北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2018-017北新集团建材股份有限公司 2018年第一季度报告正文
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管人员)董辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|2,497,578,872.94|1,779,461,172.49|40.36%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|490,481,564.84|149,669,158.15|227.71%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||474,546,541.73|175,173,403.44|170.90%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|194,226,751.72|-189,513,042.17|202.49%|
|基本每股收益（元/股）|0.274|0.084|226.19%|
|稀释每股收益（元/股）|0.274|0.084|226.19%|
|加权平均净资产收益率|3.87%|1.43%|2.44%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|16,359,581,829.53|16,110,681,436.21|1.54%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|12,905,929,345.68|12,415,447,780.84|3.95%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|6,953.46||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||12,719,421.96||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||24,094,708.33||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-18,847,721.20||
|减：所得税影响额|2,033,857.52||
|少数股东权益影响额（税后）|4,481.92||
|合计|15,935,023.11|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||报告期末表决权恢复的优先股||||
|报告期末普通股股东总数|65,374||||0||
||||股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|中国建材股份有限公司|国有法人|35.73%|639,065,870|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|泰安市国泰民安投资集团有限公司|国有法人|9.57%|171,244,857|171,244,857|质押|66,196,400|
||||||冻结|0|
|贾同春|境内自然人|6.80%|121,616,516|121,616,516|质押|33,180,000|
||||||冻结|0|
|全国社保基金一零一组合|其他|2.59%|46,382,933|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金|其他|0.72%|12,926,698|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|中国银行－华夏回报证券投资基金|其他|0.65%|11,700,711|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证券投资基金|其他|0.58%|10,304,458|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|中国工商银行股份有限公司－景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金|其他|0.50%|8,999,950|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|南方基金公司－建行－中国平安人寿保险股份有限公司|其他|0.48%|8,526,538|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|中国农业银行股份有限公司－景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金|其他|0.45%|7,999,956|0|质押|0|
||||||冻结|0|
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
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|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|中国建材股份有限公司|639,065,870|人民币普通股|639,065,870|
|全国社保基金一零一组合|46,382,933|人民币普通股|46,382,933|
|兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金|12,926,698|||
|||人民币普通股|12,926,698|
|中国银行－华夏回报证券投资基金|11,700,711|人民币普通股|11,700,711|
|中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证券投资基金|10,304,458|人民币普通股|10,304,458|
|中国工商银行股份有限公司－景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金|8,999,950|||
|||人民币普通股|8,999,950|
|南方基金公司－建行－中国平安人寿保险股份有限公司|8,526,538|人民币普通股|8,526,538|
|中国农业银行股份有限公司－景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金|7,999,956|||
|||人民币普通股|7,999,956|
|香港中央结算有限公司|6,886,799|人民币普通股|6,886,799|
