［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］
［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］
赛摩电气股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2017]001297号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
赛摩电气股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2016年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 赛摩电气股份有限公司 2016年度募集资金存 3-7
放与使用情况的专项报告
大华核字[2017]001297号赛摩电气股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的赛摩电气股份有限公司（以下简称赛摩电气公司）《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
赛摩电气公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对赛摩电气公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对赛摩电气公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，赛摩电气公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了赛摩电气公司 2016年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供赛摩电气公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为赛摩电气公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一七年四月二十五日
赛摩电气股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况专项报告
赛摩电气股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2015年5月首次公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]829号文《关于核准赛摩电气股份股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2015年5月19日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币10.25元。截至2015年5月22日止，本公司共募集资金20,500.00万元，扣除发行费用3,124.35万元，募集资金净额17,375.65万元。
截止2015年5月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000353号”验资报告验证确认。
（二）2016年7月非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]922号文《关于核准赛摩电气股份有限公司向鹿拥军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于2016年7月7日向特定对象非公开发行普通股（A股）股票33,296,823股，每股发行价格人民币9.13元。截至2016年7月11日止，本公司共募集资金人民币30,400.00万元，扣除发行费用人民币1,170.00万元后，募集资金净额为人民币29,230.00万元。
截止2016年7月11日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2016]000701号”验资报告。
截止2016年12月31日，公司对募集资金项目累计投入42,171.79万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 5,110.56万元；于 2015年8月13日起至2015年12月31日止会计期间使用募集资金人民币1,108.20万元；本年度使用募集资金35,953.03万元；剩余募集资金4,467.98万元（含利息收入及手续费支出）全部用于永久性补充流动资金。截止2016年12月31日，募集资金账户已全部销户。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《赛摩股份有限公司募集
赛摩电气股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况专项报告
资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第二次会议通过，并业经本公司2012年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司首次公开发行普通股在中国银行股份有限公司徐州经济开发区支行、交通银行股份有限公司徐州分行、招商银行股份有限公司徐州分行分别开设募集资金专项账户506666816490、323899991010003000759、516900029310588，并于2015年6月10日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国银行股份有限公司徐州经济开发区支行、交通银行股份有限公司徐州分行、招商银行股份有限公司徐州分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司非公开发行普通股在江苏银行徐州科技支行开设募集资金专项账户60200188000193807，并于2016年7月12日与光大证券股份有限公司、江苏银行徐州科技支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000.00万元（按照孰低原则在1,000.00万元或募集资金净额的10%之间确定）的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
截至2016年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元银行名称 账号 初时存放金额截止日余额存储方式
中国银行股份有限公司徐州经济
506666816490 6,338.24 --- 已销户
开发区支行
交通银行股份有限公司徐州分行 323899991010003000759 2,541.78 --- 已销户
招商银行股份有限公司徐州分行 516900029310588 8,495.63 --- 已销户
江苏银行徐州科技支行 60200188000193807 29,230.00 --- 已销户
合计 46,605.65 ---
三、2016年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、根据本公司第二届董事会第十二次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》，研发中心建设项目变更部分项目实施地点，实施地点变更为上海虹桥商务区泰虹路268弄2号。
赛摩电气股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况专项报告
2、经公司第二届董事会第十六次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过的《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司缩减煤能源计量设备扩建项目募集资金承诺投资规模由8,495.63万元减至5,358.55万元；缩减机械自动采样设备扩建项目募集资金承诺投资规模由6,338.24万元减至5,038.32万元，并将以上两个项目剩余募集资金4,467.98万元（含利息收入31.07万元，手续费支出0.09万元）全部用于永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
赛摩电气股份有限公司（盖章）
二〇一七年四月二十五日
赛摩电气股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：赛摩电气股份有限公司
金额单位：人民币万元募集资金总额 46,605.65 本年度投入募集资金总额 40,421.01报告期内变更用途的募集资金总额* 4,467.98
累计变更用途的募集资金总额 4,467.98 已累计投入募集资金总额 46,639.77累计变更用途的募集资金总额比例 9.59%
截至期末投资
是否已变更项目募集资金承 调整后 本年度 截至期末累计 项目达到预定可 本年度 是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）
（含部分变更）诺投资总额投资总额(1)投入金额 投入金额(2) 使用状态日期实现的效益预计效益发生重大变化(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
（一）2015年5月首次公开发行募集
资金情况
1.煤能源计量设备扩建项目 是 8,495.63 5,358.55 3,369.65 5,358.55 100.00 2016/6/30 220.10 否 否2.机械自动采样设备扩建项目 是 6,338.24 5,038.32 1,276.44 5,038.32 100.00 2016/6/30 68.54 否 否3.研发中心建设项目 否 2,541.78 2,541.78 2,076.94 2,544.92 100.12 2016/6/30 ---不适用 否4.缩减部分募投项目投资规模并将节
否 --- 4,437.00 4,467.98 4,467.98 100.70 不适用 ---不适用 否余募集资金永久性补充流动资金*
（二）2016年7月非公开发行募集资
金情况
1.重大资产重组配套融资 否 29,230.00 29,230.00 29,230.00 29,230.00 100.00 2016/7/11 ---不适用 否合计 46,605.65 46,605.65 40,421.01 46,639.77 288.64
未达到计划进度或预计收益的情况和
煤能源计量设备扩建项目及机械自动采样设备扩建项目投入时间较短，尚处于试生产阶段，且项目产品生产周期较长，所以尚未达到预计产能。
原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
赛摩电气股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况专项报告
由于研发中心建设项目原计划招聘的智能控制、机器人研发及应用等人才在该项目原实施地点徐州较为缺乏，为推进研发工作高效运行，考虑到上海高募集资金投资项目实施地点变更情况 校及各类科研机构资源丰富，公司决定将部分研发地点设在上海并在上海招聘部分人才。考虑到研发人员办公所需，购买建筑面积509M²办公用房,该地点位于上海虹桥商务区泰虹路268弄2号。以上变更事项已经公司第二届董事会第十二次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。
经公司第二届董事会第十六次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司缩减煤能源计量设备扩建项目募集资金承诺投资规模由8,495.63万元减至5,358.55万元；缩减机械自动采样设备扩建项目募集资金承诺募集资金投资项目实施方式调整情况
投资规模由6,338.24万元减至5,038.32万元，并将以上两个项目剩余募集资金4,467.98万元（含利息收入31.07万元，手续费支出0.09万元）全部用于永久性补充流动资金。
经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,公司独立董事均发表了意见，同意公司使用募集资金5,110.56万元置换前期已预先投入募集资金项目的同等金额的自筹资金。大华会计事师务所（特殊普募集资金投资项目先期投入及置换情况
通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了大华核字【2015】002888号《赛摩电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司已于2015年7月8日前完成上述置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
*注：报告期内变更用途的募集资金总额4,467.98万含利息收入及手续费支出。