福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文证券代码：002529 证券简称：海源机械 公告编号：2014-050福建海源自动化机械股份有限公司
FUJIAN HAIYUAN AUTOMATIC EQUIPMENTS CO., LTD
（证券简称：海源机械 证券代码：002529）
二〇一四年第三季度季度报告
二〇一四年十月三十日
福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李良光、主管会计工作负责人洪津及会计机构负责人（会计主管人员）洪津声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,102,732,832.18||1,130,309,180.24||-2.44%||
|归属于上市公司股东的净资产|985,520,272.68||997,530,296.75||-1.20%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|52,198,957.54|-4.52%||126,247,137.30||-25.38%|
|归属于上市公司股东的净利润|6,291,523.13|||-6,648,165.08|||
|||352.54%||||-400.97%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||6,069,184.63|207.12%||-7,224,583.56||-39.55%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-38,921,675.18|||
||--|--||||-364.64%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.04|300.00%||-0.04||-500.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.04|300.00%||-0.04||-500.00%|
|加权平均净资产收益率|0.64%|0.89%||-0.67%||-0.89%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|0.00||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||896,845.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-217,486.75||
|减：所得税影响额|102,939.77||
|合计|576,418.48|--|

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|21,012|||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||
|||||持有有限售|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|条件的股份||||
||||||股份状态||数量|
|||||数量||||
|福建海诚投资有限公司|境内非国有法人|24.28%|38,845,680|0|质押||6,000,000|
|海源实业有限公司|境外法人|18.75%|30,000,000|0|质押||5,000,000|
|福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司|境内非国有法人|2.76%|4,408,375|1,830,990||||
|福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司|境内非国有法人|2.30%|3,683,802|1,785,240||||
|嘉毅有限公司|境外法人|1.20%|1,922,355|0||||
|中国-比利时直接股权投资基金|境内非国有法人|0.71%|1,132,445|0||||
|诺安基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托诺安基金公司股票型组合|其他|0.44%|699,914|0||||
|浙江如山高新创业投资有限公司|境内非国有法人|0.38%|607,700|0||||
|中国建设银行股份有限公司-摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金|其他|0.33%|521,700|0||||
|福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司|境内非国有法人|0.31%|501,960|0||||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||||||
|||||股份种类股份种类 数量||||
|股东名称|持有无限售条件普通股股份数量|||||||
|||||||数量||
|福建海诚投资有限公司|38,845,680|||人民币普通股||38,845,680||
|海源实业有限公司|30,000,000|||人民币普通股||30,000,000||

