亦州道森描采没各股紛有限公司
使用円畳募集資金投資理財声品的寺項悦明
根据
《上海iI券交易所上市公司募集資金管理方法》等有美規定,方州道森"或 ")就
鈷采没各股分有限公司(以下筒称“道森股分 “公司 使用因畳募集資金投資銀行理財声品事項逃行寺項悦明如下
:
募集資金的基本情況
公司径中国ilI券監督管理委員会iI監杵可[2015]1367号文核准,向
社会公升友行人民市普通股
(A股)5,200万股,友
行倫格力毎股
10.95元,募
集資金息額力人民市
56,940.00万元,抑
除友行費用
5,324.00万元后,実
際募集資金浄額力
51,616.00万元。上述募集資金共隊到位吋同力
2015年12月
4日,己径立信会汁師事勢所(特殊普通合伏)申聡,井出具了信会りT扱字[2015]
第
H5677号《強資報告》。
公司招股悦明事披露的首次公升友行股票募集資金投資項目及募集資金使用it支J如下
:
序 投資患額
項目名称 実施主体 核准情況
号 (万元)
油気鈷采没各声能建没項目 40′139.00南通道森 亦通繰管亦項[2012149号
相友改外核〔201218号及
2 油気竹采没各没it研友中心 477.00道森股分
3′
相友改外核12014]1号
3 ネト充流功資金 8,000道森股分
二、募集資金的存放和使用情況
2015年12月16日,公司与隼泰咲合iIE券有限責任公司
(以下筒称“隼泰"或 ")及
咲合II券 “保存机杓 中国衣立銀行股分有限公司亦州太平支行、中国建没銀行股紛有限公司亦州太平支行、中国工商銀行股扮有限公司方州相城支行(以下銃称
“募集資金寺声存儲銀行")釜
署了《募集資金寺戸存備三方監管切波》(以下筒称“《資金監管切波》"),敗声信息如下
:
序号 戸名
升戸行 敗号
亦州道森鈷采没各股扮有限公司 中国衣並銀行亦 10540201040016470
1
州太平支行
亦州道森描采没各股倫有限公司 中国建没銀行亦 32250199745000000022
州太平支行
亦州道森銘采没各股4/1有限公司 中国工商銀行方 1102265719000019935
州相城支行
釜千全球油気鈷采没各行並持銭低迷,力提高募集資金使用数率,実現股末利益最大化,2016年11月24日和12月12日,公司第二届董事会第十五次会波和2016年第二次佑吋股末大会申波通述了《美子終上部分募投項目的波案》 ,
決定終止“油気佑采没各声能建没項目
"。
裁至2016年
H月
24日,尚未使用的募集資金力380,083,323元(不含利息
)。
三、理財声品的投資情況
己公告理財声品投資情況
1、
公司千2015年12月18日和2016年1月18日分別召升第二届董事会第八次会波及
2016年第一次崎吋股末大会,申波通道了《美子使用部分因畳募集資金逆行現金管理的波案》,同意:在保II募投項目建没正常選行的前提下,公司格使用不超述34Zl元(含
3化元)的暫吋因畳募集資金以能鯵満足安全性高、流劫性好力前提条件的方式逃行現金管理,期限不得超述股木大会申波通述之日起12今月,井在上述額度内可以漆功使用投資資金。2016年11月24日和12月12日
,公司第二届董事会第十五次会波和2016年第二次lh吋股木大会申波通述了《美千公司延長使用部分哲吋困畳募集資金逃行現金管理的波案》,同意:在晩保不影的募集資金投資項目正常逃行的前提下,延長使用不超述3に元的暫吋困畳募集資金賄要安全性高、流劫性好、有保本釣定的短期理財声品或亦理銀行定期存款,期限不得超述公司2016年第二次崎吋股末大会通道之日起12今月 ,井在上述額度及期限疱国内可以漆功使用投資額度。
根据股木大会上述決峡,公司在保iIE募投項目正常逃行的前提下升展現金管理工作。載至2017年3月15日,公司己公告的現金管理声品如下
:
:元単位
是否己到期
銀行名称 声品癸型 起息日 至1期日 牧益率 理財本金
賤回
中国衣立銀行
金庚通
20160129 20160729 350%
171′390,000.00 日
疋
太平支行
中国建没銀行
乾元保本型 201603.03 20160607 300%
80,000,000.00 是
太半支行
中国衣並銀行本禾Jキ .90
2016.07.29 2016.10.28
280% 164,760,00000 疋日
太平支行 天
中国建没銀行
乾元保本型 2016.06.13 2017.01.10 3.35% 70′000′000.00 是
太平支行
中国衣立銀行本利キ .62
2016.11.08 2017.01.09
270% 164,760,00000 是
太半支行 天
中国建没銀行
乾元保本型
2017112 2017.4.12 3.80% 30,000,000.00
大半支行
中国衣並銀行
ツL利キ 2017.1.13 2017.7.13
360%
165,000,000.00 不
口
太平支行
中国建没銀行
乾元保本型 2017.106 2017406 3.40% 100,000,000.00 不
太平支行
尚未到期金額合it 295,000′000.00
2、
未公告理財声品投資情況
力逃一歩提高募集資金使用敷率,実現股木利益最大化,除
