深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事独立意见深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明及其他事项的独立意见
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
我们作为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则,根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，现就公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况及以前年度发生延续到2017年的担保事项及2017年累计发生的担保事项说明如下：
（一）截止2017年12月31日，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司与关联方资金往来的相关规定要求，对报告期内控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金情况进行核查和监督，经核实公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金情况，不存在与（证监发[2003]56号文）规定相违背的情形。
（二）担保情况
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》《对外担保制度》等的规定履行对外担保包括对子公司担保的审批程序及信息披露程序。截止2017年12月31日，公司不存在亦无以前期间发生并持续至2017年年度的对外担保事项。公司不存在违规担保、逾期担保、涉及诉讼的担保等情况，不存在违反《关于规范上市公司对外担保行为的通知》证监发〔2005〕120号、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》证监发
[2003]56号规定的情形。
二、关于2017年度利润分配预案的独立意见
经认真审议公司《关于2017年度利润分配预案的议案》，我们认为公司2017年度不进行利润分配为公司依据公司实际经营情况作出的恰当决定，该利润分配
方案符合公司章程对于利润分配的有关规定，有利于公司的持续稳定经营及后续
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事独立意见发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不存在损害中小股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于2017年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
三、关于2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，我们对公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了核查，现发表如下独立意见：
2017年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规存放及使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的
《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》真实、准确地反映了公司2017年度募集资金存放与实际使用情况。
公司全体独立董事同意将《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》提交股东大会审议。
四、关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见
经阅读公司2017年度内部控制自我评价报告及核查相关情况，我们认为公司2017年度进一步完善了内控制度，加强了管理创新及风险防范方面的制度建设。
目前公司内控制度能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意将《2017年度内部控制自我
评价报告》提交股东大会审议。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事独立意见五、关于续聘2018年度审计机构的独立意见
经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。
该议案已经全体独立董事事前认可通过，董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于续聘2018年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
六、关于确认2017年度公司董事、高级管理人员薪酬及2018年度薪酬方案的独立意见
经核查相关资料并参照同行业上市公司的董事及高级管理人员薪酬水平，我们确认，2017年度公司董事及高级管理人员薪酬已按相关规定发放。随着公司生产经营规模的不断扩大，公司适当对应调整公司董事及高级管理人员薪酬符合公司经营发展需要，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于确认2017年度公司董事、高级管理人员薪酬及2018年度薪酬方案的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
七、关于修订公司章程的独立意见
经核查相关资料，我们认为公司本次对《公司章程》进行修订为结合公司实际经营需要做出的决定，本次章程的修订有利于加强资本市场中小投资者合法权益的保护，充分反映中小股东的意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于修订公司章程的议案》，
并同意将该议案提交股东大会审议。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事独立意见八、关于向银行申请综合授信额度的独立意见
经审核相关资料，公司根据以前年度资金使用情况，结合2018年经营规划向银行申请全年综合授信额度，有利于保障公司生产经营的流动资金供应，避免流动资金短缺风险，节约审批时间及审批成本，不会对公司的正常经营发展产生不利影响，符合全体股东的利益，不存在损害中小投资者利益的情况。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于向银行申请综合授信额度的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
九、关于制定累积投票实施细则的独立意见
经核查相关资料，我们认为公司本次制定《累积投票实施细则》有利于规范公司法人治理结构及公司选举董事、监事行为，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于制定累积投票实施细则的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
十、关于变更会计政策的独立意见
经核查相关资料，我们认为本次变更会计政策事项为公司依照财政部最新发布的《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》及《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》对公司会计政策进行相应变更，该变更不会对公司2017年度财务状况、经营成果及现金流量产生影响，且不存在损害公司全体股东尤其是中小股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于变更会计政策的议案》。
十一、关于拟使用自有资金进行现金管理的独立意见
经核查相关资料，我们认为公司本次拟使用额度不超过2亿元人民币的自有资
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独立董事独立意见金购买风险低、流动性好、安全性高、期限不超过十二个月的现金管理产品符合《公司章程》等相关规定，公司在确保公司日常运营和资金安全的前提下，运用自有资金购买风险低、流动性好、安全性高的现金管理产品，不会对公司日常经营资金周转及主营业务的正常开展产生影响，同时有利于提高公司资金使用效率，故不存在损害公司全体股东尤其是中小股东利益的情形。
董事会对该议案的审议和表决程序符合《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。公司全体独立董事同意《关于拟使用自有资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
【以下无正文】
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梁新清 吴易明 何晴