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好利来
股票代码：002729 股票简称：好利来 公告编号：2017-051好利来（中国）电子科技股份有限公司
关于控股股东及持股5%以上的股东减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
好利来（中国）电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）今日收到控股股东好利来控股有限公司（以下简称“好利来控股”）及持股5%以上的股东旭昇亚洲投资有限公司（以下简称“旭昇投资”）的《减持计划告知函》，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将相关事项公告如下：
一、股东基本情况
截止2017年9月12日，拟减持股东持股情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||持股数量||占公司总股本|||
||股东名称||股东类别||||||股份来源|
||||||（万股）||比例|||
|好利来控股有限公司||控股股东||3,150||47.24%||首次公开发行股票前持有的股份||
|旭昇亚洲投资有限公司||持股5%以上股东||1,750||26.24%||首次公开发行股票前持有的股份||
|合计||||4,900||73.48%||——||

二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：股东资金需求；
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三个月内通过大宗交易减持股份的总数不超过公司总股本的2%；集中竞价交易自公告之日起十五个交易日后六个月内，且任意连续三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司总股本的1%；
3、减持方式：大宗交易、集中竞价交易；
4、减持价格：参照市场价格且不低于公司首次公开发行股票发行价格（公司有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等变动事项的，发行价格作相应调整）；
5、前6个月增持情况：上述拟减持股东在本公告日前6个月内均未增持公司股票；
6、减持数量及比例如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||拟减持股份占其|||
||||拟减持股份数量||||拟减持股份占公|
||股东名称||||持有公司股份的|||
||||（万股）||||司总股本的比例|
||||||比例|||
|好利来控股有限公司||≤315||≤10%||≤4.72%||
|旭昇亚洲投资有限公司||≤85||≤4.86%||≤1.27%||
|合计||≤400||||≤6%||

若计划减持期间，公司有送股、资本公积金转增股本、配股等股份变动事项，上述拟减持股份数量将做相应调整（因四舍五入，小数点存在误差）。
三、本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致
上述股东在公司《首次公开发行股份招股说明书》及《首次公开发行股份上市公告书》中做出的承诺具体内容如下：
（一）上市公告书中做出的承诺
1、股东关于自愿锁定股份的承诺
（1）、本公司控股股东好利来控股及实际控制人郑倩龄、黄舒婷承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
次发行前其已直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购该部分股份。如发行人股票上市后6个月内其股票连续20个交易日的收
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盘价均低于发行价（如发行人在此期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，发行价格作相应调整，下同），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的发行人的股份的锁定期限自动延长6个月。在上述锁定期满后两年内转让发行人股份的，每年减持的股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的10%，转让价格不低于股票发行价。
（2）、本公司股东旭昇亚洲投资有限公司承诺：自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其发行前直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。如发行人股票上市后6个月内其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的发行人的股份的锁定期限自动延长6个月。在上述锁定期满后两年内转让发行人股份的，每年减持的股份数量不超过其所持有的发行人股份总数的10%，转让价格不低于股票发行价。
（3）、担任发行人董事、高级管理人员的郑倩龄、黄舒婷承诺：对直接或间接持有的发行人股份，除各自的前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的25%；离职后半年内不转让其直接或间接持有的发行人股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其直接或间接持有发行人股份总数的50%。如发行人股票上市后6个月内其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的发行人的股份的锁定期限自动延长6个月。在上述锁定期满后两年内转让发行人股份的，转让价格不低于股票发行价。
（二）招股说明书中做出的承诺
招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
截至本公告日，上述股东严格遵守了相关承诺，本次拟减持事项与已披露的意向、承诺一致。
四、相关说明及风险
1、公司控股股东好利来控股及持股5%以上的股东旭昇投资将根据市场情况及公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格的不确定性。
好利来
3、本次减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等规定的情况，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。
4、在上述减持计划实施期间，公司将督促相关股东严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳市证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司规章制度的规定进行股份减持，切实履行相关信息披露义务。
五、备查文件
好利来控股有限公司、旭昇亚洲投资有限公司出具的《减持计划告知函》。
特此公告。
好利来（中国）电子科技股份有限公司董事会2017年9月12日
广东温氏食品集团股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见
