深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2016138深圳市科陆电子科技股份有限公司 2016年第三季度报告正文
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人饶陆华、主管会计工作负责人聂志勇及会计机构负责人(会计主管人员)翁丽华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|11,398,502,846.7||9 10,312,977,195.80||10.53%||
|归属于上市公司股东的净资产|2,381,346,017.0||7 2,322,801,417.41||||
||||||2.52%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|724,419,579.21|31.78%||2,038,940,731.39||37.81%|
|归属于上市公司股东的净利润|-3,630,164.86|||69,901,564.50|||
|||-105.77%||||-46.73%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||-15,192,530.61|-127.30%||36,801,846.88||-67.77%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-224,413,105.30|||
||--|--||||42.33%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0031|-102.26%||0.0587||-80.35%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0031|-102.26%||0.0586||-80.38%|
|加权平均净资产收益率|-0.14%|-3.08%||2.98%||-3.96%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|114,904.38||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||44,350,376.41||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|468,109.04||
|减：所得税影响额|550,128.49||
|少数股东权益影响额（税后）|11,283,543.72||
|合计|33,099,717.62|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||84,978||||||0||
||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|饶陆华|境内自然人||40.95%|488,216,895||366,162,670|质押||397,625,000|
|邓栋|境内自然人||2.74%|32,614,500||32,590,000|质押||32,500,000|
|阮海明|境内自然人||2.30%|27,403,800||22,500,000|质押||22,500,000|
|周新华|境内自然人||1.21%|14,390,000||13,590,000|质押||7,250,000|
|上海景贤投资有限公司|境内非国有法人||1.05%|12,510,000||12,500,000||||
|深圳市创东方慈爱投资企业（有限合伙）|境内非国有法人||1.05%|12,500,000||12,500,000||||
|袁继全|境内自然人||1.02%|12,101,125||0||||
|林训先|境内自然人||0.65%|7,787,000||7,620,000|质押||7,500,000|
|深圳市高新投集团有限公司|国有法人||0.65%|7,720,000||0||||
|聂志勇|境内自然人||0.65%|7,710,000||7,620,000|质押||7,500,000|
|黄幼平|境内自然人||0.65%|7,710,000||7,620,000|质押||7,500,000|
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
||||||||股份种类|||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||股份种类||数量|
|饶陆华|||122,054,225||||人民币普通股||122,054,225|
|袁继全|||12,101,125||||人民币普通股||12,101,125|
|深圳市高新投集团有限公司|||7,720,000||||人民币普通股||7,720,000|
|阮海明|||4,903,800||||人民币普通股||4,903,800|
|李涛|||4,400,077||||人民币普通股||4,400,077|
|范家闩|||4,025,000||||人民币普通股||4,025,000|
|邦信资产管理有限公司|||3,693,755||||人民币普通股||3,693,755|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|国泰君安期货有限公司－国泰君安鑫悦10号资产管理计划|2,800,000|||
|||人民币普通股|2,800,000|
|夏玉和|2,537,050|人民币普通股|2,537,050|
|中央汇金资产管理有限责任公司|2,201,000|人民币普通股|2,201,000|
||公司控股股东饶陆华与前10名无限售流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间|||
|说明||||
||是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||不适用|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|2016年9月30日|2015年12月31日|变动金额|变动比例|变动原因|
|应收账款|238,293.82|212,468.35|25,825.47|12.15%|营业收入增加所致|
|预付款项|22,164.77|8,985.93|13,178.84|146.66%|预付立体仓储、智慧城市等工程项目及电池采购款项增加|
|其他应收款|32,108.50|26,098.96|6,009.54|23.03%|光伏项目开发保证金、投标保证金增加|
|存货|96,424.77|73,011.37|23,413.40|32.07%|①立体仓储等工程项目在建状态；②南昌工业园投产周转存货增加|
|长期股权投资|17,485.66|7,597.32|9,888.34|130.16%|追加北京国能、地上铁等公司的投资及确认合营联营企业投资收益|
|长期待摊费用|9,319.49|7,032.71|2,286.78|32.52%|光伏电站升压站等待摊资产增加|
|其他非流动资产|91,354.60|80,525.66|10,828.94|13.45%|在建光伏电站预付款项增加|
|短期借款|140,715.00|95,500.00|45,215.00|47.35%|融资规模增加|
|应付票据|85,988.29|138,152.91|-52,164.62|-37.76%|2015年末票据结算光伏电站项目建设款本期到期|