|兴业银行股份有限公司－兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金|6,194,990|||
|||人民币普通股|6,194,990|
||控股股东中国建材股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于|||
||一致行动人；2016年7月22日，贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾|||
||高、吕文洋、张彦修、万广进、任雪、米为民、张建春、朱经华、李作义、|||
||杨正波、钱凯、付廷环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段振涛、孟繁荣、毕忠、|||
||康志国、王力峰、岳荣亮、黄荣泉、袁传秋、徐福银、张广淼、徐国刚、陈|||
||歆阳、李秀华、刘美、张纪俊、房冬华等35名自然人与泰安市和达投资中|||
||心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有限合伙）、泰安市万吉投资中心|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、泰安市浩展投资中心（有|||
||限合伙）、泰安市昌源投资中心（有限合伙）、泰安市锦绣投资中心（有限合|||
||伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、泰安市顺昌投资中心（有限合伙）、|||
||泰安市凡业投资中心（有限合伙）等10个有限合伙企业（以下简称贾同春|||
||及其一致行动人）签署了《一致行动人协议》，约定在发行股份购买资产交|||
||易完成后，共同行使北新建材的股东权利，在北新建材的股东大会中采取一|||
||致行动，为一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他|||
||股东是否属于一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）|无|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目大幅变化的原因
1、应收账款比年初增加205,541,974.98元，增长了211.65％。增长的主要原因是：由于公司实施额度加账期的年度授信销售政策导致应收账款有所增长。
2、应收股利比年初增加1,883,932.50元。增长的主要原因是：公司的参股公司于本期分配2017年股利，但尚未支付所致。
3、其他应收款比年初增加51,522,427.77元，增长了44.97%。增长的主要原因是：公司所属子公司本期应收的增值税返还款、保证金增加所致。
4、可供出售金融资产比年初减少182,581,025.50元。减少的主要原因是：公司自2018年1月1日起执行2017年修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》准则，将原计入可供出售金融资产的金融工具重分类至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。
5、在建工程比年初增加311,392,611.40元，增长了34.61%。增长的主要原因是：公司在建生产线投入增加，导致在建工程有所增长。
6、应付账款比年初增加241,106,117.76元，增长了33.23%。增长的主要原因是：公司所属子公司应付采购款增加所致。
7、预收款项比年初减少46,604,438.59元，降低了35.46%。降低的主要原因是：公司预收商品销售款减少所致。
8、应付利息比年初减少18,815,125.41元，降低了43.84%。降低的主要原因是：公司所属子公司按年度支付利息的公司债券于本期支付利息所致。
9、一年内到期的非流动负债比年初减少500,000,000.00元，降低了86.22%。降低的主要原因是：公司所属子公司重分类至一年内到期非流动负债的应付债券于本期到期偿还所致。
（二）利润表项目大幅变化的原因
1、营业收入比上年同期增加718,117,700.45元，增长了40.36%。增长的主要原因是：公司主产品销量增加、销售单价上升，导致产品销售收入增长。
2、税金及附加比上年同期增加12,048,854.24元，增长了44.53%。增长的主要原因是：公司报告期应交增值税增加，计提的城建税及教育费附加相应增加所致。
3、公允价值变动收益比上年同期增加6,952,246.63元，增长了132.59%。增长的主要原因是：公司将到期的理
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文财产品收益结转至投资收益的金额同比减少所致。
4、资产处置收益比上年同期增加4,344,939.44元，增长了99.44%。增长的主要原因是：公司本期确认的非流动资产处置损失较上年同期减少所致。
5、营业外收入比上年同期增加9,834,839.32元，增长了205.92%。增长的主要原因是：公司本期确认的政府补助比上年同期增加所致。
6、营业外支出比上年同期减少17,987,850.28元，降低了46.49%。降低的主要原因是：公司及所属子公司本期发生的美国石膏板事项律师费等费用减少所致。
7、所得税费用比上年同期增加49,396,309.61元，增长了214.08%。增长的主要原因是：公司利润总额增加，导致所得税费用有所增长。
8、归属于母公司所有者的净利润比上年同期增加340,812,406.69元，增长了227.71%。增长的主要原因是：由于公司主产品销量增加及单价上升，销售利润同比增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变化的原因
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加383,739,793.89元，增长了202.49%。增长的主要原因是：一是公司本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加，主要是收入增加，销售回款相应增加；二是公司本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加，但增加金额小于销售回款增加的金额。以上原因导致经营活动产生的现金流量净额较上年同期有所增加。
2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少410,987,805.91元，降低了2726.25%。降低的主要原因是：公司本期借款净额较上年同期减少所致。
3、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期减少159,463.08元，降低了83.25%。降低的主要原因是：汇率变动所致。
（四）主要财务指标大幅变化的原因
