四川西昌电力股份有限公司
2016年年度股东大会会议资料
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料目 录
议案：
2016年度股东大会议程 ................................................................ 2 2016年年度报告及摘要 ................................................................ 4 2016年度董事会工作报告 ............................................................ 5 2016年度监事会工作报告 .......................................................... 14 2016年度利润分配预案 .............................................................. 19关于预计 2017年度日常关联交易的议案 .................................. 20报告事项：
2016年独立董事述职报告 .......................................................... 26
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料四川西昌电力股份有限公司
2016年度股东大会议程
会议方式：现场会议和网络投票相结合
现场会议时间：2017年5月10日上午 9:30
现场会议地点：公司办公大楼会议室（四川省西昌市胜利路66号）
网络投票时间：2017年 5月 10日,采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
参会人员：公司股东及股东代表，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师
会议议程：
（一）会议主持人介绍股东出席情况，介绍到会董事、监事、高级管理人员情况及本次会议的见证律师；
（二）会议主持人宣布会议开始；
（三）审议议案如下：
1、2016年年度报告及摘要；
2、2016年度董事会工作报告；
3、2016年度监事会工作报告；
4、2016年度利润分配预案；
5、关于预计2017年度日常关联交易的议案；
(四)听取报告事项：
1、2016年度独立董事述职报告；
（五）股东及股东代表发言提问，公司董事会回答股东及股东代表提问；
（六）推选本次股东大会现场投票计票人、监票人；
（七）进行现场投票表决；
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料（八）统计并宣布现场表决结果；
（九）休会，等待网络投票结果；
（十）合并统计现场投票和网络投票结果，宣布最终表决结果；
（十一）宣读股东大会决议；
（十二）由见证律师宣读法律意见书；
（十三）会议主持人宣布会议结束。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会议文件一：
四川西昌电力股份有限公司
2016年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》及上海证券交易所《关于做好上市公司 2016年年度报告工作的通知》等相关规定和要求，编制了《2016年年度报告》及摘要，经公司八届八次董事会、八届七次监事会审议通过，同意将《2016年年度报告》及摘要提交股东大会审批。
公司《2016年年度报告》及摘要已于 2017年 4月 13日在上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上披露，摘要同时刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上。
以上议案，提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司董事会、监事会
2017年5月10日
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会议文件二：
四川西昌电力股份有限公司
2016年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
我谨代表公司董事会向大会作2016年度董事会工作报告。
2016年面对整体经济下行、电力需求增速持续放缓的压力，公司董事会在全体股东及有关各方的大力支持下，以提高经济效益为中心，稳发展、强管理、抓机遇、求突破，充分发挥董事会的职能作用，持续提升公司运营质量，加快推进公司转型发展战略。公司上下坚定信心、奋力拼搏，不断提升公司管控水平和核心竞争力，“一业为主、两翼齐飞”的转型发展战略取得了阶段性成果，全面完成了年度股东大会确定的目标任务，切实维护了全体股东的合法权益。
一、2016年主要经营成果
报告期内，公司重点加强安全生产、优质服务、基本建设、内控体系建设等方面的工作，各项工作顺利推进，经营业绩稳步提升。公司累计完成售电量20.80亿千瓦时，同比增长3.99%；自发电量7.30亿千瓦时，同比增长2.67%（其中塘泥湾光伏电站发电量6161万千瓦时）；应收电费余额1868万元（含旧欠电费768万元）；2016年固定资产投资完成2亿元；综合线损率7.99%；未发生重特大电网、设备、火灾事故。
实现营业收入9.01亿元，同比增长7.62%；归属于上市公司股东的净利润5603万元，每股收益0.1537元，加权平均净资产收益率5.56%，每股净资产2.83元；
资产总额24.15亿元,较年初增长6.30%，资产负债率49.12%；上缴税费1.14亿元，同比增长13.05%。
二、2016年度的主要工作内容
（一）规范运作，进一步提升法人治理水平
1、依法勤勉履职，提高科学决策水平
2016年，董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料的要求，规范公司法人治理结构，为公司发展把舵领航。全体董事认真负责、勤勉尽职，依法依规履行职责。报告期内，共召开了8次董事会，会议审议通过29项议案，涉及公司年度经营计划、定期报告、财务决算及预算、利润分配、董事会换届选举、聘任高级管理人员、对外投资等重大事项。
董事会各专门委员会充分发挥专家职能，共召开9次会议。在履职过程中，战略委员会成员深入生产一线，广泛调研，及时把握和了解生产经营动态，确保公司转型发展战略的科学实施；董事会审计委员会充分发挥审查、监督职能，与公司内外部审计机构保持密切有效沟通，对公司的财务审计、内部控制审计以及关联交易等事项提出指导性意见；董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的绩效考核机制、薪酬方案进行了审查，确保了董事会对公司经营层的有效激励和监督；提名委员会严格按照董事、高级管理人员的选任程序，履行审查职责并向董事会提出书面意见。
独立董事本着客观、公正、独立的原则，充分发挥专长，对公司转型发展、内控体系运行、审计工作、关联交易等方面提出宝贵的意见和建议，为促进公司健康发展、维护广大股东利益起到了积极作用。
