康力电梯股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2019）00535号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
康力电梯股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2019）00535号康力电梯股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”）《关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。康力电梯管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对康力电梯管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信康力电梯关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，康力电梯管理层编制的《关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了康力电梯2018年度募集资金实际存放与使用情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
(项目合伙人)
中国·南京
康力电梯股份有限公司董事会
关于 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的有关规定，本公司将2018年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：一、募集资金基本情况
（一）2016年非公开发行股票募集资金情况
经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1046号）核准，公司于 2016年 7月 25日成功发行人民币普通股（A股）59,052,563股，每股面值1元，发行价格为每股15.41元，共募集资金人民币 909,999,995.83元。扣除承销费和保荐费 15,700,000.00元后的募集资金为人民币894,299,995.83元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00元后，公司本次募集资金净额为人民币 878,999,995.83元。上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
单位：万元
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|-|-|
|项 目|金 额|
|募集资金净额|87,900.00|
|减：以前年度使用金额|25,966.13|
|加：以前年度利息收入扣除手续费净额|1,911.56|
|本年期初募集资金余额|63,845.43|
|减：本年度使用金额|4,142.71|
|减：永久补充流动资金|43,114.00|
|加：本年度利息收入扣除手续费净额|2,922.37|
|募集资金专储账户余额|19,511.09|

（三）募集资金结余情况
截至 2018年 12月 31日，募集资金存储专户余额为 19,511.09万元，具体存放情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|募集资金专户|0.19|
|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|募集资金专户|1.90|
|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|募集资金专户|9.00|
|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|现金管理|3,000.00|
|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|现金管理|5,000.00|
|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|现金管理|11,500.00|
|合计|-|-|19,511.09|

（四）募集资金专户注销情况
经第四届董事会第十次会议、2018年第三次临时股东大会审议通过，同意公司终止 2016年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。
截至 2018年 12月 31日，公司已将 43,114.00万元永久补充流动资金。截至2019年4月12日，公司已将剩余募集资金及利息收入全部永久补充流动资金，并将 2016年度非公开发行募集资金投资项目所属募集资金专户全部注销，具体注销情况如下：
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|-|-|-|-|
|项目名称|开户银行|银行账号|账户注销情况|
|新建基于物联网技术的智能电梯云服务平台项目|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|已注销|
|新建电梯试验中心项目|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|已注销|
|新建电梯智能制造项目|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|已注销|

二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户银行按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
三、2018年度募集资金的实际使用情况
募集资金具体使用情况如下表：
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||87,900.00|||||4,142.71|||
||||||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-|||||30,108.84|||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
||是否|||||截至期末|||是否|项目可行|
|||募集资金|||截至期末||项目达到预||||
|承诺投资项目和超募资|已变||调整后投资|本年度投入||投资进度||本年度实现|达到|性是否发|
|||承诺投资|||累计投入||定可使用状||||
|金投向|更项||总额(1)|金额||(%)(3)＝||的效益|预计|生重大变|
|||总额|||金额(2)||态日期||||
||目(含|||||(2)/(1)|||效益|化|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||部分||||||||||
||变更)||||||||||
|2016年非公开发行：|||||||||||
|基于物联网技术的智能|否|25,400.00|25,400.00|1,143.15|4,557.80|17.94|不适用|-|-|是|
|电梯云服务平台项目|||||||||||
|新建电梯试验中心项目|否|24,000.00|24,000.00|2,346.62|16,540.12|68.92|2017年12月|-|-|否|
|新建电梯智能制造项目|否|38,500.00|38,500.00|652.94|9,010.92|23.40|不适用|-|-|是|
|合 计|-|87,900.00|87,900.00|4,142.71|30,108.84|34.25|-|-|-|-|
|未达到计划进度或预计|不适用||||||||||
|收益的情况和原因（分|||||||||||
|具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大变|为更好的适应市场环境的变化，增强公司竞争力，公司已于2018年经第三次临时股东大会审议通过终止基于物联网技术的智能电梯云服务平台项目及新建电梯智能制造项目。||||||||||
|化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施|不适用||||||||||
|地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施|不适用||||||||||
|方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目先期|2016年8月24日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。||||||||||
|投入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补|不适用||||||||||
|充流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资金|不适用||||||||||
|结余的金额及原因|||||||||||
||经第四届董事会第五次会议、2017年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用最高额度不超过人民币65,000万元闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末， 11.09 万元存放于募集资金专户， 19,500.00万元用于购买银行理财产品。||||||||||
|尚未使用的募集资金用|||||||||||
|途及去向|||||||||||
|募集资金使用及披露中|报告期内不存在此情况。||||||||||
|存在的问题或其他情况|||||||||||

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司2018年第三次临时股东大会同意，公司终止 2016年6月非公开发行募集资金投资项目，并将剩余资金永久补充流动资金，实际补充金额已最终转出金额为准。本年度实际补充流动资金43,114.00万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
康力电梯股份有限公司董事会