Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
国泰君安证券股份有限公司
关于天茂实业集团股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为天茂实业集团股份有限公司（以下简称“天茂集团”或“公司”）2017年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，对天茂集团继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准天茂实业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1220号）核准，公司非公开发行人民币普通股681,434,599股，每股发行价格7.11元，募集资金总额人民币4,844,999,998.89元，扣除各项发行费用（含增值税进项税）人民币39,221,032.94元，实际募集资金净额人民币4,805,778,965.95元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票资金到位情况进行了审验，并于2017年10月18日出具了大信验字[2017]第2-00077号《天茂实业集团股份有限公司验资报告》。
二、募集资金的使用情况
公司本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于对公司控股子公司—国华人寿保险股份有限公司进行增资。公司本次公开非公开发行募集的资金于2017年10月18日到账，截至目前，公司尚未开始使用募集资金。由于国华人寿保险股份有限公司的增资事项还需要一定周期，现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。
2017年11月1日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过48亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起六个月内有效。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高闲置募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金使用的情况下，公司拟继续使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，以增加公司收益。具体情况如下：1、投资额度
公司在授权期限内使用合计总额不超过人民币48.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
2、投资品种
公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，投资的产品包括但不限于保本浮动收益型理财产品和转存结构性存款、通知存款、协定存款等。
不存在变相改变募集资金用途的行为。
上述投资产品不得用于质押，若开立产品专用结算账户，则该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。如公司开立或注销产品专用结算账户的，将依照中国证监会和交易所要求备案并公告。
3、投资期限
自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。保证不影响募集资金投资计划的正常进行，单个投资产品的期限不得超过十二个月。
4、授权及实施
公司股东大会授权财务负责人具体实施上述额度及要求范围内的投资事宜，并授权财务负责人签署相关业务合同及其他相关法律文件。
5、信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求，及时披露投资产品的具体情况。
四、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司投资的产品为保本浮动收益型理财产品和转存结构性存款、通知存款、协定存款等，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受到市场波动的影响而使收益低于预期。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的实施，但投资理财的未来实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、公司股东大会审议通过后，公司股东大会授权公司财务负责人在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督和检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；公司保荐机构对闲置募集资金购买理财产品进行监督与检查；
3、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
六、相关审核、批准程序及专项意见
1、董事会经审议同意公司在确保不影响募集资金投资项目和募集资金使用且本金安全的前提下，使用不超过48.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
投资的产品包括但不限于保本浮动收益型理财产品和转存结构性存款、通知存款、协定存款等，在上述额度内，可循环滚动使用。自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。授权财务部具体实施上述额度及要求范围内的投资事宜，并签署相关业务合同及其他相关法律文件。
2、监事会认为：在确保不影响募集资金投资项目和募集资金使用且本金安全的前提下，使用不超过48.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于保本浮动收益型理财产品和转存结构性存款、通知存款、协定存款等，在上述额度内，可循环滚动使用，有利于提高公司资金使用效率、获得一定的投资收益。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，审批程序符合有关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意该事项。
3、独立董事意见：公司在确保不影响募集资金投资项目和募集资金使用且本金安全的前提下，使用不超过48.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于保本浮动收益型理财产品和转存结构性存款、通知存款、协定存款等，在上述额度内，可循环滚动使用。不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合公司全体股东的利益。因此，一致同意公司使用闲置募集资金暂时进行现金管理。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次天茂集团拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事已发表明确同意意见，尚需提交2017年度股东大会审议通过方可实施。该事项履行了必要的内部审批程序，相关决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。本次继续使用闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行。在符合相关法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司继续使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加投资效益，符合公司和全体股东的利益。综上所述，国泰
君安对天茂集团本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于天茂实业集团股份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴国梅
李懿
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
深圳明阳电路科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网上定价发行摇号中签结果公告
保荐人(主承销商)：招商证券股份有限公司
特别提示
本次发行在发行缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于 2018年 1月25日（T+2日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2018年 1月 25日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售股数，及时足额缴纳新股认购资金，并确保认购资金16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年1月25日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
根据《深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次发行的保荐人（主承销商）招商证券股份有限公司于 2018年 1月 24日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区 10栋主持了深圳明阳电路科技股份有限公司首次公开发行股票摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
