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证券代码：300649 证券简称：杭州园林 公告编号：2017-021杭州园林设计院股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
杭州园林设计院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的股票（证券简称：杭州园林，股票代码：300649）连续3个交易日（2017年8月7日、2017年8月8日、2017年 8月 9日）内收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所股票交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票异常波动的情况，公司董事会就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
杭州园林设计院股份有限公司
董事会
证券代码：002306 证券简称：*ST云网 公告编号：2017-95中科云网科技集团股份有限公司
关于公司及控股股东孟凯先生收到中国证券监督管理委员
会北京监管局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中科云网”）及控股股东孟凯先生于2017年3月31日下午收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：京调查字 17008号、京调查字 17009号）。因涉嫌信息披露违法，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司、孟凯进行立案调查。
公司及控股股东孟凯先生于2017年11月28日16：00左右收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》（[2017]9号），现将有关情况公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》的主要内容
经查明，中科云网存在如下违法事实：
截至 2015年 12月 19日，孟凯持有中科云网 18156万股，占中科云网总股本的22.7%，是中科云网的控股股东。2015年12月19日，在香港律师文理明的见证下，孟凯与陆镇林签署《授权委托协议》及《中科云网科技集团股份有限公司控股股东孟凯对陆镇林的授权委托书》，授权陆镇林享有充分行使控股股东持有的公司股权的相应股东权利，包括：依法请求、召集、主持、参加中科云网股东大会，并行使相应表决权；转让、赠与、处置或质押标的股份及其他股东权利；
在中科云网债务及资产重组中，履行应由控股股东履行的行为、签署文件；在委托期限内，中科云网召开的股东大会，直接由陆镇林代为行使表决权，陆镇林在行使上述权利过程中的一切法律行为、表示与代为签署的全部法律文件、协议等，
委托人均予承认并自愿承担法律后果等。截至2017年2月23日，孟凯未将上述授权事项告知中科云网。
中科云网 2017年 2月 22日上午收到陆镇林现场出示其与孟凯 2015年 12月 19日签署的《授权委托协议》及《中科云网科技集团股份有限公司控股股东孟凯对陆镇林的授权委托书》，2017年 2月 23日披露了《中科云网科技集团股份有限公司关于收到陆镇林现场送达相关授权委托文件的公告》（公告编号：2017-19）。
以上事实，有当事人及相关人员询问笔录、邮件和相关说明，上市公司公告、股东会、董事会和监事会材料以及其他材料等相关证据在案证明。
我局认为，中科云网控股股东孟凯 2015年 12月 19日与陆镇林签署相关授权文件的行为是《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件。孟凯未及时告知上市公司该重大事件的行为，属于隐瞒应当披露信息或不告知应当披露信息的行为，构成《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”。
由于孟凯未告知应当披露信息的行为，中科云网没有及时披露该重大事件，违反了《证券法》第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第三款和第一款的规定，我局拟决定：
一、对孟凯给予警告，并处以罚款六十万元；
二、对中科云网责令改正，给予警告，并处以罚款四十万元。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（中国证券监督管理委员会令第 119号）第五条的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
请你们在收到本告知书之日起3日内将《行政处罚事先告知书回执》（附后，
须注明对上述权利的意见）传真至我局指定联络人，并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。
二、相关说明
1、如《行政处罚事先告知书》中所述“由于孟凯未告知应当披露信息的行为，中科云网没有及时披露该重大事件，违反了《证券法》第六十七条的规定”，公司认为，作为信息披露义务人，控股股东孟凯先生在 2015年 12月 19日签署相关授权文件时，没有主动告知并配合上市公司履行信息披露义务。公司于2017年2月22日知悉该授权委托事项后，已于2月23日早间给予公开披露，及时履行了信息披露义务。
为维护上市公司及广大中小股东的利益，公司将根据实际情况依法向中国证监会北京监管局递交陈述、申辩材料，并要求举行听证会，申请免于对公司进行处罚。
2、公司将密切关注该事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中科云网科技集团股份有限公司董事会2017年11月29日
福建青松股份有限公司 2013年报披露提示性公告证券代码：300132 证券简称：青松股份 公告编号:2014-027福建青松股份有限公司
2013年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建青松股份有限公司2013年年度报告及摘要已于2014年4月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
福建青松股份有限公司
董事会
二〇一四年四月十日
康力电梯股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人康力电梯股份有限公司董事会现就提名夏永祥先生为康力电梯股份
有限公司（以下简称“本公司”）第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。
