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幸福蓝海影视文化集团股份有限公司
2017年度独立董事彭学军述职报告
鉴于幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会于2017年6月30日届满，本人已届满离任。任期期间，根据《公司法》、《公司章程》、《幸福蓝海影视文化集团股份有限公司独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定，在 2017年度工作中，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，并对董事会的相关事项发表了独立意见。现将2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
1、公司召开会议次数
（1）2017年度，公司召开了8次董事会。
（2）2017年度，公司召开了3次股东大会。
2、出席情况
本人出席情况如下表所示：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年度召开董事会次数|出席董事会情况|||本年度召开股东大会次数|出席股东大会次数|
|||亲自出席|委托出席|缺席|||
|彭学军|8|4|0|0|3|1|

3、本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
4、本人作为审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员，2017年按照公司《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》的规定，审议了关于公司 2016年年度报告及其
摘要、第一季度报告、内部控制评价报告、募集资金2016年度、2017年一季度
存放与使用情况、公司高级管理人员 2016年度履职和薪酬考核情况以及第三届董事会、对公司选举新一届董事会非独立董事、独立董事进行了资格审查、推荐及提名等相关事项，并向董事会提交了专门委员会的意见。
二、发表独立董事意见和事前认可意见情况
2017年度，我们勤勉尽职，依照相关制度和公司章程的规定，就相关事项发表了独立意见，具体如下：
1、在 2017年 1月 19日公司第二届董事会第十五次会议上，对公司关于江苏幸福蓝海影院发展有限责任公司与无锡龙游科技有限公司签订幸福蓝海连锁影城场地租赁合同、关于使用自有闲置资金购买银行理财产品等事项发表了独立意见和相应的事前认可意见。
2、在2017年3月30日公司第二届董事会第十六次会议上，对公司关于2016年度利润分配预案、2016年度日常关联交易履行情况和提请股东大会授权 2017年度日常关联交易额度、2016年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告、关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项审计说明和对外担情况、公司2016年度内部控制评价报告、续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构、为加盟影城提供设备租赁承诺回购服务等事项发表了独立意见和相应的事前认可意见。
3、在 2017年 6月 27日公司第二届董事会第十八次会议上，对公司关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人、董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人、独立董事薪酬等事项发表了独立意见。
三、对公司进行现场检查情况
本人积极通过现场考察、电话、会谈等多种方式保持与公司管理层的有效沟通，及时了解公司的日常经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、财务状况、募集资金使用等相关事项，为公司的发展提供咨询、建议及意见。同时，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，有效的发挥独立董事的职责。
四、保护社会公众中小股东合法权益方面所做的工作
在公司日常信息披露工作中，本人及时审阅公司相关公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
2、公司治理情况
根据证券监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
3、自身学习情况
本人认真学习独立董事履职相关的法律、法规，不断提高自己的履职能力，对规范公司法人治理和保护投资者权益等相关法规有了深刻的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供了更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
五、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2017年度履行职责情况汇报。希望新一届独立董事继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
报告人：彭学军
日期：2018年3月29日
证券代码：300466 证券简称：赛摩电气 公告编号：2018-066赛摩电气股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
赛摩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2018年10月29日在公司一楼会议室以现场的方式召开，会议通知已于2018年10月27日以电话方式送达给全体监事。本次会议应到监事 3人，实际到会监事3人。会议由监事会主席樊智军先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
经与会监事审议，以记名投票的方式审议通过如下议案：
1、《关于公司<2018年第三季度报告>的议案》
经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的《2018年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了公司2018年三季度的经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网的《2018年第三季度报告》。
本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
2、《关于会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为公司本次会计政策变更符合财政部及最新会计准则的相关规定，是公司根据财政部相关规定进行的合理变更；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，也不存在追溯调整事项，同意公司本次会计政策变更。
