香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並表明概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
中國光大銀行股份有限公司
China Everbright Bank Company Limited
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：6818）
2016年第三季度報告
中國光大銀行股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬公司截至2016年9月30日止第三季度（「報告期」），根據《國際財務報告準則》（「國際財務報告準則」）編制的未經審計業績。本公告乃根據《證券及期貨條例》（香港法例第571章）第XIVA部及《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09條的要求做出。
代表董事會中國光大銀行股份有限公司董事長
唐雙寧
中國•北京，2016年10月28日
於本公告日期，本公司執行董事為張金良先生、馬騰先生及李傑女士；非執行董事為唐雙寧先生、高雲龍先生、劉珺先生、章樹德先生、吳鋼先生、李華強先生、趙威先生及楊吉貴先生；以及獨立非執行董事為張新澤先生、喬志敏先生、謝榮先生、霍靄玲女士、徐洪才先生及馮侖先生。
中國光大銀行股份有限公司
2016
年第三季度報告
（H股）
一、重要提示
1.1
本行董事會、監事會以及董事、監事、高級管理人員保證本季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2
本行於
2016
年
10
月
28
日召開第七屆董事會第四次會議，審議通過了本行《2016年第三季度報告》。會議應出席董事
17
名，實際出席董事
17
名，其中，李傑董事、楊吉貴董事和馮侖獨立非執行董事因其他公務未能親自出席，分別委託張金良董事、趙威董事和徐洪才獨立非執行董事代為出席會議並行使表決權。本行
7
名監事列席了本次會議。
1.3
本報告中的財務報告按照國際財務報告準則編制且未經審計。
1.4
本報告中“本行”、“公司”、“本公司”均指中國光大銀行股份有限公司；“本集團”指中國光大銀行股份有限公司及其附屬子公司。
1.5
本行董事長唐雙寧、行長張金良、獨立非執行董事謝榮聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、準確、完整。
二、主要財務數據及股東變化
2.1
主要財務數據
單位：人民幣百萬元
|||||
|-|-|-|-|
|項 目|2016年9月30日|2015年12月31日|比上年末增減（%）|
|總資產|3,836,367|3,167,710|21.11|
|歸屬於本行股東的淨資產|248,035|223,493|10.98|
|歸屬於本行股東的每股淨資產1（人民幣元）|4.67|4.36|7.11|
|項 目|2016年1-9月|2015年1-9月|比上年同期增減（%）|

|||||
|-|-|-|-|
|經營收入|70,896|70,156|1.05|
|歸屬於本行股東的淨利潤|24,437|23,875|2.35|
|歸屬於本行股東的扣除非經常性損益的淨利潤|24,366|23,841|2.20|
|基本及稀釋每股收益2（人民幣元）|0.50|0.51|-1.96|
|年化加權平均淨資產收益率 3（%）|14.67|16.83|-2.16個百分點|
|經營活動產生的現金流量淨額|229,453|194,991|17.67|

注：1、歸屬於本行股東的每股淨資產=（歸屬於本行股東的淨資產-其他權益工具）/期末普通股股本總數。
2、基本每股收益=歸屬於本行普通股股東的淨利潤（扣除本期宣告發放的優先股股息）/發行在外的普通股加權平均數。
3、年化加權平均淨資產收益率=歸屬於本行普通股股東的淨利潤（扣除本期宣告發放的優先股股息）/歸屬於本行普通股股東的加權平均淨資產，以年化形式列示。
上述數據根據中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號-淨資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）和財政部《企業會計準則解釋第7號》的相關規定計算。
本行於2016年6月17日宣告發放首期優先股股息共計人民幣10.60億元（稅前）。
2.2
資本充足率及杠杆率指標
本集團按照《商業銀行資本管理辦法（試行）》（中國銀監會2012年6月7日發佈）計量的截至報告期末的資本充足率指標如下：
單位：人民幣百萬元、％
||||||
|-|-|-|-|-|
|項目|2016年9月30日||2015年12月31日||
||並表|非並表|並表|非並表|
|核心一級資本淨額|216,520|210,712|201,835|196,534|
|一級資本淨額|246,512|240,659|221,827|216,499|
|資本淨額|284,724|277,851|259,482|253,120|
|風險加權資產|2,534,013|2,474,875|2,185,516|2,145,290|
