股票简称：曙光股份证券代码：600303编号：临 2014-013
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告（2013年度）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据 2010年 11月 12日中国证券监督管理委员会“证监许可
[2010]1623号”《关于核准辽宁曙光汽车集团股份有限公司配股的批复》，本公司本次实际已配股发行人民币普通股 65,252,998.00股，每股发行价格为人民币 7.20元。
截至 2010年 12月 8日，长江证券承销保荐有限公司为本公司本次配股发行开立的账户已收到认购募集资金人民币 469,821,585.60
元，扣除各项发行费用人民币 16,465,253.00元，实际募集资金净额人民币 453,356,332.60元已存入本公司在中国银行丹东支行开立的
05397408092001银行账户中，信永中和会计师事务所有限责任公司于
2010年 12月 8日出具了“XYZH/2010A9023号”验资报告，对募集资金到位情况进行了验证。
根据《关于公司 2009年度配股方案的议案》及《关于本次配股募集资金使用可行性报告的议案》：“大连曙光汽车零部件制造基地建设项目总投资 48,012.00万元，其中固定资产投资 45,012.00万元，流动资金 3,000.00万元。项目所需资金全部由募集解决，募集资金不足部分，由企业自筹解决。”大连黄海汽车有限公司（2011年 11月 18日更名前为大连曙光汽车零部件制造有限公司,以下简称“大连黄海汽车”）已于 2010年 12月 24日收到本公司以募集资金净额及利息人民币 453,415,253.41元出资的投资款，并专户存储于大连黄海汽车在中国银行大连保税区支行开立的人民币存款账户 298656313364
账号内（银行账户系统升级前的账号为30124808094001），该事项业经信永中和会计师事务所有限责任公司验证并于 2010年 12月 27日出具“XYZH/2010A9039号”验资报告。
（二）募集资金使用金额
截至 2010年 12月 31日，本公司已使用自筹资金对募集资金投资项目（以下简称募投项目）先期投入 119,112,202.44元，未使用募集资金；本公司于 2011年 2月 20日六届十八次董事会决议同意本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 119,112,202.44
元。信永中和会计师事务所有限责任公司已于 2011年 2月 20日对该事项出具“XYZH/2010A9040号”专项审核报告。
截至 2013年 12月 31日，本公司已使用募集资金用于募投项目 380,817,902.15元，其中 119,112,202.44元用于置换 2010年 12月 31日之前的累计投入，2011年投入 151,778,399.88元，2012年投入
70,881,711.27元，2013年投入 39,045,588.56元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2013年 12月 31日，大连黄海汽车有限公司募集资金账户（账号为298656313364）年末余额为 78,147,178.02元，本公司本年使用募集账户资金 39,045,588.56元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规定，本公司制定了《辽宁曙光汽车集团股份有限公司募集资金管理办法》。
本公司在收到募集资金时严格执行《辽宁曙光汽车集团股份有限公司募集资金管理办法》。按照募集资金管理办法，本公司对募集资金实行专户存储。
为实现募集资金专户管理，本公司在中国银行丹东分行开立了账户号为 05397408092001的募集资金专户；公司全资子公司大连黄海汽车在中国银行大连保税区支行开立了账户号为298656313364（银行账户系统升级前的账号为30124808094001）的募集资金专户。
2010年12月21日，保荐人长江证券承销保荐有限公司与本公司、中国银行丹东分行签署了《配股募集资金专户存储三方监管协议》。
2011年 1月 10日，大连黄海汽车、长江证券承销保荐有限公司与中国银行大连保税区支行签署了《配股募集资金专户存储三方监管协
议》。所签订的三方监管协议与《募集资金专户储存三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至 2013年 12月 31日，三方监管协议的履行不存在问题。
2011年 3月 30日，由于配股募集资金已从中国银行丹东分行的募集资金专户全额转至大连黄海汽车在中国银行大连保税区支行开
立的募集资金专项账户，本公司注销了中国银行丹东分行的募集资金专户。
本公司使用募集资金时，严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，按流转程序逐级审批，经公司有关负责人签字批准后，由出纳予以付款。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013年 12月 31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|
|中国银行大连保税区支行|298656313364|72,597,351.26|5,549,826.76|78,147,178.02|
|合 计||72,597,351.26|5,549,826.76|78,147,178.02|

三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2013
年12月31日募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和本公司《募集资金使用管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司上述募集资金年度使用情况专项报告已经按照证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修
订）》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了曙光股份公司 2013年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、长江证券承销保荐有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）等法律法规的规定以及公司制定的《辽宁曙光汽车集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司及本次配股募集资金的实施主体大连黄海均开设了银行专户对募集资金实施专户存储。募集资金到位后，公司及大连黄海均与专项账户的开户银行、本保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2013年 12月 31日，发行人均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，符合有关募集资金管理的法律、法规的规定。
八、上网披露的公告附件
1、长江证券承销保荐有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告。
2、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2014年 4月 1日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位:万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||45,341.53||本年度使用募集资金总额|||||3,904.56||
|变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计使用募集资金总额|||||38,081.79||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益（利润总额）|是否达到预计效益[注1]|项目可行性是否发生重大变化|
|大连曙光汽车零部件制造基地建设项目|--|45,341.53|45,341.53|38,081.79|3,904.56|38,081.79|0.00|100.00%|2012.12.26|-2,598.40|否|否|
|合计||45,341.53|45,341.53|38,081.79|3,904.56|38,081.79|0.00||||||
|未达到计划进度原因（分具体项目）|||||不适用||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||因本公司于2010年12月8日收到募集资金，截至2010年12月31日，本公司尚未以募集资金置换先期投入自筹资金。2011年2月20日，本公司六届十八次董事会决议同意以募集资金11,911.22万元置换预先投入募投项目的自筹资金。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||不适用||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||不适用||||||||
|用超募集资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||||不适用||||||||

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|-|-|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|不适用|

注1：本次募集资金投资项目主要供大连黄海生产整车产品配套使用，2013年为大连黄海正式对外销售整车的第一年，大连黄海全年销售整车数量较少，受此影响，本次募集资金投资项目效益未达到预期。