江苏新宁现代物流股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1006号）核准，由主承销商东吴证券有限责任公司于2009年10月13日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了普通股（A股）股票1,500万股，每股面值1.00元，发行价格为每股人民币15.60元，公司共募集资金234,000,000.00元，扣除发行费用23,788,940.66元后，实际募集资金净额为210,211,059.34元。该募集资金已于2009年10月16日全部到位。
(二) 2013年度募集资金使用情况及结余情况
截止2013年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金净额 210,211,059.34减：累计使用募集资金金额 152,645,363.53其中：以前年度金额 133,748,259.26本年度金额 18,897,104.27等于：尚未使用的募集资金金额 57,565,695.81加：累计收到利息收入扣减手续费净额 7,863,686.24其中：以前年度金额 6,373,148.67本年度金额 1,490,537.57等于：募集资金账户余额 65,429,382.05
专项报告第1页
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江苏新宁现代物流股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
公司为本次募集资金在中国工商银行股份有限公司昆山张浦支行开设了6个募集资金专项账户，分别为：
1.活期存款账户1102232129000000660，该专户仅用于江苏新宁现代物流股份有限公司超募资金使用计划项目及以下4个募集资金投资项目；
2.活期存款账户1102232129000030378，该专户仅用于昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，已于2012年募集资金投资项目完成后注销；
3.活期存款账户1102232129000030405，该专户仅用于深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目；
4.活期存款账户1102232129000030529，该专户仅用于江苏新宁供应链管理有限公司供应链管理服务项目,已于2013年募集资金投资项目完成后注销；
5.活期存款账户1102232129000030804，该专户仅用于苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，已于2011年募集资金投资项目完成后注销；
6.活期存款账户1102232129000034385，该专户仅用于上海新宁捷通仓储有限公司运营，已于2011年募集资金投资项目完成后注销。
公司及控股子公司的募集资金专户若以存单方式存放募集资金时，公司承诺存单到期后将分别及时转入本协议规定的公司及控股子公司募集资金专户进行管理或以存单方式续存。公司及控股子公司的存单不得质押。
(二)募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，募集资金专项账户的余额如下：
专项报告第2页
单位：人民币元募集资金存储
开户名称 银行账号 年末余额 存储方式
银行名称
1102232129000000660 58,649.57 活期存款
江苏新宁现代物流股中国工商银行股份有限公
1102232114000001403 28,000,000.00三个月定期存款份有限公司 司昆山张浦支行
1102232114000001527 2,000,000.00 七天通知存款
1102232129000030405 3,370,732.48 活期存款
深圳市新宁现代物流中国工商银行股份有限公
1102232114000001926 20,000,000.00三个月定期存款有限公司 司昆山张浦支行
1102232114000001651 12,000,000.00 七天通知存款
合计 65,429,382.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
无
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
无
(四)募投项目先期投入及置换情况
无
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
(六)节余募集资金使用情况
（1）根据2011年8月24日召开第二届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部分募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目”和“上海新宁捷通仓储有限公司保税仓储建设项目”（超募资金投资项目）投资建设完成后结余的资金合计8,223,597.93元（注：截止2011年7月31日）用于永久补充流动资金。其中，苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目结余的资金为2,145,565.15元，上海新宁捷通仓储有限公司保税仓储建设项目结余的资金为6,078,032.78元。
专项报告第3页
苏州新宁物流有限公司实际于2011年10月9日将2,157,375.13元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，与公司审议公告金额差异 11,809.98元人民币，系2011年8月1日至10月9日期间募集资金账户产生的利息收入及手续费等。
上海新宁捷通仓储有限公司实际于2011年9月7日将5,000,000.00元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，于 2011年 9月 29日将1,091,495.67元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，与公司审议公告金额差异13,462.89元人民币，系2011年8月1日至9月29日期间募集资金账户产生的利息收入及手续费等。
