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上海海利生物技术股份有限公司
董事会审计委员会2018年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定和要求，作为上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）现任董事会审计委员会成员，现就2018年度工作情况向董事会作如下报告：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由独立董事梁芬莲女士、独立董事陈磊先生和公司董事、副总裁陈晓先生组成，主任委员由具有专业会计资格的独立董事梁芬莲女士担任，具体个人情况如下：
梁芬莲女士，1966年出生，会计学专业副教授、硕士研究生导师。曾在陕西财贸干部管理学院会计系、陕西经贸学院会计系、西安财经学院会计系任教，现在上海对外经贸大学任教，并任公司第三届董事会独立董事。
陈磊先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理学士，上海交通大学EMBA，曾在上海中科电气（集团）有限公司工作，历任董事长助理、总裁、副董事长兼集团工业园区总经理。现为上海中科电气（集团）有限公司董事长、公司第三届董事会独立董事。
陈晓先生，男，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理科学与工程硕士。陈晓先生2004年至2008年就读于同济大学土木工程学院，获得学士学位；2008年至2009年参加团中央研究生支教团，赴四川开展义务支教活动；2009年至2012年就读于同济大学经济与管理学院管理科学与工程专业，获得硕士学位；
2012年7月考取成为上海市闸北区人民政府公务员，2012年7月至2014年3月期间工作于苏河湾旧改专项指挥部北站分指挥部；2014年3月至2015年11月就职于苏州通和创业投资管理合伙企业（有限合伙），担任基金资深投资经理；2015年 11月至2016年 10月，担任公司董事、副总裁兼董事会秘书。现任公司董事、副总裁，上海捷门生物技术有限公司董事，上海裕隆生物科技有限公司董事。
二、2018年度董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，董事会审计委员会共召开会议4次审议相关事项及对相关议题发表书面审核意见。具体如下：（一）2018
年4月24日召开了公司2017年度审计委员会会议，对2017年审计机构所开展的财务审计工作进行考核，对其工作质量做出了审议评价，审议通过了2017年年度报告和2018年第一季度报告，并审核2017年度审计报告；对2017年度关联方资金占用情况的专项说明做出了审议评价；对 2017年度财务决算报告做出了审议评价；对2018年度财务预算报告做出了审议评价；对2017年度内部控制自我评价报告做出了审议评价。（二）2018年5月17日对《关于变更部分募集资金投向用于全资收购上海捷门生物技术有限公司暨关联交易的议案》进行了审阅，并发表了专项书面审核意见。（三）2018年8月30日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了 2018年半年度报告等议案。（四）2018年 10月 29日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了2018年第三季度报告，对关于选聘会计师事务所的议案做出了审议评价，同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）多年来为公司提供的专业服务和辛勤付出表示衷心感谢。
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
通过直接接触以及调查和评估，审计委员会认为，为公司提供2018年度审计服务的大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员业务素质良好，恪尽职守，能够严格按照审计程序办事，做到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，所做综合分析比较透彻，具备审计所需要的专业胜任能力。
2、报告期内，向董事会提出聘任外部审计机构的建议
报告期内，公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2018年的审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。大华会计师事务所（特殊普通合伙）在证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关要求，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2018年度审计工作的质量要求。
（二）指导内部审计工作报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2018年度内部审计工作报告及2019年内部审计工作计划，督促公司内部审计人员认真落实审计计划，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场前，认真审阅了公司编制的2018年度财务报表，并提出审阅意见；在注册会计师现场审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，再次审阅财务报表，并同意将审计报告提交董事会审议。同时，审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查了公司的内控制度执行情况。审计委员会在公司年度财务报告审计过程中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。
（四）评估公司内部控制的有效性
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内部控制制度建设，督促指导公司内部审计人员完成内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通
