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证券代码：300128 证券简称：锦富技术 公告编号：2018-009苏州锦富技术股份有限公司
关于实际控制人协议转让公司部分股份的提示性公告
本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州锦富技术股份有限公司(以下简称“公司”或“锦富技术”)于近日接到公司控股股东及实际控制人富国平先生及杨小蔚女士的《股份协议转让告知函》，获悉富国平先生及杨小蔚女士拟于2018年度以协议转让的方式将其所持有的部
分锦富技术无限售流通A股股份合计204,832,795股转让给上海瑞微投资管理有
限公司（以下简称“瑞微投资”），具体情况如下：
一、股份协议转让背景
㈠富国平先生、杨小蔚女士系夫妻关系，是公司的控股股东及实际控制人，合计持有公司无限售流通A股259,951,876股，占公司总股本的30.88%，其中，富国平先生持有179,294,287股，占公司总股本的21.30%，杨小蔚女士持有80,657,589股，占公司总股本的9.58%。
肖鹏先生，现任公司法定代表人、董事长及总经理，截止本公告日，未直接持有公司股份。
上海瑞微投资管理有限公司，系一家在中国境内成立的有限责任公司，法定代表人：富国平，注册资本：4000万元人民币，注册地址：上海市宝山区新二路999弄148号2层70室。瑞微投资目前的股权结构为：富国平先生持有其75%的股权，肖鹏先生持有其25%的股权。
㈡鉴于公司经历上市之初几年的高速发展后，公司业务的发展遇到了明显的瓶颈。为了扭转这种不利的局面，公司新一届董事会对公司高管团队进行了重大调整，大力引进行业翘楚。自新团队组建以来，公司的各项事业已经出现了可喜的变化：公司管理团队的执行力与管理效率明显提升，公司传统业务业绩出现了
明显好转，同时公司在新兴业务领域（智能家居、IDC及增值服务等）实现了零的突破并开始探索在新零售领域的具体应用，此外，公司最新拓展的清洁能源之光伏板块发展势头良好。
㈢公司实际控制人基于对公司经营管理新团队执行力的高度认可，为了绑定锦富技术新的管理层及高管团队，公司实际控制人拟将其持有的锦富技术部分股份（合计204,832,795股）转让给由富国平先生控股、肖鹏先生参股的上海瑞微投资管理有限公司。此举的目的在于实际控制人可以藉此激励新的管理层及高管团队共同奋力拼搏，从而有利于实现公司的长期、持续、健康发展。
二、股份协议转让计划
⑴股份转出方：富国平、杨小蔚；
⑵股份转让实施期间：2018年1月25日—2018年12月31日；
⑶股份转让的方式、数量与比例：
①股份转让的方式：协议转让；
②股份转让的股份数量：合计204,832,795股，占公司总股本的24.34%。
本次股份协议转让完成后，瑞微投资将持有锦富技术204,832,795股股份，占公司总股本的24.34%；富国平及杨小蔚仍直接持有锦富技术合计55,119,081股股份，占公司总股本的6.54%。
三、其他相关说明
⑴上述股份协议转让实施完毕后，公司控股股东为上海瑞微投资管理有限公司，实际控制人仍为富国平、杨小蔚，肖鹏为公司实际控制人富国平、杨小蔚的一致行动人，公司控制权未发生变化。
⑵上述股份协议转让实施完毕后，相关股东在减持公司股份时将严格遵照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规的要求。
⑶公司将根据股份协议转让的具体进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意。
特此公告。
苏州锦富技术股份有限公司董事会二〇一八年一月二十五日
南洋天融信科技集团股份有限公司
高级管理人员工作细则
（2018年11月27日召开的第五届董事会第十五次会议审议制定）
第一章总则
第一条为明确公司高级管理人员的权利，规范其工作行为，保证其依法行使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规以及《公司章程》，特制定本细则。
第二条公司高级管理人员范围为《公司章程》所列人员。
第三条国家公务员、公司监事不得兼任公司高级管理人员。
第四条董事可受聘兼任总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第二章高级管理人员的任职资格
第五条高级管理人员任职应当具备下列条件：
(一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力；
(二)具有调动员工积极性，建立合理的组织机构，协调各种内外关系和统揽全局的能力；
(三)具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道；
(四)有较强的使命感和积极开拓的进取精神。
第六条有下列情形之一的，不得担任公司高级管理人员：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5年；或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；
(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3
年；
(四)担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(六)被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员；
(七)董事会规定的其他情况。
第三章总经理会议制度
第七条公司建立总经理会议议事程序，定期召开总经理会议，总经理会议应有二分之一以上高级管理人员出席方可举行。
第八条总经理会议分为定期例会和临时会议。
第九条定期例会每季度至少召开一次。临时会议在总经理认为必要、有紧急事由或董事会提议时召开。
第十条总经理会议的议题，包括《公司章程》中所载总经理职权范围内的所有重大事项以及董事会授予的其他事项。会议议题由总经理办公室征集并汇总整理后，提出会议议程，报总经理决定。
第十一条总经理会议由总经理召集和主持。总经理因故不能履行职责时，由总经理指定一名副总经理召集和主持会议。总经理会议由总经理办公室通知全体应出席会议的人员。被通知参加会议的人员，因故不能出席会议，须向总经理会议主持人请假。总经理会议出席人员为公司高级管理人员，公司认为必要时，可扩大到生产、经营、管理等各部门经理和子公司相关负责人等。
第十二条总经理会议的表决实行一人一票制，以书面或举手表决等形式进行。会议议题需要经出席会议的二分之一以上的人员通过方可实施，并形成会议决议，由与会人员签名确认。
第十二条总经理会议建立记录制度，由总经理办公室安排专人记录。会议记录由指定专人保管，并按规定立卷归档。
第四章高级管理人员的职权
第十三条总经理主持公司日常生产经营和管理工作，对董事会负责。
总经理行使下列职权：
(一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作；
