Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
股票代码：002010 股票简称：传化智联 公告编号：2018-002
债券代码：112161、112626 债券简称：13传化债、17传化01传化智联股份有限公司
2017年度累计新增借款超过 2016年末净资产
百分之二十的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
经统计，传化智联股份有限公司（以下简称“公司”）截至 2017年 12月 31日当年累计新增借款超过 2016年末净资产（经审计）的20%。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》及《公司债券临时报告信息披露格式指引【深证上（2016）941号】》等相关规定，现将有关情况公告披露如下：
一、主要财务数据概况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|（一）2016年末净资产金额|11,783,988,904.18|
|（二）2016年末借款余额|2,604,397,509.60|
|（三）计量日日末的借款余额|5,914,772,800.04|
|（四）累计新增借款金额|3,310,375,290.44|
|（五）累计新增借款占2016年末净资产的具体比例|28.09%|

二、新增借款的分类披露
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|新增借款的类别||2016年12月31日|2017年12月31日|本年新增||占 2016 年末净资产|
|||||||比例|
||（一）银行贷款|1,218,041,198.40|3,658,115,396.69|2,440,074,198.29|20.71%||
||（二）企业债券、公司债|625,060,795.25|1,624,233,078.27|999,172,283.02|8.48%||

||||||
|-|-|-|-|-|
|券、金融债券、非金融企|||||
|业债务融资工具|||||
|（三）委托贷款、融资租|128,000,000.00|-|-128,000,000.00|-1.09%|
|赁借款、小额贷款|||||
|（四）其他借款|633,295,515.95|632,424,325.08|-871,190.87|-0.01%|
|小计|2,604,397,509.60|5,914,772,800.04|3,310,375,290.44|28.09%|

三、新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司经营状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
前述财务数据除2016年末数据外，均未经审计，敬请广大投资者注意。
特此公告。
传化智联股份有限公司董事会2018年1月20日
证券代码：300443 证券简称：金雷风电 公告编号：2016-045
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
2016年半年报披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年 8月 8日，山东莱芜金雷风电科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了公司 2016年半年度报告全文及摘要。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2016年半年度报告全文》及《2016年半年度报告摘要》于 2016年 8月 8日在中国证券监督管理委员创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司董事会 2016年 8月8日
证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2017-059山东太阳纸业股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况：
1、山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十二次会议于 2017年 8月 16日以电话方式发出通知,会议于 2017年 8月 28日在公司会议室以现场会议方式召开。
2、本次会议应到监事 3人，实到监事 3人，全体监事均现场出席会议。会议由吴延民先生主持，公司部分高管列席了本次会议。
3、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况：
经与会监事充分审议，会议采用记名投票表决的方式逐项表决了本次会议的各项议案，形成并通过了如下决议：
1、会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司 2017年半年度报告及其摘要》。
与会监事对公司董事会编制的公司2017年半年度报告发表如下审核意见：经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2017年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司 2017年半年度报告》全文刊登于 2017年 8月 30日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。《公司 2017年半年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以供投资者查阅，公告编号为2017-056。
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
公司《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》全文详见 2017年8月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的公告，公告编号为2017-057。
3、会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为：本次关于政府补助相关会计政策的变更是根据财政部相关文件进行的合理变更，符合《企业会计准则》的相关规定，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关要求。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。
