证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2017-070
广东凯普生物科技股份有限公司
关于2017年度利润分配及公积金转增股本预案的预披露公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年11月17日收到公司控股股东香港科技创业股份有限公司（以下简称“香港科创”）提交的《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的提案及承诺》，为维护广大投资者的利益，保证信息披露的公平性，现将相关情况公告如下：
一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况
1、利润分配及资本公积金转增股本预案的具体内容
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|提议人：香港科技创业股份有限公司||||
|提议理由：香港科创基于公司2017年前三季度已公布的业绩报告，结合自身对公司2017年第四季度盈利水平的判断，提议公司在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下进行利润分配和资本公积金转增股本，以更好地回报全体股东。||||
||送红股（股）|派息（元）|公积金转增股本（股）|
|每十股|0|5|10|
|分配总额|拟以截止2017年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币5.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。|||

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|提示|董事会审议利润分配及公积金转增股本方案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。|

2、利润分配及资本公积金转增股本预案的合法性、合规性
本次利润分配方案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报规划以及做出的相关承诺。
3、利润分配及资本公积金转增股本预案与公司成长性的匹配性
（1）公司正处于快速发展阶段，经营规模不断扩大，预案在保障公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾了股东的即期利益和长远利益，体现了公司积极回报股东的原则，适应公司未来经营发展的需要，上述现金分红不会造成公司流动资金短缺，以资本公积金转增股本，有利于扩大公司股本规模，增强公司股票流动性，符合公司战略规划和发展预期。
（2）公司2017年度业绩预告具体内容，详见2017年11月17日发布在巨潮资讯网的《2017年度业绩预告》。
二、提议人、5%以上股东及董监高持股变动情况及未来减持计划
1、截至本利润分配预案披露前6个月内，公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员的持股变动情况如下：
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|名称|职务|变动日期|变动股数（股）|变动方式|
|王建瑜|实际控制人之一、董事|2017年6月13日|50,000|二级市场增持|
|蔡丹平|董事|2017年6月19日|1,000|二级市场增持|
|谢龙旭|副总经理|2017年7月7日|80,000|参与股权激励计划|

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|陈毅|副总经理、董事会秘书|2017年7月7日|12,000|参与股权激励计划|
|李庆辉|财务总监|2017年7月7日|12,000|参与股权激励计划|
|王建瑜|实际控制人之一、董事|2017年7月25日|30,000|二级市场增持|

2、未来6个月减持计划：
（1）公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东目前持有的公司股份为首发限售股，至本利润分配及资本公积金转增股本预案披露日后6个月内仍处于限售期内，无减持计划。
（2）公司董事、监事及高级管理人员在本利润分配及资本公积金转增股本预案披露后6个月内不存在减持计划。
三、风险提示
1、本次利润分配预案中的资本公积金转增股本预案对公司报告期内净资产收益率以及投资者持股比例没有实质性的影响。本次利润分配方案实施后，公司总股本将增加，报告期内每股收益、每股净资产等指标相应摊薄。
2、公司在本利润分配及资本公积金转增股本预案披露前6个月内不存在限售股解禁或限售股即将届满的情形；本利润分配及资本公积金转增股本预案披露后6个月内，存在以下限售股拟解禁的情形：
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|股东名称|股份数量（股）|占目前总股本比例（%）|股份性质|拟解禁日期|
|北京共享智创投资顾问有限公司|3,200,000|3.52|首发前限售股|2018年4月12日|
|宁波梅山保税港区兴南信息咨询服务有限公司|1,600,000|1.76|首发前限售股|2018年4月12日|

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|珠海瑞元祥和股权投资基金合伙企业（有限合伙）|3,000,000|3.30|首发前限售股|2018年4月12日|
|武汉比邻之家股权投资基金管理中心（有限合伙）|2,800,000|3.08|首发前限售股|2018年4月12日|
|磐霖平安（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|2,150,000|2.36|首发前限售股|2018年4月12日|
|樟树市华晨成长股权投资基金（有限合伙）|1,850,000|2.03|首发前限售股|2018年4月12日|
|港大科桥有限公司|1,197,000|1.32|首发前限售股|2018年4月12日|
|佛山市富桥鸿盛创业投资合伙企业（有限合伙）|1,100,000|1.21|首发前限售股|2018年4月12日|
|深圳市达晨创恒股权投资企业（有限合伙）|1,090,000|1.20|首发前限售股|2018年4月12日|
|深圳市达晨创泰股权投资企业（有限合伙）|1,010,000|1.11|首发前限售股|2018年4月12日|
|深圳市达晨创瑞股权投资企业（有限合伙）|1,000,000|1.10|首发前限售股|2018年4月12日|
|智富中国投资有限公司|1,000,000|1.10|首发前限售股|2018年4月12日|
|上海睿脉投资管理有限公司|800,000|0.88|首发前限售股|2018年4月12日|
|上海乡港人家餐饮管理有限公司|790,000|0.87|首发前限售股|2018年4月12日|

3、本次利润分配预案仅代表提议人及与会董事的个人意见，尚需经公司董事会和股东大会审议批准后确定最终的2017年度利润分配方案，敬请广大投资者注意投资风险。
四、其他说明
1、公司董事会接到控股股东香港科创提交的《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的提案及承诺》后，公司全体董事对该预案进行了讨论，并达成一致意见：预案与公司经营成长性相匹配，公司正处于快速成长期，经营规模不断扩大，预案在保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾了股东的即期利益和长远利益，体现了公司积极回报股东的原则，适应公司未来经营发展的需要，并且上述现金分红不会造成公司流动资金短缺，以资本公积金转增股本，有利于扩大公司股本规模，增强公司股票流动性，符合公司战略规划和发展预期。
预案符合相关法律法规和《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性。
公司全体董事均书面承诺在董事会开会审议上述利润分配及公积金转增股本预案时投赞成票。公司控股股东香港科创承诺在公司股东大会开会审议上述事项时投赞成票。
2、在本预案披露前，公司严格控制内幕知情人的范围，对相关内幕知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄露。
五、备查文件
1、提议人签字盖章的提案原件及相关承诺、全体董事签字确认的书面文件。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会二〇一七年十一月十七日