《成都前锋电子股份有限公司信息披露管理制度
（2014年修订）》
第一章总则
第一条 为规范成都前锋电子股份有限公司（以下称：公司）对外信息披露管理工作，充分履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2013年修订》（以下简称：上市规则）、《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律法规的相关规定，结合本公司实际情况，制定本管理制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种价格产生重大影响的信息以及证券监督管理部门要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以下称：中国证监会）指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述信息。
第三条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第四条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第六条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第七条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会四川监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第九条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 本制度适用于如下人员和机构：
1.公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
2.公司董事和董事会；
3.公司监事和监事会；
4.公司高级管理人员；
5.公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
6.公司控股股东和持股5%以上的大股东；
7.其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章应当披露的信息及披露标准
第十一条 招股说明书、募集说明书与上市公告书
1、公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
2、公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
3、证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者
作相应的补充公告。
4、申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
5、招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
6、本办法第十一条至第十六条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
7、公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第十二条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
1、年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
2、年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3个月、第 9个月结束后的 1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
3、年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则按中国证监会的相关规定执行。
4、公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报
告签署书面意见。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
5、公司预计经营业绩发生亏损、扭亏为盈或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
6、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
7、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第十三条 临时报告
1、公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
1) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5) 公司发生重大亏损或者重大损失；
6) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7) 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
8) 持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
13)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
16)主要或者全部业务陷入停顿；
17)对外提供重大担保；
18)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
19)变更会计政策、会计估计；
20)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
21)中国证监会规定的其他情形。
2、公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信息披露义务：
1) 董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
2) 有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
3) 任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
3、在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1)该重大事项难以保密；
2)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
3)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
4、公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
5、公司控股子公司发生本章第 1条规定的重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第十四条 其他事项
1、涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
2、公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应与股东和实际控制人以书面形式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事项，并配合公司做好信息披露工作。
3、公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
3、拟对公司进行重大资产重组或业务重组；
4、中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十六条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第三章未公开信息的传递、审核、披露流程
第十九条公司定期报告的编制、审议、披露程序。
1、公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案；
2、董事会秘书或证券事务代表负责送达董事、监事审阅；
3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
4、监事会负责审查董事会编制的定期报告；
5、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第二十条公司重大事项的报告、传递、审核、披露程序。
1、董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当第一时间（24小时以内）报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告
并督促董事会秘书做好相关信息披露工作。
2、公司各部门、控股子公司负责人知悉重大事件发生时，应当第一时间（24小时以内）向董事会秘书报告，并提交相关书面资料。
3、已披露重大事件出现其他进展或变化的，相关人员应及时向董事会秘书报告进展或变化情况。
4、公司董事会办公室按照信息披露的有关要求及时组织相关资料，编写信息披露文稿；
5、按照有关法律、法规和公司章程的规定，在履行法定审批程序后由董事会秘书负责信息披露。
第二十一条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得提供内幕信息。
公司董事、监事、高级管理人员和董事会办公室等信息披露的执行主体在接待投资者、证券服务机构、媒体访问前，应当征询董事长或董事会秘书的意见。
第二十二条对外发布信息的发布流程
公司由董事会秘书或证券事务代表向上海证券交易所提出申请，按照上海
