证券代码：300636 证券简称：同和药业 公告编号：2018-030江西同和药业股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，数量为8,432,432股，占公司总股本的10.3723%。
2、本次解除限售后实际可上市流通的数量为6,032,432股，占公司总股本的7.4201%。
3、本次限售股份可上市流通日为2018年5月15日（星期二）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西同和药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】345号）核准，江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”或“同和药业”）向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为14.47元/
股。同时经深圳证券交易所《关于江西同和药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2017】208号）批准，公司发行的人民币普通股股票于2017年3月31日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为60,000,000股，发行后总股本为80,000,000股。
根据公司2017年7月31日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于<江西同和药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事
会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，以及2017年8月21日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过的《关于向江西同和药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对
象授予限制性股票的议案》，最终决定以2017年8月21日为授予日，授予82名激励对象129.8万股限制性股票。公司已于2017年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕相关股份登记
手续。公司向激励对象授予限制性股票登记完成后，总股本由
80,000,000股变更为81,298,000股。
截至本公告日，公司总股本为81,298,000股，其中尚未解除限售的股份数量为47,189,891股，占公司总股本的58.0456%；无限售条件流通股34,108,109股，占公司总股本的41.9544%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中承诺情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||承诺类||承诺时|承诺期|履行情|
|承诺方||承诺内容||||
||型||间|限|况|
|||1、在同和药业股票上市之日起十二个月（"||||
|||锁定期"）之内，不转让或委托他人管理本||||
|||企业于本次发行前直接或间接持有的同和||||
|||药业股份，也不由同和药业回购本企业直接||||
|||或间接持有的同和药业公开发行股票前已||||
|||发行的股份。2、自本基金于有权工商行政||||
|中国-比||管理部门登记为公司股东之日（即 2015年||||
||||2015 年|2018年||
|利时直接|股份限|5月15日）起 36个月（"锁定期"）之内，|||正常履|
||||05月15|05月14||
|股权投资|售承诺|不转让或委托他人管理本基金于本次发行|||行中|
||||日|日||
|基金||前直接或间接持有的同和药业股份，也不由||||
|||同和药业回购本基金直接或间接持有的同||||
|||和药业公开发行股票前已发行的股份。3、||||
|||除上述承诺外，根据《境内证券市场转持部||||
|||分国有股充实全国社会保障基金实施办法》||||
|||（财企［2009］94号）、《财政部关于江西||||
|||同和药业股份有限公司国有股转持有关问||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||题的批复》（财金函［2015］115号）以及||||
|||《财政部关于江西同和药业股份有限公司||||
|||国有股权管理方案的批复》（财金函［2015］||||
|||113号），本公司国有法人股东中比基金将||||
|||通过上缴资金方式履行转持义务，按照同和||||
|||药业本次公开发行股份数量 20,000,000股||||
|||计算，中比基金需将 1,230,000股对应的资||||
|||金上缴中央金库。||||
|||1、在同和药业股票上市之日起十二个月（"||||
|||锁定期"）之内，不转让或委托他人管理本||||
|||人（本企业）于本次发行前直接或间接持有||||
|||的同和药业股份，也不由同和药业回购本人||||
|陈敏;上||||||
|||（本企业）直接或间接持有的同和药业公开||||
|海郝味投||||||
|||发行股票前已发行的股份。2、自本人（本|2015 年|2018年||
|资管理合|股份限||||正常履|
|||企业）于有权工商行政管理部门登记为公司|05月15|05月14||
|伙企业|售承诺||||行中|
|||股东之日（即 2015年5月15日）起36个|日|日||
|（有限合||||||
|||月（"锁定期）之内，不转让或委托他人管||||
|伙）||||||
|||理本人（本企业）于本次发行前直接或间接||||
|||持有的同和药业股份，也不由同和药业回购||||
|||本人（本企业）直接或间接持有的同和药业||||
|||公开发行股票前已发行的股份。||||
|||1、若本基金于本基金承诺的股票锁定期届||||
|||满后两年内减持同和药业股票，股票减持的||||
|||价格应不低于同和药业首次公开发行股票||||
|||的发行价（"发行价"）。如遇除权除息事项，||||
|||前述发行价作相应调整。2、若本基金所持||||
|||同和药业股票在锁定期满后两年内进行减||||
|||持的，锁定期满后第一年内减持不超过所持||||
|中国-比||有股票的100%，锁定期满后第二年内减持||||
||||2015 年|2020年||
|利时直接|股份减|不超过所持有股票的 100%。3、若本基金实|||正常履|
||||05月15|05月14||
|股权投资|持承诺|施上述减持行为，将提前三个交易日予以公|||行中|
||||日|日||
|基金||告。减持同和药业股票时以如下方式进行：||||
|||（1）持有公司的股票预计未来一个月内公||||
|||开出售的数量不超过公司股份总数 1%的，||||
|||将通过证券交易所集中竞价交易系统转让||||
|||所持股份；（2）持有公司的股票预计未来一||||
|||个月内公开出售的数量超过公司股份总数||||
|||1%的，将通过证券交易所大宗交易系统转让||||
|||所持股份。||||

2、本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承
诺。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
4、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情况，公司对其不存在违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年5月15日（星期二）。
2、本次解除限售股份的数量为8,432,432股，占公司总股本的
10.3723%；本次实际可上市流通的股份数量为6,032,432股，占公司总股本的7.4201%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计3名，陈敏为自然人股东，中国-比利时直接股权投资基金、上海郝味投资管理合伙企业（有限合伙）为法人股东。
4、本次解除限售股份上市流通的具体情况如下表：
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本次解除限售|本次实际可上||
|序号|股东名称|所持限售股份总数|||备注|
||||数量|市流通数量||
||中国-比利时|||||
|1|直接股权投|5,555,676|5,555,676|5,555,676|注1|
||资基金|||||
|2||2,432,432|2,432,432|32,432|注2|
||陈敏|||||
||上海郝味投|||||
||资管理合伙|||||
|3||444,324|444,324|444,324||
||企业（有限合|||||
||伙）|||||
|合计||8,432,432|8,432,432|6,032,432||
|说明：上述解除限售股东名称与公司已披露的招股说明书、上市公告书一致。||||||

注1：股东中国-比利时直接股权投资基金承诺：1）若本基金于本基金承诺的股
票锁定期届满后两年内减持同和药业股票，股票减持的价格应不低于同和药业首
次公开发行股票的发行价（"发行价"）。如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。2）若本基金所持同和药业股票在锁定期满后两年内进行减持的，锁定期满后第一年内减持不超过所持有股票的100%，锁定期满后第二年内减持不超过所持有股票的100%。3）若本基金实施上述减持行为，将提前三个交易日予以公告。
减持同和药业股票时以如下方式进行：①持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量不超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持股份；②持有公司的股票预计未来一个月内公开出售的数量超过公司股份总数1%的，将通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
注2：股东陈敏所持限售股份总数为2,432,432股，本次解除限售股份数量为
2,432,432股。截止本公告披露日，陈敏所持股份中2,400,000股处于质押状态，未质押股份数量为32,432股，故本次实际可上市流通股份数量为32,432股。
前述处于质押状态的股份解除质押后，即可参照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定上市流通。
5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，公司首次公开发行股票并上市的保荐机构国金证券股份有限公司认为：同和药业本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，同和药业限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。截至本核查意见出具之日，同和药业与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。国金证券对同和药业本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细数据表；
4、国金证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；
特此公告。
江西同和药业股份有限公司董事会二〇一八年五月十日