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北京市金杜律师事务所
关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2017年年度股东大会的法律意见书
致：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派律师出席公司于 2018年 5月 22日在北京市海淀区紫竹院路车道沟 1号青竹宾馆会议中心举行的 2017年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审阅了公司提供以下文件，包括但不限于： 1. 《公司章程》；
2. 公司第三届董事会第十次会议决议、公司第三届董事会第十一次会议决议；
3. 公司于2018年4月11日刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的公司第三届董事会第十次会议决议公告；
4. 公司于2018年4月24日刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的公司第三届董事会第十一次会议决议公告；
5. 公司于2018年4月24日刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司关于召开 2017年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
6. 本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
7. 本次股东大会议案等相关会议文件。
在本法律意见书中，金杜律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。金杜律师假定公司提交给金杜律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第三届董事会第十次会议决议、公司第三届董事会第十一次会议决议及《股东大会通知》，经金杜律师查验，本次股东大会由公司董事会决定召开，并履行了相关通知和公告程序。
金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
本次会议采用现场投票、网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会现场出席人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东的授权委托证明和个人身份证明等相关资料的审查，现场出席本次股东大会的股东（含委托代理人）共 5名，代表有表决权的股份 171,987,339股，占公司有表决权股份总数的21.3912%；通过网络投票参会的股东共7名，代表有表决权股份148,357,709股，占公司有表决权股份总数的18.4522%。综上，出席本次股东大会的股东人数共 12人，代表有表决权股份 320,345,048股，占公司有表决权股份总数的39.8435%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证，因此金杜无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
经金杜律师见证，出席本次股东大会的股东（含委托代理人）以记名投票的方式表决了下列议案：
1. 2017年度董事会工作报告
2. 2017年度监事会工作报告
3. 2017年度财务决算报告
4. 2017年年度报告全文及其摘要
5. 2017年度利润分配方案
6. 关于回购注销部分限制性股票的议案
本次会议投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，根据本次股东大会推选的监票代表对表决结果所做的清点及金杜律师的核查，第 6项议案经出席本次股东大会股东（含委托代理人）所持有表决权股份总数三分之二以上通过，其余议案均经出席本次股东大会股东（含委托代理人）所持有表决权股份总数二分之一以上通过。金杜认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、本次股东大会的出席会议人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序等相关事项符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
（下接签字页）
（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师： ___________
马天宁
___________
王宁
单位负责人：___________
王玲
二〇一八年五月二十二日
证券代码：300230 证券简称：永利带业 公告编号：2014-045
上海永利带业股份有限公司
重大资产重组延期复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因拟披露重大事项，公司股票（证券简称：永利带业，证券代码：300230）于2014年8月8日开市起停牌，公司于2014年8月15日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，公司股票于2014年8月15日开市起因筹划重大资产重组停牌。
2014年8月19日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。2014年8月22日、2014年8月29日及2014年9月5日，公司先后发布了《重大资产重组进展公告》。
公司原计划于 2014年9月12日前披露重大资产重组预案或报告书。自停牌以来，交易各方及公司聘请的中介机构积极推进本次重大资产重组的相关工作，对涉及重组事项的相关资产进行尽职调查、审计、评估。截至目前，由于本次重组工作涉及的工作量较大，公司本次重大资产重组事项的相关准备工作尚未全部完成，重组方案涉及的相关问题仍需与交易对方及有关方面进行必要的协调沟
通，重组方案具体内容仍需要进一步商讨和论证。
为确保本次重组工作申报、披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组工作的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者利益，经公司申请并获深圳证券交易所同意，公司股票将于 2014年9月12日开市起继续停牌，并预计于
2014年11月14日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案或报告书，公司股票将在董事会审议通过并公告重大资产重组预案或报告书及相关议案后
复牌。
停牌期间公司将按照有关规定每周发布一次重大资产重组事项进展公告。目
前该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海永利带业股份有限公司董事会
证券代码：002852 证券简称：道道全 公告编号：2019【-093】道道全粮油股份有限公司
