证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2018-034西部证券股份有限公司
2017年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
4、第5.00项议案为逐项表决事项，且涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避了表决，也未接受其他股东的委托进行投票。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2018年5月15日14:30在西安市东
新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2018年5月15日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2018年5月14日15:00至2018年5月15日15:00期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2017年度股东大会的通知》和《西部证券股份有限公司关于召开2017年度股东大会的提示性公告》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、出席会议的股东及股东授权委托代表共15人，代表有效表决权股份1,910,480,525股，占公司有效表决权股份总数的54.5565％，其中：
（1）通过现场投票的股东7人，代表股份1,910,043,386股，占上市公司总股份的54.5440％；
（2）通过网络投票的股东8人，代表股份437,139股，占上市公司总股份的0.0125％。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计12人，拥
有及代表的股份为136,524,662股，占公司有效表决权股份总数的
3.8987％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下事项（表决事项）：
议案1.00审议通过了公司《2017年度董事会工作报告》的提案；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9970％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案2.00审议通过了公司《2017年度监事会工作报告》的提案；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案3.00审议通过了公司《2016年年度报告及其摘要》的提案；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9970％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案4.00审议通过了公司2017年度利润分配预案的提案；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9970％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.00审议通过了公司预计2018年度日常关联交易的提案
(分项表决)；
议案5.01公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联
交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.02公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生
的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.03公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.04公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生
的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.05公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生
的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.06公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店
发生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
表决结果：该议案获得通过。
议案5.07公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的
关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.08公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的
关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.09公司及子公司与陕西华山创业科技开发有限责任公
司发生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.10公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与
贸易有限公司发生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.11公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有
限公司发生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.12公司及子公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的
关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.13公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发
生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.14公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的
关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9913％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.15公司及子公司与陕西金信物业管理发展有限公司发
生的关联交易；
总表决情况：
同意664,963,322股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0087％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案5.16公司及子公司与长安银行股份有限公司发生的关联
交易；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9970％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案6.00审议通过了聘请2018年度审计机构的提案；
总表决情况：
同意1,910,422,813股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9970％；反对57,712股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意136,466,950股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9577％；反对57,712股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0423％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
本次会议听取了以下事项(非表决事项)：
议案7.00听取公司2017年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明；
议案8.00听取公司2017年度监事绩效考核和薪酬情况的专项
说明；
议案9.00听取公司2017年度高管人员绩效考核和薪酬情况的
专项说明；
议案10.00听取公司2017年度独立董事述职报告的提案。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2017年度股东大会决议》；
2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2017年度股东大会之法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会2018年5月15日