中国石油集团资本股份有限公司
2017年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘跃珍、主管会计工作负责人王华及会计机构负责人(会计主管人员)周静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重
述以前年度会计数据
□是√否
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|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业总收入（元）|6,690,154,769.58|6,922,031,497.18|-3.35%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|1,442,752,467.52|1,404,311,008.79|2.74%|

|||||
|-|-|-|-|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|1,442,833,789.71|-62,840,492.77|2,396.03%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-22,949,648,007.79|74,194,855,185.16|-130.93%|
|基本每股收益（元/股）|0.16|0.19|-15.79%|
|稀释每股收益（元/股）|0.16|0.19|-15.79%|
|加权平均净资产收益率|2.10%|2.65%|减少0.55百分点|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|779,129,286,491.07|775,296,246,867.98|0.49%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|67,069,639,526.69|65,831,242,031.27|1.88%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
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|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|4,854.13||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|248,077.52|主要系本期收到的大中专毕业生社会保险补贴|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-367,737.90||
|减：所得税影响额|33,883.49||

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|-|-|-|
|少数股东权益影响额（税后）|-67,367.55||
|合计|-81,322.19|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数||23,326|||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有||0）||
|前 10名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||持有有限售条件的股份数量|质押或冻结情况||
||||||||股份状态|数量|
|中国石油天然气集团公司|国有法人||77.35%|6,984,885,466||6,984,885,466|||
|泰康资产丰华股票专项型养老金产|其他||2.10%|189,639,222||189,639,222|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|品－中国工商银行股份有限公司|||||||
|航天信息股份有限公司|国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|中国航空发动机集团有限公司|国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|中国国有资本风险投资基金股份有限公司|国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|中建资本控股有限公司|国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司|境内非国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|北京市燃气集团有限责任公司|国有法人||1.95%|175,763,182|175,763,182||
|中国石油集团济柴动力总厂|国有法人||1.91%|172,523,520|172,523,520||
|宁波梅山保税港区招财鸿道投资管理有限责任公司|境内非国有法人||0.97%|87,881,593|87,881,593||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||股份种类|

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|||股份种类|数量|
|顾力平|1,750,307|人民币普通股|1,750,307|
|欧阳长春|1,152,700|人民币普通股|1,152,700|
|欧阳长健|1,047,400|人民币普通股|1,047,400|
|金志|970,000|人民币普通股|970,000|
|张步洲|788,000|人民币普通股|788,000|
|黄小艺|771,200|人民币普通股|771,200|
|辽宁宝丰资产管理有限公司－宝丰一号私募投资基金|741,500|人民币普通股|741,500|
|邓明|698,000|人民币普通股|698,000|
|吴波利|674,300|人民币普通股|674,300|
|姜琦宇|629,100|人民币普通股|629,100|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述前十名股东中中国石油天然气集团公司系中国石油集团济柴动力总厂的控股股东，同时间接持有海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司 51%的股权，构成一致行动人。与其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）|前十名无限售条件股东中，股东姜琦宇通过投资者信用证券账户持有629,100股。|||