第二届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道道全粮油股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于2019年10月17日以电话、电子邮件等形式发出通知，并于2019年10月 22日在湖南省长沙市开福区湘江中路凯乐国际城9栋 10楼公司会议室以现场和通讯方式召开。本次会议应到董事9名，实到董事9名，公司监事、高级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次会议由董事长刘建军先生主持，采用记名投票方式。
一、本次董事会审议情况
1、审议通过《关于公司2019年第三季度报告及其正文的议案》
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2019年第三季度报告全文》，《2019年第三季度报告正文》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、备查文件
公司第二届董事会第十六次会议决议
特此公告！
道道全粮油股份有限公司董事会2019年10月23日
证券代码：300238 证券简称：冠昊生物 公告编号：2019-053冠昊生物科技股份有限公司
关于公司控股股东延期增持公司股份的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东广东知光生物科技有限公司（以下简称“广东知光”）关于延期实施增持计划的知会函。公司于 2019年 10月24日召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司控股股东延期增持公司股份的议案》，具体情况如下：
一、增持计划及实施情况
基于对公司战略规划和未来持续稳定发展的信心，以及对公司长期投资价值的认可并持续看好，公司控股股东广东知光计划自2019年 5月7日起六个月内，拟增持股份数量不超过公司总股本 265,155,701股的2.14%、不低于总股本的1.1%。具体内容详见公司于2019年 5月7日在巨潮资讯网披露的《关于公司控股股东或实际控制人拟增持公司股份的提示性公告》（公告编号：2019-025）。
截至本公告披露日，广东知光通过“云信—弘瑞 29号集合资金信托计划”以集中竞价的方式累计增持公司股份795,432股，占公司总股本的0.30%，增持金额为 1,612.62万元，尚未完成增持计划。
二、延期实施增持计划的原因及后续增持计划
广东知光增持公司股份计划实施期间，为避开定期报告、业绩预告及重大事项信息披露敏感期等因素影响导致能够实施增持计划的有效时间缩短，预计增持计划无法在约定时间内完成。鉴于对公司未来发展的信心，为继续履行增持计划，广东知光计划将本次增持计划的期限延长 5个月，即本次增持计划延期至 2020
年4月7日。除上述调整之外，增持计划其他内容不变。公司将与广东知光保持持续的沟通，督促其严格履行增持计划。
三、控股股东延期增持公司股份的决策程序及相关意见
1、董事会决策程序
公司于2019年 10月24日召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司控股股东延期增持公司股份的议案》。董事会同意控股股东广东知光提出的延期履行增持承诺的申请，同意将本事项提交公司 2019年第一次临时股东大会审议，关联方将在股东大会上回避表决。
2、监事会意见
公司于2019年 10月24日召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司控股股东延期增持公司股份的议案》。监事会认为：本次公司控股股东广东知光经慎重考虑后做出延期增持的决定，不存在损害公司利益，不存在损害广大投资者尤其是中小投资者合法权益的情况。广东知光延期增持公司股份事项的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。因此，监事会同意广东知光提出的延期增持公司股份的申请，并将此议案提交至 2019年第一次临时股东大会审议。
3、独立董事意见
经审查，我们认为：公司控股股东广东知光生在增持公司股份计划实施期间，为避开定期报告、业绩预告及重大事项信息披露敏感期等因素影响导致能够实施增持计划的有效时间缩短，预计增持计划无法在约定时间内完成。鉴于对公司未来发展的信心，为继续履行增持计划，广东知光决定将本次增持计划的期限延长5个月。广东知光延期增持公司股份不存在损害公司利益，不存在损害投资者尤其是广大中小股东合法权益的情况。董事会对该项议案的审议程序合法合规且关联董事已回避表决，我们同意公司控股股东延期增持公司股份。
四、其他相关说明
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。
2、本次增持行为不会导致公司实际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、控股股东广东知光及其一致行动人张永明、林玲夫妇承诺：在增持完成后六个月内不减持所持公司股份。
4、公司将持续关注本次延期增持的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、《关于延期实施增持计划的知会函》；
2、第四届董事会第十八次会议决议；
3、第四届监事会第十三次会议决议；
4、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
冠昊生物科技股份有限公司董事会
证券代码： 300216 证券简称：千山药机 公告编号：2015-049湖南千山制药机械股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及本公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关规定，作为公司独立董事，我们认真阅读了公司提供的相关材料，现就公司第五届董事会第七次会议审议的相关事宜发表如下独立意见：
一、关于参与发起设立金融租赁公司的事项
我们在认真审阅有关资料和听取有关人员汇报的基础上，审议了公司作为发起人之一参与发起设立长银金融租赁有限公司（筹）事项。我们认为，在国家金融改革的大背景下，参与设立湖南首家金融租赁公司，对公司的发展是一次重大的机遇，能有效支持公司医疗器械产业的联动发展。公司审议该事项符合公司对外投资的相关规定，公司董事会在召集、召开董事会会议的程序和过程中符合有关法律、法规及公司章程的规定，此次投资决策过程中，未发现损害上市公司利益和中小股东利益的情况。我们一致同意本次投资。
二、关于增资控股上海申友生物技术有限责任公司的事项
上海申友生物技术有限责任公司具有雄厚的研发实力、有竞争力的核心技术、科学的产品理念，本次交易符合公司的发展战略，能增强公司盈利能力，有助于提升公司的市场竞争力和持续发展能力，符合广大投资者的利益。本次交易事宜经公司董事会充分论证，并由各方协商确认，定价公允、合理，未发现有损害公司利益、中小股东权益的行为，不会对公司未来财务状况、经营成果造成负面影响。我们一致同意公司本次增资事宜。
（本页无正文，为《湖南千山制药机械股份有限公司独立董事关于第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事：
周仁仪：
顾维军：
蔡弘：
二○一五年六月二十九日
证券简称：青海明胶 证券代码：000606 公告编号：2015-053青海明胶股份有限公司
