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证券代码：300216 证券简称：千山药机 公告编号：2018-101湖南千山制药机械股份有限公司
关于公司及董事长收到湖南证监局行政监管措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”、“千山药机”）及公司董事长、总经理刘祥华先生于2018年4月25日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）的行政监管措施决定书。现将公司收到的行政监管措施决定书（[2018]8号）《关于对湖南千山制药机械股份有限公司采取出具警示函措施的决定》及刘祥华先生收到的行政监管措施决定书（[2018]9号）《关于对刘祥华采取监管谈话措施的决定》的内容公告如下：
一、证监局对公司的行政监管措施决定书内容
2018年 3月 20日，你公司发布公告称，你公司存在违规担保情形，涉及金额3.18亿元。你公司未就相关担保事项履行审议程序，也未及时履行信息披露义务。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发(2005)120号)第一条的规定。根据《上公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对你公司釆取出具警示函的行政监管措施，并记入中国证监会诚信档案。
如果对本监管措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
二、证监局对刘祥华的行政监管措施决定书内容
2018年3月20日，千山药机发布公告称，千山药机存在违规担保情形，涉及金额 3.18亿元。公司未就相关担保事项履行审议程序，也未及时履行信息披露义务。
千山药机上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40号)第三十条和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发(2005)120号)第一条的规定。你作为千山药机董事长、总经理，对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，并记入中国证监会诚信档案。现要求你于2018年5月3日10时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。
如果对本监管措施不服，可在收到本决定之日起 60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
三、公司说明
公司董事会和管理层对上述事项高度重视，公司董事长、总经理刘祥华先生将在规定的时间到湖南证监局接受监管谈话。
特此公告。
湖南千山制药机械股份有限公司
董 事 会
二○一八年四月二十五日
中银国际证券有限责任公司
关于北京恒华伟业科技股份有限公司
对基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用
节余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见
中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际”或“保荐机构”）作为北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称“恒华科技”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对恒华科技将基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充
流动资金的情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况概述
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]4号文《关于核准北京恒华伟业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）1,208万股，其中新股发行632万股，发行价格每股 43.21元，募集资金总额人民币 27,308.72万元，扣除各项应由发行人承担的发行费用人民币 4,128.67万元，募集资金净额为人民币 23,180.05万元。以上募集资金已由兴华会计师事务所出具的“（2014）京会兴验字第 04040001号”《验资报告》审验确认。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
公司本次发行所募集的资金扣除发行费用后，将投入以下项目建设：
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|-|-|-|
|序号|募集资金投资金额（万元）|募集资金投资项目|
|1|9,690.51|基建管控标准化管理系统开发项目|
|2|3,320.06|智能电网移动应用系统开发项目|
|3|5,364.83|软件平台升级项目|
|4|4,804.65|研发中心建设项目|

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|-|-|-|
|合计|23,180.05|——|

若本次股票发行实际募集资金不能满足项目的资金需求，资金缺口由公司通过自筹资金予以解决。
二、对基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的说明
1、本项目建设及募集资金使用情况
基建管控标准化管理系统开发募投项目计划投资总额 9,690.51万元，本项目的建设周期为 36个月，本项目的建设以施工进度管理为核心，全面覆盖基建管理三横五纵的业务体系，实现基建工程施工阶段的全过程管控，并充分结合各项目部标准化管理要求及现场施工特点，开发并推广符合电力建设企业需求的基建管控标准化管理系统。
目前，公司已实现本募投项目的规划与投入，本项目已达到预定建设目标，并实现预期效益，累计实现收益7,877.79万元。通过本项目的实施，提升了本公司在智能电网领域信息化服务的技术水平，有利于增强本公司在大型智能电网信息化建设项目中的集中部署能力，为公司的长远发展奠定了良好的技术和人才基础。
截止2015年3月31日，本项目募集资金使用情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|
|序 号|项目名称|募集资金计划投资金额|累计实际投入金额|利息收入净额|募集资金账户余额|
|一|技术开发支出|8,217.13|8580.52|||
|二|固定资产及无形资产投资|981.04|531.56|||
|三|预备费|183.96|63.63|||
|四|铺底流动资金|308.38|308.38|||
|合 计||9,690.51|9484.09|46.83|253.25|

