发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
发行人关于
公司设立以来股本演变情况的说明
一、发行人设立以来股本演变情况说明
广州广哈通信股份有限公司（以下简称“本公司”、“广哈通信”或“股份公司”）系于2011年12月30日由广州广哈通信有限公司（以下简称“广哈有限”）整体变更设立而来。本公司历次股本演变情况具体可分为以下两个阶段：
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（一）有限责任公司阶段
1、1995年
4
月，广州哈里斯通信有限公司成立
1995年3月15日，经广州市对外经济贸易委员会出具“穗外经贸【1995】71号”《关于合资经营广州哈里斯通信有限公司合同、章程的批复》同意，由广州有线电厂、美国Harris Corporation和马来西亚Harris Advanced Technology Sdn.Bhd.
共同出资设立广州哈里斯通信有限公司（以下简称“广州哈里斯”），注册资本为1,490.00万美元。并于1995年3月23日核发“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。
1995年4月8日，广州哈里斯取得了《中华人民共和国企业法人营业执照》。
截至1995年7月4日，广州哈里斯共收到各股东投入资本1,490.00万美元。其中：广州有线电厂于1995年3月28日以设备、机器、建筑物出资人民币63,518,699.95元，按合资协议规定的折算率为730.10万美元。羊城会计师事务所对上述出资进行了验资，并于1995年6月2日，出具了【95】羊验字第2926号《关于广州哈里斯通信有限公司的第一期验资报告》。HarrisCorporation、Harris Advanced TechnologySdn.Bhd.于1995年7月4日以美元现金分别出资149.00万美元、610.90万美元，至此，公司的各股东方均缴足出资额。羊城会计师事务所对上述出资进行了验资，并于1995年7月28日，出具了【95】羊验字第3006号《关于广州哈里斯通信有限公司的第二期验资报告》。
各股东认缴的出资及实际出资情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|股东名称|认缴出资（万美元）|出资比例（%）|实际出资（万美元）|出资比例（%）|
|广州有线电厂|730.10|49.00|730.10|49.00|
|HarrisAdvancedTechnologySdn.Bhd.|610.90|41.00|610.90|41.00|
|HarrisCorporation|149.00|10.00|149.00|10.00|
|合计|1,490.00|100.00|1,490.00|100.00|

2、2001年
5
月，第一次股权变动
（1）股东更名
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Harris Advanced TechnologySdn.Bhd.是一家依照马来西亚法律成立及存在的公司。据马来西亚公司注册处出具的《公司名称变更证书》，Harris Advanced TechnologySdn.Bhd.于1999年9月18日名称变更为Intersil TechologySdn.Bhd.。
2000年4月6日，广州市对外经济贸易委员会出具穗外经贸业【2000】80号文，批复同意上述股东名称变更等事项。
（2）股权转让
2000年8月4日，经广州哈里斯董事会一致同意，HarrisCorporation、Intersil TechnologySdn.Bhd.与越电实业有限公司（以下简称“越电实业”）签订《股权转让协议》。Harris Corporation和Intersil TechnologySdn.Bhd.将合计持有广州哈里斯51%的股权以758,205.00美元的价格转让给越电实业，该51%的股权含已实际出资的759.90万美元。
2001年2月20日，广州市对外经济贸易委员会以“穗外经贸业【2001】74号”《关于合资经营广州哈里斯通信有限公司股权转让的批复》批准该次股权转让。
2001年2月28日，广州哈里斯取得“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|越电实业有限公司|759.90|51.00|
|广州有线电厂|730.10|49.00|
|合计|1,490.00|100.00|

就上述股东变动情况，广州哈里斯于2001年5月18日完成了工商变更登记。
3、2002年
3
月，第二次股权变动
2001年7月31日，广州哈里斯召开公司董事会，一致同意将注册资本由1,490.00万美元调减为820.00万美元，减少670.00万美元注册资本。各股东按照各自出资比例减资，即越电实业减资341.70万美元，广州有线电厂减资328.30万美元。
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2001年8月31日，广州市大公会计师事务所有限公司出具“穗大师专字（2001）第189号”《会计报表审阅报告》，列明截至2001年7月31日公司资产负债表、资产清单、负债清单。
2001年11月6日，广州哈里斯就该减资事项于《南方日报》发布了公告。
2002年2月1日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外经贸资【2002】28号”《关于合资企业广州哈里斯通信有限公司调减投资总额与注册资本的批复》批准了上述减资事项，并随文换发了“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。广州市大公会计师事务所对上述减资事宜进行了验资，并于2002年3月16日出具了“穗大师外验字【2002】第002号”《验资报告》。
此次减资后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|越电实业有限公司|418.20|51.00|
|广州有线电厂|401.80|49.00|
|合计|820.00|100.00|

