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国信证券股份有限公司关于北京博晖创新光电技术股份有限公司
2014年内部控制自我评价报告的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规及规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为北京博晖创新光电技术股份有限公司（以下简称“博晖创新”或者“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，在对博晖创新内部控制制度等相关事项进行核查的基础上，就博晖创新《2014年内部控制自我评价报告》（以下简称“《内部控制自我评价报告》”）出具核查意见如下：
一、国信证券进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与博晖创新董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了董事会、监事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、年度内部控制自我评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从博晖创新内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、博晖创新内部控制环境
博晖创新建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”的公司治理结构，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责，各机构在日常的运行中权责明确、相互协调、相互制衡，确保了公司的规范运作和科学决策，保证了股东大会决议和董事会决议的顺利执行。董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，以专门机构加强内部控制环境建设。公司设立了内部审计机构，隶属于董事会审计委员会领导，负责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律法规政策以及相关规定，独立行使审计监督职权。
自上市以来，博晖创新已按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本
规范》以及深圳证券交易所有关上市公司的规定，制定了一系列的内部控制制度，并及时补充、修改和完善，为内控制度的执行奠定了基础。
三、博晖创新内部控制制度的建设
博晖创新根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律、法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作规则》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理办法》、《对外投融资管理办法》、《关联交易管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《控股子公司管理办法》等重要规章制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作，以及重大决策的合法、合规、真实、有效。
以上述重要规章制度为基础，博晖创新制定了详细的内部管理与控制制度，涵盖了财务管理、生产管理、资源采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
四、博晖创新内部控制的实施情况
1、募集资金管理的实施情况
博晖创新募集资金按照《募集资金管理制度》的要求实施专户存储，在中信银行北京中关村支行、兴业银行北京世纪坛支行分别设立了7111210182600163359、321200100100168211两个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。博晖创新于2012年6月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》；2012年10月与中信银行北京中关村支行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；2014年5月与兴业银行北京世纪坛支行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述监管协议及其补充协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本核查意见出具日，《募集
资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之补充协议》履行状况良好。
2、信息披露管理的实施情况
国信证券检查并审阅了公司2014年度发布的公告文件，并核对公司向交易所上报公告内容的真实性、准确性。经核查，公司2014年度有效地遵守了《信息披露管理制度》，信息披露工作表现良好，没有应披露而未披露的事项，也没有发生重大信息泄露的事项。
3、对外投资管理的实施情况
公司制定了《对外投融资管理办法》，针对投资业务明确了投资原则、权限和程序，建立了行之有效的投资决策与运行机制。2014年公司对外投资各环节的控制措施能被有效执行。
4、关联交易及对外担保的实施情况
公司制订了《关联交易管理制度》，对关联交易和关联人的认定、关联交易价格的确定和管理、关联交易的批准、关联交易的信息披露等作了明确规定。2014年公司关联交易各环节的控制措施能被有效执行。
经第五届董事会第七次会议、2014年第三次临时股东大会审议通过，公司拟向杜江涛、卢信群发行股份购买其持有的河北大安制药有限公司合计48%股权。
本次发行股份购买资产交易对方为杜江涛和卢信群，其中，杜江涛为公司实际控制人、董事长，卢信群为本公司副董事长、总经理，因此本次交易构成关联交易。
本次发行股份购买资产暨关联交易事项尚需中国证监会审核通过。”
2014年度，公司不存在除上述事项外的重大关联交易及对外担保情况。
5、财务管理制度的实施情况
国信证券通过抽查会计账册、会计凭证、银行对账单，与董事、监事、高级管理人员、会计师、律师沟通，确认公司财务报表、财务核算真实准确的反映了公司的经营状况，无违规违纪现象发生，符合公司制定的《财务管理制度》的要求。
五、博晖创新对公司内部控制的自我评价
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
六、保荐机构对公司内部控制自我评价的核查意见
通过对博晖创新内部控制制度的建立和实施情况的核查，国信证券认为：2014年度，博晖创新法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，博晖创新的《内部控制自我评价报告》反映了其2014年度内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京博晖创新光电技术股份有限公司2014年内部控制自我评价报告的核查意见》之签署页】
