新希望乳业股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002946 证券简称：新乳业 2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计|||
||是||
|委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部|||
||是||
|门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会|||
||是||
|报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进|||
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|行一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|不适用|2018年公司不存在募集资金。|
|（2）对外担保|不适用|2018年公司不存在对外担保事项。|
|（3）关联交易|是|相关交易已履行相关程序。|
|（4）证券投资|不适用|2018年公司不存在证券投资事项。|
|（5）风险投资|不适用|2018年公司不存在风险投资事项。|
|||2018年公司不存在对外财务资助事|
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|||项。|
|（7）购买和出售资产|是|相关交易已履行相关程序。|
|（8）对外投资|不适用|2018年公司不存在对外投资事项。|
|（9）公司大额资金往来|是|相关交易已履行相关程序。|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股|||
||是|相关交易已履行相关程序。|
|股东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，|||
||是||
|审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一|||
|次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题|是||
|等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年|||
|度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计|是||
|划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信|||
||是||
|息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事|||
|务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并|不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象|||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日|不适用|2018年公司未公开发行上市。|

新希望乳业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该|||
|表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档|||
|等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，|||
|同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制|||
|度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公|||
||是||
|开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规|||
|定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写|||
|《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重|||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是|||
|否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重|||
|大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员|||
|买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。|||
|发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕|不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是|||
|否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有|||
|关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务|||
|代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生|||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会|||
|秘书。|||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议|||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募|||
|集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方|不适用|2018年公司不存在募集资金。|
|监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的|||
|使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使|不适用|2018年公司不存在募集资金。|
|用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投|||
|资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资|||
|产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募|||
||不适用|2018年公司不存在募集资金。|
|集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买|||
|卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委|||
|托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未|||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集|||
|资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募|不适用|2018年公司不存在募集资金。|
|资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷|||
|款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交|||
|易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数|||
|据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及|||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。|
|其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进|||
|行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、|||
|完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一|是||

新希望乳业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|次公司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易||||
||是|||
|的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、||||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和|是|||
|变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关||||
|于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和|是|||
|审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议||||
||不适用|2018年公司不存在对外担保事项。||
|程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对||||
|重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限||||
||是|||
|和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则||||
|的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议||||
||是|||
|程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）||||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）||||
|将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十|不适用|2018年公司不存在募集资金。||
|二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动||||
|资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所||||
|和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生||||
||不适用|2018年公司未公开发行上市。||
|变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完||||
|成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人||||
|声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署||||
|并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及|不适用|2018年公司未公开发行上市。||
|承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利||||
|||沈亦文|13|
|用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管||||
||是|||
|理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会||黄永庆|11|
|决议执行情况等进行现场检查。||||
|||杨志达|11|

新希望乳业股份有限公司董事会 2019年4月25日