本议案详见2017年8月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的公告，公告编号为2017-058。
特此公告。
山东太阳纸业股份有限公司监 事 会二○一七年八月三十日
证券代码：002512 证券简称：达华智能 公告编号：2015—063中山达华智能科技股份有限公司
关于公司控股股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 6月 17日收到公司控股股东、实际控制人蔡小如先生的通知：
蔡小如先生质押给国泰君安证券股份有限公司的 6,800,000股（占其本人持股总数的3.85%，占公司股本总数的1.92%）高管锁定股份已于2015年6月17日办理完毕解除质押手续。蔡小如先生于 2014年 12月 18日将其所持公司股份中的 6,800,000股高管锁定股，质押给招商证券股份有限公司进行融资（详见公司于2014年12月23日在指定信息媒体披露的《达华智能：关于公司控股股东办理股票质押式回购业务的公告》，公告编号：2014-081）。
截止本公告出具之日，蔡小如先生持有公司 176,410,380股股份，占公司股本总额的49.79%，其中：无限售流通条件股份 44,102,595股，占其本人持股总数的25%，占公司股本总额的12.45%；高管锁定股份 132,307,785股，占其本人持股总数的75%，占公司股本总额的37.35%。（因四舍五入，小数点存在误差）
截止本公告出具之日，蔡小如先生处于质押状态的股份共计84,900,000股，占蔡小如先生所持公司股份总额的48.13%，占公司股本总额的23.96%，其中：处于质押状态的无限售流通条件股份0股；处于质押状态的高管锁定股份84,900,000股，占蔡小如先生所持公司股份总额的48.13%，占公司股本总额的23.96%。
备查文件：
《成交确认单》
特此公告。
中山达华智能科技股份有限公司董事会
二○一五年六月十八日
证券代码：002751 证券简称：易尚展示 公告编号：2018-119深圳市易尚展示股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：本次重大资产重组相关程序正在进行中，该事项尚存在不确定性，公司将持续关注该事项的进展情况并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
深圳市易尚展示股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月23日披露了《关于筹划重大资产重组的提示性公告》（公告编号：2018-103），2018年10月30日披露了《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号：2018-112），2018年11月6日披露了《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号：2018-115），公司拟以发行股份及支付现金方式收购广州建通测绘地理信息技术股份有限公司80%股权。
关于本次重大资产重组有关的事项仍在有序推进，公司已组织中介机构进行尽职调查，对交易方案和标的资产涉及的相关事项进行进一步论证和沟通。交易各方正就本次交易的具体方案在进行协商，并就下一步工作安排进行部署。截止本公告日，尚未签署关于本次重大资产重组事项的正式协议，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项的相关工作。
本次筹划的重大资产重组事项尚存在较大不确定性，公司将密切关注本事项的进展情况并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续相关公告，并注意投资风险。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司所有信息均以在上述指定媒体披露的正式公告为准。
特此公告。
深圳市易尚展示股份有限公司董事会
证券代码：002307 证券简称：北新路桥 公告编号：临2014－46
新疆北新路桥集团股份有限公司
对外担保公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保事项概述
为保障子公司经营业务的融资需求，经新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）第四届董事会第二十九次会议以9票同意，0票反对， 0票弃权，审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
根据该议案，公司拟为全资子公司新疆北新路桥国际建设工程有限公司（以下简称“国际工程公司”）向银行等金融机构申请不超过2亿元人民币担保额度，担保期限自合同生效之日起三年。
上述担保事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
新疆北新路桥国际建设工程有限公司
1、基本情况
成立日期：2014年5月9日
公司住所：新疆乌鲁木齐市天山区光华路五巷一号光华大厦3楼
法定代表人：连建平
注册资本：壹亿元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：自营和代理各类商品和技术的进出口开展；小额贸易进出口业务；
建筑工程施工，商务信息咨询；。
2、与本公司的关系
国际工程公司系本公司的全资子公司，本公司持有其100%股权。
3、被担保公司最近一年又一期的主要财务指标和最新的信用等级情况
国际工程公司于 2014年 5月 9日新设成立，目前无一年又一期的主要财务指标，且未取得银行信用等级。
证券代码：002307 证券简称：北新路桥 公告编号：临2014－46
本次国际工程公司需要担保的额度为 20,000万元，担保期限自合同生效之日起三年。
三、担保协议签署情况
上述担保不涉及反担保且担保合同尚未签署，实际发生的担保金额，公司将按规定予以披露。
四、董事会意见
