光一科技股份有限公司
简式权益变动报告
上市公司名称：光一科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：光一科技
股票代码：300356
信息披露义务人：
名称：湖北乾瀚投资有限公司
住所：公安县斗湖堤镇孱陵新区孱陵大道第2幢2单元第2层201室
通讯地址：公安县斗湖堤镇孱陵新区孱陵大道第2幢2单元第2层201室
一致行动人：
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|姓名|住所|通讯地址|
|任昌兆|湖北省公安县斗湖堤镇光明 XX号|湖北省公安县孱陵大道 9号|
|任晶晶|湖北省公安县斗湖堤镇光明 XX号|湖北省公安县孱陵大道 9号|
|周军|湖北省公安县毛家港镇军堤 XX 组XX号|湖北省公安县孱陵大道 9号|
|李强|湖北省荆州市沙市区大赛巷 XX号|湖北省公安县孱陵大道 9号|

股份变动性质：新增
签署日期：2015年2月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（简称“收购办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》（简称“15号准则”）及相关的法律、法规编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在光一科技股份有限公司（简称“光一科技”）中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在光一科技拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目目 录录
目 录 ........................................................... 1第一节释义 ....................................................... 2第二节信息披露义务人及其一致行动人介绍 ........................... 3第三节持股目的 .................................................... 8第四节权益变动方式 .............................................. 11第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况 .......................... 21第六节其他重大事项 .............................................. 22第七节备查文件 .................................................. 24 1
第第一一节节 释释义义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
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|上市公司/光一科技|指|光一科技股份有限公司，在深圳证券交易所上市，股票代码：300356|
|信息披露义务人/乾瀚投资|指|湖北乾瀚投资有限公司|
|一致行动人|指|任昌兆、任晶晶、周军、李强|
|权益变动报告书/本报告书|指|光一科技股份有限公司简式权益变动报告书|
|索瑞电气|指|湖北索瑞电气有限公司|
|发行股份及支付现金购买资产交易对方/发行对象/任昌兆等 33 名交易对方|指|任昌兆、任晶晶、魏法旭、郑丽蓉、邓丽萍、赵业香、桂长钟、李善元、梁蓉、廖庆生、郑立筠、周军、田裕树、张天祯、王平、方旭东、何传柏、郭明亮、毛为国、门崇喜、李强、徐光涛、文涛、罗丹、彭娥昌、张红、陈世勇、湖北乾瀚投资有限公司、公安县鑫旺投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）、南昌红土创新资本创业投资有限公司、湖北红土创业投资有限公司|
|本次重大资产重组/本次重组/本次交易|指|发行股份及支付现金购买资产暨关联交易|
|拟购买资产/标的资产|指|索瑞电气84.82%股权|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|交易所|指|深圳证券交易所|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|

第第二二节节 信信息息披披露露义义务务人人及及其其一一致致行行动动人人介介绍绍
一、湖北乾瀚投资有限公司
（一）基本情况
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|名称|湖北乾瀚投资有限公司|
|注册地址|公安县斗湖堤镇孱陵新区孱陵大道第2幢2单元第2层201室|
|法定代表人|任昌兆|
|注册资本|5,000万元|
|营业执照注册号|421022000032102|
|企业性质|有限责任公司|
|经营范围|对国家法律、行政法规和国务院决定规定允许自主经营的项目（不含融资性担保项目）进行投资；资产管理服务；投资咨询服务（不含证券、期货及其它金融活动的咨询）。|
|营业期限|长期|
|税务登记证号|地税卾字421022096644950|
|组织机构代码|096644950-0|
|主要股东|任昌兆持股 66.40%、任晶晶持股 22.00%、周军持股 7.40%、梁蓉持股3.20%、郑立筠持股1.00%|
|通讯方式|公安县斗湖堤镇孱陵新区孱陵大道第2幢2单元第2层201室|

（二）董事及主要负责人情况
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|姓名（曾用名）|任昌兆|
|性别|男|
|身份证号码|42242319600607XXXX|
|国籍|中国|
|长期居住地|湖北省公安县斗湖堤镇光明路XX号|

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|是否取得其他国家或者地区的居留权|否|
|任职情况|湖北乾瀚投资有限公司执行董事兼经理；湖北索瑞电气有限公司董事长兼总经理|

