证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2017-36
中节能环保装备股份有限公司
关于 2017年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据 2016年中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计公司 2017年与关联人发生日常关联交易总额不超过44,680万元。本次日常关联交易事项尚需提交2016年年度股东大会审议。
1、公司第六届董事会第三次会议于2017年4月17日召开，以3票同意，0票反对，0票弃权，6票回避的结果，审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》。
2、关联董事余红辉、朱彤、周宜、黄以武、李增福、叶正光回避了表决。
3、此项议案尚需获得股东大会的批准，关联股东中国节能环保集团公司、中国新时代国际工程公司、中机国际（西安）技术发展有限公司、中节能资本控股有限公司需对此议案进行回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
公司2017年度与关联人发生的关联交易金额不超过44,680万元，具体内容如下：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易类别|关联人|关联交易内容|关联交易定价原则|2017年预计金额|截止披露日已发生金额|2016年发生金额|
|向关联人|中节能水务发展有|销售商品|依据市场价格|180,000,000.00||5,111.11|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|出售商品/提供劳务|限公司||确定||||
||中国环境保护集团有限公司|销售商品|依据市场价格确定|150,000,000.00|||
||中节能水务工程有限公司|销售商品|依据市场价格确定|5,000,000.00||2,388,034.16|
||中节能（北京）节能环保工程有限公司|销售商品|依据市场价格确定|5,000,000.00||1,482,905.96|
||小计|||340,000,000.00|-|3 , 8 7 6 , 0 5 1 . 2 3|
|向关联人采购商品/接受劳务|中国新时代国际工程公司|接受服务|依据市场价格确定|25,000,000.00||4,916,783.01|
||中国第四冶金建设有限责任公司|采购商品|依据市场价格确定|70,000,000.00||1,214,722.56|
||中节能中咨环境投资管理有限公司|接受劳务|依据市场价格确定|3,000,000.00||2,548,627.30|
||北京天融环保设备中心|接受劳务|依据市场价格确定|2,300,000.00|80,167.65|2,207,690.08|
||小计|||100,300,000.00|-|10,887,822.95|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|向关联人承租|中国节能环保集团公司|承租房屋|依据市场价格确定|2,000,000.00|493,786.77|1,308,553.48|
||六合环能投资集团有限公司|承租房屋|依据市场价格确定|2,200,000.00|505,755.32|2,073,596.76|
||北京天融环保设备中心|承租房屋|依据市场价格确定|2,300,000.00|547,726.04|2,177,957.56|
||小计|||6,500,000.00|1,547,268.13|5,560,107.80|
||总计|||446,800,000.00|3,174,703.91|20,323,981.98|

（三）2016年度日常关联交易实际发生情况
2016年公司与关联人发生的日常关联交易金额为14,536.55万元。
单位：元
||||||||
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|关联交易类别|关联人|关联交易内容|实际发生金额|预计金额|实际发生额占同类业务比例|实际发生额与预计金额差异|
|向关联人采购产品、商品|天融环科（北京）科技有限公司|采购商品|8,463,759.34|—|— 1.51%|——|
||中节能（陕西）环保装备|采购商品|1,863,247.86|——|1.13%|——|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||有限公司||||||
||小计||10,327,007.20|—|— ——|——|
|向关联人销售产品、商品|中节能水务发展有限公司|销售商品|5,111.11|—|— 0.00%|——|
||中节能水务工程有限公司|销售商品|2,388,034.16|—|— 0.80%|——|
||中节能（北京）节能环保工程有限公司|销售商品|1,482,905.96|—|— 0.49%|——|
||潍坊华潍热电有限公司|销售商品，提供服务|11,301,383.50|—|— 1.59%|——|
||中节能财务有限公司|销售商品|85,299.15|—|— 0.03%|——|
||北京聚合创生商务服务有限|销售商品|16,866.67|—|— 0.01%|——|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司||||||
|六合环能投资集团有限公司|销售商品|30,666.67|—|— 0.01%|——|
|中节能中咨环境投资管理有限公司|销售商品|21,977.77|—|— 0.01%|——|
|新时代健康产业（集团）有限公司|销售商品|7,825.64|—|— 0.00%|——|
|DAEYOUNGC&ECO.,LTD|销售商品|1,341,816.09|—|— 0.54%|——|
|中国新时代国际工程公司|销售商品|958,974.36|—|— 0.39%|——|
