宁波银行股份有限公司信息披露事务管理制度
（2015年 2月修订）
第一章总则
第一条为规范宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《上市公司信息披露管理办法》、《商业银行信息披露办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26号--商业银行信息披露特别规定》(以下简称《商业银行信息披露特别规定》)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称“信息”指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及证券监管机构要求披露的信息或公司主动披露的信息；本制度所称“披露”系指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管机构。
第三条本制度适用于如下机构和人员：
（一）公司董事会和董事；
（二）公司监事会和监事；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（五）公司总行各部门、各分支机构、控股子公司及其负责人；
（六）公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。
第二章信息披露的基本原则
第四条公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且应符合监管机构及深圳证券交易所对披露方式、时间、内容、格式等方面的要求。
第五条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
第六条公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息依法披露前，应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第七条公司披露信息时，应当使用通俗易懂的事实描述性语言，简明扼要地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。
第八条公司发生的或与之相关的事件没有达到监管机构、深圳证券交易所规定的披露标准，或者没有相关规定，但公司董事会
认为该事件可能对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当比照管理制度及时披露。
第九条拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，并且符合下列条件的，可向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第十条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情况，按深圳证券交易所股票上市规则披露信息或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所有关规定申请豁免按相关规则披露或者履行相关义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十一条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务报告可以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当经具有相应业务资格的会计师事务所审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会、深圳证券交易所认定的需要进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但监管机构、深圳证券交易所另有规定的除外。
第十二条公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3个月、第 9个月结束后的 1个月内编制完成并披露。
公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告的披露时间。
第十三条 公司年度报告的主要内容应当包括但不限于：（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前 10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）《商业银行信息披露特别规定》等监管法规规定的其他事项。
第十四条 公司半年度报告的主要内容应当包括但不限于：（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）《商业银行信息披露特别规定》等监管法规规定的其他事项。
第十五条 季度报告的主要内容应当包括但不限于：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）相关监管法规规定的其他事项。
第十六条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规以及相关监管机构的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十七条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
公司预计全年度、半年度或前三季度的净利润为负值、扭亏为盈或与上年同期相比出现上升或下降50%以上等情形的，应当及时按照相关法律法规要求进行业绩预告。公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当按相关规定及时披露业绩预告修正公告。
第十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告
的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第十九条 临时报告是指公司按照相关法律法规发布的除定期报告以外的公告,公告内容包括但不限于下列重大事项:
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）股东大会决议；
（四）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（五）独立董事的声明、意见及报告；
（六）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；公司经营方针和经营范围的重大变化；拟变更募集资金投资项目；公司减资、合并、分立、解散的决定；
（七）公司第一大股东发生变更；持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生或者拟发
