天齐锂业股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年度，天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会以《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定为依据，派出监事或职工代表监事通过列席公司股东大会会议、董事会会议、独立董事会议、董事会专门委员会会议、月度总经理办公会以及查阅公司财务报表、到公司子公司及建设基地进行实地调研、座谈访问、沙龙讨论等方式，对公司的治理情况、生产经营情况、财务状况、关联交易、内控管理以及董事、高级管理人员的履职情况进行了解以及有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极的作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：一、对2018年度董事和高级管理人员日常履职情况的评价
监事会对公司董事和高级管理人员的日常履职进行监督，认为：报告期内，公司董事、高级管理人员能够如实向监事会提供有关情况和资料，保障监事会依法依规行使职权，董事、高级管理人员遵守了《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）、深圳证券交易所等有关法律法规及和《公司章程》的规定，规范运作、合法经营、高效执行了股东大会及董事会决议，未发现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，全体高级管理人员勤勉尽责，未发现经营中存在违规行为。
二、2018年度监事会的工作情况
报告期内，根据《规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规则的要求，公司监事会共召开了 11次监事会会议，共计审议 50个议案，主要涉及 2017年度股东大会相关议题、境外发行外资股（H股）、SQM股权购买交易、租赁关联方房产的关联交易协议、股权激励限制性股票解锁、发行 A股可转换公司债券等公司重大事项。全体监事均出席了所有会议，会议由监事会主席主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定。全体监事列席董事会 14次、股东大会 5次，监事会主席多次列席独立董事会议，监事积极参与会议议题的讨论，职工代表监事列席总经理办公会 10余次。报告期内，公司监事勤勉尽责、忠实履职，体现了独立性和监督职能。
此外，公司监事通过实地走访、座谈访问、沙龙讨论等形式对公司及公司境内三个生产基地进行了实地调研、沟通了解与监督，就安全环保、人力资源体系建设、关联交易、高管绩效考核、募集资金管理和使用、产能产量、研发创新等议题进行了研究与讨论，编写调研报告，提出了富有建设性的意见与建议，对公司的合规运作、风险防范及稳健发展具有实质性的帮助。
报告期内，按照公司《董事、监事薪酬管理制度》、《第四届董事、监事薪酬方案》及公司薪酬体系，公司全体监事共计领取报酬 56.07万元（税前，含职工代表监事职务薪酬）；公司为全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险，年度费用合计为18万元。
三、监事会对2018年度公司运作之审核意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，并参照《深圳证券交易所股票上市规则》和《规范运作指引》的相关要求，对公司的资本运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求进行规范化运作，公司董事会认真实施股东大会的决议，忠实履行诚信勤勉义务，本着审慎经营、有效防范和化解风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，信息披露及时、准确，公司的内控制度得到切实执行，维护了全体股东的利益。监事会在监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况时，未发现违法违规的行为，亦未发现损害公司和股东权益的情形。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司财务进行监督检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，收入、费用和利润的确认与计量真实、准确，公司定期财务报告真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形。同时，公司在保障日常经营运作和研发、生产、建设等资金需求的前提下，使用自有闲置资金在审批额度内滚动购买保本型理财产品，并在后续按照董事会、监事会决议精神和公司内部管理制度规定进行风险控制，定期向董事会汇报理财情况，并接受审计部的季度审查，有效提高了公司闲置资金的使用效率。
（三）公司对外投资决策情况
报告期内，公司启动了一系列对外投资的论证及实施工作，均按照《公司章程》、《投资管理制度》、《董事会战略与投资委员会议事规则》的相关规定履行了相应的审议和披露程序，参会董事、监事均充分发表了意见，对股东大会和董事会的专项授权给予了关注并监督执行，均认为公司管理层严格审慎履职，忠实执行董事会决议决定，与监事会保持了常态有效沟通。
（四）募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行持续监督，公司募集资金的管理和使用符合《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《募集资金存储管理制度》等相关规定；对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
（五）公司关联交易情况
经核查，报告期内公司与关联方发生的关联交易均具有商业实质，公司业务和资产管理的需要，是在公平、互利的基础上进行的，不损害公司和股东利益，特别是中小股东的合法利益。公司以2017年关联交易情况为基础，结合2018年现实情况预计的 2018年关联交易数据科学、准确；交易方式符合市场规则，交易价格公允。公司董事会在对交易进行表决时，关联董事回避表决，表决程序及过程符合有关法律法规规定。
（六）内部控制自我评价报告
监事会审核了董事会关于公司 2017年内部控制自我评价报告，认为公司董事会编制的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。
2017年度公司内部控制制度得到有效执行。
（七）公司对外担保情况
公司已认真贯彻执行《对外担保管理制度》，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；报告期内公司对外提供担保的决策程序符合有关法律法规、《对外担保管理制度》的规定，不存在为全资子公司以外的公司提供担保的情形。
（八）内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
报告期内，经核查，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定，建立内幕知情人档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，并及时报备内幕知情人员相关信息。报告期内公司未受到监管部门处罚。
（九）监督对公司执行股东回报规划情况
监事会对公司执行股东回报规划情况进行了监督与核查，认为：报告期内，公司严格按照证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》、《公司章程》和《公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》等相关规定和要求，在充分听取了独立董事、股东尤其是中小股东的意见的前提下，制定当年的利润分配方案，决策程序合法、合规。公司最近三年现金分红比例符合有关规定和《公司章程》规定的利润分配政策，有利于公司可持续发展，提高公司整体竞争力，符合公司全体股东的利益。
（十）监督公司股权激励计划限制性股票解锁情况
报告期内，监事会对首期限制性股票激励计划所涉及股份解锁情况进行了核实，认为报告期内各批次解锁条件分别成就，解锁主体资格合法有效，满足《上市公司股权激励管理办法》及《首期限制性股票激励计划》中规定的公司层面和个人层面的解锁条件。
四、2019年度监事会工作计划
2019年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《规范运作指引》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，以公司发展为第一要务，以维护全体股东合法权益为使命，坚持独立、公正履职，探索新形势下发挥作用的方法、途径，以自身建设为基础，拓宽监督视野和方法，支持管理层创新管理，为公司持续规范运营和不断创造长期股东价值作出努力。
（一）积极支持公司各项经营工作，加强与董事会和高管团队的沟通。通过列席董事会会议、董事会专门委员会会议及专项会议、关注公司经营管理情况等途径，了解公司战略的制定、执行和改进情况，了解和把握董事、高管人员日常履职尽职行为，从公司治理和监事会监督的角度，提出意见和建议。
（二）在做好程序性工作和日常监督的同时，不定期与高管团队、财务部门、子公司管理层及外部审计、中介机构进行专题沟通、开展专题调研，提出相应监督建议及意见，促进潜在风险防范。
（三）持续加强监事会自身建设，完善内部工作机制和工作方法，建立监事会与内部审计互动沟通、信息共享的工作机制，不断强化监事会规范运作和依法监督的能力。
天齐锂业股份有限公司监事会二〇一九年三月二十九日