河南辉煌科技股份有限公司 2016年度社会责任报告
证券代码：002296
证券简称：辉煌科技
目 录
关于本报告的说明.................................................... 1序言.............................................................. 2第一章公司概况..................................................... 3一、公司简介 ...................................................... 3二、公司组织架构 .................................................. 4第二章社会责任履行情况............................................. 6一、股东和债权人权益保护 .......................................... 6二、员工权益保护 .................................................. 7三、供应商、客户的权益保护 ....................................... 10四、环境保护与可持续发展 ......................................... 11五、公共关系和社会公益事业 ....................................... 11第三章社会责任评价与未来展望...................................... 13
关于本报告的说明
◆报告名称说明
为了便于表述和方便阅读，“河南辉煌科技股份有限公司”在本报告中也以
“辉煌科技”、“公司”、“我们”表示。
◆报告编制依据
本报告是根据参考《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》，并结合公司在
履行社会责任方面的实际情况编写而成。
◆报告时间范围
报告整体涵盖了公司2016年度社会责任履行方面的综合表现情况。基于社会
责任履行的长期性与持续性，本报告所涉及的内容包括但不限于 2016年度。
◆报告发布周期
本报告为年度报告，每年度的社会责任报告随公司年度报告一同公布。
◆报告组织范围
上市公司合并范围。
◆报告数据来源
本报告中的经营数据来源于经过审计的公司年报，其他数据来源于公司各相关
部门统计、汇总与审核的相关信息。
◆报告获取
本报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过，以网络电子文档形式发布，
可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）下载获取。
序言
随着企业利益相关方的社会责任意识的觉醒，社会责任越来越受重视，企
业社会责任也逐渐演变为企业软实力竞争的重要内容。作为一家上市公司，公
司在注重自身发展壮大的过程中，不断为全体股东创造价值，同时也对国家和
社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、供应商
等利益相关方承担相应的责任，做到公司与股东、利益相关者、社会、环境保
护、经济的和谐、协调、统一，实现公司的可持续发展。
本报告是公司发布的第五份社会责任报告，是根据《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》
的规定、参考中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-CSR
3.0）的内容、结合公司在2016年度履行社会责任的具体情况编制而成。报告
重点阐述了公司主动履行社会责任的具体情况、履行社会责任方面的评价及未
来展望，是公司落实科学发展观，推动经济可持续发展，参与构建社会主义和
谐社会的真实体现。
第一章公司概况
一、公司简介
河南辉煌科技股份有限公司，是2001年10月15日经河南省人民政府豫股批字（2001）35号文批准，由李海鹰、李劲松、谢春生、胡江平、苗卫东、李力、刘锐、李翀、宋丹斌 9位自然人以现金出资方式发起设立的股份有限公司。
公司专注于铁路通信信号领域产品的研发、生产和销售，是原铁道部信息化建
