢价）；资本公积（股本溢价或资本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
（二）非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司对非同一控制下的企业合并采用购买法进行会计处理。
1、公司在非同一控制下的企业合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债，以公司在购买日作为合并对价付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为计量基础，其公允价值与账面价值的差额计入当期损益。
2、合并成本分别以下情况确定：
（1）一次交易实现的企业合并，合并成本以公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值与符合确认条件的或有对价之和确定。合并成本为该项长期股权投资的初始投资成本。
（2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为购买日之前持有股权投资在购买日按照公允价值重新计量的金额与购买日新增投资投资成本之和。个别财务报表的的长期股权投资为购买日之前持有股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和。一揽子交易除外。
3、公司在购买日对合并成本在取得的可辨认资产和负债之间进行分配。
（1）公司在企业合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的未来经济利益预期能够流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（2）公司在企业合并中取得的被购买方的无形资产，其公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（3）公司在企业合并中取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关的义务预期会导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量。
（4）公司在企业合并中取得的被购买方的或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按公允价值计量。
（5）公司在对企业合并成本进行分配、确认合并中取得可辨认资产和负债时，不予考虑被购买方在企业合并之前已经确认的商誉和递延所得税项目。
4、企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额之间差额的处理（1）公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
（2）公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列规定处理：
①对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
②经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
（三）公司为进行企业合并而发生的有关费用的处理
1、公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用（包括为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用等），于发生时计入当期损益。
2、公司为企业合并而发行债务性证券支付的佣金、手续费等交易费用，计入债务性证券的初始计量金额。
（1）债券如为折价或面值发行的，该部分费用增加折价的金额；
（2）债券如为溢价发行的，该部分费用减少溢价的金额。
3、公司在合并中作为合并对价发行的权益性证券发生的佣金、手续费等交易费用，计入权益性证券的初始计量金额。
（1）在溢价发行权益性证券的情况下，该部分费用从资本公积（股本溢价）中扣除；
（2）在面值或折价发行权益性证券的情况下，该部分费用冲减留存收益。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（一）统一会计政策和会计期间
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
（二）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由母公司编制。
（三）子公司发生超额亏损在合并财务报表中的反映
在合并财务报表中，母公司分担的当期亏损超过了其在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减归属于母公司的所有者权益（未分配利润）；子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额冲减少数股东权益。
（四）报告期内增减子公司的处理
1、报告期内增加子公司的处理
（1）报告期内因同一控制下企业合并增加子公司的处理
在报告期内，因同一控制下的企业合并而增加子公司的，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）报告期内因非同一控制下企业合并增加子公司的处理
在报告期内，因非同一控制下的企业合并而增加子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
2、报告期内处置子公司的处理
公司在报告期内处置子公司的，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
（一）合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排；合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。
通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为共同经营：
1.合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
2.合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
3.其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
（二）共同经营的会计处理
合营方根据其在共同经营中利益份额确认相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1.确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2.确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3.确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4.按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5.确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
8.现金及现金等价物的确定标准
现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。
公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
（一）外币业务的核算方法
1、外币交易的初始确认
对于发生的外币交易，公司均按照交易发生日中国人民银行公布的即期汇率（中间价）将外币金额折算为记账本位币金额。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，公司按照交易发生日实际采用的汇率进行折算。
2、资产负债表日或结算日的调整或结算
资产负债表日或结算日，公司按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目分别进行处理：
（1）外币货币性项目的会计处理原则
对于外币货币性项目，在资产负债表日或结算日，公司采用资产负债表日或结算日的即期汇率（中间价）折算，对因汇率波动而产生的差额调整外币货币性项目的记账本位币金额，同时作为汇兑差额处理。其中，与购建或生产符合资本化条件的资产有关的外币借款产生的汇兑差额，计入符合资本化条件的资产的成本；其他汇兑差额，计入当期财务费用。
（2）外币非货币性项目的会计处理原则
①对于以历史成本计量的外币非货币性项目，公司仍按照交易发生日的即期汇率（中间价）折算，不改变其记账本位币金额，不产生汇兑差额。
②对于以成本与可变现净值孰低计量的存货，如果其可变现净值以外币确定，则公司在确定存货的期末价值时，先将可变现净值按期末汇率折算为记账本位币金额，再与以记账本位币反映的存货成本进行比较。
③对于以公允价值计量的非货币性项目，如果期末的公允价值以外币反映，则公司先将该外币按照公允价值确定当日的即期汇率折算为记账本位币金额，再与原记账本位币金额进行比较，其差额作为公允价值变动（含汇率变动）损益，计入当期损益。
（二）外币报表折算的会计处理方法
1、公司按照下列方法对境外经营的财务报表进行折算：
（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
（2）利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。
按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在合并资产负债表中所有者权益项目的“其他综合收益”项目列示。
2、公司按照下列方法对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表进行折算：
（1）公司对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按资产负债表日的即期汇率进行折算。
（2）在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，公司对财务报表停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
3、公司在处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按照处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10.金融工具
√适用□不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（一）金融工具的分类
1、金融资产的分类
公司根据业务特点、投资策略和风险管理要求，将取得的金融资产分为以下四类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（2）持有至到期投资；（3）贷款和应收款项；
（4）可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括：（1）交易性金融资产；（2）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；（3）投资性主体对不纳入合并财务报表的子公司的权益性投资；（4）风险投资机构、共同基金以及类似主体持有的权益性投资等。
对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，按业务特点、投资策略和风险管理要求可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产。
在某些特殊情况下，划分为可供出售金融资产的权益性投资可以采用成本法进行会计处理。
2、金融负债的分类
公司根据业务特点和风险管理要求，将承担的金融负债分为以下两类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）；（2）其他金融负债。
（二）金融工具的确认依据和计量方法
1、金融工具的确认依据
公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
2、金融工具的计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值作为初始计量金额，相关交易费用在发生时计入当期损益。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，确认为投资收益。资产负债表日，按照公允价值计量，并将其公允价值变动计入当期损益。出售交易性金融资产时，按实际收到的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与处置日交易性金融资产账面价值的差额确认投资收益，并将原已计入公允价值变动损益的累计金额全部转入投资收益。
（2）持有至到期投资：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始计量金额。实际支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收利息。持有期间按照摊余
成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。资产负债表日，按照摊余成本计量。处置时，将取得的价款（如有应收利息应予扣除）与该项持有至到期投资账面价值之间的差额确认为投资收益。
（3）贷款和应收款项：贷款和应收款项主要是指金融企业发放的贷款和一般企业销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。采用实际利率法，按照摊余成本计量。金融企业根据当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。一般企业对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。企业收回或处置贷款和应收款项时，将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产：按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收股利或应收利息。持有期间取得的现金股利或债券利息，计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其公允价值变动计入其他综合收益。处置时，将取得的价款（如有应收股利、应收利息应予扣除）与该项可供出售金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益；同时，将原直接计入其他综合收益的累计公允价值变动对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债：按照发生时的公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，采用实际利率法确认利息费用，资产负债表日按照摊余成本计量。
（三）金融资产转移的确认依据和计量方法
1、金融资产终止确认条件
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，公司采用实质重于形式的原则。
2、金融资产转移满足终止确认条件的处理
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和金融资产部分转移。
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，公司将因转移而收到的对价与所转移金融资产的账面价值之间的差额计入当期损益，并将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。
（2）金融资产部分转移满足终止确认条件的，公司将所转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分和未终止确认部分之间按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与金融资产终止确认部分的账面价值之间的差额计入当期损益，同时将原直接计入其他综合收益的
公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）转入当期损益。
3、金融资产转移不满足终止确认条件的处理
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（四）金融负债终止确认条件
1、金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则公司终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认该现存金融负债，并同时确认新金融负债。
2、公司对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
3、金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
4、公司如回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（五）金融工具公允价值的确定方法
1、存在活跃市场的金融资产或金融负债，按照计量日活跃市场上未经调整的报价确定其公允价值。
2、不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，具体确定原则和方法依据《企业会计准则第39号——公允价值计量》相关规定。
（六）金融资产（不含应收款项）减值认定标准、测试方法和减值准备计提方法
公司应当在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产（含单项金融资产或一组金融资产）的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，应当确认减值损失，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括发行方或债务人发生严重财务困难、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组、因发行方发生重大财务困难导致该金融资产无法在活跃市场继续交易、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌等。
1、持有至到期投资减值测试方法和减值准备计提方法
资产负债表日，对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。
（1）对于单项金额重大的持有至到期投资，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。
（2）对于单项金额非重大的持有至到期投资以及经单独测试后未发生减值的单项金额重大的持有至到期投资，按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提减值准备。
2、可供出售金融资产的减值测试方法和减值准备计提方法
资产负债表日，如果有客观证据表明可供出售金融资产发生减值，应计提减值准备，确认减值损失。对于权益工具投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过成本的50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产计提减值准备时，应将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（七）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的会计处理方法
因持有意图或能力的改变致使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，公司将其重分类为可供出售金融资产；公司将持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且出售或重分类不属于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起，也将该类投资的剩余部分重分类为可供出售的金融资产。
11.应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额重大的应收款项，是指期末余额在500.00万元以上的应收款项。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|资产负债表日，公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，则按其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；单项金额重大的应收款项经测试未发|

||
|-|
|生减值的并入其他单项金额不重大的应收款项，依据其期末余额，按照账龄分析法计提坏账准备。应收款项发生减值的客观证据，包括下列各项：（1）债务人发生严重财务困难；（2）债务人违反了合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；（3）出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；（4）债务人很可能倒闭或进行其他债务重组。|

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）||
|账龄组合|账龄分析法|
|合并范围内的关联方组合|余额百分比法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|0.30|0.30|
|1－2年|5.00|5.00|
|2－3年|10.00|10.00|
|3－4年|30.00|30.00|
|4－5年|40.00|40.00|
|5年以上|100.00|100.00|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|组合名称|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|合并范围内的关联方组合|0.30|0.30|

组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|单项金额不重大的应收款项是指单项金额在500.00万元以下的应收款项。公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项（与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等），可以单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。|
|坏账准备的计提方法|公司将扣除单项计提坏账准备后的单项金额不重大的应收款项，以|

||
|-|
|应收款项账龄为类似信用风险特征组合计提坏账准备。|

12.存货
√适用□不适用
（一）存货的分类
公司存货分为原材料、在产品、产成品、库存商品、包装物、低值易耗品、库存材料、开发成本和开发产品等。
（二）发出存货的计价方法
发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用加权平均法核算，房地产企业采用个别计价法确定发出产品的实际成本。
（三）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
1、存货可变现净值的确定依据
（1）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（3）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
（4）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
2、存货跌价准备的计提方法
公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。
（四）存货的盘存制度
公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。
（五）周转材料的摊销方法
1、低值易耗品的摊销方法
公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
2、包装物的摊销方法
公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。
（六）开发用土地的核算方法
纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
（七）公共配套设施费用的核算方法
不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。
13.划分为持有待售资产
√适用□不适用
（一）持有待售非流动资产的范围
持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。
单项资产包括持有待售的固定资产、无形资产、长期股权投资等。
处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产组以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。
（二）持有待售非流动资产的确认条件
公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）确认为持有待售的非流动资产：1、该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；
2、公司已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权利机构的批准；
3、公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4、该项转让将在一年内完成。
（三）持有待售非流动资产的会计处理方法和列报
对于持有待售的非流动资产，公司将调整该项非流动资产的预计净残值，使该项非流动资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项非流动资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。对于持有待售的非流动资产不计提折旧或进行摊销，在资产负债表日按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
无论是被划分为持有待售的单项非流动资产还是处置组中的资产，均作为流动资产在资产负债表的“划分为持有待售的资产”项目列报；被划分为持有待售的处置组中与转让资产相关的负债作为流动负债在资产负债表的“划分为持有待售的负债”项目列报。
14.长期股权投资
√适用□不适用
（一）长期股权投资初始投资成本的确定
1、企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本的确定详见本附注五之5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
2、除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
（1）通过以支付的现金、付出的非货币性资产或发行的权益性证券等方式取得的长期股权投资，公司以其公允价值作为其初始投资成本。
（2）投资者投入的长期股权投资，公司按照投资各方在投资合同或协议中约定的价值作为其初始投资成本，但投资合同或协议中约定价值不公允的，公司按照取得该项投资的公允价值作为其初始投资成本。
（3）通过债务重组方式取得的长期股权投资，公司以债权转为股权所享有股份的公允价值作为其初始投资成本。
（4）通过非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，公司以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述条件的，公司以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
公司发生的与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，计入长期股权投资的初始投资成本。
公司无论以何种方式取得长期股权投资，实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润，作为应收股利单独核算，不构成长期股权投资的成本。
（二）长期股权投资的后续计量及损益确认方法
1、采用成本法核算的长期股权投资
（1）公司对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
（2）采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司不分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润，均按照应享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
（3）公司对子公司的长期股权投资采用成本法核算，但在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
2、采用权益法核算的长期股权投资
（1）公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
（2）采用权益法核算的长期股权投资，对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的初始投资成本。
（3）取得长期股权投资后，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位账面净利润经过调整后计算确定。但是，公司对无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产公允价值的、投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值之间的差额较小的或是其他原因导致无法取得被投资单位有关资料的，直接以被投资单位的账面净损益为基础计算确认投资损益。公司按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。公司对被投资单位除净损益、其他综合收益以及利润分配以外的所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
公司在确认由联营企业及合营企业投资产生的投资收益时，对公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易收益按照持股比例计算归属于公司的部分予以抵销，并在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的内部交易损失属于资产减值损失的，全额予以确认。公司对于纳入合并范围的子公司与其联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益，也按照上述原则进行抵销，并在此基础上确认投资损益。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，按照下列顺序进行处理：首先冲减长期股权投资的账面价值；如果长期股权投资的账面价值不足以冲减的，则以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益的账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收款的账面价值；经过上述处理，按照投资合同或协议约定公司仍承担额外损失义务的，按照预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司扣除未确认的亏损分担额后，按照与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面金额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益和长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
（三）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
1、确定对被投资单位具有共同控制的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。某项安排的相关活动通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究开发活动以及融资活动等。合营企业，是公司仅对某项安排的净资产享有权利的合营安排。合营方享有某项安排相关资产且承担相关债务的合营安排是共同经营，而不是合营企业。
2、确定对被投资单位具有重大影响的依据
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
15.投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
（一）投资性房地产的范围
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的、能够单独计量和出售的房地产。公司的投资性房地产包括已出租的建筑物、已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权。
（二）投资性房地产的确认条件
投资性房地产同时满足下列条件的，才能予以确认：
1、与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入公司；
2、该投资性房地产的成本能够可靠地计量。
（三）采用成本模式进行后续计量的投资性房地产
公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
1、投资性房地产的折旧或摊销方法
（1）采用成本模式计量的建筑物的后续计量，比照固定资产的后续计量，按月计提折旧。
（2）采用成本模式计量的土地使用权的后续计量，比照无形资产的后续计量，按月进行摊销。
16.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1、与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
2、该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
1、除已提足折旧仍继续使用的固定资产以外，公司对所有固定资产计提折旧。
2、公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧，并按照固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率计算确定折旧率和折旧额，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。
3、公司固定资产类别、预计使用年限、预计净残值率和年折旧率列示如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|平均年限法|10-45或租赁期间|5|9.5-2.11|
|运输设备|平均年限法|4-10|5|23.75-9.5|
|机器设备|平均年限法|10|5|9.5|
|电子设备|平均年限法|4-12|5|23.75-7.92|
|固定资产装修|平均年限法|5-15||20-6.67|
|其他设备|平均年限法|5-10|5|9.5-19|

