山东东方海洋科技股份有限公司
养殖业务风险管控制度
为合理评估公司养殖业务风险，对生产经营中可能产生的风险进行有效的管控，特制定此制度。
一、海水养殖行业的特有风险
1、海水养殖产品的疾病传播风险
环境污染、生物传染、养殖品种种质退化以及人为失误等因素都有可能引发养殖品种疾病的爆发。据统计，目前我国人工养殖的鱼、虾、蟹、鳖、蛙等水产动物的病害多达 200种以上，每年因病害造成的直接经济损失上百亿元。公司养殖海域面积集约化程度较高,尤其是海参养殖，如果疾病预防、监测、治疗不及时，导致病情发生并大范围的扩散、传播,会给公司经营业绩带来不利影响。
2、养殖水域的环境污染风险
公司养殖水域位于山东半岛周边海区,属黄渤海海域，随着经济的发展，城乡一体化建设进程加快，工农业生产不断拓展和气候变化,如果渔业环保监控不力，可能发生水体严重富营养化、水质污染、产生赤潮、浒苔等情况。虽然省市各级海洋渔业主管部门加大了对海洋渔业生态环境的保护力度和渔业水域污染事故的调查处理力度，历史上未发生过赤潮，水质达到了国家一类养殖水质标准，但一旦发生，将会给公司的经营业绩带来不利影响。
公司海水养殖基地均靠近海岸线，其中海带苗和大西洋鲑鱼的工厂化养殖基地紧邻海边，海参成参则采用池塘养殖、开放式海区底播养殖的方式进行养殖，养殖项目使用近海海域,因此公司海水养殖受自然环境的影响较大，对周边海洋环境具有较强的依赖性，如周围海域遇特大暴雨、海啸和台风等自然灾害，则可能导致海水冲击养殖基地内的各种养殖品种，并可能引发养殖海域水质变化，从而给公司造成损失。
二、东方海洋目前的海水养殖品种、规模及养殖模式
从养殖品种和规模看，主要包括海带、海参、鱼类苗种繁育，以及工厂化养鱼、海参养殖等，其中海带、海参保种育种和养殖技术已居全国同行业领先水平。目前海参养殖海区 41400亩，海参精养池 4000多亩，海参育苗和养成车间 60000m2，工厂化鱼类养成车间 80000m2，海带育苗车间 10000 m2。
从养殖模式看，主要有三种：鱼类工厂化养殖、海参池塘养殖、开放式海区海参底播养殖。
三、风险管控措施
针对不同养殖品种、不同养殖模式制定以下风险管控措施。
（一）卫生防疫及疫情报告
1、养殖技术人员及生产管理人员，应定期接受养殖管理及卫生防疫等方面相关知识的培训。
2、运载苗种及养成品的装载容器、运输工具须经卫生消毒处理，且符合检验检疫卫生要求。
3、工厂化养殖车间设有专门的消毒槽、消毒手盆、更衣室。
4、工厂化养殖车间每个养殖系统都要配备专用工具，工具要定期清洗消毒，使用前严格消毒。每天工作结束后，车间的外壁池和过道要消毒。
5、工厂化养殖车间的养殖工具专池专用。清池后，饲养池、池壁、气管、中央管、挡污管、过道、工具等必须刷洗、消毒。
6、工厂化养殖车间装载器具及其他用具须经清洗消毒后方可进出车间。各种包装辅助材料需进行无害化处理。
7、发现养殖对象可疑患病或死亡，及时将其捞出养殖池。技术员对病死对象进行解剖、分析，查找致病菌及死亡原因等。根据不同的死亡原因，对死亡个体采取焚烧、深埋或者高温处理等方式进行处理。对发病车间或池塘、用过的养殖工具等要彻底消毒。通过采取上述措施，限制致病菌的传播。
8、建立疫情登记报告制度。发现传染病或疑似传染病的临床症状，应立即向检验检疫机构报告。必要时应抽样送权威机构检测，确认健康无病方可出场。
9、积极参加主管部门进行的定期疫病检测和有关部门实施的残留监控计划要求的采样检查，并及时依照检测结果改进管理。
（二）养殖用水安全控制措施及废水处理措施
1、工厂化鱼类养殖用水
