证券代码:300367 证券简称:东方网力 公告编号：2017-144
东方网力科技股份有限公司
关于第三期限制性股票激励计划预留部分授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票上市日：2017年9月29日
限制性股票授予登记数量：92.65万股
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于 2016年 9月 19日分别召开了第二届董事会第四十六次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《<东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划>及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于 2016年 10月 10日召开 2016年度第七次临时股东大会审议通过了《东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划》（以下简称“第三期股权激励计划”或“激励计划”）以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、公司于2016年11月16日分别召开第二届董事会第四十九次会议和第二届监事会第三十次会议，董事会审议通过了《关于公司调整第三期限制性股票激励计划授予对象及限制性股票数量的议案》以及《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对股权激励对象名单进行了核查，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
性股票进行回购注销并对回购价格及数量进行调整。对因离职失去激励资格的 4名授予激励对象涉及的已授予但尚未解锁共计 60,000股限制性股票以及第三期限制性股票激励计划已获授但未达到第一个解锁期解锁条件的限制性股票共计1,080,300股进行回购注销，回购程序合法、合规(本次回购注销程序尚未完成)。
5、公司于 2017年 9月 19日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第三期限制性股票激励计划预留部分的议案》。将第三期限制性股票激励计划预留部分授出，授予日为2017年9月19日，授予26名激励对象926,500股限制性股票，授予价格为 9.11元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。监事会确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足限制性股权激励计划规定的获授条件，同意激励对象按照限制性股票激励计划有关规定获授限制性股票。
二、本次限制性股票的授予情况
1、授予日：2017年9月19日，该授予日是交易日，且不属于以下期间：（1）定期报告公布前30日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件和《第三期限制性股票激励计划》的规定。
2、授予价格：9.11元/股。
3、本次获授限制性股票的激励对象主要为公司中层管理人员及核心业务（技术）人员，激励对象名单及获授限制性股票数量情况如下：
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|||授予限制性股票|获授权益占本次拟|获授权益占公司当前总股|
|姓名|职务||||
|||数量（股）|授予股数的比例|本的比例|
|核心员工26人||926,500|100%|0.11%|

激励对象解除限售已获授的限制性股票除满足授予条件的相关要求外，必须同时满足如下条件：
（1）公司业绩考核要求
各年度业绩考核目标如下表所示：
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||解锁期安排||业绩考核指标|
|限制性股票激励计划预留部分第一次解锁||以2015年业绩为基准，2017年公司实现的营业收入较2015年增长不低于60%；2017年实现的净利润较2015年增长不低于40%。||
|限制性股票激励计划预留部分第二次解锁||以2015年业绩为基准，2018年公司实现的营业收入较2015年增长不低于80%；2018年实现的净利润较2015年增长不低于60%。||

本计划中所指的净利润或计算过程中所需使用的净利润指标均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划规定比例逐年解锁；反之，若解锁条件未达成，则公司按照本计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。
（2）个人绩效考核要求
根据《东方网力第三期限制性股票激励计划考核管理办法》，激励对象只有在解锁的上一年度考核为“A卓越、B优秀、C良好”的激励对象可按照本计划的相关规定对该解锁期内所获授的全部或部分权益申请解锁，考核等级为“D及格、E差”及考核等级为“A卓越、B优秀、C良好”的激励对象部分未能解锁的权益，由公司注销或由公司按回购价格回购注销。具体对应的考核分数及依据考核结果可解锁的比例如下：
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||考核||||||行权/解|
||||等级说明||考核分数|||
||等级||||||锁比例|
|A 卓越||实际业绩显著超过预期计划/目标或岗位职责分工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的各个方面都取得非常突出的成绩。||考核分数≥90||100%||
|B 优秀||实际业绩达到及超过预期计划/目标或岗位职责分工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面取得比较突出的成绩。||80≤考核分数＜90||90%||

