云铝股份
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-084云南铝业股份有限公司关于短期使用
部分暂闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2017年9月7日召开第六届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在不影响实施项目资金使用计划的前提下，使用2015年非公开发行股票募集资金存放在交通银行昆明五华支行中用于投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程的部分暂闲置募集资金人民币24,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司对前述部分暂闲置募集资金补充流动资金的使用将严格遵守相关法律法规的规定。公司本次使用部分暂闲置募集资金补充流动资金前十二个月内公司未从事高风险投资，公司承诺在使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行高风险投资或者对他人提供财务资助。现将相关事宜公告如下：
一、2015年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕732号）核准，云铝股份向6名特定投资者非公开发行人民币普通股359,438,661股新股，发行价格6.65元/股，募集资金总额2,390,267,095.65元，扣除发行费用39,360,000.00元，2015年非公开发行股票募集资金净额为2,350,907,095.65元。
上述募集资金已于2015年5月19日到账，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（XYZH/2015KMA30048）。云铝股份按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，对募集资金制定了专户存储制度，并对募集资金进行专户存储。保荐机构、监管银行和公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，于2015年6月10日签订了募集资金三方监管协议，共同监督募集资金的使用情况。
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募集资金专项账户的相关情况如下：
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|-|-|-|-|
|账户名称|开户行|账号|募投项目|
|云南铝业股份有限公司|中信银行昆明分行营业部|7301110182600140323|收购浩鑫铝箔86.92%股权|
|云南铝业股份有限公司|中国银行云南省分行|135639959848|收购源鑫炭素100%股权|
|云南铝业股份有限公司|交通银行昆明五华支行|531078102018150075820|投资源鑫炭素 60 万吨炭素项目二期35万吨工程|
|云南铝业股份有限公司|中国工商银行股份有限公司昆明南屏支行|2502011029225762262|补充流动资金|

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》以及公司《募集资金管理制度》等法律、法规的规定和要求，公司已对募集资金采用专户存储，并与保荐机构和募集资金专户所在行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行专户存储管理。
二、募集资金使用情况
截至2017年9月7日，公司2015年非公开发行股票募集资金使用情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|募投项目|募集资金总额（元）|已使用募集资金（元）|使用比例（%）|
|1|收购浩鑫铝箔86.92%股权|585,388,500.00|585,388,500.00|100.00|
|2|收购源鑫炭素100%股权|584,573,600.00|584,573,600.00|100.00|
|3|投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程|530,305,000.00|180,000,000.00|33.94|
|4|补充流动资金|650,639,995.65|650,639,995.65|100.00|
|合计||2,350,907,095.65|2,000,602,095.65|85.10|

备注：公司2015年非公开发行股票募集资金中用于收购浩鑫铝箔86.92%股权项目的节余募集资金7,761,722.47元永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体
内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《云南铝业股有限公司关于 2015年非公开发行股票募集资
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金收购浩鑫铝箔86.92%股权项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2016-026）。
三、前次使用暂闲置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金的情况
经公司2016年8月2日召开的第六届董事会第二十九次会议审议通过，公司使用2015年非公开发行股票募集资金存放在交通银行昆明五华支行账户中用于投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程部分募集资金人民币29,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2016年8月2日起不超过12个月。2017年7月31日，公司已将上述暂闲置募集资金暂时补充流动资金的29,000万元一次性全部归还至募集资金专项账户。
经公司2016年11月23日召开的第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司使用2016年非公开发行股票募集资金存放在中国工商银行股份有限公司昆明南屏支行账户中用于投资云南文山铝业股份有限公司60万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目的部分暂时闲置募集资金人民币70,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2016年11月23日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
经公司2017年3月29日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通过，公司使用2016年非公开发行股票募集资金存放在交通银行昆明五华支行账户中用于并购老挝中老铝业有限公司项目和投资建设老挝中老铝业有限公司100万吨/年氧化铝及配套矿山项目的部分闲置募集资金人民币80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2017年3月29日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
四、本次短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的金额及期限
公司将人民币24,000万元的暂闲置募集资金暂时用于补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为公司董事会审议批准之日起不超过12个月。
五、闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
本次使用人民币24,000万元闲置募集资金补充流动资金，按基准利率测算，预计可节约财务费用约1,044万元。公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以进一步降低公司财务成本、提高募集资金的使用效率，有利于实现股东利益的最大化。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向和损害公司中小股东利益的情形。公司将严格按照募集资金使用和管理办法的相关规定，做好募集资金的存放、
管理与使用工作。公司将在闲置募集资金补充流动资金12个月有效期到期前及时、足额地
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将该部分资金归还至募集资金专户，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
同时，公司承诺，不使用闲置募集资金进行证券投资，暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
六、公司独立董事、监事会和保荐机构对使用部分闲置募集资金补充流动资金发表的意见
（一）公司独立董事发表独立意见
1.在确保募集资金项目建设和不影响募集资金使用计划的情况下，公司使用24,000万元的暂闲置募集资金短期补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，符合公司及股东的利益。
2.公司此次将部分暂闲置募集资金短期补充流动资金履行了必要的程序，议案内容及表决程序符合相关制度的规定，没有影响募集资金投资项目的建设，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
3.同意公司使用闲置募集资金24,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司在确保募集资金项目建设和不影响募集资金使用计划的情况下，使用闲置的募集资金24,000万元暂时补充流动资金，将有助于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，维护公司和投资者的利益。公司此次将部分闲置募集资金补充流动资金履行了必要的程序，符合《公司章程》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。同意公司使用闲置的募集资金24,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：本次以部分闲置的募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，全体独立董事及监事会已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。云铝股份本次将24,000万元募集资金补充流动资金，不影响公司募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，补充流动资金时间不超过12个月，且云铝股份承诺在使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金期间，不进行高风险投资或者对他人提供财务资助。云铝股份本次募集资金的使用符
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合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件中关于上市公司募集资金使用的相关规定。
七、备查文件
1.云南铝业股份有限公司第六届董事会第四十六次会议决议。
2.云南铝业股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。
3.云南铝业股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的确认意见。
4.民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补动资金事项的核查意见》。
云南铝业股份有限公司董事会
2017年9月7日
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