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证券代码：601169证券简称：北京银行 公告编号：临2014－012
北京银行股份有限公司与
北京能源投资（集团）有限公司关联交易事项的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易基本情况
2014年 4月 27日，北京银行股份有限公司（下称“本行”）董事会审议通过《关于对北京能源投资（集团）有限公司关联授信的议案》，同意授予北京能源投资（集团）有限公司（下称“京能集团”）及下属企业授信额度 118.5亿元（其中企业授信额度 93.7亿元，债券包销额度 20亿元，同业授信额度 4.8亿元），额度有效期 1年；自股东大会审批通过之日起生效。
京能集团是本行第三大股东，截至 2013年 12月 31日持有本行股份 446,648,700股，占本行总股本的5.08%；京能集团董事长陆海军先生为本行董事会董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》，京能集团是本行的关联方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行对京能集团授信 118.5亿元，超过本行最近一期经审计净资产的5%，根据本行《关联交易管理暂行办法》，已构成特别重大关联交易，按照本行内部授权审批程序审查后，应提交董事会关联交易委员会、董事会审批，并报股东大会进行最终审批。
二、关联方介绍
京能集团 2004年 12月 8日成立，注册资本 130亿元，是北京国
资系统规模最大的企业之一；是北京市政府出资的投资办电主体，是京津唐电网内第二大发电主体，是电力行业内最大的地方性电力生产企业之一。京能集团主营业务涉及电力能源、房地产与基础设施、高新技术、金融证券等领域。
三、关联交易的定价政策
本行与京能集团的关联交易坚持遵循一般商业原则，不优于对非关联方同类交易的条件，符合中国人民银行利率政策以及本行贷款定价相关管理制度。
四、关联交易的影响
本行向京能集团授信，定价合理、公平，符合监管部门相关法规要求及本行关联交易管理相关规定，授信流程符合本行内部控制制度要求。
五、独立董事的意见
本行独立董事对本行与京能集团的关联交易进行审慎审核，发表独立意见如下：本行向京能集团授信是正常经营所需，授信项下交易定价是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一致的原则，关联交易定价合理、公平，不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况。该关联交易符合监管部门要求，符合《北京银行股份有限公司章程》、《北京银行关联交易管理暂行办法》等本行制度规定，履行了相应的审批程序。
六、备查文件目录
2、经独立董事签字确认的独立董事意见。
特此公告。
北京银行股份有限公司董事会 2014年 4月 29日
证券代码：600462 证券简称：石岘纸业 编号：临 2015-010延边石岘白麓纸业股份有限公司
重大事项停牌公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因本公司正在筹划重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向上海证券交易所申请，本公司股票自 2015年 5月 27日起停牌。
此前本公司于2015年5月20日起停牌，至今已达到5个工作日，因本次重大事项牵涉面广，业务工作量大，需要与有关方面持续沟通，本公司正在积极协调各方、推进相关工作，将尽快确定是否进行上述重大事项。本公司将于 2015年 5月 27日起的 5个工作日内公告重大事项的进展情况，并明确是否启动非公开发行或重大资产重组程序。
停牌期间，本公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求，履行信息披露义务。因该事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险，
特此公告。
延边石岘白麓纸业股份有限公司董事会
证券代码：603309 证券简称：维力医疗 公告编号：2015-002广州维力医疗器械股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、广州维力医疗器械股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股票（股票简称：维力医疗，股票代码：603309）于 2015年 3月 5日、3月 6日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。
2、经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票于 2015年 3月 5日、3月 6日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实的相关情况
1、经公司自查，公司目前生产经营活动正常，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在应披露而未披露的重大信息。
2、经向公司控股股东高博投资（香港）有限公司及实际控制人向彬先生函证确认，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
本公司、公司控股股东及实际控制人承诺未来三个月内不筹划上述重大事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公
司目前不存在应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、上市公司认为必要的风险提示
公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，公司相关信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广州维力医疗器械股份有限公司
董事会
2015年3月6日
