广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：000893 证券简称：东凌国际 公告编号：2018-039广州东凌国际投资股份有限公司 2018年第一季度报告正文
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
董事柳金宏先生、武轶先生无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，具体理由详见同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第五十次会议决议公告》文尾附件内容，请投资者特别关注。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赖宁昌、主管会计工作负责人陈雪平及会计机构负责人(会计主管人员)黄昭荫声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||||本报告期比上年同期|
||本报告期|上年同期||
||||增减|
|营业收入（元）|85,742,732.41|274,319,702.18|-68.74%|
|归属于上市公司股东的净利润|-6,797,548.92|-5,105,250.22||
||||-33.15%|
|（元）||||
|归属于上市公司股东的扣除非经||||
||-6,854,555.45|-5,216,201.78|-31.41%|
|常性损益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额|11,906,071.04|-49,015,442.77||
||||124.29%|
|（元）||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0090|-0.0067|-34.33%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0090|-0.0067|-34.33%|
|加权平均净资产收益率|-0.35%|-0.12%|-0.23%|
||||本报告期末比上年度|
||本报告期末|上年度末||
||||末增减|
|总资产（元）|2,337,323,131.36|2,348,205,704.45|-0.46%|
|归属于上市公司股东的净资产|1,902,117,245.81|1,908,750,149.67||
||||-0.35%|
|（元）||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|||主要为本报告期销售废旧|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|102,986.63||
|||物资。|
|减：所得税影响额|35,762.30||
|少数股东权益影响额（税后）|10,217.80||
|合计|57,006.53|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||报告期末表决权恢复的优先||||
|报告期末普通股股东总数||27,167|||0||
||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|广州东凌实业投资集团有限公司|境内非国有法人|22.10%|167,298,554|0|||
||||||质押|167,290,000|
|中国农业生产资料集团公司|境内非国有法人|19.15%|144,913,793|144,913,793|冻结|56,173,323|
||||||质押|88,740,470|
|新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|7.94%|60,086,206|60,086,206|冻结|23,291,378|
||||||质押|60,025,782|
|上海劲邦劲德股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|7.47%|56,551,724|56,551,724|冻结|21,921,297|
||||||质押|34,630,400|
|上海凯利天壬资产管理有限公司|境内非国有法人|3.74%|28,275,862|28,275,862|冻结|10,960,649|
||||||质押|15,359,999|
|上海联创永津股权投资企业（有限合伙）|境内非国有法人|2.57%|19,439,655|19,439,655|冻结|7,535,446|
||||||质押|11,904,209|
|天津赛富创业投资基金（有限合伙）|境内非国有法人|2.57%|19,439,655|19,439,655|||
||||||冻结|7,535,446|
|智伟至信商务咨询（北京）有限公司|境内非国有法人|0.93%|7,068,965|7,068,965|冻结|2,740,162|
||||||质押|4,320,000|
|金诚信集团有限公司|境内非国有法人|0.93%|7,068,965|7,068,965|||
||||||冻结|2,740,162|
|重药控股股份|国有法人|0.93%|7,068,965|7,068,965|冻结|2,740,162|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|有限公司||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|广州东凌实业投资集团有限公司|167,298,554|||
|||人民币普通股|167,298,554|
|北京天地顺景投资管理有限公司－顺景二号私募投资基金|5,246,400|||
|||人民币普通股|5,246,400|
|许灵波|4,637,320|人民币普通股|4,637,320|
|陈庆良|4,225,900|人民币普通股|4,225,900|
|陈锦容|3,680,000|人民币普通股|3,680,000|
|林琼华|3,429,315|人民币普通股|3,429,315|
|黄幼萍|3,069,612|人民币普通股|3,069,612|
|戴夏兴|2,434,063|人民币普通股|2,434,063|
|苏维柱|2,396,500|人民币普通股|2,396,500|
|许俊新|2,165,800|人民币普通股|2,165,800|
||新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）与上海凯利天壬资产管理有限|||
||公司受同一实际控制人控制；除此之外，公司控股股东东凌实业与其他股|||
|上述股东关联关系或一致行|东之间不存在关联关系，也不存在属于《上市公司持股变动信息披露管理|||
|动的说明|办法》中规定的一致行动人；公司未知其余股东间是否存在关联关系及是|||
||否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情|||
||况。|||
|前10名普通股股东参与融资||||
||前十名无限售流通股股东中陈锦容信用证券账户持有3,680,000股。|||
|融券业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、合并资产负债表主要项目变动情况及原因
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|变动比率(%)|变动原因|
|货币资金|490,890,486.77|498,640,555.47|-1.55%||
||-|25,000.00||主要是由于本报告期末持|
|以公允价值计量且其变动计|||||
||||-100.00%|仓的期货浮动盈亏变动所|
|入当期损益的金融资产|||||
|||||致。|
|||||主要是由于本报告期赊销|
|应收账款|11,965,953.82|28,484,093.24|-57.99%||
|||||钾肥收回应收账款所致。|
||59,495,076.75|44,807,575.32||主要是由于本报告期贸易|
|预付款项|||32.78%||
|||||预付货款增加所致。|
|其他应收款|1,321,233.76|1,536,846.97|-14.03%||
||32,419,842.47|39,814,889.91||主要是由于本报告期销售|
|存货|||-18.57%|钾肥及谷物，存货减少所|
|||||致。|
|其他流动资产|34,182,678.88|31,172,671.28|9.66%||
|固定资产|645,663,715.70|648,102,876.12|-0.38%||
|在建工程|155,168,002.35|151,090,670.58|2.70%||
|无形资产|895,758,837.42|898,681,362.68|-0.33%||
|长期待摊费用|2,115,555.54|2,417,777.77|-12.50%||
||132,561.67|354,251.29||主要是由于本报告期计提|
|||||应收账款坏账准备减少，|
|递延所得税资产|||-62.58%||
|||||引起递延所得税资产减少|
|||||所致。|
||8,209,186.23|3,077,133.82||主要是由于本报告期预付|
|其他非流动资产|||166.78%|的工程和设备款增加所|
|||||致。|
||7,700.00|-||主要是由于本报告期末持|
|以公允价值计量且其变动计|||||
||||100.00%|仓的期货浮动盈亏变动所|
|入当期损益的金融负债|||||
|||||致。|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|应付账款|252,693,898.13|259,048,963.18|-2.45%||
||24,669,685.73|29,049,672.99||主要是由于本报告期预收|
|预收款项|||-15.08%||
|||||货款减少所致。|
||4,212,634.06|6,847,267.89||主要是由于本报告期支付|
|应付职工薪酬|||-38.48%|了期初计提的应付职工薪|
|||||酬所致。|
||30,870,276.64|26,511,552.48||主要是由于本报告期计提|
|应交税费|||16.44%|了中农钾肥业务应交的所|
|||||得税费用所致。|

2、合并利润表主要项目变动情况及原因
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|变动比率(%)|变动原因|
||85,742,732.41|274,319,702.18||主要是由于本报告期钾|
|营业总收入|||-68.74%|肥、海运、贸易收入减少|
|||||所致。|
||60,337,143.02|251,772,958.04||主要是由于本报告期钾|
|营业成本|||-76.04%|肥、海运、贸易成本减少|
|||||所致。|
|||||主要是由于本报告期钾肥|
|税金及附加|7,339,018.48|8,442,005.51|-13.07%|收入减少相应减少税费所|
|||||致。|
||5,518,205.98|1,744,051.51||主要是由于本报告期钾肥|
|销售费用|||216.40%||
|||||运输费增加所致。|
|管理费用|15,727,835.27|15,931,402.87|-1.28%||
||-515,795.49|-2,123,645.75||主要是由于本报告期没有|
|财务费用|||75.71%|银行保本理财产品利息收|
|||||入所致。|
|||||主要是由于本报告期将期|
|资产减值损失|-917,314.22|-363,151.31|-152.60%|初计提的应收账款坏账准|
|||||备转回所致。|
||-32,700.00|-132,100.00||主要是由于本报告期谷物|
|公允价值变动收益|||75.25%||
|||||期货浮动盈亏所致。|
||-33,100.00|-473,150.08||主要是由于本报告期谷物|
|投资收益|||93.00%||
|||||期货盈亏所致。|
||102,986.63|47,248.37||主要是由于本报告期销售|
|营业外收入|||117.97%||
|||||废旧物资所致。|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
||4,414,963.51|6,811,910.62||主要是由于本报告期钾肥|
|所得税费用|||-35.19%|所得所得税计提减少所|
|||||致。|

3、合并现金流量表主要项目变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|变动比率(%)|变动原因|
||11,906,071.04|-49,015,442.77||主要是由于本报告期业务|
|||||回收资金较上年同期增|
|经营活动产生的现金流量净|||||
||||124.29%|加，同时支付其他与经营|
|额|||||
|||||活动有关的现金较去年同|
|||||期减少。|
||-18,227,170.98|-61,128,344.46||主要是由于本报告期没有|
|投资活动产生的现金流量净|||||
||||70.18%|购买国债逆回购产品和本|
|额|||||
|||||金保障型理财产品。|
|汇率变动对现金及现金等价||||主要是由于美元汇率变动|
||-1,394,206.53|-1,072,838.68|-29.95%||
|物的影响||||所致。|
||-7,715,306.47|-111,216,625.91||主要是由于本报告期经营|
|现金及现金等价物净增加额|||93.06%|活动和投资活动产生的现|
|||||金流量净额变动所致。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、员工持股计划事项进展情况
（1）2015年7月20日，公司于第六届董事会第十三次会议审议通过了关于《广州东凌粮油股份有限公司2015年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案，同日，第六届监事会第十次会议也审议通过了该项议案，并就此项议案提请公司2015年第三次临时股东大会审议。公司独立董事就公司此次员工持股计划事项发表了独立意见。
（2）2015年8月5日，公司公布了《广发原驰•东凌粮油 1号定向资产管理计划资产管理合同（草案）》。
（3）2015年8月6日，公司发布了《北京市君合（广州）律师事务所关于广州东凌粮油股份有限公司实施员工持股计划相关事宜的法律意见书》。
