2015年第二次临时股东大会会议资料
国投安信股份有限公司
二〇一五年九月十五日
国投安信股份有限公司关于调整
2015年度预计日常关联交易的议案
各位股东：
我代表公司董事会向股东大会作《国投安信股份有限公司关于调整 2015年度预计日常关联交易的议案》。
根据公司资产重组后业务开展需要，参照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》的有关规定及上市券商的普遍做法，拟对公司证券相关业务 2015
年度预计日常关联交易进行调整。具体如下：
一、2015年预计日常关联交易情况
1、预计收入
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|项目|关联方|2015年预计金额（万元）|相关业务或事项简介|2014年实际发生金额（万元）|
|证券交易手续费及佣金收入|国家开发投资公司等关联方|因证券市场情况、证券交易额难以预计，以实际发生额计算。|公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）为国家开发投资公司（以下简称“国|28|

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||||投”）等关联方提供证券交易服务，收取佣金费。||
|交易单元租赁收入|安信基金管理有限责任公司1|330|安信证券向关联方提供交易单元出租，收取费用。|103.29|
||国投瑞银基金管理有限公司|200||33.02|
|产品代销收入|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司|5,000|安信证券为关联方提供金融产品代理销售服务，并收取代销服务费。|1,407|
||安信基金管理有限责任公司|840||434.08|
||国投瑞银基金管理有限公司|40||2.81|
||其他关联方|因其他关联方和发生金额无法预计，以实际发生数计算||0|
|承销服务收入|国家开发投资公司及其关联方|500|因监管要求，安信证券不能作为关联方的主承销商，但可作为分销商参加承销团承销业务，收取承销佣金。|25|

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|财务顾问服务收入|国家开发投资公司及其关联方|500|安信证券为关联方提供财务顾问服务，并收取财务顾问服务费。|50|
|投资顾问服务收入|安信乾盛财富管理（深圳）有限公司|120|安信证券为关联方的资产管理计划提供投资顾问服务，并收取投资顾问服务费。|60.337|
|受托客户资产管理业务收入|国家开发投资公司|26,500|关联方以自有资金委托安信证券开展定向计划或购买集合计划，我司收取管理费、业绩报酬、申购费、赎回费。|1,039|
||中国证券投资者保护基金有限责任公司|900||3,148|
||国投资本控股有限公司|90||0|
||国投财务有限公司|126||0|
||国投保险经纪有限公司|0.3||0|
||其他关联方|因其他关联方和发生金额无法预计，以实际发生数计算||0|
|存款利息收入|国投财务有限公司|因存款金额和利率难以预计，以实际发生数计算。|公司及安信证券将部分自有资金存放在关联方，取得利息|0|

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||||收入。||
|向关联方借款利息收入|安信基金管理有限责任公司|206.22|安信基金于2015年4月20日向安信证券借入5000万元借款，期限一年，利率5.8％。|0|
|||由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。|当安信基金旗下产品出现头寸不足风险时，安信证券向其提供流动性支持。|0|

注1： 2015年 6月 17日，经中国证监会《关于核准安信基金管理有限责任公司变更股权的批复》（证监许可[2015]1272号）文核准，安信证券将持有的安信基金19.71%股权转让予佛山市顺德区新碧贸易有限公司。2015年 7月 3日完成工商变更。本次股权转让完成后，安信证券持有的安信基金股权比例从52.71%变更为33%，不再将安信基金纳入安信证券合并财务报表合并范围，安信证券及其全资子公司与安信基金之间发生的交易构成关联交易，下同。
2、预计支出
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|项目|关联方|2015年预计金额（万元）|相关业务或事项简介|2014年实际发生金额（万元）|

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|利息支出|国家开发投资公司及其关联方|因实际业务规模难以预计，以实际发生额计算。|1、关联方认购安信证券发行的次级债券、公司债券等债务融资工具，安信证券向关联方支付利息。2、安信证券通过签订次级债务合同或者办理委托贷款形式，从关联方借入资金，安信证券向关联方支付利息。3、安信证券从关联方拆入资金，参照市场利率水平定价，安信证券向关联方支付利息。4、安信证券向关联方转让融资融券业务债权收益权，收取转让价款，并按约定期限和价格向关联方购回融资融券业务债权收益权。|0|
||安信基金管理有限责任公司|||0|
|房屋租赁费用支出|国家开发投资公司|因搬迁时间未定，以实际发生额为准。|安信证券拟租用北京西城区阜成门北大街6号-6 “新北楼”9-11层，3层及5层为办公场所，租赁面积约为6000平米。|0|

