国浩律师（上海）事务所
GRANDALL LAW FIRM(SHANG HAI)
关关于于
云云南南创创新新新新材材料料股股份份有有限限公公司司
首首次次公公开开发发行行股股票票并并上上市市
之之
补补充充法法律律意意见见书书（（六六））
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国浩律师（上海）事务所 云南创新新材料股份有限公司首发补充法律意见书（六）国浩律师（上海）事务所
关于云南创新新材料股份有限公司
首次公开发行人民币普通股并上市之
补充法律意见书（六）
致：云南创新新材料股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（“本所”）接受云南创新新材料股份有限公司（“发行人”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《首次公开发行并上市管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）公布的《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（下称《编报规则第12号》）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于 2013年 4月 26日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股并上市之法律意见书》（“《法律意见书》”）和《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股并上市之律师工作报告》（“《律师工作报告》”），并于2013年10月28日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（一）》（“《补充法律意见书（一）》”），于2014年6月6日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（二）》（“《补充法律意见书（二）》”），于 2014年 9月 12日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书三》（“《补充法律意见书（三）》”），于2015年3月18日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书四》（“《补充法律意见书（四）》”），于 2015年 6月 17日出具了《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书》（“《补充法律意见书（五）》”）。本所律师根据自为发行人出具《补充法律意见书（四）》之日至本补充法律意见书出具之日发行人生产经营过程中发生的变化，出具《国浩律师（上海）事务所关于云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（六）》（“本补充法律意见书”）。
第一节律师应声明的事项
一、本所律师依据《编报规则第12号》的规定及本补充法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。
国浩律师（上海）事务所 云南创新新材料股份有限公司补充法律意见书（六）
二、本所律师已严格履行法律职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
三、本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
四、本所律师同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容，并进行确认。
五、发行人保证，其已经向本所律师提供了为出具本补充法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
六、对于本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本补充法律意见书。
七、本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或说明。
八、本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。
九、本补充法律意见书所发表的法律意见针对前次审计基准日 2014年 12月 31日，特别是 2015年 3月 18日本所律师为发行人出具《补充法律意见书（四）》至本补充法律意见书出具之日发行人的生产经营活动变化情况发表的法律意见，本所律师已出具的《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中没有发生变化的内容，本所律师将不在本补充法律意见书中重新披露。
十、本补充法律意见书中未作定义的名称、词语应与2013年4月26日本所律师为发行人出具《法律意见书》中所定义的具有相同含义。
国浩律师（上海）事务所 云南创新新材料股份有限公司补充法律意见书（六）
第二节法律意见书正文
一、本次发行上市的批准和授权
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人本次发行的批准和授权。
本所律师经审核后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人已经具备公开发行股票并上市所必需的批准和授权，尚需获得中国证监会的核准。
二、发行人本次发行上市的主体资格
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的主体资格。本所律师核查后确认，自 2015年 3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人是依法设立、有效存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规以及发行人章程需要终止的情形。
三、发行人本次发行并上市的实质条件
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人本次发行上市的实质条件。本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，大华会计师出具了标准无保留意见《审计报告》（大华审字（2015）006094号）。经本所律师核查后确认，除需按照《证券法》第十条的规定获得中国证监会核准外，发行人在上述期间继续符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的条件和要求。
四、发行人的设立
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的设立。本所律师核查后确认，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人的上述设立情况没有发生变化。
五、发行人的独立性
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补
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充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人在资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立性。本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人的独立性没有发生变化。
六、发行人的发起人和股东
（一）发行人现有股东情况
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发起人及股东情况。经本所律师核查，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人的股东发生如下变化：
1、上海绿新
上海绿新为发行人股东，目前持有发行人3.386%的股份，上海绿新设立于 2004年 12月 21日，持有注册号为：310000400408520号《企业法人营业执照》，住所地为上海市普陀区真陈路 200号，经营范围：高档纸及纸板（新闻纸除外）、高阻隔膜、多功能膜、镭射膜、镭射纸（以上均除危险品）的开发、生产、加工，销售自产产品；上述同类产品、纸张及纸制品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口，提供相关配套服务及相关的技术咨询、包装设计服务（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理；涉及行政许可的，凭许可证经营）。截至2015年6月30日，上海绿新的注册资本为69,668万元人民币。根据上海绿新的公告信息，截至2015年6月30日，上海绿新前十大股东情况为：
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|-|-|-|-|
|股东名称|持股数（万股）|占总股本比例%|股份性质|
|顺灏投资集团有限公司|31744|45.56|无限售A股|
|重庆国际信托有限公司－融信通系列单一信托10号|555|0.8|无限售A股|
|林加宝|105.66|0.15|无限售A股|
||420|0.6|限售A股|
|石河子弘新投资有限公司|402.3|0.58|无限售A股|
|广州市市政工程监理有限公司|332.11|0.48|无限售A股|
|黄春芳|300|0.43|无限售A股|
|毛文昌|285.67|0.41|无限售A股|
|四川信托有限公司－金赢20号结构化证券投资集合资金信托计划|225|0.32|无限售A股|
|谭毓桢|183|0.26|无限售A股|
|黄文娟|164.4|0.24|无限售A股|

2、上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
上海国和成立于 2011年 6月 27日，取得上海市工商行政管理局核发
的注册号为【310000000105675】的《合伙企业营业执照》。合伙企业类型：
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有限合伙企业；执行事务合伙人为：上海致晨投资管理合伙企业（有限合伙）；主要经营场所：上海市浦东新区浦东南路360号24楼A座；经营范围：股权投资、投资管理、投资咨询（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
截至2015年6月30日，上海国和的出资人及认缴出资情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|出资人名称|认缴出资额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海国际集团资产管理有限公司|75,600.00|29.81|
|2|上海陆家嘴金融发展有限公司|50,400.00|19.88|
|3|上海佳富投资有限公司|28,285.71|11.15|
|4|上海中房置业股份有限公司|27,500.00|10.84|
|5|中城联合投资集团有限公司|14,142.86|5.58|
|6|厦门乾宝投资有限公司|20,021.43|7.90|
|7|上海通华投资控股有限公司|9,000.00|3.55|
|8|远东控股集团有限公司|6,300.00|2.48|
|9|上海骏合投资管理有限公司|5,500.00|2.17|
|10|内蒙古恒东投资有限公司|5,500.00|2.17|
|11|上海贯合投资有限公司|5,000.00|1.97|
|12|上海红旌投资合伙企业（有限合伙）|2,500.00|0.99|
|13|西藏新盟投资发展有限公司|2,250.00|0.89|
|14|上海致晨投资管理合伙企业（有限合伙）|1,575.00|0.62|
||合计|253,575.00|100.00|