本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
赛摩电气股份有限公司监事会
证券代码：002547 证券简称：春兴精工 编号：2017-001苏州春兴精工股份有限公司
关于注销募集资金账户的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
苏州春兴精工股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州春兴精工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1097号）文件核准，通过非公开发行方式向特定投资者发行了人民币普通股（A股）53,326,058股，募集资金总额为人民币838,818,892.34元，根据有关规定扣除发行费用25,568,826.64元后，募集资金净额为813,250,065.70元。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2014年 11月 12日对公司以上募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（会验字[2014]3176号）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与集中管理。
公司、春兴精工（常熟）有限公司、东莞迈特通讯科技有限公司和保荐人长江证券承销保荐有限公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国农业银行股份有限公司苏州唯亭支行、上海银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设募集资金专项存款账户，详见公司于2016年4月19日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于签订<募集资金三方监管协议>的公告》(公告编号：2016-036）。
具体开户情况如下：
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|序号|专户银行名称|银行账号|对应募集资金项目|
|1|中国工商银行股份有限公苏州工业园区支行|1102020319000553563|移动通信射频器件生产基地建设|
|2|中国工商银行股份有限公苏州工业园区支行|1102020329000545420|移动通信射频器件生产基地建设|
|3|中国工商银行股份有限公苏州工业园区支行|1102020319000632912|移动通信射频器件生产基地建设|
|4|中国农业银行股份有限公司苏州唯亭支行|10550501040020225|消费电子轻合金精密结构件生产基地建设|
|5|中国农业银行股份有限公司苏州唯亭支行|10550501040020118|消费电子轻合金精密结构件生产基地建设|
|6|上海银行股份有限公司苏州分行|03002463813|补充流动资金|

三、募集资金专户销户情况
鉴于本次募集资金已使用完毕，上述募集资金专户将不再使用，截至本公告披露日，经公司、保荐人与各存储银行商议，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续，募集资金账户余额101,507.39元已转入公司基本账户。上述募集资金专户注销后，公司、春兴精工（常熟）有限公司、东莞迈特通讯科技有限公司和保荐人长江证券承销保荐有限公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国农业银行股份有限公司苏州唯亭支行、上海银行股份有限公司苏州分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
特此公告。
苏州春兴精工股份有限公司董 事 会
股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2019-55东江环保股份有限公司
第六届监事会第十九次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
东江环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第十九次会议于 2019年 4月 25日以现场结合通讯方式在广东省深圳市南山区高新区北区朗山路 9号东江环保大楼召开。会议通知于 2019年 4月 11日以电子邮件方式送达。会议应到监事 3名，实到监事 3名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席赵学超先生召集并主持，全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）、《关于本公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
经审核，监事会认为：
董事会编制和审议公司《关于本公司2019年第一季度报告全文及正文的议案》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司 2019年第一季度报告全文及正文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。同时本公司2019年第一季度报告正文刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及《上海证券报》。
（二）、《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
经审核，监事会认为：为完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》及香港联交所交易交易所上市规则的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。
该议案尚需提交公司股东大会审议批准。
三、备查文件
本公司第六届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
东江环保股份有限公司监事会2019年4月26日
深圳达实智能股份有限公司
独立董事关于转让子公司股权暨关联交易的
事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为深圳达实智能股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在审阅和了解相关情况后，基于独立判断的立场，本着审慎负责的态度，对公司第六届董事会第五次会议拟审议的《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》的关联交易事项发表如下事前认可意见：
