证券代码： 601375 证券简称：中原证券 公告编号：2019-019
中原证券股份有限公司
关于累计涉及诉讼事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
累计涉案金额：947,231,362元
是否会对上市公司损益产生负面影响：因部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕，目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“中原证券”）根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，对本公司及子公司近 12个月内未披露的累计涉及诉讼（仲裁）事项进行了统计，诉讼（仲裁）金额合计约94,723万元（未考虑延迟支付的利息及违约金），具体情况公告如下：
一、诉讼案件基本情况表
单位：万元币种：人民币
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|序号|案件编号|原告|被告|受理时间|诉讼类型|诉讼金额|进展情况|
|1|（2018）豫民初58号|中原证券|神雾科技集团股份有限公司|2018年8月8日|合同纠纷|20,000.00|一审判决下发，被告提起上诉，判决尚未生效。|
|2|（2018）豫民初98号|中原证券|新光控股集团有限公司|2018年12月4日|合同纠纷|20,000.00|法院已受理，尚未开庭。|
|3|（2019）豫民初8号|中原证券|石河子市瑞晨股权投资合伙企业（有限合伙）、谭颂斌、周娟|2019年2月19日|合同纠纷|18,799.98|法院已受理，尚未开庭。|
|4|（2019）豫|中原证券|长城影视文化|2019年|合同纠纷|20,000.00|法院已受理，|

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|民初11号|企业集团有限公司|2月22日|尚未开庭。|

除上述涉案金额较大案件外，公司其他诉讼或仲裁累计涉案金额约为 15,923万元，具体情况详见本公告附件“其他诉讼或仲裁情况统计表”。
二、重大诉讼案件的基本情况
（一）神雾科技集团股份有限公司股票质押合同纠纷案（（2018）豫民初58号）
1、案件当事人
原告：中原证券
被告：神雾科技集团股份有限公司
2、案件基本情况
2017年 12月 25日，公司与神雾科技集团股份有限公司（以下简称“神雾集团”）签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》（协议编号：20170035）。2018年 2月 1日神雾集团质押其持有上市公司神雾节能股份有限公司（股票代码：000820，以下简称“神雾节能”）股票跌破处置线140%，经通知后其未采取任何追保措施也未按期偿付利息，已构成违约。
为维护自身合法权益，公司依法向河南省高级人民法院起诉，请求判令如下：（1）被告神雾集团向原告中原证券支付股票回购款 200,000,000元及相应利息、违约金（暂计算至 2018年 6月 29日，利息为 6,482,191.78元，违约金 14,700,000元，之后的利息、违约金计算至被告神雾集团实际还款日，利息为每日35,518.86元，违约金为每日10万元）；
（2）被告神雾集团向原告中原证券支付律师费1,360,000元；
（3）被告神雾集团向原告中原证券支付诉讼保全担保费 69,000元；
（4）原告中原证券有权自被告神雾集团所持有神雾节能股票（股票代码：000820）1,980万股的拍卖、变卖所得价款，在前述请求确定的债权范围内优先受偿；
（5）本案的诉讼费、保全费等由被告神雾集团承担。
3、案件进展情况
河南省高级人民法院于2019年2月1日作出（2018）豫民初58号民事判决书，判决如下：
（1）被告神雾集团于本判决生效后十日内偿还原告中原证券融资本金
200,000,000元，并按照年利率6.5%支付 2017年 12月 29日至 2018年 2月 2
日利息 1,246,575.34元；按照年利率24%的标准以融资本金 200,000,000元为基数，向原告中原证券支付自2018年2月3日至债务清偿之日的利息及违约金；
（2）被告神雾集团于本判决生效后十日内向原告中原证券支付实现债权的律师费1,360,000元、保险费69,000元；
（3）如被告神雾集团未能履行本判决第一、二项付款义务，原告中原证券对被告神雾集团质押给原告中原证券的 1,980万股神雾节能股票(股票代码： 000820)的折价、拍卖或变卖所得价款在本判决第一、二项所确定的债权款项内优先受偿；
（4）驳回原告中原证券的其他诉讼请求。
2019年3月12日，被告神雾集团提起上诉，二审法院尚未开庭，一审判决尚未生效。
（二）新光控股集团有限公司股票质押合同纠纷案（（2018）豫民初98号）1、案件当事人
原告：中原证券
被告：新光控股集团有限公司
2、案件基本情况
2017年8月31日，公司与新光控股集团有限公司（以下简称“新光控股”）签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》（协议编号：20170021），2018年9月28日，新光控股未按约定归还公司本金100万元，也未按约定支付2018年三季度末利息人民币986,301.37元，已构成违约，且其质押持有的新光圆成股份有限公司股票（股票代码：002147，以下简称“新光圆成”）31,850,000股于2018年10月11日全部被司法冻结。
