宁波联合集团股份有限公司
2017年度独立董事的述职报告
2017年，我们作为宁波联合集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规、相关部门规章以及《公司章程》的规定，独立、忠实、勤勉、尽责地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展，积极出席公司 2017年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行独董职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将我们在 2017年度的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
俞春萍,女，1993年毕业于江西财经大学,大学本科学历，会计学学士学位。
1993年至今在浙江财经大学审计处工作。2003年获得高级会计师职称。2013年至今兼任荣盛石化股份有限公司独立董事，2014年至今兼任宜宾天原集团股份有限公司独立董事。2012年11月参加了由上海证券交易所举办的上市公司独立董事任职资格培训，经培训考核合格，取得了上市公司独立董事任职资格证书。
2016年 4月起任本公司独立董事。本人及其直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在影响独立性的情况。
郑晓东，男，2002年毕业于浙江大学，获得学士学位；2003年毕业于英国南安普敦大学，获得硕士学位。2003年至 2007年,在浙江天册律师事务所作为律师提供法律咨询。2007年至2009年，在英国诺顿罗氏律师事务所北京代表处担任顾问。2009年至今，是北京金诚同达律师事务所的合伙人。2007年至2013年兼任荣盛石化股份有限公司的独立董事。2010年 7月参加了由深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任职资格培训，经培训考核合格，取得了上市公司独立董事任职资格证书。2016年 4月起任本公司独立董事。本人及其直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、出席会议的情况
2017年度公司召开了 2次董事会现场会议和 4次董事会通讯会议。独立董事俞春萍和郑晓东均亲自和以通讯方式出席了6次会议，不存在连续2次不出席会议的情况。2017年度，出席了公司召开的2次股东大会，出席了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会的各次会议。在审议各项议案时，充分发挥独立董事作用发表了独立意见，并对各项议案均投了赞成票。
2、现场考察情况
2017年度，我们作为公司的独立董事，多次对公司进行了现场考察，其中重点对宁波经济技术开发区热电有限责任公司、温州银联投资置业有限公司进行了实地考察。通过对公司的生产经营管理情况、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况等的考察，及时获悉公司各重大事项的进展情况，较为全面地掌握了公司的运行动态，并对公司的发展提出了建设性的意见。
3、上市公司配合情况
作为独立董事在行使职权时，公司提供了必要的工作条件，有关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知，及时提供相应的审核材料。
三、独立董事在 2017年度履职重点关注事项的情况
1、年度利润分配情况
2017年4月19-20日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《公司2016年度利润分配预案》。作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，认为根据有关法律法规，公司董事会提出的2016年度利润分配预案，充分考虑了公司目前的经营状况、资金需求及未来发展等各种因素，符合相关法规及公司规章制度规定；充分考虑到了公司和公司股东特别是公司中小股东的权益，符合公司长远利益。现金分红的比例是合理的。
2、宁波经济技术开发区建宇置业有限公司股权出让情况
2017年8月3日，公司第八届董事会2017年第二次临时会议审议通过了《关于子公司宁波联合建设开发有限公司拟出让持有的全资子公司宁波经济技术开发区建宇置业有限公司100%股权的议案》。作为公司的独立董事，本着实事求是，认真负责的态度，基于独立判断的立场，认为全资子公司宁波联合建设开发有限公司拟出让持有的全资子公司宁波经济技术开发区建宇置业有限公司100%股权事项的决策程序和表决程序符合有关法律法规的规定，具备可行性和可操作性。
通过公开市场挂牌的方式出让上述股权，将实现交易的公开、公平和公正，不会损害公司及中小股东的合法权益。
3、温州银和房地产有限公司股权出让情况
2017年 8月 10-11日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于出让温州银和房地产有限公司49%股权的议案》。作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，认为子公司温州宁联投资置业有限公司拟出让持有的全资子公司温州银和房地产有限公司49%股权事项的决策程序和表决程序符合有关法律法规的规定，具备可行性和可操作性。通过公开市场挂牌的方式出让上述股权，将实现交易的公开、公平和公正，不会损害公司及中小股东的合法权益。
4、公司会计政策变更情况