公司本次拟将持有的达实德润40%的股权转让给沈宏明先生构成关联交易，交易价格公允，有利于进一步优化公司战略布局以及整体资源配置，不存在损害公司及公司全体股东特别是中小股东和非关联股东的利益的情形。经事前认可后，同意将《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》提交公司董事会。
广东君信律师事务所
关于南方风机股份有限公司
二〇一九年第一次临时股东大会的法律意见书
致：南方风机股份有限公司
广东君信律师事务所接受南方风机股份有限公司（下称“南风股份”）的委托，指派戴毅律师、陈晓璇律师（下称“本律师”）出席南风股份于 2019年 11月 11日召开的二〇一九年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及南风股份《章程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见。
根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）南风股份董事会已于 2019年 10月 26日在指定媒体上刊登了《南方风机股份有限公司关于召开二〇一九年第一次临时股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”），在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和地点、网络投票时间、会议审议议案、会议出席对象、会议登记办法等相关事
项。
（二）本次股东大会现场会议于 2019年 11月 11日下午在广东省佛山市南海区小塘三环西路 31号南风股份 1楼会议室召开。本次股东大会由南风股份董事长谭汉强先生主持，就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。
（三）本次股东大会已在《股东大会通知》规定的时间内完成了网络投票。
本律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和南风股份《章程》的有关规定。
二、本次股东大会的召集人资格和出席会议人员资格
（一）本次股东大会由南风股份董事会召集。
（二）参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人，下同）共计 16人，代表有表决权的股份额为137,313,099股，占南风股份股份总额的28.6073%。其中：
1、参加本次股东大会现场会议的股东共计 7人，均为 2019年 11月 4日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的南风股份股东。上述股东所持有表决权的股份数为136,252,299股，占南风股份股份总数的28.3863%。
2、根据网络投票统计结果，在《股东大会通知》规定的网络投票时间内参加投票的股东共 9名，代表有表决权的股份数为 1,060,800股，占南风股份股份总数的0.2210%。
（三）南风股份部分董事、全部监事以及董事会秘书出席了本次股东大会，全部高级管理人员列席了本次股东大会。
本律师认为：本次股东大会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和南风股份《章程》的有关规定，是合法、有效的。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《股东大会通知》列明的审议事项以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决。
（二）本次股东大会现场会议以记名投票方式对《股东大会通知》列明的议案进行了表决，在监票人监督下由计票人点票、计票；本次股东大会网络投票结束后，结合网络投票统计结果，本次股东大会当场公布了表决结果。
（三）本次股东大会审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案》。
本议案适用累积投票制，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东通过逐项审议，李志斌先生、罗红女士当选为南风股份第四届董事会非独立董事。
2、审议通过了《关于增补公司第四届董事会独立董事的议案》。
本议案适用累积投票制，经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东通过逐项审议，肖兵先生、陆垂军先生、李萍女士当选为南风股份第四届董事会独立董事。
本律师认为：本次股东大会审议事项与《股东大会通知》公告审议事项一致，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》和南风股份《章程》的有关规定，是合法、有效的。
四、结论意见
本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和南风股份《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
（本页无正文，为《广东君信律师事务所关于南方风机股份有限公司二〇一九年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页。）
广东君信律师事务所 律师：戴毅
负责人：邢志强
中国 广州 陈晓璇
二○一九年十一月十一日
证券代码：300044 证券简称：赛为智能 公告编号：2019-132
深圳市赛为智能股份有限公司
关于控股股东、实际控制人及其一致行动人减持股份比例达到1%暨控股股东、实际控制人减持计划实施进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 11月14日收到公司控股股东、实际控制人周勇先生及其一致行动人周新宏先生《关于股份减持情况的告知函》，获悉上述人员于 2019年 7月29日至 2019年 11月14日期间通过大宗交易、集中竞价的方式合计减持公司股份数量为 10,230,723股，占公司总股本的1.29%。
公司于2019年 9月 6日收到公司控股股东、实际控制人周勇先生《关于减持公司股份计划的告知函》，并于 2019年 9月 7日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于控股股东、实际控制人股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-112）。
2019年7月 29日至 2019年11月 14日，周勇先生与周新宏先生减持股份比例已过公司股份总数的1%，且周勇先生股份减持计划数量已过半，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将具体情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份比例达到1%的情况
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|姓名|在本公司任职情况|减持方式|减持期间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|周勇|董事长、总经理|大宗交易|2019年7月29日|6.260|1,439,000|0.18%|