就上述减资事宜，广州哈里斯于2002年3月30日完成了工商变更登记。
4、2003年
1
月，第三次股权变动
2002年9月28日，经广州哈里斯董事会一致同意，越电实业与鹏胜国际有限公司（以下简称“鹏胜国际”）签订《股权转让协议》，越电实业将其所持广州哈里斯51%的股权以75.00万美元的价格转让给鹏胜国际，该51%的股权含已实际出资的418.20万美元。
2002年12月24日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外贸资【2002】658号”《关于合资企业广州哈里斯有限公司股权转让的批复》批准该次股权转让，2002年12月30日，广州哈里斯取得“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|

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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|鹏胜国际有限公司|418.20|51.00|
|广州有线电厂|401.80|49.00|
|合计|820.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广州哈里斯于2003年1月8日完成了工商变更登记。
5、2004年
4
月，第四次股权变动
2002年12月12日，经广州市国资委“穗国资【2000】83号”《关于授权广州机电工业资产经营公司经营国有资产问题的批复》文件授权，广州机电工业资产经营有限公司（以下简称“机电公司”）发出的穗机电财【2002】223号文，批准将广州有线电厂持有的广州哈里斯49%的股权无偿划拨给广州电子集团有限公司（以下简称“电子集团”））。
2004年4月1日，广州哈里斯董事会一致同意，并由广州有线电厂与电子集团签订《股权转让协议》，广州有线电厂将拥有广州哈里斯的49%的股权无偿转让给电子集团，该49%的股权含已实际出资的401.80万美元。
2004年4月9日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外贸资【2004】171号”《关于合资企业广州哈里斯有限公司股权转让的批复》批准该次股权转让，2004年4月13日，广州哈里斯取得“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|鹏胜国际有限公司|418.20|51.00|
|广州电子集团有限公司|401.80|49.00|
|合计|820.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广州哈里斯于2004年4月13日完成了工商变更登记。
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6、2004年
5
月，第五次股权变动
2004年4月10日，经广州哈里斯董事会一致同意，电子集团与机电公司签订《股权转让协议》，电子集团将其所持广州哈里斯27.562%的股权以人民币
9,211,182.46元的价格转让给机电公司，该27.562%的股权含已实际出资的226.00
万美元。电子集团将其所持广州哈里斯21.438%的股权以人民币600.00万元的价格转让给广州联电集团有限公司（以下简称“联电集团”），该21.438%的股权含已实际出资的175.80万美元。
2004年5月17日，广州哈里斯取得换发的《台港澳侨投资企业批准证书》。
2004年5月26日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外贸资【2004】237号”《关于合资企业广州哈里斯有限公司股权转让的批复》批准该次股权转让。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|鹏胜国际有限公司|418.20|51.00|
|广州机电工业资产经营有限公司|226.00|27.562|
|广州联电集团有限公司|175.80|21.438|
|合计|820.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广州哈里斯于2004年5月27日完成了工商变更登记。
7、2005年
1
月，第六次股权变动
（1）股权转让
2004年9月10日，经广州哈里斯董事会一致同意，机电公司与联电集团签订《股权转让协议》，机电公司将其所持广州哈里斯27.562%的股权以人民币
9,211,182.46元的价格转让给联电集团，该27.562%的股权含已实际出资的226.00
万美元。
2004年12月30日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外贸资【2004】608号”《关于合资企业广州哈里斯有限公司股权转让的批复》批准该次股权转让，并随文
换发了“外经贸穗合资证字【1995】0021号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业
批准证书》。
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此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万美元）|出资比例（%）|
|鹏胜国际有限公司|418.20|51.00|
|广州联电集团有限公司|401.80|49.00|
|合计|820.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广州哈里斯于2005年1月11日完成了工商变更登记。
（2）公司更名
2005年4月20日，经广州哈里斯董事会一致同意，广州哈里斯名称变更为“广州广哈通信有限公司”，并于2005年5月12日，完成了工商变更登记。
8、2011年
1
月，第七次股权变动
2010年3月30日，经广哈有限董事会一致同意，鹏胜国际与广州电气装备集团有限公司（以下简称“电装集团”）签订《股权转让协议》，以广州市大公会计师事务所出具的“穗大师审字（2010）第144号”《广州广哈通信有限公司2010
年度审计报告》为定价依据，鹏胜国际将其所持广哈有限51%的股权以人民币
38,796,947.36元的价格转让给电装集团，该51%的股权含已实际出资的人民币
3,638.34万元。
2010年8月6日，广州市对外贸易经济合作局以“穗外贸资【2010】643号”《关于合资企业广州广哈通信有限公司股权转让变更为内资企业的批复》，同意上述股权转让协议，广哈有限公司类型变更为内资企业。
截至2011年1月12日止，由于企业性质变更，广哈有限的注册资本由820.00万美元变更为7,134.00万人民币，其中电装集团实缴注册资本人民币3,638.34万元，占注册资本的51%；联电集团实缴注册资本人民币3,495.66万元，占注册资本的
49%。广州市大公会计师事务所对上述事宜进行了验资，并于2011年1月12日，出具了“穗大师内验字【2011】第008号”《验资报告》。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州电气装备集团有限公司|3,638.34|51.00|

