A股证券代码：601818 A股证券简称：光大银行 公告编号：临2014—049
H股证券代码：6818 H股证券简称：中国光大银行
中国光大银行股份有限公司关于召开
2014年第三次临时股东大会、2014年第一次A股类别股东大会及2014年第一次H股类别股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间：2014年 12月 23日（星期二）上午 9:30
●股权登记日：2014年 11月 21日（星期五）
●现场会议地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 A
座三层会议室
●会议方式：现场会议+网络投票
●本公司 A股股票涉及融资融券、转融通业务
一、会议的基本情况
1、会议届次：2014年第三次临时股东大会、2014年第一次A股
类别股东大会及2014年第一次H股类别股东大会
2、会议召集人：本公司第六届董事会
3、会议时间：
现场会议：2014年12月23日（星期二）上午9:30
网络投票：2014年12月23日（星期二）上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00
4、会议表决方式：现场投票+网络投票
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式，本次会议将通过上海证券交易所交易系统向A股股东提供网络形式的投票平台，A股股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。
5、现场会议地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室
6、有关融资融券、转融通业务事项：本公司A股股票涉及融资融券、转融通业务，相关人员应按照上海证券交易所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年第二次修订）》以及转融通的有关规定执行。
二、会议审议事项
（一）2014年第三次临时股东大会
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|议案性质|
|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》|特别决议|
|2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||
|（1）|发行优先股的种类|特别决议|
|（2）|发行数量及规模|特别决议|
|（3）|票面金额和发行价格|特别决议|
|（4）|发行方式|特别决议|

||||
|-|-|-|
|（5）|存续期限|特别决议|
|（6）|发行对象|特别决议|
|（7）|限售期|特别决议|
|（8）|股息分配条款|特别决议|
|（9）|强制转股条款|特别决议|
|（10）|有条件赎回条款|特别决议|
|（11）|表决权限制|特别决议|
|（12）|表决权恢复|特别决议|
|（13）|清偿顺序及清算方法|特别决议|
|（14）|评级安排|特别决议|
|（15）|担保情况|特别决议|
|（16）|募集资金用途|特别决议|
|（17）|转让安排|特别决议|
|（18）|本次发行决议有效期|特别决议|
|（19）|有关授权事项|特别决议|
|3|《关于中国光大银行股份有限公司向中国光大（集团）总公司非公开发行优先股暨关联交易的议案》|普通决议|
|4|《关于中国光大银行股份有限公司与中国光大（集团）总公司签署附条件生效的优先股认购协议的议案》|普通决议|
|5|《关于优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案》|普通决议|
|6|《关于中国光大银行股份有限公司2014-2016|普通决议|

||||
|-|-|-|
||年股东回报规划的议案》||
|7|《关于选举赵威先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会非执行董事的议案》|普通决议|
|8|《关于选举徐洪才先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》|普通决议|
|9|《关于选举殷连臣先生为中国光大银行股份有限公司第六届监事会股东监事的议案》|普通决议|

根据本公司章程规定，关联股东中国光大（集团）总公司（以下简称“光大总公司”）及其下属或关联公司对上述议案二至议案四回避表决。
（二）2014年第一次A股类别股东大会
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|议案性质|
|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》|特别决议|
|2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||
|（1）|发行优先股的种类|特别决议|
|（2）|发行数量及规模|特别决议|
|（3）|票面金额和发行价格|特别决议|
|（4）|发行方式|特别决议|
|（5）|存续期限|特别决议|
|（6）|发行对象|特别决议|
|（7）|限售期|特别决议|
|（8）|股息分配条款|特别决议|

||||
|-|-|-|
|（9）|强制转股条款|特别决议|
|（10）|有条件赎回条款|特别决议|
|（11）|表决权限制|特别决议|
|（12）|表决权恢复|特别决议|
|（13）|清偿顺序及清算方法|特别决议|
|（14）|评级安排|特别决议|
|（15）|担保情况|特别决议|
|（16）|募集资金用途|特别决议|
|（17）|转让安排|特别决议|
|（18）|本次发行决议有效期|特别决议|
|（19）|有关授权事项|特别决议|

根据本公司章程规定，关联股东光大总公司及其下属或关联公司对上述议案二回避表决。
（三）2014年第一次H股类别股东大会
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|议案性质|
|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》|特别决议|
|2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||
|（1）|发行优先股的种类|特别决议|
|（2）|发行数量及规模|特别决议|

||||
|-|-|-|
|（3）|票面金额和发行价格|特别决议|
|（4）|发行方式|特别决议|
|（5）|存续期限|特别决议|
|（6）|发行对象|特别决议|
|（7）|限售期|特别决议|
|（8）|股息分配条款|特别决议|
|（9）|强制转股条款|特别决议|
|（10）|有条件赎回条款|特别决议|
|（11）|表决权限制|特别决议|
|（12）|表决权恢复|特别决议|
|（13）|清偿顺序及清算方法|特别决议|
|（14）|评级安排|特别决议|
|（15）|担保情况|特别决议|
|（16）|募集资金用途|特别决议|
|（17）|转让安排|特别决议|
|（18）|本次发行决议有效期|特别决议|
|（19）|有关授权事项|特别决议|

