兴业证券股份有限公司
关于中再资源环境股份有限公司
2017年度持续督导报告书
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为中再资源环境股份有限公司（以下简称“中再资环”、“公司”或“上市公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，对中再资环进行持续督导，持续督导期为2017年4月21日至2018年12月31日。现就中再资环2017年度持续督导工作总结如下：一、持续督导工作情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2967号文核准，中再资环通过非公开发行股票方式发行了人民币普通股（A股）69,749,006股，发行价格为人民币 6.63元/股，募集资金总额为人民币 462,435,909.78元，扣除发行费用人民币7,494,812.39元后，募集资金净额为人民币454,941,097.39元。
兴业证券作为中再资环本次发行的主承销商和保荐机构，针对中再资环具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对中再资环进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。|兴业证券已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务。|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|兴业证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公等方式，对公司开展了持续督导工作。其中，2017 年12月对中再资环进行了现场检查。|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向|经核查，上市公司在 2017 年度未出现违法违规事项需保荐机构公开发|

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|序号|工作内容|实施情况|
||上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|表声明的情形。|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。|经核查，上市公司和相关当事人在2017 年度未出现违法违规、违背承诺等事项。|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|在持续督导期间，兴业证券督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|督促公司严格执行公司治理制度。|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|督促公司严格执行内部控制制度。|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|督促公司严格执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，及时审阅公司的信息披露文件及其他相关文件，未发现上市公司向上海证券交易所提交的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|保荐机构对上市公司大部分信息披露文件进行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅。公司的信息披露文件不存在应更正或补充而公司不予更正或补充的情形。|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。||
|12|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会|2017年度，上市公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员未存在受|

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|序号|工作内容|实施情况|
||行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。|到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况。|
|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|2017 年度，上市公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的事项。|
|14|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|保荐机构时刻关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。2017 年度，中再资环不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的情形。|
|15|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。|2017 年度，上市公司未出现该等事项。|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|兴业证券已经制定现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求；项目组已于2017年12月6日至2017 年 12 月 15 日对中再资环进行现场检查，并出具了《兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司 2017 年持续督导工作现场检查报告》。同时，兴业证券已制定并出具持续督导工作计划，并于陕西证监局备案。|
|17|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息|2017 年度，上市公司未发生该等情况|

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|序号|工作内容|实施情况|
||披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。||
|18|持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。|募集资金已于 2017 年全部使用完毕，专户已销户。|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，兴业证券对中再资环2017年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。中再资环于2017年1月1日至2017年12月31
日期间的信息披露文件如下：
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|序号|公告时间|披露信息|
|1|2017-1-14|第六届董事会第三十二次会议决议公告|
|2||关于为控股子公司融资提供担保的公告|
|3||控股子公司山东中绿资源再生有限公司简介及其2015年度和2016年9月份财务报表|
|4|2017-2-25|第六届董事会第三十三次会议决议公告|
|5|2017-3-27|关于非公开发行股票获得中国证监会核准批复的公告|
|6|2017-3-28|第六届董事会第三十四次会议决议公告|
|7||募集资金管理制度（2017年修订）|
|8|2017-4-11|第六届董事会第三十五次会议决议公告|
|9|2017-4-20|关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告|
|10|2017-4-25|关于延期披露2016年年度报告的公告|
|11|2017-4-26|2016年度内部控制评价报告|
|12||2016年年度报告|
|13||2016年年度报告摘要|
|14||2016年度内部控制审计报告|
|15||2016年度审计报告|
|16||北京市中伦文德律师事务所关于中再资源环境股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书|
|17||关于中再资源环境股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明|
|18||兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告|
|19||兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司预计2017年度关联交易的核查意见|
|20||验资报告|

