报告概况
叶西部证券股份有限公司 2017年社会责任报告曳渊以下简称野报告冶或野本报告冶冤是西部证券股份有限公司渊以下简称野西部证券冶或野公司冶冤自上市以来公开披露的第五份社会责任报告遥报告从股东和债权人权益保护尧职工权益保护尧供应商尧客户和消费者权益保护尧社会公益事业等方面袁全面回顾了西部证券 2017年改革创新尧业务发展和履行企业社会责任各项工作情况遥
时间范围
本报告涉及的时间范围渊以下简称野报告期冶冤从 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日渊部分表述及数据适当追溯以前年份冤遥
发布周期
本报告为年度报告袁每年随叶西部证券股份有限公司年度报告曳同时发布遥此次是公司自 2012年 5月上市以来第五次公开披露社会责任报告遥
编制依据
本报告参照叶深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引曳尧叶深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 2号曳编制而成遥
获取方式
本报告在巨潮资讯网渊http://www.cninfo.com.cn冤及公司官方网站渊http://www.west95582.com冤公开披露遥
一尧公司概况
渊一冤历史沿革
西部证券系经陕西省政府陕政函[2000]
132号文尧中国证监会证监机构字[2000]197
号文和证监机构字[2001]3号文批准袁在原陕
西证券有限公司尧宝鸡证券公司以及陕西信
托投资有限公司和西北信托投资有限公司所
属证券营业部合并重组的基础上袁以发起方
式设立的股份有限公司袁公司成立时注册资
本为人民币 10亿元遥
渊二冤经营情况
2017年袁国内资本市场改革发展稳定袁
服务实体经济的能力进一步增强袁市场双向
开放水平进一步提高遥依法尧全面尧从严的监
管态势进一步巩固袁市场运行保持稳健遥
2017年袁证券行业整体经营效益下滑遥根据中国证券业协会统计数据显示袁全行业当年实现营业收入 3,113.28亿元袁同比下降5.08%曰实现净利润 1,129.95亿元袁同比下降8.47%遥受市场环境影响袁2017年袁公司累计实现营业收入 316,994.50万元袁同比下降6.94%曰实现净利润 75,449.66万元袁同比下降32.22%遥虽然公司经营指标有所下降袁但是行业排名稳中有升袁公司保持了稳步健康发展态势遥报告期内袁公司准确把握业务发展的阶段性特点袁有针对性地做好各项工作袁全面协调推进公司业务发展袁发挥成熟业务优势袁推动成长型业务进步袁培育型业务取得实质性突破袁子公司盈利能力有所改善遥
2017年袁公司顺利完成配股工作袁募集资金 48.52亿元袁资本实力和风险抵御能力显著增强袁期末母公司总资产 467.99亿元袁同比下降2.97%曰净资产 175.36亿元袁同比增长41.29%曰净资本 156.38亿
元袁同比增长32.22%遥
2018年袁公司将深入贯彻落实全国经济工作会议和金融工作会议精神袁以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导袁牢牢把握公司发展面临的新机遇尧在控制风险的前提下提升公司竞争力袁确保行业排名稳中有升袁推动公司经营发展再上新台阶遥同时袁根据宏观经济形势及证券市场环境袁切实做好野十三五冶规划的落实工作袁坚持改革尧创新尧发展和市场化的总方向袁以客户和市场为导向袁完善管理体系平台建设袁构建野大零售冶尧野大投行冶尧野狭资管冶尧野泛买方冶尧野大机构冶业务体系袁持续推进业务结构转型升级袁加强制度建设袁全面提升合规与风险管理水平袁强化人才队伍建设袁促进公司稳定可持续发展遥
二尧股东及债权人权益
渊一冤公司治理
公司具有国有控股的股东
背景和完善的法人治理结构遥公
司股东主要为国有独资公司尧上
市公司和实力雄厚的其他国有
及民营企业袁多元化的股东结构
使公司的经营兼具国企的稳健
与民营的灵活袁为公司的持续稳
定发展提供了坚强保障遥
