证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临 2015-120号
荣盛房地产发展股份有限公司
关于注销 2009年股票期权激励计划失效股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年 8月 20日，荣盛房地产发展股份有限公司（以下简称“公司”或“荣盛发展”）第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于注销公司 2009年股票期权激励计划失效股票期权的议案》，根据《公司 2009年股票期权激励计划（修订稿）》的规定，董事会同意将公司 2009年股权激励计划第四个行权期结束后失效股票期权予以注销，注销期权数量合计 6,897,880份。具体情况如下：
一、公司 2009年股票期权激励计划获授期权情况及第一、二、三、四个行权期行权情况的说明
（一）2009年 11月 4日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于荣盛房地产发展股份有限公司 2009年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请荣盛房地产发展股份有限公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》三项议案。
（二）根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定，公司于 2009年 11月 12日将上述材料报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。
（三）根据中国证监会的反馈意见，公司对股权激励计划中部分条款进行相应修改，同时对激励对象人数由原 76名调整为 72名，股票期权总数维持不变。2010年 7月 12日公司第三届董事会第四十六
次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划（草案）（修订稿）的议案》，该修订稿业经中国证监会备案无异议。
（四）2010年 7月 28日，公司 2010年度第三次临时股东大会审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划（草案）（修订稿）的议案》、《关于荣盛房地产发展股份有限公司 2009年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请荣盛房地产发展股份有限公司股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》；同时，由于 2009年年度利润分派方案实施完毕，公司股票期权行权数量和价格调整为 4800万份和 11.99元/股。
（五）2010年 7月 30日，公司第三届董事会第四十八次会议审议通过了《关于确定公司 2009年股票期权激励计划授权日的议案》。
确定公司 2009年股票期权的授予日为 2010年 8月 6日。
（六）2010年 12月 16日，公司按照规定完成了《荣盛房地产发展股份有限公司 2009年股票期权激励计划》股票期权登记工作。
公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕 68名激励对象共计 4523.2万份股票期权的登记工作。
（七）2011年 6月 30日，公司发布《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》，鉴于 2010年度分红派息方案已经实施完毕，将公司 2009年股票期权激励计划行权价格调整为 9.15元/股。
（八）2011年 8月 16日，公司第三届董事会第七十五次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划第一个行权期可行权事项的议案》、《关于调整公司 2009年股票期权激励计划股票期权数量和价格的议案》。同意授予 65名激励对象第一期可行权的期权为 841.31万份。经 2010年分派后，公司 2009年股票期权数量由 4800万份调整为 6240万份，行权价格调整为 9.15元/股。同时，公司第三届监事会第十七次会议对第一个行权期的激励对象进行核查，认为
65名激励对象符合行权要求。
（九）2012年 6月 9日，公司发布《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》，鉴于 2011年度分红派息方案已经实施完毕，将公司 2009年股票期权激励计划行权价格调整为 9.03元/股。
（十）2012年 7月 7日，公司发布《2009年度股票期权激励计划第一个行权期行权情况公告》，公司第一期股权激励行权登记已完成，64名激励对象第一期共行权 811.97万股。行权股份于 7月 10日到达激励对象股票账户。至此，公司 2009年股票期权激励计划第一个行权期行权事宜办理完毕。
（十一）2012年 12月 19日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划第二个行权期可行权事项的议案》、《关于公司 2009年股票期权激励计划第二个行权期选择自主行权模式的议案》。同意以定向发行公司股票的方式授予全部 63名激励对象第二期可行权的股票期权共 1,054.31万股。决定采用国信证券股份有限公司自主研发的“股权激励综合服务系统”以自主行权方式开展《公司 2009年股票期权激励计划》第二个行权期行权工作。
（十二）2012年 12月 19日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于对公司 2009年股票期权激励计划第二个行权期激励对象核查的议案》，对公司第二期行权激励对象进行核查，认为 63名激励对象均符合行权条件。
（十三）2013年 6月 3日，公司召开第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关于调整公司 2009年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。鉴于公司 2012年年度利润分配方案已经实施完毕，将公司 2009年股票期权激励计划行权价格调整为 8.88元/股。
（十四）截止 2013年 8月 5日，公司第二期股权激励行权工作
完成，63名激励对象采用自主行权方式行权共计 1,054.31万股。至此，公司 2009年股票期权激励计划第二个行权期行权事宜办理完毕。
（十五）2013年 8月 13日，公司第四届董事会第四十八次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划第三个行权期可行权事项的议案》，同意授予 61名激励对象第三期可行权的股票期权共 16,362,910股，决定采用国信证券股份有限公司的“股权激励综合服务系统”以自主行权方式开展公司 2009年股票期权激励计划第三个行权期行权工作。同日，公司第四届监事会第十次会议审议通过了《关于对公司 2009年股票期权激励计划第三个行权期激励对象核查的议案》，对公司第三期行权激励对象进行核查，认为 61名激励对象均符合行权条件。