关于公司股票暂不复牌的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
提示：
公司股票自2015年12月8日开市起继续停牌，待取得深圳证券交易所事后审核结果后另行通知复牌。
青海明胶股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，公司股票（证券简称“青海明胶”，证券代码：000606）于2015年9月21日开市起停牌。
2015年10月20日，公司发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》（2015-042号），公司股票自2015年10月20日开市起继续停牌。
停牌期间，公司及相关各方积极推动本次重大资产重组涉及的各项工作，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次相关事项进展公告。
2015年12月4日，公司召开了第七届董事会2015年第五次临时会议，审议通过《关于<青海明胶股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案。
2015年12月8日，公司披露了本次重大资产重组的董事会决议以及重大资产重组报告书等相关文件。
根据中国证监会《<上市公司重大资产重组管理办法>实施过渡期后的后续监管安排》的通知及《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2015
年修订）》（深证上【2015】231号）等文件的相关要求，深圳证券交易所将对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核。据此，公司股票自2015年12月8
日开市起继续停牌，停牌时间预计不超过10个交易日。待取得深圳证券交易所事后审核结果后另行通知复牌。
公司将及时披露上述事项的进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息以上述指定媒体刊登的公告为准。
特此公告。
青海明胶股份有限公司董事会二○一五年十二月七日
证券代码：002464 证券简称：众应互联 公告编号：2019-086众应互联科技股份有限公司
关于公司终止资产置换暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
众应互联科技股份有限公司（以下简称“公司”或“众应互联”）于2018年 12月 12日召开了第四届董事会第四十二次会议、2018年12月 28日召开了 2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司资产置换暨关联交易的议案》，详见 2018年 12月13日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司于2019年9月27日召开了第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司终止资产置换暨关联交易的议案》，本次交易终止事项已经公司董事会审议通过，尚须获得公司股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理与终止本次交易有关的一切事宜。
二、终止交易的原因
公司拟调整未来业务架构的发展方向，聚焦旗下现有互联网业务资产，拟终止与深圳瀚德金融科技控股有限公司（以下简称“瀚德金融”）资产置换暨关联交易事项；截至目前，资产置换暨关联交易涉及的境外投资备案/审批手续尚未完成，且各方未开始履行《收购协议》项下的资产交割义务。公司拟与瀚德金融、深圳瀚德企业信用服务有限公司签署《众应互联科技股份有限公司对深圳瀚德企业信用服务有限公司之收购协议的终止协议》。公司本次终止资产置换暨关联交易事项，各方均无需承担任何违约责任。
三、终止协议的主要内容
1、各方同意，自本终止协议生效之日起，《收购协议》即告全部解除并终止，各方就《收购协议》的履行、终止及解除不存在异议。
2、各方进一步同意，除本协议另有约定外，《收购协议》项下的各方权利义务自本协议生效之日起自动终止。
3、各方同意，《收购协议》终止后各方仍按照《收购协议》中的保密条款之约定履行各方应尽的保密义务。
4、各方同意，若因《收购协议》终止的原因等，而需向任何政府部门或监管机构履行任何报告、审批、备案、公告等程序（如涉及），各方应及时配合完成相关手续。
5、《收购协议》终止后，除本协议约定的事项之外，任何一方均不得以任何理由及方式依据原协议向另一方主张任何权益或提出任何请求或索赔（包括但不限于请求履约、追究违约责任等）。
6、本协议经各方合法签署，在众应互联董事会、股东大会（如需）会议审议通过之日起生效。
四、终止本次交易对公司的影响
因交易各方尚未开始履行《收购协议》项下的资产交割义务，各方均无需承担任何违约责任。
公司自2015年实施重大资产重组，收购欧洲知名游戏电商平台香港摩伽科技有限公司，由传统制造业成功转型互联网以来，制定了切合公司自身发展的战略目标，即：大数据、大流量、大交易相互融合的协同战略方向。
本次交易终止后，对公司现有业务不会造成不利影响。
五、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可意见
公司已将终止资产置换暨关联交易事项的原因事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报；截至目前，各方未开始履行《收购协议》项下的资产交割义务，公司本次终止资产置换暨关联交易事项，各方均无需承担任何违约责任。
基于独立判断，我们作为公司独立董事一致同意公司终止资产置换暨关联交易事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事独立意见
公司拟调整未来业务架构的发展方向，聚焦旗下现有互联网业务资产，拟终止与深圳瀚德金融科技控股有限公司资产置换暨关联交易事项。截至目前，各方未开始履行《收购协议》项下的资产交割义务，公司本次终止资产置换暨关联交易事项，
各方均无需承担任何违约责任。
基于独立判断，我们作为公司独立董事一致同意公司终止资产置换暨关联交易，并同意将上述事项提交公司股东大会审议。
六、备查文件
1、《第五届董事会第二次会议决议》；
2、《第五届监事会第二次会议决议》；
3、《独立董事关于公司终止资产置换暨关联交易的事前认可意见和独立意见》。
众应互联科技股份有限公司
董事会
二○一九年九月二十八日
证券代码：002282 证券简称：博深工具 公告编号：2017-057博深工具股份有限公司独立董事关于
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
相关事项的事前认可意见
博深工具股份有限公司（以下简称“公司”）拟向杨建华等常州市金牛研磨有限公司（以下简称“金牛研磨”）的十名自然人股东以发行股份及支付现金方式购买其合计持有的金牛研磨100%的股权。在本次发行股份及支付现金购买资产的同时，向陈怀荣、吕桂芹、程辉、任京建、张淑玉等合计不超过 10名符合条件的特定对象非公开发行股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成上市公司重大资产重组，且构成关联交易。