2、顺利完成换届选举工作，实现公司稳定发展
报告期内，公司顺利完成了董事会、监事会的换届工作，选举产生了公司第八届董事会、监事会成员，聘任了新一届高级管理人员。本次换届选举工作精心筹划、周密组织、有序推进，确保了公司各项工作任务的连续性和稳定性。换届完成后，董事和高级管理人员专业背景涵盖了企业管理、财务管理、法律事务等多个方面，人员结构更趋合理，决策机制更为科学，有效促进了公司法人治理建设，实现公司持续、健康、稳定发展。
（二）深化内控体系建设，提升风险防控能力
报告期内，董事会在已建立的内控体系基础上，开展了内控制度和业务流程进一步优化工作，以内控有效运行为切入点，强化规范性和效率性，排查内控体系管理缺陷，加强动态调整改进机制，保障内控体系有效运行。同时，充分发挥内部监察审计的作用，开展了业务流程及风险管控等内部控制评价审计工作，对发现的缺陷及时整改落实，形成了事前防范、事中控制、事后评估的闭环机制，
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料有力提升了风险防控能力。
另一方面，公司进一步强化基础性管理工作，提升规范经营管理水平。一是强化安全生产管理，坚持以制度管理安全，以责任落实安全，以监督强化安全，以培训提升安全生产意识。二是加强内控审计管理，开展了子公司内控监督和重要事项审核，加强重点工程项目过程和前期工作审计，加大营销稽查工作。全年共审计西源、固增两家子公司，形成了报告和管理建议上报公司；完成工程竣工结算审查（计）9个项目20个子项共计2212万元，及时纠正了发现的问题；“两站一线”工程过程审计已完成部分工作；针对阶梯电价的执行情况、用电性质以及业扩工作进行了检查。三是规范物资采购管理，提高物资仓储精细化管理水平，提升物资采购和使用效率。四是加强财务资产管理，优化资金、资产管理体系，保障重点建设项目的资金需求，提高资金的使用效率。五是加快信息自动化建设，完善调度自动化、办公自动化系统。
（三）统揽全局，全力推进转型发展战略
一年来，面对错综复杂的市场环境，董事会进一步深化布局调整，加大改革创新力度，抢抓发展机遇，全力推进“一业为主，两翼齐飞”转型发展战略。公司主业发展提速，“两翼”建设实现突破，发展战略目标取得了阶段性的成果。
1、重大建设项目及配网改造顺利推进
根据年度投资计划，董事会督促经营层强化管理措施，全面推进重大项目建设及配网改造，公司供区供电可靠性得到大幅提升。“两站一线”建设工程顺利推进，目前220kV线路已全部建成并完成验收，果园开关站、石坝子变电站正在加快施工；城区变电站及电网技改工程按计划实施，推进老城区、城区地下网管升级改造；农村电网升级改造正按计划积极推进，全年总投资1.48亿元，完成了国家、省、州关于精准扶贫电力保障任务的各项要求；按照“统一规划、分步实施、适应发展、稳步提高”的原则，实施完成了牛角湾电站群的集控改造工作，目前集控改造成果已全面验收通过，运行状况良好。变电站综合自动化改造同步进行，实现漫水湾、黄水、南山、泸川四个变电站无人值守、少人值班集控模式。
2、“两翼”建设上新台阶
2016年，董事会督促经营层全力推动公司转型发展，实现了在建安业务和新
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料能源建设领域的重点突破，对公司未来整体经营业绩产生积极影响。
建安业务方面。可信公司电力工程承装类业务资质由四级升为三级，全面介入电力建安市场，全年共计承接工程项目2725项，工程总投资约1.4亿元，有力的促进了公司主营业务发展。
新能源建设方面。一是为了提升公司新能源项目运作的市场竞争力，经八届四次董事会审议通过，公司投资参股成立了凉山风光新能源运维有限责任公司，目前正开展完善机构设置、补充人员、业务拓展等工作。二是光伏项目后续工作有序开展，盐源县塘泥湾一、二期光伏电站超额完成年度发电任务，国家补贴电费有望于2017年到账，积极推进CCER（碳减排交易）交易工作。三是积极推进与大唐四川发电公司的战略合作，加快公司风电项目的落地实施，目前合作双方正履行相关决策、审批等程序。
3、加快推进电网规划工作
公司进一步完善公司《“十三五”电网规划》，与《凉山州“十三五”电网规划》加强对接，主动跟进，将公司“十三五”期电网发展规划与《凉山州“十三五”电网规划》无缝衔接，推进完成供区输配网络“十三五”长远布局。报告期内，公司加快推进高枧、天王山、石坝子配套、新南山等一系列电网项目前期工作。
（四）提升信息披露质量，加强投资者关系管理
董事会严格按照《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司信息披露事务管理制度》等法规，主动适应监管方式变化，以投资者需求为导向，进一步优化信息披露流程，确保信息披露内容合规高质。同时充分保障投资者的知情权，履行严格的内幕信息保密机制，把控重要性和及时性两大标准，主动、准确向市场披露可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，公平对待所有投资者。全年共披露定期报告4份、临时公告38份，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发生损害公司形象和利益的行为，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
董事会高度重视投资者关系管理，秉承“尊重投资者，回报投资者”的理念，畅通投资者沟通渠道，营造良好的投资者关系。通过电话、电子邮件，上交所“E
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料互动”、投资者关系管理网络平台等方式，实时在线回答投资者疑问；通过举行业绩说明会、参加“上市公司集体接待日”、“董秘值班周”等活动，与投资者点对点的交流和沟通，进一步加强了公司与投资者的良性互动，获得了投资者的支持和认可。
（五）提升优质服务水平，强化企业品牌文化建设
报告期内，公司全员树立以客户为导向的服务理念，转变作风、调整思路，规范服务内容，提升服务品质，建立内外监督机制，促进行风建设优质服务水平持续提升。打造“10分钟缴费圈”，在城区及供电营业所网点安装“24小时自助缴费系统”终端，通过工商银行网银、手机客户端缴费；提高用户数据采集精准度，简化用电手续，提供更加便捷的服务；开展10kV带电作业，最大限度减少停电次数，确保用户用电体验。
2016年，公司通过开展企业品牌文化建设，激发企业发展活力，增强企业文化影响力，持续提升公司的软实力。创建“西昌电力”官方微信公众号，大力宣传公司优质服务、电网建设、民生工程、先进典型，实现微信交费、业务办理等功能，推进优质服务更上一台阶；加快推进公司新LOGO启用工作，体现了公司以市场为导向，以“一业为主，两翼齐飞”为转型战略发展目标，发展绿色能源的决心和实现可持续发展的坚定信心。通过筹办2017“凉山电力之春”春节联欢晚会，加强与全州电力系统单位和州级相关单位交流互动，实现共同和谐发展。
（六）依法合规，解决历史遗留问题
