乐普（北京）医疗器械股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
二〇一四年三月
根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定及相关格式指引，将本公司2013年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009] 953号核准，本公司委托主承销商信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）4,100万股（每股面值 1元），发行价格为每股 29元，本次发行募集资金总额118,900.00万元，扣减承销费用和保荐费用 3,410.30万元后，其余募集资金由主承销商（保荐人）信达证券股份有限公司于 2009年 9月 30日划入公司在中国工商银行股份有限公司北京昌平支行开立的募集资金专用账户（账号为0200048929200067720），在扣减其余发行费用 1,538.39万元后，公司实际募集资金净额为人民币 113,951.31万元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务有限公司予以验证，并出具大信验字[2009]第1-0028号《验资报告》。
2013年度，募集资金项目投入金额合计 34,625.24万元，均系直接投入承诺投资项目。截止2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为零。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《乐普（北京）医疗器械股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别与保荐机构信达证券股份有限公司及募集资金专户所在银行工商银行股份有限公司北京昌平支行、中国民生银行股份有限公司北京首体支行、中信银行北京海淀支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为零。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况表
截至2013年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计104,600.03万元。
报告期内，公司2013年年度募集资金投入总额为 34,625.24万元。其中，研发中心项目投入金额合计 178.51万元，介入导丝及鞘管项目投入金额合计 21.77万元，国内外营销网络建设项目投入金额合计 588.90万元，增资上海形状用于生产产能建设投入金额 2,218.00万元，进一步收购陕西秦明股权投入金额13,880.06万元，收购乐普药业股份有限公司股权投入金额14,738.00万元，增资乐普（北京）医疗装备有限公司投入金额 3,000万元，募集资金结余永久补充流动资金9,317.74万元。至此，公司上市募集资金已全部安排使用。
四个IPO募集资金项目执行情况如下：
《心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目》于 2011年6月30日全面建设完成，已形成药物支架及输送系统年产 17万支的生产能力，达到项目建设目标；公司聘请大信会计师事务所对该项目进行了审计，并出具了 2012大信专审字[2012]第 1-1793号审计报告，公司对项目进行了验收，项目总计投入建设资金10,514.00万元（含铺底流动资金 4,749万元），占项目计划使用金额的54.66%。报告期内，项目生产能力逐步得到发挥，2013年总计实现利润 7,166.53万元，达到了项目建设目标。
《产品研发工程中心建设项目》于 2012年 6月 30日全面建设完成，已建成支架、导丝、导管与辅助器械三条试制生产线和药物释放分析、理化检测分析、生化分析等共六大实验室，达到项目建设目标；期间为公司新产品、新技术、新工艺的研究、实验和试制提供了硬件支持和实验保障，确保公司创新战略和总体目标的实现。截止2013年12月31日，项目总计支出建设资金 5,984.64万元，占项目计划使用资金的90.12%。
《介入导管扩产及技术改造建设项目》于 2012年6月30日全面建设完成，已形成 PTCA球囊扩张导管年产 10万套、药物中心静脉导管年产 15万套和造
影导管年产65万套的生产能力，达到项目建设目标。截止2013年12月31日，项目总计支出建设资金 9,761.33万元，占项目计划使用资金的53.75%。
《介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目》于 2012年 6月 30日全面建设完成，已形成 PTCA导丝年产 12万支和鞘管年产 45万支的生产能力，达到项目建设目标；截止 2013年 12月 31日，项目总计支出建设资金 4,399.93万元，占项目计划使用资金的57.61%。
以上四个项目为公司 IPO时安排实施，在报告期内均已全面或基本完成，在公司科研生产中发挥了重大作用。与此同时，公司根据业务发展规划制定超募资金、募集资金结余使用计划，本年度共开展了7项超募资金、募集资金结余使用项目实施工作：
