This report is the third corporate social responsibility report published by TF Securities Co., Ltd (“TF 本报告是天风证券股份有限公司发布的第三份企业社会责任报告，旨在向利益相关方披露公
Securities” or“ Company”), aiming to disclose to stakeholders economic, social and environmental
司在经济、社会和环境方面所采取的行动和达到的成效。
initiatives and achievements made by the Company.
Scope of Report 报告范围
Scope of Organization: This report covers TF Securities, the reporting main body, and its affiliates, 组织范围：本报告以天风证券股份有限公司为主体，涵盖旗下子公司，包括天风创新投资有
TF Innovative Investment Co., Ltd, TF International Securities Group Co., Ltd and TFTR Investment
限公司、天风国际证券集团有限公司、天风天睿投资股份有限公司、天风期货股份有限公司。
Co.,Ltd，TF futures Co., Ltd.
时间范围：2018年1月1日至2018年12月31日。
Reporting Period: January 1st, 2018 to December 31st, 2018.
发布周期：本报告为年度报告，上一份报告发布时间为2018年6月。
Publishing cycle: Annually. The last report was published in June 2018.
About the Figures 数据说明
The figures and case studies in this report derive from the original records or financial reports of 报告中的数据、案例来自天风证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财
actual operations of TF Securities and its affiliates. The financial figures are in RMB, and the finan-
务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。本公司董事会对报告
cial reports shall prevail in case of any discrepancy. The board of directors of the Company war-
的内容进行保证，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
rants that there are no false records, misstatements or major omissions in this report.
本报告涉及的天风证券及旗下子公司均已经过公众环境研究中心（IPE）和上海青悦环保的
There are no negative records during the reporting period of TF Securities and its affiliates in the
环境数据库检索，于报告期内无环境负面记录。
environmental databases of Institute of Public and Environmental Affairs (IPE) and Shanghai Qin-
gyue.
Basis of Reporting 编制依据
This report is prepared based on the Notice on Strengthening CSR Work of Listed Companies& 本报告编制依据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交
Issuing Guidelines on Environmental Information Disclosure of Listed Companies in SSE, Notice on
易所上市公司环境信息披露指引>的通知》及《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露
Further Improving Disclosure of Poverty Alleviation Work Information of Listed Companies.
的通知》。
Reference description
称谓说明
For the convenience of presentation and reading,“ TF Securities Co., Ltd” is also referred to as“ TF
为了便于表述和阅读，本报告中“天风证券股份有限公司”也以“天风证券”、“公司”或“我
Securities”“, Company” or“ We” in this report.
们”表示。
Publishing Channel
发布方式
This report is published in Chinese and English in both paper version and electronic version. You
本报告以中英文版向社会发布，发布形式分为印刷版和电子版,电子版可在公司网站下载。（网
may download the electronic version from http://www.tfzq.com.
址：http://www.tfzq.com）
目录 contents关于本报告 01 4.专题：产投研联动，服务战略新兴产业 21 7.普惠金融，共创和谐社会 39 About this Report Feature: Industry-Investment-Research Integration, Inclusive Finance, Co-building Harmonious Society目录 Serving Emerging Industry of Strategic Significance
7.1金融扶贫，服务乡村振兴 40 Financial poverty alleviation, serving rural revitalization CONTENTS
4.1产业链研究，支持产业转型升级 22
1.关于天风证券 05
Industry Chain Research, Supporting Industry Transformation and Upgrading
7.2困境共赢，支持民企发展 47 About TF Securities Win-win approach for difficult situation, supporting the development of private enterprises 4.2强化金融协同，支持粤港澳大湾区建设 23
Financial Synergy, Supporting the construction of GBA
7.3金融合作，助力东北振兴 58 1.1公司简介 06
Financial cooperation, helping revitalize the Northeast Company Profile
4.3债券发行支持新经济企业直接融资 24
Bonds Issuance, Supporting Direct Financing for Enterprises of New Economy
7.4践行公益，参与社区发展 50 1.2品牌与文化 09
Public welfare practice, participating in community development Brand and Culture
1.3年度荣誉
12
5.稳健金融，促进经济繁荣 25
C7 u.5
lt
u文
re
化
as
立the本Fo，un携da手tion员
,
H工an成 di长 n Hand with Employee Growth 52 Annual Honors
Prudent Finance, Promoting Economic Prosperity
2.社会责任管理 13
5.1提升合规风控管理 26
Social Responsibility Management Promote compliance and risk control management
8.附录 57 5.2完善公司治理体系 28
Appendix
2.1社会责任理念 14 Improve corporate governance system
Social Responsibility Concept
5.3优化客户服务 29
2.2利益相关方沟通 16 Improve customer service
上海证券交易所披露建议索引表 57 Communication with Stakeholders
Index Table of Recommendations on Information Disclosure by Shanghai Stock Exchange 5.4致力投资者教育与保护 30
Dedicate to investor education and protection
3.专题：金融科技，赋能现代金融服务 17
6.绿色金融，建设美丽中国 33
Feature: FinTech, Empowering Modern Financial Services
Green Finance, Building Beautiful China
3.1数据智能，优化客户服务 18
Data Intelligence, Optimizing Customer Services
6.1从布局到实践，推动绿色发展 34
Promote green development from layout to practice
3.2搭建平台，提升合规风控能力 19
Platform Building, Improving Complianceand Risk Control Ability 6.2绿色债券发行，服务生态文明 35
Serve conservation culture with green bond issuance,
3.3科技助力，金融服务实体经济 20
FinTech, Serving Real Economy
6.3绿色办公，践行低碳运营 37
Practice low carbon operation through green office
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|关于天风证券AboutTF Securities|
|2018年10月19日，天风证券在上海证券交易所挂牌上市|

完成股份改制，
更名为天风证券
股份有限公司，
实现全牌照布局 2018年
2000年
公司在上交所
四川省天风证券
挂牌上市
经纪有限责任公
司获准设立 2016年
设立香港子公司
推进国际化战略
布局
2008年
公司注册地址
迁至湖北武汉
2018年10月19日，天风证券股份有限公司在上海证券交易所挂牌上市，证券代码：601162。
On October 19, 2018, TF Securities was listed on the Shanghai Stock Exchange.
关于天风证券 About TF securities组织架构 天风布局
Organization Structure TF Securities Presence
公司依托超百家分支机构布局，提供立足全球视野、辐射全国范围的综合金融服务 The Company, with over one hundred
拥有多家全资及控股一级子公司，包含1家境外子公司
affiliates, provides comprehensive financial services based on global在北京、上海、天津、深圳、浙江、江苏、安徽、四川等区域设有多家分公司
vision and local practice.在北京、上海、广州、深圳、武汉等全国重点区域和城市设有近百家证券营业部
 including one overseas subsidiary● There are several branches in Beijing, Shanghai, Tianjin, Zhejiang, Anhui, Sichuan and other regions.● Nearly 100 securities business departments are located in key regions and cities such as Beijing, Shanghai, Guangzhou, Wuhan, etc.司公部
司分总公理理分管管营产部区自资总湾券券户大证证客澳海海略港上上战粤
董事会
股东大会
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|部总理管区湾大澳港粤|

