广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码：000953 证券简称：*ST河化 公告编号：2017-103广西河池化工股份有限公司
2017年第三季度报告正文
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人施伟光、主管会计工作负责人蔡育明及会计机构负责人(会计主管人员)莫理兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|654,320,752.56||785,176,290.54||-16.67%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|-87,314,060.74||-89,098,185.37||2.00%||
|||本报告期比上年同||||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||期增减||||比上年同期增减|
|营业收入（元）|48,372,153.91|-44.66%||207,854,829.87||-43.94%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-24,290,111.11|58.45%||-298,117.20||99.71%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|||||||
||-25,514,775.71|55.42%||-67,333,517.65||55.89%|
|益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||-124,972,945.39||-225.44%|
|基本每股收益（元/股）|-0.0826|58.45%||-0.0010||99.71%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0826|58.45%||-0.0010||99.71%|
|加权平均净资产收益率|31.97%|105.97%||0.33%||175.53%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-763.50||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||1,212,452.41||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|债务重组损益|65,488,375.78||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|335,335.76||
|合计|67,035,400.45|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）||||||
|报告期末普通股股东总数|38,862|||||0|||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条||质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||件的股份数量||股份状态|数量|
|宁波银亿控股有限公司|境内非国有法人|29.59%|87,000,000||0||质押|87,000,000|
|广西河池化学工业集团公司|国家|12.75%|37,493,589||0||||
|张利群|境内自然人|0.67%|1,960,300||0||||
|王春明|境内自然人|0.63%|1,847,491||0||||
|唐伟|境内自然人|0.48%|1,424,800||0||||
|深圳市丽人文化传播有限公司|境内非国有法人|0.43%|1,263,800||0||||
|北京领优资本投资管理有限公司|境内非国有法人|0.34%|1,000,000||0||||
|章瑗|境内自然人|0.33%|960,400||0||||
|邹军|境内自然人|0.29%|841,000||0||||
|瞿元庆|境内自然人|0.28%|817,800||0||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||股份种类|||||
|股东名称|持有无限售条件股份数量||||||||
|||||股份种类|||数量||
|宁波银亿控股有限公司|87,000,000|||人民币普通股|||87,000,000||
|广西河池化学工业集团公司|37,493,589|||人民币普通股|||37,493,589||
|张利群|1,960,300|||人民币普通股|||1,960,300||
|王春明|1,847,491|||人民币普通股|||1,847,491||
|唐伟|1,424,800|||人民币普通股|||1,424,800||
|深圳市丽人文化传播有限公司|1,263,800|||人民币普通股|||1,263,800||
|北京领优资本投资管理有限公司|1,000,000|||人民币普通股|||1,000,000||
|章瑗|960,400|||人民币普通股|||960,400||
|邹军|841,000|||人民币普通股|||841,000||
|瞿元庆|817,800|||人民币普通股|||817,800||
||前十名股东中第一大股东宁波银亿控股有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||||
||属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他||||||||
|说明|||||||||
||法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公||||||||

广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||
|-|-|
||司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|
||截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通证券账户持有300股，通|
||过“国都证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有1,960,000股，合计持有|
|前10名普通股股东参与融资融券|1,960,300股；股东“王春明”通过普通证券账户持有277,300股，通过“中国银河证券股|
|业务情况说明（如有）|份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有1,570,191股，合计持有1,847,491股；股|