1、基本每股收益比上年同期增加0.190元/股，增长了226.19%。增长的主要原因是：由于公司主产品销售量增加及单价上升，导致销售利润增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
自2009年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北新集团建材股份有限公司（以下简称北新建材）、泰山石膏有限公司（以下简称泰山石膏）在内的至少数十家中国石膏板生产商在内的多家企业提起多起诉讼，以石膏板存在质量问题为由，要求赔偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失。
自2010年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。2015
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文年考虑到诉讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自身权益。
自2010年开始，泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山石膏应诉。在泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就Germano案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。2014年7月美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告代理律师1.5万美元的律师费，判令泰山石膏支付4万美元作为藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进一步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于2015年3月向美国地区法院支付了4万美元，并支付了1.5万美元的律师费；由于导致美国地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加Germano案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于2015年3月支付了Germano案的缺席判决金额2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回法院已就Dragas案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏赔偿4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美元，及自2013年6月计算的利息。泰山石膏与Dragas就此案达成和解，向其支付了400万美元和解费用，此案件已终结。
泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避免藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。
北新建材获知，由于北新建材和泰山石膏在诉讼中持续的积极抗辩，在多区合并诉讼案件中，原告指导委员会已向法院递交文书将其集团维修索赔金额降至约3.5亿美元。此外，原告指导委员会已提起动议主动请求撤销未决的多区合并诉讼中大量个人原告的索赔，原因是原告指导委员会称证据无法显示这些个人原告的家中安装了泰山石膏生产的石膏板。
北新建材接到公司实际控制人中国建筑材料集团有限公司（已更名为中国建材集团有限公司，以下简称中国建材集团）的通知，美国地区法院于美国时间2016年3月9日签发了一项判令，驳回了原告方针对中国建材集团的起诉。
在上述多区合并诉讼之外的独立案件Lennar案中（美国佛罗里达州房屋开发商Lennar Homes,LLC和U.S. HomeCorporation（以下简称Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公司在内的多家企业提起的诉讼），经过多轮谈判，综合考虑Lennar案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山石膏于2017年6月分别与Lennar达成了和解。其中，北新建材向Lennar支付50万美元以达成全面和解，泰山石膏向Lennar支付600万美元以达成全面和解。Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部索赔和全部指控。
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山石膏承认在Lennar案中应承担法律责任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分别向Lennar支付了全部和解费用。Lennar针对北新建材和泰山石膏的案件已经终结。
在多区合并诉讼之外的独立案件Meritage案中（美国佛罗里达州房屋开发商Meritage Homes of Florida,Inc.（以下简称Meritage）在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北新建材、泰山石膏及泰山石膏全资子公司泰安市泰山纸面石膏板有限公司（以下合称泰山）提起诉讼），经过多轮谈判，综合考虑Meritage案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山于2018年3月共同与Meritage达成了和解。泰山将向Meritage支付138万美元以达成全面和解，Meritage在收到全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山承认在Meritage案中应承担法律责任。2018年3月，泰山向Meritage支付了全部和解费用。Meritage针对北新建材和泰山的案件已经终结。
美国石膏板诉讼案目前仍在进行当中，北新建材和泰山石膏尚无法确认案件涉及的原告和物业的数量，也难以准确预测任何将来可能的判决结果。北新建材和泰山石膏已经聘请境内外律师就该案件的应诉策略以及对北新建材和泰山石膏的影响进行研究和评估，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰山石膏造成的经济损失以及对公司损益的影响。
报告期内，北新建材就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师费等各项费用合计1,771,339.68元人民币；泰山石膏就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师费等各项费用合计18,627,310.03元人民币。北新建材及泰山石膏报告期发生前述费用占报告期归属于母公司净利润的4.16%。截至2018年3月31日，北新建材与泰山石膏就上述美国石膏板诉讼事项发生的律师费等各项费用合计5.10亿元人民币。北新建材及泰山石膏将持续高度重视，密切关注此事的发展，本着对投资者、消费者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||履行情|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限||
