Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300485 证券简称：赛升药业 公告编号:2015-032北京赛升药业股份有限公司
关于购买新药临床批件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，北京赛升药业股份有限公司（以下简称“本公司或甲方”）与山东百诺医药股份有限公司（以下简称“百诺医药或乙方”）签署了《技术转让合同书》（以下简称“合同”），合同约定百诺医药将“甲磺酸萘莫司他及注射用甲磺酸萘莫司他”（以下简称“该项目”）品种的临床批件及相关技术转让给本公司。相关情况如下：
一、“甲磺酸萘莫司他及注射用甲磺酸萘莫司他”项目情况
项目名称：甲磺酸萘莫司他及注射用甲磺酸萘莫司他
开发剂型：原料及冻干粉针剂
规 格：10mg、50mg
注册分类：化学药品3.1类
注射用甲磺酸萘莫司他用于改善胰腺炎的急性症状；治疗弥散性血管内凝血综合征（DIC）；用于防止有出血性病变或出血倾向的患者血液体外循环时灌流血液的凝固（血液透析和血浆置换）。
甲磺酸萘莫司他为新型的蛋白酶抑制剂，对胰蛋白酶、补体系统、凝血纤溶系统及血小板凝集，具有强力且广泛的抑制作用。通过可逆性抑制胰蛋白酶样丝氨酸蛋白酶发挥药理作用。该项目目前已通过技术审评，临床批件待发。国内目前尚未有原料及制剂上市。
二、交易概述
（一）交易基本情况
该项目临床批件及相关技术；该项目临床前研究工作由乙方负责，临床试验及申报生产工作由甲方负责，乙方协助甲方完成上述工作。新药证书归双方共有，各执一份，乙方保证甲方独享：该项目原料和制剂的生产批件；原料及其制剂质量研究、生产工艺研究相关技术资料及乙方自行开展或委托第三方进行临床前研究的试验数据及申报资料。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次交易所涉及的金额无需股东大会和董事会审议通过。
（二）资金来源
本次购买技术的资金来源为本公司自有资金。
（三）交易对方基本情况
公司名称：山东百诺医药股份有限公司
类 型：其他股份有限公司（非上市）
住 所：济南市高新区崇华路以东世纪财富中心C座 201
法定代表人：孟凡清
注册资本：3395.2万元人民币
经营范围：药物研究与开发、技术转让及相关的技术咨询。
（四）技术转让费
合同确定的“甲磺酸萘莫司他及注射用甲磺酸萘莫司他”项目技术转让费总额为人民币1,650万元。
（五）交易双方的权利和义务
1、甲方：
（1）及时按合同约定向乙方支付技术转让费。
（2）负责申报生产的现场考核、样品制备、工艺验证、中试样品稳定性考察等工作并承担相关费用，负责样品检测及注册申报费用。
（3）负责临床试验并承担相关费用。
（4）负责提供该产品申报生产注册所需的资料,并保证所有资料真实、完整、合法、有效。
（5）负责申报生产所需资料的各项研究与整理工作，乙方协助甲方完成上
述工作。
2、乙方：
（1）负责临床前各项工作及获得临床批件。
（2）负责向甲方提供该产品的临床批件。
（3）负责完成三批制剂中试工艺交接和协助甲方申报生产的工业化生产。
（4）协助解决临床试验及生产批件申报过程中的问题（包括提供相关技术服务和咨询、出具相关申报文件等）。
（5）保证原料及制剂临床前研究资料的真实性，完整性及有效性，相关技术不侵犯任何第三方的合法权利。妥善保管原始数据，配合药监系统的核查，直到乙方获得生产批件。
（6）负责临床批件审批结论中药学部分的补充完善工作。
（7）负责解决本项目涉及的知识产权纠纷。
（六）交易生效所必须的审批程序
1、双方签字盖章；
2、分别经过各自公司的有权审批机构批准后生效；
上述条件同时成立时，该交易生效至公司获得该项目生产批件结束。
四、收购资产的目的和对公司的影响
（一）本次购买符合国家相关法律、法规的要求并严格按照收购资产及关联交易的有关规定操作。
（二）有利于完善公司产品结构，丰富公司未来产品种类，对公司长远发展是必要的。
（三）本次购买的临床批件及相关技术尚处于研发阶段，对公司经营业绩尚不会产生重大影响。
五、风险提示
本项目虽有较大的市场前景，但新药研发投资大、周期长、环节多，风险高。
根据《药品注册管理办法》等法规的相关规定，新药注册需经过临床前研究、申报临床、获得临床批件、临床试验、新药生产申报与审批等阶段，容易受到一些不可预测因素的影响，存在一定的不确定性和风险性。如果最终未能通过新药注
册审批，可直接影响到本公司前期投入的回收和预期效益的实现。本公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京赛升药业股份有限公司董事会
南宁糖业股份有限公司 Nanning Sugar Industry CO.,LTD.
