Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华西村股份有限公司非公开发行
2017年可交换公司债券完成补充质押
受托管理事务临时报告
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等相关规定以及债券募集说明书和受托管理协议的约定，华泰联合证券有限责任公司作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“华西股份”）非公开发行的“17华西EB”的受托管理人，代表本次债券全体持有人，持续关注发行人对本次债券持有人权益有重大影响的事项，现就华西股份在债券存续期内履行完成补充担保义务相关重大事项报告如下：
一、本次可交换公司债券的担保措施
2017年8月4日，华西股份非公开发行完成了以江苏银行A股股票为标的的可交换公司债券，债券简称为“17华西EB”，债券代码为“137035”，债券期限为 4年，募集资金总额为人民币 11.39亿元。
本次可交换公司债券发行前，华西股份已将其持有的17,900万股江苏银行A股股票（含孳息）作为初始质押物质押给债券受托管理人，预备用于本次可交换公司债券换股和本息偿付的担保。初始质押的股票按照本次可交换公司债券发行日前一个交易日江苏银行收盘价计算的市值不低于本次可交换公司债券发行规
模的140%。
本次可交换公司债券存续期间，担保比例应当不低于115%（计算方法详见本次可交换公司债券募集说明书和股票质押协议）。若标的股票价格下跌导致连续二十个交易日担保比例低于115%，华西股份须在触发上述事项的次日起二十
个交易日内完成追加质押标的股票（含孳息）和/或追加现金的申请手续，使得担保比例达到140%或以上（以触发上述事项当日标的股票收盘价计算）。
如果华西股份未能在上述期限完成追加担保申请手续的，则将触发换股价格自动向下修正事宜；自动向下修正后的换股价格应为触发公司履行追加担保义务之日前一个交易日标的股票的收盘价和前二十个交易日标的股票的收盘价均价
的孰高者，但不得高于本次修正前的换股价格。
若因标的股票发生除权、除息或者华西股份执行换股价格向下修正程序，导致换股价格调整且造成预备用于交换的股票数量少于本次未偿还可交换公司债
券余额全部换股所需股票的，华西股份应当根据调整后的换股价格、本次可交换公司债券余额及维持担保比例计算应质押的股票数量和/或现金金额。
二、本次可交换公司债券补充担保义务触发情况
自2018年4月12日至 2018年5月11日，按照上述用于为本次可交换公司债券换股和本息偿付提供担保的江苏银行股票及其孳息市值计算的担保比例已
经连续二十个交易日低于115%，在本次债券存续期内首次触发了华西股份补充担保义务。
2018年 6月 1日，华西股份已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提出申请，将其持有的 4,210万股江苏银行A股股票作为补充质押物划至质押专用证券账户，用于为本次可交换公司债券换股和本息偿付提供补充担保；截至本公告披露日，上述补充质押手续已经全部完成。按照触发补充担保事项当日即2018年5月11日江苏银行股票收盘价计算，本次可交换公司债券的担保比例已经恢复至140%以上，符合债券募集说明书和股票质押相关协议的约定。除上述事项以外，华西股份其他偿债保障措施未发生变更。
本次补充质押完成后，华西股份直接持有江苏银行股票数量为 248,809,215股，占江苏银行总股本的2.16%；其中处于质押状态的股份共计 24,710万股，占华西股份持有江苏银行股份总数的99.31%。
华西股份目前日常经营情况正常。华泰联合证券有限责任公司作为江苏华西
村股份有限公司非公开发行 2017年可交换公司债券的债券受托管理人，将继续严格按照法律、法规、规范性文件的规定以及债券募集说明书的约定履行受托管理职责，并提醒投资者注意投资风险。
特此公告。
证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2018-062山东日科化学股份有限公司
关于控股股东、实际控制人之一致行动人股份减持计划的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
持有本公司股份10,200,632股（占公司总股本比例2.40%）的控股股东、实际控制人之一致行动人赵东升先生拟自本公告披露日起 15个交易日后 3个月内（即自 2018年 9月 6日起的 3个月内）以证券交易所集中竞价的方式减持本公司股份，减持数量不超过4,258,000股（占公司总股本比例1.00%）。
山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东、实际控制人之一致行动人赵东升先生的《关于股份减持计划的告知函》，赵东升先生拟自本公告披露日起15个交易日后3个月内（即自2018年9月6日起的3个月内）以证券交易所集中竞价的方式减持本公司股份，减持数量不超过4,258,000股（占公司总股本比例1.00%），现将基本情况公告如下：
一、股东的基本情况
1、股东名称：赵东升；
2、持股情况：截至本公告披露日，赵东升先生持有公司股份10,200,632股，占公司总股本比例2.40%。
二、股份减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需求；
2、减持股份来源：首次公开发行股票前持有的公司股份和首次公开发行后以资本公积转增股本获得的股份；
股本的1.00%（若此期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，则对该数量进行相应调整）；
4、减持期间：自本公告披露日起 15个交易日后 3个月内（即自 2018年 9月6日起的3个月内，减持期间如遇买卖股票的窗口期限制，则停止减持股份）；
5、减持方式：集中竞价交易；
6、减持价格：根据市场价格确定。
三、股东相关承诺与履行情况
根据公司《招股说明书》和《上市公告书》，赵东升先生相关承诺如下：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份；本人于上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至本公告披露日，赵东升先生严格履行了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
四、相关风险提示
1、本次股份减持计划系赵东升先生的正常减持行为，其将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按规定披露减持计划的实施进展情况。
