证券代码：300234 证券简称：开尔新材浙江开尔新材料股份有限公司
2015年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的原则，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进公司的健康、持续发展，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下：
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|会议举行时间|
|2015-03-17|

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|2015-03-30|
|2015-04-21|
|2015-07-15|
|2015-08-06|
|2015-10-15|
|2015-10-21|

二、监事会工作情况
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表独立意见：
（一）公司依法运作情况
2015年度，公司监事会成员共列席了9次董事会，参加了1次年度股东大会、1次临时股东大会，依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监督，参与了公司重大经营决策讨论，并对公司的决策程序、财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：董事会及股东大会的召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，公司的经营决策程序合法，董事及高级管理人员依法尽责履行公司职务，维护公司利益，不存在违法、违规和损害公司利益的行为。公司董事会严格按照信息披露制度的要求，真实、准确、完整、及时地进行了对外信息披露，不存在提前、单独泄漏，确保所有投资者平等的获取信息。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对2015年度公司的财务状况、财务管理进行认真有效的监督审核。监事会本着对全体股东负责的态度认真审核了董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公司财务会计内控制度较为健全，财务运作规范，财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公财务状况良好。对立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2015年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告进行核查，认为注册会计师能够真实、准确、完整的反映公司的财务状况，审计报告合理真实，有利于股东对公司的财务状况及经营情况进行准确了解。
（三）公司募集资金实际使用情况
监事会对2015年募集资金使用情况进行检查，监事会认为：报告期内，在募集资金的使用管理上，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的要求对募集资金进行使用和管理，公司已建立了较为完善的募集资金制度，所有募集资金全部放在募集资金账户中，其使用符合募投项目的综合需
要，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，报告期内，没有发生变更募集资金投资项目及用途的情况，不存在任何募集资金违规行为。
（四）收购、出售资产情况
报告期，监事会对公司收购、出资情况进行了核查，收购资产情况说明如下：2015年10月15日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于收购杭州天润新能源技术有限公司100%股权的议案》，本次交易金额在董事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议。同日，公司与浙江润丰能源工程有限公司的张健、姚勇杰、姜锋波，刘忠楼、王利华、尹丹、董春云、郭仁野等八名自然人签署了《股权转让协议》，公司以自有资金4,000万元（大写：人民币肆仟万元）收购杭州天润新能源技术有限公司100%股权，天润新能源为公司的全资子公司。
（五）公司关联交易情况
公司2015年发生的关联交易事项如下：
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|出租方名|承租方名|租赁资产|租赁资产|租赁资产|租赁起始|租赁终止|租赁费定|本报告期|租赁收益|
|称|称|种类|情况|涉及金额|日|日|价依据|确认的租|对公司影|
|||||||||赁费（元）|响|
||||||2015年01|2015年12||||
|吴剑鸣|本公司|房屋租赁|||||市场价|59,880.00|无|
||||||月01日|月31日||||

经核查，监事会认为：2015年度公司未发生重大关联交易行为；发生的关联交易属于与日常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，交易价格公允合理，不存在任何内部交易，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
2015年11月18日，第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于全资子公司
向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》，同意为杭州天润新能源技术有
限公司向银行申请不超过5,000万元的综合授信额度（在不超过总授信额度范围内，
最终以银行实际审批的授信额度为准）提供连带责任担保。该次担保实际发生对外担保金额126.42万元，截至报告期末，公司对外担保总额为126.42万元，占公司2015年底经审计净资产的0.22%。
除上述担保为，公司及子公司不存在其他对外担保情况，上述担保事项符合法律法规和公司《章程》的规定，履行了必要的审议程序。
监事会认为：2015年度，公司未发生违规对外担保和逾期担保的情况，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，公司严格遵照制度的规定，对内幕信息知情人进行及时的登记备案，并报送相关监管部门，并对其交易情况进行监督，防范内幕交易发生，保障广大投资者的合法权益。经核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为，公司不断深入推进内部控制各项工作建立健全，强化执行力度，有效执行《内幕信息知情人管理制度》、《对外信息报送及使用管理制度》、《重大事项内部报告制度》等管理制度。
（八）检查公司股东大会决议执行情况
2015年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为，保障所有投资者
（九）监事会对公司2015年度内部控制自我评价报告的意见
经核查，监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股
东的利益。《2015年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完整地反映了公司内部的实际情况。
（十）监事会对公司2015年年度报告的审核意见
经审核，监事会认为：公司所编制的《2015年年度报告及摘要》的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2015年度的财务状况、经营成果和现金流量。
2016年，公司监事会成员将不断提高工作能力，继续保持公正严禁的作风，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促进公司持续、健康发展，进一步促进公司规范运作。
浙江开尔新材料股份有限公司监事会二○一六年四月二十日