广东温氏食品集团股份有限公司（以下简称“温氏股份”或“公司”）第二届董事会第三十三次会议审议了《广东温氏食品集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关事项、《关于公司向控股公司提供原料采购货款担保的议案》等事宜，独立董事本着认真、负责的态度，审阅了公司董事会提供的相关会议资料，并基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于公司首期限制性股票激励计划事项
1．公司不存在《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规、规章和规范性文件规定的禁止实施《广东温氏食品集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“首期限制性股票激励计划”）的情形，公司具备实施限制性股票激励计划的主体资格。
2．公司首期限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》规定的不得成为激励对象的情形，激励对象的资格合法、有效。
3．公司实施首期限制性股票激励计划有助于公司进一步完善公司治理结构，提高公司治理能力，增强公司管理团队和核心业务（技术）人员对公司的责任感和使命感，实现公司利益、股东利益和员工利益的进一步结合，确保公司的长远发展。
4．首期限制性股票激励计划的制订遵循了“公开、公平、公正”的原则，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等有关法律、法规、规章和规范性文件的对于激励计划的相关规定；建立了公司股东与管理层之间的利益共享和约束机制，使经营管理者与股东形成利益共同体，有利于提高经营管理效率和公司的可持续发展能力。
6．首期限制性股票激励计划不存在损害上市公司利益及全体股东利益的情形。
7．公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
8．董事会对该议案的审议和表决程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。
综上所述，我们同意将《广东温氏食品集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》报公司股东大会审批。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标为商品肉猪销售头数及净资产收益率。其中，肉猪养殖行业对标上市公司为：牧原股份、雏鹰农牧和正邦科技；肉鸡养殖行业对标上市公司为：圣农发展、仙坛股份和民和股份。
上述两个指标均反映企业盈利能力及成长性，选取的可比上市公司多于 3家，能够树立较好的资本市场形象。公司为本次限制性股票激励计划设定的公司层面业绩目标为以 2017年业绩为基数，具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了实现的可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上所述，我们经认真审核后一致认为，公司和个人考核指标明确，可操作性强，有助于提升公司竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，同时兼顾了对激励对象约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于向控股公司提供原料采购货款担保事宜
本次担保事宜符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》、《公司对外担保决策制度》等有关规定。本次系列担保的对象是公司下属控股公司，担保风险可控，也是为了支持各控股公司业务更好发展，不存在损害公司和股东利益的情形，同意公司提供担保。
独立董事：陈舒、万良勇、许治、胡隐昌2018年3月12日
贵阳朗玛信息技术股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年度，贵阳朗玛信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》有关规定，认真履行了监事会赋予的各项职权和义务，行使对公司经营管理、重大经营决策、关联交易、投融资工作及董事、高级管理人员的监督职能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，现将2018年度主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，监事会共召开六次会议，会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||序号||会议名称||召开时间|
|1||第三届监事会第七次会议||2018.04.13||
|2||第三届监事会第八次会议||2018.04.18||
|3||第三届监事会第九次会议||2018.08.20||
|4||第三届监事会第十次会议||2018.09.07||
|5||第三届监事会第十一次会议||2018.10.24||
|6||第三届监事会第十二次会议||2018.11.30||

1、2018年 4月 13日，第三届监事会第七次会议以现场会议的形式在公司第一会议室召开。会议审议通过了《关于终止公司公开发行可转换公司债券事项并撤回申请文件的议案》。
2、2018年 4月 18日，第三届监事会第八次会议以现场会议的形式在公司北京分公司会议室召开。会议审议通过了《关于公司 2017年度监事会工作报告
的议案》、《关于公司2017年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于公司2017
年度审计报告的议案》、《关于公司 2017年度财务决算报告的议案》、《关于公司
议案》、《关于公司 2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》、《关于聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构的议案》、《关于对 2017年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告进行修正的议案》、《关于变更公司会计政策的议案》、《关于公司2018年第一季度报告的议案》。
3、2018年 8月 20日，第三届监事会第九次会议以现场会议形式在公司北京分公司会议室召开。会议审议通过了《关于公司 2018年半年度报告及报告摘要的议案》、《关于选举公司股东代表监事的议案》。
4、2018年9月7日，第三届监事会第十次会议以现场会议形式在公司北京分公司会议室召开。会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
5、2018年10月24日，第三届监事会第十一次会议以现场会议形式在公司第一会议室召开。会议审议通过了《关于公司变更财务报表格式的议案》、《关于公司2018年第三季度报告的议案》。
6、2018年11月30日，第三届监事会第十二次会议以现场会议形式在公司第一会议室召开。会议审议通过了《关于豁免贵阳市医药电商服务有限公司股东吴文生业绩承诺的议案》。
