东方日升新能源股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“东方日升”）的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极参加公司召开的董事会、股东会、专业委员会，认真审议会议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作、薪酬与绩效考核工作及内部控制提出了合理化的意见和建议，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2015年度我履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
1、股东大会出席情况
2015年度，公司共计召开股东大会3次。
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|2015年度股东大会会议召开次数|||共3次|||
|姓名|职务|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|戴建君|独立董事|3|0|0|否|

2、董事会出席情况
2015年度，公司共召开13次董事会，本人出席了公司各次董事会，认真仔细审议了董事会的各项议案，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正
的判断，履行了独立董事勤勉尽责的义务，2015年本人出席董事会会议的情况
如下：
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|2015年度董事会会议召开次数|||共13次|||
|姓名|职务|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|戴建君|独立董事|13|0|0|否|

本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对 2015年度提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2015年，本人作为独立董事，就公司相关事项发表独立意见如下：
1、2015年02月05日，在公司第二届董事会第二十一次会议上，本人对公司关于聘任高级管理人员、为子公司东方日升（澳大利亚）有限公司提供担保的事项发表了独立意见；
2、2015年03月10日，在公司第二届董事会第二十二次会议上，本人对公司关于首期限制性股票激励计划（草案）的事项发表了独立意见；
3、2015年04月02日，在公司第二届董事会第二十三次会议上，本人对公司相关事项发表了独立意见，具体事项为：
1）关于2014年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见；
2）关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见；
3）关于公司对外担保情况和控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的专项说明和独立意见；
4）关于公司为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的独立意见；
5）对公司2014年度关联交易事项的独立意见；
6）对公司董事、监事、高级管理人员薪酬情况的独立意见；
7）关于公司2014年度利润分配预案的独立意见；
8）关于公司非公开发行股票及涉及关联交易的独立意见；
9）关于公司本次非公开发行股票方案论证分析报告的独立意见；
10）关于提请股东大会批准林海峰免于以要约方式增持公司股份的独立意
见；
11）关于公司未来三年（2015年-2017年）股东分红回报规划的独立意见；
12）关于公司会计政策变更的独立意见；
4、2015年05月17日，在公司第二届董事会第二十五次会议上，本人对公司关于申请发行短期融资券的事项发表了独立意见；
5、2015年05月29日，在公司第二届董事会第二十六次会议上，本人对公司关于非公开发行股票的相关事项发表了独立意见；
6、2015年07月01日，在公司第二届董事会第二十七次会议上，本人对公司关于为子公司东方日升（宁波）进出口有限公司提供担保的事项发表了独立意见；
7、2015年07月22日，在公司第二届董事会第二十八次会议上，本人对公司发表了关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
8、2015年08月07日，在公司第二届董事会第二十九次会议上，本人对公司关于为子公司东方日升（宁波）电力开发有限公司提供担保、为子公司东方日升（宁波）进出口有限公司提供担保的事项发表了独立意见；
9、2015年08月14日，在公司第二届董事会第三十次会议上，本人对公司关于首期调整限制性股票激励计划的相关事项、向首期激励对象授予限制性股票的事项发表了独立意见；
10、2015年12月23日，在公司第二届董事会第三十三次会议上，本人对公司关于续聘会计师事务所的独立意见、为子公司东方日升（宁波）进出口有限公司提供担保的事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能,公司董事会下设战略管理委员会、审计管理委员会、薪酬与绩效考核委员会。本人担任审计管理委员会召集人及薪酬与绩效考核委员会委员，2015年按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《审计管理委员会工作细则》及《薪酬与绩效考核委员会工作细则》等相关规定，本着勤勉尽责的原则，亲自主持或出席专业委员会会议，认真履行了应尽的职责。（1）审计管理委员会共召开6次会议，审议2014年年度报告、2015年第一季度报告、聘请公司2015年度内部控制审计机构、2015年度内部控制自
我评价报告、募集资金存放及使用情况、2015年半年度报告及2015年第三季度报告等重大事项，并将审计委员会意见提交董事会审议。听取了公司内部审计部门关于内部审计工作的报告，并审核其工作底稿，就其工作中薄弱环节提出整改意见。（2）与负责公司审计工作的大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行充分沟通，协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通，协商确定2015年度财务报告的审计安排、审计计划和审计重点。（3）在年审会计师事务所进场前，审计管理委员会与财务负责人进行了沟通，审阅了公司财务部门提交的财务报表，并提出了初步审议意见。在公司年审会计师事务所现场审计结束后，审计管理委员会与年审会计师进行了沟通，就年审注册会计师出具的审计报告初稿进行了审阅，并出具了书面的审议意见。（4）在公司审计机构审计过程中，积极督促审计机构开展审计工作，审计机构向审计管理委员会汇报了审计工作进展情况、重点审计工作。（5）在审计过程中，审计管理委员会对公司财务报表中公司汇率影响程度、应收账款的账务处理和新纳入公司合并范围的子公司等事项与年审注册会计师
进行了认真的沟通。（6）审计管理委员会对公司2015年度内部控制工作进行了认真检查和分析，评估内部控制的有效性，并出具了《2015年度内部控制自我评价报告》。（7）向董事会提交了会计师事务所从事2015年度公司审计工作的总结报告。作为审计管理委员会的召集人，本人发挥了审计管理委员会的专业水平。
（8）积极履行职责，审议高级管理人员2015年度绩效年薪兑现及2016年度基薪标准的议案，对董事、监事、高级管理人员及公司整体薪酬的优化，提出合理化建议，督促落实，切实履行了薪酬与绩效考核委员会委员职责。（9）参与拟定及修订《东方日升首期限制性股票激励计划》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等，根据上述方案考核、激励公司员工。
四、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、非公开发行股票实施情况、限制性股票激励计划实施情况、募集资金使用情况、大股东买卖股票情况及其披露情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运
行动态，积极对公司经营管理提出建议。在公司2015年年报编制过程中,认真听取管理层对2015年度财务状况和经营业绩的汇报,与年审会计师进行沟通,
了解本次年报审计工作的计划、进度安排,并共同讨论解决审计过程中出现的问题,对公司提出改进建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引》等法律法规及公司《信息披露管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2、经营管理方面的工作。作为公司独立董事，本人能够根据有关法律法规和公司章程的要求，独立公正地行使权力和履行义务，在董事会的重大决策中，坚持保护投资者尤其是中小投资者的利益。对于公司的战略规划、内部审计、风险管理、资产质量等方面的审核发表了个人意见。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以及证监会组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生
2015年度，公司运营情况良好，股东大会、董事会的召开、重大经营决策等事项均符合相关法律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求。
权益，为广大中小股东带来满意的回报。
特此报告，谢谢。
独立董事：
戴建君