|中节能（山东）循环经济有限公|销售商品,提供服务|14,550,150.29|—|— 2.04%|——|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||司||||||
||小计||32,191,011.37|—|—|——|
|接受关联人提供的劳务或服务|中节能（天津）融资租赁有限公司|融资租赁（本息）|81,661,439.76|—|— 100.00%|——|
||中国新时代国际工程公司|接受服务|4,916,783.01|—|— 2.97%|——|
||中节能中咨环境投资管理有限公司|接受劳务|2,548,627.30|—|— 0.45%|——|
||北京天融环保设备中心|接受劳务|2,207,690.08|—|— 52.92%|——|
||中机工程陕西物业管理有限公司|接受劳务|1,147,982.41||27.52%|——|
||西安启成印务|接受劳务|109,235.68|—|— 100.00%|——|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||有限责任公司||||||
||北京聚合创生商务服务有限公司|接受劳务|669,374.19|—|— 16.05%|——|
||中节能商业保理有限公司|保理业务手续费|435,000.00|—|— ——|——|
||中国第四冶金建设有限责任公司|接受劳务|1,134,722.56|—|— 0.20%|——|
||小计||94,830,854.99|—|— ——|——|
|向关联人承租|中国节能环保集团公司|承租房屋|1,308,553.48|—|— 16.00%|——|
||六合环能投资集团有限公司|承租房屋|2,073,596.76|—|— 25.36%|——|
||北京天融环保设备中|承租房屋|2,177,957.56|—|— 26.64%|——|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||心||||||
||小计||5,560,107.80|—|— ——|——|
|向关联人资金拆借利息支付|中节能财务有限公司|资金拆借利息支付|1,894,783.33|—|— 8.18%|——|
||中节能商业保理有限公司|资金拆借利息支付|561,736.10|—|— 2.43%|——|
||小计||2,456,519.43|—|— ——|——|
|合计|||145,365,500.79|—|— ——|——|
|公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在差异的说明|公司未对2016年度日常关联交易情况进行预计，2016年度公司及子公司发生的关联交易依据各自的公司章程，已分别履行了相应的审议程序。||||||

二、关联人介绍及关联关系
（一）关联人基本情况及关联关系
1、关联方名称：中节能水务发展有限公司
法定代表人：王俩
注册资本：人民币58034.961855万元
企业性质：有限责任公司(法人独资)
注册地址及办公地点：北京市海淀区西直门北大街42号501-502室
企业法人营业执照注册号：9111000071093369X9
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：环保、水务、可再生能源、环保设备、基础设施、生态工程、水利工程、房地产领域的投资、建设、设计、施工、经营管理、技术引进、技术开发、技术转让、技术服务、咨询服务和产品的生产、供应、销售及售后服务；进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）经审计，中节能水务发展有限公司2016年主要财务指标如下：资产总额
190,834.84万元、负债总额106,496.2万元、归属于母公司的所有者权益
64,963.98万元、营业收入26,659.42万元、净利润-276.7万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中节能水务发展有限公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
2、关联方名称：中国环境保护集团有限公司
法定代表人：郑朝晖
注册资本：人民币276378.113634万元
企业性质：有限责任公司(法人独资)
注册地址及办公地点：北京市海淀区西直门北大街42号
企业法人营业执照注册号：91110000100003284F
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：危险废物经营；从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务；环保项目开发；环境工程项目的咨询、服务、设计、承包；环保专用仪器、设备、装置、材料的销售；环保信息的传递以及环境工程项目的咨询和服务；
固体废物污染治理；节能服务；机电设备成套供应；汽车、建筑材料、钢材、木材、水泥、五金交电、化工材料（危险品除外)、服装百货、纺织品、工艺美术品、仪器仪表、机械设备及零配件的销售；物业管理；新技术研制、开发、转让；
承办国内展览、展销会及人员技术培训；进出口业务；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）经审计，中国环境保护集团有限公司2016年主要财务指标如下：资产总额1,076,036.49万元，负债总额733,359.43万元，归属于母公司的所有者权益279,559.35万元，营业收入
市规则》规定，鉴于中国环境保护集团有限公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
3、关联方名称：中节能水务工程有限公司
法定代表人：黄涛
注册资本：人民币6940.00万元
企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
注册地址及办公地点：无锡市运河东路555-2601