完善的法人治理结构是公司可持续发展的前提袁同时也为公司更好地履行社会责任提供保障遥公司一直严格按照叶公司法曳尧叶证券法曳尧叶深圳证券交易所股票上市规则曳尧叶深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引曳等法
律法规以及证券监
管机构各项要求袁不断完善公司治理工作袁形成以股东大会尧董事会尧监事会以及经理层为主体结构的决策尧监督与经营管理体系遥公司治理各层级各司其职尧各负其责袁形成决策尧执行尧监督职能相互分离尧相互制约尧协调运转的运行机制遥
渊二冤信息披露
2017年袁公司严格依照法律法规尧叶公司章程曳及叶公司信息披露管理办法曳等规定袁本着公平对待所有投资者的原则袁真实尧准确尧完整尧及时地披露可能影响投资者决策的信息袁确保所有投资者全面地了解公司财务状况尧经营业绩以及公司重大事项的进展情况遥报告期内袁公司严格按照相关要求编制并披露了叶2017年年度报告曳尧叶2017年第一季度报告曳尧叶2017年半年度报告曳和叶2017年第三季度报告曳等定期报告袁并根据公司经营管理动态袁主动尧及时地披露可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息遥
除定期报告外袁2017年全年共完成发布 82份临时公告袁151份挂网文件尧91份报备文件的信息披露工作袁涉及财务信息尧公司野三会冶决议尧重大投资尧公司治理尧经营管理等各类重大事项袁未出现选择性信息披露等不公平信息披露的情况袁不存在重大会计差错尧重大遗漏信息补充尧业绩预告更正等情况袁保证了信息披露的质量和透明度袁公司信息披露工作连续四年被深交所评为 A级遥
渊三冤投资者关系
依据公司叶2017年投资者关系管理工作计划曳袁公司通过股东大会尧年度报告说明会尧接待来访尧答复质询等渠道开展了与投资者的双向交流袁增进投资者对公司的了解和认同袁树立良好的资本市场形象袁同时公司重视并做好了舆情监控尧内幕信息管理尧投资者关系管理培训等相关工作遥
公司指定专人接听投资者电话尧回复深交所互动易平台问题袁加强互动沟通袁听取投资者的意见和建议遥本年度内共回答投资者互动平台提问 57条袁接听投资者电话 928次袁接待机构投资者现场来访 4次袁同步更新公司门户网站野投资者关系冶栏目遥不断加强与投资者的互动沟通袁听取投资者意见建议袁由公司证券事务部负责记录尧汇总袁定期向公司领导汇报遥
依据深交所监管要求袁公司在年度报告披露后举办了西部证券年度报告说明会袁并参加了陕西上市公司 2017年年度报告集体说明会袁通过网络问答方式袁就投资者关心的问题进行交流与说明袁加强与中小投资者的沟通遥公司股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式袁同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统渊http://wltp.cninfo.com.cn冤向公司股东提供网络形式的投票平台袁股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权袁并对中小股东的表决结果进行单独计票袁切实保
护了中小投资者的利益遥
渊四冤利润分配
在自身成长与发展的同时袁公司积极为股东创造价值袁注重对股东的回报袁坚持与投资者共享成长收益遥根据公司经营管理的实际需要袁以及叶上市公司监管指引第 3号要要要上市公司现金分红曳第四条尧第五条规定的要求袁公司 2017年度股东大会审议通过了叶公司 2017年度利润分配预案曳袁具体利润分配方案为院以 2017年 12月 31日以公司配股后总股本 3,501,839,770股为基数袁向全体股东每 10股派发现金红利 0.70元渊含税冤袁分配现金股利 245,128,783.90元渊含税冤袁本次分配股利后未分配利润 1,640,895,885.39元转入下一年度遥公司本年度不送红股尧不以资本公积金转增股本遥三尧加强内控防范风险
公司高度重视内部控制组织体系建设遥董事会负责建立健全公司内部控制体系,评价其有效性遥监事会负责对董事会建立和实施内部控制进行监督遥经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行遥