董事会高度重视固增水电站项目建设，在依法合规解决项目合同纠纷诉讼案件后，为加快启动固增电站的开发建设，经八届五次董事会和2016年第三次临时股东大会审议批准，公司和各股东单位按持股比例对固增公司进行了增资，固增公司注册资本由5000万元增加至22281万元，有效增加其资本规模，增强了履约能力和融资能力，为固增水电站项目全面复工建设奠定了坚实的基础。固增电站已经获得四川省发改委的重新核准，目前正在协调项目招标有关事宜，力争2017年全面复工建设。
解债工作方面，公司认真研究方案，积极推动华西证券5000万股权追偿和解除剩余1700万元担保的工作。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料（七）秉承责任理念，积极履行社会责任
公司始终以科学发展观为指导，以“发展公司，服务社会”的经营理念，在追求经济效益的同时，积极履行社会责任，为区域经济发展和社会秩序稳定做出了重要贡献。不断优化公司电网结构，提高供电质量和服务水平；以效益为中心，用诚信勤勉和稳步递增的收益回报社会和股东，持续维护员工基本权益；积极贯彻国家“节能减排、保护环境”的相关政策，推进企业与环境可持续和谐发展；
秉承传统持续关爱民生，定向帮扶山区小学，开展对口精准扶贫，关注边远山区农业发展及基础设施建设，公司全年累计投入扶贫捐款100余万元。
各位股东代表，过去的一年，在经营层和全体员工的共同努力下，公司圆满完成了股东大会、董事会确定的各项工作任务，“一业为主，两翼齐飞”的转型发展战略取得了阶段性成果，为公司发展奠定了良好的基础。但我们也清醒地认识到，2017年公司将面临更加严峻的经营环境，宏观经济形势错综复杂，国家各项改革步入攻坚期，产业调整和转型发展成为新常态，电力体制改革深入推进，这些都将给公司生产经营带来巨大挑战。公司底子薄、基础差，电网仍比较脆弱，网内电源不足，保持供区稳定的措施不多，新能源项目建设、建安业务市场拓展急需实现重点突破，管理效能还需提升。面对这些问题，2017年我们要承压前行，全力以赴推动公司发展实现新突破、取得新业绩、铸就新辉煌。
三、2017年的主要工作
(一)总体思路
2017年是公司深化“一业为主、两翼齐飞”发展战略、奠定坚实基础的重要一年，也是公司的“管理提升年”。董事会将抢抓发展机遇，以提升可持续发展能力为着力点，夯实管理基础，推进管理创新，以“一个提升、两个抓手、三项建设、四项突破”为中心任务努力工作，全面实现“管理提升年”的总体目标。
“一个提升”：实现公司管理提升，提升公司精细化、精益化管理水平，为公司长期可持续发展提供支持保障。“两个抓手”：一是运用信息化手段，提高管理效率；二是通过制度化手段，提高管理规范性。“三项建设”：一是投资能力建设，在确保安全、质量的前提下，严格监督工程进度并严格考核，确保年度投资计划的实施；二是盈利能力建设，坚持战略引领做强主业、发展两翼，切
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料实提升盈利能力；三是执行力建设，增强员工的大局意识、责任意识和服务意识，做到有令必行，有禁必止。“四项突破”：力争在电源开发、电力建安业务拓展、骨干电网建设、历史遗留问题解决等四方面取得新的进展和突破。”
（二）经营目标
2017年公司主要经营目标：完成售电量21亿千瓦时，发电量7.1亿千瓦时；
应收电费控制在1500万元以内；综合线损率控制在8%以内；不发生较大及以上电网、设备、火灾事故；不发生人身死亡、恶性误操作、重特大生产事故；不发生有重大影响的不安全生产事件；全面完成年度党风廉政建设责任目标，不发生损害公司形象的重大事件。
（三）重点工作
1、不断加强董事会建设，提高科学决策水平
董事会要充分发挥引领作用，确保决策与执行有效推进，确保各项工作合法合规。要以科学发展观为指导，以经济效益为中心，以创新发展为主旨，推进公司观念创新、管理创新、体制机制创新、经营模式创新。进一步加强自身建设，提高履职能力，充分发挥董事会专委会和独立董事的专家作用，促进公司治理水平的提升。
公司将密切关注监管环境和监管规则的变化，以投资者需求为导向，持续提升信息披露质量，增强主动披露的意识，特别是做好前瞻性信息、预测性信息和风险性信息的披露。切实防范内幕交易的发生，保障中小投资者知情权。针对不同投资者的需求深入研究并完善沟通平台和渠道，多方式开展投资者关系管理，满足投资者需求,维护公司良好声誉，服务于公司长远发展。
2、依法从严治企，防范经营风险
公司要牢固树立法治理念，进一步完善公司依法治企管理体系，以严的标准、严的措施，全面建设标准化、规范化的法治企业，促进法治建设与岗位、专业深度融合，推进运营管理法治化、规范化。提升廉政风险防控，加强对重大决策、重大事件、重要流程的风险管控和监督检查,确保公司依法合规运营。进一步加强审计工作特别是加大重点领域、重要业务审计监督力度,严格缺陷整改，及时有效防控风险。进一步提升公司全员规范运作意识，避免无意识违规行为。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料3、创新管理模式，提升经营质效
管理提升是公司2017年的核心工作任务，是公司落实战略目标的重大举措，要坚持“战略引领与问题导向相结合，立足当前与着眼未来相结合，重点攻关与协同推进相结合”的基本原则，以指标短板改进、效率效益提升、体制机制优化为工作重点，查漏补缺，全面消除管理盲区和漏洞，全面提高企业管理效率、经济效益和服务水平，为公司长期可持续发展夯实管理基础。
公司要大力推进管理创新，认真学习借鉴先进管理经验，不断创新探索，提高公司管理水平和运营效益，把强化管理、提质增效放在重要位置。一是要大力推进科技创新，着眼公司未来发展,全面提升信息化管理水平，提高公司运营管控能力｡二是结合内控体系建设进一步完善公司内控制度建设,细化各专业业务流程，突出关键控制点，提升制度保障能力，持续夯实管理基础。三是通过强化计划过程管控、规范项目储备管理、项目效益闭环管理、严格计划指标考核责任、建立部门协同工作机制等五个方面的工作，提升公司投资管控水平。四是加强财务管理，提高实现经营目标的保障能力。强化计划和预算管理，优化财务管控和资金运作；加强对现有资产的经营和管理，提升资产质量和效益；强化财务稽核监督，提高财务安全水平。五是全面加强执行力建设，不断提高工作成效。
4、加快重点工程建设，推进公司战略转型
加快主业发展。突出建设重点，大力推进“两站一线”、北山、小庙、撒网山变电站等项目，力争年内完成；加强配电网规划建设力度，强化施工计划管理，加快推进配电网改造项目落地实施，提升公司供电可靠性和供电质量水平；加快推进固增水电站项目，力争早日全面开工建设。
实现“两翼”业务发展上新台阶。全面总结塘泥湾项目光伏电站建设经验，结合光伏政策调整情况，进一步挖掘并储备优良项目，开展相关项目的研究、论证工作；加快推进与大唐四川发电有限公司的战略合作，实现风电项目落地实施；
加强建安工程项目管理，强化安全风险管控，大力拓展业务市场，利用自身优势，以优质的服务、优良的质量扩大市场占有份额。
5、把握机遇，提升战略实施能力
面对电力体制改革、国有企业改革及资本市场变化等带来的新挑战、新机遇，
