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上海力帆律师事务所
关于
丹化化工科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
法律意见书
中国 .上海
地址：上海市黄浦区南苏州路 333号华隆大厦 11层
电话： 021-63333282 传真： 021-51190816
二零一九年十二月
法律意见书上海力帆律师事务所
关于丹化化工科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
法律意见书
致：丹化化工科技股份有限公司
上海力帆律师事务所（以下简称“本所”）接受丹化化工科技股份有限公司（以下简称“丹化科技”或“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律、行政法规以及《上市公司股东大会规则》和《丹化化工科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的有关本次股东大会的各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文件和所作的说明都是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，有关副本材料或复印件与正本或原件一致。公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于公司 2019年第三次临时股东大会见证之目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随公司其他公告文件一并予以公告。
本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
丹化科技于 2019年 12月 7日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于提
法律意见书请召开公司 2019年第三次临时股东大会的议案》。2019年 12月 9日，公司在《上海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网（http://www. sse. com.cn/）公告了《丹化化工科技股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。公司在会议通知中公告了本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、会议出席对象及会议登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会由公司董事长王斌先生主持。
本次股东大会现场会议的召开地点为：丹阳香逸大酒店（江苏省镇江市丹阳市兰陵路333号）。
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次股东大会现场部分召开的时间为 2019年 12月 24日下午 14:00。公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A股和B股股东提供网络投票方式。其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为 2019年 12月 24日9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2019年 12月 2日9:15－15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
经验证，本所律师认为:本次股东大会由公司董事会召集，董事长主持，并按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集与召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有效性
根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1.股权登记日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东（具体情况详见下表）。全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统服务提供机构上证所信息网络有限公
司验证其身份；
法律意见书
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|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|最后交易日|
|Ａ股|600844|丹化科技|2019/12/16|－|
|Ｂ股|900921|丹科B股|2019/12/19|2019/12/16|

2公司董事、监事和高级管理人员；
3公司聘请的律师；
4其他人员。
经验证，出席本次股东大会的股东（股东代理人）共计 756人，共计代表股份 616,973,521股，占丹化科技股本总额的 60.6944%。（其中 A股股东及股东代理人 745人，代表股份数为 614,885,871股，占公司有表决权股份总数的 60.4890%；B股股东及股东代理人 11人，代表股份数为 2,087,650股，占公司有表决权股份总数的 0.2053%）。
经本所律师查验和核对，出席会议的股东姓名、持股数量与《股东名册》记载一致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。
经验证，本所律师认为：（1）本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格合法有效；（2）出席本次股东大会的股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序对本次会议的议题进行了投票表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了监票。网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，涉及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者的表决单独计票。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1关于公司发行股份购买资产符合相关法律、法规规定的议案
2关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案（逐项审议）
法律意见书 2.02交易对方
2.03标的资产
2.04定价依据及交易价格
2.05支付方式
2.06发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
2.07发行方式
2.08发行股份的种类和面值
2.09发行对象和认购方式
2.10发行数量
2.11上市安排
2.12发行股份的锁定期和解禁安排
2.13滚存未分配利润安排
2.14标的资产交割
2.15过渡期损益安排
2.16业绩承诺补偿安排
2.17决议的有效期
3关于公司发行股份购买资产构成关联交易的议案
4关于《丹化化工科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》及其摘要的议案
5关于签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》及其补充协议、补充协议（二）及《盈利预测补偿协议》及其补充协议、补充协议（二）的议案
6关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条和《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
7关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条和《首次公
开发行股票并上市管理办法》规定的议案
法律意见书 9关于本次交易有关审计报告及备考审计报告的议案
10关于本次交易标的资产评估报告的议案
11关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
12关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
13关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案 14关于同意盛虹石化集团有限公司及其一致行动人连云港博虹实业有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案
15关于授权公司董事会全权办理本次重组相关事宜的议案
16关于公司为控股子公司通辽金煤化工有限公司提供担保的议案
17关于修改《公司章程》的议案
18关于《未来三年股东回报规划（2019-2021年）》的议案
（二）表决结果
1关于公司发行股份购买资产符合相关法律、法规规定的议案
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,579,589|79.6212|125,172,882|20.3570|133,400|0.0218|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,667,119|79.6901|125,173,002|20.2882|133,400|0.0217|

根据以上表决结果，议案1经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决
权三分之二以上同意通过。
法律意见书 2.01本次发行股份购买资产的整体方案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.01经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.02交易对方
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.02经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.03标的资产
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,514,189|79.6105|125,172,882|20.3570|198,800|0.0325|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,601,719|79.6795|125,173,002|20.2882|198,800|0.0323|

根据以上表决结果，议案 2.03经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.04定价依据及交易价格
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,378,289|79.5884|125,262,982|20.3717|244,600|0.0399|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,465,819|79.6575|125,263,102|20.3028|244,600|0.0397|

根据以上表决结果，议案 2.04经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.05支付方式
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,515,889|79.6108|125,172,882|20.3570|197,100|0.0322|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,603,419|79.6798|125,173,002|20.2882|197,100|0.0320|

根据以上表决结果，议案 2.05经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.06发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,442,189|79.5988|125,262,982|20.3717|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,529,719|79.6678|125,263,102|20.3028|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.06经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.07发行方式
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

