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北京市中伦律师事务所
关于洛阳隆华传热节能股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：洛阳隆华传热节能股份有限公司
北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受洛阳隆华传热节能股份有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师列席公司2018年第一次临时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2018年第一次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《洛阳隆华传热节能股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具本法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
法律意见书一、本次股东大会的召集、召开程序
1.经核查，本次会议的召集议案经公司董事会于 2018年 8月 15日召开的第三届董事会第二十五次会议表决通过。
2.2018年8月17日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）网站上对召开本次股东大会的通知进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议案事项进行了充分披露。
3.公司通过深圳证券交易所交易系统于 2018年 9月 3日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00向全体股东提供网络形式的投票平台，并通过深圳证券交易所互联网投票系统于 2018年 9月2日 15:00至2018年9月 3日 15:00期间的任意时间向全体股东提供网络形式的投票平台。
4. 2018年 9月 3日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事长李占明先生主持了本次股东大会。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1.本次股东大会的召集人为公司董事会。
2.经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 20名，代表股份510,661,056股，占公司有表决权股份总数的56.0674%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至2018年8月28日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计13名，代表股份509,183,680股，占公司有表决权股份总数的55.9051%。
法律意见书（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东资格经网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计 7名，代表股份 1,477,376股，占公司有表决权股份总数的0.1622%。
3.公司全体董事、监事出席本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。
据此，本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式，对本次股东大会会议通知所列以下议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票，会议主持人当场公布了表决结果，出席现场会议的股东或委托代理人对计票、监票程序没有提出异议，深圳证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1．审议通过了《关于收购洛阳科博思新材料科技有限公司部分股权及增资的议案》
回避252,853,680股；同意257,647,476股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9380%；反对159,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0620%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
2．《关于拟变更公司名称及证券简称的议案》
法律意见书同意510,592,156股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9865%；反对68,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0135%；弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
3．《关于对外投资设立产业基金暨关联交易的议案》
回避 17,192,846股；同意 493,399,310股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9860%；反对68,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0140%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
4．《关于变更会计师事务所的议案》
同意510,592,156股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9865%；反对68,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0135%；弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
5．《关于为控股子公司提供综合授信担保的议案》
同意510,501,156股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9687%；反对 159,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0313%；弃权 0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
6、《关于修订<公司章程>的议案》
同意510,592,156股，占出席会议股东所代表有效表决股份99.9865%；反对68,900股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0135%；弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份0.0000%。
综上，经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过。
据此，本所律师认为：本次会议的表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2018年第一次临时股东大会的召集和召开
法律意见书程序、召集人和出席会议人员、表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份，经本所盖章及见证律师签字后生效，各份具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于洛阳隆华传热节能股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章） 负责人：
张学兵
经办律师：
杨开广
经办律师：
徐昆
年 月 日