华泰联合证券有限责任公司
关于江西博雅生物制药股份有限公司
2013年度跟踪报告
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|保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”或“华泰联合证券”）|被保荐公司名称：江西博雅生物制药股份有限公司 （以下简称“博雅生物”、“公司”或“发行人”）|
|保荐代表人姓名：毛成杰|联系电话：0755-82492010|
|保荐代表人姓名：董欣欣|联系电话：0755-82492010|

一、保荐工作概述
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|项 目||工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况|||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是||
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无||
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况|||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是||
|3.募集资金监督情况|||

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|（1）查询公司募集资金专户次数|12次，按月查阅|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|列席1次，其他会前审阅议案|
|（2）列席公司董事会次数|会前审阅，未列席会议|
|（3）列席公司监事会次数|会前审阅，未列席会议。|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|现场检查中发现的主要问题，保荐代表人均已要求公司进行整改，公司制定了整改计划|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|11次|
|（2）报告事项的主要内容|1、关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的核查意见2、关于公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见3、关于公司2012年度跟踪报告4、关于公司限售股解禁的核查意见5、关于公司调整募集资金投资项目建设进度的核查意见6、关于公司使用超募资金建立北京研发中心项目的核查意见|

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||7、关于公司使用超募资金与关联方共同投资收购浙江海康生物制品有限责任公司股权暨关联交易的核查意见8、关于公司2013年半年度跟踪报告9、关于公司使用超募资金设立邻水博雅单采血浆有限公司的核查意10、关于公司使用超募资金购买西他沙星原料及片剂项目技术的核查意见11、关于公司使用自有闲置资金购买低风险银行理财产品的核查意见|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|已完成|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|2次|
|（2）培训日期|第一次培训开始日期：2013年1月15日第二次培训开始日期：2013年9月2日|
|（3）培训的主要内容|《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规则》等有关法律、法规。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|按照《关于创业板上市公司保荐机构落实2013 年持续督导工作的通知》的要求，本保荐机构于2013年4月份对公司进行了现场检查。本次检查后，保荐机构建议公司加强募集资金使用及募投项目进度的信息披露；及时完成募投项目竣工结算；完善合同管理、现金管理、决策程序等内部控制。|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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||事 项||存在的问题||采取的措施|
|1.信息披露||无，能及时、准确、完整地进行信息披露||不适用||
|2.公司内部制度的建立和执行||无，公司已建立完善的内部制度，并得到有效执行||不适用||
|3．“三会”运作||无，“三会”运作良好||不适用||
|4.控股股东及实际控制人变动||无||不适用||
|5.募集资金存放及使用||无，能按相关制度及规定存放、使用募集资金||不适用||
|6.关联交易||无||不适用||
|7.对外担保||无||不适用||
|8.收购、出售资产||无||不适用||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）||无||不适用||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况||无，均积极配合保荐工作||不适用||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）||无||不适用||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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||||是否|||
||公司及股东承诺事项||||未履行承诺的原因及解决措施|
||||履行承|||
||||诺|||
|1．为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东高特佳集团出具了避免同业竞争的《避免同业竞争的声明及承诺函》||是||不适用||
|2．控股股东高特佳集团承诺：“自公司股票上市之日起六十个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由博雅生物回购其直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”||是||不适用||
|3、股东新兴生物、融华投资、徐建新、大正初元承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由博雅生物回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”||是||不适用||
|4、股东盛阳投资、顺加投资、张建辉、汇富投资承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由博雅生物回购||是||不适用||

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|其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”|||
|5、公司担任董事、监事、高级管理人员的股东及其关联自然人股东徐建新、范一沁、姜国亮、廖昕晰、梁小明、陈海燕、段红专、袁媛承诺：“在本人及本人关联方担任董事、监事、高级管理人员职务期间，本人每年转让的直接或间接持有公司股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的股份；在首次公开发行”。|是|不适用|
|6、公司控股股东高特佳集团承诺：“如应有权部门要求或决定，公司需要为公司员工补缴社保、住房公积金或因未缴纳社保、住房公积金而承担罚款或损失，高特佳集团愿无条件代公司承担上述所有补缴金额、承担任何罚款或损失赔偿责任，保证公司不因此受到损失。”|是|不适用|
|7、公司利润分配承诺：“2012 年至2014年，公司计划每年向股东现金分配股利不低于当年实现的可供分配利润的10%。若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。”|是|不适用|

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|8、关联方高特佳恒富、高特佳瑞富、高特佳瑞佳就受让海康生物股权承诺：（1）在持股期间，将与江西博雅生物制药股份有限公司密切配合、友好合作，在与博雅生物协调一致的基础上，妥善行使股东权利；（2） 如未来博雅生物提出收购要求，本公司同意以公允价格将所受让的海康生物的股权全部转让予博雅生物。|是|不适用|

四、其他事项
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||报告事项||说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由||报告期内，因原持续督导保荐代表人金雷先生工作变动，发行人持续督导保荐代表人由毛成杰、金雷变更为毛成杰、董欣欣。||
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况||无||
|3．其他需要报告的重大事项||无||

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西博雅生物制药股份有限公司2013年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签名）：
毛成杰
董欣欣
华泰联合证券有限责任公司 2014年 2月 26日