(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(三)依据年度经营计划，组织落实并批准各项工作计划及实施细则；
(四)组织实施各项工作计划，对工作进行控制管理；
(五)根据职责范围内的权限对于由中国证监会、广东证监局、深圳证券交易所、会计事务所，公司监事会、公司董事会下属的各委员会、公司内部审计部等机构发现、提出的生产、经营中存在的问题及需要完善的地方要求各相关部门进行整改、并检查整改情况；
(六)根据董事会要求，组织编制公司业务报告并提交董事会；
(七)拟订公司内部经营管理机构设置方案，报董事会批准；
(八)拟订公司的基本管理制度，报董事会批准；
(九)组织制定、批准具体规章制度，并监督执行；
(十)提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人；
(十一)有权对公司高级管理人员的工作情况提出考核和奖励的建议；
(十二)聘任或者解聘由董事会聘任或者解聘以外的管理人员及员工；(十三)拟定由其聘任的公司管理人员和员工的工资、福利、奖惩方案；
(十四)提议召开董事会临时会议；
(十五)与财务负责人共同拟定年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案、发行公司债券方案等，报董事会审议；
(十六)签发日常经营管理的有关文件；
(十七)签署经公司内部审批程序通过的对外有关文件、合同、协议等；
(十八)总经理可以根据授权，决定公司一定范围内的投资、收购或出售资产、担保、关联交易等事项；
(十九)《公司章程》和董事会授予的其他职权。
第十四条副总经理行使下列职权：
(一)副总经理协助总经理工作；
(二)总经理会议决定副总经理分管或协管的工作，副总经理对总经理负责并在其职责范围内签发有关业务文件，在分管范围内有较大自主决策权；
(三)参加公司总经理会议，发表工作意见和行使表决权；
(四)总经理临时授权的其他工作任务。
第十六条董事会秘书的职权由《董事会秘书工作制度》另行规定。
第五章报告制度
第十七条总经理应当根据董事会的要求，每季度至少一次向董事长或副董事长报告工作，报告内容包括：公司年度计划实施情况、公司重大合同的签订和执行情况、资金运用和盈亏情况、重大投资项目和进展情况等方面。报告可以书面或口头形式进行，并保证其真实性。
第十八条董事会或者监事会认为必要时，总经理应在接到通知的五日内按照董事会或者监事会的要求报告工作。
第六章附则
第十九条本细则的生效及修改均需经公司董事会审议通过。
第二十条本细则由公司董事会负责解释。
第二十一条原《经理工作细则》、《总经理会议制度》自本细则生效之日起废止。
南洋天融信科技集团股份有限公司董事会二〇一八年十一月二十七日
证券代码：000727 证券简称：华东科技 公告编号：2017-027南京华东电子信息科技股份有限公司
关于监事辞职公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年4月10日，公司监事会收到监事姚兆年先生提交的辞职报告。因工作安排，姚兆年先生辞去公司监事职务。
鉴于姚兆年先生辞职后将导致公司监事会人数低于法定人数要求，根据《公司法》、《公司章程》有关规定，姚兆年先生的辞职报告将自公司股东大会选举产生新任监事后方能生效。在此之前，姚兆年先生将按照法律、行政法规等相关规定，继续履行监事职责。公司监事会将按照有关规定尽快完成监事的补选工作。
特此公告。
南京华东电子信息科技股份有限公司监事会
证券代码：002771 证券简称：真视通 公告编码：2018-017北京真视通科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况说明
北京真视通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易价格连续两个交易日内（2018年 3月 22日、2018年 3月 23日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
3、公司已披露的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东、实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
基数，向全体股东每10股派发现金股利1.5元（含税）。剩余未分配利润滚存至以后年度分配，不送红股，不进行资本公积转增股本。本次利润分配预案仅代表提议人及与会董事的个人意见，并非董事会决议，具体利润分配预案需经董事会审议及股东大会审议通过后方可实施。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。
四、风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司所有信息披露均以上述媒体刊登的公告为准。本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
北京真视通科技股份有限公司董事会2018年3月23日
招商证券股份有限公司
关于
云南创新新材料股份有限公司使用募集资金
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的意见
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》(证监公司字[2007]25号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理规则》(2008年2月修订)和《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》等有关规定，作为云南创新新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的保荐人，经审慎核查，对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项的尽职核查情况如下：
一、在募集资金实际到位之前，公司已以自筹资金先行投入本次募投项目“新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目”、“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩
建项目”、“研发中心建设项目”的建设。截至2016年9月30日，公司累计以自筹资金预先投入募投项目金额为23,665.91万元，系公司招股说明书中公开披露的募集资金投资范围。
二、大华会计师事务所对此进行了专项审核，并出具了大华核字[2016]004562号《云南创新新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
三、公司于2016年10月27日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，独立董事发表意见并同意上述事项。上述预先投入募集资金投资项目情况与公司董事会专项说明一致。
