陕西省国际信托股份有限公司2019年第一季度报告正文
证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2019-24陕西省国际信托股份有限公司 2019年第一季度报告正文
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第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)陈建岐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期比上年同期|
|||本报告期||上年同期||
||||||增减|
|营业收入（元）|549,559,432.78||270,795,968.92||102.94%|
|归属于上市公司股东的净利润|241,895,825.46||122,324,826.04|||
||||||97.75%|
|（元）||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经||||||
|||241,921,413.95||119,443,696.44|102.54%|
|常性损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额|-858,877,025.57||382,870,960.73|||
||||||-324.33%|
|（元）||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0610||0.0386||58.03%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0610||0.0386||58.03%|
|加权平均净资产收益率||2.31%||1.53%|0.78%|
||||||本报告期末比上年度|
|||本报告期末||上年度末||
||||||末增减|
|总资产（元）||12,336,419,337.89||12,279,353,222.88|0.46%|
|归属于上市公司股东的净资产||||||
|||10,575,677,165.99||10,414,858,172.41|1.54%|
|（元）||||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
||年初至报告期期末金||
|项目||说明|
||额||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-34,117.99||
|减：所得税影响额|-8,529.50||
|合计|-25,588.49|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
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||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|计入当期损益的对非|||
|金融企业收取的贷款|60,800,628.92|金融类公司|
|利息收入|||
|处置持有的交易性金|||
|融资产取得的投资收|82,912,990.54|金融类公司|
|益|||
|持有交易性金融资产|||
|产生的公允价值变动|199,311,244.66|金融类公司|
|损益|||

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1.普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
||报告期末普通股股东总数||||154,833|||||0||
||||||||股股东总数（如有）|||||
||前10名股东持股情况|||||||||||
||||||||||持有有限售|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量||条件的股份|||
|||||||||||股份状态|数量|
||||||||||数量|||
|陕西煤业化工集团有限责任公司||国有法人||35.05%||1,389,216,527||0||||
|陕西省高速公路建设集团公司||国有法人||21.62%||857,135,697||0||||
|华宝信托有限责任公司||国有法人||1.38%||54,645,737||0||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人||1.31%||52,069,680||0||||
|人保投资控股有限公司||国有法人||0.70%||27,677,000||0||||
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数||其他||0.52%||20,597,836||0||||

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券投资基金|||||||||
|中广核财务有限责任公司||国有法人|0.25%||9,865,560|0|||
|香港中央结算有限公司||境外法人|0.19%||7,349,871|0|||
|潘传兴||境内自然人|0.14%||5,700,000|0|||
|芦虎||境外自然人|0.14%||5,561,117|0|||
||前10名无限售条件股东持股情况||||||||
||||||||股份种类||
||股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||
||||||||股份种类|数量|
|陕西煤业化工集团有限责任公司|||1,389,216,527||||||
||||||||人民币普通股|1,389,216,527|
|陕西省高速公路建设集团公司|||857,135,697||||||
||||||||人民币普通股|857,135,697|
|华宝信托有限责任公司|||54,645,737||||人民币普通股|54,645,737|
|中央汇金资产管理有限责任公司|||52,069,680||||||
||||||||人民币普通股|52,069,680|
|人保投资控股有限公司|||27,677,000||||人民币普通股|27,677,000|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|||20,597,836||||||
||||||||人民币普通股|20,597,836|
|中广核财务有限责任公司|||9,865,560||||人民币普通股|9,865,560|
|香港中央结算有限公司|||7,349,871||||人民币普通股|7,349,871|
