证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2014-071深圳市新国都技术股份有限公司
调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于 2014年 5月 9日审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据 2014年 4月 29日召开 2014年第二次临时股东大会审议通过的《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，本次董事会对相关事项的调整符合 2014年第二次临时股东大会的授权范围。现对有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述及履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
《深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要已经公司 2014年第二次临时股东大会审议通过。主要内容如下：
1、标的种类：本计划拟授予股票期权所涉及的标的股票种类为公司 A股普通股。
的新国都股票。
3、激励对象：本激励计划首次授予股票期权涉及的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工。激励对象名单已经公司监事会核实，具体分配如下表：
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||激励对象||获授权的股票期权数||约占本次授予股票期||约占公司股本总额|
||||量（万份）||权的比例（%）||的比例（%）|
|董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（159人）||6,463,400||97%||5.66%||
|预留股票期权份数||200,000||3.00%||0.17%||
|合计||6,663,400||100%||5.83%||

鉴于激励计划中确定的激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司于 2014年 5月 9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象人数由 159人调整为 152人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34万份调整为 622.84万份，预留股票期权数 20万份不变。
调整后的具体分配如下表：
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||激励对象||获授权的股票期权数||约占本次授予股票期||约占公司股本总额|
||||量（万份）||权的比例（%）||的比例（%）|
|董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（152人）||6,228,400||96.89%||5.45%||
|预留股票期权份数||200,000||3.11%||0.17%||
|合计||6,428,400||100%||5.62%||

4、股票期权的行权安排
本计划首次授予期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
（1）首次授予的股票期权行权安排如下表所示：
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||||||可行权数量占获授|
||行权期||行权时间|||
||||||股票期权数量比例|
|第1个行权期||自授权日起 12个月后的第1 个交易日起至授权日起 24个月内的最后1 个交易日当日止||20%||
|第2个行权期||自授权日起 24个月后的第1 个交易日起至授权日起 36个月内的最后1 个交易日当日止||40%||
|第3个行权期||自授权日起 36个月后的第1 个交易日起至授权日起 48个月内的最后1 个交易日当日止||40%||

（2）预留期权行权安排如下表所示：
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||行权期||||可行权数量占获授|
||||行权时间|||
||||||股票期权数量比例|
|第1个行权期||自该部分预留期权授权日起 12个月后的第1个交易日起至授权日起24个月内的最后1个交易日当日止||50%||
|第2个行权期||自授权日起 24个月后的第1 个交易日起至授权日起 36个月内的最后1 个交易日当日止||50%||

在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
（二）股票期权授予对象、授予数量进行调整的说明
鉴于激励计划中确定的激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司于 2014年 5月 9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》
对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调
整。公司本次激励对象人数由 159人调整为 152人，本次激励计划授
予激励对象的权益总数由 646.34万份调整为 622.84万份，预留股票期权数 20万份不变。
（三）已履行的相关审批程序
1、公司于 2014年 2月 20日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权激励计划（草案）及摘要进行了相应修订，并于 2014年 4月 9日召开公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、公司于 2014年 4月 29日召开 2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；
在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
二、本次调整对公司的影响
本次对公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
三、独立董事对调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的意见
独立董事认为：
1、公司本次授予股票期权授予日为 2014年 5月 9日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《创业板信息披露业务备忘第 8号－股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》以及公司股票期权激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股票期权激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件的规定。
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的资格合法、有效。
员对公司的责任感和使命感，实现公司利益、股东利益和员工利益的进一步结合，确保公司的长远发展。
综上，我们同意公司本次向 152名激励对象授予 622.84万份股票期权，同意公司本次股权激励计划授予日为 2014年 5月 9日。
四、监事会对激励对象名单核实的情况
公司监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行认真核实后，认为：
1、鉴于激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司于 2014年 5月 9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象人数由 159人调整为 152人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34万份调整为 622.84万份，预留股票期权数 20万份不变。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3号》等的相关规定。
2、本次股票期权激励计划的激励对象均为在公司（含子公司）任职的公司员工，激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》对激励对象任职资格的规定，符合《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等规定的激励对象条件，符合《期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格外，公司本次授予股票期权对象的名单与公司 2014年第二次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
五、律师法律意见书结论性意见
公司本次股权激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，并已履行《股权激励计划（草案修订稿）》规定的授予程序；本次股权激励计划的授予日符合《管理办法》等法律法规及规范性文件的规定；公司向激励对象授予股票期权符合《管理办法》和《股权激励计划（草案修订稿）》的规定。
六、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届监事会第二次会议决议；
3、深圳市新国都技术股份有限公司独立董事对本次股票期权授予事项的独立意见；
4、北京市盈科(深圳)律师事务所关于深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划授予股票期权的法律意见书。
深圳市新国都技术股份有限公司
董事会