公司司代码：6008837 公司简称：海通证券海海通证券券股份份有限公司
20155年年年度报告告
重要提提示
一、本公司董事事会、监事会及及董事、监事事、高级管理理人员保证年年度报告内容容的真实、准确确、完整，不存在虚假记载、误导性性陈述或重大大遗漏，并承承担个别和连连带的法律责责任。
二、未出席董事事情况
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|未未出席董事职职务|未未出席董事姓名|未出席董事的原因说明|被委托人姓名|
|董事|徐潮|出差|王鸿祥祥|
|独立董事|冯仑|出差|肖遂宁宁|

三、本公司按照照中国企业会会计准则和国国际财务报告告准则编制的的年度财务报报告，分别经经立信会计师事务所(特特殊普通合伙伙)和德勤·关关黄陈方会计计师行审计，为本公司出出具了标准无无保留意见的审计报告告。
四、公司负责人人王开国、主主管会计工作负责人李础前前及会计机构构负责人（会会计主管人员员）仇夏萍声明：保证年度报告中财财务报告的真真实、准确、、完整。
五、经董事会审审议的报告期期利润分配预预案或公积金转转增股本预案案
以2015年122月31日的A股股和H股总股股本11,501,7700,000股为基数,公司向向股权登记日日登记在册的A股和H股股东每10股派派发现金股利利人民币4.50元（含税税）,共计分分配现金股利人民币5,1775,765,000.00元。本次现现金股利分配配后母公司的的未分配利润润14,655,0433,372.86元结结转下一年度。
六、前瞻性陈述述的风险声明明
本报告中所所涉及的未来计划、发展战战略等前瞻性性描述不构成成公司对投资资者的承诺，敬请投资者注注意投资风险险。
七、是否存在被被控股股东及及其关联方非非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违违反规定决策策程序对外提提供担保的情况况？
否
九、重大风险提提示
宏观经济和和货币政策、影响金融和证券行业的法法律法规、通通胀、汇率波波动、市场上上短期及长期可可获得的资金金来源、资金金成本以及利率水平和波动动程度等因素素，均可能会会对公司的业业务产生影响。金融市场波波动、总体经经济环境变差、或与证券行行业普遍相关关的其他风险险均可能使得得证券交易和金金融活动减少少，影响相关金金融资产的价价值，进而对公公司经营业绩绩和财务状况况产生重大不不利影响。
公司司也可能因持持有金融资产产而暴露于与该资产的发行行人相关的信信用风险。公公司承销、投投资、融资融券券或其他证券券经营可能导导致公司持有大量特定类别别的资产，这这类资本投入入使得公司面面临集中性的风风险。
公司经营依依赖主要管理理层和专业人员，然而，市市场对于合格格专业人才的的竞争非常激激烈，如果不能能吸引或留住住这些关键人人员，或物色合适的人选替替代他们，公公司业务可能能受到不利的的影响。
面对中国证证券行业的激激烈竞争，公司业务可能由于未能有效效竞争而受到到重大不利影影响。近年来市市场激烈的竞竞争和互联网金融的冲击已经导致公司司传统经纪业业务佣金率不不断下降。在在行业创新不断断深入的背景景下，为了提高高在行业内的的竞争地位，公公司一直致力力于为客户提提供新的产品品和服务。
但是是，创新业务也也会导致风险险的加大。业务创新促使公公司与更广泛泛的客户群或或交易对手进进行交易，促使使公司进入新新的市场领域域，提供新的产品，这使公公司面临新的的风险。公司司可能受到更更多监管审查，或承担更大大的市场风险险、信用风险及经营风险。。
当公司从资资本市场获得得融资的渠道受到限制，或或者无法售出出资产，或我我们的信用资资质发生不利变变化时，公司司的流动性、利润和业务都会受到重大大不利影响。。公司发行的的公司债、收收益凭证、次级级债、短期公公司债等拓宽宽了公司融资渠道，增强了了资本实力，，但也增加了了杠杆率，从从而使公司面临临更大的流动动性风险。公公司业务也面临客户或者交交易对手可能能无法履行合合同义务，或或公司持有客户户或交易对手手提交的抵押押品价值不足而导致的信用用风险。公司司依据内部风风险管理组织织架构和程序来来管理风险，但是部分风风险管理方法依据市场历史史数据或以往往的经验，这这些方法可能能不能准确地预预测未来的风风险，特别是是对极端市场事件的预测缺缺乏有效性。。在快速发展展的市场，公公司风险管理方方法所依赖的的信息和经验验数据可能因为市场的不断断发展而不合合时宜。公司司还面临信息息技术故障等各各类操作风险险，致使业务务经营遭受不利影响。任何何不可抗力事事件，包括流流行病大爆发发，恐怖主义袭袭击，或自然然灾害等，都都可能会对公司业务、财务务状况及经营营业绩产生重重大不利影响响。
公司先后于于2015年8月月24日和2015年11月226日收到了中中国证券监督督管理委员会会的两次立案调调查，于2015年9月10日日收到中国证证券监督管理理委员会行政政处罚事先告告知书（处罚字字[2015]73号）。上述的调调查结果目前前还存在较大的不确定性。如果被界定定为重大事项项，可能对公公司的创新业务务造成负面影影响。
2015年6月月以来A股市市场出现异常常波动，为维护证券市场的长期稳定，，发挥证券公公司的积极作用用，公司按20015年7月末末净资产的220%分别出资人民币150亿亿元和44.57亿元，与中中国证券金融股股份有限公司司签订《中国证券期货市场场外衍生品品交易主协议议》及《收益益互换交易确确认书》，用于于投资蓝筹股股ETF。上述述出资纳入公司年度自营权权益类证券及及证券衍生品品投资规模额额度内。上述出出资可能增大大公司受A股股市场波动的影响，使公司司面临较大的的市场风险。
针对各类风风险的具体分分析及公司已经和将要采取取的具体措施施，请参见经经营活动中的的各项风险因素素及控制措施施的内容。
目录录
第一一节 释释义 ......................................................................................................................................... 5第二二节 公公司简介和主主要财务指标 ................................................................................................... 7第三三节 公公司业务概要要 ...................................................................................................................... 20第四四节 管管理层讨论与与分析 .............................................................................................................. 23第五五节 重重要事项 ............................................................................................................................... 44第六六节 普普通股股份变变动及股东情况 ............................................................................................. 58第七七节 优优先股相关情情况 .................................................................................................................. 63第八八节 董董事、监事、高级管理人员和员工情况况 ......................................................................... 64第九九节 公公司治理 ............................................................................................................................... 86第十十节 公公司债券相关关情况 ............................................................................................................ 106第十十一节 财财务报告 ............................................................................................................................. 112第十十二节 备备查文件目录录 .................................................................................................................... 271第十十三节 证证券公司信息息披露 ............................................................................................................ 272
第第一节 释义
一、释义
在本本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如如下含义：
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|常用用词语释义|||
|A股股|指|本公司每股面值值人民币1.00元的内资资股，于上海证证券交易所上市并进行交易易|
|公司司章程或章程程|指|海通证券的公司司章程|
|董事事会|指|海通证券董事会会|
|中国国|指|中华人民共和国，就本报告告而言并不包包括香港、澳澳门特别行政区及台湾|
|守则则|指|香港上市规则附录十四《企企业管治守则则》及《企业业管治报告》|
|本公公司、公司或或海通证券|指|海通证券股份有有限公司|
|中国国证监会|指|中国证券监督管管理委员会|
|董事事|指|海通证券董事|
|集团团或本集团|指|本公司及其子公公司|
|H股股|指|海通证券股本中每股面值人人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港港元买卖|
|港元元|指|香港法定货币|
|香港港|指|中国香港特别行行政区|
|香港港上市规则|指|香港联交所证券券上市规则|
|香港港联交所|指|香港联合交易所所有限公司|
|国际际财务报告准准则|指|国际财务报告准准则|
|IPO|指|首次公开发售|
|标准准守则|指|香港上市规则附录十所载之之《上市发行行人董事进行行证券交易的标准守则》|
|全国国社保基金|指|中国社会保障基基金理事会|
|中国国企业会计准准则|指|中国企业会计准准则|
|QFII|指|合格境外机构投投资者|
|报告告期|指|2015年1月1日至2015年年12月31日日|
|人民民币|指|中国法定货币|
|RQFII|指|人民币合格境外外机构投资者者|
|证券券及期货条例例|指|香港法例第5771章证券及期期货条例（经经不时修订、补充或以其他方式修改）|
|上交交所|指|上海证券交易所所|
|深交交所|指|深圳证券交易所所|
|监事事|指|海通证券监事|
|监事事会|指|海通证券监事会会|
|欧元元|指|根据经修订的「欧洲联盟运运行条约」，于欧洲经济济货币联盟的第三阶段伊始始被采用的货货币|
|美元元|指|美利坚合众国法法定货币|
|富国国基金|指|富国基金管理有有限公司|

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|海通通银行|指|海通银行（Haiitong Bank，，S.A）|
|海通通开元|指|海通开元投资有有限公司|
|海通通期货|指|海通期货有限公公司|
|海通通创新证券|指|海通创新证券投投资有限公司司|
|海通通国际控股|指|海通国际控股有有限公司|
|海通通国际证券|指|海通国际证券集集团有限公司司，于香港联联交所上市，股份代号：665|
|海通通恒信|指|海通恒信金融集集团有限公司司|
|海通通恒信租赁|指|海通恒信国际租租赁有限公司司|
|海通通新创|指|海通新创投资管管理有限公司司|
|海富富产业|指|海富产业投资基基金管理有限限公司|
|海富富通基金|指|海富通基金管理理有限公司|
|海通通资管公司|指|上海海通证券资资产管理有限限公司|

第第二节 公公司简介和和主要财财务指标
一、公司信息
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|公司司的中文名称称|海通证券券股份有限公公司|
|公司司的中文简称称|海通证券券|
|公司司的外文名称称|Haitong Securitiess Co.,Ltd.|
|公司司的外文名称称缩写|Haitong Securitiess|
|公司司的法定代表表人|王开国|
|公司司总经理|瞿秋平|
|公司司授权代表|王开国、黄正红|
|联席席公司秘书|黄正红、黄慧玲|

公司司注册资本和和净资本
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||本报报告期末|上年度末末|
|注册资本（单位：元）|11,501,,700,000.000|9,584,721,180.00|
|净资本（单位：元）|85,521,,155,141.811|337,110,256,311.66|

注：公公司于2015年5月月29日完成H股新新增发行后，总总股数由9,584,7721,180股增至为为11,501,700,0000股，注册资本变变更为人民币11,5001,700,000.00元，已完成工商登记记变更手续。
公司司经营范围：
证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投投资咨询；与与证券交易、证券投资活活动有关的财务务顾问；直接接投资业务；证券投资基金代销；为期期货公司提供供中间介绍业业务；融资融融券业务；
代销销金融产品；股票期权做做市业务；中国证监会批准准的其他业务务，公司可以以对外投资设设立子公司从事事金融产品等等投资业务。
公司司的各单项业业务资格情况况:
1、网上证券券委托业务资资格（证监信信息字［20011］3号）
2、全国银行行间同业拆借借市场和债券券市场从事拆拆借、购买债券券、债券现券券交易和债券券回购业务资格格（银办函［［2001］819号号）
3、全国银行行间同业拆借借中心组织的的拆借交易和和债券交易资资格（中汇交交发［2001］306号）4、互联网信信息服务资格格（沪ICP证020694）
5、收购证券券营业部资格格（沪证机便便［2002］0990号）
6、开放式证证券投资基金金代销业务资资格（证监基基金［2002］076号）
7、证券业务务外汇经营资资格（SC201014）
8、从事相关关创新活动试试点证券公司司（中证协函函[2005]079号号）
9、代办股份份转让业务资资格（Z-007）
10、从事短短期融资券承承销业务资格（银发[20055]173号）
11、报价转转让业务资格格（中证协函[2006]3号）
12、上海证证券交易所固固定收益证券综合电子平台台交易商资格格(上证会函函[2007]86号)
13、中国银银行间市场交交易商协会资格（2007.088）
14、作为合合格境内机构构投资者从事境外证券投资资管理业务资资格（证监许许可[2008]146号）15、中国证证券登记结算算有限责任公司甲类结算参参与人资格（中国结算函函字[2008]22号）16、为期货货公司提供中间介绍业务资格（证监许许可[2008]4479号、沪证证机构字[2010]122号）17、开展直直接投资业务务试点资格（机构部部函[2008]421号号）
18、实施经经纪人制度资资格（沪证监机构字[20099]302号）
19、向保险险机构投资者者提供交易单元的资格(保保监资金审证证[2009]1号)
20、融资融融券业务资格格（证监许可[2010]315号号）
21、公司自自营业务参与与股指期货套期保值交易业业务资格(沪沪证监机构字字[2010]372号号)
22、全国社社保基金理事事会签约券商资格（2011..08）
23、基金评评价业务资格格（中证协发[2010]070号号）
24、资产管管理业务参与与股指期货交易资格（沪证证监机构字[[2011]237号号）
25、约定购购回式证券交交易业务试点（机构部部函函[2011]5122号）（上证证交字[2011]37号）26、发行境境外上市外资资股资格（证监许可[20111]1821号）
27、债券质质押式报价回购业务试点（机构部部函函[2011]5855号）
28、合伙企企业独立托管管业务试点（机构部部函[2012]686号号）
29、柜台市市场交易业务务（中证协函[2012]825号号）
30、转融通通业务试点资资格（中证金函[2012]1133号）
31、中小企企业私募债券券承销业务试点资格(中证证协函[2012]]561号)
32、证券业业务外汇经营营（SC201307）
33、发行短短期融资券资资格（机构部部部函[2013]407号、证券券基金机构监监管部部函[2014]1551号）
34、代销金金融产品业务务资格（沪证监机构字[20013]180号）
35、开展客客户证券资金金消费支付服务试点资格（机构部部函函[2013]7411号）
36、军工涉涉密业务咨询询服务安全保密备案资格（证书编号：：00132029））
37、2013年年第十一批保保险兼业代理人资格（沪保保监许可[20013]204号）
38、开展黄黄金等贵金属属现货合约代代理和黄金现现货合约自营营业务资格（机构部部函[2013]959号）
39、证券投投资基金托管管资格（证监许可[2013]11643号）
40、代理证证券质押登记记业务资格
41、互联网网证券业务试试点（中证协函[2014]3588号）
42、黄金交交易所会员资资格（证书编号:T004）
43、试点发发行证券公司短期公司债券（上证短债债[2014]4号号）
44、上市公公司股权激励励行权融资业务试点(深圳圳函[2014]3221号)
45、股票期期权做市业务务资格（证监许可[2015]1153号）
46、上证500ETF期权合约约品种的主做做市商（上证证函[2015]2114号）
47、期权结结算业务资格格（中国结算函字[2015]220号）
48、期货会会员证书（证证书编号：NO.G02008）
49、境外自自营业务资格格(机构部函[2015]1204号号)
50、单向视视频开户创新新方案的无异议函（中国结结算办字[20015]461号）
51、银行间间黄金询价业业务资格（上金交发[20155]120号）
52、内部资资料性出版物物准印证(沪新新出报[2015]]115号)
公司具备上上交所和深交交所的会员资格，中国证券券登记结算有有限责任公司司权证结算业业务资格。
公司司附属子公司司均依法，或或经相关监管部门批准获得得相应的业务务资格后开展展经营业务活活动。
二、联系人和联联系方式
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||董事会秘秘书|证券券事务代表|
|姓名名|黄正红红|孙涛|
|联系系地址|中国上海市广东路6899号海通证券券大厦12层层（邮政编码码：200001）|中国上海市广东路路689号海通通证券大厦12层（邮政政编码：2000001）|
|电话话|8621-23219000|8621--23219000|
|传真真|8621-63410627|8621--63410627|
|电子子信箱|huangzh@htsec.com|sunt@@htsec.com|

三、基本情况简简介
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|公司司注册地址|中国上海海市广东路6889号海通证券券大厦|
|公司司注册地址的的邮政编码|200001|
|公司司办公地址|中国上海海市广东路6889号海通证券券大厦|
|公司司办公地址的的邮政编码|200001|
|公司司网址|http://wwww.htsec.ccom|
|电子子信箱|haitong@@htsec.com|
|香港港主要营业地地址|香港中环环德辅道中1889号李宝椿大大厦21楼|
|报告告期内变更情情况查询索引|http://wwww.sse.comm.cn|

四、信息披露及及备置地点
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|公司司选定的信息息披露媒体名称|中国证证券报、上海海证券报、证证券时报|
|登载载年度报告的的中国证监会会指定网站的网址|http://www.sse.ccom.cn|
|公司司年度报告备备置地点|中国上上海市广东路路689号海通通证券大厦122层董事会办公室室|

五、公司股票简简况
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|公司股票简简况|||||
|股票种类|股票上上市交易所|股票简称称|股票代码|变更前股股票简称|
|A股|上上交所|海通证券券|600837||
|H股|香港港联交所|海通证券券|6837||

六、公司其他情情况
（一一）公司历史史沿革的情况况，主要包括括以前年度经历的改制重组组、增资扩股股等情况
海通证券为为上交所上市市公司上海市都市农商社股股份有限公司司（以下简称称“都市股份份”）重大资产产出售暨吸收收合并海通证证券后的存续公司。2007年年7月6日，存存续公司在上上海市工商行行政管理局办理理了工商登记记手续，合并并后原海通证券依法注销，，存续公司更更名为海通证证券。
海通证券的的历史沿革：
海通证券成成立于1988年年，注册资本人民币1000万万元，注册地地为上海，当当时名称为上上海海通证券公公司，主要股股东为交通银银行上海分行。经营范围为为主营经销和和代理发行各各类有价证券券，兼营证券业业务咨询，承承办各类有价价证券的代保管、过户、还还本付息等业业务，办理证证券的代理投投资业务及经中中国人民银行行批准的其他他有关业务。
经中国人民民银行《关于上海海通证券券公司改制问问题的批复》》（银复[19994]5号）的批批准，1994年9月月27日，上海海海通证券公公司改制成为为海通证券有有限公司，注注册资本人民民币100,000万万元，经营范围围变更为：代代理证券发行行、还本付息业务；自营、、代理证券买买卖业务；办办理证券的代代保管和鉴证业业务；接受委委托代收证券券本息和红利、办理证券的的登记、过户户和清算；证证券投资咨询询和投资基金业业务；经人民民银行批准经经营的其它业务。
经中国证监监会《关于核核准海通证券有限公司增资资扩股方案和和综合类证券券公司的批复复》（证监机构构字[2000]2996号）的批准准，2000年122月29日，海通证券有限公公司完成增资资扩股，公司司资本金增至人人民币374,6992.80万元，经营范围为：代理证券发发行业务；自自营、代理证证券买卖业务务；代理证券还还本付息业务务；办理证券券的代保管和证券鉴证业务务；接受委托托代收证券本本息和红利，接受委托办理理证券的登记记、过户和清清算；证券投资咨询业务；；证券投资基基金业务。
经中国证监监会《关于海海通证券有限限公司整体变变更为股份有限公司的的批复》（证证监机构字[20001]278号）的的批准，20002年1月28日，海通证券有有限公司整体体变更为股份份有限公司，海通证券有限限公司更名为为“海通证券券股份有限公司”，注册资资本为人民币币4,006,0933,000元。
经中国证监监会《关于同同意海通证券券股份有限公公司增资扩股股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，20002年11月1日日，海通证券券注册资本金金增至8,734,438,870元人人民币。公司司经营范围变更更为：证券（含含境内上市外外资股）的代代理买卖，代代理证券的还还本付息、分红红派息，证券券代保管、鉴证证，代理登记记开户，证券券的自营买卖，证券（含境境内上市外资资股）的承销销（含主承销销），证券投资资咨询（含财财务顾问），受托投资管理，中国证监监会批准的其其他业务。
2005年5月，公司获创新新试点类证券券公司。
经中国证监监会证监公司字[2007]90号文件核准，，2007年6月月7日，都市股股份将全部资资产与负债出售售予公司控股股股东光明食食品（集团）有限公司，同时吸收合并并原海通证券券。吸收合并并完成后，存续续公司更名为为海通证券股股份有限公司，并承继了原原海通证券的的全部业务，原海通证券券的职工、资产产与负债由存存续公司承接接。2007年6月月29日，新增股股份完成中国国证券登记结结算有限责任任公司上海
分公公司网下登记记工作，2007年年7月6日，存续公司在上海海市工商行政政管理局办理理工商登记变变更手续，注册册资本变更为为人民币3,3889,272,910元元。
2007年7月331日，海通证证券在上交所所挂牌上市。
经中国证监监会《关于核核准海通证券券股份有限公公司非公开发行股票的的通知》（证证监发行字[20007]368号）文文件核准，公公司于2007年年11月21日完完成非公开发行股票，公司司的注册资本本、实收资本由由人民币3,3889,272,910元元变更登记为为人民币4,1113,910,590元元。
公司于20088年5月5日召开了2007年度股东大会，，审议通过了了《关于公司司2007年度进进行利润分配的的预案》，以22007年12月331日总股本44,113,910,590股为基数，向全体股东东每10股派发发现金股利1.000元（含税），派送股票票股利3股（含含税），以资资本公积向全全体股东每100股转增7股，公司派送股票票股利和资本本公积转增股股本后，总股本由4,113,9910,590股变变更为8,227,821,180股。该分配方案于于2008年5月228日实施完毕毕。
2012年4月227日，本公司司发行的1,2229,400,000股股境外上市外外资股（H股），以及本公公司相关25家国国有股东为进进行国有股减减持而划转给全国社保基金金并转为境外外上市外资股股的122,940,000股H股，合计计1,352,340,000股H股，于于香港联交所所主板挂牌并并开始上市交交易。2012年年5月19日，联联席全球协调人人就本公司H股股首次公开发发售部分行使使超额配售权权，本公司额额外发行1277,500,000股HH股，并于20122年5月22日在在香港联交所所主板上市交交易。本公司相关国有股东再次进行国有股减持，，即按部分行使使超额配售权权而额外发行行的H股数量的的10%，将其合合计持有的122,750,000股股本公司内资股（A股）划转转由全国社保保基金以H股的的形式持有。
2015年2月月9日，本公公司召开2015年第一次临临时股东大会会、2015年第第一次A股类类别股东会议与与2015年第一一次H股类别别股东会议，审议通过了了《关于公司新增发行H股股方案的议案案》。2015年55月，公司收到中国证监会会《关于核准准海通证券股股份有限公司司增发境外上上市外资股的批复》（证监许许可[2015]8111号），核准准公司增发不不超过 1,916,978,820股股境外上市外外资股，每股股面值人民币1元，全部为为普通股。2015年5月8日，公司获得得香港联交所所批准新H股股于香港联交交所上市及买卖卖。公司于 22015年 5月月 29日完成成本次 H股股发行，发行行股数为 1,9916,978,820股，其中1,0448,141,220股新H股的交交割于2015年5月15日完成，8688,837,600股股新H股的交交割于2015年55月29日完成成。
本公司增发发H股发行完成成后，股份总总数为11,5011,700,000股股，其中：A股股8,092,1311,180股，H股3,,409,568,8220股，H股股股票简称为“海通证券”（中文）、“HAITONGSSEC”（英文），H股股票代代码为“68377”。
（二二）公司组织织机构情况
公司依据《公司法》、、《证券法》》、《证券公公司内部控制制指引》等有有关法律法规规及《公司章程程》的规定，规范运作，构构建了科学规规范的法人治治理，公司“三会一层”（股东大会、、董事会、监事事会和经营层层）权限职责责清晰明确。同时，公司还还建立了符合合公司发展需需要的组织构构架和运行
机制制。
1、公司的的组织结构图图（见报告附附录一）
2、公司主主要控股子公公司和参股公公司情况
（1）海富通通基金管理有有限公司
注册地址：上海市浦东东新区花园石桥路66号东亚亚银行金融大大厦36-37层层
成立日期：2003年4月18日
注册资本：人民币1.5亿亿元
持股比例：51%
法定代表人人：张文伟
联系电话：021-386509999
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中中国证监会许许可的其他业业务。（依法法须经批准的项项目，经相关关部门批准后后方可开展经营活动）
（2）富国基基金管理有限限公司
注册地址：上海市浦东东新区世纪大道8号上海国国金中心二期期16-17层
成立日期：1999年4月13日
注册资本：人民币1.8亿亿元
持股比例：27.775%
法定代表人人：薛爱东
联系电话：021-203618886
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中中国证监会许许可的其他业业务。（依法法须经批准的项项目，经相关关部门批准后后方可开展经营活动）
（3）海富产产业投资基金金管理有限公公司
注册地址：上海市静安安区万航渡路888弄8号A室室
成立日期：2004年10月18日
注册资本：人民币1亿元元
持股比例：67%
法定代表人人：李保国
联系电话：021-628830005
经营范围：产业投资基基金管理；投资咨询；发起起设立投资资资金。（依法法须经批准的的项目，经相关关部门批准后后方可开展经经营活动）
（4）海通期期货有限公司司
注册地址：上海市浦东东新区世纪大道1589号17楼楼、6楼01-004单元、25楼楼、2楼05单元
成立日期：1993年3月18日
注册资本：人民币13亿亿元
持股比例：66.667%
法定代表人人：徐凌
联系电话：021-618716688
经营范围：商品期货经纪，金融期货货经纪，期货货投资咨询，资产管理,基基金销售。（依法须经批准准的项目，经经相关部门批批准后方可开展经营活动））
（5）海通国国际控股有限限公司
HAI TONG IINTERNATIONNAL HOLDINGS LIMITED
注册地址：22/F, LIPOOCHUNCHAMBERRS, 189 DESS VOEUX RD, CENTRAL, HK
成立日期：2007年7月224日
已发行股本本：港币88.55亿元
已缴股本：港币88.5亿亿元
持股比例：100%
联系电话：852-392688888
业务性质：INVESTMENTT HOLDINGS
经营范围：投资控股，通过设立不同子公司分别别经营香港证证券监管规则则允许的经纪纪业务、企业融融资和资产管管理等业务，以及其他业务。
（6）海通开开元投资有限限公司
注册地址：上海市广东东路689号26楼楼07－12室
成立日期：2008年10月23日
注册资本：人民币76.55亿元
持股比例：100%
法定代表人人：张向阳
联系电话：021－634100311
经营范围：使用自有资金金或设立直投投基金,对企企业进行股权投资与股权相相关的债权投投资，或投资于于与股权投资资相关的其他他投资基金；为客户提供与与股权投资相相关的投资顾顾问、投资管管理、财务顾问问服务；经中中国证监会认认可开展的其他业务。（依依法须经批准准的项目，经经相关部门批批准后方可开展展经营活动）
（7）海通创创新证券投资资有限公司
注册地址：上海市静安安区常德路774号2幢107N室室
成立日期：2012年4月224日
注册资本：人民币35亿亿元
持股比例：100%
法定代表人人：时建龙
联系电话：021－232199000
经营范围：金融产品投资,证券投资资,投资咨询,投资管理。（依法须经批批准的项目，经相关部门批批准后方可开开展经营活动动）
（8）上海海海通证券资产产管理有限公公司
注册地址：上海市黄浦浦区广东路689号第32层第第01-12室单元元
成立日期：2012年6月226日
注册资本：人民币12亿亿元
持股比例：100%
法定代表人人：裴长江
联系电话：021－232199000
经营范围：证券资产管管理业务。（依法须经批准准的项目，经经相关部门批批准后方可开开展经营活动）
（三三）公司证券券营业部的数数量和分布情情况
截至报告期期末，公司共共有分公司227家，证券营营业部290家家（见报告附附录二）。
七、其他相关资资料
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|公司司聘请的会计计师事务所（境境内）|名称称|立信会计计师事务所（特殊普通合合伙）|
||办公公地址|上海市南南京东路61号4楼|
||签字字会计师姓名名|黄晔、迟迟媛|
|公司司聘请的会计计师事务所（境境外）|名称称|德勤·关关黄陈方会计计师行|
||办公公地址|香港金钟钟道88号太太古广场一座座35楼|
|首席席风险官兼合合规总监|王建建业||
|中国国内地法律顾顾问|国浩浩律师（上海海）事务所||
|香港港法律顾问|高伟伟绅律师行||
|A股股股份登记处|中国国证券登记结结算有限责任任公司上海分公司||
|H股股股份登记处|香港港中央证券登登记有限公司||
|注册册登记地点|中国国上海市广东东路689号海海通证券大厦||
|企业业法人营业执执照注册号|31000000000161882||
|税务务登记号码|3101101132209211X||
|组织织机构代码|132220921X||

八、近三年主要要会计数据和和财务指标
(一)主要会计数数据
单位位：元币种种：人民币
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|主要会计数据据|2015年|2014年|本期比上年同同期增减(%)|20013年|
|营业业收入|38,086,267,7220.37|17,978,474,435.100|1111.84|10,4544,954,029.51|
|归属属于母公司股东的净利润|15,838,850,8997.61|7,710,623,597.600|1055.42|4,0355,024,048.18|
|归属属于母公司股东的的扣除非经常性性损益的净利润|15,737,911,8009.89|7,534,032,724.499|1088.89|3,9277,304,277.28|

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|经营营活动产生的现金流量净额|15,582,998,3000.08|8,783,946,303.122|777.40|-14,5199,579,201.58|
|其他他综合收益|695,633,4444.61|283,027,477.100|1455.78|-800,682,888.03|
||2015年末|2014年末|本期末比上年年同期末增减（%%）|2013年末|
|资产产总额|576,448,892,3228.27|352,622,148,668.900|633.47|169,1233,603,723.92|
|负债债总额|459,521,221,3774.63|280,357,946,063.622|633.91|105,0188,444,803.34|
|归属属于母公司股东的权益|107,694,544,7338.79|68,364,431,086.211|577.53|61,5066,991,499.42|
|所有有者权益总额|116,927,670,9553.64|72,264,202,605.288|611.81|64,1055,158,920.58|
|期末末总股本|11,501,700,0000.00|9,584,721,180.000|200.00|9,5844,721,180.00|

(二)) 主要财财务指标
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|主要财财务指标|2015年|2014年|本期比上年年同期增减(%)|2013年|
|基本每每股收益（元／股股）|1.48|0.80|85.00|0.42|
|稀释每每股收益（元／股股）|1.48|0.80|85.00|0.42|
|扣除非非经常性损益后的的基本每股收益（（元／股）|1.47|0.79|86.08|0.41|
|加权平平均净资产收益率率（%）|17.56|11.88|增加55.68个百分点|6.70|
|扣除非非经常性损益后的的加权平均净资产产收益率（%）|17.45|11.60|增加55.85个百分点|6.52|

(三)) 母公司司的净资本及及风险控制指标
单位位：元币种种：人民币
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|项目|2015年12月月31日|2014年122月31日|
|净净资本|885,521,155,141.81|37,110,2566,311.66|
|净净资产|1001,119,680,582.56|65,022,4633,630.90|
|净净资本/各项风风险准备之和和(%)|1,269.37|819.66|
|净净资本/净资产产(%)|84.57|57.07|
|净净资本/负债(%%)|44.59|26.71|
|净净资产/负债(%%)|52.72|46.80|
|自营权益类证券券及证券衍生生品/净资本本(%)|46.93|61.21|
|自营固定收益类类证券/净资资本(%)|68.63|78.78|

报告告期内，公司司净资本等各各项风险控制指标均符合监监管要求。
九、境内外会计计准则下会计计数据差异
(一)同时按照国国际会计准则则与按中国会会计准则披露露的财务报告告中净利润和和归属于上市市公司股东的净资产差差异情况
□适适用√不适用用
(二)同时按照境外会计准则与与按中国会计计准则披露的的财务报告中中净利润和属属于上市公司司股东的净资产差异情况
□适适用√不适用用
十、2015年分季度主要财务务数据
单位位：元币种种：人民币
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|第一季季度|第二季度|第三季度度|第第四季度|

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||（1-3月月份）|（4-6月份）|（7-9月份份）|（100-12月份）|
|营业收收入|7,965,3335,973.25|14,0083,988,789.94|4,789,411,225.93|11,2447,531,731.25|
|归属于于上市公司股东的的净利润|4,101,6558,309.08|6,0053,055,403.16|910,208,390.39|4,7773,928,794.98|
|归属于于上市公司股东的的扣除非经常性损损益后的净净利润|4,099,8662,336.23|5,9909,337,917.84|905,794,114.73|4,8222,917,441.09|
|经营活活动产生的现金流流量净额|-7,737,7664,946.21|65,7756,170,204.58|-13,947,111,693.51|-28,4888,295,264.78|

季度度数据与已披披露定期报告告数据差异说明
□适适用√不适用用
十一一、非经常常性损益项目和金额
√适适用□不适用用
单单位:元币种:人民币
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|非经常性损益益项目|2015年金额额|2014年金额|2013年金额|
|非流流动资产处置损益|-2,460,153.332|1,023,294.14|-6,283,052.11|
|计入入当期损益的政政府补助，但与与公司正常经营营业务密切相关，符合国家政政策规定、按照照一定标准定额额或定量持续享享受的政府补助助除外|2249,572,706.880|182,761,098.61|116,697,467.96|
|与公司正常经营业业务无关的或有有事项产生的损损益|1,500,000.000|247,900.00|403,031.57|
|单独独进行减值测试试的应收款项减减值准备转回||21,983,265.68|18,763,880.28|
|除上上述各项之外的其他营业外收收入和支出|--82,221,497.558|18,568,733.36|6,444,161.05|
|其他他符合非经常性性损益定义的损损益项目||9,556,842.56|7,447,720.96|
|少数数股东权益影响额|-2,285,397.661|-5,373,209.12|-4,415,354.27|
|所得得税影响额|--63,166,570.557|-52,177,052.12|-31,338,084.54|
|合计|1100,939,087.772|176,590,873.11|107,719,770.90|

十二二、采用公公允价值计量量的项目
单位位：元币种种：人民币
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|项目名称称|期初余余额|期末余额|当期期变动|对当期利利润的影响金额|
|以公允允价值计量且其变变动计入当期损益的的金融资产|57,158,226,5655.88|110,440,406,126.01|53,282,179,5660.13|11,3334,472,935.75|
|以公允允价值计量且其变变动计入当期损益的的金融负债|15,789,623,4299.15|31,025,611,838.24|15,235,988,4009.09|-3,2228,333,284.21|
|可供出出售金融资产|9,475,016,5988.37|40,170,569,155.59|30,695,552,5557.22|2,0001,796,943.42|
|衍生金金融工具|395,224,9466.55|-289,949,898.42|-685,174,8444.97|-2558,339,216.14|
|合计|82,818,091,5399.95|181,346,637,221.42|98,528,545,6881.47|9,8449,597,378.82|

注1：根据每日无负债债结算，衍生金融融工具项下的股指期期货投资等按抵销销后的净额列示，本期末衍生金融融工具被抵销4,008万元。
注2：对当年利润的影影响金额包括：（1）交易性金融资资产和衍生金融工工具的公允价值变变动损益以及可供出售金融资产减值值损失；
（2）持有和处置这些项目取得的投投资收益。此外，集团尚有股指期期货套期保值业务务产生的公允价值值变动及损益11833万元，不再分
配到可供等各类资产项目中。
十三三、按《证证券公司年度度报告内容与格式准则（22013年修订订）》（中国证证监会公告【【2013】41号），公司合并财务报表和母公司财财务报表主要要项目会计数数据
1、合合并财务报表表主要项目会会计数据
单位位：元币种种：人民币
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|项目|2015年12月31日|2014年112月31日|增减幅度|
|货币币资金|165,012,5537,050.77|86,088,084,196.97|91.68%|
|拆出出资金|184,3333,865.52|2,000,000,000.00|-90.78%|
|融出出资金|76,324,9967,255.75|64,883,359,486.81|17.63%|
|以公公允价值计量且其其变动计入当期损益益的金融资产|110,440,4406,126.01|57,158,226,565.88|93.22%|
|衍生生金融资产|3,428,166,390.44|642,211,031.03|433.81%|
|买入入返售金融资产|77,468,8848,342.99|63,166,089,207.32|22.64%|
|应收收款项|6,263,8868,338.61|4,384,354,235.65|42.87%|
|应收收利息|2,292,6692,898.42|1,621,412,043.92|41.40%|
|存出出保证金|7,558,6629,056.50|5,540,448,582.00|36.43%|
|可供供出售金融资产|44,490,3351,065.42|12,705,394,121.85|250.17%|
|商誉誉|3,757,5596,959.29|2,600,615,523.61|44.49%|
|递延延所得税资产|2,516,143,373.99|566,816,854.73|343.91%|
|其他他资产|54,075,815,014.24|29,084,7749,049.12|85.92%|
|资产产合计|576,448,,892,328.27|352,622,1148,668.90|63.47%|
|短期期借款|24,253,5519,917.76|15,161,746,221.41|59.97%|
|拆入入资金|7,260,3351,781.63|14,270,000,000.00|-49.12%|
|以公公允价值计量且其其变动计入当期损益益的金融负债|31,025,6611,838.24|15,789,623,429.15|96.49%|
|衍生生金融负债|3,718,116,288.86|246,986,084.48|1405.40%|
|卖出出回购金融资产款款|98,576,5535,904.41|74,717,864,191.48|31.93%|
|代理理买卖证券款|129,026,3336,374.79|80,766,842,799.94|59.75%|
|应付付职工薪酬|4,738,3366,890.75|1,726,025,893.03|174.52%|
|应交交税费|4,806,2261,577.12|1,252,3006,052.68|283.79%|
|应付付利息|3,505,6680,126.40|883,333,952.76|296.87%|
|长期期借款|16,360,9983,264.63|9,183,512,340.33|78.16%|
|应付付债券|100,599,4408,063.76|35,775,667,252.41|181.20%|
|其他他负债|7,441,8856,543.53|2,459,138,514.45|202.62%|
|负债债合计|459,521,,221,374.63|280,357,946,063.62|63.91%|
|资本本公积|56,375,7748,807.13|32,383,595,947.48|74.09%|
|盈余余公积|4,512,6689,057.15|3,161,110,571.97|42.76%|
|一般般风险准备|9,480,9977,721.24|6,631,663,165.71|42.97%|
|未分分配利润|25,319,9984,185.00|16,557,451,328.10|52.92%|
|归属属于母公司所有者者权益（或股东权益益）合计|107,694,5544,738.79|68,364,431,086.21|57.53%|
|少数数股东权益|9,233,126,214.85|3,899,771,519.07|136.76%|
|项目|2015年度|20144年度|增减幅度|
|手续续费及佣金净收入入|17,970,4455,503.56|8,220,650,433.41|118.60%|
|利息息净收入|4,755,5593,972.68|3,359,782,237.27|41.54%|
|投资资收益（损失以“-”号填列）|13,462,102,007.52|2,736,969,534.76|391.86%|

公允允价值变动收益（损失以“-”号填填列） -1,923,5524,032.53 3,139,026,369.15 -161.28%
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|其他他业务收入|3,648,6674,462.43|549,361,893.21|564.17%|
|营业业税金及附加|1,915,0067,823.29|724,342,438.20|164.39%|
|业务务及管理费|11,214,0057,360.50|6,298,773,697.90|78.04%|
|资产产减值损失|1,090,8813,544.87|423,341,961.26|157.67%|
|其他他业务成本|2,913,8851,588.51|314,223,075.68|827.32%|
|利润润总额|21,118,8868,459.10|10,420,394,288.17|102.67%|
|所得得税费用|4,277,5552,804.02|2,301,371,202.50|85.87%|
|净利利润|16,841,3315,655.08|8,119,023,085.67|107.43%|
|其他他综合收益的税后后净额|695,6633,444.61|283,027,477.10|145.78%|
|综合合收益总额|17,536,9949,099.69|8,402,050,562.77|108.72%|

2、母母公司财务报报表主要项目目会计数据
单位位：元币种种：人民币
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|-|-|-|-|
|项目|2015年12月31日|2014年12月31日|增减幅度|
|货币币资金|117,906,4499,237.95|63,865,2253,444.96|84.62%|
|拆出出资金||2,000,0000,000.00|-100.00%|
|融出出资金|60,508,388,692.67|56,758,3372,884.32|6.61%|
|以公公允价值计量且其其变动计入当期损损益的金融资产|63,486,601,814.18|35,738,8870,536.18|77.64%|
|买入入返售金融资产|68,936,303,573.56|56,984,4473,627.75|20.97%|
|可供供出售金融资产|26,102,654,362.69|10,108,0046,429.00|158.24%|
|长期期股权投资|21,966,250,450.03|16,532,1111,633.42|32.87%|
|递延延所得税资产|1,166,4491,811.55|400,2299,341.70|191.40%|
|其他他资产|5,419,774,970.36|2,417,8853,659.82|124.16%|
|资产产合计|385,692,931,664.46|263,412,5513,095.87|46.42%|
|应付付短期融资款|21,701,940,000.00|23,626,5585,700.00|-8.15%|
|拆入入资金|1,500,000,000.00|14,270,0000,000.00|-89.49%|
|以公公允价值计量且其其变动计入当期损损益的金融负债|5,044,213,240.00|1,603,7772,940.00|214.52%|
|卖出出回购金融资产款款|81,522,226,519.10|71,251,0042,454.78|14.42%|
|代理理买卖证券款|92,784,505,674.27|59,441,0019,642.69|56.10%|
|应付付职工薪酬|3,962,815,493.21|1,301,8861,010.19|204.40%|
|应交交税费|3,296,827,440.23|755,5514,908.90|336.37%|
|应付付利息|2,646,067,984.77|672,3351,123.84|293.55%|
|应付付债券|68,573,730,951.95|22,976,9963,358.56|198.45%|
|负债债合计|284,573,251,081.90|198,390,0049,464.97|43.44%|
|资本本公积|56,486,198,528.36|32,472,4480,518.17|73.95%|
|盈余余公积|4,512,689,057.15|3,161,1110,571.97|42.76%|
|一般般风险准备|9,025,378,114.30|6,322,2221,143.94|42.76%|
|未分分配利润|19,830,808,372.86|13,245,1183,976.60|49.72%|
|所有有者权益（或股东东权益）合计|101,119,680,582.56|65,022,4463,630.90|55.51%|
|项目|20115年度|20144年度|增减幅度|
|手续续费及佣金净收入入|13,935,887,558.79|6,119,8893,672.55|127.71%|

投资资收益 9,688,146,952.63 1,511,1191,868.41 541.09%
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|-|-|-|-|
|公允允价值变动收益|-1,653,859,787.76|2,713,5560,216.69|-160.95%|
|营业业税金及附加|1,692,854,677.61|613,7728,597.25|175.83%|
|业务务及管理费|7,441,323,887.06|4,257,8813,096.58|74.77%|
|利润润总额|16,545,240,494.07|7,271,3374,941.62|127.54%|
|所得得税费用|3,029,4455,642.27|1,593,2204,797.90|90.15%|
|净利利润|13,515,784,851.80|5,678,1170,143.72|138.03%|

第三节公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、报告期内公司从事的主要业务及经营模式
公司主要业务有证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、直投业务、资产管理业务、融资租赁业务和海外业务。
证券及期货经纪业务是指公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券、期货，并向客户收取佣金的业务。公司将客户分为零售客户、高净值个人客户、企业客户和金融机构客户，根据不同类型客户差异化的需求提供针对性的综合服务解决方案。
投资银行业务是指公司为企业客户在资本市场上发行股票、债券等筹集长期资金提供中介服务，为企业客户优化资本结构、进行产业整合、促进业务转型提供财务顾问服务，并按合同约定收取费用的业务。公司按业务性质不同，将投资银行业务分为股权融资业务、债券融资业务、并购融资业务、新三板与结构融资业务，公司致立于为客户提供一站式的境内外投资银行服务。
自营业务是指公司以自有资金作为本金在资本市场进行运作，以期获得投资收益的业务。
按照投资标的的不同，公司将投资业务分为权益类投资、固定收益类投资和另类投资。
直投业务是指公司以自有资金作为本金对非公开发行公司的股权进行投资，投资收益通过以后企业的上市或购并时出售股权兑现的业务。
资产管理业务是指公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。
海通资管公司的经营范围包括定向业务、集合业务、专项业务、QDII业务和创新业务等；
海富通基金、富国基金的主要业务包括共同基金（含QDII）管理业务、企业年金、全国社保基金和特定客户资产管理等，为投资者提供专业化的基金投资理财服务；公司还具备一批私募股权投资业务（PE）的专业投资管理平台，经营范围为产业投资基金管理、投资咨询、发起设立投资基金等。
融资租赁业务是指公司作为出租人向承租人交付特定商品的使用权，而向承租人收取一定费用的业务。公司租赁业务主要由海通恒信经营，海通恒信目前在政教、医疗、节能环保、信息科技、农林食品、工业设备、电子、小微企业等诸多行业领域开展业务，充分运用丰富的行业经验及市场渠道，与国内外知名设备厂商展开合作，为客户的业务发展，提供全面的融资解决方案及服务。近两年来，积极开拓有券商特色的融资租赁业务模式，推出了与股权、债权相结合的多样化产品组合，为客户提供更多的结构化创新融资方案。
公司目前海外业务的经营主体主要包括海通国际证券和海通银行。海通国际证券以企业融资、经纪及孖展融资、投资管理、固定收益、外汇及商品、结构性投融资、现金股票及股票衍生产品等业务板块为核心，服务全球及本地企业客户、机构客户和零售客户三大客户群；
海通银行拥有超过25年历史，为全球企业及机构客户提供广泛的投资银行服务。海通银行的主要业务地点覆盖葡萄牙、巴西、印度、墨西哥、波兰、西班牙、英国和美国，在证券、研究、资本市场、兼并收购、财务咨询和项目融资等方面具有专长。此外，公司对海通银行跨境业务的支持也将丰富其跨境网络，带来更多业务发展机会。
2、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
2015年证券市场波动较大，上证综指和深证综指最高振幅分别达到71.95%和81.27%，上证综指、深证综指年末收盘分别比2014年末上涨9.41%、63.15%；沪深两市交易活跃，股票日均成交额为1.05万亿元，同比增长244%，创出历史新高。资本市场在促进社会融资结构调整、经济转型方面继续发挥重要作用。证券行业总资产、净资产、收入和利润规模继续保持快速发展态势，两融利息收入和资产管理业务净收入分别较2012年增长25倍和 9
倍，成为行业成长的新引擎。随着融资类、另类投资、结构化产品、金融期货和期权、场外衍生品等业务的推出，证券行业客户服务手段不断增加，产品设计和定价能力提升，行业综合金融服务能力显著提升。2016年随着供给侧改革和国企改革的深化，发行制度改革的稳步推行，社会直接融资需求增加，居民大类资产配置继续向金融资产转移，证券行业将面临较好的发展机遇，但同时由于市场交易量下降、融资类业务竞争加剧，行业创新步伐放缓，证券行业面临一定挑战。2015年，公司围绕“一体两翼”的发展战略，在传统业务上精耕细作，在创新业务上长抓不懈，稳步推进国际化布局，截至2015年末，公司主要业务市场排名、资本规模和盈利水平均继续保持行业领先。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
期末余额占总资产5%以上且当期变动超过30%的主要资产变化情况，详见第四节二、（三）资产、负债情况分析。
其中：境外资产116,367,825,904.15（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为20.19%。
三、报告期内核心竞争力分析
公司在长期经营过程中，逐步形成了具有自身特色的核心竞争力，主要体现在：
1、雄厚的资本实力
2007-2015年公司抓住市场机遇，通过多次战略性的股权融资和债券融资，迅速增强了资本实力。2015年，公司完成了H股非公开发行，进一步充实了公司资本；成功发行了两期次级债券和一期短期公司债，并通过收益凭证、美元债和债权收益权转让等方式，为公司业务发展和重大战略事项推进提供了充足的资金保障。分别以 2009-2015年的总资产和净资产计，公司在中国证券公司中均名列第二位。充足的资本为公司业务创新转型创造了先发优势。
2、卓越的综合性业务平台
公司已基本建成涵盖经纪、投行、资产管理、直接股权投资、另类投资、融资租赁等多个业务领域的金融服务集团。公司经纪业务客户基础雄厚；投资银行业务具有较高的市场影响力；资产管理业务规模持续提升；创新业务始终走在市场前列。综合化的金融平台具有强大的规模效应和交叉销售潜力，为业务发展提供了有力支撑。
3、广泛的营业网点以及雄厚而稳定的客户基础
公司加快新型网点布局，截至2015年12月31日，公司在中国境内拥有328家证券及期货营业部（其中证券营业部290家，期货营业部38家），遍布 30个省、直辖市和自治区；
在香港、澳门、欧洲、北美洲、南美洲和南亚等13个国家或地区设有分行或子公司。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局，公司得以建立庞大且稳定的客户群，截至 2015年12月31日，公司在境内外拥有超过770万名客户。
4、市场领先的创新能力
公司始终将创新作为推动战略转型的关键驱动力。凭借雄厚的资本实力、有效的风险管理能力以及优秀的执行能力，公司多次被监管机构指定首批参与新业务试点。在最近几年开展的客户融资类业务、柜台市场等创新业务上一直占据市场领先地位。此外，公司加快自主创新，不断为客户提供创新的业务解决方案，丰富境内外客户服务手段。公司创新业务收入占比持续提升，2015年已超过35%，有效抵御了传统业务收入下滑带来的不利影响。
5、业内领先的国际业务平台
公司通过收购并整合海通国际证券、海通银行，设立自贸区分公司，建立了业内领先的国际业务平台。海通国际证券各项财务指标位居在港中资券商前列，股权融资项目数量排名在港投行第二。海通银行是葡萄牙语及西班牙语地区领先的投资银行，业务覆盖欧洲、美洲、南美洲和南亚等共11个国家和地区，按并购项目数和交易金额计均为葡萄牙排名第一。自贸区分公司是首批加入自贸区FTU体系的证券机构，成功实施了国内券商首单FT项下跨境融资项目。业内领先的全方位的国际业务平台有利于公司把握日益增长的跨境业务机会，满足客户的跨境业务需求，提升公司的国际影响力。
6、稳健的公司治理、有效的风险管理和内部控制体系
公司秉承“稳健乃至保守”的风险管理理念，在27年的经营历史中，成功度过了多个市场和业务周期、监管改革和行业转型发展，是中国境内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未被政府注资且未被收购重组过的大型证券公司。公司对现有的风险管理体系不断完善，以便于有效地管理市场风险、信用风险、流动性风险和营运风险。公司已为各业务之间建立了有效的中国墙和适当的预防机制，处理潜在利益冲突。此外，公司还建立了独立和集中化的内部审计及合规体系，用以有效监察各项营运和交易。
第四节 管理层层讨论与分分析
一、管理层讨论论与分析
2015年，在在董事会的领领导下，公司司经营班子围围绕整体发展展战略，针对对年初制定的目标任务，认真真分析行业发发展形势，把把握住中国经济深化转型、、资本市场快快速发展、居居民大类资产产配置向权益类类市场转移所所带来的机遇遇，克服市场大大幅波动的影影响，各业务板板块均保持快快速发展的良良好态势。
公司司总资产、净净资产、营业业收入和净利润等主要财务务指标刷新历历史最好水平平，主要业务务指标排名行业业前列。公司司通过H股非非公开发行、发行次级债、、短期公司债债、收益凭证证、美元债和和债权收益权转转让等多种方方式融资，资资本实力进一步增强；进一一步优化组织织架构，推进进新业态布局局和集团资源整整合；互联网网支持业务发发展取得成效，互联网业务务线上线下协协同水平进一一步提升，客客户基础不断增增强；资本中中介业务快速速发展，收入规模显著增长长；投资业务务较好地规避避市场风险，实现良好收益益；公司资产产管理各板块块总体保持良好的发展势头头，资产管理理规模大幅提提升；海外业业绩创历史最好好水平，国际际化发展成效效显著。
二、报告期内主主要经营情况况
截至 2015年年底，集团总总资产 5,7644亿元，归属属于母公司所所有者权益 1,077亿元。2015年，集团团实现营业收收入381亿元元，同比增长112%，归属于母公司所有有者的净利润润158亿元，同比增长105%%；加权平均均净资产收益益率17.56%，同比上升 55.68个百分点点。其中：子子公司实现收收入 139.5亿元元，占比35%，同比上升4个百分点；境外业务实实现收入35.8亿元，占比比9%。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相相关科目变动动分析表
单单位:元币种:人民币
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|科科目|本期数|上上年同期数|变动动比例（%）|
|营业业收入|38,086,267,7200.37|17,9978,474,435.10|111.84|
|营业业支出|17,133,790,3177.17|7,7760,681,173.04|120.78|
|经营营活动产生的现现金流量净额额|15,582,998,3000.08|8,7783,946,303.12|77.40|
|投资资活动产生的现现金流量净额额|-35,966,393,1255.96|-12,2294,284,255.86|-|
|筹资资活动产生的现现金流量净额额|97,077,920,1866.31|45,5573,041,593.33|113.02|

 1.收入和支出出分析
(1)..营业收入入
2015年度，集团实现营营业收入 3800.86亿元，同比（179.778亿元）增加 201.08亿亿元，增幅111..84%。主要是是集团巩固和和提升传统业业务市场地位位，同时加快资本中介业务务发展，创新新业务收入
占比比持续提升，融资业务、金融期货和约定购回等实实现收入占比比35%，同比比上升1个百百分点。
其中：1）经经纪业务手续续费净收入 1125.86亿元，同比（51..47亿元）增增加 74.39亿亿元，增幅144..53%，主要是是二级市场交交易活跃，成成交量同比增增加；2）投投资收益及公公允价值变动动收益合计115..39亿元，同同比（58.76亿元）增加56.63亿元，，增幅96.377%，主要是以以公允价值计计量且其变动计计入当期损益益的金融资产产投资收益增加；3）利息息净收入47.556亿元，同比（33.60亿亿元）增加13.996亿元，增幅幅41.54%，主主要是融资业业务利息收入入及买入返售售金融资产利利息收入增加加；4）其他业务务收入36.49亿元，同比比（5.49亿元元）增加31.000亿元，增幅564.17%，主要是子公公司销售收入增增加；5）资产管管理业务手续续费净收入113.51亿元，同同比（4.50亿亿元）增加9.001亿元，增幅幅200.03%，主要要是资产管理理业务规模增增加，业绩提升升；6）投资银银行业务手续续费净收入233.16亿元，同同比（16.17亿元元）增加6.999亿元，增幅幅43.20%，主主要是证券承承销业务收入入和财务顾问问业务收入增增加。
比较式会计计报表中变动幅度超超过30%以上主要项目目的情况 单位位：元币种：人民民币
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|-|-|-|-|-|
|项目目|2015 年|2014年年|增增减（%）|主要原原因|
|手续续费及佣金净收入入|17,970,455,,503.56|8,2200,650,433.41|118.60|主要是是证券经纪业务净净收入增加|
|利息息净收入|4,755,593,,972.68|3,3599,782,237.27|41.54|主要是是融资业务利息收入及买入返售售金融资产利息收入入增加|
|投资资收益|13,462,102,,007.52|2,7366,969,534.76|391.86|主要是是持有和处置金融融工具产生的投资资收益|
|公允允价值变动收益|-1,923,524,,032.53|3,1399,026,369.15|--161.28|主要是是以公允价值计量且其变动计入入当期损益的金融资资产和金融负债公公允价值变动损益益减少|
|其他他业务收入|3,648,674,,462.43|5499,361,893.21|564.17|主要是是子公司销售收入入增加|

(2)..主营业务务分行业、分分地区情况
单单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业业支出|毛毛利率（（%）|营业收入入比上年增增减（%）|营业支出比上年增减（（%）|毛利率比比上年增减（%）|
|证券及及期货经纪|16,248,891,508.19|4,951,3385,159.99|669.53|1277.82|668.39|增加10.76个百分点|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|业务|||||||
|投资银银行业务|1,813,295,556.98|770,9993,747.53|557.48|433.35|119.85|增加8.333个百分点|
|资产管管理业务|3,515,052,735.60|1,756,4415,003.19|550.03|991.4|1447.74|减少 11.37 个百分点|
|自营业业务|8,961,022,391.35|3,440,2211,542.45|661.61|1522.84|5119.37|减少22.72个百分点|
|直投业业务|1,116,401,953.27|151,0055,602.15|886.47|2466.46|1555.62|增加 4.881 个百分点|
|境外业业务|3,580,220,163.52|1,553,3324,375.50|556.61|1144.71|1008.89|增加1.221个百分点|
|融资租租赁业务|1,666,937,530.31|1,073,2245,837.24|335.62|644.91|998.25|减少10.82个百分点|
|主营业务分地区情况|||||||
|分地区|营业收入|营业业支出|毛毛利率（（%）|营业收入入比上年增增减（%）|营业支出比上年增减（（%）|毛利率比比上年增减（%）|
|上海|2,451,119,152.25|604,3350,205.29|775.34|1566.25|771.14|增加12.26 个百分点|
|浙江|1,678,193,186.47|384,3308,210.15|777.10|1811.59|997.58|增加9.774 个百分点|
|黑龙江江|1,482,862,943.63|395,5590,823.88|773.32|1533.07|666.85|增加13.78 个百分点|
|江苏|1,131,946,439.28|312,4443,247.47|772.40|1433.80|665.57|增加13.04 个百分点|
|山东|871,424,793.06|224,2250,649.40|774.27|1333.65|776.96|增加8.225 个百分点|
|其他地地区分支机构|6,163,710,265.04|1,702,9909,832.60|772.37|1566.47|778.42|增加12.08 个百分点|
|公司总总部及境内子公司司|22,284,686,126.19|11,983,2239,768.20|446.23|988.39|1440.20|减少9.336 个百分点|
|境内小小计|36,063,942,905.92|15,607,0092,736.99|556.72|1177.10|1221.59|减少0.888 个百分点|
|境外业业务|3,580,220,163.52|1,553,3324,375.50|556.61|1144.71|1008.89|增加1.221 个百分点|
|抵销|-1,557,895,349.07|-26,6626,795.32|998.29|4177.95|1.25|增加7.003 个百分点|
|合计|38,086,267,720.37|17,133,7790,317.17|555.01|1111.84|1220.78|减少1.882 个百分点|

主营营业务分行业业、分地区情情况的说明：
证券及期货货经纪业务
公司抓住市市场机遇，强强化基础管理，增强服务能能力，经纪业业务收入创历历史最好水平平。全年新增客客户数245万万户，公司股股票基金交易量市场份额5.02%，行业业排名第三。
公司2015年年新增融资融融券账户3.445万户（增长长39.06%），全年融资融融券业务总交交易量8.25万亿亿元；新增股股票质押客户 2.76万户（增长243.113%）；日均融融资类业务规规模达到 13117.26亿元（增增长191.24%），排名行业业第一。
公司通过加加强与互联网企业合作、优化传统银行行合作和调动动营销团队展展业积极性等等多渠道拓展零零售客户；主主动加强客户适当性管理，全面提升投投资者风险测测评覆盖率和和有效率，确确保金融产
品销销售与投资者者风险等级相相匹配。公司以投融资、交交易、托管等等综合金融服服务为切入点点，加强企
业和和高净值个人人客户服务，进一步深化与大客户的战战略合作关系系。
公司研究业业务获得20155年新财富““本土最佳研研究团队”第二名和“最具具影响力研究究机构”第二名名，在固定收收益、石化、有色、汽车、新能源与电力设备、批批零贸易、医医药等七个研研究方向获得第第一。
公司期货业业务保持较快快增长，代理成交金额 333万亿元，同同比增长69%%，客户权益 226亿元，同比比增长97%，分类监管评价价连续两年获获得AA评级级。
2015年，证证券及期货经经纪业务实现现利润总额1113.20亿元，占比53.6%%。
投资银行业业务
公司投行抓抓住市场繁荣荣机遇，加强团队建设，加加大市场拓展展力度，股权权融资业务全全年完成37个主主承销项目，承销金额5008亿元。债券融资业务全全年完成66个主承销项项目，承销金额1500亿元；主承销的““14穗热电项项目收益债券券”获 2015年年上海市金融融创新三等奖奖。并购融资资业务完成重大大资产重组项项目22个，并并购重组交易易金额1478亿亿元。新三板板业务完成挂挂牌项目65个个，完成新三板板挂牌公司定定增项目47个个，定增金额额32.5亿元。资产证券化化业务共完成成9个项目，融资规模128..5亿元。
2015年，投投资银行业务务实现利润总总额10.44亿亿元，占比4.9%。
自营业务
权益类投资资稳健投资，取取得良好收益益；在境外发行行了第一个挂挂钩中国权益益指数的结构构化票据，跨境境业务实现较较快发展。
固定收益类类投资进一步步强化FICC业业务发展，积积极开展国债期货套利业务务；积极开展展黄金租赁业务务；积极开展展利率互换业业务；跨境业务行业内领先先，顺利打通通境内外双向向投资渠道。
另类投资创创新业务模式式，重点拓展过桥融资、定定增投融资、、并购融资等等业务。
2015年，自自营业务实现现利润总额55.32亿元，占比26.2%。。
直投业务
2015年直接接投资完成投投资项目28个个，投资金额额17亿元，投资金额同比比增长40%。
2015年，直直投业务实现现利润总额9.71亿元，占占比4.6%。
资产管理业业务
海通资管公公司管理规模模 4378亿元，同比增长449%，主动管管理规模突破 1000亿元，同比增长100%%。富国基金金管理规模 34437亿元，同同比增长93%%。海富通基基金管理规模 1558亿元，同比增长44%。。
公司合资新新设海通新创创投资管理有限公司，PE资产管理公司达到 7家，管理规模 179亿元，同比比增长17%，已投资项目174个。
2015年，资资产管理业务务实现利润总总额17.72亿亿元，占比8.4%。
融资租赁业业务
海通恒信坚坚持传统型与与创新型综合融资租赁服务务并行，全年年完成租赁销销售额186亿亿元，营业收入入26.08亿元元，净利润55.23亿元，截截至2015年年末的资产总额为342.499亿元；与国国内领先的
在线线物流电商平平台合作推出第一款互联网创新租赁产产品“车融宝宝”，加大对对小微融资、汽车租赁等高高收益、风险险分散的零售业业务投入；积积极拓展融资资渠道，完成成自贸区FT项项下融资租赁赁行业首单银团团贷款21亿元元，完成第一期期13.6亿元元资产证券化化项目的发行，完成10亿元元人民币点心心债发行，年末末总资产达到到342亿元，境内主体评级提升到AAA+。
2015年，融融资租赁业务务实现利润总总额6.63亿元元，占比3.11%。
境外业务
海通国际证证券经营业绩绩创历史最好水平，排名在在港中资券商商前列，抓住住市场机遇完完成资本补充，净资产排名港中资券商首位；海通国国际证券投行行业务再创佳佳绩，完成股股权融资项目53个，债券融融资项目27个个；以人民币币产品为核心心，打造具有有中资特色的的FICC销售交交易平台，成成为香港市场最最大的债券做做市商之一。公司全资子公司海通国际际控股顺利完完成对海通银银行的收购交交割、更名和增增资，业务触触角进一步延延伸，国际化步伐保持业内领先。20115年年末，海海通银行总资资产41.7亿欧欧元，净资产产4.3亿欧元元，海通银行自2015年99月纳入公司司的合并报表表范围，9月至至12月份海通通银行对公司司收入贡献0..38亿欧元。
2015年，境境外业务实现现利润总额20.23亿元，占比9.6%。
注：占占比百分比是根据据各分部利润总额额占抵销后的利润润总额计算。
(3)..营业支出出
单单位：元币种种：人民币
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|营业业支出构成|2015 年年度||20114年度||本年金额较上年增减例(%)|主要情况况说明|
||金额|占比(%)|金额|占比(%)|||
|营业业税金及附加|1,915,067,823.29|11.18|724,342,438.20|9.33|164.39|主要是应税收入入增加|
|业务务及管理费|111,214,057,360.50|65.45|6,298,773,697.90|81.166|78.04|主要是职工薪酬酬增加|
|资产减值损失|1,090,813,544.87|6.37|423,341,961.26|5.45|157.67|主要是本期计提提应收融资租赁款和可供出售售金融资产减|

值损失增加
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|其他他业务成本|2,913,851,588.51|17.01|314,223,075.68|4.05|827.32|主要是子公司销销售成本增加|

2015年度，集团营业支支出171.34亿亿元，同比（777.61亿元）增加93.73亿元，增幅120.78%，主要要变动情况是是：1）业务及管管理费112.114亿元，同比比（62.99亿元元）增加49.115亿元，增幅幅78.04%，主要要是职工薪酬酬增加；2）其其他业务成本本 29.14亿元元，同比（3..14亿元）增增加 26.00亿亿元，增幅827..32%，主要是是子公司销售售成本增加；3）营业税金金及附加19..15亿元，同同比（7.24亿亿元）增加11.991亿元，增幅164.39%，主要是应税税收入增加；4）资产减值值损失10.911亿元，同比比（4.23亿元）增加6.68亿亿元，增幅1157.67%，主要是本期计提提应收融资租租赁款和可供供出售金融资资产减值损失增增加。
2.现金流
（1）经营活活动产生的现现金流量净额额为155.83亿亿元，其中：现金流入654.62亿元，占现金流入总总量的18.677%，主要是代代理买卖证券券款收到现金金 482.59亿元元，收取利息息、手续费及及佣金的现金3384.14亿元；现金流出4998.79亿元，占现金流出总总量的18.21%，主要是融融出资金净增增加114.61亿元元，支付利息息、手续费及佣金的现金102.61亿元元，支付融资资租赁款项、保保理及贷款款款项76.44亿元元，给职工及及为职工支付付的现金47.889亿元。
（2）投资活活动产生的现现金流量净额额为-359.66亿元，其中：现金流入 423.11亿元元，占现金流入入总量的12.07%，主要是是收回可供出售金融资产等收到现金402.95亿元元；现金流出782.77亿元，占现金流出出总量的28.557%，主要是是投资可供出售金融资产等支付现金758.96亿元元。
（3）筹资活活动产生的现现金流量净额额为970.78亿亿元，其中：现金流入2,428.72亿元元，占现金
流入入总量的69.26%，主要是是公司发行债债券收到现金金1,899.15亿亿元，吸收投投资收到的现现金295.26
亿元元；现金流出出1,457.94亿亿元，占现金金流出总量的的53.22%，主主要是偿还债债务支付现金金1,361.35亿元元。
(二)非主营业务导致利润重大大变化的说明明
□适适用√不适用用
(三)资产、负债债情况分析
资产及负负债状况
单位：元
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|项目目名称|本期期末数|本期期末数数占总资产的的比例（%）|上期期末末数|上期期期末数占总总资产的比例例（%）|本期期期末金额较上期期期末变动比例例（%）|情况说明|
|货币资金金|165,012,537,050.77|28.664|86,088,0844,196.97|24.41|91.68|主要要是经纪业务规模模增加，客户资金增加|
|拆出资金金|184,333,865.52|0.003|2,000,0000,000.00|0.57|-90.78|主要是拆出资金减少|
|以公允价价值计量且其变动计入入当期损益的金融资产产|110,440,406,126.01|19.117|57,158,2266,565.88|16.21|93.22|主要是基金、债券等规规模增加|
|衍生金融融资产|3,428,166,390.44|0.559|642,2111,031.03|0.18|433.81|主要要是新增海通银行行衍生金融资产|
|应收款项项|6,263,868,338.61|1.009|4,384,3544,235.65|1.24|42.87|主要要是应收清算款增增加|
|应收利息息|2,292,692,898.42|0.440|1,621,4122,043.92|0.46|41.40|主要要是融资业务及买买入返返售金融资产应收收利息|
|存出保证证金|7,558,629,056.50|1.331|5,540,4488,582.00|1.57|36.43|主要要是新增海通银行行存出保证金|
|可供出售售金融资产|44,490,351,065.42|7.772|12,705,3944,121.85|3.60|250.17|主要要是本期可供出售售投资规模增加|
|商誉|3,757,596,959.29|0.665|2,600,6155,523.61|0.74|44.49|收购海通银行|
|递延所得得税资产|2,516,143,373.99|0.444|566,8166,854.73|0.16|343.91|主要要是应付未付款项项增加加及新增海通银行行递延所得税资产|
|其他资产产|54,075,815,014.24|9.338|29,084,7499,049.12|8.25|85.92|主要要是应收融资租赁赁款、发发放贷款和垫款和和应收款项类投资增加|
|短期借款款|24,253,519,917.76|4.221|15,161,7466,221.41|4.30|59.97|主要要是信用借款及质质押借款规模增加|
|拆入资金金|7,260,351,781.63|1.226|14,270,0000,000.00|4.05|-49.12|主要要是拆入资金规模模减少|
|以公允价价值计量且其|31,025,611,838.24|5.338|15,789,6233,429.15|4.48|96.49|主要要是黄金租赁业务务|

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|变动计入入当期损益的金融负债债||||||及结结构化主体规模增增加|
|衍生金融融负债|3,718,116,288.86|0.665|246,9866,084.48|0.07|11,405.40|主要要是新增海通银行行衍生金融负债|
|卖出回购购金融资产款|98,576,535,904.41|17.111|74,717,8644,191.48|21.19|31.93|主要要是其他卖出回购购金融融资产款以及债券券质押式回购增加|
|代理买卖卖证券款|129,026,336,374.79|22.339|80,766,8422,799.94|22.90|59.75|主要要是经纪业务规模模增加|
|应付职工工薪酬|4,738,366,890.75|0.882|1,726,0255,893.03|0.49|174.52|应付薪酬增加|
|应交税费费|4,806,261,577.12|0.883|1,252,3066,052.68|0.36|283.79|主要要是应交企业所得得税增加|
|应付利息息|3,505,680,126.40|0.661|883,3333,952.76|0.25|296.87|主要要是应付债券及短短期融资款利息增加|
|长期借款款|16,360,983,264.63|2.884|9,183,5122,340.33|2.60|78.16|主要是质押借款增加|
|应付债券券|100,599,408,063.76|17.446|35,775,6677,252.41|10.15|181.20|主要新增次级债券、收收益凭证等|
|其他负债债|7,441,856,543.53|1.229|2,459,1388,514.45|0.70|202.62|主要要是新增海通银行行吸收存款|

资产状况
2015年末，集团总资产产5,764.49亿亿元，较年初初（3,526.222亿元）增加加2,238.27亿亿元，增幅63.447%，主要变变动情况是：以公允价值计量且其变动动计入当期损损益的金融资资产、可供出出售及持有至到到期等金融资资产增加848..37亿元，货货币资金、结结算备付金及及存出保证金金增加818.711亿元，买入返返售金融资产产增加143.033亿元，融出出资金增加114.42亿元。。
集团货币资资金、结算备备付金及存出保证金占总资资产的比率为为33%，以公公允价值计量量且其变动计入入当期损益的的金融资产、可供出售及持有至到期等等金融资产占占集团总资产产的27%，融融出资金占总资资产的13%，买买入返售金融融资产占总资资产的13%，固定资产、在在建工程及投投资性房地产产占公司总资产产不到1%，大大部分资产变变现能力较强强，集团资产产流动性较强，资产结构优优良。
负债状况
2015年末，集团负债总总额4,595.211亿元，较年年初（2,803.58亿元）增增加1,791.633亿元，增幅663.91%，主要要变动情况是是：应付债券券增加648.244亿元，代理理买卖证券款款增加482.599亿元，卖出回回购金融资产产及拆入资金金净增加168.49亿元，短短期借款及长长期借款增加加162.69亿元元，以公允价值值计量且其变变动计入当期期损益的金融负债增加1552.36亿元。
(四)行业经营性性信息分析
详见本报告告“第三节公公司业务概要”和“第四节节管理层讨论论与分析”中中的相关内容容。
(五)投资状况分分析
1、对外股权投投资总体分析析
报告期末，集集团长期股权权投资51.377亿元，较上年年末（56.86亿亿元）减少5..49亿元，下降降9.66%，主要要是海通国际际控股下属子子公司减少股权投资。子公公司投资参见见财务报告披披露的长期股股权投资。
(1)重大的股权权投资
单位：万元币种种：人民币
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|所持持对象名称|占该公司股股权比例|期末账面价价值|报告期期损益|报告告期所有者权权益变动|
|富国国基金管理有限限公司|27.775%|70,0099.42|32,4413.54|11,002.15|

注：1、报告期损益指指该项投资对公司司本报告期合并净净利润的影响。
2、报告期所有者者权益变动金额不不含报告期损益影影响。
(2)重大的非股股权投资
本期无重大大非股权投资资。
(3)以公允价值值计量的金融融资产
单位位：元币种种：人民币
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|项项目|期末投资成本|期末账账面余额|报告期内购入或出售净额|报告期内内公允价值变动|报报告期内投资收益益|
|以公允价价值计量且其变动计计入当期损益的金融融资产|1105,793,404,314.67|110,4400,406,126.01|51,176,982,6668.68|1,856,,170,491.20|99,478,302,444.555|
|可供出售售金融资产|39,025,852,217.68|40,1700,569,155.59|30,195,311,4118.70|654,,561,646.12|22,310,690,224.006|
|衍生金融融资产||3,4288,166,390.44||-565,,713,490.95||

2、募集资金使使用情况
(1)募集资金总总体使用情况况
√适适用□不适用用
公司于2015年2月9日日召开了20115年度第一次次临时股东大大会、2015年年第一次A股股类别股东会议议与2015年第第一次H股类类别股东会议议，审议通过过了《关于公司新增发行H股方案的议议案》，并于22015年5月获获得中国证券券监督管理委委员会《关于核核准海通证券券股份有限公公司增发境外外上市外资股的的批复》（证监监许可[2015]811号），截至至2015年5月月29日，公司司已完成非公开发行1,916,978,820股境境外上市外资资股(H股)的工工作，股票面面值为人民币币1.00元，发发行价格为每每股港币17..18元，收到募募集资金合计总额为港港币 32,9333,696,128.000元。上述述资金在扣扣减了发行费用港币186,,696,098.000元后，实际际募集资金净净额共计为港港币32,747,0000,030.00元元。截止到2015年12月 331日，相关关募集资金及境内外利利息共计港币币 32,748,280,742.10元元，折合人人民币共计26,2238,647,7355.44元，上述述募集资金及及境内外利息息截止到目前前已全部使用用完毕。
单单位:万元币种:人民币
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|募集集年份|募集集方式|募集资金总额|本本报告期已使用用募集资金总额额|已累计使用募集资金总额额|尚未使用用募集资金总总额|尚未使用募集资金用途途及去向|
|20015|非公开发行|22,623,864.77|2,623,864.777|2,623,8664.77|-||
|合合计|/|22,623,864.77|2,623,864.777|2,623,8664.77|-|/|
|募集集资金总体使用用情况说明|||(i)约60%用于于发展融资融券券类业务；(ii)约15%用于于发展约定购回回以及股票质押押式回购业务；(iii)约10%用于发展结构化化产品销售交易易业务；(iv)约5%用于于增资海通开元元投资有限公司司，发展直投业业务；(v)约10%用于于补充营运资金金。募募集资金截至2015年12月31日止实际使使用情况与公司司于2014年112月21日发布布的公告承诺一一致。具体情况况详见“募集资资金承诺项目情情况”。||||

