苏州中来光伏新材股份有限公司
2015年第三季度报告
2015年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林建伟、主管会计工作负责人蔡永略及会计机构负责人(会计主管人员)张明祥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末增||
||本报告期末||上年度末||||
||||||减||
|总资产（元）|1,473,778,125.61||1,055,220,167.30||39.67%||
|归属于上市公司普通股股东的股|786,638,012.52||741,475,851.43||||
||||||6.09%||
|东权益（元）|||||||
|归属于上市公司普通股股东的每|||||||
||6.5833||6.2053||6.09%||
|股净资产（元/股）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业总收入（元）|213,258,744.25|69.98%||455,452,560.55||33.72%|
|归属于上市公司普通股股东的净|24,804,142.89|||69,167,362.95|||
|||-4.88%||||-24.35%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||8,369,713.47|||
||--|--||||79.51%|
|（元）|||||||
|每股经营活动产生的现金流量净|||||||
||--|--||0.07||79.49%|
|额（元/股）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.21|-22.22%||0.58||-38.95%|
|稀释每股收益（元/股）|0.21|-22.22%||0.58||-38.95%|
|加权平均净资产收益率|3.21%|-4.19%||9.07%||-19.53%|
|扣除非经常性损益后的加权平均|||||||
||2.99%|-4.36%||8.83%||-19.02%|
|净资产收益率|||||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-78,770.78|处置运输工具损失|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||2,538,600.00|政府补贴收入|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
||-282,801.79||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||

||||
|-|-|-|
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-79,062.15||
|减：所得税影响额|314,690.19||
|合计|1,783,275.09|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观产业政策的风险
随着光伏产业技术的不断进步，光伏发电成本逐年下降，但与传统能源相比，现阶段光伏发电成本仍然较高，光伏产业的发展很大程度上还需依赖政府政策的支持。在未来一段时期内，太阳能光伏行业的普及应用仍将受到各国补贴政策和国际贸易摩擦政策的影响，若各国调整其对光伏行业的补贴政策或因贸易摩擦而导致“双反”的增加，光伏组件的市场价格以及市场需求都有可能发生波动，将对包括本公司在内的太阳能电池背膜生产企业的发展带来影响。
2、市场竞争加剧风险
国产氟膜制造企业已有部分企业达成量产并正在扩大规模，国外氟膜企业为了抢夺市场纷纷降低氟膜价格，导致国内背膜价格下降，行业竞争加剧，公司产品面临进一步降价的风险。
对此，公司将不断加大研发力度，控制生产成本，同时尽快完成募投项目的建设，扩大产能，加大市场推广力度，优化销售策略，提高市场份额，以应对未来价格进一步下降对公司业绩带来的影响。
3、产品综合毛利率下降风险
随着背膜行业竞争加剧，公司背膜产品销售价格可能进一步下降，产品毛利率面临下降风险；其中，TFB、KFB、MLP结构背膜虽然销量有所上升，但毛利率相对较低。因此，公司产品综合毛利率面临下降风险。
对此，公司一方面将持续加大研发力度，开发新产品、优化老产品；另一方面，公司将通过人员培训、设备改进、工艺优化等方面，不断降低产品生产成本，将产品的综合毛利率控制在合理水平。
4、应收账款增长的风险
随着光伏市场的快速发展，公司经营规模逐渐扩大，应收账款也随之增加，报告期末公司应收账款为20,608.57万元，较期初增长30.39%，虽然公司历来重视应收账款的回收，并制定了严格的信用管理制度和赊销制度，但如果下游客户出现资金紧张或经营业绩下滑，将带来应收账款增长的风险。
5、对外投资损失的风险
2015年，公司开展了系列投资，其中包括：成功收购了意大利Filmcutter公司背膜资产、设立了中来新能源、完成了产业基金的设立、成功入股杭州铜米，虽然公司前期已对上述项目开展了详细调研、审慎评估，但由于公司初涉电站、互联网金融领域，如遇相关行业政策和市场变化，加上公司对相关行业投资管理经验和技术管理人才不足，将可能面临对外投资损失的风险。
对此，公司将不断加强对所投资公司的运营、管理、监管、服务，引入专业的人才，建立较为完善的内部控制体系，促使投资的健康、稳定、快速发展。
6、组织管理系统的风险
随着公司规模的不断扩大，公司对经营管理、资源整合、市场开拓等方面的要求将会更高，如果公司管理团队的综合素
质及管理水平不能相应提升，高级人才不能得到及时补充，公司组织模式、业务流程和管理制度不能随着公司规模的扩大而
及时调整、完善，将会直接影响到公司的经营效率和盈利能力。
对此，公司将加强人力资源的开发和岗位胜任力配置，通过持续提升的培养计划和引进人才，完善公司组织架构，打造一个学习型、创新型、奋斗型的组织，为公司战略目标的实现提供持续的内在动力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||5,634|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|张育政|境内自然人|32.23%|38,509,897|38,509,897|||
|林建伟|境内自然人|21.49%|25,673,265|25,673,265|||
|江小伟|境内自然人|14.32%|17,115,510|17,115,510|||
|颜玲明|境内自然人|3.58%|4,278,878|0|||
|苏州普乐投资管理有限公司|境内非国有法人|3.37%|4,032,450|4,032,450|||
||||||质押|4,032,450|
|赵建平|境内自然人|0.99%|1,178,000|0|||
|中央汇金投资有限责任公司|境内非国有法人|0.82%|975,900|0|||
|中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资基金|其他|0.75%|900,000|0|||
|陈海涛|境内自然人|0.47%|555,900|0|||
|苏州中来光伏新材股份有限公司－第一期员工持股计划|其他|0.44%|525,048|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|颜玲明||4,278,878|||人民币普通股|4,278,878|
|赵建平||1,178,000|||人民币普通股|1,178,000|
|中央汇金投资有限责任公司||975,900|||人民币普通股|975,900|
|中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资基金||900,000|||||
||||||人民币普通股|900,000|
|陈海涛||555,900|||人民币普通股|555,900|
|苏州中来光伏新材股份有限公司－第||525,048|||人民币普通股|525,048|

