上海巴安水务股份有限公司
2014年第三季度报告
2014-040
2014年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人张春霖及会计机构负责人(会计主管人员)王贤声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末增||
||本报告期末||上年度末||||
||||||减||
|总资产（元）|1,213,528,891.00||1,134,672,157.80||6.95%||
|归属于上市公司普通股股东的股|587,447,370.80||530,696,297.31||||
||||||10.69%||
|东权益（元）|||||||
|归属于上市公司普通股股东的每|||||||
||2.2018||1.9891||10.69%||
|股净资产（元/股）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业总收入（元）|99,464,999.05|-28.98%||283,594,521.28||-14.30%|
|归属于上市公司普通股股东的净|40,321,536.17|||62,739,835.48|||
|||30.90%||||25.94%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||63,127,903.06|||
||--|--||||126.31%|
|（元）|||||||
|每股经营活动产生的现金流量净|||||||
||--|--||0.2366||126.31%|
|额（元/股）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1511|30.82%||0.2352||25.98%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1511|30.82%||0.2352||25.98%|
|加权平均净资产收益率|8.04%|26.95%||0.11%||11.02%|
|扣除非经常性损益后的加权平均|||||||
||7.38%|19.21%||0.11%||17.56%|
|净资产收益率|||||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
||3,075,242.93||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|863,339.16||
|减：所得税影响额|643,518.27||
|合计|3,295,063.82|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
二、重大风险提示
1、行业政策风险
随着环保体质改革的不断推进，国家大力支持城镇污水处理设施以及其配套管网的建设、加强重点的区域污染综合治理，相关政策措施陆续出台，如提高水电站水利发电用水资源费、调整排污费征收标准等，这些政策的落地将对环保水处理行业的生产经营造成一定的影响，同时可能带来行业竞争的新局面。
公司管理层将时刻关注行业政策变化，积极采取应对措施以加强和提高生产效率、控制和降低生产经营风险。
2、营运资金不足的风险
报告期内，公司业务持续增长，承接的项目存在体量大、资金投入多、回款时间较长等特点，经营过程中需占用大量营运资金以满足业务发展的需要。
公司将通过自身经营积累、银行借款及其他融资方式来满足公司发展对资金的需求，同时加强应收账款的管理、加快项目的施工进度和验收节奏，以尽快进入回款期。
3、技术创新的风险
虽然公司在环保领域已积累了丰富的技术研发和项目实施经验，但行业内技术升级发展较快，公司必须通过加大研发投入，不断提高产品的技术水平，否则将面临丧失技术优势、影响公司市场竞争力的风险。
公司将继续加大对研发项目的投资力度，增强公司技术研发实力，鼓励员工积极参与项目技术改造升级，以技术和方案决胜环保市场，同时有效整合产学研各方资源，快速提高自身研发水平。
4、人才短缺的风险
公司在工业、市政、固废、天然气调压站及分布式能源等业务领域处于快速扩张阶段，经营规模的快速扩大对公司的综合管理水平提出了更高要求，对综合管理人才、项目管理人才、技术研发人才、技术设计人才、市场人才等均存在较大需求。
公司将在人才配置、制度创新、战略规划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制等方面加大资源投入，以适应公司的快速发展。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||17,766|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|张春霖|境内自然人|52.68%|140,548,140|105,411,105|质押|42,351,600|
|中国平安人寿保险股份有限公司-万能-个险万能|境内非国有法人|1.89%|5,034,851|0|||
|张巳|境内自然人|1.20%|3,204,720|0|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金|境内非国有法人|0.94%|2,499,868|0|||
|马玉英|境内自然人|0.93%|2,470,641|0|||
|泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002深|境内非国有法人|0.90%|2,405,334|0|||
|中国建设银行股份有限公司-汇添富环保行业股票型证券投资基金|境内非国有法人|0.56%|1,499,923|0|||
|张斌|境内自然人|0.50%|1,343,682|1,343,682|||
|中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品|境内非国有法人|0.49%|1,300,042|0|||
|东海基金-光大银行-鑫龙19号资产管理计划|境内非国有法人|0.46%|1,214,351|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|张春霖||35,137,035|||人民币普通股|35,137,035|
|中国平安人寿保险股份有限公司-万能-个险万能||5,034,851|||||
||||||人民币普通股|5,034,851|
|张巳||3,204,720|||人民币普通股|3,204,720|
|中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金||2,499,868|||||
||||||人民币普通股|2,499,868|
|马玉英||2,470,641|||人民币普通股|2,470,641|
|泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002深||2,405,334|||||
||||||人民币普通股|2,405,334|
|中国建设银行股份有限公司-汇添富环保行业股票型证券投资基金||1,499,923|||||
||||||人民币普通股|1,499,923|
|中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品||1,300,042|||||
||||||人民币普通股|1,300,042|
|东海基金-光大银行-鑫龙19号资产管理计划||1,214,351|||||
||||||人民币普通股|1,214,351|

