富诚海富通-稳胜共赢 1号资产管理计划
资产管理合同（草案）
合同编号：FCHFTMSKJ20150713
资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司
资产托管人：中国民生银行股份有限公司
风险提示函
尊敬的投资者：
当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承担相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。
（一）资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。
（二）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征（包括各级份额不同的风险收益特征）和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
（三）本资产管理计划存在市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、计划特定风险及不可抗力风险等(详见正文“风险揭示”章节)，从而可能对计划财产和收益产生影响。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。
（四）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用。
（五）资产计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。
（六）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。
（七）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。
投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。
本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容，充分了解并自愿承担本资产管理计划的风险。
投资者签章:
目 录
一、前言 ....................................................................................................................................... 1二、释义 ....................................................................................................................................... 1三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 4四、资产管理计划的基本情况 ....................................................................................................... 5五、资产管理计划份额的初始销售 ............................................................................................... 8六、资产管理计划的备案 ............................................................................................................. 10七、资产管理计划的参与和退出 ................................................................................................. 11八、当事人及权利义务 ................................................................................................................. 12九、资产管理计划份额的登记 ..................................................................................................... 16十、资产管理计划份额的投资 ..................................................................................................... 17十一、投资、经理的指定与变更 ................................................................................................. 19十二、资产管理计划的财产 ......................................................................................................... 19十三、投资指令的发送、确认和执行 ......................................................................................... 22十四、交易及交收清算安排 ......................................................................................................... 24十五、越权交易处理 ..................................................................................................................... 26十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 ............................................................................. 28十七、资产管理计划的费用与税收 ............................................................................................. 31十八、资产管理计划的收益分配 ................................................................................................. 33十九、报告义务 ............................................................................................................................. 34二十、风险揭示 ............................................................................................................................. 36二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 ..................................................................... 39二十二、违约责任 ......................................................................................................................... 43二十三、争议的处理 ..................................................................................................................... 43二十四、资产管理合同的效力 ..................................................................................................... 44二十五、其他事项 ......................................................................................................................... 44
一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1.订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。
2.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
3.订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。资产委托人自不再持有资产管理计划份额之日起，不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。资产管理合同通过收益分配的安排，将本计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，同一级别每份计划份额具有同等的合法权益。
（三）中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本计划、计划：指富诚海富通-稳胜共赢 1号专项资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由上海富诚海富通资产管理有限公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划。
（二）投资说明书：指《富诚海富通-稳胜共赢 1号专项资产管理计划投资
说明书》
（三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《富诚海富通-稳胜共赢 1号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。
（四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者。
（五）资产管理人、管理人：上海富诚海富通资产管理公司。
（六）资产托管人、托管人：指中国民生银行股份有限公司。
（七）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。
（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
（九）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所。
（十）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本资产管理计划的注册登记机构为上海富诚海富通资产管理有限公司或接受上海富诚海富通资产管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。
（十一）工作日/交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
（十二）开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日。本计划不设开放日。
（十三）初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月。
（十四）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构。
（十五）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司、债券登记结算机构的有关业务规则，由资产管理人和资产托管人根据实际情况,为资产管理计划在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。
