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证券代码：002526 证券简称：山东矿机 公告编号：2019-032山东矿机集团股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会在会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议的通知和公告情况
山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年6月25日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》,（公告编号：2019-030）。
二、会议召开情况
（一）现场会议召开的情况
1、召开时间：2019年7月12日下午2：30
2、召开地点：昌乐县开发区大沂路北段山东矿机办公楼三楼会议室
3、召集人：公司董事会
4、召开方式：以现场投票和网络投票相结合的表决方式。
5、主持人：董事长赵华涛先生
6、会议的召集和召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）网络投票的情况：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年7月12日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年7月11日 15:00至2019年7月12日 15:00期间的任意时间。
三、出席人员的情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人）共13人，代表股份 402,940,424股，占公司总股本的22.6016%。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份402,345,524股，占上市公司总股份的22.5683％；通过网络投票的股东 8人，代表股份 594,900股，占上市公司总股份的0.0334％；通过现场和网络投票的中小股东 9人，代表股份734,900股，占上市公司总股份的0.0412％。
“中小投资者”指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
公司未出差的董事、监事、高管人员以及公司聘请的见证律师出席了会议。
四、议案审议及表决情况
本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式，对所审议的议案进行了表决。按照规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。各项议案表决结果如下：
（一）审议《关于公司子公司中科岱宗航空科技有限责任公司拟与中科航星科技有限公司进行重组的议案》
总表决情况:同意 402,744,524股，占出席会议所有股东所持股份99.9514％；反对195,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 539,000股，占出席会议中小股东所持股份的73.3433％；反对 195,900股，占出席会议中小股东所持股份的26.6567％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案通过。
（二）审议《关于公司未来三年（2019-2021年）股东分红回报规划的议案》总表决情况:同意 402,914,524股，占出席会议所有股东所持股份99.9936％；反对25,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 709,000股，占出席会议中小股东所持股份的
96.4757％；反对25,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.5243％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：该议案通过。
（三）审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
总表决情况:同意 402,744,524股，占出席会议所有股东所持股份99.9514％；反对195,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 539,000股，占出席会议中小股东所持股份的73.3433％；反对 195,900股，占出席会议中小股东所持股份的26.6567％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
该议案须经股东大会以特别决议通过，表决结果：同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上，表决通过。
（四）审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
总表决情况:同意 402,744,524股，占出席会议所有股东所持股份99.9514％；反对195,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 539,000股，占出席会议中小股东所持股份的73.3433％；反对 195,900股，占出席会议中小股东所持股份的26.6567％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
该议案须经股东大会以特别决议通过，表决结果：同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上，表决通过。
（五）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
总表决情况:同意 402,744,524股，占出席会议所有股东所持股份99.9514％；反对195,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0486％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 539,000股，占出席会议中小股东所持股份的73.3433％；反对 195,900股，占出席会议中小股东所持股份的26.6567％；弃
权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
该议案须经股东大会以特别决议通过，表决结果：同意股数达到出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上，表决通过。
五、律师出具的法律意见
此次股东大会聘请了山东德衡（济南）律师事务所田军、王芳芳律师进行现场见证，并出具法律意见书。该法律意见书认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格及表决程序等相关事宜符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程、公司股东大会议事规则的规定，表决结果合法有效。
六、备查文件
1、公司2019年第一次临时股东大会决议。
2、公司2019年第一次临时股东大会法律意见书。
特此公告。
山东矿机集团股份有限公司董事会