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料董事会将引领公司主动顺应能源革命和改革创新发展趋势，深入研究宏观经济动态，分析资本市场、电力市场的新政策、新形势，结合公司具体特点，深化创新突破，全面推动公司发展战略的实施。一是根据电力市场的发展需要，进一步完善公司“十三五”电网架构，加强电网规划、设计和项目前期工作，优化公司供区输、配网络长远布局。二是进一步挖掘并储备水电开发资源，充分利用市场化手段，通过收购、兼并等方式，进一步拓展电源点以及与产业链延伸的有关其他项目，培育新的利润增长点。三是加大市场营销工作力度，进一步通过优化用户结构、提升优质服务水平，增强竞争能力，拓展市场空间。四是研判改革形势，全面研究梳理、准确把握改革政策尤其是电力体制改革对公司带来的各种影响，结合公司发展战略目标，充分论证推进改革的条件，积极探索推动改革落地的有效途径。五是拓宽融资渠道，提供发展资金。要充分利用上市公司平台，多方式拓展融资渠道,提升公司融资能力，提升资产质量｡
6、狠抓落实，全面推进脱贫攻坚工作
2017年是公司对口扶贫村阿菲老达村的脱贫之年，公司要以时不我待的紧迫感，根据州政府的统一部署，立足实际，统筹谋划，进一步细化脱贫计划方案，明确任务、狠抓落实；加大人力、物力的投入，完善对口扶贫村各项基础设施建设，加快推进扶贫产业集聚成型，全面提升自我“造血能力”。同时，强化对脱贫攻坚工作纪律、任务完成情况的督导巡查，落实领导干部现场调研帮扶机制，确保按时完成各项脱贫攻坚工作目标任务。
各位股东代表，2017年董事会将与经营层、全体员工齐心协力，继续坚定不移的推进“一业为主，两翼齐飞”转型发展战略，深化改革创新，持续提质增效，加强发展布局，全力推动各项工作再上新台阶，以优良的业绩回报广大股东。
本项议案经公司八届八次董事会审议通过，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司董事会2017年5月10日
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会议文件三：
四川西昌电力股份有限公司
2016年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
我谨代表公司监事会向大会作2016年度监事会工作报告。
2016年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等法律、规章赋予的职责和权力，忠实勤勉地履行各项职权和义务，从公司规范治理、董事及高级管理人员履职行为、关联交易、财务运作等方面充分行使了监督、检查的职能，较好地保障了公司和全体股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2016年公司监事会的工作情况及2017年工作计划汇报如下：
一、2016年监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开7次会议，累计审议议案17项，具体情况如下：1、2016年1月22日在四川省成都市召开第七届监事会第十八次会议，审议通过了2项议案：《关于推选第八届监事会监事候选人的议案》、《关于选举第八届董事会、监事会成员采用累积投票制的议案》
2、2016年3月15日在四川省成都市召开第八届监事会第一次会议，审议通过了1项议案：《关于选举第八届监事会主席的议案》。
3、2016年3月29日在四川省成都市召开第八届监事会第二次会议，审议通过了9项议案：《2015年年度报告及摘要》、《2015年度监事会工作报告》、《2015年度社会责任报告》、《2015年度内部控制评价报告》、《2015年度内部控制审计报告》、《2015年度利润分配预案》、《关于预计2016年度日常关联交易的议案》、《关于2015年度资产核销的议案》、《关于2015年度资产报废处置的议案》。
4、2016年4月25日以通讯表决方式召开第八届监事会第三次会议，审议通过了1项议案：《2016年第一季度报告》。
5、2016年8月23日在四川省西昌市召开第八届监事会第四次会议，审议通过了2项议案：《2016年半年度报告及摘要》、《关于投资参股设立凉山新能源运维公
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料司暨关联交易的议案》。
6、2016年10月14日以通讯表决方式召开第八届监事会第五次会议，审议通过了1项议案：《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》。
7、2016年10月25日以通讯表决方式召开第八届监事会第六次会议，审议通过了1项议案：《2016年第三季度报告》。
（二）监事会日常工作开展情况
在公司日常运营中，监事会严格按照相关规定和要求，立足实际工作，以事前“听计划”、事中“看执行”、事后“查结果”的工作方式，对公司的生产经营管理实施有效的监督，确保公司经营、管理行为的合法合规。
1、履行监督职责，确保公司及股东的利益
报告期内，监事会本着认真、严谨的态度，切实维护股东和公司的合法权益，对公司的规范运作、股东大会及董事会决议执行、财务管理、工程建设、内控建设、物资采购等重大事项进行了监督，并对公司董事、高级管理人员的经营决策、管理活动、遵守法律法规和执行职务等情况进行检查。公司监事会成员按照相关规定和要求参加公司股东大会、列席董事会会议，对会议的召集、召开、表决程序进行了监督和审查，重点关注会议决策及信息披露的规范性。2016年度公司累计召开了4次股东大会和8次董事会会议，监事会按相关规定对重大事项的审议发表了意见。
2、深入基层，务实开展监督工作
公司监事会作为监督机构，主动深入到生产一线，广泛听取基层员工在公司发展、高级管理人员履职、经营业务等方面的意见和建议。监事会在公司设立意见征集箱，鼓励员工为公司的发展进言献策。同时，各位监事充分发挥自身的优势，收集掌握来自公司内外各方的信息，将有价值的信息传递给公司经营层、董事会，督促董事、高级管理人员更加规范、高效地履行职责。
监事会于2016年底在公司范围内开展针对公司规范运作情况和董事、高级管理人员履职情况的不记名问卷调查测评，共有300名员工参与此项民主测评，结
果统计如下：
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|序号|调查问题|好|较好|一般|差|

600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料
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|1|公司规范运作情况|39.79%|43.25%|16.61%|0.35%|
|2|董事、高管履职情况|58.45%|30.78%|10.77%|0|

从测评结果看，得“好”和“较好”的同比都有一定增长，员工对公司规范运作情况和董事、高级管理人员履职情况表示较为满意，给予了较高的肯定。
二、监事会独立意见
1、公司规范运作情况
报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，会议的召集、召开、提案及表决等程序合法合规，公司建立了较为完善的内部控制制度并严格执行，公司信息披露及时、准确、完整。董事和高级管理人员勤勉尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益及股东权益的行为。
2、检查公司财务状况