公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东
在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东
在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√适用□不适用
单位：元
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|-|-|-|-|-|
|主要财务报表|||||
||期末余额|期初余额|变动率|重大变化说明|
|项目|||||
|||||主要系昆仑银|
|||2,535,000,000.0||行、昆仑金融租|
|拆出资金|4,904,450,000.00||93.47%||
|||0||赁拆出资金增加|
|||||所致|
|以公允价值计量|||||
|||||主要系中油财务|
|且其变动计入当||9,249,113,027.9|||
||5,491,128,997.65||-40.63%|持有的货币基金|
|期损益的金融||4|||
|||||减少所致|
|资产|||||
|||||主要系中油财务|
|衍生金融|||||
||529,272,347.22|843,094,121.06|-37.22%|持有的衍生金融|
|资产|||||
|||||工具减少所致|
|||||主要系专属保|
|||||险、中意财险保|
|||||险业务扩大以及|
|应收保费|455,059,684.80|93,753,401.44|385.38%||
|||||结算周期特性影|
|||||响所致|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||主要系昆仑银行、|
|其他应收款|542,680,639.29|213,202,900.83|154.54%|中油资产其他应|
|||||收款增加所致|
|||||主要系昆仑银行|
|买入返售金融|10,054,807,647.7|5,844,254,308.0||产品结构调整，|
||||72.05%||
|资产|4|3||买入返售金融资|
|||||产增加所致|
|||||主要系昆仑银行|
|一年内到期的非||196,976,853,886.||和中油财务一年|
||260,135,073,374.||32.06%||
|流动资产||88||内到期的贷款和|
||74||||
|||||投资增加所致|
|||||主要系中油资产|
|其他流动资产|380,292,598.93|585,038,226.22|-35.00%|其他流动资产减|
|||||少所致|
|||||主要系中油资产|
|其他非流动资产|820,286,603.92|527,786,603.92|55.42%|其他非流动资产|
|||||增加所致|
|||||主要系中油财务|
|衍生金融负债|288,753,569.64|552,589,019.75|-47.75%|衍生金融负债减|
|||||少所致|
|||||主要系专属保险|
|应付手续费及||||业务扩大，应付|
||75,314,202.04|25,362,657.47|196.95%||
|佣金||||手续费及佣金增|
|||||加所致|
|||||主要系计提的奖|
|应付职工薪酬|108,980,550.73|71,594,749.19|52.22%|金未到发放期尚|
|||||未发放所致|
|||||主要系2016年末|
|||||应付同一控制下|
|||2,264,123,429.1|-100.00||
|应付股利|39,799.09|||企业合并前原股|
|||5|%||
|||||东股利在本期已|
|||||支付所致|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||主要系中意财|
|||||险、专属保险业|
|应付分保账款|404,728,925.61|288,977,595.35|40.06%||
|||||务扩大，应付分|
|||||保账款增加所致|
|||||主要系中油财务|
|其他流动负债|97,637,660.30|924,561,059.68|- 89.44%||
|||||清算款减少所致|
|||||主要系昆仑金融|
|长期应付款|639,917,541.66|456,656,050.48|40.13%|租赁业务增长所|
|||||致|
|||||主要系权益法核|
|||||算单位其他综合|
|其他综合收益|394,973,718.71|599,326,690.81|-34.10%|收益减少及可供|
|||||出售金融资产公|
|||||允价值变化所致|
|||||主要系营改增影|
|税金及附加|49,276,568.14|214,252,109.16|-77.00%||
|||||响所致|
|||||主要系中油财务|
|资产减值损失|144,626,590.57|498,976,752.29|-71.02%|本期新增贷款同|
|||||比减少所致|
|||||主要系应纳税所|
|所得税费用|607,806,472.62|448,895,205.72|35.40%|得额增加及盈利|
|||||结构变化所致|
|||||主要系本期存放|
|||||中央银行及同业|
|经营活动产生的|-22,949,648,007.7|74,194,855,185.1|||
||||-130.93%|款项净增加额增|
|现金流量净额|9|6|||
|||||加和客户存款净|
|||||增加额减少所致|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017年 1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者
与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
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|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资成本（元）|期初持股数量（股）|期初持股比例|期末持股数量（股）|期末持股比例|期末账面值（元）|报告期损益（元）|会计核算科目|股份来源|
|信托||华能信托-华能资本|3,000,000,000.00|30,000,000|100.00%|30,000,000|100%|3,000,000,000.00|33,745,833.33|应收款项类投资|购入|
|信托||中信信托-华能|3,000,000,000.00|30,000,000|100.00%|30,000,000|100%|3,000,000,000.00|29,999,999.99|应收款项类投资|购入|
|信托||华能信|2,500,000,000.00|30,000,000|100.00%|25,000,000|100%|2,500,000,000.00|25,000,000.00|应收款|购入|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||托-华能||||||||项类投资||
|信托||中信信托-中化工|1,500,000,000.00|30,000,000|100.00%|15,000,000|100%|1,500,000,000.00|24,750,000.00|应收款项类投资|购入|
|政策性金融债|150223|15国开23|1,607,964,859.34|16,000,000|5.00%|16,000,000|5.00%|1,607,950,897.58|12,113,832.32|持有至到期投资|购入|
|政策性金融债|150418|15农发18|1,358,008,931.68|13,500,000|4.00%|13,500,000|4.00%|1,357,992,843.57|12,324,929.43|持有至到期投资|购入|
|政策性金融债|140303|14进出03|1,132,147,576.54|10,800,000|3.00%|10,800,000|3.00%|1,132,069,819.09|15,683,618.95|可供出售金融资产|购入|
|政策性金融债|150409|15农发09|1,097,957,107.29|10,900,000|3.00%|10,900,000|3.00%|1,097,938,473.22|11,074,991.73|持有至到期投资|购入|
|政策性金融债|150223|15国开23|1,003,015,759.75|10,000,000|3.00%|10,000,000|3.00%|1,003,010,317.68|7,556,386.72|可供出售金融资产|购入|
|政策性金融债|140418|14农发18|629,451,352.31|6,000,000|2.00%|6,000,000|2.00%|629,409,973.45|8,528,858.74|可供出售金融|购入|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||资产||
|期末持有的其他证券投资|47,236,329,566.40|483,093,340|--|537,292,209|--|51,819,891,310.1|189,473,129.84|--|--|
|合计|64,064,875,153.31|670,293,340|--|704,492,209|--|68,648,263,634.7|370,251,581.05|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期（如有)||||||||||

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经
营性占用资金。