上海市锦天城律师事务所
关于东睦新材料集团股份有限公司
2014年年度股东大会
法律意见书
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邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于东睦新材料集团股份有限公司
2014年年度股东大会法律意见书
致：东睦新材料集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2014年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《东睦新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2015年 2月17日在上海证券交易所网站上刊登《关于召开2014年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2015年3月18日下午13:30在宁波市鄞州工业园区（姜山）景江路8号公司会议室召开；
网络投票的时间为2015年3月 18日，通过用上海证券交易所网络投票系统进行
投票的具体时间为2015年3月 18日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；，通过互联网投票平台投票的具体时间为2015年3月18日9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 11名，代表有表决权的股份 138,732,390股，占公司股份总数的36.78％。根据上海证券交易所信息网络有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共5名，代表有表决权的的股份2,829,149股，占公司股份总数的0.75％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1、审议通过《2014年度财务决算报告》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
2、审议通过《2015年度财务预算报告》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
3、审议通过《2014年度董事会工作报告》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
4、审议通过《2014年度监事会工作报告》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
5、审议通过《2014年年度报告》及其摘要；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资
者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
6、审议通过《关于公司 2014年度利润分配的预案》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
7、审议通过《关于 2015年度为控股子公司进行综合授信业务提供担保的议案》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
8、审议通过《关于拟续聘天健会计师事务所为公司 2015年度审计机构的议案》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
9、审议通过《关于拟续聘天健会计师事务所为公司 2015年度内部控制审计机构的议案》；
表决结果：同意141,561,539股，占有效表决股份总数的100％；反对0股，占有效表决股份总数的0％；弃权0股，占有效表决股份总数的0％。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 9,476,189股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2014年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于东睦新材料集团股份有限公司 2014年年度股东大会法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张霞
负责人： 经办律师：
吴明德 张天龙
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