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关于延长化建⒛I9年第
陕西希格玛律师事务所
关于陕西延长石油化建股份有限公司
⒛19年第-次临时股东大会的
法律意见书
二○一九年八月
XlGEMA LA F1RM
12层
地址
:西
安市雁塔区翠华路
1819号
西安人力资源服务产业园
:029ˉ 88230097
传真
电话
:029ˉ 88212485
网址
:www.Xε mlaWfirm。 com
由阝|扁
: 710061
关于延长化建⒛19年第一次临
陕西希格玛律师事务所
关于陕西延长石油化建股份有限公司
⒛19年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:陕西延长石油化建股份有限公司
陕西希格玛律师事务所
(以下简称
“本所”
)接受陕西延长石油化建股份有
限公司
(以下简称
“公司”)的委托,指派律师出席了公司于⒛19年8月29日在
陕西省杨凌农业高新技术产业示范区新桥北路2号公司611会议室召开的⒛19年
第一次临时股东大会
(以下简称
“
本次股东大会”),并根据本法律意见书出具
“ ”
日前己经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》
)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”
)、
《上市公司股东大会
“
” 镙规则》以及
《陕西延长石油化建股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》
) △的规定,就本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序、 氽·表决结果等事项苎行见证,并发表法律意见。
为出具本法律意见书,本所律师出席了本次股东大会,并审查了公司提供的
丶祗以下文件,包括但不限于
:
1,《公司章程》
;
2.公司第六届董事会第三十次会议资料
;
3.《陕西延长石油化建股份有限公司关于召开⒛19年第一次临时股东大会
的通知》及
《陕西延长石油化建股份有限公司⒛19年第一次临时股东大会会议资
料》
;
4.本次股东大会现场参会股东登记记录及凭证资料
;
5,本次股东大会其他相关文件。
公司已向本所保证,公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整,公
司己向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件,且无任何隐瞒、遗漏之处。
在本法律意见书中,本所仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否符合
关于延长化建⒛19年第一
法律、行政法规、《公司章程》以及
《上市公司股东大会规则》的有关规定,出
席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合
法有效发表意见,不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实
或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及本所律师依据
《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、
《律师事务所证券法律业务执业规则
(试行)》
等规定以及本法律意见书出具日
以前己经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则,进
行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整,所发表的结论性意见合法、
倬确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
∶
遗漏,并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随其他会议文件一
并报送有关机构并公告。除此之外,未经本所书面同意,本法律意见书不得用作
任何其他目的。
基于上述,本所及本所律师就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法律意
〓胛〓￠〃见如下 卩 :
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
1,根据⒛19年8月2日
召开的公司第六届董事会第三十次会议决议,公司董
'岷鲡事会召集本次股东大会。
2.⒛19年8月3日
,公司在指定的信息披露报刊和互联网网站上公告了《陕西
延长石油化建股份有限公司关于召开⒛19年第一次临时股东大会的通知》(以下
简称
“《会议通知》”
)。
《会议通知》的公告日期距本次股东大会的召开日期
己超过15日
,股权登记日与会议召开日期之间间隔未多于7个工作日。
3,《会议通知》列明了本次股东大会的召集人、投票方式、召开时间和地
点、审议事项、出席对象、会议登记方法、会议联系人及联系方式等,充分、完
整披露了本次股东大会的具体内容。
本所律师认为,公司本次股东大会的召集程序符合
《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的相关规定。
(二)本次股东大会的召开
1,本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的
关于延长化建⒛19年第一次临时股东大会的法律意见书
现场会议于⒛19年8月 ”
日11点OO分在陕西省杨凌农业高新产业示范区新桥北路
2号公司611会议室如期召开。本次会议召开的实际时间、地点及方式与《会议通
知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次股东大会的网络投票时间为自⒛19年8月⒛日至⒛19年8月29日。其中采
用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段
,即⒐
159⒓
5,9∶30-11∶30,13∶OO-15∶OO;通
过互联网投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的⒐15-15∶OOo
2,本次股东大会由公司董事长高建成先生主持,本次股东大会就《会议通
知》中所列议案进行了审议。会议记录
申出席本次股东大会的会议主持人、董事、
监事等签名。
3,本次股东大会不存在对
《会议通知》中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为,本次股东大会的实际召开时间、地点、会议内容与《会议通
知》的内容一致,本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》、《上市公司
饰吼股东大会规则》及
《公司章程》的规定。
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,
1.出
席现场会议的股东及股东代理人共5名
,代表公司有表决权的股份
嘱璧514,4m,7叼股,占公司总股本的56。⒁46%o
2,根据本次股东大会的网络投票结果,参与本次会议网络投票的股东共5
名,代表公司有表决权的股份13,912,⒛0股,占公司总股本的1,5155%。
前述通过
网络投票系统进行投票的股东资格,由上海证券交易所系统和互联网投票方式系
统进行认证。
(二)公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师出席、列席了本
次股东大会。
(三)本次会议由公司董事会召集,其作为本次股东大会召集人的资格合法
有效。
本所律师认为,出
席、列席本次股东大会的人员及本次会议召集人的资格均
合法有效,符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性
文件以及
《公司章程》的相关规定。
关于延长化建⒛19年第
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票的方式对本次股东大会议案进行了
表决。经本所律师现场见证,公司本次股东大会审议的议案与
《会议通知》中所
列明的审议事项相一致,本次股东大会现场未发生对会议通知的议案进行修改的
情形。
本次股东大会按
《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
规范性文件及
《公司章程》等规定,由与审议事项无关联关系的股东代表、本所
见证律师及监事代表共同负责进行计
罘、监票,表决结果当场公布。出席现场会
议的股东及股东代理人未对表决结果
揖出异议。选择网络投票的股东及股东代理
人在网络投票有效时间内通过上海证
拳交易所网络投票系统进行了网络投票。网
络投票结束后,上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供了参加本次股东大
会网络投票的表决权总数和表决情况统计数据。
本所律师认为,公司本次股东大会的表决程序符合
《公司法》、《L市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的相关规定,本次
股东大会的表决程序合法有效。
四、本次肚东大会的表决结果 ≯砾谂结合现场投票结果以及网络投票结果,本次股东大会审议的全部议案获得了
有效通过,具体表决结果如下
:
1.《关于增加公司⒛19年度日常经营性关联交易额度的议案》
表决结果:同意17,372,867股,占
出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的73.1739%;反对6,369,OO0股
,占该等股东有
效表决权股份数的冗,”61%;弃权0股,占该等股东有效表决权股份数的0,OO%。
该议案涉及关联交易,关联股东陕西延长石油
(集团)有限责任公司和陕西
延化工程建设有限责任公司对该议案进行了回避表决。
2,《关于增加子公司注册资本金的议案》
表决结果:同意521,995,∞2股,占
出席会议且对该项议案有表决权的股东及
股东代理人所持有效表决股份总数的98,””%;反对6,379,OO0股,占该等股东有
效表决权股份数的1.⒛73%;弃权0股,占该等股东有效表决权股份数的0,OO%。
本所律师认为,本次股东大会的表决结果符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的相关规定,表决结果
ˉ4ˉ
合法有效。
四、结论性意见
综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集及召开程序、出席人员及召
集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合
《公司法》、
《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规
定,本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份,经本所经办律师签字及本所盖章后生效。
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下正文
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希格玛律llm事务所
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(本页无正文,为《陕西希格玛律师事务所关于陕西延长石油化建股份有限公司
⒛19年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页)
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