(2)募集资金承承诺项目情况况
√适适用□不适用用
单单位:万元币种:人民币
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|承诺项目名名称|是否变变更项目|募集资资金拟投入金金额|募集资资金报告期投投入金额|募募集资金累计实实际投入金额|是否符合计划进度|项目进度度|预计收益|产生生收益情况|未达到计划进度和收益说明|变更原因及募集资金变更程序说明|
|约60%用于发展展本公司的融资融券类业业务|否否|1,573,,973.62|1,5573,973.62|1,573,973.62|是|1000%|-|61,403.17|--|-|
|约15%用于发展展本公司的约定购回以以及股票质押式回购业务务|否否|393,,171.85|3393,171.85|393,171.85|是|1000%|-|13,809.65|--|-|
|约10%用于发展展本公司的结构化产品品销售交易业务|否否|262,,114.57|2262,114.57|262,114.57|是|1000%|-|11,778.42|--|-|
|约 5%用于增资资海通开元投资有限公司司，发展本公司的直投业业务|否否|130,,000.00|1130,000.00|130,000.00|是|1000%|-|10,432.05|--|-|
|约10%用作补充充本公司的营运资金|否否|264,,604.73|2264,604.73|264,604.73|是|1000%|-|2,667.45|--|-|
|合计|//|2,623,,864.77|2,6623,864.77|2,623,864.77|/|/|-|100,090.74|/|/|
|募集资金承诺项项目使用情况说明明|||已使用用H股募集资金汇汇率按实际结汇汇汇率计算。||||||||

(3)募集资金变变更项目情况况
□适适用√不适用用
(六)重大资产和和股权出售
不适适用
(七)主要控股参参股公司分析析
1、海富通基基金管理有限限公司，注册资资本1.5亿元元人民币，海海通证券持有51%的股权。。截至2015年12月31日，海富通基金总总资产为13.45亿元，净净资产8.65亿亿元；2015年年，实现营业业收入7.66亿元元，净利润1.52亿元。
2、富国基金金管理有限公公司，注册资资本1.8亿元元人民币，海海通证券持有27.775%的股股权。截至20155年12月311日，富国基基金总资产为为46.19亿元，净资产25.21亿元；2015年，实现现营业收入33.339亿元，净利利润11.67亿亿元。
3、海富产业业投资基金管管理有限公司司，注册资本本1亿元人民民币，海通证券券持有67%的的股权。截至22015年12月月31日，海富富产业总资产产为2.03亿亿元，净资产1.69亿元；2015年，实实现营业收入1.35亿元，净净利润0.54亿元。
4、海通期货货有限公司，注册资本113亿元人民币，海通证券券持有66.6667%的股权。截至2015年12月31日，海海通期货总资资产为263.662亿元，净资资产23.18亿亿元；2015年年，实现营业收收入35.04
|||||
|-|-|-|-|
|目目前，海通期期|货正在积极极|准备挂牌新新|三板工作。|

5、海通国际际控股有限公公司，注册资资本88.50亿亿港币，海通通证券持有1000%的股权。截至2015年12月31日，海海通国际控股股总资产为11,797.80亿港港币，归属于于母公司的净净资产111.655亿港币；
20155年，实现营营业收入62.63亿港币，净利润26.331亿港币。海海通国际控股股分别持有海海通国际证券557%的股份，海海通恒信1000%的股份及海海通银行1000%的股份。
6、海通开元元投资有限公公司，注册资资本 76.50亿亿元人民币，海通证券持持有100%的股股权。截至20155年12月311日，海通开元总资产为142.03亿元元，归属于母公公司净资产98.70亿元；2015年，实现现营业收入13.70亿元，净利润8.122亿元。
7、海通创新新证券投资有有限公司，注注册资本35亿亿元人民币，海通证券持持有100%的股股权。截至20155年12月311日，海通创创新证券总资资产为66.84亿元，净资产产42.38亿元元，2015年，实现营业收入入5.69亿元，净利润4.223亿元。
8、上海海通通证券资产管管理有限公司司，注册资本12亿元人民民币，海通证券券持有100％％的股权。
截至至2015年12月31日，海海通资管公司司的总资产为为217.01亿元元，净资产22.81亿元，，2015年，实现现营业收入21.69亿元，净利润8.899亿元。
(八)公司控制的的结构化主体体情况
1、报告期内内设立公司控控制的特殊目目的主体的情情况
报告期内，公司控制的特殊目的主体体新设的主要要共有7家，Haitong Innternationaal Finance 20155Limted、BBestlendLimmited、iBesst Managemeent ServicessLimited、iBest Finaance GroupLimiited、iBestt Investmennt ServicesLimited、HHaitong Intternational Investment (Wealth Manaagement)Liimited、iBeest Finance Group (Hollding)Limiited。
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|有限限|（1）Haitoo|ng Internaa|tional Fin|ance 2015|LLimted，由|公公司在港全|资资子公司海|通通国际控股|
||公司旗下控控|股子公司海海|通国际证券|集团有限公|司司于 2015 年年|1 月 13 日|全全资设立，|注注册资本 5|
|万美美|元，实收资资|本1美元，|注册地为维|尔京群岛。|公公司为海通|国国际证券集|团团有限公司|发发行7亿美|
|元担担|保债券的发发|行主体，|特殊目的主|体作为境外|债债的发行主|体体，能够实|现现风险隔离。||

（2）公司在在港全资子公公司海通国际控股有限公司司旗下控股子子公司海通国国际证券集团团有限公司出于于为公司第三三方销售等业业务的目的成成立以下独立立法律实体：1）BestleendLimited，于 2015
年 44月 29日设设立，实缴股本 1港元，注册地为香港港；2）iBesst Managemeent Services Limited
于22015年5月29日设立，实实缴股本1港港元，注册地地为香港；3））iBest Finaance Group LLimited于
20155年 8月 122日设立，法法定股本 5万万美元，实缴缴股本 1美元元，注册地为为开曼群岛；4）iBest Inveestment Servvices Limitted于2015年11月11日设立，实缴缴股本1港元元，注册地为为香港；5） Haittong Internnational Invvestment (WWealth Managgement)Limmited于20155年11月266日设立，法定定股本5万美美元，实缴股股本1美元，注册地为维京京群岛；6）iBest Finaance Group (Holding) Limiited于2015年11月266日设立，法法定股本5万万美元，实缴缴股本1美元元，注册地为维京群岛。
2、结构化主主体或通过受受托经营等方方式形成控制制权的经营实实体
公司对由子子公司作为管管理人的结构化主体，综合合考虑合并报报表范围内的的公司合计享享有这些结构化化主体的可变变回报，或承承担的风险敞口等因素，认认定将26个个结构化主体体纳入合并报表范围。
(九））其他
1、报告期期内公司营业业部、分公司、子公司新设和处置情况况
报告期内，，公司经批准准新设并已开开业证券营业业部19家；截截至报告期末末，公司共有有证券分公司227家，证券营营业部290家家（详见报告告附录二）。
2、账户规规范情况专项项说明
公司已于2008年4月完成账户清理工作，并被被中国证监会会授予“账户户清理工作先先进集体”称号号。报告期内，公司进一步步加强了对新新开账户的管管理，通过规范流程，强化化监督和审核核等手段，有效效杜绝了新开开不规范账户的发生，并对已实施另库库存放的不合合格、小额休休眠、风险处处置休眠账户实实施进一步的的账户规范清清理。报告期内，公司共清清理不合格资资金账户3800户（含纯资资金不合格账户户226户）；清理小额休眠眠资金账户23,365户（含纯资金小额额休眠账户923户）；风风险处置账户6654户。截至至2015年12月31日，公公司剩余不合合格资金账户户26,223户（含纯资金不不合格资金账户户 23,091户）；剩余小额额休眠资金账账户 1,547,848户（含纯纯资金小额休休眠资金账户户 445,972户）；剩余风险险处置资金账账户98,213户户。
3、业务创新新情况
公司始终坚坚持以创新促促转型，取得得多项业务创创新成果：
（1）积极推推进监管部门门主导的各项项创新。公司司首批获得股股票期权做市业务资格、上上证50ETF期权权合约品种的的主做市商资资格，顺利获得得银行间黄金金询价、基金业业务外包之注注册登记与估估值核算、期权权结算等创新新业务资格；作为首批证券公司率先通通过了自贸区区分账核算单单元建设的验验收；海通期货货子公司首批批获得上海证证券交易所股票期权交易参参与人资格和和股票期权主主做市商业务务资格。
（2）继续加加快自主创新新步伐，为客客户提供创新新的业务解决方方案。公开发发行了国内首首单项目收益债债券——垃圾圾焚烧发电项项目收益债券，该项目已入入围2015年度上海金融创创新奖；发行行了银行间市场场首单以信用用卡分期债券券为基础资产的信贷资产证证券化产品；；公司境外自自营业务获批批并签署了第一一份ISDA协议议，跨境业务务取得突破；开发了单向向视频开户创创新方案。
（3）创新业业务保持行业业领先地位。公司融资融融券、约定购回、股票质押押回购等客户户融资类业务规规模均位居行行业前列；柜柜台市场产品发行数量和规规模行业领先先；公司创新新业务收入占占比持续提升，有效抵御了了传统业务收收入下滑带来的不利影响。。
三、公司关于公公司未来发展展的讨论与分析
(一)行业竞争格格局和发展趋趋势
随着供给侧侧改革和国企企改革的深化，社会直接融融资需求增加加，居民大类类资产配置继继续向金融资产产转移，跨境境并购、投融融资需求的增加，公司大投投行、大资管管、另类投资资、跨境业务务面临较好的发发展机遇。另另一方面，受受互联网金融，行业准入放放宽，以及行行业创新步伐伐可能被迫放放缓等因素的影影响，证券行行业的盈利基基础将发生深刻变革，行业业竞争将进一一步加剧。预预计未来行业业发展将呈现以以下趋势：资资本中介业务务的发展以及负债渠道的拓拓宽将推动行行业经营杠杆杆的进一步提提升；市场双向向开放，跨境境资本自由流流动将推进行业的国际化和和全球化；行行业整合将提提速，市场集集中度进一步上上升，行业领领先者之间的的竞争更加激烈，并形成差差异化经营的的局面；基于于牌照和监管管的盈利模式将将逐步消失，资本、客户流量和专业服务能力将成成为提升核心心竞争力的重重要基础。
(二)公司发展战战略
在转型背景景下，公司的的总体发展战略为：坚持以以客户为中心心，以经纪、投资银行、资产管理等中中介业务为核核心，以资本型中介业务和和投资/租赁赁业务为两翼翼，以创新和国国际化为驱动动力，加强研究究、人才、IT和风控合规规四根支柱建建设，加强资本与投资管理、资产和财财富管理、投投行承揽与销售售定价、机构构经纪与销售售交易和互联网证券等五大大能力建设，，致力于把海海通建设成为为以网上证券、财富管理证证券、中小企企业证券、机构业务证券为为核心的国内内一流、国际际有影响力的的金融服务集团团。
(三)经营计划
2015年，公公司零售业务务加大“互联联网+证券”的的研发和推广广，年新增客客户240万户户，客户存量增增长40%，公司股票基金交交易量市场份份额排名行业业第三，大宗宗交易市场份份额排名行业业第三，期权经经纪业务排名名行业第二；公公司全力推动动融资类业务务发展，融资类类业务规模持持续排名行业业第一位。
据WWIND数据，公公司股权融资资金额排名行行业第六，债券融资金额排排名行业第五五，并购重组组交易金额排名名行业第五；公司自营业业务加快向非趋势型业务和和FICC业务务转型，自营营业务收入规规模创历史新高高；公司依托托“赢财升鑫鑫”理财产品体系，积极推推动主动管理理规模提升，资产管理业业务收入创历史史新高，行业业排名上升到到第四位；研究业务市场影影响力继续保保持行业领先先地位；公司司加快海外业务务发展和布局局，海通国际际证券主要业务指标排名香香港本土前列列，盈利创历历史新高，海海通国际控股完完成对葡萄牙牙圣灵投行的的收购、更名和增资，公司司全球化发展展迈出历史性性一步。公司司成功完成H股股非公开发行及及多次境内外外债务融资，互联网业务务快速推进，资本中介业业务位居行业业前茅，创新业业务收入占比比持续提升，海外业务收入大幅增长，，国际化布局局领先行业。
2016年，公公司将在总体体战略指引下下，坚持稳健经营，深化改改革转型，有有效提升公司司卖方业务的市市场地位，巩巩固资本中介介业务的行业领先优势，持持续推进资本本型业务创新新转型，加强强跨条线、
跨境境业务协同，打造产品丰丰富、服务响应及时的综合合金融服务平平台，切实抓抓好四根支柱柱建设，夯实公公司发展基础础，全面提升升公司综合竞争力。
公司将重点点做好以下几几方面工作：稳步推进分支支机构改革转转型试点；深深入推进互联联网金融战略；抢抓投资银银行业务发展展机遇；加快发展资产管理理业务；加快快创新和国际际化步伐；提提升资金管理能能力；切实强强化风险管理理、信息技术管理、人力资资源管理等支支柱建设；加加强企业文化化建设。
(四)可能面对的的风险
1、公司经营活活动面临的风风险
本公司业务务经营活动面面临的风险主要有：信用风风险、市场风风险、操作风风险、流动性性风险等，具体体来讲，主要要表现在以下下几个方面：
（1）信用风风险
信用风险指指公司融资类类客户、交易对手或公司持持有证券的发发行人无法履履行合同义务务的情况下给本本公司造成损损失的可能性性，或者本公司持有第三方方当事人发行行的证券，在在该方信用质质量发生恶化情情况下给本公公司造成损失失的可能性。信用风险和市市场风险具有有一定的相关关性。在市场场波动的情况下下，本公司部部分金融产品因持有或交易产生的信用用风险暴露程程度将随之发发生变化。对对此，本公司对对市场波动采采取必要的监监控和防范措施，以实现对对信用风险的的有效管理。
公司面临的的信用风险主主要涉及存放在其他金融机机构的自有货货币资金，经经纪业务代理理客户买卖证券券的银行存款款及保证金，为客户提供融资融券、约约定购回式证证券交易和股股票质押式购购回交易等融资资类业务，债债券投资、衍衍生品交易等自营业务，上上述业务因为为客户、交易易对手无法履履约使公司面临临产生损失的的风险。
本公司的货货币资金主要要存放在国有商业银行或信信誉良好的股股份制商业银银行，结算备备付金存放在中中国证券登记记结算有限责责任公司，现金及现金等价价物面临的信信用风险相对对较低。经纪纪业务采取全额额保证金结算算方式可以切切实规避相关信用风险。融融资融券、约约定购回式证证券交易和股股票质押式购回回业务方面，公司通过制制定和实施各项严格的制度度和措施从尽尽职调查、征征信、授信、盯市、平仓等等环节对涉及及的信用风险险进行控制。本公司对信用用类固定收益益证券投资注注重分散投资资，投资的信用用产品主要为为高信用评级级产品，并密切跟踪投资对对象的经营情情况和信用评评级变化，投投资标的信用风风险控制良好好。场外衍生生品业务方面，本公司从标标的证券管理理、交易对手手授信管理、风险处置流程程等方面建立立了比较完善善的制度规范，对存续期内的每笔场外外衍生品业务务逐日盯市，并通过严格履履行预警、止止损等措施管管理信用风险。此外，本集集团子公司在在开展融资类类业务、投资资业务、租赁业业务、场外衍衍生品等业务务过程中，也面临信用风险险。公司已着着手加强集团团层面信用风风险管理，努力力实现集团层层面客户集中度统计，从而在集团层面面控制集中度度风险。同时时，要求子公公司定期报告以以全面评估、了解各子公公司信用风险状况。
（2）市场风风险
市场风险主主要指公司因因市场整体或者局部变动从从而导致损失失或者收入减减少的可能性性，包括证
券资资产价格波动动风险、利率率风险和汇率风险等。
A、证券资产产价格波动风风险。证券资资产价格波动动风险主要指指公司证券交交易和所投资资证券的市场价价值发生变化化致使本公司承受损失的风险。此类风风险主要包括括自营投资、资产管理和和衍生产品等业业务投资涉及及的权益类证证券价格风险以及大宗商品品价格风险。。本公司的经经营状况与证证券市场景气度度高度相关，具有较大的的不确定性，因此公司密切切关注价格波波动的风险，并采取相应应措施予以防范范。
2015年中国国股票市场经经历了先涨后后跌、大幅震荡的过程。以以上证综指为为例，2015年年1月至6月上上旬指数持续续上扬，由 20014年末的 3,234.68点开开始逐步攀升升，最高上探探至 5,166.355点，累计涨幅幅达到59.72%%；同期中小小板指、创业业板指涨幅分别为119.67%%、164.97%。6月中旬以以后股票市场急急剧下跌，至至 8月26日为为止，上证综综指收盘于22,927.29点，区间跌幅为为43.34%；同同期中小板指、创创业板指跌幅幅分别为44..35%、51.53%%。全年上证综综指、中小板指、创业板指指收益率分别别为9.41%、53.770%和84.41%%。
为了监控市市场风险对公公司投资组合的影响，本公公司定期跟踪踪证券持仓的的风险价值变变化情况。
为防防范价格波动动风险，本公公司主要通过实施多元化投投资策略，对对各类证券品品种的投资规规模进行适当控控制和适时调调整，并结合合各类套期保值工具，较为为有效地控制制了市场风险险。
B、利率风险险。利率风险险是指因市场场利率变动而而导致的风险险，公司资产产中有关利率率风险的部分主主要包括货币币性存款、债券投资、融资资类业务以及及债务发行等等。2015年央央行实施较为为宽松的货币政政策，分别进进行了四次降准、五次降息息、一次定向向降准，市场场整体流动性性较为宽松。2015年中债指指数持续上涨涨，债券收益率率曲线下行。中债综合全价价指数年末报报收119.29，比上年末上涨涨4.18%。
公司司对利率风险险的控制，主主要采用规模控制和投资组组合等方法，，合理配置资资产，匹配负负债与资产的期期限结构，并并通过定期测测算投资组合久期、凸性、、DV01等指指标衡量利率风险。
C、汇率风险险。汇率风险险是指因外汇汇汇率变动而而导致的风险。随着公司国国际化的拓展展，汇率风险逐逐步显现。除除本公司的境境外股权投资外，公司的外外币业务和外外币资产项目目日趋丰富，外币资产规模模有所增加，同时境外子子公司或附属公司还通过发发行外币债券券等方式增加加外币的负债债规模，导致集集团整体外币币规模增加，上述变动导致公司的资产产负债因币种种差异而存在在外汇风险，管理难度有所所增加。此外外，随着自贸贸区业务的发展，特别是外外币负债和境境外投资逐步步增加，外汇汇风险也有所增增加。本公司司一直对外汇汇市场进行专门跟踪研究，，不断加强制制度建设和内内部管理，并并通过一系列措措施对冲、缓缓释汇率风险，以支持公司司境外业务的的开拓。截至至2015年末，，本集团的汇汇率风险对公司司的经营业绩绩不会产生重重大影响。
（3）操作风风险
操作风险是是指由于内部部程序的不力或过失，人员员或系统问题题和外部事件件所造成损失失的风险。
操作作风险通常包包括因本公司内部人为操作失误、内部部流程不完善善、信息系统统故障或不完完善、交易故障障等原因而导导致的风险，也包括本公司外部发生欺欺诈行为给公公司造成损失失的风险。信信息技术风
险是是目前操作风风险的一个主主要组成部分，信息技术对对于证券交易易、清算和服服务等多个方方面的业务发展展和管理至关关重要，系统统不可靠、网络技术不完善善、数据误差差都会造成公公司的损失。
本公司坚持持不断健全内部控制管理机制，完善操操作流程，加加强检查稽核核，强化问责责制度，减少操操作风险发生生的可能性，积极妥善处置置不利影响。。但是，尽管管本公司根据据中国证监会会《证券公司内内部控制指引引》的规定，制定了较为完善的内部控控制制度，仍仍不能保证完完全避免因操操作差错和主观观不作为可能能带来的经济济损失、法律纠纷和违规风风险。此外，，本公司所处处的证券行业业是一个智力密密集型行业，员工道德风风险相对其他行业来说更加加突出，员工工发生违法犯犯罪行为，将将会给本公司资资产造成损失失，给本公司声誉造成不利影响。本公公司一直坚持持实施精细化化管理，不断断规范完善业务务流程，加强对对员工的职业业操守和职业业道德教育，努力控制和和减少操作风险的发生。报报告期内，集团团继续推进完完善操作风险险管理系统建设和内部控制制架构；健全全经纪业务、自营业务、资产管理业务务、投资银行行业务以及创创新业务之间的信息隔离墙墙制度，防止止出现内幕交交易、利益冲冲突、利益输送送等违规行为为。
（4）流动性性风险
流动性风险险是指公司无无法以合理成本及时获得充充足资金，以以偿付到期债债务、履行其其他支付义务和和满足正常业业务开展的资资金需求的风险。由于公司司自营业务规规模及融资类类业务规模较较大，公司经营营过程中易受受宏观政策、市场变化、经营状况、客客户信用等因因素影响，并并可能因资产产负债结构不匹匹配而引发流流动性风险。
报告期内，股票二级市市场行情波动较大，致使出出现资本市场场流动性紧张张及融资类业业务规模快速调调整的情况，这些情况使使公司的流动性风险管理面面临较大的挑挑战。面对复复杂多变的市市场环境，公司司积极筹划，从多个方面面着手，通过事前风险识别别、事中风险险缓释、事后后改进等措施施，不断强化对对流动性风险险的管控。
公司秉承““稳健乃至保保守”的风控理念，强化事事前控制。在在坚持前期所所确定的流动动性风险偏好及及监测风险指指标限额的基基础上，通过合理的监测机机制和调控手手段，始终将将流动性风险险敞口控制在合合理范围。为为提升对流动动性风险的精细化管理，强强化公司对流流动性风险的的应对能力，公司在报告期期内制定优质质流动性资产产管理办法，对公司所持有有优质资产规规模的种类、规模及管理理层次进行明确确界定，在此此基础上建立立以负债期限结构及优质资资产储备为核核心的流动性性风险压力测测试模型，从更更深层次强化化公司对流动动性风险的科学管控和预判判的效率。此此外，公司修修订完善了相相关流动性风险险应急预案，不断完善风风险管理制度建设。总体上上，公司强化化对流动性风风险的识别、评估和应对能能力，并通过过增加流动性性储备、补充净资本等措施施，进一步提提升对流动性性风险的抵御御和管控能力。
在中长期流流动性风险管管控方面，公司继续优化资资本配置结构构，有效减少少资产负债错错配可能对公司司流动性风险险产生的影响响。负债管理方面，公司通通过发行次级级债、证券公公司短期公司司债、收益凭证证等债务工具具，不断优化化债务融资结构，提升资金金使用效率。。通过拉长负负债整体久期期，有效降
低资资产负债期限限错配对公司流动性的影响，并确保满满足公司日常常运营所需资资金以及融资资类业务、自营营业务等各类类资本密集型型业务快速增长所需要的资资金。
公司重视与与各大商业银银行保持良好的合作关系，，注重规范经经营，维系良良好信誉，保保持融资渠道畅畅通。
整体而言，报告期内本本公司优质资产储备充足，，流动性风险险可控，并可可有效保障公公司在压力情景景下保持稳健健运营。
2、主要风险因因素在本报告告期内的表现
（1）2015年年末，公公司融资融券业务、约定购购回式证券交交易和股票质质押式购回交交易业务平均履履约担保比例例较高，分别别为301.25%，，205.93%和和396.81%，安安全空间较大大，公司融资资融券类三项业业务信用风险险未突破限额额指标，运行状状况健康、平平稳。此外，2015年年末末，海通恒信信金融集团有限限公司整体资资产的不良资资产率为1.25%、拨备覆盖盖率为215%，各项业务运运行状况健康康平稳。
（2）2015年各月月末风风险价值占净净资产的比例例一直在0.33%以内，风险险可控可承受受。但是，各类类金融工具的的使用仍然受受到监管环境、投资策略、、套期保值策策略有效性的的影响。管理理方法的有效性性在市场流动动性发生负面面变化也会受到制约，证券券价格与套保保工具的价格格相关性也会会影响套期保值值策略的有效效性。此外，2015年6月以来股市出现异常波动，为维护证券券市场的长期期稳定，发挥证证券公司的积积极作用，公司先后两次合合计出资人民民币194.57亿亿元，与中国国证券金融股股份有限公司签签订《中国证证券期货市场场外衍生品交交易主协议》》及《收益互互换交易确认认书》，用于投投资蓝筹股ETF，，上述出资纳纳入公司年度度自营权益类类证券和证券券衍生品投资资规模额度内。
公司非权益益类证券自营营业务根据债券市场的走势势及判断，在在公司流动性性的支持下，投资规模保持持稳定。整体体组合久期得得到控制，各个个月末的久期期变化不大，相对稳定。2015年年末末的久期为2.844，相比2014年末的2.766略有上升。22015年公司固定收益投资资的市场风险险控制状况总总体良好。
本公司2015年权益类证证券投资规模模整体呈现增增长态势，通过过开展市场中中性投资等方方式积极转型，自营业务盈盈利模式呈现现多元化趋势。同时，场外外期权等资本本中介业务规规模也进一步步扩大。此外，2015年公司司取得上交所所股票期权做做市业务资格，并积极开展展做市业务。。上述业务开开展过程中公司司坚持风险中中性的投资策策略，有效控制了业务开展展过程中的风风险敞口。
（3）本公司司总体规范经经营，除发生生个别合规风风险事件外，未未发生其他重重大操作风险险。本公司持续续加强信息技技术系统的建建设和运维，严格按照操作作管理程序进进行定期和不不定期的检查查和维护，以保保证系统的可可靠、稳定和和安全运转，没有产生重大大技术风险；本公司强化化各项规章制制度的执行力并并着力完善各各项制度和流流程，没有产生对本公司有有实质性影响响的管理风险险。
（4）报告期期期末，受公公司资本补充充计划的陆续完成、市场行行情震荡引发发公司两融业业务规模下降及及资金回流等等因素影响，公司流动性压力已大为缓缓解。充足的的资金储备降降低了流动性性风险发生的可可能，并保证证了公司在复复杂市场环境下的平稳运营营能力。面对对未来不确定定的市场环境境，公司将
继续续积极开展资资产负债管理理，在保障安全性、流动性性的基础上，，提升资金使使用效率，保保障公司稳健运运营。
报告期内，本公司各项项业务稳健、资产配置合理理、财务状况况良好，净资资本等各项风风险控制指标持持续符合监管管要求。
3、公司已（或或拟）采取的的对策和措施
针对上述风风险，本公司近年来根据国际国内市场场的形势变化化，有针对性性地采取了或或正在采取多种种措施，对相相关风险进行行防范和控制：
（1）坚持国国际化发展和和创新发展战战略，增强对对全球金融市场场动态的把握握，提高企业业竞争力和整体体风险管理能能力。
（2）积极主主动落实资本本补充计划，探索通过股股权融资、债权权融资等方式式增强资本实实力。报告
期内内，完成了H股增发、次次级债及短期公司债发行。。
（3）持续完完善法人治理理结构。不断断规范股东大会的运作，确确保所有股东东特别是中小小股东享有平等等地位，维护护中小股东的的利益；规范和完善董事会会的运作，充充分发挥董事事会各专门委委员会及独立董董事的作用；同时充分发发挥监事会对董事会和经理理层的监督作作用。
（4）坚持优优化内控体系系，全面落实实《企业内部部控制基本规范》及其配套套指引的要求求，定期开展内内部控制自我我评价工作，努力按照国际标准构建风风险管理体系系。
（5）强化合合规与风险管管理。继续完完善各项合规规管理职能和风风险管理水平平，不断完善善全面风险管理理体系；进一一步加强反洗洗钱工作和信息隔离墙建设设，加强合规规监测，防止止出现内幕交交易、利益冲突突、利益输送送等违规行为为。
公司特别注注重做好对新新产品、新业务的风险识别别及合规管理理工作，规范范业务操作规规程；不断完善善实时监控系系统，对业务务进行实时监控和风险预警警；加大对各各项业务的稽稽核检查力度度，保证制度、流程和风险险管理措施得得到有效执行；加大对员工工的合规培训训，宣传和营营造全员合规规、主动合规的的合规文化，提高员工合合规意识和风险管理能力，，构建依法合合规经营的企企业文化。
（6）持续完完善净资本监监控系统，健健全以净资本为核心的风险控制指标监监控体系，优优化净资本在各各业务之间的的配置，防范范和化解流动性风险。同时时，加强敏感感性分析和压压力测试工具具的应用，及时时对主要业务务发展和重大大决策提供风险评估支持。。本公司资金金主要存放于于国有控股银银行和信誉良好好的股份制银银行，资金安安全可以得到保障，在确保保资金安全的的前提下，努努力提升资金金的使用效率。
（7）完善风风险应对机制制。在2015年市场出现波波动的情况下下，重点加强强了投资类业业务及融资类业业务的风险管管理力度。投投资类业务方面，加强了对对具有较大风风险敞口的业业务模式的监监控力度，确保保在股票指数数急速下行期期间，各项投资比例限额、、VaR限额与与止损限额得得到充分执行行。融资类业务务方面，加强强风险监控，特别是高风险客户情况，，关注低于补补仓线、平仓仓线客户数量量、金额，并对对持仓集中度度较高、负债债金额较大客户进行分析、、评估；适时时采用逆周期期调节机制，对股票质
押式式回购业务进进行风险控制，具体措施包括控制质押押率等。此外外，通过日报报、周报、月月报等报告
机制制对其他业务务条线和集团内主要子公司的风险状况况及时进行了了汇总和报告告。
（8）坚持加加强对国内外外宏观经济、行业经济以及上市公司的研究，提高高对市场行情情波动的把握能能力；依据对对市场的判断断，实时调整自营规模、资资产配置结构构，规范投资资决策流程，严格投资品种种备选库的管管理，严格执执行自营投资止盈止损制度度，切实防范范市场风险和和交易对手信信用风险。
（9）加大系系统投入，强强化IT治理建设。全面审审视本公司信信息系统构架架，查找信息息管理中的盲点点，强化信息息系统权限管管理，规范分支机构网络建建设。同时，，加强对本公公司集中交易易、法人结算、营销管理、融资融券、股指期货、人人力管理、OOA等系统的升升级优化，大大力推动客户户关系管理系统统和数据仓库库建设，为业业务发展提供强有力的支持持。公司持续续推进对各类类风险管理信信息系统的开发发和升级工作作，以适应当前的业务复杂程度和风险险指标体系，，全面覆盖公公司各类业务务，不断满足日日益复杂的风风险管理需求求。
（10）坚持持投资者教育育和适当性管理工作。本公公司坚持投资资者教育工作作，做好客户户与产品的分级级管理，及时时向投资者揭揭示风险。同时，整合客户户资源，提升升客户数据分分析能力和服服务能力。
本公公司将充分利利用客户服务务渠道和资源整合的优势，，做好投资者者适当性管理理工作，为各各类客户提供适适当的产品和和服务。
（五五）公司风险险控制指标和和净资本补足机制建立情况况
1、动动态风险控制制指标监控
为了建立健健全风险控制制指标动态监控机制，加强强风险监控，，在风险可测测、可控、可可承受前提下开开展各项业务务，根据《证证券公司风险控制指标管理理办法》、《关于印发〈上海辖区证证券公司财务与与资金状况敏敏感性分析和和压力测试机制指导意见（试行）的通通知〉》（沪沪证监机构字[2008]606号，以下简称指指导意见）、中国证券业协会发布的《证券公司压压力测试指引引（试行）》的要求，公司司在原有风控控指标动态监监控平台基础上建立了符合合相关规定要要求的内部制制度、组织架架构以及相应的的技术系统，并据此开展展风险控制指标的动态监控控工作。公司司严格按照《证券公司风风险控制指标管管理办法》等等规定，定期期向监管部门书面报告风险险控制指标数数据和达标情情况；针对风风控指标变动达达到一定幅度度的情况，及及时向当地证监局报告。公公司不断完善善对动态监控控平台的制度度建设、流程优优化、数据系系统升级改造造，实现了T++1日内向当地地证监局上报报公司净资本本计算表、风风险控制指标监监管报表和风风险资本准备备计算表。通过上述措施，，确保净资本本等各项风险险控制指标在在任一时点都符符合监管要求求。
2、净净资本补足机机制的建立情情况
公司建立了了净资本补足足机制，当净资本等各项风风险控制指标标接近或者触触及预警标准准时，公司将采采用压缩风险险较高的自营营投资品种的规模、加大应应收款项追讨讨力度、募集集资本金、发发行次级债或可可转股债券等等方式补充净净资本。
3、报报告期内风险险控制指标的的监控情况
公司始终坚坚持稳健的经经营理念，注重风险管理，，保持良好的的资本结构。报告期末，公司净资本为为 855.21亿元元，净资产 1,011.20亿亿元，“净资资本/净资产”比率为84.57%。报告期期内，公司经营营风险基本控控制在可承受受范围内，资产质量较高，，业务经营规规范，各项风风险控制指标标均符合监管要要求。
4、风风险控制指标标的敏感性分分析和压力测测试情况
2015年，公公司对调整业业务规模上限限、发行债务工具、设立分分支机构、投投行承销项目目、开展新业务务、发行新产产品等重大事事项，均进行了敏感性分析析或压力测试试，在分析和和测试结论满满足监管要求的的前提下开展展上述事项。同同时根据《指指导意见》的的要求，每月末末考虑各种可可能出现的极极端情况，实施施压力测试。2015年，公公司总共进行行了 90项敏感感性分析和压压力测试，测测试结果均符符合监管部门要要求，并作为为公司有关重重大决策的依据。
（六六）公司合规规管理体系建建设情况
2007年5月月，中国证监监会下发《关于发布指导证证券公司设立立合规总监建建立合规管理理制度试点工作作方案的通知知》，公司作为为七家首批合合规试点券商商之一，于2008年3月在在行业内率先先完成合规试点点工作。通过过建立健全合合规管理制度和组织体系，，开展合规咨咨询、培训、审核、合规规监测、实时监监控等，将合合规工作深入入到各个业务环节，得到了了监管部门的的肯定。在中中国证监会和和上海证监局的的领导下，公公司建立了完完善的合规管理制度，将合合规管理覆盖盖到各项业务务和管理环节节，“合规从高高层做起、人人人主动合规规、合规创造价值”的理念念深入人心，，有力地保障障与促进了公公司的持续健康康发展。在创创新发展的新新时期，公司坚持合规前置置的做法，并并将合规管理理渗透到业务务发展的各阶段段，保障业务务创新的稳步步推进。
公司严格按按照中国证监监会的要求，并结合公司的的实际情况，，建立了科学学合理、职责责分明的合规管管理架构体系系。该体系由董事会及其下设的合规与与风险管理委委员会、合规规总监、合规规部门以及各部部门、分支机机构、子公司的合规专员4个层级组成成。
公司董事会会的合规职责责主要包括：审议通过公司司合规管理基基本制度；聘聘任和解聘合合规总监，并对对合规总监进进行履职考评评；审议通过合规总监提交交的合规报告告；负责监督督合规政策的的实施等。
董事事会下设的合合规与风险管管理委员会的合规职责主要要包括：依据据法律、法规规及监管政策策制定合规管理理政策供董事事会审核；定期期或不定期听听取合规总监监的工作报告告，并提出合规的改进意见见；审查、监督督公司合规管管理制度的科科学性、合理性、有效性以及执行情况况；董事会授授予的其他合合规管理职责。
四、公司因不适适用准则规定定或特殊原因，未按准则披披露的情况和和原因说明
□适适用√不适用用
第五五节 重重要事项
一、普通股利润润分配或资本本公积金转增预案
(一)现金分红政政策的制定、执行或调整情况
公司一贯对股东的投资进进行合理回报报，实施连续续、稳定、积积极的利润分分配政策。公公司利润分配政政策尤其是现现金分红政策策的制定及执行,严格按照照《公司章程程》的相关规定定，经公司董董事会和股东大大会审议通过过，分红标准准和比例明确、清晰，相关关的决策程序序和机制完备备，独立董事事尽职履责并发发挥了应有的的作用，中小股股东有充分表表达意见和诉诉求的机会，充充分保护了中中小股东的合合法权益。
公司2007至至2014年累计计向股东派发发现金股利1105.23亿元（含税），派派送股票股利利12.34亿股（（含税），以以资本公积转转增股本 28.880亿股。2007至 2014年年，公司每年年的股利分配配金额占当年可可供投资者分分配利润的比比例均超30%，，分别达到551.75%、35.69%、54.444%、53.87%、57.79%、73.442%、47.40%%、148.25%。
公司在《公司司章程》中明明确制定了公公司的利润分分配政策：“公司根据盈利利情况，从实实际出发，兼顾顾公司即期利利益与长远利利益，采取现金或股票方式式分配股利，，并优先采取取现金分红的的方式。原则上上，公司在盈盈利年度进行行现金分红。公司可以进行行中期分配。。公司利润分分配应满足监监管等规定或要要求，不超过累累计可分配利利润，不影响响公司持续经经营能力。若公公司在上一个个会计年度实实现盈利，但董董事会在上一一会计年度结结束后未提出现金分配预案案的，公司应应当在年度报报告中说明未未分红的原因、未用于分红红的资金留存存公司的用途，独立董事还还应当对此发发表独立意见见。公司最近近三年以现金方方式累计分配配的利润不少少于最近三年实现的年均可可分配利润的的百分之三十十，具体每个个年度的分红比比例将在满足足公司经营和和发展需要、根据年度盈利利状况和未来来资金使用计计划等作出决决议。如出现下下列任一情况况，并经出席席公司股东大会的股东所持持表决权的三三分之二以上上通过时，公公司可对前述利利润分配政策策进行调整或或变更：（一）相关法律法法规发生变化化或调整时；（二）净资资本等风险控制制指标出现预预警时；（三三）公司经营状况恶化时；；（四）董事事会建议调整整时。公司根根据经营情况和和长期发展的的需要确需调调整利润分配政策的，调整整后的利润分分配政策不得得违反公司监监管部门的有关关规定。对现现金分红政策策进行调整的，股东大会表表决该议案时时应提供网络络投票方式，应经出席股东东大会的股东东所持表决权权的三分之二以上通过，并并应听取公众众投资者的意意见，及时答答复公众投资者者关心的问题题。公司应当当按照相关规定在年度报告告中披露分红红政策的制定定、执行情况况及其他相关情情况。如涉及及对现金分红红政策进行调整或变更的，，应详细说明明调整或变更更的条件及程程序是否合规、透明。”
公司2014年年度利润分配配方案已于2015年7月6日实施完毕毕。公司以总总股本11,501,700,000股为为基数，向全体股东每每 10股派发现金股利利 2.50元（含税），共计分配现金股利2,8775,425,000.00元。
(二)公司近三年年（含报告期期）的普通股利润分配方案案或预案、资资本公积金转转增股本方案案或预案经审计，公司司2015年度度合并报表中中归属于母公公司所有者的净利润为155,838,850,8897.61元，母公公司 2015年年度净利润为为13,515,7844,851.80元元。
根据《公司司法》、《证证券法》、《金融企业财务务规则》及《公司章程》》等相关规定定，公司在提取取法定公积金金、准备金后可可以向投资者者分配。公司司按2015年母公司实现净净利润的10%分别提取法定定盈余公积、一般风险险准备、交易风险准备备 1,351,578,485.18元元，三项合计金额为4,0554,735,455.54元，公司2015年当年年可供投资者者现金分配的的利润为9,4461,049,396.26元。加母公公司年初未分分配利润13,245,183,976.60元，减公公司本年实施施 2014年度度利润分配方方案分配的股利利 2,875,4255,000.00元元，母公司年末末未分配的利利润19,830,808,372.866元。公司综综合考虑长远发发展和投资者者利益，对22015年的利润润分配预案确确定为：
1、以2015年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基基数,公司向股股权登记日登记记在册的A股股和H股股东东每10股派发发现金股利人人民币4.50元元（含税）,共共计分配现金金股利人民币55,175,765,000.00元。本本次现金股利分配后母公司司的未分配利利润14,655,,043,372.866元结转下一年年度。
2、现金股利利以人民币计计值和宣布，以人民币向向 A股股东支支付，以港币币向 H股股东东支付。港币实实际发放金额额按照公司 22015年度股东大会召开日前五个工作作日中国人民民银行公布的的人民币兑换港港币平均基准准汇率计算。
公司2015年年度利润分配配议案经20115年度股东大大会审议通过过后，将于该该次股东大会会召开之日起二二个月内进行行现金股利分分配。
单位位：元币种种：人民币
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|分红年度|每10股送红股股数（股股）|每10股股派息数数(元)（含含税）|每10股股转增数数（股）|现金分分红的数额（含含税）|分红年度合合并报表中归属于上上市公司股东的净净利润|占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)|
|20155年|0|4.5|0|5,175,7765,000.00|15,838,8500,897.61|32.68|
|20144年|0|2.5|0|2,875,4425,000.00|7,710,6233,597.60|37.29|
|20133年|0|1.2|0|1,150,166,541.60|4,035,0244,048.18|28.50|

(三)报告期内盈盈利且母公司可供普通股股东分配利润润为正，但未未提出普通股股现金利润分分配预案的，公司应当详详细披露原因因以及未分配利润的用途和和使用计划
□适适用√不适用用
二、承诺事项履履行情况
□适适用√不适用用
三、报告期内资资金被占用情情况及清欠进展情况
□适适用√不适用用
四、董事会对会会计师事务所所“非标准审计计报告”的说明
(一)董事会、监监事会对会计计师事务所“非非标准审计报报告”的说明
□适适用√不适用用
(二)董事会对会会计政策、会会计估计或核算方法变更的原因和影响响的分析说明明
□适适用√不适用用
(三)董事会对重重要前期差错错更正的原因及影响的分析析说明
□适适用√不适用用
五、聘任、解聘聘会计师事务务所情况
单位：万元币种种：人民币
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||现聘任|
|聘任任、解聘会计计师事务所情情况||
|境内内会计师事务务所名称|立立信会计师事事务所（特殊普普通合伙）|
|境内内会计师事务务所报酬|260|
|境内内会计师事务务所审计年限限|5|
|境外外会计师事务务所名称|德德勤会计师事务所（德勤••关黄陈方会计计师行和德勤华华永会计师事事务所（特殊普普通合伙）|
|境外外会计师事务务所报酬|300|
|境外外会计师事务务所审计年限限|4|

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||名名称|报酬酬|
|内部控制审计会会计师事务所所|立信会计师事务所所（特殊普通通合伙）|400|

聘任任、解聘会计计师事务所的的情况说明
√适适用□不适用用
报告期内，本公司续聘聘立信会计师事务所（特殊殊普通合伙））（简称“立立信事务所””）为本公司22015年度外部部审计师，负负责根据中国国企业会计准准则等提供相关的境内审计计服务，聘期期一年，审计费费用人民币260万元；聘请请立信事务所所为内部控制制审计事务所所，审计费用用人民币40万万元。续聘德勤勤会计师事务务所（德勤•关关黄陈方会计计师行和德勤华永会计师事事务所（特殊殊普通合伙），简称“德勤事事务所”）为本本公司2015年度外部审审计师，负责根根据国际财务务报告准则提提供相关的审审计及审阅
服务务，聘期一年年，审计费用人民币300万元；另外两两家事务所为为本集团内子子公司提供审审计服务费
用合合计人民币631万元，其其他专项服务费用人民币137万元。
六、破产重整相相关事项
□适适用√不适用用
七、重大诉讼、仲裁事项
□适适用√不适用用
报告期内，公司不存在在《上海证券券交易所股票上市规则》中要求披露的的涉案金额超超过 1000万元元并且占公司司最近一期经经审计净资产绝对值10%%以上的重大诉讼、仲裁事事项，不存在在媒体普遍质疑疑的事项。
八、上市公司及及其董事、监监事、高级管理人员、控股股股东、实际际控制人、收收购人处罚及及整改情况□适适用√不适用用
截至报告期期末，本公司无直接持有本公司5%以以上股份的股股东，且无实实际控制人。报告期内，公司司、董事会、董事、监事事、高级管理人员不存在被被有权机关调调查、被司法法机关或纪检检部门采取强制制措施、被移移送司法机关关或追究刑事责任、被中国证监会立案案调查或行政政处罚、被采采取市场禁入、被认定为不不适当人选、被其他行政管理部门处罚罚，以及被证证券交易所公公开谴责等情情形。公司董事事、监事、高高级管理人员不存在违反相关规定买卖卖公司股票的的情形。
2015年9月月10日，公司司收到中国证证券监督管理理委员会行政政处罚事先告告知书（处罚字字【2015】 73号号），涉嫌未未按规定审查查、了解客户户真实身份违违法违规案，其中对职工工监事宋世浩给予警告，并处处以5万元罚罚款详见公司公告（公告编编号：临2015-063）。我我公司及宋世世浩本人就该该处罚提出陈述述、申辩，目目前还在等待待进一步处理意见。
九、报告期内公公司及其控股股股东、实际控制人诚信状状况的说明
公司无直接接持有本公司5%以上股份的股东，且无无实际控制人人，在披露报报告期内不存存在未履行法院院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清清偿等情况。。
十、公司股权激激励计划、员工持股计划或其他员工激激励情况及其其影响
√适适用□不适用用
(一)相关激励事事项已在临时时公告披露且且后续实施无无进展或变化化的
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|事项概述|查询索引引|
|公司于20155年9月21日日召开2015年第二次临时时股东大会、、2015年度度第二次A股类别股东会议议与2015年年度第二次H股股类别股东会会议，本次次股东大会审审议的《关于于设立海通证证券股份有限限公司购股权权计划（草草案）的议案》以及《关于于设立海通证证券股份有限限公司员工持持股计划（（草案）的议案案》所获H股股类别股东大大会现场表决决同意票数占占出席会议议的 H 股类别别股东（包括括股东代理人人）所持表决决权的比例分分别为62.7765328%和 665.809276%，未达到类别别股东会的决决议应“由出出席类|20155 年 9 月 21 日海通证券股股份有限公司 2015 年度第第二次临时股股东大会、20155年度第二次次A股类别股东东会议与 2015 年度第二次次 H 股类别股股东会议决议公公告（公告编编号：临|

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|别股股东会议有表表决权的三分分之二以上的股权表决通过过”的要求，因此上述述两项议案未未获通过。|20155-066）|

(二)临时公告未未披露或有后后续进展的激激励情况
股权权激励情况
□适适用√不适用用
员工工持股计划情情况
□适适用√不适用用
其他他激励措施
√适适用□不适用用
公司于2015年7月8日日以通讯表决决方式召开第第六届董事会会第九次会议议（临时会议）），审议通过了了《关于设立立海通证券股股份有限公司股份奖励计划划的议案》，，截止目前，公司股份奖奖励计划已正式式成立，公司司共有25名员员工参与了计计划，参与金金额共计为2800万元。股股份奖励计划划以第三方机构构管理的资产产管理计划为为具体的实施载体，公司及及公司的董事事、监事和总总经理未参与与本股份奖励计计划，公司亦亦未对股份奖奖励计划提供任何资金或财财务支持。全全体股份奖励励计划参与人人承诺将自觉遵遵守相关法律律法规的规定定和产品规则的要求。
(三)报告期公司激励事项相相关情况说明明
报告期内，本公司未实实行股权激励计划。
海通国际控控股下属子公公司海通国际证券于2002年年8月23日采采纳了一项购购股权计划，由由采纳之日起计计有效期为100年，已于2012年8月22日日届满。公司2014年年度股股东大会审议议通过了《关关于设立海通国国际证券集团团有限公司购购股权计划的议案》，海通通国际证券于于2015年6月8日股东特别别大会审议批准准采纳新购股股权计划，该该购股权计划于采纳日期起起10年内有效效及生效。截截至2015年12月31日，海通通国际证券在在该计划下尚尚未授出任何购购股权。（详详情请参阅海海通国际证券券2015年年报报）
海通国际控控股子公司海海通恒信于2014年5月27日日采纳了一项项股票期权激激励计划，有效期5年。
根据据该计划，激激励对象为海海通恒信董事会认定的海通通恒信及其附附属公司的董董事、高级管管理人员、经营营管理骨干、、核心技术及业务人员员等。总计不不超过50人。。该计划拟授予激励对对象不超过97,3321,500份股股票期权。20115年1月19日日，海通恒信董董事会已议决决要约向该计计划项下之28名合格参与者者（承授人）分配购股权权，以根据购股权计划认购购海通恒信股股本中合共不不超过85,980,375股普通股股，购股权有效效期为自实际际授出之日起起五年以内，第第一批购股权权的行权价格格为每份购股股权0.4552美元元，后续批次次的购股权行行权价格以第一批购股权的的行权价格为为基础每年增增长8%。
十一一、重大关联联交易
□适适用√不适用用
十二二、重大合同同及其履行情情况
(一)) 托管、承包、租赁赁事项
□适适用√不适用用
(二)) 担保情情况
√适适用□不适用用
单位:元币种:人民币
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|公公司对外担保情况（不包括括对子公司的的担保）||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被被担保保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保保起始日|担保到期日|担担保类类型|担保是是否已经经履行完完毕|担保是否逾期|担保保逾期金金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|报告期期内担保发生生额合计（不不包括对子公司的担保保）||||||||||||||
|报告期期末担保余额额合计（A）（不包括对子子公司的的担保）||||||||||||||
|公司及其子公司对子公公司的担保情情况||||||||||||||
|报告期期内对子公司司担保发生额额合计||||||10,3342,629,5144||||||||
|报告期期末对子公司司担保余额合合计（B）||||||22,8854,195,2811||||||||
|公公司担保总额额情况（包括括对子公司的的担保）||||||||||||||
|担保总总额（A+B）||||||22,8854,195,2811||||||||
|担保总总额占公司净净资产的比例例(%)||||||21.222||||||||
|其中：||||||||||||||
|为股东东、实际控制制人及其关联联方提供担保的金额（C）||||||||||||||
|直接或或间接为资产产负债率超过过70%的被担保保对象提提供的债务担担保金额（D））||||||5,3321,400,0000||||||||
|担保总总额超过净资资产50%部分的的金额（E）||||||||||||||
|上述三三项担保金额额合计（C+D++E）||||||5,3321,400,0000||||||||
|未到期期担保可能承承担连带清偿偿责任说明||||||||||||||
|担保情情况说明||||||1. 2014 年 12 月 7 日日，公司以通通讯方式召开开第五届董事事会第三十十一次会议（临临时会议）审审议通过了《《关于为子公公司提供融融资担保的议案》，同意公公司或公司下下属子公司在在收购为Baanco Espírito Santo de Invvestimento, SS.A.（BESI）完完成后，为BESI、其下属属子公司或成成立的SPV提提供融资（包包括但不限限于从 Novo BBanco 或其他他方贷款、发发行债券或其其他融资形形式）担保，担担保金额为不不超过8亿欧欧元，担保期期||||||||

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|限不超过过5年。本次担担保相关的《《融资协议》签署于20155年9月7日，其中的担担保条款规定定，担保人为为本公司，被被担保人为为Banco Espírito Santo de Investimentoo, S.A.,，债权权人为Novo Banco, S.AA.,，担保金额额为7.5亿欧欧元本金及利利息，担保保期限为3年。2. 公司于于2015年4月13日以通通讯表决方式式召开第六届届董事会第第三次会议（临时会议），审议通过了了《关于为境境外全资附附属公司发行行美元债提供供连带责任保保证担保的议议案》。公司司就境外的全全资附属公司Haitong IntternationallFinance HHoldings 20015 Limited发行金额为6.7亿美元、、于 2020 年年到期、票面面利率为 3.5%的美元债券券,提供连带带责任保证证担保。3. 公司于于2013年100月发行首期期境外债券（（9亿美元），发行主体体为间接全资资附属公司 HHaitong IntternationallFinance HHoldings Liimited。为增增强本次首期期境外债券的的偿债保障障，降低发行利率，根据公公司 2013 年年度第一次临临时股东大大会的授权，公公司获授权人人士确定由中中国银行新加加坡分行以以开立备用信信用证方式为为本次首期境境外债券提供供担保。同时，根据第五五届董事会第第二十一次会会议决议，公公司就发行行的首期境外外债劵开立的的备用信用证证向中国银行行出具反担担保函，反担保金额为发行行的首期境外外债券本金、、利息及其其他相关费用。保证方式为为连带责任保保证，保证期期结束日期期为备用信用证有效期届满满之日起六个个月。4. 公司第第五届董事会会第十二次会会议审议通过过了《关于对对上海海通通证券资产管管理有限公司司提供净资本本担保承诺的的议案》，董董事会同意本本公司随时对对资产管理子子公司提供不不超过十五五亿元的净资本担保承诺，，以保证其净净资本保持充充足。2013年6月9日，上上海证监局下下发《关于海海通证券股份份有限公司司向上海海通通证券资产管管理有限公司司出具净资本本担保承诺诺书的无异议函》（沪证监监机构字[2013]145号），，同意本公公司向资产管理子公司提供供8亿元的担担保承诺。本本公司扣减减了8亿元净资资本，并相应增加资管子公公司8亿元净净资本。|

(三)) 其他重重大合同
公司作为主主承销商承销销了上海华谊（集团）公司司发行的 100年期“20077年上海华谊谊（集团）公司司企业债券”，附设了向主承销商定向回售选择权权，投资人有有权在特定时时点将持有的的相关债券全部部或部分转让让给公司。根据相关监管要要求，公司应应自2013年年9月起，以涉涉及金额的20%的比例扣减减净资本1.6亿元。
十三三、其他重大大事项的说明明
√适适用□不适用用
1、更换联席席公司秘书事事项
公司于20155年12月11日以通讯表决方式召开的第第六届董事会会第十四次会会议（临时会会议）审议通过过了《关于更更换公司联席席秘书的议案》，邹国明先先生因其他业业务之安排向向董事会提出出辞去本公司的的联席公司秘秘书职务，该该辞呈自2015年12月14日起起生效。同时时，公司董事事会聘任黄慧慧玲女士接替邹邹国明先生担担任本公司联联席公司秘书。
2、出资中国国证券金融股股份有限公司司
为维护证券券市场的长期期稳定，发挥证证券公司的积积极作用，切实实履行企业社社会责任，公公司于2015年77月6日以通通讯表决方式式召开的第六届董事会第八八次会议（临临时会议）审审议通过了《关于调整公司司 2015年自营营权益类证券券投资规模的的议案》，20015年 9月 1日以通讯表表决方式召开开的第六届董事事会第十二次次会议（临时时会议）审议通过了《关于于增加出资与与中国证券金金融股份有限限公司进行收益益互换交易的的议案》，董事事会同意在公公司股东大会会的授权范围围内，按公司司2015年7月月末净资产的220%分别出资人民币 150亿元和 44.557亿元，与中国证券金融融股份有限公公司签订《中中国证券期货市市场场外衍生生品交易主协协议》及《收益互换交易确确认书》，用用于投资蓝筹筹股ETF。上上述出资纳入公公司年度自营营权益类证券券和证券衍生品投资规模额额度内（详见见公司公告临临2015-040、、059）,在可供供出售金融资资产科目核算算。
3、回购事项项情况的说明明
公司为了响响应证监会维维护市场稳定的号召，承担担起上市证券券公司的社会会责任，于2015年7月8日召召开第六届董董事会第九次次会议（临时会议），审议议通过了《关关于提请股东东大会给予公公司董事会回购购公司部分A股股或H股股份份一般授权的议案》，该议议案提交20155年9月21日召召开的2015年年度第二次临时时股东大会、2015年度第第二次A股类别别股东会议和和2015年度第第二次H股类别别股东会议审审议通过。
在上述议案案中，公司明确说明回购股份将用作注注销以减少公公司注册资本本、股份奖励励计划、员工持持股计划或股股权激励计划划等，但由于2015年度第二二次H股类别股股东会议未能能批准公司的的员工持股计划划，因此，回回购事项将不不可避免地涉及注销减资。根据《公司司法》、《公公司债券发行行与交易管理办办法》以及公公司已发行债债券的相关公告文件，减资资必须召开债债券持有人会会议，此时，召开债券持有有人会议成为为公司回购必必须履行的前置置程序。公司司于2015年99月25日发布《通知债权人人公告》及《关关于回购股份份的提示性公公告》，对该情情况做出了必必要、及时、、充分的披露露和提示。
2015年11月月2日，债券持持有人会议因因不满足《债券持有人会议议规则》相关关规定而未形形成有效决
议。之后，公司司仍积极与债债券持有人、托管人进行充充分沟通，但但部分债券持持有人为保障障自己的利益，通过书面函函件向公司反反馈如果实施回购，需增加加担保的要求求。国际评级级机构标普也也在公司股东大大会审议通过过回购计划后后，发布评级更新报告，认认为实施回购购事项将有损损于公司的资资本实力，将公公司的个体信信用评级降低低了一个级别，并将评级展展望调整为负负面。在此情情况下，如继继续强行推进回回购股份事宜宜可能会引起起公司对相关债券持有人提提供额外担保保或履行提前前清偿义务，将给公司带来来较大经营风风险，影响公公司的正常经营和资产流动动性，这不符符合“在公司司各项风控指指标符合监管要要求及不影响响公司正常业业务开展的前提下”推进实实施本次回购购股份事宜的的原则，也将将最终损害公司司股东的利益益。因此，公公司经详细研究和评估，根根据股东大会会的授权，审审慎起见，从从切实保护投资资者的利益的的角度出发，决定停止实施回购公司股股份事宜。
回购的相关关事项详见公公司公告临2015-043、0444、066、067、、068、069、071、073、0074、083。
4、子公司债债券发行事项项
4.1海通国际证券发行担担保债券事项项
公司控股子子公司海通国际证券于20015年1月下旬完成发行于于2020年到到期之面值7亿亿美元4.2厘担担保债券，债债券于2015年年1月29日完成交割。
4.2海通国际控股发行6.7亿美元五五年期海外债债券事项
公司全资子子公司海通国际控股下属全资附属公司司Haitong Internationnal Financee Holdings 20155 Limited于于2015年4月月21日成功功完成了6.7亿美元五年期海外债券的的发行，本次次债券发行由海海通证券提供供担保。
4.3认购海通国际控股可可转债券事项项
根据中国证证监会《关于于同意海通证券股份有限公公司认购海通通国际控股有有限公司可转转换债券的复函函》（机构部部部函［2012］592号）的的批复，公司司分别于2013年4月和66月认购香港港全资子公司———海通国际际控股共计488.5亿元港币币的可转换债债券。因境外业务发展的需需要，公司对对海通国际控股股有限公司实实施分步债转转股增资工作，首期20亿亿元港币债转转股工作于20014年12月4日完成；
第二二期28.5亿元元港币债转股股工作于20115年9月255日完成。此次债转股增资资工作完成后后，海通国际控控股有限公司司的已发行股股本达88.5亿亿元港币。
4.4海通开元发行20亿亿元公司债券券事项
公司全资子子公司海通开开元获准面向合格投资者公公开发行面值值不超过人民民币 20亿元元的公司债券，分别为（155开元01）人人民币14亿元和（15开开元02）人民民币6亿元。
4.5海通期货完成发行次次级债事项
公司控股子子公司海通期期货于2015年年12月中旬在在上海证券交交易所完成33年期5亿元元次级债发行。
4.6海通资产管理发行次次级债券事项项
公司全资子子公司海通资资管公司于20015年11月中旬完成发行行2015年次次级债券，本次次次级债总额为为10亿元人民民币，债券期期限3+2年，债券存续期内第3个计息息年度末附发发行人调整票票面利率选择权权和投资者回回售选择权。
4.7海通恒信租赁各类发发债事项
公公司全资子公公司海通恒信信租赁于20115年7月成功功发行海通恒恒信租赁一期期资产支持专专项计划，发行行规模为13.62亿元。
公公司全资子公公司海通恒信信于2015年6月完成20015年度境外外离岸人民币债券第一次发行（2014年设设立的MTN计计划的第三次次发行），发行金额10亿亿元，3年期。
海海通恒信租赁赁于2015年年6月30日成成功组建80000万美元台湾湾银团，是公公司首单纯信信用银团，为公公司后续信用用贷款，减少受限资产，提升评级迈出出了第一步。。
海海通恒信租赁赁于2015年12月18日获获得银行间市市场交易商协协会12亿人民民币永续中票票接受注册通知知，成为境内内首个获得永永续中票注册的租赁公司。。
5、子公司增增资事项
5.1海通开元完成增资
2015年5月月，公司第六六届董事会第第五次会议审议通过了《关关于向海通开开元投资有限限公司增资的议议案》，公司以货币资金方方式对全资子子公司海通开开元进行增资资，金额为13亿元人民币币。上述增资已已于2015年6月完成。
2015年9月月，根据公司司第六届董事事会第四次会议审议通过的《关于公司司对子公司增增资及设立子公公司的一般性性授权的议案案》,公司决定定以货币资金金方式对海通开元进行增资资，金额为33.5亿元人民币币。2015年110月14日，海通开元取取得上海市工工商局颁发的新的营业执照照。
5.2海通创新证券完成增增资
2015年9月月，根据公司司第六届董事事会第四次会议审议通过的《关于公司司对子公司增增资及设立子公公司的一般性性授权的议案案》，公司对全全资子公司海海通创新证券券完成增资5亿元人民币，，增资后，海通通创新证券注注册资本由300亿元增加到到35亿元。
5.3海通期货完成增资
2015年9月月，根据公司司第六届董事事会第八次会议审议通过的《关于向海海通期货有限限公司增资的议议案》，公司司对控股子公公司海通期货完成增资6.7亿元人民币币。增资后，海通期货注注册资本由10亿亿元人民币增增加至13亿元元人民币。
5.4海通银行完成增资
根据公司第第六届董事会会第四次会议审议通过的《关于公司对对子公司增资资及设立子公公司的一般性授授权的议案》，公司全资资子公司海通国际控股于2015年12月月17日向海海通银行增资1亿欧元。
增资资完成后，海海通银行注册册资本由326,269,000.000欧元变更为为426,269,0000.00欧元。
5.5海通国际证券完成供供股增资
公司全资子子公司海通国际控股于20014年4月113日召开第六六届董事第三三次会议，审审议通过下属控控股子公司海海通国际证券券于2015年33月中旬开始始以1股供1股、供股价价3.50港元的的形式进行供股股。有效接纳纳及申请所涉涉及供股股份数目合计相当当于供股项下下可供认购之之2,533,4533,008股供股股股份约4.69倍倍。海通国际际控股作为海通国际证券的控股股东对对其获发配的的股份进行了了全额认购。
供股股发行工作于于2015年5月月22日顺利完成，扩充了了海通国际证证券的资本规规模。
6、子公司收收购、新设等等事项
6.1海通银行完成收购交交割及更名手手续
公司于2015年9月7日日（葡萄牙时时间）完成对对于BancoEspírito Sannto de Investimento,S.A..（圣灵投资资银行）的买买卖股份交割手续。圣灵投投资银行成为为公司的一家家全资子公司司并于交割后正正式更名为Haitong Bankk,S.A（海通通银行）。
6.2设立海通新创投资管管理有限公司司
2015年2月月，海通开元元设立控股子子公司海通新创投资管理有有限公司。同同时海通开元元和合肥兴泰控控股集团共同同发起设立了海通兴泰（安徽）新兴产产业投资基金金（有限合伙伙），海通新新创投资管理有有限公司担任任该基金管理理人。
6.3设立海通众投金融服服务（上海））有限责任公公司
公司第六届届董事会第十十一次会议审议通过了《关关于设立海通通众创金融服服务有限公司司（筹）的议案案》，公司全全资子公司海海通开元发起设立控股子公公司海通众投投金融服务（上海）有限限责任公司（以以下简称“海海通众投”），，注册资金11亿元人民币币。海通众投投于2015年11月18日取取得营业执照。
6.4海通国际证券通过全全资附属公司司收购Japanninvest Grooup plc
公司控股子子公司海通国国际证券全资资附属公司 Haitong Internationaal (BVI) Limited与 Japaaninvest Groupplc（「「Japaninvest」）就有关关收购Japaninvest的协协议于2015年年3月下旬生效效，该收购事事项已完成。
7、公司本年年度被处罚和和公开谴责的的情况
7.1因融资融融券业务被采采取责令暂停停新开融资融融券客户信用用账户3个月月的行政监督督管理措施2015年1月116日，公司收收到中国证监监会《关于对海海通证券股份份有限公司采采取责令暂停停新开融资融券券客户信用账账户3个月措施施的决定》。公司高度重视融资融券业业务的合规经经营和风险管管理，对中国证证监会的检查查结果及处罚决定，及时采采取了具体的的整改措施，详情参见公公司于2015年年1月19日发布的的公告（临20015-001）。报报告期内，公公司已向中国国证监会提交交了整改报告告，并于2015年4月启动了新新开融资融券券客户信用账账户业务。
7.2收到中国国证券监督管管理委员会行行政处罚事先先告知书
公司于2015年8月24日收到中国证证监会《调查查通知书》（津证调查字【2015011】号）。因公司涉涉嫌未按规定定审查、了解解客户身份等违法违规行为为，根据《中中华人民共和和国证券法》的有关规
定，中国证监会会决定对公司进行立案调查。详情参见见公司于 20015年 8月 25日发布的的公告（临20155-054）。针对对该事项，公公司于2015年年9月10日收收到中国证券券监督管理委委员会行政处处罚事先告知书书（处罚字【【2015】73号号）。因杭州解放路营业部部和上海建国国西路营业部部对杭州恒生生网络技术服务务有限责任公公司HOMS系统统开放专线接接入，两条专专线接入经过公司零售与网网络金融部、、信息技术管理理部、合规与与风险管理总总部平行审核。上述外部接接入的第三方方交易终端软软件，未进行行软件认证许可可，未实施有有效管理，对对客户身份情况缺乏了解，，中国证监会会拟对公司及及相关责任人人员做出处罚，详情参见公公司于2015年年9月11日日发布的公告告（临2015-0063）。我公司司及宋世浩本本人就该处罚提提出陈述和申申辩，公司已已根据监管部门最新要求进进行整改，并并本着审慎的的原则进行全全额计提拨备。目前该事项项没有新的进进展。
7.3收到中国证券监督管管理委员会立立案调查通知知书
公司于2015年11月266日收到中国国证券监督管管理委员会《调查通知书》（稽查总队队调查通字1531122号）。因因公司涉嫌违违反《证券公公司监督管理条例》相关规规定，根据《中华人民共共和国证券法》的有关规定定，中国证监监会决定对公司进行立案调调查。公司对对此调查高度度重视，立即即在公司内部对对相关业务进进行了紧急核核查，并严格按照上市公司司信息披露的的有关规定，于 2015年年 11月 27日晚晚间发布《海海通证券股份份有限公司关于收到中国证证券监督管理理委员会立案案调查通知书书的公告》（临临2015-077））。之后，公公司围绕此次次调查，继续续对公司的相相关业务进行行了进一步核核查。2015年11月28日，经多方了解解核实，公司本次因在融资资融券业务中中涉嫌违反《证券公司监监督管理条例》第八十四条条“未按规定定与客户签订业务合同”的的规定，被中中国证监会立立案调查。详详情参见公司发发布的公告（（临2015-0799）。经公司自查，暂未发现重大违法法违规情况，，后续，公司司将继续全面配配合中国证监监会的调查工工作，并严格按照有关规定定履行信息披披露义务。目目前该事项没没有新的进展。
十四四、积极履行行社会责任的的工作情况
详见见公司于上交交所网站（http://www.ssse.com.cn）披露的《海通通证券股份有有限公司2015年度社会责任任报告》。
十五五、可转换公公司债券情况况
□适适用√不适用用
十六六、其他披露露事项
（一一）优先认股股权安排
根据中国法法律及公司章章程的规定，本公司股东东并无优先认认股权。
（二二）公众持股股量的充足性性
于本年报付付印前之最后后可行日期，根据已公开开资料以及就董事所知悉，董事相信公公司的公众持股股量符合《香香港上市规则》第8.08条条对最低公众众持股比例的的要求。
（三三）董事在与与本公司构成成竞争的业务务所占之权益
本公司非执执行董事陈斌斌先生自20114年10月起至至今担任东方方证券股份有有限公司的非非执行董事，本公公司非执行董董事徐潮先生生自2011年33月至今担任任东方证券股股份有限公司的非执行董事，本公司非执执行董事张新新玫女士自20012年至今担担任申银万国国证券股份有有限公司（（现现为“申万宏宏源集团股份有有限公司”）董事，由于于东方证券股份有限公司的的经营范围包包括证券经纪纪、证券投资资咨询、与证券券交易、证券投资活动有关关的财务顾问问、证券自营营、融资融券券、证券承销、、证券投资基基金代销、股票票期权做市等等，申万宏源源集团股份有限公司的经营营范围包括投投资管理、实实业投资、股股权投资、投资资咨询，东方方证券股份有有限公司和申万宏源集团股股份有限公司司已经或可能能与本公司某某些业务直接或或间接构成竞竞争。除此以以外，本公司无其他任何董董事在与本公公司直接或间间接构成或可可能构成竞争的的业务中有任任何权益。
（四四）董事、监监事服务合约约
公司所有董董事和监事，均未与公司司或公司附属属公司订立任何在一年内不不能终止，或或除法定补偿外外还须支付任任何补偿方可可终止的服务合约。
（五五）董事、监监事在重要交交易、安排或或合约中的权益
公司或附属属公司均未订订立任何令公公司董事或监监事或与董事事或监事有关关联的实体于于报告期内直接接或间接享有有重大权益的的重要交易、安排或合约。。
（六六）购股权计计划
公司2014年年年度股东大大会审议通过过了《关于设立立海通国际证证券集团有限限公司购股权权计划的议案》，海通国际证证券于2015年6月8日股东特别大会审议批准采采纳新购股权权计划，该购购股权计划于采采纳日期起10年内有效及及生效。截至至2015年122月31日，海海通国际证券券在该计划下下尚未授出任何何购股权。（（详情请参阅海通国际证券2015年年年报）
（七七）主要客户户及供应商
公司为多个个行业中的各各类机构和个个人客户提供供服务。公司的客户包括大大型国有企业业、跨国企业、中小企业、高净值客户和零售客户，主要客户位位于中国。日日臻完善的海海外网络布局局，将有利于公公司开展境外外服务，拓展展客户来源。2015年，公公司前五大客客户产生的收收入占集团营营业收入的1.522%。
鉴于公司的的业务性质，公司无主要要供货商。
（八八）税项减免免
A股股东
根据《财政政部国家税务务总局证监会关于实施上市市公司股息红红利差别化个个人所得税政政策有关问题的的通知》（财财税[2012]85号）的规定定，对于公司个人股东，持持股期限（个个人从公开发发行和转让市场场取得上市公公司股票之日至转让交割该股票之日前前一日的持有有时间）在1个月以内（含含1个月）
的，其股息红利利所得全额计计入应纳税所得额（实际税税率为20%）；持股期限限在 1个月以以上至 1年（含含1年）的，暂减按50%计计入应纳税所所得额（实际际税率为10%）；持股期限限超过1年的的，暂减按25%计计入应纳税所所得额（实际际税率为5%））。上市公司司派发股息红红利时，统一一暂按5%的税税率为公司个人人股东代扣个个人所得税。个人转让股票时，证券登登记结算公司司根据其持股股期限计算实实际应纳税额，超过已扣缴缴税款的部分分，公司通过证券登记结算算公司另行代代扣代缴。证证券投资基金金从上市公司取取得的股息红红利所得，按照财税[20122]85号文的规定计征个人人所得税。对对于居民企业业股东，现金红红利所得税由由其自行缴纳纳。
对于QFII，根据《国家家税务总局关关于中国居民民企业向QFIII支付股息、、红利、利息息代扣代缴企业业所得税有关关问题的通知知》（国税函2009[47]号号）的规定，上市公司按10%的税率代代扣代缴企业所所得税。如QFFII股东取得得的股息红利利收入需要享享受税收协定定（安排）待遇遇的，可按照照规定在取得股股息红利后自自行向主管税税务机关提出退税申请。
H股股东
根据《国家家税务总局关关于国税发[1993]045号号文件废止后后有关个人所所得税征管问题的通知》（国国税函[2011]]348号）的的规定，境外居民个人股东东从境内非外外商投资企业业在香港发行行股票取得的股股息红利所得得，应按照「利息、股息、红利所得」项目，由扣扣缴义务人依依法代扣代缴缴个人所得税。境内非外商商投资企业在在香港发行股票，其境外居居民个人股东东根据其居民民身份所属国国家与中国签署署的税收协定定及内地和香香港（澳门）间税收安排的的规定，享受受相关税收优优惠。根据相相关税收协定及及税收安排规规定的相关股股息税率一般为10%，为简简化税收征管管，在香港发发行股票的境境内非外商投资资企业派发股股息红利时，一般可按10%税率扣缴个个人所得税，，无需办理申申请事宜。对对股息税率不属属10%的情况，按以下规定定办理：(1))低于10%税率率的协定国家家居民，扣缴缴义务人可代代为办理享受有有关协定待遇遇申请，经主管管税务机关审审核批准后，对多扣缴税税款予以退还；(2)高于100%低于20%税率率的协定国家家居民，扣缴缴义务人派发股息红利时应应按协定实际际税率扣缴个个人所得税，无需办理申请请审批事宜；(3)没有税收收协定国家居居民及其他情情况，扣缴义务人派发股息息红利时应按按20%税率扣缴缴个人所得税税。
根据《国家家税务总局关关于中国居民企业向境外H股非居民企企业股东派发发股息代扣代代缴企业所得税税有关问题的的通知》（国税函[2008]897号）的规规定，中国居居民企业向境境外 H股非居居民企业股东派派发2008年及及以后年度股股息时，统一一按10%的税税率代扣代缴企业所得税。。
根据据现行香港税税务局惯例，在香港无须就本公司派付付的股息缴税税。
第六六节 普普通股股份份变动及股股东情况
一、普通股股本本变动情况
(一)普通股股份份变动情况表表
1、普通股股份份变动情况表表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本本次变动增减（＋＋，－）||本次变动动后||
||数量|比比例(%)|发发行新股|小计|数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份份|||||||
|1、国国家持股|||||||
|2、国国有法人持股|||||||
|3、其其他内资持股|||||||
|其中中：境内非国有法法人持股|||||||
|境内自然人持持股|||||||
|4、外外资持股|||||||
|其中中：境外法人持股股|||||||
|境外自然人持持股|||||||
|二、无限售条件流通通股份|9,5884,721,180|100|+1,9116,978,820|+1,916,978,820|11,501,700,0000|100|
|1、人人民币普通股|8,0992,131,180|84.43|-|-|8,092,131,1800|70.36|
|2、境境内上市的外资股股|-|-|-|-|--|-|
|3、境境外上市的外资股股|1,4992,590,000|15.57|+1,9116,978,820|+1,916,978,820|3,409,568,8200|29.64|
|4、其其他|-|-|-|-|--|-|
|三、普通股股份总数数|9,5884,721,180|100|+1,9116,978,820|+1,916,978,820|11,501,700,0000|100|