为了切实加强公司内部控制体系建设和评价工作袁经董事会批准袁公司设立内部控制建设工作领导小组和内部控制自我评价工作领导小组袁全面负责组织尧实施公司内部控制体系建设和评价工作遥
公司按照野全面性尧重要性尧制衡性尧适应性和成本效益冶的原则袁建立和实施内部控制遥根据叶证券法曳尧叶证券公司内部控制指引曳尧叶证券公司监督管理条例曳尧叶证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法曳以及证监会相继出台的各业务规范的要求袁公司建立了完善的内部控制制度体系袁已全面涵盖各个部门尧各项业务环节以及授权管理尧岗位职责尧信息反馈尧监督检查尧奖惩考核及责任追究等方面遥
2017年袁根据监管要求以及新业务的开展袁公司制定尧修订了两百余项涉及风险管理尧合规管理尧内部审计尧资金管理尧人力资源管理尧招标及选聘管理尧经纪业务尧自营业务尧客户资产管理业务尧信用交易业务尧固定收益业务尧推荐业务尧代销金融产品业务尧金融衍生品自营业务尧投行业务质量控制和信息技术等方面的内部控制制度袁制度制定尧审查尧颁布的流程规范袁执行的监督检查机制运行有效袁保证了新业务的规范运作袁提升了公司业务风险控制水平遥
为夯实公司内部控制基础袁优化公司内部控制机制袁公司聘请国际知名第三方中介机构开展内部控制体系评估优化项目遥项目针对最新监管要求袁结合公司野十三五冶战略规划袁从公司战略层面尧经营管理层面尧业务管理层面尧子公司管理层面自上
而下展开袁对公司进行了全面的诊断尧评估袁提出了明确建议及切实可行的解决方
案袁使公司内部控制水平迈上了新台阶遥
风控体系建设已被提升至公司发展战略层面遥公司风险管理已确定从野风险控制冶转向野风险管理冶袁旨在通过建立完善的风险管理框架袁不断改进风险管理制度和流程袁持续提升风险识别及量化的精确性和可靠性袁持续加强风险识别尧计量尧管理尧控制和报告过程袁把风险控制在风险偏好范围内袁坚持野以问题为导向袁以风险为导向冶袁以风险管理支持业务盈利袁实现股东价值的最大化遥
四尧员工权益
渊一冤员工构成
截止 2017年 12月 31日袁母公司共有员工 2693人袁子公司共有员工 320人袁在职员工合计 3013人遥
从年龄结构看袁公司的员工队伍充满活力袁同时 从学历结构看袁人才的引进为公司可持续发展注也不乏经验丰富的业务骨干遥 入了新的活力遥
渊二冤员工权益保护
公司高度关注员工的福利保障袁根据国家尧地方有关法律法规和叶公司章程曳袁建立健全公司员工全方位的福利保障体系遥除国家规定的基本医疗保险外袁公司还建立了补充医疗保险制度尧统一为员工办理体检卡袁切实关心员工的身心健康遥公司还建立了企业年金计划袁旨在提高员工退休后的生活质量遥
公司严格遵守叶劳动合同法曳条款袁及时与员工签订书面合同遥公司建立了叶西部证券股份有限公司员工考勤休假管理办法曳等多项人员管理与福利制度袁将员工的权益保护工作落到实处遥这些保障措施得到员工的广泛认同袁不仅增强了员工队伍稳定性袁同时也提升了员工对于企业的忠诚度遥
渊三冤选聘及培训平台的建立
1.选聘机制
公司建立了市场化的内外部人才选聘机制袁为员工提供充分的发展空间遥公司在中高层管理人员选聘尧员工招聘中袁坚持公开尧透明尧择优的原则袁按照公司叶员工招聘管理办法曳尧叶员工道德风险管理规定渊暂行冤曳尧叶猎头招聘管理细则曳等有关规定袁先后与专业机构签署了背景调查尧人才测评服务协议袁在中高层管理人员任职尧员工招聘过程中进行背景调查与人才测评袁对用人风险进行控制与规避遥并通过人事考察尧廉政考察等方式广泛听取各方意见袁对拟任人选进行多角度综合考察了解袁做好道德风险防范工作遥
2援培训平台
公司实施全方面的内外部职业培训袁不断优化人才结构遥 2017年袁公司培训已形成体系化尧品牌化的特色袁同时注重学习型团队建设袁坚持内外培训相结合袁公司培训与部门培训互补袁集中面授与网络商学院互补袁积极组织开展不同类型尧不同渠道尧不同层级尧不同内容的培训工作袁逐步完善人才培养体系的建立遥
渊1冤持续开展新员工培训
2017年公司共组织实施四期野舞动青春启航西部冶新员工系列培训袁一方面全景展现公司企业文化尧发展现状和远景目标袁涉及业务转型升级尧主要制度尧核心价值观尧风控合规以