（4）2015年8月7日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议通过了关于《广州东凌粮油股份有限公司 2015年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案。本次员工持股计划筹集资金额不超过7,200万元，参与对象为公司员工，总人数不超过 125人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
（5）2015年8月29日，公司发布了《关于员工持股计划实施进展公告》，截至2015年8月29日，公司
员工持股计划尚未购买公司股票。
（6）2015年10月8日，公司发布了《关于员工持股计划实施进展公告》，截至2015年10月8日，公司
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文员工持股计划尚未购买公司股票。
（7）2015年10月31日，公司发布了《关于员工持股计划实施进展公告》，截至2015年10月8日，公司员工持股计划尚未购买公司股票。
（8）2015年12月1日，公司发布了《关于员工持股计划实施进展公告》，截至2015年12月1日，公司2015年员工持股计划（“广发原驰•东凌粮油1号定向资产管理计划”）已通过二级市场以竞价交易的方式累计购买公司股票448,500股（占公司总股本的0.06%），成交均价约为14.4902元，成交总金额为6,498,837.00元。
（9）2016年1月5日，公司发布了《关于员工持股计划实施进展公告》，截至2015年12月31日，公司2015年员工持股计划（“广发原驰•东凌粮油1号定向资产管理计划”）已通过二级市场以竞价交易的方式累计购买公司股票2,772,602股（占公司总股本的0.37%），成交均价约为15.7843元，成交总金额为43,763,636.44元。
（10）2016年1月6日，公司发布了《关于2015年员工持股计划完成股票购买的公告》，截至2016年1月5日，公司2015年员工持股计划（“广发原驰•东凌粮油1号定向资产管理计划”）已通过二级市场以竞价交易的方式累计购买公司股票4,224,603股（占公司总股本的0.56%），成交均价约为15.3096元，成交总金额为64,676,827.73元。自此，公司2015年员工持股计划已完成股票购买，购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自本公告日起 12个月。
（11）2016年12月27日，公司召开第六届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2015年员工持股计划存续期展期的议案》，公司2015年员工持股计划的存续期延长，延长时间不超过12个月。
（12）2018年1月5日，公司完成员工持股计划出售，披露《关于公司2015年员工持股计划出售完毕及终止的公告》。
2、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易-中农钾肥事项进展情况
（1）2014年3月26日，公司发布《重大事项停牌公告》，公司股票自2014年3月26日开始筹划重大事项停牌。
（2）2014年8月22日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关议案，公司独立董事对本次重大资产重组相关议案发表了事前认可意见和独立意见。
（3）2014年8月22日，公司与发行股份购买资产交易对方签订了附条件生效的《非公开发行股份购买资产协议》；同日，公司与配套资金认购方分别签订了《附条件生效的股份认购协议》。
（4）2014年11月21日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》及相关议案，公司独立董事对本次重大资产重组报告书相关议案发表了独立意见。
（5）2014年11月21日，公司与发行股份购买资产交易对方签订了附条件生效的《非公开发行股份购买资产补充协议》及《盈利预测补偿协议》。
（6）2014年11月21日，公司与东凌实业、赖宁昌、李朝波分别签订了《附条件生效的股份认购补充协议》。
（7）2014年12月10日，公司召开2014年第二次临时股东大会审议通过了《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》及相关议案。
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文（8）2015年3月19日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了关于调整公司非公开发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，公司独立董事对重组方案调整相关议案发表了独立意见。
（9）2015年7月21日，公司发布了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》，并于同日发布了《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》、《广州东凌粮油股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书摘要（修订稿）》及相关法律意见书和独立财务顾问报告等文件。
（10）2015年8月4日，公司发布了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易资产过户完成的公告》及相应法律意见书和独立财务顾问报告。中农国际钾盐开发有限公司完成了100%股权过户至东凌粮油名下的工商变更登记手续，并于2015年7月31日领取了北京市工商行政管理局签发的《营业执照》，标的资产过户手续已全部办理完成，公司已持有中农国际钾盐开发有限公司100%股权。
（11）2015年9月23日，公司发布《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》及相应法律意见书和独立财务顾问报告。公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，并收到了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《股份登记申请受理确认书》。
本次公司向中国农业生产资料集团公司（以下简称“中农集团”）、新疆江之源股权投资合伙企业（有限合伙）等十位发行对象发行股份共计353,448,272股，本次新增股份的上市首日为2015年9月28日，公司总股本增至762,903,272股。
（12）2016年6月30日、2016年7月6日公司分别接到配套募集资金认购方东凌实业、赖宁昌、李朝波的《告知函》，获悉东凌实业、赖宁昌、李朝波均在《关于核准广州东凌粮油股份有限公司向中国农业生产资料集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的有效期间内不认购本公司重大资产重组配套资金。根据公司与配套募集资金认购方东凌实业、赖宁昌、李朝波于2014年8月22日分别签署的《附条件生效的股份认购协议》中“第七条违约责任（1）若乙方非经甲方同意解除本协议或未能按照本协议的约定如期履行足额交付认购款项义务的，即构成违约，乙方应向甲方支付本协议项下约定的认购金额的10%作为违约金。”等规定，东凌实业、赖宁昌、李朝波放弃认购配套募集资金的行为违反了《附条件生效的股份认购协议》中约定，需承担《附条件生效的股份认购协议》中约定的违约责任。
2016年8月26日，我公司分别向认购方东凌实业发出《关于广州东凌实业投资集团有限公司违反股份认购协议告知函》（东凌国际【2016】第28号）、向认购方赖宁昌先生发出《关于赖宁昌先生违反股份认购协议告知函》（东凌国际【2016】第29号）及向认购方李朝波先生发出《关于李朝波先生违反股份认购协议告知函》（东凌国际【2016】第30号），我公司认为上述三位认购方“未按照其各自与我公司签署的《附条件生效的股份认购协议》及相应的补充协议（如有）的约定履行如期足额交付认购款项的义务，已构成违约，”并分别要求三位认购方向我公司支付相应的违约金。2016年9月12日，认购方东凌实业及赖宁昌先生分别发来《对<关于广州东凌实业投资集团有限公司违反股份认购协议告知函>的复函》，以及《对<关于赖宁昌先生违反股份认购协议告知函>的复函》，均认为因目标项目大部分资金未落实及钾肥价格发生较大跌幅，造成其不支付募集配套资金的行为，不构成违约，不应对我司承担违约责任。2016年10月24日，公司分别向东凌实业、赖宁昌发出《对<关于广州东凌实业投资集团有限公司违反股份认购协议告知函>的复函》、《关于赖宁昌先生违反股份认购协议告知函>的复函》的回复，明确回复：公司对东凌实业、赖宁昌在《复函》中不承担违约责任的理由不予认可，并敦促东凌实业、赖宁昌尽快支付违约金。
（13）2016年6月29日，公司收到控股股东东凌实业《关于提议召开广州东凌国际投资股份有限公司董事会的函》，提议召开董事会审议关于聘请中介机构对老挝100万吨/年钾肥项目进行专项调查并作出评价的议案。考虑到老挝100万吨/年钾肥建设项目进展已与预期发生较大偏差，且钾肥市场等项目建设的条件均发生较大变化，公司于2016年7月7日召开第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关于授权公司经营管理层聘请中介机构对老挝100万吨/年钾肥项目进行专项调查并作出评价的议案》，并授权公司经营管
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文理层具体实施。随后，公司管理层组织人员对行业内的多家专业设计研究院进行资料搜集、筛选、对比分析，经过总经理办公会议多次讨论，根据市场化标准及筛选对象的专业权威性、独立性的考量，最终决定聘请化工部长沙设计研究院担任评估机构开展对老挝100万吨/年钾肥项目及原可研报告的评估工作。
（14）2017年2月26日，公司召开第六届董事会第三十三次会议，审议通过了“关于同意《中农钾肥有限公司老挝甘蒙东泰矿区100万吨/年钾盐开采加工项目可行性研究报告的评估报告》的议案”、“关于对老挝100万吨/年钾肥扩建项目出具全面系统的施工设计方案的议案”、“关于对中农钾肥项目后续事项拟采取风险防范措施的议案”，基于《中农钾肥有限公司老挝甘蒙东泰矿区100万吨/年钾盐开采加工项目可行性研究报告的评估报告》提出的原技术方案和设计方法存在缺陷等问题，公司将进一步深入研究分析，并对老挝100万吨/年钾肥扩建项目进行全面系统的初步设计及施工图设计，继续推进钾肥项目建设工作。针对目前中农钾肥项目存在的各项风险，董事会授权公司经营管理层对关于发行股份购买中农钾肥项目资产涉及的协议与承诺相关事宜采取相应的风险防范措施，维护公司及全体股东的合法权益。
（15）2017年3月，公司就中农集团等十方在公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权的重大资产重组中的纠纷事项，向北京市高级人民法院提起诉讼并申请财产保全。北京高院已就公司与中农集团等10家被告关于公司重大资产重组纠纷事项进行立案，且北京高院已对公司申请财产保全事项出具《民事裁定书》。
（16）2017年3月，公司就东凌实业、赖宁昌、李朝波放弃认购公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权重大资产重组的配套新增资本纠纷事项，分别向广州市中级人民法院、广东自由贸易区南沙片区人民法院提起诉讼。
（17）2017年3月29日，公司召开第六届董事会第三十四次董事会，审议《第六届董事会换届事宜的议案》。鉴于前述案件可能导致中农集团等十家交易对方所持有的公司股权的权属存在较大的不确定性和争议，若在此情形下提名和选举董事，可能会产生严重的利益冲突和公平性问题，从而影响公司董事会的相关决定，进而可能对《盈利预测补偿协议》能否切实执行，并对相关诉讼纠纷能否有效开展等后续重要事项造成影响。为了维护全体股东权益，体现公司股东表决权的公平性，也为了保持公司经营决策层的稳定性和持续性，并依法有效地对相关业绩对赌方进行责任追究及业绩赔偿，经第六届董事会第三十四次会议现场讨论并决定，同意延长第六届董事会任期至公司与中农集团等十家交易对手方所签署的《盈利预测补偿协议》履行完毕为止。
（18）2017年4月7日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对广州东凌国际投资股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第47号）（以下简称“关注函”），针对关注函中涉及中农钾肥事项的问题，公司向深圳证券交易所公司管理部做出了回复。
（19）2017年4月11日，公司收到公司股东中农集团向公司董事会、董事会秘书发来的《关于开展广州东凌国际投资股份有限公司董事会换届选举工作并公开征集公司董事会董事候选人的通知函》（下称“《通知函》”），公司就《通知函》的相关内容向中农集团作出了书面回复，认为中农集团公开征集公司董事会董事候选人拟开展公司董事会换届选举工作，违反《非公开发行股份购买资产补充协议》相关规定，及中农集团无权直接决定董事换届选举的程序、选举方式等内容。
（20）2017年4月27日，公司收到股东中农集团向公司董事会发出的《关于提请广州东凌国际投资股份有限公司董事会召开公司2017年度第一次临时股东大会的通知》，提请公司董事会召开公司2017年度第一次临时股东大会审议董事会换届选举相关议案。
（21）2017年5月3日，公司收到股东东凌实业向公司董事会发来的《关于公司应立即制止中农集团及国购公司有关行为的函》，东凌实业要求公司制止中农集团及国购产业提请董事会换届选举相关事宜。
（22）2017年5月4日，公司收到股东中农集团向公司董事会发来的《关于对东凌实业滥用权力侵害中国农业生产资料集团公司合法股东权利的回复函》，中农集团对东凌实业的《关于公司应立即制止中农集
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文团及国购公司有关行为的函》予以回复。
（23）2017年5月5日，公司召开第六届董事会第三十六次会议，经与会董事现场讨论并决定，不同意中农集团提请召开2017年第一次临时股东大会审议关于公司董事会换届选举的议案。
（24）公司监事会收到股东中农集团向公司监事会发出的《关于提请广州东凌国际投资股份有限公司监事会召开公司2017年度第一次临时股东大会的通知》，提请公司监事会召开公司2017年度第一次临时股东大会审议董事会换届选举相关议案。