（2）根据2012年2月27日公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用募集资金投资项目“昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目”结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目”投资建设完成后结余的资金合计4,790,249.64元（注：截止2012年2月9日，含利息、手续费等)用于永久补充流动资金。
昆山新宁物流有限公司实际于2012年3月6日将4,814,451.75元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，与公司审议公告金额差异 24,202.11元人民币，系2012年2月10日至3月6日期间募集资金账户产生的利息收入及手续费等。
（3）根据2013年4月23日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金投资项目“江苏新宁供应链管理有限公司供应链管理服务项目”结余资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意将募集资金投资项目“江苏新宁供应链管理有限公司供应链管理服务项目”投资建设完成后结余的资金合计15,361,513.36元(注：截止2013年3月31日，含利息、手续费等)用于永久补充流动资金。
江苏新宁供应链管理有限公司实际于2013年5月2日将15,435,194.27元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金，与公司审议公告金额差异73,680.91元，系2013年4月1日至2013年5月2日期间募集资金账户产生的利息收入和手续费等。
(七)超募资金使用情况
1、超募资金使用计划
(1)公司将2,000.00万元用于设立全资子公司上海新宁捷通仓储有限公司（具体名称以工商核准的名称为准），待公司正式成立之后在中国工商银行昆山张浦支行开设募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议。
专项报告第4页
上海新宁捷通仓储有限公司（具体名称以工商核准的名称为准）主要从事进出口货物的仓储、集装箱堆存及有关配套服务；保税仓库内货物的代理报关、报检业务，库区货物的分级、分装、挑选、制贴标签、整理等业务。
拟设立公司的注册资本为 2,000.00万元,使用上市超募资金 2,000.00万元，资金使用计划明细如下：
序号 计划支出项目 支出金额（万元）
1 建设期仓库租赁 86.00 2 配套设施改造与装修、消防费用 398.50 3 机械、电子等设备 776.50 4 办公设备 189.00 5 营运车辆 150.00 6 流动资金 400.00合计 2,000.00(2)公司将2,200.00万元超募资金用于永久补充公司流动资金。
随着公司收入规模的扩大，公司的业务开展需要更多流动资金支持，公司计划分别于2010年将1,300.00万元的超募资金用于永久补充公司流动资金、于2012年将900.00万元的超募资金用于永久补充公司流动资金。
(3)剩余2,815.11万元（不含利息）超募资金的使用计划将妥善安排并及时披露。
剩余超募资金 2,815.11万元（不含利息）将根据公司发展规划，用于公司主营业务。
2、实际使用超募资金
(1)截止2010年2月3日，上海新宁捷通仓储有限公司已收到江苏新宁现代物流股份有限公司缴纳的注册资本 2,000.00万元，本次出资经上海中豪会计师事务所出具的沪中豪验字(2010)第1022号验资报告验证。公司于2010年3月 29日与保荐人东吴证券有限责任公司、中国工商银行股份有限公司昆山张浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，以上《三方监管协议》与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
专项报告第5页
截止 2011年 12月 31日，已使用募集资金 20,183,295.19元，其中6,078,032.78元经第二届董事会第七次会议通过了《关于使用部分募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》决议批准永久补充公司流动资金。
与使用计划相比差异 183,295.19元，系累计收到的利息收入扣减手续费的净额。
(2)根据公司第一届董事会第十五次（临时）会议决议，同意将 1,300万元用于永久补充股份公司流动资金。公司于2010年2月3日将1,300.00万元的超募资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。
(3)根据2012年10月24日公司第二届董事会第二十一次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金中的900.00万元人民币用于永久补充公司流动资金。公司于 2012年 11月 6日将 900.00万元的超募资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计划，致力于公司的主营业务。
(九)募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
无
(二)变更募集资金投资项目的具体原因
无
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无
专项报告第6页
(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年4月22日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
江苏新宁现代物流股份有限公司董事会
2014年4月22日
专项报告第7页
附表：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：江苏新宁现代物流股份有限公司 单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 21,021.11 1,889.71
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金 15,264.53
