宁夏西部创业实业股份有限公司
2018年半年度报告
2018-032
2018年 07月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李广林、主管会计工作负责人王建成及会计机构负责人(会计主管人员)蔡永平声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本半年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者应对公司未来面临的风险和不确定性保持充分和足够认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险及应对措施”中对公司面临的风险及应对措施进行了详细描述，提请投资者仔细阅读，并对下列风险因素对公司生产经营及成果产生的不确定性影响予以特别关注，谨慎投资。
（一）政策环境及经营性风险：包括煤炭行业周期性变动及客户集中度风险、运价风险、市场竞争风险；
（二）安全风险：包括铁路道口安全风险、危险化学品运输风险；
（三）业绩承诺履约风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5第三节公司业务概要 ................................................................................................. 8第四节经营情况讨论与分析 ................................................................................... 10第五节重要事项 ....................................................................................................... 17第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 33第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 36第八节董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 37第九节公司债相关情况 ........................................................................................... 38第十节财务报告 ....................................................................................................... 39第十一节备查文件目录 ......................................................................................... 110
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司，本公司|指|宁夏西部创业实业股份有限公司|
|宁东铁路|指|宁夏宁东铁路有限公司，系公司下属全资子公司|
|大古物流|指|宁夏大古物流有限公司，系公司下属全资子公司|
|酒庄公司|指|广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司，系公司下属全资子公司|
|销售公司|指|广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司，系公司下属全资子公司|
|世纪大饭店|指|宁夏世纪大饭店有限公司，系公司下属全资子公司|
|金色枸杞|指|宁夏金色枸杞产业开发有限公司，系公司控股子公司|
|国资委|指|宁夏回族自治区国有资产监督管理委员会|
|宁国运|指|宁夏国有资本运营集团有限责任公司，系公司控股股东|
|信达资产|指|中国信达资产管理股份有限公司，系公司重要股东|
|神华宁煤|指|神华宁夏煤业集团有限责任公司，系公司股东及重要客户|
|华电国际|指|华电国际电力股份有限公司，系公司股东|
|||国家电投集团宁夏能源铝业有限公司，原中电投宁夏青铜峡能源铝业|
|宁夏能源铝业|指||
|||集团有限公司，系公司股东|
|酿酒公司|指|广夏（银川）贺兰山葡萄酿酒有限公司，系公司原控股子公司|
|种植分公司|指|广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司种植分公司|
|酒业公司|指|宁夏贺兰山葡萄酒业有限公司|
|自治区，全区|指|宁夏回族自治区|
|本期，报告期|指|2018年1月1日至2018年6月30日|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司简介
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|股票简称|西部创业|股票代码|000557|
|变更后的股票简称（如有）|不适用|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|宁夏西部创业实业股份有限公司|||
|公司的中文简称（如有）|西部创业|||
|公司的外文名称（如有）|Ningxia Western Venture Industrial Co.,Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Western Venture|||
|公司的法定代表人|李广林|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|刘登昭|紫小平|
||宁夏回族自治区银川市北京中路168|宁夏回族自治区银川市北京中路168|
|联系地址|||
||号C座一楼|号C座一楼|
|电话|0951-3975696|0951-3975696|
|传真|0951-3975696|0951-3975696|
|电子信箱|--|--|

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2017年年报。
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用□不适用
经2018年4月12日召开的2017年度股东大会审议通过，公司经营范围变更为：铁路开发建设和经营管理；铁路专用线代运营代维修；仓储和物流、机车和车辆维修；酒店管理，酒店、住宿、餐饮（限分支机构经营），农副产品的种植、加工、销售；新能源项目投资建设、运营及技术服务；高新技术产品的开发、生产、销售；动植物的养殖、种植、加工、销售；
食品、日用化工产品（不含易制毒及危险化学品）、酒的开发、生产和销售；转供电、转供水业务。公司已于2018年6月1日完成相关工商变更手续。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否
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||||本报告期比|
||本报告期|上年同期||
||||上年同期增减|
|营业收入（元）|342,846,140.10|269,647,679.38|27.15%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|50,639,418.76|24,816,317.25|104.06%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性||||
||51,902,205.92|24,920,050.53|108.27%|
|损益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|41,039,923.80|150,501,011.07|-72.73%|
|基本每股收益（元/股）|0.0347|0.0170|104.12%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0347|0.0170|104.12%|
|加权平均净资产收益率|1.25%|0.63%|0.62%|
||||本报告期末比|
||本报告期末|上年度末||
||||上年度末增减|
|总资产（元）|4,892,280,016.49|5,043,964,812.09|-3.01%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|4,074,385,194.10|4,023,745,775.34|1.26%|

五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净
资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备|9,117.40||
|的冲销部分）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,486,035.56|主要为非流动资产毁损报废损失|
|减：所得税影响额|-214,131.00||
|合计|-1,262,787.16|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
公司目前从事的主要业务包括铁路运输、仓储物流、葡萄酒、酒店餐饮四大板块。各业务板块的相关情况如下：
1.铁路运输业务：公司铁路运输业务的服务对象为宁夏宁东能源化工基地内的大型煤矿、化工和电力企业，主要运输货物为煤炭，当前运营线路全长279公里，包括自有铁路和客户专用线两部分。营业收入来源于运杂费（运费收费标准由宁夏回族自治区物价局核定）、代维代管费。报告期内，受铁路运量大幅提升的影响，铁路运输业务的收入和利润较上年同期有较大幅度增长。
2.仓储物流业务：公司仓储物流业务主要依托铁路运输为客户提供货物运输、代理和仓储服务。报告期内，物流业务收入主要来源于外煤进宁，向宁东能源化工基地和周边电厂提供物流运输代理服务。
3.葡萄酒业务：公司自有15,000亩酿酒葡萄种植基地，分别位于宁夏青铜峡市和银川市植兴公路南侧，2017年，公司将葡萄种植基地整体对外出租，租赁期10年。公司主要产品为“银广夏”和“詹姆斯酿”牌系列干红、干白、桃红葡萄酒及蒸馏酒，均以自产酿酒葡萄为原料，委托加工而成。葡萄酒的销售以公司直接对外销售为主，代理商销售和网络销售为辅。
4.酒店餐饮业务：公司所属宁夏世纪大饭店有限公司位于宁夏银川市玉皇阁北街，是集住宿、餐饮、商务为一体的三星级酒店。报告期内，主要依靠综合性会议接待业务的提升带动收入增长。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|货币资金|报告期内，公司货币资金较期初减少42.11%，主要原因是：宁东铁路归还银行贷款本金。|
|应收票据|报告期内，公司应收票据较期初增加33.14%，主要原因是：以承兑汇票收回应收欠款。|
||报告期内，公司预付款项较期初增加1,604.66%，主要原因是：以预付形式购买机车运输|
|预付款项||
||用燃料。|
|应收利息|报告期内，公司应收利息较期初减少49.19%，主要原因是：报告期收回部分存款利息。|

2、主要境外资产情况 □适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
不适用。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，公司实现营业收入34,284.61万元，较去年同期增长27.15%；归属于上市公司股东的净利润为5,063.94万元，较上年同期增长104.06%。其中：
1.宁东铁路上半年完成铁路运量2,349.58万吨，占年度运量计划的55.94%，较上年同期增长27.88%，收入及利润均较上年同期大幅增长；
2.大古物流上半年完成外煤进宁运量229.33万吨，占年度计划的76.44%，较上年同期增长1,170.53%，收入和利润均较上年同期大幅增长；
3.酒庄公司上半年销售瓶装酒72,887瓶、原酒175.66吨，分别比上年同期增长5.98%和61.14%，实现减亏；
4.世纪大饭店上半年营业收入虽有增长，但利润却较上年同期减少，主要原因是原材料成本上升。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
|营业收入|342,846,140.10|269,647,679.38|27.15%|报告期运量同比上升增加营业收入。|
|营业成本|216,208,530.09|169,706,649.73|27.40%|运量上升带动相应运输成本增长。|
|销售费用|920,901.61|754,529.59|22.05%|报告期销售人员薪酬增加。|
||57,193,136.70|58,314,024.00||部分资产已提足折旧，折旧费同比减|
|管理费用|||-1.92%||
|||||少。|
||-1,036,255.65|4,336,656.68||1.报告期归还银行贷款后使利息支出|
|财务费用|||-123.90%|下降；2.归还贷款前货币资金增加使|
|||||利息收入上升。|
|所得税费用|13,064,321.84|8,354,550.16|56.37%|利润增加。|
|经营活动产生的|41,039,923.80|150,501,011.07||报告期以银行承兑汇票结算应收运费|
||||-72.73%||
|现金流量净额||||的比例增大。|
|投资活动产生的|5,461,252.70|43,319,536.17||报告期收回的三个月以上定期存款低|
||||-87.39%||
|现金流量净额||||于去年同期。|
|筹资活动产生的|-199,338,576.95|-42,266,963.58|||
||||371.62%|报告期归还银行贷款本金。|
|现金流量净额|||||
||-152,837,400.45|151,553,583.66||1.以银行承兑汇票结算应收运费的比|
|现金及现金等价|||||
||||-200.85%|例高于去年同期；2.归还银行贷款本|
|物净增加额|||||
|||||金高于去年。|

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动
主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比|营业成本比|毛利率比|
||营业收入|营业成本|毛利率|上年同期|上年同期|上年同期|
|||||增减|增减|增减|
|分行业|||||||
|铁路运输|314,868,572.58|197,482,996.05|37.28%|24.97%|26.58%|-2.10%|
|服务业|21,308,999.92|14,039,829.01|34.11%|75.29%|53.60%|37.48%|
|酒及酒精制造业|6,668,567.60|4,685,705.03|29.73%|20.66%|2.84%|69.31%|
|分产品|||||||
|货运|314,868,572.58|197,482,996.05|37.28%|24.97%|26.58%|-2.10%|
|服务业|21,308,999.92|14,039,829.01|34.11%|75.29%|53.60%|37.48%|
|葡萄酒|6,668,567.60|4,685,705.03|29.73%|20.66%|2.84%|69.31%|
|分地区|||||||
|国内|342,846,140.10|216,208,530.09|36.94%|27.15%|27.40%|-0.32%|

说明：
1.报告期服务业毛利率高于去年同期，主要原因是：报告期大古物流较去年同期增加毛利率较高的代理运输业务。
2.报告期酒及酒精制造业毛利率高于去年同期，主要原因是：报告期原酒价格高于去年同期，根据合同确认的二、三种植基地租赁收入高于去年同期。
三、非主营业务分析 √适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否具有|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明||
|||||可持续性|
||||根据报告期期末应收账款、其他应||
|资产减值|-439,456.66|-0.69%||否|
||||收款余额计提减值准备。||
|营业外收入|88,904.00|0.14%|收回八项规定违规款。|否|
|营业外支出|1,574,939.56|2.47%|非流动资产报废损失。|否|

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年同期末||||
||||||比重||
|||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||增减||
|||比例||比例|||
||212,806,149.66|||||归还所有银行贷款|
|货币资金||4.35%|374,180,185.67|7.45%|-3.10%||
|||||||本金。|
|应收账款|68,019,405.88|1.39%|62,719,969.26|1.25%|0.14%||
|存货|66,036,313.48|1.35%|72,328,040.68|1.44%|-0.09%||
|投资性房地产|12,588,470.23|0.26%|12,685,805.01|0.25%|0.01%||
|固定资产|3,418,205,061.66|69.87%|3,477,553,802.99|69.27%|0.60%||
|在建工程|9,315,562.03|0.19%|37,126,851.19|0.74%|-0.55%||
||-|||||归还所有银行贷款|
|长期借款||-|135,300,000.00|2.70%|-2.70%||
|||||||本金。|

2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末账面价值(元)||受限原因|
|货币资金|10,105,570.11||银行承兑汇票保证金||
|货币资金||44,356,316.42||三个月以上的定期存款|
|应收票据|10,640,000.00||用于对外办理银行承兑汇票的质押||

五、投资状况分析
1、总体情况 □适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况 □适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况 □适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况 □适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况 □适用√不适用
七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司|公司|主要|||||||
||||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|名称|类型|业务|||||||
|宁东|子公|铁路货物|||||||
||||3,533,368,100|5,062,465,980.90|4,302,070,890.09|314,999,424.18|84,329,382.33|70,881,419.81|
|铁路|司|运输|||||||
|酒庄|子公|葡萄酒制|||||||
||||5,000,000|31,463,357.92|-5,238,184.11|2,433,800.02|-772,823.10|-773,225.50|
|公司|司|造|||||||
|||酒、饮料|||||||
|销售|子公||||||||
|||及茶叶零|10,000,000|154,380,046.98|-18,007,692.10|4,526,131.74|-851,697.26|-864,541.11|
|公司|司||||||||
|||售|||||||