（三）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人湖北乾瀚投资有限公司无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
二、任昌兆
（一）基本情况
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|姓名（曾用名）||任昌兆||
|性别||男||
|国籍||中国||
|身份证号码||42242319600607XXXX||
|住所||湖北省公安县斗湖堤镇光明路XX号||
|通讯地址||湖北省公安县孱陵大道9号||
||通讯方式||0716-5154107|
|是否取得其他国家或者地区的居留权||否||

（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，任昌兆先生无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
三、任晶晶
（一）基本情况
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|姓名（曾用名）||任晶晶||
|性别||女||
|国籍||中国||
|身份证号码||42102219860611XXXX||
|住所||湖北省公安县斗湖堤镇光明路XX号||
|通讯地址||湖北省公安县孱陵大道9号||
||通讯方式||0716-5154107|
|是否取得其他国家或者地区的居留权||否||

（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，任晶晶女士无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
四、周军
（一）基本情况
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|姓名（曾用名）||周军||
|性别||男||
|国籍||中国||
|身份证号码||42102219731010XXXX||
|住所||湖北省公安县毛家港镇军堤村XX组XX号||
|通讯地址||湖北省公安县孱陵大道9号||
||通讯方式||0716-5154107|

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|是否取得其他国家或者地区的居留权|否|
|任职情况|湖北乾瀚投资有限公司监事|

（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，周军先生无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
五、李强
（一）基本情况
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|姓名（曾用名）||李强||
|性别||男||
|国籍||中国||
|身份证号码||42100219751008XXXX||
|住所||湖北省荆州市大赛巷XX号||
|通讯地址||湖北省公安县孱陵大道9号||
||通讯方式||0716-5154107|
|是否取得其他国家或者地区的居留权||否||