|一年内到期的非流动负债|28,155.00|22,104.18|6,050.82|27.37%|新增光伏/风力电站项目融资租赁资金到位|
|长期借款|175,959.67|136,274.00|39,685.67|29.12%|融资规模增加|
|应付债券|65,837.67|47,837.67|18,000.00|37.63%|2016年非公开发行公司债券（第一期）1.8亿|
|长期应付款|102,918.99|48,988.86|53,930.13|110.09%|新增光伏/风力电站项目融资租赁资金到位|
|股本|119,189.68|47,609.30|71,580.38|150.35%|①部分股权激励限制性股票回购注销4.9万股；②实施2015年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增15股；③公司股票期权激励计划行权72.64万股|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|资本公积|30,389.24|101,258.74|-70,869.50|-69.99%|①本期实施2015年度利润分配方案，以资本公积金向全体股东每10股转增15股；②公司股票期权激励计划行权，增加资本公积（股本溢价）|
|少数股东权益|15,151.75|11,274.76|3,876.99|34.39%|新增海豚大数据、杭锦后旗等公司的少数股东增资|

2、损益情况：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|2016年1-9月|2015年1-9月|变动金额|变动比例|变动原因|
|营业收入|203,894.07|147,953.20|55,940.87|37.81%|①公司原有产品智能用电和智能电网业务收入稳步增加；②芯珑电子（集成电路）、百年金海（智慧城市）新增收入（2015.11完成收购）|
|营业成本|136,962.16|97,540.29|39,421.87|40.42%|本期营业收入增加所致；|
|销售费用|19,970.87|13,246.28|6,724.59|50.77%|①积极开拓新的产品领域，增加市场投入；②芯珑电子、百年金海同比新增销售费用；|
|管理费用|29,627.43|19,864.28|9,763.15|49.15%|①加大对充电场站、车电网、储能等新兴产品的研发投入；②员工数量及薪酬水平增加；③芯珑电子、百年金海同比新增管理费用；|
|财务费用|16,846.23|6,917.27|9,928.96|143.54%|本期银行融资、融资租赁、公司债规模增加；|
|资产减值损失|2,647.78|-61.06|2,708.84|4436.36%|根据会计政策计提资产减值准备；|
|投资收益|4,679.39|817.11|3,862.28|472.68%|主要系权益法确认联营企业北京国能的投资收益|
|营业外收入|6,482.23|2,905.69|3,576.54|123.09%|本期确认的政府补贴收入（主要系新能源汽车的相关补助）增加；|
|所得税费用|1,146.02|541.15|604.87|111.77%|①新收购百年金海、芯珑电子新增当期所得税费用；②润峰格尔木、特变电工格尔木所得税税率从免税转为减半征收；|

3、现金流情况：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年1-9月|2015年1-9月|变动金额|变动比例|
|经营活动产生的现金流量净额|-22,441.32|-38,910.54|16,469.22|42.33%|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|经营活动现金流入|184,105.15|111,586.36|72,518.79|64.99%|
|经营活动现金流出|206,546.47|150,496.90|56,049.57|37.24%|
|投资活动产生的现金流量净额|-116,612.43|-113,343.01|-3,269.42|-2.88%|
|投资活动现金流入|142.22|9.71|132.51|1364.68%|
|投资活动现金流出|116,754.65|113,352.71|3,401.94|3.00%|
|筹资活动产生的现金流量净额|147,788.97|168,660.09|-20,871.12|-12.37%|
|筹资活动现金流入|317,567.86|282,536.80|35,031.06|12.40%|
|筹资活动现金流出|169,778.89|113,876.71|55,902.18|49.09%|
|现金及现金等价物净增加额|8,735.23|16,406.55|-7,671.32|-46.76%|
|现金流入总计|501,815.24|394,132.87|107,682.37|27.32%|
|现金流出总计|493,080.01|377,726.32|115,353.69|30.54%|

变动说明：
（1）报告期内，经营活动产生的现金净流量同比增加16,469.22万元，主要系回款同比有所增长；
（2）报告期内，投资活动产生的现金净流量同比减少3,269.42万元，主要系①支付中核国缆、托克逊等光伏电站项目建设款；
②支付百年金海、芯珑电子、北京国能等投资款项；
（3）报告期内，筹资活动产生的现金净流量同比减少20,871.12万元，主要系银行融资、融资租赁增幅同比减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司已公告的日常经营重大合同在报告期内执行情况如下：
A、2011年5月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与宁夏明峰萌成建材有限公司签订了13,600万元的合同能源管理销售合同。因宁夏明峰萌成建材有限公司未能按合同约定履行付款义务，为维护公司权益，科陆能源公司提起诉讼请求，于2015年6月4日收到宁夏回族自治区高级人民法院下发的受理案件通知书（（2015）宁民商初字第5号），其作为原告起诉宁夏明峰萌成建材有限公司、张秉权合同纠纷案已获受理。案件在审理过程中，经宁夏回族自治区高级人民法院主持调解，科陆能源公司与宁夏明峰、张秉权自愿达成调解。具体详见公司于2016年4月7日披露的《关于全资子公司重大诉讼事项调解公告》（公告编号：2016039）。科陆能源公司已于2016年9月收到宁夏明峰支付的首笔收益款。
B、2012年3月，公司下属全资子公司深圳市科陆能源服务有限公司与云南江川翠峰水泥有限公司签订的金额为人民币8,840万元的《云南江川翠峰水泥有限公司水泥熟料生产线纯低温余热发电合同能源管理项目合同书》，该项目由于业主股东变更原因处于停工状态。截止目前，业主股东变更已经完成，深圳市科陆能源服务有限公司与云南江川翠峰水泥有限公司签订了补充协议，约定业主方应自2015年10月起开始支付项目投资收益（包括配套建设投资收益及电站投资收益）。截止目前，科陆能源公司未收到补充协议约定的收益款，公司将密切关注事态发展，采取各种有效措施（必要时将采取法律手段）来维护公司权益。
C、公司下属控股子公司四川科陆新能电气有限公司于2011年与东方汽轮机有限公司签订了《风电服务战略合作协议》，基于上述协议，科陆新能公司与东方电气集团东方汽轮机有限公司下属全资子公司东方电气(天津)风电科技有限公司于近期签订了合同号分别为TJFD/C02-442-120601及TJFD/C02-449-120607的合计金额为2,376万元的《1.5MW变频器买卖合同（带LVRT）》。TJFD/C02-442-120601号合同已于前期履行完毕。截止2016年9月30日，TJFD/C02-449-120607号合同项下1,188万元尚未履行。