2、本项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金情况
目前，基建管控标准化管理系统开发募投项目已达到预定建设目标，并实现预期效益。为提高上述募集资金节余金额的使用效率，促进公司后续经营管理和长远发展，为公司和广大股东创造更大的价值，公司拟对上述募投项目进行结项。
结项后，上述项目不再投入募集资金。
经研究，公司拟将上述节余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金，用于公司主营业务的发展及市场拓展。
在相关节余资金转为流动资金之后，本项目募集资金专户将不再使用，本项目募集资金专项账户将予以注销。公司董事会将委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事项。
三、承诺事项
公司在过去 12个月未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺自本次使用募投项目结余募集资金及利息永久补充流动资金后12个月内不进行证券投资此类高风险投资。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审议决策程序。
2、公司将基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东的利益；没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
3、公司在过去 12个月未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺自本次使用募投项目结余募集资金及利息永久补充流动资金后12个月内不进行证券投资此类高风险投资。
基于以上情况，中银国际证券有限责任公司对公司本次募集资金投资项目结
项并用节余募集资金永久补充流动资金无异议。
（此页无正文，为《中银国际证券有限责任公司关于北京恒华伟业科技股份限公司对基建管控标准化管理系统开发募投项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡悦 和岩彬
中银国际证券有限责任公司年 月 日
大亚科技股份有限公司董事会审计委员会关于立信会计师
事务所（特殊普通合伙）2014年度审计工作的总结
董事会：
按照中国证监会和深交所的规定，现对立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度审计工作总结如下：
一、确定总体审计计划
在立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师事务所”）正式进场审计前，审计委员会与会计师事务所经过协商，确定了公司2014年审计工作安排，并通过公司财务总监向公司独立董事
提交了2014年审计工作安排的相关资料。
二、审阅公司编制的财务会计报表
2015年1月12日，审计委员会召开了2015年第一次临时会议，会议主要审议了公司编制的2014年度财务会计报表，并在对比了公司
2013年度报告的各项财务数据，主要包括总资产、营业收入、营业
成本、营业利润、净利润后，认为：公司编制的财务会计报表的有关数据基本反映了公司截止2014年12月31日的资产负债情况和2014年度的生产经营成果，并同意以此财务报表为基础开展2014年度的财
务审计工作，并出具了相关的书面审阅意见。
三、会计师事务所正式进场开始审计工作，审计委员会以书面函件督促
2015年1月13日，会计师事务所审计工作团队正式进场开始审计工作。在审计期间，审计委员会于2015年2月27日及2015年3月5日
先后两次发出《审计督促函》，要求会计师事务所按照审计总体工作
计划完成审计工作，确保公司年度报告及相关文件的制作披露。
四、会计师事务所出具初步审计意见，审计委员会审阅财务会计报表，形成书面意见
2015年3月9日，会计师事务所如期按照总体审计安排出具了财务会计报表的初步审计意见，审计委员会于2015年3月9日召开了审计委员会2015年第二次临时会议，再次审阅了出具初步审计意见后
的财务会计报表，认为：公司2014年度财务会计报表的有关数据基
本反映了公司截至2014年12月31日的资产负债情况和2014年度的生产经营成果，并同意以此财务报表为基础制作公司2014年年度报告
全文及摘要。审计委员会同时要求会计师事务所按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公司如期披露2014年年度报告。
五、公司2014年度财务报表的审计报告定稿，会计师事务所出
具2014年度审计的其他相关文件，公司2014年度审计工作圆满完成2015年3月12日，会计师事务所按照总体审计计划如期完成了审计报告定稿，并根据深圳证券交易所和公司的有关要求，出具了《关于对大亚科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项说明》。
六、关于会计师事务所从事年度审计工作的情况总结
审计委员会认为，公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2014年年度报告审计的各项工作。
七、审计委员会对《关于续聘会计师事务所的议案》等相关议案的审议情况
审计委员会于2015年3月16日召开的2015年第一次会议，以3票
同意，0票反对，0票弃权一致审议通过了如下议案：
1、审议通过了《公司2014年度审计报告》；
2、审议通过了《审计委员会关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2014年度审计工作的总结报告》；
3、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）较高的业务与服务水平，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度
的财务审计机构，为公司提供会计报表审计及其他相关的咨询服务等业务，同时聘请该所为公司2015年度内部控制审计机构，聘期一年。
审计委员会同意将上述议案提交董事会审议。至此，公司2014
年度审计工作圆满完成。
以上工作，特此总结，并提交董事会审议。
大亚科技股份有限公司
董事会审计委员会
二0一五年三月二十一日
证券代码：002071 证券简称：江苏宏宝 公告编号：2014-012
江苏宏宝五金股份有限公司
股票交易异常波动及重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
江苏宏宝五金股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股票交易价格连续两个交易日（2014年2月13日、2014年2月14日）收盘价跌幅偏离值累计达到20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，公司股票交易属于异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况
