天津瑞普生物技术股份有限公司
2017年第三季度报告
2017-111
2017年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李守军、主管会计工作负责人胡文强及会计机构负责人(会计主管人员)闫强寅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|2,924,056,755.7||1 2,733,170,733.53||6.98%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,949,534,128.5||6 1,903,482,656.19||||
||||||2.42%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|270,771,279.95|5.82%||744,424,169.51||5.45%|
|归属于上市公司股东的净利润|46,238,229.03|||102,424,583.03|||
|||-4.63%||||3.32%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||38,012,788.01|-14.29%||83,220,893.39||-2.27%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||35,367,159.37|||
||--|--||||-61.28%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1143|-7.07%||0.2532||-0.16%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1143|-7.07%||0.2532||-0.16%|
|加权平均净资产收益率|2.40%|-0.45%||5.31%||-0.68%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-41,585.58||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||27,638,836.05||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-141,046.41||
|减：所得税影响额|4,153,541.93||
|少数股东权益影响额（税后）|4,098,972.49||
|合计|19,203,689.64|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||14,051|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|李守军|境内自然人|42.65%|172,529,411||129,397,058|质押||46,999,999|
|梁武|境内自然人|8.62%|34,885,698||26,164,273|质押||8,384,000|
|全国社保基金一一八组合|境内非国有法人|4.49%|18,154,206||0||||
|苏雅拉达来|境内自然人|3.86%|15,616,103||11,712,077|质押||3,350,000|
|鲍恩东|境内自然人|3.19%|12,915,454||9,686,590|质押||215,000|
|李旭东|境内自然人|2.83%|11,452,115||8,589,086|质押||1,385,000|
|全国社保基金一一二组合|境内非国有法人|2.20%|8,899,137||0||||
|山东省国际信托股份有限公司－鼎萨2期证券投资集合资金信托计划|境内非国有法人|1.29%|5,236,802||0||||
|周仲华|境内自然人|1.28%|5,183,305||3,887,479|质押||115,000|
|天津瑞普生物技术股份有限公司－第1期员工持股计划|境内非国有法人|1.18%|4,790,884||4,790,884||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|李守军||43,132,353||||人民币普通股||43,132,353|
|全国社保基金一一八组合||18,154,206||||人民币普通股||18,154,206|

|||||
|-|-|-|-|
|全国社保基金一一二组合|8,899,137|人民币普通股|8,899,137|
|梁武|8,721,425|人民币普通股|8,721,425|
|山东省国际信托股份有限公司－鼎萨2期证券投资集合资金信托计划|5,236,802|||
|||人民币普通股|5,236,802|
|爱尔医疗投资集团有限公司|4,355,721|人民币普通股|4,355,721|
|苏雅拉达来|3,904,026|人民币普通股|3,904,026|
|鲍恩东|3,228,864|人民币普通股|3,228,864|
|李旭东|2,863,029|人民币普通股|2,863,029|
|陈凤春|2,591,653|人民币普通股|2,591,653|
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||不适用|||
|说明||||
|参与融资融券业务股东情况说明||||
||不适用|||
|（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|李守军|124,035,128|0|0|124,035,128|高管锁定股|至高管锁定期止|
|||||||2019年8月23|
|李守军|5,361,930|0|0|5,361,930|首发后限售股||
|||||||日|
|梁武|24,823,791|0|0|24,823,791|高管锁定股|至高管锁定期止|
|||||||2019年8月23|
|梁武|1,340,482|0|0|1,340,482|首发后限售股||
|||||||日|
|苏雅拉达来|11,712,077|0|0|11,712,077|高管锁定股|至高管锁定期止|
|李旭东|8,589,086|0|0|8,589,086|高管锁定股|至高管锁定期止|
|鲍恩东|9,686,590|0|0|9,686,590|高管锁定股|至高管锁定期止|
|胡文强|113,561|0|0|113,561|高管锁定股|至高管锁定期止|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|周仲华|3,887,479|0|0|3,887,479|高管锁定股|至高管锁定期止|
|盛利娜|1,554,992|0|0|1,554,992|高管锁定股|至高管锁定期止|
|||||||2019年8月23|
|梁昭平|502,680|0|0|502,680|首发后限售股||
|||||||日|
|上海道杰席胜投|||||||
|||||||2019年8月23|
|资中心（有限合|3,351,206|0|0|3,351,206|首发后限售股||
|||||||日|
|伙）|||||||
|天津瑞普生物技|||||||
|术股份有限公司||||||2019年8月23|
||4,790,884|0|0|4,790,884|首发后限售股||
|－第1期员工持||||||日|
|股计划|||||||
|合计|199,749,886|0|0|199,749,886|--|--|

第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|资产负债表项目|2017年9月30日|2016年12月31日|变动比例|原因分析|
|应收票据|8,777,372.64|4,521,486.66|94.13%|期末未到期的银行承兑汇票增加|
|应收账款|411,348,007.91|308,209,379.60|33.46%|本期销售商品增加|
|预付款项|62,380,707.12|41,633,653.01|49.83%|本期预付原材料款和技术合作费增加|
|其他应收款|49,629,161.12|34,229,912.03|44.99%|本期支付的招投标保证金、技术转让保证金等增加|
|可供出售金融资产|138,225,000.00|93,225,000.00|48.27%|本期发生的对被投资单位不具有重大影响的对外投资增加|
|短期借款|386,000,000.00|239,500,000.00|61.17%|本期借入的银行流动资金借款增加|
|预收款项|44,963,623.59|32,715,816.86|37.44%|预收货款增加|
|应交税费|16,949,524.80|10,275,842.47|64.95%|期末应交的增值税、企业所得税增加|
|应付利息|363,652.79|202,300.16|79.76%|本期计提的借款利息增加|
|长期借款|10,769,230.76|15,384,615.38|-30.00%|本期偿还长期借款本金|
|专项应付款|-|1 , 9 7 3 ,2 1 2 . 1 2|-100.00%|本期子公司完成搬迁，余额结转完毕|
|利润表项目|2017年1-9月|2016年1-9月|变动比例|原因分析|
|税金及附加|11,609,385.39|7,163,638.19|62.06%|本期缴纳的房产税增加|
|财务费用|10,127,247.05|6,782,474.64|49.31%|本期银行借款利息增加|
|投资收益|11,856,314.95|3,571,250.13|231.99%|本年度银行理财收益增加|
|其他收益|11,828,273.38|-|1 0 0 . 0 0 %|本 期 摊销和收到的政府补助收入增加|
