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投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为加强广东德生科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资者对公司的了解，切实保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《广东德生科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第二章投资者关系管理的目的和原则
第三条公司投资者关系工作的目的是：
（一）加强公司与投资者之间的良性互动交流，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得资本市场的长期支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条公司投资者关系工作遵守以下基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，可主动披露投资者关心的其他相关信息；
（二）合规披露信息原则。遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信
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息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（三）投资者机会均等原则。公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
（六）互动沟通原则。主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章董事、监事及高级管理人员的诚信
第五条董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，严格遵守其公开做出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的义务，保证公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股东和公司的利益。
第六条董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准则，在其职责范围内行使权利，公平地对待所有股东。
第七条积极参加有关培训，了解作为董事、监事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事、监事应当具备的相关知识。
第四章投资者关系工作的对象、内容和方式
第八条公司投资者关系工作的对象包括但不限于以下机构和人员：
（一）投资者；
（二）从事证券投资的机构及个人；
（三）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人；
（四）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（五）监管部门及相关政府机构；
（六）深交所认定的其他机构或个人。
第九条在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
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方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）公司所属行业政策、市场动态、技术发展方向与信息；
（六）企业文化建设及投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十条《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体。公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）公司网站和投资者互动平台；
（四）投资者热线电话、微信或电子邮件联系；
（五）说明会、分析师会议或路演；
（六）现场参观或面对面沟通；
（七）媒体采访和报道；
（八）其他合法有效的方式。
第五章投资者关系管理的组织与实施
第十一条公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作，董事会办公室为投资者关系管理的职能部门，协助董事会秘书开展投资者关系工作具体事务。
第十二条投资者关系管理的主要职责包括：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
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及管理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度，实现公司价值最大化。
（三）公共关系。建立并维护与深交所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十三条董事会办公室是面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，公司从事投资者关系工作的人员必须具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行，诚实信用。
第十四条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会办公室和负责投资者关系工作人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、重大事项等信息，公司各部门、事业部及下属子公司应积极配合。
第十五条董事会办公室可以采取适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，可做专题培训。
第十六条根据法律、法规和证券监管部门规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十七条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于监管部门指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十八条董事会办公室应当保证投资者咨询电话、传真和电子信箱等对外联
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系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。公司投资者关系的联系方式发生变更时应及时公告。
第十九条公司通过投资者关系互动平台与投资者进行网上互动交流，董事会秘书和从事投资者关系工作的人员应及时查看并组织回复互动平台上接收到的投资者提问。
第二十条在下列期间，公司原则上不接受投资者来访、调研活动：
（一）定期报告披露前30日；
（二）业绩预告、业绩快报披露前10日；
（三）自可能对公司股价产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露前。
第二十一条公司对投资者来访、调研实行预约登记制，投资者可以通过电话、电子邮件、传真等方式与董事会办公室进行预约。董事会办公室应要求预约投资者提供调研内容提纲并发送到公司电子邮箱，预约事项经董事会秘书审核同意后安排来访。对安排来访的投资者，董事会办公室应妥善组织相关准备资料、安排来访接待工作。
第二十二条与来访者进行直接沟通前，董事会办公室应核实来访者身份，要求来访者签署《承诺书》（附件1），作为投资者管理档案进行保存。
第二十三条公司可以举办业绩说明会、投资者说明会、分析师会议、路演等投资者交流活动，与投资者、基金经理、分析师等就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通交流，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司出席人员可包括董事长、总经理、财务总监、董事会秘书或其他相关人员。
第二十四条公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照深交所规定及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。
第二十五条董事会办公室应当建立投资者关系管理档案，投资者关系管理档案应当至少记载以下投资者关系活动内容：
（一）活动参与人员、时间、地点；
（二）活动的具体内容；
（三）其他应记载的重要事项。
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第六章责任
第二十六条公司从事投资者关系的人员及非合法授权人员违反本制度，给公司造成重大损害或损失的，应当承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。
第二十七条公司及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在投资者关系活动中违反本制度的，应当承担相应责任。
第七章附则
第二十八条本制度未尽事宜或与法律、行政法规、规章、规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第二十九条本制度由公司董事会负责解释。
第三十条本制度自董事会决议通过后施行。
广东德生科技股份有限公司2017年 12月5日
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附件1
承诺书
广东德生科技股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等）根据有关规定做出
如下承诺：
一、本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公
司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问
询；
二、本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不泄漏无意中获
取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖
公司证券；
三、本人（公司）承诺不利用媒体网站、微信、短信或者基于互联网的交流平台
刊发或转载你公司未公开信息；
四、本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的研究报告、
新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，均来自于本人（公司）客观分析和主观
判断，与你公司无关；
五、本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的研究报告、
新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用前通知你公司，
并提供拟发布的分析报告或新闻稿的内容；
六、本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
七、本承诺书仅限于本人（公司）对你公司当次调研（或参观、采访、座谈等）
活动；
八、本承诺书的有效期为 年月日至年月日；
九、经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场
调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构
名义签署的承诺书）
承诺人（公司签章）：
（授权代表签章）：
日期：
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