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|福州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公司|2,577,385|人民币普通股|2,577,385|
|嘉毅有限公司|1,922,355|人民币普通股|1,922,355|
|福州市鼓楼区金鑫源投资咨询有限公司|1,898,562|人民币普通股|1,898,562|
|中国-比利时直接股权投资基金|1,132,445|人民币普通股|1,132,445|
|诺安基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托诺安基金公司股票型组合|699,914|||
|||人民币普通股|699,914|
|浙江如山高新创业投资有限公司|607,700|人民币普通股|607,700|
|中国建设银行股份有限公司-摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金|521,700|||
|||人民币普通股|521,700|
|福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限公司|501,960|人民币普通股|501,960|
||前10名无限售流通股股东及前10名股东中，福建海诚投资有限公司和海源实业有|||
||限公司属于同一实际控制人控制下的关联企业，福州市鼓楼区源恒信投资咨询有限|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司系公司实际控制人直系亲属控制的关联企业。除以上情况外，其他前10名无限|||
||售流通股股东之间、其他前10名股东之间不存在公司已知的关联关系，也不存在公|||
||司已知的一致行动人关系。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资|福建海诚投资有限公司因参加融资融券业务使其普通证券账户持股数减少|||
|融券业务股东情况说明（如有）|13,810,719股，其信用账户持股数增加13,810,719股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表
1、货币资金比年初减少72.25%，主要是由于募投项目“海源复合材料生产基地建设项目”（以下简称“新募投项目”）投入增加所致。
2、预付款项比年初增加84.08%，主要是本报告期增加合同备货和预付材料款。
3、应收利息比年初减少100%，主要是由于本报告期末无应收未收利息所致。
4、其他应收款比年初增加197.46%，主要是由于2014年公司实行事业部制，各区域销售和售后人员备用金增加所致。
5、其他流动资产比年初减少39.41%，主要是由于期初理财产品本期已结清。
6、在建工程比年初增加94.01%，主要是由于本报告期内新募投项目投入增加所致。
7、应付账款比年初减少53.89，主要是由于本报告期内正常经营结算欠款减少。
（二）利润表
1、营业成本比上年同期减少32.77%，主要是由于本期销售量同比有所下滑，造成营业成本相应下降。
2、营业税金及附加比上年同期减少32.87%，主要是由于本期母公司实际缴纳增值税较上年有所减少，附加税相应减少所致。
3、财务费用比上年同期增加66.96%，主要是由于公司募投项目持续投入，银行存款减少，利息收入相应减少所致。
4、资产减值损失比上年同期减少140.44%，主要是由于本期连云港东茂案件法院强行执行，公司相应转回原计提的资产减值损失。
5、投资收益比上年同期减少289.66%，主要是由于联营企业和合营企业加大前期投入。
6、营业外收入比上年同期减少89.75%，主要是由于本期收到的政府补助有所减少。
7、营业外支出比上年同期增加170.48%，主要是由于本期对外捐赠支出较上年有所增加所致。
福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文（三）现金流量表
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少364.64%，主要是由于本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年有所减少。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加61.75%，主要是由于收回投资收到的现金较上年有所增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1003.35%，主要是由于本年支付汇票保证金及按揭保证金较上年有所增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司收到控股股东福建海诚投资有限公司（以下简称“海诚投资”）通知，海诚投资与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）进行股票质押式回购交易的公司600万股股票（占公司股份总额的比例为3.75%）已于2014年7月21日解除质押，并已于2014年7月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除股权质押登记手续。|||
|||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年07月22日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《关于控股股东解除股权质押的公|
|||告》（编号：2014-035）。|
|公司收到股东海源实业有限公司（以下简称“海源实业”）通知，海源实业已将其所持有的500股无限售流通股票质押给平安银行股份有限公司福州分行，并于2014年7月21日通过深圳交易所办理了股票质押业务。||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年07月23日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《关于股东进行股权质押的公告》（编|
|||号：2014-036）。|
|公司收到海诚投资通知，海诚投资将其所持有的600万股无限售流通的公司股票与中信证券进行股票质押式回购交易，初始交易日为2014年7月22日，并已于2014年7月22日通过深圳交易所办理了股票质押回购业务。||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年07月24日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《关于控股股东进行股票质押式回购|
|||交易的公告》（编号：2014-037）。|
|2014年7月，公司收到董事会秘书李玫女士的书面辞职报告，李玫女士因个人原因自2014年7月31日起辞去公司董事会秘书、副总经理职务，辞职后不在公司继续工作。||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年08月01日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《关于董事会秘书辞职的公告》（编|
|||号：2014-038）。|
|公司于2014年8月26日召开的第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任第三届董事会董事会秘书的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》。同意聘任刘嘉屹先生为公司第三届董事会董事会秘书，同意聘任郭苏霞女士为公司证券事务代表，任期与第三届董事会任期相同，||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年08月28日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《关于聘任第三届董事会董事会秘书|
|||及证券事务代表的公告》（编号：|