证券代码：000911 证券简称：南宁糖业 公告编号：2016-73债券代码：112109 债券简称：12南糖债
南宁糖业股份有限公司
关于参与投资设立产业并购基金的进展暨对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、产业并购基金的设立情况
南宁糖业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 7月 14日召开 2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟出资设立产业并购基金暨关联交易的议案》。目前并购基金已完成相关注册登记手续，企业名称为南宁南糖产业并购基金（有限合伙）（以下简称“产业并购基金”）。产业并购基金设立规模为全体合伙人认缴出资总额人民币 25亿元。其中，公司作为劣后级有限合伙人以公司自有资金认缴 24,925万元，占基金规模的9.97%。该并购基金投资方向为投资于国内外糖业资产，在符合上市公司资产收购、重组等相关监管政策规定的前提下，应将相关资产优先转让给本公司。
详情请参阅公司分别于2016年6月28日、2016年7月21日发布在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于拟出资设立产业并购基金暨关联交易的公告》、《关于参与投资设立产业并购基金的进展公告》。
二、产业并购基金进展及对外投资情况
2016年8月19日，产业并购基金与公司的全资子公司南宁云鸥物流有限责任公司合资设立了南宁云之鼎投资有限责任公司(以下简称“云之鼎公司”)。
2016年8月26日，云之鼎公司分别设立了全资子公司南宁绿庆投资有限责任公司(以下简称“绿庆公司”)及南宁绿华投资有限责任公司(以下简称“绿华公司”)。
南宁糖业股份有限公司 Nanning Sugar Industry CO.,LTD.
2016年 9月 12日，绿华公司、绿庆公司与 AB Sugar China Holdings Limited及 AB Sugar ChinaLimited（合称“ABSugar”）签署股权转让协议以总价人民币 168,000万元购买 AB Sugar持有的在广西境内的广西博宣食品有限公司70%的股权、广西博爱农业科技发展有限公司70%的股权、广西博华食品有限公司70.94%的股权和广西博庆食品有限公司60%的股权。
(注：AB Sugar China HoldingsLimited(简称“英糖中国控股”)及 AB Sugar ChinaLimited(简称“英糖中国有限”)两家公司均为 Associated British Foods plc(简称“英联食品”，伦敦证券交易所上市公司)的下属公司，注册地址均在英国伦敦。)
三、本次交易的先决条件
本次交易的交割应以下列先决条件在 2017年 4月 30日或在此之前获得满足为前提条件：
1、已签署股权转让协议及资金监管协议；
2、买方已向资金监管账户存入保证金；
3、标的公司小股东在董事会上同意标的股权出售，并放弃优先购买权；
4、已取得有关外商投资主管部门的批准；
5、已从中国反垄断审查机构获得完成本交易所需的所有批准、同意或许可；
6、买方已向交割监管账户支付了相当于总对价的金额（扣除保证金金额部分）并向卖方交付了正式签署的买方的预签指令的原件；
7、买方已提供了标的公司的贷款偿还保证；
8、相关政府登记机关向各标的公司出具了新营业执照和登记通知；
9、买方已全额偿还或促使偿还了标的公司的所有银行债务和公司间贷款，并促使完全解除并免除 ABF及其关联方（标的公司除外）在银行债务下的担保；
10、在股权转让协议签署后十个工作日内，广西自治区国资委已批准广西农村投资集团有限公司对每一买方履行其在股权转让主协议项下的义务提供保证；如果前述批准未能在前述期限内获得，则买方应在股权转让
南宁糖业股份有限公司 Nanning Sugar Industry CO.,LTD.
主协议签署后十五个工作日内，以别的令卖方满意的实体或银行保函替换广西农村投资集团有限公司的保证担保。广西农村投资集团有限公司履行其在股权转让主协议项下的保证义务的前提是取得前述广西自治区国资委的批准。
公司将持续关注产业并购基金的有关进展事宜，严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
南宁糖业股份有限公司董事会
2016年9月13日
证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2016-069东方财富信息股份有限公司关于转让
全资子公司上海东睿资产管理有限公司100%股权的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月28日召开的第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于转让全资子公司上海东睿资产管理有限公司100%股权的议案》。公司以8,963,026.16元的价格向上海嘉春投资管理有限公司（以下简称“嘉春投资”）转让公司全资子公司上海东睿资产管理有限公司（以下简称“上海东睿”）100%股权，并于2016年7月30日在中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体发布了《公司关于转让全资子公司上海东睿资产管理有限公司100%股权的公告》。
截至本公告发布之日，公司已收到嘉春投资按照股权转让协议相关规定支付的股权转让款，并已完成上海东睿工商变更登记及相关交接手续等事项。至此，公司不再持有上海东睿的股权，自2016年8月起，上海东睿不再纳入公司合并报表范围。
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇一六年九月一日
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
关于2017年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，现将本公司 2017年度与控股股东及其他关联方的资金占用情况作专项说明。
2017年度本公司与关联方之间未发生任何资金往来，本公司不存在拆借资金给控股股东及其他关联方使用、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款、委托控股股东及其他关联方进行投资活动、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票、代控股股东及其他关联方偿还债务等情况。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，以维护公司利益和股东权益为原则勤勉尽责，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2016年公司监事会主要工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内，公司共召开6次监事会会议，会议情况如下：