（二）在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，李强先生无在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
六、信息披露人之间的关系
任昌兆先生持有乾瀚投资66.4%的股权，为其控股股东及实际控制人。
任昌兆先生系乾瀚投资执行董事与经理，任晶晶女士系任昌兆的女儿，周军先生系任昌兆先生的弟弟，李强先生系任昌兆妹妹的配偶。因此任晶晶女士、周军先生、李强先生、任昌兆先生与乾瀚投资的关系符合《上市公司收购管理办法》第八十三条第（九）款规定的情形，成为一致行动人。
七、信息披露义务人采取一致行动的目的、达成一致行动协议或者意向的时间、一致行动协议或者意向的内容
任昌兆先生担任乾瀚投资执行董事兼经理，同时是乾瀚投资控股股东与实际控制人，与乾瀚投资成为一致行动人。任晶晶女士、周军先生、李强先生因与任昌兆先生的亲属关系，与乾瀚投资、任昌兆先生成为一致行动人。各方成为一致行动人系投资关系和亲属关系形成，未曾约定采取一致行动的目的，也未曾制定一致行动的协议。
第第三三节节持持股股目目的的
一、本次权益变动的原因及目的
本次权益变动是根据任昌兆等33名交易对方以其持有的索瑞电气84.82%的股权认购光一科技非公开发行的股票而导致的。本次重大资产重组完成后，乾瀚投资及其一致行动人将持有光一科技16.03%的股权。光一科技本次交易的目的在于：
（一）公司总体发展战略的需要
根据公司的战略规划，公司将充分利用资本手段对用电信息采集系统业务链的上、下游进行整合，对海外市场、南方电网市场通过并购快速扩张，对用配电领域内的新技术、新产品快速整合消化，加快高端产品研制，推动应用深化。通过对在相关领域具有良好产品技术、成熟市场基础和业务互补性的企业进行整合，以实现业务链的延伸和市场的扩张，提升公司整体竞争力和盈利能力，实现公司信息采集行业领导者的战略目标。本项目符合公司的发展战略和目标选择，是逐步实现战略目标的重要举措。
（二）智能电网领域未来具有广阔的发展空间
根据国家《十二五智能化规划》总体要求，国家发改委、工业信息化部、科学技术部和国家电网相继出台了《智能电网重大科技产业化工程“十二五”专项规划》、《关于做好工业领域电力需求侧管理工作的指导意见》、《电力需求侧管理办法》等相关规划和办法，“十二五”期间将重点培育智能电网、智能环保等九大重点领域，任务中包括智能配用电技术和智能输变电设备技术与装备两个与用电密切相关项目，体现了配电一次设备与二次的融合与集成、配电自动化系统与智能用电信息支撑平台及智能配电网自愈控制系统的集成、智能组件技术及其与智能开关设备的有机集成的行业发展趋势。本次收购符合国家产业政策和 8
“十二五”发展规划，通过对新技术的引入、整合，未来在智能配用电领域的高端应用、深化应用方面有广阔的市场空间。
（三）拓展公司国内市场渠道
索瑞电气在多年发展中，凭借其技术优势和品牌影响力，得到了电网客户的认可。索瑞电气的产品除了应用于国家电网外，在南方电网亦拥有较好的口碑。
报告期内，上市公司的客户遍布24个省市，索瑞电气的客户遍布21个省市，本次并购后，上市公司与索瑞电气客户合并覆盖全国 27个的省市，两家公司将有效吸收和拓展相互的客户资源，拓宽公司市场渠道，增加市场营销力度，增强公司的整体市场能力，有效促进公司现有各产品线的市场销售，进一步增强在各行业的市场占有率和整体竞争力。
（四）丰富产品线，改善现有业务结构
索瑞电气目前的主要产品是电能计量箱和高低压成套设备，其电能计量箱在电网客户中已形成规模销售，拥有良好的市场口碑和经营业绩，对上市公司的业务线及业务规模能提供较好的补充。虽然两项业务的主要目标客户相同，但是每个行业本身有其自己的发展趋势及行业周期，产品线的扩展、收入结构的多元化有利于平抑上市公司因某个细分行业波动对其业绩产生的影响。
（五）提高资本实力和盈利能力，奠定向其他物联网领域发展的基础索瑞电气的电能计量箱业务拥有稳定的市场和盈利水平，同时具有先进的技术、有竞争力的产品、良好的客户资源。2013年，索瑞电气实现营业收入 4.78亿元，归属于母公司股东的净利润为 6,861.44万元，相当于同期上市公司营业收入及归属于母公司股东净利润的147.68%及144.95%。
根据众华会计师出具的众会字（2014）第 4721号《备考合并盈利预测审核报告》，上市公司 2014年及 2015年备考营业收入分别为 91,799.27万元、 92,886.72万元，备考归属于母公司股东的净利润分别为 11,254.30万元、 11,982.66万元，相比 2013年上市公司营业收入分别增长183.82%、187.18%， 9
相比上市公司2013年归属于母公司股东净利润分别增长137.75%、153.14%。
根据众华会计师出具的众会字（2014）第 5081号《备考合并财务报表审计报告》，上市公司2013年12月31日备考总资产为180,944.29万元，备考净资产137,015.41万元，较上市公司2013年12月31日总资产规模增长了94.43%，净资产规模增长了98.99%。
本次收购后，上市公司的业务规模及盈利能力将得到大幅提升，为公司未来向其他物联网相关领域的发展奠定了基础。
二、信息披露义务人未来十二个月内股份变动计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人尚无在未来 12个月内增持光一科技股份的计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照相关规定履行信息披露义务。
第第四四节节 权权益益变变动动方方式式
一、本次发行新股的种类、数量和比例
本次权益变动前，光一科技的总股本为130,005,000股，信息披露人及其一致行动人未持有上市公司股份。
本次权益变动为：光一科技向乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强以 19.17元/股的价格发行人名币普通股（A股）25,840,580股购买其所持有的索瑞电气71.06%的股权。
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||||本次交易前||||本次交易后|||
||股东名称|||||||||
||||持股数（股）||股权比例||持股数（股）||股权比例|
|光一投资||42,600,000||32.77%||42,600,000||26.42%||
|龙昌明||14,953,500||11.50%||14,953,500||9.28%||
|乾瀚投资||-||-||21,767,211||13.50%||
|任昌兆||-||-||2,792,616||1.73%||
|任晶晶||-||||1,189,342||0.74%||
|周军||-||-||79,641||0.05%||
|李强||-||-||11,770||0.01%||
|其他交易对方||-||-||5,376,268||3.33%||
|其他股东||72,451,500||55.73%||72,451,500||44.94%||
|合计||130,005,000||100%||161,221,848||100%||