被提名人已书面同意出任本公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格；
√是□否
二、被提名人符合本公司章程规定的任职条件；
√是□否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是□否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在本公司及其附属企业任职；
√是□否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有本公司已发行股份1%的股东，也不是本公司前十名股东中自然人股东；
√是□否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在本公司前五名股东单位任职；
√是□否
七、被提名人及其直系亲属不在本公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
√是□否
八、被提名人不是为本公司或其附属企业、本公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
√是□否
九、被提名人不在与本公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
√是□否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形；
√是□否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是□否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是□否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是□否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评
的；
√是□否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形；
√是□否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；
√是□否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、
检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；
√是□否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
√是□否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；
√是□否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
√是□否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司
任职的情形；
√是□否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
√是□否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
√是□否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定；
√是□否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事
和高级管理人员任职资格监管办法》的规定；
√是□否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定；
√是□否
二十七、包括本公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家，同时在本公司未连续担任独立董事超过六年；
√是□否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示；
√是□否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是□否□不适用
最近三年内，夏永祥先生在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议 0次，未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是□否□不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是□否
三十二、被提名人不存在同时在超过 5家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是□否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社
会组织任职的情形；
√是□否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情
形。
√是□否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公
司业务专区（中小企业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人：康力电梯股份有限公司董事会2014年11月11日
关于签订募集资金三方监管协议的公告证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2017-097南极电商股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1703号文《关于核准南极电商股份有限公司向刘睿等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，南极电商股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“南极电商”）向张玉祥、南极电商第二期员工持股计划发行股份 29,128,942股，发行价格每股 13.44元，募集资金总额391,492,980.48元。
