Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
四川海特高新技术股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：四川海特高新技术股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：海特高新
股票代码：002023
信息披露义务人名称:李再春
信息披露义务人通讯地址:四川省成都市高新区科园南路 1号
股份变动性质：减少
签署日期：2014年 9月10日
信息披露义务人声明
（一）本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号-权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制。
（二）信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
（三）依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在四川海特高新技术股份有限公司拥有权益的股份；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在四川海特高新技术股份有限公司拥有权益。
（四）本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。
目录
第一节 释义
本报告书中，除非另有所指，下列简称具有以下含义：
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|海特高新、公司、上市公司|指|四川海特高新技术股份有限公司|
|信息披露义务人、转让方|指|李再春先生|
|本报告书|指|四川海特高新技术股份有限公司简式权益变动报告书|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|《上市规则》|指|《深圳证券交易所股票上市规则》|
|元|指|人民币元|

第二节 信息披露义务人基本情况
一、信息披露义务人的基本情况
姓名：李再春
性别：男
国籍：中国
联系方式：028-85921029
通讯地址：四川省成都市高新区科园南路 1号
李再春先生为公司控股股东、实际控制人，无永久境外居留权。截至本报告
书签署之日，李再春先生持有公司股份总数为 81,945,012股，占公司总股本的24.32%，其中持有无限售条件流通股 81,945,012股，占公司总股本的24.32%。
二、截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外不存在持有其它上市公司5%以上发行在外的股份的情形。
第三节 权益变动目的
一、权益变动目的
本次股权转让，李再春之子李飚先生成为实际控制人，有利于公司确立长期的战略发展规划，稳定公司的股权结构，完善公司法人治理结构，保证公司持续稳定和健康发展。
二、后续安排
信息披露义务人除已披露的本次协议转让及减持计划外，在未来 12个月内
未有其他继续减少其在上市公司中拥有权益股份的计划。
第四节 权益变动方式
一、权益变动方式
本次权益变动采取协议转让的方式。
二、股权转让协议的主要内容
李再春先生于 2014年 9月 8日与其子李飚先生签署了《股份转让协议》,将其所持的 55,945,012股(占公司总股本的16.6016%)公司股份转让给李飚先生，转让完成后李飚先生将成为公司的第一大股东,持有公司18.99%的股份，为公司实际控制人。
1、股权转让双方：
转让方：李再春
受让方：李飚
2、标的股份：海特高新55,945,012股
3、转让股份比例：占海特高新总股本的16.6016%。
4、转让股份性质：流通股。
5、股份转让价格与付款方式：
转让价款：每股转让价格为10.05元，总价 562,247,370.60元人民币。
付款方式：现金支付
6、合同生效的条件和日期：合同经双方签字后生效。
三、本次转让尚需通过深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关转让过户手续。
四、信息披露义务人持有上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有公司股份 81,945,012股，其中2600万股处于质押状态。本次转让的上市公司股份是其持有的非质押的股份。
五、本次权益变动的结果
股权协议转让前：
李再春 李飚
24.32% 2.39%
四川海特高新技术股份有限公司
股权协议转让后：
李再春 李飚
7.72% 18.99%
四川海特高新技术股份有限公司
1、本次股权转让完成后，李飚持有公司总股本的18.99%的股份，成为公司第一大股东、实际控制人。
2、本次股权转让后，李再春先生失去对上市公司的控制权；在本次转让控制权前，李再春先生已经对李飚先生的主体资格、资信情况、受让意图等已进行合理调查和了解，认为其符合转让的相关规定。
3、李再春先生及其关联方不存在未清偿其对上市公司的负债，未解除上市公司为其负债提供的担保，或者损害上市公司利益的其他情形。
第五节前 6个月内买卖上市交易股份的情况
李再春先生在提交本报告书之日前 6个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。
第六节其它重大事项
一、除本报告书所披露信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、声明李再春先生承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人名称：李再春 签署日期：2014年 9月10日第七节:备查文件
一、身份证明文件
二、股份转让协议
本报告书及上述备查文件备置于深圳证券交易所和四川海特高新技术股份有限公司证券部，以备查阅。
附件一：
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|四川海特高新技术股份有限公司|上市公司所在地|四川省成都市高新区高朋大道21号|
|股票简称|海特高新|股票代码|002023|
|信息披露义务人名称|李再春|信息披露义务人注册地|无|
|拥有权益的股份数量变化|增加□ 减少□√不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 □√|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □√ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □√ 否 □|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让□√国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新 □执行法院裁定□ 继承□ 赠与□其他 □ （请注明）|||

