Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002629 证券简称：*ST仁智 公告编号：2019-116
浙江仁智股份有限公司
关于股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
1、公司因2017年度、2018年度连续两个会计年度净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票已自2019年4月 30日起被实施退市风险警示，如果公司 2019年度不能实现经审计净利润为正值，公司股票将被暂停上市。
2、公司于2019年4月 25日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》浙证调查字2019074号。因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。截至本公告披露之日，中国证监会的调查尚在进行过程中，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论。如公司因此受到中国证监会行政处罚，且违法行为构成《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法强制退市情形，公司股票交易被实行退市风险警示实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定。
一、股票交易异常波动的情况介绍
浙江仁智股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易价格于 2019年 12月 12日、12月 13日及 12月 16日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到12%以上，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况说明
1、公司前期公告更正情况
公司于2019年4月 11日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》：经公司自查，公司相关人员在处理 2017年部分业务时存在虚假记载，虚增营业收入和营业成本及虚增利润。根据相关规定，公司针对上述会计差错对 2017年度财务报表进行追溯调整。具体详见公司于 2019年4月 12日在指定信息披露媒体披露的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2019-034）。
因工作人员疏忽，公司需对《2019年半年度报告全文》及《2019年半年度财务报告》部分内容予以更正，具体详见公司于2019年9月25日在指定信息披露媒体披露的《关于2019年半年度报告更正的公告》（公告编号：2019-094）。
除上述更正外，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期生产经营情况正常，公司内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司于2019年 12月14日在指定信息披露媒体披露了《关于控股股东、实际控制人签署<股份表决权委托协议>暨公司控股股东及实际控制人拟发生变更的提示性公告》：西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）、金环女士于2019年12月 13日与平达新材料有限公司（以下简称“平达新材料”）签署了《股份表决权委托协议》，西藏瀚澧电子科技合伙企业（有限合伙）将其持有的公司股份 81,387,013股（占公司总股本的19.76%）表决权委托给平达新材料行使。本次表决权委托完成后，平达新材料拥有上市公司表决权的股份数量为81,387,013股，占上市公司总股本的19.76%，平达新材料将成为公司控股股东，陈泽虹女士将成为公司实际控制人。
经公司向原控股股东、实际控制人及现控股股东、实际控制人询问，除上述事项外，不存在其他关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，公司原控股股东、实际控制人及现控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖公司股票。
6、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
三、不存在应披露而未披露的重大信息的说明
公司董事会确认，除前述披露的事项外，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；除上述更正外，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
浙江仁智股份有限公司董事会2019年 12月17日
证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2015-001东华工程科技股份有限公司
关于再次通过高新技术企业认定的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，东华工程科技股份有限公司（以下简称“本公司”）通过安徽省第二批高新技术企业认定，并收到安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR201434000888，发证时间为 2014年 10月 21日，有效期为三年。
根据相关规定，本公司自再次通过高新技术企业认定后连续三年（即 2014年 1月 1日至 2016年 12月 31日）内，将享受按15%的税率上缴企业所得税的税收优惠政策。
2014年，本公司已按15%的税率预缴企业所得税。以上税收优惠政策对本公司 2014年度预计的业绩情况不构成影响。
特此公告。
东华工程科技股份有限公司董事会
二○一五年二月四日
独立董事对相关事项的独立意见北京科锐配电自动化股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事制度》的有关规定，作为北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们就公司第六届董事会第二十七次会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于注销控股子公司安徽科锐能源服务有限公司暨关联交易的独立意见
经核查相关资料，独立董事认为：公司注销控股子公司安徽科锐能源服务有限公司符合公司实际情况，程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不会对公司业务的独立性造成影响，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司本次注销控股子公司安徽科锐能源服务有限公司暨关联交易事项。
二、关于回购注销部分限制性股票的独立意见
