公司代码：600998 公司简称：九州通九州通医药集团股份有限公司
2016年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人刘宝林、主管会计工作负责人许明珍及会计机构负责人（会计主管人员）夏晓益声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
鉴于公司尚处于快速发展期，资产和经营规模持续扩大，尤其是公司消费品等健康业务快速增长，对于营运资金的需求也不断增加；其次，根据战略发展需要，公司加大了中高端医院的业务开拓力度，重点开拓医院市场，提升市场占有率，而医院应收账款时间普遍较长，开拓中高端医院业务对资金的需求量较大；再次，公司面临行业实行“两票制”和“营改增”等良好政策机遇，加快收购布局地市级分销与物流配送体系。为此，经研究，公司2016年度拟实行不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本的利润分配预案。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
√适用□不适用
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 .................................................................................................. 4第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................. 6第三节 公司业务概要 ............................................................................... 11第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................... 18第五节 重要事项 ....................................................................................... 41第六节 普通股股份变动及股东情况 ....................................................... 57第七节 优先股相关情况 ........................................................................... 68第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 69第九节 公司治理 ....................................................................................... 78第十节 公司债券相关情况 ....................................................................... 82第十一节财务报告 ....................................................................................... 85第十二节备查文件目录 ............................................................................. 246
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
|||||
|-|-|-|-|
|常用词语释义||||
|本公司、公司、发||||
|行人、九州通集|指|九州通医药集团股份有限公司||
|团、九州通、集团||||
|上海弘康|指|上海弘康实业投资有限公司||
|楚昌集团|指|楚昌投资集团有限公司||
|中山广银|指|中山广银投资有限公司||
|北京点金|指|北京点金投资有限公司||
|狮龙国际|指|狮龙国际集团（香港）有限公司||
|||Business To Business，是指一个互联网市场领域的一种，是企业对||
|B2B|指|||
|||企业之间的营销关系||
|||Business To Customer,企业通过互联网直接面向消费者销售产品和||
|B2C|指|||
|||服务的销售模式||
|GMP|指|Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范||
|GSP|指|Good Supply Practice，药品经营质量管理规范||
|GAP|指|Good Agricultural Practices,良好农业规范||
|||Enterprise Resource Planning，企业资源计划。指建立在信息技术基||
|ERP|指|础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手||
|||段的管理平台，实现对整个供应链的有效管理||
|||China Currency Enterprise Resource Planning, 中国流通企业资源计||
|||划管理系统，专业对中国流通企业提供服务的管理软件产品。针对||
|CCERP|指|流通企业经营模式的特征，研发时大量吸取、实现企业信息门户、||
|||供应链管理、客户关系管理、人力资源理论中的功能点，使涵盖的||
|||各职能部门的需求更符合流通企业的特征||
|||产品在其所有权转移过程中从生产领域进入消费领域所经过的各||
|分销|指|||
|||个环节及经营机构的行为||
|||医药厂商为保证价格稳定，或调动经销商的积极性，在经销商在一||
|折让|指|个时间段完成双方约定的销售量或采购任务后，厂商给以现金或实||
|||物形式的奖励或折让||
|||不需凭执业医师或执业助理医师开具的处方便可自行购买和使用||
|OTC、非处方药|指|||
|||的药品||
|||凭执业医师或执业助理医师开具的处方才可以调配、购买和使用的||
|处方药|指|||
|||药品||
|||即Online To Offline（在线离线/线上到线下），是指将线下的商务||
|O2O|指|机会与互联网结合，让互联网成为线下交易的前台, 既可涉及到线||
|||上，又可涉及到线下,可以通称为O2O||
|APP|指|Application的缩写，一般指手机应用软件||
|||Cold Chain，是指某些食品原料、经过加工的食品或半成品、特殊|、|
|冷链|指|的生物制品和药品在经过收购、加工、灭菌、灭活后，在产品加工||
|||贮藏、运输、分销和零售、使用过程中，其各个环节始终处于产品||

||
|-|
|所必需的特定低温环境下，减少损耗，防止污染和变质，以保证产|
|品食品安全、生物安全、药品安全的特殊供应链系统|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||
|-|-|
|公司的中文名称|九州通医药集团股份有限公司|
|公司的中文简称|九州通|
|公司的外文名称|Jointown Pharmaceutical Group Co., Ltd|
|公司的外文名称缩写|Jointown|
|公司的法定代表人|刘宝林|

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|林新扬|刘志峰|
|联系地址|湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特8号|湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特8号|
|电话|027-84683017|027-84683018|
|传真|027-84451256|027-84451256|
|电子信箱|lxy1777@vip.sina.com|believen@jztey.com|

三、基本情况简介
|||
|-|-|
|公司注册地址|湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特8号|
|公司注册地址的邮政编码|430051|
|公司办公地址|湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特8号|
|公司办公地址的邮政编码|430051|
|公司网址|http://www.jztey.com|
|电子信箱|believen@jztey.com|

四、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
||《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》|
|公司选定的信息披露媒体名称||
||、《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司董事会秘书处|

五、公司股票简况
||||||
|-|-|-|-|-|
|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|九州通|600998|无|

六、其他相关资料
||||
|-|-|-|
||名称|中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）|
|公司聘请的会计师事务所（境|||
||办公地址|武汉市武昌区东湖路169号众环大厦2-9层|
|内）|||
||签字会计师姓名|王明璀、夏才渠|
||名称|国信证券股份有限公司|
||办公地址|北京西城区金融街兴盛街6号7层|
|报告期内履行持续督导职责的|||
|保荐机构|签字的保荐代表||
|||郑江波、邓俊|
||人姓名||
||持续督导的期间|2年|

七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本期比上||
|主要会计数据|2016年|2015年|年同期增|2014年|
||||减(%)||
|营业收入|61,556,839,885.98|49,589,246,312.08|24.13|41,068,404,478.35|
|归属于上市公司股|||||
||876,741,815.27|694,534,909.12|26.23|560,706,759.91|
|东的净利润|||||
|归属于上市公司股|||||
|东的扣除非经常性|825,743,826.51|577,104,396.15|43.08|449,719,951.57|
|损益的净利润|||||
|经营活动产生的现|||||
||431,263,752.86|435,955,993.59|-1.08|-171,679,532.74|
|金流量净额|||||
||||本期末比||
||||上年同期||
||2016年末|2015年末||2014年末|
||||末增减（%||
||||）||
|归属于上市公司股|||||
||11,278,035,364.16|9,355,090,881.44|20.56|7,527,862,331.73|
|东的净资产|||||
|总资产|38,728,541,814.26|32,584,966,129.64|18.85|24,125,035,110.15|

(二) 主要财务指标
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本期比上年同||
|主要财务指标|2016年|2015年||2014年|
||||期增减(%)||
|基本每股收益（元／股）|0.54|0.43|25.58|0.36|
|稀释每股收益（元／股）|0.54|0.43|25.58|0.36|
|扣除非经常性损益后的基本每|||||
||0.51|0.36|41.67|0.29|
|股收益（元／股）|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||||减少0.13个百||
|加权平均净资产收益率（%）|8.29|8.42||8.10|
||||分点||
|扣除非经常性损益后的加权平|||增加0.81个百||
||7.81|7.00||6.49|
|均净资产收益率（%）|||分点||

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
1、报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长43.08%，主要原因是报告期公司西药、中成药核心业务经营质量持续提升，医院纯销、医疗器械以及消费品等战略业务快速增长，以及公司好药师电子商务业务成功实现扭亏为盈等所致。
2、报告期加权平均净资产收益率较上年同期减少0.13个百分点，主要是报告期内公司发行15亿元可转换公司债券以及发行10亿元中期票据（永续中票）导致公司净资产增加较快所致。
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、2016年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
||（1-3月份）|（4-6月份）|（7-9月份）|（10-12月份）|
|营业收入|15,446,274,933.62|14,339,643,594.93|15,447,057,379.87|16,323,863,977.56|
|归属于上市公司|||||
||141,495,068.02|168,595,434.17|147,286,571.83|419,364,741.25|
|股东的净利润|||||
|归属于上市公司|||||
|股东的扣除非经|||||
||129,967,526.51|177,450,060.68|143,577,159.77|374,749,079.55|
|常性损益后的净|||||
|利润|||||
|经营活动产生的|||||
||-3,615,997,917.19|551,754,752.68|1,075,375,660.63|2,420,131,256.74|
|现金流量净额|||||

注：1、公司第四季度实现的归属于上市公司股东净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润在全年季度占比中较高，主要是因为供应商给予公司的销售奖励折让根据年度协议完成情况有相当部分在第四季度体现。
2、公司第四季度经营活动产生的经营性现金流量净额与前三季度差距较大，主要是公司为控制应收账款风险，每年年末进行应收账款清收，导致第四季度经营性现金流入大幅增加所致。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||附注（如|||
|非经常性损益项目||2016年金额||2015年金额|2014年金额|
||||适用）|||
|非流动资产处置损益||-22,301,358.33||14,813,006.74|3,438,964.48|
|越权审批，或无正式批准文件，或||||||
|偶发性的税收返还、减免||||||
|计入当期损益的政府补助，但与公||||||
|司正常经营业务密切相关，符合国||||||
|||71,995,219.51||94,916,526.86|109,680,078.37|
|家政策规定、按照一定标准定额或||||||
|定量持续享受的政府补助除外||||||
|计入当期损益的对非金融企业收取||||||
|||15,733,498.62||||
|的资金占用费||||||
|企业取得子公司、联营企业及合营||||||
|企业的投资成本小于取得投资时应||||||
|||||106,093.79||
|享有被投资单位可辨认净资产公允||||||
|价值产生的收益||||||
|非货币性资产交换损益||||||
|委托他人投资或管理资产的损益||9,526,322.37||1,290,460.00||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害||||||
|而计提的各项资产减值准备||||||
|债务重组损益||||||
|企业重组费用，如安置职工的支出|、|||||
|整合费用等||||||
|交易价格显失公允的交易产生的超||||||
|过公允价值部分的损益||||||
|同一控制下企业合并产生的子公司||||||
|期初至合并日的当期净损益||||||
|与公司正常经营业务无关的或有事||||||
|项产生的损益||||||
|除同公司正常经营业务相关的有效||||||
|套期保值业务外，持有交易性金融||||||
|资产、交易性金融负债产生的公允||||||
|||7,791,660.18||43,879,413.01|37,736,842.35|
|价值变动损益，以及处置交易性金||||||
|融资产、交易性金融负债和可供出||||||
|售金融资产取得的投资收益||||||
|单独进行减值测试的应收款项减值||||||
|准备转回||||||
|对外委托贷款取得的损益||||||
|采用公允价值模式进行后续计量的||||||
|投资性房地产公允价值变动产生的||||||
|损益||||||
|根据税收、会计等法律、法规的要||||||
|求对当期损益进行一次性调整对当||||||
|期损益的影响||||||
|受托经营取得的托管费收入||||||
|除上述各项之外的其他营业外收入||||||
|||-12,257,182.77||-924,295.44|813,892.67|
|和支出||||||

|||||
|-|-|-|-|
|其他符合非经常性损益定义的损益||||
|项目||||
|少数股东权益影响额|-2,707,356.20|-3,390,746.63|-4,959,493.76|
|所得税影响额|-16,782,814.62|-33,259,945.36|-35,723,475.77|
|合计|50,997,988.76|117,430,512.97|110,986,808.34|

十一、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||对当期利润的影响|
|项目名称|期初余额|期末余额|当期变动||
|||||金额|
|北京利德曼生化股|||||
||89,550,000.00|56,025,000.00|-33,525,000.00|270,000.00|
|份有限公司|||||
|湖北省宏源药业科|||||
||4,575,000.00|8,520,000.00|3,945,000.00|-|
|技股份有限公司|||||
|合计|94,125,000.00|64,545,000.00|-29,580,000.00|270,000.00|

十二、其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主营业务
公司所处的行业为医药流通行业，主营业务为药品、医疗器械、食品、保健品等产品的批发、零售连锁及药品生产和研发以及增值服务业务，具体业务情况如下：
1、药品、医疗器械等产品批发业务
药品、医疗器械等产品批发业务的上游供应商主要是医药产品生产企业、药品批发商；下游客户主要包括分销商、药店、各级医疗机构等。其服务方式主要是为药品生产企业及其他供货商提供分销、物流配送与药品信息服务以及其他增值服务。
药品、医疗器械等产品批发业务经营的品种范围包括但不限于西药、中成药、中药饮片、中药材、医疗器械、计生用品、保健品和化妆品等。目前公司主要经营的药品、医疗器械等品种品规近25万个。
|||
|-|-|
|类别|主要产品|
||复方丹参滴丸、吲达帕胺片(寿比山)、葡萄糖酸钙口服溶|
|西药、中成药（45,933种）||
||液、氯沙坦钾片(科素亚)、孟鲁司特钠咀嚼片(顺尔宁) 等|
|中药材、中药饮片（47,038种）|红花、淫羊藿、阿胶、冬虫夏草等|
|医疗器械、计生用品|电子血压计、X射线计算机体层摄影设备、血糖试纸、对|
|（136,269种）|羟基苯丙氨酸(酪氨酸)尿液检测试剂以及骨科材料等|
|食品、保健品、化装品等|新盖中盖高钙片、三精牌葡萄糖酸锌口服液、碧生源减肥|
|（15,997种）|茶、哈药六牌钙加锌口服液等|
|合计：245,237个品规||

2、零售连锁业务
零售连锁业务经营服务范围主要是药品、医疗器械等产品的销售及药店管理流程和服务流程的规范化、标准化及程序化、提供信息服务等。零售连锁业务的下游客户主要是终端消费者。
零售连锁是九州通占领药店终端市场的业务板块。九州通从2003年开始从事药品零售连锁经营，利用其现有配送能力、营销网络和品种资源，在条件成熟的省、市、自治区开办和发展零售连锁业务。报告期内，公司大力整合零售连锁资源，打通线上线下业务，集团好药师大药房连锁有限公司通过收购九州通在各地的好药师大药房连锁有限公司，将线下零售业务进行统一管理，并与好药师的线上电商平台形成一体化服务。截至2016年12月31日，公司在各地的零售连锁药店共911家（含加盟店）。
3、药品生产及研发业务
公司以下属子公司北京京丰制药集团有限公司为医药工业平台，该公司是一家从事药品生产及研发业务，以抗生素系列、糖尿病系列和心脑血管系列药品生产以及研发为主的企业，该子公司通过了国家GMP认证。截至2016年12月底，公司及下属子公司共获得国家药品批准文号88个，现主要生产品种包括头孢克洛分散片、头孢拉定胶囊、头孢氨苄片、阿奇霉素分散片、盐酸左氧氟沙星片、盐酸左氧氟沙星胶囊、乙酰螺旋霉素片、诺氟沙星胶囊等。
同时，加快中药产业布局，目前业务已涵盖中药技术和产品研发、中药材种植、中药材贸易、中药饮片生产与中药饮片分销、中药医院营销、中药标准煎药、中医馆连锁、中药电商等环节。
公司以子公司九州天润中药产业有限公司为中药业务平台。该子公司下设一个中药研究院和六家通过国家GMP认证的中药生产二级子公司。公司目前拥有“金贵德济堂”和“臻养”两大自有品牌，申请并取得“臻养”、“金贵德济堂”等注册商标，已开发包括西洋参、三七粉等产品。
4、增值服务
九州通在物流技术和信息技术方面具有国内领先的研发团队，并形成了一系列的研发成果，这些成果除了满足九州通自身需要外，还可以向公司的上下游客户提供物流管理信息系统以及相
关服务的增值服务业务。九州通设立了湖北九州通达科技开发有限公司，专门从事物流信息管理
系统的研发、技术服务、技术合作、技术转让等业务。目前公司已形成了面向医药物流企业的“物
流规划与集成的整体解决方案”、面向医药企业的“供应链整合与整体解决方案”以及面向医院
及区域医疗管理机构的“医院供应链协同解决方案与医疗卫生信息管理系统”三大类物流与信息服务产品。公司依托现代物流技术与信息技术优势所形成的增值服务不仅为公司带来了直接经济效益和社会效益，同时增加了公司与上、下游客户业务合作的粘合度，推动了公司业务的稳定增长。
为了配合药品生产商的营销活动，九州通以及下属子公司的有关业务部门可利用拥有的下游客户资源和自身条件，为药品生产商组织各种营销、产品宣传以及各项推广活动，拓展业务领域。
目前，公司的业务范围已覆盖了整个医药行业，涉及医药制造、医药分销和医药零售领域，销售终端已覆盖各级医院、卫生站、诊所及终端药店，并完成了电子商务平台销售渠道的搭建。
报告期内，公司利用信息技术优势，在药品销售的同时，为医疗机构提供信息技术及增值服务，通过推进医院药房托管、耗材供应链管理、医院药房物流管理、智能化药库改造和中心药库外延等模式，二级及以上医疗机构业务占公司整体业务的比重不断提升，九州通的销售业务基本覆盖了现有各种类型医药流通和终端应用领域的下游客户。
（二）经营模式
我国现有医药商业流通企业的行业经营模式，根据下游客户的类别不同，主要分为“面向二级及以上医疗机构为主的经营模式”及“以市场分销为主的经营模式”两种，九州通属于“以市场分销为主的经营模式”，该模式指医药流通企业以下游分销商、药店、民营医院和诊所等市场化客户为主要销售对象，提供药品销售及配送服务。其特点是毛利率较低、费用较少、配送周转速度较快和账期较短。九州通创立了这种经营模式，并一直沿用至今，行业内称其为“九州通模式”。同时，九州通利用已有积累的资源优势，加快拓展中高端医院市场业务。
九州通模式充分利用上游供应网、下游分销网、自身营销网，通过公司自主开发的电子商务平台将这三网进行了有效的整合，实现了采购信息、物流信息、销售信息在上下游行业的高效传递和共享，使医药产业链各方联系更为紧密，并可有效降低成本，提高效率。公司的经营模式具有以下特点：
1、市场化的价格形成机制
九州通的客户对象是市场化的主体，无论是上游供应商或是下游客户，主要是依据市场化的原则进行经销活动。公司拥有全国营销及配送网络，越来越受到各药品生产企业的青睐，行业地位不断提升，加之公司多年来在药品生产企业中形成的商业信誉，往往可以获得药品生产厂家有别于其他同类分销商的优惠政策。九州通面对下游市场化的主体，采取灵活的销售定价策略，根据不同品种、不同客户、不同区域、不同季节等市场情况进行，差别定价，并且将从上游客户争取的优惠政策让渡给下游客户，从而使得九州通始终在市场竞争中保持优势。这种市场化的价格形成机制有别于中高端医院药品销售的非市场化价格形成机制。
2、丰富的经营品种
九州通目前经营的药品、医疗器械等产品的品种品规近25万个，在同类企业中具有明显的优势，可以满足现时下游客户群体个性化、多样化、一站式采购的需求，也可以有效地节约客户的采购成本和采购时间。
3、快捷的配送速度和宽域的服务半径
九州通利用强大的物流配送系统和信息网络系统，可以有效而快捷地处理客户订单，并及时地向下游客户提供配送服务。公司根据客户配送距离的差异，划分为不同的供应圈，利用运输管理系统，优化配送线路，以达到方便快捷配送的目的。九州通以及下属子公司的服务半径不限于所在地的城市，有效配送范围为200公里，对于超过200公里范围的客户，也可以在24小时内送达。这与仅服务于本地客户医药流通企业的服务半径有很大的不同。
4、相对快速的资金周转速度
九州通对下游客户实行信用等级的差别管理。公司下游一般客户的账期通常在2个星期内；
销量大的客户账期基本在一个月以内；少量规模大、信誉好的客户允许账期超过一个月。同时，公司最近几年加大了二级及以上中高端医疗机构的开拓力度，因该等医疗机构在药品流通链条上的优势地位，其应收账款账期相应较长。即使公司的平均回款周期受该等医疗机构的影响较以往增长较快，但总体上还是低于同行业公司应收账款的回收期。
5、良好的客户服务体系
公司根据客户的不同需求，提供良好的、差异化的服务。公司除了保证及时为客户提供配送服务外，还利用网站与客户进行及时的行业信息交流、药品质量信息沟通以及开展点对点的个性
化服务等。与此同时，公司在客户密集地区或者市场较大的地区设立了办事处，专人分片、分户地不断跟踪客户的服务信息，上门收集客户的商品信息，满足客户各种需求。
（三）行业情况说明
医药流通行业是连接上游医药生产企业和下游医疗机构与零售终端，是承上启下的重要环节。
医药流通企业从上游医药生产企业采购药品，然后再批发给下游的医药分销企业、医院、药店等，通过交易差价及提供增值服务获取利润。
医药流通企业通过规模化、专业化、现代化的物流配送体系，可以大大降低医药流通环节的成本，提高了流通效率，保障了人民的用药需求，有着巨大的社会效益。
随着我国医药流通体制改革的深入，医药流通行业发展势头良好。特别是近十年来，国家加大医疗卫生投入和建立覆盖城乡居民的基本保障制度刺激了市场需求大幅度增长。行业发展情况及趋势如下：
1、行业集中度日趋提高
我国医药流通市场目前呈现出整体分散，趋于集中的竞争格局，随着新医改的深入进行，国家出台一系列政策鼓励医药流通行业的整合：
2011年5月，商务部发布了《全国药品流通行业发展规划纲要（2011-2015年）》，明确了对大型医药流通企业的支持政策：到2015年，形成1-3家年销售额过千亿元的全国性大型医药商业集团，20家年销售额过百亿元的区域性医药流通企业。该政策将促进行业整合、有助于提升行业集中度，对行业内领先企业进一步扩大市场份额起到了积极作用。
2013年6月1日起，新版《药品经营质量管理规范》（GSP）正式实施。新修订的GSP对行业内企业药品的采购、验收、储存、配送等环节做出了许多更高要求的规定。新修订的GSP意在调整我国药品流通结构，解决行业内企业小、散、低的问题，通过强化管理、规范行为、提高准入门槛等方法，鼓励做强做大，进而推动结构调整，提升行业的集中度。同时，近期“两票制”、“营改增”等政策的推行，预计将促使行业集中度快速提升。
2、生产企业和终端客户对医药流通企业的依赖性增强
国外医药商业行业的发展历程表明，随着医药行业市场化程度的提高，医药商业流通渠道的两端（生产企业和终端客户）对医药流通企业的依赖日趋加强。药品生产企业可借助医药流通企业广泛而专业的销售网络实现销售；医疗机构、药店等终端客户可以方便快捷地从医药流通企业购进品种齐全、质优价廉的药品。因此，经过市场竞争和行业整合，拥有强大的市场覆盖、物流配送、客户服务、品种保证等能力的大型医药流通企业将会占领更多的上、下游资源及市场份额。
3、行业监管愈加严格，不规范企业将被逐渐淘汰
近年来，我国加大了医药流通行业的规范治理力度，严厉打击各种违法违规行为，一些不规范的医药流通企业将会逐渐被淘汰，行业环境将会逐步改善，这给规范运行的大型医药流通企业带来了扩张机会。
4、信息化程度大幅提升，现代医药物流加速发展
新版GSP标准对药品的流通环节全产业链进行了规范，从药品生产环节开始所涉及的药品销售、储存和运输活动，实现全程的有效控制。计算机系统已经成为新版GSP标准里修订的重要内容，用信息化手段实现对药品流通全过程的监管成为GSP修订的重点：如电子监管码的实时上传，药品在库、在途温湿度数据的监管，现代医药物流中心众多信息化设施设备的使用等，都有赖于医药流通企业信息化内控手段的提升。信息化程度的提高，有利于降低人力成本，提高药品流通环节的效率。信息化系统的推广将提高行业内企业运营效率，降低运营成本率。
5、批零一体化将加快行业的进一步整合
药品批零一体化是整合现有资源向产业链上下游延伸的一种体现，主要表现为医药分销企业通过新设或收购等途径兼营零售连锁药店，向零售终端延伸。批零一体化有利于减少医药流通的中间环节，提高流通效率，降低流通成本，进一步加快行业整合，提高行业的集中度，是医药流通企业适应“医药分开”政策导向的重要举措。因此，批零一体化将成为未来医药流通行业发展的主要业态之一。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||本期期末金||
|||2016年12月31|2015年12月31|额较上期期|重大变化说明|
|主要资产||||||
|||日合并|日合并|末变动比例|（变化超过30%）|
|||||（%）||
|货币资金||5,236,796,177.04|6,108,571,813.69|-14.27|/|
||||||系公司销售额增长收到客户|
||||||支付的银行承兑汇票增加，以|
|应收票据||2,182,512,054.26|631,870,492.50|245.40||
||||||及公司大力推进票据池业务，|
||||||质押票据增加所致。|
|应收账款||9,076,016,848.90|7,798,088,572.87|16.39|/|
|预付款||||||
|||2,213,529,852.89|2,121,041,168.20|4.36|/|
|项||||||
|其他应收|||||系公司为开拓医院业务，主要|
|||3,274,943,389.06|2,447,778,602.36|33.79||
|款|||||系医院客户保证金增加所致。|
|存货|1|0,152,198,325.34|8,114,136,580.99|25.12|/|
|固定资产||3,562,797,573.35|2,787,578,519.35|27.81|/|
|无形资产||1,028,148,768.94|884,015,748.13|16.30|/|

其中：境外资产45,359,722.78（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.12%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
公司作为我国领先的医药商业流通企业，公司将在我国医药行业的快速增长、整合及医药卫生体制改革中受益，并进一步强化自身竞争优势。
1、九州通现已建立起全国性的销售网络，是现有全国医药商业企业中销售网络覆盖面最广的企业之一，具有销售网络的广度与深度优势
目前，国家明确要求医改试点省份要在全范围内推广“两票制”，积极鼓励公立医院综合改革试点城市推行“两票制”。我国制药企业在产品、价格透明度日益增加的情况下，单凭产品优势赢得竞争和利润有一定的困难。各制药企业都在设法减少中间环节，降低销售费用，规避经营风险，并谋求统一的销售渠道使产品尽快接触到广大的消费者。具有全国性销售网络的医药商业流通企业实现了一系列重要的经济职能，包括产品迅速切入广大终端市场、完整而全面的全国市场信息交流、简单而快捷的服务传递、资金流动的安全保障、交易成本和营销费用的节约等，这些职能在行业内越来越得到重视，并且已被实践证明是十分有效的。
截至报告期末，九州通在全国省级行政区规划投资了30个省级医药物流中心，同时向下延伸并设立了54家地市级分销物流中心。九州通的营销网络已经覆盖了中国大部分的行政区域，构成了全国性网络，同时在全国范围内拥有911家零售药店，是目前全国1万多家医药流通企业中营销网络覆盖区域最广的企业之一。
九州通作为少数几家全国性医药商业企业之一，为药品生产企业的服务功能明显优于其他区域性的同类企业，也较容易获得上游生产厂家给予的有别于其他区域性同类企业的优惠销售政策。
2、九州通是全国医药流通企业中为数不多的进行现代物流技术自主研发与医药物流管理系统集成的企业之一，具有现代物流技术和信息技术运用的优势
为了降低医药物流成本，提高经营产品的配送效率，减少差错率，早在 2001年九州通就开始进行现代医药物流流程以及相关物流技术的研究，并与国内外先进的物流集成商进行技术交流，
探索将国内外先进的物流技术与中国医药物流的具体国情相结合的物流模式。九州通积极引进海
内外专业人才，组建了业内顶尖的物流技术研发与物流管理团队。截至目前，九州通先后在全国
投资布局了84个医药物流配送中心。根据各个医药物流中心的不同功能，采用了现代物流设施、
设备，研发了与之相匹配的物流管理系统和信息管理系统，并在医药物流中心规划、设备选型、系统集成、系统上线和搬迁等方面积累了丰富的实际经验，形成了仓储管理系统（WMS）、设备控制系统（WCS）、运输管理系统（TMS）等三大自主研发成果，并取得相关95项计算机软件著作权。公司在国内医药物流行业中的现代物流技术和信息技术的运用方面具有优势，是中国目前具备独立集成规划现代医药物流中心能力和拥有自主知识产权的现代医药物流企业。
九州通的现代医药物流系统和信息管理系统，可以满足客户多批次、多品规、小批量、物流量大的要求，在保持较低的物流成本和具有很高的运行效率的条件下，服务的客户群体范围大大增加，业务的范围进一步拓宽，并成为九州通的核心竞争力。
基于在现代医药物流技术和信息技术运用方面所取得的成绩，九州通于 2008年荣获“中国物流改革开放 30年旗帜企业”称号；于 2010年和 2012年连续两届荣获“5A物流企业”殊荣；
并于 2012年荣获“中国十佳物流企业”称号；2015年获得“2014-2015中国医药物流行业年度企业”称号。
3、九州通率先在行业中开创了医药信息服务及电子商务交易业务，并具备向上、下游客户提供需求解决方案及增值服务的能力优势
公司现已取得《中华人民共和国电信与信息服务业务经营许可证》、《中华人民共和国互联网药品信息服务资格证书》、《中华人民共和国互联网药品交易服务资格证书》（B2B模式）和《中华人民共和国互联网药品交易服务资格证书》（B2C模式），成为行业中少数率先具有合法提供医药信息和开展网上药品交易资质的企业之一，也是少数同时具有“B2B模式”和“B2C模式”互联网药品交易服务资格的企业之一。
九州通早在 2000年就创办了 B2B电商网站“九州通医药网”（现更名为“九州通医药电子商务交易平台”），是行业中最早开展电子商务交易业务的企业之一。九州通医药电子商务（B2C）线上业务平台“好药师网上药店”自上线以来，业务发展快速增长。另外，为快速打造公司中药材电商交易平台及物流体系，公司已陆续在道地产区或集散地成立了九州通亳州中药材电子商务有限公司、九州通安国中药材电子商务有限公司、九州通渭源中药材电子商务有限公司、九州通成都中药材电子商务有限公司和九州通绵阳中药材电子商务有限公司等20家中药材电商公司，加快拓展公司中药材电商业务。
在提供需求解决方案方面，公司已形成面向医药物流企业的“物流规划与集成的整体解决方案”、面向医药企业的“供应链整合与整体解决方案”以及面向医院及区域医疗管理机构的“医院供应链协同解决方案与医疗卫生信息管理系统”等三大产品线。九州通为上游客户云南白药集团股份有限公司和天士力制药股份有限公司等开发了医药物流信息管理系统，并为其提供了大型的医药物流中心的规划集成方案，并取得了可观的经济效益。九州通开发的零售连锁信息管理系统，可以实现零售药店与连锁总部、配送中心等地的有效连接，该系统可以有效地提高所需药品的补货效率、降低药品的库存率，在药品零售连锁行业极具推广价值。下游客户方面，九州通为医疗机构设计与开发的医用耗材采购、库存与管理软件和信息系统，在医疗机构的医用耗材和药品的物流管理方面具有显著的应用价值。在提供增值服务方面，九州通具备向上、下游客户提供增值服务的能力。九州通通过网络系统，可以与上、下游会员客户实现即时信息共享，为上游会员客户提供其商品即时的库存信息和销售信息以及根据需要提供有价值的信息分析报告；同时也可为下游会员客户提供查询其所需商品的品种及相关信息。
4、九州通是全国最大的民营医药流通企业，具有灵活的体制、机制及经营模式优势，且其开创的市场化经营模式符合中国医药流通体制的改革方向及发展趋势
国内现有销售额超过两百亿元的医药商业流通企业中，只有九州通属于民营企业。民营企业具有机制灵活、决策高效的竞争优势。九州通的核心管理成员以及业务骨干持有公司股份，他们的个人利益与公司利益紧紧联系在一起。2014年，公司制定并实施了三年期限制性股票激励计划、激励对象涵盖公司董事、中高级管理人员、子公司高级管理人员及集团核心技术人员和核心业务人员等，更加激发了公司的现职人员对公司事业发展的认同感，取得良好效果，未来公司将持续推进股权激励计划，促进公司持续快速发展。此外，民营企业灵活便捷的激励方式可以更加方便地吸纳外部高级人才加盟公司。公司现有骨干人员和核心人员大多数都参与了公司的早期创业，与公司一起在艰苦的创业过程中成长，敬业精神好，忠诚度高、业务经验丰富。他们既是公司的创业者，又是公司的职业经理人，个人利益与公司利益一致，团队事业认同感强、决策快捷，协同步调一致，能充分发挥集团的整体优势。
九州通现行的业务领域是一个充分竞争的市场领域，主要客户对象为基层医疗机构、药店、诊所、分销商等，这一领域的特点是竞争激烈、完全市场化，只有那些“服务好、价格低、质量优”的商业流通企业才能在竞争中获得先机并脱颖而出，也只有那些“低成本、高效率”的企业才具有充分的市场竞争优势。九州通在这一充分市场化领域开创的经营模式被行业称为“九州通模式”，并获得了快速发展和市场的认同。九州通目前正在加大二级及以上医院等高端医疗机构开发力度，逐步进入该市场领域，随着中国医药卫生体制改革的不断推进，医疗机构独立法人主体地位的确立，药品采购的市场化机制的建立，特别是随着公立医疗机构逐步试行“总额预付”、“按病种收费”和“医保支付方式改革”等，药品成为医疗机构的一种成本开支，而不是一个单独加价收费的项目时，市场竞争机制就会在医疗机构的药品采购中发挥作用，快捷便利的服务优势就会得到医疗机构的广泛认同。由此，九州通的市场化经营模式就会体现出突出的竞争优势，其市场空间也会获得大大拓展，并在目前尚未完全进入的高端医疗机构市场中存在扩张的机会。
5、九州通实行高度集中的集团化管控体系，在人、财、物等方面具有绝对的管控力和调配力，具有执行力强、应变能力快、协调成本低等优势，也可以形成全国一盘棋的服务体系，更好地为上游和下游客户服务，降低客户交易成本
九州通在全国设立的子公司或物流中心，主要为集团下属的全资子公司，子公司的利益与集团利益是完全一致的，集团的利益也完全体现在子公司的利益之中，各子公司之间的利益也是一致的。集团设立的各管理机构主要为各个下属企业提供战略指导、政策支持、资金保障、业务协调、业绩考核、人员调配、信息交流等服务，并对下属企业进行严格的监督、检查、审计和监察等。九州通与下属企业之间在经营管理、业务开展、财务核算和人员安排等方面实行无缝连接，实行高度统一和集中管控，而不是一种简单的财务报表合并和品种资源输送。九州通实行的全国统一管控体系，可以最大限度地发挥集团优势，形成一致的经营政策，也能大大降低集团化条件下的公司管理成本，减少不必要的内耗，提高工作效率。
九州通自 2008年开始试行“采购集中和财务集中”的两集中管理模式，这主要是公司在集团高度集中管控的条件下，利用全国的服务体系，为上游客户提供采购和结算的一站式服务，使上游客户避免到九州通分散于全国各地的下属公司进行业务对接、财务结算以及政策协调，从而大大降低了客户的交易成本。这一管理模式是行业内集团化管理的一个创新。
6、九州通具有丰富的经营品种资源和上下游客户资源，并且与上、下游的众多客户建立了良好而稳定的业务关系，在 OTC产品的营销方面与其他同类企业相比优势明显
经过多年的诚信经营与业务积累，目前公司与7千多家上游供货商保持了良好的合作关系，同时下游客户近10万家。公司除了经营药品之外，还经营保健品、中药饮片、医疗器械、计生用品和消费品等产品，经营的品种品规约25万个，成为行业内企业经营品种最齐全的企业之一。这些众多的上下游客户资源和经营品种是公司多年来业务经营、开拓与积累的结果，为公司未来业务的发展和拓展奠定了良好基础。公司丰富的经营品种能够保障客户多样化的需求，满足客户的“一站式”采购需求，既节约了客户采购成本，也提高了客户采购效率，为公司与客户建立稳定的业务关系创造了良好条件。
公司现时是国内众多知名生产企业的重要分销商，如云南白药、东阿阿胶、同仁堂、天士力、广州白云山、吉林敖东、华润三九、哈药三精、桂林三金、株洲千金、神威药业、江中药业、亚宝药业、马应龙药业、武汉健民、桂龙药业、盘龙云海药业、广西金嗓子等等。
由于公司目前的主要下游客户是药店、医院、基层医疗机构、分销商等，因此，除处方药外，OTC产品也是公司销售的主要产品。公司是国内众多知名 OTC产品的第一大经销商，如：葡萄糖酸钙口服溶液(有糖)、阿胶、健胃消食片、感冒灵颗粒、安神补脑液、健胃消食片(儿)、京都念慈菴蜜炼川贝枇杷膏、苄达赖氨酸滴眼液(莎普爱思)、丁桂儿脐贴(宝宝一贴灵)、复方酮康唑发用洗剂、麝香保心丸、云南白药膏、维 D钙咀嚼片(迪巧)和金嗓子喉宝等。
7、九州通形成了以“家”文化为核心的企业文化体系，这符合中国文化精髓及建立“和谐社会”的时代要求，具有强大的生命力与品牌优势
企业文化是企业的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。企业文化对内是一种凝聚力，对外是一种辐射力。九州通集团经过多年的发展形成了以创造共同事业的文化、主人翁文化、平台文化、服务文化、学校文化、团队文化、家规文化等为主要内涵的原生态“家”文化体系，提倡“勤俭节约”、“团结友爱”、“互帮共进”等理念。公司通过对企业形象的设计和企业精神的培养，建立企业文化，将员工的思想和行为统一于九州通发展的远景目标和共同价值观，激发员工工作
的积极性和创造性；同时坚持“责任心、危机感、执行力”的核心价值观，不断进行文化整合，利用“家”文化纽带增强集团的凝聚力、向心力和竞争力，充分发挥企业文化在增强企业核心竞争力中的重要促进作用。
九州通结合自身行业特征，将客户服务贯穿于企业经营和管理的始终，持续提升员工素质和规范企业形象，九州通在全集团持续开展了“服务从微笑开始”、“每天进步一点”、“金牌保姆计划”、“我是公司主人翁”、“同一份事业、同一份梦想”、“专于职、秉于公、融于家”、“学会感恩、担当责任”等大型年度主题活动。这些活动的广泛开展，提高了九州通的行业服务水平，规范了员工的行为，增强了企业的核心竞争力，促进了企业的可持续性发展。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）行业政策分析
2016年是国家“十三五”的开篇之年，具有重大改革意义的医药政策相继出台，最引人关注的是药品流通环节缩短，药品质量监管更加严格，中医药发展获立法支持。
“两票制”试点的推行和“营改增”的正式实施将会促进药品流通企业的兼并重组，快速提升行业集中度并改变行业混乱的竞争格局。报告期内，国务院办公厅发布了《关于深化医药卫生体制改革2016年重点工作任务的通知》，明确要求试点省份要在辖区范围内全面推广“两票制”，积极鼓励公立医院综合改革试点城市推行“两票制”；2017年1月9日，国务院医改办会同8部门联合印发的《关于在公立医疗机构药品采购中推行“两票制”的实施意见(试行)》，明确综合医改试点省（区、市）和公立医院改革试点城市要率先推行“两票制”，鼓励其他地区执行“两票制”，争取到2018年在全国全面推开。报告期内，国税总局发布了《关于〈全面推开营业税改征增值税试点后增值税纳税申报有关事项的公告〉解读》，明确了自2016年6月起在全国范围内全面正式推行“营改增”。公司认为，“两票制”的推行使得药品流通环节减少，从而有利于规范医药流通秩序，遏制医药行业“走票”、“洗钱”的不规范行为，促使区域内规模小的企业与规模大的企业联合，提升行业集中度，助推规模大的医药流通企业不断壮大。营改增的实施也将加大医药流通企业的违规成本，淘汰不规范的医药商业公司和代理商，促进行业规范经营。公司将有效利用国家规范医药市场的机遇，严格遵守有关规定，加快收购区域性优质药品流通企业，尽快建立完善的全国性多层级的药品流通和分销网络，提升公司市场占有率，增强公司的竞争力。
报告期内，食品与药品监管总局公布《关于修改<药品经营质量管理规范>的决定》（即2016年新版GSP），要求生产经营企业运用信息技术建立食品药品追溯体系，食品与药品监管部门对药品流通行业的监管将会更加严格。报告期内，食品与药品监管总局发布了《关于整治药品流通领域违法经营行为的公告（2016年第94号）》，要求企业对2013年7月1日以来的经营行为进行追溯自查，明确监管部门将组织包括飞检在内的多种形式检查，对存在问题的企业将视情况采取包括撤销GSP认证证书在内的各种严厉监管措施，据食品与药品监管总局公告数据，2016年全年共计230多家企业被撤销GSP认证证书。截至本报告发布日，公司及下属企业均顺利通过国家相关监管部门的检查和验收。公司一如既往严格遵守GSP管理规定，并根据医药监管政策要求，不断完善质量管理制度，逐步改进仓储物流信息技术与信息管理系统以建立完整的追溯体系，保证药品的安全有效流通。
中医药法发展获国家立法支持，市场发展前景看好。报告期内，国务院发布了《中医药发展战略规划纲要(2016-2030年)》，明确提出：推进中药材规范化种植养殖，鼓励构建现代中药材流通体系，发展中药材电子商务，加强第三方检测平台建设，推动“互联网+”中医医疗。报告期内，全国人民代表大会通过了《中医药法》，明确提出“中医药事业是我国医药卫生事业的重要组成部分，国家大力发展中医药事业，实行中西医并重的方针。”公司将继续推动道地药材种植、中药饮片生产与流通、中药材电商、中药材质量检测等产业的规范发展，并大力打造九州上医馆和标准煎药优质服务品牌。
报告期内，国务院办公厅发布了《关于城市公立医院综合改革试点的指导意见》，该意见对未来公立医院的改革提出了一些列的指导原则，提出了公立医院力争在2017年的药品收入占医院收入的比例不得超过30%，并要逐步落实分级诊疗制度。至本报告出具日，各地逐步开始推行“医药分开”、“阳光采购”、“零差率”等政策。这些政策措施的实施，将会极大地改变药品原有的销售格局，使得原来以二级以上医疗机构药品销售的主渠道，逐步向药店和基层医疗机构转移。
公司一直以来，以基层医疗机构和药店客户为主要销售网络，且为此建立了一套完善的服务体系。
上述政策的实施，将会给公司带来前所未有的发展机遇，公司将会进一步提高服务水平和服务效率，发挥自身优势，更好地迎接新的发展机遇的到来。
（二）公司业务分析
报告期内，公司不断完善制度以稳步发展核心业务、集中优势资源强力推进战略业务，狠抓财务、物流、信息、审监等基础管理工作。核心业务方面，通过提升经营质量，降低经营风险，开拓终端客户，合并采购组织，推动了核心业务稳步发展；医院纯销、中药产业、医疗器械、消
费品等战略业务，加大市场开拓力度，调整产品结构，销售规模占比持续提升；电子商务与健康管理业务大胆探索，与医疗机构合作，开展智慧医疗及智慧药房的探索。
报告期内，公司通过多种渠道进行融资，为各项业务发展提供资金支持。报告期内，经中国证监会核准和上海证券交易所同意，公司向社会公开发行面值总额 15亿元的可转换公司债券，并在上海证券交易所挂牌交易，募集资金将用于物流中心建设、中药材电子商务平台建设、医院营销网络建设、信息化系统升级改造等项目。报告期内，公司发行应收账款资产支持票据（证券）20亿元、短期融资券19亿元、超短期融资券30亿元、永续中票10亿元，所融资金将用于偿还公司债务和补充流动资金等。通过开拓多元融资渠道，公司不断优化债务结构，降低公司融资成本，提高资金使用效率。
报告期内，公司强化药品质量管理法律法规的培训和学习，严格执行GSP管理规范，依照法定程序完成了相关公司的GSP认证工作。报告期内，公司下属企业西藏三通医药科技公司、温州九州通医药有限公司、湖南九州通医药有限公司、荷泽九州通医药有限公司、山西九州通医药有限公司等11家企业取得GSP证书。截至目前，公司及其下属公司共计98家公司持有有效的GSP证书。
报告期内，公司启动非公开发行股票项目。2017年1月12日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163909号），2017年2月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163909号），截至目前，公司已根据反馈意见完成意见回复并报会审核。
报告期内，湖北省食药监局批复同意公司下属全资子公司好药师大药房连锁有限公司试点开展武汉市中心医院门诊药房部分药品远程销售配送业务，并准予好药师在互联网上结算相关费用。
报告期内，公司与福建医科大学孟超肝胆医院开展智慧药房服务战略合作，开启了医药分开-智慧药房-互联网的服务新模式，取得了良好效果。
报告期内，公司开展基于互联网供应链BTB管理平台的试点，先后在江苏、天津、广东、内蒙和福建等地区进行应用，取得了显著成效。基于互联网在供应链方面的应用，公司根据各地情况，开发了BTB管理平台，将上游厂家和下游客户进行有效的对接，使该平台不仅成为公司与上下游客户开展业务的平台，而且也成为上下游客户直接开展业务的平台，从而大大提升了业务效率，降低了人力成本，为客户提供了极大的方便。
二、报告期内主要经营情况
（一）报告期内公司整体经营情况
报告期内，公司实现营业收入615.57亿元、营业利润10.49亿元及净利润 9.04亿元（其中归属于上市公司股东净利润8.77亿元），较上年同期的营业收入495.89亿元、营业利润8.60亿元及净利润7.04亿元（其中归属于上市公司股东净利润6.95亿元）分别增长24.13％、22.00％、28.48％（其中归属于上市公司股东净利润增长26.23％）；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为8.25亿元，较上年同期的5.77亿元增长43.08%。实现基本每股收益0.54元、稀释每股收益0.54元，扣除非经常性损益后基本每股收益0.51元、稀释每股收益0.51元。
报告期内，公司经营活动现金流量净额4.31亿元，与上年同期4.36亿元基本持平。截至2016年12月31日，公司总资产387.29亿元，所有者权益120.10亿元，其中归属于上市公司股东的所有者权益为112.78亿元；期末归属于上市公司股东每股净资产6.85元。
（二）报告期内各项业务增长
报告期内，公司实现主营业务收入614.18亿元、主营业务利润47.67亿元，分别较上年同期增长24.07%、28.41%，主营业务毛利率为7.76%，较上年同期提升0.26个百分点。这表明报告期公司主营业务继续快速增长，经营效益持续提升。
1、西药、中成药
报告期内，公司核心业务西药、中成药销售继续保持快速增长，实现销售收入510.16亿元、毛利额36.23亿元，分别较上年同期的424.98亿元、27.29亿元增长20.05%和32.75%；毛利率7.10%，较上年同期毛利率6.42%提升0.68个百分点。报告期内核心业务毛利率提升幅度较大，主要是因为公司加大与优质供应商的合作力度，以及创新营销模式，提升营销能力，大力拓展终端业务所致。
报告期内，面对治理趋严的行业环境，公司加强基础管理工作，完善风险管控体系，持续推进核心业务稳步发展。公司适时调整采购与营销策略，优化上下游客户结构，加强与核心客户的联系，搭建信息平台，推进商业价值链；加强与县域连锁合作，提升县域连锁销售，强化终端网络；推进临床品种和进口合资业务集团化合作，并取得突破性进展。
2、中药材与中药饮片
报告期内，公司中药材与中药饮片业务继续保持较好增长，实现销售收入21.28亿元、毛利额3.50亿元，分别较上年同期的19.02亿元、3.18亿元增长11.87%和9.94%；毛利率为16.44%，较去年同期的16.73%略有下降。报告期内，公司中药材与中药饮片业务增长幅度较上年同期出现较大下滑，主要原因是上年同期代理分销的阿胶业务大幅增长而本报告期阿胶业务销售下滑所致。
报告期内，九州天润品牌建设取得重大进展，行业影响力逐步提升。公司继续推进中药业务市场的全国布局，期内新建甘肃九州天润中药产业有限公司、山西九州天润道地药材开发公司、河南九州天润中药产业有限公司等5家子公司，主营中药材种植及销售；期内九州天润及下属子公司均顺利通过了GMP检查，其中河北楚风中药饮片有限公司、新疆和济中药饮片有限公司取得新版GMP证书；公司经营的黄连等8个品种中标国家中医药管理局标准化项目，菊花等5个品种通过中药协会优质饮片认证；公司积极拓展标准煎药业务，期内新建内蒙古呼和浩特、江苏南京、浙江温州、江苏连云港4家煎药中心，截至目前共建成10家标准煎药中心，其中9家投入运营，与各地100余家医疗机构建立了煎药合作关系。
3、医疗器械与计生用品
报告期内，公司医疗器械与计生用品业务继续保持快速增长的势头，实现销售收入48.71亿元、毛利额4.91亿元，分别较上年同期的35.03亿元、4.09亿元增长39.04％和19.98％；毛利率为10.08％，较上年同期的11.68％下降1.6个百分点。报告期内医疗器械业务板块毛利率下降主要原因是报告期内公司发展与品牌厂家合作拓展设备等专业产品业务，而该业务毛利相对较低从而影响了该板块的整体毛利率。
报告期内，九州通医疗器械集团有限公司不断完善财务和质量管理体系，加强业务运营风险管控，新建和并购子公司扩大业务覆盖范围。报告期内，公司器械板块骨科业务、设备业务、AB类业务取得较大突破，新建北京、新疆、广东、福建、杭州和重庆6家骨科事业部，完成湖北骨科供应链体系试点，拥有重庆、武汉等5个中心市区独立库房。
4、食品、保健品、化妆品、日用品
报告期内，公司食品、保健品、化妆品等业务实现了新的突破，期内实现销售收入34.03亿元，较上年同期的16.02亿元大幅增长112.48%；毛利额3.03亿元，较上年同期的2.56亿元增长18.65%；报告期毛利率为8.92%，较上年同期降低7.05个百分点。毛利率下降较多的主要原因是报告期公司消费品事业部全面拓展母婴、食品、化妆品、日用品等业务，该业务增长迅速，占比大幅提升，而该业务毛利率相对较低，从而拉低了该业务板块的整体毛利率。
报告期内，公司消费品事业部强化与战略品牌的深度合作，在全国范围内布局雅培、惠氏等产品终端，期内母婴产品（奶粉）实现含税销售入22.15亿元，较上年同期增长374.5%，其中惠氏实现含税销售12.89亿元、雅培实现含税销售7.08亿元，分别较去年同期增长2,962.7%和170.93%。
报告期内，公司旗下的上海九州通国际贸易有限公司独家代理的美国切迟-杜威公司
（Church&Dwight）旗下包括艾禾美（arm&hammer）、炫洁（Spinbrush）、特洛伊（Trojan）、碧缇丝（Batiste）、舒德尔玛（Sterimar）五大品牌系列产品。报告期内实现营业收入6,271.21万元、毛利3,674.88万元，分别较去年同期增长34.68%和35.55%；毛利率58.60%，与上年同期基本持平。
5、医疗机构销售
报告期内，公司医疗机构销售继续保持快速增长。医院纯销方面，报告期内公司继续大力拓展二级及以上中高端医院市场，期内实现含税销售128.31亿元，去年同期的92.67亿元增加35.64亿元，增长38.46%，报告期末公司的二级及以上医院客户达3,780余家。二级以下基层医疗机构销售方面，报告期实现含税销售66.78亿元，较上年同期52.80亿元增加13.98亿元，增长26.48%，报告期末公司二级以下基层医疗机构客户达51,750余家。
报告期内，公司积极参与各省市配送资格招标，截至目前，在已公布基本药物配送资格的31个省（市、区）中，公司共获得了22个省市的配送资格。公司在宁夏、河北、海南、贵州、云南、青海、湖南、西藏和陕西未获得配送资格的原因是：公司在上述省份尚未设立子公司或子公司营业时间不久未能赶上招标窗口期。报告期内，公司在全国范围内新取得212个区县配送权，期末累计取得1,089个区县配送权。
6、零售连锁
报告期末，公司零售药店911家，较上年末869家增加42家，其中自营店283家，较上年末261家增加22家；加盟店628家，较上年608家增加20家。
报告期内，公司零售连锁业务实现营业收入16.11亿元、毛利额3.30亿元，较上年同期的9.84亿元、1.76亿元分别增长63.59%和87.51%，毛利率20.48%，较上年同期17.87%提升2.61个百分点。报告期内零售连锁营业收入和毛利率大幅提升主要原因是好药师线上业务大幅增长且毛利率提升所致。
7、电子商务与健康管理
报告期内，公司旗下北京好药师大药房连锁有限公司B2C电子商务业务增长加快，期内实现含税销售10.60亿元，较上年同期增长125.53%；实现净利润1,895.73万元，年度实现扭亏为盈。
盈利水平大幅好转的主要原因：报告期内，公司重视精准流量来源的获取和优质渠道的合作，同时强化内部管理促进人均效能提升，并不断开拓智慧药房和海外购业务。
报告期内，公司有效整合好药师网上药店（B2C）、海外购、武汉麦迪森电子商务有限公司（O2O）、九州通健康管理有限公司、远程医疗事业部等5个相对独立的互联网业务板块，组建了健康998电商集团。充分利用公司的医药分销、品种规模、物流配送等方面资源优势，实现线上线下的业务整合，建立基于互联网技术的B2C、O2O、远程医疗、个人健康管理为一体的大健康服务平台，为用户提供线上线下全方位的健康服务。
O2O业务方面，依托集团原有覆盖全国十个城市的连锁直营体系以及新开发的城市，2016年好药师基本可以实现武汉、北京、上海、郑州、福州、济南、南京、芜湖、昆山、新疆、杭州、广州、天津等13个城市核心区域“24小时送药、1小时必达”的O2O服务，并通过渠道拓展先后引进全国一线大流量三方平台，包括百度外卖、美团外卖、京东到家等，创立三方平台引流的销售模式，为线上业务搭建了稳定的流量入口。
报告期内，好药师各业务板块在商务层面开展了一系列合作活动：在三方合作方面，与平安好医生、快药网、好大夫在线、360商城和国美在线等数十家平台开展深入合作；在健康管理事业板块，公司与趣医网和好大夫达成线上挂号业务战略合作，覆盖了全国1100多家医院，其中包含762家三甲医院，同时引入全国性体检合作平台和基因检测业务，为广大用户提供跨渠道、无缝化和全方位的健康服务新体验；在探索处方药外流方面，与福建医科大学孟超肝胆医院开展智慧服务战略合作，开启了医药分开-智慧药房-互联网业务的新模式。
8、医药工业
报告期内，公司医药工业实现销售收入8.19亿元、毛利额1.78亿元，分别较上年同期的7.72亿元、1.41亿元增长6.10%和26.45%；毛利率为21.75%，较去年同期的18.25%提高了3.5个百分点。报告期医药工业毛利率大幅上升的主要原因是北京京丰开展包材采购招标工作、制定费用分析管控方案，有效降低了生产成本和费用。
报告期内，北京京丰制药药品一致性评价取得阶段性进展，其中1个品种签订了BE试验合同，2个品种进行处方工艺验证，3个品种正进行工艺优化；北京京丰制药大兴新厂已进入设备安装阶段，同时积极准备GMP认证。报告期内，博山制药新获得盐酸苯海索、盐酸硫必利、盐酸美西律、地巴唑等生产批文12个；截至目前，博山制药乳膏剂、制剂车间已通过新版GMP认证。
9、技术研发及增值服务
报告期内，公司新立项研发项目11项，包括供应商门户2.0和九州通供应链管理系统JZTSCMV3.0等；取得软件著作权26项，包括通达仓储管理系统【简称WMSV5.0】和通达标准煎药服务中心信息系统等；取得实用新型专利6项，包括以包裹形式进行药品配送的物流系统和360度全方位电子监管码读码器等；取得发明专利2项，包括一种托盘自动拆分系统和一种物流仓库用拣选调度装置等。
10、物流网络布局
报告期内，公司新增规划建设河北石家庄、海南海口、云南昆明3个省级物流中心，通过收购完成青海西宁分销物流网络的布点；继续推进贵州贵阳和四川成都2个省级物流中心，以及湖北随州、江苏无锡等地市级物流中心的建设；加快建设甘肃兰州和陕西西安2个省级物流中心以及四川绵阳和南充2个地市级物流中心。截至目前，公司西藏拉萨物流中心、湖南长沙物流中心完成建设投入使用并取得GSP证书，公司已在全国完成30个省级物流中心（仅剩宁夏银川）和54个地市级物流中心的布局工作，进一步完善了公司的全国性医药物流配送体系，延伸覆盖了医药物流配送的服务区域范围。未来公司将重点转向地市级的分销网络与物流配送体系的建设工作，以完善全国性分销与物流配送体系。
11、冷链体系建设
报告期内，公司冷链事业部加快冷库建设并全面升级和改造冷链设备，期内新建63个冷库，新增冷库面积7,587平米。截至报告期末，全集团完成210个冷库建设，冷库面积达15,704平米。同时更新二、三级子公司的冷链设备，以使全集团冷链物流全面符合国家标准；期内公司冷链支持业务销售16.02亿元，同比增长71.24%。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|61,556,839,885.98|49,589,246,312.08|24.13|
|营业成本|56,732,600,315.83|45,834,441,902.33|23.78|
|销售费用|1,633,434,314.00|1,225,701,617.02|33.27|
|管理费用|1,268,093,426.27|1,077,899,362.46|17.64|
|财务费用|662,458,146.82|508,993,047.49|30.15|
|经营活动产生的现金流量净额|431,263,752.86|435,955,993.59|-1.08|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,497,800,870.49|-1,537,862,443.67|2.61|
|筹资活动产生的现金流量净额|-415,684,311.18|2,777,087,548.60|-114.97|
|研发支出|56,433,845.04|41,445,267.54|36.16|