经核查，本保荐机构认为：
公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事宜，已
经公司董事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并经大华会计师事务所进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关规定。公司本次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。同时上述事项有助于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司盈利能力。本保荐机构同意公司实施该事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于云南创新新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的意见》之签署页）
保荐代表人：张晓斌
徐斌
招商证券股份有限公司2016年10月27日
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-107东莞勤上光电股份有限公司
关于诉讼事项的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月26日披露了《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2018-106），由于工作人员疏忽，致使该份公告中部分内容有误，现予以更正。
更正前：
2018年 8月 3日披露了关于收到中国证监会《行政处罚决定书》及相关人员收到《市场禁入决定书》的公告，公司于近日收到广东省广州市中级人民法院送达100例《民事起诉状》(2018)粤01民初731-739、757-766、785-794、809、824-870、899-917、983-984、1034-1036号及法院传票，前述 100例案件合计诉请公司赔偿2,590.80万元。
更正后：
2018年 8月 3日披露了关于收到中国证监会《行政处罚决定书》及相关人员收到《市场禁入决定书》的公告，公司于近日收到广东省广州市中级人民法院送达101例《民事起诉状》(2018)粤01民初731-739、757-766、785-794、809、824-870、899-917、983-984、1034-1036号及法院传票，前述 101例案件合计诉请公司赔偿2,627.39万元。
除上述更正外，《关于诉讼事项的公告》中其他内容不变，由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会2018年9月26日
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号:2019-101深圳康泰生物制品股份有限公司
关于公司董事、监事股份减持计划实施完成的公告
公司副董事长、副总裁郑海发先生、监事会主席吕志云先生保证向公司提供信息的
内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月30日披露了公司副董事长、监事、高级管理人员股份减持计划：副董事长、副总裁郑海发先生计划以集中竞价方式、大宗交易方式减持公司股份不超过3,000,000股；
公司监事会主席吕志云先生计划以集中竞价方式、大宗交易方式减持公司股份不超过93,591股。本次减持时间区间为减持计划披露之日起的6个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外），其中，集中竞价方式减持期间为自减持计划披露之日起十五个交易日后的六个月内。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于副董事长、监事、高级管理人员减持股份预披露的公告》（公告编号：2019-053）。
截至本公告日，公司副董事长、副总裁郑海发先生、监事会主席吕志云先生本次减持计划期限已届满。根据中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将相关情况公告如下：
一、股东减持股份的情况
1、股东减持股份基本情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东|||减持均价（元/股）|减持股数（股）|占总股本的||
||减持方式|减持时间||||减持股份来源|
|名称|||||比例（%）||
|郑海发|集中竞价|2019年6月19日|50.06|426,800|0.0661|公司首次公开发行前持有的股份（含该等股份因公司实施权益分派而相应增加的股份）|
|||2019年6月20日|50.58|61,500|0.0095||
|||2019年11月4日|86.87|322,700|0.0500||
|||2019年11月5日|85.51|37,500|0.0058||
|||2019年11月7日|86.53|320,000|0.0496||
|||2019年11月19日|88.46|119,800|0.0186||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|吕志云|集中竞价|2019年8月30日|77.42|24,276|0.0038|公司首次公开发行前持有的股份（含该等股份因公司实施权益分派而相应增加的股份）|
|合计|-|-|-|1,312,576|0.2034|-|

2、股东本次减持前后持股情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次减持前持有的股份||本次减持后持有的股份|||
|股东名称|||||||
||股份性质||||||
|||股数（股）|占总股本的比例（%）|股数（股）||占总股本的比例（%）|
|郑海发|合计持有股份|16,705,552|2.5891|15,417,252|2.3895||
||其中：无限售条件股份|3,171,388|0.4915|1,883,088|0.2919||
||高管锁定股份|13,534,164|2.0976|13,534,164|2.0976||
|吕志云|合计持有股份|374,364|0.0580|350,088|0.0543||
||其中：无限售条件股份|93,591|0.0145|69,315|0.0107||
||高管锁定股份|280,773|0.0435|280,773|0.0435||

注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系计算时四舍五入所致。
二、其他相关说明
1、副董事长、副总裁郑海发先生、监事会主席吕志云先生本次减持严格遵守了《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章的相关规定。
