平安证券有限责任公司关于
北京大北农科技集团股份有限公司
2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“大北农”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对大北农 2013年发行股票募集资金的使用与存放情况进行了核查，现将核查情况总结如下：
一、核查方式
平安证券相关人员对大北农募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要核查手段包括：取得公司募集资金专用账户的银行对账单、取得募集资金项目的明细账；将银行对账单、明细账进行核对；核查募集资金项目使用的相关内部决策文件；访谈公司相关人员，询问募集资金使用和建设情况.
二、核查情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］262号文核准，公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（Ａ股）6,080万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币 35.00元，募集资金总额人民币 2,128,000,000.00元，扣除承销费和保荐费 91,520,000.00元后的募集资金2,036,480,000.00元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2010年4月1日汇入公司下列指定账户，具体收款情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|账户名称|金融机构名称|账号|汇入金额（元）|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国农业银行股份有限公司北京中关村支行|050901040013128|1,500,000,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国建设银行股份有限公司北京中关村支行|11001085700053004750|100,000,000.00|
|北京大北农科技集团股份有限公司|招商银行股份有限公司北京大运村支行|591902929010902|436,480,000.00|
|合 计|||2,036,480,000.00|

公司募集资金总额人民币 2,128,000,000.00元，扣除发行费用110,200,300.13元，募集资金净额为 2,017,799,699.87元。以上募集资金已经中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2010年 4月 1日出具的中瑞岳华验字[2010]第 073号《验资报告》验证。
根据财政部 2010年 12月 28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号文）之规定，公司 2010年末将原先在发行费用中列支的在本次公开发行股票过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用调整计入 2010年度损益，调整后发行费用为 107,527,175.00元，实际募集资金净额为 2,020,472,825.00元。
2、2013年度使用募集资金情况
|||
|-|-|
|项 目|金 额（万元）|
|1、募集资金总额|212,800.00|
|减：发行费用|10,752.72|
|2、实际募集资金净额|202,047.28|
|减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金|7,657.12|
|累计直接投入募集资金项目|31,677.42|
|其中：本期累计直接投入募集资金项目|9,711.07|
|使用部分超额募集资金永久性补充流动资金||
|使用部分超额募集资金偿还银行贷款和到期承兑汇票敞口额度|40,800.00|
|使用部分超募资金对外投资||
|累计使用部分超募资金投资新建或在建项目|93,500.95|
|其中：本期使用部分超募资金投资新建或在建项目|25,343.70|
|加：累计利息收入（扣除银行手续费等）|8081.98|
|其中：本期利息收入（扣除银行手续费等）|911.69|

|||
|-|-|
|3、募集资金期末余额|36,493.77|

备注：上表中“募集资金期末余额”与下表中“募集资金实际存储金额”差异33,000.00万元，是由于从2013年5月22日起至本报告期末公司累计使用33,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过12个月。（详见公司2013-017号公告及公司2013-018号公告）
由于公司决定终止实施西安大北农12万吨饲料项目，并将该项目资金全部用于大北农生物农业创新园项目建设（详见公司 2013-054号公告），公司已将该项目已投入的 4,168,937.40元归还至募集资金专户。
3、截至2013年12月31日募集资金专用账户余额情况
截止2013年12月31日，大北农募集资金账户余额明细如下表：
|||||
|-|-|-|-|
|账户名称|金融机构名称|账号|存款余额（万元）|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国农业银行股份有限公司北京中关村支行|50901040013128|370.90|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国建设银行股份有限公司北京中关村支行|11001085700053004750|0|