报告期内，监事会对公司2015年公司财务状况、财务管理制度的执行情况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，公司财务会计报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的2016年度审计报告，客观、公正地反映了公司的经营状况和各项经营指标。
3、公司的关联交易情况
报告期内，监事会对公司2016年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司与关联企业之间发生的关联交易是生产经营过程中必要的正常交易，交易定价依据充分、价格公允合理、不存在损害公司和其他股东利益的情形。公司董事会、股东大会在审议关联交易时，关联董事、关联股东均履行了回避表决程序，独立董事发表了独立意见。
4、监事会对定期报告的审核意见
监事会对公司定期报告的编制和披露工作切实履行了监督检查职能。报告期
内，公司监事会认真审议了公司编制的定期报告，认为定期报告的编制和审议程
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映出公司的财务状况和经营成果。
5、公司内幕信息管理情况
报告期内，公司严格执行《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等内幕信息管理制度，监事会督促内幕信息知情人在重大信息发布前履行登记备案程序。未发生相关人员利用内幕信息进行股票交易的违规行为，未发生受监管部门查处和要求整改的情形。
6、公司内部控制评价报告的情况
报告期内，监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。公司内部控制评价报告真实、客观反映了内部控制制度的建设及运行情况。
三、2017年监事会工作计划
2017年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法规要求，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
1、强化监督职能，维护股东权益
2017年，监事会将进一步完善监事会工作机制和运行机制，继续加强落实监督职能，督促公司进一步完善法人治理结构，强化内部控制执行力度，加强对重大经营管理活动的监督力度，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，更好地维护股东的权益。
2、加强财务监督检查，防范经营风险
监事会将继续坚持以财务监督为重点，强化监事会职责，依法对公司的财务情况进行监督检查，定期了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、关联交易等重要事项实施检查，确保公司资产安全，提升风险防控能力。
3、加强自身建设，提高监督水平
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料2017年，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚持原则、勤勉尽责。针对公司重大投资决策程序、内控管理、投融资计划、股东会决议执行落实等重大事项方面，要突出监督工作的重点，提高监督水平。要创新工作思路，改进工作方法，不断提高履职能力。建立科学的监事工作评价机制，促进规范履职、有效履职。
本项议案经公司八届七次监事会审议通过，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司监事会
2017年5月10日
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会议文件四：
四川西昌电力股份有限公司
2016年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2016年母公司实现净利润66,862,088.56元，根据《公司法》和公司章程规定，提取10%法定盈余公积金6,686,208.86元。2016年可分配的利润为60,175,879.70元，加上2015年末可供股东实际分配利润483,038,657.64元，2016年可供股东分配的利润为 543,214,537.34元。扣除 2016年根据 2015年股东大会决议分配股利10,937,025.00元，截止2016年末可供股东分配的利润为532,277,512.34元。
经综合考虑公司所处行业特点、现处发展阶段及盈利水平，经审慎研究，提出2016年度利润分配预案为：
以公司2016年末总股本364,567,500股为基准，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.30元（含税），共计派发现金红利10,937,025.00元。
2016年度不送股，也不以资本公积金转增股本。
本项议案经公司八届八次董事会、八届七次监事会审议通过，独立董事对该项议案发表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司董事会、监事会
2017年5月10日
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会议文件五：
四川西昌电力股份有限公司
关于预计 2017年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》有关日常关联交易披露规定，日常关联交易必须按关联交易审议程序进行审议，并进行专项披露。现将预计2017年度日常关联交易的情况提交会议审议：
一、预计2017年度日常经营关联交易的基本情况：
1、公司向关联方采购的货物为电力
单位：元
||||
|-|-|-|
|关联人|2016 年实际发生数|2017 年计划数|
||金额（不含税）|金额（不含税）|
|国网四川省电力公司凉山供电公司|71,778,391.49|102,783,162.39|
|四川省水电集团普格电力有限公司|16,392,702.52|16,462,561.30|
|四川省水电集团金阳电力有限公司|4,481,599.62|11,345,299.15|
|四川省水电集团美姑电力有限公司|2,431,075.17|2,308,888.89|
|四川昭觉电力有限责任公司|1,677,659.07|2,115,805.83|
|国网四川布拖县供电有限责任公司|10,146,054.78|10,345,299.15|
|国网四川省电力公司木里县供电分公司|566,600.19|511,282.05|
|国网四川越西县供电有限责任公司|4,621.51|-|
|合计|107,478,704.35|145,872,298.76|

2017年计划向关联方采购金额较2016年实际发生数增加，主要是2017年计划向关联方采购电量较2016年实际采购电量增加所致。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料2、公司向关联方销售的货物为电力
单位：元
||||
|-|-|-|
|关联人|2016年实际发生数|2017 年计划数|