|||||
|-|-|-|-|
|一期员工持股计划||||
|徐立华|420,961|人民币普通股|420,961|
|周岚|381,664|人民币普通股|381,664|
|中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金|369,665|||
|||人民币普通股|369,665|
|兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金|369,665|||
|||人民币普通股|369,665|
||上述股东中，林建伟、张育政为夫妻关系，为公司实际控制人，同时，林建伟、张|||
||育政两人合计持有苏州普乐投资管理有限公司70.66%的股份，三者为一致行动人。|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办|||
||法》中规定的一致行动人。|||
|参与融资融券业务股东情况说明（如|公司股东陈海涛除通过普通证券账户持有73,200股外，还通过国都证券股份有限公|||
|有）|司客户信用交易担保证券账户持有482,700股，实际合计持有555,900 股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|||||||2016年3月15|
|江小伟|17,115,510|4,278,878|4,278,878|17,115,510|高管锁定股||
|||||||日|
|||||||2015年9月14|
|颜玲明|4,278,878|4,278,878|0|0|首发限售||
|||||||日已解除|
|中国建设银行股|||||||
|||||||2015年9月14|
|份有限公司企业|113,079|113,079|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|年金计划|||||||
|国投瑞银新机遇|||||||
|||||||2015年9月14|
|灵活配置混合型|184,832|184,832|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|证券投资基金|||||||
|天治核心成长股|||||||
|||||||2015年9月14|
|票型证券投资基|184,832|184,832|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|金|||||||
|中国电信集团公||||||2015年9月14|
||129,043|129,043|0|0|自愿锁定||
|司企业年金计划||||||日已解除|
|工银瑞信基金理||||||2015年9月14|
||59,430|59,430|0|0|自愿锁定||
|财计划专户||||||日已解除|
|中国农业银行股|133,034|133,034|0|0|自愿锁定|2015年9月14|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|份有限公司企业||||||日已解除|
|年金计划|||||||
|中国银行股份有|||||||
|||||||2015年9月14|
|限公司企业年金|133,034|133,034|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|计划|||||||
|中信证券稳健回|||||||
|||||||2015年9月14|
|报集合资产管理|59,430|59,430|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|计划|||||||
|全国社保基金五||||||2015年9月14|
||246,443|246,443|0|0|自愿锁定||
|零三组合||||||日已解除|
|中国中信集团公||||||2015年9月14|
||160,971|160,971|0|0|自愿锁定||
|司企业年金计划||||||日已解除|
|天治趋势精选灵|||||||
|||||||2015年9月14|
|活配置混合型证|252,605|252,605|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|券投资基金|||||||
|全国社保基金一||||||2015年9月14|
||308,054|308,054|0|0|自愿锁定||
|零四组合||||||日已解除|
|中信理财2号集||||||2015年9月14|
||102,220|102,220|0|0|自愿锁定||
|合资产管理计划||||||日已解除|
|中信证券贵宾定|||||||
|||||||2015年9月14|
|制2号集合资产|106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|管理计划|||||||
|中国工商银行统|||||||
|||||||2015年9月14|
|筹外福利负债基|239,461|239,461|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|金中信组合|||||||
|江苏瑞华投资控|||||||
|股集团有限公司||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|自有资金投资账||||||日已解除|
|户|||||||
|中信证券股份有||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|限公司自营账户||||||日已解除|
|中国工商银行股|||||||
|||||||2015年9月14|
|份有限公司企业|239,461|239,461|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|年金计划|||||||
|工银瑞信基金公|||||||
|司-农行-中国农||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|业银行离退休人||||||日已解除|
|员福利负债|||||||
|中国工商银行统||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|筹外福利资金集||||||日已解除|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合计划|||||||
|渤海证券股份有||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|限公司||||||日已解除|
|西部信托有限公||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|司自营账户||||||日已解除|
|全国社保基金四||||||2015年9月14|
||369,687|369,687|0|0|自愿锁定||
|一八组合||||||日已解除|
|上海电气集团财|||||||
|||||||2015年9月14|
|务有限责任公司|106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|自营账户|||||||
|广州证券有限责||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|任公司自营账户||||||日已解除|
|中欧新趋势股票|||||||
|||||||2015年9月14|
|股票型证券投资|26,698|26,698|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|基金（LOF）|||||||
|平安大华-凯石2|||||||
|||||||2015年9月14|
|号特定客户资产|12,480|12,480|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|管理计划|||||||
|陕西华商传媒集||||||2015年9月14|
||14,857|14,857|0|0|自愿锁定||
|团有限责任公司||||||日已解除|
|国泰保本混合型||||||2015年9月14|
||51,342|51,342|0|0|自愿锁定||
|证券投资基金||||||日已解除|
|平安大华-凯石1|||||||
|||||||2015年9月14|
|号特定客户资产|27,337|27,337|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|管理计划|||||||
|陈学赓自有资金||||||2015年9月14|
||29,715|29,715|0|0|自愿锁定||
|投资账户||||||日已解除|
|中欧新蓝筹灵活|||||||
|||||||2015年9月14|
|配置混合型证券|123,221|123,221|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|投资基金|||||||
|国泰安康养老定|||||||
|||||||2015年9月14|
|期支付混合型证|123,221|123,221|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|券投资基金|||||||
|中邮多策略灵活|||||||
|||||||2015年9月14|
|配置混合型证券|225,906|225,906|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|投资基金|||||||
|昆仑信托有限责|||||||
|||||||2015年9月14|
|任公司自营投资|89,145|89,145|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|账户|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|长城证券有限责||||||2015年9月14|
||95,088|95,088|0|0|自愿锁定||
|任公司自营账户||||||日已解除|
|中邮创业-华夏|||||||
|银行-灵活配置1|||||||
|号资产管理计划||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|（网下配售资格||||||日已解除|
|截止2015年7月|||||||
|4日）|||||||
|开源证券有限责||||||2015年9月14|
||106,974|106,974|0|0|自愿锁定||
|任公司||||||日已解除|
|中邮核心竞争力|||||||
|||||||2015年9月14|
|灵活配置混合型|369,665|369,665|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|证券投资基金|||||||
|中邮核心成长股|||||||
|||||||2015年9月14|
|票型证券投资基|369,665|369,665|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|金|||||||
|国泰浓益灵活配|||||||
|||||||2015年9月14|
|置混合型证券投|369,665|369,665|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|资基金|||||||
|国泰民益灵活配|||||||
|||||||2015年9月14|
|置混合型证券投|369,665|369,665|0|0|自愿锁定||
|||||||日已解除|
|资基金（LOF）|||||||
|合计|27,784,388|14,947,756|4,278,878|17,115,510|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表科目：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少188,446.04元，下降100%，系上期远期结售汇公允价值变动损益所致；
（2）应收账款较期初增加48,030,057.43元，增长30.39%，系销售规模扩大及账期延长所致；
（3）预付款项较期初增加49,817,241.78元，增长761.34%，系预付材料款增加所致；
（4）应收利息较期初增加1,961,575.30元，增长163.56%，系募集资金定存利息收入所致；
（5）其他应收款较期初增加3,085,991.12元，增长302.33%，系暂付应收款项增加所致；
（6）其他流动资产较期初增加3,987,553.65元，增长155.21%，主要系光伏电站项目待抵扣增值税增加所致；
（7）存货期末余额较期初增加33,239,526.27元，增长30.89%，主要系光伏电站材料贸易采购增加及公司产销规模扩大、库存增加所致；
（8）长期股权投资较期初增加4,675,968.18元，增长113.63%，系报告期内对外投资所致；
（9）在建工程较期初增加179,901,289.59元，增长1760.80%，系光伏电站及募投项目投资增加所致；
（10）无形资产较期初增加17,454,457.25元，增长97.39%，系收购意大利公司翡膜考特商标使用权所致；
（11）短期借款较期初增加152,119,418.24元，增长223.05%，系公司流动资金需求增加及境外全资子公司资产收购资金需求所致；
（12）应付账款较期初增加27,277,828.54元，增长34.38%，主要系光伏电站材料贸易及境外全资子公司材料采购增加所致；
（13）应付职工薪酬较期初增加1,450,238.72元，增长64.42%，系合并范围内公司人员增加所致；
（14）应交税费较期初增加4,856,161.47元，增长76.07%，系收入增加导致应交增值税相应增加所致；
（15）应付利息较期初增加173,937.20元，增长183.99%，系短期借款增加所致；
（16）其他应付款较期初增加617,251.76元，增长62.07%，系电站工程投标保证金增加所致；
（17）一年内到期的非流动负债较期初增加8,622,000.00元，增长82.74%，系长期借款一年内到期转列所致；
（18）长期借款较期初减少9,000,000.00元，下降100%，系长期借款转列一年内到期的非流动负债所致；
（19）递延所得税负债较期初减少28,266.91元，下降100%，系上期远期结售汇公允价值变动损益递延负债本期转回所致；
（20）其他综合收益较期初增加107,201.86元，系境外全资子公司外币报表折算差额所致；
（21）少数股东权益较期初增加200,481,357.00元，系控股子公司杭州中来锦聚少数股东权益所致。
2、利润表科目：
（1）营业收入同比增加114,848,939.51元，增长33.72%，系销售量增加所致；
（2）营业成本同比增加115,399,350.32元，增长59.41%，主要系报告期销售收入增长导致销售成本相应提高以及产品结构比重变化导致单位成本提高所致；
（3）销售费用同比增加4,551,159.95元，增长84.69%，主要系报告期销售策略费用投入加大，职工薪酬、运费增加所致；
（4）管理费用同比增加15,868,482.66元，增长63.17%，主要系报告期公司规模扩大，研发费用、咨询服务费用、职工薪资、折旧和摊销增加所致；
（5）资产减值损失同比减少1,929,635.33元，下降46.12%，系应收账款增加，导致坏账准备计提增加所致；
（6）投资收益同比减少5,851,470.73元，下降1032.16%，系对外投资联营企业亏损所致；
（7）营业外支出同比增加121,748.31元，增长45.38%，主要系报告期内对外捐赠增加所致；
（8）其他综合收益的税后净额减少107,201.86元，系境外全资子公司外币报表折算差额；
（9）基本每股收益同比减少0.37元，下降38.95%，系净利润同比下降及股本增大所致。
3、现金流量表项目：
（1）销售商品、提供劳务收到的现金同比增加141,400,388.91元，增长49.01%，主要系营业收入增加，应收账款回款增加所致；
（2）收到的税费返还增加416,717.00元，系本期收到出口退税；
（3）收到其他与经营活动有关的现金同比增加160,812,191.16元，增长559.13%，主要系报告期内票据保证金到期收回金额增加所致；
（4）购买商品、接收劳务支付的现金同比增加165,910,840.10元，增长91.00%，主要系采购规模扩大、材料款支付增加及上期信用证到期支付增加所致；
（5）支付的各项税费同比减少19,223,682.25元，下降40.38%，主要系上年同期分红缴纳个税以及本期利润下降导致税费支出减少；
（6）支付其他与经营活动有关的现金同比增加147,044,735.88元，增长225.61%，主要系本期支付票据保证金增加所致；
（7）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加219,750.00元，系公司处置运输工具收入所致；
（8）收到其他与投资活动有关的现金增加33,978,646.97元，系拟持有到期的三个月以上的定期存款到期收回所致；
（9）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加240,934,659.74元，增长828.14%，系公司光伏电站投资增加、募投项目投资增加以及境外全资子公司收购资产所致；
（10）投资支付的现金同比增长6,000,000.00元，同比增长120%，系报告期内公司对外投资联营企业增加所致；
（11）支付其他与投资活动有关的现金增加67,658,204.42元，系拟持有到期的三个月以上的定期存款增加所致；
（12）吸收投资收到的现金同比减少159,931,068.00元，下降44.37%，主要系上期首发募集资金到位以及报告期内子公司吸收少数股东投资收到的现金影响所致；
（13）取得借款收到的现金同比增加188,367,293.24元，增长1255.78%，系报告期内流动资金借款增加所致；
（14）偿还债务支付的现金同比增加18,200,000.00元，增长53.53%，系报告期内归还借款增加所致；
（15）分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加17,606,879.26元，增长162.25%，主要系报告期内支付上年现金股利分红所致；
（16）汇率变动对现金及现金等价物的影响减少863,585.05元，主要系境外全资子公司外币报表汇率变动所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年三季度，公司紧紧围绕董事会制定的年度经营目标，强化企业管理、规范业务流程，在市场开发、技术研发、募投项目建设、对外投资、组织管理系统等方面有序推进，公司在行业内的竞争力得到进一步的巩固与提升。
报告期内公司实现营业总收入213,258,744.25元，较上年同期增长69.98%，主要原因为：（1）外部市场需求稳定；（2）公司产品质量、技术及公司品牌知名度持续提升，保证了销量的增长；（3）FFC结构产品产销量稳定，TFB、KFB结构产品批量销售以来，销量稳步上升；（4）公司生产管理提升，效率提高，产量增加。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
□适用√不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
报告期内，公司前五大供应商的变化，是公司根据业务需要进行采购引起的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不利影响。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
报告期内，公司前五大客户的变化，是由于下游客户结构的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司管理层紧密围绕年初制定的经营计划，落实董事会战略部署。目前，2015年年度经营计划中的各项目标都在积极、有序的推进中。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
详见本报告“第二节公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
第四节重要事项
一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|||限售股份承诺：||||
|||1、控股股东、||||
|||实际控制人林||||
|||建伟、张育政承||||
|||诺：除了公司首||||
|||次公开发行股||||
|||票时根据公司||||
|||股东大会决议||||
|||将本人持有的||||
|||部分股份公开||||
|||发售之外，自公||||
|||司股票上市之||||
||林建伟;张育政;|日起三十六个||||
||蔡永略;夏文进;|月内不转让或||||
||谢建军;杨英武;|者委托他人管|2014年06月29|截止至2017年|严格按承诺执|
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||||
||钟雪冰;苏州普|理本次发行前|日|09月12日|行|
||乐投资管理有|本人直接及间||||
||限公司|接持有的公司||||
|||股份，也不由公||||
|||司回购本人直||||
|||接及间接持有||||
|||的该部分股份。||||
|||如果公司股票||||
|||上市之日起六||||
|||个月内连续二||||
|||十个交易日的||||
|||收盘价均低于||||
|||首次公开发行||||
|||价格或者上市||||
|||后六个月期末||||

