昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd 2017年第三次临时股东大会会议材料
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2017年第三次临时股东大会-会议材料目 录
一、九鼎投资2017年第三次临时股东大会会议须知
二、九鼎投资2017年第三次临时股东大会会议（现场会议）议程
三、审议议案
1、《关于发行债权融资计划的议案》
1.01《关于债权融资计划的发行方案》
1.02《关于授权董事长全权办理本次发行债权融资计划相关事项的议案》
2、《关于修改<公司章程>相关条款暨增加经营范围的议案》
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股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2017年12月5日9:15-9:25，9：30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2017年12月5日9:15-15:00。
三、现场会议召开时间：2017年12月5日 14:00
1、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
3、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向大会秘书处办理签到登记手续。
4、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向大会秘书处进行发言登记，大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序，安排股东发言。
5、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。股东发言时间不超过 5分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间不超过十分钟。
6、在大会进行表决时，股东不得发言。
7、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
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2017年第三次临时股东大会（现场会议）
议 程
会议时间： 2017年12月5日14:00
会议地点： 北京市西城区金融大街七号英蓝国际D座六层九鼎投资会议室
会议主持人：董事长蔡蕾先生
会议出席人员：已办理登记手续的股东（或股东授权代表）、公司董事会成员、
监事和其他高级管理人员、见证律师等。
13:00—14:00 股东报到登记、入场
14:00 会议开始
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知和大会出席情况
三、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选两位股东代表、监事推行一名监事参加计票和监票
四、审议如下议案：
1、《关于发行债权融资计划的议案》
1.01《关于债权融资计划的发行方案》
1.02《关于授权董事长全权办理本次发行债权融资计划相关事项的议案》
2、《关于修改<公司章程>相关条款暨增加经营范围的议案》
五、股东（或股东授权代表）发言
六、大会表决（现场投票表决及等待网络投票结果）
七、监票人宣布表决结果
八、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
九、宣读公司2017年第二次临时股东大会决议，签署有关文件
十、主持人宣布会议结束
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2017年第三次临时股东大会-会议材料议案一：
《关于发行债权融资计划的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于发行债权融资计划的议案》提交如下，请予审议：
为满足公司经营发展的需要，优化公司债务结构，拓宽融资渠道，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等有关规定并结合公司业务发展的需要，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟发行债权融资计划，具体内容如下：
一、关于债权融资计划的发行方案
1、发行规模：本次债权融资计划的规模不超过人民币7亿元（含7亿元）；
2、发行期限：本次债权融资计划的期限为不超过5年；
3、发行利率：根据公司评级情况、拟发行期间市场情况等，由公司与承销机构协商确定，最终利率通过簿记建档方式确定；
4、发行方式：本次债权融资计划发行方式为簿记建档发行；
5、发行对象：符合认购条件的特定合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
6、募集资金用途：本次所募集的资金主要用于投资创新创业公司股权、补充营运资金、归还借款等符合法律法规的用途，具体募集资金用途根据公司财务状况等实际情况确定；
7、决议有效期：本次债权融资计划决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月；
8、发行主体：本公司或本公司控股子公司。
二、关于授权董事长全权办理本次发行债权融资计划相关事项的议案
为保证合法、高效地完成本次发行债券工作，依照《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，拟提请股东大会授权公司董
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2017年第三次临时股东大会-会议材料事长全权办理本次债权融资计划的全部事宜，具体包括但不限于：
1、提请股东大会授权公司董事长在法律、法规及监管部门的有关规定允许的范围内，根据市场情况和公司需要，制定本次债权融资计划的具体发行方案以及修订、调整发行条款和其他事宜，包括但不限于具体发行主体、发行规模、发行价格、期限、担保事项、利率或其确定方式、发行时间、是否分期发行、发行期数及各期发行规模、募集资金具体用途、还本付息的期限和方式、是否设置回售选择权或票面利率上调选择权等条款等事项；
2、提请股东大会授权公司董事长聘请中介机构，办理本次债权融资计划的申报事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次债权融资计划申报、发行相关的所有必要的文件、合同、协议、合约、各种公告及其他法律文件等和根据法律、法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
3、提请股东大会授权公司董事长全权办理本次债权融资计划发行前涉及的各项手续，签署与本次债权融资计划发行相关的合同、协议和其他法律文件；
4、提请股东大会授权公司董事长根据公司财务状况，决定募集资金具体使用方式及金额；
5、如监管部门对发行债权融资计划的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，授权公司董事长依据监管部门的意见对本次债权融资计划的具体发行方案等相关事项做适当调整；
6、在市场环境或政策法规发生重大变化时，授权公司董事长根据实际情况决定是否继续开展本次债权融资计划发行工作；
7、提请股东大会授权公司董事长全权办理与本次债权融资计划发行及其他事宜；
8、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
请予审议。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2017年第三次临时股东大会-会议材料议案二：
《关于修改<公司章程>相关条款暨增加经营范围的议案》
说明人：董事长蔡蕾
各位股东：
现将《关于修改<公司章程>相关条款暨增加经营范围的议案》提交如下，请予审议：一、增加经营范围
根据公司经营发展需要，拟在原经营范围中增加“室内外装修装饰工程设计、施工”。
公司本次增加后的经营范围为：投资管理；投资咨询；房地产开发经营；土地开发及经营；
对旅游项目的投资；装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理；自有房屋租赁；室内外装修装饰工程设计、施工。
二、修改章程内容
公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司章程指引》的相关规定，并结合公司目前的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体内容如下：
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|-|-|
|第十三条||
|原公司章程条款|修订后的公司章程条款|
|经登记机关核准，公司经营范围是：投资管理；投资咨询；房地产开发经营；土地开发及经营；对旅游项目的投资；装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理；自有房屋租赁。公司根据国内和国外市场趋势、国内和国际业务发展需要及公司自身发展能力和业务需要，依照法定程序修改本章程并经登记机关变更登记，可以变更公司的经营方式和经营范围。|经登记机关核准，公司经营范围是：投资管理；投资咨询；房地产开发经营；土地开发及经营；对旅游项目的投资；装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理；自有房屋租赁；室内外装修装饰工程设计、施工。公司根据国内和国外市场趋势、国内和国际业务发展需要及公司自身发展能力和业务需要，依照法定程序修改本章程并经登记机关变更登记，可以变更公司的经营方式和经营范围。|

《公司章程》中增加的经营范围的最终内容，以工商行政管理部门核定为准。
《公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2017年第三次临时股东大会-会议材料请予审议。