已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，公司按照该项固定资产的账面价值、预计净残值和尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。
资产负债表日，公司复核固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和折旧方法，如有变更，作为会计估计变更处理。
4、符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
5、融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
1、融资租入固定资产的认定依据
在租赁期开始日，公司将满足融资租赁标准的租入固定资产确认为融资租入固定资产。
2、融资租入固定资产的计价方法
在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者和发生的初始直接费用作为融资租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。未确认融资费用在租赁期的各个期间内采用实际利率法进行分摊。
3、融资租入固定资产的折旧方法
采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得
租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁
资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
(4).固定资产的后续支出
1、与固定资产有关的更新改造、装修等后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除。
2、与固定资产有关的修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。
17.在建工程
√适用□不适用
（一）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（二）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。自营工程，按照直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用，予以资本化，计入在建工程成本。
公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18.借款费用
√适用□不适用
（一）借款费用的范围
公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
（二）借款费用的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（三）借款费用资本化期间的确定
1、借款费用开始资本化时点的确定
当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
2、借款费用暂停资本化时间的确定
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。
3、借款费用停止资本化时点的确定
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为当期损益。
购建或者生产的符合资本化条件的资产的各部分分别完工，且每部分在其他部分继续建造过程中可供使用或者可对外销售，且为使该部分资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动实质上已经完成的，停止与该部分资产相关的借款费用的资本化；购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用的资本化。
（四）借款费用资本化金额的确定
1、借款利息资本化金额的确定
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：
（1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，公司以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
（2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
（3）借款存在折价或者溢价的，公司按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
（4）在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不能超过当期相关借款实际发生的利息金额。
2、借款辅助费用资本化金额的确定
（1）专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（2）一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
3、汇兑差额资本化金额的确定
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
19.生物资产
□适用√不适用
20.油气资产
□适用√不适用
21.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
（一）自行研究开发无形资产的初始计量
自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
（二）外购无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
（三）无形资产的后续计量
公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司将取得的无形资产分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。
1、使用寿命有限的无形资产的后续计量
公司对使用寿命有限的无形资产，自达到预定用途时起在其使用寿命内采用直线法分期摊销，不预留残值。无形资产的摊销金额通常计入当期损益；某项无形资产包含的经济利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销金额计入相关资产的成本。
无形资产类别、预计使用寿命、年摊销率列示如下：
|||||
|-|-|-|-|
|无形资产类别|预计使用寿命(年)|依据|年摊销率（%）|
|土地使用权|40年或50年|商业用地和工业用地规定年限|2.5-2|
|HOF品牌|不确定||不摊销|
|Biba品牌|10年||10|
|Criminal品牌|20年||5|
|租赁权|租赁期限|租赁协议约定年限||
|专有技术|10年||10|
|软件|5-10年||20-10|

资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核。
2、使用寿命不确定的无形资产的后续计量
公司对使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不进行摊销，但于每年年度终了进行减值测试。
（四）无形资产使用寿命的估计
1、来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
2、合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利益的期限。
3、按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。
（五）土地使用权的处理
1、公司取得的土地使用权通常确认为无形资产，但改变土地使用权用途，用于赚取租金或资本增值的，将其转为投资性房地产。
2、公司自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权与建筑物分别进行处理。
3、外购土地及建筑物支付的价款在建筑物与土地使用权之间进行分配；难以合理分配的，全
部作为固定资产。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
（一）划分公司内部研究开发项目的研究阶段与开发阶段的具体标准
根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
1、研究阶段
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
2、开发阶段
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
（二）开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22.长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
公司对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
公司进行资产减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23.长期待摊费用
√适用□不适用
（一）长期待摊费用的范围
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上（不含1年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。
（二）长期待摊费用的初始计量
长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。
（三）长期待摊费用的摊销
长期待摊费用按照受益期限采用直线法分期摊销。
24.职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬，是指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1、服务成本。
2、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
3、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25.预计负债
√适用□不适用
（一）预计负债的确认原则
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时符合以下三个条件时，确认为预计负债：
1、该义务是公司承担的现时义务；
2、该项义务的履行很可能导致经济利益流出公司；
3、该义务的金额能够可靠地计量。
（二）预计负债的计量方法
预计负债的金额按照该或有事项所需支出的最佳估计数计量。
1、所需支出存在一个连续范围且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。
2、在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26.股份支付
√适用□不适用
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（一）授予日的会计处理
除了立即可行权的股份支付外，无论权益结算的股份支付还是现金结算的股份支付，公司在授予日均不做会计处理。
（二）等待期内每个资产负债表日的会计处理
在等待期内的每个资产负债表日，公司将取得职工或其他方提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
对于附有市场条件的股份支付，只要职工满足了其他所有非市场条件，就确认已取得的服务。
业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，则对前期估计进行修改。
对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积(其他资本公积)，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。
在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。
（三）可行权日之后的会计处理
1.对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。
2.对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬)公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。
（四）回购股份进行职工期权激励的会计处理
公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
27.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28.收入
√适用□不适用
公司营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入等，其确认原则如下：
（一）销售商品收入的确认原则
公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
房地产销售收入确认的具体条件：房地产开发项目工程已经竣工并经有关部门验收合格；签订了销售合同，并履行了合同规定的义务，向客户交付房屋或已发出正式书面交房通知书；取得了销售价款或确信可以取得；成本能够可靠地计量。
（二）提供劳务收入的确认原则
1、提供劳务交易的结果能够可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，提供劳务交易的结果能够可靠地估计。
2、提供劳务交易的结果不能可靠估计情况下的提供劳务收入的确认原则
公司在资产负债表日提供劳务交易的结果不能可靠估计的，分别以下三种情况确认提供劳务收入：
（1）如果已经发生的劳务成本预计全部能够得到补偿，则按已收或预计能够收回的金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
（2）如果已经发生的劳务成本预计部分能够得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；
（3）如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则将已经发生的劳务成本计入当期损益（主营业务成本），不确认提供劳务收入。
（三）让渡资产使用权收入的确认原则
公司在与交易相关的经济利益很可能流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
29.政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
政府补助的确认原则：
1、公司能够满足政府补助所附条件；
2、公司能够收到政府补助。
政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
政府补助的计量：
1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。
与资产相关的政府补助，在取得时按照到账的实际金额确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
（1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
（2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
政府补助的确认原则：
1、公司能够满足政府补助所附条件；
2、公司能够收到政府补助。
政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
政府补助的计量：
1、政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
2、政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。
（2）用于补偿公司已发生的相关费用或损失的与收益相关的政府补助，在取得时直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
（1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
（2）不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
公司采用资产负债表债务法核算所得税。
（一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认
1、公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性差异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债或递延所得税资产。
2、递延所得税资产的确认依据
（1）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时性差异的转回而增加的应纳税所得额。
（2）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；
在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
3、递延所得税负债的确认依据
公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
（二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量
1、资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
2、适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入税率变化当期的所得税费用。
3、公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税基础。
4、公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。
31.租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
公司与出租人所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入固定资产：1、在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司；
2、公司有购买租赁资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时租赁资产的公允价值；
3、即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
4、公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产的公允价值；
5、租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；
采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
32.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
34.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税|境内企业17%或13%；House ofFraser (UK&Ireland) Limited增值税率为20%|
|消费税|按应税销售收入计征|5%|
|营业税|按应税营业收入计征|5%|
|城市维护建设税|按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征|7%|
|企业所得税|按应纳税所得额计征|25%、15%、20%、17%、16.5%|
|土地增值税|按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计征转让房地产所取得的增值额||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率（%）|
|南京新街口百货商店股份有限公司|25.00|
|南京新百房地产开发有限公司|25.00|
|芜湖南京新百大厦有限公司|25.00|
|盐城新国房地产开发有限公司|25.00|
|南京继航贸易有限公司|25.00|
|南京东方商城有限责任公司|25.00|
|南京东方福来德百货有限公司|25.00|
|徐州东方福来德百货有限公司|25.00|
|南京新百物业资产管理有限公司|25.00|
|淮南新街口百货有限公司|25.00|
|南京兴宁实业有限公司|25.00|
|南京瑞和商贸有限公司|25.00|
|新百（香港）有限公司|16.50|
|House of Fraser（Hong Kong）Company Limited|16.50|
|House of Fraser (UK&Ireland) Limited|17.00\20.00|

2.税收优惠
□适用√不适用
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|8,696,373.46|10,288,779.57|
|银行存款|4,008,448,053.05|4,109,901,198.37|
|其他货币资金|136,127,492.97|132,677,549.17|
|合计|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|
|其中：存放在境外的款项总额|862,316,813.09|1,461,357,482.62|

其他说明：
期末其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|交易性金融资产|3,230,782.54|5,256,444.87|
|其中：债务工具投资|||
|衍生金融资产|3,230,782.54|5,256,444.87|
|合计|3,230,782.54|5,256,444.87|

3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
□适用√不适用
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用√不适用
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1).应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|101,633,505.68|100.00|16,950,120.39|16.68|84,683,385.29|143,982,088.76|100.00|20,422,301.54|14.18|123,559,787.22|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|101,633,505.68|/|16,950,120.39|/|84,683,385.29|143,982,088.76|/|20,422,301.54|/|123,559,787.22|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内小计|84,401,569.15|253,204.71|0.30|
|1至2年|343.00|17.15|5.00|
|2至3年|550,000.00|55,000.00|10.00|
|3至4年|2,000.00|600.00|30.00|
|4至5年|63,825.00|25,530.00|40.00|
|5年以上|16,615,768.53|16,615,768.53|100.00|
|合计|101,633,505.68|16,950,120.39||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额3,472,181.15元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额12,900,000.00元，占应收账款期末余额合计数的比例12.69%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额38,700.00元。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|152,107,520.30|99.63|241,442,578.71|99.52|
|1至2年|303,904.02|0.20|1,098,775.76|0.45|
|2至3年|193,183.00|0.13|3,451.20|0.01|
|3年以上|61,712.87|0.04|58,261.67|0.02|
|合计|152,666,320.19|100.00|242,603,067.34|100.00|

 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|单位名称（项目名称）|期末余额|占预付款项期末余额合计数的比例(%)|
|预付房屋租金|75,384,674.61|49.38|
|预付购货款|68,927,395.08|45.15|
|合计|144,312,069.69|94.53|

其他说明
□适用√不适用
7、应收利息
(1).应收利息分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款|||
|委托贷款|||
|债券投资|||
|资金占用费|10,848,541.44|3,862,933.33|
|合计|10,848,541.44|3,862,933.33|