|||||||况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权|||||||
|益变动报告书中|||||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|所作承诺|||||||
||||关于公司本次重大资产重组填补被摊薄即期回报措施||||
||||能够得到切实履行的承诺。公司的全体董事、高级管||||
||||理人员作出如下承诺：1.本人承诺忠实、勤勉地履行职||||
||||责，维护公司和全体股东的合法权益。2.本人承诺不无||||
||||偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也||||
||||不采用其他方式损害公司利益。3.本人承诺对公司董事||||
||||和高级管理人员的职务消费行为进行约束。4.本人承诺||||
||||不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费||||
||||活动。5.本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使||||
||||公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与||||
||||公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事||||
||||会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决||||
||公司董事及||||||
||||权）。6.如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职|||承诺履|
||高级管理人|其他承诺||2016年4月5日|长期有效||
||||责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行|||行中|
||员||||||
||||权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对||||
||||公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如||||
||||有表决权）。7.本人承诺，自本承诺出具日至公司本次||||
||||发行股份购买资产实施完毕，若中国证监会作出关于||||
||||填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规||||
||||定，且上述承诺不能满足中国证监会规定的，本人承||||
|资产重组时所作|||诺将按照中国证监会的最新规定作出承诺。作为填补||||
||||被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述||||
|承诺|||||||
||||承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会||||
||||和深圳证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布||||
||||的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关||||
||||管理措施。||||
||泰安市国泰||本公司/本合伙企业/本人因本次交易取得的上市公司||||
||民安投资集||股份，自该等股份上市之日起三十六个月内，不得以||||
|||股份限售|||2019年11|承诺履|
||团有限公司、||任何方式转让。限售期内，本公司/本合伙企业/本人如|2016年11月15日|||
|||承诺|||月15日|行中|
||贾同春及其||因上市公司送红股、转增股本等原因而导致增持的股||||
||一致行动人||份，亦遵照上述锁定期进行锁定。||||
||||1.关于避免同业竞争的承诺:本公司/本合伙企业/本人||||
||||承诺将不会从事与上市公司已有的石膏板、轻钢龙骨||||
||||主营业务发生竞争的业务。除上市公司外，本公司/本||||
|||关于同业|||||
||泰安市国泰||合伙企业/本人不存在、今后亦不会通过其他企业在任||||
|||竞争、关|||||
||民安投资集||何地方和以任何方式从事对本次交易完成后上市公司||||
|||联交易、||||承诺履|
||团有限公司、||上述已有的主营业务构成竞争关系的业务。如果本公|2015年10月13日|长期有效||
|||资金占用||||行中|
||贾同春及其||司/本合伙企业/本人将来出现所投资的全资、控股企业||||
|||方面的承|||||
||一致行动人||从事的业务与本次交易后上市公司上述已有的主营业||||
|||诺|||||
||||务构成竞争的情况，则本公司/本合伙企业/本人将以停||||
||||止经营相关竞争业务的方式，或者将相关竞争业务转||||
||||让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。2.关于||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||减少关联交易的承诺:本公司/本合伙企业/本人与上市||||
|||公司之间不存在显失公平的关联交易。本公司/本合伙||||
|||企业/本人承诺，本次交易完成后，本公司/本合伙企业||||
|||/本人及下属企业控制的企业将尽量避免或减少与上市||||
|||公司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避免||||
|||或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签||||
|||订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规||||
|||章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的||||
|||规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系||||
|||的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保||||
