福安药业（集团）股份有限公司
关于 2013年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆福安药业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2011[315]号）核准，重庆福安药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）3,340.00万股，发行价格为每股41.88元。截止2012年12月 31日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）3,340.00万股，募集资金总额 1,398,792,000.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 97,607,112.44元后，实际募集资金净额为人民币 1,301,184,887.56元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2011]第3-0010文号的验资报告。
截至2013年12月31日，公司对募集资金累计使用金额合计692,893,674.18元。2013年度使用募集资金 333,915,151.04元。其中，使用计划募集资金92,228,946.87元，使用超募资金 241,686,204.17元。
截至 2013年 12月 31日，募集资金专户利息收入累计 85,589,945.06元、手续费支出累计22,821.63元。2013年度募集资金专户利息收入 66,252,097.23元、手续费支出10,972.8元。截止2013年12月31日，本公司募集资金账户余额为693,858,336.81元，其中活期存款账户余额为 380,199,260.03元、定期存单为311,640,000.00元、通知存款余额为2,019,076.78元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，2011年9月29日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》，该事项已在2011年9月30日的巨潮资讯网上予以公告。公司于 2011年 4月 12日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过，公司已与保荐人国都
证券有限责任公司、中国农业银行股份有限公司重庆渝中支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行（以下简称“开户银行”）就开立募集资专用账户事宜签订《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了专户存储募集资金。
如本报告四所述，本公司变更部分募集资金投向，将 7,620.52万元按广安凯特医药化工有限公司 2011年度经审计的净资产作价对广安凯特增资，用于实施《抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目》。公司开户银行兴业银行股份有限公司重庆分行，与保荐人国都证券有限责任公司于2012年5月11日日共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在开户银行兴业银行股份有限公司重庆分行开设了1个专户对募集资金实行专户存储。
公司第一届董事会第二十四次会议于 2012年7月18日召开，会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行账号为 83140154740006399的募集资金专项账户注销并在招商银行股份有限公司重庆长寿支行开设新的募集资金专项账户。《关于变更部分募集资金专项账户的公告》于 2012年7月18日刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，2012年 8月 6日，公司与招商银行股份有限公司重庆长寿支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设湖北人民制药有限公司注射剂改建扩产工程项目的议案》，同意使用超募资金 7,933万元对公司全资子公司湖北人民制药有限公司进行增资，增资资金用于注射剂改建扩产工程项目的建设。详细内容见公司于2012年7月18日刊登在中国证监会指定信息披露网站的《关于使用超募资金建设注射剂改建扩产工程项目的公告》。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，
2012年 8月 8日，湖北人民制药有限公司（以下简称“人民制药”）与中国农业银行股份有限公司重庆渝中支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第二届董事会第一次会议于2012年12月3日召开，会议审议通过了《关于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版 GMP改造项目的议案》，同意使用超募资金 7,004.28万元对公司全资子公司重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司(以下简称“庆余堂”)进行增资，增资资金用于庆余堂新版GMP改造项目的建设。《关于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版 GMP改造项目的公告》于 2012年 12月 4日刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，2013年 1月 10日，公司与兴业银行股份有限公司重庆分行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
公司第二届董事会第五次会议于2013年5月29日召开，会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行账号为 83140154740006438的募集资金专项账户注销并在招商银行股份有限公司重庆加州支行开设新的募集资金专项账户。《关于变更部分募集资金专项账户的公告》于2013年5月29日刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，2013年 6月 9日，公司与招商银行股份有限公司重庆加州支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。
本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