证券代码：603936 证券简称：博敏电子 公告编号：临 2019-100博敏电子股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动系公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动下降，以及信息披露义务人减持公司股份，不触及要约收购。
本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
博敏电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 12月 26日收到公司控股股东、实际控制人徐缓先生、谢小梅女士（以下简称“信息披露义务人”）发来的《博敏电子股份有限公司简式权益变动报告书》。本次权益变动系公司非公开发行股份导致总股本增加被动稀释以及信息披露义务人根据其个人资金需求减持公司股份所致。
本次权益变动前，公司总股本为 215,457,613股，信息披露义务人合计持有公司股份79,103,000股，占当时公司总股本的36.71%。公司于2019年1月7日非公开发行股份9,569,732股，信息披露义务人持股比例被动稀释至35.15%；2019年6月5日以资本公积金转增股本90,010,938股，公司总股本变更为315,038,283股；信息披露义务人于 2019年 1月 15日至 2019年 12月 26日期间通过大宗交易、集中竞价交易方式合计减持所持有的公司股份 7,961,327股。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份99,911,142股，占公司总股本的31.71%。
二、所涉及后续事项
本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。
本次权益变动具体情况详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《博敏电子股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
博敏电子股份有限公司董事会2019年12月28日
宁波联合集团股份有限公司
内部控制审计报告
天篾会计师宇务所
:E=:
Pan-China Certified Public Accountants
内部控制审计报告
天健审〔⒛15)10T9号
宁波联合集团股份有限公司全体股东
:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁波联合集团股份有限公司(以下简称宁波联合公司)⒛14年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
-、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波联合公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,宁波联合公司于zO14年12月31日按照《企业内部控制基本规
地址:中国.杭州市西溪路128号
第
1页共2页 Add: 128 Xixi Road,Hangzhou,China
网址
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二O一五年三月二十七日
第
证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2015－083号青海金瑞矿业发展股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 12月 2日发布了《重大资产重组停牌公告》，因公司正在筹划资产收购和资产出售的重大事项，该事项对公司构成了重大资产重组，公司股票于 2015年 12月 2日起停牌不超过 30日。
目前，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组工作，配合相关中介机构对此次资产重组涉及的标的资产进行尽职调查、审计、评估和法律等方面的工作。
停牌期间，公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况，直至相关事项初步确定并予以披露后恢复交易。
特此公告。
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
二○一五年十二月九日
证券代码：600444 证券简称：国机通用 公告编号：2017-004
国机通用机械科技股份有限公司
关于变更 2016年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国机通用机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 2月 27日召开第六届董事会第八次会议，会议审议通过《关于变更公司 2016年度审计机构的议案》，公司拟将 2016年年度财务审计和内控审计机构变更为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。现将具体情况公告如下：
根据国务院国资委《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第 5号）的相关要求，中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）据此确定了统一委托的 2016年度决算外部审计的会计师事务所范围，由于大华会计师事务所（特殊普通合伙）未入选。公司于 2016年 11月 28日召开第六届董事会第六次会议审议通过，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务审计和内控审计机构，并经公司 2016年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2016年 11月 29日披露的《关于聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2016-036）。
近日，公司收到立信会计师事务所（特殊普通合伙）致公司的业务沟通函称：“由于我所首次承接贵公司业务，且承接时间较晚，因本所的年度审计计划已预先安排，根据初步了解的贵公司2016年度年报审计工作量，我所难以抽调足够的审计人员完成审计工作，对此深表歉意”。
