广发证券股份有限公司
关于
中国振华(集团)科技股份有限公司
为控股子公司提供担保的核查意见
深圳证券交易所：
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）担任中国振华(集团)科技股份有限公司（以下简称“振华科技”或“公司”）2018年度非公开发行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，对振华科技为控股子公司提供担保的事宜进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、担保情况概述
2019年度，振华科技部分控股子公司为满足生产经营活动对流动资金的需求，拟向金融机构申请授信综合额度人民币137,600万元，并请求公司提供担保。
被担保公司及申请担保额度如下：
单位：万元
||
|-|
|被担保公司名称|
|中国振华集团永光电子有限公司|
|中国振华电子集团宇光电工有限公司|
|深圳振华富电子有限公司|
|东莞市振华新能源科技有限公司|
|中国振华集团云科电子有限公司|
|中国振华（集团）新云电子元器件有限责任公司|
|贵州振华群英电器有限公司|
|贵州振华华联电子有限公司|
|深圳市振华微电子有限公司|

合计 137,600
2019年4月3日召开的公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于为
控股子公司提供担保的议案》。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定，此议案需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）中国振华集团永光电子有限公司（以下简称“振华永光”）
1.成立时间：2006年4月
2.注册地点：贵州省贵阳市新添大道270号
3.法定代表人：杨俊
4.注册资本：人民币 28,543.78万元
5.主营业务：半导体分离器的开发、生产、销售和服务。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司控股子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位：万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|52,711|
|7,8442,1004,382|
|0|
|44,868|
|38,737|
|5,569|
|4,727|

8.是否是失信被执行人：否
（二）中国振华电子集团宇光电工有限公司（以下简称“振华宇光”）
1.成立时间：2007年12月
2.注册地点：贵州省贵阳市新添大道272号
4.注册资本：人民币 15,921.00万元
5.主营业务：高压真空开关管，高低压开关柜，断路器及汽车灯的开发、生产、销售和服务。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司全资子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|39,919|
|17,9942,00017,748|
|0|
|21,924|
|31,030|
|270|
|212|

8.是否是失信被执行人：否
(三)深圳振华富电子有限公司(以下简称“振华富”)
1.成立时间：2001年6月
2.注册地点：深圳市龙华新区龙华办事处和平路东路振华工业园A栋厂房1楼A区及C3区、2至4层、6层B区
3.法定代表人：王海
4.注册资本：人民币 19,435.00万元
5.主营业务：研制生产经营叠层片式电感器、片式磁珠及电子陶瓷元器件、功能组件、货物及技术进出口。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司全资子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|58,651|
|29,7494,0008,95512,520|
|0|
|28,902|
|30,137|
|4,930|
|4,345|

8.是否是失信被执行人：否
（四）东莞市振华新能源科技有限公司（以下简称“振华新能源”）
1.成立时间：2010年7月
2.注册地点：广东省东莞市凤岗镇黄洞玉泉工业区
3.法定代表人：陈刚
4.注册资本：人民币 16,558.77万元
5.主营业务：锂离子电磁和超级电容器，以及相应储能系统和组件的研制、开发、生产、销售及服务。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司控股子公司，公司所占权益比例为93.95%。
7.财务状况：
单位：万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|58,823|
|40,83213,60040,640|
|0|

||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|17,992|
|33,796|
|-2,518|
|-2,531|

8.是否是失信被执行人：否
（五）中国振华集团云科电子有限公司（以下简称“振华云科”）
1.成立时间：2005年1月
2.注册地点：贵州省贵阳市新添大道北段268号附1号
3.法定代表人：杨凯
4.注册资本：人民币 26,090.96万元
5.主营业务：生产销售片式电子元器件、厚膜混合电路、微组装PCB板、电子材料及技术服务。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司全资子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|59,134|
|21,0793,00011,4008,395|
|0|
|38,054|
|42,793|
|7,428|
|6,046|