|||
|-|-|
|末尾位数|中签号码|
|末“4”位数：|6875 1875|
|末“5”位数：|82594 02594 22594 42594 62594 67781 92781 17781 42781|
|末“6”位数：|658635 908635 158635 408635|
|末“7”位数：|3041168 4291168 5541168 6791168 8041168 9291168 05411681791168|
|末“8”位数|54174803 79174803 04174803 29174803|
|末“9”位数|140687968|

凡参与本次网上定价发行申购深圳明阳电路科技股份有限公司股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 55,440个，每个中签号码只能认购500股深圳明阳电路科技股份有限公司股票。
发行人：深圳明阳电路科技股份有限公司保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司2018年1月25日
证券代码：002582 证券简称：好想你 公告编号：2018-080债券代码：112204 债券简称：14好想债
好想你健康食品股份有限公司
关于回购股份的债权人通知公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
好想你健康食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月2日召开的第四届董事会第三次会议审议并通过了《关于审议<回购公司股份的预案>
的议案》，该议案经公司于2018年11月16日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过。详情请阅公司于2018年11月3日和2018年11月17日披露在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据《回购公司股份的预案》，公司拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份进行股权激励或员工持股计划。回购总金额为不少于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过13.60元/股（含），回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12个月。若按上限金额和股价回购，预计可回购股份数量为 14,705,882股，回购股份比例约占本公司总股本的2.85%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关法律、法规的规定，凡公司债权人均有权于本公告披露之日起45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或要求公司提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人可采用现场或邮寄的方式申报，具体方式如下：
2018年11月17日至2018年12月31日，工作日8:30-11:30、13:00-17:00；
2、申报地点及申报材料送达地点
河南省新郑市薛店镇中华北路与S102交叉口北好想你健康食品股份有限公司总部大楼705室
联系人：杨海南
邮政编码：451162
联系电话：0371-62589968
电子邮箱：haoxiangni@haoxiangni.cn
3、申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。
债权人为法人的，需同时提供法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
4、其他说明
以邮寄方式进行申报的，请在申报前与公司联系，申报日期以寄出邮戳日为准，并请在信封注明“申报债权”字样。
特此公告。
好想你健康食品股份有限公司董事会
獐子岛集团股份有限公司独立董事候选人声明
声明人陈本洲，作为獐子岛集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与獐子岛集团股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√是□否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√是□否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
□是√否
如否，请详细说明：_正在参加深圳证券交易所创业企业培训中心举办的_第71期上市公司独立董事培训班___________________________ _四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是□否
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是□否
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及
其附属企业任职。
√是□否
八、本人不是为獐子岛集团股份有限公司或其附属企业、獐子岛集团股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是□否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是□否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是□否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是□否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是□否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
√是□否
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是□否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是□否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是□否
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是□否
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是□否
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是□否
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任
职的情形。
√是□否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是□否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是□否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是□否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是□否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
二十七、包括獐子岛集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在獐子岛集团股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是□否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是□否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
√是□否□不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议_0_次，未出席会议__0__次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是□否□不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是□否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是□否
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是□否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是□否
声明人陈本洲郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：陈本洲
日期：2016年4月28日
证券代码：002718 证券简称：友邦吊顶 公告编号：2017-016
浙江友邦集成吊顶股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
