江苏悦达投资股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为了进一步完善江苏悦达投资股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构，维护公司股东的合法权益，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等相关法律、法规以及《江苏悦达投资股份有限公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解，提升公司治理水平，以实现公司与整体利益最大化和保护投资者合法权益的一项重要工作。
第三条投资者关系管理事务由公司董事长领导，董事会秘书具体负责，公司证券部为投资者关系管理部门。
第二章投资者关系管理的目的与原则
第四条投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第七条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第八条公司董事、监事和高级管理人员应高度重视投资者关系管理，配合投资者关系责任人与管理部门的工作，为做好投资者关系管理提供必要的技术和财务支持。
第三章投资者关系管理的内容与方式
第九条投资者关系管理的服务对象：
（一）投资者(包括在册投资者和潜在投资者)；
（二）基金经理、证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第十条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、重大融资、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十一条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）定期报告和临时公告；
（二）股东大会；
（三）各类投资者说明会：包括现金分红说明会及其他说明会；
（四）电话、传真、邮件咨询；
（五）网络交流：包括公司网站和上证e互动网络平台；
（六）现场参观、座谈；
（七）路演；
（八）一对一沟通；
（九）媒体采访和报道；
（十）邮寄资料；
（十一）其他合法有效的方式。
第十二条公司根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十三条上海证券交易所网站为公司指定的信息披露网站，《上海证券报》是公司信息披露指定报纸，公司的所有公告应第一时间在上述网站及报纸上公布，投资者应以上述指定网站与报告披露的信息为准。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第十四条公司可在年度报告结束后，视情况举行现金分红说明会，公司可选择现场、网络等方式召开说明会。现金分红说明会应当在当年年度股东大会股权登记日之前召开，预告公告应在说明会召开日前5个工作日在上海证券交易所网站与指定报纸披露。
公司认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，公司应当按照上市规则及时履行信息披露义务。
公司董事会秘书和总会计师应当出席投资者说明会，公司董事长、总裁、董事会秘书、总会计师或其他责任人应当出席媒体说明会。
第十五条公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第十六条公司应充分重视网络沟通平台建设，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十七条公司应尽可能通过多种方式开展有利于改善投资者关系的交流活动，与投资者及时、深入和广泛的沟通，并应特别注意使用互联网提高沟通效率，降低沟通成本。
第四章投资者关系管理组织与实施
第十八条公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。公司证券部为投资者关系管理部门，负责投资者关系管理的日常事务性工作。
第十九条未经董事会授权，公司董事、监事及其他高级管理人员与员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能
部门、公司控股子公司及公司全体员工有义务协助投资者管理部门实施投资者关系管理工作。
第二十一条投资者关系管理部门应履行的主要职责包括：
（一）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；分析解读监管部门的政策、法规，关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及经营层。
（二）沟通与联络：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；
接受投资者、分析师和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（三）来访接待：保证监管部门、机构投资者、证券分析师及中小投资者与公司的联系渠道畅通；制定有关来访人员的接待管理办法，按程序、有步骤的做好监管部门、中介机构、中小投资者、媒体的来访接待事宜；
（四）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，加强与财经媒体的合作关系，根据需要可安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道，积极维护公司的公共形象。
（五）网络信息平台建设与维护：在指定网站与媒体披露后，公司应及时在公司网站同步披露相关制度、公告，同时刊登投资者关心的基本信息、方便投资者了解、查询；
（六）危机处理：在诉讼、重大重组、盈利大幅度波动、股票走势异常、自然灾害等危机发生后，迅速提出有效的处理议案，供决策层参考；
（七）有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十二条公司证券部是公司面对投资者的窗口，代表公司在投资者关系上的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司行业市场、发展战略、组织架构、运营管理、财务会计、产品技术等状况，并对公司经营战略与发展前景有深刻的理解；
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、金融证券、法律财税方面的知识；
（三）熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通技巧，品行端正、诚实信用，有较强的协调及心理承受能力；
（五）有较强的写作能力，能够撰写定期报告、临时公告、路演以及媒体宣传材料等各种稿件。
第二十三条投资者关系管理部门应做好电话咨询服务工作，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。针对无法及时回复的重要问题或有利于公司健康发展的意见与建议，董事会秘书负责组织人员填写《悦达投资投资者咨询问题及建议的反馈表》，及时反馈至公司管理层及相关部门的相关人员，并负责跟踪该事项的落实。
第二十四条公司实行现场参观、座谈沟通的预约制度，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，应与投资者关系管理部门取得联系，完成相关登记手续。