|核心一級資本充足率|8.54|8.51|9.24|9.16|
|一級資本充足率|9.73|9.72|10.15|10.09|
|資本充足率|11.24|11.23|11.87|11.80|

本集團按照《商業銀行杠杆率管理辦法（修訂）》（中國銀監會2015
年1月30日發佈）計量的截至報告期末的杠杆率指標如下：
單位：人民幣百萬元、％
||||||
|-|-|-|-|-|
|項目|2016年9月30日|2016年6月30日|2016年3月31日|2015年12月31日|
|杠杆率|5.65|5.30|5.68|5.95|
|一級資本淨額|246,512|227,773|230,689|221,827|
|調整後的表內外資產餘額|4,360,389|4,298,614|4,060,388|3,725,948|

 2.3
中國會計準則與國際財務報告準則編制的財務報表差異
本集團按照中國會計準則編制的合併財務報表與按照國際財務報告準則編制的合併財務報表中列示的2016年1-9月淨利潤和截至2016年9月30日的淨資產無差異。
2.4
經營情況分析
截至報告期末，本集團資產總額為38,363.67億元，比上年末增長21.11%；負債總額為35,877.26億元，比上年末增長21.88%；存款餘額為21,318.91億元，比上年末增長6.92%；各項貸款餘額為17,522.46億元，比上年末增長15.77%。
年初至報告期末，本集團實現淨利潤244.89億元，比上年同期增長2.40%。實現經營收入708.96億元，比上年同期增長1.05%，其中實現利息淨收入488.32億元，比上年同期減少1.66%，占比為68.88%；
實現手續費及傭金淨收入212.25億元，比上年同期增長4.76%，占比為29.94%。
年初至報告期末，本集團發生經營費用225.69億元，同比減少5.73%；資產減值損失支出161.13億元，同比增長10.74%。
截至報告期末，受到宏觀經濟增速放緩、部分行業產能過剩等因素的影響，本集團不良貸款餘額為264.66億元，比上年末增加20.91億元；不良貸款率為1.51%，比上年末下降0.10個百分點；信貸撥備
覆蓋率154.06%，比上年末下降2.33個百分點。
截至報告期末，本集團按照銀監會頒佈的《商業銀行資本管理辦法（試行）》計算的資本充足率為11.24％，比上年末下降0.63個百分點；核心一級資本充足率8.54％，比上年末下降0.70個百分點；一級資本充足率9.73％，比上年末下降0.42個百分點。本集團各級資本充足率持續滿足監管要求。截至報告期末，本集團按照銀監會頒佈的《商業銀行杠杆率管理辦法（修訂）》計算的杠杆率為5.65%，比上年末下降0.30個百分點。
2.5
報告期末普通股股東總數、前十名普通股股東、前十名無限售條件普通股股東持股情況
2.5.1
報告期末普通股股東總數、前十名普通股股東持股情況
單位：股、％
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|報告期末普通股股東總數（戶）||A股274,163戶、H股1,025戶|||||
|前十名普通股股東持股情況|||||||
|股東名稱|股東性質|股份數量|股份類別|持股比例|持有有限售條件股份數量|質押或凍結的股份數量|
|中國光大集團股份公司|境內法人|11,565,940,276|A股|24.78|-|-|
|||172,965,000|H股|0.37|-|-|
|中央匯金投資有限責任公司|國家|10,250,916,094|A股|21.96|-|-|
|香港中央結算（代理人）有限公司，其中：Ocean Fortune InvestmentLimited中國人壽再保險有限責任公司|-|6,863,008,480|H股|14.70|-|未知|
||境外法人|1,626,366,000|H股|3.48|-|-|
||境內法人|1,247,713,000|H股|2.67|-|-|
|中國光大控股有限公司|境外法人|1,572,735,868|A股|3.37|-|-|
|中國證券金融股份有限公司|境內法人|1,162,855,086|A股|2.49|-|-|
|中國再保險(集團)股份有限公司|境內法人|709,713,367|A股|1.52|-|-|
|||376,393,000|H股|0.80|||
|申能(集團)有限公司|境內法人|766,002,403|A股|1.64|-|-|
|中央匯金資產管理有限責任公司|境內法人|629,693,300|A股|1.35|-|-|
|雲南合和(集團)股份有限公司|境內法人|626,063,556|A股|1.34|-|-|
|中遠海運（廣州）有限公司|境內法人|423,982,589|A股|0.91|-|-|

注：1、據本行獲知，截至報告期末，中央匯金投資有限責任公司分別持有中國光大集團股
份公司、中國再保險(集團)股份有限公司的股份比例為55.67%和71.56%；中央匯金資產管理
有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司的全資子公司；中國光大控股有限公司是中國光大集團有限公司的控股子公司，中國光大集團有限公司為中國光大集團股份公司的全資子公司；中國人壽再保險有限責任公司是中國再保險(集團)股份有限公司的控股子公司；中遠海運（廣州）有限公司和OceanFortuneInvestmentLimited均為中國海運（集團）總公司的控股子公司。除此之外，本行未知上述普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。
