证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2014－045
上海凯宝药业股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议的召开和出席情况
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2014年第一次临时股东大会，现场会议于2014年10月17日09:30在上海市工业综合开发区程普路 88号公司三楼会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年10月17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2014年10月16日15:00至2014年10月17日15:00的任意时间。本次会议通知于2014年09月29日在中国证监会指定信息披露网站公告。
参加表决的股东及股东代表共65人，代表股份305,140,615股，占公司有表决权股份总数的48.33％。其中，参加现场会议的股东及股东代表18人，代表股份
302,730,228股，占公司有表决权股份总数的47.95%；通过网络投票的股东47人，代表股份2,410,387股，占公司有表决权股份总数的0.38%；出席本次会议的持股5%以下中小股东所持（代表）股份50,433,415股。委托独立董事投票的股东及股东代表共0人，代表股份0股，占公司有表决权股份总数的0%。
本次会议由董事会召集、董事长刘宜善先生主持，公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出席了本次股东大会现场会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。
二、议案审议表决情况
会议进行逐项表决，审议通过了如下议案：
1、审议通过了《<上海凯宝药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》；
具体内容详见 2014年 08月 22日公司在中国证监会指定信息披露网站上公布的《上海凯宝药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》。
1.1激励对象的确定依据和范围；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.2限制性股票的来源、数量和分配；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.3激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.4限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对1,926,674股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.63%，弃权87,972股，占
本次出席会议有表决权股份总数的0.03%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意: 48,418,769股,反对:1,926,674股,弃权:87,972股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.5限制性股票的授予与解锁条件；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对1,926,674股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.63%，弃权87,972股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.03%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意: 48,418,769股,反对:1,926,674股,弃权:87,972股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.6限制性股票激励计划的调整方法和程序；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.7限制性股票会计处理；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.8限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数
的96.01%。
1.9公司/激励对象各自的权利义务；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.10公司/激励对象发生异动的处理；
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
1.11限制性股票回购注销原则。
表决结果为：同意303,125,969股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.34%，反对 1,903,074股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.62%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意:48,418,769股,反对:1,903,074股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.01%。
2、审议通过了《〈上海凯宝药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；
具体内容详见 2014年 08月 22日公司在中国证监会指定信息披露网站上公布的《上海凯宝药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果为：同意303,201,569股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.36%，反对 1,827,474股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.60%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意: 48,494,369股,反对:1,827,474股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.16%。
3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》；
表决结果为：同意303,201,569股，占本次出席会议有表决权股份总数的99.36%，反对 1,827,474股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.60%，弃权 111,572股，占本次出席会议有表决权股份总数的0.04%。
其中,持有公司5%以下股份中小股东表决情况:同意: 48,494,369股,反对:1,827,474股,弃权:111,572股,同意占参加会议中小股东有效表决权股份总数的96.16%。
三、律师出具的法律意见书
本次股东大会由通力律师事务所指派的陈臻律师和魏懿杰律师现场见证，并出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》。律师认为：本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的出席会议人员资格合法有效,本次股东大会的表决结果合法有效。
四、备查文件
1、上海凯宝药业股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议；
2、通力律师事务所《关于上海凯宝药业股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司董事会2014年10月17日