北京金一文化发展股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
张玉明
各位股东及股东代表：
大家好！
作为北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。2016年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，充分行使公司赋予的权力，独立、勤勉地履行独立董事义务，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。
现将本人2016年度履职情况简要报告如下：
一、出席会议情况
1、2016年度，本人严以律己，尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会及股东大会，会议召开前本人主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议期间，本人认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用，同时在董事会上依法审慎行使表决权，对审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议，均投了赞成票，认真履行了作为独立董事的各项职责。
2、本人2016年度出席会议情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|董事会召开次数 35|||||股东大会召开次数 9|
|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|投票情况|亲自出席次数|
|35|0|0|否|全部议案均表决同意|7|

二、发表独立意见情况
2016年度本人出席董事会并就以下议案发表了同意的独立意见：
1、2016年3月30日，公司第二届董事会第六十一次会议审议的《关于 2015年度利润分配的预案》、《2015年度内部控制评价报告》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构的议案》、《关于开展2016年贵金属套期保值业务的议案》、《关于开展2016年度贵金属远期交易与黄金租赁组合业务计划的议案》、《关于公司 2016年度日常关联交易预计的议案》、《关于关于重大资产重组业绩承诺实现情况的专项说明》（越王珠宝）、《关于收购股权业绩承诺实现情况的专项说明》（宝庆尚品）和《关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》（卡尼小贷）。
2、2016年 4月 13日，公司第二届董事会第六十二次会议审议的《关于高级管理人员变更的议案》。
3、2016年 5月 10日，公司第二届董事会第六十五次会议审议的《关于公司控股子公司深圳市卡尼小额贷款有限公司小额贷款资产转让、公司承担差额支付义务的议案》。
4、2016年 5月 19日，公司第二届董事会第六十七次会议审议的《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《北京金一文化发展股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》和《关于公司与特定发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》。
5、2016年 5月 30日，公司第二届董事会第六十八次会议审议的《关于推选公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于推选公司第三届董事会独立董事候选人的议案》和《关于第三届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》。
6、2016年 6月 17日，公司第三届董事会第一次会议审议的《关于续聘公司高级管理人员的议案》和《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》。
7、2016年7月7日，公司第三届董事会第四次会议审议的《关于公司 2015
年度计提资产减值准备的议案》。
8、2016年 7月 19日，公司第三届董事会第六次会议审议的《关于终止公司非公开发行股票及撤回申请文件的议案》、《关于公司与特定发行对象签署<关于股份认购协议及其补充协议之终止协议>的议案》、《关于终止公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》和《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》。
9、2016年 8月 26日，公司第三届董事会第八次会议审议的《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于增加 2016年度日常关联交易预计的议案》。
10、2016年9月26日，公司第三届董事会第十一次会议审议的《关于公司子公司对外投资暨关联交易的议案》和《关于收购事项相关主体变更承诺的议案》。
11、2016年 12月 18日，公司第三届董事会第十九次会议审议的《关于子公司对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。
12、2016年 12月 26日，公司第三届董事会第二十次会议审议的《关于控股子公司上海金一在深圳对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人充分利用在会计、审计方面的专业能力，对公司生产经营、财务管理、募集资金使用、对外投资等事项，结合公司实际和本人实践经验，给与专业的意见或建议，同时积极利用参加董事会、股东大会等机会，与公司董监高及相关人员进行沟通、交流公司治理和规范运作的运行情况，实时了解公司动态。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2016年，本人严格按照有关法律法规的要求，独立勤勉的履行各项职责。
在审议各议案时，通过对相关文件的认真审阅和相关情况的核查，独立判断、审慎表决，确保所发表的意见专业、客观，不受任何股东以及关联人的影响，切实
维护公司股东的利益。
2、本人监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司股东的利益。
3、本人督促公司进一步规范股东大会、董事会、监事会运作，推动董事会专门委员会有效开展工作，严格按照规则履行相应程序。
五、任职董事会专门委员会工作情况
作为公司董事会审计委员会主席、战略委员会委员、提名委员会委员，本人积极履行责任，具体情况如下：
1、作为审计委员会主席，2016年度本人按照董事会《审计委员会实施细则》的规定，认真审阅公司 2015年度、2016年第一季度、半年度和第三季度的会计报表、内审工作报告、募集资金专项审计报告，以及 2015年度内部控制评价报告和 2016年内部审计计划，并发表了相关意见和建议。本人认真学习了中国证监会及深圳证券交易所对 2016年年报工作相关要求，听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况汇报，与公司 2016年度审计注册会计师进行了沟通，听取注册会计师介绍有关审计情况，对审计会计师的工作进行了总结和评价，保证了年度报告的全面、完整、真实。
2、作为战略委员会委员，本人严格按照董事会《战略发展委员会实施细则》的相关要求，对公司长期发展规划、收购事项、再融资事项及其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议，进一步提高公司战略决策的合理性和科学性。
3、作为提名委员会委员，本人严格按照董事会《提名委员会实施细则》的相关要求，考察、评价了董事、独立董事、高管候选人的任职资格及工作表现，就公司调整下属各委员会的结构时，对董事担任相关委员会委员进行了推荐。客观评价公司决策层和经营管理层的人员构成，提出选择标准，使高层管理人员在任职要求与个人业务能力之间达到最佳匹配，进一步强化了公司治理结构的优化与制衡。
六、培训和学习
本人已取得独立董事资格证书，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护公司股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考，并促进公司进一步规范运作，切实维护公司和全体股东的利益。
七、其他事项
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未有提议聘请会计师事务所的情况。
八、联系方式
E-mail：yumingzhang2008@163.com
感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2016年度独立董事工作的支持，谢谢！
独立董事：张玉明
2017年4月26日