上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2014-038上海斯米克控股股份有限公司 2014年第一季度报告正文
上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李慈雄、主管会计工作负责人徐泰龙及会计机构负责人(会计主管人员)杨明华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||||本报告期比上年同期增减|
||本报告期|上年同期||
||||（%）|
|营业收入（元）|156,998,334.02|161,451,882.32|-2.76%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-20,565,623.79|-14,297,188.49|-43.84%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||-17,497,201.28|-29,449,036.15|40.58%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|27,180,147.37|37,994,489.70|-28.46%|
|基本每股收益（元/股）|-0.0471|-0.0342|-37.59%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0471|-0.0342|-37.59%|
|加权平均净资产收益率（%）|-3.48%|-2.81%|-0.67%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减(%)|
|总资产（元）|2,084,343,742.35|2,086,578,970.83|-0.11%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|745,200,965.26|601,693,570.18|23.85%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|34,902.46||
|||主要为上海厂区生产线搬迁到|
|||江西厂区后空置的厂房折旧及|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-3,132,102.28||
|||尚未搬迁设备的折旧等停工损|
|||失。|
|减：所得税影响额|-20,900.07||
|少数股东权益影响额（税后）|-7,877.24||
|合计|-3,068,422.51|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||39,310|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例（%）|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|CIMICINDUSTRIALINC.（斯米克工业有限公司）|境外法人|49.62%|216,823,488|19,000,000|||
|DIGITALPACIFIC INC.（太平洋数码有限公司）|境外法人|7.23%|31,593,516|0|||
|上海杜行工业投资发展公司|境内非国有法人|2.48%|10,851,918|0|||
||||||冻结|9,865,380|
|段凤梅|境内自然人|0.19%|818,118|0|||
|李军|境内自然人|0.17%|725,100|0|||
|韦玉柱|境内自然人|0.16%|699,139|0|||
|葛建平|境内自然人|0.16%|682,400|0|||
|徐之鸣|境内自然人|0.14%|604,200|0|||
|孙华平|境内自然人|0.13%|580,000|0|||
|李永顺|境内自然人|0.13%|560,740|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|CIMIC INDUSTRIAL INC（. 斯米克工业有限公司）||197,823,488|||||
||||||人民币普通股|197,823,488|
|DIGITAL PACIFIC INC（. 太平洋数码有限公司）||31,593,516|||||
||||||人民币普通股|31,593,516|
|上海杜行工业投资发展公司||10,851,918|||人民币普通股|10,851,918|
|段凤梅||818,118|||人民币普通股|818,118|
|李军||725,100|||人民币普通股|725,100|
|韦玉柱||699,139|||人民币普通股|699,139|
|葛建平||682,400|||人民币普通股|682,400|
|徐之鸣||604,200|||人民币普通股|604,200|

上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|孙华平|580,000|人民币普通股|580,000|
|李永顺|560,740|人民币普通股|560,740|
|上述股东关联关系或一致行动的|斯米克工业有限公司和太平洋数码有限公司同为斯米克工业集团有限公司全资子公司；|||
|说明|未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||
|前十大股东参与融资融券业务股||||
||无|||
|东情况说明（如有）||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目变动情况 单位：元
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|项目|2014年3月31日|2013年12月31日|同比增减|同比增减（%）|
|预付款项|43,696,438.61|2 1,955,357.99|21,741,080.62|99.02%|
|应付票据|30,000,000.00|2 0,000,000.00|10,000,000.00|50.00%|
|预收款项|25,572,713.51|4 3,913,082.44|- 18,340,368.93|-41.77%|
|应付职工薪酬|8,548,701.99|1 3,980,700.48|- 5,431,998.49|-38.85%|
|其他应付款|152,402,937.17|3 18,641,710.83|- 166,238,773.66|-52.17%|
|一年内到期的非流动负债|49,950,000.03|7 7,900,000.02|- 27,949,999.99|-35.88%|
|资本公积|532,720,492.29|3 87,647,473.42|145,073,018.87|37.42%|
|少数股东权益|10,231,024.44|6 ,249,688.63|3,981,335.81|63.70%|

