证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2016-45
广西柳工机械股份有限公司
Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd.
2016
年第三季度报告
（正文）
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
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|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|俞传芬|董事|出差|曾光安|
|丁一宾|董事|出差|何世纪|
|韩立岩|独立董事|出差|刘 斌|

公司负责人曾光安、主管会计工作负责人刘传捷及会计机构负责人(会计主管人员)黄铁柱声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||||||本报告期末比上|
||本报告期末||上年度末|||
||||||年度末增减|
|总资产（元）|20,531,737,594.39||20,384,406,787.03||0.72%|
|归属于上市公司股东的净资产（元|） 8,829,259,360.66||8,903,779,767.64||-0.84%|
|||本报告期比上|||年初至报告期末|
||本报告期（7-9月）|||年初至报告期末||
|||年同期增减|||比上年同期增减|
|营业收入（元）|1,398,554,564.86|2.93%||5,026,616,581.83|-0.44%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-9,697,915.55|-84.89%||6,289,165.78|-72.06%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常||||||
||-26,253,514.47|-74.79%||-61,491,689.73|-16.71%|
|性损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||1,046,043,707.93|443.77%|
|基本每股收益（元/股）|-0.0086|-84.94%||0.0056|-72.00%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0086|-84.94%||0.0056|-72.00%|
|加权平均净资产收益率|-0.11%|0.59%||0.07%|-0.18%|

单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-16,053,080.16||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标|||
||93,436,528.64||
|准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|5,734,629.60||
|减：所得税影响额|15,337,222.57||
|合计|67,780,855.51|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10名股东持股情况表
单位：股
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|||||报告期末表决权恢复的优先||||
|报告期末普通股股东总数|81,224|||||0||
|||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称||股东性质|持股比例|持股数量||||
||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|广西柳工集团有限公司||国有法人|34.98%|393,562,664|0|||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|2.32%|26,117,600|0|||
|中国银行股份有限公司－华安新丝路主题股票型证券投资基金||其他|1.88%|21,171,680|0|||
|中国证券金融股份有限公司||境内非国有法人|1.87%|21,026,260|0|||
|华润深国投信托有限公司－民森H号证券投资集合资金信托计划||其他|1.61%|18,143,747|0|||
|全国社保基金一一零组合||其他|1.44%|16,153,570|0|||
|全国社保基金一零三组合||其他|0.71%|7,999,958|0|||
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划||其他|0.63%|7,040,700|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||

广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||
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|||持有无限售条|股份种类||
|股东名称|||||
|||件股份数量|股份种类|数量|
|广西柳工集团有限公司||393,562,664|人民币普通股||
|中央汇金资产管理有限责任公司||26,117,600|人民币普通股||
|中国银行股份有限公司－华安新丝路主题股票型证券投资基金||21,171,680|人民币普通股||
|中国证券金融股份有限公司||21,026,260|人民币普通股||
|华润深国投信托有限公司－民森H号证券投资集合资金信托计划||18,143,747|人民币普通股||
|全国社保基金一一零组合||16,153,570|人民币普通股||
|全国社保基金一零三组合||7,999,958|人民币普通股||
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
|易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划||7,040,700|人民币普通股||
||（1）前10 名股东中，柳工集团与其他无限售流通股股东之间无||||
||关联关系；（2）公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||||
||也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露||||
||管理办法》规定的一致行动人。||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务|（1）公司前10名无限售流通股股东中，柳工集团未参与融资融||||
|情况说明（如有）|券业务；（2）公司未知其他社会股东是否参与融资融券业务。||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目 单位：人民币元
||||||
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|资产负债表项目|期末余额|期初余额|增减幅度|变动原因说明|
|应收票据|123,933,738.01|351,158,698.40|-64.71%|应收票据贴现|
|其他应收款|498,837,103.67|320,197,535.30|55.79%|划分为持有待售的资产出售，款项尚未到期|
|划分为持有待售的资产|18,244,638.38|398,544,512.69|-95.42%|划分为持有待售的资产出售|
|投资性房地产|93,796,877.38|63,090,678.88|48.67%|新增房屋出租|
|应付账款|1,345,342,388.77|990,162,287.48|35.87%|采购额增长|
|应交税费|57,172,766.26|37,156,306.01|53.87%|期末应交增值税增长|
|应付利息|52,813,941.20|113,936,724.08|-53.65%|支付债券利息|
|一年内到期的非流动负债|1,564,035,634.75|764,073,561.99|104.70%|应付债券、长期应付款将于一年内到期|
|其他流动负债|20,949,200.48|13,219,242.51|58.48%|一年内转入损益的递延收益增加|
|长期借款|1,000,000,000.00|568,833,600.00|75.80%|新增信用借款|
|应付债券|1,287,555,437.18|2,993,990,992.28|-57.00%|应付债券将于一年内到期|
|长期应付款|5,756,561.01|89,349,746.02|-93.56%|长期应付款将于一年内到期|
|少数股东权益|1,661,827.78|2,684,899.74|-38.10%|控股公司亏损增加|