本公司董事会认为公司为国际工程公司提供担保有利于提高其融资能力，满足其正常经营融资需求，保障其经营业务的顺利开展，该公司具备偿债能力。董事会同意公司为上述子公司向银行等金融机构申请担保额度，并提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，本公司及控股子公司的对外担保总额为 77,340.0254万元，占公司2013年度经审计净资产的60.64%，均系为公司全资子公司及控股子公司提供的担保。其中：为全资子公司新疆北新投资建设有限公司担保 47,300万元，为全资子公司新疆鼎源融资租赁有限公司担保 21,198万元，为全资子公司新疆生产建设兵团交通建设有限公司担保 4,086.8604万元，为全资子公司新疆中北运输有限公司担保1,162万元，为公司控股子公司新疆北新岩土工程勘察设计有限公司担保 1,993.165万元，为公司控股子公司重庆兴投建材有限公司担保1,600万元。本公司及全资、控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等情况。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第二十九次会议决议；
2、公司第四届监事会第二十八次会议决议。
特此公告。
新疆北新路桥集团股份有限公司
董事会
二〇一四年六月二十五日
证券代码：300343 证券简称：联创节能 公告编号：2015-048
山东联创节能新材料股份有限公司
关于重大资产重组停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
山东联创节能新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因筹划重大事项，公司股票已于 2015年 7月 7日（星期二）开市起停牌。现因公司正在筹划重大资产重组事项，因有关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（简称：联创节能、代码：300343）自2015年7月10日开市起继续停牌。
本公司承诺争取于 2015年 8月 7日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案或报告书；逾期未能披露重大资产重组预案或报告书的，公司将根据重组推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获同意的，公司股票将于2015年8月10日恢复交易，并自公司股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项。公司提出延期复牌申请并获交易所同意的，公司承诺累计停牌时间不超过三个月，如公司仍未能在延期复牌期限内披露重大资产重组预案（或报告书），公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项。
如本公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组的，公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告，并承诺自复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易。
二、必要风险提示
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.经公司董事长签字的停牌申请；
2.有关资产重组的相关协议或证明文件。
特此公告。
山东联创节能新材料股份有限公司董事会2015年7月9日
证券代码：000530、200530证券简称：大冷股份、大冷 B公告编号：2017-008大连冷冻机股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2017年第一次临时股东大会。
2、召集人：大连冷冻机股份有限公司（“公司”）董事会。经公司七届十二次董事会议审议，决定召开本次股东大会。
3、会议召开的合法合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开日期和时间
现场会议：2017年3月7日（星期二）下午3:30。
网络投票：2017年3月6日-2017年3月7日。其中：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 3月7日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2017年3月6日下午3:00至2017年3月7日下午3:00期间的任意时间。
5、会议召开方式
本次会议采取现场会议投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、出席对象
（1）截至2017年3月1日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（包括 A股股东及 B股股东）。其中B股股东应在2017年2月24日或更早买入公司股票方可参会。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）公司董事会同意列席的其他人员。
7、现场会议地点：公司八楼会议室（大连市沙河口区西南路888号）。
二、会议审议事项
1、关于受让大连冰山国际贸易有限公司股权的报告
2、关于受让大连冰山金属技术有限公司股权的报告
3、关于选举高木俊幸为公司第七届董事会董事的报告
议案内容详见公司分别于2017年2月16日刊登在《中国证券报》、《香港商报》及巨潮资讯网上的相关董事会议决议公告。
三、会议登记方法
1、登记方式
（1）个人股东亲自出席会议的，应当凭借本人身份证件、股票账户卡和持股凭证办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证件、股东授权委托书及授权股东本人的身份证件复印件、授权股东的股票账户卡和持股凭证，凭上述文件办理登记。
（2）法人股东出席会议需持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、持股凭证，以及委托代理人本人身份证件。
（3）异地股东可以通过传真、信函或者电子邮件的方式进行登记。
2、登记时间：2017年3月2日起至3月7日现场会议召开时主持人宣布停止会议登记止。
3、登记地点：公司证券法规部。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需
要说明的内容和格式详见附件1）
五、其它事项
1、会议联系方式
电话：（86-411）86538822
传真：（86-411）86654530
联系人：杜宇
地址：大连市沙河口区西南路888号
大连冷冻机股份有限公司证券法规部
邮编：116033
2、现场会议会期半天，与会人员的住宿及交通费用自理。
六、备查文件
1、公司七届十二次董事会议决议及公告文件；