（一）第二届监事会 2016年第一次会议于 2016年 4月 25日在公司以现场会议方式召开，会议审议通过《关于 2015年年度报告及其摘要》、《关于 2015年度监事会工作报告》、《关于2015年度财务决算报告》、《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于2015年度内部控制的自我评价报告》、《关于续聘公司2016年度财务审计机构》、《关于2015年度利润分配预案》、《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会候选人》、《关于募投项目“企业研究开发中心及产业化基地项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金》、《关于修订<公司章程>》、《关于继续使用闲置自有资金购买短期保本理财产品》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》、《关于第三届监事会监事津贴》的议案。
（二）第二届监事会 2016年第二次会议于 2016年 4月 26日在公司以现场会议方式召开。会议审议通过《关于2016年第一季度报告》的议案。
（三）第三届监事会2016年第一次会议于2016年6月7日在公司以现场会议方式召开，会议审议通过《关于选举公司第三届监事会主席》的议案。
（四）第三届监事会 2016年第二次会议于 2016年 8月 22日在公司以现场会议方式召开，会议审议通过《2016年半年度报告及摘要》、《2016年半年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》、《修订<公司章程>》的议案。
（五）第三届监事会 2016年第三次会议于 2016年 8月 29日在公司以现场会议方式召开，会议审议通过《关于使用超募资金购买短期保本理财产品》的议案。
（六）第三届监事会2016年第四次会议于2016年10月27日在公司以现场会议方式召开，会议审议通过《2016年第三季度报告全文》的议案。
二、监事会对公司有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立和完善了内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对 2016年度公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地监督、检查和审核，认为：公司财务制度、内控机制健全，财务运作规范、财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见及对有关事项作出的评价是客观公正、真实合理的，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的2016年年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金的使用情况
报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放、使用和管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，并真实、准确、完整、及时、公平地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的行为。募集资金投资项目进度的调整履行了必要的审批程序，超募资金的存放和使用符合有关的法律法规要求，其使用履行了必要的审批程序。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易事项。
（六）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项检查
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，也不存在违规对外担保事项。
（七）公司内部控制自我评价报告
监事会对公司 2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行；内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效地开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司 2016年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司依法建立并完善了内幕信息知情人管理制度，报告期公
司严格执行了相关制度，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。
三、公司监事会2017年度工作计划
2017年，公司监事会将以更加严谨的工作态度，继续忠实勤恳地履行监督职责，始终秉承诚信原则，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护和保障公司广大投资者的利益，扎实做好各项工作，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。主要有以下几个方面：
（一）积极参加深圳证监局及深圳证券交易所举办的各类学习和培训，及时、深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行；
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，促进公司经营管理效率不断提高；
（三）加强对公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督；
（四）勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东、尤其是中小股东的利益。
深圳市理邦精密仪器股份有限公司监事会二〇一七年四月二十日
证券代码：300145 证券简称：南方泵业 公告编号：2016-027南方泵业股份有限公司
关于公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月21日召开了2015年年度股东大会，审议通过了《关于变更公司名称和证券简称的议案》及《关于完善公司住所的议案》，同意将公司名称由“南方泵业股份有限公司”变更为“南方中金环境股份有限公司”，将公司住所由“杭州市余杭区仁和镇”完善为“杭州市余杭区仁和街道仁河大道46号”。
公司已于近日完成了相关工商变更登记手续，并取得了由浙江省工商行政管理局换发的《营业执照》。具体信息如下：
统一社会信用代码：91330000143853115H
名称：南方中金环境股份有限公司
类型：股份有限公司（上市）
住所：杭州市余杭区仁和街道仁河大道46号
法定代表人：沈金浩
注册资本：叁亿叁仟叁佰壹拾捌万叁仟叁佰捌拾肆元
成立日期：1991年08月31日
营业期限：1991年08月31日至长期
经营范围：水泵、电机、金属冲压件、紧固件、不锈钢精密铸件、供水设备、配电柜的制造、安装及售后服务，木板加工，金属切削加工，收购本企业生产所需的原辅材料，经营进出口业务，污泥处理处置系统、污水处理、饮用水处理、工业废水处理、中水回用处理系统的设计、安装、调试及技术服务，环境技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
