证券代码：002614 股票简称：蒙发利 公告编号：2014-23号厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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||是/否/不||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||适用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委||公司2011年9月26日召开第二届董事会第七次会议审议通过《关|
||是||
|员会提名，董事会任免。||于聘任曾炎为内部审计部门负责人的议案》|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是|公司专职内部审计部人员共3名|
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报|||
||是||
|告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行|||
||---|---|
|一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股|||
||是||
|东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审|||
||是||
|议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次|||
|内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内|是||
|部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度|||
||是||
|内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内|||
||是||
|部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务|||
|代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及|是||
|时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象|||
||是|特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师|
|签署承诺书。|||

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|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日||
|内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表||
|及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附|是|
|件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在||
|公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披|是|
|露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项||
||是|
|时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘||
|录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告||
|后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司||
|证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息||
|知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他|是|
|人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究||
|责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代||
|表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品||
||是|
|种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘||
|书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集||
|资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管|是|
|协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使||
|用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的|是|
|真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资||
|于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借||
|予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用||
||是|
|于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券||
|为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他||
|变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金||
||不适用|
|投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易||
|日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据||
|填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其|是|
|信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次||
||是|
|公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的||
||是|
|审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||

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|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变|是||||
|相占用上市公司资金的情况。|||||
|六、对外担保的内部控制|||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对|||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程||是|||
|序的责任追究制度。|||||
||||1、2013年9月9日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过||
||||了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担保的公||
||||告》，同意以人民币1.50亿元存单质押的方式，为蒙发利香港向中||
||||国工商银行股份有限公司金边分行申请4,600.00万美元贷款提供担||
||||保，担保期限不超过2014年1月4日。现已全部偿清贷款，解除||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序|||||
|||是|担保责任。||
|并及时履行信息披露义务。|||||
||||2、2013年9月28日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过||
||||了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担保的公||
||||告》，同意公司为蒙发利香港向境外银行申请美元贷款提供担保，||
||||担保额度不超过 3 亿元人民币（或等值美元），担保期限为 3～5||
||||年。||
|七、重大投资的内部控制|||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大|||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程||是|||
|序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。|||||
||||2013年9月9日，经公司第二届董事会第二十三次审议通过了||
||||《关于自愿及有条件要约收购OGAWA WORLD BERHAD之股份||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序|||||
|||是|的议案》，同意公司通过在香港注册的全资子公司蒙发利（香港）||
|并及时履行信息披露义务。|||||
||||有限公司向马来西亚证券交易所主板上市公司OGAWA WORLD||
||||BERHAD的全体股东发出自愿及有条件的收购要约。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使|||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集|||||
|资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；||是|||
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银|||||
|行贷款后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股|||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董|||||
|事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的|||||
|||是|||
|控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内|||||
|完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署|||||
|和备案工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及|||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》||是|||
|后报深交所和公司董事会备案。|||||
||||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不|||||
||||白知朋|12|
|少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部|||||
|||是|||
|控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况|||黄印强|13|
|等进行现场检查。|||||
||||谢永添|13|

厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
董事会
2014年4月12日