华意压缩机股份有限公司授权管理制度
（(本制度经2014年5月12日召开的公司第六届董事会2014年第四次临时会
议审议修订)
第一章总则
第一条为了加强华意压缩机股份有限公司（以下简称公司）授权管理工作，明确权利责任关系，控制经营风险，确保公司规范运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的规定，按照《企业内部控制基本规范》的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称授权是指公司股东大会对董事会的授权；董事会对董事长的授权；董事会对总经理及其他高级管理人员的授权以及公司具体经营管理过程中必要的授权。
第三条授权管理的原则是在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。
第四条公司的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等，应当按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策的意见。
第五条被授权人根据相关法律法规、《公司章程》及本制度有关规定行使权利应以不违反国家相关法律法规和公司有关规定为前提，不得损害公司利益，并对授权下的决策承担相应的责任。
第六条股东大会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议，根据有关法律法规及《公司章程》规定应由股东大会决策的事项，未经股东大会授权任何个人不得擅自决策。
会下属委员会的决策支持作用。
第八条公司日常的一般性、经常性事项，在董事会决策范围内授权公司经营管理层按国家法律法规及公司相关制度规定办理。
第九条本授权管理制度及公司相关规定未涉及的授权事项，在董事会权限范围内需要授权的，由公司董事会以单项决议形式授权。
第二章非经常性资产出售及处置
第十条根据《公司章程》规定，公司股东大会审议公司在一年内出售重大资产超过公司最近一期经审计净资产25%的事项；董事会可以行使连续十二个月内累计占公司最近一期经审计的净资产额25%以内的出售资产决策权。
第十一条据《公司董事会议事规则》规定，董事会授权董事长行使连续十二个月内累计占公司最近一期经审计的净资产额10%以内的对外投资、收购出售资产决策权。
第十二条公司董事会授权经营层决策不超过占公司最近一期经审计的净资净资产1%且金额不超过 500万元的资产出售及处置事项，经营层做出决策应以经理办公会形式做出决定；授权公司总经理行使金额不超过100万元的资产出售及处置事项。
第十三条公司对外捐赠必须经公司董事会或股东大会审议批准，未经批准，公司任何个人不得擅自决策对外捐赠事项。
第十四条第十一条及第十二条授权涉及的资产出售及处置事项如按《深圳证券交易所上市规则》及《公司章程》等有关规定必须提交股东大会审批的，不在授权范围内。
第三章关联交易及关联方资金往来
第十六条根据《公司章程》规定，公司董事会审议有权确定数额在 3000万元以内且不超过公司经审计净资产5%的关联交易。
第十七条根据《公司董事会议事规则》规定，公司董事会授权董事长确定连续十二个月内累计数额在300万元以下的关联方交易。
第十八条除前述规定外，任何个人不得擅自决策公司关联交易事项，关联交易事项未经批准，公司下属控股子公司及任何个人不得擅自决策与关联方签署协议或发生资金往来。
第四章对外担保
第十九条根据《公司章程》规定，公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
公司对外担保总额不得超过公司最近一个会计年度经审计的合并会计报表净资产的70%。
第二十条除第十九条所规定情形外，根据《公司章程》规定，公司董事会行使占公司净资产10%以内的对外担保事项。
第五章对外投资及融资
第二十二条根据《公司章程》规定，公司股东大会审议公司在一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计净资产25%的事项；董事会可以行使连续十二个月内累计占公司最近一期经审计的净资产额25%以内的对外股权投资、购买资产决策权；除本章程及相关法律法规规定必须经股东大会审批的情形外，可以行使占公司净资产10%以内的对外担保、证券投资（包括股票、债券、基金、理财产品、信托产品等）、衍生品投资（包括期货、期权、远期、互换等衍生品或上述产品的组合）的决策权。