经核查相关资料，公司独立董事认为：公司 2016年限制性股票激励计划之原激励对象刘卓妮、韩明、唐国政、李金平已离职不符合激励对象条件，公司回购注销上述 4人已获授但尚未解锁的 234,600股限制性股票符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《公司章程》及《公司 2016年限制性股票激励计划（草案）》的规定，相关程序合法合规，不存在损害公司及全体股东的利益的情形，同意本次回购注销部分限制性股票事项。
以下无正文。
独立董事对相关事项的独立意见（此页无正文，为北京科锐配电自动化股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见之签字页）
独立董事：
李桂年 陈刚 曾鸣
二〇一八年三月二十日
证券代码：002513 证券简称：蓝丰生化 编号：2015-066江苏蓝丰生物化工股份有限公司
关于高管增持公司股份的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 8月 27日接到公司董事、总经理刘宇先生、董事会秘书陈康先生、财务总监熊军先生的通知，上述人员于2015年8月26日通过深圳证券交易所证券交易系统集中竞价交易方式增持本公司股份，现将有关情况公告如下：
一、增持情况
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||变动后占公|
||||||||增持前直接|）||本次增||增持后直接|||
||姓名||职务||买入时间|||||||||司总股本比|
||||||||持股数（股|||持股数（股）||持股数（股）|||
|||||||||||||||例|
|刘 宇||董事总经理||2015年8月26日||0|||7,000||7,000||0.0033%||
|陈 康||董事会秘书副总经理||||2,000|||4,700||6,700||0.0031%||
|熊 军||财务总监||||0|||7,000||7,000||0.0033%||

二、其他说明
1、为维护公司股价稳定，增强投资者信心，公司实际控制人及董事、高管制定了增持公司股份的计划。本次增持行为后，公司实际控制人及董事、高管将
依据上述增持计划择机继续增持本公司股份。（具体内容详见 2015年 7月 11日
刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn的《关于关于实际控制人及董事、高管增持公司股份计划的公告》，公告号2015-055）。
2、增持人承诺，在未来6个月内不减持所增持的公司股份。
3、本次增持行为符合《公司法》、《证券法》等法律法规及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》及《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》等的规定。
4、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
5、公司将继续关注增持人本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
江苏蓝丰生物化工股份有限公司董事会二〇一五年八月二十七日
证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2017-077
广州迪森热能技术股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于 2017年 10月 26日 15:00在公司会议室以现场表决结合通讯表决方式召开，会议通知于 2017年 10月 23日以电子邮件的形式发出。会议应出席董事 9人，实际出席董事9人，其中董事李祖芹、常厚春、耿生斌、陈燕芳、LIJINGBIN、高新会现场出席会议，董事马革、黎文靖、黄德汉以通讯表决方式出席。会议由董事长李祖芹主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议，本次会议的召集、召开、表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
会议以书面表决的方式，审议并通过了以下议案：
一、《关于审议公司<2017年第三季度报告>的议案》。
公司《2017年第三季度报告》（全文）已于同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站。《2017年第三季度报告披露提示性公告》同时刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》，敬请关注。
本议案无需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2017年10月27日
股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2015－94东江环保股份有限公司
关于聘任公司副总裁的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十五次会议于2015年12月 31日召开，会议审议并通过了《关于聘任公司副总裁的议案》。根据总裁陈曙生先生的提名，经公司董事会提名委员会审查，董事会同意聘任周耀明先生为公司副总裁，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。周耀明先生简历详见附件。
公司独立董事认为，周耀明先生的任职资格、提名和聘任程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，聘任人员具备担任公司高级管理人员的资格与能力，故同意聘任周耀明先生为公司副总裁。
特此公告。
东江环保股份有限公司董事会2016年1月4日
附件：
周耀明先生简历：
周耀明先生，1971年 10月生，本科学历，无境外居留权。周耀明先生自 1999年入职公司，先后在公司工业危废处理业务及环保服务业务下属企业及事业部担任高管职务。周耀明先生具有十几年工业危废处理业务及环保工程及服务业务领域的运营及管理经验，在其带领下，公司环保工程及服务业务近三年来快速发展，为公司业绩带来较大贡献。
周耀明先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；
周耀明先生为本公司控股股东及实际控制人张维仰先生配偶的弟弟，除此之外与其他董事、监事、高级管理人员及公司持有5%以上股份的股东不存在关联关系，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。周耀明先生现持有公司 480,000股 A股股票。
证券代码：300571 证券简称：平治信息 公告编号：2017-043杭州平治信息技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州平治信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议及 2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在已签署募集资金监管协议且确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营使用的情况下，使用不超过5,000万元的暂时闲置募集资金、不超过15,000万元闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，公司董事会授权管理层实施相关事宜。具体内容详见2017年1月26日及2017年2月11日公司指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