为维护自身合法权益，公司依法向河南省高级人民法院起诉，请求判令如下：（1）被告新光控股偿还原告中原证券融资本金人民币 200,000,000元；
（2）被告新光控股以融资本金 200,000,000元为基数，按照年利率12%向原告中原证券支付自2018年9月13日起至实际清偿之日止的利息，暂计至2018年9月28日为人民币986,301.37元；
（3）被告新光控股以融资本金 200,000,000元为基数，按照日万分之五向原告中原证券支付自 2018年 9月 28日起至实际清偿之日止的违约金，暂计至2018年10月31日为人民币3,400,000元；
（4）被告新光控股向原告中原证券支付为实现债权产生的律师费 906,667元，财产保全保险费人民币66,000元；
（5）确认原告中原证券对被告新光控股质押给原告中原证券的 31,850,000
股新光圆成股票（股票代码：002147）的折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权；
（6）本案的诉讼费、保全费等由被告新光控股承担。
3、案件进展情况
河南省高级人民法院于 2018年 12月 4日作出（2018）豫民初 98号受理通知书。2019年1月21日，河南省高级人民法院将案件移送浙江省金华市中级人民法院管辖。浙江省金华市中级人民法院于2019年3月26日下发受理案件通知书（案件编号：（2019）浙07民初198号），该案目前尚未开庭。
（三）石河子市瑞晨投资股票质押合同纠纷案（（2019）豫民初8号）
1、案件当事人
原告：中原证券
被告：石河子市瑞晨股权投资合伙企业（有限合伙）、谭颂斌、周娟
2、案件基本情况
2017年11月7日，公司与石河子市瑞晨股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“石河子瑞晨投资”）签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》（编号：20170038）。2017年 11月 22日，双方签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（初始交易）》（编号：20170087）。截至上述协议规定的购回交易日期满，石河子瑞晨投资没有依约履行购回义务，其行为已构成违约。
为维护自身合法权益，公司依法向河南省高级人民法院起诉。请求判令如下：（1）被告石河子瑞晨投资偿还原告中原证券融资本金人民币187,999,817.4元；
（2）被告石河子瑞晨投资以融资未归还本金为基数，按照日万分之五向原告中原证券支付自2018年6月20日起至实际清偿之日止的违约金，暂计至2019年1月1日为人民币14,958,004.27元；
（3）被告石河子瑞晨投资向原告中原证券支付为实现债权产生的律师费 916,984元，财产保全保险费人民币 200,000元；
（4）原告中原证券有权对被告石河子瑞晨投资质押给原告中原证券的 24,529,900股广东银禧科技股份有限公司股票的折价、拍卖或变卖所得价款在第1项至第4项确定的债权范围内享有优先受偿权；
（5）被告谭颂斌、被告周娟对被告石河子瑞晨投资第 1项至第 4项的全部债务承担无限连带清偿责任；
（6）三被告承担本案诉讼费、保全费。
3、案件进展情况
河南省高级人民法院于2019年2月19日作出（2019）豫民初8号受理通知书。2019年 3月 1日，河南省高级人民法院作出（2019）豫民初 8号举证通知书和开庭传票，指定本案的举证期限至 2019年3月19日届满，因石河子瑞晨投资提出管辖权异议，该案暂未开庭。
（四）长城影视股票质押合同纠纷案（（2019）豫民初11号）
1、案件当事人
原告：中原证券
被告：长城影视文化企业集团有限公司
2、案件基本情况
2017年 10月 16日，公司与被告长城影视文化企业集团有限公司（以下简称“长城影视”）签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》（编号：20170033）。2017年 10月 17日，双方签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（初始交易）》（编号：20170064）。2017年 10月 30日，双方签订了《中原证券股份有限公司股票质押式回购交易协议（初始交易）》（编号：20170071）。2018年8月23日，长城影视质押其持有的上市公司长城影视股份有限公司股票（股票代码：002071，以下简称“长城影视”）股票跌破处置线130%，经通知后其未采取任何追保措施也未按期偿付利息，已构成违约，且两笔融资分别于2018年10月16日、2018年10月29日到期，长城影视亦未按照约定期限归还本金200,000,000元及相应利息。
为维护自身权益，公司依法向河南省高级人民法院起诉，请求判令如下：
（1）被告长城影视立即偿还原告中原证券融资本金 200,000,000元及债务清偿完毕之日的利息，暂计算至 2019年 1月 15日，所欠利息为 3,609,863.01元，以及按前述本金日万分之五的标准支付自2018年8月23日起至债务清偿完毕之日止的违约金，暂计算至 2019年 1月 15日违约金为 14,500,000元；上述本金、利息、违约金合计为：218,109,863.01元；
（2）被告长城影视向原告中原证券支付为实现债权产生的律师费 967,500元及财产保全保险费人民币210,000元；
（3）确认原告中原证券对被告长城影视质押的50,400,000股长城影视股票（股票代码：002071）的折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权；