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|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：流通股持股数量： 81,945,012持股比例：24.32%|
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：流通股变动数量： 55,945,012 持股数量： 26,000,000变动比例： 16.6016%|
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 □√|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 □√|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □√|

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|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债 提 供 的 担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □√（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □√|
|是否已得到批准|是 □ 否 □√|

信息披露义务人名称： 签署日期：2014年 9月 10日李再春
海南海德实业股份有限公司
独立董事关于调整公司非公开发行预案的相关议案涉及
关联交易事项的事前认可意见
海南海德实业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议将审议的《关于调整非公开发行预案的议案》、《关于调整非公开发行可行性分析报告的议案》、《关于调整非公开发行 A股股票摊薄即期股东收益及填补措施的议案》等关联交易相关议案已提交我们审核，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，我们作为公司的独立董事，就上述有关议案发表事前认可意见如下：
本次调整非公开发行预案所涉及的关联交易公平、公正、公开，符合公司和全体股东的权益，不会对上市公司独立性构成影响，不存在侵害中小股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。
独立董事：
朱新蓉 唐光兴
海南海德实业股份有限公司 2016年 2月 26日
北京威卡威汽车零部件股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的
独立意见
根据《北京威卡威汽车零部件股份有限公司章程》、《北京威卡威汽车零部件股份有限公司独立董事工作制度》相关规定，我们作为北京威卡威汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，认真审查了公司第四届董事会第一次会议（以下简称“本次会议”）中的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》，发表独立意见如下：
公司董事会所聘高级管理人员具备相关专业知识和履职能力，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关任职资格的规定，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，未有被中国证监会确定为市场禁入且尚未解除的情形，也未曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。
公司董事会本次聘任高级管理人员的提名方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。经核查，我们同意公司聘任上述议案中的总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人。
此页以下无正文。
（此页无正文，为《北京威卡威汽车零部件股份有限公司独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立董事意见》之签署页）
独立董事签字：
金锦萍 马朝松 郑元武
人人乐连锁商业集团股份有限公司关于申请延期撤销公司股票交易退市风险警示的公告证券代码：002336 证券简称：*ST人乐 公告编号：2017-024人人乐连锁商业集团股份有限公司
关于申请延期撤销公司股票交易退市风险警示的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年度经审计的财务报告显示，2016年度归属于上市公司股东的净利润为正值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司于2017年3月31日向深圳证券交易所提交公司股票交易撤销退市风险警示的申请。公司于 2017年 4月 6日接到深圳证券交易所《关于对人人乐连锁商业集团股份有限公司 2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第 38号），要求公司在 2017年 4月 12日前将问询函回函报送深交所并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
由于需要准备的资料较多且需要致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具相关意见，无法按要求时间完成以下各项问询事项，公司于2017年4月12日向深交所申请延缓提交问询函回函。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.17的规定“上市公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后，应当于次一交易日披露相关公告。公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的，本所将在十个交易日内作出是否同意其股票交易撤销退市风险警示的决定。在此期间，本所要求公司提供补充材料的，公司应当在本所规定期限内提供有关材料。公司补充材料期间不计入本所作出有关决定的期限内”。
鉴于公司已申请延缓提交回函并积极准备回函的相关补充材料，根据以上规则的规定，公司将相应延缓撤销风险警示的时间。公司拟定于2017年4月17日向深交所提交问询函回函及其他有关材料，并于次一交易日披露相关公告。
人人乐连锁商业集团股份有限公司关于申请延期撤销公司股票交易退市风险警示的公告特此公告。
人人乐连锁商业集团股份有限公司董 事 会
二〇一七年四月十五日
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2016-006无锡先导智能装备股份有限公司
2015年年度报告披露提示性公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司2015年年度报告全文及摘要于2016年2月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司