保荐代表人：___________________ ___________________
吴卫钢 许刚
国信证券股份有限公司年 月 日
渤海水业股份有限公司独立董事
关于公司第六届董事会第七次会议审议相关事项的
事前认可意见
在渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第七次会议召开前，公司董事会已向我们提交了《关于公司二级控股子公司拟以部分资产抵偿债务暨关联交易的议案》和《关于接受关联人财务资助的议案》，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，通过对相关材料的认真审阅，基于独立判断的立场对本次董事会审议事项发表如下事前意见：1、《关于公司二级控股子公司拟以部分资产抵偿债务暨关联交易的议案》
公司的二级控股子公司天津泰达水务有限公司拟将其持有的 7672.16米管线抵偿所欠天津泰达投资控股有限公司的部分债务。本次交易价格按照具有从事证券、期货相关业务资格的评估机构天津华夏金信资产评估有限公司出具的华夏金信评报字[2017]228号《资产评估报告》的价格进行，交易公平公正。本次交易完成后，公司将通过供水调度措施合理调配宁河北水源地供水量，保障宁河北水源地日常供水，因此本次交易不影响公司的日常经营。本次交易符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，交易公开透明，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
2、《关于接受关联人财务资助的议案》
公司的关联人李华青女士拟向嘉诚环保工程有限公司提供不超过 1亿元人民币的财务资助，期限不超过1年，利率不超过银行同期基准贷款利率。借款主要用于补充嘉诚环保的流动资金。以上财务资助行为体现了公司股东对上市公司的支持，资金使用利率定价合理，交易遵循公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
基于上述原因，我们同意将本次《关于公司二级控股子公司拟以部分资产抵
偿债务暨关联交易的议案》和《关于接受关联人财务资助的议案》提交公司董事会审议。
独立董事：郭家利、朱虹、韩晓萍2018年1月10日
2015年第一次临时股东大会决议公告证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2015080广州智光电气股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示
1、本次股东大会没有增加、否决或者变更议案的情形。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2015年10月16日（星期五）下午2:50开始；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2015年10月16日上午9:30—11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行投票的时间为2015年10月15日下午3:00至2015年10月16日下午3:00的任意时间；
2、会议召开地点：广州市黄埔区云埔工业区埔南路51号公司五楼会议室；
3、会议召开方式：现场投票结合网络投票；
4、股权登记日：2015年10月12日；
5、会议召集人：公司董事会；
6、会议主持人：公司副董事长芮冬阳先生；
7、本次会议相关内容详见公司2015年9月29日刊登于巨潮资讯网及《证券时报》的相关公告；
8、本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章及公司《章程》的规定，会议合法有效。
2015年第一次临时股东大会决议公告二、会议出席情况
（一）出席智光电气本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共8人，代表股份86,734,904股，占公司股份总数的32.5493%。
（二）在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共计18人，代表股份30,068,935股，占公司股份总数的11.2841%。
（三）参加智光电气本次股东大会现场投票和网络投票的股东（或股东代理人）共26人，代表股份116,803,839股，占公司股份总数的43.8334%。其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东或股东代理人）共22人，代表股份38,733,232股，占公司股份总数的14.5356%。
公司部分董事、监事及见证律师出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会的议案均经出席智光电气股东大会的股东或股东代理人（包括现场投票和网络投票）逐项审议，并获得了通过。具体表决情况如下：
《关于为公司及控股子公司开展融资租赁业务提供担保的议案》
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|同意||反对||弃权||表决结果|
|票数|占与会有效表决权股份总数比例|票数|占与会有效表决权股份总数比例|票数|占与会有效表决权股份总数比例||
|116,803,839|100.0000%|0|0.0000%|0|0.0000%|通过|

2015年第一次临时股东大会决议公告中小投资者表决情况：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|同意||反对||弃权||
|票数|占与会中小投资者所持有效表决权股份总数比例|票数|占与会中小投资者所持有效表决权股份总数比例|票数|占与会中小投资者所持有效表决权股份总数比例|
|38,733,232|100.0000%|0|0.0000%|0|0.0000%|

四、律师见证情况
1、律师事务所名称：广东中信协诚律师事务所；
2、见证律师：王学琛律师、林映玲律师；
3、结论性意见：智光电气本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》、《证券法》、《章程指引》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和智光电气《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
五、备查文件
1、广州智光电气股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议；
2、广东中信协诚律师事务所为本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