企业法人营业执照注册号：91320200135906969J
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：水务工程、给排水工程、清淤工程施工；承接环境污染治理工程和“三废”综合利用工程；环境保护技术的开发和咨询服务；环境保护工程、建筑施工（肆级）；环境保护产品及器材的经销和安装、化工原料（不含危险品）、环境保护工程所需原辅材料的供应；自有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经审计，中节能水务工程有限公司2016年主要财务指标如下：资产总额44,010.1万元，负债总额31,832.46万元，归属于母公司的所有者权益12,177.66万元，营业收入19,225.46万元，净利润1,938.92
万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中节能水务工程有限公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
4、关联方名称：中节能（北京）节能环保工程有限公司
法定代表人：李朝晖
注册资本：人民币6000.00万元
企业性质：有限责任公司(法人独资)
注册地址及办公地点：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号6层A区
603-8室
企业法人营业执照注册号：9111030274470545X7
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：建设工程项目管理；施工总承包、专业承包；工程咨询；工程设
计；节能方案策划；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；节能技术培训；
机电设备安装及系统集成（行政许可的项目除外）；设备租赁；销售机电设备、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）；投资、投资管理；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）经审计，中节能水务工程有限公司2016年主要财务指标如下：资产总额33,136.29万元，负债总额23,952.22万元，归属于母公司的所有者权益9,184.07万元，营业收入64,903.53万元，净利润2,506.89万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中节能（北京）节能环保工程有限公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
5、关联方名称：中国新时代国际工程公司
法定代表人：郝小更
注册资本：人民币16731.000000万元
企业性质：内资企业法人
注册地址及办公地点：西安经济技术开发区凤城十二路108号
企业法人营业执照注册号：91610000220521844C
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：承担国内外工业与民用建筑工程、火力发电、风力发电、新能源发电及其送变电工程的设计、咨询、总承包、监理、设备成套、工艺装备、工程施工及其配套工程、电脑技术与控制系统和环境工程的设计、开发、承包、制造、成套、技术咨询、技术服务、产品销售、技术转让、环境评价、城市小区规划、房地产开发；国际技术合作经营及劳务出口；上述工程所需装备、材料的国内外贸易；办公用品、日用百货的购销；承包境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程和境内国际招标工程；承担境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；自营和代理各类商品和技术的进出口（但限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经审计，中国新时代国际工程公司2016年主要财务指标如下：资产总额507,171.69万元，负债总额320,998.91万元，归属于
母公司的所有者权益58,305.67万元，营业收入292,635.23万元，净利润
10,349.41万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中国新时代国际工程公司为公司控股股东，该交易构成关联交易。
6、关联方名称：中国第四冶金建设有限责任公司
法定代表人：林铁生
注册资本：人民币20000.000000万元
企业性质：有限责任公司(国有控股)
注册地址及办公地点：江西省贵溪市建设路436号
企业法人营业执照注册号：913606811601131007
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：主营:各类房屋建筑、机电安装、公路、冶炼、建筑装修装饰、钢结构、大型土石方、炉窑、消防、市政工程建设项目的施工、房地产开发*兼营:工程勘察设计、压力容器制作、设备供应、砼构件制作、工程试验检测、汽车运输修理、建筑施工材料租赁，承包境外房屋建筑、公路、冶炼、机电安装工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。经审计，中国第四冶金建设有限责任公司2016年主要财务指标如下：资产总额354,389.82万元，负债总额349,991.04万元，归母所有者权益3,028万元，营业收入266,022.41万元，净利润574.19万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中国第四冶金建设有限责任公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
7、关联方名称：中节能中咨环境投资管理有限公司
法定代表人：余红辉
注册资本：人民币5000.000000万元
企业性质：其他有限责任公司
