证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：临 2014-025成都旭光电子股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。
本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股，本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币 299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本） 22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币 276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。
2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。
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|募集资金存放银行名称|银行账号|初始存放金额（元）|
|中信银行股份有限公司成都草堂支行|7412810182600015494|135,875,790|
|中国工商银行股份有限公司成都新都支行|4402253029201008688|43,480,000|
|中国建设银行股份有限公司成都新都支行|51001518108050622329|49,290,000|
|中国银行股份有限公司新都支行|121212874735|42,970,000|
|交通银行股份有限公司成都新都支行|511607017018010049553|30,000,000|
|合计||301,615,790|

注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。
本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2014年6月30日本公司累计使用募集资金 231,795,998.25元，本报告期使用募集资金19,964,434.75元，募集资
金余额为67,568,412.20元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额 9,793,858.88
元，募集资金专户2014年6月30日余额合计应为77,362,271.08元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。
截至2014年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额如下：
单位：人民币元开户单位 银行名称 银行账号 余额 账户性质中信银行股份有限公
旭光股份 7412810182600015494 2,391,764.77活期存款司成都草堂支行
中国工商银行股份有
旭光股份 4402253029201008688 1,085,016.81活期存款限公司成都新都支行
中国建设银行股份有
旭光股份 51001518108050622329 75,742.99活期存款限公司成都新都支行
中国银行股份有限公
旭光股份 121212874735 9,211,269.50活期存款司新都支行
交通银行股份有限公
旭光股份 511607017018010049553 3,389,012.78活期存款司成都新都支行
中信银行股份有限公 定期存单旭光股份 7412810184000006308
12,085,800.00
司成都草堂支行 及其利息中国建设银行股份有 定期存单旭光股份 5100151810804932747000015
10,916,369.81
限公司成都新都支行 及其利息
开户单位 银行名称 银行账号 余额 账户性质中国银行股份有限公 定期存单旭光股份 130664282249-04103076
10,916,369.84
司新都支行 及其利息交通银行股份有限公 511607017608510001521-00437 定期存单旭光股份 21,832,739.66
司成都新都支行 999 及其利息交通银行股份有限公 511607017608510001521-00438 定期存单旭光股份 5,458,184.92
司成都新都支行 677 及其利息合计 77,362,271.08
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2014年6月30日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。
2．募投项目先期投入及置换情况。
公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，并提交公司2011年6月16日召开的 2010年度股东大会审议通过，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券股份有限公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。
截止2014年6月30日，公司已累计使用募集资金231,795,998.25元，本报告期使用募集资金19,964,434.75元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 76,720,876.11元。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止2014年6月30日，无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。
成都旭光电子股份有限公司董事会二○一四年八月二十日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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|募集资金总额||||299,364,410.45||本年度投入募集资金总额|||||19,964,434.75||
|变更用途的募集资金总额||||-||已累计投入募集资金总额|||||231,795,998.25||
|变更用途的募集资金总额比例||||-|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|电子电气生产研发基地改造项目|否|133,624,410.45||133,624,410.45|11,037,739.92|122,374,843.06|-11,249,567.39|91.58|2013|10,055,881.16|否|否|
|年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目|否|43,480,000.00||43,480,000.00|392,881.15|42,892,623.69|-587,376.31|98.65|2013|1,985,042.46|否|否|
|年产40万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目|否|49,290,000.00||49,290,000.00|2,966,073.09|39,762,408.2|-9,527,591.80|80.67|2013|1,488,781.69|否|否|

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|年产2,250只射频震荡电子管生产线技术改造项目|否|42,970,000.00|42,970,000.00|5,426,260.59|24,918,235.03|-18,051,764.97|57.99|2014|0|否|否|
|技术中心改造升级项目|否|30,000,000.00|30,000,000.00|141,480.00|1,847,888.27|-28,152,111.73|6.16|2014|0||否|
|合计|—|299,364,410.45|299,364,410.45|19,964,434.75|231,795,998.25|-67,568,412.20|—|—|13,529,705.31|—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||||电子电气生产研发基地技术改造项目已基本完工投产，后续收尾工作正在进行。年产 10万只接地隔离用真空器件生产线技术改造项目已完工投产，基建和设备余款按合同正常支付。年产 40 万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目已完工投产，基建和设备余款按合同正常支付。年产 2250 只射频震荡电子管生产线技术改造项目新建厂房及配套设施已建成，设备升级改造及新增设备尚在自制、定制和安装调试阶段。技术中心改造升级项目正逐步实施。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||经第六届董事会第十二次会议、2010年度股东大会批准，本公司以76,720,876.11元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因||||无||||||||
|募集资金其他使用情况||||无||||||||