广州智光电气股份有限公司董事会
2015年10月 16日
荣盛石化股份有限公司
独立董事对第四届董事会第一次会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为荣盛石化股份有限公司的独立董事，我们本着实事求是，审慎负责的工作态度，基于独立判断的立场，现就对公司第四届董事会第一次会议聘任的公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，发表如下独立意见：
1、公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的任职资格合法。经审阅上述高级管理人员的个人履历，未发现其有不符合《公司法》相关任职规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。我们认为其具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质。
2、上述高级管理人员的提名方式、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
3、同意聘任郭成越先生为公司总经理，聘任俞凤娣女士为公司副总经理,聘任李彩娥女士为公司财务总监，聘任全卫英女士为公司董事会秘书。
独立董事：姚铮、俞毅、俞春萍2016年5月20日
证券代码：300224 证券简称：正海磁材 公告编号：2018-08-08烟台正海磁性材料股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东正海集团有限公司（以下简称“正海集团”）关于其进行股票质押式回购交易的通知。现将有关情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||是否为第一||||||||||本次质押占||
|股东||||||质押开始|||||||用|
|||大股东及一||质押股数（股）||||质押到期日||质权人||其所持股份||
|名称||||||日期|||||||途|
|||致行动人||||||||||比例||
||是||11,000,000||2018年5月3日||2018年11月27日||广发证券股份有限公司||2.6257%|||
||-||11,000,000||-||-||-||2.6257%|||

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露之日，正海集团共持有公司股份 418,943,148股，占公司总股本的50.1658%；本次质押业务办理完成后，正海集团累计质押股份 222,670,000股，占其持有本公司股份总数的53.1504%，占公司总股本的26.6634%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份证券质押及司法冻结明细表；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
烟台正海磁性材料股份有限公司
董事会
证券代码：300319 证券简称：麦捷科技 公告编号：2017-065深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议通知于 2017年 5月 5日发出（全部经电话确认），会议于 2017年 5月15日下午14：00在公司三楼会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事 3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席董晓鹏先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、审议通过了《关于预留限制性股票第二期解锁的议案》
（表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票）
鉴于公司限制性股票激励计划预留限制性股票第二个解锁期的解锁条件已
经成就，根据公司2014年第一次临时股东大会的授权，同意办理预留限制性股票第二期解锁，符合解锁条件的激励对象共计26人，申请解锁的限制性股票共计152,000股，本议案具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《关于预留限制性股票第二期解锁的公告》。
特此公告
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司二〇一七年五月十六日
股票代码：002359 股票简称:北讯集团 公告编号：2018-081北讯集团股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北讯集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产的重大事项（以下简称“本项目”），根据相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：北讯集团，股票代码：002359）自2018年5月28日（星期一）开市起继续停牌。详见公司于2018年5月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2018-059），并分别于2018年6月2日、2018年6月9日、2018年6月16日披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-062）、（公告编号：2018-064）、（公告编号：2018-066）。
根据工作进展，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年6月21日（星期四）开市起继续停牌，公司于2018年6月21日发布了《关于发行股份购买资产停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2018-067），并于2018年6月28日、2018年7月5日、2018年7月12日及2018年7月19日披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-071）、（公告编号：2018-072）、（公告编号：2018-073）、（公告编号：2018-077）。
根据公司第五届董事会第四次会议审议批准，经向深圳证券交易所申请公司股票自2018年7月23日（星期一）开市起继续停牌，详见公司于2018年7月21日披露的《关于发行股份购买资产停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2018-080）。
一、进展情况
目前各方正在积极推进本项目涉及的相关工作，对标的资产展开全面尽职调查。公司将
督促各中介机构加快工作，按照承诺期限披露符合相关规定要求的文件。