（25）2017年5月11日，公司召开第六届监事会第二十五次会议，监事会决定召集并主持公司2017年度第一次临时股东大会审议中农集团提交的关于公司董事会换届选举的相关议案，但需待中农集团按规定对候选人等事宜完善后依法发出公司2017年度第一次临时股东大会通知。
（26）2017年5月11日，公司收到深交所公司管理部下发的关注函，要求公司对第六届董事会第三十六次会议做出的决议（不同意中农集团提请召开2017年第一次临时股东大会）予以补充说明。同时，深交所亦对中农集团、国购产业下发关注函。2017年5月24日，三方对关注函涉及的内容予以回复并披露，同时律师发表了法律意见。
（27）2017年5月15日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对广州东凌国际投资股份有限公司监事会和中国农业生产资料集团公司的关注函》，要求公司对第二十五次监事会作出的决议予以补充解释说明。2017年5月27日，公司监事会及中农集团对深交所关注函予以回复并披露，同时律师发表了法律意见。
（28）2017年6月7日，公司召开第六届监事会第二十六次会议，审议通过关于聘请中介机构对提名董事候选人身份及任职资格等进行核查认定并出具法律意见书的议案，出于尽职及谨慎原则，公司监事会拟聘请广东诺臣律师事务所对提名董事候选人身份及任职资格等进行核查认定并出具法律意见书。核查完毕后，公司监事会将发出召开2017年第一次临时股东大会的通知。
（29）2017年6月8日，公司召开第六届董事会第三十八次会议，审议公司于2017年6月7日收到公司股东中农集团向公司董事会发出的《关于广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度股东大会的临时提案函》，提请公司董事会增加2016年年度股东大会临时提案对公司董事会进行换届选举。经与会董事审议，董事会不同意将中农集团提请的临时提案提交公司2016年年度股东大会审议，律师对此发表了法律分析意见。
（30）2017年6月14日，公司召开第六届董事会第三十九次会议，审议公司于2017年6月12日晚收到公司股东中农集团向公司董事会发出的《中国农业生产资料集团公司关于广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度股东大会的临时提案函》（中农函字[2017]29号、中农函字[2017]30号、中农函字[2017]31号、中农函字[2017]32号），提请公司董事会增加2016年年度股东大会分别审议下列临时提案：（1）关于提请罢免徐季平监事职务的议案；（2）关于不予确认周华萍女士为公司监事的议案；（3）关于补选公司监事的议案（一）；（4）关于补选公司监事的议案（二）。经与会董事审议，董事会不同意将中农集团提请的临时提案提交公司2016年年度股东大会审议，律师对此发表了法律分析意见。
（31）2017年6月17日，公司召开第六届董事会第四十次会议，审议公司于2017年6月15日晚收到公司股东中农集团向公司董事会发出的《中国农业生产资料集团公司关于广州东凌国际投资股份有限公司2016年年度股东大会的临时提案函》（中农函字[2017]33号、中农函字[2017]34号，下称“提案函”），提请公司董事会增加2016年年度股东大会分别审议下列临时提案：（1）关于提请股东大会确认第六届董事会第三十四次会议决议第14项内容无效的议案；（2）关于提请股东大会确认中国农业生产资料集团公司于2017年6月12日向2016年年度股东大会所提出的各项提案属于股东大会审议权限并提交本次股东大会的议案。
经与会董事审议，董事会不同意将中农集团提请的临时提案提交公司2016年年度股东大会审议，律师对此发表了法律分析意见。
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文（32）公司于2017年6月26日召开2016年年度股东大会，其中关于《2016年度董事会工作报告》的议案、关于《2016年度监事会工作报告》的议案、关于《2016年年度报告及其摘要》的议案及关于续聘财务审计机构和内部控制审计机构的议案四项均被否决。对此，深交所下发关注函，要求公司向对以上议案投出反对票和弃权票的主要股东了解其投出反对票或弃权票的具体原因，并核查相关议案内容是否存在不规范之处；说明上述各项议案被股东大会否决对你公司的具体影响，以及拟采取的消除相关影响的措施。2017年7月6日，公司对深交所关注函予以回复并披露，同时律师发表了法律分析意见。
（33）2017年7月14日，公司披露了《关于重大诉讼的进展公告》，就中农集团等十方在公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权的重大资产重组中的增资纠纷事项，公司收到北京高院下达的传票，本案于2017年9月5日开庭审理。
（34）2017年7月21日，公司收到广州市南沙区人民法院发来的《应诉通知书》、《举证通知书》及原告中农集团的《起诉状》、证据清单[（2017）粤0115民初3116号]等相关文件，中农集团请求南沙法院判令确认公司做出的《广州东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十四次会议决议》第14项决议内容无效，并判令公司承担全部诉讼费用。
（35）2017年7月26日，公司收到广州市南沙区人民法院发来的《应诉通知书》、《举证通知书》、《传票》及原告中农集团的《起诉状》、证据清单[（2017）粤0115民初3168、3169号]等相关文件，股东中农集团请求南沙法院判令撤销公司第六届董事会第三十九次会议决议、第六届董事会第四十次会议决议，并判令公司承担本案的全部诉讼费用。
（36）2017年7月27日，公司召开第六届监事会第二十八次会议，审议中农集团提请公司监事会起诉公司部分董事及董事会秘书事宜。经与会监事审议，不同意起诉公司部分董事及董事会秘书，广东正平天成对此发表了法律分析意见。
（37）2017年8月11日，公司召开第六届监事会第二十九次会议，审议中农集团提请公司监事会起诉广东正平天成律师事务所事宜。经与会监事审议，未发现广东正平天成律师事务所存在中农集团通知中指控的误导公司董事会和监事会的情形，也未发现其侵犯公司权益的事实和法律依据，监事会不同意起诉广东正平天成律师事务所。
（38）2017年8月19日，公司披露了公司诉讼东凌实业配套新增资本纠纷一案，因东凌实业提出管辖权异议，现已终审裁定，案件提审至广东省高级人民法院事宜。
（39)2017年9月15日，公司披露了《关于增加诉讼请求的公告》，公司(下称原告）就中农集团公司等十方（下称被告）在公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权的重大资产重组中的增资纠纷事项向北京高院递交了增加诉讼请求申请，请求北京高院判决被告向原告补偿东凌国际（代码：000893）股份107,471,311股；判决被告在承担《盈利预测补偿协议》项下的业绩补偿责任、资产减值补偿责任前不得对其持有的原告股票行使表决权、提案权、提名权、提议召开股东大会的权利及其他股东权利。
如被告向原告补偿股份并注销事宜因未获得股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因而无法实施的，被告将其应向原告补偿的原告股份按照2015年9月27日在册的除被告以外的原告其他股东各自所持原告股份占原告其他股东所持全部原告股份的比例赠送给原告其他股东。
（40）2017年10月17日，公司披露了《关于公司收到法院<民事裁定书>的公告》，公司股东中农集团就公司决议效力确认纠纷一案、决议撤销纠纷两案向广东省广州市南沙区人民法院提起诉讼，公司在答辩期间对上述三个案件管辖权提出异议，南沙法院对上述案件均作出裁定，将本案移送至广东省广州市海珠区人民法院审理。
（41）2017年10月17日、2017年10月21日，公司分别披露了《关于重大诉讼的进展公告》，公司就李朝波先生放弃认购公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权重大资产重组的配套新增资本纠纷事项，广东自由贸易区南沙片区人民法院作出裁定，将本案移送至广东省广州市海珠区人民法
广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文院审理。
（42）2017年10月20日，公司披露了《关于重大诉讼的进展公告》，就赖宁昌先生放弃认购公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权重大资产重组的配套新增资本纠纷事项，广东自由贸易区南沙片区人民法院作出裁定，将本案移送至广东省广州市海珠区人民法院审理。
（43）2017年10月20日，公司披露了《关于作为第三人参加诉讼的进展公告》，东凌实业起诉中农集团、国购产业、第三人东凌国际损害股东利益责任纠纷一案，广东省广州市南沙区人民法院作出裁定，本案移送广州市海珠区人民法院处理。
（44）2017年12月5日，公司披露了《关于公司收到法院<民事裁定书>的公告》，公司股东中农集团就公司决议效力确认纠纷一案、决议撤销纠纷两案，公司向广东省广州市中级人民法院提起上诉，请求广州中院撤销原裁定并将上述三个案件移送广东省高级人民法院管辖。广州市中级人民法院驳回上诉，维持原裁定，本案由广东省广州市海珠区人民法院审理。
（45）2017年12月26日，公司召开第六届监事会第三十二次会议，审议中农集团提请公司监事会起诉赖宁昌董事长、张志钢总经理。经与会监事审议，未发现赖宁昌董事长、张志钢总经理存在执行公司职务违反法律、行政法规或者公司章程的规定等相关情形，监事会不同意起诉赖宁昌董事长、张志钢总经理，北京市君合（广州）律师事务所对此发表了法律分析意见。
（46）2018年1月12日，公司召开第六届监事会第三十三次会议，审议中农集团提请公司监事会起诉董事长赖宁昌、总经理张志钢、董事会秘书程晓娜。经与会监事审议认为，公司已按照深圳证券交易所公司管理部向公司发出《关于对广州东凌国际投资股份有限公司的监管函》的要求积极整改，《关于对广州东凌国际投资股份有限公司的监管函》所述问题未对公司造成损失，为维护公司的正常经营管理，公司监事会决定不对赖宁昌先生、张志钢先生、程晓娜女士提起诉讼。
（47）2018年1月26日，公司披露了《关于重大诉讼的进展公告》（一），就李朝波先生放弃认购公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权重大资产重组的配套新增资本纠纷事项，广东省广州市中级人民法院作出裁定，裁定本案由广州市海珠区人民法院审理。
（48）2018年1月26日，公司披露了《关于重大诉讼的进展公告》（二），就赖宁昌先生放弃认购公司非公开发行股份购买中农国际钾盐开发有限公司100%股权重大资产重组的配套新增资本纠纷事项，广东省广州市中级人民法院作出裁定，裁定本案由广州市海珠区人民法院审理。
（49）2018年3月10日，公司披露了《关于作为第三人参加诉讼的进展公告》，东凌实业起诉中农集团、国购产业、第三人东凌国际损害股东利益责任纠纷一案，广东省广州市中级人民法院裁定，本案由广州市海珠区人民法院审理。
公告索引：
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|员工持股计划||详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州东凌粮油股份有限公|
||2015年07月21日|司第六届董事会第十三次会议决议公告》、《广州东凌粮油|
|||股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）及其摘要》|
|||等相关内容。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2015年08月05日|（www.cninfo.com.cn）刊载的《广发原驰o东凌粮油 1 号|
|||定向资产管理计划资产管理合同（草案）》。|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|||详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）刊载的《北京市君合（广州）律师|
||2015年08月06日||
|||事务所关于广州东凌粮油股份有限公司实施员工持股计划|
|||相关事宜的法律意见书》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2015年08月08日|（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州东凌粮油股份有限公|
|||司2015 年第三次临时股东大会决议公告》等相关内容。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2015年08月29日|（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州东凌粮油股份有限公|
|||司关于员工持股计划实施进展公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||2015年10月08日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|||东凌粮油股份有限公司关于员工持股计划实施进展公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||2015年10月31日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|||东凌粮油股份有限公司关于员工持股计划实施进展公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||2015年12月01日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|||东凌粮油股份有限公司关于员工持股计划实施进展公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||2016年01月05日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|||东凌粮油股份有限公司关于员工持股计划实施进展公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||2016年01月06日||
|||东凌粮油股份有限公司关于2015年员工持股计划完成股|
|||票购买的公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||2016年12月28日|东凌国际投资股份有限公司关于公司2015年员工持股计|
|||划存续期展期的公告》、《广州东凌国际投资股份有限公司|
