证券代码：000688 证券简称：建新矿业 公告编号：2015-012号
建新矿业股份有限责任公司
2015年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易基本情况
1、日常关联交易概述
2015年，本公司全资子公司内蒙古东升庙矿业有限公司(以下简称“东矿”)拟向乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司(以下简称“瑞峰铅冶炼”)销售不超过15,000万元铅精矿、向乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司（以下简称“金浩特”）销售尾矿30万元；下属公司内蒙古临河新海有限责任公司（以下简称“临河新海”）向金浩特采购金额不超过25万元的硫精砂；下属公司凤阳县金鹏矿业有限公司（以下简称“金鹏矿业”）拟向河南豫光金铅股份有限公司(以下简称“豫光金铅”)销售铅精矿 3500万元。因上述交易事项系公司与控股股东甘肃建新集团有限公司（以下简称“建新集团”）关联公司或公司与关联法人发生的交易，交易构成日常关联交易。
公司于2015年4月23日召开第九届董事会第十七次会议，以 6票同意、0票弃权、0票反对、3票回避审议通过上述《2015年日常关联交易预计议案》，关联董事刘建民先生、杜俊魁先生、刘榕女士依法回避表决。
上述日常关联交易金额预计不超过18,555万元人民币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东建新集团需在股东大会上对该项议案回避表决。
2、预计关联交易类别和金额
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||2014年发生金额（万元）|||||
||关联交易||||2015年预计发|||||||
||||关联人||||||||备 注|
||||||||||占同类交易|||
||类别||||生金额（万元）|||||||
||||||||金额|||||
||||||||||金额的比例|||
|销售铅精矿||瑞峰铅冶炼||15,000||7,442.18||-||东矿向关联人销售产品||

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|销售尾矿||金浩特|30||25.64||-|东矿关联人销售尾矿|
|采购||金浩特|25||1518.37||-|临河新海向关联人采购商品|
|销售铅精矿||豫光金铅|3500||3873.6||-|金鹏向关联人销售产品|
||合 计|||18,555||12859.79|||

3、年初至披露日公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额
年初至本公告披露日，本公司与前述关联人发生的关联交易总金额为993.40万元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人基本情况
1、乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司
法定代表人：张长有
注册资本：3.2亿元
注册地址：内蒙古自治区巴彦淖尔市乌后旗青山工业园区
经营范围：一般经营项目：铅冶炼加工及相关产业的加工和销售，商品及技术进出口业务（国家限定商品及禁止转让的除外），（法律、行政法规及国务院决定规定应经许可的,未获许可不得生产经营）
与上市公司的关联关系：该公司实际控股股东为建新集团，根据《上市规则》10.1.3第二条规定，构成本公司关联法人。
财务数据：截至2014年12月31日，该公司总资产为74,296.84万元，净资产为-1763.74万元，主营业务收入为1780.50万元，净利润为-9075.81万元。
2、乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司
法定代表人：刘永明
注册资本：1000万元
注册地址：乌拉特后旗巴音镇
企业类型：有限责任公司
经营范围：能源深加工、尾矿回收再利用、矿产品生产及购销。
与上市公司的关联关系：华澳矿业系本公司控股股东建新集团控股子公司，华澳矿业持
有金浩特40%的股权，根据《上市规则》10.1.3条规定，该公司构成本公司关联法人。
财务数据：截止2014年12月31日，该公司总资产为2,389万元，净资产为1,386万元，主营业务收入为1,562万元，净利润为720万元。
3、河南豫光金铅股份有限公司
法定代表人：杨安国
注册资本：295,250,776元
注册地址：河南省济源市荆梁南街1号
企业类型：股份有限公司
经营范围：有色金属冶炼及经营（国家有专项审批的除外），化工原料（不含化学危险品及易燃易爆品）的销售；贵金属冶炼（以上范围按国家有关规定）；金银制品生产及销售。
