宁波银行股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
作为宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2014年我们严格按照《公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。
一、独立董事的基本情况
唐思宁先生：1948年 11月出生，经济学博士，高级经济师。
唐思宁先生历任国家外汇管理局外资司外债信息处副处长、综合处处长，国家外汇管理局外资司副司长、国际收支司司长，中国人民银行调查统计司巡视员、调查统计司司长、参事室主任；2011年 1月至今任公司独立董事。
朱建弟先生：1965年 2月出生，博士，中国注册会计师，高级会计师。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人、董事长、主任会计师，第十二届全国政协委员，中国注册会计师协会常务理事、上海注册会计师协会副会长，财政部内部控制委员会委员、财政部会计信息化委员会委员，上海证券交易所上市委员会委员，上海市国有企业董监事认定委员会委员。朱建弟先生从事注册会计师行业 28年，曾任立信会计师事务所有限公司董事长，上
海市第十二届人大代表，上海市第十一届政协委员。朱建弟先生于 2005年荣获“上海市杰出会计工作者”荣誉称号，于 2008年荣获“全国先进会计工作者”荣誉称号。2011年 1月至今任公司独立董事。
杨小苹女士：1951年 9月出生，研究生学历，高级经济师。
杨小苹女士曾任杭州汽轮机厂团委副书记、书记，杭州机械工业局团工委书记，杭州汽轮机厂党委副书记、副厂长、党委委员，杭州经济开发总公司副经理（主持工作）；1990年 11月至 1998年 12月任国家外管局浙江分局管理检查处副处长，外资外债管理处副处长、处长兼外汇调剂中心主任，中国人民银行浙江省分行人事教育处处长兼老干部处处长；1998年 12月至 2003年 7月任中国人民银行上海分行杭州金融监管办党组成员、助理特派员，监管专员（副厅局级）；2003年 7月至 2006年 5月任中国银监会浙江监管局筹备组成员，副局长、党委委员；2006年 5月至 2008年 8月任中国银监会福建监管局局长、党委书记；2008年 8月至 2011年 9月任中国银监会浙江监管局局长、党委书记；2012年 1月至今任公司独立董事。
傅建华先生：1951年 7月出生，经济学硕士、EMBA，高级经济师。现任上海通联金融服务有限公司董事长、上银基金管理有限公司独立董事。傅建华先生历任中国建设银行江西省分行副行长，中国建设银行上海市分行办公室主任、副行长，中国建设银行总行信贷管理部总经理，中国建设银行上海市分行副行长兼浦东分行行
长；上海银行行长，董事长；上海浦东发展银行副董事长、行长；
浦发硅谷银行有限公司董事长；2014年 9月至今任公司独立董事。
傅继军先生：1957年 1月出生，经济学博士，高级经济师、国际注册管理咨询师。现任中华财务咨询有限公司董事长、财政部第一届管理会计咨询专家、中国并购公会理事会常务理事、中国企业联合会管理咨询委员会副主任委员、南开大学国际商学院客座教授、对外经济贸易大学国际商学院客座教授、东北财经大学兼职教授、农银汇理基金管理有限公司独立董事。傅继军先生历任中华财务咨询有限公司副总经理、总经理等职务；2014年 9月至今任公司独立董事。
贲圣林先生：1966年 1月出生，经济学博士。现任浙江大学管理学院教授、博士生导师、EMBA教育中心主任，中国人民大学国际货币研究所执行所长。贲圣林先生历任荷兰银行（ABNAMRO）高级副总裁兼流动资金业务中国区总经理，汇丰银行（HSBC）工商金融业务中国区总经理、董事总经理，摩根大通银行（中国）有限公司行长及环球企业银行全球领导小组成员；2014年 9月至今任公司独立董事。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席会议情况
2014年，公司共召开了 5次股东大会，其中年度股东大会 1次，临时股东大会 4次，共审议通过 66项议案；董事会会议 8次，其中现场会议 5次，通讯表决会议 3次，共审议通过 120项议案；
董事会专门委员会会议 17次，其中战略委员会 3次，审计委员会 5次，关联交易控制委员会 2次，风险管理委员会 3次，提名委员会 3次，薪酬委员会 1次，共审议通过 60项议案。
2014年度，本着勤勉尽职的态度，我们认真参加了公司召开的董事会及董事会专门委员会。在会议期间，我们认真仔细审阅会议相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见，对各次董事会会议及董事会专门委员会会议审议的议案均投赞成票。
1、出席董事会会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|唐思宁|8|5|3|0|0|否|
|朱建弟|8|4|2|2|0|否|
|杨小苹|8|4|3|1|0|否|
|傅建华|2|1|1|0|0|否|
|傅继军|2|1|1|0|0|否|