法律意见书根据以上表决结果，议案 2.07经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.08发行股份的种类和面值
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.08经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.09发行对象和认购方式
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案2.09经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|488,932,289|79.5159|125,772,882|20.4546|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,019,819|79.5852|125,773,002|20.3854|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.10经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.11上市安排
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.11经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.12发行股份的锁定期和解禁安排
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,485,489|79.6059|125,172,882|20.3570|227,500|0.0371|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,573,019|79.6748|125,173,002|20.2882|227,500|0.0370|

根据以上表决结果，议案 2.12经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.13滚存未分配利润安排
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,515,889|79.6108|125,189,282|20.3597|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,603,419|79.6798|125,189,402|20.2908|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.13经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.14标的资产交割
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.14经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.15过渡期损益安排
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,514,889|79.6106|125,172,882|20.3570|198,100|0.0324|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,602,419|79.6796|125,173,002|20.2882|198,100|0.0322|

根据以上表决结果，议案 2.15经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.16业绩承诺补偿安排
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,501,889|79.6085|125,172,882|20.3570|211,100|0.0345|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,589,419|79.6775|125,173,002|20.2882|211,100|0.0343|

法律意见书根据以上表决结果，议案 2.16经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
2.17决议的有效期
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 2.17经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
3关于公司发行股份购买资产构成关联交易的议案
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案3经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决
权三分之二以上同意通过。
法律意见书其摘要的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案4经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
5关于签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》及其补充协议、补充协议（二）及《盈利预测补偿协议》及其补充协议、补充协议（二）的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,372,189|79.5874|125,172,882|20.3570|340,800|0.0556|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,459,719|79.6565|125,173,002|20.2882|340,800|0.0553|

根据以上表决结果，议案 5经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
6关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三
条和《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
法律意见书
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,372,189|79.5874|125,172,882|20.3570|340,800|0.0556|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,459,719|79.6565|125,173,002|20.2882|340,800|0.0553|

根据以上表决结果，议案 6经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
7关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条和《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的议案
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,372,189|79.5874|125,172,882|20.3570|340,800|0.0556|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,459,719|79.6565|125,173,002|20.2882|340,800|0.0553|

根据以上表决结果，议案 7经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
8关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,419,189|79.5951|125,264,982|20.3720|201,700|0.0329|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,506,719|79.6641|125,265,102|20.3031|201,700|0.0328|

根据以上表决结果，议案 8经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
9关于本次交易有关审计报告及备考审计报告的议案
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,532,289|79.6135|125,172,882|20.3570|180,700|0.0295|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,619,819|79.6824|125,173,002|20.2882|180,700|0.0294|

根据以上表决结果，议案 9经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
10关于本次交易标的资产评估报告的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,507,289|79.6094|125,262,982|20.3717|115,600|0.0189|

法律意见书
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,594,819|79.6784|125,263,102|20.3028|115,600|0.0188|

根据以上表决结果，议案 10经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
11关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,501,789|79.6085|125,172,882|20.3570|211,200|0.0345|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,589,319|79.6775|125,173,002|20.2882|211,200|0.0343|

根据以上表决结果，议案 11经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
12关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,501,789|79.6085|125,172,882|20.3570|211,200|0.0345|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合|491,589,319|79.6775|125,173,002|20.2882|211,200|0.0343|

法律意见书
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|-|
|计:|

根据以上表决结果，议案 12经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
13关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,501,789|79.6085|125,172,882|20.3570|211,200|0.0345|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,589,319|79.6775|125,173,002|20.2882|211,200|0.0343|

根据以上表决结果，议案 13经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
14关于同意盛虹石化集团有限公司及其一致行动人连云港博虹实业有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,455,989|79.6011|125,202,282|20.3618|227,600|0.0371|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,543,519|79.6701|125,202,402|20.2929|227,600|0.0370|

根据以上表决结果，议案 14经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
法律意见书表决权三分之二以上同意通过。
15关于授权公司董事会全权办理本次重组相关事宜的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,501,789|79.6085|125,172,882|20.3570|211,200|0.0345|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,589,319|79.6775|125,173,002|20.2882|211,200|0.0343|

根据以上表决结果，议案 15经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
16关于公司为控股子公司通辽金煤化工有限公司提供担保的议案
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,373,989|79.5877|125,280,682|20.3746|231,200|0.0377|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,461,519|79.6568|125,280,802|20.3057|231,200|0.0375|

根据以上表决结果，议案 16经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权
过半数通过。
17关于修改《公司章程》的议案
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|-|-|-|-|
|股东类型|同意|反对|弃权|

法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,441,789|79.5988|125,232,882|20.3668|211,200|0.0344|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,529,319|79.6678|125,233,002|20.2979|211,200|0.0343|

根据以上表决结果，议案 17经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权三分之二以上同意通过。
18关于《未来三年股东回报规划（2019-2021年）》的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例|票数|比例|票数|比例|
|A股(含恢复表决权优先股)|489,580,389|79.6213|125,192,882|20.3603|112,600|0.0184|
|B股|2,087,530|99.9942|120|0.0058|0|0.0000|
|普通股合计:|491,667,919|79.6902|125,193,002|20.2914|112,600|0.0184|

根据以上表决结果，议案 18经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权过半数通过。
出席会议的股东和股东代理人对以上表决结果没有提出异议。
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席
会议的公司董事签名。
经验证，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
法律意见书四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，具有同等法律效力，经本所盖章并经经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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