北京市天元（深圳）律师事务所
TIANYUAN LAW FIRM
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关于中山达华智能科技股份有限公司
2013年度股东大会的法律意见书
致：中山达华智能科技股份有限公司
北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派周陈义律师、习丽律师（以下简称“本所律师”）出席了贵公司召开的2013年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具法律意见书。
本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规章及其他规范性文件以及《中山达华智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：
1、为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
(1)贵公司于 2014年 4月 10日刊载的《中山达华智能科技股份有限公司关于召开2013年度股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）；
(2)贵公司于 2014年 4月 10日刊载的《中山达华智能科技股份有限公司第二届董事会第二十四次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）；
(3)贵公司于 2014年 4月 10日刊载的《中山达华智能科技股份有限公司第二届监事会第十五次会议决议公告》；
(4)股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
2、本所及经办律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据贵公司董事会于2014年4月10日刊载的《股东大会通知》和《董事会决议》，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》和《董事会决议》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告的方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2、根据《股东大会通知》和《董事会决议》，贵公司有关本次股东大会的会议通知的主要内容包括会议召集人、会议召开方式、现场会议时间、网络投票时间、现场会议地点、股权登记日、参加会议的方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记事项、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序及其他事项等，该等会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中，现场会议于 2014年 4月 30日（星期三）上午 9:30在中山市小榄镇泰丰工业区水怡南路9号公司会议室如期召开；网络投票时间为2014年4月29日（星期二）-2014年4月30日（星期三）：其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年4月30日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年4月29日下午15:00—2014年 4月 30日下午15:00。会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。
4、本次股东大会由贵公司董事长蔡小如先生主持。经核查，主持人资格合法有效。
经核查，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本所律师对出席会议的股东与截止至 2014年 4月 23日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体股东核验，参加本次现场股东大会的股东及股东代理人共 5人，代表贵公司股份数214,964,629股，占贵公司股份总数的60.6761%。出席本次现场股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
此外，通过网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计表、参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计4人，代表贵公司股份数65,600股，占贵公司股份总数的0.0185%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
（三）本次股东大会由贵公司董事会召集
经核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席大会的资格，召集人资格合法。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
根据本所律师的审查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以现场投票和网络投票的方式表决，本次股东大会现场投票由股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票，网络投票由深圳证券信息有限公司进行统计，根据贵公司在网络投票截止后合并统计现场投票和网络投票的表决结果及本所律师的核查，贵公司本次股东大会对列入表决的议案均进行了表决，并当场公布了表决结果。具体为：
1、《公司2013年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
2、《公司2013年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
3、《公司2013年度财务决算的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
4、《公司2013年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
5、《关于公司2013年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
6、《续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
7、《关于部分募集资金投资项目完成建设、部分募集资金投资项目未完成部分不再实施并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：通过
8、《关于董事辞职并选举董事候选人的议案》
表决情况：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%；反对65,600股，占出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的0.0305%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0%。
表决结果：陈融圣当选为第二届董事会董事。
9、《关于监事辞职并选举监事候选人的议案》
就本议案所列议项，由出席本次股东大会的股东及股东代理人逐项表决。
9.1《关于选举郭亮女士为第二届监事会股东代表监事的议案》
表决情况：本议案采用累积投票制。候选人郭亮女士的得票及表决结果如下：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%。
表决结果：郭亮女士当选为第二届监事会股东代表监事。
9.2《关于选举方明女士为第二届监事会股东代表监事的议案》
表决情况：本议案采用累积投票制。候选人方明女士的得票及表决结果如下：同意214,964,629股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9695%。
表决结果：方明女士当选为第二届监事会股东代表监事。
经核查，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。
四、结论意见
本所认为，贵公司 2013年度股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序、表决结果等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
本法律意见书一式三份。
【本页无正文，为北京市天元（深圳）律师事务所《关于中山达华智能科技股份有限公司2013年度股东大会的法律意见》之签字页】
北京市天元（深圳）律师事务所
负责人：
谭清
经办律师：
周陈义 习丽
二O一四年五月一日