广东韶能集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2014-051
广东韶能集团股份有限公司
二○一四年第三季度报告正文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2014年 10月
广东韶能集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文
第一节重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事9人，实到9人，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减（％）||
|总资产（元）|8,630,439,504.30|8,689,724,207.41|-0.68||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|3,782,485,861.94|3,603,244,577.49|4.97||
||本报告期|本报告期比上年度同期增减（％）|年初至报告期末|本报告期比上年度同期增减（％）|
|营业收入（元）|847,796,656.54|44.53|2,305,413,036.42|25.99|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|80,018,834.66|50.73|265,660,127.58|16.70|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|78,314,682.30|53.24|247,053,754.86|12.28|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-|—|627,176,370.53|-8.71|
|基本每股收益（元/股）|0.0741|50.92|0.2459|11.12|
|稀释每股收益（元/股）|0.0741|50.92|0.2459|11.12|
|加权平均净资产收益率（%）|2.14|0.76|7.17|0.83|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
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|项目|年初至报告期期末金额（元）|说明|
|非经常性损益项目||无|
|非流动资产处置收益|-442,705.56||
|计入当期损益的政府补助|10,666,564.38||
|除上述各项之外的其他营业外收支|10,753,557.55||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|3,669,551.62||
|扣除所得税|4,685,405.13||
|扣除少数股东损益|1,355,190.13||
|合计|18,606,372.73||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解
释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损
益的项目，应说明原因
□适用√不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数|||95,810户|||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例(%)|持股数量(股)|持有有限售条件的股份数量(股)||质押或冻结情况|||
||||||||股份状态||数量(股)|
|韶关市工业资产经营有限公司|国有法人||14.43|155,949,490|85,835,482||冻结||23,556,608|
|深圳日昇创沅资产管理有限公司|境内非国有法人||7.28|78,630,634|0||质押||78,600,000|
|郭朝进|境内自然人||1.96|21,179,800|0||—||—|
|中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金|其他||1.71|18,443,155|0||—||—|
|深圳能源集团股份有限公司|国有法人||1.54|16,629,750|0||—||—|
|耒阳市国有资产投资经营有限公司|国有法人||1.11|11,973,200|0||—||—|
|泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深|其他||0.90|9,688,106|0||—||—|
|中国工商银行股份有限公司－招商安盈保本混合型证券投资基金|其他||0.65|7,059,670|0||—||—|
|耒阳市工业资产经营有限公司|国有法人||0.58|6,247,371|0||—||—|
|韶关市峡江水电安装工程有限公司|国有法人||0.56|6,050,000|0||—||—|
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称（全称）||期末持有无限售条件流通股股份数量(股)||||股份种类||||
|||||||股份种类||数量||
|深圳日昇创沅资产管理有限公司||78,630,634||||人民币普通股||78,630,634||
|韶关市工业资产经营有限公司||70,114,008||||人民币普通股||70,114,008||
|郭朝进||21,179,800||||人民币普通股||21,179,800||
|中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金||18,443,155||||人民币普通股||18,443,155||
|深圳能源集团股份有限公司||16,629,750||||人民币普通股||16,629,750||
|耒阳市国有资产投资经营有限公司||11,973,200||||人民币普通股||11,973,200||
|泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深||9,688,106||||人民币普通股||9,688,106||
|中国工商银行股份有限公司－招商安盈保本混合型证券投资基金||7,059,670||||人民币普通股||7,059,670||
|耒阳市工业资产经营有限公司||6,247,371||||人民币普通股||6,247,371||
|韶关市峡江水电安装工程有限公司||6,050,000||||人民币普通股||6,050,000||
|前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明||耒阳市国有资产投资经营有限公司、耒阳市工业资产经营有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。除此之外，未知前十名无限售流通股股东之间，前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。||||||||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有)||无||||||||

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公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□适用√不适用
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元
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|项 目|本报告期末|上年度期末|增减额|增减比例（%）|变动原因|
|应收账款|394,123,446.34|244,816,581.98|149,306,864.36|60.99|主要原因是本报告期公司贸易扩大销售规模。|
|预付款项|111,660,289.16|78,142,124.20|33,518,164.96|42.89|主要原因是公司新增控股子公司广东韶能新能源有限公司预付货款。|
|其他流动资产|51,726,785.55|180,254,250.56|-128,527,465.01|-71.30|主要原因是本报告期公司收回持有至到期投资1亿元。|
|可供出售金融资产|6,491,358.02|1,800,000.00|4,691,358.02|260.63|原因是本报告期公司增加对韶关市金元燃气有限公司的投资。|
|在建工程|175,416,134.36|542,956,259.49|-367,540,125.13|-67.69|主要原因是本报告期内将公司生物质能项目已达到使用状态的机器设备及房屋建筑物转入固定资产。|
|无形资产|169,692,124.17|113,470,514.53|56,221,609.64|49.55|主要原因是公司生物质能项目将已取得的土地使用权转入无形资产，以及本报告期内新增广东韶能新能源有限公司土地使用权及龙归气站经营权。|
|递延所得税资产|15,663,495.40|10,807,987.09|4,855,508.31|44.93|主要原因是公司应付未付债券利息等负债比年初增加，相应的递延所得税资产增加。|
|应付票据|141,690,376.18|106,180,944.00|35,509,432.18|33.44|主要原因是本报告期公司贸易业务采购钢材采用银行承兑汇票方式支付货款增加。|
|预收款项|9,694,316.12|25,282,425.12|-15,588,109.00|-61.66|主要原因是本报告期公司贸易业务收取的预收货款减少所致。|
|应付职工薪酬|8,777,824.58|12,976,357.57|-4,198,532.99|-32.36|主要原因是公司本报告期支付了上年末应付未付的工资。|