董事会
深圳奥特迅电力设备股份有限公司
独立董事关于公司会计政策变更的独立意见
我们作为深圳奥特迅电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》对公司第四届董事会第十一次会议审议的《关于公司会计政策变更的议案》，发表如下意见：
本次关于金融工具准则相关的会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部颁布的最新规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，本次会计政策变更相关决策程序符合法律、法规及公司章程的规定，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，同意本次会计政策变更。
独立董事：郭万达、黄瑞、张宏图
证券代码：002292 证券简称：奥飞娱乐 公告编号：2016-099奥飞娱乐股份有限公司
关于全资子公司奥飞文化对奥飞影业北京增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资概述
奥飞娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月7日召开的第四届董事会第一次会议以全票同意的表决结果审议通过了《关于全资子公司奥飞文化对奥飞影业北京增资的议案》，同意公司的全资子公司广州奥飞文化传播有限公司（以下简称“奥飞文化”）对其全资子公司奥飞影业投资（北京）有限公司（以下简称“奥飞影业北京”）增资 3亿元人民币。本次增资完成后，奥飞影业北京的注册资本为人民币5亿元。
本次增资不需要提交公司股东大会审议。
本次增资为公司全资子公司对其全资子公司的投资，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、增资标的基本情况
公司名称：奥飞影业投资（北京）有限公司
法定代表人：蔡东青
公司类型：有限责任公司（法人独资）
注册地：北京市东城区和平里东街11号37号楼21311号
注册资本：20000万元人民币
经营范围：投资管理；影视策划；经济贸易咨询；企业策划；公共关系服务；
教育咨询（不含中介服务）；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；市场调查；组织文化艺术交流；承办展览展示；销售日用品。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
财务状况：截至2016年6月30日，奥飞影业北京的主要财务状况如下：资产总额为 37,968.35万元，负债总额为 18,096.86万元，净资产为 19,871.49万元；营业收入为16,791.85万元，净利润为2351.25万元。以上数据未经审计。
三、对外投资合同的主要内容
本次对奥飞影业北京增资是公司全资子公司对其全资子公司的投资，无需签订对外投资合同。
四、本次增资目的、存在的风险和对公司的影响
本次对奥飞影业北京增资，主要是为其开展有妖气 IP电影项目（《端脑》、《镇魂街》、《雏蜂》及其他项目）及其他电影项目等相关业务提供资金保障。
本次增资行为不会对公司产生重大影响。奥飞影业北京为公司的全资孙公司，本次增资也不存在重大风险。
五、备查文件
1、第四届董事会第一次会议决议
特此公告
奥飞娱乐股份有限公司董 事 会
二〇一六年七月九日
关于山东赫达股份有限公司控股股东及其他
关联方资金占用情况的专项说明
和信专字（2019）第 000083号
目 录 页码一、关于山东赫达股份有限公司控股股东及其他关联方 1-2
资金占用情况的专项说明
二、山东赫达股份有限公司 2018年度控股股东及其他关
3
联方资金占用情况汇总表
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
二〇一九年三月十一日
关于山东赫达股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 报告正文关于山东赫达股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
和信专字（2019）第 000083号山东赫达股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了山东赫达股份有限公司（以下简称“山东赫达”）2018年 12月 31日的资产负债表和合并资产负债表，2018年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表，以及财务报表附注，并于 2019年 3月 11日出具了和信审字（2019）第 000135号标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）文的要求，山东赫达编制了本专项说明后附的 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。如实编制汇总表并确保其真实、合法、完整是山东赫达管理层的责任，我们对汇总表所载资料与山东赫达 2018年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对山东赫达实施 2018年度财务报表审计中所执行的对关联方交易相关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解山东赫达 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供披露山东赫达 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况使用，不得用作其他任何目的。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 1
关于山东赫达股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 报告正文附件：山东赫达股份有限公司 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:
（项目合伙人）
中国·济南
中国注册会计师:
二〇一九年三月十一日
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 2
附件：
山东赫达股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表编制单位：山东赫达股份有限公司 单位：万元
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|资金占用方类型|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小 计||||-|-|-|-|||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小 计||||-|-|-|-|||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小 计||||-|-|-|-|||
