证券代码：601169证券简称：北京银行 公告编号：临2014－031
北京银行股份有限公司
关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
会议召开日：2014年 12月 25日（星期四）
股权登记日：2014年 12月 17日（星期三）
出席登记日：2014年 12月18、19日（星期四、星期五）
会议方式：现场会议+网络投票
北京银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会定于 2014年 12月 25日（星期四）召开 2014年第一次临时股东大会。具体事项通知如下：
（一）现场会议时间：2014年 12月 25日（星期四）上午 9:00（二）现场会议地点：北京银行桃峪口培训中心
（三）网络投票时间：2014年 12月 25日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00
（四）会议召开方式：现场会议+网络投票
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络表决方式中的一种方式行使，股东行使表决权时，如
出现重复投票，将按以下规定处理：同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（五）会议议题：
1、审议关于发行减记型合格二级资本债券的议案；
2、审议关于非公开发行优先股方案的议案；
（1）本次发行优先股的种类、数量和规模；
（2）发行方式；
（3）发行对象；
（4）票面金额和发行价格；
（5）存续期限；
（6）票面股息率的确定原则；
（7）优先股股东参与分配利润的方式；
（8）有条件赎回条款；
（9）强制转股条款；
（10）表决权限制；
（11）表决权恢复；
（12）清算偿付顺序及清算方法；
（13）评级安排；
（14）担保安排；
（15）转让安排；
（16）募集资金用途；
（17）本次发行决议有效期；
（18）关于本次发行优先股的授权事宜；
3、审议关于《北京银行股份有限公司 2015-2017年资本管理规划》的议案；
4、审议关于《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》的议案；
5、审议关于发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案；
6、审议关于修订《北京银行股份有限公司章程》的议案；
7、审议关于修订《北京银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案；
8、审议关于修订《北京银行股份有限公司董事会议事规则》的议案；
9、审议关于修订《北京银行股份有限公司监事会议事规则》的议案；
10、审议关于对北银金融租赁有限公司关联授信的议案；
11、审议关于发行小微企业金融债的议案。
（五）出席会议对象
1、截至 2014年 12月 17日（星期三）下午三时上海证券交易所 A股交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的“北京银行”（601169）所有股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席现场会议和参加表决（授权委托书格式见附件）。
2、本公司董事、监事、高级管理人员。
（六）会议登记
1、登记办法：出席本次股东大会的法人股东应持①营业执照或其他有效单位证明的复印件(须加盖公章)、②证券账户卡、③授权委托书和④出席人身份证；个人股东应持①本人身份证和②证券账户卡；个人股东的授权代理人应持①委托人的授权委托书、②委托人及代理人身份证和③委托人证券账户卡进行登记；异地股东可用信函、传真方式或亲自送达方式进行登记。
2、登记时间：2014年 12月 18日（星期四）-12月 19日（星期五）
上午 9:30 -11:30，下午 2:30 - 4:30
3、登记地点：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦一层东侧营业厅。
（七）其他事项
1、本公司联系方式
联系地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦
邮政编码：100033
联系人：张先生，章女士
联系电话：（010）66223817，66223830，66223826
联系传真：（010） 66223833
2、参加本次会议的股东及股东代理人往返交通、食宿及其它有关费用自理。
特此公告。
附件：
1、北京银行股份有限公司 2014年第一次临时股东大会授权委托书
2、投资者参加网络投票的操作流程
北京银行股份有限公司董事会 2014年 12月 9日
附件1：
北京银行股份有限公司
2014年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席北京银行股份有限公司 2014年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
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|-|-|-|-|-|
|序号|审议事项|同意|反对|弃权|
|1|关于发行减记型合格二级资本债券的议案；||||
|2|关于非公开发行优先股方案的议案；||||
|（1）|本次发行优先股的种类、数量和规模；||||
|（2）|发行方式；||||
|（3）|发行对象；||||
|（4）|票面金额和发行价格；||||
|（5）|存续期限；||||
|（6）|票面股息率的确定原则；||||
|（7）|优先股股东参与分配利润的方式；||||
|（8）|有条件赎回条款；||||
|（9）|强制转股条款；||||
|（10）|表决权限制；||||
|（11）|表决权恢复；||||
|（12）|清算偿付顺序及清算方法；||||
|（13）|评级安排；||||
|（14）|担保安排；||||
|（15）|转让安排；||||
|（16）|募集资金用途；||||
|（17）|本次发行决议有效期；||||

|||
|-|-|
|（18）|关于本次发行优先股的授权事宜；|
|3|关于《北京银行股份有限公司2015-2017年资本管理规划》的议案；|
|4|关于《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》的议案；|
|5|关于发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案；|
|6|关于修订《北京银行股份有限公司章程》的议案；|
|7|关于修订《北京银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案；|
|8|关于修订《北京银行股份有限公司董事会议事规则》的议案；|
|9|关于修订《北京银行股份有限公司监事会议事规则》的议案；|
|10|关于对北银金融租赁有限公司关联授信的议案；|
|11|关于发行小微企业金融债的议案。|