报告期内取得和处置子公司的情况 □适用√不适用
主要控股参股公司情况说明：不适用
八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用
九、对 2018年 1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）政策环境及经营性风险
1.煤炭行业周期性变动及客户集中度风险：公司铁路运输的货物包括煤炭、油、电解铝相关产品、煤化工产品、焦炭等，这些行业受宏观经济因素及自身经济周期影响时，将对公司经营造成不确定性影响，其中煤炭行业供需变化对公司经营的影响尤为重要；公司客户主要集中在宁东能源化工基地内，2017年度来自前五大客户的收入占公司营业收入的79.64%，客户集中度相对较高，若上述客户对铁路运输的需求发生变化，将对公司的经营产生重大影响。
应对措施：
（1）重点做好煤制油运输组织，扩大管内电煤铁路运输占比；深入挖掘货源，积极开展非煤货物物流服务及危化品运输保险项目，改变货运结构单一的局面。
（2）关注区域内煤矿企业投产、复产情况，建立有效协调机制，做好产需衔接，开辟新的运量增长点。2018年6月13日，银星二号井煤矿铁路专用线开通，预计每年可增加铁路运量约100万吨。
（3）稳步扩大蒙煤进宁市场，积极推进陕煤进宁步伐，关注探索疆煤、甘煤、晋煤进宁业务。2018年上半年，公司完成外煤进宁运量229.33万吨，较上年同期增长1,170.53%。
（4）推进外部联合合作，开展集装箱运输业务、仓储、汽运等业务。2018年6月30日，公司首次开通集装箱运输，为扩大铁路运量、增加运输品类进行了有益的尝试。
2.运价风险：公司铁路运输价格由宁夏回族自治区物价局核定，如果宁夏回族自治区物价局对运价进行调整，将直接影响公司的收入和利润。宁夏回族自治区物价局自2016年1月起，将公司铁路运价由0.23元/吨公里下调至0.19元/吨公里，将运输起码里程由50公里下调至40公里，并对超出月基本运量外的货物实行阶梯运价。宁夏回族自治区物价局下调运价和起码里程，直接导致公司2016年、2017年营业收入减少约2.59亿元。
应对措施：
通过公司不断呼吁和争取，宁夏回族自治区物价局自2017年1月1日起取消了阶梯运价政策，对公司2017年、2018年收入和利润的提升起到了积极作用。未来，公司将继续向自治区政府和有关部门反映实际情况，争取实现铁路运输价格市场化。
3.市场竞争风险：公司在宁东能源化工基地的主要竞争对手为汽车运输。铁路运输具有运能大、成本低、安全性高的特点，在大宗货物运输中具有绝对优势，但由于宁东能源化工基地内货物运输距离较短、部分企业运输规模较小、铁路线路未开通等原因，使得汽车运输占有相对较高的市场份额；公司从事的葡萄酒销售业务由于缺乏核心竞争力，在完全市场化竞争中缺乏优势。
应对措施：
（1）2018年6月27日，国务院印发“打赢蓝天保卫战三年行动计划”，对优化调整货物运输结构做出了明确计划和要求，公司将积极督促有关部门执行落实行动计划，并为铁路运量的提升做好自身的准备工作。
（2）立足宁东能源化工基地，依托铁路运输资源优势，优化、创新运输组织模式，整合运输资源，延伸服务链，探索一体化物流服务模式，努力解决物流“最后一公里”难题，提高运输服务质量和效率。
（3）葡萄酒业务方面：大力推进全员销售，层层分解任务，责任落实到人，形成自上而下的营销责任体系；引入岗位竞争机制，面向社会公开选拔优秀人才，优化营销激励措施，激发内部活力，打造专业化、市场化营销团队；加强销售渠道建设，创新销售模式，制定灵活营销策略，巩固扩大已有客户群体，多途径开发新客户、新市场。
（二）安全风险
1.铁路道口安全风险：公司铁路现有道口39座，随着铁路运量和道口机动车通过量的增大，机动车与列车相撞的风险也随之上升。
应对措施：
（1）加强路外安全宣传，提高沿线村民、学生的铁路安全意识。
（2）与沿线政府紧密合作，对破坏铁路围网、铁路设施等行为严厉打击；定期召开护路联防会议、沟通、解决安全隐患。
（3）加强道口设施维护和道口标准化作业，及时补齐、维修道口安全设施，定期开展道口工轮训和道口事故演练，根据道口具体情况，采取封闭管理、延长道口信号、设置道口视频、减速带、声光报警等措施，避免安全事故的发生。
2.危险化学品运输风险：公司承运的货物中有部分危险化学品，由于危险化学品存在挥发、毒性、易燃、爆炸等特性，给铁路运输各环节造成较大安全风险。
应对措施：
（1）加强与危险化学品托运企业的联系和职工安全教育，掌握危险化学品理化特性和应急处置方法，针对危险化学品存在的各种理化特性和防范措施定期开展专项培训和事故应急演练活动。
（2）在危险化学品装车站点设置防毒面具等防护用品，定期开展安全检查。
（3）严格按照国家相关危险化学品法律法规对客户托运的危险化学品进行评估，只有符合要求才能托运。
（4）严格执行危险化学品运输的品名申报、车辆交接、调车作业、车站停留、铁路运输
等各环节的安全措施，有危险化学品装车、停留的车站严禁烟火。
（5）协调、推动危险化学品托运企业开展货运保险业务，尽可能降低公司风险。
（三）业绩承诺履约风险
2014年12月，宁国运等5家股东与公司签订《盈利承诺补偿协议》，5家股东承诺：“银广夏在本次发行股份及支付现金购买资产完成后的连续三个会计年度净利润合计不低于10亿元，若实际利润数低于10亿元的，交易对方应当在补偿期限届满后（即第三个会计年度）审计报告出具之日起30日内以现金向银广夏补足该等差额部分。”上述承诺期限即将届满，但公司2016年、2017年累计完成利润情况与业绩承诺目标存在较大差异。若5家股东不履行或不完全履行承诺，投资者利益将受到损失。
应对措施：
（1）想方设法降本增效，提高公司盈利能力。
（2）2017年9月13日、2018年4月23日，公司以书面形式向做出业绩承诺的5家股东发出履行业绩承诺的提示函，对预计补偿金额、超期未履行承诺可能面临的风险和处罚进行提示，提请5家股东做好履行业绩承诺的准备和资金计划。
（3）2018年4月13日、6月26日，公司召开应对业绩承诺的专题会议,要求公司上下高度重视，强化做好应对承诺业绩有关工作的认识，一方面尽最大努力提高公司经济效益，一方面提前做好准备，积极协调、督促有关股东兑现承诺，并对相关工作进行了具体安排。
（4）2018年4月25日，公司向自治区人民政府、自治区国资委提交了《关于兑现业绩承诺有关情况的专题报告》、《关于兑现业绩承诺有关情况的报告》，对公司近两年来为提升盈利能力所做的工作、不履行业绩承诺的后果进行了专项报告，建议自治区国资委协调5家股东做好业绩补偿工作。
（5）后续，公司将持续督促5家股东切实履行业绩承诺义务，并将根据进展情况采取一切必要措施维护公司和中小股东利益。
第五节重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||投资者||||
|会议届次|会议类型||召开日期|披露日期|披露索引|
|||参与比例||||
||||||证券时报、巨潮资讯网“2017|
|2017年度|年度股东|||||
|||60.31%|2018年04月12日|2018年04月13日|年度股东大会决议公告”（公|
|股东大会|大会|||||
||||||告编号：2018-020)。|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用√不适用公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方||承诺内容||||
|||型||时间|期限|情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|||||||
|书中所作承诺|||||||
||宁夏国有资||“宁国运、中国信达、神华宁煤、华电||||
||本运营集团||国际及宁夏能源铝业（以下合称“交易||||
||有限责任公||对方”）就本次重组获得的银广夏新增股||||
|资产重组时所|司;中国信|股份限|份出具《关于不减持上市公司股份的承|2016年02|2019年2|正常履|
|作承诺|达资产管理|售承诺|诺函》以及《关于延长股份锁定期的承|月01日|月2日|行中|
||股份有限公||诺函》，承诺：通过本次交易认购的银广||||
||司;神华宁||夏新增股份，在中国证券登记结算有限||||
||夏煤业集团||责任公司深圳分公司完成登记之日起三||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股份有限公||十六个月内不予转让，三十六个月之后||||
|司;华电国||按照中国证监会及深交所的有关规定执||||
|际电力股份||行。本次交易完成后6个月内如银广夏||||
|有限公司;||股票连续20个交易日的收盘价低于发行||||
|国家电投集||价，或者交易完成后6个月期末收盘价||||
|团宁夏能源||低于发行价的，则本公司持有上市公司||||
|铝业有限公||股票的锁定期自动延长至少6个月。如||||
|司||本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存||||
|||在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，||||
|||被司法机关立案侦查或者被中国证监会||||
|||立案调查的，在案件调查结论明确以前，||||
|||本公司承诺不转让在上市公司拥有权益||||
|||的股份。”||||
|宁夏国有资||||||
|||“银广夏在本次发行股份及支付现金购||||
|本运营集团||||||
|||买资产完成后的连续三个会计年度净利||||
|有限责任公||||||
|||润合计不低于10亿元，若实际利润数低||||
|司;中国信||||||
|||于10亿元的，交易对方应当在补偿期限||||
|达资产管理||||||
|||届满后（即第三个会计年度）审计报告||||
|股份有限公||||||
|||出具之日起30日内以现金向银广夏补足||||
|司;神华宁||||||
||业绩承|该等差额部分。(注：净利润以本次发行||2019年||
|夏煤业集团|||2016年02||正常履|
||诺及补|股份及支付现金购买资产完成后银广夏||05月31||
|股份有限公|||月01日||行中|
||偿安排|每一年度审计报告所载合并报表项下归||日||
|司;华电国||||||
|||属于母公司所有者的净利润数额为准。）||||
|际电力股份||||||
|||交易对方对于需要支付的盈利承诺补偿||||
|有限公司;||||||
|||现金应当按照本次发行股份及支付现金||||
|国家电投集||||||
|||购买资产的资产交割日其各自持有宁东||||
|团宁夏能源||||||
|||铁路的股权比例各自进行承担，相互之||||
|铝业有限公||||||
|||间不承担连带责任。”||||
|司||||||
|||“为更好地维护中小股东的利益，避免||||
|||和消除重组后控股股东、实际控制人控||||
|||制的其他企业可能侵占上市公司的商业||||
|||机会，形成同业竞争，宁国运出具了《关||||
||关于同|||||
|||于避免同业竞争的承诺函》，就本次重组||||
||业竞|||||
|||涉及的同业竞争问题，作出如下确认和||||
|宁夏国有资|争、关|||||
|||承诺：1.本次重大资产重组完成后，本||||
|本运营集团|联交||2016年02|9999-12|正常履|
|||公司将不从事与上市公司相竞争的业||||
|有限责任公|易、资||月01日|-31|行中|
|||务。本公司将对其他控股、实际控制的||||
|司|金占用|||||
|||企业进行监督，并行使必要的权力，促||||
||方面的|||||
|||使其遵守本承诺。本公司及其控股、实||||
||承诺|||||
|||际控制的其他企业将来不会以任何形式||||
|||直接或间接地从事与上市公司相竞争的||||
|||业务；2.在上市公司审议是否与本公司||||
|||存在同业竞争的董事会或股东大会上，||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本公司将按规定进行回避不参与表决；||||
|||3.如上市公司认定本公司或其控股股||||
|||东、实际控制的其他企业正在或将要从||||
|||事的业务与上市公司存在同业竞争，则||||
|||本公司将在上市公司提出异议后自行或||||
|||要求相关企业及时转让或终止上述业||||
|||务。如上市公司进一步提出受让请求，||||
|||则本公司应无条件按具有证券从业资格||||
|||的中介机构审计或评估后的公允价格将||||
|||上述业务和资产优先转让给上市公司；||||
|||4.本公司保证严格遵守证监会、证券交||||
|||易所有关规章及公司《章程》等公司管||||
|||理制度的规定，与其他股东一样平行的||||
|||行使股东权利、履行股东义务，不利用||||
|||大股东的地位谋取不正当利益，不损害||||
|||公司和其他股东的合法权益。”||||
|||“为减少并规范实际控制人、控股股东||||
|||及其控制的其他企业与公司将来可能产||||
|||生的关联交易，确保公司及其全体股东||||
|||利益不受损害，交易对方分别出具《关||||
|||于规范关联交易的承诺函》，承诺：1.本||||
|||公司将充分尊重上市公司的独立法人地||||
|||位，保障上市公司独立经营、自主决策；||||
|||2.本公司保证本公司以及本公司控股或||||
|宁夏国有资||||||
|||实际控制的其他公司或者其他企业或经||||
|本运营集团||||||
|||济组织（不包括上市公司控制的企业，||||
|有限责任公||||||
||关于同|以下统称“本公司的关联企业”），今后||||
|司;神华宁||||||
||业竞|原则上不与上市公司发生关联交易；3.||||
|夏煤业集团||||||
||争、关|如果上市公司在今后的经营活动中必须||||
|有限责任公||||||
||联交|与本公司或本公司的关联企业发生不可|2016年02|9999-12|正常履|
|司;华电国||||||
||易、资|避免的关联交易，本公司将促使此等交|月01日|-31|行中|
|际电力股份||||||
||金占用|易严格按照国家有关法律法规、上市公||||
|有限公司;||||||
||方面的|司章程和中国证监会的有关规定履行有||||
|国家电投集||||||
||承诺|关程序，与上市公司依法签订协议，及||||
|团宁夏能源||||||
|||时依法进行信息披露；保证按照正常的||||
|铝业有限公||||||
|||商业条件进行，且本公司及本公司的关||||
|司||||||
|||联企业将不会要求或接受上市公司给予||||
|||比在任何一项市场公平交易中第三者更||||
|||优惠的条件，保证不通过关联交易损害||||
|||上市公司及其他股东的合法权益；4.本||||
|||公司及本公司的关联企业将严格和善意||||
|||地履行其与上市公司签订的各项关联交||||
|||易；本公司及本公司的关联企业将不会||||
|||向上市公司谋求任何超出该等协议规定||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||以外的利益或者收益；5.如违反上述承||||
|||诺给上市公司造成损失，本公司将向上||||
|||市公司作出充分地赔偿或补偿。上述承||||
|||诺在本公司对上市公司拥有控制权或能||||
|||够产生较大影响的期间内持续有效且不||||
|||可变更或撤销。||||
|||“（一）保证上市公司人员独立：1.保证||||
|||上市公司的总裁、副总裁、财务总监、||||
|||董事会秘书等高级管理人员均专职在上||||
|||市公司任职并领取薪酬，不在承诺人及||||
|||其全资附属企业、控股公司担任除董事、||||
|||监事以外的职务；2.保证上市公司的劳||||
|||动、人事及工资管理与承诺人之间完全||||
|||独立；3.承诺人向上市公司推荐董事、||||
|||监事、总裁等高级管理人员人选均通过||||
|||合法程序进行，不干预上市公司董事会||||
|||和股东大会行使职权作出人事任免决||||
|||定。（二）保证上市公司资产独立：1.保||||
|||证上市公司具有与经营有关的业务体系||||
|||和相关的独立完整的资产；2.保证上市||||
|||公司不存在资金、资产被承诺人占用的||||
|||情形；3.保证上市公司的住所独立于承||||
|||诺人。（三）保证上市公司的财务独立：||||
|宁夏国有资||1.保证上市公司建立独立的财务部门和||||
|本运营集团|其他承|独立的财务核算体系，具有规范、独立|2016年02|9999-12|正常履|
|有限责任公|诺|的财务会计制度；2.保证上市公司独立|月01日|-31|行中|
|司||在银行开户，不与承诺人共用银行账户；||||
|||3.保证上市公司的财务人员不在承诺人||||
|||及其全资附属企业、控股公司兼职；4.||||
|||保证上市公司依法独立纳税；5.保证上||||
|||市公司能够独立作出财务决策，承诺人||||
|||不干预上市公司的资金使用。（四）保证||||
|||上市公司机构独立：1.保证上市公司建||||
|||立健全股份公司法人治理结构，拥有独||||
|||立、完整的组织机构；2.保证上市公司||||
|||的股东大会、董事会、独立董事、监事||||
|||会、总裁等依照法律、法规和公司章程||||
|||独立行使职权。（五）保证上市公司业务||||
|||独立：1.保证上市公司拥有独立开展经||||
|||营活动的资产、人员、资质和能力，具||||
|||有面向市场独立自主持续经营的能力；||||
|||2.保证承诺人除通过行使股东权利之||||
|||外，不对上市公司的业务活动进行干预；||||
|||3.保证承诺人及其全资、控股公司避免||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||从事与上市公司具有实质性竞争的业||||
||||务；4.保证尽量减少承诺人及其全资、||||
||||控股公司与上市公司的关联交易；在进||||
||||行确有必要且无法避免的关联交易时，||||
||||保证按市场化原则和公允价格进行公平||||
||||操作，并按相关法律法规以及规范性文||||
||||件的规定履行交易程序及信息披露义||||
||||务。”||||
||||“本次重组的交易对方于2014年12月||||
||||23日签署《关联方占款处置与担保损失||||
||||补偿协议》，就解决银广夏原关联方占款||||
||||处置和担保损失问题进行约定并作出承||||
||||诺，具体如下：1.原关联方占款处置损||||
||||失：根据《关联方占款处置与担保损失||||
|||||||交易对|
||||补偿协议》，银广夏因原关联方占款承担||||
|||||||方已依|
||||的损失金额为4,284.01万元。对此，交||||
|||||||照《关|
||||易对方同意，因处置前述占款所导致的||||
|||||||联方占|
||宁夏国有资||损失由交易对方以其持有宁东铁路100%||||
|||||||款处置|
||本运营集团||股权在本次交易中评估作价的等值部分||||
|||||||与担保|
||有限责任公||进行补偿。2.原关联方担保损失：根据||||
|||||||损失补|
||司;中国信||《关联方占款处置与担保损失补偿协||||
|||||||偿协|
||达资产管理||议》，银广夏已按照《重整计划》确定的||||
|||||||议》就|
||股份有限公||清偿比例向农业银行清偿债务5,613.20||||
|||||||前述|
||司;神华宁||万元，并由此形成关联方担保损失||||
|||||||9,897.|
||夏煤业集团|其他承|5,613.20万元。根据《关联方占款处置|2016年02|9999-12||
|||||||21万元|
||股份有限公|诺|与担保损失补偿协议》，酿酒公司向世界|月01日|-31||
|||||||原关联|
||司;华电国||银行贷款498万美元（折合人名币||||
|||||||方占款|
||际电力股份||3,403.63万元），宁夏回族自治区财政厅||||
|||||||处置和|
||有限公司;||为该笔贷款提供了连带担保责任，银广||||
|||||||担保损|
||国家电投集||夏向宁夏回族自治区财政厅提供了反担||||
|||||||失金额|
||团宁夏能源||保并承担无条件不可撤销的还贷承诺和||||
|||||||进行了|
||铝业有限公||还贷担保。对此，交易对方同意，按照||||
|||||||补偿，|
||司||《重组报告书》披露的交易对方各自持||||
|||||||其他承|
||||有宁东铁路的股权比例在损失确认后30||||
|||||||诺正在|
||||日内以现金方式进行补偿，各股东方之||||
|||||||履行|
||||间不承担连带责任。综上，本次发行股||||
|||||||中。|
||||份及支付现金购买资产的交易对方以宁||||
||||东铁路股东权益补偿的原关联方占款处||||
||||置和担保损失金额共计9,897.21万元。||||
||||另外，还可能因酿酒公司向世界银行贷||||
||||款事项，在相关方主张权利时为银广夏||||
||||承担担保责任遭受的损失进行补偿。”||||
|首次公开发行|||||||
|或再融资时所|||||||

|||
|-|-|
|作承诺||
|股权激励承诺||
|其他对公司中||
|小股东所作承||
|诺||
|承诺是否及时||
||是|
|履行||
|如承诺超期未||
|履行完毕的，||
|应当详细说明||
|未完成履行的|不适用。|
|具体原因及下||
|一步的工作计||
|划||