|||第六届董事会第三十二次会议决议公告》。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||2018年01月05日||
|||东凌国际投资股份有限公司关于公司2015年员工持股计|
|||划出售完毕及终止的公告》。|
|发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易-中农钾肥事项||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||2017年02月27日||
|||东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十三次会议|
|||决议公告》等相关内容。|
|||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||2017年03月29日||
|||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
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||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年03月31日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年03月31日||
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的公告》（一、二、|
||三）。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年03月31日||
||东凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十四次会议|
||决议公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年04月14日||
||东凌国际投资股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函|
||回复的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年04月14日|东凌国际投资股份有限公司关于收到中农集团<关于开展|
||广州东凌国际投资股份有限公司董事会换届选举工作并公|
||开征集公司董事会董事候选人的通知函>的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年04月29日||
||东凌国际投资股份有限公司关于收到股东提议召开临时股|
||东大会的公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年05月04日|东凌国际投资股份有限公司关于收到东凌实业发来《关于|
||公司应立即制止中农集团及国购公司有关行为的函》的公|
||告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年05月06日|东凌国际投资股份有限公司收到公司股东中国农业生产资|
||料集团公司函件的公告》、《广州东凌国际投资股份有限公|
||司第六届董事会第三十六次会议决议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年05月09日||
||东凌国际投资股份有限公司关于公司监事会收到股东提议|
||召开临时股东大会的公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年05月12日||
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
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||凌国际投资股份有限公司第六届监事会第二十五次会议决|
||议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年05月24日||
||东凌国际投资股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函|
||回复的公告》及律师发表的法律分析意见等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年05月27日||
||东凌国际投资股份有限公司监事会关于对深圳证券交易所|
||关注函回复的公告》及律师发表的法律分析意见等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年06月08日||
||凌国际投资股份有限公司第六届监事会第二十六次会议决|
||议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年06月09日||
||凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十八次会议决|
||议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年06月15日||
||凌国际投资股份有限公司第六届董事会第三十九次会议决|
||议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年07月06日||
||东凌国际投资股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函|
||回复的公告》及律师发表的法律分析意见等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年07月14日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年07月24日||
||东凌国际投资股份有限公司关于公司收到法院《应诉通知|
||书》的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年07月28日||
||东凌国际投资股份有限公司关于公司收到法院应诉材料的|
||公告》（一）、（二）。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年07月29日||
||凌国际投资股份有限公司第六届监事会第二十八次会议决|
||议公告》及《广东正平天成律师事务所法律分析意见》等|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
||内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年08月12日||
||凌国际投资股份有限公司第六届监事会第二十九次会议决|
||议公告》等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年08月19日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年09月15日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||东凌国际投资股份有限公司关于增加诉讼请求的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年10月17日|东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》、|
||《广州东凌国际投资股份有限公司关于公司收到法院<民|
||事裁定书>的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年10月20日|东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》、|
||《广州东凌国际投资股份有限公司关于作为第三人参加诉|
||讼的进展公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
|2017年10月21日|日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2017年12月05日||
||东凌国际投资股份有限公司关于公司收到法院<民事裁定|
||书>的公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2017年12月06日|凌国际投资股份有限公司第六届监事会第三十二次会议决|
||议公告》及《北京市君合（广州）律师事务法律意见书》|
||等内容。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的广州东|
|2018年01月13日||
||凌国际投资股份有限公司第六届监事会第三十三次会议决|
||议公告》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2018年01月26日||
||东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的进展公告|
||（一）》、《广州东凌国际投资股份有限公司关于重大诉讼的|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
||进展公告（二）》。|
||详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券|
||日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《广州|
|2018年03月10日||
||东凌国际投资股份有限公司关于作为第三人参加诉讼的进|
||展公告》。|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权|||||||
|益变动报告书中|||||||
|所作承诺|||||||
||||全体董事、监事、高级管理人员保||||
||||证《广州东凌粮油股份有限公司重||||
||||大资产出售暨关联交易报告书》、||||
||||《广州东凌粮油股份有限公司重||||
||||大资产出售暨关联交易实施情况||||
||||报告书》内容真实、准确、完整，||||
||||不存在任何虚假记载、误导性陈述||||
||赖宁昌；||或重大遗漏，并承诺对其真实性、||||
||郭家华；||准确性、完整性承担个别和连带的||||
||陈雪平；||法律责任。如本次交易因涉嫌所提||||
||柳金宏；||供或者披露的信息存在虚假记载、||||
||武轶；刘||误导性陈述或者重大遗漏，被司法||||
||国常；沙||机关立案侦查或者被中国证监会||||
|资产重组时所作|振权；郭||立案调查的，在案件调查结论明确|2016年01||严格履行|
|||其他承诺|||长期有效||
|承诺|学进；罗||之前，将暂停转让本人在东凌粮油|月04日||承诺|
||穗岚；徐||拥有权益的股份，并于收到立案稽||||
||季平；张||查通知的两个交易日内将暂停转||||
||志钢；于||让的书面申请和股票账户提交上||||
||龙；区晓||市公司董事会，由董事会代其向证||||
||晖；程晓||券交易所和登记结算公司申请锁||||
||娜；康鹤||定；未在两个交易日内提交锁定申||||
||||请的，授权董事会核实后直接向证||||
||||券交易所和登记结算公司报送本||||
||||人的身份信息和账户信息并申请||||
||||锁定；董事会未向证券交易所和登||||
||||记结算公司报送本人的身份信息||||
||||和账户信息的，授权证券交易所和||||
||||登记结算公司直接锁定相关股份。||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||如调查结论发现存在违法违规情||||
|||节，本人承诺锁定股份自愿用于相||||
|||关投资者赔偿安排。||||
|||1、本次重大资产出售完成后，在||||
|||本人直接或间接持有上市公司股||||
|||票期间，本人及本人控制的其他企||||
|||业不会直接或间接从事、参与或进||||
|||行与上市公司及其控股子公司的||||
|||业务存在竞争或可能构成竞争的||||
|||任何业务及活动。2、本次重大资||||
|||产出售完成后，在本人直接或间接||||
|||持有上市公司股票期间，如本人及||||
|||本人控制的其他企业为进一步拓||||
|||展业务范围，与上市公司及其控股||||
|||子公司经营的业务产生竞争，则本||||
|||人及本人控制的其他企业将采取||||
|||包括但不限于停止经营产生竞争||||
||关于同业|的业务、将产生竞争的业务转让给||||
||竞争、关|上市公司或者转让给无关联关系||||
||联交易、|第三方等合法方式，使本人及本人|2015年10||严格履行|
|赖宁昌||||长期有效||
||资金占用|控制的其他企业不再从事与上市|月16日||承诺|
||方面的承|公司及其控股子公司业务相同或||||
||诺|类似的业务，以避免同业竞争。3、||||
|||本次重大资产出售完成后，本人及||||
|||本人控制的其他企业不会利用在||||
|||上市公司中的地位和影响，进行损||||
|||害上市公司及其中小股东、上市公||||
|||司控股子公司合法权益的经营活||||
|||动。4、本承诺函一经签署，即构||||
|||成本人不可撤销的法律义务。如出||||
|||现因本人违反上述承诺而导致上||||
|||市公司及其中小股东权益受到损||||
|||害的情况，除承担相关法律法规和||||
|||规范性文件规定的监管责任外，还||||
|||应当赔偿上市公司及其中小股东||||
|||因此遭受的损失，并继续履行相应||||
|||承诺。||||
|||1、本次重大资产出售完成后，本||||
||关于同业|||||
|||人将杜绝一切非法占用上市公司||||
||竞争、关|||||
|||资金、资产的行为，除本承诺出具||||
||联交易、||2015年10||严格履行|
|赖宁昌||之日前已经存在的担保外，在任何||长期有效||
||资金占用||月16日||承诺|
|||情况下，不要求上市公司为本人及||||
||方面的承|||||
|||本人控制的其他企业提供任何形||||
||诺|||||
|||式的担保。2、本次重大资产出售||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||完成后，本人及本人控制的其他企||||
