北京市天元（成都）律师事务所
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宜宾天原集团股份有限公司
2014年第二次临时股东大会的
法律意见
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宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见北京市天元（成都）律师事务所
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北京市天元（成都）律师事务所
关于宜宾天原集团股份有限公司
2014年第二次临时股东大会的
法律意见
(2014)天（蓉）意字第 29号致：宜宾天原集团股份有限公司
宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原集团”或“公司”）2014年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）采取现场投票及网络投票相结合的方式，现场会议于2014年7月15日（周二）下午14:30在天原集团二楼会议室召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“天元”或“本所”）作为在中国取得执业资格的律师事务所，接受公司的委托，指派苏绍魁、丁潇律师（以下简称“本所律师”）出席本次会议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定以及《宜宾天原集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人资格、表决程序与表决结果等事宜，出具本法律意见。
宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见为出具本法律意见，本所律师审查了《宜宾天原集团股份有限公司第6届董事会第15次会议决议的公告》、《宜宾天原集团股份有限公司关于第6届监事会第9次会议决议的公告》、《宜宾天原集团股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时本所律师出席了本次会议现场会议，依法参与了现场参会人员身份证明文件的核验工作，见证了本次会议现场会议召开、表决和形成决议的全过程。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》和《执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次会议公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据法律、法规和规范性文件的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次会议相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
天原集团董事会于 2014年 6月 26日作出决议召集本次会议，并于 2014年 6月 28日通过巨潮资讯网、深圳证券交易所网站、《中国证券报》以及《证券时报》发出了《召开股东大会通知》。该《通知》载明了本次会议召开的届次、召集人、会议召开的日期和时间、地点、投票规则、会议审议事项、会议出席对象以及现场会议的登记办法、参与网络投票的具体操作流程等内容。
本次会议采用现场会议及网络投票的方式召开。现场会议于 2014年7月15日（周二）下午14:30在天原集团二楼会议室召开，该会议由天原集团董事长【罗云先生】主持，并完成了全部会议议程。网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年7月15日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见通过深圳证券交易所互联网络系统投票的时间为2014年7月14日15:00至2014年7月15日15:00期间的任意时间。
综上，本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规和《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员的资格及召集人资格合法有效。
根据天原集团提供的统计结果及本所律师核查，出席现场会议的股东及股东代理人 7名，代表公司有表决权的股份 284,971,367股，占公司股份总数的59.397%。根据【深圳证券信息有限公司】提供的数据，参与网络投票的股东及股东代理人 11名，代表公司有表决权的股份 647,800股，占公司股份总数的0.135%。
综上，本次会议参加表决（包括网络投票）的股东及股东代理人共计18名，代表公司有表决权的股份285,619,167股，占公司股份总数的59.532%。
天原集团部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。经本所律师核查，前述人员的资格均合法有效。
本次会议由公司董事会召集。经本所律师核查，召集人的资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次会议人员的资格及召集人资格合法有效。
三、本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
经审查，本次会议所表决的事项均已在《通知》中列明。
出席本次会议的股东及股东代理人以现场记名投票及网络投票的表决方式
对列入议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。本次会议由公司股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票，同时，根据《股东大会规则》（2014年修订）的规定,本次股东大会对持有公司5%以下股份的股东(以下称“中小投资者”)之表决情况单独计票。公司通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网络系统提供网络投票平台，网络投票结束后，【深圳证券信息有限公司】向公司提供了本次会议网络表决结果数据。本次会议现场会议和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果，其表决结果如下：
宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|表决情况||||||表决结果|
|||同意||反对||弃权|||
|||股份数额（股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）||
|1|《关于2014年度新增银行综合授信额度的议案》|285,308,167|99.891|307,000|0.107|4,000|0.002|通过|
|2|《关于2014年增加银行综合授信资产抵押的议案》|285,308,167|99.891|307,000|0.107|4,000|0.002|通过|
|3|《关于2013年度董事及高级管理人员薪酬考核结果的议案》|285,308,167|99.891|307,000|0.107|4,000|0.002|通过|
|4|《关于选举俞春萍女士为公司独立董事的议案》|285,308,167|99.891|311,000|0.109|0|0|通过|
|5|《关于2013年度监事薪酬考核结果的议|285,308,167|99.891|307,000|0.107|4,000|0.002|通过|

宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||案》||||||||
|6|《关于选举张智敏女士为监事的议案》|285,308,167|99.891|307,000|0.107|4,000|0.002|通过|

其中：参加公司2014年第二次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中小投资者对议案表决结果如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|表决情况|||
|||同意|反对|弃权|
|||股份数额（股）|股份数额（股）|股份数额（股）|
|1|《关于2014 年度新增银行综合授信额度的议案》|24,303,090|307,000|4,000|
|2|《关于2014 年增加银行综合授信资产抵押的议案》|24,303,090|307,000|4,000|
|3|《关于2013 年度董事及高级管理人员薪酬考核结果的议案》|24,303,090|307,000|4,000|
|4|《关于选举俞春萍女士为公司独立董事的议案》|24,303,090|311,000|0|
|5|《关于2013 年度监事薪酬考核结果的议案》|24,303,090|307,000|4,000|
|6|《关于选举张智敏女士为监事的议案》|24,303,090|307,000|4,000|

本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政
法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次会议现场会议人
员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见本法律意见一式贰份。
（本页以下无正文）
宜宾天原集团股份有限公司 2014年第二次临时股东大会法律意见（此页无正文，为《北京市天元（成都）律师事务所关于宜宾天原集团股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元（成都）律师事务所（盖章）
负责人：____________
刘 斌
经办律师：____________
苏绍魁
经办律师：____________
丁潇
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二〇一四年七月十五日