西安天和防务技术股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西安天和防务技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）和有关法律、法规等的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立履职，积极维护了公司和股东的利益。监事会成员通过列席公司董事会和股东大会，对公司的生产经营活动、财务状况、重大事项、投资方略、以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司的规范运作与健康发展。
现将监事会2017年度履职情况报告如下：
一、2017年度监事会工作情况
2017年度监事会共召开6次会议，具体情况如下：
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|序|号||会议届次及召开日期||审议内容|
|1||第三届监事会第五次会议2017年3月30日||审议通过《关于转让参股公司上海灵动微电子股份有限公司部分股份的议案》||
|2||第三届监事会第六次会议2017年4月24日||1、审议通过《2016年度监事会工作报告》2、审议通过《公司2016年度财务决算报告》3、审议通过《关于单项计提资产减值准备的议案》4、审议通过《公司2016年年度报告及其摘要》5、审议通过《公司2016年度审计报告》6、审议通过《监事会对董事会关于 2016年度带强调事项段无保留审计意见的审计报告涉及事项的专项说明的意见》||

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|||7、审议通过《公司2016年度利润分配预案》8、审议通过《公司2016年度内部控制自我评价报告》9、审议通过《公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》10、审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》11、审议通过《关于公司及子公司 2017年度向银行申请综合授信额度的议案》12、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》13、审议通过《关于聘任公司 2017年度审计机构的议案》14、审议通过《公司2017年第一季度报告全文》|
|3|第三届监事会第七次会议2017年8月16日|1、审议通过《公司 2017 年半年度报告全文及其摘要》2、审议通过《公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》3、审议通过《关于会计政策变更的议案》4、审议通过《关于拟挂牌转让全资子公司西安天和军民融合创新技术研究有限公司部分股权的议案》|
|4|第三届监事会第八次会议2017年9月21日|审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》|
|5|第三届监事会第九次会议2017年10月9日|审议通过《关于公开挂牌转让全资子公司西安天和军民融合创新技术研究有限公司部分股权的议案》|
|6|第三届监事会第十次会议2017年10月25日|审议通过《公司2017年第三季度报告》和《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》|

二、监事会对2017年公司有关情况发表的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2017年依法运作进行监督，监事会认为：公司内部各项制度健全，董事会和股东大会运作规范、决策程序合法，未发现公司有违法违规经营的行为。董事会和股东大会的决议能够得到及时有效的执行，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时忠于职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
报告期内，监事会对董事会编制的公司2016年年度报告、2017年第一季度报告、2017年半年度报告和2017年第三季度报告以决议的形式发表核查意见。认为定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况和经营成果进行了认真的监督与审查，监事会认为公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，定期报告能够真实、准确、客观的反应公司的财务状况和经营成果，公司各项财务制度健全，会计师事务所出具的审计报告客观、公允，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会检查了公司募集资金的管理与使用情况，认为公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息披露工作，不存在
违规存放和使用募集资金的情形。公司董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》，符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公司2017年度募集资金的存放与使用情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认为：报告
期内，公司股权出售、股权收购的相关事项，遵循了客观、公平、公允的原则，履行了相应的决策程序并已在创业板指定信息披露网站进行了披露，不存在利益倾斜和内幕交易，不存在损害公司利益和其他股东利益的情形。
（五）关联交易情况
报告期内，公司与西安天和通讯科技有限公司（公司控股股东、实际控制人控股的公司）发生一笔交易金额为3,920元的关联交易、公司全资子公司西安天伟电子系统工程有限公司与西安天和通讯科技有限公司发生一笔交易金额为20,535.12元的关联交易，与西安天和通讯科技有限公司累计发生关联交易金额为24,455.12元，定价原则以市场价定价，交易事项为房屋租赁。依据交易金额，公司履行了内部审批程序，不存在利用关联交易损害中小股东利益的行为。报告期内，公司未发生达到需董事会审议标准并进行对外披露的关联交易行为。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了审查，对外担保履行程序合法、合规，未发生违规的对外担保情况，不存在违规担保和损害公司利益的情况。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
报告期内，监事会对公司2017年度内部控制自我评价报告进行了审核，认为公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的相关规定，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。
公司的各项管理决策均严格按照相关制度执行，公司内部控制自我评价报告真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）对会计师事务所出具的审计报告的意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2017年度财务情况出具了审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司按照《内幕信息知情人登记制度》，严格控制内幕信息知情人的范围，积极做好内幕信息保密、管理工作以及内幕信息知情人的登记工作，真实完整地记录内幕信息公开披露前在流转、审批等各环节所有内幕信息知情人名单，并将《内幕信息知情人登记表》妥善保管。保证了信息披露的公平性，防止了内幕交易情况的发生，切实维护了全体股东的合法权益。
三、监事会2018年工作计划
2018年度，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等法规规定赋予的职责，以更加严谨的态度履行监事职责，督促公司规范运作，做好以下几项工作：
（一）加强公司监事对必备的法律、法规知识的学习，提升监事履职的专业业务能力。
（二）完善监督职责，以提高监督水平为核心，监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发生。
（三）监事会将会继续认真履职，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并督促各项决策程序的合法合规，通过对公司财务情况监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，从而更好的维护公司和广大股东的利益。
西安天和防务技术股份有限公司监事会
二〇一八年四月二十六日