国浩律师（深圳）事务所 法律意见书国浩律师（深圳）事务所
关于茂硕电源科技股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
致：茂硕电源科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受茂硕电源科技股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2014年度股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律文件以及《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司第三届董事会2015年第1次定期会议决议，决定于2015年4月2
日（星期四）下午14:30召开本次股东大会。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2015年4月2日（星期四）下午14:30
网络投票时间：2015年4月1日（星期三）至2015年4月2日（星期四）
现场会议地点：深圳市南山区白芒关松白路茂硕科技园8楼会议室
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1、根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票的股东、股东代表共9人，代表公司有表决权股份数95,886,238股，占公司有表决权股份总数的37.9886％。其中：出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表共4人，代表公司有表决权股份数95,761,738股，占公司有表决权股份总数的37.9393%；通过网络投票参加本次股东大会的股东共5人，代表公司有表决权股份数124,500股，占公司有表决权股份总数的0.0493%。公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场投票和网络投票相结合的方式进行投票。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券交
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司已经根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，在议案5-10的表决中，对中小投资者的表决进行了单独计票。
本次股东大会审议通过了如下议案：
1、《关于公司2014年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
2、《2014年度董事会工作报告》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
3、《2014年度监事会工作报告》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
4、《2014年度财务决算报告》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
5、《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
6、《2014年度内部控制评价报告》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
7、《关于公司〈2015年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案〉的议案》表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
8、《关于公司2014年度利润分配的议案》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
9、《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
10、《关于选举公司董事的议案》
表决结果：同意95,838,338股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对47,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决情况：同意1,052,738股，占出席会议中小股东所持股份的95.6480％；反对47,900股，占出席会议中小股东所持股份的4.3520％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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