2、深交所要求的其他有关文件。
大连冷冻机股份有限公司董事会2017年2月16日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360530，投票简称：大冷投票。
2、议案设置及意见表决
（1）议案设置
股东大会议案对应“议案编码”一览表
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|议案编码|
|议案1|关于受让大连冰山国际贸易有限公司股权的报告|1.00|
|议案2|关于受让大连冰山金属技术有限公司股权的报告|2.00|
|议案3|关于选举高木俊幸为公司第七届董事会董事的报告|3.00|

（2）填报表决意见
本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年3月7日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年3月6日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为 2017年 3月 7日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件2：授权委托书
授权委托书
兹委托________先生/女士代表本人（公司）出席大连冷冻机股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并对全部议案代为行使表决权。
委托人姓名：___________________委托人身份证号码：___________________委托人股东账号：_______________委托人持股数：A/B股______________股受托人姓名：___________________受托人身份证号码：___________________委托日期：2017年月日
委托有效期限：2017年月日
委托人签名/盖章：___________________
受托人签名：________________________
表决权行使具体指示如下（请在相应的表决意见项下空格内划“√”）：
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案内容|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|议案1|关于受让大连冰山国际贸易有限公司股权的报告||||
|议案2|关于受让大连冰山金属技术有限公司股权的报告||||
|议案3|关于选举高木俊幸为公司第七届董事会董事的报告||||
证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2019-090浙江方正电机股份有限公司
关于公司高管变动的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司于2019年 9月 30日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任张敏先生为浙江方正电机股份有限公司总经理的议案》及《关于聘任牛铭奎先生为浙江方正电机股份有限公司副总经理的议案》，经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任张敏先生为公司总经理，牛铭奎先生为公司副总经理,任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。独立董事对此发表了同意的独立意见。
特此公告。
浙江方正电机股份有限公司董事会 2019年 10月 8日
附：个人简历
张敏，男，中国籍。2001年 12月起担任浙江方正电机股份有限公司董事长兼总经理，2005年 3月至 2019年 9月任浙江方正电机股份有限公司董事长。此外，张敏先生曾担任丽水市人大常委、浙江省人大代表，现担任浙江省总商会副会长、丽水市政协常委、丽水市工商联会长、浙江省缝纫电机行业协会会长、中国缝制机械协会副理事长等职务。
截止本公告日，张敏先生持有公司股份56,263,167股，占公司总股本的比例为12.00%，张敏先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格。
牛铭奎，男，1972年 1月出生，工学博士。历任四平液压件厂主任设计师、吉林大学汽车学院副教授、德国不伦瑞克工业大学访问学者、德国 LuK公司项目经理、舍弗勒贸易（上海）有限公司汽车事业部副总裁、吉林大学青岛汽车研究院总工程师,2018年 6月至 2019年 9月任浙江方正电机股份有限公司总经理。
截止本公告日，牛铭奎先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关
联关系，未受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格。
积成电子股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《独立董事工作规则》等有关规定，我们作为积成电子股份有限公司的独立董事，对以下事项发表意见：
一、关于 2015年度利润分配预案的独立意见
公司2015年度利润分配预案为：以公司总股本 378,896,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金 0.6元（含税），共计派发现金 22,733,760.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本。
上述利润分配预案符合《公司法》和《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性。独立董事一致同意上述分配预案。
二、关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬议案的独立意见
公司制定的董事、监事、高级管理人员2016年薪酬考核办法及标准有利于增强薪酬体系的激励作用，符合有关法律、法规及公司章程的规定，全体独立董事一致同意上述薪酬议案。
三、关于 2015年度内部控制评价报告及自查表的独立意见
经认真核查，我们对公司2015年度内部控制评价报告和内部控制规则落实自查表发表独立意见如下：
根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷,亦未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。公司《2015年度内部控制评价报告》和《内部控制规则落实自查表》客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