2017年5月10日，公司与光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订《光大证券光鑫系列收益凭证产品合同》，使用公司闲置自有资金 3,000万元购买理财产品。现将有关情况公告如下：
一、理财产品主要情况：
1、理财产品名称：光大证券光鑫系列收益凭证6月期第71号
2、产品发行人：光大证券股份有限公司
3、产品代码：SU7771
4、产品类型：本金保障型
5、产品收益率：固定收益（年化4.3%）+浮动收益
其中浮动收益计算方法如下：
1）若上海黄金交易所Au(T+D)收盘价的观察期价格曾经低于或者等于低触碰价格（期初价格的99.8%）或曾经高于或者等于高触碰价格（期初价格的100.02%），则本产品的浮动收益率为0%（年化）。
2）若上海黄金交易所Au(T+D)收盘价的观察期价格未曾低于或者等于低触碰价格（期初价格的99.8%）且未曾高于或者等于高触碰价格（期初价格的100.02%），若期末价格高于期初价格，则本产品的浮动收益率为：预计收益率（年化）=MAX（0%，上海黄金交易所Au(T+D)收盘价涨幅R%-0.1%），其中，期末上海黄金交易所Au(T+D)收盘价涨幅R%=（期末价格/期初价格-1）×100%。
3）若上海黄金交易所Au(T+D)收盘价的观察期价格未曾低于或者等于低触碰价格（期初价格的99.8%）且未曾高于或者等于高触碰价格（期初价格的100.02%），若期末价格低于期初价格，则本产品的浮动收益率为：预计收益率（年化）=MAX（0%，上海黄金交易所Au(T+D)收盘价跌幅R%-0.1%），其中，期末上海黄金交易所Au(T+D)收盘价跌幅R%=（1-期末价格/期初价格）×100%。
6、产品起息日：2017年5月11日
7、产品到期日：2017年11月14日
8、产品期限：188天
9、投资及收益币种：人民币
11、认购金额：3,000万元（大写：叁仟万元整）
12、挂钩的特定标的：上海黄金交易所Au(T+D)收盘价
13、提前终止权：投资期内投资者不可提前终止或赎回本产品。
14、资金来源：公司闲置自有资金。
15、关联关系说明：公司与光大证券无关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、理财产品均需经过严格筛选和风险评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将严格选择投资对象，选择安全性高、流动性好、规模大、信誉好、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将根据公司经营安排选择相适应的理财产品种类和期限等，确保不影响公司经营的正常进行。
3、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司内审部将对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能存在的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
三、对公司日常经营活动的影响
公司此次使用部分闲置自有资金进行管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营的前提下进行的，购买的理财产品或进行定期存款不会影响公司日常经营的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月购买理财产品情况
公司本次公告日前十二个月购买银行理财产品情况如下：
2017年 2月 14日，公司与中信银行股份有限公司杭州分行湖墅营业部签订协议，使用公司闲置自有资金 3,000万元购买保本型银行理财产品，产品期限为 91天，预期最高投资年化收益率为3.65%。具体内容详见 2017年 2月 15日巨潮资讯网《关于使用暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2017-013）。
五、审批程序
2017年1月25日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，独立董事和保荐机构发表了明确意见。该议案已经2017年第二次临时股东大会审议通过。详细内容请参见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、备查文件
1、《光大证券光鑫系列收益凭证产品合同》
2、《光大证券光鑫系列收益凭证产品说明书》
3、《光大证券光鑫系列收益凭证产品风险揭示书》
特此公告。
杭州平治信息技术股份有限公司董事会2017年5月12日
北京银信长远科技股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定及公司《独立董事工作制度》《公司章程》的有关要求，作为北京银信长远科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，我们对公司报告期内下列事项进行了认真的核查，现就公司2014年半年度报告相关事项发表如下独立意见：
一、关于2014年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立
意见
1、根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定和中国证监会北京证监局的要求，报告期内公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制关联方占用资金和对外担保风险。截止2014年6月30日，公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用资金的情况。
二、关于 2014年半年度公司募集资金存放与使用的独立意见
在对公司2014年半年度募集资金使用情况进行充分调查的基础上，基于独立判断，我们作为公司独立董事一致认为：2014年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
独立董事：樊行健，张圣怀
2014年8月13日
北京安达维尔科技股份有限公司独立董事
关于续聘会计师事务所的事前认可意见
我们作为北京安达维尔科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关政策及公司《独立董事工作制度》的要求，对关于续聘会计师事务所发表如下事前认可意见：
我们认真审议了董事会提供的《关于公司续聘2018年度外部审计机构的议案》，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具备上市公司审计工作的丰富经验，其在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了外部审计机构的责任与义务，我们一致同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）所为公司2018年度外部审计机构，同意将该议案提交公司第一届董事会第二十五次会议审议。