（二）实际控制人
经本所律师核查，李晓明、王毓华、SherryLee、李晓华、惠雁阳、马燕，六位李晓明家族成员通过直接和间接的方式持有发行人64.51%的股权，通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司的行为。因此，李晓明家族为发行人实际控制人。
经核查，本所律师认为，自2007年李晓明家族通过纽斯顿完成发行人前身创新彩印的并购时，该家族即享有对发行人的控制权。发行人的实际控制人在报告期内未发生变化，实际控制人控制权持续稳定。
七、发行人及其子公司的股本及演变
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补
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充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的股本及演变。本所律师核查后确认，自2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司的股权结构没有发生变化。
八、发行人的业务
1、发行人的经营范围
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的经营范围。经本所律师核查，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人的经营范围未发生变更。
2、发行人子公司的经营范围
经本所律师核查，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人子公司的经营范围未发生变更。
3、发行人的主营业务突出
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的经营范围和主营业务内容。本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人的主营业务没有发生变化。根据大华会计师出具的《审计报告》，发行人在2012年度、2013年度、2014年度、2015年度1-6月份的主营业务收入分别为108,459.69万元人民币、110,269.34万元人民币、118,288.34万元、52,561.30万元人民币，占营业收入的比例分别为97.92%、97.81%、97.20%、98.00%。主营业务收入占总收入的绝大部分，因此，本所律师认为，发行人主营业务突出。
九、关联交易和同业竞争
（一） 关联方的界定
1、本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的关联方，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具之日，发行人的关联自然人未发生变化。
2、本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的关联方，自 2015年 3月 18日至本补充法律意
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见书出具之日，发行人关联法人未发生变化。
（二）重大关联交易
依据本所律师核查以及大华会计师出具的大华审字《审计报告》【大华审字（2015）006094号】，发行人与关联方之间在补充报告期间的关联交易更新情况如下：
1、经常性关联交易
（1）购买商品：
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方名称|关联关系|原材料名称|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|定价政策|
|上海绿新|股东|膜类|-|-|-|1,606,029.14|市场价格|
|昆莎斯|参股公司|添加剂|15,362,649.58|40,180,784.25|40,504,247.85|39,237,938.00|市场价格|
|小计|||15,362,649.58|40,180,784.25|40,504,247.85|40,843,967.14|-|
|占同期营业成本的比例|||3.83%|4.27%|4.64%|4.73%|-|

报告期内，德新纸业向上海绿新采购膜类产品主要用于生产转移纸。
红塔塑胶向昆莎斯采购添加剂主要用于生产各种类型的 BOPP薄膜。报告
期内，购销双方按照市场原则协商确定交易价格，采购价格公允。采购金额占当期营业成本的比重较低。
（2）销售商品：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方名称|关联关系|产品名称|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|定价政策|
|上海绿新|公司股东|平膜|-|-|-|619,052.27|市场价格|
|小计|||-|-|-|619,052.27||
|占同期营业收入的比例|||-|-|-|0.06%||

报告期内，上海绿新采购的产品主要用于自用及对外销售，双方按照市场原则协商确定交易价格。本所律师认为，报告期内，购销双方按照市场原则协商确定交易价格，销售价格公允，销售金额占当期营业收入的比重低且呈下降趋势，对发行人经营成果无重大影响。
（3）销售原材料：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方名称|关联关系|原材料名称|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|定价政策|
|昆莎斯|参股公司|原材料|9,376,282.04|28,334,985.05|21,707,696.60|19,840,260.68|市场价格|

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|-|-|-|-|-|
|占同期营业收入的比例|1.75%|2.33%|1.93%|1.79%|

昆莎斯生产添加剂所需原料与红塔塑胶采购的原料基本相同，因此委托红塔塑胶代为采购，结算价格为采购价格加计相应税费、运费等相关费用。
（4）房屋租赁：
发行人将办公用房租赁给合力投资作为其办公室，红塔塑胶将办
公用房租赁给合益投资作为其办公室，红塔塑胶将部分厂房租赁给昆
莎斯作为其生产厂房，具体更新情况列示如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|时间|关联方|用途|租赁面积（平方米）|当期租金（元）|定价原则|
|2015年1-6月|合力投资|办公用房|20.00|1,200.00|市场价格|
||合益投资|办公用房|30.00|1,650.00|市场价格|
||昆莎斯|生产厂房|228.68|12,000.00|市场价格|
|2014年度|合力投资|办公用房|20.00|2,400.00|市场价格|
||合益投资|办公用房|30.00|3,300.00|市场价格|
||昆莎斯|生产厂房|228.68|24,000.00|市场价格|
|2013年度|合力投资|办公用房|20.00|2,400.00|市场价格|
||合益投资|办公用房|30.00|3,300.00|市场价格|
||昆莎斯|生产厂房|228.68|24,000.00|市场价格|
|2012年度|合力投资|办公用房|20.00|2,400.00|市场价格|
||合益投资|办公用房|30.00|6,600.00|市场价格|
||昆莎斯|生产厂房|228.68|24,000.00|市场价格|

2、偶发性关联交易
（1）资金往来
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|关联方名称|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|
|1|李晓华|-|-|-|3,000,000.00|
|2|合益投资|-|-|-|24,000,000.00|
||合计|-|-|-|27,000,000.00|

①发行人于2012年4月自李晓华处拆借300万元资金用于经营周转，于2012
年5月将该款项归还；公司于2012年4月起陆续自合益投资拆借2400万元
资金用于经营周转，截至2012年9月已经全部归还。
本所律师认为，报告期内，关联方股权收购事宜均按照关联交易定价公允的原则进行。上述关联交易事项均未对公司业绩及财务状况产生负面影响。
（2）关联方往来余额
单位：元
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|-|-|-|-|-|
|项目及关联方名称|2015年6月30日|2014年12月31日|2013年12月31日|2012年12月31日|
|（1）应收账款|||||
|昆莎斯|4,000,000.00|5,179,476.40|2,247,000.00|-|
|小计|4,000,000.00|5,179,476.40|2,247,000.00|-|

