湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2018-027湖南方盛制药股份有限公司
2017年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募资金管理规定》、《湖南方盛制药股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）的有关规定，现将湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）截至 2017年 12月 31日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,726.00万股，发行价为每股人民币 14.85元，共计募集资金 404,811,000.00元，扣除承销和保荐费用 27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）于 2014年 11月 28日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.明书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验„2014‟2-30号）。
（二）募集资金使用和结余情况
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|项目|金额（单位：元）|
|1、募集资金总额|404,811,000.00|
|2、与发行权益性证券直接相关的外部费用|7,836,957.76|
|3、承销和保荐费用|27,288,660.00|
|4、募集资金净额（1-2-3）|369,685,382.24|
|2014 年||
|5、2014年累计使用募集资金金额|137,253,229.08|
|其中：||
|投入募投项目支出|106,184,569.08|
|支付与发行权益性证券直接相关的外部费用|31,068,660.00|
|6、收到的利息收入扣减手续费净额|86,761.69|
|7、2014年12月31日募集资金余额（1-5+6）|267,644,532.61|
|2015 年||
|8、2015年累计使用募集资金金额|34,902,243.37|
|其中：||
|投入募投项目支出|30,845,285.61|
|支付与发行权益性证券直接相关的外部费用|4,056,957.76|
|9、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额|10,014,966.53|
|10、2015年12月31 日募集资金余额（7-8+9）|242,757,255.77|
|其中：||

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.
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|募集资金账户活期存款|207,757,255.77|
|暂时闲置募集资金以定期方式存放|35,000,000.00|
|暂时闲置募集资金购买保本型理财产品|0|
|2016 年||
|11、2016年累计使用募集资金金额|22,987,888.74|
|其中：||
|投入募投项目支出|22,987,888.74|
|12、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额|4,558,789.25|
|13、2016年12月31 日募集资金余额（10-11+12）|224,328,156.28|
|其中：||
|募集资金账户活期存款|4,328,156.28|
|暂时闲置募集资金购买保本型理财产品|220,000,000.00|
|2017 年||
|14、2017年累计使用募集资金金额（注）|6,888,940.62|
|其中：||
|投入募投项目支出|6,888,940.62|
|15、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额|3,537,595.27|
|16、变更剩余募集资金|220,976,810.93|
|17、2017年12月31 日募集资金余额（13-14+15-16）|0|

注：该部分金额含已签署合同但尚未支付完的工程及设备采购余款368.30万元。
截至 2017年 12月 31日，公司募集资金专户共使用了 202,032,301.81元，其中：募投项目使用募集资金 166,906,684.05元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相关的外部费用 35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额为 18,198,112.74元，将剩余募集资金永久
补充流动资金为 220,976,810.93元（已扣除应支付但尚未支付
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.的工程及设备采购余款 3,682,977.49元）。截止 2017年 12月 31日，募集资金余额为 0元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同广发证券于 2014年 12月 28日分别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
鉴于募集资金已经使用完毕，公司已于 2017年 9月 14日、 2017年 9月 18日分别注销了在招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行开立的募集资金专用账户（详见公司2017-081、083号公告）。
三、2017年募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2017年 4月 5日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.案》。同意公司使用不超过 20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。
闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将以自有资金、银行贷款等归还。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投资项目的正常运行。
2017年 8月 7日，公司已将暂时用于补充流动资金的闲置募集资金 19,800万元全部归还至公司在招商银行开立的募集资金专户内，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。
（五）使用募集资金补充流动资金的情况
本年度不存在使用募集资金补充流动资金的情况，公司已于以前年度使用募集资金 94,810,900.00元用于补充流动资金，截至 2016年 6月 30日，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金”项目的资金已全部使用完毕。
（六）部分闲置募集资金转为定期存单的情况
本年度不存在使用部分闲置募集资金转为定期存单的情况
（七）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况
2016年3月28日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权期限为自该次董事会会议审议通过之日起1年。
2016年8月23日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.议案》。同意公司使用最高额度不超过人民币3,000万元闲置募集资金购买商业银行、证券公司等金融机构发行的低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品；授权期限为自该次董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金可以滚动使用。
2017年公司使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品情况如下：
单位：万元
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|类型|发行机构|金额|购买期限|年化收益率/实际收益|存储情况|公告编号|
|结构性存款|中国光大银行股份有限公司长沙分行|19,000|20170112-20170412|3.15%，175.75|已转回募集资金专户存储|2017-0032017-031|
|结构性存款|中国光大银行股份有限公司长沙分行|2,000|20170519-20170719|3.93%，13.11|已转回募集资金专户存储|2017-0482017-064|

