天津九安医疗电子股份有限公司
重大事项内部报告制度
第一章总则
第一条为规范天津九安医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）的重大事项内部报告工作，明确公司各部门和分支机构的事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的规定，结合本公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度适用于公司及其控股、参股子公司,并对公司全体董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、控股子公司负责人及其他因工作关系了解到公司重大事件的知情人具有约束力。
第二章一般规定
第三条公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度。
第四条公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：
（一）公司监事和监事会；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司董事会秘书和证券部；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各子公司董事长、总经理、财务负责人；
（六）公司派驻参股公司的董事、监事和其他高级管理人员；
（七）公司控股股东和持股5％以上的大股东；
（八）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第五条公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系知悉大事项的人员，在公司重大信息事项未公开披露前负有保密义务。
第六条公司各部门、各子公司应参照本制度制定相应规定，指定专人为重大事项报告联络人，确保及时、完整地上报公司董事会、董事长；确保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。公司及其控股、参股子公司,在出现本制度第三章规定的情形时，应当天向董事会秘书报告。
第三章重大事项的范围和内容
第七条公司各部门、分支机构、控股或参股子公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务人应及时、准确、真实、完整地向董事长、董事会秘书报告。
具体包括：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东会（股东大会）或变更召开日期的通知；
（四）股东会（股东大会）决议；
（五）独立董事声明、意见及报告；
（六）公司及其控股、参股子公司应报告的重大交易，包括但不限于以下事项：（1）购买或者出售资产（上述购买、出售的资产不含购买原材料，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
（2）对外投资（包括委托理财、委托贷款等）及公司内部重大投资行为；
（3）提供财务帮助；
（4）提供担保（反担保除外）；
（5）租入或租出资产；
（6）委托或者受托管理资产和业务；
（7）赠与或者受赠资产；
（8）债权、债务重组；
（9）签订许可使用协议；
（10）转让或者受让研究与开发项目；
（七）公司及其控股、参股子公司与公司关联方之间发生或拟发生的以下重大关联交易事项，包括但不限于；
（1）第（六）项所述交易事项；
（2）购买原材料、燃料、动力；
（3）销售产品、商品；
（4）提供或者接受劳务；
（5）委托或者受托销售；
（6）与关联人共同投资；
（7）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
（八）涉案金额超过500万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大诉讼、仲裁事项；
（九）公司募集资金投资项目变更；
（十）公司业绩预报和业绩预测的修正；
（十一）公司利润分配和资本公积金转增股本事项；
（十二）公司股票异常波动和澄清事项；
（十三）公司发行可转换债券涉及的重大事项；
（十四）出现下列使公司面临重大风险的情形之一时：
（1）发生重大亏损或遭受重大损失；
（2）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（4）计提大额资产减值准备；
（5）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
（6）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（7）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（8）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序,公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（9）被担保人于债务到期后 15个交易日内未履行还款义务或被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形；
（10）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（11）主要或者全部业务陷入停顿；
（12）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到重大行政、刑事处罚；
（13）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机构调查或采取强制措施及其他出现无法履行职责的情况；
（14）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（十五）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
（十六）经营方针和经营范围发生重大变化；
（十七）变更会计政策或者会计估计；
（十八）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；
（十九）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议,对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；
（二十）大股东或者实际控制人发生或者拟发生较大变化；
（二十一）董事长、总经理、独立董事或者三分之一以上的董事提出辞职或者发生变动；
（二十二）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（二十三）订立与生产经营相关的重要合同,可能对公司经营产生重大影响；
（二十四）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
（二十五）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十六）法院裁定禁止公司大股东转让其所持本公司股份；
（二十七）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；
（二十八）获得大额府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（二十九）回购股份；
（三十）股权激励；
（三十一）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第八条公司各部门、分支机构及控股或参股子公司应按照下述规定向公司董事会和董事长报告重大信息事项的进展情况：
（一）负责人会议、经理办公会、董事会、监事会、股东会（股东大会）就重大事项做出决议的，应及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书、协议或合同的，应及时报告意向书、协议或合同的主要内容；
上述意向书、协议或合同的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应及时报告批准或否决情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付或过户的，应及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时报告事项的进展或变化情况。
第九条公司各部门、分支机构及控股或参股子公司涉及的交易达到下列标准之一的，应及时报告：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的,以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过1000万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上,且绝对金额超过1000万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。“提供财务资助”，“提供担保”和“委托理财”等交易,应当以发生额作为计算标准,并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。
第十条公司各部门、子公司涉及的关联交易达到下列标准时，应及时报告；
（一）与公司的关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）与公司的关联法人发生的交易金额在 300万元以上，或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
第十一条公司各部门、控股子公司涉及的日常经营重大合同达到下列标准时，非控股子公司涉及的日常经营重大合同乘以本公司持有的股权比例达到下列标准时，应及时报告：
1、合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入10%以上，且绝对金额在1,000万元以上的；
2、合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的10%以上，且绝对金额超过100万元的；
3、公司或深圳证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产生重大影响的合同。
第四章重大事项内部报告的程序
第十二条按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉本制度第三章所述重大事项的当日，以电话、传真或邮件等方式向公司董事会秘书通告有关情况，并同时将与重大事项有关的书面文件原件报送公司证券部门。
第十三条公司董事会秘书在知悉公司有关人员的重大事项后，应及时向公司董事长报告有关情况。
第十四条公司董事会秘书应根据法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大事项进行分析和判断。公司董事会秘书应及时将需要公司履行事项披露义务的事项向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的程序，并按相关规定予以公开披露。
参股子公司的董事、监事和高级管理人员等重大事项报告义务人负有敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务。
第五章责任与处罚
第十六条公司各部门、分支机构及控股或参股子公司均应严格遵守本制度规定。发生上述应上报事项而未及时上报的，公司将追究事项报告义务人的责任；
已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任。
第六章附则
第十七条本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
第十八条本制度由公司董事会负责解释。
第十九条本制度经公司董事会审议通过后生效。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和修改后的《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
天津九安医疗电子股份有限公司董事会二〇一七年六月