二、监事会对 2018年度有关事项的独立审查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，列席了董事会和股东大会会议，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表了如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员旅行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：2018年度，公司的董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会及《公司章程》、《监事会议事规则》的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。会议的运作规范、决策合理、程序合法，高级管理人员认真执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律法规及《公司
章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。
2、检查公司财务状况
报告期内，监事会对公司 2018年度的财务制度和财务状况进行了有效的监督检查，认为：公司的财务管理、内部控制制度健全，公司财务状况良好，公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。报告期内，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 2018年度财务报告出具了标准无保留意见的《审计报告》，该审计报告意见客观、真实且公允。
3、公司收购资产交易情况
报告期内，公司收购了子公司贵州拉雅科技有限公司部分股权并增资，经核查，认为公司履行了相应的决策和审批程序，是在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价格合理、公允，没有发现内幕交易和损害股东权益的情形，不存在违反法律法规及《公司章程》规定的情形。
4、公司关联交易情况
监事会对报告期内的公司的关联交易进行了核查，认为公司发生的关联交易遵循市场定价的原则，符合双方经营的实际需要和具体情况，定价公允，程序合规，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，对公司的独立性不产生影响，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
5、公司对外担保情况
监事会对报告期内公司发生的对外担保情况进行了认真核查和监督，认为公司对外担保的决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定，不存在违规对外担保的情形。
6、对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2018年度内部控制自我评价报告发表了如下审核意见：2018年度，公司按照《公司法》、《证券法》以及有关规定，制定了各项内控制度，进一步完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制体系，并得到有效执行，有效内部控制使组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2018年度内部控制自我评价报告是真实，有效的。
7、对公司2018年年度报告的审核意见
监事会成员认真审议了公司《2018年年度报告及年度报告摘要》之后认为：
董事会编制和审核公司 2018年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关内幕信息知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、2019年度主要工作计划
2019年，监事会将继续依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权，对公司履行监督义务，维护公司及全体股东的合法权益，进一步促进公司的规范运作、完善公司法人治理结构和可持续发展。并做好以下工作部署：
1、重点关注公司风险管理、内部控制体系建设计和执行情况，加强对财务管理、对外投资、关联交易、资金占用及对外担保和资产交易等重大事项的监督。
2、坚持定期、不定期对公司董事及高级管理人员履职情况进行检查，防止损害公司利益的行为发生。
3、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
4、加强监事会自身建设，完善内部工作机制，不断强化监督管理职能，加强职业道德建设，切实维护公司全体股东的合法权益，促进公司持续、稳定发展。
2019年，监事会将积极适应公司的发展要求，谨遵诚信原则，加强监督力度，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快发展。
贵阳朗玛信息技术股份有限公司监事会
证券代码：000932 股票简称：*ST华菱 公告编号：2017-34湖南华菱钢铁股份有限公司
关于拟终止实施重大资产重组事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称公司）重大资产重组于 2017年 2月21日获得中国证券监督管理委员会核准。2017年6月14日，鉴于重组实施可能存在不确定性，为避免对公司股价造成重大影响，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2017年 6月 15日开市起停牌。2017年 6月 21日和 6月 28日，公司分别披露了《重大资产重组实施进展公告》（公告编号：2017-29）和《关于拟终止实施重大资产重组事项暨公司股票继续停牌的提示性公告》（公告编号：2017-32）。2017年 6月 30日，公司披露了《关于拟终止实施重大资产重组事项的进展公告》（公告编号：2017-33），公司与主要交易对手方湖南华菱钢铁集团有限责任公司、湖南财信金融控股集团有限公司已就终止实施重大资产重组初步达成一致。
截至本公告披露日，公司与交易对手方分别签署了附生效条件的终止重组相关协议，主要交易对手方已完成终止重组的内部决策程序。下一步，公司将召开董事会、监事会和股东大会审议终止重组事项，并及时履行信息披露义务、尽快复牌。
为维护广大投资者利益，保证信息披露的公平，避免公司股票价格异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第9号——上市公司停复牌业务》等相关规定，公司股票将继续停牌，待公司履行相应的决策程序并在指定媒体披露相关公告后复牌。
停牌期间，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务，每五个交易日
公告事项进展情况。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。敬请广大投资者及时关注公司相关公告，并注意风险。
特此公告。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会2017年7月5日
证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2017-097易事特集团股份有限公司
关于公开发行公司债券获得中国证监会核准批复的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准易事特集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]780号），现将有关批复事项公告如下：
