舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
2014年第一季度报告
2014年 04月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周志文、主管会计工作负责人张荣秦及会计机构负责人(会计主管人员)赵文杰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||||本报告期比上年同期增减|
||本报告期|上年同期||
||||（%）|
|营业总收入（元）|216,217,425.49|185,826,084.34|16.35%|
|归属于公司普通股股东的净利润（元）|35,570,548.64|47,923,558.85|-25.78%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|40,584,136.18|17,213,717.09|135.77%|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/||||
||0.169|0.0717|135.7%|
|股）||||
|基本每股收益（元/股）|0.15|0.2|-25%|
|稀释每股收益（元/股）|0.15|0.2|-25%|
|加权平均净资产收益率（%）|2.66%|3.78%|-1.12%|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产||||
||2.65%|3.76%|-1.11%|
|收益率（%）||||
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减（%）|
|总资产（元）|1,604,686,855.79|1,569,471,591.32|2.24%|
|归属于公司普通股股东的股东权益（元）|1,349,740,171.12|1,313,998,776.81|2.72%|
|归属于公司普通股股东的每股净资产||||
||5.6211|5.4723|2.72%|
|（元/股）||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||60,000.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|112,265.89||
|减：所得税影响额|25,839.88||
|合计|146,426.01|--|

二、重大风险提示
1、市场竞争加剧的风险：从苏肽生所处细分市场来看，神经损伤修复类药物增长较快，其他几类神经损伤修复药物具有较高的市场占有率，且市场推广力度较大；未来也面临其他神经生长因子产品更加激烈的市场竞争。从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物在国内的使用尚属起步阶段，与临床治疗便秘和清肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司更加注重营销系统精细化管理能力的培养与持续有效的市场培育，同时持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，建立并提升公司核心竞争力。
2、主导产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，一旦苏肽生的销售产生波动，将直接对公司的经营业绩产生重大影响。为此，公司调整另一重要产品舒泰清的产品定位及营销思路，大力提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，争取广覆盖、深挖潜；
同时，公司不断改进和提升研发水平，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目、现有产品升级改造项目的进度，加快新产品上市进度，以期改变主导产品较为集中的风险。
3、管理风险：公司上市后，经营规模大幅扩展、人员扩充速度加快、营销模式转型、生产体系通过新版GMP认证和持续规范商业环境的市场下，诸多事项对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融合、资源整合、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。
若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司管理层将深入研究，改进、完善并创新适合公司内生与外延并进发展的管理模式和激励机制。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||13,840|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例（%）|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|昭衍（北京）投资有限公司|境内非国有法人|37.65%|90,396,000|90,396,000|||
|香塘集团有限公司|境内非国有法人|32.07%|77,004,000|77,004,000|||
||||||质押|70,650,000|
|吕剑锋|境内自然人|1.12%|2,700,000|0|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|张翠瑜|境内自然人|0.86%|2,056,160|0|质押|1,892,000|
|周志文|境内自然人|0.82%|1,980,000|1,980,000|||
|顾振其|境内自然人|0.66%|1,590,942|1,193,206|||
|张洪山|境内自然人|0.52%|1,260,000|945,000|||
|冯宇静|境内自然人|0.3%|722,520|720,000|质押|470,000|
|中信证券股份有限公司约定购回专用账户|其他|0.22%|530,000|0|||