证券代码：002692 证券简称：睿康股份 公告编号：2018-102睿康文远电缆股份有限公司
关于控股股东的一致行动人延期增持公司股份的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
睿康文远电缆股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 24日在指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《中国证券报》、《证券时报》上披露了《关于控股股东的一致行动人延期增持公司股份的公告》（公告编号：2018-097），由于工作人员疏忽导致增持方式中的“协议受让方式”缺失，现将相关内容更正如下：
更正前：
一、前次增持计划公告情况
3、增持方式：通过深圳证券交易所集中竞价交易方式增持。
更正后：
一、前次增持计划公告情况
3、增持方式：通过深圳证券交易所集中竞价交易方式或协议受让方式增持。
除上述更正内容外，公司《关于控股股东的一致行动人延期增持公司股份的公告》的其他内容不变。
公司将认真吸取教训，进一步加强信息披露工作的审核力度，不断提高信息披露质量，避免此类情况的再次发生，公司就本次疏忽给投资者带来的不便表示诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
睿康文远电缆股份有限公司董事会
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司
2017年年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）|被保荐公司简称：江阴银行（002807）|
|保荐代表人姓名：陈 石|联系电话：010-57615970|
|保荐代表人姓名：周继卫|联系电话：021-38966566|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|

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|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|宣汉诚民村镇银行涉诉事项|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|1、江阴银行子公司宣汉诚民村镇银行存在银行与恒丰银行嘉兴分行票据纠纷案件。2017 年 12 月 18 日，浙江省嘉兴市南湖区人民法院作出一审判决，宣汉诚民村镇银行已依法向浙江省嘉兴市中级人民法院提起上诉，目前上诉已受理，截至本报告出具之日，该案尚在审理之中。2、所有诉讼案件与恒丰嘉兴分行诉宣汉诚民村镇银行案系同一性质案件，均系恒丰银行与票据中介等涉嫌采取伪造、私刻宣汉诚民村镇银行印章等手段，冒用宣汉诚民村镇银行名义从事票据买卖业务所致，目前宣汉县公安局已将此类涉嫌伪造、私刻公章案件并案处理；截至本报告出具之日，上述案件正在审理之中。|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|

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|（2）培训日期|2017年6月13日|
|（3）培训的主要内容|对中小板上市公司的董事、监事及高级管理人员的义务，包括信息披露义务、买卖股票行为规范、持股锁定及披露义务等方面的法规和案例进行培训|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|不适用|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
江阴银行上市前公司及股东承诺事项的具体情况详见其公告的招股说明书和上市公告书。
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺|是|不适用|
|2．关于上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施|是|不适用|

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|3．关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失的承诺及相应约束措施|是|不适用|
|4．本次发行后公司即期回报变动趋势及填补措施|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|2017年4月7日，江阴银行2016年年度股东大会审议通过了《关于公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案》等公开发行可转换公司债券相关议案。2017年4月12日，江阴银行与华泰联合证券就本次公开发行可转换公司债券签署了《关于2017年度公开发行可转换公司债券之保荐协议》，聘请华泰联合证券担任江阴银行本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。据此，华泰联合证券指派陈石、周继卫两位保荐代表人负责江阴银行具体的保荐和持续督导工作。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2017年1月18日，华泰联合证券收到中国证监会《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2017]4号），华泰联合证券作为北京利德曼生化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金项目财务顾问，因对标的资产主要客户和供应商核查不充分，被中国证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。针对上述问题，华泰联合证券进行了如下整改：（1）已将对相关客户和供应商访谈记录和访谈录音补充至纸质版底稿和电子版底稿中；（2）针对相关责任部门和责任人采取扣发奖金、通报批评等处罚，要求各部门引以为戒，严格遵守监管规定及华泰联合证券各项规章制度，认真履行工作职责，杜绝类似事件再次发生。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司2017年年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 年 月 日陈石
年 月 日周继卫
保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 年 月 日（加盖公章）
万达电影股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
万达电影股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”），相关议案经公司第五届董事会第六次会议审议通过。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《万达电影股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关规定，我们作为公司的独立董事，现就公司第五届董事会第六次会议审议的相关议案，基于独立判断发表如下独立意见：