天风证券分支机构数量及分布
关于天风证券 About TF securities天风业务
TF Securities Business
天风证券拥有证券经纪、财务顾问、证券承销、证券资产管理等全牌照，利用良好的
品牌定位：综合金融服务专家
组织结构、管理方法和人才战略，公司在各项业务上均实现稳健发展。天风证券致力于构 Brand Positioning of TF Securities: Comprehensive Financial Service Expert
建以“财富管理能力”和“大投行服务能力”为核心，双核驱动的国际化综合金融集团。
（1）聚焦客户利益，提供一揽子解决方案
在财富管理能力和大投行服务能力双核驱动之下，着力打造以客户利益为核心的综合业
投行业务
务体系，解决客户在投资、融资等全财富生命周期的需求，提升和优化投资者的服务体验。
经纪业务
资产管理
（2）聚焦金融使命，着眼全局性金融课题
业务
勇于承担时代赋予金融机构的使命，充分挖掘研究能力和大投行能力的协同效应，将金
融智慧与实体经济相结合，服务于多层次资本市场建设，为社会经济发展发挥应有作用。
海外业务
私募基金
（3）聚焦社会责任，绘就立体化价值图谱
业务
主动融入国家发展战略之中，积极践行金融扶贫、布局绿色金融、参与振兴东北、倡导
金融服务新经济、持续组织投资者教育与保护活动、关注各类慈善公益项目，全面履行企业
社会责任，实现企业价值和社会价值的统一，促进企业社会责任的可持续发展。
期货业务 研究业务
企业文化
Corporate Culture
自营业务
天风证券将企业文化作为公司的生命线和基础，始终注重企业文化建设。公司以“与客 TF Securities regards corporate户共生共荣”作为企业的核心价值观，以“价值成长”为公司的共同信仰，与客户、员工、 culture as the lifeline and foundation of the company and always pays股东分享企业成长，构建起公司企业文化的核心体系。
attention to the construction of企业文化核心
corporate culture. It upholds the 1.2品牌与文化
TF Securities is founded on its Company core value of“ co-existence客户观与人才观构成上升的双螺旋结构，形成天风的DNA
in-depth understanding of the profes- Brand and culture and common prosperity with cus- sion and is devoted to pushing tomers”, follows the common belief forward its expertise boundaries. 客户观⸺“与客户共生共荣” 人才观⸺“以创业者为本” of value growth, shares business品牌定位
Since obtaining a single security growth with customers, employees Brand Positioning 我们有一个梦想，做一家以客户 人才支配资本，还是资本支配人
broker license in the beginning of and shareholders, and builds a core为中心的金融企业，利用所有专业能 才是一家企业的炼金石。在这个智力
establishment, to achieving all system of corporate culture.深谙专业为立身之本的天风证券，对自身专业提升一直不遗余力，无论是人才集聚与
力，去提升资金的利用效率，进而去 高密度集的行业，所谓的竞争，归根
license operation and becoming an
培养，还是行业前端的可行性探索，从创业开始单一的证券经纪牌照到2012年完成全牌照
提升经济运行的效率。我们深刻认识 到底是人才的比拼与竞争。过去是人
integrated financial service savant in
布局、成为综合金融服务专家，天风证券在专业道路上深耕不辍。 到提高金融领域的效率有助于提升整 才为资本服务，现在应该是资本服务
2012, through attracting and cultivat-
个社会的创新水平。如果我们看到这 人才，其中的逻辑关系发生了颠覆性
ing talents, front-running cutting-
企业愿景：国际化综合金融集团
一切，却不去为改变这一切做些什么， 的变化。
edge financial exploration, TF Securi-
这终将会成为我们这一生的遗憾。
ties has never ceased pursuing pro-
企业使命：实现国人财富梦想，助推实体经济发展，为社会创造价值。
fessional advancement.
关于天风证券 About TF securities 1.3年度荣誉
Annual Honors
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|奖项全国证券期货投资者教育基地|评选单位中国证券监督管理委员会|
|2018年度上交所-资产支持专项计划优秀管理人|上海证券交易所|
|2018年度深交所-优秀资产支持专项计划管理人|深圳证券交易所|
|中央对手清算业务优秀合作伙伴|上海清算所&交通银行|
||湖北省政府|
|2018湖北经济发展突出贡献奖年度最佳证券公司|《金融时报》|
|2018卓越竞争力综合证券公司|《中国经营报》|
|2018年度风控管理证券公司•金蝉奖|《华夏时报》|
||金融界网站|
|2018领航中国杰出客户服务奖2018长青奖-可持续发展绿色奖|《财经》|
|2018中国资产管理券商君鼎奖2018中国区财务顾问君鼎奖2018中国区十佳银行间债券投行2018中国区五星扶贫债券承销商2018中国区五星扶贫债券项目—17凤凰铭城债|《证券时报》|
|三年期金牛券商集合资产管理人|《中国证券报》|
|2018五大金牛研究团队奖中国券商资管成长奖||
|2018中国证券期货业扶贫爱心人物奖2018中国证券期货业优秀消费扶贫奖最佳产业扶贫项目奖|《中国基金报》《证券时报》|
|最佳资本新锐奖|《大众证券报》、南京师范大学商学|
|突出贡献金牌董秘奖新三板最佳持续督导券商|院、江苏省创新经济研究基地|
|年度最佳主承销商|《第一财经》《中国金融前沿论坛》|
|年度杰出管理人||
|2018年度中国最具价值不动产证券化机构2018年度券商最佳扶贫案例2018年度产业扶贫先锋企业2018年度创新扶贫先锋企业|金砖传媒、《中国房地产金融》《国际金融报》|
||复旦大学|

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|社会责任管理SocialResponsibilityManagement|
|天风证券在湖北将军山村援建红心猕猴桃基地|

开展面向利 公司董事会、 公司在品牌 由公司各条 通过新媒体
益相关方的 执行委员会 管理部下设 线、各职能 及社会责任
议题调研， 参与社会责 CSR管理团 部门及分支 报告强化与
确定公司社 任重大事项 队负责协调 机构执行落 利益相关方
会责任履责 的审议与决 公司 CSR日 地 的责任沟通
重点 策 常管理与推
进 On October 17th, 2018, the Company officially launched the“ TF CSR” sub-brand to strengthen social responsibility communication and brand management. The sub-brand LOGO inherits the brand concept of TF Securities, growing into a warm flower with the hopeful TF seeds, rep- resenting the three core sectors of2018年10月17扶贫日，公司正式推出“天风责任”子品牌，
prudent finance, green finance and以强化社会责任的沟通和品牌化管理。子品牌LOGO继承了天风证
创
inclusive finance, and signifying TF券企业品牌理念，以充满希望的天风种子成长汇聚成温暖的花朵，
Securities’ commitment to corporate分别代表了稳健金融、绿色金融和普惠金融三个核心板块，寓意天 social responsibility with financial风凝聚金融力量，努力承担企业社会责任的承诺。 strength.
社会责任管理 Social responsibility management 2.2利益相关方沟通
Communication with Stakeholders
公司高度重视利益相关方沟通，通过公司网站、客服电话、微博、微信等平台，与客户、 In 2018, the Company established a TF Securities strives to implement 天风证券努力落实联合国可持续发展目标（SDGs）,结合十九大报告提出的“防范化
员工、股东、政府及监管机构、社区及公众、生态环境等对公司的可持续发展有重要影响的 special work communication mecha- the UN Sustainable Development解重大风险、污染防治、精准扶贫”三大攻坚战及公司在经济、环境、社会三个层面的社
Goals (SDGs) and has formed a
会责任，形成了以“凝聚金融力量”为核心，以“稳健金融、绿色金融、普惠金融”为基础，以“创
群体建立了常态化沟通机制。深入了解各方诉求、意见和建议，并根据利益相关方关注重点
nism on key responsibility issues, actively communicated the progress financial responsibility system with 选择履行企业社会责任的关键议题并设定相应目标，实现社会责任与公司日常运营相结合，
造、成长、分享”为途径的天风证券金融责任体系。以期在推动天风自身发展的同时，实
of responsibility fulfillment with “cohesion of financial strength” as 创造共享价值。
现促进经济繁荣、建设美丽中国、共创和谐社会的责任目标。
stakeholders, and conducted the core,“ prudent green, and inclu-
2018年，公司就重点责任议题分别建立了专项工作沟通机制，积极同利益相关方沟通
research and analysis of responsibili- sive finance” the basis, and“ cre-
责任履行进展，开展责任议题调研分析1次，责任沟通专项报告逾30份。
ty issues, and more than 30 special ation, growth and sharing” the
reports on responsibility communica- channel by combining the require-
重要利益相关方和社会责任议题
tion. ments for“ major risks prevention
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|重要利益相关方|责任理念|沟通与回应|主要关注议题|

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|客户是我们赖以生存和发展的第一资源|客户服务反馈与投诉微信微博等社会媒体|
|人才资源是我们最核心的战略资源|员工活动工会沟通员工培训员工关爱计划文化建设|
|我们必须为股东创造价值|股东大会财务报告与业绩报告投资者沟通会议及调研|
|政府对我们的业务运营扮演着监管角色|机构考察政策执行信息披露|
|和谐稳定的社会环境是我们发展的基础|社区活动员工志愿者慈善公益项目金融扶贫|
|在我们的业务和运营中融入生态环境理念|责任投资引导环境保护行动|

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|行动方向|
|促进经济繁荣|
|建设美丽中国|
|共创和谐社会|

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|专题：金融科技，赋能现代金融服务FinTech, EmpoweringModern FinancialServices|
|金融科技助力，天风证券第二届私募大赛开幕|

公司自主研发了集
大数据及智能算法于一
体的综合金融客户端“天
风高财生”APP，为客
户提供高效的开户、行
情交易、投顾、客服、
业务办理等服务。2018
年公司在原有“高财生” “高财生”APP一周年活动
Anniversary campaign of Gaocaisheng APP
APP基础上进行19次迭
代升级，上线营销类、
交易类、行情类、资讯类、
业务办理类、投顾类、
服务类 7大功能，并首
次推出“千人千面”，通
过对客户使用习惯和兴
趣的智能分析，为客户
提供更准确、更便捷、
更有价值的信息功能。 “高财生”APP上线全新功能
New functions of Gaocaisheng APP were launched
专题：金融科技，赋能现代金融服务 Financial technology案例2：机构交易平台&私募客户服务平台，服务机构客户
案例2：天风证券全面风险管理系统
Case 2: Institutional Trading Platform& Private Equity Customer Service Platform, Serving Agency Client
Case 2: TF Securities comprehensive risk management system
伴随我国投资者结构多元化发展，天风证券在 2018年重点提升了针对机构客户 2018年，公司通过开展全面风险管理系统升级项目，对风险管理体系进行了全面
的服务力度，借助大数据和人工智能等金融科技手段，相继为机构投资者推出了机构 规划，实现了统一持仓、同一客户、投资穿透等功能。在市场风险方面，共计完成 68
交易平台&私募客户服务平台，实现了对机构客户服务的精准化和精细化；机构客户 个指标开发，并上线风险集市和资管穿透模块；在信用风险方面，新项目管理功能涵盖
可通过新的交易平台实现沪深股票、债券、场内基金、港股通、期货相关的 14项交 新三板等 9类项目，并完成机构客户与私募基金等主题的综合查询与管理，实现同一客
易功能。 户的自动识别与管理。
此外，公司还借助金融科技
手段，深度服务由天风证券、新
财富、雪球联合主办的第二届私
募实盘交易大赛，公司新搭建的
私募客户平台可实现私募产品分
天风证券全面风险管理系统 TF Securities comprehensive risk management system
析、行业研报、私募赛场、行业
排名等功能，以更好地服务私募
3.3科技助力，金融服务实体经济
机构和中国多层次资本市场建设。
金融科技助力天风证券第二届私募大赛 FinTech, Serving Real Economy
FinTech to help the second PE Competition of TF Securities
科技在实体经济发展中一直发挥着引擎的作用，金融科技兴起后，亦成为金融服务实
体企业的重要突破口之一。2017至 2018年，天风证券结合市场发展趋势，大力发展资产
证券化业务，并将其作为金融科技融合应用的重要场景，尤其是通过区块链技术与资产证
3.2搭建平台，提升合规风控能力
券化业务的结合，重构和改善“信息中介”、“信用中介”和“资本中介”体系，使其成为
Platform Building, Promoting Compliance Risk Control Capability 拓宽企业融资渠道，降低企业融资成本的重要途经。
Compliance risk control is the prem- 合规风控是金融科技发展的前提，也是金融科技应用的重要场景。2018年，公司通过
案例：度小满ABS产品发行，金融科技支持职业教育产业
ise of the development of financial 大数据和人工智能等技术运用，搭建了天风合规智能平台，并升级了全面风险管理系统，
Case: Duxiaoman ABS issuance, supporting vocational education industry with Fintech
technology and an important scenar-
通过金融科技的应用，有效提升了公司系统运行效率和合规风控能力。
io for the application of FinTech. In
2018年12月13日，由天风证券担任计划管理人与销售机构的天风-度小满教育
2018, the Company built TF Compli- 案例1：天风证券合规智能工作平台
贷 2018年第 1期资产支持专项计划成功设立，总发行金额 18.29亿元。该项目风险管
ant Intelligent Platform through the Case 1: TF Securities Compliance Intelligent Platform
理的理念即是使用大数据分析技术，实现用户标签、行业信息以及金融信息三者相互融
use of big data and artificial intelli-
gence, and upgraded the compre- 2018年，公司正式推出天风证券合规智能工作平台，通过对合规人员管理、任 合，在收益覆盖风险的前提下满足借款人的金融需求，提升风险定价能力与对风险预估、
hensive risk management system. 务派发、待阅文件、任务跟踪、合规人员考核、合规报告、信息隔离墙、知识共享、 识别、量化和把控的能力。
Through the application of financial 法律法规库、监管动态等功能的开发，为公司合规管理提供了先进的系统架构和定制
technology, the Company effectively
化的功能服务，系统正式投入使用后，已实现公司合规日常管理工作线上流程化，大
improved its system operation
幅度提高了公司合规管理的准确度和效率。
efficiency and compliance risk con-
trol ability.
天风-度小满ABS成功发行
天风证券合规智能工作平台 TF Securities Compliance Intelligent Platformurities
Successful launch of TF-Duxiaoman ABS
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|专题：产投研联动，服务战略新兴产业Industry-Investment-Research Integration,Serving Emerging Industryof Strategic Significance|
|天风证券2018未来新经济高峰论坛暨中期策略会|