报告期内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，审计委员会在充分听取了各方诉求和意见后，积极进行协调，力求达到高效准确的完成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司董事会审计委员会议事规则》等相关规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和内部控制有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,提高了公司财务信息披露的质量,促进了公司治理结构的进一步完善。
特此报告。
上海海利生物技术股份有限公司董事会审计委员会
证券代码：600339 证券简称：中油工程 公告编号：临 2018-021中国石油集团工程股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●中国石油集团工程股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2018年5月15日、2018年5月16日、2018年5月17日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。经公司自查，并书面征询控股股东、实际控制人，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大信息。
●近期公司股价涨幅较大，提请投资者注意投资风险。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于2018年5月15日、2018年5月16日、2018年5月17
日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）经公司自查，公司目前生产经营活动正常，日常经营情况未发生重大变化。
（二）经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人书面征询核实，截至目前，公司及控股股东、实际控制人均不存在涉及公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（三）公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、董事会声明
公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司目前不存在应披露而未披露的事项或与该等事项相关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准。近期公司股价涨幅较大，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
中国石油集团工程股份有限公司董事会2018年5月18日
证券简称：同方股份 股票代码：600100 编号：临2014－031同方股份有限公司 2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
重要内容指示：
●本次会议无否决议案的情形
●本次会议有新增提案提交的情形
一、会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间和地点
同方股份有限公司 2014年第一次临时股东大会以现场投票和网络投票相结合方式召开，其中：
1、现场会议召开时间和地点：现场会议于2014年7月11日下午13：30在清华同方科技广场A座三层会议室召开；
2、网络投票时间：2014年7月10日下午15：00起至2014年7月11日下午15：00止
（二）出席会议的股东和代理人人数和所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例
参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共6人，代表股份476,249,632股，占公司有表决权股票总数的21.67%，其中：出席现场会议并行使表决权的股东及股东授权委托代表人数6人，代表股票476,249,632股，占本公司有表决权股票总数的21.67%；
参加网络投票的股东人数 0人，代表股份 0股，占本公司有表决权股票总数的0.00%，符合公司法和公司章程的规定。
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|-|-|
|出席现场会议的股东和代理人人数|6|
|所持有表决权的股份总数（股）|476,249,632|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|21.67%|
|通过网络投票出席会议的股东人数|0|
|所持有表决权的股份数（股）|0|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|0.00%|

（三）本次股东大会由公司董事会召集，董事长陆致成先生主持，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（四）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。
二、新增提案提交情况
公司控股股东清华控股有限公司于2014年6月30日向本次股东大会召集人公司董事会提交了《清华控股有限公司关于向同方股份有限公司2014年第一次临时股东大会提交临时提案的通知》，公司董事会于2014年7月1日召开第六届董事会第十二次会议，同意将上述临时提案提交本次股东大会审议。新提案的具体内容详见公司于2014年7月3日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《同方股份有限公司关于延期召开二零一四年第一次临时股东大会并增加临时提案的公告》
三、提案审议情况
（一）审议通过了《关于附条件的同意下属全资子公司投资真明丽控股有限公司的议案》
赞成：475,924,932股；反对：324,700股；弃权：0股。同意的股份数占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.93%。
（二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会在本次交易所附条件不成就时根据交易进展情况决定是否进行及调整投资真明丽方案的议案》
赞成：475,924,932股；反对：324,700股；弃权：0股。同意的股份数占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的99.93%。