根据国务院国资委《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号）的相关要求及国机集团的年报审计统一安排，国机集团经审查，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供年度审计的能力，符合开展国机集团审计业务的条件。综合考虑企业实际情况，同意国机通用改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2016年度审计机构。
鉴于上述情况，因立信会计师事务所（特殊普通合伙）业务繁忙及人员
安排等方面的原因难以抽调足够的审计人员完成公司审计工作，为了保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，确保审计质量，拟对公司2016年度审计机构进行变更。鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）连续担任公司2012年——2015年四个年度的审计机构，其在审计过程中勤勉尽责、辛勤工作，较好的完成了公司委托的审计工作，公司拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计和内控审计机构，期限一年，2016年年度审计总费用仍为53万元。
公司审计委员会事前对大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的了解和沟通，结合公司业务发展和年度审计的需要，提出了拟将公司2016年年度财务审计和内控审计机构变更为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。
公司独立董事就公司2016年度审计机构变更事宜发表了独立意见认为，本次变更审计机构事宜的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关的规定，不会损害全体股东和投资者的合法权益。大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计及内控审计工作要求，且已为公司服务多年，其在审计过程中勤勉尽责、辛勤工作。独立董事一致同意公司2016年度审计机构变更，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报表审计及2016年内部控制审计机构。
公司本次变更 2016年度审计机构事项，已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
国机通用机械科技股份有限公司董事会
2017年 2月 28日
证券代码：603536 证券简称：惠发股份 公告编号：临 2017-034山东惠发食品股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金
购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东惠发食品股份有限公司（以下简称“公司”或“惠发股份”）于 2017年 8月 23日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设使用和自有资金日常使用的情况下，分别使用最高额度不超过人民币7,000万元的暂时闲置募集资金和最高额度不超过人民币2,000万元闲置自有资金购买理财产品，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起至 2018年2月22日有效。独立董事、监事会及保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 8月 24日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：临2017-025）、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2017-024）。
根据上述决议及授权事项，本次公司使用暂时闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品的有关进展情况如下：
一、本次购买保本型理财产品的情况
（一）公司于2017年9月27日与中国工商银行股份有限公司诸城支行签订协议，具体情况如下：
1、产品名称：中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品
2、产品代码：SXE16BBX
4、投资主体：山东惠发食品股份有限公司
5、产品期限：2017年9月27日至2017年11月29日，共63天
6、产品起息日：2017年9月27日
7、产品到期日：2017年11月29日
8、年化收益率：3.15%
9、投资金额：3,000万元
10、关联关系说明：公司与中国工商银行股份有限公司诸城支行不存在关联关系。
（二）公司于2017年9月28日在中信银行股份有限公司官方网站通过网上银行操作购买了理财产品，具体情况如下：
1、产品名称：中信理财之共赢保本天天快车B款人民币理财产品
2、产品编号：B160C0183
3、产品类型：保本浮动收益型
4、投资主体：山东惠发食品股份有限公司
5、产品期限：随时赎回
6、产品起息日：工作日3点半之前申购，当日起息
7、产品到期日：工作日3点半之前赎回，当日到账
8、预期年化收益率：2.65%
9、投资金额：2,000万元
10、关联关系说明：公司与中信银行股份有限公司潍坊分行不存在关联关系二、风险及控制措施
针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。
（一）使用闲置募集资金理财的风险控制措施
1、公司财务部进行事前审核与风险评估，理财产品均满足保本要求，且理财产品发行主体提供保本承诺。
3、公司将根据募投项目进度安排选择相适应的理财产品种类和期限，确保不影响募集资金投资计划。
4、公司独立董事、监事会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露理财产品的购买及相关损益情况。
（二）使用闲置自有资金理财的风险控制措施
