北京当升材料科技股份有限公司 2013年度述职报告（涂赣峰）北京当升材料科技股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人涂赣峰作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2013年度的工作中，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，积极关注行业发展和参与研究讨论公司战略规划，为公司的内部控制、员工激励、对外投资、战略发展等工作提出了意见和建议，充分发挥了独立董事的作用。现就本人 2013年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人出席公司董事会会议的情况如下：
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||||||||||||是否连续两次|
||姓名||应出席次数||亲自出席次数||委托出席次数||缺席次数|||
||||||||||||未亲自出席会议|
|涂赣峰||9||9||0||0||否||

本人按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人对公司提交董事会的议案均进行了认真审议，积极参与了各项议案的讨论，并与公司经营管理层保持了充分沟通，及时就相关问题提出了自己的独立意见，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为，公司 2013年度董事会会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，董事会议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，本人对 2013年度公司相关事项均出具了同意的独立意见，对 2013年度公司董事会各项议案及其它事项均投了同意
票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
北京当升材料科技股份有限公司 2013年度述职报告（涂赣峰）二、对公司重大事项发表意见情况
2013年度，本人作为公司的独立董事，对公司重大事项分别进行了事前认可并发表了相关独立意见。具体情况如下：
（一）2013年1月17日，本人在公司第二届董事会第十一次会议上对《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（二）2013年 4月 18日，本人在第二届董事会第十二次会议上对《2012年度日常关联交易及2013年度日常关联交易预计的议案》、《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度利润分配及资本公积金转增预案》、《公司非独立董事、监事津贴的预案》、《公司高级管理人员 2012年度薪酬的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》和《关于向控股股东北京矿冶研究总院借款暨关联交易的预案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对公司关于 2012年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况分别进行了认真核查。
（三）2013年6月24日，本人在第二届董事会第十五次会议上对《关于聘任公司财务总监的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（四）2013年 8月 6日，本人在第二届董事会第十六次会议上对《关于补选第二届董事会董事的议案》进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（五）2013年8月20日，本人在第二届董事会第十七次会议上对《关于募集资金投资项目延期的议案》和《关于终止实施﹤北京当升材料科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）与首期股票期权授予方案（修订稿）﹥的议案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见，并对公司 2013年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况和关联交易情况进行了认真核查。
（六）2013年 10月 18日，本人在第二届董事会第十八次会议上对《关于向控股股东借款暨关联交易的预案》和《关于聘任公司 2013年度审计机构的预案》分别进行了认真审查并发表了同意的独立意见。
（七）2013年 10月 24日，本人在第二届董事会第十九次会议上对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的预案》进行了认真审查并发表了同意
北京当升材料科技股份有限公司 2013年度述职报告（涂赣峰）的独立意见。
本人对上述事项进行认真核查后认为，公司 2013年度审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决上述议案的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、对公司其他事项发表意见情况
本人在对公司重大事项出具独立董事意见之外，对公司生产经营各个方面非常关注。
本人认为，在行业竞争非常激烈的环境下，公司要采取有针对性的措施，稳固降本增效的成绩，继续通过自我分析挖掘新的业绩增长空间，提高公司治理的水平。公司应当加强内部控制建设，把内控建设与业务管理紧密结合，完善内控规章制度及组织架构，不断提高和创新。在人力资源方面，公司应当重视人才团队建设，制定合理有效的员工激励机制，加强相关高校和科研院所的联系，引进优秀人才，铸造优良团队，为公司培养更多的人才，发挥出人力资源的优势。在战略规划方面，公司要拓展思路，研究经济环境和行业发展状况，通过产业结构调整与升级，提升公司盈利水平，同时要依托上市公司资本平台及控股股东的资源优势，积极加强与产业链上相关企业的合作，适时开展投资并购，进一步提高公司的盈利能力。公司应通过对市场做出宏观把控，借鉴行业内优秀企业的成功经验，对竞争环境积极进行战略应对，不断提高市场占有率，提升自身竞争能力，将企业不断发展壮大。
四、董事会专门委员会履职情况
（一）董事会提名委员会履职情况
2013年，在本人担任董事会提名委员会主任期间，积极组织并参加了提名委员会的2次会议。董事会提名委员会严格按照《公司董事会提名委员会工作细则》的相关规定，认真审议并通过了《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于补选第二届董事会董事的议案》，认真审议了相关董事和高管候选人的任职资格以及
北京当升材料科技股份有限公司 2013年度述职报告（涂赣峰）聘任程序。本人对公司拟聘任的董事和高管的任职资格、业务能力和工作经验进行了认真审查，同意将相关董事和高管候选人提交董事会审议和聘任。
（二）董事会战略委员会履职情况
2013年，本人在担任董事会战略委员会委员期间，参加了本年度董事会战略委员会召开的1次会议。董事会战略委员会严格按照《公司董事会战略委员会工作细则》的相关规定，认真审议并通过了《公司战略规划及2013年经营计划》。
本人积极参加了战略委员会的各项会议，认真听取了公司管理层有关公司战略规划及经营计划的报告，重点对公司的经营状况、内部控制等方面的情况进行分析，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，在沟通与调研的基础上对公司的市场、内部控制、管理等方面进行提升提出了建议。
五、对公司进行现场调查的情况
2013年，本人利用出席公司会议及其他现场调查时间，对公司进行了实地调研，坚持严格按照法律法规和《公司章程》以及相关制度的规定来考察和筛选董事及高级管理人员候选人，积极倡导任人唯贤、德才兼备，将品德情操和工作实绩作为相关人员的重点考察标准。要求公司加强对经济环境和行业发展的研究，针对公司的实际情况制定目标清晰的战略规划，不断提升公司竞争力。此外，本人平时与公司其他董事、高管人员及公司证券部均保持了密切联系，充分了解公司日常生产经营和人才团队建设情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极向公司管理层提出自己的意见和建议。
六、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地完成信息披露工作。
（二）有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
北京当升材料科技股份有限公司 2013年度述职报告（涂赣峰）七、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度，全面了解并掌握行业相关的知识与动态；积极参加深圳证券交易所、北京证监局以及公司以各种形式组织的培训，参加并通过了相关考试。本人在工作中坚持不断加强专业知识的学习，切实提高自己的履职能力，自觉形成保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
八、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人恪尽职守、尽职尽责，但在工作中难免存在不足之处。在今后的工作中，本人将会加以改进和完善，进一步加强对公司所处行业环境的了解，有针对性地对公司发展提出意见与建议；加大与公司管理层的沟通力度，及时掌握公司生产经营情况；积极参加监管部门组织的培训，提高自己的履职能力；进一步利用自己的专业知识和业务背景，为公司的发展贡献自己的力量，为公司的发展建言献策；积极参加股东大会，切实维护全体股东的合法权益。本人也衷心希望在新的一年里，公司在董事会的领导下更加稳健经营，规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
特此报告。
独立董事：涂赣峰
2014年4月11日