广东东阳光科技控股股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
我们作为广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称“公司”或“东阳光科）第九届董事会独立董事，现将2015年度履行独立董事职责的情况汇报如下：一、独立董事的基本情况
公司现有独立董事三人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。其中：
张再鸿先生：注册会计师，中国注册会计师协会首批资深会员。历任贵州省林东矿务局财务处，贵阳会计师事务所项目经理、部门经理，贵州黔元会计师事务所部门经理、副所长，天一会计师事务所贵州分所副主任会计师，中和正信会计师事务所贵州分所负责人、副主任会计师，。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、立信贵州分所管理合伙人；贵州省物资集团有限责任公司、贵阳市城市建设投资（集团）有限公司、贵阳市地产集团有限公司外部董事；贵州省注册会计师协会常务理事，贵州省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员，贵州省证券业协会常务理事。2014年 5月至今担任广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事。
刘运宏先生：2005年9月至2008年7月，在中国人民大学法学院攻读法学博士研究生，获民商法学博士学位;2010年 8月，在国泰基金管理有限公司法律合规事务主管，期间，于 2008年10月至2010年9月在北京大学光华管理学院从事经济学博士后研究，并被评为副教授、硕士研究生导师；2010年9月至2012年7月在上海证券交易所从事博士后研究工作;2012年8月至2013年9月在航天证券有限责任公司任投资银行部总经理;2013年 10月至今任华宝证券有限责任公司投资银行部总经理,兼任贵州省社会科学院法治研究中心研究员、华东政法大学硕士研究生导师、凯龙高科技股份有限责任公司独立董事等职务。2014年5月担任广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事。
徐友龙先生：1989年6月西安交通大学电子系硕士毕业留校任助教；1991年 12月至 1997年 7月，西安交通大学电子系任讲师；1992年 9月至 1996年 6月，西安交通大学电子科学与技术专业获博士学位；1997年8月至2001年3月，
西安交通大学电子系任副教授；2001年 4月至今，西安交通大学电子系破格晋升教授，2003年遴选为博士生导师。西安交通大学电子系系主任，中国电子学会会士，中国电子元件行业协会电容器分会电解电容器技术委员会主任委员，“新世纪百千万人才工程”国家级人选，教育部青年教师奖获得者、享受国务院政府特殊津贴、陕西省有突出贡献专家；2006年4月至2008年4月担任广东东阳光铝业股份有限公司独立董事。2014年 5月至今担任广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事。
我们严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过5家。公司制定的《独立董事制度》及董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会及提名委员会四个专业委员会工作细则等制度中，均明确了独立董事的任职条件、提名、选举、更换程序及相关权利及义务，保证了独立董事能够独立、审慎地履行相关职责。且我们三人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
(一)2015年度独立董事出席董事会、股东大会及专门委员会情况：
2015年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会及专门委员会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
1、2015年度出席董事会的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|
|张再鸿|8|8|7|0|0|
|刘运宏|8|8|7|0|0|
|徐友龙|8|8|7|0|0|

2015年度，我们对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，没有提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、2015年度出席股东大会情况如下：
徐友龙参加了两次股东大会，刘运宏参加了一次股东大会。
3、2015年公司召开审计委员会四次；薪酬和考核委员会一次；战略委员会一次，我们均现场参加了会议，分别审议通过了《公司 2014年度报告及摘要》、《关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）2014年度审计工作的总结报告》；《关于续聘“天健会计师事务所（特殊普通合伙）”为本公司
2015年度财务审计和内控审计机构的提案》；《东阳光科2014年度内部控制自我评价报告》；《2014年度审计委员会履职情况的报告》；《公司 2015年第一季度报告全文及正文》；《公司 2015年半年度报告全文及摘要》；《关于审议公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；《公司 2015年第三季度报告全文及正文》；《薪酬和考核委员会履职情况汇总报告》；《关于公司2015年战略规划的议案》等议案。
(二)现场考察情况：
2016年3月12日，公司安排了我们三位独立董事到公司在宜都市的子公司化成箔厂、高纯铝厂实地考察了解：通过实地察看了解，三位独立董事对被考察子公司的生产经营情况有了一个全面了解，认为这些子公司生产经营正常、秩序井然、环境优美。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
我们对公司 2015年预计发生的关联交易进行了审议，认为：根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市规则》和《公司章程》等有关规定，公司预计2015年将发生的关联交易定价公平、合理，符合公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益情况，符合公司当前生产经营需要和长远发展规划。关联交易涉及的价格是交易双方根据市场价格自愿作出的。
(二)对外担保及资金占用情况
按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，我们对公司对外担保情况进行了核查，认为：公司为控股子公司因产业扩产及日常经营需要向银行贷款提供信用担保，有利于保证其生产经营的顺利进行，促进其快速发展，符合《公司章程》、《公司对外担保管理制度》的规定。
(三)募集资金的使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，认为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。
(四)高级管理人员薪酬情况
对公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放情况及披露情况，我们认为公司董事、监事和高级管理人员薪酬严格按照公司“基本工资、基本福利+年终奖励”的模式发放,符合公司相关的薪酬制度，披露的薪酬与实际发放相符。
(五)业绩预告及业绩快报情况
公司严格遵守《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》进行业绩预告及业绩快报的披露工作。
(六)聘任或者更换会计师事务所情况
鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）已多年执行本公司年度审计业务，一直来为公司提供了优质的服务，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务审计和内控审计机构。
(七)现金分红及其他投资者回报情况
根据公司最新修订的《公司章程》及《分红管理制度》，报告期内，公司于2015年4月21日召开2014年度股东大会审议通过了《关于2014年度利润分配及公积金转增股本的预案》，以截止2014年12月31日公司总股本949,566,888股为基数，以未分配利润向全体股东按每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利56,974,013.28元；向全体股东每10股送红股1股，共计送红股94,956,689股；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15股，共计转增1,424,350,332股。2014年度分红实施完成后，公司2014年度现金分红
56,974,013.28元，占2014年度归属于上市公司股东的净利润的36.46%，满足《公司章程》规定“最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。我们认为公司2014年度利润分配方案符合公司实际情况，未损害公司股东特别是中小股东利益。
(八)公司及股东承诺履行情况
根据相关监管要求，我们对公司以及公司股东、关联方承诺履行情况进行了核查，不存在超过承诺履行期限而未履行的事项。对于需长期履行的承诺，如避
免同业竞争、规范关联交易及现金分红等方面的承诺，公司控股股东及实际控制人均持续履行，未出现违反承诺的现象。
(九)信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(十)内部控制的执行情况
我们十分关注公司内部控制是否存在重大缺陷，我们对公司2015年内部控制自我评价报告及内部控制审计报告认真进行了阅读，表示认可，我们将督促公司内控工作机构积极有效开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步，持续实施。
(十一)董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设的董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，根据公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价和建议
在2015年任职期间，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、忠实地履行独立董事职责，按时出席了报告期内董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及讨论并审慎做出表决，切实发挥独立董事的作用。一方面，严格审核公司提交董事会审议的相关事项，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作，提升公司治理水平；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展战略，从各自的专业角度为公司的发展献计献策。
此页无正文，仅为广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事 2015年度述职报告签字页
独立董事：张再鸿
刘运宏
徐友龙