2、利润表项目 单位：人民币元
||||||
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|利润表项目|2016年1-9月|2015年1-9月|增减幅度|变动原因说明|
|财务费用|78,905,566.39|133,887,760.85|-41.07%|利息净额和汇兑损失减少|
|资产减值损失|91,521,330.55|13,712,945.63|567.41%|2015年公司会计估计变更影响冲回；2016年应收余额和账龄增长等计提减值增加|

3、现金流量表项目 单位：人民币元
||||||
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|现金流量表项目|2016年1-9月|2015年1-9月|增减幅度|变动原因说明|
|经营活动产生的现金流量净额|1,046,043,707.93|192,370,007.56|443.77%|应付比去年同期增加|
|投资活动产生的现金流量净额|-19,990,945.68|-128,765,858.21|-84.47%|资产出售和合营公司增资比去年同期增长|
|筹资活动产生的现金流量净额|-926,248,853.85|354,915,880.68|不适用|支付应付债券|

广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司2016年第三季度以前发生但延续到报告期的诉讼事项除下述案件外，其他均未发生新的变化（详见2016年半年度报告）。
（1）本公司全资子公司中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒”）与河南丰太生态农业发展有限公司（以下简称“河南丰太”）于2014年11月29日签订《融资租赁合同》，约定以售后回租的方式开展融资租赁业务，赵广宇、睢县丰太食品有限公司、河南丰太畜牧业有限公司、河南睢县酒业有限公司、张轩宏、郑前进、赵广炎提供连带责任保证，河南丰太畜牧业有限公司以其名下土地使用权及房产提供抵押。承租人河南丰太自2015年3月开始逾期支付租金，中恒为维护自身的合法权益，依法于2016年5月向柳州市中级人民法院提起诉讼，涉案金额为5,451万元。
本报告期内，法院完成财产保全，保全保证人个人名下8套住宅/商铺，共计面积1,946平方米，查封河南丰太公司名下11处厂房共计48,456平方米，查封河南丰太公司名下两块土地，共计250亩。
（2）本公司全资子公司中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒”）与徐州工力工程设备租赁有限公司（以下简称“徐州工力”）于 2012年 2月 15日签订了《融资租赁合同》，合同约定双方以回租赁方式开展融资租赁业务。另外，合同还对租赁物的买卖及租金支付等相关事宜进行了约定。徐州工力路桥机械设备有限公司等二十五位保证人分别签署了《保证协议》，对徐州工力在上述《融资租赁合同》项下的义务承担连带保证责任。合同签订后，徐州工力却未依约履行支付租金的义务，保证人也拒不履行连带保证责任。截至 2015年 1月徐州工力欠中恒租金及逾期违约金等款项共计 21,478,840.38元，中恒为维护自身的合法权益，依法向北京市大兴区人民法院提起诉讼。本案于2015年5月15日开庭，原被告达成调解。目前被告正按调解书确定的期限按期向中恒履行还款义务。截至本报告期末，被告已累计支付欠款1,020万元。
（3）柳工常州挖掘机有限公司（以下简称“柳工常挖”）与上海杰联建设工程有限公司（以下简称“上海杰联”）于2010年7月17日签订《建设工程施工合同》，合同约定由上海杰联承建柳工常挖的工程项目，后双方因工程竣工结算产生纠纷。柳工常挖于2013年10月8日收到原告上海杰联的起诉状，原告上海杰联要求柳工常挖支付工程款人民币1,400万元并承担逾期付款利息，共计1,636.71万元。
本报告期内，受理法院作出一审判决，判决如下：
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文①被告柳工常挖于本判决生效之日起10日内支付原告上海杰联工程款13,681,433.23元以及以13,681,433.23元为基数自2012年12月26日起至本判决生效之日止按中国人民银行公布的银行同期同类贷款利率为标准计算利息；
②上海杰联于本判决生效之日起30日内向柳工常挖提交承包人承包高层范围内的工程竣工验收材料和档案报送资料。
③上海杰联10日内支付柳工常挖因工程质量问题产生的维修费用15万元；
④本案受理费120,003元、诉讼保全费5,000元、鉴定费300,000元，合计425,003元，由上海杰联负担19,189元柳工常挖负担405,814元，反诉受理费33,292元，由反诉原告柳工常挖负担32,654元，反诉被告上海杰联负担638元。
公司不服一审判决已向江苏省高院提起上诉。
2、公司在报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项。
3、除上述事项外，公司在报告期内还发生了以下重要事项：
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|柳工董事会第七届第十三次会议决议公告|2016年01月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工监事会第七届第十二次会议决议公告|2016年01月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2015年度业绩预告|2016年01月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于监事辞职的公告|2016年03月03日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工：“12柳工债”2016年付息公告|2016年03月08日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工董事会第七届第十四次会议决议公告|2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工第七届监事会十三次会议决议公告|2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于确认2015年度并预计2016年度日常关联交易事项的公告|||
||2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2015年年度报告摘要|2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于公司2016年度对外提供信用借款的公告|2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于为下属公司及参股公司提供担保的公告|2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于对广西康明斯工业动力有限公司增资的关联交易公告|||
||2016年03月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于公司2015年年度报告、对外提供信用借款及担保等事项的更正、补充说明公告|||
||2016年03月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2016年第一季度业绩预告|2016年04月15日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于重大诉讼事项进展公告|2016年04月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工董事会第七届十五次会议决议公告|2016年04月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工监事会第七届十四次会议决议公告|2016年10月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2016年第一季度报告全文|2016年04月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于召开公司2015年度股东大会的通知|2016年04月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工独立董事提名人及候选人声明公告|2016年04月30日|http://www.cninfo.com.cn|