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|-|-|-|-|-|
|（2）预付账款|||||
|昆莎斯|-|-|1,787,272.10|-|
|小计||-|1,787,272.10|-|
|（3）应收股利|||||
|昆莎斯|-|728,130.50|679,150.32||
|小计||728,130.50|679,150.32||
|（4）其他应收款|||||
|昆莎斯|-|-|29,631.40|32,704.80|
|合益投资||-|1,800.00|1,800.00|
|小计||-|31,431.40|34,504.80|
|（5）应付账款|||||
|昆莎斯|8,507,891.06|7,060,229.87|7,496,494.37|4,970,257.27|
|小计|8,507,891.06|7,060,229.87|7,496,494.37|4,970,257.27|
|（6）应付股利|||||
|SherryLee|7,967,000.00|-|-|-|
|小计|7,967,000.00|-|-|-|

上述应收账款和应付账款系公司在日常生产经营活动中形成的正常的应收、应付款项。
十、发行人的主要资产
（一）土地、房产
1、土地情况
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的土地、房产。经本所律师核查，自2015年3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人及子公司存在一项新增土地，无新增房产。截至2015年6月30日发行人土地情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|土地使用证号|使用权类型|地号|土地面积（㎡）|权利人|他项权利人|
|1|玉红国用（2011）第3014号|出让|532401001-0D-32-002|26,384.10|发行人|云南红塔农村合作银行|
|2|玉红国用（2012）第1342号|出让|532401001-0D-36-008|16,812.62|发行人|中国农业银行玉溪市红塔支行|
|3|玉国用（2004）第6142号|出让|2401001-C-12-010-D001|43,466.60|红塔塑胶|中国工商银行股份有限公司玉溪分行|
|4|玉国用（2006）第9703号|出让|532401001-0C-12-013|14,676.40|红塔塑胶|中国农业银行玉溪市红塔支行|
|5|温国用（2010）第3232号|出让|WJ8-1-173|47,557.60|红塔塑胶（成都）|交通银行股份有限公司成都温江支行|
|6|温国用（2010）第3233号|出让|WJ8-1-174|38,199.17|红塔塑胶（成都）|中信银行股份有限公司成都分行|
|7|玉红国用（2009）第2279号|出让|2401001-0D-32-005|10,000.00|德新纸业|上海浦东发展银行玉溪分行|
|8|玉红国用（2009）第2280号|出让|2401001-0D-32-006|9,091.10|德新纸业|云南红塔农村合作银行|
|9|温国用（2014）第7371号|出让|WJ10-3-45|10.71|红塔塑胶|-|

国浩律师（上海）事务所 云南创新新材料股份有限公司补充法律意见书（六）
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|-|-|-|-|-|-|-|
||||||（成都）||
|10|温国用（2014）第7372号|出让|WJ10-3-45|10.71|红塔塑胶（成都）|-|
|11|温国用（2014）第7373号|出让|WJ10-3-45|4.26|红塔塑胶（成都）|-|
|12|温国用（2014）第7374号|出让|WJ10-3-45|4.01|红塔塑胶（成都）|-|
|13|温国用（2014）第7377号|出让|WJ10-3-45|7.76|红塔塑胶（成都）|-|
|14|温国用（2014）第7378号|出让|WJ10-3-45|7.76|红塔塑胶（成都）|-|
|15|温国用（2014）第7379号|出让|WJ10-3-45|7.76|红塔塑胶（成都）|-|
|16|玉红国用（2015）第3937号|出让|530402103106GB01260|66,231.47|发行人|-|