|||证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法||||
|||规、上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义||||
|||务。本公司/本合伙企业/本人保证不利用关联交易非法||||
|||转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害非||||
|||关联股东的利益。||||
|||关于保持上市公司独立性的承诺。保证做到北新建材||||
|||人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业||||
|||务独立，具体如下：（一）保证上市公司人员独立。1、||||
|||保证上市公司的总经理、副总经理和其他高级管理人||||
|||员专职在上市公司任职、并在上市公司领取薪酬，不||||
|||会在承诺人及其关联方兼任除董事外的其他任何职||||
|||务，继续保持上市公司人员的独立性；2、保证上市公||||
|||司具有完整的独立的劳动、人事管理体系，该等体系||||
|||独立于承诺人；3、保证承诺人向上市公司推荐董事、||||
|||监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，||||
|||不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事||||
|||任免决定。（二）保证上市公司资产独立完整。1、保||||
|||证上市公司具有与经营有关的业务体系和相关的独立||||
|中国建材股||||||
|||完整的资产；2、保证上市公司不存在资金、资产被承||||
|份有限公司;|||||承诺履|
||其他承诺|诺人或承诺人控制的其他企业占用的情形。（三）保证|2015年10月13日|长期有效||
|中国建材集|||||行中|
|||上市公司的财务独立。1、保证上市公司建立独立的财||||
|团有限公司||||||
|||务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财||||
|||务会计制度；2、保证上市公司独立在银行开户，不与||||
|||承诺人控制的其他企业共用银行账户；3、保证上市公||||
|||司的财务人员不在承诺人控制的其他企业兼职；4、保||||
|||证上市公司依法独立纳税；5、保证上市公司能够独立||||
|||作出财务决策，承诺人不干预上市公司的资金使用。||||
|||（四）保证上市公司机构独立。1、保证上市公司建立||||
|||健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组||||
|||织机构；2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立||||
|||董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程||||
|||独立行使职权。（五）保证上市公司业务独立。1、保||||
|||证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资||||
|||质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；2、||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||保证承诺人除通过行使股东权利之外，不对上市公司||||
|||的业务活动进行干预；3、保证承诺人及承诺人控制的||||
|||其他企业避免从事与上市公司具有实质性竞争的业||||
|||务；4、保证尽量减少承诺人控制的其他企业与上市公||||
|||司的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交||||
|||易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，||||
|||并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程||||
|||序及信息披露义务。||||
|||一、关于保持上市公司独立性的承诺:本公司/本合伙企||||
|||业/本人承诺，在本次交易完成后，保证上市公司在人||||
|||员、资产、财务、机构及业务方面继续与本公司/本合||||
|||伙企业/本人及本公司/本合伙企业/本人控制的其他企||||
|||业完全分开，保持上市公司在业务、资产、人员、财||||
|||务和机构方面的独立。二、关于目标资产权属的承诺:||||
|泰安市国泰||本公司/本合伙企业/本人已履行了标的公司《公司章||||
|民安投资集||程》规定的全额出资义务；本公司对标的公司股权拥||||
||||||承诺履|
|团有限公司、|其他承诺|有有效的占有、使用、收益及处分权；本公司/本合伙|2015年10月13日|长期有效||
||||||行中|
|贾同春及其||企业/本人所持有的标的公司股权不存在质押、抵押、||||
|一致行动人||其他担保或第三方权益或限制情形，也不存在法院或||||
|||其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司/本合伙企业/||||
|||本人持有标的公司股权之情形；本公司/本合伙企业/||||
|||本人持有的标的公司股权资产权属清晰，不存在任何||||
|||权属纠纷，亦不存在其他法律纠纷，过户或者转移不||||
|||存在法律障碍。本公司/本合伙企业/本人保证，以上声||||
|||明无虚假记载、重大遗漏及误导性陈述。||||
|||关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本公司||||
|||及全体董事承诺本次发行股份购买资产申请文件及提||||
|公司及全体|||||承诺履|
||其他承诺|供材料的真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、|2016年4月22日|长期有效||
|董事|||||行中|
|||误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性和完整||||
|||性承担个别和连带的法律责任。||||
|||关于标的公司未取得权证的土地、房产相关承诺: 积极||||
|||协调配合泰山石膏及其下属子公司未获登记发证的土||||
|||地、房产的权证办理事宜，确保该事项不会影响泰山||||
|||石膏及其下属子公司正常生产经营。如未来泰山石膏||||
|泰安市国泰||及其下属子公司在经营过程中，因该等权属瑕疵导致||||
|民安投资集||影响泰山石膏及其下属子公司正常生产经营而遭受任||||