4.1产业链研究，支持产业转型升级
Industry Chain Research, Supporting Industry Transformation and Upgrading
作为国内一流的平台型卖方研究机构，天风证券以产业链研究方法为核心，通过全链
条的产业化研究，搭建资本与实业之间的桥梁和纽带，以更好地服务以新兴产业、传统行
业转型、国企改革为趋势的实体经济。
案例1：2018未来新经济高峰论坛暨中期策略会
Case 1: 2018 Future New Economy Summit Forum and Medium-Term Strategy Meeting
2018年7月，由瞭望智库主办、天风证券研究所承办的“2018未来新经济高峰论
坛暨中期策略会”在北京举行。此次会议特邀 30多位来自中财办、工信部、科技部等
部门的负责人，汇聚 20余位产业知名专家以及 200余家上市公司，通过 10余场专题
讨论，70余场主题演讲，共同商讨中国新经济发展走势。
天风证券副总裁、研究所所长赵晓光就新经济发表主旨演讲
Zhao Xiaoguang, Vice President of TF Securities and Director of TF Research Institute delivered a
keynote speech on the new economy
专题：产投研联动，服务战略新兴产业 Emerging industries 4.3债券发行支持新经济企业直接融资
Bond Issuance, Supporting Direct Financing for New Economy Enterprises
案例2：发起科创联盟，孵化“硬科技”
中国证监会在 2018年系统工作会议上强调，全系统应以服务国家战略、建设现代化新 TF Securities actively responded to Case 2: Initiating a technology-entrepreneurship alliance to incubate "hard technology"
经济体系为导向，要加大对“四新”即“新技术、新产业、新业态、新模式”的支持力度。
the national development strategy for new economy, strengthened天风证券积极响应国家新经济发展战略，强化对新兴行业企业的金融服务，组建专业债券服
financial services for emerging indus-务团队，优化债券融资服务，协助新经济企业发展直接融资，使实体企业获得成本低、稳定
try enterprises, set up professional为响应上海科创中心建设布局，天风证
性高的资金支持，帮助其发展壮大。
bond service teams, optimized bond券于2018年12月牵头发起科创联盟，
financing services, assisted new eco-联合科研机构和优质上市企业，打造市
nomic enterprises in developing场化的产—学—研—用一体化产业创新
direct financing, and enabled entities链，支持科学技术和科技企业发展。
科创联盟启动仪式现场 to obtain financial support of low Launching ceremony of science and entrepreneurship alliance
案例：天风证券助力比亚迪30亿元公司债券成功发行
cost and high stability to help it grow Case : TF Securities helped BYD's 3bn corporate bond issuance successfully
and develop.
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|入的能业月任和“（行亿|自 2003 年进新能源汽车领域比亚迪是国内新源汽车的代表企之一， 2018 年 4，由天风证券担债券受托管理人联席主承销商的比亚迪公司债券第一期）”完成发，发行规模达 30元。比亚迪公司债券成功发行successful BYD bond issue|

23
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|稳健金融，促进经济繁荣Prudent Finance,Promoting EconomicProsperity|
|天风证券“防非打非”直播节目演播室|