||
|-|
|收盘价（如果公|
|司在该期限内|
|存在派息、送|
|股、资本公积金|
|转增股本、配|
|股、增发等除权|
|除息事项，则收|
|盘价进行相应|
|调整）低于首次|
|公开发行价格，|
|则本人直接及|
|间接持有公司|
|股份的限售期|
|限在三十六个|
|月基础上自动|
|延长六个月。2、|
|持有发行人股|
|份的董事、监|
|事、高级管理人|
|员承诺：通过苏|
|州普乐投资管|
|理有限公司间|
|接持有发行人|
|股份的董事夏|
|文进，监事杨英|
|武，高级管理人|
|员夏文进、蔡永|
|略、谢建军、钟|
|雪冰承诺：除了|
|公司首次公开|
|发行股票时根|
|据公司股东大|
|会决议将本人|
|间接持有的部|
|分股份公开发|
|售之外，自公司|
|股票上市之日|
|起三十六个月|
|内不转让或者|
|委托他人管理|
|本次发行前本|
|人间接持有的|
|公司股份，也不|
|由公司回购本|

||||||
|-|-|-|-|-|
||人间接持有的||||
||该部分股份。如||||
||果公司股票上||||
||市之日起六个||||
||月内连续二十||||
||个交易日的收||||
||盘价均低于首||||
||次公开发行价||||
||格或者上市后||||
||六个月期末收||||
||盘价（如果公司||||
||在该期限内存||||
||在派息、送股、||||
||资本公积金转||||
||增股本、配股、||||
||增发等除权除||||
||息事项，则收盘||||
||价进行相应调||||
||整）低于首次公||||
||开发行价格，则||||
||本人间接持有||||
||公司股份的限||||
||售期限在三十||||
||六个月基础上||||
||自动延长六个||||
||月。||||
||股份限售承诺||||
||内容如下：公司||||
||股东、董事江小||||
||伟承诺：除了公||||
||司首次公开发||||
||行股票时根据||||
||公司股东大会||||
||决议将本人持||||
||有的部分股份|2014年06月29|截止至2015年|严格按承诺履|
|江小伟|||||
||公开发售之外，|日|9月12日|行|
||自公司股票上||||
||市之日起十二||||
||个月内不转让||||
||或者委托他人||||
||管理本次发行||||
||前本人持有的||||
||公司股份，也不||||
||由公司回购本||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||人持有的该部||||
||分股份。如果公||||
||司股票上市之||||
||日起六个月内||||
||连续二十个交||||
||易日的收盘价||||
||均低于首次公||||
||开发行价格或||||
||者上市后六个||||
||月期末收盘价||||
||（如果公司在||||
||该期限内存在||||
||派息、送股、资||||
||本公积金转增||||
||股本、配股、增||||
||发等除权除息||||
||事项，则收盘价||||
||进行相应调整）||||
||低于首次公开||||
||发行价格，则本||||
||人持有公司股||||
||份的限售期限||||
||在十二个月基||||
||础上自动延长||||
||六个月。||||
||股份限售承诺||||
||内容如下：公司||||
||股东颜玲明承||||
||诺：除了公司首||||
||次公开发行股||||
||票时根据公司||||
||股东大会决议||||
||将本人持有的||||
||部分股份公开||||
|||2014年06月29|截止至2015年|严格按承诺执|
|颜玲明|发售之外，自公||||
|||日|09月12日|行|
||司股票上市之||||
||日起十二个月||||
||内，不转让或者||||
||委托他人管理||||
||本次发行前本||||
||人持有的公司||||
||股份，也不由公||||
||司回购本人持||||
||有的该部分股||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||份。||||
||股份减持承诺||||
||内容如下：一、||||
||控股股东、实际||||
||控制人林建伟、||||
||张育政承诺：1、||||
||锁定期满后，本||||
||人在担任公司||||
||董事、高级管理||||
||人员期间每年||||
||转让的公司股||||
||份不超过本人||||
||直接及间接持||||
||有的公司股份||||
||总数的百分之||||
||二十五；离职后||||
||半年内，不转让||||
||本人所直接及||||
||间接持有的公||||
||司股份；在公司||||
||股票上市之日||||
|林建伟;张育政;|||||
||起六个月内申||||
|江小伟;蔡永略;||2014年06月29||严格按承诺执|
||报离职的，自申||长期有效||
|夏文进;谢建军;||日||行|
||报离职之日起||||
|杨英武;钟雪冰|||||
||十八个月内不||||
||得转让本人直||||
||接及间接持有||||
||的公司股份；在||||
||公司股票上市||||
||之日起第七个||||
||月至第十二个||||
||月之间申报离||||
||职的，自申报离||||
||职之日起十二||||
||个月内不得转||||
||让本人直接及||||
||间接持有的公||||
||司股份。2、在||||
||锁定期满后的||||
||二十四个月内，||||
||本人减持股份||||
||数量的上限为：||||
||直接持有的公||||
||司股份减持数||||

||
|-|
|量不超过公司|
|股份总数的百|
|分之五；通过普|
|乐投资间接持|
|有的公司股份|
|每年减持数量|
|不超过上年末|
|持有的非限售|
|股份数量的百|
|分之二十五。3、|
|本人如果在锁|
|定期满后的二|
|十四个月内进|
|行减持的，减持|
|股票的价格（如|
|果公司在该期|
|限内存在派息、|
|送股、资本公积|
|金转增股本、配|
|股、增发等除权|
|除息事项，则减|
|持价进行相应|
|调整）不得低于|
|本次公开发行|
|价。4、每次减|
|持时，本人将通|
|知公司将本次|
|减持的数量、价|
|格区间、时间区|
|间等内容提前|
|三个交易日予|
|以公告。二、持|
|有发行人股份|
|的董事、监事、|
|高级管理人员|
|承诺：通过苏州|
|普乐投资管理|
|有限公司间接|
|持有发行人股|
|份的董事夏文|
|进，监事杨英|
|武，高级管理人|
|员夏文进、蔡永|
|略、谢建军、钟|

||
|-|
|雪冰承诺：锁定|
|期满后，本人在|
|担任公司董事、|
|监事、高级管理|
|人员期间每年|
|转让的公司股|
|份不超过本人|
|间接持有的公|
|司股份总数的|
|百分之二十五；|
|离职后半年内，|
|不转让本人所|
|间接持有的公|
|司股份；在公司|
|股票上市之日|
|起六个月内申|
|报离职的，自申|
|报离职之日起|
|十八个月内不|
|得转让本人间|
|接持有的公司|
|股份；在公司股|
|票上市之日起|
|第七个月至第|
|十二个月之间|
|申报离职的，自|
|申报离职之日|
|起十二个月内|
|不得转让本人|
|间接持有的公|
|司股份。如果在|
|锁定期满后的|
|二十四个月内|
|进行减持的，减|
|持股票的价格|
|（如果公司在|
|该期限内存在|
|派息、送股、资|
|本公积金转增|
|股本、配股、增|
|发等除权除息|
|事项，则减持价|
|进行相应调整）|
|不得低于本次|