根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
（二）未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
（三）近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
（四）2014年1月17日，公司刊登了《江苏宏宝五金股份有限公司关于公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项获中国证监会上市公司并购重组审核委员会有条件通过暨公司股票复牌公告》，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2014年第3次工作会议审核，公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项获得有条件通过；
（五）股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票；
（六）除上述事项外，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
（一）本公司不存在违反信息公平披露的情形。
（二）本公司郑重提醒广大投资者：本次重大资产重组方案目前虽然获得了中国证监会上市公司并购重组审核委员会有条件通过，但公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。本次重大资产重组方案能否获得中国证监会核准，以及最终取得核准的时间尚存在不确定性。
（三）本公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网为本公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
江苏宏宝五金股份有限公司董事会二〇一四年二月十五日
泰禾集团股份有限公司独立董事意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，泰禾集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事封和平先生、蒋杰宏先生、郑新芝先生审阅了公司董事会提供的相关资料，并基于自身的独立判断，就第八届董事会第五十一次会议审议相关事项发表独立意见如下：
一、关于发行五四北泰禾广场资产支持专项计划的独立意见
公司进行本次专项计划项目，可以盘活公司存量资产、拓宽公司融资渠道、提升公司资金使用效率。本次专项计划符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
二、关于为下属公司融资提供担保额度的独立意见
公司为子公司及参股公司与金融机构合作进行融资提供连带责任担保，是为了满足其融资需求，有利于增强其可持续发展能力，符合公司整体利益，且子公司及参股公司所开发、并购项目经营状况良好，担保风险可控。苏州禾发另一股东华发股份亦提供全额连带责任担保，且公司与华发股份拟对双方的实际担保份额做出补充约定；福州冠业的另一股东罗源琛凯贸易有限公司按其持股比例向公司提供反担保。相关决策符合公司内部控制制度、《公司章程》及有关法律法规的规定，不存在违规担保的行为，未损害上市公司及中小股东的利益，因此我们同意上述担保事项。
三、关于对参股公司提供财务资助的独立意见
为促进武汉蔡甸区金沙半岛项目合作的顺利进行，公司与合作方武汉城开按各自的持股比例为武汉金沙提供同等条件的股东借款用于合作项目的开发建设，符合房地产行业惯例。公司拟财务资助的项目公司所开发项目前景良好，且由公司负责操盘，整体风险可控，公司提供的财务资助可以得到有效保证。相关决策符合公司内部控制制度、《公司章程》及有关法律法规的规定，不存在违规财务资助的情形，未损害上市公司及中小股东的利益，因此我们同意上述财务资助事项。
独立董事：封和平
蒋杰宏
郑新芝
二〇一八年二月十二日
证券代码：000668 证券简称：荣丰控股 公告编号：2018-034荣丰控股集团股份有限公司
关于控股股东计划增持公司股份的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
荣丰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东盛世达投资有限公司（以下简称“盛世达投资”）通知，基于对公司内在价值的认可及发展前景的信心，盛世达投资计划自2018年6月19日起十二个月内，根据监管机构的有关规定增持公司股份，增持比例不低于公司股份总数的1%。
一、增持主体：盛世达投资有限公司
截至公告日，盛世达投资共持有公司股份 57,680,703股，占公司总股
本的39.28%。
二、增持目的：盛世达投资认为，公司目前的市值未能反映公司实际价值，基于对公司投资价值的合理判断及发展前景的信心，同时为维护公司股价稳定及中小投资者权益,决定增持公司股份。
三、增持数量：不低于公司总股本的1%
四、增持期间：自2018年6月19日起十二个月内
五、增持方式：深圳证券交易所交易系统集中竞价方式
六、增持价格：增持时二级市场价格
七、资金来源：增持资金由增持人自筹取得
八、盛世达投资拟实施的增持计划符合相关法律法规、部门规章及深圳证
券交易所业务规则等有关规定，不会导致公司股权分布不具备上市条件，不影
响本公司上市公司地位，也不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
九、盛世达投资承诺，在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。
十、公司将持续关注盛世达投资增持公司股份的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险
特此公告
荣丰控股集团股份有限公司董事会二〇一八年六月十九日
长沙通程控股股份有限公司独立董事
关于公司参与长沙银行增资扩股事项之独立意见
长沙通程控股股份有限公司第五届董事会第二十三次会议于 2014年 11月 17日召开，会议审议通过了公司以自有资金参与长沙银行 2014年度增资扩股的议案。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关规定，作为公司之独立董事对该投资事项，发表如下独立意见：
一、长沙银行多年来主营业务稳健发展，资产规模不断扩大，经营业绩连续增长，投资回报持续稳定，而且长沙银行正处于重要的战略发展期。公司此次参与长沙银行增发股份具备现实的意义和未来良好的收益预期。
二、公司在召集、召开审议本次议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
三、公司此次参与增发的定价依据为以每股净资产为基础。我们查阅了长沙银行近三年的财务报表及其历年来的利润分配情况，认为公司此次参与增发的认购价格能客观、公允地反映长沙银行股权的内在价值。
独立董事（签名）
鲁应时潘定衢 吴兰君
二 O一四年十一月十七日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2018-062