公司拟于2017年5月25日召开第四届董事会第九次会议审议本次交易的相关议案。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司的独立董事，已于会前获得并认真审阅了本次交易的相关议案，现就第四届董事会第九次会议的相关事项发表事前认可意见如下：
1、公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律、法规规定的各项实质条件。
3、本次交易的实施系公司为实现资产优化整合之目的而进行，有利于增强公司的竞争能力，提高公司的持续盈利能力，有利于公司的长远持续发展，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。
4、为本次交易而编制的《博深工具股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及公司与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，本次交易具备可行性和可操作性。
5、公司本次交易聘请的审计机构和评估机构具有相关资格证书及与从事相关工作的专业资质；该等机构与公司及公司本次交易对方之间除正常的业务往来关系外，不存在其他的关联关系；该等机构出具的审计报告与评估报告符合客观、独立、公正、科学的原则。
6、评估机构对本次交易的标的资产金牛研磨100%股权进行的评估符合客观、公正、独立的原则和要求，本次交易评估的假设前提合理，评估方法与评估目的具有相关性。本次交易的交易价格是以评估机构的最终资产评估结果作为定价参考依据，经交易各方协商一致确定，定价公允、合理，不存在损害公司及其全体股东、特别是中小股东利益的行为。
基于上述，我们一致同意将本次重组涉及的相关议案提交公司董事会审议，关联董事在审议关联交易议案时应履行回避表决程序。
独立董事：李志宏张双才韩志国2017年5月25日
证券代码：300517 证券简称：海波重科 公告编号：2019-006海波重型工程科技股份有限公司
关于举行 2018年度业绩说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2019年 4月 19日（星期五）下午15:00—17:00通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举办 2018年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。
出席本次说明会的有：公司董事长张海波先生、总经理刘乾俊先生、董事会秘书兼财务总监冉婷女士、独立董事胡凤香女士、保荐代表人董淑宁先生。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
海波重型工程科技股份有限公司董事会
杭州巨星科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法杭州巨星科技股份有限公司
防范控股股东及关联方资金占用管理办法
（草案）
第一章总则
第一条为了建立防止控股股东及关联方占用杭州巨星科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，最大程度保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《杭州巨星科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）并参照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会）《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128号）以及相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称控股股东，包含实际控制人；所称关联方，与现行有效之《深圳证券交易所上市规则》具有相同的含义。
第三条本办法所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。
经营性资金占用指：控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。
非经营性资金占用包括：
1、为控股股东及关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用；
2、有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金；
3、代控股股东及关联方偿还债务；
4、为控股股东及关联方承担担保责任；
5、其他在没有商品和劳务对价情况下给控股股东及关联方使用的资金。
第二章公司与控股股东及关联方资金往来的规范
杭州巨星科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法第四条公司与控股股东及关联方发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用公司资金。
公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及关联方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
第五条公司及控股子公司与公司控股股东及关联方开展采购、销售等经营性关联交易事项时，必须签订有真实交易背景的经济合同。由于市场原因，致使已签订的合同无法如期执行的，应详细说明无法履行合同的实际情况，经合同双方协商后解除合同，作为已预付货款退回的依据。
第六条公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用：
1、为控股股东及其关联方垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；
2、代控股股东及其关联方偿还债务；
3、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；
4、通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；
5、委托控股股东及关联方进行投资活动；
6、为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
7、在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向控股股东及其关联方提供资金；
8、控股股东及其关联方不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成对公司的资金占用；
9、中国证监会及深圳证券交易所认定的其他方式。
第七条注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计过程中，将会根据上述规定事项，对公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说
杭州巨星科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法明，公司应当就专项说明作出公告。