生较大变化；法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（八）直接或间接持有另一家上市公司发行在外的普通股5%以上及后续增减、性质变化情况；
（九）公司董事（含独立董事）、1/3以上监事或者行长提出辞职或者发生变动；
（十）公司董事、监事、高级管理人员无法正常履行职责，包括但不限于：
1.因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责；
2.因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；
（十一）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，包括但不限于；
1.涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上的交易，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过一千万元的交易；
3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过一百万元的交易；
4.成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过一千万元的交易；
5.产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过一百万元的交易；
（十二）公司发生重大亏损、重大损失或大额赔偿责任；发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；重大债权到期未获清偿；计提大额资产减值准备；主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；公司主要或者全部业务陷入停顿；公司董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清算的决定；公司知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算；公司被责令关闭或者被依法强制解散；
（十三）公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定,包括但不限于：
1.公司发生的股权投资、收购和出售资产等事项，单笔金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归属于公司股东的净资产金额5%或单笔金额超过 20亿元；
2.公司发生的资产和设备采购事项，单笔金额超过经审计的上一年度合并财务报表中归属于公司股东的净资产金额1%；
（十四）涉及公司的重大诉讼、仲裁，包括但不限于：
1.单笔金额超过公司经审计的上一年度合并财务报表中归属于公司股东的净资产金额1%的诉讼；
2.如公司在连续十二个月内未披露的诉讼、仲裁事项的累计金额已经达到公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上、且总金额超过一千万元，公司应及时披露上述诉讼、仲裁事项，但公司已经按规定履行披露义务的诉讼、仲裁事项不纳入累计计算范围；
3.未达到前述标准或者没有具体涉案金额、但董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的的诉讼、仲裁事项；
4.涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
（十五）公司对外提供重大担保，包括但不限于：
1.除日常经营范围的对外担保外，公司对外提供的单笔金额超过公司经审计的上一年度合并财务报表中归属于公司股东的净资产金额5%的担保；
2.除日常经营范围的对外担保外，公司对外提供的单笔金额超过 20亿元的担保；
（十六）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；因涉嫌欺诈发行或涉嫌重大信息披露违法被中国证监会立案稽查的，公司还应至少每月披露一次风险提示公告，说明立案稽查的情况进展及公司股票可能被暂停上市的风险；
（十七）涉及金额达到最近一期经审计的合并财务报表中归属于公司股东的净利润1%以上的重大突发事件，包括但不限于:
1.银行挤兑;
2.重大诈骗;
3.分支机构和个人的重大违规事件等；
（十八）公司生产经营的内外部条件发生重大变化可能对公司经营业务和盈利能力等方面产生重大影响，包括但不限于新的法律、法规、规章、行业政策颁布实施，公司信用风险状况、流动性风险状况、市场风险状况、操作风险状况和其他风险状况发生变动等；
（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；对公司有重大影响的业务创新得到有关部门批准；
（二十）变更会计政策、会计估计；
（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十二）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十三）中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
（二十四）公司董事会审议通过的发行新股或者其他再融资方案、利润分配或者资本公积金转增股本方案、回购股份预案、股权激励计划方案等；
（二十五）关联交易达到应披露的标准时；
（二十六）监管机构、深圳证券交易所等有关部门认为应披露的其他事项。
公司应及时披露前款所列重大事项，并根据法律法规和监管要求，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十条 第十九条所称“交易”，包括但不限于以下事项：（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（正常业务除外）；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产（正常业务除外）；
（六）签订管理方面的合同（含委托或者受托管理资产和业务等，正常业务除外）；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组（正常业务除外）；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）相关监管机构及深圳证券交易所认定的其他交易。
第二十一条 第十九条第（二十五）项所称“关联交易”，是指公司或其控股子公司与公司关联方之间的任何交易，包括授信类关联交易和非授信类关联交易。关联交易的界定、具体披露标准及程序，参照监管机构有关规定及公司关联交易管理相关制度执行。
第二十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并于次一交易日披露股票交易异常波动公告；中国证监会或者深圳证券交易所认为情况特殊，安排公司在非交易日进行公告的，公司应遵照执行。