南方泵业股份有限公司
董 事 会
2016年 4月26日
证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2019-018
江苏中利集团股份有限公司
关于 2019年向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，确保公司业务发展所需，公司于2019年1月30日召开第四届董事会2019年第二次临时会议审议通过了《关于公司2019年向银行申请综合授信额度的议案》。2019年度公司拟向各家银行申请授信额度如下：
||||
|-|-|-|
|序号|银行名称|授信额度（亿元人民币）|
|1|中国农业银行股份有限公司常熟分行|25|
|2|中国银行股份有限公司常熟分行|11|
|3|中国建设银行股份有限公司常熟分行|10|
|4|中国工商银行股份有限公司常熟支行|10|
|5|交通银行股份有限公司常熟支行|5|
|6|中国进出口银行江苏省分行|9|
|7|中国光大银行股份有限公司常熟支行|5|
|8|华夏银行股份有限公司常熟支行|5|
|9|中国民生银行股份有限公司苏州分行|3|
|10|兴业银行股份有限公司苏州分行|2|
|11|江苏常熟农村商业银行股份有限公司唐市支行|2|
|12|包商银行股份有限公司巴彦淖尔分行|2|
|13|中信银行股份有限公司常熟支行|3|
|14|上海浦东发展银行股份有限公司常熟支行|2.4|
|15|平安银行股份有限公司苏州分行|1|
|16|合计|95.4|

公司2019年度向上述各家银行申请的授信额度总计为人民币95.4亿元整(最终以各家银行实际审批的授信额度为准)。其内容包括但不限于贷款、贸易融资、银行承兑汇票等综合授信业务。以上授信额度不等于公司的融资金额,具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。公司董事会授权董事长代表公司签署上述授信融资项下的有关法律文件,由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。授信期限为一年。
此议案须提交股东大会审议通过。
特此公告。
江苏中利集团股份有限公司董事会2019年1月30日
上海市延安中路1228号静安嘉里中心办公楼三座25层邮编：200040电话：（86-21）5298 5488传真：（86-21）5298 5492junhesh@junhe.com君合律师事务所上海分所
关于潮州三环（集团）股份有限公司
限制性股票激励计划调整事项的
法律意见书
潮州三环（集团）股份有限公司：
君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“三环集团”）的委托，作为公司本次实施限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的特聘专项法律顾问，于 2015年 7月 13日出具了《君合律师事务所上海分所关于潮州三环（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。鉴于公司拟根据激励对象变动情况对本次股权激励计划进行调整（以下简称“本次调整”），本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关事项备忘录2号》（以下简称“《备忘录2号》”）、《股权激励有关事项备忘录 3号》（以下简称“《备忘录 3号》”，《备忘录第 1号》、《备忘录第2号》和《备忘录第3号》以下简称“《备忘录》”）、深圳证券交易所颁布的《创业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（以下简称“《创业板信息披露备忘录9号》”）等中国（为本法律意见书之目的，“中国”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规、规范性文件和《潮州三环（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次调整相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了
北京总部电话: (86-10) 8519-1300 深圳分所电话: (86-755) 2587-0765大连分所电话: (86-411) 8250-7578 香港分所电话: (852) 2167-0000
传真: (86-10) 8519-1350 传真: (86-755) 2587-0780 传真: (86-411) 8250-7579 传真: (852) 2167-0050
上海分所电话: (86-21) 5298-5488 广州分所电话: (86-20) 2805-9088 海口分所电话: (86-898) 6851-2544 纽约分所电话: (1-212) 703-8720
传真: (86-21) 5298-5492 传真: (86-20) 2805-9099 传真: (86-898) 6851-3514 传真: (1-212) 703-8702
硅谷分所电话: (1-888) 886-8168
传真: (1-888) 808-2168 www.junhe.com
其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见书出具之日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件、公司或其他方出具的说明或确认，出具本法律意见书。
本所依据相关中国法律、法规和规范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司实施本次调整所涉及的相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所仅根据中国现行有效的法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所仅就本次调整所涉及的相关的法律问题发表意见，并不对除此之外的其他问题以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供公司为实行本次股权激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次股权激励计划的必备文件之一，随其他材料一起提交深圳证券交易所予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。本所同意公司在其为实行本次股权激励计划所制作的相关文件中依法引用本法律意见书的相关内容，但该引用不应采取任何可能导致对本所意见的理解出现偏差的方式进行，否则本所有权对上述相关文件的相应内容进行再次审阅并确认。
本所根据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等中国有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次股权激励计划的调整情况
（一）本次调整的主要内容