1、公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规范性文件关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
2、公司本次可转换公司债券发行方案及预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的监管要求，发行方案和预案合理，切实可行。
3、公司编制的《万达电影股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性研究报告》对募集资金使用计划、项目实施的必要性和可行性、本次发行对公司经营管理及财务状况的影响等事项做出了充分详细的说明，有利于投资者对本次发行可转换公司债券进行全面的了解。本次发行的募集资金投资项目符合国家相关的产业政策，符合公司的实际情况和发展需要。
4、公司编制的前次募集资金使用情況的报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记裁、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证监会、深圳证券交易所等相关法律法规关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放及使用违规的情形。
害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。
6、公司本次公开发行可转换公司债券采取填补被摊薄即期回报措施及相关主体承诺合法、合规，切实可行，有利于保障中小股东合法权益，符合公司及全体股东的利益。
7、公司制定的《万达电影股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》合理保护了债券持有人利益，兼顾了公司和全体股东的利益，符合相关法律法规的规定。
8、提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜，授权范围符合法律法规的相关规定，有利于公司高效、有序地推进本次发行相关事宜，符合公司的利益。
9、公司审议本次可转换公司债券相关事项的董事会会议召集、召开及表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
10、本次发行可转换公司债券的相关事项尚需经公司股东大会审议通过、中国证监会核准后方可实施。
综上所述，我们一致同意公司本次公开发行可转换公司债券事项，并同意将与本次发行相关的议案提交公司股东大会审议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《万达电影股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》签字页）
独立董事：
吕随启 祁怀锦
股票简称：太原刚玉 证券代码：000795 编号：2014-30
太原双塔刚玉股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
太原双塔刚玉股份有限公司第六届董事会第十六次会议于 2014年4月25日在浙江英洛华磁业有限公司会议室召开，会议通知于2014年 4月 15日以书面或电子邮件方式发出。会议应出席董事 9名，实际出席 8名，独立董事辛茂荀先生因工作原因委托独立董事钱娟萍女士出席并代行表决权，公司监事及部分高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长杜建奎先生主持，经与会董事认真讨论，审议通过如下议案：
一、审议通过《公司二○一四年第一季度报告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议通过《关于重新设置公司职能部门的议案》。
根据公司发展和经营管理的需要，同意将公司职能部门重新设置为：董事会办公室、综合办公室、人力资源部、财务管理部、法务内控部、资金管理部、生产运行部、技术中心、安保部九个部室。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
太原双塔刚玉股份有限公司董事会
二○一四年四月二十六日
关于公司持股5%股东增持公司股份及后续增持计划的公告证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编号：2018-054
北方国际合作股份有限公司
关于公司持股5%股东增持公司股份及后续增持计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年9月25日收到|
|持股5%以上股东北方工业科技有限公司（以下简称“北方科技”）的通知，北|
|方科技于2018年9月25日通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份207,800|
|股（以下简称“本次增持”），并计划自本公告披露之日起 6 个月内，以自有资|
|金通过深圳证券交易所交易系统增持不低于总股本0.05%，不高于总股本 2%的公|
|司股份。|
|一、本次增持主体及增持实施情况|
|1、增持方名称：北方工业科技有限公司。|
|2、增持目的：基于对公司未来发展的信心及对公司长期投资价值的认可。|
|3、增持方式：采用集中竞价交易的方式从二级市场增持公司股份。|
|4、增持资金来源：北方科技自有资金。|
|5、增持明细情况：|

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|股东名称|增持时间|增持股数（股）|增持均价（元）|增持比例（%）|
|北方工业科技有限公司|2018年9月25日|207,800|8.505|0.03|

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|北方科技为公司控股股东中国北方工业有限公司的全资子公司，与中国北方|
|工业有限公司构成一致行动人。本次增持前后中国北方工业有限公司及北方科技|
|持有公司股份数量变动如下：|

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|序号|股东名称|本次增持前||本次增持后||
|||持股数量（股）|持股比例|持股数量（股）|持股比例|
|1|中国北方工|332,209,313|43.17%|332,209,313|43.17%|

关于公司持股5%股东增持公司股份及后续增持计划的公告
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||业有限公司|||||
|2|北方工业科技有限公司|96,423,586|12.53%|96,631,386|12.56%|
||合计|428,632,899|55.70%|428,840,699|55.73%|

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|二、后续增持计划|
|基于对公司未来持续稳定发展的信心，北方科技在遵守中国证券监督管理委|
|员会和深圳证券交易所的相关规定的前提下，自本公告披露之日起 6个月内，通|
|过深圳证券交易所交易系统增持公司股份，拟以自有资金通过深圳证券交易所交|
|易系统增持不低于总股本0.05%，不高于总股本2%的公司股份（含本次已增持股|
|份）。|
|三、其他事项说明|
