广州天赐高新材料股份有限公司 内部控制规则落实自查表证券代码：002709 证券简称：天赐材料内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提|||
||是||
|名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否|||
||是||
|配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检|||
||---|---|
|查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|||报告期内，公司未向纳入合并报|
|（2）对外担保|是||
|||表外的公司提供担保|
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是|报告期内，公司未进行证券投资|
|（5）风险投资|是|报告期内，公司未进行风险投资|
|||报告期内，公司未对外提供财务|
|（6）对外提供财务资助|是||
|||资助|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实|||
||是||
|际控制人及其关联人资金往来情况|||
|||根据《中小企业板上市公司规范|
|||运作指引》、《董事会审计委员会|
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部||议事规则》、《内部审计制度》等|
||是||
|审计部门提交的工作计划和报告。||相关规定，报告期内，审计委员|
|||会认真履行职责，共召开了9次|
|||会议。|
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审|||
|计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情|是||
|况。|||
|||根据《中小企业板上市公司规范|
|||运作指引》、《董事会审计委员会|
|||议事规则》、《内部审计制度》等|
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审||相关规定，内部审计部门于会计|
||是||
|计工作报告和次一年度内部审计工作计划。||年度结束前两个月内向审计委|
|||员会提交了年度内部审计工作|
|||报告和次一年度内部审计工作|
|||计划。|
|二、信息披露的内部控制|||

广州天赐高新材料股份有限公司 内部控制规则落实自查表
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|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部|||
||是||
|保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表|||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行|是||
|回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承|||
||是||
|诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是|||
|否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中|||
||是||
|所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深|||
|交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内|||
|幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕|是||
|信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公|||
|司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大|是||
|事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公|||
|告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及||报告期内，未发生内幕信息知情|
|其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行||人进行内幕交易、泄露内幕信息|
||是||
|内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行||或建议他人利用内幕信息进行|
|交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将||交易的行为。|
|有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前|||
|述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书|是||
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及|||
||是||
|时履行信息披露义务。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进|||
||是||
|行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存|||
|放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规|是||
|性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有|||
|交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托|||
|理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或|||
||是||
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用|||
|于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投|||
|资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置|||
|募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永|||
||不适用|报告期内，公司未进行风险投资|
|久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|||
|金或者归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通|||
|过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向|||
|深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公|是||
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息|||
|是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与|是||

广州天赐高新材料股份有限公司 内部控制规则落实自查表
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|关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权||||
||是|||
|限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控||||
|制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公|是|||
|司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担||||
|保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任|是|||
|追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及||报告期内，公司未向纳入合并报||
||是|||
|时履行信息披露义务。||表外的公司提供担保||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资||||
|的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符|是|||
|合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||是|||
|时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲||||
|置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向||||
|变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资|是|报告期内，公司未进行风险投资||
|金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二||||
|个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备||||
|||报告期内，公司控股股东、实际||
|案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、|是|||
|||控制人未发生变化||
|实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更||||
|新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交|是|||
|所和公司董事会备案。||||
|||独董姓||
||||天数|
|||名||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于||||
|||贺春海|15|
|十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制||||
||是|||
|度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检||容敏智|15|
|查。||赵建青|15|
|||吴琪|15|

广州天赐高新材料股份有限公司董事会 2019年4月19日