|||集中竞价|2019年11月7日|6.730|1,101,000|0.14%|
|||集中竞价|2019年11月8日|6.757|1,110,000|0.14%|
|||集中竞价|2019年11月12日|6.490|1,000,000|0.13%|
|||集中竞价|2019年11月13日|6.466|600,000|0.07%|
|||集中竞价|2019年11月14日|6.432|1,520,723|0.19%|
|周新宏|董事|大宗交易|2019年11月14日|5.770|3,460,000|0.44%|
|合计||-|-|-|10,230,723|1.29%|

注：周勇先生、周新宏先生上述通过大宗交易的方式进行股份减持的情况，根据上市公司股东、董监高减持股份等相关规定无需事先披露减持计划，相关持股变动信息已于深圳证券交易所平台进行披露。
2、股东减持计划实施进展的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|在本公司任职情况|减持方式|减持计划（股）|减持期间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|周勇|董事长、总经理|集中竞价|7,700,000|2019年11月7日|6.730|1,101,000|0.14%|
|||集中竞价||2019年11月8日|6.757|1,110,000|0.14%|
|||集中竞价||2019年11月12日|6.490|1,000,000|0.13%|
|||集中竞价||2019年11月13日|6.466|600,000|0.07%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||集中竞价||2019年11月14日|6.432|1,520,723|0.19%|
|合计|-|-|-|-|5,331,723|0.67%|

3、股东本次减持前后持股情况
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|-|-|-|-|-|-|
|姓名|在本公司任职情况|本次减持前持有公司股份||本次减持后持有公司股份||
|||股数（股）|占公司总股本比例（%）|股数（股）|占公司总股本比例（%）|
|周勇|董事长、总经理|114,072,572|14.38%|107,301,849|13.53%|
|周新宏|董事|38,875,075|4.90%|35,415,075|4.47%|

二、其他相关说明
1、周勇先生、周新宏先生本次减持公司股份未违反《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定。
2、周勇先生属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
3、周勇先生减持计划已按照相关规定进行了预先披露，截至本公告日，周勇先生股份减持计划尚未全部实施完毕，公司将继续关注其减持计划后续的实施情况，并按照相关规定要求及时履行信息披露义务。
三、备查文件
周勇先生、周新宏先生出具的《关于股份减持情况的告知函》。
特此公告。
深圳市赛为智能股份有限公司
董 事 会
二〇一九年十一月十五日
证券代码：000669 证券简称：金鸿能源 公告编号：2017-040中油金鸿能源投资股份有限公司
关于使用闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中油金鸿能源投资股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”或“金鸿能源”）于2017年6月15日召开第八届董事会2017年第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用42,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 12个月。本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金占募集资金净额的24.77%。现将相关事宜公告如下：
一、公司募集资金基本情况
经公司股东大会审议批准,并经中国证券监督管理委员会《证监许可[2014]1341号》文件核准,公司于2014年向7名特定投资者非公开发行82,464,454股新股，发行价为 21.10元/股，募集资金总额为 1,739,999,979.40元，扣除发行费用44,332,464.46元后，募集资金净额为1,695,667,514.94元。上述募集资金于 2014年 12月 29日全部到账，并经立信会计师事务所出具“信会师报字[2014]第250344号”《验资报告》验证。
募集资金使用情况如下：
单位：万元
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|项目名称|募集资金投入额|使用情况（截至2017年6月12日）|||可用募集资金|
|||已置换资金|已使用资金|暂时补充流动资金||
|衡阳-常宁水口山天然气管道工程项目|15,566.00|5,937.07|9,628.93||0.00|
|应县-张家口输|78,505.00|0.00|9,711.61|24,50.00|44,293.39|

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|气管道支线工程项目||||||
|张家口市宣化区天然气利用工程项目|28,278.00|18,085.86|10,192.14||0.00|
|LNG和CNG加气站项目|17,319.00|10,472.31|3,172.78|3,500.00|173.91|
|归还银行借款|30,000.00|0.00|30,000.00||0.00|
|募集资金账户利息收入|||||996.54|
|募集资金账户余额（截止2017年6月12日）|||||45,362.34|

截至2017年6月12日，公司募集资金专户余额为 45,362.34万元。
二、公司前次使用部分闲置募集资金补充流动资金及归还情况
2016年3月17日，本公司第八届董事会2016年第一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》。在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，经董事会同意使用闲置募集资金 30,000万元人民用于补充流动资金，使用期限为公司此次董事会审议批准之日起不超过 12个月。2017年 3月 14日，公司已将上述闲置募集资金暂时补充流动资金的30,000万元一次性全部归还至募集资金专项账户。
