证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2017045
广州智光电气股份有限公司
2016年度董事会工作报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
2016年度，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会紧密围绕公司发展战略部署和责任目标，积极改善公司的经营状况，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，不断完善公司治理水平和规范运作，推动公司各项业务的健康稳定发展。
2016年，公司首获“中国发展型上市公司卓越董事会”殊荣。
现将公司董事会2016年主要工作情况报告如下：
一、公司经营情况
报告期内，公司贯彻成为国内具有领先地位的大型综合能源技术与服务提供商的发展战略，在经营管理上继续充分利用公司已构建的“产品+服务+投资”运营平台，取得市场竞争力。在公司董事会、管理层和全体员工的共同努力下，克服复杂多变外部经济环境带来的困难和挑战，公司牢牢把握电力体制改革和能源领域发展步伐，充分发挥综合竞争优势，通过狠抓管理、强化布局和风险控制，增加收入来源等各项措施，公司各业务板块和管理环节均开展了卓有成效的工作，各项经营业务均取得稳步发展，主要表现如下：
1、非公开发行股票募集资金，促进公司战略实施
报告期内，公司已顺利完成非公开发行股票再融资事项，以 19.50元/股的价格发行77,784,615股，募集配套资金总额为 1,516,799,992.50元，将按照轻重缓急拟投资“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目（10.6亿元）”、“综合能源系统技术研究实验室项目（1.568亿元）”和“偿还银行贷款及补充
流动资金（3亿元）”。
本次发行工作的顺利完成，公司的资本实力得到进一步增强，资产规模实现大幅度增长；募集资金为公司用电服务业务迅速拓展、线上与线下服务的充分覆盖，以及综合能源领技术创新提供充裕的资金保证，促进公司综合能源大服务战略的快速实施与落地；募集资金投资项目紧密契合综合能源大服务的发展方向和路径，以技术和服务双驱动，引领公司走向新的发展局面。
2、细分领域取得新突破，技术核心竞争力增强
公司完成了青岛港口岸电项目的研制、安装调试及连船接电等工作，并获得一次性接电成功，为绿色港口的发展提供了有力技术支撑。该岸电项目成功综合使用公司多种成熟产品技术，涉及大功率电力电子能量转换、配网中性点接地融合、高压电缆偏移控制等多方面，是国内第一个提供全套完整技术的高压岸电项目。
公司研制的首台智能光伏预装式变电站投运成功，实现光伏发电与高压大电网的柔性无缝对接，相比传统光伏发电站的分散安装方式，更具成本、结构、安全等优势，同时融合了“互联网+”技术，智能化程度更高，光伏预装式变电站的成功投运将有助于公司综合能源布局光伏发电，并为公司拓展用电服务业务提供新的解决方案。
在储能技术领域，公司能量转换系统（PCS）研发取得数项突破，并成功应用于“基于分布式能源的用户侧智能微电网关键技术研究与集成示范”深圳示范工程，为“储能+”微网、分布式能源的应用推广做好了解决方案储备。公司发挥经营平台和客户资源优势，正积极布局储能业务，探索“投资+运营+综合能源服务”的商业发展模式。
公司控股子公司广州智光节能有限公司中标山西漳泽电力塔山发电 600MW机组电动给水泵节能改造EMC项目，并已成功实施投运。该项目属是智光技术和服务完美结合的典范，作为国内首台600MW机组改造，是“大型火电机组的液耦调速电动给水泵的变频改造”科技成果应用在300MW级机组给水泵系统节能改造后的又一次新的突破，将更大容量火电机组电动给水泵的节能改造推向了一个新的高度。
3、综合节能项目稳步推进，为分布式能源奠定基础
公司首次投资建设的山西国锦电厂余热回收供暖工程项目已完成建设和调试，在报告期内全热网系统按时投入使用，为太原市地区实现集中供暖超过 1000万平方米，成为能源高效、综合利用的典范。为公司向“工业节能-电厂节能-区域综合能源利用”的综合节能服务深入发展，奠定了良好基础。
4、用电服务业务逐步推进，打造服务新体验
智光用电投资经过两年的用电服务线下布局，已构建面向客户的用电服务业务发展基础架构，报告期内，在昆明和佛山区域新设的用电服务公司以及广州、肇庆、汕头、江门、东莞和南宁区域已成立用电服务公司，广泛开展用电运维和托管服务、工程建设服务，微网、分布式能源服务亦有序进行开发。报告期内，位于广州、汕头、南宁、江门 4个监控中心已投运，“智能用电服务平台”运行效果良好，已完成系统的功能升级以及手机APP的开发运用，线上信息与线下服务紧密相结合的同时更具“便捷化”和“智能化”，正为专变用户打造更贴身的“互联网+运维服务”体验，提高运维效率和用户服务粘性。
二、董事会会议召开情况
2016年度公司共召开 15次董事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：
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||会议|会议届次||审议结果|
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||时间||||