|||业将尽可能地减少并规范与上市||||
|||公司及其控股子公司之间的关联||||
|||交易。对于无法避免或有合理原因||||
|||而发生的关联交易，本人及本人控||||
|||制的其他企业将遵循市场原则以||||
|||公允、合理的市场价格进行，根据||||
|||有关法律、法规及规范性文件的规||||
|||定履行关联交易决策程序，依法履||||
|||行信息披露义务和办理有关报批||||
|||手续，不损害上市公司及其控股子||||
|||公司的合法权益。3、本承诺函一||||
|||经签署，即构成本人不可撤销的法||||
|||律义务。如出现因本人违反上述承||||
|||诺而导致上市公司及其中小股东||||
|||权益受到损害的情况，除承担相关||||
|||法律法规和规范性文件规定的监||||
|||管责任外，还应当赔偿上市公司及||||
|||其中小股东因此遭受的损失，并继||||
|||续履行相应承诺。||||
|||1、本次重大资产出售完成后，在||||
|||本公司持有上市公司股票期间，本||||
|||公司及本公司控制的其他企业不||||
|||会直接或间接从事、参与或进行与||||
|||上市公司及其控股子公司的业务||||
|||存在竞争或可能构成竞争的任何||||
|||业务及活动。2、本次重大资产出||||
|||售完成后，在本公司持有上市公司||||
|||股票期间，如本公司及本公司控制||||
||关于同业|的其他企业为进一步拓展业务范||||
|广州东||||||
||竞争、关|围，与上市公司及其控股子公司经||||
|凌实业||||||
||联交易、|营的业务产生竞争，则本公司及本|2015年10||严格履行|
|投资集||||长期有效||
||资金占用|公司控制的其他企业将采取包括|月16日||承诺|
|团有限||||||
||方面的承|但不限于停止经营产生竞争的业||||
|公司||||||
||诺|务、将产生竞争的业务转让给上市||||
|||公司或者转让给无关联关系第三||||
|||方等合法方式，使本公司及本公司||||
|||控制的其他企业不再从事与上市||||
|||公司及其控股子公司业务相同或||||
|||类似的业务，以避免同业竞争。3、||||
|||本次重大资产出售完成后，本公司||||
|||及本公司控制的其他企业不会利||||
|||用在上市公司中的地位和影响，进||||
|||行损害上市公司及其中小股东、上||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||市公司控股子公司合法权益的经||||
|||营活动。4、本承诺函一经签署，||||
|||即构成本公司不可撤销的法律义||||
|||务。如出现因本公司违反上述承诺||||
|||而导致上市公司及其中小股东权||||
|||益受到损害的情况，除承担相关法||||
|||律法规和规范性文件规定的监管||||
|||责任外，还应当赔偿上市公司及其||||
|||中小股东因此遭受的损失，并继续||||
|||履行相应承诺。||||
|||1、为妥善解决植之元实业、东凌||||
|||销售对东凌粮油的非经营性资金||||
||关于同业|占用问题，本公司将保证植之元实||||
|广州东||||||
||竞争、关|业、东凌销售于东凌粮油再次召开||||
|凌实业||||||
||联交易、|董事会审议本次重大资产出售的|2015年10||严格履行|
|投资集||||长期有效||
||资金占用|正式方案前向东凌粮油及其其他|月16日||承诺|
|团有限||||||
||方面的承|子公司返还全部占用的非经营性||||
|公司||||||
||诺|资金。2、本公司同意对植之元实||||
|||业、东凌销售的上述非经营性资金||||
|||返还义务承担无限连带责任保证。||||
|||《交易对方关于所提供信息真实、||||
|||准确、完整的承诺函》：1、本公司||||
|||将及时向广州东凌粮油股份有限||||
|||公司（以下简称"东凌粮油"）提供||||
|||本次重组相关信息，并保证所提供||||
|||的信息真实、准确、完整，如因提||||
|||供的信息存在虚假记载、误导性陈||||
|||述或者重大遗漏，给东凌粮油或者||||
|||投资者造成损失的，将依法承担赔||||
|||偿责任。2、如本次交易因涉嫌所||||
|广州植||提供或者披露的信息存在虚假记||||
|之元控||载、误导性陈述或者重大遗漏，被|2015年10||严格履行|
||其他承诺|||长期有效||
|股有限||司法机关立案侦查或者被中国证|月16日||承诺|
|公司||监会立案调查的，在案件调查结论||||
|||明确之前，将暂停转让本公司在东||||
|||凌粮油拥有权益的股份，并于收到||||
|||立案稽查通知的两个交易日内将||||
|||暂停转让的书面申请和股票账户||||
|||提交上市公司董事会，由董事会代||||
|||其向证券交易所和登记结算公司||||
|||申请锁定；未在两个交易日内提交||||
|||锁定申请的，授权董事会核实后直||||
|||接向证券交易所和登记结算公司||||
|||报送本公司的身份信息和账户信||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||息并申请锁定；董事会未向证券交||||
|||易所和登记结算公司报送本公司||||
|||的身份信息和账户信息的，授权证||||
|||券交易所和登记结算公司直接锁||||
|||定相关股份。如调查结论发现存在||||
|||违法违规情节，本公司承诺锁定股||||
|||份自愿用于相关投资者赔偿安排。||||
|||3、本公司向与本次交易的各中介||||
|||机构所提供的资料均为真实、准||||
|||确、完整的原始书面资料或副本资||||
|||料，资料副本或复印件与其原始资||||
|||料或原件一致；所有文件的签名、||||
|||印章均是真实的，不存在任何虚假||||
|||记载、误导性陈述或者重大遗漏。||||
|||4、本公司为本次交易所出具的说||||
|||明、承诺及确认均为真实、准确和||||
|||完整的，不存在任何虚假记载、误||||
|||导性陈述或者重大遗漏。5、本公||||
|||司承诺，如违反上述承诺与保证，||||
|||将承担个别和连带的法律责任。||||
|||《承诺函》：1、不存在泄露本次重||||
|||大资产重组内幕信息以及利用本||||
|||次重大资产重组信息进行内幕交||||
|||易的情形。2、本公司及本公司主||||
|||要管理人员最近五年未因违反相||||
|||关法律法规的规定而受到行政处||||
|||罚（与证券市场明显无关的除外），||||
|||最近五年不存在刑事处罚或涉及||||
|||与经济纠纷有关的重大民事诉讼||||
|||或仲裁案件。《承诺函》：本公司及||||
|||本公司主要管理人员最近五年诚||||
|||信状况良好，不存在重大失信情||||
|||况，包括但不限于未按期偿还大额||||
|||债务、未履行承诺、被中国证监会||||
|||采取行政监管措施或受到证券交||||
|||易所纪律处分的情况等。||||
|赖宁昌；||全体董事、监事、高级管理人员保||||
|郭家华；||证《广州东凌粮油股份有限公司重||||
|陈雪平；||大资产出售暨关联交易预案》内容||||
|郭学进；||真实、准确、完整，不存在任何虚|2015年10||严格履行|
||其他承诺|||长期有效||
|刘少波；||假记载、误导性陈述或重大遗漏，|月16日||承诺|
|刘国常；||并承诺对其真实性、准确性、完整||||
|沙振权；||性承担个别和连带的法律责任。如||||
|张志钢；||本次交易因涉嫌所提供或者披露||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|李朝波；||的信息存在虚假记载、误导性陈述||||
|程晓娜；||或者重大遗漏，被司法机关立案侦||||
|康鹤；区||查或者被中国证监会立案调查的，||||
|晓晖；于||在案件调查结论明确之前，将暂停||||
|龙；罗穗||转让本人在东凌粮油拥有权益的||||
|岚||股份，并于收到立案稽查通知的两||||
|||个交易日内将暂停转让的书面申||||
|||请和股票账户提交上市公司董事||||
|||会，由董事会代其向证券交易所和||||
|||登记结算公司申请锁定；未在两个||||
|||交易日内提交锁定申请的，授权董||||
|||事会核实后直接向证券交易所和||||
|||登记结算公司报送本人的身份信||||
|||息和账户信息并申请锁定；董事会||||
|||未向证券交易所和登记结算公司||||
|||报送本人的身份信息和账户信息||||
|||的，授权证券交易所和登记结算公||||
|||司直接锁定相关股份。如调查结论||||
|||发现存在违法违规情节，本人承诺||||
|||锁定股份自愿用于相关投资者赔||||
|||偿安排。||||
|||不存在泄露本次重大资产重组内||||
||||2015年10||严格履行|
|赖宁昌|其他承诺|幕信息以及利用本次重大资产重||长期有效||
||||月16日||承诺|
|||组信息进行内幕交易的情形。||||
|||1、本次重大资产出售完成后，本||||
|||公司将杜绝一切非法占用上市公||||
|||司资金、资产的行为，除本承诺出||||
|||具之日前已经存在的担保外，在任||||
|||何情况下，不要求上市公司为本公||||
|||司及本公司控制的其他企业提供||||
|||任何形式的担保。2、本次重大资||||
|||产出售完成后，本公司及本公司控||||
|广州东||||||
|||制的其他企业将尽可能地减少并||||
|凌实业||||||
|||规范与上市公司及其控股子公司|2015年10||严格履行|
|投资集|其他承诺|||长期有效||
|||之间的关联交易。对于无法避免或|月16日||承诺|
|团有限||||||
|||有合理原因而发生的关联交易，本||||
|公司||||||
|||公司及本公司控制的其他企业将||||
|||遵循市场原则以公允、合理的市场||||
|||价格进行，根据有关法律、法规及||||
|||规范性文件的规定履行关联交易||||
|||决策程序，依法履行信息披露义务||||
|||和办理有关报批手续，不损害上市||||
|||公司及其控股子公司的合法权益。||||
|||3、本承诺函一经签署，即构成本||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||公司不可撤销的法律义务。如出现||||
|||因本公司违反上述承诺而导致上||||
|||市公司及其中小股东权益受到损||||
|||害的情况，除承担相关法律法规和||||
|||规范性文件规定的监管责任外，还||||
|||应当赔偿上市公司及其中小股东||||
|||因此遭受的损失，并继续履行相应||||
|||承诺。||||
|||1、本次重大资产出售标的资产交||||
|||割完成后，针对交割日前东凌粮油||||
|||已经为植之元实业和东凌销售及||||
|||其子公司提供的保证、抵押、质押||||
|||等担保，本公司将就上述担保向东||||
|广州东||凌粮油提供同等额度的反担保。2、||||
|凌实业||本次重大资产出售标的资产交割||||
||||2015年10||严格履行|
|投资集|其他承诺|完成后，植之元实业和东凌销售及||长期有效||
||||月16日||承诺|
|团有限||其子公司将不再谋求东凌粮油为||||
|公司||其提供任何形式的担保，包括但不||||
|||限于保证、抵押、质押等担保。3、||||
|||如因本公司违反上述承诺而给东||||
|||凌粮油造成损害或不良后果，本公||||
|||司将承担全部经济责任和法律责||||
|||任。||||
|广州东||||||
|凌实业||不存在泄露本次重大资产重组内||||
||||2015年10||严格履行|
|投资集|其他承诺|幕信息以及利用本次重大资产重||长期有效||
||||月16日||承诺|
|团有限||组信息进行内幕交易的情形。||||
|公司||||||
|||本人最近五年未因违反相关法律||||
|||法规的规定而受到行政处罚（与证||||
|||券市场明显无关的除外），最近五||||
|赖宁昌;||年不存在刑事处罚或涉及与经济||||
|赵洁贞||纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁||||
||||2015年10||严格履行|
|（植之|其他承诺|案件。本人最近五年诚信状况良||长期有效||
||||月16日||承诺|
|元控股||好，不存在重大失信情况，包括但||||
|董监高）||不限于未按期偿还大额债务、未履||||
|||行承诺、被中国证监会采取行政监||||
|||管措施或受到证券交易所纪律处||||
|||分的情况等。||||
|中国农||||||
|||在本次交易中获得的上市公司股||||
|业生产|股份限售||2015年09||严格履行|
|||份自上市之日起36个月内不得转||36个月||
|资料集|承诺||月28日||承诺|
|||让。||||
|团公司；||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|-|
|新疆江|
|之源股|
|权投资|
|合伙企|
|业（有限|
|合伙）；|
|上海劲|
|邦劲德|
|股权投|
|资合伙|
|企业（有|
|限合|
|伙）；上|
|海凯利|
|天壬资|
|产管理|
|有限公|
|司；上海|
|联创永|
|津股权|
|投资企|
|业（有限|
|合伙）；|
|天津赛|
|富创业|
|投资基|
|金（有限|
|合伙）；|
|重庆建|
|峰化工|
|股份有|
|限公司；|
|金诚信|
|集团有|
|限公司；|
|智伟至|
|信商务|
|咨询（北|
|京）有限|
|公司；庆|
|丰农业|
|生产资|
|料集团|
|有限责|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|任公司||||||
|中国农||||||
|业生产||||||
|资料集||||||
|团公司；||||||
|新疆江||||||
|之源股||||||
|权投资||||||
|合伙企||||||
|业（有限||||||
|合伙）；||||||
|上海劲||||||
|邦劲德||||||
|股权投||||||
|资合伙||||||
|企业（有||||||
|限合||||||
|伙）；上||||||
|||中农国际2015年度、2016年度、||||
|海凯利|||||中农国际|
|||2017年度扣除非经常性损益后归||||
|天壬资|||||2015年|
|||属于母公司所有者的净利润分别||||
|产管理|||||度、2016|
