金城医药股权激励计划申请文件 考核办法
山东金城医药化工股份有限公司
限制性股票激励计划实施考核管理办法
山东金城医药化工股份有限公司（以下简称“公司”）拟按照《山东金城医药化工股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《“激励计划（草案）》”）对公司的部分董事、中高级管理人员、核心技术（销售）人员及子公司的核心管理人员（以下简称“激励对象”）授予限制性股票。为保证该激励计划顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项1、2、3号备忘录》等有关法律、法规以及《山东金城医药化工股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。
1.目的和范围
1.1目的
通过对公司激励对象从公司/部门目标绩效、岗位目标绩效、岗位评价等方面，进行工作绩效的全面客观评估，保证公司限制性股票激励计划顺利进行，同时对激励对象进行有效的激励，提升公司业绩并促进公司长期战略目标的实现。
1.2考核对象
董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）确定并经董事会审议通过的激励计划的所有激励对象，包括公司的部分董事、中高级管理人员、核心技术（销售）人员及子公司的核心管理人员。
2.考核原则
考核评价必须坚持公开、公正、公平的原则，坚持考核指标与公司战略紧密相结合的原则，坚持对激励对象进行短期经营成果和长期发展相结合的全面考核原则，并根据公司战略的演化而不断修正绩效考核指标。
3.管理机构和职责
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3.1公司成立绩效考评小组，绩效考评小组职责：
a.监督部门绩效考评工作顺利开展；
b.部门绩效考评工作出现偏离时进行纠偏；
c.监督临时性重点工作的完成情况，并对公司各分管副总责任人进行考核；
d.审批公司绩效考评体系；
e.仲裁员工对绩效考核结果的申诉。
3.2公司部门目标考评由企管部负责，其主要职责为：
a．组织进行各部门目标分解；
b．确定各部门目标完成情况信息来源；
c．组织进行部门目标考评；
d．确定公司绩效考评体系。
3.3人力资源部
a．负责公司各级管理人员岗位评价 360度测评；
b．负责建立各级管理人员、员工绩效档案；
c．负责绩效工资核算；
d．负责员工岗位绩效考评，接收和处理员工的绩效申诉。
3.4各部门经理职责
a．负责本部门员工绩效目标的制定、绩效的考评和反馈指导；
b．根据《部门绩效考核数据收集卡》提供绩效数据；
c.根据考核周期向企管部提供部门《目标管理卡》，向人力资源部提交部门员工《目标管理卡》等表单。
4.考核办法与考核内容：
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4.1原则
4.1.1公司部门及经营班子成员/高管目标考评由绩效考核小组负责。总经理及在下属事业部、子公司、技术中心有兼职的经营班子成员，执行《经营绩效管理办法》
4.1.2经营班子成员/高管的考核采取与公司年度绩效、分管下属部门的年度考核分数及重点工作完成情况相结合的原则。
4.1.3部门及经营班子成员/高管考评信息来源采取本部门提供与相关部门提供相结合原则。
4.1.4部门目标考评均采取百分制。
4.1.5技术中心所属各部门参照本制度进行绩效成绩的计算和使用，其目标的制定和考核由技术中心自行负责。
4.2考评周期：
4.2.1公司每年进行一次目标绩效考评。
4.3绩效成绩的计算与使用。
4.3.1经营班子成员/高管（总经理及在下属事业部、子公司、技术中心有兼职的经营班子成员执行《经营绩效管理办法》）的年度绩效成绩由三部分组成，目标绩效考评成绩占60%，公司年度绩效成绩占30%，岗位评价成绩占10%。(目标绩效考评成绩分为个人目标考评成绩和分管部门年度平均绩效成绩两部分组成，如无分管部门则全部为个人目标考评成绩)
4.3.2部门经理的年度绩效成绩由三部分组成，目标考评成绩（绩效考评小组负责）占70%，公司年度绩效成绩占15%，岗位评价成绩（人力资源部负责）占15%。
4.4部门目标考评流程
4.4.1《目标管理卡》建立：
4.4.1.1各部门于年初根据部门职责、公司经营管理目标、部门提升发展目标
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制定部门目标。
4.4.1.2企管部组织进行目标评审，发布公司各部门目标分解文件，确定各分管副总/总监、部门半年度、年度目标管理卡。
4.4.1.3企管部根据各部门职责，发布《部门绩效考核数据收集卡》确定各部门目标完成情况数据采集提供部门。
4.4.1.4各经营班子、部门目标因生产经营等原因出现较大调整，应经分管领导、公司绩效考评组长书面审核批准，并将书面审批记录报企管部备案。原则上半年进行一次评审调整。
4.4.1.7各部门根据《部门绩效考核数据收集卡》分工，于考核前向企管部提供考核目标完成情况，同时向分管副总提交本部门《目标管理卡》，说明目标完成情况。
