证券代码：300149 证券简称：量子高科 公告编号：2015-06
量子高科（中国）生物股份有限公司
关于使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月11日召开第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于继续使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品的议案》，董事会同意公司使用不超过 5,000万元人民币的自有闲置资金购买银行理财产品，自董事事会决议通过之日起1年内有效。具体内容详见公司2014年4月15日在中国证监会指定信息披露网站刊登的《关于继续使用自有闲置资金购买低风险银行理财产品的公告》。
鉴于上述理财期限即将到期，且公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意在第二届董事会第三十次会议审议通过的 5,000万元的基础上增加 3,000万元（即合计 8,000万元）自有闲置资金继续购买低风险银行理财产品，同时使用额度不超过 22,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内，资金可滚动使用。
详细情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1724号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股 A股 1,700万股，每股发行价 28.00元，募集资金总额为人民币 47,600.00万元，扣除发行费用人民币3,3830.00万元，实际募集资金净额为人民44,217.00万元。该募集资金已于2010年12月16日全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所有限公司验证，并出具了“广会所验字[2010]第08001690240号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
二、募集资金使用情况及闲置原因
1、募集资金使用情况
2011年 10月 14日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资江门市生和堂食品有限公司的议案》，同意使用超募资金 3,500万元对江门市生和堂食品有限公司进行增资。
2013年5月21日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，同意使用超募资金 1,560万元投资设立广东量子高科微生态健康产业有限公司。
截止2014年12月31日，公司募集资金投资项目情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资项目||计划投资总额（万元）||实际投资金额（万元）||投资进度||项目结余资金（万元）|
||年产10,000吨低聚|||||||1,498.12|
||果糖及其包装生产||11,000.00||9,979.58||90.72%||
||线扩建项目||||||||
||年产2,000吨低聚|||||||2,508.62|
||||5,300.00||3,150.72||59.45%||
||半乳糖扩建项目||||||||
||研发中心扩建项目||2,500.00||1,631.62||65.26%|1,001.07|
|合计||18,800.00||14,761.92||||5,007.81|
||||||||--||

注：上述数据未经审计。
截止2014年12月31日，公司超募资金及闲置募投项目资金余额共22,079.90万元（含银行利息），其中超募资金余额17,072.09万元，闲置募投项目资金余额5,007.81万元（未经审计）。
2、募集资金闲置原因
募集资金闲置的原因主要有：（1）公司部分超募资金尚未安排使用；（2）公司对募投项目建设进行了有效地成本控制，项目完工后，出现部分结余资金闲置。
三、投资概况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金和募集资金，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情
况，计划使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，增加公司收
益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度
公司拟使用不超过8,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过22,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
此次投资品种为银行一年以内保本型理财产品，投资品种不得涉及证券投资和以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险银行理财产品。
4、投资期限
自董事事会决议通过之日起1年内有效。
5、资金来源
此次投资资金为公司闲置自有资金和募集资金，目前公司资金相对充裕，在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，预计阶段性闲置资金较多，资金来源合法合规。
6、决策程序
本项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。
7、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将严格按照《公司章程》、《对外投资管理办法》、《委托理财管理制度》相关规定对理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性；
（2）公司董事会审议通过后，由公司总裁负责，组织财务部实施，并建立跟踪监控机制。财务部指派专人跟踪进展情况及投资安全状况，出现异常情况时须及时报告董事会，以采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失；
（3）公司内审部负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对财务处理情况进行核实；
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要的可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置自有资金和募集资金进行现金管理，购买低风险、流动性高的理财产品，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营。
2、通过进行适度的低风险银行理财产品投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公司前期购买理财产品的情况说明
公司于2014年4月11日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于继续使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品的议案》，公司决定使用不超过 5,000万元人民币的自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，期限为通过董事会决议之日起一年内有效。为控制风险，以上额度内资金只能购买银行一年以内保本型理财产品，不得涉及证券投资和以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险银行理财产品。截至目前，公司在任一时点用于投资理财的自有闲置资金未超过人民币5,000万元。
五、相关审核及批准程序
1、2015年 3月 17日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 8,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过 22,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
22,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。
3、公司独立董事就本次使用闲置自有资金和募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品的事项发表独立意见如下：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，使用不超过8,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过 22,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。在控制风险的基础上将有利于提高公司资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报。上述资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响，不会影响公司募投项目的正常开展，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们一致同意上述议案。
4、保荐机构东海证券股份有限公司对本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品的事项进行核查后认为：
（1）量子高科本次使用闲置募集资金购买银行保本理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等的规定。
（2）在符合相关法律法规及保障投资资金安全的前提下，量子高科使用闲置募集资金购买银行保本理财产品，有利于提高资金使用效率，增加投资效益，同时不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合法合规，以符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表。
六、备查文件
1、第三届董事会第五次会议决议；
2、第三届监事会第三次会议决议；
3、独立董事的独立意见；
4、保荐机构核查意见。
特此公告。
量子高科（中国）生物股份有限公司
董事会