北京市中伦律师事务所
关于唐山汇中仪表股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）的
法律意见书
目录
一、汇中股份实施本次股权激励计划的主体资格 ........................................... 5二、本次股权激励计划的合法合规性 ................................................................ 5（一）激励对象 ........................................................................................... 6（二）本次股权激励计划实施考核办法 ................................................... 6（三）激励对象的资金来源 ....................................................................... 6（四）标的股票的来源 ............................................................................... 7（五）标的股票的数量 ............................................................................... 7（六）本次股权激励计划的主要内容 ....................................................... 8（七）本次股权激励计划的授予及解锁 ................................................... 8（八）公司/激励对象发生异动的处理 .................................................... 12（九）本次股权激励计划的调整 ............................................................. 14三、本次股权激励计划应履行的法定程序 ...................................................... 16(一)已履行的法定程序 ............................................................................. 16(二)尚待履行的法定程序 ......................................................................... 17四、本次股权激励计划涉及的信息披露义务 .................................................. 17五、本次股权激励计划对汇中股份及全体股东利益的影响 .......................... 18六、结论 ............................................................................................................... 18
北京市中伦律师事务所
关于唐山汇中仪表股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
致：唐山汇中仪表股份有限公司
北京市中伦律师事务所接受唐山汇中仪表股份有限公司(以下简称“汇中股份”或“公司”)的委托，担任汇中股份实施限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》(以下简称“《管理办法》”)以及《股权激励有关备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关备忘录2号》（以下简称“《备忘录 2号》”）和《股权激励有关备忘录 3号》（以下简称“《备忘录3号》”等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行为公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对汇中股份提供的有关文件进行了核查和验证，现出具本法律意见书。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：－文件上所有的签名、印鉴都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的原件都是真实的；
－所有提供给本所及本所律师的文件的复印件都与其原件一致；
－该等文件中所陈述的事实均真实、准确、完整，并没有遗漏和/或误导。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
（1）本法律意见书系依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。
（2）本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖于公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所律师保证了其真实性、完整性和准确性。
（3）本法律意见书仅对本次股权激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本次股权激励计划所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。
（4）本所及本所律师确信本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
（5）本所及本所律师同意将法律意见书作为公司实施本次股权激励计划所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意就本法律意见书承担相应的法律责任。
（6）本所及本所律师同意公司在其为实行本次股权激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
（7）本法律意见书仅供公司为本次股权激励计划之目的使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
（8）公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。
本所的法律意见如下：
一、汇中股份实施本次股权激励计划的主体资格
（一）汇中股份现持有唐山市工商行政管理局核发的注册号为 130293000010814的《营业执照》，注册资本为 12,000万元，住所为唐山市高新技术开发区清华道。
（二）根据汇中股份提供的相关文件资料并经本所律师核查，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，其股票已在深圳证券交易所创业板上市交易。截至本法律意见书出具日，公司不存在根据法律、法规、规章及其他规范性文件或《唐山汇中仪表股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定需要终止的情形。
（三）经核查，汇中股份不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的下列情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