2、本次减持计划的实施不会导致上市公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
持股份的其他规定，也将严格敦促其遵照规定执行。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
赵东升先生出具的《关于股份减持计划的告知函》。
特此公告。
山东日科化学股份有限公司董事会
二〇一八年八月十五日
国枫凯文律师事务所
网址：www.grandwaylaw.com
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座29层
电话: 0755-23993388传真: 0755-86186205邮编：518034
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北京国枫凯文(深圳)律师事务所
关于深圳爱施德股份有限公司
2014年第三次临时股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字[2014] C0093号
致：深圳爱施德股份有限公司
北京国枫凯文(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳爱施德股份有限公司(以下简称“贵公司”)的委托，指派律师出席了贵公司召开的 2014年第三次临时股东大会现场会议，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳爱施德股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1.贵公司于2014年8月12日刊载的《深圳爱施德股份有限公司第三届董事会第十四次(定期)会议决议公告》(以下简称“《董事会决议》”)；
事会第十次(定期)会议决议公告》；
3.贵公司于2014年8月12日刊载的《深圳爱施德股份有限公司关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》(以下简称“《股东大会通知》”)；
4.股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
(一)本次股东大会的召集
根据贵公司刊载的《董事会决议》及《股东大会通知》，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
(二)本次股东大会的召开
1.根据《董事会决议》及《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前十五日以公告方式做出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2.根据《董事会决议》及《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会的通知的主要内容有：会议召集人、会议方式、会议时间、会议地点、会议审议事项、出席会议的对象、会议登记办法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
点与《股东大会通知》中所告知的时间、地点一致。
4.除现场会议外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年9月3日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2014年9月2日下午15：00至2014年9月3日下午15：00期间的任意时间。
5.本次股东大会由贵公司董事长黄文辉先生主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本所律师对出席现场会议的股东与截至 2014年 8月 27日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人，代表贵公司股份数 734,591,203股，占贵公司股份总额的73.5253%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
另外，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共11人，代表贵公司股份数2,884,100股，占贵公司股份总额的0.2887%。
(二)出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的还有贵公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
(三)本次股东大会的召集人
本次股东大会由贵公司董事会召集。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人及其他人员均具备出席股东大会的资格，召集人资格合法。
三、关于本次股东大会的表决程序
根据本所律师的查验，贵公司本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案作了审议，并以现场投票及网络投票相结合的方式表决通过。具体议案为：
1.《关于续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2014年度审计机构的议案》；
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
2.《关于公司2014年追加申请银行综合授信额度的议案》；
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
3.《关于修改<公司章程>的议案》；
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
5.《关于修改<董事会议事规则>的议案》；
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
6.《关于对<对外投资管理制度>修订的议案》；
表决结果：赞成737,475,303股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；
反对0股；弃权0股。
其中，中小投资者的表决结果：赞成 2,884,100股，占出席股东大会的中小投资者有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
