中航证券有限公司
关于健帆生物科技集团股份有限公司
首次公开发行股票募集资金
2018年度存放与使用情况的专项核查意见
中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐机构”）作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“健帆生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）及募集资金使用等有关规定，对公司 2018年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1460号文《关于核准珠海健帆生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行普通股（A股）4,200万股，每股发行价格人民币10.80元，募集资金总额人民币45,360万元，扣除发行费用合计 3,736.00万元后的募集资金净额为 41,624.00万元。以上募集资金到位情况已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并于 2016年 7月29日出具瑞华验字【2016】40030015号《验资报告》。
（二）募集资金使用和余额情况
单位：人民币元项目 以前年度使用金额本年度使用金额 累计使用金额募集研发中心扩建项目 61,367,151.65 1,709,522.50 63,076,674.15资金生产基地扩建项目 118,082,196.82 0.00 118,082,196.82项目生产基地扩建二期项目 80,676,926.39 42,543,616.54 123,220,542.93使用研发中心扩建二期项目 18,967,918.92 8,073,405.26 27,041,324.18
项目 以前年度使用金额本年度使用金额 累计使用金额情况
合计 279,094,193.78 52,326,544.30 331,420,738.08其他利息收入（扣除银行手续费等） 5,912,057.85 3,991,203.59 9,903,261.44实际募集资金净额 416,239,950.39减：累计使用募集资金 331,420,738.08加：利息收入（扣除银行手续费等） 9,903,261.44结存的募集资金余额 94,722,473.75其中：存放于银行募集资金专户 94,722,473.75二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《珠海健帆生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构及募集资金专项账户开户银行：中国建设银行股份有限公司珠海市分行、兴业银行股份有限公司珠海分行、东莞银行股份有限公司珠海分行、厦门国际银行股份有限公司珠海分行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，实行专项存储和专款专用制度。
截至2018年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表：
银行名称 账号 存储方式 截止日余额中国建设银行股份有限公司珠海市分行 4405016493360000006 活期 9,500,411.90兴业银行股份有限公司珠海分行 39902010010020304 活期 25,586,514.51东莞银行股份有限公司珠海分行 590009101001162 活期 21,629,078.88厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8043100000000115 活期 38,006,468.46合计 94,722,473.75
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金净额||||41,624.00|本年度投入募集资金总额||||5,232.65||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0.00|已累计投入募集资金总额||||33,142.07||
|累计变更用途的募集资金总额||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||0.00|||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截止期末累计投入金额(2)|截止期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、研发中心扩建一期项目|否|7,208.00|7,208.00|170.95|6,307.67|87.51|2014年5月31日||不适用|否|
|2、生产基地扩建一期项目|否|14,159.00|14,159.00|-|11,808.22|83.40|2015年10月31日|28,229.02|是|否|
|3、生产基地扩建二期项目|否|15,575.00|15,575.00|4,254.36|12,322.05|79.11|2018年7月28日|9,160.41|是|否|
|4、研发中心扩建二期项目|否|4,682.00|4,682.00|807.34|2,704.13|57.76|2019年7月28日||不适用|否|
|承诺投资项目小计|-|41,624.00|41,624.00|5,232.65|33,142.07|||37,389.43|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|研发中心扩建二期项目：为适应新的医疗器械监管法规的要求，公司对研发中心扩建二期项目的设计方案和工艺布局进一步优化，装修开工时间及验收进度存在延迟。2018年6月28日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合实际情况，在保证公司正常经营的基础上将“研发中心扩建二期项目”达到预定可使用状态的日期调整至2019年7月28日。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2016年10月9日，经公司第二届董事会第十九会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金26,142.76万元置换公司预先投入募集资金投资项目。截至2016年12月31日，已利用募集资金置换先期投入25,800.00万元，剩余342.76万元于||||||||||

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||2017年3月27日自募集资金专户中转出。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司的募集资金专项账户。为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下，公司合理使用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

（二）募集资金投资项目未达到计划进度的情况
2018年 6月 11日，公司第三届董事会第十九会议及第三届监事会第十四
次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意根据募集资
金项目实际实施情况，将“研发中心扩建二期项目”达到预定可使用状态的日期
推后一年至 2019年 7月 28日，其它募集资金投资项目达到预定可使用状态的
日期不变。公司独立董事发表了同意的独立意见，本保荐机构出具了同意的核
查意见，于2018年6月12日进行了公告。2018年6月28日，公司2018年第
一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
本次关于部分募集资金投资项目延期事项是公司根据募投项目具体实施情
况作出的谨慎决定，不会对募投项目的建设及公司的日常经营造成重大影响，
也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
2017年 11月 29日，公司 2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于
调整闲置自有资金和募集资金现金的管理额度与期限的议案》，同意公司使用
12亿闲置自有资金和1亿闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之
日起12个月，在以上额度内，资金可滚动使用。
2018年12月3日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于延
长闲置自有资金和募集资金的现金管理期限的议案》，同意公司继续使用 12亿
闲置自有资金和 1亿闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起
12个月，在以上额度内，资金可滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
六、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核
对等多种方式，对健帆生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情
况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募
集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支
持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，健帆生物严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协
议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2018
年 12月 31日，健帆生物不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体使用
情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对健帆生物2018年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于健帆生物科技集团股份有限公
司首次公开发行股票募集资金2018年度存放与使用情况的专项核查意见》之签
署页）
保荐代表人：
郭卫明 阳静
中航证券有限公司