陕西宝光真空电器股份有限公司
重大信息内部报送制度
第一章总则
第一条为进一步规范陕西宝光真空电器股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民其和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条重大信息内部报送制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报送第一责任人或信息报送联络人，及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。
第三条本制度适用于公司及其各职能部门、下属各子公司。本制度所述信息报送义务人系指按本制度规定负有报告义务的有关人员，包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）各部门负责人；
（三）公司下属各子公司的主要负责人；
（三）公司推荐聘任的所属子公司的董事、监事、高级管理人员；
（四）其他对重大事件可能知情的人员。
第四条信息报送义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。
第五条信息报送义务人在信息尚未公开披露或经董事会秘书批准之前，负有保密义务。
第六条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报送义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报送的及时和准确。
第二章重大信息的范围
第七条重大信息包括但不限于：
（一）公司、下属子公司发生或即将发生的重要会议；
（二）公司、下属子公司发生或即将发生的重大交易；
（三）公司、下属子公司发生或即将发生的关联交易；
（四）公司、下属子公司发生或即将发生的重大风险；
（五）公司、下属子公司发生或即将发生的其他重大事件；
（六）上述事件的持续进展。
第八条应报告的“重要会议”：
（一）公司、下属子公司召开股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）、董事会、监事会并作出决议；
（二）公司、下属子公司召开的关于本制度所述重大交易、关联交
易、重大风险或其他重大事项的专项会议。
第九条应报告的“重大交易”：
（一）本制度所述的“交易”，包括：
1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3、向外提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或者租出资产；
6、委托或者受托管理资产和业务；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权或者债务重组；
9、签订许可使用协议；
10、转移或者受让研究与开发项目；
11、其他重大交易。
（二）本条第（一）项所述交易达到下列标准之一的，即为应报告
的重大交易：
1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的5%以上；
2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过 500万元；
3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过 50万元；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的5％以上，且绝对金额超过 500万元；
5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的5％以上，且绝对金额超过 50万元。
上述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。
第十条应报告的“关联交易”：
（一）“关联人”的具体定义及范围以上海证券交易所的有关规定为准。
（二）关联交易是指公司、下属子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：
1、本制度第九条规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或者接受劳务；
5、委托或者受托销售；
6、与关联人共同投资；
7、在关联人财务公司存贷款；
8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
（三）除以下情形外，任何关联交易必须在发生之前以书面的形式向董事长和董事会秘书报告：
1、公司、下属子公司之间发生的关联交易；
2、公司、下属子公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易；
3、经总经理、董事会或股东大会批准的额度范围内的日常关联交易；重大信息报送义务人应于每自然月结束后 10日内以书面的形式向董事长和董事会秘书报告当月日常关联交易的执行情况。
第十一条应当报告的“重大风险”：
（一）遭受或可能遭受绝对金额超过 100万元的重大损失；
（二）绝对金额在 100万元以上的到期债权未获清偿；
（三）可能依法承担绝对金额在 100万元以上的违约责任或者赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
（六）公司或其子公司解散或者被有权机关依法责令关闭；
（七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
（八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（九）主要或者全部业务陷入停顿；
（十）发生重大安全、生产或环保事故；
（十一）公司或其子公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到行政、刑事处罚；
（十二）法定代表人或总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到行政、刑事处罚；
（十三）公司认定的其他重大风险情况。
第十二条应报告的“其他重大事件”：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址、联系电话等；
（二）经营方针和经营范国发生重大变化；
（三）变更会计政策、会计估计；
（四）公司法定代表人、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
（五）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
（六）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（七）获得大额政府补贴等额外收益；
（八）预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情之一时，包括净利润为负值、净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上、实现扭亏为盈，报告后，又预计本期业绩与已报告的情况差异较大的，也应及时报告。
（九）子公司的利润分配或资本公积金转增股本方案；
（十）拟变更募集资金用途、已经董事会或股东大会批准项目和对外投资。
（十一）公司股票交易异常波动，或媒体上出现可能对公司股票价格产生较大影响的传闻：
第十三条公司董事、监事、高级管理人员应严格依据法律、法规及证监会、上海证券交易所的有关规定规范本人及关系密切的家庭成员对公司股票及其衍生品种的买卖行为。公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当按相关规定向公司董事会报告。
第三章重大信息的报告程序
第十四条信息报送义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后，以当面或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，并同时将与之有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达给董事会秘书。
第十五条信息报送义务人必须于知悉或应当知悉重大信息当日，向董事长和董事会秘书报告；
第十六条信息报送义务人还应向公司董事长、董事会秘书报告相关应报告重大信息所涉及事项的进展情况。
第四章内部信息报送的责任划分
第十七条重大信息的内部报告有关工作由公司董事会统一领导和管理。董事长是第一责任人，并指定董事会秘书为重大信息内部报告的接受人；董事会秘书负责重大信息的汇总、评估、判定，需要对外披露的，应按照相应的程序履行信息披露义务。
第十八条未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门、各子公司均不得对外披露公司任何重大信息。
第十九条证券事务代表负责协助董事会秘书联系各信息报送义务人，汇集和分析内部信息。
第二十条公司各部门内部信息报送第一义务人为部门正职负责人、各子公司内部信息报送第一义务人为子公司董事长或执行董事；各部门、各子公司应确定内部信息联络人并报董事会办公室备案。
第二十一条公司监事会成员在按照本制度要求报告重大信息之外，对其他报告人负有监督义务，应督促内部信息报送义务人履行信息报送职责。
第五章保密与责任追究
第二十二条董事会秘书、信息报送义务人及其他因工作关系接触到重大信息的工作人员在相关信息未公开披露前或未经审批前，负有保密义务。
第二十三条报送义务人未按本制度的规定履行信息报送义务，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应根据情节及给公司造成的影响追究责任，相应的处罚措施包括但不限于：
（一）经济处罚：罚款，罚款额分为：2,000元，3,000元，5,000元。
（二）行政处理：通报批评、停职检查、离岗培训和解除劳动合同；
（三）行政处分：警告、记过、记大过、降级（降薪）、撤职、留用察看、开除。
以上处罚可合并使用。
第六章附则
第二十四条本制度未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条本制度自董事会审议通过之日起生效执行，修订时亦同。