（十六）资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行托管账户。
（十七）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。
（十八）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资的价值总和。
（十九）资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去负债后的价值。
（二十）资产管理计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值。
（二十一）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值、计划份额净值的过程。
（二十二）元：指人民币元。
（二十三）计划份额分级：本资产管理计划通过收益分配的安排，将本计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，即优先级计划份额（简称“优先级份额”或“优先级”）和普通级计划份额（简称“普通级级份额”或“普通级”）。优先级份额为低风险且预期收益相对稳定的计划份额，普通级级份额为高风险且预期收益相对较高的计划份额
（二十四）优先级份额约定基准收益率：在本资产管理计划运作期间，为每份优先级份额所设定的每年预期获得的收益率，优先级份额约定基准收益率为年化收益率【7.5】%（单利）
（二十五）普通级级份额应得资产及收益：在本资产管理计划运作期间，本计划净资产优先分配予优先级份额的本金、根据优先级份额约定基准收益率计算的收益后的剩余净资产。
（二十六）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明。
（二十七）存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限。
（二十八）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为。
（二十九）参与：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为。本计划存续期内，不开放参与。
（三十）退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为。本计划存续期内，不开放退出，包括违约退出。
（三十一）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该
等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对托管人适用的不可抗力事件。
（三十二）补仓义务人：指与我公司签署《差额补足协议》承担差额补足义务的机构法人或自然人。本资管计划合同中特指【汕头澄海区沪美蓄电池有限公司】。
三、声明与承诺
（一）资产委托人的声明和承诺:
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法,保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险；本委托事项符合其业务决策程序的要求。
资产委托人承诺其向资产管理人及销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,将及时书面告知资产管理人及销售机构。
资产委托人承诺在资产管理计划项下进行的投资行为不存在谋取不正当利益、进行利益输送、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他法律法规禁止的不正当行为。
资产委托人确认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的预期收益率仅是投资目标而不是保证。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产
委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，但不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。由于本管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人不予承担。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称：
富诚海富通-稳胜共赢1号专项资产管理计划
（二）资产管理计划的类别：
一对多专项资产管理计划
根据风险收益特征不同导致的收益分配安排不同，本资产管理计划份额细分为优先级和普通级两类份额，其中优先级份额的业绩比较基准为【7.5】%。
优先级计划份额（简称“优先级份额”或“优先级”）和普通级计划份额（简称“普通级级份额”或“普通级”）认购比例不超过1:1。（不含募集期间利息折算的份额，下同）。
（三）资产管理计划的运作方式：
本资产管理计划的运作方式为封闭运作。
（四）资产管理计划的投资目标：
本产品主要投资于猛狮科技（股票代码002684）股票，在严格控制投资风险的基础上，最大限度地追求计划资产的稳定增值。
（五）资产管理计划的存续期限：
优先级份额=自本资产管理合同生效之日起不少于12个月。依据本合同约定到期后可以按照本合同约定展期。
（六）资产管理计划初始的资产要求：
本资产管理合同生效时的初始资产净值不得低于3000万元人民币，不得超过50亿元人民币。
（七）资产管理计划份额的初始销售面值：
人民币1.00元。
（八）资产管理计划的分级
1、分级概要
根据风险收益特征不同导致的收益分配安排不同，本资产管理计划份额细分为优先级和普通级两类份额，其中优先级份额的业绩比较基准年化收益率为【7.5】%（单利）。
优先级计划份额（简称“优先级”或“优先级份额”）和普通级计划份额（简称“普通级”或“普通级级份额”）认购比例不超过为【1】：【1】。
优先级为低风险且预期收益相对稳定的计划份额，普通级为高风险且预期收益相对较高的计划份额。本计划的收益优先满足优先级份额的约定基准收益率，超出优先级份额约定基准收益率的剩余收益根据本合同的约定分配给普通级份额持有人，本计划收益率不足优先级份额的约定基准收益率时，则由普通级份额持有人的本金进行补充。
2、优先级份额投资保护机制
（1）本资产管理计划预警线为0.7元，止损线为0.65元。
预警线设置：管理人于每个交易日（T日）盘中实时估算份额净值。当T日下午收盘时估算的份额净值≤0.7元时，管理人应立即以录音电话或传真形式向补仓义务人提示投资风险，补仓义务人自行决定是否在T+2日13:30前向资产管理计划追加资金以使份额净值＞0.7元，在此之前本计划不允许进行任何买入、申购操作。低于预警线未补仓的，管理人不得接受任何买入证券的操作指令，且将非现金类资产减持至总资产的50%。
平仓线设置：管理人于每个交易日（T日）盘中实时估算份额净值。当T日下午收盘时估算的份额净值≤0.65元时，管理人应当立即以录音电话或传真形式向补仓义务人提示投资风险，并应提示补仓义务人于T+1日13:30前追加资金至指定银行账户使资产管理计划份额净值＞0.7元；若T+1日13:30以前，补仓义务人未及时追加资金使资产管理计划份额净值＞0.7元，则管理人自T+1日13:30起开始平仓操作，直至资产管理计划财产全部变现为止。与此同时，如补仓义务人不同意追加资金或追加资金不足以使组合净值达到0.7元以上，资产管理人在资产管理计划财产全部变现完成后，如果补仓义务人在管理人止损变现完成后的 10个交易日内追加资金使资产管理计划份额净值＞预警线，资产管理计划继续运作；否则，资产管理计划提前终止。若在止损变现过程中，遇到单只或
多只证券存在停牌不能及时卖出导致无法变现的情况，则管理人须在证券复牌的第一日上午10:30及时卖出股票。当产品可用现金不足以按时支付产品费用、优先级预期收益时，补仓义务人应追加足额资金以支付上述费用。追加资金不增加、不改变资产管理计划总份额和普通级份额，但计入资产管理计划财产。，即会计上作其他收入处理。追加的资金应归入本计划财产一并投资运作，若未发生符合本合同约定的追加信用资金的提取或追加的信用资金未完全提取，则在计划终止时未提取的追加信用资金依据合同约定的分配机制进行清算，以弥补优先级本金和预期收益。
如补仓义务人由于电话停机、无人接听等原因导致资产管理人无法及时通知到补仓义务人，资产管理人不承担任何责任，仍将按上述约定执行相关操作。
因支付本计划相关税、费造成管理人估算的T日收盘时的本计划资产份额净值小于等于预警或止损线的，仍应参照上述方式操作。
触及预警止损线之后的操作，由管理人负责，托管人对此不进行监控。
如本计划存续期届满最后一日为节假日，则本计划结束日期顺延至下一工作日。
3、本计划由补仓义务人承担差额补足义务，优先级份额资产委托人与补仓义务人签订《差额补足协议》，保证优先级份额资产委托人的初始委托财产以及预期固定收益。差额补足义务所涉及款项须以现金形式支付至本计划托管账户，用于提高计划整体净值。在补仓义务人相关差额补足义务未履行完毕前，优先级份额委托人书面同意，资产管理人方能按照本合同约定对本计划进行终止（包括提前终止）清算，否则本资产管理计划自动展期。具体补仓义务人承担的差额补足义务以及补仓违约金以与补仓义务人签订的《差额补足协议》为准。由于补仓义务人并非本合同当事人，未签署本合同，因此本计划存在补仓义务人不履行差额补足义务的风险。若届时补仓义务人不履行差额补足义务，由此产生的风险由资产委托人自行承担，资产管理人不承担责任。
4、计划份额净值的计算
T日计划份额净值＝T日闭市后的计划资产净值/T日计划份额总数
T日计划份额总数为优先级份额和普通级普通级级份额的份额总和。计划份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入计划财产。
4、优先级优先级份额和普通级普通级级份额的份额参考净值计算
资产管理人按照本计划收益分配规则，对优先级优先级份额和普通级普通级级份额单独进行计划份额参考净值计算。存续期内的份额参考净值是对两类计划份额价值的估算，并不代表委托人可获得的实际价值或资产管理人对收益、本金的任何承诺。
设第 T日为分级运作期内的计划份额参考净值计算日，Ta为本合同生效日至T日的运作天数，NVT为T日收市后的计划资产净值，Fa为T日优先级份额优先级份额的份额余额，Fb为 T日普通级级份额普通级份额的份额余额， NAVa为第 T日优先级份额优先级份额的份额参考净值，NAVb为第 T日普通级级份额普通级份额的份额参考净值， Ra为优先级份额优先级份额的基准年收益率，Y为运作当年实际天数，即本合同生效日所在年度的实际天数，D为截至T日已支付每单位优先级份额优先级份额的累计分红金额。在运作期内，资产管理人可根据计划运作的实际情况对用于优先级份额优先级份额及普通级级份额普通级份额参考净值计算的实际运作天数进行调整。
运作期内第 T日，优先级份额优先级份额和普通级级份额普通级份额的份额参考净值计算公式如下：
（1）当Fa×1.000×（1+Ra×Ta/Y-D）≤NVT时，则优先级份额优先级份额与普通级级份额普通级份额在运作期内第T日份额参考净值为:
NAVa=1.000×（1+Ra×Ta/Y-D）；
NAVb=（NVT-NAVa×Fa）/Fb。
（2）当NVT＜Fa×1.000×（1+Ra×Ta/Y-D）时，则优先级份额优先级份额与普通级级份额普通级份额在运作期内第 T日份额参考净值为:
NAVa=NVT/Fa；
NAVb=0。
五、资产管理计划份额的初始销售
(一)资产管理计划份额的初始销售期间
本计划初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不超过 1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投
资说明书中披露。
（二）资产管理计划份额的销售方式
本计划由资产管理人自行销售或通过资产管理人委托的具有基金销售业务资格的代理销售机构向客户销售。销售机构具体名单见投资说明书。
客户认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。
（三）资产管理计划份额的销售对象
投资本计划的投资者在初始销售期间的认购金额不低于 100万人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
若法律法规将来另有规定的，从其规定。
(四)资产管理计划的分级初始销售
根据风险收益特征不同导致的收益分配安排不同，本资产管理计划份额细分为优先级和普通级两类份额。
优先级计划份额（简称“优先级”）和普通级计划份额（简称“普通级”）认购比例不超过为【1】：【1】。
本资产管理计划的初始销售期间，为确保资产管理计划认购比例要求，资产管理人有权根据份额发售的金额、委托人人数等状况提前终止某一类份额的发售。在发售期末,若优先级和普通级的份额配比超过【1】：【1】时，资产管理人将部分确认优先级份额。（当发生部分确认时，因需确保委托人认购资金不低于100万元，故实际配比有一定的偏离度）。
