上海金力泰化工股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年度，上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“金力泰”或“公司”）监事会按照《公司法》、《上海金力泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《监事会议事规则》的规定，认真履行了监事会赋予的各项职权和义务，行使对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，现将2014年主要工作汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开5次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，具体情况如下：
1、公司第六届监事会第三次会议于2014年03月20日在公司四楼会议室召开，经与会监事认真讨论研究，一致审议通过了以下议案：
（1）《2013年度监事会工作报告》
（2）《2013年度财务决算报告》
（3）《2013年度报告全文及年度报告摘要》
（4）《2013年度内部控制自我评价报告》
（5）《2013年度募集资金存放和使用情况的专项报告》
（6）《2013年度利润分配预案》
（7）《22014年度续聘审计机构的议案》
（8）《2014年日常关联交易计划》
（9）《关于崔炳赫辞去监事职务并提名朴仁哲为第六届监事会监事候选人的议案》
（10）《关于2013年度财产损失报批的议案》
2、公司第六届监事会第四次会议于2014年04月23日在公司四楼会议室召开，经与会监事认真讨论研究，一致审议通过了以下议案：
（1）《2014年第一季度报告全文》
3、公司第六届监事会第五次会议于2014年08月11日在公司四楼会议室召开，经与会监事认真讨论研究，一致审议通过了以下议案：
（1）《《2014年半年度报告全文及摘要》
（2）《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
（3）《2014年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》
4、公司第六届监事会第六次会议于2014年10月24日在公司四楼会议室召开，经与会监事认真讨论研究，一致审议通过了以下议案：
（1）《2014年第三季度报告全文》
（2）《关于选举朴仁哲先生为公司第六届监事会主席的议案》
5、公司第六届监事会第七次会议于2014年11月05日在公司四楼会议室召开，经与会监事认真讨论研究，一致审议通过了以下议案：
（1）《关于修改<监事会议事规则>的议案》。
（2）《关于修改<对外投资管理制度>的议案》
二、监事会对公司 2014年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制等进行了认真的监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，勤勉尽职。报告期内，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东和公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
本着对全体股东负责的态度，监事会对2014年度公司的财务状况、财务管理、报告期内公司董事会提交的一季度、半年度、三季度、年度财务报告等进行了认真的监督、检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规定，真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，无变更募集资金用途的情形。在募集资金管理上，能严格按照公司《募集资金管理制度》的规定执行。
4、关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要和具体情况及自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易的价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形；公司没有对关联方构成重大依赖，关联交易没有对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
5、对公司2014年度内部控制自我评价报告的意见
根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，以及《公司章程》等有关规定，公司监事会对公司《2014年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：
（1）公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了内部控制体系，公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实
施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。
（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）报告期内，公司按照中国证监会及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及及公司内部控制制度的要求，内部控制总体是有效的，未有违反的情形发生。
综上所述，公司监事会认为，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、对公司2014年度报告的审核意见
监事会认真审议了董事会编制的2014年度报告，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2014年度报告及摘要的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2014年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险。
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
三、公司监事会2015年度工作计划
2015年度，公司监事会将按照董事会确定的2015年度经营目标和方针，遵照国家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2015年度监事会的主要工作计划如下：
（一）加强监事会各成员的学习
公司上市后面临着新的、有利的市场竞争环境，同时也面临着更多的监管和更大的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势。同时更要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合法权益。
（二）加强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事项的监督
公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上述重大事项的监督。
（三）加强与监管部门的联系
积极主动与监管部门联系与沟通，不断学习新要求和规则。按照监管部门的要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。
2015年监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，努力实现2015年各项工作的顺利完成。
上海金力泰化工股份有限公司监事会