一、核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过12亿元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日起 12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送中国证监会的募集说明书进行。
四、批复文件自中国证监会核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规、核准批文的要求及股东大会的授权办理本次公司债券发行的有关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
易事特集团股份有限公司董事会2017年5月31日
华西证券股份有限公司关于
上海沃施园艺股份有限公司变更募集资金专户的
核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为上海沃施园艺股份有限公司（以下简称“沃施股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎核查，就沃施股份变更募集资金专户事项进行了核查，情况如下:
一、沃施股份募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沃施园艺股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1181号）核准，沃施股份首次公开发行人民币普通股（A股）1,550万股，每股发行价格为 11.39元，募集资金总额为人民币17,654.50万元，扣除各项发行费用2,668.03万元后，募集资金净额为14,986.47万元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月25日出具的信会师报字[2015]第114403号《验资报告》验证确认。
二、沃施股份本次变更前募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司、华西证券分别与中国建设银行上海闵行开发区支行、上海银行闵行支行、浙江民泰商业银行上海嘉定支行签署了《募集资金的三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），设立专户管理募集资金。
上述事项的具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露
的相关公告。
截至本核查意见出具之日，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未有募集资金使用违反相关法律法规的情形。
三、沃施股份本次拟变更部分募集资金专户的情况
2016年6月29日，公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，议案具体内容如下：
1、同意公司注销原浙江民泰商业银行上海嘉定支行（以下简称“浙江民泰银行”）募集资金专项账户，同时在上海银行股份有限公司闵行支行（以下简称“上海银行”）开设新的募集资金专项账户，将原浙江民泰银行的募集资金全部转入在上海银行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于产品研发及方案设计中心建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司将与保荐机构、上海银行签署募集资金三方监管协议并公告。
2、同意公司注销原上海银行募集资金专项账户，同时在上海农商银行颛桥支行（以下简称“上海农商行”）开设新的募集资金专项账户，将原上海银行的募集资金全部转入在上海农商行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于生产基地技术改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司将尽快连同生产基地技术改造项目的实施主体暨公司子公司上海沃施实业有限公司与保荐机构、上海农商行签署募集资金四方监管协议并公告。
公司本次拟变更募集资金专户的整体情况如下：
单位：人民币万元
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||本次变更前||||||本次变更后|||||
||||||募集资||||||募集资|
||账户名||||||账户名|||||
||||用途||金承诺||||用途||金承诺|
||称||||||称|||||
||||||投入||||||投入|
|浙江民泰银行||产品研发及方案设计中心建设项目||4,546.36||上海银行||产品研发及方案设计中心建设项目||4,546.36||

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|上海银行|生产基地技术改造项目|3,745.11|上海农商行|生产基地技术改造项目|3,745.11|

公司董事会认为：公司此次变更部分募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
监事会认为：本次变更部分募集资金专户有助于公司进一步规范募集资金的管理和使用，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。同意本次变更部分募集资金专户。
独立董事认为：本次变更部分募集资金专户符合公司的实际需要，有利于提高募集资金管理效率；同时未改变募集资金用途，亦不影响募集资金投资项目的正常运行。本次变更部分募集资金专户的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，同意公司本次变更部分募集资金专户。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
沃施股份本次变更部分募集资金专项账户是为了便于公司经营管理,符合公司自身发展的需要。该事项已经公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，审议程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
本保荐机构对沃施股份本次变更募集资金专项账户的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于上海沃施园艺股份有限公司变更募集资金专户的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
艾可仁 刘静芳
华西证券股份有限公司2016年6月29日
证券代码：300189 证券简称：神农大丰 公告编号：2015-052
海南神农大丰种业科技股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会以现场投票结合网络投票的方式召开；
2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案；
3、本次股东大会未出现否决议案的情形。
一、会议的召开情况
1、会议召集人：公司董事会。
2、股权登记日：2015年9月7日。
