上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江南都电源动力股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
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邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于浙江南都电源动力股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江南都电源动力股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2015年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》(2014年修订)（以下简称“《上市公司股东大会规则》”）等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江南都电源动力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已于2015年6月3日在信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布《浙江南
都电源动力股份有限公司关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》，将
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本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统投票为股东提供本次股东大会的网络投票平台，股东可以参加网络投票。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年6月18日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年6月17日下午15:00至2015年6月18日下午15:00期间的任意时间。
（2）本次股东大会现场会议于 2015年 6月 18日（星期五）14:00在浙江杭州市临安经济开发区科技大道72号公司会议室召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会现场会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4人，代表有表决权的股份 38611923股，占公司有表决权股份总数的6.3823％。其中，单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东（不包括公司董监高股东，下同）0人，代表有表决权的股份 0股，占公司总股本的0.0000％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席现场会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
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三、本次股东大会的网络投票
1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统投票参加网络投票。
2、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决，以第一次表决结果为准。
3、参加网络投票的股东共计 5人，代表有表决权的股份 149,900股，占公司有表决权股份总数0.0248％。基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
4、网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票表决结果。
在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会表决结果如下（说明：第2、3、4、5、7、8、9项议案因有部分股东回避表决，回避股数 4,123,592股，故有效表决股份总数为34,638,231股）：
1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：同意 38,683,823股，占有效表决股份总数的99.7988％；反对
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78,000股，占有效表决股份总数的0.2012％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.1855％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2012％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2、审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》，其中各子项表决结果如下：
2.1本次非公开发行股票的种类和面值
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.2发行方式
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.3发行对象和认购方式
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900
股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的
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0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.4发行价格及定价原则
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.5发行数量
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.6限售期
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.7募集资金用途
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
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单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.8公司滚存未分配利润的安排
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.9上市地点
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
2.10本次发行决议有效期
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权 0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对78,000股，占有效表决股份总数的0.2252％；弃权0股，占有效表决股份总数的0.0000％。
3、审议通过《关于公司非公开股票发行方案的论证分析报告的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对
75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份
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总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
4、审议通过《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
5、审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告
的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
6、审议通过《关公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
表决结果：同意 38,683,823股，占有效表决股份总数的99.7988％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.1855％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
7、审议通过《关于公司与本次非公开发行对象签署附条件生效的股份认购
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协议的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
8、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
9、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
表决结果：同意 34,560,231股，占有效表决股份总数的99.7748％；反对 75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权 3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.2076％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.2165％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0087％。
10、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 38,683,823股，占有效表决股份总数的99.7988％；反对75000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900
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股，占有效表决股份总数的0.1855％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
11、审议通过《未来三年股东回报规划（2015年—2017年）的议案》
表决结果：同意 38,683,823股，占有效表决股份总数的99.7988％；反对75000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
单独或合计持有公司股份比例低于5％的股东投票表决结果：同意 71,900股，占有效表决股份总数的0.1855％；反对75,000股，占有效表决股份总数的0.1935％；弃权3,000股，占有效表决股份总数的0.0077％。
上述各项议案均经出席本次股东大会股东及股东代理人审议通过。本所律师经审核后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的上述决议均合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2015年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江南都电源动力股份有限公司2015年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）