|1、本次增持符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等有|
|关法律、法规及相关制度的规定。|
|2、北方科技本次增持行为不影响公司上市地位，不会导致公司股权分布不具|
|备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。|
|3、北方科技增持公司股份将严格遵守有关规定，在股份增持实施期间以及法|
|定期限内不减持所持有的公司股份。|
|4、公司将继续关注北方科技股份增持计划的进展情况，并根据相关规定及时|
|履行信息披露义务。|
|特此公告。|
|北方国际合作股份有限公司董事会|
|二○一八年九月二十六日|
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2016-087海思科医药集团股份有限公司
关于控股股东部分股份被质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东及实际控制人之一范秀莲女士的函告，获悉范秀莲女士所持有本公司的部分股份被质押及解除质押，具体事项如下：
一、股东股份被质押的基本情况
范秀莲女士将其直接持有的本公司高管锁定股1,289万股质押给申万宏源证券有限公司，质押期限至 2017年 12月 6日或质权人办理完毕解除质押登记手续之日为止，相关股票质押登记已于 2016年 12月 6日办理完毕。
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|范秀莲|为控股股东之一|1,289|2016年12月6日|2017年12月6日或质权人办理完毕解除质押登记手续之日|申万宏源证券有限公司|5.77%|个人资金需求|

二、股东股份解除质押的基本情况
范秀莲女士于 2016年 12月 5日办理了 2015年 12月 28日质押
给招商银行股份有限公司沈阳分行的其直接持有的本公司高管锁定
股合计 680万股的解除质押，并完成了上述股份的解除质押登记手续。
三、股东股份累计被质押的情况
截至 2016年 12月 6日，范秀莲女士共直接持有公司股份 223,465,600股，占公司总股本的20.69%，共计质押其持有的公司股份 125,600,001股，占公司总股本的11.63%，占其直接持有的公司股份总数的56.21%。
特此公告。
海思科医药集团股份有限公司董事会 2016年 12月 8日
长江证券股份有限公司
2015年半年度风险控制指标报告
2015年上半年，公司业务快速发展，因正常经营活动带来的指标变动较去年同期相对增加。为确保业务规模增长与风控指标承受能力相匹配，公司高度重视并进一步加强对各项风险控制指标的管理，认真贯彻有关监管要求，通过以净资本为核心的风险控制指标体系和流动性风险控制指标体系进行统一监控和管理，强化事前压力测试评估和限额管理机制，拓宽融资渠道，完善信息系统，丰富风控指标体系建设，确保各类风险控制指标持续符合监管标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）母公司报表中净资本等风险控制指标情况。
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|项目|2014年12月31日|2015年6月30日|预警标准|监管标准|
|净资本（亿元）|96.08|147.38|≥2.4|≥2|
|净资产（亿元）|137.71|155.87|||
|净资本/各项风险资本准备之和|648.25%|711.75%|≥120%|≥100%|
|净资本/净资产|69.77%|94.55%|≥48%|≥40%|
|净资本/负债|31.33%|23.92%|≥9.6%|≥8%|
|净资产/负债|44.90%|25.30%|≥24%|≥20%|
|自营权益类证券及证券衍生品/净资本|34.59%|38.87%|≤80%|≤100%|
|自营固定收益类证券/净资本|91.38%|48.13%|≤400%|≤500%|

（注：2014年12月31日数据已经审计，2015年6月30日数据未经审计）
报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管标
准。
（二）母子证券公司合并报表中净资本等风险控制指标情况。
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2014年12月31日|2015年6月30日|预警标准|监管标准|
|净资本（亿元）|98.83|152.84|≥2.4|≥2|
|净资产（亿元）|137.67|156.60|||
|净资本/各项风险资本准备之和|659.67%|689.78%|≥120%|≥100%|
|净资本/净资产|71.79%|97.60%|≥48%|≥40%|
|净资本/负债|32.07%|24.74%|≥9.6%|≥8%|
|净资产/负债|44.68%|25.35%|≥24%|≥20%|
|自营权益类证券及证券衍生品/净资本|33.63%|37.71%|≤80%|≤100%|
|自营固定收益类证券/净资本|88.84%|46.97%|≤400%|≤500%|

（注：2014年12月31日数据已经审计，2015年6月30日数据未经审计）
报告期内，母子证券公司合并净资本等主要风险控制指标均持续符合监管标准。
（三）母公司报表中流动性风险控制指标情况。
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014年12月31日|2015年6月30日|监管标准|
|流动性覆盖率（LCR）|169%|134%|2014年12月31日前达到80%2015年6月30日前达到100%|
|净稳定资金率（NSFR）|96%|126%||

（注：2014年12月、2015年6月末数据未经审计）
报告期内，母公司流动性风险监控指标均持续符合监管标准。
二、风险控制指标动态监控情况
（一）净资本等风险控制指标监控情况
1、指标监控机制
公司已建立的风险控制指标监控机制主要是通过风险控制指标动
态监控系统实施监控，同时根据变化情况采取有效措施，实现对风险控制指标准确计量、动态监控和及时预警的管理目标。每月初，公司按
照监管要求及时报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控
制指标监管报表以及月度专项合并报表[专项合并报表指证券子公司合并纳入长江证券股份有限公司（母公司）的报表，包括财务报表、净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表，公司证券子公司包括长江证券承销保荐有限公司和长江证券（上海）资产管理有限公司]。
2、指标监控情况
报告期内，净资本各项主要风险控制指标月度变动幅度超过20%
的情形共出现 10次，主要是自营投资策略动态调整、新增借款用于支持业务发展、发行次级债用于补充净资本等原因。公司“净资产/负债”指标发生触及预警标准情况 1次，主要是由于公司发行 70亿元次级债，负债月度新增规模较大。以上指标变动情况均属于正常指标变动范围，在可承受范围之内，公司已按照相关规定及时向监管机构书面报告说明情况。
（二）流动性风险控制指标监控情况
1、指标监控机制
公司已按监管要求建立流动性风险控制指标监控体系，动态监控公司流动性风险状况，指导公司资产配置思路和业务开展规模计划。公司按月编制流动性覆盖率（LCR）计算表和净稳定资金率（NSFR）计算表，并按要求及时向监管部门报送。
