西部证券股份有限公司关于新疆鑫泰天然气股份有限公司
2016年度持续督导工作报告书
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新疆鑫泰天然气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1884号）核准，新天然气于 2016年 8月 31日在上海证券交易（以下简称“上交所”）所向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为 26.66元，募集资金总额为人民币 1,066,400,000.00元，扣除承销及保荐费用、审计验资费用、律师费用、信息披露费及发行手续费共计人民币 43,956,875.08元后，募集资金净额共计人民币 1,022,443,124.92元，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2016）080008号《验资报告》验证。2016年 9月 12日，新天然气本次发行的股票在上交所挂牌上市。
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）担任新疆鑫泰天然气股份有限公司（以下简称“新天然气”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导指引》”），西部证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对新天然气进行持续督导，并出具新天然气 2016年度持续督导工作报告
书，具体内容如下：
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
本次发行完成后，保荐机构及保荐代表人根据《保荐管理办法》、《持续督导指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对新天然气的持续督导工作主要如下表所示：
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|序号|工作内容|督导情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|制定了持续督导工作计划|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始|已与公司签订《新疆鑫泰天然|

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|序号|工作内容|督导情况|
||前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案|气股份有限公司与西部证券股份有限公司股票发行上市之保荐协议》，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利和义务|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|在本次发行完成后，保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调查，对其有关事项进行了现场核查，并对其进行了回访|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上交所报告，经上交所审核后在指定媒体上公告|持续督导期间，公司未发生须公开发表声明的发行人违法违规事项|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上交所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|持续督导期间，公司或相关当事人无违法违规情况、无违背承诺的情况|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|持续督导期间，公司及其董事、监事、高级管理人员无违法违规情况、无违背承诺的情况|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易管理办法》、《信息披露管理办法》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对公司内控制度的设计、实施情况进行了核查，该等内控制度得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上交所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|详见“二、信息披露审阅情况”|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上交所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|

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|序号|工作内容|督导情况|
|12|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等情况|
|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上交所报告|持续督导期间，公司及现任控股股东、实际控制人不存在违背相关承诺的情况|
|14|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上交所报告|持续督导期间公司未发生该等情况|
|15|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上交所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上交所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上交所或保荐人认为需要报告的其他情形|持续督导期间，公司未发生该等情况|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求，保荐代表人周会明及项目组成员到公司进行了现场检查|
|17|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上交所要求的其他情形|持续督导期间，公司未发生该等情况|

二、信息披露审阅情况
根据《保荐管理办法》、《持续督导指引》等相关规定，西部证券对 2016年
9月12日至2016年12月31日在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后
审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。西部证券认为新天然气已按照相关规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导陈述或者重大遗漏。
新天然气自 2016年 9月 12日起至 2016年 12月 31日止的信息披露文件如下：
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|公告日期|披露内容|审阅情况|
|2016年9月15日|股票交易异常波动公告|1、审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合公司章程。|
|2016年9月20日|关于新天然气股票交易异常波动问询函的回复||
|2016年9月22日|股票交易异常波动公告||
||关于新天然气股票交易异常波动问询函的回复||
|2016年9月24日|关于签订募集资金三方监管协议的公告||
|2016年10月15日|关于参加“新疆辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”的公告||
|2016年10月28日|2016年第三季度报告||
||第二届董事会第六次会议决议||
||关于召开2016年第三次临时股东大会的通知||
||第二届董事会第六次会议决议公告||
||第二届监事会第五次会议决议||
||第二届监事会第五次会议决议公告||
||董事会秘书工作制度||
||关于修订《公司章程》的公告||
||关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告||
||关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告||
||三季度财务报表||
||董事、高级管理人员对公司《2016年第三季度报告》的确认意见||
||监事会关于第二届监事会第五次会议相关事项的专项意见||
||西部证券关于新天然气使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见||
||西部证券关于新天然气以募集资金置换前期已投入自筹资金的核查意见||

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|公告日期|披露内容|审阅情况|
||募集资金置换专项审核报告||
||公司章程（2016年修订草案）||
||独立董事关于公司第二届董事会第六次会议相关事宜的独立意见||
||重大信息内部报告制度（2016年修订）||
||控股股东和实际控制人行为规则（2016年修订）||
||年报信息披露重大差错责任追究制度（2016年修订）||
||信息披露管理办法（2016年修订）||
||内幕信息知情人登记备案制度（2016年修订）||
|2016年11月8日|2016年第三次临时股东大会会议资料||
|2016年11月15日|2016年第三次临时股东大会决议公告||
||2016年第三次临时股东大会的法律意见书||
|2016年11月23日|第二届董事会第七次会议决议||
||关于召开2016年第四次临时股东大会的通知||
||第二届董事会第七次会议决议公告||
||监事会关于第二届监事会第六次会议相关事项的专项意见||
||第二届监事会第六次会议决议||
||关于使用暂时闲置募集资金以及自有资金进行现金管理的公告||
||第二届监事会第六次会议决议公告||
||西部证券关于新天然气使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见||
||独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关事宜的独立意见||
|2016年11月26日|2016年第四次临时股东大会会议资料||
|2016年12月9日|2016年第四次临时股东大会决议公告||
||2016年第四次临时股东大会的法律意见书||
|2016年12月15日|关于公司控股股东股份质押的公告||
||关于到期收回使用部分闲置募集资金进行现金管理的本金及收益并继续进行现金管理的公告||
|2016年12月20日|关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告||

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|公告日期|披露内容|审阅情况|
|2016年12月24日|关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的实施公告||
||关于完成工商登记变更的公告||
|2016年12月31日|西部证券关于新天然气首次公开发行股票持续督导2016年度现场检查报告||

三、上市公司是否存在《保荐管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经核查，新天然气不存在《保荐管理办法》以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于新疆鑫泰天然气股份有限公司2016年度持续督导工作报告书》之签章页）
保荐代表人签字：
刘力军 周会明
西部证券股份有限公司年 月 日