宁波戴维医疗器械股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，现将宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2017年半年度募集资金的存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕383号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2,000万股，发行价为每股人民币 20元，共计募集资金 40,000万元，坐扣承销和保荐费用 2,600.00万元后的募集资金为 37,400.00万元，已由主承销商宏源证券股份有限公司于2012年4月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 802.65万元后，公司本次募集资金净额为 36,597.35万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕118号）。
(二)2017年半年度以前募集资金的实际使用和结余情况
1、收到银行利息 27,318,906.92元，支付银行手续费 6,475.70元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目 124,835,899.23元，其中：年产 20,000台婴儿保育设备扩建项目 105,253,477.233元、技术研发中心项目 18,688,488.60元、国内外营销网络建设项目 893,933.30元。
3、对国内外营销网络建设项目实施了终止，并将结余的资金
22,736,332.95元进行了永久补充流动资金。
4、使用超募资金永久补充流动资金 155,000,000元、归还银行贷款 15,000,000元。
综上，截止 2016年 12月 31日，公司募集资金余额为75,713， 699.04元（其中 50,000,000元购买银行保本理财产品）。
（三）2017年半年度募集资金的实际使用和结余情况
1、收到银行利息及理财收益共计766.055.10元，支付银行手续费867.2元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目 8,638,556.6元，其中：年产 20,000台婴儿保育设备扩建项目 7,492,451.60元、技术研发中心项目 1,146,105.00元、国内外营销网络建设项目 0元。
3、年产 20,000台婴儿保育设备扩建项目结项，并将结余的资金30,659,492.43元进行了永久补充流动资金；技术研发中心项目结项，并将结余的资金 12,284,360.44元进行了永久补充流动资金。
综上，截止2017年6月30日，公司募集资金余额24,896,477.47元（其中 24,000,000元购买银行保本理财产品）。
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波戴维医疗器械股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构宏源证券股份有限公司于2012年5月30日分别与中国工商银行股份有限公司象山支行、中国建设银行股份有限公司象山石浦支行、交通银行股份有限公司宁波象山支行、中国农业银行股份有限公司象山石浦支行、中国银行股份有限公司象山石浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
因申银万国证券股份有限公司采取以换股方式吸收合并宏源证券，由其合并后所设立的申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。根据以上情况，申万宏源接替宏源证券履行对戴维医疗首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导职责。据此，公司已于 2015年 2月 12日与申万宏源签署《关于申
万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原宏源证券股份有限公司与宁波戴维医疗器械股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》。根据该协议的约定，公司于 2015年 2月 12日与申万宏源以及相应专户开户银行另行签订了募集资金三方监管补充协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2017年 6月 30日，公司募集资金专项账户情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|3901340029000031220||
|3901340014200006476||
|33101995538050502477||
|381861340050||
|350661670452||
|39704001040008770||
|39704001040008770-00001||
|703006259018010080764|896,477.47|
||24,000,000.00|
||24,896,477.47|

三、本半年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
宁波戴维医疗器械股份有限公司董事会
附件1：募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||36,597.35||报告期投入募集资金总额||||||
|||0||已累计投入募集资金总额||||||
|||2,125.21||||||||
|||5.81%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|749.24|11,274.59|84.18%|2016年12月31日|91.73|91.73|否|
|否|3,000.00|3,000.00|114.6|1,983.46|66.12%|2016年12月31日|不适用|不适用|不适用|
|是|2,214.60|89.39|0|89.39|100%|2014年6月30日|不适用|不适用|不适用|
|否|6,568.02|6,568.02|4,294.39|6,568.02|100%|2017年5月25日|不适用|不适用|不适用|
||25,176.62|23,051.41|5,158.23|19,915.46|—|—|91.73|91.73|—|
|—|1,500.00|1,500.00|0|1,500.00|100%|—|—|—|—|
|—|15,500.00|15,500.00|0|15,500.00|100%|—|—|—|—|
||17,000.00|17,000.00|0|17,000.00|—|—|不适用|不适用|—|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|－|42,176.62|40,051.41|5,158.23|36,915.46|—|—|91.73|91.73|—|

1、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”未达预计收益，主要原因为：根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性，导致项目可行性发生重大变化。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
(cid:10)经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。(cid:10)
2、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。另外由于新增医疗器械生产场地的审核程序多、申请周期较长，在施工过程中，因施工方的原因而导致施工进度的拖延，使得整个项目进一步延期。土建工作基本完工后，由于内部电器设备安装及装修未达到生产设备进场条件，生产设备进场前需要进行的整体工程竣工验收等工作尚需一定周期，同时考虑到医疗器械生产许可证的换发也需要一个过程，从而导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。(cid:10)
经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2015年度股东大会审议通过，决定将上述2个项目的建设期延期至2016年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”第1条公司公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。公司分别于第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议及2013年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金3,500万元永久补超募资金的金额、用途及使用进展情况
充流动资金；公司分别于第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金;公司分别于第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资
金余额为2,489.65万元（其中2400万元用于购买银行保本理财产品），存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、公司已分别于第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金2,273.63万元永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。截止报告期末，公司已实施完毕。
(cid:10)2、公司于2017年4月10日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审计通过了《关于募集资金投资项项目实施出现募集资金结余的金额及原因
目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，由于“年产20,000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”在实施过程中，严格管理，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分设备购置成本，同时项目中铺底流动资金未动用，从而节约了项目实际总投资，截止报告期末，上述两项目均已达到预定可使用状态。同时年产20,000台婴儿保育设备扩建项目结项，并将结余的资金3,065.95万元进行了永久补充流动资金；技术研发中心项目结项，并将结余的资金1,228.44万元进行了永久补充流动资金，并将用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截止报告期末，公司已实施完毕。
2016年10月27日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过5,000万元人民币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期限尚未使用的募集资金用途及去向
不超过12个月。截止2017年6月30日，公司已使用募集资金2,400万元购买银行保本理财产品。剩余的募集资金存放在募集资金专户中，公司将有计划地投资于其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件：2、变更募集资金投资项目情况表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||截至期末||||||
|||变更后项目|本报告期||截至期末投|||||
||对应的原|||实际累计||项目达到预定可使|本报告期实||变更后的项目可行性|
|变更后的项目||拟投入募集|实际投入||资进度|||是否达到预计效益||
||承诺项目|||投入金额||用状态日期|现的效益||是否发生重大变化|
|||资金总额(1)|金额||(3)=(2)/(1)|||||
|||||(2)||||||
||国内外营|||||||||
|永久补充流动资金|销网络建|2,273.63|0|2,273.63|100%|2015年06月08日|不适用|不适用|否|
||设项目|||||||||
|合计|--|2,273.63|0|2,273.63|--|--|不适用|--|--|
||||公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目” 终止的主要原因为：国内外营销网络建设项目已部分建成完工，|||||||
||||根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局。公司从稳健经营、|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体|||合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对国内外营销网络建设项目未完成部分不再实施。2015年4月8日，|||||||
|项目)|||公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集|||||||
||||资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事|||||||
||||和保荐机构申万宏源均对此发表了同意意见。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具||||||||||
||||不适用|||||||
|体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||||