天风内刊《风景》合规风控专栏
Compliance and risk control column on View the internal publication of TF Securities
稳健金融，促进经济繁荣 Promoting economic prosperity案例：风险管理相关人员专项培训 案例：“助力反洗钱，我们在行动”专项活动
Case : Special training for risk management Case: special campaign of“ we are in action to fight against money laundering”
2018年 6月 22日，公司举办风险管理人员及相关人员培训。公司专、兼职风险 2018年10月，公司组织反洗钱专项培训和线上宣传活动，公司18个部门和109
管理人员、操作风险联系人及与信用风险、市场风险、流动性风险管理的相关人员共 家分支机构负责人以及反洗钱工作人员参加了培训。培训邀请了中国人民银行武汉分
80余人参与培训。培训对风险管理人员基本制度、信用风险、市场风险、操作风险以 行专家授课，培训内容包括当前反洗钱工作形势、法律制度框架、金融机构反洗钱工
及流动性风险管理工作内容及要求进行解读，明确风险管理相关人员的职责，有效加 作关注重点，有效深化“风险为本”反洗钱理念，落实反洗钱监管工作要求，提高公
强相关部门对风险管理的认识，促进公司风险管理制度的完善与落实，进一步加强公 司员工反洗钱履职能力。
司的全面风险管理，明确全公司各业务条线/部门、分支机构、子公司专兼职风险管理
人员及相关人员的风险管理职责。
风控专项培训现场 天风证券反洗钱专项活动宣传海报
Risk Control Training activities Publicity posters of TF Securities anti-money laundering campaign
反商业贿赂和反洗钱 Anti-business bribery and anti-money laundering 5.2完善公司治理体系
Improve Corporate Governance System
The Company attached great impor- 公司高度重视金融安全，在各业务制度、从业人员执业行为规范制度、合规管理制度、
公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及国家有关法律法规的要求， The Company strictly abides by the tance to financial security, and 反洗钱制度等中明确禁止从事商业贿赂及洗钱行为，并规定了其违规责任；在与合作单位
explicitly prohibited commercial
签订的协议中明确约定反商业贿赂条款与反洗钱条款并严格遵守。
结合公司发展和现代金融企业发展趋势，不断提高公司治理的有效性，参照上市公司标准，
Company Law, Securities Law, Guidelines for the Governance of bribery and money laundering in vari- 建立了完善透明的公司治理体系，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、
2018年，公司根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（235号文）的
Listed Companies and the require- ous business systems, practitioners' 相互制衡、各司其职，有效保障公司经营管理规范有序，为公司可持续发展奠定了基础。
相关要求，完成公司反洗钱内控制度的修订及反洗钱监测系统优化升级，健全了非自然人
ments of relevant national laws and behavioral norms, compliance man-
公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、发展战略委员会 4
客户身份识别机制，规范了客户准入、存续维护等客户身份识别流程；协调各业务部门参
regulations, combining its develop- agement systems, anti-money laun-
个专门委员会，各专门委员会对董事会负责，为董事会的决策提供咨询意见。公司董事会由
与人民银行武汉分行的反洗钱履职现场调研，重点推进反洗钱工作要求向各业务条线覆盖。 ment with the trend of modern dering systems, etc., and stipulated
14名董事组成，其中女性董事2名，独立董事5名。5位来自金融、会计、法律等不同领域
公司全年共修订反洗钱制度 2次，组织内部反洗钱专项培训 4次，并依托分支机构在全国 financial enterprises, continuously its non-compliance responsibilities;
the agreements signed with cooper-
范围开展了以“助力反洗钱，我们在行动”为主题反洗钱宣传活动。
的独立董事，从不同的专业角度，在公司的风险控制、重大决策、财务审计等方面发挥了重
improved the effectiveness of corpo-要作用，使公司的经营决策更加高效和科学。 rate governance, and established ating organizations clearly stated
2018年，公司累计召开股东大会7次，董事会17次，监事会5次，风险管理委员会3次， transparent corporate governance anti-commercial bribery clauses and
anti-money laundering provisions for
薪酬与提名委员会 2次，审计委员会 4次，保证了重大决策的准确和规范，切实维护了公司
system with reference to the stan- dards of listed companies. the strict abidance. 和股东的合法权益。
稳健金融，促进经济繁荣 Promoting economic prosperity保障股东权益 SecureShareholders’ Rights and Interests
5.4致力投资者教育与保护
根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，公司制订了信
Dedicate to investor education and protection
息报送及披露相关办法，由公司董事会办公室负责信息披露及投资者关系的管理工作。
调查方面
2018年公司信息披露工作真实、准确、完整、及时，确保股东尤其是中小股东都能公平地
在证监会、证券业协会与交易所的指导下，天风证券高度重视投资者尤其是中小投资 Under the guidance of the CSRC, the获得信息。在日常沟通方面，公司建立了完备的定期沟通机制，通过移动互联网、年度现
者的权益保护，公司围绕一线监管、风险揭示等重点工作，将投资者教育与打击非法证券 Securities Industry Association and场股东大会等定期向股东汇报公司的经营状况。
the Exchanges, TF Securities活动相结合，组织开展了多层次、多形式、多渠道的投资者教育与保护系列活动，认真履
此外，公司还在各业务条线均安排“第一责任人”与“指定对接人”，全面配合公司
attached great importance to the行作为宣传教育主体的责任，落实中国证监会关于“加强投资者教育，培养长期投资、价
层面各项信息披露工作，提升信息披露工作效率，保证信息披露的真实、准确、完整以及 protection of the rights and interests值投资文化，持续提高中小投资者的专业知识水平和风险防范意识”的工作要求，保护投
无报错补正情形发生。 of investors, especially small and资者的合法权益。
medium-sized investors. The Compa-公司制定了《投资者教育管理办法》，并建立了由董事长担任组长的两级投资者教育
ny focused on front-line supervision,组织体系工作领导小组，负责公司投资者教育工作的统筹和实施，并依托全国近百家分支
risk disclosure .机构，开展面向投资者和公众的各类投教活动，切实提高投资者教育成效。
领导小组组长 董事长
天风证券股东大会现场 The scene of TF SecuritiesShareholders’ Meeting
运 营 产 信 金 合 风 品
5.3优化客户服务 营 销 品 用 融 法 险 牌
The Company, adhering to the value 管 管 服 业 科 规 管 管
Optimize customer service
理 理 务 务 技 律 理 理
concept of“ co-prosperity with cus-
部 部 部 部 部 部 部 部
公司始终秉承“与客户共生共荣”的价值理念，建立了以客户为中心的客户服务体系，
tomers”, established a custom-
全面提升客户服务管理水平，根据《证券公司监督管理条例》《关于加强证券经纪业务的相
er-centered customer service
system, and comprehensively 关规定》及其他相关规章制度，制定《天风证券股份有限公司投诉与纠纷管理办法》，对投
improved the level of customer 诉受理、流转、分析与调查、处理等客户投诉的各环节进行规范，明确公司管理层、各职
公司投资者教育活动主要从线上和线下两个渠道推进：
service management. According to 能部门及各分支机构的职责分工，不断健全客户投诉和纠纷处理机制。同时公司建立首问
线上，公司通过与湖北广播电视台及武汉大学资本市场法制研究中心合作，共同建设
the Regulations on the Supervision
责任制，通过天风证券全国统一客服热线95391、客服邮箱、官方网站和各分支机构投诉
and Administration of Securities
互联网投教基地。基地建成后共上线8个板块、15个二级栏目、43个三级栏目，包括图文、
专线等多种渠道受理客户咨询和投诉。
Companies, Regulations on 动画、专家专栏、视频课程在内的 95种投教产品，并推出了小课堂、武大学者特约撰稿、
为提高客户服务水平，了解客户的真实需求，2018年公司持续开展天风证券客户满
Strengthening Securities Brokerage 投教视频及投教动漫等 8种形式的特色产品，投教产品点击量累计达 443,499人次。同时
意度调查。调查涵盖对营业网点服务质量、客服热线服务、日常资讯服务、投资者教育与
Business and other relevant rules
在社交媒体上，公司建立了“天风证券投教平台”，通过微信和微博宣传投教知识和资讯，
培训以及公司网上交易系统、手机交易软件等的满意度调查，并通过公司官网、微信公众
and regulations, it formulated TF
线上日活跃用户突破1,500人次，日均阅读点击量近3,000次。
号以及投资者教育等集体活动等渠道发放调查问卷，回收有效问卷 6045份，其中覆盖客
Securities Complaints and Disputes
Management Measures to regulate 户5331人，非客户714人。
the process of customer complaints,
客户满意度调查情况
circulation, analysis and investiga-
Survey of customer satisfaction
tion, and handling, clarify the divi-
调查方面 Investigation 2018年
sion of responsibilities of each level
营业网点服务质量满意度 Satisfaction of service quality at outlets 97.8%
from the management, various
functional departments to branch- 客服热线服务满意度 Satisfaction of customer service hotline 97.0%
es, and continuously improved the
日常资讯服务满意度 Satisfaction of daily information service 96.4%
customer complaint and dispute 天风证券获评全国证券期货投资者教育基地
投资者教育与培训满意度 Satisfaction of investor education and training 96.5% TF Securities was awarded the National Securities
天风证券投资者教育基地
handling mechanism. Futures Investor Education Base
TF Securities investor education and training base
稳健金融，促进经济繁荣 Promoting economic prosperity The Company also leveraged the pro- 线下，公司将投资者教育与保护落实到日常工作中，积极组织全国近百家分支机构及
案例2：“我是股东”系列活动
fessional influence of the chief invest-
营业场所开展投资者教育宣传活动，通过在营业场所悬挂宣传条幅，向投资者发送短信提
Case 2: Series activities of“ I the Shareholder”
ment consultants and analysts, liais-
示，设置咨询台，印制并分发投资者教育宣传材料等形式，加强对客户的宣传教育。公司
为贯彻落实中国证监会2018年投资者保护重点工作安排，引导投资者树立理性投
ing with listed companies to hold
还发挥首席投顾及分析师的专业影响力，联络上市公司举办系列讲座，同时开展走进上市
series lectures, and at the same time 资理念和风险防范意识，天风证券继 2017年开展“我是股东—走进上市公司”走进振
公司、走进校园及社区的专项投教活动。2018年，公司先后举办包括“投资者教育”走
carrying out special investment train- 华股份与骆驼股份后，2018年继续深耕细作，先后带领近百名中小投资者走进了安琪
进武汉大学“，投保打非”走进中南财经政法大学“，防控债券风险”走进武汉华夏理工学院，
ing and education programs collabo- 酵母、烽火通信及凯乐科技三家上市公司开展调研。
“理性投资”走进保利时代社区、恒丰汽修厂等活动，以及联合安琪酵母、烽火通信及凯
rated with the listed companies,
该系列活动也给上市公司提供了一个展示自身综合实力的平台，有助于加强上市
universities and the community. 乐科技三家上市公司举行的“我是股东，走进上市公司”系列活动，持续深入高校学生、
公司规范其市场行为和信息披露，投资者通过实地调研，与上市公司相关高管面对面交
社区居民和广大中小投资者身边，帮助投资者树立“理性投资”理念，更好地保护投资者
流，其“股东意识”和“理性投资”也得到进一步提升，能够更理智地做出投资决策。
合法权益。
“我是股东”系列活动⸺天风证券组织中小投资者走进安琪酵母
“I am a Shareholder”Series Activities-Small and Medium Investors of TF Secutities walking into Angel Yeast
天风证券“投保打非”专项活动走进中南财经政法大学
TF Securities carried out specialized activity of anti-fraud and illegal practice in insurance in Zhongnan University of Economics and Law
案例3：公司员工受聘中证中小投资者服务中心“投教形象大使”
2018年1月16日，天风证券投资者教育基地成功获评为第二批（互联网）全国证券 Case 3: Series activities of“ I the Shareholder”
期货投资者教育基地；并在上海证券交易所主办的“做理性的投资人”投资者教育与保护
2018年9月至10月，由中国证监会办公厅和投资者保护局指导，中证中小投资
系列活动中，连续荣获“最佳组织奖”“特色投教活动创新奖”和“投资者最喜爱的宣传
者服务中心、中央电视台财经频道联合主办的投资者权益知识竞赛活动《股东来了》
短片奖”等多个奖项。
大赛落下帷幕，这是我国资本市场诞生以来第一次全国范围内的以竞赛形式普及股东
案例1：“理性投资从我做起”专项活动
权益保护知识的大型活动。来自天风证券零售业务总部的张天琪、李思慧作为湖北赛
Case 1: Special event of“ Rational Investment Starts with Me”
区代表队成员参赛，并最终表现出色，获得全国总冠军，在赛后受聘为中证中小投资
2018年3月，天风证券联合武汉大学法学院举办“3.15”投资者教育专项活动：“理 者服务中心“投教形象大使”，参与投服中心举办的各项投保、投教活动，发挥示范引
性投资从我做起”。活动针对中小投资者的非理性投资现象，进行现场的讲解和互动， 领作用，将投资者权益知识传播给更多的中小投资者。
旨在持续提高中小投资者的专
业知识水平和风险防范意识。
除了线下的专题讲座外，
天风证券还联合武汉大学资本
市场法治研究中心，在天风证
券投教基地上开辟了“天风•珞
珈证券法论坛”板块，后续也
将与投资者进行进一步的线上
互动交流。
《股东来了》大赛现场，张天琪、李思慧受聘为“投教形象大使”
天风投教-专家讲堂 "I the Shareholder" series activities‒ TF Securities organized small and medium investors to visit Angel Yeast
TF Venture Education - Expert Seminar
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|绿色金融，建设美丽中国Green Finance,Building BeautifulChina|
|天风证券绿色金融服务企业⸺凌志环保|