|2016年1月3日||第四届董事会第十四次会议|1、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》2、《董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》3、《关于提请召开2016年第二次临时股东大会的议案》|通过|
|2016年2月14日||第四届董事会第十五次会议|1、《关于调整公司组织结构的议案》2、《关于聘任证券事务代表的议案》|通过|
|2016年3月14日||第四届董事会第十六次会议|1、《2015年度总经理工作报告》2、《2015年度董事会工作报告》3、《2015年度报告》及《2015年度报告摘要》4、《2015年度财务决算报告》|通过|

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|||5、《2015年度利润分配预案》6、《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》7、《2015年度内部控制评价报告》8、《关于控股子公司岭南电缆使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》9、《关于向金融机构申请2016年综合授信额度的议案》10、《关于为全资、控股子（孙）公司提供担保的议案》11、《关于续聘会计师事务所的议案》12、《关于提请召开2015年年度股东大会的议案》||
|2016年3月24日|第四届董事会第十七次会议|1、《关于前次募集资金使用情况报告》2、《关于注销募集资金专项账户的议案》|通过|
|2016年3月30日|第四届董事会第十八次会议|1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》2、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》3、《关于修订公司非公开发行股票预案的议案》4、《关于修订公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》5、《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》6、《关于提请召开2016年第三次临时股东大会的议案》|通过|
|2016年4月26日|第四届董事会第十九次会议|1、《2016年第一季度报告》及《2016年第一季度报告摘要》2、《关于注销募集资金专项账户的议案》|通过|
|2016年6月4日|第四届董事会第二十次会议|1、《关于豁免公司第四届董事会第二十次会议通知期限的议案》2、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》3、《关于修订公司非公开发行股票预案的议案》4、《关于修订公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》5、《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》|通过|
|2016年7月14日|第四届董事会第二十一次会议|1、《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》2、《关于岭南电缆使用扩建企业技术中心技术改造项目闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》|通过|
|2016年7月29日|第四届董事会第二十二次会议|1、《2016年半年度报告及其摘要》2、《2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》3、《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》4、《关于面向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》5、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券|通过|

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|||相关事项的议案》6、《关于提请召开2016年第四次临时股东大会的议案》||
|2016年9月20日|第四届董事会第二十三次会议|1、《关于使用募集资金向广东智光用电投资有限公司增资的议案》2、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》3、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》4、《关于岭南电缆使用扩建企业技术中心技术改造项目闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》5、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》6、《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》7、《关于提请召开2016年第五次临时股东大会的议案》|通过|
|2016年10月26日|第四届董事会第二十四次会议|《2016年第三季度报告及其摘要》|通过|
|2016年11月7日|第四届董事会第二十五次会议|1、《关于公司及控股子公司收购广州华跃电力工程设计有限公司60%股权的议案》2、《关于拟设立广西智光电力销售有限公司的议案》|通过|
