金河生物科技股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2013年 12月 31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发字[2012]838号文核准，公司于 2012年 7月向社会公众发行人民币普通股2,723.00万股，每股面值1.00元，每股发行价 18.00元，共募集资金总额人民币 490,140,000.00元，扣除发行费用人民币 36,561,420.00元，实际募集资金净额为人民币 453,578,580.00元。该项募集资金已于 2012年 7月 10日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]第207A84号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元
本年使用金额
累计利息
以前年度已投入
置换先期投 直接投入募 暂时补充流
年末余额收入净额
入项目金额 集资金项目 动资金
1,096.90 10,621.02 18,000.00 767.62 16,407.56二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《金河生物科技股份有限公司募集资金
管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2010年第2次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行内蒙古分行营业部、中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行、中信银行股份有限公司包头分行分别设立了151179100018010125783、149219639232、
7273110182600035112等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2012年8月10日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元
初始存放利息收入已使用金
专户银行名称 银行账号 存储余额金额 净额 额
交通银行内蒙古
151179100018010125783 25,505.94 372.95 13,000.00 12,878.89分行营业部
中国银行股份有
限公司呼和浩特 149219639232 3,101.72 73.20 1,344.91 1,830.01市新华支行
中信银行股份有
7273110182600035112 16,750.20 321.47 15,373.01 1,698.66限公司包头分行
合 计 45,357.86 767.62 29,717.92 16,407.56注：交通银行内蒙古分行营业部存储余额 12,878.89万元，包括该专户余额 79.89万元及以存单方式存放的募集资金 12,799.00万元；中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行存储余额 1,830.01万元；中信银行股份有限公司包头分行存储余额1,698.66万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2013年度募集资金的实际使用情况见下表：
表1：
募集资金使用情况对照表（2013年度）
单位：万元
项目 金额或比例 项目 金额
募集资金总额 45,357.86 本年度投入募集资金总额 10,621.02
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,717.92变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至年 项目可承诺投资是否已 项目达到 是否募集资金承调整后投 截至年末末投入 行性是项目和超变更项 本年度投 预定可使本年度实达到诺的投资总 资总额 累计投入 进度 否发生募资金投目(含部 入金额 用状态的现的效益预计额 （1） 金额(2)（%）(3) 重大变向 分变更) 日期 效益＝(2)/(1) 化承诺投资
项目
1、年产
10,000吨
2013年
不适高效饲用 否 16,750.20 16,750.20 9,800.97 10,373.01 61.93 不适用 否用
10月
金霉素扩
建项目
2、金河生
物研发中 不适否 3,101.72 3,101.72 820.05 1,344.91 43.36 不适用 否心建设项 用
目
承诺投资
19,851.92 19,851.92 10,621.02 11,717.92 59.03 否项目小计
超募资金
投向
补充流动
资金
超募资金
投向小计
合计 — 19,851.92 19,851.92 10,621.02 11,717.92 59.03 — — —因个别设备供应商延迟交付以及受冬季施工天气的影响导致工程未达到计划进度或预计效益的情况
延期，该工程已于 2014年 1月份正式完工，现在正申请相关部门验和原因
收。
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金25,505.94万元。
公司超募资金计划用于以下四方面：（1）研发产品产业化生产线建设项目，包括：①投资2,000万元，新建截短侧耳素精提生产线和盐超募资金的金额、用途及使用进展
情况
酸沃尼妙林合成生产线；②投资8,000万元，新建一条兽用狂犬疫苗生产线。上述项目系本公司本次募集资金投资项目“金河生物研发中心建设项目”主要研发课题的产业化应用。（2）环保投资项目，包括：①
投资3,500万元，增扩污水处理站的好氧处理系统、新增中水回用系统、除臭系统及四效蒸发器各一套，提升本公司污水处理能力；②投资2,000万元，引进发酵节电新技术，以新型节能电机替代原有电机设备，提高能源利用效率，同时新增设备对发酵灭菌蒸汽进行回收再利用，节能减排，降低能耗成本，提高产品竞争力。（3）法玛威发展项目。
投资5,000万元，用于本公司控股子公司法玛威相关产品向美国食品药品监督管理局（FDA）进行简式新兽药申请（ANADA）的注册费用等相关支出，同时在美国新增一套预混搅拌包装设备以及厂房、实验仪器等配套设施，推动本公司进入美国终端市场的进程，从而进一步提高本公司的盈利能力。（4）技改项目，包括：①投资700万元，新建一套变压站系统，降低线损电耗、提高供电品质，稳定生产保障系统；
②投资500万元，引进包衣工艺技术，将本公司饲用金霉素产品由预混剂升级加工为肠溶、缓释、控释制剂，满足市场需求，提高产品竞争力；③投资1,600万元，建设盐霉素精提生产线，满足美国市场对高效价盐霉素产品的需求，拓展盐霉素产品在美国高端市场的业务。目前，以上拟投项目尚未经董事会及股东大会批准，也未开始投入资金。
募集资金投资项目实施地点变更情
无。
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无。
况
截至2012年7月31日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为634.00万元，其中投入年产10,000吨高效饲用金霉素扩建项目200.15万元，投入金河生物研发中心建设项目433.85万元。国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了验证，并出具了国浩核字募集资金投资项目先期投入及置换
[2012]第207A1707号审核报告。
情况
2012年11月29日，公司第二届董事会第20次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币634.00万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。
公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集资
金置换前期已投入资金；
公司保荐机构（中国银河证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币 634.00万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
2012年11月30日，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。
公司2012年8月22日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金17,000万元人民币用于补充流动资金（其中：闲置募投项目资金4,000万元，闲置超募资金13,000万元），单次补充流动资金期限自 2012年第一次临时股东大会审议通过之日起不超过6个月，到期归还到募集资金专用账户。
2013年3月8日，公司已将2012年用于暂时补充流动资金的募集资金人民币17,000万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
公司2013年3月21日召开的第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况
在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 18,000万元人民币用于补充流动资金（其中包括计划募集资金5,000万元，超募资金13,000万元），单次补充流动资金期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还到募集资金专用账户。
公司过去 12个月未进行风险投资，并承诺在本次使用闲置募集资金补充流动资金期间不进行风险投资；不存在变相改变募集资金用途的情形。公司将确保按时足额归还募集资金。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表了同意的意见，履行了必要的法律程序。
公司独立董事、监事会、保荐机构该事项发表了同意的意见，履行了必要的法律程序。
截止 2013年 12月 31日，公司已使用闲置募集资金 18,000.00
万元人民币用于偿还短期借款。
截止2013年12月31日，公司的募集资金投资项目尚在进行中，项目实施出现募集资金结余的金额
及原因
不适用于结余募集资金的情况。
截止 2013年12月31日，公司尚未使用的募投项目资金为人民币3,528.67万元，公司将继续按照募集资金使用计划将其用于募集资金投资项目中。
尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2013年 12月 31日，公司尚未使用的超募资金为人民币 12,878.89万元，公司将按照超募资金使用计划将其用于超募资金投资项目中。
公司募集资金在存放、使用、管理及披露方面不存在违规情形。
募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的或其他情况
情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2013年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2013年度募集资金的存放与使用情况。
金河生物科技股份有限公司董事会
二零一四年四月四日