||
|-|
|公开发行价。|
|三、持股5%以|
|上股东、董事江|
|小伟承诺：1、|
|锁定期满后，本|
|人在担任公司|
|董事期间每年|
|转让的公司股|
|份不超过本人|
|直接及间接持|
|有的公司股份|
|总数的百分之|
|二十五；离职后|
|半年内，不转让|
|本人直接及间|
|接持有的公司|
|股份；在公司股|
|票上市之日起|
|六个月内申报|
|离职的，自申报|
|离职之日起十|
|八个月内不得|
|转让本人直接|
|及间接持有的|
|公司股份；在公|
|司股票上市之|
|日起第七个月|
|至第十二个月|
|之间申报离职|
|的，自申报离职|
|之日起十二个|
|月内不得转让|
|本人直接及间|
|接持有的公司|
|股份。2、本人|
|如果在锁定期|
|满后的二十四|
|个月内进行减|
|持的，减持股份|
|数量的上限为|
|不超过公司股|
|份总数的百分|
|之十，减持股票|
|的价格（如果公|

||||||
|-|-|-|-|-|
||司在该期限内||||
||存在派息、送||||
||股、资本公积金||||
||转增股本、配||||
||股、增发等除权||||
||除息事项，则减||||
||持价进行相应||||
||调整）不得低于||||
||本次公开发行||||
||价。3、每次减||||
||持时，本人将通||||
||知公司将本次||||
||减持的数量、价||||
||格区间、时间区||||
||间等内容提前||||
||三个交易日予||||
||以公告。||||
||分红承诺内容||||
||如下：一、公司||||
||利润分配具体||||
||政策如下：（一）||||
||利润分配的形||||
||式：公司可以采||||
||取现金、股票或||||
||者现金与股票||||
||相结合的方式||||
||分配利润，利润||||
||分配不得超过||||
||累计可分配利||||
|苏州中来光伏|||||
||润的范围，不得||||
|新材股份有限||2014年06月29||严格按承诺执|
||损害公司持续||长期有效||
|公司;林建伟;张||日||行|
||经营能力。在符||||
|育政|||||
||合现金分红的||||
||条件下，公司应||||
||当优先采取现||||
||金分红的方式||||
||进行利润分配，||||
||原则上每年度||||
||进行一次现金||||
||分红，公司董事||||
||会可以根据公||||
||司盈利及资金||||
||需求情况提议||||
||公司进行中期||||

||
|-|
|现金分红。（二）|
|现金分红的具|
|体条件：公司在|
|当年盈利且累|
|计未分配利润|
|为正，且保证公|
|司能够持续经|
|营和长期发展|
|的前提下，公司|
|应当采取现金|
|方式分配股利。|
|（三）现金分红|
|的比例：在符合|
|现金分红的条|
|件且公司未来|
|十二个月内无|
|重大资金支出|
|发生的情况下，|
|公司每年以现|
|金方式分配的|
|利润不少于当|
|年实现的可供|
|分配利润的百|
|分之二十或连|
|续三年以现金|
|方式累计分配|
|的利润不少于|
|该三年累计实|
|现的可供分配|
|利润的百分之|
|二十。公司董事|
|会应当综合考|
|虑所处行业特|
|点、发展阶段、|
|自身经营模式、|
|盈利水平以及|
|是否有重大资|
|金支出安排等|
|因素，区分下列|
|情形，并按照公|
|司章程规定的|
|程序，提出差异|
|化的现金分红|
|政策：1、公司|

||
|-|
|发展阶段属成|
|熟期且无重大|
|资金支出安排|
|的，进行利润分|
|配时，现金分红|
|在本次利润分|
|配中所占比例|
|最低应达到|
|80%；2、公司|
|发展阶段属成|
|熟期且有重大|
|资金支出安排|
|的，进行利润分|
|配时，现金分红|
|在本次利润分|
|配中所占比例|
|最低应达到|
|40%；3、公司|
|发展阶段属成|
|长期且有重大|
|资金支出安排|
|的，进行利润分|
|配时，现金分红|
|在本次利润分|
|配中所占比例|
|最低应达到|
|20%；公司发展|
|阶段不易区分|
|但有重大资金|
|支出安排的，按|
|照前项规定处|
|理。重大资金支|
|出是指：（1）公|
|司未来十二个|
|月内拟对外投|
|资、收购资产或|
|购买设备累计|
|支出达到或超|
|过公司最近一|
|期经审计净资|
|产的30%；（2）|
|公司未来十二|
|个月内拟对外|
|投资、收购资产|

||
|-|
|或购买设备累|
|计支出达到或|
|超过公司最近|
|一期经审计总|
|资产的20%。公|
|司目前发展阶|
|段属于成长期|
|且未来有重大|
|资金投入支出|
|安排，进行利润|
|分配时，现金分|
|红在本次利润|
|分配中所占比|
|例最低应达到|
|20%。随着公司|
|的不断发展，公|
|司董事会认为|
|公司的发展阶|
|段属于成熟期|
|的，则根据公司|
|有无重大资金|
|支出安排计划，|
|由董事会按照|
|公司章程规定|
|的利润分配政|
|策调整的程序|
|提请股东大会|
|决定提高现金|
|分红在本次利|
|润分配中的最|
|低比例。（四）|
|发放股票股利|
|的具体条件：公|
|司的经营情况|
|良好，并且董事|
|会认为公司股|
|本规模与公司|
|股本规模不匹|
|配、发放股票股|
|利有利于公司|
|全体股东整体|
|利益时，可以在|
|满足上述现金|
|分红的条件下，|

||||||
|-|-|-|-|-|
||根据公司的累||||
||计可分配利润、||||
||公积金及现金||||
||流情况提出股||||
||票股利分配预||||
||案。二、控股股||||
||东、实际控制人||||
||林建伟、张育政||||
||承诺如下：公司||||
||股东大会审议||||
||利润分配政策||||
||（包括现金分||||
||红政策）的安排||||
||相关事项时，本||||
||人承诺将投赞||||
||成票。||||
||关于同业竞争、||||
||关联交易、资金||||
||占用方面的承||||
||诺如下：控股股||||
||东、实际控制人||||
||林建伟、张育||||
||政： 一、关于||||
||减少及规范关||||
||联交易的承诺：||||
||1、不利用控股||||
||股东和实际控||||
||制人地位及与||||
||公司之间的关||||
|林建伟;张育政;|联关系损害公|2014年06月29||严格按承诺执|
||||长期有效||
|江小伟|司利益和其他|日||行|
||股东的合法权||||
||益；2、自本承||||
||诺函出具日起||||
||本人及本人控||||
||制的其他企业||||
||将不会以任何||||
||理由和方式占||||
||用公司的资金||||
||或其他资产；3、||||
||尽量减少与公||||
||司发生关联交||||
||易，如关联交易||||
||无法避免，将按||||

||
|-|
|照公平合理和|
|正常的商业交|
|易条件进行，将|
|不会要求或接|
|受公司给予比|
|在任何一项市|
|场公平交易中|
|第三者更优惠|
|的条件；4、 将|
|严格和善意地|
|履行与公司签|
|订的各种关联|
|交易协议，不会|
|向公司谋求任|
|何超出上述规|
|定以外的利益|
|或收益；5、 本|
|人将通过对所|
|控制的其他企|
|业的控制权，促|
|使该等企业按|
|照同样的标准|
|遵守上述承诺。|
|二、避免同业竞|
|争的承诺：1、|
|目前本人没有|
|在中国境内外|
|任何地方直接|
|或间接发展、经|
|营或协助经营|
|或参与与公司|
|业务存在竞争|
|的任何活动，亦|
|没有在任何与|
|公司业务有直|
|接或间接竞争|
|的公司或企业|
|拥有任何权益|
|（不论直接或|
|间接）；2、保证|
|及承诺除非经|
|公司书面同意，|
|不会直接或间|
|接发展、经营或|

||
|-|
|协助经营或参|
|与或从事与公|
|司业务相竞争|
|的任何活动；3、|
|如拟出售本人|
|与公司生产、经|
|营相关的任何|
|其它资产、业务|
|或权益，公司均|
|有优先购买的|
|权利；本人将尽|
|最大努力使有|
|关交易的价格|
|公平合理，且该|
|等交易价格按|
|与独立第三方|
|进行正常商业|
|交易的交易价|
|格为基础确定；|
|4、将依法律、|
|法规及公司的|
|规定向公司及|
|有关机构或部|
|门及时披露与|
|公司业务构成|
|竞争或可能构|
|成竞争的任何|
|业务或权益的|
|详情，直至本人|
|不再作为公司|
|实际控制人为|
|止；5、将不会|
|利用公司实际|
|控制人的身份|
|进行损害公司|
|及其它股东利|
|益的经营活动。|
|三、不占用公司|
|资金的承诺：不|
|以下列任何方|
|式占用公司及|
|控股子公司的|
|资金： 1、有偿|
|或无偿地拆借|

||
|-|
|公司的资金给|
|本人或其他关|
|联方使用； 2、|
|通过银行或非|
|银行金融机构|
|向本人或关联|
|方提供委托贷|
|款；3、委托本|
|人或其他关联|
|方进行投资活|
|动； 4、为本|
|人或他关联方|
|开具没有真实|
|交易背景的商|
|业承兑汇票；5、|
|代本人或其他|
|关联方偿还债|
|务；6、中国证|
|监会认定的其|
|他方式。董事江|
|小伟：一、避免|
|同业竞争的承|
|诺：1、目前本|
|人没有在中国|
|境内外任何地|
|方直接或间接|
|发展、经营或协|
|助经营或参与|
|与公司业务存|
|在竞争的任何|
|活动，亦没有在|
|任何与公司业|
|务有直接或间|
|接竞争的公司|
|或企业拥有任|
|何权益（不论直|
|接或间接）；2、|
|保证及承诺除|
|非经公司书面|
|同意，不会直接|
|或间接发展、经|
|营或协助经营|
|或参与或从事|
|与公司业务相|

