杭州海兴电力科技股份有限公司
关于2018年募集资金存放与实际使用情况专项报告
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一、杭州海兴电力科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2
二、杭州海兴电力科技股份有限公司
关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3– 9
杭州海兴电力科技股份有限公司
一、募集资金基本情况
（一）集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准杭州海兴电力科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2092号文）核准，杭州海兴电力科技股份有限公司（以下简称“海兴电力”、“公司”或“本公司”）首次公开发行新股 9,334万股，每股发行价格为 23.63元，募集资金总额为人民币 2,205,624,200.00元，扣减承销保荐费及其他发行费用后的募集资金净额为人民币 2,117,846,740.11元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“安永华明（2016）验字第60975741_K01号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金人民币 917,659,206.24元，以前年度收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 42,988,139.23元，以前年度节余募集资金永久补充流动资金为人民币 68,377,818.76元。2018年度已使用募集资金人民币 193,297,052.44元，收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 63,144,985.30元，节余募集资金永久补充流动资金为人民币 458,734,350.10元。截至 2018年 12月 31日，直接投入募集资金项目总额为人民币 1,110,956,258.68元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 106,133,124.53元，截至 2018年 12月 31日公司募集资金专户余额为人民币 35,911,437.10元，现金理财余额为人民币550,000,000元，募集资金余额合计为人民币585,911,437.10元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）。2016年11月，本公司与中国国际金融股份有限公司和存放募集资金的杭州银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司杭州余杭支行、中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、交通银行股份有限公司杭州浣纱支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议的履行情况正常。
2017年 9月，鉴于公司“浙江省海兴电力研究院建设项目”、“巴西建设智能电力计量产品生产线项目”已结项，项目节余募集资金（包括募集资金理财及存款收益扣除手续费后的金额）已永久性补充流动资金，募集资金专项账户（中国工商银行股份有限公司杭州半山支行，账号 1202020029900111161及中国建设银行股份有限公司杭州高新支行，账号33050161672700000294）已无余额且不再使用。为方便账户管理，公司对其进行了销户，公司与保荐机构及中国工商银行股份有限公司杭州半山支行、中国建设银行股份有限公司杭州高新支行分别签署的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
2018年 9月，鉴于公司“年新增 650万只智能仪表和通讯终端项目”、“分布式能源成套设备产业化项目”、“智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）”三个项目已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，改善资金状况，公司拟将上述三个募投项目的节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。募集资金使用完毕后公司将注销相关募集资金专项账户（杭州银行股份有限公司营业部，账号3301040160005780930，招商银行股份有限公司杭州余杭支行，账号 579900515610201及中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行，账号381871856447），截至 2018年 12月 31日，以上三个账户仍未注销。
二、募集资金管理情况（续）
截至2018年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
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|开户银行|银行账号|初始存放金额|截至2018年12月31日余额|
|杭州银行股份有限公司营业部|3301040160005780930|404,000,000.00|289,440.61|
|招商银行股份有限公司杭州余杭支行|579900515610201|403,000,000.00|1,715,132.19|
|中国工商银行股份有限公司杭州半山支行|1202020029900111161|114,500,000.00|已销户|
|中国建设银行股份有限公司杭州高新支行|33050161672700000294|276,346,740.11|已销户|
|中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行|381871856447|285,000,000.00|409,972.77|
|交通银行股份有限公司杭州浣纱支行|331066180018800007721|635,000,000.00|33,496,891.53|
|合计||2,117,846,740.11|35,911,437.10|

三、2018年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年1月3日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 110,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于包括但不限于结构性存款或购买保本型理财产品或进行定期存款等，授权董事长在额度范围内行使决策权并签署实施现金管理的相关法律文件。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，额度内资金可以滚动循环使用。
三、2018年度募集资金的实际使用情况（续）
2018年12月28日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 55,000万元的闲置募集资金进行现金管理，授权董事长在额度范围内行使决策权并签署实施现金管理的相关法律文件。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，额度内资金可以滚动循环使用。
公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表同意意见。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况：
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|理财产品名称|类型|金额（万元）|起止时间|期限（天）|预期年化收益率|是否到期|收益（万元）|
|“幸福99”卓越稳健开放式银行理财计划第170066期|开放式保本保证收益型|30,000|2017-12-04至2018-06-04|182|4.75%|是|710.55|
|交通银行“蕴通财富·日增利365天” 理财产品|保证收益型|50,000|2017-12-05至2018-12-05|365|4.75%|是|2,375.00|
|上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2018第JG063期|保本保证收益型|29,000|2018-01-05至2018-07-05|180|4.70%|是|681.50|
|杭州银行“添利宝“结构性存款产品TLB20180595|保本浮动收益型|28,000|2018-06-15至2018-09-17|94|1.32%-5.15%|是|372.39|
|杭州银行“添利宝“结构性存款产品|保本浮动收益型|24,000|2018-07-13至2018-10-15|94|1.32%-4.80%|是|296.68|
|上海浦东发展银行利多多公司18JG1840期人民币对公结构性存款|保证收益型|8,000|2018-09-25至2018-12-25|91|4.20%|是|84.00|
|交通银行“蕴通财富” 结构性存款2周|期限结构型|20,000|2018-09-29至2018-10-15|16|3.2%|是|28.05|
|华泰证券聚益第18788号（黄金期货）收益凭证|本金保障型收益凭证|20,000|2018-10-16至2018-12-27|72|固定收益（2.2%）+浮动收益（0.0%/1.9%/2.9%）|是|201.21|
|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|保本浮动收益型|30,000|2018-12-06至2019-03-06|90|2.60%或4.35%|否|0|
|交通银行“蕴通财富”结构性存款185天|期限结构型|25,000|2018-12-07至2019-06-10|185|4.35%|否|0|