2、房产情况
截至2015年6月30日发行人房产情况如下：
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|序号|房产证号|房产坐落|所有权人|建筑面积（㎡）|他项权利|
|1|玉房权证玉溪市字第2011006494号|玉溪市抚仙路125号1幢1层|发行人|2,062.80|云南红塔农村合作银行|
|2|玉房权证玉溪市字第2011006495号|玉溪市抚仙路125号2幢1层|发行人|1,888.71|云南红塔农村合作银行|
|3|玉房权证玉溪市字第2011006496号|玉溪市抚仙路125号3幢1层|发行人|1,034.10|云南红塔农村合作银行|
|4|玉房权证玉溪市字第2011006497号|玉溪市抚仙路125号5幢1层|发行人|53.83|云南红塔农村合作银行|
|5|玉房权证玉溪市字第2011006498号|玉溪市抚仙路125号4幢1层|发行人|972.00|云南红塔农村合作银行|
|6|玉房权证玉溪市字第2011006499号|玉溪市抚仙路125号1幢1-2层|发行人|2,924.65|云南红塔农村合作银行|
|7|玉房权证玉溪市字第2011006500号|玉溪市抚仙路125号1幢1层|发行人|867.82|云南红塔农村合作银行|
|8|玉房权证玉溪市字第2011006501号|玉溪市抚仙路125号2幢1层|发行人|32.59|云南红塔农村合作银行|
|9|玉房权证玉溪市字第2011006502号|玉溪市抚仙路125号4幢1层|发行人|880.08|云南红塔农村合作银行|
|10|玉房权证玉溪市字第2011006503号|玉溪市抚仙路125号1幢1层|发行人|1,590.00|云南红塔农村合作银行|
|11|玉房权证玉溪市字第2011006504号|玉溪市抚仙路125号2幢1层|发行人|772.00|云南红塔农村合作银行|
|12|玉房权证玉溪市字第2011006505号|玉溪市抚仙路125号3幢1层|发行人|540.00|云南红塔农村合作银行|
|13|玉房权证玉溪市字第2011006506号|玉溪市抚仙路125号5幢1层|发行人|657.50|云南红塔农村合作银行|
|14|玉房权证玉溪市字第2013008674号|玉溪市高新区兴科路12号（厂房）1-2层|发行人|7,249.51|农行红塔支行|
|15|玉房权证玉溪市字第2013008675号|玉溪市高新区兴科路12号（配电室）1层|发行人|143.07|农行红塔支行|
|16|玉房权证玉溪市字第2013008676号|玉溪市高新区兴科路12号1-2层|发行人|1,218.63|农行红塔支行|
|17|玉房权证玉溪市字第2013008677号|玉溪市高新区兴科路12号（仓库）1层|发行人|2,443.98|农行红塔支行|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|18|玉房权证玉溪市字第2013000629号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|45.64|工行玉溪分行|
|19|玉房权证玉溪市字第2013000630号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|86.38|工行玉溪分行|
|20|玉房权证玉溪市字第2013000631号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|3,872.53|工行玉溪分行|
|21|玉房权证玉溪市字第2013000632号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|7,026.89|工行玉溪分行|
|22|玉房权证玉溪市字第2013000633号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|58.67|工行玉溪分行|
|23|玉房权证玉溪市字第2013000634号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|2,493.52|工行玉溪分行|
|24|玉房权证玉溪市字第2013000635号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|6,278.34|工行玉溪分行|
|25|玉房权证玉溪市字第2013000636号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|1,831.93|工行玉溪分行|
|26|玉房权证玉溪市字第2013000637号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|227.95|工行玉溪分行|
|27|玉 房 权 证 市 字 第2006004991号|玉溪市秀山路14号|红塔塑胶|12,141.94|农行红塔支行|
|28|温房权证监证字第0315926号|温江区蓉台大道南段1066号1栋1-3层|红塔塑胶（成都）|3,174.46|交行温江支行|
|29|温房权证监证字第0315929号|温江区蓉台大道南段1066号3栋1-2层|红塔塑胶（成都）|2,257.47|交行温江支行|
|30|温房权证监证字第0315937号|温江区蓉台大道南段1066号4栋1-5层|红塔塑胶（成都）|7,182.98|交行温江支行|
|31|温房权证监证字第0315961号|温江区蓉台大道南段1066号5栋1-2层|红塔塑胶（成都）|16,369.16|交行温江支行|
|32|温房权证监证字第0404669号|柳城街办学府路南段588号12栋1单元25层1号|红塔塑胶（成都）|112.87|-|
|33|温房权证监证字第0404670号|柳城街办学府路南段588号12栋1单元24层2号|红塔塑胶（成都）|119.94|-|
|34|温房权证监证字第0404667号|柳城街办学府路南段588号5栋1单元14层1404号|红塔塑胶（成都）|92.42|-|
|35|温房权证监证字第0404671号|柳城街办学府路南段588号5栋1单元17层1701号|红塔塑胶（成都）|92.42|-|
|36|温房权证监证字第0404666号|柳城街办学府路南段588号5栋1单元18层1801号|红塔塑胶（成都）|92.42|-|
|37|温房权证监证字第0404665号|柳城街办学府路南段588号15栋2单元9层902号|红塔塑胶（成都）|126.8|-|
|38|温房权证监证字第0404668号|柳城街办学府路南段588号15栋2单元8层802号|红塔塑胶（成都）|126.8|-|
|39|玉 房 权 证 市 字 第2009001076号|玉溪市高新区IIM地块|德新纸业|7,665.34|上海浦东发展银行玉溪分行|
|40|玉 房 权 证 市 字 第2009001075号|玉溪市高新区IIM地块|德新纸业|9,139.68|上海浦东发展银行玉溪分行|
|41|玉 房 权 证 市 字 第2009001074号|玉溪市高新区春辉路与兴科路交叉口旁|德新纸业|2,175.10|云南红塔农村合作银行|
|42|玉 房 权 证 市 字 第2009001073号|玉溪市高新区春辉路与兴科路交叉口旁|德新纸业|5,146.00|云南红塔农村合作银行|

（二）主要生产经营设备
本公司主要生产设备系自行购买取得，截至 2015年 6月 30日，本公
司合并范围内主要生产设备情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|设备名称|型号|数量|使用单位|
|1|多功能印刷机|OR650|1|发行人|
|2|陕西北人机组式纸张凹版九色机|PRC90820|1|发行人|
|3|海德堡7+1胶印机|CD102|1|发行人|
|4|海德堡4+1胶印机|CD102|1|发行人|
|5|松德八色凹印机（带两工位烫金）|SDP650|1|发行人|
|6|卷筒纸机组式烫金机|MK2920|1|发行人|
|7|机组式纸张凹印压痕打孔机|PRT200/701250|1|发行人|
|8|伽利略镀铝机|V813P3DH|1|德新纸业|
|9|BOPP生产线|法国DMT|1|红塔塑胶|
|10|BOPP生产线|德国Brückner|1|红塔塑胶|
|11|分切机|CW500R|2|红塔塑胶|
|12|分切机|JKAMPFU670|1|红塔塑胶|
|13|分切机|CW1000R|1|红塔塑胶|
|14|主生产线|日本制钢所|1|红塔塑胶（成都）|
|15|分切机|英国阿特拉斯|1|红塔塑胶（成都）|

（三）知识产权
截至 2015年 6月 30日，发行人及其子公司新增取得的知识产权的变化如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利名称|专利号|专利类型|权利期限||专利权人|
|1|便携式裁刀|ZL201210528541.2|发明专利|2012年12月11日|20年|红塔塑胶|
|2|一种收卷臂卡盘|ZL201420848085.4|实用新型|2014年12月29日|10年|红塔塑胶|
|3|一种切管机|ZL201420848056.8|实用新型|2014年12月29日|10年|红塔塑胶|
|4|真空镀铝镭射BOPP转移基膜在模压前的检验方法|ZL201210185784.0|发明专利|2012年6月7日|20年|红塔塑胶（成都）|

（四）商标
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|商标名称|类别|注册证号|核定使用商品|注册有效期|所有权人|
||第16类|第12843301号|纸；印刷纸（包括胶版纸、新闻纸、书刊用纸、证券纸、凹版纸、凸版纸）；制版纸；铜版纸；卡纸板；包装纸；纸板盒或纸盒；纸箱；包装用再生纤维纸；包装用粘胶纤维纸（截止）|10年（2014年12月28日起）|德新纸业|
||第16类|第12843389号|纸；印刷纸（包括胶版纸、新闻纸、书刊用纸、证券纸、凹版纸、凸版纸）；制版纸；铜版纸；卡纸板；包装纸；纸板盒或纸盒；纸箱；包装用再生纤维纸；包装用粘胶纤维纸（截止）|10年（2014年12月28日起）|德新纸业|