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||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州联电集团有限公司|3,495.66|49.00|
|合计|7,134.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广哈有限于2011年1月27日完成了工商变更登记。
9、2011年
9
月，第八次股权变动
2011年7月4日，联电集团与电装集团、广州市盛邦投资有限公司（以下简称“盛邦投资”）签订《股权交易合同》。以广东中联羊城资产评估有限公司对广哈有限进行资产评估并出具的“【2010】羊资评字第936号”《评估报告》为定价依据，联电集团将其持有的广哈有限39%的股权以人民币3,181.5186万元的价格转让给电装集团，其余10%的股权以人民币815.774万元的价格转让给盛邦投资。同日，联电集团、电装集团和盛邦投资及交易机构广州产权交易所签订交易编号为
“GZ3DG311GD1000728”的《成交确认书》。
该次股权转让经广哈有限股东会一致同意，并委托广州产权交易所以公开市场方式转让，各交易主体进行交易的行为符合交易的程序性规定，就此广州产权交易所于2011年8月4日，出具了交易编号为“GZ3DG311GD1000728”的《企业产权交易证明》。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州电气装备集团有限公司|6,420.60|90.00|
|广州市盛邦投资有限公司|713.40|10.00|
|合计|7,134.00|100.00|

就上述股权变更事宜，广哈有限于2011年9月30日完成了工商变更登记。
（二）股份有限公司阶段
1、2011年
12
月，第九次股权变动
2011年11月22日，广哈有限召开临时股东会，决议同意以整体变更方式设立
广州广哈通信股份有限公司。根据立信羊城会计师事务所有限公司于2011年10月
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30日出具的“【2011】羊查字第23307号”《审计报告》，截至2011年9月30日，广哈有限经审计的账面净资产为78,768,263.90元。同日，电装集团与盛邦投资签订《广州广哈通信股份有限公司发起人协议》，以广哈有限经审计的账面净资产
78,768,263.90元为基础，折为公司股份50,000,000股，每股面值1元人民币，公司股本总额5,000,000.00元，溢价部分人民币28,768,263.90元全部计入股份公司资本公积。
电装集团以持有的广哈有限90%权益对应的经审计的净资产值70,891,437.51元作为对股份公司的出资，认购股份公司股份45,000,000股，对应股权比例90%；盛邦投资以其持有广哈有限10%权益对应的经审计的净资产值7,876,826.39元作为股份公司出资，认购股份公司股份5,000,000股，股权比例10%。2011年11月30日，立信羊城会计师事务所有限公司出具“【2011】羊验字23350号”《验资报告》，对发起人出资予以审验。2011年12月16日，广州市国资委下发穗国资批【2011】150号文件，批准同意上述改制方案。2011年12月19日，全体发起人召开了公司创立大会。本次减资广哈已于南方日报发布了公告，符合法定减资手续。
2011年12月30日，广哈通信在广州市工商行政管理局登记注册，并领取了《企业法人营业执照》（注册号：440101000146573）。
2013年10月24日，广东省国资委出具“粤国资函【2013】924号”《关于广州广哈通信股份有限公司国有股权管理方案的批复》，批准同意广哈通信本次国有股权管理方案。
股份公司设立时的股权结构如下表：
||||
|-|-|-|
|发起人名称|持股数量（股）|持股比例（%）|
|广州电气装备集团有限公司|45,000,000|90.00|
|广州市盛邦投资有限公司|5,000,000|10.00|
|合计|50,000,000|100.00|

