证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2019-021
成都康弘药业集团股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30号令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司于2015年6月募集的人民币普通股A股4,560万股,募集资金57,624.77万元截至2019年3月31日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
一、前次募集资金情况
（一）募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位时间
2015年 6月 9日经《中国证券监督管理委员会关于成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198号文）核准，本公司获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 A股 4,560万股，每股发行价格为人民币 13.62元，共募集资金合计 62,107.20万元，扣除发行费用人民币 4,482.43万元，实际募集资金为人民币 57,624.77万元(以下简称“募集资金”)，上述
募集资金于 2015年 6月 23日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具 XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。
2、募集资金以前年度使用金额
截至 2019年 3月 31日，本公司已经累计使用募集资金 45,185.29万元，其中：以募集资金置换 2015年 6月 23日募集资金到位前本公司以自筹资金预先投入募集资金项目资金 8,399.47万元；2015年 6月至 12月直接投资募集资金项目 1,083.57万元；2016年直接投资募集资金项目 4,470.86万元；2017年直接投资募集资金项目 9,051.95万元；2018年直接投资募集资金项目 16,939.03万元；
2019年 1-3月直接投资募集资金项目 5,240.41万元。
3、前次募集资金专户存储情况：
截至 2019年 3月 31日,本公司募集资金共计产生利息收益 2,044.48万元，已累计使用募集资金 45,185.29万元。募集资金专户存储情况如下：
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|开户银行|账号|余额(元)|
|中国银行武侯支行|118535908070|63,144,762.43|
|中信银行草堂支行|8111001013900007785|56,027,902.30|
|中国银行彭州支行|118551673636|22,774,575.18|
|中国银行彭州支行|130701670750|1,308,043.56|
|中国银行武侯支行|119901727886|1,186,530.21|
|中国银行武侯支行|115851728179|397,779.06|
|合计|-|144,839,592.74|

（二）募集资金置换预先投入自筹资金
根据《成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票招股说
明书》中披露的募集资金投资计划，本公司募集资金拟投资项目如下：单位：万元
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|-|-|-|-|
|序号|募投项目名称|项目投资总额|募集资金承诺投资金额|
|1|康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目|29,659.17|29,659.17|
|2|康弘药业研发中心异地改扩建项目|17,586.85|17,586.85|
|3|康弘药业营销服务网络建设项目|7,584.00|7,584.00|
|4|济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目|12,462.90|2,794.75|
|合计|-|67,292.92|57,624.77|

在募集资金到位前，本公司根据募集资金项目的实际情况以自筹资金的方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。
2015年 7月 21日，本公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用本次公开发行股票募集资金8,399.47万元置换截至2015年6月30日止本公司预先投入募集资金项目的自筹资金8,399.47万元。
本公司监事会、独立董事对上述事项发表了同意意见。以自筹资金投资募集资金项目情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具《成都康弘药业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2015CDA50096），本公司保荐机构中银国际证券对本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金所涉及的事项进行了核查，并出具《关于成都康弘药业集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》。置换具体情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|
|序号|募投项目名称|项目投资总额|募集资金承诺投资金额|置换金额|
|1|康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目|29,659.17|29,659.17|4,009.80|
|2|康弘药业研发中心异地改扩建项目|17,586.85|17,586.85|3,630.88|
|3|康弘药业营销服务网络建设项目|7,584.00|7,584.00|758.79|
|4|济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目|12,462.90|2,794.75|-|
|合计|-|67,292.92|57,624.77|8,399.47|

（三）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用（2013年 2月 5日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2015年 7月，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行、浙
商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支
行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年 7月,因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。
二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额：57,624.77||||||已累计使用募集资金总额： 45,185.29|||||
|变更用途的募集资金总额：14,000.00||||||各年度使用募集资金总额 45,185.29，其中：以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金项目资金8,399.47 万元；2015 年使用 1,083.57 万元；2016 年使用 4,470.86 万元；2017 年使用9,051.95 万元；2018年使用 16,939.03 万元；2019年 1-3 月使用 5,240.41万元。|||||
|变更用途的募集资金总额比例：24.30%|||||||||||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||项目达到预定可使用状态日期/或截止日项目完工程度|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额||
|1|康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目|康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目|29,659.17|25,131.24|19,845.68|29,659.17|25,131.24|19,845.68|-5,285.56|2019年6月30日|
|2|康弘药业研发中心异地改扩建项目|康弘药业研发中心异地改扩建项目|17,586.85|17,586.85|12,563.42|17,586.85|17,586.85|12,563.42|-5,023.43|2019年12月31日|

