山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
本人作为山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在2016年度的工作中，诚实、勤勉、尽责、忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2016年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体中小股东的合法权益，现将本人2016年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年公司共召开了4次董事会，其中现场出席2次，以通讯方式参加2次；列席股东大会3次，其中，1次年度股东大会，2次临时股东大会，未发生缺席会议的情况，并对公司董事会审议的各项议案投了赞成票，没有对公司任何事项提出异议。
2016年度公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
（一）第八届董事会第二次会议，对下列事项发表独立意见：
1、对公司内部控制评价报告的独立意见；
2、关于2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
3、关于利润分配及公积金转增股本的独立意见；
4、关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见；
5、对预计2016年度日常关联交易的独立意见；
6、关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案的独立意见；
7、关于2016年度开展套期保值业务的独立意见；
8、关于前期会计差错更正的独立意见；
9、对非标准无保留意见审计报告涉及事项的独立意见；
10、对控股股东及其他关联方资金占用情况、担保情况的独立意见。
（二）第八届董事会2016年第一次临时会议，对下列事项发表独立意见：
的独立意见。
（三）第八届董事会第三次会议，对下列事项发表独立意见：
1、关于公司2016年半年度关联方资金占用和对外担保的独立意见；
2、关于《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见；
3、关于《关于增加2016年部分日常关联交易预计金额的议案》的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
1、勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
2016年度，本人对公司进行了几次现场考察，与公司其他董事、监事、高管积极沟通，多方面了解公司的财务状况、生产经营和内部控制等；与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
2、专门委员会任职情况
报告期内，本人担任公司董事会提名委员会主任、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，对公司董事、高级管理人员提名任职资格进行审查，召集、组织董事会提名委员会的召开，对董事会提名委员会年度工作进行总结；参与讨论董事、高级管理人员薪酬情况，并提出合理化建议；对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针及经营战略等影响公司发展战略的重大事项进行讨论研究并提出建议，充分发挥董事会专门委员会委员的作用。
四、保护投资者权益方面所做的工作
本人严格按照相关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的要求，按时亲自参加董事会会议，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，获取作出决策所需的情况和资料，并就此发表独立意见；持续关注公司信息披露工作，按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对公司2016年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
2、无提议聘用或解聘会计师事务所；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在 2016年度的履职情况，作为公司的独立董事，本人在自己的任职内将继续按照相关法律法规对独立董事职责的要求，继续本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人2016年度工作的积极配合和全力支持。
特此报告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事：黄祥华
山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
本人作为山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在2016年度的工作中，诚实、勤勉、尽责、忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2016年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体中小股东的合法权益，现将本人2016年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年公司共召开了4次董事会，其中现场出席2次，以通讯方式参加2次；列席股东大会3次，其中，1次年度股东大会，2次临时股东大会，未发生缺席会议的情况，并对公司董事会审议的各项议案投了赞成票，没有对公司任何事项提出异议。
2016年度公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
（一）第八届董事会第二次会议，对下列事项发表独立意见：
1、对公司内部控制评价报告的独立意见；
2、关于2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
3、关于利润分配及公积金转增股本的独立意见；
4、关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见；
5、对预计2016年度日常关联交易的独立意见；
6、关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案的独立意见；
7、关于2016年度开展套期保值业务的独立意见；
8、关于前期会计差错更正的独立意见；
9、对非标准无保留意见审计报告涉及事项的独立意见；
10、对控股股东及其他关联方资金占用情况、担保情况的独立意见。
（二）第八届董事会2016年第一次临时会议，对下列事项发表独立意见：
的独立意见。
（三）第八届董事会第三次会议，对下列事项发表独立意见：
1、关于公司2016年半年度关联方资金占用和对外担保的独立意见；
2、关于《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见；
3、关于《关于增加2016年部分日常关联交易预计金额的议案》的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
1、勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
2016年度，本人对公司进行了几次现场考察，与公司其他董事、监事、高管积极沟通，多方面了解公司的财务状况、生产经营和内部控制等；与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
2、专门委员会任职情况
报告期内，本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任、提名委员会委员、审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬事项进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2016年，本人对董事会审议的各项议案，都进行了深入了解和仔细研究，并在此基础上独立、客观、审慎地作出自己的判断，行使表决权；在工作中本人对公司董事、高管履行职责情况进行监督和核查，确保他们认真履行全体股东的信托责任，保护中小股东的合法权益；本人还持续关注公司信息披露工作，对公司各项信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的公平、及时，使社会公众股东能够及时了解公司发展的最新情况。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、无提议召开董事会情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在 2016年度的履职情况，作为公司的独立董事，本人在自己的任
职内将继续按照相关法律法规对独立董事职责的要求，继续本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人2016年度工作的积极配合和全力支持。
特此报告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事：金福海
山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
本人作为山东恒邦冶炼股份有限公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在2016年度的工作中，诚实、勤勉、尽责、忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2016年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益和全体中小股东的合法权益，现将本人2016年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年公司共召开了4次董事会，其中现场出席2次，以通讯方式参加2次；列席股东大会3次，其中，1次年度股东大会，2次临时股东大会，未发生缺席会议的情况，并对公司董事会审议的各项议案投了赞成票，没有对公司任何事项提出异议。
2016年度公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
（一）第八届董事会第二次会议，对下列事项发表独立意见：
1、对公司内部控制评价报告的独立意见；
2、关于2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见；
3、关于利润分配及公积金转增股本的独立意见；
4、关于公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见；
5、对预计2016年度日常关联交易的独立意见；
6、关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案的独立意见；
7、关于2016年度开展套期保值业务的独立意见；
8、关于前期会计差错更正的独立意见；
9、对非标准无保留意见审计报告涉及事项的独立意见；
10、对控股股东及其他关联方资金占用情况、担保情况的独立意见。
（二）第八届董事会2016年第一次临时会议，对下列事项发表独立意见：
的独立意见。
（三）第八届董事会第三次会议，对下列事项发表独立意见：
1、关于公司2016年半年度关联方资金占用和对外担保的独立意见；
2、关于《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见；
3、关于《关于增加2016年部分日常关联交易预计金额的议案》的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
1、勤勉尽职，对公司进行现场调查和经营情况了解
2016年度，本人对公司现场进行了多次考察，与公司其他董事、监事、高管积极沟通，多方面了解公司的财务状况、生产经营和内部控制等；与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
2、专门委员会任职情况
报告期内，本人担任公司董事会审计委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的规定，审议公司定期财务报告、计提资产减值准备、聘请审计机构、聘任内部审计部门负责人等议案，听取审计部年度工作总结和工作计划安排，指导审计部开展各项工作，围绕年报审计开展各项工作，并持续关注募集资金存放与使用等情况，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规及公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2、作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，对提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、无提议召开董事会情况发生；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在 2016年度的履职情况，作为公司的独立董事，本人在自己的任职内将继续按照相关法律法规对独立董事职责的要求，继续本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人2016年度工作的积极配合和全力支持。
特此报告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
独立董事：战淑萍