国盛金融控股集团股份有限公司
债权人通知公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称公司）于 2018年 3月 1日召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》。2018年8月23日，公司召开2018年第五次临时股东大会审议通过《关于确定 2018年 3月股份回购交易之回购股份用途的议案》，同意将因执行公司 2018年第二次临时股东大会决议所回购的全部股份用于注销。2018年 8月 31日，本次回购股份的实施期限届满，董事会根据股东大会授权确认公司累计回购股份的数量为 10,299,888股，该等股份全部用于注销后，公司注册资本相应由194,538.4541万元减少至193,508.4653万元，所减少的注册资本1,029.9888万元占原注册资本的0.53%。
现根据《公司法》等法律法规的规定公告如下：凡公司合法债权人均有权自本公告刊登之日起 45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司申报债权，并主张相关法定权利。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人可采用现场递交或邮寄方式申报债权，具体如下：
1、申报时间
2018年9月29日至11月12日，工作日上午9:00-12:00，下午13:30-17:30。
2、联系方式
联系地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层
联系人：荣欢、马涛
电话：0755-88259800
邮编：518033
3、所需材料
证明债权债务关系存在的合同、协议及其他有效凭证的原件及复印件。
债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
4、其他
以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准。
特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司董事会二〇一八年九月二十八日
北京市金杜律师事务所
关于
四川北方硝化棉股份有限公司
2018年第五次临时股东大会的
法律意见书
致：四川北方硝化棉股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、行政法规和规范性文件及《四川北方硝化棉股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称金杜）指派律师出席了四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称公司）2018年第五次临时股东大会（以下简称本次股东大会）并对本次股东大会的相关事项进行见证。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1.公司第四届董事会第二十二次会议决议；
2.公司于2018年8月28日公告的《关于召开2018年第五次临时股东大会的通知》；
3.公司于2018年8月28日发布的《关于调整2018年度日常关联交易预计的公告》；
4.公司于 2018年 8月 28日发布的《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的公告》；
5.公司于 2018年 8月 28日公告的《四川北方硝化棉股份有限公司独立董事对公司第四届董事会第二十二次会议相关事项发表的事前认可意见》；
6.公司于 2018年 8月 28日公告的《四川北方硝化棉股份有限公司独立董事对公司第四届董事会第二十二次会议相关事项发表的独立意见》；
7.公司于 2018年 8月 28日公告的《关于四川北方硝化棉股份有限公司调整2018年度日常关联交易预计的核查意见》；
8.公司于 2018年 8月 28日公告的《关于四川北方硝化棉股份有限公司及子公司使用部分闲置自有资金进行理财暨关联交易的核查意见》；
9.参加本次股东大会会议股东的登记文件和凭证资料；
10.本次股东大会会议文件。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所同意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
金杜律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律事项出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第四届董事会第二十二次会议决议，公司董事会于2018年8月28日公告了关于召开2018年第五次临时股东大会的通知。
根据上述通知，本次股东大会召开会议的基本情况如下：
会议召集人：四川北方硝化棉股份有限公司第四届董事会；
现场会议召开时间：2018年9月13日（星期四）下午2:50；
网络投票时间：2018年9月12日-13日；
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年 9月 13日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2018年9月12日下午15:00至9月13日下午15:00期间的任意时间；
现场会议地点：四川省泸州市高坝公司办公楼东楼会议室；
召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
经金杜律师见证，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式等与上述通知内容一致。根据《公司章程》第七十一条第一款规定：“股东大会由董事长主持。
董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。”公司董事长张世安由于工作原因未能主持本次股东大会，本次会议系由半数以上董事共同推举的董事吴树宏主持。
金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，董事会作为召集人的资格合法有效。
二、参加本次股东大会会议人员资格
（一）出席本次股东大会的现场会议人员
根据本次股东大会的通知，截止2018年9月6日下午15：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人（该委托代理人不必是公司股东）均有权出席本次股东大会及参加表决。
根据金杜律师对出席会议的公司法人股股东的股东账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明以及出席会议的个人股股东的股票账户卡、个人身份证明、授权委托证明等文件的查验，截止 2018年 9月 6日下午15：00交易结束，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票并出席本次股东大会的股东或其代理人 5人，代表股份数245,232,218股，占公司股份总数的44.666%。