D、公司在国家电网公司2012年第四批电能表（含用电信息采集）招标采购活动（招标编号：0711-12OTL229）中，中
标金额为8,381.75万元。截止2016年9月30日，除约900万元合同金额尚未履行完毕外，其余合同均已履行完毕。
E、公司在国家电网公司2014年第二批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL007）中，共
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文中20个包，中标金额约为22,288.20万元。报告期内，合同已履行完毕。
F、公司在国家电网公司2014年第四批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号：0711-14OTL009）中，共中16个包，中标金额约为19,354.17万元。截止2016年9月30日，除约90万元合同金额尚未履行完毕外，其余合同均已履行完毕。
G、2015年4月，公司及子公司深圳市科陆技术服务有限公司（现已更名为“深圳市科陆新能源技术有限公司”）在广西柳州分别与广西建工集团第二安装建设有限公司就青海玉树州无电地区电力建设独立光伏供电工程独立光伏电站PC总承包合同（C、D包）签署了设备采购分包合同、工程施工专业分包合同；公司及子公司深圳市科陆技术服务有限公司在陕西西安分别与中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司就青海玉树州无电地区电力建设独立光伏供电工程独立光伏电站PC总承包合同（F包）签署了设备采购分包合同、工程施工专业分包合同。公司及子公司深圳市科陆技术服务有限公司负责独立光伏电站相关设备提供及工程建筑施工、设备安装，合同总额为188,726,560.65元。报告期内，公司及子公司按合同的规定履行相应事宜。
H、公司在国家电网公司2015年第一批电能表及用电信息采集设备招标活动推荐的中标候选人公示（招标编号:0711-15OTL046）中，共中11个包，中标总金额约为31,941.66万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
I、公司在中国南方电网有限责任公司2015年电能表类框架招标项目（项目编号：NWGK15100501）中，共中10个包。
中标总金额约为1.7亿元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
J、公司在中国南方电网有限责任公司2016年电能表类第一批框架招标项目（项目编号：NWGK16100501）中，共中9个包。中标总金额约为8,600万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
K、公司在国家电网公司2016年第一批电能表及用电信息采集设备招标采购活动（招标编号:0711-16OTL00922000）中，共中12个包，中标总金额约为28,189.6万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
L、公司在国家电网公司2016年电源项目第二次物资招标采购活动（招标编号:0711-16OTL03132002）中，共中2个包，中标总金额约为3,853.92万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
M、公司在国家电网公司2016年第二次电能表及用电信息采集设备招标活动（招标编号:0711-16OTL01022000）中，共中4个包，中标总金额约为8,979.79万元。报告期内，公司按合同的规定履行相应事宜。
N、公司在Nepal ElectricityAuthority尼泊尔国家电力局招标采购活动中，与广西送变电建设公司（现已更名为广西送变电建设有限责任公司）联合中标Procurement of Plant for New Khimti-Barhabise 220/400 kV Transmission Line (Design, Supply and Install)新金堤-巴哈必色220/400 kV输电线路总包项目，中标总金额约1.35亿元人民币。2016年9月27日，公司代表联合体双方与尼泊尔国家电力局签署了项目相关合同。
2、公司股权激励的实施情况及其影响
（1）股权激励计划简述
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，公司于2013年9月26日召开第五届董事会第六次（临时）会议和第五届监事会第五次（临时）会议，审议通过了《深圳市科陆电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并报中国证券监督管理委员会备案。根据证监会的反馈意见，公司修订了《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，证监会已对公司报送的股权激励计划（草案）及修订部分确认无异议并进行了备案。经2013年11月12日召开的公司第五届董事会第八次（临时）会议和第五届监事会第七次（临时）会议审议通过后，公司于2013年11月29日召开2013年第三次临时股东大会审议通过了《深圳市科陆电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其相关事项的议案，本次激励计划获得批准。本次激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计985.5万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额39669万股2.48%，其中首次授予935.5万份权益占总股本的2.36%，预留50万份，占本计划授出权益总数的5.07%，占本计划签署时公司股本总额的0.13%，具体如下：（1）公司拟向激励对象授予428.5万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额39669万股的1.08%。其中首次授予398.5万份，占本计划授出权益总数的40.44%，预留30万份，占本计划授出权益总数的3.04%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文以行权价格购买1股公司股票的权利。（2）公司拟向激励对象授予557万股公司限制性股票，约占本激励计划签署时公司股本总额39669万股的1.40%。其中首次授予537万股，占本计划授出权益总数的54.49%，预留20万股，占本计划授出权益总数的2.03%。
（2）股份的授予和登记情况
鉴于个别激励对象因个人原因自动放弃激励资格，根据公司激励计划的相关规定，激励对象一经自动放弃获授权益则在本计划存续期间不再享有任何因激励带来的收益，公司于2013年12月25日召开第五届董事会第九次（临时）会议和第五届监事会第八次（临时）会议，审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划授予调整的议案》，对激励计划授予激励对象及其首次获授的权益数量进行了调整：激励计划首次授予股票期权的总数由398.5万份调整为291.5万份，预留部分不作调整，仍为30万份；授予股票期权的激励对象从192人调整为136人。首次授予限制性股票由537万股调整为415万股，预留部分不作调整，仍为20万股；授予限制性股票的激励对象从196人调整为140人。本次会议还通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为2013年12月25日，向符合条件的激励对象授予相应额度的股票期权和限制性股票。
