金安国纪科技股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002636 证券简称：金安国纪内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项||是/否/不适用||说明|
|一、内部审计和审计委员会运作 (cid:10)|||||
||是||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委|||||
|员会提名，董事会任免。|||||
||是||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||||
|是否配置专职内部审计人员。|||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报|是||||
|告一次。|||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行|——||——||
|一次检查：|||||
||是||||
|（1）募集资金使用|||||
||是||2014 年度，除对控股子公司提供担保外，未发生其他对外担保事项。||
|（2）对外担保|||||
||是||||
|（3）关联交易|||||
||是||2014年度，未发生证券投资事项。||
|（4）证券投资|||||
||是||2014年度，未发生风险投资事项。||
|（5）风险投资|||||
||是||||
|（6）对外提供财务资助|||||
||是||||
|（7）购买或出售资产|||||
||是||||
|（8）对外投资|||||
||是||||
|（9）公司大额资金往来|||||
||是||||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股|||||
|东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||||
||是||||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审|||||
|议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次|是||||
|内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内|||||
|部审计工作情况。|||||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度|是||||
|内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||||
|二、信息披露的内部控制|||||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内|是||||
|部报告制度。|||||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务|是||||
|代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及|||||
|时、完整进行回复。|||||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象|是||||
|签署承诺书。|||||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日|不适用||||
|内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表|||||
|及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附|||||
|件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在|||||

金安国纪科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制 (cid:10)|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，|是||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披|||
|露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上|是||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项|||
|时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘|||
|录上签名确认。 (cid:10)|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告|是||
|后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证|||
|券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知|||
|情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人|||
|利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责|||
|任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送|||
|深交所和当地证监局。 (cid:10)|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代|不适用||
|表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品|||
|种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘|||
|书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集|是||
|资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管|||
|协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使|是||
|用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的|||
|真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资|是||
|于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借|||
|予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用|||
|于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券|||
|为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他|||
|变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后 12个月内，是否未使|不适用|公司未进行风险投资。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金|||
|投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永|||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制 (cid:10)|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易|是||
|日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据|||
|填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其|||
|信息发生变化的，公司是否在 2个交易日内进行更|||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次|是||
|公司与关联人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的|是||
|审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、|是||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变|||
|相占用上市公司资金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于|是||
|对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审|||
|议程序的责任追究制度。|||
||是||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程|||

金安国纪科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|序并及时履行信息披露义务。||||||
|七、重大投资的内部控制||||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重|是|||||
|大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审||||||
|议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规||||||
|定。||||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程|是|||||
|序并及时履行信息披露义务。||||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）|是|||||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将||||||
|募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二||||||
|个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金||||||
|或归还银行贷款后的十二个月内。||||||
|八、其他重要事项 (cid:10)||||||
||是|公司 2014 年度实际控制人、控股股东未发生变化。||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股||||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公||||||
|司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，||||||
|新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一||||||
|个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||||
|的签署和备案工作。 (cid:10)||||||
||是|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并||||||
|及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺||||||
|书》后报深交所和公司董事会备案。 (cid:10)||||||
||是|||||
||||独董姓名||天数|
|||林金堵（2014 年12月任期届满）||11||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用||张爱民（2014 年12月任期届满）||13||
|不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和||||||
|内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执||程焱||15||
|行情况等进行现场检查。||||||
|||姚超豪（2014 年12月新聘任）||1||
|||王鸿祥（2014 年12月新聘任）||1||

金安国纪科技股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十二日