||||||
|-|-|-|-|-|
||竞争的任何活||||
||动；3、如拟出||||
||售本人与公司||||
||生产、经营相关||||
||的任何其它资||||
||产、业务或权||||
||益，公司均有优||||
||先购买的权利；||||
||本人将尽最大||||
||努力使有关交||||
||易的价格公平||||
||合理，且该等交||||
||易价格按与独||||
||立第三方进行||||
||正常商业交易||||
||的交易价格为||||
||基础确定；4、||||
||将依法律、法规||||
||及公司的规定||||
||向公司及有关||||
||机构或部门及||||
||时披露与公司||||
||业务构成竞争||||
||或可能构成竞||||
||争的任何业务||||
||或权益的详情，||||
||直至本人不再||||
||作为公司持有||||
||5%以上股份的||||
||股东为止；5、||||
||将不会利用公||||
||司股东的身份||||
||进行损害公司||||
||及其它股东利||||
||益的经营活动。||||
||苏州中来光伏||||
||新材股份有限||||
|苏州中来光伏|||||
||公司关于稳定||||
|新材股份有限|||||
||股价措施的承||||
|公司;林建伟;张||2014年06月29||严格按承诺执|
||诺：1、公司股||长期有效||
|育政;夏文进;谢||日||行|
||票自挂牌上市||||
|建军;蔡永略;钟|||||
||之日起三年内，||||
|雪冰;杨英武|||||
||一旦出现连续||||
||20个交易日公||||

||
|-|
|司股票收盘价|
|均低于公司上|
|一个会计年度|
|末经审计的每|
|股净资产情形|
|且在控股股东|
|及有义务增持|
|的董事、高级管|
|理人员增持公|
|司股票方案实|
|施完成之日起，|
|若公司股票连|
|续3个交易日的|
|收盘价均低于|
|公司上一个会|
|计年度末经审|
|计的每股净资|
|产时，启动稳定|
|股价措施。2、|
|在不违背《深圳|
|证券交易所股|
|票上市规则》、|
|《上市公司回|
|购社会公众股|
|份管理办法（试|
|行）》及《关于|
|上市公司以集|
|中竞价交易方|
|式回购股份的|
|补充规定》等法|
|律法规的条件|
|和要求且不应|
|导致公司股权|
|分布不符合上|
|市条件的前提|
|下，向社会公众|
|股东回购股份。|
|回购股份的金|
|额与数量应符|
|合下列各项：|
|（1）公司用于|
|回购股份的资|
|金总额累计不|
|超过公司首次|

||
|-|
|公开发行新股|
|所募集资金的|
|总额；（2）公司|
|单次用于回购|
|股份的资金不|
|得低于人民币|
|1,000万元；（3）|
|公司单次回购|
|股份不超过公|
|司总股本的1%|
|且连续12个月|
|内回购股份不|
|超过公司总股|
|本的3%；如上|
|述第（2）项与|
|本项冲突的，按|
|照本项执行。控|
|股股东、实际控|
|制人林建伟、张|
|育政关于稳定|
|股价措施的承|
|诺：1、公司股|
|票自挂牌上市|
|之日起三年内，|
|一旦出现连续|
|20个交易日公|
|司股票收盘价|
|均低于公司上|
|一个会计年度|
|末经审计的每|
|股净资产情形|
|时，启动稳定股|
|价措施，且本人|
|作为第一顺位|
|首先履行股票|
|增持义务。2、|
|在不违背《深圳|
|证券交易所股|
|票上市规则》、|
|《上市公司收|
|购管理办法》及|
|《创业板信息|
|披露业务备忘|
|录第5号－股东|

||
|-|
|及其一致行动|
|人增持股份业|
|务管理》等法律|
|法规的条件和|
|要求且不应导|
|致公司股权分|
|布不符合上市|
|条件的前提下，|
|本人以自有资|
|金在二级市场|
|增持流通股份。|
|3、增持股份的|
|金额与数量：|
|（1）单次增持|
|总金额不应少|
|于人民币1,000|
|万元（即最低增|
|持金额）；（2）|
|单次及/或连续|
|十二个月增持|
|公司股份数量|
|不超过公司总|
|股本的1%；如|
|上述第（1）项|
|与本项冲突的，|
|按照本项执行。|
|（3）本人负有|
|增持股票义务，|
|但未按规定提|
|出增持计划和/|
|或未实际实施|
|增持计划的，每|
|违反一次，向公|
|司按如下公式|
|支付现金补偿：|
|现金补偿金额=|
|本人最低增持|
|金额（即人民币|
|1,000万元）—|
|本人实际用于|
|增持股票的金|
|额（如有）。4、|
|若因稳定公司|
|股价需要，公司|

||
|-|
|应履行股票回|
|购方案而未能|
|履行，本人作为|
|公司控股股东，|
|将和公司其他|
|董事（独立董事|
|除外）及高级管|
|理人员增持应|
|由公司回购的|
|全部股票。在公|
|司领取薪酬的|
|董事（不含独立|
|董事）、高级管|
|理人员承诺：公|
|司股票自挂牌|
|上市之日起三|
|年内，一旦出现|
|连续20个交易|
|日公司股票收|
|盘价均低于公|
|司上一个会计|
|年度末经审计|
|的每股净资产|
|情形时，与公司|
|控股股东同时|
|启动稳定股价|
|措施。在符合|
|《上市公司收|
|购管理办法》及|
|《上市公司董|
|事、监事和高级|
|管理人员所持|
|本公司股份及|
|其变动管理规|
|则》等法律法规|
|的条件和要求|
|且不应导致公|
|司股权分布不|
|符合上市条件|
|的前提下，本人|
|需在二级市场|
|增持流通股份，|
|且连续十二个|
|月内用于增持|

||||||
|-|-|-|-|-|
||公司股份的货||||
||币资金不少于||||
||本人上年度薪||||
||酬总和的30%||||
||（即最低增持||||
||金额）。本人负||||
||有增持股票义||||
||务，但未按规定||||
||提出增持计划||||
||和/或未实际实||||
||施增持计划的，||||
||每违反一次，应||||
||向公司按如下||||
||公式支付现金||||
||补偿：现金补偿||||
||金额=本人最低||||
||增持金额（即本||||
||人上年度薪酬||||
||总和的30%）—||||
||本人实际用于||||
||增持股票的金||||
||额（如有）。若||||
||因稳定公司股||||
||价需要，公司应||||
||履行股票回购||||
||方案而未能履||||
||行，本人将和公||||
||司控股股东及||||
||其他董事（独立||||
||董事除外）、高||||
||级管理人员增||||
||持应由公司回||||
||购的全部股票。||||
||对于公司股票||||
||发行上市后三||||
||年内新聘任的||||
||在公司领取薪||||
||酬的董事、高级||||
||管理人员应当||||
||签署并遵守上||||
||述承诺。||||
|苏州中来光伏|一、苏州中来光||||
|||2014年06月29||严格按承诺执|
|新材股份有限|伏新材股份有||长期有效||
|||日||行|
|公司|限公司关于申||||

||
|-|
|请文件真实、准|
|确、完整、及时|
|的承诺：如公司|
|招股说明书有|
|虚假记载、误导|
|性陈述或者重|
|大遗漏，对判断|
|公司是否符合|
|法律规定的发|
|行条件构成重|
|大、实质影响且|
|经证券监督管|
|理部门认定的，|
|公司将依法回|
|购首次公开发|
|行的全部新股，|
|回购价格以公|
|司股票首次公|
|开发行价格加|
|计银行同期活|
|期存款利息和|
|回购义务触发|
|时点前最后一|
|个交易日公司|
|股票的收盘价|
|格孰高确定。公|
|司将在有权部|
|门认定有关违|
|法事实的两个|
|交易日内进行|
|公告，并在3个|
|交易日内根据|
|相关法律、法规|
|及公司章程的|
|规定召开董事|
|会并发出召开|
|临时股东大会|
|通知，在召开临|
|时股东大会并|
|经相关主管部|
|门批准或备案|
|后启动股份回|
|购措施。如公司|
|招股说明书有|

||
|-|
|虚假记载、误导|
|性陈述或者重|
|大遗漏，致使投|
|资者在证券交|
|易中遭受损失|
|的，将依法赔偿|
|投资者损失。有|
|权获得赔偿的|
|投资者资格、投|
|资者损失的范|
|围认定、赔偿主|
|体之间的责任|
|划分和免责事|
|由按照《证券|
|法》、《最高人民|
|法院关于审理|
|证券市场因虚|
|假陈述引发的|
|民事赔偿案件|
|的若干规定》|
|（法释[2003]2|
|号）等相关法律|
|法规的规定执|
|行，如相关法律|
|法规相应修订，|
|则按彼时有效|
|的法律法规执|
|行。二、苏州中|
|来光伏新材股|
|份有限公司关|
|于填补被摊薄|
|即期回报的措|
|施及承诺：本次|
|发行完成后，公|
|司股本和净资|
|产规模将较大|
|幅度增加，公司|
|摊薄后的即期|
|及未来每股收|
|益和净资产收|
|益率面临下降|
|的风险。为降低|
|本次发行摊薄|
|公司即期回报|

