新兴铸管股份有限公司
关于公司2016年上半度募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于公司2016上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
近六年内，本公司两次发行A股股票进行募集资金。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年上半度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、第一次募集资金存放与使用情况
(一) 第一次募集资金基本情况
1、第一次实际募集资金数额、到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2009]714号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2009年 8月 7日采用向原 A股股东优先配售与网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股 300,000,000股，每股发行价格为11.70元，募集资金总额351,000万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币 346,338.00万元。上述资金到账情况业经信永中和会计师事务所验证，并出具“XYZH/2009A2006”号验资报告。
2、第一次募集资金使用金额及当前余额
截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目本报告期投入金额为0元（本报告期专户存储的募集资金收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额0万元），累计投入募集资金总额为355,677.91万元（包含收购芜湖新兴40%股权项目120,000万元、离心浇铸复合管项目89,407.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额2,300.81万元、3.6万吨径向锻造产品项目49,986.50万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,774.01万元和财政拨入配套资金1,300.00万元、汽车、工程机械锻造项目44,246.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额3,765.27万元、补充流动资金42,698.50万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 199.82万元）；按此计算募集资金专户存款应有余额为 0元；
实际余额为0元，没有产生差异。
项 目 金额（万元）
募集资金专户存款应有余额 0.00加：2010年财政部拨入3.6万吨径向锻造产品项目中央配套资金 0.00加：专户存储的募集资金收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 0.00加：公司用自有资金预先垫支募集资金投资项目，截止期末尚未从募集资金专户转出
0.00部分
募集资金专户存款实际余额 0.00
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（1）2010年2月及11月财政部拨入3.6万吨径向锻造产品项目中央配套资金共1,300万元，截至2014年12月31日已全部投入。
（2）截至2016年6月30日，公司专户存储的募集资金收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额情况如下表所示：
本报告期专户存储的募集资金累计专户存储的募集资金收
承诺投资项目 收到的银行存款利息扣除银行到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额（万元） 手续费等的净额（万元）
离心浇铸复合管项目 2,300.813.6万吨径向锻造产品项目 1,774.01汽车、工程机械锻造项目 3,765.27补充流动资金 199.82小 计 8,039.91离心浇铸复合管项目 89,407.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 2,300.81万元、补充流动资金42,698.50万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额199.82万元、3.6万吨径向锻造产品项目 49,986.50万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,774.01万元和汽车、工程机械锻造项目44,246.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额3,765.27万元已经投入到对应的项目中。
（3）截至2016年6月30日，募集资金专户存款实际余额为零元。
(二)第一次募集资金存放和管理情况
1、第一次募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，本公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规定。
另根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》以及深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关规定，2009年9月11日，公司和保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）分别与中国工商银行邯郸市新兴支行、中国银行武安支行签订了《募集资金三方监管协议》；同时，公司与芜湖新兴铸管有限责任公司（以下简称“芜湖新兴”）和保荐机构瑞银证券分别与交通银行股份有限公司芜湖分行、徽商银行芜湖鸠江支行签订了《募集资金三方监管协议》。该协议对募集资金存储、使用、管理和监督等事项进行了明确规定。
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公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行监督，定期对募集资金使用情况进行检查。
截至2016年6月30日，公司募集资金存放具体情况如下：
账户余额
专户存储银行名称及账号
（万元）
交通银行芜湖分行（3.6万吨径向锻造项目） 342006014018010017587(活期) 0徽商银行芜湖鸠江支行（汽车、工程机械锻造产品项目）1100701021000224896（活期） 0合计 0(三)本报告期第一次募集资金的实际使用情况
公司于2009年8月7日公开发行3亿股A股股票，募集资金净额为346,338.00万元，用于收购新兴际华集团所持芜湖新兴40%的股权、公司本部以及芜湖新兴固定资产投资项目。
增发招股意向书披露投资的项目没有变更。
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(四)用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2009年，经信永中和会计师事务所鉴证、瑞银证券同意，并经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司使用募集资金共计人民币7,098.99万元，用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
(五)其他情况的说明
公司2009年公开发行A股股票募集资金到位后，公司严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情况。
二、第二次募集资金存放与使用情况
(一)第二次募集资金基本情况
1、第二次实际募集资金数额、到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]687号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2013年 11月 21日采用向原 A股股东优先配售与网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股 512,000,000股，每股发行价格为 6.25元，募集资金总额 320,000.00万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币316,238.55万元。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“信会师报字（2013）第114124号”验资报告。
