内蒙古平庄能源股份有限公司
2013年年度股东大会会议资料
2014年4月20日
目 录
一、内蒙古平庄能源股份有限公司2013年度股东大会须知................................ 3
二、股东大会通知...................................................................................................... 4
三、内蒙古平庄能源股份有限公司2013年年度股东大会议程............................ 8
四、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年年度报告》的议案................ 9
五、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会2013年工作报告》的议案 166
六、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司监事会2013年工作报告》的议案 170
七、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年财务决算报告》的议案.... 174
八、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年利润分配方案》的议案.... 181
九、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2014年预算报告》的议案............ 182
十、关于公司2014年预计关联交易的议案........................................................ 183
十一、关于公司2013年内部控制审计报告的议案............................................ 203
十二、关于公司聘请2014年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案.... 205
十三、关于独立董事津贴的议案.......................................................................... 206
十四、关于监事报酬的议案.................................................................................. 207
一、内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年度股东大会须知
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2013年度股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本须知。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡等证件办理按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提问和发言。大会表决时，将不再进行发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定的相关人员做出答复或者说明。
七、对与议题无关或将泄漏公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
八、议案表决后，由会议主持人宣布表决结果，并由律师宣读法律意见书。
二、股东大会通知
证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2014-016内蒙古平庄能源股份有限公司
关于召开 2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司董事会决定于2014年5月16日上午9:30，在内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司三楼会议室召开公司2013年度股东大会。
1.本次股东大会是2013年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。
3.本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议的召开合法、合规。
4.会议召开日期、时间：2014年5月16日（星期五）上午9:30。
5.会议召开方式：现场召开
6.会议出席对象
（1）截止2014年5月9日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7.会议召开地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司三楼会议室。
二、会议审议事项
1．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司2013年年度报告》的议案。
2．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会 2013年工作报告》的议案。
3．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司监事会 2013年工作报告》的议案。
4．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年财务决算报告》的议案。
5．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年利润分配方案》的议案。
6．审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司2014年预算报告》的议案。
7．审议关于公司2014年预计关联交易的议案。
8．审议《公司2013年内部控制审计报告》的议案。
9．审议关于公司聘请2014年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案。
10．审议关于独立董事津贴的议案。
11．审议关于监事报酬的议案。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
第3、11项议案于2014年4月20日公司第九届监事会第六次会议审议通过，其他议案于2014年4月20日公司第九届董事会第八次会议审议通过。
详细情况见2014年4月22日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《巨潮网（http:/www.cninfo.com.cn）》上的《第九届董事会第八次会议决议公告》、《第九届监事会第六次会议决议公告》。
三、股东大会会议登记方法
1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
2.登记时间：2014年5月15日上午9：00-11：00，下午3：00-5：00。
3.登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街内蒙古平庄能源股份有限公司证券部。
4.委托他人出席股东大会的有关要求。
出席会议的自然人股东持股票帐户卡及本人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；法人股股东持法定代表人授权委托书、本人身份证及股东帐户卡至本公司证券部登记，异地股东可以用信函或传真方式登记，以登记时间内公司收到为准。
电话：0476-3328279、3328400
传真：0476-3328220
联系人：张建忠、尹晓东
四、其他事项
会期半天，与会股东住宿及交通费自理。
附件：授权委托书。
特此公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董事会
2014年4月20日
附件：授权委托书
兹全权委托 先生/女士，代表本人(本公司)出席内蒙古平庄能源股份有限公司2013年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人股东帐号： 委托人持股数：
委托人（签字）： 委托人身份证号码：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
分别对每一审议事项投同意、反对或弃权的指示。如果股东不做具体指示，视为股东代理人可按自己意愿表决。
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|议案序号|表决事项|表决结果|||
|||同意|反对|弃权|
|1|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司2013年年度报告》的议案||||
|2|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会2013年工作报告》的议案||||
|3|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司监事会2013年工作报告》的议案||||
|4|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013 年财务决算报告》的议案||||
|5|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013 年利润分配方案》的议案||||
|6|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司2014年预算报告》的议案||||
|7|审议关于公司2014年预计关联交易的议案||||
|8|审议《公司2013年内部控制审计报告》的议案||||
|9|审议关于公司聘请 2014 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案||||
|10|审议关于独立董事津贴的议案||||
|11|审议关于监事报酬的议案||||

注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应方框内打“√”；
2.如出现两种以上选择或有涂改，为无效表决票；
3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
4.法人股东授权委托书需加盖公章。
委托日期： 年月日
三、内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年年度股东大会议程
会议时间：2014年5月16日上午9:30；
会议地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司三楼会议室；
登记时间：2014年5月15日上午9：00-11：00，下午15：00-17：00；
登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街内蒙古平庄能源股份有限公司证券部。
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|序号|议 程|
|1|主持人宣布会议开始|
|2|介绍参加会议的领导、来宾，宣布出席本次会议的股东人数、代表股份数及会议议程|
|3|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年年度报告》的议案|
|4|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会 2013年工作报告》的议案|
|5|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司监事会 2013年工作报告》的议案|
|6|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年财务决算报告》的议案|
|7|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年利润分配方案》的议案|
|8|审议关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2014年预算报告》的议案|
|9|审议关于公司 2014年预计关联交易的议案|
|10|审议《公司 2013年内部控制审计报告》的议案|
|11|审议关于公司聘请 2014年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案|
|12|审议关于独立董事津贴的议案|
|13|审议关于监事报酬的议案|
|14|股东发言|
|15|宣布表决结果|
|16|律师宣读法律意见书|
|17|签署股东大会决议、签署计票监票单|
|18|主持人宣布会议闭幕|

四、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年年度报告》的议案
各位股东及股东代理人：
《内蒙古平庄能源股份有限公司2013年年度报告》经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。公司2013年年度报告登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，报告摘要登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《2013年年度报告》
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
内蒙古平庄能源股份有限公司
2013年度报告
2014年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013年 12月 31日的公司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.15元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人张志、主管会计工作负责人孙义及会计机构负责人(会计主管人员)孙义声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ............................ 11
第二节公司简介 ....................................... 15
第三节会计数据和财务指标摘要 .......................... 17
第四节董事会报告 ..................................... 19
第五节重要事项 ....................................... 33
第六节股份变动及股东情况 .............................. 44
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............. 49
第八节公司治理 ....................................... 58
第九节内部控制 ....................................... 66
第十节财务报告 ....................................... 68
第十一节备查文件目录 ................................. 165
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|平庄能源/本公司/公司|指|内蒙古平庄能源股份有限公司|
|草原兴发|指|内蒙古草原兴发股份有限公司|
|平庄煤业|指|内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司|
|中国国电|指|中国国电集团公司|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|证监会/中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|证监局/内蒙古证监局|指|中国证券监督管理委员会内蒙古监管局|
|重大资产置换/重大资产重组|指|2007年本公司与平庄煤业进行的重大资产置换|
|本报告期/报告期内/报告期|指|2013年年度|

重大风险提示
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
第二节公司简介
一、公司信息
|||||
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|股票简称|平庄能源|股票代码|000780|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|内蒙古平庄能源股份有限公司|||
|公司的中文简称|平庄能源|||
|公司的外文名称（如有）|Inner Mongolia PingZhuang Energy Resources CO.,LTD|||
|公司的法定代表人|张志|||
|注册地址|内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街|||
|注册地址的邮政编码|024076|||
|办公地址|内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司|||
|办公地址的邮政编码|024076|||
|公司网址|www.nmgpzny.com|||
|电子信箱|pznygxb@163.com|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|张建忠|尹晓东|
||内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河|内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇|
|联系地址|||
||街平庄能源公司|哈河街平庄能源证券部|
|电话|04763328279|04763324281|
|传真|04763328220|04763328220|
|电子信箱|pznyzjz@163.com|pznyyxd@163.com|

三、信息披露及备置地点
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|-|-|
||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、|
|公司选定的信息披露报纸的名称||
||《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的||
||www.cninfo.com.cn|
|网址||
|公司年度报告备置地点|内蒙古平庄能源股份有限公司证券部|

四、注册变更情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||企业法人营业执|||
||注册登记日期|注册登记地点||税务登记号码|组织机构代码|
||||照注册号|||
||1993年06月11|内蒙古自治区工|15000000000124|15040370146196||
|首次注册|||||70146196-9|
||日|商行政管理局|8|9||
||2013年05月22|内蒙古自治区工|15000000000124|15040370146196||
|报告期末注册|||||70146196-9|
||日|商行政管理局|8|9||
|||本公司原名为内蒙古草原兴发股份有限公司，原来主营业务为畜牧业。||||
|||2007年，本公司与平庄煤业进行了重大资产置换，主营业务变更为许||||
|公司上市以来主营业务的变化情||||||
|||可经营项目：煤炭生产、洗选加工、销售（仅限分公司经营）。一般经||||
|况（如有）||||||
|||营项目：矿山设备、材料、配件、废旧物资销售。（法律、行政法规、||||
|||国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）||||
|||平庄煤业于 2006 年11 月7 日分别与本公司原股东赤峰市银联投资||||
|||有限责任公司、赤峰大兴经贸有限责任公司及赤峰万顺食品有限责任||||
|历次控股股东的变更情况（如有）||公司签署了《股权转让协议》和《新增股份购买资产协议》，转让及定||||
|||向增发后，平庄煤业共计持有本公司股份622,947,287 股，占本公司||||
|||总股本的61.42％，平庄煤业成为本公司控股股东。||||

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层|
|签字会计师姓名|闫丙旗、雷永鑫|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
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||||本年比上年增减||
||2013年|2012年||2011年|
||||(%)||
|营业收入（元）|2,997,852,847.16|3,590,312,275.15|-16.5%|4,006,487,920.86|
|归属于上市公司股东的净利|37,043,859.22|410,623,888.73|||
||||-90.98%|886,515,210.39|
|润（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除|||||
||37,960,319.84|420,452,743.88|-90.97%|897,141,001.92|
|非经常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净|-271,023,297.67|16,238,787.29|||
||||-1,768.99%|846,232,700.98|
|额（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.04|0.4|-90%|0.87|
|稀释每股收益（元/股）|0.04|0.4|-90%|0.87|
|加权平均净资产收益率（%）|0.8%|9%|-8.2%|21.76%|
||||本年末比上年末增||
||2013年末|2012年末||2011年末|
||||减(%)||
|总资产（元）|5,600,241,639.11|5,835,336,967.65|-4.03%|5,457,797,050.80|
|归属于上市公司股东的净资|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|||
||||-0.34%|4,505,819,313.11|
|产（元）|||||

二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
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||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|37,043,859.22|410,623,888.73|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|37,043,859.22|410,623,888.73|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提|-1,311,225.54||||
|||-5,890,783.44|3,681,629.17||
|资产减值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业|||||
|业务密切相关，按照国家统一标准|||3,100,000.00||
|定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司|||||
|||-3,296,452.76|-15,842,290.36||
|期初至合并日的当期净损益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入|252,090.38||||
|||-1,566,809.56|-550,512.90||
|和支出|||||
|减：所得税影响额|-142,674.54|-925,190.61|1,014,617.44||
|合计|-916,460.62|-9,828,855.15|-10,625,791.53|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
一、概述
2012年5月以来，我国煤炭行业进入了下跌周期。2013年，煤炭市场持续低迷，煤炭价格大幅下跌，煤企盈利能力下滑，企业生产经营压力巨大。面对不利形势，公司上下沉着应对市场挑战，坚持着力管理提升，着力改革创新，着力以人为本的总体要求，直面困难，勇闯市场，群策群力，共克时艰，完成了年初制定的各项指标，保证了企业的和谐稳定和持续发展。
1.报告期总体经营情况
报告期内，受国内经济增速放缓、煤炭市场需求萎缩的影响，公司销量和售价与上年相比有一定幅度下降，公司实现营业收入29.98亿元，同比减少16.5%；实现净利润0.37亿元，同比下降90.98%。期末总资产56.00亿元，同比减少4.03%；所有者权益46.47亿元，同比减少0.34%。2013年煤炭销量960.55万吨，较上年同期986.64万吨，同比减少2.64%。2013年煤炭销售结构：地销煤销量占39.96%，市场煤销量占28.01%，电煤销量占32.03%。
2.报告期内，公司各项工作稳步发展
(1)安全生产形势稳定
各矿井质量标准化保持了行业一级水平，安全生产指标处于国内同类矿井先进水平。安全工作，一是强化安全教育培训。深入开展了一系列安全主题实践活动，加大了安全教育培训力度，培训面达到9类45个专业，员工的安全思想意识和安全生产技能不断提高。二是保障安全投入。矿井安全保障能力进一步提升。井下安全避险六大系统全部建成。供电系统的稳定性显著提高。大力推行一次性支护，顶板稳定性有效增强。三是强化安全管理。坚持党政工团齐抓共管，全面落实安全生产责任制。积极构建安全风险预控管理体系，健全完善了管控标准及措施。坚持领导带班、管理人员跟班制度和“五勤一线”工作法，做到了安全监管重心下移、关口前移。大力推进“三零六化”星级班组建设，强化“6S”现场管理，有效夯实了安全生产基础。
(2)生产技术管理水平不断提升
坚持以市场为导向，以改善工艺，安全高效，科学组织，提质增量为抓手，扎实开展了生产技术管理工作。一是改进生产工艺。二是加强生产组织。强化煤质管理，加大选采配采、洗选加工力度，在煤炭赋存条件普遍较差的情况下，实现了商品煤发热量稳中有升。三是生产效率有所提高。四是强化科技工作。加强了数字化矿山建设，运用先进技术减人提效，部分供电、供排水及锅炉等实现了无人值守。
(3)经营管理水平持续提升
各级管理人员积极应对市场严峻挑战，危机意识、经营意识普遍增强。扎实开展管理提升活动，完成了192项短板消缺和瓶颈突破。面对市场逆转、业绩下滑的局面，公司及时制定出台了“三压三保”工作措施。各单位积极响应公司要求，强化各项指标的分解落实，确保了各项任务的顺利完成。
3.公司的主要优势
（1）区位优势。公司位于内蒙古自治区东部赤峰市境内，东接辽宁、南接河北、北邻锡林郭勒盟，邻近东北能源消耗中心，地理位置得天独厚。矿区自营铁路与国铁在四个车站接轨，国铁叶赤线纵跨矿区，京通线横贯北端。铁路、公路可直达京津、东北等各大中城市及锦州港、营口港、葫芦岛港，交通十分便利，可减少客户的运输成本。
（2）市场优势。从市场条件看，公司目前煤炭销售半径已辐射内蒙古东部、辽宁省大部、河北省东部等大中型火力发电厂及市场用户，中国国电成为本公司实际控制人后，在下属沿江沿海各电煤用户积极推行褐煤掺烧技术，系统内褐煤需求量大增，对公司煤炭外销形成强有力支撑。公司开拓了煤炭经各港口海运南下通道，采取春运期间港口存煤措施，调节了公司生产节奏。
（3）管理优势。公司拥有专业知识和管理经验较强的中高层生产技术、经营管理人员，拥有具备丰富实践经验、稳定可靠的煤炭开采与销售的员工队伍。公司的管理团队能够把握市场机遇，制订正确的经营战略。公司建立了完善的法人治理结构，完善了生产、经营、安全管理制度，整体运作规范。
（4）实际控制人及控股股东的背景优势。本公司控股股东平庄煤业是原煤炭工业部直属企业，具有五十多年煤炭开采历史，所属井工矿井型齐全，露天矿开采工艺全国领先。公司实际控制人中国国电是经国务院批准在原国家电力公司部分单位的基础上组建的全国五大发电集团之一。背景实力强大的控股股东及实际控制人，使公司煤炭销售渠道逐步拓宽，市场较为稳固，有助于提升公司在东北煤炭区域市场的拓展空间及综合竞争力。
4.公司的主要困难
2014年，我们面临的形势依然严峻。一是煤炭供大于求的总体格局仍将延续。2013年，煤炭行业产能过剩的矛盾凸显，全国煤炭消费增幅下降，全社会煤炭库存一直维持在3亿吨左右，超正常库存1.5亿吨。由于前期的大规模产业投资，煤炭企业仍有大量产能亟待释放。在一定时期内，全国煤炭市场供需总量宽松、结构性过剩的态势还难以改变，全社会库存维持高位，企业经营仍将面临较大的困难和风险。二是煤炭行业面临的政策约束日益严格。从能源政策来看，中央经济工作会议提出，要积极调整能源结构，在控制能源消费总量的同时，逐步降低煤炭消费比重，提高非煤能源比重，大幅提高煤炭清洁利用水平。党的十八大以来，国家加强生态文明建设，强化资源有偿使用和生态补偿，地方政府出台了燃煤消减计划，提高了燃煤质量标准。在这种形势驱动下，我们所面临的政策约束将越来越严，环保成本越来越高。三是区域市场竞争更加激烈。蒙东地区大幅增加了褐煤的供应量，市场抢夺战、运力争夺战将愈演愈烈。
二、主营业务分析
1、概述
2013年，全国煤炭市场继续呈现总量宽松、结构性过剩态势。煤炭市场价格持续走低，9月份曾出现了短暂小幅回升，但在市场需求增幅回落、产能建设超前、进口煤影响范围扩大和煤炭企业税费负担与历史包袱较重等多重因素叠加影响下，煤炭行业经济效益大幅下降。
2013年，受煤炭行业大气候影响，公司完成煤炭销售960.55万吨，实现净利润3704.39万元，同比营业收入、净利润、净资产收益率等各项经济技术指标同比均有所下降。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
无。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□适用√不适用
2、收入
说明
2013年，公司实现营业收入29.98亿元，同比降低16.5%，降低的主要原因是煤炭售价、销量较同期有所下降。2013年，公司商品煤售价249.45元/吨，较去年同期290.89元/吨，降低41.44元/吨，销量960.55万吨，较去年同期986.64万吨，减少26.09万吨；商品煤销售收入23.96亿元，较去年同期28.7亿元，减少4.74亿元。其中售价降低减收3.98亿元，销售量降低减收0.76亿元。
2013年公司前五名客户销售收入3.88亿元，占全部销售收入的12.94%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
||销售量|9,605,477.39|9,866,375.48|-2.64%|
|煤炭采选业（单位|||||
||生产量|9,684,139|9,891,189|-2.09%|
|吨）|||||
||库存量|308,288.5|229,626.89|34.26%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
报告期库存量较去年同期增长34.26%，主要原因系本报告期生产量略大于销售量。
公司重大的在手订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|387,827,175.78|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例||
||12.94%|
|（%）||

公司前5大客户资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例（%）|
||辽宁大唐国际锦州热电有限责任公|||
|1||162,330,501.71|5.42%|
||司|||
|2|元宝山发电有限责任公司|87,593,225.64|2.92%|
||内蒙古平庄煤业（集团）有限责任|||
|3||47,998,487.75|1.6%|
||公司|||
|4|锦州节能股份有限公司|47,851,456.41|1.6%|
|5|国电承德热电有限公司|42,053,504.27|1.4%|
|合计|--|387,827,175.78|12.94%|

3、成本
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2013年||2012年|||
|行业分类|项目||占营业成本比||占营业成本比|同比增减(%)|
|||金额||金额|||
||||重（%）||重（%）||
|||1,817,624,535.||1,900,277,295.|||
|煤炭|主营业务成本||80.46%||77.04%|-4.35%|
|||01||51|||
|||441,377,750.5||566,360,866.5|||
|其他|其他业务成本||19.54%||22.96%|-22.07%|
|||9||3|||

产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2013年||2012年|||
|产品分类|项目||占营业成本比||占营业成本比|同比增减(%)|
|||金额||金额|||
||||重（%）||重（%）||
|||1,817,624,535.||1,900,277,295.|||
|煤炭|主营业务成本||80.46%||77.04%|-4.35%|
|||01||51|||
|||441,377,750.5||566,360,866.5|||
|其他|其他业务成本||19.54%||22.96%|-22.07%|
|||9||3|||

说明
2013年，主营业务成本下降，主要原因系煤炭产量下降。
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|310,209,596.58|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比||
||36.05%|
|例（%）||

公司前5名供应商资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例（%）|
|1|国电国际经贸有限公司|217,499,666.24|25.27%|
||中石化集团内蒙古元宝山石油销|||
|2||34,803,558.97|4.05%|
||售有限责任公司|||
||内蒙古吉安化工有限责任公司元|||
|3||20,558,382.04|2.39%|
||宝山分公司|||

|||||
|-|-|-|-|
|4|赤峰贺邦机电制造有限责任公司|19,153,810.94|2.23%|
|5|赤峰全邦金属制品有限责任公司|18,194,178.38|2.11%|
|合计|--|310,209,596.58|36.05%|

4、费用
（1）财务费用。2013年财务费用-0.15亿元，同比增加46.86%，主要原因是公司银行存款利息收入减少。
（2）所得税费用。2013年实现所得税费用0.53亿元，同比降低34.81%，主要原因是本期实现应纳税所得额同比减少。
5、研发支出
报告期内，公司共计发生研发费305.19万元，公司本年度研发支出总额占公司最近一期经审计净资产的0.07%，占公司营业收入的0.10%。公司为产品单一的煤炭生产企业，历年发生的研发费用占净资产和营业收入的比例一直较小。
6、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
|经营活动现金流入小计|2,454,007,569.69|3,392,160,344.09|-27.66%|
|经营活动现金流出小计|2,725,030,867.36|3,375,921,556.80|-19.28%|
|经营活动产生的现金流量|-271,023,297.67|16,238,787.29||
||||-1,768.99%|
|净额||||
|投资活动现金流入小计|5,644,238.41|5,514,222.24|2.36%|
|投资活动现金流出小计|161,262,336.60|489,607,609.07|-67.06%|
|投资活动产生的现金流量|-155,618,098.19|-484,093,386.83||
||||67.85%|
|净额||||
|筹资活动现金流出小计|50,715,277.21|101,430,632.40|-50%|
|筹资活动产生的现金流量|-50,715,277.21|-101,430,632.40||
||||50%|
|净额||||
|现金及现金等价物净增加|-477,356,673.07|-569,285,231.94||
||||16.15%|
|额||||

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
1.投资活动现金流出本期比上期降低67.06%，原因是上期公司固定资产投资业务及瑞安公司矿井改扩建工程支出较大。
2.筹资活动现金流出小计比上期减少50%，主要是本期现金分红较上期减少所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上|营业成本比上||
|||||||毛利率比上年|
||营业收入|营业成本|毛利率(%)|年同期增减|年同期增减||
|||||||同期增减（%）|
|||||（%）|（%）||
|分行业|||||||
||2,396,093,946.|1,817,624,535.|||||
|煤炭采选业|||24.14%|-16.51%|-4.35%|-9.65%|
||47|01|||||
|分产品|||||||
||2,396,093,946.|1,817,624,535.|||||
|煤炭|||24.14%|-16.51%|-4.35%|-9.65%|
||47|01|||||
|分地区|||||||
|内蒙古自治区|793,974,586.0|602,291,779.8|||||
||||24.14%|-6.38%|20.49%|-16.92%|
|内|6|9|||||
|内蒙古自治区|1,602,119,360.|1,215,332,755.|||||
||||24.14%|-20.77%|-13.22%|-6.6%|
|外|41|12|||||

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年末||2012年末||||
||||||比重增||
|||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||减（%）||
|||比例（%）||比例（%）|||
||1,410,710,539.61||1,888,067,212.68||||
|货币资金||25.19%||32.36%|-7.17%||
||853,733,300.23||665,022,034.04||||
|应收账款||15.24%||11.4%|3.84%||
||98,899,080.04||152,941,382.09||||
|存货||1.77%||2.62%|-0.85%||
||1,133,358,401.46||1,202,239,090.08||||
|固定资产||20.24%||20.6%|-0.36%||
||231,516.00||24,802,456.75||||
|在建工程||0%||0.43%|-0.43%||

2、负债项目重大变动情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2013年||2012年||||
|||||比重增||
|金额|占总资产||占总资产||重大变动说明|
|||金额||减（%）||
||比例（%）||比例（%）|||

3、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的|||||
|||本期公允价||本期计提的|本期购买金|本期出售金||
|项目|期初数||累计公允价||||期末数|
|||值变动损益||减值|额|额||
||||值变动|||||
|金融资产||||||||
|上述合计|0.00||||||0.00|
|金融负债|0.00||||||0.00|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
五、核心竞争力分析
公司所属地理位置较为优越，向东、向南毗邻辽沈、京津冀两大经济区，市场空间较大；
距锦州港、葫芦岛港等褐煤下水港口运距近，成本低；临近重点煤炭用户，铁路运输成本较低，开拓关内电厂市场；公司所生产褐煤经洗选加工，具有多品种，较高发热量的特点，可适应不同用户需求，在区域市场与蒙东锡盟褐煤相比具有品种多、发热量较高，运距短的优势，这些都有利于公司实施差异化竞争策略占有市场。公司具有井工矿开采和露天开采技术、管理、人才等方面的优势。
公司所属分、子公司拥有五个采矿权证，截止2013年底，公司可采储量为2.89亿吨。
报告期内，公司核心竞争力无重大变化。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
||||
|-|-|-|
|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度（%）|
|被投资公司情况|||
|||上市公司占被投资公司权益比例|
|公司名称|主要业务||
|||（%）|

（2）持有金融企业股权情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||最初投|期初持|期初持|期末持|期末持|期末账|报告期|||
|公司名|公司类||||||||会计核|股份来|
|||资成本|股数量|股比例|股数量|股比例|面值|损益|||
|称|别||||||||算科目|源|
|||（元）|（股）|（%）|（股）|（%）|（元）|（元）|||
|合计||0.00|0|--|0|--|0.00|0.00|--|--|

（3）证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||最初投|期初持|期初持|期末持|期末持|期末账|报告期|||
|证券品|证券代|证券简||||||||会计核|股份来|
||||资成本|股数量|股比例|股数量|股比例|面值|损益|||
|种|码|称||||||||算科目|源|
||||（元）|（股）|（%）|（股）|（%）|（元）|（元）|||
|合计|||0.00|0|--|0|--|0.00|0.00|--|--|
|证券投资审批董事会公告||||||||||||
|披露日期||||||||||||
|证券投资审批股东会公告||||||||||||
|披露日期（如有)||||||||||||

持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期实|计提减|||
||||||||||||报告期|
|受托人|关联关|是否关|产品类|委托理|起始日|终止日|报酬确|际收回|值准备|预计收||
||||||||||||实际损|
|名称|系|联交易|型|财金额|期|期|定方式|本金金|金额（如|益||
||||||||||||益金额|
|||||||||额|有）|||
|合计||||0|--|--|--|0||0|0|
|委托理财资金来源||||无||||||||
|逾期未收回的本金和收益累计金||||||||||||
|||||0||||||||
|额||||||||||||
|委托理财审批董事会公告披露日||||||||||||
|期（如有)||||||||||||
|委托理财审批股东会公告披露日||||||||||||
|期（如有)||||||||||||

（2）衍生品投资情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||期末投||
|||||||||||资金额||
|衍生品||||衍生品||||计提减||||
||||衍生品|||||||占公司|报告期|
|投资操|关联关|是否关||投资初|起始日|终止日|期初投|值准备|期末投|||
||||投资类|||||||报告期|实际损|
|作方名|系|联交易||始投资|期|期|资金额|金额（如|资金额|||
||||型|||||||末净资|益金额|
|称||||金额||||有）||||
|||||||||||产比例||
|||||||||||（%）||
|合计||||0|--|--|0||0|0%|0|
|衍生品投资资金来源||||无||||||||
|衍生品投资审批董事会公告披露||||||||||||
|日期（如有)||||||||||||
|衍生品投资审批股东会公告披露||||||||||||
|日期（如有)||||||||||||

（3）委托贷款情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||是否关|贷款金|贷款利|担保人或抵押|贷款对象资金|
|贷款对象||||||
||联方|额|率|物|用途|
|合计|--|0|--|--|--|
|委托贷款审批董事会公告披露日期（如有)||||||
|委托贷款审批股东会公告披露日期（如有)||||||

3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|0|
|募集资金总体使用情况说明||

（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|||||
||||||||项目达|||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|末投资|||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|进度|||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|(%)(3)|||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|＝|||||
||||||||期|||化|
|||||||(2)/(1)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|超募资金投向|||||||||||
|合计|--|0|0|0|0|--|--|0|--|--|
|超募资金的金额、|||||||||||
|用途及使用进展情|不适用||||||||||
|况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
||不适用||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
||不适用||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|先期投入及置换情|不适用||||||||||
|况|||||||||||
|用闲置募集资金暂|||||||||||
|时补充流动资金情|不适用||||||||||
|况|||||||||||
|项目实施出现募集|||||||||||
|资金结余的金额及|不适用||||||||||
|原因|||||||||||

（3）募集资金变更项目情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||变更后的|
|||变更后项||截至期末|截至期末|项目达到||||
||||本报告期||||本报告期||项目可行|
|变更后的|对应的原|目拟投入||实际累计|投资进度|预定可使||是否达到||
||||实际投入||||实现的效||性是否发|
|项目|承诺项目|募集资金||投入金额|(%)(3)=(2|用状态日||预计效益||
||||金额||||益||生重大变|
|||总额(1)||(2)|)/(1)|期||||
||||||||||化|
|合计|--|0|0|0|--|--|0|--|--|
|变更原因、决策程序及信息披||||||||||
||||无|||||||
|露情况说明(分具体项目)||||||||||

4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||主要产品|||||||
|公司名称|公司类型|所处行业||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||||或服务|||||||
|赤峰瑞安||||||||||
|||||10,137,49|266,383,6|-152,106,|74,310,14|-105,598,|-105,608,|
|矿业有限|子公司|采掘业|煤炭|||||||
|||||2.85|48.97|842.07|6.79|746.81|465.76|
|责任公司||||||||||

主要子公司、参股公司情况说明
2012年，根据西露天矿深部资源开采的需要，公司收购了平庄煤业所属赤峰瑞安矿业有限责任公司100%的股权。目前，瑞安公司已基本建设完毕，尚处于生产系统调试、完善过程中。
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
5、非募集资金投资的重大项目情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期投入金|截至报告期末累|||
|项目名称|计划投资总额|||项目进度|项目收益情况|
|||额|计实际投入金额|||
|合计|0|0|0|--|--|

七、2014年1-3月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
八、公司控制的特殊目的主体情况
无。
九、公司未来发展的展望
1.煤炭行业发展趋势。从长期来看，我国“富煤、贫油、少气”的能源格局不会改变，煤炭行业仍然占据我国能源战略的重要地位，煤炭将长期处于中国一次能源主导地位，未来数十年不会发生改变。未来随着宏观经济的复苏和经济基本面的改善，下游电力、钢铁、建材等行业需求将逐步释放，煤炭行业的供求关系将有所缓和。
2.公司面临的机遇和挑战：从公司内部生产能力状况看，公司现有矿井生产能力基本稳定，但存在部分矿井资源枯竭，服务年限较短的现实。在没有新矿注入的前提下，公司煤炭产能将在一定时期内不会发生较大变化。煤炭销售虽然面临锡盟和霍林河地区煤炭开采成本较低、产能增长空间大的压力和竞争，但公司具有突出的地理位置优势、煤质优势，可在一定程度上弥补井工开采与露天开采方式相比效率较低及生产成本高的不足。公司临近的辽宁省、吉林省、河北省为煤炭调入省区，供应缺口较大，加之北煤南运下水煤运输通道打开，预计公司的煤炭销售数量总体上可基本保持平稳态势。
内蒙古自治区政府按照中央宏观调控政策要求，统筹考虑近期经济运行和长远可持续发展需要，发出《关于促进全区煤炭经济持续健康发展的有关措施的通知》，出台了促进全区煤炭经济持续健康发展的近期、中期和长期措施。下调了煤炭价格调节基金征收标准。从2013年9月1日起至12月31日，褐煤收取标准由8元/吨下调为6元/吨，公司按此政策减少缴纳煤炭价格调节基金754.69万元。
3.公司发展战略
2014年工作的总体要求是：深入贯彻党的十八大、十八届三中全会精神，牢牢把握稳中求进、稳中求优的工作总基调；夯实基础，安全发展，提升保障能力；开源节流，全面对标，提升经济效益；深化改革，创新机制，提升企业活力。为全面完成年度目标任务而努力奋斗。
2014年的主要工作目标是：安全生产杜绝死亡事故，杜绝一级非伤亡事故；千人负伤率控制在5以下，千人重伤率控制在0.8以下，实现安全生产年；各单位安全质量标准化达到一级标准。公司2014年计划销售商品煤950万吨，较2013年960.55万吨，预计下降1.1%，煤炭产品销售收入22亿元，较2013年23.96亿元，预计下降8.18%。
上述财务预算、经营计划、经营目标并不代表上市公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
以上预算需经公司2013年年股东大会审议通过。
为完成上述目标，要重点抓好以下工作:
（1）全面加强公司治理，奠定公司又好又快发展的基础。一是继续提升公司治理水平，进一步完善法人治理结构，巩固内部控制专项活动成果，健全内部控制，保证公司重大决策的科学规范和协调高效。二是制订公司发展战略，围绕保持煤炭产业稳定发展，科学全面地做好公司发展战略的制订工作，为公司实现稳定发展提供指导。三是要密切关注证券市场形势和发行监管部门的政策动向，深化对资本运作的认识和理解，积极拓宽视野和渠道，为二级市场融资做好前期准备。四是着力加强投资者关系管理，继续完善投资者关系管理体系和机制，积极畅通与广大投资者沟通交流的渠道，不断提升信息披露工作的质量和效率，使广大投资者全面、动态地掌握公司信息。
（2）夯实基础，安全发展，提升保障能力。要严格坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，牢固树立“安全第一、生命至上”理念，持续推进本质安全型煤炭企业建设，提升安全保障能力，实现企业安全发展。
（3）开源节流，全面对标，提升经济效益。要牢固树立效益意识，毫不动摇地坚持以经济效益为中心，持续巩固“三压三保”成果，大力推广开源节流经验，深化扭亏增盈措施，努力提升企业经济效益。
（4）深化改革，创新机制，提升企业活力。要认真贯彻十八届三中全会精神，深刻认识全面深化改革的重大意义，牢固树立重创新、求改变的思维观念，通过创新驱动发展，通过改革实现全面提升。
十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）对本报告期，出具了标准无保留意见审计报告。
十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明与上年度财务报告相比，无会计政策、会计估计和核算方法变化的情况。
十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
报告期内，没有发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。
十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
本年度财务报告与上年度相比，合并报表范围没有发生变化。
十四、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，利润分配政策特别是现金分红政策的严格执行公司的《关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方案》和《内蒙古平庄能源股份有限公司未来三年（2012-2014）股东回报规划》。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的||
||是|
|要求：||
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，||
||是|
|其合法权益是否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序||
||是|
|是否合规、透明：||