|营业外支出|313,708.44|2,510,658.65|-87.50%|上期子公司房屋拆迁形成的处置净损失较大|
|现金流量表项目|2017年1-9月|2016年1-9月|变动比例|原因分析|
|收到的税费返还|553,235.92|1,256,759.28|-55.98%|本期收到的出口退税款减少|
|收回投资收到的现金|1,249,385,000.00|397,450,000.00|214.35%|本期收回的到期银行理财产品资金增加|
|取得投资收益收到的现金|13,322,684.34|4,530,557.71|194.06%|本期收到的银行理财产品投资收益增加|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|446,373.72|97,045.00|359.97%|本期处置闲置固定资产收到的现金净额较多|
|投资支付的现金|1,202,940,000.00|615,267,510.00|95.51%|本期购买银行理财产品支付的资金增加|

||||||
|-|-|-|-|-|
|吸收投资收到的现金|16,800,000.00|243,301,886.00|-93.09%|上期收到非公开发行股票款和子公司吸收少数股东增资款|
|取得借款收到的现金|350,950,000.00|235,700,000.00|48.90%|本期借入的银行短期借款增加|
|偿还债务支付的现金|206,615,384.62|141,153,610.54|46.38%|本期偿还的到期银行借款增加|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|14,509,027.49|23,065,632.95|-37.10%|本期支付的银行承兑汇票保证金减少|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2017年前三季度，由于受环保、H7N9疫情、行业供需矛盾等因素的影响，家禽行业中黄鸡、蛋鸡、肉鸡、水禽普遍受到冲击，产品价格持续走低，亏损面扩大，信心受挫，存栏下降，行情波动加大，结构调整加剧。
进入第三季度，随着供给侧调整家禽产品价格有所回升，养殖场（户）补栏积极性有所提升，家禽市场有所好转。今年上半年生猪出栏量增加明显，猪肉价格走势低迷，随着猪肉去产能化，生猪供应量趋紧，猪肉价格三季度开始有所企稳回升。
前三季度，公司主要业绩驱动因素为：
1、运营及生产：
运营管理方面，以“战略、运营、绩效三位一体”为主线，以提高各组织体系的运营效率为目标，通过有效的管理机制变革，提升营销、研发、生产（质量）三方面的协同能力，实现信息的有效共享和快速决策，从而更好的满足市场需求，更好地为客户服务。建立并完善组织绩效管理体系，激励团队业绩持续改进并最终实现战略规划目标。
生产方面，坚守“品质至上”原则，贯彻“品质领先”策略，不断从“工艺改进、工艺稳定、效价提升、含量提升”等方面着手提升产品质量，保持高品质这一核心竞争力。通过精细化生产及质量管理，在产品品质、生产效率、生产成本控制等方面保持行业领先，继续实施生产设备联动和自动化改造，提高生产效率。
2、营销服务：
前三季度，在养殖行业行情波动、持续低迷的情况下公司积极融入产业圈，不断探索新型营销模式，创新服务方式。公司以满足客户差异化需求为导向，坚持打造精品疫苗和药品策略，着重为客户提供规模化养殖的疫病整体解决方案，同时拓展与公司大客户的全面战略合作方式。公司猪药苗产品、高端制剂、家禽集团客户、原料药等方面增长显著或有所增长。
3、研发方面：
公司继续加大研发投入、提升自主研发能力，致力于开发高效、优质、安全、环保和高附加值的动保产品。公司将以瑞普研究院和产品管理部联通整个研产销链条，结合市场需求和公司发展战略，强化新产品研发与工艺技术改进，以打造差异化的优势产品。三季度，禽流感病毒H5亚型灭活疫苗（D7株+rD8株）获得农业部下发的批准文号，可有效解决当前禽流感病毒尤其是H5亚型高致病性禽流感病毒的防控难题；伊维菌素咀嚼片及盐酸贝那普利咀嚼片取得新兽药注册证书，是公司向宠物药向高端领域进军的又一大标志。
报告期内，公司取得的发明专利、注册商标、新兽药注册证书、兽药生产批准文号情况及在研项目进展情况详细如下：(1)、报告期内新增授权专利
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利权人|专利类别|专利名称|专利号|授权公告日|
|1|瑞普天津|发明专利|晶体态盐酸沃尼妙林产品及其结晶制备方法|ZL201510263950.8|2017.2.22|

 (2)、报告期内新增商标
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|注册人|注册商标|商标名称|证书号码|类别|注册有效期限|

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|-|-|-|-|-|-|
|1|瑞普保定|雅瑞安|20058212|第5类|2017.07.14-2027.07.13|
|2|瑞普天津|畅生元|19702430|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|3|瑞普天津|宝服康|19702045|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|4|瑞普天津|贝蓓欣|19701987|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|5|瑞普天津|蓓美乐|19701944|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|6|瑞普天津|威立洁|19701523|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|7|瑞普天津|瑞常安|19701052|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|8|瑞普天津|瑞必康|19700985|第5类|2017.08.21-2027.08.20|
|9|瑞普天津|鼎泰舒|19700908|第5类|2017.08.21-2027.08.20|

(3)、报告期内新增新兽药注册证书
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|新兽药名称|类别|证书号|证书持有人|发证日期|
|1|伊维菌素咀嚼片|五类|（2017）新兽药证字31号|瑞普天津|2017.07.07|
|2|盐酸贝那普利咀嚼片|五类|（2017）新兽药证字46号|瑞普天津|2017.08.31|

(4)、报告期内新取得兽药产品批准文号
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|兽药通用名称|兽药商品名称|批准文号|有效期|
|1|华南生物|禽流感病毒 H5亚型灭 活疫苗（D7株+rD8株）|禽盾|兽药生字190912293|2017.08.14-2022.08.13|
|2|瑞普天津|复方阿莫西林粉|莫克林|兽药字020032092|2017.08.14-2022.08.13|
|3|瑞普大地|复方磺胺间甲氧嘧啶预混剂|-|兽药字050036242|2017.07.31-2022.07.30|
|4|高科分公司|鸡传染性法氏囊病精制蛋黄抗体|法康宁|兽药生字020302064|2017.08.30-2022.08.29|
|5|空港经济区分公司|小鹅瘟病毒卵黄抗体|稳康宁|兽药生字020302270|2017.07.10-2022.06.04|
|6|龙翔药业|盐酸多西环素可溶性粉|龙翔多克|兽药字170112845|2017.08.30-2022.08.29|

(5)、报告期内，公司重要在研项目进展
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|主承担|项目目的|项目进展|对公司的影响|
|||企业||||
|1|新城疫重组病毒灭活疫苗（A-VII株）|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号。用于预防由鸡新城疫病毒基因VII|已获得农业部颁发的《新兽药注册证书》，注册为一类新兽药。|实现了新城疫疫苗毒株的更新，是拥有我国自主知识产权的基因工程疫苗产品，填补了针对当前世界上流行最广泛|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||型毒株引起的非典型鸡新城疫。|目前为新兽药监测期。|的基因VII型毒株新城疫疫苗产品的空白。|
|2|禽流感DNA疫苗（H5亚型，pH5-GD）|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防H5亚型禽流感。|正在等农业部审核下发新兽药证书阶段。|DNA疫苗兼具预防和治疗作用、免疫应答时间长、具有高度的生物安全性、利于鉴别诊断、储运方便、成本低等优点，成为我国防控H5亚型禽流感的新型疫苗选择；该产品科技含量高，填补了国际空白，完善公司禽用疫苗产品线。|
|3|小鹅瘟病毒卵黄抗体|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防和治疗小鹅瘟。|产品已上市销售。|高效、副作用小、无残留等特点，是控制小鹅瘟疫情的特效药物。|
|4|猪链球菌病和副猪嗜血杆菌病二联亚单位疫苗|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防2型猪链球菌病和副猪嗜血杆菌病。|新兽药注册初审阶段。|本产品采用基因工程方法，分别表达4种优势血清型基因产物，安全性好、对猪体无副反应，一针预防两种主要猪病，是现有全细菌灭活疫苗产品的升级换代产品。|