2、普通股股份份变动情况说说明
公司于2015年2月9日日召开2015年第一次临时时股东大会、、2015年第一一次A股类别别股东会议与 22015年第一次次 H股类别股股东会议，审审议通过了《关于公司新新增发行 H股股方案的议案案》。2015年55月，公司收到中国证监会会《关于核准准海通证券股股份有限公司司增发境外上上市外资股的批复》（证监许许可【2015】811号），核核准公司增发发不超过 1,916,978,8200股境外上市市外资股，每每股面值人民币币1元，全部部为普通股。2015年5月8日，公司获获得香港联交交所批准新HH股于香港联联交所上市及买买卖。公司于于 2015年 5月 29日完成成本次 H股发发行，发行股股数为 1,9166,978,820股股，其中，1,0448,141,220股新H股的交交割于2015年5月15日完成，8688,837,600股股新H股的交交割于2015年55月29日完成成。本次H股股发行前，公公司总股本为9,584,721,180股，全部部股东为无限限售条件股东，发发行后，公司司总股本为111,501,700,0000股，其中AA股为8,092,,131,180股，H股为3,409,568,820股，全部股东均均为无限售条条件股东。
3、普通股股份份变动对最近近一年和最近一期每股收益益、每股净资资产等财务指指标的影响（如有）报告期内，公司成功完完成发行 H股股，股本由 9,584,721,1880股增加至 11,501,7000,000股。
由于于股本的增加加，摊薄了公公司报告期的每股收益和报报告期末的每每股净资产。按加权平均均股本计算的公公司2015年度度基本每股收收益为1.48元，按报告期期末总股本计计算的归属于于上市公司股股东的每股净资资产为9.36元元。
(二)限售股份变变动情况
□适适用√不适用用
二、证券发行与与上市情况
(一)截至报告期期内证券发行行情况
单位位：股币种种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生生证券的种类|发行日期期|发行价格（或利率）|发行数量|上市日期|获获准上市交易数量|交易终止日期期|
|普通股股票类类|||||||
|H股|2015年5月15日|17.18港币|1,048,141,220|2015年年5月15日|1,048,141,220|-|
|H股|2015年5月29日|17.18港币|868,837,600|2015年年5月29日|868,837,600|-|
|可转换公司债债券、分离交易可可转债、公司债类类|||||||
|次级债|2015年4月8日|5.50%|150亿亿元|2015年年5月11日|150亿元|2018年4月月4日|
|次级债|2015年6月12日|5.30%|150亿亿元|2015年年8月26日|150亿元|2017年6月月7日|
|次级债|2015年6月12日|5.38%|50亿亿元|2015年年8月26日|50亿元`|2018年6月月7日|

*交易终止日日将视是否行行使赎回权而而变化
截至报告期期内证券发行行情况的说明（存续期内利利率不同的债债券，请分别别说明）：
2015年2月月9日，本公公司召开2015年第一次临临时股东大会会、2015年第第一次A股类类别股东会议与与2015年第一一次H股类别别股东会议，审议通过了了《关于公司新增发行H股股方案的议案案》。2015年55月，公司收到中国证监会会《关于核准准海通证券股股份有限公司司增发境外上上市外资股的批复》（证监许许可[2015]8111号），核准准公司于香港港联合证券交交易所发行境境外上市外资资股（H股）股股票，截至20155年5月29日，公司已完完成非公开发发行19.17亿亿股境外上市市外资股（H股股）股票，发发行价格为每股股港币17.18元，认股款以港币现金形形式缴足，共共计港币3299.34亿元。上上述资金在扣扣减了发行及上上市费用后，共计港币3227.47亿元。截至2015年年12月31日日，公司所有有募集资金均均已使用完毕且且与公司公告告的募集资金金使用用途一致。
2014年12月19日，公司第五届董事会第三十十二次会议审审议通过了《关于公司发发行其它境内债债务融资工具具一般性授权权的议案》、并经2015年年2月9日召召开的公司20015年度第一一次临时股
东大大会、2015年年第一次 A股股类别股东会会议与 2015年年第一次 H股股类别股东会会议审议通过过，同意公
司一一次或多次或或多期在境内公开或非公开发行除证券券公司短期融融资券、公司司债券以外的的其它债务
融资资工具，合计不超过公司最最近一期末公公司净资产额额的200%。2015年度公司司发行二期共共350亿元的次次级债券。首首期150亿元已于2015年年4月8日发发行，期限为5年期，其中中第3年末附附发行人赎回权权。第二期2000亿元于20015年6月12日完成发行行，其中品种种一为3年期期品种，发行规规模为150亿元元，在第2年年末附发行人赎回权；品种种二为5年期期品种，发行行规模为50亿亿元，在第33年末附发行人人赎回权。
(二)公司普通股股股份总数及及股东结构变动及公司资产产和负债结构构的变动情况况
截至2015年年5月29日，公司于香港港联合证券交交易所完成非非公开发行境境外上市外资资股（H股）股票票。本次发行行完成后，公公司总股数由 9,584,721,,180股增至至 11,501,7000,000股，其中 A股 8,0992,131,180股，H股 3,409,568,8200股。公司无无直接持有55%以上股份的的股东。公司司资产和负债结结构变动情况况详见本报告告第四节二、（三）资产负负债情况分析析。
三、股东和实际际控制人情况况
(一)股东总数
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|截止止报告期末普普通股股东总数(户)|333,047 （其中A股332，601；；H股446）|
|年度度报告披露日日前上一月末末的普通股股东总数(户)|322,064（其中A股股321，617；H股447）|

(二)截止报告期期末前十名股股东、前十名流通股东（或或无限售条件件股东）持股股情况表
单位:股
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|前十名股东持股股情况|||||||||
|股东名称（全称）|报告期期内增减||期末末持股数量|比例(%)|持有有有限售售条件股股份数量量|质押押或冻结情况||股东性质|
|||||||股份状态|数量||
|香港中央结算算（代理人）有限限公司|1,9166,976,083||3,4409,153,183|29.64|0|无无||境外外法人|
|光明食品（集集团）有限公司|-88,500,000||4402,150,000|3.50|0|质押押|210,000,0000|国有有法人|
|上海海烟投资资管理有限公司|0||4400,709,623|3.48|0|无无||国有有法人|
|中国证券金融融股份有限公司|362,253,171||3362,253,171|3.15|0|无无||其他|
|上海电气（集集团）总公司|55,565,815||3334,533,272|2.91|0|无无||国家|
|申能(集团)有有限公司|0||3322,162,086|2.80|0|无无||国有有法人|
|上海久事（集集团）有限公司|0||2235,247,280|2.05|0|无无||国有有法人|
|上海百联集团团股份有限公司|0||2214,471,652|1.86|0|无无||境内非国有有法人|
|文汇新民联合合报业集团|-3,500,000||160,829,853|1.40|0|无无||国有有法人|
|上海兰生股份份有限公司|31,856,000||151,733,700|1.32|0|无无||国有有法人|
|前十十名无限售条件股股东持股情况|||||||||
|股东名称||持有无限限售条件流通股的的数量|||股份种类及数量量||||
||||||种类类|||数量量|
|香港中央结算算（代理人）有限限公司||3,4099,153,183|||境外上市市外资股|||3,409,153,183|

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|光明食品（集集团）有限公司|4022,150,000|人民币普普通股|402,150,000|
|上海海烟投资资管理有限公司|4000,709,623|人民币普普通股|400,709,623|
|中国证券金融融股份有限公司|3622,253,171|人民币普普通股|362,253,171|
|上海电气（集集团）总公司|3344,533,272|人民币普普通股|334,533,272|
|申能(集团)有有限公司|3222,162,086|人民币普普通股|322,162,086|
|上海久事（集集团）有限公司|2355,247,280|人民币普普通股|235,247,280|
|上海百联集团团股份有限公司|2144,471,652|人民币普普通股|214,471,652|
|文汇新民联合合报业集团|1600,829,853|人民币普普通股|160,829,853|
|上海兰生股份份有限公司|1511,733,700|人民币普普通股|151,733,700|

注：1、本公司H股股东中，非登登记股东的股份由由香港中央结算（（代理人）有限公公司代为持有。
2、上表中，，香港中央结算（代理人）有限公公司所持股份种类类为境外上市外资股（H股），其他他股东所持股份种种类均为人民币普通A股股。
3、A股股东东性质为股东在中国证券登记结算有有限责任公司上海海分公司登记的账账户性质。
4、因公司股股票为融资融券标的证券，股东持股股数量按照其通过过普通证券账户、信信用证券账户持有有的股票及权益数数量合并计算。
(三)主要股东及及其他人士于于股份及相关关股份拥有的的权益及淡仓仓
截至2015年年12月31日日，据本公司司董事合理查查询所知，以下人士（并非非本公司董事事、监事或最高高行政人员）于股份或相关股份中，拥拥有根据《证证券及期货条条例》第XV部部第2及第33分部须向本公公司披露并根根据《证券及期期货条例》第336条已记录录于本公司须须存置的登记记册内的权益益或淡仓：
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|序号|主要股东名称|股份类类别|权益性质|持有的股份数目目(股)|占本公司已已发行股份总数的的比例(%)|占本公司司已发行A股/H股总数的比例 (%)|好仓(注3)╱淡仓(注4)╱可供供借出的股股份|
|1|光明食品(集集团)有限公司|A股股|实益拥有人（注1）|402,1500,000|3.50|4.97|好仓|
|2|上海海烟投投资管理有限公司司|A股股|实益拥有人（注1）|400,7099,623|3.48|4.95|好仓|
|3|Maunakai Capital Partneers (HongKong) Limiited|H股股|投资经理|272,2444,000|2.37|7.98|好仓|
|4|BSA Strateegic Fund I|H股股|实益拥有人|271,8444,000|2.36|7.97|好仓|
|5|Insight Capital Management (HongKong) Limiited|H股股|投资经理|223,4155,200|1.94|6.55|好仓|
|6|Insight Phhoenix Fund|H股股|投资经理|223,4155,200|1.94|6.55|好仓|
|7|史静|H股股|受控制的法团团的权益（注2）|248,0000,000|2.16|7.27|好仓|
|8|史玉柱|H股股|受控制的法团团的权益（注2）|248,0000,000|2.16|7.27|好仓|
|9|Vogel Holdding Group Limiited|H股股|实益拥有人（注2）|248,0000,000|2.16|7.27|好仓|
|10|BlackRock,, Inc.|H股股|受控制的法团团的权益|229,1833,087|1.99|6.72|好仓|
|||H股股|受控制的法团团的权益|455,200|0.00|0.00|淡仓|

注1：按香港联交交所网站(www.hkkexnews.hk)所提供的信息，光明食食品（集团）有限限公司持有482,686,582股A股份，而上海海烟投资管理理有限公司则持有有416,420,568股AA股份。根据证券券及期货条例第3336条，倘若干条件件达成，则公司股股东须呈交披露权权益表格。倘股
东于本本公司的持股量变变更，除非若干条条件已达成，否则股东毋须知会本公公司及香港联交所所，故主要股东于于本公司之最新持持股量可能与呈
交予联联交所的持股量不不同。
注2：该248,0000,000股股份属同同一批股份。
注3：如股东对股股份本身持有权益益，包括透过持有有、沽出或发行金金融文书（包括衍生生工具）而持有权权益，并因而具有有如下的权利与责任，该股东便属于持持有「好仓」：(ii)其有权购入相关关股份；(ii)其有有责任购入相关股股份；(iii)如相关关股份价格上升，其有权收取款项；或或(iv)如相关股份份价格上升，其有有权避免或减低损损失。
注4：如股东根据据证券借贷协议借借入股份，或如股股东因持有、沽出或发行金融文书（包括衍生工具））而具有以下的权权利与责任，该股东便便属于持有「淡仓仓」：(i)其有权要要求另一人购入相相关股份；(ii)其其有责任交付相关关股份；(iii)如相相关股份价格下降降，其有权收取款项；或(iv)如相关股股份价格下降，其其有权避免或减低低损失。
除上述披露露外，于20155年12月311日，本公司并不知悉任何其他人士（本公司董事事、监事及最高高行政人员除除外）于本公公司股份或相关股份中拥有有根据《证券券及期货条例例》第336条条规定须记录于于登记册内之之权益或淡仓仓。
董事、监事事及最高行政政人员于本公司及相联法团的股份、相相关股份或债债券之权益及及淡仓截至2015年年12月31日日，就本公司司所获得的资资料及据董事事所知，本公司司董事、监事事及最高行政人人员在本公司司或其相关法法团（定义见《证券及期货货条例》第XXV部分）的股股份、相关股股份或债权证中中拥有根据《证券及期货条条例》第XV部第7及8分部须通知本本公司及联交交所的权益及及淡仓（包括根根据《证券及及期货条例》的的该等条文被被当作或视为为拥有的权益益或淡仓），或或根据《证券券及期货条例》第352条规规定须在存置置之权益登记册中记录，或或根据《标准准守则》的规规定需要通知知本公司和联交交所之权益或或淡仓的情况况如下:
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序序号|董事名称|股份类别|权益益性质|持有的股股份数目(股)|占本本公司已发行股份总总数的比例(%)|占本公司已发行AA股/H股总数的比例 (%)|好仓((注注1)╱淡仓((注注2)╱可供借借出的股份|
|1|刘志敏|H股|实益拥拥有人|1,000,000|0.01|0.03|好仓|

注1：如股东对股股份本身持有权益益，包括透过持有有、沽出或发行金金融文书（包括衍生生工具）而持有权权益，并因而具有有如下的权利与责任，该股东便属于持持有「好仓」：(ii)其有权购入相关关股份；(ii)其有有责任购入相关股股份；(iii)如相关关股份价格上升，其有权收取款项；或或(iv)如相关股份份价格上升，其有有权避免或减低损损失。
注注2：如股东根据证券借贷协议借入入股份，或如股东东因持有、沽出或或发行金融文书（包括衍生工具）而具有以下的权权利与责任，该股东便便属于持有「淡仓仓」：(i)其有权要要求另一人购入相相关股份；(ii)其其有责任交付相关关股份；(iii)如相相关股份价格下降降，其有权收取款项；或(iv)如相关股股份价格下降，其其有权避免或减低低损失。
四、控股股东及及实际控制人人情况
公司不存在在控股股东情情况的特别说明
本公司股东东持股较为分分散，无直接持持有本公司55％以上股份份的股东（不包包括香港中央央结算（代理人人）有限公司司）。香港中央结算（代理人）有限公公司所持股份份为H股非登登记股东所有有。
公司不存在在实际控制人人情况的特别说明
公司无实际际控制人
五、股份限制减减持情况说明明
□适适用√不适用用
第七节节 优先股股相关情情况
□适适用√不适用用
第第八节 董事、监监事、高级级管理人人员和员工工情况
一、持股变动情情况及报酬情情况
(一)现任及报告告期内离任董董事、监事和高级管理人员员持股变动及及报酬情况
√适适用□不适用用
单单位：万股
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|姓名|职务(注))|性别|年龄|任期起起始日期|任期期终止日期|年年初初持持股股数数|年末持股数|年年度度内内股股份份增增减减变变动动量量|增减变动原因|报告告期内从公司司获得的税前前报酬总额（（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|王开国|董事长、党党委书记|男|57|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||933.75|否|
|瞿秋平|执行董事、总经理、党委副副书记|男|54|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||933.75|否|
|余莉萍|非执行董董事|女|53|2015--06-08|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|陈斌|非执行董董事|男|34|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|否|
|徐潮|非执行董董事|男|60|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|否|
|王鸿祥|非执行董董事|男|59|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|否|
|沈铁冬|非执行董董事|男|46|2015--06-08|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|张新玫|非执行董董事|女|56|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|刘志敏|独立非执行行董事|男|64|2014--12-30|20117-12-30|00|100|100|注2|12|是|
|肖遂宁|独立非执行行董事|男|67|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||12|是|
|李光荣|独立非执行行董事|男|52|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||12|是|
|吕长江|独立非执行行董事|男|50|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||12|否|
|冯仑|独立非执行行董事|男|56|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||12|是|
|庄国蔚（离任）|非执行董董事|男|61|2014--12-30|20115-06-08|00|0|0||0|否|
|何健勇（离任）|非执行董董事|男|53|2014--12-30|20115-06-08|00|0|0||0|否|
|寿伟光|监事会主主席|男|52|2015--07-08|20117-12-30|00|0|0||0|否|
|杨庆忠|监事会副主主席、纪委书记、党委副书记记|男|59|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||866.39|否|
|李林|监事|男|53|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|郑小芸|监事|女|53|2015-9-21|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|程峰|监事|男|44|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|陈辉峰|监事|男|49|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|否|
|冯煌|监事|男|44|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|胡京武|监事|男|60|2014--12-30|20116-03-30|00|0|0||0|是|
|许奇|监事|男|53|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||0|是|
|仇夏萍|职工监事事|女|55|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||147.94|否|
|王美娟|职工监事事|女|51|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||145.70|否|
|胡海蓉|职工监事事|女|44|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||144.97|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宋世浩|职工监事事|男|46|2015--07-08|20117-12-30|00|0|0||124.72|否|
|董小春（离任）|监事|男|51|2014--12-30|20115-07-09|00|0|0||0|是|
|吉宇光|副总经理理|男|58|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||866.39|否|
|任澎|副总经理理|男|53|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||866.39|否|
|李迅雷|副总经理理|男|52|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||215.35|否|
|宫里啓暉|副总经理理|男|50|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||215.35|否|
|裴长江|副总经理理|男|50|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||866.39|否|
|王建业|首席风险官官兼合规总监监|男|55|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||195.19|否|
|李础前|财务总监监|男|58|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||195.19|否|
|黄正红|董事会秘秘书|男|40|2015-3-12|20117-12-30|00|0|0||169.07|否|
|李建国|总经理助助理|男|52|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||4662.9|否|
|陈春钱|总经理助助理|男|52|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||172.39|否|
|张向阳|总经理助助理|男|50|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||3001.9|否|
|林涌|总经理助助理|男|46|2014--12-30|20117-12-30|00|0|0||3226.5|否|
|金晓斌（离任）|董事会秘秘书|男|61|2014--12-30|20115-04-28|00|0|0||113.83|否|
|合计|/|/|/|/|/|00|100|100|/|2,432.77||

注：11、上述合计数据不包含在海通国际际控股及海通国际际证券领取薪酬的的公司总经理助理理李建国、林涌，以及在海通开元领取薪酬的公司总经经理助理张向阳。
22、本公司独立非执执行董事刘志敏先先生于2015年7月22日至24日期间，合共购入了了1,000,000股HH股。截至本报告告日期，刘志敏先生以以实益拥有人身份份持有[1,000,0000]股H股(好仓)，分别占本公司已发行股份总数及及本公司已发行HH股总数的0.01%%及0.03%，并已根据据《证券及期货条条例》的相关规定定通知本公司和香香港联交所。
3、20016年3月30日，，胡京武先生因年年龄原因向公司监监事会提出辞去公公司监事的职务。
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|姓姓名|主要要工作经历|
|执行董董事（2名）||
|王开开国|1958 年出生，经经济学博士，高级经济师，为本公司董董事长、执行行董事、党委委书记。王先生于于1995年2月月加入本公司司担任副总经经理，并自19998年5月至至今担任本公司董事长。王先生生1990年7月至1995年年2月在国家家国有资产管管理局科研所所担任多个职位，包括科研所副副所长；19922年3月至11994年2月担担任国家国有有资产管理局局政策法规司司政研处处长。王王先生1995年2月至19997年11月担担任本公司副副总经理；19997年11月至1998年12月担任本公司党党组书记；11997年11月月至2001年5月担任本公公司总经理。王先生自1998年12月至今今担任本公司司党委书记、自1999年4月至今担任任上海证券交易所理事、自2002年7月至至今担任中国证券业协会副副会长，自2014年5月至至今担任上海海金融业联合会副副理事长，自自2015年9月至今担任上上海股权投资资协会会长。。|
|瞿秋秋平|1961 年出生，经济济学硕士，高高级会计师，自 2014 年年 6 月 25日至至今担任本公公司执行董事、总总经理、党委委副书记。瞿瞿先生1980年年9月至1983年12月担担任中国人民民银行上海市南市市区办事处会会计员、副科科长、团委书书记；1984年年1月至19922年9月担任任中国工商|

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||银行上上海市南市区区办事处副科科长、科长；1992年 9 月月至 1995 年年 11 月担任中中国工商银行上海海市分行南市市支行副行长长；1995年111月至1996年12月担任任中国工商银银行上海市分行会会计出纳处副副处长；1996 年 12 月至至1999年 3 月月担任中国工工商银行上海海市宝山支行行长长、党委副书书记；1999 年年3 月至 1999 年 12 月担担任中国工商商银行上海市市分行会计结算处处处长；19999年12月至2000年6月月担任中国工工商银行上海市分行行长助助理；2000年6月月至2005年年2月担任中国工商银行上上海市分行副副行长（其中中，2002年9月至2003年9月月在美国宾夕夕法尼亚大学学任访问学者者）；2005年年2月至20088年9月担任任中国工商银行江江苏省分行副副行长；2008 年 9月至2008年 11 月月担任上海银银行党委副书书记、副董事长；；2008年11月至2010年年12月担任任上海银行行长、党委副书书记、副董事事长；2010年12月至2012月月8月担任中中国证监会派派出机构工作作协调部主任任；2012年8月至2014年4月月担任中国证证监会非上市市公众公司监监管部主任。|
|非执行行董事（6名名）||
|余莉莉萍|1962年出生，工商商管理硕士，高级会计师师，自2015年年6月8日至至今担任本公公司非执行董事，，自 2010 年年 8 月至今担担任光明食品品（集团）有有限公司副总总裁。余女士 1996 年 8月至2006年4月在上海轻工业局、上海轻轻工控股（集集团）公司担担任多个职位位，包括财务处副副处长、财务务部经理、副副总会计师；2006年8月月至2008年88月担任上海海益民食品一厂（集团）有限限公司党委委委员、副总裁裁、财务总监监。2008年8月至2010年年8月担任上海广广电（集团））有限公司财财务总监。余余女士自2013年9月至今今担任农工商商超市（集团）有有限公司监事事会主席；自自2014年3月月至今担任上上海轻工控股股（集团）公公司法定代表人；；自 2014 年年 9 月至今担担任光明食品品集团财务有有限公司监事事会主席；自 2015 年 3月至今今担任上海益益民食品集团团监事会主席席。|
|陈斌斌|1981年出生，硕士士研究生，自自2014年122月30日至今今担任本公司司非执行董事事，自2014年 4 月至今担任任上海烟草集团有限责任公公司投资管理理处处长助理理及上海海烟烟投资管理有限公公司总经理助助理。陈先生生2003年7月月至2010年年1月担任上海烟草（集团团）公司投资管理理处科员；22010年1月至至2014年4月担任上海烟草（集团））公司（现更更名为：上海烟草草集团有限责责任公司）投投资管理处科科长助理、科科长。陈先生生自 2014 年 10 月至今担任东东方证券股份份有限公司（该公司于上上交所上市，股票代码为600958.SH））非执行董事。|
|徐潮潮|1955 年出生，工商商管理硕士, 高级经济师师，自 2011 年5 月 16 日日至今担任本本公司非执行董事事，自2013年年12月至今今担任上海电电气集团总公司副总经济师师兼投资部部部长。徐先生1986年至19944年6月先后后担任上海汽汽轮机厂的机机关行政党支支部副书记、机机关行政党支部书书记和改革办办副主任；1996 年8 月至至2004年 10 月先后担任任上海汽轮机机有限公司的财务务处长、财务务部长、财务务总监等职务务；2004年10月至2006年10月担任任该公司副|

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||总裁；；2006年10月至2013年年12月加入上上海电气资产产管理有限公公司并先后担担任了多个职务，，包括2007年3月至20011年10月担担任财务总监监；2008年55月至2013年12月担任副总总裁；2010年年10月至20011年10月担担任上海电气气（集团）总总公司财务预算部部长；2010 年 5 月至 20013 年 12 月担任上海集优优机械股份有有限公司（该该公司于香港港联交所上市，股股票代码为002345.HK）监监事长(2012年12月至22013年12月月担任副董事事长)；2011年6月月至2013年年年底担任上海自动化仪表表股份有限公公司（该公司司于上交所上上市，股票代码为为600848.SHH）监事长；2010年5月月至2015年3月担任上海海电气实业公公司执行董事、法法定代表人及及总经理。徐徐先生自20111年3月至今今担任东方证证券股份有限限公司（该公司于于上交所上市市，股票代码码为 600958.SH）非执行行董事，自 20011 年 6 月至至今担任上海海立立（集团）股股份有限公司司（该公司于于上交所上市市，股票代码为为600619.SSH）副董事长。22015年3月至至今担任上海海电气香港公公司董事、总总经理。|
|王鸿鸿祥|1956年出生，工商商管理硕士，高级会计师师，自2011年年5月16日至今担任本公司董事，自1998年12月至至今担任申能能（集团）有有限公司副总会会计师。王先先生自大学毕毕业后拥有超过20年的会计计财务工作经验。王先生于于1983年7月月获厦门大学学授予会计学学专业学士学位，，于2006年年6月获上海财经大学授予予高级管理人人员工商管理理硕士学位。王先生曾于上海海财经大学担担任副教授多多年。王先生生自2008年担担任上海全顺顺保险经纪有有限公司董事长。。|
|沈铁铁冬|1969年出生，经济济学博士，自2015年6月8日至今担任本公司非执执行董事。沈沈先生1992年6月月至1993年年6月在共青团辽宁省委员员会学校部工工作，担任驻驻会主席；19993年7月至19999年9月在辽辽宁省国际信信托投资公司司工作，担任信托部副部长长；1999年99月至2002年1月月在辽宁省国国际合作（集集团）公司工作作，担任资本本运营部部长长；2002年2月至2009年 12 月在辽宁能能源投资（集集团）有限责任公司工作，，担任副总经经理；2009 年年 12 月至2014 年 12 月在辽辽宁省盘锦市市人民政府工工作，先后担担任副市长,市市委常委、秘秘书长。沈先生于于2014年122月至今出任任辽宁能源投投资（集团）有有限责任公司司副董事长、、党委副书记、总总经理。|
|张新新玫|1959年出生，工商商管理硕士，正高级会计计师，自2014年12月300日至今担任任本公司非执行董董事，自 2014 年 12 月至至今担任上海海久事（集团团）有限公司司副总裁。张张女士 1981年3月月至1995年年10月担任上上海冶金工业业局财务处科科员、副主任科员、主任科科员、副处长；11995年10月月至1998年11月担任上上海冶金控股集集团公司财务务部副部长、、部长、副总会计计师；1998年年11月至20004年11月担任上诲久事事公司财务管管理总部经理理、资金管理总部部经理；20044年11月至2014年12月月担任上海久久事公司总会会计师。张女女士自2012年至今今担任申银万万国证券股份份有限公司（（现为“申万宏宏源集团股份份有限公司（该公司于深交所所上市，股票票代码为0000166.SZ）”）董事。|

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|独立非非执行董事（5名）||
|刘志志敏|1951 年出生，工商商管理学士，，自 2011年年9 月 16日至至今担任本公公司独立非执执行董事，自1996年至今担担任百德能控股有限公司董董事总经理。。刘先生亦为为 Japfa Ltd.(该公司于新加加坡交易所上上市，股票代代码为UD2)、、星和有限公公司(该公司于于新加坡交易易所上市，股票代代码为CC3)、开达集团有有限公司(该公公司于香港联联交所上市，股股票代码为00180.HK)董事会会成员。他亦亦为华联酒店店房地产信托托管理有限公公司和华联酒酒店信托管理理有限公司(此两两家公司分别别为华联酒店信托(该公司司于新加坡交交易所上市，股票代码为 SK7)之房地产信信托管理人和和信托管理人人)、方正东亚亚信托有限责责任公司（由由中国银行业业监督管理委员会会所监管及注注册地为中国国武汉)以及STT GDC Ptee.Ltd.的独立立非执行董事事。他亦为大连万万达商业地产产股份有限公公司（该公司司于香港联交交所上市，股股票代码为 03699.HK）的监事事会独立监事事。他在亚洲洲金融服务领领域拥有多于于35年的经验验。刘先生的的金融和策略专长长以及他与世世界许多地方方的主要大企企业和业务往往来的经验对对本公司董事事会是一种资产。。他是香港证证券及期货事务监察委员会会的收购上诉诉委员会委员员和收购及合合并委员会副主席席。|
|肖遂遂宁|1948年出生，自2013年5月27日至今一一直担任本公公司独立董事事。肖先生19968年7月至 19971 年 9 月担担任云南水利利发电建设公公司三分公司电工、班长；1971 年 9 月至 1975年 1 月担任水利发发电建设公司司喷水洞工区区机电排长、电力技术员员、工程师；1975 年 1月至1984年2月担任云南电力设计院电气气设计员、技技术员、工程师师；1984年2月至1985年8月月担任电力设设计院发电厂厂发电室副主主任；1985年年1月至19877年8月担任任昆明银鼎实业公公司总经理；1987年8月月至1990年9月担任云南南省电力设计计院代总经济济师、代总会计师师；1990 年9 月至 19955 年11 月担任任交通银行重重庆分行人事事教育处处长长、总经理助理、、总助兼房地地产开发公司司总经理、副副总经理、党组组成员；19995年11月至至1999年8月担任任交通银行珠珠海分行行长长、党组书记记；1999年8月至2007年年2月担任交交通银行深圳分行行行长、党组组书记；2007 年 2月至2012年 11 月月担任深圳发发展银行总行行行长、董事长。。肖先生自 2013年7月至今担任北京国电清新环环保技术股份份有限公司（该公司于深交所所上市，股票票代码为 0022573.SZ）独独立董事，自 2013年8月月至今担任中中润资源投资股份份有限公司（该公司于深深交所上市，股票代码为为 000506.SZZ）独立董事。|
|李光光荣|1963年出生，经济济学博士，自自2014年122月30日至今今担任本公司司独立非执行行董事。李先生1987年7月至1993年44月担任湖南南省人民政府府财贸办科长长，1993年44月至1995年10月担任中国国银行湖南省分行证券部经理；1995年10月至11997年12月月担任光大银行广广州分行业务务发展部总经经理。李先生生自1998年1月至今担任任特华投资控控股有限公司董事事长，自 20004 年 12 月至至今担任华安安财产保险股股份有限公司司董事长，自自2014年 6月至今今担任中国民民生投资股份份有限公司（该公司于上交交所上市，股股票代码为600016.SH）|

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||执行董董事、董事会会咨询委员会会主席。|
|吕长长江|1965年出生，数量量经济学博士士，自2014年年12月30日日至今担任本本公司独立非执行董事。吕先生生1989年6月至2001年年5月担任吉吉林大学商学学院会计系副副系主任、系主主任；1999年1月月至1999年9月在荷兰NNYENRODE大大学进行高级管理项目学习习；2004年99月至2005年9月月在美国加州州大学担任富富布莱特高级级研究学者；2001年5月至2006年22月在吉林大学商商学院任副院院长、教授、博士生导师师。吕先生自2006 年2月月至今担任复复旦大学管理学院院会计系任主主任、副院长长、教授、博士生导师。吕吕先生还是财财政部会计准准则咨询委员会专专家组成员，《中国会计计评论》副主主编，曾获得国务院政府特特殊津贴，教教育部新世纪优秀秀人才培养计计划，宝钢优优秀教师教育育奖。吕先生曾担任长春高高新、东方财财富、中国小商品品城等公司独独立董事。吕先生自20100年8月至今今担任上海金金丰投资股份有限公司、南通江江山农药化工工股份有限公公司、中国天天楹股份有限限公司独立董董事。|
|冯仑仑|1959年出生，法学学博士，公共共政策硕士学学位（MPP）。冯先生19884年9月至1990年12月在中中央党校、中中宣部和国家家体改委任讲讲师和研究员员。冯先生自 1991 年 1 月至 1991年12月创办海南南农业高技术投资联合开发发总公司，自自1992年1月月至1992年12月创办海南万万通企业（集集团）有限公公司，并任董董事长，自1993年1月至至今担任万通通投资控股股份有有限公司董事事长。|
|离任董董事（2名）||
|庄国国蔚|1954年出生，经济济学硕士,工工商管理硕士士，自2007年年7月16日至2015年66月8日担任本公公司非执行董董事，自20006年8月至2014年12月月担任光明食食品（集团）有限公司副总裁裁。庄先生于于 1994 年 122 月获中共中中央党校函授授学院授予经经济学士学位位、于 1996年1月月获上海社会会科学院授予予经济学硕士士学位，并于于2009年5月月获美国亚利利桑那州立大学授授予工商管理理硕士学位。庄先生于22005年获中国国企业评价协协会认可为中中国注册职业经理理人注册经理理。庄先生于1984年7月月至1999年8月在上海市市五四农场以以及上海农工商集集团五四总公公司担任多个个职位，包括括总经理兼党党委副书记；1999年8月至2001年4月担担任上海市农农工商（集团团）总公司资资产经营部经理；2001年年4月至20066年8月任该公司司副总经理；2001年6月月至2003年2月担任上海海市都市农商商社股份有限限公司的副董事长长；2004年22月至2009年年4月担任上上海海博股份份有限公司（（该公司于上交所上市，股票代代码为6007008）（「上海海海博」）董董事长；2009年4月至20014年4月担担任上海海博董事事；2011年12月至20133年6月担任任农工商房地地产（集团）股份有限公司董事长；2013年6月至20015年4月担担任农工商房房地产（集团）股份有限公公司监事长；2013年5月至 2015 年 4 月月担任上海市市糖业烟酒（（集团）有限公司监事长；2010 年 4 月至 2015年4月月担任光明乳乳业股份有限限公司（该公公司于上交所所上市，股票代码为6005597.SH）董事长。。|

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|何健健勇|1962年出生，自22011年9月16日至20115年6月8日日担任本公司司董事。何先先生于1986年7月月获东北财经经学院授予经经济学学士学学位，并于1999年12月毕毕业于辽宁大大学会计学研究生生班（在职攻攻读）。何先先生1986年8月至1989年12月在辽辽宁省能源开开发公司担任不同同职位，包括括财务处助理理会计师及节节能产品经销销部副经理；1989 年 12 月至 1990年12月在辽宁省省政府驻喀左县「三辽」扶扶贫工作队工工作；1990年年12月至19995年7月担任辽辽宁能源物资资公司财务科科担任科长；1997年7月月至1999年1月担任辽宁宁节能热电集团公公司副经理；1999年 1 月月至 2003年年12 月在辽宁宁能源总公司司先后担任副副总经理及常务副副总经理；22003 年12 月月至 2014 年9 月在辽宁能能源投资（集集团）有限责责任公司先后担任任多个职务，包括总经理理、副董事长长、董事长、党委书记。|
|监事会会主席||
|寿伟伟光|寿伟光光先生，19663 年出生，经济学博士，应用经济学学（金融方向向）博士后，高级经济师，自自2015年7月8日至今担任本公司监监事，自2015年7月21日至今担任任本公司监事会主主席。寿先生生1987年7月至1995年年10月在财政政部驻上海专专员办事处工工作，先后担任科科员、业务科科副科长、工工业一科副科科长、外贸金金融科副科长、科长；19995年10月至1997年12月担担任上海市财财政局综合计计划处主任科科员；1997年年12月至19999年8月担任上上海市财政局局第六分局副副局长；19999年8月至2000年5月担担任上海国际际信托投资公司人人事处副处长长；2000年55月至2002年年12月担任任上海国际集集团有限公司党委委员、党委办办公室主任、干部人事处处处长、博士士后工作办公室室主任；20002年12月至至2009年9月担任任上海国际集集团有限公司司副总经理、党委委员，兼兼任上海国际际集团金融发发展研究院常务副副院长、博士士后工作站副副站长；20099年9月至2013年3月担担任上海国有有资产经营有限公公司党委书记记、总裁；20013年3月至至2014年6月月担任山西省省太原市人民民政府副市长；22014年6月至至2015年4月担任山西西省太原市委常委、副市长长。|
|职工监监事（5名）||
|杨庆庆忠|1956 年出生，硕士士研究生，高高级政工师，自 2004 年年 5 月 21日至至今担任本公公司监事，自2011年5月166日至今担任任本公司监事事会副主席，自自2008年100月至今担任任公司纪委书记，，自2014年2月至今担任任公司党委副副书记。杨先先生1974年12月至19988年8月在中国人人民解放军海海军任职。杨杨先生曾于本本公司担任不同职位，包括括：1998年8月至2002年11月担任党委委办公室副主主任兼纪委委员；1998年年8月至20033年8月担任任党委组织部副部部长；2003年年5月至20005年4月担任培训中心总总经理；20002年11月至至2013年2月担任任党群工作部部主任；20033年8月至22013年4月担担任人力资源源开发部总经经理；2003年8月月至2013年年4月担任党委组织部部长长；2013年7月至2014年12月期间间担任公司工会主主席。|
|仇夏夏萍|1960 年出生，工商商管理硕士，，高级会计师师，自 2007 年7 月 16 日日至今担任公公司监事，|

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||自2014年11月至至今担任公司司计划财务部部总经理。仇女女士1980年年8月至19922年8月在中国工工商银行杨浦浦分行任职；1993年3月至1993年88月在中国工工商银行浦东分行任职；1993 年 8 月至 19994 年 11 月在华夏证券有有限公司东方方路营业部任任职。仇女士士曾于本公司担任任不同职位，包括：1994年11月至1996年8月担任本公司计计划财务部干干部；1996年8月月至1998年年4月担任财财务会计部财务部科长；1998年4月至2000年77月担任财务会计计部总经理助助理；2000年年7月至20009年3月担任任财务会计部部副总经理；2009年3月至2010年12月月担任计划财财务部副总经经理（主持工工作）；20100年12月至2014年11月担任任计划财务部部副总经理（（部门正职待待遇）。仇女士士自2005年年10月至今担担任海通期货有限限公司董事，自2008年10月至今担担任海通开元元投资有限公司董事，自2008年10月至今今担任富国基基金管理有限限公司监事，自2010年11月至今担任任海通吉禾股股权投资基金管理理有限责任公公司监事，自自2012年6月月至今担任海海通创意资本本管理有限公公司监事。|
|王美美娟|1964年出生，经济济学硕士，高高级会计师，自2014年12月30日至至今担任本公公司监事，自2011年3月至至今担任公司稽核部总经理理。王女士1988年1月至至1994年100月担任上海建材材学院管理工工程系讲师；1992年5月月至2001年5月担任大华华会计师事务务所高级经理。王王女士曾于本本公司担任不不同职位，包包括：2001年年5月至2001年8月担任任稽核部部门经理理；2001年8月至20022年3月担任任稽核部总经经理助理；2002年3月至至2006年5月担任任稽核部副总总经理；20066年5月至22006年9月担担任风险控制制总部副总经经理（部门正职待待遇）；2006年9月至22011年3月担任首席稽核核官兼风险控控制总部副总总经理（部门正职职待遇）。王王女士自 20005 年 7 月至至今担任海通通期货有限公司监事长，自 2008 年10 月至今担任海通通开元投资有有限公司董事事，自 2010 年 12 月至今今担任吉林省省现代农业和新兴兴产业投资基基金有限公司司监事，自22011年1月至至今担任西安安航天新能源源产业基金投资有有限公司董事事，自2012年年4月至今担担任海通创新新证券投资有有限公司监事事，自2012年9月月至今担任海海通国际证券券集团有限公公司董事（该公司于香港联联交所上市，，股票代码为0665.HK），自自2014年1月月至今担任海海通恒信国际际租赁有限公公司监事，自自2014年1月至今今担任海通恒恒运国际租赁赁有限公司监监事，自2014年1月至今今担任上海泛泛圆投资发展有限限公司监事，自2014年7月至今担任任海通恒信融融资租赁（上上海）有限公公司监事。|
|胡海海蓉|1971年出生，法学学学士，经济济师，自2014年12月300日至今担任任本公司监事事，自2013年3月月至今担任本本公司党群工工作部主任兼兼人力资源部部副总经理。胡胡女士曾于本本公司担任不同职职位，包括：1993 年 7 月月至 1995 年年 6 月在上海海宝山营业部部任职；19955 年 6 月至1996年5月在上海海业务总部办办公室任职；1996年5月月至1998年33月在总经理理办公室任职；11998年3月至2001年33月担任总经经理办公室外外事科副科长长；2001年3月至2005年5月月担任人力资资源开发部调调配科副科长长、科长；20005年5月至至2010年122月担任人力资源源开发部总经经理助理；20010年12月至至2013年2月担任人力力资源开发部副总经理。|

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||胡女士士自2012年年6月至今担任海通创意资资本管理有限限公司董事，自2014年12月至今担任本本公司工会副副主席。|
|宋世世浩|1969 年出生，工商管理硕士，，自 2015 年年 7 月 8 日至至今担任本公公司监事，自 2013 年 1月至今今担任公司合合规与风险管管理总部副总总经理（主持工工作）。宋先生生1992年7月至1996年6月月在包头钢铁铁公司第五中中学担任教师师；1996年6月至2000年年3月在包头头信托投资公司工工作，先后担担任证券营业业部经理、信信托营业部经经理；2000年年3月至20066年3月在本公司司天津营业部部工作，先后后担任总经理理助理、副总总经理；2006年3月至20009年8月在本公公司兰州业务务总部担任副副总经理（主主持工作）；2009年8月至2012年22月在本公司甘肃肃分公司担任任总经理；2011年9月至2013年1月月在本公司运运营中心担任副总经理。宋先生生自2013年年4月至今担任上海海通证证券资产管理理有限公司董董事。|
|股东监监事（7名）||
|李林林|1962年出生，工商商管理硕士，，自2013年年5月27日至至今担任本公公司监事，自自2014年4月至今今担任光明食食品（集团）有限公司财财务总监。李李先生1984年年7月至19996年12月担任上上海财经大学学会计学院教教师；1997年年1月至2001年3月担任任上海淮海商商业（集团）有限公公司副总会计计师；2001年年4月至20001年6月担任任上海农工商商（集团）总总公司财务副总监监；2001年77月至2007年年8月担任上上海市都市农农商社股份有有限公司董事事、副总裁、财务总总监；2007年年9月至2010年7月担担任农工商房地产（集团）股份有限公公司董事、副总裁裁、财务总监监；2010年88月至2014年4月担任光光明食品（集集团）有限公公司财务部总经理理。李先生自自 2014 年 122 月至今担任任光明食品集集团财务有限限公司董事长长，自 2014年10月至今担任任赛领资本管理有限公司董董事，自2014年10月至至今担任赛领领国际投资基金（上海）有限限公司董事。|
|郑小小芸|1962 年出生，会计计学硕士，高高级会计师，自 2015 年年 9 月 21日至至今担任本公公司监事，2015 年 6 月至今今任上海百联联集团股份有有限公司（该该公司于上交交所上市，股股票代码为6008227.SH）财务务总监，2015年8月至今任上海百联集集团股份有限限公司董事会会秘书。郑女士1982年9月至1999年77月曾任上海海永久股份有有限公司财务务部会计、经理理助理、副经理；；1999 年 7 月至 2002 年年 3 月担任上上海市广告装装潢公司财务务总监；20022 年 3 月至2002 年 12 月担任任上海一百（集团）有限限公司财务部部副经理；20002 年 12 月至至 2003 年10月担任上海全方方投资管理有有限公司财务务总监；2003年10月至至2005年7月月担任上海百联集集团有限公司司综合事业部部财务总监；2005年7月月至2010年88月担任上海海百联投资管理有有限公司财务务总监；20100年8月至22014年7月担担任上海百联联集团资产经经营管理有限公司司财务总监；2014年7月至2015年66月担任百联联电子商务有有限公司财务总监；2014年3月月至2014年年7月担任上海百红商业贸贸易有限公司司董事、华联联集团资产托托管有限公司董事事长。|

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|程峰峰|1971年出生，工商商管理硕士，，自2014年年12月30日日至今担任本本公司监事，自2013年10月至今担任上海海报业集团党党委委员、副副总经理。程程先生1994 年7月至19995年3月在上海海交通大学管管理学院学生生组工作；19995年3月至至1996年5月月在上海市对对外经济贸易委员员会外经处工工作；1996年年5月至20011年2月在上上市对外经济济贸易委员会团委工作，任职包包括副书记、书记；2001年2月至22002年6月担担任上海机械械进出口（集集团）有限公司副副总裁（挂职职锻炼）；20002年6月至至2005年4月月在上海市对对外经济贸易易委员会技术进口口处和科技发发展与技术贸贸易处工作，任职包括副副处长、处长长；2005年44月至2013年10月在上海国国际集团工作，任职包括办办公室主任、、信息中心主主任、行政管管理总部总经理（兼任上海国国盛典当有限限公司董事长长、总经理）、上海国际集集团金融服务务有限公司党委副副书记、总经经理、党委书书记、董事长长、上海国有资资产经营有限限公司党委书书记、董事长。程程先生自2014年2月至今今担任上海上上报资产管理理有限公司董董事长、总经理理，自2014年4月月至今担任上上海申地资产产管理有限公公司执行董事事，自2014年年5月至今担担任上海新华发行行集团有限公公司董事，自自2014年7月月至今担任上上海新华传媒媒股份有限公公司（该公司于上上交所上市，股票代码为为600825.SHH）、上海东方方报业有限公公司董事，自自2014年8月至今今担任上海文文汇新民实业业有限公司、上海申闻实业有限公司、上海上报传传悦置业发展有限限公司董事长长，自2014年年9月至今任任界面（上海海）网络科技有有限公司董事事，自2014年10月至今担任任上海精文置业（集团）有有限公司董事事，自2016年年2月至今担担任上海文化产权权交易所股份份有限公司董董事长、上海海东方票务有限公司董事长长、上海瑞力力投资基金管理有有限公司董事事长、上海人人才市场报社社有限公司执行董事、上海海房地产时报报社有限公司执行行董事。|
|陈辉辉峰|1966年出生，工商商管理硕士，高级国际商商务师，自2014年12月30日至今担担任本公司监事，，自2013年12月至今担担任上海东浩浩兰生国际服服务贸易（集团团）有限公司司投资发展部总经经理。陈先生生1989年8月至1996年年1月在上海海市轻工业品品进出口有限公司工作，任日用用品分公司副副总经理；19996年1月至至2002年1月在上海轻工工国际（集团团）有限公司工作作，任职包括括五金分公司司总经理；20002 年 1 月至至 3 月担任上上海市轻工业业品进出口有限公公司副总经理理；2002 年3 月至 2003年12 月担任任上海轻工国国际发展有限限公司副总经理；；2003年12月至2007年年12月担任上上海兰生股份份有限公司常常务副总经理理、总经理；2007年12月至22013年12月月担任上海兰兰生（集团）有有限公司营运运部、投资管管理部总经理；22014 年 5 月至 2016 年 1 月上海中信信国健药业股股份有限公司司董事。陈先先生自 2012年6月月至今担任上上海兰生股份份有限公司（该该公司于上交交所上市，股股票代码为 600826.SH）董事。。|
|冯煌煌|1971年出生，工商商管理硕士，经济师，企企业法律顾问问，自2014年年12月30日日至今担任本公司司监事，自22012年12月月至今担任上上实投资（上海）有限公司司董事、总裁裁，自2014|

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||年9月月至今担任上上实投资（上上海）有限公公司副董事长长。冯先生19999年1月加加入上实投资（上上海）有限公公司，先后担担任多个职位位，并自20144年9月至今今担任副董事事长、总裁。冯先生生自2014年年12月至今担担任上海上实实投资管理咨咨询有限公司董事长及总裁裁，自2004年7月月至今担任上上海陆家嘴金金融贸易区联联合发展有限限公司董事，自 2012年44月至今担任上海海实业投资有有限公司董事事长、南洋酒酒店（香港）有限公司董董事长，自 2014 年 12月至今今担任上海上上实资产经营营有限公司董董事长，自2014年1月至至今担任上海海国金租赁有限公公司副董事长长，自 20144 年 5 月至至今担任上海海上实集团财财务有限公司司董事，自2015年1月至今担担任上海浦东东科技投资有有限公司监事事，自2015年年2月至今担担任上海上实金融融服务控股有有限公司董事事，自2015年年12月至今担担任沪光国际际上海发展投投资有限公司（该该公司于香港港联交所上市市，股票代码码为0770.HK）非执行董事事，自2015年12月至今担任任上海上投资资产经营有限限公司董事。冯先生2011年5月16日至2014年年12月30日担任任本公司董事事。|
|胡京京武|1955年出生，经济济学学士，22013年10月月16日至今担担任本公司监监事，2013年年5月至今担任中中国船东互保保协会总经理理。胡先生19982年1月至至1997年2月月在中国远洋洋运输（集团）总总公司担任不不同职位，包包括商务处保保险科副科长及及科长、运输输部商务处副副处长及处长、运运输部副总经经理；1997 年年2 月至 2000 年 10 月担担任中国保赔赔服务（香港港）有限公司董事事、副总经理理；2000年110月至20133年5月担任任中国船东互互保协会常务副总经理。|
|许奇奇|1962 年出生，硕士士研究生，会会计师，高级级国际财务管管理师，自 22007年 7 月16 日至今担任本本公司监事，自2015年6月至今担任任上海东方明明珠新媒体股股份有限公司司（该公司于上交交所上市，股股票代码为6600637.SH）总会计师。许许先生1988年4月至20002年6月在上海海氯碱先后担担任多个职位位，包括资产产经营部副经理和资产财务务部副经理；；1996年3月至 1997 年 4 月月担任上海天天原集团有限限公司资产财务部副经理；2002 年 7 月至 2003年3月月及2003年年3月至20155年6月分别别担任上海东东方明珠（集团）股份有限限公司计划财务部部经理、财务务副总监及财财务总监。许先先生2009年年6月至20155年1月担任任申银万国证券股股份有限公司司监事，自22015年1月至至今担任申万万宏源集团股股份有限公司司（该公司于深交交所上市，股股票代码为0000166.SZ）和申万宏源证券有限公司司监事。|
|离任任监事（1名名）||
|董小小春|1964年出生，工商商管理硕士，高级会计师师，自2007年年7月16日至2015年77月9日担任本公公司监事，现现任百联电子子商务有限公公司财务总监监。董先生于于 1992 年 10 月至 2004年8月月期间担任华华联超市股份份有限公司财财务总监兼董董事会秘书，于于2004年8月至2006年 4 月期间担任上上海百联集团团有限公司百百货事业部财财务总监，于于 2010 年 4 月至 2011年4月月期间担任上上海百联集团团股份有限公公司董事，自2006年4月至2011年99月期间担任上海海百联集团股股份有限公司司董事会秘书书兼财务总监监。自2011年年9月至20155年6月期|

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||间担任任上海友谊集集团股份有限限公司（20144 年 8 月 5 日日更名为上海海百联集团股股份有限公司，该该公司于上交交所上市，股股票代码为 6600827.SH）董事会秘书书兼财务总监。|
|其他在在任高级管理理人员（12名名）||
|吉宇宇光|1957年出生，硕士士研究生，高高级经济师，于1995年11月加入本公司，并自1997年11月至今今担任本公司司副总经理，主要负责国国际业务。吉吉先生1983年年8月至19888年11月担任北北京市计委财财金处干部；1988年11月月至1995年年11月在中国国交通银行北北京分行先后担任任多个职位，包括证券交交易部副经理理及经理；1995年11月至至1997年111月担任海通证券券有限公司北北京郎家园营营业部负责人人及总经；20010 年12 月至 2011 年55月担任吉林省现现代农业和新新兴产业投资资基金有限公公司董事长；2004年 11 月至 2011年年3 月担任中国－－比利时直接接股权投资基基金董事。吉吉先生自2010年1月至今今担任海通国国际证券集团有限限公司（该公公司于香港联联交所上市，股票代码为为 0665.HK）非执行董事，自 2011年3月月至今担任海海通国际证券券集团有限公公司董事会主主席，自20100年8月至今今担任海通国际控控股有限公司司董事，自22011年3月至至今担任海通通国际控股有有限公司董事事会主席，自2003年4月至至今担任海富通基金管理有有限公司董事事。|
|任澎澎|1962年出生，工商商管理硕士，经济师，于于1996年3月月加入本公司司，并自19997年11月至今担担任本公司副副总经理，主主要负责投资资银行业务。任先生 1982 年 6 月至 1988 年 2月在中中国工商银行行西湖办事处处担任不同管管理职位；1988年3月至至1996年3月月在中国交通银行行杭州分行先先后担任多个个职务，包括括储蓄业务主主管及证券部部经理等；1996 年 3 月至1997年11月担担任海通证券券有限公司杭杭州营业部经经理；2008年年10月至20011年8月担任海海通开元投资资有限公司董董事。任先生生自2011年3月至今担任任中国－比利利时直接股权投资资基金董事，自2014年7月至今担任任海通恒信金金融集团有限限公司、海通通恒信国际租赁有有限公司、海海通恒运国际际租赁有限公公司、海通恒信融资租赁（上海）有限限公司董事长，自自2014年7月至今担任上海泛圆投资资发展有限公公司董事。|
|李迅迅雷|1963年出生，经济济学硕士，于于2011年100月加入本公公司，并自20012年3月至至今担任本公司副副总经理兼首首席经济学家家，主要负责责研究和机构构业务。李先生生1985年7月至1996年 9 月月先后在上海海财经大学图图书馆及财经经研究所从事事翻译及研究究工作；19966 年 9 月至1999年8月担任君君安证券有限限责任公司研研究所副所长长，1999年88月至2011年10月先后在国国泰君安证券券公司担任研研究所副所长长、所长兼销销售交易总部总经理、总裁裁助理、总经济师师兼首席经济济学家。|
|宮里里啟暉|1965 年出生，生物物物理与生物物化学硕士，于 2009 年年 5 月加入本本公司，并自 2012 年 3月至今今担任本公司司副总经理，主要负责证证券投资、交易、柜台市场场业务，兼任任海通上海自贸试试验区分公司司总经理。宫宫里先生 19993 年 4 月至至 1994 年 3 月月担任 Creddit SuisseFirstt Boston（现现为Credit SSuisse Groupp AG）固定收收益部门经理理；1994年4月至1998|

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||年 3 月 担 任 Deutscche Genossenschaftsbbank AG （ 现 为 DeutscheZentrral-Genosseenschaftbank AG）东京分分行的亚洲部部主任；19998 年 4 月至 1999 年 9月担任任J.P.Morgaan东京分行自营投资部全全球市场投资资经理；19999年10月至至2009年3月担任任Nikko (Ciiti) Asset Management Co., Ltd.全全球战略资产产管理的基金金经理、另类投资资高级基金经经理、中国投投资部总经理理、大中华区区总裁；2007年4月至20009年4月担任融融通基金管理理有限公司董董事兼股东代代表。宫里先生生2009年5月至2012年年3月担任本公司司国际业务部部总经理、国国际业务协调调委员会专员、战略发展与与IT治理委员会专员。2015年9月至今，宫里担任海海通银行董事事长。|
|裴长长江|1965年出生，政治治经济学硕士士，于2013年8月加入本本公司至今一一直担任副总总经理。裴先生1993年7月至1996年77月在上海万万国证券公司司先后担任多多个职务，包括括研究部研究员、、闸北营业部部总经理助理理、总经理；1996年 8 月月至 2002 年年 10 月先后担担任申银万国证券券公司闸北营营业部总经理理、浙江管理理总部副总经经理、经纪总总部副总经理；2002 年10月至2013年88月先后担任任华宝信托投投资有限责任公司投资总监监、华宝兴业业基金管理有限公公司董事、总总经理。裴先先生自2014年年8月至今担担任富国基金金管理有限公公司董事，自2014年11月至至今担任上海海海通证券资资产管理有限限公司董事长长，自2015年年9月至今担任海海通期货有限限公司董事长长。|
|王建建业|1960 年出生，硕士研究生，高高级经济师，于 1994 年年 8 月加入本本公司，并自 2010 年 7月至今今担任本公司司合规总监及及自2011年5月至今担任任本公司首席席风险官（享享受公司副总经理理待遇），主主要负责合规规与风险管理理部门。王先生生还是中国证证券业协会合合规专业委员会副副主任委员。王先生19844年8月至11990年8月先先后在中国人人民银行内蒙蒙古分行金融管理理处教育处担担任副主任科科员、见习副副处长、副处处长；1990年年8月至19922年5月担任中国国人民银行内内蒙古分行金金融管理处副副处长；1992年5月至19993年3月担担任内蒙古自治区区证券公司证证券部副总经经理，并于19993年3月至至1994年7月月担任该公司司的副总经理。王王先生亦曾于于本公司担任任不同职位，包括：1994年8月至19996年3月担担任交易部主管；；1996年3月月至1998年年9月担任业业务管理总部副总经理；1998年9月至2004年8月担担任综合业务务管理总部总总经理。王先生生2001年6月至2011年年2月担任期期间本公司总经理理助理；2005年3月至22006年6月担任经纪业务务总部总经理理，并于20008年10月至2011年3月兼兼任风险控制总部总经理，先后负责综综合业务管理理总部、经纪业务总部、信息技技术部、经纪纪业务营运中中心、销售交交易总部、客户户资产管理部部及风险控制制部。2012年6月月至今，王先先生担任上海海海通证券资资产管理有限限公司合规负负责人。|
|李础础前|1957 年出生，经济济学硕士，高高级经济师，于 1994 年年 8 月加入本本公司，并自 2007 年 7月至今今担任本公司司财务总监（（享受公司副副总经理待遇遇），主要负责责公司财务工工作。李先生还是是中国证券业业协会财务会会计与风险控控制专业委员员会副主任委委员、上海上市市公司协会|

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||财务总总监委员会副副主任委员。李先生19888年7月至1991年8月担担任安徽省财财政厅中企处副主主任科员；1991年8月至至1994年7月担任安徽省省国有资产管管理局科长。。李先生亦曾于本本公司担任不不同职位，包包括：1994年8月至1996年3月担任任计划财务部主管；1996年3月月至1998年年4月担任财财务会计部副总经理；19998年4月至至2001年7月月担任财务会计部部总经理；2001年7月至至2007年7月担任财务副副总监及财务务会计部总经经理。李先生自2006年5月至2009年55月担任上海海界龙实业集集团股份有限限公司（该公司司于上交所上市，，股票代码为为600836）董董事。李先生生自2003年4月至今担任任海富通基金金管理有限公司监监事长，自22010年6月至今担任海富富产业投资基基金管理有限限公司董事。|
|黄正正红|1975年出生，经济济学硕士，于于2001年7月加入本公公司，自20155年3月至今今担任董事会秘书书，自2015年4月至今担担任本公司联联席公司秘书书、联席授权权代表， 自2012年11月至今今担任战略发发展部总经理理。黄先生曾曾于本公司担担任不同职位位，包括：2001 年 7 月至2003年12月担担任本研究所所行业分析师师；2003年12月至20111年3月先后后担任本公司总经经理办公室副副科级秘书、正科级秘书书、主任助理理；2011 年33 月至 2012年11 月担任本公公司战略发展展与 IT 治理理办公室副主主任兼总经理理办公室主任任助理。黄先生自 2014年1月月至今担任海海通恒信金融融集团有限公公司、海通恒信国际租赁有有限公司、海海通恒运国际租赁赁有限公司、上海泛圆投投资发展有限限公司董事，自2014年77月至今担任任海通恒信融资租租赁（上海））有限公司董董事，自20113年8月至今今担任上海海海通资源管理理有限公司董事。。|
|李建建国|1963 年出生，经济济学博士，于于 1998 年加加入本公司，自 2008 年至至今担任本公公司总经理助理。。李先生19992年至19988年担任河南南省证券有限限公司总经理理；1998年至1999年担任海通通证券股份有有限公司副总总经理；19999年5月至2008年8月担担任富国基金金管理有限公司副副董事长、总总经理；2008 年 10 月至至2010年 8 月月担任海通国国际控股有限限公司董事长，自自2010年8月月至今担任海海通国际控股股有限公司副副董事长，自2010年1月月至今担任海通国国际证券集团团有限公司（该公司于香香港联交所上上市，股票代码为0665.HHK）执行董事，自自2010年3月至今担任海通国际证券券集团有限公公司董事会副副主席、战略略发展委员会委员员。|
|陈春春钱|1963年出生，经济济学博士，于于1997年100月加入本公公司，自20122年3月至今今担任总经理助理理，负责公司司经纪业务，兼任公司经经纪业务委员员会主任、战战略发展与ITT治理委员会副主主任、国际业业务协调委员员会委员。陈先先生还是中国国证券业协会会融资融券业业务委员会副主任任委员。陈先先生曾于本公公司担任不同同职位，包括括：1997 年110 月至19988年 1 月担任深圳圳分公司业务务部负责人；1998年1月至2000年33月担任国际际业务部副总经理；2000年3月月至2000年年12月担任深深圳分公司副副总经理；20000年12月至2006年55月担任投资管理理部（深圳））总经理；20006年5月至至2013年2月月担任销售交交易总部总经经理，其中|

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||2007年11月至22009年3月兼兼任机构业务务部总经理。陈先生自20015年1月至至今担任证通股份份有限公司董董事。|
|张向向阳|1965年出生，工学学学士，高级级经济师，于于1996年5月月加入本公司司，自2014年12月至今担任任总经理助理理，自2013年年3月至今担担任本公司PPE与产业资本本投资委员会会主任，主要负责责直投业务。张先生19883年12月至至1988年4月月在太原市新新华书店任职职；1988年4月至至1991年122月在山西广广播电视大学学任职；1991年年12月至19996年5月在在交通银行太原分分行任职。张张先生曾于本本公司担任不不同职位，包包括：1996年年5月至20022年4月担任太原原营业部副总总经理（主持持工作）及总总经理；2002年4月至20006年5月先先后担任综合业务务管理总部副副总经理及总总经理；20066年5月至 22008年 10 月月担任风险控控制总部总经理；；2008年100月至2012年年11月担任任海通开元投资有限公司董董事、总经理理、投资决策委员员会主任，2012年6月至至2015年8月担任海通创创意资本管理理有限公司董董事，2011年1月月至2015年年8月担任海通创新资本管管理有限公司司董事长。张张先生自20155年8月至今担任任海通创意资资本管理有限限公司董事长长，自2012年年12月至今担担任海通开元元投资有限公司董董事长兼投资资决策委员会会主任，自22013年7月至至今担任海通通新能源股权权投资管理有限公公司董事，自自2015年7月至今担任海海通新能源股股权投资管理理有限公司董董事长。|
|林涌涌|1969年出生，经济济学博士，于于1996年12月加入本公公司，自20114年12月至至今担任总经理助助理，自20007年7月至今担任海通国际控股有限限公司总经理理。林先生曾曾于本公司担任不不同职位，包包括：1996 年年12 月至 2003 年 7月在在本公司投资资银行部工作作，担任职务包括括副总经理；2003 年 7 月至 2004 年年 5 月担任本本公司固定收收益部副总经经理；2004年5月月至2007年年7月先后担任本公司投资资银行部（上上海）副总经经理（主持工工作）及总经理。。林先生自22009年12月月至今担任海海通国际证券集团股份有限公司（该公公司于香港联交所所上市，股票票代码为 06665.HK）执行行董事，自 20010 年 2 月至至今担任海通通国际证券集团股股份有限公司司执行委员会会委员、战略略发展委员会会委员，自20010年3月至至今担任海通国际际证券集团股股份有限公司司联席董事总总经理，自2011年4月至至今担任海通通国际证券集团股股份有限公司司董事会副主主席、董事总总经理、行政政总裁，自20011年6月至至今担任海通国际际证券集团股股份有限公司司执行委员会会主席。|
|其他他离任高级管管理人员（1名）||
|金晓晓斌|1954年出生，于1998年加入入本公司，自2005年至20015年担任董董事会秘书，2011年至2015年兼任本公司司联席公司秘秘书（享受公公司副总经理理待遇）、公司司授权代表。金先生自2010年至2015年年担任本公司司投资银行委委员会副主任，主要分管董董事会办公室室及监事会办公室室，协助管理理投资银行业业务，包括股股权融资部、债债权融资部和和并购融资部部，并担任海通新新能源股权投投资基金管理理有限公司董董事长及法人人代表。他拥拥有18年的证证券行业经营管理理经验。金先先生曾于本公公司及子公司担任不同职位位，包括：研研究发展中心副总经理、|

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|研究所所所长、电子子商务部负责责人、经纪业业务总部总经理、并购融资资部总经理，及本公司总经理理助理，海通通吉禾股权投投资基金管理理有限公司董董事长及法人人代表。金先生于1988年获上上海第二教育育学院授予政政教学士学位位、于1993年年获复旦大学学授予经济学硕士学位、于1996年获复旦旦大学授予经济学博士学位位，并于1998年获上海财财经大学授予予金融学博士后学学位。金先生生于1998年起获上海财经经大学认可为为副研究员（副教授），并自2002年起一一直为享有国国务院政府特特殊津贴的专专家。他曾于1972年至1998年在中国海军任职。他2000年至2011年担任中国国证券业协会会分析师委员员会副主任委委员。他自20011年起担任中国国证券业协会会证券公司专专业评价专家家，自2013年年起任上海证证券交易所上上市公司信息披露露咨询委员会会委员、中国国上市公司协协会文化传媒媒委员会委员员。|

其它它情况说明
1、董事变变更情况
2015年3月月27日，公公司第六届董事事会第二次会会议审议通过过了《关于更更换董事的议议案》，庄国蔚蔚先生因到退退休年龄，不不再担任公司董事，何健勇勇先生因工作作变动，不再再担任公司董董事。同时同意意推荐余莉萍萍女士和沈铁铁冬先生为公司第六届董事事会董事候选选人，该议案案经2015年66月8日召开的的本公司20144年年度股东东大会审议通通过，余莉萍女女士和沈铁冬冬先生担任证证券公司董事事的任职资格经经监管部门核核准。
2015年12月11日，吕吕长江先生因因个人原因向向董事会申请辞去独立非执执行董事职务务，同时一并辞辞去审计委员员会主任委员和提名与薪酬考核委员会会委员职务。。吕先生的辞辞职将自本公公司召开股东大大会选举产生生新任独立非非执行董事填补其空缺后生生效，董事会会将按照有关关规定尽快完完成独立非执行行董事的补选选工作。
截至2015年年12月31日，本本公司第六届届董事会由113名董事组成成，包括2名执执行董事，即即王开国先生、瞿秋平先生生；6名非执行行董事，即余余莉萍女士、陈斌先生、徐徐潮先生、王王鸿祥先生、张新玫女士和和沈铁冬先生生；5名独立非非执行董事，即刘志敏先先生、肖遂宁先生、李光荣荣先生、吕长长江先生和冯仑仑先生。董事事均由本公司的股东大会选举产生，任任期为三年，，可连选连任任。
2、监事变变更情况
2015年5月113日，公司第第六届监事会第四次会议（（临时会议）审审议通过《关关于新增监事的议案》，推荐荐寿伟光先生生为公司第六六届监事会监事候选人，该该议案已经22015年6月8日日召开的公司司2014年度股东东大会审议通通过。2015年66月8日公司发发布《关于新增增职工监事的的公告》（公告告编号：临2015-034），经公公司第三届职职工代表大会会第四次会议审议表决，新新增宋世浩先先生为职工监监事。2015年年7月14日公司发发布《关于监监事履职的公公告》（公告编号：临20115-048），寿寿伟光先生和和宋世浩先生生的证券公司监监事任职资格格已经监管部部门核准，于22015年7月8日日起开始履行行监事职责。2015年7月21日公司第
六届届监事会第五五次会议（临临时会议）审议通过《关于于选举监事会会主席的议案案》，选举寿寿伟光先生
为公公司第六届监监事会主席。
2015年7月99日，公司发发布《关于监事辞任的公告告》（公告编编号：临20115-045），董董小春先生因工工作变化原因因辞去监事职职务。
2015年7月月21日，公司司第六届监事事会第五次会会议（临时会会议）审议通通过《关于更更换监事的议案案》，推荐郑郑小芸女士为为公司第六届监事会监事候候选人，该议议案已经20115年9月211日召开的公司司2015年度第第二次临时股股东大会审议议通过，其证证券公司监事事任职资格已已经监管部门核准。
截止2015年年12月31日，本本公司监事会会由13名监事事组成，包括括8名非职工代代表监事，即即寿伟光先生、李林先生、程峰先生、冯煌先生、许奇先生、胡京武先生生、陈辉峰先生和郑小芸女士；和5名职职工代表监事事，即杨庆忠忠先生、仇夏萍女士、王美美娟女士、胡胡海蓉女士和和宋世浩先生生。除职工监事事由职工代表表大会选举产产生之外，非职工监事均由本公司股东东大会选举产产生，任期为为三年，可连选选连任。
3、高级管理理人员的变更更情况
2015年4月月28日，公司司第六届董事事会第四次会会议审议通过过了《关于更更换联席公司司秘书及公司联联席授权代表表的议案》，金晓斌先生因工作变动原原因不再担任任本公司联席席公司秘书、公司联席授权权代表和董事事会秘书。同意委任公司董事会秘书黄黄正红先生担担任本公司联联席公司秘书书，同时委任黄黄正红先生为为本公司联席席授权代表，以及为本公司司接收香港联联合交易所电电子呈交系统统密码及处理其其后的登记事事宜之授权人人士。
(二)董事、监事事、高级管理理人员报告期内被授予的股股权激励情况况
□适适用√不适用用
二、现任及报告告期内离任董董事、监事和高级管理人员员的任职情况况
(一)在股东单位位任职情况
√适适用□不适用用
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|任职人人员姓名|股东东单位名称|在在股东单位担担任的职务|任任期起始日期期|任期终止止日期|
|现任董事事任职情况：|||||
|余余莉萍|光明食品（集团）有限限公司|副副总裁|2015年|至今|
|陈陈斌|上海海烟投投资管理有限限公司|总总经理助理|2014年|至今|
|徐徐潮|上海电气（（集团）总公公司|副副总经济师兼兼投资部部部长|2013年|至今|
|王王鸿祥|申能（集团团）有限公司|副副总会计师|1998年|至今|
|张张新玫|上海久事（（集团）有限限公司|副副总经理|2014年|至今|
|沈沈铁冬|辽宁能源投投资（集团）有限责任公司|副副董事长、党党委副书记记、总经理|2014年|至今|
|离任董事事任职情况：|||||
|庄庄国蔚|光明食品（（集团）有限限公司|副副总裁|2006年|2015年年|
|何何健勇|辽宁能源投投资（集团）有限责任公司|董董事长、党委委书记|2011年|2014年年|
|现任监事事任职情况：|||||
|李李林|光明食品（（集团）有限限公司|财财务总监|2014年|至今|
|郑郑小芸|上海百联集集团股份有限限公司|财财务总监、董董事会秘书书|2015年|至今|

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|陈陈辉峰|上海兰生股股份有限公司|董董事|2012年|至今|
|许许奇|上海东方明明珠(集团)股股份有限公司（现更更名“上海东东方明珠新媒体股份份有限公司”）|总总会计师|2015年|至今|
|胡胡京武|中国船东互互保协会|总总经理|2013年|至今|

(二)在其他单位位任职情况
√适适用□不适用用
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|任职人员员姓名|其他单位名称|在其他单单位担任的职职务|任任期起始日期期|任期终止日期|
|现任董事任任职情况：|||||
|余莉萍萍|农工工商超市（集集团）有限公公司|监事会主主席|2013年|至今|
||上海海轻工控股（（集团）公司司|法定代表表人|2014年|至今|
||光明明食品集团财财务有限公司司|监事会主主席|2014年|至今|
||上海海益民食品集集团|监事会主主席|2015年|至今|
|陈斌斌|上海海烟草集团有有限责任公司司|投资管理理处处长助理|2014年|至今|
||东方方证券股份有有限公司|非执行董董事|2014年|至今|
|徐潮潮|东方方证券股份有有限公司|非执行董董事|2011年|至今|
||上海海海立（集团团）股份有限限公司|副董事长长|2011年|至今|
||上海海电气实业公公司|执行董事事、法定代表人、总经理|2010年|2015年年|
||上海海电气香港公公司|董事、总总经理|2015年|至今|
|王鸿祥祥|上海海全顺保险经经纪有限公司司|董事长|2008年|至今|
|张新玫玫|申银银万国证券股股份有限公司司（现为“申申万宏宏源集团股份份有限公司”）|董事|2012年|至今|
|现任独立董董事任职情况况：|||||
|刘志敏敏|百德德能控股有限限公司|董事总经经理|1996年|至今|
||开达达集团有限公公司|非执行董董事|2013年|至今|
||星和和有限公司|独立非执执行董事|2004年|至今|
||OUE Hospitaliity Trust ManagementPte. Ltd|独立非执执行董事|2013年|至今|
||OUE Hospitalitty REITManaagement Pte.Ltd|独立非执执行董事|2013年|至今|
||方正正东亚信托有有限责任公司司|独立非执执行董事|2013年|至今|
||Jafaa Ltd.|独立非执执行董事|2014年|至今|
||大连连万达商业地地产股份有限限公司|监事会独独立监事|2015年|至今|
||STT GDC Pte.Lttd.|独立非执执行董事|2015年|至今|
|肖遂宁|PAG太盟投资集集团|中国区董董事长|2013年|至今|
||北京京国电清新环环保技术股份份有限公司|独立董事事|2013年|至今|
||中润润资源投资股股份有限公司司|独立董事事|2013年|至今|
|李光荣荣|特华华投资控股有有限公司|董事长|1998年|至今|
||华安安财产保险股股份有限公司司|董事长|2004年|至今|
||华安安财保资产管管理有限责任任公司|董事长|2014年|至今|
||渤海海国际信托有有限公司|董事长|2014年|至今|
||中国国民生投资股股份有限公司司|执行董事事,董事会咨询委委员会主|2014年|至今|

