证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-288
渤海金控投资股份有限公司
关于 2016年第九次临时股东大会决议公告的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2016年12月24日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2016年第九次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-277）。因工作人员疏忽，导致对关联交易议案关联股东回避表决情况披露不完整，现补充披露如下：
原披露内容：
二、议案的审议和表决情况
㈢审议《关于调整公司 2016年度关联交易预计额度的议案》
总表决情况：
同意 266,972,575股，占出席会议所有股东所持股份的99.8321％；反对 441,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1652％；弃权 7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意 266,972,575股，占出席会议中小股东所持股份的99.8321％；反对 441,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1652％；弃权 7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈣审议《关于公司放弃聚宝互联科技（深圳）股份有限公司股权优先购买权暨关联交易的议案》
总表决情况：
同意 264,145,753股，占出席会议所有股东所持股份的98.7750％；反对3,268,622股，占出席会议所有股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意 264,145,753股，占出席会议中小股东所持股份的98.7750％；反对
3,268,622股，占出席会议中小股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
补充披露后的内容：
二、议案的审议和表决情况
㈢审议《关于调整公司 2016年度关联交易预计额度的议案》
关联股东海航资本集团有限公司持有本公司表决权股份数 2,137,133,675股，持股比例为34.56%；关联股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数527,182,866股，持股比例为8.52%；关联股东天津燕山股权投资基金有限公司持有本公司表决权股份数 309,570,914股，持股比例为5.01%；关联股东天津通万投资合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数263,591,433股，持股比例为4.26%。以上关联股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意 266,972,575股，占出席会议所有股东所持股份的99.8321％；反对 441,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1652％；弃权 7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意 266,972,575股，占出席会议中小股东所持股份的99.8321％；反对 441,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1652％；弃权 7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈣审议《关于公司放弃聚宝互联科技（深圳）股份有限公司股权优先购买权暨关联交易的议案》
关联股东海航资本集团有限公司持有本公司表决权股份数 2,137,133,675股，持股比例为34.56%；关联股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数527,182,866股，持股比例为8.52%；关联股东天津燕山股权投资基金有限公司持有本公司表决权股份数 309,570,914股，持股
比例为5.01%；关联股东天津通万投资合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数263,591,433股，持股比例为4.26%。以上关联股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意 264,145,753股，占出席会议所有股东所持股份的98.7750％；反对3,268,622股，占出席会议所有股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意 264,145,753股，占出席会议中小股东所持股份的98.7750％；反对3,268,622股，占出席会议中小股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
除上述补充披露内容外，公告其他内容不变。补充后的《2016年第九次临时股东大会决议公告》请见附件。因本次补充披露给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
附件：
渤海金控投资股份有限公司
关于 2016年第九次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
㈠会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2016年12月23日（星期五）下午14:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2016年12月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016年 12月 22日 15:00至 12月 23日 15:00期间的任意时间。
2、现场会议地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165号广汇中天广场41楼会议室。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。
4、会议召集人：渤海金控投资股份有限公司董事会。
5、会议主持人：独立董事赵慧军女士。
本次股东大会的会议通知及相关文件已刊登在 2016年 12月 8日、2016年12月14日、2016年12月20日的《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上。
本次会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》有关规定。
㈡出席会议股东情况：
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 38人，代表股份 3,504,900,463股，占上市公司总股份的56.6721％。
其中：通过现场投票的股东 11人，代表股份 3,503,945,043股，占上市公司总股份的56.6567％。
通过网络投票的股东 27人，代表股份 955,420股，占上市公司总股份的0.0154％。
2、中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 34人，代表股份 267,421,575股，占上市公司总股份的4.3240％。
其中：通过现场投票的股东7人，代表股份266,466,155股，占上市公司总股份的4.3086％。
通过网络投票的股东 27人，代表股份 955,420股，占上市公司总股份的0.0154％。
3、其他人员出席情况：
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会，新疆昌年律师事务所见证律师出席并见证了本次股东大会。
二、议案的审议和表决情况
本次会议以现场投票与网络投票相结合的表决方式对议案进行表决，议案表决结果如下：
㈠审议《关于调整公司及下属子公司2016年贷款额度预计的议案》
总表决情况：
同意3,504,448,563股，占出席会议所有股东所持股份的99.9871％；反对444,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0127％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意266,969,675股，占出席会议中小股东所持股份的99.8310％；反对444,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.1663％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈡审议《关于调整公司2016年度担保额度预计的议案》
总表决情况：
同意3,504,448,563股，占出席会议所有股东所持股份的99.9871％；反对444,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0127％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意266,969,675股，占出席会议中小股东所持股份的99.8310％；反对444,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.1663％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈢审议《关于调整公司2016年度关联交易预计额度的议案》
关联股东海航资本集团有限公司持有本公司表决权股份数 2,137,133,675股，持股比例为34.56%；关联股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数527,182,866股，持股比例为8.52%；关联股东天津燕山股权投资基金有限公司持有本公司表决权股份数 309,570,914股，持股比例为5.01%；关联股东天津通万投资合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数263,591,433股，持股比例为4.26%。以上关联股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意266,972,575股，占出席会议所有股东所持股份的99.8321％；反对441,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1652％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意266,972,575股，占出席会议中小股东所持股份的99.8321％；反对441,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1652％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈣审议《关于公司放弃聚宝互联科技（深圳）股份有限公司股权优先购买权暨关联交易的议案》
关联股东海航资本集团有限公司持有本公司表决权股份数 2,137,133,675股，持股比例为34.56%；关联股东深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限
合伙）持有本公司表决权股份数527,182,866股，持股比例为8.52%；关联股东天津燕山股权投资基金有限公司持有本公司表决权股份数 309,570,914股，持股比例为5.01%；关联股东天津通万投资合伙企业（有限合伙）持有本公司表决权股份数263,591,433股，持股比例为4.26%。以上关联股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意264,145,753股，占出席会议所有股东所持股份的98.7750％；反对3,268,622股，占出席会议所有股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0027％。
中小股东总表决情况：
同意264,145,753股，占出席会议中小股东所持股份的98.7750％；反对3,268,622股，占出席会议中小股东所持股份的1.2223％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈤审议《关于选举公司董事的议案》
总表决情况：
同意3,504,485,463股，占出席会议所有股东所持股份的99.9882％；反对407,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0116％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意267,006,575股，占出席会议中小股东所持股份的99.8448％；反对407,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1525％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
㈥审议《关于选举公司监事的议案》
总表决情况：
同意3,504,485,463股，占出席会议所有股东所持股份的99.9882％；反对407,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0116％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0002％。
中小股东总表决情况：
同意267,006,575股，占出席会议中小股东所持股份的99.8448％；反对407,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1525％；弃权7,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0027％。
议案表决结果：审议通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：新疆昌年律师事务所
2、律师姓名：张新强聂晓江
3、结论性意见：经办律师认为公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、渤海金控投资股份有限公司2016年第九次临时股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会2016年12月29日