上海新时达电气股份有限公司
2013年度
公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
上海新时达电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723号《关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值1元，每股发行价16.00元，募集资金总额800,000,000.00元，扣除发行费用38,905,054.47元，实际募集资金净额为761,094,945.53元。该募集资金已于 2010年 12月 20日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字(2010)第25693号验资报告。
2010年12月，本公司已将募集资金分别存入在上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行开设的募集资金存储专户。2010年度上述募集资金存储专户发生了存款利息收入211,157.96元及手续费支出97.00元，故截止2010年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为 761,306,006.49元。2011年度共使用募集资金216,755,800.24元，支付手续费369.00元，收到存款利息收入6,471,440.40元，故截止2011年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为551,021,277.65元。2012年度共使用募集资金 190,103,155.63元，支付手续费 375.00元，收到存款利息收入 29,155,800.95元，故截止 2012年 12月 31日上述募集资金存储专户的余额合计为 390,073,547.97元。2013年度共使用募集资金 49,398,736.95元，支付手续费 134.00元，收到存款利息收入 7,707,842.30元，故截止2013年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为348,382,519.32元。
(二) 2013年度募集资金使用情况及结余情况
截止2013年12月31日止，本公司2013年度使用募集资金情况如下：
单位：人民币元时 间 募集资金专户发生情况
2012年12月31日募集资金余额 390,073,547.97减：2013年度募投项目支出 49,398,736.95银行手续费支出 134.00加：2013年度专户利息收入 7,707,842.30截止2013年12月31日募集资金余额 348,382,519.32
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所2008年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行、民生银行普陀支行分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，本公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户行 账户类别 账号 年末余额
募集资金专户 98430158000000154 1,359,200.47七天通知存款 98430167330000260 507,563.06三个月定期存款 98430167010003891 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003906 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003914 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003922 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003465 10,216,037.34上海浦东发展银行嘉定支行三个月定期存款 98430167010003473 10,216,037.34三个月定期存款 98430167010003481 10,216,037.34三个月定期存款 98430167010003490 10,216,037.34三个月定期存款 98430167010003504 10,216,037.34三个月定期存款 98430167010003867 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003875 10,071,500.00三个月定期存款 98430167010003883 10,071,500.00小计 123,447,450.23募集资金专户 310069082018010059076 11,524,790.36交通银行上海南翔支行 六个月定期存款 310069082608510001551 60,000,000.00小计 71,524,790.36
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开户行 账户类别 账号 年末余额
募集资金专户 0232014210002429 11,262.23六个月定期存款 700371222 40,906,404.40六个月定期存款 700371191 51,133,005.50民生银行普陀支行 六个月定期存款 700371159 20,453,202.20六个月定期存款 700370598 10,226,601.10六个月定期存款 700370936 30,679,803.30小计 153,410,278.73合 计 348,382,519.32三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本公司募集资金投资项目中的企业技术中心扩建项目，因项目的效益主要是通过提升本公司在技术研发、产品品质、产品品种等方面核心竞争力，扩大本公司的市场占有率及创造新的利润增长点，间接提高本公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本公司本年度无募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司本年度无将募投项目节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
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(七) 超募资金使用情况
本公司募集资金净额为 76,109.49万元，其中超募资金总额为 57,561.49万元，截止2013年12月31日已累计使用超募资金金额为33,434.00万元，本报告期无使用超募资金的情况。
本报告期内已审议确定但未使用的超募资金情况如下：
1、2013年 9月 17日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《使用部分超募资金拟设立机器人业务子公司的议案》：同意使用超募资金 5,000万元，用于设立机器人业务子公司。《使用部分超募资金拟设立机器人业务子公司的议案》已于2013年10月22日经本公司2013年第三次临时股东大会审议通过。公司于2014年2月以货币资金方式出资人民币 5,000万元成立了全资子公司上海新时达机器人有限公司。
2、2013年 12月 5日，本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购控股子公司股权并增资的议案》：同意本公司使用超募资金 8,127万元，其中 6,027万元用于收购上海新时达电线电缆有限公司49%股权，剩余 2,100万元向上海新时达电线电缆有限公司进行增资，用于其扩大经营。《关于使用部分超募资金收购控股子公司股权并增资的议案》已于 2013年 12月 23日经本公司 2013年第四次临时股东大会审议通过。公司于2014年1月支付完毕相应的股份转让款。