二、发行价格和定价依据
光一科技向乾瀚投资及其一致行动人发行股份的价格为公司第二届董事会第十二次会议决议公告日前 20个交易日公司股票交易均价 19.27元/股，2014年 5月 8日，光一科技召开股东大会，决议以 2013年末总股本 130,005,000股为基数，向全体股东每 10股发放现金股利 1元（含税），2014年 6月 24日，
上市公司公告以 2014年 6月 27日作为本次权益分派股权登记日，2014年 6月 30日为除权除息日进行分红，目前分红已经实施完毕。考虑到上述分红影响，本次光一科技向任昌兆等 33名交易对方发行股份购买资产的发行价格调整为19.17元/股。
本次交易标的资产的交易价格参考具有证券业务资格的评估机构坤元资产评估有限公司评估出具的《资产评估报告》中确认的评估值，经交易各方协商确定。
坤元资产评估有限公司分别采取了收益法和资产基础法对索瑞电气100%股权进行评估，并最终选用收益法评估结果作为最终评估结果。根据坤元资产评估有限公司出具的坤元评报[2014]-289号《资产评估报告》，截至评估基准日 2014年4月30日，在持续经营前提下，索瑞电气100%股权的评估值为83,000.00万元，较其账面净资产 33,468.95万元，评估增值 49,531.05万元，增值率为147.99%。经交易各方友好协商确认，索瑞电气100%股权的作价为83,000.00万元，本次交易标的索瑞电气84.82%股权交易作价70,403.20万元。
三、支付条件及支付方式
本次交易在取得上市公司股东大会批准及中国证监会对上市公司本次发行股份及支付现金购买资产方案的核准后方可实施。
公司向乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强支付对价的方式如下：
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||支付对象||股份对价（股）||现金对价（万元）|
|任昌兆||2,792,616||1,647.39||
|任晶晶||1,189,342||402.35||
|周军||79,641||26.94||
|李强||11,770||3.98||
|乾瀚投资||21,767,211||7,363.72||
|合计||25,840,580||9,444.38||

四、履行的批准程序
2014年8月18日，光一科技召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案。
2014年9月9日，光一科技召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案。
2014年 11月 19日，光一科技召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案。
2014年 8月 18日，索瑞电气召开股东会，审议通过了任昌兆等 33名交易对方向光一科技转让其持有的索瑞电气股份，索瑞电气其它股东同意放弃本次转让股权的优先购买权。
2014年8月18日，乾瀚投资召开股东会，同意乾瀚投资以其持有的索瑞电气59.15%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年8月18日，鑫旺投资召开股东会，同意鑫旺投资以其持有的索瑞电气0.71%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年8月15日，深创投集团召开投资委员会会议，同意深创投集团以其持有的索瑞电气2.14%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年8月18日，红土鑫洲执行事务合伙人作为决定，同意红土鑫洲以其持有的索瑞电气1.31%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年8月18日，红土创新召开股东会，同意红土创新以其持有的索瑞电气0.87%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年8月18日，红土创业召开股东会，同意红土创业以其持有的索瑞电气0.48%股权参与光一科技发行股份及支付现金购买资产事宜。
2014年 12月 24日，中国证监会核准了上市公司本次现金及发行股份购买资产事项。
五、转让限制及承诺
信息披露义务人乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强承诺：自本次交易所获得股份上市之日起 36个月内不转让其因本次交易所取得的所支付股份；同时，为保证本次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，信息披露义务人乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强进一步承诺，如果在前述 36个月锁定期届满后盈利承诺补偿义务人按照本协议约定负有股份补偿义务未履行的，则锁定期自动延期至盈利承诺补偿义务人所负股份补偿义务履行完毕时止。
乾瀚投资、任昌兆及任晶晶还特别承诺：自本次交易所获得股份锁定期结束至 2020年 12月 31日，其每年可减持的光一科技股份数量不超过上年末其持有光一科技股份总数的25%；在锁定期内，其持有的光一科技股份可用于股份质押融资的总数不超过其持有全部光一科技股份数量的85%。
六、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
最近一年及一期，信息披露义务人乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强与上市公司无重大交易。
除双方签署的协议及信息披露义务人乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强的承诺外，信息披露义务人乾瀚投资及其一致行动人任昌兆、任晶晶、周军、李强未来与上市公司之间无其他安排。
七、索瑞电气最近两年一期经审计的财务报告
根据天健会计师出具的天健审天健审（2014）3-295号《审计报告》，索瑞电气最近两年一期财务报表如下：
（一）资产负债表
单位：万元
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||项目||2014年6月30日||2013年12月31日||2012年12月31日|
|货币资金||2,906.77||14,732.50||15,621.68||
|应收票据||260.00||25.00||1,786.69||
|应收账款||23,695.01||25,102.76||22,611.79||
|预付款项||22.80||78.64||26.12||
|其他应收款||10,191.39||1,109.16||1,114.94||
|存货||4,595.59||4,435.07||5,231.97||
|其他流动资产||2,535.77||1,218.04||109.38||
|流动资产合计||44,207.32||46,701.18||46,502.57||
|固定资产||5,600.10||5,578.41||2,893.44||
|在建工程||640.40||107.74||398.06||
|无形资产||2,400.34||2,426.13||183.50||
|递延所得税资产||203.91||227.01||164.44||
|其他非流动资产||37.70||68.96||1,017.74||
|非流动资产合计||8,882.45||8,408.24||4,657.18||
|资产总计||53,089.78||55,109.41||51,159.75||
|短期借款||7,250.00||2,000.00||3,187.77||
|应付票据||-||-||1,000.00||
|应付账款||7,451.88||12,201.71||7,856.09||
|预收款项||643.10||346.26||2,209.37||
|应付职工薪酬||300.44||339.07||188.59||
|应交税费||443.94||1,272.93||875.71||
|应付股利||1,552.53||995.51||9.15||
|其他应付款||467.74||566.59||307.16||
|流动负债合计||18,109.62||17,722.07||15,633.85||
|非流动负债合计||-||-||-||
|负债合计||18,109.62||17,722.07||15,633.85||
|实收资本（或股本）||6,560.00||6,560.00||6,560.00||

