证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2019-090
债券代码：143367 债券简称：17金证01
债券代码：155554 债券简称：19金证债
深圳市金证科技股份有限公司
关于公司 2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 7月 18日召开了第六届董事会2019年第八次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2019年 7月 19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司针对 2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。通过向中国证券登记结算有限公司上海分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象于本次激励计划首次公开披露前六个月内（即2019年1月19日至2019年7月18日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
（一）核查对象买卖公司股票的自查结果
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间，核查对象中共有162名内幕信息知情人存在买卖公司股票的情形，具体情况详见附件一《内幕信息知情人在自查期间买卖股票的情况》。
除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间不存在买卖公司股票的行为。
（二）关于核查对象买卖公司股票情况的说明
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规和公司《内幕信息及知情人管理制度》等相关制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
1、大股东买卖公司股票情况
（1）2019年 6月 7日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市金证科技股份有限公司股东减持股份计划公告》，公司董事长赵剑先生、董事徐岷波先生和杜宣先生因个人资金需要，拟在 2019年7月1日至2019年12月27日期间通过大宗交易或集中竞价等相关规定认可的方式减持所持有的部分公司股份。董事徐岷波先生和杜宣先生在自查期间的股票卖出行为均在减持计划的规定范围内，与本次激励计划内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。
（2）在自查期间董事李结义先生于 2019年 3月 18日通过二级市场买入公司股票 1,200股，董事长赵剑先生于 2019年 6月 6日通过大宗交易减持公司股票 1,192,500股。此两笔交易在完成之后已及时报上海证券交易所备案，符合相关法律法规要求，与本次激励计划内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。
2、其他内幕知情人买卖公司股票情况
根据其本人出具的说明，并经公司自查，除了上述四位股东之外的内幕信息知情人在其买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，其
在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论意见
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；在本次激励计划自查期间内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
2019年8月23日
附件一：《内幕信息知情人在自查期间买卖股票的情况》
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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|1||赵丹||核心业务（技术）人员||500||200||激励对象||
|2||杨晓宇||核心管理人员||1,100||1,100||激励对象||
|3||李芳||核心管理人员||-||1,111,000||激励对象||
|4||陈绍枝||核心管理人员||600||500||激励对象||
|5||涂洪川||核心管理人员||1,300||1,300||非激励对象||
|6||杨汝巍||核心管理人员||5,000||3,000||激励对象||
|7||周毅||核心管理人员||1,900||1,900||非激励对象||
|8||肖于群||核心管理人员||1,900||2,000||激励对象||
|9||王清若||核心管理人员||-||8,114||非激励对象||
|10||陈凌华||核心管理人员||1,000||1,000||激励对象||
|11||胡枫||核心业务（技术）人员||-||1,600||激励对象||
|12||李家宝||核心管理人员||5,000||5,000||激励对象||
|13||杜恒||核心管理人员||-||5,000||激励对象||
|14||曾德熹||核心管理人员||13,200||18,200||激励对象||
|15||蒋团园||核心业务（技术）人员||800||-||非激励对象||
|16||张海龙||核心管理人员||-||55,000||激励对象||
|17||赵恩选||核心管理人员||-||1,500||激励对象||
|18||张鹏||核心管理人员||-||1,700||激励对象||
|19||黄莹||核心业务（技术）人员||13,800||10,800||激励对象||
|20||骆艺||核心管理人员||500||-||激励对象||
|21||陈超||核心管理人员||13,400||13,400||激励对象||
|22||鲜宁||核心管理人员||3,000||7,000||激励对象||
|23||梁旭冰||核心业务（技术）人员||3,900||3,600||激励对象||
|24||赵兰||核心管理人员||1,900||4,000||激励对象||
|25||周彬||核心管理人员||-||800||激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|26||陈志强||核心业务（技术）人员||-||2,400||激励对象||
|27||庹阳平||核心管理人员||48,800||53,100||激励对象||
