股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-023山西证券股份有限公司
关于2018年日常关联交易执行情况及
预计2019年日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2019年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其关联公司与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。
2019年4月19日，公司第三届董事会第四十次会议逐项审议通过《关于公司2018年日常关联交易执行情况及预计2019年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、杨增军先生回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
2、在审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事李华先生回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
3、在审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其关联公司的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
5、除上述关联交易外，审议公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的其它关联方发生的关联交易事项时，独立董事朱海武先生、容和平先生、王卫国先生、蒋岳祥先生回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
6、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
7、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内，曾具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或 10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司预计2019年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需相应的回避表决。
（二）2019年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||序号||关联方名单||关联关系|
|1||山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织||控股股东及其直接或间接控制的法人||
|2||太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人||持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人||
|3||山西国际电力集团有限公司及其一致行动人||持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人||
|4||德意志银行股份有限公司及其关联方||与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司||
|5||除上述关联方外，具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方||||
|6||除上述关联方外，过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人||||
|7||除上述关联方外，具有《深交所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人||||

2、2019年日常关联交易类别、定价依据及金额预计
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||预计2019年||相关业务或|
||序号|项目||定价依据|||||
|||||||交易金额||事项介绍|
|1||证券经纪业务佣金收入及利息支出|市场佣金水平及利率水平||由于证券市场情况、证券交易量无法估计，根据代理买卖证券款余额情况，以实际发生数计算||1、公司为关联方提供证券经纪业务交易通道和相关服务；2、公司支付给关联方存放在公司代理买卖证券款余额的利息。||
|2||期货经纪业务佣金收入|市场佣金水平||因期货交易量难以预计，以实际发生数计算||公司控股子公司格林大华期货为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务。||
|3||资产管理业务收入|根据市场、项目和委托方要求，经协商决定||根据证券市场行情、公司业务发展规划和投资方需求，在符合相关法律法规规定的前提下开展业务，具体规模无法估计，以实际发生数为准。||1、公司作为关联方发行的资产证券化产品的管理人、推广机构或主承销商；公司以其管理的资产管理计划投资关联方作为原始权益人发行的资产证券化产品，或投资关联方所属资产为基础资产的资产证券化产品；2、作为资产管理计划的管理人，关联方出资参与，实现关联方投资需求。（公司可根据实际情况确定自有资金是否参与，以及参与比例与金额）；3、公司作为资管计划的管理人，关联方通过股权质押等方式，实现融资需求；4、公司作为资产管理计划的管理人，投资关联方公司发行的产品；；5、为关联方提供财务顾问服务。||

