云铝股份
证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2017-031云南铝业股份有限公司
关于确认 2016年日常关联交易执行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、公司 2016年度日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1.董事会审议情况
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于 2017年 4月 6日召开第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关于确认 2016年日常关联交易的议案》。会议以 7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于确认2016年日常关联交易的议案》，关联董事田永、丁吉林、何伟、张春生已回避表决。公司独立董事事前认可该事项，一致同意将相关议案提交董事会审议。
2.独立董事意见
（1）公司与关联方2016年度的日常关联交易为公司在生产经营过程中的正常交易行为，该等关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、互惠互利的原则，符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益的情形。
（2）本事项的表决程序合法，关联方董事在董事会审议本事项时进行了回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）公司 2016年度日常关联交易执行情况
由于生产经营的需要，公司与控股股东云南冶金集团股份有限公司及其部分控股子公司之间每年均有业务往来，构成日常关联交易。2016年，经信永中和会计师事务所审计，2016年与关联方实际发生关联交易金额为 5,734,166,213.26元，共发生以下6类关联交易：1.日常经营中购买商品接受劳务 3,344,503,947.66元，占当年同类交易金额的25.50%；
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
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2.日常经营中销售商品及提供劳务28,897,513.44元，占当年同类交易金额的0.19%；
3.接受在建工程项目服务498,636,277.54元，占当年同类交易金额的25.39%；
4、取得融资本金1,785,000,000.00元，占当年同类交易金额的17.92%；
5.向关联方取得的利息 8,609,763.54元，占当年同类交易金额的25.16%；
6.向关联方支付的融资利息68,518,711.08元，占当年同类交易金额的9.76%。
具体明细如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||实际发生|）|
|||实际发生金额|2016年预计金额||额占同类||
|关联方类型及关联方名称|关联交易内容||||||
|||（元）不含税|（元） 不含税||交易金额||
||||||的比例（%||
|昆明金瓯工程造价咨询评估有限公司|接受劳务|358,490.57|700,000.00||0.018||
||接受劳务|676,620.00|||0.005||
|昆明正基房地产开发有限公司|||||||
||关联方出租|216,190.47|10,000,000.00|0.001|||
|昆明科汇电气有限公司|采购商品||500,000.00||||
|昆明冶金研究院|接受劳务|4,812,444.91|3,200,000.00||0.037||
||销售商品|2,261,812.48|2,600,000.00||0.015||
|昆明有色冶金设计研究院股份公司|||||||
||采购商品|495,070,239.77|1,995,350,000.00||25.21||
|云南驰宏资源综合利用有限公司|销售商品|1,375,146.35|2,800,000.00||0.009||
|云南冶金资源股份有限公司|关联方出租|450,925.71|||0.003||
|云南冶金集团金水物业管理有限公司|||||||
||接受劳务|29,166.00|||0||
|冶金宾馆|||||||
|云南汇通锰业有限公司|销售商品|19,706,643.46|21,000,000.00||0.127||
||接受劳务|559,999.73|700,000.00||0.004||
|云南建水锰矿有限责任公司|销售商品|2,190,524.76|1,100,000.00||0.014||
||关联方承租|592,562.33|560,000.00||0.005||
|云南金吉安建设咨询监理有限公司|接受劳务|3,207,547.20|4,460,000.00||0.163||
|云南省冶金医院|接受劳务|1,713,840.00|1,987,000.00||0.013||
||销售商品、提供||||||
|||61,165.78|||0||
||劳务||||||
|云南冶金集团股份公司第一分公司|||5,950,000.00||||
||采购商品|3,450,000.00|||0.026||
||关联方承租|2,299,992.00|||0.018||
||提供劳务|846.15|||0||
|云南冶金集团股份有限公司|||145,000.00||||
||采购商品|3,099,352.70|||0.024||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||实际发生|）|
|||||实际发生金额|2016年预计金额||额占同类||
|关联方类型及关联方名称||关联交易内容|||||||
|||||（元）不含税|（元） 不含税||交易金额||
||||||||的比例（%||
|||接受劳务||13,538.46|||0||
|||关联出租||45,714.29|600,000.00||0||
|云南冶金集团金水物业管理有限公司|||||||||
|||接受劳务||416,266.41|600,000.00||0.003||
|||销售商品||0.00|80,000.00||||
|||采购商品||376,112.78|24,000,000.00||0.003||
|云南冶金集团进出口物流股份有限公|||||||||
|司||接受劳务||39,974,164.11|55,644,300.00||0.305||
|||关联方出租||380,952.38|300,000.00||0.002||
