证券代码：002405 证券简称：四维图新 公告编号：2019-049北京四维图新科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2015年限制性股票激励计划共计 7名激励对象因离职或所任职的公司控股子公司股权被全部转让已不符合激励条件，公司已对其获授但尚未解锁的 118,500股限制性股票进行了回购注销，占公司回购前总股本的0.0091%，2015年首次授予限制性股票回购价格为 7.4037元/股。
公司 2018年限制性股票激励计划共计 4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司已对其获授但尚未解锁的 554,622股限制性股票进行了回购注销，占公司回购前总股本的0.0424%，2018年首次授予限制性股票回购价格为 12.108元/股。
综上，本次共计回购注销限制性股票 673,122股，回购注销完成后，公司总股本从 1,308,983,582股减至 1,308,310,460股。
2、公司于 2019年 6月 4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成限制性股票的回购注销手续。
一、公司股权激励计划简述及实施情况
（一）2015年股权激励计划简述及实施情况
1、2014年 12月 26日，公司召开第三届董事会第七次会议和第
三届监事会第七次会议，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》以及《关于<北京四维图新科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》等议案。监事会对公司本次激励计划的激励对象名单进行了核实。
2、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请备案材料。2015年 4月 20日，公司获悉报送的《关于<北京四维图新科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》经中国证监会备案无异议。
3、根据中国证监会的反馈意见，2015年 5月 29日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。
4、2015年 7月 24日，公司召开 2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“2015年限制性股票激励计划”）和《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
5、2015年 7月 24日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意按照 2015年限制性股票激励计划的规定，将授予价格调整为 11.279元/股，并确定 2015年 7月 24日为授予日。
6、2015年9月7日，公司实际完成482名激励对象共计17,806,800股首次授予限制性股票登记工作，上市日为 2015年 9月 8日。
7、2015年 9月 25日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同意将预留的 2,051,000股限制性股票授予 79名激励对象，授予价格为 13.87元/股，并确定 2015年 9月 25日为本次预留限制性股票的授予日。
8、2015年11月4日，公司实际完成 77名激励对象共计 2,033,000股预留限制性股票登记工作，上市日为 2015年 11月 5日。
9、2016年 4月 11日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对因离职已不符合激励条件的原激励对象胡发根、唐博、蒋民锋、石飞、陈付刚、于娜、姜波、刘春共计 8人（均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计 279,000股进行回购注销。
10、2016年 8月 16日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》，董事会和监事会认为公司首次授予的限制性股票第一期解锁条件已全部成就，同意 473名激励对象（首次授予激励对象王淼解锁前离职）获授的 8,728,900股限制性股票办理解锁。
11、2016年 10月 23日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对因离职已不符合激励条件的原激励对象王淼、蔺小洹、姚东明、李洪文、狄凌共计 5人（狄凌为预留限制性股票激励对象，其余 4人均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的限制性股票共计 209,000股进行回购注销。
12、2017年 4月 24日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于预留限制性股票第一期解锁的议案》，董事会和监事会认为公司预留限制性股票第一期解锁条件已全部成就，同意 76名激励对象获授的 1,515,750股限制性股票办理解锁。并同意对因离职已不符合激励条件的原激励对象李墨、白玉强、李磊、吴婷婷、赵帆、刘晓东、李晓华共计 7人（均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的限制性股票共计 254,000股进行回购注销。
13、2017年 8月 25日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于首次授予限制性股票第二期解锁的议案》，董事会和监事会认为公司首次授予的限制性股票第二期解锁条件已全部成就，同意 459名激励对象（首次授予 4名激励对象杨津萍、高剑、邓红萍和马汀解锁前离职）获授的 8,512,900股限制性股票办理解锁。