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||康弘药业营销服务网络建设项目|康弘药业营销服务网络建设项目|7,584.00|1,117.40|1,117.40|7,584.00|1,117.40|1,117.40|-||
|4|济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目|济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目|2,794.75|15.20|15.20|2,794.75|15.20|15.20|-|已终止实施并于2017年4月变更募集资金投向|
|5||济生堂中成药生产线技改扩能项目|不适用|4,000.00|1,783.06|不适用|4,000.00|1,783.06|-2,216.94|2017年7月31日|
|6||济生堂技改配套生产项目|不适用|3,000.00|2,917.55|不适用|3,000.00|2,917.55|-82.45|2019年8月31日|
|7||KH 系列生物新药产业化建设项目|不适用|5,000.00|4,966.52|不适用|5,000.00|4,966.52|-33.48|2020年7月31日|
|8||康柏西普眼用注射液产业化项目|不适用|2,000.00|1,976.46|不适用|2,000.00|1,976.46|-23.54|2019年6月30日|
||合计|-|57,624.77|57,850.69|45,185.29|57,624.77|57,850.69|45,185.29|-|-|

1、募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
截至 2019年 3月 31日止，康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目、康弘药业研发中心异地改扩建项目、济生堂技改配套生产项目、 KH系列生物新药产业化建设项目、康柏西普眼用注射液产业化项目仍处于建设期，款项尚未支付完毕。
本公司已完成“济生堂中成药生产线技改扩能项目”建设，项目计划投入募集资金 4,000.00万元，实际投资总额为 1,783.06万元，节余募集资金 2,216.94万元。主要是因为公司在项目建设过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本；同时公司为了尽快推进项目实施，在募集资金到账前提前使用部分自有资金支付该项目款项。本公司拟将该项目节余的募集资金及产生的利息用于“济生堂技改配套生产项目”，该事项已于 2019年 4月 26日经公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过，独立董事已就该事项发表意见，保荐机构已出具核查意见。
2、前次募集资金实际投资项目变更
2017年 4月 6日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93万元，合计共 14,000万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“KH系列生
物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”，独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司已出具核查意见。2017年 4月 28日，公司 2016年度股东大会审议通过该议案。
上述募投项目变更具体原因如下：
（1）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目
该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌唑口腔崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015年 8月，《国务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44号）提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在 2015年启动了化学药品一致性评价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案的部分优化和调整，并导致了该项目计划建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将该项目部分剩余募集资金合计 4,527.93万元变更投向，用于公司当时其他需近期投资的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。
（2）康弘药业营销服务网络建设项目
该项目主要建设内容系在全国20个省的22个中心城市购置办公室场地设立销售办事处，建设营销信息化系统，该项目于 2011年完成立项备案。之后随着国内医疗体制改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影
响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策略。2015年 6月公司 IPO募集资金到位后，国内房地产市场环境已发生较大变化，各地房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；
同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。若继续按原计划实施该项目购置办公场地，将增加募集资金投资风险，降低募集资金的使用效率，不符合股东利益。基于上述原因，该项目已不符合最新的商业环境以及公司最新的营销策略，公司决定终止该项目的实施。
（3）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目
该项目主要建设内容为六味地黄丸、杞菊地黄丸等 7个中成药丸剂品种有关的药材前处理提取车间与制剂生产线，于 2011年完成立项备案。2015年公司 IPO募集资金到位后，丸剂品种的市场行情已经发生了较大变化。7个丸剂品种中，六味地黄丸市场规模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。公司对该等丸剂品种市场行情进行了充分调研及综合评估，预计该项目继续实施难以达到预期效益。基于上述原因，公司决定终止该项目的实施。
3、前次募集资金投资项目已对外转让或置换
本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
4、闲置募集资金临时用于其他用途
本公司仅将闲置募集资金做定期存款，未将闲置资金临时用于其他用途。
5、未使用完毕的前次募集资金
截至 2019年 3月 31日，本公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专户。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
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|实际投资项目||截止日投资项目累计产能利用率|承诺效益|最近三年实际效益|||截止日累计实现效益|是否达到预计效益|
|序号|项目名称|||2016|2017|2018|||
|1|康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目|-|达产后年销售收入84,930.9万元|募投项目截至2019年3月31日仍处于建设期，尚未投产实现效益|||||
|2|康弘药业研发中心异地改扩建项目|-|-|募投项目截至2019年3月31日仍处于建设期，完工后不直接产生收益|||||
|3|康弘药业营销服务网络建设项目|-|-|该募投项目已终止|||||
|4|济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目|-|达产后年销售收入40,729.9万元|该募投项目已终止|||||
|5|济生堂中成药生产线技改扩能项目|-|-|该项目建设内容主要为扩建提取车间并配套辅助设施，不单独产生效益|||||
|6|济生堂技改配套生产项目|-|-|募投项目截至2019年3月31日仍处于建设期，尚未投产实现效益|||||
|7|KH 系列生物新药产业化建设项目|-|-|募投项目截至2019年3月31日仍处于建设期，尚未投产实现效益|||||
|8|康柏西普眼用注射液产业化项目|-|-|募投项目截至2019年3月31日仍处于建设期，尚未投产实现效益|||||

四、前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露
文件中有关内容比较
公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
五、结论
本公司已按照募集资金规定用途使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）履行了披露义务。
本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十六日