证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2015-030东方日升新能源股份有限公司
关于召开2014年度股东大会的提示性通知公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”或“公司”）第二届董事会第二十三次会议决定于2015年4月28日上午9:30召开2014年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”），本次股东大会的通知已于2015年4月4日公布于中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东大会的相关事项再次提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议时间：2015年4月28日（周二）上午9:30
2、召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：经本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、会议召开日期和时间：
（1）现场会议时间：2015年4月28日（周二）上午9：30；
（2）网络投票时间：2015年 4月 27日—2015年 4月 28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015年4月28日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2015年4月27日15:00至2015年4月28日15:00的任意时间。
6、投票规则：同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
7、股权登记日：2015年4月23日
8、出席对象：
（1）截止2015年4月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）其他相关人员。
9、现场会议地点：宁波市宁海县梅林街道塔山工业园区东方日升新能源股份有限公司办公楼会议室。
二、会议事项
（一）、《东方日升2014年年度报告及摘要的议案》；
（二）、《东方日升2014年度董事会工作报告的议案》；
（三）、《东方日升2014年度监事会工作报告的议案》；
（四）、《东方日升2014年度财务决算报告的议案》；
（五）、《东方日升2014年度利润分配预案的议案》；
（六）、《东方日升关于为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的议案》；
（七）、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
（八）、《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》（该议案须逐项审议）；
1、发行股票的种类和面值
2、发行方式和时间
3、发行数量及发行对象
4、发行股份的定价依据、定价基准日与发行价格
5、发行对象及其与公司的关系
6、认购方式
7、发行股份的限售期
8、本次非公开发行前公司滚存未分配利润安排
9、拟上市的证券交易所
10、本次非公开发行募集资金用途及金额
11、本次非公开发行决议的有效期
（九）、《关于<公司非公开发行股票预案>的议案》；
（十）、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》；
（十一）、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
（十二）、《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》；
（十三）、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（十四）、《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认购协议的议案》；
（十五）、《关于修改<公司章程>的议案》；
（十六）、《关于<公司未来三年（2015年—2017年）股东分红回报规划>的议案》；
（十七）、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票事宜的议案》；
（十八）、《关于修改公司募集资金管理制度的议案》；
（十九）、《关于提请股东大会批准林海峰免于以要约方式增持公司股份的议案》。
上述议案（七）、（八）、（十五）、（十六）须股东大会以特别决议审议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3以上通过。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
以上议案已经公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十七次
会议审议通过，具体内容详见中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体披露的相关公告。
三、现场会议登记办法
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书（附件三）及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件一），传真或信件请于2015年4月27日16:30前送达公司董事会办公室，以便登记确认（注明“股东大会”字样）。不接受电话登记。
2、登记时间：2015年 4月 23日至 2015年 4月 27日，工作日上午 8:30-下午16:30。
3、登记地点：浙江省宁波市宁海县梅林街道塔山工业园区东方日升新能源股份有限公司证券部。
4、注意事项：
出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件，于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，投票程序如下：
（一）深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：365118。
2、投票简称：东方投票。
3、投票时间：2015年4月28日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
4、在投票当日，“东方投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案 1,2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。对于逐项表决的议案，如议案 1中有多个需要表决的子议案，1.00元代表对议案 1下的全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中的1-1，1.02元代表议案1中的1-2，依此类推。
本次股东大会需要表决的议案事项及对应的申报价格如下表：
议案序号 议案名称 申报价格
总议案 下述所有议案 100
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|-|
|《东方日升2014年年度报告及摘要的议案》|
|《东方日升2014年度董事会工作报告的议案》|
|《东方日升2014年度监事会工作报告的议案》|
|《东方日升2014年度财务决算报告的议案》|
|《东方日升2014年度利润分配预案的议案》|
|《东方日升关于为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的议案》|
|《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》|
|《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》（该议案须逐项审议）|
|发行股票的种类和面值|
|发行方式和时间|
|发行数量及发行对象|
|发行股份的定价依据、定价基准日与发行价格|
|发行对象及其与公司的关系|
|认购方式|
|发行股份的限售期|
|本次非公开发行前公司滚存未分配利润安排|
|拟上市的证券交易所|
|本次非公开发行募集资金用途及金额|
|本次非公开发行决议的有效期|
|《关于<公司非公开发行股票预案>的议案》|
|《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》|
|《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》|
|《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》|
|《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》|
|《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认|