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|21||重大资产重组业绩承诺实现情况专项审核报告|
|22||第六届董事会第三十六次会议决议公告|
|23||第六届监事会第十次会议决议公告|
|24||董事会审计委员会2016年度履职情况报告|
|25||独立董事2016年度述职报告|
|26||独立董事对公司2016年度当期和累计对外担保情况的专项说明及独立意见|
|27||独立董事关于公司第六届董事会第三十六次会议审议及2016年年度报告相关事项的专项意见|
|28||非公开发行股票发行结果暨股本变动公告|
|29||非公开发行股票发行情况报告书|
|30||关于2017年度日常关联交易预计情况的公告|
|31||关于2017年度自关联方拆借资金预计情况的公告|
|32||关于对全资子公司进行增资的公告|
|33||关于公司重大资产重组2016年度业绩承诺实现情况及相关重组方对公司进行业绩补偿的公告|
|34||关于为全资子公司融资提供担保的公告|
|35||关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明|
|36|2017-4-27|更正公告|
|37|2017-4-28|2017年第一季度报告|
|38||2017年第一季度报告|
|39||长城证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2016年业绩承诺实现情况的核查意见|
|40|2017-4-29|关于变更投资者联系电子邮箱的公告|
|41|2017-5-4|长城证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司重大资产重组之限售股解禁核查意见|
|42||第六届董事会第三十八次会议决议公告|
|43||非公开发行限售股上市流通公告|
|44||关于为全资子公司融资提供担保的公告|
|45||关于召开2017年第一次临时股东大会的通知|
|46|2017-5-9|2017年第一次临时股东大会会议资料|
|47|2017-5-11|长城证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导报告书|
|48|2017-5-17|关于公司2016年度关联交易执行情况的说明|
|49|2017-5-19|更正公告|
|50|2017-5-20|2017年第一次临时股东大会的法律意见书|
|51||2017年第一次临时股东大会决议公告|
|52||第六届董事会第三十九次会议决议公告|
|53||关于召开2016年年度股东大会的通知|
|54|2017-5-25|第六届董事会第四十次会议决议公告|
|55|2017-6-3|2016年年度股东大会会议资料|
|56|2017-6-13|2016年年度股东大会的法律意见书|

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|57||2016年年度股东大会决议公告|
|58|2017-6-21|600217:中再资环关于控股股东所持公司部分股份解除质押的公告|
|59|2017-6-22|关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告|
|60|2017-6-27|关于完成公司工商变更登记的公告|
|61|2017-7-4|公司章程（2017年修订）|
|62|2017-7-6|关于子公司增资完成工商变更登记的公告|
|63|2017-7-21|浙江兴合环保有限公司审计报告|
|64||第六届董事会第四十一次会议决议公告|
|65||关于回购公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应补偿股份的公告|
|66||关于设立全资子公司的公告|
|67||关于收购股权的公告|
|68||关于为全资子公司融资提供担保的公告|
|69||关于召开2017年第二次临时股东大会的通知|
|70||拟收购浙江兴合环保有限公司股权涉及的股东全部权益评估报告|
|71|2017-8-5|关于全资子公司取得营业执照的公告|
|72|2017-8-11|2017年第二次临时股东大会会议资料|
|73|2017-8-15|2017年半年度报告|
|74||2017年半年度报告摘要|
|75||云南巨路环保科技有限公司2016年度、2017年1-3月份审计报告|
|76||第六届董事会第四十二次会议决议公告|
|77||关于2017年度日常关联交易追加预计情况的公告|
|78||关于拟设全资孙公司购买资产暨关联交易的公告|
|79||关于收购云南巨路环保科技有限公司部分股权暨关联交易的公告|
|80||关于为全资子公司融资提供担保的公告|
|81||拟收购唐山中再生环保科技服务有限公司在建工程及土地项目评估报告|
|82||拟收购云南巨路环保科技有限公司股权涉及的股东全部权益评估报告|
|83|2017-8-19|2017年第二次临时股东大会的法律意见书|
|84||2017年第二次临时股东大会决议公告|
|85|2017-8-22|关于公司互联网网址和投资者联系电子邮箱变更的公告|
|86||关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告|
|87|2017-8-30|关于股权收购公司完成工商变更登记的公告|
|88|2017-9-19|关于股权收购公司完成工商变更登记的公告|
|89|2017-9-23|2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|90||第六届董事会第四十三次会议决议公告|
|91||关于全资孙公司购买资产暨关联交易的公告|
|92||拟收购唐山中再生环保科技服务有限公司一宗商服用地项目评估报告|
|93|2017-10-14|第六届董事会第四十四次会议决议公告|
|94|2017-10-30|2017年第三季度报告|
|95||第六届董事会第四十五次会议决议公告|
|96|2017-11-1|第六届董事会第四十六次会议决议公告|
|97|2017-12-5|第六届董事会第四十七次会议决议公告|

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|98||关于2017年度日常关联交易再次追加预计情况的公告|
|99||关于对全资子公司进行增资的公告|
|100||关于为全资子公司融资提供担保的公告|
|101||关于召开2017年第三次临时股东大会的通知|
|102|2017-12-12|2017年第三次临时股东大会会议资料|
|103|2017-12-13|关于公司控股股东所持部分股份解除质押的公告|
|104|2017-12-21|2017年第三次临时股东大会的法律意见书|
|105||2017年第三次临时股东大会决议公告|
|106||兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司2017年持续督导工作现场检查报告|
|107|2017-12-22|兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司非公开发行股票募集资金使用完毕及注销账户的核查意见|
|108|2017-12-29|600217:中再资环关于股份回购实施结果及股份变动公告|

通过对中再资环三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，兴业证券认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
中再资环不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中再资源环境股份有限公司 2017年度持续督导报告书》之签署页）
保荐代表人：
李斌叶贤萍
兴业证券股份有限公司2018年3月19日