天水众兴菌业科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范和加强天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规、规范性文件《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会应当保证公司内幕信息知情人档案真实、准确和完整；公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人；当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。
第三条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。
第五条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。
第二章内幕信息范围
第六条本制度所指内幕信息是指是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未在公司选定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
第七条本制度所指的内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事长、董事、三分之一以上监事或者高级管理人员发生变动，或无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）公司对外提供重大担保，或者公司债务担保的重大变更；
（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案、员工持股计划形成相关决议；
（十三）公司分配股利或者增资的计划；
（十四）公司股权结构的重大变化；
（十五）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
（十七）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（十八）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十九）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（二十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
（二十二）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人范围
第八条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司全资或控股的公司及其董事、监事和高级管理人员；
（五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务人员等；
（六）由于法定职责接触公司内幕信息的部门；
（七）由于与公司有业务往来而可以获取公司内幕信息的单位或个人，包括但不限于保荐人、承销的证券公司、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、
银行的有关人员；
（八）上述规定的自然人的配偶、父母及子女；
（九）法律、法规、规范性文件及国务院证券监督管理机构规定的其他人第四章内幕信息知情人的登记备案
第九条公司在内幕信息依法公开披露前，公司按照格式填写《内幕信息知情人员登记表》，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并向深圳证券交易所报备相关信息。
董事会有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项的，还应当制作《重大事项进程备忘录》，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或单位应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案备案工作，及时提供已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人应第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人员登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人员登记
表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会办公室核实无误后，按照相关规定向中国证券监督管理委员会甘肃监管局和深圳证券交易所进行报备。
第十四条公司应当及时记录及补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人员档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第五章内幕信息的保密与责任
第十五条公司内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、本所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得公开或泄露公司内幕信息，不得利用内幕交易买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，无关人员不得故意打听内幕信息。
第十七条公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在网
站、论坛、公告栏或其媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第十八条公司内幕信息披露前，公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，要求公司或工作人员向其提供内幕信息。
第十九条公司控股股东、实际控制人等相关方筹划设计公司的股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前与证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订《保密协议》，明确协议各方的权利、义务和违约责任，确保信息在公开披露之前不会对外泄漏。
第二十条公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响
的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会办公室，以便公司及时予以澄清，或者直接向甘肃证监局或深圳证券交易所报告。
第二十一条公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》有关规定与其签署《承诺书》。
第二十二条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送内幕信息的，应提醒外部信息使用人限定使用范围，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。对于没有法律依据的外部信息报送要求，原则上应予以拒绝。
第六章罚则
第二十三条由于内幕信息知情人员的故意或过失，导致信息披露出现下列违规情形，给公司造成严重影响和损失的，公司有权视情节轻重对违反本规定并负有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要时追究法律责任：
（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人员登记表》有关信息的；
（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；
（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
（四）证券监管机构认定的其他违规情形。
第二十四条公司根据中国证监会的规定，定期对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究其法律责任；涉及犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。
第二十五条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章附则
第二十六条本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第二十七条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十八条本制度经董事会审议通过之日起生效并实行。
天水众兴菌业科技股份有限公司董事会2015年7月10日