截至2013年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 余额 账户性质招商银行股份有限公司重庆长寿支行 123905035610456 23,018,336.06 活期
中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290 3,919,683.46 活期
开户银行 银行账号 余额 账户性质中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040013561 10,039,396.13 活期
兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100458256 40,934,866.37 活期
兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100398067 1,299,748.46 活期
上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清
83140154740006446 987,229.55 活期
寺支行
中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290-00034 100,000,000.00 定期
中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290-00035 100,000,000.00 定期
中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290-00036 45,640,000.00 定期
招商银行股份有限公司重庆分行加州支行 12390404398000012 8,000,000.00 定期
兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100398067 25,000,000.00 定期
兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100398067 6,000,000.00 定期
上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清
83140167020000544 10,000,000.00 定期
寺支行
上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清
83140167030000394 10,000,000.00 定期
寺支行
上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清
83140167010000645 2,000,000.00 定期
寺支行
上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清
83140167020000536 5,000,000.00 定期
寺支行
招商银行股份有限公司重庆分行加州支行 123904043910901 2,019,076.78通知存款中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290 300,000,000.00通知存款合计 693,858,336.81
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司2013年度募集资金投资无无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况
2013年度公司使用超募资金人民币 170,000,000.00元用于永久补充流动资金；使用募集资金置换用银行承兑汇票支付募投项目的自有资金2,250,000.00元。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
本公司2013年度无使用闲置募集资金投资产品的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年8月28日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局《关于对福安药业（集团）股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（行政监管措施决定书﹝2014﹞6号，以下简称“《决定书》”）。《决定书》要求公司就下述事项对原报告进行更正并披露：
公司募集资金使用中存在汇款错误重付、退款等情况，相关事项未在《关于2013年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》中予以说明。
对于上述事项，本公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》以及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号——财务报告的一般规定》之相关规定，对原报告进行更正，并经公司于 2014年 10月 10日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过。
除上述事项外，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况表
附件：2、变更募集资金投资项目情况表
福安药业（集团）股份有限公司董事会 2014年10月10日
附表1：
募集资金使用情况表
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||1,301,184,887.56||本年度投入募集资金总额||||||
||||96,499,000.00||已累计投入募集资金总额||||||
||||7.42%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|截至期末承诺投入金额(2)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(3)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(4)＝(3)-(2)|截至期末投入进度（%）(5)＝(3)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|127,710,000.00|82,877,600.00|注1|9,165,656.16|79,939,976.19|注1|96.46|2012年12月|8,158,923.36|否|
