辽宁大金重工股份有限公司
2017年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
辽宁大金重工股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准，贵公司委托主承销商平安证券股份有限责任公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股（A股）3000万股（每股面值1元），发行价格为每股38.60元，共募集资金人民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用 6,090万元后的募集资金人民币 109,710.00万元，由主承销商平安证劵于2010年9月30日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 682.92万元，公司本次实际募集资金净额为人民币109,027.08万元，经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字[2010]第1-0072号《验资报告》。
2010年度，贵公司共计使用募集资金25,132.82万元。2011年度，贵公司共计使用募集资金 18,526.38万元。2012年度，贵公司共计使用募集资金 30,093.40万元。
2013年度，贵公司共计使用募集资金 12,310.86万元。使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的金额为11,800万元。2014年度，贵公司使用募集资金投入募投项目 14,269.17万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为 14,500万元。2015年度，贵公司使用募集资金投入募投项目5,953.88万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为9,000.00万元。2016年度，贵公司使用募集资金投入募投项目2,147.01万元，使用募集资金永久补充流动资金6,495.31万元。2017年贵公司使用募集资金投入募投项目 48.61万元，使用募集资金永久补充流动资金381.28万元。
截至 2017年 12月 31日，贵公司募集资金账户余额为 164.36万元（含募集资金利息0.68万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁大金重工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2009年 12
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月 25日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已分别与平安证劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于2010年 10月 29日签署了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设两个募集资金专户。
公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设银行股份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011年 9月 9日共同签署了《募集资金四方监管协议》，由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行开设两个专户存储募集资金。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
存储余额
开户银行 银行账号 账户类别 存款种类 起始日到期日（万元）
中国建设银行股份有限 募集资金
21001697024052502938 已注销
公司阜新城建支行 专户
中国工商银行股份有限 募集资金
0710000319248046538 已注销
公司阜新新邱支行 专户
中国银行股份有限公司 募集资金
233810221711 164.36活期存款
蓬莱支行 专户
中国建设银行股份有限 募集资金
37001666170050152104 已注销
公司蓬莱支行 专户
合 计 164.36
注：公司于2016年8月1日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，拟将节余募集资金永久补充流动资金，之后注销存放募投项目的募集资金专项账户。2016年末，中国建设银行股份有限公司阜新城建支行募集资金专户、中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行募集资金专户、中国建设银行股份有限公司蓬莱支行募集资金专户已注销完毕，中国银行股份有限公司蓬莱支行募集资金专户由于存在尚未支付完毕的工程款，尚未注销。
三、本年度募集资金的实际使年用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，项目实施方式为自建，未进行过变更。
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(四) 募投项目先期投入及置换情况
本报告期无置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本报告期使用节余募集资金永久补充流动资金381.28万元。
(七) 超募资金使用情况
本报告期无使用超募资金的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
本报告期尚未使用的募集资金全部存放银行。
(九) 募集资金使用的其他情况
本报告期无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年4月20日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
辽宁大金重工股份有限公司二〇一八年四月二十日
专项报告第3页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：辽宁大金重工股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元募集资金总额 109,027.08 本年度投入募集资金总额 429.89
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
108,863.40
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更 截至期末累 项目达到预 项目可行性是承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投本年度投 截至期末投入进度（%） 本年度实是否达到
项目（含部 计投入金额 定可使用状 否发生重大变向 诺投资总额资总额(1) 入金额 (3)＝(2)/(1) 现的效益预计效益
分变更） (2) 态日期 化承诺投资项目
年加工6万吨重型装备钢结构
否 51,293.30 50,912.02 48.61 50,748.34 99.68 2014年12月 3,070.10 是 否制造项目
承诺投资项目小计 51,293.30 50,912.02 48.61 50,748.34 99.68 3,070.10
超募资金投向
（一）永久补充流动资金 39,933.78 40,315.06 381.28 40,315.06 100.00
（二）归还银行贷款 17,800.00 17,800.00 17,800.00 100.00
超募资金投向小计 57,733.78 58,115.06 381.28 58,115.06
合计 109,027.08 109,027.08 429.89 108,863.40
未达到计划进度或预计收益
项目部分土地需当地政府填海造地，因民用设施动迁至2011年7月才完成，因此影响了总体进度。募投项目已于2014年底基本达到设计产能。
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点
募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，未进行过变更。
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无募集资金投资项目实施方式调整情况。
调整情况
募集资金投资项目先期投入
募集资金到位前（截至2010年10月31日），本公司利用自筹资金先期投入3,332.82万元。该资金2011年由募集资金账户转入自有账户。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
动资金情况
项目实施出现募集资金结余募集资金结余6,876.59万元，结余原因为：1、公司依照募集资金投资计划，本着节约、合理有效的原则使用募集资金，严格控制各项支出，合理降低成本和费的金额及原因 用；2、募集资金存放期间产生部分利息收入、利用闲置募集资金购买保本理财产品产生的投资收益。结余资金中6,495.31万元已于2016年12月永久补充流动 1
资金，381.28万元于2017年1月永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金全部存放银行。
去向
募集资金使用及披露中存在
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
的问题或其他情况