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|||席|||
|吕长江江|复旦旦大学管理学学院|会计系主主任,教授,博士生生导师|2006年|至今|
||上海海金丰投资股股份有限公司司|独立董事事|2010年|至今|
||南通通江山农药化化工股份有限限公司|独立董事事|2010年|至今|
||中国国天楹股份有有限公司|独立董事事|2010年|至今|
|冯仑仑|万通通投资控股股股份有限公司司|董事长|1993年|至今|
||北京京万通立体之之城投资有限限公司|董事长|2011年|至今|
|现任监事任任职情况：|||||
|李林林|光明明食品集团财财务有限公司司|董事长|2014年|至今|
||赛领领资本管理有有限公司、赛赛领国际投资资基金金（上海）有有限公司|董事|2014年|至今|
|陈辉峰|上海海东浩兰生国国际服务贸易易（集团）有有限公公司|投资发展展部总经理|2013年|至今|
|程峰峰|上海海报业集团|党委委员员、副总经理|2013年|至今|
||上海海上报资产管管理有限公司司|董事长、总经理|2014年|至今|
||上海海申地资产管管理有限公司司|执行董事事|2014年|至今|
||上海海新华发行集集团有限公司司|董事|2014年|至今|
||上海海新华传媒股股份有限公司司、上海东方方报业业有限公司|董事|2014年|至今|
||上海海文汇新民实实业有限公司司、上海申闻闻实业业有限公司、上海上报传传悦置业发展展有限限公司|董事长|2014年|至今|
||界面面（上海）网网络科技有限限公司|董事|2014年|至今|
||上海海精文置业（（集团）有限限公司|董事|2014年|至今|
||上海海文化产权交交易所股份有有限公司、上上海东东方票务有限限公司、上海海瑞力投资基基金管管理有限公司司|董事长|2016年|至今|
||上海海人才市场报报社有限公司司、上海房地地产时时报社有限公公司|执行董事事|2016年|至今|
|许奇奇|申万万宏源集团股股份有限公司司|监事|2015年|至今|
||申万万宏源证券有有限公司|监事|2015年|至今|
|冯煌煌|上实实投资（上海海）有限公司司|总裁、董董事|2012年|至今|
||上海海上实投资管管理咨询有限限公司|董事长、总裁|2014年|至今|
||上海海陆家嘴金融融贸易区联合合发展有限公公司|董事|2004年|至今|
||上海海实业投资有有限公司|董事长|2012年|至今|
||南洋洋酒店（香港港）有限公司司|董事长|22012年|至今|
||上海海上实资产经经营有限公司司|董事长|22014年|至今|
||上海海国金租赁有有限公司|副董事长长|22014年|至今|
||上海海上实集团财财务有限公司司|董事|22014年|至今|
||上海海浦东科技投投资有限公司司|监事|22015年|至今|
||上海海上实金融服服务控股有限限公司|董事|22015年|至今|
||沪光光国际上海海发展投资资有限公司司（0770.HK）|非执行董董事|22015年|至今|
||上海海上投资产经经营有限公司司|董事|2015年|至今|
|离任监事任任职情况：|||||

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|董小春|百联联电子商务有有限公司|财务总监监|2015年|至今|

三、董事、监事事、高级管理理人员报酬情况
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|董事事、监事、高级级管理人员报报酬的的决策程序|公司独立立非执行董事事报酬由董事事会制定，报报股东大会审审议决定，独立非执执行董事津贴贴按月计提。公司高级管管理人员报酬酬，由董事会审议决决定。董事和和高级管理人人员报酬决策策程序：董事事会提名与薪酬考核核委员会负责责就公司董事事及高级管理理人员的全体体薪酬及架构，及就就设立规范透透明的程序制制定薪酬政策策，向董事会提出建议。董事会决决定高级管理理人员的报酬酬和奖惩事项项，股东大会会决定董事的报酬事事项。|
|董事事、监事、高级级管理人员报报酬确确定依据|本公司董董事、监事（非职工监事事）的报酬根根据公司的经经营业绩、岗位职责责、工作表现现、市场环境境等因素确定定,公司独立非非执行董事报酬标准准参照同行业业上市公司的的平均水平确确定。公司非执行董事、外部监事事不在公司领领取报酬。本本公司内部董董事、职工监监事、高级管理人员员的报酬由公公司薪酬考核核体系决定，根据岗位职职责、按年度计划完完成情况考核核确定报酬。在现有法律律框架内，公公司实行的是业绩奖奖金激励。董董事会根据公公司取得的经经营业绩，给给予相应奖金总额，根据既定的的原则进行分分配。|
|董事事、监事和高级级管理人员报报酬的的实际支付情情况|详见本节节“现任及报报告期内离任任董事、监事事和高级管理理人员持股变动及薪薪酬情况”。|
|报告告期末全体董董事、监事和高高级管管理人员实际际获得的报酬酬合计计|报告期末末全体董事、监事和高级级管理人员从从公司实际获获得的报酬合计为：2432.77万万元。（该合计计数据不包含含在海通国际际控股有限公司及海海通国际证券券集团有限公公司领取薪酬酬的公司总经经理助理李建国、林林涌，以及在在海通开元投投资有限公司司领取薪酬的的公司总经理助理张张向阳。）|

四、公司董事、监事、高级级管理人员变动情况
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|姓名|担任的职职务|变动情情形|变动原原因|
|庄国蔚|董事|离任任|退休休|
|何健勇|董事|离任任|工作变变动|
|余莉萍|董事|聘任任||
|沈铁冬|董事|聘任任||
|寿伟光|监事|聘任||
|宋世浩|监事|聘任任||
|董小春|监事|离任任|工作变变动|
|郑小芸|监事|聘任任||
|金晓斌|高级管理人人员|离任任|退休休|

五、近三年受证证券监管机构构处罚的情况说明
□适适用√不适用用
六、母公司和主主要子公司的的员工情况
(一)员工情况
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|母公公司在职员工工的数量|5,235|
|主要要子公司在职职员工的数量量|3,789|
|在职职员工的数量量合计|9,024|
|母公公司及主要子子公司需承担担费用的离退休休职工人数|22|
|专业构成成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|研究|332|
|投资银行|720|
|经纪业务|4,374|
|交易结算运营人员|130|
|资产管理|216|
|证券投资//直接投资|369|
|信息技术|582|
|计划财务|578|
|合规风控控/稽核|318|
|行政管理|744|
|金融租赁|661|
|合计|9,024|
|教育程度度||
|教育程度类别|数量量（人）|
|博士研研究生|134|
|硕士研研究生|2,284|
|本科|5,319|
|大专及及以下|1,287|
|合计|9,024|

(二)薪酬政策
截至报告期期末，本集团雇员人数9,024人。其中中本公司雇员员人数5,2355人，子公司雇员人数3,7889人。
本公司重视视人才的吸引、激励、培养和使用，注注重薪酬水平平的外部竞争争力及薪酬制制度的内部公平平性，实行以以市场水平为为定薪依据、以绩效考核结结果为分配导导向的薪酬体体系。本公司司薪酬由基本工工资、津贴、业绩奖金和和员工福利构成。根据适用用的中国法律律法规，本公公司与每位雇雇员签订劳动合合同，建立劳劳动关系。劳劳动合同包含关于合同期限限、工作时间间和休息休假假、劳动报酬酬和保险福利、劳动保护和和劳动条件、合同的变更及解除等条款款。依据适用用的中国法律律法规，本公公司为雇员建立立各项社会保保险（养老保保险、医疗保险、失业保险险、工伤保险险及生育保险险）、住房公公积金，并
依据据法规足额缴缴纳上述社会会保险费和住房公积金。同同时依据适用用的法规，本本公司建立企企业年金制
度，为雇员提供供补充养老保保障。
(三)培训计划
2015年，加加强培训制度度体系、课程程体系、讲师体系建设，优优化培训项目目实施流程，强化组织实施施、资源整合合和统筹管理理，提高培训的针对性，提提升了培训效效率。组建了了81人的内训师队伍，开发发内部课程55门。全年举举办现场培训训125期，参训训6,566人次次，参加网络络培训平台学学习48,832人次次。
2016年将初初步完成公司司培训体系建建设，以海通财富管理学院院和培训项目目为重点，继继续推进课程和和师资队伍建建设，以公司职职能部门为培培训主体，总总部一级部门门、分支机构、子公司为培培训载体，各负负其责，有序序推进。公司职能部门重点推进课程的的开发和讲师师队伍的建设设。
(四)劳务外包情情况
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|劳务务外包的工时时总数|9822,000小时|
|劳务务外包支付的的报酬总额|人民币18,9903,500元|

七、其他
委托经纪人人从事客户招招揽、客户服服务相关情况况
2015年是是公司取得证券经纪人业务务资格的第七七年，公司严严格按照《证证券经纪人管管理暂行规定》（[2009]2号号）、《证券券经纪人制度度现场核查意意见书》（沪沪证监机构字［2009］3022号）的核查意意见及内部制制度等有关规规定，对证券经纪人实施集集中统一管理理，通过完善善规章制度、健全内控机制制、改进支持系系统和强化内内部培训，进进一步规范证证券经纪人的的执业行为，维维护客户的合合法权益。
根据据证监会公告告[2015]8号第第 8项“取消证券营业部部启动实施证证券经纪人制制度备案”，营业部启动实实施证券经纪纪人制度已无无需向当地监管局备案。截截至报告期末末，公司已有有269家证券券营业部实际开开展证券经纪纪人业务。证证券经纪人共计6,749名，其中，已在在中国证券业业协会完成执执业注册的共66,512名。
经纪人直接接隶属于公司司证券营业部部，接受公司委托，代理公司从事客户户招揽、客户户服务，遵守经经纪人行为规规范和公司各各项规章制度，客户可通过过登陆公司网网站、查询营营业部现场信信息公示、拨打打95553客户户服务统一电电话等方式查询经纪人的执执业注册信息息。公司建立立风险监控平平台，对经纪人人所属客户的的交易行为进进行监控、预警和跟踪处理理，有效控制制经纪人风险险。营业部负负责人作为第一一管理责任人人，全面具体体负责本营业部的经纪人管管理工作，并并接受公司总总部的管理、协调和监督、检查。证券券营业部定期期通过面谈、电话、信函或或者其他方式式对经纪人招招揽和服务的的客户进行回访访，了解经纪人人的执业合规规情况。20155年公司持续续加强对经纪纪人合规展业业培训、规范执执业管理，未出出现与经纪人人有关的客户投诉或纠纷事件。
第九九节 公公司治理
一、公司治理相相关情况说明明
（一）公司司治理基本情情况
作为在中国国大陆和香港港两地上市的公众公司，公公司严格按照照境内外上市市地的法律、法规及规范性性文件的要求求，规范运作，不断致力于于维护和提升升公司良好的的市场形象。公司根据《公公司法》、《证证券法》、中中国证监会相相关法规的要求及香港联交交所上市规则则等相关规定定，不断完善善法人治理结构构，进一步建建立健全了合合规风控制度和内控管理体体系，形成了了股东大会、董事会、监监事会和经营管管理层相互分分离、相互制衡衡的公司治理理结构，使各各层次在各自自的职责、权限范围内，各各司其职，各负负其责，确保保了公司的规规范运作，公司治理科学、、规范、透明明。公司“三三会”（股东东大会、董事会会、监事会）的召集、召开及表决程序规范合法有有效，信息披披露真实、准准确、完整、及时、公平，能够严格按按照《公司内幕信息知情人登记制度》》的有关规定定，加强对公公司内幕信息息的管理，做好好内幕信息知知情人登记工工作，投资者关系管理工作作专业规范。。
报告期内，公公司根据中国国证监会最新新颁布的《上上市公司章程程指引》（证监监会公告[20114]19号）的有有关规定，以以及公司的实实际情况，对《公司章程》》和《股东大大会议事规则则》进行了修修订，修订内容容包括公司经经营范围，子子公司担保事项，增加监事事会成员等方方面，进一步步优化和完善善了公司治理结结构。
报告期内，公司严格遵遵循《守则》中的所有守则则条文，同时时达到了《守守则》中所列列明的绝大多数数建议最佳常常规条文的要要求。
报告期内，本公司召开开股东大会3次次，董事会133次，监事会会6次，独立非非执行董事年年报工作会议2次次，审计委员员会5次，提提名与薪酬考核委员会4次次，发展战略略与投资管理理委员会1次，合规与风险管管理委员会2次次，共计36次次会议。
（二）内幕幕信息知情人人管理制度的制定、实施情情况
报告期内，公司在编制定期报告，制定回购股份份方案和公司司董事、监事事、高级管理理人员及员工参参与集合理财财计划等重大大事项的过程中，能够根据据《内幕信息息知情人登记记制度》的要要求，做好内幕幕信息管理以以及内幕信息息知情人登记工作，能够如如实、完整记记录内幕信息息在公开前的的报告、传递、编制、审核核、披露等各各环节中涉及的所有内幕信信息知情人名名单，以及知知情人知悉内内幕信息的内容容和时间等相相关档案，供供公司自查和相关监管机构构查询。报告告期内，公司司未发生违反反《内幕信息知知情人登记制制度》的情形形，该制度执行情况良好。。
（三）企业业管治政策以以及就企业管治而言董事会会的职责
公司严格遵遵照《香港上上市规则》，以《守则》中所列的所有有原则作为企企业管治政策策。就企业管治治而言，董事事会具有如下下职责：
(a)制定及及检讨公司的的企业管治政策及常规；
(b)检讨及及监察董事及及高级管理人员的培训及持持续专业发展展；
(c)检讨及及监察公司在在遵守法律及监管规定方面面的政策及常常规；
(d)制定、检讨及监察察雇员及董事的操守准则及及合规手册（如有）；
(e)检讨公公司遵守《守守则》的情况及在《企业管管治报告》内内的披露。
二、股东大会情情况简介
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|会议届次次|召开日期期|决决议刊登的指指定网站的查询索索引|决议刊登的的披露日期|
|20144年度股东大大会|20015年6月8日|http://www.sse.com.cn|2015年6月月9日|
|20155 年度第一次临时股东东大会、2015年度第一次次A股类别股股东会议与 22015 年度第第一次 H股类类别股东会议议|20015年2月9日|http://www.sse.com.cn|2015年2月月10日|
|20155 年度第二次临时股东东大会、2015年度第二次次A股类别股股东会议与 22015 年度第第二次 H股类类别股东会议议|20015年9月21日|http://www.sse.com.cn|2015年9月月22日|

股东东大会情况说说明：
本报告期内内，公司于20015年6月88日在上海铭铭德大酒店召召开了2014年年度股东大会会，审议通过了了8项普通决决议案：《海通通证券股份有有限公司2014年度董事会工作报告》、《海通证证券股份有限公公司2014年度度监事会工作作报告》、《关于公司22014年年度报报告的议案》》、《海通证证券股份有限公公司2014年度度财务决算报报告》、《海海通证券股份份有限公司2014年度利润润分配方案》》、《关于续聘聘会计师事务务所的议案》、《关于更换董事的议案案》、《关于于新增监事的的议案》；审审议通过了 3项项特别决议案案：《关于设设立海通国际证券集团有限限公司购股权权计划的议案案》、《关于于提请股东大会会给予董事会会认可、分配配或发行A股及/或H股股股份的一般性性授权的议案案》、《关于修改<公司章程程>及<股东东大会议事事规则>的议议案》，相相关决议于于会议当日刊登在上交交所网站（htttp://www.ssse.com.cn））、香港联交所网站（（http://wwww.hkexnews.hk）以及本本公司网站（htttp://www.hhtsec.com）,于2015年6月9日刊登登于《中国证证券报》、《上海证券报报》和《证券时时报》。
公司于2015年2月9日日在上海铭德德大酒店召开开2015年度第第一次临时股股东大会、20015年度第一次次A股类别股股东会议、20115年度第一次H股类别股股东会议。2015年度第一一次临时股东东大会审议通过过了3项特别别决议案：《关关于公司新增增发行H股方方案的议案》、、《关于修改<公司章程>的的议案》、《关关于公司发行行其它境内债债务融资工具一般性授权的的议案》；审审议通过了33项普通决议议案：《关于公公司前次募集集资金使用情情况报告的议案》、《关于于新增对外担担保额度的议案》、《关于于公司2015年权权益类、固定定收益类、衍生产品类投资资资产配置的的议案》。2015年度第一一次A股类别别股东会议审议议通过了《关关于公司新增发行H股方案案的议案》。。2015年度第第一次H股类类别股东会议议审议通过
了《关于公司新增发行 H股方案的的议案》。相关决议于于会议当日日刊登在上交所网站
（htttp://www.ssse.com.cn））、香港联交所网站（（http://wwww.hkexnews.hk）以及本本公司网站
（htttp://www.hhtsec.com）,于2015年2月10日刊刊登于《中国证券报》、《上海证券报报》和《证券时时报》。
公司于2015年9月21日在上海青青松城大酒店召开 2015年年度第二次临临时股东大会会、2015年度第第二次 A股类类别股东会议议与 2015年度度第二次 H股股类别股东会会议，2015年年度第二次临临时股东大会审审议通过了3项特别决议议案：《关于提请股东大会会给予公司董董事会回购公公司部分A股股或H股股份一一般授权的议议案》、《关关于设立海通证券股份有限限公司购股权权计划（草案案）的议案》、《关于设立立海通证券股股份有限公司员工持股计划（草案）的的议案》；审审议通过了22项普通决议议案：《关于调调整公司自营营权益类投资资规模的议案》、《关于更更换监事的议议案》。20155年度第二次次A股类别股东东会议审议通通过了《关于于提请股东大会给予公司董董事会回购公公司部分A股股或H股股份份一般授权的议议案》、《关关于设立海通通证券股份有限公司购股权权计划（草案案）的议案》》、《关于设设立海通证券股股份有限公司司员工持股计计划（草案）的的议案》。22015年度第二二次H股类别别股东会议审审议通过了《关关于提请股东东大会给予公公司董事会回购购公司部分A股或H股股股份一般授权权的议案》，审议未通过《《关于设立海海通证券股份份有限公司购股权计划（草草案）的议案案》、《关于于设立海通证证券股份有限公公司员工持持股计划（草案）的议议案》。相相关决议于于会议当日刊登在上交交所网站（htttp://www.ssse.com.cn））、香港联交所网站（（http://wwww.hkexnews.hk）以及本本公司网站（htttp://www.hhtsec.com）,于2015年9月22日刊刊登于《中国证券报》、《上海证券报报》和《证券时时报》。
三、董事履行职职责情况
董事会按照照《公司章程程》的规定行使其职权，以以公司及股东东的最大利益益为原则，向向股东大会报告告工作，执行行股东大会的的决议，对股东大会负责。。
董事于本报报告日期的简简历详见本报告第八节“董董事、监事、、高级管理人人员和员工情情况——现任董董事、监事、高级管理人人员工作经历”。董事及高高级管理人员员与其他董事事或高级管理理人员不存在任任何关系（包包括财政、业业务、家族或其它重大或相相关关系）。。董事会结构构科学，每名名董事均具备与与本集团业务务运营及发展展有关的丰富知识、经验及及才能。所有有董事深知其其共同及个别别对股东所负之之责任。
自本公司上上市以来，董董事会一直符合《香港上市市规则》有关关委任至少三三名独立非执执行董事、且所所委任的独立立非执行董事事必须占董事会成员人数至至少三分之一一的要求，本本公司五名独独立非执行董事事的资格完全全符合《香港港上市规则》第3.10（1））及（2），第3.10（A））条的规定。此外，本公司司已收到每名名独立非执行行董事根据《香香港上市规则则》第3.13条条就其各自的的独立性出具具的年度确认书书。因此，本本公司认为每每名独立非执行董事均具备备《香港上市市规则》要求求的独立性。
(一)董事参加董董事会和股东东大会的情况
根据公司章章程的规定，董事会每年至少召开四次次会议，董事事会会议由董董事长召集。定期董事会会会议应于召开开前至少十四天发出通知，通知须列明明会议日期和和地点、会议议期限、事由由及议题和发出出通知的日期期。
董事会会议议应有过半数数的董事参加方可举行。除除公司章程另另有规定外，董事会作出出决议，必须经经全体董事的的过半数通过过。董事与董事会会议决议议事项所涉及及的企业有关关联关系的，不得对该项决决议行使表决决权，也不得得代理其它董事行使表决权权。该董事会会会议由过半半数的无关联联关系董事出席席即可举行，董事会会议议所作决议须经无关联关系系董事过半数数通过。出席席董事会的无无关联董事人数数不足3人的的，应将该事事项提交股东大会审议。董董事会会议以以现场召开为为原则。必要要时，董事会临临时会议可以以通过视频、电话、传真方式召开，也也可以采取现现场与其它方方式同时进行行的方式召开。董事可以亲亲自参加董事事会，亦可以书面委托其它它董事代为出出席董事会。
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|董事姓名|是否独立董事|参加加董事会情况况||||||参加股东大会情况|
|||本本年应参参加董事事会次数|亲自出席次数|以通通讯方式式参加次次数|委托出出席次数数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|王开国|否|13|5|8|0|0|否|3|
|瞿秋平|否|13|5|8|0|0|否|3|
|徐潮|否|13|5|8|0|0|否|3|
|王鸿祥|否|13|5|8|0|0|否|3|
|余莉萍|否|8|3|5|0|0|否|0|
|陈斌|否|13|4|8|1|0|否|3|
|沈铁冬|否|8|3|5|0|0|否|1|
|张新玫|否|13|5|8|0|0|否|0|
|刘刘志敏|是|13|4|8|1|0|否|2|
|肖遂宁|是|13|5|8|0|0|否|2|
|李光荣|是|13|5|8|0|0|否|1|
|吕长江|是|13|4|8|1|0|否|1|
|冯仑|是|13|3|8|2|0|否|0|
|何健健勇（离任）|否|5|0|3|2|0|否|0|
|庄国国蔚（离任）|否|5|2|3|0|0|否|1|

连续续两次未亲自自出席董事会会会议的说明
不适适用
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|年内内召开董事会会会议次数|13|
|其中中：现场会议议次数|1|
|通讯讯方式召开会会议次数|8|
|现场场结合通讯方方式召开会议议次数|4|

全体董事对对董事会审议议议案的表决结果均为同意意，无弃权和和反对。
报告期内，董事会共召开13次会议议,具体如下:
1、2015年 3月 27日现现场召开第六六届董事会第第二次会议，会议审议通通过了《公司 2014年年度报报告》、《公公司 2014年度度财务决算报报告》、《公公司 2014年年度利润分配配预案》、《《公司 2014年度度内部控制评评价报告》、《公司2014年度合规报告告》、《关于于续聘会计师师事务所的议案》、《公司董董事会审计委委员会 2014年年度履职报告告》、《公司司 2014年度度董事会工作作报告》、《《公司 2014年度度独立董事述述职报告》、《公司2014年度企业社社会责任报告》、《关于公公司入股中证证信用增进投资资股份有限公公司的议案》、《关于公司2014年度度经营业绩评评价及经营班班子考核激励的议案》、《关关于提请股东东大会给予董董事会认可、分分配或发行AA股及/或H股股股份的一般般性授权的议议案》、《关于公公司在自贸区区开展境外融融资的议案》、《关于更换换董事的议案案》、《关于于召开公司20014年度股东大大会的议案》。
2、2015年4月13日以以通讯表决方方式召开了第六届董事会第第三次会议，，会议审议通通过了《关于设设立海通国际际证券集团有有限公司购股权计划的议案案》、《关于于为境外全资资附属公司发发行美元债提供供连带责任保保证担保的议议案》、《关于扩大海通证证券融资类业业务总规模的的议案》。
3、2015年4月28日现现场结合通讯讯方式召开第六届董事会第第四次会议，，会议审议通通过了《公司22015年第一季季度报告》、《关于调整整公司组织架架构的议案》、《关于公司司对子公司增增资及设立子公公司的一般性性授权的议案案》、《关于公司设立特殊殊目的子公司司一般性授权权的议案》、《关于更换联联席公司秘书书及公司联席席授权代表的议案》、《关关于修订<公公司章程>的议议案》。
4、2015年5月13日以以通讯表决方方式召开第六届董事会第五五次会议，会会议审议通过过了《关于修改改<公司章程>>的议案》、《关于向海通通开元投资有有限公司增资资的议案》。
5、2015年 6月 5日以以通讯表决方式召开第六届届董事会第六六次会议，会会议审议通过过了《关于为境境外全资附属属公司发行欧欧元债提供连带责任保证担担保的议案》》、《关于设设立海通证券券财富管理有限限公司（筹）的议案》。
6、2015年6月30日以以通讯表决方方式召开第六届董事会第七七次会议，会会议审议通过过了《关于更换换公司联席秘秘书的议案》、《关于增补董事会专门门委员会委员员的议案》。
7、2015年 7月 6日以以通讯表决方式召开第六届届董事会第八八次会议，会会议审议通过过了《关于调整整公司2015年年自营权益类类证券投资规规模的议案》、《关于向向海通期货有有限公司增资的议案》。
8、2015年77月8日以通讯讯表决方式召召开第六届董董事会第九次次会议，会议审审议通过了《关于提请股东东大会给予公公司董事会回购公司部分AA股或H股股份份一般授权的的议案》、《关于调整公公司自营权益类类投资规模的的议案》、《关于设立海通证券股份有有限公司股份份奖励计划的的议案》、《关于授权公司司经营管理层层制定员工持持股计划、股权权激励计划或或股份奖励计计划等长期激激励方案的议议案》、《关于召召开2015年第第二次临时股股东大会、2015年第二次AA股类别股东东大会及20155年第二次H股股类别股东大会会的议案》。
9、2015年77月21日现场场结合通讯方式召开第六届届董事会第十十次会议，会会议审议通过过了《关于设立立海通证券股股份有限公司员工持股计划（草案）的的议案》及其其摘要、《关关于设立海通通证券股份有限限公司购股权权计划（草案案）的议案》。
10、2015年年8月27日现场场结合通讯方方式召开第六六届董事会第第十一次会议，会议审议通通过了《公司20015年半年度度报告》、《公司2015年半年度合规报报告》、《关关于设立海通通众创金融服服务有限公司（（筹）的议案案》、《关于于公司与境外机构签署ISDDA协议相关授授权的议案》》、《关于公公司续聘关联方方为公司董监监高责任险保保险中介机构的议案》。
11、2015年年9月1日以通通讯表决方式召开第六届董董事会第十二二次会议，会会议审议通过过了《关于增加加出资与中国国证券金融股股份有限公司进进行收益互换换交易的议案案》。
12、2015年年10月28日现现场结合通讯方式召开了第第六届董事会会第十三次会会议，会议审审议通过了《公公司2015年第第三季度报告告》、《关于发起设立和管管理广东省粤粤科海通科技技创业投资母母基金（有限合合伙）的议案案》、《关于于制定<海通证证券股份有限限公司高级管管理人员薪酬酬管理办法>的的议案》、《关关于制定<海通通证券股份有有限公司高级级管理人员业业绩考核管理理办法>的议案案》、《关于于调整公司组织织架构的议案案》。
13、2015年年12月11日以以通讯表决方式召开第六届届董事会第十十四次会议，会议审议通通过了《关于公公司建立自贸贸区分账核算算单元体系一般性授权的议议案》、《关关于更换公司司联席秘书的的议案》。
(二)独立董事对对公司有关事事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董董事未对董事会议案及其他他议案提出异异议。独立董董事出席股东东大会、董事会会及专门委员员会的情况见见本节“董事参加董事会和和股东大会的的情况”的有有关内容，独独立董事履职情情况具体见公公司将于 2016年 3月 311日在上交所所网站上披露露的《海通证证券股份有限限公司 2015年度度独立董事述述职报告》。
(三)由董事会和和管理层行使使的职权
董事会和管管理层的权力力和职责已在公司章程中进进行了明确规规定，以确保保为良好的公公司管治和内部部控制提供充充分的平衡和和制约机制。
董事会负责责决定公司的的经营计划和投资方案，决决定公司内部部管理机构的的设置，制定定公司的基本管管理制度，对对公司的其它它重大业务和行政事项作出出决议并对管管理层进行监监督。
公司管理层层，在总经理理（同时亦为执行董事）的领导下，负负责执行董事事会作出的各各项决议，组织织公司的日常常经营管理。
1、董事长及及总经理
本公司董事事长和总经理理（即相关上市规则条文下下之行政总裁裁）职务分别别由不同人士士担任，以确保保各自职责的的独立性、可可问责性以及权力和授权的的分布平衡。。董事长由王王开国先生担担任，总经理由由瞿秋平先生生担任，董事事会审议通过《董事会议事事规则》和《总经理工作作细则》分别别对董事长和总总经理的职责责分工进行了明确的界定。
董事长王开开国先生领导导董事会确定公司的整体发发展战略，确确保董事会有有效运转，履履行法定职责，并及时就所所有重要的适适当事项进行讨论；确保公公司制定良好好的企业管治治常规及程序序；确保董
事会会行事符合公公司及全体股股东的最佳利益。总经理瞿瞿秋平先生主主要负责公司司的日常运营营管理，包括组组织实施董事事会决议、进进行日常决策等。
2、委任及重重选董事
根据公司章章程的规定，非职工代表出任的董事由股东大会选选举或更换，职工代表出出任的董事由公公司职工代表表大会选举或或更换，每届任期不得超过过三年，可连连选连任。本本公司已就新新董事的委任执执行了一套有有效的程序。在公司章程规定的人数范范围内，按照照拟选任的人人数，董事候候选人可由董事事会提名，单单独或合并持持有公司百分之三以上股份份的股东也可可以提名董事事候选人，并并由股东大会选选举或公司职职工代表大会会通过。关于股东提名董事事候选人的具具体程序，本本公司已编制制《股东提名候候选董事的程程序》并已公公布于本公司网站。
3、非执行董董事的任期
本公司的非非执行董事均均于股东大会上推选，任期期为三年，可可于重选及重重新委任时续续期。
4、董事薪酬酬
具体见本报报告第八节“董事、监事、、高级管理人人员和员工情情况——三、董事、监事事、高级管理人人员报酬情况况”。
5、董事培训训
本公司高度度重视董事的的持续培训，以确保他们对对本公司的运运作及业务有有适当的理解解，确保他们了了解中国证监监会、上交所、、香港联交所所以及《公司司章程》等相关关法律及监管管规定所赋予予的职责。
报告告期内，董事事除了参加当当地监管部门组织的定期培培训，完成持持续培训的要要求之外，公公司董事会办公公室定期编辑辑发送《董监监事通讯》、《证券市场法法规及案例分分析》，协助助董事及时了了解掌握最新的的政策法规和和经典案例，并建立多层次的信息沟通通机制，搭建建信息交流平平台，加强董董事、监事和管管理层之间的的信息共享及及沟通，提高了了董事的履职职能力。除此此以外，董事的的具体培训情情况如下：
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|董事事姓名|日期|持续时时间|组织者者|内容|培训地|
|王鸿鸿祥|20155年9月10-111日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
|陈陈斌|20155年9月10-111日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
|沈铁铁冬|20155年9月10-111日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
|张新新玫|20155年4月23-244日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
||20155年6月16-188日|3天天|上海海市财政局|高级会计师师培训|上海|
|余莉莉萍|2015年11月26-27日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
|徐徐潮|20155年9月10-111日|2天天|上海上上市公司协会|上市公司董董监事培训|上海|
||2015年1月29日日|2小小时|Finaancial TimesLive|GlobalInveestmentExpert Forrum Asia 20155|新加坡|
||2015年6月18日日|1小小时|HKSI|HKSIInstittuteRoundtablleLuncheonSeeries-Adjustii|香港|

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||||ng to the New Normal||
|20155年8月11-133日|17.67小时|GGuandian|BoaoRealEsstate Forum2015|三亚|
|2015年10月1日日|3小小时|BEA|Recent Ecoonomy of China|台湾|
|20115年10月12日|3.5小小时|Chinaa Chamber ofTourism|Global Touurism EconommyForum - Maacau 2015|澳门|
|2015年11月2日日|2.67小时|SCMP|China Confference|香港|
|2015年12月1日日|0.83小时|PPlatinum|Foreign EExchange RateDatabase|香港|
|20115年12月16日|2小小时|HKSI|MPFSeries--SalesCompliaance annd RecentDevelopmennt|香港|

四、董事会下设设专门委员会会在报告期内履职责情况
（一）董事事会专门委员员会及其成员员情况
公司第六届届董事会下设设四个专门委员会，各委员员会及其成员员如下：
1、发展战略略与投资管理理委员会：王王开国（主任委委员）、刘志志敏、肖遂宁宁、李光荣、（庄国蔚）余莉莉萍、陈斌、徐潮
2、合规与风风险管理委员员会：肖遂宁宁（主任委员员）、刘志敏敏、冯仑、瞿瞿秋平、陈斌、张新玫3、提名与薪薪酬考核委员员会：李光荣荣（主任委员员）、刘志敏、肖遂宁、吕吕长江、（庄庄国蔚）余莉萍萍、王鸿祥、(何健勇)沈沈铁冬
4、审计委员员会：吕长江江（主任委员员）、刘志敏敏、李光荣、冯仑、张新新玫、徐潮、王鸿祥注：2015年3月113日公司召开第六六届董事会第二次次会议，会议审议议通过了《关于更换换董事的议案》，庄国蔚先生不再再担任公司第六届董事事会董事及发展战战略与投资管理委委员会、提名与薪薪酬考核委员会委委员职务，同意推推荐余莉萍女士为公司第六届董事会会董事候选人，其任职职资格待监管部门门核准后生效；何何建勇先生不再担担任公司第六届董事事会董事及提名与与薪酬考核委员会会委员职务，同意意推荐沈铁冬先生为公公司第六届董事会会董事候选人，其其任职资格待监管管部门核准后生效。2015年6月8日，，公司召开2014年年度股东大会审议议通过了《关于更换董董事的议案》，自自2015年6月8日起起，余莉萍女士、沈铁冬先生为公公司第六届董事会会成员。2015年6月月30日公司六届董董事会第七次会议（临临时会议）审议通通过了《关于增补董董事会专门委员会会委员的议案》同意增补沈铁冬先生生、余莉萍女士为为提名与薪酬考核核委员会委员，增补余余莉萍女士为发展展战略与投资管理理委员会委员。
（二）各专专门委员会职职责及召开会会议情况
1、合规与与风险管理委委员会
合规与风险险管理委员会会的主要职责责为：依据法法律、法规及监监管政策制定定合规管理政政策供董事会审审核；审查、监督公司合合规管理制度的科学性、合合理性、有效效性以及执行行情况；制定定公司风险管理理的原则和重重要风险的界界限；审查、监督经营管理理层制订的内内部控制制度度的执行情况况，并就此进行行督导；合规与与风险管理委委员会的具体体职责，请参见见《董事会合合规与风险管管理委员会工作细则》，
该细细则已公布在在公司和香港港联交所网站。
报告期内，合规与风险险管理委员会会共召开2次次会议，具体体如下：
2015年年3月26日召召开第六届董董事会合规与与风险管理委委员会2015年年第一次会议议，会议审议通通过了《公司司2014年度内内部控制评价价报告》、《公司2014年年度合规报告告》、《公司2014年全面风风险管理体系系建设管理报报告》、《公司2014年度度风险评估报报告》。
2015年年8月26日召召开第六届董董事会合规与与风险管理委委员会2015年年第二次会议议，会议审议通通过了《海通通证券股份有有限公司20155年上半年合合规报告》、《海通证券券股份有限公司2015年上半半年风险评估估报告》。
报告期内，合规与风险险管理委员会会委员出席会会议情况：
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|姓名|实际出席会议次数数/应出席会会议次数|
|肖遂宁宁|22/2|
|刘志敏敏|22/2|
|冯仑|22/2|
|瞿秋平平|22/2|
|陈斌|22/2|
|张新玫玫|22/2|

2、审计委委员会
审计委员会会的主要职责责为：提议聘聘请或更换外外部审计机构构，批准外部部审计机构的的薪酬及聘用条条款；保证外外部审计机构构的客观独立性及审核程序序有效；审核核公司的财务务信息及其披披露，根据需要要对重大关联联交易进行审审核；审查公司及各子公司司、分公司的的财务监控、内控制度及及风险管理制度度的科学性、合理性、有有效性以及执行情况。检讨讨集团的财务务及会计政策策及实务；董董事会赋予的其其它职责。就就审计委员会会的具体职责，请参见《董董事会审计委委员会工作细细则》，该细细则已公布在公公司和香港联联交所网站。
审计委员会会根据公司《审计委员工工作细则》的的有关规定，召集会议、审议相关事事项，努力提高高工作效率和和科学决策的的水平；审计委员会认真履履行职责，按按照公司《董董事会审计委委员会年报工作作规程》积极极参与年度财财务报告的编制、审计及披披露工作，与与注册会计师师进行充分的的沟通，共同制制定2015年度度公司审计项项目计划，公公司2015年度度审计工作安安排在审计委委员会的指导导下开展，确保保了审计的独独立性，提高高审计质量，维护公司及股股东的整体利利益。审计委委员会及其委委员按照有关法法律法规的要要求，充分发发挥了审查、监督作用，勤勤勉尽责地开开展工作，为为完善公司治治理结构、提高高审计工作质质量发挥了重重要作用。报告期内，审计计委员会共召召开5次会议议，具体如下下：
2015年年1月22日召召开了第六届届董事会审计计委员会20115年度第一次次会议，会议议主要内容为：听取财务总监对公司20014年度简要要财务情况的的汇报、与两家家注册会计师师沟通和制定定年度审计
工作作计划、审阅阅公司财务部部门编制的20014年财务报报表（母公司司未经审计）并形成书面意见。
2015年年3月26日召召开了第六届届董事会审计计委员会20115年度第二次次会议，会议议审议通过
了《《公司2014年年度财务报告告及专项报告告（审计或审审核初稿）》、《公司董事会会审计委员会会关于会计师事事务所从事本本年度审计工工作的相关意见》、《关于续续聘会计师事事务所的提议议》》、《公司2014年度内部部控制自我评评估报告》，《公公司董事会审审计委员会22014年度履职职报告》，会议议还听取了《《公司2014年度度财务决算报报告》和《会会计师事务所关于2014年年度审计初步步结果的沟通通报告》，并确确认了关联人名名单。
 2015年年4月28日召开了第六届届董事会审计计委员会 2015年度第三三次会议（通通讯方式），会议议审议通过了了《公司20155年第一季度度报告》。
 2015年年8月26日召开了第六届届董事会审计计委员会 2015年度第四四次会议（通通讯方式），会议议审议通过了了《公司 2015年上半年财财务报告》（（A+H）、《关于于公司聘用关关联方为公司司董监高责任险险保险销售机机构的议案》，并审阅了《公司2015年年上半年财务务情况说明》》。
2015年年10月27日日召开了第六六届董事会审审计委员会2015年度第五五次会议（通通讯方式），会议议审议通过了了《公司20155年第三季度度报告》。
报告期内，，审计委员会会委员出席会会议情况：
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|姓名|实际际出席会议次数数/应出席会会议次数|
|吕长江江|55/5|
|刘志敏敏|55/5|
|李光荣荣|55/5|
|冯仑|44/5|
|张新玫玫|55/5|
|徐潮|55/5|
|王鸿祥祥|55/5|

3、发展战略略与投资管理理委员会
发展战略与与投资管理委委员会的主要职责为：对公公司中长期发发展战略规划划进行研究并提出建议；
对公公司章程规定定须经董事会会批准的重大投资融资方案案进行研究并并提出建议；对公司章程程规定须经董事事会批准的重重大资本运作作、资产经营、并购重组等等进行可行性性论证并提出出建议；对其其他影响公司发发展的重大事事项进行研究究并提出建议；对以上事项项的实施进行行检查督导；董事会授权权的其它事宜。
报告期内，发展战略与与投资管理委员会共召开1次会议，具具体如下：
2015年年6月5日召召开了第六届董事会发展战略与投资管管理委员会22015年第一次会议（通
讯方方式），会议议审议通过了《关于设立海通证券财富富管理有限公公司（筹）的的议案》。
报告期内，发展战略与与投资管理委员会委员出席席会议情况：
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|姓名|实际际出席会议次次数/应出席会会议次数|
|王开国国|1/1|
|刘志敏敏|1/1|
|肖遂宁宁|1/1|
|李光荣荣|1/1|
|陈斌斌|1/1|
|徐潮潮|1/1|
|庄国蔚(离离任)|1/1|

4、提名与与薪酬考核委委员会
提名与薪酬酬考核委员会会的主要职责责为：研究董董事、经理人员员的选择标准准和程序并提提出建议；
广泛泛搜寻合格的的董事和经理理人员人选；对董事和经理理候选人进行行审查并提出出建议；检讨讨董事会的架构构、人数及组组成（包括技技能、知识及经验方面），，并就任何为为配合公司的的策略而拟对对董事会作出的的变动提出建建议；评核独独立非执行董事的独立性，，并就董事委委任、重新委委任以及董事事（尤其是董事事长及总经理理）继任计划划向董事会提出建议；制定定薪酬政策，，包括但不限限于绩效评价价标准、程序及及主要评价体体系，奖励和和惩罚的主要方案和制度等等；根据审计计委员会的年年度审计结果果，审查公司董董事及经理人人员履行职责责情况，对其进进行年度绩效效考评，并提提出建议；对对公司的薪酬酬改革方案进行行评议，批准准执行董事服服务合约条款，同时对公司司薪酬制度执执行情况进行行监督。就提提名与薪酬考核核委员会的具具体职责，对对董事、经理人员的提名以以及对董事、、高级管理人人员的考评以以及薪酬审查程程序，请参见《董事会提名名与薪酬考核核委员会工作作细则》，该细细则已公布在在公司和联交交所网站。
报告期内，，提名与薪酬酬考核委员会会共召开4次次会议，具体体如下：
2015年年3月26日召召开第六届董董事会提名与与薪酬考核委委员会2015年年第一次会议议，会议听取了了《公司2014年度经营情情况汇报》，审议通过了了《关于公司司2014年度经经营业绩评价价及经营班子考考核激励的议议案》、《关关于更换董事的议案》。
 2015年年 4月 9日召召开第六届董董事会提名与与薪酬考核委委员会 2015年年第二次会议议（通讯方式），会议审议议通过了《关关于设立海通国际证券集团团有限公司购购股权计划的的议案》。
2015年年7月21日召召开第六届董董事会提名与与薪酬考核委委员会2015年年第三次会议议，会议审议通通过了《关于于设立海通证证券股份有限公司员工持股股计划的议案案》、《关于于设立海通证证券股份有限公公司购股权计计划的议案》。
 2015年年 10月 27日日召开第六届届董事会提名名与薪酬考核核委员会 20155年第四次会会议，会议审议议通过了《关关于制定<海通通证券股份有有限公司高级级管理人员薪薪酬管理办法法>的议案》、《关于制
定<海海通证券股份份有限公司高高级管理人员员业绩考核管管理办法>的议议案》。
报告期内，，提名与薪酬酬考核委员会会委员出席会会议情况：
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|-|-|
|姓姓名|实际际出席会议次次数/应出席会会议次数|
|李光光荣|3/4|
|刘志志敏|4/4|
|肖遂遂宁|4/4|
|吕长长江|3/4|
|余莉莉萍|2/2|
|王鸿鸿祥|4/4|
|沈铁铁冬|2/2|
|庄国蔚（离任）|1/2|
|何建勇（离任）|1/2|

五、监事会发现现公司存在风风险的说明
监事会对报报告期内的监监督事项无异异议。
（一）监事事参加监事会会情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|监事事姓名|本年年应参加监事会次数|亲自出席次次数|以通讯方方式参加次次数|委托出席次次数|缺席次数|是否连续两两次未亲自参加加会议|
|寿寿伟光|3|3|0|0|0|否否|
|杨杨庆忠|6|5|1|0|0|否否|
|仇仇夏萍|6|5|1|0|0|否否|
|王王美娟|6|5|1|0|0|否否|
|胡胡海蓉|6|5|1|0|0|否否|
|宋宋世浩|3|3|0|0|0|否否|
|李李林|6|4|1|1|0|否否|
|程程峰|6|3|1|2|0|否否|
|冯冯煌|6|4|1|1|0|否否|
|胡胡京武|6|5|1|0|0|否否|
|许许奇|6|5|1|0|0|否否|
|陈陈辉峰|6|4|1|1|0|否否|
|郑郑小芸|1|1|0|0|0|否否|
|董董小春（离离任）|3|2|1|0|0|否否|

全体体监事对监事事会审议议案案的表决结果均为同意，无无弃权和反对对。
（二）监事事会召开情况况
报告期内，监事会共召开6次会议，具体如下：：
1、2015年 3月 27日现现场召开第六六届监事会第第二次会议，会议审议通通过了《公司 2014年年度报报告》、《公公司 2014年度度内部控制评评价报告》、、《公司 2014年度合规规报告》、《《公司 2014年度度监事会工作作报告》。
2、2015年 4月 28日现现场召开第六六届监事会第第三次会议，会议审议通通过了《公司 2015年第一季季度报告》。
3、2015年5月13日以以通讯表决方方式召开第六届监事会第四次会议，会会议审议通过过了《关于新增增监事的议案案》。
4、2015年7月21日现现场召开第六六届监事会第五次会议，会会议审议通过过了《关于选选举监事会主席席的议案》、《关于更换换监事的议案》。
5、2015年 8月 27日现现场召开第六六届监事会第第六次会议，会议审议通通过了《公司 2015年半年度度报告》、《《公司2015年年半年度合规规报告》。
6、2015年10月28日现现场召开第六六届监事会第第七次会议，会议审议通通过了《公司2015年第三季季度报告》。
六、公司就其与与控股股东在在业务、人员、资产、机构构、财务等方方面存在的不不能保证独立立性、不能保持自主经经营能力的情情况说明
本公司股权权结构较分散散，无控股股股东。公司与与股东单位在在业务、人员员、资产、机机构、财务等方方面完全分开开，董事会、监事会及各职能部门均能能独立运作，，具有独立完完整的业务和和自主经营能力力。
1、业务独立立情况
公司按照《《公司法》和和《公司章程》的规定，根根据中国证监监会核准的经经营范围依法法独立自主地开开展业务，公公司已取得了经营证券业务所需的相关关业务许可，，具有独立完完整的业务体体系和自主经营营能力，业务务运营不受股股东单位及关联方控制和影影响，能独立立面向市场参参与竞争，不不存在股东单位位及关联方违违反公司运作作程序，干预公司内部管理理和经营决策策的行为。
2、人员独立立情况
公司设有专专门的人力资资源开发部，拥有独立完整整的劳动、人人事及工资管管理体系。公公司通过法定程程序聘任了董董事、监事和和高级管理人员，公司高级级管理人员未未在股东单位位及下属企业业担任除董事、监事以外的的任何职务，也未在与公司业务相同或或相近的其他他企业任职。公司股东没没有超越股东大大会、董事会会的职权任免免公司董事、监事和高级管管理人员。董董事、监事和和高级管理人人员的聘任均严严格按照《公公司法》、《证券法》和《公司章程》》的规定，通通过合法程序序进行。公司司建立了完善的的劳动用工、人人事管理、工工资管理和社社会保障制度度，且全体员工工均依法与公公司签订《劳动动合同》，公司司拥有独立的的劳动用工权权力，不存在受股东干涉的的情况。
3、资产独立立情况
公司具有开开展证券业务务所必备的独立完整的资产产，不存在股股东单位及关关联方占用公公司资产以及损损害公司、公公司其他股东东、公司客户合法权益的情情况。公司依依法独立经营营管理公司资资产，拥有业务务经营所需的的特许经营权权、房产、经营设备以及商商标。
4、机构独立立情况
公司建立了了完善的法人人治理结构，设有股东大会会、董事会、、监事会、经经营层以及相相关经营管理部部门，“三会会一层”运作作良好，依法行使各自职权权。公司拥有有独立完整的的证券业务经经营、管理体系系，独立自主主地开展业务务经营，组织机构的设置和和运行符合中中国证监会的的有关要求。现有的办公机机构和经营场场所与股东单单位完全分开，不存在机构构混同的情况况，也不存在在股东单位直直接干预公司经经营活动的情情形。
5、财务独立立情况
公司设立了了专门的财务务部门，建立了专门的财务务核算体系和和财务管理制制度。公司按按照决策程序进进行财务决策策，不存在股股东单位及关联方干预公司司资金使用的的情况。公司司由董事会任任命财务总监，并配备了专职职财务人员，，在银行单独独开立账户，不不存在与股东东单位及关联联方共用账户户的情况。
公司司作为独立纳纳税人，依法法按财税制度规定缴纳各类类税款。
存在同业竞竞争的，公司相应的解决措施、工作进进度及后续工工作计划
公司不存在在因股份化改改造、行业特点、国家政策策、收购兼并并等原因存在在同业竞争情情况。
七、报告期内对对高级管理人人员的考评机机制，以及激励励机制的建立立、实施情况况
为了进一步步优化和完善善对高级管理人员的考核激激励机制，公公司第六届董董事会第十三三次会议审议通通过了《关于于制定<海通证证券股份有限限公司高级管管理人员薪酬酬管理办法>的的议案》、《关于制定<海通通证券股份有有限公司高级级管理人员业绩考核管理办办法>的议案案》（以下简称称“两个《办办法》”）。
两个个《办法》建建立了高管与与股东利益的紧密联结，以以及以股东长长期价值创造造为出发点的的高管整体薪酬酬考核制度；建立了以绩绩效为导向，长、短期结合合的高管薪酬酬考核方案；确立了高管管薪酬激励制度度市场化，并在本行业具有有市场竞争力力的激励导向向。按照两个个《办法》，每每个会计年度度结束后，公司司董事会对高高级管理人员进行年度绩效考核及相应应的薪酬激励励。
八、是否披露内内部控制自我我评价报告
√适适用□不适用用
公司内部控控制审计报告告的具体内容详见公司于上上交所网站披披露的《海通通证券股份有有限公司 20155年度内部控控制审计报告告》。
报告告期内部控制制存在重大缺缺陷情况的说明
□适适用√不适用用
九、内部控制审审计报告的相相关情况说明
公司内部控控制审计机构构立信会计师事务所（特殊殊普通合伙））为公司出具具了标准无保保留意见的内部部控制审计报报告。
公司内部控控制审计报告告的具体内容详见公司于上上交所网站披披露的《海通通证券股份有有限公司 20155年度内部控控制审计报告告》。
是否否披露内部控控制审计报告告：是
十、内部控制制制度建立及执执行情况
（一）董事事会声明
建立健全并并有效实施内部控制是公司董事会的责责任；监事会会对董事会建建立与实施内内部控制进行监监督；经理层层负责组织领领导公司内部控制的日常运运行。
公司内部控控制的目标是是：合理保证经经营合法合规规、资产安全全、财务报告及及相关信息真真实完整，提高高经营效率，促进公司实实现发展战略。由于内部控控制存在固有有局限性，故故仅能对达到到上述目标提供供合理保证。
董事会已按按照《企业内部控制基本规范》要求对对内部控制进进行了评价，并认为其在在2015年12月311日有效。
（二）内部部控制机构设设置情况
公司建立了了科学、有效效的内部控制架构体系，董董事会、监事事会、经理层层、职能管理理部门和业务经经营部门在整整个内部控制架构体系中，分工明确，，各司其职。。
公司董事会会下设审计委委员会、合规和风险管理委委员会，负责责审查公司内内部控制制度度，总体监督内内部控制的有有效实施和内部控制自我评价；合规总总监负责执行行合规管理的的战略和政策策，并向董事会会呈报合规报报告；监事会会负责对董事会建立与实施施内部控制进进行监督；首首席风险控制制执行官负责公公司内部控制制体系建设和和运行的总体推动和协调工工作，执行公公司风险管理理的战略和政政策；职能管理理部门包括合合规与风险管管理总部、战略发展部、稽稽核部、计划划财务部、信信息技术部、运营中心和人人力资源部等等部门，负责责内控工作的具体实施并评评估各项内控控制度的健全全有效性；业业务经营部门内内部指定专人人负责本单位位内部控制制度的制定和落落实，以及对对规章制度执执行情况的检检查，对业务风风险进行一线线监控。
（三）内部部控制制度的的建立健全情情况
报告期内，公司不断加加强包括创新业务在内的内部控制制度度建设，健全全内部控制机机制，规范业务务流程，完善善管理制度，确保内部控制贯穿决策、、执行和监督督全过程，覆覆盖公司的各各个业务和管理理环节。
1、传统业务务管理
业务控制方方面，公司制制定或修订完善了《经纪业业务办理指南南2.0》、《优先股投资资者适当性管理理办法》、《《业务参数管管理办法》（暂行）》、《客户交易结结算资金监控控系统数据报报送管理办法（（试行）》、《客户账户管理办法（22015年修订）》、《分支支机构客户档档案管理办法法》、《固定收收益平台委托托申报业务相相关规定》、《结算数据分分库与发送管管理办法》、《电子凭证证管理办法（20015年修订）》、《客户户交易结算资金管理办法（2015年修订）》、《债债券市场投资资者适当性
管理理办法》、《《深圳信用账户大宗交易管管理办法及业业务操作流程程》、《档案案管理规定（（2015年修订）》、《分支支机构业务印章管理办法（2015修订）》、《总经经理办公会议议议事规则》》、《监事会实实地调研暂行行办法》、《子公司监事例会暂行办法法》等制度；
风险管理方方面，公司制制定了《融资类业务资产分分类管理办法法（试行）》》、《涉及恐恐怖活动资产冻冻结管理办法法（试行）》、《洗钱风险自评估管理理办法（试行行）》、《场场外证券业务务备案管理办法法》、《信息息隔离墙管理理办法（2015年修订）》等等制度；
资金管理、财务管理方方面，公司制定或修订完善善了《固定资资产管理办法法（试行）》、《融资类业业务计提坏账账准备管理办办法（试行）》、《外部授授信管理办法法（试行）》》、《自有储储备资金流动性性运作管理办办法》、《境境外出差费用管理办法》等等制度;
信息系统控控制等方面，公司制定或修订完善了《周边交易系系统管理办法法》、《网上上交易站点部署署规范》、《分支机构信息息技术人员管管理办法》、《企业及私私人客户财富富管理平台（CFM）系统权限限管理暂行办办法》、《经经纪业务风险监控系统用户户权限管理办办法（2015年年修订）》等等制度。
2、创新业务务管理
公司建立了了创新业务评评估审查机制，在创新业务务前期准备阶阶段对业务的的合规性、可可行性和风险进进行充分的评评估论证，并并制定相关管理制度、操作作流程、风险险控制措施和和保护客户合合法权益的措施施。
公司开展的的创新业务均均在开展前制定了相应的管管理制度和风风险控制方案案。针对股票票期权经纪业务务制定了《业业务管理办法法》、《业务规程》、《业业务权限管理理办法》、《营业部股票票期权业务管理理制度》、《《会计核算办办法（试行）》、《风险管管理办法》、、《合规管理理办法》、《信息隔离墙管管理办法》、《盯市及违约约处置操作指指引》、《稽核核实施办法》》、《客户适当当性管理实施施细则》、《投投资者教育工工作实施细则则》、《投诉处理管理办法法》、《客户户服务管理办办法》、《股股票期权经纪业业务协议》、《结算资金金管理办法》、《银衍转账账管理办法》》、《客户银银衍转账协议议》书等18项制制度及文书；针对股票期期权自营及做市业务制订了了《股票期权权自营业务管管理办法》、《股票期权自自营业务风险险管理办法》、《股票期权做市业务管管理办法》、、《股票期权权做市业务风风险管理办法》、《股票期期权做市商业业务应急预案》等5项制度度；针对贵金金属代理业务务制订了《管理办法》、《客客户投诉处理理管理办法》、《账户管理办法》、《客户适当性性管理实施细细则》、《投投资者教育工作作制度》、《《保证金管理理办法》、《应急交易管理理办法》、《会计核算办办法》、《信信息技术管理办办法》、《交交割细则》、《合规管理办法》、《资资金交收管理理办法》、《电子商务安安全数据证书（（USB-KEY）管管理办法》、《权限管理办办法》、《风风险控制管理理办法》、《现现货交易结算算办法》、《盯盯市及违约处处置操作指引》等17项制度。
公司已开展展的创新业务务制度根据监管要求和业务务发展需要修修订完善。伴伴随融资融券券业务快速发展展，公司于20015年4月修订订完善了《融融资融券业务务管理办法》等等21项制度，，对融资融券券类业务管理委委员会议事规规则、征信及及授信管理、担保物及标的的证券管理、、逐日盯市及及强制平仓操操作等业务规则则和流程进行行了修订，完完善了业务的合规及风险管管理。另外，，其他创新业业务制度的修修订及完善
主要要包括《股票票质押式回购购交易业务项目管理办法》》、《权益类类证券及其衍衍生品自营业业务管理办法》、《多管理人人基金业务管管理暂行办法法》、《股票票期权程序交交易系统外部接入管理办法法》、《全国中中小企业股份份转让业务投投资者适当性管理办法（试试行）》、《全国中小企企业股份转让让系统业务投资资者适当性管管理实施方案案（试行）》、、《e海通财财互联网金融平台管理办法法（试行）》》、《柜台市场场资产证券化化业务规则》、、《产品中心心管理办法（试试行）》、《产产品中心权限限管理办法（试行）》、《财财富管理中心心投资顾问产产品业务操作规程（修订））》等。
（四）建立立财务报告内部控制的依据
公司建立财财务报告内部部控制的依据为财政部、证证监会、审计计署、银监会会、保监会联联合发布的《企企业内部控制制基本规范》及其配套指引、中国证监监会发布的《证券公司内内部控制指引引》和上海证券券交易所发布布的《上海证证券交易所上市公司内部控控制指引》等等文件。
公司严格按按照《公司法法》、《会计法》、《企业业会计准则》》、《会计工工作基础规范范》、《金融企企业财务规则则》、《企业业内部控制基本规范》等相相关法律法规规的规定，结结合行业特点点及公司实际情情况，报告期期内制定或修修订完善了《固定资产管理理办法（试行行）》、《融融资类业务计计提坏账准备管管理办法（试行）》、《外外部授信管理理办法（试行））》、《自有储储备资金流动动性运作管理理办法》、《境境外出差费用用管理办法》等财务会计管理制度及其其他内部控制制制度。公司司通过设置科科学的财务会计计组织架构、配备合格财财务会计专业人员、使用规规范严密的财财务会计管理理系统、选用用恰当的会计政政策和合理的的会计估计等等确保公司编制的财务报告告符合会计准准则的要求，并能够真实实、准确、完整整地反映公司司财务状况、经营成果和现金流量等有有关信息。公公司监事会以以及外部审计计机构等依据《《公司章程》和相关规定定对公司财务进行有效地检检查监督，并并对公司财务务报告发表专专业的审计意见见。
报告期内，公司财务报报告相关内部控制制度健全全，运行情况况良好，能够够保障财务报报告质量，确保保财务信息的的高度可靠性性。报告期内，公司财务报报告相关的内内部控制不存存在重大缺陷陷，公司年度财财务报告真实实、准确、完完整。
（五）内部部控制体系的的运行情况
公司内部控控制体系的运运行能够针对经营活动中面面临的各项风风险，执行“事前、事中中、事后三位一一体”的内部部控制。
在事前，公司司针对各项业业务制定相应应的管理制度度和流程；在在事中，公司已已建立实时监监控系统，实现现了风险控制制指标的动态态监控和自动预警，已建立立净资本补足足机制，保证证净资本等风风险控制指标持持续符合监管管部门的要求求；事后控制方面，针对监监控中发现的的问题及时进进行督促整改改，稽核部门每每年制定稽核核计划对公司相关部门、分支机构以及及子公司进行行现场稽核，并对发现的的问题进行督导导整改。
报告期内，公司继续推推进全面风险管理及流动性性风险管理体体系建设及运运行。系统建建设方面，流动动性风险管理理信息系统已已完成开发，贵贵金属代理业业务监控系统统已正式上线线,期权监控系系统进行了功能能升级；日常常监控及信息息报告方面，公司每年执行行综合压力测测试，每半年年执行针对监监管指标的
流动动性风险专项项压力测试，每月执行对公司负债偿付付、资金使用用的压力测试试，每周执行行对市场风险、信用风险限限额指标的压压力测试，每日执行公司主主要部门资金金使用区间的的压力测试，并定期编制风风险日报、周周报、月报、年报以及专项、综合压力力测试报告等等向公司经理理层汇报；子子公司风险管理理方面，制定定了子公司月报模板，要求子公司每月月报送风险月月报并进行审审阅。
（六）内部部控制建立、执行的内部监督情况
公司制定了了《海通证券券内部控制自我评价手册》》用于规范内内部控制自我我评价活动。公司设立内部部控制规范落落实工作领导导小组、工作小组以及内部部控制评价小小组。总经理理办公会议指指定合规与风险险管理总部为为内部控制规规范落实工作小组的牵头部部门，负责指指导内部控制制建设与实施施工作；指定稽稽核部为内部部控制评价小小组的牵头部门，负责内部部控制自我评评价工作并出出具内部控制评价报告。
合规规与风险管理理总部、稽核核部分别独立履行内部控制制建设实施和和有效性评估估的职能。合合规与风险管理理总部发起部部门协作督促促公司部门对内部控制矩阵阵进行梳理，，重点关注新新业务新流程程的内部控制设设计；稽核部部组织各部门和子公司开展内部控制运运行有效性自自我评价工作作，复核评价价底稿，汇总内内部控制缺陷陷并对缺陷进进行跟踪整改。
（七）内部部控制缺陷及及其认定
公司董事会会根据《企业业内部控制基本规范》、《企业内部控控制评价指引引》、《证券券公司内部控制制指引》以及及《上海证券券交易所上市公司内部控制制指引》对重重大缺陷、重重要缺陷和一一般缺陷的认定定要求，结合合公司规模、行业特征、风险水平等因因素，研究确确定了适用本本公司的内部部控制缺陷及具具体认定标准准，即：按缺缺陷影响程度分类，分为重重大缺陷、重重要缺陷和一一般缺陷。
重大缺陷指指一个或多个个控制缺陷的组合，可能导导致企业严重重偏离控制目标;重要缺陷陷指一个或多个个控制缺陷的的组合，其严重重程度和经济济后果低于重重大缺陷，但但仍有可能导导致企业偏离控制目标;一般般缺陷指除重重大缺陷、重重要缺陷之外的其他缺陷。。
（八）公司司内部控制有有效性评价
公司已根据据《企业内部部控制基本规范》、《企业业内部控制评评价指引》、《证券公司司内部控制指引引》以及《上上海证券交易所上市公司内部控制指引引》等相关法法律法规的要要求，对公司司截至2015年12月31日的的内部控制设设计与运行的有效性进行了了自我评价，，并出具20115年度《内部部控制评价报告告》。报告期期内，公司对对纳入评价范围的业务与事事项均已建立立了内部控制制并有效执行行，达到了公司司内部控制的的目标，在内部控制设计或执行方面不不存在重大缺缺陷。自内部部控制评价报报告报告基准日日至内部控制制评价报告发发出日之间未发生对评价结结论产生实质质性影响的内内部控制的重重大变化。
报告期内，外部注册会会计师对公司内部控制设计计及执行情况况进行了独立立审计，认为为公司按照《企企业内部控制制基本规范》和相关规定在所有重大方方面保持了有有效的财务报报告内部控制制，也未发现非非财务报告内内部控制的重重大缺陷。
（九）20166年度内部控控制的工作计计划
内部控制应应当与公司经经营规模、业务范围、竞争争状况和风险险水平等相适适应，并随着着情况的变化及及时加以调整整。2016年度度内部控制工工作计划主要包括：继续开开展全面风险险管理及流动动性风险管
理体体系的建设及及运行，推进进风险管理系统建设，按照照监管及公司司内部制度要要求执行日常常监控及信息报报告；根据业业务发展需要要及时更新、不断建立健全全公司前中后后台各项制度度、政策与流流程，特别是创创新业务制度度体系；继续续主动开展风险识别和评估估，及时完善善和改进风险险控制和管理理策略；根据内内部控制评价价实施过程中发现的问题、督促落实整整改；修订内内控评价手册册，提高内部部控制的效率与与效果；继续续加强内部控控制规范的宣传传与培训，继继续提升公司司内部控制及及风险管理水水平。
十、其他
（一）公司司秘书
黄正红先生生与黄慧玲女女士为本公司联席公司秘书书，黄慧玲女女士为信永方方圆企业服务务集团有限公司司的副总监，本公司内部部之主要联络人为董事会秘秘书兼联席公公司秘书黄正正红先生。根根据《香港上市市规则》第3.29条的要求求，截至2015年12月31日，，黄正红先生生及黄慧玲女女士均接受了了超过15个小时时之相关专业业培训。
（二）遵守守证券交易守守则
本公司已采采纳「《标准准守则》」作为所有董事及及监事进行本本公司证券交交易的行为守守则。根据对本本公司董事及及监事的专门查询后，所有董事及监事事均确认：于于本报告期内内，各董事及及监事均已严格格遵守《标准准守则》所订订之标准。本公司亦就有关关雇员（定义义见香港上市市规则）买卖卖公司证劵交易易事宜设定指指引，指引内容不比《标准守则》宽松松。本公司并并没有发现有有关雇员违反反指引。
董事会将不不时检查本公公司的公司治理及运作，以以符合《香港港上市规则》》有关规定并并保障股东的利利益。
（三）内部部监控
公司内部控控制审计报告告的具体内容详见公司于上上交所网站披披露的《海通通证券股份有有限公司 20155年度内部控控制审计报告告》。
（四）董事事及核数师就就账目之责任
董事会已确确认其承担编编制本集团截至2015年12月月31日止年度度报告的责任任。
董事会负责责就年度及中期报告、股价敏感资料及及其它根据《香港上市规规则》及其它它监管规定所需需披露事项，呈报清晰及及明确的评估。管理层已向向董事会提供供有关必要的的解释及资料料，以便董事会会就本集团的的财务数据及及状况作出知情情评估，以供供董事会审批批。
本公司并无无面临可能对对本公司持续经营业务之能能力产生重大大疑虑的重大大不确定事件件或情况。
另外外，本公司已已就董事、监监事和高级管理人员可能的的法律行动及及责任作出适适当的投保安安排。
（五）与股股东的沟通
股东大会是是公司的最高高权力机构，股股东通过股东东大会行使权权力。公司严格格按照相关规规定召集、召开开股东大会，确保所有股股东，特别是中小股东享有有平等的地位位，能够充分分行使自己的的权利。在《公公司章程》的的制度约束下下，公司有序运行并保持健健康稳定的发发展，切实保保护了公司及及股东的利益。
本公司高度度重视股东的的意见和建议，积极、主动动、规范地开开展各类投资资者关系活动动，与股东保持持沟通，及时时满足股东的的合理需求。同时，本公司司通过网站wwww.htsec.ccom发布本公司的公告、财务务数据及其它它有关数据，作为促进与股东有效沟通通的渠道，股股东如有任何何查询，可通通过邮件、热线线电话以及直直接致函至本本公司办公地址，公司会及及时以适当方方式处理相关关查询。
董事会欢迎迎股东提出意意见，并鼓励股东出席股东东大会以直接接向董事会或或管理层提出出其可能持有的的任何疑虑。董事长及各各委员会主任和管理层通常常会出席年度度股东大会及及其它股东大大会，以回答股股东所提出的的问题。
股东可以根根据公司章程程第70条和第75条列明的程程序召开股东东特别大会并并在股东大会会上提出提案，公司章程已已公布在上交交所网站、联交所网站和公公司网站。
本公司20155年年度股东东大会将安排董事会回答股股东提问。
有关投票表表决的详细程程序及以投票方式、表决的的决议议案将将刊登于上交交所网站（A股股），或载于股股东通函内(HH股)。
（六）投资资者关系活动动
规范专业化化的投资者关关系管理是上市公司应尽的的法定责任，，也是公司市市值管理的有有效手段，公司司董事会高度度重视投资者者关系管理工作，公司通过过专设的投资资者热线、EE-mail、呼叫叫中心、公司网网站、电话会会议、现场接接待、网上互动、投资者见见面会、业绩绩说明会、季季度、半年度度和年度路演及及上海证券交交易所推出的的e互动平台等多种载体加加强与投资者者的沟通服务务，2015年，公司接待境内内外机构、分分析师现场调调研45次，接接待投资者约约530名，参参加券商交流流会14次，组组织电话会议12次，举办年年报、半年报报及季报业绩绩发布会，及时与投资者进进行互动问答答，有效提升升了公司的透明明度，改善了了投资者的体体验。
第十节 公司债债券相关情情况
√适适用□不适用用
一、公司债券基基本情况
单位位:亿元币种:人民币
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|债券名名称|简称|代码|发行日|到期日|债券余额|利率|还本付息方式|交易场所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第一期）|13 海通01|122280|2013年年11月25日|22016年11月25日|72.6|6.05%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第一期）|13 海通02|122281|2013年年11月25日|22018年11月25日|23.5|6.15%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第一期）|13 海通03|122282|2013年年11月25日|22023年11月25日|23.9|6.18%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第二期）|13海通04|122311|2014年年7月14日|22017年7月14日日|56.5|5.25%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第二期）|13海通05|122312|2014年年7月14日|22019年7月14日日|45.5|5.45%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|
|海通证券股份有有限公司 2013年公司债券（第第二期）|13海通06|122313|2014年年7月14日|22024年7月14日日|8|5.85%|单利按按年计息|上海海证券交易所所|

注：还还本付息方式是指指单利按年计息，不计复利，每年年付息一次，到期一一次还本，最后一一期利息随本金的的兑付一起支付。每期付息款项自付息息日起不另计利息息，本金自兑付日日起不另计利息。
公司司债券其他情情况的说明
1、次级债
2014年12月19日，公公司第五届董董事会第三十二次会议审议议通过了《关关于公司发行行其它境内债务务融资工具一一般性授权的的议案》、并经2015年22月9日召开开的公司20155年度第一次次临时股东大会会、2015年第第一次A股类类别股东会议议与2015年第第一次H股类类别股东会议议审议通过，同意公司一次次或多次或多多期在境内公公开或非公开发行除证券公公司短期融资资券、公司债债券以外的其其它债务融资工工具，合计不不超过公司最近一期末公司司净资产额的的200%，授权权董事长、总总经理共同或或分别全权办理理发行其它境境内债务融资资工具的相关事宜。截止至至目前，公司司已发行二期期共350亿元元的次级债券。首期150亿亿元已于20155年4月8日日发行，期限限为5年期，其其中第3年末末附发行人赎赎回权。第二期期200亿元于于2015年6月月12日完成发行，其中品品种一为3年年期品种，发发行规模为1150亿元，在第第2年末附发发行人赎回权权；品种二为5年期品种，发行规模为为50亿元，在在第3年末附附发行人赎回权权。
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|股票及衍生证券的种类|发行日期|发行价格（（或利率）|发行数量|上市市日期|获准上市交易易数量|
|次级级债|2015年4月8日|5.500%|150亿元|2015年5月11日|150亿元元|
|次级级债|20015年6月12日日|5.300%|150亿元|2015年88月26日|150亿亿|
|次级级债|20015年6月12日日|5.388%|50亿元|2015年88月26日|50亿`|

2、短期公司司债券
2013年3月月26日，公司司第五届董事事会第十六次次会议审议通通过了《关于于公司发行其其它境内债务融融资工具一般般性授权的议议案》，并经20013年5月277日召开的公公司2012年度度股东大会审审议通过，
同意意公司一次或或多次或多期期在境内公开或非公开发行行除证券公司司短期融资券券、公司债券券以外的其
它债债务融资工具具，授权董事事长、总经理共同或分别全全权办理发行行其它境内债债务融资工具具的相关事
宜。2014年10月月28日，公公司第五届董董事会第二十九次会议（临临时会议）决决议通过了《关于公司发行行证券公司短短期公司债券券的议案》，授授权公司董事事长、总经理为为发行证券公公司短期公司司债券的获授权权人士，共同同或分别代表表公司根据股东大会的决议议及董事会授授权具体处理理与公司发行行证券公司短期期公司债券有有关的相关事事务。根据中国证监会《关关于证券公司司试点发行短短期公司债券券有关事宜的通通知》（证券基基金机构监管管部部函【20114】1526号）），公司获准试试点发行证券券公司短期公公司债券。
根据据公司收到的的上海证券交交易所《接受证券公司短期期公司债券备备案通知书》》（上证短债【2014】4号，2014年11月月20日印发发，有效期一一年）的备案内容显示，公公司在上海证证券交易所备备案发行的证券券公司短期公公司债券的备备案金额为人民币200亿元元。报告期内内，公司于22015年5月13日完成了一一期共80亿元元短期公司债债券发行，期期限为一年。
二、公司债券受受托管理联系系人、联系方方式及资信评级级机构联系方方式
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|债债券受托管理理人|名称称|中中信证券股份份有限公司|
||办公公地址|北北京市朝阳区区亮马桥路488 号中信证券券大厦22、233 层|
||联系系人|马马小龙、王超男、梁宗保、、宋颐岚、王王宏峰、常唯唯、盛梓飞、王毓|
||联系系电话|0110-608388888|
|资信评级机构构|名称称|中中诚信证券评评估有限公司|
||办公公地址|上上海市西藏南南路760号8楼|