|贲圣林|2|1|1|0|0|否|

2、出席董事会专门委员会会议情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|战略委员会|关联交易控制委员会|风险管理委员会|审计委员会|提名委员会|
|唐思宁|||3/3|5/5||
|朱建弟||2/2||5/5||
|杨小苹|||||3/3|
|傅建华|||1/1|||
|傅继军|||||1/1|
|贲圣林|1/1|||||

注：1、上述数字为出席会议次数/应出席会议次数
2、公司于2014年9月11日召开了2014年第四次临时股东大会，选举傅建华先生、傅继军先生、贲圣林先生为公司第五届董事会独立董事。
3、 2014年，唐思宁先生出席了公司 2013年年度股东大会。
(二)发表独立董事意见情况
1、 2014年 1月 10日，对公司第四届董事会第十三次会议审
议议案内容，发表了《关于董事会换届选举的独立意见》、《关于公
司 2014年非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见》、《关于公司 2014年非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见》、《关于<宁波银行股份有限公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划>的独立意见》。
2、 2014年 2月 10日，对公司第五届董事会第一次会议审议议案内容，发表了《关于聘任高级管理人员的独立意见》。
3、 2014年 4月 24日，对公司第五届董事会第二次会议审议议案内容，发表了《关于公司 2013年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司对外担保和公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明及独立意见》、《关于聘用会计师事务所的独立意见》、《关于公司 2014年度日常关联交易预计额度的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于董事、监事及公司高级管理人员薪酬的独立意见》、《对公司衍生品交易业务及风险控制情况的独立意见》。
4、 2014年 7月 15日，对公司第五届董事会 2014年第二次临时会议审议议案内容，发表了《关于调整公司非公开发行股票股东大会决议有效期的独立意见》。
5、 2014年 8月 21日，对公司第五届董事会第三次会议审议议案内容，发表了《关于公司对外担保和公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明及独立意见》、《关于提名傅建华、傅继军、贲圣林为独立董事候选人的独立意见》。
6、 2014年 10月 21日，对公司第五届董事会第四次会议审
议议案内容，发表了《关于公司非公开发行优先股的专项意见》。
(三)现场办公及董事会专门委员会工作情况
2014年度，我们多次参加公司总部及分支行等区域的调研和访谈，并在董事会会议期间积极对公司的经营情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报,发挥了独立董事的职责。对于需经董事会决策的重大事项，详实听取有关汇报，在董事会上发表意见。作为董事会专门委员会委员，我们严格遵守各专门委员会的工作细则，以认真负责、勤勉诚信的态度履行在各自所属委员会的职责，切实维护了中小投资者利益。
(四) 2014年年报工作情况
在公司 2014年年报及相关资料的编制过程中，我们认真听取了管理层对今年行业发展趋势、公司经营状况方面的情况汇报，与会计师进行了充分、有效的沟通，督促会计师按时完成审计工作。
(五)保护社会公众股股东的合法权益方面所做的工作
作为公司的独立董事，我们积极履行职责，对于需经董事会审议的议案，事先进行认真的审核，深入了解有关议案情况，独立、审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。在日常工作中，我们认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的各项规定，提高了自己的履职能力和保护公司及投资者利益的能力。在此基础上，我们持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，及时将有关信息反馈给公司，确保信息披露的真实、准确和完整。
(六)其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在新的一年中，我们将继续投入足够的时间和精力，本着诚信与勤勉的精神，加强与公司其他董事、监事及高级管理层的沟通与交流，持续加强学习，深入了解公司的经营情况，进一步提升履职的专业水平，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：唐思宁、朱建弟、杨小苹傅建华、傅继军、贲圣林二○一五年四月二十四日