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|-|-|-|-|
|资本公积|13,837.59|13,837.59|13,837.59|
|盈余公积|2,372.26|2,372.26|1,686.33|
|未分配利润|12,210.31|14,617.50|13,441.99|
|归属于母公司所有者权益合计|34,980.16|37,387.35|35,525.91|
|少数股东权益|-|-|-|
|所有者权益（或股东权益）合计|34,980.16|37,387.35|35,525.91|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|53,089.78|55,109.41|51,159.75|

（二）利润表
单位：万元
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||项目||2014年1-6月||2013年|2012年|
|营业收入||17,924.84||47,764.11||47,533.57|
|营业成本||12,461.60||34,122.33||34,613.66|
|营业税金及附加||1.46||255.46||239.53|
|销售费用||908.33||2,630.13||2,590.60|
|管理费用||1,409.57||2,466.62||2,332.77|
|财务费用||-47.14||27.23||84.67|
|资产减值损失||42.16||281.78||445.62|
|营业利润||3,148.86||7,980.58||7,226.72|
|营业外收入||475.91||18.26||52.58|
|营业外支出||-||2.88||59.85|
|利润总额||3,624.77||7,995.96||7,219.45|
|所得税费用||531.96||1,134.52||1,012.66|
|净利润||3,092.81||6,861.44||6,206.79|
|归属于母公司所有者的||3,092.81||6,861.44||6,206.79|

|||||
|-|-|-|-|
|净利润||||
|少数股东损益|-|-|-|
|综合收益总额|3,092.81|6,861.44|6,206.79|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|3,092.81|6,861.44|6,206.79|
|归属于少数股东的综合收益总额|-|-|-|

（三）现金流量表
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||项目|2014年1-6月||2013年||2012年|
|销售商品、提供劳务收到的现金||20,850.66|54,253.71||49,923.61||
|收到的税费返还||450.22|-||-||
|收到其他与经营活动有关的现金||564.74|558.60||1,960.27||
|经营活动现金流入小计||21,865.63|54,812.32||51,883.88||
|购买商品、接受劳务支付的现金||18,842.83|33,870.96||38,170.87||
|支付给职工以及为职工支付的现金||1,279.53|2,714.82||1,940.48||
|支付的各项税费||778.69|4,554.52||3,577.28||
|支付其他与经营活动有关的现金||3,101.79|4,288.47||6,461.28||
|经营活动现金流出小计||24,002.84|45,428.77||50,149.90||
|经营活动产生的现金流量净额||-2,137.22|9,383.54||1,733.98||
|购建固定资产、无形资产||1,768.91|4,689.80||1,703.33||