2、2014年
8
月，第十次股权变动
2014年8月2日，经广哈通信股东大会一致同意，电装集团、盛邦投资、联电
集团与广哈通信共同签订《关于广州广哈通信股份有限公司之增资扩股协议》，依
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据广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具的联信评报字【2014】第A0089号、联信评报字【2014】第A0090号《资产评估报告》：广有公司净资产评估值为10,872.46万元，广哈通信净资产评估值为11,431.95万元。广哈通信以每股净资产2.28639元作价，向广有公司股东电装集团、联电集团增发股份47,552,954股，总股本增至97,552,954股。电装集团、联电集团以其持有的广州广有通信设备有限公司（以下简称“广有公司”）合计100%的股权认购，其中电装集团以持有广有公司的71.99%股权（对应评估价值7,827.08万元）认购34,233,372股，与其原持有
45,000,000股合并计算，持有增资扩股后广哈通信79,233,372股，占股比81.22%；
联电集团以持有广有公司的28.01%股权（对应评估价值3,045.38万元）认购
13,319,582股，持有增资扩股后广哈通信13,319,582股，占股比13.65%。
该次股权转让属于同一国有授权投资主体内部企业之间的股权转让行为，并委托了广州产权交易所对本次转让进行了公示，各交易主体进行交易的行为符合交易的程序性规定，就此广州产权交易所于2014年8月11日，出具了交易编号为
“GZ4CG514GD1002957”的《企业产权交易证明》。
截至2014年8月15日，电装集团、联电集团与广哈通信已办理了上述股权的变更手续，广哈通信实际持有广有公司100%股权，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所对上述出资进行了验资，并于2014年8月15日，出具了
“XYZH/2014GZA1010号”《广州广哈通信股份有限公司2014年验资报告》。
本次股权变动后公司的股权结构如下表：
||||
|-|-|-|
|股东名称|持股数量（股）|持股比例（%）|
|广州电气装备集团有限公司|79,233,372|81.22|
|广州联电集团有限公司|13,319,582|13.65|
|广州市盛邦投资有限公司|5,000,000|5.13|
|合计|97,552,954|100.00|

就上述股权变更事宜，广哈通信于2014年8月21日完成了工商变更登记。
3、2015年
10
月，第十一次股权变动
（1）股权变动基本情况
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经广哈通信股东大会同意及广州市国资委批准，公司实施增资扩股，引进战略投资者和经营管理层、核心技术人员及管理骨干持股。本次增资10,543,000股，占增资后总股本的9.7534%；增资定价按2014年8月31日广哈通信每股净资产的评估价值作为定价基准，通过广州产权交易所挂牌交易向符合条件的战略投资者公司法人、公司109名经营管理层、核心技术人员及管理骨干增资扩股。本次增资的出资形式全部是货币资金，入股价格均为人民币3.26元。该次增资扩股已委托广州产权交易所以公开市场方式进行交易，各交易主体进行交易的行为符合交易的程序性规定，就此广州产权交易所于2015年10月13日，出具交易编号为
“GZ4DK315GD1003670”的《企业产权交易证明》。
截至2015年10月13日，广哈通信已实收新增注册资本人民币10,543,000.00元，变更后的累计注册资本为人民币108,095,954.00元。其中：战略投资者广州无线电集团有限公司（以下简称“无线电集团”）于2015年10月13日以现金出资人民币16,300,000.00元，认购5,000,000股；孙业全等109名经营管理层、核心技术人员及管理骨干于2015年10月13日以现金出资人民币18,070,180.00元，共认购5,543,000股。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所对上述出资进行了验资，并于2015年10月20日，出具了“XYZH/2015GZA10103号”《验资报告》。
就上述股权变更事宜，广哈通信于2015年10月27日完成了工商变更登记。
2016年7月1日，广东省国资委出具“粤国资函【2016】633号”《关于广州广哈通信股份有限公司国有股权管理方案的批复》，批准同意广哈通信2014年8
月及2015年10月的两次增资扩股国有股权管理方案。
2016年9月23日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
“XYZH/2016GZA10497”《关于广州广哈通信股份有限公司2011年11月1日-2015年12月31日验资事项专项复核报告》。对立信羊城会计师事务所有限公司出具的“【2011】羊验字23350号”《验资报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具的“XYZH/2014GZA1010号”《广州广哈通信股份有限公司2014年验资报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所出具的
“XYZH/2015GZA10103号”《验资报告》进行了复核。
本次股权变动后公司的股权结构如下表：
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数量（股）|持股比例（%）|
|1.|广州电气装备集团有限公司|79,233,372|73.30|
|2.|广州联电集团有限公司|13,319,582|12.33|
|3.|广州市盛邦投资有限公司|5,000,000|4.62|
|4.|广州无线电集团有限公司|5,000,000|4.62|
|5.|109名自然人|5,543,000|5.13|
|合计||108,095,954|100.00|

