证券代码：002474 证券简称：榕基软件 公告编号：2014-021福建榕基软件股份有限公司
2013年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2013年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会2010年8月11日证监许可［2010］1099号文《关于核准福建榕基软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式向社会公开发行2,600万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股37.00元。截至2010年9月6日止，本公司共募集资金人民币96,200.00万元，扣除发行费用5,633.68万元后，实际募集资金净额为90,566.32万元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并出具天健正信验（2010）综字第020115号《验资报告》。
(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1．以前年度已使用金额
本公司实际募集资金净额90,566.32万元，2010年度使用募集资金总额为
3,885.65万元，2011年度使用募集资金总额为9,734.67万元，2012年度使用募集资金总额为15,939.63万元，截至2012年12月31日止，募集资金专户余额为64,267.33万元（其中募集资金61,330.40万元，专户存储累计利息扣除手续费2,936.93万元）。
2．本年度使用金额及当前余额
2013年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目6,499.78万元。截至2013年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目18,223.20万元。
（2）从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的募投项目金额合计709.42万元，具体明细列示如下：
||
|-|
|项目|
|质检三电工程企业端软件运维服务平台项目|
|信息安全风险综合管理系统项目|
|协同管理软件平台项目|
|新一代电子政务应用平台项目|
|技术研发与创新中心项目|
|合计|

