江苏金智科技股份有限公司独立董事
关于公司2019年上半年对外担保及关联方占用公司资金
情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定和要求，同时根据《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为江苏金智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司2019年上半年发生以及以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，现发表如下专项说明及独立意见：
一、公司2019年上半年对外担保情况
经公司2014年第二次临时股东大会、2016年第七次临时股东大会、2017
年第一次临时股东大会、2018年度股东大会审议批准，公司目前对外可担保额度不超过33.5亿元，主要为向控股子公司向银行申请综合授信提供担保、为公司新疆昌吉木垒老君庙风电场一期（49.5MW）项目贷款提供担保以及为子公司北京乾华科技发展有限公司（以下简称“乾华科技”）、北京金智乾华电力科技有限公司（以下简称“乾华电力”）（目前乾华电力股权已转至金智集团）承接的达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工程EPC总承包申请融资租赁业务提供担保。公司2019年上半年实际发生以及以前期间发生但延续到报告期的对外担保情况如下表：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度相||||||||
||||实际发生日期||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|关公告披露|担保额度||实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）||||完毕|联方担保|
||日期||||||||
|达茂旗宁源风力|||||||||
|发电有限公司、达|2016年11||2016年12月01||连带责任保|建设期截止|||
|||120,000||120,000|||否|否|
|茂旗宁翔风力发|月19日||日||证|并网发电|||
|电有限公司、达茂|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|旗宁风风力发电|||||||||
|有限公司、达茂旗|||||||||
|南传风力发电有|||||||||
|限公司|||||||||
|报告期内审批的对外担保额度||||报告期内对外担保实际发生|||||
|||0||||0|||
|合计（A1）||||额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额||||报告期末实际对外担保余额|||||
|||120,000||||120,000|||
|度合计（A3）||||合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度||实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）||||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|南京东大金智电|||||||||
||2019年04||2018年12月24||连带责任保||||
|气自动化有限公||1,000||0||一年|否|否|
||月30日||日||证||||
|司|||||||||
|南京东大金智电|||||||||
||2019年04||2018年11月23||连带责任保||||
|气自动化有限公||1,000||0||一年|否|否|
||月30日||日||证||||
|司|||||||||
|南京东大金智电|||||||||
||2019年04||2018年11月01||连带责任保||||
|气自动化有限公||1,000||1,000||一年|否|否|
||月30日||日||证||||
|司|||||||||
|南京东大金智电|||||||||
||2019年04||2019年01月26||连带责任保||||
|气自动化有限公||2,000||2,000||一年|否|否|
||月30日||日||证||||
|司|||||||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年12月18||连带责任保||||
|||3,000||2,781.86||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2019年04月24||连带责任保||||
|||800||800||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年11月01||连带责任保||||
|||5,000||1,058.68||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年11月20||连带责任保||||
|||2,000||1,195.49||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2019年06月06||连带责任保||||
|||5,000||2,875.53||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年07月14||连带责任保||||
|||5,000||5,000||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年09月01||连带责任保||||
|||3,000||49.6||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04|2,000|2018年12月05|2,000|连带责任保|一年|否|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2018年11月01||连带责任保||||
|||2,000||236.44||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|江苏东大金智信|2019年04||2019年01月20||连带责任保||||
|||3,000||0||一年|否|否|
|息系统有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2019年06月20||连带责任保||||
|||2,500||2,084||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2019年06月22||连带责任保||||
|||2,500||2,500||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2019年05月29||连带责任保||||
|||900||900||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2018年11月27||连带责任保||||
|||1,000||985||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2018年07月25||连带责任保||||
|||1,000||1,000||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|上海金智晟东电|2019年04||2018年11月13||连带责任保||||
|||1,000||1,000||一年|否|否|
|力科技有限公司|月30日||日||证||||
|中电新源智能电|2019年04||2018年06月30||连带责任保||||
|||3,000||1,000||一年|否|否|
|网科技有限公司|月30日||日||证||||
|中电新源智能电|2019年04||2018年11月23||连带责任保||||
|||1,500||0||一年|否|否|
|网科技有限公司|月30日||日||证||||
|中电新源智能电|2017年07||2017年07月24||连带责任保||||
|||5,000||3,250||四年|否|否|
|网科技有限公司|月17日||日||证||||
|木垒县乾新能源|2014年11||2015年03月31||连带责任保||||
|||30,000||16,616.35||八年|否|否|
|开发有限公司|月04日||日||证||||
|南京悠阔电气科|2019年04||2018年07月25||连带责任保||||
|||500||500||一年|否|否|
|技有限公司|月30日||日||证||||
|南京悠阔电气科|2019年04||2018年09月03||连带责任保||||
|||500||500||一年|否|否|
|技有限公司|月30日||日||证||||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保实际|||||
|||180,000||||25,138.17|||
|度合计（B1）||||发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际担保|||||
|||215,000||||49,332.95|||
|保额度合计（B3）||||余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度||实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）||||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|报告期内审批担保额度合计||报告期内担保实际发生额合||
||180,000||25,138.17|
|（A1+B1+C1）||计（A2+B2+C2）||
|报告期末已审批的担保额度合||报告期末实际担保余额合计||
||335,000||169,332.95|
|计（A3+B3+C3）||（A4+B4+C4）||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||130.64%||
|其中：||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）||0||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债||||
|||160,863.95||
|务担保余额（E）||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||104,522.39||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||160,863.95||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）||无||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||无||

公司前述对外担保事项主要为向控股子公司提供担保以及为公司承接的达茂旗（满都拉、飓能、宁风、高传）198MW风电场及送出工程EPC总承包申请融资租赁业务提供担保。公司除提供前述担保外，公司没有为控股股东、实际控制人及其附属企业提供担保，也没有为公司持股50%以下的其他关联方、任何法人或自然人提供担保。
二、公司 2019年上半年控股股东、关联方占用公司资金情况
经公司第六届董事会第二十七次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过，公司全资子公司乾华科技于2019年4月将所持乾华电力100%股权转让给公司控股股东江苏金智集团有限公司。乾华电力在公司合并报表范围期间，公司为其提供流动性支持共计 4,357.32万元，截止 2019年 4月 19日，乾华电力已向公司足额偿还上述流动资金借款。除上述情况外，公司 2019年上半年不存在公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
综上所述，公司不存在违反中国证监会证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为江苏金智科技股份有限公司独立董事关于公司2019年上半年对外担保及关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见之签署页。）
独立董事：汪进元
张洪发
李扬
签署时间：2019年8月25日