根据贵公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的核查，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。
四、结论意见
本所认为，贵公司 2014年第三次临时股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。会议通过的决议合法、有效。
本法律意见书一式三份。
【此页为《北京国枫凯文(深圳)律师事务所关于深圳爱施德股份有限公司 2014年第三次临时股东大会的法律意见书》的签字页，无正文】
北京国枫凯文(深圳)律师事务所 经办律师：
负责人：饶晓敏 熊洁
李霞
年 月 日
长沙开元仪器股份有限公司
董事会审计委员会工作规则
（经公司第三届董事会第二十次会议审议通过）
第一章 总则
第一条为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2018年修订）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（下称“审计委员会”），并制定本工作规则。
第二条审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，根据《公司章程》和董事会议事规则及本规则等的规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见。
第二章 人员组成
第三条审计委员会成员由3名董事组成，其中独立董事至少2名，独立董事中至少有一名为会计专业人士担任审计委员会的主任委员，并作为审计委员会的召集人。召集人应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。
第五条审计委员会主任委员负责主持委员会工作；
第六条审计委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。
作。审计部对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。董事会办公室负责人负责审计委员会和董事会之间的具体协调工作。
第三章 审计委员会的职责权限
第八条审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审查公司的内控制度，负责公司内部控制体系的建设，组织内部检查，评估内控缺陷并监督整改；
（六）对重大关联交易进行审计；
（七）公司董事会授予的其他事宜。
第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第十条审计委员会应配合公司监事会的监事审计活动。
第四章 审计委员会的决策程序
第十一条董事会办公室负责人应协调审计部及其他相关部门向审计委员会提供以下书面材料，以供其决策：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他与审计委员会履行职责相关的文件。
第十二条审计委员会召开会议，对审计部和其他相关部门所提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否符合相关法律法规；
（四）对公司财务部门、审计部门及其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第十三条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第五章 审计委员会的议事规则
第十四条审计委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议至少每年召开一次。经主任委员召集，或经两名以上其他委员提议，可以不定期召开审计委员会临时会议。若经两名以上其他委员提议的，主任委员收到提议后 10天内提出同意或不同意召开临时会议的反馈意见。主任委员同意召开临时会议的，将在同意后 5日内召集会议。主任委员不同意召开临时会议的，或者在收到提议后 10天内未作出反馈的，视为主任委员不能履行或不履行召集临时会议职责，两名以上其他委员可以自行召集和主持。会议通知应在会议召开前两天以书面形式（包括专人、传真、邮寄及电子邮件等方式送达）通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。
第十五条审计委员会会议应由委员本人出席，委员本人因故不能出席时，可以书面形式委托其他委员代为出席；委员未出席会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。审计委员会委员连续两次未能亲自出席，也不委托其他委员出席审计委员会会议，视为不能履行职责，审计委员会委员应当建议董事会予以撤换。
第十六条审计委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过，出席会议的委员需在会议决议上签名。
第十八条审计部人员列席审计委员会会议。审计委员会会议必要时可邀请公司其他董事、监事及有关高级管理人员列席会议。
第十九条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作规则的规定。
第二十条审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录及相关文件由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于10年。
第二十一条审计委员会会议通过的议案、决议及其表决情况，由董事会办公室以书面形式报公司董事会，需要由董事会审议的，经董事会审议通过后生效。
第二十二条出席会议的委员均须对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息，否则要对由此引起的不良后果承担责任。需要公司公告披露的事项，交公司证券部办理信息披露事宜。
第六章 附则
第二十三条本工作规则中“以上”、“至少”均包括本数，“不足”、“少于”、“过半数”不包括本数。
第二十四条本工作规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本工作规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订本规则，报董事会审议通过。
第二十五条本工作规则自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释。
长沙开元仪器股份有限公司董事会2018年6月12日