||||||
|-|-|-|-|-|
|4|承销保荐及财务顾问业务|参考行业同类业务收费水平，根据具体服务内容、风险水平确定费率标准|鉴于证券市场情况、业务规模、项目进度等无法估计，以实际发生数计算|1、在法律允许的范围内，公司控股子公司为关联方提供保荐与承销、财务顾问咨询服务；2、公司及控股子公司与关联方互相提供财务顾问服务、介绍和引荐项目、承办投融资业务等。|
|5|投资咨询收入|参照行业同类业务收费水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司为关联方提供投资咨询服务。|
|6|收益凭证业务|参考同一时期，银行同期限理财产品的市场收益率情况以及同期限券商收益凭证的收益水平，结合收益凭证产品的风险特征、认购起点以及公司资金需求等因素，按照“随行就市”的原则，确定最终收益率|由于证券市场情况、证券交易量无法估计，以实际发生数计算|公司关联方购买公司发行的收益凭证产品。|
|7|权益收益互换业务|参考同一时期银行同期限理财产品的市场收益率情况确定固定收益率；根据互换结构和互换目的确定浮动收益|由于需求情况并不明确，无法估计规模，以实际发生数计算|公司关联方作为公司权益收益互换业务的交易对手。|
|8|收益权转让业务|参考同一时期银行同期限理财产品的市场收益，结合资产包的实际到期收益、风险属性等确定转让价格（转让收益率）|由于证券市场情况、资金供求状况以及公司持有的未到期的有确定受益的资产规模无法估计，以实际发生数计算。|公司将持有的未到期的有确定收益的资产（包括但不限于融资融券、股权质押融资、信托产品等）打包，按照不高于资产包实际收益率的价格转让给关联方，获得资金，并约定到期购回或者不购回。公司可在获取差价收益的前提下，取得资金。|
|9|股权质押等融资业务|参照市场水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司与关联方开展股权质押等投融资业务。|
|10|席位佣金收入|交易佣金收取标准依据为与基金公司签署的证券交易单元租用协议|因证券交易量难以预计，以实际发生数计算|公司出租交易席位给关联方，按照股票基金交易量的一定比例收取的佣金收入。|
|11|代理销售金融产品收入|按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取|因代理销售的基金产品规模难以预计，以实际发生数计算|公司代理销售关联方发行的基金产品。|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||参考市场平均收费标准，结合产品风险特征、购买起点等因素，协商确定营销费用的计提比例|因代理销售的金融产品规模难以预计，以实际发生数计算|公司代理销售关联方发行的金融产品。|
|12|股权投资业务|私募基金投资业务|按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规规定，遵循公平、公正的原则，同时参照行业同类业务收费水平确定私募基金业务的各项费率及风险收益安排。相关的管理费和收益提成以关联交易发生时的市场标准收取。|根据私募投资项目情况、公司业务发展规划和募资需求，在符合相关法律法规的前提下开展业务，具体规模以实际发生数为准。|1、关联方或其发行、投资的产品投资于山证投资或下属子公司管理、投资的产品（或前述基金投资的产品）的份额，或其收益权及其他衍生品，实现投资需求。2、山证投资或下属子公司管理、投资的产品（或前述基金投资的产品）投资于关联方或其发行、投资的产品，或其收益权及其他衍生品。3、山证投资或下属子公司管理、投资的产品（或前述基金投资的产品）与关联方或其发行、投资的产品共同投资。|
|||私募基金 募集、服务业务|参考行业同类业务收费水平，根据具体服务内容、风险水平确定费率标准。|根据私募基金募集情况，在符合相关法律法规的前提下开展业务，具体规模以实际发生数为准。|1、山证投资或下属子公司作为管理人发起设立产品，具备资格的关联方向产品提供资金募集或其他服务，山证投资或下属子公司向关联方支付募集、服务费用；2、关联方作为管理人发起设立产品，山证投资或下属子公司向关联产品提供资金募集或其他服务，关联方向山证投资或下属子公司支付募集、服务费用。|
|||其他共同股权投资|按照市场水平定价|由于项目进度、业务规模等无法估计，以实际发生数计算|公司（包括但不限于山证投资）或下属子公司与关联方进行共同股权投资。|
|13|固定收益业务|固定收益二级市场交易收入|根据市场水平定价|由于证券市场情况、证券交易量无法估计，以实际发生数计算|公司与关联方作为交易对手方进行银行间或交易所市场的债券买卖、回购拆借、衍生品等固定收益交易往来|
|||固定收益投资顾问业务和财务顾问业务收入|相关的投资顾问费或财务顾问费，以关联交易发生时的市场标准收取|根据证券市场行情、公司业务发展规划和投资方需求，在符合相关法律法规规定的前提下开展业务，具体规模无法估计，以实际发生数为准。|公司为关联方或关联方参与管理的资产管理产品提供投资顾问服务，或关联方出资参与公司提供投资顾问服务的资产管理产品；以及公司为关联方提供财务顾问服务|
|||非公开债券票息收入|根据一级市场发行水平|由于全年发行规模不确定，无法估算具体认购金额|公司认购关联方发行的非公开债券|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||银行间债券承销收入|根据市场水平定价|由于全年发行规模未确定，无法估计具体金额|关联方作为投资人认购公司作为承销团成员参与承销的私募债券|
|||固定收益部投资事项|与关联方无资金往来|由于全年发行规模未确定，无法估计具体金额|公司与关联方共同投资资产管理产品|