根据本公司章程规定，关联股东光大总公司及其下属或关联公司对上述议案二回避表决。
以上第一项和第二项议案为特别决议事项，由出席会议的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其余均为普通
决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
以上第一项至第八项议案已经本公司第六届董事会第二十六次审议通过；第九项议案已经本公司第六届监事会第十四次会议审议通过，具体内容见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。本次会议文件将登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cebbank.com）。
三、会议出席/列席对象
1、截至2014年11月21日（星期五）交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司A股股东；于2014年12月23日（星期二）名列本公司香港股东名册的H股股东，本公司将于2014年11月24日（星期一）至2014年12月23日（星期二）（包括首尾两日）暂停办理H股过户登记。
2、如本公司股东因故不能亲自出席现场会议，可以书面委托代理人参加，该代理人不必是本公司股东。委托代理人出席会议时须出具授权委托书原件。
3、本公司董事、监事及高级管理人员。
4、本公司聘请的见证律师等相关人员。
四、参会方法
（一）A股股东登记手续
符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的，须持有法定
代表人证明书（法定代表人证明书格式见附件1）、身份证或有效身份证明文件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有法定代表人的书面授权委托书（授权委托书格式见附件2和附件3）、本人身份证或有效身份证明文件、股票账户卡办理登记手续。
符合上述条件的个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；
委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。
股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记（登记回执格式见附件4）。
（二）H股股东登记手续
详情请参见本公司刊载于香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）及本公司网站（www.cebbank.com）向H股股东另行发出的2014年第三次临时股东大会、2014年第一次H股类别股东大会通知及通函。
（三）现场登记时间
2014年12月19日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00
拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或/和复印件，接受参会资格审核。
（四）登记地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座1015室——中国光大银行董事会办公室。
通讯地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心中国光大银行董事会办公室（邮编：100033）
电话：010-63636388
传真：010-63636713
五、网络投票的操作流程
（一）投票操作
1、投票代码
投票代码：788818
投票简称：光大投票
2、表决议案
在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号，以1.00元代表议案一，以2.01元代表议案二第一项，以3.00元代表议案三，以此类推。本次会议需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下所示:
|||||
|-|-|-|-|
|公司简称|议案序号|议案内容|对应的申报价格|
|光大银行|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》|1.00|
||2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||
||（1）|发行优先股的种类|2.01|
||（2）|发行数量及规模|2.02|
||（3）|票面金额和发行价格|2.03|
||（4）|发行方式|2.04|
||（5）|存续期限|2.05|
||（6）|发行对象|2.06|
||（7）|限售期|2.07|
||（8）|股息分配条款|2.08|
||（9）|强制转股条款|2.09|
||（10）|有条件赎回条款|2.10|

||||
|-|-|-|
|（11）|表决权限制|2.11|
|（12）|表决权恢复|2.12|
|（13）|清偿顺序及清算方法|2.13|
|（14）|评级安排|2.14|
|（15）|担保情况|2.15|
|（16）|募集资金用途|2.16|
|（17）|转让安排|2.17|
|（18）|本次发行决议有效期|2.18|
|（19）|有关授权事项|2.19|
|3|《关于中国光大银行股份有限公司向中国光大（集团）总公司非公开发行优先股暨关联交易的议案》|3.00|
|4|《关于中国光大银行股份有限公司与中国光大（集团）总公司签署附条件生效的优先股认购协议的议案》|4.00|
|5|《关于优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案》|5.00|
|6|《关于中国光大银行股份有限公司2014-2016年股东回报规划的议案》|6.00|
|7|《关于选举赵威先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会非执行董事的议案》|7.00|
|8|《关于选举徐洪才先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》|8.00|
|9|《关于选举殷连臣先生为中国光大银行股份有限公司第六届监事会股东监事的议案》|9.00|

申报价格99.00元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统计表决结果时，对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。
3、表决意见
在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其中1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
表决意见种类对应的申报股数如下表所示：
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

4、买卖方向：均为买入
（二）投票举例
A、如果股东想一次性表决本次股东大会的所有议案，表决方法如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|同意|反对|弃权|
|788818|买入|99.00|1股|2股|3股|

B、如果股东想依次表决议案，表决方法如下:
（1）对公司议案一投赞成票，表决方法如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|788818|买入|1.00|1股|

（2）对公司议案一投反对票，只要将申报股数改为2股，其他申报内容相同，表决方法如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|788818|买入|1.00|2股|

（3）对公司议案二第一项投赞成票，表决方法如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|788818|买入|2.01|1股|