证券代码：002392 证券简称：北京利尔 公告编号： 2017-054北京利尔高温材料股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东正在筹划重大事项，可能涉及公司控制权变更，该事项具有不确定性。为保证公平信息披露，避免公司股价异动，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录》等有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：北京利尔，证券代码：002392）自2017年9月21日上午开市起临时停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。
股票停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，每隔五个交易日发布一次进展情况。待上述事项确定后，公司将及时发布相关公告并申请公司股票复牌。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
北京利尔高温材料股份有限公司董事会
广发证券股份有限公司
关于沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
年持续督导培训工作报告
2016
（2016年
12
月）
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|保荐机构：广发证券股份有限公司|培训对象名称：沈阳萃华金银珠宝股份有限公司|
|保荐代表人姓名：侯卫|联系电话：010-56571666|
|保荐代表人姓名：李延明|联系电话：010-56571666|
|培训实施人员姓名：侯卫||
|参加培训人员：培训对象的公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表||
|培训时间：2016年12月15日||
|培训对应期间：2016年度||
|培训主要内容：《上市公司再融资现状与特点》、《上市公司并购重组业务流程及相关要点讲解》等||

一、培训基本情况
2016年12月15日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）于沈阳市对沈阳萃华金银珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）进行了持续督导专项培训，培训内容包括《上市公司再融资现状与特点》、《上市公司并购重组业务流程及相关要点讲解》等。公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表参加了此次培训。未参加现场培训的人员采取了电子邮件等方式发送培训资料进行培训。
二、培训内容简介
培训人员以实例讲解如下内容：
1、非公开发行成为主流再融资品种的原因、推出优先股品种、员工持股计划可认购非公开发行股份以及再融资审核的重点关注问题等。
2、对上市公司并购重组业务相关法规体系、并购重组业务流程要点、并购重组主要交易模式及并购重组关注要点进行了讲解，同时就目前监管部门对上市公司并购重组审核的监管动态进行了介绍。
三、培训效果
通过现场培训及实例讲解，培训对象加深了对上市公司再融资现状与审核要点的理解和认识，了解了上市公司并购重组的基本要求、审核重点及最新监管动态，将有助于提升公司后续资本运作的前瞻性及合规性。
（以下无正文）
南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事
关于子公司参与国有土地使用权竞拍的独立意见
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月30日上午10:00以通讯方式召开了第七届董事会 2014年第一次临时会议，审议了《关于子公司参与国有土地使用权竞拍的议案》。我们详细了解本事项的有关情况，认真审议了议案材料，并就此与公司董事会、管理层等有关方面进行了深入充分的沟通、探讨和分析。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《公司独立董制度》等有关规定，作为公司的独立董，基于独立判断的立场，我们对本次董事会审议的公司下属全资子公司参与竞拍国有土地使用权事项发表如下独立意见：
一、公司属下全资子公司滁州市南方黑芝麻食品有限公司（以下简称“滁州南方公司”）以不超过4500万元人民币的价格竞拍土地，为公司建设滁州生产基地的需要，符合公司长远发展战略规划目标，能进一步完善公司的生产布局，加快市场快速反应能力，降低经营成本，提高经济效益，扩大生产经营规模。
二、滁州南方公司本次在安徽滁州市参与竞拍国有土地使用权事项公平、公正、合理，竞拍程序符合《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》和国土资源部《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》等法律、法规规定。
三、我们同意滁州南方公司在安徽省滁州市参与国有土地使用权竞拍。
独立董事：黄克贵、谢凡、廖玉
二〇一四年四月三十日
证券代码：002628 证券简称：成都路桥 公告编号：2019-011成都市路桥工程股份有限公司
关于拟对外提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月9日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于拟对外提供担保的议案》，同意公司对贵州省盘县红腾开发投资有限公司（以下简称“盘县红腾”或“被担保方”）对外融资提供不超过2亿元人民币的连带责任保证担保。
公司在贵州省盘县承接并完成了英武至大山公路等项目。为加快应收账款的回收，降低坏账损失风险，维护股东利益，由公司为盘县红腾对外融资提供不超过2亿元连带责任保证担保，盘县红腾对外融资后偿付公司部分工程款。本次担保期限不超过两年，贵州省红果经济开发区开发有限责任公司股东会决议通过为公司提供反担保。
本担保事项尚需提交2019年第一次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：贵州省盘县红腾开发投资有限公司
2、公司性质：有限责任公司
3、注册地点：贵州省六盘水市红果经济开发区两河工业园区
5、法定代表人：李力
6、注册资本：61700万元人民币
7、股东构成：贵州省红果经济开发区开发有限责任公司、中国农发重点建设基金有限公司