及运营管理等各个
方面的内容曰另一
方面袁通过拓展训
练强化新员工情商
管理的意识尧增强
职业关系的和谐
力尧提高团队结合
的凝聚力遥
渊2冤持续开展中高层管理人员野领航计划冶培训
野领航计划冶培训是贯彻公司野十三五冶人力资源规划袁提高中高层管理人员综合素质的重要举措袁是公司全面人才体系培养战略的核心组成部分袁旨在传递前沿管理理念袁聚焦行业发展趋势袁提
升团队管理能力遥
渊3冤持续组织业务骨干人员参加野英才计划冶培训
为逐步形成关键岗位人员的梯队培养袁形成系统化的后备人才储备袁稳定公司员工队伍袁留住各类人才袁公司积极组织选派各业务部门骨干人员参加中证协尧两交所尧中登公司等培训共计 180场袁涉及 491人次遥
渊4冤利用网络商学院学习平台袁持续开展线上培训
通过网络商学院学习平台袁开展员工的岗前培训及合规培训袁采取网络学习平台尧现场面授和工作实际锻炼的方式提升员工岗位工作技能遥 2017年度网络商学院袁公司学员共学习 126042.31学时袁获得学分118801.19曰人均学习学时38.75袁人均获得学分36.52遥
渊四冤关怀员工
1.丰富多彩的工会活动
2017年袁为活跃员工业余文化生
活袁公司工会开展了形式多样尧内容丰
富的文体活动遥
公司工会以人为本袁关爱员工袁持
续开展针对女性与家庭健康的活动袁三
八妇女节举办野安全-健康冶知识讲座和
野女性职业妆冶现场培训活动遥公司还成
立了乒乓球队尧羽毛球队尧篮球队袁先后
在工会的组织下参加了陕西投资集团尧
陕西上市公司协会举办的多项比赛袁取
得优异成绩遥开展团建活动袁发挥团员
青年后备军作用袁争创青年文明号遥公
司工会举办了第八届野拥抱春天冶踏青
暨 DV大赛活动袁员工积极参与袁活动取
得了很好的社会效应遥
2.关怀和慰问
工会发挥桥梁纽带作用袁团结广大员工袁积极帮扶困难员工遥 2017年春节袁开展了野送温暖冶活动袁走访慰问困难职工尧劳动模范和退休职工共计 52人袁发放慰问金 3.9万元遥公司还新设了
职工阅览室和女职工哺乳室遥
五尧保障客户权益
渊一冤积极开展反洗钱活动
根据叶西部证券股份有限公司
反洗钱工作管理办法曳袁公司成立
以总经理为组长袁合规总监为副组
长袁各部门负责人为成员的公司反
洗钱工作领导小组袁统一安排和部
署公司反洗钱工作遥
公司各分支机构以野西部证券
金鼎智富大讲堂冶等形式为现场投
资者进行了共 410场讲座袁参与人
数 5600余人次曰公司向各分支机构
发放各类宣传材料共 29600份遥各
分支机构通过转发邮件学习尧内部
流转学习材料尧集中学习等多种方
式,深入学习有关反洗钱相关法律法规及基础知识尧反洗钱动态信息尧反洗钱监管案例等遥2017年袁公司分支机构共开展了 620次有关反洗钱专项培训工作袁培训人数超过 9500人次袁为公司反洗钱工作的有效开展起到积极作用遥
渊二冤加强客户服务袁提高客户满意度
1.建立客户服务机制
2017年袁公司为保障投资者保护及客户服务工作顺利开展袁依据叶投资者教育工作制度曳等制度袁将投资者教育工作向制度化尧科学化轨道转变袁做到工作管理有章可循袁切实保证投资者的权益遥
2援开展客户适当性管理工作
公司将投资者适当性管理工作融入日常工作袁坚持野将合适的产品销售给合适的投资者冶这一适当性管理核心袁积极向投资者普及宣传适当性管理相关知识及对投资者的影响等内容袁提高投资者对适当性管理的认识袁帮助投资者维护合法权益遥3援开展投资者教育活动
根据监管机构安排袁公司组织分支机构开展各类投资者教育活动遥各分支机构通过在营业场所悬挂宣传横幅尧资料栏中摆放投教宣传折页尧营业场所投资者教育园地张贴宣传资料尧设立宣传咨询专柜尧营业现场视频设备播放宣传片尧短信服务平台发
送短信尧官方微信推送尧开展专题讲座尧户外宣传等多种方式袁深入开展投资者教育工
作遥公司还在陕西省建立社区投资者教育橱窗尧在叶西安晚报曳建立投资者教育专栏等袁多渠道开展投资者教育宣传遥
公司积极落实监管部门要求袁认真组织分支机构开展了多项投资者教育专项活动袁包括院投资者信心调查专项活动尧野3.15金融消费者权益保护专项活动冶尧野投资者保护尧明规则尧识风险冶专项投教活动尧野5.17防范电信诈骗宣传冶活动尧野金融知识普及月冶活动尧证券期货投资者适当性管理投教活动尧野反洗钱宣传月冶活动尧野打非宣传月冶专题活动尧野债券投资者权益保护冶专项宣传尧野法制宣传月冶专题活动等遥4援加强客户投诉与回访工作