|||||
|-|-|-|-|
|和其他长期资产支付的现金||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|-|-|269.87|
|支付其他与投资活动有关的现金|9,000.00|-|-|
|投资活动现金流出小计|10,768.91|4,689.80|1,973.20|
|投资活动产生的现金流量净额|-10,768.91|-4,689.80|-1,973.20|
|吸收投资收到的现金|-|-|2,324.01|
|取得借款收到的现金|7,550.00|5,500.00|3,187.77|
|筹资活动现金流入小计|7,550.00|5,500.00|5,511.78|
|偿还债务支付的现金|2,300.00|6,687.77|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|5,065.22|4,091.22|1,408.13|
|筹资活动现金流出小计|7,365.22|10,778.98|1,408.13|
|筹资活动产生的现金流量净额|184.78|-5,278.98|4,103.64|
|现金及现金等价物净增加额|-12,721.34|-585.24|3,864.42|
|期初现金及现金等价物余额|14,535.44|15,120.68|11,256.26|
|期末现金及现金等价物余额|1,814.10|14,535.44|15,120.68|

八、索瑞电气的资产评估情况
坤元资产评估有限公司（以下简称“坤元资产评估”）接受公司的委托，对
索瑞电气截至 2014年 4月 30日的股东权益进行了评估，并出具了坤元评报
[2014]-289号《资产评估报告》。
本次评估采用了资产基础法和收益法两种评估方法。
（一）资产基础法
资产账面价值 52,926.44万元，评估价值 62,075.23万元，评估增值9,148.79万元，增值率为17.29%；
负债账面价值19,258.45万元，评估价值19,258.45万元；
股东全部权益账面价值33,667.99万元，评估价值42,816.79万元，评估增值9,148.80万元，增值率为27.17%。
（二）收益法
坤元资产评估采用现金流折现方法（DCF）对索瑞电气股东全部权益进行了评估，在评估基准日 2014年 4月 30日，索瑞电气100%股权的评估值为 83,000万元，较其账面净资产 33,468.95万元，评估增值 49,531.05万元，增值率为147.99%。
（三）两种评估方法的评估结果差异分析
本次评估采用收益法得出的股东全部权益价值为 83,000.00万元，比资产基础法测算得出的股东全部权益价值42,816.79万元高40,183.21万元。两种评估方法差异的原因主要是：
资产基础法评估是以资产的成本重置为价值标准，反映的是资产投入（购建成本）所耗费的社会必要劳动，这种购建成本通常将随着国民经济的变化而变化；
收益法评估是以资产的预期收益为价值标准，反映的是资产的经营能力（获利能力）的大小，这种获利能力通常将受到宏观经济、政府控制以及资产的有效使用等多种条件的影响。
评估方法的不同导致评估结果出现差异。
（四）确定评估结果
采用收益法评估出的价值是企业整体资产获利能力的量化，而企业存在的根本目的就是为了盈利，因此运用收益法评估能够真实地反映企业整体资产的价值，更能为市场所接受。收益法能弥补基础资产法仅从各单项资产价值加和的角度进行评估，未能充分考虑企业整体资产所产生的整体获利能力的缺陷，避免了基础资产法对效益好或有良好发展前景的企业价值低估、对效益差或企业发展前景较差的企业价值高估的不足。故本次对取收益法评估结果为最终评估结果，即索瑞电气股东全部权益的估值为 83,000.00万元，较账面净资产评估增值49,531.05万元，增值率为147.99%。
经交易各方友好协商，索瑞电气100%股权的作价为83,000万元，本次交易标的索瑞电气84.82%股权交易作价70,403.20万元。
第第五五节节 前前六六个个月月内内买买卖卖上上市市交交易易股股份份的的情情况况
信息披露义务人及其一致行动人已对其自身买卖光一科技股票情况进行了自查。
根据自查结果，信息披露义务人在上市公司重组停牌前六个月内无买卖上市公司股票或泄露未公开披露的有关信息、建议他人买卖上市公司股票的行为。
第第六六节节 其其他他重重大大事事项项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，无根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人及其一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：湖北乾瀚投资有限公司
法定代表人（签字）：_______________________
一致行动人（签字）：
_______________ _______________
任昌兆 任晶晶
_______________ _______________
周军 李强
第第七七节节 备备查查文文件件
一、备查文件
（一）湖北乾瀚投资有限公司的营业执照；
（二）任昌兆、任晶晶、周军、李强的身份证（复印件）；
（三）湖北乾瀚投资有限公司执行董事及其主要负责人名单及其身份证（复印件）；
（四）湖北乾瀚投资有限公司、任昌兆、任晶晶、周军、李强有关买卖上市公司股票情况的自查报告；
（五）《发行股份及支付现金购买资产协议》。
二、备查地点
光一科技股份有限公司董事会办公司
地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区胜太路88号
电话：025-68531928
传真：025-68531868
联系人：李盛春
附表： 湖北乾瀚投资有限公司
简式权益变动报告书
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|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|光一科技股份有限公司|上市公司所在地|江苏省南京市江宁区|
|股票简称|光一科技|股票代码|300356|
|信息披露义务人名称|湖北乾瀚投资有限公司|信息披露义务人注册地|公安县斗湖堤镇孱陵新区孱陵大道第2幢2单元第2层201室|
|拥有权益的股份数量变化|增加 ■ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 ■ 无 □（与任昌兆、任晶晶、周军、李强为一致行动人）|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 ■|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 ■|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A）股持股数量：________0股________持股比例：________0%_________|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A）股变动数量： 21,767,211股变动比例： 13.50% __|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 ■|||