|||||
|-|-|-|-|
|中国银行股份有限公司-银华优势企业（平衡型）证券投资基金|1,199,999|||
|||人民币普通股|1,199,999|
|上述股东关联关系或一致行动的说|公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。|||
|明||||
|参与融资融券业务股东情况说明|无|||
|（如有）||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|||||||每年按持股总数|
|张春霖|140,548,140|140,548,140|105,411,105|105,411,105|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|杨征|421,644|0|0|421,644|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|陈磊|490,971|0|0|490,971|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|邹国祥|974,494|0|0|974,494|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|丁兴江|460,626|0|0|460,626|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|张斌|1,343,682|0|0|1,343,682|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|||||||每年按持股总数|
|王贤|421,644|0|0|421,644|高管锁定股||
|||||||的75%锁定|
|合计|144,661,201|140,548,140|105,411,105|109,524,166|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
(一）收入、成本、费用变动幅度较大项目情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014年1-9月累计数|2013年1-9月累计数|同比增减%|
|财务费用|15,395,072.65|7,911,028.42|94.60%|
|资产减值损失|329,085.92|2,885,366.35|-88.59%|
|投资收益|15,762,925.31|9,622,500.00|63.81%|
|营业外支出|306,406.47|614,600.63|-50.15%|
|所得税费用|11,951,511.66|8,946,666.88|33.59%|
|少数股东损益|-102,787.44|-1,206.51|8419.40%|

1.报告期内，财务费用同比上期增长94.60%，主要系报告期内多个项目的同时进行增加了对资金的需求导致财务成本的增加。
2.报告期内，资产减值损失同比上期降低88.59%，主要系报告期内加强对应收账款的管理，特别是针对账龄时间较长的客户款项的回收。
3.报告期内，投资收益增加，主要系BT项目融资利息收益。
4.报告期内，营业外支出同比上期降低50.15%，主要系加强了对营业外支出的控制。
5.报告期内，所得税费用同比上期增长33.59%，主要系报告期内利润总额的增加，导致企业所得税的增加。
6.报告期内，少数股东损益同比上期增长8419.40%，主要系报告期内子公司利润总额的变化导致。
(二)资产负债表变动幅度较大项目情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|变动幅度%|
|应收票据|4,688,400.00|2,613,800.00|79.37%|
|其他应收款|41,217,585.98|16,736,324.54|146.28%|
|存货|4,815,618.68|7,058,044.45|-31.77%|
|在建工程|187,500.00|1,341,025.64|-86.06%|
|应付票据|752,000.00|11,465,500.00|-93.44%|
|应付账款|237,929,191.78|177,435,087.99|34.09%|
|预收款项|757,800.00|2,322,545.48|-67.37%|
|其他应付款|4,733,166.06|3,018,376.77|56.81%|
|预计负债|1,294,079.53|3,671,643.17|-64.75%|
|专项储备|2,885,686.99|2,204,448.99|30.90%|
|少数股东权益|6,595,243.06|998,030.51|560.83%|

1.报告期内，应收票据同比上期增长79.37%，主要系收到客户支付的尚未到期的银行承兑汇票。
2.报告期内，其他应收款同比上期增长146.28%，主要系报告期末尚未收回的履约保证金。
3.报告期内，存货同比上期降低31.77%，主要系报告期末工程项目竣工结算所致。
4.报告期内，在建工程同比上期降低86.06%，技改项目完成验收，从在建工程转入固定资产。
5.报告期内，应付票据同比上期降低93.44%，主要系部分供应商的货款支付采用承兑汇票。
6.报告期内，应付账款同比上期增长34.09%，主要系多个项目同时处在建设期中，部分供应商的货款尚未结算支付。
7.报告期内，预收款项同比上期降低67.37%，主要系预付款项目实现销售转入应收账款所致。
8.报告期内，其他应付款同比上期增长56.81%，主要系东营项目所得税汇算清缴上海税务局退回需支付给东营税务局的税款。
9.报告期内，预计负债同比上期降低64.75%，主要系项目后期维护费发生所致。
10.报告期内，专项储备同比上期增长30.9%，主要系项目报告期内项目预提的安全使用费。
11.报告期内，少数股东权益同比上期增长560.83%，主要系项目报告期吸收少数股东投资所致。
（三）现金流量项目变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014年1-9月|2013年1-9月|增减%|
|销售商品、提供劳务收到的现金|230,510,991.87|75,593,138.18|204.94%|
|收到的税费返还|2,706,876.73|603,191.08|348.76%|
|收到其他与经营活动有关的现金|35,439,510.65|3,188,245.63|1011.57%|
|购买商品、接受劳务支付的现金|95,902,316.48|254,903,391.80|-62.38%|
|支付其他与经营活动有关的现金|77,450,496.50|36,100,812.98|114.54%|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|1,681,976.40|21,555,342.19|-92.20%|
|吸收投资收到的现金|5,700,000.00|1,000,000.00|470.00%|
|取得借款收到的现金|200,928,386.80|313,385,539.89|-35.88%|
|偿还债务支付的现金|230,795,194.35|48,000,000.00|380.82%|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|24,315,895.56|14,406,118.09|68.79%|