四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计 □是√否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用√不适用七、破产重整相关事项 □适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
其他诉讼仲裁事项 √适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|诉讼(仲||是否形|||诉讼(仲裁)|||
||涉案金额|||诉讼(仲裁)审理结果及||||
|裁)基本||成预计|诉讼(仲裁)进展||判决执行情|披露日期|披露索引|
||（万元）|||影响||||
|情况||负债|||况|||
|||||银川市金凤区人民法院||||
|||||（2016）宁0106民初||||
|||||1018号《民事判决书》||||
|||||判决：解除原告西部创业||||
|||||与宁夏贺藏盛世酒业综||||
|||||合开发有限公司签订的||||
|||||《原酒销售加工合同》；||||
|||||被告宁夏贺藏盛世酒业||||
|西部创业||||综合开发有限公司于本||||
|诉宁夏贺||||判决生效之日起十日内||||
||||||2017年5月|||
|藏盛世酒||||偿还原告货款172,502|||巨潮资讯网|
||||||22日，公司向|||
|业综合开||||元、贴标费22,663.42|||“2017年半年|
||||||银川市金凤|2017年08||
|发有限公|30.43|否|--|元、包装材料损失|||度报告”（公告|
||||||区人民法院|月25日||
|司葡萄酒||||81,426.43元、违约金|||编号：|
||||||提交《强制执|||
|原酒销售||||27,683元，共计|||2017-072）|
||||||行申请书》。|||
|及加工合||||304,274.85元；被告银||||
|同纠纷案||||川市保华防火门窗有限||||
|||||公司对被告宁夏贺藏盛||||
|||||世酒业综合开发有限公||||
|||||司的上述债务承担连带||||
|||||清偿责任。在其承担责任||||
|||||后，有权向被告宁夏贺藏||||
|||||盛世酒业综合开发有限||||
|||||公司追偿；驳回西部创业||||
|||||其他诉讼请求。||||
|||||呼浩特市赛罕区人民法|||《证券时报》、|
|||||院(2017)内0105民初|||巨潮资讯网|
|||||3698号《民事判决书》，||2017年11|“关于子公司|
|||||判令大古物流于判决生||月01日|诉讼事项的公|
|||||效之日起15日内向原告|||告”（公告编|
|||||能建物产支付货款|||号：2017-087）|
|内蒙古能||是（对应||4,290,446.72元及自|||《证券时报》、|
|建物产有||||2015年12月17日起至||||
|限公司诉||付利息||实际给付之日止以|--||巨潮资讯网|
||433.41|和诉讼|--|||2017年12|“关于子公司诉讼进展情况|
|大古物流||||4,290,446.72元为基数||||
|煤炭贸易||费用预计负债）||按中国人民银行同期同||月29日|的公告”（公告|
|纠纷案||||类贷款利率计算的利息；||||
||||||||编号：|
|||||案件受理费44,413元由|||2017-105）|
|||||原告能建物产负担743||||
||||||||巨潮资讯网|
|||||元，由被告大古物流负担||||
|||||43,670元。大古物流不||2018年03|“2017年年度|
|||||服判决向呼和浩特市中||月22日|报告”（公告编|
|||||级人民法院提起上诉。|||号：2018-007）|
|||||经银川市中级人民法院|大古物流已于2018年5月2日向银川市中级人民法院法院申请强制执行。|||
|大古物流||||协调，当事人自愿达成协||||
|||||议，并经（2017）宁01|||《证券时报》、|
|诉天津祥||||||||
|||||民初740号《民事调解|||巨潮资讯网|
|和源国际||||||||
|贸易有限|599.12|否|--|书》确认：被告天津祥和||2017年11|“关于子公司|
|||||源国际贸易有限公司向||月01日|诉讼事项的公|
|公司煤炭||||||||
|||||原告大古物流退还预付|||告”（公告编|
|贸易纠纷||||||||
|||||货款5,803,792元，支付|||号：2017-087）|
|案||||||||
|||||利息10万元，共计||||
|||||5,903,792元，被告天津||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||祥和源国际贸易有限公||||
|||||司于2018年4月30日前||||
|||||向原告大古物流退还预||||
|||||付货款50万元；于2018||||
|||||年6月30日前退还预付||||
|||||货款150万元；于2018||||
|||||年8月30日前退还预付||||
|||||货款150万元；于2018||||
|||||年11月15日前退还预付||||
|||||货款2,403,792元；如被||||
|||||告有任意一笔款项未足||||
|||||额支付，被告需向原告支||||
|||||付利息187447元、律师||||
|||||费92800元，同时原告有||||
|||||权对下剩全部货款申请||||
|||||强制执行。一审案件受理||||
|||||费54388元，减半收取||||
|||||27194元、保全费5000||||
|||||元，共计32194元，由被||||
|||||告天津祥和源国际贸易||||
|||||公司负担并于2018年11||||
|||||月15日前支付给原告大||||
|||||古物流。||||
|||||银川市金凤区人民法院|||《证券时报》、|
|||||(2017)宁0106民初7251|||巨潮资讯网|
|||||号《民事判决书》判决：||2017年11|“关于子公司|
|||||被告宁夏神光煤业有限||月01日|诉讼事项的公|
|||||公司于判决生效之日起|||告”（公告编|
|||||十日内向原告大古物流|||号：2017-087）|
|大古物流||||支付煤炭款|大古物流已|||
|诉宁夏神||||4,379,468.66元，利息|于2018年6|||
|光煤业有||||388,194元，合计|月1日向金凤|||
||479.95|否|--||||《证券时报》、|
|限公司煤||||4,767,662.66元，并以|区人民法院|||
||||||||巨潮资讯网|
|炭买卖合||||4,379,468.66元为基数|申请强制执|||
||||||||“关于子公司|
|同纠纷案||||自2017年10月22日按|行。|2018年02||
||||||||诉讼进展情况|
|||||年利率4.75%支付利息至||月09日||
||||||||的公告”（公告|
|||||实际清偿之日。案件受理||||
||||||||编号：|
|||||费22,903元，由原告大||||
||||||||2018-006）|
|||||古物流负担2,239元，被||||
|||||告宁夏神光煤业有限公||||
|||||司负担20,664元。||||
||||因合同纠纷，四川省金凤|||||
||||现代农业股份有限公司|||||
||||于2017年8月将公司诉|||||
||||至成都市青羊区人民法|||||
|四川省金|||院，请求法院依据《合同|2018年6月19日，四川||||
|凤现代农|||法》第八条和有关多份书|省金凤现代农业股份有|||巨潮资讯网|
||||证和事实，确认原告和被|限公司向宁夏银川金凤||||
|业股份有|||||||“2018年半年|
|限公司诉|0|否|告签订的《资产重组协|区人民法院提出撤诉申|已结案|2018年8|度报告”（公告|
||||议》合法有效，而且两个|请。宁夏银川金凤区人民||月1日||
|西部创业|||||||编号：|
||||公司履行了协议而成立|法院（2018）宁民0106||||
|合同纠纷|||||||2018-032）|
||||了进行经营的新公司。公|民初4097号《民事裁定||||
|案||||||||
||||司在答辩期内对管辖权|书》准许其撤诉。||||
||||提出异议，并经成都市青|||||
||||羊区人民法院、四川省成|||||
||||都市中级人民法院两审|||||
||||判决，将本案移送宁夏银|||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||川市金凤区人民法院审|||||
||||理。|||||
||||因建设工程合同纠纷，宁|||||
||||夏宁电电力设计有限公|||||
||||司于2018年4月底将宁|||||
|宁夏宁电||||||||
||||东铁路诉至灵武市人民|||||
|电力设计|||||||巨潮资讯网|
||||法院，请求判令宁东铁路|||||
|有限公司|||||||“2018年半年|
||||立即向宁夏宁电电力设|||2018年08||
|诉宁东铁|10.15|否||--|--||度报告”（公告|
||||计有限公司支付设计费|||月01日||
|路建设工|||72,000元，逾期付款违||||编号：|
|程合同纠|||||||2018-032）|
||||约金29,462.40元，共计|||||
|纷案|||101,462.40元；案件受|||||
||||理费由被告承担。|||||
||||本案尚未开庭审理。|||||
||||因租赁合同纠纷，宁夏元|||||
||||嘉电力燃料有限公司于|||||
||||2018年3月将宁东铁路、|||||
||||宁夏华兴实业有限公司|||||
|宁夏元嘉|||诉至金凤区人民法院，请|||||
||||||||巨潮资讯网|
|电力燃料|||求判令宁东铁路、宁夏华|||||
||||||||“2018年半年|
|有限公司|||兴实业有限公司立即支|||2018年08||
||19.14|否||--|--||度报告”（公告|
|诉宁东铁|||付原告111,000元车辆|||月01日||
|路租赁合|||租赁费，并支付利息||||编号：|
||||||||2018-032）|
|同纠纷案|||80,386.20元，以上共计|||||
||||191,396.20元；本案诉|||||
||||讼费由宁东铁路、宁夏华|||||
||||兴实业有限公司承担。|||||
||||本案尚未开庭审理。|||||

九、处罚及整改情况 □适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||可获||||||
|||||||||||是否|关联|||||||
|||||||||||||得的||||||
||关联|关联交|关联交易|关联交易|关联交|关联交易金|占同类交易|获批的交易||超过|交易|||||||
|关联交易方||||||||||||同类|披露日期||披露索引|||
||关系|易类型|内容|定价原则|易价格|额（万元）|金额的比例|额度（万元）||获批|结算|||||||
|||||||||||||交易||||||
|||||||||||额度|方式|||||||
|||||||||||||市价||||||
|华电宁夏灵||||执行物价|||||||||2018年03月22日|||||
||关联|日常关|提供铁路||0.19元/||||||按月||||证券时报、巨潮资讯网“第八届董事会|||
|武发电有限||||局核定运||1,243.90|3.82%|3,500||否||--||||||
||法人|联交易|运输服务||吨公里||||||结算||||第十五次会议决议公告”（公告编号：|||
|公司||||价||||||||||||||
||||||||||||||||2018-009号）|||
|宁夏中宁发|关联|日常关|提供铁路|执行物价|元||||||按月||||证券时报、巨潮资讯网“关于预计2018|||
|电有限责任|法人|联交易|运输服务|局核定运|0.19 /吨公里|74.84|0.23%|160||否|结算|--|||年度日常关联交易的公告”（公告编|||
|公司||||价|||||||||||号：2018-012）|||
||||||||||||||2018年08月01日||证券时报、巨潮资讯网“第八届董事会|||
||||||||||||||||第十七次会议决议公告”（公告编号：|||
|宁夏宝丰能||||执行物价||||||||||||||
||关联|日常关|提供铁路||0.19元/||||||按月||||2018-031）|||
|源集团股份||||局核定运||793.53|2.44%|1,500||否||--||||||
||法人|联交易|运输服务||吨公里||||||结算||||证券时报、巨潮资讯网“关于调整2018|||
|有限公司||||价|||||||||||年度日常关联交易预计额度的公告”|||
||||||||||||||||（公告编号：2018-034）|||
|合计||||--|--|2,112.27|--|5,160||--||--||--||--|--|
|大额销货退回的详细情况|||||||||不适用。|||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）|||||||||不适用。|||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）|||||||||不适用。|||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来 □适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易 □适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况 □适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况 □适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况 √适用□不适用
租赁情况说明
经 2017年 5月 3日召开的 2016年度股东大会审议通过，销售公司与宁夏国际葡萄酒交易博览中心（有限公司）签署《葡萄种植基地合作框架合同书》及《葡萄种植基地承租合同书》，将15,000亩葡萄种植基地通过整体打包方式出租给宁夏国际葡萄酒交易博览中心（有限公司），并与其开展品牌建设和市场推广方面的合作。葡萄种植基地租赁期限为10年，租金合计为4,500万元。详见《证券时报》、巨潮资讯网2017年4月8日“第八届董事会第四次会议决议公告”（公告编号：2017-012）、“关于对外出租葡萄种植基地暨签署合作框架合同及承租合同的公告”（公告编号：2017-020），2017年5月4日“2016年度股东大会决
议公告”（公告编号：2017-041）。2018年上半年租金200万元已收到。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保 √适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||
||担保额度||实际发生日期||||||是否为|
||||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署|||担保类型|担保期||关联方|
||||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）||||||担保|
||||1998年12月01日|||连带责任|2007年10|||
|酿酒公司||3,403.63|||3,403.63|||否|是|
|||||||保证|月|||
|报告期内审批的对外担保|||||报告期内对外担保实|||||
|||0|||||0|||
|额度合计（A1）|||||际发生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担|||||报告期末实际对外担|||||
|||0|||||3,403.63|||
|保额度合计（A3）|||||保余额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况||||||||||
||担保额度||实际发生日||||||是否为|
|||||实际担保金||||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署|||担保类型|担保期||关联方|
|||||额||||行完毕||
||披露日期||日）||||||担保|
|-|-|-|-|-||-|-|-|-|
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保||||||
|||0|||||0|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）||||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际||||||
|||0|||||0|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）||||||
|子公司对子公司的担保情况||||||||||
||担保额度||实际发生日||||||是否为|
|||||实际担保金||||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署|||担保类型|担保期||关联方|
|||||额||||行完毕||
||披露日期||日）||||||担保|
|-|-|-|-|-||-|-|-|-|
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保||||||
|||0|||||0|||
|保额度合计（C1）||||实际发生额合计（C2）||||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际||||||
|||0|||||0|||
|司担保额度合计（C3）||||担保余额合计（C4）||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）||||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生||||||
|||0|||||0|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）||||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额||||||
|||0|||||3,403.63|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）||||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比||||||||||
|||||0.84%||||||
|例||||||||||
|其中：||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额||||3,403.63||||||

|||
|-|-|
|（D）||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提||
||0|
|供的债务担保余额（E）||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）|0|
|上述三项担保金额合计（D+E+F）|3,403.63|
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）|无。|
||1998年12月，公司原控股子公司酿酒公司在世界银行|
||贷款498万美元（折合人民币3403.63万元），宁夏回|
||族自治区财政厅为该笔贷款提供了连带担保责任，公|
||司向宁夏回族自治区财政厅提供反担保，即公司为此|
||项贷款提供无条件不可撤销的还贷承诺和还贷担保，|
||直至酿酒公司清偿全部债务。2014年3月、4月，公|
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|司与酿酒公司、酒业公司达成《关于原广夏三号葡萄|
||基地使用权的划分协议》、《关于变更广夏三号葡萄种|
||植基地使用权的协议》，收回酒业公司名下位于国营银|
||川林场（原广夏三号基地）约6212亩土地的使用权，|
||酿酒公司在世界银行的贷款由公司自行处理，酿酒公|
||司不再承担任何责任。报告期内，该笔担保状况未发|
||生变化。|

采用复合方式担保的具体情况说明：不适用。
（2）违规对外担保情况 □适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同 □适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否
不适用。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
《自治区政府工作报告》（2018年1月）提出：今后五年，要坚决打赢脱贫攻坚战，瞄准“两不愁、三保障”标准，聚焦“五县一片”深度贫困地区，落实“五个一批”措施，激发贫困人口脱贫致富内生动力，确保到2020年现行标准下农村贫困人口实现脱贫、贫困县全
部摘帽。按照自治区政府工作报告精神及党委、政府《关于做好新一轮扶贫开发驻村工作管
理意见》、自治区扶贫办《关于派驻新一轮扶贫开发驻村工作队有关事宜的通知》要求，公
司将继续对宁夏隆德县凤岭乡冯碑村、齐兴村实施定点帮扶，助力帮扶对象脱贫解困。
（2）半年度精准扶贫概要
2018年上半年，公司向宁夏隆德县凤岭乡冯碑村、齐兴村投入26.5万元，主要用于购买农机设备，以帮助冯碑村、齐兴村提高集体收入。2018年4月，根据“区国有企业结对帮扶深度贫困村协作会”会议精神，公司计划对宁夏同心县下马关镇田园村进行定点帮扶，目前正在制定实施方案，积极推进。
（3）精准扶贫成效
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|其中：1.资金|万元|26.5|
|二、分项投入|——|——|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|4.教育扶贫|——|——|
|5.健康扶贫|——|——|
|6.生态保护扶贫|——|——|
|7.兜底保障|——|——|
|8.社会扶贫|——|——|
|9.其他项目|——|——|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|

