沈阳合金投资股份有限公司
信息披露制度
第一章 总 则
第一条为规范沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》等的有关要求，特制定本信息披露制度。
第二条本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易
价格将可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。
信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第二章信息披露的基本原则
第三条本公司信息披露遵循公开、公平、公正的原则。
第四条本公司董事、监事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第三章信息披露的内容
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第六条公司编制招股说明书须符合中国证监会的相关规定。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司在证券发行前公告招股说明书。
公司的董事、监事、高级管理人员，对招股说明书签署书面确认意见，并保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公章。
第七条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第八条公司应按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书并
公告。公司董事、监事、高级管理人员，对上市公告书签署书面确认意见，并保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书须加盖公章。
第九条本公司招股说明书、上市公告书需引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，应确保相关内容与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十条本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二节 定期报告
第十一条本公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十二条本公司年度报告在每个会计年度结束之日起4个月
内，中期报告在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
本公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报
告的披露时间。
第十三条董事、高级管理人员须对定期报告签署书面确认意
见，并由监事会提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十四条本公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
须及时进行业绩预告。
第十五条当定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其他衍生品种交易出现异常波动的，及时披露本报告期相关财务数据。
第十六条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会须针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三节临时报告
第十七条发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第十八条公司在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告
时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及衍生品种出现异常交易情况。
第十九条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十条控股子公司、参股公司发生的重大事件，可能对本公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的，须及时进行披露。
第二十一条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，本公司依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十二条公司各部门和个人有义务关注本公司证券及其衍
生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道，并及时将情况上报给董事会秘书。董事会秘书有义务及时向有关各方了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，按照
《股票上市规则》及本制度的规定及时准确地就相关情况做出公告。
第二十三条公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（如有）须及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第二十四条公司证券及衍生品种交易被中国证监会或者深圳
证券交易所认定为异常交易的，要及时了解造成证券及衍生品种交易异常波动的影响因素并披露。
第四章 信息披露事务管理
第二十五条本制度适用的人员和机构包括：公司董事会秘书、证券事务代表（如有）、公司董事和董事会、公司监事和监事会、公司高级管理人员、各部门以及各分公司、控股子公司、参股公司的负责人、公司控股股东（如有）和持股5％以上的大股东、实际控制人（如有）、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二十六条本制度由董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调和组织公司信息披露事宜。
财务部负有信息披露配合义务以确保公司定期报告以及相关临
时报告能够及时准确地披露。各部门以及各分公司、控股子公司、参
股公司的负责人是信息报告义务的责任人，同时各部门以及各分公
司、控股子公司、参股公司应当指定专人作为指定联络人，负责报告
信息。
第二十七条董事会秘书负责组织公开信息披露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续，公司各部门协助其工作。
在应披露的信息未公开披露前，任何部门和个人都不得以任何形式向外泄露。
第二十八条定期报告的编制、审议程序：
（一）总经理、财务负责人、董事会秘书、证券事务代表（如有）等人员应当及时编制定期报告草案；
（二）董事会秘书、证券事务代表（如有）负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书、证券事务代表（如有）组织定期报告披露工作。
第二十九条尚未公开的重大事件的传递、审核及披露流程：
（一）公司各部门、各分公司、控股子公司、参股公司的负责人、指定联络人，知悉重大事件时，第一时间通知董事会秘书，并同时通知证券事务代表（如有）。
（二）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件时，第一时间通知董事会秘书，并同时通知证券事务代表（如有）。
（三）在获得报告或通报的信息后应立即呈报董事长。董事长在接到报告后，立即向董事会报告，并敦促董事会秘书、证券事务代表（如有）组织临时报告的披露工作。
第三十条 信息公开披露前应当由董事会秘书向董事长报告并获得董事长授权予以披露，必要时可召集临时董事会审议并授权予以披露。
第三十一条对外披露信息应严格履行下列程序：
（一）提供信息的各部门、分公司、控股子公司、参股公司负责人或其他负有信息披露职责的人员认真核对相关信息资料，报董事会秘书；
（二）董事会秘书草拟披露文件；
（三）总经理审查；
（四）董事长审查核准；
（四）由董事会秘书负责公开披露信息。
第三十二条在媒体（包括公司网站）刊登相关宣传信息不得与公司定期报告、临时公告的内容相冲突，涉及公司整体经营业务状况和数据的，应得到董事长或总经理确认后方可宣传。
第三十三条董事会秘书应当将信息披露公告文稿和相关备查
文件报深圳证券交易所备案，并置备于公司档案室。
第五章 公司信息披露中相关主体的职责
第三十四条董事须了解并持续关注公司生产经营情况、财务状
况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第三十五条监事对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督，关注公司信息披露情况。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第三十六条高级管理人员及时向董事会报告有关公司经营或
者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第三十七条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会。董事会秘书有权参加股东大
会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司可以设证券事务代表，证券事务代表同样履行董事会秘书和深圳证券交易所赋予的职责，并承担相应责任。
第三十八条除监事会公告外，公司披露的信息以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第三十九条公司的股东、实际控制人（如有）发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人（如有），
其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东（如有）转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人（如有）需及时、准确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第四十条各部门以及各分公司、控股子公司、参股公司的负责人应督促本部门或严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保发生的应予披露的重大信息及时通报给公司董事会秘书。
第四十一条公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人（如有）应及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
第六章 信息披露的媒体
第四十二条公司信息披露在中国证监会指定的报纸上、网站
上。
第四十三条在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于
指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替报告、公告，不得以定期报告形式代替临时报告。
第七章 保密措施
第四十五条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到尚未公开披露的信息的为内幕信息知情人，需对相关信息保
密。
第四十六条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。
第四十七条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司证券及衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，立即将该信息予以披露。
第八章 附 则
第四十八条对违反信息披露事务管理各项制度或对公司信息
披露违规行为负有直接责任的部门和人员，公司将对该部门、责任人给予相应处罚，并且可向其提出适当的赔偿要求，必要时将追究其相关法律责任。
第四十九条本制度与有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所的《股票上市规则》、《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所的《股票上市规则》、《公司章程》执行。
第五十条本制度由公司董事会负责制定并修改，审议通过后实施。
第五十一条本制度自发布之日起执行。