 1.报告期内，销售商品、提供劳务收到的现金同比上期增长204.94%，主要系长期应收款回款所致。
2.报告期内，收到的税费返还同比上期增长348.76%，主要系收到出口退税及注册地财政扶持返还所致。
3.报告期内，收到其他与经营活动有关的现金同比上期增长1011.57%，主要系退回的保证金增加。
4.报告期内，购买商品、接受劳务支付的现金同比上期降低62.38%，主要系与供应商信用期延长所致。
5.报告期内，支付其他与经营活动有关的现金同比上期增长114.54%，主要系货币方式支付的履约保证金。
6.报告期内，购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比上期降低92.20%，主要系前期工程建造已竣工所致。
7.报告期内，吸收投资收到的现金增加470.00%，主要系沧州、蓬莱子公司少数股东资本投入。
8.报告期内，取得借款收到的现金同比上期降低35.88%，主要系报告期内加强了回款力度,减少了借款
的使用金额所致。
9.报告期内，偿还债务所支付的现金同比上期增长380.82%，主要系归还银行到期借款。
10.报告期内，分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比上期增长68.79%，主要系支付银行利息增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年第三季度，公司实现营业收入9946.50万元，比去年同期降低28.98%；实现利润总额4767.25元，比去年同期增长33.57%；实现归属于上市公司股东的净利润4032.15万元，比去年同期增长30.90%。
报告期内营业收入减少，主要原因是沧州、蓬莱等一些新项目处于准备阶段，不符合收入确认条件。报告期内利润总额和归属于上市公司股东的净利润增长，主要原因是石家庄、青浦、象州项目进入竣工结算阶段，项目实际确认的建设期利润有所增加，同时石家庄、东营BT项目的融资利息为企业贡献的投资收益有所增加。
报告期内，公司加强市场拓展力度。同时，公司加大了技术研发投入，鼓励员工积极参与项目技术改造升级，形成公司自有的专利技术，进一步提高了公司的技术与实力。
未来公司将继续深入市场调研，以市场为导向，进一步提高公司承接项目的能力，提高市场占有率。同时，适当加快项目实施进度，合理控制项目的成本与费用，以实现项目按时回款。公司还将继续鼓励技术创新，追求优化，为客户提供最优化、最节省的技术方案，以技术和方案决胜环保市场。
重大已签订单及进展情况
√适用□不适用
1、2012年11月，公司下属全资子公司石家庄冀安与石家庄市桥东污水治理工程筹建处签署了《石家庄市桥东扩规10万吨/日污水处理厂BT项目》，总投资35,000万元人民币，项目竣工后据实结算。截至报告期末，该项目已经移交，目前处于评审阶段。
2、2013年5月，公司与象州县工业投资有限责任公司签订了《象州县工业园区石龙片区自来水厂及污水处理厂特许经营协议》，拟建设1座供水能力为1.5万立方米/天的自来水厂和1座处理污水能力为1万立方米/天的污水处理厂，最终投资额以竣工验收审计结算价为准。报告期内，象州自来水厂项目已完成主体施工建设和设备安装，正在办理竣工验收。
3、2013年12月，公司与上海市青浦区水务局签订了《青浦区城镇污水处理厂污泥干化工程项目特许经营协议》，预计投资约5,000万元人民币，设计、融资、建设、运营并最终移交一座规模为200吨/日的污泥干化厂，特许经营期限为30年（不含建设期）。报告期内，青浦区污泥干化一期项目已完成主体施工建设，目前正在办理竣工验收。
4、2013年12月，公司与蓬莱嘉信染料化工股份有限公司签订协议，已成立合资公司共同投资蓬莱北沟工业园区化学危固废焚烧项目，一期处理规模为30吨/日化学危险废物。该项目被列为2014年蓬莱市重点建设项目，目前正处于设计阶段，计划年内开工。
5、2014年4月，公司与锦州市自来水总公司签订锦州市锦凌水库供水工程施工承包合同，建立一座25万吨/日自来水厂，总承包金额为33,395万元人民币，项目据实结算。截至报告期末，该项目的施工图设计工作已经完成，正全面开展土建工程。
6、2014年6月，公司与沧州渤海新区管理委员会签订《河北省沧州渤海新区海水淡化项目合作协议》，拟在渤海新区设立合资公司，投资约8.3亿元人民币，建设一座总规模为100,000T/D海水淡化厂。目前，该项目正处于设计阶段，计划年内开展中试试验工作。
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
公司与上海城市水资源开发利用国家工程中心有限公司合作研发的粉末硅藻土微滤工艺应用研究（微滤成膜）以陈行水库原水为研究对象，深入研究粉末硅藻土微滤成膜工艺水质净化效果和水力性能，在出水水质满足国家《生活饮用水卫生
标准（GB5749-2006）》的前提下，通过对比粉末硅藻土微滤、砂滤、超滤工艺出水水质和运行成本，评估粉末硅藻土微滤技术应用前景。目前项目正在进行通水调节及试验工作。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
2014年1-9月
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|135,708,224.09|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|55.06%|