|上市公司的子公司及其附属企业|烟台福川化工有限公司|全资子公司|其他应收款|1 0,553.34|2 ,124.91|1 ,562.31|1 1,115.94|资金往来款|非经营性往来|
||山东赫尔希胶囊有限公司|控股子公司|其他应收款|4 ,201.75|2 ,097.71|6 ,299.46|0 .00|资金往来款|非经营性往来|
|小 计||||1 4,755.09|4 ,222.62|7 ,861.77|1 1,115.94|||
|总 计||||1 4,755.09|4 ,222.62|7 ,861.77|1 1,115.94|||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
深圳市雄韬电源科技股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
深圳市雄韬电源科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司
2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：深圳市雄韬电源科技股份有限公司及下属子公司17家子公司。公司于本年收购Celetric FranceSAS和Vision BatteryOy(以下统称“被收购公司”)，并将其纳入了2016年度财务报表的合并范围。按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》(2011年第1期，总第1期)的相关豁免规定，公司未将被收购公司的财务报告内部控制包括在评价范围内。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.58%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.87%。公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、内部监督、发展战略、资金活动、财务报告、采购与付款、生产与存货、销售与收款、固定资产、研究与开发、工程项目管理、担保业务、合同管理、信息与沟通、人力资源等内容；无重点关注的高风险领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要主方面，不存在重大遗漏。
四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法及细则的相关规
定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下： 1.财务报告内部控制缺陷认定标准
(1)公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|缺陷分类|缺陷影响|
|一般缺陷|营业收入总额潜在错报＜利润总额*3%；利润总额潜在错报＜利润总额*3%；|

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||资产总额潜在错报＜利润总额*1%；所有者权益总额潜在错报＜利润总额*3%；|
|重要缺陷|营业收入总额*3%≤营业收入总额潜在错报＜营业收入总额*5%利润总额*3%≤利润总额潜在错报＜利润总额*5%资产总额*1%≤资产总额潜在错报＜资产总额*2%所有者权益总额*3%≤所有者权益总额潜在错报＜所有者权益总额*5%|
|重大缺陷|营业收入总额潜在错报≥利润总额*5%利润总额潜在错报≥利润总额*5%资产总额潜在错报≥利润总额*2%所有者权益总额潜在错报≥利润总额*5%|

(2)重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
1)控制环境无效；
2)董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
3)外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；
4)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
5)公司审计委员会和审计中心对内部控制的监督无效；
6)其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
重要缺陷是指企业一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标；
一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷；
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
(1)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|缺陷分类|直接财产损失金额|
|一般缺陷|损失＜净利润*3%|
|重要缺陷|净利润*3%≤损失＜净利润*5%|
|重大缺陷|损换≥净利润*5%|

(2)出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
1)违犯国家法律、法规或规范性文件；
2)重大决策程序不科学；
3)制度缺失可能导致系统性失效；
4)重大或重要缺陷不能得到整改；
5)其他对公司影响重大的情形。
五、内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
深圳市雄韬电源科技股份有限公司二○一七年三月三十日
上海开能环保设备股份有限公司
上海开能环保设备股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
————独立董事徐乐年各位股东及股东代表:
本人作为上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人将2016年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、2016年度出席董事会会议情况
（一）董事会会议
报告期内，公司共召开了10次董事会，本人应参加董事会10次，亲自出席董事会10次，本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，并以谨慎的态度行使表决权，为会议做出科学决策起到了积极的作用。对需表决的相关议案均投了赞成票。
（二）股东大会
报告期内，公司共召开4次股东大会。本人出席了4次股东大会，股东大会的召集和召开符合法定程序。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
上海开能环保设备股份有限公司
1、2016年1月15日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十一次会议审议的《关于为浙江美易膜科技有限公司提供担保的议案》、《关于为浙江润鑫电器有限公司提供担保的议案》发表了独立意见。