截止 2017年 10月 10日，公司收到张玉祥、南极电商第二期员工持股计划缴入的出资款人民币391,492,980.48元，扣除发行费用12,598,320.73元（不含税）后，实际募集资金净额为 378,894,659.75元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具会验字[2017]5154号《验资报告》。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，本公司(甲方)、中国建设银行股份有限公司上海青浦支行(乙方)、保荐机构广州证券股份有限公司(丙方)经协商已于近日签订了《募集资金三方监管协议》，主要内容如下：一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为31050183450000000558，截止2017年10月10日，专户余额为391,492,980.48元。该专户仅用于甲方重大资产重组支付交易对价及中介机构费用等项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。如甲方划款申请材料注明的资金用途与本协议第一条约定的资金用途不一致的，乙方应拒绝划款，并通知丙方。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定独立财务顾问主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理
制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
关于签订募集资金三方监管协议的公告乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的项目主办人张宇、曾舒婷可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
项目主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定）的，甲方和乙方应及时以传真和邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的项目主办人。丙方更换项目主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的项目主办人联系方式。更换项目主办人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、乙方不得擅自对本专户采取查封、冻结、扣划或采取其他限制转出措施。如国家有权机关依法对本专户办理查封、冻结、扣划或采取其他限制转出措施的，乙方应在对本专户采取相关措施后当日内书面通知甲方和丙方，以便甲方依法及时履行信息披露义务。
十、由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由各方承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。
十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束（2018年12月31日）后失
效。
关于签订募集资金三方监管协议的公告如丙方在该项目下的持续督导责任提前终止，自丙方持续督导责任终止之日，丙方在本协议项下的义务解除。甲方应当自本协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所和中国证监会江苏监管局备案后公告。
专户资金支出完毕五个工作日内，甲方应向乙方申请办理募集资金账户销户手续。
除法律法规另有规定或本协议另有约定外，在本账户募集资金支出完毕前，乙方不得受理甲方销户申请。
十二、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
备查文件：《募集资金三方监管协议》
特此公告。
南极电商股份有限公司董事会二〇一七年十一月二十日
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
（胡琴）
各位股东及股东代表：
作为深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在2018年度的工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，监督公司规范化运作，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，发挥了独立董事的独立性和专业性作用。
现就本人2018年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、 2018年度出席会议情况
2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用，本人认为公司各次会议的召集召开程序符合规定，合法有效，重大事项均履行相关审批程序。
2018年度，公司共召开董事会七次，股东大会二次，本人按时出席了公司董事会七次、列席了股东大会一次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。本人对各项议案及公司其他事项没有提出异议。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
1、2018年4月24日召开的第三届董事会第十六次会议，本人对《关于<2017年度利润分配预案>的议案》、《关于<续聘会计师事务所>的议案》、《关于<2017年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于<调整2018年度董事、高级管理人员薪酬>的议案》、《关于公司 2017年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况》、《关于公司2017年度关联交易事项》、《关于<公司会计政策、会计估计变更的>的议案》、《关于<使用自有闲置资金购买银行理财产品>的议案》发表了明确同意的独立意见。
2、2018年6月12日召开的第三届董事会第十七次会议，本人对《关于<使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金>的议案》发表了明确同意的独立意见。
3、2018年8月14日召开的第三届董事会第十八次会议，本人对《关于<2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司2018年半年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况》、《关于公司 2018年半年度关联交易事项》、《关于<回购注销离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票>的议案》、《关于<公司 2016年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁>的议案》、关于<非独立董事辞职及提名非独立董事候选人>的议案》、关于<公司为控股子公司向银行申请授信额度提供担保的>的议案》发表了明确同意的独立意见。
