中航资本控股股份有限公司
2016年第一次临时股东大会
会议文件
二〇一六年一月十九日
证券代码：600705证券简称：中航资本公告编号：临2016-004
中航资本控股股份有限公司
关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年1月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年1月19日 9点30分
召开地点：北京市朝阳区东三环中路乙 10号艾维克大厦 4层第一会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年1月19日
至2016年1月19日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于2015年度日常关联交易预计调整的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
本次股东大会审议的唯一议案已经公司第七届董事会第一次会议审议通过，审议事项详见公司于2016年1月4日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司公告，公告编号为临 2016-003号，上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议文件，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2016年1月12日（星期二）在上海证券交易所网站上刊登。
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1
应回避表决的关联股东名称：控股股东中国航空工业集团公司及其下属单位5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600705|中航资本|2016/1/11|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。2、登记时间：2016年1月15日（星期五）上午9:00-11:00，下午14:00-16：003、登记地点：北京市朝阳区东三环中路乙 10号艾维克大厦 20层；哈尔滨市道里区友谊路 111号新吉财富大厦 19层。
六、 其他事项
1、与会者食宿及交通费自理。2、会议联系人：张群刘窎电话：0451-84878692 010-65675115传真：0451-84878701 010-65675911
特此公告。
中航资本控股股份有限公司董事会
附件1：授权委托书
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
中航资本控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年1月19日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
中航资本控股股份有限公司
2016年第一次临时股东大会
会议议程
会议时间：
现场会议召开时间：2016年1月19日（星期二）上午9：30时
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
会议地点：北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦4层第一会议室
会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
会议主持人：公司董事长孟祥泰先生
会议议程：
一、会议主持人报告会议出席情况
二、会议唯一议题：关于2015年度日常关联交易预计调整的议案
三、现场参会股东对该项议案进行审议并进行记名投票表决
四、统计并上传现场表决结果
五、宣布最终统计结果（现场加网络投票结果）
六、律师发表见证意见
七、宣读股东大会决议
议案
关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案
尊敬的各位股东：
为加强对本公司及其下属子公司日常关联交易的有效管控，实现与控股股东中国航空工业集团（以下简称“中航工业”）及其下属成员单位日常关联交易的规范运作。近期公司对 2015年度日常关联交易进行了梳理，部分关联交易已超过或接近预计金额上限，因此，公司对 2015年度日常关联交易预计额进行调整，具体情况如下：
单位：万元
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|类型/交易内容||关联交易方|调整前|调整后|
|信贷业务|存款余额|中航工业及其下属单位|6,000,000|8,000,000|

信贷业务中存款余额：由于中航工业及其下属单位近年来总体经营情况良好,资金较为充裕，且在中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财务”）的资金归集程度有所提升，加之中航工业及其下属单位在年底集中回款，因此，公司拟对 2015年度存款余额进行适当调整。
一、交易目的和交易对上市公司的影响
信贷业务关联交易为本公司下属中航财务与中航工业及其下属成员单位之间的存款、贷款（含委托贷款）业务以及接受中航工业提供的业务开发服务。中航财务为中航工业的企业集团财务公司，《企业集团财务公司管理办法》规定，企业集团财务公司的存款、贷款（含委托贷款）业务对象均为集团内企业，因此中航财务的存款、贷款（含委托贷款）业务以及接受业务开发服务均为关联交易。中航财务在开展信贷业务时将风险控制放在工作首位，从系统控制、制度控制和流程控制三个方面严控风险，由于执行了严格的风险控制，加之中航工业及其下属成员单位近年来总体经营情况良好，财务状况稳健，中航财务资产质量较高，中航财务已经成为本公司稳定的利润来源之一。
2、关联交易对上市公司的影响
中航工业及其下属单位在中航财务存款的增加有利于提高中航财务可贷资金规模，对于提高中航财务的业务规模、增强盈利能力有正面影响。同时，中航财务与中航工业及其下属成员单位间发生的各项关联交易，均根据市场化原则，自愿平等进行，该等关联交易事项对本公司生产经营并未构成不利影响或损害公司股东利益。
二、交易定价原则
公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信的原则，
关联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益。具体定价原则如下：
存款业务：中航财务为中航工业及下属成员单位在公司下属子公司中航财务的存款利率按中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率由中航财务与存款人协商确定，在国家规定允许的范围内浮动。
三、关联交易协议签署情况
本公司上述关联交易皆按照业务类型签署协议，付款安排和结算方式、协议签署日期、生效条件等执行国家相关法律法规的规定。
本议案为关联交易议案，关联董事李平先生、赵桂斌先生、都本正先生均回避对本议案的表决。本议案在提交董事会审议前已获得公司独立董事事前认可，公司独立董事亦发表了同意本次关联交易的独立意见。
本议案尚须提交公司2016年第一次临时股东大会经非关联股东审议批准。
以上议案，请各位股东审议。
中航资本控股股份有限公司董 事 会
中航资本控股股份有限公司
独立董事对《关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，我们作为中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司第七届董事会第一次会议《关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案》进行了审议，并发表独立意见如下：
1、公司相关日常关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；
2、公司与关联交易相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，提升投资回报，符合公司实际情况，有利于公司中长期发展；
3、董事会对于上述关联交易的表决是在公开、公平、公正的原则下进行的，关联董事李平先生、赵桂斌先生、都本正先生进行了回避，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及公司章程的规定。
根据以上情况，我们认为，公司 2015年度的日常关联交易是在自愿和诚信的原则下进行，定价方法客观、公允，交
易方式和价格符合市场规则，在上述关联交易中未发现存在损害公司和股东利益的行为。因此，我们就《关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案》发表同意意见。
独立董事： 陈杰 贺强 刘纪鹏
中航资本控股股份有限公司董事会审计委员会关于 2015年度日常关联交易预计调整的议案的意见
中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对2015年度日常关联交易预计调整的事项进行了认真审核，现对该关联交易事项形成如下书面审核意见：
1、公司相关日常关联交易是公允的，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；
2、公司与关联交易相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，提升投资回报，符合公司实际情况，有利于公司中长期发展。
审计委员会成员李平先生、都本正先生回避表决。
审计委员会成员：
刘纪鹏 陈杰 贺强