|徐向青|境内自然人|0.15%|360,000|270,000|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|吕剑锋||2,700,000|||人民币普通股|2,700,000|
|张翠瑜||2,056,160|||人民币普通股|2,056,160|
|中信证券股份有限公司约定购回专用账户||530,000|||||
||||||人民币普通股|530,000|
|顾振其||397,736|||人民币普通股|397,736|
|杨千里||354,870|||人民币普通股|354,870|
|马英||331,869|||人民币普通股|331,869|
|张耀芳||329,100|||人民币普通股|329,100|
|吕鸿标||320,000|||人民币普通股|320,000|
|张洪山||315,000|||人民币普通股|315,000|
|中国光大银行-大成策略回报股票型证券投资基金||311,041|||||
||||||人民币普通股|311,041|
|||公司自然人股东周志文先生为昭衍（北京）投资有限公司股东、董事长；自然人股|||||
|||东张洪山先生为昭衍（北京）投资有限公司股东；自然人股东顾振其先生为香塘集团有|||||
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||
|||限公司股东、董事长兼总裁；自然人股东周志文先生与自然人股东冯宇静女士存在亲属|||||
|说明|||||||
|||关系。除上述人员之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一|||||
|||致行动人。|||||
|||公司股东马英通过普通证券账户持有0股，通过中信证券股份有限公司客户信用交|||||
|||易担保证券账户持有331,869股，合计持有331,869股；公司股东张耀芳通过普通证券|||||
|参与融资融券业务股东情况说明||账户持有9,100股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有|||||
|（如有）||320,000股，合计持有329,100股；公司股东吕鸿标通过普通证券账户持有0股，通过|||||
|||中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有320,000股，合计持有|||||
|||320,000股。|||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√是□否
报告期内，自然人股东张翠瑜女士将其前期进行约定购回式证券交易初始交易的本公司无限售条件流通股1393200股（占公司总股本的0.58%）进了行约定购回式证券交易购回交易，参与交易的证券公司为东方证券股份有限公司。截止报告期末，张翠瑜女士共持有公司股份2056160股，占公司总股本的0.86%。
顾振其先生于2013年06年14日将其持有的本公司无限售条件流通股530000股（占公司总股本的0.22%）进行约定购回式证券交易初始交易，参与交易的证券公司为中信证券股份有限公司，目前尚未进行购回交易。截止报告期末，顾振其先生共持有公司股份1590942股，占公司总股本的0.66%。
限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|昭衍（北京）投||||||2014年04月15|
||90,396,000|0|0|90,396,000|首发承诺||
|资有限公司||||||日|
|香塘集团有限公||||||2014年04月15|
||77,004,000|0|0|77,004,000|首发承诺||
|司||||||日|
|||||||2014年04月15|
|周志文|1,980,000|0|0|1,980,000|首发承诺||
|||||||日|
|顾振其|1,590,707|397,501|0|1,193,206|高管锁定|至高管锁定期止|
|张洪山|945,000|0|0|945,000|高管锁定|至高管锁定期止|
|||||||2014年04月15|
|冯宇静|720,000|0|0|720,000|首发承诺||
|||||||日|
|徐向青|270,000|0|0|270,000|高管锁定|至高管锁定期止|
|蒋立新|135,000|0|0|135,000|高管锁定|至高管锁定期止|
|张荣秦|135,000|0|0|135,000|高管锁定|至高管锁定期止|
|孙燕芳|121,500|0|0|121,500|高管锁定|至高管锁定期止|
|马莉娜|81,000|0|0|81,000|高管锁定|至高管锁定期止|
|合计|173,378,207|397,501|0|172,980,706|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
(一)资产负债类：
1、应收利息较上年度期末增加4,668,992.44元，增长幅度85.52%，主要由于定期存款本期计提利息所致；
2、应付账款较上年度期末减少1,750,100.98元，减少幅度45.09%，主要是由于本期支付工程尾款所致；
3、预收账款较上年度期末增加1,650,852.12元，增长幅度52.33%，主要由于公司预收客户货款所致；
4、外币报表折算差额较上年度末增加170,845.67元，增长幅度236.26%，主要由于公司外币报表折算汇率变动所致。
(二)损益类
1、销售费用较去年同期增加49,928,259.04元，增长幅度45.50%，主要因销售规模扩大，与销售相关的学术推广、市场活动费用相应增加；
2、资产减值损失较去年同期减少6,668,313.97元，减少幅度2,820.60%，主要是由于本期应收账款会计估计发生变更，计提的坏账准备减少所致；（2013年 12月 29日，第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》，详见2013年12月31日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于会计估计变更的公告》。）3、营业外支出较去年同期增加25,004.31元，主要由于本期发生包装物报废所致；