1、财务部根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。
2、财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计部门负责对公司使用闲置自有资金购买理财产品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。
5、公司在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。
三、对公司经营的影响
1、公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，选择与募投项目计划和经营计划相匹配的保本短期理财产品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设和公司经营，可以提高暂时闲置的募集资金使用效率，使公司获得投资收益，进而提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益。
以暂时闲置的募集资金购买保本型结构性存款理财产品属于现金管理范畴，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。
四、本公告日前十二个月公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况：截至本公告日，除本次购买的理财产品外，2017年 9月 26日公司使用闲置募集资金购买兴业银行企业金融保本型结构性存款理财产品4,000万元。
五、公司使用暂时闲置募资金进行现金管理的总体情况
截至本公告日，公司使用资金购买理财产品的余额为9,000万元，其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为 7,000万元，使用闲置自有资金购买理财产品的余额为 2,000万元。
六、备查文件
1、《中国工商银行法人理财综合服务协议书》、中国工商银行法人理财申请书、工行保本型‘随心E’理财产品说明书
2、《中信银行理财协议》、产品说明书、中信银行 2017年 9月第 4周对公理财报价
特此公告
山东惠发食品股份有限公司董事会
证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号： 2015--067
深圳市金证科技股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2015年 7月 10日发布了《深圳市金证科技股份有限公司重大资产重组停牌公告》，公司股票自2015年7月10日起停牌。本公司于2015年8月7日和2015年9月8日分别发布《深圳市金证科技股份有限公司重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自2015年9月10日起继续停牌，停牌时间预计不超过1个月。
本次重大资产重组停牌以来，公司及有关各方按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定积极论证本次重大资产重组事项的相关事宜并积极推进各项工作，各中介机构对标的资产的尽职调查、法律、审计、评估等方面的工作正有序进行，交易各方正就相关事项进行沟通和协商。
由于相关程序仍在进行中，有关事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，本公司股票将继续停牌，并按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，结合停牌期间相关事项的进展情况，本公司将及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况，待相关工作确定后，公司将及时公告并复牌，敬请广大投资者关注。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司董事会2015年9月15日
证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2019-临058新疆天富能源股份有限公司关联交易进展公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年 2月 1日，公司通过《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《新疆天富能源股份有限公司关于公司全资子公司新疆天富检测有限公司拟收购石河子市泽众水务水质监测中心100%股权暨关联交易的公告》（公告编号:2019-临022），公司全资子公司新疆天富检测有限公司（以下简称“天富检测”）拟收购公司控股股东新疆天富集团有限责任公司（以下简称“天富集团”）全资子公司石河子泽众水务有限公司（以下简称“泽众水务”）之全资子公司石河子市泽众水务水质监测中心（以下简称“水质监测中心”）100%股权。交易价格经北京国融兴华资产评估有限责任公司（以下简称“国融兴华”）以 2018年 11月 30日为基准日评估确定，评估价值为人民币 22.90万元。
鉴于水质监测中心为全民所有制企业，上述股权转让存在障碍。
公司于 2019年 5月 16日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司全资子公司新疆天富检测有限公司拟终止收购关联方石河子市泽众水务水质监测中心股权的议案》，同意天富检测终止收购水质监测中心100%股权的事项。
独立董事意见
公司独立董事认为：因股权转让存在障碍，故公司全资子公司新疆天富检测有限公司决定终止收购公司控股股东天富集团全资子公司石河子泽众水务有限公司之全资子公司石河子市泽众水务水质监测中心100%的股权。上述事项实施过程中不存在损害股东特别是非关联股东利益的情形。关联交易决策和表决程序合法，符合《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范的要求。同意上述关联交易事项。
对上市公司的影响
本次天富检测终止收购水质监测中心100%股权，不会影响天富检测的正常经营，后续天富检测将自主申请相关检测资质，扩大其经营范围；上述事项实施过程中不存在损害公司利益以及中小股东的利益的情形。
