蓝盾信息安全技术股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2016]002731号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
蓝盾信息安全技术股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2015年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 蓝盾信息安全技术股份有限公司 2015年度募 1-7
集资金存放与使用情况专项报告
大华核字[2016]002731号蓝盾信息安全技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称蓝盾股份）《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”。
一、董事会的责任
蓝盾股份董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝盾股份募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对蓝盾股份募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判
断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，蓝盾股份募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面公允反映了蓝盾股份 2015年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供蓝盾股份年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为蓝盾股份年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：范荣
中国·北京 中国注册会计师：吴朝辉
二〇一六年四月二十二日
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2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
蓝盾信息安全技术股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]41号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司于2012年3月8日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,450万股，每股面值 1元，每股发行价人民币16元。截至2012年3月8日止，本公司共募集资金 392,000,000.00元，扣除发行费用 39,243,336.50元，募集资金净额352,756,663.50元。
截止2012年3月8日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经北京永拓会计师事务所有限责任公司以“京永验字（2012）第21001号”验资报告验证确认。
2、向特定投资者非公开发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]356号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司于2015年5月5日向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票24,610,235股，每股面值1元，每股发行价人民币17.96元,用于购买广州华炜科技有限公司100.00%股权（以下简称本次交易）并募集配套资金。其中，向张远鹏等17位广州华炜科技有限公司原股东发行17,371,930股用于本次交易的股份对价，向柯宗贵、柯宗庆、蓝盾信息安全技术股份有限公司第一期员工持股计划非公开发行7,238,305股用于支付本次交易中的现金对价、中介机构费用以及用于本次交易完成后补充广州华炜科技有限公司的业务发展所需流动资金。截止 2015年 4月 14日，本公司共募集配套资金130,000,000.00元，扣除发行费用17,933,280.69元，募集资金净额112,066,719.31元。
截止 2015年 4月 14日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]第000201号”验资报告验证确认。
3、募集资金投入及结余情况
（1）首次公开发行募集资金使用及结余情况
本报告期公司使用募集资金0.00万元。截止2015年12月31日，公司累计使用募集资金 35,412.09万元。公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14,531,626.55元；于2012年3月28日起至2012年12月31日止会计期间使用募集资金人民币182,486,133.22元；2013年1月1日起至2013年12月31日止会计期间使用募集资金37,267,363.99元，2014年1月1日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资金
专项报告第1页
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募集资金存放与使用情况专项报告
134,367,437.13元。
公司 2014年第二次临时股东大会和第五次临时股东大会分别审议通过了《关于使用募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》和《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，报告期内，公司已将募投项目节余资金和剩余超募资金及专户利息收入永久补充流动资金，募集资金专户已全部销户。
（2）向特定投资者非公开发行股份募集资金使用及结余情况
募集资金净额112,066,719.31元，本年度使用募集资金76,800,000.00元，本年度募集资金账户利息收入为128,540.81元，银行手续费766.00元。截止2015年12月31日，募集资金余额为人民币35,394,494.12元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《蓝盾信息安全技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届第二十一次董事会审议通过，并业经本公司 2012年第四次临时股东大会表决通过。2015年 8月 17日，公司召开的第三届董事会第一次（临时）会议审议通过了《关于变更部分募集资金银行专户的议案》，根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与广发证券股份有限公司以及银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份
有限公司广州天河 44001470513053008733 115,000,000.00 28,595.55 活期
工业园支行
交通银行广州天河
441167421018800002777 0.00 35,365,898.57 活期
北支行
合计 —— 115,000,000.00 35,394,494.12 ——
注：
专项报告第2页
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中国建设银行股份有限公司广州天河工业园支行 44001470513053008733账户初时存放金额115,000,000.00元系公司的主承销商广发证券股份有限公司于2015年5月5日向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票24,610,235股募集配套资金130,000,000.00元扣除发行承销费后转入的募集资金，报告期内转入公司开设的募集资金专户交通银行广州天河北支行 441167421018800002777账户 38,262,252.64元，报告期内利息收入 91,508.19元，使用募集资金 76,800,000.00元，支付银行手续费 660.00元，截止2015年12月31日，该募集资金账户余额为28,595.55元。
交通银行广州天河北支行 441167421018800002777账户为公司开设的募集资金专项账户，截止至2015年8月27日，专户余额为38,262,252.64元，系公司募集资金账户中国建设银行股份有限公司广州天河工业园支行 44001470513053008733转入，于 2015年 8月27日起至2015年12月31日止会计期间该账户利息收入37,032.62元，支出开户费及电汇单工本费等106.00元，支出发行费用2,933,280.69元。该专户仅用于支付本次交易中的现金对价、中介机构费用以及用于本次交易完成后补充广州华炜科技有限公司的业务发展所需流动资金，不得用作其他用途。