2、香港中央結算(代理人)有限公司以代理人身份，代表截至報告期末在該公司開戶登記的所有機構和個人投資者持有的本行H股股數合計6,863,008,480股，除本行已獲悉OceanFortuneInvestmentLimited、中國人壽再保險有限責任公司、中國光大集團股份公司和中國再保險(集團)股份有限公司分別代理於香港中央結算(代理人)有限公司的本行H股股數為1,626,366,000股、1,247,713,000股、172,965,000股和376,393,000股以外，代理於香港中央結算(代理人)有限公司的本行其餘H股股數為3,439,571,480股。
2.5.2
報告期末前十名無限售條件普通股股東持股情況
本行前十名無限售條件普通股股東與前十名普通股股東持股情況一致。
2.6
報告期末優先股股東總數及前十名優先股股東情況
2.6.1
光大優1（優先股代碼360013）
單位：股、％
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|報告期末光大優1優先股股東總數（戶）|||18||||
|股東名稱|股東性質|報告期內增減數量|持股數量|持股比例|股份類別|質押或凍結的股份數量|
|交銀施羅德基金管理有限公司|其他|-|37,750,000|18.88|境內優先股|-|
|中信銀行股份有限公司|其他|-|17,750,000|8.88|境內優先股|-|
|創金合信基金管理有限公司|其他|-|15,510,000|7.76|境內優先股|-|
|中銀國際證券有限責任公司|其他|-|15,500,000|7.75|境內優先股|-|
|交銀國際信託有限公司|其他|-|15,500,000|7.75|境內優先股|-|
|華寶信託有限責任公司|其他|-|13,870,000|6.94|境內優先股|-|
|華潤深國投信託有限公司|其他|-|13,870,000|6.94|境內優先股|-|
|建信信託有限責任公司|其他|-|10,000,000|5.00|境內優先股|-|
|中國平安財產保險股份有限公司|其他|-|10,000,000|5.00|境內優先股|-|
|中國平安人壽保險股份有限公司|其他|-|10,000,000|5.00|境內優先股|-|

注：中國平安財產保險股份有限公司和中國平安人壽保險股份有限公司存在關聯關係，交銀施羅德基金管理有限公司和交銀國際信託有限公司存在關聯關係。除此之外，本行未知上述優先股股東之間以及其與前十名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。
2.6.2
光大優2（優先股代碼360022）
單位：股、％
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|報告期末光大優2優先股股東總數（戶）|||23||||
|股東名稱|股東性質|報告期內增減數量|持股數量|持股比例|股份類別|質押或凍結的股份數量|
|浦銀安盛基金管理有限公司|其他|16,470,000|16,470,000|16.47|境內優先股|-|
|上海興全睿眾資產管理有限公司|其他|13,090,000|13,090,000|13.09|境內優先股|-|
|中國光大集團股份公司|其他|10,000,000|10,000,000|10.00|境內優先股|-|
|中國人壽保險股份有限公司|其他|8,180,000|8,180,000|8.18|境內優先股|-|
|中國郵政儲蓄銀行股份有限公司|其他|7,200,000|7,200,000|7.20|境內優先股|-|
|交銀施羅德基金管理有限公司|其他|6,540,000|6,540,000|6.54|境內優先股|-|
|交銀國際信託有限公司|其他|6,540,000|6,540,000|6.54|境內優先股|-|
|華潤深國投信託有限公司|其他|3,680,000|3,680,000|3.68|境內優先股|-|
|中銀國際證券有限責任公司|其他|3,270,000|3,270,000|3.27|境內優先股|-|
|華安未來資產管理（上海）有限公司|其他|3,270,000|3,270,000|3.27|境內優先股|-|
|杭州銀行股份有限公司|其他|3,270,000|3,270,000|3.27|境內優先股|-|
|中誠信托有限責任公司|其他|3,270,000|3,270,000|3.27|境內優先股|-|

注：交銀施羅德基金管理有限公司和交銀國際信託有限公司存在關聯關係，中國光大集團股份公司同時為本行前十名普通股股東。除此之外，本行未知上述優先股股東之間以及其與前十名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。
三、重要事項
3.1
主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用□不適用
單位：人民幣百萬元、％
||||||
|-|-|-|-|-|