浙江友邦集成吊顶股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议通知于2017年3月29日以邮件结合电话方式向公司董事发出,会议于2017年4月5日在公司会议室以现场表决方式召开，应到董事7人，实到董事7人。监事、高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长时沈祥先生主持，会议的召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于对外投资的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《对外投资公告》。
（二）审议通过《关于授权董事长审批权限的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
随着公司的发展壮大，为适应市场的变化，提高决策效率，董事会在权限范围之内授予董事长以下批准权限：
（一）董事长有权决定以下非日常交易事项（包括对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托贷款）：
1、交易涉及的资产总额（该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）不超过公司最近一期经审计总资产的10%；
近一个会计年度经审计营业收入的10%；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）)不超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（二）董事长可批准在公司经营范围内单个合同金额不超过公司总资产（最近一期经审计的合并报表）30%的日常经营性合同。
（三）董事长可批准以下关联交易：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在300万元以下的关联交易。
2、公司与关联法人发生的交易金额在3000万元以下或占上市公司最近一期经审计净资产绝对值3％以下的关联交易。
本次董事会对董事长授权在公司第三届董事会任期内有效。
三、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议
特此公告。
浙江友邦集成吊顶股份有限公司
董事会
证券代码：002271 证券简称：东方雨虹 公告编号：2019-109北京东方雨虹防水技术股份有限公司
监事会关于第三期限制性股票激励计划激励对象
名单的审核及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月20日召开第七届董事会第五次会议及第七届监事会第五次会议，审议通过了《北京东方雨虹防水技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《第三期限制性股票激励计划》”）等议案，具体内容详见2019年9月21日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。公司于 2019年 9月 27日召开第七届董事会第六次会议及第七届监事会第六次会议，审议通过了《北京东方雨虹防水技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，具体内容详见2019年9月28日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司对第三期限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励对象名单进行了核查，相关内容如下：
一、公司对激励对象的公示情况及核查方式
公司于 2019年 9月 21日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《第三期限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2019年9月 27日至 2019年 10月8日通过公司内部办公系统对激励对象的姓名及职务进行了内部公示，公示期不少于10天。公示情况如下：
（1）公示内容：公司第三期限制性股票激励计划激励对象姓名及职务；
（2）公示时间：2019年9月27日至 2019年 10月8日；
（3）公示方式：公司内部办公系统；
（4）反馈方式：通过电子邮件的形式反馈；
（5）公示结果：公示期满，未有针对公示内容提出异议的情况。
2、监事会对激励对象的核查方式
公司监事会核查了第三期限制性股票激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务等文件。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》、《公司章程》等相关规定，结合激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、列入激励对象名单的人员均为公司实施第三期限制性股票激励计划时的公司任职人员，具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，监事会认为，本次列入第三期限制性股票激励计划的激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件规定的条件，其作为第三期限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
北京东方雨虹防水技术股份有限公司监事会2019年 10月10日
证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2019-062北京九强生物技术股份有限公司董事会
关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性
及提交法律文件的有效性的说明
北京九强生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)拟以现金方式认购福州迈新生物技术开发有限公司（以下简称“标的公司”）65.55%的股权（以下简称“本次重大资产购买”或“本次交易”）。本次重大资产购买后，公司将成为标的公司控股股东，持有标的公司65.55%的股权。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》等相关法律法规、规范性文件的相关规定，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
（一）截至本说明出具之日，本次交易已履行的程序包括：
1、公司与交易对方就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
2、公司聘请独立财务顾问、会计师事务所、评估机构、律师事务所等中介机构，并与其分别签署了保密协议。
法规、规范性文件的要求编制了本次交易的预案。
4、在审议本次交易的公司董事会会议召开前，公司独立董事认真审核了本次重大资产购买涉及的相关议案及文件，对本次重大资产购买事项发表了同意的事前认可意见，并同意将相关议案提交公司董事会审议。
5、2019年 12月 6日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司重大资产购买符合相关法律法规的议案》以及其他与本次交易相关的议案，独立董事就本次交易发表了同意的事前认可意见和独立意见。
6、2019年 12月 6日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于公司重大资产购买符合相关法律法规的议案》以及其他与本次交易相关的议案。
7、2019年 12月 6日，公司与交易对方签署了附条件生效的《购买资产协议》。
8、本次交易构成重大资产重组，依据现行的法律法规的要求，本次交易的实施尚需取得公司股东大会审议批准。
9、截至本说明出具之日，本次交易已经获得授权和批准包括：
（1）本次交易已获得公司第三届董事会二十六次会议审议通过；
（2）本次交易已获得非自然人交易对方内部决策机构审议通过。
（二）截至本说明出具日，上市公司关于本次交易已经履行的信息披露程序如下：
2、根据重大事项进展情况，公司于 2019年9月 5日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-037）。
3、根据重大事项进展情况，公司于 2019年 9月 20日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-040）。
4、根据重大事项进展情况，公司于 2019年 10月 11日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-041）。
5、根据重大事项进展情况，公司于 2019年 10月 25日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-043）。
6、根据重大事项进展情况，公司于 2019年 11月 8日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-050）。
7、根据重大事项进展情况，公司于 2019年 11月 22日披露了《九强生物：关于拟筹划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2019-055）。
8、本次重大资产重组筹划期间，公司按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所的要求，及时履行信息披露义务，每 10个交易日披露一次重大资产重组事项的进展公告。
（三）本次交易尚需履行的法定程序