|14|存款利息收入||参照金融行业同业存款利率|按实际存款金额计算|公司控股子公司中德证券将自有资金存放在德意志银行（中国）有限公司。|
|15|手续费支出||参照金融行业同业中间业务收费标准|按实际交易量计算|公司控股子公司中德证券在关联方开立的银行账户日常交易支付的手续费。|
|16|房屋、车位、机房及车辆租赁相关费用||按照市场同比价格确定|具体数字难以估算|公司控股子公司中德证券租用德意志银行股份有限公司子公司德意志银行（中国）有限公司发电机房，包含租金和维护等费用。|
||||参照山西国际贸易中心有限公司向其他客户收取的费用标准|不超过2200万元|公司及控股子公司承租山西国际贸易中心有限公司部分房屋、机房、车位及车辆，支付相关费用。|
|17|物业管理、会务及招待相关费用||参照山西国贸物业管理有限公司向其他客户收取的费用标准以及山西国贸大饭店收费标准的最低折扣|500万元至700万元|公司及控股子公司支付山西国贸物业管理有限公司物业管理费用（包含：物业管理费、清洁耗材费、文员输出费、保洁费、维修费、水电费等），以及公司在山西国贸大饭店召开会议、举办活动及租赁公寓所涉及的招待费、洗衣费等相关费用。|
|18|贸易金融业务||按市场水平定价|商品货币业务和风险管理业务具体项目、规模无法估算，以实际发生额计算。|1.通过各种金融工具的综合运用为关联方提供边际价值与成长的重要金融服务，包括为关联方提供风险管理服务。包括不限于仓单服务、合作套保、基差贸易、衍生品服务、票据业务等。2.子公司与关联方之间，衍生品业务、票据业务、基差贸易业务等贸易金融业务。|
|19|国际业务||按市场水平定价|因项目类型、业务规模等无法估计，以实际发生数计算。|公司控股子公司山证国际为关联方提供海外证券及期货经纪业务交易通道和相关服务，开展股权质押等投融资业务，提供海外资产管理通道和相关服务、海外投资银行服务等。|

上述关联交易中，“关联交易项目”1-13、18-19项所涉及关联方为“日常关联交易关联方名单”1-7项；14-15项所涉及关联方为德
意志银行股份有限公司及其关联公司；16项所涉及关联方为德意志银
行股份有限公司及其关联公司和公司控股股东控制的山西国际贸易
中心有限公司；17项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国贸物业管理有限公司和山西国贸大饭店。
3、商标使用许可事项
根据公司与关联公司山西国信投资集团有限公司签署的《商标许可使用协议》，山西国信投资集团有限公司许可公司无偿使用其图形商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其图形商标。
（三）2018年日常关联交易预计及执行情况
2018年，公司董事会及股东大会对2019年日常关联交易进行了预计，公司日常关联交易实际执行情况均在预计范围内。具体如下表：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||占同类|
||||||||||报告期||
||关联交易|||||||2018年||交易金|
||||关联方||关联关系||定价原则||实际发生金额||
||内容|||||||预计金额||额的比|
||||||||||（元）||
|||||||||||例(%)|
|经纪业务佣金收入||山西信托股份有限公司||公司股东、受金控集团控制||市场佣金水平|||||
||||||||||321,770.78||
|||||||||||0.03|
|||长治市行政事业单位国有资产管理中心||过去十二个月内公司监事任职企业|||||||
||||||||||77,313.72|0.01|
||||山西太钢投资有||||||||
||||||受太钢集团控制||||44,922.49|0.01|
||||限公司||||||||
||||山西省科技基金||公司监事任职企||||||
||||||||||19,923.09|0.00|
||||发展有限公司||业，公司股东||||||
|||||||||由于证券市场|||
||||山西金融投资控|||||情况、证券交|||
||||||公司控股股东||||13,748.86||
||||股集团有限公司|||||易 量 无 法 估||0.00|
||||山西卓融投资有||受金控集团间接|||计，以实际发|||
||||||||||12,884.56||
||||限公司||控制|||生数计算||0.00|
||||上海万方投资管||受金控集团间接||||||
||||||||||8,076.83||
||||理有限公司||控制|||||0.00|
||||北京卓融投资管||受金控集团间接||||||
||||||||||2,619.05||
||||理有限公司||控制|||||0.00|
||||中合盛资本管理||受金控集团间接||||||
||||||||||1,035.37||
||||有限公司||控制|||||0.00|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||山西信托股份有|公司股东、受金|||||
||||||179,683.26||
||限公司|控集团控制||||0.15|
||山西国际电力集||||||
|||公司股东|||62,256.70||
||团有限公司|||||0.05|
||山西太钢投资有||||||
|||受太钢集团控制|||20,971.88||
||限公司|||||0.02|
||太钢集团财务有||||||
|||受太钢集团控制|||14,037.06||
||限公司|||||0.01|
||山西卓融投资有|受金控集团间接|||||
||||||9,265.93||
||限公司|控制||||0.01|
||长治市行政事业|过去十二个月内|||||
