证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2018-099债券代码：123008 债券简称：康泰转债
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于调整 2017年限制性股票激励计划
限制性股票回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 11月 28日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，将 2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格由 13.83元/股调整为 9.16元/股，预留授予限制性股票回购价格由22.79元/股调整为15.14元/股。现将有关事项公告如下：
一、2017年限制性股票激励计划简述
1、2017年 5月 12日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2、2017年5月12日，公司第五届监事会第八次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。
3、2017年 5月 25日，对拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。
5、2017年 6月 16日，公司分别召开第五届董事会第十八次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，本次限制性股票授予日为 2017年 6月 16日，授予价格为 13.83元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2017年7月21日，公司完成了首次授予143名激励对象1,014.20万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2017年7月28日。
7、2018年 2月 26日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、2018年 3月 13日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司回购注销 2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》。公司 2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票激励对象彭晔离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，已不符合激励条件，公司应将其已获授但尚未解除限售的限制性股票20,000股进行回购注销。
9、2018年3月30日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司回购注销 2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
10、2018年5月14日，公司完成预留授予31名激励对象217.30万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2018年5月16日。
11、2018年 6月 1日，公司完成离职激励对象彭晔已获授但尚未解除限售的限制性股票20,000股的回购注销工作。本次回购注销完成后，公司2017年限制性股票激励计划首次授予但尚未解除限售的限制性股票数量为 10,122,000股，激励对象人数为142名。
送红股1.989827股（含税），派1.193896元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2.984741股。本次权益分派实施完成后，首次授予142名激励对象的限制性股票由 10,122,000股变为 15,157,261股，预留授予 31名激励对象的限制性股票由2,173,000股变为3,253,970股。
13、2018年7月16日，公司分别召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的议案》。公司监事会对首次授予部分第一个解除限售期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
14、2018年 9月7日，公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的限制性股票上市流通，第一个解除限售期解除限售的限制性股票数量为4,547,118股，实际可上市流通的数量为4,483,478股。
15、2018年 11月 28日，公司分别召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于公司回购注销 2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，拟将 2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格由13.83元/股调整为9.16元/股，预留授予限制性股票回购价格由22.79元/股调整为15.14元/股；同时回购注销离职激励对象任广已获授但尚未解除限售的限制性股票20,965股。公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、关于调整限制性股票回购价格的说明
2018年 6月 13日，公司实施了 2017年度权益分派方案：以实施年度利润分配时股权登记日的总股本 423,295,000股为基数，向全体股东每 10股送红股1.989827股（含税），派1.193896元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2.984741股。
根据《上市公司股权激励管理办法》《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》以及公司《2017年限制性股票激励计划》的规定：激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P÷(1＋n)
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、配股
P＝P×（P＋P×n）÷[P×(1＋n)]
0 1 2 1
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为调整前的授予价格，P 0 1为股权登记日当天收盘价；P为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配 2
股前公司总股本的比例）
3、缩股
P＝P÷n
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
4、派息
P＝P -V
0
其中：P为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调 0
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
根据上述调整方法，2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由13.83元/股调整为9.16元/股，预留授予限制性股票回购价格由22.79元/股调整为15.14元/股。
三、本次回购价格的调整对公司的影响
公司本次对 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
四、审议意见
（一）董事会意见
事会对 2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格由 13.83元/股调整为9.16元/股，预留授予限制性股票回购价格由22.79元/股调整为15.14元/股。
（二）独立董事意见
公司独立董事在审议公司本次调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的事项后发表了明确同意的独立意见，具体内容如下：
公司本次对 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的调整，是根据2017年年度权益分派实施情况而进行的，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等相关法律法规、规范性文件及公司《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及公司投资者利益的情形，履行的决策程序合法合规。本次调整限制性股票回购价格，不会对公司财务状况和经营业绩产生重大影响。
全体独立董事同意公司调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的相关事项。
（三）监事会意见
2018年 11月 28日，公司第六届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，监事会认为：公司2017年年度权益分派实施完毕，本次对2017年限制性股票激励计划限制性股票的回购价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司及公司投资者利益的情形。公司监事会同意对2017年限制性股票激励计划限制性股票的回购价格进行调整。
五、法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所就公司本次调整 2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的相关事项出具了法律意见书，认为：公司调整 2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的事实和法规依据充分，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
六、备查文件
1、《公司第六届董事会第四次会议决议》；
3、《公司独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳康泰生物制品股份有限公司调整 2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票等相关事项的法律意见书》。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会2018年11月29日