己公告現金管理事項外,公司在未注意授枚恵額的情況下,継銭使用部分閑置募集資金分両次吻要了銀行理財声品,早致其中部分金額超出授枚額度,但超出部分未及吋履行董事会、監事会、独立董事申波的程序、未通知保存机杓和公告。具体情況如下
:
(1)殉要10,000万元建没銀行
“乾元"♯
保本理財
公司千
2016年3月10日向中国建没銀行方州太平支行殉要理財声品,金額,根 ,核
力
10,000万
元 据双方釜汀的理財声品跡波 声品編号力“SU082016021300D01",名称力“`乾元'♯保本型人民市2016年第021期 ",声品癸型力保本浮劫
益型,声品成立日2016年3月
H日
,声品到期日2017J卜 1文
年1月5日。同吋,中国建没銀行方州相城太平支行予2016年3月10日出具承堵函,保II公司該宅理財声品資金的本金安全,井承諾核声品年化益率力4%。
1文
千
2016年3月11日,公
司己殉要理財資金恵額超出当吋授杖額度5,139万元。
咳宅理財本金10,000万元及利息3,287,671.23元己千2017年1月6日到期后全部回。
1文
2017年1月9日,公
司将上述10,000万元理財資金利息超述同期銀行活期存款利息以上的部分3,261,635元轄出至今人敗声,径公司董事芥夢図1碗汰,咳宅資金力其今人借出使用。2017年3月15日,芥
ν因J将核宅資金3,261,635元
及相庄含税利息27,210.08元月述公司募集資金朕声。
(2)殉
要4,000万元建没銀行
“乾元"保
本理財
公司千2017年1月11日向中国建没銀行亦州太平支行殉要理財声品,金額
力4,000万元,根据咳銀行提供的客戸回単及2017年3月30日銀行洵IIE函回函
碗決,咳
声品編号力“Suo12017219090D01",名
称力“中国建没銀行方州分
行
`乾元'保
本型人民市2017年第
219期理財声品",声
品美型力保本浮劫
1文
益型,声品成立日2017年
1月12日,声品到期日2017年4月12日,預
期年化
1文益率力3.80%。千
2017年1月13日,公司己賄要理財資金忌額超出当吋授枚
額度3,500万元。
(3)理
財声品癸型
公司賄要的上述理財声品均満足保本要求,安全性高、流劫性好,符
合公司
《美子使用部分困畳募集資金逆行現金管理的波案》対理財声品癸型的要求。
(4)決
策述程及責任赴分
上述両宅超額理財資金投資及部分利息支J特事項均由公司財努忌監物国英
提出申清、息径理「名利明批准同意,財勢部具体執行。据此,公司己対相美人員
逆行了責任決定:公司息径理当「利明対上述達規事項的決策負主要責任,財努息
監楊国英対上述達規事項的申清和具体執行負主要責任,公司董事会秘事張新玉
対上述達規事項未能及吋公升披露負主要責任。
四、法定程序的履行情況
公司似千近期召升董事会及監事会会波,対上述使用部分閑畳募集資金賄要
銀行理財声品之事項逃行ネト充碗汰,同吋提清独立董事友表独立意見,井将核波
案提交公司股木大会申波。
五、寺項悦明
公司在原《美子使用部分困畳募集資金逆行現金管理的波案》規定的額度外
的興銀行理財声品的事項,量然径公司財努忌監申清及忌径理批准,但未芦格遵
照公司《美子使用部分閑畳募集資金逃行現金管理的波案》所没定的額度疱日
,
且未遵照《上市公司監管指引第2号
――上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》和《上海II券交易所上市公司募集資金管理方法》的要求,履
行董事会、
監事会和独立董事事前申波的程序,未
通知保存机杓。
経自査,公司友現了上述同題,千2017年3月中旬分別通知了申汁師及保存代表人,保存机杓千2017年3月15日逆行了募集資金寺項現場栓査。公司似千近期召汗董事会、監事会申波核事項,井提交股末大会申波。同吋,公
司承諾以部分閑畳募集資金殉采理財声品之事項在公司資金使用的合理規支J之内,不会影噛募投項目建没投資。
就上述事項,公
司寺項悦明如下
:
公司以部分困畳募集資金殉要銀行理財声品之事項,超
述了原《美子使1、
用部分閑畳募集資金逃行現金管理的波案》規定的額度,未通述董事会申波等内部決策程序,未按照募集資金寺声存脩三方監管切波向保存机杓及吋履行告知又雰,不符合中国II監会及上海II券交易所的相美規定。公司己在保存机杓和保存代表人的督促下似格上述因置募集資金賄要銀行理財声品之事項提交董事会、監,以
事会及股木大会申波 ネト充完善相美内部決策程序
;
2、
公司己賄異的理財声品安全性高、流劫性好、満足保本要求,符
合中国iI監会、上海II券交易所的相美規定,也符合公司原《美子使用部分因畳募集資金逃行現金管理的波案》規定的理財美型
;
3、
公司以部分困畳募集資金賄要理只オ声品,其
汰殉和嗅回均只能在募集資金寺声内逃行,碗保了募集資金的存放安全,提高了募集資金的存放益,未対1文
公司利益造成実庚性損害
;
4、
公司董事芥夕Rll己杵轄出的理財資金利息加汁資金占用費月逐公司募集資金寺声,未
対上市公司及中小股末利益造成実庚侵害
;
5、
公司己対内部相美責任人逃行了処理,井格逃一歩加張対内部控制和信息披露美鍵不市的監督管理,杜
絶此癸事項再次友生。
(以下元正文
)
(此頁元正文,カ
《亦州道森鈷采没各股4/1有限公司使用閑畳募集資金投資理財声品的寺項悦明》之釜章頁
)
方州道
乙´フ年多月巧′日