||||||承诺履|
|团有限公司、|其他承诺|何经济损失（该损失包括但不限于相关公司因此遭受|2016年7月21日|长期有效||
||||||行中|
|贾同春及其||政府部门的罚款、滞纳金等以及因该等需解决并完善||||
|一致行动人||相关土地房产问题而使相关公司不能正常生产经营而||||
|||遭受的损失等），在北新集团建材股份有限公司依法确||||
|||定该等事项造成相关公司的实际损失后30日内，泰山||||
|||石膏少数股东需按照其截至2016年6月30日在泰山||||
|||石膏的持股比例给予泰山石膏以足额赔偿。||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||1.关于提供材料真实、准确、完整、及时的承诺:本公||||
|||司/本合伙企业/本人将及时向北新建材提供本次交易||||
|||相关信息，并保证所提供的全部信息真实、准确、完||||
|||整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者||||
|||遗漏，给北新建材或者投资者造成损失的，将依法承||||
|||担法律责任。本公司/本合伙企业/本人保证向参与本次||||
|||交易事宜的各中介机构所提供的全部信息真实、准确||||
|||和完整，保证所提供的全部信息不存在虚假记载、误||||
|||导性陈述或遗漏；所提供的全部资料均为真实、准确、||||
|||完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件||||
|||与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均||||
|||是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗||||
|||漏；本公司/本合伙企业/本人为本次交易所出具的说||||
|泰安市国泰||||||
|||明、确认及承诺均为真实、准确和完整的，不存在任||||
|民安投资集||||||
|||何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本公司/本合伙企|||承诺履|
|团有限公司、|其他承诺||2016年4月22日|长期有效||
|||业/本人同意对本公司/本合伙企业/本人所提供信息的|||行中|
|贾同春及其||||||
|||真实性、准确性和完整性承担法律责任。本公司/本合||||
|一致行动人||||||
|||伙企业/本人承诺承担因提供信息和承诺存在虚假记||||
|||载、误导性陈述或遗漏导致本次交易各方或/及其聘任||||
|||的中介机构造成的损失承担责任。如本次交易因涉嫌||||
|||所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者||||
|||遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调||||
|||查的，在案件调查结论明确以前，本公司/本合伙企业/||||
|||本人及关联方不转让在北新建材拥有权益的股份。2.||||
|||关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公司/||||
|||本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披||||
|||露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，||||
|||被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，||||
|||在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司||||
|||拥有权益的股份。||||
|||关于北新建材合法性的承诺:公司不存在下列情形：1、||||
|||本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗||||
|||漏的情形；2、公司的权益被控股股东及实际控制人严||||
|||重损害且尚未消除；3、公司及其附属公司违规对外提||||
|||供担保且尚未解除；4、最近36个月内未经法定机关||||
|||核准、擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违||||
|||法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；|||承诺履|
|北新建材|其他承诺||2015年10月13日|长期有效||
|||最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以|||行中|
|||及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；||||
|||最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，且涉嫌||||
|||犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证||||
|||监会立案调查，尚未有明确结论意见；5、最近一年及||||
|||一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见||||
|||或无法表示意见的审计报告；6、最近三年内存在损害||||

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；7、||||
||||最近三年内存在被中国证监会作出行政处罚或者司法||||
||||机关依法追究刑事责任的情形；8、严重损害投资者合||||
||||法权益和社会公共利益的其他情形。||||
||||关于任职资格的承诺:公司的董事、监事和高级管理人||||
||||员符合法律、行政法规规定的任职资格，且不存在下||||
||||列情形：1、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在||||
|||||||承诺履|
||北新建材|其他承诺|禁入期；2、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，|2015年10月13日|长期有效||
|||||||行中|
||||或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；3、因||||
||||涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中||||
