证券代码：002225 证券简称：濮耐股份 公告编号：2016-027濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司
关于作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购
注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议于2016年4月27日审议通过了《关于作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票
的议案》，同意根据《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》（以下简称“《激励计划（修订案）》”）的相关规定，对由于第三个行权期行权条件未达到的股票期权共111.12万份、第三个解锁期解锁条件未达到的限制性股票合计119.76万股，分别进行作废及回购注销的处理。本次回购注销根据公司2012年第四次临时股东大会对董事会的相关授权，不需要再次提交股东大会审议。公司将按照《激励计划（修订案）》的相关规定办理作废与回购注销部的相关事宜，现就有关事项说明如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划简述
（一）公司股票期权与限制性股票激励计划的审批与授予情况
1、2012年8月1日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议分别审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对股权激励计划（草案）发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订。2012年11月13日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议分别审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要，公司独立董事对《激励计划（修订案）》发表了独立意见；公司第二届董事会第二十一次会议还审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权和限制性股票激励计划有关事项的议案》。
日，公司召开了2012年第四次临时股东大会审议通过了《激励计划（修订案）》及其摘要和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权和限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股
票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
4、2013年5月10日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>进行
调整的议案》和《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。由于公司股权激励计划确定的部分激励对象发生离职等原因，不再满足成为股权激励对象的条件，根据公司激励计划的规定，公司对激励对象首次授予名单及其获授的股票期权和/或限制性股票数量进行了调整：公司首次授予股票期权的激励对象从203人调整为198人，首次授予股票期权的总数由456万份调整为447.1万份；
首次授予限制性股票的激励对象从203人调整为198人，首次授予限制性股票的总数从456万股调整为447.1万股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会对公司本次调整后的激励对象名单进行了再次确认，公司股票期权与限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
5、2013年6月14日，公司完成了《激励计划（修订案）》涉及的股票期权与限制性股票的授予登记工作，经过监事会确认后，公司最终授予股票期权的激励对象为195人，向激励对象授予股票期权为415.9万份，股票期权的行权价格为7.42元/股；公司最终授予限制性股票的激励对象为 194人，向激励对象授予限制性股票为428.5万股，限制性股票的授予价格为3.60元/股，限制性股票上市日期为2013年6月20日。
6、2014年6月19日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次分别审议通过了《关于作废部分已不符合条件的股票期权与回购注销部分已不符合条件的限制性股票的议案》和《关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票第一个解锁期解锁的议案》。根据《激励计划（修订案）》的相关规定，对由于离职、退休的激励对象尚未获准行权的股票期权共43万份、已获授但尚未解锁的限制性股票合计26.8万股分别进行作废及回购注销的处理。同时，对 2013年度个人业绩考核为一般的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计 0.48
万股进行回购注销的处理。除上述回购注销和作废的情形外，激励对象所持限制性股票和股票期权第一个解锁期/行权期的解锁/行权条件已经满足。公司监事会进行了核实，独立董事发表了独立意见。
解锁期可解锁条件成就的议案》与《关于作废部分已不符合条件的股票期权与回购注销部分已不符合条件的限制性股票的议案》等。董事会认为第二次行权/解锁条件已经成就，并根据《激励计划（修订案）》的相关规定，决定作废以及回购注销张世伟的全部剩余未获准行权的股票期权1.5万份和全部尚未解锁的限制性股票1.5万股；回购注销尚学军与王富成2名激励对象在第二个解锁期尚未解锁的限制性股票合计0.36万股。除上述回购注销和作废的情形外，激励对象所持限制性股票和股票期权第二个解锁期/行权期的解锁/行权条件已经满足。公司监事会进行了核实，独立董事发表了独立意见。
8、2016年4月27日，公司第三届董事会第二十六次会议与第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票的议案》。董事会认为公司股权激励计划中股票期权第三个行权期的行权条件和限制性股票第三个解锁期
的解锁条件均未达到，决定作废由于第三个行权期行权条件未达到的股票期权共111.12万份，回购注销第三个解锁期解锁条件未达到的限制性股票合计119.76