公司报告期前5大供应商为中铁十局集团第五工程有限公司、东营恒岳市政工程有限责任公司、广西建大建设工程有限公司、广西五鸿建设集团有限公司、常州市佳健机械有限公司。
2013年1-9月
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|105,620,180.40|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|38.34%|

公司报告期前5大供应商为中铁十局集团第五工程有限公司、东营恒岳市政工程有限责任公司、广西五鸿建设集团有限公司、上海法腾电力科技有限公司、上海天加赫智能科技有限公司。
前5大供应商的变化不会对公司实际经营造成影响。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
2014年1-9月
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|268,949,588.16|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|94.84%|

公司报告期前5大客户为锦州自来水总公司、石家庄市桥东污水治理工程筹建处、象州县工业投资有限责任公司、上海市青浦水务局、江苏国信协联燃气热电有限公司。
2013年1-9月
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|307,142,939.38|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|92.81%|

公司报告期收入大幅增长,前5大客户为石家庄市桥东污水治理工程筹建处、东营市城市管理局、Doosan Heavy Industries& Construction Co,Ltd、内蒙古大唐国际克什克腾煤制天然气有限责任公司、蚌埠投资集团工程代理有限公司。
前5大客户的变化不会对公司实际经营造成影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□适用√不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
公司已在本报告中详细描述存在的行业政策的风险、营运资金不足的风险、技术创新的风险、人才短缺的风险，详见本
报告“第二节公司基本情况——二、重大风险提示”的相关内容。
第四节重要事项
一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告||||||
|书中所作承诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|||一、对于持有的公司股份，自||||
|||公司股票上市之日起三十六个||||
|||月内，不转让或者委托他人管||||
|||理本次发行前已直接和间接持||||
|||有的发行人的股份，也不由发||||
|||行人回购该部分股份。二、为||||
|||避免同业竞争，承诺如下：1、||||
|||承诺人及其控制的下属企业现||||
|||有业务并不涉及巴安水务的主||||
|||营业务。2、在今后的业务中，||||
|||承诺人及其控制的其他企业不||||
|||与巴安水务业务产生同业竞||||
|||争，即承诺人及其控制的其他||||
||||||报告期内公司控|
|||企业（包括承诺人及其控制的||||
||||||股股东和实际控|
|首次公开发行或再融资时所|公司控股股东和实|其他企业全资、控股公司及承|2010年12|详见承诺内||
||||||制人张春霖恪守|
|作承诺|际控制人张春霖|诺人及其控制的其他企业对其|月16日|容||
||||||承诺，未发生违|
|||具有实际控制权的公司）不会||||
||||||反承诺的情形。|
|||以任何形式直接或间接的从事||||
|||与巴安水务业务相同或相似的||||
|||业务。3、如巴安水务认定承诺||||
|||人及其控制的其他企业现有业||||
|||务或将来产生的业务与巴安水||||
|||务业务存在同业竞争，则承诺||||
|||人及其控制的其他企业将在巴||||
|||安水务提出异议后及时转让或||||
|||终止该业务。4、在巴安水务认||||
|||定是否与承诺人及其控制的其||||
|||他企业存在同业竞争的董事会||||
|||或股东大会上，承诺人承诺，||||
|||承诺人及其控制的其他企业有||||

