目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—10页
天健审〔2014〕3700号
宁波华翔电子股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的宁波华翔电子股份有限公司（以下简称宁波华翔公司）董事会编制的2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供宁波华翔公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为宁波华翔公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
宁波华翔公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对宁波华翔公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，宁波华翔公司董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了宁波华翔公司募集资金 2013年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：施其林
中国·杭州 中国注册会计师：卢娅萍
二〇一四年四月二十三日
宁波华翔电子股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕199号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东莞证券有限责任公司采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票7,340万股，发行价为每股人民币11.88元，共计募集资金87,199.20万元，坐扣承销和保荐费用2,121.82万元后的募集资金为85,077.38万元，已由主承销东莞证券有限责任公司于2010年3月30日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕77号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金66,092.62万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,714.76万元；2013年度实际使用募集资金 14,764.26万元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 271.46万元；累计已使用募集资金80,856.88万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,986.22万元。
截至2013年12月31日，募集资金余额为人民币6,206.72万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《宁波华翔电子股份有限公司募集资金管理办法（修正案）》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券有限责任公司于2010年4月、2011年3月、2011年11月及2012年11月分别与中国银行股份有限公司象山支行、中国农业银行股份有限公司象山西周支行、中国建设银行股份有限公司宁波第二支行、中国银行股份有限公司象山支行天安分理处签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|33101983736050506713|8,827,115.28|
|39708001040010715|8,895,664.12|
|33101983736050508090|24,197,918.60|
|387060074536|20,146,512.26|
||62,067,210.26|

注1:“轿车仪表盘支架和前后保险杠支架生产线项目”由控股子公司长春华翔轿车消声器有限责任公司实施。
注2：“内饰件总成东北生产基地项目”由全资子公司公主岭华翔汽车零部件有限公司实施。
注3：“年产15万套汽车高档复合内饰件(胡桃木)增资技改项目”由全资子公司宁波华翔特雷姆汽车饰件有限公司实施。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
宁波华翔电子股份有限公司二〇一四年四月二十三日
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：宁波华翔电子股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||85,077.38||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||35,317.58|||||||
|||41.51%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|39,113.30|15,916.30|968.90|4,552.82|28.60|2011.04|369.14|否|
|||23,197.00||23,005.11|99.17|2013.01|-2,609.94||
|否|18,843.50|18,843.50|2,217.63|18,158.14|96.36|2011.04|3,838.44|是|
|是|12,120.58||||||||
|||12,120.58|1,577.73|10,140.80|83.67|2012.10|3,798.14|是|
|否|10,000.00|10,000.00||10,000.00|100.00||||
|否|5,000.00|5,000.00||5,000.01|100.00||||
||||10,000.00|10,000.00|||||
|－|85,077.38|85,077.38|14,764.26|80,856.88|－|－|5,395.78|－|

