关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2015]8826-2号深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称“赢时胜公司”）董事会关于《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
赢时胜公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引规定编制《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，赢时胜公司《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了赢时胜公司2014年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供赢时胜公司2014年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为赢时胜公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
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中国注册会计师：黎明
中国·北京
二○一五年四月二十三日
中国注册会计师：陈子涵
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳市赢时胜信息技术股份股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）《募集资金管理制度》的有关规定，现将本公司2014年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于2014年1月16日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票1,385万股（其中公开发行新股1,035万股，
公开发售老股 350万股），本次新股发行价格为人民币 21.58元。截止 2014年 1月 21日，本公司共募集资金22,335.30万元，扣除各项发行费用3,051.64万元，实际募集资金净额为人民币19,283.66万元，承诺投资项目金额19,281.15万元，超募资金2.51万元。
上述募集资金已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职业字【2014】第 1637号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2014年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
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|项目|金额（万元）|
|募集资金净额|19,283.66|
|减：累计使用募集资金|9,771.99|
|其中：以前年度已使用金额|0.00|
|募投项目使用金额|9,769.41|
|银行收取账户管理费|0.07|
|本报告期使用金额|9,771.99|
|募投项目使用金额|9,769.41|

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|项目|金额（万元）|
|用超募资金补充流动资金|2.51|
|用超募资金偿还银行借款|0.00|
|用超募资金对外投资|0.00|
|银行收取账户管理费|0.07|
|加：累计募集资金利息|36.12|
|尚未使用的募集资金余额|9,547.79|

截至2014年12月31日，公司累计使用募集资金9,771.99万元，期末募集资金账户余额为9,547.79万元，与2014年12月31日募集资金账户的银行对账单金额相符。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已根据《公司法》、《证券法》、证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司募集资金管理制度》》（以下简称“《募集资金管理制度》”），规范募集资金的存放、使用和管理、监督情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存储制度。2014年1月，公司与保荐机构国金证券有限责任公司分别和中国民生银行、交通银行、上海银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。
公司审计部人员每月会不定期对募集资金的存放、使用和管理等有关工作进行检查，并于每个季度出具专项内部审计报告。
公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。国金证券作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，公司授权其指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料，公司和监管银行积极配合，三方监管协议的履行情况正常。
（二）募集资金专户存放情况
按照《深圳证券交易上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理及使用制度》，对募集资金实行专户存储，开立中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部、交通银行股份有限公司深圳车公庙支行、上海银
行浦西支行募集资金专户；对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截止2014年12月31日募集资金专户存放情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|开户行|账号|存储余额|存储方式|
|1|资产托管业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|626482631|10.61|活期存储|
|2|资产托管业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|701879664|1,500.00|定期存储|
|3|资产托管业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|701880128|1,300.00|定期存储|
|4|资产管理业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|626608029|12.83|活期存储|
|5|资产管理业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|701879550|1,900.00|定期存储|
|6|资产管理业务系统平台建设项目|中国民生银行股份有限公司深圳分行营业部|701879904|1,100.00|定期存储|
|7|客户服务中心建设项目|交通银行深圳车公庙支行|443066278018160085505|42.31|活期存储|
|8|客户服务中心建设项目|交通银行深圳车公庙支行|443066278608510002214-01005276|1,000.00|定期存储|
|9|客户服务中心建设项目|交通银行深圳车公庙支行|443066278608510002214-01005277|1,400.00|定期存储|
|10|研发中心建设项目|上海银行浦西支行|31573603002144688|82.04|活期存储|
|11|研发中心建设项目|上海银行浦西支行|23001435892|1,000.00|定期存储|
|12|研发中心建设项目|上海银行浦西支行|23001439286|200.00|定期存储|
||合计|||9,547.79||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
本年度募集资金实际使用情况，详见本报告附表。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2014年2月26日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于<公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金>的议案》，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]4440号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》，截至2014年 1月 31日止，赢时胜以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币6,281.41万元。独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014年度，公司无变更募集资金投资项目的情况。
发行人于2014年10月22日召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于<变更部分募集资金投资项目实施地点>的议案》，全体董事一致同意公司变更研发中心建设项目的实施地点。研发中心建设项目原拟定于深圳市福田区福田皇岗口岸皇城广场2202B、2202A1的办公场所用于研发中心建设项目。2012年12月27日，公司与JASONYUNG–HSINYU签订《房屋租赁合同》，租赁期2012年12月27日至2014年12月26日，租赁面积为521.58平米，该租赁房产全部用于研发中心建设项目。公司将研发中心建设项目实施地点变更至上海市浦东新区峨山路91弄20号陆家嘴软件园9号楼南塔3楼。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整；募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会2015年4月23日
附表：
2014年度募集资金使用情况对照表
单位：（人民币）万元
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|募集资金总额|||19,283.66|||本年度投入募集资金总额|4,083.76||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00|||已累计投入募集资金总额|9,769.41||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.资产托管业务系统平台建设项目|否|6,509.04|6,509.04|1,201.28|3,714.64|57.07%|2015年12月31日|1,700.32|是|否|
|2.资产管理业务系统平台建设项目|否|7,054.10|7,054.10|2,078.29|4,050.91|57.43%|2015年12月31日|190.00|是|否|

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|3.客户服务中心建设项目|否|2,760.61|2,760.61|130.78|323.93|11.73%|2015年12月31日||是|否|
|4.研发中心建设项目|否|2,957.40|2,957.40|673.41|1,679.93|56.80%|2015年12月31日||是|否|
|承诺投资项目小计||19,281.15|19,281.15|4,083.76|9,769.41|||1,890.32|||
|超募资金投向|||||||||||
|补充流动资金（如有）||||2.51|2.51||||||
|超募资金投向小计||||2.51|2.51||||||
|合计||19,281.15|19,281.15|4,086.27|9,771.92|||1,890.32|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|客户服务中心建设项目投入未达到计划进度。本报告期，客服中心采购了呼叫中心系统，完成了通过特定电话号码接入，目前已经具备实现热线功能和统一的客户服务标准的硬件基础，并且通过客户服务管理系统为支撑，已实现数据共享，可以完成一般性业务咨询、业务受理、业务查询和客户投诉的流程化管理；可以完成协调现场服务的技术支持资源、主动电话回访和关怀客户并及时跟进和了解、监督和调查现场技术服务质量及集中管理客户服务档案的工作，在下一年度，将继续规范和完善客户的售前售后服务流程，以提高服务的规范性和及时性；初步完成金融实验室的搭建工作，规划了培训体系，目前已经完成基础培训课程的讲师资源选拔工作、收集完成课程教材，并搭建了培训的模拟演练环境，完成了内部员工集中培训的需求，在 2015 年我们将继续细化和完善现行的课程培训体系，扩展现有的课程设置，逐步启动进阶培训和高级培训课程，更好的为客服中心一线服务人员提供业务支持，拓展外部培训市场，承接行业客户集中培训的工作。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无||||||||||

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|超募资金的金额、用途及使用进展情况|超募资金的金额为2.51万元，已用于补充永久性流动资金。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|根据本公司募集资金投资项目的实施情况，截至2014年1月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额6,281.41万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440号《天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。本公司根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金9,547.79万元，均存放在公司募集资金专户，用于募集资金投资项目后期支出。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|