||
|-|
|关的董事、股东代表将按公司|
|章程规定回避，不参与表决。5、|
|承诺人不利用控股股东的地|
|位，占用巴安水务的资金。承|
|诺人及其控制的其他企业将尽|
|量减少与巴安水务的关联交|
|易。对于无法回避的任何业务|
|往来或交易均应按照公平、公|
|允和等价有偿的原则进行，交|
|易价格应按市场公认的合理价|
|格确定，并按规定履行信息披|
|露义务。6、承诺人及其控制的|
|其他企业保证严格遵守公司章|
|程的规定，与其他股东一样平|
|等的行使股东权利、履行股东|
|义务。不利用控股股东的地位|
|谋求不当利益，不损害巴安水|
|务和其他股东的合法权益。7、|
|承诺函自出具之日起具有法律|
|效力，构成对承诺人及其控制|
|的其他企业具有法律约束力的|
|法律文件，如有违反并给巴安|
|水务造成损失，承诺人及其控|
|制的其他企业承诺将承担相应|
|的法律责任。三、为避免关联|
|交易，承诺如下：1、本人以及|
|下属全资、控股子公司及其他|
|可实际控制企业（以下简称"|
|附属企业"）与发行人之间现时|
|不存在其他任何依照法律法规|
|和中国证监会的有关规定应披|
|露而未披露的关联交易。2、在|
|本人作为巴安水务实际控制人|
|期间，本人及附属企业将尽量|
|避免、减少与发行人发生关联|
|交易。如因客观情况导致必要|
|的关联交易无法避免的，本人|
|及附属企业将严格遵守法律法|
|规及中国证监会和《公司章|
|程》、《关联交易公允决策制度》|
|的规定，按照公平、合理、通|
|常的商业准则进行。3、本人承|
|诺不利用发行人控股股东地|
|位，损害发行人及其他股东的|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||合法利益。上述承诺一经做出，||||
|||即具有法律效力。如承诺人不||||
|||遵守承诺而给发行人造成损失||||
|||的，发行人可根据承诺函向其||||
|||要求损害赔偿。||||
||担任公司董事、监|在其任职期间每年转让的股份||||
||事和高级管理人员|不超过其直接或间接持有的发|||报告期内承诺人|
||的股东张春霖、陈|行人股份总数的百分之二十|2010年12|详见承诺内|员均恪守承诺，|
||磊、邹国祥、丁兴|五；离职后半年内，不转让其|月16日|容|未发生违反承诺|
||江、张斌、王贤、|直接或间接持有的发行人的股|||的情形。|
||杨征|份。||||
|||公司在使用节余超募资金永久||||
|||性补充流动资金的最近十二个||||
|||月未进行证券投资、委托理财、||||
|||衍生品投资、创业投资等高风||||
|||险投资，公司十二个月内以超||||
|||募资金补充流动资金累计金额||2013年9月||
||||||报告期内未发生|
|其他对公司中小股东所作承||不超过超募资金总额的30%。|2013年09|18日至||
||公司||||违反承诺的情|
|诺||此次使用节余超募资金永久性|月18日|2014年9月||
||||||形。|
|||补充的流动资金仅限于与主营||17日||
|||业务相关的生产经营使用，并||||
|||承诺此次使用超募资金补充流||||
|||动资金后十二个月内不进行证||||
|||券投资等高风险投资及为他人||||
|||提供财务资助。||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因及下||||||
||不适用|||||
|一步计划（如有）||||||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||26,742.12|||||||||
|||||||本季度投入募集资金总额|||0.01|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||27,431.89|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%|||||||||
||是否已|||本报||截至期|项目达到||截止报||项目可|
|||募集资金|||截至期末|||本报告||是否达||
|承诺投资项目和超|变更项||调整后投|告期||末投资|预定可使||告期末||行性是|
|||承诺投资|||累计投入|||期实现||到预计||
|募资金投向|目(含部||资总额(1)|投入||进度(3)|用状态日||累计实||否发生|
|||总额|||金额(2)|||的效益||效益||
||分变更)|||金额||＝(2)/(1)|期||现的效||重大变|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|补充营运资金项目|否|7,000|7,000|0.01|9,036.76|129.10%|||||否|
||||||||2013年06|||||
|研发中心建设项目|否|3,278|3,278||2,989.86|91.21%|||440.49|是|否|
||||||||月30日|||||
|水处理系统设备集|||||||2013年06|||||
||否|7,500|7,500||6,165.05|82.20%||||是|否|
|成中心建设项目|||||||月30日|||||
|承诺投资项目小计|--|17,778|17,778|0.01|18,191.67|--|--||440.49|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
|超募资金补充流动||||||||||||
||否|1,750|2,999.34||3,008.19|100.30%||||否|否|
|资金||||||||||||
|东营市中心城生活||||||||||||
|水质量提升工程|否|7,214.12|5,964.78||6,232.03|104.48%|||2,730.3||否|
|BT项目||||||||||||
|超募资金投向小计|--|8,964.12|8,964.12||9,240.22|--|--||2,730.3|--|--|
|合计|--|26,742.12|26,742.12|0.01|27,431.89|--|--|0|3,170.79|--|--|
|未达到计划进度或||||||||||||
|预计收益的情况和|无未达到计划进度或预计收益的情况|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||未发生重大变化|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用1,750万元人民币超募资金永久性补充流动性。经公司2012年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金建设东营市中心城生活水质量提升工程BT项目，截止至2013年度已支付资金62,320,290.80元。2013年9月18日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永久性补充流动资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久性补充日常经营所需的流动资金。|||||||||||
|超募资金的金额、||||||||||||
|用途及使用进展情||||||||||||
|况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
||适用|||||||||||
|募集资金投资项目|根据本公司第一届董事会第十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，于2011年6月使用募集资金置换先期投入的自筹资金4,623,623.00元。上述置换资金已经保荐人确认，并经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字(2011)第4593号《关于上海巴安水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》确认。|||||||||||
|先期投入及置换情||||||||||||
|况||||||||||||

