华西能源工业股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2016年度履职过程中严格按照《公司法》、《证券法》、《深证证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关规定和要求，认真履职，勤勉敬责，积极发挥独立董事的独立与监督作用，维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
现将2016年度本人履职情况汇报如下：
一、参加会议情况
2016年度，公司共召开21次董事会，本人均亲自出席，认真审阅议案相关资料，了解实际情况，审慎行使表决权，充分发表独立意见，本人对各次董事会审议的议案均投出赞成票。2016年度，公司共召开8次股东大会，本人列席了 1次，见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
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|会议日期|会议届次|发表独立意见内容|意见|
|2016年2月27日|三届26次|对《关于2015年度计提资产减值准备的议案》的独立意见|同意|
|2016年3月28日|三届27次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司当期和累计对外担保情况的独立意见|同意|
|||对《公司2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见|同意|
|||对《2015年度利润分配政策及分配方案》的独立意见|同意|
|||对《关于预计2016年度日常关联交易的议案的独立意见|同意|
|2016年4月5日|三届28次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年4月13日|三届29次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|

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|-|-|-|-|
|2016年5月4日|三届31次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年5月17日|三届32次|对《关于向玉林川能华西环保发电有限公司提供担保的议案》的独立董事意见|同意|
|2016年6月6日|三届33次|对《关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案》的独立董事意见|同意|
|||对《关于延长股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》的独立董事意见||
|2016年7月4日|三届35次|对《关于变更会计师事务所的议案》的独立意见|同意|
|||对《关于增资广东博海昕能环保有限公司的议案》的独立意见|同意|
|2016年7月15日|三届36次|对《关于向广东博海昕能环保有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年8月24日|三届37次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司对外担保情况的独立意见||
|||对《公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见||
|2016年8月26日|三届38次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月19日|三届39次|对《关于变更向广元博能再生能源有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月28日|三届40次|对《关于终止2015年度非公开发行股票事项的议案》的独立意见|同意|
|2016年10月9日|三届41次|对《关于终止筹划重大资产重组的议案》的独立意见|同意|
|2016年12月22日|三届45次|对《关于增资玉林川能华西环保有限公司的议案》的独立意见|同意|

注：表中审议议案的独立意见详细信息请见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
三、在公司现场办公及调查情况
2016年度，作为公司独立董事，本人在公司召开董事会、股东大会及其他时间，多次到公司自贡、成都基地进行现场调查，并会同公司部分董事和高级管
理人员，通过互相交流、实地检查。期间重点了解公司日常生产经营情况、财务
状况、关联交易、对外担保、董事会决议执行、公司对外投融资、重大资产重组进展及内控体系和法人治理结构的完善情况等事项，查阅资料、核实信息的真实性和可靠性；对公司重大事项，通过多种方式了解获取决策所需信息和资料，结合自身专业知识，发表独立意见，促进公司董事会决策的科学性和高效性；关注公司所处行业的发展状况，关注媒体、网络平台对公司的新闻报道。
四、担任董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员，严格按照审委会工作细则认真履责，积极向公司内审部工作人员了解提交审委会审议提案的情况和工作安排情况，详细阅读会议资料，结合自身专业知识对提案提出个人意见和建议，为董事会的最后决策打下基础。2016年度，组织审计委员会共召开会议 5次，审议了内审部提交的关于 2016年度内部审计部工作计划及每季度内部审计工作报告、2015年度业绩快报和业绩快报内审报告、2015年度内部审计工作报告、2016年第一、三季度财务报告；与审计机构和公司相关人员沟通关于公司应收账款和重大合同的相关情况、组织各委员审议关于公司计提资产减值损失合理性的提案；对于公司变更审计师事务所，发表个人意见。
作为提名委员会委员，参加提名委员会会议2次，审议了关于提名公司副总裁候选人和关于提名公司副总裁、董事会秘书候选人的提案，发表了个人意见。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、审议董事会议案方面。2016年度，公司共召开董事会会议 21次，本人均亲自出席。对于公司的每个议案，本人均事前认真审阅议案相关资料，对每个议案尤其是涉及重大对外投资、募集资金管理、关联交易等议案，均能够做到独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益。
2、信息披露方面。2016年度，本人持续关注公司信息披露的工作情况，特别关注公司年度报告和其他各次定期报告的内容和格式是否符合相关要求，督促公司严格按照《中小板上市公司规范运作指引》等相关法规和规定进行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护全体股东的切身利益。
3、学习方面。主动学习证监会、深交所、证监局等监管部门发布的各项法律法规和文件精神，加深对相关法规，尤其是涉及到规范上市公司法人治理结构、规范运作、保护社会公众股股东权益保护等的认识和理解，切实加强对公司全体股东，尤其是中小股东合法权益的保护，进一步提升履职能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2017年，本人将一如既往地本着诚信、勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见。加强与其他董事、监事及经营层的沟通，规范公司内控管理，积极维护全体股东特别是中小投资者的合法权益不受损害。
独立董事：杜剑
华西能源工业股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2016年度履职过程中严格按照《公司法》、《证券法》、《深证证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关规定和要求，认真履职，勤勉敬责，积极发挥独立董事的独立与监督作用，维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
现将2016年度本人履职情况汇报如下：
一、参加会议情况
2016年度，公司共召开21次董事会，本人均亲自出席，认真审阅议案相关资料，了解实际情况，审慎行使表决权，充分发表独立意见，本人对各次董事会审议的议案均投出赞成票。2016年度，公司共召开8次股东大会，本人列席了 1次，见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
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|会议日期|会议届次|发表独立意见内容|意见|
|2016年2月27日|三届26次|对《关于2015年度计提资产减值准备的议案》的独立意见|同意|
|2016年3月28日|三届27次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司当期和累计对外担保情况的独立意见|同意|
|||对《公司2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见|同意|
|||对《2015年度利润分配政策及分配方案》的独立意见|同意|
|||对《关于预计2016年度日常关联交易的议案的独立意见|同意|
|2016年4月5日|三届28次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年4月13日|三届29次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|