2、2016年3月20日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十二次会议审议的《关于为上海奔泰水处理设备有限公司提供担保的议案》发表了独立意见。
3、2016年4月11日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十三次会议审议的《关于与认购对象签署<附条件生效的股份认购协议之补充协议>的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公司非公开发行股票预案的议案》、《关于修订公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案》、《关于修订公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》、《关于控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具公司非公开发行股票摊薄即期回报的填补回报措施履行的承诺的议案》发表了独立意见，并事先对公司非公开发行股票涉及关联交易事项发表事前认可意见。
4、2016年4月22日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十四次会议审议的《2015年度利润分配预案》、《2015年度公司内部控制自我评价报告》、《关于公司续聘2016年度审计机构的议案》、《关于对前期财务报表进行追溯调整的议案》、《关于限制性股票激励计划预留授予股票第二期解锁的议案》、《关于公司董事会秘书变更的议案》以及关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了独立意见。
5、2016年6月2日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十五次会议审议的《关于公司前次募集资金使用情况报告（更新后）的议案》、《关于为浙江美易膜科技有限公司提供担保的议案》发表了独立意见。
上海开能环保设备股份有限公司
7、2016年9月9日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第二十八次会议审议的《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法的适用性及评估结果的合理性的议案》、《关于更新<浙江润鑫电器有限公司进行股权转让涉及的该公司股东全部权益价值评估报告>的议案》、《关于控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出具公司非公开发行股票摊薄即期回报的填补回报措施（2016年 9月修订稿）履行的承诺的议案》以及其他与修订公司本次非公开发行股票相关事项发表了独立意见。
8、2016年11月14日，经认真审阅公司的有关材料，本人就第三届董事会第三十次会议审议的《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜有效期的议案》发表了独立意见。
三、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会。本人担任薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员，并在报告期内主要履行以下职责：
1、薪酬与考核委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会的主任委员，按照《独立董事制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，主持了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。
2、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会委员，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅。按照《独立董事制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，审查了公司2016年内控制度及实施情况，对公司财务报告等进行审查，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
四、保护投资者权益方面所作的其他工作
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司管理层讨论和分析具体情况，积极了解和掌握公司的发展动态，获取做出决策所需的各项资料，针对所发现的问题向管理层提出合理建议，有效地履行了独立董事的职责。
2、本人严格按照有关法律法规、公司章程和公司《独立董事制度》的规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，根据自己掌握的公司情况，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护公司和中小股东的利益。
3、持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关法律、法规和公司《信息披露制度》等有关规定，履行信息披露义务，协助公司推进投资者关系建设，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
五、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2016年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
六、培训和学习情况
报告期内，一直注重学习有关规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的学习和认识，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力；同时作为公司独立董事，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，发挥本人专业能力，勤勉尽责，切实履行独立董事职责。
七、其他工作
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
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3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策。利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。
独立董事：
徐乐年
证券代码：002174 证券简称：游族网络 公告编号：2016-132游族网络股份有限公司