(五)认购的具体规定
资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守资产管理合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先、金额优先原则进行确认。认购申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
（六）认购和持有限额
本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币。
(六)资产管理计划认购费用及认购份额的计算
资产管理计划认购费率及认购份额具体的计算方法在投资说明书中列示。
(七)资产管理计划认购费用及认购份额的计算
本资产管理计划无认购费用。
认购份额（包括优先级份额和普通级级份额）的计算方法如下：
认购份额=（认购金额＋利息）/计划份额初始销售面值。
（八）资产管理人、销售机构应当在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
账户名称：海富通基金管理有限公司
账户号码：31001550400050006498
开户银行：中国建设银行上海市分行营业部
大额支付行号：105290036005
六、资产管理计划的备案
(一)资产管理计划备案的条件
1.资产管理计划初始委托资产金额合计不低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；
2.资产委托人的人数不少于2人（含），不得超过200人；
3.两级份额的配比符合本合同的约定。
中国证监会另有规定的除外。
(二)资产管理计划的备案
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满或提前终止销售之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、认购资产管理计划的金额和其他信息。
(三)资产管理合同的生效
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购款项加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(四)资产管理计划不能满足备案条件的处理方式
资产管理计划初始销售期限届满或资产管理人提前终止初始销售时，本计划不能满足资产管理计划备案条件，或因不可抗力使资产管理合同无法生效，或因重大违法违规事项导致初始销售行为被监管机构终止的，则资产管理计划初始销售失败。资产管理人应当：
1、以固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；
2、在初始销售期限届满后 10日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（代扣利息税）。
七、资产管理计划的参与和退出
（一）资产管理计划的参与
本资产管理计划封闭运作，不开放参与和退出（包括违约退出）资产委托人可以在资产管理计划的初始销售期间认购资产管理计划份额且不收取认购费。
此外，资产委托人可依据法律法规的规定、资产管理人制定的业务规则及交易所的有关业务规则通过交易所指定平台或监管机构认可的其他方式转让本计划份额。
（二）资产管理计划的退出
本计划资产委托人在存续期届满本合同终止后退出。本合同终止后退出不收取退出费。资产委托人不得违约退出本资产管理计划。
（三）非交易过户的认定及处理方式
1、普通级级份额持有人未经优先级份额持有人书面同意不得进行非交易过户。
2、办理非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
八、当事人及权利义务
（一）资产委托人
资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。
委托人的详细情况在合同签署页列示。
（二）资产管理人
名称：上海富诚海富通资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特西一路473号3层A61室
通讯地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36楼
邮政编码： 200120
法定代表人：阎小庆
联系人：郑彤
联系电话：021-38650902
（三）资产托管人
名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
通讯地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100031
法定代表人：洪崎
联系人：王楠
联系电话：010-58560666
（四）资产委托人的权利
1.分享资产管理计划财产收益；
2.参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
3.监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
4.按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
5.按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。
6.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利；
7.资产管理合同通过收益分配的安排，将本计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，同一级别每份计划份额具有同等的合法权益。
（五）资产委托人的义务
1.遵守本合同；
2.交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
3.优先级份额持有人在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
4.及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
5.向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
6.不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
7.不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
8.按照本合同的约定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
9.未经过优先级份额资产计划委托人书面同意，普通级份额资产计划委托人不得将持有的资产计划份额和份额收益以转让、抵押、担保等方式进行处置，不得以任何形式丧失部分或全部普通级份额的所有权、处置权、财产权和收益权等。
10.普通级委托人应密切关注本计划风险指标，并保持通信畅通，如因普通级委托人原因导致管理人通知无法及时送达，或普通级委托人收到管理人通知后未及时按照合同约定履行义务的，由普通级委托人承担全部责任；
11.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产管理人的权利
1.按照本合同的约定，管理和运用资产管理计划财产；
2.按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
3.按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
4.根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
5.自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
6.自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
7.根据和次级委托人的沟通结果确定投资指令，当次级委托人的投资建议违反法律法规、监管机构要求、本合同约定的投资条款及资产管理人的公平交易等有关原则和制度时，有权自行决定投资操作方式；
8.因投资比例不符合合同约定而需要在约定期限内调整或根据本合同的约定进行止损操作或监管机构另有要求的，资产管理人可以自住调整并决定投资指令。
9.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（七）资产管理人的义务
1.办理资产管理计划的备案手续；
2.自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
3.配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
4.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
5.除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
6.办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
7.按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
8.以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
9.根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
10.根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
11.计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值及两级份额的参考净值；
12.进行资产管理计划会计核算；
13.保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
14.保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
15.公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
16.在本计划终止或因其他原因解散时，与托管人一起尽责、妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；
17.因自身或其代理人的过错造成集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；
17.因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；
18.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（八）资产托管人的权利
1.按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
2.根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
3.按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
4.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（九）资产托管人的义务
1.安全保管资产管理计划财产；
2.设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
3.对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
4.除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
5.按规定开设和注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；
6.复核资产管理计划份额净值及两级份额的参考净值；
7.复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
8.编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
9.按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
10.根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
11.公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