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
||||
|-|-|-|
|自2014年8月26日起至2016年11月13日止。||2014-043）。|
|公司于2014年8月26日召开的第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于以自有资金对海源复合材料生产基地建设项目追加投资的议案》，同意使用7350万元自有资金对募集资金投资项目—“海源复合材料生产基地建设项目”追加投资。||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
|||和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
||2014年08月28日||
|||的《关于以自有资金对海源复合材料生|
|||产基地建设项目追加投资的公告》（编|
|||号：2014-044）。|
|2014年9月，公司收到河南省洛阳市中级人民法院（以下简称“洛阳中院”）送达的（2012）洛民二初字第25号民事判决书。2014年8月29日，洛阳中院对公司与洛阳龙羽宜电有限公司的合同纠纷案作出判决。||详见公司刊载于指定信息披露媒体《- 中|
|||国证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
||2014年09月13日|和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上|
|||的《重大诉讼判决公告》（编号：|
|||2014-045）。|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|收购报告书或权益||||||
|变动报告书中所作||||||
|承诺||||||
|资产重组时所作承||||||
|诺||||||
|||（一）由公司高管人员以及业||||
||公司实际控制人及|务骨干100%持股的公司股东福||||
||其直系亲属、控股股|州市鼓楼区鑫盘投资咨询有限公||||
||东福建海诚投资有|司、福州市鼓楼区金鑫源投资咨||||
||限公司、股东海源实|询有限公司、福州市鼓楼区华达||||
||业有限公司和股东|鑫投资咨询有限公司、福州市鼓||||
||福州市鼓楼区源恒|楼区金旭投资咨询有限公司承||（一）2010年||
||信投资咨询有限公|诺：自公司A股股票上市之日起||12月24日 至||
||||||严格履行，未出|
|首次公开发行或再|司、福州市鼓楼区鑫|12个月内，不转让或者委托他人|2010年12月15|2014年12月24||
||||||现违反承诺的|
|融资时所作承诺|盘投资咨询有限公|管理本次发行前直接和间接持有|日|日。||
||||||情形。|
||司、福州市鼓楼区金|的公司股份，也不由公司回购该||（二）长期有效||
||鑫源投资咨询有限|部分股份。同时追加承诺，在上||（三）长期有效||
||公司、福州市鼓楼区|述承诺期满后，每年解除锁定的||||
||华达鑫投资咨询有|股份比例为所持公司上述股份的||||
||限公司、福州市鼓楼|25%。上述四家公司所持的部分||||
||区金旭投资咨询有|公司股票已分别于2011年、2012||||
||限公司|年、2013年12月24日解除锁定，||||
|||可以上市流通和转让。||||

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||（二）公司实际控制人及其直||||
|||系亲属均承诺：“在本人实际控制||||
|||海源机械期间，本人直接或间接||||
|||控制的公司不从事与海源机械相||||
|||同的经营业务，与海源机械不进||||
|||行直接或间接的同业竞争。若本||||
|||人直接或间接控制的公司拟进行||||
|||与海源机械相同的经营业务，本||||
|||人将行使控制权以确保与海源机||||
|||械不进行直接或间接的同业竞||||
|||争。对海源机械已进行投资或拟||||
|||投资的项目，本人将在投资方向||||
|||与项目选择上，避免与海源机械||||
|||相同或相似，不与海源机械发生||||
|||同业竞争”。||||
|||（三）公司控股股东、实际控制||||
|||人及其直系亲属控制的其他企业||||
|||均承诺：“本公司不从事与海源机||||
|||械相同的经营业务，与海源机械||||
|||不进行直接或间接的同业竞争。||||
|||本公司所控股和控制的企业也不||||
|||从事与海源机械相同的经营业||||
|||务，与海源机械不进行直接或间||||
|||接的同业竞争；若本公司所控股||||
|||和控制的企业拟进行与海源机械||||
|||相同的经营业务，本公司将行使||||
|||控制权以确保与海源机械不进行||||
|||直接或间接的同业竞争。对海源||||
|||机械已进行投资或拟投资的项||||
|||目，本公司将在投资方向与项目||||
|||选择上，避免与海源机械相同或||||
|||相似，不与海源机械发生同业竞||||
|||争”。||||
|||（一）公司存在与洛阳龙羽格||||
|||锐建材有限公司的合同纠纷事||||
|||宜，为此，公司股东海源实业有||||
|||限公司承诺：“在洛阳市中级人民||||
||控股股东福建海诚|法院‘（2010）洛民三初字第00005|||严格履行，未出|
|其他对公司中小股|||2010年12月15|||
||投资有限公司、股东|号’《民事裁定书》生效之后，海||长期有效|现违反承诺的|
|东所作承诺|||日|||
||海源实业有限公司|源机械如因与洛阳龙羽工艺设备|||情形。|
|||买卖及服务合同纠纷发生任何经||||
|||济损失，将由本公司全部无条件||||
|||承担”；公司控股股东福建海诚投||||
|||资有限公司承诺：“在洛阳龙羽于||||

