四川仁智油田技术服务股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，对重大事项发表独立意见，有效维护公司及全体股东的合法权益。现将本人2015年度履行职责的情况汇报如下：
一、出席会议和审议情况
本人积极参加公司召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，有效发挥独立董事的作用。2015年度，本人应参加董事会会议 9次，实际参加会议 9次（其中 1次为通讯方式参会），列席股东大会1次。会议均由本人亲自出席，无委托出席和缺席的情况，对提交董事会审议的全部事项均认真审议，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
（一）2015年1月6日，本人就公司第四届董事会第五次临时会议相关事项
发表了如下独立意见：
1、关于对外投资设立合资公司的独立意见
经核查，本次公司与克拉玛依市金鑫科技有限公司、自然人蔡明共同出资设立新疆金鑫环保科技有限公司，是基于投资各方本着“互利互惠、共同发展”的原则，达成的合作关系，是投资各方对优势资源进行整合的结果。有利于公司在新疆地区油气田环保技术业务的开拓，符合公司实际发展的需要。本次对外投资的审批程序符合中国证监会、深交所的相关规定，不存在损害公司和全体股东（特别是中小股东）利益的情形。本人同意：公司与克拉玛依市金鑫科技有限公司、自然人蔡明共同投资设立新疆金鑫环保科技有限公司，其中，公司以现金出资800万元人民币，占拟设立公司注册资本的40%。
2、关于与全资子公司在墨西哥共同投资设立子公司的独立意见
经核查，本次公司与公司全资子公司四川仁智石化科技有限责任公司共同在墨西哥设立子公司是根据公司经营发展的需要，是公司实施“走出去”发展战略的重要举措，有利于公司在拉美地区开拓主营业务市场，完善公司业务布局，提高公司盈利能力。本次在墨西哥设立子公司的审批程序符合中国证监会、深交所的相关规定，不存在损害公司和全体股东（特别是中小股东）利益的情形。本人同意：公司与公司全资子公司四川仁智石化科技有限责任公司共同出资8万墨西哥比索（约合人民币34,240元）在墨西哥设立子公司，其中公司出资90%，四川仁智石化科技有限责任公司出资10%。
（二）2015年3月22日，本人就公司董事长钱忠良先生辞职事项发表了如下独立意见：
经核查，钱忠良先生自愿申请辞去公司第四届董事会董事、董事长及战略委员会委员、提名委员会委员职务，其辞职原因与实际情况一致。
本人认为上述事项不会影响公司董事会规范运作，也不会影响公司正常生产经营。
（三）2015年 4月 18日，本人就续聘公司 2015年度审计机构事项发表了如下事前认可意见：
本人认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务审计从业资格，在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，我们同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二次会议审议。
（四）2015年 4月 18日，本人就公司 2014年年度报告相关事项发表了如下独立意见：
1、对《公司2014年度利润分配预案》的独立意见
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2014年末实际可供股东分配利润为 221,624,270.84元，资本公积为 225,920,870.000元：母公司 2014年末实际可供股东分配利润为 156,543,639.98元，资本公积为 225,806,870.00元。按照合并报表和母公司报表可供分配利润孰低的分配原则，
公司以母公司可供分配利润为依据，以 2014年 12月 31日公司总股本 274,632,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），共计派发现金 5,492,640.00元，剩余未分配利润 151,050,999.98元滚存至下一年；以股本溢价形成的资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，共计转增137,316,000.00股，转增后公司总股本为411,948,000.00股；本次分红不送红股。
本人认为：公司制定的利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司章程》和《公司未来三年(2013-2015年)股东回报规划》等相关规定的要求，符合公司当前的实际情况，有利于公司长远发展及维护公司全体股东的长期利益，同意《公司2014年度利润分配预案》并提请公司2014年年度股东大会审议。
2、对《公司2014年度内部控制自我评价报告》的独立意见
本人认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行；公司内部控制机制完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。因此，我们同意公司董事会编制的《公司2014年度内部控制自我评价报告》。
3、对公司2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见
本人认为：公司 2014年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司《2014年度募集资金存放和使用情况的专项报告》的内容是真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同意将《2014年度募集资金存放和使用情况的专项报告》提交公司 2014年年度股东大会审议。
4、对《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》的独立意见
本人认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务审计从业资格，2014年度为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构，聘期一年。
5、对《关于公司2015年董事、监事薪酬的议案》的独立意见
本人认为：公司制定的董事、监事薪酬方案符合相关规定及行业、公司实际具体情况，同意公司按此方案发放董事、监事薪酬。
6、对《关于公司2015年高级管理人员薪酬的议案》的独立意见
本人认为：公司高级管理人员的薪酬水平及调整方案符合公司的实际情况，与高级管理人员的工作任务及所承担的责任相适应，同意公司按此方案发放高级管理人员薪酬。
7、对《关于使用“省级企业技术中心升级项目”节余募集资金及利息永久性补充流动资金的议案》的独立意见
经核查，鉴于公司“省级企业技术中心升级项目”截至2015年3月31日已达到可使用状态，本次计划使用该项目节余的募集资金及利息（包括节余募集资金和累计利息收入扣除银行手续费后的净额）永久性补充流动资金，能够有效促进公司业务发展，节约公司财务费用，提高募集资金的使用效率，符合公司和广大投资者利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。公司使用募集资金的审批程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，议案的审议和表决程序合法合规，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资和未向控股子公司之外的对象提供财务资助；并承诺在使用募集资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资和不为控股子公司之外的对象提供财务资助。因此，本人同意公司使用节余的募集资金及利息扣除应付未付尾款后约 3,778.19万元（含利息收入扣除银行手续费后净额 311.98万元）永久性补充流动资金，并同意将该议案提交公司2014年年度股东大会审议。