 (2).重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、其他应收款
(1).其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|129,443,490.48|100.00|24,348,367.69|18.81|105,095,122.79|151,752,598.63|100.00|20,886,663.86|13.76|130,865,934.77|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|129,443,490.48|/|24,348,367.69|/|105,095,122.79|151,752,598.63|/|20,886,663.86|/|130,865,934.77|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内小计|81,088,679.17|243,266.04|0.30|
|1至2年|4,692,356.86|234,617.84|5.00|
|2至3年|9,645,049.60|964,504.96|10.00|
|3至4年|15,694,990.43|4,708,497.13|30.00|
|4至5年|208,221.17|83,288.47|40.00|
|5年以上|18,114,193.25|18,114,193.25|100.00|
|合计|129,443,490.48|24,348,367.69||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额3,461,703.83元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额||36,717,268.58|
|押金保证金|12,561,525.40|11,905,604.40|
|金鹰商贸储值卡结算款|13,366,477.42|13,366,477.42|
|外部借款|17,078,579.02|17,078,579.02|
|备用金及个人往来|6,591,618.63|6,891,800.91|
|单位往来|8,410,176.73|9,298,628.60|
|供应商返利|31,362,105.86|16,844,437.29|
|其他|40,073,007.42|39,649,802.41|
|合计|129,443,490.48|151,752,598.63|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|中国华阳金融租赁有限责任公司|外部债券|17,078,579.02|5年以上|13.19|17,078,579.02|
|金鹰商贸集团有限公司|储值卡结算款|13,366,477.42|2-3年2,369,268.88元，3-4年10,997,208.54元|10.33|3,536,089.45|
|淮南万远置业有限公司|押金|5,000,000.00|2-3年|3.86|500,000.00|
|盐城市城南新区建设一局|押金|2,934,711.40|3-4年|2.27|880,413.42|
|盐城市住房公积金管理中心|押金|2,663,000.00|1年以内800,000.00元，1-2年800,000.00元，2-3年200,000.00元，3-4年700,000.00元，4-5年163,000.00元|2.06|337,600.00|
|合计|/|41,042,767.84|/|31.71|22,332,681.89|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|2,736,628.61||2,736,628.61|1,715,760.53||1,715,760.53|
|库存商品|1,187,329,334.83|11,990,243.43|1,175,339,091.40|1,191,229,275.40|4,848,744.88|1,186,380,530.52|
|开发产品|31,577,422.32||31,577,422.32|115,763,538.39||115,763,538.39|
|开发成本|2,186,338,230.66||2,186,338,230.66|1,712,336,709.88||1,712,336,709.88|
|低值易耗品||||627.50||627.50|
|合计|3,407,981,616.42|11,990,243.43|3,395,991,372.99|3,021,045,911.70|4,848,744.88|3,016,197,166.82|

开发成本：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|开工时间|预计竣工时间|预计投资总额|期末余额|期初余额|
|南京河西新百新城项目|2001年11月|2020年|4,143,160,000.00|2,036,612,492.13|1,586,782,554.91|
|盐城龙泊湾项目|2009年5月|2017年|860,000,000.00|149,725,738.53|125,554,154.97|
|合计|||5,003,160,000.00|2,186,338,230.66|1,712,336,709.88|

说明：南京河西新百新城项目A地块南区本年取得竣工备案表并完成房屋交付手续，整体项目预计2020年完工。
开发产品：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|竣工时间|期初余额|本期增加金额|本期减少金额|期末余额|
|南京新百花园地下停车位|2006年12月|1,836,407.98|676,935,084.52|677,061,730.54|1,709,761.96|
|盐城龙泊湾项目一期、二期|2014年12月|113,927,130.41|71,622,499.23|155,681,969.28|29,867,660.36|
|合计||115,763,538.39|748,557,583.75|832,743,699.82|31,577,422.32|

(2).存货跌价准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|库存商品|4,848,744.88|8,200,032.35|||1,058,533.80|11,990,243.43|
|合计|4,848,744.88|8,200,032.35|||1 , 0 58,533.80|11,990,243.43|

 (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用□不适用
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|存货项目名称||期初余额||本期增加||本期减少|||期末余额||本期确认资本化金额的资本化率||
|||||||本期转入营业成本||其他减少|||||
|南京河西新百新城项目||242,156,778.43||35,261,325.19||67,192,361.67|||210,225,741.95||4.35%||
||盐城龙泊湾项目||45,168,394.83||4,075,479.19||13,974,012.19|||35,269,861.83||4.35%|
|合计||287,325,173.26||39,336,804.38||81,166,373.86|||245,495,603.78||||

 (4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、划分为持有待售的资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预交增值税|68,296,908.49|3,252,395.38|
|预交营业税|103,160,791.59|109,302,914.80|
|预交城市维护建设税|11,395,917.74|7,388,221.40|
|预交教育费附加|8,139,941.24|5,302,343.11|
|预交土地增值税|84,884,836.14|45,793,267.01|
|租赁费|2,464,099.95|2,587,305.00|
|租赁资产权|7,816,060.85|9,214,957.24|
|网络维护费|5,364.04||
|其他|172,943.11|163,140.60|
|合计|286,336,863.15|183,004,544.54|

14、可供出售金融资产
(1).可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售债务工具：|||||||
|可供出售权益工具：|||||||
|按公允价值计量的|9,596,448.96||9,596,448.96|11,753,112.32||11,753,112.32|
|按成本计量的|917,348,461.40|19,492,000.00|897,856,461.40|326,382,907.63|22,492,000.00|303,890,907.63|
|其他|||||||
|合计|926,944,910.36|19,492,000.00|907,452,910.36|338,136,019.95|22,492,000.00|315,644,019.95|

 (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工具的摊余成本|1,584,992.68||1,584,992.68|
|公允价值|9,596,448.96||9,596,448.96|
|累计计入其他综合收益的公允价值变动金额|8,011,456.28||8,011,456.28|
|已计提减值金额||||

(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|||
|南京证券有限责任公司|166,671,956.00|||166,671,956.00|||||1.81|6,701,485.65|
|商圈网电子商务有限公司|51,355,953.00|||51,355,953.00|||||15.00||
|太原五一百货大楼股份有限公司|77,000.00|||77,000.00|||||||
|江苏炎黄在线物流股份有限公司|150,000.00|||150,000.00|||||0.24||
|天津凯莱塞商城有限责任公司|19,492,000.00|||19,492,000.00|19,492,000.00|||19,492,000.00|11.00||
|南京华润东方投资管理有限公司|3,000,000.00||3,000,000.00||3,000,000.00||3,000,000.00||||
|上海勋创投资管理中心（有限合伙）||100,000,000.00||100,000,000.00|||||8 .33||
|南京盈鹏蕙康医疗产业投资合伙企业（有限合||400,000,000.00||400,000,000.00|||||6.09||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|||
|伙）|||||||||||
|南京盈鹏蕙逸医疗产业投资合伙企业（有限合伙）||44,400,000.00||4 4 ,400,000.00|||||3 .99||
|Tandem BankLimited||51,056,400.00||51,056,400.00|||||6.29||
|上海高特佳懿康投资合伙企业（有限合伙）|65,000,000.00|||65,000,000.00|||||10.00||
|美西控股有限公司|6,180,594.82||446,516.62|5,734,078.20|||||8.00||
|安康通控股有限公司|14,455,403.81||1,044,329.61|13,411,074.20|||||1 6 .00||
|合计|326,382,907.63|595,456,400.00|4,490,846.23|917,348,461.40|22,492,000.00||3,000,000.00|19,492,000.00|/||

 (4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用√不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用√不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、长期应收款
(1)长期应收款情况：
□适用√不适用
(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|CordlifeGroup Ltd.||428,346,821.55||-2,202,020.53|-389,104.29|||||425,755,696.73||
|广州市纳塔力健康管理咨询有限公司|9,791,334.22|||-83,547.27||||||9,707,786.95||
|南京森益资产管理有限公司||3,900,000.00||||||||3,900,000.00||
|小计|9,791,334.22|432,246,821.55||-2,285,567.80|-389,104.29|||||439,363,483.68||
|合计|9,791,334.22|432,246,821.55||-2,285,567.80|-389,104.29|||||439,363,483.68||

其他说明
2016年6月30日，南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称本公司）与Wells Spring PteLtd、Providence Investment Pte Ltd和Coop International Pte Ltd三家公司签署了股权购买协议。本公司以86,622,900新元的价格，收购上述三家公司分别持有的新加坡Cordlife Group Limited（以下简称康盛人生集团）共计51,870,000股股权，占康盛人生集团股份总数的19.98%，并向其派出两名董事。2016年10月5日，本公司收购康盛人生集团19.98%的股权交易已完成，并在新加坡交易所办理完成了有关股权交割手续。
18、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|合计|
|一、账面原值||||
|1.期初余额|572,412,212.31|23,865,633.17|596,277,845.48|
|2.本期增加金额||||
|（1）外购||||
|（2）存货\固定资产\在建工程转入||||
|（3）企业合并增加||||
|3.本期减少金额|121,958,535.51||121,958,535.51|
|（1）处置||||
|（2）其他转出|121,958,535.51||121,958,535.51|
|4.期末余额|450,453,676.80|23,865,633.17|474,319,309.97|
|二、累计折旧和累计摊销||||
|1.期初余额|112,756,450.84|3,281,773.40|116,038,224.24|
|2.本期增加金额|17,601,637.80|596,545.32|18,198,183.12|
|（1）计提或摊销|17,601,637.80|596,545.32|18,198,183.12|
|3.本期减少金额|55,868,693.51||55,868,693.51|
|（1）处置||||
|（2）其他转出|55,868,693.51||55,868,693.51|
|4.期末余额|74,489,395.13|3,878,318.72|78,367,713.85|
|三、减值准备||||
|1.期初余额||||
|2.本期增加金额||||
|（1）计提||||
|3、本期减少金额||||
|（1）处置||||
|（2）其他转出||||
|4.期末余额||||
|四、账面价值||||
|1.期末账面价值|375,964,281.67|19,987,314.45|395,951,596.12|
|2.期初账面价值|459,655,761.47|20,583,859.77|480,239,621.24|

本期计提折旧和摊销额18,198,183.12元。
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
19、固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子设备|固定资产装修|其他设备|合计|
|一、账面原值：||||||||
|1.期初余额|2,381,594,448.63|43,109,921.44|5,690,766.20|116,911,924.83|1,000,929,225.36|377,397,866.38|3,925,634,152.84|
|2.本期增加金额|125,868,026.12|26,215,652.70|185,599.49|12,764,219.86|351,875,648.07|-5,326,645.20|511,582,501.04|
|（1）购置||1,190,645.02|193,517.15|20,095,663.81|463,590,733.73|32,400,913.59|517,471,473.30|
|（2）在建工程转入|75,874,880.34|25,025,007.68|||22,386,304.79||123,286,192.81|
|（3）企业合并增加||||||||
|（4）其他转入|121,958,535.51||||||121,958,535.51|
|（5）境外资产汇率变动的影响|-71,965,389.73||-7,917.66|-7,331,443.95|-134,101,390.45|-37,727,558.79|-251,133,700.58|
|3.本期减少金额||12,351,946.90|499,719.00|3,059,398.56||633,456.61|16,544,521.07|
|（1）处置或报废||12,351,946.90|499,719.00|3,059,398.56||633,456.61|16,544,521.07|
|4.期末余额|2,507,462,474.75|56,973,627.24|5,376,646.69|126,616,746.13|1,352,804,873.43|371,437,764.57|4,420,672,132.81|
|二、累计折旧||||||||
|1.期初余额|562,077,527.54|30,755,629.65|3,283,070.46|84,014,122.94|304,291,068.02|86,292,697.86|1,070,714,116.47|
|2.本期增加金额|128,945,764.30|3,166,387.62|502,759.63|4,868,783.03|178,379,291.64|21,881,139.03|337,744,125.25|
|（1）计提|79,173,166.65|3,166,387.62|505,554.28|7,495,147.63|219,574,565.19|30,211,682.60|340,126,503.97|
|（2）企业合并增加||||||||
|（3）其他转入|55,868,693.51||||||55,868,693.51|
|（4）境外资产汇率变动的影响|-6,096,095.86||-2,794.65|-2,626,364.60|-41,195,273.55|-8,330,543.57|-58,251,072.23|
|3.本期减少金额||11,959,003.82|474,733.05|2,860,778.70||573,251.33|15,867,766.90|
|（1）处置或报废||11,959,003.82|474,733.05|2,860,778.70||573,251.33|15,867,766.90|
|4.期末余额|691,023,291.84|21,963,013.45|3,311,097.04|86,022,127.27|482,670,359.66|107,600,585.56|1,392,590,474.82|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子设备|固定资产装修|其他设备|合计|
|三、减值准备||||||||
|1.期初余额||||||||
|2.本期增加金额||||||||
|（1）计提||||||||
|3.本期减少金额||||||||
|（1）处置或报废||||||||
|4.期末余额||||||||
|四、账面价值||||||||
|1.期末账面价值|1,816,439,182.91|35,010,613.79|2,065,549.65|40,594,618.86|870,134,513.77|263,837,179.01|3,028,081,657.99|
|2.期初账面价值|1,819,516,921.09|12,354,291.79|2,407,695.74|32,897,801.89|696,638,157.34|291,105,168.52|2,854,920,036.37|