12.保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
13.根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
14.国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九、资产管理计划份额的登记
（一）资产管理计划注册登记业务
本计划的注册登记业务指本计划登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括资产委托人账户建立和管理、份额注册登记、资产管理计划销售业务的确认、清算及交易确认、发放红利、建立并保管委托人名册等。
（二）资产管理计划注册登记办理机构
本资产管理计划的注册登记业务办理机构为资产管理人。
资产管理人委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记
业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。
(三)注册登记机构享有如下权利
1.建立和管理资产委托人资产管理计划账户；
2.取得注册登记费；
3.保管资产委托人开户资料、交易资料、资产委托人名册等；
4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；
5.法律法规规定的其他权利。
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本计划的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和本合同规定的条件办理资产管理计划的注册登记业务；
3.保存资产委托人名册及相关的参与、退出业务记录，且其保存期限不低于法定最低期限；
4.对资产委托人的资产管理计划账户信息负有保密义务，但司法强制检查等法律法规规定的情形除外；
5.按本合同和投资说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；
6.法律法规规定的其他义务。
十、资产管理计划份额的投资
（一）投资目标
在严格控制投资风险的基础上，最大限度地追求计划资产的稳定增值。
（二）投资范围
本资产管理计划主要投资于猛狮科技（股票代码002684）股票，闲置资金可以投资银行存款，货币市场基金等法律法规及监管机构允许的具有良好流动性的投资品种。
（三）投资策略
本计划在控制风险的前提下，购入猛狮科技（股票代码002684）股票并且持有至少12个月，力争实现委托人资产持续稳健增值。
（四）投资限制
本计划持有猛狮科技（股票代码002684）股票资产占计划财产净值的比例为0%-100%。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》相关规定，本计划所购猛狮科技股票将锁定12个月。
在公开可知的可能涉及股价波动的敏感窗口期，包括：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。以上区间内本计划不进行股票的买卖操作。如法律法规或监管部门修改或取消上述限制，履行合同变更程序后，本集合计划可相应调整投资组合限制的规定，则本集合计划不受上述限制。
本计划在投资运作过程中，因证券市场波动和变化、上市公司合并或资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素导致本资产管理计划投资不符合上述投资限制时，资产管理人需要在合理期限内使本计划的投资符合上述规定。
（五）投资禁止
为维护资产委托人的合法权益，本计划不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券。
2、向他人贷款或者提供担保。
3、从事承担无限责任的投资。
4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（六）投资政策的变更
本计划投资政策的变更需经资产管理人、资产托管人及全体资产委托人同意。
（五）业绩比较基准（如有）
无。
（六）风险收益特征
本资产管理计划通过收益分配的安排，将资产管理计划的份额分成预期收益与预期风险不同的两个级别，即优先级份额和普通级级份额。优先级份额为低风险且预期收益相对稳定的计划份额，普通级级份额为高风险且预期收益相
对较高的计划份额。
十一、投资、经理的指定与变更
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
本计划财产投资经理为汝平
投资经理简历及兼职情况：
汝平先生，信息网络(金融类)硕士,物理学博士，证券从业20年。1996年2月至 2010年 12月，就职于摩根士丹利投资管理公司任执行董事、基金经理。
2011年 1月至 2012年 10月，就职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司任固定收益部投资总监、基金经理。2012年 10月至 2015年 5月，就职于景顺长城基金管理有限公司任固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监、基金经理。2015年5月起加入上海富诚海富通资产管理有限公司，任投资部总监。
变更本计划投资经理的条件和程序：
资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。资产管理人提前 3个工作日在资产管理人母公司网站 www.hftfund.com公告前述调整事项即视为履行了告知义务。
十二、资产管理计划的财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1.资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2.资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3.资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4.资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户等投资所需的持有人名称应当符合证券登记结算机构等机构的有关规定。
1.资产管理计划募集期间的账户开立及管理
（1）资产管理计划初始销售期间募集的资金应存于“资产管理计划初始销售专户”。该账户由资产管理人开立并管理。
（2）资产管理计划初始销售期满或停止初始销售时，初始销售后的资产管理计划金额、资产管理计划份额持有人人数符合相关法律法规的有关规定后，资产管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。同时将属于资产管理计划财产的全部资金划入资产托管人开立的资产管理计划资金账户。
（3）若资产管理计划初始销售期限届满，未能达到资产管理合同生效的条件，由资产管理人按规定办理退款等事宜。
2.资产管理计划资金账户的开立和管理
（1）资产托管人应以资产管理计划的名义在其营业机构开立资产管理计划的资金账户，具体账户名称以实际开立账户为准，并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收付。本资产管理计划的银行预留印鉴由资产托管人保管和使用。
（2）资产管理计划资金账户的开立和使用，限于满足开展本资产管理计划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，资产托管人可以通过资产托管人专用账户办理资产管理计划资产的支付。
3.资产管理计划证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为资产管理计划开立资产托管人与资产管理计划联名的证券账户，具体账户名称以实际开立账户为准。
（2）资产管理计划证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本资产管理计划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得出借或未经对方同意擅自转让资产管理计划的任何证券账户，亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负责，账户资产的管理和运作由资产管理人负责。
（4）资产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的资产管理计划完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，资产管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本合同生效日之后允许资产管理计划从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则资产托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（6）资产管理计划证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
4.专用债券账户的开设和管理
资产管理合同生效后，资产管理人和资产托管人相互配合，根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司以及银行间清算所股份有限公司的有关规定，在债券登记结算机构开立的专用债券账户，并代表资产管理计划进行银行间市场债券的结算。资产管理人和资产托管人共同代表资产管理计划签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
5.其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和资产管理合同的规定，由资产管理人或资产托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
十三、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
本合同签署生效后，资产管理人应向资产托管人提供《授权代表签字与印鉴样本通知书》（以下简称“授权文件”），内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限，并规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认被授权人身份的方法。授权通知应由资产管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。
资产管理人应将授权文件以传真方式通知资产托管人并经电话确认后，授权文件即生效，授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件传真件并经电话确认的时点。如早于，则以资产托管人收到授权文件传真件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
资产管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传真方式通知资产托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。
新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。
授权文件生效之后，正本送达之前，资产托管人按照授权文件传真件内容执行有关业务，如果授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由资产管理人承担。
资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及必要操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用资产管理计划财产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收付款账户信息等，按授权文件加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行程序
指令由被授权人代表资产管理人用加密传真的方式或其他资产托管人和资产管理人确认的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后及时与
资产托管人进行录音电话确认，对于因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时划拨所造成的损失，资产托管人不承担任何责任。资产托管人依照授权文件规定的方法确认指令有效并根据本合同进行审核后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。