公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
1.2011年度利润分配情况
公司以2011年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币1.00元（含税），共计101,430,632.40元，剩余的未分配利润1,284,836,965.70元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2011年，公司不分配股票股利。
2.2012年度利润分配情况
公司以2012年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币0.50元（含税），共计50,715,277.21元，剩余的未分配利润1,655,129,454.41元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2012年，公司不分配股票股利。
3.2013年度拟进行的利润分配预案
经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度母公司实现净利润142,652,324.98元，根据《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有关规定，按10%的比例提取法定盈余公积14,265,232.50元，当年母公司实现可供分配利润128,387,092.48元。截止2013年12月31日，母公司累计未分配利润为1,783,516,546.89元。
公司拟以2013年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币0.15元（含税），共计15,214,594.86元，母公司剩余的未分配利润1,768,301,952.03元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2013年，公司不分配股票股利。
本次现金分红金额占2013年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的41.07%，占母公司净利润的10.67%。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||占合并报表中归属于上市|
|||分红年度合并报表中归属||
|分红年度|现金分红金额（含税）||公司股东的净利润的比率|
|||于上市公司股东的净利润||
||||（%）|
|2013年|15,214,594.86|37,043,859.22|41.07%|
|2012年|50,715,277.21|410,623,888.73|12.35%|
|2011年|101,430,632.40|886,515,210.39|11.44%|

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.15|
|分配预案的股本基数（股）|1,014,306,324|
|现金分红总额（元）（含税）|15,214,594.86|
|可分配利润（元）|128,387,092.48|
|现金分红占利润分配总额的比例（％）|100%|
|现金分红政策：||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|2012年，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，内蒙古自治区证监||
|局《关于落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相关文件要求，制定了《关于认真贯彻落实现金分||

||
|-|
|红有关事项的工作方案》。 公司对未来三年（2012-2014）股东回报规划如下：1.公司将采取现金、股票|
|或者法律、法规允许的其他方式分配利润，在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，|
|公司将实施积极的现金股利分配办法，重视对股东的投资回报。2012年-2014年，公司原则上每年度进|
|行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 2.公|
|司实施现金利润分配应至少同时满足以下条件： （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、|
|提取公积金后所余的税后利润）为正值； （2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的|
|审计报告； （3）满足公司正常生产经营的资金需求，且无重大投资计划或重大现金支出计划等事项发|
|生（募集资金项目除外）；重大投资计划或现金支出是指公司未来十二个月拟对外投资、收购资产或者购|
|买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30％。 在上述条件同时满足时，公司应采|
|取现金方式分配利润。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，且最近三|
|年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。具体以现金方式分配的利|
|润比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经股东大会审议通过后实施。 3.若公|
|司营业收入增长快速，且董事会认为公司股票价格与股本规模不匹配时，可在满足上述现金股利分配的|
|情况下，采取股票股利等方式分配股利。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。|
|公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司|
|目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全体|
|股东的整体利益。 公司此次利润分配遵守了上述《关于认真贯彻落实现金分红有关事项的工作方案》和|
|公司对未来三年（2012-2014）股东回报规划。|

十六、社会责任情况
2014年4月22日，本公司发布了《2013年度社会责任报告》，公告披露的网站名称：巨潮资讯网。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□是√否□不适用
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□是√否□不适用
报告期内是否被行政处罚
□是√否□不适用
十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||供的资料|
|2013年11月15||||国泰君安证券2|公司基本情况；发展前|
||公司证券部|实地调研|机构|||
|日||||位调研员|景；资产注入情况等。|

第五节重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期新|||||预计偿还|
|股东或关|||||报告期偿||预计偿还|预计偿还金额||
||占用时间|发生原因|期初数|增占用金||期末数|||时间（月|
|联人名称|||||还总金额||方式|||
|||||额|||||份）|
|合计|||0|0|0|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计||||||||||
||||0%|||||||
|净资产的比例(%)||||||||||

四、破产重整相关事项
报告期，公司无破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||该资产|||||
|||||||为上市||与交易|||
|交易对方或最终控制方||||对公司|对公司|公司贡||对方的|||
||被收购|交易价|||||是否为||||
||||进展情|经营的|损益的|献的净||关联关|披露日|披露索|
||或置入|格（万|||||关联交||||
||||况（注2）|影响（注|影响（注|利润占||系（适用|期（注5|） 引|
||资产|元）|||||易||||
|||||3）|4）|净利润||关联交|||
|||||||总额的||易情形|||
|||||||比率(%)|||||

2、出售资产情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交易对方||||本期||资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例(%)||||||||
|||||初起||||||||||
||||||||||与交|||||
|||||至出||||||||||
||||||||||易对|所涉|所涉|||
|||||售日||||||||||
||||||出售||||方的|及的|及的|||
|||||该资||||||||||
||||交易||对公||资产|是否|关联|资产|债权|||
||被出|||产为||||||||||
|||出售|价格||司的||出售|为关|关系|产权|债务|披露|披露|
||售资|||上市||||||||||
|||日|（万||影响||定价|联交|（适|是否|是否|日期|索引|
||产|||公司||||||||||
||||元）||（注||原则|易|用关|已全|已全|||
|||||贡献||||||||||
||||||3）||||联交|部过|部转|||
|||||的净||||||||||
||||||||||易情|户|移|||
|||||利润||||||||||
||||||||||形）|||||
|||||（万||||||||||
|||||元）||||||||||

3、企业合并情况
无。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期，公司没有进行股权激励，也没有进行股权激励实施的情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||关联交易定价原则|||占同类交易金额的比）例(%)||可获得|||
|||||||关联交||关联交||||
|关联交|关联关|关联交|关联交||关联交||||的同类|披露日|披露索|
|||||||易金额||易结算||||
|易方|系|易类型|易内容||易价格||||交易市|期|引|
|||||||（万元||方式||||
||||||||||价|||
|||||公开招标|||||||公告编|
||||||||||||号：|
||||||||||||2013-01|
||||||||||||7。公告|
||||||||||||名称：|
||||||||||||2013年|
|国电国|同一实|||||||||2013年04月20日||
|||日常关|材料采|||21,749.9||货币资|公开招||预计日|
|际经贸|际控制||||招标价||25.27%|||||
|||联交易|购|||7||金|标价||常关联|
|公司|人|||||||||||
||||||||||||交易公|
||||||||||||告。公告|
||||||||||||披露的|
||||||||||||网站名|
||||||||||||称：巨潮|
||||||||||||资讯网。|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|国电物|同一实|||||||||2013年||
|||日常关|材料采|公开招||||货币资|公开招|||
|流有限|际控制||||招标价|1,029.36|1.02%|||04月20|同上|
|||联交易|购|标||||金|标价|||
|公司|人|||||||||日||
|国电龙||||||||||||
|源电力|同一实|||||||||2013年||
|||日常关|材料采|公开招||||货币资|公开招|||
|技术工|际控制||||招标价|96.59|0.11%|||04月20|同上|
|||联交易|购|标||||金|标价|||
|程有限|人|||||||||日||
|公司||||||||||||
||||||||||市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关||||||货币资||||
||||电力|协议价|协议价|5,619.92|100%||或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易||||||金||||
||||||||||价|日||
||||||||||市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关||||||货币资||||
||||热力|协议价|协议价|2,370.38|100%||或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易||||||金||||
||||||||||价|日||
||||||||||市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关||||||货币资||||
||||供水|协议价|协议价|631.5|100%||或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易||||||金||||
||||||||||价|日||
||||||||||市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关||||||货币资||||
||||劳务|协议价|协议价|3,644.56|63.6%||或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易||||||金||||
||||||||||价|日||
|||||||||银行汇||2013年||
|平庄煤|控股股|日常关|煤炭销||||||249.45|||
|||||协议价|协议价|4,799.85|2.07%|款或银||04月20|同上|
|业|东|联交易|售||||||元/吨|||
|||||||||行转帐||日||
|||||||||银行汇|市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关|材料销|||42,808.5||||||
|||||协议价|协议价||98.4%|款或银|或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易|售|||6||||||
|||||||||行转帐|价|日||
|||||||||银行汇|市场价|2013年||
|平庄煤|控股股|日常关|劳务输|||||||||
|||||协议价|协议价|17.41|0.02%|款或银|或协议|04月20|同上|
|业|东|联交易|出|||||||||
|||||||||行转帐|价|日||
|赤峰集||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|能煤炭||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|243.73|0.1%|款或银||04月20|同上|
|经销有||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|限公司||||||||||||
|国电承||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|德热电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|4,205.35|1.76%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|国电费||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|县发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|3,209.72|1.34%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|国电菏||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|泽发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|1,021.27|0.43%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|国电石||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|横发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|3,241.97|1.35%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|河北衡||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|丰发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|701.85|0.29%|款或银||04月20|同上|
|有限责||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|任公司||||||||||||
|中国国||||||||||||
|电集团|同一实|||||||银行汇||2013年||
|||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
|公司滦|际控制||||协议价|3,072.29|1.28%|款或银||04月20|同上|
|||联交易|售|议价|||||元/吨|||
|河发电|人|||||||行转帐||日||
|厂||||||||||||
|天津国||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|电津能||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|1,082.22|0.45%|款或银||04月20|同上|
|热电有||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|限公司||||||||||||
|国电河||||||||||||
|北龙山|同一实|||||||银行汇||2013年||
|||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
|发电有|际控制||||协议价|1,530.02|0.64%|款或银||04月20|同上|
|||联交易|售|议价|||||元/吨|||
|限责任|人|||||||行转帐||日||
|公司||||||||||||
|国电民||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|权发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|1,097.1|0.46%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|国电赤||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|峰化工||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|75.69|0.03%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|国电蓬||||||||||||
||同一实|||||||银行汇||2013年||
|莱发电||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
||际控制||||协议价|422.62|0.18%|款或银||04月20|同上|
|有限公||联交易|售|议价|||||元/吨|||
||人|||||||行转帐||日||
|司||||||||||||
|国电燃|同一实|||||||银行汇||2013年||
|||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
|料有限|际控制||||协议价|2,793.43|1.17%|款或银||04月20|同上|
|||联交易|售|议价|||||元/吨|||
|公司|人|||||||行转帐||日||
|中国国||||||||||||
|电集团|同一实|||||||银行汇||2013年||
|||日常关|煤炭销|电煤协|||||249.45|||
|公司谏|际控制||||协议价|890.84|0.37%|款或银||04月20|同上|
|||联交易|售|议价|||||元/吨|||
|壁发电|人|||||||行转帐||日||
|厂||||||||||||
|||||||||||2013年||
|平庄煤|控股股|日常关|煤炭代|||14,324.4||银行转||||
|||||协议价|协议价||100%||10元/吨|04月20|同上|
|业|东|联交易|销|||4||帐||||
|||||||||||日||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||120,680.||||||
|合计|--|--||--|--|--|--|--|
||||64||||||
|大额销货退回的详细情况|无。||||||||
||本公司与平庄煤业的交易行为有利于保证公司的正常生产经营，为公||||||||
||司提供必要的服务。本公司与国电下属电厂的煤炭销售价格公允，不||||||||
|关联交易的必要性、持续性、选择|||||||||
||存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利||||||||
|与关联方（而非市场其他交易方）|||||||||
||益。本公司与国电集团物资有限公司及其下属企业发生的采购货物的||||||||
|进行交易的原因|||||||||
||关联交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和||||||||
||生产运营费用。||||||||
|关联交易对上市公司独立性的影|上述关联交易对本公司的独立性没有构成影响，公司不会对交易对方||||||||
|响|形成依赖。||||||||
|公司对关联方的依赖程度，以及相|||||||||
||无。||||||||
|关解决措施（如有）|||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联|||||||||
|交易进行总金额预计的，在报告期|无。||||||||
|内的实际履行情况（如有）|||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较|||||||||
||无。||||||||
|大的原因（如适用）|||||||||

2、资产收购、出售发生的关联交易
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||转让资|转让资|||||||
||||||||市场公||||||
|||||关联交易定价原则|产的账|产的评||转让价|关联交|交易损|||
||关联关|关联交|关联交||||允价值||||披露日|披露索|
|关联方|||||面价值|估价值||格（万|易结算|益（万|||
||系|易类型|易内容||||（万||||期|引|
||||||（万|（万||元）|方式|元）|||
||||||||元）||||||
||||||元）|元）|||||||

3、共同对外投资的重大关联交易
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||被投资企|被投资企|被投资企|被投资企|被投资企|
|共同投资||共同投资|被投资企||||||
||关联关系|||业的主营|业的注册|业的总资|业的净资|业的净利|
|方||定价原则|业的名称||||||
|||||业务|资本|产（万元）|产（万元）|润（万元）|

4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||关联关系|||是否存在非||||
|||债权债务类|||期初余额|本期发生额|期末余额|
|关联方|||形成原因|经营性资金||||
|||型|||（万元）|（万元）|（万元）|
|||||占用||||

5、其他重大关联交易
（1）老公营子矿合作收益支付
根据公司与平庄煤业签订的《老公营子矿合作开发协议》，公司以老公营子在建矿全部资产及后续投入建设、生产所需资金作为合作条件，平庄煤业以老公营子矿采矿权作为合作条件共同开发老公营子矿。
平庄煤业按照老公营子投产后实际销售吨煤的数量，每吨获得10元的合作收益，直到老公营子矿投产满一年且符合采矿权转让条件，且本公司从平庄煤业取得老公营子煤矿采矿权后合作终止。2013年公司仍未取得老公营子采矿权，2013年公司向平庄煤业支付合作收益19,967,591.00元。
（2）向关联方财务公司存款
2013年1月25日，公司2013年第一次临时股东大会会议表决通过《关于公司与国电财务有限公司签署﹤金融服务协议﹥的议案》，“预计公司在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币；
公司通过国电财务公司资金业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用财务公司对本公司的15亿元综合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。公司与国电财务有限公司签订《金融服务协议》为框架协议，协议期限为2012年12月6日至2015年12月6日。具体业务发生时尚须签署具体协议。”
截止2013年期末在国电财务有限公司的银行存款余额为1,398,473,246.67元，2013年获取利息收入扣除手续费后为15,091,742.08元。
（3）采购费用
为了保证平庄能源公司重组后煤炭生产、物资供应、煤炭销售的完整性，平庄煤业将供应公司置入本公司，平庄煤业不再设置物资采购业务部门，其煤炭生产等所需物资委托公司代为采购，对此双方签订了《物资采购协议》，并于2013年进行了修订，修订后的《物资采购协议》业经公司2012年度股东大会通过。
根据协议，平庄煤业按供应公司为其代购物资比例承担供应公司全年部分采购费用。平庄煤业承担采购费用的计算方法为：供应公司全年代购额/供应公司全年采购总额×供应公司全年采购费用支出总额。2013年度，供应公司代平庄煤业采购金额为428,085,565.85元，平庄煤业承担的采购费用24,997,265.32元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|

八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
托管情况说明
报告期，公司无托管情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
（2）承包情况
承包情况说明
报告期，公司无承包情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
（3）租赁情况
租赁情况说明
报告期，公司无重大租赁情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
2、担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
|||||||||是否为|
||担保额度||实际发生日|||||关联方|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||担保|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||（是或|
|||||||||否）|
|无|||||||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
|||||||||是否为|
||担保额度||实际发生日|||||关联方|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||担保|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||（是或|
|||||||||否）|
|无|||||||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||
|其中：|||||||||

采用复合方式担保的具体情况说明
（1）违规对外担保情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||占最近一期经审计净资产的比例(%)||||占最近||预计解除金额||
|||||||截至报|||||
||与上市公司的关系||||||一期经|||预计解|
|担保对||违规担||担保类||告期末||预计解|||
||||||担保期||审计净|||除时间|
|象名称||保金额||型||违规担||除方式|||
||||||||资产的|||（月份）|
|||||||保余额|||||
||||||||比例(%)||||
|合计||0|0%|--|--|0|0%|--|--|--|

3、其他重大合同
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||合同涉|合同涉||||||||
||||及资产|及资产|||||||截至报|
|合同订|合同订||||评估机|评估基||交易价||||
|||合同签|的账面|的评估|||定价原||是否关|关联关|告期末|
|立公司|立对方||||构名称|准日（如||格（万||||
|||订日期|价值（万|价值（万|||则||联交易|系|的执行|
|方名称|名称||||（如有|） 有）||元）||||
||||元）（如|元）（如|||||||情况|
||||有）|有）||||||||

4、其他重大交易
无。
九、承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||承||
||承|||||
||||承诺时|诺|履行情|
|承诺事项|诺|承诺内容||||
||||间|期|况|
||方|||||
|||||限||
|股改承诺|无|||||
|||中国国电在收购报告书中所作承诺如下：1.为彻底解决平庄煤业与上||||
|||市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联||||
|||交易，平庄煤业在2007年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元||||
|||宝山露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤||||
|||炭资产整体上市。中国国电保证继续履行上述承诺。2.收购完成后，||||
|||平庄煤业仍然是上市公司平庄能源的大股东，平庄煤业通过股东大会||||
|||对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、||||
|||资产完整、财务独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具||||
|||有独立经营能力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3.为避免||||
|||未来与平庄能源产生同业竞争，中国国电做出以下承诺：在平庄能源||||
|||合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制||||
|||前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股公司将不在平庄能源||||
|收购报告书|中|经营区域内从事与上市公司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产|2008||报告期|
|或权益变动|国|生同业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，|年07||内严格|
|报告书中所|国|且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，如本公司或其下属公司|月02||履行承|
|作承诺|电|获得的商业机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司|日||诺。|
|||将立即通知平庄能源，尽力将该商业机会给予平庄能源，以确保平庄||||
|||能源全体股东利益不受损害。4.中国国电已经作出了规范与上市公司||||
|||关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不利用自身对平庄能源的实际||||
|||控制人地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等方面给予优于||||
|||市场第三方的权利；（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及||||
|||控制性影响谋求与平庄能源达成交易的优先权利；（3）不以低于市场||||
|||价格的条件与ST 平能进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平||||
|||庄能源利益的行为。同时，本公司将保证平庄能源在对待将来可能产||||
|||生的与本公司的关联交易方面，平庄能源将采取如下措施规范可能发||||
|||生的关联交易：（1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行||||
|||信息披露；（2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原||||
|||则，采用公开招标或者市场定价等方式。||||
|资产重组时|平|平庄煤业对公司资产重组时，承诺事项如下：1.平庄煤业继续履行公|2006||报告期|
|所作承诺|庄|司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2.平庄煤业承诺所持有|年11||内严格|

||||||
|-|-|-|-|-|
||煤|股份在收购完成后三年内不进行协议转让。3.为彻底解决平庄煤业与|月07|履行承|
||业|上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关|日|诺。|
|||联交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市|||
|||条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完|||
|||成平庄煤业整体上市。4.平庄煤业将销售公司置入上市公司，平庄煤|||
|||业不再保留销售功能与机构，平庄煤业委托上市公司统一进行煤炭销|||
|||售，非经上市公司同意，平庄煤业将不再自行或委托他人代为销售。|||
|||平庄煤业向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据|||
|||实际销售量结算。平庄煤业承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售|||
|||权。5.上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平庄煤业|||
|||租赁取得。重组交割日起五年内，平庄煤业免收租赁费；五年后平庄|||
|||煤业根据市场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平庄煤业保|||
|||证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。6.上市公司重组|||
|||实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、|||
|||用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平庄煤业提供，并根据优惠|||
|||（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。|||
|||7.平庄煤业在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平庄煤|||
|||业现有资源为上市公司提供服务。8.平庄煤业承诺上市公司重组后，|||
|||上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充|||
|||分的"五分开"。平庄煤业除依法行使股东权利外，不对上市公司的正|||
|||常经营活动进行干预。|||
|首次公开发|||||
|行或再融资|无||||
|时所作承诺|||||
|||根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有|||
|||关事项的通知》（证监发【2012】37号）、内蒙古证监局《关于落实|||
|||上市公司现金分红有关事项的通知》（内证监函【2012】105号）的|||
|||规定，公司将采取现金、股票或者法律、法规允许的其他方式分配利|||
|||润，在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公|||
||平||2012|报告期|
|其他对公司||司将实施积极的现金股利分配办法，重视对股东的投资回报。2012|||
||庄||年08|内严格|
|中小股东所||年-2014年，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以|||
||能||月10|履行承|
|作承诺||根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司|||
||源||日|诺。|
|||每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，|||
|||且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均|||
|||可分配利润的30%。具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据|||
|||公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经股东大会审议通过后|||
|||实施。|||
|承诺是否及|||||
||是||||
|时履行|||||
||鉴于本次资产注入承诺事项时间较长，控股股东存在主辅分离及白音华煤矿建设尚未达到竣||||
|未完成履行|||||
||工验收条件，资产注入尚有若干限制条件未能解决等问题，公司已按照中国证监会、内蒙古||||
|的具体原因|||||
||证监局要求，向控股股东发出了《履行承诺督促函》，要求控股股东尽快解决上述问题，履行||||
|及下一步计|||||
||资产注入承诺事项。目前，控股股东已经聘请中介机构对前期承诺的资产注入情况进行调研，||||
|划（如有）|||||
||正在研究承诺问题的解决方案。待方案论证确定后，公司将按规定履行信息披露义务。||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资|||||未达预测的|||
||预测起始时|预测终止时|当期预测业|当期实际业||原预测披露|原预测披露|
|产或项目名|||||原因（如适|||
||间|间|绩（万元）|绩（万元）||日期|索引|
|称|||||用）|||

十、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|55|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|1|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|闫丙旗、雷永鑫|

当期是否改聘会计师事务所
√是□否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□是√否
更换会计师事务所是否履行审批程序
√是□否
对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明
2013年11月25日，公司召开第九届董事会第五次会议，审议并通过了《关于更换公司2013年度财务审计及内部控制的审计机构议案》。公司原聘任大信会计师事务有限公司为公司年度审计机构，已为公司服务七年。为保证公司审计独立性，在认真调查的基础上，根据《公司章程》、《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，公司董事会审计委员会提名聘请众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度财务审计及内部控制的审计机构，聘期至公司2013年度股东大会结束时止。年度财务审计费用为55万元，内部控制审计费用为15万元。2013年12月11日，公司召开2013年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于更换公司2013年度财务审计及内部控制的审计机构议案》。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
公司聘请2013年度财务审计时，同时聘请了内部控制的审计机构。
十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明报告期，众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见审计报告。
十二、处罚及整改情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论（如有）|披露日期|披露索引|

整改情况说明
□适用√不适用
董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所
得收益的情况
□适用√不适用
十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
年度报告披露后，公司无面临暂停上市和终止上市的情况。
十四、其他重大事项的说明
报告期内，公司无其他重大事项。
十五、公司子公司重要事项
报告期内，公司子公司无重要事项。
十六、公司发行公司债券的情况
报告期内，公司无发行公司债券的情况。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行新||公积金|||||
||数量|比例(%)||送股||其他|小计|数量|比例(%)|
||||股||转股|||||
||1,014,30|||||||1,014,30||
|二、无限售条件股份||100%|||||||100%|
||6,324|||||||6,324||
||1,014,30|||||||1,014,30||
|1、人民币普通股||100%|||||||100%|
||6,324|||||||6,324||
||1,014,30|||||||1,014,30||
|三、股份总数||100%|||||||100%|
||6,324|||||||6,324||

股份变动的原因
□适用√不适用
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生||发行价格（或|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|证券名称||利率）|||数量||
|股票类|||||||
|无|||||||
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
|无|||||||
|权证类|||||||
|无|||||||

前三年历次证券发行情况的说明
本公司，前三年无证券发行情况。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
报告期内，无公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况。
3、现存的内部职工股情况
||||
|-|-|-|
|内部职工股的发行日期|内部职工股的发行价格（元）|内部职工股的发行数量（股）|

三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||年度报告披露日前第5个交易日末股东||||||
|报告期末股东总数||76,607||||||74,648||
|||||总数||||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||
|||||报告期|持有有|持有无|质押或冻结情况|||
||||报告期|||||||
|||持股比||内增减|限售条|限售条||||
|股东名称|股东性质||末持股|||||||
|||例（%）||变动情|件的股|件的股|股份状态||数量|
||||数量|||||||
|||||况|份数量|份数量||||
|内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司|国有法人|61.42%|622,947,287|||||||
|张利明|境内自然人|0.4%|4,094,136|||||||
|中国工商银行－国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金|境内非国有法人|0.21%|2,146,608|||||||
|全国社保基金零二零组合|境内自然人|0.18%|1,801,032|||||||
|童本华|境内自然人|0.15%|1,562,591|||||||
|龚伟|境内自然人|0.14%|1,462,687|||||||
|全国社保基金零零二组合|境内非国有法人|0.12%|1,259,451|||||||
|张明羽|境内自然人|0.12%|1,200,060|||||||
|钱旭璋|境内自然人|0.12%|1,200,000|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|安徽海螺集团有限责任公司工会委员会|境内非国有法人|0.1%|1,010,000|||
|||公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间||||
|上述股东关联关系或一致行||||||
|||无关联关系，公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动||||
|动的说明||||||
|||人。||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||
|||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量||||
|||||股份种类|数量|
|内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司||622,947,287||||
|||||人民币普通股|622,947,287|
|张利明||4,094,136||人民币普通股|4,094,136|
|中国工商银行－国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金||2,146,608||||
|||||人民币普通股|2,146,608|
|全国社保基金零二零组合||1,801,032||人民币普通股|1,801,032|
|童本华||1,562,591||人民币普通股|1,562,591|
|龚伟||1,462,687||人民币普通股|1,462,687|
|全国社保基金零零二组合||1,259,451||人民币普通股|1,259,451|
|张明羽||1,200,060||人民币普通股|1,200,060|
|钱旭璋||1,200,000||人民币普通股|1,200,000|
|安徽海螺集团有限责任公司工会委员会||1,010,000||||
|||||人民币普通股|1,010,000|
|前10名无限售流通股股东之||||||
|||公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之间||||
|间，以及前10名无限售流通||||||
|||无关联关系，公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行动||||
|股股东和前10名股东之间关||||||
|||人。||||
|联关系或一致行动的说明||||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司控股股东情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表|||||
|||成立日||||
|控股股东名称|人/单位负||组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
|||期||||
||责人|||||
||||||法律、法规禁止的|
||||||不得经营，应经审|
|||2000年|||批的未获审批前不|
|内蒙古平庄煤业（集团）||||||
||祝文东|07月10|11486370-1|2354192648元|得经营，法律、法|
|有限责任公司||||||
|||日|||规未规定审批的企|
||||||业自主选择经营项|
||||||目，自主经营。|

|||
|-|-|
||平庄煤业于2000年7月成立，其前身为1959年成立的平庄矿务局。平庄煤业目|
||前注册资本235419.2648万元，其中国电内蒙古电力有限公司持股51%；中国信|
|经营成果、财务状况、||
||达资产管理股份有限公司持股31.82%；赤峰市经济和信息化委员会持股17.18%。|
|现金流和未来发展战略||
||国电内蒙古电力有限公司是中国国电在内蒙古区域内所属企业拥有的全部资产|
|等||
||和股权组建的国有全资有限公司，公司实际控制人为中国国电。2013年，平庄煤|
||业实现营业收入77.63亿元，公司资产总量191.03亿元。|

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
3、公司实际控制人情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表|||||
|||成立日||||
|实际控制人名称|人/单位负||组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
|||期||||
||责人|||||
||||||许可经营项目：无；|
||||||一般经营项目：实|
||||||业投资及经营管|
||||||理；电源的开发、|
||||||投资、建设、经营|
||||||及管理；组织电力|
|||2002年||||
||||||（热力）生产、销|
|中国国电集团公司|乔保平|12月29|71093106-1|120亿元||
||||||售；煤炭、发电设|
|||日||||
||||||施、新能源、交通、|
||||||高新技术、环保产|
||||||业的投资、建设、|
||||||经营及管理；电力|
||||||业务相关的技术服|
||||||务、信息咨询等。|
||中国国电集团公司是经国务院批准，于2002年12月29日成立的以发电为主的|||||
||综合性电力集团，主要从事电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热|||||
||力）生产和销售；从事煤炭、发电设施、新能源、交通、高新技术、环保产业、|||||
||技术服务、信息咨询等电力业务相关的投资、建设、经营和管理；从事国内外投|||||
||融资业务，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等|||||
||业务。2010年，公司入选世界500强企业。2013年，在世界500强排名大幅提|||||
||升至299位。中国国电集团公司成立以来，特别是近五年，深入贯彻落实科学发|||||
|经营成果、财务状况、|展观，扎实推进“以大力发展新能源引领企业转型，以建设创新型企业推动发展|||||
|现金流和未来发展战略|方式转变，建设一流综合性电力集团”的发展战略，产业布局和电源结构持续优|||||
|等|化，盈利能力和抗风险能力大幅提升，综合实力显著增强。在国资委第一任期至|||||
||第三任期考核和2006-2007、2009-2012年考核中荣获九个“A”级，并荣获“业绩优|||||
||秀企业”称号。 截至2013年6月底，公司可控装机容量1.21亿千瓦，资产总额|||||
||接近7500亿元，产业遍布全国31个省、市、自治区。控制煤炭资源量160亿吨，|||||
||煤炭产能7267万吨。新能源发展独具特色，风电装机达到1548万千瓦，位居世|||||
||界第一。以节能环保及装备制造为主的高科技产业在发电行业处于领先地位，累|||||
||计获批国家级研发中心6个，企业技术中心8个，累计拥有知识产权815项，被|||||
||命名为国家“创新型企业”。|||||

|||
|-|-|
||中国国电控股下属企业中有七家上市公司，除本公司外，还持有国电电力发展股|
|实际控制人报告期内控|份有限公司51.78%股份，宁夏英力特化工股份有限公司51.25%股份，龙源电力|
|制的其他境内外上市公|集团股份有限公司63.68%股份，国电长源电力股份有限公司37.39%股份，烟台|
|司的股权情况|龙源电力技术股份有限公司23.25%股份，国电科技环保集团股份有限公司|
||51.72%股份。|

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表|||||
|||成立日|||主要经营业务或管|
|法人股东名称|人/单位负||组织机构代码|注册资本||
|||期|||理活动|
||责人|||||

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||股份增持计划|
|股东名称/一|计划增持股份|计划增持股份|实际增持股份|实际增持股份|股份增持计划||
|||||||实施结束披露|
|致行动人姓名|数量|比例（%）|数量|比例（%）|初次披露日期||
|||||||日期|