||单位国有资产管|公司监事任职企|||8,697.96||
|||||||0.01|
||理中心|业|||||
||上海万方投资管|受金控集团间接|||||
||||||8,143.63||
||理有限公司|控制||||0.01|
|||过去十二个月内|||||
||山西西山煤电股|公司独立董事担|||||
||||||4,006.40||
||份有限公司|任其他企业独立||||0.00|
|||董事|||||
||山西国信投资集||||||
|||受金控集团控制|||3,885.97||
||团有限公司|||||0.00|
|||||根据代理买卖|||
||山西股权交易中||按照市场||||
|经纪业务||||证券款余额情|||
|||受金控集团控制|||3,792.00||
||||利率水平||||
||心有限公司|||||0.00|
|利息支出||||况，以实际发|||
||||定价||||
||北京卓融投资管|受金控集团间接|||||
|||||生数为准|||
||||||3,461.95||
||理有限公司|控制||||0.00|
||中合盛资本管理|受金控集团间接|||||
||||||2,483.51||
||有限公司|控制||||0.00|
||山西省科技基金|公司监事任职企|||||
||||||1,732.06||
||发展有限公司|业，公司股东||||0.00|
||吕梁国投集团有|公司监事任职企|||||
||||||1,241.60||
||限公司|业，公司股东||||0.00|
||山西金融投资控||||||
|||公司控股股东|||1,024.33||
||股集团有限公司|||||0.00|
||太原钢铁（集团）||||||
|||公司股东|||849.14||
||有限公司|||||0.00|
||山西环境能源交|受金控集团间接|||||
||||||663.74||
||易中心有限公司|控制||||0.00|
||山西省产权交易||||||
||中心股份有限公|受金控集团控制|||303.41||
|||||||0.00|
||司||||||
||山西省国有投融|受金控集团间接|||||
||||||83.87||
||资管理有限公司|控制||||0.00|
|||受金控集团间接|||||
||山西博爱医院||||5.33||
|||控制||||0.00|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||山西省财政厅|公司实际控制人|市场原则||182,547.00||
|||||||0.02|
|||||由于证券市场|||
|证券承销||过去十二个月内|||||
||山西西山煤电股|||情况、业务规|||
|业务手续||本公司独立董事|市场原则||1,179,245.00|0.12|
||份有限公司|||模无法估计，|||
|费及佣金||担任其独立董事|||||
|||||以实际发生数|||
|收入|山西省杏花村汾||||||
|||||计算|||
||酒集团有限责任|公司股东|市场原则||4,594,340.00|0.49|
||公司||||||
||太钢集团财务有||||||
|||受太钢集团控制|||3,592,361.00|3.07|
||限公司||||||
||长治市行政事业|过去十二个月内|||||
||单位国有资产管|公司监事任职企|||2,830,263.00|2.42|
||理中心|业||由于证券市场|||
||山西股权交易中|||情况、证券交|||
|收益凭证||受金控集团控制|||335,586.00|0.29|
||心有限公司||市场原则|易 量 无 法 估|||
|业务利息|||||||
||吕梁国投集团有|公司监事任职企||计，以实际发|||
|支出|||||70,000.00|0.06|
||限公司|业，公司股东||生数计算|||
||山西国信投资集||||||
|||受金控集团控制|||137,733.00|0.12|
||团有限公司||||||
||山西环境能源交|受金控集团间接|||||
||||||39,740.00|0.03|
||易中心有限公司|控制|||||
||||参照山西||||
||||国贸物业||||
||||管理有限||||
|物业管理|山西国贸物业管|||400万元至|||
|||受金控集团控制|公司向其||4,609,884.00||
|费支出|理有限公司|||500万元||3.08|
||||他客户收||||
||||取的费用||||
||||标准||||
||||参照山西||||
|会议、餐|||国贸大饭||||
||山西国贸大饭店|||100万元至|||
|饮、住宿||受金控集团控制|店收费标||564,525.00||
||管理有限公司|||200万元||0.00|
|费用支出|||准的最低||||
||||折扣||||
||||市场原||||
||||则，同时||||
|房屋租赁|||参照山西||||
|费、物业|||省国贸投||||
||山西省国贸投资|||不超过2000|||
|管理费及||受金控集团控制|资集团有||13,667,850.00|7.68|
||集团有限公司|||万元|||
|机房托管|||限公司向||||
|费支出|||其他客户||||
||||收取的费||||
||||用标准||||
|购买信托||||由于项目进|||
||山西信托股份有|公司股东、受金|||||
|计划投资|||市场原则|度、业务规模|3,278,144.12||
||限公司|控集团控制||||0.22|
|收益||||等无法估计，|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||以实际发生数|||
|||||计算|||
|||与公司合资设立|||||
||||参照金融||||