根据公司提供的文件和所作的说明，《潮州三环（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）确定的激励对象中有7人已达到退休年龄或离职，前述人员作为激励对象的条件已不满足；同时，另一些员工已达到激励条件拟增加为激励对象，公司拟对本次股权激励计划激励对象和授予数量调整如下：
本次股权激励计划拟授予限制性股票总额 6,624,211股不变，其中首次拟授予限制性股票数量由 6,293,000股调整为 6,249,000股，预留部分由 331,211股调整为375,211股。首次拟授予的激励对象人数由767名调整为762名。
（二）本次调整的批准和授权
2015年 8月 18日，公司第八届董事会召开第十九次会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象和授予数量的议案》、《关于公司〈限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，相关关联董事对该议案回避表决。
2015年 8月 18日，公司独立董事温学礼先生、李泳集先生、庄树鹏先生就本次调整有关事项发表了独立意见。
2015年 8月 18日，公司第八届监事会召开第十一次会议，会议审议通过了《关于公司〈限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，并对本次调整后的激励对象名单进行了核查，认为列入本次调整后的激励对象名单的人员作为本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
二、结论意见
本次调整符合《管理办法》、《备忘录》、《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
本法律意见书正本一式五份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《君合律师事务所上海分所关于潮州三环（集团）股份有限公司限制性股票激励计划调整事项的法律意见书》之签署页）
君合律师事务所上海分所
律师事务所负责人：
邵春阳
经办律师：
邵春阳
冯诚
2015年8月18日
广东银禧科技股份有限公司
独立董事关于公司聘任董事会秘书相关事宜的独立意见
根据中国证监会《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的相关规定，作为广东银禧科技股份有限公司（以下简称“公司”或“银禧科技”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，现就公司聘任董事会秘书郑桂华女士相关事项，发表独立意见如下：
经审查，郑桂华女士不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事会秘书的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；郑桂华女士已取得了深圳证券交易所董事会秘书资格证书，熟悉相关法律法规，具备担任相应职务的资格和能力，我们认为其能够胜任公司董事会秘书岗位的职责要求，本次聘任有利于公司的发展。公司董事会秘书的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，我们同意公司董事会聘任郑桂华女士为公司董事会秘书。
（以下无正文）
（此页无正文，为广东银禧科技股份有限公司独立董事关于公司聘任董事会秘书相关事宜的独立意见签署页）
独立董事：
李新春 张志勇 易奉菊
广东德美精细化工股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《广东德美精细化工股份有限公司章程》、《广东德美精细化工股份有限公司董事会议事规则》、《广东德美精细化工股份有限公司独立董事工作制度》，我们作为广东德美精细化工股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，对公司2014年8月14日召开的第四届董事会第二十五次会议审议的相关议案，在审阅文件及对事项进行充分核实后，基于独立判断立场，发表以下独立意见：
一、关于受托经营中炜化工的关联交易的独立董事意见
公司独立董事郝英奇、刘洪山、夏维洪对该事项进行了事前认可，并发表独立意见如下:公司通过受托经营的方式先接管濮阳市中炜精细化工有限公司，并视其公司发展情况决定是否对其增资，能在最大限度降低对外投资风险和投资成本的同时，为公司引入具有发展前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。
表决程序合法，关联董事黄冠雄先生、史捷锋先生回避表决；上述交易公平、公正、公开，有利于公司相关主营业务的发展，交易价格公允，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。
二、关于向中炜化工提供委托贷款的关联交易的独立董事意见
公司独立董事郝英奇、刘洪山、夏维洪对该事项进行了事前认可，并发表独立意见如下:为支持濮阳市中炜精细化工有限公司业务的发展，解决其经营所需的流动资金，公司向其提供9,128万元委托贷款，能在最大限度降低对外投资风险和投资成本的同时，为公司引入具有发展前景的项目，符合公司战略发展的方向和需求。
表决程序合法，关联董事黄冠雄先生、史捷锋先生回避表决；上述交易公平、公正、公开，交易价格公允，没有对上市公司业务独立性构成影响，没有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。
（以下无正文）
（本页为独立董事对相关事项的独立意见之签字页）
广东德美精细化工股份有限公司
独立董事郝英奇
独立董事刘洪山
独立董事夏维洪
二○一四年八月十四日
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2016-004
南方风机股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”或“南风股份”）第三届董事会第十一次会议于2016年1月27日在公司四楼会议室以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会议通知于2016年1月22日以邮件或传真方式送达。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名；公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
本次会议的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格均符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议由董事长、总经理杨子善先生主持，会议经审议通过了以下决议：
一、以 8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于单项计提资产减值准备的议案》。
为真实反映公司财务状况和经营状况，依据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，通过综合分析公司客户武汉祺昌能源有限公司（原名：武汉国测诺德新能源有限公司）、内蒙古汇全环保动力有限公司的经营状况、账龄、可回收性等因素，基于谨慎性原则，同意公司对上述两家公司的应收账款单独计提资产减值准备共计25,271,400.00元。