|潘传兴|||5,700,000||||人民币普通股|5,700,000|
|芦虎|||5,561,117||||人民币普通股|5,561,117|
|||||1.公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业，本公司实际|||||
|||||控制人仍为陕西省国资委。|||||
|||||2.公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东|||||
||上述股东关联关系或一致||||||||
|||||陕西省高速公路建设集团公司外其他前10名股东之间不存在关联关系，|||||
||行动的说明||||||||
|||||也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动|||||
|||||人；未知前10名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于《上市公司|||||
|||||股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||||
||前10名普通股股东参与融||||||||
|||||公司股东潘传兴通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券|||||
||资融券业务情况说明（如||||||||
|||||账户持有5,700,000股公司股份。|||||
||有）||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2.公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.资产负债表项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|2019年3月31日|2018年12月31日|变动幅度|变动原因|
|交易性金融资产|4,062,183,816.93|||根据新金融工具准则将债权投资、其他权益工具之外的其他金融产品投资计入本科目|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||248,274,718.39|-100.00%|短期持有的证券资产本期根据新金融工具准则计入交易性金融资产|
|买入返售金融资产|837,576,000.00|392,600,000.00|113.34%|以自有资金投资的国债逆回购金额增加|
|其他流动资产||1,771,000,000.00|-100.00%|投资短期金融产品本期根据新金融工具准则计入交易性金融资产|
|债权投资|1,131,478,152.75|||底层为类信贷项目的信托产品本期根据新金融工具准则计入债权投资|
|可供出售金融资产||3,027,385,936.98|-100.00%|将持有的金融产品本期根据新金融工具准则计入交易性金融资产、债权投资、其他权益工具投资科目|
|持有至到期投资||1,916,197,672.16|-100.00%|代缴的保障基金本期根据新金融工具准则计入交易性金融资产|
|其他权益工具投资|1,253,557,643.12|||按照新金融工具准则分类要求，将公司战略持有的金融股权计入该科目|
|应交税费|53,306,171.42|189,593,065.27|-71.88%|主要是本年缴纳了2018年4季度计提的相关税费|
|其他综合收益|-36,248,792.38|-195,130,612.82|81.42%|本期按照新金融工具准则分类要求，公允价值计入其他综合收益的资产大幅减少|

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2.利润表及现金流量表项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|2019年1-3月|2018年1-3月|变动幅度|变动原因|
|利息净收入|60,771,833.59|-9,972,811.82|709.38%|主要是2018年下半年发放的贷款较多，本期产生利息收入较上年同期大幅增加；由于新准则施行，类信贷信托产品的利息收入也在本科目核算，上年同期在投资收益核算|
|公允价值变动损益|199,311,244.66|-12,554,669.71|1687.55%|由于资本市场整体性回暖，公司短期持有的股票市值大幅上升|
|业务及管理费用|165,912,897.52|89,924,533.00|84.50%|主要是由于员工人数不断增加，且本期业绩上升较快，人工成本较上年大幅增加|
|资产减值损失||13,431,582.70|-100.00%|由于新金融工具准则影响，金融资产减值准备本期计入信用减值损失科目|
|信用减值损失|34,049,408.33|||由于新金融工具准则要求金融资产采用预期信用损失法计提减值准备，故较上年同期计提的资产减值损失有所增加|
|经营活动产生的现金流量净额|-858,877,025.57|382,870,960.73|-324.33%|主要是本报告期新发放贷款支出的现金较上年同期大幅增加|
|投资活动产生的现金流量净额|540,191,383.96|-481,950,677.03|212.08%|主要是本报告期投资的信托产品支付的现金比上年同期大幅减少|
|筹资活动产生的现金流量净额|-54,015,000.00|-21,233,333.33|-154.39%|主要是本期保障基金流动性支持款项较上年同期有所下降|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（一）会计政策变更
1.2017年3月至5月，财政部修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会[2017]9号）和《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会[2017]14号），以上四项简称“新金融工具准
则”，要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据新金融工具准则的规定，金融资产分类由现行的“四
分类”改为“三分类”；金融资产减值准备计提方法由“已发生损失法”改为“预期信用损失法”；套期会计将更
好的反映企业的风险管理活动。本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，公司无需重述前期可比数，
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首日执行新准则与原准则的差异调整计入期初未分配利润或其他综合收益。