资产管理人发送指令后应该给资产托管人预留足够的执行时间，场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00（如遇特殊情况晚于截止时间，资产托管人尽量完成，但不承担因延误发送指令造成的任何损失），如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送。对于新股申购网下公开发行业务，资产管理人应在申购日（T日）的前一日下班前将新股申购指令发送给资产托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审查印鉴和签名与预留印鉴和签名的表面一致性，对指令是否违反法律法规、及本合同进行形式审查，资产托管人可根据指令的内容要求资产管理人提供合同、协议等款项支付的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本合同的约定进行表面一致性审查，资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，资产托管人不承担任何形式的责任。
资产管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给资产托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，资产管理人要书面通知资产托管人。
本计划财产在证券交易所场内交易的资金清算交割，由资产托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。资产托管人视中国证券登记结算有限责任公司向其发送的清算数据为有效指令，无须资产管理人向资产托管人另行出具划款指令。
本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。如需撤销指令，资产管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。
资产托管人对执行资产管理人的合法指令对资产管理计划财产造成的损失不承担赔偿责任。资产托管人对执行资产管理人的依据交易程序已经生效的指令对本计划财产造成的损失不承担赔偿责任。
(四)指令的保管
指令正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的业务指令传真件为准。
十四、交易及交收清算安排
（一）场内交易的资金清算交收安排
1.选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
资产管理人负责按市场佣金费率标准选择代理本计划财产证券买卖的证券经营机构，和被选中的证券经营机构签订委托协议，使用其交易单元作为资产管理计划财产的交易单元。资产管理人应提前通知资产托管人，并将被选中证券经营机构提供的《交易单元变更申请书》及时送达资产托管人，确保资产托管人申请接收结算数据。如果因资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担。
资产管理人应及时将资产管理计划财产交易单元专用号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
2.结算备付金和证券结算保证金
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金和证券结算保证金限额进行重新核算、调整。资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在《资金调节表》中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。资产管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司
确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。结算备付金和证券结算保证金应从计划财产中支出。
3.清算交收
资产托管人负责资产管理计划财产买卖证券交易的清算交收。交易所场内资金结算由资产托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；其他场外资金汇划由资产托管人根据资产管理人的资金划款指令具体办理。
如果因为资产托管人故意或过失在清算上造成资产管理计划财产的直接损失，应由资产托管人负责赔偿，但因中国人民银行、中国证券登记结算有限责任公司和债券结算登记机构资金结算系统以及其他机构的结算系统发生故障等非资产托管人的原因造成清算资金无法按时到账的情形，资产托管人可免责；如果因为资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担；如果因为资产管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成资产管理计划资产损失的由资产管理人承担；资产管理人应采取合理措施，确保在 T日日终有足够的资金头寸用于T+1日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。如因资产管理人原因导致资金头寸不足，资产管理人应在T+1日上午10：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给资产托管人、本计划财产及资产托管人托管的其他资产造成的直接损失由资产管理人承担。
（二）非交易所交易资金清算与交收
场外资金汇划由资产托管人凭资产管理人有效划款指令和相关投资合同（如有）进行资金划拨。
资金清算为支付税费的，资产托管人审核付款用途符合本合同约定后，凭资产管理人指令和相关税费单据（若有）进行资金划拨。
（三）无法按时清算的责任认定及处理程序
资产管理人应保证资产托管人在执行资产管理人发送的资金划款指令时，资产管理计划财产资金账户上有充足的资金。资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的资金划款指令，并视银行账户资金余额足够时为指令送达时间。资产管理人在发送资金划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理时间，一般为2个工作小时。资产托管人不承担由于指令传输不及时、未能留出足够的
划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失。在资产管理计划财产资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人故意或重大过失导致资产管理计划财产无法按时清算，由此造成的直接损失由资产托管人承担。
（四）资金、证券账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人每月对资产管理计划财产的证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。
十五、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为。
资产管理人应在本合同约定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反本合同的约定，超越权限从事投资。
（二）越权交易的处理程序
1.违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为
资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2.法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超
买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。
3.越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本计划财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督
1.资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权
（1）资产托管人根据合同的约定，对本合同项下委托资产投资范围、投资对象进行监督。
如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他证券市场或者其他品种，资产管理计划资产管理人在履行适当程序后，可以相应调整本资产管理计划的投资范围、投资比例规定，并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
（2）资产托管人对下述资产管理计划财产投资限制进行监督。
本资产管理计划可投资于以下金融工具：
本资产管理计划主要投资于猛狮科技（股票代码002684）股票，闲置资金可以投资银行存款、货币市场基金等法律法规及监管机构允许的具有良好流动性的投资品种。(3)越权交易的例外
非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成本章所述越权交易，应当属于被动超标：
a、由于资产管理人之外的原因导致的投资比例出现不符合本合同约定的投资政策的情形（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、已投资持有的证券在持有期间信用评级下降等，视投资政策中的具体约定而确定），为被动超标，不属于越权交易。发生被动超标时，资产管理人应在相应证券可交易之日起 10个交易日内进行调整，以达到投资政策的要求。
b、本合同终止前十个交易日内，资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不属于越权交易。
c、法律法规对被动超标另有规定的从其规定。
d、因被动超标而对资产管理计划财产的损失由委托财产承担赔偿责任
（4）资产托管人对资产管理计划财产投资行为的监督和检查自本合同生效之日起开始。在本合同到期日前十个交易日内，因资产管理计划财产变现需要，
本计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定。
2、投资政策变更，资产管理人应以书面形式通知资产托管人，并应为资产托管人调整监督事项留出必要的时间。
3、资产托管人投资监督的准确性和完整性受限于证券经纪商及其他中介机构提供的数据和信息。
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算
（一）估值目的
资产管理计划资产估值的目的是客观、准确地反映资产管理计划资产是否保值、增值，依据经资产管理计划资产估值后确定的资产管理计划资产净值而计算出的资产管理计划份额净值。
（二）估值时间
资产管理计划存续期间T+1日完成T日估值。（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
②交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》中附件所约定的“非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法”来确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确认公允价值。
4、银行存款以成本列示，实际结息收到利息时计入收入。
5、货币市场基金按基金管理公司公布的前一交易日基金万份收益确认收益，如果前一交易日无基金万份收益的，则不确认该交易日的基金收益。
6、银行存款以成本列示，实际结息收到利息时计入收入。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
(四)估值对象
资产管理计划财产项下所有的股票、债券、和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产。
（五）估值程序
1、本计划份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由本计划财产承担。国家另有规定的，从其规定。本计划按计划财产净值/总份额数得出份额净值。
2、资产管理计划存续期间T+1日完成 T日估值，估值核对确认日为每周最后一个交易日，确认时间为下周第一个交易日，资产管理人与资产托管人对确认日的资产管理计划财产进行估值核对确认。估值原则应符合本合同及其他法律、法规的规定。
3、资产管理计划财产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与本计划财产有关的会计问题，会计责任方是资产管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产管理计划财产净值的计算结果为准。
