华伍股份
江西华伍制动器股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号--超募资金使用》及相关格式指引的规定，公司就 2013年度募集资金存放与使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会 2010年6月30日《关于核准江西华伍制动器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》证监许可【2010】 889号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,950万股，发行价格每股22.56元，募集资金总额 43,992万元,扣除各项发行费用 2,550.74万元后，募集资金净额 41,441.26万元。募集资金及时到账，已由天健会计师事务所有限公司于 2010年7月22日出具的天健验字【2010】第3-50号《验资报告》验证确认。
(二)2013年度募集资金使用情况及结余情况
截止2013年12月31日，公司实际累计使用募集资金 39,163.88万元。以前年度累计使用募集资金总额33,226.15万元，本年度募集资金项目实际投入
5,937.73万元。截止2013年12月31日，公司募集资金专户余额为 2,400.65
万元（包括累计利息收入123.27万元），尚未投入的募集资金 2,277.38万元。
公司于 2013年 7月 4日召开的第二届董事会第十九次会议及 2013年 7月22日召开的2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，同意公司将已完工募集项目“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目”及“年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”结余资金合计 3200.04万元（含利息收入 224.29万元）及尚未使用超募资金及利息 751.33万元用于永久补充公司流动资金。
截至2013年12月31日，公司“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩
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建项目”募集资金专户、“年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”募集资金专户及超募资金专户中的剩余资金已经全部结转为流动资金。
截止2013年12月31日，公司“制动系统及摩擦材料应用工程研究中心项目”募集资金专户余额为2,400.65万元,累计利息收入 123.27万元，本年度实际使用资金为63.76万元，尚未投入的募集资金为2277.38万元。
二、募集资金存放与管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）该管理办法经公司第一届董事会第十四次会议和 2010年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户储存，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果；公司一次或连续 12个月内从专户支取的金额超过人民币 1000万元或募集资金净额10%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
公司于2010年8月16日分别与中国农业银行股份有限公司丰城市支行、中国工商银行股份有限公司丰城新城支行、南昌银行丰城支行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部及保荐机构华林证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。
三、2013年度募集资金的使用情况
2013年度募集资金使用情况详见本报告“募集资金使用情况表”。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2013年度本公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江西华伍制动器股份有限公司董事会2014年3月12日
江西华伍制动器股份有限公司
募集资金使用情况表
募集资金总体使用情况：
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|41,441.26|
|报告期投入募集资金总额|5,937.73|
|已累计投入募集资金总额|39,163.88|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|0%|
|募集资金总体使用情况说明||
|(一)实际募集资金金额、资金到位情况(cid:10)||
|公司经中国证券监督管理委员会 2010 年 6月30 日《关于核准江西华伍制动器股份有限公司首次||
|公开发行股票并在创业板上市的批复》证监许可【2010】889 号文核准，公司向社会公开发行人民币普||
|通股（A 股）1,950 万股，发行价格每股 22.56元，募集资金总额43,992 万元,扣除各项发行费用||
|2,550.74万元后，募集资金净额 41,441.26 万元。募集资金及时到账，已由天健会计师事务所有限公司||
|于 2010 年7 月22日出具的天健验字【2010】第3-50号《验资报告》验证确认。 (cid:10)||
|(二)2013年度募集资金使用情况及结余情况(cid:10)||
|截止2013年12月31日，公司实际累计使用募集资金39,163.88万元。以前年度累计使用募集资金||
|总额33,226.15万元，本年度募集资金项目实际投入5,937.73万元。截止2013年12月31日，公司募||
|集资金专户余额为2,400.65万元（包括累计利息收入123.27万元），尚未投入的募集资金2,277.38万||
|元。(cid:10)||

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募集资金使用具体情况表：
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期||||||
||是否已|||||末投资|项目达||截止报||项目可|
|||募集资|||截至期|||||||
||变更项||调整后|本报告||进度|到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和||金承诺|||末累计|||||||
||目(含||投资总|期投入||(%)(3)|可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|超募资金投向||投资总|||投入金|||||||
||部分变||额(1)|金额||＝|状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