变动原因分析：
1、预付款项：主要系预付天然气及材料款增加。
2、应付票据：开具银行承兑汇票支付供应商货款增加。
3、预收款项：主要系上年末预收销售订货款于本报告期实现销售冲减预收款。
4、应付职工薪酬：主要系支付上年末计提的员工年终奖金。
5、其他应付款：主要系归还控股股东借款。
6、一年内到期的非流动负债：归还一年内到期的银行借款。
7、资本公积：非公开发行1900万股溢价。
8、少数股东权益：主要系投资60%控股子公司荆州斯米克新材料有限公司认列的少数股东权益。
（二）利润表项目变动情况 单位：元
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|项目|2014年1-3月|2013年1-3月|同比增减|同比增减（%）|
|销售费用|27,720,462.18|41,225,768.38|- 13,505,306.20|-32.76%|
|营业外收入|56,581.15|23,573,176.55|- 23,516,595.40|-99.76%|
|营业外支出|3,153,780.97|8,311,353.11|- 5,157,572.14|-62.05%|
|营业利润|- 17,383,323.99|- 28,764,386.91|11,381,062.92|39.57%|

变动原因分析：
1、销售费用：主要系公司销售模式由直营为主转变为经销为主，将直营门店关闭或转给经销商、并裁减相应的销售人员和外部仓库，降低了直营门店和展厅租金、装修、物流费用及人事费用等。
2、营业外收入：主要系上年同期收到上海厂区关停搬迁的产业结构调整等政府补贴，本报告期则无。
3、营业外支出：主要系停工损失减少，停工损失主要包括上海厂区生产线关停后的空置厂房折旧、待搬迁机器设备折旧、设备搬迁运费、员工离职补偿等。因厂房出租及转新材料业务使用减少了空置厂房折旧，同时因生产线搬迁到江西减少了待
搬迁设备折旧。
4、营业利润：除上述销售费用减少原因已说明外，另因归还控股股东借款也减少了利息费用。
上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文（三）现金流表项目变动情况 单位：元
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|项 目|2014年1-3月|2013年1-3月|同比增减|同比增减（%）|
|筹资活动产生的现金流量净额|-18,680,446.49|-41,702,912.36|23,022,465.8|7 55.21%|

变动原因分析：
筹资活动产生的现金流量净额：主要系收到非公开发行股票增资股款用于归还银行借款，使得借款余额减少，相应减少了利息支出。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非公开发行股票
公司2012年非公开发行股票申请于2013年6月19日获得中国证券监督管理委员会无条件审核通过，于2013年12月9日收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海斯米克控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2013】1540号）。
公司于2014年1月向控股股东斯米克工业有限公司非公开发行了1,900万股新股。经深圳证券交易所批准，本次非公开发行新增股份1,900万股，已于2014年2月19日在深圳证券交易所上市。
2、股票交易撤销退市风险警示
公司于2014年2月28日披露了《2013年年度报告》。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报表进行审计，出具了标准无保留意见《上海斯米克控股股份有限公司2013年度审计报告》（XYZH/2013SHA2008）。根据审计结果，公司2013年度实现营业收入89,342.68万元，归属于上市公司股东的净利润为2,160.15万元，归属于母公司所有者权益为60,169.36万元。据此审计结果，表明了公司最近两年连续亏损的情形已经消除。经公司第四届董事会第三十次会议审议批准，公司于2014年2月27日向深圳证券交易所提交了撤销退市风险警示的申请。经深圳证券交易所批准，公司股票交易自2014年3月17日开市时起撤销退市风险警示。
3、宜丰县花桥矿业有限公司（以下称“花桥矿业公司”）进展情况：
公司自2012年3月披露花桥矿业公司的矿产详勘报告后，花桥矿业公司开始办理采矿权证的相关事宜，委托具有资质的专业机构，办理地质储量核实报告，并由江西省国土资源厅组织专家评审组对地质储量核实报告进行评审。
专家评审组于2014年1月对地质储量核实报告作出评审意见，并由花桥矿业公司委托的专业机构于2014年2月将评审意见及其他备案相关材料报送给江西省国土资源厅备案，专业机构已于2014年3月收到了江西省国土资源厅出具的关于《江西省宜丰县白市矿区瓷石矿资源储量地质报告》矿产资源储量评审备案证明。
目前，花桥矿业正在办理申请换发采矿权证的相关程序性工作，预计该等事项耗时较长，2014年是否产生效益目前还有很大的不确定性。如有重大进展，公司将及时履行信息披露义务。
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|无||无|无|
|收购报告书或权益变动||||||
||无|无||无|无|
|报告书中所作承诺||||||
|资产重组时所作承诺|无|无||无|无|
|||1）自本次公司2012年度非公开发行股票发||||
||斯米克工业有|行结束之日起36个月内，斯米克工业不转||||
|首次公开发行或再融资|限公司（以下简|让或者委托他人管理其本次认购的公司|2012年12月03|6个月至36|严格履行|
|时所作承诺|称“斯米克工|2012年度非公开发行的股份，也不由公司|日|个月内|承诺|
||业”）|收购该部分股份。2）斯米克工业现所持有||||
|||的公司股份，自本次公司2012年度非公开||||

