股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-077
西部证券股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措
施或处罚的情况以及相应整改措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“公司”或“本公司”）非公开发行 A股股票事项已于 2014年 10月取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的 141054号•中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书‣。根据反馈意见通知书的要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况公告如下：
一、2010年 9月 10日，中国证监会上海监管局下发[2010]19号行政监管措施决定书，具体情况如下：
公司于 2010年 9月 10日收到了中国证监会上海监管局下发的[2010]19号行政监管措施决定书•关于对西部证券股份有限公司上海西江湾证券营业部采取责令改正措施的决定‣（以下简称“•决定‣”）。其主要内容为：“近日，我局对你公司上海西江湾证券营业部进行了现场检查，发现存在以下问题：一、该营业部除负责人管理的部门外，还设立了两个相互独立的营销机构，营业部负责人对上述两个营销机构并不履行管理职责。上述情形与•证券公司内部控制指引‣的要求不符，违反了•证券公司监督管理条例‣第二十七条的相关规定。二、上述两个相互独立的营销机构中，有一个机构在营业部合法
经营场所以外租赁了办公场地，并开展营销业务，未经监管部门核准，违反了•证券公司监督管理条例‣第十三条的相关规定。三、营业部营销人员档案未完整保存，人员录用和解除手续不健全，营销人员仅通过证券从业资格考试、未取得证券从业资格证书而从事营销业务，营销机构开发的客户全部下挂在营销人员名下等。上述情形违反了•证券经纪人管理暂行规定‣第三条、第四条的相关规定。按照•证券公司监督管理条例‣第七十条的相关规定，现责令该营业部立即停止违法违规行为，限期进行全面清理整改；要求你公司对上海地区营业部开展全面自查，于 2010年 10月 20日前将自查及营业部整改情况报告我局，并抄送陕西证监局。”
整改情况：收到•决定‣之后，我公司高度重视，立即由公司总经理组织召开了总经理办公会研究部署对有关问题的自查、分析及整改安排。会后，由公司合规总监牵头，分管营销、经纪业务的公司领导督导，公司营销管理总部、经纪业务管理总部组织安排专人赴上海地区营业部开展了全面深入的自查工作，并责令各营业部立即采取了以下自查和整改措施：
1、关于对公司上海西江湾证券营业部相关问题的检查和整改情况
公司下发了•关于进一步改进和完善经纪业务管理体系有关事项的通知‣，将各营销机构更名为营业部营销管理部，营销机构总经理改任相应营业部营销总监。上海西江湾营业部已按照公司的通知要求进行整改，在调整相关的业务流程和管理制度的同时，营业部负责人已全面履行对营业部人员聘用、费用报销、印鉴使用、公文及报表报送以及其它业务活动的管理职责。公司已责成上海西江湾路营业部于 9月 2日清退该办公场地，相关营销人员已全部撤回营业部办公，此外，公司还下发了•关于加强对分支机构办公场地管理的通知‣，要求各营业部负责人切实履行管理职责。公司已要求该营业部进一步加
强对员工档案的管理工作，做好员工档案的保管和更新，在接受相关检查时及时提供详细完整的档案资料，目前该营业部的员工档案及相关聘用手续和解聘手续均已整理齐全。公司已现场责令尚未取得执业资格证书的营销人员立即停止一切营销活动，同时，责令公司人力资源部加快办理相应人员的执业资格，在取得执业资格证书前，由上海西江湾路营业部对相关人员进行执业行为合规培训。为防止公司其它营业部出现类似问题，公司还下发了•关于切实加强营业部营销管理相关工作的通知‣，要求各营业部负责人切实加强对营销人员执业资格的监督管理工作。
2、关于对公司上海辖区其它营业部相关问题的检查和整改情况公司对上海辖区的另外三家营业部也进行了全面深入的检查，共查出仅通过证券从业资格考试、未取得证券执业资格证书的营销人员共 49人，公司已对其统一组织集中培训，同时抓紧办理相关人员的执业证书注册工作。检查中还发现公司安排的非全日制用工清理工作尚未全部完成，公司已要求各营业部进一步加快该项工作的推进速度。
3、全面强化公司经纪业务内控机制
公司借此契机通过进一步梳理和规划工作思路，从组织体系、制度建设、业务流程等多方面不断加强和完善业务的内部控制工作，以期谋求更稳定长远的发展。
2010年 10月，公司向中国证监会上海监管局提交了•关于对上海地区营业部有关问题进行自查及整改情况的报告‣。
二、2013年 8月 9日，中国证监会北京监管局下发[2013]9号行政监管措施决定书，具体情况如下：
公司于 2013年 8月 9日收到了中国证监会北京监管局下发的[2013]9号行政监管措施决定书•关于对西部证券股份有限公司北京德胜门外大街证券营业部采取出具警示函措施的决定‣。其主要内容
为：“经查，我局发现你营业部存在以下违规行为：一是营业部总经理持续缺位未按规定报备。二是内部管理混乱。三是投资者适当性管理机制不健全。上述行为违反了•证券公司分支机构监管规定‣（中国证监会公告„2013‟17号）第十七条第二款等相关规定。根据•证券公司分支机构监管规定‣（中国证监会公告„2013‟17号）第二十条之规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。”整改情况：收到警示函之后，公司高度重视，立即召开紧急会议，并在公司进行了通报，要求全公司以此为戒，严格按照法律法规、公司章程及各项制度的规定，加强合规经营，充分认识信息披露的重要性。安排专项小组到营业部协助整改，作出以下整改措施：
1、经与北京监管局机构二处充分沟通后，免去盘金顺同志营业部总经理的职务，并任命尹学强同志为西部证券北京德外大街证券营业部总经理，并以书面形式向北京监管局报备，并在北京证券业协会网站对营业部负责人进行了登记更新。
2、在公司总部专项小组的帮助下，营业部对公司现有的合规、内控及业务制度进行了全面梳理，将营业部的制度与公司总部逐一比对，完善了不足之处，并修订了关于投诉回访部分的相关细则；安排专人负责，完成五个机构客户组织机构代码证的更新工作，四户办理了销户手续；联系对应的银行和客户，补齐银行章；营业部已加强该岗位的岗前培训和再教育，以确保认真、及时地完成回访工作，公司每季度要求营业部报送完整的回访记录，以此保证及监督回访工作的顺利完成；及时制定了•信息技术关联单位联系制度‣。
3、在公司总部专项小组的帮助下，营业部对公司现行的•经纪业务客户适当性管理办法‣进行了整理，对经纪业务客户适当性管理的分类原则、客户特征及行为分析、客户分类标准与适配产品、及客户适当性管理要求进行了详细规定，并规定公司客户风险等级评测工作至少两年进行一次后续评估；修订了营业部的信访应急处理预案，
妥善解决信访及投诉问题。
2013年 12月，公司北京德外大街证券营业部向中国证监会北京监管局提交了•西部证券股份有限公司北京德外大街证券营业部关于†中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书‡事项的整改报告‣。
公司认为，对于最近五年被监管部门采取监管措施的事项，公司均按照监管要求进行了相应整改，完善了内部控制制度，落实了风险合规管理的长效机制。
除上述情况外，公司最近五年不存在被其他证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。在未来日常经营中，公司将在证券监督管理部门和深圳证券交易所的监管和指导下，继续完善公司法人治理机制，加强规范运作，促进公司持续发展。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2014年 11月 3日