上海新阳半导体材料股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对公司生产经营情况、财务状况等事项进行了监督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作情况报告如下：
一、2016年度监事会会议及决议实施情况
2016年3月31日，召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、《关于将部分募集资金以定期存款方式存放的议案》。
2016年4月19日，召开第三届监事会第三次会议，审议通过《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2015年度财务决算报告的议案》、《关于公司2015年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2015年年度报告及摘要的议案》、《关于 2015年度内部控制有效性的自我评价报告的议案》、《关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2016年第一季度报告的议案》、《关于对已授予股票期权的剩余部分进行注销的议案》、《关于回购注销部分已授予首期限制性股票的议案》、《关于首期限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期可解锁的议案》、《关于聘请 2016年度审计机构的议案》。
2016年7月15日，召开第三届监事会第四次会议，会议专项审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于预计 2016年度日常关联交易的议案》、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。
2016年8月22日，召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《公司2016年半年度报告及摘要》、《2016年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《上海新阳半导体材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、《关于预计2016年度新增日常关联交易的议案》。
2016年 12月 15日，召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》。
报告期内，监事会会议的召集、召开和决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，未发生否决议案的情形。
二、监事会对公司报告期内相关事项的核查意见
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，对公司的经营运行状况、财务会计管理工作、重大业务决策、内部控制等方面进行了监督和检查工作。具体有关事项意见如下：
1、公司经营情况及依法运作情况.
2016年，公司实现营业总收入41,383.53万元，比2015年度上升12.31%，公司实现归属于上市公司股东的净利润5,439.94万元，比2015年度上升28.52%。由于公司产能陆续释放，营收增加。2016年公司虽然业绩开始反转，实现了较大增长，但由于募投项目产能尚未充分释放，公司经营规模及业绩依然有很大提升空间。
报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为，公司董事及高管人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够落实股东大会的各项决议，积极开展公司的经营管理工作，恪尽职守，勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为，为公司的发展贡献了力量。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会通过对公司的经营及财务资料、财务报告的监督和检查，监事会认为：众华会计师事务所出具的审计报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏。
报告期内，众华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金使用情况
报告期内，监事会通过对公司募集资金投资项目的实地检查和查阅募集资金的相关财务数据，认为：2016年度，公司对募集资金实行了专户存储制度，公司三个募投项目结项后，根据公司经营需要，注销了部分募集资金专户。募集资金的使用经过董事会、监事会审议通过，审核程序合法合规。
4、股权激励计划及员工持股计划核查情况
报告期内，监事会认为董事会对部分已授予股票期权的剩余部分进行注销符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司《股票期权激励计划》的有关规定；对回购注销部分已授予首期限制性股票的行为符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司《首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。
公司监事会对首期限制性股票预留部分10名激励对象核查后认为解锁资格合法有效，符合《首期限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及公司《首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。
公司已授予限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》和公司《限制性股票激励计划》等文件的有关规定。
监事会认为公司董事会提出的第二期员工持股计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，有利于公司的持续发展。
5、关联交易情况
2016年，公司共支付董事、监事、高级管理人员薪酬454.88万元。2016年，公司向关联方控股股东SIN YANG INDUSTRIES& TRADING PTE LTD销售化学品
83.12万元。2016年预计与关联方新阳硅密（上海）半导体技术有限公司发生日常关联交易金额不超过人民币4,000万元，实际发生交易金额1,900.16万元。
额不超过人民币2,000万元，实际发生交易金额61.11万元。报告期内以上日常关联交易符合中国证监会、深圳证券交易所相关文件及《公司章程》等规定，不存在损害本公司及非关联股东的利益。
2016年，监事会同意公司向控股股东上海新科投资有限公司借款不超过人民币4500万元，借款利率为银行同期贷款基准利率，借款期限为一年（自实际放款之日起算），借款及相关事项授权公司经营管理层根据公司实际资金需求情况决定。实际发生借款金额为4,000万元。
6、对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，经监事会核查公司无对外担保，无债务重组、非货币性交易及资产置换事项，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
7、关于内部控制自我评价的核查意见
经对董事会编制的《内部控制有效性的自我评价报告》进行审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，该报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会工作计划
2017年度，本届监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司规范运作。
1、监督公司依法规范运作，督促内控体系的建设和有效运行。
2、拓展工作思路，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理等重要方面实施监督和检查。
3、不断强化监督管理职能，加强与董事会审计委员会的合作，加大审计监督力度，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。
上海新阳半导体材料股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十四日