|5|猪伪狂犬病耐热保护剂活疫苗（SA215株，传代细胞源）|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防猪伪狂犬病。|新兽药注册初审阶段。|本产品以我国优秀的三基因缺失毒株SA215株为毒种，通过传代细胞规模化培养制备抗原，辅以病毒耐热保护剂，便于疫苗贮存、运输和使用，是公司现有同类产品的升级换代产品。|
|6|重组新城疫病毒、禽流感（H9N2亚型）二联灭活疫苗(A-VII株+WJ57株）|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由鸡新城疫病毒基因VII型毒株引起的非典型鸡新城疫和H9亚型禽流感。|新兽药质量复核阶段。|本产品对目前流行的非典型性鸡新城疫和H9亚型禽流感均有确实的免疫保护效果，一针预防两种疫病，是公司现有同类产品的升级换代产品。|
|7|禽脑脊髓炎、鸡痘二联活疫苗（YBF02株+鹌鹑化弱毒株）生产技术转让|瑞普生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防商品蛋鸡和种鸡的禽脑脊髓炎和鸡痘。|新兽药注册复审阶段。|本产品针对商品蛋鸡和种鸡的禽脑脊髓炎和鸡痘，一针预防两种疫病。产品安全、高效。目前国内市场尚无禽脑脊髓炎活疫苗，本产品的研制与开发对公司服务家禽养殖尤其是种禽养殖具有重要的社会意义和经济意义。|
|8|北芪五加颗粒|瑞普天津|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于提升猪、鸡免疫力。|申报文号，处于专家评审阶段|该产品丰富了公司新兽药品种，提高了公司在中兽药领域的竞争力。|
|9|替米考星肠溶颗粒|瑞普天津|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于猪肺疫的治疗|已上市|该产品为我国第一个动物用肠溶颗粒剂，丰富了国内兽用抗生素临床应用剂型。替米考星为动物专用抗生素，但其味苦，对胃有刺激性，该产品的成功研发解决了这一难题，且提高了生物利用度。|
|10|伊维菌素片|瑞普天津|取得《新兽药注册证书》和|获得新兽药证书，申|伊维菌素是大环内酯类抗寄生虫药，用|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||兽药产品批准文号，宠物抗寄生虫药|请文号，处于专家评审阶段。|于防治宠物犬的线虫病、螨病和寄生虫性昆虫病，该产品的成功申报丰富了瑞普的宠物产品，扩大了宠物临床寄生虫谱，能使轮换用药具有更多的可选择性，从而减少耐药性的产生。|
|11|盐酸贝那普利片|瑞普天津|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，血管紧张素转换酶抑制剂，用于治疗犬的充血性心力衰竭。|获得新兽药证书，准备材料申请文号。|盐酸贝那普利为血管紧张素转化酶抑制剂。水解后形成活力强的贝那普利拉，抑制血紧张素转化酶，减低血管紧张素Ⅱ介导的各种作用，宠物专用盐酸贝那普利片能有效宠物充血性心力衰竭，同时可减少行业滥用人用药治疗老年犬疾病的现象。|
|12|禽流感病毒二价灭活疫苗（H5N2亚型，D7株+rD8株）|华南生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由H5亚型禽流感病毒引起的禽流感 。|已获生产批准文号|本产品针对目前流行的Clade 2.3.2和Clade2.3.4的H5亚型流行毒株均具有良好的保护效果，是目前国内唯一针对多分支的H5亚型禽流感二价灭活疫苗。|
|13|鸭黄病毒灭活疫苗（WR株）|华南生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由鸭黄病毒引起的鸭产蛋下降 。|正在安排二次复核检验|产品的研制有望弥补国际空白，丰富公司水禽用疫苗产品线。|
|14|禽流感病毒H9亚型灭活疫苗（HN株+SD株）|华南生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由H9亚型禽流感病毒引起的禽流感 。|临床试验进行中|本产品是针对目前流行的h9.4.2.5分支的H9N2亚型禽流感病毒研制的二价灭活疫苗，免疫效果优于当前的单一毒株灭活疫苗，有利于公司现有疫苗质量改进及升级，提升产品竞争力。|
|15|重组禽流感病毒灭活疫苗（H7N9亚型，rGD76株）|华南生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由H7亚型禽流感病毒引起的禽流感 。|已获临床试验批件|本产品是针对当前流行的H7N9亚型高致病性禽流感病毒研制的灭活疫苗，有望成为国内第二个H7N9亚型禽流感病毒的灭活疫苗。|
|16|重组禽流感病毒灭活疫苗（H5N2亚型，rFJ56株+H7N9亚型，rGD76株）|华南生物|取得《新兽药注册证书》和兽药产品批准文号，用于预防由H5亚型、H7亚型禽流感病毒引起的禽流感 。|已获临床试验批件|本产品针对目前流行的Clade 2.3.4.4分支的H5亚型禽流感病毒和H7N9亚型高致病性禽流感病毒二价灭活疫苗，疫苗一针能够有效防护当前流行的H5和H7亚型禽流感病毒流行毒株，有望成为国内第二个禽流感病毒（H5+H7）二价灭活疫苗。|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股权激励承诺|无|无|无|-|无|无|
|收购报告书或权益|||||||
|变动报告书中所作|无|无|无|-|无|无|
|承诺|||||||
|资产重组时所作承|||||||
||无|无|无|-|无|无|
|诺|||||||
||||担任瑞普生物董事或监事或||||
||||高级管理人员，在任职期间，||||
||||每年转让的股份不超过本人||||
||||所持有瑞普生物股份总数的||||
||||||任职期间、离||
||李守军;梁武;||25%；本人离职后半年内，|||承诺人遵守|
||||||职后六个月||
||鲍恩东;李旭||不转让本人所持有的瑞普生|2010年09月||承诺，未发现|
|||股份锁定承诺|||内及离职六||
||东;苏雅拉达||物股份；在申报离任六个月|17日||违反承诺情|
||||||个月后的十||
||来;周仲华||后的十二个月内，通过证券|||况。|
||||||二个月内||
||||交易所挂牌交易出售的瑞普||||
||||生物股票数量占本人所持有||||
||||瑞普生物股票总数的比例不||||
||||超过50%。||||
||||||梁武任职期||
||||||间、离职后六|承诺人遵守|
||||作为董事梁武的配偶，所持||||
|||||2010年09月|个月内及离|承诺，未发现|
||盛利娜|股份锁定承诺|股份将视同梁武所持股份遵||||
|||||17日|职六个月后|违反承诺情|
||||照其限售承诺。||||
||||||的十二个月|况。|
|首次公开发行或再|||||内||
||||"关于公司及其控股子公司||||
|融资时所作承诺|||||||
||||员工社会保险金和住房公积||||
||||金事项的承诺：公司控股股||||
||||东、实际控制人李守军先生||||
||||承诺:如天津瑞普生物技术||||
||||股份有限公司及其控股子公||||
||||司被要求为员工补缴或追偿||||
||||住房公积金或社会保险金，||||
|||||||承诺人遵守|
||||南京农大新兽药工程技术有||||
|||关于社保、住房||2010年09月|任职期间及|承诺，未发现|
||李守军||限公司被要求为员工补缴或||||
|||公积金的承诺||17日|法定期限|违反承诺情|
||||追偿住房公积金，本人将对||||
|||||||况。|
||||此承担责任，无条件全额承||||
||||担应补缴或被追偿的金额、||||
||||承担罚款等相关经济责任及||||
||||因此所产生的相关费用，保||||
||||证公司不会因此遭受任何损||||
||||失。对山东多亚多事项的承||||
||||诺：公司控股股东、实际控||||
||||制人李守军先生出具了承担||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||对参股山东多亚多公司可能||||
|||存在法律风险带来全部损失||||
|||的承诺：若公司因上述事项||||
|||需承担任何法律责任，则本||||
|||人将无条件地全额承担因此||||
|||给公司造成的损失，包括但||||
|||不限于罚金、经济损失以及||||
|||为承担法律责任所产生的相||||
|||关费用。||||
|||关于不发生资金占用的承||||
|||诺：公司控股股东及实际控||||
|李守军；天津||制人李守军先生、天津瑞普||||
||关于同业竞争、||||承诺人遵守|
|瑞普投资有||投资有限公司与天津瑞普典||||
||关联交易、资金||2010年09月|任职期间及|承诺，未发现|
|限公司;天津||当有限公司承诺：严格遵守||||
||占用方面的承||17日|法定期限|违反承诺情|
|瑞普典当有||瑞普生物相关资金管理和内||||
||诺||||况。|
|限公司||控制度，不发生控股股东、||||
|||实际控制人及其关联方占用||||
|||瑞普生物资金的情况。||||
|||在持有公司股份期间，将尽||||
|||可能减少与公司之间的关联||||
|李守军;梁武;|关于同业竞争、|交易。对于无法避免的关联|||承诺人遵守|
|鲍恩东;李旭|关联交易、资金|交易，本人承诺按照《公司|2010年09月|任职期间及|承诺，未发现|
|东;苏雅拉达|占用方面的承|章程》和《关联交易决策制|17日|法定期限|违反承诺情|
|来|诺|度》规定的程序和正常的商|||况。|
|||业条件进行交易，不损害公||||
|||司和中小股东的利益。||||
|||为避免与公司之间可能出现||||
|||同业竞争，维护公司的利益||||