万股。公司监事会进行了核实，独立董事发表了独立意见。
（二）股票期权与限制性股票数量、行权/回购价格历次调整的说明
2013年5月10日，公司第二届董事会第三十一次会议与第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>进行调整
的议案》，由于2012年度权益分派每10股派0.5元，期权价格由7.47元/份调整为7.42元/份，限制性股票授予价格由3.65元/股调整为3.60元/股；公司于2014年5月30日完成了2013年度权益分派每10股派0.5元，期权价格由7.42元/
份调整为7.37元/份，限制性股票回购价格由3.60元/股调整为3.55元/股；公司于2015年5月29日完成了2014年度权益分派每10股派0.5元，期权价格由7.37元/份调整为7.32元/份，限制性股票回购价格由3.55元/股调整为3.50元/股。由于公司2015年度权益分派预案尚未经股东大会审议通过，因此本次股票期权行权价格仍为7.32元/份，限制性股票回购价格仍为3.50元/股。本次将对尚未行权的股票期权数量111.12万份全部作废，尚未解锁的限制性股票数量119.76万股全部回购注销。
二、作废与回购注销的原因说明
根据公司《激励计划（修订案）》，第三个行权/解锁期为自授予日起满36个月至48个月止由董事会决议确认满足第三次行权/解锁条件后，行权/解锁数量为获授股票期权/限制性股票数量的30%。第三次行权/解锁条件为公司2015年年
度净利润较2012年增长率不低于33%，2015年加权平均净资产收益率不低于8%根据公司2015年度经审计的财务报告，2015年归属于上市公司股东的净利
润为8,463.65万元，比2012年扣除非经常性损益后的净利润9,412.03万元减少10.08%；2015年加权平均净资产收益率为3.38%，未达到第三次行权/解锁条件，因此公司应将第三个行权期行权条件未达到的股票期权共111.12万份、第三个解锁期解锁条件未达到的限制性股票合计119.76万股，分别进行作废及回购注销，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||拟作废股票||剩余股票||拟回购注销限制性||剩余限制性股票|
||||姓名|||||||||
||号||||期权数（份）||期权数（份）||股票数（股）||数（股）|
|1||卞杨林||90000||0||90000||0||
|2||李学军||81000||0||81000||0||
|3||刘百庆||54000||0||54000||0||
|4||易志明||0||0||45000||0||
|5||马文鹏||45000||0||45000||0||
|6||史道明||0||0||45000||0||
|7||彭艳鸣||15000||0||15000||0||
|8||王廷力||15000||0||15000||0||
|9||张厚兴||15000||0||15000||0||
|10||向星火||10500||0||10500||0||
|11||曹金兴||10500||0||10500||0||
|12||马意||7500||0||7500||0||
|13||陈勇||7500||0||7500||0||
|14||孙即帅||7500||0||7500||0||
|15||张小平||7500||0||7500||0||
|16||辛小花||7500||0||7500||0||
|17||刘国勇||7500||0||7500||0||
|18||李庆国||7500||0||7500||0||
|19||陈贵军||7500||0||7500||0||
|20||李玉东||7500||0||7500||0||
|21||张晖||7500||0||7500||0||
|22||李雪冬||7500||0||7500||0||
|23||王佑东||7500||0||7500||0||
|24||汪彦龙||7500||0||7500||0||
|25||曹勇||7500||0||7500||0||
|26||田中刚||6000||0||6000||0||
|27||王成||6000||0||6000||0||
|28||李红香||6000||0||6000||0||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|29|冯润棠|6000|0|6000|0|
|30|唐克|6000|0|6000|0|
|31|徐威|6000|0|6000|0|
|32|宋世锋|6000|0|6000|0|
|33|童则明|6000|0|6000|0|
|34|姚凤桐|6000|0|6000|0|
|35|杨中富|6000|0|6000|0|
|36|辉士昌|6000|0|6000|0|
|37|姜文春|6000|0|6000|0|
|38|孙文立|6000|0|6000|0|
|39|马国江|6000|0|6000|0|
|40|苏自伟|6000|0|6000|0|
|41|夏志强|6000|0|6000|0|
|42|李天清|6000|0|6000|0|
|43|刘国威|6000|0|6000|0|
|44|王瑞坤|6000|0|6000|0|
|45|王建筑|6000|0|6000|0|
|46|丁顺义|6000|0|6000|0|
|47|沈万林|6000|0|6000|0|
|48|尚清栋|6000|0|6000|0|
|49|孟秋凤|6000|0|6000|0|
|50|黄国江|6000|0|6000|0|
|51|李胜起|6000|0|6000|0|
|52|于德江|6000|0|6000|0|
|53|王立军|6000|0|6000|0|
|54|朱贵俭|6000|0|6000|0|
|55|李俊岭|6000|0|6000|0|
|56|刘超|6000|0|6000|0|
|57|刘绍英|6000|0|6000|0|
|58|陈顺杰|6000|0|6000|0|
|59|王涛|6000|0|6000|0|
|60|庞涛|6000|0|6000|0|
|61|李心田|6000|0|6000|0|
|62|范俊岭|6000|0|6000|0|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|63|杨静萍|6000|0|6000|0|
|64|刘连兵|6000|0|6000|0|
|65|张金龙|4500|0|4500|0|
|66|陆健敏|3600|0|3600|0|
|67|李家斌|3600|0|3600|0|