2.执行新金融工具准则后公司同时执行财政部2018年12月26日颁布的财会（2018）36号文件《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》中规定的报表格式。将原“其他应收款”“其他非流动资产”并入“其他资产”项目，原“其他应付款”、“其他流动负债”并入“其他负债”项目。并对可比会计期间的比较数据进行了调整。
（二）公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
①2016年8月19日，公司受托将信托资金5亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司，期限为3年。
②2017年7月3日-2017年9月19日，公司受托将信托资金1,158,300万元分次投资于大股东陕西煤业化工集团有限责任公司合伙设立的西安陕煤建投投资合伙企业（有限合伙），期限为5年。
③2018年12月4日，公司受托将信托资金5亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，期限为1年。
④2019年3月14日，公司受托将信托资金10亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司，期限为1年。
（三）因河南省裕丰复合肥有限公司（以下简称“裕丰公司”）未能按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益，我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于2013年8月7日作出《执行裁定书》，并于2013年8月9日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵（质）押担保资产等的查封。2016年3月21日，西安市中级人民法院对上述查封的部分抵押资产作出《执行裁定书》（[2013]西执证字第 00022-6号），将被执行人无锡湖玺实业有限公司名下在江苏省无锡市滨湖区山水东路32号拥有的土地使用权及4处房产共作价8,997.5万元，交付我公司抵偿借款，产权证书已办理至我公司名下。相关事项详细披露于2013年4月27日、2013年8月13日、2016年3月31日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。
（四）因福建泰宁南方林业发展有限公司（以下简称南方林业公司）无法按期偿还信托贷款，为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益，我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014年6月12日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[（2014）泰执委字第 13-1号]。三明市中级人民法院于2016年12月5日做出《民事裁定书》[（2016）闽04民破申1号]，裁定受理申请人张雄等人对被申请人福建泰宁南方林业发展有限公司的破产清算申请，我公司已申报债权。2017年5月11日，我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》（（2014）泰执委字第13号之八），将被执行人华阳林业（三明）开发有限公司12.68万亩林权及13,198亩林地使用权进行司法拍卖，以7,060万元成交。截至目前，共有拍卖款6002.5万元已划转至我公司账户。上述事项详细披露于2014年6月14日、2016年2月26日、2017年5月13日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。
（五）“陕国投·海航1号集合资金信托计划”是我公司于2017年3月23日分六期发行的信托项目，信托资金规模5亿元，信托期限1年，海航旅游集团提供连带责任保证担保。项目陆续到期前后，经沟通协商，海航旅游集团拟转让其所持的长安银行股权随同抵偿上述债务。鉴于股权正常转让存在一定问题，根据现实状况和《商业银行股权管理办法》相关规定，我公司选择了司法查封方式解决相关问题。2018年7月23日，西安市中级人民法院（以下简称“西安中院”）对我公司申请执行查封海航旅游集团有关资产一案予以立案。2018年7月30日，西安中院下达《执行裁定书》（2018陕01执1578号之一），于2018年8月1日正式查封了海航旅游集团所持长安银行5.92%的股权（持股数量333,911,714股）。2018年10月12日，西安中院在淘宝网司法拍卖平台对上述股权进行了公开挂拍，本次拍卖因无人竞拍而流拍。经海航旅游集团向西安中院申请，2018年11月15日，西安中院就我公司申请查封海航旅游集团有关资产一案出具了《执行裁定书》[（2018）陕01执1578号之五]，将被执行人海航旅游集团持有长安银行5.92%（即333,911,714股）的股权，以流拍价76,799.69万元抵偿我公司债务，该案件已经司法处置完毕。目前，我公司正在积极办理中国银保监会审批、工商过户等后续手续。上述事项详细披露于2018年8月3日、2018年11月17日、2018年12月25日、
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2018年12月29日的《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019年 1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||计入|||||||
|||||||本期|权益|||||||
||||最初|会计|期初|公允|的累|本期|本期|报告|期末|会计||
|证券|证券|证券|||||||||||资金|
||||投资|计量|账面|价值|计公|购买|出售|期损|账面|核算||
|品种|代码|简称|||||||||||来源|
||||成本|模式|价值|变动|允价|金额|金额|益|价值|科目||
|||||||损益|值变|||||||
||||||||动|||||||
|||||||||||||交易||
|境内|||77,44|公允|60,40|24,88|||38,67|26,06|65,16|||
||00273|国信||||||||||性金|自有|
|外股|||3,312|价值|3,712|2,887|||7,966|7,454|7,180|||
||6|证券||||||||||融资|资金|
|票|||.91|计量|.04|.16|||.88|.50|.52|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||50,33|公允|16,42|10,16||36,21|7,504|10,64|55,27|||