|||和保证公司的长期稳定发||||
|||展，公司控股股东、实际控||||
|||制人李守军先生、主要股东||||
|||梁武先生、苏雅拉达来先生、||||
|||鲍恩东先生、李旭东先生及||||
|李守军;梁武;|关于同业竞争、||||报告期内，承|
|||张凯先生分别作出了以下承||||
|鲍恩东;李旭|关联交易、资金||2010年09月|任职期间及|诺人遵守承|
|||诺：目前所投资或从事的除||||
|东;苏雅拉达|占用方面的承||17日|法定期限|诺，未发现违|
|||公司之外的业务与公司不存||||
|来;张凯|诺||||反承诺情况。|
|||在同业竞争的情况；承诺目||||
|||前除持有公司的股份外，不||||
|||存在控制的其他企业与公司||||
|||从事相同、相似业务的情形；||||
|||承诺在今后作为公司控股股||||
|||东及实际控制人或股东期||||
|||间，不从事与公司及/或公司||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||控股子公司相同、相似业务||||
|||或者构成竞争威胁的业务活||||
|||动；承诺今后将不直接或间||||
|||接拥有与公司及/或公司控||||
|||股子公司存在同业竞争关系||||
|||的任何经济实体、经济组织||||
|||的权益，或以其他方式控制||||
|||该经济实体、经济组织。||||
|||华南生物如因5处未取得房||||
|||产权属证书的建筑物的产权||||
|||手续不完善、违规建设等原||||
||||||报告期内，承|
|||因受到政府部门的处罚或无||||
||||2016年01月||诺人遵守承|
|李守军|再融资承诺|法继续占有、使用上述建筑||长期有效||
||||26日||诺，未发现违|
|||物的，本人愿意对华南生物||||
||||||反承诺情况。|
|||因此所产生的经济损失予以||||
|||全额补偿，使华南生物不因||||
|||此遭受任何损失。||||
|||本企业参与认购本次非公开||||
|||发行的股份的资金系来源于||||
|||合法自筹资金，不存在采用||||
|||分级产品、杠杆或结构化的|||报告期内，承|
|上海道杰席||||||
|||方式进行融资的情形，不存|2016年01月||诺人遵守承|
|胜投资中心|再融资承诺|||长期有效||
|||在分级收益等结构化安排。|26日||诺，未发现违|
|（有限合伙）||||||
|||本企业的利润和亏损由合伙|||反承诺情况。|
|||人按出资比例分配和分担，||||
|||合伙人之间不存在分级收益||||
|||等结构化安排。||||
|||本人及本人的关联方没有、||||
|鲍恩东;崔治||且亦不会违反《证券发行与||||
||||||报告期内，承|
|中;李旭东;罗||承销管理办法》第十六条等||||
||||2016年01月||诺人遵守承|
|永泰;马闯;苏|再融资承诺|有关法规的规定，直接或间||长期有效||
||||26日||诺，未发现违|
|雅拉达来;张||接对参与本次发行认购的资||||
||||||反承诺情况。|
|俊民;周仲华||管产品及其委托人提供财务||||
|||资助或者补偿。||||
|||本人作为公司副总经理、董||||
|||事参与认购本次非公开发行||||
|||的股票。除上述情形之外，||||
||||||报告期内，承|
|||本人及本人的关联方没有、||||
||||2016年01月||诺人遵守承|
|梁武|再融资承诺|且亦不会违反《证券发行与||长期有效||
||||26日||诺，未发现违|
|||承销管理办法》第十六条等||||
||||||反承诺情况。|
|||有关法规的规定，直接或间||||
|||接对参与本次发行认购的资||||
|||管产品及其委托人提供财务||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||资助或者补偿。||||
|||本人将通过天津瑞普生物技||||
|||术股份有限公司员工持股计||||
|||划参与认购本次非公开发行||||
|||的股票。除上述情形之外，||||
||||||报告期内，承|
|||本人及本人的关联方没有、||||
|胡文强;彭宇|||2016年01月||诺人遵守承|
||再融资承诺|且亦不会违反《证券发行与||长期有效||
|鹏;孙铭;徐健|||26日||诺，未发现违|
|||承销管理办法》第十六条等||||
||||||反承诺情况。|
|||有关法规的规定，直接或间||||
|||接对参与本次发行认购的资||||
|||管产品及其委托人提供财务||||
|||资助或者补偿。||||
|||本人作为公司控股股东、实||||
|||际控制人、董事长、总经理||||
|||参与认购本次非公开发行的||||
|||股票。除上述情形之外，本||||
||||||报告期内，承|
|||人及本人的关联方没有、且||||
||||2016年01月||诺人遵守承|
|李守军|再融资承诺|亦不会违反《证券发行与承||长期有效||
||||26日||诺，未发现违|
|||销管理办法》第十六条等有||||
||||||反承诺情况。|
|||关法规的规定，直接或间接||||
|||对参与本次发行认购的资管||||
|||产品及其委托人提供财务资||||
|||助或者补偿。||||
|||本公司控股股东、实际控制||||
|||人李守军参与认购本次非公||||
|||开发行的股票；本公司副总||||
|||经理/董事梁武参与认购本||||
|||次非公开发行的股票；本公||||
|||司子公司华南生物的总经理||||
|||梁昭平参与认购本次非公开||||
|||发行的股票；本公司副总经||||
|||理/财务总监/董事胡文强、副|||报告期内，承|
|||总经理孙铭、董事会秘书徐|2016年01月||诺人遵守承|
|瑞普生物|再融资承诺|||长期有效||
|||健、监事彭宇鹏将通过员工|26日||诺，未发现违|
|||持股计划参与认购本次非公|||反承诺情况。|
|||开发行的股票。除上述情形||||
|||之外，本公司及本公司的关||||
|||联方没有、且亦不会违反《证||||
|||券发行与承销管理办法》第||||
|||十六条等有关法规的规定，||||
|||直接或间接对参与本次发行||||
|||认购的资管产品及其委托人||||
|||提供财务资助或者补偿。||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||中信证券-瑞普生物投资1号||||
|||定向资产管理计划为本公司||||
|||委托中信证券股份有限公司||||
||||||报告期内，承|
|天津瑞普生||设立、管理的定向资产管理||||
||||2016年01月||诺人遵守承|
|物技术股份|再融资承诺|计划。作为该计划的唯一委||长期有效||
||||26日||诺，未发现违|
|有限公司||托人，本公司承诺：委托人||||
||||||反承诺情况。|
|||资金来源于本公司员工持股||||
|||计划合法筹集的资金，不存||||
|||在分级收益等结构安排。||||
|||本公司作为中信证券-瑞普||||
|||生物投资1号定向资产管理||||
|||计划的管理人，天津瑞普生||||
|||物技术股份有限公司（代天||||
|||津瑞普生物技术股份有限公||||
||||||报告期内，承|
|||司员工持股计划）作为中信||||
|中信证券股|||2016年01月||诺人遵守承|
||再融资承诺|证券-瑞普生物投资1号定向||长期有效||
|份有限公司|||26日||诺，未发现违|
|||资产管理计划的单一委托||||
||||||反承诺情况。|
|||人，该定向资产管理计划资||||
|||金来源于天津瑞普生物技术||||
|||股份有限公司员工持股计||||
|||划，不存在分级收益等结构||||
|||化安排。||||
|||中信证券-瑞普生物投资1号||||
|||定向资产管理计划成立后将||||
|||按照《证券投资基金法》、《私||||
|||募投资基金监督管理暂行办|||报告期内，承|
|瑞普生物;中||||||
|||法》、《私募投资基金管理人|2016年01月||诺人遵守承|
|信证券股份|再融资承诺|||长期有效||
|||登记和基金备案办法（试|26日||诺，未发现违|
|有限公司||||||
|||行）》、《证券公司客户资产管|||反承诺情况。|
|||理业务管理办法》和《证券||||
|||公司定向资产管理业务实施||||
|||细则》的规定办理备案手续。||||
|||1、自本次非公开发行相关董||||
|||事会决议日前六个月起至||||
|||今，以及未来三个月内，除||||
|||公司已披露的项目外，本公||||
||||||报告期内，承|
|||司不存在已实施的重大投资||||
||||2016年02月||诺人遵守承|
|瑞普生物|再融资承诺|或资产购买以及进行重大投||长期有效||
||||02日||诺，未发现违|
|||资或资产购买的计划。2、本||||
||||||反承诺情况。|
|||次非公开发行募集资金将严||||
|||格根据公司股东大会审议通||||
|||过的有关决议规定的用途使||||
|||用，扣除本次非公开发行费||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||用后的募集资金净额将用于||||
|||收购华南生物38.27%股权||||
|||和补充流动资金。本公司将||||
|||设立专项募集资金银行账||||
|||户，严格按照募集资金管理||||
|||办法使用募集资金。3、公司||||
|||保证根据相关法规和公司||||
|||《募集资金使用管理办法》||||
|||的要求，募集资金到位后将||||
|||存放于公司指定的专项账户||||
|||中，严格管理募集资金使用，||||
