北京众信国际旅行社股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
||是/否/不适||
|内部控制规则落实自查事项|||
|||说明|
||用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董|||
||是||
|事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专|||
||是||
|职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|||报告期公司未上市，|
|（1）募集资金使用|不适用||
|||上市后“是”|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|公司无证券投资|
|（5）风险投资|不适用|公司无风险投资|
|||公司未对外提供财务|
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|||资助|
|（7）购买或者出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
||是||
|制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部|||
||是||
|门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作|||
||是||
|进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作|||
||是||
|报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。|是||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查||报告期公司未上市，|
||不适用||
|看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。||上市后“是”|
|||报告期公司未上市，|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|不适用||
|||上市后“是”|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制|||
|||报告期公司未上市，|
|《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演|不适用||
|||上市后“是”|
|示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站|||

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|刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息|||
|||报告期公司未上市，|
|的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员|不适用||
|||上市后“是”|
|的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕|||
|||报告期公司未上市，|
|信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备|不适用||
|||上市后“是”|
|忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5|||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种|||
|的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露||报告期公司未上市，|
||不适用||
|内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核||上市后“是”|
|实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送|||
|深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员|||
|||报告期公司未上市，|
|的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|不适用||
|||上市后“是”|
|卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户||报告期公司未上市，|
||不适用||
|存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||上市后“是”|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况||报告期公司未上市，|
||不适用||
|进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||上市后“是”|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性|||
|金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务|||
|||报告期公司未上市，|
|性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以|不适用||
|||上市后“是”|
|买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及|||
|其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集|||
|资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充||报告期公司未上市，|
||不适用||
|流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银||上市后“是”|
|行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深|||
|交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关||报告期内公司未上|
||不适用||
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易||市，上市后“是”|
|日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人|||
||是||
|之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制|||
||是||
|定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及|||
|其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情|是||
|况。|||
|六、对外担保的内部控制|||

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|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项||||
||是|||
|的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批||||
|权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规|是|||
|和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||报告期公司未上市，||
||不适用|||
|信息披露义务。||上市后“是”||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集||||
|资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久||报告期公司未上市，||
||不适用|||
|性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补||上市后“是”||
|充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控||||
|制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、||||
|||报告期公司未上市，||
|实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其|不适用|||
|||上市后“是”||
|完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||||
|||报告期公司未上市，||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董|不适用|||
|||上市后“是”||
|事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的||王世定|10|
|时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及|是|戴斌|10|
|执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||赵天庆|10|
|||杨宏浩|-|

特别说明：独立董事戴斌因个人原因于2013年11月底辞去独立董事职务，由于戴斌辞职导致公司独立董事占比低于董事会成员总数的三分之一，独立董事戴斌的辞职报告于2013年12月20日公司2013年第四次临时股东大会选举产生新的独立董事杨宏浩时方生效。
由此，报告期内独立董事杨宏浩任期较短，于2013年度未参与对公司的现场检查。
北京众信国际旅行社股份有限公司董事会 2014年4月2日