2016年 6月 23日，本公司第八届董事会 2016年第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，经董事会同意使用闲置募集资金 45,000万元人民用于补充流动资金，使用期限为公司此次董事会审议批准之日起不超过 12个月。2017年 6月 12日，公司已将上述闲置募集资金暂时补充流动资金的45,000万元一次性全部归还至募集资金专项账户。
2017年 3月 20日，本公司第八届董事会 2017年第一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，经董事会同意使用闲置募集资金 28,000万元人民用于补充流动资金，使用期限为公司此次董事会审议批准之日起不超过12个月。
三、本次使用部分闲置资金补充流动资金的金额及期限
公司拟将不超过 42,000万元的闲置募集资金暂时用于补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过12个月。
四、闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施。
本次使用不超过 42,000万元闲置募集资金补充流动资金，预计节约财务费用的金额为1,827.00万元。
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以进一步降低公司财务成本、提高募集资金的使用效率，有利于实现股东利益的最大化。
公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的行为。同时公司将严格按照募集资金使用和管理办法的相关规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。若募集资金项目因发展需要，实际实施进度超出预期，公司将随时利用自有资金及银行贷款及时归还，以确保项目进度。
同时，公司承诺，不使用闲置募集资金进行证券投资，暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
本公司不存在证券投资的情况。
五、公司独立董事、监事会和保荐机构对使用部分闲置募集资金补充流动资金发表的意见。
公司独立董事就公司将部分闲置募集资金补充流动资金事宜发表独立意见如下：公司本次拟以闲置募集资金暂时补充流动资金事项的审批程序合法、合规。
此次事项有助于提高募集资金使用效率、降低财务费用支出，符合公司及股东的利益。公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有影响募集资金投资项目的建设，不存在变相改变募集资金投向的情形。我们同意本次拟使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案。
公司监事会就将部分闲置募集资金补充流动资金事宜发表意见如下：
监事会认为，本次以闲置募集资金补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且符合中国证监会关于上市公司募集资金使用的相关规定，不存在损害公司及投资者利益的情况。
上述资金使用期限届满应及时归还至募集资金专用账户。当募集资金项目需
要时，公司应用自有资金或银行贷款及时归还到募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。同意公司本次拟使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案。
公司聘请的保荐机构中国银河证券股份有限公司就上述事项出具了核查意见：
1、金鸿能源已就本次使用闲置募集资金事项履行了相关程序，符合相关法律法规和金鸿能源内部制度的规定；
2、金鸿能源本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合金鸿能源生产经营的实际需要，不会影响募投项目正常实施，亦不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；
3、金鸿能源本次使用闲置募集资金计划有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益和降低财务支出，提升金鸿能源的经营效益，不存在损害金鸿能源及其股东利益的情形。
六、备查文件
1.第八届董事会2017年第六次会议决议；
2.《独立董事关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的意见》；
3.第八届监事会2017年第四次会议决议；
4.《中国银河证券股份有限公司关于中油金鸿能源投资股份有限公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
中油金鸿能源投资股份有限公司董事会2017年6月15日
证券代码：300429 证券简称：强力新材 公告编号：2018-063常州强力电子新材料股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州强力电子新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东、实际控制人钱晓春先生的通知，获悉钱晓春先生所持有本公司的部分股权已解除质押，具体事项如下：
一、股东股权解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数(股)|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|钱晓春|是|12,666,700|2017年10月10日|2018年10月10日|国泰君安|16.53%|

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，公司控股股东、实际控制人（钱晓春先生、管军女士）持有公司股份数量126,817,717股，占公司总股本的46.76%。钱晓春先生直接持有公司股份76,636,092股，占公司总股本的28.26%。
此次股份解除质押后其累计质押公司股份13,000,000股，占其所持有公司股
份总数的16.96%，占公司总股本的4.79%。
此前管军女士累计质押公司股份27,360,000股，占其所持有公司股份总数的54.52%，占公司总股本的10.09%。
公司控股股东、实际控制人（钱晓春先生、管军女士）累计质押公司股份
40,360,000股，占其所持有公司股份总数的31.83%，占公司总股本的14.88%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
常州强力电子新材料股份有限公司董事会
证券代码：300360 证券简称：炬华科技 公告编码：2016-015
杭州炬华科技股份有限公司