2、副董事长、副总裁郑海发先生、监事会主席吕志云先生预披露的减持计划期限已届满，本次减持计划实施情况与公司2019年4月30日披露于巨潮资讯网的减持计划一致，不存在违背减持计划的情形。
3、副董事长、副总裁郑海发先生、监事会主席吕志云先生不属于公司控股股东，上述减持计划的实施情况不会导致公司控制权发生变更。
三、备查文件
1、郑海发先生、吕志云先生分别出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
证券代码：002443 证券简称：金洲管道 公告编号：2014-045
浙江金洲管道科技股份有限公司
重大事项继续停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因正在筹划重大事项，经申请，浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已于 2014年 5月 12日开市起停牌。
目前，公司正在积极筹划非公开发行股票事项，因相关事项尚存在不确定性，为保证信息披露公平，避免造成公司股价异常波动，维护投资者利益，经公司申请，公司股票将于 2014年 6月 16日开市起继续停牌。
公司将在未来五个工作日内（含停牌当日）确定是否进行上述重大事项，一旦确定，即按有关规定办理相关事宜，并公告相关事项进展情况。
特此公告。
浙江金洲管道科技股份有限公司
董 事 会
天康生物2014年第一次临时股东大会法律意见书 新疆星河律师事务所关于新疆天康畜牧生物技术股份有限公司
二 O一四年第一次临时股东大会法律意见书
星河证股字[2014]第 01号
致：新疆天康畜牧生物技术股份有限公司
新疆星河律师事务所（下称本所）接受新疆天康畜牧生物技术股份有限公司（下称公司）的委托，委派本所杨玉玲律师、薛梅律师出席公司 2014年第一次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《规则》）和《新疆天康畜牧生物技术股份有限公司章程》（下称《章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现出具法律意见如下：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
1、经查验，董事会于 2014年 2月 28日在《证券时报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上刊登了《新疆天康畜牧生物技术股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2014-007）,载明了本次临时股东大会的会议时间、会议召开地点、会议召集人、会议方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系方式及其它事项等内容。
2、本次临时股东大会于 2014年 3月 19日上午11：00时在新疆乌鲁木齐市高新区长春南路天康企业大厦 12楼公司 2号会议室。
本次临时股东大会召开的时间、地点、召开方式、表决方式及其它事项与会议通知披露的一致。
天康生物2014年第一次临时股东大会法律意见书 新疆星河律师事务所本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《规则》和《章程》的有关规定。
二、出席本次临时股东大会人员的资格
据本所律师核查，参加本次会议的股东和委托代理人4人，代表有表决权的股份225,882,658股，占公司总股本的52.0276%，均为2014年3月14日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东。
经查验，上述股东及股东的委托代理人参加会议的资格合法有效；
除上述人员外，其他出席会议的人员为公司现任董事、监事、高级管理人员以及公司律师。
本所律师认为，出席本次临时股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》和《章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《规则》和《章程》的有关规定，其资格合法有效。
四、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会采取现场记名投票方式表决，出席会议的股东和委托代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决。
2、公司股东代表、监事和本所律师共同进行计票、监票，并当场公布表决结果。
3、本次临时股东大会通过了 4项议案，即：
（1）审议公司《2014年度关于向商业银行申请借款授信总额的议案》；
天康生物2014年第一次临时股东大会法律意见书 新疆星河律师事务所（2）审议公司《2014年度为下属控股子公司及孙子公司提供银行借款担保的议案》；
（3）审议公司《关于公司 2014年度日常关联交易事项的议案》；
（4）审议公司《关于计提公司 2013年度商誉资产减值准备的议案》。
上述第（1）、（3）、（4）项议案由出席本次临时股东大会的股东所持有效表决权的过半数表决通过，其中，第（3）项议案，关联股东回避表决，其所持股份亦未计入有效表决股份。第（2）项议案，由出席本次临时股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。
经查验，本次股东大会的表决方式以现场投票方式进行，并就表决情况当场清点和公布了表决结果。会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《规则》和《章程》的有关规定，表决结果应为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事宜，均符合法律、法规及《章程》的有关规定。会议所通过的决议合法有效。
（本法律意见书以本所经办律师逐页签字并最后一页加盖本所印章为有效文本。）
天康生物2014年第一次临时股东大会法律意见书 新疆星河律师事务所本页无正文，为《关于新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2014第一次临时股东大会法律意见书》之签字页）
新疆星河律师事务所
负责人：赵云峰
律师：杨玉玲
律师：薛梅
二○一四年三月十九日
西藏海思科药业集团股份有限公司独立董事
对相关事项发表的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《西藏海思科药业集团股份有限公司章程》等有关规定，作为西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审查相关资料，我们对公司第二届董事会第二十七次会议审议的关于与关联人共同参与投资有限合伙企业的关联交易事项发表如下独立意见：本次关联交易，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查。独立董事同意本次关联交易，并同意将此事项提交公司董事会审议。