证券交易所的相关规定提交公告内容及附件，在中国证监会指定的报纸和网站上披露。
第四章信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责第二十三条公司信息披露事务由董事会统一领导和管理：
1、董事长为信息披露工作的法定责任人；
2、董事会全体成员对公司信息披露负有连带责任；
3、董事会秘书为信息披露工作的直接责任人；董事会办公室为信息披露事务的日常管理部门，由董事会秘书直接领导。
第二十四条在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下责任：1、负责起草、编制公司定期报告和临时报告；
2、负责完成信息披露申请及发布；
3、负责解答投资者咨询，收集市场信息及澄清虚假信息；
4、负责收集各子公司发生的重大事项，并按相关规定进行汇报和披露；
5、负责与披露媒体、交易机构、证券监管机构和公司股东进行协调等。
公司信息披露事务管理部门以外的部门和人员不得擅自以公司的名义或者公司员工的身份与券商、股评人士、新闻记者、投资者等洽谈证券业务或信息披露事务。
第二十五条董事会秘书在信息披露方面的具体职责和权利：
1、董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责公司与上海证券交易所及其他证券监督管理机构之间的沟通和联络；
2、董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道，主动求证报道的真实情况；
3、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露的相关事宜；
4、公司发生异常情况时，董事会秘书应在董事会授权范围内与上海证券交易所和中国证监会四川监管局沟通。
董事会秘书有权参加公司股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理
人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需的资料和信息。
公司做出重大决定前，应从信息披露角度征询董事会秘书意见。
第五章董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等
的报告、审议和披露的职责
第二十六条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第二十七条董事、董事会责任：
1、董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需的资料；
2、董事会全体成员应保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第二十八条监事、监事会责任：
1、监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
2、监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议；
3、监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况；
4、监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行对外披露时，应提前通知董事会；
5、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第二十九条高级管理人员责任
高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第六章 未公开信息的保密措施、内幕信息知情人
的范围和保密责任
第三十条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息皆属内幕信息：
1、本制度第十三条所列重大事件；
2、公司分配股利或者增资的计划；
3、公司股权结构的重大变化；
4、公司债务担保的重大变更；
5、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
6、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
7、公司收购的有关方案；
8、证券监管机构认定的对证券交易价格有明显影响的其他重要信息。
第三十一条内幕信息的知情人包括：
1、公司的董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行
管理的其他人员；
6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
7、证券监督管理机构规定的其他人员。
第三十二条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第三十三条在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第三十四条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者交易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律行政法规制度或损害公司利益的，公司可以向证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
第三十五条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第七章财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第三十六条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的制度，制定公司的财务会计制度。
第三十七条公司在每一会计年度结束之日起 4个月内向中国证监会四川监管局和上海证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6个月结束之日起 2个月内向中国证监会四川监管局和上海证券交易所报送中期财务会计报告，在每一会计年度前 3个月和前 9个月结束之日起 1个月内向中国证监会局和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的制度进行编制。
第三十八条公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。公司的资产不以任何个人名义开立账户存储。
第三十九条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第八章涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第四十条子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。
第四十一条公司子公司发生本制度规定的重大事项时，子公司主要负责人应将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整地向公司董事会报告。
子公司可指派专人负责上述业务的具体办理。
第九章档案管理
第四十二条公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管理工作由公司董事会秘书或证券事务代表负责管理。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、信息披露文件分类存档保管。
第四十三条公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书负责记录或由董事会秘书指定专人负责记录，并作为公司档案由董事会秘书或证券事务代表负责保管。
第十章责任追究与处理措施
第四十四条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人、财务总监应当对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第四十五条由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交易所等证券监管部门另
有处分的可以合并处罚。
第四十六条公司确立未履行信息披露职责的责任追究机制，对违反信息披露事务管理各项制度或对公司信息披露违规行为负有直接责任的部门和人员视情节轻重给予批评、警告、降级、撤职等相应处罚；违反信息披露事务各项管理制度造成严重后果的，公司将依法追究相关责任人员的法律责任。
依据本制度对相关责任人员进行处分的，公司董事会应当将处理结果在 5个工作日内报上海证券交易所备案。
第四十七条公司对在信息披露事务中负有保密及报告责任的人员及机构在发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄露重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人员给予行政或经济处罚。
公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对《信息披露事务管理制度》及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对相关责任人员进行纪律处分。
公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时向四川监管局和上海证券交易所报告。
第四十八条信息披露过程中涉嫌违法的，按《中华人民共和国证券法》相关规定进行处罚。
第十一章附则
第四十九条本制度未尽事宜或者未做规定的，按照国家有关法律、法规、规章及公司章程的规定执行。
第五十条本制度由董事会负责修订和解释。
第五十一条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。