四、关于 2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经认真核查，我们对公司2015年度募集资金的存放和使用情况发表独立意见如下：
2015年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情况。
五、关于续聘2016年度会计师事务所的事前认可和独立意见
1、我们对公司本次续聘会计师事务所事宜的相关材料进行了充分、认真的审查，在《关于聘请2016年度会计师事务所的议案》提交第五届董事会第十八次会议审议前，我们已经对该议案进行了事前认可。
2、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能按照中国注册会计师审计准则的要求从事财务报表和其他事项的审计工作，能遵守会计师事务所的执业道德规范，坚持独立审计准则，客观、公正地对公司财务报表发表意见，较好地履行了双方所规定的责任和义务。全体独立董事一致同意聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构。
六、关于公司对外担保情况和关联方资金往来情况的独立意见
根据中国证监会证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，我们对公司及子公司2015年度对外担保情况和公司关联方资金往来情况进行了审慎核查，发表独立意见如下：
1、报告期内，公司及子公司未发生任何形式的对外担保事项，也无以前期间发生但持续到本报告期末的对外担保事项。
2、报告期内，公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。
七、关于公司2015年度关联交易情况的独立意见
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的规定，我们对公司2015年度关联交易情况进行了审慎核查，发表独立意见如下：
报告期内，公司不存在关联交易情况。
八、关于控股子公司北京华电卓识信息安全测评技术中心有限公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的独立意见
根据深圳证券交易所的相关规定，我们在审阅相关文件之后，基于独立判断的立场，发表独立意见如下：
公司控股子公司北京华电卓识信息安全测评技术中心有限公司拟申请新三板挂牌事项，有利于其进一步转换经营机制，拓宽融资渠道，增强企业可持续发展与核心竞争能力，不存在损害股东和公司利益的情形，符合公司长远发展战略，全体独立董事一致同意上述事项。
独立董事：王璞、熊伟、王琨
2016年4月21日
证券代码：002695 证券简称：煌上煌 编号：2018-032
江西煌上煌集团食品股份有限公司
关于 2018年限制性股票激励计划激励对象名单
的审核意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、公示情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，江西煌上煌集团食品股份有限公司（以下简称“公司”）对 2018年限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》规定，公司监事会结合公示情况对《江西煌上煌集团食品股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
公司除在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《激励计划》及其摘要、《2018年限制性股票激励计划激励对象名单》外，还通过公司内网公示了《2018年限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2018年4月11日至2018年4月23日。在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司监事会反映。现公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何问题。
二、监事会核查意见
公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对《激励计划》激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件及《江西煌上煌集团食品股份有限公司章程》规定的任职资格。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事，单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
江西煌上煌集团食品股份有限公司监事会
二0一八年四月二十四日
证券代码：300659 证券简称：中孚信息 公告编号：2019-042中孚信息股份有限公司
关于中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核意见
的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）于 2019年 4月 28日召开的 2019年第18次并购重组委工作会议审核，中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。
根据并购重组委审核意见及相关要求，公司与相关中介机构就审核意见所涉及的问题进行了认真讨论及核查，并就有关情况做出书面回复，具体内容详见公司于同日披露的《中孚信息股份有限公司关于中国证监会并购重组委审核意见之回复》及其他相关公告文件。
截止目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。公司在收到中国证监会作相关核准文件后将另行公告。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》，公司相关信息以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中孚信息股份有限公司董事会2019年5月7日
证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2015-001
宁波天邦股份有限公司