公司将客户投诉管理工作作为改进内部管理尧提升客户服务的基础性工作,依据公司制度尧工作流程及明确的岗位职责袁执行客户投诉的受理尧处理尧督办尧反馈尧回访等遥在西部证券官方网站尧微信公众号尧信天游 APP及各分支机构投资者教育园地袁公示客户投诉渠道及流程遥公司客服热线 95582为客户提供7伊24小时服务袁分支机构投诉电话在营业时间内专人值守袁保证客户投诉及时受理遥
5援确保客户资费透明
为确保投资者资费透明袁保障投资者资费知情权袁公司通过官方网站尧营业场所显著位置公示尧印制发放传单尧客户回访尧投资者教育等方式袁将有关证券交易佣金收取规则尧标准及依据等信息充分告知客户遥
六尧社会公益
渊一冤依法纳税
依法纳税是企业承担社会责任的基本表现袁公司多年来一直坚持服务社会袁守法经营袁诚信纳税袁以自身发展促进地方经济振兴遥
2017年袁公司上缴各种税款合计 74,035.28万元袁其中袁缴纳企业所得税 28,253.37万元袁缴纳增值税 13,941.59万元袁缴纳营业税及附加 1,672.99万元遥公司连续数年获得野A级纳税人冶称号遥
渊二冤热心公益袁回报社会
1.志愿者活动
渊1冤走进神木特校
西部证券同陕西投资集
团系统各兄弟单位组织志愿
服务队袁走进神木特校开展公
益活动遥
渊2冤营业部开展
公益植树活动
西安东大街营业
部组织全体员工前往
咸阳市刘家沟开展公
益植树活动袁弘扬保
护自然的道德风尚遥
渊3冤营业部开展野爱心助考冶公益活动
高考前夕袁榆林榆阳路营业部组织了野爱心助考冶公益活动,在榆林市第一中学考点设立爱心服务站袁为考生尧家长免费提供矿泉水尧帐篷及小凳子等降温消暑物品遥渊4冤营业部开展
爱心助学公益活动
10月 14日袁天
水建设路营业部携
手甘肃广播电台尧兰
州益路同行社会工
作服务中心等六个
团队单位袁走进天水市麦积区五龙镇中心学校举行爱心助学活动遥呼吁全社会关心公益事业袁让留守儿童都能健康快乐的成长遥
渊5冤营业部开展野暖冬冶爱心募捐
11月 10日袁渭南杜化路营业部参加了渭南市委网信办组织的暖冬爱心助学大型公益活动袁营业部员工积极
响应袁捐助书籍和学习用品遥
2.践行社会主义核心价值观
渊1冤积极传播正能量
荣登野中国好人榜冶的齐军祥老人生活在毛乌素沙漠边沿的靖边县龙洲镇袁为了改变家乡旧面貌袁老人经过 16年的根植袁在方圆 5000余亩的土地上栽植了超过 36万株树木袁修建了长达 60多公里可以让车辆直接开上山顶的土路袁打了 14座淤地坝以及一口深达三百多米的水井袁用自己的双手完成了一个人战胜一座荒山的奇迹遥5月 11日袁榆林营业部向齐军祥老人捐赠了 500棵树苗袁共同种下沙漠变绿洲的美好心愿遥
渊2冤传承中华优秀文化
10月 28日是我国重
阳节袁为了弘扬中华民族
敬老爱老的传统美德袁汉
中东大街营业部十余位员
工来到汉台区赵庄敬老院
及福乐老年公寓袁看望这
里的孤寡老人并举行野百
人饺子宴冶慰问活动遥
渊三冤开展节能减排行动
公司在经营管理过程中袁始终坚持绿色环保理念袁爱护社会环境尧保护员工健康遥
2017年公司总部迁入新址办公袁在施工尧装修的建材选择尧家具采购等方面袁秉持环保尧节约尧健康尧可持续的原则袁主要体现在选择符合国家环保标准的建筑材料和家具袁采用节能灯泡及节水洁具曰规范建设施工袁降低噪音和粉尘污染遥在入驻办
公之前袁为降低甲醛对人体和环境的损害袁在办公区域放置了绿植尧炭包吸附甲醛袁
公司还为办公区配备了空气净化器遥
日常管理方面袁公司重视内部节能减排袁全面推行无纸化办公袁降低能耗尧节约成本袁充分利用 OA办公系统尧电视尧电话会议系统等电子化网络化工具袁减少能源尧资源的消耗袁推进节约型社会建设遥
绿色出行方面袁公司实施公务用车改革袁充分利用社会资源解决公务出行袁提倡每周少开一天车袁使用公共交通出行袁减少尾气排放袁为国家防尘减霾做贡献遥七尧精准扶贫