公司董事会对本次关联交易进行审议并获得通过，关联董事均回避表决。本次关联交易是公司正常的商业行为，公司与关联方共同投资遵循了公平原则，决策程序合法有效；不存在损害公司和股东的利益的行为，也不存在董事、高管利用职务便利为自己或者他人牟取属于公司的商业机会及公司向董事、高管利益倾斜的情形。
我们同意公司与关联人共同参与投资有限合伙企业。
独立董事：张鸣 余红兵 陈龙2015年9月1日
内蒙古远兴能源股份有限公司
独立董事意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第七届董事会第十四次会议审议的议案，基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于豁免控股子公司债务的独立意见
公司事前就该事项通知了我们，并提供了相关资料，进行了必要的沟通，已得到我们的事前认可。经审议，我们认为公司本次豁免控股子公司内蒙古博源联合化工有限公司（以下简称“博源联化”）债务的关联交易，旨在改善博源联化财务结构，增强其履约能力和融资能力，确保博源联化在当前甲醇市场持续好转的情况下持续、安全、稳定运行，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和中小股东利益的情况。本次关联交易的审议、表决程序符合有关规定，我们同意《关于豁免控股子公司债务的关联交易议案》。
二、关于为控股子公司贷款担保的独立意见
公司为控股子公司河南中源化学股份有限公司（以下简称“中源化学”）、内蒙古博大实地化学有限公司（以下简称“博大实地”）、内蒙古博源煤化工有限责任公司（以下简称“博源煤化工”）、内蒙古博源联合化工有限公司（以下简称“博源联化”）、锡林郭勒苏尼特碱业有限公司（以下简称“苏尼特碱业”）银行贷款提供担保，补充其流动资金，是保障生产经营正常运转的有效措施。
上述被担保公司均为公司控股子公司或孙公司，公司有能力对其经营管理风险进行控制。公司分别与中源化学、博大实地、博源煤化工、博源联化、苏尼特碱业签署了《反担保协议书》，担保风险可控，不会损害公司和中小股东利益。
本次议案审议程序合法、合规，我们同意公司本次贷款担保事项。
独立董事：隋景祥、王勇、韩俊琴
内蒙古远兴能源股份有限公司董事会二○一八年三月二十日
股票代码：002143 股票简称：印纪传媒 编号：2019—002印纪娱乐传媒股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
印纪娱乐传媒股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对印纪娱乐传媒股份有限公司的关注函》中小板关注函【2018】第374号（以下简称“《关注函》”）。
公司收到《关注函》后，积极开展自查工作，并积极组织中介机构就《关注函》涉及的问题逐项落实，但因三季度报告未经审计，与中介机构的沟通协调工作仍需一定时间，经向深圳证券交易所申请，公司于 2018年 12月 29日披露了《关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告》（公告编号2018-160），预计将于 2019年 1月 9日前向深圳证券交易所提交关注函的回复并披露。截至本公告披露日，仍有部分问题需进一步核实，公司无法按期完成《关注函》的全部回复工作，经向深圳证券交易所申请，公司延期回复。
公司预计将于2019年1月16日前向深圳证券交易所提交关注函的回复并披露。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
印纪娱乐传媒股份有限公司董事会2019年1月9日
证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2016-94东旭蓝天新能源股份有限公司
关于为全资子公司融资 7000万元提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保概述
根据运营需要，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司——深圳市鸿基物流有限公司（以下简称“鸿基物流”）向上海银行深圳分行申请融资不超过人民币 7000万元，期限壹年，该笔融资以公司项目销售收入作为还款来源，由公司提供连带责任担保。
贷款人（即债权人）：上海银行深圳分行
借款人（即债务人）：深圳市鸿基物流有限公司
期限：壹年
担保人：东旭蓝天新能源股份有限公司
担保金额：人民币 7000万元
本次担保事项经公司 2015年度第三次临时股东大会、第八届董事会第二十四次会议审议通过。
二、被担保人基本情况
被担保人：深圳市鸿基物流有限公司
成立日期：2002年 05月 22日
住所：深圳市盐田区盐田街道东海道 443号
法定代表人：唐晖
注册资本：11250万元人民币
经营范围：普通货物装卸、货运代办、铁路货代；兴办实业（具体项目另行申报）；仓储服务（不含危险品）。设立公共报税仓库（分支机构经营）；物业租赁；贸易；机电设备、金属材料、仪器仪表、电线电缆、光伏设备及配件、电子元器件、五金交电、建筑材料、普通机械设备的购销；商品零售与批发。
与公司的关联关系：公司持有鸿基物流100%的股份。
财务指标（经审计）：截止至 2015年 12月 31日，鸿基物流公司的资产总额为 89,896.60万元、负债总额为 93,716.14万元、净资产为 -3,819.54万元、资产负债率为104.25%、营业收入为 358.63万元、利润总额为-3,078.45万元、归母净利润为-3,078.45万元。
三、担保形式
鸿基物流向上海银行深圳分行申请融资人民币 7000万元，期限 1年，公司为该项融资提供连带责任保证。
四、董事会意见
董事会认为：鸿基物流为公司之全资子公司，公司根据经营需要为其提供融资担保，符合公司的利益，亦不会损害其他股东的利益。
五、公司累计对外担保情况
截止 2015年 12月 31日，公司对外担保金额累计 285,210万元（均为公司对全资子公司提供的担保），占公司截至 2015年 12月 31
日经审计净资产的215.12%。截止 2016年 6月 30日，公司对外担保金额累计 586,662万元（均为公司对全资子公司提供的担保），占公司截至 2016年 6月 30日净资产的53.99%。公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保等情形。
特此公告
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十七日
内部控制审计报告
普华永道中天特审字(2017)第1431号(第一页，共二页)美的集团股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了美的集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)2016年12月31日的财务报告
内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
