证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临 2016-002光大证券股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议通知于 2016年 1月 14日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年1月18日下午2:30在北京太平桥大街25号中国光大中心 A座 1320会议室以现场方式召开，本次会议应到董事 11人，实际参与表决董事 11人。其中唐双宁先生、高云龙先生、郭新双先生、薛峰先生、殷连臣先生、陈明坚先生、朱宁先生、徐经长先生、熊焰先生和李哲平先生现场出席会议，杨国平先生授权委托薛峰先生代为行使表决权。本次董事会有效表决数占董事总数的100%。本次董事会由公司董事长郭新双主持，公司监事长、部分监事和部分高管列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定，本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议了《关于董事会对经营管理层进行 2016年度经营管理
授权的议案》，原则同意该项授权，根据董事会意见对授权内容进行修改。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过了《关于公司 2016年度自营业务规模的议案》,同意：（1）2016年自营固定收益类证券投资规模上限为净资本的150%（监管标准为不超过净资本的500%）；（2）2016年自营权益类证券和证券衍生品投资规模上限为净资本的80%（监管标准为不超过净资本的100%）。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意：修订《公司章程》（H股）第一百四十九条为：董事会由 13名董事组成，其中，独立董事不少于三分之一，执行董事不多于 2名。提请股东大会同意授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据境内外法律、法规的规定或者境内外政府有关机构和监管机构的要求与建议及本次发行并上市实际情况等，对经股东大会审议通过的《公司章程》(H股)第一百四十九条进行调整和修改，并办理相关手续。
本次《公司章程》（H股）的修订将自公司发行的境外上市外资股（H股）于香港联交所挂牌上市之日起生效。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于提名独立董事候选人的议案》，同意提名区胜勤先生为公司第四届董事会独立董事候选人。
区胜勤先生应于以下条件获得全部满足之日起正式就任，任期至公司第四届董事会任期届满之日：
1、公司股东大会审议通过区胜勤先生为公司第四届董事会独立董事；
2、区胜勤先生取得证券公司独立董事任职资格；
3、公司发行的境外上市外资股（H股）于香港联交所挂牌上市；
4、公司《章程》（草案）取得证券监督管理机构批准。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于公司变更部分非公开发行募集资金用途的议案》。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于公司新设分公司、营业部的议案》，同意公司新设 5家分公司、52家营业部；授权公司管理层办理新设分公
司、营业部相关事宜。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
七、审议通过了《关于公司申请扩大公司外汇业务范围的议案》，同意：1、公司扩大外汇业务范围，授权公司经营管理层根据监管许可和业务发展需要，同时或分批申请以下外汇自营业务及代客业务资格：（1）外汇同业拆借；（2）外汇直接投资；（3）外汇证券投资；（4）外币有价证券抵押外汇融资；（5）跨境担保业务；（6）外汇理财产品；
（7）外汇现货及衍生品的买卖业务（含保证金交易）；（8）资信调查、咨询、见证业务；（9）监管机构允许的其他外汇业务。2、公司取得上述外汇业务资格后，依照监管规定开展相关业务；授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要设立管理机构、组织制定或修改外汇相关业务制度。3、授权公司经营管理层负责上述外汇业务的决策、管理和监督等事宜。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
八、审议通过了《关于公司申请开展海外投资交易业务资格的议案》，同意：1、公司向监管机构申请以下业务资格：（1）参与交易或投资海外金融产品和资产，包括但不限于：①各类债券产品；②各类股权产品；③各类私募股权；④各类公募基金；⑤各类私募基金；
⑥各类金融衍生品和结构性投资产品；⑦各类大宗商品产品；⑧实物资产；⑨其他合格境内机构投资者允许投资的海外金融产品或工具。
（2）与海外机构建立交易关系，包括但不限于签署 ISDA主协议，给予授信额度等；（3）监管部门允许开展的其他相关业务。2、公司取得海外投资交易业务资格后，依照监管规定开展相关业务；授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要设立管理机构、组织制定或修改相关业务制度。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
九、审议通过了《关于公司对光大期货增资的议案》，同意：公司对全资子公司光大期货有限公司进行增资，增资金额为 5亿元人民币，增资后光大期货有限公司注册资本金由 10亿元人民币增至 15亿元人民币；授权公司管理层办理增资相关事宜。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
十、审议通过了《关于公司对光大富尊增资的议案》，同意：公司对全资子公司光大富尊投资有限公司进行增资，增资金额为 8亿元人民币，增资后光大富尊投资有限公司注册资本金由 12亿元人民币增至 20亿元人民币；授权公司管理层办理增资相关事宜。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
十一、审议通过了薪酬、提名与资格审查委员会提交的《关于
公司总部 2015年度薪酬标准核定方案的议案》。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
十二、审议通过了《关于公司 2016年度风险偏好的议案》。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
十三、审议通过了《关于召开公司 2016年第一次临时股东大会的议案》，同意公司召开 2016年第一次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开 2016年第一次临时股东大会的通知。
议案表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
附件：
1、独立董事独立意见
2、独立董事候选人简历
光大证券股份有限公司董事会 2016年 1月 20日
附件1：
光大证券股份有限公司独立董事
关于《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》的独立意见我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》有关资料进行了核查并审阅，发表意见如下：
1、公司第四届第十六次董事会在对《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》审议时，程序符合《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》有关规定的要求。
2、公司本次变更募集资金用途，有利于公司长远发展，能有效使用募集资金，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
3、同意将《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》提交股东大会审议。
独立董事：朱宁、徐经长、熊焰、李哲平
2016年1月18日
光大证券股份有限公司独立董事对
独立董事候选人事项的独立意见
我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关规定，我们对《关于提名独立董事候选人的议案》及有关资料进行了核查并审阅，现发表独立意见如下：
公司独立董事候选人的提名和表决程序规范，任职资格符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意将上述议案提交公司股东大会审议。
独立董事：朱宁、徐经长、熊焰、李哲平
2016年1月18日
附件2：
独立董事候选人简历
区胜勤先生，1952年出生，加拿大滑铁卢大学学士学位，加拿大多伦多大学工商管理硕士学位，拥有多年的国际银行及风险管理经验。区先生于1978年至2009年期间任职汇丰银行，先后担任汇丰银行（香港）区域经理、信贷部经理、分行行长、汇丰银行（中国）营运总监、汇丰银行深圳分行行长以及汇丰银行（澳门）行政总裁等职，亦曾担任深圳外资金融机构同业公会理事长及澳门银行公会副主席。区先生于2009年至今担任立其国际投资顾问有限公司董事，于2012年1月至今担任深圳高速公路股份有限公司独立董事。