||金额（不含税）|金额（不含税）|
|四川康西铜业有限责任公司|49,358,186.00|5,020,804.60|
|国网四川省电力公司凉山供电公司|158,112,655.53|174,753,162.39|
|四川省水电集团普格电力有限公司|552,397.23|621,948.72|
|四川省水电集团金阳电力有限公司|2,242,023.70|2,380,034.19|
|四川省水电集团美姑电力有限公司|3,481,385.72|3,545,547.01|
|四川昭觉电力有限责任公司|2,137,228.28|2,290,051.28|
|国网四川布拖县供电有限责任公司|1,373,673.63|1,395,213.68|
|国网四川省电力公司木里县供电分公司|7,711,677.34|8,769,350.43|
|合计|224,969,227.43|198,776,112.30|

2017年计划向关联方销售金额较2016年实际发生数减少，主要是由于地方政府淘汰落后产能，高耗能客户、特别是本公司参股的康西铜业公司停产并着手开展环保搬迁，导致直售电量下降所致。
3、子公司向关联方销售的货物为电力
单位：元
||||
|-|-|-|
|关联人|2016年实际发生数|2017年计划数|
||金额（不含税、不含补贴）|金额（不含税、不含补贴）|
|国网四川省电力公司(光伏上网)|20,129,019.60|17,800,733.38|

本计划售电量为公司控股子公司盐源丰光新能源有限公司下属的塘泥湾光
伏电站上网电量，该电量直接向国网四川省电力公司销售。2017年塘泥湾光伏电站计划销售电力金额较2016年实际发生数减少，主要是下半年考虑了25%的上网电量实行市场化交易。
4、公司与关联方的资产租赁关联交易
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联人|标的资产|2016年实际发生数（不含税）|2017年计划数（不含税）|
|国网四川省电力公司凉山供电公司|220kv锌会线输变电资产|2,135,922.34|2,135,922.34|

600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料资产租赁关联交易为公司将拥有的220kv锌会线输变电资产以年租金220万元（含税）的价格出租给国网四川省电力公司凉山供电公司使用。
二、关联方介绍和关联关系
1、基本情况
（1）国网四川省电力公司，注册地：成都市蜀绣西路366号；法定代表人：石玉东；注册资本：1,756,927.752万元；经济性质：全民所有制。经营范围：电力生产、销售；电力输送；电力建设工程项目的论证、勘测设计、施工、设备安装、调试、招标、验收接电管理；电网的统一规划、建设、调度和运行管理；
电力技术服务及技术咨询；电力设备及配件的设计、制造、加工、销售及咨询。
（2）四川省水电投资经营集团有限公司，注册地：成都市温江区人和路 789号；法定代表人：曾勇；注册资本：282,818万元；经济性质：全民所有制。经营范围：投资、经营电源、电网；生产、销售电力设备、建筑材料；电力工程设计、施工、技术咨询及服务；房地产开发；项目投资。
（3）四川康西铜业有限责任公司，注册地：西昌市安宁镇；法定代表人：廖华；注册资本：28,688万元；经济性质：全民所有制。经营范围：铜系列产品、稀有稀贵金属产品、金银提炼、硫酸及其化工产品（不含危险品）、其它有色金属产品，技术开发服务、产品对外合作、自营进出口业务。本公司持有该公司20.18%的股权。
（4）盐源丰光新能源有限公司，注册地：盐源县盐井镇果场路 207号；法定代表人：古强；注册资本：10723.8万元；经济性质：其他有限责任公司。经营范围：新能源投资、开发、建设和经营管理；光伏电站及送出输变电工程投资、建设、运行、维护；太阳能光伏工程技术咨询、服务；太阳能光伏物资、设备销售。本公司持有该公司51%的股权。
2、关联关系
（1）国网四川省电力公司持有本公司20.15%股份，是本公司第一大股东。
国网四川省电力公司凉山供电公司、国网四川省电力公司木里县供电分公司
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料（2016年 9月由子公司改制为分公司，变更前为国网四川木里县供电有限责任公司）是四川省电力公司的分支机构；国网四川越西县供电有限责任公司、国网四川布拖县供电有限责任公司是国网四川省电力公司的子公司。
（2）四川省水电投资经营集团有限公司持有本公司18.32%股份，是本公司第二大股东。四川省水电集团美姑电力有限公司、四川省水电集团普格电力有限公司、四川省水电集团金阳电力有限公司、四川昭觉电力有限责任公司是四川省水电投资经营集团有限公司的子公司。
（3）公司持有四川康西铜业有限责任公司20.18%的股份。
（4）公司持有盐源丰光新能源有限公司51%的股份。
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，上述公司与本公司构成关联关系。
3、履约能力分析
公司能够按约定及时收回销售电力款，也能按时支付采购电力款。公司能够按约定收到资产租赁费。因此不存在关联方长期占用公司经营性资金并形成坏账的可能性。
三、关联交易的主要内容和定价政策
1、2017年，公司向关联方采购电力预计金额（不含税）为14,587.23万元，向关联方销售电力预计金额（不含税）为19,877.61万元；控股子公司盐源丰光新能源有限公司向关联方销售电力预计金额（不含税、不含补贴）为 1,780.07万元。公司向关联方购、售电价格，按价格主管部门批准的价格执行，若国家电价政策调整，按价格主管部门下达的调价文件执行。
2、2017年公司向关联方租出资产租赁费预计金额（不含税）为213.59万元。
公司220kv锌会线输变电资产建于2004年，线路长度55.5公里，铁塔146基，该线路租赁前处于闲置状态。为了提高资产使用效率，2016年公司与国网四川省电力公司凉山供电公司签订了《输变电资产租赁合同》，公司将拥有的220kv锌会线
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料输变电资产以年租金220万元（含税）的价格出租给国网四川省电力公司凉山供电公司，租赁期从2016年1月1日至2016年12月31日；租赁合同同时约定：租赁期间届满，若双方未续签租赁合同，而承租方继续使用租赁资产，且出租方又未提出异议的，租赁关系继续存在。
关联租赁定价充分考虑电力行业资产租赁范围、变电资产折旧等成本，遵循“成本补偿”和“适当回报”的原则，协商一致后确定。
单位：元
||||
|-|-|-|
|标的物|资产原值|年租金（不含税）|
|220kv锌会线输变电资产|29,077,408.32|2,135,922.34|

四、交易目的和交易对公司的影响
公司与上述关联方发生的电力采购和销售关联交易是生产经营过程中必要的正常交易，交易双方是互为需要互为依赖，交易定价依据充分、客观，没有损害公司利益。
公司与国网四川省电力公司凉山供电公司发生的资产租赁关联交易，有利于提高公司资产利用率，增加公司的利润来源，降低经营风险；交易条件及定价公允，符合交易公平原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