|||额|||额(2)|||||||
||更)|||||(2)/(1|期||益||化|
|||||||)||||||
|承诺投资项目||||||||||||
|1、年产5万台工||||||||||||
||||||||2013年|||||
|业制动器技术升||13,548|13,548|1,656.|10,794|||1,820.|8,237.|||
||否|||||79.68%|07月|||否|否|
|级及产业化扩建||.37|.37|44|.72|||57|56|||
||||||||04日|||||
|项目||||||||||||
|2、年产3.5万台||||||||||||
||||||||2013年|||||
|（套）风电设备制||9,616.|9,616.||9,395.|||||||
||否|||752.24||97.7%|07月|589.80|452.67|否|否|
|动装置产业化建||37|37||11|||||||
||||||||04日|||||
|设项目||||||||||||
|3、制动系统及摩|||||||2014年|||||
|擦材料应用工程|否|2,800|2,800|63.76|522.62|18.66%|12月|0|0|否|否|
|研究中心项目|||||||31日|||||
|4、年产5万台工||||||||||||
|业制动器扩建项||||||||||||
|目及年产3.5万||||||||||||
||||||||2013年|||||
|台（套）风电设备||||2,974.|2,974.|||||||
||否|0|0|||100%|07月|0|0|是|否|
|制动装置产业化||||92|92|||||||
||||||||04日|||||
|建设项目结余资||||||||||||
|金永久性补充流||||||||||||
|动资金||||||||||||
|承诺投资项目小||25,964|25,964|5,447.|23,687|||2,410.|8,690.|||
||--|||||--|--|||--|--|
|计||.74|.74|36|.37|||37|23|||
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2011年|||||
|1、设立上海研发|||||1,287.|||||||
||否|1,475|1,475|1.44||87.29%|05月|0|0|是|否|
|中心|||||58|||||||
||||||||31日|||||
|2、设立江西力华|||||||2013年|||||
|新能源科技有限|否|4,900|4,900||4,900|100%|06月|116.2|93.55|否|否|
|公司|||||||30日|||||
|3、设立北京华伍|||||||2012年|||||
||||||||||-118.5|||
|创新科技有限责|否|3,000|3,000||3,000|100%|12月|1.07||否|否|
||||||||||2|||
|任公司|||||||31日|||||
|4、超募资金结余|||||||2013年|||||
|金额永久性补充|否|0|0|488.93|488.93|100%|07月|0|0|是|否|
|流动资金|||||||04日|||||

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|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--|2,800|2,800||2,800|100%|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|3,000|3,000||3,000|100%|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小|||||15,476|||||||
||--|15,175|15,175|490.37||--|--|117.27|-24.97|--|--|
|计|||||.51|||||||
|||41,139|41,139|5,937.|39,163|||2,527.|8,665.|||
|合计|--|||||--|--|||--|--|
|||.74|.74|73|.88|||64|26|||
||（1）年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目该项目为公司技术及产业|||||||||||
||化升级项目，主要生产公司传统工业制动器。由于该项目于2013年7月份建设完成，|||||||||||
||因建设完成时至报告期末时间较短，故未充分体现出预期效益，另外由于宏观环境、市|||||||||||
||场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各项综合因素的变化对消化产能造成了|||||||||||
||一定的影响。|||||||||||
||（2）年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目。由于该项目于2013|||||||||||
||年7月份建设完成，因建设完成时至报告期末时间较短，故未充分体现出预期效益，另|||||||||||
||外由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各项综合因素的变|||||||||||
||化对消化产能造成了一定的影响。|||||||||||
||（3）制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目公司的制动系统及摩擦材料|||||||||||
||应用工程研究中心是在原有“江西省工业制动器工程技术研究中心”基础上进行扩充|||||||||||
||和提升。募集资金到位后，公司为充分利用资源，减少浪费，对原有可用的相关设备进|||||||||||
||行了修整利用，对研发过程中需要的新设备进行了补充。另外，公司超募资金投资项目|||||||||||
||“上海研发中心项目”已建设完成并投入使用，由于上海研发中心承担了部分制动系统|||||||||||
|未达到计划进度||||||||||||
||及摩擦材料应用研发任务且由于新的研发项目和研发进度未对其配套设备较大幅度提|||||||||||
|或预计收益的情||||||||||||
||出新的要求，所以没有在设备方面进行大范围的采购和更新。根据公司对制动系统及摩|||||||||||
|况和原因（分具体||||||||||||
||擦材料应用领域的发展战略规划，2014年，公司将进一步加大对该领域的研发投入力|||||||||||
|项目）||||||||||||
||度，提高公司摩擦材料各项技术含量水平，加快推进公司摩擦材料的产业化发展步伐，|||||||||||
||努力将摩擦材料产业化发展项目建设成为公司新的利润增长点。结合上述战略发展规|||||||||||
||划，公司将“制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目”建设项目延期至2014|||||||||||