3、会议时间
现场会议时间：2015年9月10日上午9:00。
网络投票时间：2015年 9月 9日--2015年 9月 10日。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2015年9月10日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深交所互联网系统投票的具体时间为2015年9月9日下午15： 00至2015年9月10日下午15：00的任意时间。
4、现场会议地点：海南省海口市紫荆路2-1号紫荆信息公寓26A公司会议室。
5、会议主持人：董事长黄培劲先生。
6、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
7、本次会议的召集、召开以及参与表决股东人数均符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。
二、会议的出席情况
出席本次会议的股东及股东代表共 22名，代表股份 84,872,782股，占公司有表决权股份总数的20.7209%；其中出席现场会议股东及股东代表共 2名，
代表股份73,671,600股，占公司有表决权股份总数的17.9862%，参加网络投票的股东共20名，代表股份11,201,182股，占公司有表决权股份总数的2.7347%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等相关人士出席了本次会议。
三、议案审议情况
本次会议采用现场记名投票表决结合网络投票的方式，逐项审议通过了以下议案：
1、审议通过《2015年半年度报告及摘要》。
表决结果：84,872,782股同意，0股反对，0股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东及股东代表（现场及网络）所持（代表）有效表决权股份总数的100.00%。
其中，单独或合计持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意10,471,182股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，弃权0股。
2、审议通过《2015年半年度审计报告》。
表决结果：84,868,782股同意，0股反对，4,000股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东及股东代表（现场及网络）所持（代表）有效表决权股份总数的99.9953%。
其中，单独或合计持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意 10,467,182股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.9618%；反对 0股，弃权 4,000股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0382%。
3、审议通过《2015年半年度利润分配及资本公积转增股本预案》。
表决结果：84,868,782股同意，0股反对，4,000股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东及股东代表（现场及网络）所持（代表）有效表决权股份总数的99.9953%。
其中，单独或合计持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意 10,467,182股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.9618%；反对 0股，弃权 4,000股，占出席本次股东大会持有公司5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0382%。
4、审议通过《关于修改公司章程的议案》。
表决结果：84,868,782股同意，0股反对，4,000股弃权。同意股数占出席本次股东大会的股东及股东代表（现场及网络）所持（代表）有效表决权股份总数的99.9953%。
其中，单独或合计持有公司5%以下股份的股东表决情况为：同意10,467,182股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.9618%；反对 0股，弃权 4,000股，占出席本次股东大会持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0382%。
四、律师出具的法律意见
北京市中伦（深圳）律师事务所指派律师廖春兰、孙民方出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定；
会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、海南神农大丰种业科技股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议；
2、北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《北京市中伦（深圳）律师事务所关于海南神农大丰种业科技股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
海南神农大丰种业科技股份有限公司董事会2015年9月10日
证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2018-13
藏格控股股份有限公司
全资子公司重大诉讼进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本案的进展情况
关于藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司格尔木藏格钾肥有限公司（以下简称“藏格钾肥”）与青海省宝通水利水电有限公司（以下简称“宝通水利”）建设工程施工合同纠纷一案（详情请见公司于2017年2月18日、9月25日和10月16日在巨潮资讯网上披露的相关公告），公司于近日收到中华人民共和国最高人民法院（2017）最高法院民终917号民事判决书，对上述纠纷案件作出了终审判决。
二、本案的基本情况
（一）各方当事人
上诉人：青海省宝通水利水电有限公司，注册地：西宁市昆仑路西山三巷 4号，法定代表人：麻吉远。
被上诉人：格尔木藏格钾肥有限公司，注册地：格尔木市昆仑南路 15-02号，法定代表人：肖永明。
（二）纠纷原因
藏格钾肥于2014年7月将11平方盐田建设及配套工程交与宝通水利施工，该工程已于2015年12月完成验收及工程量确认。后由于双方对于该项工程的结算金额存在争议，期间多次沟通未达成一致，导致该工程至今未进行最终结算。
宝通水利遂于2017年1月26日向青海省高级人民法院提起诉讼，青海省高级人民法院于2017年9月作出（2017）青民初11号民事判决书，对上述纠纷案件作出了判决。宝通水利不服上述判决结果，遂向最高人民法院提起上诉。
（三）诉讼请求
2、本案一审、二审诉讼费等相关费用由被告承担。
三、本次诉讼的判决情况
中华人民共和国最高人民法院作出（2017）最高法院民终917号民事判决书，作出终审判决如下：
1、驳回上述，维持原判；
2、二审案件受理费582,188元，由青海省宝通水利水电有限公司负担。