||00063|风华||||||||||性金|自有|
|外股|||9,132|价值|8,978|9,882||6,682|,432.|3,907|6,915|||
||6|高科||||||||||融资|资金|
|票|||.99|计量|.00|.28||.99|00|.44|.56|||
|||||||||||||产||

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|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||交易||
|境内|||45,00|公允|38,07|9,720||||9,720|47,79|||
||43020|优炫||||||||||性金|自有|
|外股|||0,000|价值|0,000|,000.||||,000.|0,000|||
||8|软件||||||||||融资|资金|
|票|||.00|计量|.00|00||||00|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||41,52|公允|27,92|7,807||36,59|28,03|8,512|42,83|||
||00263|道明||||||||||性金|自有|
|外股|||4,401|价值|7,900|,555.||0,258|3,931|,445.|8,422|||
||2|光学||||||||||融资|资金|
|票|||.36|计量|.00|76||.26|.78|00|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||42,03|公允|127,0|20,72|||252,4|35,89|25,21|||
||00088|中广||||||||||性金|自有|
|外股|||8,201|价值|85,05|5,958|||08,45|5,654|8,000|||
||1|核技||||||||||融资|资金|
|票|||.78|计量|8.24|.36|||1.73|.43|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||22,86|公允|18,29|5,681||||5,681|23,97|||
||00260|龙蟒||||||||||性金|自有|
|外股|||7,308|价值|3,790|,486.||||,486.|5,276|||
||1|佰利||||||||||融资|资金|
|票|||.66|计量|.00|00||||00|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||28,16|公允|39,10|9,218|||45,32|12,84|22,34|||
||00082|启迪||||||||||性金|自有|
|外股|||9,409|价值|7,191|,448.|||8,160|6,680|5,874|||
||6|桑德||||||||||融资|资金|
|票|||.36|计量|.14|10|||.54|.12|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||20,64|公允||1,908||32,32|11,67|2,316|21,79|||
||30059|雄塑||||||||||性金|自有|
|外股|||6,703|价值|0.00|,442.||0,250|3,546|,124.|5,184|||
||9|科技||||||||||融资|资金|
|票|||.39|计量||72||.23|.84|73|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||12,16|公允|12,92|6,882||||6,882|19,80|||
||60003|三一||||||||||性金|自有|
|外股|||8,733|价值|7,000|,000.||||,000.|9,000|||
||1|重工||||||||||融资|资金|
|票|||.00|计量|.00|00||||00|.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易||
|境内|||14,38|公允|14,44|3,533||||3,533|17,98|||
||60048|亨通||||||||||性金|自有|
|外股|||4,536|价值|8,630|,770.||||,770.|2,400|||
||7|光电||||||||||融资|资金|
|票|||.60|计量|.35|59||||59|.94|||
|||||||||||||产||
||||251,9||273,9|47,43||596,5|713,8|66,15|270,6|||
|期末持有的其他证券投||||||||||||||
||||52,72|--|24,06|8,258|0.00|82,25|55,95|8,030|31,29|--|--|
|资||||||||||||||
||||0.97||6.32|.62||9.35|2.57|.42|5.92|||
||||||||||1,097|||||
||||606,5||628,6|147,9||701,7||188,2|612,8|||
||||||||||,482,|||||
|合计|||34,46|--|16,32|68,68|0.00|09,45||57,55|29,54|--|--|
||||||||||442.3|||||
||||1.02||6.09|9.59||0.83||3.23|8.94|||
||||||||||4|||||
|证券投资审批董事会公||||||||||||||
||||2019年04月26日|||||||||||
|告披露日期||||||||||||||

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||
|-|
|证券投资审批股东会公|
|告披露日期（如有)|

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||（一）咨询的主要内容：1.公|
|2019年1月—3月|网上交流|个人||
||||司业务布局及战略定位；2.公|
||||司经营情况介绍；3.关于公司|
||||股东人数；4.对公司的建议。|
|2019年1月—3月|电话沟通|个人|（二）提供的主要资料：公司|
||||定期报告等公开资料。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
陕西省国际信托股份有限公司
董事长：薛季民
2019年4月26日