（4）后续精准扶贫计划
2018年下半年，公司计划开展结对帮扶项目。
十六、其他重大事项的说明 √适用□不适用
（一）终止实施吸收合并全资子公司事项
2017年4月6日、2017年5月3日，公司董事会和股东大会分别审议通过《关于吸收合并全资子公司的议案》：同意宁夏西部创业实业股份有限公司吸收合并宁夏宁东铁路有限公司的全部资产、负债、业务和人员，吸收合并完成后，宁夏西部创业实业股份有限公司作为吸收合并方续存经营，宁夏宁东铁路有限公司作为被吸收合并方，其独立法人资格将予以注销。根据公司战略思路的调整，经由2018年3月20日、2018年4月12日召开的第八届董
事会第十五次会议和2017年度股东大会审议通过，公司决定终止实施吸收合并事项。
（二）宁国运筹划的控制权变更事项
2017年11月末，宁夏国有资本运营集团有限责任公司与神华宁夏煤业集团有限责任公司计划通过表决权委托等方式变更公司控制权。经过充分论证，宁夏国有资本运营集团有限责任公司与神华宁夏煤业集团有限责任公司一致认为相关方案尚不成熟，于2018年1月19日决定终止筹划公司控制权变更事项。
其他重大事项信息披露索引如下：
||||
|-|-|-|
|事项名称|披露日期|披露网站查询索引|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“第八届董事会第四次会议决议公告”|
||2017年04月08日||
|||（公告编号：2017-012）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“2016年度股东大会决议公告”（公告|
|终止实施吸收|2017年05月04日||
|||编号：2017-041）|
|合并全资子公|||
|||《证券时报》、巨潮资讯网“第八届董事会第十五次会议决议公告”|
|司事项|2018年03月22日||
|||（公告编号：2018-009）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“2017年度股东大会决议公告”（公告|
||2018年04月13日||
|||编号：2018-020 ）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于筹划重大事项股票停牌的公告”|
||2017年11月28日||
|||（公告编号：2017-090）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于筹划重大事项股票继续停牌的公|
||2017年12月05日||
|||告（公告编号：2017-094）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于筹划重大事项股票继续停牌的公|
||2017年12月12日||
|||告（公告编号：2017-096）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于筹划重大事项股票继续停牌的公|
||2017年12月15日||
|||告（公告编号：2017-098）|
|宁国运筹划的|||
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大事项进展情况的公告（公告|
|控制权变更事|2017年12月22日||
|||编号：2017-102）|
|项|||
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大事项进展情况的公告（公告|
||2017年12月29日||
|||编号：2017-104）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于重大事项进展情况的公告（公告|
||2018年01月06日||
|||编号：2018-002）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于筹划重大事项股票继续停牌的公|
||2018年01月15日||
|||告（公告编号：2018-003）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于终止筹划重大事项的公告（公告|
||2018年01月22日||
|||编号：2018-004）|

十七、公司子公司重大事项 √适用□不适用
子公司涉税事项
2017年7月7日，子公司大古物流因在2016年10月开展煤炭贸易过程中涉嫌收取北京
美隆康元商贸有限公司虚开的增值税专用发票，接受了宁夏宁东能源化工基地国家税务局稽查局对其2016年1月1日-12月31日期间开展贸易情况的检查。鉴于大古物流2016年7-10月与数家贸易公司开展业务的经办人与北京美隆康元商贸有限公司相同，大古物流据此推断上述期间同类业务可能存在类似风险，于当日向银川市公安局经侦支队进行了报案。截至本报告披露之日，该事项无新进展。相关信息披露索引如下：
||||
|-|-|-|
|事项名称|披露日期|披露网站查询索引|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于税务风险的提示性公告（公告编号：|
||2017年07月22日||
|||2017-061）|
|子公司涉税事||《证券时报》、巨潮资讯网“关于深圳证券交易所关注函的回复”（公|
||2017年07月31日||
|项||告编号：2017-067）|
|||《证券时报》、巨潮资讯网“关于深交所2017年年报问询函的回复”（公|
||2018年05年10日||
|||告编号：2018-026）|

第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积|||||
||||发行|||其|小|||
||数量|比例||送股|金转|||数量|比例|
||||新股|||他|计|||
||||||股|||||
|一、有限售条件股份|873,129,521|59.87%||||||873,129,521|59.87%|
|1、国家持股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|2、国有法人持股|872,670,984|59.84%||||||872,670,984|59.84%|
|3、其他内资持股|458,537|0.03%||||||458,537|0.03%|
|其中：境内法人持股|414,537|0.03%||||||414,537|0.03%|
|境内自然人持股|44,000|0.00%||||||44,000|0.00%|
|4、外资持股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|其中：境外法人持股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|境外自然人持股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|二、无限售条件股份|585,245,214|40.13%||||||585,245,214|40.13%|
|1、人民币普通股|585,245,214|40.13%||||||585,245,214|40.13%|
|2、境内上市的外资股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|3、境外上市的外资股|0|0.00%||||||0|0.00%|
|4、其他|0|0.00%||||||0|0.00%|
|三、股份总数|1,458,374,735|100.00%||||||1,458,374,735|100.00%|

股份变动的原因 □适用√不适用
股份变动的批准情况 □适用√不适用
股份变动的过户情况 □适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用
2、限售股份变动情况 □适用√不适用
二、证券发行与上市情况 □适用√不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报告期末表决权恢复的优先股股|||||
|报告期末普通股股东总数|||55,556||||||0||
|||||||东总数（如有）（参见注8）|||||
|持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况|||||||||||
||||||报告期内||持有有限售|持有无限售|质押或冻结情况||
||股东|持股||报告期末持有|||||||
|股东名称|||||增减变动||条件的普通|条件的普通|||
||性质|比例||的普通股数量|||||股份状态|数量|
||||||情况||股数量|股数量|||
|宁夏国有资本运营集团有限责任公司|国有法人|29.47%||429,820,178|--||429,820,178|0|||
|中国信达资产管理股份有限公司|国有法人|15.71%||229,163,673|--||229,154,850|8,823|||
|神华宁夏煤业集团有限责任公司|国有法人|4.90%||71,526,908|--||71,526,908|0|||
|国家电投集团宁夏能源铝业有限公司|国有法人|4.87%||71,084,524|--||71,084,524|0|||
|华电国际电力股份有限公司|国有法人|4.87%||71,084,524|--||71,084,524|0|||
|徐开东|境内自然人|0.53%||7,781,424|604,112||0|7,781,424|||
|郑毅仁|境内自然人|0.39%||5,625,000|--||0|5,625,000|||
|郑慧霞|境内自然人|0.24%||3,560,000|--||0|3,560,000|||
|刘锦英|境内自然人|0.23%||3,423,900|100||0|3,423,900|||
|方志嘉|境内自然人|0.21%||3,115,000|--||0|3,115,000|||
|战略投资者或一般法|||||||||||
|人因配售新股成为前|||||||||||
|||不适用。|||||||||
|10名普通股股东的情|||||||||||
|况（如有）（参见注3）|||||||||||
|上述股东关联关系或|||||||||||
|||不适用。|||||||||
|一致行动的说明|||||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件普通股股份数量|||
|||股份种类|数量|
|徐开东|7,781,424|人民币普通股|7,781,424|
|郑毅仁|5,625,000|人民币普通股|5,625,000|
|郑慧霞|3,560,000|人民币普通股|3,560,000|
|刘锦英|3,423,900|人民币普通股|3,423,900|
|方志嘉|3,115,000|人民币普通股|3,115,000|
|万福涛|2,759,300|人民币普通股|2,759,300|
|郑淑英|2,570,000|人民币普通股|2,570,000|
|刘兴宏|2,501,060|人民币普通股|2,501,060|
|孙钢建|2,280,278|人民币普通股|2,280,278|
|洪如玉|2,248,900|人民币普通股|2,248,900|
|前10名无限售条件普通股股||||
|东之间，以及前10名无限售||||
|条件普通股股东和前10名普|不适用。|||
|通股股东之间关联关系或一||||
|致行动的说明||||
|前10名普通股股东参与融资|徐开东通过信用账户持有公司3,569,956股股份；刘兴宏通过信用账户持|||
|融券业务股东情况说明（如|有公司2,501,060股股份；孙钢建通过信用账户持有公司2,276,478股股|||
|有）（参见注4）|份。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更 □适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更 □适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用√不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2017年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|李建坤|董事|离任|2018年03月28日|因工作调整辞职。|
|||||连续担任独立董事满6年，经2017年度股东|
|张文君|独立董事|任期满离任|2018年04月11日||
|||||大会审议通过予以更换。|
|||||连续担任独立董事满6年，经2017年度股东|
|袁晓玲|独立董事|任期满离任|2018年04月11日||
|||||大会审议通过予以更换。|
|罗立邦|独立董事|被选举|2018年04月12日|2017年度股东大会选举。|
|吴春芳|独立董事|被选举|2018年04月12日|2017年度股东大会选举。|
|薄其明|董事|被选举|2018年04月12日|2017年度股东大会补选。|

第九节公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计 □是√否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：宁夏西部创业实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|212,806,149.66|367,613,856.14|
|应收票据|280,484,000.00|210,671,747.73|
|应收账款|68,019,405.88|81,976,001.67|
|预付款项|8,846,204.34|518,943.72|
|应收利息|1,262,357.75|2,484,478.64|
|应收股利|||
|其他应收款|5,574,246.85|5,283,325.74|
|存货|66,036,313.48|63,444,086.35|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|66,860.00|66,860.00|
|其他流动资产|108,897,913.58|108,097,600.54|
|流动资产合计|751,993,451.54|840,156,900.53|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|170,000,000.00|170,000,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|12,588,470.23|12,711,460.95|
|固定资产|3,418,205,061.66|3,475,172,780.21|
|在建工程|9,315,562.03|8,001,237.50|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|28,638,850.42|29,516,483.68|
|无形资产|491,397,911.86|497,994,155.61|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|387,684.78|429,096.58|
|递延所得税资产|7,553,142.81|7,841,380.88|
|其他非流动资产|2,199,881.16|2,141,316.15|
|非流动资产合计|4,140,286,564.95|4,203,807,911.56|
|资产总计|4,892,280,016.49|5,043,964,812.09|

||||
|-|-|-|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|应付票据|16,352,950.00|26,079,250.00|
|应付账款|68,470,275.86|95,992,120.10|
|预收款项|9,662,290.29|6,275,201.91|
|应付职工薪酬|35,237,022.53|14,855,629.97|
|应交税费|8,322,160.55|22,696,639.49|
|应付利息||237,793.33|
|应付股利|570,520,395.30|596,582,081.28|
|其他应付款|38,511,764.28|49,612,381.97|
|一年内到期的非流动负债||64,320,000.00|
|其他流动负债|30,152,212.36|1,351,662.25|
|流动负债合计|777,229,071.17|878,002,760.30|
|非流动负债：|||
|长期借款||100,650,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|767,851.36|878,009.28|
|专项应付款|||
|预计负债|465,414.95|605,347.83|
|递延收益|||
|递延所得税负债|39,432,484.91|40,082,919.34|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|40,665,751.22|142,216,276.45|
|负债合计|817,894,822.39|1,020,219,036.75|
|所有者权益：|||
|股本|1,458,374,735.00|1,458,374,735.00|
|其他权益工具|||
|资本公积|3,565,356,579.70|3,565,356,579.70|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|8,859,791.40|8,859,791.40|
|盈余公积|135,249,454.68|135,249,454.68|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-1,093,455,366.68|-1,144,094,785.44|
|归属于母公司所有者权益合计|4,074,385,194.10|4,023,745,775.34|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|4,074,385,194.10|4,023,745,775.34|
|负债和所有者权益总计|4,892,280,016.49|5,043,964,812.09|

法定代表人：李广林 主管会计工作负责人：王建成 会计机构负责人：蔡永平
2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|57,799,733.96|78,878,154.27|
|应收票据|||
|应收账款|||
|预付款项|||
|应收利息|980,572.01|1,254,942.04|
|应收股利|||
|其他应收款|111,788.13|75,346.98|
|存货|||
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|107,031,446.45|106,047,169.75|
|流动资产合计|165,923,540.55|186,255,613.04|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,083,585,895.04|4,083,585,895.04|
|投资性房地产|4,122,622.55|4,095,980.56|
|固定资产|7,094,139.27|7,124,588.57|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|196,869,941.34|196,841,772.66|
|非流动资产合计|4,291,672,598.20|4,291,648,236.83|
|资产总计|4,457,596,138.75|4,477,903,849.87|

||||
|-|-|-|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|应付票据|||
|应付账款|99,000.00|416,819.00|
|预收款项|||
|应付职工薪酬|7,701,249.52|635,741.42|
|应交税费|80,705.23|824,726.07|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|267,243,536.25|276,860,102.62|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|1,018,867.90|1,018,867.90|
|流动负债合计|276,143,358.90|279,756,257.01|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债||139,932.88|
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|296,758,247.35|292,185,739.45|
|非流动负债合计|296,758,247.35|292,325,672.33|
|负债合计|572,901,606.25|572,081,929.34|
|所有者权益：|||
|股本|1,458,374,735.00|1,458,374,735.00|
|其他权益工具|||
|资本公积|4,048,757,709.27|4,048,757,709.27|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|1,749,160.91|1,749,160.91|
|未分配利润|-1,624,187,072.68|-1,603,059,684.65|
|所有者权益合计|3,884,694,532.50|3,905,821,920.53|
|负债和所有者权益总计|4,457,596,138.75|4,477,903,849.87|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|342,846,140.10|269,647,679.38|
|其中：营业收入|342,846,140.10|269,647,679.38|
|利息收入|||
|二、营业总成本|277,665,481.34|236,397,762.19|
|其中：营业成本|216,208,530.09|169,706,649.73|
|利息支出|||
|税金及附加|4,818,625.25|4,018,107.34|
|销售费用|920,901.61|754,529.59|
|管理费用|57,193,136.70|58,314,024.00|
|财务费用|-1,036,255.65|4,336,656.68|
|资产减值损失|-439,456.66|-732,205.15|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）||40,045.23|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|9,117.40||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|65,189,776.16|33,289,962.42|
|加：营业外收入|88,904.00|97,067.43|
|减：营业外支出|1,574,939.56|217,041.16|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|63,703,740.60|33,169,988.69|
|减：所得税费用|13,064,321.84|8,354,550.16|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|50,639,418.76|24,815,438.53|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|50,639,418.76|24,815,438.53|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|50,639,418.76|24,816,317.25|
|少数股东损益||-878.72|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|50,639,418.76|24,815,438.53|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|50,639,418.76|24,816,317.25|
|归属于少数股东的综合收益总额||-878.72|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0347|0.0170|
|（二）稀释每股收益|0.0347|0.0170|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：李广林 主管会计工作负责人：王建成 会计机构负责人：蔡永平
4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|109,286.57|109,142.86|
|税金及附加|57,118.68|53,713.28|
|销售费用|||
|管理费用|23,856,859.90|20,391,677.31|
|财务费用|-2,824,434.09|-112,930.26|
|资产减值损失|1,412.29|338.34|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-21,200,243.35|-20,441,941.53|
|加：营业外收入|72,855.32|3,043.96|
|减：营业外支出||90,000.00|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-21,127,388.03|-20,528,897.57|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-21,127,388.03|-20,528,897.57|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|-21,127,388.03|-20,528,897.57|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|六、综合收益总额|-21,127,388.03|-20,528,897.57|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0145|-0.0141|
|（二）稀释每股收益|-0.0145|-0.0141|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|301,366,890.92|387,520,243.73|
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|7,898,482.85|2,845,258.26|
|经营活动现金流入小计|309,265,373.77|390,365,501.99|
|购买商品、接受劳务支付的现金|114,043,317.09|90,453,162.66|
|支付给职工以及为职工支付的现金|93,822,394.92|96,746,532.83|
|支付的各项税费|54,772,048.25|48,868,871.45|
|支付其他与经营活动有关的现金|5,587,689.71|3,795,923.98|
|经营活动现金流出小计|268,225,449.97|239,864,490.92|
|经营活动产生的现金流量净额|41,039,923.80|150,501,011.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||45,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金||203,983.09|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|36,733.75|800.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|12,070,368.35||
|投资活动现金流入小计|12,107,102.10|45,204,783.09|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|645,849.40|1,885,246.92|
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|6,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|6,645,849.40|1,885,246.92|
|投资活动产生的现金流量净额|5,461,252.70|43,319,536.17|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|取得借款收到的现金||100,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|26,350,120.25|2,494,830.29|
|筹资活动现金流入小计|26,350,120.25|102,494,830.29|

