海通证券股份有限公司
关于山西漳泽电力股份有限公司
定期现场检查报告
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|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：山西漳泽电力股份有限公司（以下简称“公司”）||||
|保荐代表人姓名：葛欣|联系电话：021-23219555||||
|保荐代表人姓名：薛阳|联系电话：021-23219555||||
|现场检查人员姓名：薛阳、舒昕、何可人、郭嘉琳|||||
|现场检查对应期间：2017年度|||||
|现场检查时间：2018年3月15 日-2018年4月24日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅上市公司三会文件和公司治理制度等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：（1）查阅公司三会文件、内审报告、内部控制评价报告及公司章程等制度文件；（2）实地查看了解内审部门运行情况。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内||√|||

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|部审计部门||||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|√|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√|||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√|||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√|||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√|||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|||√|
|（三）信息披露||||
|现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；（4）审阅公司信息披露文件。||||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致||√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√|||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√|||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊载|√|||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||||
|现场检查手段：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要经营场所；（3）对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、记录。||||

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|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形||√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：（1）查阅公司募集资金银行对账单；（2）获取审计机构、银行等机构提供的相关资料；（3）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；（4）对相关资料进行分析说明。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行||√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：（1）查看公司及同行业可比公司信息披露文件和定期报告；（2）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√|||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√|||

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|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|
|（七）公司及股东承诺履行情况||
|现场检查手段：（1）查阅公司及股东相关承诺文件；（2）对公司相关人员进行访谈||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|
|（八）其他重要事项||
|现场检查手段：（1）查阅公司相关文件资料；（2）网络搜索相关媒体报道||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√|
|二、现场检查发现的问题及说明||
|现场检查过程中重点关注了以下问题：2017年度公司出现亏损情形，净利润同比大幅下降，主要原因为：一方面，发电行业竞争愈发激烈；另一方面，煤炭价格大幅上涨，全年煤价高位运行，燃料成本大幅增加。由于公司本次募集资金的使用涉及子公司较多，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司在对各个募集资金专户的监督及管理方面仍需不断加强完善，并按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定以及持续督导机构的各项指导要求做到募集资金专户专用，募集资金账户不能存有非募集资金收付款项，募集资金三方监管协议需有效执行，募集资金专户存储资金发生大额款项变动时需及时通知持续督导机构，按有关法律法规的规定及时准确的披露募集资金使用情况。2017年度公司存在定期报告、董事会决议、股东大会决议等披露内容与实际情况不一致的情形，公司针对前述情形通过发布补充公告等方式进行整改，并将按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定以及持续督导机构的指导与建议确保信息披露的准确性、及时性、完整性。2017年度公司向关联方大同煤业股份有限公司转让了同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司20%的股权，公司对同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司持股比例由原52%降至32%，致使公司前期对同煤漳泽（上海）融资租赁有限责任公司的委托贷款形成控股股东、实际控制人及其关联人对公司的非经营性资金占用，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号文）的相关要求以及持续督导机构对该事项建议与指导，截至本||

报告出具日，公司上述情形已消除。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于山西漳泽电力股份有限公司定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
葛欣 薛阳
海通证券股份有限公司年 月 日