本议案已经公司董事会下属审计委员会、独立董事事前认可，并出具了专项审核意见。
本议案具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站—巨潮资讯网。
特此公告。
南方风机股份有限公司
董事会
二〇一六年一月二十七日
证券代码：002326 证券简称：永太科技 公告编码：2018-004浙江永太科技股份有限公司
关于非公开发行部分限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为6,150,691股，占公司总股本的0.7479%。
2、本次限售股份上市流通日为2018年1月30日。
3、本次解除限售的股份于 2017年 1月 20日在深圳证券交易所上市，全部为有限售条件的流通股，中国医化产业发展集团有限公司（以下简称“中国医化”）承诺通过重组获得的浙江永太科技股份有限公司（以下简称“公司”或“永太科技”）新增股份自登记至中国医化名下之日起3年内不进行转让。
一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况和股本变动情况
1、2016年11月28日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准浙江永太科技股份有限公司向中国医化产业发展集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2871号），核准公司向中国医化发行20,502,306股股份购买相关资产，并核准公司非公开发行不超过35,879,036股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司向中国医化发行 20,502,306股新增股份已于2017年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，新增股份全部为有限售条件流通股，并于 2017年 1月 20日在深圳证券交易所上市。本次发行完成后，公司总股本由 798,501,281股增至819,003,587股。
826,085,587股。
3、2017年4月8日，公司召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2013年限制性股票激励计划第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票议案》，同意对因未满足公司 2013年限制性股票激励计划规定的第三个解锁期解锁条件的所有激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 370.9160万股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由826,085,587股减少至822,376,427股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、股份限售承诺
中国医化因本次交易取得的对价股份分两次解除限售，具体如下：
①中国医化通过本次交易获得的永太科技新增股份的30%自上市交易之日
起满12个月后解除锁定，若计算结果非整数（精确至个位），则向下取整；
②中国医化通过本次交易获得的永太科技新增股份的70%在中国医化履行完毕《盈利补偿协议》中约定的到期补偿义务后解除锁定。在此之后按中国证监会及证券交易所的有关规定执行。中国医化通过本次交易获得的永太科技新增股份在锁定期内不得质押。
中国医化通过本次交易获得的永太科技新增股份由于永太科技送股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定，亦不得质押。
中国医化承诺通过本次重组获得的永太科技新增股份自新增股份登记至中国医化名下之日起3年内不进行转让。
2、业绩承诺及完成情况
永太科技与中国医化、香港手心、范伟荣和胡沛兴签署了《盈利补偿协议》，根据该协议，中国医化和香港手心共同承诺浙江手心和佛山手心（佛山手心按照90%计算，下同）2016年度至2018年度经审计的承诺盈利数合计不低于人民币22,480万元，2018年度结束时，如浙江手心和佛山手心截至当期期末累计实际盈利数小于截至当期期末累计承诺盈利数的，则中国医化应根据《盈利补偿协议》
对上市公司进行补偿，范伟荣、胡沛兴对中国医化的补偿义务承担连带保证责任。
同时，根据《购买资产协议》，交易双方同意，在盈利承诺期内，如公司对浙江手心、佛山手心进行资本性投入，或公司为浙江手心、佛山手心长远发展要求的、在盈利承诺期内不产生效益的专项投入，在计算佛山手心盈利承诺期内的实际净利润时，应扣除相关影响。
3、截至本公告日，上述业绩承诺和自新增股份登记至名下之日起 3年内不进行转让的承诺仍在履行中，本次申请解除股份限售的股东严格履行其做出的上述承诺。
4、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均未发生非经营性占用公司资金情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2018年1月30日（星期二）；
2、本次解除限售股份数量为6,150,691股，占总股本的0.7479%；
3、本次申请解除股份限售的股东1名，为法人股东；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||所持限售条件|本次申请解除||
|序号|股东|||备注|
|||股份总数（股）|限售数量（股）||
|1|中国医化产业发展集团有限公司|20,502,306|6,150,691|【注1】|

【注1】本次解除锁定的是中国医化所持限售股份的30%，即 6,150,691股，中国医化承诺通过本次重组获得的永太科技新增股份自新增股份登记至中国医化名下之日起 3年内不进行转让。
四、本次解除限售股份上市流通后股份变动结构表
本次限售股份解禁上市流通后，公司股份变动情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前|||本次变动（+，-)||本次变动后|||
|股份性质|||||||||
||||比例|||||比例|
||股份数量（股|）||增加（股）|减少（股）|股份数量（股|）||
||||（%）|||||（%）|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、限售条件流通股/非流通股|290,360,210.00|35.31|—|6,150,691.00|284,209,519.00|34.56|
|高管锁定股|259,107,504.00|31.51|—|—|259,107,504.00|31.51|
|首发后限售股|24,170,706.00|2.94|—|6,150,691.00|18,020,015.00|2.19|
|股权激励限售股|7,082,000.00|0.86|—|—|7,082,000.00|0.86|
