北京合康亿盛变频科技股份有限公司
监事会 2014年度工作报告
尊敬的各位股东及股东代表：
受监事会委托，我谨向股东大会作监事会2014年度工作报告。
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会七次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
报告期内公司共召开了七次监事会,具体内容如下：
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||序号||召开时间||会议名称||审议通过的议案|
|1||2014年4月3日||第二届监事会第八次会议||1、《2013年度监事会工作报告》2、《2013 年度财务决算报告》3、《2013年年度报告》及其摘要4、《关于公司2013年度利润分配方案的议案》5、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》6、《关于2013年度内部控制自我评价报告的议案》7、《2014年度预计日常关联交易的议案》8、《关于公司监事2014年度薪酬标准的议案》||
|2||2014年4月21日||第二届监事会第九次会议||1、《北京合康亿盛变频科技股份有限公司2014年第一季度报告全文》||
|3||2014年8月22日||第二届监事会第十次会议||1、《2014年半年度报告及摘要的议案》||
|4||2014年10月23日||第二届监事会第十一次会议||1、《2014年第三季度报告的议案》||
|5||2014年11||第二届监事会十||1、《对深圳市日业电气有限公司增资的议案》||

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||序号||召开时间||会议名称||审议通过的议案|
|||月19日||二次会议||||
|6||2014年12月22日||第二届监事会十三次会议||1、《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》||
|7||2014年12月30日||第二届监事会十四次会议||1、《关于取消使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》||

二、监事会对公司2014年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
2014年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、经理履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对2014年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2014年度的财务状况和经营成果。
（三）募集资金投入项目情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的行为，未发生变更募集资金投资项目的情形。
（四）公司收购、出售资产交易情况
监事会对公司2014年交易情况进行核查，认为：公司报告期内的资产收购事
项，符合公司的战略定位与总体规划；决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价格合理、公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
（五）公司关联交易情况
公司2014年度与南京国电南自新能源科技有限公司发生日常关联交易及预
计2015年度的关联交易情况，属于双方的正常经营行为，遵循有偿、公平、自愿的商业原则，由双方参照市场价格及交易量确定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。上述关联交易已经公司独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第二届董事会第十三次会议、第二届董事会第二十二次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
2014年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会通过实地调查，并对董事会关于2014年度内部控制的自我评价报告审议后发表如下审核意见：
1、公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情况需要。
2、公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用，能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行。
3、公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记和报备制度》、《外部信息使用人管理制度》及《内幕信息保密制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。
报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
（九）对2014年度报告的核查意见
监事会认真审议了公司2014年度报告，发表了专项核查意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核北京合康亿盛变频科技股份有限公司2014年年度报告
的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2014年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、2015年监事会的工作重点
2015年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。
（一）做好重大事项决策的监督
监事会对公司投资、关联交易、财务预决算、贷款担保等重要经营决策行为的合法性、科学性和可操作性进行监督，发现问题及时提出意见，防止有损公司和股东利益的决策行为发生。
（二）做好对公司经营及财务管理的监督
做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健
全，董事和高级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》、《证券法》等法律法规、《公司章程》或者股东大会决议的行为。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员严格按照《公司法》的有关规定行使罢免建议和提起诉讼的权利。
（三）加强监事会自身建设和监督职责
做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度有充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与运作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。2015年，公司监事会将继续加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，善于监督，充分发挥监事会的作用。
（四）根据具体情况及时向股东大会提出议案
监事会将根据对公司的财务等方面的检查情况和对公司董事、高管人员执行公司职务的行为监督情况，结合公司法，必要时向股东会提出对公司章程及其他内控制度进行修改的议案。
上述报告请各位股东及股东代表认真审议。
北京合康亿盛变频科技股份有限公司监事会
2015年 3月25日