证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2015-01002
鼎捷软件股份有限公司
关于部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司解除限售股份数量为 326,993股，占公司股本总数的0.21%；本次实际可上市流通股份数量为326,993股，占公司股本总数的0.21%。
2、本次限售股份可上市流通日为2015年2月3日（星期二）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】25号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）不超过 3000万股，其中，发行新股 2,878.4681万股，公司股东公开发售股份 121.5319万股，并于 2014年 1月 27日在深圳证券交易所创业板上市，发行前公司总股本为 90,000,000股，发行后公司总股本为118,784,681股。
公司于 2014年 5月 20日召开的 2013年度股东大会审议通过了《公司 2013年度利润分配预案》，以公司总股本 118,784,681股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 3元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以资本公积每 10股转增 3股，共计转增股本 35,635,404股，转增后公司总股本变更为 154,420,085股。公司已于2014年6月18日实施了权益分派。
截至本公告日，公司总股本为 154,420,085股，其中有限售条件股份 115,420,085股，占公司总股本的74.74%，无限售条件股份为 39,000,000股，占公司总股本的25.26%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
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|本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺||
|股东名称|锁定承诺内容|
|TOP PARTNER HOLDING LIMITED|自发行人股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份，所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。|
|STEP BEST HOLDING LIMITED||
|MEGA PARTNER HOLDING LIMITED||
|COSMOS LINK HOLDING LIMITED||
|新蔼企业管理咨询（上海）有限公司||
|昭忠企业管理咨询（上海）有限公司||
|文绍企业管理咨询（上海）有限公司||
|旭禄企业管理咨询（上海）有限公司||
|文梦企业管理咨询（上海）有限公司||
|合连企业管理咨询（上海）有限公司||
|鸿宪企业管理咨询（上海）有限公司||
|宇泰企业管理咨询（上海）有限公司||
|玄隆企业管理咨询（上海）有限公司||
|承勇企业管理咨询（上海）有限公司||
|DIGITAL CHINA SOFTWARE （BVI）LIMITED||
|TALENT GAIN DEVELOPMENTS LIMITED||
|EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED|自发行人股票上市之日起24个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。|
|WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P.||
|FULL CYCLE RESOURCES LIMITED||
|MEGABILLION INVESTMENT LIMITED||
|GORGEOUS BRIGHT INVESTMENT LIMITED||
|富兰德林咨询（上海）有限公司|自发行人股票上市之日起12个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份。|
|间接股东孙蔼彬、黄小萍、古丰永、陈珏惠、黄锦禄、詹敏慧、黄译谆、黄译萱、李绍远、孙文骏、孙文宏、古鸿楷、古博仁、刘进南、曾玄哲、吴惠吟、曾郁铃、曾景祥、何舒如、林庆福、林其青、林师宇、刘瑞、林平洲、林宪奇、张进聪、赖文贞、李有邻、李毅心、陈建泰、许庆芳、许昶薇、郑祥财、刘梦杰、林连兴、林隆润、陈建勇等37名具有一致行动关系的自然人|自发行人股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份，所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。|

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|间接持有本公司股份的董事、监事或高级管理人员孙蔼彬及其亲属黄小萍、孙文骏、孙文宏；古丰永及其亲属陈珏惠、古鸿楷、古博仁；李绍远；黄锦禄及其亲属詹敏慧、黄译谆、黄译萱；刘梦杰；林连兴|自鼎捷软件股份有限公司股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份。在上述期限届满后，在孙蔼彬、古丰永、李绍远、黄锦禄、刘梦杰、林连兴任职期间内每年转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月，且不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行承诺。如果中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对创业板上市公司董事、监事或高级管理人员转让公司股票的限制性规定发生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。|

2、上市公告书中做出的承诺
招股说明书中所做的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
4．截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
5、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2015年2月3日。
2、公司解除限售股份数量为 326,993股，占公司股本总数的0.21%；本次实际可上市流通股份数量为326,993股，占公司股本总数的0.21%。
3、本次解除股份限售股东共计1人，为法人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
单位：股
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|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|占总股本比例|备注|
|1|富兰德林咨询（上海）有限公司|326,993|326,993|326,993|0.21%|无质押、冻结情况|
|合计||326,993|326,993|326,993|0.21%||

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股
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||本次变动前||本次变动后增减||本次变动后||
||数量|比例（%）|增加|减少|数量|比例（%）|
|一、有限售条件股份|115,420,085|74.74|-|326,993|115,093,092|74.53|
|首发前机构类限售股|115,420,085|74.74|-|326,993|115,093,092|74.53|
|二、无限售流通股|39,000,000|25.26|326,993|-|39,326,993|25.47|
|合计|154,420,085|100|326,993|326,993|154,420,085|100|

五、保荐机构的核查意见
经保荐机构长江证券承销保荐股份有限公司核查认为：鼎捷软件本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司对本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺。截至本核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意鼎捷软件本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见（如适用）；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司董事会
二零一五年一月三十日