（2）本次增资扩股引进股东的情况如下：
1）无线电集团
无线电集团成立于1981年2月2日，系广州市国资委下属的国有独资公司，持有注册号为 440101000142906号的《企业法人营业执照》，注册资本为 55,000.00万元，注册地为广州市天河区黄埔大道西平云路163号，法定代表人赵友永。经营范围：经营授权管理的国有资产，出口本企业的产品；进出口本企业生产所需的设备及原辅材料，制造、加工通信设备、视频产品、音响设备、电工器材、无线电导航设备、电子测量仪器、电子玩具、电子防盗设备、计算机及配件、金属结构件、金属切削工具、模具、塑料制品、电子产品、通信产品、通信设备、机床设备、仪器仪表、机电产品及其配套工程的设计、安装、维修、技术咨询及技术服务；批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）。房地产开发、房屋租赁、货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营）。
2）109名自然人股东
○
1自然人股东于本次增资扩股评估基准日2014年8月31日的基本情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|任职公司|认购股权时职务|持股数（股）|比例（%）|
|1|孙业全|222304197110******|广哈通信|董事、总经理|256,000|0.2368|
||||广有公司|董事|||
|2|卢永宁|440106196709******|广哈通信|董事|256,000|0.2368|
||||广有公司|董事、总经理|||
|3|戴穗刚|330106196308******|广有公司|常务副总经理|224,000|0.2072|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|任职公司|认购股权时职务|持股数（股）|比例（%）|
|4|陈晓莹|440105196408******|广哈通信|董事会秘书副总经理|192,000|0.1776|
|5|陈振国|440105196303******|广有公司|副总经理|192,000|0.1776|
|6|刘小青|440105196310******|广哈通信|总监|96,000|0.0888|
|7|张聚明|440105197606******|广哈通信|总监|96,000|0.0888|
|8|何文刚|440102197508******|广哈通信|总监|96,000|0.0888|
|9|罗海宏|330106196804******|广哈通信|总监|96,000|0.0888|
|10|王 勇|513029197404******|广哈通信|总监|96,000|0.0888|
|11|陈 力|510702196311******|广有公司|总经理助理|96,000|0.0888|
|12|刘军朗|610113196705******|广有公司|总经理助理|96,000|0.0888|
|13|李林红|431024197905******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|14|吴燮燕|440781197802******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|15|林荣斌|440103197001******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|16|艾云飞|362526197501******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|17|梁建国|441722197708******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|18|吴代超|610113196906******|广哈通信|副总监|64,000|0.0592|
|19|柯国富|440924197708******|广哈通信|专家工程师|64,000|0.0592|
|20|胡 军|510102196903******|广有公司|部长|64,000|0.0592|
|21|张浩坚|440102196710******|广有公司|部长|64,000|0.0592|
|22|黄 俭|440105197109******|广有公司|部长|64,000|0.0592|
|23|罗庸君|440106196707******|广有公司|部长|64,000|0.0592|
|24|李月仪|440111197001******|广有公司|工会主席|64,000|0.0592|
|25|谭维立|440105196403******|广有公司|部长|64,000|0.0592|
|26|汪远飞|350500197309******|广有公司|专家工程师|64,000|0.0592|
|27|潘永泉|362334197511******|广有公司|专家工程师|64,000|0.0592|
|28|黄万桓|510102196807******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|29|杨庆梓|440204197307******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|30|谭世理|441282197805******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|31|沈洪辉|441822197709******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|32|丁 凡|422727197704******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|任职公司|认购股权时职务|持股数（股）|比例（%）|
|33|杨向民|440822197507******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|34|郑奕鹏|440582198202******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|35|谢光义|512925197711******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|36|胡敬东|440106197410******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|37|曾熙璘|520201197905******|广哈通信|主任工程师|48,000|0.0444|
|38|雷海波|440921197102******|广有公司|主任工程师|48,000|0.0444|
|39|蓝奉宇|110226197109******|广有公司|主任工程师|48,000|0.0444|
|40|谢志宏|441421198404******|广有公司|主任工程师|48,000|0.0444|
|41|牛冠妹|430104196710******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|42|马瑞芬|341224197803******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|43|尤 军|440823197301******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|44|李俊青|440102196604******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|45|罗 艳|440106197401******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|46|侯 亮|622426198109******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|47|孙晓玲|510702196206******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|48|沈泽雄|440102197110******|广哈通信|经理|32,000|0.0296|
|49|邵延平|510102196712******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|50|黄振国|422721197703******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|51|王 瑛|433024198109******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|52|罗晓林|441423197812******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|53|吴 俊|320106196812******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|54|杨晓彦|130705198204******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|55|刘 昕|452528198401******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|56|饶晓东|441425198010******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|57|赵 健|612401198408******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|58|蒲志才|440682198104******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|59|潘小盟|352227198205******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|60|方 辉|421123198110******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|61|李宝勋|610324198502******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|62|李壮永|445221198305******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|任职公司|认购股权时职务|持股数（股）|比例（%）|
|63|沈俊龙|440522197307******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|64|尹邦政|432624197703******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|65|郑凤媚|440111196804******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|66|童继君|420111197711******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|67|肖 果|360312197903******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|68|张迎弟|320323198201******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|69|郑作玺|620102198108******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|70|陈 博|420111197909******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|71|王季束|440111198208******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|72|姚 远|230104198311******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|73|刘 波|362201197302******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|74|王 军|510102196510******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|75|刘继祥|320106196503******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|76|高 晴|510102197106******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|77|陈子兴|441481198211******|广哈通信|资深工程师|32,000|0.0296|
|78|邝水金|440105195802******|广有公司|部长|32,000|0.0296|
|79|陈志雄|440106197006******|广有公司|副部长|32,000|0.0296|
|80|黄伟纯|440106196711******|广有公司|副部长|32,000|0.0296|
|81|老建忠|440103196812******|广有公司|副部长|32,000|0.0296|
|82|王晓霞|440924197408******|广有公司|副部长|32,000|0.0296|
|83|龚叶兰|432325197702******|广有公司|副部长|32,000|0.0296|
|84|李 科|510108197511******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|85|黎国辉|440783198308******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|86|辛向东|610125197406******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|87|张 俊|420881198309******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|88|庄水清|445222198410******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|89|黄秋月|440902198405******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|90|潘昌胜|440105197208******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|91|刘 芳|610113197207******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|
|92|宋智峰|310110197011******|广有公司|资深工程师|32,000|0.0296|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|任职公司|认购股权时职务|持股数（股）|比例（%）|
|93|崔永明|440105198402******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|94|张 洋|320324198304******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|95|陈丽萍|350521198312******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|96|陈芳芳|370724198603******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|97|余立全|440722197510******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|98|石鹏程|610103198001******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|99|刘志杰|430526197609******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|100|孟培超|412824198508******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|101|林坤锋|445224197707******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|102|毋晓慧|410822198104******|广有公司|高级工程师|32,000|0.0296|
|103|何世礼|440103197412******|广有公司|资深业务人员|32,000|0.0296|
|104|简文海|440102196803******|广有公司|资深业务人员|32,000|0.0296|
|105|杨宇彬|440111196912******|广有公司|资深业务人员|32,000|0.0296|
|106|蒋义匡|450105196607******|广有公司|资深业务人员|32,000|0.0296|
|107|陈 全|440104195510******|广有公司|资深业务人员|32,000|0.0296|
|108|孙华星|420803198110******|广哈通信|资深工程师|13,000|0.0120|
|109|廖树坚|441283198508******|广有公司|资深工程师|10,000|0.0093|

