信达证券股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”、“发行人”或“上市公司”）首次公开发行股票并在创业板上市于2014年10月完成，持续督导期至2017年12月31日。信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”、“保荐机构”）作为九强生物首次公开发行A股股票并在创业板上市的保荐机构，目前持续督导期限已满，信达证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
|||
|-|-|
|保荐机构名称|信达证券股份有限公司|
|注册地址|北京市西城区闹市口大街九号院一号楼|
|主要办公地址|北京市西城区闹市口大街九号院一号楼|
|法定代表人|张志刚|
|保荐代表人及联系人|崔萍萍 刘磊|
|联系电话|010-83326829|

三、上市公司基本情况
|||
|-|-|
|上市公司名称|北京九强生物技术股份有限公司|
|证券代码|300406|
|注册资本|501,837,435元|
|注册地址|北京市海淀区花园东路15号旷怡大厦5层|
|主要办公地址|北京市海淀区花园东路15号旷怡大厦5层|
|法定代表人|邹左军|
|实际控制人|无实际控制人|
|联系人|包楠|
|联系电话|010-82247199|
|本次证券发行类型|首次公开发行A股股票并在创业板上市|
|本次证券上市时间|2014年10月30日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|

四、保荐工作概述
（一）尽职推荐工作
信达证券按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；
提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导工作
1、保荐代表人变更及其理由
发行人上市后，因原保荐代表人陈仕强、陈勇2015年4月离职，为保证持续督导工作的有序进行，保荐机构指派崔萍萍、李文涛继续履行相关职责。2016年9月，因李文涛工作变动，保荐机构指派刘磊履行相关职责。
发行人及保荐机构已就上述保荐代表人变更事项履行相应的公告及变更程
序。
2、持续督导具体工作
（1）对发行人的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，持续督导期内没有发现发行人的信息披露存在违规违法的情况；（2）持续关注发行人的经营业绩变动情况；（3）对发行人内部控制制度的执行情况进行定期的督导和核查，督导期内没有发现高管人员利用职务之便损害发行人利益的情况；（4）持续关注并督导发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺事项，包括查阅募集资金三方监管专户银行账单并核实募集资金专用账户资金情况等；（5）定期或不定期对发行人进行走访和核查，督导其有效执行防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源等制度，督导期内没有发现该等情况发生；（6）根据相关公开承诺及约定，督促发行人履行相关承诺，未发现发行人有违背承诺的情况；（7）对发行人督导期内各年度报告进行了审阅，未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，也未发现存在影响其真实性、准确性和完整性的情况；（8）保荐代表人每年列席参加部分董事会或股东大会；（9）保荐代表人定期对公司募集资金存放与使用、内部控制、规范运作情况等事项发表独立意见，另根据公司业务实际开展情况，就公司募集资金使用相关事项发表独立意见。
五、发行人配合保荐工作情况的说明及评价
持续督导期内，发行人向保荐机构提供信息披露文件，按照规定及时准确地进行信息披露工作；根据相关公开承诺及约定，履行相关承诺；完善并严格执行公司的内部控制制度，避免高管人员侵占公司利益，防止大股东、实际控制人或其他关联方违规占用公司资源；发生重要事项时，发行人能够及时通知保荐机构，同时应保荐机构的要求安排相关人员进行交流，并能提供相关文件。
综上，持续督导期内，发行人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定、保荐协议约定的方式，及时通报相关信息、将相关文件送交保荐机构，积极配合保荐工作。
六、证券服务机构配合及参与保荐工作的说明及评价
在参与本次证券发行上市相关工作中，发行人聘请的中介机构均严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，勤勉尽责，积极配合保荐工作，及时通报相关信息、将相关文件送交保荐机构，参与相关问题的讨论、协商并发
表意见。
七、在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
邹左军先生、刘希先生、罗爱平先生、孙小林先生于2011年、2014年签署《一致行动协议》及《一致行动协议之补充协议》，各方达成一致行动人关系，有效期至公司股票上市之日（2014年10月30日）起满36个月时终止。
2017年10月30日发行人公告披露邹左军先生、刘希先生、罗爱平先生、孙小林先生在公司的一致行动关系于2017年10月30日到期后解除。
上述一致行动人解除一致行动关系的行为不违反《公司法》、《合同法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；不存在违反各自所作承诺的情形。一致行动关系解除不会引起公司管理层变动，不会对公司日常经营活动产生不利影响。
一致行动关系解除后，发行人结合公司股权结构、董事会及高级管理人员构成情况的分析，截至2017年10月31日，公司不存在《公司法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件规定的控股股东、实际控制人。发行人目前无控股股东及实际控制人。
发行人已就上述实际控制人变更事项履行相应的公告及变更程序。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
本保荐机构对发行人的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，督导期内没有发现发行人的信息披露存在违规违法的情况，也未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
因受到怀柔开发区建筑物限高政策的影响，公司募集资金投资项目“新建研发中心及参考实验室项目”需在原计划建设的实验室附近另建一座钢结构建筑物，用于建设募集资金投资项目的部分实验室，给项目的实施进度带来一定的影响，该项目原达到预定可使用状态日期为2016年10月30日，公司将项目的建设完成日期延期。公司于2016年12月12日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“新建研发中心和参考实验室”项目建设完成时间变更为2017年12月31日。2016年12月28日，公司召开股东大会，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“新建研发中心和参考实验
室”项目建设完成时间变更为2017年12月31日。
因受新建实验室的开工证行政审批周期较长等事项的影响，该项目的实施进度受到一定的影响，致其2017年12月31日暂未达到可使用状态。2018年1月4日,经公司第三届董事会第九次会议审议通过，“新建研发中心和参考实验室”项目建设完成日期变更为2018年12月31日。
新建实验室用地与原计划建设实验室用地属同一块土地，研发中心与实验室用途也未发生改变，因此该募投项目延期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、建设内容未发生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。截至2017年12月31日，九强生物募集资金尚未使用完毕。
保荐机构在履行保荐职责期间，九强生物募集资金使用和管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。鉴于九强生物募集资金尚未使用完毕，保荐机构将按照有关规定继续履行对九强生物募集资金存放和使用的督导义务。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： 崔萍萍 刘磊
法定代表人： 张志刚
信达证券股份有限公司2018年4月12日