|2016年12月6日|第四届董事会第二十六次会议|1、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》2、《关于注销募集资金专项账户的议案》|通过|
|2016年12月25日|第四届董事会第二十八次会议|1、《关于豁免公司第四届董事会第二十八次会议通知期限的议案》2、《关于控股子公司智光节能对四川点石能源股份有限公司增资的议》|通过|
|2016年12月28日|第四届董事会第二十七次会议|1、《关于广东智光用电投资有限公司实施 2016 年员工持股计划的议案》2、《关于对广东智光用电投资有限公司增资的议案》|通过|

三、股东大会执行情况
公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定召集召开临时和年度股东大会共 6次，并向年度股东大会做了 2015年度董事会工作报告。股东大会均采用了现场与网络投票相结合的方式，相关议案还对中小投资者的表决单独计票，为广大投资者参加股东大会表决提供便利，切实保障
中小投资者的参与权和监督权。
公司董事会严格按照股东大会的授权，认真履行职责并全面执行了股东大会
的决议事项：
1、完成续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务和内部控制审计机构。
2、完成2015年度利润分配。
3、组织实施为全资、控股子（孙）公司提供担保的工作。
4、完成非公开发行股票工作。
5、执行募集资金投资项目。
6、进行注册资本的增加及公司章程的修订，并完成工商变更登记。
四、董事会下设专门委员会的履职情况
公司董事会专门委员会根据中国证监会、深交所有关规定及公司专门委员会工作细则的规定，本着勤勉尽责的原则，履行工作职责。
1、发展与战略委员会
2016年，公司战略委员会共召开两次会议，通过对能源领域、行业发展趋势的深入研究，并结合公司的实际经营情况和发展需要，同意收购广州华跃电力工程设计有限公司60%股权事项，认为本次收购能有效补充公司在电力设计和工程总包领域相关资质及人才，与公司现有业务形成良好的优势互补关系，推动现有产业和业务的发展；同意对四川点石能源股份有限公司增资事项，认为能发挥公司综合节能服务业务发展的协同效应，提升节能服务的综合竞争力，符合公司在能源领域的布局和发展战略。
2、薪酬与考核委员会
2016年，公司薪酬委员会共召开一次会议，委员听取了公司董事和高级管理人员的年度述职报告，并对其2016年度薪酬进行了审核。认为公司董事、监事、高级管理人员的薪酬及奖金发放符合公司相关考核和激励办法，公司披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬与实际情况相符。
3、审计委员会
2016年，公司审计委员会顺利开展日常工作，共召开了五次定期会议，审议
公司 2016年度审计计划，内审部每个季度关于募集资金存放与使用报告、公司内部管理和财务状况等的内部审计报告，对公司内审部工作进行指导。在 2016年年报审计工作中，审计委员会按照规定与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，并建议续聘，形成决议提交董事会。
4、提名委员会
2016年，公司提名委员会共召开1次会议，会议对公司董事、高级管理人员的提名、聘任提出了建设性建议，并对相关人员的任职资格认真进行了核查。
五、独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格遵守法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽责、积极参加公司的董事会和股东大会，充分发挥专业和信息方面的优势，对公司的重大决策给予专业性建议，使公司决策更加科学有效。公司独立董事全年共参加公司董事会 15次，列席公司股东大会 4次，就公司2016年度重大决策和生产经营中的相关事项发表的独立意见共23项，涵盖了公司利润分配、对外担保、非公开发行股票、募集资金存储和使用、发行公司债券等重大事项，充分发挥了独立董事工作的独立性，切实维护了中小投资者的权益。公司管理层充分听取并采纳独立董事的专业意见。
六、信息披露工作与投资者关系管理工作
董事会严格按照深交所的要求，认真履行信息披露职责，确保真实、准确、完整地对外披露信息，获得2015年度信息披露考核A级（优秀级）。报告期内，公司按期披露了年报、半年报和季报，全年对外披露各类公告153份，公平、公正、公开地向全体投资者披露信息，客观地反映公司情况。
同时，公司建立了畅通的投资者沟通渠道，通过专线电话、互动易平台、业绩说明会等多种方式，加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通交流，切实保障投资者的知情权。并按证监会及交易所相关要求，组织中小股东以网络投票方
式参加公司本年度历次股东大会，保证中小投资者参与公司的决策。
七、2017年董事会工作计划
2017年，公司董事会将继续提升公司规范运营和治理水平，进一步完善公司相关规章制度，促进董事会、经营层严格遵守；继续优化公司的治理机构，提升规范运作水平，为公司的发展提供基础保障；推进内部管控流程，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。
广州智光电气股份有限公司董事会
2017年4月 21日