四川雅化实业集团股份有限公司
关于本次发行股份购买资产相关人员买卖雅化集团股票情况的
自查报告
四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“雅化集团”、“公司”、“本公司”）对公司发行股票购买资产（以下简称“本计划”）中涉及的内幕知情人和公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，交易对方四川国理锂材料有限公司（以下简称“国理公司”）股东及国理公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，以及相关中介机构、经办人员及其直系亲属（以下简称“信息披露义务人”）在2014年5月5日—2014年11月6日期间（以下简称“自查期间”）的持股及股份变更情况进行了认真核查，并对是否存在利用内幕信息买卖公司股票获取利益的行为进行了自查，自查结果如下：
一、信息披露义务人持有公司股票的情况
截至2014年11月6日下午收盘，以下人员尚持有公司股票，具体情况如下：
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|姓 名|职 务|持股数量（股）|备 注|
|一、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公司股票的情况||||
|郑戎|董事长、党委书记|88,259,670|其中无限售流通10,814,918股，高管锁定股77,444,752股。|
|王崇盛|董事、党委常务副书记|11,423,978|其中无限售流通1,160,995股，高管锁定股10,262,983股。|
|刘平凯|董事、副总经理、董事会秘书|9,711,436|其中无限售流通5,359股，高管锁定股9,706,077股。|
|樊建民|董事、爆破公司董事长|12,251,934|其中无限售流通3,062,984股，高管锁定股9,188,950股。|
|杜鹃|董事、财务总监|9,146,038|其中无限售流通523,939股，高管锁定股8,622,099股。|
|董斌|董事、副总经理|8,371,421|其中无限售流通1,755,355股，高管锁定股6,616,066股。|
|何伟良|监事会主席|8,385,707|其中无限售流通1,101,177股，高管锁定股7,284,530股。|
|蒋德明|监事|7,796,022|其中无限售流通959,006股，高管锁定股6,837,016股。|
|姚雅育|职工监事|8,214,283|其中无限售流通144,746股，高管锁定股8,069,537股。|
|何伟庆|后勤部经理、何伟良之弟|1,671,624|全部为无限售流通股|
|合计||165,232,113|其中无限售流通21,200,103股，高管锁定股144,032,010股。|

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|二、交易对方及董事、监事、高级管理人员及其直系亲属持有公司股票的情况||||
|龚晓峰|国理公司股东代表夏丽华之夫|59,000|全部为无限售流通股|
|王浩|国理公司销售总监|4,000|全部为无限售流通股|
|宋雪昌|国理公司股东代表杨娟之夫|3,300|全部为无限售流通股|
|冯建华|国理公司财务负责人|1,900|全部为无限售流通股|
|李静|国理公司销售总监王浩之妻|1,200|全部为无限售流通股|
|周明霞|兴晟锂业总经理周坚琦之姐|1,029|全部为无限售流通股|
|李强|国理公司总工程师|1,000|全部为无限售流通股|
|合计||71,429|全部为无限售流通股|
|三、相关中介机构、经办人员及其直系亲属持有公司股票的情况||||
|无||||

二、信息披露义务人买卖公司股票情况
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司的查询证明和核查情况，现对信息披露义务人在自查期间买卖公司股票的情况说明如下：
（一）雅化集团董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，雅化集团董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
1、董事长郑戎在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-10-23|258300|-10,000,000|814,918|转托管|
||2014-10-23|253800|10,000,000|10,000,000|转托管|
||2014-10-23|258300|-30,000,000|47,444,752|更改托管席位|
||2014-10-23|253800|30,000,000|30,000,000|更改托管席位|

2、董事王崇盛在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-07-04|213400|-600,000|1,900,000|卖出|
||2014-07-08|213400|-460,000|1,440,000|卖出|
||2014-09-25|213400|-300,000|1,140,000|卖出|

3、董事会秘书刘平凯在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|交易日期|托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|

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|-|-|-|-|-|
|2014-10-23|258300|-9,706,077|0|更改托管席位|
|2014-10-23|258300|9,706,077|9,706,077|更改托管席位|

4、董事会秘书刘平凯之妹刘亚萍在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-07-07|231100|-100|0|卖出|

