证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号:2019-125深圳科创新源新材料股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次合计注销4名不符合激励条件的激励对象已获授尚未行权的股票期权共计 67,200份，占注销前公司总股本 124,901,547股的0.05%。本次合计回购注销 2名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票共计 35,000股，占注销前公司总股本 124,901,547股的0.03%，回购价格为 10.30元/股，回购金额合计为 360,500元，回购资金全部为公司自有资金。
2、本次部分股票期权注销和部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由124,901,547股变更为124,866,547股。
3、截至 2019年 10月 23日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述股票期权注销手续和限制性股票的回购注销手续。
深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“科创新源”）于 2019年8月 14日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
鉴于公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划中温良发、张惠玲等4名原激励对象因离职，已不符合公司股权激励对象的条件，根据《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018年股权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会决定对上述不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 67,200份进行注销，对其已获授尚未解除限售的限制性股票共计 35,000股由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。该议案已经2019年第二次临时股东大会审议通过。
详细内容请见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号:2019-096）、《第二届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号:2019-091）、《第二届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号:2019-092）、《2019年度第二次临时股东大会决议》（公告编号:2019-106）。
截止 2019年10月 23日，上述股票期权注销和限制性股票回购注销事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。现就有关事项说明如下：一、2018年股票期权与限制性股票激励计划实施简况
1、2018年12月 10日，公司召开了第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜》的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2018年12月 10日，第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2018年 12月 11日至 2018年 12月 20日期间，公司通过内部办公系统公示了《关于公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2018年 12月 20日，公司披露了《监事会关于公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年 12月 26日公司召开 2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项》的议案，披露了《关于 2018年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。公司实施 2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事
宜。
5、2018年 12月26日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权和限制性股票的激励对象名单进行了核实，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师等中介机构出具相应报告。
6、2019年2月 15日，公司完成了2018年股票期权与限制性股票的授予登记工作，向89名激励对象授予股票期权共计 229.7万股，授予的股票期权行权价格为 28.62元/份；向 68名激励对象授予限制性股票199.8万股，授予价格为 14.31元/股。本次授予完成后，公司总股本由87,217,391股增加至 89,215,391股。
7、2019年 8月 14日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于调整 2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量由 2,297,000份调整为 3,215,800份,行权价格由 28.62元/份调整为 20.37元/份；授予的限制性股票数量由 1,998,000股调整为 2,797,200股，授予价格由 14.31元/股调整为10.15元/股。公司独立董事发表了独立意见。公司监事会对调整 2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项进行了核实并发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。
8、2019年 8月 14日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司董事会决定对上述不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 67,200份进行注销，对其已获授尚未解除限售的限制性股票共计 35,000股由公司统一按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。公司独立董事发表了独立意见。公司监事会对本次获授股票期权的4名激励对象和获授限制性股票的2名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。
9、2019年 9月 2日，公司召开 2019年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的事项说明及其完成情况
2019年8月 14日，公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于温良发、张惠玲等 4名原激励对象因离职已不符合股权激励对象的条件，公司董事会决定注销上述离职激励对象合计持有的已授予尚未行权的股票期权 67,200份，占注销前公司总股本 124,901,547股的0.05%；回购注销上述离职激励对象已授予尚未解除限售的限制性股票合计 35,000股，占注销前公司总股本 124,901,547股的0.03%。
本次限制性股票的回购价格为 10.30元/股，回购金额合计为360,500元，公司已完成支付相关款项。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019年10月 11日出具了《验资报告》（苏公W[2019]B076号）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权注销事宜已于2019年10月23日完成办理，限制性股票的回购注销事宜已于2019年10月 23日完成办理。
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票不影响公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划的继续实施。
三、本次回购注销后股本结构变动情况表
本次回购注销完成后，公司总股本将由124,901,547股变更为124,866,547股。截止本公告披露日，公司的股本结构变动如下：
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||本次变动前||本次变动增减|本次变动后||
|股份性质|数量|比例|限制性股票|数量|比例|
||（股）|（%）|（股）|（股）|（%）|
|一、有限售条件流通股份|42,677,167|34.17%|-35,000|42,642,167|34.15%|
|股权激励限售股|2,797,200|2.24%|-35,000|2,762,200|2.21%|

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|首发前限售股|39,879,967|31.93%|0|39,879,967|31.94%|
|二、无限售条件流通股份|82,224,380|65.83%|0|82,224,380|65.85%|
|合计|124,901,547|100.00%|-35,000|124,866,547|100.00%|

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
四、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次注销股票期权和回购注销限制性股票完成后，公司本次激励计划授予股票期权的激励对象由89人调整为 85人，授予数量由3,215,800份调整为 3,148,600份；授予限制性股票的对象由 68人调整为 66人，授予数量由 2,797,200股调整为 2,762,200股。
本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务、经营状况和股权分布产生重大影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。
特此公告。
深圳科创新源新材料股份有限公司董事会
二〇一九年十月二十四日