|項目|2016年9月30日|2015年12月31日|增減|變動主要原因|
|存放同業及其他金融機構款項|169,081|86,311|95.90|根據資金頭寸及市場利率變化情況，存放同業業務增加|
|以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產|12,132|5,637|115.22|交易性債券增加|
|買入返售金融資產|62,693|153,045|-59.04|買入返售金融資產減少|

||||||
|-|-|-|-|-|
|應收融資租賃款|55,858|38,735|44.21|金融租賃業務增長，應收融資租賃款增加|
|可供出售金融資產|412,430|222,495|85.37|可供出售金融資產投資擴大|
|其他資產|29,900|13,207|126.40|持有貴金屬規模增加|
|向中央銀行借款|87,000|14,840|486.25|借入中央銀行款項增加|
|拆入資金|100,757|60,305|67.08|根據資金頭寸及市場利率變化情況，拆入資金增加|
|衍生金融負債|957|1,391|-31.20|受匯率變動影響，部分外匯掉期業務重估負值減少|
|應付債券|425,563|210,061|102.59|同業存單增加|
|其他負債|30,864|15,063|104.90|待清算款項增加|
|其他權益工具|29,947|19,965|50.00|增發優先股|
|項目|2016年1-9月|2015年1-9月|增減|變動主要原因|
|投資性證券淨損失|(30)|(6)|400.00|債券處置損失增加|
|匯兌淨收益/(損失)|304|(192)|不適用|受匯率變動影響，匯兌淨收益增加|
|其他經營性收益|364|191|90.58|其他經營性收益增加|
|其他綜合收益合計|52|2,228|-97.67|可供出售金融資產產生的估值收益減少|

 3.2
重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用□不適用
3.2.1
非公開發行
H
股
2015
年
11
月
19
日，本行股東大會審議通過了非公開發行
H
股股票方案的相關議案，擬向中國光大集團股份公司（以下簡稱“光大集團”）非公開發行
H
股股票
40
億股，募集資金總額約為
196
億港元。目前相關方案尚待監管部門審核。
3.2.2
發行優先股二期
2015
年
6
月
15
日，中國證監會以證監許可【2015】1239號文批復核准本行非公開發行不超過
3
億股優先股。本行首期優先股
2
億股已於
2015
年
6
月
19
日發行完成；第二期優先股
1
億股於
2016
年
8月
8
日發行完成，每股面值為人民幣
100
元，股息率3.90%，扣除發行費用後，實際募集資金人民幣
99.82
億元，全部用於補充一級資本。
3.2.3
發行可轉債情況
2016
年
6
月
29
日，本行股東大會審議通過了公開發行
A
股可轉換公司債券並上市的方案，擬公開發行不超過人民幣
300
億元可轉換公司債券。目前相關方案尚待監管部門審核。
3.2.4
發行合格二級資本工具
2016
年
9
月
2
日，本行第七屆董事會第三次會議審議通過了發行合格二級資本工具的議案，擬發行不超過等值人民幣
400
億元的合格二級資本工具。該項議案尚待本行股東大會審議批准。
3.3
公司及持股5％以上股東承諾事項履行情況
√適用□不適用
報告期內，本行主要股東光大集團承諾自
2016
年
7
月
15
日起三個月內擇機增持本行股份，增持數量不少於
1000
萬股，增持完成後，光大集團及其下屬公司合計持股比例不會達到本行已發行普通股總股份的30%。2016年
7
月
15
日至
10
月
15
日期間，光大集團實際共增持本行
A
股
129,143,382
股，H股
0
股，占本行已發行普通股總股份的0.28%，增持金額人民幣
4.97
億元。增持完成後，光大集團及其下屬公司合計持有本行
A
股
13,355,232,402
股，H股
256,595,000
股， A
股和
H
股共計
13,611,827,402
股，占本行已發行普通股總股份的29.16%。
截至報告期末，本行及持股5％以上股東所作的持續性承諾均得到履行，參見本行《2015年年報》及《2016年半年報》。
3.4
預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
□適用√不適用
3.5
會計政策變更情況
□適用√不適用
3.6
其他重要事項
□適用√不適用
四、發佈季度報告
本集團按照中國會計準則及國際財務報告準則分別編制的季度報告同時刊載於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）、香港聯合交易所網站(www.hkex.com.hk)及本行網站(www.cebbank.com)。
五、附錄
合併損益表、合併其他綜合收益表、合併財務狀況表、合併現金流量表（按國際財務報告準則編制）。
法定代表人簽名：唐雙寧
中國光大銀行股份有限公司董事會
2016
年
10
月
28
日
附錄
中國光大銀行股份有限公司
2016年三季度財務報表主表
(國際財務報告準則)
中國光大銀行股份有限公司
合併損益表