三、公司债券募募集资金使用用情况
1、 2013年年公司债券（第一期）
发行人经中中国证券监督督管理委员会证监许可[20013]1220号文文批准，于20013年11月27日公开发行了了首期人民币币120亿元的公公司债券。根根据发行人22013年11月220日公告的该该期债券募集集说明书的相关关内容，发行行人对该期债债券募集资金的使用计划为为补充公司营营运资金，改改善公司财务务结构。
该期债券募募集资金总额额已于2013年年11月27日汇汇入发行人指指定的银行账户，已用于补补充公司营运资资金，改善公公司财务结构构，与募集说明书承诺的用用途、使用计计划及其他约约定一致。发发行人聘请立信信会计师事务务所（特殊普普通合伙）对对网上发行认认购资金情况况出具编号为为“信会师报字字[2013]第114129号”的验资资报告；对网网下配售认购购资金情况出出具编号为“信信会师报字[22013]第114130号”的验资报报告；对募集集资金到位情情况出具编号为“信会师报报字[2013]第1114107号”的的验资报告。
截至报告期期末，本期债债券余额为1220亿元。因本本期债券公开开发行于20133年11月27日日，故未设立募募集资金专项项账户。
2、 2013年年公司债券（第二期）
发行人经中中国证券监督督管理委员会证监许可[20013]1220号文文批准，于22014年7月16日公开发
行了了第二期人民民币110亿元的的公司债券。根据发行人2014年7月110日公告的本本期债券募集集说明书的
相关关内容，发行行人对本期债债券募集资金的使用计划为为补充公司营营运资金，改改善公司财务务结构。
本期债券募募集资金总额额已于2014年年7月16日汇汇入发行人指指定的银行账账户,已用于补补充公司营运资资金，改善公公司财务结构构，与募集说明书承诺的用用途、使用计计划及其他约约定一致。发发行人聘请立信信会计师事务务所（特殊普普通合伙）对对网上发行认认购资金情况况出具编号为为“信会师报字字[2014]第1138875号”的验资资报告；对网网下配售认购购资金情况出出具编号为“信信会师报字[22014]第1138874号”的验资报报告；对募集集资金到位情情况出具编号为“信会师报报字[2014]第1113873号”的的验资报告。
截至报告期期末，本期债券券余额为1100亿元。因本本期债券公开发行于20144年7月16日，故未设立募集集资金专项账账户。
四、公司债券资资信评级机构构情况
中诚信证券券评估有限公公司（中文简称“中诚信评评估”，英文文缩写“CCXXR”），成立于1997年8月，获得中国证证券监督管理理委员会和中国人民银行的的业务许可，，主要从事证证券市场资信信评级业务和信信贷市场资信信评级业务。
2007年9月，经中国证券券监督管理委委员会核准，中诚信评估成成为首家按照照公司债券新新的发行机制取取得证券市场场评级业务许许可的评级公司。
中诚信评估估是中国诚信信信用管理有限公司旗下的的全资子公司司。公司注册册地址为上海海，设有北京总总部。
中诚信评估估的业务资质质：中国证券券监督管理委委员会核准公司债券评评级资格（证证监机构字[20007]223号）；中国人民银银行上海分行核准贷款企业业评级资格。。
2015年4月224日，公司在在交易所网站分别公告了中诚信评估对对于两期公司司债的定期跟跟踪评级结果（（信评委函字字[2015]跟踪0048号、049号号），预计最新新跟踪评级将将在公司20115年年度报告告公布后两个月月内完成，届届时公司会在在交易所网站进进行公告披露露，请广大投投资者关注。
报告期内并并无须进行不不定期跟踪评级的事项。另另，报告期内内中诚信评估估因公司发行行2015年次级债债券（第二期期）而对公司进行过主体评级（信评委委函字[20155]070号），主主体信用等级级不变，仍为AAAA。
五、报告期内公公司债券增信信机制、偿债计划及其他相相关情况
增信机制无无。
偿债计划及及其他相关情情况：
1、 2013年年公司债券（第一期）偿偿债计划及报报告期内付息息情况
本期债券每每年付息一次次，最后一期利息随本金的的兑付一起支支付；每期付付息款项自付付息日起不另计计利息，本金金自兑付日起起不另计利息。本期债券本本息的偿付通通过登记机构构和有关机构构办理。
2014年至22016年每年的的11月25日日为本期债券券3年期品种种上一计息年年度的付息日日（如遇法定节节假日和/或休休息日，则顺顺延至其后的的第1个工作作日；顺延期期间付息款项项不另计利息）。
2014年至22018年每年的的11月25日日为本期债券券5年期品种种上一计息年年度的付息日日（如遇法定节节假日和/或休休息日，则顺顺延至其后的的第1个工作作日；顺延期期间付息款项项不另计利息）。
2014年至22023年每年的的11月25日日为本期债券券10年期品种种上一计息年年度的付息日日（如遇法定节节假日和/或休休息日，则顺顺延至其后的的第1个工作作日；顺延期期间付息款项项不另计利息）。
本期债券3年期品种的的兑付日为20016年11月25日（如遇遇法定节假日和/或休息日日，则顺延至其其后的第1个个工作日；顺顺延期间兑付款项不另计利利息）。
本期债券5年期品种的的兑付日为20018年11月25日（如遇遇法定节假日和/或休息日日，则顺延至其其后的第1个个工作日；顺顺延期间兑付款项不另计利利息）。
本期债券10年期品种的的兑付日为22023年11月月25日（如遇遇法定节假日日和/或休息日日，则顺延至其其后的第1个个工作日；顺顺延期间兑付款项不另计利利息）。
报告期内，本期债券余额额为120亿元元，三个品种种均于2015年年11月25日按时付息，详见上海证券券交易所公告告（编号：临临2015-075）。。
2、 2013年年公司债券（第二期）偿偿债计划及报报告期内付息息情况
本期债券每每年付息一次次，最后一期利息随本金的的兑付一起支支付；每期付付息款项自付付息日起不另计计利息，本金金自兑付日起起不另计利息。本期债券本本息的偿付通通过登记机构构和有关机构构办理。
2015年至22017年每年的的7月14日日为本期债券券3年期品种上一计息年度度的付息日（如遇法定节假假日和/或休息息日，则顺延延至其后的第第1个工作日日；顺延期间间付息款项不不另计利息）。
2015年至22019年每年的的7月14日日为本期债券券5年期品种上一计息年度度的付息日（如遇法定节假假日和/或休息息日，则顺延延至其后的第第1个工作日日；顺延期间间付息款项不不另计利息）。
2015年至22024年每年的的7月14日日为本期债券券10年期品种种上一计息年年度的付息日日（如遇法定节节假日和/或休休息日，则顺顺延至其后的的第1个工作作日；顺延期期间付息款项项不另计利息）。
本期债券3年期品种的的兑付日为20017年7月14日（如遇法法定节假日和和/或休息日，，则顺延至其后后的第1个工工作日；顺延延期间兑付款项不另计利息息）。
本期债券5年期品种的的兑付日为20019年7月14日（如遇法法定节假日和和/或休息日，，则顺延至其后后的第1个工工作日；顺延延期间兑付款项不另计利息息）。
本期债券10年期品种的的兑付日为22024年7月14日（如遇遇法定节假日和/或休息日日，则顺延至其其后的第1个个工作日；顺顺延期间兑付款项不另计利利息）。
报告期内，本期债券余余额为110亿元，三个品种种均于2015年7月14日日按时付息，详见上海证券券交易所公告告（编号：临临2015-041）
3、其他相相关情况
关于债券募募集说明书中偿债计划的执行和变化情情况，除偿债债本息的支付付外，还涉及及“偿债资金来来源”与“偿偿债应急保障障方案”两部分。报告期内，公司保持持良好的收入入规模、盈利利积累、外部授授信以及变现现能力较强的的流动资产，这些作为公司司按期偿本付付息的有力保保障的条件并并未发生变化，与募集说明明书中相关承承诺保持一致；
至于其他偿偿债保障措施施的执行和变化情况，公司司严格按照债债券持有人会会议规则组织织债券持有人通通过债券持有有人会议行使使其权力、聘请请中信证券作作为两期债券券的受托管理理人并按照所签订之《债
券受受托管理协议议》维护债券券持有人的利益、严格执行行资金的管理理计划与信息息披露要求，这些及发行人人承诺均未发发生变化，与与募集说明书保持一致。
公司两期公公开发行的公公司债均未设立专项偿债账账户。
六、公司债券持持有人会议召召开情况
1、 2013年年公司债券（第一期）
2013年度、2014年度发发行人均未召召开债券持有有人会议。
2015年11月2日，公司司2015年度第一次债券持持有人会议在在受托管理人人中信证券的的召集下以通讯讯方式召开，就公司拟部部分回购A股/H股股份的的相关议案进进行审议并当当场公布表决决结果，相应债债券持有人的的表决皆因不不满足《债券持有人会议规规则》的规定定而未形成有有效决议。
2、 2013年年公司债券（第二期）
2014年度发发行人未召开开债券持有人人会议。
2015年11月2日，公司司2015年度第一次债券持持有人会议在在受托管理人人中信证券的的召集下以通讯讯方式召开，就公司拟部部分回购A股/H股股份的的相关议案进进行审议并当当场公布表决决结果，相应债债券持有人的的表决皆因不不满足《债券持有人会议规规则》的规定定而未形成有有效决议。
七、公司债券受受托管理人履履职情况
相应受托管管理人在履行行职责时并未存在利益冲突突情形，其对对于公司两期期债券的20144年度受托管理理人报告已于于2015年4月月13日出具，并由公司于于2015年4月16日在交交易所网站公公告。2015年度度相应的债券券受托管理人人报告预计将于公司20155年年度报告告公告后的一一个月内完成，届时公司会在在交易所网站站进行公告披披露，请广大投资者关注。。
八、截至报告期期末公司近2年的会计数数据和财务指标
单单位:元币种:人民币
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|主要指标|2015年|20144年|本期期比上年同同期增减减（%）|变动原因因|
|息税折折旧摊销前利润|334,540,965,190.90|15,044,887,204.86|1229.59%|主要是利润总额额、利息支出增加加|
|投资活活动产生的现金流流量净额|-335,966,393,125.96|-12,294,284,255.86|-1992.55%|主要是投资活活动现金流出增加加|
|筹资活活动产生的现金流流量净额|997,077,920,186.31|45,573,041,593.33|113.02%|主要是是公司H股增发和和债券等债务增加加|
|期末现现金及现金等价物物余额|1778,023,172,588.34|100,469,264,938.38|777.19%|主要是是客户保证金有所增加，及筹资活动动产产生的现金流增加加|
|流动比比率|1.61|1.39|16.11%|//|
|速动比比率|1.61|1.39|16.11%|//|
|资产负负债率|73.887%|73.42%|0.61%|//|
|EBITDDA全部债务比|0.10|0.08|338.69%|主要是息税折旧旧摊销前利润增加加|
|利息保保障倍数|2.61|3.51|-225.58%||
|现金利利息保障倍数|2.72|3.84|-229.04%||
|EBITDDA利息保障倍数|2.63|3.57|-226.35%||
|贷款偿偿还率|1000%|100%|0.00%||
|利息偿偿付率|1000%|100%|0.00%||

流动比比率=（货币资金++结算备付金+拆出出资金+融出资金+交易性金融资产产+衍生金融资产++买入返售金融资产+应收款项+应收收利息-代理买
卖证券券款-代理承销证券款+其他应收款款+应收股利+待转转承销费用）/（短短期借款+拆入资金金+交易性金融负负债+衍生金融负债债+卖出回购金
融资产产款+应付职工薪酬+应交税金+应付付利息+应付短期期融资款+应付款项项）
速动比比率=（货币资金++结算备付金+拆出出资金+融出资金+交易性金融资产产+衍生金融资产++买入返售金融资产+应收款项+应收收利息-代理买卖证券券款-代理承销证券款+其他应收款款+应收股利+待转转承销费用）/（短短期借款+拆入资金金+交易性金融负负债+衍生金融负债债+卖出回购金融资产产款+应付职工薪酬+应交税金+应付付利息+应付短期期融资款+应付款项项）
九、报告期末公公司资产情况况
除财务报告告中披露的所所有权或使用权受到限制的的资产中披露露的信息以外外，公司资产产不存在有抵押押、质押、被被查封、冻结结、必须具备一定条件才能能变现、无法法变现、无法法用于抵偿债债务的情况和其其他权利受限限制的情况和和安排，以及其他具有可对对抗第三人的的优先偿付负负债情况。
十、公司其他债债券和债务融融资工具的付付息兑付情况
报告期内，公司其他债债券和债务融资工具的付息息兑付共计22次，分别为为：
1、2015年33月23日公司对2014年短期公司债券（第二期）进进行了付息和和兑付，交易易所公告编号为为临2015-0099与临2015-0010。
2、2015年112月3日对20014年短期公司债券（第一一期）进行了了付息和兑付付，交易所公公告编号为临20015-076与临临2015-080。
十一一、公司报报告期内的银银行授信情况
报告期内，公司共获得62家银行的授授信，额度合合计为3,151亿元。其中，，前10家主要要银行给予授信信1,900亿元，其他银行给给予授信1,2551亿元。截至至报告期末，公司已使用用授信1,093亿亿元，剩余可用用授信2,058亿亿元。
十二二、公司报报告期内执行行公司债券募集说明书相关关约定或承诺诺的情况
公司债券募募集说明书无无相关约定或承诺的情况。。
十三三、公司发发生重大事项项及对公司经营情况和偿债债能力的影响响
报告期内未未发生对公司经营情况和偿债能力产生生影响的重大大事项。
第十十一节财财务报告
一、审计报告
√适适用□不适用用
信会师报报字[2016]第111993号海通通证券股份有有限公司全体体股东：
我们审计了了后附的海通通证券股份有限公司（以下下简称贵公司司）财务报表表，包括20115年12月31日日的合并和母母公司资产负负债表、20155年度的合并并和母公司利利润表、合并并和母公司现现金流量表、合并并和母公司所所有者权益变变动表以及财务报表附注。。
一、管管理层对财务务报表的责任任
编制和公允允列报财务报报表是贵公司管理层的责任任。这种责任任包括：（1））按照企业会会计准则的规定定编制财务报报表，并使其实现公允反映映；（2）设计、执行和维维护必要的内内部控制，以以使财务报表不不存在由于舞舞弊或错误导导致的重大错报报。
二、注注册会计师的的责任
我们的责任任是在实施审审计工作的基础上对财务报报表发表审计计意见。我们们按照中国注注册会计师审计计准则的规定定执行了审计计工作。中国注册会计师审审计准则要求求我们遵守中中国注册会计计师职业道德守守则，计划和和执行审计工工作以对财务报报表是否不存存在重大错报报获取合理保保证。
审计工作涉涉及实施审计计程序，以获取有关财务报报表金额和披披露的审计证证据。选择的的审计程序取决决于注册会计计师的判断，包括对由于舞弊或错误导导致的财务报报表重大错报报风险的评估估。在进行风险险评估时，我我们考虑与财财务报表编制和公允列报相相关的内部控控制，以设计计恰当的审计计程序。审计工工作还包括评评价管理层选选用会计政策的恰当性和作作出会计估计计的合理性，以及评价财财务报表的总体体列报。
我们相信，我们获取的的审计证据是充分、适当的的，为发表审审计意见提供供了基础。
三、审审计意见
我们认为，贵公司财务务报表在所有重大方面按照照企业会计准准则的规定编编制，公允反反映了贵公司22015年12月月31日的财务务状况以及22015年度的经经营成果和现现金流量。
立信会计师师事务所 中国注册册会计师：黄黄晔
（特殊普通通合伙）
中国注册册会计师：迟迟媛
中国国·上海 二〇一六六年三月三十十日
合并资产负债表
2015年12月31日
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
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|资 产|行次|附注五|期末余额|年初余额|负债和所有者权益（或股东权益）|行次|附注五|期末余额|年初余额|
|资 产：|||||负 债：|||||
|货币资金|1|（一）|165,012,537,050.77|86,088,084,196.97|短期借款|25|（二十三）|24,253,519,917.76|15,161,746,221.41|
|其中：客户存款|2||112,066,660,923.25|62,592,457,810.84|应付短期融资款|26|（二十四）|22,336,951,000.00|22,926,585,700.00|
|结算备付金|3|（二）|15,747,115,792.65|14,818,875,553.95|拆入资金|27|（二十五）|7,260,351,781.63|14,270,000,000.00|
|其中：客户备付金|4||14,211,925,824.89|13,537,612,901.80|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|28|(二十六)|31,025,611,838.24|15,789,623,429.15|
|拆出资金|5|(三)|184,333,865.52|2,000,000,000.00|衍生金融负债|29|(六)|3,718,116,288.86|246,986,084.48|
|融出资金|6|(四)|76,324,967,255.75|64,883,359,486.81|卖出回购金融资产款|30|（二十七）|98,576,535,904.41|74,717,864,191.48|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|7|(五)|110,440,406,126.01|57,158,226,565.88|代理买卖证券款|31|（二十八）|129,026,336,374.79|80,766,842,799.94|
|衍生金融资产|8|(六)|3,428,166,390.44|642,211,031.03|代理承销证券款|32|（二十九）|540,951,773.15||
|买入返售金融资产|9|(七)|77,468,848,342.99|63,166,089,207.32|应付职工薪酬|33|（三十）|4,738,366,890.75|1,726,025,893.03|
|应收款项|10|(八)|6,263,868,338.61|4,384,354,235.65|应交税费|34|（三十一）|4,806,261,577.12|1,252,306,052.68|
|应收利息|11|(九)|2,292,692,898.42|1,621,412,043.92|应付款项|35|（三十二）|4,603,770,583.04|4,437,624,225.27|
|存出保证金|12|(十)|7,558,629,056.50|5,540,448,582.00|应付利息|36|(三十三)|3,505,680,126.40|883,333,952.76|
|划分为持有待售的资产|13||25,542,571.75||划分为持有待售的负债|37||||
|可供出售金融资产|14|(十一)|44,490,351,065.42|12,705,394,121.85|预计负债|38|(三十四)|60,610,601.60|2,492,500.00|
|持有至到期投资|15|（十三）|82,732,751.13|312,822,450.50|长期借款|39|(三十五)|16,360,983,264.63|9,183,512,340.33|
|长期股权投资|16|（十四）|5,136,607,036.24|5,686,141,455.87|应付债券|40|(三十六)|100,599,408,063.76|35,775,667,252.41|
|投资性房地产|17|（十五）|19,254,352.57|20,455,250.65|其中：优先股|41||||
|固定资产|18|（十六）|1,133,126,112.38|1,043,354,360.95|永续债|42||||
|在建工程|19|（十七）|71,083,231.47|30,309,223.31|递延所得税负债|43|(二十一)|665,908,844.96|758,196,906.23|
|无形资产|20|（十八）|419,074,742.13|268,429,474.78|递延收益|44||||
|商誉|21|（十九）|3,757,596,959.29|2,600,615,523.61|其他负债|45|(三十七)|7,441,856,543.53|2,459,138,514.45|
|递延所得税资产|22|(二十一)|2,516,143,373.99|566,816,854.73|负债合计|46||459,521,221,374.63|280,357,946,063.62|
|其他资产|23|(二十)|54,075,815,014.24|29,084,749,049.12|所有者权益（或股东权益）：|47||||
||||||实收资本（或股本）|48|（三十八）|11,501,700,000.00|9,584,721,180.00|
||||||其他权益工具|49||||
||||||其中：优先股|50||||
||||||永续债|51||||
||||||资本公积|52|（三十九）|56,375,748,807.13|32,383,595,947.48|
||||||减：库存股|53||||
||||||其他综合收益|54|(四十)|503,444,968.27|45,888,892.95|
||||||盈余公积|55|(四十一)|4,512,689,057.15|3,161,110,571.97|
||||||一般风险准备|56|(四十二)|9,480,977,721.24|6,631,663,165.71|
||||||未分配利润|57|(四十三)|25,319,984,185.00|16,557,451,328.10|
||||||归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|58||107,694,544,738.79|68,364,431,086.21|
||||||少数股东权益|59||9,233,126,214.85|3,899,771,519.07|
||||||所有者权益（或股东权益）合计|60||116,927,670,953.64|72,264,202,605.28|
|资产总计|24||576,448,892,328.27|352,622,148,668.90|负债和所有者权益（或股东权益）总计|61||576,448,892,328.27|352,622,148,668.90|

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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
资产负债表
2015年12月31日
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资 产|行次|附注十五|期末余额|年初余额|负债和所有者权益（或股东权益）|行次|附注十五|期末余额|年初余额|
|资 产：|||||负 债：|||||
|货币资金|1||117,906,499,237.95|63,865,253,444.96|短期借款|24||485,074,620.00||
|其中：客户存款|2||79,564,301,610.64|47,551,791,328.29|应付短期融资款|25||21,701,940,000.00|23,626,585,700.00|
|结算备付金|3||16,258,895,501.15|14,135,698,574.61|拆入资金|26||1,500,000,000.00|14,270,000,000.00|
|其中：客户备付金|4||13,674,756,413.80|12,706,660,194.63|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|27||5,044,213,240.00|1,603,772,940.00|
|拆出资金|5|||2,000,000,000.00|衍生金融负债|28||560,199,881.25|74,405,544.77|
|融出资金|6||60,508,388,692.67|56,758,372,884.32|卖出回购金融资产款|29||81,522,226,519.10|71,251,042,454.78|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|7||63,486,601,814.18|35,738,870,536.18|代理买卖证券款|30||92,784,505,674.27|59,441,019,642.69|
|衍生金融资产|8||89,851,200.00|44,513,600.00|代理承销证券款|31||540,951,773.15||
|买入返售金融资产|9||68,936,303,573.56|56,984,473,627.75|应付职工薪酬|32||3,962,815,493.21|1,301,861,010.19|
|应收款项|10||170,700,257.21|387,904,723.34|应交税费|33||3,296,827,440.23|755,514,908.90|
|应收利息|11||1,480,459,643.19|1,264,034,820.95|应付款项|34||533,338,724.09|1,428,203,025.23|
|存出保证金|12||947,831,331.16|1,584,522,247.75|应付利息|35||2,646,067,984.77|672,351,123.84|
|划分为持有待售的资产|13||||划分为持有待售的负债|36||||
|可供出售金融资产|14||26,102,654,362.69|10,108,046,429.00|预计负债|37|||2,492,500.00|
|持有至到期投资|15||||长期借款|38||688,174,250.00|25,890,000.00|
|长期股权投资|16|(一)|21,966,250,450.03|16,532,111,633.42|应付债券|39||68,573,730,951.95|22,976,963,358.56|
|投资性房地产|17||19,254,352.57|20,455,250.65|其中：优先股|40||||
|固定资产|18||1,011,822,718.22|969,219,329.99|永续债|41||||
|在建工程|19||21,088,449.22|29,192,576.22|递延所得税负债|42||244,045,210.84|702,434,611.38|
|无形资产|20||200,063,298.75|171,690,415.21|递延收益|43||||
|递延所得税资产|21||1,166,491,811.55|400,299,341.70|其他负债|44||489,139,319.04|257,512,644.63|
|其他资产|22||5,419,774,970.36|2,417,853,659.82|负债合计|45||284,573,251,081.90|198,390,049,464.97|
||||||所有者权益（或股东权益）：|46||||
||||||实收资本（或股本）|47||11,501,700,000.00|9,584,721,180.00|
||||||其他权益工具|48||||
||||||其中：优先股|49||||
||||||永续债|50||||
||||||资本公积|51||56,486,198,528.36|32,472,480,518.17|
||||||减：库存股|52||||
||||||其他综合收益|53||-237,093,490.11|236,746,240.22|
||||||盈余公积|54||4,512,689,057.15|3,161,110,571.97|
||||||一般风险准备|55||9,025,378,114.30|6,322,221,143.94|
||||||未分配利润|56||19,830,808,372.86|13,245,183,976.60|
||||||所有者权益（或股东权益）合计|57||101,119,680,582.56|65,022,463,630.90|
|资产总计|23||385,692,931,664.46|263,412,513,095.87|负债和所有者权益（或股东权益）总计|58||385,692,931,664.46|263,412,513,095.87|

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法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
合并利润表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|附注五|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|1||38,086,267,720.37|17,978,474,435.10|
|手续费及佣金净收入|2|（四十四）|17,970,455,503.56|8,220,650,433.41|
|其中：经纪业务手续费净收入|3||12,586,494,530.37|5,147,226,444.26|
|投资银行业务手续费净收入|4||2,316,181,565.27|1,617,445,503.03|
|资产管理业务手续费净收入|5||1,350,691,694.67|450,185,241.02|
|利息净收入|6|（四十五）|4,755,593,972.68|3,359,782,237.27|
|投资收益（损失以“-”号填列）|7|（四十六）|13,462,102,007.52|2,736,969,534.76|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|8||481,444,650.15|167,333,939.14|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|9|（四十七）|-1,923,524,032.53|3,139,026,369.15|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|10||172,965,806.71|-27,316,032.70|
|其他业务收入|11|（四十八）|3,648,674,462.43|549,361,893.21|
|二、营业支出|12||17,133,790,317.17|7,760,681,173.04|
|营业税金及附加|13|（四十九）|1,915,067,823.29|724,342,438.20|
|业务及管理费|14|（五十）|11,214,057,360.50|6,298,773,697.90|
|资产减值损失|15|（五十一）|1,090,813,544.87|423,341,961.26|
|其他业务成本|16|（五十二）|2,913,851,588.51|314,223,075.68|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）|17||20,952,477,403.20|10,217,793,262.06|
|加：营业外收入|18|（五十三）|272,126,214.40|220,016,721.33|
|其中：非流动资产处置利得|19||2,999,908.56|4,831,880.58|
|减：营业外支出|20|（五十四）|105,735,158.50|17,415,695.22|
|其中：非流动资产处置损失|21||5,460,061.88|3,808,586.44|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|22||21,118,868,459.10|10,420,394,288.17|
|减：所得税费用|23|（五十五）|4,277,552,804.02|2,301,371,202.50|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）|24||16,841,315,655.08|8,119,023,085.67|
|其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润|25||15,838,850,897.61|7,710,623,597.60|
|少数股东损益|26||1,002,464,757.47|408,399,488.07|
|六、其他综合收益的税后净额|27|(四十)|695,633,444.61|283,027,477.10|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|28||457,556,075.32|296,458,155.53|
|（一）以后不能重分分类进损益的其他综合收益|29||-56,683,223.81||
|1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|30||-56,683,223.81||
|2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|31||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|32||514,239,299.13|296,458,155.53|
|1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|33||79,374,190.84|65,459,134.99|
|2．可供出售金融资产公允价值变动损益|34||624,677,346.04|179,593,146.34|
|3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|35||||
|4．现金流量套期损益的有效部分|36||||
|5．外币财务报表折算差额|37||-189,756,630.98|52,089,396.20|
|6．其他|38||-55,606.77|-683,522.00|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|39||238,077,369.29|-13,430,678.43|
|七、综合收益总额|40||17,536,949,099.69|8,402,050,562.77|
|其中：归属于母公司所有者的综合收益总额|41||16,296,406,972.93|8,007,081,753.13|
|归属于少数股东的综合收益总额|42||1,240,542,126.76|394,968,809.64|
|八、每股收益：|43||||
|（一）基本每股收益（元/股）|44||1.48|0.80|
|（二）稀释每股收益（元/股）|45||1.48|0.80|

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利润表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|附注十五|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|1||25,692,082,860.78|12,192,107,233.90|
|手续费及佣金净收入|2|（二）|13,935,887,558.79|6,119,893,672.55|
|其中：经纪业务手续费净收入|3||11,777,373,248.98|4,608,745,366.53|
|投资银行业务手续费净收入|4||1,577,925,666.38|1,304,821,012.60|
|资产管理业务手续费净收入|5||||
|利息净收入|6||3,319,199,607.69|1,823,738,312.06|
|投资收益（损失以“-”号填列）|7|（三）|9,688,146,952.63|1,511,191,868.41|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|8||324,135,365.36|105,107,344.38|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|9||-1,653,859,787.76|2,713,560,216.69|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|10||382,358,461.92|4,809,989.18|
|其他业务收入|11||20,350,067.51|18,913,175.01|
|二、营业支出|12||9,211,917,570.17|5,027,613,772.50|
|营业税金及附加|13||1,692,854,677.61|613,728,597.25|
|业务及管理费|14||7,441,323,887.06|4,257,813,096.58|
|资产减值损失|15||76,538,107.42|152,912,394.12|
|其他业务成本|16||1,200,898.08|3,159,684.55|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）|17||16,480,165,290.61|7,164,493,461.40|
|加：营业外收入|18||161,320,735.91|121,020,148.82|
|其中：非流动资产处置利得|19||1,753,683.46|2,352,162.80|
|减：营业外支出|20||96,245,532.45|14,138,668.60|
|其中：非流动资产处置损失|21||4,957,148.53|2,336,830.55|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|22||16,545,240,494.07|7,271,374,941.62|
|减：所得税费用|23||3,029,455,642.27|1,593,204,797.90|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）|24||13,515,784,851.80|5,678,170,143.72|
|六、其他综合收益的税后净额|25||-473,839,730.33|183,733,224.20|
|（一）以后不能重分分类进损益的其他综合收益|26||||
|1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|27||||
|2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|28||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|29||-473,839,730.33|183,733,224.20|
|1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|30||10,021,451.25|9,456,512.29|
|2．可供出售金融资产公允价值变动损益|31||-483,861,181.58|174,276,711.91|
|3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|32||||
|4．现金流量套期损益的有效部分|33||||
|5．外币财务报表折算差额|34||||
|6．其他|35||||
|七、综合收益总额|36||13,041,945,121.47|5,861,903,367.92|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
合并现金流量表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|附注五|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|1||||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额|2||-23,331,090,561.75|3,478,790,772.52|
|收取利息、手续费及佣金的现金|3||38,413,548,689.48|16,625,868,602.18|
|拆入资金净增加额|4||-9,699,073,770.77|11,150,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|5||6,434,154,041.99|-6,319,346,888.39|
|融出资金净减少额|6||||
|代理买卖证券收到的现金净额|7||48,259,493,574.85|40,337,276,115.71|
|收到其他与经营活动有关的现金|8|(五十六)1|5,385,103,080.77|1,335,066,908.32|
|经营活动现金流入小计|9||65,462,135,054.57|66,607,655,510.34|
|融出资金净增加额|10||11,461,090,778.46|37,532,170,411.21|
|代理买卖证券支付的现金净额|11||||
|支付利息、手续费及佣金的现金|12||10,261,452,765.44|3,561,300,817.22|
|支付给职工以及为职工支付的现金|13||4,788,806,226.78|3,190,213,738.39|
|支付的各项税费|14||4,138,848,212.64|2,009,361,404.99|
|支付其他与经营活动有关的现金|15|(五十六)2|19,228,938,771.17|11,530,662,835.41|
|经营活动现金流出小计|16||49,879,136,754.49|57,823,709,207.22|
|经营活动产生的现金流量净额|17|（五十七）|15,582,998,300.08|8,783,946,303.12|
|二、投资活动产生的现金流量：|18||||
|收回投资所收到的现金|19||40,294,908,883.79|34,229,326,694.53|
|取得投资收益收到的现金|20||1,826,667,534.04|1,111,928,021.79|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|21||133,543,516.77||
|收到其他与投资活动有关的现金|22|(五十六)3|55,658,999.50|4,682,839.89|
|投资活动现金流入小计|23||42,310,778,934.10|35,345,937,556.21|
|投资支付的现金|24||75,896,458,647.17|43,607,815,430.08|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|25||339,072,462.36|248,368,846.52|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|26||2,041,640,950.53|3,784,037,535.47|
|支付其他与投资活动有关的现金|27||||
|投资活动现金流出小计|28||78,277,172,060.06|47,640,221,812.07|
|投资活动产生的现金流量净额|29||-35,966,393,125.96|-12,294,284,255.86|
|三、筹资活动产生的现金流量：|30||||
|吸收投资收到的现金|31||29,525,628,857.18|646,556,935.73|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|32||3,447,794,965.23|646,556,935.73|
|取得借款收到的现金|33||23,431,341,686.80|18,275,765,159.92|
|发行债券收到的现金|34||189,914,601,133.16|61,475,912,015.85|
|收到其他与筹资活动有关的现金|35|(五十六)4||153,735,824.00|
|筹资活动现金流入小计|36||242,871,571,677.14|80,551,969,935.50|
|偿还债务支付的现金|37||136,135,385,782.08|31,641,376,815.93|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|38||8,677,358,260.09|3,266,234,918.70|
|其中：子公司付给少数股东的股利、利润|39||448,347,384.17|158,370,137.70|
|支付其他与筹资活动有关的现金|40|(五十六)5|980,907,448.66|71,316,607.54|
|筹资活动现金流出小计|41||145,793,651,490.83|34,978,928,342.17|
|筹资活动产生的现金流量净额|42||97,077,920,186.31|45,573,041,593.33|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|43||859,382,289.53|68,516,770.22|
|五、现金及现金等价物净增加额|44||77,553,907,649.96|42,131,220,410.81|
|加：期初现金及现金等价物余额|45||100,469,264,938.38|58,338,044,527.57|
|六、期末现金及现金等价物余额|46||178,023,172,588.34|100,469,264,938.38|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
现金流量表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|附注十五|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|1||||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额|2||-18,027,699,332.66|6,533,914,650.16|
|收取利息、手续费及佣金的现金|3||30,660,629,750.62|11,816,445,464.67|
|拆入资金净增加额|4||-10,770,000,000.00|11,150,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|5||-1,743,586,941.17|-2,569,547,759.92|
|融出资金净减少额|6||||
|代理买卖证券收到的现金净额|7||33,343,486,031.58|33,204,722,227.77|
|收到其他与经营活动有关的现金|8||1,769,884,116.98|1,317,177,307.19|
|经营活动现金流入小计|9||35,232,713,625.35|61,452,711,889.87|
|融出资金净增加额|10||3,769,276,825.54|37,355,179,837.70|
|代理买卖证券支付的现金净额|11||||
|支付利息、手续费及佣金的现金|12||9,105,387,373.37|2,636,097,879.64|
|支付给职工以及为职工支付的现金|13||3,180,198,096.41|2,199,000,868.41|
|支付的各项税费|14||3,244,182,256.04|1,508,410,284.83|
|支付其他与经营活动有关的现金|15||2,864,812,958.32|1,975,610,417.94|
|经营活动现金流出小计|16||22,163,857,509.68|45,674,299,288.52|
|经营活动产生的现金流量净额|17|（四）|13,068,856,115.67|15,778,412,601.35|
|二、投资活动产生的现金流量：|18||||
|收回投资所收到的现金|19||5,765,444,822.22|9,162,826,186.53|
|取得投资收益收到的现金|20||1,719,689,136.33|525,105,594.00|
|收到其他与投资活动有关的现金|21|||4,674,735.67|
|投资活动现金流入小计|22||7,485,133,958.55|9,692,606,516.20|
|投资支付的现金|23||30,120,260,793.94|14,082,669,995.74|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|24||248,773,557.11|185,378,258.37|
|支付其他与投资活动有关的现金|25||3,203,721.81||
|投资活动现金流出小计|26||30,372,238,072.86|14,268,048,254.11|
|投资活动产生的现金流量净额|27||-22,887,104,114.31|-4,575,441,737.91|
|三、筹资活动产生的现金流量：|28||||
|吸收投资收到的现金|29||26,077,833,891.95||
|取得借款收到的现金|30||1,151,694,620.00|25,890,000.00|
|发行债券收到的现金|31||171,708,165,100.00|55,155,464,700.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|32||||
|筹资活动现金流入小计|33||198,937,693,611.95|55,181,354,700.00|
|偿还债务支付的现金|34||128,208,201,550.00|23,517,624,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|35||5,477,229,162.65|2,068,537,501.36|
|支付其他与筹资活动有关的现金|36||210,137,061.76|6,125,000.00|
|筹资活动现金流出小计|37||133,895,567,774.41|25,592,286,501.36|
|筹资活动产生的现金流量净额|38||65,042,125,837.54|29,589,068,198.64|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|39||445,564,880.63|4,693,056.04|
|五、现金及现金等价物净增加额|40||55,669,442,719.53|40,796,732,118.12|
|加：期初现金及现金等价物余额|41||78,000,952,019.57|37,204,219,901.45|
|六、期末现金及现金等价物余额|42||133,670,394,739.10|78,000,952,019.57|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
合并所有者权益（或股东权益）变动表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|行次|本期金额|||||||||||||
|||归属于母公司所有者（或股东）权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益（或股东权益）合计|
|||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
||||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年年末余额|1|9,584,721,180.00||||32,383,595,947.48||45,888,892.95|3,161,110,571.97|6,631,663,165.71|16,557,451,328.10||3,899,771,519.07|72,264,202,605.28|
|加：会计政策变更|2||||||||||||||
|前期差错更正|3||||||||||||||
|其他|4||||||||||||||
|二、本年年初余额|5|9,584,721,180.00||||32,383,595,947.48||45,888,892.95|3,161,110,571.97|6,631,663,165.71|16,557,451,328.10||3,899,771,519.07|72,264,202,605.28|
|三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）|6|1,916,978,820.00||||23,992,152,859.65||457,556,075.32|1,351,578,485.18|2,849,314,555.53|8,762,532,856.90||5,333,354,695.78|44,663,468,348.36|
|（一）综合收益总额|7|||||||457,556,075.32|||15,838,850,897.61||1,240,542,126.76|17,536,949,099.69|
|（二）所有者（或股东）投入和减少资本|8|1,916,978,820.00||||23,992,152,859.65|||||||4,675,848,903.61|30,584,980,583.26|
|1．所有者（或股东）投入的普通股|9|1,916,978,820.00||||24,118,932,371.86|||||||5,141,813,609.20|31,177,724,801.06|
|2．其他权益工具持有者投入资本|10||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者（或股东）权益的金额|11||||||||||||19,414,874.23|19,414,874.23|
|4．其他|12|||||-126,779,512.21|||||||-485,379,579.82|-612,159,092.03|
|（三）利润分配|13||||||||1,351,578,485.18|2,849,314,555.53|-7,076,318,040.71||-583,036,334.59|-3,458,461,334.59|
|1．提取盈余公积|14||||||||1,351,578,485.18||-1,351,578,485.18||||
|2．提取一般风险准备|15|||||||||2,849,314,555.53|-2,849,314,555.53||||
|3．对所有者（或股东)的分配|16||||||||||-2,875,425,000.00||-583,036,334.59|-3,458,461,334.59|
|4．其他|17||||||||||||||
|（四）所有者（或股东）权益内部结转|18||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|19||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|20||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|21||||||||||||||
|4．其他|22||||||||||||||
|四、本年年末余额|23|11,501,700,000.00||||56,375,748,807.13||503,444,968.27|4,512,689,057.15|9,480,977,721.24|25,319,984,185.00||9,233,126,214.85|116,927,670,953.64|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
合并所有者权益（或股东权益）变动表（续）
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|上期金额|||||||||||||
|||归属于母公司所有者（或股东）权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益（或股东权益）合计|
|||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
||||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年年末余额|1|9,584,721,180.00||||32,383,071,572.22||-250,569,262.58|2,593,293,557.60|5,415,922,225.11|11,780,552,227.07||2,598,167,421.16|64,105,158,920.58|
|加：会计政策变更|2||||||||||||||
|前期差错更正|3||||||||||||||
|其他|4||||||||||||||
|二、本年年初余额|5|9,584,721,180.00||||32,383,071,572.22||-250,569,262.58|2,593,293,557.60|5,415,922,225.11|11,780,552,227.07||2,598,167,421.16|64,105,158,920.58|
|三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）|6|||||524,375.26||296,458,155.53|567,817,014.37|1,215,740,940.60|4,776,899,101.03||1,301,604,097.91|8,159,043,684.70|
|（一）综合收益总额|7|||||||296,458,155.53|||7,710,623,597.60||394,968,809.64|8,402,050,562.77|
|（二）所有者（或股东）投入和减少资本|8|||||524,375.26|||||||1,065,005,425.97|1,065,529,801.23|
|1．所有者（或股东）投入的普通股|9|||||-5,142,931.62|||||||895,100,596.54|889,957,664.92|
|2．其他权益工具持有者投入资本|10||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者（或股东）权益的金额|11|||||3,756,638.11|||||||2,000,389.83|5,757,027.94|
|4．其他|12|||||1,910,668.77|||||||167,904,439.60|169,815,108.37|
|（三）利润分配|13||||||||567,817,014.37|1,215,740,940.60|-2,933,724,496.57||-158,370,137.70|-1,308,536,679.30|
|1．提取盈余公积|14||||||||567,817,014.37||-567,817,014.37||||
|2．提取一般风险准备|15|||||||||1,215,740,940.60|-1,215,740,940.60||||
|3．对所有者（或股东)的分配|16||||||||||-1,150,166,541.60||-158,370,137.70|-1,308,536,679.30|
|4．其他|17||||||||||||||
|（四）所有者（或股东）权益内部结转|18||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|19||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|20||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|21||||||||||||||
|4．其他|22||||||||||||||
|四、本年年末余额|23|9,584,721,180.00||||32,383,595,947.48||45,888,892.95|3,161,110,571.97|6,631,663,165.71|16,557,451,328.10||3,899,771,519.07|72,264,202,605.28|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
所有者（或股东）权益变动表
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|本期金额|||||||||||
|||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益（或股东权益）合计|
||||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年年末余额|1|9,584,721,180.00||||32,472,480,518.17||236,746,240.22|3,161,110,571.97|6,322,221,143.94|13,245,183,976.60|65,022,463,630.90|
|加：会计政策变更|2||||||||||||
|前期差错更正|3||||||||||||
|其他|4||||||||||||
|二、本年年初余额|5|9,584,721,180.00||||32,472,480,518.17||236,746,240.22|3,161,110,571.97|6,322,221,143.94|13,245,183,976.60|65,022,463,630.90|
|三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）|6|1,916,978,820.00||||24,013,718,010.19||-473,839,730.33|1,351,578,485.18|2,703,156,970.36|6,585,624,396.26|36,097,216,951.66|
|（一）综合收益总额|7|||||||-473,839,730.33|||13,515,784,851.80|13,041,945,121.47|
|（二）所有者（或股东）投入和减少资本|8|1,916,978,820.00||||24,013,718,010.19||||||25,930,696,830.19|
|1．所有者（或股东）投入的普通股|9|1,916,978,820.00||||24,013,718,010.19||||||25,930,696,830.19|
|2．其他权益工具持有者投入资本|10||||||||||||
|3．股份支付计入所有者（或股东）权益的金额|11||||||||||||
|4．其他|12||||||||||||
|（三）利润分配|13||||||||1,351,578,485.18|2,703,156,970.36|-6,930,160,455.54|-2,875,425,000.00|
|1．提取盈余公积|14||||||||1,351,578,485.18||-1,351,578,485.18||
|2．提取一般风险准备|15|||||||||2,703,156,970.36|-2,703,156,970.36||
|3．对所有者（或股东)的分配|16||||||||||-2,875,425,000.00|-2,875,425,000.00|
|4．其他|17||||||||||||
|（四）所有者（或股东）权益内部结转|18||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|19||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|20||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|21||||||||||||
|4．其他|22||||||||||||
|四、本年年末余额|23|11,501,700,000.00||||56,486,198,528.36||-237,093,490.11|4,512,689,057.15|9,025,378,114.30|19,830,808,372.86|101,119,680,582.56|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
所有者（或股东）权益变动表（续）
2015年度
编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|上期金额|||||||||||
|||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益（或股东权益）合计|
||||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年年末余额|1|9,584,721,180.00||||32,472,480,518.17||53,013,016.02|2,593,293,557.60|5,186,587,115.20|10,420,631,417.59|60,310,726,804.58|
|加：会计政策变更|2||||||||||||
|前期差错更正|3||||||||||||
|其他|4||||||||||||
|二、本年年初余额|5|9,584,721,180.00||||32,472,480,518.17||53,013,016.02|2,593,293,557.60|5,186,587,115.20|10,420,631,417.59|60,310,726,804.58|
|三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）|6|||||||183,733,224.20|567,817,014.37|1,135,634,028.74|2,824,552,559.01|4,711,736,826.32|
|（一）综合收益总额|7|||||||183,733,224.20|||5,678,170,143.72|5,861,903,367.92|
|（二）所有者（或股东）投入和减少资本|8||||||||||||
|1．所有者（或股东）投入的普通股|9||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|10||||||||||||
|3．股份支付计入所有者（或股东）权益的金额|11||||||||||||
|4．其他|12||||||||||||
|（三）利润分配|13||||||||567,817,014.37|1,135,634,028.74|-2,853,617,584.71|-1,150,166,541.60|
|1．提取盈余公积|14||||||||567,817,014.37||-567,817,014.37||
|2．提取一般风险准备|15|||||||||1,135,634,028.74|-1,135,634,028.74||
|3．对所有者（或股东)的分配|16||||||||||-1,150,166,541.60|-1,150,166,541.60|
|4．其他|17||||||||||||
|（四）所有者（或股东）权益内部结转|18||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|19||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|20||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|21||||||||||||
|4．其他|22||||||||||||
|四、本年年末余额|23|9,584,721,180.00||||32,472,480,518.17||236,746,240.22|3,161,110,571.97|6,322,221,143.94|13,245,183,976.60|65,022,463,630.90|

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
法定代表人：王开国 主管会计工作负责人：李础前 会计机构负责人：仇夏萍
海通证券股份有限公司
2015年度财务报表附注
一、 公司基本情况
（一）公司概况
海通证券股份有限公司（以下简称―公司‖或―海通证券‖）前身为成立于1988年的上海海通证券公司，是国内最早成立的证券公司之一。1994年9月，改制为全国性的有限责任公司，更名为―海通证券有限公司‖，资本金增至 10亿元。2000年，增资至37.46亿元。2001年12月，改制为股份有限公司，增资至40.06亿元，并于次月更名为―海通证券股份有限公司‖。2002年11月，资本金增至87.34亿元。
2007年6月7日，公司与原都市股份（600837）吸收合并事宜获得中国证监会批准。
吸收合并后存续公司股本变更为33.89亿元，并于2007年7月31日在上海证券交易所上市。2007年经非公开发行股票，增加股本7.25亿元，公司股本变更为41.14亿元。根据海通证券2007年度利润分配及资本公积转增方案，每 10股派送股票股利 3股（含税）和以资本公积每 10股转增 7股，公司股本变更为 8,227,821,180.00元。
2012年4月27日，公司在香港联交所主板发行1,229,400,000股境外上市外资股（H股）；次月因部分行使超额配售权，公司额外发行127,500,000股H股；另外，公司国有股股东的国有股减划转给全国社会保障基金理事会并转为上市外资股（H股）合计 135,690,000股。经过本次 H股发行以及国有股减持后，公司股本变更为9,584,721,180股，其中，于上海证券交易所上市的A股8,092,131,180股、于香港交易所上市的H股1,492,590,000股。
2015年5月，公司非公开发行境外上市外资股(H股)，发行规模为1,916,978,820股。
经过本次H股非公开发行后，公司股本变更为11,501,700,000.00股，其中，于上海证券交易所上市的 A股 8,092,131,180股、于香港交易所上市的 H股 3,409,568,820.00股。
截止2015年12月31日，公司股本总数为11,501,700,000.00股，均为无限售条件股份。
公司注册地和总部地址：上海市广东路689号。
公司经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2015年12月31日，公司经批准设立分公司27家，证券营业部290家。
（二）合并财务报表范围
公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。
子公司包括通过以设立或投资等方式取得的海富通基金管理有限公司、海富产业投资基金管理有限公司、海通开元投资有限公司、海通创新证券投资有限公司、上海海通证券资产管理有限公司、海通国际控股有限公司和通过非同一控制下企业合并取得的海通期货有限公司等子公司以及该等子公司控制的公司。
本年度合并财务报表范围重要变动是全资子公司海通国际控股有限公司收购 Haitong BankS.A.（以下简称―海通银行‖）（原BancoEspírito Santo de Investimento,S.A.）。
有关合并财务报表范围及其变动情况、在相关被投资单位权益的信息详见本附注―六、合并范围的变更‖和―七、在其他主体中的权益‖。
二、财务报表的编制基础
（一）编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称―企业会计准则‖），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
（二）持续经营
公司对本报告期末起12个月内的持续经营能力进行评价，未发现对持续经营能力有重大不利的事项。
三、主要会计政策及会计估计
(一) 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(二) 会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
(三) 营业周期
公司营业周期为12个月。
(四) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与公司不一致的，公司在合并日按照公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价。资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方
原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；公司作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(六) 合并财务报表的编制方法
1、合并基础
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有被母公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等，下同）均纳入合并财务报表。
2、合并财务报表的编制方法
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。公司在编制合并财务报表时，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
合并财务报表时抵销公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合
并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中净利润项目下、综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有
原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按附注三（六）2、（4）―不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资‖进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司附注三（六）2、（2）①―一般处理方法‖进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额的差额，调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认公司单独所持有的资产，以及按公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认公司单独所承担的负债，以及按公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按公司份额确认共同经营发生的费用。
公司对合营企业投资的会计政策见附注三（十四）长期股权投资
(八) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
将同时具备期限短、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(九) 外币业务和外币报表折算
1、外币业务
公司对外币业务采用分账制进行核算。外币业务发生时，分别不同的币种按照原币记账。资产负债表日，分别外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目按资产负债表日即期汇率（中国人民银行公布的人民币汇率中间价）折算，外币非货币性项目按交易日即期汇率折算，产生的汇兑差额计入当期损益。
2、境外经营实体外币财务报表的折算方法
境外经营实体的外币资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除―未分配利润‖项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率或近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下―其他综合收益-外币报表折算差额‖项目列示。
(十) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
权益工具是指能证明拥有公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。公司发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
1、金融资产和金融负债的分类
公司基于风险管理和投资策略及持有金融资产和承担金融负债的目的等原因、于初始确认时，将金融资产分为四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产；金融负债分为两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。
2、金融资产和金融负债的确认依据和计量方法
（1）金融资产的确认依据和计量方法
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产、衍生金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
（a）交易性金融资产
公司以赚取价差为目的而购入的股票、基金、债券等确认为交易性金融资产。
这类金融资产按取得时的公允价值作为初始确认金额，交易费用均计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，确认为应收项目。
持有期间取得的利息或红利，确认为投资收益。资产负债表日，按期末公允价值与账面余额的差额确认公允价值变动损益，计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认投资收益，同时调整公允价值变动损益。
公司处置交易性金融资产，按加权平均法结转成本。
（b）衍生金融资产
公司买入并持有的衍生性金融资产，如利率互换、场外期权、股指期货合约形成的资产等，确认为衍生金融资产。这类金融资产按取得时的公允价值作为初始确认金额，交易费用均计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，确认为应收项目，持有期间取得的利息或红利，确认为投资收益。资产负债表日按期末公允价值与账面余额的差额确认公允价值变动损益，计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认投资收益。
（c）其他指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，同交易性金融资产的确认方法。
B、持有至到期投资
公司有明确意图持有至到期且具有固定或可确定收回金额及固定期限的非衍生性金融资产，确认为持有至到期投资。持有至到期投资按取得时实际支付价款和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
C、贷款和应收款项
公司向客户发放的贷款和垫款以及通过信托公司、银行等投资的在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的信托产品、委托贷款、银行理财产品等非衍生金融资产，确认为贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量。
公司通过提供服务或劳务，或代收代付证券清算款等业务形成的债权确认为应收款项。应收款项按向提供劳务对方应收的合同或协议价款，或代收代付金额等作为初始入账金额。公司收回应收款项后，按取得的价款与应收款项账面价值之间的差额，确认为当期损益。
D、可供出售金融资产
没有划分为上述三类金融资产的非衍生金融资产确认为可供出售金融资产。包括但不限于以下品种：①公司买入并持有的，未划分在上述三类金融资产的股票、基金、债券等；②公司持有的对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的限售股权；③公司持有的集合理财产品；④公司直接投资等业务形成的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，确认为可供出售金融资产。
可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日按期末公允价值与账面余额的差额确认其公允价值变动额，计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本扣除减值计量。
处置可供出售金融资产时，将取得的价款和该金融资产的公允价值之间的差额，计入投资收益。同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应
处置部分的金额转出，计入投资收益。
（2）金融负债的确认依据和计量方法
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
公司承担的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债、衍生金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
金融负债按取得时的公允价值作为初始确认金额，交易费用计入当期损益。资产负债表日，按期末公允价值与账面余额的差额确认公允价值变动损益，计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认投资收益。
B、其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。
以实际利率法计算的摊余成本进行后续计量。在其终止确认、摊销时产生的收益或损失，均计入当期损益。
（3）公司有套期安排的、且符合套期保值会计运用条件的金融资产、金融负债，采用套期保值会计方法进行会计处理，确认为被套期项目或套期工具。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）
之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
金融资产及负债的市场活跃程度决定其流动性和市场价格有效性，而市场活跃程度又可以通过公允价值可观察程度体现出来。公司将金融资产及负债按照公允价值的可观察程度分为三个层次，并通过不同层次之间的转换，对损益、资产负债的影响，来评价目前金融资产及负债不同层次对公司整体流动性及市场价格有效性的影响。关于三个层次的具体内容详见本附注―十七、金融资产及负债的公允价值管理‖。
6、金融资产（不含应收款项和融资类业务）减值准备计提
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司对资产负债表日相关金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明该金融资产发生减值的，则计提减值准备。
（1）持有至到期投资、贷款和应收款项的减值准备
公司对有客观证据表明发生减值的持有至到期投资或贷款和应收款项，根据其
账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值准备。
（2）可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，例如可供出售金融资产的公允价值低于成本的50%、或其公允价值低于成本的时间超过 1年、或被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等综合因素发生重大不利变化等，则该可供出售金融资产存在了客观减值证据，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
公司持有的在活跃市场中没有报价且公允价值不能可靠计量的存在减值迹象的权益工具投资，根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认减值损失，计入当期损益。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
(十一)应收及其他应收款的坏账准备的确认标准、计提方法
1、坏账的确认标准
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收及其他应收款；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收及其他应收款；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收及其他应收款确认为坏账。
2、坏账损失的核算方法
采用备抵法核算。
3、坏账准备的计提方法和计提比例
期末如果有客观证据表明应收及其他应收款发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定。
原实际利率是初始确认该应收及其他应收款时计算确定的实际利率。短期应收及其他应收款的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
期末对于单项金额重大的应收及其他应收款单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了重大减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，
作为单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项，确认减值损失，计提坏账准备。
对于期末单项金额非重大的应收及其他应收款，采用与经单独测试后未减值的应收及其他应收款一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收及其他应收款组合在期末余额的一定比例（或可以单独进行减值测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。信用风险组合以应收及其他应收款发生时间、历史经验和客户信用情况等为依据进行划分。
(十二)买入返售与卖出回购款项
买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括债券及票据），合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资产时实际支付的款项入账，在资产负债表―买入返售金融资产‖列示。
卖出回购交易按照合同或协议，以一定的价格将相关的资产（包括债券和票据）出售给交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关资产时实际收到的款项入账，在资产负债表―卖出回购金融资产款‖列示。卖出的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。
买入返售金融资产中，涉及向客户融出资金的，参照融资类业务的方法计提坏账准备。详见本附注三、―(三十三)融资融券业务‖
(十三)划分为持有待售的资产
公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤消的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
(十四)长期股权投资
1、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过公司与其他分享控制权的参与方一致同意后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为公司的联营企业。
2、投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值以及发行股份的面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
公司以任何方式取得长期股权投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润，确认为应收项目。
3、后续计量及损益确认
（1）后续计量
公司对被投资单位实施控制的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。采用成本法核算的长期股权投资应当按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本，其中追加或收回投资涉及对变更权益性投资核算方法的，参见下列―（3）因部分追加长期股权投资涉及的投资成本的确定‖、―（4）长期股权投资的处置‖对应的情形分别处理。
公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
（2）损益确认
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
权益法下，公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认被投资单位的净损益和其他综合收益的份额时，公司考虑以下因素：A、被投资单位采用的会计政策及会计期间一致或经调整后一致；B、被投资单位
的折旧额或摊销额以取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提；C、抵销公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分（合并财务报表还须考虑被合并子公司的相关影响）；D、相关资产减值损失的影响数。
在被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：A、冲减长期股权投资的账面价值，或其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限确认投资损失；B、按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
（3）因部分追加长期股权投资涉及的投资成本的确定
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在编制个别财务报表时，公司按照原持有的股权投资对应的金融资产公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，公司按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。控制日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。控制日之前持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。公司按照会计政策规定编制合并财务报表。
（4）长期股权投资的处置
①长期股权投资处置的一般规定
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损
益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②因部分处置长期股权投资，丧失了对原有子公司控制权的业务
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表，按照合并财务报表的编制方法的相关规定进行会计处理；在个别财务报表，按处置投资的比例结转应终止确认的长期股权投资成本，对剩余股权则根据处置后的情况分别按权益法或金融资产进行确认。
处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产进行确认和计量。
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，仍在长期股权投资中改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算分别调整剩余长期股权投资的成本、投资收益和其他综合收益、其他账面价值变动。
丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
③因部分处置长期股权投资，失去对被投资单位的共同控制或重大影响的业务因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
4、减值测试方法及减值准备计提方法
公司在资产负债表日判断长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
(十五)投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出
租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权采用与无形资产相同的摊销政策。
公司在资产负债表日判断投资性房地产是否存在可能发生减值的迹象，对存在减值迹象的投资性房地产，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将投资性房地产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为投资性房地产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的投资性房地产减值准备。
投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
(十六)固定资产
1、固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
各类固定资产折旧年限和年折旧率：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 30-40 3-5 2.38-3.23机器设备 5-11 3-10 8.82-19.40交通运输设备 5-8 3-10 11.88-18.00电子通讯设备 3-5 3-10 18.00-32.33如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公
允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，公司以单项固定资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
(十七)在建工程
1、在建工程的分类
在建工程按立项的项目分类进行会计核算。
2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在资产负债表日判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，公司以单项在建工程为基础估计其可收回金额。公司难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
(十八)借款费用
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(十九)无形资产
1、无形资产的计价方法
（1）初始计量
无形资产一般按取得时的实际成本入账。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按在最终控制方合并财务报表中的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
（2）后续计量
公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项目 预计使用寿命 依据
软件 3-10年 合同约定或法定使用年限
房屋使用权 10-50年 合同约定或法定使用年限
车位使用权 10年 合同约定或法定使用年限
其他 5-10年 合同约定或法定使用年限
每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据
项目 判断依据
交易席位费 交易所-交易席位费管理规定
每年末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
4、无形资产减值准备的计提
对于使用寿命有限的无形资产，如有确凿证据表明存在减值迹象的，在资产负债表日进行减值测试。
对于使用寿命不确定的无形资产，每年进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
若有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计
其可收回金额。公司难以对单项无形资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
(二十)长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。公司长期待摊费用包括预付经营租入固定资产的租金、经营租赁方式租入的固定资产改良支出。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
2、摊销年限
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
融资租赁方式租入的固定资产的符合资本化条件的装修费用，按两次装修间隔期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。
(二十一)抵债资产
抵债资产是指债务重组取得的债务人用以抵债的非现金资产，该项资产尚未转为公司自用。抵债资产取得时按其公允价值入账，并将重组债权的账面价值与该抵债资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
公司在资产负债表日判断抵债资产是否存在可能发生减值的迹象，对存在减值迹象的抵债资产，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将抵债资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为抵债资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的抵债资产减值准备。
抵债资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
(二十二)商誉
非同一控制下企业合并时，对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。
商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。
公司对商誉不摊销，商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的
资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。商誉减值损失在发生时计入当期损益，且在以后会计期间不予转回。
(二十三)递延所得税资产和递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
(二十四)职工薪酬
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。公司的职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
1、短期薪酬
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
在职工为公司提供服务的会计期间，公司将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
对预期不在资产负债表日后十二个月内支付的利润分享计划，公司按照其他长期职工福利的有关规定披露。
2、离职后福利
公司实施离职后福利计划，包括为职工缴纳基本养老保险和失业保险、建立企业年金缴费制度。公司以当地规定的缴纳基数和比例计算的应缴纳金额、或按缴费计划应计缴的金额，确认负债，并计入当期损益或相关资产成本。
3、辞退福利
公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
4、其他长期职工福利
在职工提供服务的会计期间，公司为职工计提长效激励奖金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(二十五)预计负债
1、预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：该义务是公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法
公司预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本
确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
(二十六)股份支付
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。公司下属公司施行的是以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。
授予后即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
公司将满足服务期限条件的期间作为等待期，在每个资产负债表日确认和计量股份支付相关的交易。
(二十七)盈余公积计提
公司按照净利润（减弥补亏损）的10%计提法定盈余公积；按照公司章程或者股东（大）会决议提取任意盈余公积。
(二十八)一般风险准备计提
公司的一般风险准备分为一般（风险）准备和交易风险准备。公司按照净利润（减弥补亏损）的10%计提一般（风险）准备，按照不低于净利润（减弥补亏损）的10%计提交易风险准备。
(二十九)收入
1、手续费收入及佣金收入
（1）代理客户买卖证券的手续费收入
在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入；手续费收取的依据和标准为根据成交金额及代买卖的证券品种按相应的费率收取。
（2）证券承销业务收入
核算公司采用全额承购包销方式代理发行证券的发行收入，或采用代销方式和余额承购包销方式代理发行证券收取的手续费收入。它的确认主要以证券承销项目结束，根据承销协议、实际证券承销数量和收取比例等收取承销手续费后确认。
其中证券保荐业务收入和财务顾问收入于各项业务提供的相关服务完成时按权责发生制确认收入。
（3）受托客户资产管理业务收入
于受托投资管理合同到期，与委托人结算时，按合同规定的比例计算应由公司享有的管理费收益，确认为当期收益；或合同中规定公司按约定比例收取管理费和业绩报酬，则在合同期内分期确认管理费和业绩报酬收益。
2、利息收入
存款利息收入：在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和实际利率确认利息收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收入。
融资融券业务利息收入：根据与客户合约的约定，按出借资金或证券的时间和约定利率确认收入；
买入返售证券收入：在买入与返售在同一会计期间的，按返售价格与买入成本价格的差额，确认为当期收入；在不同会计期间的，按权责发生制计提利息确认为相关期间的收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率确认为当期收入。
3、投资收益
公司持有交易性金融资产、可供出售金融资产期间取得的红利、股息或现金股利确认当期收益；处置可供出售金融资产时所取得价款与该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收益；处置交易性金融资产其公允价值与初始入帐金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
采用成本法核算长期股权投资的，按被投资单位宣告发放的现金股利或利润中属于公司的部分确认收益；采用权益法核算长期股权投资的，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。
4、公允价值变动损益
公司对以公允价值计量且其变动进入当期损益的金融资产或金融负债等在资产负债表日因公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。出售以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债等时，将原计入该金融资产、金融负债的公允价值变动从公允价值变动损益转入投资收益。
5、其他业务收入
其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入，在同时满足：收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入公司、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量的条件下，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认当期收入。
(三十)政府补助
1、类型
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2、会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入营业外收入。
(三十一)租赁
出租人实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
1、融资租赁
（1）融资租入资产：
在承租开始日，公司作为承租人，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值之间较低者，加上公司发生的初始直接费用，作为租入资产的入账价值；
将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
公司在资产租赁期间内，对未确认融资费用以实际利率法摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：
在租赁期开始日，公司作为出租人，将最低租赁收款额与初始直接费用之和确认为应收融资租赁款；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和，与租出资产价值的差额，确认为未实现融资收益
公司在租赁期内，对未实现融资收益以实际利率法分配确认相应期间的融资收入；或有租金于实际发生时计入当期损益。
售后租回交易是指资产卖主(承租人)将资产出售后再从买主(出租人)租回的交易。公司按照租赁准则的规定，将售后租回交易认定为融资租赁或经营租赁。
2、经营租赁
（1）公司租入资产
作为承租人，公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产
作为出租人，公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(三十二)套期会计
套期保值分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。
目前公司以套期保值为目的参与股指期货交易的，对符合套期保值会计运用条件的，公司采用套期会计方法进行处理。
公司采用公允价值套期，套期会计的运用条件：1、在套期开始时，公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。
该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及公司对套期工具有效性评价方法。2、该套期预期高度有效，且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略。3、套期有效性能够可靠的计量，即被套期风险引起的被套期项目的公允价值以及套期工具的公允价值能够可靠地计量。4、公司持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
套期满足下列条件之一的，公司终止运用公允价值套期会计：1、套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使；2、该套期不再满足运用套期会计方法的条件；3、公司撤销了对套期关系的指定。
(三十三)融资融券业务
公司融资融券业务中，将资金借给客户，形成一项应收客户的债权确认为融出资金。
融出资金按借给客户资金的本金计量。
公司融资融券业务中，将自有的证券借给客户，约定到期后客户需归还相同数量的同种证券，确认为融出证券。此项业务融出的证券不满足终止确认条件，继续确认该金融资产；同时确认一项债权（融出证券）。
融资融券利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、期限、利率等按期确认利息收入。
公司对融资类业务计提坏账准备，包括专项坏账准备和一般坏账准备。对于有充分客观证据、可识别具体损失的融资类项目，公司根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的资产运作、抵押证券、担保比例以及偿债能力等，采用专门的方法对资产进行单独减值测试，依此计提专项坏账准备。对未计提专项坏账准备的融资类业务，根据风险分类、按业务规模的一定比例计提一般坏账准备，用于弥补可能的损失。
(三十四)客户资产管理业务的核算方法
公司客户资产管理业务分为集合资产管理业务、定向资产管理业务及专项资产管理业务。
公司集合资产管理业务及专项资产管理业务的会计核算，比照证券投资基金会计核算办法进行。对所管理的不同集合资产计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制财务会计报告。不同集合资产计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。
公司受托经营定向资产管理业务，按实际受托管理客户资产的金额，同时确认一项资产和一项负债；定向资产管理业务的客户资产进行证券买卖比照代买卖证券业务进行核算。
(三十五)关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可以为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成公司的关联方。
(三十六)分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
1、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2、公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3、公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时具有相同或相似性的经营方式，可以合并为一个经营分部。
(三十七)重要会计政策的确定依据以及会计估计中所采用的关键假设和不确定因素
1、重要会计政策的确定依据
公司重要会计政策的确定是依据财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和相关具体会计准则等配套文件，作为公司财务报表的编制基础。详见本附注―二、财务报表的编制基础‖。
2、运用会计政策中，需要会计估计所采用的关键假设和不确定因素
（1）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
除存在活跃市场、且资产负债表日有成交市价的投资品种，公司对下列证券均采用估值方法。
①虽存在活跃市场，但资产负债表日无成交市价、且最近交易日后经济环境发生了重大变化的
②交易所首次发行未上市的股票、债券和权证等；
③非公开发行有明确锁定期的股票；
④对交易明显不活跃的、交易市价无法真实反映投资品种价值的或交易所停止交易的投资品种等。
⑤其他需要估值获取公允价值的金融产品。
针对上述项目，公司在谨慎性原则的基础上采用适当的估值技术，审慎确定该投资品种的公允价值。
（2）金融资产（不含应收款项和融资类业务）的减值
公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，若有客观证据表明该金融资产发生减值的，则计提减值准备。其中权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
这些金融资产包括持有至到期投资、贷款和应收款项和可供出售金融资产的减值准备。公司对有减值迹象的持有至到期投资、贷款和应收款项，根据预计现金流量的现值估计减值金额；对有减值迹象的可供出售金融资产，根据公允价值下降形成的累计损失估计减值金额。具体详见本附注三、―(十)金融工具‖之―6、金融资产（不含应收款项和融资类业务）减值准备计提‖。
（3）商誉的减值
公司至少在每年年度终了测试商誉的减值。如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。具体详见本附注三、―(二十二)商誉‖。
（4）应收及其他应收款项的坏账准备
公司应收及其他应收款项对结算资金往来，单独或按组合进行减值测试。根据预计未来的现金流量计算可收回金额，估计减值准备。可参见本附注三、―(十一)应收及其他应收款项的坏账准备的确认标准、计提方法‖。
（5）融资类业务坏账准备
公司对融出资金业务和买入返售金融资产等融资类业务计提坏账准备。详见本附注三、―(三十三)融资融券业务‖。
（6）所得税计算
在计提所得税时公司需进行大量的估计工作。日常经营活动中很多交易的最终税务处理存在不确定性。对于可预计的税务问题，公司基于是否需要缴纳额外税款的估计确认相应的负债。如果这些税务事项的最终结果同以往估计的金额存在差异，则该差异将对其认定期间的所得税和递延税款的确定产生影响。
(三十八)重要会计政策和会计估计的变更
1、会计政策变更
本报告期重要会计政策未变更。
2、会计估计变更
本报告期重要会计估计未变更。
四、 税项
主要税种及税率
税种 计税依据 税率 说明
营业税 营业收入 5% 注1
城市维护建设税 实际计缴的营业税额 1%或7%
教育费附加 实际计缴的营业税额 3%
地方教育费附加 实际计缴的营业税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 25%，16.5% 注2
注1：营业税
1、根据《财政部、国家税务总局关于降低金融、保险业营业税税率的通知》[财税（2001）21号]，从2003年起按营业收入的5%计缴。
2、根据《财政部、国家税务总局关于资本市场有关营业税政策的通知》[财税（2004） 203号]，准许证券公司代收的以下费用从其营业税计税营业额中扣除，按扣除后的净额纳税：
（1）为证券交易所代收的证券交易监管费；
（2）代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费；
（3）为中国证券登记结算公司代收的股东帐户开户费（包括A股和B股）、特别转让股票开户费、过户费、B股结算费、转托管费。
3、根据《财政部、国家税务总局关于证券投资者保护基金有关营业税问题的通知》[财税（2006）172号]，准许证券公司上交的证券投资者保护基金从其营业税计税营业额中扣除。
注2：企业所得税
1、公司及所属境内子公司的企业所得税税率为25%，所属香港子公司按16.5%的综合利得税率执行。
2、根据《国家税务总局关于印发<跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法>的公告》（国家税务总局公告 2012年第 57号）文件的有关规定，公司实行―统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算、财政调库‖的企业所得税征收管理办法。
五、 合并财务报表主要项目注释
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 货币资金
1、按类别列示
项目 期末余额 年初余额
库存现金 534,385.26 342,625.28银行存款 163,020,150,136.29 85,940,472,414.96其中：客户存款 112,066,660,923.25 62,592,457,810.84公司存款 50,953,489,213.04 23,348,014,604.12其他货币资金 1,156,967,237.47 147,269,156.73存放中央银行款项 834,885,291.75
其中：存放中央银行法定准备金 2,838,063.52
存放中央银行超额存款准备金 832,047,228.23
合 计 165,012,537,050.77 86,088,084,196.972、按币种列示
期末余额 期初余额
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
库存现金：
人民币 168,730.15 90,976.54美元 2,777.54 6.4936 18,036.23 80.40 6.119 491.97港币 344,139.96 0.83778 288,313.58 297,083.61 0.78887 234,360.35欧元 8,358.51 7.0952 59,305.30 2,252.86 7.4556 16,796.42小计 534,385.26 342,625.28银行存款：
其中：客户资金：
人民币 87,459,798,732.52 48,662,559,838.68美元 551,423,748.63 6.4936 3,580,725,254.10 252,130,268.69 6.119 1,542,785,114.14港币 12,648,142,154.08 0.83778 10,596,360,533.85 7,154,044,972.87 0.78887 5,643,611,457.75其他 139,285,747.16 63,839,578.83小计 101,776,170,267.63 55,912,795,989.40
期末余额 期初余额
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
客户信用资金：
人民币 10,290,490,655.62 6,679,661,821.44小计 10,290,490,655.62 6,679,661,821.44客户存款合计 112,066,660,923.25 62,592,457,810.84公司自有资金：
人民币 44,316,025,411.33 21,853,686,012.30美元 334,324,861.37 6.4936 2,170,971,919.79 93,724,260.64 6.119 573,498,750.86港币 4,834,288,455.31 0.83778 4,050,070,182.09 863,725,622.67 0.78887 681,367,231.96欧元 18,144,689.23 7.0952 128,740,199.02 304,202.41 7.4556 2,268,011.49其他 287,681,500.81 237,194,597.51小计 50,953,489,213.04 23,348,014,604.12公司存款合计 50,953,489,213.04 23,348,014,604.12其他货币资金：
人民币 570,391,989.29 93,819,891.90美元 20,258,214.02 6.4936 131,548,738.56 6.119
港币 320,816,514.56 0.83778 268,773,659.57 67,754,211.50 0.78887 53,449,264.83其他 186,252,850.05
小计 1,156,967,237.47 147,269,156.73存放中央银行款项：
人民币
美元 114,277.22 6.4936 742,070.56
欧元 117,532,544.64 7.0952 833,916,910.73
其他 226,310.46
小计 834,885,291.75
合计 165,012,537,050.77 86,088,084,196.973、截止2015年12月31日，受限制的货币资金为1,904,433,026.86元（2014年12月31日：437,694,812.54元），主要为风险准备专户存款、借款保证金存款及质押定期存款等。
4、货币资金期末余额较年初余额增加789.24亿元，增长91.68%，主要是经纪业务规模增加，客户资金增加。
(二) 结算备付金
1、按类别列示
项目 期末余额 年初余额
客户备付金 14,211,925,824.89 13,537,612,901.80公司备付金 1,535,189,967.76 1,281,262,652.15合 计 15,747,115,792.65 14,818,875,553.952、按币种列示
期末余额 年初余额
类别
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
客户普通备付金：
人民币 11,298,546,855.47 10,837,369,788.76美元 20,918,812.01 6.49360 135,838,397.67 21,406,358.10 6.119 130,985,505.21港币 104,311,944.71 0.83778 87,390,461.04 47,766,973.43 0.78887 37,681,932.33小计 11,521,775,714.18 11,006,037,226.30客户信用备付金：
人民币 2,690,150,110.71 2,531,575,675.50小计 2,690,150,110.71 2,531,575,675.50客户备付金合计 14,211,925,824.89 13,537,612,901.80公司自有备付金：
人民币 1,535,189,967.76 1,281,262,652.15小计 1,535,189,967.76 1,281,262,652.15公司备付金合计 1,535,189,967.76 1,281,262,652.15合计 15,747,115,792.65 14,818,875,553.95(三) 拆出资金
项目 期末余额 年初余额
拆放银行 13,564,913.47 2,000,000,000.00拆放非银行金融机构 170,768,952.05
合计 184,333,865.52 2,000,000,000.00
(四) 融出资金
1、按类别列示
项目 期末余额 年初余额
融出资金 60,642,870,685.26 55,974,566,567.46香港孖展融资业务等 15,822,409,975.86 9,029,623,315.20合计 76,465,280,661.12 65,004,189,882.66减：减值准备 140,313,405.37 120,830,395.85融出资金净值 76,324,967,255.75 64,883,359,486.81注：上述融出资金中因收益权转让受限金额为446.43亿元。
2、按账龄分析
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
比例 比例 比例 比例金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）1-3个月 46,273,469,775.48 60.52 61,851,379.17 44.08 50,948,082,451.24 78.38 85,036,882.70 70.383-6个月 6,884,377,612.96 9.00 13,817,466.79 9.85 8,473,775,042.70 13.03 17,167,215.54 14.216个月以上 23,307,433,272.68 30.48 64,644,559.41 46.07 5,582,332,388.72 8.59 18,626,297.61 15.41合计 76,465,280,661.12 100 140,313,405.37 100.00 65,004,189,882.66 100 120,830,395.85 1003、按客户列示
项目 期末账面余额 年初账面余额
个人 50,036,694,924.76 44,275,583,984.93机构 26,428,585,736.36 20,728,605,897.73合计 76,465,280,661.12 65,004,189,882.664、融资融券业务担保物情况
担保物类别 期末公允价值 年初公允价值
资金 12,528,547,577.80 6,049,312,745.67债券 173,228,420.36 33,240,126.64基金 1,019,855,517.97 1,114,986,241.92股票 279,880,232,318.07 172,539,029,191.93合计 293,601,863,834.20 179,736,568,306.16
(五) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
1、按项目列示
项目名称 期末账面余额 期末初始成本 年初账面余额 年初初始成本
债券 40,260,638,216.23 38,522,384,447.54 31,361,176,579.58 31,013,107,845.42基金 48,573,634,481.44 48,815,462,535.61 11,174,522,960.72 12,314,561,763.45股票 17,786,574,340.32 14,841,886,009.91 14,011,073,611.62 10,696,154,450.35其他 3,819,559,088.02 3,613,671,321.61 611,453,413.96 592,597,586.77合计 110,440,406,126.01 105,793,404,314.67 57,158,226,565.88 54,616,421,645.99其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
项目名称 期末账面余额 期末初始成本 年初账面余额 年初初始成本
债券 612,753,037.43 608,843,505.07
基金 1,701,636,819.26 1,675,958,697.81 718,371,472.78 513,661,937.60股票 11,058,656,184.59 8,307,700,499.00 8,462,739,086.53 6,880,331,388.01其他 3,554,662,338.49 3,350,103,368.53 499,386,729.91 480,817,270.28合计 16,927,708,379.77 13,942,606,070.41 9,680,497,289.22 7,874,810,595.892、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产被套期项目情况
项目名称 期末账面余额 期末初始成本 年初账面余额 年初初始成本
基金 718,371,472.78 513,661,937.60股票 409,797,252.23 274,785,591.12合计 1,128,168,725.01 788,447,528.723、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中已融出证券情况
项目名称 期末公允价值
基金 1,287,670.02
股票 27,861,523.88
合计 29,149,193.90
期末融出证券担保情况详见附注五、（四）4。
4、有承诺条件的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末余额
债券 卖出回购交易 28,012,008,719.28债券 债券借贷业务质押 483,473,430.00债券 银行借款质押 736,075,320.00基金 证券已融出 1,287,670.02股票 证券已融出 27,861,523.88合计 29,260,706,663.185、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额较年初余额增加532.82亿元，增长93.22%，主要是基金、债券等规模增加。
(六)衍生金融工具
期末 年初
套期工具 非套期工具 套期工具 非套期工具
类别
名义 公允价值 公允价值 公允价值 公允价值名义金额 名义金额 名义金额
金额资产负债 资产 负债 资产 负债 资产 负债利率衍生工具(注1) 90,420,988,934.42 2,288,424,109.03 2,257,776,291.26 9,949,635,000.00 31,188,411.90 22,529,656.67货币衍生工具 2,630,333,573.74 5,575,691.98 34,282,360.89
权益衍生工具（注2、注3） 260,554,189,839.02 400,771,431.54 296,596,847.75 2,042,522,760.00 21,817,012,534.28 211,417.16 60,596,379.94信用衍生工具 3,522,741,477.60 79,507,581.21 624,012,237.19
其他衍生工具 10,040,056,981.44 653,887,576.68 505,448,551.77 2,001,416,640.00 610,811,201.97 163,860,047.87合计 3,428,166,390.44 3,718,116,288.86 642,211,031.03 246,986,084.48注1：公司持有的利率互换业务按结算方式分为每日无负债结算和非每日无负债结算。每日无负债结算下的利率互换按抵销后的净额列示，为人民币零元。2015年 12月 31日，公司的此类利率互换的名义金额为 2,131,100.00万元，公允价值浮动为公允价值浮亏 5,265,069.79元（ 2014年 12月 31日，名义金额为 208,000.00万元，公允价值浮亏为 3,671,542.85元）。非每日无负债结算的利率互换业务以全额列示。2015年 12月 31日公司相关业务的名义金额为6,910,998.89万元，公允价值浮盈为2,288,424,109.03元，公允价值浮亏为2,257,776,291.26元（2014年12月31日，名义金额为786,963.50万元，公允价值浮盈为31,188,411.90元，公允价值浮亏为22,529,656.67元)。
注2：在每日无负债结算制度下，公司于2015年12月31日的股指期货投资按抵销后的净额列示，为人民币零元。2015年12月31日，公司持有的用于套期的未到期股指期货合约的公允价值为人民币零元（2014年12月31日浮亏274,626,060.00元），用于非套期的未到期股指期货合约的公允价值为浮盈30,360.00元（2014年12月31日浮亏123,951,900.00元），与应付款项股指期货待结算款相互抵销。
注3：在每日无负债结算制度下，公司于2015年12月31日所持有的国债期货投资按抵销后的净额列示，为人民币零元。2015年12月31日，公司持有的未到期国债期货合约的公允价值为浮亏34,842,250.00元（2014年12月31日浮盈2,738,780.00元），与应付款项国债期货待结算款相互抵销。
(七) 买入返售金融资产
1、按标的物类别列示
项目 期末余额 年初余额
股票 50,798,437,498.54 39,366,954,080.27
债券 9,137,970,700.32 12,703,534,446.22
基金 922,889.00 53,921,476.80
其他 17,670,000,000.00 11,101,000,000.00
合计 77,607,331,087.86 63,225,410,003.29
减：减值准备 138,482,744.87 59,320,795.97
账面价值 77,468,848,342.99 63,166,089,207.32
注：上述买入返售金融资产中因收益权转让等原因受限金额为251.85亿元。
2、按业务类别列示
项目 期末余额 年初余额 备注
约定购回式证券 3,737,451,136.90 1,934,861,400.00
股票质押式回购 47,322,489,434.52 33,459,701,583.54
其他买入返售金融资产 26,547,390,516.44 27,830,847,019.75
合计 77,607,331,087.86 63,225,410,003.29
3、约定购回式证券、股票质押式回购等的剩余期限
(1)约定购回式证券的剩余期限
年末剩余期限 期末余额 年初余额
一个月以内 1,287,819,638.24 442,988,400.00
一个月至三个月内 550,416,396.70 495,435,000.00
三个月至一年内 1,899,215,101.96 996,438,000.00
合计 3,737,451,136.90 1,934,861,400.00
(2)股票质押式回购的剩余期限
年末剩余期限 期末余额 年初余额
一个月以内 1,918,488,334.47 102,549,000.00一个月至三个月内 3,667,009,548.00 3,100,071,000.00三个月至一年内 25,277,764,075.10 20,776,665,010.10一年以上 16,459,227,476.95 9,480,416,573.44合计 47,322,489,434.52 33,459,701,583.544、买入返售金融资产的担保物信息
担保物类别 期末公允价值 年初公允价值
权益工具 188,497,135,726.48 106,444,550,330.74债务工具 26,540,476,312.72 23,929,968,455.77合计 215,037,612,039.20 130,374,518,786.51(八)应收款项
1、按明细列示
项目 期末余额 年初余额
应收清算款 5,332,294,954.18 4,001,155,139.65应收手续费及管理费 805,282,945.89 416,097,970.59其他 191,731,896.62 4,416,845.19应收款项余额 6,329,309,796.69 4,421,669,955.43减：减值准备 65,441,458.08 37,315,719.78应收款项账面价值 6,263,868,338.61 4,384,354,235.652、按账龄分析
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
比例 比例 比例 比例金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）1年以内（含1年） 5,762,374,918.75 91.04 998,971.85 1.52 4,358,022,637.09 98.56 742,610.14 1.991-2年（含2年） 55,794,192.78 0.88 1,457,551.01 2.23 52,012,415.12 1.18 31,687,478.05 84.922-3年（含3年） 502,188,871.77 7.94 58,968,674.02 90.11 10,232,391.74 0.23 4,885,631.59 13.093年以上 8,951,813.39 0.14 4,016,261.20 6.14 1,402,511.48 0.03
合计 6,329,309,796.69 100 65,441,458.08 100 4,421,669,955.43 100 37,315,719.78 100
3、按评估方式列示
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
比例 比例 比例 比例金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）单项计提减值准备 1,994,495,323.66 31.51 56,458,674.02 86.27 37,083,109.99 0.84 36,083,109.64 96.70组合计提减值准备 4,334,814,473.03 68.49 8,982,784.06 13.73 4,384,586,845.44 99.16 1,232,610.14 3.30合计 6,329,309,796.69 100 65,441,458.08 100 4,421,669,955.43 100 37,315,719.78 100(九) 应收利息
项 目 期末余额 年初余额
债券投资 784,559,811.23 796,866,369.89存放金融同业 158,295,790.11 76,271,818.55融资融券 818,641,497.58 423,775,870.95买入返售 329,674,169.12 226,506,702.17信托理财 69,483,931.80 43,345,126.71其他 132,037,698.58 54,646,155.65合计 2,292,692,898.42 1,621,412,043.92(十)存出保证金
1、项目列示
项 目 期末余额 年初余额
交易保证金 625,334,235.18 197,324,642.83信用保证金 395,371,370.29 33,408,009.16转融通保证金 40,709,182.75 597,021,061.11期货保证金 4,221,273,025.63 4,568,627,807.16履约保证金 2,274,412,766.66 140,535,120.00其他 1,528,475.99 3,531,941.74合 计 7,558,629,056.50 5,540,448,582.00
2、按币种列示
期末余额 年初余额
类别
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
交易保证金：
人民币 614,178,872.41 185,695,625.82
美元 270,000.00 6.4936 1,753,272.00 270,000.00 6.119 1,652,130.00
港币 11,222,625.00 0.83778 9,402,090.77 12,647,061.00 0.78887 9,976,887.01
小计 625,334,235.18 197,324,642.83
信用保证金：
人民币 249,337,034.35 33,408,009.16
欧元 20,582,131.01 7.0952 146,034,335.94
小计 395,371,370.29 33,408,009.16
转融通保证金：
人民币 40,709,182.75 597,021,061.11
小计 40,709,182.75 597,021,061.11
期货保证金：
人民币 4,121,159,213.30 4,527,282,560.90
港币 90,478,412.03 0.83778 75,801,004.03 52,410,722.00 0.78887 41,345,246.26
欧元 3,426,655.81 7.0952 24,312,808.30
小计 4,221,273,025.63 4,568,627,807.16
履约保证金：
人民币 241,344,623.14 140,535,120.00
欧元 286,541,343.94 7.0952 2,033,068,143.52
小计 2,274,412,766.66 140,535,120.00
其他：
人民币 3,531,941.74
港币 1,824,436.00 0.83778 1,528,475.99
小计 1,528,475.99 3,531,941.74
合计 7,558,629,056.50 5,540,448,582.00
(十一)可供出售金融资产
1、按投资品种类别列示
期末 年初
项目名称
初始成本 公允价值变动 减值准备 账面价值 初始成本 公允价值变动 减值准备 账面价值债券 4,027,007,644.89 195,588,015.48 82,892,747.14 4,139,702,913.23 1,768,588,856.27 45,923,394.58 1,814,512,250.85基金 5,880,071,823.92 -101,502,568.64 80,078.88 5,778,489,176.40 822,022,345.69 116,203,115.70 8,208,352.09 930,017,109.30股票 2,384,557,583.66 1,714,446,514.99 134,837,116.67 3,964,166,981.98 1,219,500,826.85 428,411,394.73 147,301,262.77 1,500,610,958.81证券公司理财产品 2,134,949,113.84 273,926,611.85 2,408,875,725.69 1,108,143,176.13 44,449,977.56 16,520,550.54 1,136,072,603.15非上市股权投资(注2) 4,452,386,100.57 132,604,190.74 4,319,781,909.83 3,286,881,714.22 56,504,190.74 3,230,377,523.48信托计划 18,461,796.62 3,278,060.19 21,739,856.81 246,366,399.67 38,458,938.96 284,825,338.63其他（注3） 24,580,804,254.75 -640,670,393.27 82,539,360.00 23,857,594,501.48 3,665,919,194.37 143,059,143.26 3,808,978,337.63合计 43,478,238,318.25 1,445,066,240.60 432,953,493.43 44,490,351,065.42 12,117,422,513.20 816,505,964.79 228,534,356.14 12,705,394,121.85注1：公允价值计量的可供出售金融资产，公允价值变动累计计入其他综合收益1,445,066,240.60元，已计提减值准备300,349,302.69元；按成本计量的可供出售金融资产本期现金红利32,867,171.19元。
注2：期末按成本计量的可供出售金融资产
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单位 单位持股 本期现金红利期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末
比例(%)
非上市股权投资 3,286,881,714.22 2,150,595,090.21 985,090,703.86 4,452,386,100.57 56,504,190.74 76,100,000.00 132,604,190.74 32,867,171.19合计 3,286,881,714.22 2,150,595,090.21 985,090,703.86 4,452,386,100.57 56,504,190.74 76,100,000.00 132,604,190.74 32,867,171.19注3：于2015年12月31日，可供出售金融资产-其他包括公司对中国证券金融股份有限公司（以下简称―证金公司‖）的专户投资。根据公司与证金公司签订的相关合同，公司分别于2015年7月6日和2015年9月1日出资人民币150亿元和人民币44.57亿元投入该专户。该专户由公司与其他投资该专户的证券公司按投资比例分担投资风险和分享投资收益，由证金公司进行统一运作与投资管理。
2、可供出售金融资产被套期项目情况
期末 年初
项目名称
初始成本 公允价值变动 减值准备 账面价值 初始成本 公允价值变动 减值准备 账面价值基金 276,689,474.93 107,604,839.11 6,823,352.09 377,470,961.95股票 461,084,324.76 226,031,367.14 117,082,578.65 570,033,113.25合计 737,773,799.69 333,636,206.25 123,905,930.74 947,504,075.20
3、可供出售金融资产中已融出证券情况
项目 期末公允价值 年初公允价值
股票 125,814,946.73基金 12,261,674.09 108,010,612.02合计 12,261,674.09 233,825,558.75期末融出证券担保情况详见附注五、（四）4。
4、可供出售金融资产减值准备情况
本期内可供出售金融资产减值的变动情况
可供出售 可供出售
可供出售金融资产分类 合计
权益工具 债务工具
期初已计提减值金额 228,534,356.14 228,534,356.14本年增加 263,257,792.55 82,892,747.14 346,150,539.69其中：从其他综合收益转入
本年减少 141,731,402.40 141,731,402.40其中：期后公允价值回升转回
期末已计提减值金额 350,060,746.29 82,892,747.14 432,953,493.435、存在限售期限及有承诺条件的可供出售金融资产情况
（1）存在限售期限的可供出售金融资产
明细品种 限售期截止日 期末公允价值
股票 限售期内，明细见下 3,252,220,948.74合计 3,252,220,948.74其中：存在限售期限的可供出售金融资产-股票、基金明细
证券名称 证券代码 限售期截止日
新华龙 603399 2016年8月27日
江粉磁材 002600 2016年9月14日
凯利泰 300326 2016年1月11日
多氟多 002407 2016年11月11日
贵糖股份 000833 2016年10月13日
大唐电信 600198 2016年5月12日
大唐电信 600198 2017年5月12日
证券名称 证券代码 限售期截止日
大唐电信 600198 2018年5月12日
大唐电信 600198 2019年5月12日
省广股份 002400 2016年1月15日
国泰君安 601211 2016年6月26日
银龙股份 603969 2016年8月27日
东方证券 600958 2016年3月23日
泰亚股份 002517 2016年12月18日
泰亚股份 002517 2017年12月18日
泰亚股份 002517 2018年12月18日
拓维信息 002261 2016年12月25日
（2）存在有承诺条件的可供出售金融资产
明细品种 承诺条件内容 期末公允价值
债券 卖出回购交易 1,572,938,552.57基金 证券已融出 12,261,674.096、可供出售金融资产期末余额较年初余额增加 317.85亿元，增长250.17%，主要是本期可供出售投资规模增加。
(十二)融出证券业务
1、项目列示
项目 期末公允价值 年初公允价值
融出证券 41,410,867.99 321,012,923.73-以公允价值计量且其变动计入当
29,149,193.90 87,187,364.98期损益的金融资产
-可供出售金融资产 12,261,674.09 233,825,558.75融出证券期末明细情况具体见附注五、（五）3及（十一）3。
2、融券业务违约概率情况
本期融券业务无违约情况。
(十三)持有至到期投资
期末 年初
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 公允价值 账面余额 账面价值准备 准备
公司债 82,732,751.13 82,732,751.13 81,986,918.52 146,822,450.50 146,822,450.50其他 166,000,000.00 166,000,000.00合计 82,732,751.13 - 82,732,751.13 81,986,918.52 312,822,450.50 312,822,450.50(十四)长期股权投资
1、长期股权投资分类如下
项目 期末余额 年初余额
合营企业 1,061,013,794.37 1,794,334,872.02联营企业 4,075,593,241.87 3,891,806,583.85小计 5,136,607,036.24 5,686,141,455.87减：减值准备
合计 5,136,607,036.24 5,686,141,455.87
2、长期股权投资明细情况
本期增、减变动 减值准年初 期末被投资单位 权益法下确认的其他综合收益公司享有其他 公司享有的现 计提减值 备期末余额 追加投资 减少投资 其他 余额投资收益 调整 权益变动 金股利或利润 准备 余额一、合营企业
Haitong-ACAsianSpecial Opportunities Fund 137,707,867.39 21,792,236.88 8,537,898.54 168,038,002.81 New Bridge China Auto Caymans L.P. 1,656,627,000.00 -1,656,627,000.00 Haitong Multi-Tranche Investment Fund II S.P. 634,459,173.15 -120,655,516.09 513,803,657.06 Haitong Special Opportunities Fund I S.P. Class A -10,211,455.84 93,799,584.23 83,588,128.39 Haitong China Select Investment Fund S.P. 89,967,153.41 196,438,968.17 286,406,121.58 Harveston Asset Management Pte. Ltd 4.63 9,177,879.90 9,177,884.53小计 1,794,334,872.02 643,637,053.05 -19,107,581.64 -1,357,850,549.06 1,061,013,794.37二、联营企业
富国基金管理有限公司 420,931,855.81 324,135,365.36 10,021,451.25 -54,994,500.00 700,094,172.42吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司 347,411,809.08 1,912,719.16 48,519,068.49 397,843,596.73西安航天新能源产业基金投资有限公司 385,806,886.35 22,499,377.32 14,992,420.63 -11,118,881.11 412,179,803.19上海文化产业股权投资基金合伙企业
768,746,776.63 11,394,301.14 -3,836,467.19 -24,000,000.00 752,304,610.58（有限合伙）
上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 1,053,203,806.27 165,540,251.32 7,423,424.51 -180,055,716.83 1,046,111,765.27
本期增、减变动 减值准年初 期末被投资单位 权益法下确认的其他综合收益公司享有其他 公司享有的现 计提减值 备期末余额 追加投资 减少投资 其他 余额投资收益 调整 权益变动 金股利或利润 准备 余额海通（吉林）现代服务业创业投资基金合伙企业
104,240,367.07 -1,271,784.49 102,968,582.58（有限合伙）
杭州辽通鼎能股权投资合伙企业 250,000,000.00 -250,000,000.00西安海创之星创业投资有限合伙企业 15,500,000.00 107,390.21 15,607,390.21山东华安新材料有限公司 95,085,569.19 476,550.78 95,562,119.97海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙） 250,000,000.00 -1,494,374.02 338,668.07 248,844,294.05 Trinitus Asset Management Limited 6,044,956.70 -1,296,250.50 374,787.78 5,123,493.98 Diamond Head Capital International, Ltd Class E 205,854,167.98 6,949,721.85 12,762,974.06 225,566,863.89 Haitong CSI300 Index ETF 238,980,388.77 -24,435,529.22 -214,544,859.55 2bCapital Luxembourg S.C.A SICAR -111,583,020.49 201,745.74 481,428.89 110,899,845.86 Coporgest, SA 1,203,673.10 8,193,755.79 9,397,428.89 Salgar Investments 16,807,533.32 16,807,533.32 FundoEspírito Santo IBERIA I -765,622.49 -5,306,693.48 1,434,196.19 47,689,995.99 43,051,876.21 MCO2 - Sociedade gestora de Fundos de
-64,232.48 4,193,943.06 4,129,710.58 InvestimentoMobiliário, S.A.
小计 3,891,806,583.85 250,000,000.00 -112,348,642.98 500,552,231.79 79,374,190.84 -270,169,097.94 -263,622,023.69 4,075,593,241.87合计 5,686,141,455.87 893,637,053.05 -112,348,642.98 481,444,650.15 79,374,190.84 -270,169,097.94 -1,621,472,572.75 5,136,607,036.24
(十五)投资性房地产
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1．账面原值合计 37,609,994.25 37,609,994.25（1）房屋、建筑物 37,609,994.25 37,609,994.25（2）土地使用权
2．累计折旧和累计摊销合计 17,154,743.60 1,200,898.08 18,355,641.68（1）房屋、建筑物 17,154,743.60 1,200,898.08 18,355,641.68（2）土地使用权
3．投资性房地产净值合计 20,455,250.65 -1,200,898.08 19,254,352.57（1）房屋、建筑物 20,455,250.65 -1,200,898.08 19,254,352.57（2）土地使用权
4．投资性房地产减值准备累计金额合计
（1）房屋、建筑物
（2）土地使用权
5．投资性房地产账面价值合计 20,455,250.65 -1,200,898.08 19,254,352.57（1）房屋、建筑物 20,455,250.65 -1,200,898.08 19,254,352.57（2）土地使用权
截止2015年12月31日公司无作为抵押或担保的投资性房地产。
(十六)固定资产
1、账面价值
项目 期末余额 年初余额
固定资产原价 2,566,832,223.40 2,261,923,096.01减：累计折旧 1,403,324,238.09 1,188,186,862.13固定资产减值准备 30,381,872.93 30,381,872.93固定资产账面价值合计 1,133,126,112.38 1,043,354,360.952、固定资产增减变动表
项目 房屋及建筑物 电子通讯设备 交通运输工具 机器设备 合计
一、原价：
1.年初余额 1,097,022,493.27 826,127,119.00 171,366,542.41 167,406,941.33 2,261,923,096.012.本期增加 8,297,750.00 265,014,844.92 18,514,081.17 93,387,812.91 385,214,489.00（1）本期购置 8,297,750.00 221,840,981.92 17,814,581.17 92,792,899.91 340,746,213.00
项目 房屋及建筑物 电子通讯设备 交通运输工具 机器设备 合计
（2）在建工程转入 43,150,000.00 43,150,000.00（3）其他增加 23,863.00 699,500.00 594,913.00 1,318,276.003.本期减少 63,353.21 64,206,098.25 16,328,421.86 11,468,911.80 92,066,785.12（1）转让和出售
（2）清理报废 62,082,146.88 16,328,421.86 10,614,909.08 89,025,477.82（3）其他减少 63,353.21 2,123,951.37 854,002.72 3,041,307.304.外币报表折算差额 247,922.41 7,380,032.76 194,408.32 3,939,060.02 11,761,423.515.期末余额 1,105,504,812.47 1,034,315,898.43 173,746,610.04 253,264,902.46 2,566,832,223.40二、累计折旧：
年初余额 330,429,623.90 625,993,315.99 108,411,472.33 123,352,449.91 1,188,186,862.13本期新增 29,929.98 78,251,810.68 53,253,475.08 131,535,215.74本期计提 32,029,949.71 95,455,410.34 18,420,681.25 18,111,192.83 164,017,234.13本期减少 32,438.85 64,044,212.30 15,738,916.96 10,109,061.71 89,924,629.82外币报表折算差额 67,642.53 6,437,188.83 139,055.65 2,865,668.90 9,509,555.91期末余额 362,524,707.27 742,093,513.54 111,232,292.27 187,473,725.01 1,403,324,238.09三、减值准备：
年初余额 30,381,872.93 30,381,872.93本期计提
本期减少
外币报表折算差额
期末余额 30,381,872.93 30,381,872.93四、账面价值：
1.期末账面价值 712,598,232.27 292,222,384.89 62,514,317.77 65,791,177.45 1,133,126,112.382.年初账面价值 736,210,996.44 200,133,803.01 62,955,070.08 44,054,491.42 1,043,354,360.95期末公司无作为抵押或担保的固定资产。
3、期末未办妥产权证书的固定资产情况
项目 账面原价 累计折旧 账面价值 未办妥产权证书的原因鞍山市二道街90号 1,249,800.00 787,999.02 461,800.98 注1
鞍山市二道街90号 2,896,604.00 1,894,028.47 1,002,575.53 注2
哈尔滨市松北大道58号 40,000,000.00 3,800,000.16 36,199,999.84 注3
合计 44,146,404.00 6,482,027.65 37,664,376.35
注1：该房产属交通银行鞍山分行于1988年向―鞍山物贸大厦‖购买，当时未取得房屋所有权证（购房发票在交行财务部）。1995年交通银行鞍山分行证券部改制成为海通鞍山营业部，该处房产作为改制移交资产，现为营业部营业用房。
因―鞍山物贸大厦‖已经解体，致使无法办理产权证，目前与相关部门交涉，寻找解决方法。
注2：该房产于1997年公司鞍山营业部向鞍山市地方税务局购买，现为鞍山营业部营业用房。因历史原因一直无法办妥房屋所有权证。
注3：该房产于 2012年 12月办妥入住手续，但由于开发商尚未取得工程验收许可证，无法办理房产证。
(十七)在建工程
1、在建工程账面价值
期末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
营业办公楼装修 25,364,455.04 25,364,455.04 27,943,223.31 27,943,223.31软件系统 45,718,776.43 45,718,776.43 2,366,000.00 2,366,000.00合计 71,083,231.47 71,083,231.47 30,309,223.31 30,309,223.312、在建工程项目变动情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期减少|||
|工程名称|资金来源|年初余额|本期增加|||期末余额|
|||||本期转入固定资产|其他减少||
|营业办公楼装修|自有资金||||||
||||||13,034,080.16||
|||27,943,223.31|53,605,311.89|43,150,000.00||25,364,455.04|
|软件系统|自有资金||||||
||||||16,144,322.78||
|||2,366,000.00|59,497,099.21|||45,718,776.43|
|合计|||||||
||||||29,178,402.94||
|||30,309,223.31|113,102,411.10|43,150,000.00||71,083,231.47|