设定点单位、原铁道部指定铁路通信信号及行车指挥领域标准制定、系统研制
与系统集成单位，是河南省交通信号控制工程技术研究中心。公司于2009年9月29日登陆深圳证券交易所中小企业板，证券代码002296，是该领域内首家
上市的公司。
公司总部位于河南省郑州市高新技术产业开发区科学大道74号，注册资本37,665.642万元，占地面积17,000多平方米，建筑面积16,000多平方米。
2016年度，公司申报荣誉8项，获得荣誉8项，全部为省级。公司现是河南省创新龙头企业（特批）、2015年度河南省电子学会科技创新工作先进集体、
2015年度河南省软件服务业优秀软件企业、河南省优秀高新技术企业、科技型中小企业。公司的信息系统集成及服务被中国电子信息行业联合会被核定为壹
级资质。公司银行信用等级为AA级，被郑州市国税局和地税局联合评定为纳税信誉等级A级单位。
近几年来，公司深耕国内铁路通信信号市场，其中优势产品铁路信号集中
监测系统、铁路防灾安全监控系统的市场占有率多年来保持前三。除此之外，
公司积极开拓城市轨道交通业务，继成功中标河南省内的郑州地铁1号线、郑
州地铁2号线、1号线二期、郑州机场线等多个城轨项目后，又陆续拓展了天
津、青岛、广州等地的城市轨道交通业务。与此同时，公司紧跟国家“高铁走
出去”战略，积极布局海外市场，中标了尼日利亚阿布贾城轨项目、尼日利亚
及埃塞俄比亚铁路等项目。
在发展公司传统业务的同时，公司也在积极寻找发展的“新蓝海”，致力于打造“大交通WiFi”，为“互联网+”提供移动互联的网络基础。公司先后投资了飞天联合（北京）系统技术有限公司、北京赛弗网络科技有限责任公司、北
京七彩通达传媒股份有限公司、北京智慧图科技有限责任公司，WiFi业务已覆
盖铁路列车、铁路车站、航空、公交等多个场景。
二、公司组织架构
自公司上市以来，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的
要求，建立健全公司法人治理结构及内部控制体系，持续深入开展公司治理活
动，形成了股东大会、董事会和监事会三会相互制衡、相互激励的治理框架，
进一步规范了公司运作，提高了公司治理水平，充分维护了公司及投资者的利
益。同时，为了提高公司生产经营的效率，公司设立了多个职能部门，各职能
部门之间权责明确、相互协作、相互监督。公司的组织架构具体如下图所示：
股东大会
监事会
董事会 总裁办公室 党群工作部审计委员会
预员算会管（理筹委
）
提名委员会
薪酬委与员考会核
战略委员会
企业管理部 法律事务部人力资源部
总经理 计划财务部
投
融 证 内 行政事务管理部
资
券 审
部
办 部
技术委员会
管理优化委员会
安全生产委员会
华 华 产
地西华北华南营
研
品 郑
方北东东中西销 产基 系
究
集中 安 售 州
市
场
部
铁
路
业
大
区
销
大
区
销
北
大
区
大
区
销
南
大
区
综
合
办
品
规
划
础
研
究
设
计
所
统
集
成
院
综
合
产
品
部
产
品
部
产
品
部
成
技
术
心
综
合
全
质
量
测
试
部
后
服
务
物
资
部
生
产
部
地
铁
事
务售售销售销公 所所 所
办 A B C
部办 部 部 业
部部部售部售室
公
公 部
室
部 部 室
国 城 上北武广
设计研究院 产品中心
际 轨 海京汉州
业 业 办办办办
务 务 事事事事
部 部 处处处处
营销中心
第二章社会责任履行情况
一、股东和债权人权益保护
（一）规范三会运作，确保股东权益
股东大会、董事会、监事会分别作为公司的权力机构、经营决策机构及监
督机构，其规范有效的运作是上市公司治理的关键。2016年，公司共召开股东
大会五次（其中年度股东大会一次，临时股东大会四次），董事会十二次，监
事会四次，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合
《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性
文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事
会议事规则》公司规章制度的规定。
自上市以来，公司严格按照规定组织筹备公司的三会及下设专门委员会的
相关工作，并按照监管机构的要求在每次股东大会上均设置了现场投票与网络
投票相结合的方式，保证了中小投资者的参与权。对于2015年度公司的非公开
发行事项、关联交易事项、员工持股等重要的事项，公司独立董事均积极听取
