深圳市特发信息股份有限公司
投资者关系管理制度
（2016年8月19日董事会第六届十七次会议审议通过）
第一章总则
第一条为完善公司治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进公司与投资者之间的良性互动，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、本公司《章程》及其相关法律法规的规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条投资者关系是指公司与股东、债权人或潜在投资者之间的关系，也包括在与投资者沟通过程中，公司与资本市场各类中介机构之间的关系。
第三条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的战略管理行为。
第四条投资者关系管理的目的：
（一）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念；
（二）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；
（三）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（四）促进公司诚信自律，完善治理，规范运作；
（五）实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第五条投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可遵循公平原则面向公司的所有投资者进行自愿性信息披露，主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的
情形,公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效率,降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。
第二章投资者关系管理部门的设置
第六条投资者关系管理的第一责任人为公司董事长，直接责任人为董事会秘书。
董事会秘书处为投资者关系管理的职能部门，负责承办投资者关系的日常管理事务。
第七条投资者关系管理的职责：
（一）分析研究：对监管部门颁发的有关法律法规认真学习和研究；对反映投资者关系状况的关键指标（如人数、资金量、投资偏好等）进行统计分析；跟踪、学习和研究公司发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当方式与投资者沟通；定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；
（二）信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据有关法律法规和股票上市规则的规定，按照监管部门的要求及时准确地进行信息披露；整合投资者所需要的信息并予以公布；根据公司情况，可定期或不定期举办业绩说明会、路演、新闻发布会的该投资者关系活动，邀请新闻媒体、证券分析师及投资者参加，回答分析师、投资者和媒体的咨询，进行双向沟通；收集公司在册和潜在投资者的相关信息，将投资者对公司的评价者的咨询。
（三）投资者接待：接待投资者来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度；
（四）形象策划：组织公司年报的编制、印刷及寄送；协助公司有关部门制作公司宣传画册、宣传短片等资料，采取多种手段，树立公司在资本市场的良好形象；
（五）公共关系：负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动；积极主动与监管部门、证券交易所、证券业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构等保持
联络与交流，形成良好的沟通关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（六）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（七）网络信息平台建设：有效利用公司网站（http://www.sdgi.com.cn）和电子信箱（zhangdj@sdgi.com.cn和wulw@sdgi.com.cn）的交流平台，在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上及时披露与更新公司的信息，方便投资者查看和咨询；
（八）交流合作：与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作交流关系；
（九）拟定、修改投资者关系管理的规定，并报公司有关部门批准实施；
（十）有利于改善投资者关系管理的其他工作。
第八条投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司的形象，从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：
（一）全面了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等，掌握公司各方面的信息；
（二）具有良好的经济、财务、法律专业知识，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
（三）了解投资者关系管理内容与程序，熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调、沟通能力和工作责任心；
（五）有有较强的写作能力和语言表达能力，能够撰写定期报告及各种新闻稿件。
第九条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的各职能部门及分、子公司有义务协助投资者关系管理职能部门开展相关工作。
第十条投资者关系管理部门应当以适当方式对公司高级管理人员及相关人员
进行投资者关系管理相关知识的培训；在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。
第三章投资者关系管理的工作对象
第十一条投资者关系管理的工作对象及注意事项：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师和基金经理；公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避免为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用。
（三）媒体及行业媒体等传播媒介；公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向新闻媒体提供相关信息或细节。公司应把对上市公司宣传或广告性质的资料与媒体对上市公司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。
（四）投资者关系顾问；公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。公司在聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为对同行业存在竞争关系的其他服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
（五）证券监管部门等相关政府机构；
（六）其他相关个人和机构。
第四章投资者关系管理的工作内容
第十二条投资者关系管理的工作内容是影响投资者决策的相关信息，主要包括：（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十三条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；公司应根据有关法律法规的要求，认真做好股东达大会的安排组织工作。公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播，也可邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。
（三）公司网站；公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动。公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
（四）分析师会议、业绩说明会和路演公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。分析师会议、业绩说明会或路演活动可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，上市公司也可在网上直接回答有关问题。分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，公司可将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。
（五）一对一沟通；公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司应将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。
（六）现场参观；公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
（七）电话咨询；公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。公司咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要尽快在公司网站公布，并及时在正式报告中进行披露。
（八）邮寄资料；
（九）广告、宣传单或其它宣传材料；
（十）媒体采访和报道；
第十四条公司应当避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者关系管理对象的现场调研、媒体采访等。
第十五条公司董事、监事、高级管理人员、各分子公司、各部门在接受采访和调研前，应当知会董事会秘书处，董事会秘书处应当了解采访内容和调研安排。
接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，接受采访或者调研的人员或部门负责人、书面记录人员在书面记录上签字确认。
第十六条公司进行投资者关系活动前，有权要求对方事先书面告知调研、采访提纲等相关资料，并根据提纲准备回复内容。
第十七条公司在与投资者关系管理对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第十八条公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第十九条《证券时报》为公司信息披露指定报纸，巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）为指定的登载公司信息披露的网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公布。
第二十条公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第五章附则