||德意志银行（中|子公司，依审慎||按实际存款金|||
|利息收入|||行业同业||15,788.00|0.00|
||国）有限公司|原则判定为公司||额计算|||
||||存款利率||||
|||关联方|||||
|||与公司合资设立|||||
|机房租赁|德意志银行（中|子公司，依审慎||具体数字难以|||
||||市场原则||694,035.57|0.39|
|费|国）有限公司|原则判定为公司||估算|||
|||关联方|||||

公司独立董事在事前对2018年度日常关联交易执行情况进行了核查，详见本公告“五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见”。
（四）2019年 1月 1日至披露日，与关联方累计已发生的各类关联交易金额
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||合同签订金|截至披露日||
||关联交||||||定价原|||上年发生额|
||||关联人||关联交易内容|||额或|实际发生金额||
||易类别||||||则|||(元)|
|||||||||预计金额|（元）||
|提 供 或接 受 劳务||山西信托股份有限公司||经纪业务佣金收入||市场佣金水平|||||
||||||||||108,538.03|321,770.78|
|||山西太钢投资有限公司|||||||||
||||||||||14,257.94|77,313.72|
|||||||||由于证券市|||
|||||||||场情况、证券|||
||||山西卓融投资|||||交易量无法|||
||||||||||8,738.10|12,884.56|
||||有限公司|||||估计，以实际|||
|||||||||发生数计算|||
||||北京卓融投资||||||||
||||||||||1,430.45|2,619.05|
||||管理有限公司||||||||
||||中合盛资本管||||||||
||||||||||800.20|1,035.37|
||||理有限公司||||||||
|提 供 或接 受 劳务|||山西信托股份||||||||
||||||||||26,377.03|179,683.26|
||||有限公司||||||||
||||太钢集团财务||||||||
|||||||||根据代理买|5,848.06|14,037.06|
||||有限公司||||按照市||||
|||||||||卖证券款余|||
||||山西卓融投资||经纪业务利息||场利率||||
|||||||||额情况，以实|2,416.45|9,265.93|
||||有限公司||支出||水平定||||
|||||||||际发生数为|||
||||北京卓融投资||||价||||
|||||||||准|1,736.12|3,461.95|
||||管理有限公司||||||||
||||山西国信投资||||||||
||||||||||811.55|3,885.97|
||||集团有限公司||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||上海万方投资||||||
||||||545.76|8,143.63|
||管理有限公司||||||
||山西股权交易||||||
||||||363.91|3,792.00|
||中心有限公司||||||
||山西太钢投资||||||
||||||139.99|20,971.88|
||有限公司||||||
||太钢集团财务||||||
||||||1,583,561.64|3,592,361.00|
||有限公司|||由于证券市|||
|提 供 或|山西国信投资|||场情况、证券|||
|||收益凭证业务|市场原||478,684.93|137,733.00|
|接 受 劳|集团有限公司|||交易量无法|||
|||利息支出|则||||
|务|山西环境能源|||估计，以实际|||
||交易中心有限|||发生数计算|6,916.00|39,740.00|
||公司||||||
||||参照山||||
||||西国贸||||
||||物业管||||
|提 供 或|||理有限||||
||山西国贸物业|物业管理费支||400万元至|||
|接 受 劳|||公司向||890,189.19|4,609,884.00|
||管理有限公司|出||500万元|||
|务|||其他客||||
||||户收取||||
||||的费用||||
||||标准||||
||||参 照 山||||
||||西 国 贸||||
|提 供 或|山西国贸大饭||||||
|||会议、餐饮、住|大 饭 店|100万元至|||
|接 受 劳|店管理有限公||||8,985.00|564,525.00|
|||宿费用支出|收 费 标|200万元|||
|务|司||||||
||||准 的 最||||
||||低折扣||||
||||市场原||||
||||则，同时||||
||||参照山||||
||||西省国||||
|提供或|山西省国贸投|房屋租赁费、物|贸投资||||
|||||不超过2000|||
|接受劳|资集团有限公|业管理费及机|集团有||2,887,743.00|13,667,850.00|
|||||万元|||
|务|司|房托管费支出|限公司||||
||||向其他||||
||||客户收||||
||||取的费||||
||||用标准||||
||||参照金||||
|提供或|||||||
||德意志银行（中||融行业|按实际存款|||
|接受劳||利息收入|||360.00|15,788.00|
||国）有限公司||同业存|金额计算|||
|务|||||||
||||款利率||||

二、关联人介绍和关联关系