4.4.1.8企管部汇总各部门、经营班子目标完成情况，组织绩效考评小组进行目标绩效考评。各分管副总结合部门日常绩效表现及考评结果，于考评结束后向被考评人反馈目标考评情况，进行目标绩效考评面谈。
4.4.1.9各部门、经营班子目标考评成绩经绩效考评小组审核后报人力资源部计算绩效成绩。
4.4.1.10人力资源部依照人力资源相关制度进行 360度测评，完成后向被测评人反馈测评成绩，提出改进建议。
4.6管理事项
4.5.1《目标管理卡》制定原则
4.5.1.4各部门目标管理卡设置20%的固定考核项，分别为完成培训计划（权重5%）、部门费用控制在预算之内（权重5%）、对子公司、事业部监督考核（权重5%）、日常工作完成（权重5%）。其余80%权重由各部门根据年初目标及重要性进行权重分配。
4.5.2加分项管理
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4.5.2.1各部门可以根据工作开展实际情况提报加分项（只有完成后对公司经营具有重大意义、或完成时间点对公司工作会产生较大影响的工作允许出现加分项），由绩效考核小组进行审定；原则上加分项不得超过一项。
4.5.2.2完成非本部门职责范围内工作，且效果较好获得公司认可，或者超出公司规定标准的，视情况加2—3分。
4.5.2.3各部门获得公司管理创新项目表彰，一等奖加2分，二等奖加1分，三等奖加0.5分；原则上该分值仅加给主创部门。
4.5.2.4考核组认定的对公司有重大贡献的工作，视情况加 1-10分。
4.5.3临时性增加工作管理
4.5.3.1设置原则如下：
a.占用10%以上的时间资源；
b.对公司或部门有非常重要的价值；
c.临时性工作的权重不得大于20%（特殊情况另行确定）。
4.5.3.2临时性工作如果占用了其他工作时间，应进行权重调整。
4.4.4各部门经理是本部门员工绩效考评的第一责任人，对考评的公平和准确负责。
4.5.5各分管领导是分管部门绩效考评的监督人，对考评的公平和准确有权向绩效考评小组提出异议。
4.5.6部门目标考评、经营班子及部门经理年度绩效成绩120分封顶。
4.6特殊情况下的绩效使用
4.6.1当月实际出勤不足15天的，考核成绩不与个人绩效工资的发放挂钩。
4.6.2上级管理者兼任下级管理者：上级管理者兼任下级管理者，考核内容原则上以上级管理者的工作目标为主，考核周期、考核方法同上级管理者；其他兼任可以根据实际情况调整考核内容、考核周期。
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4.6.3同级管理者兼任：按每个职位承担的职责和工作任务确定考核内容，合并建立目标管理卡进行考核。
4.6.4试用期考核成绩不与个人绩效工资的发放挂钩，只计入本人绩效档案。
4.6.5转岗人员的考核：被考核人在月度考核期间变动工作岗位的，月度考核分别由前后两个考核人进行，考核成绩由新考核人按前后时间长短进行加权汇总。
4.6.6对于绩效成绩考核结果连续或累计三个月低于 80分的部门经理及员工，由其分管领导在人力资源部的参与下，针对其在考核中发现的问题和缺陷，与被考核人共同提出绩效改进建议和在岗培训计划，并在以后的绩效期内付诸实施，由人力资源部跟踪实施。
4.7各事业部、各子公司参照本制度执行。
5.考核程序及办法
5.1公司人力资源部在薪酬与考核委员会的指导下，对激励对象进行考核，财务部等相关部门负责提供考核支持。薪酬与考核委员会对考核结果进行审核、备案；每次考核结束后，由薪酬与考核委员会工作小组成员统一反馈给激励对象，如激励对象对考核结果有异议，应在考核结果通知其后的三个工作日内，书面填写《绩效申诉表》向董事会薪酬与考核委员会工作小组提起申诉。由董事会薪酬与考核委员会工作小组会同有关部门对考核结果进行调查、整理调查记录、提出处理建议，报董事会薪酬与考核委员会决定做出最终决定，该决定即为激励对象的最终考核结果。全部申诉程序，应在考核完成 10日内结束。
5.2考核结果等级划分：按照分数段 90分以上、80-90、60-79、60分以下，确定考评等级为优秀、良好、合格和不合格。
5.3在绩效考核期间激励对象出现违法违规、内部重大违纪、重大工作失职、重大客户投诉、以及其他严重损害公司声誉、经济利益、企业公众形象的事项，相关激励对象的当年考核结果将一次被定为“不合格”。
6.考核结果的应用
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6.1作为限制性股票激励计划的解锁依据，考核结果分为“合格”及“不合格”。
6.2考核合格的激励对象且符合其他解锁条件的，可以按照《限制性股票激励计划》的相关规定申请解锁。若考核结果为“不合格”导致任何一年未达到生效条件，公司应予以回购该部分标的股票。
7.考核记录的管理
7.1公司人力资源部应保存好绩效考核所有考核记录，作为保密资料归档保存。
7.2为保证绩效记录的有效性，绩效记录不允许涂改，若需要修改或重新记录，须由当事人签字。
7.3绩效记录保存期为十年，对于超过保存期限的文件与记录，由公司人力资源部统一销毁。
8.附则
本办法由董事会负责制订和解释，自公司股东大会审议通过之日起开始实施。