（六）估值错误的处理
如资产管理人或资产托管人发现资产管理计划财产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
当计划财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
资产管理人、资产托管人按估值方法第5项进行估值时，所造成的误差不作为估值错误处理。
（七）暂停估值的情形
1、因不可抗力或其它情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估计划财产价值时；
2、如出现资产管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致资产管理人不能出售或评估计划财产的；
3、占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障委托人的利益，已决定延迟估值；
4、中国证监会和本合同认定的其它情形。
（八）资产管理计划份额净值的确认
计划财产净值和计划份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人进行复核。
（九）特殊情况的处理
1、资产管理人或资产托管人按估值方法进行估值时，所造成的误差不作为计划财产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或国家会计政策变更、市场规则变更等，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，由此造成的计划财产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人、资产托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十）资产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立的设置、登录和保管资产管理计划财产的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证资产管理计划财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
（十一）资产管理计划财产的会计核算
1、资产管理人为计划财产的会计责任方；
2、计划财产的会计年度为公历年的1月1日至12月31日；
3、计划财产的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本计划财产独立建帐、独立核算；
6、资产管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制计划财产会计报表。
7、计划财产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本委托财产的全套账册。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
十七、资产管理计划的费用与税收
（一）资产管理计划费用的种类
1.资产管理人的管理费；
2.资产托管人的托管费；
3.银行账户的资金结算汇划费、账户维护费；
4.资产管理计划财产开立账户需要支付的费用；
5.资产管理计划财产的证券交易费用；
6.按照法律法规及本合同的约定可以在资产管理计划财产中列支的其他费用。
（二）不列入资产管理计划财产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与本计划财产运作无关的事项发生的费用等不列入资产管理计划财产的费用。
（三）费用计提方法、计提标准和支付方式
1.资产管理人的管理费
资产管理计划财产的年管理费率为【0.5】%，分两笔支付：
（1）自本计划生效日起 5个工作日内一次性支付 6个月的管理费，支付金额为本计划初始委托财产本金×年管理费率。
（2）本计划终止清算时，支付剩余部分的管理费，支付金额为本计划初始委托财产本金×年管理费率×自本计划生效日起满 6个月的届满之日至本计划终止日的天数（算头不算尾）÷365
支付方式：资产管理人经资产托管人复核后于每个管理费支付日的5个工作日内向资产托管人发送资产管理计划管理费划付指令，资产托管人收到划款指令后进行复核，复核后于1个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日。
本计划清算后销户时如产生银行存款利息，此部分利息作为管理费归资产管理人所有，由资产管理人出具划款指令划转，具体金额以银行结息数据为准。
资产管理人指定的接收管理费的银行账户信息；
户名：上海富诚海富通资产管理有限公司
账号：441667176599
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行营业部
2.资产托管人的托管费
资产管理计划财产的年托管费率为【0.1】%，本资管计划托管费用逐日计提，到期时一次性支付。
计算方式：
H＝E×0.1%×÷当年实际天数
支付方式：资产管理计划财产托管费自资产管理合同生效之日起，每日计提，到期一次性支付。于本资管计划终止日 5个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划财产托管费划付指令，资产托管人复核后 3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
资产托管人指定的接收托管费的银行账户信息；
账户名称（接收托管费）：基金专户托管服务费
账 号： C110040
开户银行：中国民生银行
3.上述（一）中3到5项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，在费用发生时，直接列入当期费用。
（四）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据投资情况和市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率，并由资产管理人报中国证监会备案。
（五）税收
本合同各方当事人应根据国家法律法规规定，履行纳税义务。
十八、资产管理计划的收益分配
(一)资产管理计划利润的构成
资产管理计划可供分配利润包括：资产管理计划投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用资产管理计划财产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)收益分配原则
本资产管理计划收益分配应遵循下列原则：
1.本资产管理计划的优先级计划份额享有优先获得预期收益分配的权利。
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由普通级委托人或补仓义务人自行承担。
3.本资产管理计划的收益分配方式为现金分配。
(三)收益分配方案
在资产管理合同终止前，合同生效之日起每自然季度末月的【20】日（该日为非工作日的，则顺延至下一个工作日）及本计划终止日为期间收益核算日，在可供分配利润大于等于本期优先级应付收益金额和本计划应付费用之和且计划所持资产可变现的前提下，支付优先级委托人当期收益。收益分配日为收益核算日后5个工作日内任一工作日。在收益分配日，按以下顺序进行分配：
（1）支付应付未付的资产管理计划的费用；
（2）向优先级委托人分配当期应付收益，其中优先级每期收益=优先级初始投资本金×【7.5】%×上一核算日至本核算日的实际存续天数/365
第一个核算期的起始日为优先级初始投资本金划付至管理人直销账户之日。
若本资管计划账户中现金无法保证优先级份额的预期固定收益分配，该差额
部分由补仓义务人无条件承担差额补足义务。
(四)收益分配的时间和程序
1.资产管理计划收益分配方案由资产管理人拟订，由资产托管人复核，由资产管理人通知资产委托人；
2.在收益分配方案确定后，资产管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向资产托管人发送划款指令，资产托管人按照资产管理人的指令及时进行分红资金的划付。
3.计划存续期间，未经优先委托人许可，普通级委托人不得提取收益。
十九、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
1.年度报告
资产管理人应当在每年结束后三个月内，编制完成资产管理计划财产年度报告并经托管人复核后，向资产委托人披露投资组合状况、投资表现、财务数据、风险状况等信息，资产管理人在年度报告完成当日，将其发送资产托管人，资产托管人收到后30日内复核其中的财务指标，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将年度报告送交资产委托人。本资产管理合同生效不足3个月，资产管理人不须编制当期年度报告。
2.季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起 15个工作日内，编制完成资产管理计划财产季度报告，经托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、财务数据、风险状况等信息，资产管理人在季度报告完成当日，将其发送资产托管人，资产托管人收到后7个工作日内复核其中的财务数据，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将季度报告送交资产委托人。本资产管理合同生效不足2个月，资产管理人不须编制当期季度报告。
3.资产管理计划份额净值报告
资产管理合同生效后，资产管理人每月应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值、优先级份额参考净值和普通级级份额参考净值。
同时，资产管理人每日向优先级资产委托人发送基金资产估值表。
4.临时报告
发生本合同约定的、可能影响委托人利益的重大事项时，资产管理人或资产托管人应当根据法律法规或本合同的规定，及时通知资产委托人：
(1)本计划的投资经理发生变动。
(2)涉及资产管理计划财产、资产托管业务的诉讼。
(3)资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。
(4)资产管理人及其高级管理人员、本计划投资经理受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。
(5)重大关联交易事项。
(6)资产管理人认为可能影响委托人重大利益的其他事项。
上述向委托人提供的报告中涉及证券投资明细的报告，原则上每季度至多报告一次。为避免歧义，投资明细主要包括报告期末资产管理计划持有相关投资品种的情况,但不再包括报告期内发生的详细交易情况。
（二）向中国证监会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
（三）资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式
资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同约定的方式进行。
1.网站
《资产管理合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息将在资产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅。
网址：www.hftfund.com
2.邮寄服务
资产管理人向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息。
资产委托人在认购申请书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人。
3.传真或电子邮件
如资产委托人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知资产委托人。
（四）资产委托人向资产托管人查询信息的方式
资产委托人可通过电话、传真或电子邮件等联系方式向资产托管人查询资产管理计划财产的托管情况。
二十、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1.政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2.经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。资产管理计划财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3.利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。资产管理计划财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4.上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果资产管理计划财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使资产管理计划财产投资收益下降。虽然资产管理计划财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5.购买力风险