首次授予的权益工具自首次授权日/授予日起12个月后，满足行权/解锁条件的，激励对象在未来36个月内分三期申请行权/解锁。
2014年1月22日，公司完成首期激励计划所涉股票期权和限制性股票的授予登记工作。其中，期权简称：科陆JLC1，期权代码：037639；授予股份的上市日期为2014年1月28日。具体情况详见公司刊登于2014年1月24日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：201403）。
（3）部分激励股份的回购注销
由于原激励对象相银初、曹立亚因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意，且已办理完毕离职手续，同时，公司股权激励计划因未达到第一期行权/解锁条件，根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《深圳市科陆电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司于2014年4月16日召开第五届董事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，将上述原因确认的90.25万份股票期权及128.7万股限制性股票进行回购注销，其中限制性股票的回购价格为4.09元/股，本次拟回购的限制性股票占股权激励计划首次授予限制性股票总数的31.01%、占公司总股本40,084万股的0.32%。公司本次限制性股票回购支付回购款共计人民币5,263,830元，资金来源为自有资金。具体情况详见公司刊登于2014年4月18日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对股票期权与限制性股票激励计划部分激励股票回购注销的公告》（公告编号：201427）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销和部分股票期权注销事宜已于2014年11月6日办理完成。本次回购注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干等人员的勤勉尽责，公司上述人员将继续认真履行职责，尽全力为股东创造价值。
（4）预留股份的授予和登记情况
2014年11月10日，公司召开第五届董事会第二十二次（临时）会议和第五届监事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定2014年11月10日为预留部分权益的授予日，决定授予18.5万份股票期权及14万股限制性股票。
2015年1月30日，公司完成激励计划所涉及的预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作。其中，期权简称：科陆JLC2，期权代码：037681；授予股份的上市日期为2015年2月3日。具体情况详见公司刊登于2015年2月2日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于预留部分股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2015009）。
（5）首次授予股份的行权/解锁情况
鉴于首次授予第二个行权/解锁期行权/解锁的条件已满足，经公司于2015年12月14日召开的第五届董事会第三十七次（临时）会议审议通过，公司激励计划首次授予涉及的134名激励对象在第二个行权/解锁期可行权/解锁的股票期权与限制性股票数量分别为84万份和120.6万股。其中，股票期权的行权期限为：2015年12月25日起至2016年12月24日止；限制性股票的上市流通日为2015年12月31日。同时，原激励对象皮小亮、姜圳、张润森、蔡先耀等4人因已离职不符合激励条件，根据公司股权激励计划，公司对上述4人已获授但尚未行权的全部5.25万份股票期权和已获授但尚未解锁的全部4.9万股限制性
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文股票回购注销。本次需回购注销的限制性股票所对应的现金红利公司尚未予以发放，本次限制性股票回购价格为4.09元/股，公司本次应支付回购款共计人民币200,410元。具体情况详见公司刊登于2015年12月15日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对股票期权与限制性股票激励计划首次授予涉及的权益数量进行调整的公告》（公告编号：2015156）、《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解锁期行权/解锁条件成就的公告》（公告编号：2015157）、《关于对股票期权与限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的公告》（公告编号：2015158）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分股票期权注销事宜已于2016年5月18日办理完成，限制性股票回购注销事宜已于2016年5月23日办理完成。截止2016年9月30日，已行权的股票期权数量为95.715万股。
（6）2015年度权益分派后股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量及行权/回购进行调整
2016年6月17日，公司分别召开了第六届董事会第十次（临时）会议和第六届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量和价格进行调整的议案》。鉴于公司2015年度权益分派方案已实施完毕，因此公司对涉及的权益数量和价格进行调整。调整后首期授予股票期权行权价格由8.625元/股调整为3.43元/股，首次授予未行权的股票期权数量由125.31万份调整为313.275万份；预留部分的股票期权的行权价格由13.80元/股调整为5.5元/股，预留授予未行权的股票期权数量由18.5万份调整为46.25万份；首次授予部分的限制性股票回购价格由4.09元/股调整为1.636元/股，预留授予部分的限制性股票回购价格由6.79元/股调整为2.716元/股。本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
3、2015年度非公开发行股票事项的进展情况
公司2015年度非公开发行股票相关事项已经获得公司第五届董事会第三十五次（临时）会议、第六届董事会第六次（临时）会议、第六届董事会第八次（临时）会议、第六届董事会第九次（临时）会议、2015年第六次临时股东大会、2016年第四次临时股东大会和2016年第五次临时股东大会审议通过。
根据本次非公开发行股票预案，公司以不低于公司第五届董事会第三十五次（临时）会议决议公告日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即21.34元/股向七名特定对象定向增发8,908万股，拟募集资金总额为190,096.72万元。公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，将对发行价格进行相应调整。
鉴于公司2015年度利润分配方案已实施完毕，本次非公开发行股票的发行价格调整为8.52元/股，发行数量调整为 223,118,216股。