《核心产品国内外营销网络建设项目》，2013年12月31日建设完成。报告期内，公司完成了营销网络的建设工作，截止 2013年12月31日，项目总计投入9,455.40万元，占项目计划使用资金的52.94%。
《增资全资子公司上海形状记忆合金材料有限公司项目》，拟投入超募资金 9,900万元用于增加上海形状注册资本，以扩建封堵器、输送装置等相关产品生产能力。上海形状拟根据项目建设进度，采用分次增资方式注资，报告期内，上海形状完成第二步增资，增加注册资本2,218万元，注册资本增至10,000万元。
《补充乐普装备（原名：卫金帆）生产与研发所需流动资金项目》，拟投入超募资金3,000.00万元增加乐普装备注册资本，2013年度已完成增资 3000.00万元，占项目计划使用资金的100.00%，乐普装备变更后的注册资本 4,790.00万元。
《控股收购陕西秦明医学仪器股份有限公司44.64%股权项目》，拟投入超募资金 11,328.9万元收购陕西秦明电子（集团）有限公司、麦克传感器有限公司、深圳市来硕投资咨询有限公司合计持有的秦明医学44.64%的股份，2013年度投入7,930.23万元，累计投入11,328.90万元。2013年1月9日，秦明医学完成相应的工商注册变更。
《关于公司使用募集资金节余资金进一步收购陕西秦明医学仪器股份有限公司小股东股份》项目，项目计划投入募集资金节余资金总额不超过人民币6,500万元用于收购陕西秦明医学仪器股份有限公司小股东股份；该项目已全部实施完成，项目实际投入 5,949.83万元。
《关于使用募集资金和自有资金收购河南新帅克制药股份有限公司股份》的项目，项目计划投入公司募集资金 20,000万元，自有资金 19,000万元。其中，募集资金包括IPO项目节余资金14,116.59万元，尚未安排使用计划的超募资金621.41万元，以及截止 2013年5月31日募集资金账户累计存款利息收入 5,262万元，2013年度，该项目资金已全部投入使用。
《关于使用募集资金节余资金永久补充流动资金》的项目，2013年 12月 31日，公司将募集资金节余资金 10,290.79万元（含利息）永久补充流动资金。
募集资金使用情况即详见附件。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
《产品研发工程中心建设项目》、《国内外营销网络建设项目》及《补充乐普装备（原名：卫金帆）生产与研发所需流动资金项目》不直接产生效益，因此无法进行单独核算。《增资思达医用用于生产产能建设项目》、《增资上海形状用于生产产能建设项目》已达到预期建设目标，为公司未来产能提升奠定了基础，目前尚未完全投入使用，因此无法提供效益数据。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：募集资金使用情况表
乐普（北京）医疗器械股份有限公司二○一四年三月二十三日
附表：
募集资金使用情况表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期||||||
||是否已||||||项目达||截止报||项目可|
|||募集资|||截至期|||||||
||||调整后|本报告||||本报告||是否达||
|承诺投资项目和||||||末投资||||||
||变更项||||||到预定||告期末||行性是|
|||金承诺|||末累计|进度||||||
||目(含||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|超募资金投向||投资总|||投入金|(%)(3)||||||
||部分变||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
|||额|||额(2)|＝||||||
||更)||||||期||益||化|
|||||||(2)/(1)||||||
|承诺投资项目||||||||||||
|心血管药物支架||||||||||||
||||||||2010年|||||
|||||||||7,166.5|29,289.|||
||否|19,234|19,234|0|10,514|54.66%||||是|否|
|及输送系统生产||||||||||||
||||||||12月|||||
|线技术改造建设||||||||3|53|||
||||||||31日|||||
|项目||||||||||||
||||||||2011年|||||
|产品研发工程中|||||5,984.6|||||||
||否|6,641|6,641|178.51||90.12%||||是|否|
||||||||12月|||||
|心建设项目|||||4|||||||
||||||||31日|||||
|介入导管扩产及|||||||2011年|||||
||||||9,761.3|||||||
||否|18,160|18,160|||53.75%||217.31|599.66|是|否|
|技术改造建设项|||||||12月|||||
||||||3|||||||