第八条公司与控股股东及关联方发生的关联交易必须严格按照公司《关联交易管理办法》进行决策和实施。
第九条公司应当加强规范关联担保行为，严格控制风险：
1、公司对控股股东及关联方提供的担保，无论数额大小，必须经股东大会审议通过；
2、审议关联担保时，关联董事及关联股东必须履行回避表决程序。
第三章管理责任和措施
第十条公司严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用的行为，并将持续性完善本制度，建立防止控股股东及关联方违规资金占用的长效机制。
第十一条公司董事、监事、高级管理人员及各子公司董事长、总经理应按照《公司法》及《公司章程》等有关规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。
第十二条公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。
第十三条公司成立防范控股股东及关联方资金占用领导小组，由董事长任组长、财务总监为副组长，成员由董事会秘书、财务、审计部门等相关人员组成，该小组为防范控股股东及关联方占用公司资金行为的日常监督机构。
第十四条公司财务部门定期对公司及下属子公司进行检查，向经营管理层报告与控股股东及关联方非经营性资金往来的审查情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生。
第十五条公司董事、监事及高级管理人员要时刻关注公司是否存在被控股股东及其关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事应定期查阅公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应措施。
杭州巨星科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法第十六条若发生控股股东及其关联方违规占用资金情形，公司应依法制定清欠方案，以保护公司及相关股东的合法权益。
第十七条公司若发生因控股股东及关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全、冻结股权等保护性措施避免或减少损失。控股股东或实际控制人利用其控制地位，对公司及其他股东权益造成损害时，由董事会向其提出赔偿要求，并将依法追究其责任。公司董事会可采取“占用即冻结”措施，即发现控股股东侵占资产的应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现该控股股东持有的股权（份）的方式偿还侵占资产。
第四章责任追究及处罚
第十八条公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有重大责任的董事提议股东大会予以罢免。
第十九条公司董事会不按照本办法的规定履行职责的，监事会可在发现情况后立即书面责成董事会履行职责，董事会收到监事会的书面通知后 15日内仍怠于履行职责的，监事会有权直接执行本办法项下的董事会职责。
第二十条公司原则上不向控股股东及关联方提供担保。公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东及关联方担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
第二十一条公司或所属子公司与控股股东及关联方发生非经营性资金占用情况，给公司造成损失的，公司有权要求相关责任人对公司造成的损失进行赔偿。
第五章附则
第二十二条本办法未尽事宜，适用国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。
杭州巨星科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法第二十三条本办法由公司董事会负责解释。
第二十四条本办法由公司董事会拟定，经公司股东大会审议通过后生效，修改亦同。
杭州巨星科技股份有限公司董事会
二○一六年四月二十六日
国信证券股份有限公司关于
2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）和
2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）
重大事项临时受托管理事务报告
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《云南白药集团股份有限公司公开发行公司债券之受托管理协议》及《云南白药集团股份有限公司公开发行公司债券之受托管理协议之补充协议》等相关规定、公开信息披露文件以及云南白药集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“云南白药”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）（以下简称“14白药01”）和2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）（以下简称“16云白01”）受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承诺或声明。
一、债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]433号”文核准，云南白药集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）获准公开发行面值总额不超过18亿元的公司债券。其中，第一期发行规模为9亿元。2014年10月16日，发行人成功发行2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）（债券简称“14白药01”、债券代码“112229”），“14白药01”为7年期，附第5年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，由发行人控股股东云南白药控股有限公司（以下简称“白药控股”、“担保人”或“收购人”）提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，截至目前，本期债券尚在存续期内；第二期发行规模为9亿元。2016年4月8日，发行人成功发行2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）（债券简称“16云白01”、债券代码“112364”），“16云
白01”为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，由白药控股提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，截至目前，本期债券尚在存续期内。
二、云南白药吸收合并白药控股事项
发行人于2018年9月19日披露了《云南白药集团股份有限公司关于重大资产重组停牌公告》。公告称：近日，发行人接到控股股东白药控股通知，白药控股拟进行整体上市相关工作，拟由发行人吸收合并白药控股。因该事项尚存在不确定性，且涉及白药控股三方股东及国资监管部门的沟通工作，为了维护投资者利益，避免对发行人股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经发行人申请，发行人股票（证券简称：云南白药，证券代码：000538）自2018年9月19日（星期三）开市起开始停牌。发行人“14白药01”和“16云白01”两只债券不停牌。