|二、无限售条件流通股|532,016,217.00|64.69|6,150,691.00|—|538,166,908.00|65.44|
|三、总股本|822,376,427.00|100|6,150,691.00|6,150,691.00|822,376,427.00|100|

五、独立财务顾问核查意见
经核查，长江保荐认为，永太科技本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《上市公司重大资产重组管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，持有该部分股份的股东已严格履行相关承诺，公司对相关内容的信息披露真实、准确、完整，本独立财务顾问对永太科技此次限售股解禁上市流通事宜无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、长江证券承销保荐有限公司关于浙江永太科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产部分限售股解禁上市流通之核查意见。
特此公告。
浙江永太科技股份有限公司董事会2018年1月26日
证券代码：002443 证券简称：金洲管道 公告编号：2017-028
浙江金洲管道科技股份有限公司
关于公司股东股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2017年 04月 21日接到第一大股东金洲集团有限公司（以下简称“金洲集团”）函告，获悉金洲集团所持有本公司的21,750,000股股份提前解除质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|金洲集团有限公司|第一大股东|21,750,000|2015年09月02日|2017年4月21日|中国农业银行股份有限公司湖州分行|4.18%|
|合计||21,750,000||||4.18%|

二、股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露日，金洲集团合计持有本公司股份 47,015,739股，占本公司总股本的9.03%。截至本公告披露日，金洲集团所持公司股份已全部解除质押。
三、备查文件
1、解除证券质押登记通知
特此公告
浙江金洲管道科技股份有限公司董事会
2017年04月21日
法定代表人：杨士旭；注册资本：4.88亿美元；税务登记证号码：440401632847138，主营业务：生产精对苯二甲酸（简称PTA）并在国内外市场销售公司自产产品。
从事精对苯二甲酸和对二甲苯的批发和进出口业务。（危险化学品依照《危险化学品经营许可证》许可范围经营，涉及专项规定管理的商品按照国家有关规定办理，以上商品不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。
珠海碧辟的股权结构为：公司持有15%股权、BP环球投资有限公司持有其55.2%股权、英美石油化工控股公司持有其19%、碧辟（中国）投资有限公司持有其10.8%股权。BP环球投资、英美石油控股、碧辟（中国）均为 BPP.L.C.的全资企业。珠海碧辟的股权和控制关系如下图：
BP P.L.C
100% 100% 100%
BP环球投资有 英美石油化工 碧辟（中国）投
限公司 控股公司 资有限公司
55.2% 19% 10.8%
珠海碧辟
截至2013年12月31日，珠海碧辟经审计的总资产为851,277万元、净资产为币 314,873万元、总负债为 536,404万元，营业收入为 1,041,373万元、净利润 -32,217万元；截至2014年3月31日，珠海碧辟未经审计的总资产为917,458万元、净资产为295,356万元、总负债为622,101万元，营业收入为184,225万元、净利润为-20,110万元。
三、公司累计担保金额、逾期担保金额及关联交易事项
截至目前，本公司及控股子公司对外担保总额为40460万元，本公司对控股子公司担保总额为105410万元，合计担保额为145870万元，占本公司最近一期经审计净资产的57.51%，占公司最近一期总资产的37.11%（注：以上数据含本次担保
证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2017-042江门市科恒实业股份有限公司
关于持股5%以上股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上股东程建军先生通知，程建军将其控制的深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙企业（有限合伙）持有的部分股份质押，具体事项如下。
一、股东股份解除质押及质押的基本情况
1、股东股份质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙企业（有限合伙）|否|1,600,000|2017年5月2日|2020年4月16日|国海证券股份有限公司|21.71%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，程建军直接持有公司股份2,167,033股，其配偶陈荣持有公司股份2,006,696股，其控制的深圳市新鑫时代投资管理咨询合伙企业（有限合伙）持有公司股份3,197,158股，程建军合计持有公司股份7,370,887股，占公司总股本的6.25%。本次质押后，程建军持有的本公司累计处于质押状态的股份1,600,000股，占其持有本公司股份总数的21.71%，占公司总股本的1.36%。
二、备查文件
1、证券质押协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据。
特此公告
江门市科恒实业股份有限公司董事会2017年5月17日
证券代码：300015 证券简称：爱尔眼科 公告编号：2017-008爱尔眼科医院集团股份有限公司
关于公司获得高新企业证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GR201643000087），发证时间：2016年 12月6日，有限期：三年。
根据国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，公司获得高新技术企业认定后，将连续三年按15%的税率缴纳企业所得税。公司将依照法定程序到税务主管机关办理税收优惠政策的有关事宜，最终其是否享受按15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策以及享受前述税收优惠的起始年度以主管税务机关批准备案为准。
此次公司被认定为高新技术企业，不影响公司在2016年年度报告经营业绩的预计。
特此公告。
爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会二○一七年二月十五日
证券代码：002932 证券简称：明德生物 公告编号：2019-089武汉明德生物科技股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况：