报告期内，流动性监管指标持续符合监管要求。流动性覆盖率指标波动较大，主要是受优质流动性资产储备和负债期限结构的影响；净稳定资金率呈稳步上升趋势，主要是资产负债结构有所改善,各项业务平稳发展。公司为增强资本实力，积极开展资本补足工作，通过发行两融收益权转让、短期融资券、收益凭证、长期次级债等途径筹集资金，不断拓宽融资渠道，改善资产负债结构，确保流动性风控指标持续符合监管标准。
三、风险控制指标压力测试
2015年上半年，公司业务快速发展，因正常经营活动带来的指标变动较去年同期相对增加。针对可能面临的各类风险，公司以业务规模增长、新增次级债、新增股权融资等作为压力情景，多次开展关于负债规模、杠杆率、信用业务总规模、债券发行、承销规模上限等专项压力测试，评估指标水平对于经营战略安排和业务发展的支持空间，分析为确保指标达标公司可考虑选择的措施。公司领导高度重视压力测试结果，以压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，制定相应的应对措施，适时根据市场情况和经营安排，动态调整公司融资期限结构、资产负债结构、资产配置结构等，统筹管理和合理规划公司经营和业务开展。
报告期内，公司实施综合、专项和常规压力测试合计 35次，具体内容和事项包括：年度综合压力测试，流动性专项压力测试，确定年度自营投资规模、信用业务规模、财务杠杆率和风险限额，项目承销发行，
固定收益购回等信用业务、自营投资业务月度测试，评估创新业务、业务规模增长、新增次级债和新增股权融资压力情景风险等，为公司经营决策提供了较好的风险揭示和参考作用，且充分说明以压力测试为基础的规模和限额授权机制健全有效。
四、净资本补足机制
2015年上半年，针对公司资本金有限、长期资金占比不高的情形，公司将拓宽融资渠道和补充长期稳定资金作为现阶段的重要任务。在原有同业拆借、回购、短期融资券、两融收益权抵押、收益凭证等融资方式的基础上，公司完成了首次长期次级债发行，并启动了定向增发的工作，同时改善资产负债期限结构，增加长期负债占比，为业务发展提供现金流的同时补充净资本和净资产，进一步提高各项风险控制指标的承压能力。
公司高度重视并进一步加强现金流量管理，根据市场环境和资金面变化灵活调整资产负债期限结构，提前做好每月还款计划和资金安排；
通过综合运用各类融资渠道、调整业务规模结构等措施，增加资金流动性。公司制定了整体层面的《流动性风险应急计划》，不断完善流动性风险应急机制，防范流动性风险。
长江证券股份有限公司董事会
二○一五年八月十九日
深圳诺普信农化股份有限公司公告证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2015-057深圳诺普信农化股份有限公司
关于公司实际控制人及董事、高管股份增持计划的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
为维护资本市场稳定和基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的
认可，公司实际控制人卢柏强先生控制的企业深圳市融信南方投资有限公司（以下简称“融信南方”）及公司董事、高级管理人员计划于近期对公司股票进行增持。
一、增持情况
1、根据中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》证监发【2015】51号文件规定要求，公司实际控制人卢柏强先生控制的企业融信南方和2015年上半年减持过公司股票的董事
及高级管理人员将通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票；
2、增持金额：不低于人民币1.03亿元；
3、增持时间：本次定向资产管理账户设立完成5个交易日内完成购买。
二、相关承诺
上述增持人员承诺，本次增持的公司股票，增持完成后六个月内不减持。
三、其他事项
1、公司将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司董事、监事、高级管理人员增持公司的股票进行管理，并督促上述增持人严格按照有关规定买卖公司股票。
2、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，持续关注股
深圳诺普信农化股份有限公司公告东增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
深圳诺普信农化股份有限公司董事会
二○一五年七月九日
证券代码：002417 证券简称：深南股份 公告编号：2019-064深南金科股份有限公司
关于变更办公地址的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深南金科股份有限公司（以下简称“公司”）近日已搬迁至新办公地址办公，原在深圳市的办公地址“深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心54-A”将不再使用。
公司新办公地址及相应联系方式如下：
地址：深圳市福田区福保街道菩提路228号益田花园D区28栋二楼
联系电话：0755-82730065
传真：0755-82730281
电子邮箱：ir@sunafin.com
公司除深圳市办公地址发生变更外，在南通市办公地址“南通市港闸区江海大道817号江海财富大厦A1801”保持不变。
特此公告。
深南金科股份有限公司
董事会
二○一九年九月四日
证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号： 2015-078
三力士股份有限公司
关于股权激励计划第一个行权期自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三力士股份有限公司（以下简称“公司”）经 2015年 9月 21日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》》，首期股票期权采取自主行权的方式，公司自主行权安排如下：
一、第一期期权可行权起始日期：2015年 9月 22日，第一期期权到期日：2016年9月21日。
二、公司期权代码：037667；期权简称：三力JLC1；行权价格：5.66元/股。期权可行权期分为三期，本次行权为第一期行权，本期期权可行权数额为226万份，本次期权行权涉及人数共9人。
公司自主行权承办证券公司为国信证券股份有限公司，承办券商已在业务承诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
三、可行权日
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
四、公司就选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响变化情况作出说明：公司在授权日采用Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
五、参与公司股权激励的董事及高级管理人员已承诺，严格遵守股票买卖相关法律法规的规定。激励对象中的董事、高级管理人员卖出所持公司股份6个月内不得行权。上述人员行权后，所行权股份将锁定6个月。自行权之日起6个月内不卖出所持全部股份（含行权所得股份和其他股份）。
六、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况及公司股份变动情况等信息。
特此公告。
三力士股份有限公司董事会
二〇一五年十一月十八日