1、本次交易的标的公司审议并作出董事会决议，同意本次交易。
2、本次交易标的资产的审计、评估工作完成后，上市公司再次召开董事会审议通过本次交易的相关议案。
3、上市公司股东大会审议通过本次交易的相关议案。
综上所述，公司董事会认为，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3号——重大资产重组》等相关法律法规、规范性文件的相关规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完备、合规、有效。
二、关于提交的法律文件有效性的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》等相关法律法规、规范性文件的相关规定，公司董事会以及全体董事作出如下声明和保证：
公司为本次交易提交的法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事会及全体董事承诺对该等文件的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
综上所述，公司董事会认为，公司就本次交易已履行了截至目前阶段所必需的法定程序，该等应履行的法定程序完备、合规、有效，符合有关法律法规、规范性文件的规定，公司就本次交易向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
特此说明。
||
|-|
|（以下无正文）|

（本页无正文，为《北京九强生物技术股份有限公司董事会关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签章页）
北京九强生物技术股份有限公司董事会2019年12月6日
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，|||
||是||
|董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审|||
||是||
|计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|不适用|无募集资金|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|无证券投资|
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其|||
||是||
|关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审|||
||是||
|计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质|||
||是||
|量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专|||
|门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后2|是||
|个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网|||
||是||
|站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者|||
||是||
|关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文|||

||||
|-|-|-|
|档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如|||
|有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管|||
|理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规|是||
|定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情|||
|人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是|是||
|否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕|||
|信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕|||
|信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息|是||
|进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况|||
|及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买|||
|卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会|是||
|秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及|||
||不适用|无募集资金|
|时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次|||
||不适用|无募集资金|
|审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产|||
|和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集|||
||不适用|无募集资金|
|资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的|||
|公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时|||
|补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超|不适用|无募集资金|
|募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务|||
|专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联|||
||是||
|人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备|||
|的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的|||
||是||
|审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人|||
||是||
|是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露|||
||是||
|义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||

|||||
|-|-|-|-|
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权||||
||是|||
|限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露||||
||是|||
|义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审||||
|议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则|是|||
|的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露||||
||是|||
|义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时||||
|补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后||||
||是|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明||||
|及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生||||
||是|||
|变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、||||
||是|||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司||||
|||杨海峰|12|
|生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议|是|||
|||储民宏|10|
|执行情况等进行现场检查。||||
|||王啸|10|
证券代码：002619 证券简称：巨龙管业 公告编号：2014—057浙江巨龙管业股份有限公司
关于《2014年第三季度报告》的更正公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
更正说明：
浙江巨龙管业股份有限公司（以下简称“公司“）于2014年10月21日公告的2014年第三季度报告全文及正文第二节主要财务数据及股东变化二、报告
期末股东总数及前十名股东持股情况表1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表中，由于工作人员的疏忽将报告期末普通股股东总数
