证券代码：002614 股票简称：蒙发利 公告编号：2015-33号厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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||是/否/不||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||适用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员||公司2014年1月24日召开第三届董事会第一次会议审议通过《关|
||是||
|会提名，董事会任免。||于聘任公司内部审计负责人的议案》|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是|公司专职内部审计部人员共3名|
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告|||
||是||
|一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一|---|---|
|次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议|||
||是||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内|||
|部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审|是||
|计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内|||
||是||
|部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部|||
||是||
|报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代|||
|表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完|是||
|整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签|||
||是|特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师|
|署承诺书。|||

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|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动||
|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|是|
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如||
|有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露|是|
|前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时||
||是|
|形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上||
|签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后||
|5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券||
|及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人||
|员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内|是|
|幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在||
|2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和||
|当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表||
|及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前|是|
|是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资||
|金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协|是|
|议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用||
|和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实|是|
|性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于||
|持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险||
||是|
|投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业||
|务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||
|集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向||
||是|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用||
|于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公||
||是|
|司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审||
||是|
|批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实||
|际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占|是|
|用上市公司资金的情况。||

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|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程|是|||
|序的责任追究制度。||||
|||1、2014年1月24日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了||
|||《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司追加融资担保的议||
|||案》，同意公司以授信额度、资产抵押（公司或全资子公司）、存||
|||单质押等方式，追加为蒙发利（香港）有限公司向境外银行申请||
|||美元贷款的担保额度，追加的担保额度不超过1.50 亿元人民币||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序||（或等值美元），担保期限为 1～3 年。||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||2、2014年4月24日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了||
|||《关于为全资子公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司||
|||OGAWA HEALTH CARE INTERNATIONAL（HK） LIMITED本||
|||次支付购买写字楼所需资金的银行融资，提供不超过 3 千万元人||
|||民币（等值美元或港币）的贷款担保，贷款担保期限为 1～2||
|||年。||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程|是|||
|序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|||2014年10月29日，公司第三届董事会第六次会议、2014||
|||年11月21日公司2014年第二次临时股东大会分别审议通过了||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序||||
||是|《关于公司对外投资的议案》，同意公司以自有资金30,000.00 万||
|并及时履行信息披露义务。||||
|||元（指人民币元）作为核心发起人之一参股厦门市民合投资集团||
|||有限公司。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集||||
|资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；|是|||
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银||||
|行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董||||
|事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的||||
||是|||
|控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内||||
|完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署||||
|和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》|是|||
|后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不||||
|||白知朋|13|
|少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部||||
||是|||
|控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况||黄印强|13|
|等进行现场检查。||||
|||刘远立|13|

厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
董事会
2015年4月23日