创新医疗管理股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
作为创新医疗管理股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016
年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《独立董事工作制度》及《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律法规的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行了独立董事的职责，切实发挥独立董事的职能作用，认真审议了董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司及全体股东利益。现将本人2016
年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议及投票情况
（一）2016年度公司共召开董事会会议10次，本人应参加董事会会议次数为10次，本人亲自出席会议次数为10次，其中，出席现场会议次数为3次。
（二）2016年度公司共召开股东大会会议4次，本人出席会议次数为1次。
二、发表独立意见情况
（一）2016年 4月 5日，本人对公司四届董事会第十六次会议对公司使用募集资金向全资子公司增资的事项发表了如下独立意见：
公司以对子公司增资的方式来实施募集资金的投入，有利于稳步推进募集资金项目、增强公司竞争力、提升盈利能力，确保公司持续快速的发展，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本独立董事同意公司使用募集资金直接对全资子公司建华医院、康华医院进行增资，同意公司使用募集资金补充流动资金后，对福恬医院进行增资。
（二）2016年4月14日，本人对公司四届董事会第十七次会议相关事项发表了如下独立意见：
年12月31日的控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
2、本人认为：截止2016年12月31日，公司没有发生违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年12月31日的违规对外担保情况，公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已履行了必要的审议程序。
3、本人认为：（1）公司所建立的内部控制制度已基本覆盖了公司生产经营的各个环节，报告期内，公司内控制度能得到有效的执行，确保了公司日常经营业务活动的正常运转。但是，公司在内部控制的执行力度，预算管理制度的建立健全、往来款项的管理及审计部门的监督等方面仍需改善，从而更有效的规避经营过程中的风险，保证公司健康发展。
（2）2016年，公司未发生违反《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。《公司内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
4、本人认为：董事会拟定的利润分配预案符合国家有关法律、行政法规、部门规章和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，本人同意公司董事会关于公司2016年利润分配和资本公积金转增股本的预案。
5、本人同意公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务会计审计机构。
6、本人认为：为促进子公司业务发展，本独立董事同意公司为千足养殖在诸暨农商银行的总金额为 3000万元的借款提供担保，期限为 1年，保证方式均为连带责任保证。
7、本人认为：公司全资子公司海宁康华医院有限公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自有资金 30,817,758.90元，是必要的、合理的，有利于保护投资者合法权益、提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化；且上述行为没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，符合有关法律、法规的规定，并履行了规定的程序。
因此，本独立董事同意公司全资子公司海宁康华医院有限公司使用募集资金30,817,758.90元置换先期投入募投项目的自有资金。
和财务状况，不会对公司所有者权益、净利润等指标产生实质性影响，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形。公司董事会本次会计估计变更的决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定。因此，本独立董事同意公司调整固定资产折旧年限暨会计估计变更。
9、本人认为：（1）公司第四届董事会第十七次会议聘任的三名副总裁符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行驶职权相适应的履职能力和条件。
（2）公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，本独立董事同意公司董事会聘任陈勋先生、梁喜才先生、马建建先生为副总裁。
（三）2016年4月28日，本人对公司四届董事会第十八次会议相关事项发表了如下独立意见：
1、本人认为：公司第四届董事会第十八次会议聘任的财务总监，吴晓明先生符合担任上市公司高级管理人员的条件，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件，公司财务总监的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，本独立董事同意公司董事会聘任吴晓明先生为公司财务总监。
（四）2016年 5月 23日，本人对公司四届董事会 2016年第一次临时会议相关事项发表了事前认可意见和独立意见如下：
1、本人认为：公司使用部分闲置募集资金为全资子公司暂时补充流动资金，不存在违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，我们同意公司使用闲置募集资金 20000万元暂时补充全资子公司齐齐哈尔建华医院有限责任公司的流动资金；同意使用闲置募集资金 10000万元暂时补充全资子公司海宁康华医院有限公司的流动资金。
（五）2016年 5月 31日，本人对公司四届董事会 2016年第二次临时会议相关事项发表了如下独立意见：
1、本人认为：公司第四届董事会2016年第二次临时会议聘任的公司副总裁、董事会秘书，傅震刚先生符合担任上市公司高级管理人员的条件，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件。
公司副总裁及董事会秘书的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，本独立董事同意公司董事会聘任傅震刚先生为公司副
总裁兼董事会秘书。
（六）2016年8月16日，本人对公司四届董事会第十九次会议相关事项发表了独立意见如下：
1、本人认为：截至2016年6月30日，除《公司2016年半年度报告》“第五节重要事项”中披露的非经营性占用资金情况外，公司控股股东及其关联方不存在非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年6月30日的控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
2、本人认为：截止2016年6月30日，公司没有发生违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年6月30日的违规对外担保情况，公司能够严格控制对外担保风险，公司所有对外担保事项均已履行了必要的审议程序，无逾期担保情况。
3、本人认为：公司2016年度已发生的关联交易均为公司与关联方之间日常生产经营所必需，为正常的经营性业务往来，符合公司实际情况，关联交易价格均以市场原则公允定价，符合公开、公正、公平的交易原则，不损害公司与全体股东尤其是中小股东的利益；2016年下半年度，公司预计发生日常关联交易总额约为482,480.00元，符合公司日常经营的发展需求。同时，该日常关联交易事项已经本人事前认可，议案的表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定，本独立董事同意公司及子公司2016年上半年度日常关联交易确认及下半年度日常关联交易预计的事项。
