财信国兴地产发展股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
财信国兴地产发展股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2016年 12月 31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效
的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评论结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一) 内部控制建设评价机构设置及权责分配
公司董事会是内部控制评价工作的领导机构，负责组织、领导、监督内部控制评价工作，听取内部控制评价工作报告，审定内部控制缺陷整改意见，批准内部控制自我评价报告的对外披露。
公司经营管理层负责配合内部控制评价工作，协助识别流程风险，对内部控制评价中发现的缺陷，按照董事会或内部审计机构的整改意见落实整改。
监事会对董事会实施内部控制进行监督,审议内部控制自我评价报告。
(二) 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：财信国兴地产发展股份有限公司（以下简称“公司”）、重庆国兴置业有限公司（以下简称“重庆项目公司”）、重庆国兴棠城置业有限公司（以下简称“大足项目公司”）、重庆财信国兴南宾置业有限公司（以下简称“石柱项目公司”），纳入评价范围单位占公司合并资产总额的94.92%，营业收入合计占合并营业收入总额的99.95%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司层面控制、资金管理、财务报告管理、全面预算管理、投融资管理、担保管理、人力资源与薪酬管
理、资产管理、合同管理、设计管理、运营管理、采购业务管理、成本管理、销售管理。重点关注的高风险领域主要包括财务管理、销售管理、资金管理、合同管理、投融资管理、担保管理、成本管理、招投标及设计管理、募集资金使用等领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(三) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，结合公司《内部控制评价手册》，结合公司经营管理实际情况，按照制定评价工作方案、组成评价工作组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编报评价报告的评价程序，综合运用个别访谈、调查问卷、穿行测试、抽样分析等方法，充分收集证据，研究分析内部控制缺陷，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分别从财务报告内部控制和非财务报告内部控制角度，根据公司实际发生情况研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
财务报告内部控制缺陷重要程度主要取决于定量和定性两个方面的因素，具体如下：
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|-|-|-|-|-|
|类别||重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|定量指标|利润总额潜在|错报≥合并会计报表利润|合并会计报表利润总额的 3%≤|错报＜合并会计报|

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|-|-|-|-|-|
|类别||重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
||错报的金额|总额的5%|错报＜合并会计报表利润总额的5%|表利润总额的3%|
||资产总额潜在错报的金额|错报≥合并会计报表资产总额的1%|合并会计报表资产总额的 0.5%≤错报＜合并会计报表资产总额的1%|错报＜合并会计报表资产总额的0.5%|
||经营收入潜在错报的金额|错报≥合并会计报表主营业务收入或营业收入的2%|合并会计报表主营业务收入或营业收入的 1%≤错报＜合并会计报表主营业务收入或营业收入的2%|错报＜合并会计报表主营业务收入或营业收入的1%|
|定性指标：法律法规||严重违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等，导致中央政府或监管机构的调查，并被限令行业退出、吊销营业执照、强制关闭等。|违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等，导致地方政府或监管机构的调查，并责令停业整顿等。|违反法律、法规、规章政府政策、其他规范性文件等，导致地方政府或监管机构的调查，并被处以罚款或罚金。|
|定性指标：战略与运营目标||战略与运营目标或关键业绩指标的执行不合理，严重偏离且存在方向性错误，对战略与运营目标的实现产生严重负面作用。|战略与运营目标或关键业绩指标执行不合理，严重偏离，对战略与运营目标的实现产生明显的消极作用。|战略与运营目标或关键业绩的执行存在较小范围的不合理，目标偏离，对战略与运营目标的实现影响轻微。|

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷重要程度主要取决于定量和定性两个方面的因素，具体如下：
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|-|-|-|-|-|
|类别||重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|定量指标|利 润 总额潜在错报的金额|错报≥合并会计报表利润总额的8%|合并会计报表利润总额的5%≤错报＜合并会计报表利润总额的8%|错报＜合并会计报表利润总额的5%|
||资 产 总额潜在错报的金额|错报≥合并会计报表资产总额的1.5%|合并会计报表资产总额的1%≤错报＜合并会计报表资产总额的1.5%|错报＜合并会计报表资产总额的1%|
||经 营 收入潜在错报的金额|错报≥合并会计报表主营业务收入或营业收入的3%|合并会计报表主营业务收入或营业收入的 2%≤错报＜合并会计报表主营业务收入或营业收入的3%|错报＜合并会计报表主营业务收入或营业收入的2%|
|定性指标：法律法规||严重违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等，导致中央政府或监管机构的调查，并被限令行业退出、吊销营业执照、强制关闭等。|违反法律、法规、规章、政府政策、其他规范性文件等，导致地方政府或监管机构的调查，并责令停业整顿等。|违反法律、法规、规章政府政策、其他规范性文件等，导致地方政府或监管机构的调查，并被处以罚款或罚金。|
|定性指标：战略与运营目标||战略与运营目标或关键业绩指标的执行不合理，严重偏离且存在方向性错误，对战略与运营目标的实|战略与运营目标或关键业绩指标执行不合理，严重偏离，对战略与运营目标的实现产生明显的消极作用。|战略与运营目标或关键业绩的执行存在较小范围的不合理，目标偏离，|

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|-|-|-|-|
|类别|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
||现产生严重负面作用。||对战略与运营目标的实现影响轻微。|

(四) 内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。随着公司规模、业务范围、国家法律法规等内、外部环境的变化，公司将继续补充和完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告产生重大影响的其他内部控制信息。
董事长：唐昌明
财信国兴地产发展股份有限公司 2017年 1月 18日