(十八)无形资产
1、无形资产增减变动表
项目 房屋使用权 软件 交易席位费 车位使用权 其他 合计
原价
年初余额
40,166,151.96 498,838,499.15 223,433,230.06 32,039,678.00 3,100,167.69 797,577,726.86
本期增加
298,870,970.38 49,036,986.79 347,907,957.17
项目 房屋使用权 软件 交易席位费 车位使用权 其他 合计
本期减少 6,388,495.18 2,638.86 6,391,134.04外币报表折算差额 17,981,645.39 323,233.72 147,276.63 18,452,155.74期末余额 40,166,151.96 809,302,619.74 223,756,463.78 32,039,678.00 52,281,792.25 1,157,546,705.73累计摊销
年初余额 12,220,664.25 365,874,102.72 118,400,323.50 30,285,449.61 2,367,712.00 529,148,252.08本期增加 812,136.12 185,144,815.04 1,754,228.39 10,287,748.48 197,998,928.03本期减少 2,088,455.30 2,088,455.30外币报表折算差额 13,275,516.72 137,722.07 13,413,238.79期末余额 13,032,800.37 562,205,979.18 118,400,323.50 32,039,678.00 12,793,182.55 738,471,963.60减值准备
年初余额
本期增加
本期减少
外币报表折算差额
期末余额
账面价值
年初余额 27,945,487.71 132,964,396.43 105,032,906.56 1,754,228.39 732,455.69 268,429,474.78期末余额 27,133,351.59 247,096,640.56 105,356,140.28 39,488,609.70 419,074,742.132、期末无用于抵押或担保的无形资产。
(十九)商誉
被投资单位名称 年初余额 期末余额 期末减值准备
非同一控制下企业合并-合并海通期
5,896,464.26 5,896,464.26
货有限公司（注1）
非同一控制下企业合并-合并海通国
619,247,850.58 657,641,264.41
际证券集团有限公司（注1）、（注2）
非同一控制下企业合并-合并海通恒
1,975,471,208.77 2,097,950,573.96
信金融集团有限公司（注1）、（注3）
非同一控制下企业合并-合并Haitong
International Holdings (UK) Limited 123,860,392.78
（注1）、（注4）
被投资单位名称 年初余额 期末余额 期末减值准备
非同一控制下企业合并-合并海通银
872,248,263.88
行（注1）、（注5）
合计 2,600,615,523.61 3,757,596,959.29
注1：因非同一控制下企业合并形成的商誉账面价值按照预计未来现金流量现值进行计算其可收回金额高于账面价值，未发生减值。
注2：海通国际控股以每股收购价港币 4.88元非同一控制下企业合并海通国际证券形成的商誉为HK$784,980,859.43元，按 2014年 12月 31日期末汇率 0.78887折合人民币为 619,247,850.58元，本期末该商誉按 2015年 12月 31日期末汇率 0.83778折合人民币为657,641,264.41元。
注3：海通国际控股收购非同一控制下企业合并恒信金融集团有限公司形成的暂估商誉为HK$2,504,178,392.85元，按 2014年 12月 31日期末汇率 0.78887折合人民币为1,975,471,208.77元，本期末该商誉按2015年12月31日期末汇率0.83778折合人民币2,097,950,573.96元。
注4：海通国际证券集团有限公司收购非同一控制下企业合并 Haitong International Holdings (UK) Limited(原 Japaninvest Groupplc)(简称"Japaninvest")形成的商誉为HK$147,843,578.00元，本期末该商誉按2015年12月31日期末汇率0.83778折合人民币为123,860,392.78元。
注5：海通国际控股收购非同一控制下企业合并海通银行形成的商誉为HK$496,238,152.99元，原海通银行被收购前形成的商誉折合HK$544,904,227.92元，本期末该商誉按2015年12月31日期末汇率0.83778折合人民币为872,248,263.88元。
(二十)其他资产
1、项目列示
项目 期末余额 年初余额
其他应收款 630,460,187.18 829,350,942.28
应收款项类投资 16,145,142,127.87 7,817,436,573.20
长期待摊费用 158,687,320.47 138,847,596.72
抵债资产 52,764,787.76 33,485,830.37
待转承销费用 320,000.00
项目 期末余额 年初余额
长期应收款 27,393,886,905.32 20,225,470,452.66
委托贷款 901,531,879.69
应收保理款 1,145,726,952.28
发放贷款和垫款 7,325,275,853.80
其他 322,338,999.87 39,837,653.89
合计 54,075,815,014.24 29,084,749,049.12
2、其他应收款
（1）其他应收款明细列示
项目 期末余额 年初余额
浙江斯文新技术投资有限公司 462,911,926.48 462,911,926.48暂付款项 473,455,195.08 809,895,992.02其他 177,279,969.63 42,570,197.11其他应收款余额 1,113,647,091.19 1,315,378,115.61减：坏账准备 483,186,904.01 486,027,173.33其他应收款净值 630,460,187.18 829,350,942.28（2）其他应收款按账龄分析
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账龄
比例 比例 比例
金额 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%) (%)
1年以内 443,619,146.22 39.83 395,155.55 0.08 709,127,418.48 53.91 551,158.92 0.111-2年 120,448,094.95 10.82 1,382,680.19 0.28 67,248,459.96 5.11 3,408,898.64 0.702-3年 38,505,802.50 3.46 1,911,010.70 0.40 45,330,774.41 3.45 11,241,494.26 2.323年以上 511,074,047.52 45.89 479,498,057.57 99.24 493,671,462.76 37.53 470,825,621.51 96.87合计 1,113,647,091.19 100 483,186,904.01 100 1,315,378,115.61 100.00 486,027,173.33 100.00
（3）其他应收款按种类分析
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例金额 比例(%) 金额 金额 金额
(%) (%) (%)单项金额重大的其他应
462,911,926.48 41.57 462,911,926.48 95.80 886,762,786.73 67.42 462,911,926.48 95.24收款
单项金额不重大但按信
用风险特征组合后该组
合的风险较大的其他应
收款
其他不重大其他应收款 650,735,164.71 58.43 20,274,977.53 4.20 428,615,328.88 32.58 23,115,246.85 4.76合计 1,113,647,091.19 100 483,186,904.01 100 1,315,378,115.61 100 486,027,173.33 100（4）期末单项金额重大的其他应收款坏账准备计提
其他应收款内容 账面余额 坏账准备金额 计提比例(%) 理由
应收浙江斯文新技术投资有限公司往来款
462,911,926.48 462,911,926.48 100.00
（注）
合计 462,911,926.48 462,911,926.48
注：该款项是公司通过浙江斯文新技术投资有限公司存放在广东证券的保证金，公司已根据可收回情况计提了100%的坏账准备。
（5）期末其他应收款金额前五名情况
占其他应收款
项目 金额 年限 性质或内容
总额比例(%)
浙江斯文新技术投资有限公司 462,911,926.48 3年以上 0.42 往来款
海通国际暂付款项 289,405,392.89 1年以内 0.26 暂付款项
海通期货暂付款项 35,862,802.85 1年以内 0.03 暂付款项
海富通基金管理有限公司暂付款项 18,452,333.99 1年以内 0.02 暂付款项
上海天好电子商务有限公司 5,760,000.00 1年以内 0.01 预付款
（6）期末其他应收款项余额中无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
3、应收款项类投资
项目 期末余额 年初余额
银行理财产品 6,383,440,000.00 465,083,000.00信托理财投资 2,461,780,000.00 2,316,600,000.00资产管理计划 3,554,936,273.44 3,957,530,003.20公司债等 3,448,861,210.39 639,773,570.00其他类投资 362,700,000.00 438,450,000.00应收款项类投资余额 16,211,717,483.83 7,817,436,573.20减：减值准备 66,575,355.96
应收款项类投资净值 16,145,142,127.87 7,817,436,573.20注：期末应收款项类投资中因卖出回购质押受限金额为14.50亿元。
4、长期待摊费用
项目 年初余额 本期增加额 本期摊销额 其他减少 期末余额
装修及布线改
138,847,596.72 88,814,829.74 66,985,282.25 1,989,823.74 158,687,320.47造等
5、长期应收款
（1）长期应收款均为恒信金融集团应收融资租赁款。
项目 期末余额 年初余额
最低租赁收款额 31,779,770,004.32 23,962,578,037.32减：未实现融资收益 3,578,300,979.68 3,411,211,593.13应收融资租赁款余额 28,201,469,024.64 20,551,366,444.19减：减值准备 807,582,119.32 325,895,991.53应收融资租赁款净额 27,393,886,905.32 20,225,470,452.66注：期末应收融资租赁款中银行借款质押受限金额为170.89亿元及卖出回购质押受限金额为14.30亿元。
（2）最低租赁收款额按到期日期限分析
期末余额 期初余额
项目
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 11,560,346,597.29 36.38 8,797,020,532.21 36.711-2年 8,583,385,457.92 27.01 6,521,893,978.77 27.222-3年 6,468,543,872.80 20.35 4,433,903,399.21 18.503年以上 5,167,494,076.31 16.26 4,209,760,127.13 17.57合计 31,779,770,004.32 100 23,962,578,037.32 100 (3)最低租赁收款额按行业分类
期末余额 期初余额
项目
金额 比例(%) 金额 比例(%)政教 13,516,248,301.14 42.53 10,416,173,475.49 43.47工业设备 6,507,240,158.37 20.48 2,592,763,452.14 10.82医疗 5,033,922,927.17 15.84 5,524,151,206.81 23.05交通运输 1,825,687,101.44 5.74 962,797,722.57 4.02印刷包装 1,563,041,665.81 4.92 2,211,345,025.19 9.23农林机械 947,483,059.16 2.98 865,659,592.50 3.61电子 759,625,812.68 2.39 526,523,408.42 2.20节能环保 611,619,847.20 1.92 292,818,359.61 1.22建筑建设 402,654,260.13 1.27
其他 612,246,871.22 1.93 570,345,794.59 2.38应收融资租赁款总额 31,779,770,004.32 100 23,962,578,037.32 1006、委托贷款
项目 期末余额 年初余额
委托贷款余额 914,701,290.36
减：减值准备 13,169,410.67
委托贷款净额 901,531,879.69
其中：一年内到期的委托贷款净额 391,888,970.91
一年后到期的委托贷款净额 509,642,908.78
合计 901,531,879.69
7、应收保理款
项目 期末余额 年初余额
资产负债表日后第1年 503,554,248.09
资产负债表日后第2年 502,568,338.02
资产负债表日后第3年 226,365,744.89
应收保理款合计 1,232,488,331.00
减：利息调整 65,016,566.64
应收保理款余额 1,167,471,764.36
减：减值准备 21,744,812.08
其中：单项计提数
项目 期末余额 年初余额
组合计提数 21,744,812.08
应收保理款净额 1,145,726,952.28
其中：1年内到期的应收保理款净额 468,106,398.62
1年后到期的应收保理款净额 677,620,553.66
8、发放贷款和垫款
（1）贷款和垫款按个人和企业分布情况
项目 期末余额 年初余额
个人贷款和垫款 2,775,361.91
-信用卡
-住房抵押贷款
-其他 2,775,361.91
企业贷款和垫款 9,634,717,155.43
-贷款 9,634,717,155.43
-贴现
-其他
贷款和垫款总额 9,637,492,517.34
减：贷款损失准备 2,312,216,663.54
其中：单项计提数 2,284,651,646.97
组合计提数 27,565,016.57
贷款和垫款账面价值 7,325,275,853.80
（2）发放贷款按行业分布情况
行业分布 期末余额 比例（%） 年初余额 比例（%）农林牧渔 50,602,843.25 0.53
建筑业 1,432,806,745.88 14.87
能源 1,887,218,492.66 19.58
批发及零售业 588,595,355.54 6.11
交通运输业 1,658,726,801.52 17.21
制造业 803,812,767.07 8.34
房地产 497,353,843.66 5.16
供水 159,275,896.68 1.65
服务业 1,958,598,186.30 20.32
行业分布 期末余额 比例（%） 年初余额 比例（%）其他 600,501,584.78 6.23
贷款和垫款总额 9,637,492,517.34 100
（3）贷款和垫款按担保方式分布情况
项目 期末余额 年初余额
信用贷款 8,718,059,358.89
保证贷款
附担保物贷款 919,433,158.45
其中：抵押贷款 825,835,470.51
质押贷款 93,597,687.94
贷款和垫款总额 9,637,492,517.34
（4）逾期贷款
期末余额
项目 逾期1天至90天逾期90天至360天逾期360天至3 逾期3
合计
（含90天） （含360天） 年（含3年） 年以上
信用贷款 397,265,522.95 570,259,635.97 1,735,887,839.40 2,703,412,998.32保证贷款
附担保物贷款 12,387,184.20 194,869,942.05 65,494,321.74 272,751,447.99其中：抵押贷款 12,387,184.20 174,688,332.60 65,494,321.74 252,569,838.54质押贷款 20,181,609.45 20,181,609.45合计 409,652,707.15 765,129,578.02 1,801,382,161.14 2,976,164,446.31（5）贷款损失准备
本期金额 上期金额
项目
单项 组合 单项 组合
年初余额
收购子公司转入 2,060,967,011.82 241,787,903.33
本期计提 251,325,840.92 -221,487,305.79
本期转出 2,136.00 -7,916,880.52
本期核销 20,320,737.59
本期转回 7,318,332.18 652,461.49
期末余额 2,284,651,646.97 27,565,016.57
9、其他资产期末余额较年初余额增加249.91亿元，增长85.92%，主要是应收融资租赁款、发放贷款和垫款和应收款项类投资增加。
(二十一)递延所得税资产和递延所得税负债
1、递延所得税资产
期末余额 年初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产以公允价值计量且其变动计入
20,955,822.40 5,238,955.60 6,915,720.00 1,728,930.00当期损益的金融资产
可供出售金融资产 657,614,212.48 164,403,553.12 212,078,996.26 53,019,749.07衍生金融负债 559,442,602.12 139,860,650.53 429,496,488.06 107,374,122.02衍生金融资产（注） 411,504,683.27 67,898,272.74
融出资金 256,743,848.24 64,185,962.06 115,220,975.40 28,805,243.85买入返售金融资产 16,220,889.22 4,055,222.31 59,320,795.97 14,830,198.99应付未付款项可抵扣税款（注） 4,051,644,278.09 1,016,319,670.56 1,035,319,683.15 258,829,920.79其他资产（注） 3,477,146,725.17 932,441,784.75 391,309,724.32 97,827,431.08可抵扣亏损等（注） 439,492,066.14 121,739,302.32 26,674,296.55 4,401,258.93合计 9,890,765,127.13 2,516,143,373.99 2,276,336,679.71 566,816,854.732、递延所得税负债
期末余额 年初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债以公允价值计量且其变动计入
875,263,056.49 218,815,764.12 2,137,020,987.72 534,255,246.93当期损益的金融资产
可供出售金融资产 1,684,617,947.84 421,154,486.94 520,636,636.95 130,159,159.24被套期项目-可供出售金融资产 333,636,206.25 83,409,051.56衍生金融资产 1,372,200.00 343,050.00 2,738,780.00 684,695.00无形资产、固定资产及长期待摊
104,259,357.70 17,232,800.77 58,719,718.17 9,688,753.50费用（注）
权益法核算合伙企业利润 27,945,768.06 6,986,442.02
其他（注） 4,968,596.02 1,376,301.11
合计 2,698,426,926.11 665,908,844.96 3,052,752,329.09 758,196,906.23注：此项递延所得税资产和递延所得税负债主要由境外子公司形成的，其中香港子公
司2015年度的综合利得税率为16.50%，其他境外子公司按当地所得税税率。
(二十二)资产减值准备
本期减少
项目 年初余额 本期增加 期末余额转回 转销
应收款项坏账准备 37,315,719.78 62,640,312.99 34,514,574.69 65,441,458.08其他应收款坏账准备 486,027,173.33 -9,407,760.70 -6,567,491.38 483,186,904.01可供出售金融资产减值准备 228,534,356.14 346,150,539.69 47,177,552.24 94,553,850.16 432,953,493.43固定资产减值准备 30,381,872.93 30,381,872.93抵债资产减值准备 26,511,397.64 26,511,397.64
融出资金减值准备 120,830,395.85 19,261,017.19 -221,992.33 140,313,405.37买入返售金融资产减值准备 59,320,795.97 79,161,948.90 138,482,744.87贷款损失准备 2,340,508,194.80 7,970,793.67 20,320,737.59 2,312,216,663.54应收融资租赁款减值准备 325,895,991.38 648,708,490.85 -21,143,388.43 188,165,751.34 807,582,119.32应收保理款减值准备 21,744,812.08 21,744,812.08委托贷款减值准备 13,169,410.67 13,169,410.67应收款项类投资减值准备 66,575,355.96 66,575,355.96其他 5,002,020.61 29,448,148.64 3,468,120.23 30,982,049.02合计 1,319,819,723.63 3,617,960,471.07 27,215,473.77 367,534,431.65 4,543,030,289.28注：本期增加主要包括收购海通银行。
(二十三)短期借款
项目 期末余额 年初余额
信用借款 12,416,410,008.76 8,176,114,510.67质押借款 11,837,109,909.00 6,985,631,710.74合计 24,253,519,917.76 15,161,746,221.41注：短期借款质押情况详见附注十一、（二）1。
(二十四)应付短期融资款
类型 发行日期 到期日期 票面利率 年初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额短期公司债（注1） 2015-5-13 2016-5-12 5.00% 8,000,000,000.00 8,000,000,000.00短期公司债（注1） 2014-12-3 2015-12-2 4.65% 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
短期公司债（注1） 2014-12-22 2015-3-21 5.85% 2,500,000,000.00 2,500,000,000.00
2015-1-5至 2016-1-1至
短期收益凭证（注2） 1.80%-6.00% 15,426,585,700.00 114,061,447,100.00 115,151,081,800.00 14,336,951,000.00 2015-12-31 2016-12-28
合计 22,926,585,700.00 122,061,447,100.00 122,651,081,800.00 22,336,951,000.00注1：根据中国证监会《关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知》（证券基金机构监管部部函[2014]1526号），公司获准试点发行证券公司短期公司债券。
注2：根据中国证监会《关于同意开展场外市场收益凭证业务试点的函》(中证协函[2014]285号)，公司获准试点开展收益凭证业务。
(二十五)拆入资金
项目 期末余额 年初余额
银行拆入 7,260,351,781.63 8,500,000,000.00转融通业务融入 5,770,000,000.00合计 7,260,351,781.63 14,270,000,000.00(二十六)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
项目名称 期末账面余额 期末初始成本 年初账面余额 年初初始成本
黄金租赁 5,044,213,240.00 5,425,856,774.60 1,603,772,940.00 1,596,857,220.00结构化主体 16,882,364,180.02 16,419,694,736.93 11,264,016,537.09 11,099,027,324.31结构化收益产品 6,975,410,172.39 4,105,801,112.98 2,581,147,097.32 2,426,378,561.16其他 2,123,624,245.83 2,128,545,656.95 340,686,854.74 381,966,499.45合计 31,025,611,838.24 28,079,898,281.46 15,789,623,429.15 15,504,229,604.92其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
项目名称 期末账面余额 期末初始成本 年初账面余额 年初初始成本黄金租赁 5,044,213,240.00 5,425,856,774.60 1,603,772,940.00 1,596,857,220.00结构化收益产品 6,975,410,172.39 4,105,801,112.98 2,581,147,097.32 2,426,378,561.16合计 12,019,623,412.39 9,531,657,887.58 4,184,920,037.32 4,023,235,781.16(二十七)卖出回购金融资产款
1、按金融资产种类列示
项 目 期末账面余额 年初账面余额
股票 998,382,229.84
债券 29,633,243,674.56 20,003,884,191.48其他 67,944,910,000.01 54,713,980,000.00合计 98,576,535,904.41 74,717,864,191.482、按业务类别列示
项 目 期末余额 年初余额 备注
债券质押式报价回购 8,390,139,884.46 3,352,105,871.30
其他质押式回购 22,739,212,500.85 13,673,100,000.00
买断式回购 2,482,273,519.10 2,040,162,454.78
项 目 期末余额 年初余额 备注
其他卖出回购金融资产款 64,964,910,000.00 55,652,495,865.40
合计 98,576,535,904.41 74,717,864,191.48
3、质押式报价回购的剩余期限和利率区间
剩余期限 期末余额 利率区间 年初余额 利率区间
一个月以内 8,027,488,515.05 3,277,481,787.84
一个月至三个月内 227,354,166.67 42,162,571.81
三个月至一年内 41,575,375.623.00%-6.00% 32,461,511.65 3.00%-6.00%
一年以上 93,721,827.12
合计 8,390,139,884.46 3,352,105,871.30
4、卖出回购金融资产款的担保物信息
担保物类别 期末公允价值 年初公允价值
债券 31,307,914,086.45 22,719,844,873.11其他 71,855,776,576.93 58,818,205,884.78合计 103,163,690,663.38 81,538,050,757.895、卖出回购金融资产款期末余额较年初余额增加238.59亿元，上升31.93%，主要是其他卖出回购金融资产款以及债券质押式回购增加。
(二十八)代理买卖证券款
项目 期末余额 年初余额
普通经纪业务 116,320,295,402.59 71,856,129,658.71-个人 85,275,329,352.60 53,884,700,201.20-机构 31,044,966,049.99 17,971,429,457.51信用业务 12,706,040,972.20 8,910,713,141.23-个人 11,963,198,398.23 8,287,343,093.38-机构 742,842,573.97 623,370,047.85合计 129,026,336,374.79 80,766,842,799.94代理买卖证券款期末余额较年初余额增加482.59亿元，上升59.75%，主要是经纪业务客户规模增加。
(二十九) 代理承销证券款
项目 期末余额 年初余额
代理承销股票款 540,951,773.15
合计 540,951,773.15
(三十)应付职工薪酬
1、应付职工薪酬列示
项目 期末余额 年初余额
短期薪酬 4,435,477,224.99 1,515,896,170.47
离职后福利-设定提存计划 2,277,210.61 1,522,814.56
辞退福利
离职后福利-设定受益计划净负债
其他长期职工福利 300,612,455.15 208,606,908.00
合计 4,738,366,890.75 1,726,025,893.03
2、短期薪酬及其他长期职工福利列示
项目 年初数 本期增加额 本期支付额 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,700,281,832.42 6,907,642,153.46 3,954,368,150.23 4,653,555,835.65
二、职工福利费 10,598.64 219,165,006.78 191,339,612.12 27,835,993.30
三、社会保险费 399,633.54 130,086,973.76 121,207,885.01 9,278,722.29
四、住房公积金 381,539.59 128,527,201.11 128,654,792.86 253,947.84
五、工会经费和职工教育经费 23,429,474.28 76,684,895.97 54,949,189.19 45,165,181.06
六、非货币性福利
七、因解除劳动关系给予的补偿 3,540,827.98 3,540,827.98
八、其他 36,414,607.63 36,414,607.63
其中：以现金结算的股份支付
合计 1,724,503,078.47 7,502,061,666.69 4,490,475,065.02 4,736,089,680.14
其中：短期薪酬 1,515,896,170.47 4,435,477,224.99
其他长期职工福利 208,606,908.00 300,612,455.15
3、设定提存计划
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
基本养老保险 1,427,966.45 193,973,709.19 193,205,966.13 2,195,709.51
失业保险费 94,848.11 12,493,874.10 12,507,221.11 81,501.10
企业年金缴费 160,135,634.03 160,135,634.03
合计 1,522,814.56 366,603,217.32 365,848,821.27 2,277,210.61
4、设定受益计划变动情况
公司子公司海通银行根据工会建立的银行业集体劳动合同规定，承担为其员工或员工家属缴纳养老金、退休金、工伤和丧偶抚恤金的义务。养老金的缴纳基数根据服务年限而上调，适用于每年与员工的协定工资单。只有在2008年3月 31日之前被雇佣的员工可以享受这些福利，在此之后被雇佣的员工加入葡萄牙社保计划。
该养老基金在葡萄牙由Grupo Novo Banco Fundo dePensões,S.A.管理。
（1）设定受益计划义务现值
项目 本年度 上年度
一、海通银行被收购日余额 453,146,824.20
二、计入当期损益的设定受益成本 10,976,593.56
1.当期服务成本 8,819,310.06
2.过去服务成本 2,157,283.50
三、计入其他综合收益的设定收益成本 77,280,178.32
1.精算利得（损失以―-‖表示） 77,280,178.32
四、其他变动 -39,463,626.90
五、期末余额 501,939,969.18
（2）计划资产
项目 本年度 上年度
一、海通银行被收购日余额 447,009,247.92
二、海通银行出资额 94,394,348.16
三、参与者出资额 900,613.50
四、基金的公允价值变动 -5,526,834.66
五、已支付福利 -1,901,760.60
六、其他变动 -32,935,645.14
五、期末余额 501,939,969.18
（3）设定受益计划净负债（净资产）
项目 期末余额 年初余额
海通银行被收购日余额 -6,137,576.28
计入当期损益的设定受益成本 -10,976,593.56
计入其他综合收益的设定收益成本 -77,280,178.32
其他变动 94,394,348.16
期末余额
（4）设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
2015年12月31日
财务指标假设
——预期回报率 2.5%——折现率 2.5%——养老金增长比率 0.5%——薪酬增长比率 1%人口统计学假设以及计量
死亡率表
——男 TV 73/77 - 2年——女 TV 88/90 - 3年精算方法 预期累积福利单位法基于2015年12月31日的情形，精算假设变化的敏感性分析影响如下：
——提高25个基准点的折现率会减少约欧元386.30万元的负债，降低25个基点则会增加约欧元415.30万元的负债。
——提高25个基点的工资和养老金会增加约欧元562.50万元的负债，降低25个基点则会降低约欧元249.90万元的负债。
——死亡率表增加1年将会增加大约欧元224.90万元的负债，减少1年则会减少大约欧元227.30万元的负债。
(三十一)应交税费
税费项目 期末余额 年初余额 报告期执行的法定税率
营业税 516,348,827.65 157,241,864.36 5%
城建税 37,233,950.48 10,927,893.87 1%或7%
教育费附加及地方教育费附加 30,743,107.03 7,409,649.32 2%或3%
企业所得税 3,895,437,791.03 816,775,057.65 16.5%,25%（注）
税费项目 期末余额 年初余额 报告期执行的法定税率
个人所得税 230,772,853.41 248,228,137.74
其他 95,725,047.52 11,723,449.74
合计 4,806,261,577.12 1,252,306,052.68
注：公司及境内子公司的企业所得税税率为25%，香港子公司按16.5%的综合利得税率执行，其他境外子公司按当地所得税税率缴纳。
(三十二)应付款项
项目 期末余额 年初余额
应付手续费及佣金 19,625,289.54 20,321,520.66
应付各类清算款 3,799,580,092.61 3,675,166,893.65
应付赎回款 1,059,993.77 186,140,073.43
应付租赁保证金 445,104,388.12 482,527,056.23
应付票据 338,400,819.00 73,468,681.30
合计 4,603,770,583.04 4,437,624,225.27
期末余额中无欠持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
(三十三)应付利息
项目 期末余额 年初余额
客户资金 11,164,747.05 4,651,864.77
短期借款 355,563,351.59 29,627,307.53
拆入资金 192,666.67 121,728,888.39
其中：转融通融入资金 105,303,511.10
应付债券 1,862,623,384.91 470,298,813.41
卖出回购证券款 543,325,249.58 169,041,874.40
长期借款 68,528,603.36 36,065,646.26
应付短期融资款 502,080,707.57 48,129,465.88
应付黄金租赁利息 119,267,286.13 3,790,092.12
其他 42,934,129.54
合计 3,505,680,126.40 883,333,952.76
(三十四)预计负债
项目 期末余额 年初余额 形成原因
未决诉讼 60,610,601.60 2,492,500.00 详见附注十一、（一）1合计 60,610,601.60 2,492,500.00
(三十五)长期借款
项目 期末余额 年初余额 利率区间
质押借款 15,370,704,684.46 8,928,533,024.88 2.993%-6.15%
信用借款 990,278,580.17 254,979,315.45 3.20%-6.765%
合计 16,360,983,264.63 9,183,512,340.33
注：长期借款质押情况详见附注十一、（二）1。
(三十六)应付债券
债券类型 面值 发行日期 到期日期 发行金额 票面利率（%） 期末账面余额 年初账面余额 注公司债券 7,260,000,000.00 2013-11-25 2016-11-25 7,260,000,000.00 6.05% 7,254,917,459.38 7,249,295,861.43 注1公司债券 2,350,000,000.00 2013-11-25 2018-11-25 2,350,000,000.00 6.15% 2,344,715,498.51 2,342,895,835.26 注1公司债券 2,390,000,000.00 2013-11-25 2023-11-25 2,390,000,000.00 6.18% 2,375,367,298.11 2,373,516,661.87 注1公司债券 5,650,000,000.00 2014-7-14 2017-7-14 5,650,000,000.00 5.25% 5,650,000,000.00 5,650,000,000.00 注2公司债券 4,550,000,000.00 2014-7-14 2019-7-14 4,550,000,000.00 5.45% 4,550,000,000.00 4,550,000,000.00 注2公司债券 800,000,000.00 2014-7-14 2024-7-14 800,000,000.00 5.85% 800,000,000.00 800,000,000.00 注2次级债券 15,000,000,000.00 2015-4-8 2020-4-8 15,000,000,000.00 5.50% 14,974,623,561.67 注3次级债券 15,000,000,000.00 2015-6-12 2018-6-12 15,000,000,000.00 5.30% 14,984,839,726.02 注4次级债券 5,000,000,000.00 2015-6-12 2020-6-12 5,000,000,000.00 5.38% 4,993,157,260.28 注42014-12-31至 2016-1-3至
收益凭证 10,440,200,000.00 10,440,200,000.00 4.30%-6.20% 10,646,110,147.98 11,255,000.00 注5 2015-12-31 2017-7-20
可转换债券 HK$1,008,000,000.00 2013-7-18 2018-7-18 HK$1,019,600,000.00 1.25% 1,764,474.76 537,458,102.32 注6可转换债券 HK$1,164,000,000.00 2014-11-4 2019-11-4 HK$1,146,540,000.00 1.25% 110,827,592.15 867,870,417.38 注6担保债券 USD$600,000,000.00 2014-9-11 2019-9-11 USD$592,854,000.00 3.99% 3,846,913,905.03 3,613,659,225.24 注7担保债券 USD$ 700,000,000.00 2015-1-29 2020-7-29 USD$ 700,000,000.00 4.20% 4,478,274,129.72 注8公司债券 USD$900,000,000.00 2013-10-29 2018-10-29 USD$896,166,000.00 3.95% 5,669,139,722.98 5,289,122,805.88 注9担保债券 USD$ 670,000,000.00 2015-4-21 2020-4-20 USD$670,000,000.00 3.50% 4,335,195,808.54 注10中期票据 500,000,000.00 2014-5-30 2017-5-30 495,795,040.95 5.80% 497,915,764.75 496,558,580.56注11中期票据 1,600,000,000.00 2014-9-18 2017-9-18 1,594,351,433.34 5.60% 1,596,606,419.96 1,594,814,260.92注11
债券类型 面值 发行日期 到期日期 发行金额 票面利率（%） 期末账面余额 年初账面余额 注中期票据 400,000,000.00 2014-11-18 2017-11-20 399,200,000.00 5.39% 399,243,474.52 399,220,501.55注11资产证券化 1,362,000,000.00 2015-5-7 2019-7-23 1,362,000,000.00 5.6%-6.55% 1,092,971,590.16 注12中期票据 1,000,000,000.00 2015-7-2 2018-7-2 1,000,000,000.00 5.15% 996,207,118.19 注12次级债券 EUR 215,000.00 2003-10-13 2033-10-13 EUR 215,000.00 indexed to cms 1,525,459.15 注12中期票据 200,000,000.00 2015-2-26 2018-2-26 194,886,914.40 4.50% 196,242,736.63 注13中期票据 330,000,000.00 2015-6-1 2016-6-1 329,046,300.00 3.80% 329,589,380.20 注13中期票据 540,000,000.00 2015-5-4 2016-5-4 538,968,600.00 4.50% 539,631,119.54 注13中期票据 997,000,000.00 2015-9-18 2016-9-18 997,000,000.00 4.90% 996,974,285.38 注13折CNY 2006-3-29至 2016-1-4至 折CNY
金融债券 浮动利率 432,435,627.84 注14 560,140,695.82 2015-11-18 2018-6-6 559,736,385.95
折CNY 2005-9-5至 2016-1-25至 折CNY
中期票据 浮动利率 3,426,833,365.20 注14 4,237,510,088.40 2015-12-30 2035-9-5 4,061,941,623.04
次级债券 500,000,000.00 2015-12-15 2021-12-14 500,000,000.00 4.94% 497,550,537.11 注15次级债券 1,000,000,000.00 2015-11-9 2020-11-9 1,000,000,000.00 4.95% 400,000,000.00 注16PPN私募债 200,000,000.00 2015-5-15 2018-5-14 200,000,000.00 5.90% 199,509,333.33 注17公司债券 1,400,000,000.00 2015-12-3 2020-12-3 1,400,000,000.00 4.25% 1,386,181,416.67 注18公司债券 600,000,000.00 2015-12-3 2018-12-3 600,000,000.00 3.90% 594,143,850.00 注18合计 100,599,408,063.76 35,775,667,252.41
注1：公司于2013年11月25日发行了面值为120亿人民币，本期债券分为3年期固定利率、5年期固定利率和10年期固定利率三个品种，最终发行规模分别为72.6亿元、23.5亿元和23.9亿元
注2：公司于2014年7月14日发行了面值为110亿人民币的公司债，本期债券分为3年期固定利率、5年期固定利率和10年期固定利率三个品种，最终发行规模分别为56.5亿元、45.5亿元和8亿元,共计110亿人民币。
注3：公司于2015年4月8日发行了面值为150亿人民币的次级债，期限为 5年期（在第 3年末附发行人赎回权），最终发行规模分别为150亿元。
注4：公司于2015年6月12日发行了面值为200亿人民币的次级债，本期债券分为3年期固定利率（在第2年末附发行人赎回权）、5年期固定利率（在第3年末附发行人赎回权），最终发行规模分别为150亿元、50亿元人民币。
注5：根据中国证监会《关于同意开展场外市场收益凭证业务试点的函》(中证协函[2014]285号)，公司获准试点开展收益凭证业务。
注6：公司子公司海通国际证券集团有限公司在 2013年和 2014年分别发行可转换债券面值10.08亿港元和11.64亿港元，上述可转换债券固定年利率为1.25%，5年到期。
上述债券的负债部分与权益转换部分的价格已在债券发行时确定。截止2015年12月31日，海通国际证券集团有限公司在2013年和2014年发行的可转换债券的转换价格在2015年12月31日分别调整为2.95港元/股（2014年12月31日为3.61港元/股）和4.92港元/股（2014年12月31日为6港元/股）。在2015年度，公司2013年和2014年分别发行的面值为6.81亿港元（2014年12月31日为3.25亿港元）和10.27亿港元（2014年12月31日为0）的可转换债券被转换为公司的普通股。
注7：公司子公司Haitong International Finance Holdings 2014Limited于2014年9月11日发行了面值为6亿美元的上市担保债券，到期还本。公司为上述债券提供了维好协议。根据维好协议，公司将督促海通国际控股有限公司在任何时候均有偿付能力，并且拥有足够的流动性以按时偿付债券条款中约定的与该债券相关的应付款项。
注8：公司子公司Haitong International Finance Holdings 2015Limited于2015年1月
29日发行了面值为7亿美元的上市担保债券，到期还本。公司为上述债券提供了维好协议。根据维好协议，公司将督促海通国际控股有限公司在任何时候均有偿付能力，并且拥有足够的流动性以按时偿付债券条款中约定的与该债券相关的应付款项。
注9：公司子公司海通国际控股有限公司于2013年10月29日，在香港交易所发行了面值为9亿美元的公司债券,到期期限为5年。该债券每半年付息一次，付息日为每年的4月29日以及10月29日，并且首次付息日为2014年4月29日。该债券由中国银行新加坡分行开立备用信用证担保。债券的面值将于到期日全额赎回。公司为上述债券提供了维好协议。根据维好协议，公司将督促海通国际控股有限公司在任何时候均有偿付能力，并且拥有足够的流动性以按时偿付债券条款中约定的与该债券相关的应付款项。公司董事会临时会议审议并通过了《关于为间接全资附属公司发行首期境外债券向担保人提供反担保的议案》，同意公司为上述债券向中国银行新加坡分行出具反担保函，反担保金额不超过本次债券本息合计85亿元人民币等值美元。
注10：公司的债券发行主体 Haitong International Finance Holdings 2015 Limited于2015年4月21日发行了面值为6.7亿美元的企业债券，到期期限为5年。该债券每半年付息一次，付息日为每年的4月21日以及10月21日。
注11：公司的债券发行主体UnicanLimited于2014年5月30日发行了总面值为人民币5亿元的固定利率中期票据，每半年付息。Unican Limited于2014年9月18日发行了总面值为人民币16亿元的固定利率中期票据，每半年付息。公司子公司海通恒信国际租赁有限公司于2014年11月18日发行了总面值为人民币4亿元的固定利率中期票据，按年付息。
注12：公司子公司海通恒信国际租赁有限公司于 2015年 5月 7日发行了总面值为13.62亿人民币的资产支持专项计划，并自行购买了其中0.14亿元的次级资产支持证券；该专项计划实际收到的优先级资产支持证券的认购款为 13.48亿元。 UnicanLimited于2015年7月2日发行了面值为10亿人民币的固定利率中期票据，到期期限为3年。
于2003年，公司子公司海通银行发行了面值为欧元215千元(折合人民币1,525千元)的次级债。次级债利率与CMS指数挂钩，于2033年到期。截止2015年12月31日，海通银行未发行未偿还任何次级债。
注13：截止 2015年 12月 31日，公司子公司海通国际证券根据集团―中期票据计划‖发行的未担保和无抵押的不可转换票据的非流动性部分余额为港币2.34亿元（折合人
民币 1.96亿元），流动性部分余额为港币 22.28千元（折合人民币 18.66亿元），票面年利率为3.8%至4.9%。
注14：2015年,海通银行发行了欧元1.16亿元（折合人民币8.21亿元）的债券并且偿还了欧元5.48亿元（折合人民币38.88亿元）。
注15：公司子公司海通期货有限公司 2015年 12月 15日发行了面值总额为人民币 5亿元的次级债券，债券为6年期，在第3年末附发行人赎回权。
注16：公司子公司上海海通证券资产管理有限公司于2015年11月9日发行了总面值为10亿人民币的次级债券，到期期限为5年。公司认购了其中6亿人民币的次级债券。
注17：公司子公司海通开元投资有限公司于2015年5月15日发行了总面值为2亿人民币的非公开定向债务融资工具，到期期限为3年。
注18：公司子公司海通开元投资有限公司于2015年12月3日公开发行了面值为100元的公司债券，债券分别为3年期和5年期固定利率。于2015年12月31日，发行规模分别为6亿元人民币和14亿元人民币。
应付债券期末余额较年初余额增加 648.24亿元，增长181.20%，是新增次级债券以及收益凭证等。
(三十七)其他负债
1、按类别列示
项目 期末余额 年初余额
其他应付款 1,531,762,315.72 492,901,882.97
应付股利 7,535,561.12 7,535,561.12
代理兑付债券款 17,582,361.22 17,582,361.22
长期应付款 2,336,207,679.05 1,941,118,709.14
中央银行款项及国家外汇存款 433,514,203.90
吸收存款 2,819,159,480.17
其他 296,094,942.35
合计 7,441,856,543.53 2,459,138,514.45
2、其他应付款
（1）明细列示
项目 期末余额 期初余额
应付投资者保护基金及风险准备金等 309,558,157.58 175,263,812.87
应付深交所报盘流量费 52,264,053.23
应付代理承销证券款 32,495,358.08 22,839,483.07
应付服务费 30,136,950.70 20,731,124.27
以前年度待处理应付款 13,277,960.66 12,192,665.14
其他 1,094,029,835.47 261,874,797.62
合计 1,531,762,315.72 492,901,882.97
（2）期末数中无欠持公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位款项。
3、应付股利
项目 期末余额 年初余额
应付公司股东股利 7,535,561.12 7,535,561.12合计 7,535,561.12 7,535,561.124、代理兑付债券款
本期收到兑付本期已兑付本期手续费
项目 年初余额 期末金额
现金 债券 收入
国债 11,037,480.71 11,037,480.71企业债券 2,540,588.04 2,540,588.04金融债券 6,425.00 6,425.00其他债券 3,997,867.47 3,997,867.47合计 17,582,361.22 17,582,361.225、长期应付款
项目 期末余额 年初余额
承租人保证金 2,278,606,379.22 1,913,474,097.51其他 57,601,299.83 27,644,611.63合计 2,336,207,679.05 1,941,118,709.146、中央银行款项及国家外汇存款
项目 期末余额 年初余额
中央银行款项 433,514,203.90
合计 433,514,203.90
7、吸收存款
项目 期末余额 年初余额
活期存款 66,334,912.99
-公司 64,986,638.33
-个人 1,348,274.66
定期存款(含通知存款) 2,752,824,567.18
-公司 2,743,832,268.46
-个人 8,992,298.72
合计 2,819,159,480.17
(三十八)股本
本期变动增（+）减（－）
项目 年初余额 期末余额发行新股 送股 国有股减持 限售股上市流通 小计
1．有限售条件股份
(1)国家持股
(2)国有法人持股
(3)其他境内法人持股
有限售条件股份合计
2．无限售条件流通股份
A股 8,092,131,180.00 8,092,131,180.00H股 1,492,590,000.00 1,916,978,820.00 1,916,978,820.00 3,409,568,820.00无限售条件流通股份合计 9,584,721,180.00 1,916,978,820.00 1,916,978,820.00 11,501,700,000.00合计 9,584,721,180.00 1,916,978,820.00 1,916,978,820.00 11,501,700,000.00注：公司于2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会与2015年第一次H股类别股东会审议通过了发行境外上市外资股（H股）相关的议案，并获中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复》（证监许可[2015]811号），于本期内非公开发行H股。
于2015年5月15日和2015年5月29日，公司以每股港币17.18元的价格非公开发行H股共计1,916,978,820股，面值为人民币1元。上述股本变动已经德勤华永会计师事务所验证，并出具德师报（验）字（15）第00897号验资报告。
(三十九)资本公积
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）
(1)投资者投入的资本（注） 32,527,413,144.37 24,118,932,371.86 56,646,345,516.23(2)非同一控制下企业合并后购买子公司少数股权的影响等（注） -143,817,196.89 126,779,512.21 -270,596,709.10合计 32,383,595,947.48 24,118,932,371.86 126,779,512.21 56,375,748,807.13注：本期资本溢价的变动主要系发行H股、购买子公司海通国际证券股权，以及海通国际证券供股、可转换债券转股等产生。
(四十)其他综合收益
本期发生金额
减：前期计入其
项目 年初余额 本期所得税前 税后归属于 税后归属于 期末余额他综合收益当期减：所得税费用
发生额 母公司 少数股东
转入损益
1．以后不能重分类进损益的其他综合收益 -77,280,178.32 -20,596,954.51 -56,683,223.81 -56,683,223.81其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动 -77,280,178.32 -20,596,954.51 -56,683,223.81 -56,683,223.81权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2．以后将重分类进损益的其他综合收益 45,888,892.95 1,622,308,787.03 654,561,646.12 215,430,472.49 514,239,299.13 238,077,369.29 560,128,192.08其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收
64,004,457.67 79,374,190.84 79,374,190.84 143,378,648.51益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变动损益 345,934,068.65 1,472,232,349.65 654,561,646.12 215,430,472.49 624,677,346.04 -22,437,115.00 970,611,414.69持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额 -361,544,756.01 70,675,580.20 -189,756,630.98 260,432,211.18 -551,301,386.99其他 -2,504,877.36 26,666.34 -55,606.77 82,273.11 -2,560,484.13其他综合收益合计 45,888,892.95 1,545,028,608.71 654,561,646.12 194,833,517.98 457,556,075.32 238,077,369.29 503,444,968.27
(四十一)盈余公积
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 3,161,110,571.97 1,351,578,485.18 4,512,689,057.15合计 3,161,110,571.97 1,351,578,485.18 4,512,689,057.15注：盈余公积提取情况详见附注五、（四十三）注1。
(四十二)一般风险准备
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一般风险准备 3,470,552,593.74 1,497,736,070.35 4,968,288,664.09交易风险准备 3,161,110,571.97 1,351,578,485.18 4,512,689,057.15合计 6,631,663,165.71 2,849,314,555.53 9,480,977,721.24注：一般风险准备和交易风险准备提取情况详见附注五、（四十三）注1。
(四十三)未分配利润
项 目 金额 提取或分配比例
年初未分配利润 16,557,451,328.10
加：会计政策变更对年初未分配利润影响
本期归属于母公司所有者的净利润 15,838,850,897.61
减：提取法定盈余公积 1,351,578,485.18 10%，注1提取一般风险准备 2,849,314,555.53 20%，注1应付普通股股利 2,875,425,000.00 注2期末未分配利润 25,319,984,185.00
注1：公司每年末对税后净利润根据《公司法》规定计提10%法定盈余公积，根据《金融企业财务规则》计提10%一般（风险）准备，根据《证券法》计提10%交易风险准备。一般风险准备还包括公司下属子公司根据所属行业或所属地区适用法规提取的一般风险准备。
注2：根据海通证券 2014年度股东大会决议，公司以实施分红股权登记日总股本11,501,700,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.50元（含税），共计分配现金股利2,875,425,000.00元，现金股利发放日为2015年7月6日。
(四十四)手续费及佣金净收入
1、按类别列示
项目 本期金额 上期金额
手续费及佣金收入 21,812,615,828.76 9,516,169,726.951.经纪业务收入 16,332,426,817.84 6,344,005,183.72其中：证券经纪业务收入 15,852,453,285.91 5,939,818,643.39其中：代理买卖证券业务 14,779,949,814.82 5,471,841,050.01交易单元席位租赁 974,394,617.96 424,501,418.20代销金融产品业务 98,108,853.13 43,476,175.18期货经纪业务收入 479,973,531.93 404,186,540.332.投资银行业务收入 2,365,399,623.26 1,688,014,384.83其中：证券承销业务 1,628,335,589.21 1,260,405,471.93保荐服务业务 16,644,124.99 48,689,451.20财务顾问业务 720,419,909.06 378,919,461.703.投资咨询业务收入 620,655,710.87 269,858,919.514.资产管理业务收入 1,350,691,694.67 450,185,241.025.基金管理业务收入 1,114,435,207.85 752,017,529.906.杠杆外汇业务收入 27,573,962.93 9,506,051.387.黄金买卖业务收入 1,432,811.34 2,582,416.59手续费及佣金支出 3,842,160,325.20 1,295,519,293.541.经纪业务支出 3,745,932,287.47 1,196,778,739.46其中：证券经纪业务支出 3,692,914,977.80 1,136,163,818.83其中：代理买卖证券业务 3,623,248,113.73 1,136,163,818.83交易单元席位租赁
代销金融产品业务 69,666,864.07
期货经纪业务支出 53,017,309.67 60,614,920.632.投资银行业务支出 49,218,057.99 70,568,881.80其中：证券承销业务 40,850,552.99 65,143,503.80保荐服务业务 2,400,000.00财务顾问业务 8,367,505.00 3,025,378.003.投资咨询业务支出 40,384,772.54 21,962,402.464.资产管理业务支出
5.基金管理业务支出 333,891.02 1,576,557.676.杠杆外汇业务支出 3,211,936.69 1,002,185.107.黄金买卖业务支出 3,079,379.49 3,630,527.05手续费及佣金净收入 17,970,455,503.56 8,220,650,433.412、财务顾问业务净收入按类别列示
项目 本期发生额 上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入-境内上市公司 215,855,989.00 134,169,432.93并购重组财务顾问业务净收入-其他 37,821,300.95 5,660,199.60其他财务顾问业务净收入 458,375,114.11 236,064,451.17合计 712,052,404.06 375,894,083.703、代理销售金融产品业务收入情况
代理销售金融 本期 上期
产品业务 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 50,339,892,521.11 86,471,523.92 23,754,918,367.09 21,268,985.95证券公司理财产品 842,699,856,852.08 4,993,329.21 16,071,081,266.32 22,207,189.23其他 1,895,000,000.00 6,644,000.00
合计 894,934,749,373.19 98,108,853.13 39,825,999,633.41 43,476,175.184、资产管理业务净收入情况
项目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务期末产品数量 274 279 1期末客户数量 106,191 279 21其中：个人客户 105,709 46
机构客户 482 233 21年初受托资金 22,959,762,209.93 261,268,472,077.11 1,365,500,000.00其中：自有资金投入 1,040,047,854.58
个人客户 15,051,529,938.42 1,503,723,958.90
机构客户 7,908,232,271.51 259,764,748,118.21 1,365,500,000.00期末受托资金 59,201,775,243.96 359,955,876,951.11 1,081,000,000.00其中：自有资金投入 1,285,160,953.20
个人客户 28,375,752,274.30 2,473,596,083.89
机构客户 30,826,022,969.66 357,482,280,867.22 1,081,000,000.00期末主要受托资产初始成本 51,720,904,107.45 360,798,872,985.46 1,069,705,055.23其中：股票 13,358,635,280.05 24,944,500,130.07
其他债券 4,705,521,457.79 8,264,857,950.38
基金 19,165,297,908.32 6,004,838.47
资产支持证券 66,374,937.00
项目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务信托计划 3,596,130,995.08 46,274,459,842.16
专项资产管理计划 733,000,000.00 15,628,561,803.73
银行承兑汇票 112,327,903,867.50
资产收益权 50,144,317,302.96
其他（期货、协议存款、
回购） 10,095,943,529.21 103,208,267,250.19 1,069,705,055.23当期资产管理业务净收入 916,258,362.11 433,398,941.12 1,034,391.445、手续费及佣金净收入本期发生额比上期发生额增加97.50亿元，增长118.60%，主要是证券经纪业务净收入增加。
(四十五)利息净收入
1、按类别列示
项目 本期金额 上期金额
利息收入 18,322,037,172.45 7,699,970,960.97存放金融同业利息收入 3,596,340,739.05 1,707,653,565.14其中：自有资金存款利息收入 1,379,314,674.46 795,819,219.68客户资金存款利息收入 2,217,026,064.59 911,834,345.46融资融券利息收入 7,963,583,196.78 3,093,249,998.14买入返售金融资产利息收入 4,529,820,768.13 1,457,644,445.50其中：约定购回利息收入 136,039,736.02 236,809,399.97股票质押回购利息收入 3,011,908,650.03 832,708,512.96融资租赁利息收入 1,986,669,645.90 1,428,655,588.00客户贷款利息收入 145,162,801.72
其他利息收入 100,460,020.87 12,767,364.19利息支出 13,566,443,199.77 4,340,188,723.70客户资金存款利息支出 444,308,744.99 130,768,809.80卖出回购金融资产利息支出 5,334,166,767.10 1,508,930,527.20其中：报价回购利息支出 24,191,435.42 46,293,820.82借款利息支出 2,050,102,277.26 910,337,365.19拆入资金利息支出 336,220,445.61 286,199,121.57其中：转融通融资利息支出 231,735,211.18 153,780,844.42
项目 本期金额 上期金额
应付债券利息支出 5,097,048,482.27 1,489,349,996.13其他利息支出 304,596,482.54 14,602,903.81利息净收入 4,755,593,972.68 3,359,782,237.272、利息净收入本期发生额比上期发生额增加 13.96亿元，增长41.54%，主要是融资业务利息收入及买入返售金融资产利息收入增加。
(四十六)投资收益
1、按类别列示
项目 本期金额 上期金额
权益法核算的长期股权投资收益 481,444,650.15 167,333,939.14金融工具投资收益 12,118,314,547.86 2,085,123,677.70其中：持有期间取得的收益 5,576,457,925.43 2,721,575,416.80-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
5,396,953,021.92 2,675,508,541.56融资产
-持有至到期投资 52,804,909.14 41,492,951.41-可供出售金融资产 658,901,322.73 372,945,104.55-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
-532,201,328.36 -368,371,180.72融负债
处置金融工具取得的收益 6,541,856,622.43 -636,451,739.10-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
4,081,349,422.63 1,540,475,012.77融资产
-持有至到期投资 7,618,982.16
-可供出售金融资产 1,756,133,957.53 508,181,405.48-衍生金融工具 874,716,304.33 -1,718,061,327.50-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债 -85,248,000.49 -601,814,141.97-股指期货套期保值业务收益 -92,714,043.73 -365,232,687.88应收款项类投资的投资收益 818,456,997.67 483,850,871.67其他 43,885,811.84 661,046.25合计 13,462,102,007.52 2,736,969,534.762、按权益法核算的长期股权投资收益
本期按权益法核算的长期股权投资收益总数为481,444,650.15元，详见附注五、（十四）、2。
被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变
动的原因
富国基金管理有限公司 324,135,365.36 105,107,344.38被投资单位净利润发生变动上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 165,540,251.32 -6,565,468.44被投资单位净利润发生变动西安航天新能源产业基金投资有限公司 22,499,377.32 14,342,057.53被投资单位净利润发生变动上海文化产业股权投资基金合伙企业
11,394,301.14 5,024,074.50被投资单位净利润发生变动（有限合伙）
Diamond Head Capital International, Ltd. Class E 6,949721.85 13,769,084.20被投资单位净利润发生变动吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司 1,912,719.16 18,996,797.45被投资单位净利润发生变动其他 -50,987,086.00 16,660,049.52被投资单位净利润发生变动合计 481,444,650.15 167,333,939.14
3、投资收益汇回限制情况
除受外汇管制外，投资收益汇回无重大限制，详见附注七、（一）、4。
4、投资收益本期发生额比去上期发生额增加 107.25亿元，增长391.86%。主要为持有和处置金融工具产生的投资收益。
(四十七)公允价值变动收益
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产公允价值变动损益 1,856,170,491.20 3,120,475,916.93衍生工具公允价值变动损益 -1,133,055,520.47 -141,444,463.59股指期货套期保值业务的公允价值变动损益 104,543,304.85 401,373,310.25以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债公允价值变动损益 -2,610,883,955.36 -241,378,394.44处置被套期项目转出 -140,298,352.75
合 计 -1,923,524,032.53 3,139,026,369.15公允价值变动收益本期发生额比上期发生额下降 50.63亿元，主要是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债公允价值变动损益下降。
(四十八)其他业务收入
项目 本期金额 上期金额
出租收入 16,195,698.96 14,042,982.90销售收入 3,596,197,100.14 517,997,911.27
项目 本期金额 上期金额
其他 36,281,663.33 17,320,999.04合计 3,648,674,462.43 549,361,893.21(四十九)营业税金及附加
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 1,648,658,895.12 625,483,492.24 5%
城建税 136,013,351.18 52,552,851.39 1%或7%
教育费附加及地方教育费附加 94,101,901.98 36,328,932.28 3%及2%
其他 36,293,675.01 9,977,162.29
合计 1,915,067,823.29 724,342,438.20
(五十)业务及管理费
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 7,829,711,996.82 4,131,308,392.93咨询费 609,083,816.50 92,360,419.16租赁费 345,089,430.61 302,469,066.57基金销售费 296,081,711.09 94,512,100.03公杂费 214,730,607.78 147,240,659.93证券、期货投资保护基金 171,943,793.56 85,817,076.67差旅费 171,158,043.25 148,878,447.94电子设备运转费 169,632,530.53 99,572,864.94固定资产折旧费 164,017,234.13 149,171,281.61业务招待费 162,890,774.21 138,656,461.38其他 1,079,717,422.02 908,786,926.74合计 11,214,057,360.50 6,298,773,697.90业务及管理费本期发生额比上期发生额增加49.15亿元，增长78.04%，主要是职工薪酬增加。
(五十一)资产减值损失
项目 本期金额 上期金额
可供出售金融资产 168,594,927.89 200,000.00
应收账款及其他应收款 -5,140,910.35 10,009,198.41融出资金 19,261,017.19 114,106,805.41买入返售金融资产 79,161,948.90 59,320,795.97发放贷款和垫款 33,083,785.76
应收融资租赁款 648,708,490.85 233,804,285.16应收保理款 21,744,812.08
委托贷款 13,169,410.67
应收款项类投资 66,575,355.96
其他资产 45,654,705.92 5,900,876.31合计 1,090,813,544.87 423,341,961.26资产减值损失本期发生额比上期发生额增加6.67亿元，增长157.67%，主要是本期应收融资租赁款及可供出售金融资产减值损失增加。
(五十二)其他业务成本
项目 本期发生额 上期发生额
销售成本 2,879,878,361.76 305,662,231.04出租成本 1,200,898.08 3,159,684.55其他 32,772,328.67 5,401,160.09合计 2,913,851,588.51 314,223,075.68(五十三)营业外收入
1、按类别列示
计入本期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得 2,999,908.56 4,831,880.58 2,999,908.56政府补助 249,572,706.80 182,761,098.61 249,572,706.80其他 19,553,599.04 32,423,742.14 19,553,599.04合计 272,126,214.40 220,016,721.33 272,126,214.402、政府补助明细
项目 本期发生额 上期发生额
公司收到拨付的扶持资金 141,826,470.00 102,980,330.00
子公司收到重点企业扶持基金等 107,746,236.80 79,780,768.61
合计 249,572,706.80 182,761,098.61
(五十四)营业外支出
计入本期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失 5,460,061.88 3,808,586.44 5,460,061.88
捐赠支出 6,143,266.07 10,112,000.00 6,143,266.07
证券交易差错损失 442,127.06 655,346.52 442,127.06
罚款支出 87,444,648.06 219,934.51 87,444,648.06
预计负债 -1,500,000.00 -247,900.00 -1,500,000.00
其他 7,745,055.43 2,867,727.75 7,745,055.43
合计 105,735,158.50 17,415,695.22 105,735,158.50
(五十五)所得税费用
项 目 本期金额 上期金额
按税法及相关规定计算的当期所得税 5,617,973,424.17 1,737,902,568.01
递延所得税调整 -1,340,420,620.15 563,468,634.49
合 计 4,277,552,804.02 2,301,371,202.50
所得税费用（收益）与会计利润关系的说明：
项 目 本期金额 上期金额
利润总额 21,118,868,459.10 10,420,394,288.17
按法定[或适用]税率计算的所得税费用 5,279,717,114.78 2,605,098,572.04
子公司适用不同税率的影响 -199,742,331.14 -93,198,454.67
对以前期间所得税的调整影响 15,508,617.93 -3,980,491.57
归属于合营企业和联营企业的损益 -120,361,286.44 -41,833,484.79
不征税、减免税收入 -968,666,669.07 -375,373,362.69
不得税前扣除的成本、费用和损失 317,613,100.01 145,098,375.89
其他 -46,515,742.05 65,560,048.29
所得税费用 4,277,552,804.02 2,301,371,202.50
所得税费用本期发生额比上期发生额增加19.76亿元，增长85.87%，主要是实现利润增加所致。
(五十六)现金流量表项目注释
1、收到的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额 上期金额
其他业务收入 3,648,674,462.43 549,361,893.21
营业外收入 269,126,305.84 217,664,558.53
收回发放的客户贷款及垫款 679,946,426.04
项 目 本期金额 上期金额
吸收存款的增加 641,198,183.74
其他 146,157,702.72 568,040,456.58
合计 5,385,103,080.77 1,335,066,908.32
2、支付的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额 上期金额
存出保证金增加 697,608,338.41 1,805,376,241.12
其他业务成本 2,912,650,690.43 311,063,391.13
日常经营费用等 3,085,583,984.74 2,738,134,642.52
营业外支出 14,330,448.56 13,855,008.78
融资租赁支付的款项 5,587,662,917.15 6,140,732,000.00
保理、贷款支付的款项 2,056,686,587.39
存放中央银行款项增加 831,373,116.54
受限货币资金增加 1,463,900,150.79 88,463,415.91
其他 2,579,142,537.16 433,038,135.95
合计 19,228,938,771.17 11,530,662,835.41
3、收到的其他与投资活动有关的现金
项目 本期金额 上期金额
处置固定资产等长期资产收到的现金 55,658,999.50 4,682,839.89
合计 55,658,999.50 4,682,839.89
4、收到其他与筹资活动有关的现金
项 目 本期金额 上期金额
向少数股东转让股权收到的现金 153,735,824.00
合计 153,735,824.00
5、支付其他与筹资活动有关的现金
项 目 本期金额 上期金额
向少数股东购买子公司股份 746,478,557.57 19,362,422.02发行债券支付的承销费用 105,572,217.37 51,954,185.52H股发行及供股等费用 128,856,673.72
合计 980,907,448.66 71,316,607.54(五十七)现金流量表补充资料
1、现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 16,841,315,655.08 8,119,023,085.67加：资产减值准备 1,090,813,544.87 423,341,961.26固定资产折旧 165,218,132.21 152,330,966.16无形资产摊销 67,758,862.56 57,856,226.21长期待摊费用摊销 66,985,282.25 74,117,000.62处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
2,460,153.30 -1,023,294.14（收益以―－‖号填列）
固定资产报废损失（收益以―－‖号填列）
公允价值变动损失（收益以―－‖号填列） 1,923,524,032.53 -3,139,026,369.15利息支出 7,147,150,759.53 2,399,687,361.32汇兑损失（收益以―－‖号填列） -859,382,289.53 -68,516,770.22投资损失（收益以―－‖号填列） -3,775,360,819.38 -1,573,804,272.25递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -1,026,931,149.36 -261,417,275.99递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） -313,489,470.79 592,242,476.52以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
-33,017,831,749.89 2,591,854,309.11产等的减少（增加以―－‖号填列）
经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -37,462,182,052.91 -106,246,418,243.21经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） 64,732,949,409.61 105,663,699,141.21其他
经营活动产生的现金流量净额 15,582,998,300.08 8,783,946,303.122、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 178,023,172,588.34 100,469,264,938.38减：现金的年初余额 100,469,264,938.38 58,338,044,527.57加：现金等价物的期末余额
项 目 本期金额 上期金额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 77,553,907,649.96 42,131,220,410.812、现金和现金等价物的构成：
项 目 期末余额 年初余额
（1）现金 178,023,172,588.34 100,469,264,938.38其中：库存现金 534,385.26 342,625.28可随时用于支付的银行存款 161,922,163,126.81 85,502,777,602.42可随时用于支付的其他货币资金 353,359,283.62 147,269,156.73结算备付金 15,747,115,792.65 14,818,875,553.95（2）现金等价物
（3）期末现金及现金等价物余额 178,023,172,588.34 100,469,264,938.38其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
等价物
3、本期支付的取得子公司的现金净额
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 2,447,470,504.13减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 405,829,553.60加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额 2,041,640,950.53(五十八)受托客户资产管理业务
项目 期末余额 年初余额
银行存款—受托管理客户存款 520,561,857.20 139,659,007.91结算备付金—受托管理客户备付金 4,664,940,670.99
存出与托管客户资金 8,499,287,062.53 5,676,913,468.30应收款项 855,365,611.17 687,819,500.26受托投资 406,088,070,547.78 279,873,818,372.23其中：投资成本 412,732,554,537.45 281,272,107,999.22已实现未结算损益（注） -6,644,483,989.67 -1,398,289,626.99代理业务资产总计 420,628,225,749.67 286,378,210,348.70
项目 期末余额 年初余额
受托资金 420,238,652,195.07 285,593,734,287.04应付款项 260,952,263.30 784,476,061.66其他负债 128,621,291.30
代理业务负债总计 420,628,225,749.67 286,378,210,348.70注：―已实现未结算损益‖亏损为正数，盈利为负数。
(五十九)所有权或使用权受到限制的资产
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,904,433,026.86详见附注五、（一）3
融出资金 44,642,636,337.17详见附注五、（四）1
以公允价值计量且其变动计入当期损益
29,260,706,663.18详见附注五、（五）4
的金融资产
买入返售金融资产 25,185,376,437.28详见附注五、（七）1
可供出售金融资产 4,837,421,175.4详见附注五、（十一）5
固定资产 37,664,376.35详见附注五、（十六）3
其他资产-应收款项类投资 1,449,928,591.65详见附注五、（二十）3
其他资产-长期应收款 18,519,103,643.26详见附注五、（二十）5
合计 125,837,270,251.15
(六十)套期
套期工具 被套期项目
套期项目 套期损益
公允价值变动及损益 公允价值变动及损益
股指期货套期保值 -160,725,467.87 172,554,728.99 11,829,261.12
六、 合并范围的变更
(一) 非同一控制下企业合并
1、本期发生的非同一控制下企业合并的情况
被购买方名称 Japaninvest（注1） 海通银行（注2）
股权取得时点 2015年3月31日 2015年9月7日股权取得成本（万元） 14,877.91 269,248.27股权取得比例（%） 100 100股权取得方式 支付现金 支付现金购买日 2015年3月31日 2015年9月7日购买日的确定依据 完成收购法律程序 完成收购法律程序并支付购股款 并支付购股款购买日至期末被购买方的收入（万元） 2,680.90 81,851.11购买日至期末被购买方的净利润（万元） 519.42 -300.97注1：Haitong International Holdings (UK) Limited(原Japaninvest Groupplc)(简称"Japaninvest")是一家在英格兰及威尔士设立的公司，其股份于东京股票交易所主版上市。Japaninvest为投资客户提供泛亚洲地区的股权研究和销售建议。2015年3月31日，英国法院批准海通国际证券的全资子公司Haitong International (BVI) Limited与Japaninvest达成的以现金收购其所有已发行与将要发行的普通股股本的协议，协议总金额约为 2,878,200,000日元，折合人民币约为 1.49亿元，Japaninvest于 2015年3月31日起成为公司的子公司。
注2：Haitong Bank, S.A.(原Banco Espirito Santo de Investimento, S.A.)(简称―海通银行‖)在葡萄牙设立，是一家完全持牌银行，其在几个国家拥有许多核心子公司。2014年12月，海通国际控股与Novo Banco,S.A.签订了收购海通银行全部已发行股份的收购协议，协议总金额约为3.79亿欧元。收购事项于2015年9月7日完成。
2、合并成本及商誉
单位：万元
合并成本 Japaninvest 海通银行
- 现金 14,877.91 269,248.27合并成本合计 14,877.91 269,248.27减：取得的可辨认净资产公允价值份额 3,167.41 228,536.40商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 11,710.50 40,711.87
3、被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：万元
Japaninvest 海通银行
购买日公允价值 购买日公允价值资产：
货币资金 1,118.99 39,815.24以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 498,762.27衍生金融资产 305,101.70应收款项 560.56 110,581.34存出保证金 132,057.21可供出售金融资产 271,539.96发放贷款及垫款 803,825.00其他资产 5,010.68 311,387.35负债：
拆入资金 454,048.61衍生金融负债 355,979.18卖出回购金融资产款 380,350.44应付款项 539.81 117,479.59应付债券 478,775.93客户存款 217,796.13其他负债 2,983.01 209,596.00净资产 3,167.41 259,044.19减：少数股东权益 30,507.79取得的净资产 3,167.41 228,536.40注：购买日可辨认资产、负债公允价值与账面价值一致。
(二) 同一控制下企业合并
公司本期无通过同一控制下企业合并取得的子公司。
(三) 其他原因的合并范围变动
1、新设子公司
名称 期末净资产 本期净利润
杭州辽通鼎能股权投资合伙企业（有限合伙） 39,366.78万元 116.12万元杭州辽通投资管理有限公司 49.81万元 -0.19万元海通新创投资管理有限公司 503.12万元 503.12万元上海海通创世投资管理有限公司 457.64万元 457.64万元海通众投金融服务（上海）有限责任公司
Haitong International Finance Holdings 2015 Limited HK$7.75
海通证券研究（香港）有限公司 HK$1 HK$-158.10万元海通期货香港有限公司 HK$3,000万元
2、注销子公司
海通国际控股有限公司注销1家子公司上海海通开兆投资咨询有限公司，处置日公司享有的净资产份额为4,594,781.30元。
3、结构化主体或通过受托经营等方式形成控制权的经营实体
公司对由子公司作为管理人的结构化主体，综合考虑合并报表范围内的公司合计享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将26个结构化主体纳入合并报表范围。
本年新增7个结构化主体纳入合并报表范围；因持有份额变化等原因丧失控制权减少6个结构化主体。
七、在其他主体中的权益
（一)在子公司中的权益
1、企业集团的构成
期末实际 持股比例(%) 表决权比例(%)
子公司全称 注册及营业地 注册资本 业务性质 取得方式出资额 直接 间接 直接 间接
海富通基金管理有限公司 上海 RMB15,000万元 基金管理 RMB6,700万元 51 51 设立或投资等方式海富通资产管理(香港)有限公司 香港 HK$6,000万元 资产管理 HK$6,000万元 51 100设立或投资等方式上海富诚海富通资产管理有限公司 上海 RMB2,000万元 资产管理 RMB2,000万元 51 100设立或投资等方式海富产业投资基金管理有限公司 上海 RMB10,000万元 基金管理 RMB6,365万元 67 67 设立或投资等方式海通开元投资有限公司 上海 RMB765,000万元 股权投资 RMB765,000万元 100 100 设立或投资等方式海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司 上海 RMB5,000万元 股权投资管理 RMB2,550万元 51 51设立或投资等方式海通创新资本管理有限公司 上海 RMB5,000万元 投资管理 RMB2,550万元 51 51设立或投资等方式海通创意资本管理有限公司 上海 RMB12,000万元 股权投资管理 RMB6,390万元 53.25 53.25设立或投资等方式海通新能源股权投资管理有限公司 上海 RMB5,000万元 股权投资管理 RMB2,550万元 51 51设立或投资等方式辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司 沈阳 RMB100,000万元 股权投资 RMB51,000万元 51 51设立或投资等方式海通并购资本管理（上海）有限公司 上海 RMB10,000万元 投资业务 RMB5,100万元 51 51设立或投资等方式上海海通旭禹股权投资有限公司 上海 RMB12,500万元 股权投资 RMB12,500万元 100 100设立或投资等方式西安海通安元投资管理有限公司 西安 RMB500万元 股权投资 RMB350万元 35.70 70设立或投资等方式杭州辽通鼎能股权投资合伙企业（有限合伙） 杭州 RMB39,250万元 股权投资 RMB25,050万元 32.55 63.82设立或投资等方式杭州辽通投资管理有限公司 上海 RMB100万元 股权投资 RMB50万元 51 100设立或投资等方式海通新创投资管理有限公司 上海 RMB5,000万元 股权投资 60 60设立或投资等方式上海海通创世投资管理有限公司 上海 RMB100万元 股权投资 53.25 100设立或投资等方式
期末实际 持股比例(%) 表决权比例(%)
子公司全称 注册及营业地 注册资本 业务性质 取得方式出资额 直接 间接 直接 间接
海通众投金融服务（上海）有限责任公司 上海 RMB1,000万元 金融服务 70 70设立或投资等方式海通创新证券投资有限公司 上海 RMB350,000万元 投资管理 RMB350,000万元 100 100 设立或投资等方式上海海通证券资产管理有限公司 上海 RMB120,000万元 证券资产管理 RMB120,000万元 100 100 设立或投资等方式海通国际控股有限公司
香港 HK$885,000万元 投资业务 HK$885,000万元 100 100 设立或投资等方式(原名海通(香港)金融控股有限公司)
海通证券(香港)经纪有限公司 香港 HK$30,000万元 证券业务 HK$30,000万元 100 100设立或投资等方式 Haitong International Finance Holdings Limited 英属维尔京群岛 US$50,000元 暂无业务 US$1元 100 100设立或投资等方式海通开元国际投资有限公司 香港 HK$10,000元 投资业务 HK$1元 100 100设立或投资等方式 Haitong Innovation International Capital Management Co.,Ltd 开曼群岛 US$50,000元 投资业务 US$20,000元 100 100设立或投资等方式 Haitong Capital International Invertment Fund L.P. 开曼群岛 US$3,901万元 投资业务 US$3,901万元 100 100设立或投资等方式上海海通创新成长股权投资基金合伙企业（有限合伙） 上海 US$3,501万元 投资业务 US$3,501万元 100 100设立或投资等方式仪征海之创管理咨询有限公司 江苏仪征 US$3,900万元 投资业务 US$3,490万元 100 100设立或投资等方式 Haitong International Strategic Investment Limited 英属维尔京群岛 US$50,000元 投资业务 US$1元 100 100设立或投资等方式深圳海通开兆投资咨询有限公司 深圳 RMB1,000万元 咨询服务 RMB1,000万元 100 100设立或投资等方式 Haitong International Global Strategic Investment Limited 开曼群岛 US$50,000元 投资业务 US$1元 100 100设立或投资等方式 Haitong International Finance Holdings 2015 Limited 英属维尔京群岛 US$50,000元 暂无业务 US$1元 100 100设立或投资等方式海通证券研究（香港）有限公司 香港 HK$1元 暂无业务 HK$1元 100 100设立或投资等方式海通期货有限公司 上海 RMB130,000万元 期货代理 RMB136,919.18万元 66.667 66.667 非同一控制下企业合并上海海通资源管理有限公司 上海 RMB10,000万元 资源管理 RMB10,000万元 66.667 100非同一控制下企业合并
期末实际 持股比例(%) 表决权比例(%)
子公司全称 注册及营业地 注册资本 业务性质 取得方式出资额 直接 间接 直接 间接
海通期货香港有限公司 香港 HK$3,000万元 期货经纪 HK$3,000万元 66.667 100非同一控制下企业合并海通国际证券集团有限公司 百慕达 HK$52,899万元 投资控股 HK$1,215,244万元 60.76 60.76非同一控制下企业合并海通国际资产管理有限公司(注1) 香港 HK$1,300万元 证券业务 HK$1,300万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际金业有限公司(注1) 香港 HK$700万元 证券业务 HK$700万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际资本有限公司(注1) 香港 HK$2,000万元 咨询服務 HK$2,000万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际顾问有限公司(注1) 香港 HK$500万元 咨询服务 HK$500万元 60.76 100非同一控制下企业合并HK$300,000,002元 HK$300,000,002元
(无投票权递延股 (无投票权递延股
海通国际财务有限公司(注1) 香港 证券业务 60.76 100非同一控制下企业合并HK$100,700,001元) HK$100,700,001元)
(注2) (注2)
海通国际期货有限公司(注1) 香港 HK$40,000万元 期货业务 HK$20,000万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际资讯系统有限公司(注1) 香港 HK$1,100万元 信息业务 HK$1,100万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际投资经理有限公司(注1) 香港 HK$4,700万元 资产管理 HK$4,700万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际管理服务有限公司(注1) 香港 HK$2元 管理服务 HK$2元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际金融产品有限公司
香港 HK$5,000万元 证券业务 HK$5,000万元 60.76 100非同一控制下企业合并（原名为海通国际代理人有限公司）(注1)
海通国际研究有限公司(注1) 香港 HK$100万元 研究服务 HK$100万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际证券代理人有限公司(注1) 香港 HK$2元 服务业 HK$2元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际创富理财有限公司(注1) 香港 HK$370.8万元 咨询服务 HK$370.8万元 60.76 100非同一控制下企业合并
期末实际 持股比例(%) 表决权比例(%)
