信质电机股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002664 证券简称：信质电机 公告编号：2017-027信质电机股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]230号文《关于核准信质电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司于2012年3月5日向社会公众公开发行普通股(A股)股票33,340,000股，每股面值 1元，每股发行价人民币 16元。截止 2012年 3月 8日，本公司共募集资金人民币533,440,000.00元，扣除发行费用39,509,728.68元，募集资金净额493,930,271.32元。
截止2012年3月8日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所有限公司以“大华验字[2012]012号”验资报告验证确认。
截止2016年12月31日，本公司对募集资金项目累计投入513,937,325.13元，其中：本公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币47,788,284.72元；
于2012年3月8日起至2012年12月31日止使用募集资金人民币226,873,011.52元；于2013年1月1日起至2013年12月31日止使用募集资金人民币54,994,416.44元；于2014年1月1日起至2014年12月31日止使用募集资金人民币12,423,961.09元；于2015年1月1日起至2015年12月31日止使用募集资金人民币131,569,789.16元。于2016年1月 1日起至 2016年12月31日止使用募集资金人民币40,287,862.20元。募集资金项目累计投入超过募集资金净额20,007,053.81元，其中：利息收入12,066,285.16元，募集资金用于购买银行保本型理财产品产生的投资收益7,958,520.56元，手续费支出17,751.91元。
2016年12月3日，公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金(含超募资金及利息)29,747,186.10元(实际金额以资金转出当日专户余额为准)进行永久性补充流动资金，并注销募集资金专项账户。截止2016年12月31日，募集资金余额为人民币0元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合本公司实际情况，制定了《信质电机股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)，该《管理办法》经本公司第一届董事会第二十二次会议审议通过，并业经本公司2012年度股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并
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对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与海通证券股份有限公司签订的《保荐协议》，本公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000.00万元(按照孰低原则在 1,000.00万元和募集资金净额的5%之间确认)的，本公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经本公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司连同海通证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行台州分行、中国工商银行股份有限公司台州中山支行、中国农业银行股份有限公司台州椒江支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内三方监管协议得到切实履行。
根据2012年7月23日本公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于部分变更募集资金用途的议案》，部分募投项目“年产 2,500万只电机定子、转子扩产项目”的实施主体由本公司变更为信质电机(长沙)有限公司，实施地点由原本公司厂区变更为博世长沙产业基地，实施方式由原新建厂房变更为征地新建厂房。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及信质电机（长沙）公司连同海通证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司浏阳市支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内三方监管协议得到切实履行。
截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称 账号/存单号 初时存放金额 截止日余额 备注
上海浦东发展银行台州分行 81010158000000521 113,180,000.00 --- 已销户
中国工商银行股份有限公司
1207014129000060278 84,530,000.00 --- 已销户
台州中山支行
中国农业银行股份有限公司
9101010400890397 304,725,200.00 --- 已销户
台州椒江支行
中国农业银行股份有限公司
（浙）05-000057761 --- --- 已销户
台州椒江支行
中国农业银行股份有限公司
18-013801040004547 --- --- 已销户
浏阳市支行
合计 502,435,200.00 ---
*初始存放金额中包括后期支付的发行费用8,504,928.68元。
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三、2016年度募集资金的使用情况
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元募集资金总额 49,393.03本年度投入募集资金总额 4,028.79报告期内变更用途的募集资金总额 ---
累计变更用途的募集资金总额 4,778.00已累计投入募集资金总额 51,393.73计变更用途的募集资金总额比例 9.67%
是否已变更 截至期末投 项目达到预 是否达项目可行性承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累计 本年度实
项目(含部 资进度(3)＝定可使用状 到预计是否发生重金投向 投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) 现的效益
分变更) (2)/(1) 态日期 效益 大变化承诺投资项目
年产2,500万只电机定
是 11,318.00 6,540.00 --- 6,635.11 101.45% 2013.12.31 2,516.51 是 否子、转子扩产项目（本部）
年产2,500万只电机定
是 --- 4,778.00 1,054.07 4,847.99 101.46% 2016.9.30 152.83 否 否子、转子扩产项目（长沙）
电机定子、转子研发中心
否 5,453.00 5,453.00 --- 5,635.92 103.35% 2014.9.30 --- --- 否建设项目
