证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2015-19
杭州汽轮机股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
独立董事：谭建荣
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，作为杭州汽轮机股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，我在过去的 2014年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活动及进展情况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2014年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事工作机制
报告期内，公司独立董事为 4人，占公司董事会总人数的三分之一以上。公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人均由独立董事担任，符合《上市公司治理准则》等规定。
报告期内，公司独立董事能够用足够的时间和精力，认真学习，及时掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席了公司报告期内以及报告期末至年报披露日前的历次董事会及其专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见和建议，切实维护了公司和中小股东的利益。公司任职的独立董事均具备相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具备履行其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中履行独立董事职责。
独立董事担任董事会专门委员会情况
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|姓名|专门委员会名称|职务|聘任方式|
|谭建荣|战略委员会|委员|六届十六次董事会|
||提名委员会|委员|六届十六次董事会|

二、独立董事出席、列席会议及审议议案情况
报告期内，本人出席了 9次董事会、4次董事会专门委员会、3次独立董事年报工作会议，列席 1次股东大会。在审议董事会议案阶段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事会的各项议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参与讨论，坚持公平公正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提出了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。
本人出席、列席会议情况详见附件：《2014年度独立董事出席、列席会议情况》。
三、独立董事在担任专门委员会在年报工作中的作用
本人在担任董事会专门委员会专职工作和审议 2014年度报告工作期间，具体做了如下工作：
（一）出席 2015年 2月 9日召开的经理层向独立董事汇报公司 2014年度经营管理情况会议。
会议分别听取了公司总经理对 2014年度公司生产经营情况汇报以及公司总会计师对 2014年度公司财务状况和经营成果作汇报。通过了解公司生产经营状况和财务状况，我们提出：公司应抓技术、抓质量、抓风险控制，积极创新拓展产品服务产业链扩大销售份额，加强应收账款的收款力度，同时做好挑战公司经营发展困境的准备。
（二）出席 2015年 2月 9日召开的独立董事审查公司 2014年年报工作程序会议
会上我们在审阅了公司提交的 2014年度年报会议程序书面材料后，对照有关法律、法规和证监会、深圳交易所的要求，认为公司年报审议程序合理规范，会议审议的议案内容能够在会议前及时发放，议案的内容材料充分、完整，应当审议的事项没有遗漏。
（三）出席 2015年 2月 9日召开的独立董事与 2014年度审计机构第一次沟通会议
会议上我们与年审注册会计师初步沟通了 2014年度年报审计时间计划、审计范围、审计人员安排、前期审计情况、审计进度及其他需要关注的问题，并形成书面材料。在独立董事与会计师事务所初次沟通会议上，我们提出与同行业发展状况进行比较分析公司综合业绩；对公司暂停项目做好应变工作；加强对库存机组的现场管理工作。
（四）出席 2015年 3月 26日召开的六届十九次董事会
会议审议了公司 2014年度年报及相关议案，我们对会议审议的议案进行逐项表决，提出了一些修改意见和建议，并按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，对独立董事需要发表独立意见的议案内容发表了有关意见。
（五）对公司生产经营情况进行现场检查
在年报会议工作期间，我们到公司二汽车间、总装车间等生产部门了解公司生产情况，通过现场检查公司情况，我们能够熟悉公司主营业务生产状况，更好的对公司提供决策意见。
四、独立董事发表独立意见情况
独立董事发表的独立意见详见公司于2015年3月28日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股份有限公司关联方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编号：2015-18）。
五、维护投资者合法权益方面的情况
为维护公司全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《信息披露管理办法》等相关规定，本人对公司信息披露的情况进行了监督和检查。报告期内，公司严格按照相关法律、法规的要求履行公司信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整，保障了广大投资者的知情权，努力维护了公司和中小股东的合法权益。
附件、2014年度独立董事出席、列席会议情况
独立董事：谭建荣 2015年 3月26日
附件、2014年度独立董事出席、列席会议情况
（1）出席董事会议情况
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||序号||会议召开时间||会议名称||会议审议事项||是否亲自出席|
|1||2014年 1月27日||六届八次董事会||《关于公司及下属子公司利用闲置资金进行中短期理财的议案》||是||
|2||2014年 3月27日||六届九次董事会||1、《公司2013 年度总经理工作报告》；2、《公司2013 年度董事会工作报告》；3、《公司2013 年度报告》全文及摘要；4、《公司2013 年度财务会计报告》；5、《公司2013 年度利润分配预案》；6、《公司2013 年度内部控制自我评价报告》；7、《公司2013 年度日常关联交易额及2014年度预计额》；8、《公司2013 年度董事、高管薪酬考核结果及兑现方案》；9、《关于续聘天健会计师事务所为公司 2014年度审计机构的议案》；10、《关于同意公司与中国工商银行办理融资等业务的议案》；11、《关于召开公司 2013年度股东大会的议案》||是||
|3||2014年 4月9日日||六届十次董事会||《关于控股子公司向中控科技集团有限公司提供反担保的议案》||是||
|4||2014年 4月23日||六届十一次董事会||《公司2014年第一季度报告》全文及正文||是||
|5||2014年 6月30日||六届十二次董事会||《关于公司放弃杭州汽轮铸锻有限公司股权优先受让权的议案》||是||
|6||2014年 8月15日||六届十三次董事会||《公司2014年半年度报告》全文及摘要||是||
|7||2014年 10月27日||公司六届十四次董事会||《公司2014年第三季度报告》全文及摘要||是||
|8||2014年 11月25日||六届十五次董事会||1、《关于公司会计政策变更的议案》；2、《关于公司新增日常关联交易的议案》||是||
|9||2014年 12月5日||公司六届十六次董事会||1、《关于选举郑斌为公司董事长的议案》；2、《关于聘任叶钟为公司总经理的议案》；3、《关于聘任孔建强为公司总工程师的议案》；||是||

