河北四通新型金属材料股份有限公司
管理制度变更明细
一、《股东大会议事规则》
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|原内容|修订后内容|
|第四条 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。|第四条 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。|
|第二十三条 召集人应当在年度股东大会召开20 日前通知各股东。临时股东大会应当于会议召开15 日前通知各股东。|第二十三条 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。|
|第三十四条 召集人对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。|第三十四条 召集人对股东和律师资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。|

二、《关联交易管理制度》
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|原内容|修订后内容|
|第七条 公司的关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（三） 提供财务资助；（四）提供担保；|第七条 公司的关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；（三）提供财务资助（含委托贷款）；|

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|（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；（十三）提供或接受劳务；（十四）委托或受托销售；（十五）关联双方共同投资；（十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项以及深交所认定的其他交易。|（四） 提供担保（含对子公司担保）；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八） 债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十二）购买原材料、燃料、动力；（十三）销售产品、商品；（十四）提供或接受劳务；（十五）委托或受托销售；（十六）关联双方共同投资；（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项以及深交所认定的其他交易。|
|第十八条 股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：（一）交易对方；（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；（三）被交易对方直接或间接控制的；（四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；中国证监会或深交所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。|第十八条股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：（一）交易对方；（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；（三） 被交易对方直接或间接控制的；（四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；（五）交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；（六）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或者间接控制的法人单位任职的|

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||（适用于股东为自然人的情形）；（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；（八）中国证监会或深交所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。|
|第十九条 公司与关联人进行0第（十一）至第（十四）项所列的与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定履行相应审议程序：|第十九条 公司与关联人进行0第（十二）至第（十五）项所列的与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定履行相应审议程序：|
|第二十条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度规定履行相关义务：（一） 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三） 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；（四） 一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易。|第二十条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度规定履行相关义务：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；（四）深交所认定的其他情况。公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向深交所申请豁免按照本制度的规定提交股东大会审议。|

三、《信息披露管理制度》
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|原内容|修订后内容|

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|第二十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。（十）涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1000 万元的重大诉讼和仲裁事项；|第二十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；|
|第八十四条 本制度经公司董事会审议批准后，自公司首次公开发行的股票在创业板上市之日起生效。|第八十四条 本制度经公司董事会审议批准后生效。|

四、《募集资金使用管理办法》
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|原内容|修订后内容|
|第一条 为了规范河北四通新型金属材料股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率,切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用（修订）》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,特制定本办法。|第一条 为了规范河北四通新型金属材料股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率,切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,特制定本办法。|

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|第十条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专项账户。|第十条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专项账户。|
|第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月以内累计从专项账户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案,并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备|第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或12个月以内累计从专项账户中支取的金额超过1000万元或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任；（八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存|

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|案后公告。|在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案,并公告协议主要内容。公司通过控股子公司实施募投项目的，因当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署四方监管协议。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。|
|第十七条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。|第十七条 公司董事会应当全面核查募集资金投资项目的进展情况。|
|第二十条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在完成置换后 2 个交易日内报告深证证券交易所并公告。|第二十条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。|
|第二十一条（三）单次补充流动资金时间不得超过 6 个月；（五）独立董事、监事会出具明确同意的意见。|第二十一条（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；（五）独立董事、监事会、保荐机构出具明确同意的意见。|
|第二十三条超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。|第二十三条超募资金应当用于公司主营业务，不能用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者开展证券投资、衍生品投|

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||资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。|
|第二十四条超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的20%。超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金暂时补充流动资金。|第二十四条超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金暂时补充流动资金。|
|第二十五条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，应当符合以下要求：(一)公司最近12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资；(二)超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意。|第二十五条 公司计划使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，应当符合以下要求：（一）超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%。（二）公司最近十二个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资；（三）公司承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。（四）经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意，并经公司股东大会审议通过；（五）保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确表示同意。|
|第二十六条 超募资金使用计划的披露内容|第二十六条 超募资金使用计划的披露内容|