|云南冶金集团进出口物流股份有限公|销售商品||87,149.07|||0.001|||
|司建水分公司||接受劳务||39,179,161.94|43,326,700.00||0.299||
|||销售商品|||10,000.00||||
|云南冶金建设工程质量检测中心|||||||||
|||接受劳务||994,514.47|1,000,000.00||0.051||
|||接受劳务、采购|||||||
|云南冶金昆明重工有限公司||||1,399,388.30|2,246,000.00||0.011||
|||商品|||||||
|||采购商品||840,973.60|||0.006||
|云南冶金仁达信息科技产业有限公司|||||4,500,000.00||||
|||接受劳务||5,662,649.53|||0.043||
|||提供劳务、销售|||||||
|||||133,219.59|140,000.00||0.001||
|云南永昌硅业股份有限公司||商品|||||||
|||采购商品||98,747,948.64|172,500,000.00||0.753||
|云南有色金属及制品质量监督检验站||接受劳务||8,326.00|||0||
|||销售商品||1,045,333.33|||0.007||
|云南文山斗南锰业股份有限公司|||||||||
|||采购商品||1,848,163.00|||0.014||
|云南冶金集团投资有限公司||关联方出租||190,476.19|||0.001||
|云南科力新材料股份有限公司||销售商品||360,038.64|360,000.00||0.002||
|||采购商品、接受|||||||
|云南冶金金宇环保科技有限公司||||287,735.89|400,000.00||0.002||
|||劳务|||||||
|云南冶金集团创能金属燃料电池股份||销售商品||245,881.46|||0.002||
|有限公司（原云南冶金集团创能铝空气|||||424,500.00||||
|||接受劳务||1,367,924.52|||0.01||
|电池股份有限公司）|||||||||
|云南冶金集团慧能售电股份有限公司||采购商品||3,134,783,474.10|3,565,000,000.00||23.906||
|||采购商品、接受|||||||
|昆明八七一文化投资有公司||||15,754.71|||0||
|||劳务|||||||
|云南冶金云菇生物科技股份有限公司||关联方出租||145,493.33|||0.001||

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|||||实际发生|）|
|||实际发生金额|2016年预计金额|额占同类||
|关联方类型及关联方名称|关联交易内容|||||
|||（元）不含税|（元） 不含税|交易金额||
|||||的比例（%||
||采购商品|14,620.00||0||
|云南冶金慧测检测技术有限公司|接受劳务|282,765.04||0.002||
|云南冶金集团金水物业管理有限公司||||||
||接受劳务|150,290.38||0.001||
|金水苑分公司||||||
|昆明重工佳盛慧洁特种设备制造有限||||||
||采购商品|720,000.00||0.005||
|公司||||||
|云南冶金环能工程技术有限公司|接受劳务|186,198.11||0.001||
|合计||3,872,037,738.64|5,922,183,500.00|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方类型及关联方名称|与关联方发生存贷业务|2016年预计交易金额 （元）||2016年实际交易金额（万元）||实际发生额占同类交易金额的比例（%）|
|云南冶金资源股份有限公司|向本公司提供委托贷款||||||
||||68,000,000.00||||
||向本公司提供贷款支付的利息||||||
||||1,800,000.00||||
||向本公司提供委托贷款的利息||||||
||||2,500,000.00||||
|云南冶金集团财务有限公司|本公司存款利息||7,750,000.00||8,609,763.54|25.16|
||向本公司提供贷款、融资租赁、贴现支付的利息、手续费|||||9.76|
||||42,500,000.00||68,518,711.08||
||向公司提供票据融资；长/短期借款、融资租赁等|||||17.92|
||||1,282,000,000.00||1,785,000,000.00||
|合计|||||||
||||1,404,550,000.00||1,862,128,474.62||

二、实际发生金额与预计金额存在较大差异的说明
上述关联交易事项均属于日常生产经营过程中发生的关联交易，符合公司正常的生产经营发展需要，相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。但因生产经营及融资需要，公司2016年度日常关联交易预计金额与实际发生额存在较大差异，主要是公司与财务公司的金融服务产生的关联交易实际发生数与预计数存在较大差异，主要原因是公司为了拓展融资
渠道，向财务公司增加了票据贴现、汇票开票等融资，同时为了降低融资成本，将预计 1年
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期融资调整为6个月且在1年内滚动使用。公司2016年度发生的日常关联交易属于正常的经营行为，其占同类交易比例较小，对公司日常经营及业绩改善有促进作用，没有损害公司股东尤其是广大中小股东的利益。
三、公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明
公司 2016年度日常关联交易执行情况真实、准确地反映了公司 2016年度关联交易的实际发生情况，均为公司生产经营过程中的正常交易行为，公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司相关制度管理关联交易，规范关联交易事项。
公司日常关联交易情况与预计存在较大差异，符合市场行为和经营实际，符合法律、法规及规范性文件的规定，交易价格参照市场价格确定，未损害公司及中小股东的利益。
四、备查文件
（一）云南铝业股份有限公司第六届董事会第三十九次会议决议；
（二）云南铝业股份有限公司独立董事意见。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2017年 4月 6日
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