其他情况说明
报告期内，公司股东及其一致行动人在报告期没有提出或实施股份增持计划的情况。
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增|本期减||
||||||||期初持|||期末持|
|||任职状|||任期起|任期终||持股份|持股份||
|姓名|职务||性别|年龄|||股数|||股数|
|||态|||始日期|止日期||数量|数量||
||||||||（股）|||（股）|
|||||||||（股）|（股）||
||||||2010年|2013年|||||
|孙金国|董事长|离任|男|62|05月18|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2010年|2014年|||||
||副董事||||||||||
|赵连陟||离任|男|50|05月18|01月03|0|0|0|0|
||长||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
|刘欣生|董事|离任|男|61|05月18|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
||独立董||||||||||
|邵良杉||离任|男|53|05月18|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
||独立董||||||||||
|郭晓川||离任|男|48|05月18|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
||独立董||||||||||
|张海升||离任|男|46|05月18|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
|张志坚|监事|离任|男|60|05月18|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
|徐晓惠|总经理|离任|男|50|05月18|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
||财务总||||||||||
|王辉||离任|男|48|05月18|04月20|0|0|0|0|
||监||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2010年|2013年|||||
||副总经||||||||||
|边振臣||离任|男|59|12月03|05月17|0|0|0|0|
||理||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
|张志|董事长|现任|男|52|05月17|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||2014年|2016年|||||
||副董事||||||||||
|杨向斌||现任|男|49|01月24|05月17|0|0|0|0|
||长||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||董事、总||||||||||
|赵宏||现任|男|50|05月17|05月17|0|0|0|0|
||经理||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
|杜忠贵|董事|现任|男|52|05月17|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||独立董||||||||||
|沈玉志||现任|男|57|05月17|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||独立董||||||||||
|于海纯||现任|男|50|05月17|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||独立董||||||||||
|陈守忠||现任|男|51|05月17|05月17|0|0|0|0|
||事||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||监事会||||||||||
|张光伟||现任|男|58|05月17|05月17|0|0|0|0|
||主席||||||||||
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
|马瑞忠|监事|现任|男|49|05月17|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
|徐忠海|监事|现任|男|54|05月17|05月17|0|0|0|0|
||||||日|日|||||
||||||2013年|2016年|||||
||副总经||||||||||
|王晓力||现任|男|56|05月17|05月17|0|0|0|0|
||理||||||||||
||||||日|日|||||
||副总经||||2013年|2016年|||||
|张建忠|理、董事|现任|男|52|05月17|05月17|0|0|0|0|
||会秘书||||日|日|||||
||副总经||||2013年|2016年|||||
|于庆波|理、总工|现任|男|52|05月17|05月17|0|0|0|0|
||程师||||日|日|||||
||副总经||||2013年|2016年|||||
|孙义|理、财务|现任|男|53|05月17|05月17|0|0|0|0|
||总监||||日|日|||||
|合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|

二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
1.张志，男，1962年2月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴专家。曾任平庄矿务局副总工程师，六家矿矿长兼党委副书记，平庄煤业副总经理、安监局长。现任平庄煤业董事、总经理、党委副书记；本公司第九届董事会董事长。
2.杨向斌，男，1965年出生，中共党员，工商管理硕士，高级会计师。曾任黑龙江省电力有限公司财务部预算处处长，中国国电集团公司财务产权部预算处处长，中国国电集团公司财务产权部副主任，中国国电集团公司财务管理部副主任。现任平庄煤业董事、党委书记、副总经理；本公司第九届董事会副董事长。
3.赵宏，男，1964年9月出生，中共党员，大学本科学历，教授级高级工程师。曾任平庄矿务局五家矿副井长、井长、六家矿副总工程师，六家矿总工程师，老公营子矿筹备处处长，平庄能源副总经理、总工程师。现任本公司第九届董事会董事、总经理。
4.杜忠贵，男，1962年10月出生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任平庄矿务局财务处成本科科长、古山矿副总会计师、总会计师，平庄煤业财务部部长、副总会计师。现任平庄煤业总会计师，本公司第九届董事会董事。
5.沈玉志，男，1957年1月出生，中共党员，研究生学历，博士，教授。曾任阜新矿业学院系统工程研究所副所长，经济贸易系副主任，辽宁工程技术大学工商管理学院院长。现任辽宁工程技术大学教务处处长，本公司第九届董事会独立董事。
6.于海纯，男，1964年1月出生，中共党员，副教授，法学博士。曾任中国人民海军大连舰艇学院政治部副团职教官、海军中校军衔，辽宁法大律师事务所律师，北京市京都律师事务所合伙人、律师，对外经济贸易大学保险学院党委书记、副院长。现任对外经济贸易大学法学院党委书记、副院长，本公司第九届董事会独立董事。
7.陈守忠，男，1963年5月出生，中共党员，中央财经大学会计学院教授，硕士生导师。
曾任中央财经大学党委组织部副主任科员，中央财经大学财政系农财教研室主任、学生党支部书记，中央财经大学财政系党总支副书记、系副主任。现任中央财经大学会计学院财务管理系教授，本公司第九届董事会独立董事。
8.张光伟，男，1956年10月出生，中共党员，双专科文化程度，高级经济师、高级政工师。曾任平庄煤业团委副书记、书记，运输部党委书记、主任，销售公司经理，平庄煤业党委组织部部长、干部处处长，平庄煤业副总经理、工会主席，平庄煤业监事会主席。现任平庄煤业董事、副总经理、平庄矿区工会主席，本公司第九届监事会主席。
9.马瑞忠，男，1965年10月出生，中共党员，大学本科学历，高级讲师、高级政工师。
曾任平庄矿务局古山矿中学教师、团总支书记、政教主任，平庄煤业职教处、培训中心综合办公室秘书、副主任、主任，平庄煤业党委组织部（干部处）科长，平庄煤业党办、行政办副主任；平庄煤业元宝山露天矿党委副书记、纪委书记、工会主席。现任平庄煤业纪委副书记、监察部主任，本公司第九届监事会监事。
10.徐忠海，男，1960年4月出生，中共党员，中专学历，全国劳动模范。曾任风水沟矿掘进队队长，开拓队队长，风水沟矿安全质量部副部长，一采区副区长。现任本公司职工代表监事。
11.王晓力，男，1958年5月出生，中共党员，大学本科学历，教授级高级工程师。曾任平庄矿务局动力处供电所技术主管，平庄矿务局动力处供电科科长，平庄矿务局水电部副主任、主任，平庄煤业水电热力公司经理、党委副书记，平庄煤业副总工程师、水电热力公司经理、党委副书记。现任本公司副总经理。
12.张建忠，男，1962年12月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任平庄煤业西露天矿物资供应公司经理、平庄煤业物资供应公司副经理、平庄煤业企业管理部副部长、平庄能源证券部部长，2007年8月第七届董事会聘任为公司董事会秘书，2010年5月第八届董事会聘任为公司副总经理、董事会秘书。现任本公司副总经理、董事会秘书。
13.于庆波，男，1962年1月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。曾任平庄矿务局五家煤矿副井长、副总工程师、总工程师、副矿长、矿长，老公营子煤矿矿长、党委副书记，平庄能源生产技术部主任，2010年12月第八届董事会聘任为公司副总经理、总工程师。现任本公司副总经理、总工程师。
14.孙义，男，1961年11月生，中共党员，本科学历，高级会计师。曾任平庄矿务局五家矿财务科副科长、办公室主任，平庄矿务局古山立井管理处总会计师，平庄煤业公司审计处副处长，古山煤矿总会计师，平庄煤业财务部主任。现任本公司副总经理、财务总监。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单||||
|任职人员姓|||任期起始日||在股东单位是否|
||股东单位名称|位担任的||任期终止日期||
|名|||期||领取报酬津贴|
|||职务||||
|||董事、总经||||
||||2012年07月|2015年07月||
|张志|平庄煤业|理、党委副|||是|
||||07日|06日||
|||书记||||
|||董事、党委||||
||||2014年01月|2015年07月||
|杨向斌|平庄煤业|书记、副总|||是|
||||24日|06日||
|||经理||||
||||2012年07月|2015年07月||
|杜忠贵|平庄煤业|总会计师|||是|
||||07日|06日||
|||董事、副总||||
|||经理、平庄|2012年07月|2015年07月||
|张光伟|平庄煤业||||是|
|||矿区工会|07日|06日||
|||主席||||
|||纪委副书||||
||||2012年07月|2015年07月||
|马瑞忠|平庄煤业|记、监察部|||是|
||||07日|06日||
|||主任||||
|在股东单位||||||
|任职情况的|以上领导均在控股股东担任重要职务，有利于本公司做大做强。|||||
|说明||||||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单||||
|任职人员姓|||任期起始日||在其他单位是否|
||其他单位名称|位担任的||任期终止日期||
|名|||期||领取报酬津贴|
|||职务||||
|||教务处处||||
|沈玉志|辽宁工程技术大学||||是|
|||长||||
|||法学院党||||
|于海纯|对外经济贸易大学|委书记、副|||是|
|||院长||||
|||会计学院||||
|陈守忠|中央财经大学|财务管理|||是|
|||系教授||||
|在其他单位||||||
|任职情况的|独立董事均由控股股东提名，由公司股东大会选举产生。|||||
|说明||||||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（一）董事、监事和高级管理人员报酬的决定程序及报酬确定的依据：
公司董事会薪酬委员会根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评并负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。主要程序包括如下：1.薪酬委员会下设的工作组负责做好薪酬委员会研究事项的前期准备工作，并向委员会提供相关资料：
（1）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（2）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（3）提供高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
（4）提供高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
（5）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
2.薪酬委员会对高级管理人员根据所提供的资料考评，程序如下：
（1）公司高级管理人员向董事会作述职和自我评价；
（2）薪酬委员会按绩效评价标准和程序，对高级管理人员进行绩效评价；
（3）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出高级管理人员的报酬数额和奖励方式，
表决通过后，报公司董事会审议通过。
（二）报酬的实际支付情况：
报告期内，在公司领薪的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，按照公司制订的高管人员薪酬管理办法，按月预支基本薪酬，年终考核后统一核算发放。
报告期内，公司向董事、监事及高级管理人员的发放税前年度报酬(津贴)总额为281.05万元，分别为：董事21.6万元，监事17.77万元，高级管理人员241.68万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||从股东单位||
||||||从公司获得||报告期末实|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态||获得的报酬||
||||||的报酬总额||际所得报酬|
|||||||总额||
||董事、总经|||||||
|赵宏||男|50|现任|30.15|21.53|48.61|
||理|||||||
|沈玉志|独立董事|男|57|现任|4.37|0|4.37|
|于海纯|独立董事|男|50|现任|4.37|0|4.37|
|陈守忠|独立董事|男|51|现任|4.37|0|4.37|
|邵良杉|独立董事|男|53|离任|2.83|0|2.83|
|郭晓川|独立董事|男|48|离任|2.83|0|2.83|
|张海升|独立董事|男|46|离任|2.83|0|2.83|
|徐晓惠|总经理|男|50|离任|21.53|30.15|48.61|
|王辉|财务总监|男|48|离任|12.67|18.21|24.05|
|边振臣|副总经理|男|59|离任|38|0|29.6|
|徐忠海|监事|男|54|现任|17.77|0|17.77|
|王晓力|副总经理|男|56|现任|38|0|29.6|
||副总经理、|||||||
|张建忠||男|52|现任|38|0|29.6|
||董事会秘书|||||||
||副总经理、|||||||
|于庆波||男|52|现任|38|0|29.6|
||总工程师|||||||
||副总经理、|||||||
|孙义||男|53|现任|25.33|7.73|28.51|
||财务总监|||||||
|合计|--|--|--|--|281.05|77.62|307.55|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
||||2013年05月||
|孙金国|董事长|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|张志|副董事长|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|赵连陟|董事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2013年05月||
|刘欣生|董事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|邵良杉|独立董事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|郭晓川|独立董事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|张海升|独立董事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|张志坚|监事会主席|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|杜忠贵|监事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|徐忠海|监事|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||||2013年05月||
|徐晓惠|总经理|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||副总经理、财||2013年04月||
|王辉||离任||因工作变动，辞职|
||务总监||19日||
||副总经理、董||2013年05月||
|张建忠||任期满离任||任期满离任|
||事会秘书||18日||
||||2013年05月||
|边振臣|副总经理|任期满离任||任期满离任|
||||18日||
||副总经理、总||2013年05月||
|于庆波||任期满离任||任期满离任|
||工程师||18日||
||副总经理、财||2013年04月||
|孙义||聘任||第八届董事会聘任|
||务总监||20日||
||副总经理、财||2013年05月||
|孙义||任期满离任||任期满离任|
||务总监||18日||
|||||2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
||||2013年05月||
|张志|董事长|被选举||董事，第九届董事会第一次会议选举成为公司|
||||18日||
|||||董事长|
|||||2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
||||2013年05月||
|赵连陟|副董事长|被选举||董事，第九届董事会第一次会议选举成为公司|
||||18日||
|||||副董事长|
|||||2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
||||2013年05月||
|赵宏|董事、总经理|被选举||董事，第九届董事会第一次会议聘任为公司总|
||||18日||
|||||经理|
||||2013年05月|2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
|杜忠贵|董事|被选举|||
||||18日|董事|
||||2013年05月|2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
|沈玉志|独立董事|被选举|||
||||18日|独立董事|
||||2013年05月|2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
|于海纯|独立董事|被选举|||
||||18日|独立董事|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2013年05月|2012年年度股东大会选举成为第九届董事会|
|陈守忠|独立董事|被选举|||
||||18日|独立董事|
|||||2012年年度股东大会选举成为第九届监事会|
||||2013年05月||
|张光伟|监事会主席|被选举||监事，第九届监事会第一次会议选举成为公司|
||||18日||
|||||监事会主席|
||||2013年05月|2012年年度股东大会选举成为第九届监事会|
|马瑞忠|监事|被选举|||
||||18日|监事|
||||2013年05月|2013年第二十三次职工大会选举成为第九届|
|徐忠海|监事|被选举|||
||||18日|监事会职工监事|
||||2013年05月||
|王晓力|副总经理|聘任||第九届董事会第一次会议聘任|
||||18日||
||副总经理、董||2013年05月||
|张建忠||聘任||第九届董事会第一次会议聘任|
||事会秘书||18日||
||副总经理、总||2013年05月||
|于庆波||聘任||第九届董事会第一次会议聘任|
||工程师||18日||
||副总经理、财||2013年05月||
|孙义||聘任||第九届董事会第一次会议聘任|
||务总监||18日||
||||2014年01月||
|赵连陟|副董事长|离任||因工作变动，离任|
||||03日||
|||||2014年第一次临时股东大会选举成为第九届|
||||2014年01月||
|杨向斌|副董事长|被选举||董事会董事，第九届董事会第七次会议选举为|
||||24日||
|||||公司副董事长|

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）报告期内，公司无核心技术团队或关键技术人员变动情况。
六、公司员工情况
截止报告期末，公司在职员工为11,235人，公司的离退休人员全部纳入社会养老统筹专业机构管理。
1.根据专业构成的类别：公司现有生产人员9780人，工程技术人员136人，销售人员372人，财务人员74人，行政人员873人。
2.根据受教育程度划分，公司现有硕士12人，本科535人，大专1041人，高中及以下9647人。
第八节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，建立起完善的法人治理结构，建立健全了内部控制体系，不断提高公司运作的规范性，公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司目前已经建立了完善的公司治理结构，并完成管理制度修编183项，并在工作中严格落实。报告期内，公司严格按照制度规范运作，不断提高公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司已建立了《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《机构调研接待工作管理办法》，未发现内幕信息知情人在利用内幕信息买卖公司股票的情况。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议|召开|||披露||
|||会议议案名称|决议情况||披露索引|
|届次|日期|||日期||
|||关于《内蒙古平庄能源股份有限||||
|||公司2012年度报告》的议案、关|除第8项、第9项以外的会议|||
|||于《内蒙古平庄能源股份有限公|各项议案均以出席会议股东所|||
|||司董事会2012年工作报告》的议|持表决权的100%通过；大会就||此公告编号是|
|2012||案、关于《内蒙古平庄能源股份|第8项、第9项关联交易议案||2013-021，公告名称为|
||2013|||2013||
|年年||有限公司独立董事2012年工作|进行表决时，涉及关联交易的||内蒙古平庄能源股份|
||年05|||年05||
|度股||报告》的议案、关于《内蒙古平|股东回避了表决，且该股东所||有限公司 二O一二|
||月17|||月18||
|东大||庄能源股份有限公司监事会2012|持表决权亦未计入该项议案有||年年度股东大会决议|
||日|||日||
|会||年工作报告》的议案、关于《内|表决权的股份总数，该项议案||公告，公告披露的网|
|||蒙古平庄能源股份有限公司2012|以除关联股东以外的出席会议||站是巨潮资讯网。|
|||年财务决算报告》的议案、关于|的其他股东所持有表决权的|||
|||《内蒙古平庄能源股份有限公司|100%通过。|||
|||2012年利润分配方案》的议案、||||

||
|-|
|关于《内蒙古平庄能源股份有限|
|公司2013年预算报告》的议案、|
|关于公司与平庄煤业日常关联交|
|易协议的议案、关于公司2013年|
|预计关联交易的议案、关于《公|
|司2012年内部控制审计报告》的|
|议案、关于公司聘请2013年度财|
|务审计机构及内部控制审计机构|
|的议案、关于独立董事津贴的议|
|案、关于公司第九届董事会非独|
|立董事候选人的议案、关于公司|
|第九届董事会独立董事候选人的|
|议案、关于监事报酬的议案、关|
|于选举公司第九届监事会监事候|
|选人的议案。|

2、本报告期临时股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届|召开|||披露||
|||会议议案名称|决议情况||披露索引|
|次|日期|||日期||
||||表决情况：同意31,931,623股，占出|||
||||||此公告编号是2013-006，公|
||||席会议行使有效表决权股份总数的|||
|2013年|2013|关于公司与国电||2013|告名称为内蒙古平庄能源|
||||80.84%；反对4,525,878股，占出席会|||
|第一次|年01|财务有限公司签||年01|股份有限公司 二O一三年|
||||议行使有效表决权股份总数的|||
|临时股|月25|署《金融服务协||月26|第一次临时股东大会决议|
||||11.46%；弃权3,043,577股，占出席会|||
|东大会|日|议》的议案||日|公告，公告披露的网站是巨|
||||议行使有效表决权股份总数的7.70%。|||
||||||潮资讯网。|
||||表决结果：此议案通过。|||
||||||此公告编号是2013-029，公|
|2013年|2013|||2013|告名称为内蒙古平庄能源|
|||关于增加公司经||||
|第二次|年07||审议的一项议案以出席会议股东所持|年07|股份有限公司 二O一三年|
|||营范围暨修改《公||||
|临时股|月26||表决权的100%通过。|月27|第二次临时股东大会决议|
|||司章程》的议案||||
|东大会|日|||日|公告，公告披露的网站是巨|
||||||潮资讯网。|
|||关于更换公司||||
||||||此公告编号是2013-037，公|
|||2013年度财务审||||
|2013年|2013|||2013|告名称为内蒙古平庄能源|
|||计及内部控制的||||
|第三次|年12||全部议案以出席会议的有表决权的股|年12|股份有限公司 二O一三年|
|||审计机构议案、关||||
|临时股|月11||东所持表决权的100%通过。|月12|第三次临时股东大会决议|
|||于增加信息披露||||
|东大会|日|||日|公告，公告披露的网站是巨|
|||媒体及修改《公司||||
||||||潮资讯网。|
|||章程》的议案||||

三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
|||||||是否连续两次|
||本报告期应参||以通讯方式参||||
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数|未亲自参加会|
||加董事会次数||加次数||||
|||||||议|
|邵良杉|3|3|0|0|0|否|
|郭晓川|3|3|0|0|0|否|
|张海升|3|3|0|0|0|否|
|沈玉志|5|5|0|0|0|否|
|于海纯|5|5|0|0|0|否|
|陈守忠|5|5|0|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||2|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
公司2013年共召开8次董事会会议，独立董事均亲自出席董事会会议，并做到会前主动调查、获取会议相关资料，了解公司经营和运作情况，为公司重要决策做好充分准备。会上，独立董事认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项出具独立意见，着力促进董事会进一步提高规范运作和科学决策水平。报告期内，公司独立董事勤勉尽责，积极参与公司发展战略、经营管理、财务管理、资本运作、审计监督以及薪酬考核等方面的工作，对完善法人治理结构、制订和完善内部控制体系起到了重要的作用。在重大决策和日常工作中，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要作用。独立董事对关联交易、关联方资金占用及对外担保情况的专项说明、内部控制自我评价报告事前认可并发表了独立意见。
独立董事没有对公司本年度董事会议案和非董事会议案的其他事项提出异议。2013年，公司通过电话、传真、电子邮件等方式与独立董事保持密切联系，使独立董事及时掌握了公司信息披露情况。独立董事持续关注公司信息披露工作，确保公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》的规定，做到2013年度信息披露真实、及时和完整，保证所有股东有平等的机会获取信息。独立董事对公司的现场工作情况。六位独立董事，充分利用每次在公司召开董事会和股东大会的时机，通过深入机关、现场，与相关人员沟通并查阅有关资料，深入了解股东大会、董事会决议执行以及公司财务运作、资金往来等经营情况、关联交易等相关事项。并积极了解行业发展及公司经营动态，严格履行独立董事职责，努力提高公司规范运作和科学决策水平。2013年，六位独立董事在公司工作时间累计达到48个工作日。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期，公司独立董事对公司的有关建议均被采纳，并得到有效实施。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会战略委员会的履职情况
董事会战略委员会成员由5名董事组成，其中独立董事3名，主任委员由公司董事长张志先生担任。2013年4月15日，董事会战略委员会召开2013年第一次会议，会议审议通过了2013年工作目标。
2013年主要工作目标是：实现安全生产；原煤百万吨死亡人数控制在上级下达的考核指标以内，力争实现安全生产年。公司2013年计划生产原煤1010万吨，煤炭产品销售收入达到28亿元。为完成上述目标，2013年要做好以下几项工作：（1）全面加强公司治理，奠定公司又好又快发展的基础。（2）加强管理，推进企业向精细化管理转变。（3）强基固本，切实抓好安全生产。（4）优化组织，确保生产能力稳步增强。（5）深化改革，推进体制机制创新。
（二）董事会审计委员会的履职情况
（1）董事会审计委员会工作情况：公司董事会审计委员会由2名独立董事和1名非独立董事组成，其中主任委员由专业会计背景的独立董事陈守忠先生担任。
根据中国证监会、深交所有关规定及公司《董事会审计委员会实施细则》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》的要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，针对公司2013年度审计工作，主要履行了以下工作职责：
①认真审阅了公司2013年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师共同开会、协商确定了公司2013年度财务报告审计工作的时间安排；
②在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面审议意见；
③公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中关注的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流；
④公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司2013年度财务会计报表，并形成书面审议意见；
⑤在众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）出具2013年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决议。
（2）董事会审计委员会的审议意见、年度审计工作总结及相关决议
①审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。
公司董事会：
按照《审计委员会年报工作规程》相关规定，审计委员会在公司年报编制和披露过程中履行监督、核查职能。在审阅了公司2013年度财务会计报表后，认为：
1、公司财务会计报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；
2、公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基础准确；
3、公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告及财务报表报出日尚有一段期间，提请公司财务部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债期后事项，以保证财务报表的公允性、真实性及完整性。此财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审议。
董事会审计委员会二O一三年十二月三十一日②审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见。
公司董事会：
按照《审计委员会年报工作规程》相关规定，审计委员会在公司年报编制和披露过程中履行监督、核查职能。通过前期与年审注册会计师充分沟通，根据公司生产经营情况及重大事项的进展情况，在年审会计师出具初步审计意见后，我们审阅了公司2013年度财务会计报表，保持原有的审议意见，并认为：
公司严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定，财务会计报表编制流程合理规范，公允地反映了截止2013年12月31日公司资产、负债、权益和经营成果，内容真实、准确、完整。
经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的2013年度财务会计报表已提交审计委员会进行表决。
董事会审计委员会二O一四年三月二十九日③审计委员会关于众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的总结报告。
经内蒙古平庄能源股份有限公司董事会提议并股东大会通过，聘请众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年年度财务会计报表进行审计。
2013年12月31日，审计委员会与众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定公司2013年度财务报告审计工作时间安排。审计工作安排是符合中国证券监督管理委员会、财政部、内蒙古证监局、深圳证券交易所等部门的相关要求。
众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员共6人，于2013年12月26日按照审计工作安排约定进场，首先进行了预审。审计人员在2014年1月1日至1月31日完成报表范围的各分公司及本部的现场审计工作。项目负责人就报表合并、会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司审计委员会各委员及管理层作了持续、充分的沟通，以重要性原则为基础，遵循谨慎性原则，使得各方对公司经营情况、财务处理情况以及新企业会计准则的运用与实施、企业内部控制等方面充分关注，亦使得年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断，确保了财务会计信息披露的真实、准确和完整。
在年审注册会计师现场审计期间，我们审计委员会各委员按照《公司审计委员会年度财务报告工作规程》履行监督、核查职能，关注审计过程中发现的问题，督促会计事务所在规定时限内完成编制工作，确保年度报告真实、准确、完整。
年审注册会计师于2014年4月20日出具了标准无保留意见结论的审计报告。我们认为，年审注册会计师严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，出具的审计报表能够充分反映公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。
董事会审计委员会二O一四年四月四日④审计委员会2013年度工作会议决议
公司董事会审计委员会于2014年4月10日在公司三楼会议室召开会议。会议应到3人，实到3人，会议由主任委员陈守忠先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》有关规定。审计委员会全体委员以举手表决的方式通过了以下议案：
一、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于公司2013年度财务会计报告的议案》；
二、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）对平庄能源2013年度审计工作的总结》；
三、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于2014年度聘请会计师事务所议案》。
公司2014年拟续聘具有证券期货相关业务资格的众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）进行会计报表及内部控制的审计工作，聘期一年。
上述议案须提交公司董事会审议。
董事会审计委员会二O一四年四月十日
（三）董事会薪酬与考核委员会的履职情况
董事会薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事，主任委员由独立董事于海纯先生担任。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司2013年度主要财务指标和经营目标完成情况，公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责，董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，按照绩效评价标准和程序，对董事、监事及高管人员进行绩效评价。
根据中国证监会、内蒙古证监局、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度、公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，薪酬与考核委员会对2013年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：2013年度，公司董事、监事及高管人员披露的薪酬发放情况符合公司薪酬管理制度，未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
（四）董事会提名委员会的履职情况
董事会提名委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事，主任委员由独立董事沈玉志先生担任。
1.2013年4月15日，第八届董事会提名委员会召开2013年第一次会议。为了顺利完成新一届董事会的换届选举，本次会议对第九届董事会候选人的推荐、任职资格等事项进行了提前审核。为迎接2012年度股东大会最好董监高换届选举做好准备。
2.为做好第九届董事会换届后，聘请高级管理人员工作，2013年5月17日，第九届董事会提名委员会召开2013年第二次会议，董事会提名委员会对董事长提名的总经理、董事会秘书人选，总经理提名的副总经理、财务总监、总工程师，独立董事对人选进行审议后，发表了独立意见，认为拟聘任人选符合相关法律法规的要求，同意提名并由公司履行相关选举程序。
3.公司原副董事长赵连陟先生因工作调动原因，辞去公司第九届董事、副董事长、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员和董事会薪酬与考核委员会委员的职务。根据《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定，经公司控股股东平庄煤业提名，2013年12月27日，董事会提名委员会召开2013年第三次会议，审议关于提议杨向斌先生为公司第九届董事会董事候选人的议案，独立董事对人选进行审议后，发表了独立意见，认为拟选举人选符合相关法律法规的要求，同意提名为第九届董事会候选人，并由公司履行相关选举程序。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
具体如下：1.本公司资产独立完整：本公司具备独立的生产、供应、销售设施和必要的辅助系统与配套设施，同时拥有相应置入矿的采矿权及其他合法产权变更手续，产权关系明晰，不存在控股股东占用上市公司资产的情况。2.本公司的人员独立：在人员方面，公司具有独立的劳动、人事及工资管理制度，公司高级管理人员全部为专职。公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定进行人事任免。3.本公司财务独立：在财务方面，公司设有独立的财务会计部门，建立了独立健全的财务会计核算体系和财务管理制度，并根据上市公司有关会计制度的要求，独立做出财务决策。公司拥有独立的银行帐号，独立依法纳税。4.本公司机构独立：本公司拥有独立、完整的组织机构，办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开。5.本公司业务独立：公司具备独立的生产、供应、销售体系和自主经营活动的资产、人员、资质和能力。
七、同业竞争情况
2007年，平庄煤业重组草原兴发时，按照中国证监会、深圳交易所关于上市公司规范运营与独立性等相关要求，本着减少关联交易、规避同业竞争、增强上市公司持续经营能力做出以下承诺：“为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平庄煤业整体上市。”
鉴于本次资产注入承诺事项时间较长，控股股东存在主辅分离及白音华煤矿建设尚未达到竣工验收条件，资产注入尚有若干限制条件未能解决等问题，公司已按照中国证监会、内蒙古证监局要求，向控股股东发出了《履行承诺督促函》，要求控股股东尽快解决上述问题，履行资产注入承诺事项。目前，控股股东已经聘请中介机构对前期承诺的资产注入情况进行调研，正在研究承诺问题解决方案。待方案论证确定后，公司将按规定履行信息披露义务。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了高管人员的绩效评价标准与激励约束机制，制定并执行《绩效考核和薪酬管理办法》的规定，按照企业年度经营预算执行情况进行考核，根据考核结果兑现薪酬和奖励。
第九节内部控制
一、内部控制建设情况
根据国家财政部、审计署、保监会、银监会及证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引相关规定，《中国证券监督管理委员会公告》（【2012】41号）和中国证监会内蒙古监管局《关于做好辖区上市公司实施内部控制规范有关工作的通知》的要求，结合公司实际情况，对公司各项筹资活动、投资活动、经营活动、管理制度等进行了系统的检查和梳理，编制完成了公司的《内部控制管理手册》、《内部控制评价手册》。
二、董事会关于内部控制责任的声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
三、建立财务报告内部控制的依据
（一）《企业内部控制基本规范》（二）《企业内部控制应用指引第14号---财务报告》（三）《中央企业全面风险管理指引》（国资委）
四、内部控制评价报告
||
|-|
|内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况|
|根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控|
|制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了|
|有效的财务报告内部控制。|
|根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告|
|内部控制重大缺陷。|

|||
|-|-|
|自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因||
|素。||
|内部控制评价报告全文披露||
||2014年04月22日|
|日期||
|内部控制评价报告全文披露|公司于2014年4月22日， 发布了公告名称：2013年度内部控制评价报告。|
|索引|公告披露的网站名称：巨潮资讯网。|

五、内部控制审计报告
√适用□不适用
|||
|-|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段||
|我们认为，贵公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持||
|了有效的财务报告内部控制。||
|内部控制审计报告全文披露||
||2014年04月22日|
|日期||
|内部控制审计报告全文披露|公司于2014年4月22日， 发布了公告名称：2013年度内部控制审计报告。|
|索引|公告披露的网站名称：巨潮资讯网。|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
公司已建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，公司将对年报信息披露工作中有关人员出现信息披露重大差错时进行的追究与处理。目前，尚未发现年报信息披露工作中有关人员出现信息披露重大差错。
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2014年04月20日|
|审计机构名称|众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|众环审字（2014）020561号|
|注册会计师姓名|闫丙旗、雷永鑫|

审计报告正文
内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2013年12月31日的合并及母公司资产负债表，2013年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：闫丙旗
中国注册会计师：雷永鑫
中国·北京 二零一四年四月二十日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|966,616,552.05|598,727,313.77|
|应收账款|853,733,300.23|665,022,034.04|
|预付款项|21,477,866.59|27,071,016.81|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|101,737,799.60|103,473,342.64|
|买入返售金融资产|||
|存货|98,899,080.04|152,941,382.09|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|184,409,303.35|263,428,207.86|
|流动资产合计|3,637,584,441.47|3,698,730,509.89|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|1,133,358,401.46|1,202,239,090.08|
|在建工程|231,516.00|24,802,456.75|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|700,836,222.90|760,766,217.90|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|76,532,523.71|90,991,246.23|
|递延所得税资产|51,698,533.57|57,807,446.80|
|其他非流动资产|||

||||
|-|-|-|
|非流动资产合计|1,962,657,197.64|2,136,606,457.76|
|资产总计|5,600,241,639.11|5,835,336,967.65|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|481,934,876.14|439,933,591.45|
|预收款项|165,727,331.43|200,647,655.00|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|26,015,137.20|6,960,127.12|
|应交税费|78,576,707.11|42,979,643.60|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|191,034,459.59|472,665,616.78|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|943,288,511.47|1,163,186,633.95|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|9,509,004.11|9,509,004.11|
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|550,000.00||
|非流动负债合计|10,059,004.11|9,509,004.11|
|负债合计|953,347,515.58|1,172,695,638.06|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,014,306,324.00|1,014,306,324.00|
|资本公积|1,449,550,781.94|1,449,550,781.94|
|减：库存股|||
|专项储备|348,072,023.08|350,147,811.15|
|盈余公积|237,007,444.95|222,742,212.45|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,597,957,549.56|1,625,894,200.05|

||||
|-|-|-|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|少数股东权益|||
|所有者权益（或股东权益）合计|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|负债和所有者权益（或股东权|||
||5,600,241,639.11|5,835,336,967.65|
|益）总计|||

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义2、母公司资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|交易性金融资产|||
|应收票据|966,616,552.05|598,727,313.77|
|应收账款|853,733,300.23|665,022,034.04|
|预付款项|21,477,866.59|27,071,016.81|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|498,317,540.59|382,919,683.22|
|存货|88,528,682.33|146,786,029.19|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|181,942,443.54|254,684,038.11|
|流动资产合计|4,021,326,924.94|3,963,277,327.82|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|879,164,050.61|986,538,586.39|
|在建工程|231,516.00||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|700,836,222.90|760,766,217.90|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|76,532,523.71|90,991,246.23|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|51,698,533.57|57,807,446.80|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,708,462,846.79|1,896,103,497.32|
|资产总计|5,729,789,771.73|5,859,380,825.14|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|477,248,612.33|422,937,321.38|
|预收款项|165,719,246.23|200,639,569.80|
|应付职工薪酬|25,589,158.70|6,549,067.81|
|应交税费|73,291,404.24|42,098,797.44|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|178,881,380.52|459,528,752.70|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|920,729,802.02|1,131,753,509.13|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|9,509,004.11|9,509,004.11|
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|550,000.00||
|非流动负债合计|10,059,004.11|9,509,004.11|
|负债合计|930,788,806.13|1,141,262,513.24|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,014,306,324.00|1,014,306,324.00|
|资本公积|1,439,413,289.09|1,439,413,289.09|
|减：库存股|||
|专项储备|324,897,380.23|335,951,774.30|
|盈余公积|236,867,425.39|222,602,192.89|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,783,516,546.89|1,705,844,731.62|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|4,799,000,965.60|4,718,118,311.90|
|负债和所有者权益（或股东权|||
||5,729,789,771.73|5,859,380,825.14|
|益）总计|||

