大禹节水集团股份有限公司董事会
关于2016年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
现根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
2015年 12月 18日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2979号）文件，核准公司非公开发行不超过9,700万股新股。本次公司非公开发行人民币普通股 40,344,275股（每股面值 1元），发行价格为 17.88元/股，募集资金总额为 721,355,637.00元，扣除发行费用 21,355,640.03元，募集资金净额为 699,999,996.97元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016年 5月 30日出具了瑞华验字[2016]62030005号《验资报告》。
本公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存入中国建设银行酒泉分行营业室（账号62050164010109888888）、兰州银行酒泉分行营业室（账号101812000810081）、中国银行酒泉分行营业室（账号104053078068）、浙商银行兰州分行（账号8210000010120100125633）和中国建设银行天津武清支行（账号12050172080000000591）五个募集资金专户内。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司2016年半年度实际使用募集资金133.79万元，累计已使用募集资金133.79万元。截至2016年6月30日，募集资金余额为人民币69,866.21万元。
截止2016年7月30日，募集资金余额为人民币 46,962.22万元。其中：未到期的大额定期存单0.00万元；未到期理财产品12,000万元；募集资金专户余额 47,617.57万元（包括累计收到的银行存款利息和理财产品产生的收益扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司
监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国银河证券股份有限公司于 2016年6月分别与中国建设银行酒泉分行营业室、兰州银行酒泉分行营业室、中国银行酒泉分行营业室、浙商银行兰州分行和中国建设银行天津武清支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1、截至 2016年 6月 30日尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以协定存款、定期存款的形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
单位：元人民币
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|-|-|-|-|
|开户行|银行账号|募集资金余额|备注|
|建行酒泉分行|62050164010109888888|173,999,430.56||
|中行酒泉分行|104053078068|50,334,677.77||
|兰州银行酒泉分行|101812000810081|248,675,907.21||
|建行武清支行|12050172080000000591|55,044,752.10||
|浙商银行兰州分行|8210000010120100125633|177,160,778.10|注1|

注1：公司2016年7月5日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司对2015年2月10日至2016年5月27日之间，预先投入募集资金投资项目的自筹资金22,483.20万元进行置换，含其中在浙商银行兰州分行募集资金专户中存放的用于偿还银行借款的17,714.70万元人民币募集资金。截止2016年7月30日，浙商银行兰州分行专户募集资金已进行置换，余额为0万元人民币。
2、截至 2016年 7月 30日，使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品明细情况如下：
单位：亿元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|关联关系|金额|产品类型|起息日|到期日|预计年收益率|资金来源|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|大禹节水集团股份有限公司|中国建设银行股份有限公司|中国建设银行“乾元- - 众享”保本型人民币理财产品2016年第2期|无|1.2|保本浮动收益型理财产品|2016年 7月 27日|2016年 10月 20日|3.0%|暂时闲置募集资金|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四)募投项目先期投入及置换情况
2016年7月5日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 22,483.20万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了《关于大禹节水集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]62030026号）。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016年上半年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016年上半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和
进展情况均如实履行了披露义务。
附件：募集资金使用情况对照表
大禹节水集团股份有限公司董事会2016年8月26日
附件
募集资金使用情况对照表
1、募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|70,000.00|
|报告期投入募集资金总额|133.79|
|已累计投入募集资金总额|133.79|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|一、募集资金到位情况 2015年12月18日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限||
|公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2979号）文件，核准公司非公开发行不超过9,700万股新股。本次公司非||
|公开发行人民币普通股40,344,275股（每股面值1元），发行价格为17.88元/股，募集资金总额为721,355,637.00元，||
|扣除发行费用21,355,640.03元，募集资金净额为699,999,996.97元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特||
|殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验字[2016]62030005号《验资报告》 。 本公司对募集资金采取了专户存储制度，上述||
|募集资金已存入中国建设银行酒泉分行营业室（账号62050164010109888888）、兰州银行酒泉分行营业室（账号||
|101812000810081）、中国银行酒泉分行营业室（账号104053078068）、浙商银行兰州分行（账号8210000010120100125633）||
|和中国建设银行天津武清支行（账号12050172080000000591）五个募集资金专户内。||
|二、募集资金的实际使用情况 本次非公开发行股票募集资金净额为699,999,996.97元，本报告期投入133.79万元，截||
|止报告期末，累计投入募集资金总额为133.79万元。||