（三）审议通过了《关于申请注册并择机发行不超过30亿元超短期融资券的议案》赞成：476,249,141股；反对：0股；弃权：0股。同意的股份数占出席会议的股东（或其授权代表）所持的有效表决权股份总数的100%。
四、律师见证情况
公司本次股东大会由北京市海问律师事务所戴文震、李晶晶律师现场鉴证，并出具了法律意见书。律师认为，本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东（含股东授权代表）的资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和公司章程的有关规定，本次会议的表决结果有效。
五、上网公告附件
律师法律意见书
特此公告
同方股份有限公司董事会 2014年 7月 12日
上工申贝（集团）股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人上工申贝（集团）股份有限公司董事会，现提名芮萌、奚立峰、陈臻为上工申贝（集团）股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。
被提名人已书面同意出任上工申贝（集团）股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上工申贝（集团）股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上工申贝（集团）股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上工申贝（集团）股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人芮萌具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备会计学专业教授资格。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：上工申贝（集团）股份有限公司董事会二〇一七年三月三十一日
证券代码：600487 证券简称：亨通光电 公告编号：2015-055
江苏亨通光电股份有限公司
2015年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年5月22日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省苏州市吴江经济开发区亨通路100号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|5|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|167,780,424|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|40.55|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会现场会议由公司董事长高安敏先生主持。会议的召开符合《公
司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书、总经理和财务总监出席了本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于变更部分募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|167,780,424|100|0|0|0|0|

(二) 累积投票议案表决情况
1、关于选举董事的议案
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|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|2.01|崔根良|167,780,424|16.67|是|
|2.02|钱建林|167,780,424|16.67|是|
|2.03|高安敏|167,780,424|16.67|是|
|2.04|沈明权|167,780,424|16.67|是|

||||||
|-|-|-|-|-|
|2.05|吴如其|167,780,424|16.67|是|
|2.06|尹纪成|167,780,424|16.67|是|

2、关于选举独立董事的议案
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|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|3.01|郦仲贤|167,780,424|33.33|是|
|3.02|阎孟昆|167,780,424|33.33|是|
|3.03|顾益中|167,780,424|33.33|是|

3、关于选举监事的议案
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|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|4.01|虞卫兴|167,780,424|50|是|
|4.02|沈荣|167,780,424|50|是|

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于变更部分募集资金投资项目的议案|11,320,044|100|0|0|0|0|
|2.01|崔根良|11,320,044|16.67|||||
|2.02|钱建林|11,320,044|16.67|||||
|2.03|高安敏|11,320,044|16.67|||||
|2.04|沈明权|11,320,044|16.67|||||
|2.05|吴如其|11,320,044|16.67|||||

|||||
|-|-|-|-|
|2.06|尹纪成|11,320,044|16.67|
|3.01|郦仲贤|11,320,044|33.33|
|3.02|阎孟昆|11,320,044|33.33|
|3.03|顾益中|11,320,044|33.33|
|4.01|虞卫兴|11,320,044|50|
|4.02|沈荣|11,320,044|50|

三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：安徽承义律师事务所
律师：蒋宝强、束晓俊