8、财务情况：经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2016年12月31日，盘县红腾总资产为14,394,504,389.84元，2016年实现营业收入395,416,495.63元。
公司与被担保方不存在任何关联关系。
三、担保协议的主要内容
目前相关担保协议及反担保协议尚未签订，待签订后另行公告。
四、董事会意见
董事会认为，公司本次为盘县红腾提供连带责任保证担保，是为了进一步加快应收账款的回收，降低坏账风险，提高资产周转率，有利于维护全体股东利益，同时，在对被担保方的资产质量、偿债能力、资信状况等进行全面考察和评估后认为，被担保方为国有公司，经营稳定，资产质量良好，具有较高的偿债能力。
本次担保总体风险可控。
五、独立董事意见
公司拟向贵州省盘县红腾开发投资有限公司的对外融资提供不超过2亿元的连带责任保证担保，是为了加快应收账款的回收，降低坏账损失风险，有利于维护股东利益；同时，公司要求被担保方提供反担保，并拟采取其他有效防范风险的措施。我们认为本次对外担保风险可控，同意本次对外担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
除上述担保外，公司在2018年10月12日向控股子公司达州市达宣快速建设管理有限公司18.2475亿元贷款提供差额补足，在2019年1月9日向阳光财产保险股份有限公司成都市武侯支公司出具的8,000万元保证保险（函）提供承诺。
本次为盘县红腾提供连带责任保证担保后，公司累计对外担保（含差额补足、承诺）金额21.0475亿元，占最近一期经审计净资产的比例为78.67%，占最近一期经审计总资产的比例为37.58%。目前公司无逾期对外担保。
七、备查文件
1、第五届董事会第三十五次会议决议；
2、独立董事关于第五届董事会第三十五次会议审议相关事项的独立意见。
特此公告。
成都市路桥工程股份有限公司董事会二〇一九年一月九日
证券代码：000681 证券简称：视觉中国 公告编号：2016-088
视觉（中国）文化发展股份有限公司
关于控股子公司法定代表人及董事变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
视觉（中国）文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股73%的五家境内外子公司通知，该五家子公司对其法定代表人、董事进行了变更，并已完成了相关工商变更登记手续。现将变更事项公告如下：
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|-|-|-|-|-|-|
||公司名称||变 更 前||变 更 后|
|eSOON China Limited||董事：柴继军、梁军、丁宝照||董事：方皓、王刚、丁宝照||
|Data Tool ChinaLimited||董事：柴继军、梁军、丁宝照||董事：方皓、王刚、丁宝照||
|Data Tool HongKongLimited||董事：柴继军、梁军、丁宝照||董事：方皓、王刚、丁宝照||
|亿迅信息技术有限公司||法定代表人、经理：洪国东||法定代表人、经理：方皓||
|||董事：柴继军、梁军、洪国东||董事：方皓、王刚、洪国东||
|宝东信息技术有限公司||法定代表人、经理：洪国东||法定代表人、经理：方皓||
|||董事：柴继军、梁军、洪国东||董事：方皓、王刚、洪国东||

除以上变更外，其他工商登记事项未发生变更。
备查文件：公司备案通知书
附件：变更后新增董事简历
特此公告。
视觉（中国）文化发展股份有限公司董事会
二○一六年九月二十日
简历：
方皓，男，1972年12月20日出生，硕士学历。2005年至2011年任北京东方在扬文化传播有限公司联合创始人，非执行董事；2011年至2016年任KAPSCH（北京）信息通信技术有限公司执行董事，中国区总经理；2016年至今任亿迅信息技术有限公司任董事长。方皓先生未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，非失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的惩罚和证券交易所的惩戒。
王刚，男，1968年10月出生，硕士学历。2007年8月至今任华盖创意（北京）图像技术有限公司副总裁；2007年 8月至今任北京汉华易美图片有限公司副总裁；2007年 8月至今任华夏视觉（北京）图像技术有限公司副总裁；2014年4月至今任视觉（中国）文化发展股份有限公司副总裁。王刚先生未持有本公司股票，与公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，非失信被执行人，未受过中国证监会和其他有关部门的惩罚和证券交易所的惩戒。
证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2016-010号
海南海德实业股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海南海德实业股份有限公司于 2016年 2月 23日以书面、传真方式发出通知，于 2016年2月26日上午9：30，在北京市西城区宣武门西大街道 127号A座写字楼公司会议室召开了第七届董事会第二十四次会议。会议应到董事5人，实到董事5人，董事长郭怀保先生主持了会议，公司监事及高级管理人员5人列席了会议，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议以投票表决方式一致同意通过如下决议：
一、审议并通过了《公司2015年度董事会工作报告》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权；
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
二、审议并通过了《公司2015年度财务决算报告》，其中5票赞成,0票反对，0票弃权；
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
三、审议并通过了《公司2015年度内部控制自我评价报告》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权；
详细内容请见与本公告同日披露的《公司2015年度内部控制自我评价报告》。
四、审议并通过了《公司 2015年年度报告全文及摘要》，其中 5票赞成，0票反对，0票弃权；