证券代码：002808 证券简称：苏州恒久 公告编号：2017-038
苏州恒久光电科技股份有限公司
关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
持股5%以上的股东江苏省苏高新风险投资股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、股东持股情况：截至本公告日，江苏省苏高新风险投资股份有限公司（以下简称“苏高新风投”）持有苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称“苏州恒久”或“公司”）股份12,058,739股，占公司总股本的6.28%。
2、减持计划的主要内容：苏高新风投计划采取集中竞价交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，即不超过1,920,000股；采取大宗交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%，即不超过3,840,000股。（若计划减持期间苏州恒久有送股、资本公积转增股本等变动事项，将对上述减持数量做相应调整）。
3、苏高新风投所持股份为公司首次公开发行前已发行股份，限售期为 2016年8月12日至2017年8月11日，预计于2017年8月14日上市流通。
公司于2017年8月4日收到股东苏高新风投出具的《关于减持所持苏州恒久光电科技股份有限公司股份的减持计划告知函》，现将具体情况公告如下：
一、股东的基本情况
（一）股东的名称：江苏省苏高新风险投资股份有限公司；
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例
截至本公告日，苏高新风投持有公司股份 12,058,739股，占公司总股本的6.28%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）本次拟减持的原因、股份来源、数量、占公司总股本的比例、减持
期间（不超过未来6个月）、价格区间等具体安排。
1、减持原因：获取部分投资收益；
2、股份来源：苏高新风投所持上述股份来源于公司首次公开发行前已发行股份，以及 2016年度权益分配方案（每 10股转增 6股）而获得的转增股份；
3、拟减持数量及比例：
减持数量不超过5,760,000股,若计划减持期间苏州恒久有送股、资本公
积转增股本等变动事项，将对上述减持数量做相应调整。
其中：采取集中竞价交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，即不超过1,920,000股；采取大宗交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%，即不超过3,840,000股。
4、减持期间：自减持计划公告之日起15个交易日后的六个月内。
5、拟减持价格：根据减持时的二级市场价格及交易方式确认，并按相关法律法规及相关承诺减持。
（二）本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致。
苏高新风投在公司《首次公开发行股票招股说明书》中承诺如下：
自苏州恒久股票在证券交易所上市之日起12个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司现已持有的苏州恒久股份，也不由苏州恒久回购本公司持有
的苏州恒久股份。
本公司所持苏州恒久股份的上述锁定期届满后两年内，本公司可因自身的
经济或投资需要，通过深圳证券交易所减持本公司所持苏州恒久股份，本公司
承诺将按照相关法律法规及深圳证券交易所规则要求进行减持，减持方式包括
二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他深圳证券交易所认可的合
法方式；本公司减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，且不低于减持
日当日已公告每股净资产的1.5倍（当日已公告每股净资产为：1、发行人最近一期报告期期末公告的每股净资产，或者2、如最近一期报告期期末财务数据公告后至下一报告期期末财务数据公告前期间因分红、配股、转增等情况导致发
行人股份或权益发生变化时，则为经调整后的每股净资产），并应符合相关法
律法规及深圳证券交易所规则要求。在本公司拟转让所持苏州恒久股份时，本
公司将在减持前三个交易日通过苏州恒久公告减持意向，本公司持有的苏州恒
久股份低于5%时除外。
截至本公告日，苏高新风投严格遵守了上述承诺和规定，未出现违反上述
承诺或规定的行为。
三、相关风险提示
（一）苏高新风投将根据市场情况、公司股价情况等因素综合决定是否实
施本次股份减持计划。在上述计划减持公司股份期间，公司将督促苏高新风投
严格遵守股东减持股份的相关规定，并及时履行信息披露义务。
（二）苏高新风投不属于公司控股股东、实际控制人。本次减持计划实施
不会导致上市公司控制权发生变更，不会读对公司治理结构、股权结构及持续
经营产生影响。
四、备查文件
1、江苏省苏高新风险投资股份有限公司关于减持所持苏州恒久光电科技股份有限公司股份的减持计划告知函。
特此公告。
苏州恒久光电科技股份有限公司董事会
关于提供资料真实、准确、完整的承诺函
深圳零兑金投资顾问合伙企业(有限合伙)(以下简称“本企业”)现时持有深圳市零兑金号黄金供应链服务有限公司(以下简称“零兑金号”)333万元出资额，出资比例为10%。鉴于中润资源投资股份有限公司(以下简称“中润资源”)拟通过重大资产置换及发行股份相结合的方式购买零兑金号100%的股权并同时募集配套资金(以下简称“本次交易”)，本企业作为零兑金号的股东及中润资源的交易对方，作出如下不可撤销的保证和承诺：
1.本企业已向中润资源提供了本企业有关本次交易的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)，并保证所提供的信息真实、准确、完整，所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给中润资源或者投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。
2.在本次交易期间，本企业将依照相关法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，及时向中润资源披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给中润资源或投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
3.如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本企业不转让在中润资源拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交中润资源董事会，由董事会代本企业向深圳证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向深圳证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向深圳证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权深圳证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