国信证券作为债券受托管理人，分别于2018年9月28日、10月25日、11月7日、11月29日披露了《国信证券股份有限公司关于2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）和2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）重大事项临时受托管理事务报告》（以下简称“《临时受托管理事务报告》”），并于2019年1月9日分别召开了2014年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）2019年第一次持有人会议和2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第一期）2019年第一次持有人会议，表决通过了《关于云南白药集团股份有限公司吸收合并云南白药控股有限公司并增加一次投资者回售选
择权的议案》。
本次吸收合并事项已经发行人第八届董事会2018年第六次会议、第八届董事会2018年第七次会议、第八届董事会2019年第一次会议审议通过；并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。
三、吸收合并事项获得中国证监会核准批复情况
发行人于2019年4月24日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核发的《关于核准云南白药集团股份有限公司吸收合并云南白药控股有限公司的批复》（证监许可[2019]770号）（以下简称“批复”），核准云南白药按照报送文件，向云南省人民政府国有资产监督管理委员会发行321,160,222股股份、向新华都实业集团股份有限公司发行275,901,036股股份、向江苏鱼跃科技发展有限公司发行71,368,938股股份吸收合并云南白药控股有限公司，批复自下发之日起12个月内有效。云南白药应当按照有关规定及时履行信息披露义务，在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告
证监会。
截至本报告出具日，本次吸收合并事项交易已经完成所需履行的决策及审批程序，不存在尚需履行的决策或审批程序。
云南白药董事会将根据相关法律法规和上述核准文件的要求及股东大会的
授权，尽快办理其吸收合并云南白药控股有限公司的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
国信证券作为“14白药01“和“16云白01”的债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十二条及第十七条要求出具本临时受托管理事务报告提醒投资者关注相关风险。受托管理人将持续密切关注“14白药01”和“16云白01”对债券持有人利益有重大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受托管理事务报告。
（本页以下无正文）
证券代码：002699 证券简称：美盛文化 公告编号：2015-043
美盛文化创意股份有限公司
第二届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美盛文化创意股份有限公司（以下简称“美盛文化”或“公司”）第二届董事会第二十次会议以送达、传真或电子邮件等方式发出通知，并于 2015年 8月 21日上午以现场表决与通讯表决相结合的方式举行。本次会议应参加表决董事七人，实际参加表决董事七人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议审议并形成如下决议：
一、审议通过了《2015半年度报告》；表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于2015半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
特此公告。
美盛文化创意股份有限公司董事会2015年8月21日
证券代码：002579 证券简称：中京电子 公告编号：2015-025惠州中京电子科技股份有限公司
关于举行 2014年度业绩说明会的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
惠州中京电子科技股份有限公司将于2015年5月6日（星期三）下午
15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行 2015年度业绩说明
会。本次年度业绩说明会采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台（网址：http://irm.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：公司总经理刘德威先生、董事会秘书傅道臣先生、财务总监余祥斌先生、独立董事樊行健先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
惠州中京电子科技股份有限公司董事会2015年4月22日
证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2017－48普洛药业股份有限公司
关于收到公司监事辞职和选举监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
普洛药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到厉宝平先生及任立荣先生的辞职报告，厉宝平先生因工作原因辞去监事职务，辞任后不再在公司担任任何职务；任立荣先生因工作原因辞去监事职务，辞任后不再在公司担任任何职务。由于厉宝平先生和任立荣先生的辞职导致监事会人数不足三名，根据《公司章程》的有关规定，该辞职自公司股东大会选举产生新任监事后生效。
厉宝平先生和任立荣先生在公司担任监事期间勤勉尽责，公司及公司监事会对厉宝平先生和任立荣先生所作出的贡献表示衷心的感谢。
2017年 12月 4日，公司召开了第七届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于选举公司监事的议案》，同意推举厉国平先生和金龙华先生为第七届监事会非职工代表监事候选人，并将本议案提交公司 2017年第一次临时股东大会审议，其任期自公司股东大会通过之日起至本届监事会届满为止。
普洛药业股份有限公司监事会2017年12月4日
华泰联合证券有限责任公司
关于广东伊之密精密机械股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，就伊之密拟使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项进行核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的情况