鱼类工厂化养殖基地位于烟台开发区大季家，采用 80-100米的地下海水，水温常年稳定在14-15℃，盐度25-28‰。该区域地下海水资源丰富，水质稳定，是我国北方地下海水资源最佳的区域之一，水质清洁，有效地减少了病害的发生。同时采取了中科院海洋研究所最新设计的工厂化
养殖水处理循环系统，减少了地下水海水抽取量，保证了水资源的合理利用。
1）养殖用水全部采用深井海水，切断自然海水中的病毒、病菌感染。
2）养殖过程采用先进的封闭式循环水处理系统，进排水分开，养殖用水经粗过滤→精细过滤→有机物泡沫去除→生物净化→臭氧杀菌后达到《国家渔业水质标准》（GB11607-89）要求，循环使用。
3）根据鱼类工厂化养殖不同生长阶段和生产管理时期的特点，采取合理的水质管理和调控技术（包括生物、化学等方面），尽可能维持良好的生长环境，减少发生病害的可能性。
4）水质化验员每天对养殖用水的溶解氧、pH值、NH -N等项目进行监 4
测，并做好记录，如不符合水质标准，立即通知质量管理部和车间停止使用。并使用水质在线系统对养殖用水进行实时监控，发现问题及时报告处理。如发现水质恶化现象，启动应急措施。
5）定期请权威水质检测机构对养殖用水水源进行检测，发现异常立即停用。通常情况下，每年检测一次。
6）养鱼池排出的废水用水泵排至废水处理池，经 500ppm次氯酸钠消毒处理，沉淀后经排水管道排出，排放应达到国家排放标准。
2、池塘和开放式海区养殖用水
公司海参养殖池塘和海区主要位于山东半岛周边，系海参的主产区之一，海水水质优良，理化因子稳定，潮流畅通，周围也无大型的工农业污染源，历来是优质水产品的养殖场所。海水水质符合国家海水养殖水质标准一类标准。
1）水质化验员每天对养殖用水的溶解氧、pH值、NH-N、温度、盐度、 4
悬浮物等项目进行监测，并做好记录，如不符合水质标准，立即通知停止使用。并使用水质在线系统对养殖海区进行实时温度、溶解氧、pH值等数据监控，发现问题及时报告处理。
2）如发现海区水质出现赤潮、浒苔、油污污染等恶化现象，及时向海洋环保部门报告并启动应急措施，如暴雨过后及时排掉池塘上层淡水、海区水质不达标停止换水等。
（三）苗种的质量和数量管控措施
公司目前养殖鱼苗全部采用自繁自育苗种，海参部分采取外购苗种。
因此，本部分内容主要针对外购苗种质量和数量所采取的控制措施。
1）尽量选择池塘和海区网箱培育的苗种，提高参苗的成活率。
2）建立完善的检测报告机制。苗种必须来自正规生产单位，有苗种生产许可证，信誉良好；提供有资质机构出具的检验检疫合格报告。
3）采购人员和技术人员必须对拟购苗生产厂家的生产情况进行不定期询访，实时了解拟购苗种生长情况，做到心中有数。
4）实施采购时，必须有至少一名采购负责人或生产厂长、一名技术人员、一名财务人员同时在场，共同监督查验所购苗种的质量和数量。采购发票必须由上述人员同时签字。
5）所购苗种要有相应的入场交接记录，交接单由双方签字确认。
（四）饵料的管理
本部分内容主要针对工厂化鱼类养殖和池塘养殖（开放式海区均不投饵）。
1、采购方面
1）采购的渔用饵料必须符合农业部《饲料和饲料添加剂管理条例》、国家质检总局《出口食用动物饲用饲料检验检疫管理办法》等有关规定，严禁采购含有违禁药品及有毒有害物质的饵料和添加剂。
2）采购饵料时，选择具有资质的饵料供应商，并要求厂家出示国家有关部门颁发的生产许可证、饵料名称、检验合格证、成分等。并对饵料成品的外观、包装等进行评价，合格后才能考虑采购。
3）饵料的运输过程应避免交叉污染，保证所有进厂原料卫生质量达到标准。
2、贮存方面
1）采购的饵料和添加剂回场时，依据随车货单，仓库管理员对其进行验收，验收合格的入库。对照采购单手续不全、检验不合乎要求的，一律不准入库。另外，化验员对每批进场的饵料进行营养成分测定，从而保证饵料的质量。