按照中国证监会发布《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》(2011年第1期，总第1期)的相关豁免规定，贵公司未将于2016年度并购的子公司 Toshiba Lifestyle Products& Services Corporation及其子公司的内部控制包括在贵公司2016年度内部控制自我评价范围内。同样地，按照《企业内部控制审计指引实施意见》的相关指引，我们对贵公司财务报告内部控制执行审计工作时，也未将上述新并购的子公司的内部控制包括在财务报告内部控制审计范围内。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
普华永道中天特审字(2017)第1431号(第二页，共二页)四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙) 注册会计师 ————————
姚文平
中国•上海市
2017年3月29日 注册会计师 ————————
黄镁镁
证券代码：002359 证券简称：齐星铁塔 公告编号：2015-033山东齐星铁塔科技股份有限公司
立案调查事项进展暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：因公司涉嫌信息披露违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。
山东齐星铁塔科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月2日接到中国证券监督管理委员会调查通知书（鲁证调查通字15048号），因公司涉嫌信息披露违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。（公司已于2015年4月4日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露了《山东齐星铁塔科技股份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的相关规定，公司已于2015年4月4日披露了《山东齐星铁塔科技股份有限公司股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险的提示性公告》。截至本公告发布日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查的结论性意见，公司在收到意见后将及时履行信息披露义务。
若公司因上述事项受到中国证监会行政处罚并且在行政处罚决定书中被认
定构成重大违法行为，或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1
条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
在上述立案调查事项未取得结论性意见之前，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被
暂停上市和终止上市的风险提示公告。
请投资者持续关注公司前述被立案调查事项和相关进展，以及公司股票因此可能被暂停上市的风险，理性投资。
特此公告。
山东齐星铁塔科技股份有限公司董事会二〇一五年四月三十日
证券代码：002477证券简称：雏鹰农牧公告编号：2017-003
雏鹰农牧集团股份有限公司
关于 2013年度非公开发行股票上市流通的提示性公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次解除限售股份为非公开发行股份，解除限售股份数量为 253,968,000股，占公司总股本的8.1006%；
2、本次申请解除股份限售的股东为 1名，侯建芳先生为公司董事长兼首席执行官；
3、本次限售股份上市流通日期为2017年2月3日，限售期为36个月。
一、2013年非公开发行股票概况
1、雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“雏鹰农牧”或“公司”）于2014年1月7日收到中国证券监督管理委员会《关于核准雏鹰农牧集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1670号），核准公司非公开发行不超过84,656,000股新股，发行对象为公司控股股东、实际控制人侯建芳先生。
2、本次非公开发行股票已于 2014年 1月 21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2014年1月28日在深圳证券交易所上市，限售期为 36个月，上市流通时间为 2017年 2月 3日（2017年 1月28日为非交易日，上市流通日顺延）。
3、本次非公开发行股票前公司总股本为 854,400,000股，发行后公司总股本由854,400,000股增加至939,056,000股。
4、本次非公开发行至今公司股本变动情况
2015年 4月 3日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准雏鹰农牧集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]523号），核准公司非公开发行不超过 163,793,103股新股。公司 2015年 5月非公开发行股份的股
份数为 105,997,210股，并于 2015年 5月 13日上市，发行后公司总股本由939,056,000股增加至1,045,053,210股。
2016年6月24日公司实施权益分派方案：以公司2016年4月20日的总股本1,045,053,210股为基数，向全体股东每10股派1.2元人民币（含税）现金；
同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。公司实施权益分派后，公司总股由1,045,053,210股增加至3,135,159,630股。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
1、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司2013年非公开发行股票新增的 84,656,000股（2016年 6月 24日公司实施权益分派方案后增至253,968,000股）股份的限售期为上市首日2014年1月28日起36个月。
本次发行的特定对象侯建芳先生出具了《关于股份锁定的承诺》，承诺其本次认购的84,656,000股股份自本次非公开发行股票上市之日起 36个月内不得转让。
2、截至本公告书出具之日，上述承诺得到严格履行。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2017年 2月 3日（2017年 1月 28日为非交易日，上市流通日顺延）。