4、所得税费用较去年同期减少3,769,572.89元，减少幅度35.63%，主要由于本年利润总额减少，所得税费用相应减少。
(三)现金流量类
1、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加343,071.51元，增加幅度75.31%，主要由于公司本期利息收入增加所致；
2、购买商品、接受劳务支付的现金较去年同期减少3,872,898.60元，减少幅度38.14%，主要由于本期购买原材料、低值易耗品支出及能源消耗减少所致；
3、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加5,912,443.57元，增加幅度46.05%，主要因本期职工人数增加以及职工工资增加所致；
4、取得投资收益所收到的现金较去年同期减少1,062,500.00元，减少幅度100%，主要由于去年同期收到信托产品投资收益所致；
5、投资所支付的现金较去年同期增加48,600,000.00元，增加幅度3,471.43%,主要由于本期购买信托产品所致。
二、业务回顾和展望
2014年第一季度，公司实现营业总收入 21621.74万元，比去年同期增长16.35%，主要的增长原因是公司销售规模扩大，与同期相比主要产品的销量有所提升。归属于上市公司股东的净利润为3557.05万元，比去年同期下降25.78%，主要原因是为进一步提升产品的市场份额和竞争优势，营销系统的投入持续增长，同时随着公司规模的扩大，管理费用也有所上升。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
□适用√不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□适用√不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□适用√不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司积极、深入开展各项工作。营销方面，进一步强化市场工作，加强品牌建设；加强营销系统精细化管理能力的培养和持续有效的市场培育；加强营销队伍建设，进一步提升营销人员的能力及素质；加强营销系统内控建设，防范营销风险；重激励、严审计，强化营销管理。研发方面，调整研发系统组织结构，进一步提高研发效率；推进重点研发项目、现有产品升级改造项目的进度；进一步引进优秀研发人才，提高研发团队实力。生产方面，保障了产品的持续、稳定供应。管理方面，加强人力资源管理体系建设，提升员工整体薪酬福利水平；从公司实际工作出发，完善培训工作，注重专业化培训，切实提高了培训效果；持续完善治理结构，进一步建立顺畅的管理流程。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
1、市场竞争加剧的风险：从苏肽生所处细分市场来看，神经损伤修复类药物增长较快，其他几类神经损伤修复药物具有较高的市场占有率，且市场推广力度较大；未来也面临其他神经生长因子产品更加激烈的市场竞争。从舒泰清所属细分市场来看，聚乙二醇类药物在国内的使用尚属起步阶段，与临床治疗便秘和清肠等传统药物的竞争加剧。为此，公司更加注重营销系统精细化管理能力的培养与持续有效的市场培育，同时持续不断地提高营销、研发、生产等系统各方面的能力和体系建设，建立并提升公司核心竞争力。
2、主导产品较为集中的风险：苏肽生目前仍然是公司营业收入的主要来源，一旦苏肽生
的销售产生波动，将直接对公司的经营业绩产生重大影响。为此，公司调整另一重要产品舒泰清的产品定位及营销思路，大力提高舒泰清市场覆盖的广度与深度，争取广覆盖、深挖潜；
同时，公司不断改进和提升研发水平，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目、现有产品升级改造项目的进度，加快新产品上市进度，以期改变主导产品较为集中的风险。
3、研发风险：新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，环节多、开发周期长，容易受到不可预测因素的影响，存在技术开发风险。
此外，如果公司研发的新药适应市场需求有限或不被市场接受，可能导致公司经营成本上升，对公司盈利水平和成长性构成不利影响。为此，公司不断改进和提升研发水平，谨慎选择研发项目，优化研发格局和层次，集中力量推进重点研发项目、现有产品升级改造项目的进度，同时开展战略性新品种研发以及探索性研究，拓展研发深度与广度。
4、管理风险：公司上市后，经营规模大幅扩展、人员扩充速度加快、营销模式转型、生产体系通过新版GMP认证和持续规范商业环境的市场下，诸多事项对公司的管理与协调能力，以及公司在文化融合、资源整合、管理体制、激励考核等方面的能力提出了更高的要求。
若公司的组织结构、管理模式等不能跟上公司内外部环境的变化并及时进行调整、完善，将给公司未来的经营和发展带来一定的影响。为此，公司管理层将深入研究，改进、完善并创新适合公司内生与外延并进发展的管理模式和激励机制。
5、高素质人才紧缺风险：作为技术密集型行业，高素质的技术人才和管理人才对生物制药企业的发展起着非常重要的作用，能否吸引、培养、留住高素质的技术人才和管理人才，是影响生物制药行业发展的关键因素。随着新产品的不断研发和业务不断发展，公司需要补充大量技术人才和管理人才，会在发展过程中面临人才短缺的风险。为此，公司大力完善人力资源管理体系建设，优化选人和用人机制，搭建人才培养体系，提升员工整薪酬福利水平，有效吸引和留住高素质人才。
6、应收账款风险：随着业务的不断发展和公司经营规模的扩大，应收账款余额将进一步增加，加大了坏账发生的可能性，降低了整体资产使用效率。公司将通过完善信用管理政策，严格执行信用管控体系，控制应收账款的账龄，缩短应收账款周转天数，提高资金周转效率。
第四节重要事项
一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺||||||
|收购报告书或权益变||||||
|动报告书中所作承诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|||自公司股票上市之日起三十六个月内，不得|||报告期内，所有|