2、募集资金承诺项目情况
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|||||||
||||调整后|本报告||末投资|到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|||||||
||||投资总|期投入||进度(3)|可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|||||||
||||额(1)|金额||＝|状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|||||||
|||||||(2)/(1)|期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|现代农业节水设施|||||||2018年|||||
|||16,747.|16,747.|||||||||
|连锁经营服务中心|否|||0.12|0.12|0.00%|12月31|--|--|否|否|
|||8|8|||||||||
|建设运营项目|||||||日|||||
||||||||2017年|||||
|天津大禹喷灌生产||||||||||||
||否|5,504.2|5,504.2|0|0|0.00%|12月31|--|--|否|否|
|线建设项目||||||||||||
||||||||日|||||
|节水灌溉信息化自|||||||2018年|||||
|动控制装备生产线|否|5,033.3|5,033.3|0|0|0.00%|6月30|--|--|否|否|
|（天津）建设项目|||||||日|||||
|河西走廊黑果枸杞|||||||2018年|||||
|高效节水灌溉产业|否|25,000|25,000|133.67|133.67|0.53%|6月30|--|--|否|否|
|化（第一期）项目|||||||日|||||
|偿还银行借款|否|17,714.|17,714.|0|0|0.00%|2016年|--|--|是|否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||7|7||||05月31|||||
||||||||日|||||
|承诺投资项目小计|--|70,000|70,000|133.79|133.79|--|--|||--|--|
|超募资金投向||||||||||||
|不适用||||||||||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||||||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--||||||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小计|--|0|0|0|0|--|--|0|0|--|--|
|合计|--|70,000|70,000|133.79|133.79|--|--|||--|--|
||募投项目天津大禹喷灌生产线建设项目、节水灌溉信息化自动控制装备生产线（天津）建设项目由于|||||||||||
|未达到计划进度或|募集资金到位时间比预计时间推迟了约6个月，因此影响了项目启动建设时间；现代农业节水设施连|||||||||||
|预计收益的情况和|锁经营服务中心建设运营项目和河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目由于募集资金|||||||||||
|原因（分具体项目）|到位时间推迟不同程度影响了项目投资和建设进度。但上述四个项目的可行性及经营环境、产业政策|||||||||||
||均未发生重大变化。|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||不适用|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
|超募资金的金额、用|不适用|||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
||适用|||||||||||
||2016年7月5日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至 2016年 5 月 27 日，公司以自筹资金预先投入非公开发行募集资金项目的款项合计人民币 22,483.20万元。经与会董事审议，同意公司对2015年2月10日至2016年5月27日之间，预先投入募集资金投资项目的自筹资金22,483.20万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，瑞华会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》 （瑞华核字[2016]62030026号） 。|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|先期投入及置换情||||||||||||
|况||||||||||||
|用闲置募集资金暂|不适用|||||||||||
|时补充流动资金情||||||||||||
|况||||||||||||
|项目实施出现募集|不适用|||||||||||
|资金结余的金额及||||||||||||
|原因||||||||||||
|尚未使用的募集资|2016年7月5日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资|||||||||||
|金用途及去向|金投资银行理财产品的议案》：根据公司募投项目进度，目前建设正在启动或尚未竣工，而投产也是|||||||||||

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|-|-|
||采用分批投产的方式，同时购买生产设备的款项为分期付款结算，故在项目未达产之前会出现暂时闲|
||置募集资金。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下， 公司拟使用最高额度|
||不超过2.4亿元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于|
||提高募集资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途|
||的行为。2016年7月26日，公司公告了《关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的进展|
||公告》，使用1.2亿元暂时闲置募集资金购买了中国建设银行“乾元- - 众享”保本型人民币理财产|
||品2016年第2期，具体内容参见公司2016年7月26日发布的2016-050号公告。|
|募集资金使用及披|公司董事会认为公司已按 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关公告格式的相关|
|露中存在的问题或|规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违|
|其他情况|规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。|