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 2015年第二次临时股东大会决议；
2、安徽承义律师事务所出具的法律意见书。
江苏亨通光电股份有限公司2015年5月23日
证券代码：600358 证券简称：国旅联合 公告编号：2015-临043国旅联合股份有限公司
关于
为全资子公司汤山公司向南京银行贷款提供担保的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
●被担保人名称：南京国旅联合汤山温泉开发有限公司
●本次担保金额：2,000万元；为其担保累计金额：2.58亿元。
●对外担保累计金额：2.58亿元。
●无逾期对外担保。
一、担保情况概述
根据经营发展的需要，同意公司全资子公司南京国旅联合汤山温泉开发有限公司（以下简称“汤山公司”）向南京银行城北中心支行长江支行（以下简称“南京银行长江支行”）申请 2,000万元授信额度，具体情况如下：
1、贷款额度：人民币 2,000万元；
2、贷款品种：流动资金；
3、贷款期限：1年；
4、贷款利率：7.2%；
5、贷款方式：国旅联合股份有限公司信用担保，并追加厦门当代投资集团有限公司信用担保。
经公司董事会 2015年第五次临时会议审议，以 9票同意、0票反对、0票弃权，同意公司对汤山公司向南京银行贷款提供担保，担
保期限与贷款期限同步。
截止 2014年 12月 31日，公司经审计净资产为 2.92亿元，公司对外担保余额为 2.2亿元（截止该笔担保前公司对外担保余额为 2.38亿元），该笔对外担保属于超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保，该笔对外担保仍需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
被担保人名称：南京国旅联合汤山温泉开发有限公司
注册地点：南京市江宁区汤山街道温泉路 8号
法定代表人：武连合
注册资本：14,000万元
经营范围：客房、餐饮、温泉浴服务、棋牌、卡拉OK（限分支机构经营）。旅游区域开发、旅游产品、景点景区、温泉资源项目开发和经营；旅游配套服务；旅游、体育产业经营；会议展览的组织；
旅游商品、体育商品的批发和零售出租；机电产品的批发和零售；旅游信息咨询服务、培训；旅游电子商务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
被担保人是国旅联合股份有限公司之全资子公司。
截止 2014年 12月 31日，汤山公司资产总额为 5.07亿元，负债总额为 2.74亿元，资产净资产为 2.33亿元。2014年度主营业务收入 0.79亿元，营业利润-0.24亿元，净利润-0.24亿元。
三、董事会意见
公司董事会 2015年第五次临时会议审议通过了该项对外担保的相关议案。
公司独立董事认为：该项借款暨对外担保有利于公司整体现金流
的安排；同时因汤山公司为公司全资子公司，该项对外担保风险可控。
该项对外担保未损害上市公司、上市公司股东尤其是中小股东的利益。
四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至目前，公司累计对外担保金额为 2.58亿元，无逾期对外担保。
五、其他说明事项
该项银行借款暨对外担保中，公司第一大股东厦门当代资产管理有限公司之关联方厦门当代投资集团有限公司亦需对上述贷款提供信用担保，公司无需提供反担保，亦无其他附加条件。
根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第五十六条：“关联人向上市公司提供财务资助，财务资助的利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且上市公司对该项财务资助无相应抵押或担保的，上市公司可以向本所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。”我司已向上海证券交易所就该项交易申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。
六、备查文件目录
1、董事会决议；
2、独立董事对该项对外担保的独立意见。
国旅联合股份有限公司二〇一五年七月十四日
深圳市汇顶科技股份有限公司
独立董事关于公司限制性股票激励计划（预案）相关事项
的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第二届董事会第九次会议审议的限制性股票激励计划（预案）相关事项发表如下独立意见如下：
一、关于《公司限制性股票激励计划（预案）》的独立意见
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、根据《公司限制性股票激励计划（预案）》，公司拟授予限制性股票的激励对象范围《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
3、《公司限制性股票激励计划（预案）》内容《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为营业收入增长率和净利润增长率。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定了以2016年公司净利润为基数，2017年-2020年净利润增长率分别不低于10%、20%、30%、40%；以2016年公司营业收入为基数，2017年-2020年营业收入增长率分别不
低于10%、20%、30%、40%。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
独立董事签名：郭磊明、王建新、张波2016年 11月12日
证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2019-002东方国际创业股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
东方国际创业股份有限公司第七届董事会第十六次会议通知于2019年1月28日以书面和电子邮件方式向各位董事发出。会议于 2019年 2月 1日以通讯方式召开。本次会议应到董事9名，实到董事9名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经会议审议表决，决议如下：
1、审议通过《关于控股股东东方国际（集团）有限公司拟变更承诺的议案》。