4、2018年 9月 7日召开的第三届董事会第二十次会议，本人对《关于<聘任公司副总经理>的议案》发表了事先认可意见和明确同意的独立意见。
5、2018年 9月 7日召开的第三届董事会第二十一次会议，本人对《关于<公司 2016年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的>的议案》发表了明确同意的独立意见。
6、2018年10月29日召开的第三届董事会第二十二次会议，本人对《关于<募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的>的议案》发表了明确同意的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的履职情况
本人担任第三届董事会提名委员会主任委员、战略决策委员会委员。在专门
委员会任职期间内，本人在各专门委员会任职期间的工作情况如下：
1、2018年4月23日，本人参加了2017年度审计委员会会议，对审议的《关于<2017年度利润分配预案>的议案》投了赞成票。
2、2018年8月14日，本人参加了2018年审计委员会第一次临时会议，对审议的《关于<提名公司非独立董事>的议案》投了赞成票。
四、对公司进行现场调查的情况
本人在担任公司独立董事期间，对公司进行了现场考察，深入了解了公司财务状况、内部控制和内部审计工作情况，重点对公司生产经营状况及董事会决议执行情况等进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，有效地履行了独立董事职责。作为审计委员会主任委员，本人十分注重公司内部审计工作开展情况及财务状况，充分利用专业优势，与公司经营管理层及相关工作人员进行多次交流，对内部审计机构的工作给予了积极的指导和支持。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
2、在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
六、培训和学习情况
本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过规范公司的生产经营活动、提高董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。
七、其他工作
2018年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2018年度，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人 2018年度任职期间的履职情况汇报，在此对公司董事会、经营层在本人履行职责过程中给予积极有效的配合和支持表示感谢。
特此报告。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司独立董事：胡琴2019年4月24日
证券代码：000043 证券简称：中航地产 公告编号：2017-38中航地产股份有限公司
关于修订公司章程公告及《公司章程》的更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中航地产股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月3日披露了《关于修订公司章程的公告》（公告编号：2017-35）和《公司章程》（2017年6月修订）。因工作人员失误，前述披露文件中《公司章程》修订后的“第四章股东大会”第四十五条关于股东大会行使职权之第十三项和第十五项内容文字表述披露有误。现将有关内容更正如下。
一、关于《关于修订公司章程的公告》之“三、修订条款”
原内容：
“4、对原《公司章程》第四章第四十三条进行修订，后续条款号顺延。
……
修订后：
第四十五条……
（十三）对同一所投资企业在 12个月内累计出资总额低于 3亿元的主业内境内长期股权投资事项、公司购买、出售（含处置）重大资产金额超过3亿元的事项作出决议；
……
（十五）审议连续十二个月内公司及控股子公司累计担保总金额超过最近一期经审计公司资产总额30%、且绝对金额超过 20亿元的担保事项；审议公司及控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%且超过 20亿元的担保事项；
……”
更正后：
“4、对原《公司章程》第四章第四十三条进行修订，后续条款号顺延。
……
修订后：
第四十五条……
（十三）对同一所投资企业在 12个月内累计出资总额超过 3亿元的主业内境内长期股权投资事项、公司购买或出售（含处置）重大资产金额超过公司最近一期经审计净资产10%的事项作出决议；
……
（十五）审议连续十二个月内公司及控股子公司累计担保总金额超过最近一期经审计公司资产总额30%或绝对金额超过 20亿元的担保事项；审议公司及控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%或超过 20亿元的担保事项；
……”
二、关于《公司章程》（2017年 6月修订）之“第四章第四十五条第十三项和第十五项”
原内容：
“第四十五条……
（十三）对同一所投资企业在 12个月内累计出资总额低于 3亿元的主业内境内长期股权投资事项、公司购买、出售（含处置）重大资产金额超过3亿元的事项作出决议；
……
（十五）审议连续十二个月内公司及控股子公司累计担保总金额超过最近一期经审计公司资产总额30%、且绝对金额超过 20亿元的担保事项；审议公司及控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%且超过 20亿元的担保事项；
……”
更正后：
“第四十五条……
（十三）对同一所投资企业在 12个月内累计出资总额超过 3亿元的主业内境内长期股权投资事项、公司购买或出售（含处置）重大资产金额超过公司最近一期经审计净资产10%的事项作出决议；
……
（十五）审议连续十二个月内公司及控股子公司累计担保总金额超过最近一期经审计公司资产总额30%或绝对金额超过 20亿元的担保事项；审议公司及控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%或超过 20亿元的担保事项；
……”