|||
|-|-|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 ■|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：本次权益变动不涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份，以下内容不适用。||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:湖北乾瀚投资有限公司(盖章)法定代表人（签字）：_____________日期：2015年2月3日
附表：任昌兆
简式权益变动报告书
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|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|光一科技股份有限公司|上市公司所在地|江苏省南京市江宁区|
|股票简称|光一科技|股票代码|300356|
|信息披露义务人姓名|任昌兆|信息披露义务人住所|湖北省公安县斗湖堤镇光明路XX号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 ■ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 ■ 无 □（与乾瀚投资、任晶晶、周军、李强为一致行动人）|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 ■|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 ■|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A）股持股数量：________0股________持股比例：________0%_________|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A）股变动数量： 2,792,616股变动比例： 1.73% ___|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 ■|||

|||
|-|-|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 ■|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：本次权益变动不涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份，以下内容不适用。||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:任昌兆（签字）：_____________日期：2015年2月3日
附表：任晶晶
简式权益变动报告书
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|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|光一科技股份有限公司|上市公司所在地|江苏省南京市江宁区|
|股票简称|光一科技|股票代码|300356|
|信息披露义务人姓名|任晶晶|信息披露义务人住所|湖北省公安县斗湖堤镇光明路XX号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 ■ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 ■ 无 □（与乾瀚投资、任昌兆、周军、李强为一致行动人）|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 ■|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 ■|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A）股持股数量：________0股________持股比例：________0%_________|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A）股变动数量： 1,189,342股变动比例： 0.74% ___|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 ■|||

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|-|-|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 ■|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：本次权益变动不涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份，以下内容不适用。||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:任晶晶（签字）：_____________日期：2015年2月3日
附表：周军
简式权益变动报告书
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|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|光一科技股份有限公司|上市公司所在地|江苏省南京市江宁区|
|股票简称|光一科技|股票代码|300356|
|信息披露义务人姓名|周军|信息披露义务人住所|湖北省公安县毛家港镇军堤村XX组XX号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 ■ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 ■ 无 □（与乾瀚投资、任昌兆、任晶晶、李强为一致行动人）|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 ■|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 ■|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A）股持股数量：________0股________持股比例：________0%_________|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A）股变动数量： 79,641股变动比例： 0.05% ___|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 ■|||

|||
|-|-|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 ■|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：本次权益变动不涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份，以下内容不适用。||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:周军（签字）：_____________日期：2015年2月3日
附表：李强
简式权益变动报告书
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|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|光一科技股份有限公司|上市公司所在地|江苏省南京市江宁区|
|股票简称|光一科技|股票代码|300356|
|信息披露义务人姓名|李强|信息披露义务人住所|湖北省荆州市大赛巷XX号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 ■ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 ■ 无 □（与乾瀚投资、任昌兆、任晶晶、周军为一致行动人）|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 ■|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 ■|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 ■ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A）股持股数量：________0股________持股比例：________0%_________|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A）股变动数量： 11,770股变动比例： 0.01% ___|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 ■|||

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|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 ■|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：本次权益变动不涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份，以下内容不适用。||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、无对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人:李强（签字）：_____________日期：2015年2月3日