江苏亚威机床股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
本人作为江苏亚威机床股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我在 2013年度能够严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定和要求，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，科学发表公司相关事项的独立意见，勤勉、独立、尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2013年度担任独立董事的履职情况汇报如下：
一、2013年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
（一）出席公司董事会会议情况
2013年度，公司董事会共召开了 9次会议，均按时出席。在召开董事会之前，我能够主动获取作出决议所需要的资料和信息，认真审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我对董事会所有议案在经过充分了解后，全部投了赞成票，无反对和弃权票。
（二）出席股东大会情况
2013年度，公司股东大会共召开了两次会议，作为公司独立董事出席了会议。股东大会的召集、召开程序、表决方式、表决程序符合相关法律和《公司章程》的相关规定，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、2013年度表独立意见的情况
（一）2013年4月13日，本人就关于第二届董事会第十三次会议相关事项的专项说明和独立意见，独立意见如下：
1、经对公司2012年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况进行了认真的核查，认为：截止 2012年 12月 31日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；公司及子公司没有提供任何对外担保，也不存以前年度发生并累计至2012年12月31日的对外担保情形，截止 2012年12月31日，公司（含对子公司）及子公司担保余额为0元。
2、经审阅，我们认为《2012年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、
真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
3、经核查，公司募集资金 2012年度的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规情形。
4、公司根据超募资金的使用和项目建设的实际情况，采取审慎的态度适当调整部分项目投资进度，程序合法，不存在超募资金投资项目建设内容、投资额、实施主体、方式及地点的变更之情形，不会损害股东利益。因此，同意公司将两个项目达到预定可使用状态日期顺延调整。
5、经核查，2013年公司与关联方日清纺亚威精密机器（江苏）有限公司所发生的日常关联交易系正常的生产经营活动，按双方平等、市场经济的原则进行，交易定价公允、公平、合理，上述日常关联交易未影响公司的独立性，未损害公司和其他股东的合法权益。同意公司 2013年内与相关方开展相关业务。
6、经核查，我们认为：江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司具有证券从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正。
因此，我们同意继续聘请江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司 2013年度审计机构。
7、我们认为：2012年度利润分配预案符合公司当前实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分配预案，并请董事会将预案提请股东大会审议。
（二）2013年 8月 6日，本人就关于第二届董事会第十六次会议相关事项的专项说明和独立意见，独立意见如下：
1、经对公司 2013年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的核查，认为：公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，报告期内，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、公司控股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，没有发生违反规定的担保事项；
报告期内，公司与关联方的资金往来能够严格遵守证监会、深交所的规定，关联方之间发生的资金往来都属于经营性往来，规模较小且价格公允，不存在与规定相违背的情形。公司控股股东不存在占用公司资金的情况。
3、公司根据超募资金的使用和项目建设的实际情况，采取审慎的态度适当调整部分项目投资进度，程序合法，不存在超募资金投资项目建设内容、投资额、实施主体、方式及地点的变更之情形，不会损害股东利益。因此，同意公司将研发中心项目达到预定可使用状态日期顺延调整。
（三）2013年 9月 6日，本人关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见，独立意见如下：
1、公司此项交易行为符合公平、公开、公正的客观原则，不存在损害公司、公司股东特别是中小投资者股东利益的情形。本事项的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，全体独立董事同意公司与扬州市江都区土地储备中心签署《国有建设用地使用权收购合同》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）2013年 9月 6日，本人关于第二届董事会第十八次会议相关事项的事前认可和独立意见，独立意见如下：
1、我们同意将关于参与投资设立淮安平衡资本投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案，提交公司第二届董事会第十八次会议审议，关联董事吕学强先生应予以回避。
2、经审慎核查后，我们认为：公司与淮安市城市资产经营有限公司等公司共同投资设立淮安平衡资本投资基金（有限合伙），有利于公司丰富资本运营领域，积累投资经验，提高公司资本运作能力；有利于提高公司的资本收益水平、做强做大。本次关联交易表决程序、交易程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》、公司《关联交易管理办法》的相关规定；
符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
（五）2013年12月3日，本人关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见，独立意见如下：
1、我们同意日本日清纺控股株式会社（以下简称“外方”）以现金 904.50万美元增资，增资完成取得新的营业执照后，公司转让其所持有日清纺亚威18.79%的股权给外方。
三、对上市公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在 2013年内积极有效地履行了独立董事职责，会同其他董事和公司高级管理人员，多次到公司进行现场调查，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，与公司有关人员进行沟通交流，了解情况，并进行现场调查，获取做出决策所需的资料，累计工作时间超过10天。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）行使独立董事特别职权情况
2013年度，我们没有行使特别职权，包括提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、聘请外部审计咨询机构对公司进行审计和咨询以及股东大会召开前向公司股东征集投票权等。
（二）公司治理结构及经营管理的调查情况
2013年，对公司治理及经营管理情况尽职调查，凡经股东大会及董事会决议的重大事项，我们都事先对公司提供的资料进行认真审核，了解具体情况。跟踪了解董事会决议执行情况、公司的生产经营、关联交易、投资项目的进度和信息披露等情况。我们还充分利用公司每次在当地召开董事会和股东大会的时机，与相关人员沟通和查阅有关资料，及时了解公司日常经营情况和可能产生的经营风险，并提出建议。同时，我们对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责。
（三）学习和提高业务素质情况
加强自身学习，通过认真学习相关法律法规和规章制度，不断加深对相关法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面内容的认识，加强对公司和投资者利益的保护能力，提高自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
五、本人联系方式
邮箱：donaldlx@126.com
刘昕
二○一四年三月二十五日