（4）长城影视承担本案受理费、保全费等相关诉讼费用。
3、案件进展情况
河南省高级人民法院于2019年2月14日作出（2019）豫财保3号民事裁定
书，裁定查封、冻结被告长城影视名下 219,287,363.01元的银行存款或等值财产，期限为一年。2019年2月22日，河南省高级人民法院作出（2019）豫民初 11号受理通知，并委托深圳市福田区人民法院办理诉前保全查封。2019年 3月 6日，公司收到河南省高级人民法院传票，本案将于 2019年 4月 10日上午9：00开庭审理。
三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
鉴于本次披露的部分诉讼案件尚未开庭审理或尚未执行完毕，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。公司将根据上述诉讼案件的进展情况及时履行信息披露义务。
目前，公司管理团队稳定，经营情况正常。公司提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会2019年3月29日
附件：其他诉讼或仲裁情况统计表
其他诉讼或仲裁案件涉案金额合计约159,231,545元，基本情况如下：
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|序号|案件编号|原告/申请仲裁方|被告/被申请仲裁方|受理时间或收到起诉状(申请书）时间|诉讼类型|涉案金额（人民币元）|案件进展情况|
|1|京西劳人仲字（2018）第3122号|郑淑侦|中原证券|2018年9月26日|劳动争议|125,724|法院已受理，尚未开庭。|
|2|（2018）豫0191民初17151号|河南省中原科创风险投资基金（有限合伙）|王向云、张卫华、陈素霞、王皓永、王凤云|2018年9月12日|合同纠纷|5,321,096|执行阶段|
|3|（2018）豫0191民调13110号|中原股权交易中心股份有限公司|安阳市万山畜牧食品有限公司、王麦场、汤阴县万盛牧业有限公司、汤阴县万山畜牧有限公司、第三人中信银行股份有限公司郑州分行|2018年9月28日|合同纠纷|20,000,000|判决下发，已经生效|
|4|（2018）豫0102民调4912号|阎丽君|中原证券|2018年10月8日|追偿还权纠纷|1,037,877|公司胜诉申请强制执行|
|5|（2018）豫0191民初18604号|河南省中原科创风险投资基金（有限合伙）|吴东一、马倩楠|2018年10月17日|合同纠纷|2,162,018|执行阶段|
|6|HCA2494/2018（香港高等法院）|中州国际证券有限公司|FUGUINIAOHOLDINGLIMITED、LAM WO SZE（林和狮）|2018年10月24日|合同纠纷|40,530,027|执行阶段|

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|7|（2018）豫01民初字第4529号|中州蓝海投资管理有限公司|游建坤、濮阳市佳华化工有限公司、河南省佳化能源股份有限公司、宋居全、李建平、王顺超、宋士川、史卜军、郭新亭、高尚太、魏合忠、高志奇、赵庆龙、刘传军、祖士昌|2018年11月2日|合同纠纷|50,000,000|已开庭，等待法院判决|
|8|（2018）郑仲案字（0666）号|河南省中原科创风险投资基金（有限合伙）|郭全松、郭小雨、郭全军|2018年11月7日|合同纠纷|14,272,438|已立案，诉讼保全完成，尚未开庭|
|9|（2018）豫0191民初20170号|河南省中原科创风险投资基金（有限合伙）|冯长金、陈志宏|2018年11月7日|合同纠纷|4,529,556|执行阶段|
|10|（2018）郑仲案字（0667）号|中鼎开源创业投资管理有限公司|郭全松、郭小雨、郭全军|2018年11月7日|合同纠纷|3,532,425|已立案，诉讼保全完成，尚未开庭|
|11|（2018）豫0191民初18879号|沈阳德雷人力资源有限公司|中原证券|2019年1月9日|合同纠纷|200,000|已经开庭，正在审理|
|12|京西劳人仲字（2018）第5016号|李晟|中原证券|2019年1月18日|劳动争议|86,400|法院已受理，尚未开庭|
|13|HCA103/2019（香港高等法院）|中州国际证券有限公司|李景|2019年1月18日|合同纠纷|2,020,484|法院已受理，尚未开庭|
|14|（2019）郑仲案字第0101号|中原股权交易中心股份有限公司|程传红、河南中宏康馨农业有限公司|2019年1月22日|合同纠纷|13,559,000|仲裁庭已立案，诉讼保全完成，尚未开庭|
|15|（2019）豫0191民调2560号|中原股权交易中心股份有限|河南宏翔生物科技有限公司|2019年2月18日|合同纠纷|1,718,500|已立案，尚未开庭|

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|16|无|上海富昱特图像技术有限公司|中原证券|2019年2月21日|知识产权纠纷|14,000|尚未调解|
|17|（2019）苏01民初291号|任波|中原证券、徐州科融环境资源股份有限公司、徐州丰利科技发展投资有限公司、天津丰利创新投资有限公司、毛凤丽、李庆义|2019年3月1日|证券虚假陈述责任纠纷|122,000|法院已受理，尚未开庭|
|合计||||||159,231,545|——|