证券代码：002046 证券简称：轴研科技 公告编号： 2016-066
洛阳轴研科技股份有限公司
2016半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2014年配股募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]555号文核准，公司于2014年8月成功向原股东配普通股（A股）股票61,961,622股，每股面值1元，配股价格为4.05元/股。本次共募集资金250,944,569.10元，扣除发行费用15,126,847.19元，募集资金净额235,817,721.91元。截至2014年8月20日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2014]第000327号”验资报告验证确认。
2014年9月29日，公司第五届董事会 2014年第六次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金62,306,331.79元置换募投项目前期投入。
2014年 11月 18日，经公司 2014年第四次临时股东大会审议通过，同意公司使用 2014年配股募集资金中的 5,000.00万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自 2014年 11月 18日召开的2014年第四次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。
2015年11月17日，公司将用于暂时补充流动资金的5,000万元人民币归还至公司募集资金专户。
2016年2月2日，经公司第五届董事会2016年第二次临时会议审议通过，同意公司使用2014年配股募集资金中的6,000.00万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自2016年2月2日召开的第五届董事会2016年第二次临时会议审议通过之日起不超过12个月。
截至2016年6月30日，公司对该次募集资金项目累计投入175,848,170.85元，其中：本年度使用募集资金50,240.00元。截至2016年6月30日，募集资金余额为人民币266,194.24元，与尚未使用募集资金余额的差异-59,703,356.82元，系暂时补充流动资金 6,000.00万元以及募集资金专户累计利息收入扣除手续费后的净额。
（二）2016年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3134号文件核准，公司于2016年2月成功向原股东中国机械工业集团有限公司非公开发行股票人民币普通股（A股）13,043,478.00股新股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币8.05元，共计募集人民币105,000,000.00元，扣除发行费用人民币 4,261,415.90元后，公司实际募集资金净额为人民币 100,738,584.10
专项报告第1页
元。截至2016年2月28日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以“信会师报字[2016]第710135号”验资报告验证确认。
2016年3月23日，公司第五届董事会 2016年第五次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换前期投入的议案》，同意使用募集资金6,981.86万元置换募投项目前期投入。
截至2016年6月30日，公司对该次募集资金项目累计投入70,151,470.50元，其中：本年度使用募集资金70,151,470.50元。截至2016年6月30日，募集资金余额为30,638,260.52人民币元，与尚未使用募集资金余额的差异为募集资金专户累计利息收入扣除手续费后的净额。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《洛阳轴研科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，该制度经公司董事会2008年第一次临时会议审议通过。
（一）2014年配股募集资金管理情况
2014年 9月 9日，公司全资子公司阜阳轴研轴承有限公司与中国工商银行股份有限公司洛阳长春支行以及保荐机构德邦证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至2016年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初始存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国工商银行洛阳长春支行|1705021229200021834|109,741,121.91||活期|
|中国工商银行洛阳长春支行|1705021219200077766|126,076,600.00|266,194.24|活期|
|合 计||235,817,721.91|266,194.24|——|

（二）2016年非公开发行募集资金管理情况
2016年3月24日，公司与中国工商银行股份有限公司洛阳长春支行以及保荐机构德邦证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至2016年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|账号|初时存放金额|截止日余额|
|1705021229200041894|100,738,584.10|30,638,260.52|
||100,738,584.10|30,638,260.52|

专项报告第2页
三、2016半年度募集资金的使用情况
（一）2014年配股募集资金
2016半年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||235,817,721.91|||本年度投入募集资金总额||||
||||||已累计投入募集资金总额||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|126,076,600.00|126,076,600.00|50,240.00|66,107,048.94|52.43|——|不适用|不适用|
|否|109,741,121.91|109,741,121.91||109,741,121.91|100|——|不适用|不适用|
|——|235,817,721.91|235,817,721.91|50,240.00|175,848,170.85|74.57|——|不适用|不适用|

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具不适用
体募投项目）
专项报告第3页
公司于2016年4月20日召开的第五届董事会第八次会议、5月20日召开的2015年度股东大会审议通过了《关于暂缓以募集资金投资建设“年产项目可行性发生重大变
50万套精密轴承生产线建设项目”的议案》，因国家宏观环境不容乐观，轴承行业持续低迷，该项目产品所面对的产品市场环境已发生变化，因化的情况说明
此暂缓实施该项目。
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 截至2014年8月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“年产50万套精密轴承生产线建设项目”实际投资额为人民币62,306,331.79投入及置换情况 元，经公司第五届董事会2014年第六次临时会议审议，决定使用募集资金62,306,331.79元置换募投项目前期投入。
2014年11月18日，经公司2014年第四次临时股东大会审议通过，同意公司使用2014年配股募集资金中的5,000.00万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自2014年11月18日召开的2014年第四次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2015年11月17日将5,000.00用闲置募集资金暂时补
万元归还到募集资金账户。2016年2月2日，经公司第五届董事会2016年第二次临时会议审议通过，同意公司使用2014年配股募集资金中的充流动资金情况
6,000.00万元闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自2016年2月2日召开的第五届董事会2016年第二次临时会议审议通过之日起不超过12个月。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
继续用于募集资金项目
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
专项报告第4页
（二）2016年非公开发行募集资金
2016半年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||100,738,584.10|||本年度投入募集资金总额||||
|||0.00|||||||
|||0.00|||已累计投入募集资金总额||||
|||0.00|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|100,738,584.10|100,738,584.10|70,151,470.50|70,151,470.50|69.64|——|不适用|不适用|
|——|100,738,584.10|100,738,584.10|70,151,470.50|70,151,470.50|69.64|——|不适用|不适用|

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具不适用
体募投项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
专项报告第5页
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期 截至2016年3月22日，公司实际投入“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”的自筹资金为6,981.86万元，经公司第五届董事会2016年第五次投入及置换情况 临时会议审议，决定使用募集资金6,981.86万元置换募投项目前期投入。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
继续用于募集资金项目
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
专项报告第6页
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用相关信息；
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
洛阳轴研科技股份有限公司董事会
2016年8月17日
专项报告第7页