西安天和防务技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度
西安天和防务技术股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
（2015年7月）
第一章 总则
第一条为规范西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）内
幕信息的管理，加强内幕信息的保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间
接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。
第三条公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董
事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关公司内幕信息及信息披露内容的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第五条本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作，不
得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
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第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券
及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未对外公告或者尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露刊物或网站上正式公开披露信息。
第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查；公司董事、监事、高级管理
人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
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（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的
30%；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七）上市公司收购的有关方案；
（十八）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的自然人股东；
（三）持有公司5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员
（四）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（五）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（六）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（七）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易
进行管理的其他人员；
（八）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券
服务机构的有关人员；
（九）中国证监会规定的其他人。
第三章 内幕信息的登记与备案
第九条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容
和时间等，供公司自查和相关监管机构查询。
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公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大
事项，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录（见附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时
间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。
第十条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、身份证号码、证券帐户、知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容、内幕信息所处阶段等。
第十一条登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少十年以上。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员及部门、子（分）公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
第十四条内幕信息知情人登记备案的程序
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记备案表》（见附件一）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、陕西省证监局进行报备。
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第四章 内幕信息的保密与责任追究
第十五条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报告公司证券部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向陕西省证监局或深圳证券交易所报告。
第十六条公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前报公司证券部备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第十七条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十八条内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十九条内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所规定和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并根据本制度对相关人进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和陕西省证监局。
第二十条由于工作原因，经常接触有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办公场所和办公设备。
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第二十一条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易等给公司造成严重影响或损失
的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出的处分。
第二十二条持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本制度的规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依法追究刑事责任。
第二十三条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追求其责任的权利。
第二十四条内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送陕西省证监局和深圳证券交易所备案同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。
第五章 附则
第二十五条本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司章程等有关规定执行。
第二十六条本制度如与法律、行政法规、部门规章、规范性文件或届时
有效的公司章程相冲突的，按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件或届时有效的公司章程的规定执行。
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第二十七条本制度自公司董事会审议批准之日起实行，修改时亦同。
第二十八条本制度由公司董事会负责解释。
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附件一：
内幕信息知情人登记备案表
内幕信息事项：注1 报送日期：年月日
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|序号|内幕信息知情人姓名|内幕知情人所属单位∕部门、职务|身份证号|证券账户|知悉内幕信息时间、地点|知悉内幕信息方式|内 幕 信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|
|||||||注2|注3|注4||注5|

公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
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档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件二：
重大事项进程备忘录
公司简称：
所涉重大事项简述：
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|交易阶段|时间|地点|筹划决策方式|参与机构和人员|商议和决议内容|

人员签名：