“8,634”误录为“12,155,000”（其它地方内容不变），现更正如下：
公告原文：
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||12,155,000|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|浙江巨龙控股集团有限公司|境内非国有法人|32.09%|39,008,949||||
||||||质押|39,000,000|
|吕仁高|境内自然人|11.83%|14,384,651|14,384,651|质押|14,384,651|
|吕成杰|境内自然人|6.24%|7,589,400|7,589,400|质押|7,589,400|
|徐伟星|境内自然人|5.52%|6,708,000||||
|何云刚|境内自然人|1.19%|1,443,288||||
|刘国平|境内自然人|1.14%|1,383,327|1,287,000|||
|袁日|境内自然人|0.77%|933,913||||

|||||
|-|-|-|-|
|许北华|境内自然人|0.71%|861,585|
|中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品|其他|0.62%|754,872|
|招商证券股份有限公司|国有法人|0.51%|619,277|

现更正为：
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||8,634|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|浙江巨龙控股集团有限公司|境内非国有法人|32.09%|39,008,949||||
||||||质押|39,000,000|
|吕仁高|境内自然人|11.83%|14,384,651|14,384,651|质押|14,384,651|
|吕成杰|境内自然人|6.24%|7,589,400|7,589,400|质押|7,589,400|
|徐伟星|境内自然人|5.52%|6,708,000||||
|何云刚|境内自然人|1.19%|1,443,288||||
|刘国平|境内自然人|1.14%|1,383,327|1,287,000|||
|袁日|境内自然人|0.77%|933,913||||
|许北华|境内自然人|0.71%|861,585||||
|中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品|其他|0.62%|754,872||||
|招商证券股份有限公司|国有法人|0.51%|619,277||||

更正后的公司《2014年第三季度报告全文》及《2014年第三季度报告正文》详见《巨潮资讯网》，对上述更正给投资者带来的不便，公司深表歉意。
特此公告。
浙江巨龙管业股份有限公司董事会
证券代码：002265 证券简称：西仪股份 公告编号：2015-043云南西仪工业股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
二、会议召开情况
1、会议通知情况：公司董事会于2015年11月21日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cnifo.com.cn）发布《关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》（2015-038）。
2、召集人：公司董事会
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召开时间：
现场会议时间为：2015年12月8日下午14：00
网络投票时间为：2015年 12月 7日——2015年 12月 8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年12月8日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2015年12月7日下午15:00至2015年12月8日下午 15:00的任意时间。
5、现场会议召开地点：云南省昆明市西山区海口山冲公司董事办会议室
6、主持人：董事长高辛平先生因工作原因无法主持本次会议，经半数以上董事共同推举董事、总经理谢力先生主持本次会议。
7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
三、会议的出席情况
出席本次会议的股东及股东授权代表共 27人，代表有表决权股份总数为 202,817,617股，占公司有表决权股份总数的69.6905%（其中，参加现场会议的股东及股东授权代表共 4人，代表有表决权股份总数为 202,372,517股，占公司有表决权股份总数的69.5376%；参加网络投票的股东及股东授权代表共 23人，代表有表决权股份总数为 445,100股，占公司有表决权股份总数的0.1529%）。参加本次股东大会现场会议和网络投票的中小股东及股东授权代表（中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 24人，代表有表决权股份总数为10,979,897股，占公司有表决权股份总数的 3.7728%。
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议，北京德恒（昆明）律师事务所对本次股东大会进行了见证。
四、议案的审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议表决结果如下：
1、审议通过了《关于增补第四届董事会董事人选的议案》
总表决情况：
同意202,598,717股，占出席会议所有股东所持股份的99.8921％；反对
160,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0789％；弃权58,900股（其中，因未投票默认弃权58,900股），占出席会议所有股东所持股份的0.0290％。王家兴先生当选为公司第四届董事会非独立董事，任期为股东大会通过之日至本届董事会届满之日(王家兴先生简历见附件)。
中小股东表决情况：
同意10,760,997股，占出席会议中小股东所持股份的98.0064％；反对160,000股，占出席会议中小股东所持股份的1.4572％；弃权 58,900股（其中，因未投票默认弃权58,900股），占出席会议中小股东所持股份的0.5364％。
2、审议通过了《关于继续筹划重大资产重组事项及申请公司股票继续停牌的议案》
总表决情况：
同意 202,509,117股，占出席会议所有股东所持股份的99.8479％；反对 308,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.1521％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东表决情况：
同意10,671,397股，占出席会议中小股东所持股份的97.1903％；反对308,500股，占出席会议中小股东所持股份的2.8097％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
五、律师出具的法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所就本次股东大会出具了法律意见书，认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
六、备查文件
1、云南西仪工业股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议；
2、北京德恒（昆明）律师事务所出具的《关于云南西仪工业股份有限公司2015年第一次临时股东大会的法律意见》。
特此公告。
云南西仪工业股份有限公司董事会
二○一五年十二月八日
附件：
王家兴先生简历
王家兴，男，中国国籍，43岁，毕业于沈阳工业学院经济贸易管理分院会计专业，中级会计师、CMA、高级政工师。曾任成都华川电装有限责任公司总经理助理兼财审部长、中国长安集团四川建安车桥分公司总会计师、四川建安工业有限责任公司总会计师等职务。现拟任云南西仪工业股份有限公司董事、副总经理、财务总监。王家兴先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王家兴先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在
《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。
北京星网宇达科技股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人刘广明，作为北京星网宇达科技股份有限公司第3届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是 √否
如否，请详细说明：
独立董事候选人已就取得独立董事资格证书事宜做出书面承诺，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股
东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议25次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
刘广明本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：刘广明（签署）
日期：2017-10-30