2017年 8月 10-11日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了公司《关于会计政策变更的议案》。作为公司独立董事，认为本次会计政策变更符合《企业会计准则》等国家相关法律法规的规定和要求，有利于更加公允、客观地反映公司的财务状况和经营成果。变更的决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
5、日常关联交易情况
2017年 1月 23日，公司第八届董事会 2017年第一次临时会议审议通过了《关于全资子公司宁波经济技术开发区热电有限责任公司拟与浙江逸盛石化有限公司继续开展水煤浆业务暨日常关联交易的议案》。
2017年 4月 19-20日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于全资子公司宁波经济技术开发区热电有限责任公司拟与宁波中金石化有限公司续订水煤浆业务合同暨日常关联交易的议案》、《关于全资子公司宁波经济技术开发区热电有限责任公司拟与浙江逸盛石化有限公司续订水煤浆业务合同暨日常关联交易的议案》和《关于子公司宁波联合集团进出口股份有限公司拟与宁波中金石化有限公司代理进口燃料油或石脑油的议案》。
作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，我们对上述关联交易情况进行了认真了解和核查，对上述关联交易事项予以事先认可并发表了独立意见。根据有关法律法规，我们认为上述关联交易的决策程序和表决程序符合有关法律法规的规定，具备可行性和可操作性，合法有效。
上述交易所涉及的定价公允、合理，没有损害公司及中小股东的合法权益。
6、限制性股票激励计划解锁情况
2017年 1月 23日，公司第八届董事会 2017年第一次临时会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第二期解锁事宜的议案》。
2017年8月3日，公司第八届董事会2017年第二次临时会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第三期解锁事宜的议案》。
作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，认为公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《上市公司股权激励管理办法》和公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中规定的不得解锁的情形；第二期解锁的 4名激励对象和第三期解锁的4名对象均符合解锁资格条件，公司对第二期解锁的4名激励对象和第三期解锁的4名激励对象的限制性股票解锁安排未违反有关法律、法规的规定。同意按照公司股权激励计划的规定，为符合条件的公司股权激励计划的 4名激励对象的限制性股票进行第二期、第三期解锁。
7、信息披露执行情况
2017年度公司董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所股票上市规则等相关的法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》，依据真实、准确、及时、完整、公平的原则进行信息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。
8、内部控制的执行情况
截至2017年年末，我们认为公司现有内部控制制度已基本建立健全，并已经得到有效实施。公司内控制度的建立与有效运行，为公司各项业务活动的健康运行和国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行，以及公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性提供了有效保障。对于确保公司经营活动的合规，管控公司经营风险，保证公司经营管理目标的实现，实现公司的持续、稳定发展提供了制度与机制保障。
9、董事会以及下属专门委员会的运作情况
（1）董事会运作情况
公司董事会现有 5名成员，2017年度，公司董事会能够严格遵守国家法律法规和《公司章程》的规定规范运作。本年度公司第八届董事会召开了6次会议，全体董事均能出席，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（2）专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会四个专门委员会。2017年度，公司董事会各专门委员会均积极开展工作，认真履行了职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
四、总体评价和建议
2017年度我们作为公司的独立董事，在公司管理层的支持与配合下，切实履行了独立董事的职责，促进了公司的规范运作，确保了董事会决策的公平、有效。我们能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护社会公众股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。
2018年，我们在任期内将继续依法依规履行独立董事的各项职责，包括：继续履行各个委员会开展的工作；继续发挥沟通、监督作用，确保发表客观公正独立性意见；继续坚持维护股东特别是中小股东权益；继续努力深入基层企业调查研究，力争提出有水平的调查意见和建议；继续发挥好独立董事客观性、独立性、公正性和良好的职业操守、较高的专业水平和能力，为公司的稳健经营与可持续发展作出更大的贡献。
最后，感谢公司尤其是公司经营管理机构与相关工作人员对我们独立董事工作的支持和帮助！
（以下无正文）