除以上更正内容外，原公告及《公司章程》（2017年6月修订）其他部分内容保持不变。更正后的《关于修订公司章程的公告》及《公司章程》（2017年 6月修订）将同日刊登在巨潮资讯网或《证券时报》上。公司对此次更正事项给广大投资者带来的不便深表歉意，公司今后将加强信息披露管理工作，努力提高信息披露质量。
特此公告
中航地产股份有限公司
董事会
二〇一七年六月八日
证券代码：001696 证券简称：宗申动力 公告编号： 2016-66债券代码：112045 债券简称：11宗申债
重庆宗申动力机械股份有限公司 2011年公司债券
2016年付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
重庆宗申动力机械股份有限公司（简称“公司”）2011年公司债券（简称“本期债券”）本次付息的债权登记日为 2016年 11月 11日，凡在 2016年 11月 11日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次派发的利息；2016年 11月11日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
根据公司于2011年11月14日发行的重庆宗申动力机械股份有限公司2011年公司债券（简称“11宗申债”、债券代码：112045）《2011年公开发行公司债券募集说明书》和《2011年公司债券上市公告书》有关条款的规定，在本次债券的计息期限内，每年付息一次，现将有关事项公告如下：
一、债券基本情况
1、债券名称：重庆宗申动力机械股份有限公司2011年公司债券
2、债券期限：6年（附第3年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权）3、债券简称：11宗申债
4、债券代码：112045
5、发行规模：人民币75,000万元
6、债券利率：本期债券票面利率7.45%，在本期债券存续期内前3年固定不变；在本期债券存续期的第3年末，发行人选择不上调票面利率，即本期债券存续期后3年的票面年利率仍为7.45%，并在债券存续期内后3年固定不变
7、债券形式：实名制记账式公司债券
8、票面金额：人民币100元
9、还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一
次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
10、起息日：2011年11月14日
11、付息日：本期债券的付息日期为2012年至2017年每年的11月14日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2012年至2014年每年的11月14日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）
12、担保情况：本期债券由宗申产业集团有限公司为本期债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保
13、信用级别：经联合评级综合评定（联合[2016]578号），发行人的主体信用等级为AA，本期债券信用等级为AA
14、上市时间和地点：本期债券于2011年12月19日在深圳证券交易所上市交易
15、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二、本次债券付息方案
本期债券“11宗申债”票面利率为7.45%，每手“11宗申债”（面值1,000元）派发利息为人民币74.50元（含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为59.60元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为67.05元）。
三、债券付息权益登记日、除息日及兑息日
1、付息权益登记日：2016年11月11日
2、除息日：2016年11月14日
3、付息资金到帐日：2016年11月14日
四、债券付息对象
本期债券付息对象为截止2016年11月11日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体“11宗申债”持有人。
五、债券付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次派息款到账日2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函
[2009]47号）以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券非居民企业（包括QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%的企业所得税，由本公司代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1、发行人：重庆宗申动力机械股份有限公司
注册地址：重庆市巴南区炒油场（重庆市巴南区渝南大道126号）
法定代表人：左宗申
联系人：李建平
联系地址：重庆市巴南区宗申工业园
联系电话：023-66372632
传真：023-66372648
邮政编码：400054
2、主承销商：瑞信方正证券有限责任公司
法定代表人：雷杰
办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼15层
联系人：林森、聂磊
联系电话：010-66538666
传真：010-66538566
邮政编码：100033
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南中路1093号中信大厦22楼
联系人：赖兴文
联系电话：0755-25938081
传真：0755-25987133
邮政编码：518031
特此公告！
重庆宗申动力机械股份有限公司董事会2016年11月8日
证券代码：002354 证券简称：天神娱乐 公告编号：2018-066大连天神娱乐股份有限公司
关于全资子公司签订《战略合作框架协议》暨股票复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、经申请，公司股票自2018年5月25日（星期五）开市起复牌。
2、本次签署的战略合作协议属于框架性约定，不涉及具体金额，具体实施内容、进度及其对公司未来年度业绩的影响仍存在较大不确定性，双方将按相关程序协商后签署正式的协议，合作项目中具体事宜以正式协议为准，敬请广大投资者注意投资风险。
一、复牌的情况