2、本次解除限售股份的数量为253,968,000股（公司2013年非公开发行股票84,656,000股，2016年6月24日公司实施权益分派方案后增至 253,968,000股），占公司股本总额的比例为8.1006%。
3、本次申请解除股份限售的股东为 1名，侯建芳先生为公司董事长兼首席执行官;根据规定，董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%,且离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50％。
4、本次解除限售股份及上市流通的股东及其持股数量具体如下：
单位：股
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|序号|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|其中：质押股数|
|1|侯建芳|1,002,768,000|253,968,000|237,690,000|
|合计||1,002,768,000|253,968,000|237,690,000|

侯建芳本次申请解除限售股份中的237,690,000股处于质押状态。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）认为：1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。
2、本次限售股份持有人均严格履行了本次非公开发行并上市时做出的承诺。
3、截至本核查报告出具日，雏鹰农牧对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
东吴证券对雏鹰农牧本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、《东吴证券股份有限公司关于雏鹰农牧集团股份有限公司非公开发行 A股股票之限售股解禁的核查意见》。
特此公告。
雏鹰农牧集团股份有限公司
董事会
二〇一七年一月二十五日
证券代码：002888 证券简称：惠威科技 公告编号：2019-028广州惠威电声科技股份有限公司
关于部分理财产品到期赎回
并继续使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、使用闲置募集资金购买理财产品的情况
广州惠威电声科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“惠威科技”）于 2018年 9月 12日召开 2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设的情况下，使用不超过人民币 6,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为 12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体情况详见公司刊登于巨潮资讯网的公告：《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2018-046）、《2018年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号2018-051）。
近日，公司使用募集资金购买的部分理财产品已到期赎回，公司将继续使用部分闲置募集资金购买理财产品，具体进展情况如下。
二、本次到期赎回的理财产品情况
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|序号|受托方|产品名称|投资金额（万元）|申购日|赎回日|产品类型|预计年化收益率|实际收益（万元）|
|1|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2019/2/1|2019/5/5|保本浮动收益型|3.80%|26.23|

三、本次购买理财产品的主要内容
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|序号|受托方|产品名称|投资金额（万元）|申购日|到期日|产品类型|预计年化收益率|关联关系|
|1|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2019/5/5|2019/8/5|保本浮动收益型|3.75%|无|

四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
2、相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。
2、公司财务部建立投资台账，设专人管理存续期的理财产品并跟踪理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时及时报告公司董事会、审计部及证券部，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能产生的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、风险较低的保本型理财产品投资是在确保不影响募投项目正常运行的前提下实施的，不影响募投项目的资金需要，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报，符合公司和全体股东的利益。
六、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况
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|序号|受托方|产品名称|投资金额（万元）|起息日|到期日|产品类型|预计年化收益率|实际收益（万元）|
|1|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|2,800|2018/2/1|2018/4/30|保本收益型|4.70%|32.09|
|2|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|3,000|2018/2/8|2018/5/7|保本收益型|4.70%|34.38|

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|3|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|2,800|2018/5/4|2018/8/6|保本收益型|4.60%|33.17|
|4|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|3,200|2018/5/10|2018/8/10|保本收益型|4.60%|37.10|
|5|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2018/8/7|2018/11/5|保本浮动收益型|4.30%|29.69|
