鞍山重型矿山机器股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002667 证券简称：鞍重股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互|||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊|||
|载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是||
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填|||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在|||
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进|||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事|||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及|||
||是||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划|||
|通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对|||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是||
|金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金|||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是||
|资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|||公司将募集资金投资于持有交易性|
|||金融资产情况说明：产品名称：上|
|||海浦东发展银行利多多公司理财计|
|||划2013年HH381期；投资币种：|
|||人民币；投资标的：主要投资于银|
|||行间市场发行的国债、政策性金融|
|||债、次级债、短期融资券、中短期|
|||票据、企业债、公司债、回购、拆|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||借、同业存款、信托计划及专户计|
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||划；产品代码：2101130381；产品|
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||收益率：5.1%/年；产品收益起算日：|
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|否|2013年9月26日；产品到期日：2014|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||年3月27日；产品本金和收益兑付|
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||日：产品到期后2个工作日内的任|
|资金用途的投资。||一天或在银行行使提前终止权时的|
|||提前终止日后2个工作日内的任一|
|||天，到期日与实际产品本金和收益|
|||兑付日之间的期间不计付利息。资|
|||金到账时间在兑付日24：00前，不|
|||保证在兑付日银行营业时间内资金|
|||到账；提前赎回与提前终止：公司|
|||无产品的提前赎回权，银行有权提|
|||前终止本产品；认购产品金额：6000|

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|||万元；产品收益与分配：保本保收|
|||益，银行确保公司最终收益，到期|
|||一次性支付产品本金和产品收益。|
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用||
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|||
|或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：|||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信|||
||是||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否|||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联|||
|人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅|||
||是||
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交|||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是||
|以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股|||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是||
|权限和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审|||
||是||
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|||
||是||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交|||
|所业务规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审|||
||是||
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：|||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期|||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充|||
||是||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永|||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的|||
|十二个月内。|||
|八、其他重要事项|||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控|||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深|||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控|||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股|||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和|||
|备案工作。|||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签|||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员|是||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备|||

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|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||程益群|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||谢军|14|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||闻邦椿|15|

鞍山重型矿山机器股份有限公司董事会 2014年04月21日