本期计提折旧额340,126,503.97元。
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|网巾市和九华山宿舍|914,140.61|公司二处房产所属土地为部队军区所属，故无法取得房产证|

其他说明：
□适用√不适用
20、在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|中心店垃圾站改造工程|346,223.50||346,223.50||||
|中心店保税超市改造工程|203,724.51||203,724.51||||
|中心店卫生间改造工程|1,227,175.45||1,227,175.45||||
|中心店顶楼LED屏幕改造||||1,268,761.50||1,268,761.50|
|车库电梯停车场改造|337,316.30||337,316.30||||
|南京新百中心店AB楼对接改造工程||||53,442,787.00||53,442,787.00|
|南京新百亮化工程|18,478,468.46||18,478,468.46||||
|合计|20,592,908.22||2 0,592,908.22|54,711,548.50||54,711,548.50|

 (2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入固定资产金额|本期其他减少金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度（%）|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|南京新百中心店AB楼对接改造工程|12252万元|53,442,787.00|69,843,405.81|123,286,192.81||0.00||10 0.00||||自 筹|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中心店顶楼LED屏幕改造|424.13万元|1,268,761.50|1,295,341.14||2 , 5 64,102.64|0.00||10 0.00||自 筹|
|南京新百亮化工程|2664万元||1 8 , 4 78,468.46|||1 8 , 4 78,468.46||69 .36||自 筹|
|合计||5 4 , 711,548.50|89,617,215.41|123,286,192.81|2,564,102.64|18,478,468.46|/|/|/|/|

说明：本期其他减少的原因为中心店顶楼LED屏幕拆除报废转营业外支出。
(3).本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
21、工程物资
□适用√不适用
22、固定资产清理
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|软件系统|品牌权|租赁权|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|47,178,591.03|343,125,779.59|1,292,856,793.41|246,378,887.78|1,929,540,051.81|
|2.本期增加金额||104,586,542.00|-146,045,806.35|-28,350,777.29|-69,810,041.64|
|(1)购置||152,531,146.59|2,900,048.00||155,431,194.59|
|(2)内部研发||||||
|(3)企业合并增加||||||
|(4)境外资产汇率变动的影响||-47,944,604.59|-148,945,854.35|-28,350,777.29|-225,241,236.23|
|3.本期减少金额||||||
|(1)处置||||||
|(2)企业合并减少||||||
|4.期末余额|47,178,591.03|447,712,321.59|1,146,810,987.06|218,028,110.49|1,859,730,010.17|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|8,358,486.66|71,949,881.84|5,602,800.29|23,917,978.12|109,829,146.91|
|2.本期增加金额|1,524,592.68|51,269,391.88|3,175,971.15|5,063,823.12|61,033,778.83|
|（1）计提|1,524,592.68|62,906,847.19|4,069,091.33|8,324,232.48|76,824,763.68|
|（2）企业合并增加||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|软件系统|品牌权|租赁权|合计|
|（3）境外资产汇率变动的影响||-11,637,455.31|-893,120.18|-3,260,409.36|-15,790,984.85|
|3.本期减少金额||||||
|(1)处置||||||
|（2）企业合并减少||||||
|4.期末余额|9,883,079.34|123,219,273.72|8,778,771.44|28,981,801.24|170,862,925.74|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|(1)处置||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|37,295,511.69|324,493,047.87|1,138,032,215.62|189,046,309.25|1,688,867,084.43|
|2.期初账面价值|38,820,104.37|271,175,897.75|1,287,253,993.12|222,460,909.66|1,819,710,904.90|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
无形资产本期摊销76,824,763.68元。
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
26、开发支出
□适用√不适用
27、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少||期末余额|
|||企业合并形成的|汇率变动的影响|处置|汇率变动的影响||
|南京继航贸易有限公司|782,030.91|||||782,030.91|
|House ofFraser(UK&Ireland) Limited|3,710,172,337.09||||426,928,908.47|3,283,243,428.62|
|合计|3,710,954,368.00||||426,928,908.47|3,284,025,459.53|

商誉的说明：
（1）合并南京继航贸易有限公司形成商誉的原因：
2010年1月8日，本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司签订了《关于解决物华公司问题的协议》，该协议并经江苏物华科技贸易有限公司股东会决议通过，江苏物华科技贸易有限公司派生分立为江苏物华科技贸易有限公司和南京继航贸易有限公司，原江苏物华科技贸易有限公司由原注册资本14,200.00万元减少为6,544.00万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第025号验资报告验证。江苏物华科技贸易有限公司剥离出的现金资产和房产设立南京继航贸易有限公司，注册资本为7,656.00万元，并经南京立诚联合会计师事务所出具立诚验字[2010]第059号验资报告验证，取得南京市溧水县工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。分立后2家公司均由本公司、南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司按原出资比例持有股权，本公司持有50.00%股权。2010年5月 12日，本公司持有的存续的江苏物华科技贸易有限公司50.00%股权与南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有的南京继航贸易有限公司50.00%股权进行置换。股权置换后，本公司持有南京继航贸易有限公司100.00%股权，南京苏商投资发展（集团）有限公司和南京棉麻有限公司合计持有存续的江苏物华科技贸易有限公司100.00%股权。
在完成分立和置换股权后本公司对南京继航贸易有限公司投资成本为77,342,030.91元与南京继航贸易有限公司在合并日的可辨认资产账面价值76,560,000.00元的差额为782,030.91元。
（2）HOF商誉系本公司于2014年度非同一控制下的企业合并形成。资产负债表日，公司对
商誉进行减值测试。根据未来的财务预算，采用了一个时间跨度为五年的现金流量折现模型，将
商誉和净经营资产的账面价值与预测的现金流量折现结果进行比较。预测使用的假设主要包括折
现率、增长率，以及成本和销售价格的预期变动，同时充分考虑公司业务的固有风险。现值计算
的关键参数为：五年期之后的现金流量增长率为2.2%；现金流量预测的税后折现率为8.8%，相当于税前折现率约11.2%。经测试，公司管理层认为，商誉无需计提减值准备。
(2).商誉减值准备
□适用√不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
28、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|芜湖新百装修改造|6,625,326.54|2,705,903.35|2,862,654.62||6,468,575.27|
|芜湖新百大楼租金|20,000,000.00||||20,000,000.00|
|淮南新百装修改造|11,924,486.76|688,440.80|4,666,177.88||7,946,749.68|
|淮南新百营业楼租金|30,042,000.00||6,676,000.00||23,366,000.00|
|南京新百营业楼装修改造|5,382,837.82|278,875.85|2,515,513.73||3,146,199.94|
|东方商城专柜装修费|3,132,972.59||1,687,915.09|1,445,057.50||
|其他|996,838.00|1,184,999.01|875,991.60||1,305,845.41|
|合计|78,104,461.71|4,858,219.01|19,284,252.92|1,445,057.50|62,233,370.30|

说明：本期其他减少为东方商城专柜拆除转营业外支出。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|23,739,631.85|5,934,907.98|38,714,084.67|8,946,631.61|
|辞退福利费-内退人员预计薪酬|89,400,100.93|22,350,025.23|82,749,477.36|20,687,369.34|
|房地产企业预收账款预计利润|425,842,961.00|106,460,740.25|183,235,742.80|45,808,935.70|
|房地产企业预估成本|71,164,344.04|17,791,086.01|||
|房地产企业预提|41,584,113.12|10,396,028.28|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|土地增值税清算准备金|||||
|预提费用|12,193,962.26|3,048,490.57|41,553,755.36|10,388,438.84|
|预计房产修缮费|30,998,592.93|5,269,760.80|30,405,262.11|5,472,947.18|
|预计租赁费调整|249,635,662.71|42,438,062.65|500,202,664.13|90,036,479.54|
|固定资产加速折旧|822,609,103.97|139,843,547.68|618,450,134.33|111,321,024.18|
|离职福利|||108,890,985.82|19,600,377.45|
|门店可抵扣亏损|119,262,944.09|20,274,709.18|||
|合计|1,886,431,416.90|373,807,358.63|1,604,202,106.58|312,262,203.84|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并资产评估增值|183,499,422.96|45,874,855.74|198,137,573.56|49,534,393.39|
|可供出售金融资产公允价值变动|8,011,456.28|2,002,864.07|10,168,119.64|2,542,029.91|
|非同一控制企业合并House ofFraser(UK&Ireland)Limited商标权评估增值|1,101,513,949.20|187,257,371.36|1,247,141,094.14|224,485,396.40|
|交易性金融工具、衍生金融工具的估值|3,230,768.90|549,239.23|10,807,955.34|1,945,431.96|
|离职福利|117,761,586.60|20,019,469.72|||
|合计|1,414,017,183.94|255,703,800.12|1,466,254,742.68|278,507,251.66|

 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|49,041,099.66|35,487,104.31|
|可抵扣亏损|335,692,250.49|304,800,496.31|
|合计|384,733,350.15|340,287,600.62|

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|
|无限期结转|174,146,977.82|226,857,562.16|
|2021年|92,800,399.21||
|2020年|28,529,112.88|33,717,412.86|
|2019年|34,697,023.63|34,697,023.63|
|2018年|3,046,080.04|3,046,080.04|
|2017年|2,472,656.91|2,472,656.91|
|2016年||4,009,760.71|
|合计|335,692,250.49|304,800,496.31|

其他说明：
□适用√不适用
30、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|设定受益计划净资产|117,761,584.56||

其他说明：
设定受益计划净资产详见附注七之48设定受益计划变动情况。
31、短期借款
(1).短期借款分类
□适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|34,000,000.00|20,000,000.00|
|保证借款|323,573,560.00||
|信用借款|2,047,508,195.87|2,690,717,691.11|
|合计|2,405,081,755.87|2,710,717,691.11|

 (2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|39,020,000.00|39,521,460.00|
|合计|39,020,000.00|39,521,460.00|

下一会计期间将到期的金额为39,020,000.00元。
35、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付购货款|2,400,985,622.73|2,608,273,034.23|
|应付工程款|354,448,658.79|30,632,510.16|
|其他|249,192.48|256,692.48|
|合计|2,755,683,474.00|2,639,162,236.87|

 (2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
36、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收销货款|421,166,207.66|483,156,553.37|
|预收租金、物业费、广告费|30,726,839.21|19,479,337.52|
|预收商品房销售款|4,271,018,289.00|2,407,493,145.00|
|其他|2,001,147.37|1,880,000.54|
|合计|4,724,912,483.24|2,912,009,036.43|

 (2).账龄超过1年的重要预收款项
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|预收商品房销售款|1,067,947,026.00|尚未交付|
|HOF礼券|97,421,635.86|尚未消费余额|
|新百中心店预收消费者储值卡款|13,673,286.13|尚未消费余额|
|芜湖新百预收储值卡款|292,807.14|尚未消费余额|
|合计|1,179,334,755.13|/|

(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
37、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|49,481,431.63|944,863,278.10|946,541,271.35|47,803,438.38|
|二、离职后福利-设定提存计划|10,513,047.48|135,586,931.24|136,966,602.35|9,133,376.37|
|三、辞退福利|23,508,935.82|45,462,595.18|44,047,751.97|24,923,779.03|
|四、一年内到期的其他福利|||||
|合计|83,503,414.93|1,125,912,804.52|1,127,555,625.67|81,860,593.78|

 (2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|27,863,316.06|906,564,212.98|906,471,513.39|27,956,015.65|
|二、职工福利费|210,023.43|13,544,945.73|13,754,969.16||
|三、社会保险费|16,055.63|10,129,634.73|10,121,757.70|23,932.66|
|其中：医疗保险费|-8,479.74|9,119,311.36|9,122,180.73|-11,349.11|
|工伤保险费||467,992.84|467,992.84||
|生育保险费|24,535.37|542,330.53|531,584.13|35,281.77|
|四、住房公积金|-34,098.00|10,932,548.30|10,944,285.30|-45,835.00|
|五、工会经费和职工教育经费|10,940,579.39|3,681,790.67|5,226,139.20|9,396,230.86|
|六、短期带薪缺勤|||||
|七、短期利润分享计划|||||
|八、其他短期薪酬|10,485,555.12|10,145.69|22,606.60|10,473,094.21|
|合计|49,481,431.63|944,863,278.10|946,541,271.35|47,803,438.38|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|-30,718.82|20,483,133.33|20,493,211.28|-40,796.77|
|2、失业保险费|-1,920.07|1,046,351.65|1,044,543.81|-112.23|
|3、HOF国民保险|10,545,686.37|114,057,446.26|115,428,847.26|9,174,285.37|
|合计|10,513,047.48|135,586,931.24|136,966,602.35|9,133,376.37|