（三）网络投票注意事项
（1）本次会议有多个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不能撤单。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准；
（2）股东仅对本次会议多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次会议，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2012年第二次修订）要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
（3）由于网络投票系统的限制，本行将只能对本次会议设置一个网络投票窗口。特此提请A股股东注意：所有参加网络投票的A股股东在2014年第三次临时股东大会上投票，将视同其在2014年第一次A股类别股东大会上就相同议案作出相同的投票。
六、其他事项
出席本次会议现场会议的所有股东的费用自理。
中国光大银行股份有限公司董事会2014年11月8日
附件1：
法定代表人身份证明书
兹证明， 先生/女士（身份证号码： ）系本公司的法定代表人，本公司委派其全权代表本公司出席 2014年 12月 23日在北京召开的中国光大银行股份有限公司 2014年第三次临时股东大会、2014年第一次 A股类别股东大会，并对本次股东大会审议的全部议案按其自己的意见行使表决权。
特此确认。
股东名称：
（公章）
年 月 日
附件2：
中国光大银行股份有限公司
2014年第三次临时股东大会
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本股东出席2014年12月23日在北京召开的中国光大银行股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并按本委托书所附表决意见对本次股东大会各项议案予以投票，如本委托书未附表决意见，则由受托人按自己的意见进行投票。
||||||
|-|-|-|-|-|
||审议事项|同意|反对|弃权|
|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》||||
|2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||||
|（1）|发行优先股的种类||||
|（2）|发行数量及规模||||
|（3）|票面金额和发行价格||||
|（4）|发行方式||||
|（5）|存续期限||||
|（6）|发行对象||||
|（7）|限售期||||
|（8）|股息分配条款||||
|（9）|强制转股条款||||
|（10）|有条件赎回条款||||

|||
|-|-|
|（11）|表决权限制|
|（12）|表决权恢复|
|（13）|清偿顺序及清算方法|
|（14）|评级安排|
|（15）|担保情况|
|（16）|募集资金用途|
|（17）|转让安排|
|（18）|本次发行决议有效期|
|（19）|有关授权事项|
|3|《关于中国光大银行股份有限公司向中国光大（集团）总公司非公开发行优先股暨关联交易的议案》|
|4|《关于中国光大银行股份有限公司与中国光大（集团）总公司签署附条件生效的优先股认购协议的议案》|
|5|《关于优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案》|
|6|《关于中国光大银行股份有限公司2014-2016年股东回报规划的议案》|
|7|《关于选举赵威先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会非执行董事的议案》|
|8|《关于选举徐洪才先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》|
|9|《关于选举殷连臣先生为中国光大|

||
|-|
|银行股份有限公司第六届监事会股东监事的议案》|

（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则受托人可按自己的意见投票。）
委托人签名：
（自然人股东本人签名，法人股东由法定代表人签章并加盖单位公章）
委托人身份证号码：
委托人股东账号：
委托人持股数量：
受托人签名：
受托人身份证号码：
签署日期： 年 月 日
附件3：
中国光大银行股份有限公司
2014年第一次A股类别股东大会
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本股东出席2014年12月23日在北京召开的中国光大银行股份有限公司2014年第一次A股类别股东大会，并按本委托书所附表决意见对本次股东大会各项议案予以投票，如本委托书未附表决意见，则由受托人按自己的意见进行投票。
||||||
|-|-|-|-|-|
||审议事项|同意|反对|弃权|
|1|《关于修订<中国光大银行股份有限公司章程>的议案》||||
|2|《关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案》（本议案需分项表决）||||
|（1）|发行优先股的种类||||
|（2）|发行数量及规模||||
|（3）|票面金额和发行价格||||
|（4）|发行方式||||
|（5）|存续期限||||
|（6）|发行对象||||
|（7）|限售期||||
|（8）|股息分配条款||||
|（9）|强制转股条款||||
|（10）|有条件赎回条款||||

|||
|-|-|
|（11）|表决权限制|
|（12）|表决权恢复|
|（13）|清偿顺序及清算方法|
|（14）|评级安排|
|（15）|担保情况|
|（16）|募集资金用途|
|（17）|转让安排|
|（18）|本次发行决议有效期|
|（19）|有关授权事项|

（注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则受托人可按自己的意见投票。）
委托人签名：
（自然人股东本人签名，法人股东由法定代表人签章并加盖单位公章）
委托人身份证号码：
委托人股东账号：
委托人持股数量：
受托人签名：
受托人身份证号码：
签署日期： 年 月 日
附件4：
中国光大银行股份有限公司
2014年第三次临时股东大会
2014年第一次 A股类别股东大会
参会回执
||||
|-|-|-|
|股东姓名（法人股东名称）|||
|股东地址（法人股东填写）|邮编：||
|出席会议人员姓名||身份证号码|
|委托人（法定代表人姓名）||身份证号码|
|持股数||股东账户号码|
|联系人|电话|传真|
|股东签字（法人股东盖章）年 月 日|||

注：
1、本回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；
2、本回执填妥后，请于 2014年 12月 3日前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（传真：010-63636713）。