关于上海润欣科技股份有限公司
2018年度股东大会的法律意见书
致:上海润欣科技股份有限公司
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海润欣科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所张斯佳律师、徐青律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件(以下统称“法律法规”)及《上海润欣科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定就公司2018年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。
本所律师已经对公司本次股东大会相关文件及事实进行了审查和验证,在进行审查验证过程中,本所假设:
1.提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;
2.提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3.提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;
4.所有提交给本所的文件复印件均与原件一致,并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
在此基础上,本所律师就题述事项出具法律意见如下:
一. 关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司公告的《上海润欣科技股份有限公司关于召开2018年度股东大会的通知》(以下简称“会议通知”),公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前以公告方式通知各股东。
公司董事会已在会议通知等文件中载明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召开方式及股权登记日等事项,并在会议通知中列明了提交本次股东大会审议的议案。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式:现场会议于 2019年 5月 17日下午14:00在上海市松江区三新北路900弄610号上海立诗顿宾馆诺丁汉会议室召开;通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019年 5月 17日上午 9:30至11: 30,下午13:00至15: 00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年5月16日下午15:00至2019年5月17日下午15:00期间的任意时间。本次股东大会召开的时间、地点、网络投票的时间均符合有关会议通知的内容。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。
二. 关于出席会议人员资格、召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。根据公司提供的出席会议股东、股东代表及委托代理人统计资料及相关验证文件,参加现场会议投票的股东、股东代表(或委托代理人)共计 7名,代表有表决权股份数为 160,240,275股,占公司有表决权股份总数的50.3827%。
根据深圳证券交易所提供的本次网络投票的统计数据,参加本次股东大会网络投票的股东共计6人,代表公司有表决权的股份数为36,600股,占公司有表决权股份总数的0.0115%。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效。
三. 关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式对会议通知中列明的议案进行了表决。出席现场会议的股东、股东代表(或委托代理人)以记名投票的方式对会议通知中列明的议案逐项进行了表决,公司按有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
公司通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络投票平台。网络投票结束后,深圳证券交易所提供了本次网络投票的统计数据。
本次股东大会投票表决结束后,公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果。经本所律师核查,会议通知中列明的所有议案均获本次股东大会审议通过。本次股东大会的具体表决结果如下:
1.审议通过了《关于2018年年度报告及其摘要的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
2.审议通过了《关于<2018年度董事会工作报告>的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
3.审议通过了《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
4.审议通过了《关于<2018年度财务决算报告>的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
5.审议通过了《关于<2018年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》
表决情况:同意 160,276,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%;反对0股;弃权0股。
其中,中小股东表决情况:同意 21,316,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100.0000%;反对0股;弃权0股。
6.审议通过了《关于<2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
7.审议通过了《关于<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
8.审议通过了《关于2018年度审计报告的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
9.审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
10.审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
11.审议通过了《关于为全资子公司润欣勤增科技有限公司向银行申请综合授信和借款提供担保的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对 24,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%;弃权0股。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对 24,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1126%;弃权0股。
12.审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》
表决情况:同意 160,244,675股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9799%;反对 11,200股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0070%;弃权 21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,284,675股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8489%;反对 11,200股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0525%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
13.审议通过了《关于修改公司章程的议案》
表决情况:同意 160,252,875股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9850%;反对3,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0019%;弃权21,000股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0131%。
其中,中小股东表决情况:同意 21,292,875股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8874%;反对3,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0141%;弃权21,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0985%。
经本所律师核查,本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
四. 关于本次股东大会的结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定,出席会议人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效,本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告材料,随其他须公告的文件一起公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供上海润欣科技股份有限公司2018年度股东大会之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的。
本法律意见书正本贰份,并无任何副本。
上海市通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋律师
经办律师
张斯佳律师
徐青律师
二○一九年五月十七日