观韬律师事务所 中国北京市西城区金融大街28号
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北京观韬律师事务所
关于金融街控股股份有限公司 2014年年度股东大会的
法律意见书
观意字（2015）第0145号致：金融街控股股份有限公司
北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师王维、徐丙坚出席公司2014年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
北京·成都·大连·广州·香港·杭州·济南·上海·深圳·天津·西安·厦门
Beijing· Chengdu· Dalian· Guangzhou· Hong Kong· Hangzhou· Jinan· Shanghai· Shenzhen·Xi’an· Xiamen· Tianjin
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1、本次股东大会的召集由公司董事会根据于 2015年 3月 27日召开的第七届董事会第十七次会议的决议作出。
2、2015年 3月 31日，公司于中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《金融街控股股份有限公司关于召开2014年年度股东大会的通知》，以公告形式通知召开本次股东大会。
公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、股权登记日、出席对象等召开会议的基本情况；会议议程；会议登记办法；会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满二十日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司本次股东大会现场会议于2015年4月23日14:50在北京市西城区金融大街丙17号北京银行大
厦11层第一会议室召开，由公司董事长刘世春先生主持，召开时间、地点与公告相一致。
4、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015年4月23日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2015年4月22日15:00）至投票结束时间（2015年4月23日15:00）间的任意时间。
经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
1、召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
2、出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人
参加本次股东大会的股东及股东代理人共 87人，代表有表决权的股份为 1,529,989,468股，占公司股份总数的51.188536％。其中，出席本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 17名，代表有表决权的股份为 914,519,428股，占公司股份总数的30.5969%；
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行有效表决的股东共 70名，代表有表决权的股份为 615,470,040股，占公司股份总数的20.5917%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其身份。
3、出席、列席本次股东大会的人员
除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。
经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
1、本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。
2、本次会议通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统提供网络投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
3、本次股东大会审议了如下议案：
1）审议公司 2014年董事会工作报告；
2）审议公司 2014年监事会工作报告；
3）审议公司 2014年财务决算报告；
4）审议公司 2014年度利润分配预案；
5）审议公司 2014年年度报告；
6）审议关于公司 2015年度为全资及控股子公司、参股公司债务融资提供
担保的议案；
7）审议关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年审及内控审计机构的议案。
除上述审议事项以外，本次股东大会还听取了2014年度独立董事述职报告。
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
4、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式召开，就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，由股东代表、监事和律师进行计票和监票，当场公布表决结果。本次股东大会所审议的议案均获通过，具体表决结果如下：
1）审议公司 2014年董事会工作报告；
同意1,526,049,762股，占出席会议所有股东所持股份的99.742501％；反对1,306,488股，占出席会议所有股东所持股份的0.085392％；弃权 2,633,218股，占出席会议所有股东所持股份的0.172107％。
2）审议公司 2014年监事会工作报告；
同意1,526,411,562股，占出席会议所有股东所持股份的99.766148％；反对1,041,839股，占出席会议所有股东所持股份的0.068095％；弃权 2,536,067股，占出席会议所有股东所持股份的0.165757％。
3）审议公司 2014年财务决算报告；
同意1,526,049,762股，占出席会议所有股东所持股份的99.742501％；反对1,306,488股，占出席会议所有股东所持股份的0.085392％；弃权 2,633,218股，占出席会议所有股东所持股份的0.172107％。
4）审议公司 2014年度利润分配预案；
同意1,513,964,621股，占出席会议所有股东所持股份的98.952617％；反对16,024,847股，占出席会议所有股东所持股份的1.047383％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
5）审议公司 2014年年度报告；
同意1,514,072,221股，占出席会议所有股东所持股份的98.959650％；反对1,306,488股，占出席会议所有股东所持股份的0.085392％；弃权 14,610,759股，
占出席会议所有股东所持股份的0.954958％。
6）审议关于公司 2015年度为全资及控股子公司、参股公司债务融资提供担保的议案；
同意1,514,434,021股，占出席会议所有股东所持股份的98.983297％；反对944,888股，占出席会议所有股东所持股份的0.061758％；弃权 14,610,559股，占出席会议所有股东所持股份的0.954945％。
7）审议关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年审及内控审计机构的议案。
同意1,514,434,021股，占出席会议所有股东所持股份的98.983297％；反对944,688股，占出席会议所有股东所持股份的0.061745％；弃权 14,610,759股，占出席会议所有股东所持股份的0.954958％。
5、会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。
经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本二份，副本二份，正本与副本具有同等法律效力。
（本页无正文，仅为《北京观韬律师事务所关于金融街控股股份有限公司2014
年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京观韬律师事务所
负责人：韩德晶
经办律师：王 维
徐丙坚
2015年4月23日