独立董事：陈武朝、徐阳光、樊尚春2018年3月29日
证券代码：000880 证券简称：潍柴重机 公告编号：2015-033潍柴重机股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
||
|-|
|一、股票交易异常波动情况|
|潍柴重机股份有限公司（以下简称“公司”）股票于 2015 年9月2日、9 月|
|7 日、9 月 8 日连续三个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到 20%以上，根据《深|
|圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票异常波动情况。|
|二、公司关注并核实的相关情况|
|针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，现将相关核查情|
|况公告如下：|
|1、经核实，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。|
|2、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影|
|响的未公开重大信息。|
|3、经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，内外部经营环境未发生|
|重大变化。|
|4、公司、控股股东及实际控制人不存在涉及公司的应披露而未披露的重大|
|事项，或处于筹划阶段的重大事项。|
|5、公司控股股东及实际控制人在公司股票交易异常波动期间没有买卖公司|
|股票。|
|三、不存在应披露而未披露信息的说明|
|公司董事会确认，公司目前没有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有|
|关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；|
|公司董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应|
|予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；|

||
|-|
|公司近期披露的信息不存在需要更正、补充之处。|
|四、公司认为必要的风险提示|
|1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。|
|2、公司于2015年8月28 日披露了公司2015年半年度报告，报告具体内容|
|详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。|
|3、公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资|
|讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息|
|均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。|
|特此公告。|
|潍柴重机股份有限公司|
|董事会|
|二〇一五年九月八日|
安徽开润股份有限公司
外部信息报送及使用管理制度
第一条为了进一步加强安徽开润股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及各部门、子公司、分公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员。
第三条本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于：定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重大事项等。
第四条公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。
第五条公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。
第六条公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务，不得以任何形式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏相关信息。
第七条公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予以拒绝。
外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。
第九条公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。
第十条公司各部门、子公司、分公司及其工作人员在依照法律、法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员提交《对外报送信息审批表》，经所属部门负责人、主管总监或子公司的总经理审核同意，并经董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、主管总监或子公司的总经理对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送程序的合规性负责。
第十一条公司各部门、子公司、分公司及其工作人员应当将对外报送的公司尚未公开的信息作为内幕信息，并书面提示报送的外部单位及相关人员认真履行《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。公司对外报送未公开重大信息时，应首先进行备案登记（格式见附件一），由经办人员向接收人员提供保密提示函（格式见附件二），并要求对方接收人员签署回执（见附件三），回执中应列明使用报送信息的人员情况。
第十二条接收或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人不得以任何方式通过任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研等）向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公开的信息，不得利用所知悉的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
第十三条公司各部门、子公司、分公司及其工作人员应严格执行本制度，并应当要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉及使用的其所知悉的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施，严格限制信息知情人范围。
公司，公司亦应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
