证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2014-055号
沈阳金山能源股份有限公司
2014
年第二次临时股东大会通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第五届第十九次董事会审议通过的部分议案需经公司股东大会进行审议，因此，董事会提议召开公司2014年第二次临时股东大会。现就召开公司2014年第二次临时股东大会的有关事项通知如下：
一、会议基本情况
（一）会议时间
现场会议召开时间：2014年12月26日下午14:00
网络投票时间：2014年12月26日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00
（二）现场会议地点
公司会议室
（三）会议表决方式
本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的所有股东，均有权在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。公司股东行使表决权时，如出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
（四）股权登记日
2014年12月19日
二、会议出席对象
（一）在股权登记日持有本公司股份的股东。
本次股东大会股权登记日为 2014年12月19日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体 A股股东均有权出席本次股东大会。因故不能出席会议的股东可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的见证律师等其他相关人员。
三、会议审议事项
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|-|-|-|
|议案序号|议案内容|是否为特别决议|
|1|《关于公司符合上市公司发行股份购买资产暨关联交易条件的议案》|是|
|2|《本次发行股份购买资产构成关联交易的议案》|是|
|3|《关于本次发行股份购买资产暨关联交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》|是|
|4|《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》|是|
|4.01|发行股票的种类和面值|是|
|4.02|发行方式及发行对象|是|
|4.03|发行价格及定价依据|是|
|4.04|标的资产|是|
|4.05|交易价格|是|
|4.06|发行股份的数量|是|
|4.07|发行股份的限售期|是|
|4.08|上市地点|是|
|4.09|期间损益|是|
|4.10|关于本次发行前滚存利润的安排|是|
|4.11|决议有效期|是|
|5|《关于<沈阳金山能源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>全文及摘要的议案》|是|
|6|《关于与华电能源股份有限公司、辽宁能源投资（集团）有限责任公司签订附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案》|是|
|7|《关于提请股东大会批准中国华电集团公司免于以要约方式增持股份的议案》|是|
|8|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项的议案》|是|
|9|《关于热电分公司脱硫改造项目关联交易的议案》|否|
|10|《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》|否|
|11|《关于修改<公司章程>的议案1》|是|
|12|《关于修改<公司章程>的议案2》|是|

以上 1至 9项议案涉及关联交易，与本次关联交易有利害关系的股东应回
避表决。以上议案内容经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，详见 2014
年 12月 10日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）。
四、现场会议登记方法
（一）登记时间
2014年12月22日-2014年12月23日上午9:00-11:30，下午1:30-4:30。
（二）登记地点
沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座22层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部
（三）登记方式：
1、个人股东持股东账户、本人身份证；如委托登记，需持股东账户、委托人身份证及受托人身份证。
2、法人股东代表持营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人书面委托书（须加盖公章）、出席人身份证和股东账户卡。
（四）出席会议的股东也可于2014年12月23日前以信函或传真方式登记，信函或传真登记需认真填写《股东参会登记表》（见附件一），并附上四（三）1、2款所列的证明材料复印件。
（五）其他事项
1、本次会议会期预计半天，出席会议股东及代表的交通及食宿费自理；
2、联系地址：沈阳市和平区南五马路 183号泰宸商务大厦 B座 22层沈阳金山能源股份有限公司证券部
联系人：马佳
联系电话：024-83996040
联系传真：024-83996039
邮政编码：110006
五、参与网络投票的投票程序
（一）网络投票登记注意事项
证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内向上海证券交易所信息网络有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记。
（二）本次临时股东大会会议，公司通过上海证券交易所的交易系统向股东
提供网络投票平台，公司A股股东可以通过该交易系统参加网络投票。
本次临时股东大会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014年 12月 26日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。网络投票期间，投票程序比照上海证券交易所新股申购操作。
（三）投票代码：
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|投票代码|投票简称|表决事项数量|投票股东|
|738396|金山投票|12|A股股东|

（四）网络投票的操作流程：
1、买卖方向为买入。
2、申报价格代表股东大会议案，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。99.00元代表本次股东大会所有议案。
议案四为多个需逐项表决的议案组。4.01元代表对议案组 4项下的第一个议案，4.02元代表对议案组 4项下的第二个议案，依此类推。4.00元代表议案组4项下的所有议案。
3、申报股数代表表决意见，其中 1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
4、本次临时股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，但表决申报不能撤单。对同一议案多次申报的，以第一次申报为准。
（五）表决方法：
1、一次性表决方法
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|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|内容|申报价格|同意|反对|弃权|
|1-12号|本次股东大会的所有12项提案|99.00元|1股|2股|3股|