十一、 发行人的重大债权、债务
截至 2015年 6月 30日，发行人及其子公司新增的正在履行的对公司
生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同情况简要列示如
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下：
（一）销售合同
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签订日期|供方|需方|合同名称|合同标的|合同金额（万元）|执行期间|
|1.|2015.1.1|云南创新|川渝中烟|卷烟辅助材料购销合同|烟标|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|2.|2015.1.1|云南创新|广州市东鹏食品饮料有限公司|液态无菌纸包装订购合同|无菌纸盒|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|3.|2015.1.1|云南创新|贵州好一多乳业股份有限公司|纸制品购销合同|无菌纸盒|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|4.|2015.4.10|云南创新|河北汇源食品饮料有限公司|屋顶包包装纸盒供货合同|无菌纸盒|不少于5,000万只|2015.4.10-2020.4.10|
|5.|2015.1.1|红塔塑胶|川渝中烟|卷烟辅助材料购销合同|烟膜|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|6.|2015.1.4|红塔塑胶|湖北中烟|卷烟辅助材料购销合同|烟膜|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|7.|2015.1.5|德新纸业|昆明彩印有限责任公司|购销合同|纸张|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|8.|2015.1.1|德新纸业|红河雄风印业有限责任公司|转移纸购销合同|转移纸|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|9.|2015.4.25|德新纸业|重庆宏声印务有限责任公司|购销合同|转移纸|按订单执行|2015.4.25-2016.4.25|
|10.|2015.6.1|德新纸业|昆明瑞丰印刷有限公司|购销合同|转移纸|按订单执行|2015.6.1-2016.5.31|

（二）采购合同
截至2015年6月30日，发行人及其子公司新增的采购合同情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签订日期|需方|供方|合同名称|合同标的|合同金额/金额|执行期间|
|1.|2015.1.1|云南创新|湖南国合兴业经贸发展有限公司|商品购销合同|纸张|按订单执行|2015.1.1-2015.12.31|
|2.|2015.1.4|红塔塑胶|中石油西南化工销售云南分公司|2015年化工产品销售总协议|聚丙烯|13,600吨|2015.1.4-2015.12.31|
|3.|2015.1.16|成都红塑|中国石化化工销售有限公司华中分公司|化工产品年度销售合同|聚丙烯膜料|7,200吨|2015.1.1-2015.12.31|
|4.|2015.1.4|成都红塑|中石油西南化工销售分公司|2015年化工产品销售总协议|PP|18,000吨|2015.1.4-2015.12.31|
|5.|2015.1.30|德新|珠海华丰纸业有限|销售合同|纸张|5,600万元|2015.1.30-2015.12.31|

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纸业公司
（三）借款合同
截至2015年6月30日，发行人及其子公司新增借款合同情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签订日期|借款方|贷款方|合同名称|借款金额（万元）|借款期限|
|1.|2015.1.29|云南创新|中国工商银行玉溪新兴支行|流动资金借款合同|1,400.00|自提款日起12个月|
|2.|2015.3.5|云南创新|中国银行玉溪市分行|流动资金借款合同|1,500.00|自提款日起12个月|
|3.|2015.3.12|红塔塑胶|中国工商银行玉溪分行|流动资金借款合同|2,000.00|自提款日起6个月|
|4.|2015.3.24|红塔塑胶|云南红塔农村合作银行|流动资金循环借款合同|4,000.00|2015.3.24-2016.3.24|
|5.|2015.3.9|红塔塑胶|中国银行玉溪市分行|流动资金借款合同|1,000.00|自提款日起12个月|

（四）授信合同
截至2015年6月30日，发行人及其子公司新增授信合同如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签订日期|借款方|授信方|合同名称|授信金额（万元）|贷款授信期限|
|1.|2015.3.19|发行人|中国银行股份有限公司玉溪市分行|授信额度协议|3,500.00|2015.3.19-2016.2.10|
|2.|2015.5.19|发行人|上海浦东发展银行股份有限公司玉溪分行|融资额度协议|8,000.00|2015.5.19-2016.5.19|

（五）保理合同
截至2015年6月30日，发行人及其子公司的保理合同情况未有变化。
（六）担保合同
截至2015年6月30日，发行人及其子公司新增担保合同情况如下：1、2015年2月12日，云南创新与云南红塔农村合作银行签署了编号为【1401010601150212210000009号】的《最高额抵押合同》，为云南创新2015年2月12日起至2018年2月12日期间的贷款提供担保，担保的债权最高余额为2,140万元，抵押物为云南创新名下的房产（玉房权证玉溪市字第 2011006495号、第 2011006505号、第 2011006496号、第 2011006502
号、第 2011006504号、2011006494号、2011006497号、2011006500号、
2011006499号、第 2011006503号、2011006498号、2011006501号、
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2011006506号）。
2、2015年2月12日，云南创新与云南红塔农村合作银行签署了编号为【1401010601150212210000008号】的《最高额抵押合同》，为云南创新2015年2月12日起至2018年2月12日期间的贷款提供担保，担保的债权最高余额为 1,360万元，抵押物为云南创新名下的土地使用权（玉红国用（2011）第3014号）。
3、 2015年 6月 29日，德新纸业与上海浦东发展银行股份有限公司玉溪分行签订了编号为【ZD4701201500000004】的《最高额抵押合同》，为发行人 2015年 4月 8日到 2018年 4月 8日期间的债务提供担保，担保的债权最高额限度为 3,340.00万元，抵押物为德新纸业名下的国有土地使用权（玉红国用（2009）第 2279号）以及房屋所有权（玉房权证市字第2009001075号、玉房权证市字第2009001076号）。
4、2015年6月29日，红塔塑胶（成都）与中信银行股份有限公司成都分行签订了编号为【（2015）信银蓉温最质字第 524059号】的《最高额权利质押合同》，为红塔塑胶（成都）2015年 6月 29日到 2016年 6月 29日期间的债务提供担保，担保的债权最高额限度为 3,600.00万元，抵押物为红塔塑胶（成都）有权处分的应收账款
经本所律师核查后确认，发行人及其控股子公司的上述重大合同均合法、有效，不存在潜在的法律风险。
十二、 发行人重大资产变化及收购
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的资产变化及收购兼并情况。
本所律师核查后确认，截止本补充法律意见书出具日，发行人无其他重大资产的置换、剥离、出售及收购兼并的情况，也未有进行重大资产置换、剥离、出售及收购兼并的计划。
十三、 发行人章程的制定与修改
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人《公司章程》的制定与修改情况。本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具日，发行人章程未发生修改。
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十四、 发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作
（一）本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及发行人运作情况。
（二）本所律师核查后确认，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人对现行股东大会、董事会、监事会规则未作修改。
（三）本所律师核查后确认，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人召开了二次股东大会、五次董事会、一次监事会。股东大会、董事会和监事会的会议通知、会议议案、会议决议和会议记录符合相关法律法规的规定，合法、合规、真实、有效。
（四）本所律师核查后确认，自2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人继续符合《管理办法》关于发行人股东大会、董事会和监事会规范运行的规定和要求。
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）董事、监事和高级管理人员的变化
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人董事、监事和高级管理人员情况，经本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、监事和高级管理人员未发生变化。
（二）法律意见
本所律师核查后认为，发行人的董事、监事及高级管理人员的任职资格符合《公司法》和公司章程的规定。
十六、 发行人的税务及财政补贴
（一）本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人税务及补贴情况。
（二）经本所律师核查后确认，自2012年、2013年、2014年、2015
年1-6月份发行人获得的政府补贴如下：
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|-|-|-|-|-|
|项目|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|