2．最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。
3．中国证监会认定的其他情形。
综上，本所律师认为，汇中股份为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在《管理办法》第七条规定的不得进行股权激励计划的情形，汇中股份具备实施本次股权激励计划的主体资格。
二、本次股权激励计划的合法合规性
汇中股份已于2015年8月18日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《唐山汇中仪表股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）》”）等相关议案。本所律师根据《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》的相关规定，对汇中股份本次股权激励计划的下列事项进行了逐项核查：
（一）激励对象
本次股权激励计划首次授予限制性股票的激励对象包括公司的中层管理人员和核心团队成员。预留部分限制性股票的激励对象由公司董事会下设的薪酬与考核委员会提名，具体包括：本次股权激励计划公告前在公司任职或者新招聘的董事、高级管理人员、在公司（含子公司）任职的中层管理人员、核心团队成员以及公司董事会认为其他需要激励的公司员工。
根据公司的说明，截至本法律意见书出具之日，汇中股份本次股权激励计划的激励对象不存在下列情形：
1．最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的。
2．最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的。
3．具有《公司法》规定的不得担任汇中股份董事、监事、高级管理人员情形的。
4．同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
5．担任汇中股份现任监事、独立董事。
本所律师认为，汇中股份本次股权激励计划的激励对象符合《管理办法》第八条，《备忘录1号》第二条、第七条和《备忘录2号》第一条的规定。
（二）本次股权激励计划实施考核办法
汇中股份第二届董事会第十五次会议已审议通过《唐山汇中仪表股份有限公司股权激励计划实施考核办法》（以下简称“《股权激励考核办法》”），规定了绩效考核指标及标准，以绩效考核指标为实施本次股权激励计划的行权依据，符合《管理办法》第九条的规定。
（三）激励对象的资金来源
根据《股权激励计划（草案）》，激励对象按照《股权激励计划（草案）》的规定行权的资金来源为激励对象自筹资金。汇中股份承诺不为激励对象获取有关
权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保，符合《管理办法》第十条的规定。
（四）标的股票的来源
根据《股权激励计划（草案）》，本次股权激励计划的股票来源为汇中股份向激励对象定向发行的人民币普通股（A股）新股，不存在股东直接向激励对象赠与（或转让）股份的情形，符合《管理办法》第十一条，《备忘录 2号》第三条的有关规定。
（五）标的股票的数量
本次股权激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量总计 63万股（最终以实际认购数量为准），授予数量占汇中股份目前股本总额12,000万元的比例为0.53%，其中首次授予限制性股票 57.15万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的0.48%；预留5.85万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的0.05%，占本次股权激励计划拟授予限制性股票总数的9.29%。
本次股权激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|获授的限制股票数（万股）|占授予总量的比例（%）|占目前总股本的比例（%）|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（67人）||57.15|90.71|0.48|
|预留部分||5.85|9.29|0.05|
|合计||63|100.00|0.53|

激励对象中不存在直接或间接持有公司5%以上股份的主要股东及其配偶、直系近亲属。
本所律师认为，截止本法律意见书出具之日，本次股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过汇中股份股本总额的10%；本次股权激励计划中，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票累计均未超过汇中股份股
本总额的1%，预留股票比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10%，
符合《管理办法》第十二条、《备忘录2号》第四条第3款的规定。
（六）本次股权激励计划的主要内容
经核查，《股权激励计划（草案）》由十部分组成，主要包括：释义、实施激励计划的目的、本激励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、激励计划具体内容、公司授予权益、激励对象解锁的程序、公司/激励对象各自的权利义务、公司/激励对象发生异动的处理、限制性股票回购注销原则和附则。《股权激励计划（草案）》未设置汇中股份发生控制权变更、合并、分立等情况下激励对象可以加速行权或者提前解锁的条款。
本所律师认为，本次股权激励计划的内容涵盖了《管理办法》第十三条要求做出明确规定或者说明的各项要求，符合《管理办法》第十三条和《备忘录 3号》第二条、第四条的规定。
（七）本次股权激励计划的授予及解锁
1．有效期
本次股权激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过4年。
2．授权日
本次股权激励计划的授权日在《股权激励计划（草案）》经汇中股份股东大会审议通过后30日内由董事会确定，向激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。
授权日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）定期报告公布前30日内；
（2）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
3．锁定期
自限制性股票授予日起 12个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本次股权激励计划获授的股票被锁定，不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本次股权激励计划进行锁定。
4．解锁期
首次授予限制性股票的解锁安排如下表所示：
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|-|-|-|
|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第一次解锁|自授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日止|30%|
|第二次解锁|自授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起36个月内的最后一个交易日止|30%|