||周志文、昭衍（北|||自公司股票||
|||转让或委托他人管理其直接或间接持有的|||承诺人严格信|
||京）投资有限公||2011年04|上市之日起||
|||舒泰神公开发行股票前已发行的股份，也不|||守承诺，未出现|
||司、香塘集团有限||月15日|三十六个月||
|||由舒泰神回购其直接或间接持有的舒泰神|||违反承诺的情|
||公司、冯宇静|||内||
|||公开发行股票前已发行的股份。|||况。|
|||在其担任舒泰神董事/监事/高级管理人员期||||
|||间，每年转让的股份不超过其所直接或间接||||
|||持有的舒泰神股份总数的25%；离职后半年||||
||周志文和冯宇霞、|||||
|||内，不转让其所直接或间接持有的舒泰神股|||报告期内，所有|
||冯宇静，以及担任|||||
|||份。在首次公开发行股票上市之日起六个月|||承诺人严格信|
||公司董事/监事/高||2011年04|||
|||内申报离职的，自申报离职之日起十八个月||长期有效|守承诺，未出现|
||级管理人员的股||月15日|||
|||内不得转让其直接持有的本公司股份；在首|||违反承诺的情|
||东张洪山、蒋立|||||
|||次公开发行股票上市之日起第七个月至第|||况。|
||新、徐向青和李涛|||||
|||十二个月之间申报离职的，自申报离职之日||||
|首次公开发行或再融||||||
|||起十二个月内不得转让其直接持有的本公||||
|资时所作承诺||||||
|||司股份。||||
|||自公司股票上市之日起三十六个月内，不转|||报告期内，所有|
|||||自公司股票||
|||让或者委托他人管理其直接或者间接持有|||承诺人严格信|
||||2011年04|上市之日起||
||周志文、冯宇霞|的昭衍（北京）投资有限公司股权，也不要|||守承诺，未出现|
||||月15日|三十六个月||
|||求昭衍（北京）投资有限公司回购其持有的|||违反承诺的情|
|||||内||
|||股份。|||况。|
|||1、本人/本公司持有权益达51%以上的子公||||
|||司以及本人实际控制的公司(“附属公司”)目||||
||||||报告期内，所有|
|||前没有直接或间接地从事任何与舒泰神以||||
||昭衍（北京）投资||||承诺人严格信|
|||及舒泰神的控股子公司实际从事的业务存|2011年04|||
||有限公司、周志文|||长期有效|守承诺，未出现|
|||在竞争的任何业务活动。|月 1 5 日|||
||和冯宇霞||||违反承诺的情|
|||2、本人/本公司及附属公司在今后的任何时||||
||||||况。|
|||间不会直接或间接地以任何方式(包括但不||||
|||限于自营、合资或联营)参与或进行与舒泰||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||神以及舒泰神控股子公司实际从事的业务||||
||存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本||||
||人/本公司及附属公司有任何商业机会可从||||
||事、参与或入股任何可能会与舒泰神以及舒||||
||泰神的控股子公司生产经营构成竞争的业||||
||务，本人/本公司及附属公司会将上述商业||||
||机会让予舒泰神或者舒泰神的控股子公司。||||
||3、如果本人/本公司违反上述声明、保证与||||
||承诺，本人/本公司同意给予舒泰神赔偿。||||
||4、本声明、承诺与保证将持续有效，直至||||
||本人/本公司不再为持有舒泰神的5%以上||||
||股份的股东或舒泰神的实际控制人的地位||||
||为止。||||
||1、本人/本公司将尽量避免与舒泰神之间产||||
||生关联交易事项，对于不可避免发生的关联||||
||业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，||||
||按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交||||
|周志文、冯宇霞、|易价格将按照市场公认的合理价格确定。|||报告期内，所有|
|控股股东昭衍（北|2、本人/本公司将严格遵守舒泰神章程中关|||承诺人严格信|
|||2011年04|||
|京）投资有限公司|于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联||长期有效|守承诺，未出现|
|||月15日|||
|以及公司股东香|交易均将按照舒泰神关联交易决策程序进|||违反承诺的情|
|塘集团有限公司|行，并将履行合法程序，及时对关联交易事|||况。|
||项进行信息披露。||||
||3、本人/本公司保证不会利用关联交易转移||||
||舒泰神利润，不会通过影响舒泰神的经营决||||
||策来损害舒泰神及其他股东的合法权益。||||
||1、非昭衍新药优势项目不委托，双方尽量||||
||避免产生关联交易。对于必须由GLP认证||||
||机构完成的安全性评价等业务以外的药物||||
||筛选或临床试验等医药外包服务，舒泰神不||||
||委托昭衍新药、昭衍新药也不接受舒泰神之||||
||委托； 2、不能提供市场参考价之业务不委||||
||托。对于舒泰神新药研发过程中，必须由||||
|舒泰神（北京）生||||报告期内，所有|
||GLP认证机构完成的安全性评价等业务，||||
|物制药股份有限||||承诺人严格信|
||双方将在平等、自愿的基础上，按照公平、|2011年04|||
|公司和北京昭衍|||长期有效|守承诺，未出现|
||公允的原则进行，交易价格将按照市场公认|月15日|||
|新药研究中心股||||违反承诺的情|
||的合理价格确定；不能提供市场参考价格之||||
|份有限公司||||况。|
||业务，舒泰神不委托昭衍新药、昭衍新药也||||
||不接受舒泰神之委托；||||
||3、无论合同金额大小，必须获得全体独立||||
||董事同意、保荐机构核查并出具专项意见、||||
||接受公众监督。对于拟合作的安全性评价业||||
||务，无论合同金额大小，必须取得所有独立||||
||董事同意、提交舒泰神董事会决议，公告决||||