||
|-|
|的风险，增强对|
|股东利益的回|
|报，公司拟通过|
|强化募集资金|
|管理、加快募投|
|项目投资进度、|
|提高募集资金|
|使用效率、加强|
|市场开拓、加强|
|技术创新等措|
|施，从而提升资|
|产质量，提高销|
|售收入，增厚未|
|来收益，实现可|
|持续发展，以填|
|补回报：1、加|
|强对募投项目|
|监管，保证募集|
|资金合理合法|
|使用：为规范公|
|司募集资金的|
|使用与管理，确|
|保募集资金的|
|使用规范、安|
|全、高效，公司|
|制定了《募集资|
|金管理办法》、|
|《信息披露管|
|理制度》等相关|
|制度。董事会针|
|对本次发行募|
|集资金的使用|
|和管理，通过设|
|立专项账户的|
|相关决议，募集|
|资金到位后将|
|存放于董事会|
|指定的专项账|
|户中，专户专|
|储，专款专用。|
|公司将根据相|
|关法规和《募集|
|资金管理办法》|
|的要求，严格管|

||
|-|
|理募集资金使|
|用，并积极配合|
|监管银行和保|
|荐机构对募集|
|资金使用的检|
|查和监督，以保|
|证募集资金合|
|理规范使用，合|
|理防范募集资|
|金使用风险。2、|
|加快募投项目|
|投资进度，争取|
|早日实现项目|
|预期效益 ：本|
|次发行募集资|
|金拟投资于“年|
|产1,200万平方|
|米涂覆型太阳|
|能电池背膜扩|
|建项目”、“年产|
|1,600万平方米|
|涂覆型太阳能|
|电池背膜扩建|
|项目”、“太阳能|
|光伏新材料研|
|发中心新建项|
|目”。上述项目|
|的实施符合本|
|公司的发展战|
|略，能有效提升|
|公司的生产能|
|力和盈利能力，|
|有利于公司持|
|续、快速发展。|
|本次募集资金|
|到位前，发行人|
|拟通过多种渠|
|道积极筹资资|
|金，争取尽早实|
|现项目预期收|
|益，增强未来几|
|年的股东回报，|
|降低本次发行|
|导致的即期回|

||
|-|
|报摊薄的风险。|
|3、加强经营管|
|理和内部控制，|
|提升经营效率|
|和盈利能力 ：|
|公司未来几年|
|将进一步提高|
|经营和管理水|
|平，提升公司的|
|整体盈利能力。|
|公司将努力提|
|高资金的使用|
|效率，完善并强|
|化投资决策程|
|序，提升资金使|
|用效率，节省公|
|司的财务费用|
|支出。公司也将|
|加强企业内部|
|控制，发挥企业|
|管控效能。推进|
|全面预算管理，|
|优化预算管理|
|流程，加强成本|
|管理，强化预算|
|执行监督，全面|
|有效地控制公|
|司经营和管控|
|风险。4、进一|
|步完善利润分|
|配制度，强化投|
|资者回报机制：|
|公司已经按照|
|相关法律法规|
|的规定修订了|
|《公司章程（草|
|案）》（上市后适|
|用）、《公司未来|
|股东回报规|
|划》，建立了健|
|全有效的股东|
|回报机制。本次|
|发行完成后，将|
|按照法律法规|

||||||
|-|-|-|-|-|
||的规定和《公司||||
||章程》、《公司未||||
||来股东回报规||||
||划》的约定，在||||
||符合利润分配||||
||条件的情况下，||||
||积极推动对股||||
||东的利润分配，||||
||有效维护和增||||
||加对股东的回||||
||报。三、苏州中||||
||来光伏新材股||||
||份有限公司关||||
||于公开承诺事||||
||项未履行的约||||
||束措施：公司作||||
||出公开承诺事||||
||项的，当出现未||||
||能履行承诺的||||
||情况时：1、及||||
||时、充分披露承||||
||诺未能履行、无||||
||法履行或无法||||
||按期履行的具||||
||体原因；2、自||||
||愿接受社会和||||
||监管部门的监||||
||督，及时改正并||||
||继续履行有关||||
||公开承诺；3、||||
||因违反承诺给||||
||投资者造成损||||
||失的，依法对投||||
||资者进行赔偿。||||
||一、控股股东、||||
||实际控制人林||||
||建伟、张育政关||||
||于申请文件真||||
||实、准确、完整、|2014年06月29||严格按承诺执|
|林建伟;张育政|||长期有效||
||及时的承诺：如|日||行|
||《招股说明书》||||
||存在虚假记载、||||
||误导性陈述或||||
||者重大遗漏，对||||

||
|-|
|判断发行人是|
|否符合法律规|
|定的发行条件|
|构成重大、实质|
|影响的，本人将|
|依法购回首次|
|公开发行时本|
|人公开发售的|
|股份，购回价格|
|以公司股票首|
|次公开发行价|
|格加计银行同|
|期活期存款利|
|息和回购义务|
|触发时点前最|
|后一个交易日|
|公司股票的收|
|盘价格孰高确|
|定。如《招股说|
|明书》存在虚假|
|记载、误导性陈|
|述或者重大遗|
|漏，致使投资者|
|在证券交易中|
|遭受损失，本人|
|将依法赔偿投|
|资者损失。有权|
|获得赔偿的投|
|资者资格、投资|
|者损失的范围|
|认定、赔偿主体|
|之间的责任划|
|分和免责事由|
|按照《证券法》、|
|《最高人民法|
|院关于审理证|
|券市场因虚假|
|陈述引发的民|
|事赔偿案件的|
|若干规定》（法|
|释[2003]2号）|
|等相关法律法|
|规的规定执行，|
|如相关法律法|

||
|-|
|规相应修订，则|
|按彼时有效的|
|法律法规执行。|
|二、控股股东、|
|实际控制人林|
|建伟、张育政关|
|于公司缴纳社|
|保和住房公积|
|金事项的承诺：|
|若经有关主管|
|部门认定公司|
|需为员工补缴|
|历史上未缴纳|
|的社会保险费、|
|住房公积金，或|
|因未缴纳上述|
|费用受到处罚|
|或被任何利益|
|相关方以任何|
|方式提出权利|
|要求时，本人将|
|无条件全额承|
|担公司应补缴|
|的全部社会保|
|险、住房公积金|
|款项及处罚款|
|项，并全额承担|
|利益相关方提|
|出的赔偿、补偿|
|款项，以及由上|
|述事项产生的|
|应由公司负担|
|的其他所有相|
|关费用。为降低|
|本次发行摊薄|
|公司即期回报|
|的风险，增强对|
|股东利益的回|
|报，公司拟通过|
|强化募集资金|
|管理、加快募投|
|项目投资进度、|
|提高募集资金|
|使用效率、加强|

||
|-|
|市场开拓、加强|
|技术创新等措|
|施，从而提升资|
|产质量，提高销|
|售收入，增厚未|
|来收益，实现可|
|持续发展，以填|
|补回报。公司股|
|东大会审议填|
|补被摊薄即期|
|回报的措施相|
|关事项时，本人|
|承诺将投赞成|
|票。三 、公开|
|承诺事项未履|
|行的约束措施：|
|本人作出公开|
|承诺事项的，当|
|出现未能履行|
|承诺的情况时：|
|1、通过公司及|
|时、充分披露其|
|承诺未能履行、|
|无法履行或无|
|法按期履行的|
|具体原因；2、|
|自愿接受社会|
|和监管部门的|
|监督，及时改正|
|并继续履行有|
|关公开承诺；3、|
|因违反承诺给|
|公司或投资者|
|造成损失的，依|
|法对公司或投|
|资者进行赔偿；|
|4、因违反承诺|
|所产生的收益|
|全部归公司所|
|有，公司有权暂|
|扣本人应得的|
|现金分红，同时|
|本人不得转让|
|直接及间接持|

||||||
|-|-|-|-|-|
||有的公司股份，||||
||直至本人将违||||
||规收益足额交||||
||付公司为止；5、||||
||上述承诺不因||||
||本人的职务变||||
||更、离职等原因||||
||而放弃履行。||||
||持股5%以上股||||
||东及董事江小||||
||伟其他承诺内||||
||容如下：一、关||||
||于申请文件真||||
||实、准确、完整、||||
||及时的承诺：如||||
||《招股说明书》||||
||存在虚假记载、||||
||误导性陈述或||||
||者重大遗漏，致||||
||使投资者在证||||
||券交易中遭受||||
||损失，本人将依||||
||法赔偿投资者||||
||损失。有权获得||||
||赔偿的投资者||||
||资格、投资者损|2014年06月29||严格按承诺执|
|江小伟|||长期有效||
||失的范围认定、|日||行|
||赔偿主体之间||||
||的责任划分和||||
||免责事由按照||||
||《证券法》、《最||||
||高人民法院关||||
||于审理证券市||||
||场因虚假陈述||||
||引发的民事赔||||
||偿案件的若干||||
||规定》（法释||||
||[2003]2号）等||||
||相关法律法规||||
||的规定执行，如||||
||相关法律法规||||
||相应修订，则按||||
||彼时有效的法||||
||律法规执行。||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||二、公开承诺事||||
||项未履行的约||||
||束措施：本人作||||
||出公开承诺事||||
||项的，当出现未||||
||能履行承诺的||||
||情况时：1、通||||
||过公司及时、充||||
||分披露其承诺||||
||未能履行、无法||||
||履行或无法按||||
||期履行的具体||||
||原因；2、自愿||||
||接受社会和监||||
||管部门的监督，||||
||及时改正并继||||
||续履行有关公||||
||开承诺；3、因||||
||违反承诺给公||||
||司或投资者造||||
||成损失的，依法||||
||对公司或投资||||
||者进行赔偿；4、||||
||因违反承诺所||||
||产生的收益全||||
||部归公司所有，||||
||公司有权暂扣||||
||本人应得的现||||
||金分红，同时本||||
||人不得转让直||||
||接及间接持有||||
||的公司股份，直||||
||至本人将违规||||
||收益足额交付||||
||公司为止；5、||||
||上述承诺不因||||
||本人的职务变||||
||更、离职等原因||||
||而放弃履行。||||
|苏州普乐投资|苏州中来光伏||||
|管理有限公司;|新材股份有限||||
|||2014年06月29||严格按承诺执|
|夏文进;杨英武;|公司董事、监||长期有效||
|||日||行|
|蔡永略;谢建军;|事、高级管理人||||
|钟雪冰|员其他承诺内||||