||||
|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|164,970,000.00|129,670,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|29,609,359.50|5,129,531.23|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|31,109,337.70|9,962,262.64|
|筹资活动现金流出小计|225,688,697.20|144,761,793.87|
|筹资活动产生的现金流量净额|-199,338,576.95|-42,266,963.58|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-152,837,400.45|151,553,583.66|
|加：期初现金及现金等价物余额|311,181,663.58|203,296,339.12|
|六、期末现金及现金等价物余额|158,344,263.13|354,849,922.78|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|4,513,420.38|65,197,155.24|
|经营活动现金流入小计|4,513,420.38|65,197,155.24|
|购买商品、接受劳务支付的现金|337,446.51||
|支付给职工以及为职工支付的现金|16,679,316.28|14,771,285.25|
|支付的各项税费|58,573.84|168,735.60|
|支付其他与经营活动有关的现金|7,402,855.11|6,098,595.23|
|经营活动现金流出小计|24,478,191.74|21,038,616.08|
|经营活动产生的现金流量净额|-19,964,771.36|44,158,539.16|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||40,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|5,070,368.35||
|投资活动现金流入小计|5,070,368.35|40,000,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|319,248.60|8,448.72|
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|1,319,248.60|8,448.72|
|投资活动产生的现金流量净额|3,751,119.75|39,991,551.28|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||

||||
|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|||
|筹资活动产生的现金流量净额|||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-16,213,651.61|84,150,090.44|
|加：期初现金及现金等价物余额|48,657,069.15|41,164,204.71|
|六、期末现金及现金等价物余额|32,443,417.54|125,314,295.15|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：|其他|||一般||少数股||
||||||||||||||所有者权益合计|
||股本|优先|永续||资本公积|库存|综合|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润|东权益||
|||||其他||||||||||
|||股|债|||股|收益|||准备||||
|一、上年期末余额|1,458,374,735.00||||3,565,356,579.70|||8,859,791.40|135,249,454.68||-1,144,094,785.44||4,023,745,775.34|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,458,374,735.00||||3,565,356,579.70|||8,859,791.40|135,249,454.68||-1,144,094,785.44||4,023,745,775.34|
|三、本期增减变动金额（减少以||||||||||||||
||||||||||||50,639,418.76||50,639,418.76|
|“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||||||50,639,418.76||50,639,418.76|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资||||||||||||||
|本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||||
|金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||||
|（六）其他||||||||||||||
|四、本期期末余额|1,458,374,735.00||||3,565,356,579.70|||8,859,791.40|135,249,454.68||-1,093,455,366.68||4,074,385,194.10|

上年金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：|其他|||一般||少数股东权||
||||||||||||||所有者权益合计|
||股本|优先|永续||资本公积|库存|综合|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润|益||
|||||其他||||||||||
|||股|债|||股|收益|||准备||||
|一、上年期末余额|1,458,374,735.00||||3,564,605,165.80|||8,819,980.84|135,249,454.68||-1,231,089,600.10|754,701.13|3,936,714,437.35|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,458,374,735.00||||3,564,605,165.80|||8,819,980.84|135,249,454.68||-1,231,089,600.10|754,701.13|3,936,714,437.35|
|三、本期增减变动金额（减少以||||||||||||||
||||||751,413.90|||39,810.56|||86,994,814.66|-754,701.13|87,031,337.99|
|“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||||||86,994,814.66|-3,287.23|86,991,527.43|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资||||||||||||||
|本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||||
|金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||39,810.56|||||39,810.56|
|1．本期提取||||||||4,215,606.91|||||4,215,606.91|
|2．本期使用||||||||-4,175,796.35|||||-4,175,796.35|
|（六）其他|||||751,413.90|||||||-751,413.90||
|四、本期期末余额|1,458,374,735.00||||3,565,356,579.70|||8,859,791.40|135,249,454.68||-1,144,094,785.44||4,023,745,775.34|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||||
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||||
|一、上年期末余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,603,059,684.65|3,905,821,920.53|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,603,059,684.65|3,905,821,920.53|
|三、本期增减变动金额（减少||||||||||||
|||||||||||-21,127,388.03|-21,127,388.03|
|以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额||||||||||-21,127,388.03|-21,127,388.03|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资||||||||||||
|本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||
|金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||||
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||
|（六）其他||||||||||||
|四、本期期末余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,624,187,072.68|3,884,694,532.50|

上年金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||||
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||||
|一、上年期末余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,568,920,560.77|3,939,961,044.41|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,568,920,560.77|3,939,961,044.41|
|三、本期增减变动金额（减少||||||||||||
|||||||||||-34,139,123.88|-34,139,123.88|
|以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额||||||||||-34,139,123.88|-34,139,123.88|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资||||||||||||
|本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||
|金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||||
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||
|1．本期提取||||||||||||
|2．本期使用||||||||||||
|（六）其他||||||||||||
|四、本期期末余额|1,458,374,735.00||||4,048,757,709.27||||1,749,160.91|-1,603,059,684.65|3,905,821,920.53|

三、公司基本情况
宁夏西部创业实业股份有限公司（原名称广夏（银川）实业股份有限公司，以下简称本公司）经宁夏回族自治区经济体制改革委员会宁体改发[1993]79号“关于同意以社会募集方式设立广夏(银川)实业股份有限公司的批复”和国家对外贸易经济合作部[1993]外经贸资二函字第736号“关于设立广夏(银川)实业股份有限公司的批复”批准，以定向募集方式设立的股份有限公司，发起人法人股 44,000,000股；
于1993年11月26日经中国证券监督管理委员会证监发审字(1993)103号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股30,000,000股，公司股票于1994年6月17日在深圳证券交易所上市交易。
2008年12月3日，公司第一次临时股东大会决议以资本公积定向向银川培鑫投资有限责任公司转增股份81,126,370股，定向转增形成的股份由银川培鑫投资有限责任公司根据本公司与各债权人签订的债务重组协议过户至相关债权人名下。
2011年12月8日，宁夏回族自治区银川市中级人民法院作出（2010）银民破字第2-4号《民事裁定书》，批准本公司重整计划。
2012年1月16日，宁夏宁东铁路股份有限公司（以下简称宁东铁路）向本公司管理人账户支付3.2亿元人民币现金，购买本公司破产企业财产处置专用账户中的股份82,902,914股。
2013年2月，本公司管理人收到银川中院（2010）银民破字第 2-13号《民事裁定书》，裁定重整计划已执行完毕。
2015年5月11日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过《定向回购和发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书》、《公司定向回购宁夏宁东铁路股份有限公司所持本公司全部股份的议案》。
2015年11月17日，中国证监会出具《关于核准广夏（银川）实业股份有限公司向宁夏国有资本运营集团有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]2646号），核准公司向宁夏国有资本运营集团有限责任公司发行 429,820,178股股份、向中国信达资产管理股份有限公司发行 229,154,850股股份、向神华宁夏煤业集团股份有限公司发行71,526,908股股份、向华电国际电力股份有限公司发行 71,084,524股股份、向国家电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司（原中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司）发行71,084,524股股份，购买其持有的宁东铁路100%股权。
2016年2月1日，公司定向增发的872,670,984股股份登记至宁夏国有资本运营集团有限责任公司、中国信达资产管理股份有限公司、神华宁夏煤业集团股份有限公司、华电国际电力股份有限公司、国家电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司（原中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司）名下，宁东铁路所持本公司100,430,245股股份亦于同日注销。
2016年5月20日，公司名称变更为“宁夏西部创业实业股份有限公司”，取得银川高新技术产业开发区工商行政管理局换发的统一社会信用代码为91641100624900808C的营业执照，营业期限：长期。
本公司法定代表人：李广林；住所：银川市金凤区北京中路 168号 C座一楼。注册资本为人民币145837.4735万元。
本公司所属行业为铁路运输业、酒精及饮料酒制造业。经营范围：铁路开发建设和经营管理；铁路专用线代运营代维修；仓储和物流、机车和车辆维修；酒店管理，酒店、住宿、餐饮（限分支机构经营），农副产品的种植、加工、销售；新能源项目投资建设、运营及技术服务；高新技术产品的开发、生产、销售；动植物的养殖、种植、加工、销售；食品、日用化工产品（不含易制毒及危险化学品）、酒的开发、生产和销售；转供电、转供水业务。公司已于2018年6月1日完成相关工商变更手续。
本公司合并财务报表范围包括以下子公司：
||||
|-|-|-|
|公司名称|简称|变化情况|
|宁夏宁东铁路有限公司|宁东铁路|存续|
|宁夏世纪大饭店有限公司|世纪大饭店|存续|
|宁夏大古物流有限公司|大古物流|存续|
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司|葡萄酒销售公司|存续|
|宁夏金色枸杞产业开发有限公司|金色枸杞|存续|
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司|葡萄酒庄公司|存续|

四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。此外，还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》规定，列报和披露了报告期相关财务信息。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事铁路运输、酒精及饮料酒制造业务、酒店经营。本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、收入确认和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。
编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法。
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除以下两种情况外，均计入当期损益：属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。
10、金融工具
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
(1)金融资产
1. ①金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
②金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及
原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
③金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
(2)金融负债
1)金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2)金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|将单项金额超过100万元的应收款项视为重大应收款项|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|3.00%|3.00%|
|1－2年|5.00%|5.00%|
|2－3年|10.00%|10.00%|
|3－4年|20.00%|20.00%|
|4－5年|30.00%|30.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项|
|坏账准备的计提方法|根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
本公司存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13、持有待售资产
（1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
（2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
（3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
14、长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时
将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式：成本法计量
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产包括已出租的房屋建筑物，采用成本模式计量。
本公司投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|预计残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋建筑物|20-40|5|4.75-2.38|

16、固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括机车车辆、线路（包括路基、隧道、桥梁、涵洞）、信号设备、房屋、建筑物、机械动力设备、运输起动设备、传导设备、电气化供电设备、仪器仪表、工具及器具、办公设备、高价互换配件等十三类。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|机车车辆|年限平均法|8-12|5|11.88-7.92|
|线路|||||
|其中：路基|年限平均法|50|5|1.90|
|道口|年限平均法|20-30|5|4.75-3.17|
|桥梁|年限平均法|50|5|1.90|
|其他桥涵建筑物|年限平均法|45|5|2.11|
|涵渠|年限平均法|45|5|2.11|
|防护林|年限平均法|30|5|3.17|
|线路隔离网|年限平均法|15|5|6.33|
|钢轨（包括道岔）、轨枕、道碴|其他||||
|信号设备|年限平均法|8-10|5|11.88-9.50|
|房屋建筑物|||||
|其中：一般房屋|年限平均法|20-40|5|4.75-2.38|
|简易房|年限平均法|5-10|5|19.00-9.50|
|建筑物|年限平均法|5-30|5|19.00-3.17|
|机械动力设备|年限平均法|8-14|5|11.88-6.79|
|运输起动设备|年限平均法|5-10|5|19.00-9.50|
|传导设备|年限平均法|16|5|5.94|
|电气化供电设备|年限平均法|5-10|5|19.00-9.50|
|仪器仪表|年限平均法|5-10|5|19.00-9.50|
|工具及器具|年限平均法|5-8|5|19.00-11.88|
|办公设备|年限平均法|5-8|5|19.00-11.88|
|高价互换配件|年限平均法|6-10|5|15.83-9.50|

根据《铁路运输企业会计核算办法》（财会[2004]4号）的规定，由于铁路线路中的部分资产具有通过大修实现局部更新的特点，为避免成本重复列支，本公司对线路中的钢轨（包括道岔）、轨枕和道砟不计提折旧，其后续支出予以费用化，计入当期损益。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。
本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
不适用
17、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18、借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
本公司生物资产包括生产性生物资产，采用成本模式计量。
生物资产按照成本进行初始计量。外购生物资产的成本，包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出；自行繁殖的生产性生物资产的成本，包括达到预定生产经营目的前发生的材料费、人工费和应分摊的间接费用等必要支出（达到预定生产经营目的，是指生产性生物资产进入正常生产期，可以多年连续稳定产出产品、提供劳务或出租）；计入生物资产成本的借款费用，按照借款费用的相关规定处理；投资者投入生物资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外；生物资产在达到预定生产经营目的后发生的管护费用等后续支出，计入当期损益。
本公司对达到预定生产经营目的的生产性生物资产，按期计提折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。本公司生产性生物资产为葡萄林，采用年限平均法计提折旧，预计净残值为0元，预计使用寿命为22年。
本公司在年度终了对葡萄林的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
20、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本公司无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允
价值确认为无形资产。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
在每个会计期间，本公司对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
21、长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22、长期待摊费用
本公司的长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
23、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
不适用
24、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
25、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。
该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
26、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
本公司的营业收入主要包括铁路运输收入、销售商品收入、让渡资产使用权收入，收入确认政策如下：
（1）铁路运输收入
本公司提供运输服务及其他相关服务取得的收入，以服务收入和成本能够可靠地计量、与服务相关的经济利益很可能流入企业、服务完成程度能够可靠地确定时确认收入。
（2）销售商品收入
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利益很可能流入企业；并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额。
（3）让渡资产使用权收入
同时满足相关的经济利益很可能流入企业及收入的金额能够可靠地计量时予以确认。其中利息收入金额按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定，使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
27、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；
②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
28、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
29、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
不适用
30、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□适用√不适用
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||应税收入按适用税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进||
|增值税||6%、10%、16%|
||项税额后的差额缴纳增值税。||
|消费税|生产、委托加工环节销售酒类收入|10%|
|城市维护建设税|应纳流转税额|7%|
|企业所得税|应纳税所得额|25%|
|教育费附加|应纳流转税额|3%|
|地方教育费附加|应纳流转税额|2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明:不适用
2、税收优惠
（1）企业所得税
根据银川市兴庆北区国家税务局银兴北国税字[2012]02号“税收优惠批准通知书”的批准，宁东铁路自2011年1月1日至2020年12月31日享受西部大开发15%的所得税优惠税率。
根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58号）和《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告2012年第12号），大古物流符合西部大开发所得税优惠税率的条件，享受按15%的税率缴纳企业所得税。大古物流2017年度所得税税收优惠备案已经宁夏回族自治区宁东能源化工基地国家税务局〔2018〕146号《税务事项通知书》确认。
广夏（银川）葡萄酒销售有限公司种植分公司经宁夏银川市国家税务局以银金国税通字[2016]第（52472）号文件确认，符合《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第二十七条第一项“从事农、林、牧、渔业项目的所得”，减免征收企业所得税。
（2）增值税减免
广夏（银川）葡萄酒销售有限公司种植分公司经宁夏银川市国家税务局以银金国税通字[2016]第（52464）号确认，符合自产农产品免征增值税优惠政策。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|5,251.97|2,398.16|
|银行存款|158,339,011.16|311,179,265.42|
|其他货币资金|54,461,886.53|56,432,192.56|
|合计|212,806,149.66|367,613,856.14|

其他说明
受限制的货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项目||期末余额|
|银行承兑汇票保证金|10,105,570.11||
|三个月以上的定期存款|44,356,316.42||
|合计|54,461,886.53||

2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|280,484,000.00|210,671,747.73|
|合计|280,484,000.00|210,671,747.73|

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|10,640,000.00|
|合计|10,640,000.00|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|23,900,000.00||
|合计|23,900,000.00||