本公司董事会及董事认为：公司2015年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的规定；报告的内容和格式符合证监会和深交所的规定；经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
五、审议并通过了《公司2015年度利润分配预案》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权；
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2015年度实现净利润23,228,604.07元，实现归属于母公司所有者的净利润23,242,943.58元；截至2015年12月31日，母公
司未分配利润-33,504,321.93元。
根据《公司法》以及本公司章程等的相关规定，截至2015年末，由于本公司未分配利润尚为负值，因此本公司2015年度不具备向股东分配利润的条件。据此，公司董事会拟定的2015年度利润分配预案为：本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
六、审议并通过了《关于聘请公司2016年度审计机构的议案》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权；
经公司董事会审计委员会及独立董事事先核查同意后，同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度财务报告和内部控制审计机构，期限一年，由于公司2016年正处于业务转型，未来审计工作量难以确定,审计费用和内控审计费用将由经营管理层根据实际情况商定。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
七、审议并通过了《公司 2016年投资者关系管理计划》，其中 5票赞成，0票反对，0票弃权。
详细内容请见与本公告同日披露的《公司2016年投资者关系管理计划》。
八、审议并通过了《关于向银行等金融机构申请授信额度并给予相应授权的议案》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权；
同意公司为满足2016年度经营管理及发展的需要，拓宽融资渠道，公司及下属子公司拟向银行等金融机构申请总额度不超过人民币150亿元的综合授信额度。
本次授信期限为一年，授信额度最终以各金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需要决定。授信期限内，授信额度可循环使用。董事会授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理上述授信额度内的一切授信的相关手续，并签署相关合同、协议、凭证等各项法律文件。
九、审议《关于调整非公开发行预案的议案》，其中2票赞成，0票反对，0票弃权；
关联表决情况：关联董事郭怀保先生、王彬先生、朱新民先生回避表决。
因本议案非关联董事人数不足3人，未形成有效表决结果，故将该议案提交股东大会审议。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
详细内容请见与本公告同日披露的《关于修订及补充披露《非公开发行A股股票预案（修订稿）公告》。
十、审议《关于调整非公开发行募集资金使用可行性分析报告的议案》，其中2票赞成，0票反对，0票弃权；
关联表决情况：关联董事郭怀保先生、王彬先生、朱新民先生回避表决。
因本议案非关联董事人数不足3人，未形成有效表决结果，故将该议案提交股东大会审议。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
详细内容请见与本公告同日披露的《公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告
（修订稿）》。
十一、审议《关于调整非公开发行A股股票摊薄即期股东收益及填补措施的议案》，其中2票赞成，0票反对，0票弃权。
因本议案非关联董事人数不足3人，未形成有效表决结果，故将该议案提交股东大会审议。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
详细内容请见与本公告同日披露的《关于调整非公开发行A股股票摊薄即期股东收益及填补措施的公告（修订稿）》。
本议案将提交公司2015年年度股东大会审议。
十二、审议并通过了《关于召开2015年年度股东大会的议案》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权。
详细内容请见与本公告同日披露的《关于召开公司2015年年度股东大会的通知》。
特此公告。
海南海德实业股份有限公司董 事 会
二〇一六年三月一日
证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2017-137江苏爱康科技股份有限公司
关于控股股东解除股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东江苏爱康实业集团有限公司（以下简称“爱康实业”）的通知，获悉爱康实业在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了部分股权解除质押手续，，具体事项如下：
一、控股股东解除股份质押的基本情况
1、控股股东解除股份质押的基本情况
2016年 10月 24日，爱康实业将其持有流通股 13,200万股质押给海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”），详见公司于 2016年 10月 28日披露于巨潮资讯网的《关于公司控股股东部分股权解除质押并重新办理质押的公告》,（公告编号2016-150）。经与海通证券协商一致，爱康实业已于2017年10月09日办理了上述全部股权的解除质押手续，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|原质押开始日|原质权人|解除质押股数(万股）|解除质押日|本次解除质押占其所持股份比例|
|爱康实业|是|2016年10月24日|海通证券股份有限公司|13,200.00|2017年10月09日|18.77%（占爱康科技总股本的2.94%）|

2、控股股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，爱康实业共持有公司股份 703,082,000股，占公司总股本4,490,861,600股的15.66%，其中已质押的股份累计为 530,746,000股，占爱康实业持有公司股份总数的75.49%，占公司总股本的11.82%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告！