|北京大北农科技集团股份有限公司|北京银行股份有限公司北京学院路支行|01090339100120109241422|1,304.77|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国民生银行股份有限公司北京成府路支行|0132014170003845|82.49|
|北京大北农科技集团股份有限公司|中国农业银行股份有限公司北京怀北庄分理处|11-150601040003132|1,512.41|
|北京金色农华种业科技有限公司|北京银行股份有限公司北京学院路支行|01090339100120109241700|223.20|
|合 计|||3,493.77|

（二）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京大北农科技集团股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》（以下简称“管理办
法”），该《管理办法》经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，并业经公
司2010年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中国建设银行股份有限公司北京中关村支行（简称“建行中关村支行”）、北京银行股份有限公司学院路支行（简称“京行学院路支行”）、招商银行股份有限公司北京大运村支行（简称“招行大运村支行”）、中国农业银行股份有限公司北京中关村支行（简称“农行中关村支行”）各开立了一个募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据公司与保荐机构平安证券有限责任公司和建行中关村支行、京行学院路支行、招行大运村支行、农行中关村支行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00万元的，开户银行应当及时通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
公司根据第一届董事会第十六次会议《关于调整募集资金帐户存储及使用方案的决议》，于2010年9月2日与保荐机构平安证券有限责任公司及北京银行股份有限公司学院路支行签订《关于<募集资金三方监管协议>的补充协议书》，将京行学院路支行募集资金专户（账号：01090339100120109241422）的存储和使用项目调整为：高产多抗玉米新品种产业化项目、新型高效预混料项目、微生态制剂产业化项目、技术中心项目、淮阴大北农水产饲料项目、超级杂交水稻新品种产业化项目及超募资金专用项目。
公司根据第二届董事会第一次会议《关于增设两个募集资金专用账户的决议》，在中国农业银行股份有限公司北京怀北庄分理处开设募集资金专项账户，账号为11-150601040003132，该专户用于公司“新型高效预混料项目”、“北京基地9万吨高档教槽料及原料处理项目”、“微生态制剂产业化项目”募集资金的存储和使用。公司控股子公司北京金色农华种业科技有限公司在北京银行股份有限公司学院路支行开立募集资金专户，账号为01090339100120109241700，用于“高产多抗玉米新品种产业化项目”、“超级杂交水稻新品种产业化项目”。
公司根据第二届董事会第十次会议《关于增设募集资金专用账户的决议》，在中国民生银行股份有限公司北京成府路支行开设募集资金专项账户，账号为0132014170003845，该专户用于公司“技术中心项目”及超募资金专用项目的存
储和使用。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
（三）募集资金项目的进展情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。”
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目变更情况如下：
（1）“超级杂交水稻新品种产业化项目”变更实施地点及实施方式
“超级杂交水稻新品种产业化项目”原计划实施单位为湖南金色农华种业科技有限公司，因实际经营需要，改为分别在湖南、南昌各建一个规模较小的育种、检测及加工基地，上述两个基地的投资额大致相同，合计投资总额不超过原预算的用于水稻育种、检测及加工基地的投资总额。实施单位由湖南金色农华种业科技有限公司变更为湖南金色农华种业科技有限公司和全资孙公司江西先农种业科技有限公司共同负责实施，实施地点由湖南长沙市望城国家农业科技园区变更为湖南长沙市浏阳制造产业基地和江西南昌市小兰开发区。
有关事项已经过公司第一届董事会第十五次会议及 2009年度股东大会审议通过，并已发布公司2010-045号公告及公司2010-049号公告。
（2）“高产多抗玉米新品种产业化项目”变更实施地点
“高产多抗玉米新品种产业化项目”原计划在北京怀柔雁栖工业开发区建设加工基地，但考虑到该项目的育种基地设在甘肃武威，甘肃距离北京较远，原种收成后从甘肃运输到北京进行检测、加工的运输成本太高，本着成本效益的原则，公司决定在甘肃武威购买土地用于玉米检测、加工基地建设，将该项目的建设地点从原来的北京怀柔雁栖工业开发区变更为甘肃武威工业园区，该项目实施单位、内容及投资金额不发生变化。
有关事项已经过公司第一届董事会第十五次会议及 2009年度股东大会审议通过，并已发布公司2010-045号公告及公司2010-049号公告。
（3）“三明大北农 18万吨猪饲料项目”变更实施主体
“三明大北农 18万吨猪饲料项目”原实施单位为三明大北农饲料有限公