二、其他说明
停牌期间，公司将根据相关事项进展情况严格按照有关法律、法规规定履行信息披露义务，至少每5个交易日发布一次本项目的进展公告。公司筹划的发行股份购买资产事项尚存较大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北讯集团股份有限公司董事会二〇一八年七月二十六日
证券代码：002054 证券简称：德美化工 公告编号：2015-046广东德美精细化工股份有限公司
关于减持持有的天原集团部分股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、本次减持的基本情况
广东德美精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月27日，通过深圳证券交易所大宗交易方式减持了公司持有的宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原集团”）无限售条件流通股份 8,600,000股；减持股份数量占天原集团总股本的1.79%，成交金额为 119,970,000.00元（含交易税费）。减持后，公司持有天原集团共计 23,915,571股，占该公司股权比例4.98%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等文件的规定，本次交易已经2014年度股东大会决议审议并授权。
1、本次交易的成交金额为119,970,000.00元（含交易税费），占公司（德美化工）2014年度经审计归属于上市公司股东的净资产的7.55%；经测算，本次交易产生的投资收益约为48,105,539.80元（已预扣所得税额），占公司（德美化工）2014年度经审计归属于上市公司股东的净利润的50.23%。
上述出售的天原集团股份比例（1.79%）对应的天原集团 2014年度总资产为 270,622,088.52元（经审计），占公司（德美化工）2014年度经审计总资产的10.42%；
上述出售的天原集团股份比例（1.79%）对应的天原集团 2014年度营业收入为 164,624,831.05元（经审计），占公司（德美化工）2014年度经审计营业收入的13.40%。
2、本次减持所得款项将用于补充公司流动资金。
3、本次交易不构成关联交易。
《公司2014年度股东大会决议公告》（2015-043）刊登于2015年5月21日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、本次减持前十二个月内的减持情况
1、本次减持前十二个月内，公司减持天原集团无限售条件流通股份共计8,950,000股，减持股份数量占天原集团总股本的1.87%，累计成交金额为100,781,500元（含交易税费），获得的投资收益（含资本公积转收益）累计为28,776,500.40元（不含所得税）。
《公司关于减持持有的天原集团部分股份的公告》（2015-044）刊登于 2015年 5月 22日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、本次减持后，公司持有天原集团共计23,915,571股，占天原集团总股本比例为4.98%，为天原集团持股比例5.00%以下的股东。具体内容详见宜宾天原集团股份有限公司披露的《天原集团股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
广东德美精细化工股份有限公司董事会
2015年5月27日
证券代码：002555 证券简称：三七互娱 公告编号：2016-021芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前正在筹划发行股份购买资产事项。因该事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，为维护广大投资者利益，避免公司股票价格异常波动，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：三七互娱，股票代码：
002555）于2016年3月10日（星期四）上午开市起停牌。待有关事项确定后，公司将尽快刊登相关公告并申请股票复牌。
特此公告。
芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司董事会
二〇一六年三月九日
东方花旗证券有限公司
关于柘中建设使用部分超募资金出资设立全资子公司事项的
专项核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“本保荐机构”）作为上海柘中建设股份有限公司（以下简称“柘中建设”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，经对柘中建设拟以部分超募资金出资设立全资子公司上海柘中航务工程有限公司的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、柘中建设首次公开发行股票募集资金及前期使用超募资金情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柘中建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]18号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了普通股（A股）股票3,500万股，发行价格为每股19.90元。截至2010年1月21日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，募集资金总额人民币696,500,000.00元；
扣除承销费和保荐费人民币34,825,000.00元后的募集资金为人民币661,675,000.00元，计募集资金净额为人民币647,645,000.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2010）第10035号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，在对公司2010年度审计中，经立信会计师事务所审定的发行费用为人民币40,899,685.00元，与原发行费用相差人民币7,955,315.00元，募集资金净额调整为人民币655,600,315.00元，其中超募资金净额为34,945.03万元。
（二）超募资金使用情况
公司首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股募集资金净额人民币655,600,315.00元，发行所募集资金投资计划总额为人民币306,150,000.00元，超额募
集资金人民币349,450,315.00元。
