中农发种业集团股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《中农发种业集团股份有限公司募集资金管理办法》的规定，现将 2016年半年度募集资金的存放及使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额、资金到帐时间
根据中农发种业集团股份有限公司（以下简称：公司或本公司）2015年度第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准中农发种业集团股份有限公司向郭文江等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2126号）核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票 16,398,054股募集本次发行股份购买资产的配套资金，每股发行价格为人民币7.71元，募集资金总额为人民币126,428,996.34元，扣除各项发行费用人民币5,495,592.22元后，实际募集资金净额为120,933,404.12元。上述募集资金于 2015年 10月 12日到位，到位情况业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证确认，并由其出具《验资报告》（中审亚太验字（2015）011040-2号）。
（二） 以前年度已使用金额、报告期内使用金额及当前余额
公司2015年度收到募集资金120,933,404.12，利息收入241,197.76元，2015年底余额为121,174,601.88元，2015年度募集资金尚未投入使用；2016年上半年使用金额及当前余额如下表：
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|项目|金额（人民币元）|
|截止2015年12月31日募集资金专户余额|121,174,601.88|
|减:：募集资金项目投入金额|65,282,344.37|
|加：本年度利息收入（扣除银行手续费）|416,293.84|

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|截至2016年6月30日募集资金专户余额|56,308,551.35|

二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制订了《中农发种业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。
本公司对募集资金实行专户存储，严格按照《募集资金管理办法》的有关规定存放、使用及管理募集资金。
（二）募集资金存储情况
截至2016年6月30日，公司募集资金专户的存储情况如下表：
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|开户行|账号|余额|
|中国农业银行北京康运支行（注）|11230401040010763|54,581,967.87|
|中国建设银行濮阳黄河路支行|41001504810050223356|1,726,583.48|

（注：中国农业银行北京康运支行为中国农业银行北京亚运村支行的下辖二级支行）
1、募集资金到账后一个月内，本公司与中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见2015年11月10日上海证券交易所网站063号公告）；
2、公司用募集资金对实施主体进行增资完成后，本公司与中国建设银行股份有限公司濮阳黄河路支行、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、控股子公司中农发河南农化有限公司（以下简称“河南农化”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（详见2016年3月15日上海证券交易所网站 012号公告）；
上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2016年6月30日，协议签订各方均按照监管
协议的规定履行了相应职责。
三、 2016年上半年募集资金的实际使用情况
本次非公开发行股票募集配套资金主要用于“河南农化1万吨/年MEA产能扩建在建项目”、“补充河南农化运营资金”。2016年3月，公司按照《发行股份购买资产协议》的约定，将本次募集资金中的6,700万元转入河南农化开设的募集资金专户，以增资方式用于本次募投项目的实施。截至2016年6月30日，募集资金使用具体情况如下表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|项 目|||||金额或比例||||项 目|||||金 额|||
|募集资金总额|||||12,093.34||||本年度投入募集资金总额|||||6,528.23|||
|变更用途的募集资金总额|||||0||||已累计投入募集资金总额|||||6,528.23|||
|变更用途的募集资金总额比例|||||0||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺的投资 总 额|调整后的投资总额|截至年末承诺投入金额(1)||本年度投入金额||截至年末累计投入金额(2)||截至年末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至年末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态的日 期|本年度募集资金实现的效益||是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|河南农化 1万 吨 / 年MEA 产能扩建在建项目|否|6,445.75|6,445.75|6,445.75||880.73||880.73||-5,565.02|13.66|2016年12月|——||——|否|
|补充河南农化运营资金|否|5,497.15|5,647.59(注1)|5,647.59||5,647.51||5,647.51||-0.08|99.998|——-|——||——|否|
|合计|—|11,942.90|12,093.34|12,093.34||——||——||-5,565.10|——|——|——||——|——|
|未达到计划进度原因|||||||一方面，募集资金到位时间较晚，2016年3月公司将6700万元以增资方式用于实施本次募投项目，其中，5647.59 万元用于补充河南农化运营资金，其余资金用于 MEA产能扩建项目；另一方面，由于1-5月处于生产旺季, MEA产能扩建项目部分受到生产线运行的影响，进度有所放缓。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||无||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||||2016年4月7日，公司第五届董事会第30次会议同意使用募集资金置换先期投入的“河南农化1万吨/年MEA产能扩建在建项目”自筹资金880.73万元。||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||||无||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||||||无||||||||||
|募集资金其他使用情况|||||||无。注（2）||||||||||

注（1）：“补充河南农化运营资金”募集后承诺投资金额较募集前承诺投资金额多150.44万元，是由于募集资金到位后确定的中介费用较募集前预算的中介费用减少形成。
注（2）：2016年7月5日，公司第五届董事会第32次会议通过《关于利用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币5400万元（含5400万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理；
2016年7月13日，公司在华夏银行北京东四支行购买了保本型人民币结构性存款产品5400万元，投资期
限153天。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投向变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2016年上半年募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用和管理募集资金的情形。
中农发种业集团股份有限公司董事会2016年8月26日