2014年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载 2014年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2014年度主要财务数据和指标
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（％）|
|营业总收入|2,599,083,022.61||2,078,401,943.10||25.05%||
|营业利润|-54,867,291.04||-6,709,911.49||-717.71%||
|利润总额|42,319,244.43||134,222,498.91||-68.47%||
|归属于上市公司股东|32,082,145.68||116,809,390.38||-72.53%||
|的净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.156||0.570||-72.63%||
|加权平均净资产收益|6.06||24.76||下降18.7个百分点||
|率（％）|||||||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（％）|
|总资产|1,884,865,379.84||1,852,198,729.48||1.76%||
|归属于上市公司股东|556,461,605.87||524,123,572.67||6.17%||
|的所有者权益|||||||
|股本|208,310,000||205,500,000||1.37%||
|归属于上市公司股东|2.67||2.55||4.71%||
|的每股净资产（元）|||||||

注：1、上述数据均以公司合并报表数据填列；
2、上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、每股净资产等指标以归属上市公司股东的数据填列。净资产收益率按加权平均法计算，基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号--净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要
求计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内，公司实现营业总收入259,908.30万元，同比增长25.05%，主要原因系公司 2014年度合并范围增加艾格菲实业，养殖业务板块销售收入大幅度增加；实现归属于上市公司股东的净利润 3,208.21元，同比减少 72.53%，主要原因系 2013年合并艾格菲实业对财务报表进行追溯调整增加营业外收入5,617.82万元，导致2014年归属于上市公司股东净利润较去年同比数据下降明显；报告期内，生猪养殖行情持续低迷，公司积极应对，逐步降低了养殖成本，但受制于猪价低迷，养殖业务板块亏损约3,000余万，拉低公司整体盈利水平；
报告期内，公司非公开发行未完成，造成公司财务费用大幅上升。
报告期内，随着公司市场开发力度的加大，公司饲料业务板块呈现量价齐升的良好态势，拉动公司整体盈利水平；公司生物制品业务板块伴随其销售规模的稳定高速增长，其盈利能力也得到大幅度提高。
报告期内，公司总股本较上年同期增加281万股，主要系公司股票期权激励对象行权所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
本业绩快报披露的经营业绩与2014年10月28日披露的《2014年第三季度报告》对2014年度经营业绩的预计不存在差异。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
宁波天邦股份有限公司董事会二〇一五年一月二十日
广东群兴玩具股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关规定，作为公司独立董事，对以下事项进行核查并发表相关独立意见。
一、关于将新建电子电动塑料玩具生产基地项目的结余募集资金永久性补充流动资金的独立意见
我们认真对公司《关于将新建电子电动塑料玩具生产基地项目的结余募集资金永久性补充流动资金的议案》进行核查，现就有关情况发表如下独立意见：
公司使用募投项目的结余募集资金永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东的利益，同时符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等相关法律法规、规范性文件的规定。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资等高风险投资。
同意公司使用募投项目的结余募集资金永久性补充流动资金。
二、关于部分超募资金使用计划的独立意见
我们认真对公司《关于部分超募资金使用计划的议案》进行核查，现就有关情况发表如下独立意见：
公司拟使用超募资金3,385万元人民币用于募投项目配套装饰修缮工程，一方面有利于保证募投项目工程周边道路畅通，方便生产基地的投入使用；另一方面有利于提高生产的安全性。
公司已履行了必要的法律程序，且公司募集资金到帐超过一年，不影响其他
募集资金项目的实施，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，同意公司使用超募资金3,385万元人民币用于募投项目配套装饰修缮工程，并将该议案提交股东大会审议。
三、关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的独立意见
我们认真对公司《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》进行核查，现就有关情况发表如下独立意见：
公司拟使用剩余超募资金 89,217,404.30元人民币永久性补充流动资金，一方面为提高募集资金使用效率，降低财务费用，另一方面增强公司竞争力，加快公司的发展，提升企业盈利能力，同时缓解由于原材料、能源、劳动力价格上涨，对日常生产经营的流动资金需求不断增加的压力，为股东创造更大的价值。
公司已履行了必要的法律程序，且公司募集资金到帐超过一年，不影响其他募集资金项目的实施，最近 12个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资。公司最近 12个月内使用超募资金累计偿还银行借款或补充流动资金未超过超募资金总额的30%，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金，并将该议案提交股东大会审议。