第二十五条现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事会秘书负责统一安排。
第二十六条公司投资者关系管理部门负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份，准备、签署和保存《保密协议》、《承诺书》等相关文件，指派至少两人陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并建立接待活动备查登记制度，对投资者关系管理活动予以详细记载，由董事会秘书签字确认。
第二十七条公司进行投资者关系活动建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有)；
（四）其他内容。
第二十八条接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象形成的相关资料由公司投资者关系管理部门存档，存档期限不少于五年。
第五章附则
第二十九条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第三十一条本制度由董事会负责修订与解释。
江苏悦达投资股份有限公司
投资者关注问题及建议的反馈表
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|投资者关注或建议|投资者姓名|投资者联系方式|||
||咨询时间|咨询方式||登记人|
||关注内容：||||
|公司反馈意见|董事会秘书意见||||
||回复单位/部门||||
||回复意见（是否存在上述问题？是否重视、采纳或改进？）：负责人签字：年 月 日||||
|后续跟踪|相关问题是否得以解决||建议是否采纳||

江苏悦达投资股份有限公司
现场接待预约登记表
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|来访时间||来访人姓名|
|来访人员类型|投资者（ ） 证券机构（ ） 媒体（ ） 其他（ ）||
|来访人单位|||
|身份证明或工作证明|||
|来访内容：|||
|接待时间及地点：|||
|日程安排：|||
|董秘意见：签字：年 月 日|||
|分管领导意见：签字：年 月 日|||

保密协议
本协议由以下当事方于 年月日在 市签署：
甲方：江苏悦达投资股份有限公司
乙方：
鉴于：
一、双方拟进行项目合作，并正就该合作进行谈判和接触，以下称“重大事项”；
二、双方在此过程中，甲方会向乙方提供“未公开重大信息”（定义见下文），供乙方对项目评估及是否决定进行上述合作时使用；
三、甲方认为有必要对上述事项和信息进行保密，经双方友好协商，达成如下协议：
（一）双方承诺不对双方以外的第三人泄漏本重大事项，直至甲方披露后。包括谈判和接触的时间、地点、参与人、内容、进程、成果等。
（二）本协议中所述之“未公开重大信息”系指本协议双方就项目合作进行商务谈判过程中，由甲方通过书面形式或口头形式向乙方提供或披露的与项目及双方拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料，包括双方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。
（三）乙方承诺对甲披露的未公开重大信息，并采取必要的防范措施以防止未经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方。
（四）乙方不得利用本次重大事项及未公开重大信息买卖甲方公开发行的证券，也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。
（五）双方同意并确认，本次重大事项将知悉人员控制在最小范围内，限于双方的董事、高级管理人员及相关雇员和其为该重大事项合作而聘请的专业顾问，但在披露时应向此类人员说明项目性质，并另行签订保密协议。
（六）双方同意并确认，其只将对方提供的未公开重大信息用于与项目合作有关之目的。双方同意，乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露给其内部与项目有关的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请的专业顾
问，但在披露时应向此类人员说明保密信息的保密性质，并另行签订保密协议。
（七）经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的未公开重大信息的原件及复印件归还给甲方。
（八）如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开重大信息，不应被视为违约。
（九）若违反本协议，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。
（十）因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成，可诉诸有管辖权的法院解决。
（十一）本协议自协议双方签署之日起生效，双方接受双方在本协议项下的保密义务。
（十二）本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
（十三）本协议一式两份，甲乙各执一份。
甲方：江苏悦达投资股份有限公司
乙方：
日期： 年 月 日
承诺书
江苏悦达投资股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），根据有关规定作出如下承诺：一、本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
二、本人（公司）承诺不泄漏在调研（或采访等）过程中无意中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
三、本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或采访等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
四、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
五、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础信息的部分内容），在对外发布或使用前知会你公司；
六、本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
七、本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访）活动，承诺有效期为自年月日至年月日止；
八、经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或采访等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）。
承诺人（公司）：（签章）
授权代表：（签章）
日期： 年 月 日
江苏悦达投资股份有限公司
投资者接待会议纪要
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|会议时间|年 月 日|
|会议地点||
|会议主题||
|来访人员||
|公司接待人员||
|来访者发言||
|接待者发言||
|会议备注||
|记录人签字|年 月 日|