|28||唐勇||核心管理人员||500||500||激励对象||
|29||廖均||核心管理人员||400||400||激励对象||
|30||石卓武||核心管理人员||1,600||1,700||激励对象||
|31||袁志红||核心管理人员||-||100||激励对象||
|32||朱涌||核心管理人员||2,000||9,200||激励对象||
|33||莫光荣||核心业务（技术）人员||1,000||2,600||激励对象||
|34||王丹||核心管理人员||-||500||激励对象||
|35||刘钢||核心管理人员||1,900||800||非激励对象||
|36||刘红英||核心管理人员||-||5,500||非激励对象||
|37||冯立新||核心管理人员||314,700||312,700||激励对象||
|38||陈鹏||核心管理人员||11,300||11,300||激励对象||
|39||张财华||核心业务（技术）人员||1,300||1,300||非激励对象||
|40||陈勇||核心业务（技术）人员||5,700||1,000||激励对象||
|41||王亮亮||核心管理人员||27,486||27,486||激励对象||
|42||任鸿军||核心管理人员||600||3,300||激励对象||
|43||周良雨||核心业务（技术）人员||3,700||4,900||激励对象||
|44||林剑||核心管理人员||200||200||激励对象||
|45||胡雄||核心管理人员||5,100||3,500||激励对象||
|46||付翔||核心管理人员||11,700||13,700||激励对象||
|47||徐海东||核心业务（技术）人员||1,200||900||激励对象||
|48||周江||核心业务（技术）人员||1,700||3,700||激励对象||
|49||房华斌||核心业务（技术）人员||1,500||1,500||激励对象||
|50||刘旺||核心业务（技术）人员||900||900||激励对象||
|51||杜磊磊||核心管理人员||-||1,300||激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|52||郭晋中||核心业务（技术）人员||95,750||89,950||非激励对象||
|53||王桂菊||核心管理人员||-||330,000||非激励对象||
|54||刘松||核心管理人员||-||10,000||非激励对象||
|55||孙春莲||核心管理人员||-||900||非激励对象||
|56||冯春平||核心管理人员||-||10,000||非激励对象||
|57||王印龙||核心业务（技术）人员||8,000||8,000||非激励对象||
|58||覃世彪||核心业务（技术）人员||4,700||4,700||非激励对象||
|59||王喆||核心业务（技术）人员||29,700||24,000||非激励对象||
|60||廖伟成||核心业务（技术）人员||300||-||非激励对象||
|61||申海燕||核心管理人员||-||500||激励对象||
|62||张睿潇||核心业务（技术）人员||4,600||5,300||激励对象||
|63||刘源||核心业务（技术）人员||200||1,700||非激励对象||
|64||钟敏||核心管理人员||23,000||53,800||激励对象||
|65||葛家明||核心管理人员||18,000||32,000||激励对象||
|66||陈琳||核心管理人员||500||500||激励对象||
|67||吴晓琳||核心管理人员||9,572,359||9,910,859||非激励对象||
|68||王鹏||核心管理人员||-||50,700||激励对象||
|69||罗郁云||核心管理人员||8,600||7,600||激励对象||
|70||吕超||核心业务（技术）人员||300||300||非激励对象||
|71||黄学礼||核心管理人员||72,100||39,728||激励对象||
|72||胡承真||核心管理人员||5,800||7,600||激励对象||
|73||卢佳盛||核心管理人员||200||-||激励对象||
|74||陈红磊||核心业务（技术）人员||900||900||非激励对象||
|75||李小平||核心业务（技术）人员||9,600||9,600||非激励对象||
|76||李成刚||核心业务（技术）人员||200||200||非激励对象||
|77||卢春光||核心业务（技术）人员||9,500||9,500||非激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|78||彭日平||核心业务（技术）人员||5,100||7,500||非激励对象||
|79||王曼||核心业务（技术）人员||-||100||非激励对象||
|80||薛宏艳||核心管理人员||300||300||激励对象||
|81||张磊||核心管理人员||1,500||1,500||激励对象||
|82||王一平||核心管理人员||500||500||激励对象||
|83||曾志斌||核心管理人员||35,600||72,100||激励对象||
|84||王龙||核心管理人员||3,300||14,800||激励对象||
|85||李鹏||核心业务（技术）人员||13,600||13,600||激励对象||
|86||田雪||核心管理人员||-||59,000||激励对象||
|87||刘小罡||核心业务（技术）人员||31,000||44,000||激励对象||
|88||张超||核心业务（技术）人员||7,500||7,600||激励对象||
|89||马可||核心管理人员||400||-||激励对象||
|90||陈向华||核心管理人员||-||1,500||激励对象||
|91||刘建军||核心管理人员||600||600||激励对象||
|92||陈大鹏||核心管理人员||2,500||7,500||激励对象||
|93||花城||核心管理人员||-||3,100||激励对象||
|94||吴仁芳||核心管理人员||1,000||1,000||激励对象||
|95||丁大伟||核心管理人员||-||800||激励对象||
|96||钟志刚||核心管理人员||8,672,864||8,747,755||激励对象||
|97||李忠碧||核心管理人员||-||20,800||激励对象||
|98||张启超||核心管理人员||-||2,000||激励对象||