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
||2010年3月22日就上述合同纠||||
||纷事宜向洛阳市中级人民法院提||||
||起诉讼之后，海源机械如因与洛||||
||阳龙羽工艺设备买卖及服务合同||||
||纠纷发生任何经济损失，将全部||||
||由本公司与海源实业有限公司共||||
||同连带承担”。||||
||（二）股东海源实业有限公司||||
||承诺：“如果海源机械所在地住房||||
||公积金主管部门要求海源机械对||||
||2008年3月之前（含2008年3||||
||月）的住房公积金进行补缴，本||||
||公司将无条件按主管部门核定的||||
||金额无偿代海源机械补缴；如果||||
||海源机械因未按照规定为职工缴||||
||纳住房公积金而带来任何其他费||||
||用支出或经济损失，本公司将无||||
||条件全部无偿代其承担”；公司控||||
||股股东福建海诚投资有限公司承||||
||诺：“如果海源机械所在地住房公||||
||积金主管部门要求对海源机械||||
||2008年3月之前（含2008年3||||
||月）的住房公积金进行补缴，本||||
||公司将无条件按主管部门核定的||||
||金额无偿代海源机械补缴；如果||||
||海源机械因未按照规定为职工缴||||
||纳住房公积金而带来任何其他费||||
||用支出或经济损失，本公司将无||||
||条件与海源实业有限公司共同连||||
||带无偿代其承担”。||||
||公司未来三年（2012-2014年）的||||
||具体股东回报规划||||
||（一）分配方式||||
||公司可以采取现金、股票或者现||||
||金与股票相结合的方式分配利||||
||润。公司在盈利、现金流能满足||2012年6月14|严格履行，未出|
|福建海源自动化机||2012年06月15|||
||正常经营和长期发展的前提下，||||
||||日至2015年12|现违反承诺的|
|械股份有限公司|积极推行现金分配方式。|日|||
||||月31日|情形。|
||（二）公司利润分配的最低分红||||
||比例 公司实施现金分红应同||||
||时满足下列条件：1、公司该年度||||
||实现的可分配利润（即公司弥补||||
||亏损、提取公积金后所余的税后||||
||利润）为正值； 2、审计机构对||||

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
||||
|-|-|-|
|||公司该年度财务报告出具标准无|
|||保留意见的审计报告； 3、公司|
|||无重大投资计划或重大现金支出|
|||等事项发生（募集资金项目除|
|||外）。重大投资计划或重大现金支|
|||出是指：公司未来十二个月内拟|
|||对外投资、收购资产或购买设备|
|||的累计支出达到或超过公司最近|
|||一期经审计总资产的30%，且金|
|||额超过5,000万元人民币。在满|
|||足上述现金分红条件的情况下，|
|||公司原则上每年度进行一次现金|
|||分红，公司董事会可以根据公司|
|||的盈利状况及资金需求状况提议|
|||公司进行中期现金分红。|
|||（三）利润分配方案的制定及执|
|||行|
|||公司的年度利润分配预案由公|
|||司管理层、董事会结合《公司章|
|||程》、盈利情况、资金需求和股东|
|||回报规划提出、拟定，经董事会|
|||审议通过后提交股东大会审议批|
|||准，独立董事对利润分配预案发|
|||表独立意见。 股东大会对现金分|
|||红具体方案进行审议时，应当通|
|||过多种渠道主动与股东特别是中|
|||小股东进行沟通和交流，充分听|
|||取中小股东的意见和诉求，并及|
|||时答复中小股东关心的问题。 董|
|||事会、独立董事和符合一定条件|
|||的股东可以向公司股东征集其在|
|||股东大会上的投票权。公司当年|
|||盈利，董事会未提出以现金方式|
|||进行利润分配预案的，应说明原|
|||因以及未用于分红的资金留存公|
|||司的用途和使用计划，并由独立|
|||董事发表独立意见，董事会审议|
|||通过后提交股东大会审议批准。|
|||股东大会对利润分配方案作出决|
|||议后，公司董事会须在股东大会|
|||召开后两个月内完成股利（或股|
|||份）的派发事宜。|
|承诺是否及时履行|是||

福建海源自动化机械股份有限公司2014年第三季度季度报告正文
|||
|-|-|
|未完成履行的具体||
|原因及下一步计划|无|
|（如有）||

四、对2014年度经营业绩的预计
2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|-90%|至|-60%|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万||||
||87.57|至|350.3|
|元）||||
|2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|875.74|||
||受宏观环境影响，部分产品的下游市场情况较为低迷，客户延迟提货|||
|业绩变动的原因说明||||
||影响销售收入的实现。|||

五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□适用√不适用
福建海源自动化机械股份有限公司法定代表人：李良光
二〇一四年十月三十日