其他说明：
√适用□不适用
应付职工薪酬中无拖欠性质的职工薪酬。
38、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|157,577,661.17|192,836,529.19|
|消费税|2,541,446.76|2,047,840.23|
|营业税|4,142,530.36|193,146.67|
|企业所得税|130,979,047.58|83,923,826.34|
|个人所得税|11,551,967.51|13,352,350.26|
|城市维护建设税|1,050,998.90|13,520.27|
|教育费附加|733,151.25|9,657.33|
|土地使用税|136,404.32|47,147.49|
|房产税|5,588,047.04|1,726,614.02|
|印花税|78,045.41|21,726.41|
|土地增值税|||
|其他地方税金及规费|41,627.36|36,742.54|
|合计|314,420,927.66|294,209,100.75|

39、应付利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|1,108,518.58|1,735,786.20|
|短期借款应付利息|3,272,479.17|2,466,617.20|
|合计|4,380,997.75|4,202,403.40|

重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
40、应付股利
□适用√不适用
41、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|押金质保金|84,839,214.24|80,838,323.80|
|工程款|60,988,414.83|27,105,243.82|
|暂收款|32,418,288.56|34,016,064.46|
|并购费用|12,193,962.26|12,490,128.72|
|资金拆借及代垫款项|72,914,509.79|123,970,909.79|
|仓储费|98,335,783.68|152,573,185.75|
|杂货费|169,642,624.04|69,403,752.41|
|公用事业费|29,266,288.76|35,229,472.26|

||||
|-|-|-|
|市场营销费|82,710,464.01|80,287,818.55|
|租金|25,506,245.73|45,626,730.45|
|运费|16,272,661.77|3,499,497.24|
|会计服务费|56,020,162.77|83,141,467.51|
|计划中心费用|60,796,429.43|67,784,757.65|
|客户积分返还|124,635,675.64|32,533,907.19|
|应付清洁费|4,807,053.66|4,954,350.35|
|应付保险费|14,530,736.16|11,051,321.73|
|应付房产费用|11,746,137.50|10,407,080.29|
|应付维修费|7,862,796.22|2,926,497.24|
|应付利息|42,073,664.63|36,268,801.10|
|土地增值税清算准备金|41,584,113.10||
|其他|162,448,068.31|137,469,272.13|
|合计|1,211,593,295.09|1,051,578,582.44|

 (2).账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|鸿国实业集团有限公司|48,026,696.29|按约定支付|
|三胞集团有限公司|26,874,496.50|按约定支付|
|南京建工集团有限公司|15,635,028.00|按协议支付|
|合计|90,536,220.79|/|

其他说明
□适用√不适用
42、划分为持有待售的负债
□适用√不适用
43、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年内到期的长期借款|183,063,618.28|182,897,878.28|
|1年内到期的长期应付款|76,584,600.00|28,259,667.80|
|合计|259,648,218.28|211,157,546.08|

其他说明：
一年内到期的长期应付款期末余额主要为子公司House of Fraser(UK&Ireland) Limited在一年以内需支付的应付房屋租赁款。
44、其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|1,368,932,146.88|1,743,420,265.16|
|合计|1,368,932,146.88|1,743,420,265.16|

其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|担保债券|1,351,890,312.87|1,618,430,387.55|
|合计|1,351,890,312.87|1,618,430,387.55|

(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用□不适用
单位：元币种：英镑
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初余额|本期发行|按面值计提利息|溢折价摊销|本期偿还|期末余额|
|担保债券|175,000,000||20 15-8-11至2020-9-15|173,250,000.00|168,307,739.01||11,200,392.97|1,058,475.20|19,579,429.40|158,870,227.38|
|合计|/|/|/|173,250,000.00|168,307,739.01||1 1 , 200,392.97|1,058,475.20|19,579,429.40|158,870,227.38|

折算为人民币增减变动列示：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|期初余额|本期增加|按面值计提利息|溢折价摊销|本期偿还|汇率变动影响|期末余额|
|担保债券|1,618,430,387.55||95,308,623.94|9,006,988.87|166,609,196.54|-186,232,513.21|1,351,890,312.87|

 (3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
47、长期应付款
(1)按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|
|HOF长期应付房产租金|1,292,088,771.64|1,019,179,571.80|
|南京商业网点开发有限责任公司|17,800,000.00|18,160,000.00|
|应付融资租赁款|58,532,460.06|36,973,551.82|
|其他|2,171,807.96|2,141,757.78|
|合计|1,370,593,039.66|1,076,454,881.40|

其他说明：
□适用√不适用
48、长期应付职工薪酬
√适用□不适用
(1)长期应付职工薪酬表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、离职后福利-设定受益计划净负债||103,168,987.70|
|二、辞退福利|72,994,959.48|66,057,566.22|
|合计|72,994,959.48|169,226,553.92|

 (2)设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、期初余额|5,323,746,872.60|5,588,313,535.00|
|二、计入当期损益的设定受益成本|191,040,662.00|209,474,827.50|
|1.当期服务成本|||
|2.过去服务成本|||
|3.结算利得（损失以“－”表示）|||
|4.利息净额|191,040,662.00|209,474,827.50|
|三、计入其他综合收益的设定收益成本|1,069,836,769.85|-223,391,356.20|
|1.精算利得（损失以“－”表示）|1,069,836,769.85|-223,391,356.20|
|2.计划资产重估增值|||
|四、其他变动|-920,495,361.61|-250,650,133.70|
|1.结算时支付的对价||-58,982,828.60|
|2.已支付的福利|-245,933,133.05|-232,789,140.00|
|3.本期缴存|||
|4.资产管理费|||
|5.汇率变动|-674,562,228.56|41,121,834.90|
|五、期末余额|5,664,128,942.84|5,323,746,872.60|

计划资产的公允价值：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、期初余额|5,220,577,884.90|5,305,944,083.10|
|二、计入当期损益的设定受益成本|188,611,871.80|199,259,840.00|
|1、利息净额|188,611,871.80|199,259,840.00|
|三、计入其他综合收益的设定收益成本|1,224,436,516.20|-100,022,691.80|
|1.计划资产回报（计入利息净额的除外）|||
|2.资产上限影响的变动（计入利息净额的除外）|||
|3.计划资产重估增值|1,224,436,516.20|-100,022,691.80|
|四、其他变动|-851,735,745.50|-184,603,346.40|
|1.结算时支付的对价||-57,833,252.60|
|2.已支付的福利|-245,933,133.05|-232,789,140.00|
|3.本期缴存|78,283,170.70|76,322,266.60|
|4.资产管理费|-7,802,941.65|-9,972,571.80|
|5.汇率变动|-676,282,841.50|39,669,351.40|
|五、期末余额|5,781,890,527.40|5,220,577,884.90|

设定受益计划净负债（净资产）
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、期初余额|103,168,987.70|282,369,451.90|
|二、计入当期损益的设定受益成本|2,428,790.20|10,214,987.50|
|三、计入其他综合收益的设定收益成本|-154,599,746.35|-123,368,664.40|
|四、其他变动|-68,759,616.11|-66,046,787.30|
|五、期末余额|-117,761,584.56|103,168,987.70|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：√适用□不适用
资产配置波动。计算设定受益计划的义务现值的折现率，采用的是计划购买公司债券的收益率。如果计划资产中的公司债券收益未达到这个收益率，将造成设定受益计划赤字。计划资产中包括较大比例的成长性资产，包括股权投资、房产基金、对冲基金等，虽然长期来看这些资产的收益应超过公司债券所产生的收益，短期看这些资产的收益存在一定的风险和波动。通过监控成长性资产的配置确保满足设定受益计划的长期目标。
债券收益率的变动。债券收益率的下降将增加设定受益计划的义务现值，虽然计划所持有债券价值的增加将抵消部分义务现值的增加。
通货膨胀风险。大部分设定受益计划的义务现值直接受通货膨胀影响，通货膨胀率越高，设定受益计划的义务现值越高（虽然大多数情况下已经设定了通货膨胀率增加的上限以保护计划不受
额外影响）。大多数计划资产不受通货膨胀影响或者仅受与之相关的通货膨胀影响，意味着通货
膨胀将增加设定受益计划赤字。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用□不适用
A：设定受益计划重大测算假设
||||
|-|-|-|
|精算估计的重大假设|本期期末|上期期末|
|折现率|2.90%|3.90%|
|预计寿命|||
|男性|86.90|87.10|
|女性|88.50|88.80|
|通货膨胀率|||
|零售价格指数（RPI）|3.20%|3.00%|
|物价指数（CPI）|2.10%|1.90%|
|福利水平和未来薪酬增长率|||
|Pre 97 Pension-HoF|2.70%|2.50%|
|Pre 97 Pension-Jenners/Beatties|3.10%|2.90%|
|Post 97 Pension-HoF|3.10%|2.90%|
|Post 97 Pension-Jenners/Beatties|3.10%|2.90%|

B：敏感性分析
任何一个精算假设都有一个变化区间。相对较小的变化可能对设定受益计划的义务现值产生重大影响。对这些计划而言，如果通货膨胀率下降0.2%或折现率增加0.2%至3.1%，将分别减少设定受益计划义务现值2.6%和3.8%；如果通货膨胀率增加0.2%或折现率下降0.2%至2.7%，将分别增加设定受益计划义务现值2.2%和3.8%。如果员工寿命延长1年，设定受益计划HoF和Jenners/Beatties义务现值将分别增加3.9%和3.9%；如果员工寿命减少1年，设定受益计划HoF和Jenners/Beatties义务现值将分别减少4.2%和4.2%。
其他说明：
√适用□不适用
设定受益计划的内容
本公司所属英国子公司House of Fraser(UK&Ireland)Limited离职福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中设定受益计划包括House ofFraser（HOF）计划和Beatties and JennersPension（Jenners/Beatties）计划。设定受益计划现已关闭，关闭前义务仍需按计划结算。
49、专项应付款
□适用√不适用
50、预计负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|
|亏损租赁合同准备金|237,684,389.82|114,523,764.78|
|预计修缮费|63,464,940.00|30,633,840.00|
|合计|301,149,329.82|145,157,604.78|

51、递延收益
递延收益情况
□适用√不适用
涉及政府补助的项目：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|828,016,327.00||||||828,016,327.00|

54、其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|179,848,060.20|||179,848,060.20|
|其他资本公积|54,488,971.83|||54,488,971.83|
|合计|234,337,032.03|||234,337,032.03|

56、库存股
□适用√不适用
57、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期发生金额|||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东||
|一、以后不能重分类进损益的其他综合收益|149,408,785.98|145,161,854.60||34,800,462.24|98,100,241.67|12,261,150.69|247,509,027.65|
|其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动|149,408,785.98|145,161,854.60||3 4 ,800,462.24|98,100,241.67|12,261,150.69|247,509,027.65|
|权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||||||
|二、以后将重分类进损益的其他综合收益|-47,625,692.84|-164,937,932.38|-119,718,656.35|-924,074.52|-68,643,217.96|24,348,016.45|-116,268,910.80|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||-389,104.29|||-389,104.29||-389,104.29|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|7,626,089.73|-2,156,663.36||-539,165.84|-1,617,497.52||6,008,592.21|
|持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||||||
|现金流量套期损益的有效部分|518,410.80|-1,605,555.05||-384,908.68|-1,085,032.56|-135,613.81|-566,621.76|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|外币财务报表折算差额|-55,770,193.37|-160,786,609.68|-119,718,656.35||- 6 5 ,551,583.59|24,483,630.26|-121,321,776.96|
|其他综合收益合计|101,783,093.14|-19,776,077.78|-119,718,656.35|33,876,387.72|29,457,023.71|36,609,167.14|131,240,116.85|

说明：
本公司第七届董事会第五十三次会议、第七届监事会第二十次会议审议并通过了《关于公司境外子公司（新百香港）记账本位币变更的议案》，同意境外全资子公司Cenbest(Hong Kong) CompanyLtd.(以下简称新百香港)从2016年7月1日起开始将记账本位币由英镑变更为人民币，变更原因：（1）新百香港作为公司在海外设立的投资平台，其单体没有实际的业务经营活动；（2）根据现有的外管政策以及人民币国际化的趋势，未来采取人民币进行注资更为方便。公司以2016年7月1日人民币对英镑的即期汇率，将新百香港资产负债表所有外币项目折算为人民币，折算后的金额作为新的记账本位币的历史成本。新百香港原外币折算报表其他综合收益的余额-119,718,656.35元人民币，转入未分配利润。
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|191,810,824.00|8,083,150.97||1 9 9,893,974.97|
|任意盈余公积|120,654,962.74|8,083,150.97||1 2 8,738,113.71|
|其他|5,450,000.00|||5,450,000.00|
|合计|317,915,786.74|16,166,301.94||3 3 4,082,088.68|

60、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|897,338,571.39|678,205,729.20|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|||
|调整后期初未分配利润|897,338,571.39|678,205,729.20|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|399,855,227.28|366,504,058.47|
|减：提取法定盈余公积|8,083,150.97|56,715,536.66|
|提取任意盈余公积|8,083,150.97|56,715,536.66|
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|74,521,469.43|35,832,168.50|
|转作股本的普通股股利|||
|其他[注]|119,718,656.35|-1,892,025.54|
|期末未分配利润|1,086,787,370.95|897,338,571.39|