异常波动公告应包括下列内容：
（一）股票交易异常波动情况的说明；
（二）对重要问题的关注、核实情况说明；
（三）是否存在应披露而未披露信息的声明；
（四）是否存在违反公平信息披露情形的说明；
（五）中国证监会、深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）公司董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）公司董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
第二十四条 在第二十三条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十六条 公司控股子公司发生本办法第十九条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
第二十七条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十九条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第三节其他披露内容
第三十条 其他信息披露文件如招股说明书、募集说明书、上市公告书等的编制及披露，公司应遵照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等监管法规执行，并应取得相关监管机构的同意。
第四章 信息披露职责
第三十一条 公司信息披露制度由董事会负责实施，董事长是公司信息披露的第一责任人。董事长有权在董事会授权范围内就相关信息披露事宜独立做出决定。
第三十二条 公司董事会和董事在信息披露中的责任：
（一）公司董事会负责审定并实施公司的信息披露管理制度。
（二）公司董事会及全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财
务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（四）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（五）法律法规及监管机构要求履行的其他信息披露相关职责。
第三十三条公司监事会和监事在信息披露中的责任：
（一）监事会需要对外披露信息时，应将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理；监事会全体成员应保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）监事会负责监督公司信息披露事务管理制度的实施，对制度实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订；对发现的违法违规问题，应当进行调查和提出处理建议，并按照监管要求及时向有关部门报告。
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非监事会职权范围内公司未经公开披露的信息。
（四）监事会对涉及检查公司财务，对董事、行长和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者公司《章程》的行为进行对外披露时，应提前 5个工作日书面通知董事会，并提供相关资料。
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、
行长和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
（六）法律法规及监管机构要求履行的其他信息披露相关职责。
第三十四条高级管理层在信息披露中的责任：
（一）高级管理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告有关公司经营或财务方面出现的重大事件、已披露事项的进展或变化情况以及其他相关信息，行长或指定负责的副行长、行长助理必须保证报告的真实、及时和完整。
（二）高级管理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。
（三）法律法规及监管机构要求履行的其他信息披露相关职责。
第三十五条 董事会秘书在信息披露中的责任：
（一）作为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和递交深圳证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布臵的任务。
（二）负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
（三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。
（四）组织筹备董事会会议和股东大会,有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字;有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。在公司作出重大决定之前，从信息披露角度提供咨询意见。
（五）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反相关法律法规时，提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和本人意见记载于会议记录，同时向深圳证券交易所报告。
（六）负责公司信息披露有关的保密工作，落实保密措施；
在内幕信息泄露时及时采取补救措施，并向中国证监会、深圳证券交易所、公司所在地中国证监会派出机构报告。
（七）关注媒体报道并主动求证真实情况,协助董事会及时回复监管机构的问询;
（八）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所规则及相关规定的培训,协助前述人员了解并督促其遵守督促各自在信息披露中的权利和义务，切实履行其所作出的承诺；
（九）将国家对上市公司施行的法律、法规和监管机构对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
（十）法律法规及监管机构要求履行的其他信息披露相关职责。
第三十六条公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部
门，由董事会秘书分管，负责履行信息披露管理职能，统一办理公司公开披露信息的报送和披露手续。公司其他部门和人员不得擅自以公司名义与任何人士洽谈证券业务或公司信息披露事务。
第三十七条 公司财务管理部门及其他相关部门负有信息披露配合义务，以确保公司定期报告和临时报告的及时、准确和完整披露。财务管理部门应保证对外披露的财务数据的真实、准确和完整，没有虚假记载或重大遗漏。