|||定期检查募集资金使用情||||
|||况，保证募集资金得到合理||||
|||合法使用。4、本次非公开发||||
|||行股票的募集资金用途已经||||
|||公开披露，相关信息披露真||||
|||实、准确、完整。||||
|中信证券股||||||
|||"本计划认购的瑞普生物||||
|份有限公司||||||
|||2015年度非公开发行|||报告期内，承|
|（代中信证||||||
|||4,790,884股股票，自瑞普生|2016年08月||诺人遵守承|
|券-瑞普生物|股份限售承诺|||2019-08-23||
|||物本次非公开发行股票上市|23日||诺，未发现违|
|投资1号定向||||||
|||之日起三十六个月内不得转|||反承诺情况。|
|资产管理计||||||
|||让。||||
|划）||||||
|||"本企业认购的瑞普生物||||
|||2015年度非公开发行|||报告期内，承|
|上海道杰席||||||
|||3,351,206股股票，自瑞普生|2016年08月||诺人遵守承|
|胜投资中心|股份限售承诺|||2019-08-23||
|||物本次非公开发行股票上市|23日||诺，未发现违|
|（有限合伙）||||||
|||之日起三十六个月内不得转|||反承诺情况。|
|||让。||||
|||"本人认购的瑞普生物2015||||
||||||报告期内，承|
|||年度非公开发行1,340,482||||
||||2016年08月||诺人遵守承|
|梁武|股份限售承诺|股股票，自瑞普生物本次非||2019-08-23||
||||23日||诺，未发现违|
|||公开发行股票上市之日起三||||
||||||反承诺情况。|
|||十六个月内不得转让。||||
|||"本人认购的瑞普生物2015||||
||||||报告期内，承|
|||年度非公开发行5,361,930||||
||||2016年08月||诺人遵守承|
|李守军|股份限售承诺|股股票，自瑞普生物本次非||2019-08-23||
||||23日||诺，未发现违|
|||公开发行股票上市之日起三||||
||||||反承诺情况。|
|||十六个月内不得转让。||||
|||"本人认购的瑞普生物2015|||报告期内，承|
||||2016年08月|||
|梁昭平|股份限售承诺|年度非公开发行502,680股||2019-08-23|诺人遵守承|
||||23日|||
|||股票，自瑞普生物本次非公|||诺，未发现违|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||开发行股票上市之日起三十||反承诺情况。|
||||六个月内不得转让。|||
|其他对公司中小股||||||
||无|无|无|无|无|
|东所作承诺||||||
|承诺是否按时履行|是|||||
|如承诺超期未履行||||||
|完毕的，应当详细||||||
|说明未完成履行的|不适用|||||
|具体原因及下一步||||||
|的工作计划||||||

四、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用□不适用
2015年，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过《关于修订公司章程的议案》。公司章程中关于利润分配政策内容如下：
（一）利润分配原则
公司实行连续、稳定、积极的利润分配政策，采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利，并优先考虑采取现金方式分配利润。公司实施利润分配时，应当遵循以下规定：
1、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；
2、公司董事会在落实利润分配政策的过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；
3、公司利润分配政策不得违反法律、法规及其他相关规定。
（二）利润分配形式
1、公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式；
2、公司可以进行中期利润分配。
（三）现金分配的条件
1、公司当年经审计的净利润为正数（计算口径为合并报表中归属于母公司股东的净利润），且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、公司无重大投资计划或重大现金支出发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
1、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过3,000万元；
2、公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应该综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，实施差异化的现金分红措施：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）现金分配的时间及比例
在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。
（五）股票股利分配的条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出股票股利分配预案。
（六）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会根据公司章程的规定，结合盈利情况、资金供给和需求情况提出拟订方案。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
2、独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
3、监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具书面意见。
4、分红预案经董事会审议通过，方可提交股东大会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
5、公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事、监事会发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。
（七）利润分配方案的实施
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（八）利润分配政策的调整原则
如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司外部经营环境、自身经营状况或投资规划发生较大变化时，公司可以调整章程确定的利润分配政策。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告，经独立董事审议后提交股东大会，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。
2017年4月18日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于<2016年度利润分配及公积金转增股本预案>的议案》，决定以404,493,463为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
公司2016年度利润分配方案符合《公司法》《公司章程》的规定，并由独立董事发表意见，充分保护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天津瑞普生物技术股份有限公司
2017年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|335,761,496.39|295,045,243.71|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|8,777,372.64|4,521,486.66|
|应收账款|411,348,007.91|308,209,379.60|
|预付款项|62,380,707.12|41,633,653.01|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|2,665,610.75|2,947,354.65|
|应收股利|||
|其他应收款|49,629,161.12|34,229,912.03|
|买入返售金融资产|||
|存货|220,854,016.26|218,900,395.66|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|246,812,720.66|267,947,933.74|
|流动资产合计|1,338,229,092.85|1,173,435,359.06|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|138,225,000.00|93,225,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|86,837,343.17|89,831,563.31|
|投资性房地产|24,165,841.07|25,064,159.78|
|固定资产|831,518,616.37|855,251,165.58|
|在建工程|92,852,853.07|80,308,261.07|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|230,978,130.69|241,319,179.77|