为合理利用闲置自有资金，提高资金使用效率，并能够获得投资收益，在确保不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、短期低风险理财产品，具体情况如下：
1、投资产品品种
为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
2、决议有效期
自相关事项获公司股东大会决议通过之日起12个月内。
3、投资额度
单笔投资金额不超过人民币5,000万元，且在有效期内累计投资金额不超过人民币6亿元。
4、投资期限
本次公司使用闲置自有资金购买的单个短期低风险理财产品的投资期限不
超过12个月。
5、实施方式
公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。
二、使用闲置自有资金购买理财产品的风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）公司拟购买的理财产品虽然为短期低风险理财产品，但受经济形势及金融市场波动的影响，可能存在预期收益无法实现的情形；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作和道德风险。
2、拟采取的风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险的投资品种。财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司经营管理层，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的理财产品等金融资产，不能用于质押。
（2）对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。
（3）实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独立；公司相关工作人员与金融机构相关工作人员需对理财业务事项保密，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
（4）公司内审部会定期对购买的理财产品进行分析、合理预计理财产品损益情况，并向审计委员会报告；独立董事、监事会可以对资金使用情况进行监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的额度、期限、收益等。
三、公司审批程序
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会第二
十二次会议和公司第二届监事会第十八次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意意见。
根据公司《章程》、《对外投资管理制度》等相关规定，上述事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
四、保荐机构核查意见
华泰联合证券核查了公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第
十八次会议资料以及独立董事发表的独立意见等资料。经核查，本保荐机构认为：伊之密拟使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，履行了必要的法律程序；相关事项尚需公司股东大会批准；伊之密在保证资金的流动性和安全性的前提下，使用部分闲置自有资金进行现金管理有利于提高闲置自有资金的使用效率。
综上，保荐机构同意伊之密本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项，相关事项应在公司股东大会批准后方可实施。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东伊之密精密机械股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
宁小波 董瑞超
保荐机构：华泰联合证券有限责任公司年 月 日
证券代码：300049 证券简称：福瑞股份 公告编号：2018-076内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司
关于披露发行股份购买资产暨关联交易预案后进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
1、本次发行股份购买资产事项尚需再次提交公司董事会、股东大会审议，报国务院国资委审批、中国证监会核准，本次发行股份购买资产能否通过上述批准和核准以及最终取得批准和核准的时间均存在不确定性。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
2、截至本公告日，公司未发现存在可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案做出实质性变更的相关事项。本次发行股份购买资产工作正在有序进行中。
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，该事项涉及发行股份购买资产，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：福瑞股份，股票代码：300049）自2017年12月4日上午开市起停牌，停牌期间，公司根据相关规定及时履行了信息披露义务。
2018年6月1日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》等重组相关议案，并于6月4日发布了《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》及相关公告。
2018-070），在回复问询函期间，公司股票继续停牌。
2018年 7月 9日，公司发布了《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司关于对深圳证券交易所重组问询函的回复公告》（公告编号：2018-072）。经向深圳证券交易所申请，公司股票于2018年7月9日（星期一）开市起复牌。
自此次发行股份购买资产预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次重组工作。截至公告日，公司已初步完成相关审计、评估工作，目前评估报告报国务院国资委审核备案中。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所发布的《创业板信息披露业务备忘录第 13号：重大资产重组相关事项》的有关规定，公司在披露发行股份购买资产预案后至发出股东大会召开通知前，将每隔 30日发布一次进展公告。
特此公告。
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司董事会二零一八年八月二日
启迪古汉集团股份有限公司
独立董事关于继续聘用会计师事务所事项的事前认可意见
