证券代码：002296 公司简称：辉煌科技 公告编号：2014-020河南辉煌科技股份有限公司
2013年度社会责任报告
二〇一四年二月二十六日
关于本报告的说明
1、本报告是河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”、“公司”）自上市来编制的第二份社会责任报告，报告整体涵盖了公司2013年度社会责任履行方面的综合表现情况。基于社会责任履行的长期性与持续性，本报告所涉及的内容包括但不限于2013年度。
2、本报告是根据参考《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》，并结合公司的实际情况编写而成。
3、本报告中的经营数据来源于经过审计的公司年报，其他数据来源于公司各相关部门提供的数据,利益相关方的信息。
4、本报告经公司第五届董事会第二次会议审议通过，可在巨潮资讯网
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5、如对本报告书有任何疑问或意见，欢迎来函、来电咨询。
公司办公地址：郑州市高新技术开发区科学大道74号
公司互联网网址：www.hhkj.cn
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一、综述
（一）公司概况
河南辉煌科技股份有限公司，是2001年10月15日经河南省人民政府豫股批字（2001）35号文批准，由李海鹰、李劲松、谢春生、胡江平、苗卫东、李力、刘锐、李翀、宋丹斌9位自然人以现金出资方式发起设立的股份有限公司。公司主要从事铁路通信信号和铁路运输调度指挥管理领域系统产品的研发、生产和销
售，是集科研、生产、经营为一体的股份制高新技术企业，是铁道部定点生产铁路信号系统和通信系统产品的企业之一。公司于2009年9月29日登陆深圳证券交易所中小企业板，证券代码002296。
公司总部位于河南省郑州市高新技术产业开发区科学大道74号，注册资本
22,156.26万元，占地面积17,000多平方米，建筑面积16,000多平方米。公司拥有国家计算机系统集成二级资质，是河南省高新技术企业和河南省重点软件企
业，河南省发改委评定的50家高成长型企业之一，河南省科技厅评定的30家高成长型高新技术企业之一，被河南省质量技术监督局授予“产品质量、售后服务先进单位”称号，是郑州市政府重点扶持的51户工业企业之一，郑州市政府评定的27家自主创新型企业之一，是郑州市政府绿色通道重点支持的民营企业。公司银行信用等级为AA级，被郑州市国税局和地税局联合评定为纳税信誉等级A级单位。
公司通过了ISO9001:2008质量体系认证，ISO14001环境管理体系认证和
OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。
（二）企业社会责任管理
企业是社会的组成部分，社会的和谐与可持续发展是企业基业长青的基础和保障。作为社会的一份子，企业要勇于承担社会责任，在创造利润、实现股东利益最大化的同时，还要承担起对利益相关者和全社会的责任，以实现企业与经济社会可持续发展的协调统一。
2013年，公司进一步强化社会责任意识，认真践行可持续发展理念，建立健全治理规范，切实保障股东权益，坚决维护员工利益，实现企业与股东、债权人、员工的和谐发展，促进企业与社会的和谐进步，在履行企业社会责任的道路上迈出了坚实的步伐。
随着公司不断践行社会责任、完善公司治理结构、健全内部管理体系，2013年公司被河南省人民政府评为“河南百高企业”，被河南省工业和信息化厅评为“河南省优秀软件企业”，被河南省电子学会评为“河南省IT行业诚信建设示范单位”、“河南省IT行业财务管理先进工作者”、“2013河南省电子信息优秀企业”。
在过去的一年中，公司通过不断完善公司治理结构，规范公司内部控制制度，建立有效的投资者沟通机制，及时、有效的进行信息披露，使公司运作透明化，保护股东特别是中小股东和债权人的知情权。
公司高度重视员工权益，通过制定有激励性的薪酬考核制度、员工培养计划、员工福利等一系列的措施来留住员工、激励员工，促进员工自我素质的提高，在实现公司价值的同时，更好的实现员工个人价值。
本着“诚信共赢”的原则，公司制定了“以人为本，科技创新，安全至上；
快速反应，服务一流；持续改进，永不止步”的质量方针，与供应商、客户保持着良好的战略合作关系，建立了平等、互利的合作平台，营造了和谐公平的商业氛围。
二、社会责任履行情况
（一）股东和债权人权益保护
公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，形成了股东会、董事会、监事会、管理层的“三会一层”的决策、管理、监督和经营的治理结构。
1、不断完善公司治理，建立健全内部控制制度