（二）出席本次股东大会的网络投票人员
根据公司提供的通过深圳证券交易所证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的相关数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共5人，代表股份数65,100股，占公司股份总数的0.012%。
参加本次股东大会会议的还有公司董事、监事、高级管理人员及金杜律师等。
鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所证券交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证及统计，因此金杜律师无法对网络投票股东资格进行核查及确认，在参与网络投票的股东资格均符合法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，金杜认为，上述参会人员资格符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经金杜律师见证，本次股东大会以现场书面投票形式和网络投票形式表决了股东大会通知中列明的议案，并按《公司章程》的规定计票、监票并当场公布表决结果。
本次股东大会审议通过了如下提案：
1.《关于调整2018年度日常关联交易预计的议案》
同意股份1,563,655股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的96.01%，反对股份65,000股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的3.99%，弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；其中，中小股东表决结果为同意股份1,563,655股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的96.01%，反对股份65,000股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的3.99%，弃权股份0股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的0%。
2.《关于公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的议案》
同意股份1,563,655股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的96.01%，反对股份65,000股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的3.99%，弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；其中，中小股东表决结果为同意股份1,563,655股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的96.01%，反对股份65,000股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的3.99%，弃权股份0股，占出席本次股东大会有表决权的中小股东股份总数的0%。
经核查，上述议案均经出席本次股东大会的股东及股东代表所持表决权的有效票数表决通过。上述议案的关联股东均已按照公司章程规定回避表决。全体独立董事已对上述两项议案发表了事前认可意见和同意的独立意见
金杜认为，本次股东大会的表决程序及表决票数符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，金杜律师认为，本次股东大会的召集、召开、出席会议人员资格、表决程序等相关事宜符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，股东大会表决结果合法、有效。
（下接签字页）
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜律师事务所
经办律师：向鹏
祁冰冰
单位负责人：王玲
二〇一八年九月十三日
证券代码：002055 证券简称：得润电子 公告编号：2016-041
深圳市得润电子股份有限公司
关于公司股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东深圳市得胜资产管理有限公司（以下简称“得胜公司”）函告，获悉得胜公司所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：一、股东股份质押的基本情况
1.股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市得胜资产管理有限公司|是|12,600,000|2016年7月27日|2017年7月27日|中信证券股份有限公司深圳分公司|9.01%|用于质押式回购交易业务|
|合计|-|12,600,000|-|-|-|9.01%|-|

 2.股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，得胜公司共计持有公司股份 139,771,620股（均为无限售条件流通股），占公司总股本的31.03%，得胜公司累计质押公司股份共99,210,000股，占公司总股本的22.02%。
二、备查文件
1.股东出具的《关于股份质押的函》。
特此公告。
深圳市得润电子股份有限公司董事会
二○一六年七月二十八日
证券代码：002417 证券简称：三元达 公告编号：2016-071
福建三元达通讯股份有限公司
第三届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
福建三元达通讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于 2016年 6月 8日在福建省福州市铜盘路软件园 C区 28号楼公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2016年 6月 6日以专人送达、电子邮件、电话通知等方式送达全体董事、监事、高级管理人员，本次会议应到董事5人，实到董事5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长周世平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
二、会议审议情况
1、《关于终止2015年度非公开发行股票方案的议案》；
鉴于资本市场环境、融资时机等因素发生了诸多变化，通过与发行对象、保荐机构等多方反复沟通，经审慎研究，公司决定终止 2015年度非公开发行股票事项。
