江苏舜天船舶股份有限公司
徐光华独立董事 2014年度述职报告
各位董事：
本人作为江苏舜天船舶股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，自 2013年 10月 10日任职以来，勤勉地履行职责，以维护全体股东利益为出发点，按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《独立董事工作细则》等法律法规规定和《公司章程》的要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东的利益。现将 2014年度本人任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：一、出席会议情况
2014年度，公司第三届董事会共召开了 39次董事会，本人均亲自出席，无委托出席或缺席情况。每次表决前，本人均认真的审阅了董事会全部议案，以谨慎的态度行使表决权，基本能够做到维护全体股东，特别是社会公众股东合法权益。本年度，本人对董事会审议的议案，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2014年度，本人根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关
文件后，对公司定期报告相关内容、选举董事长、高级管理人员及各专门委员会成员等事项进行了独立审议，并对相关事项发表了独立意
见，未对本年度董事会议案及公司其他事项提出异议，认为董事会决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司及股东的利益。
本人在发表独立意见前，事先对公司提供的文件、资料进行了认真审阅，并主动调查，了解公司的日常经营和运作情况，获取相关信息，为独立决策提供依据。现就主要的一些事项，做出如下说明：
（一）2014年3月6日，对公司第三届董事会第十一次会议审议的延长公司关于租赁办公场所的承诺期限相关事项发表了独立意见：
1、公司依照相关规定，结合目前的行业形势和资金形势以及办公房产建造的实际情况，将公司关于租赁办公场所的承诺期限延长两年，更加有利于维护全体股东的利益。
2、公司为总部办公拟购买的房产为位于控股股东江苏舜天国际集团有限公司（以下简称“集团”）办公大院内正在建设的部分办公楼宇。拟购买该办公楼宇的原因是在集团大院内办公，将有利于公司与集团及诸兄弟公司之间实现资源、信息的共享，更有利于公司的生产经营。
3、鉴于该事项涉及公司关联方，故公司董事会在审议该事项时，关联董事回避表决，表决程序合法，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。
我们一致同意延长公司关于租赁办公场所的承诺期限。
（二）2014年4月9日，对公司第三届董事会第十四次会议审议公司预计2014年度日常关联交易事项发表了独立意见：
公司对2014年度日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。
（三）2014年4月9日，对公司第三届董事会第十四次会议审议
2013年度报告相关事项发表了独立意见：
1、关于 2013年度对外担保情况
截至报告期末，公司为控股子公司提供担保实际发生金额累计 27,786.03万元，公司无其它对外担保。截至报告期末，公司对外担保实际发生额累计27,786.03万元，余额27,786.03万元。
上述担保履行了必要的审批程序和信息披露义务，符合相关法律法规的规定。
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况
报告期内，公司无控股股东及其他关联方占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的各种情形。
3、关于《2013年度内部控制自我评价报告》
公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规和监管部门的要求，符合公司现阶段的发展需求，内控制度具有合法性、合理性、有效性。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动均严格按照公司内控制度的规定执行，经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了有效控制。公司《2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况。
4、关于《2013年度利润分配预案》
该利润分配预案符合公司当前的实际情况，符合《公司章程》规定，同意将该预案提交公司2013年度股东大会审议。
5、关于续聘公司 2014年度审计机构
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度的财务审计机构，在公司历年的审计工作中，能够保持认真、严谨的工作作风，为公司出具的审计意见客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司事前已向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查。经审查，独立董事认可续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的事项。独立董事同意公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014年度的外部审计机构。
（四）2014年7月9日，对公司第三届董事会第二十一次会议审议选举公司董事候选人和公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划的相关事项发表了独立意见：
1、同意《关于选举公司董事候选人的议案》，同意提名倪炜先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会批准之日起至本届董事会任期届满时止。
倪炜先生任职资格合法。通过了解倪炜先生的教育背景、工作经历和专业能力，并结合其简历等相关材料，我们认为其不存在《公司法》第 147条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形和被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的现象。倪炜先生符合我国相关法律、法规、规范性文件以及本公司章程规定的任职资格。
2、同意制订公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划。
公司在保持自身持续稳健发展的同时高度重视对股东稳定、合理的投资回报，兼顾了股东的即期利益和长远利益，充分考虑和听取股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，在综合考虑企业盈利能力、股东意愿、经营发展规划、项目投资资金需求、社会资金成本等因素的基础上，制定了现金、股票或者现金与股票相结合等方式的回报机制与规划，重视现金分红，有利于保护投资者合法权益，符合现行法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的行为和情况。
（五）2014年8月6日，对公司第三届董事会第二十三次会议审议公司非公开发行股票的相关事项发表了独立意见：