关于举行 2015年度报告网上说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州炬华科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度报告已于 2016年3月12日公布，为了让广大投资者进一步了解公司2015年年度报告和经营情况，公司将于2016年3月16日（星期三）15：00-17：00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行 2015年度报告网上说明会。本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录投资者互动平台 http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有：
董事长兼总经理丁敏华先生、副董事长兼副总经理兼财务总监洪军女士、董事兼副总经理郭援越先生、副总经理兼董事会秘书姜干才先生、独立董事刘晓松先生、保荐代表人金涛先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
杭州炬华科技股份有限公司
董事会
证券代码：300243 证券简称：瑞丰高材 公告编号：2018-086山东瑞丰高分子材料股份有限公司
关于坏账核销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 12月 17日召开的第四届董事会第二次（临时）会议及第四届监事会第二次（临时）会议审议通过了《关于坏账核销的议案》。具体情况如下：
一、关于坏账核销的概述
为真实反映公司财务状况，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第10号-定期报告披露相关事项》、《企业会计准侧》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》及公司会计政策等相关规定的要求，公司对经营过程中长期挂账、追收无果并经法院裁定结案后的应收账款进行清理，并予以核销。
本次应收账款坏账核销的债务方为南充华塑型材有限公司（以下简称“华塑型材”），该应收账款是公司对华塑型材销售业务形成。华塑型材因经营不善，目前已破产重整。公司对华塑型材的应收账款合计 4,293,625.00元，已全额计提坏账准备。经法院裁定结案后，2018年10月，公司收回账款720,234.68元，其余款项无法收回。本次实际核销的应收账款为3,573,390.32元，转回此前多计提的坏账准备 720,234.68元。在不考虑企业所得税的情况下，对 2018年损益的影响金额为冲回此前多计提的资产减值损失 720,234.68元，即增加利润总额720,234.68元。
本次坏账核销事项在董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。
二、本次坏账核销对公司的影响
本次核销应收账款坏账合计3,573,390.32元，已全额计提坏账准备。本次坏账核销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司
的实际情况，不会对公司财务状况造成重大影响，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情形。
三、独立董事意见
本次坏账核销符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况，真实反映了公司的财务状况，核销依据充分；本次坏账核销，不涉及公司关联方，也不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，我们同意公司本次坏账核销事项。
四、监事会意见
根据《企业会计准则》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》等相关规定，我们认真核查公司本次坏账核销的情况，认为本次坏账核销符合相关法律法规要求，符合公司的财务真实情况，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情形，同意公司本次坏账核销事项。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第二次（临时）会议决议；
2、公司第四届监事会第二次（临时）会议决议；
3、公司独立董事关于第四届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见；
特此公告。
山东瑞丰高分子材料股份有限公司董事会2018年12月17日
湖南九典制药股份有限公司
提名委员会议事规则
第一章总则
第一条为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本规则。
第二条提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。
第三条本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。
第二章人员组成
第四条提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。
第五条提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的 1/3以上提名，并由董事会选举产生。
第六条提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。
第七条提名委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四条至第六条规定补选。提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的 2/3时，公司董事会应及时增补新的委员人选。在提名委员会委员人数达到规定人数的2/3以前，提名委员会暂停行使本议事规则规定的职权。
第八条人力资源部负责提供公司有关拟被提名人员的有关资料，董事会秘书负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。
第三章职责权限
第九条提名委员会的主要职责权限为：
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；
（二）研究董事、总经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
（三）广泛搜寻合格的董事和总经理人员人选；
（四）对董事、总经理候选人进行审查并提出建议；
（五）对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议；
（六）董事会授权的其它事宜。
第十条董事会有权否决损害股东利益的提案。
第十一条股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应充分尊重提名委员会的建议，不能提出替代性的董事、总经理人选。如提名工作组的意见与提名委员会多数成员意见不一致，则将不一致的意见同时报董事会审议。
第四章决策程序
第十二条公司人力资源部负责做好提名委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三）提供董事及高级管理人员岗位业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