第十五条公司各部门、子公司、分公司及其工作人员应要求接收或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人严格遵守上述条款，履行《证券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务。
外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或个人如利用其所知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任，外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，公司应当向司法机关举报。
第十六条本制度未尽事宜，按照法律、法规和深圳证券交易所相关规定以及公司有关制度执行。
第十七条本制度由公司董事会负责修订和解释。
第十八条本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
安徽开润股份有限公司2017年1月
附件一：
安徽开润股份有限公司
外部信息使用人备案登记表
||||||
|-|-|-|-|-|
|对外报送信息清单|序号|材料名称||数量|
|报送依据|||||
|接收方信息|接收单位||||
||接收时间||||
||联系人||联系方式||
|报送方信息|部门||||
||经办人||联系方式||
|是否提供保密提示函|||||
|是否收到提示函回执|||||
|登记日期|||||

附件2：
内幕信息保密提示函
本公司向贵单位报送的报表资料等信息,属于本公司未经披露的内幕信息,根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等单位关于内幕信息的有关规定,贵单位和知悉上述资料信息的内幕信息知情人员应严格遵守上述法律、法规和部门规章的相关规定,履行保密和相关义务:
1、贵单位应严格控制本公司上述报送材料的使用范围和知情范围。
2、贵单位接收、报送及使用上述材料的相关人员为内幕信息知情人,负有信息保密义务,相关人员在本公司相关信息未披露前,不得泄露相关信息,不得利用所获取的信息买卖或建议他人买卖本公司股票及其衍生品种。
3、贵单位获得本公司上述报送材料的人员,如因保密不当致使上述重大信息泄露,应立即通知本公司。
4、对擅自泄露本材料信息的人员,若致使公司遭受经济损失或造成不良影响,公司将依法追究其赔偿责任和法律责任。
5.我公司将贵单位相关人员作为公司内幕信息知情人登记备案,请给予配合。
特此提示
安徽开润股份有限公司年 月 日
附件三：
回执
安徽开润股份有限公司：
兹收悉贵公司相关信息及内幕信息保密提示函。作为内幕信息知情人，本人承诺仅将该信息用于法定用途，不在你公司定期报告公告前以任何形式对外泄露。
内幕信息知情人需填报资料：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|内 幕信 息知 情人 姓名|身 份证 号码 或股 东代码|所 在单位/部门|职务/岗位|知 悉内 幕信 息时间|知 悉内 幕信 息地点|知 悉内 幕信 息方式|内 幕信 息内容|内 幕信 息所 处阶段|

单位名称：
内幕信息知情人：
年 月 日
证券代码：300395 证券简称：菲利华 公告编号：2019-16湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
关于创业板非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 2月 1日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（182253号）。中国证监会依法对公司提交的《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司创业板上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司及相关中介机构对反馈意见进行了认真核查和落实，并按照反馈意见的要求对所涉及的事项进行了问题答复，现根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司将于上述反馈意见回复披露后 2个工作日内向中国证监会行政许可受理部门报送反馈意见回复相关材料。
公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司董事会2019年3月1日
股票代码：002737 股票简称：葵花药业 公告编号：2019-050葵花药业集团股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
葵花药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届监事会第十次会议于2019年8月20日以通讯方式召开，本次会议由监事会主席刘宝东先生召集，会议通知及议案于2019年8月10日通过电子邮件形式发出。会议应参加表决监事三人，实际参加表决监事三人，本次会议召集、召开程序均符合相关法律的规定，经与会监事通讯表决，通过如下决议：
一、审议通过《关于公司 2019年半年度报告全文及摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核葵花药业集团股份有限公司 2019年半年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和监管机构的相关规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票，通过。
二、审议通过《关于公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
公司 2019年半年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违
规的情形。
《公司 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》如实反映了公司 2019年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票，通过。
备查文件：
葵花药业集团股份有限公司第三届监事会第十次会议决议
特此公告。
葵花药业集团股份有限公司监事会
2019年8月20日
南京海辰药业股份有限公司
独立董事关于签署基金合作框架协议暨关联交易的
事前认可意见
根据中国证监会《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们认真听取了公司“关于签署基金合作框架协议暨关联交易”的事项说明，审阅了相关资料，现就下述事项发表事前认可意见如下：
一、关于签署基金合作框架协议暨关联交易的事前认可意见
本次关联交易的文件完备，经认真审阅，我们认为本次交易符合公司发展战略需要，遵循了公开、公正、公平原则的，不存在损害公司和股东利益的行为，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。我们同意将本次关联交易事项提请公司董事会审议，与本次交易有关联关系的董事应回避表决。
（以下无正文）
（此页无正文，为南京海辰药业股份有限公司独立董事关于签署基金合作框架协议暨关联交易的事前认可意见的签字页）
