证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019-076国元证券股份有限公司
关于召开 2020年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第三十五次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期、时间：
(1)现场会议召开日期和时间：2020年1月15日（星期三）14：30时。
(2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2020年1月 15日（星期三）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2020年1月15日（星期三）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2020年1月10日。
7、会议出席对象：
(1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日2020年1月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1、《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》
1.01 选举俞仕新先生为非独立董事
1.02 选举许斌先生为非独立董事
1.03 选举陈新先生为非独立董事
1.04 选举许植先生为非独立董事
1.05 选举韦翔先生为非独立董事
1.06 选举周洪先生为非独立董事
1.07 选举朱宜存先生为非独立董事
1.08 选举左江女士为非独立董事
2、《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》
2.01 选举周世虹先生为独立董事
2.02 选举魏玖长先生为独立董事
2.03 选举徐志翰先生为独立董事
2.04 选举张本照先生为独立董事
2.05 选举周泽将先生为独立董事
3、《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》
3.01 选举蒋希敏先生为股东监事
3.02 选举吴福胜先生为股东监事
3.03 选举徐明余先生为股东监事
上述三个议案均采取累积投票制，应选非独立董事 8人、独立董事 5人、股东监事3人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投
出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
公司第九届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
本次股东大会议案1和议案 2由公司第八届董事会第三十五次会议提交，议案 3由第八届监事会第十七次会议提交，具体内容请查阅公司于 2019年 12月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第八届董事会第三十五次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第八届监事会第十七次会议决议公告》等相关公告。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|累积投票提案|采用等额选举，填报投给候选人的选举票数||
|1.00|《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》|应选人数（8）人|
|1.01|选举俞仕新先生为非独立董事|√|
|1.02|选举许斌先生为非独立董事|√|
|1.03|选举陈新先生为非独立董事|√|
|1.04|选举许植先生为非独立董事|√|
|1.05|选举韦翔先生为非独立董事|√|
|1.06|选举周洪先生为非独立董事|√|
|1.07|选举朱宜存先生为非独立董事|√|
|1.08|选举左江女士为非独立董事|√|
|2.00|《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》|应选人数（5）人|
|2.01|选举周世虹先生为独立董事|√|
|2.02|选举魏玖长先生为独立董事|√|
|2.03|选举徐志翰先生为独立董事|√|
|2.04|选举张本照先生为独立董事|√|
|2.05|选举周泽将先生为独立董事|√|
|3.00|《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》|应选人数（3）人|
|3.01|选举蒋希敏先生为股东监事|√|
|3.02|选举吴福胜先生为股东监事|√|

||||
|-|-|-|
|3.03|选举徐明余先生为股东监事|√|

四、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或传真登记
2、登记时间：2020年1月 13日
3、登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1)自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2)代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3)代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4)法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5、联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：汪志刚、郭德明
联系电话：0551-68167077、68167323
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6、会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按
时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第三十五次会议决议；
2、公司第八届监事会第十七次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
附件：1、参加网络投票的具体操作流程
2、授权委托书
国元证券股份有限公司董事会2019年12月31日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报选举票数
（1）议案设置
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|累积投票提案|采用等额选举，填报投给候选人的选举票数||
|1.00|《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》|应选人数（8）人|
|1.01|选举俞仕新先生为非独立董事|√|
|1.02|选举许斌先生为非独立董事|√|
|1.03|选举陈新先生为非独立董事|√|
|1.04|选举许植先生为非独立董事|√|
|1.05|选举韦翔先生为非独立董事|√|
|1.06|选举周洪先生为非独立董事|√|
|1.07|选举朱宜存先生为非独立董事|√|
|1.08|选举左江女士为非独立董事|√|
|2.00|《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》|应选人数（5）人|
|2.01|选举周世虹先生为独立董事|√|
|2.02|选举魏玖长先生为独立董事|√|
|2.03|选举徐志翰先生为独立董事|√|
|2.04|选举张本照先生为独立董事|√|
|2.05|选举周泽将先生为独立董事|√|
|3.00|《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》|应选人数（3）人|
|3.01|选举蒋希敏先生为股东监事|√|
|3.02|选举吴福胜先生为股东监事|√|
|3.03|选举徐明余先生为股东监事|√|

（2）填报选举票数
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的
每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数
的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视
为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
|||||
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||投给候选人的选举票数||填报|
|对候选人A投X1票||X1票||
|对候选人B投X2票||X2票||
|…||…||
|合计||不超过该股东拥有的选举票数||

各议案股东拥有的选举票数举例如下
①选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为8位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×8
股东可以将票数平均分配给8位非独立董事候选人，也可以在8位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
②选举独立董事（采用等额选举，应选人数为5位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5
股东可以将票数平均分配给5位独立董事候选人，也可以在5位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
③选举股东监事（采用等额选举，应选人数为3位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3股东可以将票数平均分配给3位股东监事候选人，也可以在3位股东监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2020年1月15日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为为2020年1月15日（星期三）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127) 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意（√）|反对（Х ）|弃权（○）|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|累积投票提案|采用等额选举，填报投给候选人的选举票数|||||
|1.00|《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》|应选人数（8）人||||
|1.01|选举俞仕新先生为非独立董事|√||||
|1.02|选举许斌先生为非独立董事|√||||
|1.03|选举陈新先生为非独立董事|√||||
|1.04|选举许植先生为非独立董事|√||||
|1.05|选举韦翔先生为非独立董事|√||||
|1.06|选举周洪先生为非独立董事|√||||
|1.07|选举朱宜存先生为非独立董事|√||||
|1.08|选举左江女士为非独立董事|√||||
|2.00|《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》|应选人数（5）人||||
|2.01|选举周世虹先生为独立董事|√||||
|2.02|选举魏玖长先生为独立董事|√||||
|2.03|选举徐志翰先生为独立董事|√||||
|2.04|选举张本照先生为独立董事|√||||
|2.05|选举周泽将先生为独立董事|√||||
|3.00|《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》|应选人数（3）人||||
|3.01|选举蒋希敏先生为股东监事|√||||
|3.02|选举吴福胜先生为股东监事|√||||
|3.03|选举徐明余先生为股东监事|√||||

注：
本次非独立董事、独立董事与股东监事的选举采用累积投票方式表决，股东拥有的表决
票数为其于股权登记日持有的公司股份数乘于应选举的非独立董事人数（8名）、独立董事人数（5名）或股东监事人数（3名）；在每一项表决票数额度范围内，股东可自主分配同意票数，可以将其拥有的全部表决票数集中投给某一位候选人，也可以将其拥有的表决票数自主分配给两位或两位以上的候选人；如股东所投出的表决票总数等于或者小于其累积可使用表决票数，则投票有效，实际投出表决票总数与累积可使用表决票数间的差额部分视为放弃；
如股东所投出的表决票总数超过其累积可使用表决票数的，股东对该事项的投票无效。
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