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|-|
|购协议的议案》|
|《关于修改<公司章程>的议案》|
|《关于<公司未来三年（2015年—2017年）股东分红回报规划>的议案》|
|《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票事宜的议案》|
|《关于修改公司募集资金管理制度的议案》|
|《关于提请股东大会批准林海峰免于以要约方式增持公司股份的议案》|

3）在“委托数量”项下填报表决意见
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
（4）确认委托完成。
6、其他：
（1）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（2）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
（3）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统投票的时间为2015年4月27日下午15:00至2015年4月28日下午15:00的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得
“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程如下：
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”，设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活成功后的半日方可使用。如服务密码激活指令11:30前发出的，当日13:00即可使用；如服务密码激活指令11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如果遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
（3）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http：//wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（1）登录http：//wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“东方日升新能源股份有限公司2014年度股东大会投票”；
（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA证书登录；
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（4）确认并发送投票结果。
（三）网络投票注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
3、如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00之后登录深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
五、其他事项
1.联系方式
联系人：雪山行、徐小骏
电话：0574-65173983
传真：0574-59953338
邮箱：xuesx@risenenergy.com
邮编：315609
2、本次股东大会会期半天，与会人员食宿及交通费等费用自理。
六、备查文件
1、东方日升第二届董事会第二十三次会议决议
2、东方日升第二届监事会第十七次会议决议
特此公告。
东方日升新能源股份有限公司董事会
2015年4月23日
附件一：
东方日升新能源股份有限公司
2014年度股东大会参会股东登记表
|||
|-|-|
|股东姓名/名称|身份证号码|
|股东账户|持股数量|
|联系电话|联系地址|
|电子邮箱|邮编|
|是否本人参会|备注|

附件二：
授权委托书
兹全权委托 （先生/女士）代表本单位（本人）出席东方日升新能源股份有限公司2014年度股东大会，并代表本单位（本人）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文
件。
委托人对会议审议议案表决如下(请在相应的表决意见项下划“√”)：
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《东方日升2014年年度报告及摘要的议案》||||
|2|《东方日升2014年度董事会工作报告的议案》||||
|3|《东方日升2014年度监事会工作报告的议案》||||
|4|《东方日升2014年度财务决算报告的议案》||||
|5|《东方日升2014年度利润分配预案的议案》||||
|6|《东方日升关于为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的议案》||||
|7|《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》||||
|8|《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》（该议案须逐项审议）||||
|8.1|发行股票的种类和面值||||
|8.2|发行方式和时间||||
|8.3|发行数量及发行对象||||
|8.4|发行股份的定价依据、定价基准日与发行价格||||
|8.5|发行对象及其与公司的关系||||
|8.6|认购方式||||
|8.7|发行股份的限售期||||
|8.8|本次非公开发行前公司滚存未分配利润安排||||
|8.9|拟上市的证券交易所||||

|||
|-|-|
|8.10|本次非公开发行募集资金用途及金额|
|8.11|本次非公开发行决议的有效期|
|9|《关于<公司非公开发行股票预案>的议案》|
|10|《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》|
|11|《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》|
|12|《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》|
|13|《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》|
|14|《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认购协议的议案》|
|15|《关于修改<公司章程>的议案》|
|16|《关于<公司未来三年（2015年—2017年）股东分红回报规划>的议案》|
|17|《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行股票事宜的议案》|
|18|《关于修改公司募集资金管理制度的议案》|
|19|《关于提请股东大会批准林海峰免于以要约方式增持公司股份的议案》|

委托人名称：
身份证号码/营业执照注册号：
委托人持股数：
受托人姓名：
身份证号码：
委托书签发日期：
委托人签字/单位盖章：
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。
附件三：
法定代表人证明书
先生/女士，在我单位任 职务，系我单位法定代表人。
特此证明。
公司（盖章）
年 月 日