|开发支出|82,043,515.57|79,325,444.94|
|商誉|70,102,743.36|70,102,743.36|
|长期待摊费用|2,921,498.67|3,650,384.64|
|递延所得税资产|26,182,120.89|21,657,472.02|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,585,827,662.86|1,559,735,374.47|
|资产总计|2,924,056,755.71|2,733,170,733.53|
|流动负债：|||
|短期借款|386,000,000.00|239,500,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|29,984,520.00|31,120,000.00|
|应付账款|118,531,235.55|141,996,419.01|
|预收款项|44,963,623.59|32,715,816.86|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|12,472,275.46|17,546,071.40|
|应交税费|16,949,524.80|10,275,842.47|

||||
|-|-|-|
|应付利息|363,652.79|202,300.16|
|应付股利|1,214,568.30|1,214,568.30|
|其他应付款|47,642,290.90|43,494,687.06|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|658,121,691.39|518,065,705.26|
|非流动负债：|||
|长期借款|10,769,230.76|15,384,615.38|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款||1,973,212.12|
|预计负债|||
|递延收益|69,723,045.98|82,870,596.53|
|递延所得税负债|11,520,837.59|9,446,900.66|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|92,013,114.33|109,675,324.69|
|负债合计|750,134,805.72|627,741,029.95|
|所有者权益：|||
|股本|404,493,463.00|404,493,463.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|948,135,728.21|943,834,819.42|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|62,340,632.79|62,340,632.79|
|一般风险准备|||
|未分配利润|534,564,304.56|492,813,740.98|
|归属于母公司所有者权益合计|1,949,534,128.56|1,903,482,656.19|
|少数股东权益|224,387,821.43|201,947,047.39|
|所有者权益合计|2,173,921,949.99|2,105,429,703.58|
|负债和所有者权益总计|2,924,056,755.71|2,733,170,733.53|

法定代表人：李守军 主管会计工作负责人：胡文强 会计机构负责人：闫强寅2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|219,575,972.33|147,345,375.98|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|4,675,621.97|1,428,686.66|
|应收账款|200,087,465.26|161,345,130.04|
|预付款项|27,177,210.27|23,986,847.42|
|应收利息|3,578,885.88|3,824,610.03|
|应收股利|6,218,200.00|98,451,500.00|
|其他应收款|20,661,695.44|13,407,891.25|
|存货|41,447,384.01|37,462,715.18|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|217,372,907.14|261,407,366.26|
|流动资产合计|740,795,342.30|748,660,122.82|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|130,750,000.00|85,750,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|781,762,940.47|783,647,160.61|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|519,305,547.59|540,800,930.48|
|在建工程|82,000,068.62|66,465,107.00|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|51,388,488.53|51,249,345.07|
|开发支出|63,574,152.56|60,221,052.61|
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|15,230,297.81|12,800,876.74|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,644,011,495.58|1,600,934,472.51|
|资产总计|2,384,806,837.88|2,349,594,595.33|
|流动负债：|||
|短期借款|362,000,000.00|220,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|94,243,723.78|71,581,774.86|
|预收款项|10,080,761.55|8,315,880.84|
|应付职工薪酬|2,610,600.14|2,525,095.29|
|应交税费|1,361,359.25|924,788.13|
|应付利息|324,818.22|172,791.69|
|应付股利|||
|其他应付款|142,305,248.31|208,218,935.81|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|612,926,511.25|511,739,266.62|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|62,489,102.85|72,622,434.15|
|递延所得税负债|4,397,561.22|2,805,209.73|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|66,886,664.07|75,427,643.88|
|负债合计|679,813,175.32|587,166,910.50|
|所有者权益：|||
|股本|404,493,463.00|404,493,463.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,043,355,703.71|1,043,355,703.71|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|62,340,632.79|62,340,632.79|
|未分配利润|194,803,863.06|252,237,885.33|
|所有者权益合计|1,704,993,662.56|1,762,427,684.83|
|负债和所有者权益总计|2,384,806,837.88|2,349,594,595.33|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|270,771,279.95|255,883,877.29|
|其中：营业收入|270,771,279.95|255,883,877.29|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|231,266,596.75|198,142,696.56|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|129,990,544.86|105,467,507.23|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|3,605,111.52|3,081,342.02|
|销售费用|43,818,021.99|40,958,669.44|
|管理费用|44,125,648.81|41,519,014.30|
|财务费用|4,338,315.10|2,896,589.79|
|资产减值损失|5,388,954.47|4,219,573.78|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||3,445,886.00|698,663.65|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-270,229.08|-48,012.09|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|3,546,540.52||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|46,497,109.72|58,439,844.38|