[注]详见合并财务报表项目注释七之57的说明。
61、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|15,987,491,599.70|10,415,869,556.37|15,515,986,691.44|10,285,740,105.63|
|其他业务|288,199,927.80|15,512,688.31|336,958,552.83|18,346,263.05|
|合计|16,275,691,527.50|10,431,382,244.68|15,852,945,244.27|10,304,086,368.68|

62、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|15,849,313.69|20,832,995.04|
|营业税|74,739,164.22|24,956,982.85|
|城市维护建设税|12,613,111.47|8,362,325.50|
|教育费附加|9,005,840.87|5,966,338.18|
|资源税|||

||||
|-|-|-|
|房产税|26,482,639.79|16,697,805.74|
|土地使用税|1,179,192.54||
|车船使用税|||
|印花税|2,386,460.45||
|其他|19,469.92|164,440.16|
|土地增值税|74,307,348.02|6,158,147.83|
|合计|216,582,540.97|83,139,035.30|

63、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|保险费|34,120,558.72|35,293,122.78|
|包装费|682,014.64|723,727.84|
|广告费|232,328,588.22|232,396,390.72|
|运输费|112,460,895.50|122,304,836.14|
|职工薪酬|1,029,432,082.46|1,012,837,954.06|
|水电费|144,480,603.47|148,011,723.05|
|差旅费|6,300,516.18|6,888,987.60|
|门店房产相关费用|1,008,124,837.01|1,153,448,160.33|
|固定资产折旧与无形资产摊销|245,244,796.23|248,671,544.41|
|hof线上销售费用|612,778,770.88|590,369,835.93|
|其他项累计|361,326,601.65|328,895,469.03|
|合计|3,787,280,264.96|3,879,841,751.89|

64、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|494,927,779.94|501,642,497.01|
|低值易耗品摊销|387,157.62|428,423.13|
|办公费|1,869,741.02|1,556,798.39|
|差旅费|1,126,591.44|1,223,742.24|
|固定资产折旧与无形资产摊销|165,434,258.46|165,711,222.39|
|董事会费|282,571.43|196,662.63|
|聘请中介机构费|4,565,603.78|3,869,774.18|
|咨询费(含顾问费)|73,245,007.93|79,482,889.08|
|业务招待费|6,844,728.70|6,401,660.61|
|房产税|3,596,730.28|14,867,946.43|
|车船使用税|2,040.00|480.00|
|土地使用税|338,020.96|1,925,879.45|
|印花税|721,616.72|2,114,557.10|
|研究费用||2,964,211.43|
|水电费|3,481,661.47|2,722,476.21|
|长期待摊费用摊销|11,896,365.10|11,986,106.25|
|物业管理费|17,098,376.10|18,480,965.09|
|房产相关费用|82,036,162.38|83,491,804.61|
|广告费|178,977,702.85|179,874,135.31|

||||
|-|-|-|
|其他项累计|18,939,653.58|24,361,936.44|
|合计|1,065,771,769.76|1,103,304,167.98|

65、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|金融贷款利息支出|307,497,661.74|337,693,414.79|
|减：金融存款利息收入|-36,068,695.60|-9,496,538.42|
|手续费支出|14,967,340.69|15,870,845.11|
|汇兑损益|-20,472,949.16|164,178.74|
|未确认融资费用|3,314,327.03|3,957,317.36|
|合计|269,237,684.70|348,189,217.58|

66、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|2,274,051.48|2,463,667.65|
|二、存货跌价损失|8,200,032.35|4,830,541.73|
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|||
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|10,474,083.83|7,294,209.38|

67、公允价值变动收益
□适用√不适用
68、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-2,285,567.80|-708,665.78|
|处置长期股权投资产生的投资收益||431,478,080.32|
|可供出售金融资产等取得的投资收益|7,261,485.65|5,774,755.40|
|合计|4,975,917.85|436,544,169.94|

69、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|31,631.98|157,446.14|31,631.98|
|其中：固定资产处置利得|31,631.98|157,446.14|31,631.98|
|无形资产处置利得||||
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助|6,235,956.79|6,853,406.00|6,235,956.79|
|其他|1,589,392.73|452,852.21|1,589,392.73|
|合计|7,856,981.50|7,463,704.35|7,856,981.50|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|江苏省商务发展专项资金|800,000.00|3,071,200.00|与收益相关|
|建筑节能专项引导资金||1,290,000.00|与收益相关|
|江苏省现代服务业发展专项引导资金||1,000,000.00|与收益相关|
|驰名商标奖励资金||750,000.00|与收益相关|
|芜湖市社保中心社保补贴|275,149.00|382,206.00|与收益相关|
|总部经济发展专项资金||300,000.00|与收益相关|
|南京防震减灾宣传专项补助经费|10,000.00|30,000.00|与收益相关|
|盐城市城南新区工业企业转型升级奖励资金||20,000.00|与收益相关|
|财政扶持总部企业发展资金|1,930,000.00||与收益相关|
|省级工业和信息产业转型资金|1,100,000.00||与收益相关|
|南京市社保中心社保补贴|1,085,807.79||与收益相关|
|南京市总部企业财政奖励|430,000.00||与收益相关|
|南京对外投资合作专项资金|600,000.00||与收益相关|
|淮南市商务局限上商贸企业统计补助|5,000.00|10,000.00|与收益相关|
|合计|6,235,956.79|6,853,406.00|/|

其他说明：
□适用√不适用
70、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|4,615,622.26|62,654,648.86|4,615,622.26|
|其中：固定资产处置损失|606,462.12|151,164.89|606,462.12|
|在建工程处置损失|2,564,102.64||2,564,102.64|
|长期待摊费用处置损失|1,445,057.50||1,445,057.50|

|||||
|-|-|-|-|
|无形资产处置损失||6 2 ,503,483.97||
|对外捐赠|715,000.00|695,000.00|715,000.00|
|罚款支出|88,436.73|6,771.86|88,436.73|
|违约金|1,555,500.00|122,994.19|1,555,500.00|
|其他|181,595.47|303,936.63|181,595.47|
|合计|7,156,154.46|63,783,351.54|7,156,154.46|

71、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|217,836,982.16|203,997,332.50|
|递延所得税费用|-120,729,899.14|-55,767,966.44|
|合计|97,107,083.02|148,229,366.06|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|500,639,683.49|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|125,159,920.87|
|子公司适用不同税率的影响|-3,541,608.52|
|调整以前期间所得税的影响|-5,209,798.84|
|非应税收入的影响|-10,748,021.41|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|6,801,809.68|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-40,040,010.08|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|24,684,791.32|
|所得税费用|97,107,083.02|

其他说明：
□适用√不适用
72、其他综合收益
√适用□不适用
其他综合收益的税后净额详见合并报表注释七.57本期发生金额情况。
73、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|租赁及物业费收入|185,589,149.96|183,547,466.42|
|收到押金和保证金等暂收款|3,344,969.44|33,852,938.23|

||||
|-|-|-|
|收取租赁户各项费用|9,112,337.94|16,133,387.64|
|收取供应商各项费用|9,161,861.07|9,680,157.09|
|利息收入|36,068,695.60|5,633,605.09|
|广告收入|4,538,700.54|9,043,424.00|
|政府补贴|6,235,956.79|6,853,406.00|
|金融服务现金收入|30,329,021.35|76,024,034.97|
|往来款项|13,910,567.36|9,464,776.41|
|合计|298,291,260.05|350,233,195.85|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|销售费用|147,529,072.10|125,197,367.86|
|管理费用|44,575,170.63|42,763,805.57|
|财务费用-手续费|14,967,340.69|15,870,845.11|
|营业外支出-捐赠赞助支出、违约金|2,270,500.00|695,000.00|
|往来款项|21,333,889.15|29,895,882.74|
|合计|230,675,972.57|214,422,901.28|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|证券户利息|361.36|496.56|
|资金占用费|3,862,933.33||
|合计|3,863,294.69|496.56|

 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|股权投资支付的中介费及手续费|41,054,027.74|40,597,189.60|
|合计|41,054,027.74|40,597,189.60|

 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|三胞集团补偿金|36,717,268.58||
|合计|36,717,268.58||

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|偿还收取供应商的款项||108,344.00|
|支付普通股利手续费|193,143.86|463,561.38|
|股票发行承销费||3,866,665.00|
|融资租赁款|23,031,777.05|4,402,646.16|
|合计|23,224,920.91|8,841,216.54|

74、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|403,532,600.47|359,085,650.15|
|加：资产减值准备|10,474,083.83|7,294,209.38|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|357,728,141.77|374,983,360.40|
|无形资产摊销|77,421,309.00|70,070,110.25|
|长期待摊费用摊销|19,284,252.92|15,568,026.50|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|4,583,990.28|62,497,202.72|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|418,324,107.59|333,839,568.05|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-4,975,917.85|-436,544,169.94|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-81,145,532.24|-51,800,640.80|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-42,822,921.26|-3,999,834.57|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-479,731,996.19|-529,612,087.26|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|12,260,322.39|-281,023,801.32|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|1,829,733,489.59|2,493,011,081.05|
|其他|34,089,404.02|27,575,435.21|
|经营活动产生的现金流量净额|2,558,755,334.32|2,440,944,109.82|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|
|减：现金的期初余额|4,252,867,527.11|1,826,103,394.02|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-99,595,607.63|2,426,764,133.09|

说明：“其他”本期金额34,089,404.02元，为计入本期管理费用的股权投资活动所支付的中介费及手续费。
(2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|
|其中：库存现金|8,696,373.46|10,288,779.57|
|可随时用于支付的银行存款|4,008,448,053.05|4,109,901,198.37|
|可随时用于支付的其他货币资金|136,127,492.97|132,677,549.17|
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|4,153,271,919.48|4,252,867,527.11|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|136,127,492.97|132,677,549.17|

其他说明：
□适用√不适用
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
76、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|136,127,492.97|票据保证金|
|固定资产|||
|其中：东方商城营业大楼|207,111,843.34|借款抵押（说明1）|
|芜湖新百大厦营业大楼|373,674,318.79|借款抵押（说明2）|
|House of Fraser (UK&Ireland)Limited||说 明3|

其他说明：
1.本公司之子公司南京东方商城有限责任公司，以东方商城营业大楼作为抵押物，为新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。
2.本公司之子公司芜湖南京新百大厦有限公司，以位于芜湖市中山路1号的芜湖新百大厦大楼负1至31层的全部房产和相应土地使用权，作为抵押物，向中国工商银行芜湖中山路支行抵押贷款，
至2016年12月末贷款余额11,386.96万元。
3.本公司之子公司House of Fraser(UK&Ireland)Limited，其所有资产均已作为House of
Fraser(UK&Ireland)Limited取得循环备用借款和发行公司债券的担保，变现价值将首先用于偿还循环备用借款，然后偿还公司债券，剩余的将用于偿还其他欠款。此外，本公司已将持有House of Fraser(UK&Ireland)Limited的88.89%股权，全部用于新百（香港）有限公司向银行贷款8000万英镑提供保证。截至2016年12月末贷款余额为4800万英镑。
77、外币货币性项目
(1).外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金||||
|其中：美元|1,093,654.46|6.9370|7,586,680.99|
|欧元|11,060,687.96|7.3068|80,818,234.76|
|英镑|88,181,819.48|8.5094|750,374,374.68|
|应收账款||||
|其中：美元||||
|英镑|8,319,741.15|8.5094|70,796,005.34|
|长期借款||||
|其中：美元||||
|英镑|154,900,000.00|8.5094|1,318,106,060.00|
|预付款项（英镑）|15,840,183.44|8.5094|134,790,456.94|
|其他应收款（英镑）|7,707,257.09|8.5094|65,584,133.48|
|应付账款（英镑）|255,530,387.69|8.5094|2,174,410,281.05|
|预收款项（英镑）|34,241,277.95|8.5094|291,372,730.59|
|其他非流动资产（英镑）|13,838,999.76|8.5094|117,761,584.56|
|应付职工薪酬（英镑）|1,755,531.25|8.5094|14,938,517.62|
|应交税费（英镑）|19,465,973.57|8.5094|165,643,755.49|
|应付利息（英镑）|116,216.90|8.5094|988,936.09|
|其他应付款（英镑）|103,552,402.45|8.5094|881,168,813.43|
|一年内到期的非流动负债（英镑）|27,100,000.00|8.5094|230,604,740.00|
|应付债券（英镑）|158,870,227.38|8.5094|1,351,890,312.87|
|长期应付款（英镑）|124,116,050.91|8.5094|1,056,153,123.62|

 (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|境外经营实体单位名称|境外主要经营地|记账本位币|记账本位币选择依据|
|House of Fraser(UK&Ireland) Limited|英国|英镑|该公司经营所处主要经济环境的货币为英镑|

