证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2016-021
美的集团股份有限公司
关于第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第二个行权期：有效期至2018年2月17日
2、行权价格：人民币17.72元/股
3、可行权份数：2,718.5万份
4、行权方式：自主行权模式
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）2014年第一次临时股东大会审议通过的《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“《股票期权激励计划》”）的第二个行权期行权条件已经成就，公司于2016年3月24日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2014年 1月 10日，美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或“公司”）第一届董事会第十四次会议审议通过了《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及其摘要。第一届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司<股票期权激励计划（草案）>激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对象进行了核查。
2、公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会备案无异议。
3、2014年2月17日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期
权激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案。
根据美的集团 2014年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将具体负责后续实施第一期股票期权激励计划所需的必要事宜。
4、公司于 2014年 2月 18日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2014年2月18日，同意公司向 691名激励对象授予4,051.20万份股票期权。
5、公司于 2014年 4月 21日召开的 2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本议案》，以公司总股本1,686,323,389股为基数，向全体股东每 10股派发现金 20.00元并同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 15股。股权登记日为 2014年 4月 29日，除权除息日为 2014年 4月 30日。
6、公司于2014年 5月26日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权数量、行权价格以及激励对象的议案》，鉴于上述权益分配方案已于2014年4月30日实施完毕以及10名激励对象已离职，经调整，首次授予股票期权的激励对象由原 691人调整为681人，行权价格由48.79元调整为18.72元，行权数量调整为9,986.25万份。
7、公司于2015年 3月27日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划激励对象及股票期权行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务变更及业绩考核不合格等原因对本次股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，股票期权的激励对象由原681人调整为 626人，已授予未行权的股票期权数量由原9,986.25万份调整为 9,066万份。
同时审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，公司第一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共613人，其在第一个行权期可行权共2,984万份股票期权。
8、公司已经于 2015年 4月 24日披露了《2014年度利润分配实施公告》，以总股本4,215,808,472股为基数，向全体股东每10股派发现金10.00元，本次
利润分配股权登记日为2015年4月29日，除权除息日为 2015年4月30日。
公司于 2015年 4月 27日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案》，根据上述利润分配的实施安排，第一期股权激励计划的行权价格由18.72元调整为 17.72元。
9、公司于2016年 3月24日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司第一期股权激励计划激励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务变更及业绩考核不合格等原因对第一期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，股票期权的激励对象由原626人调整为562人，现有激励对象的期权总额调整为8,133.75万份。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
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|-|-|-|-|-|-|
||序||||激励对象符合行权条件的|
||||公司股票期权激励计划规定的行权条件|||
||号||||情况说明|
|1||公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。||公司未发生所列情形||
|2||激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。||激励对象未发生所列情形||

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|-|-|-|
|3|根据公司制定的《美的集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象行权只有在前一年度考核得分在 B 级及以上，方能参与当年度股票期权的行权。|共有3人因2015年度个人业绩考核不合格，其未达到行权条件的第二个行权期共12万份股票期权不得行权，予以注销。除前述3人个人业绩考核不合格外，本次行权的559名激励对象2015年度个人业绩均考核合格。|
|4|行权前一年度公司归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益后孰低者作为计算依据）较其上年增长不低于15%；以及行权前一年度公司的加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益后孰低者作为计算依据）不低于20%。|2015年公司归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润较其上年增长了15.14%。2015年公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为24.96%。|
|5|股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|符合此项条件，请查阅附表一|

附表一：
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|||目标值||等待期（2014年）|
|业绩指标|||||
|||（2011-2013年平均值）|||
|归属于上市公司股东的净利润（千元）|4,016,466.51||10,502,220.26||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（千元）|3,249,532.29||9,476,847.98||

三、《第一期股票期权激励计划》第二个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发。
2、第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量（详细名单请见公司
于同日披露于巨潮资讯网的《美的集团股份有限公司第一期股票期权激励计划第二个行权
期激励对象及可行权情况清单》）：
公司董事与高级管理人员
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|-|-|
|姓名|第二期行权数量（万份）|
|李飞德|25.00|
|江鹏|12.50|

公司中层管理人员及业务技术骨干
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|-|-|
|人数|第二期行权数量（万份）|
|255|1,222.25|
|147|693.75|
|84|382.5|
|71|382.5|

注：共有3人（具体名单请见同日披露于巨潮资讯网的《美的集团股份有限公司关于调整公司第一期股权激励计划激励对象及行权数量的公告》）因2015年度个人业绩考核不合格，依据公司《股票期权激励计划》及《股票期权激励计划实施考核办法》，上述激励对象未达到行权条件的第二个行权期共12万份股票期权不得行权，予以注销。
3、本次可行权股票期权的行权价格：17.72元/股。若在行权前公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。
4、行权方式：公司第一期股票期权第二个行权期行权方式为自主行权。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及合规性需求。
5、第二个行权期的可行权日
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起48个月的最后一个交易日止，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前3日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日内；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日内。
上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为公司根据
《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
董事会将向深圳证券交易所提出行权申请，经深圳证券交易所确认后，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交材料，统一办理第一期股权激励计划第二个行权期可行权激励对象的股票期权自主行权业务，届时会另行公告进展情况。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
四、《股票期权激励计划》第二个行权期的董事会审议情况
2016年 3月24日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，关联董事李飞德先生回避表决，其余10名参会的非关联董事参与表决并一致同意该议案。
五、独立董事就公司股票期权激励计划第二个行权期可行权事项发表独立意见
1、经核查《股票期权激励计划》规定的第二个行权期已满足行权条件，激励对象可在股权激励计划规定的期间内行权，559名激励对象主体资格合法、有效；
2、公司的股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权日期、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
3、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
4、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
我们同意激励对象在股权激励计划规定的第二个行权期内行权。
六、薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见
公司薪酬与考核委员会对公司的股票期权激励计划、行权考核期间行权条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权的559名激励对象作为《股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；559名激励对象在考核年度内均考核合格，且符合其他行权条件，可以按照《股票期
权激励计划》第二个行权期的有关安排进行行权。
七、监事会对激励对象名单及第二个行权期安排核实的情况
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司可行权的 559名激励对象作为《股票期权激励计划》第二个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》第二个行权期行权的有关安排行权。
八、律师对股票期权激励计划第二个行权期行权的结论意见
北京市嘉源律师事务所关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权相关事项出具的结论性法律意见为：本次行权已经取得现阶段必要的授权和批准；
本次行权的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《公司股票期权激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
九、第二个行权期行权对公司财务状况和经营成果的影响
公司股票期权激励计划第二个行权期可行权股票如果全部行权，对本公司当期及未来各期损益没有影响，公司股本将增加 2,718.5万股，股东权益将增加481,718,200.00元，第二个行权期可行权股票如果全部行权将影响公司2015年基本每股收益下降0.02元，全面摊薄净资产收益率下降0.25%。
十、行权专户资金的管理和使用计划
行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。
十一、不符合条件的股票期权的处理方式
对于不符合条件的股票期权，公司将予以注销。
十二、其他事项说明
1、参与激励的公司董事、高级管理人员在公告日前 6个月未有买卖本公司股票的情况；
2、本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十三、备查文件
1、公司第二届董事会第六次会议决议；
2、公司第二届监事会第六次会议决议；
3、公司独立董事意见；
4、北京市嘉源律师事务所法律意见书。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会2016年3月29日