深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2016-029深圳和而泰智能控制股份有限公司
2016年第一季度报告正文
2016年 4月
深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
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|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|孙进山|独立董事|工作原因|游林儒|

公司负责人刘建伟、主管会计工作负责人罗珊珊及会计机构负责人(会计主管人员)陈欢琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
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||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|278,018,027.41|223,460,896.50|24.41%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|24,629,949.55|11,579,242.67|112.71%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||16,781,400.23|10,928,428.70|53.56%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|17,608,609.55|28,524,359.76|-38.27%|
|基本每股收益（元/股）|0.07|0.03|133.33%|
|稀释每股收益（元/股）|0.07|0.03|133.33%|
|加权平均净资产收益率|2.44%|1.23%|1.21%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,389,186,346.77|1,397,694,894.29|-0.61%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|989,018,210.42|997,508,111.18|-0.85%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|6,452,739.80|处置固定资产及股权损益|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||1,640.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|2,322,273.98|投资理财收益|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|467,505.14||
|减：所得税影响额|1,386,132.44||
|少数股东权益影响额（税后）|9,477.16||
|合计|7,848,549.32|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||23,385|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|刘建伟|境内自然人|22.70%|75,390,000||56,542,500|质押||50,240,000|
|深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）|境内非国有法人|9.64%|32,032,032||32,032,032||||
|||||||质押||32,032,032|
|新疆国创恒股权投资有限公司|境内非国有法人|5.69%|18,900,000||0||||
|力合科创集团有限公司|国有法人|3.27%|10,869,600||0||||
|中国银行股份有限公司－南方产业活力股票型证券投资基金|其他|2.26%|7,500,084||0||||
|中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金|其他|2.26%|7,490,886||0||||
|中铁宝盈资产－广发银行－中铁宝盈－广泰进取1号资产管理计划|其他|1.73%|5,742,000||0||||
|银丰证券投资基金|其他|1.51%|5,000,000||0||||
|魏满凤|境内自然人|1.46%|4,838,000||0||||
|五矿证券－兴业银行－五矿和而|其他|1.37%|4,536,961||4,536,961||||