2、分项表决方法
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|-|-|-|
|议案序号|议案内容|委托价格|
|1|《关于公司符合上市公司发行股份购买资产暨关联交易条件的议案》|1.00|
|2|《本次发行股份购买资产构成关联交易的议案》|2.00|
|3|《关于本次发行股份购买资产暨关联交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》|3.00|
|4|《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》|4.00|
|4.01|发行股票的种类和面值|4.01|

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|-|-|-|
|4.02|发行方式及发行对象|4.02|
|4.03|发行价格及定价依据|4.03|
|4.04|标的资产|4.04|
|4.05|交易价格|4.05|
|4.06|发行股份的数量|4.06|
|4.07|发行股份的限售期|4.07|
|4.08|上市地点|4.08|
|4.09|期间损益|4.09|
|4.10|关于本次发行前滚存利润的安排|4.10|
|4.11|决议有效期|4.11|
|5|《关于<沈阳金山能源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>全文及摘要的议案》|5.00|
|6|《关于与华电能源股份有限公司、辽宁能源投资（集团）有限责任公司签订附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案》|6.00|
|7|《关于提请股东大会批准中国华电集团公司免于以要约方式增持股份的议案》|7.00|
|8|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项的议案》|8.00|
|9|《关于热电分公司脱硫改造项目关联交易的议案》|9.00|
|10|《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》|10.00|
|11|《关于修改<公司章程>的议案1》|11.00|
|12|《关于修改<公司章程>的议案2》|12.00|

3、表决意见
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

4、买卖方向
均为买入。
（六）投票举例
1、所有议案统一投票举例
股权登记日持有金山股份 A股（600396）的投资者对所有议案投同意票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|

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|-|-|-|-|
|738396|买入|99.00元|1股|

2、单项议案投票举例
如某A股投资者对本公司的第一个议案投同意票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|1.00元|1股|

如某A股投资者对本公司的第一个议案投反对票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|1.00元|2股|

如某A股投资者对本公司的第一个议案投弃权票，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|1.00元|3股|

3、对单项议案的子议案投票举例
如某 A股投资者对本公司的第 4个议案的第 1个子议案投同意票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|4.01元|1股|

如某 A股投资者对本公司的第 4个议案的第 1个子议案投反对票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|4.01元|2股|

如某 A股投资者对本公司的第 4个议案的第 1个子议案投弃权票，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738396|买入|4.01元|3股|

（七）投票注意事项
1、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
2、统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组
的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
附件1：2014年第二次临时股东大会股东参会登记表
附件2：授权委托书
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会二O一四年十二月十日
附件1：
沈阳金山能源股份有限公司
2014年第二次临时股东大会股东参会登记表
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|-|
|股东姓名：|
|股东身份证号码：|
|股东账号：|
|持有股数：|
|联系电话：|
|联系地址：|
|邮政编码：|

附件2：
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生/女士代表本单位（或本人）出席 2014年 12月 26日召开的贵公司 2014年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
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|-|-|-|
|议案序号|议案内容|投票指示|
|1|《关于公司符合上市公司发行股份购买资产暨关联交易条件的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|2|《本次发行股份购买资产构成关联交易的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|3|《关于本次发行股份购买资产暨关联交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|4|《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|4.01|发行股票的种类和面值|口同意 口反对 口弃权|
|4.02|发行方式及发行对象|口同意 口反对 口弃权|
|4.03|发行价格及定价依据|口同意 口反对 口弃权|
|4.04|标的资产|口同意 口反对 口弃权|
|4.05|交易价格|口同意 口反对 口弃权|
|4.06|发行股份的数量|口同意 口反对 口弃权|
|4.07|发行股份的限售期|口同意 口反对 口弃权|
|4.08|上市地点|口同意 口反对 口弃权|
|4.09|期间损益|口同意 口反对 口弃权|
|4.10|关于本次发行前滚存利润的安排|口同意 口反对 口弃权|
|4.11|决议有效期|口同意 口反对 口弃权|
|5|《关于<沈阳金山能源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>全文及摘要的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|6|《关于与华电能源股份有限公司、辽宁能源投资（集团）有限责任公司签订附条件生效的<发行股份购买资产协议>的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|7|《关于提请股东大会批准中国华电集团公司免于以要约方式增持股份的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|8|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|9|《关于热电分公司脱硫改造项目关联交易的议案》|口同意 口反对 口弃权|
|10|《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》|口同意 口反对 口弃权|

||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|投票指示|
|11|《关于修改<公司章程>的议案1》|口同意 口反对 口弃权|
|12|《关于修改<公司章程>的议案2》|口同意 口反对 口弃权|
|备注|1、上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。2、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。||

委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码：
委托人股东帐户号：
委托人持股数：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托书有效期限：
委托日期：
（注：本授权委托书的剪报、复印件或按上述格式自制均有效）