北京市天元（成都）律师事务所
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宜宾天原集团股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见
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宜宾天原集团股份有限公司 2014年年度股东大会法律意见
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关于宜宾天原集团股份有限公司
2014年年度股东大会的
法律意见
(2015)天（蓉）意字第 14号致：宜宾天原集团股份有限公司
宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原集团”或“公司”）2014年年度股东大会（以下简称“本次会议”）采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，于2015年5月21日（星期四）下午14:00在天原集团二楼会议室召开。
北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“天元”或“本所”）作为在中国取得执业资格的律师事务所，接受公司的委托，指派刘斌、苏绍魁律师（以下简称“本所律师”）出席本次会议，并依据《中华人民共和国公司》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定以及《宜宾天
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原集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格及表决程序等事宜，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《宜宾天原集团股份有限公司第6届董事会第22次会议决议公告》、《宜宾天原集团股份有限公司关于召开2014年年度股东大会的通知》（以下简称“《通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时本所律师出席了本次会议现场会议，依法参与了现场参会人员身份证明文件的核验工作，见证了本次会议召开、表决和形成决议的全过程。
本所及经办律师依据《证券法》、《公司法》、《管理办法》和《执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次会议公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据法律、法规和规范性文件的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次会议相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
2015年 4月 23日，天原集团召开第 6届董事会第 22次会议，依照法定程序作出召开公司 2014年年度股东大会的决议。2015年 4月 27日，天原集团董事会在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)以及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）等指定媒体上刊登了《通知》。该《通知》载明了本次会议召开的时间、地点、召集人、网络投票的系统、起止日期和投票时间、会议召开方式、出席对象、会议审议事项以及现场会议登记办法等内容。
本次会议采用现场会议及网络投票的方式召开。现场会议于2015年5月21日（星期四）下午14:00在天原集团二楼会议室召开，会议由天原集团董事长罗云
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先生主持，并完成了全部会议议程，会议记录由出席会议的董事、监事、董事会秘书签名。网络投票通过深圳证券交易所互联网投票系统和深圳证券交易所交易系统提供的网络投票平台进行，投票时间分别为2015年5月20日15:00至2015年5月21日15:00期间的任意时间；2015年5月21日上午9:30-11:30，下午
13:00-15:00。
综上，本所律师认为,本次会议召集、召开程序符合法律、行政法规和《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员的资格及召集人资格合法有效。
根据天原集团提供的统计结果及本所律师核查，出席现场会议的股东及股东代理人8名，代表公司股份255,617,377股，占公司股份总数的53.2790%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与网络投票的股东及股东代理人12名，代表公司股份7,395,042股，占公司股份总数的1.5414%。
综上，本次会议参加表决（包括网络投票）的股东及股东代理人共计20名，代表公司股份263,012,419股，占公司股份总数的54.8204%。
天原集团部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。经本所律师核查，前述人员的资格均合法有效。
本次会议由公司董事会召集。经本所律师核查，召集人的资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次会议人员的资格及召集人资格合法有效。
三、本次会议的表决程序、表决结果合法有效
经审查，本次会议所表决的事项均已在《通知》中列明。
出席本次会议的股东及股东代理人以现场记名投票及网络投票的表决方式
对列入议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。本次会议由公司股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票。同时，根据《股东大会规则》的规定，本次会议应对持有公司5%以下股份的股东（以下简称“中小投资者”）之表决情况进行单独计票。公司通过深圳证券交易所互联网投票系统和深圳证券交易所交易系统提供网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络表决结果数据。本次会议现场会议
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和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果，其表决结果如下：
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|序号|议案名称|表决情况||||||表决结果|
|||同意||反对||弃权|||
|||股份数额(股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席股东大会股东所持有效表决权的比例（%）||
|1|《2014 年度 董 事 会工作报告》|262,789,519|99.9153|222,900|0.0847|0|0|通过|
|2|《 公 司2014 年年度 报 告 及摘要》|262,786,819|99.9142|63,100|0.0240|162,500|0.0618|通过|
|3|《2014 年度 财 务 决算及 2015年 财 务 预算报告》|262,786,819|99.9142|63,100|0.0240|162,500|0.0618|通过|
|4|《 关 于2014 年度利 润 分 配预案》|255,907,577|97.2987|7,102,142|2.7003|2,700|0.0010|通过|
|5|《 关 于 聘请 公 司2015 年度审 计 机 构的议案》|262,786,819|99.9142|222,900|0.0847|2,700|0.0010|通过|
|6|《 关 于|262,78|99.9142|63,10|0.0240|162,|0.0618|通|

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||2014 年度公 司 内 部控 制 自 我评 价 报 告的议案》|6,819||0||500||过|
|7|《 关 于2014 年度募 集 资 金存 放 与 使用 情 况 的专 项 报 告议案》|262,786,819|99.9142|222,900|0.0847|2,700|0.0010|通过|
|8|《 关 于2015 年度董 事 薪 酬方 案 的 议案》|262,786,819|99.9142|222,900|0.0847|2,700|0.0010|通过|
|9|《 关 于2015 年度新 增 对 外担 保 额 度的议案》|255,907,577|97.2987|7,102,142|2.7003|2,700|0.0010|通过|
|10|《 关 于 会计 政 策 变更的议案》|255,907,577|97.2987|7,102,142|2.7003|2,700|0.0010|通过|
|11|《2014 年度 监 事 会工作报告》|262,786,819|99.9142|222,900|0.0847|2,700|0.0010|通过|
|12|《 关 于2015 年度监 事 薪 酬方 案 的 议案》|262,786,819|99.9142|222,900|0.0847|2,700|0.0010|通过|

其中：参加本次会议现场会议和网络投票表决的中小投资者对影响其利益的
重大议案表决结果如下：
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|序号|议案名称|表决情况||||||
|||同意||反对||弃权||
|||股份数额(股）|占出席会议中小股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席会议中小股东所持有效表决权的比例（%）|股份数额（股）|占出席会议中小股东所持有效表决权的比例（%）|
|1|《关于 2014年度利润分配预案》|302,500|4.0838|7,102,142|95.8798|2,700|0.0365|
|2|《关于聘请公司 2015 年度审计机构的议案》|7,181,742|96.9544|222,900|3.0092|2,700|0.0365|
|3|《关于 2014年度公司内部控制自我评价报告的议案》|7,181,742|96.9544|63,100|0.8519|162,500|2.1938|
|4|《关于 2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告议案》|7,181,742|96.9544|222,900|3.0092|2,700|0.0365|
|5|《关于 2015年度董事薪酬方案的议案》|7,181,742|96.9544|222,900|3.0092|2,700|0.0365|
|6|《关于 2015年度新增对外担保额度的议案》|302,500|4.0838|7,102,142|95.8798|2,700|0.0365|

本次会议还听取了公司独立董事翁国民先生、庞广廉先生、张桥云先生、俞
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春萍女士的《独立董事 2014年度述职报告》。
综上，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次会议现场会议人员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见一式贰份。
（下接签字页）
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（此页无正文，为《北京市天元（成都）律师事务所关于宜宾天原集团股份有限公司2014年年度股东大会法律意见》之签署页）
北京市天元（成都）律师事务所（盖章）
负责人：___________
刘 斌
经办律师：
刘 斌
经办律师：
苏绍魁
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二〇一五年五月二十一日