独立董事签字：
平其能 顾海 王玉春
证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2019-111广州高澜节能技术股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于 2019年 11月 3日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。
2、本次董事会于 2019年 11月 8日在公司会议室以现场加通讯表决的方式召开。
3、本次董事会应到董事 5名，实际出席董事 5名。
4、本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。
5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》鉴于公司于 2019年 10月 30日披露了 2019年第三季度报告，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司公开发行可转换公司债券发行的申报基准日变更为 2019年 9月 30日，因此公司根据最新信息编制了《广州高澜
节能技术股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》，具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案获得通过。
（二）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）的议案》
鉴于公司于 2019年 10月 30日披露了 2019年第三季度报告，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司公开发行可转换公司债券发行的申报基准日变更为 2019年 9月 30日，因此公司根据最新信息编制了《广州高澜节能技术股份有限公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）》，具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案获得通过。
（三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
公司董事会就前次募集资金的使用情况编制了截至 2019年 9月 30日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》，具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案获得通过。
（四）审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施以
及相关承诺（修订稿）的议案》
鉴于公司于 2019年 10月 30日披露了 2019年第三季度报告，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司公开发行可转换公司债券发行的申报基准日变更为 2019年 9月 30日，即期回报相关财务测算假设发生变化，从而对摊薄即期回报影响发生变化。
因此公司根据最新信息就本次公开发行可转换公司债券对普通股股东权益和即期回报摊薄的影响重新进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，公司董事、高级管理人员对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案获得通过。
三、备查文件
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
证券代码：300194 证券简称：福安药业 公告编号：2015-040
福安药业（集团）股份有限公司
2014年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福安药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2014年年度权益分派方案已获 2015年 4月 20日召开的 2014年年度股东大会审议通过，股东大会决议公告于2015年4月21日刊登在中国证监会指定信息披露网站。
本次权益分派的实施距离股东大会审议通过利润分配和资本公积转增股本方案时间未超过两个月，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本260,130,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、新股限售股的个人和证券投资基金每10股派0.90元；持有非股改、非新股限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派0.95元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）；
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.15元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.05元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2015年4月28日，除权除息日为：2015年4月29日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2015年 4月 28日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利将于2015年4月29日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|01*****707|汪天祥|
|2|01*****245|汪 璐|
|3|00*****030|蒋 晨|
|4|00*****505|黄 涛|

五、咨询机构
咨询地址：重庆市渝北区黄杨路2号福安药业（集团）股份有限公司证券部。
咨询联系人：汤沁陶亚东
咨询电话：023-61028766
传真电话：023-68573999
六、备查文件
1、福安药业（集团）股份有限公司2014年年度股东大会决议
2、中国登记结算有限责任公司深圳分公司有关转增股本时间安排的文件。
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福安药业（集团）股份有限公司
董事会
二〇一五年四月二十一日
长江证券承销保荐有限公司
关于鞍山七彩化学股份有限公司申请银行授信额度
并提供抵押担保和接受关联方担保
的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“七彩化学”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对七彩化学申请银行授信额度并提供抵押担保和接受关联方担保事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、授信额度概述