关于公司控股股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到控股股东林奇先生函告，现对有关林奇先生将其持有游族网络股份有限公司（以下简称“公司”）的部分股份质押的相关事项公告如下：
一、控股股东部分股份质押基本情况
2016年12月5日，林奇先生将其持有的限售条件流通股27,000,000股（占公司目前股份总数3.13%）公司股票与广发证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，并已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续，初始交易日为2016年12月5日，购回交易日为2018年12月4日。
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|林奇|是|27,000,000|2016年12月5日|2018年12月4日|广发证券股份有限公司|8.92%|融资|
|合 计|-|27,000,000|-|-|-|8.92%|-|

二、控股股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露日，林奇先生累计质押267,150,000股，占公司股份总数的31.02%，占其持有公司股份的88.29%。
三、公司相关盈利预测情况
（内容详见巨潮资讯网），协议约定：盈利预测承诺期为2013年、2014年、2015年及2016年。发行股份购买资产的林奇等8名交易对方承诺上海游族信息技术有限公司2013年、2014年、2015年、2016年经审计的税后净利润（以扣除非经常性损益（特指根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）取得的政府补助以外的非经常性损益）后的归属于母公司所有者的净利润为计算依据）分别不低于28,571.71万元，38,695.97万元，45,130.63万元和52,249.09万元。若经审计的承诺利润在盈利预测承诺期内未能达到，则发行股份购买资产的交易对方应以其所持有的上市公司股份对上市公司进行补
偿。
补偿方式:若经审计的《盈利预测补偿协议》约定的预测净利润在盈利预测承诺期内未能达到，则上市公司应在其年度报告披露后的三十个工作日召开董事会，确定以人民币1.00元总价回购并注销发行股份购买资产的交易对方当年应
补偿的股份数量（以下简称“回购注销”）。若《盈利预测补偿协议》中约定经审计的承诺净利润在盈利预测承诺期内未能达到，则上市公司应在其年度报告
披露后的十个工作日内，以书面方式通知发行股份购买资产的交易对方补偿上市公司。本次被质押冻结的股份涉及重大资产重组业绩承诺股份补偿，有可能出现股份质押影响业绩补偿的潜在风险。2013年、2014年、2015年上海游族信息技术有限公司实现扣除非经常性损益后净利润为29,074.00万元、42,504.57万元、
55,607.53万元,均稳定实现盈利预测的业绩承诺。当前上海游族信息技术有限公司运营状况良好，效益不断提升，林奇先生触发业绩补偿义务的可能性低，故本次被质押冻结的股份不会影响林奇先生对公司业绩承诺的正常履行。若出现业绩承诺补偿的问题，林奇先生承诺提前购回所质押的股票并履行业绩承诺补偿义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、股份质押证明；
特此公告。
游族网络股份有限公司董事会2016年12月6日
证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2019-022债券代码：112691 债券简称：18爱康01
江苏爱康科技股份有限公司
第三届董事会第五十七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况：
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”或“公司”）第三届董事会第五十七次临时会议于2019年3月18日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开，其中何前、耿乃凡、杨胜刚以通讯表决方式出席会议（通知于2019年3月15日以邮件方式送达全体董事）。会议由董事长邹承慧先生主持，会议应出席董事 9名，实际出席董事9名，公司监事、高级管理人员列席会议。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况：
经过审议，全体董事以记名投票方式审议了如下议案：
（一）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于减少全资子公司注册资本的议案》。
依据实际经营情况，为提高资金效率，公司董事会决定将南通爱康金属科技有限公司注册资本由27,930万元减少至10,000万元。本次减资事项在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。董事会授权管理层办理具体减资事项。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
（二）会议以4票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于延长董事高管增持承诺履行期限的议案》。
出增持承诺时限向后顺延6个月，即在2019年10月9日之前完成增持股票的承诺。关联董事易美怀女士、袁源女士、赵剑先生、史强先生、ZHANGJING（张静）女士已回避表决，独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见。本议案需提请股东大会审议。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
（三）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于公司为赣州慧谷供应链提供担保的议案》。
2019年度公司拟为赣州慧谷供应链管理有限公司（以下简称“赣州慧谷”）在12,000万元额度内的融资提供担保。爱康国际为本次担保提供反担保，反担保方式为连带责任担保。
独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见。
本议案需提请股东大会审议。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
（四）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于调整回购公司股票预案的议案》。
根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《公司章程》的规定，公司董事会决定对《关于回购公司股份的预案》部分内容进行调整，明确了回购股份的用途、拟用于回购的资金总额的上下限以及拟回购股份的数量及占总股本的比例等。
独立董事发表了同意的独立意见，本次事项在公司董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