||
|-|
|容如下：一、全|
|体董事、监事、|
|高级管理人员|
|关于申请文件|
|真实、准确、完|
|整、及时的承|
|诺：如《招股说|
|明书》存在虚假|
|记载、误导性陈|
|述或者重大遗|
|漏，致使投资者|
|在证券交易中|
|遭受损失，依法|
|赔偿投资者损|
|失。二、苏州普|
|乐投资管理有|
|限公司的承诺：|
|苏州普乐投资|
|管理有限公司|
|作为公司管理|
|人员的持股公|
|司，比照上述第|
|一至第四项承|
|诺实行。三、公|
|开承诺事项未|
|履行的约束措|
|施：公司全体董|
|事、监事、高级|
|管理人员等责|
|任主体作出公|
|开承诺事项的，|
|当出现未能履|
|行承诺的情况|
|时：1、通过公|
|司及时、充分披|
|露其承诺未能|
|履行、无法履行|
|或无法按期履|
|行的具体原因；|
|2、自愿接受社|
|会和监管部门|
|的监督，及时改|
|正并继续履行|
|有关公开承诺；|

||||
|-|-|-|
|||3、因违反承诺|
|||给公司或投资|
|||者造成损失的，|
|||依法对公司或|
|||投资者进行赔|
|||偿；4、因违反|
|||承诺所产生的|
|||收益全部归公|
|||司所有，公司有|
|||权暂扣其应向|
|||本人支付的报|
|||酬或本人应得|
|||的现金分红，同|
|||时本人不得转|
|||让直接及间接|
|||持有的公司股|
|||份，直至本人将|
|||违规收益足额|
|||交付公司为止。|
|||5、违反承诺情|
|||节严重的，控股|
|||股东或董事会、|
|||监事会、半数以|
|||上的独立董事|
|||有权提请股东|
|||大会同意更换|
|||相关董事、监|
|||事，公司董事会|
|||有权解聘相关|
|||高级管理人员。|
|||6、上述承诺不|
|||因职务变更、离|
|||职等原因而失|
|||效。|
|其他对公司中小股东所作承诺|||
|承诺是否及时履行|是||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||
||无||
|（如有）|||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||35,000|||||||||
|||||||本季度投入募集资金总额|||3,479.26|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||14,292.74|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%|||||||||
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已||||截至期|截至期||||||
|||募集资金|调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项||||末累计|末投资||||||
|||承诺投资|投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部||||投入金|进度(3)||||||
|||总额|额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)||||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|年产1,200万平方米||||||||||||
||||||8,898.8||||3,934.2|||
|涂覆型太阳能电池|否|16,063|16,063|1,606.23||55.40%||917.69||是|否|
||||||6||||1|||
|背膜扩建项目||||||||||||
|太阳能光伏新材料|||||2,658.5|||||||
||否|3,000|3,000|990.99||88.62%|||||否|
|研发中心新建项目|||||1|||||||
|年产1,600万平方米||||||||||||
||||||2,735.3|||||||
|涂覆型太阳能电池|否|15,937|15,937|882.04||17.16%|||||否|
||||||7|||||||
|背膜扩建项目||||||||||||
||||||14,292.||||3,934.2|||
|承诺投资项目小计|--|35,000|35,000|3,479.26||--|--|917.69||--|--|
||||||74||||1|||
|超募资金投向||||||||||||
||||||14,292.||||3,934.2|||
|合计|--|35,000|35,000|3,479.26||--|--|917.69||--|--|
||||||74||||1|||
|未达到计划进度或|太阳能光伏新材料研发中心新建项目延期的原因：由于部分设备为非标准设备，未达到实际使用要求，|||||||||||
|预计收益的情况和|对其中部分设备的制造进行了相应改进，重新调试，设备制造商相应延迟了设备交付时间，导致该项|||||||||||
|原因（分具体项目）|目超过原计划的投资完成期限。现该项目预计将于2015年底前完成。|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||不适用|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
|超募资金的金额、用|不适用|||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
|募集资金投资项目|适用|||||||||||

|||
|-|-|
|先期投入及置换情|根据2014年9月22日公司董事会二届四次会议及监事会二届三次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金6,993.26 万元。|
|况||
||适用|
||根据2014年10月17日公司董事会二届五次会议及监事会二届四次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，自2014年10月17日起至2015年4月16日止，到期将归还至募集资金专户。该笔募集资金已于2015年4月14日归还至募集资金专户。根据2015年4月15日公司董事会二届十次会议及监事会二届八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金8,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，自2015年4月15日起至2015年10月14日止，到期将归还至募集资金专户。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|适用|
|资金结余的金额及|截至2015年9月30日，公司“年产1,200万平方米涂覆型太阳能电池背膜扩建项目”投建完成，该项目累计投入募集资金8,898.86万元。|
|原因||
||截至2015年9月30日，公司募集资金专户余额合计为128,825,627.40元，其中13,825,627.40元存放|
|尚未使用的募集资||
||于募集资金开户银行的活期账户内；115,000,000元存放于募集资金开户银行的定期账户内，尚未使用|
|金用途及去向||
||的募集资金将继续用于募集资金项目的实施。|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|不适用|
|其他情况||

三、其他重大事项进展情况
□适用√不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用√不适用
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州中来光伏新材股份有限公司
2015年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|376,284,886.69|328,428,506.49|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|||188,446.04|
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|210,537,536.87|222,384,595.84|
|应收账款|206,085,742.73|158,055,685.30|
|预付款项|56,360,568.76|6,543,326.98|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|3,160,847.54|1,199,272.24|
|应收股利|||
|其他应收款|4,106,742.26|1,020,751.14|
|买入返售金融资产|||
|存货|140,845,535.59|107,606,009.32|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|6,556,763.57|2,569,209.92|
|流动资产合计|1,003,938,624.01|827,995,803.27|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|8,790,888.51|4,114,920.33|
|投资性房地产|||
|固定资产|233,036,653.19|192,735,617.23|
|在建工程|190,118,327.61|10,217,038.02|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|35,375,946.86|17,921,489.61|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,517,685.43|2,235,298.84|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|469,839,501.60|227,224,364.03|
|资产总计|1,473,778,125.61|1,055,220,167.30|
|流动负债：|||
|短期借款|220,319,418.24|68,200,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|116,851,726.45|129,121,883.50|
|应付账款|106,610,439.03|79,332,610.49|
|预收款项|7,013,261.12|7,917,232.87|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|3,701,518.06|2,251,279.34|
|应交税费|11,240,168.94|6,384,007.47|

||||
|-|-|-|
|应付利息|268,474.78|94,537.58|
|应付股利|||
|其他应付款|1,611,749.47|994,497.71|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|19,042,000.00|10,420,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|486,658,756.09|304,716,048.96|
|非流动负债：|||
|长期借款||9,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债||28,266.91|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计||9,028,266.91|
|负债合计|486,658,756.09|313,744,315.87|
|所有者权益：|||
|股本|119,490,000.00|119,490,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|326,652,709.03|326,652,709.03|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-107,201.86||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|33,369,943.83|33,369,943.83|
|一般风险准备|||
|未分配利润|307,232,561.52|261,963,198.57|
|归属于母公司所有者权益合计|786,638,012.52|741,475,851.43|
|少数股东权益|200,481,357.00||
|所有者权益合计|987,119,369.52|741,475,851.43|
|负债和所有者权益总计|1,473,778,125.61|1,055,220,167.30|