5、董事杜鹃在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-13|224500|5,000,000|5,000,000|更改托管席位|
||2014-05-13|258300|-5,000,000|3,622,099|更改托管席位|
||2014-05-19|224500|-5,000,000|0|更改托管席位|
||2014-05-19|054900|5,000,000|5,000,000|更改托管席位|
||2014-06-03|213400|-4,094|2,619,939|卖出|
||2014-06-16|213400|-96,000|2,523,939|卖出|
||2014-06-20|213400|-2,000,000|523,939|转托管|
||2014-06-20|031400|2,000,000|2,000,000|转托管|
||2014-06-24|031400|-2,000,000|0|卖出|
||2014-10-24|213400|-523,939|0|转托管|
||2014-10-24|253800|523,939|523,939|转托管|
||2014-10-24|258300|-3,622,099|0|更改托管席位|
||2014-10-24|253800|3,622,099|3,622,099|更改托管席位|

6、董事董斌在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-05|213400|1,788,355|2,205,355|转托管|
||2014-05-05|258300|-1,788,355|0|转托管|
||2014-09-26|213400|-450,000|1,755,355|卖出|

7、监事会主席何伟良在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-09-25|213400|-650,000|1,073,000|卖出|

8、监事何伟良之弟何伟庆在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-07-04|213400|-227,900|645,800|卖出|
||2014-07-09|213400|-629,700|16,100|卖出|
||2014-07-09|258300|-2,000,000|5,524|转托管|
||2014-07-09|213400|2,000,000|2,016,100|转托管|
||2014-09-25|213400|-350,000|1,666,100|卖出|

9、监事蒋德明在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-06-20|213400|-1,000,000|1,180,000|转托管|
||2014-06-20|031400|1,000,000|1,000,000|转托管|

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|-|-|-|-|-|
|2014-06-24|031400|-1,000,000|0|卖出|
|2014-06-30|213400|-300,000|880,000|卖出|
|2014-09-26|258300|-79,006|0|转托管|
|2014-09-26|213400|79,006|959,006|转托管|

10、职工监事姚雅育在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-12|213400|811,125|1,404,746|转托管|
||2014-05-12|258300|-811,125|0|转托管|
||2014-07-01|213400|-950,000|454,746|卖出|
||2014-09-25|213400|-310,000|144,746|卖出|

除上述情况外，雅化集团其他董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在自查期间内不存在通过交易系统买卖雅化集团股票行为，也不存在泄漏有关信息或者建议他人买卖雅化集团股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
（二）国理公司及兴晟锂业股东及董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，国理公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
1、股东冯建华之夫彭维岗在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-12|231100|500|2,500|买入|
||2014-05-14|231100|100|2,600|买入|
||2014-06-20|231100|-300|2,300|卖出|
||2014-06-26|231100|-300|2,000|卖出|
||2014-06-27|231100|-500|1,500|卖出|
||2014-07-01|231100|-500|1,000|卖出|
||2014-07-02|231100|-500|500|卖出|
||2014-07-14|231100|-500|0|卖出|

2、国理公司股东之代表夏丽华之夫龚晓峰在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-09-24|214100|500|155,900|买入|
||2014-11-06|214100|-96,900|59,000|卖出|

3、国理公司股东之代表杨娟之夫宋雪昌在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-10-20|003100|1,000|2,800|买入|
||2014-10-24|003100|500|3,300|买入|

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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-06-05|231100|400|400|买入|
||2014-07-10|231100|-400|0|卖出|
||2014-09-24|231100|100|100|买入|
||2014-09-25|231100|100|200|买入|
||2014-09-26|231100|200|400|买入|
||2014-10-14|231100|200|600|买入|
||2014-10-16|231100|400|1,000|买入|
||2014-10-17|231100|200|1,200|买入|

5、国理公司财务负责人冯建华在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-15|002800|200|2,500|买入|
||2014-06-27|002800|-1,000|1,500|卖出|
||2014-07-01|002800|-1,000|500|卖出|
||2014-07-10|002800|-200|300|卖出|
||2014-07-14|002800|-300|0|卖出|
||2014-09-29|002800|500|500|买入|
||2014-09-30|002800|300|800|买入|
||2014-10-09|002800|-500|300|卖出|
||2014-10-14|002800|800|1,100|买入|
||2014-10-16|002800|500|1,600|买入|
||2014-10-21|002800|200|1,800|买入|
||2014-10-24|002800|200|2,000|买入|
||2014-10-28|002800|-200|1,800|卖出|
||2014-10-29|002800|-500|1,300|卖出|
||2014-10-31|002800|600|1,900|买入|
||2014-11-04|002800|-300|1,600|卖出|
||2014-11-05|002800|200|1,800|买入|
||2014-11-06|002800|-200|1,600|卖出|
||2014-11-06|002800|300|1,900|买入|

