证券代码：300584 证券简称：海辰药业 公告编号：2017-052
南京海辰药业股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及信息披露业务备忘录的规定，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2017年上半年（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京海辰药业股份有限公司首次公开发行股票》（证监许可[2016]3055号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值 1元，发行价格为每股人民币 11.11元，募集资金总额为 22,220.00万元，扣除发行费用 2,374.30万元后，募集资金净额为 19,845.70万元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017年 1月 6日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天衡验字（2017）00003号《验资报告》”。
（二）本报告期募集资金使用情况及结余情况
截止2017年6月30日，公司本报告期募集资金使用金额情况为：
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|项目|金额（元）|
|募集资金总额|198,457,000.00|
|加：存款利息收入减支付银行手续费|406,867.24|
|加：暂时闲置募集资金现金管理产生的收益|747,761.79|
|加：闲置募集资金购买理财产品赎回|80,000,000.00|

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|减：闲置募集资金购买理财产品|80,000,000.00|
|减：募投项目累计使用|115,940,019.53|
|2017年06月30日募集资金专户余额|83,671,609.50|

二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《南京海辰药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
2017年2月，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司及全资子公司镇江德瑞药物有限公司（以下简称“镇江德瑞”）与募集资金专项账户开户银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2017年6月30日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存放情况如下：
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|银行名称|募集资金专项账户账号|募集资金用途|初始存放金额（万元）|
|招商银行南京龙蟠路支行|125902434410108|海辰药业三期产能扩建|7,500|
|招商银行南京龙蟠路支行|125902434410904|营销渠道网络建设|1,930（包含尚未划转的发行费用930万元）|
|上海浦发银行南京分行|930101552000066666|新品药物研发总部|4,345.70|
|上海浦|930101552000666999|镇江德瑞原料|7,000|

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|发银行南京分行|药技术改造|

合计 8,367.16三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 9,540.02万元。2017年 2月 26日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以公司募集资金 93,883,214.47元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项出具了《关于南京海辰药业股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》[天衡专字（2017）00068号)]。
公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了同意意见。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
不存在节余募集资金使用的情况。
6、超募资金使用情况
不存在超募资金使用的情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2017年 6月 30日募集资金专户余额 8,3671,609.5元（包括累计收到
的银行存款利息和理财产品产生的收益扣除手续费等的净额），存放于银行募集资金专用账户。
8、募集资金的其他使用情况
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目正常实施的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理。增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，公司于2017年3月6日召开2017年度第一次临时股东大会，同意公司使用不超过8,000万元闲置的募集资金进行现金管理，购买期限不超过 12个月的银行保本型理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截止2017年6月30日，公司无使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金的使用情况均及时、真实、准确、完整披露，募集资金存放、使用和管理符合相关法律法规的规定。
附表：募集资金使用情况对照表
南京海辰药业股份有限公司董事会2017年8月8日
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：南京海辰药业股份有限公司 时间：2017年1月1日至2017年6月30日单位：万元
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|募集资金总额||||||19,845.70|||||||
|报告期投入募集资金总额||||||2,958.27|||||||
|已累计投入募集资金总额||||||11,594.00|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||0.00|||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)||截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|海辰药业三期产能扩建|否|7,500.00|7,500.00|1,433.78|6,211.09||82.81%|2018年07月12日|||否|否|
|新品药物研发总部项目|否|4,345.70|4,345.70|13.35|13.35||0.31%|2023年01月12日|||否|否|
|营销渠道网络建设|否|1,000.00|1,000.00|91.54|91.54||9.15%|2019年01月12日|||否|否|
|镇江德瑞原料药技术改造项目|否|7,000.00|7,000.00|1,419.6|5,278.02||75.40%|2018年07月12日|||否|否|

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|承诺投资项目小计|--|19,845.70|19,845.70|2,958.27|11,594.00|--|--|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|公司于2017年1月12日在深交所挂牌上市，2017年度公司将根据投资项目计划进度，合理安排募投项目建设。|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截止2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计93,883,214.47元。其中，海辰药业三期产能扩建项目投入金额50, 688,705.46元，镇江德瑞原料药技术改造项目投入金额43,194,509.01元。公司2017年第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议并通过了以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案；独立董事发表了独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天衡专字（2017）00068号《以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》，保荐机构出具了《核查意见》。公司使用募集资金置换已投入自筹资金总额93,883,214.47元，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合中国证券会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范动作指引（2015年修订）》的有关规定；本次募集资金置换不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。如公司变更募集资金投资项目，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。|||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|||||||||