四、本次公告前公司没有其他应披露而尚未披露的诉讼事项。
五、本次诉讼对公司的影响
公司将在上述《民事判决书》生效后履行相应的义务。此前藏格钾肥计算尚欠宝通水利工程款约 198.5万元，与判决金额 3157292.63元相差约 117万元。
此次诉讼判决将增加子公司应付宝通水利工程款约 117万元及其付清欠款之日止相应利息（利息以 3157292.63元为本金，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率，从2015年12月24日起至本金付清之日止计算）。
六、备查文件
中华人民共和国最高人民法院（2017）最高法院民终917号民事判决书
特此公告。
藏格控股股份有限公司董事会 2018年4月20日
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2019-060
国民技术股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于 2019年10月9日以通讯会议方式召开。会议通知于2019年10月6日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人，本次会议由监事会主席王渝次先生召集并主持，公司董事会秘书列席了会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于签署<关于深圳市斯诺实业发展股份有限公司之股权收购协议>补充协议的议案》（以下简称“补充协议”）
监事会认为：本次调整股权收购对价、增加业绩补偿上限及签署《补充协议》审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的规定。本次方案的调整增强了合理性，有利于公司的长远稳定发展，有利于维护公司整体利益及长远利益，因此，公司监事会同意本次方案的调整。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
2、审议通过《关于部分超募资金转回永久补充流动资金暨全资子公司国民投资减资的议案》
在保证国民投资业务正常进行的前提下，公司拟减少对国民投资产业布局的投
入金额29,502.12万元，相应国民投资减资29,502.12万元，退回超募资金将永久补充公司流动资金。
监事会认为：减少国民投资产业布局的投入金额29,502.12万元，相应对国民投资减资29,502.12万元，作为对公司永久性流动资金的补充，是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高公司募集资金使用效率，降低财务费用，符合全体股东利益。该事项已经过公司必要的审议程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求。同意公司《关于部分超募资金转回永久补充流动资金暨全资子公司国民投资减资的议案》，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
3、审议通过《关于聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构的议案》
根据公司实际情况，结合公司生产经营和业务发展需求，公司拟聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度财务报告审计机构，聘期一年，同时提请股东大会授权董事会在100万元以内依审计工作量与审计机构协商确定2019年度审计费用。
监事会认为：本次拟聘请会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于控股孙公司斯诺实业与沃泰通签署债转股协议的议案》
监事会认为：本次签署债转股协议符合斯诺实业积极构建完整产业链、优化斯诺实业业务布局的发展战略，是对斯诺实业现有业务的补充和延伸，有利于进一步提升公司的综合竞争力和盈利能力。相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意签署本次债转股协议。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
1、《国民技术股份有限公司第四届监事会第八次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
监 事 会
二〇一九年十月九日
独立董事关于公司关联交易事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，已于会前获得并审阅了拟提交公司第五届董事会第七次会议审议的《关于为参股子公司宁德市精信小额贷款股份有限公司向国家开发银行福建省分行申请借款综合授信提供担保的议案》相关资料，经过认真的事前审查，在了解相关信息的基础上，基于独立判断的立场，发表事前认可意见如下：
1、宁德市精信小额贷款股份有限公司此次授予信借款部分用于置换该公司原在国家开发银行福建省分行借款 15,000万元，并解除闽东电力为原借款 15,000万元全额担保责任；部分用于补充流动资金。为此公司按持股比例为参股子公司宁德市精信小额贷款股份有限公司向国家开发银行福建省分行申请 1.8亿元借款综合授信提供 3600万元担保，期限三年。
2.利率按银行同期贷款基准利率，定价方式公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司业务的独立性造成影响。
我们对上述关联交易的相关内容表示认可，并且同意将该议案提交公司董事会审议。
福建闽东电力股份有限公司独立董事（签字）：
张学清 汤新华 任德坤
二〇一四年八月二十五日
广东海印集团股份有限公司公告（2014）证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2014-44广东海印集团股份有限公司
关于以募集资金置换预先已投入募投项目的
自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海印股份”）于 2014年 6月 10日召开第七届董事会第三十一次临时会议，审议通过《关于以募集资金臵换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用募集资金臵换预先已投入募投项目的自筹资金，臵换资金总额为 68,869,393.15元。有关事项公告如下：
一、募集资金投入和臵换情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东海印集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】218号）核准，海印股份于2014年5月9日向社会非公开发行人民币普通股（A股）99,880,239.00股，每股面值1元，每股发行价人民币8.35元，募集资金合计833,999,995.65元，扣除各项发行费用人民币18,527,880.14元后，募集资金净额为人民币815,472,115.51元。以上募集资金到位情况已
广东海印集团股份有限公司公告（2014）由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2014年5月15日出具了《验资报告》（【2014】京会兴验字第03010005）。