资产管理计划财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使资产管理计划财产的实际收益下降。
6.债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7.再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，资产管理计划财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）管理风险
在资产管理计划财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响资产管理计划财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响资产管理计划财产的收益水平。
（三）流动性风险
资产委托人应注意并理解，为确保份额及资金配比，资产委托人不得在封闭期内提前退出，因此资产委托人在资金流动性方面会受一定影响。
另外，本资产管理计划可投资公开发行的股票，如在限售期内不能变现，且存在上市公司因违反监管要求受到查处、停牌等导致资产管理计划份额无法变现的流动性风险。
在本资产管理计划提前中止或到期终止时，可能会由于所投资的品种市场流动性较弱，导致较大的变现冲击成本，从而产生一定的流动性风险以及委托财产净值风险。
（四）信用风险
信用风险还体现在本计划的投资交易对手方面，如交易对手违约或为按约进行相关投资品种或结算款的转移，则将对本计划造成信用风险，影响本计划委托财产利益。
（五）特定投资方法及资产管理计划资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
1、投资标的的相关风险
本计划将所有资金投资于单一股票，由于投资标的停牌、价格波动、上市公司经营、管理等变化无法有效分散该股票股价的下跌而导致的净值下跌的市场风险和无法全额及时卖出的流动性风险，可能会导致本计划委托财产损失和收益变化。本委托财产由补仓义务人承担差额补足义务，如补仓义务人应尽义务可能导致资产管理计划财产损失和收益变化。
（六）杠杆机制风险
由于本计划一般级份额内含杠杆机制的设计，普通级份额的净值变动幅度将大于优先级份额的变动幅度，属于风险、收益水平均较高的份额。
虽然优先级份额与普通级份额配比保持不变，随着各自净值的变动，普通级份额的杠杆率也将发生变化。当普通级份额净值上升，杠杆率将降低。从而出现杠杆率变化风险。
1、优先级委托人特别风险
优先级委托人的本金和基准收益由普通级委托人本金及本计划组合投资收益保障。但如果组合出现较大亏损，普通级委托人本金完全亏损的情况下，优先级委托人将无法获得年化基准收益，甚至本金也会受到损失。
2、普通级委托人特别风险
在组合出现亏损的情况下，普通级委托人的本金会先于优先级委托人受冲击。由于优先级份额、普通级份额的资金合并运作，所以普通级委托人的损失相对于组合的损失会产生杠杆放大效应。
3、由于本合同中所描述的本计划补仓义务人并非本合同当事人，亦未签署本合同，本合同约定之差额补足义务对补仓义务人并无法律约束力，因此本计划存在补仓义务人不履行差额补足义务的风险。若届时补仓义务人不履行差额补足义务，全部风险由资产委托人自行承担，资产管理人不承担责任。
（七）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自资产管理人、资产托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构、证券经纪服务商等。
（八）其他风险
1.战争、自然灾害、技术故障等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致资产管理计划财产的损失；
2.金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能
力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
3.管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，也可能影响委托财产的安全和收益。
除以上外，由于各种原因及其他或有风险的存在，资产管理人不保证本计划的全部风险已得到完全的覆盖。
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算
（一）资产管理合同的变更
全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。
本合同约定资产管理人有权变更合同内容的情形除外，包括：
1.投资经理的变更。
2.法律法规变更致使本合同必须修改的经与资产托管人协商一致而变更，或对资产委托人、资产托管人权益无实质不利影响的。
资产管理人单方变更合同内容后应及时以【通知函】方式通知委托人即视为履行了对委托人的告知义务。资产管理人单方变更合同内容后应当以通知函的形式及时书面通知资产托管人，并将加盖资产管理人公章的通知函原件递交资产托管人，经资产托管人传真确认后，通知函内容生效。在通知函内容生效之前，资产托管人仍应按照原合同执行，并且不承担任何因此产生的责任。如因资产管理人未及时通知资产委托人和资产托管人而造成的对资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产托管人利益受到损害的，由资产管理人承担全部责任并进行相应赔偿。资产托管人在通知函内容生效后，未按照变更后的合同执行而造成的资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产管理人利益受到损害的，由资产托管人承担相应责任。
资产管理人应当在开始销售本计划后 5个工作日内将签订的资产管理合同等中国证监会要求的材料报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。
（二）资产管理合同应当终止的情形：
1.资产管理合同存续期限届满而未延期的；
2.资产管理合同的委托人少于2人的；
3.资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4.资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5.资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6.当本资产管理计划发生市场风险或发生普通级委托人违约事项时，经优先级委托人确认，优先级委托人有权提前终止本计划。
7.触及本计划止损机制的；
8.法律法规和本合同规定的其他情形。
（三）资产管理计划财产清算小组
1.自资产管理合同终止事由发生之日起15个工作日内，资产托管人和管理人组织成立清算小组。
2.清算小组成员由资产托管人、资产管理人组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。
3.清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配，清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（四）资产管理计划财产清算的程序
1.资产管理合同终止后，由清算小组统一接管资产管理计划财产；
2.清算小组对资产管理计划资产进行清理和确认；
3.对资产管理计划资产进行估价；
4.对资产管理计划资产进行变现；
5.制作清算报告；
6.参加与资产管理计划财产有关的民事诉讼；
7.在资产管理计划清算完毕后十五个工作日内将结果报告中国证监会及注册地中国证监会派出机构；
8.清算报告报中国证监会后的 3个工作日内，将资产管理计划清算结果通知资产委托人；
9.进行资产管理计划剩余资产的分配（依照下述“（六）1、资产管理计划财产按下列顺序清偿”执行）。
（五）清算费用
清算费用是指清算小组在进行资产管理计划清算过程中发生的以下合理费用，包括但不仅限于：
1.资产管理计划资产的保管、清理、估价、变现和分配产生的费用；
2.诉讼仲裁所发生的费用；
3.其他与清算事项相关的费用。
清算费用由清算小组从本计划资产中列支。
（六）资产管理计划清算剩余财产的分配
1.资产管理计划财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用
（2）交纳所欠税款
（3）清偿资产管理计划项下所欠债务；
（4）本资产管理计划涉及的相关费用和税收；
（5）优先级份额本金；
（6）优先级份额基准收益，计算方法：优先级份额本金*本计划已存续天数*优先级份额约定基准收益率/365-已向优先级分配的收益；
（4）剩余净资产分配予普通级份额。
2.本资产管理计划存续期限届满日即为资产管理计划财产清算日。资产管理人负责资产管理计划财产的清算事宜，在资产管理计划存续期限届满日后 10个工作日内编制委托财产清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。
在资产管理计划存续期限届满日前，资产管理人必须将投资组合内所有证券变现，于资产管理计划存续期限届满日计提并支付相关费用。除本合同各方当事人另有约定外，资产管理计划财产期末移交采取现金方式。资产托管人根据资产管理人的指令将资产管理计划财产划至指定账户。
在资产管理计划存续期限届满日时，资产管理计划财产因参持有的流通受限证券无法变现，需在合同终止日后进行证券变现的，对资产管理计划存续期限届满日后的每日资产净值，资产管理人与资产托管人继续按规定计提管理费、托管费等各项费用，直至其变现为止。该部分计划财产变现并计提相关费用后按资产管理计划的委托人持有的计划份额比例进行分配。资产管理人应在剩余资产管理
计划财产变现后3个工作日内向资产托管人发送指令，资产托管人在3个工作日内按指令将剩余资产管理计划财产划至指定账户。
根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，清算备付金账户内的资金按市场规则每月调整，交易保证金账户内的资金按市场规则每季调整，因此清算备付金账户内的资金、利息以及交易保证金账户内的资金需等中国证券登记结算有限责任公司退款后方可清算。该笔清算资金在扣除相关费用后划往指定账户。资产管理人有权选择垫付清算备付金账户内的资金、利息及交易保证金账户内的资金后直接进行清算，在中国证券登记结算有限责任公司等退还上述款项后，该等款项由资产管理人直接收取。
在资产管理计划财产移交前，由资产托管人负责保管。保管期间，任何当事人均不得运用该资产管理计划财产。保管期间产生的收益归资产管理计划财产所有，发生的保管费用由资产管理计划财产承担。因资产委托人原因导致资产管理计划财产无法转移的，资产托管人和资产管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
资产管理计划财产清算工作结束，并全部划入指定账户后，资产托管人应在资产委托人和资产管理人的配合下，尽快完成本合同项下相关账户的销户工作，并将销户结果通知资产管理人。如因本合同相关当事人故意拖延等行为造成销户不及时而出现直接损失或造成相关费用，应当对各自行为承担赔偿责任。
（七）资产管理计划财产清算账册及文件的保存
资产管理计划财产清算账册及有关文件由资产管理人保存15年以上。
（八）资产管理计划财产相关账户的注销
资产管理计划财产清算完毕后，资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，资产管理人应给与必要的配合。
如因本合同相关当事人故意拖延等行为造成销户不及时而出现直接损失或造成相关费用，应当对各自行为承担赔偿责任。销户时如产生银行存款利息，此部分利息归普通级委托人所有，由资产管理人出具划款指令划转，具体金额以银行结息数据为准。
（九）资产管理计划财产清算报告的告知安排
资产管理计划财产清算小组做出的清算报告，报中国证监会备案并告知资产委托人。
二十二、违约责任
（一）资产管理人、资产托管人、资产委托人在实现各自权利、履行各自义务的过程中，违反法律法规规定或者本合同约定，应当承担违约责任；给资产管理计划财产或者资产管理合同其他当事人造成的直接损失，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
但是发生下列情况的，当事人免责：
1.不可抗力；