西部证券成立十七年来袁在力争取得良好经营效益的基础上袁认真履行企业社会责任袁发挥金融业务优势袁大力开展扶贫工作遥 2001年至今袁公司先后为我国南方冰冻灾害尧汶川地震尧玉树地震尧陕西汉中尧安康地区和延安市暴雨洪灾等捐款 1000万元袁员工个人捐款 200万元袁公司还参加了陕西省野两联一包冶和野千企千村冶扶贫工作遥公司在努力提高经济效益回报股东的同时袁也非常重视自身作为公众公司的社会责任担当遥
渊一冤设立扶贫领导机构
公司贯彻落实叶中共中央尧国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定曳等文件精神袁按照党中央尧国务院决策和中国证监会的部署袁深入开展各项扶贫工作遥公司成立了扶贫工作领导小组袁加强扶贫工作的组织领导袁成立了扶贫办公室袁负责具体落实扶贫工作事宜遥
渊二冤签订帮扶协议
目前袁公司已与包括渭南市白水县尧延安市延长县尧商洛地区一区六县共 9个国家级贫困县签订了扶贫协议遥公司与商洛市发改委签订了扶贫框架协议袁紧紧围绕野精准扶贫尧精准脱贫冶基本战略袁发挥业务优势袁促进商洛市教育尧金融和经济社会发展袁支持商洛市一区六县脱贫攻坚工作遥同时袁公司还与商洛市一区六县分别签订野一司一县冶扶贫协议遥
渊三冤开展产业扶贫
公司发挥自身金融业务优势袁大力支持贫困县企业上市工作袁2017年积极推动了包括白水县盛隆果业有限责任公司和延安中果生态农业科技股份有限公司新三板挂牌项目尧陕西红星美羚乳业股份有限公司尧湖北和远气体股份有限公司尧云南华致酒行和
新疆火炬燃气股份有限公司发行上市项目袁其中袁新疆火炬燃气股份有限公司已上市遥
渊四冤开展教育扶贫
2017年公司出资 5000万元设立西部证券商洛教育扶贫计划袁投资收益全部用于对商洛市一区六县贫困户本科大学生资助曰向延长县初级中学拨付 35.4万袁用于对贫困师生的帮扶遥 2016年 5月起至今袁公司在白水县野双创冶中心开办西部证券资本市场大讲堂袁义务为白水县企业开展金融证券业务培训遥
2017年公司还招聘了 2名新疆籍维族应届毕业大学生袁安排到内地业务部门工作袁为新疆地区资本市场的发展培养专业金融人才遥
渊五冤派驻驻村工作队
从 2014年 6月至今袁公司成立驻村工作队袁专职负责落实帮扶项目遥 2017年袁派驻两名员工专职在白水县郭家山村开展扶贫工作遥
2017年底袁白水证券营业部正式开业遥截至目前袁公司已在城固县尧勉县尧宁强县尧西乡县尧蒲城县尧旬阳县等 7个国家级贫困县设立证券营业部袁从培育当地证券市场建设出发袁发
挥金融扶贫桥头
堡的作用袁更新
金融理念袁拓宽
投资渠道袁全方
位助力贫困县脱
贫攻坚工作遥
表院公司年度精准扶贫工作情况
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|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|||
|资金|153.8万元|2017年公司向白水县和延长县捐助扶贫资金153.8万元，其中：向白水县捐款48.9万元，用于帮扶建设农田水利设施、果园改造、药材种植和家畜养殖等；向延长县捐助扶贫资金50万元，用于帮扶建设2座日光温室育苗中心；向延长县初级中学贫困师生资助35.4万元；西部期货有限公司作为我公司全资子公司投入了19.5万元在延长县安沟村建设食用菌养殖大棚30座，现已投入使用。公司出资29.6万元用于白水县郭家山村节水灌溉工程。|
|帮助建档立卡贫困人口脱贫数|50户|公司连续4年投入资金帮扶建档立卡贫困户，通过帮扶贫困户发展特色种植业和养殖业增加收入，帮助贫困户脱贫致富。2017年建档立卡贫困户数：白水县郭家山村71户。截止2017年底，郭家山村脱贫50户。|

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|指标|计量单位|数量/开展情况|
|二、分项投入|||
|1.产业发展脱贫|||
|产业发展脱贫项目类型||公司主动发挥金融业务优势、大力支持贫困县企业在“中小板”和“新三板”上市，带动贫困县县域经济发展。|