法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：张明祥2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|243,591,872.17|326,959,583.48|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|||188,446.04|
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|210,537,536.87|222,384,595.84|
|应收账款|193,256,762.17|158,055,685.30|
|预付款项|12,496,639.63|6,110,464.18|
|应收利息|3,160,847.54|1,199,272.24|
|应收股利|||
|其他应收款|16,607,511.34|1,020,751.14|
|存货|105,086,158.10|107,606,009.32|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||2,569,209.92|
|流动资产合计|784,737,327.82|826,094,017.46|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|182,661,638.51|4,614,920.33|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|219,088,517.11|192,735,163.60|
|在建工程|12,331,370.37|10,217,038.02|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|17,527,863.45|17,921,489.61|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,283,064.55|2,235,298.84|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|433,892,453.99|227,723,910.40|
|资产总计|1,218,629,781.81|1,053,817,927.86|
|流动负债：|||
|短期借款|195,256,618.24|68,200,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|102,115,885.89|129,121,883.50|
|应付账款|90,197,773.75|78,627,485.49|
|预收款项|7,385,504.37|7,917,232.87|
|应付职工薪酬|2,888,036.73|2,245,531.66|
|应交税费|10,542,863.49|6,327,315.20|
|应付利息|261,213.73|94,537.58|
|应付股利|||
|其他应付款|466,022.12|993,649.41|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|19,042,000.00|10,420,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|428,155,918.32|303,947,635.71|
|非流动负债：|||
|长期借款||9,000,000.00|
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债||28,266.91|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计||9,028,266.91|
|负债合计|428,155,918.32|312,975,902.62|
|所有者权益：|||
|股本|119,490,000.00|119,490,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|326,652,586.91|326,652,586.91|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|33,369,943.83|33,369,943.83|
|未分配利润|310,961,332.75|261,329,494.50|
|所有者权益合计|790,473,863.49|740,842,025.24|
|负债和所有者权益总计|1,218,629,781.81|1,053,817,927.86|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|213,258,744.25|125,459,721.91|
|其中：营业收入|213,258,744.25|125,459,721.91|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|181,050,330.08|94,723,320.33|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|151,103,470.31|80,215,596.27|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,167,154.44|810,393.09|
|销售费用|3,686,578.38|2,010,907.56|
|管理费用|16,493,598.43|9,879,504.48|
|财务费用|2,384,864.11|1,300,373.58|
|资产减值损失|6,214,664.41|506,545.35|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-4,129,151.37|-397,231.18|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
||-4,129,151.37|-397,231.18|
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|28,079,262.80|30,339,170.40|
|加：营业外收入|2,036,809.18|227,682.00|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|171,621.52|87,985.02|
|其中：非流动资产处置损失|112,415.16||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|29,944,450.46|30,478,867.38|
|减：所得税费用|5,154,288.77|4,401,609.54|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|24,790,161.69|26,077,257.84|
|归属于母公司所有者的净利润|24,804,142.89|26,077,257.84|
|少数股东损益|-13,981.20||
|六、其他综合收益的税后净额|621,836.75||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||621,836.75||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||621,836.75||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|621,836.75||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|25,411,998.44|26,077,257.84|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||25,425,979.64|26,077,257.84|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-13,981.20||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.21|0.27|
|（二）稀释每股收益|0.21|0.27|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：张明祥4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|176,129,469.69|125,459,721.91|
|减：营业成本|117,734,488.80|80,385,231.19|
|营业税金及附加|858,026.79|810,393.09|

||||
|-|-|-|
|销售费用|3,341,335.08|2,010,907.56|
|管理费用|12,649,734.95|9,851,634.83|
|财务费用|2,282,641.04|1,299,052.85|
|资产减值损失|3,173,641.15|506,547.10|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-4,129,151.37|-397,231.18|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-4,129,151.37|-397,231.18|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|31,960,450.51|30,198,724.11|
|加：营业外收入|2,036,809.18|227,682.00|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|171,621.52|86,343.28|
|其中：非流动资产处置损失|112,415.16||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||33,825,638.17|30,340,062.83|
|列）|||
|减：所得税费用|4,813,261.60|4,366,660.37|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|29,012,376.57|25,973,402.46|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||

||||
|-|-|-|
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|29,012,376.57|25,973,402.46|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|455,452,560.55|340,603,621.04|
|其中：营业收入|455,452,560.55|340,603,621.04|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|368,253,123.25|235,095,291.61|
|其中：营业成本|309,642,393.95|194,243,043.63|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,956,024.41|2,401,147.70|
|销售费用|9,925,331.76|5,374,171.81|
|管理费用|40,988,485.88|25,120,003.22|
|财务费用|3,486,710.49|3,773,113.16|
|资产减值损失|2,254,176.76|4,183,812.09|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||-188,446.04||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-6,418,387.57|-566,916.84|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|-6,324,031.82|-566,916.84|

||||
|-|-|-|
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|80,592,603.69|104,941,412.59|
|加：营业外收入|2,593,182.23|2,813,275.50|
|其中：非流动资产处置利得|33,644.38||
|减：营业外支出|390,034.24|268,285.93|
|其中：非流动资产处置损失|112,415.16||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|82,795,751.68|107,486,402.16|
|减：所得税费用|13,637,031.73|16,056,609.16|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|69,158,719.95|91,429,793.00|
|归属于母公司所有者的净利润|69,167,362.95|91,429,793.00|
|少数股东损益|-8,643.00||
|六、其他综合收益的税后净额|-107,201.86||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-107,201.86||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||-107,201.86||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-107,201.86||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||

||||
|-|-|-|
|七、综合收益总额|69,051,518.09|91,429,793.00|
|归属于母公司所有者的综合收益|69,060,161.09||
|||91,429,793.00|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-8,643.00||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.58|0.95|
|（二）稀释每股收益|0.58|0.95|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|408,445,630.30|340,603,621.04|
|减：营业成本|265,994,097.80|194,756,577.38|
|营业税金及附加|1,639,553.43|2,392,165.00|
|销售费用|9,140,994.49|5,374,171.81|
|管理费用|34,988,377.35|25,006,506.76|
|财务费用|3,214,111.24|3,770,619.53|
|资产减值损失|2,268,547.94|4,183,813.84|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||-188,446.04||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-6,418,387.57|-566,916.84|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-6,324,031.82|-566,916.84|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|84,593,114.44|104,552,849.88|
|加：营业外收入|2,593,090.23|2,813,275.50|
|其中：非流动资产处置利得|33,644.38||
|减：营业外支出|390,034.24|263,360.71|
|其中：非流动资产处置损失|112,415.16||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||86,796,170.43|107,102,764.67|
|列）|||
|减：所得税费用|13,266,332.18|15,972,558.75|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|73,529,838.25|91,130,205.92|
|五、其他综合收益的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|73,529,838.25|91,130,205.92|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|429,939,155.70|288,538,816.79|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||

||||
|-|-|-|
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|416,717.00||
|收到其他与经营活动有关的现金|189,573,249.46|28,761,058.30|
|经营活动现金流入小计|619,929,122.16|317,299,875.09|
|购买商品、接受劳务支付的现金|348,221,911.95|182,311,071.85|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||22,732,933.99|17,542,841.65|
|金|||
|支付的各项税费|28,383,246.84|47,606,929.09|
|支付其他与经营活动有关的现金|212,221,315.91|65,176,580.03|
|经营活动现金流出小计|611,559,408.69|312,637,422.62|
|经营活动产生的现金流量净额|8,369,713.47|4,662,452.47|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||219,750.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|33,978,646.97||
|投资活动现金流入小计|34,198,396.97||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||270,028,017.50|29,093,357.76|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|11,000,000.00|5,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|67,658,204.42||
|投资活动现金流出小计|348,686,221.92|34,093,357.76|
|投资活动产生的现金流量净额|-314,487,824.95|-34,093,357.76|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|200,490,000.00|360,421,068.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||200,490,000.00||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|203,367,293.24|15,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|403,857,293.24|375,421,068.00|
|偿还债务支付的现金|52,200,000.00|34,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||28,458,653.70|10,851,774.44|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||424,745.00|
|筹资活动现金流出小计|80,658,653.70|45,276,519.44|
|筹资活动产生的现金流量净额|323,198,639.54|330,144,548.56|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-863,585.05||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|16,216,943.01|300,713,643.27|
|加：期初现金及现金等价物余额|182,661,215.55|47,704,981.59|
|六、期末现金及现金等价物余额|198,878,158.56|348,418,624.86|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|449,235,859.94|288,538,816.79|
|收到的税费返还|416,717.00||
|收到其他与经营活动有关的现金|327,381,266.65|43,759,185.33|
|经营活动现金流入小计|777,033,843.59|332,298,002.12|
|购买商品、接受劳务支付的现金|307,376,449.04|181,406,559.63|

||||
|-|-|-|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||21,067,752.39|17,436,349.17|
|金|||
|支付的各项税费|27,471,599.73|47,416,809.60|
|支付其他与经营活动有关的现金|363,945,293.71|80,161,375.57|
|经营活动现金流出小计|719,861,094.87|326,421,093.97|
|经营活动产生的现金流量净额|57,172,748.72|5,876,908.15|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||219,750.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|33,978,646.97||
|投资活动现金流入小计|34,198,396.97||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||52,868,208.28|29,093,357.76|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|11,000,000.00|5,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||173,370,750.00||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|32,755,375.16||
|投资活动现金流出小计|269,994,333.44|34,093,357.76|
|投资活动产生的现金流量净额|-235,795,936.47|-34,093,357.76|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||360,421,068.00|
|取得借款收到的现金|179,256,618.24|15,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|179,256,618.24|375,421,068.00|
|偿还债务支付的现金|52,200,000.00|34,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||28,303,443.61|10,851,774.44|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||424,745.00|
|筹资活动现金流出小计|80,503,443.61|45,276,519.44|
|筹资活动产生的现金流量净额|98,753,174.63|330,144,548.56|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||

||||
|-|-|-|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-79,870,013.12|301,928,098.95|
|加：期初现金及现金等价物余额|181,192,292.54|46,091,533.84|
|六、期末现金及现金等价物余额|101,322,279.42|348,019,632.79|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。