证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2016-083上海巴安水务股份有限公司
SHANGHAI SAFBON WATER SERVICE CO.,LTD
关于召开2016年第七次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016年第七次临时股东大会；
2、股东大会的召集人：公司董事会；
3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二次会议审议通过，决定召开2016年度第七次临时股东大会，召集程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间为：2016年6月30日（星期四）下午14:00；
（2）网络投票时间为：2016年6月29日-2016年6月30日
其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2016年6月30日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年6月29日下午15：00至2016年6月30日下午15：00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式；
公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重
复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，根据该办法以及其它独立董事的委托，公司独立董事费一文先生已发出征集投票权授权委托书（《独立董事征集投票权授权委托书》），向股东征集投票权。有关独立董事征集投票权授权委托书，请参见公司同日公布的《上海巴安水务股份有限公司独立董事征集投票权报告书》。
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
本次股东大会的股权登记日为 2016年 6月 24日（星期五）。于股权登记日2016年6月24日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东(股东大会授权委托书式详见附件二)。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：上海市青浦区练塘镇章练塘路 666号上海巴安水务股份有限公司会议室；
二、会议审议事项
1、审议《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（各子议案需逐项表决，详见附件二）；
2、审议《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》；
3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票与股票期权激励计划的议案》；
4、审议《关于为子公司提供担保的议案》。
以上议案已于公司第三届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司于
2016年6月14日在中国证券监督管理委员会指定信息披露网站发布的《上海巴安水务股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告》。
三、会议登记方法
1、登记时间：2016年6月28日上午8:30-11:30，下午2:00-5:00
2、登记地点：上海巴安水务股份有限公司董事会办公室
3、登记办法：
（1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件进行登记；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记；
（3）异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记（须在2016年6月28
日下午17：00前到达本公司），不接受电话登记。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、其他事项
1、出席本次股东大会现场会议者食宿费、交通费自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
3、联系人：陆天怡、吴明朗
4、联系电话：021-32020653
联系传真：021-62564865
六、备查文件
2、深交所要求的其他文件。
上海巴安水务股份有限公司董事会2016年6月14日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“365262，投票简称为“巴安投票”。
2、议案设置及意见表决。
（1）议案设置。
表 1股东大会议案对应“议案编码”一览表
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|议案序号|议案名称|议案编码|
|议案1|《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》：|1.00|
|1.1|激励对象的确定依据和范围；|1.01|
|1.2|标的股票的来源、数量；|1.02|
|1.3|限制性股票激励计划、股票期权激励计划首次授予激励对象分配情况|1.03|
|1.4|激励计划的有效期、授权日、锁定期/等待期、解锁日/可行权日、标的股票禁售日；|1.04|
|1.5|限制性股票的授予价格和授予价格的确定方式/股票期权的行权价格和行权价格的确定方式；|1.05|
|1.6|激励对象获授限制性股票的条件和解锁条件/激励对象获授股票期权的条件和行权条件；|1.06|
|1.7|限制性股票的调整方式和程序/股票期权数量的调整方法、股票期权行权价格的调整方法及调整的程序；|1.07|
|1.8|实施限制性股票激励、股票期权的会计处理及成本测算；|1.08|
|1.9|激励计划的审批程序、授予程序及激励对象解锁、行权的程序；|1.09|
|1.10|公司与激励对象各自的权利义务；|1.10|
|1.11|激励计划的变更与终止；|1.11|
|1.12|限制性股票回购注销的原则。|1.12|
|议案2|《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》|2.00|
|议案3|《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划的议案》|3.00|

议案4 《关于为子公司提供担保的议案》 4
（2）填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2016年6月30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2016年 6月 29日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年6月30日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件二：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席2016年6月30日召开的上海巴安水务股份有限公司 2016年第七次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。
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|序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|议案1|《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》：||||
|1.1|激励对象的确定依据和范围；||||
|1.2|标的股票的来源、数量；||||
|1.3|限制性股票激励计划、股票期权激励计划首次授予激励对象分配情况||||
|1.4|激励计划的有效期、授权日、锁定期/等待期、解锁日/可行权日、标的股票禁售日；||||
|1.5|限制性股票的授予价格和授予价格的确定方式/股票期权的行权价格和行权价格的确定方式；||||
|1.6|激励对象获授限制性股票的条件和解锁条件/激励对象获授股票期权的条件和行权条件；||||
|1.7|限制性股票的调整方式和程序/股票期权数量的调整方法、股票期权行权价格的调整方法及调整的程序；||||
|1.8|实施限制性股票激励、股票期权的会计处理及成本测算；||||
|1.9|激励计划的审批程序、授予程序及激励对象解锁、行权的程序；||||
|1.1|公司与激励对象各自的权利义务；||||
|1.11|激励计划的变更与终止；||||
|1.12|限制性股票回购注销的原则。||||
|议案2|《关于<上海巴安水务股份有限公司 2016年限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》||||
|议案3|《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票与股票期权激励计划的议案》||||
|议案4|《关于为子公司提供担保的议案》||||

委托人签名（盖章）： 身份证号码：
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受托日期：注：1、请在上述选项中打“√”；2、每项均为单选，多选无效；3、授权委托书复印有效。