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|应当包括：(一)募集资金及超募资金基本情况，包括募集资金到帐时间、金额、超募金额、超募资金已投入的项目名称及金额、累计已计划的超募资金使用金额及实际使用金额；(二)超募资金计划投入的项目介绍，逐项说明计划投入项目的基本情况、是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或尚待有关部门审批的说明及风险提示；(三)偿还银行贷款或补充流动资金的必要性，包括公司流动资金短缺的原因，偿还银行贷款或补充流动资金为公司节约的财务费用，偿还银行贷款或补充流动资金的详细计划及时间安排(如适用)；(四)董事会审议超募资金使用计划的程序及表决结果；(五)独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见。|应当包括：(一)募集资金及超募资金基本情况，包括募集资金到帐时间、金额、超募金额、超募资金已投入的项目名称及金额、累计已计划的超募资金使用金额及实际使用金额；(二)超募资金计划投入的项目介绍，逐项说明计划投入项目的基本情况、是否涉及关联交易、可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或尚待有关部门审批的说明及风险提示(如适用)；(三)偿还银行贷款或补充流动资金的必要性，包括公司流动资金短缺的原因，偿还银行贷款或补充流动资金为公司节约的财务费用，偿还银行贷款或补充流动资金的详细计划及时间安排(如适用)；(四)董事会审议超募资金使用计划的程序及表决结果；(五)独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见；（六）该项目尚需提交股东大会审议通过的说明（如适用）；（七）深圳证券交易所要求披露的其他内容。|
|第二十七条 公司披露超募资金使用计划之前需向深圳证券交易所提交以下文件：(一)公告文稿；(二)董事会决议；(三)在建项目及新项目的项目可行性分析报告；(四)董事会关于偿还银行贷款或补充流动资|第二十七条 公司披露超募资金使用计划之前需向深圳证券交易所提交以下文件：(一)公告文稿；(二)董事会决议；(三)在建项目及新项目的项目可行性分析报告；(四)董事会关于偿还银行贷款或补充流动资|

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|金必要性的专项说明（如适用）；(五)深圳证券交易所要求的其他文件。|金必要性的专项说明（如适用）；(五) 股东大会通知（如适用）；（六）深圳证券交易所要求的其他文件。|
|第二十九条 超募资金实际使用项目的披露内容包括：(一)超募资金计划投入该项目的情况；(二)拟将超募资金实际投入该项目时，该项目的基本情况或可研分析与已披露的情况是否发生变化及变化的详细情况；(三)该项目尚需提交股东大会审议通过的说明(如适用)；(四)董事会审议超募资金实际使用项目的程序及表决结果；(五)深圳证券交易所要求披露的其他内容。|第二十九条 公司拟对超募资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过十二个月，此外，还应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照深圳证券交易所规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。公司拟对超募资金进行现金管理的，经董事会审议后，应当及时披露以下内容：（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；（二）募集资金使用情况及闲置原因；（三）投资产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等；（四）产品发行主体提供的保本承诺；（五）董事会对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明；（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的明确同意的意见。|
|第三十一条 上市公司实际使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，公司应承诺偿还银行贷款或补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资并在公告中披|第三十一条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，上市公司应当及时披露公告，提示风险，并|

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|露。|披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。|
|第三十五条 变更后的募集资金投向原则上应投资于公司主营业务。|第三十五条 公司变更后的募集资金用途应投资于公司主营业务。|
|第三十六条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。公司改变募集资金投资项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，视同变更募集资金投向。|第三十六条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议通过，并在 2 个交易日内会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为全资子公司或者全资子公司变为公司的除外）；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。|
|第三十九条 单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作 其他用途应当履行以下程序：（一）独立董事发表明确同意的独立意见；（二）保荐机构发表明确同意的意见；（三）董事会审议通过。|第三十九条 单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作其他用途应当履行以下程序：（一）独立董事发表明确同意的独立意见；（二）保荐机构发表明确同意的意见；（三）董事会审议通过。节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项|

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||目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。公司节余募集资金（包括利息收入）超过单个或者全部募集资金投资项目计划资金的30%或者以上，需提交股东大会审议通过。|
|第四十一条 公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。鉴证报告应当在年度报告中披露。鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。保荐机构在鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析注册会计师提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。公司应当在收到核查报告后 2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|第四十一条 公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。鉴证报告应当在年度报告中披露。鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。保荐机构应当至少每半年对上市公司募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。|
|第四十九条 本办法自股东大会审议通过后，自中国证监会核准公司首次公开发行股票之|第四十九条 本办法自股东大会审议通过后生效。|

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|日起生效。|