1、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于2010年2月将超募资金人民币8,000.00万元用于归还贷款，包括：（1）交通银行奉贤支行人民币2,000.00万元；（2）农业银行南方商贸城支行人民币3,000.00万元；（3）工商银行奉贤支行人民币3,000.00万元。
2、根据第一届董事会第十一次会议决议，公司于2010年2月将超募资金人民币2,000.00万元补充永久性流动资金。
3、根据第一届董事会第十五次会议和2010年7月30日临时股东大会决议，公司将超募资金人民币2,000.00万元用于岱山柘中建材有限公司设立时的注册资金。
4、根据2012年1月9日二届董事会十一次会议决议，公司将超募资金人民币5,000万元用于追加对岱山柘中建材有限公司的注册资本，用于支付购置土地款。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币7,000万元。
5、根据第一届董事会第十五次会议和2010年7月30日临时股东大会决议将超募资金人民币2,000.00万元用于舟山柘中大型构件有限公司设立时的注册资金。
6、根据第二届董事会第一次会议和2010年9月28日召开的第四次临时股东大会审议决议，公司将超募资金人民币4,000.00万元用于追加对舟山柘中大型构件有限公司投资。2011年，公司又使用超募资金追加对舟山柘中大型构件有限公司投入人民币500万元。
公司投资岱山柘中建材有限公司共使用超募资金人民币6,500万元。
2011年，舟山柘中大型构件有限公司收回项目投资，实际收回金额为人民币64,845,129.00元。2013年，公司又收回舟山柘中大型构件有限公司款项人民币67,200元至募集资金专户。至此，该项目实际使用超募资金为人民币32,800.00元。
2013年，公司将持有的舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司股权全部转让，对应的超募资金项目已经完成。
截至2015年1月9日，公司共计使用超募资金17,003.28万元，超募资金存放及管理期间累计产生利息和收益3,262.10万元，公司超募资金可用余额为21,203.85万元。
二、本次超募资金使用计划
为满足公司发展规划和业务布局的需要，延伸公司PHC管桩业务产业链，公司拟使用超募资金人民币6,000万元和部分固定资产投资设立全资子公司上海柘中航务工程有限公司。
本次出资完成后，公司将在子公司建立募集资金专户对本次投资的超募资金进行专户管理。本次使用超募资金出资设立全资子公司不构成关联交易，不改变募投项目的投资方向，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
三、本次出资事项履行的法律程序
柘中建设本次《关于使用部分超募资金及固定资产出资设立全资子公司的议案》已经公司第二届董事会第三十二次会议出席会议的全体董事一致表决通过，监事会、独立董事均发表了明确的同意意见。
四、出资目标的基本情况
1、公司名称：上海柘中航务工程有限公司
2、注册资本：人民币 12,000万元（其中6,000万元为超募资金出资，6,000万元为固定资产出资）
3、拟定经营范围：港口与航道建设工程施工，桥梁建设工程专业施工，公路路面建设工程专业施工，地基与基础建设工程专业施工，实业投资，投资管理，投资信息咨询（除经纪），从事货物进出口及技术进出口业务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
4、注册地：上海市奉贤区浦卫公路50号6幢
柘中建设将持有此次出资设立的子公司100%股份，此外无其他出资主体。
五、东方花旗的核查意见
作为柘中建设首次公开发行股票并上市的保荐机构，在经过审慎、认真的核查后，东方花旗证券有限公司对柘中建设本次使用部分超募资金出资设立全资子公司的事项发表如下核查意见：
1、柘中建设本次使用超募资金6,000万元出资设立全资子公司事项已经公司二
届三十二次董事会审议批准，公司监事会和独立董事发表了明确同意的意见，履行了相关的法律程序。
2、柘中建设本次使用超募资金投资设立全资子公司不构成关联交易，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不会影响公司募投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
3、柘中建设本次使用的超募资金有利于提高公司募集资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。
4、本次出资完成后，柘中建设将在子公司建立募集资金专户对本次投资的超募资金进行专户管理。
5、柘中建设上述募集资金的使用符合深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等文件中关于上市公司募集资金使用的有关规定。
基于以上情况，本保荐机构对柘中建设使用超募资金6,000万元出资设立全资子公司的事项表示无异议。
(本页以下无正文)
（此页无正文，为东方花旗证券有限公司《关于柘中建设使用部分超募资金出资设立全资子公司事项的专项核查意见》的签署页）
保荐代表人：
于力 张勇
东方花旗证券有限公司
年月日
证券代码：000416 证券简称：民生控股公告编号：2014－32
民生控股股份有限公司
关于完成股权收购事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年 3月 18日，民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）与中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）、泛海能源投资股份有限公司（已更名为泛海能源控股股份有限公司，以下简称“泛海能源”）签署《北京民生典当有限责任公司股权转让协议》；
与中国泛海、泛海能源、泛海实业股份有限公司签署《民生保险经纪有限公司股权转让协议》；与中国泛海签署《民生电子商务有限责任公司股权转让协议》。按照协议公司分别受让北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）75%的股权、民生保险经纪有限公司（以下简称“民生保险经纪”）100%的股权以及民生电子商务有限责任公司（以下简称“民生电商”）6%的股权。同时，公司与泛海能源、民生典当签署《北京民生典当有限责任公司增资协议》，公司将单方面向民生典当增资 11,400万元。
以上事项已经公司第八届董事会第三次会议和 2013年年度股东大会审议通过。详见公司于 2014年 3月 20日和 2014年 4月 10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公告。
截止 2014年 8月 8日，公司收购民生典当75%股权、民生保险经纪100%股权、民生电商6%股权及民生典当增资 11400万元已分别完成政府有关部门审批及工商变更登记手续，民生典当及民生保险经纪已领取新的营业执照。
综上，公司本次股权收购手续已全部完成。
特此公告。
民生控股股份有限公司