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|4、《关于聘任李健生为公司副总经理的议案》；5、《关于叶永忠不再担任公司副总经理的议案》；6、《关于公司董事会专门委员会人员调整的议案》；7、《关于公司向中国进出口银行申请 1亿元贷款的议案》。|

（2）出席年报工作会议和董事会专门委员会议情况
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||序号||会议召开时间||会议名称||会议审议（讨论）事项||是否亲自|
||||||||||出席|
|1||2014年 1月15日||公司经理层向独立董事汇报 2013年度经营情况的会议||1、公司总经理对 2013年度生产经营工作总体情况作汇报；2、公司副总经理、总会计师对 2013 年度财务状况和经营成果作汇报。||是||
|2||2014年 1月15日||独立董事与2013年报审计机构第一次沟通会议||独立董事审查公司 2013年度报告会议程序及会议资料||是||
|3||2014年 1月15日||独立董事审查公司2013年度报告审议程序会议||独立董事审查公司 2013年度报告会议程序及会议资料||是||
|4||2014年 2月27日||六届一次审计委员会暨独立董事与会计师事务所第二次沟通会议||独立董事、审计委员会与会计师事务所沟通公司 2013年度报告初审意见||是||
|5||2014年 3月13日||六届二次董事会薪酬委员会||讨论公司 2013年度董事、高管薪酬考核结果及薪酬方案||是||
|6||2014年 12月1日||六届二次董事会提名委员会||1、关于推荐郑斌为董事长候选人的议案；2、关于拟聘任叶钟为总经理的议案；3、关于拟聘任孔建强为总工程师的议案；4、关于拟聘任李健生为副总经理的议案；5、关于叶永忠不再担任副总经理的议案；6、通报公司董事会专门委员会人员调整建议||||

（3）列席股东大会情况
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||序号||会议召开时间||会议名称||会议审议事项||是否列席|
|1||2014年 5月29日||2013年度股东大会||1、《公司 2013年度董事会工作报告》；2、《公司 2013年度监事会工作报告》；3、《公司 2013年度报告》全文及摘要；4、《公司 2013年度财务会计报告》；5、《公司 2013年度利润分配预案》；6、《公司 2013年度日常关联交易额及2014年度预计额》；7、《关于聘任天健会计师事务所为公司 2014年度审计机构的议案》||是||