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度。2013年还制定了《内部控制管理办法》和《反舞弊工作制度》，有效保护了股东和债权人的利益。
公司将不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
2、规范“三会”运作，确保股东合法权益
公司坚持公平对待所有股东，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。严格按照内部控制制度的规定和要求，规范“三会”运作，股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序，采用现场会议、通讯表决、网络投票等多种会议方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
2013年，公司共召开股东大会5次（年度股东大会1次，临时股东大会4次，提供网络投票1次），董事会7次，监事会3次。公司的独立董事对需要独立董事发表独立意见的事项进行了事前调研，积极听取中小股东的意见和建议，切实了维护公司的整体利益和中小股东的利益。
3、严格履行信息披露义务，不断加强投资者关系管理
公司建立完善的信息披露制度，严格履行信息披露义务，及时、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得公司信息，保障全体股东的合法权益。在公司内部建立信息有效沟通的长效机制，保证董事会秘书的信息知情权，使达到披露要求的信息能够让公众及时知晓，极大地维护了广大投资者的信息知情权。报告期内，公司共发布公告73份，对信息进行了及时、准确、完整地披露。
在日常投资者关系管理工作中，公平对待所有投资者，公司通过专线电话、互动平台、网上业绩说明会、现场调研等形式，与投资者保持良好的沟通。在公司证券办公室设立了投资者关系管理热线以及电子邮箱，并在辉煌科技网站开辟投资者关系管理专区以方便与投资者的交流，建立了良好的互动，提高了公司的透明度和诚信力。报告期内，公司共接待投资者现场调研60多人次，对深交所投资者互动关系平台中投资者提出问题进行了耐心和及时解答。
4、合理分配利润，积极回报股东
公司始终重视对股东的合理投资回报，一直坚持连续、稳定的利润分配政策，综合考虑公司发展所处阶段、经营状况、盈利规模、项目投资资金需求，通过现金分红或股票方式分配股利，给予股东合理的投资回报，为投资者提供分享利润增长成果的机会，使投资者形成了稳定的回报预期。同时，公司对《公司章程》
中关于利润分配政策的部分条款作出修改，对现金分红政策进行了进一步的细
化，并制定了未来三年（2012-2014年）股东回报规划。
公司2010年，2011年的现金分红金额分别是：3,659.25万元，2,666.025万元，分别占公司当年可分配利润的38.23%、25.91%,2012年因受行业影响，母公司经营亏损，未进行现金分红。
5、重视债权人的合法权益
公司在注重对股东权益保护的同时，高度重视对债权人合法权益的保护，在经营决策过程中，公司严格遵守相关合同及制度，充分的考虑债权人的合法权益，及时通报与其权益相关的重大信息，保障债权人的合法权益，保证与相关方良好的合作关系，为公司的长远发展提供了必要的条件。公司银行信用等级为AA级，并被郑州市国税局和地税局联合评定为纳税信誉等级A级单位。
（二）员工权益保护
辉煌科技作为一家高科技企业，人才是我们最为核心的资产，员工是企业生存和发展的宝贵资源，公司一直秉承企业与员工共同成长的发展观念，坚持“企业是树，员工是根，根深才能叶茂”的用人理念，致力于建立一支“具有职业化水准的、具有良好服务意识和过硬的职业技能、高度团结与协作的职业化队伍”，“自我激励、自我约束、自我管理、自我发展”的人才成长机制，形成了以人为本、相互促进的企业文化。同时，通过员工培训、内部网络、内部刊物、体育文化活动宣传等搭建并完善有效的员工关系沟通平台，加强员工关怀，设计更合理的员工福利，实现公司与员工利益的共同增长，增强了员工团队凝聚力和对企业的归属感。
1、贯彻落实《劳动法》等法律法规，保障员工权益
依法用工是保障员工权益的前提，公司根据《劳动法》、《合同法》等相关法律法规，实行全员劳动合同制，按时足额缴纳员工的养老、医疗、失业、工伤、生育等各项社会保险，为员工办理住房公积金及意外伤害险。
公司不断健全完善各项人员管理相关制度，除法定节假日外，员工还能享受到带薪年休假、婚丧假、产假等假期；公司按照国家有关规定对女员工实行特殊的劳动保护。
公司设立了工会、职工代表大会等职工维权机构，从制度上为维护职工权益提供了保障。公司还依据《公司法》、《公司章程》，完善了由职工代表和股东代表共同组成的监事会法人治理监督机构，保证了职工在公司治理中享有充分的知情权。
3、创建公平合理的薪资以及福利体系