|产业发展脱贫项目个数|6个|白水县盛隆果业有限责任公司新三板挂牌项目，积极推进中。延安中果生态农业科技股份有限公司新三板挂牌项目，积极推进中。陕西红星美羚乳业股份有限公司IPO项目，项目正在积极推进中。湖北和远气体股份有限公司IPO项目，项目正在积极推进中。云南华致酒行IPO项目，项目正在积极推进中。新疆火炬燃气股份有限公司IPO项目，已于2018年1月上市。|
|2、教育脱贫|||
|资助贫困学生人数|127人|公司在2017年对陕西省延长县投入35.4万元用于资助延长县初级中学贫困师生。|
|改善贫困地区教育资源投入金额|35.4万元|根据延长县提供的具体方案，教育扶贫资金按两个年度实施，其中2017年度拨付35.4万元，扶助金已送至贫困师生手中。公司出资5000万元设立“西部证券商洛教育扶贫计划”。公司对该教育扶贫计划实行专户管理、封闭运作，发挥证券公司专业优势，投资收益全部用于对商洛市一区六县贫困户本科大学生的资助。现资金已全部拨付到位，并进入正式运营。|
|为贫困地区培养专业金融人才||公司招聘了2名新疆籍维族应届毕业大学生，安排到内地业务部门工作，为新疆地区资本市场的发展培养专业金融人才。|
|3、精准扶贫|||
|精准扶贫资助金额|99.3万元|公司在白水县及延长县结合当地实际资助建设了郑庄镇郭旗村日光温室育苗中心、安沟村食用菌养殖基地及郭家山村蓄水池、节水灌溉工程。|
|精准扶贫具体项目||1、郑庄镇郭旗村日光温室育苗中心项目郑庄镇郭旗村位于延长县西部，为配合当地脱贫攻坚工作，我公司拨付50万元建设了2座模块化主动采光蓄热日光温室育苗中心，现已建成并投入使用。每座主动采光蓄热日光温室育苗中心一年可繁育嫁接西瓜、甜瓜、黄瓜、茄子等种苗10次，每次每座育苗温室出苗10万株，2座育苗温室一年出苗200万株，这些优质种苗免费发放给郭旗村156户种棚户，其中贫困户97户181人，预计可为大棚种植瓜菜户每座大棚增产3500公斤，增加产值7000元左右，250座大棚共计增产87.5万公斤，增加产值175万元。|
|||2、安沟村食用菌养殖基地项目西部期货有限公司作为我公司全资子公司，积极响应公司号召，投身对延长县的扶贫工作，与延长县人民政府签订了《扶贫服务备忘录》，以结对帮扶的形式，对安沟村食用菌养殖基地项目进行帮扶。西部期货有限公司投入了19.5万元在村里建设食用菌养殖大棚15座，现已投入使用。预计每个大棚每年可为每个贫困户增收8000元。|
|||3、公司拟再出资29.6万元用于白水县郭家山村蓄水池、节水灌溉工程，资金已于2018年3月拨付。|

渊六冤后续精准扶贫计划
2018年袁公司将按照中国证监会的要求袁在 2017年扶贫工作的基础上袁加快落实各个扶贫项目袁继续深化金融扶贫尧产业扶贫尧教育以及其他有关方面扶贫和公益扶贫工作袁扎实做好对白水县尧延长县及商洛地区一区六县的精准扶贫工作遥八尧社会荣誉
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|序号|文 件 名|日 期|
|1|“2016年度债券业务进步奖”、“2016融资租赁ABS最受欢迎奖”、“2016信托受益权ABS最受欢迎奖”|2017.01|
|2|西部期货荣获“最具成长性会员奖”|2017.01|
|3|《我的投资故事分享》荣获“做理性的投资人”活动年度评选“投资者最喜爱的投资故事奖”和“最佳投资故事奖”|2017.02|
|4|2016年度脱贫攻坚工作先进集体和个人“社会贡献奖”|2017.02|
|5|西部证券上海第一分公司获得上海市浦东新区“经济突出贡献奖”|2017.03|
|6|“15沣东债”荣膺第十届新财富中国最佳投行及项目“年度最佳企业债项目”|2017.03|
|7|“陕能·青春”杯微电影大赛“最佳视觉效果奖”|2017.05|
|8|西部证券投资银行总部荣获“2017国际先锋投行论坛”“IPO审核通过率先锋投行”、“IPO报审效率先锋投行”、“医疗行业IPO先锋投行”、“新三板先锋投行”四个奖项|2017.05|

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|序号|文 件 名|日 期|
|9|2016年陕西省劳动竞赛优胜单位|2017.06|