2016年10月26日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对公司非公开发行股票申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。目前尚需取得中国证监会的发行批文。
4、2016年发行公司债券事项
为进一步促进公司更好更快地发展，根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，在结合公司财务、经营现状的基础上，经公司2016年2月2日召开的第六届董事会第二次（临时）会议和2016年2月19日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过，公司拟发行公司债券：（1）拟非公开发行的公司债券票面总额不超过人民币5亿元（含5亿元），债券期限为不超过3年；（2）拟公开发行公司债券票面总额不超过人民币4.5亿元（含4.5亿元），债券期限为不超过5年（含5年）。
2016年5月19日，公司收到深交所《关于深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函【2016】375号）。2016年7月1日，非公开发行公司债券（第一期）发行完成，募集资金18,000万元（未扣除承销费用），利率5.35%。本期债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。经鹏元资信评估有限公司综合评定，公司主体评级AA，本期债券的信用评级为AA+，评级展望稳定。2016年10月9日，公司接到鹏元资信出具的鹏信评（2016）跟踪第（1104）号信用等级通知书，因深圳市高新投集团有限公司主体长期信用等级由AA+上调为AAA，经鹏元资信证券评级评审委员会审定，决定上调公司2016年7月1日发行的深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第一期）债项级别为AAA。
公司为本期债券发行设立的包括设立募集资金专户和偿债资金专户、组建偿付工作小组、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等一系列保障体系，截至目前，执行情况良好，不存在偿付风险。
公司关于向合格投资者公开发行公司债券申请已于2016年8月获得中国证券监督管理委员会核准批复。
深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司已公告的日常经营重大合同及其进展情况||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于全资子公|
||2011年05月18日||
|||司签订重大经营合同的公告》（公告编号：201131）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《全资子公司重|
||2015年06月06日||
|||大诉讼公告》（公告编号：2015060）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于全资子公|
||2016年04月07日||
|||司重大诉讼事项调解公告》（公告编号：2016039）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于全资子公|
||2012年03月08日||
|||司签订重大经营合同的公告》（公告编号：201206）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于控股子公|
||2012年06月18日||
|||司战略合作协议的进展公告》（公告编号：201233）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2013年01月17日||
|||合同中标的公告》（公告编号：201301）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2014年05月21日||
|||合同中标的公告》（公告编号：201439）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2014年12月05日||
|||合同中标的公告》（公告编号：2014119）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于签署日常|
||2015年04月28日||
|||经营合同的公告》（公告编号：2015031）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2015年05月11日||
|||合同中标的提示性公告》（公告编号：2015048）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2015年05月11日||
|||合同中标的公告》（公告编号：2015049）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2016年05月05日||
|||合同中标的提示性公告》（公告编号：2016074）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2016年05月12日||
|||合同中标的公告》（公告编号：2016076）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于经营合同|
||2016年05月12日||
|||中标的公告》（公告编号：2016077）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于重大经营|
||2016年09月08日||
|||合同中标的公告》（公告编号：2016125）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《项目中标公告》|
||2016年09月08日||
|||（公告编号：2016126）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《股票期权与限|
||2013年09月27日||
|||制性股票激励计划（草案）摘要》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股票期权|
||2013年10月30日|与限制性股票激励计划（草案）获得中国证监会备案无|
|||异议的公告》（公告编号：201361）|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||
|-|-|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《股票期权与限|
|2013年11月13日||
||制性股票激励计划（草案修订稿）摘要》等|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股票期权|
||与限制性股票激励计划授予调整的公告》（公告编号：|
|2013年12月26日||
||201375）、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票|
||的公告》（公告编号：201376）等|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股票期权|
|2014年01月24日|与限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：|
