股票简称：海正药业 股票代码：600267 公告编号：临2014-48号债券简称：11海正债 债券代码：122094
浙江海正药业股份有限公司
关于分别签订募集资金专户存储三方和四方
监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]766号文核准，浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向8名特定投资者非公开发行了125,822,784股人民币普通股（A股），发行价格为 15.80元/股，募集资金总额为1,987,999,987.20元，扣除发行费用后募集资金净额为 1,941,497,372.18元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验〔2014〕195号《验资报告》。
根据公司2013年度第四次临时股东大会决议通过的《关于公司2013年度非公开发行股票方案的议案》，本次非公开发行的募集资金扣除发行费用后的募集资金净额用于以下三个项目的投资，实际拟投入募集资金具体情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||拟以募集资金投||拟实际投入募集|）|
||序号||项目名称||总投资（万元）||||||
||||||||入金额（万元）||资金金额（万元||
|1||年产20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目||81,703.00||76,500.00||76,149.7372|||
|2||抗肿瘤固体制剂技改项目||31,558.00||31,500.00||31,500.00|||
|3||二期生物工程项目||151,706.77||86,500.00||86,500.00|||
|||合计||264,967.77||194,500.00||194,149.7372|||

二、《募集资金专户存储三方监管协议》
（一）《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，公司、保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）分别与中国工商银行股份有限公司富阳支行、中国工商银行股份有限公司台州市椒江支行、上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行、中信银行股份有限公司杭州分行（以下简称“开户行”）于2014年 9月 29日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司在银行募集资金专户的开设情况如下：
1、公司已在中国工商银行股份有限公司台州市椒江支行开设募集资金专项账户，账号为1207011129200041518，截至 2014年 9月 24日，专户余额为 195,012.21万元。
该专户余额中包括了扣除承销、保荐费用及新增股份登记费用后剩余发行费用 8,586,792.46元。除支付发行费用外，该专户仅用于年产 20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司已在中国工商银行股份有限公司富阳支行开设募集资金专项账户，账号为1202087129900184765，截至 2014年 9月 24日，专户余额为 0万元。该专户仅用于年产 20亿片固体制剂、4300万支注射剂技改项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3、公司已在上海浦东发展银行股份有限公司台州市椒江支行开设募集资金专项账户，账号为81040158000000241，截至 2014年 9月 25日，专户余额为 0万元。该专户仅用于抗肿瘤固体制剂技改项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
4、公司已在中信银行股份有限公司杭州分行开设募集资金专项账户，账号为7331010182600301448，截至 2014年 9月 25日，专户余额为 0万元。该专户仅用于抗肿瘤固体制剂技改项目等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）《三方监管协议》的主要内容
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，公司、安信证券、开户行三方经协商，达成如下协议：
1如公司计划以存单方式存放募集资金，公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知安信证券。公司存单不得质押。
2、公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、安信证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
安信证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
安信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户行应当配合安信证券的调查与查询。安信证券每半年度对公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、公司授权安信证券指定的保荐代表人李泽业、戴铭川可以随时到开户行查询、复印公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；安信证券指定的其他工作人员向开户行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、开户行按月（每月 5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给安信证券。
6、公司 1次或 12个月以内累计从专户支取的金额超过 5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时以传真方式通知安信证券，同时提供专户的支出清单。
7、安信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。安信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按本协议第十二条的要求向公司、开户行书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、开户行连续三次未及时向公司出具对账单，以及存在未配合安信证券调查专户情形的，公司可以主动或在安信证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、安信证券发现公司、开户行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自公司、安信证券、开户行三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且安信证券督导期结束之日（2015年12月31日）起失效。
三、《募集资金专户存储四方监管协议》
（一）《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况为规范募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，公司、海正药业（杭州）有限公司（以下简称“海正杭州”）、保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）分别与中国工商银行股份有限公司富阳支行、国家开发银行股份有限公司浙江省分行、中国建设银行股份有限公司富阳支行（以下简称“开户行”）于 2014年9月29日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述《募集资金专户存储四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
海正杭州在银行募集资金专户的开设情况如下：
1、海正杭州已在中国工商银行股份有限公司富阳支行开设募集资金专项账户，账号为1202087129900184641，截至 2014年 9月 24日，专户余额为 0万元。该专户仅用于“二期生物工程项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、海正杭州已在国家开发银行股份有限公司浙江省分行开设募集资金专项账户，账号为33101560024194550000，截至2014年9月24日，专户余额为0万元。该专户仅用于“二期生物工程项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3、海正杭州已在中国建设银行股份有限公司富阳支行开设募集资金专项账户，账号为33001617281059599699，截至2014年9月24日，专户余额为0万元。该专户仅用于“二期生物工程项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）《四方监管协议》的主要内容
为规范公司、海正杭州募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，公司、海正杭州、安信证券、开户行四方经协商，达成如下协议：
1、如公司计划以存单方式存放募集资金，海正杭州承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知安信证券。海正杭州存单不得质押。
2、海正杭州、开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、安信证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司、海正杭州募集资金使用情况进行监督。
安信证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司、海正杭州募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
安信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、海正杭州和专户行应当配合安信证券的调查与查询。安信证券每半年度对海正杭州现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、公司、海正杭州授权安信证券指定的保荐代表人李泽业、戴铭川可以随时到专户行查询、复印海正杭州专户的资料；专户行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向专户行查询海正杭州专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
安信证券指定的其他工作人员向专户行查询海正杭州专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、专户行按月（每月 5日前）向海正杭州出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给安信证券。
6、海正杭州 1次或 12个月以内累计从专户支取的金额超过 5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，海正杭州应当及时以传真方式通知安信证券，同时提供专户的支出清单。
7、安信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。安信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知专户行，同时按本协议第十二条的要求向公司、海正
杭州、专户行书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议
的效力。
8、专户行连续三次未及时向海正杭州出具对账单，以及存在未配合安信证券调查专户情形的，海正杭州可以主动或在安信证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、安信证券发现公司、海正杭州、专户行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自公司、海正杭州、安信证券、开户行四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且安信证券督导期结束之日（2015年12月31日）起失效。
特此公告。
浙江海正药业股份有限公司董事会
二○一四年九月三十日