金融合作协会秘书长杨再平、德国国际合作机构首席代表ThorstenGiehler等领导和
financial community to participate嘉宾出席会议并致辞。同时，来自87家证券公司、20家基金管理公司的金融机构代表，
in the green financial innovation与国内外相关专家、学者、企业家参会。天风证券执行委员会主任王琳晶出任绿色证
and development.券专业委员会主任委员，主持了本次会议的“绿色债券市场的发展趋势”主题论坛，
并宣读了2018年委员会工作计划。
此次会议以“促进证券行业支持实体经济绿色发展”为主题，以成立中国证券业
协会绿色证券专业委员会为契机，开展多方对话，探讨中国绿色金融下一步发展的关
键举措，明确资本市场在引领绿色投资方面的重要作用，并分享湖州市政府支持落实
绿色金融创新与实践的激励政策与措施。
中证协绿色证券专业委员会成立现场，天风证券执行委员会主任王琳晶宣读委员会工作计划
Wang Linjing, director of the TF Securities Executive Committee read the committee's work plan at the founding
congress of the SAC Professional Committee of Green Securities.
绿色金融，建设美丽中国 Green Finance, Building Beautiful China案例2：中央财经大学绿色金融国际研究院年会发布多项研究成果 案例1：天风证券-比亚迪新能源汽车租赁绿色资产支持专项计划
Case 2: A number of research results were released at the Annual Conference of International Case 1: Green asset-backed plan for TF Securities-BYD New Energy Car Rental Project
Research Institute of Green Finance, Central University of Finance and Economics
2018年 9月 29日，由天风证券捐资设立的中央财经大学绿色金融国际研究院 2018年9月28日，由天风证券担任计划管理人的“天风证券-比亚迪新能源汽
2018年会在北京举行。多位来自中央和地方政府、学术研究机构、金融机构的绿色 车租赁绿色资产支持专项计划”在深圳证券交易所成功发行，这是国内首单新能源汽
金融领域专家出席会议，聚焦绿色金融发展的实践经验和未来议程展开了深入探讨。 车租赁资产支持专项计划，帮助原始权益人实现了在绿色金融领域的零突破。此次资
年会期间，绿色金融研究院还发布了《地方绿色金融发展指数及评估报告》《中国绿 产支持专项计划发行总规模为人民币 3.66亿元，其中优先级资产支持证券的发行规
色债券市场发展报告2018》《中国与“一带一路”国家清洁能源合作及相关能源金融 模为人民币3.47亿元；采用了优先/次级分层机制、现金流超额覆盖、超额利差、违
实践》《企业 ESG表现与债券信用风险相关性研究》《绿色贸易融资报告》等成果， 约基础资产回购、差额支付承诺及维好承诺的信用增级方式，项目完成后将为新能源
以及与加拿大可持续发展研究所等机构开展的《中国土壤修复的融资模式研究》国际 汽车运营平台提供融资便利，对普及和推广新能源汽车具有较强意义。
合作研究成果，由中财大绿金院团队与花都区政府合作研究的《粤港澳大湾区绿色金
融合作》研究成果。各项研究成果聚焦地方绿色金融、粤港澳大湾区绿色金融合作、
绿色债券、ESG、绿色贸易融资、土壤修复等议题，为绿色金融发展提供了专业视角
和前瞻研究。
案例2：国内首单煤改气ABS成功设立，绿色金融再添新军
Case 2: China's first coal-to-gas ABS was successfully established, and new force was introduced
to green finance
11月13日，由天风证券担任管理人的“天风-河南能源供气资产支持专项计划”
成功设立，总规模为 5.3亿元，这是国内首单煤改气资产证券化项目。近年来，国家
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|中央财经大学绿色金融国际研究院年会现场|

速发展。此次河南煤改气项目，也是响应国家继续深化供给侧结构性改革的政策号召、
推进煤炭行业产融结合、促进产业结构优化等方面进行了重要创新，产品的成功设立，
6.2绿色债券发行，服务生态文明
也为国内煤改气企业创新融资模式提供了现实思路。
Issuance of Green Bonds, Service Conservation Civilization
Through its efforts in the field of 天风证券通过自身在绿色金融领域的
green finance, TF Securities has con-
努力，不断在绿色金融领域实现突破，助
tinuously made breakthroughs in
推绿色金融成为金融支持实体经济发展的
the field, and promoted green
重要抓手。绿色债券系列产品是公司针对
finance to become an important
绿色企业及绿色产业项目推出的特色金融
starting point for financial support
服务产品，旨在解决我国绿色产业的投资
for the development of the real
融资，服务生态文明。
economy. The Green Bond series
products launched by the Company
2018年以来，天风证券积极响应国家
天风证券协助国轩高科发行10亿绿色债券
targeted at green enterprises and 新能源战略要求，通过绿色证券工具助力 TF Securities assists Guoxuan Hi-Tech to issue 1 billion green bonds
green industry projects, aiming to 绿色产业发展，先后作为主承销商协助国轩高科发行 10亿元绿色债券，募集资金用于年
provide investment financing for
产 10亿的 AH动力电池项目，助力缓解新能源市场对高质量动力锂电池的迫切需求；还
China's green industry and serve the
聚焦全球新能源汽车龙头企业，作为债券受托管理人和联席主承销商协助比亚迪公司成功
天风-河南能源供气资产支持证券专项计划
Special plan of TF-Henan Energy-for-Gas ABS
conservation civilization.
发行公司债券，为国内新能源汽车板块的发展崛起提供支持。
绿色金融，建设美丽中国 Green Finance, Building Beautiful China 6.3绿色办公，践行低碳运营
Green Office, Practicing Low-carbon Operation
As a practitioner of green finance, TF 作为绿色金融的践行者，天风证券在公司运营层面也倡导低碳环保，在全国各地新设
Securities also advocated low-carbon 分支机构坚持使用环保材料，号召公司员工将节能环保理念融入工作和生活，降低公司整
environmental protection at the com-
体运营能耗，积极推进节能环保制度，最大限度地节约能源，减少污染。
pany's operational level. New branch-
作为证券企业，公司对环境的直接影响为日常办公运营中的纸张、水电等资源的消耗
es throughout the country adhered to
及差旅产生的温室气体排放。近年来，公司持续推行无纸化办公和视频会议系统，同时在
the use of environmentally friendly
总部设置专人负责检查公司各区域水电使用状况，以减少浪费。公司严格遵守环境方面的
materials, and called on employees
法律法规，将绿色运营贯穿于经营管理的全过程。2018年，公司未发生环境方面的违规事件。
to integrate energy conservation and
environmental protection concepts
into their work and life to reduce the
固废
节能减排 节水节电 低碳出行
overall energy consumption in opera- 废水处理
tion of the Company.
公司鼓励员工无 公司采用市政用 公司物业统一收 公司鼓励员工上
纸化办公，节约 水作为主要来源， 集办公垃圾后进 下班使用公共交
用纸，倡导双面 鼓励员工节约用 行清运，电子废 通工具，减少废
打印，对单面打 水，优先采购节 弃物委托有资质 气排放，最大限
印的纸张再次利 水器具；办公场 的处理公司进行 度的节约资源并
用；建立公司远 所照明均采用节 处置，废水纳管 减少污染。
程会议系统，减 能灯管，设置专 后排放至城镇污
少出差旅途中产 人巡检办公区域 水处理厂处理，
生的碳排放。 水电及设备在不 以减少对环境的
使用时及时关闭。 影响。
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|天风证券总部及分支机构办公环境|

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|普惠金融，共创和谐社会Inclusive Finance,Co-buildingHarmonious Society|
|天风证券金融扶贫示范茶园“利川红种植基地”|