8.是否是失信被执行人：否
（六）中国振华（集团）新云电子元器件有限责任公司（以下简称“振华新
云”）
1.成立时间：1997年6月
2.注册地点：贵州省贵阳市乌当区新添大道北段232号
3.法定代表人：阳元江
4.注册资本：人民币 56,013.91万元
5.主营业务：从事电子元器件的开发、生产和销售。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司控股子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|121,662|
|29,80510,30016,245|
|0|
|91,857|
|51,066|
|6,865|
|5,903|

8.是否是失信被执行人：否
（七）贵州振华群英电器有限公司（以下简称“振华群英”）
1.成立时间：2007年4月
2.注册地点：贵州省贵阳市乌当区新添大道北段258号
3.法定代表人：马晋川
4.注册资本：人民币 14,287.26万元
5.主营业务：电子元器件和控制组件，兼营无线电专用仪器仪表和电子零部件加工。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司全资子公司，公司所占权
益比例为100%。
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|43,216|
|22,5342,00012,9759,230|
|0|
|20,683|
|22,015|
|1,365|
|1,236|

8.是否是失信被执行人：否
（八）贵州振华华联电子有限公司（以下简称“振华华联”）
1.成立时间：1997年8月
2.注册地点：贵州省凯里市华联路146号
3.法定代表人：杨立明
4.注册资本：人民币 15,297.87万元
5.主营业务：电子元器件和控制组件，兼营无线电专用仪器仪表和电子零部件加工。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司全资子公司，公司所占权益比例为100%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|31,829|
|12,64506,0903,920|
|0|

||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|19,183|
|14,037|
|489|
|362|

8.是否是失信被执行人：否
（九）深圳市振华微电子有限公司（以下简称“振华微”）
1.成立时间：1994年5月
2.注册地点：深圳市南山区高新村W1栋三层
3.法定代表人：陈刚
4.注册资本：人民币 6,810.00万元
5.主营业务：厚薄膜集成电路及网络块开发生产销售。
6.被担保人相关的产权及控制关系：该公司为公司控股子公司，公司所占权益比例为87.53%。
7.财务状况：
单位:万元
||
|-|
|2017年12月31日（经审计）|
|44,106|
|27,0203,50011,68011,929|
|0|
|17,086|
|19,906|
|1,153|
|1,144|

8.是否是失信被执行人：否
三、担保协议主要内容
单位：万元
||||
|-|-|-|
|担保金额|担保期限|担保方式|
|10,000|12个月|信用担保|
|5,000|24个月|信用担保|
|6,000|12个月|信用担保|
|21,500|12个月|信用担保|
|21,100|12个月|信用担保|
|21,000|12个月|信用担保|
|23,000|12个月|信用担保|
|10,000|12个月|信用担保|
|10,000|12个月|信用担保|
|10,000|12个月|信用担保|

四、董事会意见
满足控股子公司生产经营活动对资金的需求，有利于促进公司整体发展。公司已经建立了相应的内部控制体系和管理制度，被担保子公司目前经营情况正
常，为其提供担保的财务风险处于可控范围，振华科技董事会同意为其提供担保。
五、反担保情况及形式
以上所有被担保公司均分别对公司作出反担保书面承诺：以其全部资产向公司提供连带反担保责任，反担保期限与公司向其提供的担保期限相同。
六、累计对外担保数理及逾期担保数量
本次担保提供后，公司及控股子公司对外担保额度总额为人民币 317,600
万元，占公司最近一期经审计净资产的73.91%。
振华科技和控股子公司没有对公司股东、实际控制人及其关联人提供担保，也没有逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情形。
七、保荐机构的核查意见
经核查，广发证券认为：公司为控股子公司提供担保已经公司董事会审议批准，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。本次公司为控股子公司提供担保有利于满足公司下属公司生产经营的需要，确保其经营的可持续发展，符合公司及全体股东的长远利益，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及中小股东利益的情
形。担保事项已经公司第八届董事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。本保荐机构对公司本次担保的事项无异议。
（以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于中国振华(集团)科技股份有限公司为控股子公司提供担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
侯卫 苏莉
广发证券股份有限公司年 月 日