山东豪迈机械科技股份有限公司
2017年独立董事述职报告
作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2017年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2017年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现就2017年度独立董事履职情况述职如下：
一、出席会议情况
2017年，公司共召开了5次董事会（本人应出席5次）、2次股东大会，本人出席了5次董事会。本人对提交董事会审议的全部议案均投出赞成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司2017年度经营管理情况进行了认真的了解，并对关键问题进行评议及核查后，发表了如下独立意见：
(一) 2017年3月28日，公司召开第三届董事会第十六次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，作为公司的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查和问询后，发表独立意见如下：
（1）关联方资金往来情况
本年度未发生也不存在以前年度发生但延续到本年末的控股股东及其关联方非正常占用公司资金的情况。
（2）对外担保情况
报告期内，公司不存在对外提供担保的情形。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关制度，作为公司的独立董事，现对公司董事会关于2016年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：
经审核，我们认为：公司已建立了完善的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度体系，并得到了有效的执行，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整。
公司董事会审计委员会出具的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
3、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，就公司2016年度利润分配方案的预案发表如下独立意见：
根据公司生产经营业绩，并结合公司未来发展的需要，我们认为本次董事会提出的利润分配预案符合公司的实际情况，既回报广大投资者又符合公司长远发展所需，确保股东长期更大利益，我们同意此利润分配预案，并同意将此议案提交2016年年度股东大会审议。
4、关于公司聘任会计师事务所的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，就公司聘用 2017年度审计机构发表独立意见如下：
董事会在发出《关于续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司 2017年度审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可并经审计委员会审议。我们认为：公司聘请的信永中和会计师事务所有限公司已连续多年为公司提供审计服务，在审计服务工作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意公司续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司 2017年度审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
5、关于2016年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司2016年度董事及高级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为：
公司 2016年度能严格按照董事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，制定的激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
6、关于公司2017年度日常关联交易预测的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《公司关联交易决策制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司2017年度日常关联交易基于独立判断立场，对上述关联交易进行了事前认可并发表独立意见如下：
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》，公司董事会在对相关议案进行表决时，关联董事已依法回避表决，董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。根据公司与关联方签订的关联交易协议，我们认为公司日常关联交易公平合理，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意公司关于2017年度日常关联交易预计的相关议案。
(二) 2017年4月26日，公司召开第三届董事会第十七次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、关于公司聘任财务总监与内部审计部门负责人的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，我们作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司于2017年4月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议的议案，关于公司聘任财务总监与内部审计部门负责人的事项发表独立审核意见：
经了解候选人的教育背景、工作经历和专业能力，我们认为候选人具备担任相关职务的资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。候选人符合《公司法》及《公司章程》有关上市公司高级管理人员任职资格的规定，未发现有《公司法》规定禁止任职的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
任职资格合法，相关聘任程序规范，符合《公司法》《公司章程》等的相关规定。
我们同意聘任刘海涛先生为公司财务总监，同意聘任张孝本先生为公司内部审计部门负责人。
(三) 2017年8月22日，公司召开第三届董事会第十八次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、对公司对外担保及控股股东、其他关联方占用公司资金情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监
发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定和要求，我们作为公司的独立董事，对截至2017年6月30日的公司对外担保情况及控股股东、其他关联方占用公司资金的情况进行了认真的了解和查验，现就此发表相关说明和独立意见如下：（1）报告期内，公司及子公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保的情况，公司的控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司及子公司为他人提供担保。截至2017年6月30日止，公司及子公司不存在任何对外提供担保的情况。
（2）报告期内，公司及子公司不存在控股股东、实际控制人及其附属企业、公司持股50%以下的关联方非经营性占用公司资金的情况。截至2017年6月30日止，公司及子公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
2、对公司董事会换届选举的独立意见
本次提名的第四届董事会董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；本次提名的独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情况，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，提名程序合法、有效。
因此，我们同意提名张恭运先生、张岩先生、单既强先生、张伟先生、宫耀宇先生、邱宪路先生、肖金明先生、王新宇先生、王传铸先生为公司第四届董事会董事候选人。
(四) 2017年9月15日，公司召开第四届董事会第一次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本人作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经审阅候选人的个人履历等相关资料，我们对公司第四届董事会第一次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表独立意见如下：
经了解候选人的教育背景、工作经历和专业能力，我们认为候选人具备担任上市公司高管的资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。候选人符合《公司法》及《公司章程》有关上市公司高级管理人员任职资格的规定，未发现有《公司法》第147条规定的情况，未发现
其被中国证监会确定为市场禁入者，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。任职资格合法，相关聘任程序符合公司章程的规定。
我们同意聘任单既强先生为公司总经理，同意聘任张伟先生、徐德辉先生、姚聪颖女士为公司副总经理，同意聘任刘海涛先生为公司财务总监，同意聘任姚聪颖女士为公司董事会秘书。
三、对公司进行现场调查的情况
在本人担任公司独立董事期间，利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和法律事务，同时利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场考察，参加会议后，也与公司高管分别进行了座谈，了解公司的生产经营情况和财务状况，尤其对公司的内部控制制度进行了重点了解；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系。本人积极关注相关行业发展动态，时刻关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，在任职期间持续关注公司的信息披露工作，确保公司在信息披露方面符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露事务管理制度》等法律、法规有关规定。监督公司2017年度披露信息的真实性、准确性、及时性和完整性；督促公司进一步规范股东大会、董事会、监事会运作，推动董事会专门委员会有效开展工作并严格按照规则履行相应程序。
本人关注并及时了解公司的财务状况以及整个经济环境，定期审查公司的内控制度及其有效性，监督公司内部管理制度及其实施，确保内部管理的资源配置适当，同时监督公司合规状况，切实维护公司和广大社会公众股股东的利益。
五、公司存在的问题及建议
本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度，公司运作规范。但随着公司规模的不断扩大，公司仍需持续深入开展治理活动，不断完善法人治理结构，建立健全内部控制体系，确保内部管理资源的适当配置，有效提升经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。
六、其他工作
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
本人电子邮箱为：xiaojinming@sdu.edu.cn
山东豪迈机械科技股份有限公司独立董事：肖金明2018年3月24日