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2、第二次募集资金使用金额及当前余额
截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目本报告期投入金额为14,866.52万元，累计投入277,351.21万元，按此计算募集资金专户存款应有余额为38,887.33万元；募集资金专户存款实际余额为 39,846.07万元，比应有余额多 958.74万元，产生差异的原因如下表所示：
项 目 金额（万元）
38,887.33募集资金专户存款应有余额
958.74加：专户存储的募集资金收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额
39,846.07募集资金专户存款实际余额
（1）截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目本报告期投入金额为14,866.52万元，累计投入 277,351.21万元，其中，公司本部大口径铸管生产线技改项目使用募集资金6,294.59万元，芜湖新兴80万吨铸管搬迁升级改造项目使用募集资金39,351.91万元，芜湖新兴5万吨/年球铁管件工程项目使用募集资金18,810.16万元，通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期建设借款项目使用募集资金 212,894.55万元已完成全部投资，募集资金承诺投资项目累计使用募集资金277,351.21万元。
公司募集资金承诺投资项目本报告期使用具体情况如下表所示：
募集资金
本报告期投截至期末累计募集资金实
承诺投资项目 承诺投资
入金额 投入金额 际使用金额
总额
16,075.00 1,738.85 18,479.24 6,294.59公司本部大口径铸管生产线技改项目
55,107.00 12,426.51 79,741.10 39,351.91芜湖新兴80万吨铸管搬迁升级改造项目
32,162.00 701.16 28,828.98 18,810.16芜湖新兴5万吨/年球铁管件工程项目
通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆
212,894.55 0 212,894.55 212,894.55置换一期建设借款项目
316,238.55 14,866.52 339,943.87 277,351.21承诺投资项目小计
（2）截至2016年6月30日，公司专户存储的募集资金收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额情况如下表所示：
本报告期专户存储的募集累计专户存储的募集资金承诺投资项目 资金收到的银行存款利息收到的银行存款利息扣除扣除银行手续费等的净额银行手续费等的净额
72.65 260.43公司本部大口径铸管生产线技改项目
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21.76 111.08芜湖新兴5万吨/年球铁管件工程项目
通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一
期建设借款项目
124.04 958.74承诺投资项目小计
截至2016年6月30日，公司本部大口径铸管生产线技改项目16,075.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 260.43万元，芜湖新兴 80万吨铸管搬迁升级改造项目55,107.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额587.23万元，芜湖新兴5万吨/年球铁管件工程项目32,162.00万元收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额111.08万元，募集资金承诺投资项目累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 958.74万元仍存放在公司募集资金专户中。
(二)第二次募集资金管理情况
1、第二次募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，本公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规定。
另根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》以及深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关规定，2013年 12月 31日，公司和保荐机构财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）分别与中国银行股份有限公司邯郸分行（以下简称“中国银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。后期公司和保荐机构光大证券股份有限公司分别与徽商银行芜湖鸠江支行、中国银行武安支行签订了《募集资金三方监管协议》。该协议对募集资金存储、使用、管理和监督等事项进行了明确规定。
2、第二次募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行监督，定期对募集资金使用情况进行检查。
截至2016年6月30日，公司募集资金存放具体情况如下：
账户余额
专户存储银行名称及账号
（万元）
中国银行股份有限公司邯郸分行武安支行（大口径铸管生产
101672120033（活期）
10,040.82
线技改项目）
16,342.33
徽商银行芜湖鸠江支行（80万吨铸管项目） 1100701021000456270（活期）
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关于公司2016年上半度募集资金存放与使用情况的专项报告
中国银行股份有限公司邯郸分行武安支行（5万吨管件项目）100779574800（活期） 13,462.92中国银行库尔勒市巴音东路支行（通过增资新疆控股定向单
107646798903（活期）
方增资铸管新疆置换一期建设借款项目）
合 计 39,846.07(三)本报告期第二次募集资金的实际使用情况
公司于2013年11月21日公开发行5.12亿股A股股票，募集资金净额为316,238.55万元，计划全部用于对新兴铸管新疆有限公司增加投资，实施新兴铸管新疆有限公司300万吨特钢项目二期工程建设项目。
2014年 7月 24日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 2013年度增发募集资金变更投向》的议案，同意将“拟用于对新兴铸管新疆有限公司进行增资，实施铸管新疆300万吨特钢项目二期工程建设项目”的募集资金316,238.55万元全部变更投向用于铸管及管件改造项目和通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期建设借款项目，募集资金专户存放期间的结余利息将用于补充本公司营运资金，该议案已提交公司 2014年 8月 9日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。本次变更投向的计划投资项目如下：
其中：
总投资额
序号 项目 固定资产 铺底流动资金
（万元）
（万元） （万元）
一铸管及管件改造项目 103,344.00 99,844.00 3,500.00 1公司本部大口径铸管生产线技改项目 16,075.00 16,075.00
通过增资芜湖新兴，定向投资于其80万吨铸管搬迁
2 55,107.00 53,107.00 2,000.00升级改造项目
通过增资芜湖新兴，定向投资于其5万吨/年球铁管
3 32,162.00 30,662.00 1,500.00件配套工程项目
通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期
二 212,894.55
建设借款项目
合计 316,238.55 99,844.00 3,500.00截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目本报告期投入金额为14,866.52万元，累计投入277,351.21万元。
