华自科技股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年，华自科技股份有限公司监事会按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司生产经营活动、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的情况进行了有效检查和监督，维护了公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作。现将2017年监事会的工作情况汇报如下：
一、监事会会议情况
2017年度，公司共召开13次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
1、2017年4月14日，第二届监事会第十次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于2016年度监事会工作报告的议案》、《关于2016年度审计报告
的议案》等10项议案；
2、2017年4月24日，第二届监事会第十一次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于公司2017年第一季度报告的议案》；
3、2017年5月26日，第二届监事会第十二次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于公司符合上市公司重大资产重组条件的议案》、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等 12项议案；
4、2017年6月15日，第二届监事会第十三次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于调整公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等3项议案；
5、2017年7月17日，第二届监事会第十四次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等3项议案；
联交易方案>中发行股份价格调整机制的议案》、《关于与交易对方签署<附条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（二）>的议案》等 4项议案》；
7、2017年8月17日，第二届监事会第十六次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于调整公司本次募集配套资金所涉及的发行股份定价依据和锁定期的议案》、《关于<华自科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》；
8、2017年8月25日，第二届监事会第十七次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于公司2017年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》等5项议案；
9、2017年 9月 4日，第二届监事会第十八次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；
10、2017年 9月 14日，第三届监事会第一次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》；
11、2017年10月26日，第三届监事会第二次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》；
12、2017年11月13日，第三届监事会第三次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》；
13、2017年11月27日，第三届监事会第四次会议以现场会议的形式召开，审议通过了《关于全资子公司向银行申请授信额度及相关担保的议案》。
二、监事会对报告期内公司重要事项的意见
(一)公司依法运作的情况
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员履职情况的监督，监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效。为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议。未
发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2017年度，监事会对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2017年度各期财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，其审计意见是客观、真实、公正的。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金的使用与存放情况进行了审慎核查后认为：报告期内，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定和要求存放并使用募集资金，并对募集资金存放、使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司 2017年度募集资金存放与使用情况。
（四）公司关联交易、对外担保及关联方占用资金情况
监事会对公司关联交易、对外担保及关联方占用资金情况进行检查，认为:1、报告期内，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，公司通过发行股份及支付现金相结合的方式购买精实机电100%股权、格兰特100%股权，此次交易对方华自集团属于上市公司控股股东，因而构成关联交易，公司在召开董事会、股东大会审议相关议案时，提请了关联方回避表决相关议案，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，关联交易价格公允，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
司第三届监事会第三次会议和第三届董事会第三次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，其决策程序合法有效，不存在损害公司和股东特别是是中小股东利益的情形。
公司全资子公司北京格兰特膜分离设备有限公司（以下简称“格兰特”）向中国银行申请人民币4700万元的综合授信额度,格兰特全资子公司北京坎普尔环保技术有限公司（以下简称“坎普尔”）为格兰特就上述银行授信提供保证担保，同时由北京中关村科技融资担保有限公司（以下简称“担保公司”）、格兰特法定代表人孟广祯分别提供保证担保，格兰特以其应收账款向担保公司提供质押反担保，以其土地、在建工程向担保公司提供抵押反担保，坎普尔、孟广祯及其配偶赵晓娜向担保公司提供保证反担保。此次担保符合正常生产经营的需要，经公司第三届监事会第四次会议和第三届董事会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，其决策程序合法有效，不存在损害公司和股东特别是是中小股东利益的情形。
报告期内，除上述公司对子公司提供的担保及各级子公司之间的担保外，没有发生其他对外担保事项；公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。
3、报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方违规占用资金的情况，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(五)公司实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情形进行了核查，认为：报告
期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所要求，根据《内幕信息知情人管理制度》，严格执行了内幕信息知情人的登记管理。报告期内，未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
（六）公司内部控制情况
监事会对报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行，董事会关于公司 2017年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、公司监事会 2018年度工作计划
2018年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。
华自科技股份有限公司监事会2018年4月23日