大连天神娱乐股份有限公司（以下简称“公司”或“天神娱乐”）全资子公司北京天神互动科技有限公司（以下简称“天神互动”）拟与盛大游戏境内子公司上海盛页信息科技有限公司签署战略合作框架协议，根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：天神娱乐，证券代码：002354）自2018年5月15日（星期二）开市起继续停牌，公司于2018年5月15日、2018年5月22日分别披露了《关于停牌事项进展暨继续停牌公告》（公告编号：2018-057）、《关于停牌进展公告》（公告编号：2018-063）。
停牌期间，天神互动与上海盛页信息科技有限公司于近日就战略合作事宜进行了充分的商讨和交换意见，最终达成了战略合作意向，并签订了《战略合作框架协议》。
根据相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年5月25日（星期五）开市起复牌。
证券代码：002354 证券简称：天神娱乐 公告编号：2018-066二、协议签署情况
1、天神互动与上海盛页信息科技有限公司就IP合作事宜于近日签署了《战略合作框架协议》（以下简称“本协议”）。双方经友好协商达成战略合作。
2、董事会审议情况
公司于2018年5月24日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司签订<战略合作框架协议>的议案》。
3、本次投资尚需提交股东大会审议。
4、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；本次投资不构成关联交易。
三、合作方介绍
公司名称：上海盛页信息科技有限公司
统一社会信用代码：91310115MA1K3JCG27
法定代表人：谢斐
注册资本：1000万人民币元
成立日期：2016-11-10
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：从事信息科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机软硬件及辅助设备、电子产品的开发、设计、销售，计算机服务，数据处理服务，各类广告的设计、制作、代理、发布。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
盛大游戏是全球领先的网络游戏开发商、运营商和发行商，围绕“精品研发、全球发行、IP管理、新文化产业生态圈”四大战略，致力于打造一个国际化的互动娱乐平台。盛大游戏拥有 2000多名游戏研发、运维人员，先后推出《热血传奇》、《传奇世界》、《龙之谷》、《传奇永恒》等 70多款网络游戏，注册用户超过21亿。2001年，盛大游戏开始运营《热血传奇》，开创了中国的网络游戏时代。近二十年间，盛大游戏一直扮演着中国游戏产业开创者和变革者的角色。
盛大游戏及上海盛页信息科技有限公司与公司、公司控股股东及董监高不存在关联关系。
证券代码：002354 证券简称：天神娱乐 公告编号：2018-066四、协议的主要内容
1、协议主体：北京天神互动科技有限公司、上海盛页信息科技有限公司
2、合作模式
双方拟就天神互动旗下《将夜》、《琅琊榜》、《遮天》等 IP进行游戏、影视、动漫等方面的联合开发；拟就盛大游戏旗下 IP在影视、文学、动漫、游戏（页游、手游及端游）等领域开展全方位业务合作；双方将进一步深化现有 IP以及未来获取IP方面的授权合作。
3、协议有效期：本协议有效期五年，自协议生效之日起计算。
4、结算方式：本协议项下具体合作的结算由各方具体业务合同中另行约定。
5、协议的生效条件
本协议自双方签字盖章，并经公司股东大会审议通过后生效。
五、本次签署协议对公司的影响
本协议对公司的业务运营将产生积极影响，此次交易能够进一步增强公司的综合实力，能够进一步提升整体运营效率、降低运营成本，提升上市公司的竞争力，促进上市公司业绩的可持续、稳定增长。符合公司的长远发展战略和全体股东的利益。
六、风险提示
本次签署的战略合作协议属于框架性约定，不涉及具体金额，具体实施内容、进度及其对公司未来年度业绩的影响仍存在较大不确定性，双方将按相关程序协商后签署正式的协议，合作项目中具体事宜以正式协议为准。本协议为战略合作框架协议，后续具体事项仍有一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体上发布的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连天神娱乐股份有限公司董事会2018年5月24日
证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2015-038成都华气厚普机电设备股份有限公司
关于限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年8月13日，成都华气厚普机电设备股份有限公司（以下简称“公司”）召开2015年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2015年8月20日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。基于上述，公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
1、授予日：2015年8月20日。
2、授予价格：每股60.37元。
3、授予数量及授予人数：授予限制性股票数量为278.4万股，向350名激励对象进行授予，均为公司实施本计划时任职的公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员4、股票来源：本计划股票来源为公司向激励对象定向发行278.4万股人民币A股普通股。
5、激励计划的有效期、锁定期、解锁期和禁售期：
本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。自限制性股票授予日起的12个月为锁定期。锁定期后为解锁期。
在锁定期和解锁期内激励对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、股票红利、股票拆细等事项而取得的股份同时按本激励计划进行锁定。
授予的限制性股票解锁时间安排如下：
||||
|-|-|-|
|解锁期|解锁时间|可解锁比例|
|第一个解锁期|自首次授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|40%|
|第二个解锁期|自首次授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第三个解锁期|自首次授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|40%|