国浩律师（上海）事务所 云南创新新材料股份有限公司补充法律意见书（六）
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|民营企业纳税大户奖||220,000.00|||
|技术改造补助|||5,000,000.00||
|省著名商标、市知名商标表彰奖励|||730,000.00||
|云南省科技计划经费|||700,000.00||
|年度地方财政贡献奖|845,000.00|992,000.00|574,000.00|930,000.00|
|中小和非公企业上市培育专项扶持资金和云南省企业成功上市和发行债券专项奖励资金|1,500,000.00|-|-|-|
|中央外经贸发展项目补助资金|17,300.00||||
|认定技术中心补助资金|||500,000.00||
|2014年促进外贸发展专项资金||40,000.00|||
|2014年度省级工业跨越发展专项资金||40,000.00|||
|科技创新奖||350,000.00|||
|35kv电缆沟补贴|169,999.98|339,999.96|339,999.96|404,583.30|
|跨越发展专项资金|||150,000.00||
|2010年-2011年度星级守合同重信用奖励|||149,000.00||
|红塔区科技局科学技术奖励|||50,000.00|14,570.00|
|年度玉溪市科学技术奖励||30,000.00|50,000.00||
|省级新产品奖励||50,000.00|50,000.00||
|云南省专利资助||1,530.00|48,620.00|12,000.00|
|年度科技成果奖|||30,000.00||
|企业通过清洁生产审核验收奖励|||30,000.00||
|清洁生产及能源审计奖|||30,000.00||
|节能降耗专项经费|100,000.00||10,000.00||
|玉溪市财政局高新区分局上市补助资金||||2,000,000.00|
|2012年企业技术改造省级财政专项补贴资金||||1,600,000.00|
|中央补助2012年包装行业高新技术研发资金||||760,000.00|
|省科技计划 2012 年第三批项目（科技创新平台建设计划）经费||||500,000.00|
|云南省高新技术企业创新能力建设专项补贴及重点新产品开发计划项目补贴||||150,000.00|
|高新技术企业认定后补助款||||100,000.00|
|技术创新项目补助||||100,000.00|
|高新区经发局表彰款||||100,000.00|
|省级新产品奖励||||50,000.00|
|玉溪市商务局 2012 年中小企业国际市场开拓资金||||20,800.00|
|玉溪市商务局 2014 年中小企业国际市场开拓资金||39,000.00|||
|中小企业展位补助退展位费||||17,000.00|
|玉溪市高新区财政分局外经贸区域协调项目资金||||10,000.00|
|玉溪市科技局科学技术三等奖||||10,000.00|
|进口物流补助资金||||10,000.00|
|专利资助金|7,800.00|||710.00|
|合计|2,640,099.98|2,102,529.96|8,441,619.96|6,789,663.30|