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义
3、合并利润表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|2,997,852,847.16|3,590,312,275.15|
|其中：营业收入|2,997,852,847.16|3,590,312,275.15|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|2,906,800,625.54|3,090,166,652.59|
|其中：营业成本|2,259,002,285.60|2,466,638,162.04|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备|||
|金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|80,480,884.10|86,569,190.77|
|销售费用|100,732,593.69|91,850,089.40|
|管理费用|444,383,446.90|444,746,443.32|
|财务费用|-14,985,321.10|-28,199,262.37|
|资产减值损失|37,186,736.35|28,562,029.43|
|加：公允价值变动收益（损|||
|失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|其中：对联营企业和|||
|合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”|||
|号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填|||
||91,052,221.62|500,145,622.56|
|列）|||
|加：营业外收入|3,879,515.03|1,114,703.45|
|减：营业外支出|4,938,650.19|9,419,585.02|
|其中：非流动资产处|||
||4,140,178.64|7,684,429.46|
|置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”|||
||89,993,086.46|491,840,740.99|
|号填列）|||
|减：所得税费用|52,949,227.24|81,216,852.26|
|五、净利润（净亏损以“－”号填|||
||37,043,859.22|410,623,888.73|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：被合并方在合并前实|||
|现的净利润|||
|归属于母公司所有者的净|||
||37,043,859.22|410,623,888.73|
|利润|||
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.04|0.4|
|（二）稀释每股收益|0.04|0.4|
|七、其他综合收益|||
|八、综合收益总额|37,043,859.22|410,623,888.73|
|归属于母公司所有者的综|||
||37,043,859.22|410,623,888.73|
|合收益总额|||
|归属于少数股东的综合收|||
|益总额|||

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义4、母公司利润表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|2,962,466,660.53|3,611,253,354.66|
|减：营业成本|2,168,280,272.02|2,456,084,727.12|
|营业税金及附加|78,378,690.91|84,789,360.06|
|销售费用|100,732,593.69|91,850,089.40|
|管理费用|411,109,336.30|423,552,951.54|
|财务费用|-14,989,656.03|-28,199,876.23|
|资产减值损失|22,304,455.21|27,200,892.23|
|加：公允价值变动收益（损|||
|失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合|||
|营企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填|||
||196,650,968.43|555,975,210.54|
|列）|||
|加：营业外收入|3,877,515.03|1,102,703.45|
|减：营业外支出|4,926,931.24|8,075,523.13|
|其中：非流动资产处置|||
||4,140,178.64|6,972,140.89|
|损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”|||
||195,601,552.22|549,002,390.86|
|号填列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|52,949,227.24|81,215,984.28|
|四、净利润（净亏损以“－”号填|||
||142,652,324.98|467,786,406.58|
|列）|||
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.14|0.46|
|（二）稀释每股收益|0.14|0.46|
|六、其他综合收益|||
|七、综合收益总额|142,652,324.98|467,786,406.58|

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义5、合并现金流量表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的|||
||2,383,275,112.86|3,139,798,224.22|
|现金|||
|客户存款和同业存放款项|||
|净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金|||
|净增加额|||
|收到原保险合同保费取得|||
|的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加|||
|额|||
|处置交易性金融资产净增|||
|加额|||
|收取利息、手续费及佣金的|||
|现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关|||
||70,732,456.83|252,362,119.87|
|的现金|||
|经营活动现金流入小计|2,454,007,569.69|3,392,160,344.09|
|购买商品、接受劳务支付的|||
||469,935,299.06|762,383,536.55|
|现金|||
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项|||
|净增加额|||

||||
|-|-|-|
|支付原保险合同赔付款项|||
|的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的|||
|现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支|||
||1,260,949,757.39|1,294,781,288.52|
|付的现金|||
|支付的各项税费|457,428,373.41|1,058,878,129.15|
|支付其他与经营活动有关|||
||536,717,437.50|259,878,602.58|
|的现金|||
|经营活动现金流出小计|2,725,030,867.36|3,375,921,556.80|
|经营活动产生的现金流量净额|-271,023,297.67|16,238,787.29|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现|||
|金|||
|处置固定资产、无形资产和|||
||5,644,238.41|5,514,222.24|
|其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单|||
|位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关|||
|的现金|||
|投资活动现金流入小计|5,644,238.41|5,514,222.24|
|购建固定资产、无形资产和|||
||161,262,336.60|452,679,326.82|
|其他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单|||
|||36,928,282.25|
|位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关|||
|的现金|||
|投资活动现金流出小计|161,262,336.60|489,607,609.07|
|投资活动产生的现金流量净额|-155,618,098.19|-484,093,386.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东|||
|投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关|||
|的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息|||
||50,715,277.21|101,430,632.40|
|支付的现金|||
|其中：子公司支付给少数股|||
|东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关|||
|的现金|||
|筹资活动现金流出小计|50,715,277.21|101,430,632.40|
|筹资活动产生的现金流量净额|-50,715,277.21|-101,430,632.40|
|四、汇率变动对现金及现金等价|||
|物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-477,356,673.07|-569,285,231.94|
|加：期初现金及现金等价物|||
||1,888,067,212.68|2,457,352,444.62|
|余额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义6、母公司现金流量表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的|||
||2,298,355,887.86|3,164,230,552.83|
|现金|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关|||
||70,599,182.00|252,349,025.63|
|的现金|||
|经营活动现金流入小计|2,368,955,069.86|3,416,579,578.46|
|购买商品、接受劳务支付的|||
||467,994,575.58|838,928,192.78|
|现金|||
|支付给职工以及为职工支|||
||1,161,984,008.26|1,207,854,273.52|
|付的现金|||
|支付的各项税费|451,145,614.75|1,045,408,800.40|
|支付其他与经营活动有关|||
||573,417,576.61|458,440,161.32|
|的现金|||
|经营活动现金流出小计|2,654,541,775.20|3,550,631,428.02|
|经营活动产生的现金流量净额|-285,586,705.34|-134,051,849.56|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现|||
|金|||
|处置固定资产、无形资产和|||
||5,644,238.41|5,493,659.21|
|其他长期资产收回的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|处置子公司及其他营业单|||
|位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关|||
|的现金|||
|投资活动现金流入小计|5,644,238.41|5,493,659.21|
|购建固定资产、无形资产和|||
||146,698,928.93|302,368,126.94|
|其他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单|||
|||36,928,282.25|
|位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关|||
|的现金|||
|投资活动现金流出小计|146,698,928.93|339,296,409.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-141,054,690.52|-333,802,749.98|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关|||
|的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息|||
||50,715,277.21|101,430,632.40|
|支付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关|||
|的现金|||
|筹资活动现金流出小计|50,715,277.21|101,430,632.40|
|筹资活动产生的现金流量净额|-50,715,277.21|-101,430,632.40|
|四、汇率变动对现金及现金等价|||
|物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-477,356,673.07|-569,285,231.94|
|加：期初现金及现金等价物|||
||1,888,067,212.68|2,457,352,444.62|
|余额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义7、合并所有者权益变动表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
||实收|||||||||所有者|
|项目|||||||||少数股||
||资本|资本公|减：库|专项储|盈余|一般风|未分配|||权益合|
|||||||||其他|东权益||
||（或|积|存股|备|公积|险准备|利润|||计|
||股本）||||||||||
||1,014,|1,449,5||350,14|222,74||1,625,8||||
|||||||||||4,662,64|
|一、上年年末余额|306,32|50,781.||7,811.1|2,212.||94,200.||||
|||||||||||1,329.59|
||4.00|94||5|45||05||||
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||1,014,|1,449,5||350,14|222,74||1,625,8||||
|||||||||||4,662,64|
|二、本年年初余额|306,32|50,781.||7,811.1|2,212.||94,200.||||
|||||||||||1,329.59|
||4.00|94||5|45||05||||
||||||14,265||-27,93||||
|三、本期增减变动金额（减||||-2,075,||||||-15,747,2|
||||||,232.5||6,650.4||||
|少以“－”号填列）||||788.07||||||06.06|
||||||0||9||||
||||||||37,043,|||37,043,8|
|（一）净利润|||||||||||
||||||||859.22|||59.22|
|（二）其他综合收益|||||||||||
||||||||37,043,|||37,043,8|
|上述（一）和（二）小计|||||||||||
||||||||859.22|||59.22|
|（三）所有者投入和减少|||||||||||
|资本|||||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||||
|2．股份支付计入所有者权|||||||||||
|益的金额|||||||||||
|3．其他|||||||||||
||||||14,265||-64,98||||
|||||||||||-50,715,2|
|（四）利润分配|||||,232.5||0,509.7||||
|||||||||||77.21|
||||||0||1||||
||||||14,265||-14,26||||
|1．提取盈余公积|||||,232.5||5,232.5||||
||||||0||0||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
||||||||-50,71||||
|3．对所有者（或股东）的||||||||||-50,715,2|
||||||||5,277.2||||
|分配||||||||||77.21|
||||||||1||||
|4．其他|||||||||||
|（五）所有者权益内部结|||||||||||
|转|||||||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||||||
|股本）|||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||-2,075,|||-2,075,78|
|（六）专项储备|||||||
||||788.07|||8.07|
||||202,53||||
|||||||202,531,|
|1．本期提取|||1,295.5||||
|||||||295.50|
||||0||||
||||204,60||||
|||||||204,607,|
|2．本期使用|||7,083.5||||
|||||||083.57|
||||7||||
|（七）其他|||||||
||1,014,|1,449,5|348,07|237,00|1,597,9|4,646,894,123.53|
|四、本期期末余额|306,32|50,781.|2,023.0|7,444.|57,549.||
||4.00|94|8|95|56||

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
||实收|||||||||所有者|
|项目|||||||||少数股||
||资本|资本公|减：库|专项储|盈余|一般风|未分配|||权益合|
|||||||||其他|东权益||
||（或|积|存股|备|公积|险准备|利润|||计|
||股本）||||||||||
||1,014,|1,486,4||465,59|175,96||1,363,4||||
|||||||||||4,505,81|
|一、上年年末余额|306,32|79,064.||0,768.7|3,571.||79,584.||||
|||||||||||9,313.11|
||4.00|19||5|79||38||||
|加：同一控制下企业|||||||||||
|合并产生的追溯调整|||||||||||
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||1,014,|1,486,4||465,59|175,96||1,363,4||||
|||||||||||4,505,81|
|二、本年年初余额|306,32|79,064.||0,768.7|3,571.||79,584.||||
|||||||||||9,313.11|
||4.00|19||5|79||38||||
|||-36,92||-115,4|46,778||262,41||||
|三、本期增减变动金额（减||||||||||156,822,|
|||8,282.2||42,957.|,640.6||4,615.6||||
|少以“－”号填列）||||||||||016.48|
|||5||60|6||7||||
||||||||410,62||||
|||||||||||410,623,|
|（一）净利润|||||||3,888.7||||
|||||||||||888.73|
||||||||3||||
|（二）其他综合收益|||||||||||
||||||||410,62||||
|||||||||||410,623,|
|上述（一）和（二）小计|||||||3,888.7||||
|||||||||||888.73|
||||||||3||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||-36,92|||||
|（三）所有者投入和减少||||||-36,928,2|
|||8,282.2|||||
|资本||||||82.25|
|||5|||||
|||-36,92|||||
|||||||-36,928,2|
|1．所有者投入资本||8,282.2|||||
|||||||82.25|
|||5|||||
|2．股份支付计入所有者权|||||||
|益的金额|||||||
|3．其他|||||||
|||||46,778|-148,2||
|||||||-101,430,|
|（四）利润分配||||,640.6|09,273.||
|||||||632.40|
|||||6|06||
|||||46,778|-46,77||
|1．提取盈余公积||||,640.6|8,640.6||
|||||6|6||
|2．提取一般风险准备|||||||
||||||-101,4||
|3．对所有者（或股东）的||||||-101,430,|
||||||30,632.||
|分配||||||632.40|
||||||40||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结|||||||
|转|||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||-115,4||||
|||||||-115,442,|
|（六）专项储备|||42,957.||||
|||||||957.60|
||||60||||
||||200,68||||
|||||||200,685,|
|1．本期提取|||5,305.0||||
|||||||305.00|
||||0||||
||||316,12||||
|||||||316,128,|
|2．本期使用|||8,262.6||||
|||||||262.60|
||||0||||
|（七）其他|||||||
||1,014,|1,449,5|350,14|222,74|1,625,8||
|||||||4,662,64|
|四、本期期末余额|306,32|50,781.|7,811.1|2,212.|94,200.||
|||||||1,329.59|
||4.00|94|5|45|05||

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
||实收资|||||||所有者|
|项目||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||
||本（或股|||||||权益合|
|||积|股|备|积|险准备|利润||
||本）|||||||计|
||1,014,30|1,439,41||335,951,|222,602,||1,705,84|4,718,118|
|一、上年年末余额|||||||||
||6,324.00|3,289.09||774.30|192.89||4,731.62|,311.90|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||1,014,30|1,439,41||335,951,|222,602,||1,705,84|4,718,118|
|二、本年年初余额|||||||||
||6,324.00|3,289.09||774.30|192.89||4,731.62|,311.90|
|三、本期增减变动金额（减||||-11,054,3|14,265,2||77,671,8|80,882,6|
|少以“－”号填列）||||94.07|32.50||15.27|53.70|
||||||||142,652,|142,652,|
|（一）净利润|||||||||
||||||||324.98|324.98|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||142,652,|142,652,|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||324.98|324.98|
|（三）所有者投入和减少资|||||||||
|本|||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权|||||||||
|益的金额|||||||||
|3．其他|||||||||
||||||14,265,2||-64,980,5|-50,715,2|
|（四）利润分配|||||||||
||||||32.50||09.71|77.21|
||||||14,265,2||-14,265,2||
|1．提取盈余公积|||||||||
||||||32.50||32.50||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的|||||||-50,715,2|-50,715,2|
|分配|||||||77.21|77.21|
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||||
|股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||||
|股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||
||||-11,054,3|||-11,054,3|
|（六）专项储备|||||||
||||94.07|||94.07|
||||184,154,|||184,154,|
|1．本期提取|||||||
||||678.50|||678.50|
||||195,209,|||195,209,|
|2．本期使用|||||||
||||072.57|||072.57|
|（七）其他|||||||
||1,014,30|1,439,41|324,897,|236,867,|1,783,51|4,799,000,965.60|
|四、本期期末余额|||||||
||6,324.00|3,289.09|380.23|425.39|6,546.89||

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
||实收资|||||||所有者|
|项目||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||
||本（或股|||||||权益合|
|||积|股|备|积|险准备|利润||
||本）|||||||计|
||1,014,30|1,476,34||457,347,|175,823,||1,386,26|4,510,08|
|一、上年年末余额|||||||||
||6,324.00|1,571.34||171.22|552.23||7,598.10|6,216.89|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||1,014,30|1,476,34||457,347,|175,823,||1,386,26|4,510,08|
|二、本年年初余额|||||||||
||6,324.00|1,571.34||171.22|552.23||7,598.10|6,216.89|
|三、本期增减变动金额（减||-36,928,2||-121,395,|46,778,6||319,577,|208,032,|
|少以“－”号填列）||82.25||396.92|40.66||133.52|095.01|
||||||||467,786,|467,786,|
|（一）净利润|||||||||
||||||||406.58|406.58|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||467,786,|467,786,|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||406.58|406.58|
|（三）所有者投入和减少资||-36,928,2||||||-36,928,2|
|本||82.25||||||82.25|
|||-36,928,2||||||-36,928,2|
|1．所有者投入资本|||||||||
|||82.25||||||82.25|
|2．股份支付计入所有者权|||||||||
|益的金额|||||||||
|3．其他|||||||||
||||||46,778,6||-148,209,|-101,430,|
|（四）利润分配|||||||||
||||||40.66||273.06|632.40|
||||||46,778,6||-46,778,6||
|1．提取盈余公积|||||||||
||||||40.66||40.66||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的|||||||-101,430,|-101,430,|
|分配|||||||632.40|632.40|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||-121,395,|||-121,395,|
|（六）专项储备|||||||
||||396.92|||396.92|
||||192,353,|||192,353,|
|1．本期提取|||||||
||||688.00|||688.00|
||||313,749,|||313,749,|
|2．本期使用|||||||
||||084.92|||084.92|
|（七）其他|||||||
||1,014,30|1,439,41|335,951,|222,602,|1,705,84|4,718,11|
|四、本期期末余额|||||||
||6,324.00|3,289.09|774.30|192.89|4,731.62|8,311.90|

法定代表人：张志 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义
三、公司基本情况
内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身是内蒙古草原兴发股份有限公司。内蒙古草原兴发股份有限公司系1993年3月18日经赤峰市经济体制改革委员会赤体改委发（1993）19号文件批准，以赤峰大兴公司为主要发起人，联合五家镇企业公司、五家镇房身村企业公司共同发起并定向募集法人股和内部职工股设立为股份有限公司，公司成立后先后更名为内蒙古赤峰兴发集团股份有限公司、内蒙古兴发股份有限公司。1997年5月12日经中国证券监督管理委员会证监发字（1997）212号文批准，公司向社会公众公开发行境内上市内资股（A股）数量40,000,000股（股票简称：“内蒙兴发”；股票代码：“000780”），并于1997年6月3日在深圳证券交易所上市交易，1998年7月20日更名为内蒙古草原兴发股份有限公司。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]131号《关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司配股的通知》批准，2003年1月，公司以2001年末总股本283,272,000股为基数，按每10股配7股的比例向全体股东配售人民币普通股，实际配售股份125,845,687股，配股价每股人民币6.43元，募集资金783,576,050.56元。配股完成后公司股本增至409,117,687.00元。
2006年3月29日，经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过，本公司实施了股权分置改革：以股权分置改革时流通股股份186,170,400股为基数，以截止2005年12月31日经审计的资本公积金向股份变更股权登记日登记在册的全体流通股股东转增205,188,637股，即流通股股东每10股获得11.02155股的转增股份，并于2006年4月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份变更登记手续，非流通股股东以此获得所持股份的上市流通权。上述对价水平若换算为非流通股股东送股方案，相当于流通股股东每10股获送4.0股。股
权分置改革完成后，公司股本总额增至614,306,324.00元。
2006年11月7日，本公司与内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司(以下简称“平庄煤业”)签署
了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》，以合法拥有的全部账面资产及除109,080.00
万元银行负债之外的全部负债，与平庄煤业合法拥有的风水沟、西露天、六家及古山煤矿经营性资产、老公营子在建工程资产及集团本部部分核心辅助经营性资产进行置换，资产置换形成的交易差额由本公司向平庄煤业定向发行400,000,000股有限售期流通股进行支付，上述资产置换暨定向发行股份已获得中国证券监督管理委员会证监公司字［2007］66号文批准，并于2007年11月27日实施完毕。
2007年4月26日本公司与平庄煤业签署了《关于实施重大资产置换方案的资产交割确认书》，双方明确将本次重大资产置换的资产交割基准日确定为2007年3月31日。换出资产在交割基准日前发生损益由上市公司享有或承担，交割基准日后发生损益由资产承接方享有或承担；换入资产在交割基准日前发生损益由平庄煤业享有或承担，交割基准日后发生损益由上市公司享有或承担。公司2007年5月22日在内蒙古自治区工商行政管理局办理完毕相关的变更登记手续，公司注册名称由“内蒙古草原兴发股份有限公司”变更为“内蒙古平庄能源股份有限公司”。股票简称：“平庄能源”，股票代码：“000780”。2012年1月5日，公司与平庄煤业签订股权转让协议，收购平庄煤业持有的赤峰瑞安矿业有限责任公司100%股权，此次收购以赤峰瑞安矿业有限责任公司截至2011年10月31日止经北京中天华资产评估有限责任公司评估的净资产5,244.04万元为基础，确定股权转让价格为5,244.04万元。2012年1月5日，公司第八届董事会审议并通过了《关于收购赤峰瑞安矿业有限责任公司100%股权的议案》。
根据中瑞岳华会计师事务所出具的中瑞岳华审字[2012]第0846号《审计报告》，截至2012年1月31日，赤峰瑞安矿业有限责任公司经审计净资产为-528.02万元，较2011年10月31日经审计净资产减少1,551.21万元，经公司与平庄煤业协商，确定2012年1月31日为股权交割日，评估基准日与交割日之间的损益-1,305.82万元由平庄煤业承担，股权交易价格调整为3,692.83万元。
2012年2月13日，公司已经办理完赤峰瑞安矿业有限责任公司的工商变更手续，并于2012年2月29日向平庄煤业支付了全部股权转让款项。此次收购，构成同一控制下企业合并。
截至2013年12月31日本公司累计发行总股本101,430.63万股，详见附注七、21。公司营业法人执照号：150000000001248。公司住所：赤峰市元宝山区平庄镇哈河街。本公司及子公司（统称“本公司”）许可经营项目：煤炭生产、洗选加工、销售（仅限分公司经营）。一般经营项目：矿山设备、材料、配件、废旧物资销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）。本公司主要生产煤，提供煤矿开采劳务，属于煤炭行业。
本公司的母公司为内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司，最终母公司为中国国电集团公司。
本财务报表业经本公司董事会于2014年4月20日决议批准报出。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准
备。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及集团2013年12月31日的财务状况及2013年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司及本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
3、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买
日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
（1）“一揽子交易”的判断原则
（2）“一揽子交易”的会计处理方法
（3）非“一揽子交易”的会计处理方法
7、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、及当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、及少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、及净利润及综合收益总额项下单独列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
（2）外币财务报表的折算
10、金融工具
（1）金融工具的分类
金融工具划分为金融资产或金融负债。
金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）金融资产的确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。初始确认金融资产，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为交易性金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售或回购；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
交易性金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
2）金融负债的确认和计量
初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。
金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
注：金融资产和金融负债的公允价值确定方法，包括因继续涉入形成的金融资产和金融负债的公允价值确定方法。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本公司能够对该影响进行可靠计量的事项。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②可供出售金融资产减值
表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本公司以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产主要判断依据：
1）没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；
2）管理层没有意图持有至到期；
3）受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；
4）其他表明本公司没有能力持有至到期。
重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。
11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
应收款项包括应收账款、其他应收款等。
（1）坏账准备的确认标准
本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
（2）坏账准备的计提方法
①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法，如下表。
②按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法
A．信用风险特征组合的确定依据
本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法
按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。
（3）坏账准备的转回
如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
|||
|-|-|
||期末账面余额在500万元以上（含500万元）的|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||应收款项|
||单独进行减值测试，经减值测试后不存在减值的，|
||在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，|
||不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组|
||合中进行减值测试。|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
||||
|-|-|-|
||按组合计提坏账准备的||
|组合名称||确定组合的依据|
||计提方法||
|组合1：按账龄组合|账龄分析法|除组合2之外的应收款项|
|组合2：按其他组合|其他方法|合并范围内关联方|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|6%|6%|
|1－2年|10%|10%|
|2－3年|20%|20%|
|3－4年|50%|50%|
|4－5年|80%|80%|
|5年以上|100%|100%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
|||
|-|-|
||有客观证据表明可能发生了减值，如债务人出现撤销、破产或死亡，|
|单项计提坏账准备的理由|以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回、现金流量严重不足等情|
||况的。|
||对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关组合中|
|坏账准备的计提方法||
||分离出来，单独进行减值测试，确认减值损失。|

12、存货
（1）存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的库存商品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、委托加工材料、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料、低值易耗品、委托加工材料领用和发出时以计划成本核算，对计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出原材料等应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。库存商品发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
本公司低值易耗品采用一次摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
本公司包装物采用一次摊销。
13、长期股权投资
（1）投资成本的确定
①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
②以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；③以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；④投资者投入的长期股权投资，初始投资成本为合同或协议约定的价值；⑤非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
（2）后续计量及损益确认
对被投资单位不具有共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。①成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。②权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于本公司与联营企业及合营之间发生的未实现内部交易损益，按照持股比例计算属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对被投资单位的其他综合收益，相应调整长期股权投资的账面价值确认为其他综合收益并计入资本公积。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。③收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的
净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。④处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、4、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行调整。其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益；采用权益法核算的长期股权投资，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例转入当期损益。对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
控制是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资企业和其他持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在每一个资产负债表日检查长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象。如果该资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。长期股权投资的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
14、投资性房地产
15、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机械设备、运输设备、其他设备等；根据固定资产的性质，采用不同的折旧方法：①对于一般的固定资产项目，采用年限平均法计提折旧。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，本公司对所有固定资产计提折旧。各类固定资产的估计使用年限、预计净残值及年折旧率如下表。
②井巷建筑物按产量计提折旧。
③安全、维简设备采用入账时全额计提折旧，折旧额直接冲减专项储备的方法，该项固定资产在以后使用期间不再计提折旧。
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|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率|
|房屋及建筑物|10-50年|5%|1.90%-9.50%|
|机器设备|3-30年|5%|3.17%-31.67%|
|电子设备|10年|5%|9.50%|
|运输设备|5-20年|5%|4.75%-19.00%|

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
（5）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
16、在建工程
（1）在建工程的类别
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
本公司在建工程在完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者已经不再发生；④所构建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
（3）暂停资本化期间
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
18、生物资产
19、油气资产
20、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
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|项目|预计使用寿命|依据|

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
（4）无形资产减值准备的计提
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
（6）内部研究开发项目支出的核算
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
22、附回购条件的资产转让
23、预计负债
（1）预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
（2）权益工具公允价值的确定方法
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
25、回购本公司股份
26、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。
（3）确认提供劳务收入的依据
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量占应提供劳务总量的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量占应提供劳务总量的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
27、政府补助
（1）类型
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）会计政策
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。
在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（2）确认递延所得税负债的依据
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
29、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁会计处理
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。
（3）售后租回的会计处理
30、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
（2）持有待售资产的会计处理方法
31、资产证券化业务
32、套期会计
33、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
本公司不存在会计政策变更事项，不存在会计估计变更事项。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
34、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
公司本期不存在前期会计差错更正事项。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
五、税项
1、公司主要税种和税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||应税收入按0%、13%、17%的税||
||率计算销项税，并按扣除当期允||
|增值税||0%、13%、17%|
||许抵扣的进项税额后的差额计缴||
||增值税。||
||按应税营业额的3%、5%计缴营||
|营业税||3%、5%|
||业税。||
||按实际缴纳的流转税的5%、7%||
|城市维护建设税||5%、7%|
||计缴。||
||按应纳税所得额的15%、25%计||
|企业所得税||15%、25%|
||缴。||

||||
|-|-|-|
||按实际销售和自用原煤吨数之和||
|资源税||3.20元/吨|
||乘以单位税额3.2元/吨计缴。||
||按原煤产量之和乘以单位税额8||
|煤炭价格调节基金|元（1月-8月）、6元（9月-12月）|8元/吨、6元/吨|
||/吨计缴。||
|教育费附加|按实际缴纳流转税额的3%计缴。|3%|
|地方教育费附加|按实际缴纳流转税额的2%计缴。|2%|
||按销售收入的1%*（1-8月）、||
|矿产资源补偿费|0.85%（9-12月）回采率系数计|0.85%、1%|
||缴。||

各分公司、分厂执行的所得税税率
(1)公司农具销售免交增值税，木材销售执行13%的增值税率，其他产品销售执行17%的增值税率；
(2)资源税按实际销售和自用原煤吨数之和乘以单位税额计缴。
(3)本公司适用15%的所得税税率，本公司子公司赤峰瑞安矿业有限责任公司适用25%所得税税率。
2、税收优惠及批文
根据国家财政部、海关总署、国家税务总局下发的“关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知”(财税〔2011〕58号)的有关规定，内蒙古和西部省市区以及个别中东部少数民族自治州今后十年享受如下税收优惠政策：
一、对西部地区内资鼓励类产业、外商投资鼓励类产业及优势产业的项目在投资总额内进口的自用设备，在政策规定范围内免征关税。
二、自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
上述鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业。
根据2012年赤峰市元宝山区地方税务局下发的《关于内蒙古平庄能源股份有限公司2011年度继续享受西部大开发企业所得税优惠的批复》，2013年度，公司仍符合西部大开发中国家给予鼓励类产业的税收优惠政策条件，企业所得税税率减按15%征收。
3、其他说明
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
赤峰瑞安矿业有限责任公司前身为平庄煤业（集团）有限责任公司五家煤矿。2002年，五家煤矿因资
源枯竭正式向国家有关部门提出政策性破产申请，同时为满足破产需要，五家煤矿更名为五家煤矿有限责
任公司。2004年2月，经赤峰市中级人民法院批准并宣布，五家煤矿有限责任公司正式进入破产程序，与此同时，成立五家煤矿有限责任公司破产清算组，企业进入破产清算阶段和生产自救阶段，同时，根据国家有关文件精神，成立五家煤矿有限责任公司重组改制组织机构，对原五家煤矿有效资产及人员进行重组，2006年9月13日，登记注册为赤峰瑞安矿业有限责任公司，属平庄煤业（集团）有限责任公司子公司，并由平庄煤业（集团）有限责任公司控股。2012年1月5日，公司与平庄煤业签订股权转让协议，收购了平庄煤业持有的赤峰瑞安矿业有限责任公司100%股权。
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母|
||||||||||||||公司|
||||||||||||||所有|
||||||||||||||者权|
||||||||||||||益冲|
||||||||||||||减子|
||||||||||||||公司|
||||||||||||||少数|
||||||||||||||股东|
||||||||实质|||||少数||
||||||||||||||分担|
||||||||上构|||||股东||
||||||||||||||的本|
||||||||成对|||||权益||
||||||||||||||期亏|
|||||||期末|子公|||||中用||
|子公|子公|||||||持股|表决|是否|少数||损超|
|||注册|业务|注册|经营|实际|司净|||||于冲||
|司全|司类|||||||比例|权比|合并|股东||过少|
|||地|性质|资本|范围|投资|投资|||||减少||
|称|型|||||||(%)|例(%)|报表|权益||数股|
|||||||额|的其|||||数股||
||||||||||||||东在|
||||||||他项|||||东损||
||||||||||||||该子|
||||||||目余|||||益的||
||||||||||||||公司|
||||||||额|||||金额||
||||||||||||||年初|
||||||||||||||所有|
||||||||||||||者权|
||||||||||||||益中|
||||||||||||||所享|
||||||||||||||有份|
||||||||||||||额后|
||||||||||||||的余|
||||||||||||||额|

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母|
||||||||||||||公司|
||||||||||||||所有|
||||||||||||||者权|
||||||||||||||益冲|
||||||||||||||减子|
||||||||||||||公司|
||||||||||||||少数|
||||||||||||||股东|
||||||||实质|||||少数||
||||||||||||||分担|
||||||||上构|||||股东||
||||||||||||||的本|
||||||||成对|||||权益||
||||||||||||||期亏|
|||||||期末|子公|||||中用||
|子公|子公|||||||持股|表决|是否|少数||损超|
|||注册|业务|注册|经营|实际|司净|||||于冲||
|司全|司类|||||||比例|权比|合并|股东||过少|
|||地|性质|资本|范围|投资|投资|||||减少||
|称|型|||||||(%)|例(%)|报表|权益||数股|
|||||||额|的其|||||数股||
||||||||||||||东在|
||||||||他项|||||东损||
||||||||||||||该子|
||||||||目余|||||益的||
||||||||||||||公司|
||||||||额|||||金额||
||||||||||||||年初|
||||||||||||||所有|
||||||||||||||者权|
||||||||||||||益中|
||||||||||||||所享|
||||||||||||||有份|
||||||||||||||额后|
||||||||||||||的余|
||||||||||||||额|

通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母|
||||||||实质|||||少数|公司|
||||||||上构|||||股东|所有|
||||||||成对|||||权益|者权|
|||||||期末|子公|||||中用|益冲|
|子公|子公|||||||持股|表决|是否|少数|||
|||注册|业务|注册|经营|实际|司净|||||于冲|减子|
|司全|司类|||||||比例|权比|合并|股东|||
|||地|性质|资本|范围|投资|投资|||||减少|公司|
|称|型|||||||(%)|例(%)|报表|权益|||
|||||||额|的其|||||数股|少数|
||||||||他项|||||东损|股东|
||||||||目余|||||益的|分担|
||||||||额|||||金额|的本|
||||||||||||||期亏|

||
|-|
|损超|
|过少|
|数股|
|东在|
|该子|
|公司|
|年初|
|所有|
|者权|
|益中|
|所享|
|有份|
|额后|
|的余|
|额|

通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|与公司主要业务往来|在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额|

特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
本年度本公司合并范围未发生变更。
□适用√不适用
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|处置日净资产|年初至处置日净利润|