8、对《关于终止“钻井液材料生产改扩建项目”并使用节余募集资金及利息永久性补充流动资金的议案》的独立意见
经核查，公司拟终止“钻井液材料生产改扩建项目”，并使用该项目节余的募集资金及利息永久性补充流动资金，符合公司实际情况，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，议案的审议和表决程序合法合规，有利于公司的长远发展及规划，有利于提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司和全体股东的利益，不影响其他募投项目的实施，不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资和未向控股子公司之外的对象提供财务资助；并承诺在使用募集资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资和不为控股子公司之外的对象提供财务资助。因此，本人同意公司终止“钻井液材料生产改扩建项目”并使用节余的募集资金及利息约4,040.91万元（含利息收入扣除手续费后净额 317.64万元）永久性补充流动资金，并同意将该议案提交公司2014年年度股东大会审议。
9、对《关于向浦发银行绵阳支行申请授信及全资子公司为该授信提供担保的议案》的独立意见
经核查，本公司为全资子公司石化科技的母公司，公司对其具有绝对控制权。
公司全资子公司为本公司提供担保的风险在可控范围之内，且本公司资信状况良好，全资子公司为本公司提供担保不会对本公司及子公司产生不利影响。本次本公司申请银行授信主要用于补充生产经营所需的流动资金，有利于促进公司业务发展。本次担保事项的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的相关规定，不存在与《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况；不存在损害公司和股东利益的行为。因此，本人同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司2014年年度股东大会审议。
10、对公司会计政策变更的独立意见
根据财政部于 2014年陆续颁布或修订的一系列企业会计准则，公司对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 13号--会计政策及会计估计变更》的有关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情况，不会对本公司2013年度和2014年度财务报表产生重大影响，不存在追溯调整事项。本次会计政策变更的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。本人同意公司本次会计政策变更。
11、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见
经核查，报告期内公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
12、对公司对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关规定，本人对 2014年度公司对外担保情况进行了核查，报告期内，公司未发生对外担保事项，也未发生以前年度延续到本报告期的对外担保。公司在报告期内延续1笔对全资子公司担保，情况如下：
2011年9月28日公司第三届董事会第一次临时会议审议通过《关于为四川仁智石化科技有限责任公司申请授信提供连带责任保证的议案》，同意公司为四川仁智石化科技有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行申请授信金额为贰仟万元之内（含）的综合授信业务提供连带责任保证，授信期限为2012年1月1日至2014年12月31日。该担保类型为信用性保证担保；担保合同的实际签署时间为2012年1月1日。
（五）2015年 8月 24日，本人就公司 2015年半年度报告相关事项发表了如下独立意见：
1、对公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
本人认为：《公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》客观、真实、准确的反映了公司2015年半年度募集资金的存放和使用情况。2015年上半年公司募集资金的存放与使用均符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
2、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见
经核查，报告期内公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
3、对公司对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关规定，本人对 2015年半年度公司对外担保情况进行了认真的核查，报告期内，公司审批了一次由全资子公司对母公司提供担保的事项，但报告期内未实际发生担保业务；不存在以前年度延续到本报告期的对外担保，也不存在违规对外担保的情况。
三、对公司进行现场调查情况
报告期内，本人多次对公司进行现场检查，主动与公司高级管理人员及部门相关人员进行沟通交流。对公司拟定的重大事项进行事前审核，通过专业判断，形成审慎表决意见。利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。对董事、高级管理人员履职情况和公司信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护公司和广大投资者的利益。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，及时对披露信息的真实、完整、准确性进行严格的监督核查，确保其符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露管理制度》等相关规定。保障了信息披露的公平性，维护了投资者的合法权益。
2、积极参加相关培训，于2015年9月参加了四川省上市公司协会举办的高级管理人员培训，通过不断的学习，加强对公司法人治理结构和股东权益保护的认识和理解，不断提高自身综合能力，切实履行独立董事职责。
五、董事会专门委员会的履职情况
本人作为公司董事会提名委员会召集人，严格按照公司《董事会提名委员会工作细则》的相关规定召集召开会议，认真组织开展工作，为促进公司法人治理结构建设发挥了较好的作用。同时，作为董事会薪酬和考核委员会委员、董事会审计委员会委员，认真履行职责，监督公司薪酬制度执行情况以及董事、高管的履职情况，及时掌握公司内审部门的工作进展情况，大力推进公司内控制度建设和规范运作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
邮箱：guma@swufe.edu.cn
以上是本人在 2015年度履职情况的汇报，感谢公司董事会和经营层给予的配合与帮助。2016年，本人将继续本着谨慎、忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，全力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：辜明安
2016年3月26日