第二十三条公司对外实施股权性投资和交易性金融资产投资或可供出售金融资产投资（含股票投资、期货期权投资、债券投资、委托理财、购买理财产品等），必须按程序提交公司董事会或股东大会审批，其他任何个人不得擅自决策。
第二十四条公司董事会授权公司经营层决策技改投资（包括工程项目建设、固定资产购置、工艺项目改造等）项目金额不超过占公司最近一期经审计的净资产5%且金额不超过1000万元的事项，经营层做出决策应以经理办公会形式做出决定；授权公司总经理决策金额不超过 500万元的技改投资项目；授权公司常务副总经理及分管财务的副总经理（总会计师）决策金额不超过100万元的固定资产购置事项。
第二十五条第二十三条授权涉及的对外投资事项如按《深圳证券交易所上市规则》及《公司章程》等有关规定必须提交股东大会审批的，不在授权范围内。
第二十六条公司实施直接融资（含股权性融资及债权性融资）及间接融资（含银行贷款、授信等）必须提交公司董事会或股东大会审议批准。
第六章资金支付
第二十七条对外资金支付指对公司以外的单位和个人发生的，货币资金需从公司的账户内转出的支付业务。
第二十八条资金审批授权总则
（一）每一授权人必须确保在指定的工作范围与权限内，按照公司的政策及程序，合理地行使其被授予的权力。
（二）核准人不能批准他本人作为有关合约另一方的承诺，也不能批准他本人作为有关受益人的付款。
（三）所有批准的获取都应该按有关程序规定的先后次序进行。
（四）授权人在批准时应使用签名，公司和各部门财务应保留授权人的签字样本。
（五）财务授权遵循预算控制原则。财务支付业务必须在各级预算额度内进行，除特殊规定的需要上级审批的事项外，本级有权审批其预算范围内的财务收支事项。
（六）财务授权遵循重要性原则。根据财务收支的重要性确定相应的审批权限，对重大财务收支实行重点管理和控制。
（七）财务授权遵循简化流程、效益优先原则。授权过程充分考虑管理成本，体现成本效益原则。
（八）被授权人因各种原因无法行使权利的，可将其权限临时以书面方式授与指定的委托人，但被授权人仍应对相关事项承担相应的责任。
第二十九条日常经营事项资金支付审批
（一）生产物资采购，单笔支出在100万元以下的对外付款由分管财务的副总经理（总会计师）审批；单笔支出在 100万元以上（含100万元）500万元以下的，由分管财务的副总经理（总会计师）和常务副总经理联签审批，单笔支出在500万元以上（含500万元），由分管财务的副总经理（总会计师）、常务副总经理和总经理联签审批。
（二）为同一合同预付款，单笔支出在100万元以下的对外付款由分管财务的副总经理（总会计师）审批；单笔支出在 100万元以上（含 100万元）1000万元以下的，由分管财务的副总经理（总会计师）和常务副总经理联签审批，单笔支出在1000万元以上（含1000万元），由分管财务的副总经理（总会计师）、常务副总经理和总经理联签审批。
（三）技改投资、固定资产（模具采购、设备采购）投入等资产性资金，单笔支出在100万元以下的对外付款由分管财务的副总经理（总会计师）审批；单笔支出在100万元以上（含100万元）500万元以下的，由分管财务的副总经理
（总会计师）和常务副总经理联签审批，单笔支出在500万元以上（含500万元），由分管财务的副总经理（总会计师）、常务副总经理和总经理联签审批。
（四）费用报销，单笔支出在5万元以下的对外付款由分管财务的副总经理（总会计师）审批；单笔支出在 5万元以上（含 5万元）50万元以下的，由分管财务的副总经理（总会计师）和常务副总经理联签审批，单笔支出在 50万元以上（含 50万元），由分管财务的副总经理（总会计师）、常务副总经理和总经理联签审批。
（五）其他资金支付或划拨，均按照公司相关管理制度办理。
第四章附则
第三十条公司董事会、董事长、董事、高级管理人员、相关职能部门必须严格在授权范围内从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。若违规决策给公司造成损失或严重不良影响的，应对主要责任人给予批评、警告直至解除职务，触犯法律的，依法移送司法机关按相关规定处理。
第三十一条除公司其他管理制度规定在紧急情况下可临机处置的事项外，公司高级管理人员、有关职能部门或人员在经营管理中遇到超越其决策权限范围的事项时，应及时逐级向有权限的决策机构或人员报告。
第三十二条本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起实施，修改亦同。
华意压缩机股份有限公司二〇一四年五月十三日