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||属于同一控制下||||合并本期至合并|
|||同一控制的实际|合并本期期初至|合并本期至合并||
|被合并方|企业合并的判断||||日的经营活动现|
|||控制人|合并日的收入|日的净利润||
||依据||||金流|

同一控制下企业合并的其他说明
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||
|-|-|-|
|被合并方|商誉金额|商誉计算方法|

非同一控制下企业合并的其他说明
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形
□适用√不适用
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
||||
|-|-|-|
|子公司名称|出售日|损益确认方法|

出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形
□适用√不适用
8、报告期内发生的反向购买
|||||
|-|-|-|-|
||||合并中确认的商誉或计入|
|借壳方|判断构成反向购买的依据|合并成本的确定方法||
||||当期的损益的计算方法|

反向购买的其他说明
9、本报告期发生的吸收合并
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|吸收合并的类型|并入的主要资产||并入的主要负债||
|同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|
|非同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|

吸收合并的其他说明
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
||||1,410,710,539.6||||
|银行存款：|--|--||--|--|1,888,067,212.68|
||||1||||
||||1,410,710,539.6||||
|人民币|--|--||--|--|1,888,067,212.68|
||||1||||
||||1,410,710,539.61|||1,888,067,212.68|
|合计|--|--||--|--||

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

（2）变现有限制的交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|限售条件或变现方面的其他重大限制|期末金额|

（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|866,616,552.05|598,727,313.77|
|商业承兑汇票|100,000,000.00||
|合计|966,616,552.05|598,727,313.77|

（2）期末已质押的应收票据情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|

（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|

说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|国电电力大连庄河|||||
||2013年07月22日|2014年01月22日|2,000,000.00|已承兑|
|发电有限责任公司|||||
|河北宏润重工股份|||||
||2013年08月09日|2014年02月09日|2,000,000.00|已承兑|
|有限公司|||||
|河北百力包装有限|||||
||2013年09月09日|2014年03月09日|2,000,000.00|已承兑|
|公司|||||
|河北百力包装有限|||||
||2013年09月09日|2014年03月09日|2,000,000.00|已承兑|
|公司|||||
|东光县峰海彩印有|||||
||2013年09月09日|2014年03月09日|2,000,000.00|已承兑|
|限公司|||||
|合计|--|--|10,000,000.00|--|

说明
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
4、应收股利
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||相关款项是否|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|未收回的原因||
|||||||发生减值|
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|其中：|--|--|--|--|--|--|

说明
5、应收利息
（1）应收利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

（2）逾期利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|贷款单位|逾期时间（天）|逾期利息金额|

（3）应收利息的说明
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
||929,336,4||75,603,13||719,393,||54,371,475.||
|[组合1]账龄||100%||8.14%||100%||7.56%|
||33.84||3.61||509.50||46||
||929,336,4||75,603,13||719,393,||54,371,475.||
|组合小计||100%||8.14%||100%||7.56%|
||33.84||3.61||509.50||46||
||929,336,4||75,603,13||719,393,||54,371,475.||
|合计||--||--||--||--|
||33.84||3.61||509.50||46||

应收账款种类的说明
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为500万元（含500万元）以上的客户应收账款，经减值测试后不存在减值，公司按账龄计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|883,838,502.51|95.1%|53,030,310.15|684,878,907.18|95.21%|41,092,734.43|
|1年以内小计|883,838,502.51|95.1%|53,030,310.15|684,878,907.18|95.21%|41,092,734.43|
|1至2年|10,983,329.34|1.18%|1,098,332.93|10,208,561.84|1.42%|1,020,856.18|
|2至3年|10,208,561.51|1.1%|2,041,712.30|300,000.00|0.04%|60,000.00|
|3年以上|24,306,040.48|2.62%|19,432,778.23|24,006,040.48|3.33%|12,197,884.85|
|3至4年|300,000.00|0.03%|150,000.00|23,616,311.26|3.28%|11,808,155.63|
|4至5年|23,616,311.26|2.54%|18,893,049.01||||
|5年以上|389,729.22|0.05%|389,729.22|389,729.22|0.05%|389,729.22|
|合计|929,336,433.84|--|75,603,133.61|719,393,509.50|--|54,371,475.46|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||转回或收回原因||转回或收回前累计已计提坏账准备金额||
|||确定原坏账准备的|||
|应收账款内容||||转回或收回金额|
|||依据|||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因||
||||||产生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占应收账款总额的|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||比例(%)|
|元宝山发电有限责|||||
||非关联方|296,095,581.75|1年以内|31.86%|
|任公司|||||
|国电燃料有限公司|同一最终控制人|136,180,731.08|1年以内|14.65%|
|京能（赤峰）能源发|||||
||非关联方|117,059,323.64|1年以内|12.6%|
|展有限公司|||||
|国电赤峰化工有限|||||
||同一最终控制人|108,770,712.98|1年以内|11.7%|
|公司|||||
|大连供暖集团有限|||||
||非关联方|70,000,000.00|1年以内|7.53%|
|责任公司|||||
|合计|--|728,106,349.45|--|78.34%|

（6）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||占应收账款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额||
||||(%)|
|国电承德热电有限公司|同一最终控制人|1,512,711.74|0.16%|
|国电赤峰化工有限公司|同一最终控制人|108,770,712.98|11.7%|
|国电费县发电有限公司|同一最终控制人|5,601,072.68|0.6%|
|国电菏泽发电有限公司|同一最终控制人|3,399,172.80|0.37%|
|国电民权发电有限公司|同一最终控制人|6,913,951.96|0.74%|
|国电石横发电有限公司|同一最终控制人|2,792,409.56|0.3%|
|河北衡丰发电有限责任||||
||同一最终控制人|4,151,101.98|0.45%|
|公司||||
|天津国电津能热电有限||||
||同一最终控制人|20,252,142.32|2.18%|
|公司||||
|中国国电集团公司滦河||||
||同一最终控制人|202,628.16|0.02%|
|发电厂||||
|国电燃料有限公司|同一最终控制人|136,180,731.08|14.65%|
|合计|--|289,776,635.26|31.17%|

（7）终止确认的应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
||110,466,54||8,728,740.6||111,022,87||||
|[组合1] 账龄组合||100%||7.9%||100%|7,549,529.15|6.8%|
||0.22||2||1.79||||
||110,466,54||8,728,740.6||111,022,87||||
|组合小计||100%||7.9%||100%|7,549,529.15|6.8%|
||0.22||2||1.79||||
||110,466,54||8,728,740.6||111,022,87||||
|合计||--||--||--|7,549,529.15|--|
||0.22||2||1.79||||

其他应收款种类的说明
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为500万元（含500万元）以上，且经减值测试后存在减值的客户其他应收款。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|||||||
|||92.86|||93.94||
|1年以内|102,575,922.83||6,154,555.37|104,296,635.36||6,257,798.13|
|||%|||%||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||92.86|||93.94||
|1年以内小计|102,575,922.83||6,154,555.37|104,296,635.36||6,257,798.13|
|||%|||%||
|1至2年|1,803,641.12|1.63%|180,364.11|3,429,551.71|3.09%|342,955.18|
|2至3年|2,793,491.55|2.53%|558,698.31|2,907,196.95|2.62%|581,439.39|
|3年以上|3,293,484.72|2.98%|1,835,122.83|389,487.77|0.35%|367,336.45|
|3至4年|2,903,996.95|2.63%|1,451,998.48|31,817.10|0.03%|15,908.55|
|4至5年|31,817.10|0.03%|25,453.68|31,213.85|0.03%|24,971.08|
|5年以上|357,670.67|0.32%|357,670.67|326,456.82|0.29%|326,456.82|
|合计|110,466,540.22|--|8,728,740.62|111,022,871.79|--|7,549,529.15|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||转回或收回前累计||
|||确定原坏账准备的依据|||
|其他应收款内容|转回或收回原因||已计提坏账准备金|转回或收回金额|
||||额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易产生|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因||

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|平庄煤业|0.49|0.03|1.02|0.06|
|合计|0.49|0.03|1.02|0.06|

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|款项的性质或内容|占其他应收款总额的比例(%)|

说明
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||的比例(%)|
|赤峰市元宝山区国|||||
||非关联方|38,422,807.88|1年-4年|34.78%|
|土资源局|||||
|沈阳铁路局平庄车|||||
||非关联方|57,876,651.90|1年以内|52.39%|
|站运输收入专户|||||
|沈阳铁路局赤峰西|||||
||非关联方|9,097,612.90|1年以内|8.24%|
|车站|||||
|风水沟同安医院|非关联方|466,165.34|1年以内|0.42%|
|赤峰瑞安矿业有限|||||
||非关联方|431,471.29|1年以内|0.39%|
|责任公司职工食堂|||||
|合计|--|106,294,709.31|--|96.22%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||占其他应收款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额||
||||(%)|

（8）终止确认的其他应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

（10）报告期末按应收金额确认的政府补助
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||未能在预计时点|
||政府补助项|||预计收取时||预计收取依||
|单位名称||期末余额|期末账龄||预计收取金额||收到预计金额的|
||目名称|||间||据||
||||||||原因（如有）|

8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|1年以内|20,723,294.81|96.49%|24,850,181.09|91.8%|
|1至2年|337,044.40|1.57%|2,148,115.72|7.94%|
|2至3年|352,667.00|1.64%|12,370.00|0.05%|
|3年以上|64,860.38|0.3%|60,350.00|0.22%|
|合计|21,477,866.59|--|27,071,016.81|--|

预付款项账龄的说明
期末预付账款主要是货物尚未到结算时间。
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|唐山市神州机械有|||||
||非关联方|5,564,000.00|一年以内|未到结算时间|
|限公司|||||
|赤峰市恒渤物资有|||||
||非关联方|1,871,610.90|一年以内|未到结算时间|
|限责任公司|||||
|中国石油天燃气股|||||
|份有限公司内蒙古|||||
||非关联方|1,580,689.34|一年以内|未到结算时间|
|赤峰元宝山区经营|||||
|部|||||
|煤科集团沈阳研究|||||
||非关联方|1,400,000.00|一年以内|未到结算时间|
|院有限公司|||||
|赤峰世鹏汽车贸易|||||
||非关联方|809,110.00|一年以内|未到结算时间|
|有限公司|||||
|合计|--|11,225,410.24|--|--|

预付款项主要单位的说明
以上单位均为本公司的供应商。
（3）本报告期预付款项中持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|52,114,262.12||52,114,262.12|95,612,017.89||95,612,017.89|
|||13,260,758.4|||||
|库存商品|58,887,621.71||45,626,863.30|57,741,223.30|1,186,642.63|56,554,580.67|
|||1|||||
|其他|1,157,954.62||1,157,954.62|774,783.53||774,783.53|
|||13,260,758.4|98,899,080.04|154,128,024.7||152,941,382.09|
|合计|112,159,838.45||||1,186,642.63||
|||1||2|||

（2）存货跌价准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|存货种类|期初账面余额|本期计提额|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|库存商品|1,186,642.63|14,775,866.73||2,701,750.95|13,260,758.41|
|合 计|1,186,642.63|14,775,866.73||2,701,750.95|13,260,758.41|

（3）存货跌价准备情况
|||||
|-|-|-|-|
|||本期转回存货跌价准备的|本期转回金额占该项存货|
|项目|计提存货跌价准备的依据|||
|||原因|期末余额的比例（%）|
||估计售价减去估计的销售|||
|库存商品|费用和相关税费后的金额|实现销售|4.59%|
||小于库存商品成本|||

存货的说明
10、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|146,812,427.59|244,674,641.31|
|城市维护建设税|12,286,637.67|10,816,451.03|
|所得税|241,747.23|241,747.23|
|资源税|19,612,326.14||
|教育费附加|5,456,164.72|7,695,368.29|
|合计|184,409,303.35|263,428,207.86|

其他流动资产说明
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。
可供出售金融资产的说明
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||累计应收||
||||初始投资||||||
|债券项目|债券种类|面值||到期日|期初余额|本期利息|或已收利|期末余额|
||||成本||||||
||||||||息||

可供出售金融资产的长期债权投资的说明
（3）可供出售金融资产的减值情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|其他|合计|

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分|可供出售权益工|可供出售债务工|||
||||其他|合计|
|类|具|具|||

（5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公允价值||||
|可供出售权||||||未根据成本与期末公允价|
||||相对于成|持续下跌时|已计提减值金||
|益工具（分|成本|公允价值||||值的差额计提减值的理由|
||||本的下跌|间|额||
|项）||||||说明|
||||幅度（%）||||

12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|

持有至到期投资的说明
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|占该项投资出售前金额的比例（%）|

本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
13、长期应收款
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|

14、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本企业在被||||||
|被投资单位|本企业持股|投资单位表|期末资产总|期末负债总|期末净资产|本期营业收||
||||||||本期净利润|
|名称|比例(%)|决权比例|额|额|总额|入总额||
|||(%)||||||
|一、合营企业||||||||
|二、联营企业||||||||

合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投||||
|||||||||资单位||||
|||||||在被投|在被投|持股比||||
|||||||||||本期计||
|被投资|核算方|投资成|期初余|增减变|期末余|资单位|资单位|例与表|减值准||本期现|
|||||||||||提减值||
|单位|法|本|额|动|额|持股比|表决权|决权比|备||金红利|
|||||||||||准备||
|||||||例(%)|比例(%)|例不一||||
|||||||||致的说||||
|||||||||明||||

（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|向投资企业转移资金能力受到限|||
||受限制的原因|当期累计未确认的投资损失金额|
|制的长期股权投资项目|||

长期股权投资的说明
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

单位：元
||
|-|
|本期|

（2）按公允价值计量的投资性房地产
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加|||本期减少|||
||期初公允||自用房地||处置||期末公允|
|项目||||公允价值||转为自用||
||价值|购置|产或存货||||价值|
|||||变动损益||房地产||
||||转入|||||

说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计办结时间
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加||本期减少|期末账面余额|
||2,698,200,691.2||||2,850,348,586.1|
|一、账面原值合计：||211,504,471.04||59,356,576.22||
||8||||0|
||1,149,305,208.8||||1,240,140,113.7|
|其中：房屋及建筑物||98,188,083.95||7,353,179.00||
||1||||6|
||1,272,162,725.1||||1,313,492,000.6|
|机器设备||85,621,680.43||44,292,404.84||
||0||||9|
|运输工具|156,247,849.78|4,301,146.34||7,193,603.68|153,355,392.44|
|其他|120,484,907.59|23,393,560.32||517,388.70|143,361,079.21|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
||1,495,961,601.2|142,212,732.5|||1,716,990,184.6|
|二、累计折旧合计：|||130,092,677.81|51,276,826.93||
||0|6|||4|
|其中：房屋及建筑物|436,569,248.15|15,722,817.24|32,419,396.53|5,274,689.88|479,436,772.04|
||||||1,015,327,371.7|
|机器设备|871,351,152.24|97,984,757.93|85,911,908.86|39,920,447.33||
||||||0|
|运输工具|95,194,834.30|6,641,087.47|7,635,378.37|5,778,471.13|103,692,829.01|
|其他|92,846,366.51|25,990,063.97|4,125,994.05|303,218.59|118,533,211.89|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|

|||||
|-|-|-|-|
|三、固定资产账面净值|1,202,239,090.0||1,133,358,401.4|
|||--||
|合计|8||6|
|其中：房屋及建筑物|712,735,960.66|--|760,703,341.72|
|机器设备|400,811,572.86|--|298,164,628.99|
|运输工具|61,053,015.48|--|49,662,563.43|
|其他|27,638,541.08|--|24,827,867.32|
|其他||--||
|五、固定资产账面价值|1,202,239,090.08||1,133,358,401.46|
|||--||
|合计||||
|其中：房屋及建筑物|712,735,960.66|--|760,703,341.72|
|机器设备|400,811,572.86|--|298,164,628.99|
|运输工具|61,053,015.48|--|49,662,563.43|
|其他|27,638,541.08|--|24,827,867.32|

本期折旧额130,092,677.81元；本期由在建工程转入固定资产原价为82,592,252.48元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面净值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|账面净值|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|种类|期末账面价值|
|机器设备|24,843,373.46|
|运输工具|1,027,116.27|
|其他|4,599,211.44|

（5）期末持有待售的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|

（6）未办妥产权证书的固定资产情况
||||
|-|-|-|
|项目|未办妥产权证书原因|预计办结产权证书时间|

固定资产说明
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|||||24,802,456.7|||
|瑞安矿井扩建||||||24,802,456.75|
|||||5|||
|三井排矸系统改造|231,516.00||231,516.00||||
||||231,516.00|24,802,456.7||24,802,456.75|
|合计|231,516.00||||||
|||||5|||

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||工程投|||其中：|本期利|||
|||||||||利息资|||||
|项目名|||本期增|转入固|其他减|入占预|工程进||本期利|息资本|资金来||
||预算数|期初数||||||本化累||||期末数|
|称|||加|定资产|少|算比例|度||息资本|化率|源||
|||||||||计金额|||||
|||||||(%)|||化金额|(%)|||
||320,00||||||||||||
|瑞安矿||24,802,|32,433,|57,235,|||||||||
||0,000.0|||||100%|100%||||自筹||
|井扩建||456.75|475.17|931.92|||||||||
||0||||||||||||
|六煤探|9,110,1||9,110,1|9,110,1|||||||||
|||||||100%|100%||||自筹||
|巷|43.00||43.00|43.00|||||||||
|六煤探|||||||||||||
||2,785,7||2,785,7|2,785,7|||||||||
|巷锚网||||||100%|100%||||自筹||
||04.00||04.00|04.00|||||||||
|段喷砼|||||||||||||
|东一辅|||||||||||||
|助运输|||||||||||||
||1,865,0||1,865,0||1,865,0||||||||
|大巷底||||||100%|100%||||自筹||
||00.00||00.00||00.00||||||||
|板锚注|||||||||||||
|加固|||||||||||||
|防风抑|1,116,9||1,116,9|1,116,9|||||||||
|||||||100%|100%||||自筹||
|尘网|17.00||17.00|17.00|||||||||
|三井主|||||||||||||
||1,220,0||1,220,0|1,220,0|||||||||
|体巷道||||||100%|100%||||自筹||
||18.56||18.56|18.56|||||||||
|加固|||||||||||||
|工作帮|||||||||||||
||3,175,8||3,175,8||3,175,8||||||||
|滑落区||||||100%|100%||||自筹||
||11.00||11.00||11.00||||||||
|治理|||||||||||||
|南区滑|||||||||||||
|落区清|1,156,0||1,156,0||1,156,0||||||||
|||||||100%|100%||||自筹||
|理工程|00.00||00.00||00.00||||||||
|--爆破|||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|南区水|||||||||||
||1,108,7||1,108,7||1,108,7||||||
|平公路||||||100%|100%||自筹||
||85.00||85.00||85.00||||||
|延伸|||||||||||
|三井排|||||||||||
||1,098,0||1,098,0|866,56||||||231,51|
|矸系统||||||100%|78.92%||自筹||
||77.00||77.00|1.00||||||6.00|
|改造|||||||||||
||342,63||||||||||
|||24,802,|55,069,|72,335,|7,305,5|||||231,51|
|合计|6,455.5|||||--|--|--|--||
|||456.75|930.73|275.48|96.00|||||6.00|
||6||||||||||

在建工程项目变动情况的说明
本期在建工程增加是公司用自有资金投入工程建设，本期减少是工程部分项目达到预计可使用状态转增固定资产。
（3）在建工程减值准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|计提原因|

（4）重大在建工程的工程进度情况
||||
|-|-|-|
|项目|工程进度|备注|

（5）在建工程的说明
期末在建工程不存在减值情形。
19、工程物资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

工程物资的说明
20、固定资产清理
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初账面价值|期末账面价值|转入清理的原因|

说明转入固定资产清理起始时间已超过1年的固定资产清理进展情况
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、种植业|||||
|二、畜牧养殖业|||||
|三、林业|||||
|四、水产业|||||

（2）以公允价值计量
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面价值|本期增加|本期减少|期末账面价值|
|一、种植业|||||
|二、畜牧养殖业|||||
|三、林业|||||
|四、水产业|||||

生产性生物资产的说明
22、油气资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

油气资产的说明
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|1,127,454,788.83|||1,127,454,788.83|
|采矿权|1,101,856,580.63|||1,101,856,580.63|
|土地使用权|21,698,208.20|||21,698,208.20|
|软件|3,900,000.00|||3,900,000.00|
|二、累计摊销合计|366,688,570.93|59,929,995.00||426,618,565.93|
|采矿权|364,851,550.61|58,716,030.84||423,567,581.45|
|土地使用权|1,772,020.32|433,964.16||2,205,984.48|
|软件|65,000.00|780,000.00||845,000.00|
|三、无形资产账面净值|||||
||760,766,217.90|-59,929,995.00||700,836,222.90|
|合计|||||
|采矿权|737,005,030.02|-58,716,030.84||678,288,999.18|
|土地使用权|19,926,187.88|-433,964.16||19,492,223.72|
|软件|3,835,000.00|-780,000.00||3,055,000.00|
|采矿权|||||

|||||
|-|-|-|-|
|土地使用权||||
|软件||||
|无形资产账面价值合计|760,766,217.90|-59,929,995.00|700,836,222.90|
|采矿权|737,005,030.02|-58,716,030.84|678,288,999.18|
|土地使用权|19,926,187.88|-433,964.16|19,492,223.72|
|软件|3,835,000.00|-780,000.00|3,055,000.00|

本期摊销额59,929,995.00元。
（2）公司开发项目支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初数|本期增加|||期末数|
||||计入当期损益|确认为无形资产||

本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
公司无上述情况。
24、商誉
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商|||||期末减值准|
||期初余额|本期增加|本期减少|期末余额||
|誉的事项|||||备|

说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
25、长期待摊费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||其他减少的原|
|项目|期初数|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末数||
|||||||因|
|土地塌陷费|90,991,246.23||14,458,722.52||76,532,523.71||
|合计|90,991,246.23||14,458,722.52||76,532,523.71|--|

长期待摊费用的说明
公司对支付的土地塌陷赔偿款，根据塌陷地对应压覆煤层预计尚可开采年限在最长不超过10年的期限内平均摊销。
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|12,607,124.00|9,261,455.72|
|专项储备|39,008,909.57|48,545,991.08|
|递延收益|82,500.00||
|小计|51,698,533.57|57,807,446.80|
|递延所得税负债：|||

未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|可抵扣暂时性差异|5,732,803.52|3,581,867.01|
|可抵扣亏损|34,470,212.79|15,447,419.07|
|合计|40,203,016.31|19,029,286.08|

未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末数|期初数|备注|
|2015 年|6,984,485.80|6,984,485.80||
|2016 年|15,578,257.81|15,578,257.81||
|2017 年|39,226,932.65|39,226,932.65||
|2018 年|76,091,174.90|||
|合计|137,880,851.16|61,789,676.26|--|

应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
||暂时性差异金额||
|项目|||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||
|可抵扣差异项目|||
|资产减值准备|84,047,493.35|61,743,038.14|
|专项储备|260,059,397.13|323,639,940.54|
|递延收益|550,000.00||
|小计|344,656,890.48|385,382,978.68|

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||报告期末互抵后|报告期末互抵后|报告期初互抵后|报告期初互抵后|
|项目|的递延所得税资|的可抵扣或应纳|的递延所得税资|的可抵扣或应纳|
||产或负债|税暂时性差异|产或负债|税暂时性差异|
|递延所得税资产|51,698,533.57||57,807,446.80||

递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期互抵金额|

递延所得税资产和递延所得税负债的说明
由于瑞安矿业未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认瑞安矿业可抵扣暂时性差异和亏损的递延所得税资产。
27、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初账面余额|本期增加|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|61,921,004.61|22,410,869.62|||84,331,874.23|
|二、存货跌价准备|1,186,642.63|14,775,866.73||2,701,750.95|13,260,758.41|
|合计|63,107,647.24|37,186,736.35||2,701,750.95|97,592,632.64|

资产减值明细情况的说明
28、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

其他非流动资产的说明
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

短期借款分类的说明
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|贷款金额|贷款利率|贷款资金用途|未按期偿还原因|预计还款期|

资产负债表日后已偿还金额元。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日
30、交易性金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|

交易性金融负债的说明
31、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|

下一会计期间将到期的金额元。
应付票据的说明
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内(含1年)|468,270,737.86|430,527,847.59|
|1-2年 (含2年)|5,741,127.14|1,196,518.77|
|2-3年 (含3年)|884,905.25|776,919.10|
|3年以上|7,038,105.89|7,432,305.99|
|合计|481,934,876.14|439,933,591.45|

（2）本报告期应付账款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|国电国际经贸有限公司|116,444,752.30|47,021,535.23|
|国电物流有限公司|80,197.47||
|国电龙源电力技术工程有限责任公司|164,184.00||
|合计|116,689,133.77|47,021,535.23|

（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
||||
|-|-|-|
|债权人名称|金额|未偿还的原因|
|大连互感器有限公司|1,127,420.00|结算手续未完成|
|煤炭部东北物管处|574,645.49|结算手续未完成|
|沈阳重型机器有限责任公司传动设备分公司|382,800.00|结算手续未完成|
|天地科技股份有限公司唐山分公司|384,000.00|结算手续未完成|
|合 计|2,468,865.49||

33、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内(含1年)|162,883,933.39|196,743,600.07|
|1年 以上|2,843,398.04|3,904,054.93|
|合计|165,727,331.43|200,647,655.00|

（2）本报告期预收账款中预收持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|平庄煤业|12,567,783.98|7,305,086.33|
|国电丰城煤业有限公司||6,640,911.20|
|赤峰集能煤炭经销有限公司|1,541,081.80||
|国电河北龙山发电有限责任公司|100,000.00||
|合计|14,208,865.78|13,945,997.53|

（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
|||
|-|-|
|债权人名称|金额|
|北票南八家兴火经销处|100,000.00|
|内蒙古辽中京化工有限责任公司|102,063.52|
|朝阳市热电厂|87,202.76|
|阜新矿务局机电总厂|80,616.95|
|乌市王府发达公司|80,442.27|
|合 计|450,325.50|

34、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、|||||
||3,185,000.00|843,949,723.31|826,093,349.00|21,041,374.31|
|津贴和补贴|||||
|二、职工福利费||76,509,556.92|76,509,556.92||
|三、社会保险费|21,799.38|254,397,680.22|254,419,479.60||
|其中:1.医疗保险|||||
|||45,142,128.43|45,142,128.43||
|费|||||
|2.基本养老保险|||||
|||148,661,094.78|148,661,094.78||
|费|||||
|3.年金缴费|21,799.38|38,316,771.92|38,338,571.30||
|4. 工伤保险费||22,277,685.09|22,277,685.09||
|四、住房公积金||88,262,010.00|88,262,010.00||
|六、其他|3,753,327.74|28,248,187.16|27,027,752.01|4,973,762.89|
|合计|6,960,127.12|1,291,367,157.61|1,272,312,147.53|26,015,137.20|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。
工会经费和职工教育经费金额4,973,762.89元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿0.00元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
工资按照考核结果发放，职工教育经费在实际发生时支付，社会保险费等按照规定时间上缴。
35、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|营业税|1,824,378.97|760,059.47|
|企业所得税|16,840,314.01|18,104,909.46|
|个人所得税|482,291.88|6,755,647.00|
|城市维护建设税||48,393.12|
|资源税|226,164.29|2,914,777.98|
|印花税|1,987,441.23|1,323,146.78|
|教育费附加||48,393.12|
|水利建设基金|2,097,755.10|457,490.21|
|煤炭价格调节基金|45,004,916.00|6,810,872.00|
|其他|10,113,445.63|5,755,954.46|
|合计|78,576,707.11|42,979,643.60|

应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程36、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

应付利息说明
37、应付股利
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|超过一年未支付原因|

应付股利的说明
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内(含1年)|168,537,879.83|451,414,760.11|
|1-2年 (含2年)|14,974,419.13|15,554,585.46|
|2-3年 (含3年)|2,410,038.42|1,634,482.15|
|3年以上|5,112,122.21|4,061,789.06|
|合计|191,034,459.59|472,665,616.78|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|平庄煤业|116,949,825.05|417,799,026.71|
|合计|116,949,825.05|417,799,026.71|

（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
||||
|-|-|-|
|债权人名称|金额|未偿还的原因|
|辽宁东煤基本建设有限责任公司|4,056,133.00|未到付款期|
|赤峰元宝山区美丽河西六家村委会|2,293,299.00|未到付款期|
|合 计|6,349,432.00||

（4）金额较大的其他应付款说明内容
|||
|-|-|
|债权人名称|年末数|
|内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司|116,949,825.05|
|赤峰华腾建筑安装工程有限责任公司|4,373,851.00|
|辽宁东煤基本建设有限责任公司|4,056,133.00|
|赤峰市元宝山区风水沟镇风水沟村民委员会|2,349,221.00|
|赤峰市元宝山区平庄镇向阳村民委员会|8,061,844.00|
|喀喇沁旗信成商贸有限公司|4,000,000.00|
|赤峰元宝山区美丽河西六家村委会|2,293,299.00|
|合 计|142,084,173.05|

39、预计负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

预计负债说明
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||借款起始日|借款终止|||期末数||期初数||
|贷款单位|||币种|利率（%）|||||
|||日|||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|

一年内到期的长期借款中的逾期借款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||逾期未偿还原||
|贷款单位|借款金额|逾期时间|年利率(%)|借款资金用途||预期还款期|
||||||因||

资产负债表日后已偿还的金额元。
一年内到期的长期借款说明
（3）一年内到期的应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初应付|本期应计|本期已付|期末应付||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|||||期末余额|
||||||利息|利息|利息|利息||

一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|借款单位|期限|初始金额|利率（%）|应计利息|期末余额|借款条件|

一年内到期的长期应付款的说明
41、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|

其他流动负债说明
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||借款起始日|借款终止|||期末数||期初数||
|贷款单位|||币种|利率（%）|||||
|||日|||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|

长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
43、应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初应付|本期应计|本期已付|期末应付||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|||||期末余额|
||||||利息|利息|利息|利息||

应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|单位|期限|初始金额|利率（%）|应计利息|期末余额|借款条件|

（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位|||||
||外币|人民币|外币|人民币|

由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。
长期应付款的说明
45、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|备注说明|
|国债专项资金|9,509,004.11|||9,509,004.11||
|合计|9,509,004.11|||9,509,004.11|--|

专项应付款说明
46、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|递延收益|550,000.00||
|合计|550,000.00||

其他非流动负债说明
根据国家科学技术部国科财便字【2012】098号文件，公司煤矿气体光谱束管监测系统应用开发项目符合条件，公司收到国拨经费550,000.00元。
涉及政府补助的负债项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补|本期计入营业|||与资产相关/与|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||助金额|外收入金额|||收益相关|

47、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期变动增减（＋、－）||||||
||期初数||||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||1,014,306,324.00||||||1,014,306,324.00|
|股份总数||||||||

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况
48、库存股
库存股情况说明
49、专项储备
专项储备情况说明
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|年初数|本年增加|本年减少|
|安全费用专项储备|272,212,852.27|124,625,515.00|115,384,166.57|
|维简费用专项储备|77,934,958.88|77,905,780.50|89,222,917.00|
|合 计|350,147,811.15|202,531,295.50|204,607,083.57|

50、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|资本溢价（股本溢价）|1,304,527,048.28|||1,304,527,048.28|
|其他资本公积|145,023,733.66|||145,023,733.66|
|合计|1,449,550,781.94|||1,449,550,781.94|

资本公积说明
51、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|222,742,212.45|14,265,232.50||237,007,444.95|
|合计|222,742,212.45|14,265,232.50||237,007,444.95|

盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
52、一般风险准备
一般风险准备情况说明
53、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|1,625,894,200.05|--|
|调整后年初未分配利润|1,625,894,200.05|--|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|37,043,859.22|--|
|减：提取法定盈余公积|14,265,232.50||
|应付普通股股利|50,715,277.21||
|期末未分配利润|1,597,957,549.56|--|

调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润0.00元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
2013年5月17日，公司2012年度股东大会批准了《公司2012年度利润分配方案》。根据利润分配方案，公司向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元，按已发行股份数
1,014,306,324股计算，共计50,715,277.21元。
本公司子公司本年亏损未计提盈余公积金。
54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|2,396,093,946.47|2,870,069,660.87|
|其他业务收入|601,758,900.69|720,242,614.28|
|营业成本|2,259,002,285.60|2,466,638,162.04|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采选业|2,396,093,946.47|1,817,624,535.01|2,870,069,660.87|1,900,277,295.51|
|合计|2,396,093,946.47|1,817,624,535.01|2,870,069,660.87|1,900,277,295.51|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭|2,396,093,946.47|1,817,624,535.01|2,870,069,660.87|1,900,277,295.51|
|合计|2,396,093,946.47|1,817,624,535.01|2,870,069,660.87|1,900,277,295.51|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|内蒙古自治区内|793,974,586.06|602,291,779.89|848,080,818.20|499,858,795.28|
|内蒙古自治区外|1,602,119,360.41|1,215,332,755.12|2,021,988,842.67|1,400,418,500.23|
|合计|2,396,093,946.47|1,817,624,535.01|2,870,069,660.87|1,900,277,295.51|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例(%)|
|辽宁大唐国际锦州热电有限|||
||162,330,501.71|5.42%|
|责任公司|||
|元宝山发电有限责任公司|87,593,225.64|2.92%|
|内蒙古平庄煤业（集团）有|||
||47,998,487.75|1.6%|
|限责任公司|||
|锦州节能股份有限公司|47,851,456.41|1.6%|
|国电承德热电有限公司|42,053,504.27|1.4%|
|合计|387,827,175.78|12.94%|