||||
|-|-|-|
|||策过程、独董意见、市场参考价格等，并按|
|||照舒泰神有关关联交易的其他规定履行程|
|||序，如关联董事和关联股东回避之规定等。|
|||在保荐期内，保荐机构也必须对舒泰神与昭|
|||衍新药拟合作的安全性评价业务进行核查|
|||并出具专项意见；|
|||4、如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，|
|||所取得的一切收益将全部支付给舒泰神。|
|其他对公司中小股东|||
|所作承诺|||
|承诺是否及时履行|是。||
|未完成履行的具体原|||
|因及下一步计划（如|无。||
|有）|||

二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||83,159.29|||本季度投入募集资金总额|||323.68|||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||26,466.79|||
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|||0%|||||||||
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已|||||截至期末||||||
|||募集资金|调整后||截至期末||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|||本报告期||投资进度||||||
|||承诺投资|投资总||累计投入||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|||投入金额||(%)(3)＝||||||
|||总额|额(1)||金额(2)||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|||||(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|舒泰神医药产业基||||||||||||
||否|22,128|22,128|323.68|19,466.79|87.97%||3,832.33|-459.65|否|否|
|地项目一期工程||||||||||||
|承诺投资项目小计|--|22,128|22,128|323.68|19,466.79|--|--|3,832.33|-459.65|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
|收购北京诺维康医||||||||||||
|药科技有限公司|否|4,500|4,500|0|2,000|44.44%||-3.61|-31.12||否|
|100%股权||||||||||||
|增资全资子公司北||||||||||||
|京舒泰神新药研究|否|2,000|2,000|0|2,000|100%||-56.47|-184.53||否|
|有限公司||||||||||||
|增资全资子公司北|否|3,000|3,000|0|3,000|100%||-194.62|-1,764.35||否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|京三诺佳邑生物技||||||||||||
|术有限责任公司||||||||||||
|超募资金投向小计|--|9,500|9,500|0|7,000|--|--|-254.7|-1,980|--|--|
|合计|--|31,628|31,628|323.68|26,466.79|--|--|3,577.63|-2,439.64|--|--|
|未达到计划进度或||||||||||||
||由于舒泰神医药产业基地项目一期工程刚达到预定可使用状态，所以尚未达到预计效益，随着项目全|||||||||||
|预计收益的情况和||||||||||||
||面投入使用，将逐步达到预计效益。|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||无|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||公司于2011年上市，获得超募资金61,031.285万元。经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，公司使用超募资金5,000万元，分别对全资子公司北京舒泰神新药研究有限公司增资2,000万元、对北京三诺佳邑生物技术有限责任公司增资3,000万元。经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司使用超募资金4,500 万元收购北京诺维康医药科技有限公司100%股权，并于2012年9月支付2,000万元。截至2014年03月31日，公司累计使用超募资金7,000万元。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
||不适用|||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
||不适用|||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
||适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
||2011年5月，公司使用募集资金10,600万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计师审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于2011年5月11日在指定信息披露网站上予以公告。|||||||||||
|先期投入及置换情||||||||||||
|况||||||||||||
||适用|||||||||||
||2011年07月，公司使用募集资金中闲置的6,000万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于2011年07月28日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。 2011年12月27日，公司已将用于暂时补充流动资金的6,000万元归还并转入募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构德邦证券有限公司及保荐代表人，并于2011年12月27日在指定信息披露网站上予以公告。公司本报告期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。|||||||||||
|用闲置募集资金暂||||||||||||
|时补充流动资金情||||||||||||
|况||||||||||||
||适用|||||||||||
|项目实施出现募集||||||||||||
||舒泰神医药产业基地项目一期工程募集资金总额为22128.00万元，截至期末累计投入募投项目金额为19,466.79万元，结余2,661.21万元。募集资金出现结余的主要原因是政府对募投项目有扶持资金投入，同时部分工程尾款尚未支付、小量工程尚需持续维护。|||||||||||
|资金结余的金额及||||||||||||
|原因||||||||||||
|尚未使用的募集资|未确定尚未使用的募集资金用途及去向。公司将结合业务发展目标和未来战略，根据《创板信息披露备|||||||||||
|金用途及去向|忘录第 1 号—超募资金使用（修订）》的规定，规范、科学的使用超募资金。|||||||||||
|募集资金使用及披||||||||||||
||公司及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用的相关信息，募集资金存放、使用、管理及披露不|||||||||||
|露中存在的问题或||||||||||||
||存在违规情形。|||||||||||
|其他情况||||||||||||