备查文件
1.新疆天富能源股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议；
2.新疆天富能源股份有限公司第六届监事会第十七次会议决议；
3.新疆天富能源股份有限公司第六届董事会第十七次会议独立董事意见。
特此公告。
新疆天富能源股份有限公司董事会 2019年 5月 16日
安徽四创电子股份有限公司
2014年度内部控制评价报告
安徽四创电子股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安徽四创电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门、各非法人单位及各子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、社会责任、人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统；重点关注的高风险领域包括：采购管理、销售管理、经营预算、应收账款管理、存货管理、产品研发等领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
2014年公司实行分权管理并制定了分权管理规范及相关配套制度。公司依据企业内部控制规范体系，在内部控制日常监督和各项专项监督基础上，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|类型|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|利润总额|错报≥利润总额5%|利润总额的3%≤错报<利润总额的5%|错报<利润总额3%|
|资产总额|错报≥资产总额的1%|资产总额的0.5%≤错报<资产总额的1%|错报<资产总额的0.5%|

|||||
|-|-|-|-|
|营业收入|错报≥营业收入总额1%|经营收入0.5%≤错报<营业收入1%|错报<营业收入0.5%|
|直接财产损失|500 万元（含）以上|100 万（含）至500万元|100 万元以下|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：
（1）控制环境无效；
（2）董事、监事和高级管理人员舞弊行为，包括财务报告舞弊、资产不当使用与取得及不实的收入、费用及负债；
（3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报而公司在运行过程中未能发现该错报；
（4）审计委员会对公司外部财务报告及财务报告的内部控制的监督失效。
重要缺陷：
（1）沟通后的重大缺陷未进行整改；
（2）内部审计职能无效；
（3）对于是否根据一般公认会计原则对会计政策进行选择和应用的控制方面，没有相应的控制措施或有一项或多项措施没有实施，而且没有补充、补偿性控制的情况；
（4）未建立反舞弊程序和控制；
（5）对于非常规、复杂或特殊交易的账务处理的控制，没有建立相应的控制机制或没有实施，且没有相应的补充、补偿性控制；
一般缺陷：不属于重大缺陷、重要缺陷判断标准范畴内的缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：直接财产损失≥500万元；
重要缺陷：100万元≤直接财产损失＜500万元；
一般缺陷：直接财产损失＜100万元。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：关于企业安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息流传全国各地，被政府或监管机构专项调查，引起公众媒体连续专题报道，企
业因此出现资金借贷和回收、行政许可被暂停或吊销、资产被质押、大量索赔等
不利事件；
证券代码：600804 证券简称：鹏博士 编号：临 2017-108
债券代码：143143 债券简称：17鹏博债
鹏博士电信传媒集团股份有限公司
关于获得工业和信息化部颁发的同意公司变更移动通信转
售业务试点营业范围的批复等相关许可证的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏博士电信传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到《工业和信息化部关于同意鹏博士电信传媒集团股份有限公司变更移动通信转售业务试点经营范围的批复》，主要内容如下：
一、同意公司与中国移动通信有限公司合作，在北京、天津、上海、重庆 4个直辖市以及石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、大连、南京、苏州、无锡、合肥、芜湖、福州、厦门、济南、青岛、广州、东莞、佛山、海口、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、乌鲁木齐等95个城市范围内开展移动转售业务试点。
二、同意公司与中国联合网络通信有限公司合作，在北京、天津、上海、重庆、海南5个直辖市（省）以及石家庄、保定、唐山、太原、呼和浩特、包头、沈阳、大连、哈尔滨、南京、苏州、无锡、徐州、盐城、南通、杭州、宁波、温州、合肥、福州、厦门、泉州、莆田、南平、南昌、赣州、上饶、武汉、黄石、长沙、衡阳、广州、东莞、佛山、珠海、惠州、深圳、肇庆、潮州、南宁、成都、贵阳、昆明、西安、咸阳、银川等46个城市范围内开展移动转售业务试点。
根据该批复，公司不但将增加与中国移动合作的区域范围，且将开展与中国联通的合作，公司将拥有以上城市联通移动转售资源，公司网络将会通过与运营商的合作获得延伸，业务组合更加灵活。此次公司移动通信转售业务试点经营范围的扩大，将有利于公司宽带用户的拓展和移动互联网业务的布局，对公司固网形成很好的补充，打造固移融合的完美宽带产品，给用户更好的体验。
同时，公司已取得国家工业和信息化部颁发的《增值电信业务经营许可证》，公司获准经营的业务种类和覆盖范围进一步扩大，具体内容如下：
一、第一类增值电信业务中的互联网数据中心业务（含云服务业务）
业务覆盖范围：机房所在地为北京、上海2直辖市含互联网资源协助服务。
机房所在地为武汉、广州、深圳3个城市不含互联网资源协作服务。
二、第一类增值电信业务中的内容分发网络业务（即CDN业务）