五、审议程序
股东大会表决时关联股东应回避表决。
六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
独立董事对《关于预计2017年度日常关联交易的议案》进行了事前审核，认为公司与关联方发生的电力采购和销售关联交易是公司正常经营的重要环节，交易定价依据充分、客观，不会损害公司和全体股东的利益；公司与国网四川省电力公司凉山供电公司发生的资产租赁关联交易，有利于提高公司资产利用率，交易条件及定价公允，符合交易公平原则，不存在损害公司和全体股东利益的情
形。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料本项议案经公司八届八次董事会、八届七次监事会审议通过，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会、监事会
2017年5月10日
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料报告事项：
四川西昌电力股份有限公司
2016年独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为四川西昌电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2016年度工作中，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》等法规的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事作用。现将2016年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
井润田，男，汉族，1971年9月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾任电子科技大学经济与管理学院讲师、副教授、教授。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师，本公司独立董事，成都九洲电子信息系统股份有限公司独立董事，青岛特锐德电气股份有限公司独立董事。
李辉，男，汉族，1973年10月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾任重庆大学电气工程学院电机与电器系助教、讲师、副教授。现任重庆大学电气工程学院电机系副主任、教授、博士生导师，本公司独立董事。
卢代富，男，汉族，1964年12月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾任西南政法学院经济法系助教，西南政法学院经济法系、法学二系讲师、企业法教研室副主任，西南政法大学经济贸易法学院副教授、经济法教研室主任。现任西南政法大学经济贸易法学院、经济法学院教授，本公司独立董事。
吉利，女，汉族，1978年11月出生，中共党员，博士研究生，中国注册会计师（非执业）。现任西南财经大学会计学院教授、博士生导师，现代财务研究所所长，中国管理会计研究中心副主任。中国会计学会会员，财政部全国会计领军（后备）人才，四川省会计领军暨高级会计（后备）人才。本公司独立董事，攀钢集团钢铁钒钛资源股份有限公司独立董事，四川岷江水利电力股份有限公司独立董事，四川国光农化股份有限公司独立董事。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料范自力，男，汉族，1964年1月出生，中共党员，研究生学历，执业律师。
曾任四川省公安厅六处科员、二处军工科副科长，成都市武侯区司法局办公室主任，四川高新志远律师事务所主任律师。现任四川明炬律师事务所高级合伙人，本公司独立董事，西部资源股份有限公司独立董事，天保重装股份有限公司独立董事，四川川大智胜软件股份有限公司独立董事，四川金路集团股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在任何妨碍我们进行独立客观判断的关系,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2016年度，作为公司独立董事，我们积极参加公司召开的股东大会和董事会，对每一项议案认真解读、审慎研究，充分发挥各自的专业优势，积极建言献策，以严谨的态度行使表决权。
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓 名|参加董事会情况||||||备 注|
||本年度应参加的次数|现场出席次数|通讯方式参加|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席||
|卢代富|8|4|4|0|0|否||
|井润田|8|3|4|1|0|否||
|李辉|8|3|4|1|0|否||
|吉利|6|3|3|0|0|否|2016年3月新当选|
|范自力|6|3|3|0|0|否|2016年3月新当选|

（注:2016年3月11日召开的公司2016年度第二次临时股东大会选举卢代
富、井润田、李辉、吉利、范自力为公司新一届董事会独立董事。）
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料（二）董事会专门委员会任职及出席会议情况
公司董事会审计委员会有5名成员，其中独立董事3名；提名委员会有5名成员，其中独立董事3名；薪酬与考核委员会有成员5名，其中独立董事3名。
2016年度任职及出席会议情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|专门委员会|独立董事任职|应出席会议次数|亲自出席会议次数|
|审计委员会|主任委员：吉利|4|4|
||委员：井润田|5|4|
||委员：范自力|4|4|
|薪酬与考核委员会|主任委员：井润田|1|1|
||委员：卢代富|1|1|
||委员：李辉|1|1|
|提名委员会|主任委员：卢代富|2|2|
||委员：范自力|1|1|
||委员：李辉|2|2|

（注:吉利、范自力为2016年3月公司新当选独立董事。）
（三）现场考察情况
2016年，我们利用参加现场会议机会对公司进行现场考察，深入了解公司经营管理状况，并通过电话、邮件等方式，实时与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态，充分运用自己的专业知识为公司管理层提出合理的参考性建议，为董事会的科学决策和公司的持续发展作出了努力。
（四）公司配合独立董事工作的情况
报告期，公司高级管理人员始终与独立董事保持着定期的沟通交流，已经建
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料立起科学、有效、透明的良性沟通机制；同时相关部门对我们的工作也给予了积极的配合和支持，及时准确传递会议资料、定期向我们寄送公司内部刊物等，使我们能实时了解公司生产经营及运作情况，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，有力地增强了公司经营管理的透明度，促进独立董事进一步履行自己的职责。