78、套期
□适用√不适用
79、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
公司新设立徐州东方福来德百货有限公司，本期将其纳入合并范围。
6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|南京新百房地产开发有限公司|南京|南京|房地产|100.00||设立|
|盐城新国房地产开发有限公司|盐城|盐城|房地产|100.00||设立|
|南京继航贸易有限公司|南京|南京|商业地产|100.00||设立|
|南京东方商城有限责任公司|南京|南京|百货零售业|100.00||设立|
|南京新百物业资产管理有限公司|南京|南京|服务业|100.00||设立|
|淮南新街口百货有限公司|淮南|淮南|百货零售业|100.00||设立|
|芜湖南京新百大厦有限公司|芜湖|芜湖|百货零售业|70.00||非同一控制下企业合并|
|芜湖新百物业管理有限公司|芜湖|芜湖|服务业||100.00|设立|
|新百（香港）有限公司|香港|香港|投资|100.00||设立|
|南京兴宁实业有限公司公司|南京|南京|贸易|100.00||同一控制下企业合并|
|南京瑞和商贸有限公司|南京|南京|贸易|100.00||同一控制下企业合并|
|南京东方福来德百货有限公司|南京|南京|百货零售业||100.00|间接|
|徐州东方福来德百货有限公司|徐州|徐州|百货零售业||100.00|间接|
|House of Fraser(HongKong)Company Limited|香港|香港|投资||100.00|设立|
|House of Fraser GroupLimited|英国|英国|投资||100.00|设立|
|House of Fraser GlobalRetail Limited|英国|英国|投资||100.00|设立|
|House of Fraser(UK&Ireland) Limited|英国|英国|百货零售业||88.89|非同一控制下企业合并|

 (2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|芜湖南京新百大厦有限公司|30.00%|-9,432,713.18||- 1,019,727.86|
|House of Fraser(UK&Ireland)Limited|11.11%|13,110,086.37||- 1 7 0,916,937.16|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|期末余额||||||期初余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|芜湖南京新百大厦有限公司|99,475,946.62|405,690,559.97|505,166,506.59|346,305,572.87|162,260,026.57|508,565,599.44|131,161,533.07|432,377,409.22|563,538,942.29|342,204,259.37|193,291,398.50|535,495,657.87|
|HouseofFraser(UK&Ireland)Limited|2,291,219,184.77|3,502,171,688.08|5,793,390,872.85|3,553,171,940.31|3,806,832,381.58|7,360,004,321.89|2,981,130,230.91|3,548,346,610.87|6,529,476,841.78|3,713,612,892.44|4,801,788,265.13|8,515,401,157.57|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本期发生额||||上期发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|
|芜湖南京新百大厦有限公司|660,213,313.89|-31,442,377.27|-31,442,377.27|9,800,813.90|668,158,593.76|-18,665,817.05|-18,665,817.05|36,604,795.56|
|House ofFraser(UK&Ireland)Limited|11,955,571,275.02|115,166,152.00|152,254,598.28|182,559,924.55|12,602,271,432.56|-16,174,110.46|371,890,347.25|1,516,941,880.48|

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|CordlifeGroupLtd.|新加坡|1 Yishun IndustrialStreet 1,A’PoshBizhub,#06-01/09,Singapore 768160|脐带血存储和脐带膜存储|19.98||权 益 法核算|

(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额||
||Cordlife GroupLtd.( 2016年12月31日)|Cordlife GroupLtd.( 2016年10-12月)|
|流动资产|414,844,782.50||
|非流动资产|522,987,116.50||
|资产合计|937,831,899.00||
|流动负债|153,862,371.00||
|非流动负债|185,078,319.00||
|负债合计|338,940,690.00||
|少数股东权益|2,006,191.00||
|归属于母公司股东权益|596,885,018.00||

||||
|-|-|-|
|按持股比例计算的净资产份额|119,658,463.56||
|调整事项|||
|--商誉|306,097,233.17||
|--内部交易未实现利润|||
|--其他|||
|对联营企业权益投资的账面价值|425,755,696.73||
|存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值|||
|营业收入||73,766,440.15|
|净利润||-11,103,479.40|
|终止经营的净利润|||
|其他综合收益||-2,044,357.90|
|综合收益总额||-13,147,837.30|
|本年度收到的来自联营企业的股利|||

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
|合营企业：|||
|投资账面价值合计|||
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|||
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|||
|联营企业：|||
|投资账面价值合计|13,607,786.95|9,791,334.22|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|-83,547.27|-708,665.78|
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|-83,547.27|-708,665.78|

 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、预收账款、应付账款、银行存款等。相关金融工具详情于各附注披露。这些金融工具导致的主要风险是信用风险、市场风险、流动风险。本公司管理层管理及监控该等风险，以确保及时和有效地采取适当的措施防范风险。
（一）信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自现金及现金等价物、应收账款、其他应收款及可供出售金融资产。管理层已制定信用政策，并持续监察信用风险敞口。
公司所持现金及现金等价物主要存放于商业银行等金融机构，该等金融机构信誉良好、财务状况稳健、信用风险低。应收账款方面，对于百货板块，零售业务采用现金、信用卡、借记卡或者其他金融服务产品来结算，基本无信用风险；对于地产板块，公司通常在转移房屋产权时已从购买人处取得全部款项，风险较小。对于制造业而言，公司在交易前需对采用信用交易的客户进行背景调查及事前信用审核，并按照客户进行日常管理，对应收账款余额进行持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。本公司其他应收款主要系保证金及押金、个人往来及单位往来款项，公司对此类款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保公司不致面临重大坏账风险。
此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
1、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率
的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效地降低了公司整体利率风险水平。
House of Fraser(UK&Ireland)Limited的借款大部分是固定利率，浮动利率债券和循环信贷额度贷款使本公司面临现金流量利率风险。浮动利率债券和循环信贷额度贷款的应付利息是基于伦敦同业拆借利率加一定边际，利率变动将影响净收入和财务状况，该公司通过定期检查适当对冲的收益，来控制利率风险。
2、外汇风险
外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与公司所属的境外经营子公司财务报表折算为人民币有关。由于人民币汇率的波动，未来随着境外经营子公司的盈亏变化，可能导致合并财务报表中其他综合收益-外币报表折算差额发生较大的波动。
本公司的境外子公司House of Fraser(UK&Ireland)Limited外汇风险在于英镑兑美元和英镑兑欧元的汇率变化，非美元、欧元和英镑的交易可以忽略不计。该公司的政策要求对冲所有可预见的交易产生的重要外汇风险。采用远期合约和货币期权合约来控制外汇风险。所有的衍生品都有高信用级别的对冲。
3、其他价格风险
本公司以前年度购买而持有的少量其他上市公司的权益投资，其账面价值占资产总额的比重较小，而且每年都取得分红收益，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
（三）流动风险
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。本公司管理层将银行借款作为重要的资金来源，对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议，同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，降低流动性风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末公允价值||||
||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量|||||
|（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|3,230,782.54|||3,230,782.54|
|1. 交易性金融资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||

||||
|-|-|-|
|（3）衍生金融资产|3,230,782.54|3,230,782.54|
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|（1）债务工具投资|||
|（2）权益工具投资|||
|（二）可供出售金融资产|9,596,448.96|9,596,448.96|
|（1）债务工具投资|||
|（2）权益工具投资|9,596,448.96|9,596,448.96|
|（3）其他|||
|（三）投资性房地产|||
|1.出租用的土地使用权|||
|2.出租的建筑物|||
|3.持有并准备增值后转让的土地使用权|||
|（四）生物资产|||
|1.消耗性生物资产|||
|2.生产性生物资产|||
|持续以公允价值计量的资产总额|12,827,231.50|1 2 , 8 27,231.50|
|（五）交易性金融负债|||
|其中：发行的交易性债券|||
|衍生金融负债|||
|其他|||
|（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|||
|持续以公允价值计量的负债总额|||
|二、非持续的公允价值计量|||
|（一）持有待售资产|||
|非持续以公允价值计量的资产总额|||
|非持续以公允价值计量的负债总额|||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
本公司以公允价值计量的项目，公允价值以其在2016年12月最后一个交易日的收盘价确定。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|
|三胞集团有限公司|南京市|房地产开发、百货批发和零售、实业投资和管理|100,000.00|31.31|31.31|

本企业的母公司情况的说明
2011年5月，三胞集团有限公司根据协议购入公司原实际控制人（一致行动关系人）南京新百投资控股集团有限公司、上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司及南京金鹰国际集团有限公司17.00%的股份，成为本公司的母公司，2011年5月至12月期间，三胞集团有限公司通过二级市场和大宗交易平台购入本公司4.98%股份，2015年7月南京新百向三胞集团定向增发101,754,385股股份，购买三胞集团全资控股的兴宁实业、瑞和商贸公司，截至2016年12月31日，三胞集团有限公司累计持有本公司31.31%的股份。
本企业最终控制方是袁亚非
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九.1
□适用√不适用
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九.3
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|其他关联方名称|其他关联方与本公司关系|
|金鹰商贸集团有限公司|本公司第二大股东的关联企业|
|南京金鹰工程建设有限公司|本公司第二大股东的关联企业|
|南京金鹰国际集团物业管理有限公司|本公司第二大股东的关联企业|
|南京金鹰国际酒店管理有限公司|本公司第二大股东的关联企业|
|安徽宏图三胞科技发展有限公司|控股股东控制的公司|
|江苏明善科技发展有限公司|控股股东控制的公司|
|江苏宏图三胞高科技术投资有限公司|控股股东控制的公司|
|江苏宏图高科房地产开发有限公司|控股股东控制的公司|
|南京万商商务服务有限公司|控股股东控制的公司|
|南京商业网点开发有限责任公司|子公司芜湖南京新百大厦有限公司的少数股东|
|南京中森泰富科技发展有限公司|控股股东的一致行动人|
|南京未来物业有限公司|控股股东控制的公司|
|南京鸿国实业集团有限公司|最终控制方亲属控制的公司|
|南京森益资产管理有限公司|新百持有其39%的股权|
|江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司|控股股东控制的公司|
|江苏宏图物业管理有限公司|控股股东控制的公司|
|南京金康信息技术服务有限公司|控股股东控制的公司|

其他说明
上海金新实业有限公司、南京华美联合营销管理有限公司分别持有本公司7.16%、5.39%的股份，属于一致行动人，为本公司第二大股东。
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|安徽宏图三胞科技发展有限公司|电器商品|9,794.69|1,128.84|
|江苏宏图三胞高科技术投资有限公司|电器商品|511.26|1,289.85|
|江苏宏图物业管理有限公司|物业管理服务|236.60||
|南京万商商务服务有限公司|宣传费、咨询费、会务服务费等|161.28||
|南京金康信息技术服务有限公司|居家养老服务费|10.00||
|合计||10,713.83|2,418.69|

出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司|物业管理|81.61||
|江苏明善科技发展有限公司|物业管理||265.91|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名称|受托方/出包方名称|委托/出包资产类型|委托/出包起始日|委托/出包终止日|托管费/出包费定价依据|本期确认的托管费/出包费|
|南京新街口百货商店股份有限公司|江苏宏图高科房地产开发有限公司|其他资产托管|2014年8月|见说明|工程决算报告|见说明|

关联管理/出包情况说明
√适用□不适用
2014年8月，本公司与江苏宏图高科房地产开发有限公司签订《南京新百河西项目委托代管合同》，本公司将所属子公司南京新百房地产开发有限公司的河西项目委托江苏宏图高科房地产开发有限公司代管。协议约定：代管人全面负责项目的全程管理，从土地证取得、项目规划报批、方案设计、施工图设计、工程建设、竣工和交付、房屋营销推广及前期物业服务之全过程的专业管理；代管酬金的确定及支付：以工程成本管理目标的1.6%共计约2,800.00万元，最终以审计后实际工程成本为基数计算，最高上限不超过2,800.00万元，代管酬金按开发周期分期支付；代管期限：项目销售率达可售面积95%或项目全部竣工备案后三个月（以时间后到者为准）。2016年4月28日，公司第七届董事会第四十二次会议审议通过了《河西项目追加投资概算的议案》。
经与会董事充分审议，董事会同意在保持原2,800.00万元代管酬金不变的情况下，对河西项目追加投资46,316.00万元，投资额调整到约人民币41.4亿元。本期尚未支付代管酬金。
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|江苏宏图三胞高科技术投资有限公司|中山南路1号本公司中心店7楼|22.89||

本公司作为承租方：
□适用√不适用
关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用√不适用
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|三胞集团有限公司、袁亚非|185,930,000.00|2016/9/26|2017/3/27|否|
|三胞集团有限公司、袁亚非|137,643,560.00|2016/9/29|2017/3/29|否|

关联担保情况说明
√适用□不适用
2016年9月，南京新百与中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”）签订信托贷款合同，协议约定该合同项下的借款总金额不超过人民币肆亿元，且最高不超过中海信托为发放本合同项下贷款而设立的“中海汇誉2016-79南京新百信托贷款集合资金信托计划”项下各期信托单位实际募集到的全部信托资金总额。本合同项下借款的担保方式为：三胞集团有限公司、袁亚非为南京新百在本合同项下的借款分别提供无条件的、不可撤销的连带责任保证担保。
(5).关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|南京商业网点开发有限责任公司|1,600.00|2005年1月|未约定|年利率2.25%|
|鸿国实业集团有限公司|4,802.67||未约定|未收取利息|
|三胞集团有限公司|2,488.78|2012年|未约定|未收取利息|