三、2018年度募集资金的实际使用情况（续）
截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额为人民币 55,000万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
截至2018年9月30日，年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）、分布式能源成套设备产业化项目三项募集资金投资项目已全部实施完毕，项目的募集资金节余人民币 456,751,942.08元，项目产生节余资金的主要原因为：1、公司严格控制募投项目成本，根据募投项目在具体建设过程中的实际情况，本着合理、有效及经济的原则使用募集资金，在募投项目建设过程中，通过加强各项成本、费用控制，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能减少开支。2、募集资金存放期间产生了一定的利息收入，同时为提高募集资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品取得了相应的理财收益。
2018年10月26日，公司第二届董事会第二十五次会议、公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将年新增 650万只智能仪表和通讯终端项目、分布式能源成套设备产业化项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）三个项目的节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。截至 2018年 12月 31日，加上利息收入扣减银行手续费后，已实际转出人民币 458,734,350.10元，对应募集资金银行账户余额为人民币2,414,545.57元未转出。
（八）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
2018年，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《监管指引第 2号》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2018年度募集资金的存放与实际使用情况。
附件1：募集资金使用情况对照表
杭州海兴电力科技股份有限公司董事会2019年4月19日
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金净额||||211,784.67||本年度投入募集资金总额|||||19,329.71||
|变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计投入募集资金总额|||||111,095.63||
|变更用途的募集资金总额比例||||0%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额（1）|调整后募集资金投资总额||本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（1）-（2）|截至期末投入进度（%）（4）＝（2）/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年新增650万只智能仪表和通讯终端项目|否|40,400.00|40,400.00||1,595.04|25,019.79|15,380.21|61.93|2018年9月|注1|不适用|否|
|智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）|否|40,300.00|40,300.00||12,973.09|24,165.94|16,134.06|59.97|2018年9月|注1|不适用|否|
|浙江省海兴电力研究院建设项目|否|11,450.00|11,450.00||0.00|11,450.00|0.00|100.00|2016年11月|不适用|--|否|
|巴西建设智能电力计量产品生产线项目|否|27,634.67|27,634.67||0.00|20,966.03|6,668.64|75.87|2017年5月|1,002.93|是|否|
|分布式能源成套设备产业化项目|否|28,500.00|28,500.00||1,202.90|18,469.13|10,030.87|64.80|2018年9月|注1|不适用|否|
|智能微电网控制系统与成套设备产业化项目|否|63,500.00|63,500.00||3,558.68|11,024.74|52,475.26|17.36|--|--|--|否|
|合计|--|211,784.67|211,784.67||19,329.71|111,095.63|100,689.04|52.46|--|--|--|--|

附件1（续）
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|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|智能微电网控制系统与成套设备产业化项目延期原因为：智能微电网控制系统与成套设备产业化项目拟新建厂房、办公楼等建筑物50,000平方米，目前正处于施工建设阶段。由于整体工程量较大，项目整体定位规划花费较多时间。此外，该募投项目最初设计于2015年，公司本次发行的募集资金于2016年11月7日到位，到位时间与该募投项目设计时间相差较远，项目设计日至募集资金到位间隔时间较长，因此募投项目实施存在滞后情形，无法在计划时间内达到预定可使用状态。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|截至2018年12月31日项目可行性未发生重大变化。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|依据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）2016年11月26日出具的安永华明（2016）专字第60975741_K09号《募集资金置换专项鉴证报告》，公司在2016年公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为人民币72,457.58万元，以募集资金置换预先投入自筹资金金额为人民币72,436.75万元。公司于2016年11月26日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》并进行了公告，公告编号：2016-006。公司监事会、独立董事和保荐机构对此事项分别发表了意见。公司于2016年12月2日将上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金全部置换完毕。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|截至2018年12月31日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|2018年1月3日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币110,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于包括但不限于结构性存款或购买保本型理财产品或进行定期存款等，授权董事长在额度范围内行使决策权并签署实施现金管理的相关法律文件。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，额度内资金可以滚动循环使用。2018年12月28日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币55,000万元的闲置募集资金进行现金管理，授权董事长在额度范围内行使决策权并签署实施现金管理的相关法律文件。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，额度内资金可以滚动循环使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表同意意见。（募集资金进行现金管理投资的相关产品情况见公告正文）|

附表1（续）
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|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|截止2018年9月30日，年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）、分布式能源成套设备产业化项目三项募集资金投资项目已全部实施完毕，项目的募集资金节余人民币456,751,942.08元，项目产生节余资金的主要原因为：1、公司严格控制募投项目成本，根据募投项目在具体建设过程中的实际情况，本着合理、有效及经济的原则使用募集资金，在募投项目建设过程中，通过加强各项成本、费用控制，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能减少开支。2、募集资金存放期间产生了一定的利息收入，同时为提高募集资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品取得了相应的理财收益。2018年10月26日，公司第二届董事会第二十五次会议、公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、分布式能源成套设备产业化项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）三个项目的节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。截至2018年12月31日，加上利息收入扣减银行手续费后，已实际转出人民币458,734,350.10元，对应募集资金银行账户余额为人民币2,414,545.57元未转出。|
|募集资金其他使用情况|不适用|

注1：年新增650万只智能仪表和通讯终端项目、智能电网设备及系统产业化基地项目（一期）及分布式能源成套设备产业化项目，上述三个项目于2018年9月建设完成达到预定可使用状态并启动试运行，截至2018年12月31日，该项目试运行时间较短，产能未完全利用，实现的效益无法与预测效益进行对比。