业务覆盖范围：分发节点所在地为北京、上海2直辖市。
三、第一类增值电信业务中的国内因特网虚拟专业网业务（即 IP-VPN业务）业务覆盖范围：北京、天津、上海、重庆4直辖市以及石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、大连、南京等290个城市。
四、第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务（即 ISP业务）
业务覆盖范围：北京、上海、湖北、广东4省（直辖市）含网站接入。全国（除北京、上海、湖北、广东4省（直辖市））不含网站接入。
五、第二类增值电信业务中的信息服务业务
服务项目：不含互联网信息服务。
业务覆盖范围：全国。
根据各地通信管理局颁发的关于同意公司及其子公司开展宽带接入网业务试点的批复文件，公司已在北京、上海、天津、陕西 4个直辖市（省）及全国39个城市开展宽带接入网试点业务。
公司获准经营业务范围、覆盖地区的增加，公司市场规模、用户、经营业绩等将获得提升空间，对公司未来发展和成长起到积极作用，对公司未来的经营成果将产生正面影响。
公司已在北京、上海、深圳等城市建设高标准云数据中心，作为国内最大的民营运营商，公司在云计算领域已投入大量人力物力，在网络、技术、服务等硬件方面占有优势，同时积极展开全球化云网布局，构建全球范围的云网服务。
除上述外，公司全资子公司长城宽带网络服务有限公司亦持有国家工业和信息化部颁发的电信业务经营许可证，获准在全国范围内经营基础电信业务中的固
定网国内数据传送业务、网络托管业务，以及增值电信业务中的互联网接入服务业务、国内多方通信服务业务、国内呼叫中心业务。
根据国家工业和信息化部在《关于发挥民间投资作用推进实施制造强国战略的指导意见》中提出的“鼓励民营资本进入电信业，深入推进提速降费。开放民间资本进入基础电信领域竞争性业务，深入推进移动通信转售业务发展，进一步扩大宽带接入网业务试点范围。支持民营企业探索建设工业互联网”，公司作为国内最大的民营电信运营商，将通过整合云端(数据中心集群、云平台)、管道(超宽带网络)和终端(大麦系列智能终端)领域形成闭环，将内容、管道、终端三个业务领域整合起来协同发展，构建“云+管+端”完整生态链，开启“家庭运营商战略”的全面转型。
目前公司已组建专业运营团队负责移动转售相关业务，但业务发展尚存在较大的不确定性，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
鹏博士电信传媒集团股份有限公司董事会
2017年11月22日
证券代码：603688 证券简称：石英股份 公告编号：2017-040
江苏太平洋石英股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年7月7日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年7月7日 14点30分
召开地点：江苏连云港东海县平明镇江苏太平洋石英股份有限公司会议室(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年7月7日
至2017年7月7日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于修订公司章程的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经2017年6月21日公司第三届董事会第六次会议审议通过。相关内容详见2017年6月22日公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的公告及文件。公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露有关本次股东大会的会议资料。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|603688|石英股份|2017/7/3|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、委托人身份证、授权委托书和股东账户卡进行登记。
2.法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、加盖公司公章的营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记。
（二）、登记时间和地点
1.时间：2017年7月6日，上午9:00-11:30，下午14:00-17:00
2.地点：公司董事会办公室。
六、 其他事项
1、会期半天，与会股东或其委托代理人食宿、交通费自理。
2、会议联系方式
联系人：朱大东
电话：051883062834
传真：051887018517
地址：江苏省东海县平明镇马河电站东
特此公告。
江苏太平洋石英股份有限公司董事会
2017年6月22日
附件1：授权委托书
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
江苏太平洋石英股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年7月7日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|„„||||
|2|„„||||
|„|„„||||

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|序号|累积投票议案名称|投票数|
|1|„„||
|2|„„||
|„|„„||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603677 证券简称：奇精机械 公告编号：2017-070奇精机械股份有限公司
关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