本所律师认为，发行人享受的政府补贴合法、合规、真实、有效。
（三）本所律师核查后确认，自2015年1月1日至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在因违反税务法律法规被有关税务部门处罚的情况。
1、发行人的税务合规证明
2015年 7月 17日，玉溪市地方税务局高新技术开发区分局出具《证
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明》，证明发行人为该区辖区内的纳税义务人，已经依法在该局办理税务登记证并已通过历年年检；发行人适用的税种、税率符合国家和地方有关税收的法律法规及其他规定，依法按时申报了各项税费，无税收违法记录，也不存在被地方税务主管部门和税务稽查部门处罚的情形。
2015年7月17日，云南省玉溪市红塔区国家税务局出具《情况说明》，发行人自 2012年 1月 1日起至 2015年 6月，在红塔区国家税务局税收管辖范围内未存在因违反有关税收管理方面的法律法规而受处罚的情形。
2、红塔塑胶的税务合规证明
2015年 7月 17日，玉溪市地方税务局高新技术开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司云南红塔塑胶有限公司为辖区内的纳税义务人，已经依法办理税务登记证并已通过历年年检；该公司适用的税种、税率符合国家和地方有关税收的法律法规及其他规定，依法按时申报了各项税费，无税收违法记录，也不存在被地方税务主管部门和税务稽查部门处罚的情形。
2015年7月17日，云南省玉溪市红塔区国家税务局出具《情况说明》，发行人子公司云南红塔塑胶有限公司自 2012年 1月至 2015年 6月，在红塔区国家税务局税收管辖范围内未存在因违反有关税收管理方面的法律法规而受处罚的情形。
3、德新纸业的税务合规证明
2015年 7月 17日，玉溪市地方税务局高新技术开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司云南德新纸业有限公司为辖区内的纳税义务人，已经依法办理税务登记证并已通过历年年检；该公司适用的税种、税率符合国家和地方有关税收的法律法规及其他规定，依法按时申报了各项税费，无税收违法记录，也不存在被地方税务主管部门和税务稽查部门处罚的情形。
2015年7月17日，云南省玉溪市红塔区国家税务局出具《情况说明》，证明发行人子公司云南德新纸业有限公司自2012年1月1日起至2015年6月，在红塔区国家税务局税收管辖范围内未存在因违反有关税收管理方面的法律法规而受处罚的情形。
4、红塔塑胶（成都）的税务合规证明
2015年7月13日，四川省成都市温江区地方税务局出具《情况说明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）有限公司2015年1月1日至2015年6月30日在生产经营过程中，能够严格遵守国家和地方有关税收法律、法规，依法照章纳税，执行的税种、税率符合有关规定，无欠缴税款，也暂未有因偷税的违反税收法律、法规的行为而遭受税务机关的行政处罚。
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2015年7月13日，四川省成都市温江区国家税务局出具《情况说明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）有限公司在生产经营过程中，能够严格遵守国家和地方有关税收法律、法规，依法照章纳税，执行的税种、税率符合有关规定，无欠缴税款，也暂未有因偷税的违反税收法律、法规的行为而遭受税务机关的行政处罚。
十七、 发行人的环境保护、质量技术等标准及合规性
（一）环保合规性核查
2015年 7月 23日，云南省玉溪市环境保护局出具《证明》，证明发行人自2015年1月至今的生产经营过程中，能够严格遵守国家和地方有关环境保护的法律、法规，规范运作，符合有关环境保护的要求，不存在因违反环境保护法律法规而遭受处罚的情况。
2015年 7月 23日，云南省玉溪市环境保护局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今的生产经营过程中，能够严格遵守国家和地方有关环境保护的法律、法规，规范运作，符合有关环境保护的要求，不存在因违反环境保护法律法规而遭受处罚的情况。
2015年 7月 23日，云南省玉溪市环境保护局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2015年1月至今的生产经营过程中，能够严格遵守国家和地方有关环境保护的法律、法规，规范运作，符合有关环境保护的要求，不存在因违反环境保护法律法规而遭受处罚的情况。
（二）质量技术合规性核查
2015年 7月 23日，云南省玉溪市质量技术监督局高新技术产业开发区分局出具《证明》，证明发行人自2015年1日至今，在生产经营过程中能够严格遵守国家及地方关于产品质量和质量技术监督的法律、法规，所生产的产品符合相关法律法规的要求，未出现因违反有关产品和技术监督方面的法律法规而遭受重大处罚的情形。
2015年 7月 23日，云南省玉溪市质量技术监督局高新技术产业开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今，在生产经营过程中能够严格遵守国家及地方关于产品质量和技术监督的法律、法规，所生产的产品符合相关法律法规的要求，未出现因违反有关产品和技术监督方面的法律法规而遭受重大处罚的情形。
2015年 7月 23日，云南省玉溪市质量技术监督局高新技术产业开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2015年1月至今，在生产经营过程中能够严格遵守国家及地方关于产品质量和技术监督的法律、法规，所生产的产品符合相关法律法规的要求，未出现因违反有关产品和技术监督方面的法律法规而遭受重大处罚的情形。
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2015年 7月 13日，成都市温江质量技术监督局、成都市质量技术监督局核准的《成都市改制上市企业证明无违法、违规行为申请表》，发行人子公司红塔塑胶（成都）自 2015年 3月至 2015年 7月未因违法违规被质量技术监督部门给予行政处罚。
（三）社保合规性核查
1、发行人员工社会保障情况
发行人已按国家有关法律法规的规定，缴纳了企业职工基本养老保险等社会保障基金，为公司员工办理了基本社保（包含养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等）及住房公积金。
发行人及其子公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的人员情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|2015-6-30||2014-12-31||2013-12-31||2012-12-31||
||员工总数|缴费人数|员工总数|缴费人数|员工总数|缴费人数|员工总数|缴费人数|
|养老保险|1,162|998|1,127|1,079|1,065|999|1040|1002|
|医疗保险|1,162|1,088|1,127|1,075|1,065|1,003|1040|1001|
|工伤保险|1,162|998|1,127|1,079|1,065|999|1040|1002|
|失业保险|1,162|1,098|1,127|1,084|1,065|1,005|1040|1005|
|生育保险|1,162|998|1,127|1,079|1,065|999|1040|1002|
|住房公积金|1,162|1,076|1,127|1,076|1,065|999|1040|1008|

发行人报告期内存在未为部分员工缴纳社保及住房公积金的情形，主要原因如下：1）发行人员工存在一定的流动性，对于部分当月新进试用期员工，社保及住房公积金手续尚在办理之中；2）发行人存在部分员工社保及住房公积金在外单位参保的情形，此类员工从原单位离职后社保及住房公积金关系仍保留在原单位；3）发行人存在聘请退休人员的情况，该等退休返聘人员无需缴纳社保及住房公积金。
2、发行人及子公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的金额情况
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|2015年1-6月|2014年度|2013年度|2012年度|
|养老保险|479.97|935.10|777.02|779.41|
|医疗保险|264.01|458.46|393.07|370.75|
|工伤保险|33.05|66.46|57.54|58.28|
|失业保险|45.24|89.78|75.65|73.92|
|生育保险|18.99|36.60|30.32|30.47|
|住房公积金|227.62|413.27|353.44|341.02|
|合计|1,068.88|1,999.67|1,687.04|1,653.85|