|99||陈明新||核心管理人员||1,500||2,500||激励对象||
|100||佘江维||核心管理人员||33,800||33,800||激励对象||
|101||李丹||核心管理人员||6,500||16,700||激励对象||
|102||张要凡||核心管理人员||-||5,400||激励对象||
|103||李春龙||核心业务（技术）人员||21,100||21,100||激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|104||黄朝||核心业务（技术）人员||400||400||激励对象||
|105||彭舰||核心管理人员||-||6,000||激励对象||
|106||傅正茂||核心管理人员||-||15,000||激励对象||
|107||张红丽||核心管理人员||1,000||2,900||激励对象||
|108||汤新荣||核心管理人员||-||7,500||激励对象||
|109||饶海军||核心管理人员||1,100||2,400||激励对象||
|110||廖华军||核心管理人员||-||900||激励对象||
|111||刘加||核心管理人员||3,100||8,100||非激励对象||
|112||侯志谦||核心管理人员||8,300||8,300||非激励对象||
|113||王逖||核心业务（技术）人员||5,100||4,900||非激励对象||
|114||李宁||核心业务（技术）人员||14,600||16,100||非激励对象||
|115||方为||核心管理人员||-||97,000||非激励对象||
|116||梁军||核心业务（技术）人员||4,500||4,500||非激励对象||
|117||邓磊||核心业务（技术）人员||-||4,300||非激励对象||
|118||李建永||核心业务（技术）人员||4,700||17,600||非激励对象||
|119||徐姝梅||核心管理人员||2,000||2,000||激励对象||
|120||曾可敏||核心业务（技术）人员||3,300||12,600||激励对象||
|121||李志勇||核心业务（技术）人员||202,200||198,000||激励对象||
|122||周山明||核心管理人员||495,100||534,300||激励对象||
|123||周贤谦||核心管理人员||300||200||激励对象||
|124||张秀仕||核心管理人员||800||800||激励对象||
|125||陈良萍||核心管理人员||22,000||19,900||激励对象||
|126||陈牧||核心管理人员||2,500||3,100||激励对象||
|127||何万刚||核心管理人员||36,500||20,200||激励对象||
|128||雷文彬||核心管理人员||2,400||2,600||激励对象||
|129||熊于兵||核心管理人员||26,700||50,800||激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|130||何俊||核心管理人员||23,900||23,900||激励对象||
|131||彭权才||核心业务（技术）人员||50,400||46,100||激励对象||
|132||麦凤娟||核心管理人员||700||700||激励对象||
|133||李全胜||核心业务（技术）人员||500||-||激励对象||
|134||朱本超||核心业务（技术）人员||6,700||7,300||激励对象||
|135||刘伟伟||核心管理人员||6,000||3,000||激励对象||
|136||杨云鹏||核心管理人员||49,300||49,200||激励对象||
|137||赵晓军||核心管理人员||900||1,900||激励对象||
|138||盛芙蓉||核心管理人员||1,100||1,100||激励对象||
|139||陈园||核心管理人员||300||1,600||激励对象||
|140||吴永平||核心管理人员||-||2,600||激励对象||
|141||庄颖||核心管理人员||400||5,300||激励对象||
|142||夏勇||核心管理人员||3,900||10,400||激励对象||
|143||孙艳萍||核心业务（技术）人员||2,600||1,700||激励对象||
|144||刘青||核心管理人员||-||400||激励对象||
|145||秦建津||核心管理人员||3,600||3,600||非激励对象||
|146||江斌超||核心管理人员||2,100||2,100||激励对象||
|147||徐晓丽||核心管理人员||6,000||3,500||激励对象||
|148||叶锡建||核心管理人员||-||400||激励对象||
|149||柯跃华||核心业务（技术）人员||10,600||10,600||非激励对象||
|150||杨眉||核心管理人员||968,523||981,634||激励对象||
|151||吴依丽||核心管理人员||-||6,000||非激励对象||
|152||贺向朝||核心管理人员||-||4,600||激励对象||
|153||吴昊||核心管理人员||-||900||激励对象||
|154||潘艳伟||核心业务（技术）人员||1,600||3,000||激励对象||
|155||黄清权||核心业务（技术）人员||-||800||激励对象||

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||||||||自查期间累计买||自查期间累计卖|||
||序号||姓名||职务||入公司股票数量||出公司股票数量||备注|
||||||||（股）||（股）|||
|156||唐剑||核心业务（技术）人员||600||600||激励对象||
|157||李丹||核心管理人员||4,100||3,200||激励对象||
|158||陈程||核心管理人员||-||600||激励对象||
|159||赵剑||董事长||-||1,192,500||非激励对象||
|160||李结义||董事||1,200||-||非激励对象||
|161||徐岷波||董事||-||2,738,957||非激励对象||
|162||杜宣||董事||-||3,700,000||非激励对象||

备注：上述名单中，第101名内幕信息知情人“李丹”为子公司金证财富南京科技有限公司员工，身份证号码为6106***********220；第 157名内幕信息知情人“李丹”为公司集团办公室员工，身份证号码为4303***********328。