○
2入股资金缴付及来源
上述入股方已足额缴纳全部股款。
职工股东入股资金来源为工资收入、历年积蓄等自有、自筹资金，不存在占用发行人资金情形。
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
（三）本次股权变动后公司的股权结构
二、广哈通信全资子公司设立以来股本演变的说明
广州广有通信设备有限公司（以下简称“广有公司”）前身为广州市新广有通信设备厂。1996年1月广州市新广有通信设备厂设立，1996年2月更名为广州新广有通信设备厂（以下简称“新广有厂”），2002年12月兼并三家企业重组成立广州有线电厂有限公司，2005年1月更名为广州广有通信设备有限公司。2014年8
月，广有公司的原股东以广有公司100%的股权对广哈通信增资，广有公司变更为广哈通信全资子公司。广有公司历次股本演变情况具体如下：
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
（一）全民所有制企业阶段
1、1996年
1
月，新广有厂成立
1995年11月13日，经广州市电子工业总公司“穗电【1995】165号文”批准，由广州有线通信工业公司设立广州市新广有通信设备厂，注册资本为人民币303.30万元。
1996年1月3日，广州市国有资产管理局出具《全民所有制企业注册资金证明》，证明广州市新广有通信设备厂拥有注册资金总额为303.30万元。
1996年1月16日，广州市新广有通信设备厂取得了19056060-6号《企业法人营业执照》。
1996年2月，经广州市工商局核准将广州市新广有通信设备厂更名为“广州新广有通信设备厂”。
（二）有限责任公司阶段
1、2002年
12
月，广州有线电厂有限公司设立
2002年1月11日，经广州市国资委“穗国资【2000】83号”《关于授权广州机电工业资产经营公司经营国有资产问题的批复》文件授权，机电公司出具“穗机财【2002】7号”《关于无偿划拨广州新广有通信设备厂的批复》的文件，同意将新广有厂无偿划拨给电子集团。
2002年1月23日，机电公司出具“穗机财【2002】15号”《关于广州电子集团有限公司整合部分关闭企业资源组建广州有线电厂有限公司的批复》的文件，拟由新广有厂兼并广州有线通信工业公司、广州陶瓷电容器厂、广州市亚洲音像唱片公司、广州有线电厂四家企业后，成立广州有线电厂有限公司。
2002年8月12日，广州市大公会计师事务所有限公司出具“穗大师专字（2002）第146号”《专项审计报告》，由新广有厂兼并广州有线通信工业公司、广州陶瓷电容器厂及广州市亚洲音像唱片公司后，截止2002年7月31日实收资本是人民币 12,566,884.78元。
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
2002年12月2日，机电公司出具“穗机财【2002】216号”《关于广州电子集团有限公司组建广州有线电厂有限公司的批复》的文件，批示因广州有线电厂的债权债务未清理完毕，新广有厂首先兼并广州有线通信工业公司、广州陶瓷电容器厂及广州市亚洲音像唱片公司。注册资本为人民币12,556,884.78元，控股股东为电子集团。
2002年12月30日，广州有线电厂有限公司经广州市工商局批准设立；广州市工商局核发广州有线电厂有限公司的企业法人营业执照，注册号为：4401011109259，注册资本金为1,255.70万元，企业类型为有限责任公司（国有独资）。2004年 09月 28日，广州市工商局分别出具《企业核准注销登记通知书》，对广州有线通信工业公司、广州陶瓷电容器厂及广州市亚洲音像唱片公司核准注销登记。
股东认缴的出资及实际出资情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|认缴出资（万元）|出资比例（%）|实际出资（万元）|出资比例（%）|
|广州电子集团有限公司|1,255.70|100.00|1255.70|1255.70|
|合计|1,255.70|100.00|1255.70|100.00|