累计变更用途的募集资金总额
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行性是承诺投资项目和超募资 是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计截至期末投入进度（%）项目达到预定可使用本年度实是否达到
否发生重大变金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态日期 现的效益预计效益
化承诺投资项目
昆山新宁物流有限公司
否 5,500.00 5,500.00 5,119.38 93.08 2011年 523.87 是 否保税仓储扩建项目
深圳市新宁现代物流有
限公司保税仓储建设项 否 5,000.00 5,000.00 283.75 1,784.38 35.69 2014年 968.72 是 否目
江苏新宁供应链管理有
限公司供应链管理服务 否 2,800.00 2,800.00 62.44 1,407.41 50.26 2013年 -182.35 否 否项目
苏州新宁物流有限公司
否 706.00 706.00 494.33 70.02 2011年 129.31 是 否保税仓储扩建项目
昆山新宁物流有限公司
保税仓储扩建项目节余 否 481.44
资金永久补充流动资金
苏州新宁物流有限公司
保税仓储扩建项目节余 否 215.74
资金永久补充流动资金
江苏新宁供应链管理有
限公司供应链管理服务
否 1,543.52 1,543.52
项目节余资金永久补充
流动资金
承诺投资项目小计 14,006.00 14,006.00 1,889.71 11,046.20 1,439.55
募集资金使用情况对照表第1页
超募资金投向
上海新宁捷通仓储有限
否 2,000.00 2,000.00 1,409.18 70.46 2011年 -285.39 否 否公司保税仓储建设项目
永久补充流动资金 否 2,200.00 2,200.00 2,200.00
上海新宁捷通仓储有限
公司保税仓储建设项目
否 609.15
节余资金永久补充流动
资金
超募资金投向小计 4,200.00 4,200.00 4,218.33 -285.39
合计 18,206.00 18,206.00 1,889.71 15,264.53 1,154.16
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具截止2013年12月31日，深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目正在建设中。
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
公司超募资金总额7,015.11万元，已列入计划使用的超募资金4,200.00万元。各超募资金项目的投资进度及实现效益情况详见本表中的超募资金投向。
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
由于公司在项目实施中，严格控制工程的各项支出，合理降低工程成本和费用；充分结合自身技术优势和经验及现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目投资，因此已完成项目募集资金出现以下结余：
1、苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，2011年8月24日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，将结余资金214.56万元永久补充流动资金；苏州新宁物流有限公司实际于2011年10月9日将215.74万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金；
2、上海新宁捷通有限公司保税仓储建设项目（超募资金投资项目），2011年8月24日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，将结余资金607.80万元永久补充流动资金；
项目实施出现募集资金
上海新宁捷通仓储有限公司实际于2011年9月7日将500万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，于2011年9月29日将109.15万元的结余募结余的金额及原因
集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金
3、昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，2012年2月27日，经公司第二届董事会第十三次会议决议，将该项目投资建设完成后结余的资金479.02万元用于永久补充公司流动资金。昆山新宁物流有限公司实际于2012年3月6日将481.44万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。
4、江苏新宁供应链管理有限公司供应链服务项目，2013年4月23日，经公司第二届董事会第二十五次会议决议，将该项目投资建设完成后结余的资金1,536.15万元用于永久补充流动资金。江苏新宁供应链管理有限公司于2013年5月2日将1,543.52万元结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计划，致力于途及去向 公司的主营业务。
2013年12月31日，经公司第二届董事会第三十四次会议决议，公司将募集资金投资项目“深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目”的完成时间延期至2014年12月31日。
募集资金使用及披露中募投项目延期的原因说明：
存在的问题或其他情况 深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目，前期由于市场环境变化以及系统建设尚未达到公司运营要求，一直采取成本节约原则和谨慎态度，力求募集资金的效益最大化，募集资金视项目发展情况进行逐步投入，致使该项目未达到计划进度。
注：截至期末累计投入金额超过募集资金投资总额系累计收到的利息收入扣减手续费的净额。
募集资金使用情况对照表第2页