商品及技术的进出口业务（国家限定经营或者禁止经营的除外）；从事境外期货套期保值业务；硫酸、氧【压缩的】、氮【压缩的】、氧【液化的】、氩【液化的】生产、销售（凭许可证经营）。废旧蓄电池、矿灯、铅、铜、废渣回收，含铅废物、有色金属冶炼废物及其他废物的经营，再生铅的销售。
与上市公司的关联关系：公司现任总经理蔡亮先生之前担任豫光金铅董事、高管，根据《上市规则》10.1.6条的规定，该公司构成本公司关联法人，公司与其发生的交易构成日常关联交易。
财务数据：截止2014年12月31日，该公司总资产为877,189.26万元，净资产为135,867.49万元，主营业务收入为887,917.48万元，净利润为2344.48万元。
（二）履约能力分析
根据以上关联方的基本情况以及本公司所知悉的关联方良好的商业信誉，公司董事会认为关联人能够遵守约定，支付关联交易款和为公司提供良好的服务。
三、关联交易的定价政策及定价依据
上述关联交易价格均遵循公平合理的定价原则，以市场价格为基础，各方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易框架协议，并保证相互提供的产品不偏离第三方价格；交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式参照行业普遍习惯做法或公认规则执行。
四、拟签订交易协议的主要内容
待股东大会审议通过后，公司将与上述关联公司正式签署协议，其拟签订协议的主要内容如下：
（1）东矿拟与金浩特签订协议的主要内容
金浩特在东矿尾矿库建设硫铁精砂回收系统，东矿将尾矿逐月销售给金浩特，由金浩特对尾矿中的硫铁精砂进行综合回收利用；东矿每月正常生产时，排放尾矿约5万吨，每吨销售价格0.5元，金浩特公司每月支付东升庙矿业公司2.5万元，全年销售尾矿金额为30万元。
（2）东矿拟与瑞峰铅冶炼签订协议的主要内容
铅精矿以铅精矿含铅50%作为计价标准，按照提货当月上海有色金属网公布的上海现货1#电解铅月平均中间价减去2,600元/金属吨的冶炼费用，并根据铅精矿的品位，在计价标准的基础上相应上浮或下浮；铅精矿含银的价格根据提货当月上海华通市场现货2#银月平均价，并结合银的含量分别乘以不同的系数，铅精矿含银小于100g/t时，不计价。
（3）金鹏矿业与豫光金铅签订协议的主要内容
交易标的：铅精矿
计价原则：按照合同所约定的条件向金鹏矿业购买铅精矿时，计价原则为铅精矿中含铅、银、金的价格严格参照上海有色金属网、上海黄金交易所、上海华通铂银交易所发布的铅价、金价、银价为计价依据，具体价格根据铅精矿中含铅、银、金的品位由双方协商确定。其中：①铅精矿中含铅的价格根据其含铅的品位按合同签订日当月上海有色金属网1﹟铅锭平均价倒减双方协商的加工费计价；加工费根据市场价格由双方协商确定。
②铅精矿中含金的价格根据其含金的品位按合同签订日当月上海黄金交易所2#金月均加权平均价乘以国家黄金系数表所对系数计价；
③铅精矿中含银的价格根据其含银品位按按合同签订日当月上海华通铂银交易所2﹟银结算平均价乘以双方协商的系数计价；系数根据市场价格由双方协商确定。
上述计价原则为指导性、参考性原则，每次交易合同双方均应签订《铅精矿购销合同》，根据市场形势及实际情况详细约定计价标准、数量、验收方式、付款方式等条款。如《铅精
矿购销合同》中的计价标准因市场变化与框架合同计价原则有矛盾的，以《铅精矿购销合同》为准。
货款的支付：以现金或承兑汇票支付
（4）临河新海与金浩特签订协议的主要内容
2015年一季度，临河新海已向金浩特采购硫精砂原料，预计交易金额为25万元，其最终交易金额以结算价为准；待2015年4月东矿扩建工程投产后，临河新海将直接向东矿采购硫精砂原料，而不再与金浩特发生交易。
四、交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易是公司经营所需，且关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，未损害公司及中小股东利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，未影响公司的独立性。
五、独立董事事前认可情况及独立意见
（一）公司在召开董事会前，就该议案向独立董事事前征求意见，独立董事同意将该议案提交董事会审议。
（二）公司独立董事就 2015年度日常关联交易事项发表了独立意见，认为公司 2015年度日常关联交易预计交易系公司日常经营所需，关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，符合《公司章程》等的规定，交易的履行符合公司和全体股东利益，不会对公司独立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股东的利益,关联交易预计程序合法、有效。
六、备查文件
（一）建新矿业股份有限责任公司第九届董事会第十七次会议决议；
（二）建新矿业股份有限责任公司独立董事事前认可函及独立董事意见；
特此公告
建新矿业股份有限责任公司董事会
二O一五年四月二十三日