|目|||||||31日|||||
|介入导丝及鞘管|||||||2011年|||||
||||||4,399.9|||||||
||否|7,638|7,638|21.77||57.61%||140.56|248.16|是|否|
|产业化技术改造|||||||12月|||||
||||||3|||||||
|建设项目|||||||31日|||||
|使用募集资金节||||||||||||
||||||||2013年|||||
|||||5,949.8|5,949.8|||||||
|余资金进一步收|否|6,500|6,500|||91.54%||455.77|455.77|是|否|
|购陕西秦明医学|||||||07月|||||
|||||3|3|||||||
|仪器股份有限公|||||||31日|||||
|司小股东股份||||||||||||
||||||||2013年|||||
|收购新帅克公司||14,116.|14,116.|14,116.|14,116.|||||||
||否|||||100%||334.97|334.97|是|否|
||||||||07月|||||
|60%股权项目||59|59|59|59|||||||
||||||||01日|||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||8,315.|30,928|||
|承诺投资项目小||||20,266.|50,726.|||||||
||--|51,673|51,673|||--|--|||--|--|
|||||||||14|.09|||
|计||||70|32|||||||
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2013年|||||
|国内外营销网络||||||||||||
||否|17,860|17,860|588.9|9,455.4|52.94%||||是|否|
||||||||12月|||||
|建设项目||||||||||||
||||||||31日|||||
|收购金帆新天地||||||||||||
||||||||2010年|||||
||||||||||1,640.1|||
||否|2,268|2,268|0|2,268|100%||813.38||是|否|
|公司持有乐普装||||||||||||
||||||||05月|||||
|备（原名：卫金帆）|||||||||7|||
||||||||06日|||||
|63.15%股权项目||||||||||||
|补充乐普装备（原||||||||||||
||||||||2013年|||||
||否|3,000|3,000|3,000|3,000|100%||||是|否|
|名：卫金帆）生产||||||||||||
||||||||12月|||||
|与研发所需流动||||||||||||
||||||||31日|||||
|资金项目||||||||||||
||||||||2010年|||||
|收购思达医用|||||||||3,572.0|||
||否|15,000|15,000|0|15,000|100%||986.75||是|否|
||||||||12月|||||
|100%股权项目|||||||||1|||
||||||||01日|||||
|增资思达医用用|||||||2013年|||||
||否|2,300|2,300|0|2,300|100%||||是|否|
|于生产产能建设|||||||06月|||||
|项目|||||||30日|||||
|增资上海形状用|||||||2013年|||||
||否|9,900|9,900|2,218|9,900|100%||||是|否|
|于生产产能建设|||||||12月|||||
|项目|||||||31日|||||
|控股收购秦明医|||||||2013年|||||
|||11,328.|11,328.|7,930.2|11,328.|||||||
||否|||||100%||867.81|867.81|是|否|
|学44.64%股权项|||||||01月|||||
|||9|9|3|9|||||||
|目|||||||09日|||||
||||||||2013年|14.75|14.75|||
|收购新帅克公司||||||||||||
||否|621.41|621.41|621.41|621.41|100%||||是|否|
||||||||07月|||||
|60%股权项目||||||||||||
||||||||01日|||||
|超募资金投向小||62,278.|62,278.|14,358.|53,873.|||2,682.|6,094.|||
||--|||||--|--|||--|--|
|计||31|31|54|71|||69|74|||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||10,997|37,022|||
|||113,95|113,95|34,625.|104,60|||||||
|合计|--|||||--|--|||--|--|
|||||||||.83|.83|||
