冠福控股股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（夏海平）
尊敬的各位董事：
本人作为冠福控股股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在 2017年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，忠实、勤勉、认真地履行职责，积极参加相关会议，认真审议各项议案，并本着独立、客观、公正的立场发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2017年度履行独立董事职责的情况向各位股东述职如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人对于提交董事会和股东大会的议案，均本着勤勉务实、诚信负责的态度，认真审阅了相关资料，并提出自己的专业化见解，且与公司管理层保持充分的沟通，充分核实相关材料，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关审批程序，合法有效，故对 2017年度公司董事会各项议案及其相关事项均投了赞成票，无反对、弃权的情形，也未有提出异议的事项。
1、出席董事会会议情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期内召开董事会议次数|应出席董事会会议次数|亲自出席次数|||委托出席次数|缺席次数|
|||现场会议|现场+通讯|通讯表决|||
|13|13|5|1|7|0|0|

2、列席股东大会会议情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|报告期内召开股东大会次数|应列席股东大会次数|亲自列席次数|委托列席次数|缺席次数|
|8|8|7|1|0|

二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其他法律、法规的有关规定，本人认真仔细审阅了会议及相关资料，积极参与重要事项的调研及讨论，并基于独立、客观、审慎原则与其他两位独立董事共同发表了相关独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司的健康发展起到了积极作用，具体如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||表决|
||召开日期||会议届次||事项内容|||
||||||||情况|
|2017.1.13||第五届董事会第二十二次||1、关于公司为全资子公司能特科技有限公司提供担保的独立意见；2、关于公司为全资子公司上海塑米信息科技有限公司提供担保的独立意见。||同意||
|2017.3.2||第五届董事会第二十四次||关于使用募集配套资金对全资子公司上海塑米信息科技有限公司进行增资的独立意见。||同意||
|2017.3.21||第五届董事会第二十五次||1、关于公司为全资子公司塑米科技（广东）有限公司提供担保的独立意见；2、关于提名黄孝杰先生为第五届董事会董事候选人的独立意见。||同意||
|2017.4.15||第五届董事会第二十六次||1、关于公司董事会未提出现金分红利润分配预案的独立意见；2、关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的独立意见；3、关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2017 年度审计机构的独立意见；4、关于预计公司 2017年度日常关联交易的独立意见；5、关于 2016年度募集资金存放与使用情况的独立意见；6、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见；7、关于2016年度公司董事、高级管理人员薪酬的独立意见；8、关于公司及能特科技有限公司 2016年度实||同意||

|||||
|-|-|-|-|
|||际盈利数与业绩承诺数差异情况说明的独立意见；9、关于上海塑米信息科技有限公司2016年度实际盈利数与业绩承诺数差异情况说明的独立意见；10、关于使用募集资金置换预先已投入自筹资金的独立意见；11、关于签订股权投资基金框架合作协议的独立意见；12、关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的独立意见。||
|2017.4.23|第五届董事会第二十七次|关于签订创业投资基金框架合作协议暨关联交易的独立意见|同意|
|2017.5.17|第五届董事会第二十八次|1、关于公司为全资子公司上海塑米信息科技有限公司提供担保的独立意见；2、关于公司为全资子公司塑米科技（广东）有限公司提供担保的独立意见；3、关于提名张光忠先生为第五届董事会董事候选人的独立意见；4、关于回购公司股份预案的独立意见；5、关于重大资产重组标的资产减值测试报告的独立意见。|同意|
|2017.7.13|第五届董事会第二十九次|1、关于公司为全资子公司融资提供担保的独立意见；2、关于能特科技（石首）有限公司为能特科技有限公司融资提供担保的独立意见；3、关于公司为全资子公司能特科技有限公司融资提供担保的独立意见；4、关于使用闲置募集资金购买理财产品的独立意见；5、关于公司公开发行公司债券的独立意见。|同意|
|2017.8.19|第五届董事会第三十次|1、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于公司2017年半年度募集资金存放与使|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||用情况的独立意见；3、关于会计政策变更的独立意见；4、关于提名詹驰先生为第五届董事会董事候选人的独立意见；5、关于公司及全资子公司投资设立互联网小额贷款公司的独立意见；6、关于公司为全资子公司能特科技有限公司融资提供担保的独立意见；7、关于全资子公司能特科技有限公司通过委托贷款方式向陈烈权先生借入资金 10,000 万元的独立意见；8、关于公司为全资子公司塑米科技（广东）有限公司融资提供担保的独立意见。||
|2017.9.25|第五届董事会第三十一次|关于更换独立董事的独立意见|同意|
|2017.12.9|第五届董事会第三十三次|1、关于公司为关联企业福建冠福实业有限公司融资提供担保的独立意见；2、关于公司及全资子公司上海塑米信息科技有限公司为公司全资子公司塑米科技（广东）有限公司融资提供担保的独立意见。|同意|