天风证券在吉林汪清和湖北利川等贫困县调研产业扶贫
TF Securities investigates poverty alleviation through industrial development in poverty-stricken counties such as Wangqing in Jilin and Lichuan in Hubei
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together天风证券金融扶贫管理机制
8月24日，天风证券“一司一县”结对帮扶贫困县湖北利川的4家企业在武汉股权交
TF Securities financial poverty alleviation management mechanism
易托管中心挂牌，此次帮扶项目由天风证券联合武大创投、樱顶投资共同完成，目前，天风
证券正协助房县和利川多家企业规范公司治理，并阶段性开展资本市场知识普及培训，联合
公司设立金融扶贫管
理团队负责金融扶贫 县政府探索设立贫困地区产业发展基金，以支持房县和利川重点优势产业融资发展。
日常管理。
公司执委会参与制定
金融扶贫方针等战略
决策支持 组织保障
决策。
公司成立扶贫工作小
组负责扶贫宣传引
导，营造脱贫攻坚的
公司成立扶贫工作领 实施落地 宣传引导
良好氛围。
导小组协调相关业务
条线开展金融扶贫项
目推进。
天风证券帮扶房县和利川企业在武汉股权交易托管中心挂牌
In addition, in 2018, the Company 此外，2018年公司还先后与GRI、上海证券交易所、商道纵横、高等院校等科研机 TF Securities helped enterprises from Fufang County and Lichuan City to be listed on the Wuhan Equity Exchange
also participated in the research
构合作，发起研究了《中国上市公司扶贫信息披露分析及建议》和《券商扶贫绩效评价指
report on the Analysis and Recom-
标体系》等课题。其中《中国上市公司扶贫信息披露分析及建议》课题通过分析目前上市
品牌化思维，为扶贫产品增值 Brand Awareness to add value to poverty-alleviating products
mendations of Poverty Alleviation
公司扶贫信息披露现状，根据监管要求与扶贫工作开展需要，从规划、概要、成果、后续
Information Disclosure of Listed
计划等方面对上市公司扶贫信息披露完整性提出建议，为上市公司扶贫信息的标准化披露
Companies in China and Index
贫困地区市场意识薄弱，特别是品牌意识非常落后。身处市场经济最前沿，公司了解 The poverty-stricken areas were gen-提供理论依据，为有关部门监管上市公司扶贫信息披露提供评估依据。
System for Evaluating the Perfor-
市场需求和运作方法，通过品牌打造和互联网技术的运用，针对帮扶地区特色农产品开展
erally lagging behind in terms of mance of Securities Firms in Poverty
market, especially brand awareness.消费扶贫，协助贫困地区特色产品对接市场，拓宽销售渠道，取得了良好的经济效益和社
Alleviation through cooperation with
At the forefront of the market econo-会效益。
GRI, SSE and Syntao. The project ana-
my, the Company, with the under- lyzed the current situation of poverty
公司联合武汉农畜产品交易所帮助房县小花菇、利川红茶、神农架蜂蜜等 7个贫困地
standing of the market demand and alleviation information disclosure of 区的18种特色农产品提供包装设计、品牌塑造、渠道推广等方面的协助，帮助贫困地区特
operation methods, through brand listed companies, and according to 色产品对接互联网市场，通过推荐销售和消费认购等方式打开贫困地区的销售渠道。2018
building and the use of Internet tech- regulatory requirements and poverty
年，公司为贫困地区农产品开发全新的销售平台，并在 1月参加全国证券行业消费扶贫拍 nology, helped to promote consump- alleviation work, gave recommenda-
卖会，现场竞购 67.8万元扶贫产品。截至 2018年 12月，公司累计协助贫困地区销售农 tion of poverty-alleviating agricultur- tions for the completeness of infor-
产品总额逾314万元。
al products of regional characteristic, mation disclosed by listed companies
assisting in and expanding the sales on poverty alleviation with respect to
channel for the featured products to planning, summary, results,
win economic and social benefits. follow-up plans and other aspects,
providing a theoretical basis for the
《中国上市公司扶贫信息披露分析及建议》研究报告
standard disclosure of listed compa- The research report on the Analysis and Recommendations of Poverty Alleviation Information Disclosure of Listed Companies in China
nies' poverty alleviation information,
and an evaluation basis for the rele-
助力贫困地区，对接资本市场 Helping poverty-stricken areas to dock with capital markets
vant departments to supervise the
listed companies' poverty alleviation
3月26日，天风证券“一司一县”结对帮扶贫困县湖北房县的5家企业在武汉股权交
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|天风证券系列扶贫产品TF Securities-backed series poverty-alleviating products|

普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together案例1：“一县一企”帮扶利川市打造茶业龙头品牌
Case 1: Help Lichuan City to create leading brand in tea industry
2018年7月1日，《人民
日报》刊文《湖北房县⸺
公司通过金融专家的指导，将“一县一企”结对的利川市企业飞强茶业对标上市 对接现代金融打造扶贫
产业》，报道天风证券与
公司，规范企业治理；同时公司帮助企业对接资本市场，拓展融资渠道，并为其“利川红”
湖北房县开展“一司一县”
系列产品融入现代化品牌理念、提供包装设计；帮助其上架第三方消费扶贫平台扩展
结对帮扶合作，助力房县
销路，对接媒体资源宣传推广，全方位促进企业发展。由于茶叶需求量逐渐增加，带
产业发展。
动了利川市 1个特色产业、2个茶叶专业合作社的发展，助推周边 8个行政村的村民
On July 1, 2018, the Peo-
纷纷种茶采茶，大大提升贫困户收入水平，2018年 4月，飞强茶业的红茶也作为国
ple's Daily published the
事用茶，在印度总理访华期间使用，更进一步促进了当地茶叶产业发展。 article " Fangxian County -
docking modern finance to
build a poverty alleviation
industry", reporting that TF
Securities and Fangxian
County, Hubei Province
carried out "one division
and one county" pairing
assistance and cooperation
to help industrial develop-
ment of the county.
2018年7月10日，新华
社主办的《经济参考报》
天风证券在利川帮扶茶叶基地及消费扶贫产品“利川红”
TF Securities helped the construction of tea base in Lichuan and the consumer poverty alleviation 刊文《山沟沟里走出上市
product "Lichuan Red"
公司》，报道天风证券促
进县域经济发展的金融扶
贫工作。
案例2：创新扶贫方式，参与中证精准扶贫拍卖会
On July 10, 2018, Xinhua
Case 2: Innovate poverty alleviation methods to participate in the CSI Precision Poverty Alleviation Auction
News Agency-sponsored
Economic Information Daily
published the article "Listed
2018年1月30日，由中证机构间报价系统股份有限公司主办、中证互联股份有
Company in the Mountain
限公司承办的“中证资本市场精准扶贫专场拍卖会”在北京顺利举办，天风证券作为 Valley", reporting on the
financial poverty alleviation
资本市场扶贫主体参与本场拍卖。
work of TF Securities to pro-
在拍卖会上，天风证券共推荐利川红茶、房县小花菇、苍溪猕猴桃、神农架百花蜜、
mote county economic
development.
将军山绿壳蛋等 6种帮扶地区特色农产品参与展出和拍卖，并通过现场竞价购买的方
式购买近3,000套扶贫产品，总额达678,000元，有效帮助贫困地区企业及农户推广
销售当地优质农产品，提升农产品附加值，助力贫困地区脱贫攻坚。 10月 17日，天风证券将
金融扶贫与投资者教育相
结合，组织投教基地的专
业讲师，为利川市建南镇
黄金小学的孩子们带来一
堂生动的金融普及课，并
赠送给孩子们少儿金融读
物，以教育扶贫的形式，
迎接全国第五个扶贫日的
中证资本市场精准扶贫专场拍卖会现场及天风证券帮扶产品展示
CSI Capital Market Precision Poverty Alleviation Special Auction and display of TF Securities poverty-alleviating products 到来。
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together2018年精准扶贫开展情况 2018年天风证券扶贫大事记
Precision Poverty Alleviation in 2018 Milestones in Poverty Alleviation by TF Securities in 2018
单位：万元
通过湖北省慈善总会向江西省湖口县大陇乡马步村捐助扶贫款
|||
|-|-|
|指标|单位：万元数量及开展情况|

