昆明云内动力股份有限公司董事会
关于 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500号）的规定，结合《公司章程》及《募集资金使用管理制度》等有关规定，昆明云内动力股份有限公司（以下简称“公司”）将截止2018年6月30日（以下简称“截止日”）的募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额与到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明云内动力股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2633号）核准，公司向8名特定投资机构非公开发行人民币普通股（A股）79,754,601股，发行价格为 8.15元/股，募集资金总额为 649,999,998.15元，扣除发行费用 14,699,754.60元，实际募集资金净额为 635,300,243.55元。该募集资金已于2016年12月9日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2016）160094号《验资报告》审验。
2、募集资金使用情况
截至2018年6月30日，公司2016年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
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|-|-|
|项目|金额（元）|
|募集资金净额|635,300,243.55|
|减：累计使用募集资金|246,813,019.66|
|其中：以前年度已使用金额|133,518,505.42|
|本期使用金额|113,294,514.24|
|加：累计募集资金利息扣除银行手续费等|9,790,683.28|
|募集资金余额|398,277,907.17|
|其中：募集资金账户余额|198,277,907.17|

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|-|-|
|暂时补充流动资金金额|200,000,000.00|

二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，公司结合实际情况，修订了《募集资金使用管理制度》，并经 2017年第一次临时股东大会审议批准。
经公司2016年第六次董事会临时会议审议通过，公司设立了中国建设银行股份有限公司云南省分行昆明城南支行（账号53050161553600000053）和富滇银行股份有限公司昆明呈贡支行（账号952011010000322329）两个募集资金专用账户。2016年12月9日公司非公开发行股票募集资金到位后，公司已将非公开发行股票募集资金净额存放于上述两个募集资金专用账户，并与上述两家银行及保荐机构签订了《三方监管协议》，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2018年6月30日，募集资金专用银行账户余额明细如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|
||开户银行||银行账号||截至日余额|
|中国建设银行股份有限公司云南省分行昆明城南支行||53050161553600000053||137,136,760.64||
|富滇银行股份有限公司昆明呈贡支行||952011010000322329||61,141,146.53||
|暂时补充流动资金||||200,000,000.00||
|合 计||||398,277,907.17||

三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况详见附表《2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》
2、募投项目进展差异说明
根据公司披露的《非公开发行股票募集资金投资项目的可行性分析报告（修订
稿）》，募集资金投资项目“欧VI柴油发动机研发平台建设及生产智能化改造项目”
建设期为2年。截至本报告期末，该项目正在按计划进度安排实施，与募集资金投资计划无重大差异。
3、募投项目实施主体、实施地点变更的情况
公司募集资金项目的实施主体、实施地点均未发生变更。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2016年非公开发行股票募集资金于 2016年 12月 9日到位。截至 2016年 12月31日，公司利用自筹资金预先投入募集资金项目 3,843.29万元。募集资金到位后，经公司 2016年第七次董事会临时会议审议批准，公司于 2016年 12月 23日以募集资金置换先期投入的自筹资金 3,843.29万元，具体内容详见《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的公告》（2016-079号）。
独立董事就此事项发表了独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了《关于昆明云内动力股份有限公司以非公开发行股票募集资金置换募投项目预先投入自筹资金的核查意见》，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于昆明云内动力股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（众环专字（2016） 160440号），具体内容详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上相关公告。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，经公司于2017年9月21日召开的2017年第十一次董事会临时会议审议通过了《关于使用2016年非公开发行股票募集资金中部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目正常进行及满足项目资金需求的前提下，同意公司使用不超过20,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2017年 9月 21日起至 2018年 9月 20日。独立董事就此事项发表了独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了《关于昆明云内动力股份有限公司使用 2016年非公开发行股票募集资金中部分闲置资金暂时补充流动资金的核查意见》。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金使用管理制度》的规定进行专户存储，以用于募投项目的后续建设。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司没有变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用和披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用管理违规情形。
昆明云内动力股份有限公司
董事会
二〇一八年八月二十三日
附表
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||63,530.02|||本年度投入募集资金总额|||11,329.45||
|变更用途的募集资金总额||||0||||||||
||||||||已累计投入募集资金总额|||24,681.30||
|变更用途的募集资金总额比例||||0||||||||
||||||||截至期末|项目达到||||
||是否已变更||||||||本报告期|是否达|项目可行性|
|承诺投资项目和超募资金投||募集资金承|调整后投资总||本报告期投入金|截至期末累计|投资进度|预定可使||||
||项目(含部分||||||||实现的效|到预计|是否发生重|
|向||诺投资总额|额(1)||额|投入金额(2)|(%)(3)＝|用状态日||||
||变更)||||||||益|效益|大变化|
||||||||(2)/(1)|期||||
|承诺投资项目||||||||||||
||||||||||项 目 正 在|||
|欧VI柴油发动机研发平台建||||||||2018年12|实 施 过 程|||
||否|65,000|63,530.02||11,329.45|24,681.30|38.85|||不适用|否|
|设及生产智能化改造项目||||||||月|中，尚未产|||
||||||||||生效益|||
|承诺投资项目小计|--|65,000|63,530.02||11,329.45|24,681.30|--|--||--|--|
|未达到计划进度或预计收益||||||||||||
||不适用|||||||||||
|的情况和原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的||||||||||||
||不适用|||||||||||
|情况说明||||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用||||||||||||
||不适用|||||||||||
|进展情况||||||||||||

|||
|-|-|
|募集资金投资项目实施地点||
||不适用|
|变更情况||
|募集资金投资项目实施方式||
||不适用|
|调整情况||
|募集资金投资项目先期投入||
||募集资金投资项目先期投入及置换的具体情况详见本报告之说明|
|及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流||
||公司使用2016年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况详见本报告之说明|
|动资金情况||
|项目实施出现募集资金结余||
||不适用|
|的金额及原因||
|尚未使用的募集资金用途及||
||公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金使用管理制度》的规定进行专户存储，以用于募投项目的后续建设。|
|去向||
|募集资金使用及披露中存在||
||无|
|的问题或其他情况||