|第三次解锁|自授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起48个月内的最后一个交易日止|40%|

《股权激励计划（草案）》对预留限制性股票的解锁也作出了明确安排。
5．相关限售规定
激励对象因本次股权激励计划获得股份的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让其持有的汇中股份的股票不得超过其所持有的公司股份总数的25%，在离职后六个月内不得转让其所有的公司股份；上述人员不得将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
（2）在本次股权激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
（3）激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象在锁定期内并不享有所获授的限制性股票的以下权利，包括但不限于该等股票的投票权或通过抵押、质押等任何方式支配该等限制性股票以获取利益的权利。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与限制性股票相同。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本次股权激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。
6．限制性股票的授予条件
《股权激励计划（草案）》中规定的授予条件如下：
（1）汇中股份未发生如下任一情形：
①公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
7．限制性股票的解锁条件
激励对象解锁已获授的限制性股票除满足上述授予条件外，必须同时满足如下条件：
（1）公司业绩考核目标
公司首次授予的限制性股票业绩考核期间为 2015年、2016年、2017年三个会计年度，具体业绩考核指标为年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润。
首次授予的限制性股票分三期进行解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解锁条件。
首次授予限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
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|-|-|-|-|
|锁定期|解锁期|公司业绩考核指标|解锁比例|
|限制性股票授予日后的12个月|第一次解锁|相比2014年，2015年净利润增长率不低于10%|30%|
||第二次解锁|相比2015年，2016年净利润增长率不低于30%|30%|
||第三次解锁|相比2016年，2017年净利润增长率不低于60%|40%|

《股权激励计划（草案）》对预留限制性股票的年度绩效考核目标也作出了明确安排。
业绩考核指标中的净利润指归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润。公司限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（2）个人绩效考核目标
个人绩效考核要求按照公司指定的《股权激励考核办法》进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，具体如下：
个人绩效考核指标主要由执行力指标、计划任务完成率指标和企业文化匹配度指标三个维度组成，三个维度的得分将共同决定个人是否具备申请解锁当期所
获授限制性股票的资格。
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|-|-|-|
|考核内容|权重|综合评价得分|

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|-|-|-|
|执行力|40%|执行力指标得分*40%+计划任务完成率得分*30%+企业文化匹配度得分*30%|
|计划任务完成率|30%||
|企业文化匹配度|30%||

根据个人在年度考核中综合评价得分，个人绩效考核结果分为四个等级，分别为优秀、良好、合格和不合格。个人绩效考核结果为良好或以上的，可以申请解锁当期所获授限制性股票，具体如下：
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|-|-|-|-|-|
|综合评价得分（S）|S≥90|90>S≥70|70>S≥60|S<60|
|个人绩效考核结果|优秀|良好|合格|不合格|
|个人解锁比例|100%||0||

首次授予第一个解锁期内未达公司业绩考核目标时，该部分标的股票可以递延到第二个、第三个解锁期，在对应考核年度内达到业绩考核目标条件时解锁；
首次授予第二个解锁期（预留授权第一个解锁期）内未达公司业绩考核目标时，该部分标的股票可以递延到第三个解锁期，在第三个解锁期内达到业绩考核目标时解锁。首次授予第三个解锁期（预留授权第二个解锁期）内未达公司业绩考核目标时，该部分股票及递延至第三个解锁期的股票均不得解锁，由公司回购注销。
若解锁上一年度公司层面考核合格，则激励对象个人当年实际解锁额度按如下方式计算：
当年实际解锁额度＝个人当年可解锁额度×个人解锁比例。
因激励对象未达到个人绩效考核目标而导致当年未能解锁的限制性股票，由公司回购注销。
8．授予价格及确定方法
公司授予激励对象限制性股票的价格系根据《股权激励计划（草案）》公告前 20个交易日公司股票均价的50%确定。《股权激励计划（草案）》公告前 20个交易日公司股票交易均价为 25.54元/股，首次授予的限制性股票授予价格为12.77元/股。
预留部分限制性股票授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定。
（八）公司/激励对象发生异动的处理
《股权激励计划（草案）》规定：
1．公司出现下列情形之一时，本次股权激励计划即行终止：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立等情形；
（3）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（4）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（5）中国证监会认定的其他情形。
当公司出现上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，均由公司以授予价格进行回购注销。
2．激励对象个人情况发生变化
（1）激励对象发生职务变更、被动离职
激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本次股权激励计划规定的程序进行。但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象根据本次股权激励计划在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照限制性股票授予价格和当时市场价的孰低值予以回购注销。
（2）激励对象因辞职、公司裁员而离职
激励对象因辞职、公司裁员而离职的，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照限制性股票授予价格回购注销。
（3）激励对象退休