补充营运资金 否 3,000.00 3,000.00 331.85 3,331.85 111.06% --- --- --- 否承诺投资项目小计 19,771.00 19,771.00 1,385.92 20,450.87 2,669.34
超募资金投向
归还银行贷款 --- --- 15,000.00 --- 15,000.00 100% --- --- --- ---补充营运资金 --- --- 15,942.86 2,642.86 15,942.86 100% --- --- --- ---超募资金投向小计 --- 30,942.86 2,642.86 30,942.86 100% --- ---
合计 19,771.00 50,713.86 4,028.78 51,393.73 2,669.34
年产 2,500万只电机定子、转子扩产项目（长沙）未达到计划进度的原因：长沙项目因前期建设用地土地拆迁等原因延缓，后重新购买，相关厂未达到计划进度或预计
房重新启动建设，设备未能按期采购，因项目尚未结算，工程进度款尚未全部支付，至2016年4月18日，长沙项目才开始试投产，经过生产调收益的情况和原因
试阶段后，于2016年9月30日正式投入使用，导致实际投入使用时间与预计完工投入使用时间差异较大，未能达到预计效益。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
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本公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币493,930,271.32元，其中超额募集资金为296,220,271.32元。
2012年3月27日本公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，2012年本公司使用超募资金15,000.00万元用于归还银行贷款。
2013年3月25日本公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，2013年本公司使用超募资金的金额、用途及
超募资金4,500.00万元用于永久补充流动资金方式支付购买原材料货款。
使用进展情况
2015年 3月 22日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》,2015年公司使用超募资金8,800.00万元用于永久补充流动资金方式支付购买原材料货款。
2016年公司使用结余募集资金29,747,186.10元，其中超募资金结余26,428,589.38元，用于永久补充流动资金并注销募集资金专项账户，2016年12月3日公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
本公司于2012年7月23日审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，原投资总额11,318.00万元募投项目“年产2,500万只电机募集资金投资项目实施 定子、转子扩产项目”其中部分金额4,778.00万元的实施主体由本公司变更为全资子公司信质电机(长沙)有限公司，实施地由浙江省台州市变更地点变更情况 为湖南省长沙市，实施方式由原新建厂房变更为征地新建厂房。上述方案已于2012年8月15日经2012年度第三次临时股东大会审议通过。原项目剩余资金6,540.00万元不受本次变更影响，仍旧在本公司实施。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
截止2012年9月30日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为4,778.83万元，业经大华会计师事务所有限公司验证并出具募集资金投资项目先期
大华核字[2012]420号专项鉴证报告。2012年7月23日经董事会审议通过，本公司以募集资金4,778.83万元置换预先投入募集资金投资项目的投入及置换情况
自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
2016年12月公司募投项目结项后募集资金结余29,747,186.10元，其中超募资金结余26,428,589.38元，募集资金结余主要系超募资金结余和尚项目实施出现募集资金 未支付供应商的尾款或质保金。为了提高结余募集资金的使用效率，降低公司财务费用，维护公司和投资的利益，2016年12月3日，公司第三届结余的金额及原因 董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金(含超募资金及利息)29,747,186.10元(实际金额以资金转出当日专户余额为准)，进行永久性补充流动资金，并注销募集资金专项账户。
尚未使用的募集资金用
不适用
途及去向
募集资金使用及披露中
本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
存在的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|年产2,500万只电机定子、转子扩产项目（本部）|年产2,500万只电机定子、转子扩产项目|6,540.00|---|6,635.11|101.45%|2013.12.31|2,516.51|是|否|
|年产2,500万只电机定子、转子扩产项目（长沙）|年产2,500万只电机定子、转子扩产项目|4,778.00|1,054.07|4,847.99|101.46%|2016.09.30|152.83|否|否|
|合计||11,318.00|1,054.07|11,483.10|101.46%||2,669.34|||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明|||||本公司于2012年7月23日审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，原投资总额11,318.00万元募投项目“年产2,500万只电机定子、转子扩产项目”其中部分金额4,778.00万元的实施主体由本公司变更为全资子公司信质电机(长沙)有限公司，实施地由浙江省台州市变更为湖南省长沙市，实施方式由原新建厂房变更为征地新建厂房。上述方案于2012年8月15日经2012年度第三次临时股东大会审议通过。原项目剩余资金6,540.00万元不受本次变更影响，仍旧在本公司实施。|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||||年产2,500万只电机定子、转子扩产项目（长沙）未达到计划进度的原因：长沙项目因前期建设用地土地拆迁等原因延缓，后重新购买，相关厂房重新启动建设，设备未能按期采购，因项目尚未结算，工程进度款尚未全部支付，至2016年4月18日，长沙项目才开始试投产，经过生产调试阶段后，于2016年9月30日正式投入使用，导致实际投入使用时间与预计完工投入使用时间差异较大，未能达到预计效益。|||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||||---|||||

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五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
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董事会
2017年4月7日