2、2004年
8
月，第一次股权变动
2004年4月5日，广州市中级人民法院作出的“（2003）穗中法执字第00540-4号”民事裁定：“将被执行人广州电子集团有限公司持有的广州有线电厂有限公司100%股权以人民币32,867,640.98元的价格抵给广州机电工业资产经营有限公司。”同日，公司股东会出具决议，同意本次股权转让。
2004年08月24日，经广州市工商行政管理局核准，电子集团将其持有的广州有线电厂有限公司100%的股权转让给机电公司。
此次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州机电工业资产经营有限公司|1,255.70|100.00|
|合计|1,255.70|100.00|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
3、2005年
7
月，第二次股权变更
（1）公司更名
2004年12月2日，经公司董事会一致同意，广州有线电厂有限公司更名为“广州广有通信设备有限公司”，并于2005年1月17日，完成了工商变更登记。
（2）股权转让
2005年7月7日，经机电公司总经理办公会议一致同意，机电公司与联电集团签订《产权（股权）交易合同》，以广州大公会计师事务所有限公司出具“穗大师评【2005】第048号”《资产评估报告书》为定价依据。由机电公司将其持有的广有公司90%股权以29,591,674.44元转让给联电集团。
该次股权转让属于同一国有授权投资主体内部企业之间的股权转让行为，并委托了广州产权交易所对本次转让进行了公示，各交易主体进行交易的行为符合交易的程序性规定，就此广州产权交易所于2005年7月14日，出具了登记编号为
“507A112BD176”的《企业产权交易登记证明》。
本次股权转让后，各股东实际出资情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州联电集团有限公司|1,130.10|90.00|
|广州机电工业资产经营有限公司|125.60|10.00|
|合计|1,255.70|100.00|

就上述股权变更事宜，广有公司于2005年7月18日完成了工商变更登记。
4、2010年
6
月，第三次股权变更
（1）股东更名
2008年1月11日，根据广州市人民政府国有资产管理监督委员会出具的“穗国资批【2008】4号”《关于广州机电工业资产经营有限公司变更名称的批复》，广有公司股东机电公司更名为“广州电气装备集团有限公司”。2008年2月28日，广州市工商行政部门核准了上述股东更名。
（2）增资
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
2010年1月30日，经广有公司股东会一致通过，由电装集团以货币形式向广有公司增资人民币1,000.00万元。截至2010年6月8日，广有公司累计注册资本实收金额为人民币22,556,884.78元。其中电装集团出资人民币11,255,688.48元，占增资后注册资本的49.90%，联电集团出资11,301,196.30元，占增资后注册资本的50.01%。广州市大公会计师事务所有限公司对上述事宜进行了验资，并于2010年6月8日，出具了“穗大师内验字【2010】第048号”《验资报告》。
本次增资后，各股东实际出资情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州联电集团有限公司|1,130.10|50.10|
|广州电气装备集团有限公司|1,125.60|49.90|
|合计|2,255.70|100.00|

