证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2018-051
陕西炼石有色资源股份有限公司
关于 2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年6月30日《关于募集资金2018年半年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]197号）核准，向 7家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）78,585,461股，每股发行价格人民币 10.18元，募集资金总额人民币799,999,992.98元，扣除发行费用10,788,585.46元，实际募集资金净额为789,211,407.52元。资金已于2014年3月27日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2014]第61060002号《验资报告》。
截至2018年6月30日，公司募集资金使用情况如下：（单位：元）
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|项 目|金 额|
|募集资金总额|799,999,992.98|
|减：支付的发行费用|10,788,585.46|
|募集资金净额|789,211,407.52|
|减：以前年度使用金额|529,268,200.00|
|加：以前年度募集资金利息收入扣减手续费净额|54,289,694.94|
|期初募集资金余额|314,232,902.46|
|减：本年度直接投入募投项目|0.00|

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|减：临时性补充流动资金|0.00|
|加：募集资金利息收入扣减手续费净额|2,218,055.91|
|减：永久性补充流动资金|0.00|
|尚未使用的募集资金|316,450,958.37|

二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，制定了《陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》（简称“管理办法”），该管理办法于2014年3月11日经公司第七届董事会第二十三次会议通过。公司依据管理办法对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。
根据管理办法，中信建投证券股份有限公司及本公司分别与宁夏银行股份有限公司西安分行（以下简称“宁夏银行西安分行”）和中国工商银行股份有限公司成都双流支行（以下简称“工行成都双流支行”）于 2014年 4月 24日签订了《募集资金三方监管协议》。该事项详见2014年4月25日指定信息披露媒体《中国证券报》、《深圳证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊载的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。三方监管协议与深圳证券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018年 6月 30日，公司未使用募集资金余额为 316,450,958.37元(含募集资金专户利息收入扣除手续费金额56,507,750.85元)，募集资金专用账户余额为316,450,958.37元，专用账户具体情况如下：
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|开户银行|银行（存单）账号|金额（元）|
|宁夏银行西安分行营业部|51000140100000142|305,041,128.03|
|工行成都双流支行|4402039819100025881|11,409,830.34|
|合计||316,450,958.37|

三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
2018年 1-6月份非公开发行股票募集资金使用情况详见附表：募资资金使用情况对照表。
2、关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品情况
公司2018年半年度未发生使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
无。
4、节余募集资金使用情况
公司尚未使用募集资金将视项目进展陆续使用。
5、超募资金使用情况：
无。
6、募集资金使用的其他情况
公司在募集资金使用中不存在其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2018年半年度募投项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018年半年度募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
附：募集资金使用情况对照表
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二〇一八年八月二十七日
附表:
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额|||||78,921.14||报告期投入募集资金总额||||||0.00||
|变更用途的募集资金总额|||||0||已累计投入募集资金总额||||||52,926.82||
|变更用途的募集资金总额比例|||||0||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调 整 后投 资 总额||截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)）|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是 否达 到预 计效益||项目可行性是否发生重大变化|
|1.航空发动机含铼高温合金叶片项目|否|60,000.00|不适用||不适用|0.00|46,686.82|不适用|不适用|不适用|-2,659.69|否||否|
|2. 补充流动资金(主要用于炼石矿业扩大产能的前期准备)|否|18,921.14|不适用||不适用|0.00|6,240.00|不适用|不适用|不适用|不适用|否||否|
|合计||78,921.14||||0.00|52,926.82||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||项目1因各项认证周期较长，未能实现大批量销售；项目2因钢铁行业去产能影响，公司未再投入。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||不适用|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||不适用|||||||||||
|用闲置募集资金投资产品情况||||不适用|||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||项目1、在项目建设期内，公司严格把控各个环节，合理降低项目实施费用，从而最大限度的节约了项目投入资金。从控制投资成本和优化工艺流程出发，将原计划分别建设的合金厂房与叶片厂房合二为一，节省了厂房建设等费用支出，节约了项目的整体投资；另外就是公司享受当地政府的土地价格优惠，购买土地的支出 大幅降低；同时项目也获得了政府给予的多项政府补助。此外，公司对部分暂时闲置的募集资金进行了有效管理，取得一定的资金收益,因而使得募集资金有所节余。 项目2、受钢铁行业去产能的影响，公司钼产品的销售也受到很大影响，公司根据市场情况，在2016 年4月暂停了钼矿的采、选业务，因而也没再继续投入。|||||||||||

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|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。|
|募集资金其他使用情况|不适用|