注：
1、报告期销售费用同比增长33.27%，主要是营销队伍扩大及薪酬增加所致；
2、报告期财务费用同比增长30.15%，主要是公司融资规模扩大所致；
3、报告期筹资活动产生的现金流量净额为负，主要是公司偿还借款所致；
4、报告期研发支出同比增长36.16%，主要是公司加大物流技术、电子商务、健康管理等方面的技术研发投入。
1.收入和成本分析
√适用□不适用
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|||||营业收入|营业成本|毛利率比|
||||毛利率||||
|分行业|营业收入|营业成本||比上年增|比上年增|上年增减|
||||（%）||||
|||||减（%）|减（%）|（%）|
|医药批发及||||||增加0.11|
||5,898,874.40|5,472,936.16|7.22|23.54|23.40||
|相关业务||||||个百分点|
|||||||增加2.61|
|医药零售|161,051.29|128,071.81|20.48|63.59|58.39||
|||||||个百分点|
|||||||增加3.50|
|医药工业|81,903.54|64,086.62|21.75|6.10|1.56||
|||||||个百分点|
|||||||增加0.26|
|合计|6,141,829.23|5,665,094.59|7.76|24.07|23.71||
|||||||个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|||||营业收入|营业成本|毛利率比|
||||毛利率||||
|分产品|营业收入|营业成本||比上年增|比上年增|上年增减|
||||（%）||||
|||||减（%）|减（%）|（%）|
|||||||增加0.68|
|西药、中成药|5,101,626.37|4,739,328.20|7.10|20.05|19.17||
|||||||个百分点|

2016年年度报告
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中药材、中药||||||||||||减少0.29|
|||212,813.52|177,818.35||16.44||11.87|||12.26|||
|饮片||||||||||||个百分点|
|医疗器械、计||||||||||||减少1.6个|
|||487,058.48|437,965.51||10.08||39.04|||41.56|||
|生用品||||||||||||百分点|
|食品、保健||||||||||||减少7.05|
|||340,330.86|309,982.54||8.92||112.48|||130.31|||
|品、化妆品等||||||||||||个百分点|
|||||||||||||增加0.26|
|合计||6,141,829.23|5,665,094.59||7.76||24.07|||23.71|||
|||||||||||||个百分点|
|主营业务分地区情况|||||||||||||
||||||||||营业收入比上年增减（%）||营业成||
|||||||||||||毛利率比|
|||||||毛利||）|||本比上||
|分地区|营业收入|||营业成本||||||||上年增减|
|||||||率（%|||||年增减||
|||||||||||||（%）|
||||||||||||（%）||
|||||||||||||增加0.64|
|华中区域|2,344,035.99|||2,165,128.97||7.63|||22.34||21.48||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||减少0.07|
|华东区域|2,037,017.34|||1,916,684.22||5.91|||27.15||27.25||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||增加0.54|
|华北区域|1,067,506.42|||979,869.21||8.21|||23.47||22.74||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||增加0.65|
|华南区域|780,127.37|||737,587.59||5.45|||24.32||23.46||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||减少0.02|
|西南区域|533,390.71|||504,514.56||5.41|||27.54||27.57||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||减少0.04|
|西北区域|649,476.37|||604,149.58||6.98|||26.44||26.49||
|||||||||||||个百分点|
|||||||||||||减少0.09|
|东北区域|393,324.57|||368,269.24||6.37|||28.02||28.14||
|||||||||||||个百分点|
|其他区域|8,488.72|||8,238.15||2.95|||/||/|/|
|内部抵消|-1,671,538.26|||-1,619,346.93|||||||||
|||||||||||||增加0.26|
|合计|6,141,829.23|||5,665,094.59||7.76|||24.07||23.74||
|||||||||||||个百分点|

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用□不适用
公司主营业务分行业、分品种情况，详见以上“二、报告期内主要经营情况”之“（二）、报告
期内各项业务增长”相关说明。
(2).产销量情况分析表
□适用√不适用
(3).成本分析表
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况||||||||
||||本期占总成本比例(%)|||本期金||
||||||上年同期占总成本比例(%)||情|
|||||||额较上||
||成本构成||||||况|
|分行业||本期金额||上年同期金额||年同期||
||项目||||||说|
|||||||变动比||
||||||||明|
|||||||例(%)||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|医药批发|||||||
|（包括少|||||||
||营业成本|56,650,945,872.83|94.00|45,792,057,505.31|94.20|23.73|
|量零售和|||||||
|生产）|||||||
|医药批发|销售费用|1,620,285,131.14|2.69|1,214,777,290.01|2.50|33.38|
|（包括少|职工薪酬||||||
|量零售和|及社保统|941,322,868.51|1.56|733,861,152.60|1.51|28.27|
|生产）|筹等||||||
||运杂费|225,672,216.81|0.37|167,846,025.80|0.35|34.45|
||其他|453,290,045.82|0.75|313,070,111.61|0.64|44.79|
||管理费用|1,119,040,286.67|1.86|972,627,528.92|2.00|15.05|
|医药批发|||||||
||职工薪酬||||||
|（包括少|||||||
||及社保统|544,097,011.22|0.90|454,769,744.73|0.94|19.64|
|量零售和|||||||
||筹等||||||
|生产）|||||||
||折旧及摊||||||
|||182,238,555.72|0.30|144,286,520.50|0.30|26.30|
||销||||||
||股权激励||||||
|||36,123,200.00|0.06|44,228,200.00|0.09|-18.33|
||费用||||||
||其他|356,581,519.73|0.59|329,343,063.69|0.68|8.27|
|医药批发|||||||
|（包括少|||||||
||财务费用|662,748,380.81|1.10|506,904,605.57|1.04|30.74|
|量零售和|||||||
|生产）|||||||
|医药批发|||||||
|（包括少|||||||
||其他成本|213,742,564.28|0.3|127,406,634.30|0.26|57.69|
|量零售和|||||||
|生产）|||||||
|医药批发|||||||
|（包括少|营业总成||||||
|||60,266,762,235.73|100.00|48,613,773,564.11|100.00|23.97|
|量零售和|本||||||
|生产）|||||||

成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4).主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
前五名客户销售额94,960.90万元，占年度销售总额1.55%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
前五名供应商采购额506,505.95万元，占年度采购总额8.84%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
2.费用
√适用□不适用
报告期内，公司销售费用为16.33亿元，较上年发生额增加33.27%,主要是因为公司营业规
模扩大带来的销售成本增加。
报告期内，公司财务费用为6.62亿元，较上年发生额增加30.15%，主要是公司利息支出增加及发行债券等手续费增加所致。
3.研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|本期费用化研发投入||56,433,845.04|
|本期资本化研发投入||0|
|研发投入合计||56,433,845.04|
|研发投入总额占营业收入比例（%）||0.09|
|公司研发人员的数量||715|
|研发人员数量占公司总人数的比例（%|）|3.90|
|研发投入资本化的比重（%）||0|

情况说明
□适用√不适用
4.现金流
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（元）|上期金额（元）|同期变动比例（%|）|
|经营活动产生的现金流量|431,263,752.86|435,955,993.59|-1.08||
|投资活动产生的现金流量|-1,497,800,870.49|-1,537,862,443.67|2.61||
|筹资活动产生的现金流量|-415,684,311.18|2,777,087,548.60|-114.97||
|现金及现金等价物净增加额|-1,481,720,892.66|1,675,181,098.52|-188.45||

注：报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年减少114.97%，公司现金及现金等价物净增加额较上年减少188.45%，主要系公司偿还借款所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期||上期|||
||||||本期期||
|||期末||期末|||
||||||末金额||
|||数占||数占|||
|项目|||||较上期||
||本期期末数|总资|上期期末数|总资||情况说明|
|名称|||||期末变||
|||产的||产的|||
||||||动比例||
|||比例||比例|||
||||||（%）||
|||（%）||（%）|||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||系公司销售额增长收到客||
|||||||户支付的银行承兑汇票增||
|应收||||||||
||2,182,512,054.26|5.64|631,870,492.50|1.94|245.40|加，以及公司大力推进票||
|票据||||||||
|||||||据池业务，质押票据增加||
|||||||所致。||
|其他||||||系公司为开拓医院业务，||
|应收|3,274,943,389.06|8.46|2,447,778,602.36|7.51|33.79|主要系医院客户保证金增||
|款||||||加所致。||
|||||||主要系公司购买应收账款||
|可供||||||||
|||||||资产支持票据次级和应收||
|出售||||||||
||348,474,138.00|0.90|258,121,566.00|0.79|35.00|账款资产支持证券次级、||
|金融||||||||
|||||||投资爱美客技术发展股份||
|资产||||||||
|||||||有限公司所致。||
|||||||系公司本期应收账款与其||
|递延||||||他应收款增加，计提的坏||
|所得||||||账准备需确认的递延所得||
||97,395,413.20|0.25|38,032,109.47|0.12|156.09|||
|税资||||||税资产；可抵扣亏损产生||
|产||||||的暂时性差异计提的所得||
|||||||税资产增加所致。||
|短期||||||系公司期末进行应收账款|。|
||3,930,633,695.28|14.71|5,847,360,273.41|25.71|-32.78|||
|借款||||||清收，偿还部分借款所致||
|应付||||||系销售规模扩大，购进存||
||8,746,717,065.60|32.74|5,760,875,993.21|25.33|51.83|||
|票据||||||货增加所致。||
|其他||||||||
|应付|1,091,108,636.87|4.08|697,608,207.43|3.07|56.41|系客户保证金增加所致。||
|款||||||||

2.截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
1、公司所属行业为药品流通业。近年来，社会整体经济发展放缓，国家频繁出台医药改革的政策文件，受医保控费及医保支付方式改革等影响，2016年医药行业公立医疗机构终端市场增速整体进一步趋缓；从结构上看，县级公立医院及基层医疗机构销售增长快于城市公立医院销售增长。
单位：亿元人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年销|2015年销||2016年市|2015年市||
|终端市场|||同比增长|||市场份额变化|
||售额|售额||场份额|场份额||
|公立医院：|10,240|9,517|7.6%|68.38%|68.82%|下降0.44个百分点|
|城市公立医院|7,675|7,233|6.1%|51.25%|52.30%|下降1.05个百分点|
|县级公立医院|2,565|2,284|12.3%|17.13%|16.52%|上升0.61个百分点|
|零售药店：|3,375|3,111|8.5%|22.54%|22.50%|上升0.04个百分点|
|实体药店|3,327|3,079|8.1%|22.22%|22.26%|下降0.04个百分点|
|网上药店|48|32|50.0%|0.32%|0.23%|上升0.09个百分点|

公立基层医疗终端： 1,359 1,201 13.2% 9.08% 8.68%上升0.40个百分点
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|城市社区卫生中心|501|438|14.3%|3.35%|3.17%|上升0.18个百分点|
|乡镇卫生院|859|763|12.6%|5.74%|5.52%|上升0.22个百分点|
|合计|1,4975|13,829|8.3%|100%|100%|/|

数据来源：CFDA南方经济研究所。广东标点医药信息股份有限公司
2、医药电子商务模式发展差异化
受国家“互联网+”政策的影响，医药电商发展呈现模式多元化且深入到医药产业链各环节的特点，其中B2C最多，B2B发展较慢，O2O尚处于探索之中。在传统医药购销基础之上，药品流通企业与互联网企业合作打造大健康电商平台，如上海医药与京东共建“云健康”平台、广州医药联手阿里健康、九州通与平安好医生、“春雨医生”等合作、华润健一网布局O2O、国药推进医疗健康产业平台建设以及天猫、百度、腾讯、微商城等各种医药电商模式不断涌现，由B2B模式向B2B2C模式转型等。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期内，公司股权投资总金额为3,569,399,205.61元，较上年同期增长127.88%,其中对下属企业增资2,956,770,340.58元，占比82.84%；新设企业出资509,329,000.00元，占比14.27%；收购企业投资103,299,865.03元，占比2.89%。
(1)重大的股权投资
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||重大增资情况 单位：元|||||||
|企业名称||主营业务|公司出资金额|资金来源|持股比例|本期投资盈亏|是否涉诉|
|上海九州通医药有限公司||医药销售|50,000,000.00|自有资金|100.00%|38,397,126.38|否|
|江苏九州通医药有限公司||医药销售|200,000,000.00|自有资金|100.00%|37,059,615.51|否|
|安徽九州通医药有限公司||医药销售|60,000,000.00|自有资金|100.00%|6,772,496.21|否|
|四川九州通医药有限公司||医药销售|70,000,000.00|自有资金|100.00%|25,114,015.94|否|
|好药师大药房连锁有限公司||医药零售|100,000,000.00|自有资金|100.00%|-4,071,310.16|否|
|九州通医药集团物流有限公司||物流|222,729,740.58|自有资金|100.00%|3,370,181.24|否|
|北京好药师大药房连锁有限公司||医药零售|96,160,000.00|自有资金|100.00%|17,022,716.14|否|
|九州通医疗器械集团有限公司||医疗器械销售|240,000,000.00|自有资金|100.00%|13,207,431.40|否|
|北京京丰制药集团有限公司||药品生产|85,000,000.00|自有资金|100.00%|25,703,526.71|否|
|广东九州通医药有限公司||医药销售|130,000,000.00|自有资金|100.00%|105,823,254.36|否|
|兰州九州通医药有限公司||医药销售|60,000,000.00|自有资金|90.32%|15,197,801.27|否|
|北京九州通医药有限公司||医药销售|300,000,000.00|自有资金|95.25%|122,934,143.62|否|
|西安九州通医药有限公司||医药销售|81,000,000.00|自有资金|90.00%|4,544,183.95|否|
|新疆九州通医药有限公司||医药销售|210,000,000.00|自有资金|100.00%|51,407,335.13|否|
|山东九州通医药有限公司||医药销售|220,000,000.00|自有资金|100.00%|36,836,989.00|否|
|河南九州通医药有限公司||医药销售|540,000,000.00|自有资金|100.00%|133,798,919.61|否|
|长春九州通医药有限公司||医药销售|120,000,000.00|自有资金|92.00%|8,601,083.28|否|

|||
|-|-|
|其他|171,880,600.00|
|出资金额合计|2,956,770,340.58|

注：1、本表格“重大”指投资金额达到50,000,000元及以上的增资项目，“其他”一行统计所有未达到50,000,000元的增资项目合计投资总额。
2、本期投资盈亏主要是指本期增资企业的盈亏情况。
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||重大新设情况 单位：元|||||||
|企业名称||主营业务|公司出资金额|资金来源|持股比例|本期投资盈亏|是否涉诉|
|湖北九州通高投养老产业投资基金合伙企业(有限合伙）||股权类投资及咨询|202,000,000.00|自有资金|80.24%|1,405,853.21|否|
|九州通医疗投资管理有限公司||投资管理|64,800,000.00|自有资金|100%|-3,675,558.76|否|
|其他|||242,529,000.00|||||
|出资金额合计|||509,329,000.00|||||

注：1、本表格“重大”指投资金额达到50,000,000元的投资项目，“其他”一行统计所有未达到50,000,000元的项目合计投资总额。
2、本期投资盈亏主要是指本期新设公司的盈亏情况。
||||
|-|-|-|
||重大合资兼并与收购情况 单位：元||
|其他||134,125,490.03|
|出资金额合计||134,125,490.03|

注：本表格“重大”指投资金额达到50,000,000元的投资项目，“其他”一行统计所有未达到50,000,000元的项目合计投资总额，报告期内公司的单个收购项目金额均低于50,000,000元。
(2)重大的非股权投资
√适用□不适用
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本年度投资金|累计实际投||||
|项目名称|||资金来源|项目进度|预计收益|
||额|资金额||||
|北京均大制药有限公司生产基地建设项目（一期）|22,857.71|22,857.71|募集资金|89.22%|本项目达产后，预计将实现销售收入3.42亿元。|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|医院营销网络建设项目|16,523.80|16,523.80|募集资金|59.01%|无法单独预计收益。|
|九州通信息化系统升级改造项目|7,997.89|7,997.89|募集资金|55.23%|无法单独预计收益。|
|九州通中药材电子商务综合服务平台项目|11,823.44|11,823.44|募集资金|65.14%|项目达产后，预计可实现销售收入1.2亿元。|
|北京九州通医药有限公司现代医药物流服务中心项目|13,234.24|13,234.24|募集资金|81.59%|本项目为基础设施建设，不直接产生收益。|

 (3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||持有其他上市公司股权情况 单位：元|||||||||
|证券代码||证券简称|最初投资成本|占该公司股权比例（％）|期末账面价值|报告期损益|报告期所有者权益变动|会计核算科目|股份来源|
|300289||利德曼|6,000,000.00|1.06|56,025,000.00|270,000.00|-33,525,000.00|可供出售金融资产|分红+公允价值变动|
|831265||宏源药业|4,575,000.00|0.2977|8,520,000.00|0|3,945,000.00|可供出售金融资产|分红+公允价值变动|

(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||||||归属于母公司|
||||||公司持||注册资本||||归属于母公司的|||||||
||公司名称||业务性质||||||资产规模||||营业收入||营业利润||的所有者净利|
||||||股比例||(万元)||||所有者权益|||||||
||||||||||||||||||润|
|北京九州通医药有限公司||医药销售||95.25%||54,570.00||2,407,312,423.21||796,474,886.16||5,179,036,853.62||151,220,569.88||122,941,218.07||
|上海九州通医药有限公司||医药销售||100%||25,000.00||986,550,306.95||316,689,595.17||2,061,024,619.92||46,981,749.32||38,842,593.70||
|福建九州通医药有限公司||医药销售||100%||20,000.00||656,117,734.19||239,434,370.31||1,688,763,251.46||22,194,927.86||17,441,709.90||
|辽宁九州通医药有限公司||医药销售||100%||24,841.45||863,266,904.84||264,914,738.17||1,762,776,361.40||20,259,124.02||16,141,770.86||
|广东九州通医药有限公司||医药销售||100%||35,000.00||1,597,633,078.80||544,474,974.89||4,165,600,549.09||124,778,622.46||105,861,728.41||
|广西九州通医药有限公司||医药销售||100%||10,000.00||592,766,236.38||136,563,999.70||1,195,914,016.67||28,634,967.24||24,558,820.08||
|河南九州通医药有限公司||医药销售||100%||94,000.00||3,830,858,055.62||1,151,309,132.81||6,210,178,681.95||179,257,794.86||133,820,823.46||
|江西九州通药业有限公司||医药销售||100%||10,000.00||618,406,748.52||115,889,929.16||937,185,664.53||790,111.45||899,809.12||
|兰州九州通医药有限公司||医药销售||90.32%||15,500.00||608,844,068.42||173,318,247.41||1,220,518,211.24||19,595,539.63||15,202,873.68||

山东九州通医药有限公司医药销售 100% 39,000.00 1,834,666,323.17 474,982,242.91 3,906,688,875.49 46,936,147.76 36,879,357.89
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|九州通集团杭州医药有限公司|医药销售|100%|12,000.00|1,140,509,820.12|151,061,590.32|2,121,852,638.21|23,158,646.95|19,313,812.56|
|新疆九州通医药有限公司|医药销售|100%|38,000.00|1,786,619,962.33|495,272,171.12|3,189,882,381.70|57,208,531.75|51,369,282.55|
|江苏九州通医药有限公司|医药销售|100%|43,000.00|1,838,654,118.96|479,544,004.00|3,389,414,446.00|43,214,461.40|37,203,499.00|
|重庆九州通医药有限公司|医药销售|100%|12,000.00|1,072,131,718.31|170,345,410.12|2,485,013,669.03|33,545,064.47|31,305,798.23|
|黑龙江九州通医药有限公司|医药销售|100%|8,000.00|432,656,274.88|84,743,448.80|801,766,440.22|6,716,748.95|5,837,974.61|
|安徽九州通医药有限公司|医药销售|100%|16,000.00|499,928,701.28|166,285,842.93|928,579,589.51|7,783,510.55|6,775,257.39|
|山西九州通医药有限公司|医药销售|86.84%|25,000.00|1,719,430,524.45|227,335,957.66|1,899,403,389.66|-2,833,215.31|601,293.97|
|长春九州通医药有限公司|医药销售|92%|15,000.00|747,711,005.69|118,181,705.01|727,016,183.68|8,540,573.15|8,601,083.28|
|四川九州通医药有限公司|医药销售|100%|20,000.00|1,270,024,060.49|221,615,304.31|1,944,717,313.31|26,776,544.79|24,977,402.52|

西藏三通医药科技有限公
医药销售 100% 1,000.00 71,372,841.57 22,331,742.35 132,974,528.08 13,788,920.89 13,274,487.73司
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|九州天润中药产业有限公司||中药产业投资||60%||40,000.00||444,860,587.76||398,960,117.06||8,375,852.33||-4,261,703.19||-4,301,043.91||
|北京京丰制药集团有限公司||医药生产||100%||16,000.00||621,447,725.44||211,049,487.17||127,876,742.96||26,825,981.40||25,703,526.71||
|九州通医药集团物流有限公司||医药销售||100%||27,272.97||313,773,829.66||276,331,244.81||141,002,968.32||951,165.16||3,369,512.47||
|九州通医疗器械集团有限公司||医疗器械销售||100%||30,000.00||693,689,108.40||320,887,718.01||601,624,421.71||14,106,950.12||13,207,431.40||
|好药师大药房连锁有限公司||医药零售||100%||20,000.00||327,322,755.54||202,914,908.63||77,827,036.27||-7,165,305.39||-4,216,100.94||
|湖北九州通达科技开发有限公司||软件开发||70%||1,428.57||50,624,073.31||22,700,138.63||62,340,464.65||-510,322.45||720,497.28||
||上海九州通国际贸易有限|||||||||||||||||
||||进出口||73%||5,000.00||57,155,491.66||8,197,920.93||62,712,062.24||2,103,800.88||2,216,286.21|
||公司|||||||||||||||||
||九州通健康管理有限公司||健康管理||100%||5,000.00||21,568,630.14||1,282,483.12||75,332.91||-13,707,738.08||-10,079,044.75|
||九州通医疗投资管理有限|||||||||||||||||
||||投资管理||100%||10,000.00||64,359,139.59||64,362,922.75||-||-3,675,568.12||-3,675,558.76|
||公司|||||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|湖北九州通健康产业有限|||||||||
||投资管理|100%|10,000.00|98,843,631.85|98,863,025.29|-|-1,435,060.50|-1,075,945.76|
|公司|||||||||
|西安九州通医药有限公司|医药销售|90%|10,000.00|254,709,608.17|96,612,624.35|256,194,012.84|6,190,936.81|4,470,597.59|
||医药批发||||||||
|河北九州通医药有限公司||90%|5,000.00|27,965.15|-71,034.85|-|-86,991.96|-71,034.85|
||咨询||||||||
||医药研发||||||||
|海南九州通医药有限公司||100%|5,000.00|15,977,752.67|-299,469.04|-|-383,387.87|-299,469.04|
||咨询||||||||

说明：河南九州通医药有限公司、重庆九州通医药有限公司、山西九州通医药有限公司、九州通医疗器械集团有限公司4家公司的财务数据为合并数据，其它均采用母公司本部数据。
(八)公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用
2016年5月19日，公司投资成立湖北高通投资基金管理有限公司，该基金管理公司注册资本人民币800万元，其中公司出资408万元，持股比例51%；湖北省高新技术产业投资有限公司出资200万元，持股比例25%；自然人余作平出资192万元，持股比例24%。九州通是基金管理公司的控股股东。该基金管理公司将受托管理湖北九州通高投养老产业投资基金合伙企业（有限合伙），基金合伙企业（有限合伙）已备案，湖北高通投资基金管理有限公司为基金管理人（GP），基金投资人（LP）结构计划包括九州通、政府引导基金及社会资本（包括银行、保险及其他机构），目前基金正在谈判募集之中。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
2017年，国务院先后印发了《“十三五”深化医药卫生体制改革规划》、《关于进一步改革完善药品生产流通使用政策的若干意见》等，勾勒出未来5年医药行业发展蓝图，医疗、医药和医保三医联动综合改革提速。新医保目录出台，医保药品种类增加，市场空间有所扩大；此外，国务院印发了《关于第三批取消39项中央指定地方实施的行政许可事项的决定》，明确将取消互联网药品交易服务企业（第三方平台除外）的审批，降低医药互联网行业准入门槛，互联网在健康产业的应用将会面临更大的发展机遇。
另一方面，医药行业和药品质量监管趋严，医保支付方式也将面临重大改革等，医药行业也将面临严峻挑战，行业竞争格局面临变化。从两票制、营改增、流通整治以及各地医改政策的陆续出台，意味着经营管理规范、具有规模和全国性医药分销网络与配送能力的医药流通龙头企业，将面临难得的发展机遇。与此同时，“零差率”、分级诊疗、药占比控制等政策的推行，药品流通的渠道也将面临巨大的变革，公司长期致力于基层医疗机构和零售药店网点的服务体系建设，在该药品流通渠道的变革中将处于优势地位。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
2017年-2019年是公司新的发展战略期，本战略期公司的发展主题为“猛抢发展机遇放第一，狠抓天鹅管控重基础”【注：天鹅（SWANS）管控模型要素包括：Strategy（战略制定）、Willingness（文化理念）、Action（战略执行）、Necessity（基础支撑）和Structure（组织保障）】，并力争实现跨越千亿的销售目标；同时继续贯彻推进“核心业务稳中有进，战略业务寻找突破，新兴业务严控风险”的业务组合策略。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2017年，公司将推进新的股权激励措施，以抢占出台的新医改政策机遇为为重点，加快收购地市级公司，进一步完善分销网络布局。公司将加强基础建设，加快引进急需人才，拓展融资渠道，创新业务发展模式等措施，力争公司2017年度实现营业收入及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较上年同期同时增长20%以上。主要业务板块规划如下：
1、分销业务：完成供应商分级管理，加强购销联动，推进核心供应商增量；创新终端推广模式，加速零售终端的开拓，搭建全集团统一客户服务平台，严抓应收账款管理，防范业务风险。
2、医院业务：加速收并购，突破重点医院的开户与优势品种的布局；加强临床营销能力建设，提升业务服务能力水平，扩大医疗机构网络覆盖；强化财务信用与账务管理，改善经营质量。综合考虑该业务所处领域与现有贡献占比，2017年将该业务板块从战略业务归入核心业务。
3、中药业务：中药材板块，统一集团药材业务管理，打造品牌中药材为重点；中药工业板块，聚焦产品，提升质量，全力打造饮片品牌；中药商业板块，加快引进品牌产品，实现中药医院业
务的突破；组建终端营销团队，加强自产与代理产品的终端营销。积极推广煎药业务，利用互联网技术手段，为客户提供方便、快捷、安全、有效的煎药服务。
4、医疗器械：商业板块，依托重点产品，持续推进柯尼兹战略，提升常规业务毛利率；围绕专业产品，加速并购及整合合资公司，推动专业产品高速增长；工业板块，以OEM和自产产品打造家用护理和常规耗材产品自有品牌，适时建立研、产、销一体的工业管理体系。
5、医药电商：聚焦自营C端平台，建立用户智慧医疗和医药健康服务体系；创新B端供应链服务体系，提升B2B服务质量，满足药厂、流通和终端用户的多样化需求；提升C端用户的服务体验，建立夜急送、慢病管理、远程医疗、智慧健康管理等特色服务；以云技术、大数据和人工智能等技术为基础，规划智慧客服、智慧药店、智慧健康等一系列创新服务，以科技驱动建立医疗健康智慧平台；进一步增强B端和C端线上线下一体化综合服务功能与拓展服务区域。
6、消费品：丰富母婴、美妆、日化、食品四大品类，重点开拓品牌厂家；提供专业化的配送解决方案、资金支持、数据共享等增值服务；重点发展商业批发、OTC、商超、母婴、电商五大渠道，提升市场覆盖率。
7、总代理：依托集团业务平台，优化产品线结构，聚焦重点单品，建立扁平化的终端商业与零售连锁、诊所等终端客户的直销体系，同时深化与品牌工业企业合作，创新市场营销策略，培育专业的产品营销团队，加强集团产品营销与终端动销能力。
8、医药工业：通过产品研发、企业并购或批文引进等方式，围绕病种趋势进行产品线布局；
持续推进重点品种一致性评价和GMP认证，提升产销协调能力。
9、物流规划与信息化建设：加快推进已有规划物流中心的建设；通过收购兼并和自己规划建设相结合的方式快速推进地市级分销网络与物流网点的全国性布局；推进公司冷链物流的全国性规划布局，进一步加大物流技术与信息技术的研发，提升现代信息系统与技术对公司业务的支撑力度，增强公司的核心竞争力。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、经营风险
（1）经营模式的风险
公司建立以市场为导向的经营模式，对各业务环节提出了较高的要求：需要具备采购与销售环节的定价能力，成本、费用控制能力，物流配送能力；要强化资金管理、库存管理、信用管理及对下属子公司的管理；要不断强化物流、冷链技术、信息技术研发以降低业务成本提供优质服务。一旦上述环节出现问题，公司将面临盈利能力下降的风险。
（2）与医药电商业务相关的风险
医药电商为新兴行业，国家相关部门监管手段、监管技术尚处于探索阶段，法律法规和政策有待完善；同时，拓展医药电商业务，既面临机遇，也面对挑战，发展初期的团队建设与系统研发等需要较大的资金投入，存在经营亏损的风险。
（3）与信息系统安全有关的风险
信息系统是现代医药物流企业经营管理的重要技术支持系统。随着公司经营规模的不断扩大及业务跨区域发展的不断深入，公司未来在业务集中度与标准化运营、管理信息协同化、辅助财务核算、完善物流管理及人力资源管理等方面对信息系统建设提出了更高的要求。虽然公司不断加大对信息系统的投入、开发和运用，并完成了全国网络基础设施的搭建，采用了双机备份等方式规避信息系统安全风险；但公司依然可能存在信息系统在软、硬件方面难以满足物流业务快速发展需要的风险，同时也存在计算机软硬件发生故障、系统遭到黑客攻击、信息资源安全受到威胁等风险。
（4）市场竞争风险
公司已经在国内大部分省市设立了子公司，建立了医药物流设施和营销网络，在全国医药市场网络的深度和广度的开发方面处于领先地位。但是，随着“两票制”推行，部分大型央企和地方国企加速并购重组地方医药企业，同行业公司也持续加大了对医药流通领域的投资和市场营销网点的布控力度，使得中国的医药市场竞争日益激烈。同时，虽然公司与上游供货商与下游客户的业务合作关系是经过公司多年的开发、维护而形成的，但由于市场竞争因素，公司仍无法保证现有上游供货商和下游客户会继续长期维持与公司的业务合作关系。如果公司无法维持与上游供货
商和下游客户的业务关系，则公司市场份额可能会出现下降，对本公司业务、财务状况及经营业绩有不利的影响。
（5）药品质量风险
2016年以来，医药质量监管趋严，药监部门加大飞检频率和力度，230多家企业被撤销GSP证书、170多家企业被收回GMP证书。作为药品及医疗器械等健康产品的批发商和配送商，尽管公司严格按照GSP的规定，对经营活动各环节进行质量控制，主要在产品采购资质审核、产品验收质量、产品在库储存养护、产品销售、产品出库复核、产品运输、产品售后服务等控制环节严防死守，杜绝任何质量事故的发生，但是，由于公司不是产品的生产商，无法控制药品的生产质量，与此同时，药品流通环节也会由于各种原因出现产品质量事故，故公司在产品采购中或者在销售中仍可能出现药品质量责任问题，这将会给公司的业务经营带来风险。
2、管理风险
公司现时的经营业务处于快速发展阶段，现代医药物流中心的建设以及业务的开展大多由公司以设立子公司的方式投资和开展经营业务。截至2016年末，公司已完成30家省级医药物流中心及54家地市级物流中心布点工作。随着公司医药物流中心的不断增加、经营网点的不断完善、经营规模的迅速扩大，公司经营管理的复杂程度和管理难度将会逐步提高。为应对管理风险，公司实施集团式的管理模式，对人员进行培训和培养，采用先进的信息技术手段控制下属公司的各个业务环节，防范风险的产生，保障集团整体经营目标的实现。虽然采取了上述措施，但是，由于公司的下属各个公司和业务单元的发展阶段不一样，模式不尽相同，人员素质和管理水平也参差不齐，可能在工商、税务、海关、食品药品、安全等方面也可能会面临违反相关法律法规的情形，并受到相关处罚的风险。
3、政策风险
本公司经营的是特殊商品--药品，容易受到国家以及地方有关政策的影响，特别是医疗卫生、医疗保障、医药流通体制改革的影响。医疗、医保、药品供应三大体制的改革将在深层次上改变医药流通领域的格局，引发医药市场的分化与重组，公司的经营业务受国家相关政策的影响巨大，因此，公司面临一定的政策风险。
4、财务风险
（1）资产负债率较高的风险。
公司作为一个以批发业务为主的企业，由于商业模式和业务特点，公司资产负债率较高，2014年末、2015年末及2016年末，公司合并资产负债率分别为66.48%、69.78%和68.99%。2014年定向增发前公司资产负债率呈逐步上升的趋势，2014年3月完成定向增发后，公司的资产负债率有了较大幅度的下降，但随着经营规模的增长，资产负债率会重新出现上升的趋势。
（2）应收账款发生坏账的风险。
2014年末、2015年末及2016年末，公司应收账款账面价值分别为510,021.96万元、779,808.86万元和907,601.68万元。公司年末应收账款较平时大幅下降，主要是因为公司为有效控制应收账款风险，每年年末均进行应收账款的清收，因此，公司平时应收账款余额较年末数额大。公司较大金额的应收账款有可能会对公司的经营业务带来不利影响。为此，公司重视下游客户的信用管理，构建了信用管理体系，并对应收账款定期报告和清理。但公司为了进一步扩大市场占有率，增加销售收入，应收账款可能有所增长，因此公司存在应收款项可能发生坏账的风险。
（3）经营活动产生的现金流量净额波动较大的风险。
2014年、2015年及2016年，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-1.72亿元、4.36亿元和4.31亿元，公司的经营活动现金流量呈现一定波动。公司2014年经营活动产生的现金流量净额为负与公司的业务模式直接相关，即公司销售商品收到的货款有相当部分为银行承兑汇票，根据现金流量表编报规则，收到的银行承兑汇票不作为销售商品收到的现金核算,直接影响了公司经营性现金流量净额。公司经营活动产生的现金流量净额出现大幅波动，可能对公司正常经营活动的资金安排产生一定影响。
（4）流动负债占比较高的风险。
2014年末、2015年末及2016年末，公司流动负债占负债总额的比例分别为89.57%、92.39%和94.54%。公司流动负债占比较高是医药流通行业的经营特点造成的。较高的流动负债比例对发行人债务偿还能力构成一定的压力。
（5）销售折让对公司经营业绩影响的风险。
2014年、2015年和2016年，公司从供应商获得销售折让分别为93,039.70万元、123,134.34万元及156，719.51万元，分别占当期主营业务毛利的32.40%、33.17%和32.87%。公司从供应商获得的销售折让占主营业务毛利的比例较高，对公司利润有重要影响。因此，供应商销售折补政策的执行对公司阶段性经营业绩有一定影响。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
《公司章程》现金分红政策规定：“公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。
2012年7月，为进一步规范公司利润分配及现金分红有关事项，推动公司建立持续、科学、透明的分红政策和决策机制，更好地维护股东及投资者利益。根据湖北证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（鄂证监公司字[2012]26号）相关文件的要求，公司对《公司章程》中的利润分配政策等相关事项进行进一步完善。为使制定利润分配及现金分红政策更为科学、合理，能够更加充分地反映广大投资者的利益诉求，公司就利润分配及现金分红政策向投资者事先征求意见，投资者可通过电话、电子邮件、传真等方式反馈至公司（详见《九州通医药集团股份有限公司关于贯彻落实现金分红有关事项征求投资者意见的公告》，公告编号：临2012-21）。2012年9月，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司修改公司章程的议案》，在《公司章程》关于“利润分配”的规定中进一步明确了利润分配的政策、原则、方式、间隔、比例及决策程序等内容。具体的《九州通医药集团股份有限公司章程（2012年9月修订）》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2013年4月，公司董事会在审议公司2012年度利润分配预案时，充分考虑了公司年度盈利及资金需求状况等影响因素，拟定了2012年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本的利润分配预案，公司独立董事发表了明确独立意见。在公司召开2012年度股东大会审议利润分配预案前，为了充分听取中小股东的意见和诉求，答复中小股东关心的问题。公司于2013年5月20日在中国证券报中证网（www.cs.com.cn）举行2012年度网上业绩说明会，对公司的经营业绩、发展战略、现金分红等具体情况进行充分沟通,以便广大投资者更全面、深入的了解公司情况，相关沟通情况次日在《中国证券报》进行了披露。具体详见《九州通医药集团股份有限公司关于召开2012年度网上业绩说明会的通知》（公告编号：临2013-017）。
为进一步落实中国证监会和湖北证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》相关要求，明确公司对股东的合理投资回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，2013年8月公司董事会制订了《未来三年分红回报规划（2013-2015年）》，并提交公司股东大会审议通过后生效。具体的《九州通医药集团股份有限公司未来三年分红回报规划（2013-2015年）》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2014年4月26日和2014年5月22日，公司分别召开第二届董事会第二十二次会议和2013年度股东大会，审议通过了《关于公司2013年度利润分配预案的议案》，决定以公司2013年末总股本 1,609,616,634股为基数，每 10股派发现金 1.00元（含税），共计派发现金红利160,961,663.40元，余额839,806,929.91元结转下一年度。公司董事会决议2015年度不实施资本公积金转增股本方案。公司独立董事已就上述事项发表独立意见。该利润分配方案已于 2014年6月19日实施完毕。
2014年11月28日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修改九州通医药集团股份有限公司章程的议案》，进一步修订了现金分红政策和决策程序，独立董事发表如下独立意见：“本次章程修改，进一步修订了与现金分红及中小投资者权益保护有关的规定，并完善和修订了利润分配的决策程序，以及利润分配政策的修订和修改等。本次修改符合现行法律法规及监管部门的规定，符合公司业务发展实际，不存在损害公司利益及中小股东权益的情形。同意将本次修改章程的议案提交公司股东大会进行审议。”2014年12月15日，公司2014年第四次临时股东大会审议通过《关于修改九州通医药集团股份有限公司章程的议案》。具体详见《九州通医药集团股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：临2014-070）、《九州通医药集团股份有限公司关于修改公司章程的公告》（公告编号：临2014-072）、《九州通医药集团股份有限公司2014年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2014-076）。
2015年4月25日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司2014年度利润分配预案的议案》，根据公司的经营发展需要，综合考虑各种因素影响，经公司董事会研究决定，2014年度公司拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本的利润分配预案，公司独立董事发表同意该利润分配预案的独立意见。此外，公司于2015年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上披露了《九州通医药集团股份有限公司关于2014年年度利润分配预案说明的公告》（公告编号：临2015-022），对2014年利润分配预案进行了专项说明。在公司召开2014年度股东大会审议利润分配预案前，为了充分听取中小股东的意见和诉求，答复中小股东关心的问题，公司于2015年5月15日在上海证券交易所“上证 e互动”平台举行“九州通2014年度业绩及利润分配网上投资者说明会”，对公司的经营业绩情况和利润分配等具体情况进行充分沟通,以便广大投资者更全面、深入的了解公司情况，相关沟通情况于2015年5月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上进行了披露。具体详见《九州通医药集团股份有限公司关于2014年度业绩及利润分配网上投资者说明会召开情况的公告》（公告编号：临2015-031）。
2016年4月23日和2016年5月27日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和2015年度股东大会，审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》，决定以公司2015年末总股本 1,647,009,434股为基数，每 10股派发现金 1.30元（含税），共计派发现金红利214,111,226.40元，余额1,356,624,963.11元结转下一年度。公司董事会决议2015年度不实施资本公积金转增股本方案。公司独立董事已就上述事项发表独立意见。该利润分配方案已于2016年6月27日实施完毕。
2016年11月28日，公司召开公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司未来三年分红回报规划（2016-2018年）的议案》，为明确公司对股东的合理投资回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增加利润分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，公司董事会制订了《九州通医药集团股份有限公司未来三年分红回报规划（2016-2018年）》。具体的《九州通医药集团股份有限公司未来三年分红回报规划（2016-2018年）》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2017年 4月 23日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》，根据公司的经营发展需要，综合考虑各种因素影响，经公司董事会研究决定，2016年度公司拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本的利润分配预案，公司独立董事发表同意该利润分配预案的独立意见。此外，公司于2017年4月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上披露了《九州通医药集团股份有限公司关于 2016年年度利润分配预案说明的公告》（公告编号：临2017-035），对2016年利润分配预案进行了专项说明。该议案尚需提交2016年度股东大会审议。
综上，2014-2016年度，公司累计分红派息的金额为214,111,226.40元，占该三年期间归属于上市公司股东年均净利润（合并报表口径）的30.13%，2014-2016年度公司较好执行了《公司章程》关于现金分红政策的规定。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||分红年度合并报|占合并报表中归|
||每10股送|每10股派|每10股|现金分红的|||
|分红|||||表中归属于上市|属于上市公司普|
||红股数|息数(元)|转增数|数额|||
|年度|||||公司普通股股东|通股股东的净利|
||（股）|（含税）|（股）|（含税）|||
||||||的净利润|润的比率(%)|
|2016年|0|0|0|0|876,741,815.27|0|
|2015年|0|1.3|0|214,111,226.4|694,534,909.12|30.83|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2014年|0|0|0|0|560,706,759.91|0|