||201403）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于对股票期|
|2014年04月18日|权与限制性股票激励计划部分激励股票回购注销的公|
||告》（公告编号：201427）等|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于向激励对|
|2014年11月11日|象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告|
||编号：2014109）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于预留部分|
|2015年02月02日|股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》（公告编|
||号：2015009）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整股票|
|2015年08月18日|期权与限制性股票激励计划行权价格的公告》（公告编|
||号：2015104）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股票期权|
|2015年12月15日|与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解锁期行|
||权/解锁条件成就的公告》等|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股权激励|
|2015年12月30日|计划限制性股票第二期解锁股份上市流通的提示性公|
||告》（公告编号：2015168）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于股票期权|
|2016年01月11日|与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期采取自|
||主行权模式的提示性公告》（公告编号：2016003）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于部分股票|
|2016年05月19日||
||期权注销完成的公告》（公告编号：2016079）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于部分限制|
|2016年05月24日||
||性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016080）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于对股票期|
|2016年06月18日|权与限制性股票激励计划涉及的权益数量及行权/回购|
||进行调整的公告 》（公告编号：2016096）|
||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015年度非公|
|2015年05月26日||
||开发行股票预案》等|
|2015年10月27日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整公司|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|||2015年度非公开发行股票方案的公告》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于非公开发|
||2016年02月03日|行股票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：|
|||2016016）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于收到<中|
||2016年03月02日|国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书>的公告》|
|||（公告编号：2016023）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整公司|
||2016年04月26日||
|||2015年度非公开发行股票方案的公告》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于非公开发|
||2016年04月26日|行股票申请文件反馈意见回复的公告》（公告编号：|
|||2016063）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整公司|
||2016年05月25日||
|||2015年度非公开发行股票方案的公告》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整公司|
||2016年06月08日||
|||2015年度非公开发行股票方案的公告》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于撤回公司|
||2016年06月23日|2015年度非公开发行股票申请文件的公告》（公告编号：|
|||2016097）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于终止撤回|
||2016年07月27日|公司2015年度非公开发行股票申请文件的公告》（公告|
|||编号：2016111）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于实施2015|
||2016年07月27日|年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行价格和|
|||发行数量的公告》（公告编号：2016112）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于非公开发|
||2016年10月26日||
|||行股票告知函有关问题回复的公告》等|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于非公开发|
||2016年10月27日|行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告》|
|||（公告编号：2016135）|
|2016年发行公司债券事项相关公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于发行公司|
||2016年02月03日||
|||债券预案的公告》（公告编号：2016015）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于收到<公|
||2016年05月30日|司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的|
|||无异议函>的公告》（公告编号：2016085）|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于向合格投|
||2016年08月12日|资者公开发行公司债券申请获得中国证券监督管理委|
|||员会核准批复的公告》（公告编号：2016113）|

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无||||||