（四）提供董事及高级管理人员的业务能力情况。
第十三条提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、总经理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。
第十四条董事、总经理人员的选择程序：
（一）提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、总经理人员的需求情况，并形成书面材料；
（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、总经理人选；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、总经理人选；
（五）召集提名委员会会议，根据董事、总经理的任职条件，对初选人员进行资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任新的总经理人员前一至两个月，向董事会提出董事候选人和新聘总经理人选的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第十五条公司董事和高级管理人员的任职条件，适用法律法规和公司其他制度要求的条件。
第五章议事规则
第十六条提名委员会会议由提名委员会主任委员提议召开。提名委员会会议于召开前2天通知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员（应为独立董事）主持。情况紧急，需要尽快召开提名委员会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十七条提名委员会会议表决方式为举手表决或投票表决，还可以采取通讯表决的方式召开。
第十八条董事会秘书列席提名委员会会议，必要时可以邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十九条提名委员会会议讨论有关委员会成员议题时，当事人应回避。
第二十条如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十一条提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、行政法规、《公司章程》及本规则的规定。
第二十二条提名委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记录由董事会秘书备案保存。
第二十三条提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司
董事会。
第二十四条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章附则
第二十五条本规则由公司董事会负责解释、修订。
第二十六条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十七条本规则自董事会决议通过之日起生效并实施。
湖南九典制药股份有限公司
董事会
二〇一九年四月
股票简称：友阿股份 股票代码：002277 编号：2014—066湖南友谊阿波罗商业股份有限公司
关于为全资子公司银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、担保情况概述
湖南友谊阿波罗商业股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司湖南友阿黄金珠宝有限公司（以下简称“友阿黄金公司”）因经营发展的需要，拟向中国银行湖南省分行申请不超过 6,000万元人民币的综合授信额度，并由公司提供连带责任担保。
2014年 9月 23日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司向银行申请综合授信额度并由公司提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等的相关规定，上述为全资子公司的担保事项无需提交公司股东大会审议。
二、被担保方基本情况
公司名称:湖南友阿黄金珠宝有限公司
企业类型：有限责任公司
拟定注册资本: 10000万元
拟定注册地址：长沙市芙蓉区八一路1号
拟定经营范围:黄金、铂金、K金、钻石、银制品、玉器等金银首饰的销售及翻新维修；字画、工艺品、钟表、百货的零售；黄金珠宝投资咨询服务。（涉及行政许可项目的，凭有效许可证经营）。
三、担保协议的签署及执行情况
上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的全资子公司与银行协商确定。
四、董事会意见
为了满足全资子公司友阿黄金公司的正常经营的资金需求，公司董事会同意本次担保，同时本次担保为对全资子公司的担保，不存在不可控的担保风险。
五、累计对外担保数额及逾期担保的数额
截止本次担保前，公司对外担保情况如下：为控股子公司长沙市芙蓉区友阿小额贷款有限公司提供不超过人民币 20,000万元的贷款担保，实际贷款额为 10,000
万元。连同本次为全资子公司友阿黄金公司向中国银行湖南省分行 6,000万元银行授信提供的担保，累计对外担保总额度为 26,000万元，累计对外担保总额占公司最近一期经审计总资产（2013年 12月 31日）的3.97%，占公司最近一期经审计净资产（2013年12月31日）的8.42%。
除前述为控股子公司及全资子公司提供的担保外，公司及控股子公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、其他任何非法人单位或个人提供担保，无逾期担保事项。
特此公告。
湖南友谊阿波罗商业股份有限公司董事会2014年9月24日
天津红日药业股份有限公司证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2015-006天津红日药业股份有限公司
关于控股股东股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津红日药业股份有限公司（以下简称“本公司”）近日接到第一大股东天津大通投资集团有限公司（以下简称“大通投资”，持股数为141,809,444股，占本公司股份总数的24.7014%）的通知，收悉内容如下：
2012年12月14日，大通投资将其持有的本公司1,100万股股权质押给平安信托有限责任公司（以下简称“平安信托”），主要为大通投资的经营使用。
2013年5月6日，公司实施2012年度权益分派以资本公积每10股转增5股。转增后，该笔质押为1,650万股股权。
2013年12月18日，大通投资将上述质押股份中的830万股股权（公告编号：2013-073）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了部分解除股权质押登记手续。
2014年5月16日，公司实施2013年度权益分派以资本公积每10股转增5股。转增后，该笔质押为1,230万股股权。
