惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度惠州亿纬锂能股份有限公司
内幕信息及知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条董事会办公室在董事会秘书的领导下负责公司内幕信息监控、披露及知情人登记、备案等日常管理工作。
第二章内幕信息及知情人范围
第四条内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；
（三）公司尚未披露的定期报告及财务报告；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十三）公司发生重大关联交易；
（十四）公司分配股利或者增资的计划；
（十五）公司股权结构的重大变化；
（十六）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十七）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（十八）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
(十九)公司尚未公开的并购、重组、再融资、股权激励等活动；
（二十）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第五条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）上市公司控股的公司及董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人，如保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的人员；
（七）上述规定的自然人的配偶、子女和父母。
（八）中国证监会规定的其他人员。
第三章登记备案和报备
第六条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及建立知情人知悉内幕信息的时间等相关信息的档案。
第七条董事会办公室应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存年限不少于十年。
第八条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径或方式，知悉的时间。
第九条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度第十条公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十一条公司内幕信息登记备案的流程为：1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）需在一个工作日内告知公司董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。2、董事会办公室应及时组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性。3、经董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向深圳证券交易所及中国证监会广东证监局进行报备。
第十二条公司内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的范围内流转。
（二）内幕信息需要在部门、分公司、控股子公司之间流转的，由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到其他部门、分公司、控股子公司，并在董事会办公室备案。
（三）对外提供内幕信息须经董事长批准，并在董事会办公室备案。
第十三条公司在出现下列情形，应及时向深圳证券交易所、中国证监会广东监管局报备相关《内幕信息知情人登记表》：
（一）公司在报送年报和半年报相关披露文件时；
（二）公司在报送利润分配和资本公积金转增股本实施公告时；
（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后，公司在报送董事会决议等相关文件时；
（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项后，公司在报送董事会决
惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度议等相关文件时；
（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司股票交易价格产生重大影响的其他事项时，公司在首次报送相关事项文件时；
（六）深圳证券交易所、中国证监会广东监管局认为必要的其他情形。
第四章内幕信息的保密及责任追究
第十四条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第十五条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十六条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十七条公司应与内幕信息知情人签订保密协议，明确各方权利、义务和违约责任以及内幕信息知情人应提供知情人名单。
第十八条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第十九条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送深证券交易所、中国证监会广东监管局备案。
第二十条内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十一条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
惠州亿纬锂能股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章附则
第二十二条本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、以及《公司章程》等有关规定执行。
第二十三条本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十四条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
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二O一四年十月二十二日