司，因项目所在地投资及土地政策原因，地方政府要求必须在当地设立独立法人企业并纳入地方税收，因此，该项目实施主体变更为由项目所在地新设立的公司实施，新公司为三明大北农农牧科技有限公司，该公司是我公司全资孙公司，成立于 2010年 12月 15日，注册资本为人民币 200万元，注册地址为福建省三明市沙县金古工业园。
该项目仅涉及实施主体变更，项目内容及投资总额等保持不变。
有关事项已经过公司第二届董事会第二次会议及 2010年度股东大会审议通过，并已发布公司2011-005号公告及公司2011-015号公告。
（4）“龙岩武平18万吨饲料项目”变更实施主体
“龙岩武平18万吨饲料项目”原实施单位为龙岩大北农饲料有限公司，因项目所在地投资及土地政策原因，地方政府要求必须在当地设立独立法人企业并纳入地方税收，因此，该项目实施主体变更为由项目所在地新设立的公司实施，新公司为龙岩大北农生物科技有限公司，该公司是我公司全资孙公司，该公司成立于 2011年 6月 2日，注册资本为人民币 200万元，注册地址：武平县岩前工业集中区。
该项目仅涉及实施主体变更，项目内容及投资总额等保持不变。
有关事项已经过公司第二届董事会第二次会议及 2010年度股东大会审议通过，并已发布公司2011-005号公告及公司2011-015号公告。
（5）“茂名大北农18万吨猪饲料项目”变更实施主体及投资金额
因茂名大北农饲料有限公司所在地土地指标紧张，一直无法取得土地，故在茂名高州市寻求以与拥有土地使用权的茂名市粤峰化工有限公司（简称“粤峰化工”）合资成立茂名大北农农牧科技有限公司（简称“茂名农牧”）的方式取得土地使用权，并由广州大北农农牧科技有限责任公司（简称“广州大北农”）收购粤峰化工持有茂名农牧的全部股权，故将实施主体由茂名市大北农饲料有限公司更改为广州大北农农牧科技有限责任公司和茂名大北农农牧科技有限公司。因土地取得方式发生变化，原计划茂名饲料公司自行购地并进行饲料工厂建设，现变更为通过股权收购方式取得土地和部分房产，再进行饲料工厂建设，变更后投资金额增加590万元，由6046万元变更为6636万元，拟使用公司超募资金。
有关事项已经过公司第二届董事会第七次会议及 2011年第一次临时股东
大会审议通过，并已发布公司2011-021号公告及公司2011-024号公告。
（6）“常德大北农18万吨饲料项目”变更实施地点、实施主体、实施方式及投资金额
“常德大北农18万吨饲料项目”原计划由益阳大北农饲料科技有限公司在湖南省益阳黄家湖工业园新建饲料加工基地，因该工业园区一直无法落实土地经营指标，导致原计划无法实施，因此将实施地点由湖南益阳市变更为湖南津市，实施单位由益阳大北农饲料科技有限公司变更为常德大北农饲料有限公司，项目内容由18万吨猪饲料项目变更为12万吨猪饲料项目和6万吨鱼饲料项目，投资金额由5,507万元调整为7,000万元。
有关事项已经过公司第二届董事会第十六次会议及 2012年第二次临时股东大会审议通过，并已发布公司2012-022号公告及公司2012-026号公告。
（7）“商丘大北农12万吨猪饲料项目”变更实施地点及投资金额
“商丘大北农12万吨猪饲料项目”原计划在商丘大北农原厂区拆除原有厂房进行改造，因地方政府区域规划调整，将原有土地规划调整为绿化用地，导致项目无法立项和实施，故将该项目的建设地点从原来的公司自有土地变更到商丘市梁园区农副产品加工产业集聚区，因需要在商丘市梁园区农副产品加工产业集聚区额外购买土地，需增加土地购买款 800万元。因此，投资金额由3,616万元变更为4,416万元，项目实施单位、内容不发生变化。
有关事项已经过公司第二届董事会第十六次会议及 2012年第二次临时股东大会审议通过，并已发布公司2012-022号及公司2012-026号公告。
（8）“湖北华占种业基地项目”变更实施主体
“湖北华占种业基地项目”原计划实施主体为湖北华占种业科技有限公司，项目用地落实在湖北鄂州市经济开发区武汉港工业园，因湖北华占种业科技有限公司成立时间较短，在公司管理规范、制度完善程度及人员配备到位程度等方面，均不及其母公司北京金色农华种业科技有限公司，加上前期已由北京金色农华种业科技有限公司与当地签署了《征地协议》，将该项目实施主体变更为北京金色农华种业科技有限公司，将更有利于该项目的顺利开展与实施。该项目建设内容及投资金额都不发生变化。
有关事项已经过公司第二届董事会第十七次会议及 2012年第三次临时股
东大会审议通过，并已发布公司2012-031号及公司2012-040号公告。
（9）“技术中心项目”变更实施地点
“技术中心项目”原计划在北京市怀柔区雁栖工业开发区建设实施，公司为了更好发挥技术优势和集聚高端人才，故将该项目的建设地点从北京市怀柔区变更为北京市海淀区翠湖科技园。
有关事项已经过公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，并已发布公司2013-052号及公司2013-054号公告。
（10）“西安大北农12万吨饲料项目”终止
由于受地方政府征地因素等影响，未能按约定时间交付公司土地使用权，该项目一直未能开工建设，鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设。
有关事项已经过公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，并已发布公司2013-052号及公司2013-054号公告。
（11）“广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目”终止
因广州地区土地资源紧张，该项目一直未能正式实施。鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设。