三、其他重大事项进展情况
无。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2014年03月09日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2013年度利润分配预案>的议案》，以截至2013年12月31日公司总股本24012万股为基数，向全体股东每10股派发现金1元人民币（含税）。2014年04月08日，2013年年度股东大会审议通过了上述议案。上述2013年度利润分配方案尚未实施。
公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定和执行程序合规、透明。
五、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
无。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额0万元。
六、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
无。
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|799,027,909.20|816,265,008.44|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|91,725,338.17|89,494,707.59|
|应收账款|169,993,975.30|178,502,228.21|
|预付款项|2,670,657.77|2,312,216.27|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|10,128,212.42|5,459,219.98|
|应收股利|||
|其他应收款|1,750,441.31|2,166,505.84|
|买入返售金融资产|||
|存货|35,377,732.92|34,392,226.57|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|152,361,111.11|100,000,000.00|
|流动资产合计|1,263,035,378.20|1,228,592,112.90|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,336,261.64|1,837,471.10|

||||
|-|-|-|
|投资性房地产|||
|固定资产|245,631,037.34|244,207,668.63|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|62,501,226.58|62,611,383.55|
|开发支出|||
|商誉|9,347,593.45|9,347,593.45|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|22,835,358.58|22,875,361.69|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|341,651,477.59|340,879,478.42|
|资产总计|1,604,686,855.79|1,569,471,591.32|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|2,130,866.08|3,880,967.06|
|预收款项|4,805,442.38|3,154,590.26|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|7,032,887.63|8,052,037.72|
|应交税费|10,394,544.35|14,420,560.77|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|45,937,954.90|47,349,880.90|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||