|68|刘国涛|3600|0|3600|0|
|69|陈继勇|3600|0|3600|0|
|70|陈蜜慧|3600|0|3600|0|
|71|李新宏|3600|0|3600|0|
|72|杨成辉|3600|0|3600|0|
|73|侯彩良|3600|0|3600|0|
|74|孙社涛|3600|0|3600|0|
|75|权艳|3600|0|3600|0|
|76|韩保峰|3600|0|3600|0|
|77|后东想|3600|0|3600|0|
|78|范磊磊|3600|0|3600|0|
|79|唐龙燕|3600|0|3600|0|
|80|朱鹏|3600|0|3600|0|
|81|李春明|3600|0|3600|0|
|82|兰福德|3600|0|3600|0|
|83|孟红涛|3600|0|3600|0|
|84|秦岩|3600|0|3600|0|
|85|马元首|3600|0|3600|0|
|86|余昭建|3600|0|3600|0|
|87|李存义|3600|0|3600|0|
|88|李成铁|3600|0|3600|0|
|89|孔祥鑫|3600|0|3600|0|
|90|齐进|3600|0|3600|0|
|91|王正秀|3600|0|3600|0|
|92|王友才|3600|0|3600|0|
|93|吴谷桥|3600|0|3600|0|
|94|朱桥森|3600|0|3600|0|
|95|郑志良|3600|0|3600|0|
|96|刘德胜|3600|0|3600|0|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|97|于勇峰|3600|0|3600|0|
|98|郑小平|3600|0|3600|0|
|99|杨海全|3600|0|3600|0|
|100|霍春立|3600|0|3600|0|
|101|王永辉|3600|0|3600|0|
|102|刘红军|3600|0|3600|0|
|103|王金凤|3600|0|3600|0|
|104|邹定辉|3600|0|3600|0|
|105|程娟丽|3600|0|3600|0|
|106|刘玉章|3600|0|3600|0|
|107|许广亮|3600|0|3600|0|
|108|陈磊|3600|0|3600|0|
|109|赵祖志|3600|0|3600|0|
|110|王作创|3600|0|3600|0|
|111|许增记|3600|0|3600|0|
|112|王嵬峰|3600|0|3600|0|
|113|任学强|3600|0|3600|0|
|114|傅秋华|3600|0|3600|0|
|115|马怀军|3600|0|3600|0|
|116|闫光辉|3600|0|3600|0|
|117|王云飞|3600|0|3600|0|
|118|孙志刚|3600|0|3600|0|
|119|杜永彬|3600|0|3600|0|
|120|贾婷|3600|0|3600|0|
|121|张元圣|3600|0|3600|0|
|122|耿胜平|3600|0|3600|0|
|123|陈然|3600|0|3600|0|
|124|范玮|3600|0|3600|0|
|125|寇二杰|3600|0|3600|0|
|126|万云飞|3600|0|3600|0|
|127|尹献力|3600|0|3600|0|
|128|孙相涛|3600|0|3600|0|
|129|杨志慧|3600|0|3600|0|
|130|唐兵|3600|0|3600|0|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|131|孙善国|3600|0|3600|0|
|132|多志军|3600|0|3600|0|
|133|闫雷|3600|0|3600|0|
|134|张行|3600|0|3600|0|
|135|李健|3600|0|3600|0|
|136|何凤霞|3600|0|3600|0|
|137|李智|3600|0|3600|0|
|138|孔德成|3600|0|3600|0|
|139|户瑞峰|3600|0|3600|0|
|140|薛崇勃|3600|0|3600|0|
|141|张世岗|3600|0|3600|0|
|142|徐伟|3600|0|3600|0|
|143|娄军峰|3600|0|3600|0|
|144|马慧慧|3600|0|3600|0|
|145|曹社然|3600|0|3600|0|
|146|刘保平|3600|0|3600|0|
|147|康冬冬|3600|0|3600|0|
|148|郭培霞|3600|0|3600|0|
|149|王京京|3600|0|3600|0|
|150|潘磊|3600|0|3600|0|
|151|谢佳磊|3600|0|3600|0|
|152|李彦明|3600|0|3600|0|
|153|杜秉忠|3600|0|3600|0|
|154|王富成|3600|0|3600|0|
|155|程钢|3600|0|3600|0|
|156|莫跃明|3600|0|3600|0|
|157|宋振华|3600|0|3600|0|
|158|成小妹|3600|0|3600|0|
|159|李光兵|3600|0|3600|0|
|160|袁愈辉|3600|0|3600|0|
|161|陈斓|3600|0|3600|0|
|162|唐正忠|3600|0|3600|0|
|163|史恪印|3600|0|3600|0|
|164|祁长生|3600|0|3600|0|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|165|尚学军|3600|0|3600|0|
|166|陈要生|3600|0|3600|0|
|167|张国强|3600|0|3600|0|
|168|朱厚亮|3600|0|3600|0|
|169|翟红民|3600|0|3600|0|
|170|陈昌平|3600|0|3600|0|
|171|陈杨|3600|0|3600|0|
|172|史国冬|3600|0|3600|0|
|173|郭栋|3600|0|3600|0|
|174|何兆全|3600|0|3600|0|
|175|郑日徐|3600|0|3600|0|
|176|杜道平|3600|0|3600|0|
|177|黄小梁|3600|0|3600|0|
|178|王照强|3600|0|3600|0|
|179|李久涛|3600|0|3600|0|
|180|鲁志燕|3600|0|3600|0|
|181|唐明华|3600|0|3600|0|