1、为优化贷款结构，满足经营发展需要，七彩化学拟向中国银行股份有限公司鞍山高新区支行（以下简称“中国银行”）申请不超过25,732万元人民币授信额度（其中：固定资产贷款5,732万元，期限7年；短期贷款20,000万元，期限1年），以公司及公司全资子公司东营市天正化工有限公司（以下简称“东营天正”或“子公司”）自有房屋所有权、土地使用权作为抵押标的并由公司实际控制人徐惠祥先生、臧婕女士提供全额连带责任担保，免于支付担保费用。公司董事会授权董事长徐惠祥先生及其授权代表办理相关事宜。
2、本次事项经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，关联人徐惠祥先生依法进行了回避表决；独立董事对上述关联担保事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见；公司第五届监事会第七次会议审议通过该议案并发表审核意见。
二、抵押担保概述
本次申请银行授信额度涉及的抵押担保物情况如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|所属公司|抵押物类型|产权证编号|

|||||
|-|-|-|-|
|1|七彩化学|不动产|辽（2017）海城市不动产权第0036074号|
|2|七彩化学|不动产|辽（2017）海城市不动产权第0036141号|
|3|七彩化学|不动产|辽（2017）海城市不动产权第0036147号|
|4|七彩化学|不动产|辽（2017）海城市不动产权第0036148号|
|5|东营天正|房产证|东房权证河口区字第147289号|
|6|东营天正|房产证|东房权证河口区字第036612号|
|7|东营天正|房产证|东房权证河口区字第227674号|
|8|东营天正|房产证|东房权证河口区字第227675号|
|9|东营天正|土地证|东河国用（2011）第 4539号|
|10|东营天正|土地证|东河国用（2007）第 066号|

截至2019年6月30日，上述资产的账面价值为9,249.42万元，占公司最近一期经审计净资产的17.96%，占公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的17.96%。
三、关联交易的基本情况
1、鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日召开了第五届董事会第十四次会议，同意公司向中国银行申请不超过25,732万元人民币授信额度（其中：固定资产贷款5,732万元，期限7年；短期贷款20,000万元，期限1年）。
2、公司控股股东实际控制人徐惠祥先生、臧婕女士为公司上述授信额度提供全额连带责任保证担保，免于支付担保费用。
3、公司及公司全资子公司东营天正以自有资产为上述授信额度提供抵押担保。
本次交易构成与公司的关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
四、关联方基本情况
1、公司控股股东为鞍山惠丰投资集团有限公司（以下简称“惠丰投资”），股东分别为徐惠祥先生、徐恕先生、臧婕女士，其中，徐恕先生与徐惠祥先生为父子关系；徐惠祥先生与臧婕女士为夫妻关系。徐惠祥、臧婕、徐恕签署了《一致行动人协议》，三人为公司实际控制人。
2、徐恕先生、徐惠祥先生、臧婕女士均为中国国籍，其中，徐惠祥先生担
任公司董事长、总经理，徐恕先生、臧婕女士均未在公司担任职务。
4,203,237.50股、直接持有公司9,746,800股，二人合计持有公司29,780,413股，占公司总股本27.92%。
五、关联交易的主要内容和定价依据
为解决公司向银行申请融资需要担保的问题，支持公司发展，关联方为公司提供担保，公司免于支付担保费用。具体担保金额、担保期限以实际签署合同为准。
六、交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易有利于公司的业务发展，不会对公司本期及未来的财务状况、经营成果产生重大的影响，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及其他股东利益的情况，也不存在违反相关法律法规的情形。
七、2019年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2019年年初至披露日，公司与以上关联人累计已发生的各类关联交易的总金额为人民币0元。
八、履行的相关决策程序
1、董事会审议程序
公司于2019年10月28日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接受关联方担保的议案》，关联董事徐惠祥依法进行了回避表决。
2、监事会审议程序
公司于2019年10月28日召开了第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接受关联方担保的议案》，监事会认为：本次事项符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营产生不利影响。
本事项及其审议程序符合相关法律法规以及公司相关规章制度的规定，不存在损害公司及其他非关联股东，特别是中小股东利益的情形。
3、独立董事事前认可意见
（1）事前认可意见
全体独立董事认为：公司以自有资产作为抵押标的，公司实际控制人徐惠祥
先生、臧婕女士为公司向银行申请授信额度提供全额连带责任担保，免于支付担保费用，解决了公司向银行申请授信额度需要担保的问题，体现了实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形，同意将该事项提交董事会审议。
（2）独立意见
全体独立董事认为：公司实际控制人徐惠祥先生、臧婕女士为公司向银行申请授信额度提供全额连带责任担保，免于支付担保费用，有利于拓宽公司融资渠道，满足公司经营发展的需要，有利于公司业务的持续稳定发展。子公司为公司本次抵押贷款提供抵押担保符合公司的整体利益，财务风险处于可有效控制的范围内。公司董事会对该事项的决策程序合法有效，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。同意该议案并同意将该议案提交公司股东大会审议。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次实际控制人为公司向银行申请综合授信额度提供担保暨关联交易事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。公司履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司范运作指引》等相关规定的要求。公司实际控制人徐惠祥先生、臧婕女士为公司向银行申请综合授信额度提供无偿连带责任担保，解决了公司向银行申请授信额度需要担保的问题，公司无需支付担保费用，体现了实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形。
综上，长江保荐对七彩化学本次实际控制人为公司向银行申请综合授信额度提供担保暨关联交易事项无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鞍山七彩化学股份有限公司申请银行授信额度并提供抵押担保和接受关联方担保的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王海涛 张新杨
