杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度杭州新坐标科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司证券投资部为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常管理工作。
第四条公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司以及参股公司都应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价格。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度第五条本制度所指“内幕信息”是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的，尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的信息披露媒体或网站上正式公开的信息。内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七）上市公司收购的有关方案；
（十八）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十九）董事会就发行新股或者其他再融资方案，股权激励方案形成相关决议；
（二十）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十二）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十三）对外提供重大担保；
（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十五）变更会计政策、会计估计；
（二十六）可能对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项；
（二十七）公司定期报告、业绩预告、业绩快报及重要财务资料；
（二十八）因前期已经披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十九）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）中国证监会及其派出机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）中国证监会规定的其他人员。
第七条公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第三章内幕信息知情人登记管理
第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照相关规定填写《内幕信息知情人登记表》（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第九条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写其《内幕信息知情人登记表》。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写其《内幕信息知情人登记表》。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写其《内幕信息知情人登记表》。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人登记的汇总。
第十条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，按照本制度规定的报告程序，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十一条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十二条公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，除按照上条规定填写《内幕信息知情人登记表》外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（见附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，公司应当督促备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。
第十三条内幕信息登记备案的流程如下：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、单位负责人）需第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规管理办法控制内幕信息传递和知情范围。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，同时要求相关知情人签署《内幕信息知情人保密承诺函》（见附件四）；若出现第十二条所列的重大事项时，应当组织制作《重大事项进程备忘录》并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人所填写的内容真实性、准确性。
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向上海证券交易所及浙江证监局进行报备。
第十四条公司应当及时补充完善内幕信息知情人登记信息。内幕信息登记自记录（含补充完善）之日起至少保存 10年。公司在出现第十二条所列的重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
第四章内幕信息知情人保密管理
第十五条内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务，在内幕信息依法披露前，应采取必要措施将内幕信息知情范围控制到最小，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第十六条内幕知情人不得利用内幕信息为本人、亲属或其他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易、建议他人利用内幕信息进行交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十七条公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、并购重组、定向增发等重大事项的，应在启动前做好相关信息的保密预案，并与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的保密义务和责任。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播；如因特殊情况需提前向税务、统计等行政机关及银行等相关机构报送财务报表的，应书面发函告知其应履行相应信息保密义务。
第十九条公司应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局。
第五章责任追究
第二十条内幕知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十一条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十二条内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
第二十三条如果公司内幕信息外泄（如出现媒体报道、研究报告、市场传言等），公司除追究泄漏信息的知情人员责任外，应立即向上海证券交易所报告
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度说明情况，并采取立即公开披露的方式予以补救，将该信息向所有投资者迅速传递。
第六章附则
第二十四条本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件的强制性规定相抵触的，应当按照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第二十五条本制度由董事会制定、修改和解释。
第二十六条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
杭州新坐标科技股份有限公司2017年 7月 7日 8
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度附件一：
内幕信息知情人登记表
公司简称： 公司代码：
内幕信息事项： 登记人：
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码/机构代码|证券账户|所属单位/部门|职务/岗位|知悉信息时间|知悉信息地点|知悉信息方式|知悉信息内容|内幕信息所处阶段|内幕信息公开信息|登记时间|

【说明】：
1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照本制度的规定进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性；
2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录；
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；
6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度附件二：
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
重大事项：
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|序号|重大事项所处阶段|时间|地点|筹划决策方式|参与机构和人员|商议和决策的内容|参与人员签字|

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签字确认。
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度附件三
内幕知情人保密提示函
各位董事、监事、高级管理人员及相关人员：
根据证券监管部门的监管要求及其它相关规定，上市公司应当对内幕信息（涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息）的报送与使用进行严格的管理。
本公司此次报送给贵方的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵方作如下提示：
1、贵方应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
2、贵方以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信息知情人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
3、贵方及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交的或公开披露的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非与本公司同时公开披露。
4、贵方及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。
5、贵方及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，本公司将向证券监管机构报告并追究其法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。
6、按照证券监管部门的要求，本公司需将贵方以及知悉本公司相关信息的人员登记备案，以备调查之用。
敬请贵方给予积极配合和协助为盼！
特此函告。
杭州新坐标科技股份有限公司年月日 11
杭州新坐标科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度附件四
内幕知情人保密承诺函
杭州新坐标科技股份有限公司：
今收到贵公司报送的下列材料及保密提示函：
#文件目录#
本单位（本人）在此郑重声明并承诺如下：
1、本单位（本人）保证严格控制贵公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
2、本单位（本人）以及接收、使用贵公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义务。
在贵公司依法定程序公告相关信息前，本单位（本人）以及接收、使用贵公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券。
3、本单位（本人）及知悉贵公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公开披露的文件中不使用贵公司报送的未公开信息，除非与贵公司同时公开披露。
4、本单位（本人）及知悉贵公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使贵公司的未公开信息被泄露的，本单位（本人）将立即通知贵公司。
5、本单位（本人）及知悉贵公司相关未公开信息的人员，如发生违法违规行为的，愿意承担相应的法律责任。
接收或使用贵公司报送材料的相关人员：
姓名： 身份证号：
任职单位及职务：
特此承诺。
承诺人：（签字、公章）
年 月 日