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|C 良好|实际业绩达到预期计划/目标或岗位职责分工的要求，在计划/目标或岗位职责/分工要求所涉及的主要方面取得比较突出的成绩。|70≤考核分数＜80|80%|
|D 及格|实际业绩基本达到预期计划/目标或岗位职责分工的要求，但既没有突出的表现，也没有明显的失误。|60≤考核分数＜70|0|
|E 差|实际业绩未达到预期计划/目标或岗位职责分工的要求，在很多方面或主要方面存在着不足或失误。|考核分数＜60|0|

在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。
三、参与激励的高级管理人员在授予日前 6个月买卖本公司股票情况的说明
本次授予激励对象中无公司高级管理人员，高级管理人员不存在因此次股权激励计划授予事宜在授予日前6个月内买卖本公司股票的行为。
四、限制性股票激励计划预留部分限售期安排
激励计划预留部分有效期为 36个月，自标的股票的授予日起计算。公司授予的预留部分的限制性股票的解锁安排如下表所示：
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||||||可解锁数量占|
||解锁期||解锁时间|||
||||||限制性股票数|
||||||量比例|
|第一次解锁||自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止||50%||
|第二次解锁||自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止||50%||

五、激励对象获授限制性股票与前次公示情况一致性的说明
公司于2017年9月19日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过本次预留部分限制性股票授予事宜，同意公司向26名激励对象授予92.65万股限制性股票，与前次公示情况一致。
六、限制性股票认购资金的验资情况
2017年9月19日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天职业字[2017]17278号”《验资报告》，审验了截至2017年9月19日，公司已收到上述26名激励对象缴纳的限制性股票入资款8,440,415.00元，全部以货币资金缴付，其中926,500.00元增加股本，其余资金计入资本公积。本次变更增加股本926,500.00元（玖拾贰万陆仟伍佰元整）。变更后的注册资本为人民币
856,371,672.00元（捌亿伍仟陆佰叁拾柒万壹仟陆佰柒拾贰元整）。
七、限制性股票的登记情况
公司授予限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了证券变更登记证明。
八、授予前后对公司控股股东的影响
本次股权激励授予前后，未导致公司控制权变化。公司控股股东刘光持有本公司股份217,540,701股，股权激励授予前持有比例为25.43%，股权激励授予后持有比例为25.40%，仍为公司的控股股东。
九、股本变动情况表
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|||本次变动前||||本次变动情况(股)|||本次变动后|||
|||数量（股）||比例||增加|减少||数量（股）||比例|
|一、有限售条件股份|459,185,211||53.68%||926,500|||460,111,711||53.73%||
|高管锁定股|5,899,839||0.69%|||||5,899,839||0.69%||
|首发后限售股|93,454,910||10.92%|||||93,454,910||10.91%||
|股权激励限售股|10,752,637||1.26%||926,500|||11,679,137||1.36%||
|首发前限售股|349,077,825||40.81%|||||349,077,825||40.76%||

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|||本次变动前||||本次变动情况(股)|||本次变动后|||
|||数量（股）||比例||增加|减少||数量（股）||比例|
|二、无限售条件股份|396,259,961||46.32%|||||396,259,961||46.27%||
|三、股份总数|855,445,172||100.00%||926,500|||856,371,672||100.00%||

本次限制性股票授予完成后，公司股份分布仍具备上市条件。
十、本次募集资金使用计划
本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流
动资金。
十一、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的预留部分授予日为 2017年 9月 19日，在 2017年至 2019年将按照各期限制性股票的解除限售比例和授予日限制性股票的公允价值总额分期确认限制性股票激励成本。
经测算，本次限制性股票激励成本合计为 821.81万元，则 2017年至 2019年限制性股票成本摊销情况见下表：
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|限制性股票数量（万股）||需摊销的总费用||2017年||2018年||2019年|
|||（万元）||（万元）||（万元）||（万元）|
|92.65|821.81||172.92||501.07||147.81||

限制性股票的激励成本将在管理费用列支。上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。上述对公司财务状况和经营成果以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。
本次授予的限制性股票数量为 92.65万股，占授予前公司总股本的0.11%，对公司最近一期财务状况和经营成果不构成重大影响。本次限制性股票授予后，
按新股本856,371,672股摊薄计算，2016年度基本每股收益为0.39元。
特此公告。
东方网力科技股份有限公司董事会2017年9月26日