|否|85,200,000.00|85,200,000.00|注1|48,798,523.59|72,496,098.07|注1|85.09|2013年12月|不适用|不适用|
|是|34,510,000.00|3,137,184.78|注1||3,137,184.78|注1|100.00|已停止|不适用|不适用|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|120,000,000.00|120,000,000.00|注1|14,627,721.14|112,223,056.89|注1|93.52|2013年9月|不适用|不适用|
|是|40,852,000.00|40,852,000.00|注1|3,079,621.04|15,382,735.58|注1|37.65|2015年12月|不适用|不适用|
|是||76,205,200.00|注1|16,557,424.94|45,941,499.50|注1|60.29|2014年12月|不适用|不适用|
||408,272,000.00|408,271,984.78||92,228,946.87|329,120,551.01||||8,158,923.36||

超募资金投
向
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|||31,450,000.00||||-324,455.23|是|
|否|||61,200,000.00||||1,727,372.92|否|
|否|79,330,000.00|40,839,917.12|70,276,836.12|注1|88.59|2013年7月|不适用|不适用|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否||70,042,800.00|30,846,287.05|30,846,287.05|注1|44.04|2013 年12月|不适用|不适用|
||||170,000,000.00|170,000,000.00||||||
|||149,372,800.00|241,686,204.17|363,773,123.17||||1,402,917.69||
||408,272,000.00|557,644,784.78|333,915,151.04|692,893,674.18||||9,561,841.05||

（一）替卡西林钠、磺苄西林钠原料药技改扩产项目延期原因
该项目原预计项目达到预定可使用状态日期为2012年12月31日，但截止2012年12月31日，项目技改部分已经完成，但新建部分未能按原计划进度进行，主要原因是施工建设审批手续所需时间超出预定时间，导致新建车间无法按预定计划开建，经公司与相关主管部门积极沟通，配合行政审批手续的办理工作，根据公司实际进展，预计建设期为一年，因此公司将替卡西林钠、磺苄西林钠原料药技改扩产项目的建设完成时间延期至2013年12月31日。截止2013年12月31日，项目已完工，正在进行试生产。
（二）庆余堂二期技改扩产项目延期原因
2013年7月，公司已完成了庆余堂GMP二期改造项目的大部分建设内容，其中综合办公楼已经投入使用、头孢粉针生产线已通过新版 GMP认证。因公司所采购的该条生产线的部分关键设备交付延迟，导致未能按预定时间进行生产新设备的安装、调试工作，影响了该项目的整体进度。公司将该项目的建设完成日期延期至2013年9月30日。截止2013未达到计划进度原因（分具体项目）
年9月30日，项目已完工，正在进行试生产。
（三）研发中心建设项目延期原因
研发中心项目使用庆余堂GMP二期改造项目中新建的办公楼，在募投项目实施过程中，鉴于新版GMP的出台，结合公司的生产经营需求及长远发展考虑，2012年3月，公司对庆余堂GMP二期改造项目进行了相应调整以符合新版GMP的要求，因此该部分建设比原计划用时有所延长。为保证生产线及厂房建设及时完工，在项目各部分建设中，优先确保庆余堂GMP二期改造项目的新建综合厂房、生产线及其配套工程的建设，暂缓了办公楼的装修工程和环境整治进度，客观上使得新建综合办公楼装修工程及环境整治完成有所延迟，因此使得场地实际状况未及时达到项目使用需求，导致该项目投资进度延迟。2012年11月，公司将研发中心项目建设完成日期延期至2013年12月31日。
（四）抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目延期原因
公司近几年来由以抗生素为主向抗生素与专科类药共同发展的战略布局的延伸，项目的建设主要为配合公司的发展战略，保证公司新研发产品的生产能力和产业链条优势，从而进一步优化公司产品结构，提升盈利能力。因该项目的建设进度与公司在研品种的申报生产进度联系紧密，根据目前公司抗肿瘤类产品批文的进展情况，为确保项目建设投资的安全，使得项目建设进度与产品批文进展相匹配，从谨慎、科学、合理投资的角度出发，公司对抗肿瘤中间体生产线建设进度进行调整，项目延期至2014年12月31日建设完成。
（五）未达到预计收益的情况和原因
氨曲南原料药技改扩产项目2012年12月31日完工，本期实现收益815.89万元；2011年10月31日公司收购广安凯特医药化工有限公司51%股权，本期实现收益 172.74万元，累计实现 671.53万元。两个项目未实现预计收益，主要是受抗生素政策影响，公司氨曲南原料药和中间体的销量和售价都出现较大幅度的下降，从而实现的收益较预计收益减少。
1、氨曲南原料药技改扩产项目：现因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司经审慎考虑决定调整该项目的投资计划，将项目建设内容由新建氨曲南原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由12,771.00万元调整为8,287.76万元，项目节余资金4,483.24万元。项目达产后产能由110吨/年调整至80吨/年，项目投产时间由2013年3月31日调整为2012年12月31日。2012年12月，项目已完工。
2、头孢原料药技改扩产项目：本项目原计划总资3,451万元，对公司头孢原料药车间进行技术改造，新增头孢原料药产能60吨/年。其中头孢替唑钠原料药30吨，头孢匹胺原料药10吨，头孢硫脒原料药20吨。2012年3月，因头孢原料药受行业政策影响较大且未取得头孢匹胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司经审慎考虑决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩产项目除增加2012年1-2月投入的7.68万元（主要为部分设备采购的尾款）外，不再进行其它投入。项目累计投入资金313.72万元，项目节余资金3,137.28万元。项目达产后产能由60吨/年调整至25吨/年，分别为头孢替唑钠15吨/年、头孢硫脒10吨/年。2012年5月，项目已完工。