2）饵料贮存应防霉、防潮，通风良好，并设有防鼠、防鸟等设施。
仓库定期清扫，做到无蛛网、无老鼠、无飞鸟、无粉虫。
3）饵料入库后要及时登记上帐，记录在《饵料入库管理表》上，并列明饵料的详细信息。饵料出库时，记录在《饵料领用管理表》上，并填写出库日期、数量、使用的车间等信息。
4）饵料和添加剂的发放应按照“先进先出”的原则，并做好出库记录，严禁将过期、变质的饵料发放使用，过期的饵料退回供应商。
（五）养殖生产管理
1、工厂化鱼类养殖：为了保证养殖环境的清洁和养殖鱼类的产品安全，养殖场内生活区和生产区隔离，防止引起交叉污染。同时，对于进、出车间和车间内部的生产管理做出以下要求。
1）进出车间的要求
①非车间管理人员、外来人员等未经许可，禁止擅自入内驻足或参观。
②外来人员经批准后进入车间，需严格消毒，由经理或车间主任陪同参观，不得在车间内随意走动、大声喧哗、拍照或从事其他活动。
③值班人员必须坚守岗位，严格控制循环量、供氧量，保证设备安全运转，因特殊原因需要离开工作岗位，需向车间主任汇报，并与其他管理人员对接后，方可离岗。
④按时交接班。交接班时，值班人员需交待设备运行状况及其他注意事项，经接班人查看一切正常同意后，方可签字离开。
2）养殖过程要求
①车间管理人员必须严格按照养殖技术规范和设备使用说明书操作，不得随意更改操作程序或主观臆断擅自处理生产问题。
②车间操作人员不得在车间内大声喧哗或从事与生产无关的事务，需认真负责，谨小慎微，发现鱼苗及设备出现问题应及时上报车间主任，分析问题产生的原因，采取有效的措施，，不得隐瞒事实或拖延时间。对应急事件的处理过程要形成书面的总结材料及时上报公司经理并存档。
③车间操作工具，使用后消毒清洗并归位，不得随意放臵。
④消毒清洗规范：所有工具使用后必须消毒清洗：消毒槽、消毒桶配制次氯酸钠溶液，一天更换一次，浓度达不到要求时需补充消毒剂；死鱼
桶使用后，经 500ppm次氯酸钠消毒处理；过道用 200ppm次氯酸钠，每天消毒清洗一次。
⑤粪便及残饵清理：投饵机 3天清理一次，进料口和投料口的饲料清理，先用 100ppm的次氯酸钠消毒，后用干燥的毛巾擦拭；残饵粪便分离器每天排污 3次，一般早、中、晚各一次清理，一般投喂后 1小时操作；
循环池每隔 3天排污一次。
⑥设备的清洗：弧形筛每天清洗 2次，并将进弧形筛的排污阀打开排污；泡沫分离器 2天定时清洗消毒一次，用 100ppm的次氯酸钠将桶壁消毒，每隔 3天，将氧流混合器排污阀打开，将其集留的沉淀物排出。
⑦死鱼捞取：每日按时先捞取死鱼，再将残饵粪便分离器排污，不得顺序颠倒。做好死亡情况记录，并汇报生产部。
⑧水质管理：每天对各个系统水质进行化验，将化验结果及时汇报，如水质较差，可以增加新水补充量，必要时，可以采取提高紫外线工作频率及增加臭氧浓度等措施。
⑨增氧系统管理：急增氧阀和臭氧发生器阀应保持在 0.2-0.3MPa之间，氧流混合阀保持 0.1MPa左右，水质指标良好情况下，禁止打开手动增氧阀，除非池中溶解氧过低，电磁阀出现故障，停电或供水出现问题，立即启动手动应急增氧阀。
⑩值班人员必须严格调整每套系统的循环量，保证池中出水口流量，不得忽高忽低。如有设备运行问题，立即通告维修人员及车间主任，及时进行维修或更换。
○值班人员必须有节能意识，视光线强弱开关灯，不用时随手关掉。
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○饵料添加及投喂：每天由计算机设定好投喂量，操作人员根据投喂量 12