|10|西部期货荣获第十届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选活动“中国最具成长性期货公司”|2017.09|
|11|2017年度最值得信赖服务机构|2017.09|
|12|全国“安康杯”竞赛安全文化宣传工作先进单位|2017.11|
|13|西部期货及公司客户分别荣获第十一届全国期货实盘交易大赛暨第四届全球衍生品实盘交易大赛“优秀创新服务奖”“优秀资产管理奖”|2017.11|
|14|公司入选“融绿-财新ESG50指数”2017年“美好50”公司榜单|2017.11|
|15|公司在“2017年度投资者教育保护系列活动颁奖大会”上获“最佳图文奖”金奖和银奖，“我是股东”活动铜奖|2018.3|
|16|西部期货荣获“十大期货投研团队”|2017.12|
|17|西部证券董事长刘建武同志荣获“2017年陕西金融十大领军人物”|2017|
|18|西部证券张华同志荣获陕西省劳动模范|2017.05|

九尧回顾与展望
渊一冤2017年履行社会责任的不足与改进
2017年袁西部证券积极顺应证券行业严监管的外部环境袁回归业务本源袁努力服务实体经济发展袁追求高质量发展目标袁取得了良好经营业绩袁特别是在履行企业社会责任方面袁公司认真贯彻落实野一司一县冶扶贫工作袁发挥自身业务优势袁积极开展产业扶贫和公益扶贫袁取得了良好工作成效袁但是还存在以下不足院一是公司始终坚持为客户提供优质服务袁但是与证券行业一流券商相比袁我们的服务工作还有一定差距袁为客户提供的产品不够丰富袁服务能力有欠缺袁需要不断努力改进遥二是公司积极参加社会公益活动袁但是缺乏自创的有特色和有社会影响的项目遥针对以上问题袁我
们也做了相应的改进工作袁一是 2017年公司加大了研发业务投入袁提升研究业务市
场影响力袁充分运用研究业务成果袁加强业务协同袁加强对客户服务工作袁同时袁运用
人工智能技术袁实施智能投顾项目建设袁改进客户体验袁增强对客户的研究咨询服务遥
公司业务部门加强业务创新研究袁丰富业务和产品条线袁满足各类客户对金融产品的需求遥二是 2017年公司加强扶贫攻坚工作袁在公司扶贫工作领导小组的统一安排下袁深入对口帮扶地区走访调研袁结合贫困地区实际袁充分发挥专业优势袁积极开展金融扶贫尧产业扶贫和公益扶贫遥报告期内袁公司精准扶贫取得了较好的成绩遥
渊二冤履行社会责任工作展望
展望 2018年袁公司将深入贯彻落实全国经济工作会议和金融工作会议精神袁坚持野稳中求进冶的总基调袁努力服务实体经济的发展袁抢抓发展新机遇袁着力提升公司竞争力袁认真履行企业社会责任袁推动各项工作再上新台阶遥
1.把深入学习贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想作为行动指南袁贯穿始终袁加强理论武装袁开展野不忘初心尧牢记使命冶主题教育袁充分发挥党组织战斗堡垒和党员先锋模范作用遥
2.回归金融业务本源袁着力服务实体经济发展遥主动深入省内外企业调研袁把握实体经济对金融业的需求袁开展金融知识业务培训袁积极做好企业挂牌尧上市的服务工作遥
3.做好防范金融风险工作袁确保不发生系统性风险遥进一步健全完善合规风控体系袁完善定期报告机制袁深化各业务条线的合规风控管理袁加强对风险的全过程管控袁及时做好风险事件的应对与处置遥开展内控体系评估优化袁全面梳理各业务风险点袁加强内部控制袁提升风险管控能力遥
4.持续开展省级文明单位创建工作袁不断提升公司社会形象遥以文明单位创建为载体袁大力开展社会主义核心价值观教育袁培育社会公德尧家庭美德袁选树先进典型袁塑造新风正气遥大力开展志愿服者服务公益活动袁不断增强公司社会知名度遥
5.加强企业文化建设袁打造西部证券文化品牌遥以社会主义核心价值观为引领袁以君子文化建设为切入点袁开展企业文化会诊袁完善公司文化建设纲要袁描绘具有西部证券特色的文化体系袁不断增强文化建设软实力遥
6.认真贯彻落中央尧陕西省委和中国证监会对扶贫工作的安排部署袁把握精准要求袁突出脱贫见效关键袁继续做好野一司一县冶扶贫尧白水县野两联一包冶扶贫尧助力商洛市脱贫攻坚工作袁全面完成各项扶贫工作任务袁在深度履行社会责任中袁不断提升公司的品牌价值和社会形象遥