本议案构成公司与实际控制人周世平先生的关联交易，关联董事周世平先生、胡玉芳女士、唐珺女士对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事事前认可并发表独立意见。
因非关联董事不足 3人，该议案提交公司股东大会审议。
具体详见公司刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于终
止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》(公告编号：2016-072)。
2、《关于公司与周世平先生解除本公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购协议及补充协议的议案》；
公司决定终止本次非公开发行股票事项，并拟与周世平先生解除本公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购协议及补充协议。
本议案构成公司与实际控制人周世平先生的关联交易，关联董事周世平先生、胡玉芳女士、唐珺女士对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事事前认可并发表独立意见。
因非关联董事不足 3人，该议案提交公司股东大会审议。
具体详见公司刊登于指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于与周世平先生签署附条件生效的股份认购协议及补充协议之解除协议的公告》（公告编号：2016-073）。
3、《关于向中国证监会申请撤回公司 2015年度非公开发行股票的申请材料的议案》。
公司于2015年12月15日向中国证监会递交了本次公司非公开发行A股股票的申请文件，并于2016年3月15日、2016年4月28日向中国证监会提交了反馈意见的回复文件及反馈意见的回复更新材料。鉴于公司决定终止 2015年度非公开发行股票事项，同意公司向中国证监会申请撤回公司 2015年度非公开发行股票的申请材料。
本议案构成公司与实际控制人周世平先生的关联交易，关联董事周世平先生、胡玉芳女士、唐珺女士对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事事前认可并发表独立意见。
因非关联董事不足 3人，该议案提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、福建三元达通讯股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议；
份认购协议及补充协议之解除协议》。
特此公告。
福建三元达通讯股份有限公司
董事会
二○一六年六月十三日
证券代码:002558 证券简称:世纪游轮 公告编号:2014-008
重庆新世纪游轮股份有限公司关于延期披露
2013年度报告及 2014年第一季度报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司原定于 2014年 4月 22日披露 2013年度报告。因公司尚未完成年报相关后续审核工作,公司持续督导保荐机构对相关报告的审核需要一段时间才能完成，经向深圳证券交易所中小板公司管理部协调，将年报披露时间推迟至 4月 29日,同时原定于 4月 26日披露的 2014年第一季度报告也相应推迟至 4月29日披露。
公司董事会对此深表歉意,敬请广大投资者谅解。
特此公告。
重庆新世纪游轮股份有限公司董事会2014年4月18日
证券代码：200152 证券简称：山航B 公告编号：2016-23山东航空股份有限公司
关于职工代表监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东航空股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到董建民先生的书面辞职报告，因工作职务调整原因，董建民先生申请辞去公司职工代表监事职务。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，董建民先生的辞职将不会导致公司监事会人数低于法定比例，辞职报告自送达监事会之日生效，公司将尽快召开职工代表大会选举产生新任职工代表监事。
董建民先生未持有公司股份。
公司对董建民先生在担任职工代表监事期间为公司发展做出的贡献表示诚挚的感谢！
特此公告
山东航空股份有限公司监事会2016年10月10日
证券代码：002226 证券简称：江南化工 公告编号:2018-045安徽江南化工股份有限公司
股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽江南化工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2018年 5月 8日接到控股股东盾安控股集团有限公司（以下简称“盾安控股”）函告，获悉盾安控股所持有本公司的股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|盾安控股集团有限公司|是|157,500,000|2018-5-7|至质权人申请解除质押为止|浙商银行股份有限公司杭州分行|34.25%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，盾安控股共持有公司股份459,824,882股，占公司总股本36.82%。本次股份质押之后，其所持有公司股份累计被质押157,500,000股，占其持有公司股份的比例为34.25%，占公司总股本的比例为12.61%。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
安徽江南化工股份有限公司董事会
二〇一八年五月八日
深圳浩宁达仪表股份有限公司 第三届董事会第二十五次（临时）会议决议的公告证券代码：002356 证券简称：浩宁达 公告编号：2015-059深圳浩宁达仪表股份有限公司
第三届董事会第二十五次（临时）会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳浩宁达仪表股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次（临时）会议于2015年6月5日上午11：00在深圳市南山区侨香路东方科技园华科大厦六楼公司会议室召开，会议通知于 2015年 6月 2日以通讯、电子邮件等方式发出。会议应到董事9人，实际出席会议董事9人。会议由董事长王磊先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
经过全体董事的审议，本次会议通过签字表决方式审议并通过以下决议：
一、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于收购团贷网股权暨关联交易的议案》。
根据相关法律、法规及《公司章程》规定，公司董事长王磊先生、董事王荣安先生、董事张生广先生为本议案的关联董事，对该议案回避表决。
