无锡小天鹅股份有限公司
独立董事事前认可意见书
无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第六次会议拟于 2019年 3月 28日召开，作为公司的独立董事，现根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，对本次会议拟审议的《关于2019年度预计公司日常关联交易的议案》、《关于委托开展大宗原材料期货业务暨关联交易的议案》及《关于美的集团财务有限公司<金融服务协议>暨关联交易的议案》发表事前认可意见如下：公司已在召开董事会前就上述议案具体情况向我们进行了说明，并向我们提交了与此关联交易相关的文件，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，我们认为：该关联交易有利于公司主营业务的发展，交易价格均参照市场价格确定，不存在损害公司及中小股东利益的行为，我们同意将上述议案提交董事会审议。
独立董事签名：
蒋青云 陶向南 朱和平
二零一九年三月二十七日
无锡小天鹅股份有限公司独立董事
关于对年报相关议案的独立意见
作为无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，现根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，对公司于2019年3月28日召开的第九届董事会第六次会议审议的相关议案发表独立意见如下：
一、关于公司资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发字[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等有关规定要求，通过认真核查后，就公司与关联方资金占用和对外担保的情况发表如下专项说明及独立意见：
报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用本公司资金问题,也没有以前期间发生延续到本报告期的非经营性资金占用事项，不存在以其他方式变相资金占用的情况。
截止 2018年 12月 31日，公司对外担保余额为 523.86万元，占归属于上市公司股东净资产的0.05%；不存在公司为控股股东及其关联方提供担保的情况；不存在公司直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保；公司已按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，履行了对外担保的信息披露义务，如实披露了公司对外担保事项。
二、关于2019年度申请银行授信及为子公司提供担保的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于2019年度申请银行授信及为子公司提供担保的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：
可有效控制担保风险。公司对控股子公司的担保，履行了相应程序，不存在损害公司及中小股东利益的行为。同意将该议案提交股东大会审议。
三、关于公司2018年度利润分配方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《2018年利润分配方案》及相关文件，现发表独立意见如下：
鉴于公司第九届董事会第五次会议已审议通过了《中期利润分配方案》，中期现金分红金额达25.3亿元，分红总额已超过公司当年实现的净利润。现公司提出 2018年度不再进行利润分配的方案，我们认为符合公司和全体股东的利益，同意将该议案提交股东大会审议。
四、关于公司聘任审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于聘任2019年度审计机构的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：为保证公司2019年度财务报告和内部控制审计工作正常有序进行，根据董事会审计委员会的提议，拟继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度财务报告和内部控制审计机构，已经第九届董事会第六次会议审议通过。本次聘请审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度财务报告和内部控制审计机构，同意将该议案提交股东大会审议。
五、关于2019年度预计公司日常关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于 2019年度预计公司日常关联交易的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：公司关联交易审议和表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，关联董事均回避了表决；上述交易公平、公正、公开，有利于
公司主营业务的发展，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合中国证监会和深交所的有关规定。同意将该议案提交股东大会审议。
六、关于委托开展大宗原材料期货业务暨关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于委托开展大宗原材料期货业务暨关联交易的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：
公司委托开展大宗原材料期货业务的决策程序符合相关规定，关联董事均回避表决；公司已制定《期货套期保值业务管理办法》等衍生品投资管理制度，能够有效控制投资风险；公司将委托期货操作业务作为平抑价格震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平；上述业务公平、公正、公开，有利于公司主营业务的发展，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合中国证监会和深交所的有关规定。
七、关于与美的集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的议案根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于美的集团财务有限公司<金融服务协议>暨关联交易的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：
该关联交易有利于提高公司资金使用效率，有效兼顾了公司资金的收益性和安全性，没有损害公司及中小股东的利益，同意公司与财务公司续签《金融服务协议》。
八、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动的有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《2018年度内部控制自我评价报告》及相关文件，现发表独立意见如下：
报告期内，公司将全部子公司纳入内控实施范围。公司现已建立起的内部控制体系是健全的，符合国家有关法律、法规和部门规章的要求，内控制度已涵盖了公司经营的各个环节，公司各项经营活动严格按照相关制度执行；公司对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常进行。
报告期内，公司未有违反法律法规、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》和公司内部控制制度的情形发生。
因此，我们认为：公司《2018年度内部控制自我评价报告》是客观和真实的，公司内部控制的实际情况与《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定和要求是相符的。
九、关于2019年度以自有闲置资金委托理财的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等相关规定,我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于2019年度以自有闲置资金进行委托理财的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：
公司进行委托理财，符合相关法规与规则的规定；公司建立了《委托理财内部控制制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。公司本次以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的行为。同意将该议案提交股东大会审议。
十、关于2019年度开展远期外汇交易的独立意见
根据《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了《关于2019年开展远期外汇交易的议案》及相关文件，现发表独立意见如下：
公司以规避汇率波动风险、降低汇兑损失为目的所开展的远期结汇/售汇套期保值业务，与该公司日常经营紧密相关，符合有关法律、法规的规定，且公司已建立了《外汇资金业务管理办法》，加强了风险管理和控制。因此，我们同意公司2019年使用不超过4.5亿美元和不超过5,000万欧元的额度开展上述衍生品投资。
十一、关于财务公司关联存贷款的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定,我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司第九届董事会第六次会议审议的《关于美的集团财务公司的风险持续评估报告》以及普华永道中天会计师事务所出具的《关于涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》，现发表独立意见如下：
公司与美的集团财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务定价公平、合理，没有损害上市公司利益。财务公司的内部控制制度是完善的，执行是有效的。在资金管理方面，财务公司较好的控制了资金流转风险；在信贷业务方面公司建立了相应的信贷业务风险控制程序，使整体风险控制在合理的水平。
独立董事签字：
蒋青云 陶向南 朱和平
无锡小天鹅股份有限公司二零一九年三月三十日