3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单|||||||||||
|独计提坏账准备的|4,379,468.66|5.52%|4,379,468.66|100.00%||4,379,468.66|4.67%|4,379,468.66|100.00%||
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
|合计提坏账准备的|72,900,189.57|91.80%|4,880,783.69|6.70%|68,019,405.88|87,303,005.29|93.06%|5,327,003.62|6.10%|81,976,001.67|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
|单独计提坏账准备|2,128,409.86|2.68%|2,128,409.86|100.00%||2,128,409.86|2.27%|2,128,409.86|100.00%||
|的应收账款|||||||||||
|合计|79,408,068.09||11,388,662.21||68,019,405.88|93,810,883.81||11,834,882.14||81,976,001.67|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|宁夏神光煤业有限公司|4,379,468.66|4,379,468.66|100.00%|诉讼中，收回可能性小。|
|合计|4,379,468.66|4,379,468.66|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|69,585,564.56|2,087,566.93|3.00%|
|1至2年|427,688.00|21,384.40|5.00%|
|2至3年|35,107.00|3,510.70|10.00%|
|3至4年|23,761.80|4,752.36|20.00%|
|4至5年|92,141.30|27,642.39|30.00%|
|5年以上|2,735,926.91|2,735,926.91|100.00%|
|合计|72,900,189.57|4,880,783.69||

确定该组合依据的说明：不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-446,219.93元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：不适用
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||占应收账款合计|||||
|债务人名称||账面余额||||坏账准备年末余额||账龄|
|||||的比例（%）|||||
|神华宁夏煤业集团有限责任公司|24,984,471.16||31.46||749.534.13||1年以内||
|宁夏大唐国际大坝发电有限责任公司|10,807,100.43||13.61||324,213.01||1年以内||
|华能宁夏大坝发电有限责任公司|10,494,011.84||13.22||314,820.36||1年以内||
|宁夏神光煤业有限公司|4,379,468.66||5.52||4,379,468.66||2-3年||
|华电宁夏灵武发电有限公司|4,337,158.92||5.46||130,114.77||1年以内||
|合计|55,002,211.01||69.27||5,898,150.93||||

4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|8,644,204.34|97.72%|309,206.72|59.58%|
|1至2年|50,000.00|0.57%|110,000.00|21.20%|
|2至3年|80,000.00|0.90%|20,000.00|3.85%|
|3年以上|72,000.00|0.81%|79,737.00|15.37%|
|合计|8,846,204.34|--|518,943.72|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
本公司账龄超过1年的预付款项均不重大。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：不适用
5、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款|1,115,525.64|1,150,459.53|
|七天通知存款|146,832.11|1,334,019.11|
|合计|1,262,357.75|2,484,478.64|

6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单|||||||||||
|独计提坏账准备的|17,880,640.00|64.25%|17,477,900.00|97.75%|402,740.00|17,880,640.00|64.95%|17,477,900.00|97.75%|402,740.00|
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
|合计提坏账准备的|9,948,211.43|35.75%|4,776,704.58|48.02%|5,171,506.85|9,650,527.05|35.05%|4,769,941.31|49.43%|4,880,585.74|
|其他应收款|||||||||||
|合计|27,828,851.43||22,254,604.58||5,574,246.85|27,531,167.05||22,247,841.31||5,283,325.74|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|太中银铁路有限责任公司|16,830,000.00|16,830,000.00|100.00%|账龄较长，存在不能收回的风险|
|宁夏法贺嘉进出口设备有限公司|1,050,640.00|647,900.00|61.67%|公司计划终止合同，款项预计无法全额退回|
|合计|17,880,640.00|17,477,900.00|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|744,642.35|22,339.27|3.00%|
|1至2年|4,578,854.47|228,942.73|5.00%|
|2至3年|42,947.97|4,294.80|10.00%|
|3至4年|15,515.46|3,103.10|20.00%|
|4至5年|68,895.00|20,668.50|30.00%|
|5年以上|4,497,356.18|4,497,356.18|100.00%|
|合计|9,948,211.43|4,776,704.58||

确定该组合依据的说明：不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额6,763.27元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：不适用
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|业务往来款项|2,454,647.41|2,454,647.41|
|职工借款及备用金|371,232.38|546,257.94|
|应向职工收取的各种垫付款项|246,708.94|200,526.91|
|应收的各种保证金、押金、定金|216,473.35|215,973.35|
|长期挂账的预付账款转入|17,880,640.00|17,880,640.00|
|预缴的诉讼费|24,049.00||
|合同终止执行应收款|4,559,338.74|4,559,338.74|
|其他各种应收、暂付款项|2,075,761.61|1,673,782.70|
|合计|27,828,851.43|27,531,167.05|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|期末余额合计|坏账准备期末余额|
|||||数的比例||
|天津祥和源国际贸易有限公司|合同终止执行形成的应收款|4,559,338.74|1-2年|16.38%|227,966.94|
|宁夏法贺嘉进出口设备有限公司|长期挂账的预付款|1,050,640.00|4-5年|3.78%|647,900.00|
|烟台意隆葡萄酒包装有限公司|其他各种应收、暂付款项|185,420.40|5年以上|0.67%|185,420.40|
|太中银铁路有限责任公司|长期挂账的预付款|16,830,000.00|5年以上|60.48%|16,830,000.00|
|黑龙江佳木斯波尔多酒具公司|其他各种应收、暂付款项|124,840.00|5年以上|0.45%|124,840.00|
|合计|--|22,750,239.14|--|81.75%|18,016,127.34|

7、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|26,298,261.86|155,288.20|26,142,973.66|21,095,754.33|155,288.20|20,940,466.13|
|在产品|55,251,324.12|18,664,577.85|36,586,746.27|57,156,813.30|19,035,775.80|38,121,037.50|
|库存商品|3,624,402.69|317,809.14|3,306,593.55|4,700,391.86|317,809.14|4,382,582.72|
|合计|85,173,988.67|19,137,675.19|66,036,313.48|82,952,959.49|19,508,873.14|63,444,086.35|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|155,288.20|||||155,288.20|
|在产品|19,035,775.80|||371,197.95||18,664,577.85|
|库存商品|317,809.14|||||317,809.14|
|合计|19,508,873.14|||371,197.95||19,137,675.19|

不适用
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:不适用
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：不适用
8、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期待摊费用|66,860.00|66,860.00|
|合计|66,860.00|66,860.00|

其他说明：不适用
9、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待摊费用（房租、物业费等）|167,523.36|408,426.75|
|待抵扣税金|1,726,144.94|1,689,173.79|
|定期存款|4,245.28||
|固定收益的结构性存款|107,000,000.00|106,000,000.00|
|合计|108,897,913.58|108,097,600.54|

其他说明：待抵扣税金性质为待抵扣进项税额。
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|170,000,000.00||170,000,000.00|170,000,000.00||170,000,000.00|
|按成本计量的|170,000,000.00||170,000,000.00|170,000,000.00||170,000,000.00|
|合计|170,000,000.00||170,000,000.00|170,000,000.00||170,000,000.00|

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
|中太银铁|||||||||||
|路有限责|170,000,000.00|||170,000,000.00|||||1.25%||
|任公司|||||||||||
|合计|170,000,000.00|||170,000,000.00|||||--||

11、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产 √适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|在建工程|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|17,919,611.66|||17,919,611.66|
|2.本期增加金额|135,928.56|||135,928.56|
|（1）外购|135,928.56|||135,928.56|
|（2）存货\固定资产\在建工程转入|||||
|（3）企业合并增加|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|18,055,540.22|||18,055,540.22|
|二、累计折旧和累计摊销|||||
|1.期初余额|5,208,150.71|||5,208,150.71|
|2.本期增加金额|258,919.28|||258,919.28|
|（1）计提或摊销|258,919.28|||258,919.28|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|5,467,069.99|||5,467,069.99|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3、本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|12,588,470.23|||12,588,470.23|
|2.期初账面价值|12,711,460.95|||12,711,460.95|

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）其他说明
万达营业房6-114房产证已于2018年6月22日办妥。
12、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|线路资产|机车车辆|信号设备|机械动力设备|运输起动设备|传导设备|电气化供电设备|工具及器具|办公设备|高价互换配件|其他设备|合计|
|一、账面原值：||||||||||||||
|1.期初余额|487,350,212.93|3,654,304,301.51|219,342,661.28|56,981,764.60|46,340,858.82|14,824,346.41|16,474,202.40|6,313,783.85|6,012,229.39|16,600,905.33|7,306,035.06|5,896,058.58|4,537,747,360.16|
|2.本期增加金额|385,742.04||||13,635.38|7,281.55||||32,331.26||46,278.63|485,268.86|
|（1）购置|385,742.04||||13,635.38|7,281.55||||32,331.26||46,278.63|485,268.86|
|（2）在建工程转入||||||||||||||
|（3）企业合并增加||||||||||||||
|3.本期减少金额|1,265,854.60|67,857.10||||563,890.00||1,407,899.27|10,060.00||||3,315,560.97|
|（1）处置或报废|1,265,854.60|67,857.10||||563,890.00||1,407,899.27|10,060.00||||3,315,560.97|
|4.期末余额|486,470,100.37|3,654,236,444.41|219,342,661.28|56,981,764.60|46,354,494.20|14,267,737.96|16,474,202.40|4,905,884.58|6,002,169.39|16,633,236.59|7,306,035.06|5,942,337.21|4,534,917,068.05|
|二、累计折旧||||||||||||||
|1.期初余额|126,409,366.94|676,762,198.21|138,743,204.05|42,843,299.04|30,107,703.70|12,761,455.75|6,784,721.16|3,570,689.20|3,077,698.30|12,016,271.14|3,886,801.87|5,366,158.59|1,062,329,567.95|
|2.本期增加金额|8,280,808.00|38,366,479.59|3,876,315.12|1,495,412.52|1,478,226.31|235,934.47|544,134.30|211,727.06|311,547.72|628,453.68|348,102.00|74,497.38|55,851,638.15|
|（1）计提|8,280,808.00|38,366,479.59|3,876,315.12|1,495,412.52|1,478,226.31|235,934.47|544,134.30|211,727.06|311,547.72|628,453.68|348,102.00|74,497.38|55,851,638.15|
|3.本期减少金额|145,956.09|||||535,695.50||1,023,003.12|9,557.00||||1,714,211.71|
|（1）处置或报废|145,956.09|||||535,695.50||1,023,003.12|9,557.00||||1,714,211.71|
|4.期末余额|134,544,218.85|715,128,677.80|142,619,519.17|44,338,711.56|31,585,930.01|12,461,694.72|7,328,855.46|2,759,413.14|3,379,689.02|12,644,724.82|4,234,903.87|5,440,655.97|1,116,466,994.39|
|三、减值准备||||||||||||||
|1.期初余额||||||245,012.00|||||||245,012.00|
|2.本期增加金额||||||||||||||
|（1）计提||||||||||||||
|3.本期减少金额||||||||||||||
|（1）处置或报废||||||||||||||
|4.期末余额||||||245,012.00|||||||245,012.00|
|四、账面价值||||||||||||||
|1.期末账面价值|351,925,881.52|2,939,107,766.61|76,723,142.11|12,643,053.04|14,768,564.19|1,561,031.24|9,145,346.94|2,146,471.44|2,622,480.37|3,988,511.77|3,071,131.19|501,681.24|3,418,205,061.66|
|2.期初账面价值|360,940,845.99|2,977,542,103.30|80,599,457.23|14,138,465.56|16,233,155.12|1,817,878.66|9,689,481.24|2,743,094.65|2,934,531.09|4,584,634.19|3,419,233.19|529,899.99|3,475,172,780.21|

（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|鸳鸯湖站生产综合楼|6,563,099.44|正在办理中|

其他说明:
1.2017年度财务报告中披露的万达营业房6-115号、天鹅湖小镇南区3#办公楼20号、21号商网、地下车位已分别于2018年6月22日、2018年7月9日取得产权证书。
2.鸳鸯湖站生产综合楼为宁东铁路自建房。按照不动产登记相关规定，需要委托第三方进行房产测绘，取得配图后才能办理产权手续。目前对该综合楼的测绘工作还在进行中，预计2018年底前可完成产权证办理手续。
13、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|临河A区至红墩子矿区线|8,142,356.71|8,142,356.71||8,142,356.71|8,142,356.71||
|电气化改造|19,266,233.22|13,683,508.93|5,582,724.29|19,260,940.22|13,683,508.93|5,577,431.29|
|铁路线路安全隔离设施|2,153,603.61||2,153,603.61|2,153,603.61||2,153,603.61|
|宁东北站至梅园站无缝线路|||||||
||1,309,031.53||1,309,031.53||||
|换铺|||||||
|其他工程项目|270,202.60||270,202.60|270,202.60||270,202.60|
|合计|31,141,427.67|21,825,865.64|9,315,562.03|29,827,103.14|21,825,865.64|8,001,237.50|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期|||||利息||||
||||||本期||工程累|||其中：本|本期||
|||||转入|||||资本||||
||||本期增加||其他||计投入|工程||期利息|利息|资金|
|项目名称|预算数|期初余额||固定||期末余额|||化累||||
||||金额||减少||占预算|进度||资本化|资本|来源|
|||||资产|||||计金||||
||||||金额||比例|||金额|化率||
|||||金额|||||额||||
|临河A区|||||||||||||
|至红墩子||8,142,356.71||||8,142,356.71||||||其他|
|矿区线|||||||||||||
|电气化改|||||||||||||
|||19,260,940.22|5,293.00|||19,266,233.22||||||其他|
|造|||||||||||||
|铁路线路|||||||||||||
|安全隔离||2,153,603.61||||2,153,603.61||||||其他|
|设施|||||||||||||
|宁东北站|||||||||||||
|至梅园站|||||||||||||
||||1,309,031.53|||1,309,031.53||||||其他|
|无缝线路|||||||||||||
|换铺|||||||||||||
|其他工程|||||||||||||
|||270,202.60||||270,202.60||||||其他|
|项目|||||||||||||
|合计||29,827,103.14|1,314,324.53|||31,141,427.67|--|--||||--|

14、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产 √适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|种植业|畜牧养殖业|林业|水产业|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|38,731,632.61||||38,731,632.61|
|2.本期增加金额||||||
|(1)外购||||||
|(2)自行培育||||||
|3.本期减少金额||||||
|(1)处置||||||
|(2)其他||||||
|4.期末余额|38,731,632.61||||38,731,632.61|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|9,215,148.93||||9,215,148.93|

||||
|-|-|-|
|2.本期增加金额|877,633.26|877,633.26|
|(1)计提|877,633.26|877,633.26|
|3.本期减少金额|||
|(1)处置|||
|(2)其他|||
|4.期末余额|10,092,782.19|10,092,782.19|
|三、减值准备|||
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|||
|(1)计提|||
|3.本期减少金额|||
|(1)处置|||
|(2)其他|||
|4.期末余额|||
|四、账面价值|||
|1.期末账面价值|28,638,850.42|28,638,850.42|
|2.期初账面价值|29,516,483.68|29,516,483.68|

15、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|计算机软件|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|601,669,253.34||3,000,000.00|4,282,312.70|608,951,566.04|
|2.本期增加金额||||19,358.98|19,358.98|
|（1）购置||||19,358.98|19,358.98|
|（2）内部研发||||||
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|601,669,253.34||3,000,000.00|4,301,671.68|608,970,925.02|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|104,778,719.31||2,675,000.00|3,178,691.12|110,632,410.43|
|2.本期增加金额|6,317,230.56|||298,372.17|6,615,602.73|

||||||
|-|-|-|-|-|
|（1）计提|6,317,230.56||298,372.17|6,615,602.73|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|4.期末余额|111,095,949.87|2,675,000.00|3,477,063.29|117,248,013.16|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额||325,000.00||325,000.00|
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|4.期末余额||325,000.00||325,000.00|
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|490,573,303.47||824,608.39|491,397,911.86|
|2.期初账面价值|496,890,534.03||1,103,621.58|497,994,155.61|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
16、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|租赁资产租金|27,936.60||7,981.80||19,954.80|
|防空洞费用|401,159.98||33,430.00||367,729.98|
|合计|429,096.58||41,411.80||387,684.78|