变更募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。
(四)其他情况的说明
公司2013年公开发行A股股票募集资金到位后，公司严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书的披露执行，对募集资金的存放、
新兴铸管股份有限公司
关于公司2016年上半度募集资金存放与使用情况的专项报告
使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情况。
三、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2016年8月19日批准报出。
附表：1、第一次募集资金使用情况对照表
2、第二次募集资金变更后使用情况对照表
新兴铸管股份有限公司董事会
二O一六年八月十九日
附表1：第一次募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||346,338.00||本报告期投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计投入募集资金总额|||355,677.91|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||0.00%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额||调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|收购新兴际华集团所持芜湖新兴40%股权项目|否|120,000.00||120,000.00||120,000.00|100.00%|2009年8月|1,909.59|是|否|
|离心浇铸复合管项目|否|89,407.00||89,407.00||91,707.81|100.00%|2012年3月|-3,184.82|否|否|
|3.6万吨径向锻造产品项目|否|49,986.50||49,986.50||54,620.24|100.00%|2012年12月|||否|
|汽车、工程机械锻造项目|否|44,246.00||44,246.00||46,451.54|100.00%|2013年3月|1,820.94|是|否|
|补充流动资金|否|42,698.50||42,698.50||42,898.32|100.00%|2010年12月||-|-|
|承诺投资项目小计|-|346,338.00||346,338.00||355,677.91|-|-|545.71|-|-|
|超募资金投向||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|-|-|-||-|-|-|-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-|-|-||-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-|-||-|-|-|-|-|-|-|
|合计|-|346,338.00|346,338.00|||35 5 , 677.91|-|-|545.71|-|-|

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1、离心浇铸复合管项目因进口设备制作周期及现场调试因素影响，于2012年6月安装完毕，比计划推迟约9个月时间。目前处于投产运行状态。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|适用|
||截至2009年9月10日止，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资额为7,098.99万元，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金7,098.99万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|按照相关规定签订专项监管协议并按协议约定将本次募集资金集中存放在募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|1、公司的募集资金使用严格按照相关规定执行，并及时履行了信息披露义务；2、离心浇铸复合管项目、补充流动资金实际投资金额超出募集承诺投资金额的部分均为银行存款利息净收入，已全部投入。|

附表1：第二次募集资金变更后使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||316,238.55|||本报告期使用募集资金总额|||14,866.52|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||316,238.55|||已累计使用募集资金总额|||277,351.21|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||100.00%|||||||||
|变更后承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计使用募集资金金额|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|变更后承诺投资项目||||||||||||
|大口径铸管生产线技改项目|是|16,075.00|16,075.00|1,738.85|18,479.24|6,294.59|95.00%|2014年7月|831.84|是|否|
|80 万吨铸管搬迁升级改造项目|是|55,107.00|55,107.00|12,426.51|79,741.10|39,351.91|95.00%|2014年8月|18,738.45|是|否|
|5万吨/年球铁管件工程项目|是|32,162.00|32,162.00|701.16|28,828.98|18,810.16|90.00%|2015年12月|324.32|是|否|
|增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换300万吨特钢项目一期工程建设项目|是|212,894.55|212,894.55||212,894.55|212,894.55|100.00%|2014年8月|-|-|否|
|承诺投资项目小计||316,238.55|316,238.55|14,866.52|339,943.87|277,351.21|||19,894.61|-|-|
|超募资金投向||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|-|-|-|-|-||-|-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-|-|-|-|-||-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-|-|-|-||-|-|-|-|-|
|合计|-|316,238.55|316,238.55|14,866.52|339,943.87|277,351.21|||19,894.61|-|-|

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|2014年7月24日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2013年度增发募集资金变更投向》的议案，同意将“拟用于对新兴铸管新疆有限公司进行增资，实施铸管新疆300万吨特钢项目二期工程建设项目”的募集资金316,238.55万元全部变更投向用于铸管及管件改造项目和通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期建设借款项目，募集资金专户存放期间的结余利息将用于补充本公司营运资金，该议案已提交公司 2014年8月9日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|适用|
||募集资金项目实施地点部分发生变更|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|按照相关规定签订专项监管协议并按协议约定将本次募集资金集中存放在募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司的募集资金使用严格按照相关规定执行，并及时履行了信息披露义务。|