中小股东的意见和建议，并发表相应的意见，有效的维护了中小股东的合法权
益。
（二）严格履行信息披露义务，加强投资者关系维护
根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的规定，公司制定了《信
息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，建立了一套行
之有效的信息披露控制体系。2016年度，公司严格履行信息披露义务，做到了
真实、准确、完整、及时，不存在选择性信息披露及私下透露或泄露未公开重
大信息，不存在有意选择披露时点、强化或淡化信息披露效果，确保了所有投
资者平等获取同一信息。同时，投资可以通过深圳证券交易所网站上建立了投
资者关系平台，并设置了投资者关系管理热线电话以及电子邮箱，可及时接受
投资者咨询，与投资者形成良好的互动，提高了公司的透明度与诚信力。
2016年度，公司在巨潮资讯网披露了160份公告文件，接待投资者现场调研124人次，上传投资者调研记录13份，投资者关系互动平台回复投资者提问87条，使公司股东和投资者能够及时了解、掌握公司运营状态、财务状况及重大事项
的进展情况，切实维护了股东和投资者的权益。公司因信息披露工作表现优异，
在深圳证券交易所对中小板上市公司信息披露的考核中，2014年、2015年连续
两个年度被评为“A类”（优秀）。
（三）建立长期稳定的利润分配政策，积极回报股东
回馈股东和社会是公司经营的重要职责，公司在创造经济效益的同时，坚
持与投资者共享公司成长的理念，高度重视和积极回报股东。根据证监会的规
定，在《公司章程》中明确规定实行持续、稳定的利润分配政策，并对利润分
配的事项进行补充修订，确保公司股东获得持续稳定的投资回报。
公司2013年、2014年、2015年的现金分红金额分别是：6,203.75万元、
1,129.97万元、1,129.97万元，分别占公司当年可分配利润的97.33%、5.59%、4.96%；2014年中期以资本公积金向全体股东每10股转增7股，合计转增
155,093,820股。
（四）实行积极稳健的财务政策，保护债权人利益
公司在注重对股东权益保护的同时，还高度重视对债权人合法权益的保护。
在制度上，公司制定了严格的内部控制管理制度，确保公司财务稳健与公司资
产、资金安全、财务报告及相关信息真实完整。在经营决策过程中，严格遵守
信贷合作的商业规则，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，未出
现损害债权人权益的情形。
2016年3月4日，公司准时对债券“15辉煌01”2015年3月4日至2016年3月3
日期间的利息进行了支付，共计人民币2,250万元。《2016年年度报告》披露后，公司聘请联合信用评级有限公司对辉煌科技及“15辉煌01”进行跟踪评级，公
司的主体信用等级为AA-，“15辉煌01”的信用等级为AA-。公司债券受托管理
人中原证券股份有限公司于2016年5月9日出具了受托管理事务报告，对监督公
司债券募集资金使用情况、募集资金专户运作情况、公司资信状况、相关信息
披露工作等进行了汇报，切实保护了债券持有人的利益。
二、员工权益保护
公司一直坚持以人为本的理念，努力构建和谐的劳资关系，把员工作为企
业生存和发展的宝贵资源，为员工提供良好的工作环境、积极向上的文化氛围、公平合理的薪酬福利体系及广阔的职业发展道路，实现企业与员工的共同成长、发展。
（一）员工队伍
截止2016年底，公司共有员工687人。
1.员工学历构成具体如下表所示：
2.员工专业构成具体如下图所示：
单位：人
||||||
|-|-|-|-|-|
|学历层次|硕士及以上|本科|专科及以下|合计|
|人数|27|333|327|687|
|比例|3.93%|48.47%|47.60%|100.00%|

（二）员工权益
公司坚持以人为本的发展理念，通过良性的企业文化树立员工的主人翁意
识，培养员工的进取精神，通过给员工提供成长和发展的机遇与平台，鼓励员
工提升自我、实现自我，从而促进了员工与企业的共同发展。具体如下：
1.健全的员工权益保障机制
公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《妇女权益保护法》等有
关法律法规、部门规章和规范性文件的规定，实行劳动合同制。公司还设立了
工会、职工代表大会等职工维权机构，从制度上为维护职工权益提供了保障。