向料斗内添加饵料。添料后将运料箱外的饵料清理干净，不得残留饲料或粉末。
饵料的投喂应遵循以下原则：a根据鱼大小及摄食情况，适时调整饵料和添加剂种类及投入量。b坚持定时、定点、定量的原则，减少浪费和水环境的污染。c投喂时掌握先慢、再快、后慢及先少、再多、后少的原则，做到既要喂好又尽量不留残饵。
○巡查：投饵机及设备运行情况，鱼苗活动与摄食状况，残饵粪便分离 13
器是否堵塞，残饵的多少等等，发现问题，及时汇报或解决，并严格做好工作记录。
2、池塘养殖管理措施
1）池塘选址及池塘条件
①选择盐度稳定，水交换量较大，无污染且野生海藻丰富的岩礁底质或泥沙底质的海区，能够自然纳水，排水方便的潮间带海域。养殖池塘离海区近，确保进排水方便，进排水渠分开设臵，且相距较远。
②池塘一般为长方形，东西走向，面积从数十亩到百亩左右不等，池深 2米以上，日换水量30﹪，池底面不低于海水低潮线，排水闸在与进水闸相对应的池塘最低处，池底从进水口到排水口有坡度，以利彻底排干池水。
③在风浪大的潮间带建参池，需修建防浪主堤。主堤应有较强的抗风浪能力，一般情况下堤高应在当地历年最高潮位 1m以上，堤顶宽度应在 6m以上，迎海面坡度为1：3～1：5，内坡度为1：2～1：3。
④排水闸板上部设臵活动闸板，以便暴雨后卸去顶部闸扳排掉表层淡水。
⑤池塘周边设立排淡水的水沟，防止汛期雨水流入池内。
⑥底质是较硬的砂泥或泥砂，有利于附着基或参礁的稳定。
2）清池消毒
①参苗放养前的池塘清整
养殖 3年就应将池塘彻底清整消毒。排干池水、捡净海参，将参礁移出或用高压水泵冲净，清除池底淤泥及杂物，翻耕曝晒半个月以上；投放参苗前一个月左右，池内适量注水(淹没参礁即可)，每亩泼洒生石灰 50千克～100千克或漂白粉 10千克～20千克。
②养殖过程中的池塘消毒
在春、夏、秋三季，海参养殖池每月消毒 1次～2次，每次每亩泼洒生石灰 30千克左右。施生石灰时一定要辗碎并加水溶化后快速均匀泼洒，以免堆积在池底伤害海参。
3）投放附着基
清池后，应在池内排放扇贝笼海参礁，排成垄形，垄底宽0.6m，高0.3m；排间距1m；垄向不能顺着进排水闸门，以免参苗被冲走。
4）藻类移植
附着基投放后，应移植大型海藻（如鼠尾藻、裙带等），保证池内有丰富的藻类资源，为海参提供天然饵料和避所。必要时可施化肥、有机肥培养大型海藻类和基础生物饵料。施肥要符合 NY/T394的规定。
5）参苗投放
①池中底栖硅藻已繁殖起来，池水水温、盐度、PH值比较稳定。在天气晴朗无风或微风时可放苗，注意放苗的温差和盐度差应小于2；大风、暴雨天不宜放苗。
②投放参苗规格为 100-500头/500克，投放密度为 5000-10000头/亩。
6）日常管理
①池塘注水口设臵 40目～60目筛绢网，进水渠道和海边抽水口也应设 1道以上的拦污设施，防止海水中敌害生物、杂物及油类进入池塘。
②换水前要注意监测和观察海区、池塘水质情况，如发现自然海水受到污染、发生赤潮等状况，要暂停换水。大雨过后近海水域盐度与 pH易大幅下降，也不要急于进水。待海区水环境恢复正常后再纳水。如发现池内水质恶化、海参发病等现象，要立即大换水。
③暴雨后要立即开启活动闸门，将表层低盐度水排掉，并通过开增氧机等方法促进上下层溶解氧的流动。
④夏季高温期，尽量在夜间或凌晨加水，以降低池塘水温。有条件的地方可向池内添加深井水降温。
⑤最好采用边加水边排水的方法换水，使整个池水处于微流状态，有利于溶解氧的扩散，防止池底和池角局部缺氧。
⑥换水方法，开春至 5月份，保持0.8m～1m即可，日换水10％～20％，以利于充分利用光照，加快水温回升，促进底栖硅藻和浮游植物的繁殖，增加底层水溶氧量。
