金科地产集团股份有限公司
关于公司实际控制人、股东、关联方以及公司承诺
履行情况的公告
证券简称：金科股份证券代码：000656公告编号：2014-012号
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
按照中国证监会重庆监管局《关于进一步做好涉及上市公司承诺及履行工作的通知》（渝证监发【2014】29号）的文件要求，本公司对实际控制人、股东、关联方以及公司做出的各项承诺及履行情况进行了严格自查。截止目前，公司未发现相关承诺方出现违反承诺的情况，也未出现超过承诺期限未履行的情况，现将尚未履行完毕的相关承诺情况公告如下:
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|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺期限|履行情况|
|||2011年4月18日，出具《关于利润预测补偿的|||
|||承诺函》：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限|||
|||责任公司于2009年6月26日出具的【重康评报字|||
|||||经天健会计师|
|||(2009)第31号】《资产评估报告书》，金科集团全部|||
|||||事务所审计，|
|||股东持有的金科集团100%权益在利润补偿期间三年|||
|||||金科集团100%|
|||（2011-2013年）的净利润预测数合计金额为|||
|||||权益在2011|
|||209,883.81万元。如出现原补偿协议约定需由金科|||
|||||年-2012年累|
|||投资、黄红云、陶虹遐补足利润差额的情形时，金|||
||金科投资、黄||2011年|计实现净利润|
|||科投资、黄红云、陶虹遐同意由ST东源以人民币1.00|||
||红云、陶虹遐||-2013年|216,340.78万|
|||元总价回购本次吸收合并中的金科投资、黄红云、|||
|||||元。截至目前，|
|||陶虹遐持有的部分新增股份并予以注销。在利润补|||
|||||该承诺正在履|
|||偿期间届满后，ST东源将聘请具备相关资质的独立|||
|||||行期内，不存|
|||第三方专业机构对金科集团全体股东拥有的金科集|||
|||||在违背该承诺|
|||团100%权益进行减值测试，如果减值额占金科集团|||
|||||的情形。|
|||全体股东持有的金科集团100%权益作价的比例大于|||
|||补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们|||
|||应另行补偿股份。|||
|||1、2009年7月13日，出具《关于新增股份限||截止目前，相|
||金科集团的||||
|||制流通或转让的承诺》：金科集团股东中的金科投|36个月|关股东的承诺|
||22名股东||||
|||资、黄红云、陶虹遐(俩人系夫妻关系)及其家族成||正在履行期|

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||员黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄||内，不存在违|
||晴、黄净、陶建以其拥有的金科集团权益折为的ST||背该承诺的情|
||东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日起36||形。|
||个月内不得转让。限售期限届满后，股份的转让按|||
||中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。2009|||
||年7月13日，出具《关于原持有重庆东源产业发展|||
||股份有限公司股份限制流通或转让的承诺》：本次新|||
||增股份发行前，金科投资持有ST东源的股份|||
||33,564,314股，自本次新增股份上市之日起36个月|||
||内，其持有的上述股份不得转让。限售期届满后，|||
||股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规|||
||定执行。|||
||2、2009年12月10日，金科集团股东中的蒋思|||
||海、宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利|||
||成、陈昌凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆|||
||展宏投资有限公司出具《关于新增股份限制流通或|||
||转让的补充承诺》：我们以其拥有的金科集团权益折|||
||为的ST东源本次新增股份，自本次新增股份上市之|||
||日起36个月内不得转让。限售期届满后，股份的转|||
||让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。|||
||3、2009年7月10日，黄一峰出具了《承诺函》：|||
||本次购入12,200股ST东源股票自买入之日起至本|||
||次新增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上|||
||市之日起36个月内不会转让，限售期届满后，转让|||
||之后的所得收益归上市公司所有。|||
||2009年7月13日，金科投资、黄红云、陶虹遐|||
||出具《不竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上|||
||市公司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资|||
||子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大|||
||影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或|||
||未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如||截止目前，该|
||我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有||承诺正在履行|
|金科投资、黄||||
||实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可|无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐||||
||能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发||违背该承诺的|
||生利益冲突，我们将放弃或将促使我们之全资子公||情形。|
||司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响|||
||的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，|||
||或将我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实|||
||际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市|||
||场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。|||
|金科投资、黄|2009年10月31日，出具了《收购人避免同业||截止目前，该|
|红云、陶虹遐|竞争、保持被收购公司经营独立性等的说明》，作为||承诺正在履行|
|||无||
|及一致行动|收购人作出如下承诺：1、保证上市公司独立性：包||期内，不存在|
|人黄斯诗、黄|括保证收购人与上市公司之间的人员独立、资产独||违背该承诺的|