2011年，公司进行了重大资产重组。公司控股股东-东方国际（集团）有限公司（以下简称“东方国际集团”）曾作出承诺，为解决潜在的同业竞争问题，在重大资产重组完成后30个月内对其全资子公司东方国际集团上海市对外贸易有限公司（以下简称“外贸公司”）的债务纠纷进行清理后，将启动外贸公司注入东方创业的程序。
经公司 2016年第三次临时股东大会审议通过，同意对公司非公开发行股票方案进行调整，非公开发行方案中剔除了将外贸公司注入东方创业的项目。东方国际集团在原承诺的基础上作出补充：待东方创业非公开发行股票方案实施完毕后的 12个月内，东方国际集团将按照商业惯例及市场公允价格通过包括但不限于并购重组等方式，制定符合监管部门要求的外贸公司注入东方创业的相关方案，由东方创业董事会、股东大会审议，并按照相关规定报送有权监管部门审核。
目前因控股股东东方国际集团联合重组，原承诺已无法解决潜在的同业竞争问题，因此，控股股东东方国际集团拟变更原承诺。
变更后的承诺主要内容是：对于东方国际集团与东方创业在联合重组前存在的同业
证券代码：600278 证券简称：东方创业 编号：临 2019-002竞争以及因联合重组而产生的纺织集团与东方创业的同业竞争（如有），东方国际集团承诺将自联合重组完成后的五年内并力争用更短的时间，在取得国有资产管理机构批复的情况下，根据下属各家上市公司的业务特点和国有资产管理的整体安排，通过包括但不限于委托管理、资产重组、关停并转、业务合并等监管部门认可的方式整合集团旗下上市公司的同类业务（包括解决和避免东方创业与外贸公司同业竞争的问题），避免各家上市公司之间存在相同业务的情形。（详见临2019-004号公告）
公司独立董事对此发表独立意见，认为控股股东-东方国际集团拟变更承诺,是因东方国际集团联合重组后，原承诺已无法解决潜在的同业竞争问题。本次变更承诺有助于解决潜在的同业竞争问题，符合公司及全体股东的最大利益,不存在损害公司和其他股东利益的情形,也不影响上市公司的独立性，对本公司当期及未来的财务状况和经营情况不构成重大影响。公司董事会在对该议案进行表决时,关联董事进行了回避。董事会的表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司关联交易制度》的相关规定。
本议案涉及控股股东变更承诺，关联董事季胜君、王佳、邢建华、朱继东回避表决。
本议案需提交公司股东大会审议。
(表决结果:同意5票,反对0票,弃权O票)
2、审议通过《关于召开2019年第一次临时股东大会的议案》
公司定于2019年2月18日（星期一）下午2:00召集召开公司2019年第一次临时股东大会。（详见临2019-005号公告）
(表决结果:同意9票,反对0票,弃权O票)
特此公告。
东方国际创业股份有限公司董事会 2019年2月2日
独立董事关于聘任财务报告审计
及内部控制审计机构的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《股票上市规则》等有关规定，我们作为独立董事现发表独立意见如下：
1、符合相关法律法规及有关规定；
2、董事会在发出《关于续聘信永中和会计师事务所为公司2015年度财务报告审计及内部控制审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可。通过了解信永中和会计师事务所的基本情况，认为该事务所具备从事财务报告审计及内部控制审计的资质和能力；
3、公司续聘会计师事务所的决策程序合法有效。
同意聘任信永中和会计师事务所为公司2015年度财务报告审计及内部控制审计机构。
林海股份有限公司独立董事
荣幸华、陈立虎、俞国胜
北京金诚同达律师事务所
关于乐凯胶片股份有限公司 2014年第二次临时股东大会的法律意见书
致：乐凯胶片股份有限公司（以下简称公司）
北京金诚同达律师事务所接受公司的委托，指派律师出席并见证公司2014年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）和《乐凯胶片股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，本所律师审查了本次股东大会的相关材料，并对本次股东大会的召集、召开程序，出席人员的资格，提案的审议情况，大会的表决程序及表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。现发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2014年 9月 5日，公司董事会在《中国证券报》和上海证券交易所网站公告了本次股东大会会议通知。通知中列明了本次股东大会时间、地点、审议事项、股权登记日等内容。
2、本次股东大会于2014年9月22日下午14：00在公司会议室如期举行，会议由公司董事长宋黎定先生主持。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点与通知的内容相一致；会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
际出席本次股东大会的股东和股东代理人 4人，代表股份 133,092,854股，占公司总股本的38.92％。公司的董事、监事及高级管理人员列席本次股东大会。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经查验，上述出席、列席本次股东大会的人员以及本次股东大会召集人之资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据会议通知，本次股东大会采取现场会议投票和网络投票两种表决方式。现场投票采取记名方式投票表决，由股东代表和监事代表共同进行计票、监票，并当场公布了表决结果。网络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司向公司提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
2、本次股东大会所审议的议案及表决结果：
本次股东大会审议了会议通知中列明的以下议案：
（1）关于公司符合非公开发行股票条件的议案；
（2）关于公司非公开发行股票方案的议案；
（3）关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案；
（4）关于公司前次募集资金使用情况报告的议案；
（5）关于公司非公开发行股票预案的议案；
（6）关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告的议案；