一、总体情况
2018.2
开展“橙色暖阳”公益扶贫助学行动，向房县贫困学生捐款捐
1. Overall Situation
物共计16.51万元
其中：1.资金
508.22
Including: 1. Fund
2.物资折款
1.9
金融助力利川市茶产业发展登陆CCTV新闻频道两会特别节目
Material converted into cash
2018.3 助力“一司一县”结对帮扶县房县5家企业在武汉股权交易所
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 44
Number of people lifted out of poverty with archives filed 挂牌并启动房县县域经济创新发展板块
二、分项投入
2. Details
天风证券“一县一企”结对帮扶企业飞强茶业产品⸺“利川
1.产业发展脱贫 2018.4
Poverty alleviation by industrial development
红·冷后浑”茶，成为东湖茶叙国事用茶
农林产业扶贫
参与捐资的欣鑫慈善基金会成立仪式暨5·12汶川特大地震十
其中：1.1产业扶贫项目类型
电商扶贫
2018.5
Including: 1.1 Type of projects for poverty alleviation with industrial 周年纪念活动在成都召开
development
其他
邀请来自结对帮扶贫困县利川、房县的 10名小学生参加天风
N1 u.2mb产
er
业
of
p扶roj贫ects项目个数（个）
5 游学夏令营，并与郭晶晶等十余名奥运冠军一同观看跳水世界
1.3产业扶贫项目投入金额
295 2018.6
杯开幕式
Amount of fund invested in projects
参加国务院扶贫办主办的全国企业参与精准扶贫培训班，并作
N1 u.4mb帮
er
助
of
p建eop档
le
立lifte卡
d
o贫
ut
困
of
p人ove口rty脱wi贫
th
a数rch（ive人
s
fil）
ed
38 为十家企业之一分享公司扶贫工作经验
赴湖北大悟开展精准扶贫调研走访3个乡镇的4个贫困村
2.转移就业脱贫
Poverty alleviation with transfer employment
其中：2.1职业技能培训投入金额
Including: 2.1 Amount of fund invested in vocational skills training
4.8 《人民日报》刊文《湖北房县对接现代金融打造扶贫产业》，
报道天风证券助力房县产业发展
2.2职业技能培训人数（人/次）
Number of people trained (person/time)
166
新华社主管主办的《经济参考报》刊文《山沟沟里走出上市公
2018.7
3.教育脱贫 司》，报道天风证券助力房县县域经济发展
联合全国扶贫专家赴利川开展系统性扶贫调研，全面剖析当地
其中：3.1资助贫困学生投入金额 56.8
企业发展现状，助力县域经济发展
3.2资助贫困学生人数（人） 524
联合欣鑫慈善基金会开展贫困助学活动，助力百名建档立卡贫
3.3改善贫困地区教育资源投入金额 20.65
2018.8
困高中毕业生圆大学梦
4.健康扶贫
联合欣鑫慈善基金会在新疆巴里坤火石泉学校开展教育助学活
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 2
2018.9
动，向当地捐赠32000元奖助学金
5.其他项目
与吉林省延边朝鲜族自治州汪清县签署“一司一县”结对帮扶
其中：5.1.项目个数（个） 8 协议
2018.10
在湖北利川建南镇黄金小学开展少儿金融普及课，并捐赠少儿
5.2.投入金额 130.87
金融读物
含公司用于房县及苍溪县两个金融扶贫工作
站运营费用，组织专家及工作人员赴结对帮 2018.11 再度荣获复旦大学颁发的“企业精准扶贫案例典范奖”
5.3.其他项目说明
扶地区及“三区三州”等贫困地区调研及分
支机构扶贫捐赠等相关事项
联合GRI、上交所、商道纵横共同发起研究的《中国上市扶贫
2018.12
信息披露分析与建议》研究报告在上海发布
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together 7.2困境共赢，支持民企发展
Win-win approach for difficult situation, supporting the development
of private enterprises
In 2018, General Secretary Xi Jinping 当前，我国经济已由高速增长 案例2：设立证券行业首支支持民营企业发展资产管理计划
pointed out in the private enterprise
阶段转向高质量发展阶段，处在转
symposium that for private enterpris-
变发展方式、优化经济结构和转换 2018年 10月 31日，中国证券业协会组织召开“证券行业支持民营企业发展系列
es with the risk of equity pledge liqui-
增长动力的关键期。2018年，习 资产管理计划”发起人会议，天风证券作为 11家联合发起人之一，发起行业系列资产管
dation, relevant parties and localities
近平总书记在民营企业座谈会中指 理计划，以帮助有发展前景的上市公司纾解困难，服务实体经济。
should pay close attention to
出，对有股权质押平仓风险的民营 2018年 11月 2日，天风证券正式设立首只“证券行业支持民营企业发展资产管理
research and adopt special measures
企业，有关方面和地方要抓紧研究 计划”并完成备案。此次资产管理计划是“证券行业支持民企发展系列之天风证券 1号
to help enterprises tide over difficul-
ties and avoid problems such as 采取特殊措施，帮助企业渡过难关， 集合资产管理计划”，用于帮助民营企业上市公司纾解困难，推进民营企业健康稳定发展。
transfer of enterprise ownership. 避免发生企业所有权转移等问题。 资管计划成立后，已先后帮助多家上市公司纾困。
天风证券深入学习和贯彻习近
平总书记在民营企业座谈会上的重
要讲话精神，落实党中央、国务院
关于打好防范化解风险攻坚战的决
策部署，按照中国证监会支持民营
7.3金融合作，助力东北振兴
企业的工作部署，落实中国证监会
Financial cooperation, helping revitalize the Northeast
《关于支持证券基金经营机构积极
参与化解上市公司股票质押风险、
东北地区是新中国工业的摇篮和我国重要的工业与农业基地，党的十九大明确提出“要 TF Securities actively responded to支持民营企业发展的通知》，公司
实施区域协调发展战略，深化改革加快东北等老工业基地振兴，建立更加有效的区域协调发 the national strategy, set up a special发起“困境共赢”企业帮扶战略，
展新机制”。2018年9月，习近平总书记在东北三省考察并主持召开深入推进东北振兴座谈
team in the first time, and relied on成立由公司董事长担任组长的工作
the Northeast Revitalization Financial会时强调，要解放思想，锐意进取，深化改革，破解矛盾，以新气象、新担当、新作为推进
领导小组，集结公司最专业的团队 Cooperation Mechanism and branch-东北振兴，并提出了6个方面的要求。天风证券积极响应国家部署，在第一时间成立振兴东
和力量，充分发挥资本中介的作用， es in the region to deepen financial北工作专班，并依托东北振兴金融合作机制和东北地区分支机构，深化与东北地区政府、企
联合基金、PE、银行、保险、信托 cooperation with the local govern-业的金融合作，通过专业金融智慧和资本市场手段，提高东北地区企业运营效率，服务东北
ments and enterprises, and improved等机构，运用债券重组、债转股、
地区国企改革，助力东北振兴。
the operational efficiency of enter-并购重组、优先股等多种金融工具，
2018年10月19日，天风证券发起“困境共赢”企业帮扶战略行动 prises in the Northeast, serving the为有需要的企业提供多种形式和途
On October 19, 2018, TF Securities launched a“ win-win to tide over
difficulties” strategic initiative to help enterprises
2018年，由天风证券发起并担任秘书长单位的东北振兴金融合作机制在吉林省举办一 reform of state-owned enterprises径的融资产品与服务。针对企业所
系列活动，并将协调办公室落户吉林，这是贯彻落实习近平总书记对东北振兴工作重要指示 through financial expertise and capi-面临的问题和困境，以金融全局性和前瞻性视角制定具体化支持民企方案，以切实行动，
的实际行动，合作机制通过搭建连通政府部门、金融投资机构与东北各级地方政府以及各类
tal market means.化解行业与企业的问题，服务民营经济高质量发展。
企业之间的桥梁，打造开放式的信息共享平台和投融资服务合作平台。经过一年的探讨与摸
案例1：天风证券与盛世景共同发起设立民营发展支持基金 索，这一政府与市场有效融合的机制正在逐步成为加快东北地区转型升级的新动能。
Case 1: TF Securities and Sensegain jointly initiated the establishment of a private development support fund
2018年10月25日，天风证券与盛世景资产管理集团股份有限公司签署合作协议，
本着化解金融风险、支持优质民营企业走出困境的责任感，双方决定共同发起设立民营
发展支持基金，重点投向优质民营上市公司，以积极响应国家号召，协助民营上市公司
增强韧性。
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together案例1：“东北振兴金融合作机制”落户吉林凝聚金融力量助力转型升级 案例2：天风证券联合哈尔滨创业投资协会等单位共同成立哈尔滨创业投资协
Case 1:“ Financial Cooperation Mechanism for Northeast Revitalization” was settled in Jilin 会新兴产业行业研究院
to consolidate financial strength to help economic transformation and upgrading
Case 2: TF Securities and Harbin Venture Capital Association and other units jointly estab-
lished Emerging Industry Research Institute of Harbin Venture Capital Association
2018年10月22日，由吉林省人民政府、东北振兴金融合作机制共同主办的“金
融助振兴—吉林行动”在长春市东北亚国际金融中心拉开帷幕。中共吉林省委书记巴 2018年5月26日，由天风证券与哈尔滨创业投资协会、北京紫峰投资、哈尔滨日
音朝鲁，中共吉林省委副书记、省长景俊海，国家发展和改革委员会副主任林念修，
报报业集团联合成立的哈尔滨创业投资协会新兴产业行业研究院成立。哈尔滨市委常委、
常务副市长康翰卿、市科技局局长李志杰、各市级领导及创业者代表共300多人参加活动。
国家开发银行行长郑之杰等出席开幕式并致辞。中国人民银行、中国银保监会、中国
研究院旨在为政府部门、创投机构、行业企业等在产业规划、投资决策、资源对接、产
证监会主要领导及国内银行、保险、基金、证券等金融机构负责人，中共吉林省委、
业咨询等方面提供专业化的研究服务。天风证券副总裁、研究院所长赵晓光参与启动仪
省政府与地方政府代表、企业代表等共计700余人出席活动。
式并致辞。
作为此次主办方之一，“东北振兴金融合作机制”也在开幕式上正式宣布在吉林设
研究院成立期间，天风证券还组织首钢基金、黑龙江省投集团、兴业银行、绿地股
置协调办公室，天风证券作为“东北振兴金融合作机制”秘书长单位，将围绕如何更
交中心、东北再担保等东北振兴金融合作机制成员单位，对哈尔滨当地的一些创业创新
好地发挥金融支持作用，做好金融服务振兴东北这一重大课题，与合作机制各成员单 企业进行了深入调研。在调研过程中，各成员单位对哈尔滨的新能源、军民融合、机器
位共同努力，为推动东北经济转型发展打造助力器，为防范化解重点领域风险构建安 人等产业表现出极大的兴趣，并表示将积极参与到哈尔滨新兴产业发展规划的制定，通
过流动性、资本金支持等方式对新兴企业的发展给予支持，打造经济增长新动能。
全阀，为优化东北金融生态环境提供新途径，实现新时代东北全面振兴、全方位振兴，
形成对国家重大战略的坚强支撑。
7.4践行公益，参与社区发展
Public welfare practice, participating in community developmen
以企业公民的身份，关注并参与社区的可持续发展，一直以来，天风证券持续在贫困
助学、帮扶弱势群体、志愿活动等方面，积极参与慈善公益活动，同时加强对分支机构慈
善捐赠的管理，打造统一的天风责任品牌等行动，提升自身公益管理水平，以积极践行企
业社区责任。
在慈善捐赠方面，天风证券公益捐赠及支出一直排名行业前列，在中国证券业协会
“金融助振兴—吉林行动”现场，天风证券执行委员会主任王琳晶出席项目推介会并发言
