证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2018-034北京北斗星通导航技术股份有限公司
关于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的
限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象为 6名，可解除限售的限制性股票数量为26.900万股，占目前公司总股本比例为0.0524%；
2、本次解除限售股份可上市流通的日期：2018年4月13日；
3、本次实施的股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北斗星通”）于2018年3月16日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计 6人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为26.900万股，占公司目前总股本的0.0524%。具体内容如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”），公司股权激励计划简述如下：
2、激励对象：本次激励计划首次授予部分的激励对象总人数为 287人，激励对象包括公司董事、中高级管理人员和核心技术（业务）人员、子公司中高级管理人员与核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。预留部分激励对象将于本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。
3、授予数量：本次激励计划拟向激励对象授予权益总计 1,500万股，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额50,636.9175万股的2.96%。其中首次拟授予限制性股票和股票期权合计1,355万股，占本次激励计划签署时公司股本总额的2.68%，占本计划授出权益总数的90.33%，预留145万股，占本计划授出权益总数的9.67%，占本次激励计划签署时公司股本总额的0.29%。每位激励对象被授予的权益总数中股票期权数量占比50%，限制性股票数量占比50%。
4、授予价格：本次激励计划首次授予的限制性股票授予价格为15.77元/股、股票期权行权价格为31.53元/股。
5、有效期：本次激励计划有效期为限制性股票和股票期权授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕和股票期权行权或注销之日止，不超过60个月。
6、解除限售安排及行权：本次激励计划首次授予的限制性股票自完成登记之日起满12个月后，激励对象可在未来36个月按照40%、30%、30%的比例分三期解除限售；本计划首次授予的股票期权从授权日起满 24个月后，激励对象可未来 36个月按照30%、30%、40%的比例分三期行权。本次激励计划预留的限制性股票自完成登记之日起满12个月后，激励对象可在24个月按照50%、50%的比例分两期解除限售；本计划预留的股票期权从授权日起满 24个月后，可在未来24个月按照50%、50%的比例分两期行权。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
及摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
2、公司监事会于2016年10月25日出具了《关于股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见》。
3、公司于2016年11月1日召开的2016年第四次临时股东大会，审议通过了《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、公司于2016年11月7日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予权益的议案》，公司监事会、独立董事对本次激励计划激励对象获授权益的条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、2016年12月23日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性股票首次授予登记完成》的公告，本次限制性股票实际授予登记共 266
人。
6、公司于2017年2月23日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于向胡刚等部分激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2017年2月23日为授予日，向胡刚、刘光伟、黄治民、王增印、刘孝丰、解海中、张锋七名激励对象授予77.00万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。
7、2017年3月9日，公司于巨潮网发布《关于暂缓授予的限制性股票授予登记完成》的公告，本次暂缓授予的限制性股票实际授予登记的激励对象为 6
人，登记的限制性股票数量为69.5万股。
税）。2017年6月5日，公司实施了上述2016年度权益分派方案。根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。经本次调整后，首次授予的股票期权行权价格由31.53元/股调整为31.48元/股。律师对事项出具了法律意见书。
9、2017年9月22日，公司召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票及注销部分首次授予的股票期权的议案》；审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，确定以2017年9月22日为预留权益授予日，向符合条件的 38名激励对象授予72.2万份股票期权与72.2万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。
10、2017年10月12日，公司召开2017年度第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票及注销部分首次授予的股票期权的议案》，律师对本次股东大会出具了法律意见书。
11、2017年11月22日，公司于巨潮网发布《关于部分首次授予的限制性股票回购注销完成及部分首次授予的股票期权注销完成》的公告。
12、2017年12月26日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激励计划之预留部分限制性股票授予登记完成》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之预留部分股票期权授予登记完成》的公告。
13、2018年1月9日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期限售条件成就
的议案》。董事会认为公司2016年实施的激励计划中设定的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件设计的激励对象共计
253名，可解除限售的限制性股票为214.994万股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
15、2018年1月24日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售上市流通的提示性公
告》。
16、2018年3月16日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》。董事会认为公司2016年实施的激励计划中设定的暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件涉及的激励对象共计6名，可解除限售的限制性股票为26.900万股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
17、2018年3月17日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激励计划暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》二、激励计划设定的暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限
售条件成就情况
1、暂缓首次授予的限制性股票已进入第一个解除限售期
根据《股票期权与限制性股票激励计划》的规定，首次（含暂缓）授予限制性股票的第一个解除限售期为自首次授予完成登记之日起 12个月后的首个交易日至首次授予完成登记之日起 24个月内的最后一个交易日止。激励对象可申请解除所获限制性股票总量的40%。本次暂缓首次授予的限制性股票已于 2017年 2月 23日完成授予工作，上市日期为 2017年 3月 14日，该部分暂缓授予的限制性股票已进入第一个解除限售期。
2、暂缓首次授予的限制性股票解除限售条件已成就的说明
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|序号|解除限售条件|成就情况|
|1|公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表|公司未发生前述情形，满足解除限售条件。|