江苏爱康科技股份有限公司董事会二〇一七年十月十二日
常熟瑞特电气股份有限公司
2018年限制性股票激励计划激励对象名单
一、激励对象分配表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||获授的限制性股||占授予限制性股||占本次授予前|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量(万股)||票总数的比例||总股本的比例|
|黄欢||董事||32.00||3.37%||0.20%||
|赵振江||董事||8.00||0.84%||0.05%||
|鲁杨||董事||32.00||3.37%||0.20%||
|杨建东||副总经理||16.00||1.69%||0.10%||
|王鸣光||董事、副总经理||40.00||4.22%||0.25%||
|王东||副总经理、董事会秘书||56.00||5.91%||0.35%||
|陆国良||董事、财务总监||48.00||5.06%||0.30%||
|中层管理人员、其他员工（82人）||||716.30||75.54%||4.48%||
|合计（89人）||||948.30||100.00%||5.93%||

二、中层管理人员和其他员工名单
||||
|-|-|-|
|序号|姓名|职务|
|1|喻浩|中层管理人员|
|2|徐雪强|中层管理人员|
|3|朱杰|中层管理人员|
|4|邓波|中层管理人员|
|5|秦日诚|中层管理人员|
|6|王利东|中层管理人员|
|7|胡益超|中层管理人员|
|8|邵雪刚|中层管理人员|
|9|程学军|中层管理人员|
|10|汪家炜|中层管理人员|
|11|赵盼庆|中层管理人员|
|12|夏虹|中层管理人员|
|13|徐涛|中层管理人员|
|14|周啸伟|中层管理人员|
|15|张胜|中层管理人员|

16 李帆 中层管理人员
|||||
|-|-|-|-|
|17|陈科威||中层管理人员|
|18|吕锋||中层管理人员|
|19|严震||中层管理人员|
|20|张晓东||中层管理人员|
|21|周祥||中层管理人员|
|22|陆义峰||中层管理人员|
|23|毕昇||中层管理人员|
|24|张健||中层管理人员|
|25|唐俊刚||中层管理人员|
|26|唐科峰||中层管理人员|
|27|李惠彪||中层管理人员|
|28|王喜俊||中层管理人员|
|29|周爱红||中层管理人员|
|30|朱国清||中层管理人员|
|31|钱青||中层管理人员|
|32||陈益|中层管理人员|
|33||吴文忠|中层管理人员|
|34||顾金虎|中层管理人员|
|35||陈斌|中层管理人员|
|36||吴怡清|中层管理人员|
|37||夏青|中层管理人员|
|38|施松||中层管理人员|
|39|伍宏发||中层管理人员|
|40|许伟东||其他员工|
|41|冯亚明||其他员工|
|42|沈宏义||其他员工|
|43|张佳贞||其他员工|
|44|张祥宇||其他员工|
|45|周峰||其他员工|
|46|夏伟||其他员工|
|47|沈志威||其他员工|
|48|姚杰||其他员工|
|49|陆晓初||其他员工|
|50|张胜定||其他员工|
|51|陆国英||其他员工|
|52|龚佳成||其他员工|
|53|顾康||其他员工|
|54|杨晓东||其他员工|
|55|顾怡||其他员工|
|56|张晔||其他员工|
|57|衡敏||其他员工|
|58|俞晓文||其他员工|
|59|顾锦珠||其他员工|
|60|张立||其他员工|
|61|朱卫锋||其他员工|
|62|陶国忠||其他员工|
|63|周雷||其他员工|
|64|许建东||其他员工|

65 王志刚 其他员工
||||
|-|-|-|
|66|虞阿苏|其他员工|
|67|李国良|其他员工|
|68|丁春华|其他员工|
|69|钱建新|其他员工|
|70|黄昌国|其他员工|
|71|周文华|其他员工|
|72|顾星刚|其他员工|
|73|缪雪良|其他员工|
|74|刘瑜|其他员工|
|75|钱梦蝶|其他员工|
|76|陈天誉|其他员工|
|77|查利峰|其他员工|
|78|马振芳|其他员工|
|79|周峰（2）|其他员工|
|80|陶志刚|其他员工|
|81|郭丽珍|其他员工|
|82|王威|其他员工|

常熟瑞特电气股份有限公司董事会
海通证券股份有限公司
关于广东万里马实业股份有限公司
2017年持续督导之现场检查报告
根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，海通证券股份有限公司对广东万里马实业股份有限公司进行了持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：万里马||||
|保荐代表人姓名：王行健|联系电话：0755-25860644||||
|保荐代表人姓名：龚思琪|联系电话：0755-25869929||||
|现场检查人员姓名：王行健、龚思琪、柴三|||||
|现场检查对应期间： 2017年度|||||
|现场检查时间：2017年12月20-21日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计||√|||

|||
|-|-|
|部门（中小企业板上市公司适用）||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2.公司已披露的内容是否完整|√|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展|√|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√|
|6.投资者关系管理档案是否及时在本所互动易网站刊载|√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联方直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|

|||||
|-|-|-|-|
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|4.关联交易价格是否公允|||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||

||||
|-|-|-|