（7）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案。
根据对现场会议投票结果和中国证券登记结算有限责任公司提供的本次股东大会网络投票结果的合并统计，本次股东大会审议的上述议案均以占出席会议有效表决权股份总数的100%的赞成票获得通过。
本所律师确认本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会出席人员、召集人的资格合法有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于乐凯胶片股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京金诚同达律师事务所 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 叶正义：
贺宝银： 郑影：
证券代码：600958 证券简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2017年9月财务数据简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）的要求，现披露公司2017年9月按照中国企业会计准则编制的主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：东方证券股份有限公司母公司（以下简称“东方证券（母公司）”）及其下属2家证券子公司，即上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“东证资管”）和东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）；
2、相关数据未经审计，且为非合并数据。
东方证券及其证券子公司
2017年9月主要财务数据表（未经审计）：
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|公司名称|2017年 9月||2017年 9月 30日|
||营业收入|净利润|净资产|
|东方证券（母公司）|65,476.85|25,425.04|3,905,211.28|
|东证资管|14,867.71|5,510.62|136,278.24|
|东方花旗|8,087.71|845.45|129,456.47|

东方证券股份有限公司董事会
证券代码：600535 证券简称：天士力 编号：临2016-017号
债券简称：12天士 01 债券代码：122141
债券简称：13天士 01 债券代码：122228
天士力制药集团股份有限公司
第六届监事会第 5次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
天士力制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 3月 16日向全体监事及公司高级管理人员以直接送达、邮寄等方式发出召开第六届监事会第 5次会议的通知，并于 2016年 3月 26日11：30在公司本部会议室召开该次会议。会议应到监事5人，实到5人，公司高级管理人员全部列席本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席张建忠先生主持，审议通过了如下事项：监事会主席张建忠先生主持本次会议，并就以下事项形成决议：
1.公司《2015年度总经理工作报告》；
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
2.公司《2015年度监事会工作报告》；
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
3.公司《2015年度财务决算报告》；
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
4.公司《2015年度报告》全文及摘要；
经监事会对董事会编制的《2015年度报告》全文及摘要审慎审核，监事会一致认为：
（1）公司年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2015年度的经营管理和财务状况；
（3）在提出本意见前，监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
5.2015年度内部控制自我评估报告；
根据《内控规范》和《内控指引》的有关规定，公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》发表意见如下：
（1）公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，初步建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构基本完整，内部审计小组及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）2015年度，公司未有违反《内控规范》和《内控指引》及公司内部控制制度的重大事项发生。
综上所述，监事会认为，公司内部控制在重大事项上符合全面、真实、准确的要求，反映了公司内部控制工作的实际情况。
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
6.2016年度预计发生的日常经营性关联交易的议案：
6.1与天津天时利物业管理有限公司发生与物业管理等相关服务事项的关联交易；
6.2公司与天津天时利服务管理有限公司发生与提供运输、餐饮等相关服务事项的关联交易
上述关联交易2项子议案关联方监事张建忠、叶正良、李丽均回避了表决，其余两名监事表决通过。
7.募集资金存放与实际使用情况的专项报告；
表决情况为：有效表决票5票，其中：同意5票，反对0票，弃权0票。
以上议案第2、3、4项议案须提交公司年度股东大会审议。
特此公告。
天士力制药集团股份有限公司监事会
2016年3月29日
独立董事提名人声明
提名人山东滨州渤海活塞股份有限公司董事会，现提名魏安力、蔡惟慈为山东滨州渤海活塞股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任山东滨州渤海活塞股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与山东滨州渤海活塞股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括山东滨州渤海活塞股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在山东滨州渤海活塞股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