深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文
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|泰员工持股计划集合资产管理计划||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|新疆国创恒股权投资有限公司|18,900,000|人民币普通股|18,900,000|
|刘建伟|18,847,500|人民币普通股|18,847,500|
|力合科创集团有限公司|10,869,600|人民币普通股|10,869,600|
|中国银行股份有限公司－南方产业活力股票型证券投资基金|7,500,084|||
|||人民币普通股|7,500,084|
|中国农业银行股份有限公司－宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金|7,490,886|||
|||人民币普通股|7,490,886|
|中铁宝盈资产－广发银行－中铁宝盈－广泰进取1号资产管理计划|5,742,000|||
|||人民币普通股|5,742,000|
|银丰证券投资基金|5,000,000|人民币普通股|5,000,000|
|魏满凤|4,838,000|人民币普通股|4,838,000|
|中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金|3,800,028|||
|||人民币普通股|3,800,028|
|方普红|3,702,741|人民币普通股|3,702,741|
||（1）2014年4月25日，刘建伟先生与深圳市创东方和而泰投资企业（有限合伙）签|||
|上述股东关联关系或一致行动的|订了《一致行动协议》，构成了一致行动人；|||
|说明|（2）除此之外，未知以上其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股|||
||变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||不适用|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）货币资金期末数较年初数减少8,866.25万元，下降36.95%，主要原因是报告期内支付投资款及分配2015年股利所致；
（2）预付款项期末数较年初数增加2,445.96万元，增长204.58%，主要原因是报告期内预付杭州市国土资源局土地保证金款所致；
（3）应收利息期末数较年初数增加50.59万元，增长39.36%，主要原因是报告期内定期存款利息收入增加所致；
（4）可供出售金融资产期末数较年初数增加7,170.06万元，增长1,423.95%，主要原因是报告期内新增投资所致；
（5）短期借款期末数较年初数减少1,309.13万元，下降61.07%，主要原因是报告期内控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司未到期票据贴现借款到期所致；
（6）预收款项期末数较年初数减少172.71万元，下降43.88%，主要原因是报告期内完成货物交付，预收货款减少所致；
（7）营业税金及附加本期金额较上年同期增加169.72万元,同比增长365.75%，主要原因是报告期内免抵税额较上年同期增加所致；
（8）销售费用本期金额较上年同期增加218.75万元,同比增长35.75%，主要原因是报告期内公司业务规模扩大，扩大营销人员规模、营销人员薪资及业务拓展费用增加所致；
（9）财务费用本期金额较上年同期增加554.78万元,同比增长169.47%，主要原因是报告期内银行存款下降导致利息收入减少及冲销外币评估导致汇兑损失增加所致；
（10）投资收益本期金额较上年同期增加992.39万元，同比增长1,658.53%，主要原因是报告期内转让股权及银行理财到期产生收益所致；
（11）营业外支出本期金额较上年同期增加183.71万元，同比增长6,268.75%，主要原因是报告期内处
深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文理老旧设备所致；
（12）所得税费用本期金额较上年同期增加159.81万元，同比增长47.42%，主要原因是报告期内利润总额增加所致；
（13）经营活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少1,091.58万元，同比下降38.27%，主要原因是报告期内购买商品、接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金及支付的各项税费较上年同期增加所致；
（14）筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少1,891.12元，同比下降74.33%，主要原因是报告期内分配股利较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2015年度，以截止2015年12月31日公司股份总数33,218.2032万股为基数，经公司第三届董事会第二十四次会议及2015年年度股东大会审议批准向公司全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本，合计派发现金股利人民币3,321.82032万元，剩余的累计未分配利润结转到以后年度。上述权益分派方案已于2016年3月15日实施完毕。
2、重大销售合同截至本报告期的履行情况
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露|
|||网站查询索引|
|公司于2015年6月19日收到BSH(中文名称为“博西家用电器有限公司”)的中标通知书，此次中标项目为BSH “Power unit and motor unit”（缩写为：PUMU，普马洗衣机控制器）的重大单一项目。项目中标总金额约为1.89亿欧元（189,377,012欧元，折合人民币约为13.18亿元），自该产品投产开始分四年履行完成。 双方正在按照计划履行项目进度，第二次送样已经完成，进入下一步的第二阶段产品审核中。|2015年06月24日|公告编号2015-054|
|||（详见巨潮资讯网：|
|||http://www.cninfo.co|
|||m.cn）|
|公司中标伊莱克斯 EDR16 board（中文名称为：项目1号，干衣机控制器）的重大单一项目。项目中标金额约为1,240万美元/年（折合人民币约为7,700万元/年）。该项目于2015年7月7日正式立项，项目寿命为3至5年。双方正在按照计划履行项目进度，目前已经结束试产，全面进入量产准备阶段。|2015年07月11日|公告编号2015-064|
|||（详见巨潮资讯网：|
|||http://www.cninfo.co|
|||m.cn）|

深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文3.员工持股计划基本情况
公司分别于2015年11月20日召开的第三届董事会第二十二次会议和2015年12月8日召开的2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要》（以下简称“员工持股计划”）等一系列相关议案，同意公司实施本次员工持股计划，并委托五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）成立五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划（以下简称“资管计划”）进行管理。其相关内容详见公司于2015年11月21日、2015年12月9日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》的相关要求，2015年12月18日，五矿和而泰员工持股计划集合资产管理计划正式成立，资管计划资产规模合计为人民币12,000万元。截止2015年12月24日，该资管计划管理人五矿证券陆续通过二级市场竞价交易方式完成了此次员工持股计划的全部股票购买。
根据《深圳和而泰智能控制股份有限公司员工持股计划（草案）》的规定，本次员工持股计划所购买的股票锁定期为自2015年12月25日起12个月。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||（1）、本人目前不存在自营、||||
||||与他人共同经营或为他人经营||||
||||与发行人相同、相似业务的情||||
||||形；（2）、在本人直接或间接持||||
||||有发行人股份期间，本人将不||||
||||会采取参股、控股、联营、合||||
||||营、合作或者其他任何方式直||||
|||关于同业竞争、关联|||||
|首次公开发行或再|||接或间接从事与发行人现在和|2008年07||严格按照|
||刘建伟|交易、资金占用方面|||持续进行||
|融资时所作承诺|||将来业务范围相同、相似或构|月16日||承诺履行|
|||的的承诺|||||
||||成实质竞争的业务，也不会协||||
||||助、促使或代表任何第三方以||||
||||任何方式直接或间接从事与发||||
||||行人现在和将来业务范围相||||
||||同、相似或构成实质竞争的业||||
||||务；（3）、如因国家政策调整等||||
||||不可抗力原因导致本人或本人||||