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|2016年5月4日|三届31次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年5月17日|三届32次|对《关于向玉林川能华西环保发电有限公司提供担保的议案》的独立董事意见|同意|
|2016年6月6日|三届33次|对《关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案》的独立董事意见|同意|
|||对《关于延长股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》的独立董事意见||
|2016年7月4日|三届35次|对《关于变更会计师事务所的议案》的独立意见|同意|
|||对《关于增资广东博海昕能环保有限公司的议案》的独立意见|同意|
|2016年7月15日|三届36次|对《关于向广东博海昕能环保有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年8月24日|三届37次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司对外担保情况的独立意见||
|||对《公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见||
|2016年8月26日|三届38次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月19日|三届39次|对《关于变更向广元博能再生能源有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月28日|三届40次|对《关于终止2015年度非公开发行股票事项的议案》的独立意见|同意|
|2016年10月9日|三届41次|对《关于终止筹划重大资产重组的议案》的独立意见|同意|
|2016年12月22日|三届45次|对《关于增资玉林川能华西环保有限公司的议案》的独立意见|同意|

注：表中审议议案的独立意见详细信息请见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
三、在公司现场办公及调查情况
2016年度，作为公司独立董事，本人在公司召开董事会、股东大会及其他时间，多次到公司自贡、成都基地进行现场调查，并会同公司部分董事和高级管
理人员，通过互相交流、实地检查。期间重点了解公司日常生产经营情况、财务
状况、关联交易、对外担保、董事会决议执行、公司对外投融资、重大资产重组进展及内控体系和法人治理结构的完善情况等事项，查阅资料、核实信息的真实性和可靠性；对公司重大事项，通过多种方式了解获取决策所需信息和资料，结合自身专业知识，发表独立意见，促进公司董事会决策的科学性和高效性；关注公司所处行业的发展状况，关注媒体、网络平台对公司的新闻报道。
四、担任董事会专门委员会工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照委员会工作细则认真履责，组织召开薪酬与考核委员会会议1次，结合人力资源部工作对于公司董事、高级管理人员的年度绩效考核评定情况，对公司董事、高管人员的薪酬情况进行审议。关注公司员工的薪酬水平和发放情况，了解相关制度的执行情况。
作为审计委员会委员，全年共参加审计委员会会议5次，审议了内审部提交的关于2016年度内部审计部工作计划及每季度内部审计工作报告、2015年度业绩快报和业绩快报内审报告、2015年度内部审计工作报告、2016年第一、三季度财务报告；与审计机构和公司相关人员沟通关于公司应收账款和重大合同的相关情况、组织各委员审议关于公司计提资产减值损失合理性的提案；审议公司变更审计师事务所提案，适时发表个人意见。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、审议董事会议案方面。2016年度，公司共召开董事会会议 21次，本人均亲自出席。对于公司的每个议案，本人均事前认真审阅议案相关资料，对每个议案尤其是涉及重大对外投资、募集资金管理、关联交易等议案，均能够做到独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益。
2、信息披露方面。2016年度，本人持续关注公司信息披露的工作情况，特别关注公司年度报告和其他各次定期报告的内容和格式是否符合相关要求，督促公司严格按照《中小板上市公司规范运作指引》等相关法规和规定进行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护全体股东的切身利益。
3、本人在公司内部控制及生产经营重大事项进展方面。持续关注公司集团化改革进展，督促内审部对集团化进程中组织架构、治理结构和各项体系进行完善，关注各分、子公司内控制度的建立和完善。积极与公司管理层、董事会秘书沟通了解公司重大资产重组事项进展情况。
律法规和文件精神，加深对相关法规，尤其是涉及到规范上市公司法人治理结构、规范运作、保护社会公众股股东权益保护等的认识和理解，切实加强对公司全体股东，尤其是中小股东合法权益的保护，进一步提升履职能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2017年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独立董事制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，努力促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。
独立董事：廖中新
华西能源工业股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2016年度履职过程中严格按照《公司法》、《证券法》、《深证证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关规定和要求，认真履职，勤勉敬责，积极发挥独立董事的独立与监督作用，维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
现将2016年度本人履职情况汇报如下：
一、参加会议情况
2016年度，公司共召开21次董事会，本人均亲自出席，认真审阅议案相关资料，了解实际情况，审慎行使表决权，充分发表独立意见，本人对各次董事会审议的议案均投出赞成票。2016年度，公司共召开8次股东大会，本人列席了 1次，见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
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|会议日期|会议届次|发表独立意见内容|意见|
|2016年2月27日|三届26次|对《关于2015年度计提资产减值准备的议案》的独立意见|同意|
|2016年3月28日|三届27次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司当期和累计对外担保情况的独立意见|同意|
|||对《公司2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见|同意|
|||对《2015年度利润分配政策及分配方案》的独立意见|同意|
|||对《关于预计2016年度日常关联交易的议案的独立意见|同意|
|2016年4月5日|三届28次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年4月13日|三届29次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|