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|项 目|本报告期末|上年度期末|增减额|增减比例（%）|变动原因|
|应交税费|76,660,091.28|16,522,301.08|60,137,790.20|363.98|主要原因是本报告期末公司应交未交增值税及所得税比年初增加。|
|应付利息|39,411,905.85|16,705,123.71|22,706,782.14|135.93|主要原因是公司发行的6亿元10年期企业债券是每年10月付息一次，报告期内增加计提应付未付利息25,560,000.00元。|
|其他应付款|189,657,098.55|519,327,640.36|-329,670,541.81|-63.48|主要原因是公司支付了上年末购买辰溪大洑潭水电有限公司小股东股权的欠款。|
|一年内到期的非流动负债|112,180,000.00|264,284,350.10|-152,104,350.10|-57.55|主要原因是公司偿还了到期银行债务。|
|专项应付款|19,242,133.61|5,438,236.80|13,803,896.81|253.83|主要原因是公司控股子公司韶能集团耒阳电力实业有限公司收到政府水电增效扩容改造资金。|
|项 目|本报告期|上年同期|增减额|增减比例（%）|变动原因|
|销售费用|58,198,299.82|43,795,100.38|14,403,199.44|32.89|主要原因是公司新增燃气企业以及公司贸易扩大业务规模，相应增加的销售费用。|
|投资收益|3,669,551.60|586,777.78|3,082,773.82|525.37|主要原因是公司本报告期收到到期的理财产品收益比上年同期多。|
|营业外收入|23,543,898.47|12,071,889.08|11,472,009.39|95.03|主要原因是公司收到的政府补助同比增加。|
|收到的税费返还|16,451,139.68|30,087,726.43|-13,636,586.75|-45.32|主要原因是公司控股子公司韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司和韶能集团韶关宏大齿轮有限公司收到的出口退税同比减少。|
|收到其他与经营活动有关的现金|59,226,551.86|33,168,529.45|26,058,022.41|78.56|主要原因是本报告期公司收到的政府补助同比增加|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,531,865,050.48|914,672,068.74|617,192,981.74|67.48|主要原因是本报告期公司贸易扩大业务规模及新增燃气企业，使购买的商品同比增加。|
|收回投资收到的现金|30,000,000.00|664,600,000.00|-434,600,000.00|-65.39|主要原因是公司本报告期购买的理财产品同比减少，收回到期的的理财产品相应的减少。|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|52,447,366.69|05,671,900.34|-153,224,533.65|-50.13|主要原因是公司生物质能项目建设支付资金同比减少所致。|
|吸收投资收到的现金|-|565,750,000.00|-565,750,000.00|-100.00|原因是公司上年同期实施了非公开发行 A 股 1.55 亿股股票（发行价3.65 元/股），募集资金总额565,750,000.00 元，本报告期无此|

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|项 目|本报告期末|上年度期末|增减额|增减比例（%）|变动原因|
||||||业务。|
|取得借款收到的现金|,669,342,769.21|736,942,375.18|932,400,394.03|126.52|主要原因是公司融资需求增加借款。|
|偿还债务支付的现金|1,734,170,164.66|1,305,552,503.96|428,617,660.70|32.83|主要原因是公司偿还了到期银行借款。|
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,120,750.75|20,138,368.62|-19,017,617.87|-94.43|原因是公司上年同期实施了非公开发行A股1.55亿股股票，支付筹资费用 18,929,950.00 元，而本报告期无此业务。|

注：财政部于2014年陆续颁布或修订了《企业会计准则第2号—长期股权投资》等准则。依据修订后的长期股权投资准则，公司将“长期股权投资”科目内容计入“可供出售金融资产”，同时相应地调整该科目的年初数。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□
适用√不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺完成期限|履行情况|
|股权分置改革承诺|韶关市工业资产经营有限公司|自获得流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后一百零八个月内不减持股份|2006年2月23日|2016年2月23日|正在履行|
|股权分置改革承诺|公司管理人员|管理人员在股票二级市场上购入公司股票，所用资金额度不低于相关管理人员年度薪酬总额的15%。|2006年2月23日|长期|正在履行|
|承诺是否及时履行|是|||||

四、对2014年经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
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五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
√适用□不适用
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|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
|2014年7月15日|公司会议室|实地调研|机构|中信证券股份有限公司崔霖、招商基金管理有限公司张磊|公司生产经营情况|
|2014年9月12日|公司会议室|实地调研|机构|招商基金管理有限公司李亚|公司生产经营情况|
|2014年9月15日|公司会议室|实地调研|机构|长城证券有限责任公司郑川江|公司生产经营情况|

广东韶能集团股份有限公司董事长：陈来泉
2014年10月24日