6月到 9月中旬，日换水20％～50％甚至更多，保持1.5m～2m的较
的高水位，但要通过开增氧机、人工搅动池水等方法防止因水位过深而引起溶解氧分层，避免底层水缺氧。
9月中旬以后，随着水温的下降，将水位渐降至1m～1.5m．日换水量渐降至20％以下。
冬季可只进水不排水或少排水，保持 2m左右的最高水位即可。
7）控制有害藻类的大量繁殖
①大型藻类大量繁殖则要人工捞取或投药杀灭。选择晴天中午，按每亩 40kg的用量，将生石灰粉均匀泼洒在青苔较集中处的池水表面要把握好用量和施用方法，以免影响刺参生长。
②有害微藻，池水常会因微藻大量繁生形成“水华”。在“水华”聚集处，可按每亩30kg～40kg的用量泼洒生石灰粉。
无论使用何法，藻类杀死后立即将大型藻类捞出并大换水。
8）施用微生态制剂
微生态制剂亦称净水活菌，能分解残饵、粪便等有机污染物，消除氨氮、亚硝酸盐等有害物质，增加溶解氧，抑制有害微生物繁殖，维持池水环境的生态平衡，起到改良地质、优化水质的作用。微生态制剂具有天然、无毒、无污染、无残留、无副作用等优点，有的品种还可直接作刺参饵料，能提高刺参机体的免疫力。可根据水质情况不定期泼洒光合细菌、芽孢杆菌、枯草杆菌、硝化细菌、海洋酵母等有益微生物。在微生态制剂使用过程中结合投放增氧剂效果会更好。
9）越冬期水质管理
除要保持高水位外，在池水结冰时应及时打冰眼，清除冰面积雪，以
改善池水光照条件，利于冰下浮游植物的光合作用，增加水中溶氧。冬末初春池内冰开始溶化时，要特别注意池水因上下层盐度分层造成的池底缺氧，还要注意盐度骤降对刺参的不利影响。另外，为防止水温过低，可向池中加注适量的地下海水或工厂化育苗与养殖的余热水。
10）养殖人员应每日清晨及傍晚各巡池一次，注意清除养参池周围的蟹类、海星类等敌害生物。注意发现吸附在干露石壁上的刺参要及时捡到水中，尤其阴雨天气。做好相关的记录。
3、开放式海区养殖管理措施
1）选择的海区潮流流速平缓、风浪影响小，水深以 7-8米为宜，最好不超过 15米。
2）成行投放石块建成横流的海参礁，石块大小 10-150公斤，每堆参礁长 7-8米，宽 4-5米，高 1.2-1.5米，堆距 30米，行距 50米。
3）投放的海参苗种规格 20-40头/500克，海参苗种投放采用潜水员潜水投放参礁上。
4）配备雷达和远程监控装备，每天 24小时看护船只不停巡逻，防止偷盗丢失现象。
5）做好海上养殖的相关记录。
（六）引进水生动物措施
为保证引进水生动物（苗种、亲鱼、成鱼）的质量安全，采取以下措施。
1）国内引进水生动物必须从有营业执照及水产苗种生产许可证及设施设备完善的生产厂家引进。
2）引进水生动物前需对生产厂家进行认真筛选，确保质量。
3）不得从曾发生过质量安全事故的厂家引进水生动物。
4）从国外引进水生动物，须按照出入境检验检疫机构及海关要求办理相关手续。水生动物进口后必须放入经出入境检疫机构批准的临时隔离场隔离暂养，隔离期间不得与场内已有养殖品种混养。从国内引进的水生动物，必须放入独立的养殖池暂养，不得与已有品种混养。
5）暂养时间通常为一个月左右，根据实际情况可以适当延长暂养时间。暂养期间须有专门技术人员对暂养品种观察、记录，发现疫病或其他不健康症状要及时采取治疗措施。
6）对采取治疗措施后不能治愈的引进品种须保留完整，并将引进品种的基本信息（包括数量、规格、来源等）以及处理方式详细记录归档。
另外，应及时捞出、处理病鱼，对发病鱼池、用过的养殖工具等要彻底消毒。
7）引进品种经暂养后确无质量安全隐患，方可移出临时隔离检疫场或暂养池。
本制度由董事会审核通过之日起开始执行。