(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|557.00|702.73|

 (8).其他关联交易
√适用□不适用
南京新百与南京万商商务服务有限公司（以下简称“万商商务”）签订玺卡合作协议，就在南京新百经营门店(中心店、东方店)接受万商商务“玺卡”作为消费结算方式的事宜达成一致，双方约定按照玺卡在前述门店的消费金额，万商商务于回款时向本公司收入0.5%手续费。2016年度，玺卡在本公司经营门店共消费3270.61万元，本公司向其支付手续费16.35万元。
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末余额||期初余额||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|南京未来物业有限公司|500,000.00|50,000.00|500,000.00|25,000.00|
|应收账款|江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司|131,432.42|394.30|||
|其他应收款|三胞集团有限公司|||3 6,717,268.58|110,151.81|
|其他应收款|南京万商商务服务有限公司|1,362,272.60|4,086.82|91,110.94|273.33|
|其他应收款|金鹰商贸集团有限公司|13,366,477.42|3,536,089.45|13,366,477.42|1,218,184.29|
|其他应收款|江苏明善科技发展有限公司|730,000.00|36,500.00|730,000.00|2,190.00|
|其他应收款|安徽宏图三胞科技发展有限公司|1,070.00|3.21|41,910.00|125.73|

(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|安徽宏图三胞科技发展有限公司|715,609.34|3,042,429.21|
|应付账款|江苏宏图三胞高科技术投资有限公司||408,363.51|
|应付账款|南京金鹰国际酒店管理有限公司|2,000.00|2,000.00|
|其他应付款|南京鸿国实业集团有限公司|48,026,696.29|48,026,696.29|
|其他应付款|三胞集团有限公司|26,874,496.50|75,944,213.50|
|其他应付款|南京金鹰工程建设有限公司|170,000.00|170,000.00|
|其他应付款|江苏明善科技发展有限公司|622,950.08|130,000.00|
|其他应付款|南京森益资产管理有限公司|2,730,000.00||
|其他应付款|安徽宏图三胞科技发展有限公司|25,000.00|25,000.00|
|其他应付款|南京万商商务服务有限公司|100,000.00|200,000.00|
|其他应付款|江苏宏图三胞高科技术投资有限公司|93,580.17|10,000.00|
|长期应付款|南京商业网点开发有限责任公司|18,160,000.00|17,800,000.00|

7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
□适用√不适用
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
√适用□不适用
发行股份情况
根据公司2016年8月31日召开的2016年第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准南京新街口百货商店股份有限公司向广州金鹏集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]79号）核准，公司申请增加注册资本人民币273,293,916元，其中：向广州金鹏集团有限公司发行12,773,470股股份、向常州三胞元康投资合伙企业（有限合伙）发行4,257,823股股份、向三胞集团有限公司发行44,492,208股股份、向
常州三胞明塔投资合伙企业（有限合伙）发行9,242,342股股份、向上海赛领辅仁股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行7,033,468股股份、向成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）发行4,688,978股股份、向农银无锡股权投资基金企业（有限合伙）发行2,344,488股股份、向上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙）发行2,344,488股股份、向东吴创业投资有限公司发行1,172,244股股份、向上海衡丹创业投资中心（有限合伙）发行1,172,244股股份、向银丰生物工程集团有限公司发行96,722,192股股份、向新余创立恒远投资管理有限公司发行
72,541,644股股份、向王伟发行9,672,219股股份、向王山发行2,418,054股股份、向沈柏均发行2,418,054股股份购买三胞国际医疗有限公司100%股权、安康通控股有限公司84%股权、山东省齐鲁干细胞工程有限公司76%股权,变更后的注册资本为1,101,310,243元。截止2017年1月20日，三胞国际医疗有限公司100%股权、安康通控股有限公司84%股权、山东省齐鲁干细胞工程有限公司76%股权的股东已变更为南京新街口百货商店股份有限公司。
2、利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|99,117,921.87|

3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
公司提供分部信息所采用的会计政策，与编制财务报表时所采用的会计政策一致。
本公司的报告分部包括(a)百货零售(百货)；(b)房地产开发与销售（房地产）；(c)物业对外出租(物业)；(d)提供宾馆餐饮服务(酒店)；(e)集团投融资功能（其他）。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|百货|房地产|物业|酒店|其他|分部间抵销|合计|
|一、对外交易收入|14,524,959,786.68|1,527,823,370.15|183,801,516.98|32,467,729.63|6,639,124.06||1 6 , 275,691,527.50|
|二、分部间交易收入|21,061,250.24||7,028,190.52|||28,089,440.76|0|
|三、对联营和合营企业的投资收益||||||||
|四、资产减值损失|9,654,209.00|680,407.18|11,880.73|54,069.62|-3,832,214.34|-3,905,731.64|10,474,083.83|
|五、折旧费和摊销费|408,938,613.08|108,493.84|20,471,576.94|16,361,265.96|8,553,753.87||454,433,703.69|
|六、利润总额（亏损总额）|177,306,078.18|410,010,405.11|113,825,177.14|-14,459,981.93|-182,136,263.37|3,905,731.64|500,639,683.49|
|七、所得税费用|10,002,464.52|102,810,407.44|28,579,001.27||- 43,318,985.70|965,804.51|97,107,083.02|
|八、净利润（净亏损）|167,303,613.66|307,199,997.67|85,246,175.87|-14,459,981.93|-138,817,277.67|2,939,927.13|403,532,600.47|
|九、资产总额|10,976,054,649.58|5,159,811,225.19|1,014,493,047.56|244,540,669.06|4,506,308,266.39|3,764,753,494.72|18,136,454,363.06|
|十、负债总额|7,852,288,912.25|4,835,038,579.49|205,057,188.45|15,482,823.84|3,376,784,163.10|472,620,016.05|15,812,031,651.08|
|十一、其他重要的非现金项目||||||||
|1.折旧费和摊销费以外的其他非现金费用||||||||
|2.对联营和合营企业的长期股权投资|||||439,363,483.68||439,363,483.68|
|3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|-285,608,506.16|-43,513.84|-69,894,394.78|-16,072,707.79|10,606,009.84|40,114,166.84|-401,127,279.57|

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明：
√适用□不适用
按境内、境外披露地区信息
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额/本期发生额|||期初余额/上期发生额|||
||境内|境外|合计|境内|境外|合计|
|对外交易收入|4,320,120,252.48|11,955,571,275.02|16,275,691,527.50|3,250,673,811.71|12,602,271,432.56|15,852,945,244.27|
|非流动资产|1,944,590,468.95|6,652,923,192.20|8,597,513,661.15|1,970,395,241.35|7,028,245,699.37|8,998,640,940.72|

其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
7、其他
√适用□不适用
1、以前年度重大诉讼的进展情况
本公司诉中国华阳金融租赁有限责任公司归还4,000万元存款一案（详见1999年3月11日《中国证券报》、《上海证券报》），已陆续追回现金或等价资产2,292.10万元，其余债权收回依赖于中国华阳金融租赁有限责任公司对海南发展银行债权本金3,650万元及利息1,680万元。海南发展银行目前处于破产清算当中，具体偿债方案尚未公布，该事项本报告期仍无进展。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|830,663.77|100.00|699,625.65|100.00|131,038.12|699,231.35|100.00|699,231.35|100.00||
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|830,663.77|/|699,625.65|/|131,038.12|699,231.35|/|699,231.35|/||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内小计|131,432.42|394.30|0.30|
|5年以上|699,231.35|699,231.35|100.00|
|合计|830,663.77|699,625.65||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额394.30元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||债务人名称||期末余额||占应收账款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备金额|
|||699,231.35||84.18|||
||青岛海信空调有限公司|||||699,231.35|
|||131,432.42||15.82|||
||江苏宏图物业管理有限公司南京三胞广场分公司|||||394.30|
|合计||||100.00|||
||||830,663.77|||699,625.65|

 (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|243,477,848.93|100.00|18,459,861.11|7.58|225,017,987.82|1,542,056,737.57|100.00|22,199,553.40|1.44|1,519,857,184.17|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|243,477,848.93|/|18,459,861.11|/|225,017,987.82|1,542,056,737.57|/|22,199,553.40|/|1,519,857,184.17|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内小计|7,863,612.29|23,590.83|0.30|
|1至2年|206,149.54|10,307.48|5.00|
|2至3年|201,978.00|20,197.80|10.00|
|3至4年|748,585.50|224,575.65|30.00|
|4至5年|266.61|106.64|40.00|
|5年以上|17,530,301.85|17,530,301.85|100.00|
|合计|26,550,893.79|17,809,080.25||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|余额百分比|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|其他组合|216,926,955.14|650,780.86|0.30|
|合计|216,926,955.14|650,780.86||

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额3,739,692.29元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|子公司借款|216,926,955.14|1,482,701,341.76|
|三胞集团业绩承诺补偿款及标的资产亏损承担额||36,717,268.58|
|外部借款|17,078,579.02|17,078,579.02|
|备用金及个人往来|1,498,526.61|2,391,302.61|
|押金保证金|224,893.00|224,893.00|
|其他|7,748,895.16|2,943,352.60|
|合计|243,477,848.93|1,542,056,737.57|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|芜湖南京新百大厦有限公司|子公司借款|106,973,382.76|1年以内58,261,332.60元，1-2年48,712,050.16元|43.94|320,920.15|
|淮南新街口百货有限公司|子公司借款|89,570,157.32|1年以内11,238,359.57元，1-2年55,759,346.05元，2-3年17,386,587.82元，3-4年5,185,863.88元|36.79|268,710.47|
|中国华阳金融租赁有限责任公司|外部借款|17,078,579.02|5年以上|7.01|17,078,579.02|
|盐城新国房地产开发有限公司|子公司借款|12,566,173.88|1年以内4,075,479.19元，1-2年8,490,694.69元|5.16|37,698.52|
|南京新百房地产开发有限公司|子公司借款|6,430,000.00|1年以内|2.64|19,290.00|
|合计|/|232,618,292.98|/|95.54|17,725,198.16|

(6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|1,778,285,335.50||1,778,285,335.50|1,488,448,915.70||1, 488,448,915.70|
|对联营、合营企业投资|439,363,483.68||439,363,483.68|9,791,334.22||9,791,334.22|
|合计|2,217,648,819.18||2,217,648,819.18|1,498,240,249.92||1, 498,240,249.92|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额|
|南京新百房地产开发有限公司|90,251,237.94|||90,251,237.94||90,251,237.94|
|盐城新国房地产开发有限公司|40,000,000.00|||40,000,000.00||40,000,000.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|南京继航贸易有限公司|77,342,030.91||77,342,030.91|77,342,030.91|
|淮南新街口百货有限公司|10,000,000.00||10,000,000.00|10,000,000.00|
|南京新百物业资产管理有限公司|5,000,000.00||5,000,000.00|5,000,000.00|
|南京东方商城有限责任公司|262,000,000.00||262,000,000.00|262,000,000.00|
|新百（香港）有限公司|999,035,433.85|289,836,419.80|1,288,871,853.65|1,288,871,853.65|
|南京瑞和商贸有限公司|4,820,213.00||4,820,213.00|4,820,213.00|
|南京兴宁实业有限公司|||||
|芜湖南京新百大厦有限公司|||||
|合计|1,488,448,915.70|289,836,419.80|1,778,285,335.50|1,778,285,335.50|

 (2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|Cordlife GroupLtd.||428,346,821.55||-2,202,020.53|-389,104.29|||||425,755,696.73||
|广州市纳塔力健康管理咨询有限公司|9,791,334.22|||-83,547.27||||||9,707,786.95||
|南京森益资产管理有限公司||3,900,000.00||||||||3,900,000.00||
|小计|9,791,334.22|432,246,821.55||- 2 , 285,567.80|-389,104.29|||||4 3 9 ,363,483.68||
|合计|9,791,334.22|432,246,821.55||-2,285,567.80|-389,104.29|||||439,363,483.68||

4、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,751,427,986.65|1,377,070,655.88|1,748,743,604.16|1,353,542,418.55|
|其他业务|226,417,740.03|10,149,043.67|225,001,199.63|11,131,571.79|
|合计|1,977,845,726.68|1,387,219,699.55|1,973,744,803.79|1,364,673,990.34|

5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-2,285,567.80|-708,665.78|
|处置长期股权投资产生的投资收益||470,158,800.00|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|7,261,485.65|5,774,755.40|
|子公司分红取得的投资收益||100,000,000.00|
|合计|4,975,917.85|575,224,889.62|

6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-4,583,990.28||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|6,235,956.79||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|10,234,473.06||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-951,139.47||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-34,907,318.54|本期资产重组发生的中介费用34,907,318.54元|
|所得税影响额|6,077,032.97||
|少数股东权益影响额|-136,715.26||
|合计|-18,031,700.73||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|15.97|0.48|0.48|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|16.69|0.50|0.50|

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
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|备查文件目录|载有董事长签名的年度报告文本；|
|备查文件目录|载有公司董事长、财务总监、财务部部长签名并盖章的会计报表文本；|
|备查文件目录|载有会计师事务所盖章的审计报告文本；|
|备查文件目录|报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。|

董事长：杨怀珍
南京新街口百货商店股份有限公司董事会批准报送日期：2017年3月30日修订信息
□适用√不适用