董事会
二〇一四年八月九日
证券代码：002629 证券简称：仁智油服 公告编号：2015-076四川仁智油田技术服务股份有限公司
关于股东部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 12月 30日接到通知，获悉钱忠良先生将前期质押给国信证券股份有限公司的本公司股份 19,350,000股已于 2015年 12月 29日解除质押（钱忠良先生原质押股份数为 12,900,000股，公司实施2014年度权益分派后变更为19,350,000股，占公司总股本的4.70%，已全部解除质押）。
截至本公告日，钱忠良先生共持有公司股份 55,914,120股，占公司总股本的13.57%。其中质押股份总数为 28,800,000股，占公司总股本的6.99%。
备查文件：股票质押回购到期购回交易确认书。
特此公告。
四川仁智油田技术服务股份有限公司董事会
证券代码：300120 证券简称：经纬电材 编号：2017-56天津经纬电材股份有限公司
第三届董事会第二十五次决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
天津经纬电材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议于2017年11月24日北京时间9:00在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2017年 11月 14日以邮件、传真方式送达了全体董事。会议应出席董事 7人，实际出席董事7名，会议由董事长董树林先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议经审议，通过投票表决方式通过了以下议案：
审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见附件。
本议案尚需提交提交公司股东大会审议。
特此公告。
天津经纬电材股份有限公司
董事会
2017年11月24日
附件：
天津经纬电材股份有限公司
章程修正案
天津经纬电材股份有限公司（以下简称“公司”）拟对公司章程作出如下进行修正：
修改前：
第六条公司注册资本为人民币204,545,976元。
修改后：
第六条公司注册资本为人民币 294,531,785元。
修改前：
第十九条公司设立时股份总数为 6500万股，由全体发起人以天津市经纬电材有限公司2008年8月31日经审计的净资产出资认购。
公司发起人的姓名或者名称、认购的股份数额及持股比例如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人名称|股份数（万股）|持股比例（%）|
|1|永信亚洲有限公司|1688.05|25.97|
|2|董树林|1547.00|23.80|
|3|天津市经纬兴业投资管理有限公司|887.25|13.65|
|4|张国祥|704.60|10.84|
|5|张秋凤|531.05|8.17|
|6|赵云超|396.50|6.10|
|7|李洪雪|396.50|6.10|
|8|天津市工业技术开发服务中心|196.30|3.02|
|9|林则强|78.65|1.21|
|10|曹炳森|44.85|0.69|
|11|赵庆霞|29.25|0.45|
|合 计||6500.00|100.00|

修改后：
第十九条公司设立时股份总数为 6500万股，由全体发起人以天津市经纬电材有限公司2008年8月31日经审计的净资产出资认购。
公司发起人的姓名或者名称、认购的股份数额及持股比例如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人名称|股份数（万股）|持股比例（%）|
|1|董树林|1547.00|23.80|
|2|张国祥|704.60|10.84|
|3|张秋凤|531.05|8.17|
|4|其 他|3717.35|57.19|
|合 计||6500.00|100.00|

修改前：
第二十条公司首次公开发行股票并上市后，公司股份总数为 8700万股，全部为普通股，其中发起人持有6500万股，其他内资股股东持有2200万股。经资本公积金转增股本后，公司现股份总数为204,545,976股。
修改后：
第二十条公司股份总数为 294,531,785股，公司股本结构为普通股 294,531,785股，其他种类股 0股。
修改前：
第七十七条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
修改后：
第七十七条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小股东利益的重大事项时，对中小投资者表决实行单
独计票，单独计票结果将及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
修改前:
第八十条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
（一）公司董事候选人的提名采取下列方式：
1.董事会董事候选人（独立董事除外）由下列机构和人员提名，被提名的董事候选人名单及其简历和基本情况由董事会负责制作提案并提交公司股东大会。
（1）公司董事会三分之二以上董事；
（2）持有或者合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之五以上股东。
2.独立董事候选人由下列机构和人员提名，被提名的独立董事候选人名单及其简历和基本情况由董事会制作提案提交股东大会。
（1）公司董事会；
（2）公司监事会；
（3）单独或合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之一以上股东。
（二）公司监事候选人的提名采取下列方式：
公司监事会由下列机构和人员提名，被提名的股东代表监事候选人名单及简历和基本情况由监事会负责制作提案送达董事会，由董事会将其提案列入股东大会会议议程提交股东大会。
1．由股东担任的监事候选人提名：
（1）公司监事会三分之二以上监事；
（2）持有或者合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之五以上股东提名。
2．职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生。
修改后:
第八十条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
（一）公司董事候选人的提名采取下列方式：
1.董事会董事候选人（独立董事除外）由下列机构和人员提名，被提名的董事候选人名单及其简历和基本情况由董事会负责制作提案并提交公司股东大会。
（1）公司董事会三分之二以上董事；
（2）持有或者合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之三以上股东。