在本次非公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金先期投入部分募集资金投资项目的建设。先期投入的自筹资金金额已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于广东海印集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（【2014】京会兴专字第03010037号）。
截至2014年5月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为68,869,393.15元，公司本次拟用募集资金臵换先期投入的情况如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|募集资金承诺投资总额|以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额|
|1|广州国际商品展贸城—国际汽车展览交易中心|584,000,000.00|68,869,393.15|
||合 计|584,000,000.00|68,869,393.15|

二、募集资金臵换先期投入的实施
根据公司于2013年8月1日召开的第七届董事会第十四次临时会议以及2013年10月25日召开的2013年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司2013年非公开发行股票预案的议案》等议案，如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以臵换。
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先
广东海印集团股份有限公司公告（2014）投入募投项目的具体情况进行了鉴证，并出具《关于广东海印集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（【2014】京会兴专字第03010037号）。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，海印股份管理层编制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》已经按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所主版上市公司规范运作指引》的规定编制，在所有重大方面如实反映了海印股份公司截至2014年5月15日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
本次臵换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，臵换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合法律、法规及规范性文件的有关规定。
三、独立董事意见
公司本次以募集资金臵换预先已投入募投项目的自筹资金，审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本次臵换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，臵换时间距募集资金到账时间未超过6个月，不存在损害公司股东利益的情形。
同意公司使用募集资金人民币68,869,393.15元臵换预先已投入募投项目的自筹资金。
广东海印集团股份有限公司公告（2014）四、监事会意见
公司以自筹资金预先投入公司募投项目符合公司实际发展需要，预先投入金额已经注册会计师鉴证，本次使用募集资金臵换预先已投入募投项目的自筹资金不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合法律、法规及规范性文件的有关规定。同意公司以募集资金人民币68,869,393.15元臵换预先已投入募投项目的自筹资金。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次以募集资金人民币68,869,393.15元臵换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次以募集资金臵换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
特此公告。
广东海印集团股份有限公司
董事会
二〇一四年六月十二日
深圳赫美集团股份有限公司 第四届董事会第五十次（临时）会议决议公告证券代码：002356 证券简称：赫美集团 公告编号：2019-048深圳赫美集团股份有限公司
第四届董事会第五十次(临时)会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳赫美集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十次（临时）会议于2019年4月3日上午10:00在公司会议室召开，紧急会议通知于2019年4月2日以通讯、电子邮件等方式发出。会议应到董事8人，实际出席会议董事8人。会议由董事长王磊先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经过全体董事的审议，本次会议通过签字表决方式审议并通过以下决议：
会议以 8票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》。
《关于终止重大资产重组事项的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
特此公告。
深圳赫美集团股份有限公司董 事 会
二〇一九年四月四日
证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2019009
北京盛通印刷股份有限公司
关于持股5%以上股东股份质押情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股5%以上股东贾则平先生的通知，获悉贾则平先生将其所持有本公司的股份部分质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|贾则平|否|9，000,000|2019-1-28|办理质押登记的注销手续日|金元证券股份有限公司|40.05%|融资|

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，公司总股本324,548,446股，贾则平持有公司22,473,000股,占公司总股本的6.92%，其所持有公司股份累计被质押9,000,000股,占总股本的2.77%。
四、备查文件
《中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细》。
北京盛通印刷股份有限公司董事会
证券代码：000950 证券简称：建峰化工 编号：2015--039
债券代码：112122 债券简称：12建峰债
重庆建峰化工股份有限公司
股票复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：建峰化工股份有限公司股票自2015年7月13日开市起恢复交易。
重庆建峰化工股份有限公司（以下简称“公司”）因拟与控股股东重庆建峰工业集团有限公司（以下简称“建峰集团”）协商股权转让事宜，经申请，公司股票（证券简称：建峰化工，证券代码：000950）已于2015年7月8日开市起停牌。