特此声明。
提名人：山东滨州渤海活塞股份有限公司
董事会
（盖章）
2014年 4月 29日
柳州两面针股份有限公司
董事会审计委员会 2014年度履职报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和公司《审计委员会议事规则》及有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现就审计委员会2014年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会由两名独立董事何小平女士、覃解生先生和非独立董事莫善军先生组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事何小平女士担任。
二、审计委员会会议召开情况
2014年度，董事会审计委员会共召开了六次会议，具体如下：
（一）2014年 2月 27日，审计委员会第一次会议审议通过了《公司非公开发行股票方案》、《公司非公开发行股票预案》、《关于与控股股东柳州市产业投资有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《公司关于本次非公开发行涉及关联交易的议案》、《关于提请股东大会批准免除柳州市产业投资有限公司履行要约收购义务的议案》等，并出具《对非公开发行股票涉及关联交易的书面审核意见》,认为：本次非公开发行股票事项合法合规，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，同意将议案提交董事会审议。
（二）2014年 2月 28日，审计委员会第二次会议与审计机构沟通 2013年度审计工作安排。
（三）2014年 4月 1日，审计委员会第三次会议，讨论公司《2013年度内部控制评价报告（初稿）》，并与审计机构就内部控制及财务报告审计进
行沟通和讨论。
（四）2014年 4月 16日，审计委员会第四次会议审议通过了《2013年度内部控制评价报告》、《2013年度内部控制审计报告》、《2013年度审计报告》。
（五）2014年 8月 14日，审计委员会第五次会议审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014年度财务报表审计机构的议案》及《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014年度内部控制审计机构的议案》；
（六）2014年 10月 28日，审计委员会第六次会议审议通过了《关于会计政策变更和财务信息调整的议案》。
三、审计委员会工作情况
（一）定期报告的审阅
审计委员会切实履行对公司定期报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出专业意见和建议。认为公司提供的财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及重大错报的情形；并重点关注公司关于会计政策变更和财务信息调整事项，认为公司按照会计准则要求，进行会计政策变更和财务信息调整，符合财政部、证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。
（二）内部控制工作
报告期内，审计委员会对公司《2013年度内部控制评价报告》进行审阅。认为公司内部控制设计和运行有效，管理层对内部控制评价过程中所发现的问题给予了高度重视，有针对性的制定缺陷整改方案并认真落实，切实强化内控体系，不断提高公司的管理水平。
审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动并监督指导公司内
部控制制度建设和内部控制评价、内部控制审计相关工作
（三）监督及评估外部审计机构
报告期内，审计委员会对 2013年度财务报表审计工作及内部控制审计工作情况进行了监督和评估，认为会计师事务所遵循独立、公正、客观的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，完成了公司委托的财务报告及内部控制审计工作，出具的审计报告能够充分反映公司的实际情况。
（四）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了内部审计计划，督促内部审计机构执行内部审计计划，并对内部审计工作中出现的问题提出指导意见。经认真审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题，(五)审计委员会提议并指导完成对控股子公司离任法定代表人进行任职期间经济责任审计。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守，较好的履行了审计委员会的职责。
2015年，审计委员会将继续履行职责，充分发挥审计委员会监督指导职能，切实维护公司和股东特别是中小股东的共同利益。
柳州两面针股份有限公司
审计委员会：何小平、莫善军、覃解生
2015年 3月 31日
证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2014－010
湖南海利化工股份有限公司
关于 2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据公司2013年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2013］1538号）核准，公司非公开发行A股股票7100万股（每股面值1元），每股发行价格6.03元，募集资金已全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2013年12月21日出具的《验资报告》（瑞华验字［2013］第90830004号）审验。根据该验资报告，公司此次共计募集资金总额为 428,130,000.00元，扣除各项发行费用人民币 14,257,168.83元，实际募集资金净额为人民币 413,872,831.17元。