|||为1,150.00万元、1,900.00万元、||||
|有限公|业绩承诺||||年度已完|
|||45,150.00万元。若中农国际在业|2015年01|||
|司；上海|及补偿安|||36个月|成业绩承|
|||绩承诺期内相应年度扣除非经常|月01日|||
|联创永|排||||诺；2017|
|||性损益后归属于母公司所有者的||||
|津股权|||||年度未能|
|||实际净利润数额低于承诺净利润，||||
|投资企|||||履行业绩|
|||则交易对方按照签订的《盈利预测||||
|业（有限|||||承诺。|
|||补偿协议》的约定履行补偿义务。||||
|合伙）；||||||
|天津赛||||||
|富创业||||||
|投资基||||||
|金（有限||||||
|合伙）；||||||
|重庆建||||||
|峰化工||||||
|股份有||||||
|限公司；||||||
|金诚信||||||
|集团有||||||
|限公司；||||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司||||||
|||1、本企业与中农国际/中农矿产/||||
|||中农开曼其他股东之间共同持有||||
|||（包括间接持有）中农国际/中农||||
|||矿产/中农开曼股权，并且本企业||||
|||与中农国际另一股东上海凯利天||||
|||壬资产管理有限公司属于同一实||||
|||际控制人控制下的企业；除前述情||||
|||况外，本企业与中农国际/中农矿||||
|||产/中农开曼其他股东不存在其他||||
|||任何关联关系；2、除与上海凯利||||
|||天壬资产管理有限公司受同一实||||
|||际控制人控制外，本企业一直以来||||
|||均系独立判断并行使对中农国际/||||
|||中农矿产/中农开曼享有的股东权||||
|新疆江||||||
|||利，不存在与中农国际/中农矿产/||||
|之源股||||||
|||中农开曼其他股东通过协议、其他||||
|权投资|股东一致||2015年03||严格履行|
|||安排共同扩大本企业所能够支配||长期有效||
|合伙企|行动承诺||月23日||承诺|
|||的中农国际/中农矿产/中农开曼表||||
|业（有限||||||
|||决权数量的约定、行为或者事实；||||
|合伙）||||||
|||3、除与上海凯利天壬资产管理有||||
|||限公司受同一实际控制人控制外，||||
|||本企业不存在与中农国际现有其||||
|||他股东通过协议、其他安排，在东||||
|||凌粮油发行股份购买中农国际||||
|||100%股权实施完成后，共同扩大||||
|||本企业所能够支配的东凌粮油股||||
|||份表决权数量的约定、行为或者事||||
|||实，即在东凌粮油发行股份购买资||||
|||产实施完成后，本企业不会基于所||||
|||持有的东凌粮油的股份与除上海||||
|||凯利天壬资产管理有限公司之外||||
|||的中农国际现有其他股东谋求一||||
|||致行动关系。||||
|||1、本企业与中农国际/中农矿产/||||
|上海凯||||||
|||中农开曼其他股东之间共同持有||||
|利天壬|股东一致||2015年03||严格履行|
|||（包括间接持有）中农国际/中农||长期有效||
|资产管|行动承诺||月23日||承诺|
|||矿产/中农开曼股权，并且本企业||||
|理有限||||||
|||与中农国际另一股东新疆江之源||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司||股权投资合伙企业（有限合伙）属||||
|||于同一实际控制人控制下的企业；||||
|||除前述情况外，本企业与中农国际||||
|||/中农矿产/中农开曼其他股东不存||||
|||在其他任何关联关系；2、除与新||||
|||疆江之源股权投资合伙企业（有限||||
|||合伙）受同一实际控制人控制外，||||
|||本企业一直以来均系独立判断并||||
|||行使对中农国际/中农矿产/中农开||||
|||曼享有的股东权利，不存在与中农||||
|||国际/中农矿产/中农开曼其他股东||||
|||通过协议、其他安排共同扩大本企||||
|||业所能够支配的中农国际/中农矿||||
|||产/中农开曼表决权数量的约定、||||
|||行为或者事实；3、除与新疆江之||||
|||源股权投资合伙企业（有限合伙）||||
|||受同一实际控制人控制外，本企业||||
|||不存在与中农国际现有其他股东||||
|||通过协议、其他安排，在东凌粮油||||
|||发行股份购买中农国际100%股权||||
|||实施完成后，共同扩大本企业所能||||
|||够支配的东凌粮油股份表决权数||||
|||量的约定、行为或者事实，即在东||||
|||凌粮油发行股份购买资产实施完||||
|||成后，本企业不会基于所持有的东||||
|||凌粮油的股份与除新疆江之源股||||
|||权投资合伙企业（有限合伙）之外||||
|||的中农国际现有其他股东谋求一||||
|||致行动关系。||||
|中国农||1、本企业与中农国际/中农矿产/||||
|业生产||中农开曼其他股东之间除共同持||||
|资料集||有（包括间接持有）中农国际/中||||
|团公司；||农矿产/中农开曼股权之外，不存||||
|上海劲||在其他任何关联关系。2、本企业||||
|邦劲德||一直以来均系独立判断并行使对||||
|股权投||中农国际/中农矿产/中农开曼享有||||
||股东一致||2015年03||严格履行|
|||||长期有效||
|资合伙||的股东权利，不存在与中农国际/||||
||行动承诺||月23日||承诺|
|企业（有||中农矿产/中农开曼其他股东共同||||
|限合||通过协议、其他安排与其他股东共||||
|伙）；上||同扩大本企业所能够支配的中农||||
|海联创||国际/中农矿产/中农开曼表决权数||||
|永津股||量的约定、行为或者事实。3、本||||
|权投资||企业不存在与中农国际其他股东||||
|企业（有||通过协议、其他安排，在东凌粮油||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|限合||发行股份购买中农国际100%股权||||
|伙）；天||实施完成后，与其他股东共同扩大||||
|津赛富||本企业所能够支配的东凌粮油股||||
|创业投||份表决权数量的约定、行为或者事||||
|资基金||实，即在东凌粮油发行股份购买资||||
|（有限||产并募集配套资金暨关联交易完||||
|合伙）；||成后，本企业不会基于所持有的东||||
|重庆建||凌粮油的股份与中农国际其他股||||
|峰化工||东谋求一致行动关系。||||
|股份有||||||
|限公司；||||||
|金诚信||||||
|集团有||||||
|限公司；||||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司||||||
|||1、除中农矿产持有老挝嘉西100%||||
|||股权以外，本公司及旗下的所有钾||||
|||肥生产及销售业务限定在中国境||||
|||内。2、本次重组完成后，上市公||||
|||司的钾肥产品在东南亚等境外市||||
|||场销售。3、若上市公司的钾肥产||||
|||品进入中国境内销售，本公司同意||||
||关于同业|上市公司以市场公允价格出售给||||
|中国农|竞争、关|本公司或其控股子公司。4、若本||||
|业生产|联交易、|公司的钾肥产品销往国外，并与上|2014年12||严格履行|
|||||长期有效||
|资料集|资金占用|市公司构成市场重叠或市场冲突，|月10日||承诺|
|团公司|方面的承|则本公司将销往境外的钾肥产品||||
||诺|以市场公允价格出售给上市公司||||
|||或其控股子公司。5、本公司及本||||
|||公司控制的其他企业不直接或间||||
|||接从事、参与或进行与上市公司及||||
|||控股子公司的业务存在竞争或可||||
|||能存在竞争的任何业务及活动。6、||||
|||本公司及本公司控制的其他企业||||
|||不利用在上市公司中的地位和影||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||响，进行损害上市公司及其中小股||||
|||东、上市公司控股子公司合法权益||||
|||的经营活动。7、本公司将严格按||||
|||照有关法律法规、规范性文件的规||||
|||定及本承诺的约定，采取有效措施||||
|||避免与上市公司及其控股子公司||||
|||产生同业竞争，承诺促使本公司控||||
|||制的其他企业采取有效措施避免||||
|||与上市公司及其控股子公司产生||||
|||同业竞争。8、本承诺函一经签署，||||
|||即构成本公司不可撤销的法律义||||
|||务。如出现因本公司违反上述承诺||||
|||而导致上市公司及其中小股东权||||
|||益受到损害的情况，除承担相关法||||
|||律法规和规则规定的监管责任外，||||
|||还应当就每次违反该承诺的行为||||
|||向上市公司支付1,000万元违约||||
|||金，并继续履行相应承诺。||||
|||1、本人\本企业控制的企业不直接||||
|新疆江||或间接从事、参与或进行与上市公||||
|之源股||司及控股子公司的业务存在竞争||||
|权投资||或可能构成竞争的任何业务及活||||
|合伙企||动。2、本人\本企业控制的企业不||||
|业（有限||利用在上市公司中的地位和影响，||||
|合伙）；||进行损害上市公司及其中小股东、||||
|上海凯||上市公司控股子公司合法权益的||||
|利天壬||经营活动。3、本人\本企业将严格||||
|资产管||按照有关法律法规、规范性文件的||||
||关于同业|||||
|理有限||规定及本承诺的约定，采取有效措||||
||竞争、关|||||
|公司；上||施避免与上市公司及其控股子公||||
||联交易、||2014年12||严格履行|
|海劲邦||司产生同业竞争，承诺促使本人\||长期有效||
||资金占用||月10日||承诺|
|劲德股||本企业控制的企业采取有效措施||||
||方面的承|||||
|权投资||避免与上市公司及其控股子公司||||
||诺|||||
|合伙企||产生同业竞争。4、本承诺函一经||||
|业（有限||签署，即构成本人\本企业不可撤||||
|合伙）；||销的法律义务。如出现因本人\本||||
|广州东||企业违反上述承诺而导致上市公||||
|凌实业||司及其中小股东权益受到损害的||||
|投资集||情况，除承担相关法律法规和规则||||
|团有限||规定的监管责任外，还应当就每次||||
|公司；赖||违反该承诺的行为向上市公司支||||
|宁昌||付1,000万元违约金，并继续履行||||
|||相应承诺。||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|广州东||||||
|凌实业||||||
|投资集||||||
|团有限||||||
|公司；赖||||||
|||本企业/本人将杜绝一切非法占用||||
|宁昌；中||||||
|||东凌粮油资金、资产的行为，在任||||
|国农业||||||
|||何情况下，不要求东凌粮油向本企||||
|生产资||||||
|||业/本人及本企业/本人投资或控制||||
|料集团||||||
|||的其他企业提供任何形式的担保。||||
|公司；新||||||
|||本企业/本人将尽可能地避免和减||||
|疆江之||||||
|||少与东凌粮油的关联交易；对无法||||
|源股权|关于同业|||||
|||避免或者有合理原因而发生的关||||
|投资合|竞争、关|||||
|||联交易，将遵循市场公正、公平、||||
|伙企业|联交易、||2014年12||严格履行|
|||公开的原则，并依法签订协议，履||长期有效||
|（有限|资金占用||月10日||承诺|
|||行合法程序，按照东凌粮油《公司||||
|合伙）；|方面的承|||||
|||章程》、有关法律法规和《上市规||||
|上海劲|诺|||||
|||则》等有关规定履行信息披露义务||||
|邦劲德||||||
|||和办理有关报批程序，保证不通过||||
|股权投||||||
|||关联交易损害东凌粮油及其他股||||
|资合伙||||||
|||东的合法权益。如因本企业/本人||||
|企业（有||||||
|||未能履行本承诺所作的承诺而给||||
|限合||||||
|||东凌粮油造成一切损失和后果，本||||
|伙）；上||||||
|||企业/本人承担赔偿责任。||||
|海凯利||||||
|天壬资||||||
|产管理||||||
|有限公||||||
|司||||||
|中国农||||||
|业生产||||||
|资料集||本企业及本企业控制的其他企业||||
|团公司；||及其他关联方不存在占用中农国||||
|新疆江||际的资金情形及要求中农国际向||||
|之源股|关于同业|本企业及本企业控制的其他企业||||
|权投资|竞争、关|及其他关联方提供任何形式的担||||
|合伙企|联交易、|保的情形。在未来期间内，本企业|2015年03||严格履行|
|||||长期有效||
|业（有限|资金占用|及本企业控制的其他企业及其他|月23日||承诺|
|合伙）；|方面的承|关联方承诺不以任何方式占用中||||
|上海劲|诺|农国际的资金；在任何情况下，不||||
|邦劲德||要求中农国际向本企业及本企业||||
|股权投||控制的其他企业及其他关联方提||||
|资合伙||供任何形式的担保。||||
|企业（有||||||
|限合||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|伙）；上||||||
|海凯利||||||
|天壬资||||||
|产管理||||||
|有限公||||||
|司；上海||||||
|联创永||||||
|津股权||||||
|投资企||||||
|业（有限||||||
|合伙）；||||||
|天津赛||||||
|富创业||||||
|投资基||||||
|金（有限||||||
|合伙）；||||||
|重庆建||||||
|峰化工||||||
|股份有||||||
|限公司；||||||
|金诚信||||||
|集团有||||||
|限公司；||||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司||||||
|||1、本公司将督促中国农业生产资||||
|||料集团公司履行承诺，解决中农矿||||
|||产资源勘探有限公司、中农集团控||||
||关于同业|||||
|||股股份有限公司未来与上市公司||||