奇精机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（172079）号（以下简称“《反馈意见》”）。中国证监会依法对公司提交的《奇精机械股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司及相关中介机构就有关问题做出书面说明和解释，并在 30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司及相关中介机构就《反馈意见》所列问题进行了认真核查和落实，并作出了书面说明和解释。公司已于2017年12月4日向中国证监会行政许可受理部门报送上述相关反馈意见回复材料。现根据要求将反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于奇精机械股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》。
公司本次公开发行可转换公司债券尚需取得中国证监会的核准，公司将根据后续工作进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
奇精机械股份有限公司董事会2017年12月5日
公司代码：603790 公司简称：雅运股份
上海雅运纺织化工股份有限公司
关于未披露 2018年度内部控制评价报告的说明
一.内部控制制度建设情况
上海雅运纺织化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及《上海雅运纺织化工股份有限公司章程》的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《累积投票制实施细则》、《内部审计制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制度》、《控股子公司管理办法》、《向控股（参股）子公司外派董事、监事管理办法》、《募集资金管理办法》、《控股股东和实际控制人行为规范》、《信息披露管理办法》、《内部信息报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《接待特定对象调研采访管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《突发事件管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《会计核算制度》等重大规章制度。公司通过制定和执行各项内部控制制度，明确了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的权责范围和工作程序，保证了公司决策程序和议事程序民主化、透明化。公司各项制度的制定，确保了各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，按金额及权限分别由总经理、董事会审批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。
随着公司的不断发展，特别是公司上市以后，正在不断面临新的管理要求。公司将根据不断发展的管理要求，及时建立健全和完善内部控制制度，进一步加强内控体系建设工作。
截至报告期末，公司治理的实际运作情况与中国证监会、上海证券交易所上市公司治理规范性文件基本相符，公司内部控制不存在重大缺陷情况，不存在尚未解决的治理问题。
二.未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1．是否存在非强制披露的特殊情形
√是□否
非强制披露特殊情形是：新上市
2．具体情况说明
公司于 2018年 9月 12日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015年12月修订）中第二条第二点规定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告”，公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露2018年度内部控制评价
报告，会计师事务所亦未出具公司内部控制审计报告。
董事长（已经董事会授权）：谢兵上海雅运纺织化工股份有限公司2019年4月19日
证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-058号昆药集团股份有限公司关于 2016年授予
股权激励所涉限制性股票解锁的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次解锁的已授出股权激励股份数量为 1,034,300股。
本次解锁的股权激励股份上市流通日为2017年7月 20日。
一、股权激励股份批准和实施情况
（一）限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
2012年 12月 31日公司七届三次董事会审议通过《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（2013-2015）》（以下简称“《激励计划》”），2013年 1月 22日公司 2013年第一次临时股东大会批准实施《激励计划》，并获得中国证监会无异议函。
2016年4月28日公司八届十四次董事会审议通过《关于限制性股票激励计划（2013-2015）第三个授予年度实施的议案》和《关于公司股份回购的议案》；
2016年6月20日召开公司八届十六次董事会，审议通过《关于回购股份授予明细的议案》和《关于确定公司 2016年股权激励计划所涉限制性股票授予日的议案》。截至 2016年 7月 19日，本年度股权激励计划实际授予限制性股票的数量为1,034,300股，实际授予人数为6人。
具体限制性股票激励计划的内容，详见公司于 2013年 1月 4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的《昆明制药限制性股票激励计划（修改稿）（2013-2015）》（临2013-002号公告）。
（二）本激励计划历次限制性股票授予情况
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|批次|授予日期|授予价|授予股票数|授予激励对|授予后股票|

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|-|-|-|-|-|-|
|||格|量（股）|象人数（人）|剩余数量（股）|
