四川仁智油田技术服务股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
自2014年9月10日，本人成为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项独立、客观地发表意见，有效维护公司及全体股东的合法权益。现将本人 2014年度在职期间（2014年 9月10日—2014年12月31日）履行职责情况汇报如下：
一、出席会议情况和投票情况
报告期内，本人严格按照相关法律、法规和公司规章制度的要求，勤勉履行职责，依法出席董事会。2014年度本人在职期间，共出席董事会 5次，并列席了 2014年第一次临时股东大会，会议均由本人亲自出席，无委托出席和缺席的情况。对提交董事会审议的全部事项均认真审议后投出赞成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
（一）2014年9月10日，本人就公司第四届董事会第一次会议相关事项发表了如下独立意见：
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，本人作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅公司第四届董事会第一次会议审议事项的相关材料，并听取公司管理层的说明后，依据独立的判断立场，就公司第四届董事会第一次会议相关事项发表如下独立意见：
1、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经核查，本次董事会对公司高级管理人员的聘任是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历及专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本
人的同意，被提名人具备担任相关职务的资质和能力，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的禁止任职的情形，也不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚且尚未解除的情形。
本人认为：公司第四届董事会第一次会议审议的关于聘任公司高级管理人员的事项是合理的，决策程序合法有效，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上所述，本人同意聘任张军先生为公司总裁；聘任王浩先生、杨燎先生为公司副总裁；聘任冯嫔女士为公司副总裁兼董事会秘书；聘任李远恩先生为公司财务总监。
2、关于在上海设立全资子公司的独立意见
经核查，公司此次使用自有资金人民币4,100万元在上海设立上海嘉宸投资有限责任公司（暂定名，以工商行政管理部门最终核定名称为准），符合国家相关政策的要求。本次投资事项的审批程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情况。
本人认为：本次设立子公司符合公司的发展战略，有利于进一步完善公司组织架构，提高公司经营效率，提升公司的综合竞争力，因此本人同意公司在上海设立全资子公司，并按相关规定进行申报和筹建。
（二）2014年 11月 13日，公司第四届董事会第二次临时会议审议通过了《关于上海衡都投资有限责任公司在美国设立全资子公司的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，本人作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅公司全资子公司上海衡都投资有限责任公司在美国设立全资子公司事项的相关材料，并听取公司管理层的说明，依据独立的判断立场，发表如下独立意见：
经核查，公司全资子公司上海衡都投资有限责任公司投资168万美元在美国特拉华州投资设立HengDu.INC，是根据公司生产经营需要，能进一步推进公司“走出去”的步伐，加快公司战略转型。
本人认为：本次公司全资子公司上海衡都投资有限责任公司拟在美国设立全
资子公司履行了相关审批程序，符合相关法律法规，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。本人同意上海衡都投资有限责任公司以自有资金168万美元在美国特拉华州设立全资子公司 HengDu.INC。
（三）2014年 12月 19日，公司第四届董事会第三次临时会议审议通过了《关于参与三台县农村信用合作联社法人股募股的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，本人作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅公司第四届董事会第三次临时会议审议通过的《关于参与三台县农村信用合作联社法人股募股的议案》的相关材料，并听取公司管理层的说明，依据独立的判断立场，发表如下独立意见：
经核查，公司此次拟使用自有资金参与三台农信社募集法人股的投资事项，符合公司对外投资的发展战略，不存在损害公司和全体股东（特别是中小股东）利益的情形，表决程序合规、合法，符合中国证监会和深交所的有关规定。本人同意公司以5.78元/股的价格，投资 6,936万元用于认购三台农信社股份 1,200万股。
（四）2014年 12月 23日，公司第四届董事会第四次临时会议审议通过了《关于终止 2014年度非公开发行股票事项暨后续安排的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，本人作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅公司第四届董事会第四次临时会议审议通过的《关于终止 2014年度非公开发行股票事项暨后续安排的议案》的相关材料，并听取公司管理层的说明，依据独立的判断立场，发表如下独立意见：
经核查，由于近期国际石油价格大幅度持续下跌，一度跌破60美元/桶、跌幅超过40%，同时目前尚未企稳，使得本次拟收购资产的评估价格发生重大变化，原收购价格以及拟收购资产的盈利预期已不符合当前市场情况。经过公司与各相关机构反复论证分析，为了保护广大投资者的利益，公司第四届董事会第四次临时会议审议通过的《关于终止 2014年度非公开发行股票事项暨后续安排的议
案》，决定终止本次非公开发行股票事项，同时对终止本次非公开发行股票事项的后续计划作意向性安排。
公司本次终止2014年度非公开发行股票事项，主要是基于当前国际油价变化趋势的决定，不存在损害公司和全体股东（特别是中小股东）利益的情形，履行了相应的审批程序，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。本人同意公司终止2014年度非公开发行股票事项。
同时，根据当前的国际油价实际情况，同意公司从发展战略出发，考虑作为能源资产的储备和技术力量的储备，拟使用不超过4,700万美元的自有资金购买美国PO1100%的股权和拟使用不超过300万美元的自有资金与美国本土拥有成熟油田开发技术以及非常规油气资源开发技术的油服公司，共同出资设立一家油服公司。
三、日常工作情况
2014年度在职期间，本人多次对公司进行现场检查，主动与公司高级管理人员及部门相关人员的沟通交流，了解公司的发展战略、组织架构、生产经营、财务审计、内控建设、员工队伍和公司的整体生产经营情况。本人还利用电话、邮件、会议等方式与公司其他董事、管理层及相关人员进行沟通，及时掌握公司的重大事项及进展情况，积极有效地履行了独立董事的职责。关注公司网站、证券市场及传媒网络对公司的相关报道，关注外部环境及市场变化对公司的影响，力求对公司的了解与认识和公司的发展同步。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，及时对披露信息的真实、完整、准确性进行严格的监督核查，确保其符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露管理制度》等相关规定。保障了信息披露的公平性，维护了投资者的合法权益。
2、有效履行独立董事职责，积极参加董事会会议，对需董事会审议的议案均多方考证、认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、多次与公司管理层进行深入沟通，了解公司的生产经营、财务状况、内控管理等投资者关注的问题，对公司定期报告及其他相关事项做出了客观、公正的判断，并发表独立意见，切实保护公众股东的利益。
五、董事会专门委员会的履职情况
作为公司董事会提名委员会召集人，本人严格按照公司《董事会提名委员会工作细则》的规定开展工作，对全资子公司执行董事人选的任职资格进行审核，为促进公司法人治理结构建设发挥了较好的作用。同时，作为董事会薪酬和考核委员会委员、董事会审计委员会委员，认真履行职责，监督公司薪酬制度执行情况以及董事、高管的履职情况，及时掌握公司内审部门的工作进展情况，大力推进公司内控制度建设和合规运作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
本人电子信箱：guma@swufe.edu.cn
以上是本人 2014年度独立董事履职情况的汇报。2015年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
最后，感谢公司相关人员对本人工作给予的帮助！
独立董事：辜明安
2015年4月18日