Wang Linjing, Director of TF Securities Executive Committee, attended the project promotion meeting and delivered a speech at 2018年度公布的证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价结果中，天风证券以
“Financial Assistance for Revitalization‒ Jilin Action”
3.41‰的公益性支出占比（公益性支出/营业收入）排名行业前十。
2018年，天风证券协同东北振兴金融合作机制从三个方面入手，一是助力国资
国企改革，二是支持东北地区新兴产业发展，三是参与制定东北地方政府新兴产业发
展规划。合作机制发起“金融助振兴⸺吉林行动”，活动期间有 17家金融机构与吉
林省在基础设施建设等多个领域签署 20多个合同项目，合同金额 200余亿元，签署
协议项目 100多个，协议金额 1,700亿元。作为合作机制的秘书长单位，天风证券也
与吉林省金融办签署了3年融资500亿元和设立200亿元东北振兴债券基金的金融服
务战略合作协议，根据协议天风证券将在盘活不良资产、汽车产业链优化升级、军民
融合等方面与吉林省展开合作，打造一批合作机制样板项目。同时，公司发挥研究所
优势，为地方产业政策设计提供战略咨询，推动重大项目落地吉林，协助吉林省各类
企业和地方政府融资，助力吉林省经济发展。
公司员工发起“橙色暖阳”公益助学行动
The company's employees launched the "Orange Warm Sun" Public Welfare Program
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together案例1：联合欣鑫慈善基金会设立“天风-欣鑫奖学金” 案例3：服务社区，天风证券扶贫工作者入选第七届世界军人运动会志愿者形象大使
Case 1: established“ TF-Xinxin Scholarship” together with Xinxin Charity Foundation Case 3: Serving the community, TF Securities poverty alleviation workers were selected as
ambassadors for the volunteers of the 7th Military World Games
2018年12月16日，天风证券与欣鑫慈善基金会联合主办的“乘风未来，共筑梦想”
2018年 5月，第七届世界军人运动会志愿者招募工作全面启动，作为总部位于武
2018—2019学年度“欣鑫奖学金”捐助仪式暨导师结对帮扶启动仪式在成都举行。由
汉的全国性证券公司，天风证券积极支持军运会的建设和开展，倡议并组织员工和社区
天风证券捐资设立的“欣鑫奖学金”面向利川市、房县等 13个国家级贫困县特别是多
开展军运会志愿服务活动，并积极配合军运会执委会对志愿者候选人的情况考察，经过
个“三区三州”深度贫困地区的133名建档立卡贫困学子，项目一期金额达379,000元。
多重遴选、评选，来自天风证券的扶贫工作者鞠彬彬入选军运会志愿者形象大使。
此外天风证券四川分公司总经理徐姝等公司分支机构负责人、公司扶贫总监鞠彬彬、高
级扶贫专员程先知等多名天风证券员工均作为学生导师积极参与对孩子们的捐助帮扶工
作。导师结对帮扶行动启动后，来自天风证券的导师们将在每月、每周定期对学生在学习、
生活、职业规划、心理健康等方面为学生们提供深度帮扶。
天风证券的扶贫工作者鞠彬彬入选军运会志愿者形象大使 军运会执委会来访公司考察候选人情况
Ju Binbin, a poverty alleviation worker of TF Securities, was selected The Executive Committee of the Military Games
as the ambassador of the volunteers of the Military World Games. visited the company to inspect the candidates.
助学金捐赠仪式现场，天风证券四川分公司总经理、欣鑫慈善基金会理事长徐姝为仪式致辞
Xu Wei, the general manager of TF Securities Sichuan Branch and the chairman of Xinxin Charity Foundation, delivered a
speech on the scene of the student grants donation ceremony, TF Securities always insists that talents are the foundation of value 7.5文化立本，携手员工成长
creation, regarding corporate culture案例2：组织青少年参与天风学长夏令营 Corporate culture, helpingemployees’ growth
Case 2: Organizing youth participating in the TF Academics Summer Camp
as the core competitiveness of the天风证券始终坚持人才是价值创造的根本，将企业文化视为公司的核心竞争力之一， Company, and striving to build a努力建设平等共创、互利共赢的企业文化，公司高度重视团队及员工对企业文化的学习和践 corporate culture of equality and 2018年六一儿童节期间，天风证券邀请公司“一司一县”结对帮扶贫困县湖北利
行，努力维护员工的各项合法权益，为员工建设多元化的职业发展平台，打造舒适安全的工 mutual benefit. The Company attach-川和房县的青少年来到武汉参与“天风学长夏令营”游学活动，在为期一周的游学期间，
作环境和工作氛围，与员工携手共同成长。
es great importance to the learning公司为孩子们安排了武大游学、天风学长财商课、趣味运动课等有趣的活动，还邀请孩
and practice of corporate culture by子们与奥运冠军郭晶晶、高敏等互动，共同观看跳水世界杯开幕式，孩子们还收到了学
teams and employees. Efforts have长赠送的精美图书。活动有效帮助山区孩子们拓展视野，增长见识。随后的 7月份，公
been made to maintain the legiti-司还组织员工去往孩子们所在的利川市第一民族实验小学与房县军店小学看望他们，持
保障员工权益 Secureemployees’ rights and interests mate rights and interests of employ-续关注孩子们的成长。
ees, build a diversified career devel-公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》，奉行平等、
opment platform for employees,非歧视的用工政策，完善员工权益体系，公平公正地对待不同国籍、种族、性别、宗教信仰
create a comfortable and safe work-和文化背景的员工，坚决杜绝雇用童工和强迫劳动。同时注重促进女性和少数民族就业，严
ing environment and working atmo-格落实女性员工孕产期、哺乳期休假规定，保障女性员工拥有平等的薪酬福利和职业发展机
sphere, and grow together with会。公司努力为员工创造公平、和谐的工作环境。
employees.天风学长夏令营，奥运冠军向孩子们赠送礼物
The Olympic champion present gifts to children at TF Xuechang Summer Camp
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together助力员工成长 Helpemployees’ growth
TF Securities takes“ starting on entre- 天风证券的“人才观”是“以创业者为本”。公司高度重视人才的聚集和培养，并将
preneurship” as the core of its out- 人才资源作为天风证券的核心战略资源，对外通过市场化的人力招募模式，不断吸引优秀
look for talents. The Company
的人才加盟，对内积极扩展内部竞聘招聘渠道，面向员工组织开展多个关键岗位的内部竞
attaches great importance to the
聘活动，为员工提供多样化的职业发展路径和平台。同时公司积极推广人才推荐招聘渠道，
gathering and cultivation of talents,
各类招聘职位均向员工开放人才推荐渠道，对于推荐成功的员工给予一定比例的物质奖励
and regards human resources as its
和荣誉奖励，提升员工的归属感。
core strategic resource. Through the
2018年为提升公司员工职业技能水平，适应更激烈的市场竞争，公司持续推出和完
market-oriented personnel recruit-
善“星云”人才培养计划，采用线上、线下培训相结合的方式，打造有广度和深度的人才
ment, it constantly attracts outstand-
培养方式。全年公司共组织“星•超越”业务公开课 15场；“星•启航”新员工培训 24场，
ing talents to join, and actively
覆盖长期实习生、管培生、校招新员工和社招新员工；“星•领袖”培训 2场，面向天风骨
expands the internal channels of pro-
干员工、分支机构总经理；搭建“星•E学”线上学习平台，新增内训微课160余门，学习
motion and competitive recruitment 天风证券“当知当学”线上学习平台
The online learning platform of TF Securities
计划12项，课程项目触及员工超过10,000人次。
for employees.
案例1：推出“当知当学”线上学习平台
案例2：“天鹰计划”开启骨干员工培训
Case 1: The online learning platform was launched Case 2“: Eagle Plan” training camp for key staff
2018年，公司全面升级员工线上学习平台，在原有“时习”平台基础上推出“当
2018年 1月，天风证券骨干员工培训班（天鹰计划第三期）在武汉总部展开，来
知当学”线上学习平台，并上线近 2000门线上课程，采用公司内部学长分享微课与
自公司各部门、分支机构的 62名优秀业务骨干参加了此次培训，天鹰三期学员的平均
外部采购课程结合的方式，将专业知识和通用技能打包，使员工可以随时、随地开启
工作年限为 6.5年，平均年龄 31岁，在业务实践经验及管理经验方面均有一定积累。
职场内训学习。此外，公司还在学习平台上设置了知识分享、建言献策、献花点赞、
结合学员特点，公司设置了 4大主题共计 14门业务培训课程，并特别设计 3场专题研
生日祝福等功能，以更好地助力员工成长。
讨会。
集中培训阶段结束后，公司还为来自不同条线的学员制定了一年期的专项线上学习
考核计划，追踪学员在工作业绩、职位晋升方面的发展情况，提供更多有针对性的培训
资源，促进学员们持续学习提升。
天风证券骨干员工培训第三期
TF Securities Key Staff Training Phase III
普惠金融，共创和谐社会 Creating a Harmonious Society Together关注员工生活 Enrichemployees’ lives
案例1：2018天风勋章学长授勋活动
Case 1: TF Medal decorating ceremony
公司重视企业文化建设，关注员工文化生活，2018年先后制作发布了新版《企业文
化手册》《18周年纪念手册》，并定期发布企业内刊《风景》，以及线上文化平台“橙色星系”，
2018年最后一个工作日，公司发布 2018年度天风勋章学长名单，共计 196名天
将其作为企业文化共建和传播的重要渠道。 风员工在这一年度获得学长勋章，升级为天风勋章学长。“勋章学长”活动是为入职公
司满5年、10年、15年的员工们特别设置的，感谢他们在公司忠于职守、热于奉献和奋斗，
公司在每年举办一次学长授勋活动，记录这些优秀员工的职业状态和精神，并将其视作
天风榜样。
附录
Appendix
上海证券交易所披露建议索引表
Index Table of Recommendations on Information Disclosure by Shanghai Stock Exchange
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|关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知||
|披露建议|章节索引|

关于天风证券
第一条
社会责任管理
社会责任管理
第二条 稳健金融，促进经济繁荣
绿色金融，建设美丽中国
普惠金融，共创和谐社会
第三条 已达到要求
第四条 已达到要求
专题：金融科技，赋能现代金融服务
专题：产投研联动，服务战略新兴产业
第五条：第（一）点
稳健金融，促进经济繁荣
普惠金融，共创和谐社会
第五条：第（二）点 绿色金融，建设美丽中国
专题：金融科技，赋能现代金融服务
专题：产投研联动，服务战略新兴产业
第五条：第（三）点
稳健金融，促进经济繁荣
普惠金融，共创和谐社会
第六条 已达到要求
第七条 已达到要求