|2014年度授予|2014年6月10日|0元/股|609,191|6|0|
|2015年度授予|2015年6月15日|0元/股|678,600|6|0|
|2016年度授予|2016年7月19日|0元/股|1,034,300|6|0|

（三）本激励计划历次限制性股票解锁情况
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|-|-|-|-|-|-|
|批次|解锁日期|股票解锁数量（股）|因分红送转导致解锁股票数量变化|剩余未解锁股票数量|取消解锁股票数量及原因|
|2014年度授予|2015 年6月11日|609,191|0|0|无|
|2015年度授予|2016 年6月16日|1,357,200|678,600|0|无|
|2016年度授予|2017 年7月20日|1,034,300|0|0|无|

2017年 7月 14日，公司八届三十四次董事会审议通过《关于公司 2016年授予股权激励股票解锁的议案》，具体解锁情况如下：
1、股票解锁日期：2017年7月20日
2、股票解锁数量：1,034,300股。
3、剩余未解锁股票数量：0股。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
根据《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（2013-2015）》的有关规定，各考核年度授予激励对象的限制性股票禁售期为12个月，在解锁期满，在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象一次申请解锁各考核年度所获授限制性股票总量的100%。激励对象对已获授的限制性股票解锁时必须同时满足以下条件：
|||
|-|-|
|激励计划规定的解锁条件|公司／激励对象符合解锁条件的情况说明|
|1、公司未发生《激励计划》第九章第一条第二款规定的情形，即上市公司未发生如下任一情形：①最近一个会计年度的财务会计报告，被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；③中国证监会认定不能实行激励计划的其他情形。|公司未发生前述情形，满足解锁条件|
|2、激励对象未发生《激励计划》第九章第一条第四款规定的情形，|激励对象未发生|

|||
|-|-|
|即激励对象未发生如下任一情形:①最近三年内，被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；②最近三年内，因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；③具有《中华人民共和国公司法》第147条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；④违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定, 给公司造成重大经济损失；⑤公司有充分证据证明该激励对象在任职期间, 由于受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等违法违纪行为, 给公司造成损失；⑥公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。|前述情形，满足解锁条件|
|3、激励对象上一年度考核符合《公司激励计划考核办法》对激励对象的考核要求。|激励对象满足考核要求|

经公司董事会、薪酬与考核委员会、监事会审查，本次解锁对象满足上述股权激励股票解锁条件，并获得独立董事关于公司 2016年授予股权激励所涉限制性股票解锁条件成就的独立意见。
三、本次解锁的股权激励股份情况说明
（一）本次解锁的股权激励股份数量为1,034,300股。
（二）本次解锁的股权激励股份可上市流通日为2017年7月20日。
（三）本次解锁的股权激励股票是公司于2016年7月19日授予的股份的解锁，具体情况如下：
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|序号|姓名|职务|已获授的限制性股票数量（股）|本次可解锁限制性股票数量（股）|本次可解锁限制性股票占总股本比例（%）|
|1|何勤|董事|237,890|237,890|0.030|
|2|袁平东|原董事|196,518|196,518|0.025|
|3|徐朝能|副总裁兼董事会秘书|149,973|149,973|0.019|
|4|董少瑜|副总裁|149,973|149,973|0.019|
|5|林钟展|原副总裁|149,973|149,973|0.019|
|6|刘鹏|公司原副总裁，现全资子公司昆明中药厂有限公司董事长|149,973|149,973|0.019|
||合计||1,034,300|1,034,300|0.131|

（四）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：激励对象中公
司现任董事和高级管理人员及在任期未满时离职的董事在处置股票时须遵守《上
市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
四、本次解锁股份变动情况
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|-|-|-|-|-|
|股份性质|变动前股本（股）|本次变动（股）|变动后股本（股）|股份比例（%）|
|有限售条件的流通股|107,789,266|- 1,034,300|106,754,966|13.54%|
|无限售条件的流通股|680,899,354|+ 1,034,300|681,933,654|86.46%|
|合 计|788,688，620|0|788,688,620|100%|

五、法律意见书的结论性意见
北京德恒（昆明）律师事务所于2017年7月14日出具《关于昆药集团股份有限公司2016年授予股权激励股票解锁事宜的法律意见》，认为截止本法律意见出具之日，贵公司本次限制性股票的解锁条件已经成就，且已履行了必要的法律程序，符合法律、法规及《激励计划》的相关规定。
六、上网公告附件
（一）经独立董事签字确认的独立董事意见
（二）监事会书面核查意见
（三）法律意见书
特此公告。
昆药集团股份有限公司董事会
2017年7月14日