公司《关于收购团贷网股权暨关联交易的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。独立董事发表的事前认可意见、独立意见 ,保荐机构发表的核查意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于控股股东代为支付股权收购对价暨关联交易的议案》。
根据相关法律、法规及《公司章程》规定，公司董事长王磊先生、董事王荣
深圳浩宁达仪表股份有限公司 第三届董事会第二十五次（临时）会议决议的公告安先生、董事张生广先生为本议案的关联董事，对该议案回避表决。
公司《关于控股股东代为支付股权收购对价暨关联交易的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。独立董事发表的事前认可意见、独立意见,保荐机构发表的核查意见详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于签订附条件生效的股权收购协议的议案》。
根据相关法律、法规及《公司章程》规定，公司董事长王磊先生、董事王荣安先生、董事张生广先生为本议案的关联董事，对该议案回避表决。
附条件生效的股权收购协议具体内容详见公司《关于收购团贷网股权暨关联交易的公告》，公告内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权收购相关事宜的议案》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开 2015年第四次临时股东大会的议案》。
《关于召开 2015年第四次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn。
特此公告。
深圳浩宁达仪表股份有限公司董 事 会
二〇一五年六月八日
HTTP：WWW.JIAYUAN-LAW.COM北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·西安XIAN·香港HONGKONG
致：北京光环新网科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于北京光环新网科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2016)-04-008号受北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司 2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《北京光环新网科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序等事项出具律师见证意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。2016年1月6日，公司第二届董事会2016年第一次会议决议召开公司2016年第一次临时股东大会。
2、公司于2016年1月6日在指定媒体上以公告形式发出了本次股东大会会议通知（以下简称“会议通知”）。会议通知载明了会议的日期、地点、表决方式、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。
3、本次股东大会以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
4、本次股东大会现场会议召开的时间为 2016年 1月 22日下午2：30，地点在：北京市东城区东中街9号东环广场A座二层公司会议室。
6、2016年1月22日下午2：30，本次股东大会现场会议如期举行。现场会议由公司董事长耿殿根先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序以及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、截至 2016年 1月 22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计 16人，代表股份275,905,666股，占股权登记日公司股份总数的50.5507％。
3、出席会议的人员为公司董事、监事、董事会秘书和本所律师，列席会议的人员为公司其他高级管理人员。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，通过网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
2、本次股东大会现场投票表决结束后，两名股东代表和一名公司监事清点了表决票。
3、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票统计情况。
4、根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的各项议案均合法获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
本法律意见书正本一式三份。
（此页无正文，为北京市嘉源律师事务所关于北京光环新网科技股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书的签署页）
北京市嘉源律师事务所 法定代表人：郭斌
见证律师：孙涛
谭四军
东吴证券股份有限公司
关于江苏飞力达国际物流股份有限公司
2014年度跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：东吴证券股份有限公司|被保荐公司简称：飞力达|
|保荐代表人姓名：汤迎旭|联系方式：0755-86561999/13902967194|
|保荐代表人姓名：曾 亮|联系方式：0755-86561299/13728740490|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项 目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2 次|
|（2）列席公司董事会次数|4 次|
|（3）列席公司监事会次数|4 次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1 次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查报告发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|

|||
|-|-|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告关注事项的次数|3 次|
|（2）报告事项的主要内容|1、东吴证券股份有限公司关于公司 2013 年度持续督导期间跟踪报告；2、东吴证券股份有限公司关于公司 2014 年半年度跟踪报告；3、东吴证券股份有限公司关于飞力达 2014 年度培训情况的报告。|
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1 次|