3、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：本项目由广安凯特医药化工有限公司建设，计划投资7,836万元，其中公司拟投入节余募集资金7,620.52万元，剩余部分由广安凯特以自筹方式解决。本项目拟新建抗肿瘤中间体、青项目可行性发生重大变化的情况说明
霉素中间体、氨曲南中间体3条生产线及配套公用工程和辅助生产设置。本次项目建设完成后卡培他滨中间体产能达到70吨/年、伊马替尼中间体产能达到30吨/年、3-噻吩丙二酸产能达到10吨/年、2-磺基苯乙酸产能达到50吨/年、氨曲南小单环产能达到60吨/年。经 2012年3月 28日公司第一届二十二次董事会以及2012年4月25日2011年股东大会审议通过并公告。
庆余堂新版GMP项目：鉴于国家新版GMP对青霉素粉针车间的车间环境和改造时间的严格要求，为确保该条生产线能够按时通过认证，提高建设效率；同时由于新地点紧邻公司原料药生产车间，可以降低产品原材料的运输成本，缩小运输半径，更有利于募投项目的成功实施和持续运行，符合公司长远发展战略规划的要求。公司将原计划在子公司庆募集资金投资项目实施地点变更情况 余堂原有车间进行改造建设的青霉素粉针生产线及其配套实验室迁至公司位于重庆长寿化工园区10号楼内进行建设，建筑面积1134平米，由庆余堂作为厂外车间进行管理，其余建设内容仍然在庆余堂原有位置进行建设，建设内容不变，原计划建设青霉素粉针生产线空间作为预留空间留作其他用途。已经2013年7月4日公司第二届董事会第六次会议审议通过并公告。
募集资金投资项目实施方式调整情况 实施方式未调整
2011年5月16日,公司使用募集资金11,210.69万元置换预先已投入募投项目的自筹资金,经会计师的审核,公司募集资金投资项目先期投入及置换情况 独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见,并于2011年5月19日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。目前，相关资金已经置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内用超募资金1.7亿元用于永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户以定期或活期存款形式进行存放和管理。
募集资金其他使用情况 报告期内，公司因合同终止退回预付货款110.85万元，因汇款错误退回、重付291.53万元。
注1：公司招股说明书未有截止2013年末承诺投入金额。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|截至期末计划累计投入金额|本年度实际投入金额|实际累计投入金额（2）|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|氨曲南原料药技改扩产项目|82,877,600.00|注1|9,165,656.16|79,939,976.19|96.46|2012 年 12月|8,158,923.36|注1|
|头孢原料药技改扩产项目|3,137,184.78|注1||3,137,184.78|100.00|已停止|不适用|注1|
|氨曲南原料药技改扩产项目、头孢原料药技改扩产项目|76,205,200.00|注1|16,557,424.94|45,941,499.50|60.29|2014 年 12月|不适用|注1|
|研发中心建设项目|40,852,000.00|注1|3,079,621.04|15,382,735.58|37.65|2015 年 12月|不适用|注1|
||203,071,984.78||28,802,702.14|144,401,396.05|||||

1、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：
因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 划，将项目建设内容由新建氨曲南原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由 12,771.00万元调整为 8,287.76万元，项目节余资金4,483.24万元。项目达产后产能由110吨/年调整至80吨/年，项目达产时间由2013年3月31日调整为2012年12月31日。因头孢原料药受行业政策
影响较大且未取得头孢匹胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩产项目除增加 2012年 1-2月投入的 7.68万元（主要为部分设备采购的尾款）外，拟不再进行其它投入。项目节余资金3,137.28万元。项目达产后产能由60吨/年调整至25吨/年，分别为头孢替唑钠15吨/年、头孢硫脒10吨/年。将“氨曲南原料药技改扩产项目”和“头孢原料药技改扩产项目”剩余募集资金7,620.52万元用于抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目的建设。.本次变更部分募集资金用途事项已经2012年3月28日公司第一届二十二次董事会以及审议通过2012年4月25日2011年股东大会审议通过并公告
2、研发中心建设项目：
随着国家行业政策的变化和公司自身战略的调整，公司未来研发产品的方向亦发生了变化。据目前研发中心建设项目的投入情况，并结合未来一段时期公司的研发计划，公司拟继续采取稳妥的方式，结合研发进度和计划投入 517.55万元用于相关设备采购，从而满足公司当前及未来一段时间的研发工作需要。
结余资金将用于公司的新药研发和研发平台建设，在满足公司研发战略需要的同时也将缓解公司目前新药研发的资金投入压力。本次变更募集资金用途事项已经2014年1月28日公司第二届董事会以及2014年 2月14日2014年第一次临时股东大会审议通过并公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 变更后的项目不存在未达到计划进度的情况。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后的项目可行性未发生重大变化。
注1：公司招股说明书未有截止2013年末承诺投入金额；公司招股说明书未有2013年预计收益。