子公司全称 注册及营业地 注册资本 业务性质 取得方式出资额 直接 间接 直接 间接
演天资讯科技(深圳)有限公司(注1) 深圳 HK$1,000万元 软件开发 HK$1,000万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通资产管理(香港)有限公司(注1) 香港 HK$2,000万元 证券业务 HK$2,000万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际移民顾问有限公司(注1) 香港 HK$10万元 咨询服务 HK$10万元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际金融服务有限公司(注1) 香港 HK$100万元金融解决方案服务 HK$100万元 60.76 100非同一控制下企业合并 Haitong International Securities (Singapore) Pte. Ltd.(注1) 新加坡 SG$5,000,001元 证券及期货业务 SG$5,000,001元 60.76 100非同一控制下企业合并海通国际慈善基金有限公司(注1) 香港 无股本的担保有限公司 慈善基金 60.76 100非同一控制下企业合并海通恒信金融集团有限公司(原名恒信金融集团有限公司) 香港 HK$414,616万元 投资 HK$822,709万元 100 100非同一控制下企业合并海通恒信国际租赁有限公司(原名恒信金融租赁有限公司) 上海 USD52,300万元 融资租赁 USD52,300万元 100 100非同一控制下企业合并海通恒运国际租赁有限公司(原名恒运国际租赁有限公司) 天津 RMB21,000万元 融资租赁 RMB21,000万元 100 100非同一控制下企业合并上海泛圆投资发展有限公司 上海 RMB10,000万元 贸易服务 RMB10,000万元 100 100非同一控制下企业合并 Unican limited 英属维尔京群岛 US$1元 债券发行主体 US$1元 100 100非同一控制下企业合并海通恒信融资租赁(上海)有限公司 上海 RMB60,000万元 融资租赁 RMB60,000万元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong Bank,SA.
葡萄牙 EUR42,627万元 投资控股 HK$412,425万元 100 100非同一控制下企业合并(原名BancoEspírito Santo de Investimento, S.A.)
Haitong Investment Ireland PLC 爱尔兰 EUR82.5万元 非银行金融业务 EUR82.5万元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong Securities India Private Limited 印度 EUR82万元 证券经纪业务 EUR886万元 75 75非同一控制下企业合并 Lusitania Capital, S.A.P.I. de C.V., SOFOM, E.N.R. 墨西哥 EUR52,869元 非银行金融业务 EUR58,794元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong Capital - SCR, S.A. 葡萄牙 EUR2,500万元 风险投资 EUR4,266万元 100 100非同一控制下企业合并 SES Iberia 西班牙 EUR30万元资产管理-投资基金 EUR21万元 50 50非同一控制下企业合并
期末实际 持股比例(%) 表决权比例(%)
子公司全称 注册及营业地 注册资本 业务性质 取得方式出资额 直接 间接 直接 间接
WindPart, Lda 葡萄牙 EUR1,000元 投资控股 EUR80.5万元 20 20非同一控制下企业合并 Haitong (UK) Limited 英国 EUR2,118万元 投资控股 EUR17,152万元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong& Company (UK) Limited 英国 EUR13,625元 投资顾问 EUR13,625元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong Securities (UK) Limited 英国 EUR541万元 证券经纪 EUR541万元 100 100非同一控制下企业合并 Noble Advisory India Private Ltd 印度 研究服务 EUR1,497元 100 100非同一控制下企业合并 Clear Info-Analytic Private Ltd 印度 EUR10,923元 研究服务 EUR7,109元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A. 巴西 EUR9,741万元 投资银行 EUR17,450万元 80 80非同一控制下企业合并 FI Multimercado Treasury 巴西 EUR675万元 投资基金 EUR14,051万元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong do BrasilParticipações Ltda 巴西 EUR946万元 资产管理 EUR849万元 100 100非同一控制下企业合并 Espirito Santo Investimentos, SA 巴西 EUR93万元 投资控股 EUR113万元 100 100非同一控制下企业合并 Haitong do Brasil Distribuidora deTítulos e Valores
巴西 EUR449万元 资产管理 EUR446万元 100 100非同一控制下企业合并Mobiliários S.A.
Haitong Securities do Brasil Corretora deCâmbio e Valores
巴西 EUR2,319万元 证券经纪 EUR797万元 100 100非同一控制下企业合并Mobiliários S.A.
注1：上述公司均为海通国际证券集团有限公司下属子公司。
注2：海通国际财务有限公司的无投票权递延股不附带享有股息、出席股东大会或于会上投票的权利，也无权收取清盘或其他情况下的首1,000,000亿港币的任何资本归还盈余款项。
2、重要的非全资子公司
少数股东 本期归属于少 本期向少数股 期末少数股东子公司名称 持股比例 数股东的损益 东宣告分派的 权益余额（%） （万元） 股利（万元） （万元）海通国际证券集团有限公司 39.24 83,095.88 44,760.86 684,756.553、重要非全资子公司的主要财务信息
单位：万元
海通国际证券集团有限公司 期末余额 年初余额
流动资产 6,498,692.55 3,465,443.75非流动资产 1,202,097.43 333,752.04资产合计 7,700,789.98 3,799,195.79流动负债 4,704,190.50 2,569,286.16非流动负债 1,251,605.45 551,757.37负债合计 5,955,795.95 3,121,043.53单位：万元
海通国际证券集团有限公司 本期发生额 上期发生额
营业收入 486,374.35 218,281.51净利润 210,287.14 80,328.19综合收益总额 204,380.28 78,067.21经营活动现金流量 -1,168,425.04 -593,315.304、使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
公司在香港的子公司海通国际控股由于受境内外汇管制的约束，向母公司转移资金或其他资产受到一定的限制，其涉及合并财务报表中的资产金额1,163.68亿元。
其中，海通国际控股所控制的海通国际证券由于受境内外汇管制的约束，向公司本部转移资金或其他资产受到重大限制，涉及合并财务报表中的资产金额770.08亿元。
公司合并财务报表范围包括 26个结构化主体，其持有的资产具有专门用途，涉及的合并财务报表中的资产金额186.72亿元。
5、向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
在纳入合并财务报表范围的结构化主体中，包括 14家分级产品，公司认购其风险级产品。按照资产管理计划的约定，当风险级资产管理产品净值总额占该产品净值总额低于约定的比例时，风险级可为优先级提供增信支持。该类产品涉及的公司合并范围内企业持有的风险级资产管理产品净值总额16.90亿元。
（二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
1、在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
公司通过全资子公司海通国际控股在香港联交所购买海通国际证券股份以及向少数股东出售海通国际证券股份。
2、交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：万元
购买成本/处置对价
- 现金 -57,122.10 - 非现金资产的公允价值 141,776.29购买成本/处置对价合计 84,654.19减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 90,526.61差额 -5,872.42其中：调整资本公积 -5,872.42（三）在合营安排或联营企业中的权益
1、重要的合营企业或联营企业
持股比例(%) 对合营企业或联合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的
企业名称 直接 间接
会计处理方法
富国基金管理
上海 上海 基金管理 27.775 权益法
有限公司
2、重要联营企业的主要财务信息
富国基金管理有限公司 期末余额/本期发生额 年初余额/上期发生额
资产总额 4,619,040,055.35 2,208,486,361.89负债总额 2,098,448,975.51 692,980,130.35归属于母公司所有者权益总额 2,520,591,079.84 1,515,506,231.54少数股东权益
富国基金管理有限公司 期末余额/本期发生额 年初余额/上期发生额
按持股比例计算的净资产份额 700,094,172.42 420,931,855.81调整事项-其他
对联营企业权益投资的账面价值 700,094,172.42 420,931,855.81营业收入 3,339,162,719.14 1,242,924,284.27净利润 1,167,004,015.70 383,837,804.08其他综合收益 36,080,832.60 34,046,849.07综合收益总额 1,203,084,848.30 417,884,653.15本年度收到的来自联营企业的股利 54,994,500.00 420,931,855.813、不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
期末余额/本期发生额 年初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 1,061,013,794.37 1,794,334,872.02下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -19,107,581.64 3,264,964.96—其他综合收益
—综合收益总额 -19,107,581.64 3,264,964.96联营企业：
投资账面价值合计 3,375,499,069.45 3,470,874,728.04下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 176,416,866.43 58,961,629.80—其他综合收益 69,352,739.59 56,002,622.70—综合收益总额 245,769,606.02 114,964,252.504、合营企业或联营企业向公司转移资金能力存在重大限制的说明
公司无合营企业或联营企业向公司转移资金能力受到限制的情况。
5、合营企业或联营企业发生的超额亏损
公司合营企业或联营企业未发生超额亏损。
6、与合营企业投资相关的未确认承诺
公司无与合营企业投资相关的未确认承诺。
7、与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
公司无与合营企业或联营企业投资相关的或有负债。
（四）在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
公司及其子公司持有的未纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为52.03亿元，最大损失敞口与账面价值相近。
公司的子公司发起设立但未纳入合并财务报表范围的结构化主体中获取的管理费收入为9.40亿元。
八、 公允价值的披露
根据有关确定金融资产公允价值的会计政策，公司对公允价值计量的输入值划分为三个层次。
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
这些输入值参考产品的净值或折现现金流确定。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。这些输入值参考折现现金流，考虑市场报价及缺少流动性，根据限制条件给予一定的折价确定。
(一) 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计人民币元 人民币元 人民币元 人民币元（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 38,359,569,223.84 67,300,716,783.95 4,780,120,118.22 110,440,406,126.01 1.交易性金融资产 32,685,558,838.66 60,827,138,907.58 93,512,697,746.24（1）债券 16,242,454,672.09 23,405,430,506.71 39,647,885,178.80（2）股票 5,856,841,419.89 871,076,735.84 6,727,918,155.73（3）基金 10,586,262,746.68 36,285,734,915.50 46,871,997,662.18（4）其他 264,896,749.53 264,896,749.53
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 5,674,010,385.18 6,473,577,876.37 4,780,120,118.22 16,927,708,379.77（1）债券 612,753,037.43 612,753,037.43（2）股票 3,886,270,454.65 2,392,265,611.72 4,780,120,118.22 11,058,656,184.59（3）基金 1,288,636.42 1,700,348,182.84 1,701,636,819.26（4）其他 1,786,451,294.11 1,768,211,044.38 3,554,662,338.49（二）可供出售金融资产 3,408,404,092.89 30,498,129,439.18 6,264,035,623.52 40,170,569,155.59（1）债券 2,925,885,856.71 685,548,020.00 528,269,036.52 4,139,702,913.23（2）股票 392,737,270.60 292,581,939.00 3,278,847,772.38 3,964,166,981.98（3）基金 89,780,965.58 5,540,984,708.26 147,723,502.56 5,778,489,176.40（4）其他 23,979,014,771.92 2,309,195,312.06 26,288,210,083.98（三）衍生金融资产 54,051,496.11 3,374,114,894.33 3,428,166,390.44（四）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 1,335,018,143.37 26,150,387,976.65 3,540,205,718.22 31,025,611,838.241.交易性金融负债 1,335,018,143.37 17,670,970,282.48 19,005,988,425.852.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 8,479,417,694.17 3,540,205,718.22 12,019,623,412.39（五）衍生金融负债 1,991,862.94 3,716,124,425.92 3,718,116,288.86
(二) 以公允价值计量的资产和负债的期初公允价值
期初公允价值
项目 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计人民币元 人民币元 人民币元 人民币元（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 34,868,574,996.22 22,289,651,569.66 57,158,226,565.88 1.交易性金融资产 27,760,606,854.32 19,717,122,422.34 47,477,729,276.66（1）债券 17,783,707,441.55 13,577,469,138.03 31,361,176,579.58（2）股票 5,480,703,420.04 67,631,105.05 5,548,334,525.09（3）基金 4,496,195,992.73 5,959,955,495.21 10,456,151,487.94（4）其他 112,066,684.05 112,066,684.05 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 7,107,968,141.90 2,572,529,147.32 9,680,497,289.22（1）债券
（2）股票 6,389,596,669.12 2,073,142,417.41 8,462,739,086.53（3）基金 718,371,472.78 718,371,472.78（4）其他 499,386,729.91 499,386,729.91（二）可供出售金融资产 2,345,765,205.44 4,442,925,676.57 2,686,325,716.36 9,475,016,598.37（1）债券 991,417,370.85 823,094,880.00 1,814,512,250.85（2）股票 903,923,930.65 8,085,918.28 588,601,109.88 1,500,610,958.81（3）基金 443,380,811.84 486,636,297.46 930,017,109.30（4）其他 7,043,092.10 3,125,108,580.83 2,097,724,606.48 5,229,876,279.41
期初公允价值
项目 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计人民币元 人民币元 人民币元 人民币元（三）衍生金融资产 211,417.16 641,999,613.87 642,211,031.03（四）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 230,464,608.58 15,559,158,820.58 15,789,623,429.161.交易性金融负债 230,464,608.58 11,374,238,783.26 11,604,703,391.842.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 4,184,920,037.32 4,184,920,037.32（五）衍生金融负债 246,986,084.48 246,986,084.48本期和上期合并财务报表按公允价值计量的金融工具在第一层次和第二层次之间无重大转移。
(三) 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
合并财务报表及母公司财务报表持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。
(四) 持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
2015年12月31日的 2014年12月31日
项目 估值技术 输入值公允价值 公允价值
债券 24,703,731,564.14 14,400,564,018.03现金流量折现法 债券收益率
同一上市企业发行的相关上市股票 3,555,924,286.56 2,148,859,440.74最近交易价格
权益证券/做市报价基金 43,527,067,806.60 6,446,591,792.67市价组合法 投资标的市价及相关费用
2015年12月31日的 2014年12月31日
项目 估值技术 输入值公允价值 公允价值
远期利率/折现率/投资标的市价其他 26,012,122,565.83 3,736,561,994.79现金流量折现法/市价组合法
及相关费用
衍生金融资产
-利率衍生工具 2,288,424,109.03 31,188,411.90现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-货币衍生工具 5,575,691.98 现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-权益衍生工具 346,719,935.43 期权定价模型/现金流量折现法标的权益工具波动率/折现率-信用衍生工具 79,507,581.21 现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-其他衍生工具 653,887,576.68 610,811,201.97现金流量折现法 远期利率/折现率合计 101,172,961,117.46 27,374,576,860.10
投资标的市价及相关费用/黄金以公允价值计量且变动计入当期损 市价组合法/现金流量折现法/
26,150,387,976.65 15,559,158,820.58 单价/折现率/标的资产的市场交益的金融负债 标的资产的价格
易价格和最近市场价格衍生金融负债
-利率衍生工具 2,257,776,291.27 22,529,656.67现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-货币衍生工具 34,282,360.89 现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-权益衍生工具 294,604,984.80 60,596,379.94期权定价模型/现金流量折现法标的权益工具波动率/折现率-信用衍生工具 624,012,237.19 现金流量折现法 远期利率/折现率/合同利率-其他衍生工具 505,448,551.77 163,860,047.87现金流量折现法 远期外汇汇率/远期黄金单价合计 29,866,512,402.57 15,806,144,905.06
(五) 持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
2015年12月31日 重大不可观察
项目 估值技术 对公允价值的影响的公允价值 输入值
内部估值模型或
债券 528,269,036.52 不适用 不适用
第三方报价
折扣法/现金流 考虑流通性，对相折扣越高，公允价股票 8,058,967,890.60
量折现法 关市价进行折扣 值越低
内部估值模型或
基金 147,723,502.56 不适用 不适用
第三方报价
违约损失率越高，其他 2,309,195,312.06现金流量折现法违约损失率
公允价值越低
合计 11,044,155,741.74
指定为以公允价
值计量且其变动 考虑流通性，对相折扣越高，公允价 3,540,205,718.22现金流量折现法
计入当期损益的 关市价进行折扣 值越低
金融负债
合计 3,540,205,718.22
2014年12月31日 重大不可观察
项目 估值技术 对公允价值的影响的公允价值 输入值
考虑流通性，对相折扣越高，公允价股票 588,601,109.88 折扣法
关市价进行折扣 值越低
违约损失率越高，其他 2,097,724,606.48现金流量折现法违约损失率
公允价值越低
合计 2,686,325,716.36
(六) 持续第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值之间的调节信息
当期利得或损失总额 购买、发行、出售和结算 其他 对于在报告期末持转出第 有的资产，计入损项目 年初余额 转入第三层次 计入其他 期末余额三层次 计入损益 购买 发行出售 结算 收购子公司转入 益的当期未实现利综合收益
得或变动以公允价值计量且变
动计入当期损益的金 1,759,338,000.00 3,020,782,118.22
4,780,120,118.22融资产
可供出售金融资产 2,686,325,716.36 -82,539,360.00 1,264,105,851.76 2,159,110,339.69 941,571,746.11 1,178,604,821.82 6,264,035,623.52衍生金融资产
以公允价值计量且变
动计入当期损益的金 519,423,600.00 3,020,782,118.22 3,540,205,718.22融负债
衍生金融负债
(七) 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
除以上以公允价值计量的金融资产和金融负债外，公司持有的其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债，如持有至到期投资、非上市股权投资等，根据公司会计政策规定的计量属性进行计量。
九、 关联方及关联交易
(一) 持有公司5%以上股份的股东情况
截至2015年12月31日，无持有公司5%以上股份的股东。
(二) 公司的子公司情况
公司的子公司情况详见附注七、（一）。
(三) 公司的合营和联营企业情况
公司的联营企业和合营企业情况详见附注五、（十四）2。
(四) 公司的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与公司的关系
法国巴黎投资管理BE控股公司 是持有子公司10%以上股权的公司
法国巴黎银行(中国)公司 是持有子公司10%以上股权的公司控制的公司
法国巴黎投资管理（日本）公司 是持有子公司10%以上股权的公司控制的公司
法国巴黎投资管理(新加坡)公司 是持有子公司10%以上股权的公司控制的公司
法国巴黎财富管理银行 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
法国巴黎瑞士投资管理有限公司 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
法国巴黎银行 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
法国巴黎投资管理（香港）公司 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
新韩法国巴黎资产(香港)运用株式会社 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
法国巴黎投资管理(ASIA)公司 与持有子公司10%以上股权的公司受同一方控制
上海盛源房地产（集团）有限公司 是持有子公司10%以上股权的公司
中国-比利时直接股权投资基金 子公司管理的基金
(五) 关联方交易
1、公司与关联方之间的交易按照市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生。
2、存在控制关系且已纳入公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
3、向关联方收取的手续费及佣金收入
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
法国巴黎银行及公司股东同系公司 管理费收入等 43,073,845.69 45,728,513.24代理销售金融产品
富国基金管理有限公司 127,836,492.21 840,807.93收入等
海通（吉林）现代服务业创业投资基金合伙企业（有
管理费收入 5,880,000.00 757,200.00限合伙）
西安航天新能源产业基金投资有限公司 管理费收入 20,034,145.71 20,000,000.00上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 管理费收入 85,222,777.50 22,248,738.63上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）管理费收入 46,089,313.91 43,702,054.79海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙）管理费收入 11,940,000.00
中国-比利时直接股权投资基金 管理费收入 127,564,548.24 63,781,953.91吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司 管理费收入 20,056,896.97 20,000,000.00其他（注） 管理费收入 2,070.00
4、向关联方支付的业务及管理费
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
基金销售和维护费及
2,154,980.83 1,397,103.31法国巴黎银行及公司股东同系公司
投资咨询服务费
富国基金管理有限公司 基金管理费及托管费 3,111,686.89
5、向关联方支付的利息支出
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）卖出回购利息支出 19,051,763.27上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 收益凭证利息支出 5,541,508.00
上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）收益凭证利息支出 747,045.25
西安航天新能源产业基金投资有限公司 收益凭证利息支出 139,664.34 981,822.55法国巴黎银行及公司股东同系公司 债券回购利息支出 27,109.04
其他（注） 其他 31,962.23 42,371.83
6、向关联方收取的利息收入
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙） 利息结转 203,329.93 2,770.83上海盛源房地产（集团）有限公司 利息结转 8,254,820.65
其他（注） 利息结转 163,762.30 36,982.737、向关联方购买期权取得的收益
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
法国巴黎银行股份有限公司 投资收益 350,300.00
8、与关联方进行的债券交易
关联方名称 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
法国巴黎银行(中国) 现券交易 80,322,100.00 30,296,300.009、关联方应收应付款项
（1）应收关联方款项
期末余额 年初余额
项目名称 关联方 坏账 坏账
账面余额 账面余额
准备 准备
应收款项 法国巴黎银行及公司股东同系公司 7,389,922.40 13,256,421.12
应收款项 中国-比利时直接股权投资基金 38,000,000.00 26,040,206.29
应收款项 富国基金管理有限公司 763,644.88
买入返售金融资产 上海盛源房地产（集团）有限公司 91,198,700.00
应收利息 上海盛源房地产（集团）有限公司 276,600.00
（2）应付关联方款项
项目名称 关联方名称 期末余额 年初余额
应付款项 法国巴黎银行及公司股东同系公司 629,328.24 552,564.33卖出回购金融资产 上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 189,000,000.00 72,700,000.00卖出回购金融资产 西安航天新能源产业基金投资有限公司 80,000,000.00
应付利息 上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 7,940,455.56
项目名称 关联方名称 期末余额 年初余额
代理买卖证券款 富国基金管理有限公司 476,978.24
注：其他包括西安航天新能源产业基金投资有限公司、上海文化产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、富国基金管理有限公司、中国-比利时直接股权投资基金、海通兴泰（安徽）新兴产业投资基金（有限合伙）、吉林省现代农业和新兴产业投资基金有限公司、西安海创之星创业投资有限合伙企业。
10、关键管理人员薪酬
单位：万元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 3,524.06 4,088.55
十、 分部报告
公司以内部组织结构、管理要求等为依据确定经营分部，并以经营分部为基础确定报告分部。
2015年 证券及期货经纪业务 投资银行业务 资产管理业务 自营业务 直投业务 管理部门及其他 境外业务 融资租赁业务 抵销 合计一、营业收入 16,248,891,508.19 1,813,295,556.98 3,515,052,735.60 8,961,022,391.35 1,116,401,953.27 2,742,341,230.22 3,580,220,163.52 1,666,937,530.31 -1,557,895,349.07 38,086,267,720.37手续费及佣金净收入 12,315,876,002.32 1,414,887,102.43 2,433,333,817.33 467,294,956.47 1,479,170.00 17,632,451.61 1,422,818,534.38 -102,866,530.98 17,970,455,503.56其他收入 3,933,015,505.87 398,408,454.55 1,081,718,918.27 8,493,727,434.88 1,114,922,783.27 2,724,708,778.61 2,157,401,629.14 1,666,937,530.31 -1,455,028,818.09 20,115,812,216.81二、营业支出 4,951,385,159.99 770,993,747.53 1,756,415,003.19 3,440,211,542.45 151,055,602.15 3,463,785,844.44 1,553,324,375.50 1,073,245,837.24 -26,626,795.32 17,133,790,317.17业务及管理费 3,484,272,139.00 671,018,865.86 1,506,337,248.08 149,916,839.57 74,858,856.96 3,575,821,293.93 1,436,664,561.95 341,794,350.47 -26,626,795.32 11,214,057,360.50其他支出 1,467,113,020.99 99,974,881.67 250,077,755.11 3,290,294,702.88 76,196,745.19 -112,035,449.49 116,659,813.55 731,451,486.77 5,919,732,956.67三、营业利润 11,297,506,348.20 1,042,301,809.45 1,758,637,732.41 5,520,810,848.90 965,346,351.12 -721,444,614.22 2,026,895,788.02 593,691,693.07 -1,531,268,553.75 20,952,477,403.20四、利润总额 11,319,847,842.68 1,043,541,841.04 1,771,721,674.18 5,532,134,299.27 971,160,803.46 -674,761,698.48 2,023,061,997.06 663,430,253.64 -1,531,268,553.75 21,118,868,459.10五、资产总额 162,792,512,097.06 987,272,183.56 25,065,733,954.71 53,249,166,095.35 15,155,975,441.89 201,842,114,804.53 118,420,981,904.15 34,248,526,000.00 -35,313,390,152.98 576,448,892,328.27分部资产： 162,792,512,097.06 987,272,183.56 24,948,469,279.22 53,228,101,131.12 15,155,970,241.89 200,675,622,992.98 117,424,498,073.93 34,004,494,000.00 -35,284,191,045.48 573,932,748,954.28递延所得税资产 2,516,143,373.99六、负债总额 199,507,704,205.73 1,039,009,356.11 20,012,183,250.34 23,543,561,809.46 3,489,329,626.49 86,979,814,799.94 107,417,199,998.41 28,786,978,000.00 -11,254,559,671.85 459,521,221,374.63分部负债 199,506,305,279.73 1,039,009,356.11 20,007,094,831.90 23,482,509,524.84 3,127,672,762.88 86,752,613,926.88 107,398,679,151.70 28,786,978,000.00 -11,245,550,304.37 458,855,312,529.67递延所得税负债 665,908,844.96七、补充信息
1、折旧与摊销费用 120,346,234.26 4,833,688.38 15,157,511.82 4,709,988.47 344,822.00 105,483,909.63 43,531,224.38 4,354,000.00 298,761,378.942、资本性支出 308,129,418.98 8,533,677.82 56,261,249.86 4,402,023.44 675,117.87 1,064,739,328.19 329,256,457.39 8,704,000.00 1,780,701,273.553、资产减值损失 82,725,544.28 1,936,889.75 98,750,370.69 66,575,355.96 76,100,000.00 -8,124,326.61 71,603,991.17 701,245,719.63 1,090,813,544.87
2014年 证券及期货经纪业务 投资银行业务 资产管理业务 自营业务 直投业务 管理部门及其他 境外业务 融资租赁业务 抵销 合计一、营业收入 7,132,421,967.19 1,264,953,334.25 1,836,523,107.10 3,544,159,481.64 322,232,820.56 1,500,735,018.27 1,667,438,102.48 1,010,789,968.68 -300,779,365.07 17,978,474,435.10手续费及佣金净收入 5,019,902,262.62 1,227,100,346.76 1,203,959,241.24 156,482,749.67 15,068,278.29 -22,205,643.02 646,640,991.90 -26,297,794.05 8,220,650,433.41其他收入 2,112,519,704.57 37,852,987.49 632,563,865.86 3,387,676,731.97 307,164,542.27 1,522,940,661.29 1,020,797,110.58 1,010,789,968.68 -274,481,571.02 9,757,824,001.69二、营业支出 2,940,418,861.51 643,276,331.10 708,978,526.81 555,437,222.04 59,094,619.05 1,594,819,797.27 743,606,613.60 541,346,995.71 -26,297,794.05 7,760,681,173.04业务及管理费 2,281,355,609.07 569,241,293.71 635,435,204.07 116,779,516.13 57,809,933.44 1,672,198,636.10 737,111,763.03 255,139,536.40 -26,297,794.05 6,298,773,697.90其他支出 659,063,252.44 74,035,037.39 73,543,322.74 438,657,705.91 1,284,685.61 -77,378,838.83 6,494,850.57 286,207,459.31 1,461,907,475.14三、营业利润 4,192,003,105.68 621,677,003.15 1,127,544,580.29 2,988,722,259.60 263,138,201.51 -94,084,779.00 923,831,488.88 469,442,972.97 -274,481,571.02 10,217,793,262.06四、利润总额 4,204,907,599.68 622,051,122.12 1,144,623,924.46 3,005,882,622.26 271,141,010.02 6,525,513.09 922,608,524.80 517,135,542.76 -274,481,571.02 10,420,394,288.17五、资产总额 193,254,225,608.09 995,734,483.66 18,957,376,608.13 40,537,388,533.70 8,207,520,209.31 169,535,611,701.96 47,629,103,746.05 23,004,906,000.00 -149,499,718,222.00 352,622,148,668.90分部资产： 193,229,660,529.21 995,734,483.66 18,910,410,604.13 40,533,045,023.67 8,207,515,634.31 169,154,821,133.11 47,624,346,628.08 22,899,516,000.00 -149,499,718,222.00 352,055,331,814.17递延所得税资产 566,816,854.73六、负债总额 187,899,645,978.48 374,575,746.96 14,978,789,853.27 34,070,731,601.07 383,757,046.03 111,898,370,063.31 44,217,324,490.02 18,073,648,000.00 -131,538,896,715.52 280,357,946,063.62分部负债 187,926,780,867.12 374,575,746.96 14,974,175,918.87 34,058,526,144.58 360,891,566.72 111,167,071,633.28 44,207,688,621.45 18,073,648,000.00 -131,543,609,341.59 279,599,749,157.39递延所得税负债 758,196,906.23七、补充信息
1、折旧与摊销费用 126,383,036.66 4,928,945.31 14,942,697.61 4,457,149.73 431,992.23 98,626,855.79 26,705,831.11 4,668,000.00 281,144,508.442、资本性支出 146,249,981.86 5,490,588.28 16,080,373.56 1,050,993.52 212,278.00 215,570,677.06 39,463,848.19 1,487,467.03 425,606,207.503、资产减值损失 173,870,113.84 133,616.21 466,304.78 -21,091,335.93 -941,737.64 270,905,000.00 423,341,961.26
十一、或有事项、承诺及表外事项
(一) 或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
报告期末，公司经纪业务交易纠纷等未涉及重大诉讼案件。
预计负债期末余额主要包括境外子公司可能发生的税项支出。
2、其他或有负债
公司无需要披露的其他或有事项。
(二) 重大承诺事项
1、银行借款质押情况
期末公司的银行质押借款余额合计港币 69.25亿元（折合人民币 58.02亿元），该款项系公司在客户同意下，以其给予客户的融资款而取得的质押品（持有的上市公司股份）作为质押借入，截止2015年12月31日，该质押品期末市值为人民币165.48亿元。
期末公司持有美元3.68亿元借款和欧元 2.653亿元借款，分别以下属子公司股权作为质押。
期末公司持有美元1.00亿元借款，以公司持有的债券作为质押。
期末公司期末持有短期及长期借款合计人民币128.69亿元以应收融资租赁款项作为质押，截止2015年12月31日该质押品价值分别为人民币170.89亿元。
期末公司持有短期借款港币 18亿元（折合人民币 15.08亿元），以持有大成海通中国债券基金1号作为抵押，截止2015年12月31日，该抵押物公允价值为人民币17.01亿。
期末公司持有短期借款港币 14.05亿元（折合人民币 11.77亿元），以其持有的上市公司股票作质押（该上市公司股票是通过发行结构化主体持有），截止2015年12月31日，上述抵押物公允价值为港币19.95亿元（折合人民币16.71亿元）。
2、有关公司为发行首期境外债券提供反担保情况
根据第五届董事会第二十一次会议决议，公司就发行的首期境外债券开立的备用信用证向中国银行出具反担保函，反担保金额为发行的首期境外债券本金、利息及其他相关费用。保证方式为连带责任保证，保证期结束日期为备用信用证有效期届满之日起六个月。
3、有关公司为境外全资附属公司发行美元债提供连带责任保证担保
公司于2015年4月13日以通讯表决方式召开第六届董事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关于为境外全资附属公司发行美元债提供连带责任保证担保的议案》。公司就境外的全资附属公司Haitong International Finance Holdings 2015 Limited发行金额为 6.7亿美元、于 2020年到期、票面利率为3.5%的美元债券,提供连带责任保证担保。
4、有关公司为境外全资附属公司提供融资担保
2014年12月7日，公司以通讯方式召开第五届董事会第三十一次会议（临时会议）审议通过了《关于为子公司提供融资担保的议案》，同意公司或公司下属子公司在收购为BancoEspírito Santo de Investimento,S.A（.BESI）完成后，为BESI、其下属子公司或成立的SPV提供融资（包括但不限于从NovoBanco或其他方贷款、发行债券或其他融资形式）担保，担保金额为不超过8亿欧元，担保期限不超过5年。本次担保相关的《融资协议》签署于2015年9月7日，其中的担保条款规定，担保人为本公司，被担保人为BancoEspírito Santo de Investimento,S.A.,，债权人为Novo Banco,S.A.,，担保金额为7.5亿欧元本金及利息，担保期限为3年。
5、债券承销涉及定向转让条款情况
公司作为主承销商承销了上海华谊（集团）公司发行的 10年期―2007年上海华谊（集团）公司企业债券‖，附设了向主承销商定向回售选择权，投资人有权在特定时点将持有的相关债券全部或部分转让给公司。
6、资本承诺
单位：万元
项目 2015年12月31日 2014年12月31日
已签约但未拨付的购建长期资产承诺 5,673.92 4,023.90
7、经营租赁
根据与出租人已签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下：
单位：万元
项目 2015年12月31日 2014年12月31日
一年以内 27,112.03 22,898.40
二年至五年（含首尾两年） 37,426.43 32,615.30
5年以上 1,644.29 4,798.70
合计 66,182.75 60,312.40
根据与承租人已签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应收取租金汇总如下：单位：万元
项目 2015年12月31日 2014年12月31日
一年以内 1,446.04 1,235.80
二年至五年（含首尾两年） 3,066.32 2,983.30
5年以上 933.79 941.30
合计 5,446.15 5,160.40
8、其他承诺事项
其他存在限售期及有承诺条件的资产为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产，详见附注五、（五）4及附注五、（十一）4。
(三) 表外事项
单位：万元
项目 2015年12月31日 2014年12月31日
保函和备用信用证 191,110.94
质押资产 60,853.07
不可撤销信贷承诺 34,206.47
合计 286,170.48
注1：保函和备用信用证属于发生代付情况下才可能导致公司资本流出的银行业务。
注2：截至2015年12月31日，质押资产包括：
（1）作为流动性工具担保物而质押给葡萄牙银行的价值欧元8,385.40万元（折合人民币59,495.75万元）的质押证券。截至2015年12月31日，公司在葡萄牙银行的符合再贴现条件的证券总价值为欧元8,385.40万元。
（2）作为投资者赔偿制度担保物而质押给葡萄牙证券交易委员会的价值欧元181.30万元（折合人民币1,286.36万元）的质押证券。
（3）作为存款保障基金担保物的价值欧元 10万元（折合人民币 70.96万元）的质押证券。
注3：不可撤销信贷承诺为向银行客户提供信贷协议（如未使用的信贷额度）。这些协议通常约定了固定期限或其他要素，且需要客户支付一定的手续费。所有的信贷承诺在授信时都需要客户维持一定的已核实的条件。
此外，计入表外项目且与提供的银行服务相关的负债如下：
单位：万元
项目 2015年12月31日 2014年12月31日
代客保管的证券及其他资产 483,464.16
其他与服务相关的负债 2,156,786.36
合计 2,640,250.52
截至2015年12月31日，与提供的服务相关的其他负债包括与贷款证券化管理服务相关的负债欧元280,664.20万元(折合人民币1,991,357.06万元)，以及与全权委托管理服务相关的负债欧元23,315.80万元(折合人民币165,429.30万元)。
十二、资产负债表日后事项
资产负债表日后利润分配情况说明
根据公司2016年3月30日第六届董事会第十五次会议决议，以2015年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数，向公司股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利4.50元（含税），共计分配现金股利5,175,765,000.00元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润14,655,043,372.86元结转下一年度。
现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。
港币实际发放金额按照公司 2015年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司2015年度利润分配议案经年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。
十三、其他重要事项说明
(一) 海通国际控股关于海通国际证券供股事项
海通国际证券（HK.665）董事会于2015年3月18日宣布按照股东于记录日期2015
年 4月 29日每持有一股现有股份可按折让价每股 3.50港元获配发一股供股股份的基准进行供股。有效接纳及申请所涉及供股股份数目合计相当于供股项下可供认购之 2,533,453,008股供股股份约 4.69倍。供股期后于 2015年 5月 22日完成，2,533,453,008股供股股份于2015年5月26日获发行。于扣除有关此次供股的开支4,530万港元后，发行所得款项净额为88.22亿港元。
(二) 海通国际证券购股权计划
于 2002年 8月 23日，海通国际证券股东批准采纳一项购股权计划（「2002年购股权计划」），由采纳之日起计有效期为10年，已于2012年8月22日届满。根据2002年购股权计划，购股权可授予海通国际证券或其任何附属（子）公司或联营公司的任何全职员工、执行董事及非执行董事。购股权行使价由海通国际证券董事确定，不得低于下列各项的最高值：（I）公司股票于要约日期在联交所的收盘价；（II）公司股票于要约日期前 5个交易日在联交所的平均收盘价；及（III）公司股票面值。
购股权持有人无权收取股息或于股东大会上投票。
截至2015年12月31日止，海通国际证券购股权持有人共行使19,441,009份购股权。
另有41,608份购股权于期内因员工辞职等原因失效。
截至2015年12月31日止，海通国际证券已发行但未获行使的购股权情况如下：
已发行但未获行使购股权数量（注）每股行使价（注） 行权期限
2,884,646份 3.356 2008年6月1日至2016年5月31日9,778,009份 2.769 2011年3月3日至2019年3月2日
合计12,662,655份
注：购股权数量及购股权行使价格可因供股、以股代息、红股发行或公司股本的其他类似变动而进行调整。
上述根据 2002年购股权计划尚未获行使的购股权约占海通国际证券 2015年 12月31日已发行股份约0.24%，如余下的购股权获悉数行使，在海通国际证券目前的股本结构下，将须额外发行 12,662,655股海通国际证券普通股，而海通国际证券的股本将增加1,266,265.50港元，股本溢价将增加35,489,913.40港元（未扣除发行开支）。
海通国际证券于2015年6月8日股东特别大会审议批准采纳新购股权计划，该购股权计划于采纳日期起十年内有效及生效。截至2015年12月31日止，海通国际证券并未向参与者授予任何购股权。
(三)恒信租赁股权激励
海通国际控股子公司恒信金融集团于2014年5月27日采纳了一项股票期权激励计划，有效期 5年。根据该计划，激励对象为恒信金融集团董事会认定的恒信金融集团及其附属公司的董事、高级管理人员、经营管理骨干、核心技术及业务人员等。
总计不超过50人。本计划拟授予激励对象不超过97,321,500份股票期权。2015年1月19日，恒信金融集团董事会通过了股权激励议案，将85,980,375份股票期权授予上述人员，并预留了11,341,125份股票期权。截至2015年12月31日，上述人员尚未对该公司股票期权行权。
(四)以公允价值计量的资产和负债
单位：折合人民币元本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的
项目 年初余额 期末余额
变动损益 公允价值变动 减值
金融资产
1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
57,158,226,565.88 1,856,170,491.20 110,440,406,126.01融资产(不含衍生金融
资产)
2.衍生金融资产 644,949,811.03 -565,713,490.95 3,428,166,390.443.可供出售金融资产 9,475,016,598.37 1,445,066,240.60 168,594,927.89 40,170,569,155.59金融资产合计 67,278,192,975.28 1,290,457,000.25 1,445,066,240.60 168,594,927.89 154,039,141,672.04金融负债
1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金 15,789,623,429.15 -2,610,883,955.36 31,025,611,838.24融负债
2.衍生金融负债 374,609,527.33 -567,342,029.52 3,718,116,288.86金融负债合计 16,164,232,956.48 -3,178,225,984.88 34,743,728,127.10注1：上表中不包括股指期货套期保值业务产生的公允价值变动损益104,543,304.85元，不分配到上述各类资产项目中反映。
注2：本表不存在必然的勾稽关系。
(五) 外币金融资产和外币金融负债
单位：折合人民币元本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的
项目 年初余额 期末余额
变动损益 公允价值变动 减值
本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的
项目 年初余额 期末余额
变动损益 公允价值变动 减值
1.以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产(不 13,209,227,989.39 3,420,172,606.66 37,546,840,116.81含衍生金融资产)
2.衍生金融资产 639,294,690.03 -505,983,284.23 3,420,113,669.143.贷款和应收款 639,773,570.00 33,083,785.76 10,774,137,064.194.可供出售金融资产 1,298,235,310.59 46,843,795.34 9,955,567.89 8,901,522,443.385.持有至到期投资 312,822,450.50 82,732,751.13金融资产合计 16,099,354,010.51 2,914,189,322.43 46,843,795.34 43,039,353.65 53,370,070,190.851.以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债 3,323,793,552.06 2,701,788,189.47 12,856,770,090.092.衍生金融负债 171,810,119.23 562,024,699.24 3,146,588,885.35金融负债合计 3,495,603,671.29 3,263,812,888.71 16,003,358,975.44注：本表不存在必然的勾稽关系。
(六) 融资融券业务
报表科目 项目 期末余额
融出资金 融出资金 76,324,967,255.75以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 融出证券 29,149,193.90可供出售金融资产 融出证券 12,261,674.09注：融出资金详见附注五（四）；融出证券详见附注五（五）3、（十一）3
(七) 社会责任
2015年在环保公益项目、救灾捐款、教育资助、慈善捐赠等公益性方面的投入金额共计614.33万元。
2015年公益性投入构成明细
单位：万元
项目 本期发生额
慈善捐赠 555.46其他 58.87合计 614.33十四、风险管理
海通证券向来注重对风险的防范与控制，公司确立了―务实、开拓、稳健、卓越‖的
经营理念，树立了―稳健乃至保守‖的风险控制理念，逐步建立了―合规从高层做起，全员主动合规，合规创造价值‖的合规理念，经营管理实行合规优先、风险控制优先。
公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的风险管理结构体系。在日常管理中，公司面临的主要风险包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等。公司采用征信、久期分析、外汇敞口分析、风险价值分析、敏感性分析等方法对风险进行计量，建立对净资本等风险控制指标的监控体系，稳健配置资产，规范业务流程，全面加强对各类风险的事前、事中和事后防范和管理。
(一)风险管理架构
公司依据《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等规定及公司章程，规范运作，根据业务发展、风险管理工作的需求，搭建了多层次的风险管理组织架构，明确了董事会、监事会、管理层、首席风险官、风险管理部门、业务部门等在风险管理工作中的具体职责。
公司董事会是公司风险管理战略目标的制定者和授权人。负责审议批准公司风险管理的总体目标、基本政策和制度、公司整体风险偏好和风险容忍度、重大风险的解决方案、定期风险评估报告，监督公司风险管理政策的实施，及公司章程规定的其他职责。公司董事会设合规与风险管理委员会，具体履行董事会风险管理职责。
公司监事会是公司风险管理和内部控制体系的监督者，负责对董事会建立和实施风险管理及内部控制进行监督，并履行公司章程规定的其他职责。
公司经营层根据董事会的授权，负责建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风险管理的政策、规章和制度，贯彻执行公司整体风险偏好和容忍度政策，组织实施各类风险的识别与评估工作，建立健全和有效执行风险管理制度和机制，及时处理或者改正存在的缺陷或问题，审议处理公司重大风险事故，及董事会授予的其他风险管理职责。
公司设首席风险官，由董事长提名、董事会聘任。首席风险官是负责公司全面风险管理工作的高级管理人员。首席风险官负责组织实施董事会、经营层确定的风险管理政策、规章和制度，组织对公司建立健全各项业务风险管理制度进行督导、审查和评估，组织对公司风险管理政策和流程的执行情况进行监督和检查，对存在的问题提出处理意见并督促整改，对重大风险或风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出处理意见并督促整改，组织评估和完善风险管理的工具和方法，定期组织对公司面临主要风险水平及其管理状况进行评估，并向经营层、董事会及监管部门提交评估报告等。
公司设立风险管理部门，在首席风险官的领导下履行风险管理职责。负责根据授权拟定公司风险管理的政策、规章和制度，督导公司各部门制定业务风险管理制度和业务流程，对相关业务的主要风险进行识别和评估，组织对各项业务风险管理制度
执行情况的监督、检查，定期对公司整体风险水平及其管理状况进行全面评估和报告，对重大风险隐患或风险事件，及时报告并提出风险处置建议等。此外，公司设立资金管理部门管理公司流动性风险。
公司各部门和分支机构负责其经营管理范围内的风险管理工作，建立健全相应的风险管理制度和流程，落实公司风险管理政策，组织实施相应的风险管理工作，建立并执行业务持续发展和危机应急计划。公司各部门和各分支机构负责人承担风险管理有效性的直接责任。
公司各子公司根据所在地法律法规和监管要求，按照公司管理政策和要求，有效开展风险管理。子公司董事长和总经理对子公司风险管理的有效性承担主要责任。
公司内部审计部门负责定期对公司风险管理工作进行稽核检查，定期评估风险管理体系的有效性，并根据评估结果提出改进建议。
(二)信用风险管理
1、非银行业务信用风险
信用风险指公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人无法履行合同义务的情况下给本公司造成损失的可能性，或者本公司持有第三方当事人发行的证券，在该方信用质量发生恶化情况下给本公司造成损失的可能性。
公司面临的信用风险主要涉及存放在其他金融机构的自有货币资金，经纪业务代理客户买卖证券的银行存款及保证金，为客户提供融资融券、约定购回式证券交易和股票质押式购回交易等融资类业务，债券投资、衍生品交易等自营业务，上述业务因为客户、交易对手无法履约使公司面临产生损失的风险。
本集团的货币资金主要存放在国有商业银行或信誉良好的商业银行及投资银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。
经纪业务全额保证金结算方式可以切实规避相关信用风险，因此，信用风险主要体现在融资类业务和债券投资上，具体表现为：（1）客户、投资对象的违约或评级下降；（2）交易对手的违约。
此外，本集团子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称―恒信金融集团‖）的信用风险主要为提供融资租赁业务过程中，承租人无法履行合约责任而导致损失的可能性。其主要表现为承租人无法按时根据合约支付租金、租金支付能力下降等。
在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，代表本集团及本公司在资产负债表日最大风险敞口的金额如下：
本集团：
单位：万元
涉及信用风险的项目 2015年末
货币资金 16,390,072.65结算备付金 1,574,711.58存出保证金 535,522.66拆出资金
融出资金 7,632,496.73以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 3,315,579.44衍生金融资产 87,976.31买入返售金融资产 7,583,289.27应收款项 432,583.19可供出售金融资产 117,600.69持有至到期投资 8,273.28应收利息 229,269.29其他资产 4,622,893.07最大信用风险敞口 42,530,268.16本公司：
单位：万元
涉及信用风险的项目 2015年末
货币资金 11,790,640.67结算备付金 1,625,889.55存出保证金 94,783.13拆出资金
融出资金 6,050,838.87以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,736,966.49衍生金融资产 8,985.12买入返售金融资产 6,893,630.36应收款项 17,070.03应收利息 148,045.96可供出售金融资产 177,600.69其他资产 529,866.22最大信用风险敞口 29,074,317.09在融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务等融资类业务方面，为防范此类业务客户的信用风险，公司制定、实行一整套涉及整个业务流
程的风险防范、监控、应对机制。该机制包括：公司董事会负责审批风险偏好、容忍度，公司成立融资融券授信管理委员会及股票质押回购交易业务项目审核委员会，委员会根据经营层的授权对融资融券业务和股票质押式回购交易业务进行决策，严格控制业务的总规模，建立以净资本为核心的业务规模监控和调整机制；公司不断完善业务隔离制度，确保融资类业务与资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离；公司专门建立了融资类业务的尽职调查、项目审核、盯市、项目跟踪和平仓等制度，构建了事前、事中、事后全流程的风险管理体系，严格控制业务开展各阶段的风险；公司通过客户资信审核、授信审核、客户账户监控、发送补仓或平仓通知、及时提示交易规则等措施，严格融资类业务的各个风险因素；公司对融资类资产进行分类管理，根据融资主体履约的可能性和资产的安全性将资产分为不同类别，揭示融资类业务资产风险程度，动态反映融资类业务资产质量，为坏账准备金的提取提供依据。
对于可投资固定收益产品，为避免信用风险，公司原则上禁止投资境内信用等级在BBB以下（含BBB）的中长期非权益类证券和信用等级在A-3以下（含A-3）的短期非权益类证券，并密切跟踪发行人经营情况与信用评级变化。
本年度，公司固定收益类自营业务主要投资产品为国债、政策性金融债、公司债、企业债、票据、短期融资券等高信用评级债券。其发行人主要为中央、地方大型国有企业，发行人财务实力较强；其债券评级绝大部分在 AA级（含）以上，债券信用风险较低；固定收益投资组合的覆盖发行人所属行业、发行人所在地较为分散，行业、区域集中度较低。
海通恒信金融集团在防范客户的信用风险方面，遵循全面、审慎、有效、独立的原则，建立了一整套贯穿于租前、租中、租后的涉及整个业务流程的风险防范、监控、应对机制。业务部门、信贷审批部、风险管理部、资金管理部、业务运营部和商务部、资产管理部共同参与控制。上述机制包含：信审委员会负责审批《行业信贷指引》，以确定整体及各行业的风险偏好及容忍度；建立尽职调查报告制度，以规范业务部门现场考察内容和责任；风险管理部负责建立客户风险评级模型实现量化风险；
信贷审批部结合现场考察内容、财务分析和风险评级模型负责单体项目信用风险评估，并给出信审建议；制定授权管理办法，依据业务敞口大小进行分级审批，分别为子公司董事会风险委员会、子公司信审委员会、子公司首席风险官、个人双批授权；建立信贷审计制度以规范信贷审批各项操作；对客户及行业进行限额管理，以优化信用风险结构；子公司按照客户履约程度的大小对租后资产进行分类，以揭示资产的风险程度，动态反映租赁资产质量，为计提准备金提供依据；子公司建立一支强有力的贷后资产管理团队，做到定期巡视、及时预警、灵活运用资产处置手段以保障公司资产安全可控；子公司管理层定期向子公司董事会汇报资产质量等。本
年度子公司积极转型，加大对央企、地方国企、上市公司等优质客户的开拓力度，信用风险整体可控。
2、银行业务信用风险
信贷风险是指借款人或交易对手因履行合同义务而引起的潜在的财务损失。信贷风险普遍存在于传统的银行产品：如贷款，担保，或有负债等，以及交易性产品：如掉期，远期和期权等(也称交易对手风险)。
信贷组合管理是一个持续进行的过程，它需要在整个授信过程的各个阶段在负责风险管理的各个团队之间的相互协作沟通。作为补充，管理层也在风险评估和控制工具的方法论方面不断进行改进。
银行管理层对风险敞口定期监测分析，特别关注信贷风险和信贷额度的变化，而这些变化来源于管理层对信用额度日常的观察和分析以及对审批信用额度有关的机制的及时复核。
海通银行信贷风险暴露分析如下：单位：万元人民币
涉及信用风险的项目 2015年末
存放同业 27,642.45可供出售金融资产 316,571.22以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 711,329.14衍生金融资产 254,841.81发放贷款和垫款 732,527.59不可撤销信贷承诺 34,206.47担保 191,110.94其它 511,380.41信用衍生工具相关的信贷风险 0.67最大信用风险敞口 2,779,610.70(三)市场风险
市场风险主要指公司因市场整体或者局部变动从而导致损失或者收入减少的可能性，包括利率风险、汇率风险和价格风险等。
1、非银行业务市场风险
（1）价格风险
公司面临的价格风险主要为权益类资产的价格风险。
权益类资产价格风险主要指证券交易和所投资证券的市场价值发生变化致使收入或利润减少的可能性。
①对于集团的价格风险，主要采用第一层级内证券价格波动对报告期内净利润及其他综合收益的影响进行分析。
假设其他相关变量不变的前提下，有关权益类资产的市场价格上升或下降10%，对本集团的净利润及和其他综合收益的影响如下：
单位：万元人民币2015年
市场价格变动幅度
净利润 其他综合收益
上升10% 142,467.34 3,618.89下降10% -142,467.34 -3,618.89②对于公司价格风险，为监控市场风险对本公司权益类证券价值的影响，本公司每月定期对权益类证券持仓进行风险价值测量。测量采用方差-协方差方法，置信度为95%，目标期间为下个交易日。
2015年
项目
公司风险价值(万元) 公司风险价值/净资产 公司风险价值/净资本
报告期最高月末值 25,225.93 0.26% 0.35%报告期最低月末值 9,010.26 0.13% 0.16%报告期平均月末值 16,790.65 0.19% 0.24%注：总体风险价值的计量口径中不含本公司对证金公司的专户投资。
报告期内，本公司权益类证券及衍生品资产风险价值与净资产之比始终在0.3%以内，市场风险控制情况良好。
本公司为平抑价格风险，采用股指期货等工具对权益类投资进行套期保值。
本年度与套期保值相关的投资收益及公允价值变动损益为0.12亿元。
③对于子公司的价格风险，主要采用第一层级内证券价格波动对报告期内净利润及归属于母公司所有者的其他综合收益的影响进行分析。
假设其他相关变量不变的前提下，有关权益类资产的市场价格上升或下降10%，对本集团的净利润及归属于母公司所有者的其他综合收益的影响如下：
单位：万元人民币
市场价格变动幅度 2015年
归属于母公司所有者的
净利润
其他综合收益
上升10% 43,967.08 2,107.95下降10% -43,967.08 -2,107.95（2）利率风险
利率风险是指因市场利率变动而导致的风险。公司利率风险主要来自银行存款、结算备付金、存出保证金、融出资金、应收融资租赁款等固定收益类证券投资等。
本集团利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。
假设其他相关变量不变，市场利率上升或下降50个基点对本集团的非银行原有业务的净利润、其他综合收益的影响如下：
单位：万元人民币2015年
项目
净利润 其他综合收益
市场利率上升50个基点 -20,634.46 -22,909.47市场利率下降50个基点 20,634.46 22,909.47本公司固定收益业务持仓组合主要风险控制指标情况如下：
2015年
项目
修正久期（年） 凸性 基点价值（万元）
报告期最高月末值 3.50 21.24 747.13报告期最低月末值 2.50 13.35 544.27报告期平均月末值 3.04 17.97 660.852015年末 2.84 17.85 544.27公司非权益类证券自营业务根据债券市场的走势及判断，在流动性的支持下，投资规模保持稳定。整体组合久期得到控制，各个月末的久期也变化不大，比较稳定。
2015年年末的久期为2.84，相比2014年末的2.76略有上升。2015年，公司在规模、风险可控的前提下继续开展利率互换、国债期货业务，进一步丰富了利率风险的管理工具。2015年本公司固定收益投资的市场风险控制状况总体良好。
（3）汇率风险
汇率风险是指公司资产或者负债因汇率变动导致损失的可能性。
随着国际化战略目标的实施以及国家金融政策进一步开放，公司境外业务、上海自
贸区分公司业务、租赁业务等涉及外币资产或负债的项目逐步增加，因此面临汇率风险的可能性有所增加。公司要求各子公司、业务部门开展与外汇相关的业务时，应对外汇风险予以关注，做到识别风险、管理风险和规避风险。针对所面临的汇率风险敞口，公司积极通过外汇远期对冲、外债续借、资产负债匹配等方式，缓释汇率变化可能对公司产生的冲击，并将其控制在合理的范围内。
期末，本集团境外外币资产主要为全资子公司海通国际控股所持有的资产及所承担的负债，由于汇率波动，公司境外经营资产面临着一定的汇率风险。假设其他变量保持不变的前提下，如果人民币对其他外汇币种升值或贬值5%，本集团净利润将相应变动不超过人民币2.08亿元，占当期利润的比例较小。
因此，公司面临的汇率风险基本可控。
2、银行业务市场风险
银行业务的市场风险是由于利率、汇率、股票价格的不利变化而导致产生的可能损失。
对于市场风险的目前主要评价方式为对不同市场环境下资产的可能损失进行评估，即对于风险值的计算。海通银行集团使用蒙特卡洛模拟法计算风险值，主要参数：置信度为99%，投资期间为10天。波动率及资产组的相关性是基于观察期为一年的历史数据为基础进行计算。
海通银行已对风险值进行压力测试，以评估潜在损失较风险值高时的情形。
单位：万元人民币
项目 12月末 平均值 最大值 最小值
汇兑风险 1,262.50 2,384.30 3,902.40 1,262.50
利率风险 822.70 1,249.10 276.50 822.70
股市和大宗商品价格 71.20 425.60 35.20 71.20
信用价差 1,503.80 3,029.40 5,470.70 1,503.80
协方差 -503.50 -873.00 -290.70 -503.50
合计 3,156.70 6,215.40 9,394.10 3,156.70
注：风险值的计算期间为2015年1月1日至2015年12月31日。
于2015年12月31日，海通银行集团的风险值为欧元1,160万元(折合人民币8,230.40万元)，较2014年年末降低10%。
(四)流动性风险管理
1、非银行业务流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。由于公司自营业务规
模及融资类业务规模较大，公司经营过程中易受宏观政策、市场变化、经营状况、客户信用等因素影响，并可能因资产负债结构不匹配而引发流动性风险。
报告期内，股票二级市场行情波动较大，致使出现资本市场流动性紧张及融资类业务规模快速调整的情况，这些情况使公司的流动性风险管理面临较大的挑战。面对复杂多变的市场环境，公司积极筹划，从多个方面着手，通过事前风险识别、事中风险缓释、事后改进等措施，不断强化对流动性风险的管控。
公司秉承―稳健乃至保守‖的风控理念，强化事前控制。在坚持前期所确定的流动性风险偏好及监测风险指标限额的基础上，通过合理的监测机制和调控手段，始终将流动性风险敞口控制在合理范围。为提升对流动性风险的精细化管理，强化公司对流动性风险的应对能力，公司在报告期内制定优质流动性资产管理办法，对公司所持有优质资产规模的种类、规模及管理层次进行明确界定，在此基础上建立以负债期限结构及优质资产储备为核心的流动性风险压力测试模型，从更深层次强化公司对流动性风险的科学管控和预判的效率。此外，公司修订了流动性风险应急预案，不断完善风险管理制度建设。总体上，公司强化对流动性风险的识别、评估和应对能力，并通过增加流动性储备、补充净资本等措施，进一步提升对流动性风险的抵御和管控能力。
在中长期流动性风险管控方面，公司继续优化资本配置结构，有效减少资产负债错配可能对公司流动性风险产生的影响。负债管理方面，公司通过发行次级债、证券公司短期公司债、收益凭证等债务工具，不断优化债务融资结构，提升资金使用效率。通过拉长负债整体久期，有效降低资产负债期限错配对公司流动性的影响，并确保满足公司日常运营所需资金以及融资类业务、自营业务等各类资本密集型业务快速增长所需要的资金。
公司重视与各大商业银行保持良好的合作关系，注重规范经营，维系良好信誉，保持融资渠道畅通。
整体而言，报告期内本公司优质资产储备充足，流动性风险可控，并可有效保证在压力情景下保持稳健运营。
本集团2015年末持有的金融负债剩余到期期限情况：
单位：万元
项目 即期 3个月以内 3个月至1年 1至5年 5年以上 合计 账面价值短期借款 24,855.11 2,431,607.86 2,456,462.97 2,425,351.99应付短期融资券 580,205.53 1,738,758.29 2,318,963.82 2,233,695.10拆入资金 150,071.47 150,071.47 150,000.00以公允价值计量且其变动计
1,768,493.98 68,315.44 447,338.94 618,837.07 2,902,985.43 2,970,456.34入当期损益的金融负债
卖出回购金融资产款 488,619.36 3,771,267.82 4,346,012.42 778,076.11 9,383,975.71 9,187,648.11代理买卖证券款 12,902,633.64 12,902,633.64 12,902,633.64应付款项 196,444.94 4,897.50 90,333.07 3,158.19 294,833.70 294,833.70应付债券 81,760.86 682,852.96 10,196,099.72 434,633.53 11,395,347.07 9,673,861.36代理承销证券款 54,095.18 54,095.18 54,095.18其他负债 115,265.04 8,826.02 8,112.39 240,968.11 5,157.81 378,329.37 378,329.37长期借款 194,191.29 605,018.03 989,852.51 1,789,061.83 1,636,098.33衍生金融负债 1,188.61 10,130.00 48,527.29 5,059.73 64,905.63 64,905.63合计 15,526,740.75 4,894,521.04 10,398,561.25 12,832,051.44 439,791.34 44,091,665.82 41,971,908.75
2、银行业务流动性风险
银行业务的流动资金风险为无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期日债务、其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。
海通银行的流动资金主要由财务部门集中管理。秉承集团―谨慎‖的风险管理理念，海通银行实施―审慎‖流动资金风险管理方法以维持足够的流动资金以满足各个期间资金需求。海通银行对资产负债错配情况进行持续监测和动态追踪，以确保符合审慎的风险管理理念。
此外，海通银行根据葡萄牙的法律法规计算流动比率。
2015年海通银行通过调整负债结构，延长债务到期期限，优化整体流动性。海通银行 1年以内流动性缺口从年初的-8.48亿欧元(折合人民币-60.17亿元)改善至年末的4.77亿欧元(折合人民币33.84亿元)。截至2015年末，海通银行流动性覆盖比率为147%，高于最低监管要求。
(五)操作风险管理
操作风险通常包括因集团内部人为操作失误、内部流程不完善、信息系统故障或不完善、交易故障等原因而导致的风险，也包括集团外部发生欺诈行为给公司造成损失的风险。尽管集团根据中国证监会《证券公司内部控制指引》等规定，制定、执行较为完善的内部控制制度，但仍不能保证完全避免因操作差错和主观不作为可能带来的经济损失、法律纠纷和违规风险。此外，集团所处行业属于智力密集型行业，员工道德风险相对其他行业来说更加突出。若员工发生违法犯罪，将会给公司资产造成损失，给集团声誉造成不利影响。此外，随着行业创新的不断深入，创新业务和创新产品种类日益丰富，业务推出初期缺乏配套的政策、法律法规，业务模式尚不成熟，也会成为集团的风险隐患，随着监管政策的完善而逐步暴露。
报告期内，集团继续完善风险管理和内部控制架构；健全经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务以及创新业务之间的信息隔离墙制度，防止出现内幕交易、利益冲突、利益输送等违规行为。集团还进一步规范业务操作规程；建立技术防范体系，完善实时监控系统，对业务进行实时监控和风险预警，对员工执业行为的规范性进行监测；提高合规考核的力度；加强对各项业务的稽核检查力度，确保各项制度、流程和风险管理措施得到有效执行；加大对员工的合规培训，宣传和营造全员合规、主动合规的合规文化，努力提高员工合规意识和风险管理能力，构建依法合规经营的企业文化。
(六)风险控制指标监控
公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求编制公司的净资本报表，并将净资本等风控指标纳入日常监控范围。对各项影响净资本及风险控制指标的业务、因素进行及时的监测与控制，使其达到合规要求。报告期间，公司的净资本及各项风险控制指标均符合监管要求。报告期末，公司净资本为 855.21亿元，―净资本/净资产‖比率84.57%，公司整体资产质量较好，资本充足率较高，风险承受力较强，各项风险控制指标均符合监管要求（见下表）。
2015年末公司主要风控指标与监管标准对照表
风控指标 2015年末 监管标准
净资本（亿元） 855.21不得低于2亿元
净资产（亿元） 1,011.20不得低于5亿元
净资本/各项风险资本准备之和 1269.37%不得低于100%
净资本/净资产 84.57%不得低于40%
净资本/负债 44.59%不得低于8%
净资产/负债 52.72%不得低于20%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 46.93%不得超过100%
自营固定收益类证券/净资本 68.63%不得超过500%
公司在进行股利分配、重大投资、开展创新业务等重要事项时，高度重视上述事项对净资本及风险控制指标的影响。在实施上述事项之前，公司对净资本及风险控制指标进行敏感性分析或压力测试，只有在满足净资本等风险控制指标监管要求，公司才实施上述重要事项。
另外，公司每半年针对未来经营计划进行展望，充分考虑经营规模达到最大、市场状况出现负面逆转等条件，对净资本等风控制指标进行敏感性分析和压力测试，确保未来各项风险控制指标满足监管要求。
报告期内，公司未出现净资本等各项风险控制指标超过监管标准的情况。
(七) 创新业务风险的管理
随着公司发展战略的推进，创新活动逐步深入。公司始终密切关注创新活动可能引发的风险，在内部建立了评估和审查机制，在创新活动的前期准备阶段，对业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。在业务开展期间，风险管理部门加强与业务部门的沟通，跟踪监控创新业务，主动开展风险识别和评估工作，持续进行风险监测，优化信息技术系统，及时完善和改进风险应对及报告等机制。
在业务进入稳定发展阶段，有步骤地总结风险管理经验，将成熟做法制度化、规范化，确保业务创新平稳开展风险可控，对公司发展形成推动力。
(八)子公司风险管理
为更好地推进公司业务全面创新、整合集团优势，控制风险，公司加强了对控股子
公司的集中管理和支持，在子公司公司治理、战略规划、人力资源管理、财务管理、合规与风险管理、绩效评估、审计管理、重大事项和信息披露管理、信息技术管理等方面行使相应的管理职权，要求各子公司规范运作、依法经营，同时通过报告、检查、考核等机制将子公司风险管理纳入公司风险管理体系。全年各子公司的经营管理工作均顺利开展，经营风险可防可控。
十五、母公司财务报表主要项目注释
(一) 长期股权投资
1、长期股权投资分类如下
期末余额 年初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值子公司 21,266,156,277.61 21,266,156,277.61 16,111,179,777.61 16,111,179,777.61联营企业 700,094,172.42 700,094,172.42 420,931,855.81 420,931,855.81合计 21,966,250,450.03 21,966,250,450.03 16,532,111,633.42 16,532,111,633.42
2、对子公司投资
被投资单位 初始投资成本 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额海富通基金管理有限公司 76,500,000.00 76,500,000.00 76,500,000.00
海富产业投资基金管理有限公司 63,650,000.00 63,650,000.00 63,650,000.00
海通期货有限公司 699,191,777.61 699,191,777.61 670,000,000.00 1,369,191,777.61
海通国际控股有限公司 5,071,838,000.00 5,071,838,000.00 2,334,976,500.00 7,406,814,500.00
海通开元投资有限公司 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00 1,650,000,000.00 7,650,000,000.00
海通创新证券投资有限公司 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 500,000,000.00 3,500,000,000.00
上海海通资产管理有限公司 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00
合计 16,111,179,777.61 16,111,179,777.61 5,154,976,500.00 21,266,156,277.61
3、对联营、合营企业投资
本期增、减变动
减值准备期末被投资单位 年初余额 权益法下确认的其他综合收益公司享有其他公司享有的现 期末余额追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 余额投资收益 调整 权益变动 金股利或利润
一、合营企业
二、联营企业
富国基金管理有限公司 420,931,855.81 324,135,365.36 10,021,451.25 -54,994,500.00 700,094,172.42合计 420,931,855.81 324,135,365.36 10,021,451.25 -54,994,500.00 700,094,172.424、公司无向投资企业转移资金能力受到限制的情况。
(二) 手续费及佣金净收入
1、手续费及佣金净收入按类别列示
项目 本期金额 上期金额
手续费及佣金收入
17,339,650,533.45 7,186,350,075.511.经纪业务收入
15,131,915,205.64 5,604,592,865.69其中：证券经纪业务收入
15,131,915,205.64 5,604,592,865.69其中：代理买卖证券业务
14,057,791,497.43 5,135,454,139.11交易单元席位租赁
974,394,617.96 424,501,418.20代销金融产品业务
99,729,090.25 44,637,308.382.投资银行业务收入
1,627,143,724.38 1,375,389,894.40其中：证券承销业务
1,267,252,703.91 1,117,968,347.15保荐服务业务
16,644,124.99 48,689,451.20财务顾问业务
343,246,895.48 208,732,096.053.投资咨询业务收入
580,591,603.43 206,367,315.424.资产管理业务收入
手续费及佣金支出
3,403,762,974.66 1,066,456,402.961.经纪业务支出
3,354,541,956.66 995,847,499.16其中：证券经纪业务支出
3,354,541,956.66 995,847,499.16其中：代理买卖证券业务
3,354,541,956.66 995,847,499.16交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.投资银行业务支出
49,218,058.00 70,568,881.80其中：证券承销业务
40,850,553.00 65,143,503.80保荐服务业务
2,400,000.00财务顾问业务
8,367,505.00 3,025,378.003.投资咨询业务支出
2,960.00 40,022.00手续费及佣金净收入
13,935,887,558.79 6,119,893,672.552、财务顾问业务净收入按类别列示
项目 本期发生额 上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入-境内上市公司 215,855,989.00 134,169,432.93并购重组财务顾问业务净收入-其他 4,900,000.00 75,000.00其他财务顾问业务净收入 114,123,401.48 71,462,285.12合计 334,879,390.48 205,706,718.05
3、代理销售金融产品业务收入情况
代理销售金融 本期 上期
产品业务 销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 65,119,460,874.55 88,091,761.04 25,051,765,543.73 22,430,119.15证券公司理财产品 842,699,856,852.08 4,993,329.21 16,071,081,266.32 22,207,189.23其他 1,895,000,000.00 6,644,000.00
合计 909,714,317,726.63 99,729,090.25 41,122,846,810.05 44,637,308.384、手续费及佣金净收入本期发生额比上期发生额增加78.16亿元，增长127.71%，主要是证券经纪业务净收入增加。
(三) 投资收益
1、投资收益按类别列示
项目 本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 1,219,363,003.85 145,375,236.46权益法核算的长期股权投资收益 324,135,365.36 105,107,344.38金融工具投资收益 7,920,982,617.13 1,182,160,687.84其中：持有期间取得的收益 4,313,664,559.62 2,286,560,735.52-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,061,340,287.52 2,007,552,507.00-可供出售金融资产 252,324,272.10 279,008,228.52处置金融工具取得的收益 3,607,318,057.51 -1,104,400,047.68-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,000,000,742.95 689,836,942.57-可供出售金融资产 742,684,317.18 277,250,992.12-衍生金融工具 912,600,501.72 -1,703,948,316.76-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 44,746,539.39 -2,306,977.73-股指期货套期保值业务 -92,714,043.73 -365,232,687.88应收款项类投资的投资收益 222,365,966.29 78,548,599.73其他 1,300,000.00
合计 9,688,146,952.63 1,511,191,868.41
2、按成本法核算的长期股权投资收益前五名情况
被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变动的原因
海通创新证券投资有限公司 500,000,000.00 被投资单位分红发生变动
海通开元投资有限公司 350,000,000.00 被投资单位分红发生变动
上海海通证券资产管理公司 200,000,000.00 被投资单位分红发生变动
海富通基金管理有限公司 90,775,608.25 39,793,236.46 被投资单位分红发生变动
海通期货有限公司 65,991,395.60 70,072,000.00 被投资单位分红发生变动
合计 1,206,767,003.85 109,865,236.46
3、按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变动的原因
富国基金管理有限公司 324,135,365.36 105,107,344.38被投资单位净利润发生变动
合计 324,135,365.36 105,107,344.38
4、投资收益本期发生额比上期发生额增加81.77亿元，增长541.09%，主要为持有和处置金融工具产生的投资收益增加。
(四)现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 13,515,784,851.80 5,678,170,143.72加：资产减值准备 76,538,107.42 152,912,394.12固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
132,562,555.06 128,686,141.14产折旧
无形资产摊销 35,144,828.65 30,808,125.26长期待摊费用摊销 52,607,391.10 63,298,800.25处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
3,203,465.07 -15,332.25失（收益以―－‖号填列）
固定资产报废损失（收益以―－‖号填列）
公允价值变动损失（收益以―－‖号填列） 1,653,859,787.76 -2,713,560,216.69利息支出 4,481,601,525.06 1,223,614,706.22汇兑损失（收益以―－‖号填列） -445,564,880.63 -4,693,056.04投资损失（收益以―－‖号填列） -2,762,172,924.78 -885,290,401.21递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -678,726,116.32 -75,385,217.93
项 目 本期金额 上期金额
递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） -384,568,693.53 605,697,721.92以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
-25,549,940,535.52 6,248,259,442.78融资产等的减少（增加以―－‖号填列）
经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -13,667,807,857.11 -89,630,551,778.71经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） 36,606,334,611.64 94,956,461,128.77其他
经营活动产生的现金流量净额 13,068,856,115.67 15,778,412,601.352、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 133,670,394,739.10 78,000,952,019.57减：现金的年初余额 78,000,952,019.57 37,204,219,901.45加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 55,669,442,719.53 40,796,732,118.12十六、补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -2,460,153.32
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
249,572,706.80
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
项目 金额 说明
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 1,500,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及
注
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -82,221,497.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -63,166,570.57
少数股东权益影响额（税后） -2,285,397.61
合计 100,939,087.72
注：公司持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务。
公司2015年持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益明细：
项目 涉及金额持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产产生的公允价值变动损益 1,856,170,491.20
持有衍生工具产生的公允价值变动损益 -1,133,055,520.47持有股指期货套期保值业务的公允价值变动损益 104,543,304.85持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益 -2,610,883,955.36处置被套期项目转出 -140,298,352.75处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 4,081,349,422.63处置衍生工具取得的投资收益 874,716,304.33处置可供出售金融资产取得的投资收益 1,756,133,957.53处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债取得的投资收益 -85,248,000.49处置股指期货套期保值业务收益 -92,714,043.73合计 4,610,713,607.74(三) 境内外会计准则下会计数据差异
公司按照中国会计准则编制的合并财务报表及按照国际财务报告准则编制的合并财务报表中列示的2015年及2014年的净利润和于2015年12月31日及2014年12月31日的净资产并无差异。
(三) 会计政策变更相关补充资料
本期公司无相关政策变更。
(四) 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产 每股收益（元）
报告期利润
收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 17.56 1.48 1.48扣除非经常性损益后归属于公司普
17.45 1.47 1.47通股股东的净利润
1、计算过程
上述数据采用以下计算公式计算而得：
加权平均净资产收益率
加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益
稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
2、资产负债表日至财务报告批准报出日之间，公司发行在外普通股或潜在普通股股数未发生重大变化。
十七、财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2016年3月30日批准报出。
第十二二节备查查文件目录录
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|备查文件目目录|载有本公司法定定代表人签名名的年度报告告文本|
|备查文件目目录|载有本公司法定定代表人、主主管会计工作作负责人兼会会计机构负责责人签名盖章的财务报告文文本。|
|备查文件目目录|载有会计师事务务所盖章、注注册会计师签签名盖章的审审计报告文本本。|
|备查文件目目录|报告期内中国证证监会指定报报纸上公开披披露过的所有有公司文件的的正本及公告原稿。|
|备查文件目目录|在其它证券市场场公布的年度度报告。|
|备查文件目目录|其他有关资料。|