（3）子公司超募资金使用情况
2013年度全资子公司榕基五一（北京）信息技术有限公司将超募资金1,091.77万元用于公司的日常生产经营。截至2013年12月31日止，本公司超募资金累计支出5,604.27万元。
（4）超募资金补充流动资金情况
2013年度，本公司未使用超募资金永久补充流动资金，截至2013年12月31日止，本公司募集资金累计永久性补充流动资金13,000.00万元。
综上，截至2013年12月31日，2013年度募集资金投入8,300.97万元，募集资金累计投入37,536.89万元，尚未使用的金额为59,735.15万元(其中包含利息净收入5,996.30万元)。
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金的管理情况
2008年1月20日，本公司召开第一届董事会第三次会议，审议通过了《福建榕基软件股份有限公司募集资金管理制度》的议案。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，2010年9月29日，公司召开第一届董事会第十三次会议对《募集资金管理制度》进行了修订。《募集资金管理制度》（修订本）对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。
募集资金到位后，本公司于2010年9月29日与国金证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司福州铜盘支行、交通银行股份有限公司福州三山支行、中国农业银行股份有限公司福州鼓楼支行、上海浦东发展银行福州分行、厦门国际银行福州鼓楼支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在上述开户银行开设募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2011年5月31日，本公司子公司榕基软件（北京）五一信息技术有限公司与国金证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开始募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2012年1月12日，本公司子公司河南榕基信息技术有限公司与国金证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行、广发银行股份有限公司郑州金水路支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在上述开户银行开始募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2012年12月7日，本公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金专项账户的议案》决定在中国民生银行股份有限公司福州东街支行新设一个募集资金专项账户，将原保存在中国光大银行股份有限公司福州铜盘支行募集资金专项账户本息余额全部转存至新设的募集资金专户，同时注销原中国
光大银行股份有限公司福州铜盘支行募集资金专项账户，并将与中国民生银行股份有限公司福州东街支行、保荐机构及时签署《募集资金三方监管协议》。本公司于2012年12月20日与保荐人国金证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司福州东街支行签署了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开始募集资金专项账户，用于募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，公司严格执行《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引等相关证券监管法规、公司《募集资金管理制度》以及公司与开户银行、保券机构签订的《募集资金三方监管协议》，公司对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，未发现违反相关规定及协议的情况。
(二)募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日止，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
农行福州市冶山支行 13110301040007253 募集资金专户 7,173,334.50交行福州市三山支行 351008020018170053635募集资金专户 8,738,223.57厦门国际银行福州鼓楼
2020111016888 募集资金专户 4,304,500.57支行
上海浦发银行福州分行 43010155260002147 募集资金专户 9,001,170.82民生银行福州东街支行 1503014210006322 募集资金专户 41,684,890.48
招行中关村支行 110907678410402 募集资金专户 1,035,732.65募集资金专户
招行中关村支行 11090767848000037 5,000,000.00--定存
厦门国际银行北京中关
5030111001172 募集资金专户 5,284,702.55村支行
厦门国际银行北京中关 募集资金专户
5030150002923
村支行 —理财 100,000,000.00厦门国际银行北京中关 募集资金专户
5030150002954
村支行 —理财 160,000,000.00上海浦东发展银行北京
91400154800000533 募集资金专户 595,189.33分行东花市支行
中国民生银行北京和平
0126014210016057 募集资金专户 3,148,074.65里支行
中国民生银行北京和平 募集资金专户 50,000,000.00 700962397
里支行 —理财
浦发银行郑州陇海路支
66176120154800002939 募集资金专户 1,965.41行
浦发银行郑州陇海路支 募集资金专户
73120167010000504 1,500,000.00行 --七天通知
浦发银行郑州陇海路支 募集资金专户
76120154800002900 52,000,000.00行 —理财
广发银行郑州金水路支 募集资金专户
131041512010015705 5,883,735.20行 —理财
募集资金专户
农行福州市冶山支行 40,000,000.00—理财
募集资金专户
交行福州市三山支行 35,000,000.00—理财
厦门国际银行福州鼓楼 募集资金专户
30,000,000.00支行 —理财
募集资金专户
上海浦发银行福州分行 37,000,000.00—理财
小计 597,351,519.73
注：部分理财专户无银行账户。
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入5,997.30万元（其中2013年度利息收入3,059.80万元），已扣除手续费1万元（其中2013年度手续费0.43万元），尚未从募集资金专户转出的募投项目投入709.42万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2013年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的使用情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2013年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或者置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
福建榕基软件股份有限公司董事会2014年3月24日
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||附表1：||||||||||||
||募集资金使用情况对照表||||||||||||
||公司名称：福建榕基软件股份有限公司||||||||||单位：人民币万元||
|募集资金总额|||||90,566.32|本年度投入募集资金总额|||||||
||||||||||||7,591.55||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||||36,827.46|||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目||是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期||是否达到预计效益||项目可行性是否发生重大变化|
||||||||||本年度实现||||
||||||||||的效益||||
|新一代电子政务应用平台||否|6,764.68|6,764.68|1,439.41|3,803.27|56.22%|2012年9月||否||否|
||||||||||3,151.17||||
|信息安全风险综合管理系统||否|6,339.33|6,339.33|909.33|3,488.35|55.03%|2012年9月||否||否|
||||||||||1,409.73||||
|质检三电工程企业端软件运维服务平台||否|9,024.31|9,024.31|2,636.75|5,889.62|65.26%|2012年9月||否||否|
||||||||||913.05||||
|协同管理软件平台||否|7,450.14|7,450.14|925.98|3,348.82|44.95%|2012年9月||否||否|
||||||||||2,619.67||||
|技术研发与创新中心||否|3,104.37|3,104.37|588.32|1,693.13|54.54%||||||
||||||||||不适用||||
|承诺项目小计||—|32,682.83|32,682.83|6,499.78|18,223.20|—|—||—||—|
||||||||||8,093.62||||
|投资设立子公司|||43,000.00|43,000.00|1,091.77|5,604.27|13.03%||||||
||||||||||—||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|永久性补充流动资金|13,000.00|13,000.00|||13,000.00|100.00%||
||||||||—|
|超募资金投向小计|56,000.00|56,000.00|1,091.77||18,604.27|—||
|合计|88,682.83|88,682.83|7,591.55||36,827.46|—||
|未达到计划进度原因(分具体项目)||||||||
|||||受到全球经济的影响，一方面由于周边市场环境发生变化，研发环境建设投入放缓；另一方面为了应||||
|||||对市场需求发生变化和技术发展需要，为了满足客户需求，公司继续加大研发投入促进产品升级换代，||||
|||||适当延长研发进度；同时募集资金投资项目尚未整体达产，其规模效应还未充分发挥，虽然销售出现||||
|||||了一定程度增长，却未完全达到预期。基于上述原因，2013年度募集资金投资项目形成的现有效益未||||
|||||能完全达到招股说明书承诺的项目整体完成后的预期收益。||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||无|||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||公司实际募集资金净额为90,566.32万元，根据公司招股说明书中披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为32,682.83万元，本次募集资金净额超过计划募集资金57,883.49万元。2011年，公司以超募资金3,000.00万元投资设立子公司榕基五一（北京）信息技术有限公司；以超募资金10,000.00万元投资设立子公司河南榕基信息技术有限公司；以超募资金30,000.00万元投资设立北京中榕基信息技术有限公司。2011年河南榕基信息技术有限公司使用超募资金支付子公司开办期间的费用5.00万元。2012年河南榕基信息技术有限公司支付超募资金购买土地款4,500.00万元，2012年北京中榕基信息技术有限公司使用超募资金支付费用7.50万元。公司2010年12月24日第二届董事会第二次会议决定使用超募资金人民币13,000.00万元永久补充流动资金。2011年度，公司使用超募资金永久补充流动资金6,300.00万元。2012年度，公司使用超募资金永久补充流动资金6,700.00万元。公司以超募资金永久补充流动资金已经实施完成。2013年度北京五一使用超募资金用于日常生产经营1,091.77 万元。|||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||无|||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||无|||||

||||
|-|-|-|
|募集资金投资项目先期投入及臵换情况|||
|||2010年11月，经天健正信会计师事务所有限公司专项审核，并经公司董事会决议通过，公司独立董事、|
|||监事会、保荐机构同意，本公司用募集资金置换了预先已投入募集资金项目的自筹资金38,856,547.62|
|||元。|
|用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况|无||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无||
|尚未使用的募集资金用途及去向|按规定用于募集资金项目，存放于募集资金专户及转作定期存款、购买银行理财产品。||
|募集资金其他使用情况|2013年，福建榕基软件股份有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品14,200.00万元；子公司北京中榕基信息技术有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品31,000.00万元；子公司河南榕基信息技术有限公司使用闲置募集资金购买银行理财产品5,788.37万元。||

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已臵换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。