在薪酬制度上,公司严格遵循按劳分配与绩效考核并重的原则，建立了对外有竞争力、对内兼顾公平的薪酬体系。
2013年，公司积极了解行业关薪酬信息，根据行业薪酬水平的变化与公司业绩增长的实际情况，对薪酬方案和标准、奖金方案和标准等进行制定和优化，以期实现员工薪酬的调整与公司发展同步,促进劳动关系的和谐稳定；与此同时，公司针对关键岗位建立更有激励性的激励方案，鼓励并调动员工的积极性、创造性,实现员工与企业的共同发展。
公司为广大员工提供优厚的福利待遇，如：免费定点接送上下班车、午餐补助、住房公积金、夏季高温津贴、健康体检、住房补贴、节假日慰问金、生日慰问金等。
4、加强员工培训
公司始终高度重视职工的培训工作，建立完善的培训体系，以企业自我培训、外部聘请专家培训、与高校合作培训等多种形式开展员工入职培训、技能培训、员工拓展训练，并帮助员工做好职业生涯规划，在提升员工素质的同时，使员工有对企业的归属感，打造企业凝聚力。
（三）客户、供应商的权益保护
公司一直遵循“自愿、平等、互利”的原则，积极构建和发展与客户、供应商的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对客户、对供应商的社会责任。
1、对客户的权益保护
（1）严控企业产品质量，完善售后服务体系
公司建立了严格的质量控制体系，公司通过了ISO9001-2008质量管理体系、
ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。
公司产品所处行业属保障铁路行车安全的重要领域，公司的产品质量与人民群众的生命财产安全息息相关。公司的主要产品均已获得原铁道部的行政许可和资质认证，部分产品已经通过CRCC产品认证。
在严把产品质量关的同时，公司也建立了完善的售后服务体系。公司抽调技术经验丰富的人员成立了专门的售后服务部，形成了一支反应快速、能够切实为客户排除困难的售后服务队伍。
（2）及时跟进客户需求，准时履约，保障客户权益
公司目前成立了营销中心，下设综合管理办公室、五大区域销售部、地方铁路业务部、市场部八大部门，定期安排公司的销售人员对客户进行走访，了解客户需求，并将客户需求转化为公司产品，既实现了公司的业绩增长，也满足了客户需求，实现了双赢。
公司制定有《投标管理办法》和《合同管理办法》，规范了销售行为，做到在保证产品质量同时，按时履约，及时交付。
2、对供应商权益的保护
（1）加强公司的预算管理，认真做好资金筹措与使用计划，及时支付供应商货款。
（2）不断完善采购制度与采购流程，建立供应商名录，完善供应商评估体系，建立公平、公正、透明的采购体系。公司制定了《采购管理办法》、《采购合同管理办法》、《采购工作流程》等制度，对公司采购申请与审批、采购计划、询比价、供应商的选择与评定、供应商后续管理、采购合同等流程和授权审批事项进行了明确的规定。由物资部负责组织对供应商进行选择、评价和执行，要求供应商提供产品的相关资料，并由其他各个部门配合物资部对供应商进行评
价，为供应商营造良好的竞争环境。
（四）环境保护和可持续发展
公司作为一家软件企业，在公司的生产经营过程中除了生活废水外，公司无“三废”的产生。但是，公司仍然很注重环境保护和能源节约。在行政管理方面，制定用电管理办法等制度，规范公司日常的用电活动，积极提高所有员工的环保
意识，鼓励员工从自身做起，保护环境。同时，积极倡导员工“绿色办公”，响应国家节能减排号召。鼓励无纸化办公、纸张回收；倡导科学合理地设定空调温度，提醒员工养成随手关灯、节约用水的好习惯，让每个员工从身边点滴小事做起，节约公司和社会资源，为推进节能减排、倡导绿色生活、建设生态文明、构建环境友好型社会贡献力量。
（五）公共关系和社会公益事业
在创造经济效益的同时努力回报社会，是公司基本价值体系，创造就业机会，积极带动地方经济发展，积极承担社会责任，实现企业与社会和谐发展。
1、公司在经营活动中，积极、主动地与政府部门、行业协会、监管机构以及相关媒体保持畅通的交流和联络，主动接受政府部门、监管机构的行政监督和监管检查，也非常重视社会公众及新闻媒体对公司的舆论监督和报道评论，力争营造友善、和谐的公共关系。
2、依法经营，依法纳税，为社会和国家发展做贡献。公司把依法纳税作为履行社会责任、回馈社会的最基本要求，长期以来如实申报纳税，及时缴纳税款。
三、社会责任评价和未来展望
2013年，尽管公司在股东权益、职工、消费者等利益相关方权益保护、社会公共关系等诸多承担社会责任方面做了一些工作，取得一定成绩，但与深圳证券交易所的要求还有一定距离，跟先进企业相比还存在一些差距。
2014年，公司将持续积极履行社会责任，不断完善企业社会责任管理体系，把履行企业社会责任贯穿于企业经营和管理的各个环节，自觉接受政府和社会公众的监督，着重提高员工福利、参与社会公益事业、增加劳动就业等几个方面，为构建和谐社会作出更大的贡献！
河南辉煌科技股份有限公司董 事 会
2014年2月26日