鲁信创业投资集团股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
我们作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、上海证券交易所《股票上市交易规则》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在
2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实地履行职务，积极出席相
关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2016年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席会议情况
2016年度，我们参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。公司 2016年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此我们对 2016年度公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
2016年公司独立董事出席董事会、股东大会会议情况如下：（一）出席董事会会议情况
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|2016 年董事会会议召开次数|||10 次(其中现场会议 2 次)|||
|姓名|职务|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|任辉|独立董事|10|0|0|否|
|于少明|独立董事|10|0|0|否|

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|刘健康|独立董事|10|0|0|否|

对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
（二）出席股东大会会议情况
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|2016 年股东大会会议召开次数|||2 次|||
|姓名|职务|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|任辉|独立董事|2|0|0|否|
|于少明|独立董事|2|0|0|否|
|刘健康|独立董事|2|0|0|否|

二、发表独立意见的情况
（一）在2016年4月27日召开的八届三十次董事会上，独立董事对相关事项发表独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》的有关规定，我们作为鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司八届三十次董事会审议通过的有关事项，基于独立判断立场，发表如下意见：
1、关于2015年度利润分配方案的独立意见
我们认为，公司董事会拟定的利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，是基于对2016年公司实际经营业务需要做出的客观判断，我们同意董事会的利润分配方案，并提请公司股东大会审议。
2、关于高级管理人员薪酬情况的独立意见
经核查，公司2015年度能严格按照董事、监事及高级管理人
员薪酬及有关激励考核制度执行；本次董事会审议通过的《关于2016年度公司高管人员薪酬的议案》，我们认为该薪酬标准规范合理，符合公司的实际情况。结合公司推行的全员目标责任考核与激励体系，我们认为，该薪酬政策有利于激励公司高管人员的工作积极性。
3、关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务和内控审计机构的独立意见
我们在取得公司有关资料并听取了公司有关人员汇报后，发表独立意见如下：
（1）公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务和内控审计机构的决策程序符合《公司章程》的有关规定。
（2）未发现该所及该所人员有任何有损职业道德和质量控制的行为，未发现公司及公司人员有任何影响或试图影响该所审计独立性的行为，未发现公司及公司人员从该项业务中获得任何不当利益。
（3）公司董事会的相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的要求，决定是合法有效的，同意提请公司股东大会审议。
4、关于2015年度关联交易的独立意见
报告期内公司未发生关联交易，未有损害广大中小股东的利益的情形。
5、关于董事候选人的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公
司《独立董事制度》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，参加了公司八届三十次董事会会议并审议了《关于公司董事会换届选举的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司董事候选人情况进行了认真核查，认为上述议案符合有关法律法规规定，并发表独立意见如下：
（1）公司第八届董事会将于2016年5月17日任期届满，第八届董事会将进行换届，并选举成立第九届董事会，符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。
（2）就提名王旭冬、万众、赵子坤、王飚、刘伯哲、李高峰六人为公司第九届非独立董事候选人的事项，公司董事会关于该事项的提名和表决程序合法有效，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意，经审阅董事候选人履历等资料，未发现其中有《公司法》中规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，董事候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
（3）就提名任辉、于少明、刘健康三人为公司第九届董事会独立董事候选人的事项，公司董事会的提名和表决程序合法有效，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意，三名独立董事候选人均不属于六年连任，其教育背景、工作经历、身体状况和年龄均能够胜任独立董事的任职资格，未发现
其中有《公司法》中规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入期尚未解除的现象，独立董事候选人任职资格符合担任上市公司独立董事的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
（4）同意将上述九人作为公司第九届董事会董事候选人提交公司2015年年度股东大会审议。
（5）基于上述意见，我们同意《关于公司董事会换届选举的议案》。
（二）在2016年4月27日召开的八届三十次董事会上，独立董事关于公司对外担保发表专项说明及独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为鲁信创业投资集团股份有限公司的独立董事，按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等相关要求，对公司2015年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情
况进行了认真的核查，相关说明及独立意见如下：
1、关于对外担保情况的专项说明
（1）本公司为关联方提供的担保情况
截至2015年12月31日，本公司无为关联方提供担保的情况。
（2）本公司为非关联方提供的担保事项