深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||控制的其他企业（如有）所充||||
||||实的业务与发行人构成同业竞||||
||||争时，则本人将在发行人提出||||
||||异议后及时转让或终止上述业||||
||||务或促使本人控制的其他企业||||
||||及时转让或终止上述业务；如||||
||||发行人进一步要求，发行人并||||
||||享有上述业务在同等条件下的||||
||||有限受让权；（4）、本人如违反||||
||||上述承诺，则发行人有权根据||||
||||本承诺函依法要求本人履行上||||
||||述承诺，并赔偿因此给发行人||||
||||造成的全部损失；本人因违反||||
||||上述承诺所取得的利益归发行||||
||||人所有。||||
||||（1）在创和投资的存续期内，||||
||||除向公司的关联方刘建伟、创||||
||刘建伟、深圳市创||东方及非关联方募集资金外，||||
||东方投资有限公||创和投资不会向公司其他董||||
||||||在创和投||
||司、深圳市创东方||事、监事、高级管理人员、持|2014年06||严格按照|
|||股东一致行动承诺|||资的存续||
||和而泰投资企业||股比例超过5%的股东等其他|月27日||承诺履行|
||||||期内||
||（有限合伙）共同||关联方募集资金；（2）在创和||||
||承诺||投资的存续期内，创和投资在||||
||||任何时点的股东数量均不会超||||
||||过10名；||||
||||在创和投资的存续期内，不会||在创和投||
||深圳力合创业投|||2014年06||严格按照|
|||其他承诺|通过任何方式直接或间接认购||资的存续||
||资有限公司|||月27日||承诺履行|
||||创和投资的权益份额。||期内||
||||在创和投资的存续期内，不会||在创和投||
||深圳国创恒科技|||2014年06||严格按照|
|||其他承诺|通过任何方式直接或间接认购||资的存续||
||发展有限公司|||月27日||承诺履行|
||||创和投资的权益份额。||期内||
||||自公司本次非公开发行||||
||||1,601.6016万股股票发行结束||自新增股||
||深圳市创东方和||||||
||||之日（即新增股份上市首日）|2014年10|份上市首|严格按照|
||而泰投资企业（有|股份限售承诺|||||
||||起三十六个月内不转让创和投|月21日|日起三十|承诺履行|
||限合伙）||||||
||||资本次认购的和而泰股票，也||六个月内||
||||不由和而泰回购该部分股份。||||
||||在法定期限内不减持其所持有||||
|其他对公司中小股|||的本公司股份，严格遵守有关|2015年07||严格按照|
||罗珊珊|其他承诺|||持续进行||
|东所作承诺|||规定，不进行内幕交易及敏感|月01日||承诺履行|
||||期买卖股份、短线交易||||
|承诺是否按时履行|是||||||

深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文四、对2016年1-6月经营业绩的预计
2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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|-|-|-|-|
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||50.00%|至|80.00%|
|动幅度||||
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||5,142.72|至|6,171.26|
|动区间（万元）||||
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||3,428.48|||
|元）||||
||1、公司各项业务稳步发展，同时加强成本费用的控制；|||
|业绩变动的原因说明|2、公司进一步发挥研发技术优势，优化产品结构及产品工艺，提升了产品|||
||毛利率，预计公司经营业绩实现稳步增长。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240|
|2016年02月19日|电话沟通|机构|2/index.html，编号：20160219，《2016|
||||年2月19日投资者关系活动记录表》；|
||||http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S00240|
|2016年03月07日|电话沟通|机构|2/index.html，编号：20160307，《2016|
||||年3月7日投资者关系活动记录表》；|

深圳和而泰智能控制股份有限公司2016年第一季度报告正文深圳和而泰智能控制股份有限公司法定代表人：刘建伟
二〇一六年四月十六日