股票代码：002245 股票简称：澳洋顺昌 编号：2018-016
债券代码：128010 债券简称：顺昌转债
江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏澳洋顺昌股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2015〕3092号文）核准，并经贵所同意，本公司获准公开发行不超过人民币51,000.00万元的可转换公司债券。本次发行向原A股股东实行优先配售，然后再采用网下向机构投资者发售和通过贵所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销团包销。本次发行人民币 51,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00元，共 510万张，按面值发行，共计募集资金 51,000.00万元，坐扣承销费 1,500.00万元和证券发行登记费 5.10万元后的募集资金为 49,494.90万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2016年1月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、审计费、律师费、资信评级费、推荐宣传费和网上验资费用合计207.00万元后，公司本次募集资金净额为49,287.90万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕6-20号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金35,003.56万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 940.33万元；2017年度实际使用募集资金 15,502.55万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 277.88万元；累计已使用募集资金 50,506.11万元，累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为1,218.21万元。
截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币0.00元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏澳洋顺昌股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司在中国农业银行股份有限公司张家港塘市支行开设募集资金专项账户，并于2016年2月25日与该行及保荐机构兴业证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；控股子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司（系公司可转债募投项目LED外延片及芯片产业化项目（二期）的实施主体）在中国建设银行股份有限公司淮安分行开设募集资金专项账户，并于 2016年 3月 16日与该行及保荐机构兴业证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2017年 12月 31日，本公司有 2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|10527501040015217|0.00|
|32001728636052509875-2001|0.00|
|-|0.00|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目和超募|是否已变|募集资金|调整后投|本报告期|截至期末|截至期末|项目达到|本报告期|是否达到|项目可行|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金投向|更项目|承诺投资|资总额|投入金额|累计投入|投资进度|预定可使|实现的效|预计效益|性是否发|
||(含部分|总额|(1)||金额(2)|(3)＝|用状态日|益||生重大变|
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2017年||||
|LED外延片及芯片产|||||||||||
||否|49,287.9|49,287.9|15,502.55|50,506.11|102.47%|11月30|7,521.91|否|否|
|业化项目（二期）|||||||||||
||||||||日||||
|承诺投资项目小计|--|49,287.9|49,287.9|15,502.55|50,506.11|--|--|7,521.91|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|不适用|||||||||||
|合计|--|49,287.9|49,287.9|15,502.55|50,506.11|--|--|7,521.91|--|--|
||1.2016年上半年，LED 芯片市场行情低迷，出于谨慎性考虑，公司放缓了二期项目的建设节奏，在||||||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
||下半年市场转好后公司已加快建设，但整体进度仍慢于原先建设计划。 2. LED外延片及芯片产业||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||
||化项目（二期）主要设备于2017年上半年开始至2017年11月陆续到位并逐步投产，整个项目于||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
||2017年11月底建设完成。||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||不适用||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|||||||||||
||不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
||不适用||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
||不适用||||||||||
|施方式调整情况|||||||||||
||公司可转债募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。根据第三||||||||||
|募集资金投资项目先|||||||||||
||届董事会第二十二次会议审议通过的《关于以募集资金置换先期投入的议案》，本公司已使用募集资||||||||||
|期投入及置换情况|||||||||||
||金63,040,260.83元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。||||||||||
|用闲置募集资金暂时|||||||||||
||不适用||||||||||
|补充流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资|||||||||||
||不适用||||||||||
|金结余的金额及原因|||||||||||
|尚未使用的募集资金|||||||||||
||不适用||||||||||
|用途及去向|||||||||||
|募集资金使用及披露|||||||||||
|中存在的问题或其他|不适用||||||||||
|情况|||||||||||

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会二○一八年二月十三日