陈海平
本人作为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2017年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，独立公正地履行独立董事的职责，勤勉审慎地行使赋予的权利，发表独立意见，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2017年任职期间履职情况报告如下：
一、出席董事会、股东大会会议情况
2017年公司共召开董事会 12次，股东大会 5次。本人出席董事会会议 12次，因公务未能列席年内召开的股东大会。公司相关部门及人员能积极配合、协助独立董事工作，为会议决策提供相关调查准备资料，本人对各次会议的议案均认真审议，未对会议相关议案、表决结果及其他事项提出异议。
二、发表独立意见情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规章的规定，作为公司的独立董事，独立公正的履行职责，对公司就 2017
年任职期间董事会审议的相关议案进行了认真核查，并就有关议案发表了独立意见，具体情况如下：
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|序号|独立意见事项|事项类型|发表时间|独立意见|
|1|关于与山东电力工程咨询院有限公司签订<交口棋盘山风电场一期(50MW)工程项目EPC总承包合同>暨关联交易的议案|关联交易|2017.3.27|同意|
|2|关于公司2016年度利润分配方案的议案|利润分配|2017.3.29|同意|
|3|关于公司2016年度关联交易执行情况暨2017年度关联交易预计情况的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|4|关于签订托管协议、租赁协议暨关联交易的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|5|关于内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿2017年度煤炭销售计划的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|6|关于内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司2017年度煤炭销售计划暨2017年度煤炭经销权委托费的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|7|关于内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿授权委托内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司销|关联交易|2017.3.29|同意|

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||售2017年度铁路外运煤的议案||||
|8|关于内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司授权委托内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司销售2017年度铁路外运煤的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|9|公司高级管理人员业绩考核结果与薪酬支付建议|高管薪酬|2017.3.29|同意|
|10|关于向银行申请办理国内保理业务的议案|保理业务|2017.3.29|同意|
|11|关于与中电投财务有限公司办理存款、信贷、结算等业务的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|12|关于《中电投财务有限公司风险评估报告》的议案|关联交易|2017.3.29|同意|
|13|公司2016年度内部控制自我评价报告|内控评价|2017.3.29|同意|
|14|关于与与中电投电力工程有限公司签订〈扎哈淖尔煤业扎鲁特旗阿日昆都楞风电场10MW光伏电站项目工程EPC总承包合同〉暨关联交易的议案|关联交易|2017.3.31|同意|
|15|关于聘任公司总工程师、总经济师的议案|聘任高管|2017.4.26|同意|
|16|关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案|重组停牌|2017.5.26|同意|

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|17|关于拟变更公司名称、证券简称及修改<公司章程>相关条款的议案|名称变更|2017.6.12|同意|
|18|关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|19|关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|20|关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|21|关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|22|关于<内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|23|关于签署附条件生效的<内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司与中电投蒙东能源集团有限责任公司之发行股份及支付现金购买资产协议（霍煤鸿骏51%股权）>、<内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司与|资产重组|2017.7.28|同意|

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||中电投蒙东能源集团有限责任公司之发行股份购买资产协议（通辽盛发90%股权）>的议案||||
|24|关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|25|关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|26|关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事项的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|27|关于将本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜提交股东大会的议案|资产重组|2017.7.28|同意|
|28|关于聘任公司总经济师的议案|聘任高管|2017.8.18|同意|
|29|关于增补公司2017年度日常关联交易的议案|关联交易|2017.8.18|同意|
|30|关于报废资产的议案|资产处置|2017.8.18|同意|
|31|关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构的议案|聘任会计师事务所|2017.12.25|同意|
|32|关于与山东电力工程咨询|关联交易|2017.12.25|同意|

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||院有限公司签订《<交口棋盘山风电场一期(50MW)工程项目EPC总承包合同>补充协议》及《交口棋盘山风电场二期(49.5MW)工程项目EPC总承包合同》暨关联交易的议案||||
|33|关于增补公司2017年度日常关联交易的议案|关联交易|2017.12.25|同意|

三、提议召开董事会、聘用或者解聘会计师事务所、外部审计机构和咨询机构情况
2017年，本人未对董事会议案及公司其他相关需要出具独立意见的事项提出异议，没有单独提议召开董事会，没有提议聘用和解聘会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等中介服务机构对公司核查。
四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
1.监督公司信息披露工作。报告期内，严格按照相关法律、法规、规范性文件和《公司信息披露管理制度》等有关规定要求，督促公司真实、准确、及时、完整的做好信息披露。信息披露内容包括定期报告及其他临时性公告，基本涵盖了公司所有的重大事项，使投资者快速的了解公司发展近况，维护了广大投资者的利益。
2.对公司治理结构和经营管理的监督。报告期内，对经
董事会审议决策的重大事项都提前进行了认真审阅，对涉及
公司生产经营、财务管理、内控制度建设、关联交易、高管选聘等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极、有效的履行自己的职责。本人利用参加董事会等机会以及其他适当的时间，主动与公司管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司传达的监管文件，基本掌握了最新的监管精神与动态以及公司发生的重大事项，生产经营，投资者关系管理等信息，对有效监督起到了非常积极的作用
3.加强自身学习，提高履职能力。积极学习包括《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东尤其是中小股东的权利意识。
五、其他工作开展情况
一是在担任公司董事会第五届董事会薪酬与考核委员会主任、提名委员会委员、审计委员会委员、战略委员会委员期间，作为薪酬与考核委员会主任，审查董事及高级管理人员的履行职责情况，对 2017年任职期间董事、高管薪酬执行情况进行监督和检查，切实履行了薪酬与考核委员会主任的职责。作为其他专门委员会委员，也主动尽职尽责，专业公正的进行履职，充分利用自身专业知识确保公司规范运作，健康发展。
的编制及审计情况进行沟通，注重和加强与年审注册会计师的沟通，在年报编制过程中切实履行了职责；关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。
以上是本人在 2017年度履行职责情况汇报。新的一年本人将不断学习，继续坚持忠实、勤勉、独立、公正原则，充分发挥独立董事的专业优势和独立判断作用，促进公司治理水平不断提高，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。最后，对公司董事会及管理层对本人在 2017年度的工作中给以的配合和支持表示感谢。
六、联系方式
独立董事姓名：陈海平
电子邮箱：hdchenhaiping@163.com
陈海平