浙江方正电机股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2015年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)2013年度非公开发行股票募集资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监〔2013〕851号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票3,356.37万股，发行价为每股人民币10.13元，共计募集资金34,000.00万元，坐扣承销和保荐费用850.00万元后的募集资金为33,150.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2013年7月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用107.53万元后，公司本次募集资金净额为33,042.47万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2013〕225号）。
2.募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金18,135.75万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为91.01万元，累计收到的理财产品收益663.20万元；2015年度实际使用募集资金3,607.55万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为21.26万元，2015年度收到的理财产品收益555.41万元；累计已使用募集资金21,743.30万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为112.27万元，累计收到的理财产品收益1,218.61万元。
截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币12,630.05万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和理财产品收益）。
(二)2015年度非公开发行股票募集配套资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经公司2015年第一次临时股东大会和第五届第八次董事会会议决议，公司申请以发行股份及支付现金的方式购买上海海能汽车电子有限公司（以下简称上海海能公司）及杭州德沃仕电动科技有限公司（以下简称德沃仕公司）100%股权。经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江方正电机股份有限公司向卓斌等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕2470号）核准，公司获准向青岛金石灏汭投资有限公司等三名发行对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 38,626,607股，每股发行价格为人民币 16.31元，募集配套资金总额为 63,000.00万元，坐扣承销费 1,400.00万元后的募集配套资金为 61,600.00万元，已由主承销商中德证券有限责任公司于 2015年12月 16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、法定信息披露等其他发行费用285.90万元后，公司本次募集配套资金净额为61,314.10万元。上述配套募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕518号）。
2.募集资金使用和结余情况
本公司2015年度实际使用募集资金61,314.10万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2.20万元；累计已使用募集资金61,314.10万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2.20万元。
截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币2.20万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)2013年度非公开发行股票募集资金
1.募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江方正电机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2013年8月15日分别与中国银行丽水市分行、中信银行丽水分行、兴业银行杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|354564699610|59,785,883.28|
|368864650759[注]||
|7338510182100036725|66,506,242.65|
|356980100100478885|8,420.14|
||126,300,546.07|

[注]：该账户用于存放补充流动资金，公司已于2015年7月16日注销该账户。
(二)2015年度非公开发行股票募集配套资金
1.募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江方正电机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问中德证券有限责任公司于2016年1月15日与浙商银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，公司已经实施完毕非公开发行股票募集配套资金用于收购上海海能公司和德沃仕公司股权项目。公司在浙商银行股份有限公司杭州分行开立的账号为3310010010120100608322的募集资金专户2015年12月31日的账户余额为22,014.16元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2013年8月10日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7,544.48万元，主要为机器设备及相关费用支出。2013年 8月 21日经公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十次会议审议通过，以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7,544.48万元。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
年产10万台纯电动汽车驱动系统项目本期投入未达到计划进度，主要原因系本次募集资金到账时间晚于原募投计划，同时公司调整了市场开拓策略，优化了生产工艺，导致项目完工时间延后。受上述因素影响，项目本年度效益未达到预计效益。
年产6,000台伺服控制特种缝制机械项目未达到计划进度，主要原因系受本次募集资金到账时间晚于原募投计划，项目达到预定可使用状态时间延后。因近年缝制行业规模缩减生产节奏持续放缓，下游需求持续降低，行业竞争加剧，产品价格下降，导致项目未达到预计效益。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年度，本公司发行募集资金投资项目不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：2013年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2015年度非公开发行股票募集配套资金使用情况对照表
浙江方正电机股份有限公司二〇一六年三月十一日
附件1
2013年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：浙江方正电机股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||33,042.47||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|20,740.00|20,740.00|3,524.64|14,638.35|70.58|2013年12月|-32.95|否|
|否|7,490.00|7,490.00|82.91|2,292.48|30.61|2014年8月|-13.01|否|
|否|4,812.47|4,812.47||4,812.47|100.00||||
||33,042.47|33,042.47|3,607.55|21,743.30|||||
||33,042.47|33,042.47|3,607.55|21,743.30|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） (1)“年产10万台纯电动汽车驱动系统项目”未达到计划进度及预计效益的原因
年产10万台纯电动汽车驱动系统项目本期投入未达到计划进度，主要原因系本次募集资金到账时间晚于原募投计划，同时公司调整了市场开拓策略，优化了生产工艺，导致项目完工时间延后。受上述因素影响，项目本年度效益未达到预计效益。
(2)“年产6,000台伺服控制特种缝制机械项目”未达到计划进度及预计效益的原因
年产6,000台伺服控制特种缝制机械项目未达到计划进度，主要原因系受本次募集资金到账时间晚于原募投计划，项目达到预定可使用状态时间延后。因近年缝制行业规模缩减生产节奏持续放缓，下游需求持续降低，行业竞争加剧，产品价格下降，导致项目未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至2013年8月10日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7,544.48万元，主要为机募集资金投资项目先期投入及置换情况 器设备及相关费用支出。2013年8月21日经公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十次会议审议通过，以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7,544.48万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚处于建设期。
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附件2
2015年度非公开发行股票募集配套资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：浙江方正电机股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||61,314.10||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期[注1]|本年度实现的效益[注2]|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|55,000.00|55,000.00|55,000.00|55,000.00|100.00|2015年12月1日|7,630.45|是|
|否|6,300.00|6,300.00|6,300.00|6,300.00|100.00|2015年12月2日|1,684.82|是|
|否|||14.10|14.10||不适用||不适用|
||61,300.00|61,300.00|61,314.10|61,314.10|||9,315.27||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注1]：上海海能公司的控制权于2015年12月1日转移。德沃仕公司的控制权于2015年12月2日转移。
[注2]：根据本公司与上海海能公司原股东签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩承诺方承诺2015年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于7,600万元。上海海能公司2015年度经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司股东净利润为7,630.45万元。
根据本公司与德沃仕公司原股东签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩承诺方承诺2015年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于 1,650万元。德沃仕公司 2015年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为1,684.82万元。