通鼎互联信息股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002491 证券简称：通鼎互联内部控制规则落实自查表
根据深圳证券交易所要求，对公司内部控制规则落实情况进行了自查，详见下表：
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并|||
||是||
|由审计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部|||
||是||
|审计部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计|||
||是||
|委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下|||
||---|---|
|事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往|是||
|来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次|||
|会议，审议内部审计部门提交的工作计划|是||
|和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会|||
|报告一次内部审计工作进度、质量以及发|是||
|现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会|||
|提交年度内部审计工作报告和次一年度|是||
|内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度|是||

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|和重大信息内部保密制度。||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或||
|者证券事务代表负责查看互动易网站上|是|
|的投资者提问，并及时、完整进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求||
||是|
|特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两||
|个交易日内，是否编制《投资者关系活动||
|记录表》并将该表及活动过程中所使用的||
||是|
|演示文稿、提供的文档等附件（如有）及||
|时在深交所互动易网站刊载，同时在公司||
|网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记||
|管理制度，对内幕信息的保密管理及在内||
||是|
|幕信息依法公开披露前的内幕信息知情||
|人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》||
|并在筹划重大事项时形成重大事项进程|是|
|备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确||
|认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和||
|相关重大事项公告后5个交易日内对内||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍||
|生品种的情况进行自查。发现内幕信息知||
|情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者|是|
|建议他人利用内幕信息进行交易的，是否||
|进行核实、追究责任，并在2个工作日内||
|将有关情况及处理结果报送深交所和当||
|地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证||
|券事务代表及前述人员的配偶买卖本公||
||是|
|司股票及其衍生品种前是否以书面方式||
|将其买卖计划通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、||
||是|
|审议程序并及时履行信息披露义务。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是||
|否对募集资金进行专户存储并及时签订|是|
|《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集||
|资金的使用和存放情况进行一次审计，并|是|
|对募集资金使用的真实性和合规性发表||

通鼎互联信息股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集||
|资金投资于持有交易性金融资产和可供||
|出售的金融资产、借予他人、委托理财等||
|财务性投资，未将募集资金用于风险投||
||是|
|资、直接或者间接投资于以买卖有价证券||
|为主要业务的公司或者用于质押、委托贷||
|款以及其他变相改变募集资金用途的投||
|资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，||
|是否未使用闲置募集资金暂时补充流动||
|资金，未将募集资金投向变更为永久性补|否|
|充流动资金，未将超募资金永久性用于补||
|充流动资金或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后||
|10个交易日内通过深交所业务专区“资||
|料填报：关联人数据填报”栏目向深交所||
|报备关联人信息。关联人及其信息发生变|是|
|化的，公司是否在2个交易日内进行更||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准||
|确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度||
|查阅一次公司与关联人之间的资金往来|是|
|情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关||
|联交易的审批权限，制定相应的审议程|是|
|序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控||
|股股东、实际控制人及其关联人是否不存||
||是|
|在直接、间接和变相占用上市公司资金的||
|情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||
|事会关于对外担保事项的审批权限以及||
||是|
|违反审批权限和审议程序的责任追究制||
|度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||
||是|
|审议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||
|事会对重大投资的审批权限和审议程序，||
||是|
|有关审批权限和审议程序是否符合法律||
|法规和深交所业务规则的规定。||

通鼎互联信息股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投||||
|资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流||||
|动资金期间；（2）将募集资金投向变更||||
||是|||
|为永久性补充流动资金后十二个月内；||||
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资||||
|金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署||||
|了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|并报深交所和公司董事会备案。控股股||||
|东、实际控制人发生变化的，新的控股股|是|||
|东、实际控制人是否在其完成变更的一个||||
|月内完成《控股股东、实际控制人声明及||||
|承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否||||
|已签署并及时更新《董事、监事、高级管||||
||是|||
|理人员声明及承诺书》后报深交所和公司||||
|董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否||独董姓名|天数|
|每年利用不少于十天的时间，对公司生产||林金桐|12|
|经营状况、管理和内部控制等制度的建设|是|唐正国|12|
|及执行情况、董事会决议执行情况等进行||||
|||王则斌|12|
|现场检查。||||

通鼎互联信息股份有限公司董事会二〇一九年四月二十四日