其他说明:不适用
17、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|47,632,949.06|7,152,144.15|48,130,066.29|7,222,924.90|
|内部交易未实现利润|1,228,181.99|285,820.97|1,857,845.59|486,754.59|
|应付职工薪酬|767,851.36|115,177.70|878,009.28|131,701.39|
|合计|49,628,982.41|7,553,142.82|50,865,921.16|7,841,380.88|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|资产评估增值|262,883,232.74|39,432,484.91|267,219,462.24|40,082,919.34|
|合计|262,883,232.74|39,432,484.91|267,219,462.24|40,082,919.34|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债期末互抵金额|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
|||或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||7,553,142.81||7,841,380.88|
|递延所得税负债||39,432,484.91||40,082,919.34|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|27,543,870.56|27,857,407.94|
|可抵扣亏损|102,829,490.24|79,416,856.06|
|合计|130,373,360.80|107,274,264.00|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2018年||||
|2019年|20,105,206.72|20,105,206.72||
|2020年|12,946,071.49|12,946,071.49||
|2021年|46,365,577.85|46,365,577.85||
|2022年|23,412,634.18|||
|合计|102,829,490.24|79,416,856.06|--|

其他说明：不适用
18、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣进项税|2,199,881.16|2,141,316.15|
|合计|2,199,881.16|2,141,316.15|

其他说明：不适用
19、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|16,352,950.00|26,079,250.00|
|合计|16,352,950.00|26,079,250.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
20、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|24,146,819.30|53,907,939.39|
|1-2年（含2年）|9,772,631.78|9,390,592.85|
|2-3年（含3年）|6,543,568.04|13,661,846.61|
|3年以上|28,007,256.74|19,031,741.25|
|合计|68,470,275.86|95,992,120.10|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|鄂尔多斯市房桥轨枕有限责任公司|1,378,930.00|未结算|
|华盛铁路运输公司|2,194,320.17|未结算|
|兰州铁道设计院|2,707,350.00|未结算|
|中国中铁航空港建设集团有限公司|2,562,309.00|未结算|
|中铁二十一局集团有限公司宁煤鸳鸯湖矿区铁路专用线项目部|3,393,709.10|未结算|
|中铁十六局集团有限公司宁东铁路上宁线项目部|4,633,530.00|未结算|
|保德县佳鑫能源煤业有限公司|1,832,815.94|未结算|
|北京京升泰洋商贸有限公司|2,000,240.50|未结算|
|北京美隆康元商贸有限公司|998,418.97|未结算|
|内蒙古能建物产有限公司|4,290,446.72|涉诉事项|
|合计|25,992,070.40|--|

其他说明：不适用
21、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|9,357,694.62|6,017,156.91|
|1年以上|304,595.67|258,045.00|
|合计|9,662,290.29|6,275,201.91|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|银川瑞索商贸有限公司|110,260.51|未结算|
|合计|110,260.51|--|

22、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|14,497,701.49|96,420,827.80|76,026,807.34|34,891,721.95|
|二、离职后福利-设定提存计划|348,703.48|11,996,224.18|12,008,852.08|336,075.58|
|三、辞退福利|9,225.00|656,083.91|656,083.91|9,225.00|
|合计|14,855,629.97|109,073,135.89|88,691,743.33|35,237,022.53|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和补贴|11,249,026.27|77,216,973.30|60,558,502.83|27,907,496.74|
|2、职工福利费||6,757,030.74|3,092,846.76|3,664,183.98|
|3、社会保险费|13,406.14|5,379,147.08|5,379,147.08|13,406.14|
|其中：医疗保险费|13,951.40|4,372,557.26|4,372,557.26|13,951.40|
|工伤保险费|-545.26|494,115.73|494,115.73|-545.26|

||||||
|-|-|-|-|-|
|生育保险费||512,474.09|512,474.09||
|4、住房公积金|80,359.00|5,308,845.00|5,308,845.00|80,359.00|
|5、工会经费和职工教育经费|3,154,910.08|1,758,831.68|1,687,465.67|3,226,276.09|
|合计|14,497,701.49|96,420,827.80|76,026,807.34|34,891,721.95|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|243,691.50|10,173,648.20|10,185,577.70|231,762.00|
|2、失业保险费|79,851.88|267,190.40|267,888.80|79,153.48|
|3、企业年金缴费|25,160.10|1,555,385.58|1,555,385.58|25,160.10|
|合计|348,703.48|11,996,224.18|12,008,852.08|336,075.58|

其他说明：不适用
23、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|4,275,556.79|3,862,980.76|
|消费税|-113,016.97|134,671.71|
|企业所得税|2,550,947.35|13,989,448.38|
|个人所得税|294,215.34|3,230,686.53|
|城市维护建设税|318,327.27|302,659.06|
|房产税|544,292.33|570,423.14|
|土地使用税|23,385.09|24,471.84|
|教育费附加|134,518.61|127,803.65|
|地方教育费附加|89,679.10|85,202.45|
|水利建设基金|153,157.10|150,220.13|
|印花税|51,098.54|218,071.84|
|合计|8,322,160.55|22,696,639.49|

其他说明：不适用
24、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息||237,793.33|
|合计||237,793.33|

重要的已逾期未支付的利息情况：不适用
25、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|570,520,395.30|596,582,081.28|
|合计|570,520,395.30|596,582,081.28|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
未支付原因：由于宁东铁路资金需求量大以及重组上市支付现金购买股份，且归还银行贷款后，自有资金不足以支付应付股利。
26、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|关联方往来款项|30,000,000.00|40,000,000.00|
|非关联方往来款项|102,228.00|102,228.00|
|应向个人支付的各种款项|438.40|438.40|
|应付的各种保证金、押金|5,276,349.10|6,093,967.31|
|应付的代扣款项|880,696.28|925,848.13|
|应付的工程款|4,916.00|45,376.00|
|应付的服务费|20,900.00|170,900.00|
|破产遗留款项|1,116,875.00|1,116,875.00|
|其他各种应付、暂收款项|1,109,361.50|1,156,749.13|
|合计|38,511,764.28|49,612,381.97|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|神华宁夏煤业集团股份有限公司|20,000,000.00|未支付|
|华电国际电力股份有限公司|10,000,000.00|未支付|
|中国中铁航空港建设集团有限公司|1,324,697.00|质保金|
|宁夏煤炭基本建设公司|407,000.00|施工安全风险抵押金|
|兰州大成科技股份有限公司|300,000.00|履约保证金|
|中铁十二局集团有限公司|200,000.00|施工安全风险抵押金|
|中铁十六局集团有限公司宁夏枣泉电厂一期工程项目经理部|140,000.00|施工安全风险抵押金|
|中铁十九局集团公司宁东新城二十二号路银河路桥梁工程项目部|120,000.00|施工安全风险抵押金|
|甘肃华澳铁路综合工程有限公司宁夏分公司|110,000.00|施工安全风险抵押金|
|合计|32,601,697.00|--|

其他说明:不适用
27、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款||64,320,000.00|
|合计||64,320,000.00|

其他说明：不适用
28、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预提的业务费用|29,133,344.46|332,794.35|
|重组费用|1,018,867.90|1,018,867.90|
|合计|30,152,212.36|1,351,662.25|

短期应付债券的增减变动：不适用
29、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款||84,000,000.00|
|信用借款||16,650,000.00|
|合计||100,650,000.00|

长期借款分类的说明：不适用
其他说明，包括利率区间：不适用
30、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、离职后福利-设定受益计划净负债|767,851.36|878,009.28|
|合计|767,851.36|878,009.28|

（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、期初余额|878,009.28|1,424,660.33|
|二、计入当期损益的设定受益成本|1,501.96|-271,496.01|
|2.过去服务成本||-271,496.01|
|4.利息净额|1,501.96||
|四、其他变动|-111,659.88|-275,155.04|
|1.结算时支付的对价||-275,155.04|
|2.已支付的福利|-111,659.88||
|五、期末余额|767,851.36|878,009.28|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：不适用
其他说明：不适用
31、预计负债
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|形成原因|
|未决诉讼|465,414.95|605,347.83||
|合计|465,414.95|605,347.83|--|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
本公司之子公司大古物流因商品买卖纠纷被内蒙古能建物产有限公司于2017年6月14日向法院
提起诉讼，要求大古物流支付货款4,290,446.72元，并支付相应的利息。2017年11月20日呼和浩
特市内蒙古赛罕区人民法院对该诉讼作出判决：判决大古物流支付内蒙古能建物产有限公司货款
4,290,446.72元，以及支付自2015年12月17日期按4,290,446.72元为基数按中国人民银行同期同类贷款利率计算的利息，并承担案件受理费43,670.00元。大古物流按一审判决结果预计相应的负债465,414.95元，并于2018年1月3日向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。
32、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、-）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|1,458,374,735.00||||||1,458,374,735.00|

其他说明：不适用
33、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|3,006,889,036.93|||3,006,889,036.93|
|其他资本公积|558,467,542.77|||558,467,542.77|
|合计|3,565,356,579.70|||3,565,356,579.70|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：不适用
34、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费|8,859,791.40|||8,859,791.40|
|合计|8,859,791.40|||8,859,791.40|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：不适用
35、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|135,249,454.68|||135,249,454.68|
|合计|135,249,454.68|||135,249,454.68|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：不适用
36、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|-1,144,094,785.44|-1,231,089,600.10|
|调整后期初未分配利润|-1,144,094,785.44|-1,231,089,600.10|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|50,639,418.76|86,994,814.66|
|期末未分配利润|-1,093,455,366.68|-1,144,094,785.44|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
37、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|329,924,255.78|213,503,012.16|260,084,816.85|164,741,801.76|
|其他业务|12,921,884.32|2,705,517.93|9,562,862.53|4,964,847.97|
|合计|342,846,140.10|216,208,530.09|269,647,679.38|169,706,649.73|

38、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|242,325.89|194,642.76|
|城市维护建设税|1,770,639.98|1,380,830.77|
|教育费附加|758,669.26|591,784.63|
|地方教育费附加|57,334.20|394,523.09|
|其他|1,989,655.92|1,456,326.09|
|合计|4,818,625.25|4,018,107.34|

其他说明：不适用
39、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|运输费|6,960.21|27,820.10|
|仓储保管费|83,614.28|111,163.26|
|展览费|14,150.94||
|广告宣传费|1,713.02|34,806.79|
|职工薪酬|605,908.08|463,973.58|
|办公费|2,513.99||
|交通、差旅费|48,168.81|10,877.58|
|推广费|44,264.68|75,795.66|
|资产租赁费|54,227.56||
|劳务费|57,438.29|27,180.00|
|其他|1,941.75||
|修理费||2,912.62|
|合计|920,901.61|754,529.59|

其他说明：不适用
40、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|45,979,494.60|46,594,498.21|
|折旧费|2,727,042.24|3,496,685.61|
|修理费|3,790.10|12,327.94|
|无形资产摊销|5,772,983.43|5,847,607.84|
|业务招待费|40,302.27|33,496.00|
|差旅费|96,621.39|297,894.58|
|办公费|141,652.21|216,240.16|
|聘请中介机构费|1,084,725.40|271,146.46|
|咨询费|44,413.00|5,668.00|
|能源费用（水、电、暖、气等）|58,248.82|237,149.87|
|低值易耗品摊销|73,799.91|11,238.35|
|资产租赁费|136,443.12|96,385.51|
|物业费|7,784.46|10,042.19|
|劳务费|357,454.33|638,024.82|
|信息披露等上市公司费用|20,000.00|14,133.98|
|宣传费|21,536.04||
|车辆费用|320,024.30|425,667.84|
|其他|306,821.08|97,855.94|
|保险费||754.72|
|会议费||4,400.00|
|费用税||2,805.98|
|合计|57,193,136.70|58,314,024.00|

其他说明：不适用
41、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|3,309,880.19|4,684,798.00|
|减：利息收入|4,384,598.83|384,490.96|
|手续费|36,562.83|34,050.22|
|离职后福利精算利息费用|1,501.96|2,299.42|
|现金折扣|398.20||
|合计|-1,036,255.65|4,336,656.68|

其他说明：不适用
42、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|-439,456.66|-732,205.15|
|合计|-439,456.66|-732,205.15|

其他说明：不适用
43、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益||40,045.23|
|合计||40,045.23|

其他说明：不适用
44、资产处置收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|资产处置收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|非流动资产处置收益|9,117.40||

45、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|违约赔偿收入|15,300.00|42,197.00|15,300.00|
|其他利得|73,604.00|54,870.43|73,604.00|
|合计|88,904.00|97,067.43|88,904.00|

计入当期损益的政府补助：不适用
46、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|对外捐赠||90,000.00||
|非流动资产毁损报废损失|1,574,396.76||1,574,396.76|
|赔偿金、违约金及罚款支出|402.40||402.40|
|其他支出|140.40|117,754.86|140.40|
|固定资产处置损失||9,286.30||
|合计|1,574,939.56|217,041.16|1,574,939.56|

其他说明：不适用
47、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|13,426,518.20|8,836,597.80|
|递延所得税费用|-362,196.36|-482,047.64|
|合计|13,064,321.84|8,354,550.16|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|63,703,740.60|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|15,925,935.15|
|子公司适用不同税率的影响|-8,942,543.16|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|-517,580.68|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|6,125,096.21|
|预缴所得税|12,703.45|
|合并抵消影响所得税|305,326.55|
|合并抵消未实现损益|155,384.32|
|所得税费用|13,064,321.84|

其他说明：不适用
48、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到的银行利息|5,662,099.74|570,812.79|
|收到的其他应收、暂付款项等|2,236,383.11|2,274,445.47|
|合计|7,898,482.85|2,845,258.26|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：不适用
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付的银行手续费|36,562.83|34,050.22|
|支付的办公费、中介代理费、劳务费等|2,587,743.18|1,835,382.01|
|支付的各种应付、暂收款项|2,963,383.70|1,926,491.75|
|合计|5,587,689.71|3,795,923.98|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：不适用
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|三个月以上定期存款到期解付|12,070,368.35||
|合计|12,070,368.35||

收到的其他与投资活动有关的现金说明：不适用
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|结构性存款及三个月以上的定期存款|6,000,000.00||
|合计|6,000,000.00||

支付的其他与投资活动有关的现金说明：不适用
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行承兑汇票保证金流入|26,350,120.25|2,494,830.29|
|合计|26,350,120.25|2,494,830.29|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：不适用
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行承兑汇票保证金流出|31,109,337.70|9,962,262.64|
|合计|31,109,337.70|9,962,262.64|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：不适用
49、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|50,639,418.76|24,815,438.53|
|加：资产减值准备|-439,456.66|-732,205.15|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|56,988,190.69|57,470,258.16|
|无形资产摊销|6,615,602.73|6,690,227.14|
|长期待摊费用摊销|363,022.47|24,696.80|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|9,117.40|9,286.30|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|1,574,396.76||
|财务费用（收益以“－”号填列）|3,273,643.45|4,807,882.34|
|投资损失（收益以“－”号填列）||-40,045.23|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|288,238.07|168,386.74|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-650,434.43|-650,434.38|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-1,931,225.65|-4,428,673.66|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-57,513,796.72|35,507,693.32|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-18,173,814.07|26,858,500.16|

||||
|-|-|-|
|其他|-2,979.00||
|经营活动产生的现金流量净额|41,039,923.80|150,501,011.07|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|158,344,263.13|354,849,922.78|
|减：现金的期初余额|311,181,663.58|203,296,339.12|
|现金及现金等价物净增加额|-152,837,400.45|151,553,583.66|

（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|158,344,263.13|311,181,663.58|
|其中：库存现金|5,251.97|2,398.16|
|可随时用于支付的银行存款|158,339,011.16|311,179,265.42|
|三、期末现金及现金等价物余额|158,344,263.13|311,181,663.58|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|54,461,886.53|56,432,192.56|

其他说明：不适用
50、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|||银行承兑汇票保证金、三个月定期存|
|货币资金|10,105,570.11||
|||款|
|应收票据|10,640,000.00|已质押|
|货币资金|44,356,316.42|三个月定期存款|
|合计|65101886.53|--|

其他说明：不适用
51、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|0.74|6.4936|4.81|

其他说明：不适用。
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|宁夏宁东铁路有限公司|宁夏|银川|铁路运输|100.00%||购买|
|宁夏大古物流有限公司|宁夏|银川|运输服务||100.00%|购买|
|宁夏世纪大饭店有限公司|宁夏|银川|住宿餐饮||100.00%|购买|
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司|宁夏|银川|葡萄种植、葡萄酒销售|100.00%||投资设立|
|宁夏金色枸杞产业开发有限公司|银川|银川|枸杞技术推广|100.00%||投资设立|
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司|宁夏|银川|葡萄酒加工销售|100.00%||投资设立|