营业收入的说明
55、合同项目收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||累计已确认毛利||
||||||已办理结算的金|
|固定造价合同|合同项目|金额|累计已发生成本|（亏损以“-”号表||
||||||额|
|||||示）||
|||||累计已确认毛利||
||||||已办理结算的金|
|成本加成合同|合同项目|金额|累计已发生成本|（亏损以“-”号表||
||||||额|
|||||示）||

合同项目的说明
56、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
||||按应税营业额的3%、5%计缴营|
|营业税|9,768,230.53|8,453,409.80||
||||业税。|
||||按实际缴纳的流转税的5%、7%|
|城市维护建设税|23,268,603.03|27,091,994.17||
||||计缴。|
||||按实际缴纳流转税额的2%、3%|
|教育费附加|16,621,012.25|19,451,384.31||
||||计缴。|
||||按实际销售和自用原煤吨数之|
|资源税|30,823,038.29|31,572,402.49||
||||和乘以单位税额3.2元/吨计缴。|
|合计|80,480,884.10|86,569,190.77|--|

营业税金及附加的说明
注：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。
57、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|销售服务费|20,112,164.38|20,000,000.00|
|职工薪酬|45,469,683.49|43,849,191.99|
|折旧费|430,133.08|255,021.96|
|业务招待费|2,720,883.90|3,131,140.20|
|办公费|2,135,024.92|3,199,939.43|
|汽车费|2,010,180.59|2,185,628.27|
|运杂装卸费|17,395,090.10|6,230,891.60|
|煤质检验费|1,545,085.95|470,397.71|
|差旅费|1,039,203.14|1,186,846.52|
|会议费|2,711,951.46|5,693,890.74|
|其他|5,163,192.68|5,647,140.98|
|合计|100,732,593.69|91,850,089.40|

58、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|折旧费|17,286,336.26|10,709,815.65|
|修理费|40,408,437.08|47,520,925.62|
|职工薪酬|290,391,434.75|285,376,184.78|
|无形资产摊销|1,213,964.16|498,964.16|
|业务招待费|2,267,169.81|4,935,974.74|
|差旅费|3,062,253.10|4,396,229.78|

||||
|-|-|-|
|办公费|7,462,426.02|8,016,782.40|
|水电费|1,466,332.19|1,252,779.45|
|税金|51,389,267.11|55,177,109.00|
|诉讼费|49,062.00|192,235.00|
|聘请中介机构费|756,000.00|1,302,000.00|
|咨询费|2,372,395.00|203,900.00|
|研究与开发费用|3,051,886.78|6,880,400.00|
|排污费|960,000.00|790,000.00|
|其他|22,246,482.64|17,493,142.74|
|合计|444,383,446.90|444,746,443.32|

59、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|减：利息收入|-15,151,125.13|-28,399,861.35|
|其他|165,804.03|200,598.98|
|合计|-14,985,321.10|-28,199,262.37|

60、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

公允价值变动收益的说明
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
62、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|22,410,869.62|27,375,386.80|
|二、存货跌价损失|14,775,866.73|1,186,642.63|
|合计|37,186,736.35|28,562,029.43|

63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||的金额|
|非流动资产处置利得合计|2,828,953.10|1,081,357.45|2,828,953.10|
|其中：固定资产处置利得|2,828,953.10|1,081,357.45|2,828,953.10|
|其他|1,050,561.93|33,346.00|1,050,561.93|
|合计|3,879,515.03|1,114,703.45|3,879,515.03|

营业外收入说明
注：其他收入主要是税务局返代扣税金手续费收入807,761.93元，其余为罚款等收入。
（2）计入当期损益的政府补助
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||与资产相关/与收益|是否属于非经常性|
|补助项目|本期发生额|上期发生额|||
||||相关|损益|

64、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|4,140,178.64|7,684,429.46|4,140,178.64|
|其中：固定资产处置损失|4,140,178.64|7,684,429.46|4,140,178.64|
|其他|798,471.55|1,735,155.56|798,471.55|
|合计|4,938,650.19|9,419,585.02|4,938,650.19|

营业外支出说明
其他主要是违约金、赔偿金及罚款支出。
65、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|46,840,314.01|113,618,626.11|
|递延所得税调整|6,108,913.23|-32,401,773.85|
|合计|52,949,227.24|81,216,852.26|

66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。
新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日（一般为股票发行日）起计算确定。
稀释每股收益的分子以归属于本公司普通股股东的当期净利润，调整下述因素后确定：（1）当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息；（2）稀释性潜在普通股转换时将产生的收益或费用；以及（3）上述调整相关的所得税影响。
稀释每股收益的分母等于下列两项之和：（1）基本每股收益中母公司已发行普通股的加权平均数；及（2）假定稀释性潜在普通股转换为普通股而增加的普通股的加权平均数。
在计算稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通股股数的加权平均数时，以前期间发行的稀释性潜在普通股，假设在当年年初转换；当年发行的稀释性潜在普通股，假设在发行日转换。
（1）各期基本每股收益和稀释每股收益金额列示
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|本年发生数|||
||基本每股收益|稀释每股收益|基本每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|0.04|0.04|0.40|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|0.04|0.04|0.41|

（2）每股收益和稀释每股收益的计算过程
于报告期内，本公司不存在具有稀释性的潜在普通股，因此，稀释每股收益等于基本每股收益。
①计算基本每股收益时，归属于普通股股东的当期净利润为：
|||
|-|-|
|项 目|本年发生数|
|归属于普通股股东的当期净利润|37,043,859.22|
|其中：归属于持续经营的净利润|37,043,859.22|
|归属于终止经营的净利润||
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|37,960,319.84|
|其中：归属于持续经营的净利润|37,960,319.84|
|归属于终止经营的净利润||

②计算基本每股收益时，分母为发行在外普通股加权平均数，计算过程如下：
|||
|-|-|
|项 目|本年发生数|
|年初发行在外的普通股股数|1,014,306,324.00|
|加：本年发行的普通股加权数||
|减：本年回购的普通股加权数||
|年末发行在外的普通股加权数|1,014,306,324.00|

67、其他综合收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

其他综合收益说明
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|收到的保证金|39,902,790.18|
|银行存款利息收入|15,151,125.13|
|收到的其他款项|15,128,541.52|
|收到的政府补助|550,000.00|
|合计|70,732,456.83|

收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|销售费用付现|45,904,973.12|
|管理费用付现|48,302,147.31|
|支付的其他往来款项|48,404,952.04|
|与控股股东平庄煤业往来款收支净额|394,105,365.03|
|合计|536,717,437.50|

支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|37,043,859.22|410,623,888.73|
|加：资产减值准备|37,186,736.35|28,562,029.43|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产|||
||272,305,410.37|421,610,374.84|
|折旧|||
|无形资产摊销|59,929,995.00|52,014,995.00|
|长期待摊费用摊销|14,458,722.52|13,798,412.52|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失|||
||1,311,225.54|6,603,072.01|
|（收益以“－”号填列）|||
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|6,108,913.23|-32,401,773.85|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|41,968,186.27|-15,441,402.46|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-547,284,152.37|-694,281,806.31|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-191,976,405.73|-59,406,045.02|
|其他|-2,075,788.07|-115,442,957.60|
|经营活动产生的现金流量净额|-271,023,297.67|16,238,787.29|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|减：现金的期初余额|1,888,067,212.68|2,457,352,444.62|
|现金及现金等价物净增加额|-477,356,673.07|-569,285,231.94|

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||36,928,282.25|
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|可随时用于支付的银行存款|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|三、期末现金及现金等价物余额|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|

现金流量表补充资料的说明
70、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|名称|期末资产总额|期末负债总额|期末净资产|本期营业收入|本期净利润|备注|

九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||母公司|母公司|||
||||||||对本企|对本企|本企业||
|母公司|关联关|企业类||法定代|业务性|注册资||||组织机|
||||注册地||||业的持|业的表|最终控||
|名称|系|型||表人|质|本||||构代码|
||||||||股比例|决权比|制方||
||||||||(%)|例(%)|||
|中国国|||||||||||
||实际控||北京市||电力生|1200000||||7109310|
|电集团||国有||乔保平|||31.32%|31.32%|||
||制人||西城区||产|0000.00||||6-1|
|公司|||||||||||
|国电内|||||与电力||||||
||||内蒙古||||||||
|蒙古电|实际控||||相关的|5000000||||6834161|
|||国有|呼和浩|祝文东|||31.32%|31.32%|||
|力有限|制人||||资源投|0.00||||0-0|
||||特市||||||||
|公司|||||资||||||
|内蒙古|||||||||||
|平庄煤|||||||||||
||||赤峰市||煤炭开||||||
|业（集|控股股|||||2354192||||1148637|
|||国有|元宝山|祝文东|采与销||61.42%|61.42%|||
|团）有限|东|||||648||||0-1|
||||区||售||||||
|责任公|||||||||||
|司|||||||||||

本企业的母公司情况的说明
平庄煤业于2000年7月依照《公司法》成立，其前身为 1959年成立的平庄矿务局。平庄煤业设立初始注册资本为16,541万元，目前注册资本235419.2648万元。2009年7月7日，赤峰市经济委员会（以下简称“赤峰市经委”）向中国信达资产管理公司转让所持平庄煤业31.82%股权。2009年8月6日，股权转让在内蒙古自治区工商行政管理局完成变更登记，转让后平庄煤业股东持股情况如下：中国国电持股51%；中国信达资产管理公司持股31.82%；赤峰市经委持股17.18%。
2010年9月7日，公司收到内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司通知，平庄煤业于2010年9月4日召开股东会，通过了中国国电集团公司将其持有的平庄煤业公司51%股权无偿划转给国电内蒙古电力有限公司的议案；通过了平庄煤业公司股东名称变更议案，公司股东中国信达资产管理公司更名为中国信达资产管理股份有限公司；公司股东赤峰市经济委员会更名为赤峰市经济和信息化委员会。国电内蒙古电力有限公司是中国国电集团公司在内蒙古区域内所属企业拥有的全部资产和股权组建的国有全资有限公司。股权变更后，国电内蒙古电力有限公司持有平庄煤业51％股权，公司实际控制人仍为中国国电集团公司。
2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全|子公司类|||法定代表|||持股比例|表决权比|组织机构|
|||企业类型|注册地||业务性质|注册资本||||
|称|型|||人|||(%)|例(%)|代码|
|赤峰瑞安||||||||||
||控股子公|有限责任|内蒙古赤|||10,137,49|||79361445|
|矿业有限||||茹彩金|采掘业||100%|100%||
||司|公司|峰市|||2.85|||-8|
|责任公司||||||||||

3、本企业的合营和联营企业情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本企业在|||
|||||||本企业持||||
|被投资单|||法定代表||||被投资单||组织机构|
||企业类型|注册地||业务性质|注册资本|股比例||关联关系||
|位名称|||人||||位表决权||代码|
|||||||(%)||||
||||||||比例(%)|||
|一、合营企业||||||||||
|二、联营企业||||||||||

4、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
|内蒙古平西白音华煤业有限公司|受同一母公司控制|66409498-6|
|赤峰兴山矿业有限责任公司|受同一母公司控制|74388133-9|
|国电财务有限公司|同一实际控制人|18376896-X|
|国电电力发展股份有限公司朝阳|||
||同一实际控制人|12316709-7|
|发电厂|||
|国电滦河热电有限公司|同一实际控制人|80651199-3|
|国电承德热电有限公司|同一实际控制人|78259198-3|
|天津国电津能热电有限公司|同一实际控制人|77731707-4|
|大连庄电晨龙国际贸易有限公司|同一实际控制人|78733957-6|
|赤峰集能煤炭经销有限公司|同一实际控制人|68341339-9|
|国电电力发展股份有限公司大连|||
||同一实际控制人|72346517-8|
|开发区热电厂|||

||||
|-|-|-|
|国电蓬莱发电有限公司|同一实际控制人|75915892-x|
|国电铜陵发电有限公司|同一实际控制人|76275480-2|
|国电蚌埠发电有限公司|同一实际控制人|75850679-3|
|中国国电集团公司天津第一热电|||
||同一实际控制人|10322572-0|
|厂|||
|中国国电集团公司谏壁发电厂|同一实际控制人|83475435-1|
|江苏苏龙能源有限公司|同一实际控制人|68715486-5|
|河北衡丰发电有限责任公司|同一实际控制人|60168301-1|
|国电石横发电有限公司|同一实际控制人|77741147-4|
|国电泉州热电有限公司|同一实际控制人|75312069-9|
|国电菏泽发电有限公司|同一实际控制人|76668825-9|
|国电福州发电有限公司|同一实际控制人|75938614-8|
|国电丰城煤业有限公司|同一实际控制人|73635237-5|
|国电费县发电有限公司|同一实际控制人|76001318-9|
|国电赤峰化工有限公司|同一实际控制人|68344214-9|
|国电常州发电有限公司|同一实际控制人|75200030-2|
|国电长源荆州热电有限公司|同一实际控制人|66225358-4|
|国电安徽电力有限公司|同一实际控制人|56639028-X|
|常州国电常发能源有限公司|同一实际控制人|56426331-6|
|国电河北龙山发电有限责任公司|同一实际控制人|76344183-2|
|国电民权发电有限公司|同一实际控制人|76167452-8|
|国电山东燃料有限公司|同一实际控制人|66489381-7|
|国电驻马店热电有限公司|同一实际控制人|67169143-9|
|国电国际经贸有限公司|同一实际控制人|66691078-0|
|国电物流有限公司|同一实际控制人|67055184-8|
|国电泰州发电有限公司|同一实际控制人|75796619-X|
|国电龙源电力技术工程有限公司|同一实际控制人|10211047-0|
|北京国电智深控制技术有限公司|同一实际控制人|73937351-8|
|北京华电天仁电力控制技术有限|||
||同一实际控制人|74938554-7|
|公司|||
|国电燃料有限公司|同一实际控制人|71093120-5|

本企业的其他关联方情况的说明
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价||占同类||占同类|
|关联方|关联交易内容|方式及决策程||交易金||交易金|
||||金额||金额||
|||序||额的比||额的比|
|||||例（%）||例（%）|
|国电国际经贸公|||||||
||材料采购|招标价|217,499,666.24|25.27%|276,943,615.66|24.78%|
|司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|国电物流有限公|||||||
||材料采购|招标价|10,293,562.08|1.02%|11,198,592.89|1%|
|司|||||||
|赤峰兴山矿业有|||||||
||材料采购|市场价|||5,580.00|0%|
|限责任公司|||||||
|国电龙源电力技|||||||
||材料采购|招标价|965,880.00|0.11%|||
|术工程有限公司|||||||
|平庄煤业|电力|协议价|56,199,172.23|100%|61,938,102.94|100%|
|平庄煤业|热力|协议价|23,703,802.95|100%|24,811,423.13|100%|
|平庄煤业|供水|协议价|6,315,014.13|100%|6,895,104.52|100%|
|平庄煤业|劳务|协议价|36,445,610.52|63.6%|38,135,535.33|68.18%|

出售商品、提供劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价||占同类||占同类|
|关联方|关联交易内容|方式及决策程||交易金||交易金|
||||金额||金额||
|||序||额的比||额的比|
|||||例（%）||例（%）|
|||依照当期市场|||||
|||价，双方协商。|||||
|平庄煤业|煤炭代销||143,244,391.70|100%|142,613,905.00|100%|
|||股东大会审议|||||
|||通过。|||||
|平庄煤业|煤炭销售|市场价|47,998,487.75|2.07%|53,862,518.15|1.88%|
|平庄煤业|材料销售|市场价|428,085,565.85|98.4%|460,589,058.07|98.97%|
|平庄煤业|劳务输出|市场价|174,140.17|0.02%|84,228,016.86|95.23%|
|内蒙古平西白音|||||||
||材料销售|电煤协议价|||168,340.77|0.04%|
|华煤业有限公司|||||||
|赤峰兴山矿业有|||||||
||材料销售|电煤协议价|||73,786.90|0.02%|
|限责任公司|||||||
|赤峰集能煤炭经|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|2,437,256.41|0.1%|5,653,410.26|0.2%|
|销有限公司|||||||
|国电安徽电力有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|||20,090,907.69|0.7%|
|限公司|||||||
|国电承德热电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|42,053,504.27|1.76%|88,231,078.64|3.07%|
|限公司|||||||
|国电电力发展股|||||||
|份有限公司大连|煤炭销售|电煤协议价|||24,436,482.91|0.85%|
|开发区热电厂|||||||
|国电费县发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|32,097,200.00|1.34%|115,558,559.83|4.03%|
|限公司|||||||
|国电菏泽发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|10,212,743.59|0.43%|42,414,346.15|1.48%|
|限公司|||||||
|国电石横发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|32,419,705.13|1.35%|26,339,829.06|0.92%|
|限公司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|河北衡丰发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|7,018,478.63|0.29%|23,311,779.49|0.81%|
|限责任公司|||||||
|国电滦河热电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|30,722,891.45|1.28%|43,576,189.75|1.52%|
|限公司|||||||
|天津国电津能热|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|10,822,175.21|0.45%|58,385,353.85|2.03%|
|电有限公司|||||||
|国电河北龙山发|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|15,300,158.12|0.64%|33,151,198.29|1.16%|
|电有限责任公司|||||||
|国电民权发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|10,970,995.73|0.46%|27,312,730.77|0.95%|
|限公司|||||||
|国电山东燃料有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|||17,003,341.88|0.59%|
|限公司|||||||
|国电驻马店热电|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|||2,688,914.53|0.09%|
|有限公司|||||||
|国电赤峰化工有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|756,864.96|0.03%|||
|限公司|||||||
|国电蓬莱发电有|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|4,226,201.32|0.18%|||
|限公司|||||||
|国电燃料有限公|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|27,934,290.90|1.17%|||
|司|||||||
|中国国电集团公|||||||
||煤炭销售|电煤协议价|8,908,377.03|0.37%|||
|司谏壁发电厂|||||||

（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||托管收益/承|本报告期确认|
|委托方/出包|受托方/承包|受托/承包资|受托/承包起|受托/承包终|||
||||||包收益定价依|的托管收益/|
|方名称|方名称|产类型|始日|止日|||
||||||据|承包收益|

公司委托管理/出包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期确认|
|委托方/出包|受托方/承包|受托/出包资|委托/出包起|委托/出包终|托管费/出包||
|||||||的托管费/出|
|方名称|方名称|产类型|始日|止日|费定价依据||
|||||||包费|

关联托管/承包情况说明
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||租赁收益定价|本报告期确认|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|||
||||||依据|的租赁收益|
||内蒙古平庄煤||||根据其所使用||
||||2013年01月|2013年12月|||
|平庄能源|业(集团)有限|设备|||设备的账面价|10,535,530.40|
||||01日|31日|||
||责任公司||||值，以按规定||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||提取的折旧||
||||||费、修理基金||
||||||并加收合理利||
||||||润为原则向公||
||||||司缴纳租金。||
||||||根据其所使用||
||||||设备的账面价||
||||||值，以按规定||
||内蒙古平西白||||||
||||2013年01月|2013年12月|提取的折旧||
|平庄能源|音华煤业有限|设备||||363.41|
||||01日|31日|费、修理基金||
||公司||||||
||||||并加收合理利||
||||||润为原则向公||
||||||司缴纳租金。||
||||||根据其所使用||
||||||设备的账面价||
||||||值，以按规定||
||平庄煤业伊犁||||||
||||2013年01月|2013年12月|提取的折旧||
|平庄能源|能源化工有限|设备||||1,169.16|
||||01日|31日|费、修理基金||
||公司||||||
||||||并加收合理利||
||||||润为原则向公||
||||||司缴纳租金。||

公司承租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||租赁费定价依|本报告期确认|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|||
||||||据|的租赁费|

关联租赁情况说明
设备租赁。平庄煤业所属煤矿使用公司租赁站设备的，根据其所使用设备的账面价设备租赁。平庄煤业所属煤矿使用公司租赁站设备的，根据其所使用设备的账面价期值，以按规定提取的折旧费、修理基金并加收合理利润为原则向公司缴纳租金。
由于平庄煤业目前所用土地均为国有划拨地，暂时无法通过置换进入公司，所以公司所有的风水沟、西露天、六家及古山煤矿以及2012年度收购子公司瑞安矿业等经营性用地需向平庄煤业赁取得。平庄煤业对此均出具承诺函，明确在重组交割之日2007年3月31日和子公司瑞安矿业重组交割日2012年1月31日起5年内，本公司和子公司瑞安矿业均免交租赁费，5年后根据市场情况，平庄煤业与本公司和子公司瑞安矿业协商确定租赁价格。平庄煤业保证不因为土地使用权问题影响本公司和子公司瑞安矿业的生产、经营。本期公司继续无偿租赁平庄煤业土地，未向平庄煤业支付土地租赁费。
（4）关联担保情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||担保是否已经履|
|担保方|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
||||||行完毕|

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期发生额||上期发生额||
||||||占同类||占同类|
||关联交易||关联交易定价|||||
|关联方||关联交易内容|||交易金||交易金|
||类型||原则|金额||金额||
||||||额的比||额的比|
||||||例（%）||例（%）|

（7）其他关联交易
（1）老公营子矿合作收益支付
根据公司与平庄煤业签订的《老公营子矿合作开发协议》，公司以老公营子在建矿全部资产及后续投入建设、生产所需资金作为合作条件，平庄煤业以老公营子矿采矿权作为合作条件共同开发老公营子矿。平庄煤业按照老公营子投产后实际销售吨煤的数量，每吨获得10元的合作收益，直到老公营子矿投产满一年且符合采矿权转让条件，且本公司从平庄煤业取得老公营子煤矿采矿权后合作终止。2013年公司仍未取得老公营子采矿权，2013年公司向平庄煤业支付合作收益19,967,591.00元。
（2）向关联方财务公司存款
2013年1月25日公司2013年第一次临时股东大会会议表决通过《关于公司与国电财务有限公司签署﹤金融服务协议﹥的议案》：“预计公司在财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币；公司通过国电财务公司资金业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用财务公司对本公司的15亿元综合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。公司与国电财务有限公司签订《金融服务协议》为框架协议，协议期限：2012年12月6日至2015年12月6日。具体业务发生时尚须签署具体协议。”
在国电财务有限公司的银行存款余额，2012年年末为1,878,225,139.97元，本年减少479,751,893.30元，截止2013年期末为1,398,473,246.67元，2013年获取利息收入扣除手续费后为15,091,742.08元。
（3）采购费用
为了保证平庄能源公司重组后煤炭生产、物资供应、煤炭销售的完整性，平庄煤业将供应公司置入本公司，平庄煤业不再设置物资采购业务部门，其煤炭生产等所需物资委托公司代为采购，对此双方签订了《物资采购协议》，并于2013年进行了修订，修订后的《物资采购协议》业经公司2012年度股东大会通过。根据协议，平庄煤业按供应公司为其代购物资比例承担供应公司全年部分采购费用。平庄煤业承担采购费用的计算方法为：供应公司全年代购额/供应公司全年采购总额×供应公司全年采购费用支出总额。2013年度，供应公司代平庄煤业采购金额
为428,085,565.85元，平庄煤业承担的采购费用24,997,265.32元。
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末||期初||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||赤峰集能煤炭经|||||
|应收账款||||594,086.10|35,645.17|
||销有限公司|||||
||大连庄电晨龙国|||||
|应收账款||||4,749,600.88|284,976.05|
||际贸易有限公司|||||
||国电承德热电有|||||
|应收账款||1,512,711.74|90,762.70|13,736,290.90|824,177.45|
||限公司|||||
||国电赤峰化工有|||||
|应收账款||108,770,712.98|6,526,242.78|22,722,099.78|1,363,325.99|
||限公司|||||
||国电费县发电有|||||
|应收账款||5,601,072.68|336,064.36|51,332,703.74|3,079,962.22|
||限公司|||||
||国电河北龙山发|||||
|应收账款||||21,203,603.54|1,272,216.21|
||电有限责任公司|||||
||国电菏泽发电有|||||
|应收账款||3,399,172.80|203,950.37|26,364,298.96|1,581,857.94|
||限公司|||||
||国电民权发电有|||||
|应收账款||6,913,951.96|414,837.12|7,064,440.82|423,866.45|
||限公司|||||
||国电石横发电有|||||
|应收账款||2,792,409.56|167,544.57|35,455,357.52|2,127,321.45|
||限公司|||||
||国电泰州发电有|||||
|应收账款||||1,829,731.65|109,783.90|
||限公司|||||
||国电驻马店热电|||||
|应收账款||||5,922,967.90|355,378.07|
||有限公司|||||
||河北衡丰发电有|||||
|应收账款||4,151,101.98|249,066.12|10,164,961.44|609,897.69|
||限责任公司|||||
||天津国电津能热|||||
|应收账款||20,252,142.32|1,215,128.54|37,214,960.08|2,232,897.61|
||电有限公司|||||
||国电滦河热电有|||||
|应收账款||202,628.16|12,157.69|||
||限公司|||||
||国电燃料有限公|||||
|应收账款||136,180,731.08|8,170,843.86|||
||司|||||
||国电物流有限公|||||
|预付款项||||2,573,364.61||
||司|||||
||北京国电智深控|||||
|预付款项||504,000.00||||
||制技术有限公司|||||
||北京华电天仁电|||||
|预付款项|力控制技术有限|438,000.00||||
||公司|||||
|其他应收款|平庄煤业|0.49|0.03|1.02|0.06|

上市公司应付关联方款项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末金额|期初金额|
|应付账款|国电国际经贸有限公司|116,444,752.30|47,021,535.23|
|应付账款|国电物流有限公司|80,197.47||
||国电龙源电力技术工程|||
|应付账款||164,184.00||
||有限责任公司|||
|预收款项|平庄煤业|12,567,783.98|7,305,086.33|
|预收款项|国电丰城煤业有限公司||6,640,911.20|
||赤峰集能煤炭经销有限|||
|预收款项||1,541,081.80||
||公司|||
||国电河北龙山发电有限|||
|预收款项||100,000.00||
||责任公司|||
|其他应付款|平庄煤业|116,949,825.05|417,799,026.71|

十、股份支付
1、股份支付总体情况
单位：元
股份支付情况的说明
2、以权益结算的股份支付情况
单位：元
以权益结算的股份支付的说明
3、以现金结算的股份支付情况
单位：元
以现金结算的股份支付的说明
4、以股份支付服务情况
单位：元
5、股份支付的修改、终止情况
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
截至2013年12月31日，本公司无未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响。
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
截至2013年12月31日，本公司无未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响。
其他或有负债及其财务影响
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
控股股东、实际控制人及其他关联方（或原关联方）所做承诺事项：
（1）收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
承诺人：中国国电集团公司
承诺内容：中国国电在收购报告书中所作承诺如下：1.为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平庄煤业在2007年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元宝山露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤炭资产整体上市。中国国电保证继续履行上述承诺。2.收购完成后，平庄煤业仍然是上市公司平庄能源的大股东，平庄煤业通过股东大会对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3.为避免未来与平庄能源产生同业竞争，中国国电做出以下承诺：在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股公司将不在平庄能源经营区域内从事与上市公司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产生同业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，如本公司或其下属公司获得的商业机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知平庄能源，尽力将该商业机会给予平庄能源，以确保平庄能源全体股东利益不受损害。4.中国国电已经作出了规范与上市公司关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；
（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求与平庄能源达成交易的优先权利；（3）不以低于市场价格的条件与ST平能进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平庄能源利益的行为。同时，本公司将保证平庄能源在对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，平庄能源将采取如下措施规范可能发生的关联交易：（1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行信息披露；（2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式。
履行情况：报告期内严格履行承诺。
（2）重大资产重组时所作承诺
承诺人：平庄煤业
承诺内容：平庄煤业对公司资产重组时，承诺事项如下：1.平庄煤业继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。2.平庄煤业承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。3.为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平庄煤业整体上市。4.平庄煤业将销售公司置入上市公司，平庄煤业不再保留销售功能与机构，平庄煤业委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平庄煤业将不再自行或委托他人代为销售。平庄煤业向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平庄煤业承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。5.上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平庄煤业租赁取得。重组交割日起五年内，平庄煤业免收租赁费；五年后平庄煤业根据市场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平庄煤业保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。6.上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平庄煤业提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。7.平庄煤业在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平庄煤业现有资源为上市公司提供服务。8.平庄煤业承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充分的"五分开"。平庄煤业除依法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干预。
（3）其他对公司中小股东所作承诺
承诺人：平庄能源
承诺内容：根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）、内蒙古证监局《关于落实上市公司现金分红有关事项的通知》（内证监函【2012】105号）的规定，公司将采取现金、股票或者法律、法规允许的其他方式分配利润，在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司将实施积极的现金股利分配办法，重视对股东的投资回报。2012年-2014年，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，经股东大会审议通过后实施。
履行情况：报告期内严格履行承诺。
2、前期承诺履行情况
针对上述两项承诺事项中提到的在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司。鉴于本次资产注入承诺事项时间较长，控股股东存在主辅分离及白音华煤矿建设尚未达到竣工验收条件，资产注入尚有若干限制条件未能解决等问题，公司已按照中国证监会、内蒙古证监局要求，向控股股东发出了《履行承诺督促函》，要求控股股东尽快解决上述问题，履行资产注入承诺事项。目前，控股股东已经聘请中介机构对前期承诺的资产注入情况进行调研，正在研究承诺问题解决方案。待方案论证确定后，公司将按规定履行信息披露义务。
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||影响数||

2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位：元
3、其他资产负债表日后事项说明
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
2、债务重组
3、企业合并
4、租赁
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
6、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累|||
|||本期公允价值||本期计提的减||
|项目|期初金额||计公允价值变||期末金额|
|||变动损益||值||
||||动|||
|金融资产||||||
|上述合计|0.00||||0.00|
|金融负债|0.00||||0.00|

7、外币金融资产和外币金融负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累|||
|||本期公允价值||本期计提的减||
|项目|期初金额||计公允价值变||期末金额|
|||变动损益||值||
||||动|||
|金融资产||||||
|金融资产小计|0.00||||0.00|
|金融负债|0.00||||0.00|

8、年金计划主要内容及重大变化
9、其他
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
|种类|||||||||
|||比例||比例||比例||比例|
||金额||金额||金额||金额||
|||(%)||(%)||(%)||(%)|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
||929,336,433.|100|||719,393,509.||||
|[组合1] 账龄|||75,603,133.61|8.14%||100%|54,371,475.46|7.56%|
||84|%|||50||||
||929,336,433.|100|||719,393,509.||||
|组合小计|||75,603,133.61|8.14%||100%|54,371,475.46|7.56%|
||84|%|||50||||
||929,336,433.||||719,393,509.||||
|合计||--|75,603,133.61|--||--|54,371,475.46|--|
||84||||50||||

应收账款种类的说明
单项金额重大的应收账款指单笔金额为500万元（含500万元）以上的客户应收账款，经减值测试后不存在减值，公司按账龄计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
||||||95.21||
|1年以内|883,838,502.51|95.1%|53,030,310.15|684,878,907.18||41,092,734.43|
||||||%||
|1年以内小|||||95.21||
||883,838,502.51|95.1%|53,030,310.15|684,878,907.18||41,092,734.43|
|计|||||%||
|1至2年|10,983,329.34|1.18%|1,098,332.93|10,208,561.84|1.42%|1,020,856.18|
|2至3年|10,208,561.51|1.1%|2,041,712.30|300,000.00|0.04%|60,000.00|
|3年以上|24,306,040.48|2.62%|19,432,778.23|24,006,040.48|3.34%|12,197,884.85|
|3至4年|300,000.00|0.03%|150,000.00|23,616,311.26|3.28%|11,808,155.63|
|4至5年|23,616,311.26|2.54%|18,893,049.01||||
|5年以上|389,729.22|0.05%|389,729.22|389,729.22|0.05%|389,729.22|
|合计|929,336,433.84|--|75,603,133.61|719,393,509.50|--|54,371,475.46|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计||
|应收账款内容|转回或收回原因||已计提坏账准备金|转回或收回金额|
||||额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因||
||||||产生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
本公司金额较大的应收账款主要是应收煤款。
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占应收账款总额的|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||比例(%)|
|元宝山发电有限责|||||
||非关联方|296,095,581.75|1年以内|31.86%|
|任公司|||||
|国电燃料有限公司|同一最终控制人|136,180,731.08|1年以内|14.65%|
|京能（赤峰）能源发|||||
||非关联方|117,059,323.64|1年以内|12.6%|
|展有限公司|||||
|国电赤峰化工有限|||||
||同一最终控制人|108,770,712.98|1年以内|11.7%|
|公司|||||
|大连供暖集团有限|||||
||非关联方|70,000,000.00|1年以内|7.53%|
|责任公司|||||
|合计|--|728,106,349.45|--|78.34%|