内饰件总成东北生产基地项目：
原项目中“中央通道”及“仪表板”总成零件未获得批量订单，再加上配套车型的部分产品生产未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
量未达饱和，致使项目未达到预期效益。
1.内饰件总成东北生产基地项目变更
由全资子公司公主岭华翔汽车零部件有限公司实施，项目总投资 39,113.3万元，建设投资31,113.3万元，生产正常年需流动资金8,000万元，项目建设期为18个月。项目厂址建在公主岭市范家屯经济技术开发区东河工业园，项目建成后的年生产能力为汽车仪表板总成 30万套以及汽车中央通道总成40万套。预计可实现年平均销售收入53,680万元，年平均利润总额7,578.40万元。税后投资回收期为（不含建设期）5.5年，税后项目财务内部收益率为17%。
在东北地区建设新的零部件生产基地以扩展对东北地区整车厂配套，进而完成国内产业布局是公司重要的发展战略。截至目前，该项工作已取得一定的成绩，AudiQ5、GolfA6等配套内饰产品已批量生产，公司已获得了多款新车型的产品新订单。配套内饰产品多为“落水槽”、“后门内护板”等零件，原计划中“中央通道”及“仪表板”总成零件虽然已为多款车型送样，但尚未获得批量订单。此外，配套车型迟迟未上市，导致项目离批量供货还需一段时间，原项目募集的资金已闲置，何时启动项目可行性发生重大变化的情况说明
尚不确定。为提高该部分募集资金的使用效率，公司已部分变更该项目。
原项目因“落水槽”、“后门内护板”等产品的量产，已实现销售并取得了一定的收益，若“中央通道”及“仪表板”产品订单一旦获得且批量供货日期确定，公司将使用本次变更后剩余募集资金13,692.69万元，根据产能情况分批实施原项目，资金不足部分由公司自筹解决。
为了保证变更后项目的预期效益，公司审慎研究了未来两三年国内外汽车行业的发展趋势以及公司收购国外公司需要的整合周期，公司使用募集资金出资2,730万欧元收购德国Sellner资产、业务和相关公司股权，后续使用自筹资金投入不超过3,750万欧元进行整合和技改。
2.轿车座椅头枕、坐垫项目变更
根据第四届董事会第十一次会议决，公司2010年非公开发行股票募集资金项目“轿车座椅头枕、坐垫项目”，拟投入募集资金 12,120.58万元，拟投入资金总额占该次募集资金总额的14.25%。原投资项目生产的产品为轿车座椅配套，公司虽然在座椅业务方面取得一定的进展，已为某款新车型开第 9页共 12页
始送样，但座椅不同于其他内饰件产品，其安全性要求较高，离批量供货还需一定时期，而原项目的募集资金已闲置较长时间，何时启动尚不确定。为提高该部分募集资金的使用效率，将原投资项目变更为年产 15万套汽车高档复合内饰件（胡桃木）增资技改项目，胡桃木项目拟通过由公司增资全资子公司宁波玛克特汽车饰件有限公司（现更名为宁波华翔特雷姆汽车饰件有限公司）的方式，运用该公司在浙江省象山县象西工业区已建厂房，由该子公司负责建设两条年产 15万套汽车高档复合内饰件生产线。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据公司第四届董事会第二十次会议决议，审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 金的议案》，会议同意以不超过10,000.00万元的闲置募集资金用于补充流动资金，根据会议精神从闲置募集资金补充流动资金计10,000.00万元，使用期限自2013年4月27日至2014年4月21日。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至2013年12月31日，公司募集资金余额为6,206.72万元（包含利息收入及手续费），暂存尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户，待项目发生后续投入时支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：宁波华翔电子股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|内饰件总成东北生产基地项目|15,916.30|968.90|4,552.82|28.60|2011.04|369.14|否|
||23,197.00||23,005.11|99.17|2013.01|-2,609.94||
|轿车座椅头枕、坐垫项目|12,120.58|1,577.73|10,140.80|83.67|2012.10|3,798.14|是|
|－|51,233.88|2,546.63|37,698.73|－|－|1,557.34|－|

 1.内饰件总成东北生产基地项目的变更
根据第四届董事会第十五次会议决议，公司原投资项目由全资子公司公主岭华翔汽车零部件有限公司实施，项目总投资39,113.30万元，投入资金总额占该次募集资金总额的45.97%。由于原项目中“中央通道”及“仪表板”总成零件尚未获得变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 批量订单，再加上配套车型迟迟未上市，导致项目离批量供货还需一段时间，原项目募集的资金已闲置，何时启动尚不确定。
为提高该部分募集资金的使用效率，决定部分变更该项目，使用募集资金 23,197万元用于收购德国 Sellner资产、业务和相关公司股权及后续整合项目。原项目产品批量供货日期一旦确定，公司将使用自有资金根据产能情况分批实施该项目。
以上事项业经公司监事会、独立董事、公司保荐机构东莞证券有限责任公司同意，并经 2011年第五次临时股东大会决
议通过，于2011年12月在巨潮资讯网进行了披露。
2.轿车座椅头枕、坐垫项目的变更
根据第四届董事会第十一次会议决，公司 2010年非公开发行股票募集资金项目“轿车座椅头枕、坐垫项目”，拟投入募集资金12,120.58万元，拟投入资金总额占该次募集资金总额的14.25%。原投资项目生产的产品为轿车座椅配套，公司虽然在座椅业务方面取得一定的进展，已为某款新车型开始送样，但座椅不同于其他内饰件产品，其安全性要求较高，离批量供货还需一定时期，而原项目的募集资金已闲置较长时间，何时启动尚不确定。为提高该部分募集资金的使用效率，将原投资项目变更为年产 15万套汽车高档复合内饰件（胡桃木）增资技改项目，胡桃木项目拟通过由公司增资全资子公司宁波玛克特汽车饰件有限公司（现更名为宁波华翔特雷姆汽车饰件有限公司）的方式，运用该公司在浙江省象山县象西工业区已建厂房，由该子公司负责建设两条年产15万套汽车高档复合内饰件生产线。
以上事项业经公司监事会、独立董事、公司保荐机构东莞证券有限责任公司同意，并经 2011年第三次临时股东大会决议通过，于2011年10月在巨潮资讯网进行了披露。
内饰件总成东北生产基地项目：
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 原项目中“中央通道”及“仪表板”总成零件未获得批量订单，再加上配套车型的部分产品生产量未达饱和，致使项目未达到预期效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无