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|2016年5月4日|三届31次|对《关于聘任高级管理人员的议案》的独立意见|同意|
|2016年5月17日|三届32次|对《关于向玉林川能华西环保发电有限公司提供担保的议案》的独立董事意见|同意|
|2016年6月6日|三届33次|对《关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案》的独立董事意见|同意|
|||对《关于延长股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》的独立董事意见||
|2016年7月4日|三届35次|对《关于变更会计师事务所的议案》的独立意见|同意|
|||对《关于增资广东博海昕能环保有限公司的议案》的独立意见|同意|
|2016年7月15日|三届36次|对《关于向广东博海昕能环保有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年8月24日|三届37次|对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
|||对公司对外担保情况的独立意见||
|||对《公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见||
|2016年8月26日|三届38次|对《关于对外提供财务资助的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月19日|三届39次|对《关于变更向广元博能再生能源有限公司提供担保的议案》的独立意见|同意|
|2016年9月28日|三届40次|对《关于终止2015年度非公开发行股票事项的议案》的独立意见|同意|
|2016年10月9日|三届41次|对《关于终止筹划重大资产重组的议案》的独立意见|同意|
|2016年12月22日|三届45次|对《关于增资玉林川能华西环保有限公司的议案》的独立意见|同意|

注：表中审议议案的独立意见详细信息请见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
三、在公司现场办公及调查情况
2016年度，作为公司独立董事，本人在公司召开董事会、股东大会及其他时间，多次到公司进行现场调查，并会同公司部分董事和高级管理人员，通过互
相交流、实地检查。期间重点了解公司日常生产经营情况、财务状况、关联交易、
对外担保、董事会决议执行、公司重大诉讼进展情况、重大资产重组进展等事项，查阅资料、核实信息的真实性和可靠性；对公司重大事项，通过多种方式了解获取决策所需信息和资料，结合自身专业知识，发表独立意见，促进公司董事会决策的科学性和高效性；关注公司所处行业的发展状况，关注媒体、网络平台对公司的新闻报道。
四、担任董事会专门委员会工作情况
本人作为公司独立董事兼任第三届董事会提名委员会主任委员，严格按照委员会工作细则认真履责，全年组织召开提名委员会会议2次，审议了关于提名公司副总裁候选人和关于提名公司副总裁、董事会秘书候选人的提案，发表了个人意见。积极与公司人力资源部工作人员沟通，了解公司人才储备情况，审查和复核公司高级管理人员的任职资格是否发生变化。
作为薪酬委员会委员，参加会议1次，认真审议相关提案，发表个人意见。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、审议董事会议案方面。2016年度，公司共召开董事会会议 21次，本人均亲自出席。对于公司的每个议案，本人均事前认真审阅议案相关资料，对每个议案尤其是涉及重大对外投资、募集资金管理、关联交易等议案，均能够做到独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益。
2、信息披露方面。2016年度，本人持续关注公司信息披露的工作情况，特别关注公司年度报告和其他各次定期报告的内容和格式是否符合相关要求，督促公司严格按照《中小板上市公司规范运作指引》等相关法规和规定进行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护全体股东的切身利益。
3、本人在公司经营管理及重大事项进展方面。积极与公司管理层、董事会秘书沟通了解公司重大资产重组事项进展情况、持续关注公司重大诉讼进展情况、公司集团化改革进展，督促内审部对集团化进程中组织架构、治理结构和各项体系进行完善，关注各分、子公司内控制度的建立和完善。
3、学习方面。主动学习证监会、深交所、证监局等监管部门发布的各项法律法规和文件精神，加深对相关法规，尤其是涉及到规范上市公司法人治理结构、规范运作、保护社会公众股股东权益保护等的认识和理解，切实加强对公司全体股东，尤其是中小股东合法权益的保护，进一步提升履职能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2017年，本人将本着诚信、勤勉的态度，加强对证监会、深交所发布的有关规定和文件深入学习，强化对社会公众股东的保护意识，提高对公司、投资者权益的保护能力，保护中小投资者的利益。加强与公司管理层的沟通，认真履行职责，并发挥自身专业特长，为公司规范运作、快速发展献计献策，切实维护公司和全体股东的利益。
独立董事：何菁