有关事项已经过公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，并已发布公司2013-052号及公司2013-054号公告。
2、公司不存在募集资金投资项目对外转让或者置换的情形。
3、公司变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。”
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金专项存储与使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金的情形。
三、核查情况
经核查，平安证券认为：北京大北农科技集团股份有限公司 2013年度募集
资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，大北农对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京大北农科技集团股份有限公司2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
马 力
齐 政
平安证券有限责任公司（盖章）
年 月 日
附表1：
2013年度募集资金使用情况对照表
2013年12月31日
单位：人民币万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||212,800.00|||报告期内投入募集资金总额|||35,054.77|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||173,635.49|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益||是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1.新型高效预混料项目|否|8,909.00|8,909.00|2,531.39|3,526.98|39.59|2014-3-31|||不适用|否|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||2,559.95|||
|3.淮阴大北农水产饲料项目|否|7,059.00|7,059.00|1,432.88|6,804.27|96.39|2010-9-30|376.19|是|否|
|4.天津昌农水产饲料项目|否|5,473.00|5,473.00|0.00|5,637.85|103.01|2010-10-31|2,388.87|是|否|
|5.超级杂交水稻新品种产业化项目|是|6,375.00|6,375.00|806.49|6,375.02|100.00|2012-12-31|1,936.04|是|否|
|6.高产多抗玉米新品种产业化项目|是|8,445.00|8,445.00|0.00|8,445.08|100.00|2011-9-30|1,665.00|是|否|
|7.大北农生物农业创新园项目（原技术中心项目）|是|4,932.00|4,932.00|4,932.00|4,932.00|100.00|2016-12-31||不适用|否|
|承诺投资项目小计||47,093.00|47,093.00|9,711.07|39,334.54|||8,926.05|||
|超募资金投向|||||||||||
|1.北京基地9万吨高档教槽料及原料处理项目|否|7,235.00|7,235.00|149.41|7,349.69|101.59|2011-1-30|9,718.24|是|否|
|2.吉林大北农24万吨猪饲料项目|否|6,715.00|6,715.00|0.00|6,715.00|100.00|2011-6-30|4,919.24|是|否|
|3.山东大北农18万吨猪饲料项目|否|4,287.00|4,287.00|0.00|4,287.48|100.01|2010-12-30|3,352.55|是|否|
|4.南宁大北农18万吨猪饲料项目|否|3,376.00|3,376.00|152.00|3,528.01|104.50|2010-9-1|1,115.62|是|否|
|5.西安大北农12万吨饲料项目|是|3,769.00|0.00|0.00|416.89|11.06|||不适用|是|
|6.漳州大北农42万吨猪饲|否|10,511.00|10,511.00|0.00|10,511.00|100.00|2011-7-31|4,008.00|是|否|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|7.广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目|是|9,689.00|0.00|0.00|0.00||||不适用|是|
|8.湖南大北农30万吨猪饲料项目|否|8,536.00|8,536.00|1,719.23|8,536.01|100.00|2012-11-30|2,832.75|是|否|
|9.湖北华占种业生产基地项目|否|4,466.00|4,466.00|2,629.87|3,014.86|67.51|2014-1-31||不适用|否|
|10.新疆大北农6 万吨猪饲料项目|否|3,161.00|3,161.00|427.39|2,933.95|92.82|2012-12-31|911.47|是|否|
|11.茂名大北农18 万吨猪饲料项目|是|6,046.00|6,636.00|0.00|6,636.00|100.00|2012-8-31|2810.42|是|否|