||||国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。||||
||||关于被立案侦查（调查）期间股份锁定的承诺:本公司/||||
||北新建材; 公||本合伙企业/本人承诺如本次交易因涉嫌所提供或者披||||
||司董事、监事||露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，|||承诺履|
|||其他承诺||2016年4月22日|长期有效||
||及高级管理||被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，|||行中|
||人员||在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司||||
||||拥有权益的股份。||||
|||关于同业|||||
|||竞争、关|||||
||北新建材集|联交易、|在本公司成立后，北新建材集团有限公司及其附属企|||承诺履|
|||||1997年6月6日|长期有效||
||团有限公司|资金占用|业与本公司之间将不会发生同业竞争问题。|||行中|
|||方面的承|||||
|||诺|||||
||||1、避免同业竞争：（1）中国建材及其附属公司目前不||||
||||直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司的主||||
||||营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（2）||||
||||中国建材及其附属公司将来也不直接或间接从事任何||||
||||与北新建材及其控股子公司主营业务有实质性竞争或||||
||||可能有实质性竞争的业务；（3）中国建材及其附属公||||
|首次公开发行或|||||||
|||关于同业|司从任何第三者获得的任何商业机会与北新建材及其||||
|再融资时所作承|||||||
|||竞争、关|控股子公司主营业务有竞争或可能有竞争的，将立即||||
|诺|||||||
||中国建材股|联交易、|通知北新建材，并尽力将该商业机会给予北新建材。2、|||承诺履|
|||||2014年7月4日|长期有效||
||份有限公司|资金占用|减少和避免关联交易：中国建材将尽量减少和避免与|||行中|
|||方面的承|北新建材之间的关联交易。在进行确有必要且无法规||||
|||诺|避的关联交易时，继续按市场化原则和公允价格进行||||
||||公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定||||
||||履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易||||
||||损害北新建材及其他股东的合法权益。中国建材和北||||
||||新建材就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及||||
||||安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争||||
||||条件下与任何第三方进行业务往来或交易。||||
||中国建材集|关于同业|1、避免同业竞争：（1）中国建材集团及其附属公司目|||承诺履|
|||||2014年7月4日|长期有效||
||团有限公司|竞争、关|前不直接或间接从事任何与北新建材及其控股子公司|||行中|

北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|||联交易、|的主营业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业|
|||资金占用|务；（2）中国建材集团及其附属公司将来也不直接或|
|||方面的承|间接从事任何与北新建材及其控股子公司主营业务有|
|||诺|实质性竞争或可能有实质性竞争的业务；（3）中国建|
||||材集团及其附属公司从任何第三者获得的任何商业机|
||||会与北新建材及其控股子公司主营业务有竞争或可能|
||||有竞争的，将立即通知北新建材，并尽力将该商业机|
||||会给予北新建材。2、减少和避免关联交易：中国建材|
||||集团将尽量减少和避免与北新建材之间的关联交易。|
||||在进行确有必要且无法规避的关联交易时，继续按市|
||||场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法|
||||规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义|
||||务。保证不通过关联交易损害北新建材及其他股东的|
||||合法权益。中国建材集团和北新建材就相互间关联事|
||||务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为|
||||其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进|
||||行业务往来或交易。|
|股权激励承诺||||
|其他对公司中小||||
|股东所作承诺||||
|承诺是否按时履||||
||是|||
|行||||
|如承诺超期未履||||
|行完毕的，应当详||||
|细说明未完成履||||
||不适用|||
|行的具体原因及||||
|下一步的工作计||||
|划||||

四、对2018年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
北新集团建材股份有限公司2018年第一季度报告正文七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2018年1月2日—||||
||电话沟通|个人|公司发展战略和基本情况|
|2018年3月30日||||
|2018年1月3日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月4日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月19日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月24日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月24日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月25日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|
|2018年1月31日|实地调研|机构|公司发展战略和基本情况、提供公司已披露的定期报告等公开资料|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
北新集团建材股份有限公司董事会董事长:王兵
2018年4月26日