三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易
2016年3月29日，第八届董事会第二次会议，独立董事对《关于预计 2016年度日常关联交易的议案》进行了事前审核，认为：2016年度日常关联交易是公司正常的电力采购及销售各环节的有机组成部分，是保证公司开展正常生产经营活动所必要的经营行为，电力采购和销售的价格，均是按照国家相关电力购销价格政策执行，交易内容具体、连续，表决程序符合有关规定，不会损害公司和全体股东的利益并发表了同意的独立意见。
2016年8月23日，第八届董事会第四次会议，独立董事对《关于投资参股设立凉山新能源运维公司暨关联交易的议案》进行了事前认可并发表一致同意的独立意见。
2016年10月14日，第八届董事会第五次会议，独立董事对《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》进行事前认可并发表独立意见。董事会审计委员会对本项议案进行了审议并书面发表审核意见。
（二）对外担保及资金占用情况
2016年3月29日，独立董事对公司对外担保情况进行充分了解和查验，经认真核对公司2015年度审计报告和对公司进行必要的调查,发表独立意见及专
项说明如下：
1、2015年度没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。截止2015年 12月31日,公司累计担保金额为
26700万元,占公司净资产的27.10%,其中为控股子公司担保为25000万元,公司对外担保贷款逾期的累计金额为1700万元。
2、公司对控股子公司的担保是基于公司发展的合理需要。担保决策经董事
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料会和股东大会批准,担保决策程序合法、公允,且公司及时履行相关信息披露义务,没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。对于逾期的对外担保,希望公司继续推进剩余担保债务的化解工作,依法维护公司的合法权益,加大追偿力度,降低公司损失。
（三）现金分红及其他投资者回报情况
公司2015年度的利润分配预案为：以公司2015年末总股本364,567,500股为基准，向全体股东每 10股派发现金红利人民币0.30元（含税）。2015年度不送股，也不以资本公积金转增股本。
我们对《2015年度利润分配预案》进行了审核，认为：公司的利润分配预案充分考虑了公司所属行业特点、公司目前经营状况、资金需求及未来发展等各种因素，在积极维护了中小股东利益的同时，也有利于公司持续稳定健康发展，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，同意本项议案提交公司股东大会审议。
（四）公司换届选举的情况
报告期内，公司顺利完成了董事会、监事会的换届工作，选举产生了公司第八届董事会、监事会成员，聘任了新一届高级管理人员。独立董事对相关的议案材料进行了认真的审阅，认为：公司第八届董事会董事候选人的提名程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；经审阅的公司第八届董事会董事候选人相关材料，未发现有《公司法》和《公司章程》规定不得担任董事的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。独立董事候选人均具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》所要求的任职资格和独立性，且均已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事任职资格证书。公司第八届高级管理人员候选人的任职资格均符合《公司法》、《公司章程》对上市公司董事、高级管理人员的任职要求；未发现有被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形；对上述人员的提名、审议、表决程序均符合国家法律法规和《公司章程》的有关规定。
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料（五）续聘会计师事务所的情况
报告期内，公司第八届董事会第四次会议审议了《关于续聘会计师事务所的议案》，我们作为公司独立董事认真阅读了相关资料，并发表意见认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在为公司提供审计服务工作中，能够恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务。为保证公司审计工作的延续性，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务审计机构与内控审计机构。本议案审议通过后提交公司股东大会审议。
（六）公司及股东承诺履行情况
2016年度，公司及相关股东的各项承诺均得以严格遵守，没有发生违反承诺履行的情况。
（七）信息披露执行情况
报告期内，公司共发布定期公告4份及临时公告38份。作为公司独立董事，我们持续关注公司的信息披露工作，对公告信息的及时披露进行有效地监督和核查。我们认为，公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《信息披露事务管理制度》的有关规定，履行审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）内部控制的执行情况
公司已建立较为完善的内控管理体系,各项内控制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求,执行有效,保证了公司经营管理的正常进行。我们认为:
公司按照有关规定编制了内部控制评价报告,报告真实、准确、全面地反映了公司内控运行的实际情况,同意《公司2015年度内部控制评价报告》。
（九）资产核销和资产报废处置的情况
关于公司2015年度资产核销和资产报废的处置。我们认为:资产核销和资产报废处置符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况,公允地反映了公司的资产状况,有助于提供更加真实可靠的会计信息,不存在损害公司及中小股东利益的情况,同意本次资产核销和资产报废处置。
四、总体评价和建议
600505 四川西昌电力股份有限公司2016年度股东大会资料报告期内，我们作为公司独立董事严格按照相关法规及公司相关的制度，本着客观、公正、独立的原则，密切关注公司的生产经营活动，积极参与公司重大事项的研究与商讨，勤勉尽责，忠实履行了独立董事职责，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
2017年，全体独立董事将继续本着诚信、勤勉的精神，加强与公司董事、监事及管理层的沟通，努力提高自身的专业水平，有效地履行独立董事的职责和义务，维护公司及全体投资者的权益，为公司的稳定发展发挥积极的作用。
独立董事：卢代富、井润田、李辉吉利、范自力
2017年5月10日