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|项目|关联方|2015年预计金额（亿元）|相关业务或事项简介|2014年期末持有市值（亿元）|
|认购基金产品|国投瑞银基金管理有限公司|因实际业务规模难移预计，以实际发生额计算|安信证券及其全资子公司以自有资金购买关联公司的基金产品，以基金净值认购并相应支付手续费。|0|
||安信基金管理有限责任公司|||7.56|
||其他关联方|||0|

二、关联方介绍和关联关系
（一）国家开发投资公司—公司控股股东
国家开发投资公司为本公司的控股股东，股份比例为
46.13%。该公司法定代表人为王会生先生，注册资本
194.70511亿元人民币。主营业务范围：从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一联合经营的 16种出口商品和国家实
行核定公司经营的 14种进口商品以外的其他商品及技术的
进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。
（二）中国证券投资者保护基金有限责任公司—公司股东
中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股东，
股份比例为20.58%。该公司法定代表人为刘洪涛女士，注册资本 63亿元人民币。主要业务范围：筹集、管理和运作
基金；监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；证券公司被撤消、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；管理和处分受偿资产，维护基金权益；发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重
大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
（三）安信基金管理有限责任公司—安信证券的参股公司
安信基金管理有限责任公司是安信证券的参股公司，股份比例为33%。该公司法定代表人为牛冠兴先生，注册资本 3.5亿元人民币。主要业务范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务,
是为客户提供专业理财服务的资产管理机构。
（四）安信乾盛财富管理（深圳）有限公司—安信基金管
理有限责任公司的全资子公司
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司是安信基金管理有限责任公司的全资子公司，该公司法定代表人为刘入领先生，注册资本 2000万元人民币。主要业务范围：特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。
（五）其他关联方介绍—国投控制的其他公司
1、国投资本控股有限公司
国投资本控股有限公司是国投的全资子公司，该公司法定代表人为叶柏寿先生，注册资本 25亿元人民币。主要业
务范围：对外投资，资产管理，接受委托对企业进行管理，投资策划及咨询服务。
2、国投资产管理公司
国投资产管理公司是国投的全资子公司，该公司法定代表人为刘良先生，注册资本 6.5亿元人民币。主要业务范围：资产管理，资产重组，自有设备租赁，与业务相关的信息、技术咨询服务，财务咨询服务，企业管理咨询和产权经纪业务。
3、国投瑞银基金管理有限公司
国投瑞银基金管理有限公司是国投控股子公司国投泰
康信托有限公司的子公司，股份比例为51%。该公司法定代表人为叶柏寿先生，注册资本 1亿元人民币。主要业务范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
4、国投瑞银资本管理有限公司
国投瑞银资本管理有限公司是国投瑞银基金管理有限
公司的全资子公司，该公司法定代表人为刘纯亮先生，注册资本 5000万元人民币。主要业务范围：特定客户资产管理
业务以及中国证监会许可的其他业务。
5、国投财务有限公司
国投财务有限公司是国投的控股子公司，股份比例为
35.6%。该公司法定代表人为兰如达先生，注册资本 20亿元人民币。主要业务范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；
办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资；对金融机构的股权投资；成员单位产品的买方信贷。
6、国投保险经纪有限公司
国投保险经纪有限公司是国投财务有限公司的全资子
公司。该公司法定代表人为兰如达先生，注册资本 5000万元人民币。主要业务范围：财产保险、工程保险、责任保险、特殊风险保险、信用保证保险、车辆保险和人身保险等领域。
三、关联交易定价政策
（一）收入
准进行收费。
2、交易单元租赁收入：参照市场席位租赁收费标准进行收费。
3、产品代销收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
4、承销服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
5、财务顾问服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
6、投资顾问服务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
7、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价。
8、存款利息收入：参照金融行业同业存款的市场利率水平定价。
9、向关联方借款利息收入：参照市场利率水平定价。
（二）支出
1、利息支出：参照市场利率水平、市场价格水平及行
业惯例定价。
2、房屋租赁费用支出：租赁价格参照市场价格。
（三）投资
认购基金产品：以基金净值认购并相应支付手续费，手续费参照市场价格水平及行业惯例定价。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展，并将为公司带来一定的收益。
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，没有损害公司及公司非关联股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。
本议案相关内容已经公司六届十一次董事会审议通过，现提请股东大会予以审议。
国投安信股份有限公司
董事会
二〇一五年九月十五日