就上述股权变更事宜，广有公司于2010年6月29日完成了工商变更登记。
5、2012年
6
月，第四次股权变更
2012年3月28日，经广有公司股东会一致通过，联电集团以广州正业资产评估有限公司出具的穗正评报字【2011】第1028号、穗正评报字【2011】第1029号《评估报告》所提供的评估值为依据，以广州半导体器件有限公司20.94%的股权（评估价值人民币14,122,927.18元）和广州华南信息技术有限公司70%的股权出资（评估价值人民币7,701,564.14元）向广有公司共计增资21,824,491.32元。
截至2012年3月28日止，广有公司累计注册资本实收金额为人民币
44,381,376.10元，其中电装集团出资为人民币11,255,688.48元，占增资后注册资本的25.36%，联电集团出资为人民币33,125,687.62元，占增资后注册资本的74.64%。
广州市大公会计师事务所有限公司对上述事宜进行了验资，并于2012年4月26日，出具了“穗大师内验字【2012】第033号”《验资报告》。
本次增资后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州联电集团有限公司|3,312.50|74.64|

发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
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|-|-|-|
|广州电气装备集团有限公司|1,125.60|25.36|
|合计|4,438.10|100.00|

就上述股权变更事宜，广有公司于2012年6月19日完成了工商变更登记。
6、2013年
8
月，第五次股权变更
2013年2月25日，广州市大公会计师事务所有限公司出具“穗大师审字（2013）第111号”《审计报告》。
2013年4月25日，广有公司于《信息时报》发布减资公告。
2013年4月30日，经广有公司股东会一致通过，广有公司决议减少注册资本人民币28,745,883.96元，其中减少联电集团出资28,745,883.96元，减少电装集团出资0.00元。广州市大公会计师事务所就上述减资事宜进行了验资，并于2013年06月20日出具了“穗大师内验字【2013】第045号”《验资报告》，截至2013年4月30日止，广有公司变更后的注册资本为人民币15,635,492.14元，其中联电集团出资人民币4,379,803.66元，占注册资本的28.01%；电装集团出资人民币
11,255,688.48元，占注册资本的71.99%。
本次减资后，各股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州电气装备集团有限公司|1,125.56|71.99|
|广州联电集团有限公司|437.98|28.01|
|合计|1,563.54|100.00|

就上述股权变更事宜，广有公司于2013年08月30日完成了工商变更登记。
7、2014年
8
月，第六次股权变更
经广有公司股东会一致同意，2014年8月2日，电装集团、广州市盛邦投资有限公司、联电集团与广哈通信共同签订《增资扩股协议》，依据广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具的“联信评报字【2014】第A0089号”《资产评估报
告》，截至评估基准日2013年8月31日，广有公司净资产评估值为10,872.46万元，
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
依据广东联信资产评估土地房地产估价有限公司出具的“联信评报字【2014】第
A0090号”《资产评估报告》，广哈通信每股净资产为2.28639元。电装集团、联电集团以合计持有广有公司100%的股权按照每股2.28639元的价格，认购广哈通信增发股份47,552,954股。
该次股权转让属于同一国有授权投资主体内部企业之间的股权转让行为，并委托了广州产权交易所对本次转让进行了公示，各交易主体进行交易的行为符合交易的程序性规定，就此广州产权交易所于2014年8月11日，出具了交易编号为
“GZ4CG514GD1002957”的《企业产权交易证明》。
本次股权变更后，股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州广哈通信股份有限公司|1,563.5492|100.00|
|合计|1,563.5492|100.00|

就上述股权变更事宜，广有公司于2014年8月12日完成了工商变更登记。
8、2017年
1
月，第七次股权变更
2017年1月19日，经广有公司母公司广哈通信决议，由广哈通信以货币形式向广有公司增资人民币29,364,507.86元。截至2017年1月19日，广有公司累计注册资本实收金额为人民币45,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所对上述事宜进行了验资，并于2017年1月20日，出具了编号为
“XYZH/2017GZA1005”的《广州广有通信设备有限公司验资报告》。
本次增资后，股东实际出资情况如下：
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|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|广州广哈通信股份有限公司|4,500.00|100.00|
|合计|4,500.00|100.00|

就上述增资事宜，广有公司于2017年1月22日完成了工商变更登记。
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
发行人董事、监事、高级管理人员对《发行人
关于公司设立以来股本演变情况的说明》的确认意见
本人经过认真审阅《发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明》（以下简称“此说明”）后确认：此说明内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人愿意对此说明的真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。
（以下无正文）
发行人的设立文件 公司设立以来股本演变情况的说明
（本页无正文，为《发行人董事、监事、高级管理人员对<发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明>的确认意见》签署页）
承诺人：
黄文胜 黄双全 祝立新
林集 孙业全 卢永宁
朱滔 陈翔 丘海雄
骆继荣 朱伟玲 刘小青
戴穗刚 陈晓莹 谭维立
广州广哈通信股份有限公司
年 月 日