公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制
度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、
生育保险、住房公积金，保障员工权益。同时，公司按国家有关规定给予妊娠
期和哺乳期女职工特殊的照顾，更好地保护了女职工的权益。
同时，公司严格按照OHSAS18001职业健康安全管理体系和 IS014001环境管理体系的要求，不断健全劳动安全卫生方面的制度，积极搭建安全文化平台，注重员工的劳动安全卫生教育和培训，增强员工的安全卫生意识，全力营造安
全生产良好氛围。
2.优厚的薪资福利体系
公司制定了《薪酬体系管理规定》、《高级管理人员薪酬管理规定》等一
系列富有竞争力的薪酬考核制度及绩效考核制度。报告期内，公司结合铁路通
信信号的行业特点及公司经营特点，按照市场化原则，公司对现有的制度不断
优化，有效的提升了员工的执行力及责任意识，有利于巩固公司的人才队伍，
为企业的发展提供人力资源保障。
公司为广大员工提供优厚的福利待遇，如：免费定点接送上下班车、午餐
补助、住房公积金、夏季高温津贴、健康体检、住房补贴、节假日慰问金、生
日慰问金等。在此过程中，公司高度重视员工的诉求，例如餐饮问题，公司就
工作餐情况对公司员工进行不间断的调查，对存在的问题积极改进，并对烹饪
场所的卫生条件、原材料进货渠道证件进行突击检查，为员工创造一个良好的
用餐环境。
3.完善的培训体系
公司始终高度重视职工的培训工作，结合企业发展战略、岗位要求、企业
文化及个人职业发展路径等实际情况，不断建立完善培训体系和制度，进一步
丰富培训的方式方法，满足各业务部门的培训需求。报告期内，公司开展了企
业内部讲师培训、聘请外部专家入司培训、派出员工参加行业交流、与高校合
作进行专业培训等多渠道、全方位的员工培训形式，实现了员工自身职业能力
提升及公司公司可持续发展的共赢目标。具体如下：
（1）立足岗位，建立与公司各级管理人员、专业技术人员等各岗位序列任职资格相对应的培训课程体系。
（2）优化培训资源投入与过程管理，增强培训的针对性与实用性，提高培训质量和效果，创造最佳培训效益。
（3）加强安全培训，积极推行全公司内部的三级安全教育培训制度，不断提高全体员工的安全质量意识。
4、公司员工持股计划的实施
立足于当前公司加快业务拓展的关键时期，为了进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，建立和完善劳动者与所有者的利益共享
机制，确保公司长期、稳定发展，公司根据《公司法》、《证券法》、《关于
上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备
忘录第7号：员工持股计划》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定并实施了第一期员工持股计划。
报告期内，公司第一期员工持股计划认购的“红塔资产辉煌1号特定多个客户资产管理计划”已于2016年5月12日完成股票购买，总计买入股票16,985,406股，买入股票数量占公司总股本的4.51%，所购买的股票锁定期为2016年5月13
日至2017年5月12日。未来，公司将按照员工持股计划的规定履行相关职责，实现股东、公司、员工的利益共享机制。
三、供应商、客户的权益保护
公司将诚实守信作为企业发展之基，注重与供应商、客户的沟通与协调，
把其满意度作为衡量公司工作的标准之一，并与其建立共生共荣的战略合作伙
伴关系，充分尊重并保护供应商和客户的合法权益，保持长期良好的合作关系。
（一）对供应商的权益保护
在供应商的选择过程中，公司建立供应商名录，对供应商的资质、产品质
量保证能力、供货能力、生产过程控制能力、与公司合作关系等多方面进行评
估审核，从而选出最优的供应商。
在采购过程中，公司制定了《采购管理办法》、《采购合同管理办法》、
《采购工作流程》等一系列制度作为基础保障，构建了一套公开、透明的采购
体系，杜绝商业贿赂的发生，为供应商创造一个公平、竞争的环境。同时，公
司对供应商的供货质量、交货期、技术支持、售后服务等方面的信息进行收集、跟踪评价。
在采购合同履行过程中，公司遵守契约精神，及时的履行合同义务。为了
保证供应商货款及时支付，公司不断加强预算管理，与供应商建立了稳定、互
惠的长期合作关系，实现了价值共享。
（二）对客户的权益保护
为客户提供优质的产品与服务，对客户负责，努力提高客户的满意度，实