三、在公司董事会各专门委员会的工作情况
1、董事会薪酬与考核委员会的履职情况
报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任，按照《董事会薪酬与考核委员会议事细则》、《独立董事制度》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，组织召开薪酬与考核委员会会议 1次，通过查阅公司年度经营计划、定期报告、各项管理制度、会议决议以及其他相关资料，对公司薪酬制度执行情况进行监督，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。经核查，2017年度公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬情况符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据及公司的劳动人事管理
制度。公司提交董事会所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬是完整的、真实
的。
2、董事会审计委员会的履职情况
本人作为公司董事会审计委员会委员，在报告期内积极出席相关会议，与其他委员一起研讨公司重要事项，包括公司审计部提交的相关定期报告、内部审计工作报告、募集资金使用报告等相关事宜，并在日常工作中对公司审计部工作进行监督。同时，按照《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会议事细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，对公司年度报告的真实性、准确性和完整性情况进行审核把关，以确保年度报告
全面反映公司真实情况，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
四、对公司进行现场调查的情况
报告期内，作为公司的独立董事，本着对公司和广大中小投资者负责的态度，本人在参加董事会和股东大会期间或不定期对公司进行了现场考察及办公，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切沟通联系，重点对公司的生产经营情况、内部控制制度建设和执行情况、募集资金使用情况、公司重大项目的推进情况、发展战略、财务状况、高管履职情况以及市场前景等方面进行了详细了解，关注外部环境及市场变化对公司的影响，并根据公司的实际情况，结合自身的专业特点，提出切实可行的建议和意见。同时，本人时刻关注媒体、网络的宣传和报道，及时获悉公司重大事项进展情况及运行动态，勤勉尽责地履行了独立董事的职责。
五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
1、勤勉履职，客观发表意见
报告期内，本着为投资者负责的态度，本人认真勤勉地履行独立董事的职责，对经营管理和内部控制制度的建设和执行情况以及每一项提交董事会审议的议案，均事前认真查阅相关文件资料，及时进行调查、询问，并根据自己的专业知识审慎发表意见，独立、客观地行使表决权。
2、持续关注公司信息披露工作
本人持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，保证2017年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
3、公司治理及经营情况
公司能够按照国家现行有关法律法规的要求，不断完善公司内部治理结构，及时制订和修订公司治理的各项规章制度，不断完善公司内部控制制度，加强绩效考核管理，确保各项制度有效实施。本人利用自身的专业知识，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见。同时，监督和核查董事、高管履职情况，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
4、培训及学习情况
自担任独立董事以来，本人积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，认真学习董事会办公室转发的相关监管交流文件，及时、全面的了解上市公司监管的最新动态和上市公司治理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
（一）本人未发生提议召开董事会的情况；
（二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
姓名：夏海平
电子邮箱：hpxia@xmu.edu.cn
以上是本人2017年度履行职责情况的汇报。2018年，希望公司稳步提升盈利能力，继续强化公司治理，注重防范经营风险，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用良好的业绩回报广大投资者。本人也将一如既往的本着
勤勉、诚信、谨慎的原则，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，积极有效地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展出谋划策，发挥独立董事的作用，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。
最后，对公司董事会、经营层和相关人员，在本人履职过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢！
特此报告！
独立董事：夏海平
二〇一八年四月十七日