(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股||未分配利润的用途和使|
|现金利润分配方案预案的原因||用计划|
|公司尚处于快速发展期，资产和经营规模持续扩大，尤其是公司的消费|，，||
|品业务快速增长，对于营运资金的需求也不断增加。其次，“十三五”|||
|期间，医药流通行业整合步伐将进一步加快，行业集中度会进一步提升|||
|特别是行业推行的“两票制”和“营改增”等政策实施，行业集中度将||拟将未分配利润用于补|
|快速提升，对于具备全国性分销与物流网络优势的九州通来说，将面临||充公司营运资金，投入|
|难得的发展机遇，为抓住这一机遇，公司加快对地市级医药公司的收购||公司各项业务发展，用|
|完善全国网络布局，因此未来一段时间内公司需要较大的收购投入。再||于收购地市级医药公|
|次，根据战略发展需要，公司加大了中高端医院的业务开拓力度，重点||司，完善公司的全国分|
|开拓医院市场，提升市场占有率，而医院占款时间普遍较长，开拓中高||销网络布局，提升公司|
|端医院业务对资金的需求量较大。因此，鉴于公司最近三年以现金分红||竞争力；以及投入中高|
|方式累计分配的利润超出了最近三年实现的年均可分配利润的百分之||端医院业务开发等。|
|三十，符合《公司章程》等相关法律法规的规定，为了保障公司业务的|||
|持续、健康发展，维护全体股东的长远利益，公司2016年度拟不进行|||
|现金分红，也不以资本公积金转增股本。|||

二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||如未能及时|如未能及|
||||||是否有|是否及|||
||承诺||承诺|承诺时间|||履行应说明|时履行应|
|承诺背景||承诺方|||履行期|时严格|||
||类型||内容|及期限|||未完成履行|说明下一|
||||||限|履行|||
||||||||的具体原因|步计划|
|||公司股东上海弘|||||||
||||为避免公司股东及实际控制人与本公司的业||||||
|||康、武汉楚昌、北|||||||
||||务存在任何实际或潜在的竞争，持有公司5%||||||
|||京点金、中山广银、|||||||
||解决同业||以上股份的股东上海弘康、武汉楚昌、北京点|股东存续|||||
|||狮龙国际、公司实|||是|是|||
||竞争||金、中山广银、狮龙国际、公司实际控制人刘|期间|||||
|||际控制人刘宝林先|||||||
||||宝林先生以及副董事长刘树林、刘兆年先生向||||||
|||生以及副董事长刘|||||||
||||本公司作出了避免同业竞争的承诺。||||||
|||树林、刘兆年先生|||||||
||||公司各股东已知晓上海九州通目前所使用土||||||
|||||自各股东|||||
||||地的事实情况（上海九州通医药有限公司系公||||||
|||||承诺至|||||
||||司的控股子公司，公司持有上海九州通医药有||||||
|||||今，本公|||||
||||限公司100%的股权。2003年1月20日，上海||||||
|与首次公||||司未因该|||||
||||九州通医药有限公司与上海市普陀区桃浦镇||||||
|开发行相||||事项产生|||||
||||人民政府签订了《土地使用权转让协议》，根||||||
|关的承诺||||任何损|||||
||||据上海市普陀区城市规划管理局于2006年2||||||
|||公司股东中山广||失。未来|||||
||解决土地||月29日颁发的编号为沪普地（2006）||||||
|||银、上海弘康、武||履行期限|||||
||等产权瑕||07061229E02445号《中华人民共和国建设用地||否|是|||
|||汉楚昌，北京点金，||存在不确|||||
||疵||规划许可证》，将本次转让的土地使用权面积||||||
|||狮龙国际||定性，本|||||
||||调整并明确为28,230平方米（约42.35亩）。||||||
|||||公司将视|||||
||||目前上述建设用地的土地测量、定界均已完||||||
|||||其进展情|||||
||||成。），各股东承诺：如公司或上海九州通医||||||
|||||况及时履|||||
||||药有限公司因上述事宜产生法律纠纷或遭受||||||
|||||行相关信|||||
||||损失，各股东公司承诺按目前所持公司的股份||||||
|||||息披露义|||||
||||比例承担由此产生的赔偿及其他形式的全部||||||
|||||务|||||
||||责任。||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||云南白药控股有限|||||
|||公司、齐鲁证券有|认购人认购本次非公开发行的股票自本次发||||
|与再融资|||||||
|||限公司、华安基金|行结束之日起36个月内不得转让，之后按中||||
|相关的承|股份限售|||36个月|是|是|
|||管理有限公司和建|国证监会及上海证券交易所的有关规定执||||
|诺|||||||
|||信基金管理有限责|行。||||
|||任公司|||||
|||公司部分董事及高|||||
|||级管理人员、子公|||||
|||司主要管理人员及|首次授予的限制性股票自首次授予日起满12|12个月、|||
||股份限售|公司中层管理人|个月后，激励对象在解锁期内按30%、30%、|24个月和|是|是|
|||员、公司核心技术|40%的比例分三期解锁。|36个月|||
|||人员及核心业务人|||||
|与股权激|||||||
|||员，共计1,604人|||||
|励相关的|||||||
|||公司部分董事及高|||||
|承诺|||||||
|||级管理人员、子公|||||
|||司主要管理人员及|授予的预留限制性股票自授予日起满12个月||||
|||||12个月、|||
||股份限售|公司中层管理人|后，激励对象在解锁期内按50%、50%的比例||是|是|
|||||24个月|||
|||员、公司核心技术|分两期解锁。||||
|||人员及核心业务人|||||
|||员，共计379人|||||

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|1,300,000|
|境内会计师事务所审计年限|5|

||||
|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）|450,000|
|保荐人|国信证券股份有限公司|0|

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|事项概述||查询索引||
|公司于2016年4月23日召开了第三届董事会第十二次会议，|，|||
|||详见公司2016年4月26|、|
|审议通过了《关于公司首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部||||
|||日在《中国证券报》、《上||
|分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司首次授予的限制性||||
|||海证券报》、《证券日报》||
|股票第二期解锁条件及预留部分授予的限制性股票第一期解锁条件||||
|||《证券时报》和上海证券||
|均已全部达成，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限||||
|||交易所网站||
|制性股票后，首次授予的1,534名激励对象及预留部分授予的361||||
|||（http://www.sse.com.cn/）||
|名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁||||
|||公告。||
|共计解锁股份1,156.976万股。||||
|公司于2016年4月23日召开了第三届董事会第十二次会议，||||
|||详见公司2016年4月26|、|
|审议通过了《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的||||
|||日在《中国证券报》、《上||
|限制性股票事宜的议案》，同意回购注销首次授予的限制性股票激||||
|||海证券报》、《证券日报》||
|励对象万高飞、左良标等40人及预留部分授予的限制性股票激励对||||
|||《证券时报》和上海证券||
|象陈新涛、丁子毅等18人尚未解锁的限制性股票，本次需回购注销||||
|||交易所网站||
|的首次授予的限制性股票回购价格为8.15 元/股，回购数量为41.18||||
|||（http://www.sse.com.cn/）||
|万股；需回购注销的预留部分授予的限制性股票回购价格为15.68||||
|||公告。||
|元/股，回购数量为15.1万股，回购总价款为人民币572.385万元。||||
|公司于2016年6月2日召开了第三届董事会第十三次会议，审||||
|||详见公司2016年6月3日||
|议通过了《关于调整首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分||||
|||和2016年6月30日在《中||
|授予的限制性股票第一期解锁的议案》，根据限制性股票激励计划||||
|||国证券报》、《上海证券||
|及激励对象实际情况，公司拟对首次授予的限制性股票第二期解锁||||
|||报》、《证券日报》、《证||
|及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，||||
|||券时报》和上海证券交易||
|扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首||||
|||所网站||
|次授予的1534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的||||
|||（http://www.sse.com.cn/）||
|限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份为||||
|||公告。||
|1159.396万股。截至2016年7月，公司首次授予的限制性股票第二||||

||||
|-|-|-|
|期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁手续均已办理完|||
|成，本次解锁的限制性股票上市流通数量11,593,960股，上市流通|||
|日为2016年7月5日。|||
|公司于2016年6月2日召开了第三届董事会第十三次会议，审|||
|议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限|||
||详见公司2016年6月3日|、|
|制性股票事宜的议案》，同意公司调整回购注销部分激励对象已获|||
||在《中国证券报》、《上||
|授但尚未解锁的限制性股票，同意公司回购注销首次授予的限制性|||
||海证券报》、《证券日报》||
|股票激励对象万高飞等40人已获授未解锁的限制性股票，回购价格|||
||《证券时报》和上海证券||
|为8.15 元/股，回购数量为37.58万股；同意公司回购注销预留部分|||
||交易所网站||
|授予的限制性股票激励对象丁子毅等18人已获授未解锁的限制性|||
||（http://www.sse.com.cn/）||
|股票，回购价格为15.68元/股，回购数量为15.9万股，回购总价款|||
||公告。||
|为人民币555.589万元。目前该部分股票的回购注销手续正在办理|||
|中。|||

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二) 担保情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
||||担|担保发生|||担|担保是|||是否|是否|关|
||担保方与|||||担保|||担保|担保||||
|||被担|保|日期(协|担保||保|否已经|||存在|为关|联|
|担保方|上市公司|||||到期|||是否|逾期||||
|||保方|金|议签署|起始日||类|履行完|||反担|联方|关|
||的关系|||||日|||逾期|金额||||
||||额|日)|||型|毕|||保|担保|系|
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司||||||||||||||
||||||0|||||||||
|的担保）||||||||||||||
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子||||||||||||||
||||||0|||||||||
|公司的担保）||||||||||||||
|公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
|报告期内对子公司担保发生额合计|||||7,774,504,000.00|||||||||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）|||||8,177,200,000.00|||||||||
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||||||||||||||

||||
|-|-|-|
|担保总额（A+B）||8,177,200,000.00|
|担保总额占公司净资产的比例(%)||68.08|
|其中：|||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的|||
|||0|
|金额（C）|||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担|||
|||3,695,500,000.00|
|保对象提供的债务担保金额（D）|||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||2,538,182,317.92|
||上述三项担保金额合计（C+D+E）|6,233,682,317.92|
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明||无|
|||本公司报告期的对外担保，由于主要为对本公司下属企业|
|||的担保且本公司下属企业目前经营良好，因此本公司对外|
|担保情况说明||担保风险可控；同时，本公司的对外担保均履行了必要的|
|||审批程序并根据要求进行了披露，很好地遵守了中国证监|
|||会、上海证券交易所及本公司对外担保制度的相关规定。|

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||是|||
|||||||||是否|计提|否|是|关|
||委托理财产||委托理财|委托理财终|报酬确定|实际收回本金|实际获得收|经过|减值|关|否|联|
|受托人||委托理财金额|||||||||||
||品类型||起始日期|止日期|方式|金额|益（税后）|法定|准备|联|涉|关|
|||||||||程序|金额|交|诉|系|
|||||||||||易|||
|兴业银行股|||||||||||||
||结构性存款||2016年11|2016年11月|保本浮动||||||||
|份有限公司||600,000,000.00||||600,000,000.00|483,845.95|是||否|否||
||产品||月10日|23日|收益型||||||||
|武汉分行|||||||||||||
||交通银行“蕴||||保本浮动||||||||
|交通银行股|||2016年12|2016年12月|||||||||
||通财富.日增|10,000,000.00|||收益型|10,000,000.00|2,301.37|是||否|否||
|份有限公司|||月19日|26日|||||||||
||利”S款||||||||||||
||交通银行“蕴||||||||||||
|交通银行股|||2016年12|2016年12月|保本浮动||||||||
||通财富.日增|2,000,000.00||||2,000,000.00|90.41|是||否|否||
|份有限公司|||月26日|27日|收益型||||||||
||利”S款||||||||||||
||交通银行“蕴||||||||||||
|交通银行股|||2016年12|2016年12月|保本浮动||||||||
||通财富.日增|7,000,000.00||||7,000,000.00|1,265.75|是||否|否||
|份有限公司|||月26日|30日|收益型||||||||
||利”S款||||||||||||
|合计|/|619,000,000.00|/|/|/|619,000,000.00|487,503.48|/||/|/||
|逾期未收回的本金和收益累计金额（元）||||||0|||||||
|||1、报告期内，公司在兴业银行股份有限公司武汉分行进行了委托理财，金额为60,000万元，公司已收回全部本金，实际|||||||||||
|||获得投资收益483,845.95元，具体情况详见公司于2016年11月15日在上海证券交易所网站披露的公告（公告编号：临|||||||||||
|||2016-113）。|||||||||||
|委托理财的情况说明|||||||||||||
|||2、报告期内，公司在交通银行股份有限公司进行委托理财的主体均为公司全资子公司广东九州通医药有限公司的下属控|||||||||||
|||股子公司海南九州通康达医药有限公司，累计委托理财金额为19,000,000元，并均已收回全部本金，报告期内的实际投资|||||||||||
|||收益累计为3,657.53元。|||||||||||

2、委托贷款情况
□适用√不适用
3、其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
（一）公司非公开发行股票事项
2016年11月17日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《九州通关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》，正在筹划非公开发行股票事项，公司股票自2016年11月17日起连续停牌。（详见公司公告：临2016-116）
2016年11月23日，公司披露《九州通关于筹划非公开发行股票事项停牌的进展公告》，本次非公开发行方案仍在论证及完善过程中，公司将在方案确定后尽快提交董事会审议。（详见公司公告：临2016-117）
2016年11月28日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于审批签订<九州通医药集团股份有限公司2016年非公开发行股票之附生效条件的股份认购合同>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理非公开发行股票具体事宜的议案》等议案，关联董事回避表决，独立董事发表了事前认可意见和独立意见。（详见公司公告：临2016-119、120、122~126）
2017年1月12日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163909号），中国证监会决定对公司提交的《九州通医药集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请予以受理。（详见公司公告：临2017-010）
2017年2月23日，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163909号）（以下简称“《反馈意见》”），需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见，公司将在规定的期限内及时将有关回复材料报送中国证监会行政许可受理部门。（详见公司公告：临2017-013）
2017年3月12日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于与部分非公开发行股票认购对象签署附生效条件的股份认购合同之补充合同的议案》，根据《反馈意见》要求，董事会同意公司与长城国泰（舟山）产业并购重组基金合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区厚扬启航二期股权投资中心（有限合伙）签署《九州通2016年非公开发行股票之附生效条件的股份认购合同之补充合同》的议案，并披露了《九州通关于与部分非公开发行股票认购对象签署附条件生效的股份认购合同之补充合同的公告》（详见公司公告：临2017-017、018）。此外，公司披露了《九州通关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》和《关于九州通非公开发行股票反馈意见之回复说明》等公告，公司已会同中介机构对《反馈意见》所涉及的问题进行了逐一核查和落实，根据《反馈意见》的要求对公司相关申请文件进行了修订，并已于上述《反馈意见回复》披露后2个工作日内向中国证监会报送了《反馈意见》书面回复材料。（详见公司公告：临2017-017、019）
（二）公司2017年股权激励计划事项
2017年4月1日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于九州通2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于九州通2017年限制性股票激励计划绩效考核管理办法（草案）的议案》、《关于九州通2017年限制性股票激励计划激励对象名单（首期）的议案》和《关于九州通授权董事会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，关联董事回避表决，独立董事发表了关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）的独立意见，
监事会发表了关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见。2017年4月5日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露了《九州通2017年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》等相关公告。（详见公司公告：临2017-025、026、028）
2017年4月6日至4月16日，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规要求，公司通过九州通医药集团股份有限公司官方网站（www.jztey.com）在内部公示了本次限制性股票激励计划激励对象名单，包括激励对象的姓名和职务，公示期为10天。
（三）公司房屋征收及国有土地使用权收回货币补偿事项
2017年4月1日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于与武汉市汉阳区房屋征收管理办公室、武汉汉阳经济开发区管理委员会签署<房屋征收及国有土地使用权收回货币补偿协议书>的议案》，因实施旧城区改建的需要，武汉市汉阳区人民政府于2016年10月27日作出阳政征决字[2016]第18号房屋征收决定，拟对九州通地块旧城改建项目范围内国有土地上的房屋实施征收，公司董事会同意公司办理涉及本次房屋土地征收补偿，以及停产停业损失补偿、附属物补偿、装饰装修补偿和设施设备搬迁补偿相关事宜，补偿总金额约为5.28亿元（详见公司公告：临2017-025、027）。目前，公司已与征收部门武汉市汉阳区房屋征收管理办公室及征收实施单位武汉汉阳经济开发区管理委员会签订了《汉阳区企事业单位房屋征收及国有土地使用权收回货币补偿协议书》（JZT001号、JZT002号），依据该协议，公司已将被征收房屋的全部房屋两证原件等相关文件、资料以及搬迁腾空后的被征收房屋交付给征收方，被征收房屋及土地所有权的注销登记手续正在办理过程中。
（四）公司投资建设武汉市社会福利综合大楼B座PPP项目事项
2017年2月23日，公司联合上海人寿堂国药有限公司组成的联合体，与武汉市民政局签署了《武汉市社会福利综合大楼B座PPP项目投资协议》，双方合作进行武汉市社会福利综合大楼B座PPP项目的投资建设（装修改造）和运营。该项目预计总建设（装修改造）成本约1.23亿元人民币，计划2017年3月开工建设，2017年11月前建成使用。项目合作期25年，其中计划建设期（装修改造）1年，运营期24年。截止目前，该项目在正常推进之中。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
(二)社会责任工作情况
√适用□不适用
详见公司与本年报同时披露的《九州通医药集团股份有限公司2016年度社会责任报告》，披露网址：www.sse.com.cn。
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用□不适用
报告期内，本公司下属药品生产企业严格执行国家和地方的法律法规及排放标准，完成环境风险源辨识工作，开展环境风险源跟踪检查，有效控制环境风险，确保污染达标排放。
(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
√适用□不适用
2014年下半年度，公司启动了公开发行 A股可转换公司债券项目。公司拟融资不超过15亿元人民币的可转债，本次发行的可转债期限为自发行之日起不超过 6年(含 6年)，本次发行的可转债公司原股东实行优先配售，向原股东优先配售的比例提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据发行时具体情况确定。
2014年12月15日，公司召开的2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案，本次公开发行可转换公司债券的股东大会决议有效期自股东大会审议通过之日起 24个月内有效。
2015年4月30日，公司召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券决议有效期的议案》，同意将本次发行可转债方案的有效期由自公司股东大会通过本次发行可转债方案相关决议之日起24个月内有效调整为12个月。
2015年6月25日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准九州通医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2015】1311号），核准公司向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券，期限6年。其后因资本市场异动，国家监管部门决定暂缓证券的公开发行，公司等待国家政策的放行，以启动相关发行工作。
2015年12月21日，公司召开的2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于延长公司公开发行可转换公司债券的股东大会决议有效期的议案》和《关于延长股东大会授权董事会办理公司公开发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》，同意将本次公开发行可转换公司债券股东大会决议的有效期延长12个月，即自 2014年第四次临时股东大会审议通过之日（2014年12月15日）起24个月内有效；并同意授权董事会或董事会授权人士中的任何两位全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的有效期延长12个月,即除第 8项授权自股东大会批准之日起至该事项完成之日有效。
2015年底，在原批文（证监许可【2015】1311号）核准期限到期的情况下，公司向相关监管部门申请换发新的批文。2016年1月6日，公司收到中国证监会《关于核准九州通医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2016】11号），该批复自核准发行之日（2016年1月5日）起6个月内有效，核准公司向社会公开发行面值总额 15亿元的可转换公司债券，期限 6年。
2016年1月13日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九州通公开发行可转换公司债券发行公告》、《九州通公开发行可转换公司债券网上路演公告》、《九州通公开发行可转换公司债券募集说明书》及《九州通公开发行可转换公司债券募集说明书摘要》。本次发行的可转换公司债券总额不超过15亿元，发行日期为2016年1月15日，并向原股东实行优先配售；优先配售后余额的一部分通过网下对机构投资者配售，网下发行预设的发行数量比例为80%；优先配售后余额的另一部分通过上交所交易系统网上定价发行，网上发行预设的发行数量比例为20%。
2016年1月15日，公司正式公开发行1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。
2016年1月29日，经上海证券交易所自律监管决定书[2016]17号文同意，公司15亿元可转换公司债券在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。
2016年6月24日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九州通关于可转债转股价格调整的公告》，根据《九州通医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，九州转债在本次发行之后，当公司因送红股、转增股本、增发新股或配股、派息等情况（不包括因可转债转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将进行转股价格的调整。因此根据上述规定，九州转债的转股价格于2016年6月27日起由原来的18.78元/股调整为18.65元/股，调整后的转股价格自2016年6月27日起生效。
2016年7月15日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九州通关于“九州转债”开始转股的公告》，“九州转债”将于2016年7月21日开始转股，转股简称“九州转股”，转股代码“190034”，转股价格为18.65元/股，转股期起止日期为2016年7月21日至2022年1月14日。
截至2016年12月31日，累计共有315,000元“九州转债”已转换成公司股票，累计转股数为16,880股，公司总股本由1,647,009,434股变更为1,647,026,314股。
(二)报告期转债持有人及担保人情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|期末转债持有人数|914||
|本公司转债的担保人|无||
|前十名转债持有人情况如下：|||
|可转换公司债券持有人名称|期末持债数量（元）|持有比例(%)|
|上海弘康实业投资有限公司|67,380,000|4.49|
|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股|||
||27,503,000|1.83|
|份有限公司|||
|全国社保基金二零三组合|25,334,000|1.69|
|中国建设银行股份有限公司－华富收益增强债券型证券投|||
||23,401,000|1.56|
|资基金|||
|中信银行股份有限公司－建信双债增强债券型证券投资基|||
||22,632,000|1.51|
|金|||
|光大永明资管－建设银行－山西清徐农村商业银行股份有|||
||20,000,000|1.33|
|限公司|||
|通用技术集团投资管理有限公司|17,498,000|1.17|
|平安银行股份有限公司－华富价值增长灵活配置混合型证|||
||15,000,000|1.00|
|券投资基金|||
|中国光大银行股份有限公司－工银瑞信瑞丰纯债半年定期|||
||13,000,000|0.87|
|开放债券型证券投资基金|||
|中国建设银行股份有限公司－民生加银转债优选债券型证|||
||12,446,000|0.83|
|券投资基金|||

(三)报告期转债变动情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减||||
|可转换公司债||||||
||本次变动前||||本次变动后|
|券名称||||||
|||转股|赎回|回售||
|九州转债|1,500,000,000|315,000|0|0|1,499,685,000|

报告期转债累计转股情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|报告期转股额（元）|315,000|
|报告期转股数（股）|16,880|
|累计转股数（股）|16,880|
|累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）|0.0010|
|尚未转股额（元）|1,499,685,000|
|未转股转债占转债发行总量比例（%）|99.9790|

(四)转股价格历次调整情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|转股价格|调整后转||||转股价格调整||
|||披露时间|披露媒体||||
|调整日|股价格||||说明||
||||||根据《九州通医药集团股份有限公司公开|，。|
||||||发行可转换公司债券募集说明书》发行条||
||||||款以及中国证监会关于可转换公司债券||
||||《中国证券报》|、、|发行的有关规定，九州转债在本次发行之||
||||《上海证券报》||后，当公司因送红股、转增股本、增发新||
||||《证券日报》、||股或配股、派息等情况（不包括因可转债||
|2016年6||2016年6|《证券时报》、||转股增加的股本）使公司股份发生变化||
||18.65||||||
|月27日||月24日|上海证券交易所||时，将按下述公式进行转股价格的调整：||
||||网站||派息：P1=P－D（其中：P为初始转股价||
||||（http://www.sse||D为每股派息，P1为调整后的转股价格）||
||||.com.cn）||根据上述规定，九州转债的转股价格于||
||||||2016年6月27日起由原来的18.78元/股||
||||||调整为18.65元/股。调整后的转股价格自||
||||||2016年6月27日起生效。||
|截止本报告期末最新|||||||
|||18.65|||||
|转股价格|||||||

(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用□不适用
2016年6月16日，中诚信证券评估有限公司对公司2016年1月发行的可转换公司债券（简称“九州转债”进行了跟踪信用评级，并出具了《九州通医药集团股份有限公司2014年可转换公司债跟踪评级报告》，跟踪评级结果为：维持公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；维持本期债券信用等级为AA+。
公司收入规模持续扩大，资产盈利能力良好，随着利润的积累，自有资本不断夯实，资本结构较为稳健，整体偿债能力很强，可为公司未来年度支付可转换公司债券利息、偿付债券提供稳定、充足的营运资金。
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公|||||
||||发|||||||
||||||积|||||
|||比例|行|送|||||比例|
||数量||||金|其他|小计|数量||
|||(%)|新|股|||||(%)|
||||||转|||||
||||股|||||||
||||||股|||||
|一、有限||||||||||
|售条件股|216,599,555|13.15||||-11,593,960|-11,593,960|205,005,595|12.45|
|份||||||||||
|1、国家持||||||||||
|股||||||||||
|2、国有法||||||||||
||27,247,956|1.65||||0|0|27,247,956|1.65|
|人持股||||||||||
|3、其他内||||||||||
||189,351,599|11.50||||-11,593,960|-11,593,960|177,757,639|10.80|
|资持股||||||||||
|其中：境||||||||||
|内非国有|161,852,859|9.83||||0|0|161,852,859|9.83|
|法人持股||||||||||
|境内自然||||||||||
||27,498,740|1.67||||-11,593,960|-11,593,960|15,904,780|0.97|
|人持股||||||||||
|4、外资持||||||||||
|股||||||||||
|其中：境||||||||||
|外法人持||||||||||
|股||||||||||
|境外自然||||||||||
|人持股||||||||||
|二、无限||||||||||
|售条件流|1,430,409,879|86.85||||11,610,840|11,610,840|1,442,020,719|87.55|
|通股份||||||||||
|1、人民币||||||||||
||1,430,409,879|86.85||||11,610,840|11,610,840|1,442,020,719|87.55|
|普通股||||||||||
|2、境内上||||||||||
|市的外资||||||||||
|股||||||||||
|3、境外上||||||||||
|市的外资||||||||||
|股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、普通||||||||||
|股股份总|1,647,009,434|100||||16,880|16,880|1,647,026,314|100|
|数||||||||||

2、普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
2016年4月23日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，公司首次授予的限制性股票第二期解锁条件及预留部分授予的限制性股票第一期解锁条件均已全部达成，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1,534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份11,569,760股。公司独立董事发表了独立意见。
2016年6月2日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，根据限制性股票激励计划及激励对象实际情况，公司拟对首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1,534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份为11,593,960股。公司独立董事发表了独立意见。
2016年6月30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九州通首次授予的限制性股票第二期及预留部分授予的限制性股票第一期解锁暨上市公告》（公告编号：临2016-071），根据公司《限制性股票激励计划(草案第二次修订版)》所获授的限制性股票本次解锁的条件已达成，公司将按照相关规定实施首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁，本次解锁的限制性股票上市流通数量为11,593,960股，上市流通日是2016年7月5日。
截止2016年7月5日，公司完成了以上11,593,960股限制性股票的解锁工作，公司有限售条件流通股由原来的 216,599,555股减少至 205,005,595股，无限售条件流通股由原来的1,430,409,879股增加至1,442,003,839股，公司总股本不变，仍为1,647,009,434股。
2016年1月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】11号文核准，公司公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司此次发行的“九州转债”自2016年7月21日起可转换为本公司股份。截至2016年12月31日，累计共有315,000元“九州转债”已转换成公司股票，累计转股数为16,880股，公司总股本由1,647,009,434股变更为1,647,026,314股。
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）√适用□不适用
报告期内，公司增加股份16,880股，截至报告期末，公司股份总数由1,647,009,434股增加至1,647,026,314股。上述股本变动致使公司2016年度的每股净资产被摊薄，但由于股份变动数量很小，占比公司总股本比例仅为0.001%。因此，报告期股份变动对每股净资产和每股收益的影响很小。
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||年初限售股|本年解除限|本年增加限|年末限售股|||
|股东名称|||||限售原因|解除限售日期|
||数|售股数|售股数|数|||
|齐鲁证券－光大银行－齐鲁证券有限公|||||||
||80,108,991|0|0|80,108,991|公司非公开定向发行股票|2017年3月14日|
|司浦汇赢集合资产管理计划|||||||
|华安基金－工商银行－华润信托－华润|||||||
||45,413,260|0|0|45,413,260|公司非公开定向发行股票|2017年3月14日|
|信托·增利2号集合资金信托计划|||||||
|云南白药控股有限公司|27,247,956|0|0|27,247,956|公司非公开定向发行股票|2017年3月14日|
|建信基金－兴业银行－建信基金分级1号|||||||
||18,165,304|0|0|18,165,304|公司非公开定向发行股票|2017年3月14日|
|特定多客户资产管理计划|||||||
|建信基金－兴业银行－建信基金分级2号|||||||
||18,165,304|0|0|18,165,304|公司非公开定向发行股票|2017年3月14日|
|特定多客户资产管理计划|||||||
|高管及核心骨干在内的1574名激励对象|23,564,140|9,708,660|0|13,855,480|限制性股票股权激励计划|2017年7月1日|
|高管及核心骨干在内的397名激励对象|3,934,600|1,885,300|0|2,049,300|限制性股票股权激励计划|2017年6月15日|
|合计|216,599,555|11,593,960|0|205,005,595|/|/|

二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生||发行价格|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|证券的种类||（或利率）|||数量||
|普通股股票类|||||||
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
||2016年1月|||2016年1月||2022年1月14|
|九州转债||100|1,500万张||1,500万张||
||15日|||29日||日|
|其他衍生证券|||||||
|||||||优先级：2017|
|||||||年2月20日|
|兴证资管-九||||||/2017年3月20|
|州通应收账款|2016年9月|||2016年11||日/2017年4月|
|||3.45%|1,000,000,000元||740,000,000元||
|一期资产支持|27日|||月10日||20日/2017年5|
|专项计划||||||月20日|
|||||||次级：2017年|
|||||||8月20日|

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
1、可转换公司债券的发行情况：
2016年1月6日，公司收到中国证监会《关于核准九州通医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2016】11号），该批复自核准发行之日（2016年1月5日）起6个月内有效，核准公司向社会公开发行面值总额 15亿元的可转换公司债券，期限 6年。（详见公司公告临：2016-002）
2016年1月15日，公司正式公开发行1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额15亿元。本次发行的可转债票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年0.80%、第五年1.60%、第六年2.00%。（详见公司公告临：2016-005）
2016年1月29日，经上海证券交易所自律监管决定书[2016]17号文同意，公司15亿元可转换公司债券在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。（详见公司公告临：2016-011）
2、应收账款一期资产支持证券的发行情况：
2016年5月27日，公司2015年度股东大会审议通过了《关于九州通拟发行应收账款资产支持票据和资产支持证券的议案》，同意公司发行总额不超过人民币 10亿元的应收账款资产支持证券。（详见公司公告临：2015-050）
2016年9月26日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）《关于对兴证资管-九州通应收账款一期资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]1811号），对公司应收账款一期资产支持证券在上交所挂牌转让无异议。(详见公司公告临：2016-100)
2016年9月27日，兴证资管-九州通应收账款一期资产支持专项计划（以下简称“该专项计划”）在募集期间有效参与金额为10.00亿元，优先级和次级各档资产支持证券认购人的认购资金总额均达到该档资产支持证券目标募集规模。根据相关规定，该专项计划已符合成立条件，并于2016年9月28日成立。该专项计划分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，发行总额为10亿元人民币，其中优先级资产支持证券发行总额为7.40亿元，占发行总额的74%，预期收
益率为3.45%；次级资产支持证券发行总额为2.60亿元，占发行总额的26%，不设预期收益率。(详
见公司公告临：2016-101)
自2016年11月10日起，上交所开始在固定收益证券综合电子平台为该专项计划提供转让服
务。(详见公司公告临：2016-111)
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
报告期内，由于公司实施首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁，共计解锁的限制性股票上市流通数量为11,593,960股，公司有限售条件流通股由原来的216,599,555股减少至205,005,595股，无限售条件流通股由原来的1,430,409,879股增加至1,442,003,839股，公司总股本不变，仍为1,647,009,434股。
报告期内，公司发行的“九州转债”自2016年7月21日起可转换为本公司股份。截至报告
期末，累计共有315,000元“九州转债”已转换成公司股票，累计转股数为16,880股，公司总股本由 1,647,009,434股变更为 1,647,026,314股，以上股份变动导致报告期公司总股本增加0.001%。
报告期期初公司资产总额为32,584,966,129.64元，负债总额为22,739,324,351.46元，资产负债率为69.78%；期末公司资产总额为38,728,541,814.26元，负债总额为26,718,175,073.37元，资产负债率为68.99%。
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
||||
|-|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)||22,823|
|年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)||23,660|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）||0|
|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户|）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||前十名股东持股情况|||||||||||||||||
||||||||||||质押或冻结情况|||||||
||股东名称||报告期内||||||持有有限售条件股份数||||||||股东|
||||||期末持股数量||比例(%)||||股份|||||||
||（全称）||增减||||||量||||数量||||性质|
||||||||||||状态|||||||
|上海弘康实业投资有限公司||0||433,129,118||26.30||0||质押||123,700,000||||境内非国有法人||
|狮龙国际集团(香港)有限公司||0||213,894,000||12.99||0||无||0||||境外法人||
|楚昌投资集团有限公司||2,068,022||172,746,371||10.49||0||质押||81,840,000||||境内非国有法人||
|中山广银投资有限公司||0||132,624,583||8.05||0||质押||39,000,000||||境内非国有法人||
|北京点金投资有限公司||0||102,763,876||6.24||0||质押||96,000,000||||境内非国有法人||
|齐鲁证券－光大银行－齐鲁证券有限公司浦汇赢集合资产管理计划||0||80,108,991||4.86||80,108,991||未知||||||境内非国有法人||
|华安基金－工商银行－华润信托－华润信托·增利 2 号集合资金信托计划||0||45,413,260||2.76||45,413,260||未知||||||境内非国有法人||
|云南白药控股有限公司||0||27,247,956||1.65||27,247,956||未知||||||国有法人||
|刘树林||0||26,317,200||1.60||0||无||0||||境内自然人||
|刘兆年||0||22,454,200||1.36||0||无||0||||境内自然人||
||前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||||||||
||||||||||||股份种类及数量|||||||
||股东名称||||持有无限售条件流通股的数量|||||||||||||
||||||||||||种类||||数量|||
|上海弘康实业投资有限公司||||433,129,118||||||人民币普通股||||433,129,118||||
|狮龙国际集团(香港)有限公司||||213,894,000||||||人民币普通股||||213,894,000||||
|楚昌投资集团有限公司||||172,746,371||||||人民币普通股||||172,746,371||||

|||||
|-|-|-|-|
|中山广银投资有限公司|132,624,583|人民币普通股|132,624,583|
|北京点金投资有限公司|102,763,876|人民币普通股|102,763,876|
|刘树林|26,317,200|人民币普通股|26,317,200|
|刘兆年|22,454,200|人民币普通股|22,454,200|
|中国证券金融股份有限公司|20,833,969|人民币普通股|20,833,969|
|全国社保基金一一七组合|14,578,800|人民币普通股|14,578,800|
|北京凤山投资有限责任公司|12,496,164|人民币普通股|12,496,164|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|报告期末，公司前十名股东中的楚昌投资集团有限公司（楚昌投资）的控股股东为刘宝林，上海弘康实业投资有限公司（上海弘康）和北京点金投资有限公司（北京点金）的控股股东为楚昌投资；中山广银投资有限公司（中山广银）的控股股东为刘树林；刘树林、刘兆年个人持股数额为前十名股东。因刘宝林、刘树林、刘兆年为胞兄弟关系，以上四家法人股东（上海弘康、楚昌投资、北京点金和中山广银）及二个自然人股东（刘树林和刘兆年）构成关联关系；根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，上海弘康、楚昌投资、北京点金、中山广银、刘宝林、刘树林及刘兆年为一致行动人。|||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无|||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||有限售条件股份可上市交易情况|||||
||||||持有的有限售条件股份数|||||||
||序号||有限售条件股东名称||||||新增可上市交易||限售条件|
||||||量||可上市交易时间|||||
||||||||||股份数量|||
|1||齐鲁证券－光大银行－齐鲁证券有限公司浦汇赢集合资产管理计划||80,108,991||2017年3月14日||0||自认购之日起36个月||
|2||华安基金－工商银行－华润信托－华润信托·增利 2号集合资金信托计划||45,413,260||2017年3月14日||0||自认购之日起36个月||
|3||云南白药控股有限公司||27,247,956||2017年3月14日||0||自认购之日起36个月||
|4||建信基金－兴业银行－建信基金分级 1 号特定多客户资产管理计划||18,165,304||2017年3月14日||0||自认购之日起36个月||
|5||建信基金－兴业银行－建信基金分级 2 号特定多客户资产管理计划||18,165,304||2017年3月14日||0||自认购之日起36个月||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|6|龚翼华|340,000|2017年7月1日|0|自认购之日起36个月|
|7|许红星|160,000|2017年7月1日|0|自认购之日起36个月|
|8|刘义常|160,000|2017年7月1日|0|自认购之日起36个月|
|9|陈志军|160,000|2017年7月1日|0|自认购之日起36个月|
|10|陈启明|120,000|2017年7月1日|0|自认购之日起36个月|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||以上股东“建信基金－兴业银行－建信基金分级1号特定多客户资产管理计划”与“建信基金－兴业银行－建信基金分级2号特定多客户资产管理计划”可能存在关联关系或一致行动人关系，公司未进行核实。龚翼华和陈启明为本公司董事及高级管理人员。||||

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1 法人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|楚昌投资集团有限公司|
|单位负责人或法定代表人|刘宝林|
|成立日期|2003年8月8日|
|主要经营业务|商业投资、房地产行业投资|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市||
||报告期内无控股和参股的其他境内外上市公司股权。|
|公司的股权情况||
|其他情况说明|无|

2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用□不适用
2016年6月6日，公司披露了《九州通关于披露收购报告书摘要及申请豁免要约收购的提示性公告》以及《九州通收购报告书摘要》，公司股东楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌投资”）分别与上海弘康实业投资有限公司（以下简称“上海弘康”）和北京点金投资有限公司（以下简称“北京点金”）股东签订增资协议书，楚昌投资拟以现金方式分别对上海弘康、北京点金进行增资。增资完成后，楚昌投资将持有上海弘康90.22%的股份，持有北京点金90.00%的股份。
本次增资前后，公司第一大股东为上海弘康，实际控制人为刘宝林先生，均未发生变化。楚昌投资将根据相关规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请豁免要约收购。
（详见公司于2016年6月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-056）。
2016年7月8日,楚昌投资收到中国证监会关于豁免要约收购申请文件出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（161484号），按照《反馈意见》的要求对相关事项进行了逐项说明与答复，并将按照要求及时将上述反馈意见回复报中国证监会。（详见公司于2016年7月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-075）。
2016年8月2日，公司披露了《九州通关于楚昌投资集团有限公司收到<中国证监会行政许可申请中止审查通知书>的公告》,由于楚昌投资及各中介机构需要对本次交易进行进一步分析论证。鉴于分析论证工作正在进行过程中，楚昌投资特向中国证监会申请中止审查豁免要约收购九州通申请文件。楚昌投资于2016年8月1日收到中国证监会于2016年7月29日签发的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》(161484号)。（详见公司于2016年8月2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-078）。
2016年8月27日，公司披露了《九州通关于楚昌投资集团有限公司撤回豁免要约收购九州
通申请文件的公告》，由于需要对本次交易的相关事项进行进一步落实，经与中介机构研究协商，
并与监管部门沟通，楚昌投资决定先向中国证监会申请撤回豁免要约收购九州通申请文件，待相
关事项落实后将尽快向中国证监会提交申请，继续推进本次收购的实施。（详见公司于2016年8
月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-092）。
2016年9月22日，楚昌投资收到了由中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]455号），中国证监会决定终止对该行政许可申请的审查。同时，由于相关事项已落实完毕，公司披露了修订后的《九州通收购报告书摘要》。（详见公司于2016年9月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-098、099）。
2016年9月30日，公司披露了《九州通关于楚昌投资集团有限公司及其一致行动人收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》,中国证监会决定对《楚昌投资集团有限公司及其一致行动人要约收购义务豁免核准》行政许可申请予以受理。（详见公司于2016年9月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-102）。
2016年11月15日，公司披露了《九州通关于楚昌投资集团有限公司申请豁免要约收购义务获得中国证监会核准的公告》，中国证监会核准豁免楚昌投资因增资上海弘康、北京点金而增持公司535,892,994股，导致合计控制公司708,639,365股股份，约占该公司总股本的43.03%而应履行的要约收购义务，同时，公司披露了《九州通收购报告书》及相关财务顾问报告、法律意见书。（详见公司于2016年9月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的公告，公告编号：临2016-115）。
2016年12月8日，楚昌投资完成对上海弘康、北京点金的增资控股，楚昌投资因增资控股上海弘康、北京点金而间接增持公司股份535,892,994股，导致楚昌投资通过直接及间接持股合计共控制公司股份708,639,365股，占公司现有总股本的43.03%，成为公司控股股东。（详见公司于2016年12月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的公告，公告编号：临2016-134）。
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二)实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|姓名|刘宝林|
|国籍|中国|
|是否取得其他国家或地区居留权|否|

||||
|-|-|-|
||2003年－2008年11月任九州通集团有限公司董事长|；|
|主要职业及职务|2005年至今任中国医药企业管理协会副会长。2008年||
||11月至今任九州通医药集团股份有限公司董事长。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无（九州通除外）||

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||单位负责||||主要经营业|
||||组织机构|||
|法人股东名称|人或法定|成立日期||注册资本|务或管理活|
||||代码|||
||代表人||||动等情况|
|狮龙国际集团(香||2005年6月|||实业投资、物|
||WANG QI||661150|50,000美元||
|港)有限公司||10日|||业管理|
|上海弘康实业投||2002年1月|||实业投资、物|
||刘宝林||913101077353960936|931,000,000||
|资有限公司||17日|||业管理|
|情况说明|无|||||