2015年1月19日，大通投资将上述质押股份共计1,230万股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除股权质押登记手续，本次解押股权占其所持有本公司股份的8.67%，占本公司股份总数的2.14%。
截至目前，大通投资已质押其持有本公司11,689.6261万股股权（占其所持有本公司股份的82.4319%，占本公司股份总数的20.3618%）。
特此公告。
天津红日药业股份有限公司
董事会
二○一五年一月十九日
北京华力创通科技股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第二十四次会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《北京华力创通科技股份有限公司章程》（“以下简称《公司章程》”）等有关规定，作为北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司报告期内下列事项进行了认真的调查和核查，现就公司 2019年半年度报告及第四届董事会第二十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规定和要求，对公司报告期内控股股东及关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真地了解和核查，发表如下独立意见：
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，同时，公司严格控制对外担保风险，严格有效执行《投融资及担保管理制度》及《关联交易管理制度》。公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况；公司在有效期内的实际对外担保金额为4,000万元，为上市公司对全资子公司提供的担保，并按照相关规定履行了必要的审议程序。
二、关于公司 2019年半年度募集资金存放与使用的独立意见
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定，对公司2019年半年度募集资金存放与使用的情况进行了认真核查，发表如下独立意见：
公司 2019年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行
为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）的要求，对公司财务报表格式进行相应变更，符合相关法律法规和《创业板上市公司规范运作指引》的规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益；
公司本次会计政策变更程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，没有损害公司及中小股东的利益。因此，我们一致同意公司本次会计政策变更。
四、关于为子公司明伟万盛向银行申请综合授信提供担保的独立意见
被担保方江苏明伟万盛科技有限公司（以下简称“明伟万盛”）为公司的全资子公司。明伟万盛拟向南京银行常州分行申请综合授信人民币5,000万元，期限为 12个月，公司为该笔综合授信提供连带保证担保。明伟万盛资产优良，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，贷款主要为其生产经营所需，有助于明伟万盛高效、流畅的运行，提高经济效益。公司对其担保不会损害公司的利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东的合法权益的情形。上述担保事项符合相关法律法规的规定，其决策程序合法、有效。
综上所述，我们一致同意上述为明伟万盛提供授信担保事项。
独立董事：张海鹰、卢侠巍、徐彬
2019年8月16日
中信建投证券股份有限公司
关于深信服科技股份有限公司
2018年定期现场检查报告
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|保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司|被保荐公司简称：深信服（300454）||||
|保荐代表人姓名：李林|联系电话：0755-23953869||||
|保荐代表人姓名：王万里|联系电话：0755-23953869||||
|现场检查人员姓名：李林|||||
|现场检查对应期间：2018年度|||||
|现场检查时间：2018年12月22日-2018年12月25日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，访谈管理层|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||||不适用|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||是|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||是|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||是|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）||是|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）||是|||

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|-|-|-|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈相关人员等|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细账等|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是||

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|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同行业业绩情况等||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事及执行情况||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：与部分公司高级管理人员进行访谈，了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证，查阅会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构提供的专业意见||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|无（以下无正文）||||