股票停牌后，公司积极与建峰集团等有关各方进行协商洽谈，本次股权转让事宜取得初步进展，具体情况详见《重庆建峰化工股份有限公司关于股权转让的提示性公告》（公告编号：2015-040）。该公告于7月13在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：建峰化工，证券代码：000950）将于2015年7月13日开市起复牌。
鉴于本次股权转让事宜处于初期实施阶段，尚需提交公司董事会、股东大会审议，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆建峰化工股份有限公司董事会二O一五年七月十日
证券代码：300321 证券简称：同大股份 公告编号：2017-011
山东同大海岛新材料股份有限公司
2016年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
尊敬的广大投资者朋友，山东同大海岛新材料股份有限公司《2016年度报告》及摘要将于 2017年 4月 21日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网站http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者朋友注意查阅！
特此公告。
山东同大海岛新材料股份有限公司董事会2017年4月20日
江苏九九久科技股份有限公司
董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性
及提交的法律文件的有效性的说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实性、准确性、完整性，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”或“九九久”）第三届董事会第九次会议的决议，公司拟以发行股份的方式购买陕西必康制药集团控股有限公司（以下简称“陕西必康”）100%的股权并募集配套资金，配套资金总额不超过本次交易总额的25%（以下合称为“本次交易”或“本次重组”）。
本次交易完成后，新沂必康新医药产业综合体投资有限公司将成为本公司的控股股东，陕西北度新材料科技有限公司为新沂必康一致行动人，北京阳光融汇医疗健康产业成长投资管理中心（有限合伙）、华夏人寿保险股份有限公司、上海萃竹股权投资管理中心（有限合伙）将成为公司持股5%以上的股东，上述 5名交易对方将成为上市公司的关联方；同时，本次配套融资的发行对象李宗松在本次交易完成后将成为公司实际控制人，配套融资发行对象陈耀民在本次交易完成后将成为实际控制公司股份5%以上的股东，将成为上市公司的关联方；此外，配套融资发行对象周新基为本次交易完成前公司控股股东和实际控制人，亦为上市公司关联方。综上，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（下称“股票上市规则”），本次交易构成关联交易。
本公司已按照《中华人民共和国公司法》（下称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（下称“证券法”）、《上市公司重大资产重组管理办法》（下称“重组管理办法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）等相关规定，切实履行信息披露义务；并根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段所必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
公司董事会对于公司本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性以及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，特此说明如下：
一、关于公司本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性的说明
（一）2014年9月29日上午开市前，公司向深圳证券交易所申请了临时停牌，并于次日（2014年9月30日）在指定信息披露媒体发布了重大事项停牌公告。
（二）2014年11月3日，公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，公司因筹划重大资产重组事项自2014年11月3日开市起继续停牌。
（三）2014年11月5日，公司召开第三届董事会第六次会议（临时会议），审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，并于11月6日公告了该董事会决议。
（四）停牌期间，公司至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告。
（五）停牌期间，公司聘请了独立财务顾问、律师事务所及具有证券期货从业资格的审计、评估机构，并与该等机构及交易对方签署了保密协议。本公司按照重大资产重组相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求编制了本次交易预案及需要提交的其他法律文件。
（六）2015年4月19日，公司与交易对方签订附生效条件的《江苏九九久科技股份有限公司发行股份购买资产框架协议书》，与本次募集配套资金发行股份认购人签订附生效条件的《股份认购协议》。
（七）2015年4月19日，公司聘请的独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司、中德证券有限责任公司就本次交易预案出具了核查意见。
（八）2015年4月19日，公司独立董事就本次交易拟提交董事会审议的相关事项发表了事前认可意见。
（九）2015年4月19日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审议并通过了公司本次资产重组方案、资产重组预案等相关议案，独立董事发表了独立意见。
（十）截至本说明出具之日，本次交易尚须履行的程序包括：1、本次交易的审计、盈利预测及评估报告出具后，尚需公司再次召开董事会审议通过本次重
大资产重组相关事项；2、本次交易尚需公司股东大会审议通过本次交易方案，并同意豁免李宗松、新沂必康、陕西北度因认购上市公司发行的股票而触发要约收购本公司股份的义务；3、中国证监会对本次交易的核准。
综上所述，公司已按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——重大资产重组申请文件》等法律法规及规范性文件的规定，就本次交易事宜拟提交相关的法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：
本公司及董事会全体成员承诺并保证与本次重组有关的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
综上所述，公司董事会认为，公司本次交易事项履行的法定程序完整，符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次提交的法律文件合法有效。
（本页无正文，为《江苏九九久科技股份有限公司董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明》之盖章页）
江苏九九久科技股份有限公司董事会二〇一五年四月十九日