|（2）培训日期|2014年2月20日|
|（3）培训的主要内容|1、《上市公司收购管理办法》；2、《上市公司重大资产重组管理办法》；3、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|—|
|2．公司内部制度的建立与执行|无|—|
|3．“三会”运作|无|—|
|4．控股股东及实际控制人|无|—|

||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|变动|||
|5．募集资金存放及使用|无|—|
|6．关联交易|无|—|
|7．对外担保|无|—|
|8．收购、出售资产|无|—|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、证券投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|—|
|10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|—|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|—|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|发行人及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺|是|—|
|2．避免同业竞争的承诺|是|—|
|3．避免关联交易和杜绝非经营性资金占用承诺|是|—|
|4．公司租赁房产存在产权瑕疵承诺|是|—|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由|无|
|2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3．其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏飞力达国际物流股份有限公司2014年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
汤迎旭 曾亮
东吴证券股份有限公司
2015年 4月 7日
盛达矿业股份有限公司独立董事
关于公司相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们已经事前从公司获得并审阅了公司董事会提供的《公司2015年度利润分配预案》、《公司2016年度日常关联交易预计的议案》、《公司2015年度内部控制自我评价报告》等议案和相关事项的资料，在全面了解上述议案和事项的具体情况后，现发表独立意见如下：
一、关于公司2015年度对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，我们对公司对外担保情况进行了认真核查后认为：
1、公司2015年度报告期内没有发生新的对外担保行为；
2、报告期内公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；
3、截至2015年12月31日，公司的对外担保总额约为人民币250万元，均为以前期间发生并延续到报告期的，系公司为原控股股东广东威达医疗器械集团公司债务提供的担保。
综上所述，我们认为公司的对外担保符合证监发[2003]56号文和证监发[2005]120号文的规定。我们希望公司继续强化内控制度建设，认真落实“占用即冻结”机制，杜绝发生新的非经营性资金占用和违规担保事项。
二、关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独立意见
我们本着对公司、全体股东负责的态度，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《公司章程》等相关文件规定，现就 2015年度公司与控股股东及其他关联方资金往来发表专项说明和独立意见如下：
截止2015年12月31日，公司与控股股东及其子公司、其他关联方发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，不存在关联方非经营性占用公司资金的情况。
三、关于公司未提出2015年度现金利润分配预案的独立意见
经大华会计师事务所审计， 2015年度公司实现净利润417,473,135.15元，归属于母公司所有者的净利润259,266,744.86元，稀释后每股收益0.51元，本年度母公司实际可供分配的利润为538,349,656.17元。鉴于公司预计未来发展对资金需求较大,为满足公司的持续性经营需要，公司2015年度拟不分配利润，也不以资本公积金转增股本。
我们认为，公司 2015年度利润分配预案符合《公司法》、中国
证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，也符合公司的实际情况和经营发展需要。我们同意公司不分配利润的预案，并提请股东大会审议。
四、关于公司日常关联交易的独立意见
按照《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的规定，公司 2016年 4月 11日召开的八届十七次董事会，审议通过了《公司 2016年度日常关联交易预计的议案》。就公司 2016年度日常关联交易预计事项我们事前认可并发表独立意见如下：
1、公司在召开董事会前，已就该议案向独立董事征求意见，独立董事同意将该议案提交董事会审议。
2、公司独立董事就本次日常关联交易事项发表了独立意见，认为公司2016年度日常关联交易，体现了公开、公平、公正的原则，是公司日常经营所需，属于正常的商业交易行为；关联交易合同双方的权利义务公平、合理；交易价格遵循公允、合理原则，参照市场价格确定；2016年度日常关联交易预计程序合法、有效，符合《公司章程》、《公司关联交易管理制度》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利益，不会对公司独立性构成影响，不会损害公司和非关联股东的利益。
五、关于公司《2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见
根据深交所《上市公司内部控制指引》及《公司内部控制评价制度》的规定，我们就公司《2015年度内部控制自我评价报告》发表如
下意见：
经审阅，我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规的要求，内控制度合理、合法、有效。公司的法人治理、关联交易、信息披露等重大事项能够严格按照公司各项内控制度执行，内外部风险得到了有效控制，报告期内各项工作能够顺利完成，公司内控体系行之有效。
公司对内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系建设、制度执行和监督的实际情况，公司应进一步建立风险评估体系、完善责任追究机制。
（本页无正文，为公司独立董事关于公司相关事项的独立意见的签字页）
独立董事：赵荣春、严复海、赵元丽
二〇一六年四月十一日