||东“章瑗”通过普通证券账户持有658,700股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易|
||担保证券账户”持有301,700股，合计持有960,400股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金较期初减少8198.78万元，下降56.71%，主要系减少票据融资业务使得其他货币资金中的票据保证金减少。
2、预付账款较期初减少1080.62万元，下降63.42%，主要系采购结算减少。
3、其他应收款较期初减少1085.41万元，下降89.74%，主要系增加结算所致。
4、在建工程较期初增加705.41万元，增长215.24%，主要系新增十万吨复合肥工程。
5、短期借款较期初减少17400.00万元，下降100.00%，主要系归还银行借款所致。
6、应付票据较期初减少20206.34万元，下降80.84%，主要系票据结算业务减少所致。
7、应付账款较期初减少14221.82万元，下降87.51%，主要系增加对原材款和工程款结算所致。
8、预收账款较期初减少4729.42万元，下降77.12%，主要系尿素销售量减少致使预收客户货款减少。
9、其他应付款较期初增加44820.44万元，增长221.62%，主要系向关联方借款所致。
10、营业收入较上年同期减少16288.51万元，下降43.94%，主要系尿素生产装置停车产量减少所致。
11、营业成本较上年同期减少22689.71万元，下降51.66%，主要系尿素产量减少致使销售量减少，从而导致相应结转的营业成本减少。
12、销售费用较上年同期减少183.13万元，下降34.72%，主要系尿素销售量减少所致。
13、管理费用较上年同期减少496.39万元，下降13.19%，主要系职工减少致使职工薪酬支出减少。
14、财务费用较上年同期减少1421.72万元，下降43.41%，主要系短期借款利息和售后回租融资费用减少所致。
15、资产减值损失较上年同期增加196.68万元，增长24.03%，主要原因是本期计提存货跌价准备所致。
16、投资收益上年同期减少4836.52万元，下降93.19%，主要原因是上年同期出售国海证券取得投资收益。
17、营业外收入较上年同期增加6599.01万元，增长6248.55%，主要系债务豁免及债务重组所致。
18、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少22459.90万元，下降225.44%，主要原因是结算前期采购款导致经营活动现金支出增加。
19、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少5475.84万元，下降107.10%，主要原因是上年同期出售国海证券股票取得投资收益而本期没有所致。
20、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加24498.04万元，增长230.75%，主要原因是增加向关联方借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（一）公司重大资产重组情况
1、2017年3月14日，公司拟筹划重大事项发布了《重大事项停牌公告》，公司股票于3月14日开市起停牌；2017年3月28日，公司确定筹划的重大事项为重大资产重组；2017年4月18日，公司董事会召开第十一次会议审议通过了《关于公司本次重大资产出售暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于4月20日披露了《广西河池化工股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》及相关公告，公司拟将与尿素生产相关的业务、资产、负债以及河池化工有限责任公司、广西河化安装维修有限责任公司100%股权以2,771.58万元的价格转让给河池鑫远投资有限公司，河池鑫远投资有限公司以现金方式支付转让价款；自筹划本次重大资产重组事项以来，公司及公司聘请的中介机构积极推进本
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文次重大资产重组工作，鉴于当前市场环境发生变化，经公司董事会2017年7月19日召开的第十四次会议审议，决定终止本次重大资产重组事项。
本次重大资产重组事项具体情况详见刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。
2、2017年8月25日，公司拟筹划重大事项发布了《重大事项停牌公告》，公司股票于8月25日开市起停牌。2017年9月8日，公司确定筹划的重大事项为重大资产重组事项，公司股票继续停牌；截止报告期末，公司及相关各方正在积极推动本次重大资产重组涉及的各项工作。有关本次重大资产重组相关内容详见公司于2017年8月25日、9月1日、9月8日、9月15日、9月22日、9月25日、9月29日、10月13日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《重大事项停牌公告》（公告编号：2017-071）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-077）、《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-078）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-080）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-085）、《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2017-086），《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-090），《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-096）。
（二）公司生产线停车情况
受当前化肥市场状况及季节性的影响，公司决定于2017年6月6日开始对全套生产装置停车，截止本报告期末，生产装置仍处于停车状态，具体复产时间将根据化肥淡季储备启动时间及尿素市场走势情况确定。公司生产线停车的具体情况详见2017年6月7日、2017年8月5日、2017年9月20日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于生产装置停车的公告》（公告编号：2017-053）、《关于生产装置继续停车的公告》（公告编号：2017-070）、《关于生产装置继续停车的公告》（公告编号：2017-084）。
（三）贷款逾期事项