注册地址及办公地点：北京市西城区平安里西大街26号806房间
企业法人营业执照注册号：911101023483468890
主要股东及实际控制人：中国节能环保集团公司
经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询；项目投资；企业管理咨询；技术咨询；技术服务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）经审计，中节能中咨环境投资管理有限公司2016年主要财务指标如下：资产总额2,435万元，负债总额496万元，归属母公司所有者权益1,939万元，营业收入1,880万元，利润总额821万元，净利润611万元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中节能中咨环境投资管理有限公司为公司实际控制人中国节能环保集团公司控制的企业，该交易构成关联交易。
8、关联方名称：北京天融环保设备中心
法定代表人：王昕竑
注册资本：人民币500.000000万元
企业性质：集体所有制（股份合作）
注册地址及办公地点：北京市昌平区兴寿镇秦家屯村南
企业法人营业执照注册号：91110114102653942X
主要股东及实际控制人：王昕竑
经营范围：制造无压锅炉、环境保护设备；零售烟；金属结构加工；安装、修理无压锅炉、环境保护设备；安装炉窑灶；电子机械产品的开发、技术转让、咨询服务；销售环保设备、建筑材料、五金交电、钢材、文化用品、化工产品（不含危险化学品）；改造炉窑灶；家居装饰服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
经审计，北京天融环保设备中心2016年主要财务指标如下：资产总额
9、关联方名称：中国节能环保集团公司
法定代表人：刘大山
注册资本：人民币763233.690000万元
企业性质：全民所有制
注册地址及办公地点：北京市海淀区西直门北大街42号
企业法人营业执照注册号：91110000100010310K
主要股东及实际控制人：国务院国资委
经营范围：投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）经审计，中国节能环保集团公司2015年主要财务数据如下：资产总额1,358.76亿元，负债总额931.00亿元，归属于母公司所有者权益187.39亿元，营业收入464.00亿元，利润总额38.56亿元，净利润27.53亿元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于中国节能环保集团公司为公司实际控制人，该交易构成关联交易。
10、关联方名称：六合环能投资集团有限公司
法定代表人：叶正光
注册资本：人民币12195.120000万元
企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址及办公地点：北京市海淀区上地三街九号E座六层601
企业法人营业执照注册号：91110108795950439U
主要股东及实际控制人：叶正光
经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询；房地产开发；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）截至2016年12月31日，六合环能投资集团有限公司主要财务指标如下：资产总额
元，营业收入 6,157,977.64元，净利润134,209,916.66元。以上数据未经审计。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，鉴于六合环能投资集团有限公司为公司5%以上股东，该交易构成关联交易。
(二)关联方履约能力分析
上述各关联方财务及资信状况良好，具备良好的履约能力，日常交易中均能正常履行合同约定。
三、关联交易的主要内容
1、交易的定价原则：公司及子公司与上述关联方的日常关联交易，以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，双方根据资源、平等、互惠互利的原则达成交易协议。
2、交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式参照行业公认标准或合同约定执行，并依据相关法律法规的要求与关联方签署具体的协议。
四、关联交易目的和对本公司的影响
公司拟与关联方发生的交易是基于正常的业务往来及公司发展需要，双方的合作可以利用各自在技术和市场方面的优势，充分发挥协同优势，降低业务沟通成本，更好地满足公司经营发展的需要。交易价格参照公司采购同类原材料的市场价格，由双方协商确定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。在日常交易过程中，公司与关联方在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会影响公司的独立性，并不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事及中介机构意见
独立董事对公司第六届董事会第三次会议审议《关于 2017年度日常关联交易预计的议案》进行了认真的事前核查，经审阅相关材料，对公司 2017年日常关联交易进行事前认可，并同意将《关于 2017年度日常关联交易预计的议案》提交公司第六届董事会第三次会议审议，全体独立董事就上述关联交易事项发表独立意见如下：
2、公司 2017年度日常关联交易预计事项按照市场规则进行定价，交易公平合理，符合公司和全体股东的利益，未出现损害中小股东利益的情形。关联董事回避了表决，董事会的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
独立董事一致同意2017年度日常关联交易预计事宜。
六、备查文件
1、董事会决议
2、监事会决议
3、独立董事事前认可及独立意见
特此公告。
中节能环保装备股份有限公司董事会
二〇一七年四月十七日