|中国供|竞争、关|||||
|||之间可能存在的同业竞争问题。2、||||
|销集团|联交易、||2014年12||严格履行|
|||除第一条所述情形外，本公司及本||长期有效||
|有限公|资金占用||月10日||承诺|
|||公司控制的其他企业不直接或间||||
|司|方面的承|||||
|||接从事、参与或进行与上市公司及||||
||诺|||||
|||控股子公司的业务存在竞争或可||||
|||能构成竞争的任何业务及活动。3、||||
|||本公司及本公司控制的其他企业||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||不利用在上市公司中的地位和影||||
|||响，进行损害上市公司及其中小股||||
|||东、上市公司控股子公司合法权益||||
|||的经营活动。4、本公司将严格按||||
|||照有关法律法规、规范性文件的规||||
|||定及本承诺的约定，采取有效措施||||
|||避免与上市公司及其控股子公司||||
|||产生同业竞争，承诺促使本公司控||||
|||制的其他企业采取有效措施避免||||
|||与上市公司及其控股子公司产生||||
|||同业竞争。5、本承诺函一经签署，||||
|||即构成本公司不可撤销的法律义||||
|||务。如出现因本公司违反上述承诺||||
|||而导致上市公司及其中小股东权||||
|||益受到损害的情况，除承担相关法||||
|||律法规和规则规定的监管责任外，||||
|||还应当就每次违反该承诺的行为||||
|||向上市公司支付1,000万元违约||||
|||金，并继续履行相应承诺。||||
|||1、在中国境内钾肥销售方面，本||||
|||公司同意上市公司有权以市场公||||
|||允价格将在中国境内销售的钾肥||||
|||出售给本公司或本公司指定的其||||
|||他公司。2、待老挝嘉西取得其拥||||
|||有探矿权的钾盐矿对应的采矿权，||||
|||且达到正常生产并实现盈利后，本||||
|||公司同意上市公司届时以现金方||||
|||式收购本公司持有的老挝嘉西||||
|||100%股权，收购价格以有证券从||||
||关于同业|||||
|||业资格的评估机构就该等股权出||||
|中农矿|竞争、关|||||
|||具的评估报告所确认的价值为依||||
|产资源|联交易、||2014年12||严格履行|
|||据，经双方协商确定；本公司将在||长期有效||
|勘探有|资金占用||月10日||承诺|
|||上市公司提出书面收购要求之日||||
|限公司|方面的承|||||
|||起30日内正式启动上述股权收购||||
||诺|||||
|||的相关工作，并保证配合完成上市||||
|||公司履行相关决策、公告、审核、||||
|||交割等程序。在达到注入条件后，||||
|||若上市公司拒绝按本条第2款收||||
|||购老挝嘉西100%股权，本公司同||||
|||意向独立第三方出让该等股权，以||||
|||消除与上市公司同业竞争情形。在||||
|||达到注入条件后，本公司将根据法||||
|||律规定将老挝嘉西100%股权委托||||
|||上市公司管理，直至所控制的老挝||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||嘉西100%股权注入上市公司或转||||
|||让给独立第三方。3、除第一条、||||
|||第二条所述情形外，本公司及本公||||
|||司控制的其他企业不直接或间接||||
|||从事、参与或进行与上市公司及控||||
|||股子公司的业务存在竞争或可能||||
|||构成竞争的任何业务及活动。4、||||
|||本公司将严格按照有关法律法规、||||
|||规范性文件的规定及本承诺的约||||
|||定，采取有效措施避免与上市公司||||
|||及其控股子公司产生同业竞争，承||||
|||诺促使本公司控制的其他企业采||||
|||取有效措施避免与上市公司及其||||
|||控股子公司产生同业竞争。5、本||||
|||承诺函一经签署，即构成本公司不||||
|||可撤销的法律义务。如出现因本公||||
|||司违反上述承诺而导致上市公司||||
|||及其中小股东权益受到损害的情||||
|||况，除承担相关法律法规和规则规||||
|||定的监管责任外，还应当就每次违||||
|||反该承诺的行为向上市公司支付||||
|||1,000万元违约金，并继续履行相||||
|||应承诺。||||
|上海劲||||||
|邦劲德||||||
|股权投||||||
|资合伙||||||
|企业（有||||||
|限合伙）;||||||
|上海凯||||||
|||如因本企业为实现中农钾肥权益||||
|利天壬||||||
|||在境外上市之目的而委托本企业||||
|资产管||||||
|||的出资人/股东/可信赖的第三方代||||
|理有限||||||
|||为持有中农开曼股份而遭受任何|2015年03||严格履行|
|公司;天|其他承诺|||长期有效||
|||惩罚，本企业自愿承担全部相关法|月23日||承诺|
|津赛富||||||
|||律责任，以使广州东凌粮油股份有||||
|创业投||||||
|||限公司或中农钾肥免于遭受任何||||
|资基金||||||
|||不利。||||
|（有限||||||
|合伙）;||||||
|新疆江||||||
|之源股||||||
|权投资||||||
|合伙企||||||
|业（有限||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合伙）;||||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||
|公司||||||
|||在本次交易获得中国证监会核准||||
|||后，本公司将以包括安排东凌集团||||
||||||募集资金|
|广州汇||有限公司变卖其持有的广州市东||||
||||||配套认购|
|善投资||凌房地产开发有限公司20%股权||||
||||||方放弃认|
|有限公||的方式筹集资金，并将获得的资金||||
||||||购，就东|
|司（现为||由本公司或东凌集团有限公司借|2015年06|||
||其他承诺|||长期有效|凌实业应|
|东凌控||给东凌实业以认购本次交易募集|月04日|||
||||||承担的违|
|股集团||配套资金发行的股份；如东凌实业||||
||||||约责任承|
|有限公||未能按照其与东凌粮油的约定认||||
||||||担连带责|
|司）||购本次交易募集配套资金发行的||||
||||||任。|
|||股份，本公司自愿就东凌实业应承||||
|||担的违约责任承担连带责任。||||
|||为保证李朝波在本次重组获得中||||
|||国证监会审核通过后有足够的资||||
|||金实力根据《附条件生效的股份认||||
|||购协议》的约定认购东凌粮油非公|||募集资金|
|||开发行的股票，本公司将在东凌粮|||配套认购|
|上饶市||||||
|||油与李朝波签署的《附条件生效的|||方放弃认|
|信州区||||||
|||股份认购协议》生效之日起十个工|||购，就李|
|鸿业小|||2015年06|||
||其他承诺|作日内向李朝波以现金方式提供||长期有效|朝波应承|
|额贷款|||月04日|||
|||借款用于认购东凌粮油发行的股|||担的违约|
|有限公||||||
|||份，借款金额不低于人民币4,000|||责任承担|
|司||||||
|||万元（肆仟万元）。如违反上述承|||连带赔偿|
|||诺，本公司愿意就李朝波无法根据|||责任。|
|||《附条件生效的股份认购协议》完||||
|||成认购时应承担的违约责任承担||||
|||连带赔偿责任。||||
|||本人自本承诺生效之日起，在中农|||孟殿勇、|
|白明;黄||国际或其下属公司的任职期限将|||黄璐、宋|
|璐;孔丽||不少于5年。本人同意被纳入东凌|||颖、白明|
|娜;李莎;||粮油及其下属公司薪酬管理体系，|||孔丽娜等|
|孟殿勇;||并依据相关制度评定级别并获取|2015年09|2020年9|5名主要|
||其他承诺|||||
|牛一楠;||薪金及奖金。除经东凌粮油同意或|月28日|月28日|管理人员|
|宋颖;王||因不可抗力等原因外，若本人在中|||未经上市|
|全;尹彤;||农国际或其下属公司任职未满5|||公司同意|
|张玥||年而单方面离职，则应给予中农国|||离职，离|
|||际或其下属公司相应的赔偿。赔偿|||职后在中|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||金额的计算公式为：赔偿金额=其|||农集团下|
|||任职未满60个月的差额月度数量|||属的中农|
|||×[其离职时从任职公司取得的平|||矿产资源|
|||均年收入（包括工资和奖金）÷12]。|||勘探有限|
|||（平均年收入按本承诺生效之日|||公司任|
|||起至离职之日止计算，不足一年按|||职，违反|
|||年化计算）本承诺书自本次重组获|||此项承|
|||得中国证监会核准且实施完成之|||诺。|
|||日起生效。||||
|||本人在中农国际或其下属公司任||||
|||职期间及自中农国际或其下属公||||
|||司离职后2年内，均不直接或间接||||
|||以自身或以自身关联方（关联方指||||
|||《深圳证券交易所股票上市规则》||||
|||第10.1.3条、第10.1.5条以及第||||
|||10.1.6条所列举之关联法人与关|||孟殿勇、|
|||联自然人）名义从事下列行为：（1）|||黄璐、宋|
|||在与中农国际或其下属公司从事|||颖、白明|
|||的行业相同或相近的或与中农国|||等4名主|
|||际或其下属公司有竞争关系的公|||要管理人|
|白明;黄||||||
|||司、企业或其他经营实体内工作；|||员未经上|
|璐;孔丽||||||
|||（2）将中农国际或其下属公司的|||市公司同|
|娜;李莎;||||||
|||业务推荐或介绍给其他公司导致|||意离职，|
|孟殿勇;|||2015年09|||
||其他承诺|中农国际或其下属公司利益受损；||长期有效|离职后在|
|牛一楠;|||月28日|||
|||（3）自办/投资任何与中农国际或|||中农集团|
|宋颖;王||||||
|||其下属公司存在相同或类似业务|||下属的中|
|全;尹彤;||||||
|||的公司、企业或其他经营实体（中|||农矿产资|
|张玥||||||
|||农国际或其下属公司除外），经营/|||源勘探有|
|||为他人经营与中农国际或其下属|||限公司任|
|||公司主营业务相同或类似的业务；|||职，违反|
|||（4）参与损害中农国际或其下属|||此项承|
|||公司利益的任何活动。本人如违反|||诺。|
|||上述承诺的所得归中农国际或其||||
|||下属公司所有，且赔偿因此给中农||||
|||国际或其下属公司及东凌粮油造||||
|||成的一切损失。本承诺书自本次重||||
|||组获得中国证监会核准且实施完||||
|||成之日起生效。||||
|广州东||一、本企业（或本人）已向东凌粮||||
|凌实业||油及为本次重大资产重组提供审||||
|投资集||计、评估、法律及财务顾问专业服|2014年12||严格履行|
||其他承诺|||长期有效||
|团有限||务的中介机构提供了本企业（或本|月10日||承诺|
|公司；赖||人）有关本次重大资产重组的相关||||
|宁昌；李||信息和文件（包括但不限于原始书||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
|朝波；上|面材料、副本材料或访谈记录等），|
|海劲邦|本企业（或本人）承诺：所提供的|
|劲德股|文件资料的副本或复印件与正本|
|权投资|或原件一致，且该等文件资料的签|
|合伙企|字与印章都是真实的，该等文件的|
|业（有限|签署人也经合法授权并有效签署|
|合伙）；|该文件；所提供信息和文件真实、|
|新疆江|准确、完整，保证不存在虚假记载、|
|之源股|误导性陈述或者重大遗漏并承担|
|权投资|个别和连带的法律责任。二、在参|
|合伙企|与本次重大资产重组期间，本企业|
|业（有限|（或本人）将依照相关法律、法规、|
|合伙）；|规章、中国证监会和证券交易所的|
|中国农|有关规定，及时向东凌粮油披露有|
|业生产|关本次重大资产重组的信息，并保|
|资料集|证该等信息的真实性、准确性和完|
|团公司；|整性，保证该等信息不存在虚假记|
|上海凯|载、误导性陈述或者重大遗漏。三、|
|利天壬|如因本企业（或本人）提供的信息|
|资产管|存在虚假记载、误导性陈述或者重|
|理有限|大遗漏，给东凌粮油或投资者造成|
|公司；上|损失的，本企业（或本人）将依法|
|海联创|承担赔偿责任；如因本企业（或本|
|永津股|人）提供的信息存在虚假记载、误|
|权投资|导性陈述或者重大遗漏，被司法机|
|企业（有|关立案侦查或被中国证监会立案|
|限合|调查的，在案件调查结论明确之|
|伙）；天|前，本企业（或本人）将暂停转让|
|津赛富|在东凌粮油拥有权益的股份。|
|创业投||
|资基金||
|（有限||
|合伙）；||
|智伟至||
|信商务||
|咨询（北||
|京）有限||
|公司；金||
|诚信集||
|团有限||
|公司；重||
|庆建峰||
|化工股||
|份有限||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司||||||
|||如中农钾肥因在本次交易前建造||||
|||自有房产时未按照老挝相关法律||||
|中国农||法规办理建设许可证导致其受到||||
|业生产||行政处罚或承担其他任何法律责|2015年03||严格履行|
||其他承诺|||长期有效||
|资料集||任，本公司自愿以现金方式全额补|月23日||承诺|
|团公司||偿东凌粮油或中农钾肥因此遭受||||
|||的损失，以使东凌粮油和中农钾肥||||
|||免遭不利。||||
|赖宁昌；||||||
|郭家华；||||||
|徐季平；||||||
|赵洁贞；||||||
|陈雪平；||如本次交易所提供或披露的信息||||
|郭学进；||涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重||||
|沙振权；||大遗漏，被司法机关立案侦查或者||||
|刘少波；||被中国证监会立案调查的，在形成||||
|刘国常；||调查结论以前，不转让在上市公司||||
|张志钢；||拥有权益的股份，并于收到立案稽||||
|李朝波；||查通知的两个交易日内将暂停转||||
|黄选苑；||让的书面申请和股票账户提交上||||
|程晓娜；||市公司董事会，由董事会代其向证||||
|区晓晖；||券交易所和登记结算公司申请锁||||