（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，注册资本人民币 1,064,670万元，统一社会信用代码：91140000MAOGRMHM7C，现任法定代表人为张炯威先生，经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；
资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2018年12月31日，山西金融投资控股集团有限公司持有公司股份865,314,455股，占公司总股本的30.59%。
山西信托股份有限公司为山西金融投资控股集团有限公司的控
股子公司，截至2018年12月31日，持有公司股份数量为11,896,500
股，占公司总股本的0.42%。
2018年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入108.57
亿元，实现净利润8.96亿元。截至2018年末，山西金融投资控股集团有限公司总资产901.57亿元，净资产289.74亿元（未经审计数据）。
（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任法定代表人为高祥明先生，注册资本人民币667,468万元，统一社会信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、销售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶金机电设备、备品备件；技术服务；道路货物运输；建筑工程、建设工程，工程设计、施工；食品经营、住宿服务，餐饮宾馆等服务业；
承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员；（国家实行专项审批的项目除外）对采矿业、制造业、建筑业、房地产、技术服务和地质勘查业、交通运输仓储业、电力、燃气及水的生产和供应业、信息传输计算机软件的投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2018年12月31日，太原钢铁（集
团）有限公司持有公司股份282,605,635股，占公司总股本的9.99%。
2018年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入785.59亿元，实现净利润46.34亿元。截至2018年末，太原钢铁（集团）有限公司总资产1281.06亿元，净资产515.41亿元（未经审计数据）。
（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任法定代表人为李国彪先生，注册资本人民币600,000万元，统一社会信用代码：91140000110011587H。经营范围：电、热的生产和销售；
发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务。
建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销售。截至2018年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股份数量为199,268,856股，占公司总股本的7.04%。
截止2018年三季度末，山西国际电力集团有限公司实现营业收入0元，实现净利润-1.8亿元。截至2018年三季度末，山西国际电力集团有限公司总资产430亿元，净资产150亿元（未经审计数据）。
（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的全资子公司，总部在北京。
（五）其他关联方
根据《深交所股票上市规则》，本公司董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织为公司关联方；以及过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人为公司关联方。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
公司与各关联方之间发生的业务均严格遵循市场化的定价原则。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，关联交易实际发生时，公司将
另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《上
市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益；
（二）相关关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事对公司2018年度实际发生的日常关联交易及2019年度预计情况事前进行了认真细致的核查，发表独立意见如下：（一）2018年度发生的关联交易均在预计范围内，均属公司正常的经营需要而发生的，交易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,符合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形；公司关联交易的审议程序严格履行相关法律法规、规范性文件的规定；（二）公司对2019年将发生的日常关联交易的预计合理，同意提交董事会和股东大会审批。
六、备查文件
（一）第三届董事会第四十次会议决议；
（二）关于日常关联交易的独立董事意见。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会 2019年 4月 23日