||||
|-|-|-|
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|148,256,738.78|142,091,527.25|
|流动负债合计|218,558,434.12|218,949,563.96|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|8,790,020.00|8,790,020.00|
|预计负债|||
|递延所得税负债|11,758,230.55|11,758,230.55|
|其他非流动负债|15,840,000.00|15,975,000.00|
|非流动负债合计|36,388,250.55|36,523,250.55|
|负债合计|254,946,684.67|255,472,814.51|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|240,120,000.00|240,120,000.00|
|资本公积|704,826,325.47|704,826,325.47|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|49,446,595.46|49,446,595.46|
|一般风险准备|||
|未分配利润|355,248,715.61|319,678,166.97|
|外币报表折算差额|98,534.58|-72,311.09|
|归属于母公司所有者权益合计|1,349,740,171.12|1,313,998,776.81|
|少数股东权益|||
|所有者权益（或股东权益）合计|1,349,740,171.12|1,313,998,776.81|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,604,686,855.79|1,569,471,591.32|
|计|||

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰2、母公司资产负债表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|761,879,867.11|773,029,193.69|
|交易性金融资产|||
|应收票据|91,725,338.17|89,494,707.59|
|应收账款|169,993,975.30|178,502,228.21|
|预付款项|2,456,524.21|1,903,258.73|
|应收利息|10,128,212.42|5,459,219.98|
|应收股利|||
|其他应收款|1,710,479.86|2,141,269.21|
|存货|35,377,732.92|34,392,226.57|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|152,361,111.11|100,000,000.00|
|流动资产合计|1,225,633,241.10|1,184,922,103.98|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|128,735,754.84|129,236,964.30|
|投资性房地产|||
|固定资产|227,116,616.81|229,104,400.58|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|15,255,563.60|15,365,589.95|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|22,835,358.58|22,875,361.69|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|393,943,293.83|396,582,316.52|
|资产总计|1,619,576,534.93|1,581,504,420.50|

||||
|-|-|-|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,856,084.88|3,629,615.86|
|预收款项|4,736,641.93|3,085,789.81|
|应付职工薪酬|6,498,463.31|7,215,079.03|
|应交税费|10,408,086.09|14,421,811.19|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|45,695,706.25|47,124,046.09|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|148,256,738.78|142,091,527.25|
|流动负债合计|217,451,721.24|217,567,869.23|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|7,267,820.00|7,267,820.00|
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|15,840,000.00|15,975,000.00|
|非流动负债合计|23,107,820.00|23,242,820.00|
|负债合计|240,559,541.24|240,810,689.23|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|240,120,000.00|240,120,000.00|
|资本公积|702,535,918.67|702,535,918.67|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|48,652,448.13|48,652,448.13|
|一般风险准备|||
|未分配利润|387,708,626.89|349,385,364.47|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|1,379,016,993.69|1,340,693,731.27|

||||
|-|-|-|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,619,576,534.93|1,581,504,420.50|
|计|||

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰3、合并利润表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|216,217,425.49|185,826,084.34|
|其中：营业收入|216,217,425.49|185,826,084.34|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|175,869,053.24|127,531,551.45|
|其中：营业成本|10,933,717.81|8,960,262.07|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,695,937.83|2,038,012.13|
|销售费用|159,659,990.97|109,731,731.93|
|管理费用|15,006,547.50|12,566,327.49|
|财务费用|-4,995,242.04|-6,001,197.31|
|资产减值损失|-6,431,898.83|236,415.14|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||1,859,901.65|-6,197.70|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-501,209.46|-6,197.70|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||