现客户权益的最大化，是辉煌科技不断追求的目标和方向。
公司产品属于铁路通信信号领域，与铁路行车安全息息相关，确保公司产
品的质量是我们工作的重中之重。公司的主要产品均已获得原铁道部的行政许
可和资质认证，部分产品已经通过CRCC产品认证。2016年度，公司顺利通过了
ISO9001质量管理体系的再认证和ISO14001环境管理体系与OHSAS18001职业健康安全管理体系的监督审核工作。
为了树立公司在客户心目中的良好形象，保护客户利益，公司通过安排销
售人员对客户进行定期回访的方式了解客户需求，认真听取客户的意见和建议，逐步提高产品质量和服务水平。同时，公司建立了完善的售后服务体系，培养
了一支技术经验丰富、反应迅速、能够切实为客户排除困难的售后服务队伍。
我们坚信：只有提供高品质的产品和服务，才能永久地赢得客户，真正维护消
费者的权益。
四、环境保护与可持续发展
公司严格遵守国家环境保护相关的法律、法规和地方环境保护有关规定，
公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。
作为一家软件企业，在公司的生产经营过程中除了生活废水外，公司无
“三废”的产生。但是，公司仍积极践行低碳、环保、绿色办公理念，引导员
工从身边点滴小事做起，鼓励无纸化办公、养成随手关灯、节约用水的好习惯、爱惜办公用品等等，为节约公司和社会资源、倡导绿色生活、构建环境友好型
社会贡献力量。
2015年、2016年，公司均组织了员工学习新修订的安全、环保、职业卫生
法律、法规的专题培训，督促各部门分级分批的培训，普及员工的安全、环保
知识，树立公司全员的安全、环保意识，为公司的环境保护和可持续发展打下
坚实的基础。
五、公共关系和社会公益事业
公司一直秉承为国为民的理念，在创造经济效益并兼顾公司和股东利益的
同时努力回报社会，承担社会责任，构建和谐、友善的公共关系。
（一）营造和谐、友善的公共关系
作为一家上市公司，公司积极、主动的与相关政府部门、监管机构、媒体
保持沟通交流，主动接受政府部门、监管机构的行政监督和社会公众、新闻媒
体的社会监督，力争营造友善、和谐的公共关系。
（二）依法经营，依法纳税，为国家经济发展做贡献
在发展的同时，公司依法履行企业的纳税义务，按时缴纳税款、积极履行
扣缴义务人代扣代缴税款的责任，把依法纳税作为履行社会责任、回馈社会的
最基本要求，为国家和地方经济发展做出了积极贡献。同时，公司坚持向税务
机关反映公司的生产经营情况和执行财务制度的情况，并按有关规定提供报表
及相关材料。
（三）积极创造更多的就业机会
公司在自身发展壮大的同时，也积极为社会创造更多的就业机会，为缓解
政府的就业压力、带动地方的经济发展做出贡献。
（四）重视教育事业，吸引人才
辉煌科技一直关注社会公益事业，重视教育，积极履行社会责任。2016年，公司向清华大学捐赠了人民币10万元。
（五）开展扶贫帮困活动
脱贫攻坚是一项系统工程，其最后胜利离不开社会各界力量的汇聚。至
2016年12月31日，国家中西部铁路营业里程扩充至9.5万公里，占全国铁路运营里程的76.6%，12个铁路扶贫干线工程开工建设，完成投资234亿元。为了支持
国家的扶贫事业，公司积极参加以上干线工程的招投标，保质保量的完成工程，为贫困地区人民做出一份贡献。
公司除了在生产经营上积极支持社会扶贫工作，还鼓励员工主动回馈社会，参与各种形式的捐资、义工、便民活动，以支持各项慈善事业。同时，公司工
会每年定期调查了解困难或生病职工的情况，积极开展救助困难职工、慰问生
病住院职工等活动，针对困难职工开展的帮扶工作，精确定位、及时帮扶。
第三章社会责任评价与未来展望
作为一名社会成员，公司一直在积极落实科学发展观，为促进社会、经济、自然环境可持续发展承担了相应的社会责任。随着公司规模的不断扩展，经济
实力不断增强，公司将会承担更多的社会责任。2016年度公司在社会责任承担
方面取得了一定的成绩，但在此过程中，我们深刻的感受到，企业社会责任的
履行是一项长期、持续性的工程，公司还需要不断提升可持续发展能力。
2017年，公司将在提高公司经济效益、保护股东利益的同时，保护债权人
和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户，积极从事环境保护，营造良好的
公共关系等，在更多的领域更好的承担和履行企业的社会责任，为社会、经济、自然环境的可持续发展以及构建社会主义和谐社会做出应有的贡献。
河南辉煌科技股份有限公司董事会
2017年 4月 12日