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||示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；（5）中国证监会认定的其他情形。||
|2|激励对象未发生以下任一情形：（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；（6）中国证监会认定的其他情形。|激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。|
|3|公司业绩考核要求：第一个解除限售期的业绩指标为以2015 年营业收入为基数，2016 年营业收入增长率不低于30%。|公司 2016 年营业收入为 1,617,188,641.83 元，同2015 年 相 比 增 长 了45.97%，业绩满足解除限售条件。|
|4|个人绩效考核要求：薪酬与考核委员会将根据《考核管理办法》，对激励对象分年度进行考核打分，激励对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，进而确定其实际可解除限售数量。激励对象当年可实际解除限售数量＝当年计划解除限售数量×个人业绩考核系数。个人业绩考核系数与考评得分的关系如下：激励对象个人业绩考核评价表等级 A B C考核系数 1 0.7 070＞评分考核结果 评分≥70 评分<60≥60激励对象考核得分需达到 60 分及以上方可对获授的限制性股票解除限售，激励对象考核得分大于 70 分的，可以全部解除限售；考核得分大于等于 60分小于70分的，|根据公司制定的考核办法，公司对暂缓首次授予的 6 名激励对象 2016 年度的个人绩效进行考核，考核等级A级为 5名，B级为1名，C级为 0名，考核结果均为合格，因此上述 6名激励对象均满足了第一个解除限售期的个人绩效考核解除限售条件。|

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|可按上表所示比例部分解除限售；考核得分小于60分的，不能解除限售。|

综上所述，公司《股票期权与限制性股票激励计划》暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排
1、本次符合解除限售条件的激励对象为6名，可解除限售的限制性股票数量为26.900万股，占目前公司总股本比例为0.0524%；
2、本次解除限售股份可上市流通的日期：2018年4月13日；
3、本次限制性股票解除限售可上市流通情况如下：
单位：万股
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|序号|姓名|所属岗位（职位）|获授的限制性股票数量|已解除限售限制性股票数量|本次可解除限售的限制性股票数量|剩余未解除限售的限制性股票数量|
|1|胡刚|离任董事、离任总经理，现为核心技术（业务）人员|32.000|0.000|12.800|19.200|
|2|刘孝丰|副总经理|7.500|0.000|3.000|4.500|
|3|刘光伟|副总经理、财务负责人|7.500|0.000|3.000|4.500|
|4|王增印|副总经理|7.500|0.000|2.100|4.500|
|5|张锋|副总经理|7.500|0.000|3.000|4.500|
|6|解海中|副总经理|7.500|0.000|3.000|4.500|
|合计（6人）|||69.500|0.000|26.900|41.700|

注：
1、上述 6名激励对象中有 1人（王增印）因在公司 2016年度个人绩效考核等级为 B级，经由公司第四届董事会第四十一次会议及2017年度第四次临时股东大会审批同意，回购注销其所持有的部分首次授予的限制性股票共计0.9万股。2017年11月22日，公司于巨
潮网发布《关于部分首次授予的限制性股票回购注销完成及部分首次授予的股票期权注销完
成》的公告。
2、上述6名激励对象在公司授予限制性股票时任职为公司董事、高级管理人员，但其中1名激励对象公司原董事、总经理胡刚于2017年12月27日公司董事会换届，不再担任公司董事、总经理，被聘任为公司首席科学家，现为公司核心技术（业务）人员。
3、上述6名激励对象所持有的暂缓首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售的股票将根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件执行禁售期的相关规定，同时遵守中国证监会、深圳证券交易所关于董事和高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化
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||本次变动前||本次变动增减|本次变动后||
||数量（股）|比例|数量（股）|数量（股）|比例|
|一、有限售条件股份|258,800,076|50.42%|-269,000|258,531,076|50.37%|
|二、无限售条件股份|254,440,139|49.58%|269,000|254,709,139|49.63%|
|三、股份总数|513,240,215|100%||513,240,215|100%|

特此公告。
北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会