募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
信会师报字[2015]第111236号新疆准东石油技术股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“准油公司”）董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供准油公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为准油公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
准油公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对准油公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
鉴证报告第1页
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，准油公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了准油公司募集资金2014年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二 O一五年三月二十日
鉴证报告第2页
新疆准东石油技术股份有限公司
2014年度
公司募集资金存放与使用情况的专项报告
新疆准东石油技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
根据新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2012年11月 7日第三届董事会第十九次会议，以及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1008号）核准，新疆准东石油技术股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）2,013万股（以下简称“本次发行”），发行价格为 11.10元/股，已于 2014年 1月 13日在深圳证券交易所上市。本次发行募集资金总额为人民币223,443,000.00元，扣除承销费用5,000,000.00元、保荐费用5,000,000.00元，减除审计及验资费 1,100,000.00元、律师费 600,000.00元、登记费用人民币 20,130.00元，实际募集资金净额人民币211,722,870.00元，其中新增注册资本人民币20,130,000.00元，资本溢价人民币 191,655,134.15元计入资本公积，增值税可进项抵扣 62,264.15元。
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
截至2013年12月24日止，本公司非公开发行募集资金已全部到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师报字[2013]第114213号）审验。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
截至2014年12月31日止，累计使用募集资金16,620.46万元。募集资金具体使用情况（单位：人民币万元）：
募集资金账户使用情况 2014年度使用金额
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 16,448.42
（2）手续费支出 0.03
（3）律师费 60.00
（4）审计费 110.00
（5）登记费 2.01
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新疆准东石油技术股份有限公司
2014年度
公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2、募集资金账户资金的增加项：
利息收入 29.53
至2014年12月31日止，募集资金账户余额为4,753.37万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，开设了募集资金专用账户。
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，本公司于2014年1月21日与广州证券有限责任公司以及广发银行乌鲁木齐分行签订募集资金三方监管协议（2015年1月28日，协议主体由广州证券有限责任公司变更为东兴证券股份有限公司），开设了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
单位：人民币元2014年
开户银行 账户类别 账号
12月31日余额广发银行乌鲁木齐分行 募集资金专户 146001516010003703 47,533,667.97三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
无
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
无
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无。
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公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止2014年12月31日止，本公司未发生募集资金投资项目对外转让情况。
根据本公司2012年11月7日第三届董事会第十九次会议《关于非公开发行股票募集资金投资部分项目提前实施的议案》及公司《关于非公开发行股票募集资金投资项目可行性研究报告》的披露内容，本次募集资金投资项目中的“购置动态监测成套设备技术改造项目”及“购置新型制氮设备技术改造项目”由本公司提前以自有资金部分实施。截至 2013年 12月 31日止，本公司以募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币1,315.15万元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2014]第111427号《关于新疆准东石油技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。具体运用情况如下：
金额单位：人民币万元截至2013年12月31日止
议案披露的计划提
募投项目名称 募集资金承诺 以募集资金置换的以自筹
序号 前以自有资金投入
投资总额 资金预先投入募集资金投
的金额
资项目金额
1 购置动态监测成套设备技术改造项目 4,443.00 1,000.00 860.24
2 购置新型制氮设备技术改造项目 1,705.00 770.00 454.91
3 补充流动资金 16,200.00
合计 22,348.00 1,770.00 1,315.15
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于2015年3月20日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
新疆准东石油技术股份有限公司董事会2015年3月20日
专项报告第3页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆准东石油技术股份有限公司 2014年度 单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 21,172.29 16,448.42总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0 16,448.42总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 项目可行性承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可使本年度实现的 是否达到
项目（含部分 是否发生向 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 预计效益
变更） 重大变化承诺投资项目
购置动态监测成套设备技术
否 4,443.00 4,443.00 860.24 860.24 19.36% 不适用 不适用 不适用 否改造项目
购置新型制氮设备技术改造 否
1,705.00 1,705.00 563.89 563.89 33.07%2014年6月30日 8.95 否 否项目
补充流动资金 否 16,200.00 15,024.29 15,024.29 15,024.29 100.00% 不适用 不适用 不适用 否否
承诺投资项目小计 - 22,348.00 21,172.29 16,448.42 16,448.42 - - - -超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计
①募集资金未使用完毕的原因：
（a）前次募集资金主要用于购置更新公司石油技术服务业务所需相关装备。由于2014年国际油价不断下跌，疆内各油田公司相应采取了压缩成本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受到一定影响；到目前为止油田公司仍没有明显的增加投资的意愿，成本支出方面仍然较为谨慎，公司相关动态监测业务和制氮业务的市场需求受限。因此，公司在使用募集资金投资更新装备方面也采取了较为谨慎的态度，控制了投资进度。
（b）购置新型制氮设备技术改造项目中公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于2013年使用自有资金购置，后用募集资金置换；另一辆设备也已采购、并到达公司生产现场，目前正在进行调试验收。因部分技术参数未达到合同要求，设备供应商正在积极配合公司进行调试，该设备只预付了部分设备款，尚有436万元余款未支付。
（c）公司原计划购置制氮设备的投资预算按照当时的市场价格900万元/套编制。近两年，由于国内石油装备制造企业快速吸收引进国内外先进的制造技术，能够生产制氮设备的未达到计划进度或预计收益厂家较之前增加了近一倍，设备市场价格快速回落，2014年公司招标采购的制氮设备价格在550万元左右，较预计投资额下降了30%。预计该募投项目总投资将减少近350万元。
的情况和原因（分具体项目）②募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况：
购置动态监测成套设备技术改造项目由于客户对相关服务的需求有所趋于谨慎，项目投资进度仅完成约20%，用于更新石油技术服务所需的动态监测设备，例如电子流量计、电缆测试仪、电缆加热及直读一体化装置、综合检测仪、五参数产出剖面测井仪、超声波流量仪等仪器。由于项目投资进度完成比例较低，相关设备无法形成成套生产能力，故目前无法核算以投资设备产生的效益情况。
③募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况：
购置新型制氮设备技术改造项目：累计实现效益8.95万元，未达到承诺累计收益，主要原因为：1、2014年受国际大环境影响，油田公司所属各区氮气置换工作量较以前年度有大幅度下降，工作量不饱合。2、可行性报告中，公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于2013年由自有资金购买，后由募集资金置换，目前已产生效益，另一辆设备已到达公司，因部分未达到合同要求技术参数，合同出卖方正在积极配合公司人员进行调试，尚处于验收阶段，未产生实际效益。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入购置动态监测成套设备技术改造项目实际投资860.24万元及购置新型制氮设备技术改造项目实际投资454.91万元为公司以自有资金预先垫付（投资期间为2012年11月至2013年及置换情况 12月31日），合计金额1,315.15万元以募集资金置换，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2014]第111427号募集资金置换报告
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
全部存放于募集资金专户
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况