独立董事： 蔡友杰 金连文 王文璧
证券代码：000008 证券简称：神州高铁 公告编号：2019002
神州高铁技术股份有限公司
关于股东减持计划期满暨实施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月13日在巨潮资讯网披露了《关于公司5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2018071），公司股东杭州霁云投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州霁云”）计划在2018年7月5日-2019年1月4日以集中竞价及大宗交易方式减持本公司股份不超过84,414,800股（占公司总股本的3%）,减持价格不低于人民币4.2元/股。
2019年 1月 4日，公司收到杭州霁云出具的《关于减持神州高铁股份计划届满的告知函》，表示其上述减持计划的实施期限已满，减持计划终止。根据相关规定，现将实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例|
|杭州霁云|集中竞价|2018.11.15|4.18|4,770,000|0.17%|
||集中竞价|2018.11.16|4.17|4,789,000|0.17%|
||集中竞价|2018.11.19|4.14|4,820,000|0.17%|
||集中竞价|2018.11.20|4.05|4,936,000|0.18%|
||集中竞价|2018.12.14|4.03|1,435,800|0.05%|
|合计||||20,750,800|0.74%|

注：本表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
2、股东减持前后持股情况
|||||
|-|-|-|-|
|股东|股份性质|本次减持前持有股份|本次减持后持有股份|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|名称||股数（股）|占总股本比例|股数（股）|占总股本比例|
|杭州霁云|合计持有股份|141,534,348|5.02%|120,783,548|4.29%|
||其中：无限售条件股份|141,534,348|5.02%|120,783,548|4.29%|
||有限售条件股份|0|0.00%|0|0.00%|

本次减持计划完成后，杭州霁云合计持有公司120,783,548股股份，占公司总股本的4.29%。
二、其他说明
1、减持计划实施期间，杭州霁云因遭债权人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）平仓而被动减持公司股份，减持价格违反了减持计划不低于人民币4.2元/股的承诺。
2、2018年11月15日，杭州霁云首次被动减持公司4,770,000股股份，占公司总股本的0.17%。根据杭州霁云的通知，公司于 2018年 11月 17日披露了《关于公司5%以上股东部分股份被动减持的公告》（公告编号：2018167）及杭州霁云出具的《简式权益变动报告》。本次股份减持后，杭州霁云不再是公司5%以上股东。
3、针对上述违规被动减持行为，公司多次提示并要求杭州霁云依法依规减持公司股份。期间，杭州霁云亦向光大证券发出了《请严格按照减持规定减持神州高铁股票的声明函》，要求光大证券严格按照相关法律法规处置股份，避免违规减持行为。
4、除上述被动减持情况外，在减持计划实施期间，杭州霁云遵守自身承诺，未主动减持公司股份。未来，杭州霁云将遵守相关法律法规，不排除继续减持公司股份的可能。
5、杭州霁云不属于公司控股股东、实际控制人，上述减持计划的实施对公司控制权不造成影响。
6、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，
注意风险。
三、备查文件
杭州霁云出具的《关于减持神州高铁股份计划届满的告知函》。
特此公告。
神州高铁技术股份有限公司董事会2019年1月5日
广发证券股份有限公司
关于烟台正海生物科技股份有限公司
2017年半年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：正海生物|
|保荐代表人姓名：吴其明|联系电话：021-60750681|
|保荐代表人姓名：阎 鹏|联系电话：0531-81932757|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0|
|（2）列席公司董事会次数|0|
|（3）列席公司监事会次数|0|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|1|

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|-|-|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.控股股东、实际控制人秘波海先生|是|不适用|

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|-|-|-|
|关于股份锁定及减持意向的承诺|||
|2.直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|5.公司关于股份回购的承诺|是|不适用|
|6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿责任或者补偿责任的承诺|是|不适用|
|7.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|8.公司股东以及作为公司股东的董事、监事、高级管理人员关于直接或间接持有的公司股份不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不得转让或其他有争议的情况的承诺|是|不适用|
|9.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限公司2017年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
吴其明 阎鹏
广发证券股份有限公司年 月 日
证券代码：000836 证券简称：鑫茂科技 公告编号：（临）2016-016天津鑫茂科技股份有限公司