|12.三明大北农18 万吨猪饲料项目|是|5,251.00|5,251.00|397.92|5,251.00|100.00|2012-7-31|939.72|是|否|
|13.龙岩武平18万吨饲料项目|是|5,198.00|5,198.00|790.37|3,817.28|73.44|2013-3-31|214.43|是|否|
|14.江西大北农24万吨猪饲料项目|否|6,595.00|6,595.00|2,151.83|6,595.00|100.00|2012-12-31|4,983.00|是|否|
|15.常德大北农18万吨饲料项目|是|5,507.00|7,000.00|4,039.64|4,594.94|65.64|2013-8-31|-160.40|是|否|
|16.浙江大北农24万吨猪饲料项目|否|5,566.00|5,566.00|2,523.05|5,319.57|95.57|2012-12-31|1305.21|是|否|
|17.云南大北农12万吨猪饲料项目|否|4,703.00|4,703.00|2,973.93|4,703.00|100.00|2013-8-31|-352.97|是|否|
|18.商丘大北农12万吨猪饲料项目|是|3,616.00|4,416.00|264.30|893.47|20.23|2014-7-31||不适用|否|
|19.甘肃大北农12万吨猪|否|4,512.00|4,512.00|33.12|1,306.16|28.95|2015-1-31||不适用|否|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|20.江西高安年产24万吨猪饲料项目|否|4,500.00|4,500.00|922.57|922.57|20.50|2014-6-30||不适用|否|
|21.诏安年产18万吨水产饲料项目|否|3,500.00|3,500.00|1,395.90|1,395.90|39.88|2014-12-31||不适用|否|
|22.诏安年产24万吨猪饲料项目|否|2,132.00|2,132.00|0.00|0.00|0.00|2014-12-31||不适用|否|
|23.大北农生物农业创新园项目|否|13,458.00|13,458.00|4,773.17|4,773.17|35.47|2016-12-31||不适用|否|
|归还银行贷款|||||40,800.00||||||
|补充流动资金|||||||||||
|超募资金投向小计||132,329.00|121,754.00|25,343.70|134,300.95|||36,597.28|||
|合计||179,422.00|168,847.00|35,054.77|173,635.49|||45,523.33|||

|||
|-|-|
||一、承诺投资项目：1、新型高效预混料项目：截至2013年12月31日，该项目主车间、消防水池、门卫室基本完工，主设备、电控安装、库房水电安装、钢结构安装施工即将完成，地面工程和装修工程待设备安装完毕后才能施工，该项目预计在2014年3月底前完工。该项目投资进度较低，主要系3,959万元铺底流动资金需在项目投产后才能使用。2、微生态制剂产业化项目：该项目一期工程已经完工并投产，截至2013年12月31日，实际投资约为募集资金承诺投资总额的61.24%，一方面由于工程部分尾款尚未支付，另一方面，公司将根据微生态产品的市场前景及销售情况，适时启动二期工程的建设。3、技术中心项目：截至2013年12月31日，该项目尚未开工建设，正在办理规划、开工等手续。为满足目前的研发需求，公司已在北京市区租赁两栋楼房，并改造成公司新的研发基地。公司为了更好发挥技术优势和集聚高端人才，将项目建设地址从北京怀柔区调整到具有研发优势以及便利交通条件的北京市海淀区翠湖科技园进行实施，建设大北农生物农业创新园项目（详见2013-054号公告），该项目包含作物育种科研楼、生物制药科研楼、生物饲料科研楼等，预计2016年底前建成。原技术中心项目、广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目和西安大北农12万吨饲料项目的募集资金全部作为上述科研楼的土建款，超出部分以公司自有资金实施。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|二、超募资金投资项目：1、西安大北农12万吨饲料项目：由于受地方政府征地因素等影响，未能按约定时间交付公司土地使用权，该项目一直未能开工建设，鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。该项目已投入的4,168,937.40 元已于2014年3月 日归还至募集资金专户。2、广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目：因广州地区土地资源紧张，该项目一直未能正式实施。鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。3、龙岩武平18万吨饲料项目：该项目目前已完工，尚有部分尾款及流动资金未使用。4、常德大北农18万吨饲料项目：该项目目前已完工，尚有部分尾款及流动资金未使用。5、商丘大北农12万吨猪饲料项目：由于受当地政府规划条件的限制，该项目推迟至2013年8月份开工，预计2014年7月底前完工。6、甘肃大北农12万吨猪饲料项目：由于受到地方政府用地规划的限制，该项目推迟开工，预计2015年1月底前完工。|

|||
|-|-|