（7）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||占应收账款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额||
||||(%)|
|国电承德热电有限公司|同一最终控制人|1,512,711.74|0.16%|
|国电赤峰化工有限公司|同一最终控制人|108,770,712.98|11.7%|
|国电费县发电有限公司|同一最终控制人|5,601,072.68|0.6%|
|国电菏泽发电有限公司|同一最终控制人|3,399,172.80|0.37%|
|国电民权发电有限公司|同一最终控制人|6,913,951.96|0.74%|
|国电石横发电有限公司|同一最终控制人|2,792,409.56|0.3%|
|河北衡丰发电有限责任||||
||同一最终控制人|4,151,101.98|0.45%|
|公司||||
|天津国电津能热电有限||||
||同一最终控制人|20,252,142.32|2.18%|
|公司||||
|国电滦河热电有限公司|同一最终控制人|202,628.16|0.02%|
|国电燃料有限公司|同一最终控制人|136,180,731.08|14.65%|
|合计|--|289,776,635.26|31.17%|

（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为0.00元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
|||比例||比例||比例||比例|
||金额||金额||金额||金额||
|||(%)||(%)||(%)||(%)|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|||21.3||7.79|108,951,065.5|27.9||6.77|
|[组合1]账龄组合|108,363,258.93||8,444,359.74||||7,371,562.68||
|||8%||%|4|2%||%|
|[组合2]其他组合（合并范围子公司）||78.6|||281,340,180.3|72.0|||
||398,398,641.40||||||||
|||2%|||6|8%|||
|||100||1.67|390,291,245.9|100||1.89|
|组合小计|506,761,900.33||8,444,359.74||||7,371,562.68||
|||%||%|0|%||%|
||||||390,291,245.9||||
|合计|506,761,900.33|--|8,444,359.74|--||--|7,371,562.68|--|
||||||0||||

其他应收款种类的说明
单项金额重大的其他应收账指单笔金额为500万元（含500万元）以上，且经减值测试后存在减值的其他应收款项。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|||94.18%|||95.06||
|1年以内|102,053,401.54||6,123,204.09|103,566,281.36||6,213,976.89|
||||||%||
|||94.18%|||95.06||
|1年以内小计|102,053,401.54||6,123,204.09|103,566,281.36||6,213,976.89|
||||||%||
|1至2年|1,172,417.12|1.08%|117,241.71|2,088,099.46|1.92%|208,809.95|
|2至3年|1,843,955.55|1.7%|368,791.11|2,907,196.95|2.67%|581,439.39|
|3年以上|3,293,484.72|0.65%|1,835,122.83|389,487.77|0.1%|367,336.45|
|3至4年|2,903,996.95|2.68%|1,451,998.48|31,817.10|0.03%|15,908.55|
|4至5年|31,817.10|0.03%|25,453.68|31,213.85|0.03%|24,971.08|
|5年以上|357,670.67|0.33%|357,670.67|326,456.82|0.3%|326,456.82|
|合计|108,363,258.93|--|8,444,359.74|108,951,065.54|--|7,371,562.68|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|[组合2]其他组合（合并范围子公司）|398,398,641.40||
|合计|398,398,641.40||

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计||
|其他应收款内容|转回或收回原因||已计提坏账准备金|转回或收回金额|
||||额||

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||是否因关联交易产生|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因||

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|平庄煤业|0.49|0.03|1.02|0.06|
|合计|0.49|0.03|1.02|0.06|

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||的比例(%)|
|赤峰瑞安矿业有限|||||
||全资子公司|398,398,641.40|一年以内|78.62%|
|责任公司|||||
|赤峰市元宝山区国|||||
||非关联方|36,842,047.88|1-4年|7.27%|
|土资源局|||||
|沈阳铁路局平庄车|||||
||非关联方|57,876,651.90|一年以内|11.42%|
|站运输收入专户|||||
|沈阳铁路局赤峰西|||||
||非关联方|9,097,612.90|一年以内|1.8%|
|车站|||||
|风水沟同安医院|非关联方|466,165.34|一年以内|0.09%|
|合计|--|502,681,119.42|--|99.2%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||占其他应收款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额||
||||(%)|
|赤峰瑞安矿业有限责任||||
||全资子公司|398,398,641.40|78.62%|
|公司||||
|合计|--|398,398,641.40|78.62%|

（8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为0.00元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投||||
|||||||||资单位||||
|||||||在被投|在被投|持股比||||
|||||||||||本期计||
|被投资|核算方|投资成|期初余|增减变|期末余|资单位|资单位|例与表|减值准||本期现|
|||||||||||提减值||
|单位|法|本|额|动|额|持股比|表决权|决权比|备||金红利|
|||||||||||准备||
|||||||例(%)|比例(%)|例不一||||
|||||||||致的说||||
|||||||||明||||

长期股权投资的说明
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|2,321,783,799.68|2,791,070,671.79|
|其他业务收入|640,682,860.85|820,182,682.87|
|合计|2,962,466,660.53|3,611,253,354.66|
|营业成本|2,168,280,272.02|2,456,084,727.12|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤炭采选业|2,321,783,799.68|1,688,188,307.11|2,791,070,671.79|1,789,898,381.39|
|合计|2,321,783,799.68|1,688,188,307.11|2,791,070,671.79|1,789,898,381.39|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|煤|2,321,783,799.68|1,688,188,307.11|2,791,070,671.79|1,789,898,381.39|
|合计|2,321,783,799.68|1,688,188,307.11|2,791,070,671.79|1,789,898,381.39|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|内蒙古自治区内|793,974,586.06|573,984,024.42|829,386,347.33|481,271,168.70|
|内蒙古自治区外|1,527,809,213.62|1,114,204,282.69|1,961,684,324.46|1,308,627,212.69|
|合计|2,321,783,799.68|1,688,188,307.11|2,791,070,671.79|1,789,898,381.39|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|||占公司全部营业收|
|客户名称|营业收入总额||
|||入的比例(%)|
|辽宁大唐国际锦州热电有限责任公司|157,130,082.05|5.3%|
|元宝山发电有限责任公司|87,593,225.64|2.96%|
|内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司|47,998,487.75|1.62%|
|锦州节能股份有限公司|47,851,456.41|1.62%|
|国电承德热电有限公司|42,053,504.27|1.42%|
|合计|382,626,756.12|12.92%|

营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|

投资收益的说明
6、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|142,652,324.98|467,786,406.58|
|加：资产减值准备|22,304,455.21|27,200,892.23|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|246,261,683.61|415,956,899.19|
|无形资产摊销|59,929,995.00|52,014,995.00|
|长期待摊费用摊销|14,458,722.52|13,798,412.52|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益|||
||1,311,225.54|5,890,783.44|
|以“－”号填列）|||
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|6,108,913.23|-32,402,641.83|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|58,257,346.86|-13,143,664.51|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-664,311,138.37|-974,829,497.67|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-161,505,839.85|25,070,962.41|
|其他|-11,054,394.07|-121,395,396.92|
|经营活动产生的现金流量净额|-285,586,705.34|-134,051,849.56|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|1,410,710,539.61|1,888,067,212.68|
|减：现金的期初余额|1,888,067,212.68|2,457,352,444.62|
|现金及现金等价物净增加额|-477,356,673.07|-569,285,231.94|

7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|公允价值|确定公允价值方法|公允价值计算过程|原账面价值|

反向购买形成长期股权投资的情况
单位：元
||||
|-|-|-|
||反向购买形成的长期股权投资金||
|项目||长期股权投资计算过程|
||额||

十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|||
||-1,311,225.54||
|销部分）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|252,090.38||
|减：所得税影响额|-142,674.54||
|合计|-916,460.62|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□适用√不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|37,043,859.22|410,623,888.73|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|37,043,859.22|410,623,888.73|4,646,894,123.53|4,662,641,329.59|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||加权平均净资产收益率|每股收益||
|报告期利润||||
||（%）|基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|0.8%|0.04|0.04|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通||||
||0.82%|0.04|0.04|
|股股东的净利润||||

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
1.资产负债表项目：
（1）货币资金2013年12月31日余额1,410,710,539.61元，比年初减少25.28%，主要原因是：受国内煤炭行业经济形势低迷的影响，公司客户赊销电煤回款周期增加，更多客户以票据支付方式付款。
（2）应收票据2013年12月31日余额为966,616,552.05元，比年初数增加61.45%，其主要原因是：受国内煤炭行业经济形势低迷的影响，更多客户增加以票据与公司结算货款，期末未到
承兑期。
（3）应收账款2013年12月31日原值余额为929,336,433.84元，比年初数增加29.18%，其主
要原因是：受国内煤炭行业经济形势低迷影响，公司客户赊销电煤回款周期增加。
（4）存货2013年12月31日余额98,899,080.04元，比年初减少35.34%,主要原因是：库存原材料减少43,497,755.77元、库存原煤减少10,927,717.37元。其中煤的减少是因为煤价下跌，造成子公司瑞安公司计提减值12,074,115.78元。
（5）其他流动资产2013年12月31日余额184,409,303.35元，较年初减少了30%，主要是因为待抵扣增值税减少造成的。
（6）在建工程2013余额231,516.00元，较年初下降99.07%，是因为本年在建工程期大多完成。
（7）应付职工薪酬2013年12月31日余额为26,015,137.20元，比年初数增加273.78%，其主要原因是：期末工资跨月未发放。
（8）应交税费2013年12月31日余额78,576,707.11元，较年初增加82.82%其主要原因是煤炭价格基金年末增加较大。
2．利润表项目：
营业收入2013年度发生数为2,997,852,847.16元，比上年数减少16.51%，其主要原因是：本年煤炭销售价格、销量较上年均下降。
3．现金流量表项目：
（1）购买商品、接受劳务支付的现金2013年度发生额469,935,299.06元，比上年减少38.36%其主要原因是本年更多的采用票据方式进行付款结算。
（2）支付的各项税费2013年度发生额457,428,373.41元，比上年度减少56.80%，其主要原因是由于本年销售情况下降，支付的增值税及相关附加较少；另外2012年度支付企业所得税较多。
（3）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2013年度发生额161,262,336.60元，较上年度减少64.38%，其主要原因是上年度在建工程新增项目较多付款较多，本年大部分项目基本完成并且新增项目较少，付款较少。
（4）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2013年度无发生额，2012发生额是为收购瑞安矿业支付的现金净额。
（5）分配股利、利润或偿付利息支付的现金2013年度发生额50,715,277.21元较上年度减少50.00%,其主要原因是本年度支付的现金股利较少。
第十一节备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
4、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告；
5、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的内部控制审计报告。
五、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会 2013年工作报告》的议案各位股东及股东代理人：
大家上午好！
下面，由我代表公司董事会向大会作公司董事会2013年工作报告，请予以审议。
2012年5月以来，我国煤炭行业进入了下跌周期。2013年，煤炭市场持续低迷，煤炭价格大幅下跌，煤企盈利能力下滑，企业生产经营压力巨大。面对不利形势，公司上下沉着应对市场挑战，坚持着力管理提升，着力改革创新，着力以人为本的总体要求，直面困难，勇闯市场，群策群力，共克时艰，完成了年初制定的各项指标，保证了企业的和谐稳定和持续发展。
1.报告期总体经营情况
报告期内，由于国内经济增速放缓，煤炭市场需求萎缩的影响，公司销量和售价与上年相比有一定幅度下降，公司实现营业收入29.98亿元，同比减少16.5%；实现净利润0.37亿元，同比下降90.98%。期末总资产56亿元，同比减少4.03%；所有者权益46.47亿元，同比减少0.34%。
2013年实际销量960.55万吨，较上年同期986.64万吨，同比减少2.64%。2013年煤炭销售结构：地销煤销量占39.96%，市场煤销量占28.01%，电煤销量占32.03%。
2.报告期内，公司各项工作取得新进展
(1)安全生产形势稳定
各矿井质量标准化保持了行业一级水平，安全生产指标处于国内同类矿井先进水平。安全工作一是强化安全教育培训。深入开展了一系列安全主题实践活动，加大了安全教育培训力度，培训面达到9类45个专业，员工的安全思想意识和安全生产技能不断提高。二是保障安全投入。
矿井安全保障能力进一步提升。井下安全避险六大系统全部建成。供电系统的稳定性显著提高。
大力推行一次性支护，顶板稳定性有效增强。三是强化安全管理。坚持党政工团齐抓共管，全面落实安全生产责任制。积极构建安全风险预控管理体系，健全完善了管控标准及措施。坚持领导带班、管理人员跟班制度和“五勤一线”工作法，做到了安全监管重心下移、关口前移。
大力推进“三零六化”星级班组建设，强化“6S”现场管理，有效夯实了安全生产基础。运输公司开展了准军事化作业演练和达标竞赛进班组活动，推进准军事化管理常态化。
(2)生产技术管理水平不断提升
坚持以市场为导向，以改善工艺，安全高效，科学组织，提质增量为抓手，扎实开展了生产技术管理工作。一是改进生产工艺。二是加强生产组织。强化煤质管理，加大选采配采、洗选加工力度，在煤质赋存条件普遍较差的情况下，实现了商品煤发热量稳中有升。三是生产效率有所提高。四是强化科技工作。加强了数字化矿山建设，运用先进技术减人提效，部分供电、供排水及锅炉等实现无人值守。
(3)经营管理水平持续提升
各级管理人员积极应对市场严峻挑战，危机意识、经营意识普遍增强。扎实开展管理提升活动，完成了192项短板消缺和瓶颈突破。面对市场逆转、业绩下滑的局面，公司及时制定出台了“三压三保”工作措施。各单位积极响应公司要求，强化各项指标的分解落实，确保了各项任务的顺利完成。
(4)内蒙古自治区政府按照中央宏观调控政策要求，统筹考虑近期经济运行和长远可持续发展需要，发出《关于促进全区煤炭经济持续健康发展的有关措施的通知》，出台了促进全区煤炭经济持续健康发展的近期、中期和长期措施。一是下调煤炭价格调节基金征收标准。从2013年9月1日起至12月31日，褐煤收取标准由8元/吨下调为6元/吨，公司按此政策减少缴纳煤炭价格调节基金754.69万元。
二、公司未来发展的展望
1.煤炭行业发展趋势。根据《能源发展“十二五”规划》，到2015年，煤炭消费占全国能源总消费的比例为65%，而2012年能源消费中，煤炭消费量约为66.4%。从长期来看，我国“富煤、贫油、少气”的能源格局不会改变，煤炭行业仍然占据我国能源战略的重要地位，煤炭将长期处于中国一次能源主导地位，未来数十年不会发生改变。未来随着宏观经济的复苏和经济基本面的改善，下游电力、钢铁、建材等行业需求将逐步释放，煤炭行业的供求关系将有所缓和。
2.公司面临的机遇和挑战：从公司内部生产能力状况看，公司现有矿井生产能力基本稳定，但存在部分矿井资源枯竭，服务年限较短的现实。在没有新矿注入的前提下，公司煤炭产能将在一定时期内不会发生较大变化。煤炭销售虽然面临锡盟和霍林河地区煤炭开采成本较低、产能增长空间大的压力和竞争，但公司具有突出的地理位置优势、煤质优势，可在一定程度上弥
补井工开采与露天开采方式相比效率较低及生产成本高的不足。公司临近的辽宁省、吉林省、河北省为煤炭调入省区，供应缺口较大，加之北煤南运下水煤运输通道打开，预计公司的煤炭销售数量总体上可基本保持平稳态势。
3.公司发展战略
2014年，是举国上下深入贯彻党的十八届三中全会精神，全面深化改革的一年，也是平庄能源迎来新的发展机遇的一年。面对严峻复杂的市场形势，我们要坚定信心、抢抓机遇、推动发展。全年工作的总体要求是：深入贯彻党的十八大、十八届三中全会精神，牢牢把握稳中求进、稳中求优的工作总基调；夯实基础，安全发展，提升保障能力；开源节流，全面对标，提升经济效益；深化改革，创新机制，提升企业活力。为全面完成年度目标任务而努力奋斗。
2014年的主要工作目标是：安全生产杜绝死亡事故，杜绝一级非伤亡事故；千人负伤率控制在5以下，千人重伤率控制在0.8以下，实现安全生产年；各单位安全质量标准化达到一级标准。公司2014年计划销售商品煤950万吨，煤炭产品销售收入22亿元。
上述预算并不代表公司2014年度的工作目标，能否实现工作目标取决于市场状况变化、经营团队的积极努力等多种因素，存在一定的不确定性，需经过不懈努力才能达到。以上预算需经公司2013年股东大会审议通过。
为完成上述目标，要重点抓好以下工作:
（1）全面加强公司治理，奠定公司又好又快发展的基础。一是继续提升公司治理水平，进一步完善法人治理结构，巩固内部控制专项活动成果，健全内部控制，保证公司重大决策的科学规范和协调高效。二是制订公司发展战略，围绕保持煤炭产业稳定发展，科学全面地做好公司发展战略的制订工作，为公司实现又好又快发展提供指导。三是要密切关注证券市场形势和发行监管部门的政策动向，深化对资本运作的认识和理解，积极拓宽视野和渠道，为二级市场融资做好前期准备。四是着力加强投资者关系管理，继续完善投资者关系管理体系和机制，积极畅通与广大投资者沟通交流的渠道，不断提升信息披露工作的质量和效率，使广大投资者全面、动态地掌握公司信息。
（2）夯实基础，安全发展，提升保障能力。要严格坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，牢固树立“安全第一、生命至上”理念，持续推进本质安全型煤炭企业建设，提升安全保障能力，实现企业安全发展。
（3）开源节流，全面对标，提升经济效益。要牢固树立效益意识，毫不动摇地坚持以经
济效益为中心，持续巩固“三压三保”成果，大力推广开源节流经验，深化扭亏增盈措施，努力提升企业经济效益。
（4）深化改革，创新机制，提升企业活力。要认真贯彻十八届三中全会精神，深刻认识全面深化改革的重大意义，牢固树立重创新、求改变的思维观念，通过创新驱动发展，通过改革实现提升。
2013年，董事会圆满完成了职权范围内和股东大会授权办理的各项工作。在今后的工作中，我们坚信，在广大投资者的支持鼓励下，在证券监管部门的监督指导下，董事会作为公司的决策机构，一定会全力以赴，奋发进取，为公司加快发展而尽心尽责地做好本职工作。
本报告经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
六、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司监事会 2013年工作报告》的议案各位股东及股东代理人：
大家上午好！
下面，由我代表公司监事会向大会作监事会2013年工作报告，请予审议。
2013年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》以及股东大会赋予的职权，不断改进和创新履行监督工作的方式和方法，对公司财务、重大经营活动、关联交易以及管理行为实施了有效的监督，为促进公司依法经营、规范运作和维护股东的合法权益，发挥了监督保障作用。现将监事会2013年度的工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
本年度公司监事会共召开8次会议，各次会议情况如下：
1．第八届监事会第二十二次会议于2013年1月9日召开，审议通过了《关于公司与国电财务有限公司签署﹤金融服务协议﹥的议案》、《关于国电财务有限公司风险评估报告的议案》、《关于修订在国电财务有限公司存款风险应急处置预案的议案》、《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》。
2．第八届监事会第二十三次会议于2013年4月18日召开，审议通过了关于《公司2012年年度报告》等十五项议案。
3．第八届监事会第二十四次会议于2013年4月22日召开，审议通过了关于《公司2013年第一季度报告》的议案。
4.第九届监事会第一次会议于2013年5月17日召开，审议通过了《关于选举张光伟先生为公司第九届监事会主席的议案》。
5．第九届监事会第二次会议于2013年7月9日召开，审议通过了关于《关于增加公司经营范围暨修改〈公司章程〉的议案》、《关于召开公司2013年第二次临时股东大会的议案》。
6．第九届监事会第三次会议于2013年8月18日召开，审议通过了关于《关于公司2013年半年度报告的议案》。
7．第九届监事会第四次会议于2013年10月20日召开，审议通过了关于《公司2013年第三季度报告》的议案。
8．第九届监事会第五次会议于2013年11月25日召开，审议通过了《关于更换公司2013年
度财务审计及内部控制的审计机构议案》、《关于增加信息披露媒体及修改公司章程的议案》、《关于召开2013年第三次临时股东大会的议案》。
另外，公司所有监事还列席了 2013年公司第八届、第九届董事会召开的每次会议，参加了公司2012年度股东大会和2013年第一次、第二次、第三次临时股东大会，较好地发挥了监督作用。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司监事会对公司董事会、管理层执行国家有关法律、法规的情况，执行股东大会、董事会决议的情况实施了监督。监事会认为：公司董事会充分发挥了独立董事的作用，各项经营决策程序科学、合法、有效，符合公司及全体股东的利益，董事会的召开及决策程序是合法有效的。未发现公司董事会、董事、高级管理人员在执行公务时有违反国家法律、法规、公司章程及管理制度的情况。
根据中国证监会、财政部、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，2013年公司继续开展了健全内部控制的工作，监事会参与了该项工作的全过程，审阅了公司的内部控制自查报告，对公司内部控制进行了系统梳理，帮助公司找出规范运作中存在的一些问题，监督公司对存在的问题进行全面整改。
2013年，监事会对公司内部控制进行了总体评价，认为：
1．公司的内控制度遵循了中国证监会、内蒙古证监局、深圳证券交易所的有关规定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司各项业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全与完整。
2．公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了内部控制监督充分有效。
3．由于此项工作开展时间较短、经验不足等原因，公司的内部控制还需要进一步完善。
根据内蒙古证监局的要求，公司监事会将督促董事会在2014年继续完善内部控制并取得实效。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和状况进行了监督和检查，认为公司拥有较为健全的财务内控体系，同时监事会责成公司审计部按照年初的工作计划，在年内对公司的各分子公司进行了巡回审计，对公司及各分子公司财务部门存在的一些问题提出了建设性的整改意见。
报告期内，监事会按照中国证监会、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，认真审阅了季度报告、半年度报告和年度报告，听取了财务总监、会计师事务所相关人员关于公司季度报告、半年报告以及年度报告的汇报，深入讨论了本公司财务状况的有关事项，研究可能影响财
真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司关联交易情况的意见
2013年公司发生的关联交易主要包括：与中国国电下属16家企业签署的《2013年煤炭购销协议》；继续履行与平庄煤业原签订的《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》；关于与国电物资集团的关联交易；关于与国电财务公司的关联交易。
监事会对上述关联交易行为进行了监督，认为：上述关联交易表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合《内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司关于内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换后相关关联交易安排的承诺》、《中国国电集团收购报告书》的承诺，鉴于上述关联交易是公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的利益，我们同意以上关联交易事项。具体意见如下。
1．关于与中国国电下属企业的煤炭购销协议的意见
该协议交易公平合理，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合本公司与全体股东的利益。
2．关于与平庄煤业关联交易的意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。
3.关于公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易，我们认为该交易有利于公司控制采购成本、保证物质质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
4.关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我们认为该交易对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
2014年，监事会将依照有关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，大力支持和配合董事会、经营班子的工作，强化监督职能，认真维护本公司及各股东的合法权
益，密切关注公司依法合规经营的情况和财务状况，切实做好监督工作，促进本公司治理结构朝着更加规范化、制度化、科学化的方向发展。
本报告经公司第九届监事会第六次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司监事会
2014年4月20日
七、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年财务决算报告》的议案各位股东及股东代理人：
2013年，面对煤炭市场持续低迷，煤炭价格大幅下跌，煤企盈利能力下滑，公司上下认真落实各项部署，沉着应对市场挑战，坚持着力管理提升，着力改革创新，着力以人为本的总体要求，直面困难，勇闯市场，群策群力，共克时艰，保证了企业的和谐稳定和持续发展。下面向公司董事会报告2013年财务决算情况，请予以审议。
一、经营成果
2013年完成商品煤销量960.54万吨，实现利润总额8999.31万元，净利润3704.38万元。
受煤炭行业大气候影响，同比盈利能力大幅下降。利润总额、销售利润率、净资产收益率、总资产报酬率、均比同期大降低较大。以下做具体分析：
1.营业收入
2013年实现营业收入29.98亿元，同比降低16.49%,降低的主要原因是煤炭售价、销量较同期有所下降。2013年商品煤售价249.45元/吨，同比降低41.44元/吨，销量960.55万吨，同比减少 26.09万吨，商品煤销售收入 23.96亿元，同比减少 4.74亿元。其中售价降低减收 3.98亿元，销售量降低减收0.76亿元。
2013年公司前五名客户销售收入3.88亿元，占全部销售收入的12.94%。
2.营业成本
2013年公司营业成本 22.59亿元，同比降低8.43%,主要原因是报告期内原煤生产耗用材料成本比上年降低，对外提供劳务较上年减少以致于成本降低所致。
2013年公司前五名供应商采购金额为3.10亿元（不含税），占年度采购金额的36.05%。
3.营业税金及附加
2013年营业税金及附加 0.80亿元，同比降低7.03%，主要原因是本期商品煤销售量及售价降低，导致营业收入减少，致使相关附加税提取减少。
4.销售费用
2013年销售费用1.00亿元，同比增加9.67%，主要原因是“下水煤”运杂费较上年增加。
5.财务费用
2013年财务费用-0.15亿元，同比增加46.86%，主要原因是公司银行存款利息收入减少。
6.资产减值损失
2013年资产减值损失0.37亿元，同比增加30.20%，主要原因是应收煤款余额较年初增加，增加了提取的坏账准备金；瑞安公司煤炭产品库存提取的存货跌价损失较上年增加。
7.利润总额
2013年实现利润总额0.90亿元，同比降低81.7%。
8.所得税费用
2013年实现所得税费用0.53亿元，同比降低34.81%，主要原因是本期实现应纳税所得额同比减少。
主要经济指标完成情况表
单位：（人民币）万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|本年数|上年数|同比||
||||增减额|增减 (%)|
|营业收入|299,785|359,031|-59,246|-16.50%|
|营业成本|225,900|246,664|-20,764|-8.42%|
|营业税金及附加|8,048|8,657|-609|-7.03%|
|销售费用|10,073|9,185|888|9.67%|
|管理费用|44,438|44,475|-37|-0.08%|
|财务费用|-1,499|-2,820|1,321|-46.86%|
|资产减值损失|3,719|2,856|863|30.21%|
|利润总额|8,999|49,184|-40,185|-81.70%|
|所得税费用|5,295|8,122|-2,827|-34.81%|
|净利润|3,704|41,062|-37,358|-90.98%|
|每股收益（元/股）|0.04|0.4|-0.36|-90%|

二、财务状况
2013年末公司资产总额 56亿元，较年初降低4.03%；负债 9.53亿元，较年初减少 2.19亿元，降低18.7%；所有者权益46.47亿元，较年初降低0.15亿元。
总体看，公司的财务结构比较稳定，随着公司经济效益的增长，资产总额不断增加，实现了资本的保值增值。公司资产质量良好，偿债能力较强。受公司总体规模限制，资产运营能力
不够突出，总资产周转率及流动资产周转率均低于行业平均值。公司要从挖掘潜力，强化管理
入手，提高货币资金的使用效率，努力提升资产运营水平。以下列表对公司财务状况进行详细
分析。
财务状况对照简表
金额单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|年末数|年初数|比年初增减||
||||金额|比率%|
|总资产|560,024|583,534|-23,510|-4.03|
|流动资产|363,758|369,873|-6,115|-1.65|
|非流动资产|196,266|213,661|-17,395|-8.14|
|总负债|95,335|117,270|-21,935|-18.7|
|流动负债|94,329|116,319|-21,990|-18.9|
|非流动负债|1,006|951|55|5.78|
|股东权益|464,689|466,264|-1,575|-0.34|
|实收资本|101,431|101,431|--|--|
|资本公积|144,955|144,955|--|--|
|专项储备|3,480|35,015|-31,535|-90.06|
|盈余公积|23,701|22,274|1,427|6.41|
|未分配利润|159,796|162,589|-2,793|-1.72|

（一）资产
2013年末，公司资产总额56亿元，较期初降低4.03%，其中变化较大的单项资产如下：1.货币资金。本期末货币资金余额14.11元，较期初减少4.77亿元，降低25.29%，其主要原因是受国内煤炭行业经济形势低迷影响，公司客户赊销，电煤回款周期增加，客户更多以票据结算所致。
2.应收账款。本期末应收账款原值余额9.29元，较期初增加2.1亿元，增长29.18%，其主要原因是受国内煤炭行业经济形势低迷影响，公司客户赊销，电煤回款周期增加。
3.应收票据。本期末应收票据余额9.67亿元，较期初增加3.68亿元，增长61.44%,主要原因是客户增加以票据与公司结算货款，期末未到承兑期。
4.存货。本期末存货原值余额0.99亿元，较期初减少0.42亿元，降低27.23%,主要原因是库存生产用原材料较期初减少所致。
5.其他流动资产。其他流动资产全部是重分类的税费，本期末1.84亿元，较期初减少 0.79
亿元，降低30%，主要原因是待抵扣的增值税较年初降低及本期预缴资源税所致。
6.递延所得税资产。本期末递延所得税资产 0.52亿元，较期初减少了 0.06亿元，降低
10.34%。主要原因是本年度转回以前年度专项储备确认递延所得税资产。
7.固定资产净值。本期末固定资产净值11.33亿元，较期初减少0.69亿元，降低5.73%,主要原因是本期折旧增加数高于原值增加数所致。
8.在建工程。本期末在建工程较期初减少0.24亿元，降低99%,主要原因是瑞安公司矿井改扩建工程本期全部完工转固。
9.无形资产及长期待摊费用。本期两项资产期末账面价值共计7.77亿元，较期初减少0.74亿元，降低5.73%,主要原因是按照相关资产摊销年限进行摊销减少所致。
报告期末，全部资产中，货币资金占25.19%，应收帐款占15.24%，应收票据占17.26%，其他资产的比重比较稳定，与年初相比变化不大。
具体各项资产的增减变化及其结构详见下表。
资产结构对照表
金额单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2013年末||2012年末||同比增减||
||金额|比重(%)|金额|比重(%)|金额|比重(%)|
|货币资金|141071|25.19|188,807|32.36|-47,736|-7.17|
|应收票据|96661|17.26|59,873|10.26|36,788|7|
|应收帐款|85373|15.24|66,502|11.4|18,871|3.84|
|预付账款|2148|0.38|2,707|0.47|-559|-0.09|
|其他应收款|10174|1.82|10,347|1.77|-173|0.05|
|存货|9890|1.77|15,294|2.62|-5,404|-0.85|
|其他流动资产|18441|3.29|26,343|4.51|-7,902|-1.22|
|固定资产|113336|20.24|120,224|20.6|-6,888|-0.36|
|在建工程|23|0|2,480|0.43|-2,457|-0.43|
|无形资产|70084|12.51|76,077|13.04|-5,993|-0.53|
|长期待摊费用|7653|1.37|9,099|1.56|-1,446|-0.19|
|递延所得税资产|5170|0.92|5,781|0.99|-611|-0.07|
|合 计|560024|100|583,534|100|-23510||

（二）负债
2013年末公司负债总额 9.53亿元，较期初减少 2.19亿元，降低18.91%，其中变化较大
的项目如下：
1.应付账款年末余额4.8亿元，较期初增加0.42亿元,主要是应付客户的生产用材料款增加所致。
2．预收账款年末余额1.66亿元，较期初减少0.35亿元，主要是预收客户煤款减少所致。
3.应交税费年末余额0.79亿元，较期初增加0.36亿元,主要是税费跨期未缴所致。
4.其他应付款年末余额1.91亿元，较期初减少2.82亿元，主要是应付平煤往来款降低所致。
负债增减变化表
金额单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年末|2012年末|增减额|备注|
|应付账款|48193|43,993|4200||
|预收账款|16573|20,065|-3492||
|应付职工薪酬|2601|696|1905||
|应交税费|7858|4298|3560|税金负数余额重分类至资产|
|其他应付款|19103|47,267|-28164||
|专项应付款|951|951|0||
|递延收益|55||55||
|负债合计|95334|117270|-21936||

（三）所有者权益
2013年末公司所有者权益 46.47亿元，比年初减少 0.16亿元，降低0.34%，主要原因为本期分配2012年度现金股利所致。
三、现金流量
2013年12月31日，公司现金及现金等价物 14.11亿元，较期初减少4.77亿元。
本期经营活动产生的现金流量净额-2.71亿元。现金流入主要是销售商品收到现金 23.83亿元。现金流出主要是采购商品、接受劳务支出 4.70亿元；支付职工工资及福利费等薪酬支
出12.61亿元；支付各项税费4.57亿元；本期支付平煤往来款收支净额3.94亿元。
本期经营活动现金流入量、流出量与上年相比均呈下降趋势。其中经营收款较上年减少 9.38亿元，其中商品煤回款减少7.57亿元。经营流出购买商品、劳务支付的现金较上年减少 2.92亿元，薪酬支出较上年减少0.33亿元，税费支出较上年减少6.02亿元。
本期投资活动产生的现金流量净额-1.55亿元。主要是根据专项资金投资计划，购置固定资产支付的现金。
本期筹资活动产生的现金流量净额-0.51亿元。主要是本期支付 2012年向股东分配的现金股利。
单位：（人民币）万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|2013年|2012年|增减金额|增减%|
|经营活动产生的现金流量净额|-27,102|1,624|-28,726|-1768.86%|
|投资活动产生的现金流量净额|-15,562|-48,409|32,847|-67.85%|
|筹资活动产生的现金流量净额|-5,072|-10,143|5,071|-50.00%|

