韵达控股股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章总则
第一条为加强韵达控股股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号）等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条公司应当建立内幕信息知情人档案，公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜，负责内幕信息的监管和披露工作。董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，也是公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）和服务工作。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第二章内幕信息的定义及范围
第三条本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
第四条本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标；
（二）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司重大权益变动和重大股权结构变动；
（四）公司重大投资行为和重大财产购置决定；
（五）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（七）公司董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司经营的外部条件发生重大变化；
（十）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（十二）公司发生重大亏损或者重大损失；
（十三）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十四）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查、采取强制措施或可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十五）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售；
（十七）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十八）对外提供除经营业务外的重大担保；
（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（二十一）变更会计政策、会计估计；
（二十二）利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；
（二十三）股票交易异常波动和澄清不实传闻事项；
（二十四）中国证监会或深圳证券交易所规定的其他情形。
第三章内幕信息知情人的定义及范围
第五条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
第六条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司控股或能够实施重大影响的公司，及其董事、监事、高级管理人员；
（三）持股5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（四）上市公司收购人及其一致行动人、重大资产重组交易对方及其关联方，以及上述主体的董事、监事、高级管理人员；
（五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（六)参与可能对上市证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事
件的咨询、审计、论证、相关文书制作等各环节的证券公司、证券服务机构，及其法定代表人（负责人）、经办人，以及由于工作关系可以获知重大事件的工作人员。
（七）因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部机构及其相关工作人员；
（八）中国证监会依法认定的其他单位和个人。
第四章内幕信息的保密管理
第七条公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露。
第八条公司内幕信息知情人在获得内幕信息后至信息公开披露前，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券。
第九条公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十条内幕信息公开前，公司的主要股东不得滥用其股东权利要求公司向其提供内幕信息。
第十一条内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、盘
片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由他人代为携带、保管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第十二条公司定期报告公告前，有关工作人员不得将公司定期报告及有关数据向外界泄露和报送，不得在任何网站上以任何形式进行传播。
第十三条公司因工作关系需向其他单位、监管机构或个人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者对公司负有保密义务。
第十四条非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第五章内幕信息知情人的登记备案
第十五条公司应根据监管机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，属于公司涉及并购、重组等重大内幕信息的，公司应在内幕信息公开披露后 5个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送监管机构备案。
第十六条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕信息知情人档案（详见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十七条内幕信息知情人应根据监管要求，自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人登记表》，并于3个交易日内交董事会办公室备案。未及时填报的，董事会办公室有权要求内幕信息知情人于规定时间内填报；填写不全的，董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
第十八条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2个工作日内将有关情况及处理结果报送宁波证监局。
第十九条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案表。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度附件一的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第二十一条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件一填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第二十二条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可查询内幕信息知情人档案。公司进行本制度第二十一条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司披露
重大事项进程备忘录中的相关内容。
第二十三条公司董事、监事、高级管理人员、主要股东应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，填写《内幕信息知情人登记表》，报公司董事会办公室备案。
公司下属各部门及各分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人承担本部门或企业的内幕信息内部报告义务，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，填写《内幕信息知情人登记表》，并按本制度的要求报公司董事会办公室备案。
第六章监督管理及法律责任
第二十四条公司应及时对进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为进行自查，对自查结果按情节轻重做出处罚决定，并将自查和处罚结果报监管机构备案。
第二十五条内幕信息知情人发生以下违反本制度规定的行为，公司将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降职、撤职、辞退等相应的处罚；在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依法移交司法机关处理。
违反本制度规定的行为包括但不限于：
（一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报《内幕信息知情人登记表》有关信息的；
（二）在内幕信息公开前，对外泄露的；
（三）利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他人买卖公司证券的。
第二十六条公司持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发生第二十五条所述违反本制度的行为，公司保留追究其责任的权利。
第七章附则
第二十七条本制度由公司董事会负责解释，作为《公司信息披露事务管理
制度》的补充。
第二十八条本制度如与国家颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
韵达控股股份有限公司二〇一七年四月十七日
附件一：
韵达控股股份有限公司内幕信息知情人档案登记表
内幕信息事项（注1）
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|
||||||注2|注3|注4||注5|

公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。