2.独立董事候选人由下列机构和人员提名，被提名的独立董事候选人名单及其简历和基本情况由董事会制作提案提交股东大会。
（1）公司董事会；
（2）公司监事会；
（3）单独或合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之一以上股东。
（二）公司监事候选人的提名采取下列方式：
公司监事会由下列机构和人员提名，被提名的股东代表监事候选人名单及简历和基本情况由监事会负责制作提案送达董事会，由董事会将其提案列入股东大会会议议程提交股东大会。
1．由股东担任的监事候选人提名：
（1）公司监事会三分之二以上监事；
（2）持有或者合并持有公司发行在外的有表决权股份总数百分之三以上股东提名。
2．职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生。
修改前：
第一百零六条董事会由七名董事组成。
修改后：
第一百零六条董事会由九名董事组成。
天津经纬电材股份有限公司
2017年11月
债券代码：112234.SZ 债券简称：14中弘债广州证券股份有限公司
关于中弘控股股份有限公司公司债券
重大事项受托管理事务临时报告
广州证券股份有限公司（以下简称：广州证券）作为中弘控股股份有限公司（以下简称：发行人）2014年公司债券（以下简称：本期债券）的债券受托管理人（以下简称：受托管理人），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
一、根据发行人于2018年1月1日出具的《中弘控股股份有限公司关于控股股东股权被司法冻结的公告》，发行人控股股东中弘卓业集团有限公司（以下简称：中弘卓业）持有的发行人全部股份被司法冻结。具体情况如下：
（一）控股股东股份被司法冻结的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|司法冻结数量（股）|冻结开始日期|解冻日期|司法冻结执行人|本次冻结占其所持股份比例|用途|
|中弘卓业|是|2,227,657,410|2017年12月19日|2020年12月18日|北京市第四中级人民法院|100%|司法冻结|

中弘卓业所持股份被司法冻结的原因系其对外提供20,000万元的债务本金及利息1,350万元担保逾期所致。
（二）控股股东股份累计被冻结的情况
截至2018年1月1日，中弘卓业作为发行人的控股股东，共持有发行人股票2,227,657,410股，占发行人总股本的比例为26.55%，其中
2,220,961,822股已经办理质押登记手续，占其持有发行人股票的比例
为99.70%，被司法冻结的股份为2,227,657,410股，占其持有发行人股票的比例为100%。
（三）控股股东股份被司法冻结的影响及风险提示
2017年12月29日中弘卓业已与债权人西藏信托有限公司就上述债务本金和利息达成了《和解协议》，根据《和解协议》约定，预计债权人西藏信托有限公司于2018年1月4日可向北京市第四中级人民法院申请解除上述股票查封。
发行人认为，中弘卓业本次股份被冻结不会对发行人控制权产生实际影响。
二、根据大公国际资信评估有限公司（以下简称：大公）于2017年12月29日出具的《大公下调中弘控股股份有限公司主体信用等级至A+》的公告，大公2017年12月29日进场调研了解到，发行人于2017年12月14日提供的银行账户资金部分已用于其他事项，未提供具体用途说明，且对“14中弘债”无法提供明确偿债安排，大公认为其偿债来源存在不确定性，决定将发行人主体信用等级调整为A+，评级展望调整为负面，“14中弘债”及“16中弘01”信用等级调整为A+。
广州证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就上述重大事项提醒投资者注意相关风险。
（本页以下无正文）
证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2015-027东华能源股份有限公司
第三届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东华能源股份有限公司（以下简称“公司”或“东华能源”）第三届董事会第十七次会议通知于 2015年 4月 2日以书面、传真、电子邮件形式通知各位董事。本次董事会于2015年4月14日在公司会议室召开。应到会董事7人，实际到会7人。会议由董事长周一峰主持，达到法定人数，公司监事和高管人员列席会议，会议符合相关法规，经审议表决通过以下议案：
一、《关于“宁波百地年液化石油气有限公司”地下洞库项目的议案》
经董事会审议：同意全资子公司“宁波百地年液化石油气有限公司”建设地下洞库项目。该项目的建设可充分发挥宁波百地年液化石油气有限公司现有装置的贮存能力，降低生产成本，提高企业的抗风险能力，为企业创造更大的经济效益。上述项目实现了全产业链发展的合理框架，可有效抵御未来市场原材料供给、原材料价格、产品价格变动的风险因素，有利于公司产能和优势的充分发挥，有利于公司产业链的进一步延伸，有利于内部管理体制的理顺，有利于公司未来业绩的稳定增长，项目投资风险可控。
具体事项如下：
1、项目名称：宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目
2、建设规模：本项目拟建两个丙烷洞库，一个约120万立方米，一个约 80万立方米。建成后，设计年丙烷周转量316万吨/年。
3、项目地址：拟建的洞库地址位于宁波大榭岛东北部
4、建设期：本项目建设期3年
5、项目投资：本项目可行性研究估算项目总投资约20亿元
6、项目投资资金来源：资本金、项目融资及后期增资等方式解决
同意将本议案提交公司股东大会审议。
相关内容详见 2015年 4月 15日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目的公告》。
表决结果：同意，7票；反对，0票；弃权，0票。议案通过。
二、《关于对“宁波百地年液化石油气有限公司”授权的议案》
为提高决策效率，加快“宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目”推进速度，经董事会审议：同意授权全资子公司“宁波百地年液化石油气有限公司”董事会有权决定以下事项：
1、决定宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目的申请、立项和建设审批等有关事项；并根据有关管理部门的要求及实际情况的变化调整项目审批申请、建设方案等。
2、决定该项目的具体实施方案，包括但不限于设计、建设、融资方案等有关事项。
3、项目的组织实施，包括但不限于项目工程的设计、安装、采购、承包和项目融资等有关事项的合同商谈、签署和实施。
“宁波百地年液化石油气有限公司”董事会在上述授权范围内所决定事项，应按照公司信息披露等有关规定，及时履行报备程序。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
相关内容详见 2015年 4月 15日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于宁波百地年液化石油气有限公司地下洞库项目的公告》。