四、主要财务比率
选择反映公司盈利能力、资产周转情况、债务风险状况的九项指标计算结果，分析如下：（一）公司盈利能力状况指标出现大幅下滑，收益率同比大幅降低，净资产收益率降低 8.2个百分点、总资产报酬率降低8.25个百分点、资本保值增值率降低2.69个百分点。
（二）公司资产周转情况指标不够理想，由于营业收入降低，公司资产周转率同比有所降低，今后公司要侧重调整资产结构，提高煤质，提高营业收入，提升公司资产的运营能力和资产管理效率。
（三）偿债能力指标同比小幅上升。从总体来看，公司由于没有外部借款，所以债务风险较低，偿债能力较强。
主要财务比率分析指标对照表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||单位|2013年|2012年|差异|
|盈利能力指标|净资产收益率|%|0.8|9|-8.2|
||总资产报酬率|%|0.65|8.92|-8.27|
||资本保值增值率|%|99.66|103.48|-3.82|
|资产周转指标|总资产周转率|次|0.42|0.52|-0.1|
||流动资产周转率|次|0.65|0.85|-0.2|
||应收账款周转率|次|2.91|4.86|-1.95|
|偿债能力指标|资产负债率|%|17.02|16.32|0.7|
||流动比率|%|385.63|381.8|3.83|
||速动比率|%|375.14|364.8|10.34|

五、前景与展望
从当前形势分析，煤炭供大于求的总体格局仍将延续，煤炭行业面临的政策约束日益严格，
区域市场竞争更加激烈，公司生产经营仍将面临较大的挑战。
2014年度公司将在董事会的带领下采取有效措施，克服煤炭销售竞争压力，积极开拓市场，提高煤炭质量，调整销售结构，努力推进精细化管理，严格控制成本支出，力争取得良好的经营成果。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
八、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2013年利润分配方案》的议案各位股东及股东代理人：
经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度母公司实现净利润142,652,324.98元，根据《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有关规定，按10%的比例提取法定盈余公积14,265,232.50元，当年母公司实现可供分配利润128,387,092.48元。截止2013年12月31日，母公司累计未分配利润为1,783,516,546.89元。
公司拟以2013年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币0.15元（含税），共计15,214,594.86元，母公司剩余的未分配利润1,768,301,952.03元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2013年，公司不分配股票股利。
本次现金分红金额占2013年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的41.07%，占母公司净利润的10.67%。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
九、关于《内蒙古平庄能源股份有限公司 2014年预算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
公司2014年计划销售商品煤950万吨，煤炭产品销售收入22亿元。
回顾 2013年，煤炭行业产能过剩的矛盾凸显，全国煤炭消费增幅下降，全社会煤炭库存一直处于超正常库存状态。从目前形势看，至少在上半年，全国煤炭市场供需总量宽松、结构性过剩的态势还难以改变。公司面临市场严峻状况将超过预期。
公司近年来原煤产销量基本稳定，2014年预算与上年相比煤炭产量略有下降。从煤炭销量看也不会有大幅变化，面对蒙东地区煤炭产能快速增加释放，市场抢夺战、运力争夺战将愈演愈烈。这些因素会给公司煤炭生产、销售带来一些竞争和压力，受煤炭市场整体情况影响，煤炭销售形势更加严峻，很难保持去年平均售价。
2014年公司将深入贯彻党的十八大、十八届三中全会精神，认真落实集团公司做好“五篇文章”，打造“四个国电”的工作部署。牢固树立效益意识，毫不动摇地坚持以经济效益为中心，持续巩固“三压三保”成果，大力推广开源节流经验，努力提升企业经济效益。积极推进营销转型，千方百计提质稳价、保运增量，加强市场开发，大力开发新市场，提高市场占有率，确保完成2014年各项生产经营预算指标。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
十、关于公司 2014年预计关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 2014年预计关联交易的议案》，公司对 2014年关联交易金额进行了预计，关联交易的详细情况，公司已经于2014年4月22日登载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
1.与平庄煤业日常关联交易概述
2013年4月16日，本公司与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平庄煤业”）签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，合同约定期限均为3年。上述四个协议，经2013年5月17日召开的公司2013年年度股东大会批准执行。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，公司对2014年度与平庄煤业关联交易金额进行了预计，预计本公司向关联方销售产品和提供劳务80,000万元，预计本公司向关联方采购产品和接受劳务15,000万元。
2.与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易概述
近日，本公司分别与中国国电下属企业国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司签署了《2014年煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为720万吨，均为代平庄煤业销售。
3.与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易概述
国电物资集团有限公司及其下属企业是中国国电集团公司为加强集团公司系统的物资管
理，发挥集团整体优势，提高集团公司的整体效益而设立的专业化公司，经授权行使集团公司物资管理经营职能。平庄能源为规范招标采购活动，有效降低采购成本，加强与国电物资集团有限公司合作。
公司结合实际，预计2014年，委托国电物资集团有限公司及其下属企业以招标方式采购设备、大宗材料等货物不超过40,000万元，交易金额约占我公司同类物资采购金额的46%。
4.与国电财务有限公司日常关联交易概述
根据公司与国电财务公司签署的《金融服务协议》，相关事项约定，预计金额：预计公司在国电财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币；公司通过国电财务公司资金业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用国电财务公司对本公司的15亿元综合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。
预计公司2014年在国电财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：2014年预计关联交易公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号： 2014-015
内蒙古平庄能源股份有限公司
2014年预计日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.与平庄煤业日常关联交易概述
2013年4月16日，本公司与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平庄煤业”）签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，合同约定期限均为3年。上述四个协议，经2013年5月17日召开的公司2013年年度股东大会批准执行。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，公司对2014年度与平庄煤业关联交易金额进行了预计，预计本公司向关联方销售产品和提供劳务80,000万元，预计本公司向关联方采购产品和接受劳务15,000万元。
2.与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易概述
近日，本公司分别与中国国电下属企业国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司签署了《2014年煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为720万吨，均为代平庄煤业销售。
3.与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易概述
国电物资集团有限公司及其下属企业是中国国电集团公司为加强集团公司系统的物资管理，发挥集团整体优势，提高集团公司的整体效益而设立的专业化公司，经授权行使集团公司物资管理经营职能。平庄能源为规范招标采购活动，有效降低采购成本，加强与国电物资集团有限公司合作。
公司结合实际，预计2014年，委托国电物资集团有限公司及其下属企业以招标方式采购设备、大宗材料等货物不超过40,000万元，交易金额约占我公司同类物资采购金额的46%。
4.与国电财务有限公司日常关联交易概述
根据公司与国电财务公司签署的《金融服务协议》，相关事项约定，预计金额：预计公司在国电财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币；公司通过国电财务公司资金业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用国电财务公司对本公司的15亿元综合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。
预计公司2014年在国电财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币。
5.平庄煤业持有本公司61.42%股份，为本公司控股股东，本公司与国电下属16家企业、国电物资集团有限公司及其下属企业和国电财务有限公司的实际控制人均为中国国电集团公司，本次交易构成了本公司的关联交易。
6.2014年4月20日，公司召开了第九届董事会第八次会议对上述关联交易进行了审议，在审议上述议案时，关联董事张志先生、杨向斌先生、赵宏先生、杜忠贵先生进行了回避，由非关联董事沈玉志先生、于海纯先生、陈守忠先生进行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。
7.独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见：（1）与平庄煤业日常关联交易
①关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
②关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
③关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。
④关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双方协商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常
生产经营。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以上原因我们同意上述关联交易。
（2）与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易
“平庄能源与国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司签署的《2014年煤炭买卖合同》，有利于公司经营发展。2014年，平庄能源与国电下属企业签订煤炭销售如下表：
|||
|-|-|
|单 位|全年合计（万吨）|
|国电滦河热电有限公司|50|
|国电承德热电有限公司|50|
|天津国电津能热电有限公司|55|
|天津国电津能滨海热电有限公司|40|
|河北衡丰发电有限责任公司|35|
|国电河北龙山发电有限责任公司|5|
|国电费县发电有限公司|100|
|国电石横发电有限公司|80|
|国电菏泽发电有限公司|40|
|国电民权发电有限公司|20|
|国电蓬莱发电有限公司|40|
|国电镇江电力燃料有限公司|50|
|国电泰州发电有限公司|20|
|国电常州发电有限公司|15|
|大连国电晨龙国际贸易有限公司|100|
|国电蚌埠发电有限公司|20|
|合计|720|

此次关联交易均为代为平庄煤业销售。平庄煤业所属各矿生产煤炭销售给中国国电下属企业，此销售行为在当前激烈的市场竞争中有利于占领煤炭市场，合理调整公司生产节奏。本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。”
（3）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以上原因我们同意上述关联交易。
（4）与国电财务有限公司的关联交易
公司与国电财务有限公司的关联交易对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴于以上原因我们同意上述关联交易。
8.本次所有交易属于日常经营相关的关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。本次交易金额占上市公司最近一期经审计净资产的29.05%，需要股东大会审议。
二、关联方基本情况
1.关联方基本情况
（1）内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司
住所：内蒙古自治区赤峰市元宝山区平庄镇哈河街
法定代表人：祝文东
注册资本：2354192648元
成立时间：2000年7月10日
经营范围：法律、法规禁止的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营，法律、法规未规定审批的企业自主选择经营项目，自主经营。
（2）国电滦河热电有限公司
住 所：承德双滦区滦河镇
法定代表人：赵富春
注册资本：人民币：贰亿元
实收资本：人民币：贰亿元
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：电力（热力）的生产和销售；电力（热力）设备检修维护服务（不含特种设备）；
粉煤灰销售；机械设备租赁；会务办公服务；经济信息咨询服务。
国电滦河热电有限公司位于河北省承德市区西南 20公里的滦河镇，处京津唐电网东北部末端。属中国国电集团公司大二类企业。在役机组总容量为330MW。国电滦河热电有限公司是承德地区容量最大的火力发电厂之一，也是承德地区主要的电源供应点和热源供应点。
（3）国电承德热电有限公司
住所：承德双滦区滦河镇滦河电厂院内（游泳馆二楼）
法定代表人：李觉华
注册资本：伍亿零陆佰肆拾玖万元
实收资本：伍亿零陆佰肆拾玖万元
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：火力发电、供热服务；电力设备检修维护服务；机械设备租赁；会计事务咨询；
会务办公服务；污水处理及再生利用。
国电承德热电有限公司位于河北省承德市区西南 20公里的滦河镇，处京津唐电网东北部末端。属中国国电集团公司大二类企业。在役机组总容量为660MW。国电承德热电有限公司是承德地区容量最大的火力发电厂之一，也是承德地区主要的电源供应点和热源供应点。
（4）天津国电津能热电有限公司
住所：东丽区大毕庄工业区
法定代表人：张广宇
注册资本：伍亿壹仟贰佰万元人民币
实收资本：伍亿壹仟贰佰万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：火力发电；供热及相关产品的开发、生产、经营。（涉及国家有专项专营规定的，按规定执行；涉及行业许可的，凭许可证或批准文件经营）
天津国电津能热电有限公司位于天津市东丽区，由国电华北电力有限公司和天津市津能投资公司共同投资组建，于 2005年 7月 17日注册成立，注册资本 5.12亿元。截至目前，公司共有员工462人，资产总额27.19亿元。
公司主要从事火力发电、供热及相关产品的开发、生产和经营，承担着京津塘电网供电和天津市主城区冬季采暖供热任务。
（5）天津国电津能滨海热电有限公司
住 所：天津滨海新区塘沽北塘馨宇家园小区泰山路1-18号
法定代表人：韩宏才
注册资本：叁亿肆仟肆佰万元人民币
实收资本：叁亿肆仟肆佰万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：火力发电、供热以及相关产品的开发和生产经营。（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理。）
天津国电津能滨海热电有限公司于 2010年 8月 1日在滨海新区注册成立，厂址位于：天津市滨海新区塘沽。由国电华北电力有限公司和天津市津能投资公司合资建设，股权比例各为50%。现公司负责开发北塘热电厂（2×350MW）一期工程和北塘热电厂（900MW）二期燃机工程。
（6）河北衡丰发电有限责任公司
住 所：河北省衡水市人民西路3389号
法定代表人：张广宇
注册资本：人民币元：77700.0万元
实收资本：人民币元：77700.0万元
公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：火力发电，并向电网售电；向用户供热；灰渣综合利用。(涉及行政许可的，凭许可证经营)
河北衡丰发电有限责任公司为国电华北电力有限公司控股经营的中外合资企业，公司注册资本金为77700万元，其中：国电华北电力有限公司占40%、河北建投能源投资股份有限公司占35%、华润电力投资有限公司占25%。
（7）国电河北龙山发电有限责任公司
住 所：河北涉县经济技术开发区
法定代表人：韩宏才
注册资本：壹拾壹亿叁仟零肆拾万元
实收资本：壹拾壹亿叁仟零肆拾万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：火力发电及相关产品的开发利用
国电河北龙山发电有限责任公司位于河北省邯郸市涉县经济技术开发区内，项目规划容量为4×600MW。分两期建设，一期工程建设2×600MW国产亚临界燃煤空冷机组，由中国国电集团公司、河北省建设投资公司和邯郸市建设投资公司按照60%、35%、5%的比例合资建设，总投资约47.52亿元人民币。龙电项目是集团公司成立后在华北区域的第一个新电源点。公司目前共有员工611人，18个部门。
（8）国电费县发电有限公司
住 所：临沂市费县费城街道办事处327国道北蒙台路西（国电大道）
法定代表人：王永杰
注册资本：捌亿捌仟捌佰万元
实收资本：捌亿捌仟捌佰万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：前置许可经营项目：火力发电(许可证有效期至2027年5月29日)；外供蒸汽（许可证有效期至2014年11月26日）。
一般经营项目：无。
国电费县发电有限公司于2004年3月15日注册成立，位于山东省临沂市费县费城镇曹车村，距费县县城10公里，临沂市区45公里，距京沪高速公路、日东高速公路延长线2公里，厂内铁路支线与兖石铁路相接，交通非常便利。公司由国电山东电力有限公司、国网能源开发有限公司、临沂市投资发展有限责任公司及费县城市资产经营有限公司分别出资55%、35%、6%、4%组建，总资产48.24亿元。
（9）国电石横发电有限公司
住 所：肥城市石横镇驻地
法定代表人：毕可利
注册资本：玖亿柒仟零伍拾玖万元
实收资本：玖亿柒仟零伍拾玖万元
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：前置许可经营项目：无
一般经营项目：火力发电（有效期至2028年7月21日），供热，粉煤灰、石膏销售。（需许可经营的，须凭许可证经营）
国电石横发电有限公司座落在泰山西麓、著名桃乡肥城市，处山东电网负荷中心，担负为
泰安、聊城、济南等地区供电重任。随着电力行业的战略性重组，2006年4月26日，石横发电有限公司运营管理划归中国国电集团。企业现有职工 1863人，占地 4472亩，总装机容量1920MW，固定资产85亿元。
（10）国电菏泽发电有限公司
住 所：菏泽市开发区光明路1号（发电厂院内）
法定代表人：杨祥良
注册资本：肆亿柒仟柒佰陆拾万元
实收资本：肆亿柒仟柒佰陆拾万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：火力发电及相关产品的开发和经营（需经许可生产经营的，须凭许可证生产经营）
国电菏泽发电有限公司是中国国电集团公司控股的一座发展中的大型火力发电企业，规划装机总容量2830MW,现有装机1510MW。其中一期工程安装2×125MW燃煤机组，1992年7月投产；二期工程安装2×300MW燃煤机组，2002年7月5日移交试生产；三期工程安装两台 330MW热电联产机组工程，2006年8月份投产；目前正在开展四期2×660MW超超临界燃煤机组扩建工程前期工作，企业现有正式职工1417人。
（11）国电民权发电有限公司
住所：民权县孙六乡孙六集
法定代表人：朱国庆
注册资本：玖亿壹仟贰佰万圆整
实收资本：玖亿壹仟贰佰万圆整
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：火力发电，普通机械及配件，粉煤灰，重油，化工产品（不含易燃、易爆、危险化学品），金属材料销售（以上经营范围应经审批的，未获批准前不得经营）。
国电民权发电有限公司成立于 2004年 4月，由中国国电集团公司、永城煤电控股集团有限公司、河南神火集团有限公司和民权县绿洲投资有限公司共同投资组建，投资比例分别为51%、20%、20%和9%。
国电民权公司规划装机容量为320万千瓦，是中国国电在豫控股建设的第一个百万千瓦电厂。
（12）国电蓬莱发电有限公司
住所：山东省蓬莱市北沟镇驻地
法定代表人：赵平
注册资本：伍亿零肆佰万元
实收资本：伍亿零肆佰万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：无；
一般经营项目：火力发电及相关产品的开发（需凭许可经营的，须凭许可证经营）。
国电蓬莱发电有限公司位于山东省蓬莱市西城临港工业区，规划总装机容量为2×330MW和2×1000MW，其中一期工程2×330MW热电联产工程是中国国电集团公司根据国家和山东省电力规划在山东烟台地区控股建设的电源项目，机组于 2006年 7月投产发电，总投资约 26亿元，选用330MW亚临界、一次中间再热凝汽式汽轮机，配2台1025t/h亚临界燃煤汽包锅炉。
（13）国电镇江电力燃料有限公司
住所：江苏省镇江市镇江新区大港兴港西路26号
法定代表人：邵家林
公司类型：有限公司（法人独资）内资
注册资本：1000万元人民币
实收资本：1000万元人民币
经营范围：许可经营项目：煤炭批发；
一般经营项目：无。
国电镇江电力燃料有限公司位于镇江新区大港兴港西路26号，主要经营煤炭批发。
（14）国电泰州发电有限公司
住所：泰州市高港区永安洲镇福沙村
法定代表人：陶建华
注册资本：156000万元人民币
实收资本：156000万元人民币
公司类型：有限公司
经营范围：许可经营项目：火力发电；码头及其他港口设施服务、货物装卸、仓储服务；
供应国际航行船舶饮用水。
一般经营项目：发电相关产品销售（煤灰、煤渣）。
国电泰州发电有限公司于2004年1月16日正式注册成立。目前股东分别为国电江苏电力
有限公司、江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏春兰制冷设备股份有限公司、江苏交通控股有限公司、深圳颐和置业有限公司和泰州市泰能投资管理有限责任公司，股权比例分别为40%、35.5%、10%、7%、5%和2.5%。规划装机容量为 4台 1000MW超超临界燃煤机组，一期工程建设两台1000MW超超临界燃煤机组，1.2号机组分别已于2007年12月4日和2008年3月 31日正式投产发电。
（15）国电常州发电有限公司
住所：新北区春江镇江花路1号
法定代表人：陶建华
注册资本：100000万元人民币
实收资本：100000万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：火力发电及相关产品的开发和生产经营。
国电常州发电有限公司由中国国电集团公司、华润电力（江苏）投资有限公司、江苏省国信资产管理集团有限公司、常州投资集团公司分别按51%、25%、20%、4%的投资比例共同出资组建，于 2003年 7月在常州正式注册成立，是一家以发电为主、兼及上下游产业的综合性新型电力企业。
（16）大连国电晨龙国际贸易有限公司
住所：庄河市黑岛镇冷家村
法定代表人：吴芳
注册资本：伍佰万元整
实收资本：伍佰万元整
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭、化工产品（不含专项审批）、机电设备（不含小轿车）销售，国内一般贸易、货物进出口（进口分销和法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）；社会经济咨询（不含专项审批）。
大连国电晨龙国际贸易有限公司位于大连庄河黑岛镇，成立于2013年3月29日。大连国电晨龙国际贸易有限公司是国电电力大连庄河发电有限责任公司的全资子公司，是一家注册资金为人民币伍佰万元的有限公司，注册地在庄河市黑岛镇冷家村，本公司的经营范围是：煤炭、化工产品（不含专项），机电设备（不含汽车）销售，国内一般贸易，货物进出口（进口分销
和法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。社会经济咨询（不含专项审批）。
（17）国电蚌埠发电有限公司
住所：蚌埠市涂山路1757号投资大厦
法定代表人：史太平
注册资本：捌亿陆仟肆佰万圆整
实收资本：捌亿陆仟肆佰万圆整
公司类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：一般经营项目：火力发电及相关产品的开发和生产经营。
国电蚌埠发电有限公司于2005年12月22日正式挂牌成立，规划容量为4×600MW超临界燃煤发电机组。一期工程建设规模为2×600MW级机组，工程静态总投资43.7亿元，动态总投资 46.9亿元。该项目由中国国电集团公司、安徽省能源集团有限公司、蚌埠市建设投资有限公司分别以55%、35%和10%比例出资建设。
(18)国电物资集团有限公司
住 所：北京市昌平区科技园区中兴路10号A109室
法定代表人：韩方运
注册资本：人民币肆亿伍仟万元整
实收资本：人民币肆亿伍仟万元整
公司类型：一人有限责任公司（法人独资）
经营范围：一般经营项目：机械电子设备、成套电力设备的销售；电力设备、设施和工程设备的成套服务；电力、交通、能源高新技术产品的开发、利用；与上述业务相关的信息、技术咨询；技术服务；进出口业务；电力设备的制造；货物仓储；实业投资与咨询；酒店投资与管理；旅游业服务。
国电物资集团有限公司是中国国电集团公司所属专业性公司。公司成立于 2007年10月，前身为国电物资有限公司（2003年5月）。现拥有七家控股子公司、七家分支公司、一家参股公司。
(19)国电物流有限公司
住 所：北京市昌平区科技园区中兴路10号A302
法定代表人：潘长春
注册资本：5000万元
实收资本：5000万元
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：电力物资的仓储、货运代理、包装、配送；销售机械电子设备、成套电子设备、备品配件及材料、电子和能源高科技产品；电力设备、材料和工程设备的技术咨询；开发电力、能源高科技产品；信息咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售金属材料、化工产品（不含危险化学品）、建筑材料。
国电物流公司成立于 2007年 12月，根据业务发展需要，于 2011年 4月对公司重组，注册资金 5000万元。公司重组后对业务范围进行了重新界定，主要承担火电、水电、风电用钢材、钢结构、风机塔筒板材、大宗材料、油品、水泥等产品的集中经营和统购分销、物资进出口、钢贸城建设、系统内大件物资运输等业务。
（20）国电国际经贸有限公司
住 所：北京市昌平区科技园区中兴路10号
法定代表人：姚建斌
注册资本：5000万元
实收资本：5000万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：仓储服务；货运代理；包装服务；销售机械设备及配件、电子产品；经济信息咨询（不含中介服务）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；技术开发。
国电国际经贸有限公司位于北京市西城区月坛南街 59号，是国电物资集团有限公司控股子公司，成立于 2007年 10月，注册资本金 5000万元人民币。2011年 4月 20日，国电物资集团有限公司按照精细化管理、专业化运营、规范化运作的原则，结合机构调整，将原由国电物资集团物流有限公司负责的所有业务划归国电国际经贸有限公司。
（21）国电财务有限公司
住所：北京市西城区阜城门北大街6-9号10-11层
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：邵国勇
注册资本：人民币505000万元
成立时间：1992年10月19日
经营范围：许可经营项目：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、
代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；
（十四）有价证券投资。
一般经营项目：（无）。
公司简介：国电财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。公司股东依次为中国国电集团公司，国电资本控股有限公司，国电电力发展股份有限公司，龙源电力集团股份有限公司，国电大渡河流域水电开发有限公司，国电长源电力股份有限公司，国电英力特能源化工集团股份有限公司，国电科技环保集团有限公司，国电燃料有限公司，国电物资集团有限公司，国电东北电力有限公司，国电山东电力有限公司。
国电财务有限公司承担加强集团公司资金集中管理、提高资金使用效率任务，为集团公司提供资金结算、存款、票据、信贷、同业信贷资产转让、同业拆借、企业债券承销、财务顾问等金融服务。
2.关联关系
(1)平庄煤业是本公司控股股东，持有本公司61.42%股份。
(2)国电下属16家电厂、国电物资集团有限公司及其下属企业和国电财务有限公司与本公司的实际控制人均为中国国电集团公司，与本公司关联关系为受同一实际控制人控制。
三、关联交易标的基本情况
1.与平庄煤业日常关联交易
为落实平庄煤业出具的《关于内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换后相关关联交易安排的承诺函》，平庄煤业将五个生产矿及煤炭销售公司、物资供应公司、设备租赁站等经营性资产置入本公司。由于上述原因，本公司与平庄煤业签订以下协议：
（1）煤炭代销协议
平庄煤业不再保留煤炭销售职能与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产的煤炭委托本公司煤炭销售公司代为销售，非经本公司同意，平庄煤业不再自行或委托他人代为销售，双方就该事项签订《煤炭代销协议》。
（2）综合服务协议
本公司不再设置水电、供暖、医疗、通讯、物业服务等部门，其生产经营及生活所需上述
服务由平庄煤业负责，本公司按双方约定支付相应费用，双方就该事项签订《综合服务协议》。
（3）物资采购协议
平庄煤业不再保留物资采购职能与机构，平庄煤业所属非上市公司煤炭生产等所需物资委托本公司物资供应公司代为采购，双方就该事项签订《物资采购协议》。
（4）设备租赁协议
平庄煤业不再保留设备租赁站与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产所使用的部分设备在本公司设备租赁站租赁，双方就该事项签订《设备租赁协议》。
（5）预计与平庄煤业2014年日常关联交易情况
单位：（人民币）万元
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|关联交易事项|向关联方销售产品和提供劳务|向关联方采购产品和接受劳务|
|综合服务|2000|15000|
|设备租赁|1500||
|物资采购|55500||
|煤炭代销|15000||
|煤炭销售|6000||
|合计|80000|15000|

2.与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易
此次平庄能源代平庄煤业向国电下属电厂签署的煤炭买卖合同中约定，国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司共计购买合同量为720万吨，煤炭销售价格参考当期锦州港褐煤平仓挂牌市场价，双方协商执行。
3.与国电物资集团有限公司及其下属企业的日常关联交易
公司预计 2014年，委托国电物资集团有限公司及其下属企业以招标方式采购设备、大宗
材料等货物不超过4亿元，交易金额约占我公司同类物资采购金额的46%。
4.与国电财务有限公司的日常关联交易
预计公司2014年在国电财务公司结算账户上的日最高存款余额不超过30亿元人民币。
四、交易的定价政策及定价依据
1.与平庄煤业日常关联交易
双方发生的煤炭代销、物资采购、设备租赁、综合服务的关联交易均根据本公司与平庄煤业签订的相关协议进行，双方发生的各项关联交易，均遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则进行，并以货币资金方式按市场或协议价格进行结算。
2.与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易
本项关联交易执行双方协商定价原则。
3.与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
与国电物资集团有限公司发生的物资采购均采用公开招标方式进行，并遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则，以货币资金方式进行结算。
4.与国电财务有限公司日常关联交易
公司与国电财务公司的交易以市场化原则为定价依据，贷款利率不高于公司与无关联第三方的贷款利率，存款利率不低于公司与无关联第三方的存款利率，遵循主体独立、公平合理的原则进行交易。公司在国电财务公司的存款利率按照中国人民银行统一颁布的存款利率执行。
公司在国电财务公司的贷款利率按照中国人民银行统一颁布的存款利率执行。其他各项金融服务，收费标准不高于（或等于）国内其他金融机构同等业务费用水平。
五、与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易协议的主要内容
本公司于近日与国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司签署了《2014年煤炭买卖合同》，对交易合同量及煤种、价格和双方的权利义务进行了约定。具体数量如下：
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|-|-|
|单 位|全年合计（万吨）|
|国电滦河热电有限公司|50|
|国电承德热电有限公司|50|
|天津国电津能热电有限公司|55|
|天津国电津能滨海热电有限公司|40|

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|-|-|
|河北衡丰发电有限责任公司|35|
|国电河北龙山发电有限责任公司|5|
|国电费县发电有限公司|100|
|国电石横发电有限公司|80|
|国电菏泽发电有限公司|40|
|国电民权发电有限公司|20|
|国电蓬莱发电有限公司|40|
|国电镇江电力燃料有限公司|50|
|国电泰州发电有限公司|20|
|国电常州发电有限公司|15|
|大连国电晨龙国际贸易有限公司|100|
|国电蚌埠发电有限公司|20|
|合计|720|

其他约定：
1.合同品种：褐煤。
2.煤炭交货时间、地点及方式
（1）交货时间：根据船期确定交货时间。
（2）交货地点：港口。
（3）交货方式：平仓交货。
3.数量和质量验收方式：
（1）数量确认：煤炭交货数量以港口处理汽车衡检斤数量为准，数量确认时购销双方均应派工作人员到场，一方不参加不影响计量的进行和计量结果的法律效力。
（2）质量检验：以买卖双方认可的具备资质的第三方煤质检测机构出具的质量检验报告
为准，并且以此报告单位作为按质计价结算的依据。
（3）数量、质量检验费用支付：卖方委托并承担费用。
4.煤炭价格：当期锦州港褐煤平仓挂牌市场价，双方协商执行。
5.货款结算：压月结算，次月24日前将货款结算并汇至销方指定账户。
6.违约责任：购销双方严格执行合同，因任何一方原因影响合同执行，由责任方负责（不可抗力因素除外）。未尽事宜由双方协商解决。
7.合同有效期：本合同执行有效期自2014年1月1日起至2014年12月31日止。本合同
一式六份，双方签定盖章后生效，供方执三份，需方执三份。
六、交易目的和对上市公司的影响
1.为了保证本公司煤炭生产的正常进行，平庄煤业将五个生产矿及销售公司、物资供应公司、设备租赁站等核心经营性资产置入本公司。本公司不再设置水电、供暖、医疗、通讯、物业服务等部门，本公司生产经营及生活所需上述服务由平庄煤业负责，此关联交易有利于降低公司生产成本，减少相关支出。平庄煤业不再保留设备租赁站与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产所使用的租赁设备在本公司设备租赁站租赁，此关联交易有利于增加公司收入。平庄煤业不再设置物资采购业务部门，煤炭生产等所需物资委托本公司的物资供应公司代为采购。平庄煤业不再保留销售功能与机构、平庄煤业所属非上市公司煤矿生产的煤炭委托本公司煤炭销售公司代为销售，非经本公司同意，平庄煤业不再自行或委托他人代为销售。在平庄煤业整体上市前，上述关联交易具有持续性。上述关联交易执行双方协商定价原则，没有损害本公司利益。
2.公司与国电物资集团及其下属公司发生的采购货物的关联交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用。
3．公司与国电财务有限公司的金融服务的关联交易，对本公司的生产经营和建设有一定促进作用，存在预期对本公司的金融支持，且存款利率等同于同期银行存款基准利率，贷款利率不高于基准利率，双方签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不损害公司和其他股东的利益。
七、2014年与上述关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
1.2014年1月1日至2014年3月31日，本公司与平庄煤业累计已发生的关联交易总金额为12273.19万元。
2.2014年1月1日至2014年3月31日，本公司与中国国电下属企业累计已发生煤炭销售日常关联交易总金额为0万元。
3. 2014年 3月 31日，公司在国电财务公司存款 123,291.34万元，利息收入 370.65万元。
八、备查文件
1.公司第九届董事会第八次会议决议。
2.公司第九届监事会第六次会议决议。
3.内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事关于2014年日常关联交易预计情况的事前认可函。
4.内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事关于2014年日常关联交易预计情况的独立意见。
5.公司与国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、天津国电津能热电有限公司、天津国电津能滨海热电有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、国电河北龙山发电有限责任公司、国电费县发电有限公司、国电石横发电有限公司、国电菏泽发电有限公司、国电民权发电有限公司、国电蓬莱发电有限公司、国电镇江电力燃料有限公司、国电泰州发电有限公司、国电常州发电有限公司、大连国电晨龙国际贸易有限公司、国电蚌埠发电有限公司签署的《2014年煤炭买卖合同》。
6.公司与国电物资集团有限公司及其下属企业签署的《委托招标采购协议》。
7．公司与国电财务有限公司签署的《金融服务协议》。
特此公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董事会
2014年4月20日
十一、关于公司 2013年内部控制审计报告的议案
各位股东及股东代理人：
众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《公司2013年内部控制审计报告》。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《公司2013年内部控制审计报告》。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
内部控制审计报告
众环专审字(2014)020490号-NK内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“贵公司”）2013年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、内蒙古平庄能源公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
众环海华会计师事务（特殊普通合伙） 中国注册会计师：闫丙旗
中国注册会计师：雷永鑫
中国·北京 二〇一四年四月二十日
十二、关于公司聘请 2014年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案各位股东及股东代理人：
经董事会审计委员会提议公司拟续聘众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度财务审计会计师事务所，年度审计费用为 55万元。同时续聘众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计会计师事务所，审计费用为15万元。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
十三、关于独立董事津贴的议案
各位股东及股东代理人：
在综合国内同行业上市公司现行工资标准，并考虑公司实际情况后，根据 2013年独立董事履职情况，2014年公司独立董事津贴继续执行7.2万元/年。
本议案经公司第九届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司董事会
2014年4月20日
十四、关于监事报酬的议案
各位股东及股东代理人：
徐忠海先生现任本公司职工监事、风水沟矿一采区副区长，在综合企业内部类似岗位现行工资标准，根据2013年职工监事徐忠海先生履职情况，报酬拟定于17.77万元/年。
本议案经公司第九届监事会第六次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司监事会
2014年4月20日