|182|朱国清|3600|0|3600|0|
|183|黄先德|3600|0|3600|0|
|184|王鹏|3300|0|3300|0|
|185|张文|3600|0|0|0|
|合计||1111200|0|1197600|0|

三、作废部分已不符合条件股票期权与回购注销部分已不符合条件限制性
股票的数量、价格、相关说明及授权
1、拟作废与回购数量
公司拟作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权共 111.12万份，回购注销三个解锁期解锁条件未达到的限制性股票合计119.76万股。
2、限制性股票回购价格
公司于2013年5月10日向激励对象授予限制性股票的价格为3.60元/股，并于2014年5月30日、2015年5月29日分别实施完成了均为每10股派0.5元人民币现金的2013年度、2014年度权益分派。根据《激励计划（修订案）》中关于公司发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本、股票拆细、缩股或配股等情况时将价
格调整为3.50元/股，因公司2015年度权益分派预案尚未经股东大会审议通过，因
此限制性股票回购价格仍为3.50元/股。
3、相关说明
本次作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权的相关情况说明如下：
|||||
|-|-|-|-|
||类别||说明|
|作废股票种类||股票期权||
|作废期权数量（万份）||111.12||
|股票期权总数量（万份）||415.90||
|占股票期权总数量的比例||26.72%||

本次回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票的相关情况说明
如下：
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|-|-|-|-|
||类别||说明|
|回购注销股票种类||股权激励限售股||
|回购注销股票数量（万股）||119.76||
|限制性股票总数量（万股）||428.50||
|占限制性股票总数量的比例||27.95%||
|占目前公司股份总数的比例||0.13%||
|回购价格（元/股）||3.50||
|回购金额（元）||4,191,600.00||
|资金来源||公司自有资金||

4、股东大会授权
根据公司2012年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项》，股东大会授权董事会对激励对象的行权或解锁资格、行权或解锁条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；授权董事会办理激励对象行权或解锁所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权或解锁申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。
四、预计回购前后对公司股权结构的变动情况表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本次变动增|||||
|||本次变动前||||||本次变动后|||
|||||||减（+、-）|||||
|||数量（股）||比例||数量||数量||比例|
|一、限售流通股|304,389,224||34.20%||||303,191,624||34.11%||
|首发后个人类限售股|99,624,539||11.19%||||99,624,539||11.19%||
|股权激励限售股|1,197,600||0.13%||-1,197,600||0||0%||
|高管锁定股|203,567,085||22.87%||||203,567,085||22.87%||
|二、无限售流通股|585,669,937||65.80%||||585,669,937||65.89%||
|总股本|890,059,161||100%||-1,197,600||888,861,561||100%||

五、本次作废及回购注销对公司的影响
本次作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁
期未达到解锁条件的限制性股票后，公司总股本由890,059,161股减少至
888,861,561股。
本次回购注销部分已不符合条件限制性股票不会对公司的财务状况和经营
成果产生实质性影响，也不会影响公司董事、高级管理人员的积极性和稳定性。
公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
六、独立董事意见
经核查，公司此次作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票符合《股票激励计划（修订案）》的规定，回购原因、数量及价格合法、合规；此次作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票的事项不
会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。我们同意公司按照《股票激励计划（修订案）》及相关程序实施作废与回购注销。
七、监事会意见
根据公司《股票激励计划（修订案）》的规定，由于公司2015年年度净利润较2012年增长率低于33%，2015年加权平均净资产收益率低于8%，因此2015年股权激励计划中股票期权第三个行权期的行权条件和限制性股票第三个解锁期的
解锁条件均未达到。董事会此次作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票的程序符合《股票激励计划（修订案）》相关规定，我们同意公司对第三个行权期行权条件未达到的股票期权共111.12万份、第三个解锁期解锁条件未达到的限制性股票合计119.76万股，分别进行作废及回购注销。
八、律师法律意见
濮耐股份作废第三个行权期未达到行权条件的股票期权与回购注销第三个
解锁期未达到解锁条件的限制性股票已取得董事会、监事会审议通过，且独立董事发表了明确意见，濮耐股份就本次作废/回购注销履行了现阶段必要的程序。
九、备查文件
1、公司第三届董事会第二十六次会议决议；
2、北京观韬律师事务所出具的《关于公司作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2016年4月28日