包头东宝生物技术股份有限公司
2018年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
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2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1777号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司于2015年10月29日向社会公众非公开发行普通股（A股）股票3,288.91万股，每股面值 1元，每股发行价人民币11.42元。截至2015年10月30日止，本公司共募集资金375,592,996.68元，扣除发行费用11,541,218.00元，募集资金净额364,051,778.68元。
截止2015年10月30日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]001063号”验资报告验证确认。
截止2018年6月30日，公司对募集资金项目累计投入331,389,504.61元，其中：公司置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币41,796,578.86元，2015年度使用募集资金16,874,327.59元，补充流动资金投入70,000,000.00元，2016年度使用募集资金139,493,137.44元，2017年度使用募集资金60,188,019.41元，本报告期使用募集资金3,037,441.31元。
2015年，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000,000.00元，于 2016年度归还。
截止 2018年6月30日，募集资金账户余额合计为人民币 38,602,282.04元，其中：两个活期募集资金专项账户余额为 342,567.03元，以通知存款方式存放的募集资金专项账户余额为38,259,715.01元。2018年6月30日尚未使用的募集资金合计38,602,282.04元，较募集资金初始存放金额扣除已使用金额后余额 32,662,274.07元差异 5,940,007.97元，系闲置资金购买理财产品投资收益以及募集资金累计利息收入扣除手续费后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头东宝生物技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。2015年8月，该《管理制度》经本公司第五届董事会第十二次会议审议通过修订。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与安信证券股份有限公司及
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募集资金专户开户银行于2015年11月签订的《募集资金专户存储三方监管协议》，公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000万元以上的或募集资金净额的10%（按照孰低原则），公司及商业银行应当及时通知保荐机构，商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。
截至2018年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式包商银行包头高新支行 600057293 — 931.63 活期
上海浦东发展银行包头稀土
49030154740001647 364,051,778.68 341,635.40 活期
高新区支行
上海浦东发展银行包头稀土
49030167330000038 — 38,259,715.01 通知存款高新区支行
合计 364,051,778.68 38,602,282.04
三、2018年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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董事会
2018年7月30日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：包头东宝生物技术股份有限公司
金额单位：人民币元募集资金总额 364,051,778.68本年度投入募集资金总额 3,037,441.31报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 331,389,504.61累计变更用途的募集资金总额比例
截至期项目达
是否已
末投资到预定
承诺投资项目和超募资金 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 本年度实现的是否达到预项目可行性是否本年度投入金额 进度（%）可使用
投向 目（含部 投资总额 额(1) 投入金额(2) 效益 计效益 发生重大变化(3)＝状态日
分变更）
(2)/(1) 期
承诺投资项目
1、年产3500吨新工艺明 2017-6-
否 253,573,00 0 .0 0 253,573,000.00 2,161,833.31 221,154,749.39 8 7.22 3,697,843.96 不适用 否胶建设项目 01
2017-6-
2、研发中心建设项目 否 52,020,00 0 . 0 0 40,478,778.68. 875,608.00 40,234,755.22 99.40 不适用 否 01
3、补充流动资金 否 70,000,000.00 70,000,000.00 - 70,000,000.00 100.00 不适用 否承诺投资项目小计 375,593,000.00 364,051,778.68 3,037,441.31 3 3 1,389,504.61 91.03 3,697,843.96
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
超募资金投向小计
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合计 375,593,000.00 364,051,778.68 3,037,441.31 331,389,504.61 91.03 3,697,843.96
未达到计划进度或预计收
1、募集资金项目未达计划进度的主要原因系项目整体已完工，但是项目部分设备及工程款项尚未达到付款节点，部分募集资金尚未使用。
益的情况和原因（分具体募2、年产3500吨新工艺明胶建设项目的承诺效益是指项目100%达产后，年均净利润4,208.50万元。项目投产第一年产能利用率达到60%，预计税后利润为1,707.40投项目） 万元。该项目于2017年10月起开始产生效益，截至2018年6月30日，项目产生效益时间未满一年。
项目可行性发生重大变化
项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
经公司第五届董事会第十五次会议决议批准，使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金人民币41,796,578.86元。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充 经公司第五届董事会第十六次会议决议批准，为提高募集资金使用效率，将闲置募集资金人民币30,000,000.00元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，已于流动资金情况 2016年归还。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
注1：本公司实际募集资金总额为人民币375,592,996.68元，扣减发行费用11,541,218.00元后，实际募集资金净额为364,051,778.68元。
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