截止本财务报告批准日，相关增资事宜尚在办理中。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止2013年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为348,382,519.32元。
具体存放情况详见本附注二（二）。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划并提交董事会审议通过后及时披露。
四、本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2013年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。
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六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，广发证券认为：新时达2013年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，新时达编制的《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》中关于新时达2013年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年3月14日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海新时达电气股份有限公司董事会2014年3月14日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元募集资金总额 76,109.49 本年度投入募集资金总额 4,939.87
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 45,625.77
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 项目达到预定
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投资调整后投资总额 本年度投入 截止期末累计截止期末投入进度（%） 本年度实现的是否达到项目可行性是否目（含部分 可使用状态
资金投向 总额 (1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益 预计效益 发生重大变化变更） 日期
承诺投资项目
电梯专用系列变频器
否 5,788.00 3,561.00 3.46 3,489.45 97.992012年4月 1,798.84 是 否扩建技术改造项目
电梯控制成套系统扩
否 8,806.00 8,806.00 4,893.07 5,869.64 66.66 2014年3月 不适用 不适用 否建技术改造项目
企业技术中心扩建项
否 3,954.00 2,863.00 43.34 2,832.68 98.942012年1月 不适用 不适用 否目
承诺投资项目小计 18,548.00 15,230.00 4,939.87 12,191.77 1,798.84
超募资金投向
1、归还银行贷款 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 否2、建设海外业务上海
1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.002012年1月 不适用 不适用 否营销中心
3、增资子公司用于建
设工控类变频器业务 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.002012年1月 不适用 不适用 否上海营销中心
是否已变更项 项目达到预定
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投资调整后投资总额 本年度投入金截止期末累计投截止期末投入进度（%） 本年度实现的效是否达到项目可行性是否目（含部分变 可使用状态
资金投向 总额 (1) 额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 益 预计效益 发生重大变化更） 日期
4、增资子公司用于补
4,000.00 4,000.00 4,000.00 100.00 不适用 否充子公司流动资金
5、补充母公司流动资
3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 否金
6、收购上海颐文实业
4,154.00 4,154.00 4,154.00 100.002012年2月 不适用 不适用 否有限公司100%股权
7、增资全资子公司用
于永久性补充海外业
900.00 900.00 900.00 100.00 不适用 否务的日常经营流动资
金需要
8、设立从事合同能源
管理业务的全资子公 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.002012年9月 不适用 不适用 否司
9、收购北科、浩疆、
9,380.00 9,380.00 9,380.00 100.002012年11月 542.34 否 否无锡良辰各35%股权
10、设立机器人业务
5,000.00 5,000.00
子公司
11、收购控股子公司
上海新时达电线电缆 8,127.00 8,127.00
有限公司股权并增资
超募资金投向小计 46,561.00 46,561.00 33,434.00 542.34
合计 65,109.00 61,791.00 4,939.87 45,625.77 2,341.18
（1）报告期内，电梯控制成套系统扩建技术改造项目已基本完成厂房建造。与施工单位及供应商的相关资金结算正常进行中，厂房目前已达到预定可使用状态，但由于同一厂区内增添机器人业务的制造车间，故适当调整了生产布局，搬迁工作顺延至2014年3月进行。
未达到计划进度或预
（2）公司2012年10月与北科、浩疆、无锡良辰的股东签署股权转让框架协议，约定了对北科、浩疆、无锡良辰自2013年起的每一年度合并经审计的净利润不低于2,300万元，直至目标公计收益的情况和原因
司自2013年度开始至往后年度的各年累积净利润达到13,400万元。2013年度北科、浩疆、无锡良辰实现合并净利润为1,549.53万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰35%的持股比（分具体项目）
例，本年度北科、浩疆、无锡良辰三家实现的效益为542.34万元），未达到承诺的净利润目标。根据原股权转让框架协议之约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司2013年度应获业绩补偿额金额为262.67万元。公司已于2014年3月7日收到上述补偿。
项目可行性发生重大
本年度项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用本年度公司未使用超募资金。
途及使用进展情况 本报告期内已审议确定但未使用的超募资金情况为：使用超募资金5,000万元用于设立机器人业务子公司；使用超募资金8127万元收购控股子公司上海新时达电线电缆有限公司股权并增资。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为5,788万元，调整后投资额为3,561万元，预计投资额节余2,227万元。
项目实施出现募集资（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为3,954万元，调整后投资额为2,863万元，预计投资额节余1,091万元。
金结余的金额及原因上述两个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。相关投资额节余款项将仍存放于募集资金专储账户中，暂无使用计划。
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况