（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，受托人可按自己的意见投票。）
委托人持有股数：
委托人股东账号：
受托人签名：
受托人身份证号：
受托人联系方式：
法人股东
委托单位名称： （加盖单位公章）法定代表人(签章)：
营业执照或其他有效单位证明的注册号：
个人股东
委托人（签名）：
身份证号码：
委托日期： 年 月 日注：《授权委托书》复印或按上述格式自制均为有效。
附件2：
投资者参加网络投票的操作流程
投票日期：2014年 12月 25日
一、投票流程
1、投票代码
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|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|表决事项数量|投票股东|
|788169|北银投票|28|A股股东|

2、表决方法
（1）一次性表决方法
如果股东一次性表决所有表决事项，则表决方法如下表所示：
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|表决序号|内容|申报代码|申报价格|同意|反对|弃权|
|1-28|本次股东大会的所有28项表决事项|788169|99.00元|1股|2股|3股|

（2）分项表决方法
如果股东依次表决所有的 28项表决事项，则表决方法如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|表决序号|内容|申报代码|申报价格|同意|反对|弃权|
|1|关于发行减记型合格二级资本债券的议案；|788169|1.00元|1股|2股|3股|
|2|本次发行优先股的种类、数量和规模；|788169|2.01元|1股|2股|3股|
|3|发行方式；|788169|2.02元|1股|2股|3股|
|4|发行对象；|788169|2.03元|1股|2股|3股|
|5|票面金额和发行价格；|788169|2.04元|1股|2股|3股|
|6|存续期限；|788169|2.05元|1股|2股|3股|
|7|票面股息率的确定原则；|788169|2.06元|1股|2股|3股|
|8|优先股股东参与分配利润的方式；|788169|2.07元|1股|2股|3股|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|9|有条件赎回条款；|788169|2.08元|1股|2股|3股|
|10|强制转股条款；|788169|2.09元|1股|2股|3股|
|11|表决权限制；|788169|2.10元|1股|2股|3股|
|12|表决权恢复；|788169|2.11元|1股|2股|3股|
|13|清算偿付顺序及清算方法；|788169|2.12元|1股|2股|3股|
|14|评级安排；|788169|2.13元|1股|2股|3股|
|15|担保安排；|788169|2.14元|1股|2股|3股|
|16|转让安排；|788169|2.15元|1股|2股|3股|
|17|募集资金用途；|788169|2.16元|1股|2股|3股|
|18|本次发行决议有效期；|788169|2.17元|1股|2股|3股|
|19|关于本次发行优先股的授权事宜；|788169|2.18元|1股|2股|3股|
|20|关于《北京银行股份有限公司 2015-2017年资本管理规划》的议案；|788169|3.00元|1股|2股|3股|
|21|关于《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》的议案；|788169|4.00元|1股|2股|3股|
|22|关于发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案；|788169|5.00元|1股|2股|3股|
|23|关于修订《北京银行股份有限公司章程》的议案；|788169|6.00元|1股|2股|3股|
|24|关于修订《北京银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案；|788169|7.00元|1股|2股|3股|
|25|关于修订《北京银行股份有限公司董事会议事规则》的议案；|788169|8.00元|1股|2股|3股|
|26|关于修订《北京银行股份有限公司监事会议事规则》的议案；|788169|9.00元|1股|2股|3股|
|27|关于对北银金融租赁有限公司关联授信的议案；|788169|10.00元|1股|2股|3股|
|28|关于发行小微企业金融债的议案。|788169|11.00元|1股|2股|3股|

（3）分组表决方法
如果股东对《关于非公开发行优先股方案的议案》进行一次性表
决，则表决方法如下表所示：
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|表决序号|内容|申报代码|申报价格|同意|反对|弃权|
|2-19|关于非公开发行优先股方案的议案|788169|2.00元|1股|2股|3股|

3、表决意见
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

二、投票举例
1、如果投资者拟对本次网络投票的全部表决事项投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：
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|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|788169|买入|99.00元|1股|

2、如果投资者需对本次股东大会表决事项进行逐项表决，拟对本次网络投票的第 1号议案《关于发行减记型合格二级资本债券的议案》投同意票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|788169|买入|1.00元|1股|

3、如果投资者需对本次股东大会表决事项进行逐项表决，拟对本次网络投票的第 1号议案《关于发行减记型合格二级资本债券的议案》投反对票，应申报如下：
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|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|788169|买入|1.00元|2股|

4、如果投资者需对本次股东大会表决事项进行逐项表决，拟对本次网络投票的第 1号议案《关于发行减记型合格二级资本债券的议案》投弃权票，应申报如下：
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|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|788169|买入|1.00元|3股|

三、投票注意事项
1、考虑到所需表决的表决事项较多，若股东需对所有的表决事项表达相同意见，建议直接委托申报价格 99.00元进行投票。股东大会有多个待表决的表决事项，股东可以根据其意愿决定对表决事项的投票申报顺序。投票申报不得撤单。
2、对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。