2014年8月12日,公司八届十七次董事会审议通过了《关于公司为淄博四砂泰山砂布砂纸有限公司银行贷款提供担保的议案》，同意为控股子公司淄博四砂泰山砂布砂纸有限公司在招商银行
济南和平路支行办理的授信总额1000万元人民币、授信期限1年
的贷款提供连带保证责任担保，并按担保金额的1%收取担保费。
2015年9月,公司对控股子公司淄博四砂泰山砂布砂纸有限
公司的上述担保已结束。截至2015年12月31日，公司不存在其他对外担保情况。
2、关于对外担保情况的独立意见
报告期内，公司认真贯彻执行了中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》的有关规定，谨慎控制对外担保风险，保障公司的资产安全。
（三）在2016年4月27日召开的八届三十次董事会上，独立董事关于公司关联交易事项的独立意见如下：
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司八届三十次董事会会议，审议了《关于全资子公司向山东省鲁信投资控股集团有限公司转让所持鲁信投资有限公司100%股权的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对该项关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1、本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次股权转让方案切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。
鲁信投资控股集团有限公司的行为构成关联交易，关联董事在董事会上回避表决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律法规的规定。
3、本次关联交易切实可行。我们认为本次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
（四）在2016年5月24日召开的九届一次董事会上，独立董事关于选举第九届董事会董事长以及聘任公司高级管理人员的
独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,对公司九届一次董事会选举董事长、审议聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等议案所涉及的有关问题，在审阅议案前已向公司其他董事、高管等进行了了解，公司董事会也向我们提供了有关董事、高级管理人员的个人简历，我们参考了这些董事、高管的工作经历和业绩，审阅有关资料后，基于专业能力独立判断，现就上述事项发表如下意见：
1、经查阅王飚先生、刘伯哲先生、陈磊先生、张世磊先生、王平先生、苗西红女士的个人履历相关情况，被提名人均具有担任公司高级管理人员的任职条件，未发现前述高级管理人员存在违反法律、法规、规范性文件规定的情形，具备有关法律和《公司章程》规定的任职资格。
（五）在2016年10月11日召开的九届四次董事会上，独立董事关于公司关联交易事项的独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司九届四次董事会会议，审议了《关于公司控股子公司认购山东信托〃四季盈1号集合资金信托计划的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司控股子公司认购山东信托〃四季盈1号集合资金信托计划的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1、本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。
2、公司控股子公司认购山东信托〃四季盈1号集合资金信托计划构成关联交易，关联董事在董事会上回避表决，其他非关联董事参与表决并同意本次关联交易议案，表决程序符合有关法律法规的规定。
3、本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
（六）在2016年12月15日召开的九届六次董事会上，独立董事关于聘任公司财务总监的独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,对公司九届六次董事会审议聘任财务总监的议案所涉及的有关
问题，在审阅议案前已向公司其他董事、高管等进行了了解，公
司董事会也向我们提供了葛效宏先生的个人简历，我们参考了葛效宏先生的工作经历和业绩，审阅有关资料后，基于专业能力独立判断，现就上述事项发表如下意见：
1、经查阅葛效宏先生的个人履历相关情况，被提名人葛效宏具有担任公司高级管理人员的任职条件，未发现其存在违反法律、法规、规范性文件规定的情形，具备有关法律和《公司章程》规定的任职资格。
2、公司董事会聘任程序及表决结果符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，本次聘任合法有效。同意聘任。
（七）在2016年12月29日召开的九届七次董事会上，独立董事关于公司关联交易事项的独立意见如下：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事,参加了公司九届七次董事会会议，审议了《关于公司控股子公司认购山东信托〃磐石财富管理单一资金信托计划的议案》。公司董事会在审议上述议案前取得了我们的事前认可，我们对公司控股子公司认购山东信托〃磐石财富管理单一资金信托计划的关联交易事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1、本次董事会之前，公司已将本次关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为本次交易切实可行，同意将有关议案提交董事会讨论、表决。
法律法规的规定。
3、本次关联交易切实可行。我们认为此次交易严格遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合公司及全体股东的利益。
三、对公司进行现场调查的情况
根据相关要求，作为独立董事应当对年报工作的编制与披露工作勤勉尽责。在公司编制2016年度工作报告之前，公司管理层与独立董事就2016年年度报告编制工作进行了沟通，听取了总经理关于公司2016年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇
报，并由财务总监向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。会后在公司董事会秘书的陪同下，实地考察了公司生产经营现场，详细了解了项目投资情况等。我们认为公司的经营情况、公司年内重大事项及进展等情况和公司领导层的汇报材料相符合，同意公司按照此次汇报的相关材料编制公司2016年年度报告。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
作为独立董事，我们能够根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，公平对待投资者。
在 2016年度日常信息披露工作中严格执行上海证券交易所《股票上市规则》及《信息披露工作制度与流程》的相关规定，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
（二）对公司治理结构及经营管理的调查
面资料，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
（三）自身学习情况
我们通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解
和认识，提高了保护公司和社会公众股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2017年我们将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
（以下无正文。）