第三十八条 公司总行各部门、各分支行的负责人是各部门、各分支行的信息报告第一责任人；总行各部门、各分支行应当指定专人作为信息披露指定联络人，负责向董事会秘书或董事会办公室通报信息。信息报告第一责任人、信息披露指定联络人应按本制度的要求传递信息披露相关的各类信息，并履行本制度所列的各项原则。
公司控股子公司应设专人负责协调和组织公司信息披露事宜，及时向公司董事会办公室提供信息披露相关文件，各子公司董事会（或执行董事）应保证公司信息披露真实、准确、完整。
第三十九条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应另外聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
第四十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会、董事会秘书或董事会办公室，配合公司履行信息披露义务，并在该等事项未公告前严格保密：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）监管机构规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，相关股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第四十一条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会、董事会秘书或董事会办公室报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十四条 根据相关法律法规、监管要求及本制度的规定对信息披露负有责任的公司相关人员应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
按如下规定履行职责：
（一）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营
管理产生重要影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书，并按以下时点及时通知公司董事会办公室：
1.有关事项发生的当日或次日；
2.与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项有实质性进展（如达成备忘录、签订意向书）时；
3.协议发生重大变更、中止、解除、终止后次日；
4.重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政府有关部门否决时；
5.有关事项实施完毕时。
（二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料；
（三）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
第四十五条 公司总行各部门以及各分支行、控股子公司应根据本制度，实时监控本单位内的各种事件及交易，一旦发现符合信息披露标准和范围的信息，应及时履行报告义务和职责。
根据相关法律法规、监管要求及本制度的规定对信息披露负有责任的公司相关人员对把握不准或不能明确界定是否属重大事件，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询后,再按本制度规定的程序处理。
第四十六条 公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责地履行信息披露职责。
第四十七条 公司信息披露相关文件、资料的档案由董事会办公室负责归档保管。
第五章 信息传递、审核及披露的程序
第四十八条 定期报告的编制组织与审议程序：
（一）行长、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责定期报告的编制组织工作；董事会办公室为定期报告编制的具体牵头部门；
（二）定期报告在董事会及监事会会议召开前送达公司董事、监事和高级管理人员，并保证董事和监事有足够的时间审阅定期报告；
（三）董事会审议和批准定期报告；
（四）监事会应当对定期报告进行审核，并以监事会决议的形式提出书面审核意见；
（五）董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；
（六）董事会秘书负责将董事会及监事会批准的定期报告提交相关监管机构，并按照有关规定在监管机构指定的报刊及网站上发布。
第四十九条 临时报告的编制与审核程序：
（一）公司董事、监事、高级管理人员，总行各部门以及各分（支）行、控股子公司的负责人、指定联络人，公司持股5%以上的股东及其他负有信息披露职责的公司人员和部门在知晓本制度所认定的应披露信息后，应当立即向董事会秘书或董事会办公室通报信息。
（二）董事会秘书或董事会办公室在获得通报的信息后，应立即报告董事长。董事会办公室负责根据信息披露内容与格式要求，草拟拟披露的信息文稿，并报董事会秘书进行程序性审查。相关部门或信息报告人应配合信息披露工作，按要求在规定时间内提供相关材料，所提供的材料应详实准确并能够满足信息披露的要求。
（三）在公告披露前，董事会秘书应将以董事会名义发布的临时公告信息文稿报送董事长审核,将以监事会名义发布的临时公告信息文稿报送监事会进行审核，并按照审核后的公告文稿及时组织信息披露。
第五十条 招股说明书、募集说明书与上市公告书编制、审核应遵循以下程序：
（一）聘请保荐人、证券服务机构编制、出具专业报告；
（二）公司专门融资小组或董事会办公室组织核对相关内容，并提出披露申请；
（三）公司专门融资小组或董事会秘书负责审核；
（四）董事长签发。
第五十一条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。公司董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的重大信息。
就除法律、法规、规章和规范性文件要求必须由董事会和/或股东大会审议批准事项以外的其他事项，董事会授权董事长独立做出相关信息披露事宜的决定（包括但不限于决定信息披露的内容、时间及形式等）。
第五十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。
公司董事会和董事、监事会和监事以及高级管理人员有责任保证公司董事会秘书及董事会办公室及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应披露信息，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十三条 公司公告中出现错误、遗漏或误导的情形时，公司应按照监管机构的要求及时作出说明，发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第五十四条 公司生产经营情况及重大事项均应以定期报告