截至2016年9月30日止九個月
(除特別注明外，金額單位為人民幣百萬元)
截至9月30日止九個月
2016年 2015年利息收入 105,839 106,875利息支出 (57,007) (57,217)利息淨收入 48,832 49,658手續費及傭金收入 22,385 21,262手續費及傭金支出 (1,160) (1,001)手續費及傭金淨收入 21,225 20,261交易淨收益 196 240股利收入 5 4投資性證券淨損失 (30) (6)匯兌淨收益/(損失) 304 (192)其他經營淨收益 364 191經營收入 70,896 70,156經營費用 (22,569) (23,942)減值前經營利潤 48,327 46,214資產減值損失 (16,113) (14,550)稅前利潤 32,214 31,664所得稅費用 (7,725) (7,748)淨利潤 24,489 23,916
中國光大銀行股份有限公司
合併綜合收益表
截至2016年9月30日止九個月
(除特別注明外，金額單位為人民幣百萬元)
截至9月30日止九個月
2016年 2015年淨利潤 24,489 23,916本期間其他綜合收益：
後續可能會重分類至損益的項目：
可供出售金融資產：
–公允價值變動淨損益 114 2,910–於處置時轉入當期損益的金額 (62) 60–相關的所得稅影響 (13) (742 )外幣報表折算損益 13 -其他綜合收益稅後淨額 52 2,228綜合收益合計 24,541 26,144淨利潤歸屬於：
本行股東 24,437 23,875非控制性權益 52 41 24,489 23,916綜合收益總額歸屬於：
本行股東 24,489 26,103非控制性權益 52 41 24,541 26,144基本及稀釋每股收益(人民幣元) 0.50 0.51
中國光大銀行股份有限公司
合併損益表
自2016年7月1日至9月30日止三個月
(除特別注明外，金額單位為人民幣百萬元)
自7月1日至9月30日止三個月2016年 2015年利息收入 36,229 35,726利息支出 (20,022) (18,173)利息淨收入 16,207 17,553手續費及傭金收入 7,783 7,051手續費及傭金支出 (456) (348)手續費及傭金淨收入 7,327 6,703交易淨(損失)/收益 (350) 577股利收入 5 -投資性證券淨收益/(損失) 47 (11)匯兌淨收益/(損失) 478 (352)其他經營淨收益 101 99經營收入 23,815 24,569經營費用 (7,156) (8,232)減值前經營利潤 16,659 16,337資產減值損失 (6,157) (6,163)稅前利潤 10,502 10,174所得稅費用 (2,481) (2,525)淨利潤 8,021 7,649
中國光大銀行股份有限公司
合併綜合收益表
自2016年7月1日至9月30日止三個月
(除特別注明外，金額單位為人民幣百萬元)
自7月1日至9月30日止三個月2016年 2015年淨利潤 8,021 7,649本期間其他綜合收益：
後續可能會重分類至損益的項目：
可供出售金融資產：
–公允價值變動淨損益 1,096 1,006–於處置時轉入當期損益的金額 (152) 63–相關的所得稅影響 (236) (267 )外幣報表折算損益 2 -其他綜合收益稅後淨額 710 802綜合收益合計 8,731 8,451淨利潤歸屬於：
本行股東 7,998 7,634非控制性權益 23 15 8,021 7,649綜合收益總額歸屬於：
本行股東 8,708 8,436非控制性權益 23 15 8,731 8,451基本及稀釋每股收益(人民幣元) 0.17 0.16
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合併財務狀況表
2016年9月30日
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
2016年 2015年9月30日 12月31日資產
現金及存放中央銀行款項 357,017 326,735存放同業及其他金融機構款項 169,081 86,311拆出資金 134,805 132,361以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產 12,132 5,637衍生金融資產 1,155 1,625買入返售金融資產 62,693 153,045應收利息 23,119 18,546發放貸款和墊款 1,711,472 1,475,424應收融資租賃款 55,858 38,735可供出售金融資產 412,430 222,495持有至到期投資 188,985 152,312應收款項類投資 657,896 523,427固定資產 13,808 12,646商譽 1,281 1,281遞延所得稅資產 4,735 3,923其他資產 29,900 13,207資產總計 3,836,367 3,167,710
中國光大銀行股份有限公司
合併財務狀況表(續)
2016年9月30日
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
2016年 2015年9月30日 12月31日負債和股東權益