|加：营业外收入|8,347,821.07|7,405,735.28|
|其中：非流动资产处置利得|10,379.54|9,456.14|
|减：营业外支出|27,445.44|2,094,517.80|
|其中：非流动资产处置损失|8,380.60|1,974,918.53|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||54,817,485.35|63,751,061.86|
|列）|||
|减：所得税费用|7,066,198.25|8,462,726.71|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|47,751,287.10|55,288,335.15|
|归属于母公司所有者的净利润|46,238,229.03|48,480,485.87|
|少数股东损益|1,513,058.07|6,807,849.28|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|47,751,287.10|55,288,335.15|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||46,238,229.03|48,480,485.87|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|1,513,058.07|6,807,849.28|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1143|0.1230|
|（二）稀释每股收益|0.1143|0.1230|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：李守军 主管会计工作负责人：胡文强 会计机构负责人：闫强寅4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|100,670,562.06|77,802,360.01|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|74,252,698.34|54,394,198.33|
|税金及附加|1,011,620.56|794,728.69|
|销售费用|9,076,685.34|9,207,891.83|
|管理费用|16,483,000.75|15,097,318.89|
|财务费用|3,823,206.07|1,726,581.99|
|资产减值损失|3,169,718.31|922,228.26|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||3,291,431.91|490,931.15|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-270,229.08|-48,012.09|
|业的投资收益|||
|其他收益|780,000.00||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-3,074,935.40|-3,849,656.83|
|加：营业外收入|5,375,914.85|2,993,129.11|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|6,286.33|6,841.70|
|其中：非流动资产处置损失|286.33||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,294,693.12|-863,369.42|
|列）|||
|减：所得税费用|102,997.81|-410,381.35|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|2,191,695.31|-452,988.07|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|2,191,695.31|-452,988.07|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|744,424,169.51|705,981,987.06|
|其中：营业收入|744,424,169.51|705,981,987.06|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|652,337,615.22|593,513,911.98|
|其中：营业成本|344,051,952.57|308,536,731.46|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|11,609,385.39|7,163,638.19|
|销售费用|131,910,637.05|139,192,454.02|
|管理费用|134,953,141.30|116,232,885.57|
|财务费用|10,127,247.05|6,782,474.64|
|资产减值损失|19,685,251.86|15,605,728.10|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||11,856,314.95|3,571,250.13|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||440,779.86|-812,363.28|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|11,828,273.38||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|115,771,142.62|116,039,325.21|
|加：营业外收入|15,941,639.12|20,112,392.85|
|其中：非流动资产处置利得|26,879.43|27,647.92|
|减：营业外支出|313,708.44|2,510,658.65|
|其中：非流动资产处置损失|68,465.01|1,991,888.49|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||131,399,073.30|133,641,059.41|
|列）|||
|减：所得税费用|16,914,141.94|17,862,951.25|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|114,484,931.36|115,778,108.16|
|归属于母公司所有者的净利润|102,424,583.03|99,132,691.29|
|少数股东损益|12,060,348.33|16,645,416.87|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|114,484,931.36|115,778,108.16|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||102,424,583.03|99,132,691.29|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|12,060,348.33|16,645,416.87|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2532|0.2536|
|（二）稀释每股收益|0.2532|0.2536|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|270,959,930.80|205,147,593.76|
|减：营业成本|192,633,015.37|155,902,626.72|
|税金及附加|3,939,727.69|1,780,428.89|
|销售费用|30,126,448.43|31,170,357.77|
|管理费用|50,868,934.02|40,947,587.70|
|财务费用|8,737,267.02|4,234,504.86|
|资产减值损失|7,673,170.04|3,341,132.30|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||13,782,023.84|4,451,712.78|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||440,779.86|-51,896.53|
|业的投资收益|||
|其他收益|1,424,300.00||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-7,812,307.93|-27,777,331.70|
|加：营业外收入|10,242,641.76|11,602,469.98|
|其中：非流动资产处置利得|16,334.69|0.00|

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|27,406.23|282,043.20|