或临时报告的形式进行公开披露，原则上不向除监管机构以外的任何单位或部门报送公司经营情况。确实不能回避的行政执法部门如税务、工商、统计、国有资产管理部门，以及签约的律师事务所、会计师事务所等中介机构，相关职能部门应按程序报经董事长、行长或董事会秘书同意后方能向上述执法部门或中介机构报送。
第五十五条 公司重大事件有关信息的报告流程，按公司相关制度执行。
第六章 信息披露的媒体
第五十六条 公司信息披露媒体指定为巨潮网 www.cninfo.com.cn和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
第五十七条 公司应披露的信息也可以刊载于其他公共媒体（包括公司内部网等），但刊载时间不得先于指定媒体。
公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行
义务。
第五十八条 公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演及反向路演、接受投资者调研等形式，为投资者/分析师创造实地调研及了解公司的机会。公司就经营情况、财务状况及其他事件与相关机构和投资者进行沟通时，应遵守公平信息披露的原则，不得向个别投资者提供内幕信息。
第五十九条 在公司内部局域网上或其他内部刊物上发布重大信息时，应从信息披露角度事先征得董事会秘书的同意，遇有不适合发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第七章 保密措施
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，均负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第六十一条 公司董事会应采取必要措施，在信息公开披露之前，将该信息的知情者控制在最小范围内。
第六十二条 公司总行各部门、各分支行及控股子公司在与其他机构的业务合作中，应严格遵守本制度的规定，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息；如业务合作可能涉及公司应披露信息，公司总行各部门、各分支行及控股子公司须与有关机构签订保密协议，明确任何因该次业务合作获得应披露信息的单位或人
员，在该应披露信息公告前均不得对外泄露或对外披露。
第六十三条 公司相关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、参加控股股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对涉及公开信息但尚未在指定媒体上披露，又无法回避的，应当限定传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求。
公司内部工作会议的与会人员应对本制度规定有关重要信息负保密责任。
第六十四条 公司寄送给董事、监事的各种文件资料，包括但不限于会议文件、公告草稿等，在未对外公告前，董事、监事均须予以严格保密。
第六十五条 公司在媒体上登载宣传文稿以及公司相关部门、分支行或控股子公司及其相关人员接受媒体采访时，如有涉及公司重大决策、财务数据以及其他属于信息披露范畴但尚未披露的内容，应由董事会办公室审查同意并报董事会秘书核准。
第六十六条 公司按国家有关法律法规或行业管理的要求，在信息公开披露前须向有关政府主管机构报送信息的，应注明“保密”字样，必要时可签订保密协议。公司报送信息的部门和相关人员应切实履行信息保密义务，防止信息泄漏。如报送信息的部门或人员认为该信息较难保密时，应同时报告董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否进行公开披露。
第八章 检查与监督
第六十七条 公司董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。
第六十八条 公司监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订；对发现的违法违规问题，应进行调查和提出处理建议，并按照相关法律法规和监管要求及时向有关部门报告。
董事会不予更正的，监事会可以向深圳证券交易所报告，发布监事会公告。
第九章 责任与处罚
第六十九条 在信息披露事务管理工作中发生失职或违反本制度规定的行为，致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或损失的，公司将根据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人批评、警告，直至解除其职务的处分；给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送司法机关，追究其法律责任。
相关行为包括但不限于：
（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成公司信息披露不及时的；
（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给公司造成不良影响的；
（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏的；
（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格的；
（五）其他给公司造成不良影响或损失的违规或失职行为。
第七十条 依据本制度对相关责任人进行处分的，公司应当将处理结果在 5个工作日内报深圳证券交易所备案。
第七十一条 公司聘请的保荐人、证券服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七十二条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向监管机构提出申请，对其实施监督管理措施。
如公司各部门及各控股子公司未根据本制度进行信息监控并及时汇报须披露的信息或依据本制度进行信息披露，导致公司受到监管机构的责问、罚款或停牌等处罚时，有关机构及责任人将依据公司有关规定予以处罚，必要时将追究相关责任人员的法律责任。
第十章 附则
第七十三条 本制度所称“以上”含本数。
第七十四条 本制度未尽之信息披露有关事宜，应按照有关法律法规及监管机构的规定执行。
第七十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。公司的第三届董事会第八次会议审议通过的《宁波银行股份有限公司信息披露事务管理制度》同时废止。
第七十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第七十七条 如相关法律法规或监管机构的规定与本制度条款内容产生差异，则应按照相关法律法规或监管机构的规定执行，
并及时修订本制度。本制度的任何修订应重新提交公司董事会审议通过。