（十六）2014年 6月 5日，公司第四届董事会第七十二次会议审议通过了《关于调整公司 2009年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，鉴于公司 2013年年度利润分配方案已经实施完毕，将公司 2009年股票期权激励计划行权价格由原来的 8.88元/股调整为 8.68元/股。
（十七）2014年 8月 7日，公司发布了《公司 2009年度股票期权激励计划第三个行权期行权结果暨股份变动公告》。截止 2014年 8月 5日，公司第三期股权激励行权工作完成，58名激励对象采用自主行权方式行权共计 14,155,143股。至此，公司 2009年股票期权激励计划第三个行权期行权事宜办理完毕。
（十八）2014年 8月 18日，公司第四届董事会第七十七次会议审议通过了《关于公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期可行权事项的议案》。同意以定向发行公司股票的方式授予 52名激励对象第四期可行权的股票期权共 15,545,100股，决定采用国信证券股份有限公司的“股权激励综合服务系统”以自主行权方式开展公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期行权工作。同日，公司召开
第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于对公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期激励对象核查的议案》，对公司第四期行权激励对象进行核查，认为 52名激励对象均符合行权条件。
（十九）2014年 8月 27日，公司组织召开第四届董事会第七十八次会议，审议通过了《关于注销公司 2009年股票期权激励计划离职激励对象未行权股票期权及其余激励对象逾期未行权的股票期权的议案》。根据《公司 2009年股票期权激励计划（修订稿）》的规定，董事会同意将公司 2009年股票期权激励计划离职激励对象高冠军、刘旸等 10人已获授而尚未行权的 3,296,840份期权及除上述 10名离职激励对象外其余激励对象在第一、二、三个行权期结束后逾期未行权的 3,693,477份期权予以注销，注销期权数量合计 6,990,317份。2014年 9月 4日，公司发布了《关于 2009年股票期权激励计划离职激励对象未行权股票期权及其余激励对象逾期未行权的股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，上述 6,990,317份股票期权注销事宜已于 2014年 9月 2日办理完毕。
（二十）2014年 9月 10日，公司发布了《关于 2009年股票期权激励计划第四个行权期采取自主行权模式等相关事项的提示性公告》。根据谷永军等 15名激励对象出具的本人行权数量将不超过本人账户实际剩余期权数量的承诺，公司第四期可行权期权总数由 15,545,100份调整为 15,544,400份。
（二十一）2015年 6月 10日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司 2009年股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，鉴于公司 2014年年度利润分配方案已经实施完毕，根据相关规定，对尚未行权的剩余股票期权数量进行调整，调整后，剩余股票期权数量为 17,351,400份；将公司 2009年股票期权激励计划行权价格由原来的 8.68元/股调整为 4.24元/股。
（二十二）2015年 8月 13日，公司发布了《公司 2009年度股票期权激励计划第四个行权期行权结果暨股份变动公告》，公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期共有 52名激励对象采用自主行权方式合计行权 20,771,160股，公司将对剩余失效的股票期权进行注销，待注销完成后，公司 2009年股票期权激励计划将最终实施完毕。
二、在公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期结束后股票期权的失效情况
截至 2015年 8月 6日，公司 2009年股票期权激励计划第四个行权期已结束，鉴于公司 2009年股票期权激励计划四个行权期已全部行权完毕，根据《公司 2009年股票期权激励计划（修订稿）》的相关规定，董事会同意对部分激励对象因考核不合格等原因而失效的股票期权予以注销，注销数量合计 6,897,880份。具体明细如下：
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|-|-|-|-|
|序号|激励对象姓名|失效股票期权数量（份）|备注|
|1|刘红霞|120||
|2|李喜林|272,920||
|3|台文献|120||
|4|赵亚新|1,543,320||
|5|尚中卫|800,800||
|6|王冰|465,720||
|7|王建新|1,092,000||
|8|张大海|728,000||
|9|刘力|227,120||
|10|刘金山|120||
|11|谢金永|40||
|12|黄志强|436,800||
|13|戴士强|80,200||
|14|王磊|282,620||

||||
|-|-|-|
|15|乔占江|108,540|
|16|翟学刚|291,200|
|17|姚志强|261,960|
|18|岳峰|120|
|19|杨国|40|
|20|刘会晓|120|
|21|文争成|40|
|22|姜明时|305,720|
|23|毛文宗|40|
|24|王振乐|40|
|25|刘光锋|40|
|26|张丽霞|120|
|合 计||6,897,880|

三、本次注销对公司 2009年股票期权激励计划和公司业绩的影响
本次注销是根据《公司 2009年股票期权激励计划（修订稿）》的规定，对激励对象在第四个行权期结束后失效股票期权进行注销，不会对公司的股票期权激励计划产生重大影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
四、独立董事发表的意见
公司独立董事就本次注销事项出具独立意见，认为鉴于公司2009年股票期权激励计划第四个行权期已结束，同意按照股票期权激励计划及其他相关规定注销部分激励对象失效的股票期权。上述注销事项符合《公司2009年股票期权激励计划（修订稿）》以及《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12、
14号股权激励有关事项备忘录》等有关法律、法规的规定，未侵犯公
司及全体股东的权益。
五、法律意见书结论性意见
北京国枫凯文律师事务所就本次公司股权激励股票期权注销事项出具法律意见书，认为：荣盛发展第四个行权期结束后注销失效股票期权已履行的程序符合《股票期权激励计划》的规定。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第十九次会议决议；
2、独立董事对注销公司 2009年股票期权激励计划失效股票期权的独立意见；
3、北京国枫凯文律师事务所《关于荣盛房地产发展股份有限公司失效股票期权注销相关事项的法律意见书》。
特此公告。
荣盛房地产发展股份有限公司董事会
二○一五年八月二十一日