|其中：非流动资产处置损失|4,892.10|201.50|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,402,927.60|-16,456,904.92|
|列）|||
|减：所得税费用|-837,069.58|-3,122,252.57|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|3,239,997.18|-13,334,652.35|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|3,239,997.18|-13,334,652.35|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|649,472,778.69|639,715,337.21|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|553,235.92|1,256,759.28|
|收到其他与经营活动有关的现金|31,327,492.22|29,566,939.02|
|经营活动现金流入小计|681,353,506.83|670,539,035.51|
|购买商品、接受劳务支付的现金|291,461,498.72|248,706,775.51|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||118,260,132.72|105,989,543.70|
|金|||
|支付的各项税费|58,675,546.01|55,967,801.60|
|支付其他与经营活动有关的现金|177,589,170.01|168,535,269.47|
|经营活动现金流出小计|645,986,347.46|579,199,390.28|
|经营活动产生的现金流量净额|35,367,159.37|91,339,645.23|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,249,385,000.00|397,450,000.00|
|取得投资收益收到的现金|13,322,684.34|4,530,557.71|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||446,373.72|97,045.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,263,154,058.06|402,077,602.71|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||74,253,754.04|93,768,491.54|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,202,940,000.00|615,267,510.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,277,193,754.04|709,036,001.54|
|投资活动产生的现金流量净额|-14,039,695.98|-306,958,398.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|16,800,000.00|243,301,886.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||16,800,000.00|21,121,886.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|350,950,000.00|235,700,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|16,800,000.00|20,089,000.00|
|筹资活动现金流入小计|384,550,000.00|499,090,886.00|
|偿还债务支付的现金|206,615,384.62|141,153,610.54|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||74,077,218.93|67,771,404.22|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||2,043,193.80|1,609,888.13|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|14,509,027.49|23,065,632.95|
|筹资活动现金流出小计|295,201,631.04|231,990,647.71|
|筹资活动产生的现金流量净额|89,348,368.96|267,100,238.29|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|||400.18|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|110,675,832.35|51,481,884.87|
|加：期初现金及现金等价物余额|180,665,087.31|128,333,169.26|
|六、期末现金及现金等价物余额|291,340,919.66|179,815,054.13|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|247,113,941.43|211,199,281.34|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|67,928,992.59|28,131,514.32|
|经营活动现金流入小计|315,042,934.02|239,330,795.66|
|购买商品、接受劳务支付的现金|166,117,442.28|173,285,604.20|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||31,247,039.89|27,519,630.09|
|金|||
|支付的各项税费|7,129,290.90|4,243,763.91|
|支付其他与经营活动有关的现金|181,077,284.37|48,411,501.87|
|经营活动现金流出小计|385,571,057.44|253,460,500.07|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,528,123.42|-14,129,704.41|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,154,734,910.65|386,370,000.00|
|取得投资收益收到的现金|106,467,891.72|96,046,148.85|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||338,800.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,261,541,602.37|482,416,148.85|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||36,790,112.52|51,100,288.06|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,087,450,000.00|604,957,510.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,124,240,112.52|656,057,798.06|
|投资活动产生的现金流量净额|137,301,489.85|-173,641,649.21|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||222,180,000.00|
|取得借款收到的现金|332,000,000.00|190,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||1,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|332,000,000.00|413,180,000.00|
|偿还债务支付的现金|190,000,000.00|100,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||69,153,742.59|63,529,834.91|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|369,027.49|5,578,632.95|
|筹资活动现金流出小计|259,522,770.08|169,108,467.86|
|筹资活动产生的现金流量净额|72,477,229.92|244,071,532.14|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|139,250,596.35|56,300,178.52|
|加：期初现金及现金等价物余额|50,325,375.98|53,286,218.29|
|六、期末现金及现金等价物余额|189,575,972.33|109,586,396.81|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。