上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||发行股票结束之日起6个月内不进行减持。||||
|||3）自本次公司2012年度非公开发行股票结||||
|||束之日起12个月内，若应斯米克工业的控||||
|||股股东斯米克工业集团有限公司的需求进||||
|||行减持时，斯米克工业及其一致行动人太平||||
|||洋数码合计减持将严格控制在公司股份总||||
|||数的5%以内||||
|||1）太平洋数码现所持有的公司股份，自本||||
|||次公司2012年度非公开发行股票结束之日||||
||太平洋数码有|起6个月内不进行减持；2）自本次公司2012||||
||限公司（以下简|年度非公开发行股票结束之日起12个月|2012年12月03|6个月至12|严格履行|
||称“太平洋数|内，若应太平洋数码的控股股东斯米克工业|日|个月内|承诺|
||码”）|集团有限公司的需求进行减持时，太平洋数||||
|||码及斯米克工业合计减持将严格控制在公||||
|||司股份总数的5%以内||||
|||自本承诺作出之日起，无论公司股份发生如||||
||公司实际控制|何变化，本人在未来36个月内将确保维持|2012年12月03||严格履行|
|||||36个月||
||人李慈雄先生|实际控制人地位，维持上市公司经营的稳|日||承诺|
|||定，并争取提高上市公司业绩||||
||斯米克工业、太|||||
|||||直至本公司||
||平洋数码、斯米|||||
|||||或本人不再||
||克工业集团有|||||
||||2007年03月03|成为股份公|严格履行|
||限公司、斯米克|避免同业竞争||||
||||日|司股东或实|承诺|
||管理有限公司、|||||
|||||际控制人为||
||实际控制人李|||||
|||||止||
||慈雄先生|||||
|||自斯米克本次非公开发行1,900万股股票发||||
|||行结束之日（即新增股份上市首日）起三十||||
||||2014年01月27||严格履行|
||斯米克工业|六个月内，不转让或者委托他人管理斯米克||36个月||
||||日||承诺|
|||工业本次认购的斯米克的股份，也不由斯米||||
|||克回购该部分股份||||
|||自做出本承诺之日起一年内，若上海斯米克||||
|||控股股份有限公司出现营运资金周转困难，||||
|||无法偿付短期流动负债，斯米克工业承诺无||||
|其他对公司中小股东所|||2014年02月26||严格履行|
||斯米克工业|条件为上海斯米克控股股份有限公司提供||12个月||
|作承诺|||日||承诺|
|||财务支持，包括提供资金、担保、保证等方||||
|||式，以协助上海斯米克控股股份有限公司解||||
|||决短期偿债困难||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因||||||
||无|||||
|及下一步计划（如有）||||||

上海斯米克控股股份有限公司2014年第一季度报告正文四、对2014年1-6月经营业绩的预计
2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||-100%|至|0%|
|动幅度（%）||||
|2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||0|至|800|
|动区间（万元）||||
|2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润||||
||820.73|||
|（万元）||||
||预计同比减少净利润约20万元到820万元，原因主要是：（1）上年同期出售全|||
||资子公司上海锂曜能源科技有限公司股权产生出售利润约1300万元；（2）上年|||
|业绩变动的原因说明|同期收到产业结构调整等政府补贴收入约2200万元；（3）公司销售模式由直营|||
||为主转变为经销为主，节约了直营门店和展厅租金、装修、物流及人事等费用，|||
||预计可降低销售费用率；（4）归还控股股东借款，利息费用减少。|||

上海斯米克控股股份有限公司
法定代表人：李慈雄
二○一四年四月十八日