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于广东万里马实业股份有限公司2017年持续督导之现场检查报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
_______________ _______________
王行健 龚思琪
海通证券股份有限公司
2018年月 日
证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2019-06
藏格控股股份有限公司
第七届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
藏格控股股份有限公司第七届监事会第十八次会议通知于 2019年 4月 19日发出，会议于2019年4月29日在成都市高新区天府大道中段279号成达大厦11楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了相关事项及对董事会提出的相关议案发表了意见：
（一）审议通过了《2018年度监事会工作报告》
2018年公司监事会根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定,本着对全体股民负责，对公司负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职权，积极开展工作，取得了实际效果。监事会同意提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（二）对《公司2018年度报告及其摘要》的审议意见
经审议，监事会认为：董事会编制和审核《2018年度报告及其摘要》的程序符合相关法律、行政法规、深圳证券交易所及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2018年年度经营和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（三）对《公司2018年度利润分配方案》的审议意见
监事会认为：董事会提出的 2018年度利润分配方案符合公司现状和当前运作的实际，也符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定,不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（四）对《公司2018年度财务决算报告》的审议意见
公司监事会对公司2018年度财务决算方案进行了必要的审查，监事会认为：公司2018年度财务结构、财务状况，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，同时兼顾了国家、公司、股东三者利益。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（五）对《公司2019年度财务预算方案》的审议意见
监事会认为：公司 2019年度财务预算方案编制依据合理、程序适当，并结合公司发展战略和年度经营计划，考虑了市场变化因素，提出合理、可行的预算，该预算符合公司持续经营和发展实际。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票
（六）对《关于2018年度内部控制自我评价报告》的审议意见
公司监事会认为：公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及《公司章程》等文件精神，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展。针对本次年报审计中发现的藏格控股大股东存在资金占用的情况和全资二级子公司在未经过董事会授权审批进行违规理财。公司管理层已识别出重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。监事会将积极督促各方，尽快完成整改，消除对公司及股东利益的不利影响。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（七）对《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》的审议意见
董事会提出的《2018年年度募集资金存放与使用情况专项报告》,监事会审议后认为：公司募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（八）对《公司 2018年度日常关联交易确认及 2019年度日常关联交易预计》的审议意见
监事会对公司 2018年度与关联方发生的日常性关联交易执行情况作了必要的审查，查阅了原相关交易资料；对2019年度日常关联交易预计作了认真核查。
监事会认为：公司董事会在审议公司关联交易事项时，程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，对公司及全体股东合理公平，没有损害公司及中小股东利益。监事会同意将《公司2018年度日常关联交易确认及2019年日常性关联交易预计的议案》提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（九）对《董事会关于会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明》的审议意见
公司监事会认为：审计机构出具的审计意见客观地反映了公司的实际情况。
针对导致审计机构出具保留意见涉及的事项，我们将持续督促公司董事会、管理层及关联方按照法律法规、公司规章等规定，及时采取有效措施，尽快完成整改，消除不利影响，切实维护广大中小股东合法权益。
表决结果：同意3票，弃权 0票，反对0票。
（十）对《董事会对非标内控审计意见涉及事项的专项说明》的审议意见
公司监事会认可《董事会对非标内控审计意见涉及事项的专项说明》。我们将积极关注并督促董事会和管理层采取有效措施及整改结果，切实维护广大中小股东合法权益。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（十一）对《公司 2019年第一季度报告》的审议意见
公司监事会对2019年第一季度报告审核后认为：公司 2019年第一季度报告
是按照中国证监会颁发信息披露内容与格式准则等有关要求编制的，其一季度报告和摘要反映了公司财务状况及经营成果，符合《会计法》、《会计准则》等相关会计制度规定。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
三、备查文件
第七届监事会第十八次会议决议
特此公告。
藏格控股股份有限公司监事会 2019年4月29日