六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||报告期内从||
||||||||||||是否在公司|
|||||任期起始|任期终止|||年度内股份|增减变动|公司获得的||
|姓名|职务(注)|性别|年龄|||年初持股数|年末持股数||||关联方获取|
|||||日期|日期|||增减变动量|原因|税前报酬总||
||||||||||||报酬|
|||||||||||额（万元）||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘宝林|董事长|男|64|||0|0|0|无|84.06|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘树林|副董事长|男|60|||26,317,200|26,317,200|0|无|75.19|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘兆年|副董事长|男|57|||22,454,200|22,454,200|0|无|75.92|否|
|||||月21日|月20日|||||||
||董事、总|||2014年11|2017年11|||||||
|龚翼华||男|39|||891,700|891,700|0|无|78.08|否|
||经理|||月21日|月20日|||||||
||董事、常|||||||||||
|||||2014年11|2017年11||||二级市场|||
|陈启明|务副总、|男|50|||454,100|390,600|-63,500||50.69|否|
|||||月21日|月20日||||买卖|||
||投资副总|||||||||||
||董事、董|||2014年11|2017年11|||||||
|林新扬||男|52|||180,000|180,000|0|无|38.98|否|
||事会秘书|||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|王琦|董事|男|54|||0|0|0|无|0.00|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|毛宗福|独立董事|男|53|||0|0|0|无|10.00|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|余劲松|独立董事|男|64|||0|0|0|无|10.00|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|张龙平|独立董事|男|51|2014年11|2017年11|0|0|0|无|10.00|否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|王锦霞|独立董事|女|63|||0|0|0|无|10.00|否|
|||||月21日|月20日|||||||
||监事会主|||2014年11|2017年11|||||||
|温旭民||男|52|||112,350|112,350|0|无|32.55|否|
||席|||月21日|月20日|||||||
|||||2015年11|2017年11||||二级市场|||
|许应政|职工监事|男|44|||42,000|31,500|-10,500||23.84|否|
|||||月05日|月20日||||买卖|||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘志峰|监事|男|34|||0|0|0|无|22.42|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|谷春光|技术总裁|男|47|||130,600|130,600|0|无|76.59|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘登攀|业务总裁|男|42|||0|0|0|无|40.59|否|
|||||月21日|月20日|||||||
||医院业务|||2014年11|2017年11||||二级市场|||
|陈波||男|52|||505,000|379,000|-126,000||38.21|否|
||总裁|||月21日|月20日||||买卖|||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|刘素芳|副总经理|女|41|||349,500|349,500|0|无|38.91|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|黄丽华|副总经理|男|43|||371,000|371,000|0|无|15.88|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11|||||||
|陈松柏|副总经理|男|43|||176,400|176,400|0|无|34.27|否|
|||||月21日|月20日|||||||
|||||2014年11|2017年11||||二级市场|||
|郭磊|副总经理|女|39|||220,000|190,000|-30,000||43.33|否|
|||||月21日|月20日||||买卖|||
|||||2014年11|2017年11||||二级市场|||
|许明珍|财务总监|女|56|||200,000|182,000|-18,000||24.66|否|
|||||月21日|月20日||||买卖|||
|||||2014年11|2017年11||||二级市场|||
|王家明|副总经理|男|44|||200,000|150,000|-50,000||27.40|否|
|||||月21日|月20日||||买卖|||
|||||2016年4|2017年11||||二级市场|||
|杨菊美|副总经理|女|42|||114,000|86,000|-28,000||31.65|否|
|||||月23日|月20日||||买卖|||
|合计|/|/|/|/|/|52,718,050|52,392,050|-326,000|/|893.22|/|

|||
|-|-|
|姓名|主要工作经历|
||中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级经济师。2003年－2008年11月任九州通集团有限公司董事长；2005年至今任中国医药企业|
|刘宝林||
||管理协会副会长。2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司董事长。|
||中国国籍，无境外居留权，高中学历，高级经营师。2003年－2008年11月任九州通集团有限公司副董事长兼湖北九州通医药有限公司|
|刘树林||
||董事长；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司副董事长。现为湖北省企业家协会常务理事。|
||中国国籍，无境外居留权，法学博士。2003年－2008年2月任九州通集团有限公司总经理、北京九州通医药有限公司董事长；2008 年3|
|刘兆年|月－2008年11月任九州通集团有限公司执行董事、北京九州通医药有限公司董事长；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司|
||副董事长。现任中国医药商业协会副会长、北京市物流协会副会长、安泰科技股份有限公司独立董事。|
||中国国籍，无境外居留权，厦门大学EMBA。2003年-2007年任成都新津事丰医疗器械有限公司任销售部经理；2007年-2008年任河南九|
||州通医药有限公司副总经理；2008年11月至2011年11月任九州通医药集团股份有限公司医疗器械总监，2011年11月至2012年7月|
|龚翼华||
||任九州通医药集团股份有限公司董事兼医疗器械总监，2012年7月至2013年1月任九州通医药集团股份有限公司董事兼执行总裁。2013|
||年1月至今任九州通医药集团股份有限公司董事兼总经理。|
||中国国籍，无境外居留权，本科学历，中药师。2000－2003年任湖北九州通医药有限公司总经理助理； 2005年－2008年10月任九州通|
|陈启明|集团有限公司投资副总经理；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司常务副总经理、投资副总经理。2011年11月起至今任九|
||州通医药集团股份有限公司董事兼常务副总经理、投资副总经理。|
||中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。2004年1月-2005年3月任福州市商业银行总行公司金融部高级主管；2005年4月－2008年|
||11月任北京九州通医药有限公司副总经理；2008年11月－2011年11月任九州通医药集团股份有限公司董事会秘书处主任兼公司证券事|
|林新扬||
||务代表。2011年11月至2013年1月任九州通医药集团股份有限公司董事会秘书。2013年1月至今任九州通医药集团股份有限公司董事|
||兼董事会秘书。|
||中国国籍，中国香港特别行政区永久居民，本科学历，现任建信财富股权投资基金执行总裁、九州通医药集团股份有限公司董事。曾任|
||职于德意志银行、ING霸菱、国泰君安证券等金融机构，从事投资银行及管理工作，曾担任泰山石化集团有限公司副行政总裁职务；2007|
|王琦||
||年-2008年11月，任九州通集团有限公司董事；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司董事；现任建信财富股权投资基金执行|
||总裁。|
||中国国籍，无境外居留权，法学博士，教授、博士生导师，国家有突出贡献的中青年专家，现任中国人民大学国际法研究所所长。兼任|
|余劲松|教育部社会科学委员会委员、国家哲学社会科学研究法学学科规划小组成员、中国国际法学会副会长、中国国际经济法学会副会长、中|
||国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、世界银行解决投资争端国际中心（ICSID）仲裁员等职。|
||中国国籍，无境外居留权，会计学博士，教授、博士生导师，中国注册会计师（非执业）。曾任中南财经政法大学（原中南财经大学）|
||会计学院讲师、副教授、副院长、会计硕士专业学位（MPAcc）教育中心主任兼副院长、院长；现兼任中国会计学会副会长，中国审计|
|张龙平||
||学会常务理事，中国会计准则委员会和中国企业内部控制标准委员会咨询专家，审计署国家审计准则技术咨询专家组成员，中国注册会|
||计师审计准则委员会资深委员；同时担任美好置业集团股份有限公司、武汉三特索道集团股份有限公司和广东星河生物科技股份有限公|

||||
|-|-|-|
||司独立董事。||
||中国国籍，无境外居留权，医学博士，教授、博士生导师，现任武汉大学公共卫生学院院长兼武汉大学全球健康研究中心主任。曾任湖||
||北医科大学副教授、教授、武汉大学教授、武汉大学公共卫生学院副院长；现兼任民革中央委员、政协湖北省教科文卫体委员会副主任||
|毛宗福|||
||委员，湖北省人民政府咨询委员会专家，国家监察部特邀监察员，中国药学会药物流行病学专业委员会委员、《药物流行病学杂志》副||
||主编等。||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级经济师。曾任中国医药公司副处长、中国医药（集团）公司处长，中国医药商业协会秘书长|、|
|王锦霞|副会长兼中国医药商业协会连锁药店分会负责人等职。现任中国非处方药物协会高级顾问等职；同时担任山东瑞康医药股份有限公司、||
||山东威高集团医用高分子制品股份有限公司以及哈药集团人民同泰医药股份有限公司独立董事。||
||中国国籍，无境外居留权，硕士学历，工程师。2004年－2008年11月任九州通集团有限公司常务副总经理；2008年12月至今任北京京||
||丰制药有限公司董事长；2008年11月至2011年11月任九州通医药集团股份有限公司董事。2011年11月至今任九州通医药集团股份有||
|温旭民|||
||限公司监事会主席。现为中国医药质量管理协会第五届理事会副会长；湖北省执业药师协会第三届理事、副会长；华中科技大学同济医||
||学院兼职教授。||
||中国国籍，无境外居留权，硕士学历，高级会计师，现任九州通医药集团股份有限公司总会计师。2004年7月至2014年11月任中国远||
|许应政|大集团财务管理总部管理经理，2004 年11月－2010 年5 月任中国远大集团雷允上药业有限公司财务总监，2010 年6 月至2014年8||
||月任中国远大集团财务管理总部医药财务总监、医药集团管理总部财务总监。||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历。2005年加盟九州通；2009年2月－2010年1月，任九州通医药集团股份有限公司文化与品牌管理||
||总部副部长；2010年1月－2011年2月，任九州通医药集团股份有限公司企业管理与发展总部副部长兼战略管理中心主任；2011年2月||
|刘志峰|||
||至2015年2月任九州通医药集团股份有限公司董事会秘书处副主任；2011年5月至今任公司监事会股东代表监事；2015年2月至今任||
||九州通医药集团股份有限公司董事会秘书处主任。||
||中国国籍，拥有美国永久居留权，工学博士, 中央"千人计划"国家特聘专家。2000年－2005年于美国i2Technologies历任供应链管理部门|，|
||高级顾问、行业解决方案构架师、中国区汽车和钢铁行业咨询业务董事；2005－2008年任麦肯锡公司高级顾问、项目经理、亚洲商务技||
|谷春光|术部核心成员。2008年2月－2008年10月任九州通集团有限公司技术总裁；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司技术总裁||
||现兼任湖北九州通达科技开发有限公司执行董事、总裁。谷春光先生曾主持过西南地区最大的医药物流中心之一-云南白药集团股份有限||
||公司物流中心建设项目，负责项目的整体规划设计，设备选型、软件规划设计和开发项目实施及培训。||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历。1998年－2000年于湖北松之盛律师事务所任律师；2000年－2008年11月先后任九州通集团有限||
|黄丽华|||
||公司法务监察部员工、副部长、部长、法务副总经理；2008年11月至今任九州通医药集团股份有限公司副总经理。||
||中国国籍，无境外居留权，中专学历，高级经营师。2004年－2007年任福建九州通医药有限公司董事长、总经理；2008年1月－2009||
|陈波|年1月任九州通集团有限公司业务执行副总经理；2009年1月至2012年1月任九州通医药集团湖北事业部总经理，2012年1月至今任||
||九州通医药集团股份有限公司医院业务总裁。||
|刘素芳|中国国籍，无境外居留权，大专学历。1999年3月加盟九州通； 2002年－2008年1月，历任河南华北制药销有限公司总经理、河南九||

||||
|-|-|-|
||州通医药有限公司董事长兼总经理；2008年1月－2010年1月，任山东九州通医药有限公司董事长兼总经理；2010年1月－2011年1||
||月，任九州通医药集团股份有限公司采购总部部长；2011年1月至今任九州通医药集团股份有限公司购销管理总部部长；2011年4月至||
||今任九州通医药集团股份有限公司副总经理。||
||中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级会计师，中国注册税务师。2007年加盟九州通；2007年12月至2010年1月，任湖北九州通||
|许明珍|医药有限公司财务总监；2009年9月－2011年1月任九州通医药集团股份有限公司财务总部部长；2011年1月至2011年4月份任九州||
||通医药集团股份有限公司财务管理总部部长。2011年4月至今任九州通医药集团股份有限公司财务总监、财务负责人。||
||中国国籍，无境外居留权，大专学历。2001年加盟九州通； 2007年4月－2009年2月，任新疆九州通医药有限公司常务副总经理；2009|；|
|陈松柏|年2月－2011年1月，任新疆九州通医药有限公司总经理；2011年1月至4月任九州通医药集团股份有限公司行政管理事务临时负责人||
||2011年4月至今任九州通医药集团股份有限公司副总经理。||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历。2000年－2008年历任湖北九州通医药有限公司部长、副总经理等职；2008年11月至2013年10||
|刘登攀|任九州通医药集团股份有限公司采购总监，2013年10月至今任九州通医药集团股份有限公司业务总裁。现兼任湖北九州通中药产业发展||
||有限公司董事长、九州通医药集团医药工业事业部总经理。||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历。2006年－2008年任九州通集团有限公司企划总部部长；2008年11月－2009年1月九州通医药集||
|郭磊|团股份有限公司绩效管理总部部长，2009年2月-2011年１月任九州通医药集团股份有限公司企划总监；2011年2月至今任九州通医药||
||集团股份有限公司副总经理。||
||中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。1994年8月-1998年6月任南京汽轮电机（集团）有限责任公司董事长秘书；2001年2月-2003|。|
|王家明|年2月任德隆国际战略投资有限公司高级项目经理；2003年3月-2004年8月任上海富思管理咨询有限公司创始合伙人、首席顾问；2004||
||年9月-2014年3月任华地国际控股集团有限公司董事长助理、人力资源总监。2014年4月至今任九州通医药集团股份有限公司副总经理||
||中国国籍，无境外居留权，本科学历。2007年1月-2009年7月，任湖北九州通医药有限公司采购总监； 2009年8月-2010年6月，任||
||九州通医药集团湖北方圆医药常务副总经理；2010年7月-2012年，任九州通医药集团股份公司医院事业部采购副总经理兼湖北事业部采||
|杨菊美|||
||购副总经理；2013年-2014年任九州通医药集团股份有限公司集团副董事长助理兼集团医院业务采购总监；2015年1月至今任九州通医||
||药集团股份有限公司集团副董事长助理兼集团采购总监。||

其它情况说明
□适用√不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|||在股东单|||
|任职人员姓|||||
||股东单位名称|位担任的|任期起始日期|任期终止日期|
|名|||||
|||职务|||
|刘宝林|上海弘康实业投资有限公司|执行董事|2014年1月15日|2017年1月15日|
|刘树林|楚昌投资集团有限公司|董事长|2015年8月5日|2018年8月5日|
|刘兆年|北京点金投资有限公司|执行董事|2016年5月10日|2019年5月9日|
|在股东单位|||||
|任职情况的|||||
|说明|||||

(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|任期起始日|任期终|
|任职人员姓名|其他单位名称||||
|||担任的职务|期|止日期|
|余劲松|中国人民大学法学院|教授|2002年7月||
|余劲松|陕西盘龙药业集团股份有限公司|独立董事|2016年9月||
|余劲松|广东东研网络科技股份有限公司|独立董事|2013年9月||
|余劲松|中山大洋电机股份有限公司|独立董事|2015年8月||
|张龙平|中南财经政法大学会计学院|教授|2008年4月||
|张龙平|武汉三特索道集团股份有限公司|独立董事|2010年3月||
|张龙平|美好置业集团股份有限公司|独立董事|2011年7月||
|张龙平|广东星河生物科技股份有限公司|独立董事|2014年8月||
|毛宗福|武汉大学|教授|2000年8月||
|王锦霞|中国非处方药物协会|高级顾问|2009年||
||山东威高集团医用高分子制品股份有||||
|王锦霞||独立董事|2012年5月||
||限公司||||
|王锦霞|哈药集团人民同泰医药股份有限公司|独立董事|2016年1月||
|王锦霞|新疆同济堂健康产业股份有限公司|独立董事|2016年6月||
|王锦霞|山西锦波生物医药股份有限公司|独立董事|2016年12月||
|在其他单位任|||||
||详见上文高级管理人员主要工作经历。||||
|职情况的说明|||||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
||公司独立董事报酬由公司董事会薪酬与考核委员会根据公司股东大|，|
||会决议的数额每年审核确定；其他董事、监事和高级管理人员报酬||
|董事、监事、高级管理人员|||
||先由公司按照董事会或股东大会通过的董事、监事及高管人员薪酬||
|报酬的决策程序|||
||考核体系与方案，拟定年度考核结果与薪酬方案初稿，报公司董事||
||会薪酬与考核委员会审核通过。||
||1、董事会或股东大会通过的考核体系、制度与薪酬方案；2、根据||
|董事、监事、高级管理人员|各人职责、任务等完成情况（包括年度核心指标、辅助指标及扣分||
|报酬确定依据|事项等），通过定量与定性结合（定量考核为主、定性评价为辅）||
||的办法，通过综合评价后确定。||
|董事、监事和高级管理人员|||
||董事、监事和高级管理人员2016年度报酬应付8,932,160.71元。||
|报酬的实际支付情况|||
|报告期末全体董事、监事和|||
|高级管理人员实际获得的|董事、监事和高级管理人员2016年度报酬实际支付8,932,160.71元|。|
|报酬合计|||

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|杨菊美|副总经理|聘任|新聘|

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量|895|
|主要子公司在职员工的数量|17,449|
|在职员工的数量合计|18,344|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|采购人员|649|
|销售人员|8,170|
|技术开发人员|715|
|财务及行政管理人员|1,256|
|物流管理及营运人员|5,502|
|其他人员|2,052|
|合计|18,344|

|||
|-|-|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|本科及以上学历|3,660|
|大专|6,643|
|中专/高中|5,808|
|其他|2,233|
|合计|18,344|

(二)薪酬政策
√适用□不适用
报告期内，公司顺应战略发展、业务模式和组织架构的变化，在2015年推行薪酬改革的基础上，不断优化调整现有薪酬体系，初步建立了员工任职资格认证体系，考察员工的技能、知识等素质，以匹配岗位价值评估相对应的薪酬等级，使我们的薪酬体系更具公平、合理、激励、竞争性。
同时，新常态下的产业政策环境，对医药产业的人力资源工作提出了更高的要求，公司坚持提高人力成本的有效性，将激励的重点向高绩效的员工倾斜，采取多种方式保留核心人员，持续高比例的调薪比例和政策在稳定优秀员工、激励员工创造更高绩效且吸引外部人才上效果明显。
在绩效管理工作方面公司开始推行基于平衡计分卡的绩效管理体系变革，绘制各业务单元的战略地图并分解出关键考核指标，来保障战略的执行落地。
(三)培训计划
√适用□不适用
1、天鹅人才工程全面开展实施，打造强有力的储备力量。
（1）领导力培养
2016年，九州通大学共完成培训82场次，其中天鹅人才培训40场次，培训人数达6300人次。
在职金天鹅开展1次集训1次拓展；储备金天鹅开展5次集训，4次行动学习复盘和1次行动学习启动；储备银天鹅开展5次集训，4次行动学习复盘和1次行动学习启动；储备白天鹅完成6个片区的13次通用课程集训，并完成11个系统专业课程集训；此外，2015届406名小天鹅开展2个批次的专业课程复训以及2016届526名小天鹅2批次入司集训。
（2）专业力培养
2016年，在关键一线岗位人才培养方面，公司组织2次专家研讨会，形成业务岗和采购岗各6大典型工作任务；完成14门课程的综合学习手册的编制、2门课程44名授权讲师选拔与培养，以及2门课程在17个分子公司的转训。
2016年，在关键一线岗位人才培养方面，公司完成20个物流操作岗位教学视频制作。
2、九州通大学建设，搭建知识管理与传递平台，为人才发展形成强有力支撑。
（1）课程与案例开发
2016年，公司共完成90门内部课程开发，总共开发课件375门；完成精品案例开发100篇，并在九州通智享汇公众号和《九州通之旅》发布55次。
（2）内训师队伍建设与培养工作
2016年，公司新增认证讲师305人，公司现共计认证讲师总人数482人；其中中高级讲师占比21.5%，使用率为60%。报告期内，公司开展第一届九州通讲师评审暨好讲师大赛，22家分子公司组织并参与；公司开展2期种子讲师培训班，完成初级班27名学员的培养，并开展3次集训；
完成中级班28名学员培养，并开展3次集训。
（3）在线&移动学习平台建设
2016年，公司引进ELN线上学习工具运用，完成4,217人的用户激活，总学时30,131小时，人均学时7.65小时，同时完成2次促学活动，2次培训专员微课分享。九州通大学网站上线，并召开启动会。
（4）九州通大学新疆分院和器械专业学院建设
2016年，公司成立九州通大学新疆分院、器械分院，3月份召开新疆分院启动会，4月份完成器械分院建设规划方案，并协助组织分院的讲师培养、中高管集训以及HR集训营。
（5）PS项目建设
2016年，41家分子公司完成2016年度培训计划与月度培训计划导入，公司共开展8次系统审计与通报，培训记录维护及时性为85%，准确性为80%。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，健全内控制度，规范公司运作，加强信息披露工作，提升投资者关系管理工作，充分保障投资者的合法权益，推动公司的持续发展。公司建立了股东会、董事会、监事会和经营层权责明确、各司其职、科学决策的法人治理结构，明确决策机构和经营层在公司运行过程中的合理定位及恰当衔接；公司董事会和各专业委员会以及董事、监事和高级管理人员都能够在日常经营中，严格按照公司各项制度规范运作。公司法人治理结构符合《上司公司治理准则》的要求。
（一）股东与股东大会
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律规定程序召集、召开股东大会，公司共召开2次股东大会，均由董事会召集，由董事长主持，并采取现场结合网络投票的方式进行表决，聘请律师对股东大会作现场见证，出具相关法律意见书，充分保障所有股东特别是中小股东的平等权利。
（二）控股股东与上市公司
报告期内，公司控股股东严格规范自身行为，并依法行使权利、履行义务，不存在利用其特殊地位谋取额外利益的行为，不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了独立，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。此外，在保证上市公司独立性的前提下，公司积极建立与控股股东的沟通机制，在相关事项发生或相关信息出现变动时，控股股东能够主动履行告知义务，确保上市公司信息披露的及时性。
（三）董事与董事会
公司第三届董事会由11名董事组成，其中独立董事4人，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。董事会下设战略与投资、财务与审计、薪酬与考核三个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《委员会实施细则》规范运作。报告期内，公司共召开了7次董事会议，审议通过53项议案，公司董事会会议严格按照规定的会议议程进行，公司各位董事能够忠实、勤勉地履行职务，按时出席公司董事会和股东大会，并就会议中相关重大决策提出意见和建议。
（四）监事和监事会
公司第三届监事会由3人组成，其中职工代表监事1人，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。报告期内，公司共召开了6次监事会，审议通过30项议案，公司监事会会议能够按照有关规定召集、召开，公司监事本着严谨负责的态度行使监督职能，对公司财务和公司董事、高级管理人员履职情况进行了有效监督，维护公司及股东的合法权益。
（五）绩效评价与激励约束机制
公司董事会依据制定的发展战略与投资决策对公司经营管理层下达经营目标，董事会下设薪酬与考核委员会，根据公司具体的经营管理情况和完成经营目标情况对高级管理人员进行考核，并建立了相应的考核实施细则，有效实施并不断改进高级管理人员的薪酬政策与方案。公司高级管理人员聘任程序公开、透明，并严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。
（六）投资者关系与相关利益者
公司重视与投资者的互动交流，通过发布定期报告和临时公告、召开年度业绩说明会、接听投资者电话咨询、接待投资者来访、开辟网站投资者专栏、与投资者当面交流等方式，加强与公司投资者沟通与交流，并及时将投资者的意见和建议反馈给公司董事会和管理层，提高了公司投资者关系管理水平。此外，公司还设置有专线电话和专用邮箱以接受投资者咨询，并指派专人负责维护上交所“上证e互动”平台，及时回复投资者的咨询和提问，使投资者能够及时、充分、全面地了解公司的整体情况和最新动态，保障了投资者的合法权益。
公司能够充分尊重和维护银行及其它债权人、职工、客户、供应商、社区等利益相关者的合法权益，积极参与公益事业，重视公司的社会责任，推动公司稳健和可持续发展。
（七）信息披露与透明度
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》
的规定，加强公司信息披露制度化、规范化，依法履行信息披露义务。在信息披露工作方面，公司秉持公平、公正的原则，保障中小股东知情权，维护投资者利益。
报告期内，公司披露定期报告4期、临时公告143个，内容涉及发行可转换公司债券、限制性股权激励事项、发行应收账款资产支持票据和证券等，并对公司签订的各类重要《战略合作框架协议》及合作事项进行主动披露，将真实情况及时、充分、准确地告知投资者，以利于投资者做出决策。
（八）内幕信息知情人登记管理
报告期内，公司继续严格按照《内幕信息及知情人登记管理制度》和《控股股东内幕信息管理制度》的要求，根据相关重大事项及需保密事项的进展情况，督促相关知情人员签署《内幕信息知情人登记表》、《保密承诺函》，持续登记内幕信息知情人档案。
公司对定期报告披露、发行可转换债券、签订重大合作协议等重大事项中涉及的内幕知情人进行登记管理，做好信息披露前的保密工作，切实保护了公司股东的合法权益。此外，公司在定期报告、重大事项披露窗口期继续对董事、监事、高管进行了禁止买卖公司股票的信息提醒，有效防范内幕交易等证券违法违规行为。
（九）内部控制
报告期内，公司进一步健全了内部控制管理体系，梳理和完善各项规章制度、业务操作流程，并强化执行有效性，确保内部控制能够涵盖公司层面和业务层面的各个环节。
公司组织开展了2016年度内控制度执行情况自查、自评工作，对公司2016年度的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价,并根据实际自查情况，编制了《公司2016年度内部控制自我评价报告》；此外，公司聘请了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的内部控制进行了外部审计，会计师事务所出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|||决议刊登的指定网站的||
|会议届次|召开日期||决议刊登的披露日期|
|||查询索引||
|2015年度股东大会|2016年5月27日|http://www.sse.com.cn|2016年5月28日|
|2016年第一次临时股||||
||2016年12月15日|http://www.sse.com.cn|2016年12月16日|
|东大会||||

股东大会情况说明
□适用√不适用
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||参加股东大|
|||参加董事会情况|||||||
||是否|||||||会情况|
|董事|||||||||
||独立|本年应参||以通讯|||是否连续两||
|姓名|||亲自出||委托出|缺席||出席股东大|
||董事|加董事会||方式参|||次未亲自参||
||||席次数||席次数|次数||会的次数|
|||次数||加次数|||加会议||
|刘宝林|否|7|7|4|0|0|否|2|
|刘树林|否|7|7|4|0|0|否|2|
|刘兆年|否|7|7|4|0|0|否|2|
|王 琦|否|7|7|4|0|0|否|2|
|龚翼华|否|7|7|4|0|0|否|2|
|陈启明|否|7|7|4|0|0|否|2|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|林新扬|否|7|7|4|0|0|否|2|
|张龙平|是|7|7|4|0|0|否|2|
|毛宗福|是|7|7|4|0|0|否|2|
|余劲松|是|7|7|4|0|0|否|2|
|王锦霞|是|7|7|4|0|0|否|2|

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|7|
|其中：现场会议次数|3|
|通讯方式召开会议次数|4|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用□不适用
报告期内，公司财务与审计委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员分别召开了4次、1次和1次会议，各专业委员会认真、勤勉地履行着各自的职责，对公司年报审计、战略与投资规划、限制性股权激励计划授予股份的解锁及回购等重大事项进行了审议并发表了同意意见，对公司科学决策、规范运作起到了很好的推动作用。
（一）董事会战略与投资委员会履职情况
公司董事会战略与投资委员会由7人组成，其中2人为独立董事。报告期内，战略与投资委员会在公司长期发展战略、投资并购计划的制定及价值判断等方面提出了重要的建设性意见，对公司董事会做出正确决策起到了积极作用。
（二）董事会财务与审计委员会履职情况
公司董事会财务与审计委员会由5人组成，其中3人为独立董事，并由独立董事担任主任。
报告期内，财务与审计委员会在公司定期报告编制、年度审计、聘任审计机构和内部控制体系建设等工作中发挥了积极作用。在公司定期报告编制和年度报告审计过程中，委员会与年审会计师积极沟通，审阅年度审计计划和财务报告；对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核；定期听取内部审计部门对公司内控制度评估情况的汇报，认真履行了专业职责。
（三）董事会薪酬与考核委员会履职情况
公司董事会薪酬与考核委员会由5人组成，其中3人为独立董事，并由独立董事担任主任。
报告期内，薪酬与考核委员会根据相关规定，对公司首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁、公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜以及董事、高级管理人员的年度考核结果与薪酬情况进行了监督审查，确保了董事会对公司高管及核心技术和管理人员的合理考核和有效激励。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司依据董事会或股东大会通过的考核体系、制度与薪酬方案对高级管理人员进行年度绩效考核。报告期内，公司依据各高级管理人员的职责、任务等完成情况（包括年度核心指标、辅助指标及扣分事项等），通过定量与定性结合（定量考核为主、定性评价为辅）的办法，进行综合评价后确定高级管理人员年度的绩效等级。
报告期内，根据限制性股权激励计划配套的《实施考核办法》，公司对首次授予的限制性股票1,534名激励对象和预留部分授予的限制性股票361名激励对象（包括公司董事、高级管理人员）进行了年度绩效考评，考评结合全年公司经营业绩的达成以及个人考核评价结果，决定激励对象获授股份是否解锁。经考评后，首次授予限制性股票的1,534名激励对象和预留部分授予限制性股票的361名激励对象（包括公司董事、高级管理人员）因考评合格获授的限制性股票期实施了解锁，共计1,156.976万股。同时，高级管理人员的薪酬也与公司经营业绩的达成以及个人考核评价结果直接挂钩，从而保证高级管理人员的股权激励、薪酬激励等激励机制与考评机制有机结合，调动高级管理人员等激励对象的积极性，提高公司营运效率。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《公司2016年度内部控制评价报告》，全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度的内部控制进行了审计，并出具了标准无保留意见的《九州通医药集团股份有限公司2016年度内部控制审计报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
《内部控制审计报告》全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名|||||债券余|||交易|
||简称|代码|发行日|到期日||利率|还本付息方式||
|称|||||额|||场所|
|九 州 通|||||||||
||||||||每 年 付 息 一||
|医 药 集|||||||||
||||||||次，到期一次|上 海|
|团 股 份|||2012 年|2017 年|||||
||||||||还本，最后一|证 券|
|有 限 公|12九州通|122182|10 月 29|10 月 21|160,000|5.70%|||
||||||||期利息随本金|交 易|
|司 2012|||日|日|||||
||||||||的兑付一起支|所|
|年 公 司|||||||||
||||||||付。||
|债券|||||||||

公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
公司分别于2013年10月18日、2014年10月16日、2015年10月16日和2016年10月18日在上海证券交易所网站披露了《九州通2012年公司债券2013年付息公告》、《九州通2012年公司债券2014年付息公告》、《九州通2012年公司债券2015年付息公告》和《九州通2012年公司债券2016年付息公告》，付息对象为截至债权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“12九州通”公司债券的持有人，公司均按照相关约定如期兑付利息。
公司债券其他情况的说明
√适用□不适用
1、以上发行日指发行首日，即起息日。
2、以上到期日如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日。
3、根据《九州通医药集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的上调票面利率选择权，本公司有权决定是否在本期债券存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率。在存续期的第3年末，本公司决定不上调本期公司债券存续期后2年的票面利率，即“12九州通”的未被回售部分在债券存续期后2年的票面年利率仍为5.70%。
4、根据《九州通医药集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的公司债券回售条款，本公司2012年公司债券的债券持有人有权选择在回售登记期（即2015年9月16日至2015年9月18日），将其持有的债券全部或部分进行回售申报登记，回售的价格为债券面值100元/张。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12九州通”公司债券回售申报的统计，本次回售申报有效数量为0手，回售金额为0元。
以上事项的具体内容详见公司于2012年10月17日，2015年9月9日和22日发布的相关公告。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
||||
|-|-|-|
||名称|国信证券股份有限公司|
|||深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦|
||办公地址||
|||16-26层|
|债券受托管理人|||
||联系人|龙飞虎、周晨|
||联系电话|0755-82130833|
||名称|中诚信证券评估有限公司|
|资信评级机构|||
||办公地址|上海市青浦区新业路599号1幢968室|

其他说明：
□适用√不适用
三、 公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
根据本期债券《募集说明书》中的募集资金运用计划，本期债券发行所募集资金扣除发行费用后，用于偿还银行借款和补充流动资金。报告期内，发行人已严格按照募集说明书中的使用计划使用募集资金。
四、 公司债券评级情况
√适用□不适用
2016年6月17日，中诚信证券评估有限公司对本公司已发行公司债券“12九州通”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了的跟踪评级报告，维持本公司主体信用等级为AA+，维持本期公司债券信用等级为AA+,评级展望稳定。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用√不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
本期公司债券受托管理人国信证券股份有限公司于2013年5月、2014年5月、2015年5月和2016年6月分别出具了《九州通2012年公司债券受托管理人报告（2012年度）》、《九州通2012年公司债券受托管理人报告（2013年度）》、《九州通2012年公司债券受托管理人报告（2014年度）》和《九州通2012年公司债券受托管理人报告（2015年度）》，并于2015年6月12日召开了债券持有人会议。
具体内容详见公司于2013年5月24日、2014年5月26日、2015年5月28日和2016年6月17日在上交所网站发布的相关公告。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本期比上年同|变动|
|主要指标|2016年|2015年|||
||||期增减（%）|原因|
|息税折旧摊销前利润|2,061,660,699.30|1,742,672,621.67|18.30||
|流动比率|1.27|1.30|-2.05||
|速动比率|0.78|0.81|-3.24||
|资产负债率|68.99%|69.78%|-0.79||
|EBITDA全部债务比|7.72%|7.66%|0.06||
|利息保障倍数|2.65|2.75|-3.74||
|现金利息保障倍数|2.40|2.43|-1.34||
|EBITDA利息保障倍数|3.07|3.19|-3.72||
|贷款偿还率|100.00%|100.00%|||
|利息偿付率|100.00%|100.00%|||

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
报告期内，公司发行了15亿元的可转换公司债券，并于2017年1月20日完成年度兑息。（详见公司于2017年1月10日在上交所网站发布的公告）。
公司发行了四期共计30亿元的超短期融资券，并分别于2016年8月18日、9月5日、9月18日和11月28日完成兑付。（详见公司于2016年8月19日、9月6日、9月20日和11月30日在上交所网站发布的公告）。
公司2015年度第一期和第二期短期融资券（共计发行金额19亿元）分别于2016年3月3日和2016年6月12日完成兑付。（详见公司于2016年3月10日在上交所网站发布的公告）。
公司2015年度第一期中期票据（发行金额10亿元）于2016年9月12日完成年度付息。（详见公司于2016年9月13日在上交所网站发布的公告）。
此外，公司还发行了两期共计19亿元的短期融资券、一期10亿元的永续中票、10亿元的应收账款资产支持票据和10亿元的应收账款资产支持证券，公司均将按照相关约定如期兑付利息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
截至报告期末，公司拥有共计217.70亿元的银行授信额度，其中已使用的银行授信额度为102.00亿元，其中未使用的授信额度为115.70亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用√不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用□不适用
（一）发行债务融资工具
报告期内，公司发行总额30亿元的超短期融资券、19亿元的短期融资券、10亿元的永续中票、10亿元的应收账款资产支持票据和10亿元的应收账款资产支持证券，用于补充公司的流动资金及偿还公司债务。四期超短期融资券的发行利率分别为3.04%、3.20%、3.35%和2.64%，两期短期融资券的发行利率分别为2.89%和3.07%，永续中票的发行利率为5%，应收账款资产支持票据优先级的发行利率为4.10%，应收账款资产支持证券优先级的发行利率为3.45%，以上债务融资工具的发行，有利于公司优化债务结构，降低资金成本，提高偿债能力。
（二）可转换公司债券发行
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]11号”文核准，公司于2016年1月15日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2016]17号文同意，公司15亿元可转换公司债券于2016年1月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。本次可转债的持有人可于2016年7月21日开始申请转股，转股期截止日为2022年1月14日。如本次可转债全部转股并完成后，公司净资产将增加、总股本亦相应增加，但项目建设周期较长，项目建成投产后产生的效益也需要一定的过程和时间，因此，每股收益和净资产收益率有可能在本次可转债转股期内出现下降。未来，募集资金投资项目的完成将有助于公司每股收益和净资产收益率的回升。同时如投资者选择转股将会提升公司的偿债能力。
第十一节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
众环审字（2017）011288号九州通医药集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的九州通医药集团股份有限公司财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是九州通医药集团股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，九州通医药集团股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了九州通医药集团股份有限公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师王明璀
中国注册会计师夏才渠
中国 武汉 2017年4月23日
二、财务报表
合并资产负债表
2016年12月31日
编制单位:九州通医药集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|附注||期末余额||期初余额|
|流动资产：||||||
|货币资金|（七）1||5,236,796,177.04||6,108,571,813.69|
|结算备付金||||||
|拆出资金||||||
|以公允价值计量且其变动计入当期||||||
||（七）2||7,031,855.33|||
|损益的金融资产||||||
|衍生金融资产||||||
|应收票据|（七）4||2,182,512,054.26||631,870,492.50|
|||9,076,016,848.90||||
|应收账款|（七）5||||7,798,088,572.87|
|||2,213,529,852.89||||
|预付款项|（七）6||||2,121,041,168.20|
|应收保费||||||
|应收分保账款||||||
|应收分保合同准备金||||||
|应收利息||||||
|应收股利||||||
|||3,274,943,389.06||2,447,778,602.36||
|其他应收款|（七）9|||||
|买入返售金融资产||||||
|||10,152,198,325.34||8,114,136,580.99||
|存货|（七）12|||||
|划分为持有待售的资产||||||
|一年内到期的非流动资产||||||
|||20,705,038.50||9,841.13||
|其他流动资产|（七）13|||||
|||32,163,733,541.32||27,221,497,071.74||
|流动资产合计||||||
|非流动资产：||||||
|发放贷款和垫款||||||
|可供出售金融资产|（七）14||348,474,138.00||258,121,566.00|
|持有至到期投资||||||
|长期应收款|（七）16||8,870,542.34|||
|长期股权投资|（七）17||539,084,900.34||504,261,493.98|

||||||
|-|-|-|-|-|
|投资性房地产|（七）18||1,348,835.92|1,404,269.80|
|固定资产|（七）19||3,562,797,573.35|2,787,578,519.35|
|在建工程|（七）20||840,278,123.96|755,687,781.64|
|工程物资|||||
|固定资产清理|||||
|生产性生物资产|||||
|油气资产|||||
|无形资产|（七）25||1,028,148,768.94|884,015,748.13|
|开发支出|||||
|商誉|（七）27||87,361,706.54|82,332,809.79|
|长期待摊费用|||51,048,270.35|52,034,759.74|
|递延所得税资产|（七）29||97,395,413.20|38,032,109.47|
|其他非流动资产|||||
|||6,564,808,272.94|||
|非流动资产合计||||5,363,469,057.90|
|||38,728,541,814.26|||
|资产总计||||32,584,966,129.64|
|流动负债：|||||
|短期借款|（七）31||3,930,633,695.28|5,847,360,273.41|
|向中央银行借款|||||
|吸收存款及同业存放|||||
|拆入资金|||||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||||
|损益的金融负债|||||
|衍生金融负债|||||
|应付票据|（七）34||8,746,717,065.60|5,760,875,993.21|
|应付账款|（七）35||7,466,794,679.24|6,277,911,733.00|
|预收款项|（七）36||293,084,014.43|255,682,611.39|
|卖出回购金融资产款|||||
|应付手续费及佣金|||||
|应付职工薪酬|（七）37||34,353,488.49|29,069,256.35|
|应交税费|（七）38||150,241,005.33|158,534,880.87|
|应付利息|（七）39||29,911,833.35|25,333,475.78|
|应付股利|（七）40||1,232,004.48||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|其他应付款|（七）41||1,091,108,636.87||697,608,207.43|
|应付分保账款||||||
|保险合同准备金||||||
|代理买卖证券款||||||
|代理承销证券款||||||
|划分为持有待售的负债||||||
|一年内到期的非流动负债|（七）43||1,600,000,000.00|||
|其他流动负债|（七）44||1,915,216,935.39||1,957,583,675.32|
|流动负债合计|||25,259,293,358.46||21,009,960,106.76|
|非流动负债：||||||
|长期借款|（七）45||6,473,273.36|||
|应付债券|（七）46||1,282,247,656.85||1,600,000,000.00|
|其中：优先股||||||
|永续债||||||
|长期应付款||||||
|长期应付职工薪酬||||||
|专项应付款||||||
|预计负债||||||
|递延收益|（七）51||98,242,257.76||103,767,060.27|
|递延所得税负债|（七）29||20,918,526.94||25,597,184.43|
|其他非流动负债|（七）52||51,000,000.00|||
|||1,458,881,714.91||||
|非流动负债合计|||||1,729,364,244.70|
|||26,718,175,073.37||22,739,324,351.46||
|负债合计||||||
|所有者权益||||||
|股本|（七）53||1,647,026,314.00||1,647,009,434.00|
|其他权益工具|（七）54||2,235,288,784.13||997,036,000.00|
|其中：优先股||||||
|永续债|||1,991,226,660.38||997,036,000.00|
|资本公积|（七）55||3,978,320,021.38||3,987,845,496.04|
|减：库存股|（七）56||142,987,564.60||253,742,269.00|
|其他综合收益|（七）57||42,868,125.00||65,053,125.00|
|专项储备||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|盈余公积|（七）59||287,876,944.73|234,678,631.54|
|一般风险准备|||||
|||3,229,642,739.52|||
|未分配利润|（七）60|||2,677,210,463.86|
|||11,278,035,364.16|||
|归属于母公司所有者权益合计||||9,355,090,881.44|
|||732,331,376.73|||
|少数股东权益||||490,550,896.74|
|||12,010,366,740.89|||
|所有者权益合计||||9,845,641,778.18|
|||38,728,541,814.26|||
|负债和所有者权益总计||||32,584,966,129.64|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益母公司资产负债表
2016年12月31日
编制单位:九州通医药集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||2,274,611,455.40|2,154,582,917.10|
|以公允价值计量且其变动计入当||||
|期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||380,957,805.77|131,182,273.07|
|应收账款|（十七）1|6,340,264,367.97|5,542,538,455.67|
|预付款项||506,873,545.15|496,858,083.57|
|应收利息||||
|应收股利|||12,708,750.00|
|其他应收款|（十七）2|5,366,362,386.24|5,669,707,760.74|
|存货||1,547,025,997.20|1,160,707,953.66|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||6,639,133.41||
|流动资产合计||16,422,734,691.14|15,168,286,193.81|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||210,158,090.00|146,837,465.00|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|长期股权投资|（十七）3||7,323,271,692.91|4,415,438,282.99|
|投资性房地产|||1,348,835.92|1,404,269.80|
|固定资产|||293,998,870.59|410,500,027.17|
|在建工程|||49,403,029.40|106,832,546.92|
|工程物资|||||
|固定资产清理|||||
|生产性生物资产|||||
|油气资产|||||
|无形资产|||92,291,336.99|116,793,642.99|
|开发支出|||||
|商誉|||||
|长期待摊费用|||7,858,244.97|2,652,461.51|
|递延所得税资产|||13,168,605.79|5,309,635.02|
|其他非流动资产|||||
|||7,991,498,706.57|||
|非流动资产合计||||5,205,768,331.40|
|||24,414,233,397.71|||
|资产总计||||20,374,054,525.21|
|流动负债：|||||
|短期借款|||2,078,241,936.66|4,172,310,400.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||||
|期损益的金融负债|||||
|衍生金融负债|||||
|应付票据|||3,516,266,178.95|2,281,344,527.09|
|应付账款|||1,498,404,219.80|1,394,820,951.48|
|预收款项|||17,058,130.37|85,877,924.42|
|应付职工薪酬|||||
|应交税费|||22,375,588.51|40,687,367.28|
|应付利息|||26,181,698.82|23,868,833.92|
|应付股利|||||
|其他应付款|||2,575,596,632.01|544,328,117.15|
|划分为持有待售的负债|||||
|一年内到期的非流动负债|||1,600,000,000.00||
|其他流动负债|||1,914,384,356.17|1,957,583,675.32|

|||||
|-|-|-|-|
|流动负债合计||13,248,508,741.29|10,500,821,796.66|
|非流动负债：||||
|长期借款||||
|应付债券||1,282,247,656.85|1,600,000,000.00|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益||5,710,268.60|12,433,319.10|
|递延所得税负债||14,944,710.47|22,137,421.55|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||1,302,902,635.92|1,634,570,740.65|
|负债合计||14,551,411,377.21|12,135,392,537.31|
|所有者权益：||||
|股本||1,647,026,314.00|1,647,009,434.00|
|其他权益工具||2,235,288,784.13|997,036,000.00|
|其中：优先股||||
|永续债||1,991,226,660.38||
|资本公积||4,014,339,635.44|3,977,890,876.85|
|减：库存股||142,987,564.60|253,742,269.00|
|其他综合收益||42,868,125.00|65,053,125.00|
|专项储备||||
||287,876,944.73|||
|盈余公积|||234,678,631.54|
||1,778,409,781.80|||
|未分配利润|||1,570,736,189.51|
||9,862,822,020.50|||
|所有者权益合计|||8,238,661,987.90|
||24,414,233,397.71|||
|负债和所有者权益总计|||20,374,054,525.21|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益
合并利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|||附注||本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|||||61,556,839,885.98|49,589,246,312.08|
|其中：营业收入|||（七）61||61,556,839,885.98|49,589,246,312.08|
|利息收入|||||||
|已赚保费|||||||
|手续费及佣金收入|||||||
|||||60,519,632,941.58|||
|二、营业总成本||||||48,776,806,307.25|
|||||56,732,600,315.83|||
|其中：营业成本|||（七）61|||45,834,441,902.33|
|利息支出|||||||
|手续费及佣金支出|||||||
|退保金|||||||
|赔付支出净额|||||||
|提取保险合同准备金净额|||||||
|保单红利支出|||||||
|分保费用|||||||
|税金及附加|||（七）62||130,118,759.97|77,162,551.15|
|销售费用|||（七）63||1,633,434,314.00|1,225,701,617.02|
|管理费用|||（七）64||1,268,093,426.27|1,077,899,362.46|
|||（七）65||662,458,146.82|||
|财务费用||||||508,993,047.49|
|||||92,927,978.69|||
|资产减值损失|||（七）66|||52,607,826.80|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”|||||||
||||（七）67||7,031,855.33||
|号填列）|||||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|||（七）68||8,730,556.01|47,537,979.73|
|其中：对联营企业和合营企业的投|||||||
||||||17,495,779.75|-11,775,036.81|
|资收益|||||||
|||||-3,808,835.03|||
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||||
|||||1,049,160,520.71|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||||||859,977,984.56|
|加：营业外收入|||（七）69||101,140,798.19|114,103,188.31|
|其中：非流动资产处置利得|||||2,993,850.16|2,277,894.83|
|减：营业外支出|||（七）70||44,652,768.82|18,268,906.10|
|其中：非流动资产处置损失|||||6,243,857.53|488,031.62|
|||||1,105,648,550.08|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列|）|||||955,812,266.77|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||201,308,255.57|||
|减：所得税费用|（七）71|||251,942,419.70|
|||904,340,294.51|||
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||||703,869,847.07|
|||876,741,815.27|||
|归属于母公司所有者的净利润||||694,534,909.12|
|||27,598,479.24|||
|少数股东损益||||9,334,937.95|
|六、其他综合收益的税后净额|||-22,185,000.00|8,438,916.38|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税|||||
||||-22,185,000.00|8,438,916.38|
|后净额|||||
|（一）以后不能重分类进损益的其他|||||
|综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或|||||
|净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分|||||
|类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综|||||
||||-22,185,000.00|8,438,916.38|
|合收益|||||
|1.权益法下在被投资单位以后将重|||||
|分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动|||||
||||-22,185,000.00|8,438,916.38|
|损益|||||
|3.持有至到期投资重分类为可供出|||||
|售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后|||||
|净额|||||
|||882,155,294.51|||
|七、综合收益总额||||712,308,763.45|
|||854,556,815.27|||
|归属于母公司所有者的综合收益总额||||702,973,825.50|
|||27,598,479.24|||
|归属于少数股东的综合收益总额||||9,334,937.95|
|八、每股收益：|||||
|||0.54|||
|（一）基本每股收益(元/股)|（十八）2|||0.43|
|||0.54|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|（十八）2|||0.43|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益母公司利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|（十七）4|12,403,157,818.25|9,938,059,841.64|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|减：营业成本|（十七）4||11,496,158,760.33||9,265,660,588.59|
|税金及附加|||21,487,933.83||19,988,948.09|
|销售费用|||231,586,815.94||125,866,495.75|
|管理费用|||213,827,049.73||230,322,178.37|
|财务费用|||369,051,937.77||249,205,440.02|
|资产减值损失|||34,150,311.32||11,120,487.62|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”||||||
|号填列）||||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|（十七）5||478,365,840.51||417,133,330.88|
|其中：对联营企业和合营企业的投||18,955,442.75||-9,159,884.71||
|资收益||||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|||515,260,849.84||453,029,034.08|
|加：营业外收入|||14,606,529.31||15,362,874.38|
|||94,743.30||269,420.83||
|其中：非流动资产处置利得||||||
|减：营业外支出|||25,067,004.62||881,637.47|
|其中：非流动资产处置损失|||272,586.05||23,805.88|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|||504,800,374.53||467,510,270.99|
|减：所得税费用|||-27,182,757.37||31,225,176.20|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|||531,983,131.90||436,285,094.79|
|五、其他综合收益的税后净额|||-22,185,000.00||8,438,916.38|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综||||||
|合收益||||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净||||||
|资产的变动||||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进||||||
|损益的其他综合收益中享有的份额||||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合||||||
||||-22,185,000.00||8,438,916.38|
|收益||||||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分||||||
|类进损益的其他综合收益中享有的份额||||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损||||||
||||-22,185,000.00||8,438,916.38|
|益||||||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售||||||
|金融资产损益||||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||||
|5.外币财务报表折算差额||||||
|6.其他||||||
|六、综合收益总额|||509,798,131.90||444,724,011.17|

||
|-|
|七、每股收益：|
|（一）基本每股收益(元/股)|
|（二）稀释每股收益(元/股)|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益合并现金流量表
2016年1—12月
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||附注||本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||||67,072,916,704.42|57,010,370,955.04|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||||
|向中央银行借款净增加额||||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||||
|收到再保险业务现金净额||||||
|保户储金及投资款净增加额||||||
|处置以公允价值计量且其变动计入||||||
|当期损益的金融资产净增加额||||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||||
|拆入资金净增加额||||||
|回购业务资金净增加额||||||
|收到的税费返还||||4,529,602.62|4,022,312.01|
||（七）73（1）||1,943,495,941.32|||
|收到其他与经营活动有关的现金|||||1,252,204,982.55|
||||69,020,942,248.36|||
|经营活动现金流入小计|||||58,266,598,249.60|
|购买商品、接受劳务支付的现金||||63,211,108,308.65|53,773,529,935.12|
|客户贷款及垫款净增加额||||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||||
|支付保单红利的现金||||||
||||1,730,181,988.45|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|||||1,341,083,333.12|
|支付的各项税费||||1,008,402,361.00|820,344,009.11|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||（七）73（2）||2,639,985,837.40|||
|支付其他与经营活动有关的现金|||||1,895,684,978.66|
||||68,589,678,495.50|||
|经营活动现金流出小计|||||57,830,642,256.01|
||||431,263,752.86|||
|经营活动产生的现金流量净额|||||435,955,993.59|
|二、投资活动产生的现金流量：||||||
||||843,375,191.57|||
|收回投资收到的现金|||||164,236,530.75|
|取得投资收益收到的现金||||37,156,525.43|9,844,072.69|
|处置固定资产、无形资产和其他长||||||
|||||4,450,408.16|4,084,967.42|
|期资产收回的现金净额||||||
|处置子公司及其他营业单位收到的||||||
|现金净额||||||
|||（七）73||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||32,568,855.71|52,063,461.73|
|||（3）||||
|投资活动现金流入小计||||917,550,980.87|230,229,032.59|
|购建固定资产、无形资产和其他长||||||
|||||1,150,493,136.39|1,009,059,648.75|
|期资产支付的现金||||||
|投资支付的现金||||1,232,978,366.20|716,048,449.98|
|质押贷款净增加额||||||
|取得子公司及其他营业单位支付的||||||
|||||11,128,275.77|41,867,839.62|
|现金净额||||||
|||（七）73||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||20,752,073.00|1,115,537.91|
|||（4）||||
|投资活动现金流出小计||||2,415,351,851.36|1,768,091,476.26|
|投资活动产生的现金流量净额||||-1,497,800,870.49|-1,537,862,443.67|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||||
||||1,487,643,424.55|||
|吸收投资收到的现金|||||1,239,415,828.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收|||220,119,588.81|||
||||||180,521,300.00|
|到的现金||||||
|取得借款收到的现金||||8,609,110,696.43|9,454,555,442.67|
||||6,129,476,164.26|||
|发行债券收到的现金|||||1,893,167,000.00|
|||（七）73||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||120,000,000.00||
|||（5）||||
|筹资活动现金流入小计||||16,346,230,285.24|12,587,138,270.67|
|偿还债务支付的现金||||15,371,351,743.12|8,461,149,240.40|
|分配股利、利润或偿付利息支付的||||||
|||||728,240,791.94|467,359,228.51|
|现金||||||
|其中：子公司支付给少数股东的股||||||
|||||5,257,661.95|8,078,998.74|
|利、利润||||||
|||（七）73||||
|支付其他与筹资活动有关的现金||||662,322,061.36|881,542,253.16|
|||（6）||||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流出小计|16,761,914,596.42|9,810,050,722.07|
|筹资活动产生的现金流量净额|-415,684,311.18|2,777,087,548.60|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||500,536.15||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,481,720,892.66|1,675,181,098.52|
|加：期初现金及现金等价物余额|3,973,466,678.41|2,298,285,579.89|
|六、期末现金及现金等价物余额|2,491,745,785.75|3,973,466,678.41|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益母公司现金流量表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|附注||本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现金|||10,860,770,099.23|6,344,545,616.46|
|收到的税费返还|||1,160,333.34||
|||34,669,084,780.34|||
|收到其他与经营活动有关的现金||||13,425,002,108.23|
|||45,531,015,212.91|||
|经营活动现金流入小计||||19,769,547,724.69|
|购买商品、接受劳务支付的现金|||14,033,694,317.07|8,682,982,383.32|
|支付给职工以及为职工支付的现金|||178,434,984.25|191,949,694.73|
|支付的各项税费|||135,509,307.64|127,508,487.57|
|支付其他与经营活动有关的现金|||28,511,862,231.70|12,282,209,938.14|
|经营活动现金流出小计|||42,859,500,840.66|21,284,650,503.76|
|||2,671,514,372.25|||
|经营活动产生的现金流量净额||||-1,515,102,779.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||||
|收回投资收到的现金|||1,259,022,300.00|87,374,477.52|
|取得投资收益收到的现金|||549,382,444.81|445,746,138.61|
|处置固定资产、无形资产和其他长|||||
||||202,646.62|369,588.00|
|期资产收回的现金净额|||||
|处置子公司及其他营业单位收到的|||||
|现金净额|||||
|||39,901,316.19|||
|收到其他与投资活动有关的现金||||9,410,000.00|
|||1,848,508,707.62|||
|投资活动现金流入小计||||542,900,204.13|
|购建固定资产、无形资产和其他长|||||
||||49,693,425.97|90,216,992.15|
|期资产支付的现金|||||
|投资支付的现金|||4,182,966,225.00|1,924,723,695.06|