（五）会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于提议召开2019年第二次临时股东大会的议案》。
同意公司于2019年4月4日下午召开2019年第二次临时股东大会审议上述应当提交股东大会审议的事项。
《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件：
1、第三届董事会第五十七次临时会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第五十七次临时会议的独立意见。
特此公告！
江苏爱康科技股份有限公司董事会二〇一九年三月二十日
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2014-70河北建投能源投资股份有限公司
第七届董事会第八次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北建投能源投资股份有限公司董事会于2014年12月19日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出召开第七届董事会第八次临时会议的通知。本次会议于 2014年 12月 23日采用通讯方式召开。公司本届董事会共有董事 9人，全部参与表决。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
会议审议并经通讯表决，通过以下决议：
以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于将短期融资券募集资金用于向控股子公司提供委托贷款的议案》。
董事会同意公司将短期融资券募集资金人民币 10亿元通过向控股子公司提供委托贷款的方式补充流动资金（包括置换控股子公司存量贷款）。委托贷款利率结合本期短期融资券的实际发行成本，根据实际发放委托贷款时的金融市场环境及发放对象的资信等级等因素确定。
董事会授权总经理负责将本期短期融资券募集资金向控股子公司提供委托贷款事宜的具体实施，包括确定发放对象、发放金额、期限、利率及利率调整、展期等事项，以及相关合同、协议的签署等。
河北建投能源投资股份有限公司
董事会
2014年 12月 23日
证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2019-069广州市昊志机电股份有限公司
关于特定股东减持计划实施进展公告
公司股东无锡国联卓成创业投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
广州市昊志机电股份有限公司（以下称“公司”）于2019年3月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于特定股东减持股份的预披露公告》（以下简称“减持计划”），公司股东无锡国联卓成创业投资有限公司（以下简称“无锡国联”）计划自上述减持计划预披露公告之日起 15个交易日后 6个月内通过集中竞价、大宗交易或协议转让等方式（其中通过大宗交易方式减持时间为自减持计划预披露公告之日起3个交易日后6个月内）减持不超过公司股份9,237,400股（即不超过公司总股本的3.25%）。
2019年6月25日，公司收到无锡国联出具的《关于股份减持进展情况告知函》，截至本公告披露日，无锡国联减持计划时间已过半，其尚未减持公司股份。
根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将减持计划实施进展情况公告如下：
一、减持计划的实施进展情况
1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元）|减持股数（股）|占公司总股本的比例|
|无锡国联|/|2019年3月28日-2019年6月25日|/|0|0.00%|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例|股数(股)|占总股本比例|
|无锡国联|无限售条件股份|9,237,400|3.25%|9,237,400|3.25%|

二、其他相关说明
1、公司股东无锡国联本次减持公司股份符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件及其有关承诺的规定。
2、本次减持事项已按相关规定进行了披露。公司股东无锡国联本次股份减持事项与此前预披露的减持意向、承诺及减持计划一致。
3、公司股东无锡国联不是公司的控股股东、实际控制人，其减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响。
4、本次减持计划尚未全部实施完毕，公司股东无锡国联将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。公司将持续关注股东股份减持计划的后续实施情况，并按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、公司股东无锡国联出具的《关于股份减持进展情况告知函》。
特此公告。
广州市昊志机电股份有限公司董事会
证券代码：300135 证券简称：宝利国际 公告编号：2016-039
江苏宝利国际投资股份有限公司
关于全资子公司受让江苏华宇通用航空有限公司
95.45%股权及 11,163.90万元债权的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏宝利国际投资股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司江苏宝利航空装备投资有限公司（以下简称“宝利航空”）与江苏航空产业集团有限责任公司、中国东方航空江苏有限公司、江苏交通控股有限公司签署了《产权交易合同》（以下简称“交易合同”）。具体内容详见公司于 2016年 7月 22日发布在中国证监会指定信息披露媒体上的公告。交易合同签署后，公司积极推进相关事项，现将进展情况说明如下：
目前，公司正在积极同上海联合产权交易所进行产权交易凭证的获取工作，并在获得产权交易凭证20个工作日内，办理标的企业权证变更登记手续。
根据交易合同相关规定，本次产权交易基准日为2015年5月31日，基准日至产权交易完成日期间，标的企业因经营活动产生的盈利或亏损而导致净资产的增加或减少及相关权益由双方共同委托审计机构经审计后，由转让方按原出资比例承接。目前审计机构已完成对标的企业的审计工作，正在进行书面审计报告的编制，待审计报告获得江苏省国资委和公司的认可后，将进行权益差的调整工作。
截至2016年6月30日，宝利航空的资产负债率为7.03%，主要财务指标如下：
||
|-|
|项目|
|资产总额|
|负债总额|
|净资产|
|营业利润|
|净利润|

注：以上财务数据未经审计。
公司将在中国证监会指定信息披露媒体及时披露后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险！
特此公告。
江苏宝利国际投资股份有限公司
董事会