第六届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津鑫茂科技股份有限公司第六届监事会第十六次会议于2016年1月21日（星期四）在公司本部召开，会议通知于2016年1月15日以书面形式发出，应到监事 3名，亲自出席 3名。本次监事会符合《公司法》与《公司章程》的有关规定，经过认真审议，全票通过如下决议：
1、二〇一五年度监事会工作报告；
2、二〇一五年度财务决算报告；
3、二〇一五年度利润分配预案；
4、二〇一五年度报告及摘要；
5、二〇一五年度公司《内部控制自我评价报告》；
监事会意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议天津鑫茂科技股份有限公司2015年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
以上第1—4项议案需提交公司2015年年度股东大会审议，股东大会通知详见公司同日公告。
特此公告。
天津鑫茂科技股份有限公司监事会
浙江海翔药业股份有限公司
风险投资管理制度
第一章总则
第一条为规范浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。
以下情形不适用本节风险投资规范的范围：
（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；
（四）以套期保值为目的进行的投资；
（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
公司参与投资或设立产业投资基金、创业投资企业、小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司和信托公司，参照本制度关于风险投资的一般规定执行。
第三条风险投资的原则
（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。
公司进行风险投资时，应当同时在公告中承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
第五条本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）的风险投资行为。未经公司同意，子公司不得进行风险投资。
第六条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第二章风险投资的审批与决策权限
第七条公司进行风险投资的审批权限如下：
（一）公司进行风险投资，应当经董事会或股东大会审议。
（二）投资金额在人民币5000万元以上除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资，经董事会审议通过后还应提交股东大会审议。
（三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。
公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第三章风险投资的责任部门和责任人
评估，执行具体操作事宜。
第九条公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。
第十条公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
第十一条公司在风险投资项目有实质性进展或实施过程发生重大变化时，投资发展部应在第一时间向风险投资管理小组报告。
第四章风险投资项目的决策流程
第十二条在风险投资项目实施前，由投资发展部负责协调组织相关部门对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估，并上报风险投资管理小组。由风险投资管理小组决定是否实施该项目并提交董事会、股东大会审议。
第十三条必要时，公司可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。
第五章信息管理、信息披露和内部信息报告程序
第十四条公司进行风险投资应严格按照深交所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。
第十五条公司董事会应在做出风险投资决议后两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；
（三）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的
意见（如有）；
（四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资）。
第十六条上市公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，至少应当披露以下内容：
（一）投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等；上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。
（二）投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
（三）投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
（四）投资对公司的影响；
（五）独立董事意见；
（六）保荐机构意见（如有）；
（七）深交所要求的其他内容。
第十七条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予相关责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定移送司法机关进行处理。
第十八条风险投资实施过程中，发现投资方案有重大漏洞、项目投资实施的外部环境发生重大变化或受到不可抗力的影响、项目有实质性进展或实施过程中发生重大变化时，董事、监事、高级管理人员或公司其他信息知情人应第一时间向风险投资管理小组报告。
第十九条公司财务部门、内部审计部门应加强风险投资项目的日常管理，监控风险投资项目的进展和收益情况。
第六章附则
第二十一条本制度由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起实施。
在实施过程中，若因监管部门修改现行相关法律法规或办法、备忘录等而出现本制度与其不一致情形，以法律法规或办法、备忘录为准。
浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零一六年一月二十一日