|||||
|-|-|-|-|
|取得子公司及其他营业单位支付的||||
|现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金|||400,000.00|
|投资活动现金流出小计||4,232,659,650.97|2,015,340,687.21|
||-2,384,150,943.35|||
|投资活动产生的现金流量净额|||-1,472,440,483.08|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||1,267,523,835.74|1,058,894,528.00|
|取得借款收到的现金||6,010,201,411.22|6,483,977,321.26|
|发行债券收到的现金||6,129,476,164.26|1,893,167,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金||120,000,000.00||
|筹资活动现金流入小计||13,527,201,411.22|9,436,038,849.26|
|偿还债务支付的现金||13,004,956,073.95|5,109,518,905.92|
|分配股利、利润或偿付利息支付的||||
|||647,989,901.29|332,405,242.17|
|现金||||
|支付其他与筹资活动有关的现金||277,212,611.23|258,171,773.61|
|筹资活动现金流出小计||13,930,158,586.47|5,700,095,921.70|
|筹资活动产生的现金流量净额||-402,957,175.25|3,735,942,927.56|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的||||
|影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||-115,593,746.35|748,399,665.41|
|加：期初现金及现金等价物余额||1,308,606,368.94|560,206,703.53|
|六、期末现金及现金等价物余额||1,193,012,622.59|1,308,606,368.94|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益
合并所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|||||||||||一||||
|||其他权益工具||||||||||||
|项目||||||||||||||
|||||||||||般||少数股东权|所有者权益合|
||||||||其他综合收|专项||风||益|计|
||股本|优|||资本公积|减：库存股|||盈余公积||未分配利润|||
||||||||益|储备||险||||
|||先|永续债|其他||||||||||
|||||||||||准||||
|||股||||||||||||
|||||||||||备||||
|一、上年期末余额|1,647,009,434.00||997,036,000.00||3 ,987,845,496.04|253,742,269.00|65,053,125.00||2 34,678,631.54||2,677,210,463.86|490,550,896.74|9,845,641,778.18|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业||||||||||||||
|合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,647,009,434.00||997,036,000.00||3 ,987,845,496.04|253,742,269.00|65,053,125.00||2 34,678,631.54||2,677,210,463.86|490,550,896.74|9,845,641,778.18|
|三、本期增减变动金额|||||||||53,198,313.19||552,432,275.66|241,780,479.99|2,164,724,962.71|
|（减少以“－”号填|16,880.00||994,190,660.38|244,062,123.75|-9,525,474.66|-110,754,704.40|-22,185,000.00|||||||
|列）||||||||||||||
||||||||||||876,741,815.27|27,598,479.24|882,155,294.51|
|（一）综合收益总额|||||||-22,185,000.00|||||||
|（二）所有者投入和减||||||||||||249,991,649.28|1,635,437,149.81|
||16,880.00||994,190,660.38|244,113,387.57|36,369,868.18|-110,754,704.40||||||||
|少资本||||||||||||||
|||||||||||||249,991,649.28|250,255,197.46|
|1．股东投入的普通股|16,880.00||||246,668.18|||||||||
|2．其他权益工具持有|||||||||||||1,238,304,047.95|
||||994,190,660.38|244,113,387.57||||||||||
|者投入资本||||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．股份支付计入所有||||||||||146,877,904.40|
|||||36,123,200.00|-110,754,704.40||||||
|者权益的金额|||||||||||
|4．其他|||||||||||
|||||||||-324,309,539.61|||
|（三）利润分配|||||||53,198,313.19||-6,965,630.61|-278,076,857.03|
|||||||||-53,198,313.19|||
|1．提取盈余公积|||||||53,198,313.19||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||||-6,965,630.61|-278,076,857.03|
|||||||||-271,111,226.42|||
|的分配|||||||||||
|4．其他|||||||||||
|（四）所有者权益内部|||-51,263.82||||||||
|||||51,263.82|||||||
|结转|||||||||||
|1．资本公积转增资本|||||||||||
|（或股本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||||||
|（或股本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||||
|4．其他|||-51,263.82|51,263.82|||||||
|（五）专项储备|||||||||||
|1．本期提取|||||||||||
|2．本期使用|||||||||||
||||||||||-2 8,844,017.92|-74,790,624.58|
|（六）其他||||-45,946,606.66|||||||
|||||||||3,229,642,739.52|732,331,376.73|12,010,366,740.89|
|四、本期期末余额|1,647,026,314.00|1,991,226,660.38|244,062,123.75|3,978,320,021.38|142,987,564.60|42,868,125.00|2 87,876,944.73||||

|||
|-|-|
|项目|上期|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|||其他权益工具||||||专||||少数股东权|所有者权益合|
|||||||||||一般||||
||||||||其他综合收|项||||益|计|
||股本|优|||资本公积|减：库存股|||盈余公积|风险|未分配利润|||
|||||其|||益|储||||||
|||先|永续债|||||||准备||||
|||||他||||备||||||
|||股||||||||||||
|一、上年期末余额|1,643,074,834.00||||3,883,503,432.83|272,684,330.00|56,614,208.62||191,050,122.06||2,026,304,064.22|286,632,200.97|7,814,494,532.70|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合||||||||||||||
|并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,643,074,834.00||||3,883,503,432.83|272,684,330.00|56,614,208.62||191,050,122.06||2,026,304,064.22|286,632,200.97|7,814,494,532.70|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||3,934,600.00||997,036,000.00||104,342,063.21|-18,942,061.00|8,438,916.38||43,628,509.48||650,906,399.64|203,918,695.77|2,031,147,245.48|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||8,438,916.38||||694,534,909.12|9,334,937.95|712,308,763.45|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||||
||3,934,600.00||997,036,000.00||104,342,063.21|-18,942,061.00||||||196,383,284.11|1,320,638,008.32|
|资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股|3,934,600.00||||57,759,928.00|||||||180,521,300.00|242,215,828.00|
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
||||997,036,000.00||||||||||997,036,000.00|
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者|||||||||||||63,170,261.00|
||||||44,228,200.00|||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|||||||||||||15,861,984.11|18,215,919.32|
|4．其他|||||2,353,935.21|-18,942,061.00||||||||
|（三）利润分配|||||||||43,628,509.48||-43,628,509.48|-1,799,526.29|-1,799,526.29|
|1．提取盈余公积|||||||||43,628,509.48||-43,628,509.48|||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．提取一般风险准备||||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||||
|||||||||-1,799,526.29|-1,799,526.29|
|的分配||||||||||
|4．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结||||||||||
|转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||||||
|股本）||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||||||
|股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|4．其他||||||||||
|（五）专项储备||||||||||
|1．本期提取||||||||||
|2．本期使用||||||||||
|（六）其他||||||||||
|四、本期期末余额|1,647,009,434.00|997,036,000.00|3,987,845,496.04|253,742,269.00|65,053,125.00|234,678,631.54|2,677,210,463.86|490,550,896.74|9,845,641,778.18|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益母公司所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|||||||||
||股本|其他权益工具|资本公积|减：库存股|其他综合收|专项储|盈余公积|未分配利润|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||益|备|||计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|1,647,009,434.00||997,036,000.00||3 ,977,890,876.85|253,742,269.00|65,053,125.00||234,678,631.54|1,570,736,189.51|8,238,661,987.90|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,647,009,434.00||997,036,000.00||3 ,977,890,876.85|253,742,269.00|65,053,125.00||234,678,631.54|1,570,736,189.51|8,238,661,987.90|
|三、本期增减变动金额（减少以|||||||-22,185,000.00||53,198,313.19|207,673,592.29|1,624,160,032.60|
||16,880.00||994,190,660.38|244,062,123.75|36,448,758.59|-110,754,704.40||||||
|“－”号填列）||||||||||||
||||||||-22,185,000.00|||531,983,131.90|509,798,131.90|
|（一）综合收益总额||||||||||||
||||||||||||1,385,445,500.53|
|（二）所有者投入和减少资本|16,880.00||994,190,660.38|244,113,387.57|36,369,868.18|-110,754,704.40||||||
||||||||||||263,548.18|
|1．股东投入的普通股|16,880.00||||246,668.18|||||||
|2．其他权益工具持有者投入资|||||||||||1,238,304,047.95|
||||994,190,660.38|244,113,387.57||||||||
|本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||
||||||36,123,200.00||||||36,123,200.00|
|金额||||||||||||
|4．其他||||||-110,754,704.40|||||110,754,704.40|
||||||||||53,198,313.19|-324,309,539.61||
|（三）利润分配|||||||||||-271,111,226.42|
||||||||||53,198,313.19|-53,198,313.19||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|||||||||||-271,111,226.42||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||||||-271,111,226.42|
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||-51,263.82|51,263.82|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|4．其他|||-51,263.82|51,263.82|||||51,263.82|
|（五）专项储备||||||||||
|1．本期提取||||||||||
|2．本期使用||||||||||
|（六）其他||||27,626.59|||||27,626.59|
||||||||287,876,944.73|||
|四、本期期末余额|1,647,026,314.00|1,991,226,660.38|244,062,123.75|4,014,339,635.44|142,987,564.60|42,868,125.00||1,778,409,781.80|9,862,822,020.50|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||||||||
||||||||其他综合收|专项||||
||股本||||资本公积|减：库存股|||盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
||||||||益|储备||||
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|1,643,074,834.00||||3,875,902,748.85|272,684,330.00|56,614,208.62||191,050,122.06|1,178,079,604.20|6,672,037,187.73|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,643,074,834.00||||3,875,902,748.85|272,684,330.00|56,614,208.62||191,050,122.06|1,178,079,604.20|6,672,037,187.73|
|三、本期增减变动金额（减少||||||||||||
||3,934,600.00||9 97,036,000.00||101,988,128.00|-18,942,061.00|8,438,916.38||43,628,509.48|392,656,585.31|1,566,624,800.17|
|以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||8,438,916.38|||436,285,094.79|444,724,011.17|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（二）所有者投入和减少资本|3,934,600.00|9 97,036,000.00|101,988,128.00|-18,942,061.00||||1,121,900,789.00|
|1．股东投入的普通股|3,934,600.00||57,759,928.00|||||61,694,528.00|
|2．其他权益工具持有者投入资|||||||||
|||9 97,036,000.00||||||997,036,000.00|
|本|||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的|||||||||
||||44,228,200.00|||||44,228,200.00|
|金额|||||||||
|4．其他||||-18,942,061.00||||18,942,061.00|
|（三）利润分配||||||43,628,509.48|-43,628,509.48||
|1．提取盈余公积||||||43,628,509.48|-43,628,509.48||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||||
|3．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（五）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（六）其他|||||||||
|四、本期期末余额|1,647,009,434.00|9 97,036,000.00|3,977,890,876.85|253,742,269.00|65,053,125.00|234,678,631.54|1,570,736,189.51|8,238,661,987.90|

法定代表人：刘宝林 主管会计工作负责人：许明珍 会计机构负责人：夏晓益
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的前身武汉均大储运有限公司是1999年3月9日经武汉市工商行政管理局批准成立。公司设立时的注册资本为200万元，后经过多次增资及股权变更，2009年8月16日公司的注册资本为1,270,515,819.00元。
2010年10月28日经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）1354号文核准，公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股150,000,000股，并于2010年11月2日在上海证券交易所挂牌交易，发行后公司总股本为1,420,515,819股，注册资本为1,420,515,819.00元。本次增资业经武汉众环会计师事务所众环验字（2010）089号验资报告验证。
2014年3月11日经中国证券监管管理委员会证监许可【2014】212号文核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股189,100,815股，发行后公司总股本为1,609,616,634股，注册资本为1,609,616,634.00元。本次增资业经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）众环验字（2014）010021号验资报告验证。
2014年7月17日经中国证券监督管理委员会上市部函【2014】522号同意公司召开股东大会审议股权激励计划，根据2014年第二次临时股东大会决议，授予公司董事(不含独立董事)及高级管理人员、子公司主要管理人员及公司中层管理人员、公司核心技术人员及核心业务人员限制性股票共计33,458,200股，因此公司申请增加注册资本33,458,200.00元，增资后公司总股本为1,643,074,834股，注册资本为1,643,074,834.00元。本次增资业经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）众环验字（2014）010050号验资报告验证。
2015年6月15日公司召开第三届董事会第六次会议，根据2014年6月26日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过的《关于<九州通医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案第二次修订版）及其摘要>的议案》，授予公司董事(不含独立董事)及高级管理人员、子公司主要管理人员及公司中层管理人员、公司核心技术人员及核心业务人员限制性股票共计3,934,600股，因此公司申请增加注册资本人民币3,934,600.00元，增资后的注册资本及股本均为人民币1,647,009,434.00元。本次增资业经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）众环验字（2015）010053号验资报告验证。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】11号文核准,公司于2016年1月15日公开发行了1,500万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额150,000万元，可转换公司债券发行后在2016年7月21日至2016年12月31日期间,累计共有315,000元“九州转债”，已转换成公司股票,转股数为16,880股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0010%。其中2016年7月21日至2016年9月30日期间,累计共有286,000元“九州转债”已转换成公司股票,转股数为15,326股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0009%。本次转股后，总股本由1,647,009,434股增加至1,647,024,760股，企业于2016年12月23日完成工商变更，其中2016年10月1日至2016年12月31日,累计共有29,000元“九州转债”转换成公司股票,因转股形成的股份数量为1,554股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0001%，第二次转股后，总股本由,647,024,760增加至1,647,026,314股。本期转股截止2017年4月23日前未进行工商变更及公告。
公司经营范围：批发中药饮片、中成药、中药材、化学药制剂、抗生素制剂、抗生素原料药、生化药品、生物制品、化学原料药、医疗用毒性药品（中西药）、精神药品（一类、二类）、疫苗、体外诊断试剂、麻醉药品、蛋白同化剂、肽类激素；批发危险化学品（危险化学品经营许可证有效期至2019年06月17日）；消毒品；销售一、二、三类医疗器械（含体外诊断试剂）；药品的包装材料和容器；医药中间体；化学试剂；中药材种植、中药研究、中药产业投资咨询（不含证劵投资咨询）、批零兼营化妆品、日用百货、农副土特产品；销售预包装食品（含冷藏冷冻食品）；特殊食品销售（保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉、其他婴幼儿配方食品）；各类技术和商品的进出口（国家法律法规规定需要获得批准后方可经营的商品和技术除外）；仓储设施建设与经营、物流技术开发与服务、信息咨询与服务。租赁一、二、三类医疗器械（含体外），医疗器械咨询、安装、检测、维修服务，自有房屋租赁、设备租赁，企业管理软
件的销售与售后服务；添加剂的销售、农药销售；药用辅料和化工产品（不含危化品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要经营医药批发、医药零售、医药工业及相关业务。
公司法人营业执照注册号：9142000071451795XA。
公司注册资本：人民币1,647,024,760.00元整。
公司注册地址：湖北省武汉市汉阳区龙阳大道特8号。
法定代表人：刘宝林。
公司实际控制人为刘宝林。
本财务报告于2017年4月23日经公司第三届董事会第二十一次会议批准报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计233家，详见本附注（九）1。
本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注（八）。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.持续经营
√适用□不适用
本公司不存在导致对本报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团正常营业周期短于一年。本集团下属天津九州通医药科技发展有限公司以及湖北九州通健康产业有限公司经营健康产业园开发建设业务，生产周期较长，导致正常营业周期长于一年，尽管相关资产往往超过一年才变现、出售或耗用，仍然划分为流动资产；正常营业周期中的经营性负债项目即使在资产负债日后超过一年才予清偿，仍然划分为流动负债。除此以外，本集团的其他公司的正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
（2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情况确定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至2016年12月31日止的年度财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
（2）合并财务报表编制方法
本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
（3）少数股东权益和损益的列报
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
（4）超额亏损的处理
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
（5）当期增加减少子公司的合并报表处理
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
（1）合营安排的分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业，但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为共同经营：合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。不能仅凭合营方对合营安排提供债务担保即将其视为合营方承担该安排相关负债。合营方承担向合营安排支付认缴出资义务的，不视为合营方承担该安排相关负债。
相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，本集团对合营安排的分类进行重新评估。对于为完成不同活动而设立多项合营安排的一个框架性协议，本集团分别确定各项合营安排的分类。
确定共同控制的依据及对合营企业的计量的会计政策详见本附注（五）7。
（2）共同经营的会计处理方法
本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本集团向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团全额确认该损失。本集团自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团按其承担的份额确认该部分损失。
本集团属于对共同经营不享有共同控制的参与方的，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述原则进行会计处理；否则，按照本集团制定的金融工具或长期股权投资计量的会计政策进行会计处理。
8.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
（1）汇兑差额的处理
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
（2）外币财务报表的折算
本集团对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发
生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上述规定处理。
10.金融工具
√适用□不适用
（1）金融工具的确认
本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
（2）金融资产的分类和计量
①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
B、持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
C、贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
D、可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。
本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
③金融资产的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现
的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
④金融资产的减值准备
A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项：
a）发行方或债务人发生严重财务困难；
b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
C、金融资产减值损失的计量
a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量
持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。
本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
b）可供出售金融资产
本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，当可供出售金融资产的公允价值出现严重或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的30%，或者持续下跌时间达6个月以上，则认定该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值的差额计提减值准备，确认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。
可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。
（3）金融负债的分类和计量
①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债后，不能重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
③金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
（4）金融资产转移确认依据和计量
本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
①终止确认部分的账面价值；
②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确认为一项金融资产。
对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。
（5）金融负债的终止确认
本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
（6）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11.应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额为应收款项期末余额前5名的应收款项。|
||本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的|有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账|
|计提方法|准备。单独测试未发生减值的应收款项，包括在具有类似|
||信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。|

 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）||
|账龄组合|账龄分析法|
|合并范围内关联方组合|个别认定法|

确定组合的依据
|||
|-|-|
||已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款及合并范围内关联|
||方组合外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划|
|账龄组合||
||分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基|
||础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。|
||除已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司将合并|
|合并范围内关联方组合|范围内的企业间应收款项作为具有类似信用风险特征的应收款项|
||组合，除有确凿证据表明无法收回外，不计提坏账准备。|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|0.5|0.5|
|1－2年|5|5|
|2－3年|20|20|
|3年以上|100|100|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
||有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生|
|单项计提坏账准备的理由||
||了特殊减值的应收款项应进行单项减值测试。|

|||
|-|-|
|坏账准备的计提方法|结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。|

 12.存货
√适用□不适用
（1）存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、在产品、低值易耗品、库存商品、消耗性生物资产、拟开发产品、在建开发产品、已完工开发产品等。
（2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
②该存货的成本能够可靠地计量。
（3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按移动加权平均法确定发出存货的实际成本。
（4）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物在领用时根据实际情况采用一次摊销法进行摊销。
（5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
①可变现净值的确定方法：
确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。
持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
②存货跌价准备通常按照单个存货项目计提。
对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
（6）存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
（7）存货采购商业折扣的确认
本集团采购存货的商业折扣采用按季计提，年终汇总结算。每季度按照同客户的销售协议确定的折扣比例，根据当季销售金额或收款金额计算确认应收取的商业折扣，计入其他应收款科目，对应冲减当季营业成本。
13.划分为持有待售资产
√适用□不适用
①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
②本集团相关权力机构已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
③本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
④该项转让将在一年内完成。
（2）持有待售的会计处理方法
持有待售的企业组成部分包括单项非流动资产和处置组，处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产组，一个资产组或某个资产组中的一部分。如果处置组是一个资产组，并且按照《企业会计准则第8号――资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中取得的商誉。
本集团对于被分类为持有待售的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置费用
后的净额孰低进行初始计量。公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的，其差额作为资
产减值损失计入当期损益；如果持有待售的是处置组，则将资产减值损失首先分配至商誉，然后
按比例分摊至属于持有待售资产范围内的其他非流动资产计入当期损益。递延所得税资产、《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产
和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从职工福利中所产生的资产不适用于持有待售的计量方法，而是根据相关准则或本集团制定的相应会计政策进行个别计量或是作为某一处置组的一部分进行计量。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的确认条件，本集团停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。
14.长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
（1）初始计量
本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本：
a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。
C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》确定。
D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务重组》确定。
③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始投资成本。
（2）后续计量
能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实施共同控制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
15.投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
本集团有确凿证据表明房地产用途发生改变，将自用房地产或存货转换为投资性房地产或将投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
本集团期末对采用成本模式计量的投资性房地产按其成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。
16.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|年限平均法|10~30|5%|9.5%~3.17%|
|机器设备|年限平均法|5~10|5%|19%~9.5%|
|运输工具|年限平均法|5|5%|19%|
|办公及电子设备|年限平均法|3~5|5%|31.67%~19%|

本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。
融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。
融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
17.在建工程
√适用□不适用
（1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
（2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；
待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
18.借款费用
√适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
19.生物资产
√适用□不适用
（1）本集团生物资产，是指有生命的动物和植物。生物资产同时满足下列条件的，按照成本进行初始计量：
①因过去的交易或者事项而拥有或者控制该生物资产；
②与该生物资产有关的经济利益或服务潜能很可能流入企业；
③该生物资产的成本能够可靠的计量。
（2）本集团对有确凿证据表明消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产可收回金额低于其账面价值的，按可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并记入当期损益。消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减计金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益；生产性生物资产的减值准备一经计提，不再转回。
20.油气资产
□适用√不适用
21.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
（1）无形资产的确认
本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产：
①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该无形资产的成本能够可靠地计量。
（2）无形资产的计量
①本集团无形资产按照成本进行初始计量。
②无形资产的后续计量
A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线法，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该
无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
B、无形资产的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22.长期资产减值
√适用□不适用
当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
（2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对本集团产生不利影响。
（3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
本集团在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23.长期待摊费用
√适用□不适用
本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租赁方式租入的固定资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期采用直线法平均摊销。
24.职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。
其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
A、设定提存计划
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
B、设定受益计划
本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25.预计负债
√适用□不适用
（1）预计负债的确认标准
本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26.股份支付
√适用□不适用
本公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益工具结算的股份支付
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
权益工具的公允价值的确定：
①对于授予职工的股份，其公允价值按本公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
②对于授予职工的股票期权等权益工具，如果不存在条款和条件相似的交易期权等权益工具，通过期权定价模型来估计所授予的权益工具的公允价值。
本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），本公司确认已得到服务相对应的成本费用。
本公司授予职工限制性股票而实施股权激励计划，详见附注（十三）。于限制性股票发行日确认权益工具增加的同时，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确认的金额确认库存股与回购义务负债，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定对回购义务负债进行后续计量。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。
（4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27.优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
（1）金融负债与权益工具的区分
本集团根据所发行优先股、永续债等其他金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；
在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。本集团对全部现有同类别非衍生自身权益工具的持有方同比例发行配股权、期权或认股权证，使之有权按比例以固定金额的任何货币换取固定数量的该企业自身权益工具的，该类配股权、期权或认股权证分类为权益工具。其中，企业自身权益工具不包括应按照企业会计准则的规定将可回售工具、发行方仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具分类为权益工具的金融工具，也不包括本身就要求在未来收取或交付企业自身权益工具的合同。
权益工具，是指能证明拥有本集团或本集团某组成部分在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。在同时满足下列条件的情况下，本集团将发行的金融工具分类为权益工具：该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，本集团只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。企业自身权益工具不包括应按照企业会计准则的规定将可回售工具等特殊金融工具分类为权益工具的金融工具，也不包括本身就要求在未来收取或交付企业自身权益工具的合同。
（2）复合金融工具
本集团对发行的非衍生工具进行评估，以确定所发行的工具是否为复合金融工具。对于复合金融工具，本集团于初始确认时将各组成部分分别分类为金融负债、金融资产或权益工具。本集团发行的一项非衍生工具同时包含金融负债成分和权益工具成分的，于初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包括其中可能包含的非权益性嵌入衍生工具的公允价值），再从复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值，作为权益工具成分的价值。
28.收入
√适用□不适用
本集团的收入包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
（1）销售商品收入
本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。
本集团的药品销售在发货给买方时确认销售收入的实现。
（2）提供劳务收入
①本集团在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
确定提供劳务交易完工进度的方法：已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例、已经发生的成本占估计总成本的比例。
②本集团在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。
本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。
29.政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府补助文件未明确确定补助对象，除有确凿证据证明属于与资产相关的政府补助外，本集团将其划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
30.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
本集团采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
（1）递延所得税资产
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（2）递延所得税负债
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
31.租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
32.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
34.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|税种|计税依据|税率||
|||销项税率分别按成药执行17%的税率按扣除进项税后的余额缴|；|
|||纳；中药执行13%的税率按扣除进项税后的余额缴纳；部分计||
|||生用品享受免税；部分生物制品申报3%简易征收，不抵扣进项||
|增值税||||
|||交通运输业执行11%的税率按扣除进项税后的余额缴纳；不动||
|||产租赁收入执行5%的税率；现代服务业执行6%的税率按扣除||
|||进项税后的余额缴纳。||
|消费税||||
|营业税||||
|||纳税人所在地为市区的，按应纳流转税额的7%缴纳；纳税人所||
|城市维护建设税||||
|||在地为县城、镇的，按应纳流转税额的5%缴纳。||
|||除享受企业所得税优惠政策的公司外，其余公司的企业所得税税||
|企业所得税||||
|||率为25%。||
|教育费附加||按应纳流转税额的3%缴纳。||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用√不适用
2.税收优惠
√适用□不适用
（1）增值税
公司的子公司湖北九州通达科技开发有限公司根据财税[2011年]100号文的规定，享受增值税税负超过3%部分即征即退的税收优惠政策。
公司间接控股的子公司武汉市同步远方信息技术开发有限公司根据财税[2011年]100号文的规定，享受增值税税负超过3%部分即征即退的税收优惠政策。
公司的子公司北京九州通医药有限公司根据财税[2014]57号《关于简并增值税征收率政策的通知》的规定，享受一般纳税人销售自己使用过的固定资产（符合简易计税方法条件的），按照简易办法依照3%征收率减按2%缴纳增值税。
公司间接控股的子公司北京均大制药有限公司根据《财政部、国家税务总局关于增值税税控系统专用设备和技术维护费用抵减增值税税额有关政策的通知》（财税〔2012〕15号）规定，自2011年12月1日起，增值税纳税人购买增值税税控系统专用设备支付的费用以及缴纳的技术维护费可在增值税应纳税额中全额抵减。
（2）企业所得税
公司间接控股的子公司广西九州通医药有限公司根据南高国税审字[2012]5号文，经南宁市高新技术产业开发区国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2011年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司广州九州通健康大药房有限公司根据财税[2015]34号《关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》的规定，自2015年1月1日至2017年12月31日，其所得减按50%
计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司的子公司北京京丰制药集团有限公司根据国税函[2009]203号第四条规定，认定（复审）
合格的高新技术企业，自2014年10月30日至2017年10月30日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司的子公司新疆九州通医药有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自 2011年1月 1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司新疆伊犁九州通药业有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经伊犁市国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2011年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司喀什九州通药业有限责任公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经疏勒县国税局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%的税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司奎屯九州通医药有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经奎屯市国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司克拉玛依九通信息科技有限公司根据财税[2015]34号文的规定，享受自2015年1月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额低于20万元(含20万元)的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司的子公司恩施九州通医药有限公司根据《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告[2012]12号）第一条、第二条和第三条，经恩施土家族苗族自治州地方税务局经济开发区分局批准，自2011年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司武汉好药师怡康大药房有限公司根据《财税关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》财税〔2015〕34号的规定，自2015年1月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额低于20万元（含20万元）的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司中山九州通健康大药房有限公司根据《财税关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》财税〔2015〕34号的规定，自2015年1月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额低于20万元(含20万元)的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司青岛好药师大药房有限公司根据《财税关于小型微利企业所得税优惠政策的通知》财税[2015]34号的规定，自2015年1月1日至2017年12月31日对应纳税所得额低于20万元（含20万元）的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司百汇香港贸易有限公司根据香港特别行政区《税务条例》规定利得税按每一课税年度根据标准税率征收；任何人士，倘在香港经营任何行业、专业或商业而赚取或获得溢利，则须按有关课税年度其应评税溢利（出售资本资产而获得之溢利除外）缴纳利得税，利得税税率为16.5%。
公司间接控股的子公司重庆好药师大药房（有限合伙）根据[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经重庆市国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司湖北金贵中药饮片有限公司根据阳国税减受[1436]号、财税[2008]149号《国家税务总局关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围的通知》的规定，以“公司＋农户”营模式从事农、林、牧、渔业项目生产的企业享受减免企业所得税优惠政策。
公司间接控股的子公司恩施九州通中药发展有限公司财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经湖北恩施经济开发区国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自 2011年1月 1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。并根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十六条规定：以"公司＋农户"经营模式从事农、林、牧、渔业项目生产的企业享受减免企业所得税优惠政策。
公司间接控股的子公司山西九州天润道地药材开发有限公司根据财税[2008]149号《关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》的规定，享受农副产品初加工，享受企业所得税免征优惠。
公司间接控股的子公司新疆和济中药饮片有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十六条规定：以"公司＋农户"经营模式从事农、林、牧、渔业项目生产的企业享受减免企业所得税优惠政策。
公司间接控股的子公司麻城九州中药发展有限公司根据财税[2008]149号《关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》的规定，享受农副产品初加工免交企业所得税。
公司间接控股的子公司上海真仁堂药业有限公司根据财税[2008]149号《关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围（试行）的通知》的规定，享受农副产品初加工免交企业所得税。
公司的子公司新疆博赛九州通医药有限公司根据财税[2011]53号《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》，经博赛市国家税务局于2015年2月5日发布的纳税人减免税备案登记表批准享受减免企业所得税，自2014年1月1日至2018年12月31日按照两免三减半的优惠政策缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司重庆九州通医疗器械有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经重庆市国家税务局的批准，自2015年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司新疆好药师大药房连锁有限公司根据财税[2015]34号文件规定的优惠政策，自2015年1月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额低于20万元(含20万元)的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司的子公司西藏三通医药科技有限公司根据西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区企业所得税政策实施办法的通知（藏政发[2014]51号）第四条的规定，自2015年1月1日起至2017年12月31日止，暂免征收我区企业应缴纳的企业所得税中属于地方分享的部分，每季按9%税率进行缴纳。
公司的子公司湖北九州通达科技开发有限公司经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁发《高新技术企业》证书，根据《中华人民共和国企业所得税法》（中华人民共和国主席令第63号）文件第二十八条的规定，自2016年12月13日至2019年12月13日有效期间享受征收率为15%的所得税税收优惠政策。
公司间接控股的子公司武汉市同步远方信息技术开发有限公司经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁发《高新技术企业》证书，根据《中华人民共和国企业所得税法》（中华人民共和国主席令第63号）文件第二十八条的规定，自2016年12月13日至2019年12月13日有效期间享受征收率为15%的所得税税收优惠政策。
公司间接控股的子公司九州通陇西中药材电子商务有限公司根据财税〔2015〕34号文的规定，享受自2015年1月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额低于20万元(含20万元)的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，根据《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税[2015]99号)规定：自2015年10月1日起至2017年12月31日，对年应纳税所得额在20万元到30万元(含30万元)之间的小型微利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
公司的子公司重庆九州通医药有限公司根据经开国税减[2012]20号文，经重庆市经济技术开发区国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2011年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司重庆九州通俞合医药器械有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》享受西部大开发减免企业所得税，自2016年至2020年减按15%税率缴纳企业所得税。
公司的子公司库尔勒九州通医药有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》享受西部大开发减免企业所得税，自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司的子公司阿克苏九州通医药有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经温宿县国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，自2012年1月1日至2020年12月31日减按15%税率缴纳企业所得税。
公司间接控股的子公司内蒙古九州通医药有限公司根据[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区国家税务局（内发改西开函[2013]368号）批准享受西部大开发减免企业所得税，自2013年至2020年减按15%税率缴纳企业所得税。
公司的子公司四川九州通医药有限公司根据财税[2011]58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，经成都市温江区国家税务局批准享受西部大开发减免企业所得税，减按15%的税率缴纳企业所得税。
（3）城镇土地使用税
公司根据财税[2015]98号《财政部国家税务总局关于继续实施物流企业大宗商品仓储设施用地城镇土地使用税优惠政策的通知》的规定，自2016年1月1日至2016年12月31日，对大宗商品仓储设施用地，减按所属土地等级适用税额标准的50%计征城镇土地使用税。
公司的子公司安徽九州通医药有限公司根据财税[2015]139号《财政部、国家税务总局关于促进公共租赁住房发展有关税收优惠政策的通知》第一条的规定，经合肥市地方税务局经济开发区分局批准（合地税经通[2015]2084号），对公共租赁住房占地免征城镇土地使用税。2013年9月28日以后已征的应予减免的税款，在纳税人以后应缴的相应税款中抵减或者予以退还。
公司的子公司福建九州通医药有限公司根据财税[2015]98号《财政部、国家税务总局关于继续实施物流企业大宗商品仓储设施用地城镇土地使用税优惠政策的通知》的规定，经福州市地方税务局批准（榕地税税通【2015】131号），自2015年1月1日起至2016年12月31日，对物流企业自有的（包括自用和出租）大宗商品仓储设施用地，减按所属土地等级适用税额标准的50%计征城镇土地使用税。2015年1月1日以后已征的应予减免的税款，在纳税人以后应缴的相应税款中抵减或者予以退还。
公司间接控股子公司温州九州通医药有限公司根据温政办[2016]43号《温州市人民政府办公室关于印发温州市区调整城镇土地使用税政策促进土地集约节约利用工作实施方案的通知》的规定，自2016年1月1日起至2016年12月31日，优秀类（A类）工业企业、非工业企业亩均税费在15万元（含）至30万元的，减按所属土地等级适用税额标准的50%缴纳城镇土地使用税。
（4）房产税
公司根据《财政部国家税务总局关于支持公共租赁住房建设和运营有关税收优惠政策的通知》（财税[2010]88号），《关于加快发展公共租赁住房的指导意见》（建保[2010]87号）文的规定，自2016年1月1日至2016年12月31日对按政府规定价格出租的公有住房和廉租住房，包括企业向职工出租的单位自有住房，暂免征收房产税。
公司间接控股的子公司奎屯九州通医药有限公司根据新地税发【2013】155号《自治区地方税务局关于企业无偿提供职工宿舍房产税征免问题的通知》，企业无偿提供职工宿舍（住房），应属于企业本身自用房屋。为进一步深入贯彻国家住房租赁市场税收优惠政策，结合我区房改的实际情况，自2013年7月1日起，企业无偿提供给职工的宿舍（住房），暂减免征收房产税。
公司间接控股的子公司喀什九州通药业有限责任公司根据财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定，自2016年1月1日起至2016年12月31日享受员工宿舍用房房产税减免。
公司的子公司山东九州通医药有限公司根据财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定，自2001年1月1日起，对按政府规定价格出租的公有住房和廉租住房，包括企业向职工出租的单位自有住房，暂免缴纳房产税。
公司间接控股的子公司临沂九州通医药有限公司根据财税[2000]125号《财政部、国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》，经临沂市高新区国家税务局批准（临高开地税税通（2015）744号），自2015年11月至2016年12月每月减免12,654.13元。
公司的子公司恩施九州通医药有限公司根据鄂政发[1987]64号《湖北省房产税实施细则》第七条第二大点的规定，对企业的职工住宅暂减半缴纳房产税。
公司的子公司新疆博赛九州通医药有限公司根据财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定，自2016年1月1日至2016年12月31日，对按政府规定价格出租的公有住房和廉租住房，包括企业向职工出租的单位自有住房，暂免缴纳房产税。
公司的子公司阿克苏九州通医药有限公司根据财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定，经温宿县地税局批准(温地税减免备字[2015]89号)，对按政府规定价格出租的公有住房和廉租住房，包括企业向职工出租的单位自有住房，暂免缴纳房产税。
公司的子公司库尔勒九州通医药有限公司根据财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定（新地税发[2013]155号），对按政府规定价格出租的公有住房和廉租住房，包括企业向职工出租的单位自有住房，暂免缴纳房产税。
公司的子公司九州通集团应城医药有限公司根据鄂政发[1987]64号《湖北省房产税实施细则》第七条第二大点的规定，对企业的职工住宅暂减半缴纳房产税。
公司的子公司安徽九州通医药有限公司根据财税[2015]139号《财政部、国家税务总局关于促进公共租赁住房发展有关税收优惠政策的通知》第七条的规定，经合肥市地方税务局经济开发区分局批准（合地税经通[2015]2083号），对公共租赁住房免缴房产税。2013年9月28日以后已征的应予减免的税款，在纳税人以后应缴的相应税款中抵减或者予以退还。
公司的子公司重庆九州通医药有限公司财税[2000]125号《财政部国家税务总局关于调整住房租赁市场税收政策的通知》的规定，向税务局申请职工住房房产税减免政策，每年可减免房产税99,676.06万元。
（5）土地增值税
公司根据财税[2015]5号《企业改制重组有关土地增值税政策》第四条规定，单位、个人在改制重组时以国有土地、房屋进行投资，对其将国有土地、房屋权属转移、变更到被投资的企业，暂不征土地增值税。
（6）契税
公司直接控股子公司九州通医药集团物流有限公司根据财税[2015]37号《财政部、国家税务总局关于进一步支持企业事业单位改制重组有关契税政策的通知》中第六条规定：同一投资主体内部所属企业之间土地、房屋权属的划转，包括母公司与其全资子公司之间，同一公司所属全资子公司之间，同一自然人与其设立的个人独资企业、一人有限公司之间土地、房屋权属的划转，免征契税。
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|18,348,697.34|24,690,957.56|
|银行存款|2,473,397,088.41|3,948,775,720.85|
|其他货币资金|2,745,050,391.29|2,135,105,135.28|
|合计|5,236,796,177.04|6,108,571,813.69|
|其中：存放在境外的款项总额|||
||9,863,218.17|1,854,392.68|

其他说明
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|交易性金融资产|||
|其中：债务工具投资|||
|权益工具投资|||
|衍生金融资产|||
|其他|||
|指定以公允价值计量且其变动|||
||7,031,855.33||
|计入当期损益的金融资产|||
|其中：债务工具投资|7,031,855.33||
|权益工具投资|||
|其他|||
|合计|7,031,855.33||

其他说明：
公司基于跨境融资需要，报告期内向金融机构借入外币借款，同时为规避和防范未来汇率风险，与金融机构签订人民币外汇货币掉期交易合同，根据公司正式书面文件载明的风险管理或投资策略，公司将该金融工具直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（详见（十）3、A）。
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|2,152,202,967.99|630,520,492.50|
|商业承兑票据|29,549,086.27||
|信用证|760,000.00|1,350,000.00|
|合计|2,182,512,054.26|631,870,492.50|

 (2).期末公司已质押的应收票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|653,751,266.06|
|商业承兑票据|0|
|合计|653,751,266.06|

(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|4,081,489,920.13||
|商业承兑票据|||
|合计|4,081,489,920.13||

注：期末应收票据较期初增长245.40%，主要系公司销售额增长收到客户支付的银行承兑汇票增加。
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
√适用□不适用
5、应收账款
(1).应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
||||||账面|||||账面|
|||比例||计提比|价值||比例||计提比|价值|
||金额||金额|||金额||金额|||
|||(%)||例(%)|||(%)||例(%)||
|单项金额重大并单独|||||||||||
|计提坏账准备的应收|||||||||||
|账款|||||||||||
|按信用风险特征组合|||||||||||
|计提坏账准备的应收|||||||||||
|账款|||||||||||
|账龄组合|9,155,149,985.54|99.69|98,758,577.25|1.08|9,056,391,408.29|7,878,310,486.67|99.95|80,221,913.80|1.02|7,798,088,572.87|
|单项金额不重大但单|||||||||||
|独计提坏账准备的应|28,587,596.32|0.31|8,962,155.71|31.35|19,625,440.61|4,055,795.55|0.05|4,055,795.55|100.00||
|收账款|||||||||||
|合计|9,183,737,581.86|/|107,720,732.96|/|9,076,016,848.90|7,882,366,282.22|/|84,277,709.35|/|7,798,088,572.87|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内|8,656,981,535.75|43,284,907.72|0.5|
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|8,656,981,535.75|43,284,907.72|0.5|
|1至2年|386,266,751.55|19,313,337.58|5|
|2至3年|94,676,707.87|18,935,341.58|20|
|3年以上|17,224,990.37|17,224,990.37|100|
|合计|9,155,149,985.54|98,758,577.25||

确定该组合依据的说明：
确定该组合的依据详见附注（五）11。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额30,838,539.01元；本期收回或转回坏账准备金额6,913,542.78元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|6,913,542.78|

其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||应收账||||款项是否由关|
|单位名称||核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||款性质||||联交易产生|
||||时间较长，难以收回|报请财务总监、总经||
|A客户|货款|2,758,307.82|||否|
|||||理、董事长签字批准||
||||时间较长，难以收回|报请财务总监、总经||
|B客户|货款|986,850.91|||否|
|||||理、董事长签字批准||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||时间较长，|报请财务总监、总经||
|C客户|货款|754,849.68|||否|
||||难以收回|理、董事长签字批准||
||||时间较长，|报请财务总监、总经||
|D客户|货款|695,919.66|||否|
||||难以收回|理、董事长签字批准||
||||时间较长，|报请财务总监、总经||
|E客户|货款|274,070.67|||否|
||||难以收回|理、董事长签字批准||
|合计|/|5 ,469,998.74|/|/|/|

应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
截至期末按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为757,207,333.31元，占应收账款期末余额合计数的比例为8.25%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为4,200,049.61元。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|项目|转移方式|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|
|信托资产支持票据|资产证券化|2,100,380,418.51|-125,734,541.95|
|资产支持专项计划|资产证券化|1,027,194,500.00|-28,609,615.36|
|合计||3,127,574,918.51|-154,344,157.31|

 (6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|2,161,753,075.55|97.66|2,097,357,881.74|98.88|
|1至2年|35,576,395.36|1.61|23,683,286.46|1.12|
|2至3年|16,200,381.98|0.73|||
|合计|2,213,529,852.89|100.00|2,121,041,168.20|100.00|

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
截至期末按供应商归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为504,938,016.70元，占预付款项期末余额合计数的比例为22.81%。
其他说明
□适用√不适用
7、应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、其他应收款
(1).其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
||||||账面|||||账面|
|||比例||计提比|价值||比例||计提比|价值|
||金额||金额|||金额||金额|||
|||(%)||例(%)|||(%)||例(%)||
|单项金额重大并单独|||||||||||
|计提坏账准备的其他|||||||||||
|应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合|||||||||||
|计提坏账准备的其他|||||||||||
|应收款|||||||||||
|账龄组合|3,365,267,300.94|98.84|121,776,687.48|3.62|3,243,490,613.46|2,516,182,230.32|99.998|68,403,627.96|2.72|2,447,778,602.36|
|单项金额不重大但单|||||||||||
|独计提坏账准备的其|39,366,706.07|1.16|7,913,930.47|20.10|31,452,775.60|50,736.57|0.002|50,736.57|100.00||
|他应收款|||||||||||
||||129,690,617.95||||||||
|合计|3,404,634,007.01|/||/|3,274,943,389.06|2,516,232,966.89|/|68,454,364.53|/|2,447,778,602.36|

注：其他应收款期末余额较年初余额增加35.31%，主要系公司为开拓医院业务，增加医院客户保证金所致。
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|2,596,763,380.39|12,983,816.89|0.5|
|1至2年|573,392,594.23|28,669,629.70|5|
|2至3年|143,735,106.78|28,747,021.35|20|
|3年以上|51,376,219.54|51,376,219.54|100|
|合计|3,365,267,300.94|121,776,687.48||

确定该组合依据的说明：
确定该组合的依据详见附注（五）11。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额62,089,439.68元；本期收回或转回坏账准备金额699,076.41元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|699,076.41|

其中重要的其他应收款核销情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||其他应收款||||款项是否由关|
|单位名称||核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||性质||||联交易产生|
||代垫质量罚||对方公司倒|报请财务总监、总经||
|F客户||403,049.41|||否|
||款||闭|理、董事长签字批准||
|||||报请财务总监、总经||
|程XX|货款|116,028.22|货款被盗||否|
|||||理、董事长签字批准||
||||员工已离职，|报请财务总监、总经||
|贾X|职工借款|46,772.40|||否|
||||无法联系|理、董事长签字批准||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合计|/|565,850.03|/|/|/|

其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|医院客户保证金|1,668,548,443.03|1,409,869,469.03|
|供应商保证金|91,869,502.21|107,426,052.94|
|基药与处方药客户保证金|16,193,274.17|11,469,000.00|
|招标保证金|127,964,490.72|21,232,403.77|
|供应商折让|463,990,954.45|371,733,433.81|
|非关联公司的应收款项|553,101,153.18|315,663,728.36|
|备用金借支|17,509,231.05|11,866,392.55|
|代垫个人保险及住房公积金|6,489,799.59|4,588,897.56|
|其他|458,967,158.61|262,383,588.87|
|合计|3,404,634,007.01|2,516,232,966.89|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款||
||||||坏账准备|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|期末余额合计||
||||||期末余额|
|||||数的比例(%)||
|灵宝市第一人民医||||||
||医院客户保证金|225,163,125.00|1年以内|6.61|1,125,815.63|
|院||||||
|北京市密云县医院|医院客户保证金|150,000,000.00|1年以内|4.41|750,000.00|
|许昌市第二人民医|医院客户保证金|||||
|||130,800,000.00|1-2年|3.84|6,504,000.00|
|院|及借款|||||
|武汉市普爱医院|医院客户保证金|115,000,000.00|1-2年|3.38|5,750,000.00|
|宣汉县财政国库集||||||
||医院客户保证金|109,915,900.00|1年以内|3.23|549,579.50|
|中支付中心||||||
|合计|/|730,879,025.00|/|21.47|14,679,395.13|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|v项目|||||||
|||跌价准|||跌价准||
||账面余额||账面价值|账面余额||账面价值|
|||备|||备||
|原材料|112,745,532.12||112,745,532.12|99,625,058.38||99,625,058.38|
|在产品|2,894,212.68||2,894,212.68|2,319,203.32||2,319,203.32|
|库存商品|9,818,168,866.99||9 ,818,168,866.99|7,833,010,727.45||7, 833,010,727.45|
|周转材料|92,344.70||92,344.70||||
|消耗性生|||||||
||576,657.87||576,657.87|740,493.87||740,493.87|
|物资产|||||||
|建造合同|||||||
|形成的已|||||||
|完工未结|||||||
|算资产|||||||
|委托加工|||||||
||13,109.77||13,109.77||||
|物资|||||||
|拟开发产|||||||
||41,478,814.16||41,478,814.16||||
|品|||||||
|在建开发|||||||
||6,370,108.50||6,370,108.50||||
|产品|||||||
|已完工开|||||||
||169,858,678.55||169,858,678.55|178,441,097.97||178,441,097.97|
|发产品|||||||
|合计|10,152,198,325.34||10,152,198,325.34|8,114,136,580.99||8,114,136,580.99|

注：期末存货无减值迹象，未计提存货减值准备。
(2).存货跌价准备
□适用√不适用
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、划分为持有待售的资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣/认证进项税额|14,065,905.09|9,841.13|
|预缴税款|6,639,133.41||
|合计|20,705,038.50|9,841.13|

其他说明
其他流动资产期末数较期初数增长210,292.90%，主要系公司不动产分期抵扣和待认证进项税额重分类至其他流动资产所致。
14、可供出售金融资产
(1).可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
|||减值|||减值||
||账面余额||账面价值|账面余额||账面价值|
|||准备|||准备||
|可供出售债务工具：|||||||
|可供出售权益工具：|348,474,138.00||348,474,138.00|258,121,566.00||258,121,566.00|
|按公允价值计量的|64,545,000.00||64,545,000.00|89,550,000.00||89,550,000.00|
|按成本计量的|283,929,138.00||283,929,138.00|168,571,566.00||168,571,566.00|
|合计|348,474,138.00||348,474,138.00|258,121,566.00||258,121,566.00|

 (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工具的摊||||
||7,387,500.00||7,387,500.00|
|余成本||||
|公允价值|64,545,000.00||64,545,000.00|
|累计计入其他综合收益的公允||||
||57,157,500.00||57,157,500.00|
|价值变动金额||||
|已计提减值金额||||