禁售期安排如下：
（1）激励对象为控股股东、实际控制人及其控制的关联方，自股票授予日起三十六个月内不得转让；
（2）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（3）激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（4）在本激励计划的有效期内，如果相关法律、法规、规范性文件和公司章程中对公司董事、高级管理人员持有股份转让的相关规定发生了变化，则从其规定。
6、激励对象名单及实际认购数量情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占授予权益总量的比例（%）|占目前总股本的比例（%）|
|江涛|董事长兼总经理|8|2.681|0.112|
|李凡|董事/副总经理|5|1.676|0.070|
|危代强|董事/副总经理|5|1.676|0.070|
|敬志坚|副总经理/董事会秘书|5|1.676|0.070|

||||||
|-|-|-|-|-|
|黄太刚|副总经理/财务总监|5|1.676|0.070|
|夏沧澜|副总经理|5|1.676|0.070|
|廖勇|副总经理|5|1.676|0.070|
|车静涛|董事|5|1.676|0.070|
|张俊|董事|2|0.670|0.028|
|核心技术（业务）人员（共计341人）||233.4|78.217|3.278|
|预留||20|6.702|0.281|
|合计||298.4|100|4.189|

注：上述数据系按照四舍五入原则保留小数点后三位，由此造成合计数与各数直接相加之和在尾数上可能存在差异。
自2015年8月20日公司董事会审议决定向激励对象授予限制性股票以来，张永涛、杨国柱、彭颖、李泽丽、李杰、王军、顾书杰、石鲤泞共8人因个人原因自愿放弃认购公司本次限制性股票累计1.6万股，除上述情况之外，公司实际授予完成的激励对象名单和限制性股票数量与公司在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上披露的一致。
二、授予股份认购资金的验资情况
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 9月 17日出具了“川华信验〔2015〕74号”《验资报告》，对公司截至 2015年 9月 17日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验，认为：截至 2015年 9月 17日，公司实际收到 350人认缴限制性股票的货币资金人民币 168,070,080.00元，其中：计入实收资本（股本）的金额为人民币 2,784,000.00元，计入资本公积的金额为人民币 165,286,080.00元。截至 2015年 9月 17日止，公司变更后的累计注册资本为人民币 73,984,000.00元，累计实收资本（股本）
为人民币73,984,000.00元。
三、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为2015年8月20日，授予股份的上市日期为2015年9月28日。
四、股本结构变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例|
|一、有限售条件股份|56400000|79.21%||||||59184000|80.00%|
|其他内资持股|56400000|79.21%||||||59184000|80.00%|
|其中：境内法人持股|18930000|26.59%||||||18930000|25.59%|
|境内自然人持股|37470000|52.63%|2784000||||2784000|40254000|54.41%|
|二、无限售条件股份|14800000|20.79%||||||14800000|20.00%|
|人民币普通股|14800000|20.79%||||||14800000|20.00%|
|三、股份总数|71200000|100%|||||2784000|73984000|100.00%|

注：公司于 2015年 6月发行股份总数 17800000股，其中：发行新股数量 14800000股，公司股东公开发售股份数量 3000000股。本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、增发限制性股票所募集资金的用途
本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 7120万股，增加至 7398.4万股，导致公司股东持股比例发生变动。公司实际控制人在授予前持有公司股份 23,855,000股，占公司总股本的33.50%，本次授予完成后，实际控制人持有公司股份变为 23,935,000股，占公司新股本比例为32.35%。公司本次限制性股票授予后，按新股本 7398.4万股摊薄计算，2014年度每股收益为2.43元。
本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
成都华气厚普机电设备股份有限公司董事会二〇一五年九月二十四日
石家庄东方能源股份有限公司
2015年度内部控制自我评价报告
各位董事：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，结合东方能源股份公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法要求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2015年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任,监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督,经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司董事会授权审计内控部负责内部控制评价的具体组织实施。评价工作分母公司、分公司和控股子公司两级组织实施，并实行全员参与。评价程序及内容严格按照五部委《内部控制评价指引》要求执行。评价范围涵盖公司所有分、控股子公司的各类经济业务事项，并坚持风险导向和重要性原则，关注重要单位、重要业务和高风险领域。内部控制评价报告在各分、控股子公司自我评价的基础上汇总形成，并提交公司董事会进行了审议。
本年度公司聘请信永中和会计师事务所对公司内部控制有效性进行了独立审计。
三、公司内部控制评价的依据