||1、西安大北农12万吨饲料项目：由于受地方政府征地因素等影响，未能按约定时间交付公司土地使用权，该项目一直未能开工建设，鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。2、广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目：因广州地区土地资源紧张，，该项目一直未能正式实施。鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|适用|
||1.公司超募资金154,954.28万元，其中根据公司2010年第一次临时股东大会、2009年度股东大会、2011年第一次临时股东大会、2012年第二次临时股东大会以及第二届董事会第一次、第二次、第七次、第十六次、第三十四次会议决议，已经确定用途的超募资金为154,954.28万元。2.公司已经确定用途的超募资金中，用于在建或新建饲料及种子等项目的金额为114,154.28万元，用于偿还银行贷款的金额为40,800万元。3.报告期内，共使用超募资金30,275.70万元，截止报告期末，累计使用超募资金134,300.95万元。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况||

4、“商丘大北农12万吨猪饲料项目”，原计划在商丘大北农原厂区拆除原有厂房进行改造，因地方政府区域规划调整，将原有土地规划调整为绿化用地，导致项目无法立项和实施，故将该项目的建设地点从原来的公司自有土地变更到商丘市梁园区农副产品加工产业齐聚区。
5、“技术中心项目”，原计划在北京市怀柔区雁栖工业开发区，公司为了更好发挥技术优势和集聚高端人才，将该项目的建设地点从北京市怀柔区变更为北京市海淀区翠湖科技园。
|||
|-|-|
|募集资金及超募资金投资项目实施方式调整情况|适用1、“超级杂交水稻新品种产业化项目”原计划实施单位为湖南金色农华种业科技有限公司，因实际经营需要，改为分别在湖南、南昌各建一个规模较小的育种、检测及加工基地，上述两个基地的投资额大致相同，合计投资总额不超过原预算的用于水稻育种、检测及加工基地的投资总额。实施单位由湖南金色农华种业科技有限公司变更为湖南金色农华种业科技有限公司和全资孙公司江西先农种业科技有限公司共同负责实施。2.“三明大北农18 万吨猪饲料项目”和“龙岩武平18万吨饲料项目”项目原实施单位分别为三明大北农饲料有限公司、龙岩大北农饲料有限公司，因项目所在地投资及土地政策原因，地方政府要求必须在当地设立独立法人企业并纳入地方税收，因此，2011年两个项目实施主体均变更为由项目所在地新设立的公司实施，新公司分别为三明大北农农牧科技有限公司、龙岩大北农生物科技有限公司。3、“茂名大北农18万吨猪饲料项目”因茂名大北农饲料有限公司所在地土地指标紧张，一直无法取得土地，故在高州市寻求以与拥有土地使用权的茂名市粤峰化工有限公司（简称“粤峰化工”）合资成立茂名大北农农牧科技有限公司（简称“茂名农牧”）的方式取得土地使用权，并由广州大北农农牧科技有限责任公司（简称“广州大北农”）收购粤峰化工持有茂名农牧的全部股权，故将实施主体由茂名市大北农饲料有限公司更改为广州大北农农牧科技有限责任公司和茂名大北农农牧科技有限公司，投资金额由6046万元变更为6636万元。|
|募集资金及超募资金投资项目实施方式调整情况||

5、“商丘大北农12万吨猪饲料项目”，原计划在商丘大北农原厂区拆除原有厂房进行改造，因地方政府区域规划调整，将原有土地规划调整为绿化用地，导致项目无法立项和实施，故将该项目的建设地点从原来的公司自有土地变更到商丘市梁园区农副产品加工产业齐聚区，因需要在商丘市梁园区农副产品加工产业齐聚区额外购买土地，需增加土地购买款800万元。因此，投资金额由3,616万元变更为4,416万元，项目实施单位、内容不发生变化。
6、“湖北华占种业基地项目”，原计划实施主体为湖北华占种业科技有限公司，项目用地落实在湖北鄂州市经济开发区武汉港工业园，因湖北华占种业科技有限公司成立时间较短，在公司管理规范、制度完善程度及人员配备到位程度等方面，均不及其母公司北京金色农华种业科技有限公司，加上前期已由北京金色农华种业科技有限公司与当地签署了《征地协议》，将该项目实施主体变更为北京金色农华种业科技有限公司，将更有利于该项目顺利开展与实施。该项目建设内容及投资金额都不发生变化。
|||
|-|-|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|募集资金投资项目预先已投入并置换资金的实际金额为7,657.12万元，其中：1、微生态制剂产业化项目置换1,744.76万元；2、淮阴大北农水产饲料项目置换2,033.63万元；3、天津昌农水产饲料项目置换738.74万元；4、超级杂交水稻新品种产业化项目置换809.95万元；5、高效多抗玉米新品种产业化项目置换2,330.04万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|适用经公司第二届董事会第十六次会议审议批准，于2012年5月用闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，起止时间为2012年5月16日-2012年11月15日。2012年6月27日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。经公司第二届董事会第十七次会议审议批准，于2012年7月2日起使用部分闲置募集资金20,000万元补充流动资金，使用期限不超过6个月。2012年12月19日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。经公司第二届董事会第二十一次会议审议批准，决定使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2012年12月24日起，不超过6个月，到期后足额及时归还。2013年5月6日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。经公司第二届董事会第二十五次会议及公司2012年度股东大会审议批准，决定使用不超过人民币50,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会通过之后并已归还前次补充流动资金次日起不超过12 个月。2013年11月14日、2013年12月16日公司分别将5000万元、12,000万元归还至募集资金专用账户。截止2013年12月31日，公司实际使用闲置募集资金暂|