(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||在被投||
||账面余额||||减值准备||||||
|被投资|||||||||资单位||
|单位||本期|本期||期|本期|本期|期|持股比|本期现金红利|
||期初|||期末|||||||
|||增加|减少||初|增加|减少|末|例(%)||
|百花医药集团股份有限公司|10,350,000.00|||10,350,000.00|||||3.23||
|钟祥九州通医药有限公司|12,600,000.00||12,600,000.00||||||||
|北京燕化永乐生物科技股份有限公|||||||||||
||11,137,465.00|||11,137,465.00|||||3.5746||
|司|||||||||||
|上海卡行天下供应链管理有限公司|10,000,000.00|||10,000,000.00|||||2.1073||
|湖北九州通基药有限公司|1,000,000.00|||1,000,000.00|||||10.00||
|黄石九州通医药有限公司|10,200,000.00||5,200,000.00|5,000,000.00|||||100.00|320,666.67|
|湖北省长江经济带产业基金管理有|||||||||||
||2,000,000.00|||2,000,000.00|||||1.00||
|限公司|||||||||||
|九州通第一期应收账款支持票据||22,300,000.00||22,300,000.00|||||2.23||
|苏州汇健智明企业管理中心（有限|||||||||||
|||3,000,000.00||3,000,000.00|||||10.71||
|合伙）|||||||||||
|兴证资管-九州通应收账款一期资|||||||||||
|||50,000,000.00||50,000,000.00|||||5.00||
|产支持证券|||||||||||
|爱美客技术发展股份有限公司||30,825,625.00||30,825,625.00|||||2.569||
|美国桥通公司||5,182,960.00||5,182,960.00|||||3.486||
|上海优伊网络科技有限公司|1,500,000.00|||1,500,000.00|||||7.4375||
|呼和浩特市城发供热有限责任公司|567,546.00|||567,546.00|||||0.01||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|北京市丰台区中小企业创新创业促|||||||
|||80,000.00||80,000.00|||
|进会|||||||
|哈尔滨九州通医药有限公司|25,500,000.00|||25,500,000.00|51.00|1,500,000.00|
|苏州好药师大药房连锁有限公司|15,620,000.00|||15,620,000.00|55.00|2,365,000.00|
|泰州九州通医药有限公司|20,355,900.00|||20,355,900.00|51.00|1,606,500.00|
|无锡星洲医药有限公司|20,800,000.00|||20,800,000.00|50.98||
|商城金康九州通医药有限公司|4,000,000.00|||4,000,000.00|40.00|440,471.70|
|泉州市九州通医药有限公司|11,461,500.00|||11,461,500.00|51.00|1,375,380.00|
|福建九州通中化医药有限公司|1,020,000.00|8,980,000.00||10,000,000.00|51.00|28,504.00|
|新疆贝斯明医药有限公司|4,800,000.00|||4,800,000.00|19.60|784,000.00|
|房县九州通药用植物科技开发有限|||||||
||1,025,000.00|50,000.00||1,075,000.00|87.50||
|公司|||||||
|亳州中药材商品交易中心有限公司|1,000,000.00||1,000,000.00||10.00||
|湖北惠生药业有限公司|3,634,155.00|||3,634,155.00|8.33||
|湖北潜江制药股份有限公司||4,363,987.00||4,363,987.00|5.00||
|上海明品医药科技有限公司||9,375,000.00||9,375,000.00|5.00||
|合计|168,571,566.00|134,157,572.00|18,800,000.00|283,929,138.00|/|8,420,522.37|

注：黄石九州通医药有限公司、哈尔滨九州通医药有限公司、苏州好药师大药房连锁有限公司、泰州九州通医药有限公司、无锡星洲医药有限公司、商城金康九州通医药有限公司、泉州市九州通医药有限公司、福建九州通中化医药有限公司、房县九州通药用植物科技开发有限公司、山东九州通医疗器械有限公司为全权委托经营模式，本集团不参与其经营管理，无控制或重大影响。
(4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用√不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用√不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、长期应收款
(1)长期应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||期末余额||||期初余额|||||
||||||||||||折现率|
||项目|||||||||||
||||||||||||区间|
|||账面余额||坏账准备|账面价值|账面余额||坏账准备|账面价值|||
|融资租赁款||||||||||||
|其中：未实现融资收||||||||||||
|益||||||||||||
|分期收款销售商品||8,870,542.34|||8, 870,542.34|||||6% -12%||
|分期收款提供劳务||||||||||||
|合计||8,870,542.34|||8, 870,542.34|||||/||

 (2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
||||||||||||减值|
||期初||减||其他||宣告发|||期末|准备|
|被投资单位||||||其他||计提||||
||余额||少|权益法下确认的|综合||放现金|||余额|期末|
|||追加投资||||权益||减值|其他|||
||||投|投资损益|收益||股利或||||余额|
|||||||变动||准备||||
||||资||调整||利润|||||
|二、联营企业||||||||||||
|湖北共创医药有||||||||||||
||12,780,520.37|14,700,000.00||153,138.75|||||27,626.59|27,661,285.71||
|限公司||||||||||||
|湖北九州舜天国||||||||||||
|际物流有限责任|3,552,717.68|||6,189.16||||||3,558,906.84||
|公司||||||||||||
|湖北金融租赁股||||||||||||
||452,514,410.18|||18,832,049.29||||||471,346,459.47||
|份有限公司||||||||||||
|云南城投九州通||||||||||||
|||2,000,000.00||-35,934.45||||||1,964,065.55||
|医药有限公司||||||||||||
|湖北香连药业有||||||||||||
||33,366,870.86|||77,296.00||||||33,444,166.86||
|限责任公司||||||||||||
|四川物联亿达科||||||||||||
||2,046,974.89|||-1,536,958.98||||||510,015.91||
|技有限公司||||||||||||
|杭州九皓医疗科||||||||||||
|||600,000.00||||||||600,000.00||
|技有限公司||||||||||||
|小计|504,261,493.98|17,300,000.00||17,495,779.77|||||27,626.59|539,084,900.34||
|合计|504,261,493.98|17,300,000.00||17,495,779.77|||||27,626.59|539,084,900.34||

18、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|在建工程|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|1,750,105.30|||1,750,105.30|
|2.本期增加金额|||||
|（1）外购|||||
|（2）存货\固定资产\在建|||||
|工程转入|||||
|（3）企业合并增加|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|1,750,105.30|||1,750,105.30|
|二、累计折旧和累计摊销|||||
|1.期初余额|345,835.50|||345,835.50|
|2.本期增加金额|55,433.88|||55,433.88|
|（1）计提或摊销|55,433.88|||55,433.88|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|401,269.38|||401,269.38|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3、本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||

||||
|-|-|-|
|1.期末账面价值|1,348,835.92|1,348,835.92|
|2.期初账面价值|1,404,269.80|1,404,269.80|

注：期末投资性房地产无减值迹象，未计提减值准备。
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
19、固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|办公及电子设备|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|2,478,753,213.47|475,429,798.57|221,790,588.31|509,578,765.87|3,685,552,366.22|
|2.本期增加金额|724,775,088.68|156,844,971.48|58,924,818.94|94,223,822.25|1,034,768,701.35|
|（1）购置|45,860,272.51|86,850,384.58|53,737,153.04|62,774,146.82|249,221,956.95|
|（2）在建工程转入|678,914,816.17|69,867,706.45|150,778.90|30,397,720.54|779,331,022.06|
|（3）企业合并增加||126,880.45|5,036,887.00|1,051,954.89|6,215,722.34|
|3.本期减少金额|6,973,985.50|3,416,057.69|21,718,453.92|39,480,441.16|71,588,938.27|
|（1）处置或报废|6,973,985.50|3,416,057.69|21,718,453.92|38,968,595.84|71,077,092.95|
|（2）合并范围减少||||511,845.32|511,845.32|
|4.期末余额|3,196,554,316.65|628,858,712.36|258,996,953.33|564,322,146.96|4,648,732,129.30|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|321,707,259.90|205,792,145.33|112,132,705.81|258,341,735.83|897,973,846.87|
|2.本期增加金额|80,825,747.72|39,903,751.43|38,676,301.59|67,320,948.93|226,726,749.67|
|（1）计提|80,825,747.72|39,888,780.77|36,261,604.72|67,140,946.52|224,117,079.73|
|（2）企业合并增加||14,970.66|2,414,696.87|180,002.41|2,609,669.94|
|3.本期减少金额|3,773,590.97|3,375,664.19|20,640,832.91|10,975,952.52|38,766,040.59|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（1）处置或报废|3,773,590.97|3,375,664.19|20,640,832.91|10,781,928.53|38,572,016.60|
|（2）合并范围减少||||194,023.99|194,023.99|
|4.期末余额|398,759,416.65|242,320,232.57|130,168,174.49|314,686,732.24|1,085,934,555.95|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报废||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|2,797,794,900.00|386,538,479.79|128,828,778.84|249,635,414.72|3,562,797,573.35|
|2.期初账面价值|2,157,045,953.57|269,637,653.24|109,657,882.50|251,237,030.04|2,787,578,519.35|

(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|奎屯九州通医药有限公司员工宿舍|1,074,745.62|目前正在办理中|
|奎屯九州通医药有限公司新厂区员工倒班楼|12,349,275.02|目前正在办理中|
|奎屯九州通医药有限公司新厂区配送分拣中心|21,904,385.54|目前正在办理中|
|奎屯九州通医药有限公司新厂区辅助用房、门房|2,894,598.92|目前正在办理中|
|赤峰九州通医药有限公司赤峰一期工程|45,863,767.28|目前正在办理中|
|黄冈金贵中药产业发展有限公司罗田道地药材大|||
||20,903,237.65|2017年3月已办理|
|型饮片厂项目|||
|辽宁九州通医药有限公司立体库、二期宿舍等|24,033,566.78|目前正在办理中|
|南充九州通医药有限公司物流中心|21,116,830.89|目前正在办理中|
|内蒙古九州通医药有限公司三期工程、建设办公|||
||24,350,531.54|目前正在办理中|
|大楼等房屋建筑物|||
|河南九州通医药有限公司信阳分公司分栋中心|15,563,650.65|目前正在办理中|
|山东九州通医药有限公司药品检验楼|27,495,019.06|目前正在办理中|
|山东九州通医药有限公司立体仓库|11,776,096.00|目前正在办理中|
|天津九州通达医药有限公司二期立体库|11,646,189.15|目前正在办理中|
|青岛九州通医药有限公司综合楼、分拣中心等房|||
||41,270,476.12|目前正在办理中|
|屋建筑物|||
|福建九州通医药有限公司宿舍楼|4,429,336.98|目前正在办理中|
|无锡九州通医药科技有限公司办公楼、仓库|59,977,277.66|目前正在办理中|
|南京九州通物流技术开发有限公司三期楼库|39,386,384.81|目前正在办理中|
|淮安九州通医药有限公司仓库|6,461,834.14|目前正在办理中|
|||政府在该区域土地规划方面|
|上海九州通医药有限公司桃浦区主体办公大楼|27,673,893.58||
|||的调整变动,已列入拆迁项目|
|上海九州通达医药有限公司二期厂房-立体车间|||
||41,628,041.95|目前正在办理中|
|分拣中心|||
|辽宁九州通医药有限公司立体库|5,391,791.25|目前正在办理中|
|北京九州通医药有限公司三期办公大楼|108,714,602.31|目前正在办理中|

||||
|-|-|-|
|天津九州通医药科技发展有限公司动力车间15#|||
||7,752,719.42|目前正在办理中|
|楼|||
|山东博山制药有限公司车间及综合楼|79,080,287.51|目前正在办理中|
|湖南九州通医药有限公司工业厂房|76,195,350.12|目前正在办理中|
|西藏三通医药科技有限公司物流中心办公楼、综|||
||38,749,858.18|2017年已办理|
|合楼|||
|九州通医药集团物流有限公司东西湖管控中心-1|||
||174,145,191.21|2017年已办理|
|栋、分拣中心-1栋|||

其他说明：
□适用√不适用
20、在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目||减 值 准|||减 值 准||
||||账面价值|||账面价值|
||账面余额|||账面余额|||
|||备|||备||
|在建工程|840,278,123.96||840,278,123.96|755,687,781.64||755,687,781.64|
|合计|840,278,123.96||840,278,123.96|755,687,781.64||755,687,781.64|

(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||其中：|||
||||||||||利息||||
||||||本期||工程累|工||本期|本期利||
||预||||||||资本||||
|||期初||本期转入固定|其他|期末|计投入|程||利息|息资本|资金来|
|项目名称|算||本期增加金额||||||化累||||
|||余额||资产金额|减少|余额|占预算|进||资本|化率|源|
||数||||||||计金||||
||||||金额||比例(%)|度||化金|(%)||
||||||||||额||||
|||||||||||额|||
|九州通医药集团物流中心||1 19,646,333.52|57,993,112.10|86,865,176.96||90,774,268.66|||||||
|湖北金贵物流中心||8,792,263.58|2,069,464.74|119,497.00||1 0,742,231.32|||||||
|北京九州通物流中心||77,654,051.02|41,738,031.61|118,873,281.13||518,801.50|||||||
|北京均大物流中心||78,433,954.63|97,274,458.85|||17 5,708,413.48|||||||
|山东博山物流中心||1 06,873,885.39|81,850,747.77|107,808,619.41||8 0,916,013.75|||||||
|辽宁九州通物流中心||1,832,469.81|12,174,321.94|3,482,275.88||1 0,524,515.87|||||||
|黑龙江九州通物流中心||2,659,300.00|5,259,905.87|677,970.00||7,241,235.87|||||||
|仙居九州通物流中心||50,761.00|10,451,175.31|||1 0,501,936.31|||||||
|南京九州通物流中心||36,741,878.06|21,218,439.48|55,260,280.39||2,700,037.15|||||||
|河南九州通物流中心||60,000.00|3,950,143.28|30,769.23||3,979,374.05|||||||
|青岛九州通物流中心||688,716.40|19,515,438.52|||2 0,204,154.92|||||||
|临沂九州通物流中心||30,827,661.35|2,388,888.76|||3 3,216,550.11|||||||
|山东九州通物流中心||1,842,559.55|511,666.66|||2,354,226.21|||||||
|兰州九州通物流中心||16,151,004.73|78,070,845.41|||9 4,221,850.14|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江西九州通物流中心|1,807,000.00|5,049,197.03||6,856,197.03|||||
|重庆九州通物流中心|939,420.50|4,256,219.48||5,195,639.98|||||
|重庆万州物流中心|6,634,555.00|1,249,428.77||7,883,983.77|||||
|四川九州通物流中心|11,106,380.70|78,485,666.53||8 9,592,047.23|||||
|甘肃九州天润中药产业有限公司|738,080.50|16,144,451.86||1 6,882,532.36|||||
|长春九州通物流中心|2,985,980.29|47,831,048.57||5 0,817,028.86|||||
|贵州九州通达物流中心|5,486,759.47|38,379,755.51||4 3,866,514.98|||||
|陕西九州通物流中心|1,809,458.59|1,389,821.92||3,199,280.51|||||
|大连九州通物流中心|3,381.00|5,192,880.75||5,196,261.75|||||
|亳州中药材物流中心||9,584,658.74||9,584,658.74|||||
|长春物流中心|1,695,068.50|27,148,986.46||2 8,844,054.96|||||
|蕲春同康物流中心|5,850,806.40|8,329,615.90||1 4,180,422.30|||||
|其他零星工程|2 34,376,051.65|186,412,992.56|406,213,152.06|1 4,575,892.15|||||
|合计|7 55,687,781.64|863,921,364.38|779,331,022.06|84 0,278,123.96|/|/|/|/|

注：在建工程期末未发生减值迹象，未计提减值准备。
(3).本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
21、工程物资
□适用√不适用
22、固定资产清理
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||非||||
||||专||||
|项目|土地使用权|专利权|利|软件|商标使用权|合计|
||||技||||
||||术||||
|一、账面|||||||
|原值|||||||
|1.期初余|||||||
||937,839,007.07|15,033,896.75||39,546,025.56|2,297,400.01|994,716,329.39|
|额|||||||
|2.本期增|||||||
||174,383,677.09|11,178,035.73||21,619,506.73|129,866.24|207,311,085.79|
|加金额|||||||
|(1)购置|174,383,677.09|11,178,035.73||21,619,506.73|129,866.24|207,311,085.79|
|(2)内部|||||||
|研发|||||||
|(3)企业|||||||
|合并增加|||||||
|3.本期减|||||||
||29,438,106.79|1,709.40||724,658.97||30,164,475.16|
|少金额|||||||
|(1)处置|29,438,106.79|1,709.40||657,992.30||30,097,808.49|
|（2）企业|||||||
|||||66,666.67||66,666.67|
|合并减少|||||||
|4.期末余|||||||
||1,082,784,577.37|26,210,223.08||60,440,873.32|2,427,266.25|1,171,862,940.02|
|额|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|二、累计||||||
|摊销||||||
|1.期初余||||||
||91,192,986.74|2,645,971.15|15,391,408.73|1,470,214.64|110,700,581.26|
|额||||||
|2.本期增||||||
||26,040,964.88|2,929,699.40|6,222,198.14|230,833.67|35,423,696.09|
|加金额||||||
|（1）计提||||||
|（2）摊销|26,040,964.88|2,929,699.40|6,222,198.14|230,833.67|35,423,696.09|
|3.本期减||||||
||2,392,328.68||17,777.59||2,410,106.27|
|少金额||||||
|(1)处置|2,392,328.68||1,111.10||2,393,439.78|
|（2）企业||||||
||||16,666.49||16,666.49|
|合并减少||||||
|4.期末余||||||
||114,841,622.94|5,575,670.55|21,595,829.28|1,701,048.31|143,714,171.08|
|额||||||
|三、减值||||||
|准备||||||
|1.期初余||||||
|额||||||
|2.本期增||||||
|加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减||||||
|少金额||||||
|(1)处置||||||
|4.期末余||||||
|额||||||
|四、账面||||||
|价值||||||
|1.期末账||||||
||967,942,954.43|20,634,552.53|38,845,044.04|726,217.94|1,028,148,768.94|
|面价值||||||
|2.期初账||||||
||846,646,020.33|12,387,925.60|24,154,616.83|827,185.37|884,015,748.13|
|面价值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
26、开发支出
□适用√不适用
27、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本|||
||||期|||
|||本期增加||||
||||减|||
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额||||期末余额|
||||少|||
|||企业合并形||处置||
|||成的||||
|河南杏林好药师大药房有限公司|16,850,000.00||||16,850,000.00|
|安徽元初药房连锁有限公司|38,932,318.24||||38,932,318.24|
|湛江九州通医药有限公司|14,922.81||||14,922.81|
|遂宁市西部华源医药有限公司|402,227.32||||402,227.32|
|黄冈九州通医药有限公司|795,582.72||||795,582.72|
|武汉市同步远方信息技术开发有限||||||
||1,361,573.01||||1,361,573.01|
|公司||||||
|东营九州通医药有限公司|13,451.49||||13,451.49|
|山东博山制药有限公司|7,001,699.35||||7,001,699.35|
|上海真仁堂药业有限公司|7,800,000.00||||7,800,000.00|
|山西省太原药材有限公司|1,173,458.29||||1,173,458.29|
|甘肃九州天润中药产业有限公司|499,807.04||||499,807.04|
|西安九州通医药有限公司|5,440,522.91||||5,440,522.91|
|江西九州通药业有限公司|1,307,797.06||||1,307,797.06|
|晋城九州通医药有限公司|625,000.01||||625,000.01|
|大连昌辉商贸有限公司|114,449.54||||114,449.54|
|吉林省康鹏医疗器械有限公司||527,859.23|||527,859.23|
|四川德欣药业有限公司||884,529.31|||884,529.31|
|美国健康快递有限公司||986,012.20|||986,012.20|
|南昌市鹏雷实业发展有限公司||116,965.43|||116,965.43|
|贵港市天一九州通医药有限公司||2,513,530.58|||2,513,530.58|
|合计|82,332,809.79|5,028,896.75|||87,361,706.54|

注1：报告期内公司的子公司长春九州通医药有限公司本年度出资2,000,000.00元向纪云凤、刘丽梅收购吉林省康鹏医疗器械有限公司100.00%的股权，公司支付的投资成本与合并日吉林省康鹏医疗器械有限公司可辨认净资产的公允价值之间的差额527,859.23元确认为商誉。
注2：报告期内公司子公司四川九州通医药有限公司本年度出资1,734,557.88元向郭兴林收购四川德欣药业有限公司100.00%的股权，公司支付的投资成本与合并日四川德欣药业有限公司可辨认净资产的公允价值之间的差额884,529.31元确认为商誉。
注3：报告期内公司间接控股的子公司北京好药师大药房连锁有限公司本年度出资
4,658,400.00元向蒋志涛收购美国健康快递有限公司90.00%的股权，公司支付的投资成本与合
并日美国健康快递有限公司可辨认净资产的公允价值之间的差额986,012.20元确认为商誉。
注4：报告期内公司间接控股的的子公司江西盈辉实业发展有限公司本年度出资
6,855,571.15元向郭丹、叶磊、涂科凯收购南昌市鹏雷实业发展有限公司100.00%的股权，公司支付的投资成本与合并日南昌市鹏雷实业发展有限公司可辨认净资产的公允价值之间的差额116,965.43元确认为商誉。
注5：报告期内公司间接控股的的子公司广西九州通医药有限公司本年度出资4,000,000.00元向符潇尹收购贵港市天一九州通医药有限公司80.00%的股权，公司支付的投资成本与合并日贵港市天一九州通医药有限公司可辨认净资产的公允价值之间的差额2,513,530.58元确认为商誉。
(2).商誉减值准备
□适用√不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
28、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|装修费用|31,182,657.01|16,353,093.94|11,783,746.63||35,752,004.32|
|库房改造|7,688,826.96|1,447,159.76|3,521,341.30||5,614,645.42|
|其他|13,163,275.77|6,897,581.05|10,379,236.21||9,681,620.61|
|合计|52,034,759.74|24,697,834.75|25,684,324.14||51,048,270.35|

29、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性|递延所得税|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
||差异|资产|||
|资产减值准备|237,411,350.92|57,184,917.68|152,732,073.88|36,565,442.87|
|内部交易未实现利润|||||
|递延收益|5,631,999.69|1,407,999.91|5,866,666.41|1,466,666.60|
|可抵扣亏损|163,568,519.94|38,802,495.61|||
|合计|406,611,870.55|97,395,413.20|158,598,740.29|38,032,109.47|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
||应纳税暂时性|递延所得税|应纳税暂时性|递延所得税|
||差异|负债|差异|负债|
|非同一控制企业合并资|||||
|产评估增值|||||
|可供出售金融资产公允|||||
||57,157,500.00|14,289,375.00|86,737,500.00|21,684,375.00|
|价值变动|||||
|以公允价值计量且期变|||||
|动计入当期损益的金融|7,031,855.33|1,597,525.23|||
|资产公允价值变动|||||
|固定资产加速折旧|21,982,244.84|5,031,626.71|16,872,175.23|3,912,809.43|
|合计|86,171,600.17|20,918,526.94|103,609,675.23|25,597,184.43|

 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||项目||期末余额|期初余额|
||可抵扣暂时性差异||||
|资产减值准备||239,905.15|||
||可抵扣亏损||306,505,830.43|324,920,432.32|
||合计||306,745,735.58|324,920,432.32|

 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2016||5,954,554.29||
|2017|26,185,652.05|33,200,605.62||
|2018|23,316,067.57|24,256,635.67||
|2019|78,194,662.14|97,744,670.90||
|2020|169,624,447.80|163,763,965.84||
|2021|9,185,000.87|||
|合计|306,505,830.43|324,920,432.32|/|

其他说明：
□适用√不适用
30、其他非流动资产
□适用√不适用
31、短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|281,508,603.36|511,976,268.18|
|抵押借款|14,750,000.00|115,450,000.00|
|保证借款|3,333,552,744.87|2,898,587,725.23|
|信用借款|300,822,347.05|2,321,346,280.00|
|合计|3,930,633,695.28|5,847,360,273.41|

短期借款分类的说明：
注1：保证借款见附注（十二）5（3）。
注2：公司间接控股的子公司苏州市国征医药有限公司在交通银行张家港支行的短期借款250万元，用苏州市国征医药有限公司的部分房产进行抵押；公司间接控股的子公司九州通（常熟）医药工业供销有限公司在常熟市农村商业银行的短期借款195万元，用九州通（常熟）医药工业供销有限公司的部分房产进行抵押；公司间接控股的子公司贵港市天一九州通医药有限公司在建设银行贵港分新城支行的短期借款530万元，用符潇尹个人的房产进行抵押；公司间接控股的子公司河源九州通医药有限公司在中国银行河源分行的短期借款500万元，用洪楚珊、李雪花和李涌长共3人的房产进行抵押。
注3：质押借款为公司在工商银行应城支行的短期借款10,000万元，用应收债权进行质押；
公司在汇丰银行武汉分行的短期借款3,824.19万元，用应收债权进行质押；公司的子公司四川九州通医药有限公司在中信银行成都分行的短期借款5,000万元，用四川金利医药贸易有限公司的应收债权进行质押；公司间接控股的子公司山西省太原药材有限公司在民生银行太原分行的短期借款900万元，用应收债权进行质押；公司间接控股的子公司晋城九州通医药有限公司在晋城银行股份有限公司晋城分行的短期借款580万元，用应收债权进行质押；公司的子公司山西九州通医药有限公司在中信银行太原分行的短期借款5,000万元，用应收债权进行质押；公司的子公司山西九州通医药有限公司在晋商银行社保支行的短期借款2,800万元，用应收债权进行质押，公司间接控股的子公司河源九州通医药有限公司在平安银行惠州分行的短期借款46.67万元，用应收债权进行质押。
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票|733,440,271.51|451,393,752.27|
|银行承兑汇票|8,013,276,794.09|5,309,482,240.94|
|合计|8,746,717,065.60|5,760,875,993.21|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
注：期末较期初增加51.83%，主要系销售规模扩大，购进存货增加所致。
35、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|7,124,067,327.30|6,120,631,524.55|
|1年至2年（含2年）|314,065,851.34|142,020,574.03|
|2年至3年（含3年）|24,221,970.33|7,081,764.67|
|3年以上|4,439,530.27|8,177,869.75|
|合计|7,466,794,679.24|6,277,911,733.00|

注：应付账款期末余额较年初余额增加18.94%，主要系公司销售规模扩大，购入存货增加以及延长付款时间所致。
(2).账龄超过1年的重要应付账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|海南天祥药业有限公司|80,804,779.80|采购商品正在协商办理退货|
|||为医院供货的专属供应商，结|
|安徽西罗亚医疗器械有限公司|11,166,326.98||
|||算周期长|
|安徽瑞阳药业有限公司|10,465,025.74|结算周期长|
|合计|102,436,132.52|/|

其他说明
□适用√不适用
36、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额|
|1年以内（含1年）|289,608,169.9|0|250,128,849.34|

||||
|-|-|-|
|1年至2年（含2年）|2,905,599.12|5,227,948.17|
|2年至3年（含3年）|548,949.23|88,913.88|
|3年以上|21,296.18|236,900.00|
|合计|293,084,014.43|255,682,611.39|

 (2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
37、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|28,972,868.92|1,616,918,481.55|1,611,646,770.17|34,244,580.30|
|二、离职后福利|||||
||96,387.43|118,691,928.15|118,679,407.39|108,908.19|
|-设定提存计划|||||
|三、辞退福利||3,330,357.41|3,330,357.41||
|四、一年内到期|||||
|的其他福利|||||
|合计|29,069,256.35|1,738,940,767.11|1,733,656,534.97|34,353,488.49|

 (2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|||期初余额||本期增加||本期减少||期末余额|
|一、工资、奖金|、|||||||||
||||26,049,660.03||1,452,194,802.38||1,447,029,149.23||31,215,313.18|
|津贴和补贴||||||||||
|二、职工福利费|||||60,463,636.03||60,463,636.03|||
|||21,665.59||59,061,345.29||59,062,341.89||20,668.99||
|三、社会保险费||||||||||
|||19,641.72||51,661,063.01||51,669,271.69||11,433.04||
|其中：医疗保险费||||||||||
|||1,038.26||3,159,253.19||3,156,234.71||4,056.74||
|工伤保险费||||||||||
|||985.61||4,241,029.09||4,236,835.49||5,179.21||
|生育保险费||||||||||
|四、住房公积金|||314.00||19,213,409.43||19,203,823.43||9,900.00|
|五、工会经费和职||||||||||
||||2,901,229.30||13,736,324.73||13,674,486.72||2,963,067.31|
|工教育经费||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|六、短期带薪缺勤||12,204,026.63|12,168,395.81|35,630.82|
|七、短期利润分享|||||
|计划|||||
|八、其他短期薪酬||44,937.06|44,937.06||
|合计|28,972,868.92|1,616,918,481.55|1,611,646,770.17|34,244,580.30|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|94,245.00|112,856,945.75|112,845,153.35|106,037.40|
|2、失业保险费|2,142.43|5,834,982.40|5,834,254.04|2,870.79|
|3、企业年金缴费|||||
|合计|96,387.43|118,691,928.15|118,679,407.39|108,908.19|

其他说明：
□适用√不适用
38、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|16,098,383.24|16,115,840.52|
|消费税|||
|营业税||4,051,516.81|
|企业所得税|99,336,671.74|115,020,707.78|
|个人所得税|10,709,482.13|5,411,848.94|
|城市维护建设税|4,510,077.52|3,049,294.53|
|教育费附加|1,986,319.87|1,311,933.60|
|堤防费|11,099.13|27,552.80|
|平抑物价基金||5,527.95|
|地方教育费附加|1,231,821.96|875,483.10|
|房产税|5,580,555.12|4,033,183.54|
|土地使用税|2,879,938.07|2,565,824.55|
|印花税|4,343,068.23|3,021,471.33|
|文化事业建设费|13,512.93|98,341.18|
|防洪保安基金|3,971.71|8,813.81|

||||
|-|-|-|
|水利建设专项基金|4,124,367.82|3,089,422.50|
|河道工程修建维护管理费|61,352.70|47,385.16|
|残疾人就业保障金|12,538.56|500.00|
|民兵预备役||500.00|
|关税|-662,155.40|-200,267.23|
|合计|150,241,005.33|158,534,880.87|

39、应付利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|||
|企业债券利息|17,740,273.93|17,740,273.97|
|短期借款应付利息|9,296,702.43|7,593,201.81|
|划分为金融负债的优先股\永续债利息|||
|可转换公司债券利息|2,874,856.99||
|合计|29,911,833.35|25,333,475.78|

重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
40、应付股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|1,232,004.48||
|划分为权益工具的优先股\永续债股利|||
|合计|1,232,004.48||

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|保证金及押金|388,835,371.1|104,530,263.65|
|应收账款风险保证金|10,811,028.31|6,681,131.83|
|限制性股票回购|142,987,564.60|253,742,269.00|
|代收代付项目|168,959,818.59||
|其他|379,514,854.27|332,654,542.95|
|合计|1,091,108,636.87|697,608,207.43|

 (2).账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|江苏七朵红医药科技有限公司|14,015,623.00|保证金|
|湖北省财政厅医药储备|10,439,282.21|医药储备金|
|河北保定城乡建设集团有限责任公司|3,280,500.00|中药材库三期工程，工程在建|
|昆明昆船物流信息产业有限公司|1,711,111.12|质保金|
|合计|29,446,516.33|/|

其他说明
√适用□不适用
注：期末数较期初数增长56.41%，主要系保证金增加2.8亿。
42、划分为持有待售的负债
□适用√不适用
43、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年内到期的长期借款|||
|1年内到期的应付债券|1,600,000,000.00||
|1年内到期的长期应付款|||
|合计|1,600,000,000.00||

44、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额|期初余额|
|项目|||
|短期应付债券|1,914,384,356.17|1,957,583,675.32|

||||
|-|-|-|
|待转销项税|832,579.22||
|合计|1,915,216,935.39|1,957,583,675.32|

短期应付债券的增减变动：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券||发行|债券|发行|期初|本期|按面值计提||本期|期末|
||面值|||||||溢折价摊销|||
|名称||日期|期限|金额|余额|发行|利息||偿还|余额|
|15九州|||||||||||
||900,000,000.00|2015.3|365天|900,000,000.00|936,372,678.11||7 ,415,592.38|-460,500.00|944,248,770.49||
|通CP001|||||||||||
|15九州|||||||||||
||1,000,000,000.00|2015.6|366天|1,000,000,000.00|1,021,210,997.21||18 ,393,169.41|-1,695,833.38|1,041,300,000.00||
|通CP002|||||||||||
|16九州|||||||||||
|通|1,000,000,000.00|2016.3|270天|1,000,000,000.00||1, 000,000,000.00|22,487,671.23|-2,300,000.00|1,024,787,671.23||
|SCP001|||||||||||
|16九州|||||||||||
|通|500,000,000.00|2016.4|120天|500,000,000.00||500,000,000.00|5,260,273.97|-20,000.00|505,280,273.97||
|SCP002|||||||||||
|16九州|||||||||||
|通|1,000,000,000.00|2016.6|91天|1,000,000,000.00||1, 000,000,000.00|8,260,273.97|-750,000.00|1,009,010,273.97||
|SCP003|||||||||||
|16九州|||||||||||
||1,000,000,000.00|2016.8|364天|1,000,000,000.00||1, 000,000,000.00|10,372,328.78|||1, 010,372,328.78|
|通CP001|||||||||||
|16九州|||||||||||
|通|500,000,000.00|2016.8|30天|500,000,000.00||500,000,000.00|1,084,931.51||501,084,931.51||
|SCP004|||||||||||
|16九州|||||||||||
||900,000,000.00|2016.11|364天|900,000,000.00||900,000,000.00|4,012,027.39|||904,012,027.39|
|通CP002|||||||||||
|合计|/|/|/|6,800,000,000.00|1,957,583,675.32|4,900,000,000.00|77,286,268.64|-5,226,333.38|5,025,711,921.17|1,914,384,356.17|

其他说明：
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|||
|抵押借款|6,473,273.36||
|保证借款|||
|信用借款|||
|合计|6,473,273.36||

长期借款分类的说明：
注：公司间接控股的子公司安徽元初药房连锁有限公司在徽商银行芜湖黄山路支行的长期借款647.33万元，用安徽元初药房连锁有限公司的部分房产进行抵押。
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可转换债券（“九州转债”）|1,282,247,656.85||
|公司债券（“12九州通”）||1,600,000,000.00|
|合计|1,282,247,656.85|1,600,000,000.00|

(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||按面值|||||
|债券||发行|债券|发行|期初|本期|||本期|其他减少|期末|
||面值||||||计提利|溢折价摊销||||
|名称||日期|期限|金额|余额|发行|||偿还||余额|
||||||||息|||||
|12九||||||||||||
||||||1, 600,000,000.00|||||1, 600,000,000.00||
|州通||||||||||||
|||2016||||||||||
|九州||年1||||||||||
||1,500,000,000.00||6年|1,500,000,000.00||1, 500,000,000.00||21 7,437,343.15|315,000.00||1, 282,247,656.85|
|转债||月15||||||||||
|||日||||||||||
|合计|/|/|/|1,500,000,000.00|1,600,000,000.00|1,500,000,000.00||21 7,437,343.15|315,000.00|1,600,000,000.00|1,282,247,656.85|

应付债券的增减变动说明：
（1）经2015年度股东大会决议通过，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]11号《关于核准九州通医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司于2016年1月15日发行1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元，本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2016年1月15日至2022年1月14日。票面利率为浮动利率，其中第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年0.80%、第五年1.60%、第六年2.00%。公司于本次发行的可转债到期后5个交易日内，公司将按债券面值的108%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日，即2016年1月15日。本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2016年1月21日，即募集资金划至发行人账户之日）起满6个月后的第1个交易日起至可转债到期日止。（即2016年7月21日至2022年1月14日止）。持有人可在转股期内申请转股。
本次发行可转换公司债券应募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣除承销费和保荐费等发行费用23,410,448.17元后的募集资金为人民币1,476,589,551.83元。
本公司以中债企业债权收益率（AA+）6年期利率4.0502%为折现率，本次发行费用在负债成份和权益成份之间分摊，分摊后应付债券的初始确认金额为1,232,476,164.26元，其中：债券面值1,500,000,000.00元，利息调整-267,523,835.74元。按权益成份确认其他权益工具244,113,387.57元。
（2）本期按照实际利率计算利息费用为52,913,120.88元，按票面利率计算应计利息2,874,857.00元，差额50,038,263.88元计入本期利息调整。
（3）本期可转换公司债券“九州转债”315,000.00元转成本公司发行的股票“九州通”16,880.00股，转股价格为18.65元。
（4）“12九州通”其他减少为本公司2012年发行的五年期债券16亿元，于2017年10月22日到期，重分类至一年内到期的非流动负债。
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
47、长期应付款
(1)按款项性质列示长期应付款：
□适用√不适用
48、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
49、专项应付款
□适用√不适用
50、预计负债
□适用√不适用
51、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
||||||收到政府补助于|
|政府补助|103,767,060.27|10,381,401.00|15,906,203.51|98,242,257.76||
||||||以后年度摊销|
|合计|103,767,060.27|10,381,401.00|15,906,203.51|98,242,257.76|/|

涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补|本期计入营业|其他变||与资产相关/|
|负债项目|期初余额||||期末余额||
|||助金额|外收入金额|动||与收益相关|
|信息科技补贴|||||||
||1,644,098.60||1,644,098.60||||
|资金|||||||
|行业补贴资金|7,946,600.00|956,001.00|1,284,633.07||7,617,967.93||
|其他|2,100,000.00|2,635,400.00|600,000.00||4,135,400.00||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|物流建设专项||||||
||66,611,253.47|1,300,000.00|8,146,600.55|59,764,652.92||
|资金||||||
|服务平台建设||||||
||8,360,543.14|900,000.00|2,163,759.96|7,096,783.18||
|资金||||||
|其他|17,104,565.06|4,590,000.00|2,067,111.33|19,627,453.73||
|合计|103,767,060.27|10,381,401.00|15,906,203.51|98,242,257.76|/|

其他说明：
□适用√不适用
52、其他非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额|期初余额|
|项目|||
|国开行国家发展基金|51,000,000.00||
|合计|51,000,000.00||

53、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、一）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行||公积金||||
||||送股||其他|小计||
|||新股||转股||||
|股份总数|1,647,009,434.00||||16,880.00|16,880.00|1,647,026,314.00|

其他说明：
注：经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】11号文核准，公司于2016年1月15日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2016]17号文同意，公司发行的150,000万元可转换公司债券于2016年1月29日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。截至2016年12月31日，累计共有315,000元“九州转债”已转换成公司股票，累计转股数为16,880股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0010%。尚未转股的可转债金额为1,499,685,000元，占可转债发行总量的99.9790%。
54、其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用□不适用
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||股利|||||||
|发行在外|||||||到期日|||
|||会计分|率|发行价||||转股条|转换情|
|的金融工|发行时间||||数量|金额|或续期情|||
|||类|或利|格||||件|况|
|具|||||||况|||
||||息率|||||||
|永续债|2015/9/10|权益工|5.7%|100|10,000,000.00|1,000,000,000.00|3+N年|无|详见(3)|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||具||||||||
|||权益工||||||||
|永续债|2016/3/8||5 %|100|10,000,000.00|1,000,000,000.00|3+N年|无||
|||具||||||||
|||权益工|浮动|||||自愿转||
|可转债|2016/1/15|||100|15,000,000.00|1,500,000,000.00|6年|||
|||具|利率|||||股||
|合计|——|——|——|——|——|3,500,000,000.00|——|——|——|

本公司年末发行在外的其他权益工具基本情况：
永续债
本公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司申请注册发行永续中票及相关事宜的议案》，同意公司在中国银行间债券市场注册发行总金额不超过人民币20亿元的中期票据。
2015年9月1日，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》(中市协注[2015]MTN356号)，接受公司中期票据注册，注册金额为人民币20亿元，注册额度自上述通知书发出之日起2年内有效。本公司于2015年9月11日和2016年3月8日分别发行10亿元。本公司将该中期票据归类为权益工具。票据基本情况如下：
期限：发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在发行人依据发行条款的约定赎回时到期。
赎回权：于本期中期票据第3个和其后每第3个付息日，发行人有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）赎回本期中期票据。
利率确定方式：本期中期票据采用固定利率计息；本期中期票据前3个计息年度的票面利率将通过集中簿记建档、集中配售方式确定，在前3个计息年度内保持不变。自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率。
递延支付利息条款：除非发生强制付息事件，发行人在每个利息支付日前可以自行选择将全部或部分当期利息和按照本条款已经递延的利息及其孽息推迟至下一利息支付日支付。递延支付没有递延时间以及次数的限制。在极端情况下，发行人可以无限推迟利息支付，无需在任何利息支付日支付利息（包括任何递延利息及孳息）。在该条款约定下的任何利息递延都不应被视为违约行为。每笔递延利息在递延期间应按照当期票面利率累计计息。
可转债
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]11号”文核准，并经上海证券交易所同意，于2016年1月29日公开发行可转换公司债券。本次共发行150,000万元可转转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计1,500万张，债券简称“九州转债”，债券代码“110034”。截至2016年1月15日，本公司共募集资金1,500,000,000.00元，扣除发行费用23,410,448.17元后，募集资金净额为1,476,589,551.83元。其中负债部分公允价值为1,232,476,164.26元，权益部分公允价值为244,113,387.57元。
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初||本期增加||本期减少||期末||
|发行在外的金融工具|||||||||
||数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|永续债|10,000,000.00|997,036,000.00|10,000,000.00|994,190,660.38|||20,000,000.00|1,991,226,660.38|
|可转债|||15,000,000.00|1,476,589,551.83|3,150.00|266,771.27|14,996,850.00|1,282,247,656.87|
|合计|10,000,000.00|997,036,000.00|25,000,000.00|2,470,780,212.21|3,150.00|266,771.27|34,996,850.00|3,273,474,317.25|

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用□不适用
永续债
2015年9月11日，公司在中国银行间债券市场完成了2015年度第一期中期票据的发行，发行金额为人民币10亿元，募集资金已于2015年9月11日全额到账。
2016年3月8日，公司在中国银行间债券市场完成了2016年度第一期中期票据，发行金额为人民币10亿元，每张面值100元，扣除发行费用的账面价值为9.94亿元。募集资金已于2016年3月9日全额到账，起息日为2016年3月9日，流通开始日为2016年3月10日。
分类为权益工具的依据：A本公司发行的中期票据没有明确的到期期限，在发行人行使赎回权之前长期存续；B发行人拥有递延支付利息的权利；C永续中票赎回的真实选择权属于发行人，未来是否赎回，属于发行人可控制范围内的事项。未来基准利率的变化有可能增加或减少永续中票的赎回预期，但是，无论未来赎回的可能性有多大，对于目前发行人来说，尚未就届时的赎回形成一项可确认为负债的现时义务，不构成交付现金或其他金融资产给其他单位，或在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同义务。基于以上因素，使得本公司永续中票的条款中没有包括交付现金或其他金融资产给其他单位的合同义务，也没有包括在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同义务，因此，在会计处理上符合确认为权益工具的条件。
可转债
本公司发行的“九州转债”（债券代码“110034”）自2016年7月21日起可转换为本公司股份，初始转股价格为18.78元/股，由于公司于2016年6月27日实施了公司2015年度利润分配方案，自2016年6月27日起，九州转债转股价格由18.78元/股调整为18.65元/股。持有人可以将自己账户内的九州转债全部或部分申请转为本公司股票，可转债买卖申报优先于转股申报。对于超出当日清算后可转债余额的申报，按实际可转债数量（即当日余额）计算转换股份。
2016年7月21日至2016年12月31日期间，累计共有315,000元“九州转债”已转换成公司股票，转股数为16,880股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0010%。截至2016年12月31日，尚有1,499,685,000元的“九州转债”未转股，占可转债发行总量的99.9790%。
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|||||3,870,119,540.48|
|资本溢价（股本溢价）|3,915,795,841.73|297,932.00|45,974,233.25||
||72,049,654.31|36,150,826.59||108,200,480.90|
|其他资本公积|||||
||3,987,845,496.04|36,448,758.59|45,974,233.25|3,978,320,021.38|
|合计|||||

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：本报告期内公司公开发行的“九州转债”（转债代码：110034）转股期为自2016年7月21日至2022年1月14日，自2016年6月27日起，九州转债转股价格由18.78元/股调整为18.65元/股（具体情况请详见公司公告：临2016-067号）。2016年7月21日至2016年12月31日期间，累计共有315,000.00元“九州转债”已转换成公司股票，转股数为16,880股，增加资本公积297,932,00元（具体情况请详见公司公告：临2017-006号）。
注2：公司于2014年7月授予公司董事(不含独立董事)及高级管理人员、子公司主要管理人员及公司中层管理人员、公司核心技术人员及核心业务人员限制性股票共计33,458,200股。授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为6,184.43万元，该等公允价值总额作为公司本次激励计划首次授予的总成本，在激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期摊销，本期摊销12,884,200.00元，增加资本公积12,884,400.00元。
公司于2015年6月授予公司董事(不含独立董事)及高级管理人员、子公司主要管理人员及公司中层管理人员、公司核心技术人员及核心业务人员限制性股票共计3,934,600股。授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为4,647.73万元，该等公允价值总额作为公司本次激励计划首次授予的总成本，在激励计划的实施过程中按照解锁比例进行分期摊销，本期摊销
23,238,600.00元，增加资本公积23,238,800.00元。
注3：公司的子公司上海九州通医药有限公司收购其子公司上海九州通医药分销有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-15,525,598.56元；
公司的子公司福建九州通医药有限公司收购其子公司龙岩市九州通医药有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-2,548,837.72元；
公司的子公司福建九州通医药有限公司收购其子公司三明九州通医药有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-5,135,987.30元；
公司的子公司湖北九州通达科技开发有限公司因吸收小股东增资导致持有的股权比例发生变化，形成资本公积-3,503,729.52元；
公司的子公司四川九州通医药有限公司收购其子公司绵阳九州通医药有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-785,121.51元；
公司的子公司四川九州通医药有限公司收购其子公司遂宁市西部华源医药有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-336,706.53元；
公司的子公司九州天润中药产业有限公司收购其子公司天津横天生物科技有限公司的少数股权，价款和股权价值的差额形成资本公积56,068.09元；
公司的子公司九州天润中药产业有限公司在不丧失控制权的情况下处置其子公司上海真仁堂药业有限公司的部分股权，价款和股权价值的差额形成资本公积25,886.97元；
公司的子公司山西九州通医药有限公司在不丧失控制权的情况下处置其子公司临汾九州通医
药有限公司的部分股权，价款和股权价值的差额形成资本公积-112,899.95元；
公司持有的上海九州通国际贸易有限公司的股权因小股东未同比例增资导致持有的股权比例
发生变化，形成资本公积-6,286,312.71元。
公司持有的长春九州通医药有限公司的股权因小股东未同比例增资导致持有的股权比例发生变化，形成资本公积-11,820,994.51元。
56、库存股
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|股权激励限制性|||||
||253,742,269.00||110,754,704.40|142,987,564.60|
|股票|||||
|合计|253,742,269.00||110,754,704.40|142,987,564.60|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本公司因实行股权激励分别于2014年7月1日发行本公司股票33,458,200.00股，2015年6月15日发行本公司股票3,934,600.00股。
2016年6月2日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，根据限制性股票激励计划及激励对象实际情况，公司拟对首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1,534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份为1,159.396万股。限制性股票解锁时间为2016年7月5日。
57、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生金额||||||
||期初||||||期末|
|项目|||减：前期计入其|||税后归属||
||余额|本期所得税前发|||税后归属于母公||余额|
||||他综合收益当|减：所得税费用||于少数股||
|||生额|||司|||
||||期转入损益|||东||
|一、以后不能重分类进损益的其他综合收||||||||
|益||||||||
|其中：重新计算设定受益计划净负债和净||||||||
|资产的变动||||||||
|权益法下在被投资单位不能重分类进损益||||||||
|的其他综合收益中享有的份额||||||||
|二、以后将重分类进损益的其他综合收益|65,053,125.00|-29,580,000.00||-7,395,000.00|-22,185,000.00||42,868,125.00|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分||||||||
|类进损益的其他综合收益中享有的份额||||||||
|可供出售金融资产公允价值变动损益|65,053,125.00|-29,580,000.00||-7,395,000.00|-22,185,000.00||42,868,125.00|
|持有至到期投资重分类为可供出售金融资||||||||
|产损益||||||||
|现金流量套期损益的有效部分||||||||
|外币财务报表折算差额||||||||
|其他综合收益合计|65,053,125.00|-29,580,000.00||-7,395,000.00|-22,185,000.00||42,868,125.00|

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
注：本期所得税前发生额为期末持有北京利德曼生化技术有限公司和湖北省宏源药业科技股份有限公司股票在本报告期计入其他综合收益的公允价值变动金额；所得税费用为前述事项的所得税影响金额。
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|234,678,631.54|53,198,313.19||287,876,944.73|
|任意盈余公积|||||
|储备基金|||||
|企业发展基金|||||
|其他|||||
|合计|234,678,631.54|53,198,313.19||287,876,944.73|

60、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|2,677,210,463.86|2,026,304,064.22|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|0|0|
|调整后期初未分配利润|2,677,210,463.86|2,026,304,064.22|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|876,741,815.27|694,534,909.12|
|减：提取法定盈余公积|53,198,313.19|43,628,509.48|
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付永续债利息|57,000,000.00||
|应付普通股股利|214,111,226.42||
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|3,229,642,739.52|2,677,210,463.86|

调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
注：利润分配情况的说明
根据2016年5月27日经本公司2015年度股东大会批准的《关于九州通医药集团股份有限公司
2015年度利润分配预案的议案》，本公司向全体股东派发现金股利，以公司现总股本
1,647,009,434股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.30元（含税），共计
214,111,226.42元。
本公司于2015年9月11日发行了2015年度第一期中期票据（简称：15九州通MTN001，代码：101560051），发行总额为人民币10亿元，期限3+N年，发行利率为5.70%，起息日期为2015年9月11日,本期计息结束日为2016年9月10日。公司于2016年9月12日完成该期中期票据的付息工作，付息总额为人民币57,000,000.00元，由银行间市场清算所股份有限公司代理划付至债券持有人。
61、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|61,418,292,310.31|56,650,945,872.83|49,504,550,116.17|45,792,057,505.31|
|其他业务|138,547,575.67|81,654,443.00|84,696,195.91|42,384,397.02|
|合计|61,556,839,885.98|56,732,600,315.83|49,589,246,312.08|45,834,441,902.33|