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|-|-|-|-|
|一峰、王小|立完整、财务独立、机构独立、业务独立。2、减少||情形。|
|琴、王天碧、|和规范关联交易：保证交易公平、公允，维护上市|||
|黄星顺、黄|公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证|||
|晴、黄净、陶|监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的|||
|建|审议程序并及时予以披露。3、回避同业竞争：只要|||
||收购人仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大|||
||影响，收购人及收购人的全资子公司、控股子公司|||
||或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司将|||
||不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务|||
||发生或可能发生竞争的业务。如收购人及收购人的|||
||全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权|||
||或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与|||
||上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲|||
||突，收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、|||
||控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的|||
||其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或|||
||将收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有|||
||实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的|||
||市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。|||
||2009年7月13日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科|||
||投资出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：|||
||我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有|||
||实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的|||
||上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上|||
||市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员，||截止目前，该|
||使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、||承诺正在履行|
|金科投资、黄||||
||商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上市公|无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐||||
||司利益的行为。我们及我们的全资子公司、控股子||违背该承诺的|
||公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司||情形。|
||与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等|||
||价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护上市|||
||公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证|||
||监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的|||
||审议程序并及时予以披露。|||
||2009年12月10日，金科投资、黄红云和陶虹|||
||遐出具了《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺||截止目前，该|
||如下：ST东源吸收合并金科集团完成后，金科投资、||承诺正在履行|
|金科投资、黄||||
||黄红云、陶虹遐夫妇将严格遵守ST东源《公司章程》|无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐||||
||和《关联交易管理制度》的规定，ST东源新增日常||违背该承诺的|
||关联交易比例2010年不超过15%，并在此基础上逐||情形。|
||年降低。|||
||2009年10月31日，出具了《关于承担税务风||截止目前，该|
|金科投资、黄||||
||险的承诺函》：如金科集团及下属所有子公司因本次|无|承诺正在履行|
|红云、陶虹遐||||
||吸收合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税||期内，不存在|

|||||
|-|-|-|-|
||收优惠)发生财务报表外（以2009年4月30日经审||违背该承诺的|
||计的财务报表为准）的任何税务补缴事项，我们将||情形。|
||在税务机关出具税务补缴通知书/决定书后10日内|||
||无条件地连带承担金科集团及下属所有子公司应补|||
||缴的税款及因此产生的所有相关费用。|||
||1、2009年10月31日，出具了《关于应收重庆|||
||嘉溢华科技实业有限公司的款项发生回收风险之承|||
||诺》：若届时金科集团无法收回或不能足额收回该|||
||30，000万元其他应收款项（土地整治款），则所造|||
||成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐|||
||无条件地连带承担。||截止目前，该|
|||2014 年 9||
||2、公司于2011年收回该笔应收款项中的11,000||承诺正在履行|
|金科投资、黄||月23 日之||
||万元，为了进一步保障上市公司及中小股东利益，||期内，不存在|
|红云、陶虹遐||后十个工||
||金科投资、黄红云、陶虹遐于2012年1月12日，||违背该承诺的|
|||作日内||
||出具了《关于应收重庆嘉溢华科技有限公司的款项||情形。|
||发生回收风险之补充承诺》：若2014年9月23日之|||
||前金科股份无法收回或不能足额收回剩余19,000万|||
||元应收款项，则所造成的损失及相关费用由金科投|||
||资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担，并在期满|||
||后10个工作日内全额支付给金科股份。|||
||2009年7月13日，出具了《承诺函》：若金科||截止目前，该|
||集团及其控股子公司目前已开工房地产项目从2009||承诺正在履行|
|金科投资、黄||||
||年4月30日起，因规划环保和土地等经营行为再受|无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐||||
||到相关政府部门的罚款，则该等罚款由金科投资、||违背该承诺的|
||黄红云和陶虹遐承担。||情形。|
||2009年10月31日，出具了《对未了结诉讼导|||
||||截止目前，该|
||致金科集团净资产减少进行弥补的承诺函》：如金科|||
||||承诺正在履行|
|金科投资、黄|集团及其子公司未了结的诉讼导致本次交易金科集|||
|||无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐|团净资产（以2009年4月30日经审计的金科集团|||
||||违背该承诺的|
||合并会计报表为准）减少的，则由我们向上市公司|||
||||情形。|
||以现金方式予以补足。|||
||2009年7月10日，出具《承诺函》：截至2009|||
||年7月10日，重庆市金科投资有限公司目前不存在||截止目前，该|
||应披露而未披露的占用重庆市金科实业（集团）有||承诺正在履行|
|金科投资|限公司及其控股子公司的资金、资产事项。同时承|无|期内，不存在|
||诺自本承诺函出具后，不与重庆市金科实业（集团）||违背该承诺的|
||有限公司及其控股子公司发生一切非经营性业务往||情形。|
||来的资金占用、担保及抵押事宜。|||
||||截止目前，该|
||2009年7月13日，出具《承诺函》：如发生本|||
||||承诺正在履行|
|金科投资、黄|次吸收合并前财务报表外的补税事项， 重庆市金科|||
|||无|期内，不存在|
|红云、陶虹遐|投资有限公司、黄红云、陶虹遐将共同承担应补缴|||
||||违背该承诺的|
||相应的税款及费用。|||
||||情形。|
|金科投资、黄|2009年7月13日，出具《关于保证“五独立”|无|截止目前，该|

|||||
|-|-|-|-|
|红云、陶虹遐|的承诺函》：作为上市公司控股股东和实际控制人期||承诺正在履行|
||间，与上市公司在人员、资产、财务、机构、业务||期内，不存在|
||等方面相互独立。||违背该承诺的|
||||情形。|
|金科投资、黄|2009年12月10日，出具《关于完善公司治理|||
|红云、陶虹|的承诺函》：本次交易完成后，除黄红云以外，承诺|||
||||截止目前，该|
|遐、黄斯诗、|人中的其他人员均不会在ST东源担任董事、监事或|||
||||承诺正在履行|
|黄一峰、王小|高级管理人员。承诺人将严格遵守ST东源《公司章|||
|||无|期内，不存在|
|琴、王天碧、|程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》|||
||||违背该承诺的|
|黄星顺、黄|等制度的规定，并依照《公司法》等法律、法规的|||
||||情形。|
|晴、黄净、陶|规定行使股东权利、履行股东义务，促使ST东源不|||
|建|断完善公司治理架构。|||

公司将继续提醒和督促相关承诺方严格履行承诺，确保公司及全体股东利益不受损害。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董事会
二○一四年二月十三日