14、2018年 4月 24日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于预留限制性股票第二期解锁的议案》，董事会和监事会认为公司预留限制性股票第二期解锁条件已全部成就，同意 76名激励对象获授的 1,515,750股限制性股票办理解锁。并同意对因离职已不符合激励条件的原激励对象杨津萍、高剑、邓红萍、马汀、张渤、张伟、张宇、孙婷、施先忠、冯赓、王跃先、王萌、孙丽、黎艳平共计 14人（均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的限制性股票共计 225,500股进行回购注销。《关于回购注销部分限制性股票的议案》已经公司 2018年 5月 14日召开的 2018年第一
次临时股东大会审议通过。
15、2018年 8月 20日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2015年限制性股票激励计划首次授予第三期解锁的议案》，董事会和监事会认为公司 2015年限制性股票激励计划首次授予的第三期解锁条件已全部成就，同意 442名激励对象（首次授予 6名激励对象魏涛、孟涛、温启琛、雷新彬、顾正熙和卢浩雷解锁前离职，方竹因公司在解锁前已全部转让其所任职的公司控股子公司股权，已不符合激励对象条件）获授的 8,260,900股限制性股票办理解锁。
16、2019年 2月 26日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对因离职或所任职的公司控股子公司股权被全部转让已不符合 2015年限制性股票激励计划激励条件的原激励对象魏涛、孟涛、温启琛、雷新彬、方竹、顾正熙和卢浩雷共计 7人（均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的限制性股票共计 118,500股进行回购注销。《关于回购注销部分限制性股票的议案》已经公司 2019年 5月 13日召开的 2018年度股东大会审议通过。
（二）2018年股权激励计划简述及实施情况
1、2018年 3月 16日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司 2018年度限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》及其相关事项的议案。监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行了核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2018年 4月 24日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份
有限公司 2018年度限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行了核实、确认，公司独立董事对此发表了独立意见。
3、2018年 5月 14日，公司召开 2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北京四维图新科技股份有限公司 2018年度限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“2018年限制性股票激励计划”）及其相关事项的议案。
4、2018年 6月 11日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于向 2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。同意按照 2018年限制性股票激励计划规定的授予价格 12.15元/股，向 385名激励对象授予 29,450,000股限制性股票，并确定 2018年 6月 11日为授予日。
5、2018年 7月 11日，公司实际完成 360名激励对象共计 27,046,469股首次授予限制性股票登记工作，上市日为 2018年 7月 12日。
6、2019年 2月 26日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对因离职已不符合 2018年限制性股票激励计划激励条件的原激励对象唐伟、李红颖、赵明姝和李应共计 4人（均为首次授予限制性股票激励对象）已获授但尚未解锁的限制性股票共计 554,622股进行回购注销。《关于回购注销部分限制性股票的议案》已经公司 2019年 5月 13日召开的 2018年度股东大会审议通过。
7、2019年 4月 23日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为公司 2018年限制性股票激励计划
规定的预留授予条件已经成就，同意向 61名激励对象授予 1,550,000股预留限制性股票，并确定 2019年 4月 24日为预留限制性股票授予日。
8、2019年 5月 9日，公司实际完成 56名激励对象共计 1,475,300股预留限制性股票登记工作，上市日为 2019年 5月 10日。
二、本次限制性股票回购注销情况
1、回购原因及回购数量
公司 2015年首次授予限制性股票原激励对象魏涛、孟涛、温启琛、雷新彬、顾正熙和卢浩雷共计 6人已离职，方竹因公司在第三期股票解锁前已全部转让其所任职的公司控股子公司股权，根据公司《2015年限制性股票激励计划》“第四章激励对象的确定依据和范围”、“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”以及“第十四章限制性股票的回购注销原则”的相关规定已不符合激励对象条件，公司对其所持有的已获授但尚未解锁的 118,500股限制性股票进行回购注销。