|收购报告书或权益变|||||||
||无||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|无||||||
||||无论在中国境内或者境外，对于股||||
||||份公司正在或将来要进行生产开发||||
|||关于同业竞争、|的产品、经营业务以及研究的新产||||
||||||为公司控股||
|||关联交易、资金|品、新技术，本人亦将不会再直接|2007年02|||
||饶陆华||||股东及实际|正在履行|
|||占用方面的承|或间接经营、参与投资生产、研究|月07日|||
||||||控制人期间||
|||诺|和开发任何对股份公司构成直接竞||||
||||争的相同或相似或可替代的产品，||||
||||除非股份公司对本人有要求。||||
||||本人或本人控制的其他企业将不生||||
||||产、开发任何与科陆电子及其下属||||
||||子公司生产的产品构成竞争或可能||||
||||构成竞争的产品，不直接或间接经||||
||||营任何与科陆电子及其下属子公司||||
||||经营的业务构成竞争或可能构成竞||||
||||争的业务，也不参与投资任何与科||||
||||陆电子及其下属子公司生产的产品||||
|首次公开发行或再融|||||||
||||或经营的业务构成竞争或可能构成||||
|资时所作承诺|||||||
|||关于同业竞争、|竞争的其他企业。如科陆电子及其||||
||||||为公司控股||
|||关联交易、资金|下属子公司进一步拓展产品和业务|2009年12|||
||饶陆华||||股东及实际|正在履行|
|||占用方面的承|范围,本人或本人控制的其他企业将|月16日|||
||||||控制人期间||
|||诺|不与科陆电子及其下属子公司拓展||||
||||后的产品或业务相竞争；若与科陆||||
||||电子及其下属子公司拓展后的产品||||
||||或业务产生竞争,则本人或本人控制||||
||||的其他企业将以停止生产或经营相||||
||||竞争的业务或产品的方式、或者将||||
||||相竞争的业务纳入到科陆电子经营||||
||||的方式、或者将相竞争的业务转让||||
||||给无关联关系的第三方的方式避免||||
||||同业竞争。||||
|||关于同业竞争、|在承诺函签署之日，本人或本人控||为公司控股||
|||||2014年08|||
||饶陆华|关联交易、资金|制的其他公司、企业或其他组织、||股东及实际|正在履行|
|||||月25日|||
|||占用方面的承|机构（以下简称“本人控制的其他企||控制人期间||

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||诺|业”）未生产、开发任何与科陆电子||||
|||及其下属子公司生产的产品构成竞||||
|||争或可能竞争的产品，未单独直接||||
|||或间接经营任何与科陆电子及其下||||
|||属子公司经营的业务构成竞争或可||||
|||能构成竞争的业务，也未单独参与||||
|||投资任何与科陆电子及其下属子公||||
|||司生产的产品或经营的业务构成竞||||
|||争或可能构成竞争的其他企业。||||
|||未向公司本次发行的发行对象、基||||
|||金的资产委托人提供任何财务资助||||
|公司、饶||或者补偿事项。保证上述承诺的真|2016年04|非公开发行||
||其他承诺||||正在履行|
|陆华||实、及时、有效，若公司违反上述|月25日|期间||
|||承诺，则依法承担由此产生的全部||||
|||法律责任。||||
|||1、本人用于认购本次非公开发行股||||
|||票的资金来源合法合规，为自有资||||
|||金或合法筹集的资金。2、本人及本||||
|||人直系近亲属等关联方未通过直接||||
|||或间接方式参与投资深圳市国银资||||
|||本投资管理有限公司-国银资本稳健||||
|||1号证券投资基金、建元阳光投资管||||
|||理（北京）有限公司-建源智冠证券||||
|||投资基金，如有违反，所得收益归||||
|||公司所有。3、本人及本人直系近亲||||
||||2016年04|非公开发行||
|饶陆华|其他承诺|属等关联方不会违反《证券发行与|||正在履行|
||||月25日|期间||
|||承销管理办法》第十六条等有关法||||
|||规的规定，直接或间接对其他发行||||
|||对象、基金委托人或有限合伙企业||||
|||合伙人提供任何形式的财务资助或||||
|||者补偿，亦不会对上述发行对象或||||
|||委托人或有限合伙企业合伙人所获||||
|||得的收益作出保底承诺或者类似保||||
|||证收益之安排。4、本人与本次发行||||
|||的发行对象及相关基金委托人不存||||
|||在任何关联关系。||||
|||一、本人自2015年4月28日（公||||
|||司本次非公开发行的定价基准日为||||
|||公司第五届董事会第三十五次（临||||
||||2016年04|非公开发行||
|饶陆华|股份减持承诺|时）会议决议公告日，即2015年10|||正在履行|
||||月25日|期间||
|||月29日，2015年4月28日为公司||||
|||本次定价基准日前六个月）至本承||||
|||诺函出具之日不存在减持发行人股||||

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||份的情况。二、本人自本承诺函出||||
||||具之日至公司本次非公开发行完成||||
||||后六个月内无减持公司股份的计||||
||||划，在上述期间内亦不会以任何形||||
||||式减持本人持有的公司股份。三、||||
||||若本人未履行上述承诺，则减持股||||
||||票所得收益归公司所有，并依法承||||
||||担由此产生的全部法律责任。||||
||||1、本人用于认购本次非公开发行股||||
||||票的资金来源合法合规，为自有资||||
||||金或合法筹集的资金。2、本人的资||||
||||产状况良好、收入稳定，持有认购||||
||||公司本次非公开发行股票的充足资||||
|||||2016年04|非公开发行||
||饶陆华|其他承诺|金或相当资产，具有良好的资信情|||正在履行|
|||||月25日|期间||
||||况和财务实力。3、本人为具有证券||||
||||投资经验的专业个人投资者，具有||||
||||认购公司本次非公开发行股票的投||||
||||资判断能力和相应的风险承担能||||
||||力。||||
||||1、承诺不无偿或以不公平条件向其||||
||||他单位或者个人输送利益，也不采||||
||||用其他方式损害公司利益。2、承诺||||
||||对本人的职务消费行为进行约束。||||
||||3、承诺不动用公司资产从事与履行||||
||||职责无关的投资、消费活动。4、承||||
||||诺由董事会或薪酬与考核委员会制||||
||||定的薪酬制度与公司填补回报措施||||
||公司董||的执行情况相挂钩。5、承诺如公司||||
|||||2016年04|非公开发行||
||事、高级|其他承诺|实施股权激励，拟公布的公司股权|||正在履行|
|||||月25日|期间||
||管理人员||激励的行权条件与公司填补回报措||||
||||施的执行情况相挂钩。6、本承诺出||||
||||具日后至公司本次发行实施完毕||||
||||前，若中国证监会作出关于填补回||||
||||报措施及其承诺的其他新的监管规||||
||||定的，且上述承诺不能满足中国证||||
||||监会该等规定时，本人承诺届时将||||