关于公司债2019年跟踪评级结果的公告证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2019047债券代码：112752 债券简称：18智光01
债券代码：112828 债券简称：18智光02
广州智光电气股份有限公司
关于公司债2019年跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
“18智光01”跟踪评级结果：主体评级：AA,债券评级：AAA
“18智光02”跟踪评级结果：主体评级：AA,债券评级：AA
根据中国证券监督管理委员《公司债券发行与交易管理办法》和深圳证券交易所《深圳证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司公开发行的公司债券进行跟踪评级。
上海新世纪资信评估投资服务有限公司在对公司经营状况、行业发展情况等进行综合分析与评估的基础上，出具了《广州智光电气股份有限公司及其发行的 18智光 01与 18智光 02跟踪评级报告》，跟踪评级结果为：公司主体信用等级为：AA，评级展望为稳定；公司公开发行的公司债“18智光01”信用等级为：AAA；公司债“18智光02”信用等级为：AA。
上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具的《广州智光电气股份有限公司及其发行的 18智光 01与 18智光 02跟踪评级报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
广州智光电气股份有限公司
关于公司债2019年跟踪评级结果的公告董事会
证券代码：300591 证券简称：万里马 公告编号：2017-081
广东万里马实业股份有限公司
第二届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、广东万里马实业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于2017年9月19日通过电话、电子邮件方式送达至各位监事，通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
2、本次监事会于2017年9月27日在公司会议室，以现场表决方式召开。
3、本次监事会应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由王鹤亭先生主持。
4、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
经审议，监事会同意选举王鹤亭先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会届满为止。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件
《广东万里马实业股份有限公司第二届监事会第一次会议决议》
特此公告。
广东万里马实业股份有限公司监事会2017年9月27日
附件：
第二届监事会主席简历
王鹤亭先生：中国国籍，无境外永久居留权，1942年11月出生。1958年
10月至1961年6月，任天津市河北区荣生针织厂档车工；1961年7月至1966年6月，任中国人民解放军二十三军六十九师205团战士、班长；1966年7月至1979年12月，任齐齐哈尔军医学院干事；1980年1月至1983年8月，历任第一军医大学政治部干部处正营职干事、副处长；1983年9月至1986年8月，任第一军医大学学员士队政治委员；1986年9月至1988年8月，任第一军医大学医学工程系政治委员；1988年8月至1998年1月（退休），任第一军医大学珠江医院政治部主任、政治委员。
王鹤亭先生未持有公司股份，与持有公司1.67%股份的股东王涛先生为父子关系。除此之外，王鹤亭先生与公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不是失信被执行人。
云南能源投资股份有限公司与交易对方
关于本次重大资产重组事宜所采取的保密措施及保密制度的说明
云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份购买资产的方式向云南能投新能源投资开发有限公司（以下简称“新能源公司/交易对方”）购买其所持大姚云能投新能源开发有限公司100%股权、马龙云能投新能源开发有限公司100%股权、会泽云能投新能源开发有限公司100%股权、泸西县云能投风电开发有限公司70%股权（以下简称“本次交易”）。为避免因参与人员过多透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关规定，公司及交易对方就本次重大资产重组采取的保密措施及保密制度说明如下：
1、为了保证本次交易的保密性，在商议筹划阶段参与本次交易商谈的人员仅限于公司及交易对方少数核心管理层，以缩小本次交易的知情范围。因该事项尚存在不确定性，为了维护投资者的利益，公司股票自 2017年 7月 6日开市起停牌。
2、在公司停牌前，公司及交易对方严格控制相关内幕信息知情人范围，保证敏感信息处在可控范围内，知悉该信息的人员被要求严格遵守公司保密制度，履行保密义务，在上市公司股价敏感信息披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
3、公司按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，对本次交易所涉及的相关单位、所有内幕信息知情人在公司停牌前6个月内买卖云南能投股票的情况进行了自查，并提交了自查报告。
4、在本次重大资产重组保密阶段，公司及交易对方在公司内部严格控制知情人员范围，尽量缩短信息流传路径，缩小信息扩散的范围，指定专人报送和保管相关材料（包括但不限于任何文件、材料、数据、合同、财务报告等），确保在信息公开披露前将其控制在最小范围内。
的保密内容、保密期限以及违约责任等。在本次重组中，公司以交易进程备忘录形式，记载了筹划过程中重要环节的进展情况。公司在筹划、实施重大资产重组的过程中按照《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
6、公司及交易对方对于随着交易工作推进而在不同程度上接触到相关信息的公司高级管理人员、财务人员、公司内部信息技术人员等经办人员，加强法制教育、提高思想认识，防患于未然，有效做好信息的保密工作。
7、公司及交易对方不存在泄漏本次交易内幕信息以及利用本次交易的信息进行内幕交易的情形。
综上所述，公司及交易对方已采取必要措施防止保密信息泄露，相关人员严格遵守了保密义务，不存在利用该信息进行内幕交易的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司与交易对方关于本次重大资产重组事宜所采取的保密措施及保密制度的说明》之签署页）
云南能源投资股份有限公司（盖章） 2017年9月21日
（本页无正文，为《云南能源投资股份有限公司与交易对方关于本次重大资产重组事宜所采取的保密措施及保密制度的说明》之盖章页）
云南能投新能源投资开发有限公司（盖章） 2017年9月21日