表决结果：同意，7票；反对，0票；弃权，0票。议案通过。
三、《关于签署<业务合作协议书>的议案》
为充分利用公司的仓储能力和国内信用资源，实现公司业务优势互补，公司董事会审议同意：公司与东华石油全资子公司南京百地年实业有限公司（以下简称“南京百地年”）签署《业务合作协议书》，南京百地年开展的化工品业务优先仓储在公司的化工品仓储基地，公司为其业务开展提供代理开证服务。本此审议的关联交易事项生效后，自2015年6月1日起12个月内，预计仓储业务的交
易额不超过1亿元人民币，代理开证金额不超过12亿人民币。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
由于本协议对象为本公司第一大股东东华石油的全资子公司，为此，本次协议涉及关联交易。公司董事周一峰女士为东华石油的实际控制人，回避了本次表决。任家国为南京百地年的法人代表，也回避本次表决。其他五位董事参与了本议案的表决。
相关内容详见 2015年 4月 15日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《日常经营性关联交易事项公告》。
表决结果：同意：5票；反对：0票；弃权：0票；回避：2票。议案通过。
四、《关于提请召开 2015年第三次临时股东大会的议案》
经董事会审议，同意提请召开 2015年第三次临时股东大会。相关内容详见2015年4月15日的《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于召开2015年第三次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。议案通过。
特此公告。
东华能源股份有限公司董事会
2015年 4月 14日
证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2018-006南京聚隆科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京聚隆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 3月 5日召开第三届董事会第十三次会议及四三届监事会第八次会议，分别审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过人民币两亿元（20,000万元）的闲置募集资金安全性高、流动性好的银行理财产品，使用期限不超过 12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。
一、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 2亿元暂时闲置的募集资金购买安全
性高、流动性好的银行理财产品，使用期限不超过 12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过 12个月的银行保本型理财产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
(1)安全性高,满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
(2)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（四）投资决议有效期限
自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。
（五）实施方法
授权董事长行使该投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事项。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
三、使用闲置募集资金进行现金管理对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经
营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管短期银行保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
（二）风险控制措施
1、公司购买银行理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过 12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
理财产品的购买以及损益情况。
五、公告前十二个月购买理财产品情况
公告前十二个月内，公司不存在购买理财产品的情况。
六、审议程序
2018年 3月 5日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币两亿元（20,000万元）的闲置
募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品。
七、独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金购买理财产品履行了相应的审批程序，符合有关法律法规以及证监会的相关规定，本次使用闲置募集资金购买理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。
因此，我们同意关于利用暂时闲置募集资金不超过等值人民币 2亿元购买银行理财产品的事项。
八、监事会意见
监事会认为：为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，不影响公
司日常经营业务的开展，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
九、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。该事项尚需提交公司股东大会审议。本保荐机构对本次南京聚隆使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
十、备查文件
（一）《南京聚隆科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议》；
（二）《南京聚隆科技股份有限公司第三届监事会第八次会议决议》；
（三）《独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》
（四）保荐机构核查意见：《华泰联合证券有限责任公司关于南京聚隆科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》、《德邦证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
南京聚隆科技股份有限公司董事会