||年，将有利于配合上述发展规划的顺利实施及实现。鉴于以上实际情况，为降低募集资|||||||||||
||金的投资风险，公司管理层对项目的实施采取谨慎态度，并结合目前项目实际开展情况|||||||||||
||拟作项目实施周期的延期调整，该项目预计2014年12月31日该项目可建设完成，2014|||||||||||
||年3月10日，公司第二届董事会第二十六次会议审议同意将该项建设期延至2014年|||||||||||
||12月31日。(cid:10)|||||||||||
||（4）江西力华新能源科技有限公司为公司超募资金建设项目，由于拟建设风电场|||||||||||
||项目尚在测风状态，尚未建成，力华新能源公司的其他业务开展顺利，各项运作合理，|||||||||||
||报告期内顺利实现盈利。(cid:10)|||||||||||
||（5）江西北京华伍创新科技有限责任公司为公司超募资金建设子公司，其利用北|||||||||||
||京地缘优势，承担着公司整体市场维护，人才、技术引进等各项职责，虽独立盈利不明|||||||||||
||显，但间接给公司创造了诸多附加效益。|||||||||||
|项目可行性发生||||||||||||
|重大变化的情况|不适用|||||||||||
|说明||||||||||||
|超募资金的金额、|适用|||||||||||
|用途及使用进展|1、2010年8月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公|||||||||||

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|情况|开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，董事会同意公司使用超募资金中的2,800万元偿还银行贷款。 (cid:10)2、2010年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司从超募资金15,476.52万元中，用4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月, 公司于2011年4月8日已归还至募集资金专户。 (cid:10)3、2011年1月13日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立上海研发中心的议案》，同意使用部分超募资金1475万元设立上海研发中心。 (cid:10)4、 2011年4月21日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用4,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告期末，公司已将其归还至超募资金账户。5、2012年3月20日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，董事会同意公司使用4900万元超募资金中与力德风力发电(江西)有限责任公司共同出资在江西省丰城市设立江西力华新能源科技有限公司，专门从事风电场项目建设与运营。 (cid:10)6、2012年5月30日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立北京全资子公司的议案》，董事会同意公司使用3000万元超募资金在北京设立全资子公司，用于从事工业制动器及控制系统的研发、销售和相关咨询业务。(cid:10)7、2012年6月20日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意使用3000万元超募资金永久补充流动资金。2012年7月该笔资金已全部拨付到位。(cid:10)8、2013年7月4日，经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司将尚未使用超募资金及利息751.33万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金。参见公司2013年7月4日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》（公告编号：2013-021）(cid:10)|
|募集资金投资项|不适用|
|目实施地点变更||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目实施方式调整||
|情况||
||适用|
||1、年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目6,313.10万元，并已置换完毕。 (cid:10)2、年产3.5万台(套)风电设备制动装置产业化建设项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目2,747.73万元，并已置换完毕。 (cid:10)3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目46.14万元，并已置换完毕。|
|募集资金投资项||
|目先期投入及置||
|换情况||
|用闲置募集资金|适用|
|暂时补充流动资|截止2013年12月31日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还。|

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|金情况||
||适用|
||经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目”和“年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”完成投资进行结题，并将结余资金及利息3200.04万元转为流动资金，“上海研发中心项目”结余资金也在该议案中一并转为流动资金，投资资金结余原因如下：(cid:10)1、公司通过严格执行多方比价采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购的成本。(cid:10)2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强工程费用控制和管理，减少了工程总开支。(cid:10)3、在生产线设备组装建设过程中，随着国内设备技术水平提高，公司通过优先采购国内生产设备和利用原有设备进行更新改造，因此项目在实际实施时，固定资产的设备购置与安装的投入比原计划大幅降低。具体参见公司2013年7月4日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》（公告编号：2013-021）(cid:10)|
|项目实施出现募||
|集资金结余的金||
|额及原因||
|尚未使用的募集||
||尚末使用的募集资金结存于募集资金专户中，公司将合理安排。|
|资金用途及去向||
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|无|
|题或其他情况||