公司本次内部控制评价是根据财政部五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合《公司风险管理及内部控制标准》、评价办法等相关制度要求，遵循全面性、重要性及客观性原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2015年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行的评价。
四、公司内部控制评价的范围
内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项。纳入评价范围的单位包括：母公司及5家分公司和7家控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100%；
纳入评价范围的业务事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、
研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统。
上述纳入评价范围的业务事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
五、内部控制评价的程序和方法
公司内部控制评价严格按照《企业内部控制基本规范》及评价指引、评价办法规定程序执行，具体包括：设立评价工作组，制订评价实施方案，进行评价培训，进行现场测试，认定缺陷、形成底稿，编制评价报告等环节。评价过程中，我们采用了访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集内部控制设计和执行有效性证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。
六、公司内部控制缺陷及其认定情况
1．财务报告内部控制缺陷的认定标准
公司董事会根据基本规范及评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持了一致。具体认定标准如下：
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
（1）定性标准
①控制环境无效；
②发现董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
③已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
④可能改变收入和利润趋势的缺陷；
⑤其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
（2）定量标准
以年度合并报表数据为基准，确定上市公司合并报表错报（包括漏报）重要程度的定量标准。
|||||
|-|-|-|-|
||一般|重要|重大|
|营业收入潜在错报|错报＜营业收入的0.1%|营业收入的 0.1%≤错报＜营业收入的0.3%|错报≥营业收入的0.3%|
|净利润潜在错报|错报＜净利润的1%|净利润1%≤错报＜净利润的3%|错报≥净利润3%|
|资产总额潜在错报|错报＜资产总额0.1%|资产总额 0.1%≤错报＜营业收入的0.3%|错报≥资产总额0.3%|
|所有者权益潜在错报|错报＜所有者权益总额的0.1%|所有者权益总额的 0.1%≤错报＜所有者权益总额的0.3%|错报≥所有者权益总额的0.3%|

2.非财务报告内部控制缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
（1）定性标准
①违犯国家法律、行政法规和规范性文件；
②“三重一大”事项未经过集体决策程序；
③关键岗位管理人员和技术人员流失严重；
④媒体负面报道频现；
⑤涉及公司生产经营的重要业务缺乏制度控制或制度系统失
效；
⑥信息披露内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责；
⑦内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。
（2）定量标准
参照财务报告内部控制缺陷的定量标准，确定上市公司非财务报告内部控制缺陷重要程度的定量标准为：
①造成直接财产损失大于200万元的为重要缺陷；
②造成直接财产损失大于500万元的为重大缺陷。
2.内控缺陷及其认定情况
根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们认为公司存在“关联单位租用下属企业办公场所租赁合同签订不及时、个别热源厂已领未用物资集中办理退库管理不规范、2015年新设立企业内部控制管理基础薄弱”三项一般性缺陷。
七、内部控制缺陷的整改情况
针对报告期内发现的三项一般性缺陷，公司积极进行了整改。
对于“关联单位租用下属企业办公场所租赁合同未及时签订”的问题，双方已签订了租赁合同；对于“个别热源厂已领未用物资集中办理退库管理不规范”的问题，在公司内部进行了通报，并要求热源厂加强制度执行力建设;对于“2015年新设立企业内部控制管理基础薄弱”的问题，公司计划2016年组织新设立企业开展专项内部控制体系建设活动，完善企业内部控制基础。同时，公司还通过规范
“三会”运作、开展集体决策、财务基础管理专项检查、实施执行力建设专项培训，重新修订上下级和本部跨职能部门之间事权界面划分，推进安健环和法律风险防范体系建设，完善内控制度，开展内部审计及专项风险评估及内控评价等活动，持续完善和改进了公司内部控制体系，使公司执行力得到进一步增强。公司现有内部控制管理体系基本上能够满足公司内部控制管理需求，能够为公司内部控制目标实现提供合理保证。但由于内部控制的固有局限性、外部环境变化以及人为因素影响等，公司仍存在发生风险与错误的可能性，公司仍将随着内外部环境变化，持续完善改进内部控制体系，有效实施内部控制，以保证内部控制符合公司发展的需要。
八、内部控制有效性的结论
公司根据《企业内部控制基本规范》、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2015年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。
报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大和重要缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生对评价结论产生实质性影响的重大变化。未来期间，公司将继续完善各项管理制度，强化执行与监督，并积极推进信息化建设与优化，促进公司健康、可持续发展。
董事长：
石家庄东方热电股份有限公司
2016年 3月 29日