广东金明精机股份有限公司
2014年度监事会工作报告
一、监事会工作情况
2014年，广东金明精机股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《公司章
程》及《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，遵守诚信原则，切实维护
公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东
大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对
公司董事、总经理和其他高级管理人员的履行职责情况进行了监督，维护了公
司利益和全体股东的合法权益。
（一）2014年度，监事会成员列席了公司召开的12次董事会会议。
（二）2014年度，5次股东大会均有股东监事出席、职工监事列席。
（三）报告期内，监事会共召开7次会议，会议情况如下：
1、2014年 3月 10日，第二届监事会召开了第四次会议，审议通过《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
2、2014年 3月 31日，第二届监事会召开了第五次会议，审议通过《关于〈2013年度监事会工作报告〉的议案》、《关于〈2013年年度报告〉及其摘要的议案》、《关于〈2013年度财务决算报告〉的议案》、《关于〈2013年度利润分配预案〉的议案》、《关于〈2013年度内部控制自我评价报告〉的议案》、《关于募集资金 2013年度存放与使用情况的专项说明的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用上市公司资金及对外担保情况的专项审核说明》的议案、《关于续聘公司 2014年度审计机构的议案》。
3、2014年 4月 2日，第二届监事会召开了第六次会议，审议通过《关于对<广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）>进行核实的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
4、2014年 4月 21日，第二届监事会召开了第七会议，审议通过《关于
〈2014年第一季度报告〉的议案》。
5、2014年 4月 23日，第二届监事会召开了第八次会议，审议通过《关
于核实调整公司股票期权与限制性股票授权日/授予日激励对象资格的议案》。
6、2014年 7月 31日，第二届监事会召开了第九次会议，审议通过《关
于〈2014年半年度报告全文及摘要〉的议案》。
7、2014年 10月 24日，第二届监事会召开了第十次会议，审议通过《关
于〈2014年第三季度报告〉的议案》。
二、监事会对 2014年度公司有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》有关
法律法规的要求，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关
联交易、内部控制情况进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如
下独立意见：
（一）公司依法运作情况
公司的决策程序符合法律法规要求，公司已建立起完善的内部控制制度、公司董事、高级管理人员审慎决策，勤勉工作，忠于职守，在履行职责时不存
在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的事情。
（二）检查公司财务的情况
公司财务工作严格执行国家会计政策、制度和规定，认真按照财务制度、会计准则及时、准确地进行财务核算，年度财务报告真实、客观地反映了公司
财务状况和经营成果，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标
准无保留意见的《审计报告》，其审计意见是客观、公允的。
（三）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
（四）关联交易行为
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司关联交易遵循
市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要和具体情况及
自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东
利益的情形；公司没有对关联方构成重大依赖，关联交易没有对公司财务状况
与经营成果产生重大影响。
（五）对外担保及关联方占用资金情况
公司在报告期内，为控股子公司汕头市远东轻化装备有限公司（以下简
称“汕头远东”）提供银行授信融资担保，“汕头远东根据自身生产经营和业
务发展的需要，拟向银行申请授信融资业务。为保障控股子公司日常业务的正
常开展，满足其生产经营的资金需要，公司决定向汕头远东提供上述银行授信
融资业务总额不超过人民币两亿元的担保，期限为一年，监事会认真审议了有
关贷款和担保合同，对贷款的后续管理提出了监管意见。本次担保有助于解决
子公司汕头远东的资金困难，担保风险可控。
（六)对实施股票期权与限制性股票激励计划的情况
公司在报告期内，实施了股票期权与限制性股票激励方案，监事会认为：《广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》等有关法律、法规、规范性文件及《广东金明精机股份有限公司章程》的规定；公司实施《广东金明精机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（七）公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》、《深交所创业板信息备忘录第1号》等规定使用募集资金，募集资金的使用有利于提高募集资金使用效率，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常实施，并按规定在中国证监会指定创业板披露网站进行了公告。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
进行了核查，认为：报告期内，公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执
行内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公
司股份及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。
（九）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司《2014年度内部控制自我评价报告》出具了书面审核意
见：2014年度，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司
实际情况，遵循内部控制的基本原则，进一步建立健全了公司的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执
行及监督充分有效。2014年度，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被
深圳证券交易所公开处分的情形。
综上所述，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合
国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控
制作用，公司内部控制的自我评估报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。
（十）监事会对公司2014年年度报告的审核意见
根据《证券法》第 68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事
会编制的 2014年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会
编制和审核公司 2014年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2014年度经营的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东金明精机股份有限公司监事会
二○一五年三月十六日