2.资产管理人和/或资产托管人按照有效的法律法规或监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；
3.资产管理人由于按照本合同约定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
4.资产托管人对因所引用的证券经纪商及其他中介机构提供的信息的真实性、准确性和完整性存在瑕疵所引起的损失不承担任何责任。
（二）合同当事人违反本合同，给其他当事人造成的直接损失，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，本合同能继续履行的，应当继续履行。
（三）本合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（四）本计划托管人仅承担本合同约定的相关责任及义务，管理人不得对托管人所承担的责任进行虚假宣传，更不得以托管人名义或利用托管人商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。
二十三、争议的处理
对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
本合同受中国法律管辖。
二十四、资产管理合同的效力
（一）本合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人各方法定代表人或授权代表签字(或盖章)并加盖公章或合同专用章之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章)之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
（二）本合同一式肆份，当事人各执壹份。每份合同均具有同等的法律效力。
（三）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（四）本合同的有效期限为自合同生效之日起至本合同项下权利义务履行完毕为止。
（五）在本合同存续期间，资产委托人自不再持有资产管理计划份额之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。
二十五、其他事项
如中国证监会对资产管理合同的内容与格式有新要求并适用于本合同的，资产管理人和资产托管人应立即协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规的规定协商解决。
资产委托人请填写：
1.自然人
姓名：
证件类型：
证件号码：
住所：
联系电话：
电子邮件：
通讯地址：
2.法人或其他组织
名称：
营业执照号码：
组织机构代码证号码：
法定代表人或授权代表：
通讯地址：
住所：
联系电话：
联系人
3.资产委托人认购的份额类别
□优先级份额
□普通级级份额
4．资产委托人认购金额
人民币 元整（￥）
（四）资产委托人认购计划的划出账户与退出计划的划入账户，必须为以资产委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购和退出计划的账户名称不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：
开户行：
账户名：
账号：
（本页无正文，为富诚海富通-稳胜共赢 1号专项资产管理计划资产管理合同签署页）
资产委托人：
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期：2015年月日
资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期：2015年 月 日
资产托管人：中国民生银行股份有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期：2015年 月日
关于本资产管理计划认购申请确认的说明（可选择）
资产委托人签署本合同，且代销机构销售网点在本说明加盖储蓄业务公章或业务章并由其经办人员加盖个人名章或签字后，认购申请得到确认，即代表销售网点确实收到了认购申请，但不表示对该申请是否成功的确认。认购申请是否成功应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。资产委托人应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
委托人请填写：
资产委托人认购金额
人民币 元整（￥ ）
销售机构填写：
销售人员： 员工号码：
基金销售资格证书号码：
联系电话： 电子邮箱：
经办机构： （盖章）经办人员： （签字或盖章）
风险属性评估问卷(法人适用)
公司名称： 是否为首次填写：□是□否
A公司基本资料
(1)公司形态：□国企□民企或私企□外商独资□合资
(2)成立时间：□3年以下□ 3(含)~5年□ 5(含)~10年□10年(含)以上
(3)资本额：
B风险属性评估问卷
这分问卷旨在协助贵公司了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题适用来协助评估您本身投资属性与一般风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险时的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。
1.贵公司如何看待投资风险？
□谨慎承担风险－在短、中、长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险。投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率，甚至可能高于通货膨胀率；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。（1分）
□稳健承担风险－在短、中、长期愿意接受中等程度的投资波动风险。投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率，而投资本金也有增值的可能性；相反的，投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失。（2分）
□积极面对风险－在短、中、长期均愿意接受高度投资波动风险，以获得享有高额报酬的机会。投资人了解在各个投资期间，投资本金均可能面临大幅的增减变化，因此带来高额的投资利益或损失。（3分）
2.贵公司以往的投资经验是？
□经验较少－较无机会接触投资讯息与投资产品（1分）
□稍具经验－具有投资基本知识（2分）
□经验丰富－相当了解投资风险与报酬等专业投资知识（3分）
3.贵公司主要的投资目的为何？
□可忍受投资本金价值稍许波动以获取收益。（1分）
□兼顾收益与资本增值。（2分）
□资本增值为主。（3分）
4.贵公司偏好投资产品的种类？
□保守型商品：包含货币型工具（国内外货币型基金等）与固定收益商品（债券、不动产抵押债权证券等）（1分）
□稳健型商品：包含平衡型产品（股债配置型基金等）（2分）
□积极型商品：包含股票与衍生性金融商品（期货、选择权/抵押债务债券、担保贷款凭证等）（3分）
对投资风险的整体态度计分
下表是根据您对上述问题回答的总分，以此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度。
4分或以下保守型，代表贵公司可以接受以下情况
●预期波动性低，但非绝对保证。
●资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金。
5分~8分穩健型，代表贵公司可以接受以下情况
●较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值。
●资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金。
●预期波动性高于保守型投资人。
9分~12分积极型，代表贵公司可以接受以下情况
●高度的投资风险，其短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚。
●资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金。
●预期波动性高于稳健型投资人。
根据您所提供的回答，贵公司的总分是（）。参照以上定义，贵公司面对投资风险的一般承受度大致是（ ）型。
如果您不同意这项结论，请将您认为更能描述贵公司在面对风险的一般承受度之选项告诉我们。（请勾选出适当的项目）。这项纪录将成为贵公司面对投资风险的一般承受度。
□保守型□稳健型□积极型
投资人签名： 填写日期： 年 月 日
重要声明
本风险属性评估问卷结果是根据被调查人填写问卷时所提供的机构客户资料而推论得出，其结果将作为被调查人未来投资本公司基金产品是的参考资料。此问卷内容及结果不构成与被调查人的要约，上海富诚海富通资产管理有限公司将不对此问卷的准确性及信息是否完整负责。上海富诚海富通资产管理有限公司明确规定所有获准使用此资料的员工均须遵守公司的保密责任。
风险属性评估问卷(自然人适用)
一、关于这份问卷：
旨在协助您了解自己对投资风险的承受度和投资目标，问卷信息将帮助我们提供适合您的投资产品供您参考。
二、问卷题目：
1、您目前的年龄？
a.小于25岁；（3分） b.25-40岁之间（5分）
c.41-60岁之间（4分） d.大于60岁（1分）
2、您当前的资产主要构成情况？
a.只有银行存款（活期或者定期）；（1分）
b.主要是银行存款，还有少量国债和基金、蓝筹股；（2分）
c.既有股票、基金、股票、理财产品，也有银行存款，前者和后者各半；（3分）
d.以期货等金融衍生产品和股票投资为主。（5分）
3、您当前用家庭资产多少比例进行投资？
a.10%之内的资产；（1分） b.10-20%之间；（2分）
c.25-50%之间；（3分） d.超过50%。（5分）
4、如果有个为期 1年投资项目可参与，投资成功的概率是50%，一旦成功可获得 4倍收益，一旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投入的资金量是多少？
a.一分也不投入；（0分）
b.1个月的收入；（2分）
c.3个月的收入；（3分）
d.6个月或超过6个月的收入。（5分）
5、往往高收益的基金或理财产品伴随着高风险，您准备承担多大的风险？
a.不愿意让我的钱有任何损失；（1分）
b.因为基金有潜在的增值功能，我愿意承担一定的风险；（2分）
c.很愿意通过长期投资使得资产增值保值，也愿意在此过程中承担风险；（4分）
d.我愿意投资最具增长潜力的产品，也愿意为了更高的收益承受大幅度的风险变动。
（5分）
6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品）
a.7-10年（5分） b.4-7年（3分）
c.1-3年（2分） d.从来没有或刚刚开始（1分）
7、通常情况下您一笔投资预备持有的期限是多久？
a.长期——超过7年；（5分）
b.中期——4年到7年（3分）
c.中短期——1年到3年（2分）
d.短期——1年内（1分）
8、一年中您能最能接受的资产波动范围是？
a.最多盈利10%，最大亏损5%；（1分）
b.最多盈利20，最大亏损15%；（3分）
c.最多盈利40%，最大亏损30%；（4分）
d.最多盈利60%，最大亏损50%（5分）
9、您此次投资的目的是？
a.就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分）
b.希望能获得分红并实现资产的部分升值；（2分）
c.两者各半；（3分）
d.主要是为了资产升值；（4分）
e.为了资产大幅升值。（5分）
10、如果您刚刚投资就遇到市场调整，您能承受的损失大概是多少？
a.5%以内；（1分） b.6-20%（2分）
c.21-40%（4分） d.超过40%（5分）
三、测试结果：
1、28分以下，属于保守型的投资者。可以考虑货币型等低风险产品；
2、 28分—39分，属于稳健型的投资者。我们建议您考虑的投资产品应该可让资本金不被通货膨胀侵蚀，产品预期收益率较高但价格波动性也高于保守型的投资者，您可以考虑风险较低的债券型产品，并少量介入风险程度较高的产品；
3、大于 39分，属于积极的投资者。我们建议您考虑的投资品的投资收益率远高于通货膨胀率，您既可以考虑低风险产品，也可以考虑部分持有风险程度较高的产品。
四、风险程度确认：
我在此确认本次调查反映我的真实意愿，同时确认经贵公司提醒，我应持有充分的流动资金以应不时之需。
客户签名： 日期：
重要声明：
本风险属性评估问卷根据业内通行做法设计，结果是根据被调查人填写问卷时所提供的个人资料而推论得出，其结果将作为被调查人未来投资本公司基金产品是的参考资料。此问卷内容及结果不构成与被调查人的要约，上海富诚海富通资产管理有限公司将不对此问卷的准确性及信息是否完整负责。上海富诚海富通资产管理有限公司明确规定所有获准使用此资料的员工均须遵守公司的保密责任。