4、本人认为：公司第四届董事会第十九次会议聘任王丽萍女士为公司内审负责人的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，王丽萍女士符合担任公司内审负责人的条件，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件。本独立董事同意公司董事会聘任王丽萍女士为公司内审负责人。
5、本人认为：公司2016年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，本独立董事同意公司2016年半年度募集资金存放与使用情况。
本议案的内容和决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定。
因此，本独立董事同意公司董事会对《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》的审议结果。
（七）2016年10月24日，本人对公司四届董事会第二十次会议相关事项发表了独立意见如下：
1、本人认为：公司本次与Pluristem TherapeuticsInc.签订股权投资框架协议的事项符合公司发展战略规划，本独立董事同意公司签订相关协议。正式股权投资协议及有关后续事项，公司应当严格按照《公司章程》及法律法规的规定履行相应决策和审批程序，并履行信息披露义务。
2、本人认为：（1）公司董事会换届选举的第五届董事会董事候选人（包括 3名独立董事）共 9名，其中非独立董事候选人为陈海军先生、阮光寅先生、王松涛先生、陈素琴女士、胡学庆先生、何永吉先生，独立董事候选人为史洪岳先生、范进学先生、方铭先生。本次董事会换届选举的董事候选人提名程序和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，合法有效。
（2）本次董事会提名的9名董事候选人均不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，也不存在受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年和最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
（3）综上所述，本独立董事同意上述 9名董事候选人（其中独立董事候选人 3名）的提名，并同意将该事项提交公司股东大会审议。公司需将上述独立董事候选人资料报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所审核无异议后提交股东大会审议表决。
（八）2016年11月10日，本人对公司五届董事会第一次会议相关事项发表了事前认可意见和独立意见如下：
1、本人认为：（1）公司第五届董事会第一次会议聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及财务总监符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行驶职权相适应的履职能力和条件。
（2）公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，本独立董事同意公司董事会聘任陈海军先生为公司总
裁，聘任傅震刚先生为公司董事会秘书兼副总裁，聘任吴晓明先生为公司财务总监兼副总次，聘任梁喜才先生和马建建先生为公司副总裁。
2、本人认为：公司第五届董事会第一次会议聘任王丽萍女士为公司内审负责人的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，王丽萍女士符合担任公司内审负责人的条件，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件。
3、事前认可意见：本人认为：本次关联交易事项符合公司实际情况且公平、公正、公开，不存在侵害中小股东利益的情形，本独立董事全面了解公司与浙商创投签订并购整合服务协议的情况后表示认可，并且同意提交公司第五届董事会第一次会议审议，公司董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事应当回避表决。
4、独立意见：本人认为：公司此次与浙商创投签订并购整合服务协议，有助于各方在各自已有的优势基础之上实现互补及协同发展，进一步提升公司运营效率、提高综合竞争能力，符合公司长远发展战略和实际经营需要，不存在损害公司和股东利益的行为。公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实行回避原则，其表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的规定。因此，本独立董事同意本次公司与浙商创投签订并购整合服务协议暨关联交易的事项。
（九）2016年11月10日，本人对公司五届董事会2016年第一次临时会议相关事项发表了独立意见如下：
1、本人认为：本次拟参与竞拍齐齐哈尔明珠医院有限责任公司股权事项涉及的相关决策程序和审批程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合中国证监会和深交所的有关规定。体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。本独立董事认为，本次参与竞拍事项合理、切实可行，符合公司长远发展，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。据此，本独立董事同意本次事项。
（十）2016年12月12日，本人对公司五届董事会2016年第二次会议相关事项发表了独立意见如下：
医院提供总金额为22000万元的借款担保（其中，并购贷款金额为12000万元，流动资金贷款金额为10000万元）。担保期限：并购贷款期限为5年，流动资金贷款期限1年。保证方式为连带责任保证。本独立董事认为本次为全资子公司建华医院提供担保的事项合理、切实可行，符合公司长远发展，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。据此，本独立董事同意本次事项。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人利用参加董事会的机会以及其他时间，对公司进行现场实地考察。认真听取公司管理层对公司生产经营状况、财务情况、子公司管理等公司内部治理规范运作方面的汇报，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；日常通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
1、对公司信息披露的监督。督促公司严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，对涉及公司生产经营、财务管理、内控制度建设，关联交易等事项提前进行认真查验，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，必要时均发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了自己的职责，保护投资者权益。
五、其他工作
（一）2016年，作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员，本人按照有关法律法规、公司《章程》及公司《独立董事工作规则》的规定勤勉尽责，认真审议各项议案，切实维护全体股东的利益。
同时作为法律专业人士，在公司年报的编制和披露过程中，本人履行了独立董事的责任和义务，发挥了监督作用，维护了审计的独立性。
（二）2016年度，本人无提议召开董事会会议的情况；无提议聘请或解聘
会计师事务所的情况；无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
最后，对公司相关工作人员在工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。
（本页无正文，为创新医疗管理股份有限公司独立董事述职报告签字页）
创新医疗管理股份有限公司
独立董事： 方铭