|6|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品|3,200|2018/8/15|2018/11/15|保本开放式|4.20%|33.88|
|7|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2018/11/5|2019/2/1|保本浮动收益型|4.05%|27.34|
|8|兴业银行|企业金融结构性存款|3,200|2018/11/15|2019/2/15|保本浮动收益型|4.00%|32.26|
|9|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2019/2/1|2019/5/2|保本浮动收益型|3.80%|26.23|
|10|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|3,200|2019/2/18|2019/5/18|保本开放式|3.80%|未到期|
|11|兴业银行|企业金融结构性存款|2,800|2019/5/5|2019/8/5|保本浮动收益型|3.75%|未到期|

自公司2018年第一次临时股东大会会议决议之日起至本公告日公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品共计6,000万元。
七、备查文件
1、理财产品到期赎回收益凭证及认购协议。
特此公告。
广州惠威电声科技股份有限公司董事会2019年5月6日
安信证券股份有限公司
关于广东坚朗五金制品股份有限公司使用募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“坚朗五金”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对坚朗五金使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况进行了核查，核查情况和保荐意见如下：
一、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]384号）文核准，坚朗五金向社会公开发行人民币普通股（A股）5,359万股，其中新股发行4,436万股，老股转让923万股，每股发行价格为人民币21.57元，本次公司发行新股募集资金总额为人民币956,845,200.00元，扣除发行费用人民币73,309,200.46元，实际募集资金净额为人民币883,535,999.54元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2016]48260005号《验资报告》。
公司已对募集资金采取了专户存储,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司本次发行股票所募集的资金，在扣除发行费用后，将按项目进展情况投入到以下募集资金投资项目中:
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|序号|项目名称|投资总额（万元）|募集资金承诺投资金额（万元）|
|1|高性能门窗及门控五金系统扩产项目|37,977.74|37,977.74|

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|序号|项目名称|投资总额（万元）|募集资金承诺投资金额（万元）|
|2|不锈钢建筑构配件扩产项目|9,453.86|9,453.86|
|3|企业研发中心项目|3,000.00|3,000.00|
|4|信息化系统升级改造项目|1,922.00|1,922.00|
|5|补充流动资金项目|36,000.00|36,000.00|
|合计||88,353.60|88,353.60|

三、公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的情况
本次发行募集资金到位前，坚朗五金已根据项目的实际情况以自筹资金先行投入包括“高性能门窗及门控五金系统扩产项目”、“不锈钢建筑构配件扩产项目”、“信息化系统升级改造项目”在内的三个募集资金投资项目。截至2016年3月25日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项合计人民币2,540.97万元。根据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟以本次募集资金置换该预先投入的自筹资金2,540.97万元。具体置换情况如下：
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|序号|项目名称|募集资金承诺投资总额(万元)|以自筹资金预先投入金额(万元)|拟置换金额(万元)|
|1|高性能门窗及门控五金系统扩产项目|37,977.74|1,404.46|1,404.46|
|2|不锈钢建筑构配件扩产项目|9,453.86|377.62|377.62|
|3|信息化系统升级改造项目|1,922.00|758.89|758.89|
|合计||49,353.60|2,540.97|2,540.97|

上述置换仅限于置换先期投入的自筹资金，且募集资金置换的时间距募集资金到账时间（2016年3月24日）未超过6个月。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了鉴证，并于2016年8月22日出具了瑞华核字【2016】48260039号《关于广东坚朗五金制品股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的事项，已经公司2016年8月23日召开的第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,540.97万元，公司独立董事发表了明确同意意见。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：坚朗五金本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项已经其第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事亦对上述事项发表了明确同意意见，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项鉴证，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本保荐机构对坚朗五金以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东坚朗五金制品股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
潘祖祖 龙望志
安信证券股份有限公司
2016年8月23日