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关于华西证券股份有限公司
2017年年度股东大会的
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成都市高新区天府大道北段1480号拉德方新大Ii东楼6层邮政编码;61∞42
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电话石el:(8628)62088(X)0传专真
网址;Ⅲ胛zhongl`unF aCxo:m(8628)62088111
北京中伦
(成都)律
师事务所
关于华西证券股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见书
【2018】中伦成律
(见)字第044421ˉ0005-062901号
致:华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司
(以下简称
“公司”
)2017年年度股东大会
(以下简称“本次会议”
)于2018年6月29日
14时30分在成都市高新区天府二街198号公司 “ ”
会议室召开,北京中伦
(成都)律师事务所(以下简称本所)接受公司委托
,
指派陈笛律师、盂柔蕾律师出席本次会议,并出具本法律意见书。
本所律师在会议召开前和召开过程中,审查了有关本次股东大会的全部材料 ,并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验,在此基础上,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
‘‘《公司法》”
)、
中国证券监督管理委员会
《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”
)、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 “ ”等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》
)
的相关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,发表法律意见如下
:
一、本次会议的召集、召开程序
1.2o18年4月9日
,公司召开第二届董事会2018年第三次会议,并于2018年4
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“ ”
月11日在深圳证券交易所(以下简称深交所
)网站、《中国证券报》、《上 (www,cninhcom.cn)
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
上公告了
《华西证券股份有限公司第二届董事会2018年第三次会议决议公告》。
该次董事会会议审议通过了《关于公司2017年度财务决算暨2018年度财务预算的议案》、《关于公司2017年度利润分配的预案》、《2017年度董事会工作报告》、《2017年年度报告》及
《2017年年度报告摘要》、《关于确认2017年度关联交易及预计2018年度日常关联交易的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2017年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》等议案。
2.2018年6月8日
,公司召开第二属董事会2018年第五次会议,并于2018年6
月9日在深交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(wⅥ吼cninfo.com.cn)上公告了《华西证券股份有限公
司第工届董事会2018年第五次会议决议公告》。该次董事会会议审议通过了《关于修订华西证券股份有限公司相关公司治理制度的议案》、《关于调整华西证券股份有限公司外部董事、监事津贴标准的议案》、《关于提请召开华西证券股份有限公司2017年年度股东大会的议案》等议案。
3.2018年4月9日
,公司召开第二届监事会2018年第一次会议,并于2018年4
月11日
在深交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(w、吼oninhcom,cn)上公告了《华西证券股份有限公
司第二届监事会2018年第一次会议决议公告》。该次监事会会议审议通过了《公司2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告》及
《2017年年度报告摘要》等议案。
4.2018年6月8日
,公司召开第二届监事会2018年第三次会议,并于2018年6月9日在深交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(w“吼cninhcom.cn)上公告了
《华西证券股份有限公司第二届监事会2018年第三次会议决议公告》。该次监事会会议审议通过了《关于向股东大会提交增补第二届监事会非职工监事候选人名单的议案》。
5.公司于2018年6月9日
在深交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)上公告了《华
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西证券股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》。该通知公告了公司
2017年年度股东大会召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
6.根据本所律师的核查,本次会议采取网络投票和现场投票相结合的方式召
开,公司通过深交所股东大会网络投票系统和互联网投票平台向社会公众股股东
提供了网络形式的投票平台。
7.公司董事长蔡秋全先生为本次会议主持人。
经核查,公司第二届董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、
法规以及《公司章程》的要求召集本次会议,并对本次会议审议的各项议案内容
进行了充分披露,公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议审议事项与会议
通知所载明的相关内容一致。本所律师认为,公司本次会议的召集和召开程序符
合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人的资格
根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书,出席本次会
议的股东或授权代表共10名
,代表公司股份1,390,735,810股,占公司有表决权股
份总数的52.9804%。上述股东或股东代表为截止2o18年6月22日下午15时交易结
束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东
的授权代表。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次会议参加网络投票的股东共19
名,代表有表决权股份98,206,180股,占公司有表决权股份总数的3.7412%,通过
网络投票系统参加表决的股东资格,其身份已经由深圳证券信息有限公司进行认
证。
根据《华西证券股份有限公司关于召开公司2017年年度股东大会的通知》
,
公司董事会召集了本次会议。
经核查,上述股东及授权代表参加会议的资格及本次会议召集人的资格均合
法有效。除上述股东及授权代表外,出席本次会议的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
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本所律师认为,本次会议出席、列席会议人员及召集人的资格符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及
《公司章程》的规定,合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
(一)本次会议的表决程序
本次会议股东依据《股东大会规则》和
《公司章程》规定的程序,就会议通知中列明的议案以记名投票表决方式进行表决,并通过了下列议案
:
1.《关于公司2017年度财务决算暨2018年度财务预算的议案》
;
2.《关于公司2017年度利润分配的预案》
;
3.《2017年度董事会工作报告》
;
4.《2017年度监事会工作报告》
;
5.《2017年年度报告》及《2017年年度报告摘要》
;
6.《关于确认2017年度关联交易及预计2018年度日常关联交易的议案》
;
7.《关于续聘会计师事务所的议案》
;
8,《2017年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说
明》
;
9.《关于调整华西证券股份有限公司外部董事、监事津贴标准的议案》
;10.《关于修订华西证券股份有限公司相关公司治理制度的议案》
;
(1)
《修订(华西证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则)》
; (2)
《修订<华西证券股份有限公司募集资金管理办法>》
;
(3)
《修订<华西证券股份有限公司独立董事工作制度>》
;
(4)
《修订<华西证券股份有限公司关联交易制度>》
:
11.《关于增补谢红女士为第二届监事会非职工监事的议案》。
此外,本次股东大会还听取了公司独立董事2017年度述职报告,该事项为非
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d山 zHoNc 1.tIN LAW FIRM 华西证券法律意见书表决事项。
经核查,出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就会议通知中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决,本所律师、股东代表与监事对现场记名投票进行了计票和监票,并当场公布了表决结果。本次会议的会议记录由出席会议的公司董事、会议记录人签署。
(二)本次会议的表决结果
经核查,本次会议审议及表决的事项为公司会议通知中所列明的议案,上述议案均获得通过。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序与表决结果符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定。
基于以上事实,本所律师认为,公司2017年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定,出席会议人员及召集人的资格合法有效,会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本两份。
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华西证券法律意见书(本页无正文,为《北京中伦(成都)律师事务所关于华西证券股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见书》之签章页
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