由于公司经营资金紧张,2017年1月11日、2017年1月27日、2017年2月15日、2017年2月28日共有4笔融资款项到期未能偿还，逾期融资款本金累计人民币105,245,467.45元。截止本报告期末，公司已偿还了上述全部逾期融资款，公司逾期融资款为0元。具体内容详见公司于2017年1月14日、2017年2月7日、2017年2月18日、2017年3月3日、2017年3月10日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《贷款逾期公告》（公告编号：2017-007）、《贷款逾期公告》（公告编号：2017-009）、《融资款逾期公告》（公告编号：2017-013）、《贷款逾期公告》（公告编号：2017-019）、《关于偿还逾期融资款的公告》（公告编号：2017-022）。
（四）诉讼事项情况
1、贵州鲁中天照贸易有限公司诉讼案
2016年11月，贵州鲁中天照贸易有限公司就买卖合同纠纷两案向河池市金城江区人民法院起诉本公司及本公司全资子公司河池化工有限责任公司、广西河化贸易有限责任公司、广西河化安装维修有限责任公司；2017年1月，金城江区人民法院审理后分别以（2016）桂1202民初2690号《民事判决书》和（2016）桂1202民初2882号《民事判决书》予以判决；
2017年3月，贵州鲁中天照贸易有限公司与公司达成和解并签订了《履行和解协议书》。截止本报告披露日，公司根据与鲁中天照签订的《履行和解协议书》已向其支付完毕所欠货款16,945,579.85元，双方的债权债务关系终结。有关本次诉讼内容详见公司于2016年11月18日、2017年2月8日、2017年3月31日、2017年4月20日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2016-073）、《关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：2017-010）、《关于诉讼事项进展公告》（公告编号：2017-031）、《关于诉讼事项进展公告》（公告编号：2017-043）。
2、广西桂物燃料有限责任公司诉讼案
2017年3月，广西桂物燃料有限责任公司因买卖合同纠纷向河池市金城江区人民法院起诉本公司，并申请将本公司存放于中国工商银行河池分行金龙湾支行账户内的存款538万元予以冻结；经调解，广西桂物燃料有限责任公司与公司达成和解并签订了《履行和解协议书》。截止本报告披露末，公司已向广西桂物燃料有限责任公司支付所欠货款，双方诉讼事务终了。
有关本次诉讼内容详见公司于2017年3月8日、3月31日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于诉讼事项及财产保全的公告》（公告编号：2017-021）、《关于诉讼事项进展及解除财产保全的公告》（公告编号：2017-032）。
（五）向关联方借款情况
报告期内，为补充公司生产经营流动资金，公司及公司全资子公司向宁波银亿控股有限公司（以下简称“银亿控股”）申
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文请借款，借款利率为实际借款之日对应的中国人民银行公布的同期同档次贷款基准利率。截止本报告期末，公司及公司全资子公司向银亿控股及其关联企业借款余额为63,015.47万元。相关事项详见公司于2017年3月21日、2017年8月31日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的《关于向关联企业借款的公告》（公告编号：2017-026）、《关于向关联企业借款的公告》（公告编号：2017-075）。
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|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司与部分供应商达成相关债务重组协议||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登《债务重组公告》》（公告编号：2017-029）|
||2017年03月24日||
|河池市财政局豁免公司5000万元债务||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登《债务重组公告》》（公告编号：2017-057）|
||2017年07月01日||

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本期公|计入权益|||||||
|||||||||||||期末|||
|证券品|证券代|||会计计||期初账|允价值|的累计公||本期出售金|||会计核算|资金|
|||证券简称|最初投资成本||||||本期购买金额||报告期损益|账面|||
|种|码|||量模式||面价值|变动损|允价值变||额|||科目|来源|
|||||||||||||价值|||
||||||||益|动|||||||
|境内外||||公允价|||||||||交易性金||
||002701|奥瑞金|29,800,000.00|||0.00|0.00|0.00|29,800,000.00|32,242,645.72|2,397,994.01|0.00||自有|
|股票||||值计量|||||||||融资产||
|境内外||||公允价|||||||||交易性金||
||600226|瀚叶股份|9,744,000.00|||0.00|0.00|0.00|9,744,000.00|10,898,498.62|1,139,055.03|0.00||自有|
|股票||||值计量|||||||||融资产||
|合计|||39,544,000.00|--||0.00|0.00|0.00|39,544,000.00|43,141,144.34|3,537,049.04|0.00|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期|||||2017年09月19日||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期（如有)|||||||||||||||

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
广西河池化工股份有限公司2017年第三季度报告正文公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||公司通过投资者关系互动平台回复投资者提问126条，主|
|2017年09月30日|其他|其他||
||||要为公司定期股东持股数量、公司经营及重组等情况。|
|2017年09月30日|电话沟通|个人|投资者问询公司经营及重组情况,.公司未提供资料。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司三季度暂未开展精准扶贫工作，后续精准扶贫计划，公司将根据实际开展情况在定期报告中予以披露。