||||
|-|-|-|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|42,208,273.90|58,288,335.19|
|加：营业外收入|197,270.20|214,787.70|
|减：营业外支出|25,004.31||
|其中：非流动资产处置损|||
||531.75||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||42,380,539.79|58,503,122.89|
|列）|||
|减：所得税费用|6,809,991.15|10,579,564.04|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|35,570,548.64|47,923,558.85|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|35,570,548.64|47,923,558.85|
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.15|0.2|
|（二）稀释每股收益|0.15|0.2|
|七、其他综合收益|98,534.58||
|八、综合收益总额|35,669,083.22|47,923,558.85|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||35,669,083.22|47,923,558.85|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰4、母公司利润表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|216,217,425.49|185,826,084.34|
|减：营业成本|10,933,717.81|8,960,262.07|
|营业税金及附加|1,695,937.83|2,038,012.13|
|销售费用|159,659,990.97|109,731,731.93|
|管理费用|12,240,375.62|8,617,310.36|
|财务费用|-4,981,783.94|-5,930,842.73|
|资产减值损失|-6,431,898.83|236,415.14|
|加：公允价值变动收益（损失以|||

||||
|-|-|-|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,859,901.65|-6,197.70|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-501,209.46|-6,197.70|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|44,960,987.68|62,166,997.74|
|加：营业外收入|197,270.20|95,787.70|
|减：营业外支出|25,004.31||
|其中：非流动资产处置损失|531.75||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||45,133,253.57|62,262,785.44|
|列）|||
|减：所得税费用|6,809,991.15|10,579,564.04|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|38,323,262.42|51,683,221.40|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.16|0.22|
|（二）稀释每股收益|0.16|0.22|
|六、其他综合收益|||
|七、综合收益总额|38,323,262.42|51,683,221.40|

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰5、合并现金流量表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|244,293,875.17|203,414,913.77|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||

||||
|-|-|-|
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|798,619.02|455,547.51|
|经营活动现金流入小计|245,092,494.19|203,870,461.28|
|购买商品、接受劳务支付的现金|6,281,147.03|10,154,045.63|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||18,751,106.24|12,838,662.67|
|金|||
|支付的各项税费|28,557,500.15|39,032,776.18|
|支付其他与经营活动有关的现金|150,918,604.59|124,631,259.71|
|经营活动现金流出小计|204,508,358.01|186,656,744.19|
|经营活动产生的现金流量净额|40,584,136.18|17,213,717.09|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金||1,062,500.00|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||14,000.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|14,000.00|1,062,500.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||7,935,972.55|10,378,729.46|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|50,000,000.00|1,400,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|57,935,972.55|11,778,729.46|

||||
|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-57,921,972.55|-10,716,229.46|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|||
|筹资活动产生的现金流量净额|||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||100,737.13||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-17,237,099.24|6,497,487.63|
|加：期初现金及现金等价物余额|816,265,008.44|804,616,951.75|
|六、期末现金及现金等价物余额|799,027,909.20|811,114,439.38|

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰6、母公司现金流量表
编制单位：舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|244,293,875.17|203,414,913.77|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|692,162.64|264,309.66|
|经营活动现金流入小计|244,986,037.81|203,679,223.43|
|购买商品、接受劳务支付的现金|6,281,147.03|10,154,045.63|
|支付给职工以及为职工支付的现|16,945,865.78|11,496,311.37|

||||
|-|-|-|
|金|||
|支付的各项税费|28,502,672.01|39,024,038.32|
|支付其他与经营活动有关的现金|150,279,579.98|122,370,772.87|
|经营活动现金流出小计|202,009,264.80|183,045,168.19|
|经营活动产生的现金流量净额|42,976,773.01|20,634,055.24|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||14,000.00|1,062,500.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|14,000.00|1,062,500.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||4,140,099.59|8,117,457.46|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|50,000,000.00|1,400,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|54,140,099.59|9,517,457.46|
|投资活动产生的现金流量净额|-54,126,099.59|-8,454,957.46|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|||
|筹资活动产生的现金流量净额|||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||

||||
|-|-|-|
|五、现金及现金等价物净增加额|-11,149,326.58|12,179,097.78|
|加：期初现金及现金等价物余额|773,029,193.69|767,871,279.66|
|六、期末现金及现金等价物余额|761,879,867.11|780,050,377.44|

法定代表人：周志文 主管会计工作负责人：张荣秦 会计机构负责人：赵文杰二、审计报告
公司第一季度报告未经审计。
（本页无正文，为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2014年第一季度报告全文签字盖章页）
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司法定代表人：周志文
2014年04月21日