特此承诺！
(本页无正文，为深圳零兑金投资顾问合伙企业(有限合伙)《关于提供资料真实、准确、完整的承诺函》之签署页)
深圳零兑金投资顾问合伙企业(有限合伙)(盖章)
执行事务合伙人(签字)：葛子雄
2018年5月27日
证券代码：002312 证券简称：三泰控股 公告编号：2019-085成都三泰控股集团股份有限公司
关于公司董事长提议公司回购部分社会公众股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
成都三泰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月26日收到公司董事长朱江先生提交的《关于提议回购公司股份的函》，具体内容如下：基于对公司未来发展的信心及对自身价值的认可，为促进公司健康稳定长远发展，维护广大股东利益，增强投资者对公司的信心，同时为建立和完善公司长效激励机制，充分调动公司管理层及核心骨干人员积极性，有效将股东利益、公司利益和核心团队个人利益相结合，结合公司发展战略、经营情况、财务状况，本人提议公司尽快启动股份回购相关程序，具体方案如下：
1、建议公司以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份；
2、建议回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A股）；建议回购资金总额不低于（含）人民币15,000万元，不超过（含）人民币20,000万元，回购价格上限不高于（含）人民币6.00元/股。
3、建议回购数量及占公司总股本比例：按回购金额上限人民币20,000万元、回购价格上限6元/股进行测算，预计回购股份数量为33,333,333股，约占公司当前总股本的2.42%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
4、建议公司以自筹资金实施上述回购；
5、建议回购实施期限为自董事会审议通过回购股份预案之日起不超过6个月；
截止本提议提交日（2019年 9月26日），本人持有公司股份 2,014,250股。
在提出本提议前六个月内，本人不存在买卖公司股份的情形，亦不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为，本人在回购期间无减持公司股份的计划，若未来在回购期间拟实施股份增持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
提议人将依据相关法律法规推动公司尽快召开董事会审议回购股份事项，并承诺对公司回购股份议案投赞成票。
公司已就上述提案认真研究、讨论，并制定相关回购方案，并提请公司第五届董事会第二十二次会议审议。具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
特此公告。
成都三泰控股集团股份有限公司董事会二〇一九年九月二十九日
天水众兴菌业科技股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（邵立新）
本人作为天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2015年严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》以及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2015年的工作情况简要汇报如下：
一、出席会议及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2015年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
1、2015年度公司共召开 15次董事会，本人全部出席；对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。
2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
（二）出席股东大会会议情况
2015年度，公司召开了8次股东大会，本人全部亲自参加。
二、发表独立意见情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司独立董事议事规则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人对下列事项发表了独立意见：
2015年 2月 5日，对第一届董事会第二十三次会议审议的《关于对公司关联交易予以确认的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年3月27日，对第一届董事会第二十四次会议审议的《关于确定公司 2014年度利润分配方案的议案》、《关于董事会换届选举的议案》、《关于确定公司2015年度董事津贴的议案》、《关于确定公司2015年度高级管理人员薪酬的议
案》，发表了同意的独立意见。
2015年4月27日，对第二届董事会第二次会议审议的《关于境外投资相关事项的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年7月10日，对第二届董事会第四次会议审议的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年8月27日，对第二届董事会第五次会议审议的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于2015年半年度募集资金存放和实际使用情况的议案》以及《关于公司对外担保和关联方资金占用情况的专项说明》发表了同意的独立意见。
2015年9月22日，对第二届董事会第六次会议审议的《关于收购眉山昌宏农业生物科技有限公司70%股权的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年9月30日，对第二届董事会第七次会议审议的《关于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于将实际控制人陶军先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于将田建刚先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于将雷红刚先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年10月9日，对第二届董事会第八次会议审议的《关于收购新乡市星河生物科技有限公司100%股权的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年10月26日，对第二届董事会第十次会议审议的《关于对公司<限制性股票激励计划>进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于部分募投项目资金变更暨投入子公司项目建设的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年11月9日，对第二届董事会第十一次会议审议的《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》、《关于制定未来三年（2016－2018年）股东分红回报规划的议案》，发表了同意的独立意见。