广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|柳工关于2015年度股东大会增加临时议案暨召开2015年度股东大会补充通知的公告|||
||2016年05月05日|http://www.cninfo.com.cn|
|公司债券（11柳工债第二期）跟踪评级报告（2016）|2016年05月14日|http://www.cninfo.com.cn|
|2011年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2016）|2016年05月14日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于召开2015年度股东大会的提示性公告|2016年05月19日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2015年度股东大会决议公告|2016年05月24日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2015年度分红派息实施公告|2016年06月13日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于收到政府补助的公告|2016年06月18日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于“11柳工02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告|||
||2016年06月22日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于“11柳工02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告|||
||2016年06月23日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于“11柳工02”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告|||
||2016年06月24日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于收到政府补助的公告|2016年06月24日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工董事会七届十六次（临时）会议决议公告|2016年06月27日|http://www.cninfo.com.cn|
|2016-31 柳工关于上海市青浦区土地储备中心对上海柳工叉车有限公司土地进行储备的公告|||
||2016年06月27日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于“11柳工02”公司债券回售申报情况的公告|2016年06月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|上海柳工叉车有限公司拟了解被征收土地房屋涉及部分资产的资产评估报告|||
||2016年06月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|公司债券2015年受托管理事务年度报告|2016年06月29日|http://www.cninfo.com.cn|
|关于“11柳工02”公司债券回售申报情况的公告|2016年07月13日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工：“11柳工01”付息兑付及摘牌公告|2016年07月13日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工：“11柳工02”2016年付息公告|2016年07月13日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2016年半年度业绩预告|2016年07月15日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于“11柳工02”公司债券回售结果的公告|2016年07月20日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于换领三证合一营业执照的公告|2016年08月11日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工董事会第七届第十七次会议决议公告|2016年08月28日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2016年半年度报告摘要|2016年08月30日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于对全资下属公司增资的公告|2016年08月31日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工关于天津柳工机械有限公司清算项目进展情况的公告|||
||2016年09月02日|http://www.cninfo.com.cn|
|柳工2016年第三季度业绩预告|2016年10月15日|http://www.cninfo.com.cn|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
广西柳工机械股份有限公司2016年第三季度报告正文四、对 2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见深圳证券交易所互动易“000528柳工”投资者关系|
|2016年08月17日|实地调研|机构|栏目——《2016 年 8 月 17 日柳工投资者关系活动记录|
||||表》。|
||||详见深圳证券交易所互动易“000528柳工”投资者关系|
|2016年09月06日|实地调研|机构|栏目——《2016年9月6日柳工投资者关系活动记录|
||||表》。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2016年10月27日