证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-072华林证券股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2019年 11月 8日（星期五）14:30
（2）网络投票时间：2019年 11月 7日-2019年 11月8日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2019年 11月8日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年 11月 7日 15:00-2019年 11月8日15:00。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路28号马哥孛罗好日子酒店7楼纽约宴会厅
4、会议召集人：公司董事会
6、会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况：
通过现场和网络投票的股东 10人，代表股份 2,430,847,227股，占上市公司有表决权股份总数的90.0314％。其中：通过现场投票的股东 6人，代表股份 2,430,835,327股，占上市公司有表决权股份总数的90.0309％。通过网络投票的股东 4人，代表股份 11,900股，占上市公司有表决权股份总数的0.0004％。
（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况：
1、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议。
2、公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。
1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过
2、逐项审议通过《关于公开发行可转换公司债券并上市方案的提案》
2.01发行证券的种类
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.03票面金额和发行价格
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.04债券期限
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.05债券利率
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.06付息的期限和方式
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.07转股期限
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.08转股价格的确定及调整
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.09转股价格向下修正条款
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.10转股数量的确定方式
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.11赎回条款
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.12回售条款
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.13转股年度有关股利的归属
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.14发行方式及发行对象
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.16债券持有人会议相关事项
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.17本次募集资金用途
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.18担保事项
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.19募集资金管理及存放
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.20决议的有效期
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.21有关授权事项
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
3、审议通过《关于公开发行可转换公司债券预案的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
4、审议通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
5、审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
6、审议通过《关于<未来三年（2019年-2021年）股东回报规划>的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
7、审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的提案》
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
9、审议通过《关于修订<华林证券股份有限公司章程>的提案》同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
同意 2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意 838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；
反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 9,200
股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所
2、见证律师姓名：郑素文、张亦迪
3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的提案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《华林证券股份有限公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
五、备查文件
2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司 2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会二〇一九年十一月九日