时补充流动资金金额为33,000万元。
|||
|-|-|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金全部存放在公司开立的中国建设银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司学院路支行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、中国农业银行股份有限公司北京中关村支行、中国农业银行股份有限公司北京怀北庄分理处、中国民生银行股份有限公司北京成府路支行及公司控股子公司北京金色农华种业科技有限公司开立的北京银行股份有限公司学院路支行共7个募集资金专用账户上。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。|

注：“本年度实现的效益”栏所填数据系项目实现的利润总额。
附表 2:
变更募集资金投资项目情况表
2013年1-12月
金额单位:人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|超级杂交水稻新品种产业化项目|超级杂交水稻新品种产业化项目|6,375.00|806.49|6,375.02|100.00|2012-12-31|1,936.04|是|否|
|高产多抗玉米新品种产业化项目|高产多抗玉米新品种产业化项目|8,445.00|-|8,445.08|100.00|2011-9-30|1,665.00|是|否|
|三明大北农18 万吨猪饲料项目|三明大北农18 万吨猪饲料项目|5,251.00|397.92|5,251.00|100.00|2012-7-31|939.72|是|否|
|龙岩武平18万吨饲料项目|龙岩武平18万吨饲料项目|5,198.00|790.37|3,817.28|73.44|2013-3-31|214.43|是|否|
|茂名大北农18 万吨猪饲料项目|茂名大北农18 万吨猪饲料项目|6,636.00|-|6,636.00|100.00|2012-8-31|2,810.42|是|否|
|常德大北农18万吨饲料项目|益阳大北农18万吨猪饲料项目|7,000.00|4,039.64|4,594.94|65.64|2013-8-31|-160.40|是|否|
|商丘大北农12万吨猪饲料项目|商丘大北农12万吨猪饲料项目|4,416.00|264.30|893.47|20.23|2014-7-31|-|不适用|否|

湖北华占种业生产基地项目 湖北华占种业生产基地项目 2014-1-31 不适用 否 4,466.00 2,629.87 3,014.86 67.51 -
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|大北农生物农业创新园项目|技术中心项目|18,390.00|9,705.17|9,705.17|0.53|2016-12-31||不适用|否|
|合计||66,177.00|18,633.76|48,732.82|||7,565.61|||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明||||||||||

||
|-|
|有关事项已经过公司第二届董事会第二次会议及2010年度股东大会审议通过，并已发布公司2011-005号公告及公司2011-015号公告。4、“龙岩武平18万吨饲料项目”变更实施主体“龙岩武平18万吨饲料项目”原实施单位为龙岩大北农饲料有限公司，因项目所在地投资及土地政策原因，地方政府要求必须在当地设立独立法人企业并纳入地方税收，因此，该项目实施主体变更为由项目所在地新设立的公司实施，新公司为龙岩大北农生物科技有限公司，该公司是我公司全资孙公司，该公司成立于2011年6月2日，注册资本为人民币200万元，注册地址：武平县岩前工业集中区。该项目仅涉及实施主体变更，项目内容及投资总额等保持不变。有关事项已经过公司第二届董事会第二次会议及2010年度股东大会审议通过，并已发布公司2011-005号公告及公司2011-015号公告。5、“茂名大北农18万吨猪饲料项目”变更实施主体及投资金额因茂名大北农饲料有限公司所在地土地指标紧张，一直无法取得土地，故在茂名高州市寻求以与拥有土地使用权的茂名市粤峰化工有限公司（简称“粤峰化工”）合资成立茂名大北农农牧科技有限公司（简称“茂名农牧”）的方式取得土地使用权，并由广州大北农农牧科技有限责任公司（简称“广州大北农”）收购粤峰化工持有茂名农牧的全部股权，故将实施主体由茂名市大北农饲料有限公司更改为广州大北农农牧科技有限责任公司和茂名大北农农牧科技有限公司。因土地取得方式发生变化，原计划茂名饲料公司自行购地并进行饲料工厂建设，现变更为通过股权收购方式取得土地和部分房产，再进行饲料工厂建设，变更后投资金额增加590万元，由6046万元变更为6636万元，拟使用公司超募资金。有关事项已经过公司第二届董事会第七次会议及2011年第一次临时股东大会审议通过，并已发布公司2011-021号公告及公司2011-024号公告。|
