上海新时达电气股份有限公司
关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将 2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]1216号）核准，公司于2017年11月6日公开发行了882.5057万张的可转换公司债券，发行价格每张100元，募集资金总额为882,505,700.00元，扣除相关发行费用25,920,977.29元后，实际募集资金净额为
856,584,722.71元；上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了信会师报字[2017]第 ZA16316号《上海新时达电气股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况的鉴证报告》。
公司于2018年1月17日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币14,972.07万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第10026号）。
2018年年度公司共使用募集资金245,781,360.01元（含募集资金置换前期已投入募投项目资金人民币14,972.07万元），支付手续费490.10元，收到存款利息收入
20,610,310.04元。截止 2018年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为
634,453,780.84元。
截至2018年12月31日止，本公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币元项目 金额
截至2017年12月31日募集资金余额 859,625,320.91加：
结构性存款利息收入 13,338,219.17活期存款及7天通知存款利息收入 7,272,090.87收入合计 20,610,310.04
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项目 金额
减：
机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能
196,253,685.24化制造项目投入
汽车智能化柔性焊接生产线生产项目投入 49,527,674.77银行手续费 490.10支出合计 245,781,850.11截至2018年12月31日募集资金余额 634,453,780.84注：截止2018年12月31日，募集资金余额中包含1,010,000.00元应付未付的发行费用。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所中小版上市公司规范运作指引（2015年修订）》之规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行上海嘉定支行、民生银行上海分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司上海辛格林纳投资有限公司及广发证券股份有限公司与广发银行上海分行、宁波银行上海嘉定支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司上海新时达机器人有限公司及广发证券股份有限公司与浦发银行嘉定支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，公司、公司全资子公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司及广发证券股份有限公司与中国民生银行上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司、公司全资子公司晓奥工业智能装备（苏州）有限公司及广发证券股份有限公司与中国民生银行苏州分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，以上协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述七个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
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单位：人民币元开户人 开户行 账号 年末余额
上海新时达智能科
广发银行上海分行 9550880208641500102 245,154.41技有限公司
（原上海新时达辛
格林纳投资有限公
宁波银行上海嘉定支行 70080122000155593 164,636.18司）
606310118 71,405,502.86民生银行上海分行
上海新时达电气股
结构性存款 420,000,000.00份有限公司
310069082018800062467 22,497,653.19交通银行上海嘉定支行
结构性存款 100,000,000.00 98430076801200000146
4,044,732.32上海新时达机器人 （7天通知存款）
浦发银行嘉定支行
有限公司
98430078801500000085 137,300.27晓奥工业智能装备中国民生银行苏州姑苏
604044551 15,749,901.30（苏州）有限公司 支行
上海晓奥享荣汽车
民生银行上海分行 606567995 208,900.31工业装备有限公司
合计 634,453,780.84截止 2018年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的结构性存款明细情况如下：
年化
理财产品名 账号收益起 利息收入
受托机构 类型 金额（元） 收益
称 止日期 （元）
率
民生银行与
保本浮
民生银行利率挂钩的 2018/4/27-2
动收益 450,000,000.00 4,936,438.364.40%
上海分行结构性产品 018/7/27
型
CNYS
交通银行交通银行蕴
上海嘉定通财富结构期限结 2018/5/4-20
100,000,000.00 1,072,054.794.30%
支行 性存款91 构型 18/8/3
天
民生银行挂钩利率结保本浮
2018/8/1-20
上海分行 构性存款 动收益 450,000,000.00 4,593,698.63 4.05%
18/11/1
型
交通银行交通银行藴
上海嘉定通财富结构期限结 2018/8/9-20
100,000,000.00 1,034,657.53 4.15%
支行 性存款3个 构型 18/11/8
月
民生银行挂钩利率结保本浮
2018/11/15-
上海分行 构性存款 动收益 450,000,000.00 1,701,369.86 3.45%
2018/12/25
型
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民生银行挂钩利率结保本浮
2018/12/27-
上海分行 构性存款 动收益 420,000,000.00 未到期 4.05%
2019/3/27
型
交通银行藴通财富结
期限结 2018/11/16-
上海嘉定构性存款3 100,000,000.00 未到期 4.10%
构型 2019/2/15
支行 个月
合计 13,338,219.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本报告期内，本公司实际使用募集资金24,578.14万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
本公司本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 公司募投项目先期投入及置换情况
公司于2018年1月17日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币14,972.07万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第10026号），置换资金已从募集资金专户转出。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 节余募集资金使用情况
截至2018年12月31日，本公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金节余的情况。
(六) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止2018年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为 63,445.38万元。
公司于2018年4月20日召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司在保证公司日常生产经营、募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 55,000万元的部分闲置募集资金（该额度可滚动使用）购买安全性高、流动性好、低风险的银
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行短期理财产品。该事项在董事会审批权限范围内，无须提交公司股东大会审议，自董事会审议通过之日起12个月内有效。根据上述决议，公司在规定期限内使用部分闲置募集资金购买了银行结构性存款。截止2018年12月31日，共有闲置募集资金52,000万元用于购买银行结构性存款，剩余资金存放于募集资金专户。上述资金将继续投入募集资金项目，不存在其他用途。
(七) 募集资金使用的其他情况
公司于2019年1月7日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意在部分募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间进行调整，具体为：募集资金投资项目“机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目”，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划的2018年12月31日延长至2019年12月31日。
公司本次部分募集资金投资项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过，监事会、独立董事以及保荐机构发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定的相关要求。
四、本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2019年4月28日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
上海新时达电气股份有限公司董事会
2019年4月28日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元募集资金总额 85,658.47 本年度投入募集资金总额 24,578.14
报告期内变更用途的募集资金总额
24,578.14
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行性是否承诺投资项目和超募资 是否已变更项目募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实是否达到
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益预计效益
发生重大变化承诺投资项目
机器人及关键零部件与
运动控制系统产品智能 否 69,312.09 67,276.25 19,625.37 19,625.37 29.17 2019年12月 不适用 不适用 否化制造项目
汽车智能化柔性焊接生产
否 18,938.48 18,382.22 4,952.77 4,952.77 26.94 2019年5月 不适用 不适用 否线生产项目
合计 88,250.57 85,658.47 24,578.14 24,578.14
未达到计划进度或预计公司于2019年1月7日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进收益的情况和原因（分具度，针对其中募集资金投资项目“机器人及关键零部件与运动控制系统产品智能化制造项目”，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达体项目） 到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划的2018年12月31日延长至2019年12月31日。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
公司于2018年1月17日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目募集资金投资项目先期
的自筹资金人民币14,972.07万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于上海新时达投入及置换情况
电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第10026号），截至2018年12月31日，置换资金已从募集资金专户转出用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
截至2018年12月31日，本公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金节余的情况。
结余的金额及原因
截止2018年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为 63,445.38万元。公司于2018年4月20日召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司在保证公司日常生产经营、募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 55,000万元的部分闲置募集资尚未使用的募集资金用金（该额度可滚动使用）购买安全性高、流动性好、低风险的银行短期理财产品。该事项在董事会审批权限范围内，无须提交公司股东大会审议，自董事会审议通过之日起12个月途及去向 内有效。根据上述决议，公司在规定期限内使用部闲置募集资金购买了银行结构性存款。截止2018年12月31日，共有闲置募集资金52,000万元用于购买银行结构性存款，剩余资金存放于募集资金专户。上述资金将继续投入募集资金项目，不存在其他用途。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注1：截止2018年12月31日，本年度投入金额中包含置换前期自筹资金预先投入募集资金投资项目 14,972.07万元。