关于董事会提议天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务审计机构的议案，我们发表事前认可意见如下：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2017年在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。因此，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构，并提交公司第八届董事会第二次会议审议。
独立董事：安寿辉、刘俊峰、傅翔燕
深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，切实维护公司利益和广大中小投资者权益，保障公司规范运作。
现将监事会2016年主要工作情况汇报如下：
一、对公司2016年度经营管理行为和业绩的基本评价
2016年度，全体监事认真履行监督职责，均列席了 2016年历次董事会和股东大会，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对公司 2016年的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了股东大会、董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中不存在违规操作行为。
二、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了6次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|会议名称|召开时间|会议议案|
|1|第二届监事会第三次会议|2016年1月15日|《关于公司2015年年度财务报表的议案》|
|2|第二届监事会第四次会议|2016年3月30日|《关于确定募集资金专户并授权董事长签订三方监管协议的议案》|
|3|第二届监事会第五次会议|2016年4月17日|1、《关于公司2015年年度报告全文及其摘要的议案》2、《2015年度监事会工作报告》3、《关于公司2015年度审计报告的议案》4、《2015年度财务决算报告》5、《2015年度利润分配预案》6、《2015年度内部控制自我评价报告》7、《公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》8、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》9、《关于公司向银行申请授信额度的议案》10、《2016年度监事薪酬方案》11、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》12、《2016年第一季度报告》|
|4|第二届监事会第六次会议|2016年8月21日|1、《关于公司2016年半年度报告及其摘要的议案》2、《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》3、《关于使用募集资金向全资子公司进行增资的议案》4、《关于确定募集资金专户并授权董事长签订四方监管协议的议案》5、《关于公司向银行申请授信额度的议案》|
|5|第二届监事会第七次会议|2016年10月21日|1、《关于2016年第三季度报告的议案》2、《关于对外投资设立全资子公司的议案》|
|6|第二届监事会第八次会议|2016年11月29日|《关于对外投资设立全资子公司的议案》|

三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
2016年度，监事会按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用、对外投资、关联交易、对外担保、内幕信息知情人管理制度的建设和实施、内部控制等事项进行了监督与核查，并
发表如下核查意见：
（一）公司规范运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司治理情况进行了监督，认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，建立了较为完善的内部控制制度，不存在违反国家法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司 2016年度内的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，无重大遗漏和虚假记载。公司董事会编制的 2016年度财务报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公正。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为公司严格按照《创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）等法律法规、规范性文件及公司《募集资金使用管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。报告期内，公司未发生实际募投项目变更的情况。
（四）对外投资情况
报告期内，公司的对外投资事项符合公司的战略规划和经营需要，没有对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（五）关联交易情况
报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易事项，不存在任何内部交易，不存在损害公司和股东利益的行为。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保事项，不存在损害公司和股东利益的行为。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。
（八）对公司2016年度内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2016年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司董事会编制的《2016年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况。
四、公司监事会2017年度工作计划
2017年，公司监事会将结合公司董事会制定的2017年度的经营目标，遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司治理法人结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2017年度监事会的主要工作计划如下：
1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续忠实勤勉地履行职责，开展好监事会日常议事活动，做好各项议题的审议工作；
以财务监督为核心，持续对公司生产经营和资产管理状况、生产成本进行监督，从而促进公司经营管理的规范运作。
3、加强自身学习，认真学习相关法律法规，熟悉财务、审计、内控等专业知识，不断适应新形势发展。积极主动与监管部门联系与沟通，按照监管部门的要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制。
深圳市蓝海华腾技术股份有限公司监事会2017年4月12日