截止2013年12月31日，公司已累计使用募集资金183,189,880.00元（其中偿还银行贷款 172,000,000.00元，补充流动资金 11,189,880.00元），募集资金余额为230,681,547.67元（已扣减银行手续费用 1403.50元）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律和规定的要求，公司制定了《湖南海利化工股份有限公司募集资金使用管理制度》。公司一直严格按照《湖南海利化工股份有限公司募集资金使用管理制度》对募集资金进行管理。
1、募集资金实行专户存储制度
（1）在中信银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账户，账号为7401810182600045719，截止2013年12月24日，专项账户余额为338,872,831.17元，截止2013年12月31日，专项账户余额为230,681,547.67元。
（2）在兴业银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账户，账号为368030100100017846，截止2013年12月24日，专项账户余额为 75,000,000.00元，截止2013年12月31日，专项账户余额为零。
2、公司于 2013年 12月与保荐人招商证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》是一致的，公司完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
无
3、超募资金的使用情况
无
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
5、结余募集资金的使用情况
无
6、募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
公司未变更募投项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
的结论性意见：我们认为，湖南海利公司截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于 2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编制。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见：经核查，保荐机构认为：2013年度，湖南海利的募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定的要求并充分披露，及时、真实、准确的反应了募集资金使用情况，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，本保荐机构对湖南海利 2013年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
特此公告。
湖南海利化工股份有限公司董事会2014年3月28日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：湖南海利化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||41,387.28||本年度投入募集资金总额|||||18,318.99||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||||18,318.99||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目(含部分变更)【如有】|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（注）|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|偿还银行贷款||35,000.00|35,000.00|35,000.00|17,200.00|17,200.00|-17,800.00|49.14|||是|否|
|补充流动资金||7,813.00|6,387.28|6,387.28|1,118.99|1,118.99|-5,268.29|17.52|||是|否|
|合计|-|42,813.00|41,387.28|41,387.28|18,318.99|18,318.99|-23,068.29|-|-|-|-|-|
|未达到计划进度原因【分具体募投项目】|||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||||||||||
|募集资金其他使用情况|||||||||||||

注：调整后的投资总额中偿还银行贷款金额未变，补充流动资金中扣除发行费用1,425.72万元。
证券代码：600301 证券简称：*ST南化 编号：临 2014-01
南宁化工股份有限公司
2013年年度业绩预盈公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2013年1月1日至2013年12月31日；
2、业绩预告情况：经初步测算，预计2013年度归属母公司股东的净利为正，且2013年末净资产为正，具体数据以公司2013年度报告为准。
3、本次业绩预告已经注册会计师预审。
二、上年同期业绩
1、2012年归属于母公司股东的净利润为-28,481.76万元，年末净资产为-4,062.33万元。
2、2012年每股收益为-1.2112元。
三、2013年度净利润及年末净资产为正的主要原因
公司于2013年11月27日收到与收益相关的政府补助2.9亿元，计入本年度营业外收入。
四、相关说明
本次预测为公司财务部的初步估计，并经注册会计师预审，公司2013年度具体财务数据以公司披露的2013年年度报告为准。
由于公司 2011年度归属于母公司股东的净利润为负值，2012年度归属于母公司股东的净利润和年末净资产均为负值。本公司股票已被实施退市风险警示。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，若经审计后确认公司2013年度业绩扭亏为盈并且年末净资产为正，公司将按照规定在2013年年度报告披露后向上海证券交易所申请撤销“退市风险警示”的特别处理；若经审计后确认公司2013年度归属于母公司股东的净利润或年末净资产为负值，公司按照规定在2013年年度报告披露后将被实施暂停上市。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
南宁化工股份有限公司董事会