6、国理公司总经理林忠群之父林国仁在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-06-24|274000|600|600|买入|
||2014-06-27|274000|-600|0|卖出|
||2014-06-27|274000|400|400|买入|
||2014-06-30|274000|-400|0|卖出|

7、国理公司销售总监王浩在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-09|002800|500|2,500|买入|
||2014-06-03|002800|10,000|12,500|买入|

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|2014-06-04|002800|5,000|17,500|买入|
|2014-06-05|002800|1,200|18,700|买入|
|2014-07-11|002800|-5,000|13,700|卖出|
|2014-07-14|002800|-10,000|3,700|卖出|
|2014-07-15|002800|-3,700|0|卖出|
|2014-09-26|002800|4,000|4,000|买入|

8、国理公司总工程师李强在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-06-06|304300|300|300|买入|
||2014-07-03|304300|-200|100|卖出|
||2014-09-24|304300|500|600|买入|
||2014-10-14|304300|400|1,000|买入|

9、国理公司股东李梁在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-06-20|392016|6,000|6,000|买入|
||2014-06-26|392016|-6,000|0|卖出|

10、兴晟锂业总经理周坚琦之姐周明霞在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-10-20|228800|300|300|买入|
||2014-11-03|228800|29|329|买入|
||2014-11-04|228800|300|629|买入|
||2014-11-06|228800|400|1,029|买入|

（三）相关中介机构、经办人员及其直系亲属
经自查，并根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，相关机构、经办人员及其直系亲属在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
1、雅化集团财务中心主任杨庆之夫王强在自查期间买卖本公司股票的情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|交易日期||托管单元编码|交易股数|结余股数|摘要|
||2014-05-15|002800|12,500|34,100|买入|
||2014-06-26|002800|-34,100|0|卖出|

综上所述，在自查期间，公司董事、监事以及交易对手方的股东及家属、经办人员等21人存在买卖公司股票的行为。除上述情况外，本计划其他信息披露义务人在自查期间内不存在通过交易系统买卖雅化集团股票行为，也不存在泄漏有关信息或者建议他人买卖雅化集团股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
三、核查结论
2014年7月7日—9日，公司董事长郑戎女士与申银万国证券股份有限公司投资银行总部保荐代表人崔勇先生和公司分管投资的副总经理、董事会秘书刘平凯女士就本项目从政策和可行性方面进行了探讨。
2014年7月12日，公司董事长召集公司的董、监事及总经理在董事长办公室就本项目进行可行性方面的讨论，就公司发行股份购买资产征求与会人员意见，一致同意启动与国理公司的谈判。
2014年7月15日，公司董事长郑戎女士、公司董事会秘书刘平凯女士、公司财务总监杜鹃女士与交易对方股东及股东代表就股权重组事宜进行了初步沟通，双方一致同意启动谈判程序。公司为防止谈判过程中引起股价异动，于当日向深圳证券交易所提出停牌申请，经贵所批准，公司股票于2014年7月16日开市起停牌。
2014年7月16日，公司董事长郑戎女士、总经理高欣先生、财务总监杜鹃女士及项目主要经办人员与交易对方授权代表、拟聘请的保荐机构、评估机构、会计师事务所、律师事务所在公司会议室召开现场沟通和启动会，就下一阶段工作开展了具体内容及时间等问题的讨论。
2014年7月18日，公司董事会召开筹划本次发行股份购买资产的会议，同意公司筹划发行股份购买资产事项；2014年9月19日，公司董事会审议通过了本次交易预案及其他相关议案，公司股票于2014年9月22日开市起复牌；公司股票复牌后，继续开展审计、评估等相关工作，公司董事会于2014年11月6日召开第二次董事会，审议通过了本次交易报告书（草案），并发召开股东大会的通知。
在自查期间，公司董事、监事以及交易对手方的股东及家属、经办人员等21人存在买卖公司股票的行为，经核查，相关股票买卖人员于自查期间进行的买卖股票的行为均系在未获知本次交易有关信息前或在本次交易信息公开披露后进行的，买卖股票的行为系根据二级市场状况进行的个人投资决策，因此不存在利用内幕消息买卖公司股票的情形。
除上述情况外，相关信息披露义务人未有买卖公司股票，未泄露有关信息，未建议他人买卖公司股票，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
（以下无正文）
（本页无正文，为《四川雅化实业集团股份有限公司关于本次发行股份购买资产相关人员买卖雅化集团股票情况的自查报告》之盖章页）
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