|||1.31|1.31|24|0.03|||||||
|项目可行性发生||||||||||||
||无|||||||||||
|重大变化的情况||||||||||||
|说明||||||||||||
||适用|||||||||||
|超募资金的金额、||||||||||||
||截止报告期末，公司总共计划使用超募资金62,278.31万元，实际支出53,873.71万元，节余8,404.60万元。节余资金用于永久补充公司及全资子公司的流动资金。|||||||||||
|用途及使用进展||||||||||||
|情况||||||||||||
||适用|||||||||||
||以前年度发生|||||||||||
||经公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过，将四个IPO项目在原计划建设场地进行楼层调整，项目其他部分不变，仍在公司2009年招股说明书中披露的北京市昌平区超前路37号中关村科技园昌平园兴业生物医药创业园南侧7-1号楼和3号楼实施。详见《关于变更部分募集资金项目实施地址》的公告。该调整未改变募集资金项目建设内容和实施方式，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。|||||||||||
|募集资金投资项||||||||||||
|目实施地点变更||||||||||||
|情况||||||||||||
||适用|||||||||||
||以前年度发生|||||||||||
|募集资金投资项||||||||||||
||根据公司第二届董事会第六次会议审议通过，对超募资金项目国内外营销网络建设项目中的子项目海外营销中心建设由3000万元调增为5097.17万元，对该子项目超出原预算不足部分，由调减另一子项目"建设国内营销分部12个"的规模预算中予以解决，|||||||||||
|目实施方式调整||||||||||||
|情况||||||||||||

|||
|-|-|
||该建设项目总投资额不变。|
||适用|
||根据2010年2月6日公司第一届董事会第十七次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计7,926.54万元，其中：心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目2,770.78 万元；产品研发工程中心建设项目846.03 万元；介入导管扩产及技术改造建设项目2,601.96万元；介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目1,707.77万元。|
|募集资金投资项||
|目先期投入及置||
|换情况||
||不适用|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||
||适用|
||《心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目》于2011年6月30日全面建设完成，已形成药物支架及输送系统年产17万支的生产能力，达到项目建设目标；项目计划投入资金19,234.00万元，实际使用资金10,514.00万元（含铺底流动资金），结余资金8,720.00万元。资金出现结余的原因是：公司优化工艺流程，调整设备配置，因此减少了相应的投资。《产品研发工程中心建设项目》于2012年6月30日全面建设完成，已建成支架、导丝、导管与辅助器械三条试制生产线和药物释放分析、理化检测分析、生化分析等共六大实验室，达到项目建设目标；项目计划投入资金6,641.00万元，实际使用资金5,984.64万元，结余资金 656.36万元。资金出现结余的原因是：公司通过优化科研方法和产品试制工艺、加大设备国产化及自主开发比例、合理控制装修成本等措施，节约了项目相应的投资。《介入导管扩产及技术改造建设项目》于2012年6月30日全面建设完成，已形成PTCA 球囊扩张导管年产10万套、药物中心静脉导管年产15万套和造影导管年产65万套的生产能力，达到项目建设目标；项目计划投入资金18,160.00万元，实际使用资|
|项目实施出现募||
|集资金结余的金||
|额及原因||

|||
|-|-|
||金 9,761.33万元（含铺底流动资金），结余资金8,398.67万元。资金出现结余的原因是：公司通过优化工艺流程、加大设备国产化及自主开发比例、合理控制装修成本等措施，节约了项目相应的投资。《介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目》于2012年6月30日全面建设完成，已形成 PTCA 导丝年产12万支和鞘管年产45万支的生产能力，达到项目建设目标；项目计划投入资金7,638.00万元，实际使用资金4,399.93 万元（含铺底流动资金），结余资金3,238.07万元。资金出现结余的原因是：公司通过优化工艺流程、加大设备国产化及自主开发比例，节约了项目相应的投资。|
|尚未使用的募集||
||截止报告期末，公司募集资金已全部安排使用。|
|资金用途及去向||
|募集资金使用及||
||无|
|披露中存在的问||
|题或其他情况||