证券代码：002560 持续督导总结报告书
中原证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司
持续督导总结报告书
保荐机构名称：中原证券股份有限公司 申报时间：2014年4月28日
保荐机构编号：Z30574000
河南通达电缆股份有限公司（股票代码：002560，简称“通达股份”、“公司”、“发行人”）首次公开发行 A股股票并上市于 2011年 3月完成，保荐机构为民生证券股份有限公司（原民生证券有限责任公司），持续督导期至 2013年 12月31日止。2013年8月11日，中原证券股份有限公司（简称“中原证券”、“保荐机构”）与通达股份签订了《河南通达电缆股份有限公司与中原证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》，成为通达股份非公开发行股票的保荐机构，中原证券承继了通达股份首次公开发行股票的持续督导职责，目前持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书：
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 中原证券股份有限公司
证券代码：002560 持续督导总结报告书
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
主要办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦
法定代表人 菅明军
联系人 陈军勇
联系电话 18237110082
保荐代表人 陈军勇、赵丽峰
保荐代表人联系电话 18237110082、13817692452
三、发行人基本情况
情况 内容
发行人名称 河南通达电缆股份有限公司
证券代码 002560
注册资本 13,980.31万元
注册地址 河南省偃师市史家湾工业区
主要办公地址 河南省偃师市史家湾工业区
法定代表人 史万福
实际控制人 史万福、马红菊
联系人 张治中
联系电话 0379-67512588
本次证券发行类型 首次公开发行A股
本次证券发行时间 2011年2月23日
本次证券上市时间 2011年3月3日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
首次公开发行股票保荐机构民生证券股份有限公司针对发行人的具体情况，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，尽职推荐发行人证券发行上市。首次公开发行股票保荐机构在尽职推荐阶段的主要工作包括：
1、对发行人进行全面的尽职调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；
2、根据发行人的委托，组织编制申请文件，审慎核查并出具推荐文件；
3、组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；
4、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发
证券代码：002560 持续督导总结报告书
行审核委员会会议上接受委员质询等；
5、组织完成发行人会后事项的核查和申报材料的封卷工作；
6、组织完成发行人首次公开发行股票的网上路演、询价、定价和网上网下发行工作；
7、组织完成发行人首次公开发行股份上市工作并出具上市保荐书等。
（二）持续督导阶段
中原证券承继了通达股份首次公开发行股票的持续督导职责，针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
1、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
4、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
5、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
6、中国证监会、深圳证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
五、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
事项 说明
1、保荐机构变更及其理由 2013年8月11日，中原证券与通达股份签订了《河南通达电缆股份有限公司与中原证券股份有限公司关于河南通达
电缆股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》，成为通达股份非公开发行股票的保荐机构，鉴于通达股份首次公开发行股票的持续督导期尚未结束，因此，中原证券承继了通达股份首次公开发行股票的持续督导职责，民生证券股份有限公司不再
证券代码：002560 持续督导总结报告书
履行公司首次公开发行股票的持续督导职责。中原证券指派陈军勇、赵丽峰为通达股份首次公开发行股票持续督导保荐代表人，持续督导期至2013年12月31日。
2、其他重大事项 无
六、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
项目 情况
1、发行人配合保荐工作的发行人能够按照中原证券保荐代表人的要求提供相应资料，能情况 够如实回答保荐代表人的提问并积极配合现场工作的开展。
2、发行人聘请的证券服务发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成相关工机构参与保荐工作的情况 作。
3、其他 公司公告的2011年、2012年、2013年年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
通过查阅公司“三会”资料和信息披露档案等资料，保荐机构认为，在履行保荐职责期间，通达股份已披露的公告与实际情况一致，披露内容比较完整，不存在重大的应披露而未披露的事项，披露文件符合相关规定，信息披露档案资料保存完整。
八、对上市公司募集资金使用情况的结论性意见
截至2013年12月31日，通达股份对募集资金项目“500kV及以上超高压输电线技术改造项目”，项目计划使用募集资金25,600.00万元,截至到2013年12月 31日，实际投资金额 24,316.76万元；2011年 4月 3日，经公司第二届董事会第三次会议审议批准，通过《关于使用超募资金偿还银行贷款及永久性补充流动资金的议案》，同意公司从超募资金中使用 27,789.312万元用于归还银行贷款和永久性补充流动资金，其中，16,500万元用于偿还银行贷款，11,289.312万元用于永久性补充流动资金；经公司第二届董事会第三次会议审议批准，公司于 2011年 4月 8日使用募集资金置换预先投入自筹资金总额为 4,741.96万元。截至2013年12月31日，公司募集资金账户余额为1,660.15万元(含2011年、2012年、2013年年度利息收入扣除手续费后净额376.91万元)。
通达股份首次公开发行股票募集资金使用情况符合《深圳证券交易所股票上
证券代码：002560 持续督导总结报告书
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金的使用情况，对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
九、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
截至 2013年 12月 31日，公司募集资金尚未使用完毕。中原证券将继续履行持续督导责任至通达股份募集资金使用完毕，严格要求公司按照相关规定使用募集资金。
（以下无正文）
证券代码：002560 持续督导总结报告书
【本页无正文，为《中原股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司持续督导总结报告书》之签字盖章页】
保荐代表人签名： ______________ ______________
陈军勇 赵丽峰
保荐机构法定代表人签字：______________
菅明军
保荐机构（公章）：中原证券股份有限公司年 月 日