|||
|-|-|
|用闲置募集资金暂|不适用|
|时补充流动资金情||
|况||
||适用|
|项目实施出现募集|公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用结余超募资金永久性补充流动资金的议案》同意公司将使用结余超募资金人民币12,493,385.95元永久性补充日常经营所需的流动资金。公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》，同意公司将募集资金余款结余人民币19,868,058.80元永久性补充流动资金。|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□适用√不适用
四、其他重大事项进展情况
□适用√不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司利润分配政策未发生任何变动。
根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告（众会字(2014)第2805号），公司2013年度实现归属于上市公司股东的净利润为63,938,415.95元，母公司实现的净利润为64,087,939.71元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积金6,408,793.97元，截至2013年12月31日，公司可供股东分配的利润为147,593,404.49元。
根据公司生产经营及长远发展需要，同时结合中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司拟定2013年度利润分配的预案：以2013年年末总股本266,800,000股为基数，每10股派发现金红利0.25元（含税），共计派发现金红利6,670,000.00元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。2014年4月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《2013年度利润分配方案》。公司独立董事认为，该利润分配方案符合公司目前的实际情况，有利于公司的持续稳定发展，同意公司董事会的2013年度利润分配预案，并提请董事会将上述预案提请股东大会审议。2014年5月7日，公司2013年年度股东大会审议通过上述分派方案。2014年5月21日，上述方案实施完毕。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用√不适用
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|80,924,145.69|69,032,003.07|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|4,688,400.00|2,613,800.00|
|应收账款|136,679,080.32|133,750,373.37|
|预付款项|87,303,392.89|90,268,570.72|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|41,217,585.98|16,736,324.54|
|买入返售金融资产|||
|存货|4,815,618.68|7,058,044.45|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|309,122,869.59|280,106,263.73|
|其他流动资产|||
|流动资产合计|664,751,093.15|599,565,379.88|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|447,174,384.36|432,090,477.57|
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|86,114,736.30|85,188,714.41|
|在建工程|187,000.00|1,341,025.64|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|5,618,642.33|6,747,919.33|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|9,683,034.86|9,738,640.97|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|548,777,797.85|535,106,777.92|
|资产总计|1,213,528,891.00|1,134,672,157.80|
|流动负债：|||
|短期借款|183,907,814.05|191,759,485.05|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|752,000.00|11,465,500.00|
|应付账款|237,929,191.78|177,435,087.99|
|预收款项|757,800.00|2,322,545.48|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|2,100.00||
|应交税费|32,689,765.66|33,142,388.26|
|应付利息|611,430.87|818,063.75|
|应付股利|||
|其他应付款|4,733,166.06|3,018,376.77|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|89,779,427.25|88,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|551,162,695.67|507,961,447.30|
|非流动负债：|||
|长期借款|62,525,835.27|86,764,739.51|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|1,294,079.53|3,671,643.17|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|4,503,666.67|4,580,000.00|
|非流动负债合计|68,323,581.47|95,016,382.68|
|负债合计|619,486,277.14|602,977,829.98|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|266,800,000.00|266,800,000.00|
|资本公积|97,514,749.63|97,514,749.63|
|减：库存股|||
|专项储备|2,885,686.99|2,204,448.99|
|其他综合收益|||
|盈余公积|16,903,222.71|16,903,222.71|
|一般风险准备|||
|未分配利润|203,343,711.47|147,273,875.98|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|587,447,370.80|530,696,297.31|
|少数股东权益|6,595,243.06|998,030.51|
|所有者权益（或股东权益）合计|594,042,613.86|531,694,327.82|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,213,528,891.00|1,134,672,157.80|
|计|||