62、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|||
|营业税|4,321,996.13|13,698,979.03|
|城市维护建设税|40,144,714.34|32,815,099.37|
|教育费附加|17,435,826.22|14,190,286.44|
|地方教育费附加|11,609,265.20|9,854,389.11|
|平抑副食品价格基金|19,748.16|135,489.51|
|堤防费|798,814.47|1,385,838.85|
|文化事业建设费|45,240.72|170,263.20|
|防洪保安基金|45,033.44|33,830.55|
|水利建设基金|4,820,772.15|4,358,092.18|
|河道工程修建维护管理费|897,531.51|415,445.40|
|人民教育基金|92,452.06|104,837.51|
|资源税|||
|房产税|18,069,839.83||
|土地使用税|13,799,532.94||

||||
|-|-|-|
|车船使用税|353,965.42||
|印花税|17,664,027.38||
|合计|130,118,759.97|77,162,551.15|

其他说明：
注：税金及附加本年发生额较上期发生额上升68.83%，主要系本年根据财会[2016]22号文将公司经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费纳入本科目核算所致。
63、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬及社保统筹等|950,445,362.07|740,612,465.30|
|办公费|81,648,344.55|68,371,740.91|
|差旅招待费|101,706,595.78|79,733,640.91|
|折旧及摊销|97,441,337.07|80,001,483.72|
|租赁费|42,922,134.06|28,443,693.61|
|运杂费|226,190,083.57|170,461,061.94|
|其他|133,080,456.90|58,077,530.63|
|合计|1,633,434,314.00|1,225,701,617.02|

其他说明：注：期末数较期初数增长33.27%，主要系职工薪酬增加所致。
64、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬及社保统筹等|648,972,825.35|525,380,020.53|
|办公费|49,636,205.68|42,912,542.14|
|水电费|58,577,876.38|40,257,487.04|
|差旅招待费|69,413,101.80|66,616,397.07|
|折旧及摊销|187,305,943.50|160,641,969.43|
|租赁费|46,560,719.68|36,400,596.18|
|燃油停车费|8,584,316.66|8,411,450.33|
|技术转让费及研发费|11,426,237.90|11,633,871.68|
|聘请中介机构费|8,236,747.92|5,842,260.81|
|税费|16,935,438.61|51,120,919.04|

||||
|-|-|-|
|维修费|20,116,121.37|16,872,700.12|
|限制性股权摊销|36,123,200.00|44,228,200.00|
|其他|106,204,691.42|67,580,948.09|
|合计|1,268,093,426.27|1,077,899,362.46|

65、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|671,264,868.65|546,216,901.75|
|减：利息收入|-38,500,135.18|-62,135,177.44|
|手续费及其他|29,693,413.35|24,911,323.18|
|合计|662,458,146.82|508,993,047.49|

66、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|92,927,978.69|52,607,826.80|
|二、存货跌价损失|||
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|||
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|92,927,978.69|52,607,826.80|

67、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|以公允价值计量的且其变动计入当期损益|||
|的金融资产|||
|其中：衍生金融工具产生的公允价值变动|||
||7,031,855.33||
|收益|||
|以公允价值计量的且其变动计入当期损益|||
|的金融负债|||
|按公允价值计量的投资性房地产|||
|合计|7,031,855.33||

68、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|17,495,779.77|-11,775,036.81|
|处置长期股权投资产生的投资收益||5,600,316.14|
|处置子公司股权投资收益|-19,051,350.96|7,422,827.39|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的|||
|金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益|9,796,322.37|2,410,460.00|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|489,804.83|43,879,413.01|
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新|||
|计量产生的利得|||
|合计|8,730,556.01|47,537,979.73|

69、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|2,993,850.16|2,277,894.83|2,993,850.16|
|其中：固定资产处置利得|2,993,850.16|2,276,833.51|2,993,850.16|
|无形资产处置利得||1,061.32||

|||||
|-|-|-|-|
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助|71,995,219.51|94,916,526.86|71,995,219.51|
|违约金及赔款收入|9,126,949.70|831,519.78|9,126,949.70|
|赞助奖励及捐赠利得|99,358.88|455,502.54|99,358.88|
|核销无法支付的款项|7,584,983.30|4,731,580.50|7,584,983.30|
|其他|9,340,436.64|10,890,163.80|9,340,436.64|
|合计|101,140,798.19|114,103,188.31|101,140,798.19|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||||与资产相关/与收|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额||
||||益相关|
|物流建设专项资金|6,521,250.38|2,970,739.10|与资产相关|
|服务平台建设资金|3,789,110.13|1,081,907.96|与资产相关|
|其他|2,067,111.33|1,252,011.38|与资产相关|
|行业补贴资金|13,647,047.97|38,312,830.00|与收益相关|
|信息科技补贴资金|4,897,698.60|7,718,089.42|与收益相关|
|政府扶持资金|27,864,692.45|27,222,224.00|与收益相关|
|政府奖励资金|4,742,352.20|7,755,317.45|与收益相关|
|公租房补助资金||3,626,040.00|与收益相关|
|其他|8,465,956.45|4,977,367.55|与收益相关|
|合计|71,995,219.51|94,916,526.86||

其他说明：
□适用√不适用
70、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|6,243,857.53|488,031.62|6,243,857.53|
|其中：固定资产处置损失|6,243,857.53|488,031.62|6,243,857.53|
|无形资产处置损失||||

|||||
|-|-|-|-|
|债务重组损失||||
|非货币性资产交换损失||||
|对外捐赠|30,576,633.59|13,503,082.54|30,576,633.59|
|罚款、滞纳金支出|1,462,250.24|470,263.55|1,462,250.24|
|赔偿及非常损失|785,351.39|2,271,512.81|785,351.39|
|其他|5,584,676.07|1,536,015.58|5,584,676.07|
|合计|44,652,768.82|18,268,906.10|44,652,768.82|

71、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|257,955,216.79|265,989,534.36|
|递延所得税费用|-56,646,961.22|-14,047,114.66|
|合计|201,308,255.57|251,942,419.70|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|1,105,648,550.08|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|273,722,229.68|
|子公司适用不同税率的影响|-24,024,792.94|
|调整以前期间所得税的影响|-22,127,016.31|
|非应税收入的影响|-10,149,615.06|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|-9,440,910.40|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-8,967,889.62|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损||
||2,296,250.22|
|的影响||
|所得税费用|201,308,255.57|

其他说明：
□适用√不适用
72、其他综合收益
√适用□不适用
详见附注（七）57。
73、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|59,680,417.00|98,611,693.33|
|代收款项|85,780,086.75||
|往来款|461,938,639.38|689,670,594.92|
|利息收入|32,613,467.30|39,481,291.85|
|其他|1,303,483,330.89|424,441,402.45|
|合计|1,943,495,941.32|1,252,204,982.55|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付的保证金|354,578,784.39|381,439,206.76|
|往来款项|222,349,131.06||
|销售费用及管理费用|964,303,633.67|701,615,921.46|
|其他|1,098,754,288.28|812,629,850.44|
|合计|2,639,985,837.40|1,895,684,978.66|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到保证金及押金|1,900,000.00|49,000.00|
|赎回理财产品|19,000,000.00||
|收到与资产相关的政府补助|6,790,000.00|47,036,457.11|
|取得子公司收到的现金净额|3,712,439.52|3,817,967.40|
|其他|1,166,416.19|1,160,037.22|
|合计|32,568,855.71|52,063,461.73|

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付保证金及押金|1,700,000.00|1,112,246.51|
|申购理财产品|19,000,000.00||
|其他|52,073.00|3,291.40|
|合计|20,752,073.00|1,115,537.91|

 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到的其他与筹资活动有关的现金|||
|其中：定增认购保证金保证金|120,000,000.00||
|合计|120,000,000.00||

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付的银行承兑保证金|609,945,256.01|845,908,089.68|
|债券发行费用|24,274,787.85||
|其他|28,102,017.50|35,634,163.48|
|合计|662,322,061.36|881,542,253.16|

74、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|904,340,294.51|703,869,847.07|
|加：资产减值准备|92,927,978.69|52,607,826.80|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|241,991,109.63|198,860,606.95|
|无形资产摊销|35,423,696.09|21,860,818.14|
|长期待摊费用摊销|25,684,324.14|21,448,934.30|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益|||
||3,250,007.37|-1,789,863.21|
|以“－”号填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|-7,031,855.33||
|财务费用（收益以“－”号填列）|629,875,591.73|512,518,570.35|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-8,730,556.01|-47,537,979.73|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-59,343,351.24|-13,507,847.89|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|2,519,966.70|-539,266.77|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-2,038,061,744.35|-1,803,292,462.06|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-3,853,597,783.58|-2,966,134,427.50|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|4,462,016,074.51|3,757,591,237.14|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|431,263,752.86|435,955,993.59|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|2,491,745,785.75|3,973,466,678.41|
|减：现金的期初余额|3,973,466,678.41|2,298,285,579.89|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-1,481,720,892.66|1,675,181,098.52|

 (2)本期支付的取得子公司的现金净额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
||金额|
|本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|16,948,529.03|
|其中：吉林省康鹏医疗器械有限公司||
|四川德欣药业有限公司|1,734,557.88|
|江苏九州通力弘医药科技发展有限公司||
|美国健康快递有限公司|4,658,400.00|
|南昌市鹏雷实业发展有限公司|6,855,571.15|
|四川省仪陇县康贝普济大药房零售连锁有限公司|300,000.00|

|||
|-|-|
|四川瑞健恒业科技有限公司||
|海南九州通康达医药有限公司||
|河源九州通医药有限公司||
|贵港市天一九州通医药有限公司|3,400,000.00|
|减：购买日子公司持有的现金及现金等价物|9,532,692.78|
|其中：吉林省康鹏医疗器械有限公司|364,434.34|
|四川德欣药业有限公司|126,494.81|
|江苏九州通力弘医药科技发展有限公司|20,316.71|
|美国健康快递有限公司|7,454,721.45|
|南昌市鹏雷实业发展有限公司|703,198.37|
|四川省仪陇县康贝普济大药房零售连锁有限公司|300,000.00|
|四川瑞健恒业科技有限公司|159,433.68|
|海南九州通康达医药有限公司|146,784.36|
|河源九州通医药有限公司|225,148.98|
|贵港市天一九州通医药有限公司|32,160.08|
|加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|0|
|取得子公司支付的现金净额|7,415,836.25|

 (3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|2,491,745,785.75|3,973,466,678.41|
|其中：库存现金|18,348,697.34|24,690,957.56|
|可随时用于支付的银行存款|2,473,397,088.41|3,948,775,720.85|
|可随时用于支付的其他货币资金|||
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||

||||
|-|-|-|
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|2,491,745,785.75|3,973,466,678.41|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制|||
|的现金和现金等价物|||

其他说明：
√适用□不适用
注：现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
76、所有权或使用权受到限制的资产
□适用√不适用
77、外币货币性项目
(1).外币货币性项目：
□适用√不适用
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
□适用√不适用
79、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
√适用□不适用
(1).本期发生的非同一控制下企业合并
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期末|购买日至期|
||股权取得时||股权取得|股权取||购买日的确定|||
|被购买方名称||股权取得成本|||购买日||被购买方的收|末被购买方|
||点||比例（%）|得方式||依据|||
||||||||入|的净利润|
|吉林省康鹏医疗器械有限公司|2016年1月|2,000,000.00|100|收购|2016年1月|控制权的转移|2,003,748.38|247,505.52|
|四川德欣药业有限公司|2016年1月|1,734,557.88|100|收购|2016年1月|控制权的转移|141,639,526.73|2,912,605.75|
|江苏九州通力弘医药科技发展有|||||||||
||2016年3月|10,200,000.00|51|收购|2016年3月|控制权的转移|48,646,561.26|793,572.90|
|限公司|||||||||
|美国健康快递有限公司|2016年5月|4,658,400.00|90|收购|2016年5月|控制权的转移|84,887,195.24|440,562.07|
|南昌市鹏雷实业发展有限公司|2016年8月|6,855,571.15|100|收购|2016年8月|控制权的转移|10,769,296.20|1,495,257.54|
|四川省仪陇县康贝普济大药房零|||||||||
||2016年8月|300,000.00|100|收购|2016年8月|控制权的转移||-28.29|
|售连锁有限公司|||||||||
|四川瑞健恒业科技有限公司|2016年8月|10,200,000.00|51|收购|2016年8月|控制权的转移|20,915,737.93|348,080.08|
|海南九州通康达医药有限公司|2016年10月|18,000,000.00|60|收购|2016年10月|控制权的转移|18,116,111.24|573,152.41|
|河源九州通医药有限公司|2016年11月|5,600,000.00|51|收购|2016年11月|控制权的转移|19,010,956.90|2,222,969.49|
|贵港市天一九州通医药有限公司|2016年12月|4,000,000.00|80|收购|2016年12月|控制权的转移||-168,120.84|

(2).合并成本及商誉
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|合并成本||
|--现金|16,948,529.03|
|--非现金资产的公允价值|2,000,000.00|
|--发行或承担的债务的公允价值|600,000.00|
|--发行的权益性证券的公允价值|44,000,000.00|
|--或有对价的公允价值||
|--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值||
|--其他||
|合并成本合计|63,548,529.03|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额|58,519,632.28|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价||
||5,028,896.75|
|值份额的金额||

(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||吉林省康鹏医疗器械有限公司|||四川德欣药业有限公司|||
||||||购买日公允价|||
|||购买日公允价值|购买日账面价值||||购买日账面价值|
||||||值|||
||资产：|||||||
||货币资金|364,434.34|364,434.34||126,494.81||126,494.81|
||应收款项|1,966,750.36|1,966,750.36||4,032,847.53||4,032,847.53|
||存货|213,111.33|213,111.33||232,638.49||232,638.49|
|固定资产||||14,933.33||14,933.33||
|无形资产||||||||
||负债：|||||||
||借款|||||||
||应交税费|12,482.84|12,482.84||13,595.62||13,595.62|
||应付款项|1,059,672.42|1,059,672.42||3,543,289.97||3,543,289.97|
||递延所得税负债|||||||
||净资产|1,472,140.77|1,472,140.77||850,028.57||850,028.57|
||减：少数股东权益|||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|取得的净资产|1,472,140.77|1,472,140.77|850,028.57|850,028.57|

||||||
|-|-|-|-|-|
||江苏九州通力弘医药科技发展有限公司||||
||||美国健康快递有限公司||
|||||购买日账面价|
||购买日公允价值|购买日账面价值|购买日公允价值||
|||||值|
|资产：|||||
|货币资金|20,316.71|20,316.71|7,454,721.45|7,454,721.45|
|应收款项|2,991,175.29|2,991,175.29|2,265,467.13|2,265,467.13|
|存货|||1,100,812.98|1,100,812.98|
|固定资产|||117,190.92|117,190.92|
|长期待摊费用|||236,155.00|236,155.00|
|负债：|||||
|短期借款|||244,108.31|244,108.31|
|应付款项|1,011,492.00|1,011,492.00|6,813,690.22|6,813,690.22|
|应付职工薪酬|||35,203.14|35,203.14|
|应交税费|||914.92|914.92|
|净资产|2,000,000.00|2,000,000.00|4,080,430.89|4,080,430.89|
|减：少数股东权益|||408,043.09|408,043.09|
|取得的净资产|10,200,000.00|10,200,000.00|3,672,387.80|3,672,387.80|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||四川省仪陇县康贝普济大药房零||
||南昌市鹏雷实业发展有限公司||||
||||售连锁有限公司||
|||||购买日账面价|
||购买日公允价值|购买日账面价值|购买日公允价值||
|||||值|
|资产：|||||
|货币资金|703,198.37|703,198.37|300,000.00|300,000.00|
|应收款项|16,436,345.87|16,436,345.87|||
|存货|2,007.00|2,007.00|||
|其他流动资产|72,300.00|72,300.00|||
|固定资产|326,873.18|326,873.18|||
|负债：|||||
|短期借款|||||
|应交税费|149,987.82|149,987.82|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|应付款项|10,652,130.88|10,652,130.88|||
|净资产|6,738,605.72|6,738,605.72|300,000.00|300,000.00|
|减：少数股东权益|||||
|取得的净资产|6,738,605.72|6,738,605.72|300,000.00|300,000.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
||四川瑞健恒业科技有限公司||海南九州通康达医药有限公司||
||||购买日公允价||
||购买日公允价值|购买日账面价值||购买日账面价值|
||||值||
|资产：|||||
|货币资金|159,433.68|159,433.68|146,784.36|146,784.36|
|应收款项|3,090,645.17|3,090,645.17|16,309,424.94|16,309,424.94|
|存货|||1,453,119.22|1,453,119.22|
|固定资产|329,401.90|329,401.90|1,763,860.71|1,763,860.71|
|长期待摊费用|||158,946.00|158,946.00|
|递延所得税资产|||19,952.49|19,952.49|
|其他非流动资产|6,751.17|6,751.17|||
|负债：|||||
|短期借款|||||
|应付款项|||||
|应付职工薪酬|||161,410.72|161,410.72|
|应交税费|-7,782.84|-7,782.84|174,801.15|174,801.15|
|应付款项|556,794.46|556,794.46|11,262,320.83|11,262,320.83|
|应付股利|37,220.30|37,220.30|||
|净资产|3,000,000.00|3,000,000.00|8,253,555.02|8,253,555.02|
|减：少数股东权益|||3,253,555.02|3,253,555.02|
|取得的净资产|10,200,000.00|10,200,000.00|18,000,000.00|18,000,000.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
||河源九州通医药有限公司||贵港市天一九州通医药有限公司||
||||购买日公允价|购买日账面价|
||购买日公允价值|购买日账面价值|||
||||值|值|
|资产：|||||
|货币资金|225,148.98|225,148.98|32,160.08|32,160.08|

||||||
|-|-|-|-|-|
|应收款项|28,317,502.46|28,317,502.46|15,112,627.06|15,112,627.06|
|存货|11,424,090.30|11,424,090.30|||
|固定资产|1,030,775.00|1,030,775.00|23,017.36|23,017.36|
|长期待摊费用|||||
|负债：|||||
|短期借款|8,170,000.03|8,170,000.03|11,300,000.00|11,300,000.00|
|应付职工薪酬|||||
|应交税费|-327,427.17|-327,427.17|12,723.68|12,723.68|
|应付款项|28,049,036.79|28,049,036.79|1,996,994.04|1,996,994.04|
|长期借款|||||
|净资产|5,105,907.09|5,105,907.09|1,858,086.78|1,858,086.78|
|减：少数股东权益|-274,092.91|-274,092.91|371,617.36|371,617.36|
|取得的净资产|5,600,000.00|5,600,000.00|1,486,469.42|1,486,469.42|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
收购日管理层评估了被收购公司的流动资产和流动负债，因其剩余期限较短，账面价值和公允价值相近，同时被收购公司的非流动资产和非流动负债的金额不重大，所以以账面价值确认为公允价值。
(4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用√不适用
(5).购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
□适用√不适用
(6).其他说明：
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子||股权||丧失|丧失|处置价款与处|丧失|丧失控|丧失控|按照公|丧失控|与原|
||||股权||||||||||
|公|股权处置价|处置||控制|控制|置投资对应的|控制|制权之|制权之|允价值|制权之|子公|
||||处置||||||||||
|司|款|比例||权的|权时|合并财务报表|权之|日剩余|日剩余|重新计|日剩余|司股|
||||方式||||||||||
|名||（%）||时点|点的|层面享有该子|日剩|股权的|股权的|量剩余|股权公|权投|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|称|||||确定|公司净资产份|余股|账面价|公允价|股权产|允价值|资相|
||||||依据|额的差额|权的|值|值|生的利|的确定|关的|
||||||||比例|||得或损|方法及|其他|
|||||||||||失|主要假|综合|
||||||||||||设|收益|
|||||||||||||转入|
|||||||||||||投资|
|||||||||||||损益|
|||||||||||||的金|
|||||||||||||额|
||||||为 本||||||||
|山|||||||||||||
||||||集 团||||||||
|东|||||||||||||
||||||实 际||||||||
|九|||||||||||||
||||||丧 失||||||||
|州|||||||||||||
||||||对 其||||||||
|通|||||||||||||
||||||净 资||||||||
|医||||2016|||||||||
||||承 担||产 和|||||||不适|
|疗|24,000,000.00|80.00||年 5||-19,051,350.96|0|不适用|不适用|不适用|不适用||
||||债务||财务、|||||||用|
|器||||月|||||||||
||||||经 营||||||||
|械|||||||||||||
||||||决 策||||||||
|有|||||||||||||
||||||的 控||||||||
|限|||||||||||||
||||||制 权||||||||
|公|||||||||||||
||||||的 日||||||||
|司|||||||||||||
||||||期||||||||

□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
（1）新设主体
|||||
|-|-|-|-|
||新纳入合并范||合并日至期|
|名称||期末净资产||
||围的时间||末净利润|
|南昌好药师大药房有限公司|2016年1月|468,300.23|-31,699.77|
|山西广泰和信息科技有限公司|2016年1月|367,416.67|-732,583.33|
|广东九州通讬嵄医疗器械有限公司|2016年3月|20,970,805.43|970,805.43|
|浙江九州通供应链管理有限公司|2016年3月|3,722,848.23|-1,777,151.77|
|福建九州通讬嵄医疗器械有限公司|2016年4月|10,506,877.03|506,877.03|
|河北九州通医药有限公司|2016年5月|-71,034.85|-71,034.85|
|河北九州通医院管理有限公司|2016年5月|||
|新疆九州通医疗器械有限公司|2016年5月|10,698,404.80|698,404.80|
|重庆九州通维尔康医药有限公司|2016年6月|10,624,767.69|624,767.69|
|海南九州通医药有限公司|2016年6月|-299,469.04|-299,469.04|
|湖北高通投资基金管理有限公司|2016年6月|1,144,126.55|-1,135,873.45|
|湖北九州通高投养老产业投资基金合伙企业||||
||2016年6月|253,405,853.21|1,405,853.21|
|(有限合伙）||||
|荆门九州通医药有限公司|2016年6月|15,428,963.17|1,428,963.17|
|重庆九州通俞合医药器械有限公司|2016年7月|681,105.32|-318,894.68|
|武汉市好药师香港路大药房有限公司|2016年7月|-52,862.65|-52,862.65|
|沈阳易好药大药房有限公司|2016年8月|44,571.93|-55,428.08|
|北京九州通润达医疗器械有限公司|2016年9月|20,087,713.47|87,713.47|
|河南九州天润中药产业有限公司|2016年9月|7,050,657.60|50,657.60|
|江苏九跃康医疗科技有限公司|2016年9月|1,375,275.40|-624,724.60|
|临沂九州通医院管理有限公司|2016年9月|24,440,255.40|-75,393.88|
|上海久珐原生物科技有限公司|2016年9月|-843.33|-843.33|
|赣州盈辉医疗器械有限公司|2016年9月|65,864.75|-134,135.25|
|武汉九州通物流有限公司|2016年10月|9,995,501.35|-4,498.65|
|广州好药师大药房有限公司|2016年10月|-376,594.38|-376,594.38|

|||||
|-|-|-|-|
|随州九州通医药有限公司|2016年10月|13,791,363.69|391,363.69|
|杭州好药师大药房有限公司|2016年11月|-66,698.18|-66,698.18|
|南平九州通医药有限公司|2016年11月|-107,783.59|-107,783.59|
|宁波九州通医药有限公司|2016年11月|34,824,834.18|-175,165.82|
|淄博九州通医药有限公司|2016年11月|||
|宜春市盈辉医疗器械有限公司|2016年12月|-1,697.17|-1,697.17|

注：上述河北九州通医院管理有限公司和淄博九州通医药有限公司，报告期内已办理工商注册登记但尚未经营。
（2）清算主体
|||
|-|-|
|名称|不再纳入合并范围的时间|
|淄博愈烈双大药店有限公司|2016年2月|
|江苏江九物流有限公司|2016年5月|
|北京均大高科医药科技有限公司|2016年6月|
|北京金贵中药有限公司|2016年6月|
|四川九州通沃信商务咨询有限公司|2016年9月|

6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例(%)|||
|子公司||||||取得|
||主要经营地|注册地|业务性质||||
|名称||||||方式|
|||||直接|间接||
|湖北九州通供应链管理有限公司|武汉|武汉|物流|100||设立|
|上海九州通医药有限公司|上海|上海|医药销售|100||设立|
|上海九州通物流有限公司|上海|上海|物流||100|设立|
|上海九州通医药分销有限公司|上海|上海|医药销售||100|设立|
|九州通集团杭州医药有限公司|杭州|杭州|医药销售||100|设立|
|温州九州通医药有限公司|温州|温州|医药销售||100|设立|
|仙居九州通医药有限公司|仙居|仙居|医药咨询||100|设立|
|宁波九州通医药有限公司|宁波|宁波|医药咨询||100|设立|
|浙江九州通供应链管理有限公司|杭州|杭州|供应链管理||100|设立|
|上海九州通达医药有限公司|上海|上海|咨询研发||100|设立|
|广东九州通医药有限公司|广东|广东|医药销售|100||非同一控制企业合并|
|中山九州通物流有限公司|中山|中山|物流||100|设立|
|海南九州通康达医药有限公司|海口|海口|医药销售||60|非同一控制企业合并|
|广州九州通医药有限公司|广州|广州|医药销售||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳九州通医药有限公司|深圳|深圳|医药销售||100|设立|
|湛江九州通医药有限公司|湛江|湛江|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|广西九州通医药有限公司|广西|广西|医药销售||100|设立|
|贵港市天一九州通医药有限公司|贵港|贵港|医药销售||80|非同一控制企业合并|
|广州九州通健康大药房有限公司|广州|广州|医药零售||100|设立|
|南宁九州通物流有限公司|南宁|南宁|物流||100|设立|
|河源九州通医药有限公司|河源|河源|医药销售||51|非同一控制企业合并|
|河南九州通医药有限公司|河南|河南|医药销售|100||非同一控制企业合并|
|河南九州通物流有限公司|郑州|郑州|物流||100|设立|
|北京京丰制药集团有限公司|北京|北京|药品生产|94.19|5.81|设立|
|天津九州通医药科技发展有限公司|天津|天津|医药销售||100|设立|
|天津泰勒医疗科技有限公司|天津|天津|医疗器械技术开发||70|设立|
|天津海滨城物业管理有限公司|天津|天津|物业管理||100|设立|
|北京均大高科医药研究院有限公司|北京|北京|自主经营||100|设立|
|北京均大制药有限公司|北京|北京|药品生产||100|设立|
|北京九州通科技孵化器有限公司|北京|北京|咨询、技术服务||100|设立|
|山东博山制药有限公司|淄博|淄博|药品生产||100|非同一控制企业合并|
|上海久珐原生物科技有限公司|上海|上海|技术开发及咨询||100|设立|
|新疆九州通医药有限公司|新疆|新疆|医药销售|100||设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆伊犁九州通药业有限公司|新疆|新疆|医药销售||100|设立|
|喀什九州通药业有限责任公司|喀什|喀什|医药销售||100|设立|
|奎屯九州通医药有限公司|奎屯|奎屯|医药销售||100|设立|
|新疆新九物流有限公司|新疆|新疆|物流||100|设立|
|克拉玛依九通信息科技有限公司|新疆|新疆|软件和信息技术||100|设立|
|山东九州通医药有限公司|山东|山东|医药销售|100||非同一控制企业合并|
|青岛九州通医药有限公司|青岛|青岛|医药销售||100|设立|
|临沂九州通医药有限公司|临沂|临沂|医药销售||100|设立|
|山东九州通达医药有限公司|山东|山东|物流||85|设立|
|东营九州通医药有限公司|东营|东营|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|菏泽九州通医药有限公司|山东|山东|医药销售||52.83|设立|
|淄博九州通医药有限公司|淄博|淄博|医药销售||100|设立|
|福建九州通医药有限公司|福建|福建|医药销售|100||设立|
|厦门九州通医药有限公司|厦门|厦门|医药销售||100|设立|
|福建九州通物流有限公司|福建|福建|物流||100|设立|
|龙岩市九州通医药有限公司|龙岩|龙岩|医药销售||80|设立|
|宁德九州通医药有限公司|宁德|宁德|医药销售||70|设立|
|三明九州通医药有限公司|三明|三明|医药销售||70|设立|
|南平九州通医药有限公司|南平|南平|医药销售||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|重庆九州通医药有限公司|重庆|重庆|医药销售|100||设立|
|重庆九州通维尔康医药有限公司|重庆|重庆|医药销售||60|设立|
|重庆九州通俞合医药器械有限公司|重庆|重庆|医疗器械销售||100|设立|
|九州通医药集团重庆万州有限公司|重庆|重庆|医疗技术研发及推广||100|设立|
|兰州九州通医药有限公司|兰州|兰州|医药销售|90.32||设立|
|辽宁九州通医药有限公司|辽宁|辽宁|医药销售|100||设立|
|大连九州通医药有限公司|大连|大连|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|九州通金合（辽宁）药业有限公司|沈阳|沈阳|医药销售||51|非同一控制企业合并|
|九州通金合（大连）药业有限公司|大连|大连|医药销售||100|设立|
|大连金九港健康产业发展有限公司|大连|大连|医疗行业投资||100|设立|
|九州通医药集团湖北医药有限公司|湖北|湖北|医药销售|100||设立|
|九州通集团应城医药有限公司|应城|应城|医药销售|100||设立|
|江苏九州通医药有限公司|江苏|江苏|医药销售|100||设立|
|淮安九州通医药有限公司|淮安|淮安|医药销售||100|设立|
|淮安九州通大药房有限公司|淮安|淮安|医药零售||100|设立|
|南京九州通物流技术开发有限公司|南京|南京|技术开发||100|设立|
|无锡九州通医药科技有限公司|无锡|无锡|医药研发||100|设立|
|苏州市国征医药有限公司|苏州|苏州|医药销售||51|非同一控制企业合并|
|九州通（常熟）医药工业供销有限公司|常熟|常熟|医药销售||51|非同一控制企业合并|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|黑龙江九州通医药有限公司|黑龙江|黑龙江|医药销售|100||设立|
|库尔勒九州通医药有限公司|库尔勒|库尔勒|医药销售|100||设立|
|阿克苏九州通医药有限公司|阿克苏|阿克苏|医药销售|100||设立|
|荆州九州通医药有限公司|荆州|荆州|医药销售|100||设立|
|襄阳九州通医药有限公司|襄阳|襄阳|医药销售|100||设立|
|宜昌九州通医药有限公司|宜昌|宜昌|医药销售|100||设立|
|恩施九州通医药有限公司|恩施|恩施|医药销售|100||设立|
|十堰九州通医药有限公司|十堰|十堰|医药销售|100||设立|
|北京九州通医药有限公司|北京|北京|医药销售|95.25||设立|
|北京九州通达物流有限公司|北京|北京|物流||100|设立|
|北京均大高科科技孵化器有限公司|北京|北京|技术开发||100|设立|
|内蒙古九州通医药有限公司|内蒙古|内蒙古|医药销售||100|设立|
|天津九州通达医药有限公司|天津|天津|医药销售||100|设立|
|赤峰九州通医药有限公司|赤峰|赤峰|医药销售||90|设立|
|北京九州众创科技孵化器有限公司|北京|北京|科技企业孵化||100|设立|
|安徽九州通医药有限公司|安徽|安徽|医药销售|100||设立|
|芜湖九州通医药销售有限公司|芜湖|芜湖|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|湖北九州通达科技开发有限公司|武汉|武汉|软件开发|70||设立|
|湖北九州通达科技设备有限公司|武汉|武汉|技术服务及销售||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|武汉市同步远方信息技术开发有限公司|武汉|武汉|软件开发||51|非同一控制企业合并|
|四川九州通医药有限公司|四川|四川|医药销售|94.43|5.57|非同一控制企业合并|
|绵阳九州通医药有限公司|绵阳|绵阳|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|遂宁市西部华源医药有限公司|遂宁|遂宁|医药销售||67|非同一控制企业合并|
|遂宁市西部华源物流有限公司|遂宁|遂宁|物流||100|设立|
|南充九州通医药有限公司|南充|南充|医药销售||100|设立|
|四川省仪陇县康贝普济大药房零售连锁有限|||||||
||四川|四川|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|公司|||||||
|四川德欣药业有限公司|宣汉|宣汉|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|贵州九州通医药有限公司|贵州|贵州|医药销售|100||设立|
|九州天润中药产业有限公司|湖北|湖北|中药产业投资|60||设立|
|九州天润（武汉）中药研究院有限公司|湖北|湖北|药用植物的技术研发||100|设立|
|湖北金贵中药饮片有限公司|湖北|湖北|中药生产||100|同一控制企业合并|
|麻城九州中药发展有限公司|麻城|麻城|中药材种植及销售||100|设立|
|恩施九州通中药发展有限公司|恩施|恩施|医药销售||85.25|设立|
|九州通集团安国中药材有限公司|安国|安国|医药销售||100|设立|
|河北楚风中药饮片有限公司|河北|河北|中药生产||100|设立|
|河南九州天润中药产业有限公司|河南|河南|中药材种植及销售||60|设立|
|黄冈金贵中药产业发展有限公司|黄冈|黄冈|中药材种植及销售||100|同一控制企业合并|
|九州健康园商贸（武汉）有限公司|武汉|武汉|医药销售||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆和济中药饮片有限公司|新疆|新疆|中药生产||100|设立|
|上海真仁堂药业有限公司|上海|上海|中药饮片生产||57|非同一控制企业合并|
|甘肃九州天润中药产业有限公司|甘肃|甘肃|中药材种植及销售||51|非同一控制企业合并|
|湖北九州上医投资有限公司|武汉|武汉|医疗行业投资||100|设立|
|天津横天生物科技有限公司|天津|天津|医药销售||82.5|设立|
|浙江九州天润中药材有限公司|仙居|仙居|中药材种植及销售||100|设立|
|山西九州天润道地药材开发有限公司|晋城|晋城|中药材种植及销售||51|设立|
|山西九州通医药有限公司|太原|太原|医药销售|86.84||设立|
|临汾九州通医药有限公司|临汾|临汾|医药销售||75|设立|
|山西健之恒医疗器械有限公司|太原|太原|医疗器械销售||60|非同一控制企业合并|
|山西省太原药材有限公司|太原|太原|医药销售||100|非同一控制企业合并|
|山西九州同成医疗器械有限公司|太原|太原|医疗器械销售||60|设立|
|晋城九州通医药有限公司|晋城|晋城|医药销售||60|非同一控制企业合并|
|山西好药师大药房有限公司|太原|太原|医药零售||100|设立|
|山西广泰和信息科技有限公司|太原|太原|软件和信息技术||80|设立|
|上海九州通国际贸易有限公司|上海|上海|进出口|72.69||设立|
|新疆博赛九州通医药有限公司|新疆|新疆|医药项目投资|55||设立|
|湖南九州通医药有限公司|湖南|湖南|医药研发与咨询|100||设立|
|黄冈九州通医药有限公司|蕲春|蕲春|医药销售|83.33||非同一控制企业合并|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|蕲春同康创业发展有限公司|蕲春|蕲春|生物技术开发咨询||100|设立|
|九州通医疗器械集团有限公司|湖北|湖北|医疗器械相关领域投资|100||设立|
|辽宁九州通医疗器械有限公司|沈阳|沈阳|医疗器械销售||100|设立|
|北京九州通医疗器械有限公司|北京|北京|医疗器械销售||100|设立|
|河南九州通医疗器械有限公司|郑州|郑州|医疗器械销售||100|设立|
|山东柯尼兹医疗器械有限公司|济南|济南|医疗器械销售||100|设立|
|重庆九州通医疗器械有限公司|重庆|重庆|医疗器械销售||100|设立|
|新疆普惠医疗器械有限公司|乌鲁木齐|乌鲁木齐|医疗器械销售||100|设立|
|上海九州通医疗器械有限公司|上海|上海|医疗器械销售||100|设立|
|江苏九州通兆亿医疗用品有限公司|南京|南京|医疗器械销售||70|非同一控制企业合并|
|江西盈辉实业发展有限公司|江西|江西|贸易咨询服务||51|非同一控制企业合并|
|大连昌辉商贸有限公司|大连|大连|商贸||100|非同一控制企业合并|
|南昌市鹏雷实业发展有限公司|南昌|南昌|国内贸易||100|非同一控制企业合并|
|赣州盈辉医疗器械有限公司|江西|江西|医疗器械销售||100|设立|
|宜春市盈辉医疗器械有限公司|宜春|宜春|医疗器械销售||100|设立|
|广西九州通医疗器械有限公司|南宁|南宁|医疗器械销售||100|设立|
|兰州九州通医疗器械有限公司|兰州|兰州|医疗器械销售||100|设立|
|浙江九州通医疗器械有限公司|杭州|杭州|医疗器械销售||100|设立|
|江苏九州通医疗器械有限公司|南京|南京|医疗器械销售||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|广东柯尼兹医疗器械有限公司|中山|中山|医疗器械销售||100|设立|
|福建九州通医疗器械有限公司|福州|福州|医疗器械销售||100|设立|
|内蒙古九州通医疗器械有限公司|呼和浩特|呼和浩特|医疗器械销售||100|设立|
|北京九州通润达医疗器械有限公司|北京|北京|医疗器械销售||51|设立|
|新疆九州通医疗器械有限公司|新疆|新疆|医疗器械销售||51|设立|
|江苏九跃康医疗科技有限公司|镇江|镇江|销售医疗器械||60|设立|
|广东九州通讬嵄医疗器械有限公司|广州|广州|医疗器械销售||51|设立|
|福建九州通讬嵄医疗器械有限公司|福州|福州|医疗器械销售||51|设立|
|安徽九州通医疗器械有限公司|合肥|合肥|医疗器械销售||100|设立|
||||医药技术开发及技术咨||||
|江苏九州通力弘医药科技发展有限公司|南京|南京|||51|非同一控制企业合并|
||||询||||
|四川瑞健恒业科技有限公司|成都|成都|软件和信息技术服务||51|非同一控制企业合并|
|江西九州通医疗器械有限公司|江西|江西|医疗器械销售||100|设立|
|好药师大药房连锁有限公司|湖北|湖北|医药零售|100||设立|
|福建好药师大药房连锁有限公司|福建|福建|医药零售||100|设立|
|上海好药师大药房连锁有限公司|上海|上海|医药零售||100|设立|
|江苏好药师大药房连锁有限公司|江苏|江苏|医药零售||100|设立|
|山东好药师大药房连锁有限公司|山东|山东|医药零售||100|设立|
|新疆好药师大药房连锁有限公司|新疆|新疆|医药零售||100|设立|
|安徽元初药房连锁有限公司|芜湖|芜湖|医药零售||65|非同一控制企业合并|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|河南好药师大药房有限公司|郑州|郑州|医药零售|100|设立|
|河南杏林好药师大药房有限公司|郑州|郑州|医药零售|100|非同一控制企业合并|
|武汉九州通麦迪森电子商务有限公司|武汉|武汉|信息咨询|100|设立|
|北京好药师大药房连锁有限公司|北京|北京|医药零售|100|设立|
|成都易好药大药房有限公司|成都|成都|医药零售|100|设立|
|上海易好药大药房有限公司|上海|上海|医药零售|100|设立|
|武汉好药师怡康大药房有限公司|武汉|武汉|医药零售|100|设立|
|中山九州通健康大药房有限公司|中山|中山|医药零售|100|设立|
|杭州元初大药房有限公司|杭州|杭州|医药零售|100|设立|
|青岛好药师大药房有限公司|青岛|青岛|医药零售|100|设立|
|河南易好药大药房有限公司|郑州|郑州|医药零售|100|设立|
|天津易好药大药房有限公司|天津|天津|医药零售|100|设立|
|重庆好药师大药房（有限合伙）|重庆|重庆|医药零售|95|设立|
|百汇香港贸易有限公司|香港|香港|医药零售|100|设立|
|沈阳易好药大药房有限公司|沈阳|沈阳|医药零售|100|设立|
|南昌好药师大药房有限公司|南昌|南昌|医药零售|100|设立|
|美国健康快递有限公司|圣地亚哥|圣地亚哥|医疗器械销售|90|非同一控制企业合并|
|武汉市好药师香港路大药房有限公司|武汉|武汉|医药零售|99|设立|
|广州好药师大药房有限公司|广州|广州|医药零售|100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|杭州好药师大药房有限公司|杭州|杭州|医药零售||100|设立|
|西藏三通医药科技有限公司|西藏|西藏|医药销售|100||设立|
|湖北新方向医药有限公司|武汉|武汉|医药销售|66.67||非同一控制企业合并|
|贵州九州通达医药有限公司|贵州|贵州|医药咨询|100||设立|
|长春九州通医药有限公司|长春|长春|医药销售|92||非 同 一控制企业合并|
|长春九州通商贸有限公司|长春|长春|商贸||100|设立|
|吉林省康鹏医疗器械有限公司|长春|长春|医疗器械销售||100|非同一控制企业合并|
|陕西九州通医药有限公司|陕西|陕西|医药咨询|100||设立|
|九州通医药集团物流有限公司|武汉|武汉|物流|100||设立|
|武汉九州通物流有限公司|武汉|武汉|物流||100|设立|
|九州通亳州中药材电子商务有限公司|亳州|亳州|中药材网络信息服务|100||设立|
|九州通中药材电子商务有限公司|武汉|武汉|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通成都中药材电子商务有限公司|成都|成都|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通绵阳中药材电子商务有限公司|绵阳|绵阳|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通安国中药材电子商务有限公司|安国|安国|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通渭源中药材电子商务有限公司|定西|定西|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通石柱土家族自治县中药材电子商务有|||||||
||重庆|重庆|中药材网络信息服务||100|设立|
|限公司|||||||
|九州通黄冈中药材电子商务有限公司|黄冈|黄冈|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通（恩施）中药材电子商务有限公司|恩施|恩施|中药材网络信息服务||100|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|九州通禹州中药材电子商务有限公司|禹州|禹州|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通临沂中药材电子商务有限公司|临沂|临沂|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通（文山）中药材电子商务有限公司|文山|文山|中药材网络信息服务||55|设立|
|九州通遂宁中药材电子商务有限公司|遂宁|遂宁|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通玉林中药材电子商务有限公司|玉林|玉林|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通浙江中药材电子商务有限公司|仙居|仙居|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通（邵东）中药材电子商务有限公司|邵东|邵东|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通磐安中药材电子商务有限公司|磐安|磐安|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通陇西中药材电子商务有限公司|定西|定西|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通岷县中药材电子商务有限公司|定西|定西|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通赤峰中药材电子商务有限公司|赤峰|赤峰|中药材网络信息服务||100|设立|
|九州通陵川中药材电子商务有限公司|晋城|晋城|中药材电子商务||100|设立|
|湖北好药师医药有限公司|武汉|武汉|医药销售|100||设立|
|九州通健康管理有限公司|武汉|武汉|健康管理|100||设立|
|九州通医疗信息科技（武汉）有限公司|武汉|武汉|信息科技||100|设立|
|西安九州通医药有限公司|西安|西安|医药销售|90||非同一控制企业合并|
|湖北九州通健康产业有限公司|武汉|武汉|投资管理|100||设立|
|江西九州通药业有限公司|南昌|南昌|医药销售|100||非同一控制企业合并|
|九州通医疗投资管理有限公司|武汉|武汉|投资管理|100||设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|九州通逸仙(武汉)医疗养老服务有限公司|武汉|武汉|盈利性医疗机构||51|设立|
|临沂九州通医院管理有限公司|临沂|临沂|医院管理||80|设立|
|河北九州通医院管理有限公司|河北|河北|医疗科技信息咨询服务||90|设立|
|湖北九州通高投长江产业投资基金管理有限|||||||
||武汉|武汉|股权类投资及咨询|75||设立|
|公司|||||||
|湖北高通投资基金管理有限公司|武汉|武汉|投资咨询|51||设立|
|湖北九州通高投养老产业投资基金合伙企业|||||||
||武汉|武汉|投资咨询|80.24||设立|
|(有限合伙）|||||||
|荆门九州通医药有限公司|钟祥|钟祥|医疗器械销售|70||设立|
|随州九州通医药有限公司|随州|随州|医疗器械销售|67||设立|
|河北九州通医药有限公司|石家庄|鹿泉|医药批发咨询|90||设立|
|海南九州通医药有限公司|海口|海口|医药研发咨询|100||设立|

注：本集团对哈尔滨九州通医药有限公司、苏州好药师大药房连锁有限公司、泰州九州通医药有限公司、无锡星洲医药有限公司、泉州市九州通医药有限公司、福建九州通中化医药有限公司、房县九州通药用植物科技开发有限公司的持股比例均超过50%，但并未纳入合并范围，系因为上述公司为全权委托经营模式，本集团不参与其经营管理，对其无控制。
(2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||少数股东持|本期归属于|本期向少数||
|||||期末少数股东权|
|子公司名称|股|少数股东的|股东宣告分||
|||||益余额|
||比例|损益|派的股利||
|九州通金合（辽宁）药业有限|||||
||49.00%|2,365,046.98||52,723,883.97|
|公司|||||
|上海真仁堂药业有限公司|43.00%|3,656,859.72||27,741,948.80|
|菏泽九州通医药有限公司|47.18%|-1,435,432.41||23,316,102.11|
|九州天润中药产业有限公司|40.00%|12,381,812.40||187,074,485.00|
|山西九州通医药有限公司|13.16%|-792,599.77||32,970,120.77|
|海南九州通康达医药有限公司|40.00%|229,260.96||15,482,815.98|
|九州通（常熟）医药工业供销|||||
||49.00%|1,039,010.84|100,000.00|12,282,354.02|
|有限公司|||||
|新疆博赛九州通医药有限公司|45.00%|-322,793.66||11,871,106.42|
|湖北新方向医药有限公司|33.33%|974,819.90||13,078,184.93|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司名称|||||||||||||
||||||非流动负||||||非流动负||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债||负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债||负债合计|
||||||债||||||债||
|九州通金合（辽|||||||||||||
||430,938,162.01|1,709,804.51|432,647,966.52|330,834,613.81||330,834,613.81|310,932,372.69|1,374,304.41|312,306,677.10|262,180,617.55||262,180,617.55|
|宁）药业有限公司|||||||||||||
|上海真仁堂药业|||||||||||||
||95,957,189.32|16,728,700.18|112,685,889.50|48,169,729.49||48,169,729.49|61,212,764.03|18,805,385.75|80,018,149.78|24,006,314.71||24,006,314.71|
|有限公司|||||||||||||
|菏泽九州通医药|||||||||||||
||46,472,486.95|41,027,940.86|87,500,427.81|38,082,453.29||38,082,453.29|14,962,935.19|37,171,956.13|52,134,891.32|-325,451.17||-325,451.17|
|有限公司|||||||||||||
|九州天润中药产|||||||||||||
||710,587,286.68|283,508,699.01|994,095,985.69|447,065,791.37|6,392,404.85|453,458,196.22|545,097,644.84|247,619,592.35|792,717,237.19|306,001,330.76|2,325,944.56|308,327,275.32|
|业有限公司|||||||||||||
|山西九州通医药|||||||||||||
||1,729,789,241.87|167,379,533.61|1,897,168,775.48|1,657,782,187.45|2,078,187.58|1,659,860,375.03|1,282,587,030.20|165,983,526.75|1,448,570,556.95|1,203,415,195.94|2,323,907.46|1,205,739,103.40|
|有限公司|||||||||||||
|海南九州通康达|||||||||||||
||39,190,699.49|2,471,322.96|41,662,022.45|7,835,315.02||7,835,315.02|||||||
|医药有限公司|||||||||||||
|九州通（常熟）医|||||||||||||
|药工业供销有限|61,584,306.30|5,724,648.75|67,308,955.05|44,410,737.24||44,410,737.24|63,779,113.68|5,226,192.83|69,005,306.51|47,065,642.99||47,065,642.99|
|公司|||||||||||||
|新疆博赛九州通|||||||||||||
||23,986,928.62|21,835,428.67|45,822,357.29|19,442,120.80||19,442,120.80|16,425,973.16|22,359,907.14|38,785,880.30|11,688,324.57||11,688,324.57|
|医药有限公司|||||||||||||
|湖北新方向医药|||||||||||||
||126,572,929.41|18,789,434.69|145,362,364.10|108,182,450.71||108,182,450.71|70,023,659.83|14,458,077.74|84,481,737.57|50,226,283.88||50,226,283.88|
|有限公司|||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现金||||经营活动现金|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|综合收益总额||
||||额|流量||||流量|
|九州通金合（辽|||||||||
||428,260,893.50|4,826,626.49|4,826,626.49|-128,420,139.85|224,556,092.51|2,199,684.90|2,199,684.90|-35,631,508.02|
|宁）药业有限公司|||||||||
|上海真仁堂药业|||||||||
||123,325,988.99|8,504,324.94|8,504,324.94|2,072,366.72|126,678,329.23|8,247,689.31|8,247,689.31|728,776.37|
|有限公司|||||||||
|菏泽九州通医药|||||||||
||42,647,323.06|-3,042,367.97|-3,042,367.97|4,879,217.63||-2,022,161.81|-2,022,161.81|-7,306,071.98|
|有限公司|||||||||
|九州天润中药产|||||||||
||806,290,619.84|35,180,913.60|35,180,913.60|-47,154,754.06|689,387,945.58|19,393,530.71|19,393,530.71|10,950,150.72|
|业有限公司|||||||||
|山西九州通医药|||||||||
||2,157,110,697.12|-4,559,968.07|-4,559,968.07|2,075,386.65|1,627,541,179.00|-20,193,879.24|-20,193,879.24|-177,699,999.63|
|有限公司|||||||||
|海南九州通康达|||||||||
||18,116,111.24|573,152.41|573,152.41|-9,311,290.18|||||
|医药有限公司|||||||||
|九州通（常熟）医|||||||||
|药工业供销有限|122,189,082.99|2,120,430.29|2,120,430.29|5,956,229.55|75,996,685.89|796,706.56|796,706.56|-24,504,270.31|
|公司|||||||||
|新疆博赛九州通|||||||||
||58,617,013.26|-717,319.24|-717,319.24|836,827.12|43,990,964.57|-618,213.50|-618,213.50|1,788,426.29|
|医药有限公司|||||||||
|湖北新方向医药|||||||||
||105,032,959.45|2,924,459.70|2,924,459.70|-4,829,116.28|202,278,822.31|1,713,776.17|1,713,776.17|-7,355,875.73|
|有限公司|||||||||