专项报告第3页
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三、2015年度募集资金的使用情况
募集资金使用情况表
编制单位：蓝盾信息安全技术股份有限公司
金额单位：人民币万元募集资金总额 46,482.34本年度投入募集资金总额 7,680.00报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集资金总额 43,092.09累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 截至期末投
募集资金 截至期末 项目达到预 是否达项目可行性更项目 调整后投 本年度投入 资进度（%） 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 累计投入 定可使用状 到预计是否发生重（含部分 资总额(1) 金额 (3)＝ 的效益
总额 金额(2) 态日期 效益 大变化变更） (2)/(1)
承诺投资项目
1、全网综合监控审计平台项目 否 5,520.00 5,520.00 - 3,372.45 61.10 2014-1-17 2,055.94 是 否2、UltraUTM统一安全网关项目 否 5,010.00 5,010.00 - 2,340.43 46.72 2014-1-9 936.50 是 否3、服务器安全综合监测平台项
否 3,600.00 3,600.00 - 1,842.65 51.18 2013-12-17 820.29 是 否目
4、NxSOC新一代安全综合运维
否 4,006.00 4,006.00 - 2,251.73 56.21 2013-12-19 750.01 否 否管理平台项目
5、研发及培训中心建设项目 否 2,896.00 2,896.00 - 2,670.49 92.21 2014-3-31 - —— 否6、支付收购广州华炜科技有限
否 7,800.00 7,800.00 4,680.00 4,680.00 60.00 - - 是 否公司的现金对价
7、补充广州华炜科技有限公司
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 - - 是 否流动资金
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2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
承诺投资项目小计 —— 32,238.67 32,238.67 7,680.00 28,812.90 —— —— 4,562.74 —— ——超募资金投向
1、互联网舆情分析平台项目 否 3,500.00 3,500.00 - 2,163.35 61.81 2014-7-30 608.86 否 否2、蓝盾股份信息安全产业基地 否 7,943.67 7,943.67 - 7,937.42 99.92 2014-8-30 - —— 否3、永久补充流动资金 —— - - - 1,378.42 100.00 —— - —— ——补充流动资金（如有） —— 2,800.00 2,800.00 - 2,800.00 100.00 —— - —— ——超募资金投向小计 —— 14,243.67 14,243.67 - 14,279.19 —— —— - —— ——合计 —— 46,482.34 46,482.34 7,680.00 43,092.09 —— —— 5,171.6 —— ——截止报告期四个承诺募投项目及一个超募项目累计实现效益7,093.16万元，整体完成计划的112.15%，基本达到预计收益，未达预计未达到计划进度或预计收益的
收益的情况如下：NxSOC新一代安全综合运维管理平台项目和互联网舆情分析平台项目因产品推出的时间较短，目前仍处于推广阶段，情况和原因（分具体募投项目）
市场反应相对滞后，导致本期销售和盈利较低。
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
1、2012年4月25日公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。公司使用超募资金人民币2,800万元用于永久性补充流动资金。
2、2012年5月31日召开的2011年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金对子公司广东蓝盾信息安全技术有限公司进行增资的议案》，公司拟使用部分超募资金对子公司广东蓝盾信息安全技术有限公司进行增资，本次增资3,500.00万元，增资完成后公司出资6,000.00万元，占注册资本比例为100%，子公司于2012年6月7日办妥工商变更手续。本次增资用途为：建设互联网舆情分析平台项目。
超募资金的金额、用途及使用进3、2012年5月31日召开的2011年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设蓝盾股份信息安全产业基地的议案》及相展情况 关的可行性研究报告，公司拟使用超募资金79,436,663.50元建设蓝盾股份信息安全产业基地。公司独立董事、保荐机构和监事会分别对此事项发表了同意意见。
4、2013年4月24日公司第二届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于对蓝盾股份信息安全产业基地追加投资的议案》，使用自有资金追加投资4,640.37万元，追加后的总投资额为17,698.77万元。2014年7月，公司取得了广州市规划局颁发的《建设工程规划验收合格证》。
5、公司于 2014年 11月 19日召开的2014年第五次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，报告期内，公司已将剩余超募资金及专户利息收入1,378.42万元永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
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2012年4月18日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
截至2012年3月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为14,531,626.55元，公司以募集资金置换预先投募集资金投资项目先期投入及
入募集资金投资项目的自筹资金14,531,626.55元，上述投入及置换情况已经北京永拓会计师事务所有限责任公司审核，并由其出具置换情况
京永专字〔2012〕第31059号《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。
截至2012年4月23日，公司置换了上述预先投入募投项目的自筹资金。
公司经过2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金及归还银行贷款的议案》，同意公司使用募集资金中的10,000.00万元闲置募集资金暂时性补充流动资金及归还银行贷款，其中2,626.00万元用于补充流动资金， 7,374.00万元用于归还银行贷款，使用期限不超过股东大会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、保荐用闲置募集资金暂时补充流动
机构和监事会分别对此事项发表了同意意见。(该事项详见 2012年 4月28日证监会指定创业板信息披露网站)。本次使用闲置募集资金情况
资金10,000.00万元暂时性补充流动资金及归还银行贷款的到期日为2012年11月13日，公司于2012年11月2日已将10,000.00万元人民币归还至公司募集资金专用账户，并及时通知了公司保荐机构广发证券股份有限公司及保荐代表人。至此，本次用于补充流动资金及归还银行贷款的闲置募集资金已归还完毕。
1、在项目实施进程中公司较好地利用了前期积累的研发资源，对募投项目的研发和实施环节进行了优化，使得实际投入较计划有一定幅度的减少，从而降低了项目总支出。
项目实施出现募集资金结余的
2、公司2014年4月8日召开的第二届董事会第十六次（临时）会议和2014年4月29日召开的2014年第二次临时股东大会，审议金额及原因
通过了《关于使用募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》，报告期内，公司已将五个募集资金投资项目的节余资金8,655.14万元永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去
公司尚未使用的募集资金用于支付购买资产交易的现金对价。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
蓝盾信息安全技术股份有限公司（盖章）
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
2016年4月22日
专项报告第7页