|于龙；中||定；未在两个交易日内提交锁定申|2015年03||严格履行|
||其他承诺|||长期有效||
|国农业||请的，授权董事会核实后直接向证|月23日||承诺|
|生产资||券交易所和登记结算公司报送本||||
|料集团||公司/本人的身份信息和账户信息||||
|公司；新||并申请锁定；董事会未向证券交易||||
|疆江之||所和登记结算公司报送本公司/本||||
|源股权||人的身份信息和账户信息的，授权||||
|投资合||证券交易所和登记结算公司直接||||
|伙企业||锁定相关股份。如调查结论发现存||||
|（有限||在违法违规情节，本公司/本人承||||
|合伙）；||诺锁定股份自愿用于相关投资者||||
|上海劲||赔偿安排。||||
|邦劲德||||||
|股权投||||||
|资合伙||||||
|企业（有||||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|限合||||||
|伙）；上||||||
|海凯利||||||
|天壬资||||||
|产管理||||||
|有限公||||||
|司；上海||||||
|联创永||||||
|津股权||||||
|投资企||||||
|业（有限||||||
|合伙）；||||||
|天津赛||||||
|富创业||||||
|投资基||||||
|金（有限||||||
|合伙）；||||||
|重庆建||||||
|峰化工||||||
|股份有||||||
|限公司；||||||
|金诚信||||||
|集团有||||||
|限公司；||||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司；||||||
|广州东||||||
|凌实业||||||
|投资集||||||
|团有限||||||
|公司；李||||||
|朝波；侯||||||
|勋田||||||
|新疆江||在本次交易完成后36个月内，不||||
||||2015年09||严格履行|
|之源股|其他承诺|以任何形式直接或间接增持东凌||36个月||
||||月28日||承诺|
|权投资||粮油股份（包括但不限于在二级市||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合伙企||场增持、协议受让、认购东凌粮油||||
|业（有限||新增股份等），也不通过任何方式||||
|合伙）||谋求对东凌粮油的控制地位，除与||||
|||上海凯利天壬资产管理有限公司||||
|||受同一实际控制人控制外，不与东||||
|||凌粮油其他股东采取一致行动，不||||
|||通过协议、其他安排与东凌粮油其||||
|||他股东共同扩大所能够支配的东||||
|||凌粮油股份表决权；如本企业违反||||
|||上述承诺，除承担相关法律法规规||||
|||定的监管责任外，还应当就每次违||||
|||反承诺的行为向东凌粮油支付||||
|||1,000万元违约金，并继续履行相||||
|||应承诺。||||
|||在本次交易完成后36个月内，不||||
|||以任何形式直接或间接增持东凌||||
|||粮油股份（包括但不限于在二级市||||
|||场增持、协议受让、认购东凌粮油||||
|||新增股份等），也不通过任何方式||||
|||谋求对东凌粮油的控制地位，除与||||
|上海凯||新疆江之源股权投资合伙企业（有||||
|利天壬||限合伙）受同一实际控制人控制||||
||||2015年09||严格履行|
|资产管|其他承诺|外，不与东凌粮油其他股东采取一||36个月||
||||月28日||承诺|
|理有限||致行动，不通过协议、其他安排与||||
|公司||东凌粮油其他股东共同扩大所能||||
|||够支配的东凌粮油股份表决权；如||||
|||本企业违反上述承诺，除承担相关||||
|||法律法规规定的监管责任外，还应||||
|||当就每次违反承诺的行为向东凌||||
|||粮油支付1,000万元违约金，并继||||
|||续履行相应承诺。||||
|||在本次交易完成后36个月内，不||||
|||以谋取东凌粮油控股地位为目的||||
|||地增持东凌粮油股份，也不通过其||||
|||他任何方式谋求对东凌粮油的控||||
|重庆建||制地位，不与东凌粮油其他股东采||||
|峰化工||取一致行动，不通过协议、其他安|2015年09||严格履行|
||其他承诺|||36个月||
|股份有||排与东凌粮油其他股东共同扩大|月28日||承诺|
|限公司||所能够支配的东凌粮油股份表决||||
|||权；如本企业违反上述承诺，除承||||
|||担相关法律法规规定的监管责任||||
|||外，还应当就每次违反承诺的行为||||
|||向东凌粮油支付1,000万元违约||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||金，并继续履行相应承诺。||||
|中国农||||||
|业生产||||||
|资料集||||||
|团公司；||||||
|上海劲||||||
|邦劲德||||||
|股权投||||||
|资合伙||||||
|企业（有||||||
|限合||||||
|伙）；上||在本次交易完成后36个月内，不||||
|海联创||以任何形式直接或间接增持东凌||||
|永津股||粮油股份（包括但不限于在二级市||||
|权投资||场增持、协议受让、认购东凌粮油||||
|企业（有||新增股份等），也不通过任何方式||||
|限合||谋求对东凌粮油的控制地位，不与||||
|伙）；天||东凌粮油其他股东采取一致行动，||||
||||2015年09||严格履行|
|津赛富|其他承诺|不通过协议、其他安排与东凌粮油||36个月||
||||月28日||承诺|
|创业投||其他股东共同扩大所能够支配的||||
|资基金||东凌粮油股份表决权；如本企业违||||
|（有限||反上述承诺，除承担相关法律法规||||
|合伙）；||规定的监管责任外，还应当就每次||||
|金诚信||违反承诺的行为向东凌粮油支付||||
|集团有||1,000万元违约金，并继续履行相||||
|限公司；||应承诺。||||
|智伟至||||||
|信商务||||||
|咨询（北||||||
|京）有限||||||
|公司；庆||||||
|丰农业||||||
|生产资||||||
|料集团||||||
|有限责||||||
|任公司||||||
|广州东||||||
|凌粮油||||||
|||本公司及全体董事、监事、高级管||||
|股份有||||||
|||理人员保证本报告书内容的真实、||||
|限公司；|||2014年12||严格履行|
||其他承诺|准确、完整，并对报告书的虚假记||长期有效||
|赖宁昌；|||月10日||承诺|
|||载、误导性陈述或重大遗漏负连带||||
|郭家华；||||||
|||责任。||||
|陈雪平；||||||
|郭学进；||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
||沙振权；|
||刘国常；|
||程晓娜；|
||区晓晖；|
||于龙；张|
||志钢；徐|
||季平；侯|
||勋田；黄|
||选苑；刘|
||少波；赵|
||洁贞|
|首次公开发行或||
|再融资时所作承||
|诺||
|股权激励承诺||
|其他对公司中小||
|股东所作承诺||
|承诺是否按时履||
||是|
|行||
|如承诺超期未履||
|行完毕的，应当详||
|细说明未完成履||
||-|
|行的具体原因及||
|下一步的工作计||
|划||

四、对2018年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|衍生|关联|是否|衍生品|衍生|起始|终止|期初|报告|报告|计提|期末|期末|报告|

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|品投|关系|关联|投资类|品投|日期|日期|投资|期内|期内|减值|投资|投资|期实|
|资操||交易|型|资初|||金额|购入|售出|准备|金额|金额|际损|
|作方||||始投||||金额|金额|金额||占公|益金|
|名称||||资金||||||（如||司报|额|
|||||额||||||有）||告期||
|||||||||||||末净||
|||||||||||||资产||
|||||||||||||比例||
|广州||||||||||||||
||||||2018|2018||||||||
|东凌|全资|||||||||||||
||||期货合||年01|年03||1,369.||||||
|贸易|子公|否||151.57|||577.5||938.27||152.34|0.08%|-3.31|
||||约||月01|月31||65||||||
|有限|司|||||||||||||
||||||日|日||||||||
|公司||||||||||||||
|||||||||1,369.||||||
|合计||||151.57|--|--|577.5||938.27||152.34|0.08%|-3.31|
|||||||||65||||||
|衍生品投资资金来源||||衍生品投资的资金来源均为公司自有资金。||||||||||
|涉诉情况（如适用）||||无。||||||||||
|衍生品投资审批董事会公告披||||||||||||||
|||||2017年03月31日||||||||||
|露日期（如有)||||||||||||||
|衍生品投资审批股东会公告披||||||||||||||
|露日期（如有)||||||||||||||
|||||风险分析：1、市场风险: 在期货行情变动急剧时，公司可能无法完全实现||||||||||
|||||锁定原材料价格或产品价格，造成损失。2、流动性风险：衍生品交易在||||||||||
|||||公司《衍生品交易管理制度》、《衍生品交易操作规程》中规定的权限内下||||||||||
|||||达操作指令，如市场波动过大，可能导致因来不及补充保证金而被强行平||||||||||
|||||仓所带来的实际损失。3、操作风险：可能因为计算机系统操作出现问题||||||||||
|||||而导致技术风险。4、信用风险：谷物、杂粕等价格出现对交易对方不利||||||||||
|||||的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公||||||||||
|报告期衍生品持仓的风险分析||||||||||||||
|||||司损失。5、法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法||||||||||
|及控制措施说明（包括但不限||||||||||||||
|||||律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。控制措施：公司衍||||||||||
|于市场风险、流动性风险、信||||||||||||||
|||||生品交易计划是根据市场及实际经营情况制定，目的在于规避价格波动对||||||||||
|用风险、操作风险、法律风险||||||||||||||
|||||经营效益的不利影响。公司严格按照公司《衍生品交易管理制度》、《衍生||||||||||
|等）||||||||||||||
|||||品交易操作规程》的规定来安排计划、审批、指令下达、操作、稽查、审||||||||||
|||||计等环节并进行相应的管理。此外，公司设立衍生品交易决策委员会，由||||||||||
|||||董事长及负责相关业务的公司高管担任委员，负责公司衍生品交易决策及||||||||||
|||||日常管理。衍生品交易决策委员会任命专职的风险管理员，负责日常的衍||||||||||
|||||生品交易实时监控及风险评估。公司安排专业人员密切关注市场波动情||||||||||
|||||况，针对可能存在的各项风险及时评估分析及汇报，由衍生品交易决策委||||||||||
|||||员会做出包括止损限额在内的所有风险管理决策。||||||||||
|已投资衍生品报告期内市场价||||公司衍生品交易品种主要在场内的芝加哥商品期货交易所和大连商品期||||||||||
|格或产品公允价值变动的情||||货交易所交易，市场透明度大，成交非常活跃，成交价格和当日结算单价||||||||||
|况，对衍生品公允价值的分析||||能充分反映衍生品的公允价值。公司远期运费合约是通过场外交易，市场||||||||||

广州东凌国际投资股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||
|-|-|
|应披露具体使用的方法及相关|参与者主要包括船务公司、交易商、国际投资者等，市场成交活跃，成交|
|假设与参数的设定|价格及每天结算单价也能充分反映出远期运费的预期价值。|
|报告期公司衍生品的会计政策||
||公司衍生品交易相关会计政策及核算原则一直按照中华人民共和国财政|
|及会计核算具体原则与上一报||
||部发布的《企业会计准则－金融工具确认和计量》及相关规定执行。与上|
|告期相比是否发生重大变化的||
||一报告期相比没有发生重大变化。|
|说明||
||根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制|
||度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事就公司开|
||展衍生品交易发表以下独立意见：1、公司使用自有资金开展衍生品交易|
||的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。2、|
||公司已就开展衍生品交易建立了健全的组织机构及《衍生品交易管理制|
|独立董事对公司衍生品投资及||
||度》、《衍生品交易操作规程》，并严格按照制度要求执行。3、公司衍生品|
|风险控制情况的专项意见||
||交易主要是经营业务内的谷物、杂粕、远洋运输相关衍生品交易，不存在|
||损害公司和全体股东利益的情形。我们认为公司将衍生品交易作为规避价|
||格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经|
||营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展衍生品交易是必要的，|
||风险是可以控制的。|

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2018年1月1日—2018年03月31日|电话沟通|个人|-|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广州东凌国际投资股份有限公司董事长：赖宁昌2018年4月26日