|6、“常德大北农18万吨猪饲料项目”变更实施地点、实施主体、实施方式及投资金额“常德大北农18万吨猪饲料项目”，原计划由益阳大北农饲料科技有限公司在湖南省益阳黄家湖工业园新建饲料加工基地，因该工业园区一直无法落实土地经营指标，导致原计划无法实施，因此将实施地点由湖南益阳市变更为湖南津市，实施单位由益阳大北农饲料科技有限公司变更为常德大北农饲料有限公司，项目内容由18万吨猪饲料项目变更为12万吨猪饲料项目和6万吨鱼饲料项目，投资金额由5,507万元调整为7,000万元。 有关事项已经过公司第二届董事会第十六次会议及2012年第二次临时股东大会审议通过，并已发布公司2012-022号公告及公司2012-026号公告。7、“商丘大北农12万吨猪饲料项目”，变更实施地点及投资金额“商丘大北农12万吨猪饲料项目”，原计划在商丘大北农原厂区拆除原有厂房进行改造，因地方政府区域规划调整，将原有土地规划调整为绿化用地，导致项目无法|

立项和实施，故将该项目的建设地点从原来的公司自有土地变更到商丘市梁园区农副产品加工产业齐聚区，因需要在商丘市梁园区农副产品加工产业齐聚区额外购买土地，需增加土地购买款800万元。因此，投资金额由3,616万元变更为4,416万元，项目实施单位、内容不发生变化。 有关事项已经过公司第二届董事会第十六次会议及2012年第二次临时股东大会审议通过，并已发布公司2012-022号及公司2012-026号公告。8、“湖北华占种业基地项目”变更实施主体“湖北华占种业基地项目”，原计划实施主体为湖北华占种业科技有限公司，项目用地落实在湖北鄂州市经济开发区武汉港工业园，因湖北华占种业科技有限公司成立时间较短，在公司管理规范、制度完善程度及人员配备到位程度等方面，均不及其母公司北京金色农华种业科技有限公司，加上前期已由北京金色农华种业科技有限公司与当地签署了《征地协议》，将该项目实施主体变更为北京金色农华种业科技有限公司，将更有利于该项目顺利开展与实施。该项目建设内容及投资金额都不发生变化。有关事项已经过公司第二届董事会第十七次会议及2012年第三次临时股东大会审议通过，并已发布公司2012-031号及公司2012-040号公告。
9、“技术中心项目”原计划在北京市怀柔区雁栖工业开发区，公司为了更好发挥技术优势和集聚高端人才，故将该项目的建设地点从北京市怀柔区变更为北京市海淀区翠湖科技园。有关事项已经过公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，并已发布公司2013-052号及公司2013-054号公告。
一、承诺投资项目：
1、新型高效预混料项目：截至2013年12月31日，该项目主车间、消防水池、门卫室基本完工，主设备、电控安装、库房水电安装、钢结构安装施工即将完成，地面工程和装修工程待设备安装完毕后才能施工，该项目预计在2014年3月底前完工。该项目投资进度较低，主要系3,959万元铺底流动资金需在项目投产后才能使用。
2、微生态制剂产业化项目：该项目一期工程已经完工并投产，截至2013年12月31日，实际投资约为募集资金承诺投资总额的61.24%，一方面由于工程部分尾款尚未支付，另一方面，公司将根据微生态产品的市场前景及销售情况，适时启动二期工程的未达到计划进度或预计收益 建设。
的情况和原因 3、技术中心项目：截至2013年12月31日，该项目尚未开工建设，正在办理规划、开工等手续。为满足目前的研发需求，公司已在北京市区租赁两栋楼房，并改造成公司新的研发基地。公司为了更好发挥技术优势和集聚高端人才，将项目建设地址从北京怀柔区调整到具有研发优势以及便利交通条件的北京市海淀区翠湖科技园进行实施，建设大北农生物农业创新园项目（详见2013-054号公告），该项目包含作物育种科研楼、生物制药科研楼、生物饲料科研楼等，预计2016年底前建成。原技术中心项目、广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目和西安大北农12万吨饲料项目的募集资金全部作为上述科研楼的土建款，超出部分以公司自有资金实施。
二、超募资金投资项目：
1、西安大北农12万吨饲料项目：由于受地方政府征地因素等影响，未能按约定时间交付公司土地使用权，该项目一直未能开工建设，鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。该项目已投入的4,168,937.40元已于2014年3月日归还至募集资金专户。
2、广州大北农30万吨预混料及猪饲料项目：因广州地区土地资源紧张，该项目一直未能正式实施。鉴于此，公司终止该项目运作，将该项目资金全部用于位于北京市海淀区翠湖科技园的大北农生物农业创新园项目建设（详见2013-054号公告）。
3、龙岩武平18万吨饲料项目：该项目目前已完工，尚有部分尾款及流动资金未使用。
4、常德大北农18万吨饲料项目：该项目目前已完工，尚有部分尾款及流动资金未使用。
5、商丘大北农12万吨猪饲料项目：由于受当地政府规划条件的限制，该项目推迟至2013年8月份开工，预计2014年7月底前完工。
6、甘肃大北农12万吨猪饲料项目：由于受到地方政府用地规划的限制，该项目推迟开工，预计2015年1月底前完工。
|||
|-|-|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|不存在变更后的项目可行性发生重大变化的情况。|

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。