其他说明：
注：湖北九州通高投养老产业投资基金合伙企业(有限合伙）子公司系本年度设立的子公司，上表仅包含合并日后该子公司的财务数据，上述财务数据是以合并日该子公司可辨认资产和负债的公允价值为基础进行调整后列报的。
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用□不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
□适用√不适用
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||上海九州通医||||遂宁市西部华|天津横天生|
|||龙岩市九州通|三明九州通医|绵阳九州通医|||
|项目|药分销有限公||||源医药有限公|物科技有限|
|||医药有限公司|药有限公司|药有限公司|||
||司||||司|公司|
|购买成本/|||||||
||16,000,000.00|3,250,000.00|7,500,000.00|4,820,000.00|2,000,000.00|581,336.00|
|处置对价|||||||
|--现金|16,000,000.00|3,250,000.00|7,500,000.00|4,820,000.00|2,000,000.00|581,336.00|
|--非现金资|||||||
|产的公允价|||||||
|值|||||||
|购买成本/|||||||
|处置对价合|16,000,000.00|3,250,000.00|7,500,000.00|4,820,000.00|2,000,000.00|581,336.00|
|计|||||||
|减：按取得/|469,214.13|701,162.28|||||
|处置的股权|||||||
|比例计算的|||2,364,012.70|4,034,878.49|1,663,293.47|674,782.81|
|子公司净资|||||||
|产份额|||||||
||15,530,785.87|2,548,837.72|||||
|差额|||5,135,987.30|785,121.51|336,706.53|-93,446.81|
|其中：调整|-15,525,598.56|-2,548,837.72|||||
||||-5,135,987.30|-785,121.51|-336,706.53|56,068.09|
|资本公积|||||||
|调整盈余公|||||||
|积|||||||
|调整未分配|||||||
|利润|||||||

其他说明
√适用□不适用
本公司分别于2016年1月、2016年3月处置部分对上海真仁堂药业有限公司、临汾九州通
医药有限公司的投资（占上述公司股份的3%、20%），但未丧失对上述公司的控制权。处置股权
交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||||上海真仁堂药业有限|临汾九州通医药有限|
||项目||||
||||公司|公司|
|处置对价||1,723,500.00||1,000,000.00|
|其中：现金||1,723,500.00||1,000,000.00|
|减：按处置的股权比例计算的子公司净资产份额||1,680,355.05||1,130,009.15|
|处置对价与计算的子公司净资产份额的差额||43,144.95||-130,009.15|
|其中：调整资本公积||25,886.97||-112,899.95|

3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||对合营企|
|||||持股比例(%)|||
|||||||业或联营|
||主要经||||||
|合营企业或联营企业名称||注册地|业务性质|||企业投资|
||营地||||||
|||||直接|间接|的会计处|
|||||||理方法|
|联营企业|||||||
|湖北香连药业有限责任公司|利川市|利川市|医药销售||41.875|权益法|
|湖北金融租赁股份有限公司|武汉市|武汉市|金融租赁|15.00||权益法|
|湖北共创医药有限公司|武汉市|武汉市|医药销售|49.00||权益法|

(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||湖北香连药业有限责任公司||湖北金融租赁股份有限公司||湖北共创医药有限公司||
||期末余额/ 本期|期初余额/ 上期|期末余额/ 本期|期初余额/ 上期|期初余额/ 上期|期末余额/ 本期|
||发生额|发生额|发生额|发生额|发生额|发生额|
||||8,199,235,293.9|1,526,195,958.|||
||110,728,416.22|125,109,573.08|||60,862,868.96|48,654,980.37|
|流动资产|||8|05|||
|||||1,607,449,416.|||
||79,871,660.40|81,154,751.49|22,196,315.08||4,964,909.79|625,072.06|
|非流动资产||||19|||
||||8,221,431,609.0|3,133,645,374.|||
||190,600,076.62|206,264,324.57|||65,827,778.75|49,280,052.43|
|资产合计|||6|24|||
||||4,862,131,879.2||||
||72,422,750.54|87,899,792.21||37,092,639.72|9,376,175.25|23,197,357.79|
|流动负债|||4||||
||36,787,500.00|37,177,500.00|216,990,000.00|79,790,000.00|||
|非流动负债|||||||
||||5,079,121,879.2||||
||109,210,250.54|125,077,292.21||116,882,639.72|9,376,175.25|23,197,357.79|
|负债合计|||4||||
||1,523,158.95|1,504,952.70|||||
|少数股东权益|||||||
||||3,142,309,729.8|3,016,762,734.|||
||79,866,667.13|79,682,079.66|||56,451,603.50|26,082,694.64|
|归属于母公司股东权益|||2|52|||
||33,444,166.86|33,366,870.86|471,346,459.47|452,514,410.18|27,661,285.72|12,780,520.37|
|按持股比例计算的净资产份额|||||||
|调整事项|||||||
|--商誉|||||||
|--内部交易未实现利润|||||||
|--其他|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||33,444,166.86|33,366,870.86|471,346,459.47|452,514,410.18|27,661,285.72|12,780,520.37|
|对联营企业权益投资的账面价值|||||||
|存在公开报价的联营企业权益投资|||||||
|的公允价值|||||||
||113,614,603.00|104,475,170.08|332,144,056.50|83,170,761.01|64,849,075.66|48,905,706.85|
|营业收入|||||||
||155,380.98|-1,352,640.50|127,031,769.49|16,762,734.52|312,528.07|-3,620,174.29|
|净利润|||||||
|终止经营的净利润|||||||
|其他综合收益|||||||
||155,380.98|-1,352,640.50|127,031,769.49|16,762,734.52|312,528.07|-3,620,174.29|
|综合收益总额|||||||
||||||153,138.75|-1,773,885.40|
|本年度收到的来自联营企业的股利|||||||

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
|合营企业：|||
|投资账面价值合计|||
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|||
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|||
|联营企业：|||
|投资账面价值合计|11,632,988.30|12,780,520.37|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|-1,566,704.27|-12,137,233.36|
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|-1,566,704.27|-12,137,233.36|

 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用□不适用
在本集团作为发起人但未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益
2016年12月31日，与本集团相关联、但未纳入本集团合并财务报表范围的结构化主体主要从事应收账款资产证券化业务，从本集团购买应收账款，以应收账款产生的现金流为基础发行资产支持证券融资。
截至2016年12月31日，本集团作为发起人但未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有
的权益的账面价值列示如下：
||||
|-|-|-|
|项 目|2016年12月31日|2015年12月31日|

||||||
|-|-|-|-|-|
||账面价值|最大损失敞口|账面价值|最大损失敞口|
|优先级债券|||||
|次级债券|72,300,000.00|72,300,000.00|||
|合计|72,300,000.00|72,300,000.00|||

次级债券列示在财务报表的“可供出售金融资产”项目中，最大损失敞口为次级债券在资产负债表日的账面价值（摊余成本）。
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本集团的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产、借款、应付债券等，这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、应付账款及应付票据等。
本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险和市场风险。
1、信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本集团的分销业务一般与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。本集团的零售业务以现金交易为主，不存在信用风险。
本集团其他金融资产包括货币资金、可供出售金融资产及其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
本集团的分销业务与客户间的贸易条款以信用交易为主，且一般要求新客户预付款或采取货到付款方式进行。信用期通常为1个月，主要客户可以延长至6个月，交易记录良好的客户可获得比较长的信贷期。由于本集团一般与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。
信用风险集中按照客户、地理区域进行管理。由于本集团的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门中，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本集团可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本集团的应收账款中应收账款前五名客户的款项占8.25%(上年末为7.27%)，本集团并未面临重大信用集中风险。
本集团因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见附注（七）5和附注（七）9的披露。
2、流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本集团内各子公司负责监控自身的现金流量预测，总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
期末余额：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||金融负债|||||
|项目||1-2年（含2|2-5年（含5|||
||1年以内（含1年）|||5年以上|合计|
|||年）|年）|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|短期借款（含||||||
|息）|3,975,937,528.20||||3,975,937,528.20|
|长期借款（含||||||
|息）|1,607,657.04|1,607,657.04|4,019,142.60||7,234,456.68|
|应付票据||||||
||8,746,717,065.60||||8,746,717,065.60|
|应付账款||||||
||7,480,339,913.54||||7,480,339,913.54|
|应付利息||||||
||29,911,833.35||||29,911,833.35|
|其他应付款||||||
||1,165,626,088.71||||1,165,626,088.71|
|一年内到期的||||||
|非流动负债||||||
||1,673,709,589.04||||1,673,709,589.04|
|（含息）||||||
|其他流动负债||||||
|（含息）|1,942,145,643.84||||1,942,145,643.84|
|应付债券（含||||||
|息）|5,998,856.00|8,998,284.00|64,836,950.47|1 ,501,150,465.53|1,580,984,556.00|
|合计||||||
||25,021,994,175.32|1 0,605,941.04|68,856,093.07|1 ,501,150,465.53|2 6,602,606,674.96|

年初余额：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||金融负债|||||||
|项目||||||||
||||||2-5年（含|5年以||
||1年以内（含1年|）|1-2年（含2年|）|||合计|
||||||5年）|上||
|短期借款（含息）|5,994,689,228.15||||||5,994,689,228.15|
|应付票据|5,760,875,993.21||||||5,760,875,993.21|
|应付账款|6,277,911,733.00||||||6,277,911,733.00|
|应付利息|25,333,475.78||||||25,333,475.78|
|其他应付款|443,865,938.43||||||443,865,938.43|
|其他流动负债（含||||||||
||1,983,450,908.20||||||1,983,450,908.20|
|息）||||||||
|应付债券（含息）|91,200,000.00||1,691,200,000.0||||1,782,400,000.00|
|合计|20,577,327,276.77||1,691,200,000.0||||22,268,527,276.77|

3、市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
A、汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团基于跨境融资需要，于2016年10月28日，新疆九州通医药有限公司与中国建设银行股份有限公司新疆分行及中国建设银行股份有限公司首尔分行签订《中国建设银行跨境融资性风险参与合作协议书》，融资本金716.02
万美元，融资期限364天，从2016年10月28日至2017年10月27日止，融资利率为1.85%，结息方式为：到期一次还本付息，同时，新疆九州通医药有限公司与中国建设银行股份有限公司新疆分行签订一份《中国建设银行汇率交易总协议》进行远期及掉期外汇交易，人民币外汇货币掉期交易证实书约定，人民币计息本金为48,546,156.00元，人民币利率为2.9150%，汇率为6.7800，外币计息本金为7,160,200.00美元，外币利率为1.85%，期初期末均本金交换。
于2016年6月15日，河南九州通医药有限公司与中国建设银行股份有限公司郑州东区分行及中国建设银行股份有限公司悉尼分行签订《中国建设银行跨境融资性风险参与合作协议书》，融资本金1,515万美元，融资期限360天，从2016年6月28日至2017年6月22日止，融资利率为1.75%，结息方式为：到期一次还本付息，同时，河南九州通医药有限公司与中国建设银行股份有限公司郑州东区分行签订一份《中国建设银行汇率交易总协议》进行远期及掉期外汇交易，人民币外汇货币掉期交易证实书约定，人民币计息本金为100,596,000.00元，人民币利率为3.40%，汇率为6.6400，外币计息本金为15,150,000.00美元，外币利率为1.75%，期初期末均本金交换。
B、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2016年12月31日，本集团的带息债务主要为以人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为1,500,099,693.01元（2015年12月31
日：1,382,000,000.00元），以人民币计价的固定利率合同，金额为2,397,007,275.60元（2015年12月31日：4,465,360,273.41元）。
于2016年12月31日，如果以浮动利率金融资产和负债的利率上升或下降25个基点，而其他因素保持不变，则本集团净利润将增加或减少约2,812,686.92元（2015年12月31日：约
2,591,250.00元）。
C、其他价格风险
其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。
本集团持有的可供出售上市权益工具投资在深圳证券交易所创业板上市，并在资产负债表日以市场报价计量。该可供出售权益工具投资产生了投资价格风险。
于2016年12月31日，如果可供出售金融资产权益工具公允价值增加或减少5%，而其他因素保持不变，则本集团不包括留存收益的股东权益将增加或减少约2,420,437.50元（2015年12月31日：约3,358,125.00元）。
4、公允价值
详见本附注（十一）。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||
|-|-|
|项目|期末公允价值|

||||||
|-|-|-|-|-|
||第一层次公允|第二层次公允价值|第三层次公允||
|||||合计|
||价值计量|计量|价值计量||
|一、持续的公允价值计量|||||
|（一）以公允价值计量且变|||||
||7,031,855.33|||7,031,855.33|
|动计入当期损益的金融资产|||||
|1. 交易性金融资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||
|（3）衍生金融资产|||||
|2. 指定以公允价值计量且|||||
|其变动计入当期损益的金融|||||
|资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||
|（二）可供出售金融资产|64,545,000.00|||64,545,000.00|
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|64,545,000.00|||64,545,000.00|
|（3）其他|||||
|（三）投资性房地产|||||
|1.出租用的土地使用权|||||
|2.出租的建筑物|||||
|3.持有并准备增值后转让的|||||
|土地使用权|||||
|（四）生物资产|||||
|1.消耗性生物资产|||||
|2.生产性生物资产|||||
|持续以公允价值计量的资产|||||
||71,576,855.33|||71,576,855.33|
|总额|||||
|（五）交易性金融负债|||||
|其中：发行的交易性债券|||||
|衍生金融负债|||||
|其他|||||
|（六）指定为以公允价值计|||||
|量且变动计入当期损益的金|||||
|融负债|||||
|持续以公允价值计量的负债|||||
|总额|||||

||
|-|
|二、非持续的公允价值计量|
|（一）持有待售资产|
|非持续以公允价值计量的资|
|产总额|
|非持续以公允价值计量的负|
|债总额|

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项目||期末公允价值||可观察输入值|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||7,031,855.33||中国银行外汇牌价||
|可供出售金融资产-权益工具投资||64,545,000.00||上市公司股票交易价格||

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用
合并财务报表期末余额中不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值以及相应的公允价值情况见下表。管理层已经评估了货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、其他流动资产、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款和其他流动负债等，因剩余期限较短，账面价值和公允价值相近，未包含在下表中。公允价值不能可靠计量的权益工具投资也未包含在下表中。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末公允价值||||
||||第二层次|第三层次||
|项目|期末账面价值|第一层次||||
||||||合计|
||||公允价值计|公允价值计||
|||公允价值计量||||
||||量|量||
|金融负债||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末公允价值||||
||||第二层次|第三层次||
|项目|期末账面价值|第一层次||||
||||||合计|
||||公允价值计|公允价值计||
|||公允价值计量||||
||||量|量||
|一年内到期的||||||
||1,600,000,000.00|1,644,640,000.00|||1,644,640,000.00|
|非流动负债||||||
|应付债券||||||
||1,282,247,656.85|1,831,115,385.00|||1,831,115,385.00|
|合计|2,882,247,656.85|3,475,755,385.00|||3,475,755,385.00|

9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本|母公司对本|
|||业务||||
|母公司名称|注册地||注册资本|企业的持股|企业的表决|
|||性质||||
|||||比例(%)|权比例(%)|
|上海弘康实业投资有限公||||||
||上海市|投资|93,100|26.30|26.30|
|司||||||
|狮龙国际集团(香港)有限|大不列颠维京|||||
|||投资|5万美元|12.99|12.99|
|公司|群岛|||||
|楚昌投资集团有限公司|武汉市|投资|11,140.62|10.49|10.49|
|中山广银投资有限公司|广东省中山市|投资|9,500|8.05|8.05|
|北京点金投资有限公司|北京市|投资|40,000|6.24|6.24|

本企业的母公司情况的说明
本公司股东上海弘康实业投资有限公司、楚昌投资集团有限公司、北京点金投资有限公司的最终控制人系刘宝林。中山广银投资有限公司由刘宝林持有42.52%的股权；其弟刘树林持有47.37%的股权，其弟刘兆年持有10.11%的股权。
本企业最终控制方是刘宝林
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
本公司的子公司情况详见附注（九）1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业情况详见附注
√适用□不适用
（九）3
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用□不适用
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|湖北共创医药有限公司|联营企业|
|湖北九州舜天国际物流有限公司|联营企业|
|江西九州通药业有限公司|原联营企业，上年度纳入合并范围|
|华药国际医药有限公司|原联营企业，上年度已处置|
|武汉卡行天下供应链管理有限公司|联营企业|
|四川物联亿达科技有限公司|联营企业|
|湖北香连药业有限责任公司|联营企业|

其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|湖北九州通置业发展有限公司|股东的子公司|
|天津市阿根园进出口贸易有限公司|股东的子公司|
|大连九信精细化工有限公司|股东的子公司|
|武汉衡信通物业服务有限公司|股东的子公司|
|九州通宝健康产业（武汉）有限公司|股东的子公司|
|武汉银都房地产开发有限公司|股东的子公司|

注：九州通宝健康产业（武汉）有限公司本年已处置。
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|湖北共创医药有限公司|药品|10,592,247.03|16,987,082.59|
|湖北香连药业有限责任公司|药品|12,546,289.36|11,052,913.95|
|武汉卡行天下供应链管理有限公司|运输|222,657.92||
|九州通宝健康产业（武汉）有限公司|空气净化器||69,180.39|
|湖北九州舜天国际物流有限公司|运输||135,455.86|
|江西九州通药业有限公司|药品||17,845,132.66|
|华药国际医药有限公司|药品||16,169,914.53|

出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|湖北共创医药有限公司|药品|417,892.69|3,231,172.61|
|湖北香连药业有限责任公司|药品|1,818,383.76|1,194,135.04|
|湖北九州舜天国际物流有限公司|电脑等|27,382.97|51,033.90|
|武汉卡行天下供应链管理有限公司|水电费等|77,014.74|90,035.70|
|四川物联亿达科技有限公司|服务费等|248,803.42|697,808.90|
|湖北九州通置业发展有限公司|食品|23,840.11|7,485.47|
|武汉银都房地产开发有限公司|电脑等||4,012.82|
|楚昌投资集团有限公司|电脑|17,717.95|45,085.47|
|北京点金投资有限公司|食品|106,099.15|213,778.91|
|天津市阿根园进出口贸易有限公司|服务等|134,820.15||
|江西九州通药业有限公司|药品||111,578,894.29|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|天津市阿根园进出口贸易有限公司|运输设备|130,000.00||
|天津市阿根园进出口贸易有限公司|房屋建筑物|178,954.29||
|湖北九州舜天国际物流有限公司|房屋建筑物|1,264,266.66||
|湖北共创医药有限公司|房屋建筑物|94,857.14||
|湖北香连医药有限公司|房屋建筑物|8,714.28||

||||
|-|-|-|
|武汉卡行天下供应链管理有限公司|房屋建筑物|8,648,302.68|

本公司作为承租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|湖北九州通置业发展有限公司|房屋建筑物|9,936,482.90|3,358,936.80|
|湖北共创医药有限公司|房屋建筑物|136,822.70||

关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||经履行完毕|
|山东九州通医药有限公司|130,000,000.00|2017/10/18|2019/10/17|否|
|江苏九州通医药有限公司|100,000,000.00|2017/11/18|2019/11/17|否|
|苏州市国征医药有限公司|10,000,000.00|2017/7/19|2017/10/23|否|
|上海九州通医药有限公司|71,000,000.00|2017/3/28|2019/3/28|否|
|上海九州通医药有限公司|200,000,000.00|2017/2/25|2019/2/25|否|
|重庆九州通医药有限公司|90,000,000.00|2017/3/1|2019/2/28|否|
|兰州九州通医药有限公司|10,000,000.00|2017/7/15|2019/7/14|否|
|辽宁九州通医药有限公司|100,000,000.00|2017/9/13|2019/9/12|否|
|辽宁九州通医药有限公司|100,000,000.00|2017/6/13|2019/6/12|否|
|九州通金合（辽宁）药业有限公司|80,000,000.00|2017/3/30|2019/10/23|否|
|北京九州通医药有限公司|200,000,000.00|2017/1/16|2019/4/21|否|
|四川九州通医药有限公司|50,000,000.00|2017/4/28|2019/4/27|否|
|四川九州通医药有限公司|83,000,000.00|2017/7/21|2019/7/20|否|
|四川九州通医药有限公司|50,000,000.00|2017/11/19|2019/11/18|否|
|四川九州通医药有限公司|100,000,000.00|2017/10/28|2019/10/27|否|
|广东九州通医药有限公司|80,000,000.00|2017/2/25|2019/4/14|否|
|广东九州通医药有限公司|200,000,000.00|2017/1/12|2019/1/12|否|
|广西九州通医药有限公司|35,000,000.00|2017/1/28|2019/6/29|否|
|新疆九州通医药有限公司|130,000,000.00|2017/10/28|2019/10/27|否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|新疆九州通医药有限公司|80,000,000.00|2017/9/30|2019/9/29|否|
|新疆九州通医药有限公司|85,000,000.00|2017/5/26|2019/5/25|否|
|西安九州通医药有限公司|5,000,000.00|2017/6/24|2019/6/23|否|
|西安九州通医药有限公司|10,000,000.00|2017/11/22|2019/11/21|否|
|江西九州通药业有限公司|30,000,000.00|2017/7/27|2019/7/26|否|
|河南九州通医药有限公司|100,596,000.00|2017/6/23|2019/6/22|否|
|山西九州通医药有限公司|150,000,000.00|2017/6/24|2019/8/12|否|
|山西九州通医药有限公司|20,000,000.00|2017/6/21|2019/6/20|否|
|山西九州通医药有限公司|30,000,000.00|2017/6/1|2019/5/31|否|
|山西九州通医药有限公司|50,000,000.00|2017/6/6|2019/6/5|否|
|江西盈辉实业发展有限公司|9,500,000.00|2017/8/23|2019/8/22|否|
|江西盈辉实业发展有限公司|10,000,000.00|2017/5/24|2019/6/19|否|
|江西盈辉实业发展有限公司|35,000,000.00|2017/5/31|2019/10/12|否|
|湖北新方向医药有限公司|10,000,000.00|2017/7/1|2019/7/1|否|
|湖北金贵中药饮片有限公司|30,000,000.00|2017/6/19|2019/7/10|否|
|麻城九州中药发展有限公司|7,000,000.00|2017/7/11|2019/7/10|否|
|黄冈金贵中药产业发展有限公司|7,000,000.00|2017/7/11|2019/7/10|否|
|上海真仁堂药业有限公司|25,000,000.00|2017/6/3|2019/8/9|否|

本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||经履行完毕|
|江苏九州通医药有限公司|250,000,000.00|2017/6/21|2019/6/20|否|
|河南九州通医药有限公司|400,000,000.00|2017/7/19|2019/12/15|否|
|广西九州通医药有限公司|120,000,000.00|2017/9/20|2019/9/19|否|
|重庆九州通医药有限公司|160,000,000.00|2017/9/20|2019/9/19|否|
|北京九州通医药有限公司、刘宝林|1,100,000,000.00|2017/1/29|2019/11/28|否|
|刘宝林|500,000,000.00|2017/5/25|2019/7/21|否|
|刘宝林|800,000,000.00|2017/7/20|2019/7/19|否|
|刘宝林|2,400,000,000.00|2017/11/24|2019/11/23|否|
|刘宝林及其配偶|1,000,000,000.00|2017/01/22|2019/7/22|否|

关联担保情况说明
□适用√不适用
(5).关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||
|四川物联亿达科技有限公司|1,000,000.00|2016/8/5|2017/8/4||
|四川物联亿达科技有限公司|1,000,000.00|2016/9/9|2017/9/8||
|四川物联亿达科技有限公司|750,000.00|2016/10/10|2017/10/9||
|四川物联亿达科技有限公司|850,000.00|2016/11/8|2017/11/7||
|四川物联亿达科技有限公司|900,000.00|2016/12/9|2017/12/8||

(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
□适用√不适用
(8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|湖北共创医药有限公司|4,079,247.63|202,631.18|4,871,470.43|73,452.28|
|其他应收款|四川物联亿达科技有限公司|4,594,162.43|22,970.81|39,911.75|199.56|
|其他应收款|武汉衡信通物业服务有限公司|1,139,042.36|5,695.21|27,000.00|135.00|
|其他应收款|湖北九州通置业发展有限公司|1,330.00|6.65|||
|其他应收款|湖北九州舜天国际物流有限公司|||338,085.00|1,690.43|
|其他应收款|九州通宝健康产业(武汉)有限公司|||4,671.78|23.36|

(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|湖北共创医药有限公司|461,827.29|887,434.94|
|应付账款|湖北香连药业有限责任公司|211,737.64|1,120,315.92|
|应付账款|武汉卡行天下供应链管理有限公司|186,264.39||
|应付账款|九州通宝健康产业（武汉）有限公司||80,941.06|
|其他应付款|楚昌投资集团有限公司|60,000,000.00||
|其他应付款|湖北九州通置业发展有限公司|147,831.20||
|其他应付款|大连九信精细化工有限公司|75,800.00||
|其他应付款|湖北九州舜天国际物流有限公司|11,100.00|21,541.40|
|其他应付款|武汉卡行天下供应链管理有限公司|595,441.02|550,389.02|
|其他应付款|四川物联亿达科技有限公司|3,317.70|3,317.70|
|其他应付款|湖北香连药业有限责任公司|59,722.67|59,722.67|
|其他应付款|武汉银都房地产开发有限公司||6,046,253.00|

注：本公司应付楚昌投资集团有限公司的款项为收取定增项目认购保证金。
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||公司本期授予的各项权益工具总额|||
||公司本期行权的各项权益工具总额||11,593,960.00|
||公司本期失效的各项权益工具总额||534,800.00|
||公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和|||
||合同剩余期限|||
||公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范|||
||围和合同剩余期限|||
|期末发生在外的累计权益工具总额||37,392,800.00||
|期末累计可行使的权益工具总额||14,891,980.00||

其他说明
根据公司 2014年第二次临时股东大会审议通过的《关于<九州通医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案第二次修订版）及其摘要>的议案》以及公司第二届董事会第二十五次会议审议通过的《关于九州通医药集团股份有限公司调整限制性股票激励计划激励对象、授予数量及授予价格的议案》和《关于九州通医药集团股份有限公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司以8.15元/股授予1604名限制性股票激励对象33,458,200股，公司新增的股本为人民币
33,458,200.00元。本激励计划有效期为自首次授予日起 48个月。首次授予的限制性股票按比例分为不同的锁定期，分别为 12个月、24个月和 36个月；锁定期自授予之日起计。
根据公司2015年6月15日召开的第三届董事会第六次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司以15.68元/股授予379名限制性股票激励对象3,934,600股，公司新增的股本为人民币3,934,600.00元。预留的限制性股票分为两个锁定期，分别为12个月和24个月。预留限制性股票自该部分限制性股票授予日起满12个月后，满足解锁条件的激励对象在解锁期内按50%、50%的解锁比例分两期解锁。
2015年 6月 15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为公司首次授予的限制性股票第一期解锁条件已全部达成，限制性股票激励计划 1574名激励对象获授的限制性股票可申请进行第一期解锁，共计989.406万股。
2015年 6月 15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意回购并注销 30位激励对象已获授但尚未解锁的 47.8万股限制性股票，回购价格为8.15元/股，回购总金额为389.57万元。
2016年6月2日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，根据限制性股票激励计划及激励对象实际情况，公司拟对首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份为1,159.396万股。
2016年6月2日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，同意公司回购注销首次授予的限制性股票激励对象万高飞等40人已获授未解锁的限制性股票，回购价格为8.15元/股，回购数量为37.58万股；同意公司回购注销预留部分授予的限制性股票激励对象丁子毅等18人已获授未解锁的限制性股票，回购价格为15.68元/股，回购数量为15.9万股，回购总价款为人民币
555.589万元。
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至2016年12月31日，本集团中有临沂九州通医院管理有限公司、九州通逸仙（武汉）医疗养老服务有限公司等68家子公司已办理工商登记但尚未缴足的注册资本金额为
1,102,354,978.45元。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
①未决诉讼/仲裁
于2016年12月31日，本集团作为原告的单项金额较大的未决诉讼案件标的金额共计人民币
77,795,244.17元，有关案件尚未开庭审理。管理层认为，本集团已经对有关未决诉讼案件可能遭受的损失进行了预计并计提足够准备。
②担保事项
A、本集团为关联方担保事项详见本附注（十二）5（4）。
B、于2016年4月15日，本集团与控股子公司山东九州通医疗器械有限公司（“山东医疗器械”）的其他股东签订《关于九州通集团退出山东九州通医疗器械有限公司的协议》，协议约定本集团不干预山东医疗器械的经营管理，并采取收取固定回报的形式退出山东医疗器械。报告期内，本集团继续为山东医疗器械因经营资金需要向银行申请授信提供保证担保，担保金额为7,000万元，期限12个月。山东医疗器械保证不迟于本集团股权退出日前解除本集团对其的担保。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
□适用√不适用
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
2017年2月23日，本公司联合上海人寿堂国药有限公司组成的联合体，与武汉市民政局签署了《武汉市社会福利综合大楼B座PPP项目投资协议》，双方合作进行武汉市社会福利综合大楼B座PPP项目的投资建设（装修改造）和运营。预计总建设（装修改造）成本约1.23亿元人民币，计划2017年3月开工建设，2017年11月前建成使用。本项目合作期25年，其中计划建设期（装修改造）1年，运营期24年。
2017年3月9日，公司在中国银行间债券市场发行了2017年度第一期中期票据，发行金额为人民币10亿元，募集资金已于2017年3月13日全额到账，起息日为2017年3月13日，流通开始日为2017年3月14日，兑付日为2020年3月13日，票面利率5.85%。
2017年4月1日，按照汉阳区相关规划，武汉市汉阳区房屋征收管理办公室、武汉汉阳经济开发区管理委员会与公司签订了《汉阳区企事业单位房屋征收及国有土地使用权收回货币补偿协议书》（征收序号：JZT001号和JZT002号），决定实施对公司位于汉阳区龙阳大道特8号的房
屋征收及土地使用权回收。公司第三届董事会第二十次会议审议通过了该事项，同意公司办理涉及本次房屋土地征收补偿，以及停产停业损失补偿、附属物补偿、装饰装修补偿和设施设备搬迁补偿相关事宜。经协商，本次房屋征收及国有土地使用权收回货币补偿总金额约为5.28亿元。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
本集团的经营业务根据业务的性质以及所提供的产品和服务分开组织和管理。本集团的每个经营分部是一个业务集团，提供面临不同于其他经营分部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬的产品和服务。
本集团的经营分部的分类与内容如下：
A、分销分部：负责向医药制造商提供分销、仓储、物流和其他相关服务；
B、工业分部：负责药品及保健品的研发、生产和销售；
C、零售分部：负责经营及加盟零售药店网络；
D、其他分部：负责其他业务。
管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩以报告的分部利润为基础进行评价。
分部间的转移定价，参照向第三方进行交易所采用的价格制定。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|分销分部|工业分部|零售分部|其他分部|分部间抵销||合计|
|对外营业收入|59,592,492,320.41|215,287,090.95|1,610,512,898.95|138,547,575.67|||61,556,839,885.98|
|分部间交易收入|16,111,634,249.31|603,748,348.24||58,929,732.87|16,774,312,330.42|||
|销售费用|1,525,911,902.20|44,213,014.61|225,597,385.58|13,149,182.86|175,437,171.25||1,633,434,314.00|
|利息收入|225,919,139.61|183,955.20|216,780.05|1,810,719.64|189,630,459.32||38,500,135.18|
|利息费用|1,062,126,454.23|6,341,585.82|3,735,164.47|1,402,286.16|402,340,622.03||671,264,868.65|
|对联营企业和合营企业的投资||||||||
||18,955,442.75|||-1,459,662.98|||17,495,779.77|
|收益||||||||
|资产减值损失|88,121,632.12|1,363,391.42|566,305.19|2,876,649.96|||92,927,978.69|
|折旧费和摊销费|263,413,185.60|26,908,306.60|8,371,990.38|6,772,172.24|2,366,524.96||303,099,129.86|
|||||||1,105,648,550.08||
|利润总额（亏损）|1,719,730,012.14|49,637,427.58|16,109,785.04|-48,957,458.84|630,871,215.84|||
|||||||38,728,541,814.26||
|资产总额|60,483,390,760.53|1,980,890,563.40|879,211,856.08|2,127,459,761.84|26,742,411,127.59|||
|||||||26,718,175,073.37||
|负债总额|40,948,494,296.50|1,348,391,164.73|535,076,930.94|914,159,618.45|17,027,946,937.25|||
|对联营企业和合营企业的长期||||||||
||510,130,717.57|||33,954,182.77|||544,084,900.34|
|股权投资||||||||
|长期股权投资以外的其他非流||||||||
||1,207,796,014.16|266,562,970.66|49,626,523.93|87,462,161.14|||1,611,447,669.89|
|动资产增加额||||||||

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明：
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|种类|||||||||||
||||||账面|||||账面|
|||||计提|||||计提||
|||比例|||价值|||||价值|
||金额||金额|比例||金额|比例(%)|金额|比例||
|||(%)|||||||||
|||||(%)|||||(%)||
|单项金额重大并单独计提坏|||||||||||
|账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏|||||||||||
|账准备的应收账款|||||||||||
|合并范围内关联方组合|5,541,734,484.62|87.32|||5,541,734,484.62|4,822,237,138.04|86.87|||4,822,237,138.04|

账龄组合 804,610,974.77 12.68 6,081,091.42 0.76 798,529,883.35 728,981,717.71 13.13 8,680,400.08 1.19 720,301,317.63
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单项金额不重大但单独计提|||||||||||
|坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|6,346,345,459.39|/|6,081,091.42|/|6,340,264,367.97|5,551,218,855.75|/|8,680,400.08|/|5,542,538,455.67|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||期末余额|||||
||账龄|||||||
||||应收账款||坏账准备||计提比例|
|1年以内||||||||
|其中：1年以内分项||780,044,602.53||3,900,223.02||0.5||
||1年以内小计||780,044,602.53||3,900,223.02||0.5|
||1至2年||22,400,692.79||1,120,034.64||5|
||2至3年||1,381,057.11||276,211.42||20|
||3年以上||784,622.34||784,622.34||100|
||合计||804,610,974.77||6,081,091.42|||

确定该组合依据的说明：
确定该组合的依据详见附注（五）11。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额115,119.51元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|2,714,428.17|

其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否|
||应收账款|||||
|单位名称||核销金额|核销原因|履行的核销程序|由关联交|
||性质|||||
||||||易产生|
||||时间较长，|报请财务总监、法务负责人、||
|C客户|货款|754,849.68|||否|
||||难以收回|总经理、董事长签字批准||
||||时间较长，|报请财务总监、法务负责人、||
|E客户|货款|274,070.67|||否|
||||难以收回|总经理、董事长签字批准||
||||时间较长，|报请财务总监、法务负责人、||
|A客户|货款|1,685,507.82|||否|
||||难以收回|总经理、董事长签字批准||
||-|||||
|合计||2,714,428.17|--|--|--|
||-|||||

应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
截至期末按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为2,231,959,623.28元，占应收账款期末余额合计数的比例为35.17%，期末余额前五名都为合并范围内的关联方，未计提坏账准备。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
||||||账面|||||账面|
|||||计提比例|价值||||计提比|价值|
||金额|比例(%)|金额|||金额|比例(%)|金额|||
|||||(%)|||||例(%)||
|单项金额重大并|||||||||||
|单独计提坏账准|||||||||||
|备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征|||||||||||
|组合计提坏账准|||||||||||
|备的其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大|||||||||||
|但单独计提坏账|||||||||||
|准备的其他应收|||||||||||
|款|||||||||||
|合并范围内关联方组合|4,530,285,266.55|83.69|||4, 530,285,266.55|5,058,229,092.69|89.02|||5,058,229,092.69|
|账龄组合|882,670,451.44|16.31|46,593,331.75|5.28|836,077,119.69|624,036,807.99|10.98|12,558,139.94|2.01|611,478,668.05|
|合计|5,412,955,717.99|/|46,593,331.75|/|5,366,362,386.24|5,682,265,900.68|/|12,558,139.94|/|5,669,707,760.74|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||期末余额|||||
||账龄|||||||
||||其他应收款||坏账准备||计提比例|
|1年以内||||||||
|其中：1年以内分项||489,085,178.98||2,445,425.90||0.5||
||1年以内小计||489,085,178.98||2,445,425.90||0.5|
||1至2年||287,982,190.99||14,399,109.55||5|
||2至3年||94,817,856.47||18,963,571.30||20|
||3年以上||10,785,225.00||10,785,225.00||100|
||合计||882,670,451.44||46,593,331.75|||

确定该组合依据的说明：
确定该组合的依据详见附注（五）11。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额33,851,639.57元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|合并范围内关联方|4,530,285,266.55|5,058,229,092.69|
|医院客户保证金|512,496,180.00|335,174,180.00|
|供应商保证金|50,000.00|50,000.00|
|基药与处方药客户保证金|55,000.00|5,000.00|

||||
|-|-|-|
|招标保证金|22,442,000.00|11,013,900.00|
|供应商折让|59,361,472.64|38,259,721.30|
|非关联公司的应收款项|250,420,199.26|494,864.31|
|备用金借支|1,078,367.04|1,362,519.00|
|代垫个人保险及住房公积金|1,686,769.96|1,043,058.95|
|其他|35,080,462.54|236,633,564.43|
|合计|5,412,955,717.99|5,682,265,900.68|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期||
||||||坏账准备|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|末余额合计数的||
||||||期末余额|
|||||比例(%)||
|山西九州通医||||||
||合并范围内关联方|609,594,962.75|1年以内|11.26||
|药有限公司||||||
|长春九州通医||||||
||合并范围内关联方|484,410,357.29|1年以内|8.95||
|药有限公司||||||
|四川九州通医||||||
||合并范围内关联方|365,951,749.34|1年以内|6.76||
|药有限公司||||||
|江苏九州通医||||||
||合并范围内关联方|311,221,696.01|1年以内|5.75||
|药有限公司||||||
|北京均大制药||||||
||合并范围内关联方|225,768,669.76|1年以内|4.17||
|有限公司||||||
|合计|--|1,996,947,435.15|--|36.89||

(6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
|||减值|||减值||
||账面余额||账面价值|账面余额||账面价值|
|||准备|||准备||

||||||
|-|-|-|-|-|
|对子公司投资|6,818,740,975.34|6,818,740,975.34|3,946,590,634.76|3,946,590,634.76|
|对联营、合营企业|||||
||504,530,717.57|504,530,717.57|468,847,648.23|468,847,648.23|
|投资|||||
|合计|7,323,271,692.91|7,323,271,692.91|4,415,438,282.99|4,415,438,282.99|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期|减值|
||||||计提|准备|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||减值|期末|
||||||准备|余额|
|湖北九州通供应链|||||||
||30,000,000.00|||30,000,000.00|||
|管理有限公司|||||||
|上海九州通医药有|||||||
||200,300,000.00|50,000,000.00||250,300,000.00|||
|限公司|||||||
|广东九州通医药有|||||||
||230,696,300.00|130,000,000.00||360,696,300.00|||
|限公司|||||||
|河南九州通医药有|||||||
||400,400,000.00|540,000,000.00||940,400,000.00|||
|限公司|||||||
|北京京丰制药集团|||||||
||65,700,000.00|85,000,000.00||150,700,000.00|||
|有限公司|||||||
|山东九州通医药有|||||||
||191,394,834.66|220,000,000.00||411,394,834.66|||
|限公司|||||||
|福建九州通医药有|||||||
||200,000,000.00|||200,000,000.00|||
|限公司|||||||
|重庆九州通医药有|||||||
||120,000,000.00|||120,000,000.00|||
|限公司|||||||
|兰州九州通医药有|||||||
||80,000,000.00|60,000,000.00||140,000,000.00|||
|限公司|||||||
|辽宁九州通医药有|||||||
||120,000,000.00|||120,000,000.00|||
|限公司|||||||
|九州通医药集团湖|||||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|||
|北医药有限公司|||||||
|九州通集团应城医|||||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|||
|药有限公司|||||||
|江苏九州通医药有|||||||
||230,000,000.00|200,000,000.00||430,000,000.00|||
|限公司|||||||
|黑龙江九州通医药|||||||
||80,000,000.00|||80,000,000.00|||
|有限公司|||||||
|库尔勒九州通医药|||||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|||
|有限公司|||||||
|阿克苏九州通医药|||||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|||
|有限公司|||||||
|荆州九州通医药有|||||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|||
|限公司|||||||
|襄阳九州通医药有|10,000,000.00|||10,000,000.00|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|限公司|||||
|宜昌九州通医药有|||||
||30,000,000.00|||30,000,000.00|
|限公司|||||
|恩施九州通医药有|||||
||20,000,000.00|||20,000,000.00|
|限公司|||||
|十堰九州通医药有|||||
||15,000,000.00|||15,000,000.00|
|限公司|||||
|北京九州通医药有|||||
||219,800,000.00|300,000,000.00||519,800,000.00|
|限公司|||||
|安徽九州通医药有|||||
||100,000,000.00|60,000,000.00||160,000,000.00|
|限公司|||||
|湖北九州通达科技|||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|
|开发有限公司|||||
|四川九州通医药有|||||
||132,200,000.00|70,000,000.00||202,200,000.00|
|限公司|||||
|贵州九州通医药有|||||
||30,000,000.00|||30,000,000.00|
|限公司|||||
|九州天润中药产业|||||
||240,000,000.00|||240,000,000.00|
|有限公司|||||
|山西九州通医药有|||||
||217,100,000.00|||217,100,000.00|
|限公司|||||
|上海九州通国际贸|||||
||29,653,100.00|6,690,600.00||36,343,700.00|
|易有限公司|||||
|新疆博赛九州通医|||||
||16,500,000.00|||16,500,000.00|
|药有限公司|||||
|湖南九州通医药有|||||
||30,000,000.00|||30,000,000.00|
|限公司|||||
|黄冈九州通医药有|||||
||25,000,000.00|||25,000,000.00|
|限公司|||||
|山东九州通医疗器|||||
||24,000,000.00||24,000,000.00||
|械有限公司|||||
|九州通医疗器械集|||||
||60,000,000.00|240,000,000.00||300,000,000.00|
|团有限公司|||||
|好药师大药房连锁|||||
||99,654,867.11|100,000,000.00||199,654,867.11|
|有限公司|||||
|西藏三通医药科技|||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|
|有限公司|||||
|湖北新方向医药有|||||
||20,000,000.00|||20,000,000.00|
|限公司|||||
|贵州九州通达医药|||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|
|有限公司|||||
|长春九州通医药有|||||
||3,000,000.00|120,000,000.00||123,000,000.00|
|限公司|||||
|陕西九州通医药有|||||
||10,000,000.00|||10,000,000.00|
|限公司|||||
|九州通医药集团物|||||
||50,000,000.00|222,729,740.58||272,729,740.58|
|流有限公司|||||
|九州通中药材电子|100,000,000.00||100,000,000.00||

||||||
|-|-|-|-|-|
|商务有限公司|||||
|九州通亳州中药材|||||
|||2,000,000.00||2,000,000.00|
|电子商务有限公司|||||
|湖北好药师医药有|||||
||5,000,000.00|||5,000,000.00|
|限公司|||||
|九州通健康管理有|||||
||14,500,000.00|3,000,000.00||17,500,000.00|
|限公司|||||
|西安九州通医药有|||||
||13,346,752.48|81,000,000.00||94,346,752.48|
|限公司|||||
|湖北九州通健康产|||||
||100,000,000.00|||100,000,000.00|
|业有限公司|||||
|江西九州通药业有|||||
||123,844,780.51|||123,844,780.51|
|限公司|||||
|九州通医疗投资管|||||
||2,000,000.00|66,800,000.00||68,800,000.00|
|理有限公司|||||
|湖北九州通高投长|||||
|江产业投资基金管|7,500,000.00|||7,500,000.00|
|理有限公司|||||
|湖北高通投资基金|||||
|||1,530,000.00||1,530,000.00|
|管理有限公司|||||
|湖北九州通高投养|||||
|老产业投资基金合||200,000,000.00||200,000,000.00|
|伙企业(有限合伙）|||||
|荆门九州通医药有|||||
|||14,000,000.00||14,000,000.00|
|限公司|||||
|随州九州通医药有|||||
|||13,400,000.00||13,400,000.00|
|限公司|||||
|新疆九州通医药有|||||
||170,000,000.00|210,000,000.00||380,000,000.00|
|限公司|||||
|||||6,818,740,975.3|
|合计|3,946,590,634.76|2,996,150,340.58|124,000,000.00||
|||||4|

(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||减|
|||本期增减变动|||||||||||
|||||||||||||值|
|||||||||||||准|
|投资|期初||减||其他||宣告发||||期末|备|
|||||||其他||计提|||||
|单位|余额||少|权益法下确认|综合||放现金||||余额|期|
|||追加投资||||权益||减值|其他||||
||||投|的投资损益|收益||股利或|||||末|
|||||||变动||准备|||||
||||资||调整||利润|||||余|
|||||||||||||额|
|一、合营企业|||||||||||||
|小计|||||||||||||
|二、联营企业|||||||||||||
|湖北共创医药有限公|||||||||||||
||12,780,520.37|14,700,000.00||153,138.75|||||27,626.59||27,661,285.71||
|司|||||||||||||
|湖北九州舜天国际物|||||||||||||
||3,552,717.68|||6,189.16|||||||3,558,906.84||
|流有限公司|||||||||||||
|湖北金融租赁股份有|||||||||||||
||452,514,410.18|||18,832,049.29|||||||471,346,459.47||
|限公司|||||||||||||
|云南城投九州通医药|||||||||||||
|||2,000,000.00||-35,934.45|||||||1,964,065.55||
|有限公司|||||||||||||
|||||||||||504,530,717.57|||
|小计|468,847,648.23|16,700,000.00||18,955,442.75|||||27,626.59||||
|||||||||||504,530,717.57|||
|合计|468,847,648.23|16,700,000.00||18,955,442.75|||||27,626.59||||

4、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|12,403,157,818.25|11,496,158,760.33|9,938,059,841.64|9,265,660,588.59|
|其他业务|||||
|合计|12,403,157,818.25|11,496,158,760.33|9,938,059,841.64|9,265,660,588.59|

5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|449,683,285.14|381,808,750.00|
|权益法核算的长期股权投资收益|18,955,442.75|-9,159,884.71|
|处置长期股权投资产生的投资收益||-148,588.49|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的|||
|金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|9,243,266.67|336,000.00|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|483,845.95|44,297,054.08|
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新|||
|计量产生的利得|||
|合计|478,365,840.51|417,133,330.88|

6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-22,301,358.33||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|||

|||
|-|-|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一||
||71,995,219.51|
|标准定额或定量享受的政府补助除外）||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|15,733,498.62|
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资||
|时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益||
|非货币性资产交换损益||
|委托他人投资或管理资产的损益|9,526,322.37|
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备||
|债务重组损益||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性||
|金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置||
||7,791,660.18|
|交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投||
|资收益||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||
|对外委托贷款取得的损益||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产||
|生的损益||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整||
|对当期损益的影响||
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-12,257,182.77|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|所得税影响额|-16,782,814.62|
|少数股东权益影响额|-2,707,356.20|
|合计|50,997,988.76|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
||加权平均净资产|||
|报告期利润||||
||收益率（%）|||
|||基本每股收益|稀释每股收益|

|||||
|-|-|-|-|
|归属于公司普通股股东的净||||
||8.29|0.54|0.54|
|利润||||
|扣除非经常性损益后归属于||||
||7.81|0.51|0.51|
|公司普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
|||
|-|-|
||载有法定代表人刘宝林、主管财务工作负责人许明珍、会计机构负责人|
|备查文件目录||
||夏晓益签名并盖章的会计报表。|
||载有中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）公章，注册会计师签名并|
|备查文件目录||
||盖章的2016年度的审计报告原件。|
||报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及|
|备查文件目录||
||公告的原稿。|

董事长：刘宝林董事会批准报送日期：2017年4月25日修订信息
□适用√不适用