证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2015-028哈尔滨九洲电气股份有限公司
关于2014年度股东大会法律意见书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京市尚公律师事务所接受哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“九洲电气”或“公司”）的委托，指派丁晓琴律师、蔡浦玲律师参加九洲电气2015年度股东大会，并出具法律意见书。
本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为2015年5月8日（星期五）下午13：30，召开地点为哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2015年 5月 8日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2015年 5月 7日 15:00至 2015年 5月8日15:00的任意时间。
北京市尚公律师事务所律师认为，九洲电气本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定；出席公司本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
法律意见书内容详见附件。
特此公告!
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一五年五月八日
附件：
北京市尚公律师事务所
关于哈尔滨九洲电气股份有限公司
2014年年度股东大会
法律意见书
北京市尚公律师事务所
S&P LAW FIRM
二零一五年五月八日
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致:哈尔滨九洲电气股份有限公司
关于哈尔滨九洲电气股份有限公司
2014年度股东大会的
法律意见书
哈尔滨九洲电气股份有限公司(以下简称“公司”)二零一四年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2015年5月08日在公司本部会议室召开，北京市尚公律师事务所(以下简称“本所”)作为在中国取得律师执业资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件的要求及《哈尔滨九洲电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就本次股东大会的召开出具本法律意见书。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交证券交易所予以审核公告，并依法对出具的法律意见书承担责任。为出具本法律意见书，本所律师审查了《哈尔滨九洲电气股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）及《哈尔滨九洲电气股份有限公司关于2014年度股东大会增加临时议案暨召开2014年度股东大会补充通知》（以下简称“《召开股东大会补充通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
公司董事会于2015年4月15日做出决议召集本次股东大会，并于2015年04月17日在巨潮资讯网等指定信息披露网站发出《召开股东大会通知》，2015年04月25日在巨潮资讯网等指定信息披露网站发出《召开股东大会补充通知》该《召开股东大会通知》及《召开股东大会补充通知》中载明了召开股东大会的时间、地点、审议事项和出席会议对象等。
1、根据公司本次股东大会的通知及补充通知，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
2、根据公司本次股东大会的通知及补充通知，本次股东大会现场会议召开时间：2015年05月08日（星期五）13:30；网络投票时间：2015年05月07日-05月08日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2015年05月08日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2015年05月07日15:00至2015年05月08日15:00的任意时间。
3、根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会现场会议地点为：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。
4、经本所律师核查，公司董事会提请本次股东大会审议的议案及持有公司股票60,000,000股、占公司总股本21.60%的李寅先生在股东大会召开10日前提出临时的提案均符合有关规定，并已在本次股东大会相关公告中列明，议案内容已充分披露。
本所律师认为，公司《召开股东大会通知》公告刊登日期距本次股东大会的召开日期业已超过二十日；公告说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股东大会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等。本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格合法有效。
经本所律师核查，截至2015年04月29日股权登记日，公司的总股本为277,800,000股，参加本次股东大会表决的股东及股东代表共14人，代表股份123,868,700股，占公司总股本的44.5892％。其中：现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共6人，代表股份123,553,400股，占公司总股本的44.4757％；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加网络投票股东共8人，代表股份315,300股，占公司总股本的0.1135％。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的股东12人，代表有表决权的股份18,068,700股，占公司总股本6.5042%。
除公司前述股东及股东代表外，公司部分董事、监事和董事会秘书等出席了本次股东大会，总经理、部分高级管理人员和本所律师列席了会议。
经审查，本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格均为合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
经审查，本次股东大会所表决的议案和事项均已在《召开股东大会通知》及《召开股东大会补充通知》中列明。本次股东大会采用现场投票与网络投
票相结合的表决方式，对列入议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。本次股东大会所审议事项的表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。
本次股东大会当场公布了表决结果，通过了下列议案：
1、审议通过公司《董事会工作报告》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2、审议通过公司《2014年度报告及摘要》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
3、审议通过公司《2014年度财务决算报告》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
4、审议通过《关于公司2014年利润分配方案的议案》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
5、审议通过《监事工作报告》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
6、审议通过《关于公司续聘2015年度审计机构的议案》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
7、审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》
表决结果：同意票123,868,600股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9999%；反对票100股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0001%；
弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意18,068,600股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99,9994%，反对100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0006%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等规定；出席公司本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会相关议案的表决程序、表决结果符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，此为北京市尚公律师事务所《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司二零一四年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市尚公律师事务所（公章）
负责人： 经办律师：
宋焕政 丁晓琴
蔡浦玲