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤
2、母公司资产负债表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|64,017,903.71|55,752,954.59|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|4,688,400.00|2,613,800.00|
|应收账款|136,479,080.32|133,750,373.37|
|预付款项|81,357,692.89|89,994,570.72|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|74,309,393.45|45,166,803.22|
|存货|4,175,618.68|7,058,044.45|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|309,122,869.59|280,106,263.73|
|其他流动资产|||
|流动资产合计|674,150,958.64|614,442,810.08|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|401,447,536.04|395,869,850.57|
|长期股权投资|101,300,000.00|40,500,000.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|85,734,106.48|84,923,361.06|
|在建工程||1,341,025.64|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|5,618,642.33|6,747,919.33|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|9,683,034.86|9,738,640.97|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|603,783,319.71|539,120,797.57|
|资产总计|1,277,934,278.35|1,153,563,607.65|
|流动负债：|||
|短期借款|183,907,814.05|191,759,485.05|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|752,000.00|11,465,500.00|
|应付账款|237,929,191.78|177,435,087.99|
|预收款项|757,800.00|2,322,545.48|
|应付职工薪酬|2,100.00||
|应交税费|28,432,703.15|30,112,340.11|
|应付利息|611,430.87|818,063.75|
|应付股利|||
|其他应付款|83,532,766.06|25,618,376.77|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|89,779,427.25|88,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|625,705,233.16|527,531,399.15|
|非流动负债：|||
|长期借款|62,525,835.27|86,764,739.51|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|1,294,079.53|3,671,643.17|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|4,503,666.67|4,580,000.00|
|非流动负债合计|68,323,581.47|95,016,382.68|
|负债合计|694,028,814.63|622,547,781.83|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|266,800,000.00|266,800,000.00|
|资本公积|97,514,749.63|97,514,749.63|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|2,885,686.99|2,204,448.99|
|其他综合收益|||
|盈余公积|16,903,222.71|16,903,222.71|
|一般风险准备|||
|未分配利润|199,801,804.39|147,593,404.49|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|583,905,463.72|531,015,825.82|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,277,934,278.35|1,153,563,607.65|
|计|||

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤3、合并本报告期利润表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|99,464,999.05|140,050,310.97|
|其中：营业收入|99,464,999.05|140,050,310.97|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|57,389,511.72|114,780,074.02|
|其中：营业成本|38,127,082.55|96,837,077.26|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,586,413.22|884,234.50|
|销售费用|3,739,695.83|5,011,012.74|
|管理费用|8,178,848.76|7,965,317.45|
|财务费用|5,757,471.36|4,082,432.07|

||||
|-|-|-|
|资产减值损失|||
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||5,280,219.50|9,622,500.00|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|47,355,706.83|34,892,736.95|
|加 ：营业外收入|373,228.96|809,594.28|
|减 ：营业外支出|56,406.47|10,100.00|
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||47,672,529.32|35,692,231.23|
|列）|||
|减：所得税费用|7,448,869.82|4,890,039.90|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|40,223,659.50|30,802,191.33|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|40,321,536.17|30,803,397.84|
|少数股东损益|-97,876.67|-1,206.51|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.1511|0.1155|
|（二）稀释每股收益|0.1511|0.1155|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|40,223,659.50|30,802,191.33|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||40,321,536.17|30,803,397.84|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-97,876.67|-1,206.51|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤
4、母公司本报告期利润表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|107,208,899.14|140,050,310.97|
|减：营业成本|45,759,842.96|96,837,077.26|
|营业税金及附加|1,620,704.82|884,234.50|
|销售费用|3,795,115.11|4,953,360.74|
|管理费用|7,837,136.37|7,545,595.21|
|财务费用|5,804,799.58|4,091,887.79|
|资产减值损失|||
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||2,882,536.51|9,622,500.00|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|45,273,836.81|35,360,655.47|
|加：营业外收入|373,228.96|809,594.28|
|减：营业外支出|56,406.47|10,100.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||45,590,659.30|36,160,149.75|
|列）|||
|减：所得税费用|6,840,864.29|4,888,947.99|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|38,749,795.01|31,271,201.76|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|38,749,795.01|31,271,201.76|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|283,594,521.28|330,923,200.14|
|其中：营业收入|283,594,521.28|330,923,200.14|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|228,707,468.98|284,704,118.16|
|其中：营业成本|176,466,211.97|238,478,316.92|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|3,252,868.76|3,162,983.64|
|销售费用|11,193,256.78|12,949,269.64|
|管理费用|22,070,972.90|19,317,153.19|
|财务费用|15,395,072.65|7,911,028.42|
|资产减值损失|329,085.92|2,885,366.35|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||15,762,925.31|9,622,500.00|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|70,649,977.61|55,841,581.98|
|加 ：营业外收入|4,244,988.56|3,536,285.84|