||||按照中国证监会的最新规定出具补||||
||||充承诺。||||
||||承诺不越权干预公司经营管理活|2016年04|非公开发行||
||饶陆华|其他承诺||||正在履行|
||||动，不会侵占公司利益。|月25日|期间||
||||（1）持股5%以上的主要股东或实||本次股票期||
|||||2013年09|||
|股权激励承诺|公司|其他承诺|际控制人及其配偶与直系近亲属未||权与限制性|正在履行|
|||||月27日|||
||||参与本激励计划。本次激励计划的||股票激励计||

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||所有激励对象均未同时参加两个或||划有效期内||
||||以上上市公司的股权激励计划。（2）||||
||||不为激励对象依股权激励计划获取||||
||||有关权益提供贷款以及其他任何形||||
||||式的财务资助，包括为其贷款提供||||
||||担保。||||
||||在其任职期间每年转让的股份不超||||
||||||其任职期间||
||||过其所持有发行人股份总数的|2007年03|||
||饶陆华|其他承诺|||及离职后半|正在履行|
||||25%；离职后半年内，不转让其所持|月05日|||
||||||年内||
||||有的发行人股份。||||
||公司董||在其任职期间每年转让的股份不超||||
||事、监事、||过其所持有发行人股份总数的|2007年03|||
|||其他承诺|||长期有效|正在履行|
||高级管理||25%；离职后半年内，不转让其所持|月05日|||
||人员||有的发行人股份。||||
||||1、未来三年（2014-2016年）公司||||
||||可以采取现金、股票或者现金与股||||
||||票相结合的方式分配利润，在满足||||
||||现金分配条件情况下，公司将优先||||
||||采用现金分红进行利润分配。2、如||||
||||无重大投资计划或重大现金支出计||||
||||划等事项（募集资金投资项目除||||
||||外），公司应采取现金方式分配股||||
||||利，原则上每年进行一次现金分红，||||
|其他对公司中小股东|||每年以现金方式分配的利润应不低||||
|所作承诺|||于当年实现的可分配利润的10%，||||
||||最近三年以现金方式累计分配的利||||
||||润不少于最近三年实现的年均可分||||
||||配利润的30%。3、未来三年||||
|||||2014年04|2014-2016||
||公司|分红承诺|（2014-2016年）公司董事会可以根|||正在履行|
|||||月16日|年||
||||据公司盈利情况及资金需求状况提||||
||||议公司进行中期现金分红。4、公司||||
||||经营情况良好，并且董事会认为公||||
||||司股票价格与公司股本规模不匹||||
||||配、发放股票股利有利于公司全体||||
||||股东整体利益的，可以在满足上述||||
||||现金分红之余，提出股票股利分配||||
||||预案，并经股东大会审议通过后执||||
||||行。公司如采用股票股利进行利润||||
||||分配，应具有公司成长性、每股净||||
||||资产的摊薄等真实合理因素。公司||||
||||在确定以股票方式分配利润的具体||||
||||金额时，应充分考虑以股票方式分||||
||||配利润后的总股本是否与公司目前||||

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||的经营规模、盈利增长速度相适应，||||
||||并考虑对未来债权融资成本的影||||
||||响，以确保分配方案符合全体股东||||
||||的整体利益。||||
||||在2012年公司债券（第一期）存续||||
||||期内，若公司资产负债率超过68%，||||
||||或任一年度的净利润（归属于母公||||
||||司所有者的净利润）低于本次公司||||
||||债券一年的利息支出，或预计公司||2012年公司||
||||不能按期、足额偿付本次公司债券|2012年07|债券（第一||
||公司|其他承诺||||正在履行|
||||的利息或本金，公司承诺为本次公|月17日|期）存续期||
||||司债券追加担保。若公司未能追加||内||
||||担保，依据债券持有人会议通过的||||
||||决议，本期债券持有人及受托管理||||
||||人有权要求公司提前兑付本期债券||||
||||本息。||||
||||关于2012年公司债券（第一期），||||
||||公司承诺按照本期债券基本条款约||||
||||定的时间向债券持有人支付债券利||||
||||息及兑付债券本金。如出现预计不||||
||||能按期偿付债券本息或者到期未能||2012年公司||
||||按期偿付债券本息时，至少做出如|2013年03|债券（第一||
||公司|其他承诺||||正在履行|
||||下决议并采取相应措施：（1）不向|月08日|期）存续期||
||||股东分配利润；（2）暂缓重大对外||内||
||||投资、收购兼并等资本性支出项目||||
||||的实施；（3）调减或停发董事和高||||
||||级管理人员的工资和奖金；（4）主||||
||||要责任人不得调离。||||
||||关于2014年公司债券（第一期），||||
||||公司承诺按照本期债券基本条款约||||
||||定的时间向债券持有人支付债券利||||
||||息及兑付债券本金。如出现预计不||||
||||能按期偿付债券本息或者到期未能||2014年公司||
||||按期偿付债券本息时，至少做出如|2014年09|债券（第一||
||公司|其他承诺||||正在履行|
||||下决议并采取相应措施：（1）不向|月15日|期）存续期||
||||股东分配利润；（2）暂缓重大对外||内||
||||投资、收购兼并等资本性支出项目||||
||||的实施；（3）调减或停发董事和高||||
||||级管理人员的工资和奖金；（4）主||||
||||要责任人不得调离。||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完|不适用||||||

深圳市科陆电子科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
||
|-|
|毕的，应当详细说明未|
|完成履行的具体原因|
|及下一步的工作计划|

四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|20.00%|至|50.00%|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|23,543.52|至|29,429.40|
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|19,619.60|||
||2016年，公司原有经营业务保持稳定增长；外延式并购业务为|||
|业绩变动的原因说明||||
||公司带来良好收益。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见披露于巨潮资讯网的《深圳市科陆电子科技股份有限公司|
|2016年07月06日|实地调研|机构||
||||2016年7月6日投资者关系活动记录表》（编号：2016-06）|
||||详见披露于巨潮资讯网的《深圳市科陆电子科技股份有限公司|
|2016年09月11日|实地调研|机构||
||||2016年9月11日投资者关系活动记录表》（编号：2016-07）|

深圳市科陆电子科技股份有限公司
董事长：饶陆华
二〇一六年十月二十八日