上述暂时闲置募集资金及其办理结构性存款产品业务产生的利息收入已于2017年7月20日全部转回公司在招商银行开立的募集资金专户进行存储。公司不存在暂时闲置募集资金或自有资金办理结构性存款业务或购买理财产品未到期的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年8月10日、8月29日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议、2017年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将结余募集资金合计22,092.06万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。
截至本报告披露日，上述资金已全部转至自有资金账户并永久补
充流动资金。
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
湖南方盛制药股份有限公司董事会2018年4月28日
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.附件1
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币万元
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||||36,968.54||本年度投入募集资金总额||||||
||||20,277.87||已累计投入募集资金总额||||||
||||54.85%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|27,413.16|7,209.58（注1）|7,209.58（注1）|688.89|6,841.28|368.30（注2）|94.89|2017.4.30|3,506.06|不适用（注3）|
|否|9,481.09|9,481.09|9,481.09|0.00|9,481.09|0.00|100.00|不适用|不适用|不适用|
|是||20,277.87|20,277.87|20,277.87|20,277.87||100.00|不适用|不适用|不适用|
|－|36,894.25|36,968.54|36,968.54|20,966.76|36,600.24|368.30|99.00|－||－|

未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二募集资金投资项目先期投入及置换情况 届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换前期已预先投入的自筹资金。公司于2014年12月20日完成募集资金置换工作。
1、2017年4月5日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
动资金的议案》，同意公司使用不超过20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.之日起不超过12个月。截止2017年6月30日，公司共使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计19,800.00万元.2、2017年8月7日，公司已将暂时用于补充流动资金的闲置募集资金19,800万元全部归还至公司在招商银行开立的募集资金专户内，并将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构及保荐代表人。
1、2016年3月28日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。公司于2017年1月12日使用闲置的募集资金19,000万元办理了中国光大银行股份有限公司长沙分行的结构性存款业务，截至报告期末，该结构性存款已收回本金及理财收益。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 2、2016年8月23日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币3,000万元闲置募集资金购买商业银行、证券公司等金融机构发行的低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。公司于2017年5月19日使用闲置的募集资金2,000万元办理了中国光大银行股份有限公司长沙分行的结构性存款业务，截至报告期末，该结构性存款已收回本金及理财收益。
募集资金其他使用情况 无
注：1、包括终止的子项目已投入的2,793.80万元资金（详见公司2017-069号公告）；
2、该部分金额含已签署合同但尚未支付完的工程及设备采购余款368.30万元；
3、公司《招股说明书》中“固体制剂生产基地及研发中心建设项目”的预计经济效益为整个项目达产后的效益情况，由于公司已终止部分子项目，故不适用《招股说明书》的预计效益情况。
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.附件2
变更募集资金投资项目情况表
2017年度
编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币万元
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|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投入金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|公司固体制剂生产基地及研发中心建设项目|20,277.87|20,277.87|20,277.87|20,277.87|100.00|不适用|不适用|不适用|
|－|20,277.87|20,277.87|20,277.87|20,277.87|100.00|－|－|－|

2017年8月10日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议并通过了《关于终止募集资金投资项目部分子项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施募集资金投资项目部分子项目，并将结余募集资金合计 22,097.68万元（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
入与利息收入扣减手续费净额）永久性补充流动资金，用于公司主营业务的发展。公司独立董事、监事会对上述议案发表了同意意见，公司保荐机构广发证券股份有限公司出具了核查意见，并于 2017年 8月 29日召开2017年第四次临时股东大会上审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无