董事长长：王开国董事会批准报送日期期：2015年年3月30日修订订信息
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|报告版版本号|更正正、补充公告告发布时间|更正正、补充公告告内容|

第十三节节证券公公司信息披披露
一、公司重大行政许可事项项的相关情况况
√适适用□不适用用
一、公司重大大行政许可事事项的相关情情况
（一）报告期期内营业部行行政许可情况况
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|营业部新新设|分公司迁迁址|营业部迁迁址|
|19|2|12|

1、报告期内内营业部新设设行政许可情情况
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|序号|营业部部|地地址|设立批复复文号|设立批批复日期|获得许可证证日期|
|1|海通通证券股份有限限公司深圳高新新南四道证券营营业部|深深圳市南山区高新南四道133号中兴通讯研发大楼6楼|沪证监许许可［2014］307号|2014年年10月17日|2015年2月2日|
|2|海通通证券股份有限限公司盐城阜宁宁阜城大街证券券营业部|阜阜宁县阜城大街296号|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年2月2日|
|3|海通通证券股份有限限公司广州花都都凤凰北路证券券营业部|广广州市花都区新华镇凤凰北路41号永愉花花园酒店418室室|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|4|海通通证券股份有限限公司江门迎宾宾大道西证券营营业部|江江门市迎宾大道西3号东方广广场大厦108室|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|5|海通通证券股份有限限公司克拉玛依依准噶尔路证券券营业部|新新疆克拉玛依市准噶尔路220号（新天地地商业街八号楼楼）|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|6|海通通证券股份有限限公司深圳望海海路证券营业部部|深深圳市南山区蛇口望海路招商局广场09层层|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|7|海通通证券股份有限限公司金华八一一南街证券营业业部|浙浙江省金华市婺城区八一南街街288号金华商城A区2楼|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|8|海通通证券股份有限限公司沧州署西西街证券营业部部|河河北省沧州市运河区阳光国际10号楼1044|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|9|海通通证券股份有限限公司台州市府府大道证券营业业部|台州市市府大道251-1、251-2|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|10|海通通证券股份有限限公司聊城东昌昌路证券营业部部|山东省聊城经济技术开发区东昌路10号|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年3月111日|
|11|海通通证券股份有限限公司合肥翡翠翠路证券营业部部|安徽省合肥市经济技术开发区石门路26666号中环城E2地地块商业1幢301号|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月114日|
|12|海通通证券股份有限限公司三明列东东街证券营业部部|福福建省三明市梅列区牡丹新村村11幢十七层层1701、1703号|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月114日|
|13|海通通证券股份有限限公司银川文化化西街证券营业业部|银银川市兴庆区文化西街106号银川国际贸易中心B栋122层层B07室|沪证监许许可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月114日|
|14|海通通证券股份有限限公司西宁五四四西路证券营业业部|青青海省西宁市城西区五四西路22号1幢22层|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月115日|
|15|海通通证券股份有限限公司北京阜外外大街证券营业业部|北京市西城区阜成门外大街2号A2010|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月221日|
|16|海通通证券股份有限限公司北京亮马马桥路证券营业业部|北京市朝阳区亮马桥路50号1号楼S1099A|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月221日|
|17|海通通证券股份有限限公司石河子北北一路证券营业业部|新新疆石河子市北一路4小区240号|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月221日|
|18|海通通证券股份有限限公司福清清昌昌大道证券营业业部|福福建省福州市福清市清昌大道道万达广场A22写字楼1206室|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月221日|

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|19|海通通证券股份有限限公司龙岩龙腾腾中路证券营业业部|福福建省龙岩市新罗区西陂镇龙腾中路488号（城市中心花花园三期）56-61幢2层03|沪证监许可可［2014］3007号|2014年年10月17日|2015年4月223日|

2、报报告期内分公公司迁址行政政许可情况
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|序号|迁址前前分公司名称|迁址后后分公司名称|新址|获得许许可证日期|
|1|海通证券股份份有限公司湖北北分公司|海通证券券股份有限公司司湖北分公公司|湖北省武武汉市江岸区二二七街赵家家条144号|2015年7月20日|
|2|海通证券股份份有限公司江西西分公司|海通证券券股份有限公司司江西分公公司|江西省南南昌市红谷滩新新区绿茵路路129号联发广广场写字楼44505、4506室|2015年99月2日|

3、报报告期内营业业部迁址行政政许可情况
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|序号|迁址前营营业部名称|迁址后后营业部名称|新址|获得许许可证日期|
|1|海通证券股份份有限公司上海本溪路证券券营业部|海通证券股股份有限公司上上海杨浦区政本本路证券营业部部|上海市市杨浦区政本路路141号号|2015年1月7日|
|2|海通证券股份份有限公司哈尔滨东直路证证券营业部|海通证券股股份有限公司哈哈尔滨一曼街证证券营业部|黑龙江江省哈尔滨市南南岗区一一曼街80号|2015年1月19日|
|3|海通证券股份份有限公司绵阳游仙证券营营业部|海通证券股股份有限公司绵绵阳长虹大道证证券营业部|绵阳市市涪城区长虹大大道北段段21号（未来城城4栋2楼楼）|2015年1月28日|
|4|海通证券股份份有限公司上海斜土路证券券营业部|海通证券股股份有限公司上上海金山区卫清清西路证券营业业部|上海市市金山区卫清西西路6122号|2015年2月13日|
|5|海通证券股份份有限公司南通人民中路证证券营业部|海通证券股股份有限公司南南通人民中路证证券营业部|江苏省省南通市人民中中路23--6号|2015年2月15日|
|6|海通证券股份份有限公司松原乌兰大街证证券营业部|海通证券股股份有限公司松松原乌兰大街证证券营业部|吉林省省松原市宁江区区乌兰大大街2356号|2015年3月24日|
|7|海通证券股份份有限公司哈尔滨双城昌盛盛街证券营业部|海通证券股股份有限公司哈哈尔滨双城龙化化街证券营业部部|黑龙江江省哈尔滨市双双城龙化化街世纪现代城城11栋22层28、29、330号商服服|2015年44月8日|
|8|海通证券股份份有限公司枣庄泰山南路证证券营业部|海通证券股股份有限公司枣枣庄燕山路证券券营业部|枣庄市市薛城燕山路燕燕山国际际D区1号楼222号|2015年44月29日|
|9|海通证券股份份有限公司丹阳丹金路证券券营业部|海通证券股股份有限公司丹丹阳东方路证券券营业部|江苏省省丹阳市东方路路东方嘉嘉园2栋5、6号号门市|2015年5月20日|
|10|海通证券股份份有限公司榆林榆阳证券营营业部|海通证券股股份有限公司榆榆林榆阳证券营营业部|榆林市市榆阳区上郡北北路1122号3层01号|2015年5月25日|
|11|海通证券股份份有限公司哈尔滨通江街证证券营业部|海通证券股股份有限公司哈哈尔滨通江街证证券营业部|哈尔滨滨市道里区通江江街2188号|2015年5月26日|
|12|海通证券股份份有限公司武汉江大路证券券营业部|海通证券股股份有限公司武武汉赵家条证券券营业部|武汉市市江岸区二七七街赵家家条144号|2015年7月20日|

4、董董事、监事、、高管任职行行政许可事项项
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|序号|时间|内容|
|1|2015年3月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准黄正红证券公公司经理层高级级管理人员任职职资格的的批复》（沪证证监许可[2015]46号），核准准黄正红证券公公司经理层高级级管理人员任职职资格|
|2|2015年5月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准沈铁东证券公公司董事任职资资格的批复》（沪沪证监许许可[2015]66号号），核准沈铁铁东证券公司董董事任职资格|
|3|2015年5月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准余莉萍证券公公司董事任职资资格的批复》（沪沪证监许许可[2015]67号号），核准余莉莉萍证券公司董董事任职资格|
|4|2015年7月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准寿伟光证券公公司董事任职资资格的批复》（沪沪证监许许可[2015]80号号），核准寿伟伟光证券公司董董事长类任职资资格|
|5|2015年7月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准宋世浩证券公公司监事任职资资格的批复》（沪沪证监许许可[2015]81号号），核准宋世世浩证券公司监监事任职资格|
|6|2015年9月月|中国证证监会上海监管管局向本公司下下发了《关于核准准郑小芸证券公公司监事任职资资格的批复》（沪沪证监许许可[2015]110号号），核准郑小小芸证券公司监监事任职资格|

5、其他行政许许可事项
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|日期|业业务资格|批复单位|批文名称|批文号号|
|20115年1月19日日|期权结算业业务资格|中国证券登登记结算公司|关于期权结结算业务资格有有关事宜的复函|中 国 结 算 函 字[2015]20号|
|20115年1月26日日|非公开增发发H股|上海市金融融服务办公室|《上海市金金融服务办公室室关于同意海通证券实实施非公开增发发 H 股的批复》|沪金融办[2015]11号|
|20115年1月28日日|股票期权做做市业务资格|中国证监会会|关于核准海海通证券股份有有限公司股票期权做市市业务资格的批批复|证监许可[2015]153号|
|20115年1月30日日|上证 50ETTF 期权合约品品种的主做市市商资格|上海证券交交易所|关于海通证证券股份有限公公司开展上证50ETF期期权做市业务的的通知|上证函[2015]214号|
|20115年5月4日|增发境外上上市外资股|中国证监会会|关于核准海海通证券股份有有限公司增发境外上市市外资股的批复复|证监许可[2015]811号|
|20115年5月4日|开展境外自营业务|中国证监会会|关于海通证证券开展境外自营业务有关事项的复复函|机 构 部部 函[2015]1204号号|
|20115年6月1日|单向视频开开户创新方案|中国证券登登记结算公司|关于海通证证券单向视频开开户创新方案的无异议议函|中 国 结 算 办 字[2015]461号|
|20115年9月25日日|银行间黄金询价业务资资格|上海黄金交交易所|关于海通证证券股份有限公公司开展银行间黄金询询价业务的批复复|上金交发[2015]120号|

二、监管部门对对公司的分类类结果
√适适用□不适用用
本公司2015年分类评价价结果为：A类AA级
海通证证券股份有限公司20115年年度报告
报告附录一
海通证券股份有限公公司组织架构图
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|-|
|资本配置委员员会|
|投资银行委员员会|
|经纪业务委员员会|
|战略发展与IT治理理委员会|
|研究与机构业务务委员会|
|国际业务协调委委员会|
|PE与产业资本委委员会|

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|业务务|部门|

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|-|-|
|职能管理理|部门|

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|-|-|
|业业部|控股或参股公司|

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|投投资资银银行行部部|债券融资部|并购融资部|新三板与结构融资部|机构与国际业务部|权益投资交易部|固定收益部|研究所|证券金融部|柜台市场部|企业金融部|基金托管部|财富管理中心|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|总经理办公室|战略发展部|人力资源部|党群工作部|监察室|合规与风险管理总部|稽核部|计划财务部|资金管理总部|运营中心|零售与网络金融部|信息技术管理部|北北京京办办事事处处|

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|海海通通国国际际控控股股有有限限公公司司|海通开元投资有限公司|海通期货有限公司|海富产业投资基金管理有限公司|海富通基金管理有限公司|富国基金管理有限公司|上上海海海海通通证证券券资资产产管管理理有有限限公公司|海通创新证券投资有限公司|

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|上海分公司|黑龙江分公司|北京分公司|江苏分公司|甘肃分公司|浙江分公司|深圳分公司|广东分公司|湖北分公司|安徽分公司|山东分公司|江西分公司|山山西西分分公公司司|吉林分公司|云南分公司|贵州分公司|河南分公司|四川分公司|辽宁分公司|福建分公司|湖南分公司|河北分公司|陕西分公司|广西分公司|海南分公司|新新疆疆分分公公司司|

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|辖属属|营业部|

海海通证券股份有有限公司2015年年度报告
报告告附录二
分公司一览览表
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||序|号||分公公|司||||地址址|||||设立时间||负责人|
|||11||上海分|公公司||上海|市市建国西路288|5号20楼|||||2009年||曹雪松|
|||22||浙江分|公公司||浙江|省省杭州市解放|路路138号|||||2009年||金晓阳|
|||33||江苏分|公公司||江苏|省省南京市广州|路路188号苏宁|环环球大厦12188|室|||2009年||赵建祥|
|||44||深圳分|公公司||广东|省省深圳市福田|区福华三路888|号时代财富大大|厦49楼|||2009年||程相霆|
|||55||广东分|公公司||广东|省省广州市珠江|西西路8号高德|置置地广场南塔|9楼|||2009年||张镇文|
|||66||北京分|公公司||北京|市市中关村南大|街街乙56号方圆圆|大厦608室||||2009年||李建生|
|||77||黑龙江|分分公司||黑龙|江江省哈尔滨长|江江路99-9号|||||2009年||吴红松|
|||88||甘肃分|公公司||甘肃|省省兰州市武都|路路157号10楼楼|||||2009年||韩钢|
|||99||湖北分|公公司||湖北|省省武汉市江岸|区二七街赵家|条条144号||||2009年||屠惠敏|
||1|0||安徽分|公公司||安徽|省省合肥市黄山|路路262号兴都|大大厦六楼||||2010年||倪煜|
||1|1||吉林分|公公司||吉林|省省长春市南关|区兴兰小区4|号号楼（大经路|550号）|||2011年||孟庆录|
|1||2|江西分||公公司||江西|省省南昌市红谷|滩滩新区绿茵路|129号联发广|场场写字楼4505|、、|2011年||肖萍萍||
||||||||4506|室|||||||||
||1|3||山西分|公公司||山西|省省太原市杏花|岭岭区新建路922|号||||2011年||杨小平|
||1|4||云南分|公公司||云南|省省昆明市东风|西西路162号|||||2011年||张崇德|
||1|5||贵州分|公公司||贵州|省省贵阳市富水|北北路66号天恒恒|城市花园北座座|14楼|||2011年||魏卫|
||1|6||河南分|公公司||河南|省省郑州市经七|路路16号海通证证|券大楼6楼||||2011年||孙晓东|
||1|7||山东分|公公司||山东|省省济南市泉城|路路13号|||||2011年||齐淮钧|
||1|8||四川分|公公司||四川|省省成都市小河|街街12号|||||2011年||钟健|
||1|9||辽宁分|公公司||辽宁|省省沈阳市大西|路路364号|||||2011年||张龙|
||2|0||福建分|公公司||福建|省省福州市群众|路路278号日月|星星花园1#楼3|层|||2011年||詹亮宇|
||2|1||广西分|公公司||广西|南南宁市民主路|18号3号楼二二|楼||||2012年||卢向阳|
||2|2||湖南分|公公司||湖南|省省长沙市五一|大大道618号银|华华大酒店6楼||||2012年||宋家清|
||2|3||陕西分|公公司||西安|市市西新街11号号|海星智能广场场|10层西区||||2012年||孟立亚|
||2|4||河北分|公公司||河北|省省石家庄市师|范范街2号|||||2012年||孙伟|
||2|5||海南分|公公司||海口|市市龙昆北路155|号中航大厦||||2014年|||肖蓉|
||2|6||新疆分|公公司||新疆|乌乌鲁木齐高新|技技术产业开发|区（新市区）|新新医路359号||2014年|||林海|
|2||7||上海自|贸贸试验|中国|||||||2014年||许莉||
||||||||中国|（上海）自由|贸贸易试验区基|隆路6号14楼楼|1401室||||||
|||||区分公|司司||||||||||||

证券营业部一一览表
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|序号号|营营业部名称|地址址|负责人|
|1|安庆湖心北北路证券营业部部|安庆庆市开发区湖心心北路西侧香樟樟里•那水岸7幢幢1-2室|汪怀其|
|2|蚌埠中荣街街证券营业部|安徽徽省蚌埠市中荣荣街146号|王凌巍|
|3|亳州希夷大大道证券营业部部|亳州州希夷大道4422号|侯运动|
|4|滁州天长东东路证券营业部部|安徽徽省滁州市天长长东路549号|吴侃|
|5|阜阳清河东东路证券营业部部|阜阳阳市颍州区清河河东路颐清园11号楼|程球|
|6|合肥黄山路路证券营业部|安徽徽省合肥市黄山山路262号|陈洁|
|7|淮北相山路路证券营业部|淮北北市相山路1222号惠园小区11017-1018,20114-2018|黄保宏|

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|||||赵陟峰|
|9|金寨红军大大道证券营业部部|安徽徽省六安市金寨寨县梅山镇红军军大道||曲乐|
|10|马鞍山湖东东中路证券营业业部|安徽徽省马鞍山市花花山区湖东中路路中央花园9－－302||王尚钟|
|11|铜陵长江中中路证券营业部部|安徽徽省铜陵市铜官官山区长江中路路1112号203室室||罗法强|
|12|芜湖文化路路证券营业部|安徽徽省芜湖市文化化路44号||夏斯清|
|13|宿州汴河路路证券营业部|安徽徽省宿州市埇桥桥区汴河路与淮淮海路交汇处西西北角（中央广场大厦厦西南角4楼）|倪士旭||
|14|宣城敬亭路路证券营业部|安徽徽省宣城市敬亭亭路299号||张海波|
|15|合肥翡翠路路证券营业部|安徽徽省合肥市经济济技术开发区石石门路2666号中中环城E2地块商业1幢301号|陈可||
|16|北京光华路路证券营业部|北京京市朝阳区光华华路甲8号和乔乔大厦C座3层层302||白汝斌|
|17|北京工人体体育场北路证券券营业部|北京京市东城区工体体北路66号瑞士士公寓一号楼三三层|马晖||
|18|北京中关村村南大街证券营营业部|北京京市海淀区中关关村南大街甲556号||刘毅|
|19|北京知春路路证券营业部|北京京海淀区知春路路甲63号卫星大大厦五层||王宋|
|20|北京平谷金金乡路证券营业业部|北京京市平谷区金乡乡路1号||熊军|
|21|北京密云鼓鼓楼东大街证券券营业部|北京京市密云县鼓楼楼东大街19号|郭冉||
|22|北京阜外大大街证券营业部部|北京京市西城区阜成成门外大街2号号A2010||孟秀娟|
|23|北京亮马桥桥路证券营业部部|北京京市朝阳区亮马马桥路50号1号号楼S109A||林鹢|
|24|福安阳头广广场北路证券营营业部|福安安市城区阳头广广场北路6号水水岸明珠1幢55层B05写字楼楼||汤永彬|
|25|福州群众路路证券营业部|福州州市台江区群众众路278号源利利明珠A座三层层||詹亮宇|
|26|泉州田安路路证券营业部|福建建省泉州市田安安路青年大厦44楼||林毓鹏|
|27|厦门乐海北北里证券营业部部|福建建省厦门市集美美区乐海北里路路98号－103号号||刘雁翔|
|28|三明列东街街证券营业部|福建建省三明市梅列列区牡丹新村111幢十七层17701、1703号||管娜|
|29|福清清昌大大道证券营业部部|福建建省福州市福清清市清昌大道万万达广场A2写字字楼1206室||薛立|
|30|龙岩龙腾中中路证券营业部部|福建建省龙岩市新罗罗区西陂镇龙腾腾中路488号（城市中心花园三期）56-61幢2层层03|苏伟建||
|31|成县东大街街证券营业部|甘肃肃省陇南市成县县城关镇东大街街34号||郝续鸣|
|32|嘉峪关新华华中路证券营业业部|甘肃肃省嘉峪关市新新华中路28号||王保林|
|33|金昌长春路路证券营业部|金昌昌市长春路中国国盐政大厦||周有学|
|34|兰州东岗东东路证券营业部部|甘肃肃省兰州市城关关区东岗东路22070号||杨俊峰|
|35|兰州武都路路证券营业部|甘肃肃省兰州市城关关区武都路1577号||沈自强|
|36|兰州天水路路证券营业部|甘肃肃省兰州市城关关区定西南路3376号||苏艺|
|37|兰州西津西西路证券营业部部|甘肃肃省兰州市七里里河区西津西路路九号||徐毅|
|38|兰州万新南南路证券营业部部|甘肃肃省兰州市安宁宁区万新南路7744号||王维达|
|39|庆阳西大街街证券营业部|甘肃肃省庆阳市西峰峰区西大街22号号||祝唯东|
|40|天水大众路路证券营业部|甘肃肃省天水市秦州州区大众路（兰兰天城市广场一一楼内街家电区区）||周军|
|41|武威建国街街证券营业部|甘肃肃省武威市凉州州区建国街邮政政大厦3楼||武勇|
|42|西宁五四西西路证券营业部部|青海海省西宁市城西西区五四西路222号1幢2层||郭燕霏|
|43|东莞胜和路路证券营业部|广东东省东莞市南城城区胜和路胜和和广场B座3楼楼A、B、C1||王铁平|
|44|佛山顺德新新宁路证券营业业部|广东东省佛山市顺德德区大良新宁路路60号时代大厦厦首层||林培贵|
|45|广州东风西西路证券营业部部|广州州市东风西路195号B座11、12娄||蔡昭鹏|
|46|广州宝岗大大道证券营业部部|广东东省广州市海珠珠区宝岗大道4498号广百新一一城6楼北面||潘淑明|

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|||||||||||田向明|
|48|惠州演达一一路证券营业部部|||惠州州市惠城区演达达一路西侧大石石湖3号小区泰泰安居第六层FF05商场场|||||朱伟英||
|49|揭阳普宁新新河东路证券营营业部|||广东东省揭阳市普宁宁市流沙新河东东路中信华府西西向门市南起第第7间|||||黄烁林||
|50|汕头中山中中路证券营业部部|||汕头头市中山路2055号富都大厦二二、三楼||||||张镇文|
|51|韶关文化街街证券营业部|||广东东省韶关市浈江江区文化街大哥哥大楼附楼一层层||||||邓紫薇|
|52|中山悦来南南路证券营业部部|||中山山市石岐区悦来来南路18号A11座一层第8卡卡、二层||||||李晓翔|
|53|珠海九洲大大道东证券营业业部|||珠海海市香洲区吉大大九洲大道东11159号之一商场场F室||||||王正和|
|54|广州花都凤凤凰北路证券营营业部|||广州州市花都区新华华镇凤凰北路441号永愉花园酒酒店418室||||||黄海翔|
|55|江门迎宾大大道西证券营业业部|||江门门市迎宾大道西西3号东方广场场大厦108室||||||余泽琛|
|56|桂林漓江路路证券营业部|||桂林林市七星区漓江江路4号4层||||||张宁|
|57|南宁民主路路证券营业部|||广西西南宁市兴宁区区民主路18号邕州饭店1层、2层||||||卢向阳|
|58|柳州桂中大大道证券营业部部|||广西西省柳州市城中中区桂中大道南南端2号阳光壹壹佰城市广场77栋|||||段广军||
|59|钦州子材西西大街证券营业业部|||钦州州市子材西大街街69号1号楼119铺||||||张林刚|
|60|毕节碧阳大大道证券营业部部|||毕节节市七星关区洪洪南路御景华庭庭正二层2-4a##、2-4b#（流仓仓办大大兰社区）|||||邹杨||
|61|贵阳富水北北路证券营业部部|||贵州州省贵阳市云岩岩区富水北路666号天恒花园北北座3、12、13、14楼楼|||||魏卫||
|62|贵阳长岭北北路证券营业部部|||贵阳阳市观山湖区长长岭北路6号大大唐东原财富广广场1号栋12层层4、55号|||||李福辉||
|63|六盘水麒麟麟路证券营业部部|||贵州州省六盘水市钟钟山区钟山中路路与麒麟大道交交汇路口东北角角名都都商业广场裙楼楼1楼商铺16号号门面|||||杨晓琪||
|64|遵义中华南南路证券营业部部|||遵义义市中华南路龙龙井沟综合楼三三楼||||||黄志义|
|65|海口龙昆北北路证券营业部部|||海南南省海口市龙昆昆北路15号中航航大厦||||||肖蓉|
|66|秦皇岛迎宾宾路证券营业部部|||秦皇皇岛市海港区迎迎宾路100号||||||谷悦|
|67|保定东风东东路证券营业部部|||河北北省保定市北市市区东风东路2215号仁和宜佳佳公寓底商||||||刘涛|
|68|石家庄师范范街证券营业部部|||石家家庄桥西区师范范街2号||||||薛成彬|
|69|石家庄藁城城胜利路证券营营业部|||河北北省藁城市胜利利路22号||||||马骁勇|
|70|沧州署西街街证券营业部|||河北北省沧州市运河河区阳光国际110号楼104||||||杨海滨|
|71|洛阳体育场场路证券营业部部|||河南南省洛阳市体育育场路13号||||||毛赟|
|72|商丘民主路路证券营业部|||商丘丘市梁园区民主主路华联国贸11309A、1310A||||||田冬|
|73|许昌建设路路证券营业部|||河南南省许昌市建设设路春秋广场天天伦大厦3、4、、5楼||||||龚岚|
|74|郑州经七路路证券营业部|||郑州州市经七路16号号||||||冻逸兴|
|75|郑州航海东东路证券营业部部|||郑州州经济技术开发发区航海东路11394号富田财富富广场1号楼22077室|||||孙世杰||
|76|焦作塔南路路证券营业部|||焦作作市山阳区站前前路225号华融融国际六楼6022室||||||孟信可|
|77|大庆乘风大大街证券营业部部|||黑龙龙江省大庆市让让胡路区乘风大大街126号||||||刘亚轩|
|78|加格达奇人人民路证券营业业部|||黑龙龙江省大兴安岭岭地区加格达奇奇区人民路1688号||||||尤明哲|
|79|佳木斯保卫卫路证券营业部部|||佳木木斯市前进区保保卫社区保卫路路宜福都市公寓寓门市115号||||||韩民|
|80|大庆昆仑大大街证券营业部部|||黑龙龙江省大庆市让让胡路区昆仑大大街184号||||||胡海斌|
|81|大庆市经六六街证券营业部部|||大庆庆市萨尔图区经经六街47号||||||李高平|
|82|大庆经三街街证券营业部|||大庆庆市萨尔图区经经三街29号||||||周国洪|
|83|大庆红岗南南路证券营业部部|||黑龙龙江省大庆市红红岗区南路11号号二楼半层（2203、204、2055）及4402室|||||王希斌||
|84||哈尔滨和平平|路证券营业部部||哈尔尔|滨市香坊区和和|平路2号和平平|大厦||赵群|

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|||||郭威|
|86|哈尔滨果戈戈里大街证券营营业部|哈尔尔滨市南岗区果果戈里大街2000号||曲谱|
|87|哈尔滨一曼曼街证券营业部部|黑龙龙江省哈尔滨市市南岗区一曼街街80号||赵家|
|88|哈尔滨通江江街证券营业部部|哈尔尔滨市道里区通通江街218号||刘松涛|
|89|哈尔滨西大大直街证券营业业部|黑龙龙江省哈尔滨市市南岗区西大直直街40号||邹祺|
|90|哈尔滨新阳阳路证券营业部部|哈尔尔滨市道里区新新阳路240号||孙雷|
|91|哈尔滨中山山路证券营业部部|哈尔尔滨市南岗区中中山路111号||李延立|
|92|哈尔滨呼兰兰北二道街证券券营业部|哈尔尔滨市呼兰区北北二道街135号号|田然||
|93|哈尔滨双城城龙化街证券营营业部|黑龙龙江省哈尔滨市市双城龙化街世世纪现代城11栋栋2层28、299、30号号商服|姚海涛||
|94|鹤岗东解放放路证券营业部部|黑龙龙江省鹤岗市东东解放路27号|惠鹏鹰||
|95|黑河中央街街证券营业部|黑龙龙江省黑河市中中央街258号||侍伟|
|96|黑河北安交交通路证券营业业部|黑龙龙江省黑河市北北安市交通路881号||张弛|
|97|黑河嫩江嫩嫩兴路证券营业业部|黑龙龙江省黑河市嫩嫩江县嫩兴路88号||王楠|
|98|鸡西虎林红红旗街证券营业业部|黑龙龙江省虎林市虎虎林镇红旗街道道中心委17号||何明|
|99|鸡西中心大大街证券营业部部|黑龙龙江省鸡西市中中心大街110号号||郭海峰|
|100|鸡西密山东东安街证券营业业部|黑龙龙江省鸡西市密密山市密山镇东东安街75号||王勇|
|101|大兴安岭漠漠河振兴路证券券营业部|黑龙龙江省漠河县西西林吉镇振兴路路邮政大楼|尹子光||
|102|牡丹江牡丹丹街证券营业部部|黑龙龙江省牡丹江市市西牡丹街1号号||包修勇|
|103|牡丹江平安安街证券营业部部|黑龙龙江省牡丹江市市西安区西平安安街7号||刘威|
|104|牡丹江东宁宁繁荣街证券营营业部|黑龙龙江省东宁县东东宁镇繁荣街775号||苏兴利|
|105|牡丹江海林林林海路证券营营业部|黑龙龙江省牡丹江市市海林市林海路路65号中行大厦厦二楼||王晓飞|
|106|牡丹江绥芬芬河山城路证券券营业部|黑龙龙江省牡丹江市市绥芬河山城路路101号|庚成||
|107|齐齐哈尔讷讷河中心大街证证券营业部|黑龙龙江省齐齐哈尔尔市讷河中心大大街369号|张彦东||
|108|七台河大同同街证券营业部部|黑龙龙江省七台河市市桃山区大同街街98号||董涛|
|109|齐齐哈尔卜卜奎大街证券营营业部|齐齐齐哈尔市龙沙区区卜奎大街42号号||王宏伟|
|110|齐齐哈尔和和平路证券营业业部|齐齐齐哈尔市富拉尔尔基区和平路881号||刘义|
|111|齐齐哈尔安安顺路证券营业业部|齐齐齐哈尔市龙沙区区安顺路6号||田玉坤|
|112|双鸭山五马马路证券营业部部|黑龙龙江省双鸭山市市尖山区五马路路9号||宋俊颉|
|113|绥化安达牛牛街证券营业部部|黑龙龙江省绥化市安安达市牛街2355号||王喜臣|
|114|绥化康庄路路证券营业部|黑龙龙江省绥化市北北林区康庄路世世纪方舟16幢||程世海|
|115|伊春新兴中中路证券营业部部|黑龙龙江省伊春市伊伊春区新兴中路路90号||顾春明|
|116|天门西湖路路证券营业部|天门门市竟陵办事处处西湖路天门新新城银座帝景湾湾（天门CBD）2号楼楼4层部分面积积|付国鹏||
|117|麻城金桥大大道证券营业部部|湖北北省麻城市金桥桥大道61号（发发改局办公楼一一楼靠东边三间临街街房）|李小中||
|118|武汉赵家条条证券营业部|武汉汉市江岸区二七七街赵家条1444号||屠惠敏|
|119|武汉中北路路证券营业部|武昌昌区中北路2599号||周丽华|
|120|武汉十升路路证券营业部|湖北北省武汉市汉阳阳区十升路特一一号A座6楼||柏丽丽|
|121|咸宁潜山路路证券营业部|湖北北省咸宁市咸安安区潜山路6号号||刘士汉|
|122|岳阳巴陵中中路证券营业部部|岳阳阳市岳阳楼区巴巴陵中路450号号海川大厦7楼楼703||胡明|

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|||||曹松涛|
|124|常德朗州路路证券营业部|常德德市武陵区朗州州路137号凯利利大厦3楼||张文忠|
|125|衡阳蒸阳南南路证券营业部部|衡阳阳市雁蜂区蒸阳阳南路2号崇业业商业广场写字字楼六楼604-607室|莫方||
|126|邵阳戴家路路证券营业部|邵阳阳市大祥区戴家家路翡翠星城旁旁建设银行二楼楼||邓家斌|
|127|长沙五一大大道证券营业部部|湖南南长沙五一大道道618号银华大大厦五楼||宋家清|
|128|东丰东风路路证券营业部|吉林林省东丰县东丰丰镇东风路天星星名郡2号楼11-4||秦靖波|
|129|吉林南京街街证券营业部|吉林林省吉林市南京京街104号||宋宝红|
|130|辽源人民大大街证券营业部部|吉林林省辽源市人民民大街2853号||李颖|
|131|松原乌兰大大街证券营业部部|吉林林省松原市宁江江区乌兰大街22356号||马鸣|
|132|长春大经路路证券营业部|吉林林省长春市大经经路550号||李勇|
|133|南通海安中中坝南路证券营营业部|南通通市海安县海安安镇中坝南路119号||张富贵|
|134|常熟海虞北北路证券营业部部|江苏苏省常熟市海虞虞北路20号||苏加宏|
|135|常州健身路路证券营业部|江苏苏省常州市健身身路16号||陈志平|
|136|常州广电西西路证券营业部部|江苏苏省常州市武进进区广电西路3310号||张蕾|
|137|丹阳东方路路证券营业部|江苏苏省丹阳市东方方路东方嘉园22栋5、6号门市市||薛晓雁|
|138|淮安淮海北北路证券营业部部|淮安安市淮海北路550号1、4、5楼楼||唐大权|
|139|江都龙川南南路证券营业部部|江苏苏省扬州市江都都区仙女镇龙川川南路139号||邢翼|
|140|江阴朝阳路路证券营业部|江苏苏省江阴市朝阳阳路55号一楼||梁正|
|141|昆山同丰路路证券营业部|昆山山市开发区同丰丰路347、349号号||徐建强|
|142|溧阳燕山中中路证券营业部部|溧阳阳市溧城镇燕山山中路28号福田中心一层A11009-A1012||姜怡|
|143|连云港绿园园南路证券营业业部|江苏苏省连云港市绿绿园南路48-3号号||王建国|
|144|南京常府街街证券营业部|南京京市白下区常府府街85-7号新大大都广场三楼||张颂杰|
|145|南京广州路路证券营业部|江苏苏省南京市鼓楼楼区广州路1888号苏宁环球大大厦16楼||钱敬星|
|146|南通人民中中路证券营业部部|江苏苏省南通市人民民中路23-6号||缪鹏飞|
|147|苏州南园北北路证券营业部部|苏州州南园北路31号号||岳岚|
|148|太仓人民南南路证券营业部部|太仓仓市人民南路168号107室||黄颖达|
|149|泰兴东润路路证券营业部|泰兴兴市东润路96号号||唐凡兴|
|150|泰州鼓楼南南路证券营业部部|泰州州市鼓楼南路3315号||乔雷璋|
|151|无锡解放东东路证券营业部部|江苏苏省无锡市解放放东路1008号||吴国华|
|152|宿迁发展大大道证券营业部部|宿迁迁市发展大道664号||陶冶|
|153|徐州中山北北路证券营业部部|江苏苏省徐州市鼓楼楼区中山北路112号龙泰大厦三三层||严旭东|
|154|盐城建军中中路证券营业部部|江苏苏省盐城市建军军中路68号||丁振东|
|155|扬州汶河南南路证券营业部部|扬州州市汶河南路669号||刘俊杰|
|156|宜兴氿滨南南路证券营业部部|宜兴兴市宜城街道氿氿滨南路63、665、67号||梁樑|
|157|张家港东环环路证券营业部部|杨舍舍镇东环路1233号||沈斐|
|158|镇江中山西西路证券营业部部|江苏苏省镇江市润州州区中山西路553号||成剑|
|159|苏州笠泽路路证券营业部|吴江江区松陵镇振泰泰小区4幢1022室||吴敏|
|160|扬州宝应苏苏中南路证券营营业部|宝应应县金桥生活广广场6-1038号||汤毅|
|161|盐城阜宁阜阜城大街证券营营业部|阜宁宁县阜城大街2296号||徐其俊|
|162|鹰潭五洲路路证券营业部|江西西省鹰潭市五洲洲路西侧西湖嘉嘉苑1号楼9号号||艾迪生|
|163|景德镇瓷都都大道证券营业业部|江西西省景德镇市昌昌江区瓷都大道道1279号二楼||梁巍|

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||||洪海燕||
|165|抚州赣东大大道证券营业部部|江西西省抚州市赣东东大道南延伸段段1533号||钟瑾瑛|
|166|赣州红旗大大道证券营业部部|江西西省赣州市章贡贡区红旗大道225号一栋1-4楼楼||朱发荣|
|167|南昌广场北北路证券营业部部|江西西省南昌市广场场北路97号||肖芳生|
|168|萍乡公园中中路证券营业部部|萍乡乡市公园中路123号||余立|
|169|上饶中山西西路证券营业部部|江西西省上饶市信州州区中山西路665号2-1||李勇|
|170|新余劳动南南路证券营业部部|江西西省新余市劳动动南路1号||肖萍萍|
|171|新余分宜府府前路证券营业业部|江西西省分宜县府前前路5号||赖文胜|
|172|宜春袁山中中路证券营业部部|江西西省宜春市袁山山中路261号||李国华|
|173|营口昆仑大大街证券营业部部|营口口市鲅鱼圈区昆昆仑大街中段（05-交通银行南南侧部分营业楼楼）||于文才|
|174|丹东兴五路路证券营业部|丹东东市振兴区兴五五路坝外1号楼楼||杨洪滨|
|175|鞍山二道街街证券营业部|鞍山山市铁东区二道道街90号||刘娜|
|176|鞍山岫岩证证券营业部|辽宁宁省鞍山市岫岩岩满族自治县岫岫岩镇阜昌路449－19号||王世东|
|177|大连天津街街证券营业部|大连连市中山区天津津街91号||卫春敏|
|178|盘锦人民路路证券营业部|辽宁宁省盘锦市兴隆隆台区人民路财财贸小区1-48--6号||赵宏|
|179|沈阳大西路路证券营业部|沈阳阳市沈河区大西西路364号||王群|
|180|营口辽河大大街证券营业部部|辽宁宁省营口市站前前区辽河广场99号||乔文选|
|181|呼和浩特新新华东街证券营营业部|内蒙蒙古自治区呼和和浩特市新城区区东风路395号号和成信息大厦厦综合合楼3层|许道宾||
|182|潍坊东风东东街证券营业部部|潍坊坊市奎文区东风风东街8081号东东盛广场19044室||李群|
|183|临沂涑河南南街证券营业部部|山东东省临沂市兰山山区涑河南街449-3号||杨雷|
|184|东营东三路路证券营业部|山东东省东营市东营营区东三路1711号B幢109||陈明|
|185|肥城新城路路证券营业部|山东东省肥城市新城城路039号||张勇|
|186|济南泉城路路证券营业部|济南南市泉城路13号号||张东|
|187|济南洪家楼楼南路证券营业业部|山东东省济南市洪家家楼南路25号||于洪泉|
|188|青岛杭州路路证券营业部|青岛岛市杭州路20号号||李小林|
|189|青岛湛山一一路证券营业部部|青岛岛市湛山一路225号||崔宁|
|190|青岛九水东东路证券营业部部|青岛岛市李沧区九水水东路9号||刘洪顺|
|191|泰安岱宗大大街证券营业部部|泰安安市岱宗大街10号||高敏|
|192|威海高山街街证券营业部|威海海高山街-2号||刘昌波|
|193|烟台解放路路证券营业部|山东东省烟台市解放放路164号||杨志艺|
|194|枣庄燕山路路证券营业部|枣庄庄市薛城燕山路路燕山国际D区区1号楼22号||焦学福|
|195|淄博石化证证券营业部|山东东省淄博市临淄淄区齐鲁化工商商城69号||姜山|
|196|淄博通济街街证券营业部|山东东省淄博市淄川川区通济街1400号||戚思敏|
|197|淄博桓台东东岳路证券营业业部|山东东省淄博市桓台台县东岳路12551号齐商银行大大楼北栋二、三三层|刘善顺||
|198|聊城东昌路路证券营业部|山东东省聊城经济技技术开发区东昌昌路10号||陈文龙|
|199|晋城黄华街街证券营业部|山西西省晋城市城区区黄华街宏翔小小区5号楼底商商3号房||都玉清|
|200|太原新建路路证券营业部|山西西省太原市新建建路92号||杨小平|
|201|太原迎泽西西大街证券营业业部|太原原市迎泽西大街街386号||王刚|
|202|太原兴华街街证券营业部|山西西省太原市兴华华街188号||冯冰|
|203|太原平阳路路证券营业部|山西西省太原市小店店区平阳路1055号||衡宇峰|

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|204|大同永宁街街证券营业部|大同同市城区永宁街街馨和园一号楼楼二号商铺||李玮|
|205|宝鸡经二路路证券营业部|宝鸡鸡市渭滨区经二二路45号||张丹妮|
|206|汉中天汉大大道证券营业部部|汉中中市汉台区天汉汉大道中银大厦厦||陈剑飞|
|207|西安西新街街证券营业部|西安安市西新街11号号海星智能广场场10层（1幢11001号、11002号）|何倩||
|208|咸阳沈兴北北路证券营业部部|陕西西省咸阳市沈兴兴北路1号国际际商会大厦3层层||孟立亚|
|209|榆林榆阳证证券营业部|陕西西省榆林市榆阳阳区上郡北路1112号3层01号号||赵晨光|
|210|银川文化西西街证券营业部部|银川川市兴庆区文化化西街106号银银川国际贸易中中心B栋12层BB07室|武伟||
|211|上海宣化路路证券营业部|上海海市长宁区宣化化路300号7099-711室||陆凯谊|
|212|上海余姚路路证券营业部|上海海市静安区余姚姚路420号||朱江力|
|213|上海黄浦区区福州路证券营营业部|上海海市黄浦区福州州路536、542号号、浙江中路188弄1号P004室|杜峻||
|214|上海嘉定区区福海路证券营营业部|上海海市嘉定区福海海路758号一楼楼||徐俊|
|215|上海乳山路路证券营业部|上海海市乳山路2333号||高燕华|
|216|上海牡丹江江路证券营业部部|上海海市牡丹江路2263-265号||陆雁|
|217|上海共和新新路证券营业部部|上海海市闸北区共和和新路3703号一一楼||卢志泉|
|218|上海种德桥桥路证券营业部部|上海海市长宁区种德德桥路2号||茅佳俊|
|219|上海真华路路证券营业部|上海海市宝山区真华华路950号一楼楼||王园|
|220|上海崮山路路证券营业部|中国国（上海）自由由贸易试验区崮崮山路619号一一楼、二楼||张颖侠|
|221|上海平武路路证券营业部|上海海市平武路38号号||杨红|
|222|上海普陀区区宜川路证券营营业部|上海海市普陀区宜川川路363号一层层、二层||赵辉|
|223|上海建国西西路证券营业部部|上海海市徐汇区建国国西路285号33楼||周杰|
|224|上海香港路路证券营业部|上海海市香港路1177号||叶潮龙|
|225|上海杨浦区区政本路证券营营业部|上海海市杨浦区政本本路141号||顾建学|
|226|上海普陀区区澳门路证券营营业部|上海海市澳门路351号四楼||邵艳|
|227|上海周家嘴嘴路证券营业部部|上海海周家嘴路32555号||李建新|
|228|上海合肥路路证券营业部|上海海市合肥路2933号||王轶|
|229|上海天平路路证券营业部|上海海市天平路1377号||余有红|
|230|上海玉田支支路证券营业部部|上海海市虹口区玉田田支路11号||林佳|
|231|上海金山区区卫清西路证券券营业部|上海海市金山区卫清清西路612号|王雅君||
|232|上海南桥证证券营业部|上海海市奉贤区南桥桥镇南星路3811号||张成|
|233|上海普陀区区铜川路证券营营业部|上海海市普陀区铜川川路1601-16133号(单)102、1125、335-345室||徐岚|
|234|上海闵行区区吴中路证券营营业部|上海海市闵行区吴中中路1059号6幢幢B号B101、四楼||司安祥|
|235|上海长宁区区天山西路证券券营业部|上海海市长宁区天山山西路169号11楼、2楼|谷红漫||
|236|上海桂林路路证券营业部|上海海市桂林路46号号||吴宏志|
|237|上海普陀区区枣阳路证券营营业部|上海海市普陀区枣阳阳路182号1号号楼第3层||杨娜|
|238|上海南翔镇镇证券营业部|上海海市德园路681号1楼、德园园路685弄3号号2楼||张峰|
|239|上海松江区区人民北路证券券营业部|上海海市松江区人民民北路171弄55号、6号、7号号、8号|彭霄彤||
|240|上海青浦区区青湖路证券营营业部|上海海市青浦区青湖湖路780号||徐凤|
|241|上海浦东新新区成山路证券券营业部|上海海市浦东新区成成山路1250号|张任慈||

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|242|上海崇明县县北门路证券营营业部|上海海市崇明县城桥桥镇北门路4088号||桑佳磊|
|243|深圳宝源路路证券营业部|深圳圳市宝安区西乡乡街道宝源财富富港大厦D座11902F||陈晓|
|244|深圳海德三三道证券营业部部|深圳圳市南山区后海海大道以东天利利中央商务广场场8层801-8055、806AA、810A、811、、812室|曾韵蓓||
|245|深圳分公司司红岭中路证券券营业部|深圳圳市罗湖区桂圆圆街道红岭中路路2068号中深国际大厦三楼|王磊||
|246|深圳分公司司华富路证券营营业部|深圳圳市福田区深南南中路华富路口口南光大厦5层层东西座（500房房）11层层东西座1-3（（1116-1138房房）|南玉||
|247|深圳分公司司红岭南路证券券营业部|深圳圳市福田区红岭岭南路红岭大厦厦4栋5栋裙楼楼第三层B号商铺|万兰明||
|248|深圳福华三三路证券营业部部|广东东省深圳市福田田区福华三路888号时代财富大大厦三层B号||龚镁|
|249|深圳景田路路证券营业部|深圳圳市福田区景田田路瑞达苑二楼楼||沈志敬|
|250|深圳深南大大道证券营业部部|深圳圳市南山区深南南大道9030号世世纪假日广场A座1208||刘婵吉|
|251|深圳高新南南四道证券营业业部|深圳圳市南山区高新新南四道13号中中兴通讯研发大大楼6楼||罗建斌|
|252|深圳望海路路证券营业部|深圳圳市南山区蛇口口望海路招商局局广场09层||聂静|
|253|成都人民西西路证券营业部部|四川川省成都市人民民西路96号||刘宏志|
|254|成都温江区区杨柳东路证券券营业部|四川川省成都市温江江区杨柳东路北北段31号、34号、83号|徐建强||
|255|双流棠湖南南路证券营业部部|成都都市双流县东升升街道棠湖南路路二段244号天天马大厦三楼||郎妍妍|
|256|乐山人民南南路证券营业部部|乐山山市市中区人民民南路419、4221号||杨焱|
|257|绵阳长虹大大道证券营业部部|绵阳阳市涪城区长虹虹大道北段21号号（未来城4栋栋2楼）||杨洲|
|258|自贡丹桂大大街证券营业部部|自贡贡市自流井区丹丹桂大街508号号6室||陈陵|
|259|天津霞光道道证券营业部|天津津市霞光道1号号宁泰广场8层层||任宇|
|260|乌鲁木齐新新医路证券营业业部|乌鲁鲁木齐市新医路路359号||何群|
|261|克拉玛依准准噶尔路证券营营业部|新疆疆克拉玛依市准准噶尔路220号号（新天地商业业街八号楼）||刘层层|
|262|石河子北一一路证券营业部部|新疆疆石河子市北一一路4小区2400号||周建强|
|263|大理洱河南南路证券营业部部|大理理市下关中民城城市广场二层AAa2-11至Aa2--13||都帅|
|264|弥勒冉翁路路证券营业部|弥勒勒市冉翁西路6618号二层||刘晋|
|265|景洪嘎兰中中路证券营业部部|云南南省景洪市嘎兰兰中路100号||顾建新|
|266|昆明东风西西路证券营业部部|昆明明市东风西路162号||张崇德|
|267|晋宁昆阳街街证券营业部|晋宁宁县昆阳镇郑和和商业广场1幢幢第2层13号房房||张凌|
|268|丽水城东路路证券营业部|浙江江省丽水市莲都都区城东路34、36-1号||何峥|
|269|新昌七星路路证券营业部|新昌昌县七星路1666号||张敏华|
|270|杭州解放路路证券营业部|杭州州解放路138号号||汪峥|
|271|杭州环城西西路证券营业部部|浙江江省杭州市环城城西路46-2号||马劼|
|272|杭州文化路路证券营业部|浙江江省杭州市萧山山区文化路2088号||陈建荣|
|273|杭州瓜沥东东灵北路证券营营业部|萧山山区瓜沥镇东灵灵北路160号||缪苗|
|274|湖州吴兴商商城西路证券营营业部|湖州州市织里镇商城城西路119号||王辉|
|275|湖州苕溪西西路证券营业部部|湖州州市吴兴区苕溪溪商住楼苕溪西西路265号一层层、二层||杜海燕|
|276|嘉兴中山西西路证券营业部部|浙江江省嘉兴市中山山西路850、8552号||王宏雷|
|277|宁波百丈东东路证券营业部部|宁波波市百丈东路7787号三楼||方贤明|
|278|宁波解放北北路证券营业部部|宁波波解放北路1488号||梅文胜|
|279|慈溪北二环环东路证券营业业部|慈溪溪市古塘街道北北二环东路2044-206号108室室||曹静波|
|280|上虞市民大大道证券营业部部|上虞虞市百官县市民民大道678号11-3层||潘伟|

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|281|绍兴劳动路路证券营业部|绍兴兴市劳动路1588号||陈青|
|282|嵊州西前街街证券营业部|浙江江省嵊州市西前前街89号||邹宁|
|283|温州锦绣路路证券营业部|温州州市鹿城区锦绣绣路瑞康商务楼楼1幢106室||崔海红|
|284|义乌丹溪北北路证券营业部部|浙江江省义乌市北苑苑街道丹溪北路路222号1-3层层||严建庭|
|285|舟山环城西西路证券营业部部|舟山山市定海区环城城西路96号||钱杭|
|286|诸暨艮塔东东路证券营业部部|诸暨暨市暨阳街道艮艮塔东路24号||陈新天|
|287|金华八一南南街证券营业部部|浙江江省金华市婺城城区八一南街2288号金华商城城A区2楼||汪海琴|
|288|台州市府大大道证券营业部部|台州州市市府大道2251-1、251-2||潘然|
|289|重庆龙华大大道证券营业部部|重庆庆市渝北区龙溪溪街道龙华大道道107号附9号号财信城市国际际3幢66-2|李国静||
|290|重庆中山三三路证券营业部部|重庆庆市渝中区上清清寺中山三路1152号||苑登锋|