公司 2018年首次授予限制性股票原激励对象唐伟、李红颖、赵明姝和李应共计 4人已离职，根据公司《2018年限制性股票激励计划》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”以及“第十四章限制性股票的回购注销原则”的相关规定已不符合激励对象条件，公司对其所持有的已获授但尚未解锁的 554,622股限制性股票进行回购注销。
本次共计回购注销限制性股票 673,122股。
2、回购价格及定价依据
2016年 6月，公司实施了 2015年度权益分派方案，以权益分派实施股权登记日公司股份总数为基数，每 10股派发现金 0.55元
（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。
2017年 6月，公司实施了 2016年度权益分派方案，以权益分派实施股权登记日公司股份总数为基数，每 10股派发现金 0.37元（含税）。
2018年 7月，公司实施了 2017年度权益分派方案，以权益分派实施股权登记日公司股份总数为基数，每 10股派发现金 0.42元（含税）。
根据《2015年限制性股票激励计划》和《2018年限制性股票激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整方法如下：
派息：P＝P -V
0
其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整 0
后的回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
资本公积转增股本：P＝P/（1＋n）
0
其中：P为调整前的授予价格；n为每股股票经转增后增加的 0
股票数量；P为调整后的回购价格。
调整后的限制性股票的回购价格：
2015年首次授予限制性股票的回购价格：P＝（P -V）/（1＋n） 0 1
- V– V=（11.279-0.055）/(1+0.5)-0.037-0.042≈7.4037元/股
2 3
2018年首次授予限制性股票的回购价格：P＝P -V=12.15 -0.042 0 3
= 12.108元/股
3、公司已向 2015年限制性股票激励计划共计 7名已离职激励对象支付回购价款共计人民币 877,338.45元，已向 2018年限制性股
票激励计划共计 4名已离职激励对象支付回购价款共计人民币 6,715,363.18元，共计支付回购价款人民币 7,592,701.63元。
4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019年 5月 23日出具了“XYZH/2019BJA70300”号验资报告，对公司截至 2019年 5月 21日止减少注册资本及股本的情况进行了审验，认为：公司原注册资本为人民币 1,308,983,582.00元，股本为人民币 1,308,983,582.00元，其中有限售条件股份 267,461,489股，占股份总数的20.43%；无限售条件股份1,041,522,093股，占股份总数的79.57%。
根据公司第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司申请减少注册资本人民币 673,122.00元，回购有限售条件股份 673,122股后予以注销。公司于 2019年 5月 15日至 5月 20日与魏涛、孟涛、温启琛、雷新彬、方竹、顾正熙和卢浩雷共计 7人因离职或所任职的公司控股子公司股权被全部转让已不符合激励条件的原激励对象签订《北京四维图新科技股份有限公司原激励对象限制性股票回购协议》，向 7名离职或所任职的公司控股子公司股权被全部转让激励对象回购共计 118,500股限制性股票，回购注销的限制性股票为 2015年首次授予限制性股票，回购价格为 7.4037元/股，回购金额合计 877,338.45元。公司于 2019年 5月 15日至 5月 17日与唐伟、李红颖、赵明姝和李应共计 4人因离职已不符合激励条件的原激励对象签订《北京四维图新科技股份有限公司原激励对象限制性股票回购协议》，向 4名离职激励对象回购共计 554,622股限制性股票，回购注销的限制性股票为 2018年首次授予限制性股票，回购价格为 12.108元/股，回购金额合计 6,715,363.18元。
截至 2019年 5月 21日止，公司已向 11名离职或所任职的公司控股子公司股权被全部转让激励对象支付股票回购款人民币 7,592,701.63
元，回购限制性股票 673,122股，每股账面价值 1元，回购完成后，公司变更后的股本为人民币 1,308,310,460.00元。
5、本次回购注销完成后，公司总股本从 1,308,983,582股减至 1,308,310,460股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜已于 2019年 6月 4日完成。
三、本次回购注销完成后公司股本结构变动表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动前||||本次变动||本次变动后|||
|||数量||比例||数量||数量||比例|
|一、限售条件流通股|267,461,489||20.43%||-673,122||266,788,367||20.39%||
|高管锁定股|22,444,472||1.71%||0||22,444,472||1.72%||
|首发后限售股|216,341,748||16.53%||0||216,341,748||16.54%||
|股权激励限售股|28,675,269||2.19%||-673,122||28,002,147||2.14%||
|二、无限售条件流通股|1,041,522,093||79.57%||0||1,041,522,093||79.61%||
|三、总股本|1,308,983,582||100.00%||-673,122||1,308,310,460||100.00%||

特此公告。
北京四维图新科技股份有限公司董事会
2019年 6月 5日