1、本次非公开发行股票相关议案经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
2、本次非公开发行股票的方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券发行与承销管理办法》等现行法律、法规及中国证监会的相关规定，方案合理可行。
综上所述，公司本次非公开发行股票方案切实可行，未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和公司章程的规定，符合公司的整体利益。我们同意将本次非公开发行股票的相关议案经董事会审议通过后提交公司股东大会审议，并经过中国证监会核准后实施。
（六）2014年8月13日，对公司截至2014年6月30日的对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况发表了独立意见：
1、截至报告期末，除为公司全资子公司担保外，公司不存在其他对外担保行为。上述担保履行了必要的审批程序和信息披露义务，符合相关法律法规的规定。
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（七）2014年8月15日，对公司第三届董事会第二十六次会议审议的选举董事候选人和聘任公司高级管理人员的相关事项发表了独
立意见：
1、经审阅本次董事会选举的董事候选人和聘任的公司高级管理人员的简历及相关资料，未发现选聘人员有《公司法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形；
2、公司董事候选人和高级管理人员的提名聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们同意选举王树华先生、王会清先生为第三届董事会非独立董事候选人；同意选举许苏明先生为独立董事候选人；同意聘任王军民先生为公司总经理，聘任李玖先生为公司副总经理。
（八）2014年8月15日，对公司董事长、董事和总经理辞职的相
关事项发表了独立意见：
应公司实际控制人加强国有资产管理的要求，公司拟对董事会成员进行一定调整。
1、经核查，王军民先生辞去公司董事长一职，其辞职原因与实际情况一致。王军民先生辞去董事长职务的程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，程序合法有效，其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
2、经核查，李玖先生辞去公司董事、总经理职务，其辞职原因与实际情况一致。李玖先生辞去董事、总经理职务的程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，程序合法有效，其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
3、经核查，魏庆文先生辞去公司董事一职，其辞职原因与实际情况一致。魏庆文先生辞去董事职务的程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，程序合法有效，其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
我们认为王军民先生、李玖先生和魏庆文先生的离任不会影响公司董事会依法规范运作，也不会影响公司正常的生产经营。
（九）2014年9月1日，对公司第三届董事会第二十九次会议审议的选举董事长相关事项发表了独立意见：
法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形；
2、公司董事长王树华先生的提名聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们同意选举王树华先生为公司董事长。
（十）2014年12月10日，对公司第三届董事会第四十四次会议审议的关联交易事项发表了独立意见：
1、国信集团作为江苏省政府授权的国有资产投资主体，在其经营范围内为本公司及下属子公司提供资金支持符合国家有关法律法
规的规定。
2、公司（含控股子公司）因正常生产经营业务资金的需要，向实际控制人国信集团申请资金支持，国信集团经其内部审核通过后分期拨付给公司使用，并经双方充分协商确定借款利率，定价原则合理、公允，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，符合公司经营发展的需要。
我们同意本次关联交易。
3、公司董事会审议本关联交易，关联董事回避表决，表决程序合法，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。
本议案将提交股东大会审议，关联股东将回避该议案的表决。
（十一）2014年12月17日，对公司2014年第一次临时董事会审议的变更会计师事务所的事项发表了独立意见：
公司拟变更会计师事务所的事项审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不会损害全体股东和投资者的合法权益。董事会在审议《关于变更会计师事务所的议案》前，已经取得了我们的事前认可，我们同意将该议案提交公司2014年第一次临时董事会审议。
经核查，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，并具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2014年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。因此同意聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度外部审计机构，并同意将该议案提交公司2014年第六次临时股东大会审议。
三、保护投资者权益方面所作的工作情况
（一）对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能够严格按照深交所颁布的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、信息披露业务备忘录等规定，认真履行信息披露义务。审核了《内幕信息知情人管理制度》、《重大信息内部保密制度》、《投资者来访接待管理制度》等一系列制度，确保信息披露的公平、公正性，切实维护公司、股东及投资者的合法权益。
（二）对公司治理结构及经营管理的调查
本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出
决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（三）充分发挥工作中的独立性
本人严格遵照有关法律法规履行职责，按时出席公司的董事会会议，认真审核各项议案，不受公司和主要股东的影响，利用自己的专业知识独立、公正、客观发表自己的意见与观点，并发表独立意见。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为薪酬与考核委员会和审计委员会主任委员、提名委员会委员，在 2014年度按照各委员会职责的规定，认真履行职责，参与董事会决策，为公司的规范运作提供专业意见。
在下一年度里，希望公司继续加强内部审计工作，继续关注对外担保及关联交易，切实维护投资者的利益。
五、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事姓名：徐光华
邮箱：xgh9007286@163.com
徐光华