2015年12月6日，对第二届董事会第十三次会议审议的《关于为全资子公司申请银行贷款提供担保的议案》、《关于同意控股股东为全资子公司贷款提供担保的议案》、《关于向银行申请贷款用于统借统还业务的议案》、《关于以自有资金向控股子公司提供借款的议案》，发表了同意的独立意见。
三、履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，通过强化各委员会的专业职能，来积极推动董事会工作的有效性。本人作为公司审计委员会和薪酬与考核委员会委员，本人积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资金的使用等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，积极审议每季度财务报表，并按照《审计委员会年报审计工作规程》积极开展 2015年度报告工作事宜，积极监督公司募集资金存放和使用情况，监督公司内部控制制度实施的同时，提出完善内部控制建设的合理建议；本人在担任公司薪酬与考核委员期间，积极参加薪酬与考核委员会的日常工作，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并参与对其进行年度绩效考评，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、薪酬方案提出建议，监督薪酬制度的执行情况，推动建立兼顾公平性与激励性的薪酬政策，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2015年度，本人利用到公司参加董事会、股东大会及不定期走访等机会，对公司进行了多次实地调查，深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运行动态。
在公司 2015年年报的编制过程中，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解 2015年年报审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告能够全面反映公司的实际情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
本人十分关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
（二）履行独立董事职责情况
对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行认真的审核，必要时向公司相
关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的先例表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
（三）学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
六、其他事项
2015年，本人作为公司的独立董事，没有行使以下特别职权。
（一）提议召开董事会；
（二）提议召开临时股东大会；
（三）向股东征集股东大会的投票权；
（四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构。
七、联系方式
姓名：邵立新
电子邮箱：cpashao@sina.com
以上为本人作为独立董事在2015年度履行职责情况的汇报。2016年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。
最后，感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2015年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
独立董事：邵立新_________2016年02月25日
四川大通燃气开发股份有限公司 SICHUAN DATONG GAS DEVELOPMENT Co., LTD
证券代码：000593 证券简称：大通燃气 公告编号：2018-061
四川大通燃气开发股份有限公司
关于监事辞职及补选监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关于公司两名监事的辞职事项
四川大通燃气开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2018年 10月 19日收到于欣义先生和解溟先生两位监事的辞职申请书。因工作调整原因，于欣义先生申请辞去公司监事、监事会主席职务；解溟先生申请辞去公司监事职务。于欣义先生和解溟先生辞职后，将不在公司担任任何职务。
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，于欣义先生和解溟先生两名监事的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，公司将在收到辞职报告的两个月内完成监事补选。前述两名监事应当继续履行监事职务，直到补选完成后监事会人数高于法定最低人数。
公司监事会对于欣义先生和解溟先生在任职期间勤勉尽责的工作及对公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢!
二、关于提名补选监事的事项
公司于 2018年 10月 22召开了第十一届监事会第四次会议，全票审议通过了《关于补选公司监事的议案》，同意提名曹有明先生、王辉先生为第十一届监
事会监事候选人，任期与第十一届监事会一致；并同意将该议案提交 2018年第一次临时股东大会审议。
拟提名监事候选人简历见附件。
特此公告。
四川大通燃气开发股份有限公司监事会
二○一八年十月二十三日
附件：
拟提名监事候选人简历
曹有明，男，中国国籍，1975年出生，本科，曾任奇瑞汽车集团审计总监、波司登集团审计总监；现任德龙控股有限公司审计总监。
曹有明先生与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股份；不存在不得提名为监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；无因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况；不是失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定和《公司章程》等要求的任职条件。
王辉，男，中国国籍，1978年出生，博士，曾任天津大通投资集团有限公司投资经理、河北工业大学教师；现任天津大通投资集团有限公司董事长助理、天津大通新天投资有限公司总经理。
王辉先生与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股份；不存在不得提名为监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；无因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况；不是失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定和《公司章程》等要求的任职条件。