2015年 7月 9日，玉溪市人力资源和社会保障局出具《证明》，证明
发行人自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关劳动及社会保障
的法律、法规，落实劳动保护措施，依法及时、足额为本公司员工缴纳养
老、失业、生育、工伤等社会保险金，无欠缴、漏缴行为，不存在因违反
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国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规而遭受处罚的情况。
2015年 7月 8日，云南省玉溪市住房公积金管理中心出具《证明》，证明发行人自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关住房公积金的法律、法规及规章，依法及时、足额为本公司员工缴纳住房公积金，无欠缴、漏缴行为，无违反国家和地方有关住房公积金管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关住房公积金管理的相关法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
2015年 7月 9日，玉溪市人力资源和社会保障局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规，落实劳动保护措施，依法及时、足额为本公司员工缴纳养老、失业、医疗、生育、工伤等社会保险金，无欠缴、漏缴行为，不存在因违反国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规而遭受处罚的情况。
2015年 7月 8日，云南省玉溪市住房公积金管理中心出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关住房公积金管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额为本公司员工缴纳住房公积金，无欠缴、漏缴行为，无违反国家和地方有关住房公积金管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关住房公积金管理的相关法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
2015年 7月 9日，玉溪市人力资源和社会保障局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规，落实劳动保护措施，依法及时、足额为本公司员工缴纳养老、失业、医疗、生育、工伤等社会保险金，无欠缴、漏缴行为，不存在因违反国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规而遭受处罚的情况。
2015年 7月 8日，云南省玉溪市住房公积金管理中心出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2014年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关住房公积金管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额为本公司员工缴纳住房公积金，无欠缴、漏缴行为，无违反国家和地方有关住房公积金管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关住房公积金管理的相关法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
2015年7月8日，四川省成都市温江区人力资源和社会保障局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自 2015年 1月至今，能够严格遵守国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规，落实劳动保护措施，依法按时为本公司员工缴纳养老、失业、医疗、生育、工伤等社会保险金，无欠缴、漏缴行为。不存在因违反国家和地方有关劳动及社会保障的法律、法规而遭受处罚的情况。
2015年7月8日，成都住房公积金管理中心温江区管理部出具《证明》，
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证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自 2015年 1月至今，按时为公司 171名员工缴纳住房公积金。
（四）外汇合规性核查
2015年7月14日，中国人民银行玉溪市中心支局出具《证明》，证明发行人自2015年1月至今，能遵守国家外汇管理法律、行政法规和规章，未发现违反国家外汇管理法律、行政法规和规章的行为，没有因外汇违法违规行为而受到该局行政处罚的记录。
2015年7月14日，中国人民银行玉溪市中心支局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今，能遵守国家外汇管理法律、行政法规和规章，未发现违反国家外汇管理法律、行政法规和规章的行为，没有因外汇违法违规行为而受到该局行政处罚的记录。
2015年7月14日，中国人民银行玉溪市中心支局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2015年1月至今，能遵守国家外汇管理法律、行政法规和规章，未发现违反国家外汇管理法律、行政法规和规章的行为，没有因外汇违法违规行为而受到该局行政处罚的记录。
2015年 7月 20日，国家外汇管理局四川省分局出具《证明》，2015年 1月日至 2015年 6月 30日期间，该分局没有对红塔塑胶（成都）的外汇收支进行检查，也没有发现该公司有违反外汇管理法规行为而被该分局处罚的记录。
（五）土地合规性核查
2015年7月17日，云南省玉溪市国土资源局红塔分局出具《证明》，证明发行人自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关土地管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额缴纳土地出让金或相关土地税费，不存在违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章遭受处罚的情况。
2015年7月17日，云南省玉溪市国土资源局红塔分局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关土地管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额缴纳土地出让金或相关土地税费，不存在违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
2015年7月17日，云南省玉溪市国土资源局红塔分局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关土地管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额缴纳土地出让金或相关土地税费，不存在违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规
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或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
2015年 7月 7日，四川省成都市温江区国土资源局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自2015年1月至今，能够严格遵守国家和地方有关土地管理相关的法律、法规及规章，依法及时、足额缴纳土地出让金或相关土地税费，不存在违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章的行为，不存在因违反国家和地方有关土地管理相关的法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
（六）工商合规性核查
2015年7月16日，云南省工商行政管理局出具《证明》，证明发行人在该局注册登记。经查询全国企业信用信息公示系统（云南），该企业已履行信息公示和年度报告公示义务，无受到行政处罚信息记录。
2015年 7月 17日，玉溪市工商行政管理局高新技术产业开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自 2015年 1月至今在生产经营过程中，能够严格遵守国家工商管理法律、法规，规范经营，没有因违法经营而遭受过工商行政管理的处罚。
2015年 7月 17日，玉溪市工商行政管理局高新技术产业开发区分局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自 2015年 1月至今在生产经营过程中，能够严格遵守国家工商管理法律、法规，规范经营，没有因违法经营而遭受过工商行政管理的处罚。
2015年 7月 7日，成都市温江工商行政管理局出具《情况说明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自2015年1月至今，未曾因违反工商行政管理法律、法规受到过该局的行政处罚。
（七）安全生产合规性核查
2015年7月6日，云南省玉溪市红塔区安全生产监督管理局出具《证明》，证明发行人自2015年1月至今，未发生生产安全事故。
2015年7月6日，云南省玉溪市红塔区安全生产监督管理局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶自 2015年 1月至今，未发生生产安全事故。
2015年7月6日，云南省玉溪市红塔区安全生产监督管理局出具《证明》，证明发行人子公司德新纸业自 2015年 1月至今，未发生生产安全事故。
2015年7月8日，四川省成都市温江区安全生产监督管理局出具《安全生产守法证明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自 2015年 1月至今，未受到安全生产行政处罚。
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（八）房地产合规性核查
2015年 7月 8日，四川省成都市温江区房地产管理局出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自2014年1月至今，不存在因违反国家和地方有关房屋管理相关的法律、法规或规章而遭受处罚的情况。
（九）海关合规性核查
2015年7月14日，昆明海关稽查处出具《企业信用状况证明》（编号[2015]21号），证明发行人及其子公司红塔塑胶、德新纸业于2015年1月1日起至2015年6月30日期间（包含起止日），该关未发现上述3家企业有违反海关法律、法规的情事。
2015年7月20日，成都海关出具《证明》，证明发行人子公司红塔塑胶（成都）自2015年2月6日至2015年7月15日在该关区未发生违反海关法律法规情事。
十八、 发行人募集资金的运用
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人本次募集资金的运用情况。本所律师核查后确认，自 2015年3月18日至本补充法律意见书出具日，发行人本次申请发行股票的募集资金投向不存在变化。
十九、 发行人业务发展目标
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人的业务发展目标。本所律师核查后确认，自2015年3月18日至本法律意见书出具日，发行人的业务发展目标没有发生变化。
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚
本所律师已经在《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》中论述了发行人重大诉讼、仲裁或行政处罚情况。本所律师核查后确认，自 2015年 3月 18日至本法律意见书出具日，发行人、实际控制人不存在新增重大诉讼、仲裁或行政处罚的情形，发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在新增重大诉讼、仲裁或行政处罚的情形。
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二十一、发行人招股说明书法律风险的评价
本所律师参与了招股说明书的编制及讨论，已审阅招股说明书，特别对发行人引用法律意见书和法律意见书相关内容进行了审阅。本所律师认为，发行人招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十二、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的本次发行并上市在形式和实质条件上仍符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》的规定。
（以下无正文）
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|负责人： 经办律师：黄宁宁 律师 李辰 律师|
|金诗晟 律师|
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