激励对象退休的，对激励对象已获授限制性股票可按照退休前本次股权激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件是否纳入解锁条件。
（4）激励对象丧失劳动能力而离职
激励对象因丧失劳动能力而离职的，对激励对象已获授限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本次股权激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
（5）激励对象身故
激励对象身故的，对激励对象已获授限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本次股权激励计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
（九）本次股权激励计划的调整
1．限制性股票数量的调整方法
若汇中股份在本次股权激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记前有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、分红派息或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
（2）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
（3）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即 1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
2．限制性股票授予价格的调整方法
若汇中股份在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记前有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（2）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
（3）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（4）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的数量和授予价格不做调整。
3．限制性股票激励计划的调整程序
（1）公司股东大会授权公司董事会依据上述已列明的原因调整限制性股票数量及授予价格。公司应当聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》、《公司章程》及《股权激励计划（草案）》的规定向董事会出具专业意见。
（2）因其他原因需要调整限制性股票数量及授予价格的，应经董事会做出决议并经公司股东大会审议批准。
综上，本所律师认为，汇中股份《股权激励计划（草案）》符合《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》的规定，不存在违反有关法律、法规及其他规范性文件的情形。
三、本次股权激励计划应履行的法定程序
(一)已履行的法定程序
经本所律师核查，汇中股份已就实施本次股权激励计划履行了以下程序：
1．汇中股份董事会薪酬与考核委员会已拟定《股权激励计划（草案）》并提交汇中股份第二届董事会第十五次会议审议。
2．2015年 8月 18日，汇中股份第二届董事会第十五次会议审议通过《股权激励计划（草案）》等议案。
3．2015年 8月 18日，汇中股份独立董事就本次股权激励计划发表独立意见。
4．2015年 8月 18日，汇中股份第二届监事会第八次会议审议通过《股权激励计划（草案）》等议案。监事会就本次股权激励计划激励对象名单出具专项审核意见。
5．汇中股份已聘请本所对本次股权激励计划出具法律意见书。
(二)尚待履行的法定程序
汇中股份尚需就本次股权激励计划履行如下程序：
1．汇中股份股东大会审议本次股权激励计划；汇中股份监事会将其对激励对象的核实情况在股东大会上予以说明。股东大会在对本次激励计划进行投票表决时应当在现场投票表决的同时，提供网络投票方式。独立董事应当就本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权。
2．汇中股份董事会根据股东大会的授权办理开设证券账户、信息披露、登记结算、限制性股票授予、解锁等相关事宜。
3．汇中股份根据有关规定履行信息披露义务。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为实行本次股权激励计划已履行的程序和《股权激励计划（草案）》拟定的后续程序符合《管理办法》的有关规定。
四、本次股权激励计划涉及的信息披露义务
汇中股份在第二届董事会第十五次会议审议通过《股权激励计划（草案）》等议案之日起2个交易日内，已向深圳证券交易所办理公告董事会决议、监事会决议、独立董事意见、《股权激励计划（草案）》及其摘要等文件，符合《管理办法》第三十条的规定。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次股权激励计划已经履行了必要的信息披露义务，尚需按照相关法律、法规及规范性文件的相应规定，履行
相应的后续信息披露义务。
五、本次股权激励计划对汇中股份及全体股东利益的影响
根据《股权激励计划（草案）》，汇中股份实施本次股权激励计划的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员及核心团队成员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。本次股权激励计划除必须满足《管理办法》规定的限制性股票的获授条件和解锁条件以外，激励对象解锁已获授的限制性股票还必须满足公司业绩考核目标和个人绩效考核目标要求。上述规定将激励对象与汇中股份及全体股东的利益直接挂钩，只有全部满足上述条件时激励对象才能解锁其已获授的限制性股票。
汇中股份独立董事已就本次股权激励计划出具独立意见，认为公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，本所律师认为，本次股权激励计划的实施有利于进一步完善汇中股份治理结构，健全汇中股份激励机制，有利于汇中股份的持续发展，不存在损害汇中股份及全体股东利益的情形。
六、结论
综上所述，本所律师认为：
（一）汇中股份具备实施本次股权激励计划的主体资格。
（二）汇中股份为实施本次股权激励计划而制定的《股权激励计划（草案）》符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》以及《备忘录3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）截至本法律意见书出具之日，汇中股份实行本次股权激励计划在目前阶段已经履行了必要的法定程序，不存在违反信息披露义务的情形。
（四）本次股权激励计划不存在损害汇中股份及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形。
（五）本次股权激励计划经汇中股份股东大会审议通过后方可依法实施。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
（本页无正文，为北京市中伦律师事务所《关于唐山汇中仪表股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所
负责人：
张学兵
见证律师：
李磐
沈旭
二零一五年八月一十八日