长江证券承销保荐有限公司2019年10月28日
北京东方园林股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
一、关于公司《2013年度利润分配方案》的独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，我们作为北京东方园林股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司《2013年度利润分配方案》的相关情况进行核查，我们认为：公司2013年度利润分配预案符合公司实际情况，该方案充分考虑了公司的长远和可持续发展与股东回报的合理平衡，维护了公司股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司董事会提出的利润分配预案。
二、关于续聘立信会计师事务所为公司2014年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及《北京东方园林股份有限公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，在审议相关议案资料后，对公司续聘立信会计师事务所为公司2014年度审计机构发表如下独立意见：
经仔细审查，立信会计师事务所具有从事证券业务资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所作为公司2014年度财务报告的审计机构。
三、关于公司募集资金存放与使用情况的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规和公司《独立董事工作规则》及《募集资金使用管理制度》的有关规定，作为公司的独立董事，对关于2013
年度募集资金存放与使用情况发表独立意见如下：
经核查，2013年度公司募集资金的存放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金
存放和使用违规的情形。
四、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等有关规定和要求，我们对报告期内公司控股股东及其他关联方占用资金的情况和公司对外担保情况进行了认真地核查
和了解，现将核查情况说明如下：
1、经审查，2013年度公司与其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；
2、经审查，2013年度公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；
3、经审查，2013年度公司没有发生重大关联交易事项，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
公司严格遵守了《公司法》、《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
五、关于公司《2013年度内部控制自我评价报告》和《内部控制规则落实自查
表》的独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》等有关规定，我们作公司独立董事，认真阅读公司董事会提交的《2013年度内部控制自我评价报告》，并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为：
在2013年度内，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合公司当前生产经营实际情况需要，在经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用，保证了公司的规范运作。《2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设及运行的实际情况。
六、关于公司2013年度高级管理人员薪酬的独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制规范》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》等有关规定，我们作公司独立董事，我们对公司2013年度高级管理人员薪酬发表如下独立意见：
经核查，公司2013年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬及有关激励考核制度执行，制定的薪酬考核制度、激励制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
七、关于公司首期股权激励计划授予对象调整的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们仔细查阅了相关资料，基于独立判断立场，发表独立意见如下：
鉴于公司相关岗位上的人员发生变化，我们同意公司董事会对《股权激励计划》的激励对象名单进行调整，并对不符合条件的激励对象已获授期权办理注销手续，调整后的公司《股权激励计划》授予的股票期权数量调整为650.18万份，激励对象由58人调整为56人。
调整后的公司《股权激励计划》所确定的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的需要。
八、关于公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们审核了公司激励对象名单及行权的相关条件，对公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权相关事项，发表如下独立意见：
告公告后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日止的期间内行权，激励对象主体资格合法、有效；
2、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
3、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
我们同意激励对象在股权激励计划规定的第三个行权期内行权。
九、关于预计公司 2014年度日常关联交易的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司第五届董事会第八次会议审议的《关于预计公司2014年度日常关联交易的议案》进行了审阅，结合公司实际发展情况，基于独立、客观判断的原则，发表意见如下：
我们认为本次关联交易的表决程序合法，关联董事履行了回避表决义务，关联交易的交易价格公允，公司2014年预计日常关联交易的实施不会损害公司及广大股东的利益，不会对公司的财务状况产生不利影响，也不会因此交易对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。因此，独立董事一致同意公司 2014年预计与关联方的日常关联交易。
（本页无正文，为独立董事《关于公司相关事项的独立意见》的签字页）
独立董事：
（蒋力） （刘凯湘）
（苏金其） （张涛）
年 月 日