2014年1月1日至2014年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
上海科泰电源股份有限公司
董事会关于募集资金 2014年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股40.00元，可募集资金总额为人民币80,000.00万元。截至2010年12月23日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币80,000.00万元，扣除发行费用人民币63,869,595.46元后，实际募集资金净额为736,130,404.54元。
上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综字第090037号”《验资报告》验证。
根据监管部门的检查意见，本公司2011年将IPO信息披露合同中附赠1至5年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息披露费用95万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调整后实际募集资金净额为737,080,404.54元。
（二）募集资金以前年度使用金额
公司以前年度已支付中介及上市费用8,919,595.46元，募投项目支出金额为130,943,184.38元，超募资金支出金额250,000,000.00元，以前年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为41,431,462.65元。截止到2013年12月31日，公司募集资金余额为397,568,682.81元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2014年公司募投项目支出金额为78,471,691.85元，募投项目结项后结余募集资金18,518,900.00元永久性补充流动资金，2014年收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为10,008,911.13元。
2014年1月1日至2014年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截止到2014年12月31日，公司募集资金余额为310,587,002.09元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第1号备忘录-超募资金使用（修订）》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2011年1月20日，公司及保荐机构海通证券有限责任公司分别与募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司上海市青浦支行、交通银行股份有限公司上海市青浦支行和中信银行股份有限公司上海松江支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国银行股份 442959257142 3,684,220.18 - 3,684,220.18有限公司上海
446859238329 218,768,139.36 32,231,860.64 251,000,000.00市青浦支行
交通银行股份 310069011018150087063 153,517.04 - 153,517.04有限公司上海
310069011608510003480 36,540,751.73 18,459,248.27 55,000,000.00市青浦支行
中信银行股份
有限公司上海 7313310182400008986 - 749,264.87 749,264.87松江支行
合 计 259,146,628.31 51,440,373.78 310,587,002.09
2014年1月1日至2014年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
金额单位：人民币万元
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|募集资金总额||73,708.04||本年度投入募集资金总额|||9,699.06||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||―|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||―||已累计投入募集资金总额|||47,793.38||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||―|||||||||
||是否已变|募集资金承|调整后投|本年度投入|截至期末累计|截至期末投资|项目达到预定|本年度实|是否达到|项目可行性|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项目（含|诺投资总额|资总额（1）|金额|投入金额(2)|进度（%）(3)|可使用状态日|现的效益|预计效益|是否发生重|
||部分变更）|||||＝(2)/(1)|期|||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、智能环保集成电站产业化项目|否|18,296.00|18,296.00|7,062.94|18,002.85|98.40|2014.08.31|||否|
|2、研发中心项目|否|1,990.00|3,142.00|784.23|2,938.64|93.53|2014.08.31|||否|
|募投项目结项后结余募集资金永|||||||||||
|||||1,851.89|1,851.89||||||
|久性补充流动资金|||||||||||
|承诺投资项目小计||20,286.00|21,438.00|9,699.06|22,793.38||||||
|超募资金投向|||||||||||
|1、永久补充流动资金|否|15,000.00|15,000.00||15,000.00|100%||||否|
|2、归还银行贷款|否|2,500.00|2,500.00||2,500.00|100%||||否|
|3、投资广州智光节能有限公司|否|7,500.00|7,500.00||7,500.00|100%|―|―|―|否|
|4、临时补充流动资金|否|7,000.00|7,000.00||0.00|―|―|―|―|否|
|超募资金投向小计||32,000.00|32,000.00||25,000.00||||||
|合计||52,286.00|53,438.00|9,699.06|47,793.38||||||
||||智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目未达计划进度的主要原因为：未按原计划取得建设施工行政||||||||
||||审批手续，原计划 2011 年 1 月开工，实际取得施工许可证为 2011 年 7 月 1 日，及新增基础工程作||||||||
||||业量等原因造成工程施工延迟。智能环保集成电站产业化项目及研发中心项目2014年8月31日结项，根||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|||||||||||
||||据 2014年9月26日公司 第二届董事会第二十三次会议审议通过的《关于募投项目结项并使用结余募集||||||||
||||资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司以募投项目结项后结余募集资金1,851.89万元永久性补充流||||||||
||||动资金。截止到期末，已全额支付1,851.89万元。||||||||

2014年1月1日至2014年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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|项目可行性发生重大变化的情况说明|无。|
||1、根据公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第八次会议、2010年年度股东大会审议通过的《关|
||于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金8,000.00万元永久补充流动资金。|
||截止到期末，已全额支付 8,000.00万元。|
||2、根据公司第一届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司使用部分超募资金偿还公司银行贷款的议|
||案》，同意公司以超募资金2,500.00万元偿还银行贷款。截止到 期末，已全额支付 2,500.00万元。|
||3、根据公司第一届董事会第二十一次会议审议通过的《 关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有|
||限公司的议案》，同意公司以超募资金 7,500.00 万元 增资持有广州智光节能有限公司 20%的股权。截止|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||
||到 期末，已支付增资款 7,500.00万元。|
||4、根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂|
||时性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金7,000.00万元暂时性补充流动资金。截止到 期末，已|
||累计支付 5,000.00万元，已累计归还 5,000.00万元。|
||5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永|
||久性补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金7,000.00万元永久补充流动资金。截止到 期末，已全|
||额支付 7,000.00万元。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无。|
||2011 年 1 月 24 日,公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
||投资项目之自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入的自筹资金15,098,733.95元。|
||根据公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金暂时性|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|补充流动资金的议案》，同意公司以超募资金7,000.00万元暂时性补充流动资金。截止到 期末，已累计|
||支付 5,000.00万元，已累计归还 5,000.00万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于募集资金专户。|
||根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、2012 年第二次临时股东大会审议通过的|
||《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机械系|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||
||统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建|
||设内容，项目投资额由1,990.00 万元增加至3,142.00 万元，增加部分投资资金由超募资金支出。|

2014年1月1日至2014年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2014年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。
上海科泰电源股份有限公司董事会
二○一五年四月十三日