負債
向中央銀行借款 87,000 14,840同業及其他金融機構存放款項 696,179 541,066拆入資金 100,757 60,305衍生金融負債 957 1,391賣出回購金融資產款 69,330 58,873吸收存款 2,131,891 1,993,843應付職工薪酬 9,038 11,217應交稅費 5,013 6,392應付利息 31,134 30,612應付債券 425,563 210,061其他負債 30,864 15,063負債合計 3,587,726 2,943,663
中國光大銀行股份有限公司
合併財務狀況表(續)
2016年9月30日
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
2016年 2015年9月30日 12月31日負債和股東權益(續)
股東權益
股本 46,679 46,679其他權益工具 29,947 19,965資本公積 33,365 33,365其他綜合收益 3,981 3,929盈餘公積 14,964 14,964一般準備 40,289 40,271未分配利潤 78,810 64,320歸屬於本行股東權益合計 248,035 223,493非控制性權益 606 554股東權益合計 248,641 224,047負債和股東權益總計 3,836,367 3,167,710本財務報表已於2016年10月28日獲本行董事會批准。
唐雙寧 張金良 謝榮
董事長 行長 獨立非執行董事
非執行董事 執行董事
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合併現金流量表
截至2016年9月30日止九個月
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
截至9月30日止九個月
2016年 2015年經營活動產生的現金流量
淨利潤 24,489 23,916調整項目
資產減值損失 16,113 14,550折舊及攤銷 1,623 1,567折現回撥 (673) (593)股利收入 (5) (4)未實現匯兌收益 (248) (225)出售投資性證券的淨損失 30 6出售交易性證券的淨收益 (161) (179)以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融工具重估收益 (35) (61)應付債券利息支出 9,069 4,533處置固定資產淨損失 3 4所得稅費用 7,725 7,748 57,930 51,262經營資產的變動
存放中央銀行和同業款項淨增加 (40,912) (27,511)拆出資金淨(增加)/減少 (8,488) 32,216客戶貸款和墊款淨增加 (250,993) (175,838)買入返售金融資產淨減少 91,367 147,426其他經營資產淨增加 (40,616) (28,277) (249,642) (51,984)
中國光大銀行股份有限公司
合併現金流量表(續)
截至2016年9月30日止九個月
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
截至9月30日止九個月
2016年 2015年經營活動產生的現金流量(續)
經營負債的變動
同業及其他金融機構存放款項淨增加 155,113 29,371拆入資金淨增加 40,452 9,188賣出回購金融資產款淨增加/(減少) 10,397 (6,935)向中央銀行借款淨增加/(減少) 72,160 (16,000)客戶存款淨增加 138,048 173,598支付所得稅 (10,098) (7,176)其他經營負債淨增加 15,093 13,667 421,165 195,713經營活動產生的現金流量淨額 229,453 194,991投資活動產生的現金流量
收回投資收到的現金 380,948 129,683收取的現金股利 5 4處置固定資產、無形資產和其他資產
收到的現金淨額 22 4投資支付的現金 (748,691) (374,300)購建固定資產、無形資產和其他資產
所支付的現金 (1,986) (968)投資活動所用的現金流量淨額 (369,702) (245,577)
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合併現金流量表(續)
截至2016年9月30日止九個月
(除特別注明外，金額單位爲人民幣百萬元)
截至9月30日止九個月
2016年 2015年籌資活動產生的現金流量
發行優先股收到的現金 9,982 19,965發行債券收到的現金淨額 215,502 107,391償付債券利息所支付的現金 (9,779) (5,211)分配利潤所支付的現金 (9,938) (8,691)籌資活動所產生的現金流量淨額 205,767 113,454匯率變動對現金及現金等價物的影響 589 593現金及現金等價物淨增加額 66,107 63,4611月1日的現金及現金等價物餘額 121,964 98,0019月30日的現金及現金等價物餘額 188,071 161,462收取利息 100,182 99,825支付利息(不包括已發行債券利息支出) (46,646) (51,299)