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：不适用
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：不适用
其他说明：不适用
九、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七。
与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1.各类风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
(1)市场风险
1)汇率风险
本公司除0.74美元货币资金，未持有其他外币资产，经营活动均采用人民币结算，汇率风险对本公经营活动影响可忽略。
2)利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款。但截至2018年6月30日，本公司已归还所有银行长期贷款，
无相关利率风险。（附注六、29长期借款）。
3）价格风险
根据国家的相关政策规定，地方铁路的运价由地方政府审批，所以目前宁东铁路的运价由自治区物价局统一制订，如果自治区物价局对运价水平和结构进行调整，宁东铁路及本公司的经营业绩可能会受到影响。
(2)信用风险
于2018年6月30日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本公司无其他重大信用集中风险。
应收账款前五名金额合计：55,002,211.01元。
(3)流动风险
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
2018年6月30日金额（单位：元）
2.敏感性分析
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。
(1)利率风险敏感性分析
利率风险敏感性分析基于下述假设：
市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；
对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；
以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。
在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||2018年半年度||2017年半年度||
|项目|利率变动|||||
|||对净利润的影响|对所有者权益的影响|对净利润的影响|对所有者权益的影响|
|浮动利率借款|增加1%|-33,098.80|-33,098.80|-46,847.98|-46,847.98|
|浮动利率借款|减少1%|33,098.80|33,098.80|46,847.98|46,847.98|

十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
|宁夏国有资本运营集团有限责任公司|银川市|投资及相关业务|300亿元|29.47%|29.47%|

本企业的母公司情况的说明：无
本企业最终控制方是宁夏回族自治区人民政府。
其他说明：不适用
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1.(1)企业集团的构成。
3、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|中国信达资产管理股份有限公司|具有重大影响的投资方|
|神华宁夏煤业集团有限责任公司|具有重大影响的投资方|
|国家电投集团宁夏能源铝业有限公司|具有重大影响的投资方|
|华电国际电力股份有限公司|具有重大影响的投资方|
|青铜峡铝业股份有限公司|具有重大影响的投资方之子公司|
|华电宁夏灵武发电有限公司|具有重大影响的投资方之子公司|
|宁夏大坝发电有限责任公司|具有重大影响的投资方之子公司|
|宁夏中宁发电有限责任公司|具有重大影响的投资方之子公司|

|||
|-|-|
|宁夏电投西夏热电有限公司|具有重大影响的投资方之子公司|
|宁夏贺兰山葡萄酒业有限公司|其他关联关系方|
|宁夏宝丰能源集团股份有限公司|其他关联关系方|

其他说明：不适用
4、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|神华宁夏煤业集团有限责任公司|24,984,471.16|749,534.13|32,606,133.27|978,184.00|
|应收账款|宁夏电投西夏热电有限公司|1,042,342.46|31,270.27|477,423.70|14,322.71|
|应收账款|宁夏大坝发电有限责任公司|10,494,011.84|314,820.36|1,361,373.47|40,841.20|
|应收账款|宁夏中宁发电有限责任公司|1,259,069.60|37,772.09|437,941.50|13,138.25|
|应收账款|华电宁夏灵武发电有限公司|4,337,158.92|130,114.77|9,040,878.49|271,226.35|
|应收账款|宁夏宝丰能源集团股份有限公司|0.00|0.00|20,757.21|622.72|
|其他应收款|宁夏贺兰山葡萄酒业有限公司|100,000.00|100,000.00|100,000.00|100,000.00|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|预收账款|青铜峡铝业股份有限公司|2,105,820.52|3,621,641.85|
|预收账款|宁夏宝丰能源集团股份有限公司|148,924.88|0.00|
|应付股利|中国信达资产管理公司|195,071,274.66|195,071,274.66|
|应付股利|宁夏国有资本运营集团有限责任公司|224,630,711.77|250,692,397.75|
|应付股利|华电国际电力股份有限公司|67,254,363.51|67,254,363.51|
|应付股利|国家电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司|66,845,692.70|66,845,692.70|
|应付股利|神华宁夏煤业集团有限责任公司|11,397,041.34|11,397,041.34|
|其他应付款|华电国际电力股份有限公司|10,000,000.00|20,000,000.00|
|其他应付款|神华宁夏煤业集团股份有限公司|20,000,000.00|20,000,000.00|

5、关联方承诺
本公司股东宁夏国有资本运营集团有限责任公司、中国信达资产管理公司、神华宁夏煤业集团有
限责任公司、华电国际电力股份有限公司、国家电投集团宁夏能源铝业有限公司（原中电投宁夏青铜
峡能源铝业集团有限公司）公司通过与本公司签订《盈利补偿协议》承诺，本公司在重组完成后的连续三个会计年度净利润合计不低于10亿元，若实际盈利数低于10亿元的，宁夏国有资本运营集团有限责任公司、中国信达资产管理公司、神华宁夏煤业集团有限责任公司、华电国际电力股份有限公司、国家电投集团宁夏能源铝业有限公司（原中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司）在第三个会计年度审计报告出具之日起30日内以现金向本公司补足该等差额部分。
除上述事项外，截止2018年6月30日，无需披露的其他重大承诺事项。
十一、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺：除本附注十、5.关联方承诺所述事项外，本公司无需要披露的其他承诺事项。
2、或有事项
本年涉及的诉讼事项
（1）本公司之子公司大古物流与宁夏神光煤业有限公司2015年签订了原煤销售协议，由大古物流向宁夏神光煤业有限公司提供原煤。大古物流于2017年10月21日向法院提起诉讼，要求宁夏神光煤业有限公司支付货款437.95万元，并支付相应利息41.96万元。2018年2月6日，大古物流收到银川市金凤区人民法院(2017)宁0106民初7251号《民事判决书》,对本案判决如下：被告宁夏神光煤业有限公司于判决生效之日起十日内向原告大古物流支付煤炭款4,379,468.66元，利息388,194元，合计4,767,662.66元，并以4,379,468.66元为基数自2017年10月22日按年利率4.75%支付利息至实际清偿之日。大古物流已于2018年6月1日向金凤区人民法院申请强制执行。
（2）本公司之子公司大古物流与天津祥和源国际贸易有限公司2016年签订了原煤采购协议，由于货物品质等原因导致协议终止执行。2017年1月19日，双方达成《还款协议》，约定终止执行原煤购买协议，由天津祥和源国际贸易有限公司退回大古物流预付款526万元，并承担相应的利息和扣款。
2017年1月21日，天津祥和源国际贸易有限公司偿还了20万元，余款未支付。2017年10月20日，大古物流向法院提起诉讼，要求对方支付欠款，并承担2017年1月22日期至起诉日利息187,447.00元，合计5,991,239.00元。经银川市中级人民法院协调，当事人自愿达成协议，并经（2017）宁01民初740号《民事调解书》确认：被告天津祥和源国际贸易有限公司向原告大古物流退还预付货款5,803,792元，支付利息10万元，共计5,903,792元，被告天津祥和源国际贸易有限公司于2018年4月30日前向原告大古物流退还预付货款50万元；于2018年6月30日前退还预付货款150万元；于2018年8月30日前退还预付货款150万元；于2018年11月15日前退还预付货款2,403,792元；如被告有任意一笔款项未足额支付，被告需向原告支付利息187,447元、律师费92,800元，同时原告有权对下剩全部货款申请强制执行。一审案件受理费54,388元，减半收取27,194元、保全费5,000元，共计32,194元，由被告天津祥和源国际贸易公司负担并于2018年11月15日前支付给原告大古物流。大古物流已于2018年5月2日向银川市中级人民法院法院申请强制执行。
（3）公司之子公司大古物流与内蒙古能建物产有限公司之间的诉讼事项详见本附注七、31预计负债所述。
十二、其他重要事项
1、年金计划
本公司按照宁夏国资委宁国资发【2009】107号文件批准的《宁夏宁东铁路有限公司年金方案》，试行国有企业年金制度；委托中国人寿养老保险股份有限公司对年金账户进行管理，个人基金账户余额由企业缴费、个人缴费、投资收益三部分构成；企业月缴费金额按照上年工资总额*5%/职工工龄系数总和*职工个人工龄系数/12计算支付，个人月缴费部分按企业缴费的50%计算。受托管理方每月向被审计单位出具“企业缴费年金通知”，列示缴费所属期、个人缴费金额。受托管理产生的投资收益直接计入基金账户。
2、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司按业务性质划分为铁路运输分部、物流服务、酒店服务、葡萄酒业务分部，其中铁路运输为子公司宁东铁路、物流服务为子公司大古物流、酒店服务为子公司世纪饭店、葡萄酒业务为子公司酒庄公司、葡萄酒销售公司、金色枸杞。
各分部执行和母公司相同的会计政策。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|铁路运输分部|物流服务|酒店服务|葡萄酒业务|分部间抵销|合计|
|营业收入|314,999,424.18|52,730,242.92|7,589,556.74|6,959,931.76|39,302,163.90|342,846,140.10|
|其中：对外交易收|||||||
||275,674,745.77|52,730,242.92|7,589,556.74|6,851,594.67||342,846,140.10|
|入|||||||
|分部间交易|||||||
||39,324,678.41|||108,337.09|39,433,015.50|0|
|收入|||||||
|资产减值损失|-409,816.82|-123,756.30|37,868.18|56,248.28||-439,456.66|
|折旧费和摊销费|59,974,592.91|7,709.86|1,173,374.81|2,811,138.31||63,966,815.89|
|利润总额|58,915,429.94|6,655,146.04|-653,447.69|-1,628,562.06|-415,174.37|63,703,740.60|
|所得税费用|11,888,865.76|1,016,835.36|-9,467.05|12,703.45|-155,384.32|13,064,321.84|
|净利润|47,026,564.18|5,638,310.68|-643,980.64|-1,641,265.51|-259,790.05|50,639,418.76|
|资产总额|9,517,334,652.05|25,961,028.23|60,355,198.08|191,514,535.18|4,902,885,397.05|4,892,280,016.49|
|负债总额|1,333,296,697.06|11,844,984.36|66,355,797.67|209,754,484.29|803,357,140.99|817,894,822.39|

3、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
关于本公司原三号葡萄种植基地使用权划分协议
2014年3月19日和4月4日，本公司与酿酒公司、酒业公司就酒业公司名下位于国营银川林场（原
广夏三号基地）的土地使用权事宜达成《关于原广夏三号葡萄种植基地使用权的划分协议》和《关于
变更广夏三号葡萄种植基地使用权的协议》，具体内容如下：
《关于原广夏三号葡萄种植基地使用权的划分协议》主要内容：
（1）位于国营银川林场（原广夏三号基地）植兴公路以南土地证号为宁国用（2007）第003号（宗地号0100-403-2号）面积为3,141,420.7平方米（约合4712亩）的土地使用权及附着物归本公司。
（2）位于国营银川林场（原广夏三号基地）植兴公路以北土地证号为宁国用（2007）第002号（宗地号0100-403-1号）面积为1,770,237.1平方米（约合2655亩）的土地使用权及附着物仍然归酒业公司，作为对宁国用（2007）第003号（宗地号0100-403-2号）土地上附着物的补偿。
（3）由本公司提供担保的酿酒公司在世界银行的贷款498万美元及利息，如果债权人追索而酿酒公司未清偿的，由本公司自行处理，酿酒公司不再承担任何责任。
（4）本协议生效3日内，酿酒公司和酒业公司将土地及附着物交付本公司，并协助本公司办理土地使用权证书的变更手续。
《关于变更广夏三号葡萄种植基地使用权的协议》主要内容：
（1）酿酒公司用位于国营银川林场（原广夏三号基地）植兴公路以北土地证号为宁国用（2007）第002号（宗地号0100-403-1号）中的约1500亩（二号园）的土地使用权及附着物抵顶给本公司，作为本公司代偿酿酒公司在世界银行贷款的对价。
（2）位于国营银川林场（原广夏三号基地）植兴公路以北土地证号为宁国用（2007）第002号（宗地号0100-403-1号）除二号园以外的其他部分的土地使用权及附着物权属不变。
（3）本协议生效5日内酿酒公司和酒业公司将土地及附着物交付本公司，并协助公司办理土地使用权证书的变更手续。
相关说明：
（1）1998年12月，酿酒公司在世行贷款498万美元，宁夏回族自治区财政厅为该笔贷款提供了连带担保责任，本公司向宁夏回族自治区财政厅提供反担保，即本公司为此项贷款提供无条件不可撤销的还贷承诺和还贷担保，直至酿酒公司清偿全部债务。
（2）根据以上两份协议，本公司将收回位于国营银川林场（原广夏三号基地）约6212亩土地的使用权。本公司在协调各方办理相关过户手续。
截止本报告日，上述土地证的过户手续尚未完成。
4、其他
子公司大古物流涉税事项：2017年7月7日，因宁夏大古物流有限公司在2016年10月份开展煤炭贸易过程中涉嫌接受了北京美隆康源商贸有限公司虚开的增值税专用发票，宁夏回族自治区宁东能源化工基地国家税务局稽查局给物流公司出具了“税务检查通知书”（宁东国税稽检通一[2017]3号），并且对物流公司2016年1月1日-12月31日期间的贸易情况进行检查。目前，税务机关还没有对该事项做出处理决定。
十四、母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值||||计提|账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|||
|||||例|||||比例||
|按信用风险|||||||||||
|特征组合计|||||||||||
|提坏账准备|195,115.50|100.00%|83,327.37|42.71%|111,788.13|157,262.06|100.00%|81,915.08|52.09%|75,346.98|
|的其他应收|||||||||||
|款|||||||||||
|合计|195,115.50|100.00%|83,327.37|42.71%|111,788.13|157,262.06|100.00%|81,915.08|52.09%|75,346.98|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|115,245.50|3,457.37|3.00%|
|5年以上|79,870.00|79,870.00|100.00%|
|合计|195,115.50|83,327.37||

确定该组合依据的说明：不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,412.29元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|应向职工收取的各种垫付款项|115,245.50|77,392.06|
|其他各种应收、暂付款项|79,870.00|79,870.00|
|合计|195,115.50|157,262.06|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末|坏账准备期末|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|||
|||||余额合计数的比例|余额|
|中勤万信资产评估公司|长期挂账的预付账款转入|70,000.00|5年以上|35.88%|70,000.00|
|人力资源部|备用金|61,565.00|1年以内|31.55%|1,846.95|
|李晓明|其他各种应收、暂付款项|8,870.00|1年以内|4.55%|266.10|
|杨超然|备用金|20,000.00|1年以内|10.25%|600.00|
|杨冠栋|职工借款及备用金|29,000.00|1年以内|14.86%|870.00|
|合计|--|189,435.00|--|97.09%|73,583.05|

2、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|4,106,589,496.82|23,003,601.78|4,083,585,895.04|4,106,589,496.82|23,003,601.78|4,083,585,895.04|
|合计|4,106,589,496.82|23,003,601.78|4,083,585,895.04|4,106,589,496.82|23,003,601.78|4,083,585,895.04|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期|本期|期末余额|本期计提||
|被投资单位|期初余额|||||减值准备期末余额|
|||增加|减少||减值准备||
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒销售有限公司|8,000,000.00|||8,000,000.00||6,003,601.78|
|宁夏金色枸杞产业开发有限公司|17,000,000.00|||17,000,000.00||17,000,000.00|
|广夏（银川）贺兰山葡萄酒庄有限公司|5,000,000.00|||5,000,000.00|||
|宁夏宁东铁路有限公司|4,076,589,496.82|||4,076,589,496.82|||
|合计|4,106,589,496.82|||4,106,589,496.82||23,003,601.78|

3、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|其他业务||109,286.57||109,142.86|
|合计||109,286.57||109,142.86|

其他说明：不适用
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|9,117.40||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,486,035.56|主要为非流动资产毁损报废损失|
|减：所得税影响额|-214,131.00||
|合计|-1,262,787.16|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|基本每股收益|稀释每股收益|
|||（元/股）|（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|1.25%|0.0347|0.0347|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|1.28%|0.0356|0.0356|

第十一节备查文件目录
1.载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；
2.报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司的正本及公告的原稿。
宁夏西部创业实业股份有限公司法定代表人：李广林
2018年7月31日