武汉明德生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于 2019年12月18日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于2019
年12月 23日在公司会议室召开。本次会议应到董事7名，实际出席公司会议的董事7人，会议由董事长陈莉莉女士主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及公司章程的规定。与会董事经认真审议并表决通过如下决议：
二、董事会会议审议情况：
1、审议并通过《关于参与投资设立产业投资基金的议案》。
表决结果：同意票数为7票，反对票数为0票，弃权票数为0票。
该议案需提交公司股东大会审议。
《关于参与投资设立产业投资基金的公告》详见 2019年 12月24日指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构国金证券股份有限公司对上述事项出具了专项核查意见，独立董事对上述事项发表了独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、审议并通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》。
公司董事会同意公司于2020年 1月 8日以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2020年第一次临时股东大会。
表决结果：同意票数为7票，反对票数为0票，弃权票数为0票。
《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》详见 2019年 12月24日指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件：
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第三届董事会第三次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
武汉明德生物科技股份有限公司
董事会
天广消防股份有限公司
反舞弊管理制度
第一章总则
第一条为进一步加强天广消防股份有限公司(以下简称“公司”)的治理,防止舞弊行为的发生,保护公司和股东的合法权益,根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》及《公司章程》等相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度所称舞弊是指以故意的行为获得不公平的或者非法的收益。
有下列行为之一者属于舞弊行为:
(一)贪污、收受贿赂或回扣；
(二)非法侵占、挪用或者处置公司资产；
(三)伪造、更改会计记录或凭证,编制虚假的财务会计报告；
(四)损害公司利益的不当关联交易；
(五)使公司为虚假的交易事项支付款项或承担债务；
(六)以公司名义从事违法违规的经济活动；
(七)泄露公司的商业秘密；
(八)偷漏税款；
(九)其他损害公司和股东合法权益的行为。
第三条公司反舞弊工作的重点领域和关键环节
(一)未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产,牟取不当利益；
(二)在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等；
(三)董事、监事、总经理及其他高级管理人员滥用职权；
(四)相关机构或人员串通舞弊。
第四条公司董事会负责建立、健全并有效实施包括预防舞弊在内的反舞弊程序和控制。
董事会审计委员会指导公司的反舞弊工作。
审计部为公司反舞弊工作常设机构，具体组织及执行公司范围内的反舞弊工作。
各职能部门承担本部门的反舞弊工作。
第二章舞弊的预防和控制
第五条公司贯彻惩防并举、重在预防的反舞弊原则,重视和加强反舞弊机制建设。
公司重视企业文化建设,通过对员工的职业道德培训,使员工树立正确的价值观和诚信正直的职业道德,营造反舞弊的企业文化环境。
公司董事、监事和高级管理人员应当以身作则,带头践行诚信正直的职业道德,成为全体员工的楷模。
第六条加强公司内部控制工作。严格执行各项内部控制制度,特别是要严格执行《公司章程》、《董事会议事规则》、《经营决策管理办法》、《财务管理制度》、《内部审计管理制度》以及不相容职务的分离等防止舞弊的制度和措施,形成反舞弊的制度环境。
第七条加强舞弊行为的防范。公司管理层在进行风险评估时,要将舞弊风险作为一个重要的方面纳入其中。通过预防性控制与发现性控制相结合的方法,综合运用各种控制措施,防止舞弊行为的发生。
第八条公司建立反舞弊情况通报制度。审计委员会应将反舞弊情况向董事会、监事会和高级管理人员进行通报，对现有的反舞弊控制措施进行评价。
第九条人力资源部应当对拟聘用或晋升到重要岗位的人员进行背景调查,例如教育背景、工作经历、诚信记录、违法记录等。
第三章舞弊案件的调查和报告程序
第十条审计部接到舞弊案件的举报后应当书面记录举报的主要内容,包括举报者的姓名、举报时间、被举报人的姓名、职务或岗位、被举报的舞弊情节等,如举报人提供证据或者证物的,应当妥善保管好证据或者证物。
审计部受理举报后,应当根据被举报舞弊情节的严重程度,在征求公司董事长、审计委员会主任委员、总经理的意见以后,决定是否对被举报人进行调查。
对于实名举报案件,无论是否决定调查,都应当向举报人反馈办理结果。
第十一条对于决定调查的舞弊案件,涉及公司中层管理人员及以下的员工,审计部应当经公司总经理批准后进行调查；涉及公司高级管理人员的,应当经公司董事会审计委员会及董事会批准后进行调查。
第十二条根据前条规定的管理权限，在舞弊案件调查结束后,审计部应及时
向总经理、董事会审计委员会及董事会提交书面调查报告。
调查报告应当包括对被举报的舞弊情节作出是否属实的结论、被核实的舞弊事实以及对被举报人的处理意见,如有证据、证物或者证言的,应当在附录中注明。
第四章舞弊的处罚、补救措施和举报人保护制度
第十三条根据审计部提交的调查报告和处理意见,总经理办公会议决定对经查明确有舞弊行为的中层管理人员及以下员工进行处分。董事会决定对经查明确有舞弊行为的高级管理人员进行处分。
第十四条根据被举报人舞弊事实的严重程度,可以给予通报批评、记过、降级、解除劳动(聘用)合同和赔偿经济损失的处分；触犯法律的,送交司法机关处理。
第十五条公司管理层及董事会审计委员会应针对舞弊案件暴露的缺陷,制订整改方案,完善相关的内部控制制度和措施,防止舞弊事件的再次发生。
审计部应将相关举报、调查资料与处理决定归档保存；同时,应将调查处理的结果告知举报人。
第十六条公司鼓励员工对公司内部各类违法或者不当行为进行举报,公司对举报人采取保护措施,接受举报或参与舞弊调查的工作人员不得擅自向任何部门及个人泄露举报人的姓名等个人信息及举报内容；对违规泄露举报人的姓名等个人信息及举报内容或者对举报人打击报复的人员,将给予严肃处理,直至解除劳动(聘用)合同。严禁对举报人打击报复,或者对于协助调查的员工采取敌视的态度和行为。
第五章附则
第十七条本制度适用于公司本部及全资和控股子公司。
第十八条本制度未尽事宜按照有关法律、规章和公司其它相关制度执行。
第十九条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经公司董事会审议通过后实施,修改时亦同。