||||
|-|-|-|
|减 ：营业外支出|306,406.47|614,600.63|
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||74,588,559.70|58,763,267.19|
|列）|||
|减：所得税费用|11,951,511.66|8,946,666.88|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|62,637,048.04|49,816,600.31|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|62,739,835.48|49,817,806.82|
|少数股东损益|-102,787.44|-1,206.51|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.2352|0.1867|
|（二）稀释每股收益|0.2352|0.1867|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|62,637,048.04|49,816,600.31|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||62,739,835.48|49,817,806.82|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-102,787.44|-1,206.51|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|283,106,171.77|330,923,200.14|
|减：营业成本|176,154,211.97|238,478,316.92|
|营业税金及附加|3,248,843.24|3,162,983.64|
|销售费用|11,146,696.56|12,874,805.64|
|管理费用|21,570,294.42|18,742,408.70|

||||
|-|-|-|
|财务费用|15,478,970.54|7,953,418.92|
|资产减值损失|329,085.92|2,885,366.35|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||10,984,094.28|9,622,500.00|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|66,162,163.40|56,448,399.97|
|加：营业外收入|3,717,678.96|3,536,285.84|
|减：营业外支出|306,406.47|614,100.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||69,573,435.89|59,370,585.81|
|列）|||
|减：所得税费用|10,695,035.99|8,939,318.23|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|58,878,399.90|50,431,267.58|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|58,878,399.90|50,431,267.58|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|230,510,991.87|75,593,138.18|
|客户存款和同业存放款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|2,706,876.73|603,191.08|
|收到其他与经营活动有关的现金|35,439,510.65|3,188,245.63|
|经营活动现金流入小计|268,657,379.25|79,384,574.89|
|购买商品、接受劳务支付的现金|95,902,316.48|254,903,391.80|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||12,204,017.81|11,351,442.34|
|金|||
|支付的各项税费|19,972,645.40|16,937,340.95|
|支付其他与经营活动有关的现金|77,450,496.50|36,100,812.98|
|经营活动现金流出小计|205,529,476.19|319,292,988.07|
|经营活动产生的现金流量净额|63,127,903.06|-239,908,413.18|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||1,681,976.40|21,555,342.19|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,681,976.40|21,555,342.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,681,976.40|-21,555,342.19|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|5,700,000.00|1,000,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||5,700,000.00|1,000,000.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|200,928,386.80|313,385,539.89|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|206,628,386.80|314,385,539.89|
|偿还债务支付的现金|230,795,194.35|48,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||24,315,895.56|14,406,118.09|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|255,111,089.91|62,406,118.09|
|筹资活动产生的现金流量净额|-48,482,703.11|251,979,421.80|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||6,104.89|-168.41|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|12,969,328.44|-9,484,501.98|
|加：期初现金及现金等价物余额|60,937,778.85|101,553,519.13|
|六、期末现金及现金等价物余额|73,907,107.29|92,069,017.15|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海巴安水务股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|230,210,991.87|75,593,138.18|
|收到的税费返还|2,706,876.73|603,191.08|
|收到其他与经营活动有关的现金|83,876,340.07|11,141,059.61|
|经营活动现金流入小计|316,794,208.67|87,337,388.87|
|购买商品、接受劳务支付的现金|89,438,123.19|254,903,391.80|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||12,058,679.82|11,208,398.55|
|金|||
|支付的各项税费|19,968,635.32|16,936,646.95|
|支付其他与经营活动有关的现金|62,956,306.78|34,075,944.65|
|经营活动现金流出小计|184,421,745.11|317,124,381.95|
|经营活动产生的现金流量净额|132,372,463.56|-229,786,993.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||1,053,730.40|21,555,342.19|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||60,800,000.00|9,000,000.00|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|61,853,730.40|30,555,342.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-61,853,730.40|-30,555,342.19|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|200,928,386.80|313,385,539.89|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|200,928,386.80|313,385,539.89|
|偿还债务支付的现金|230,795,194.35|48,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||24,315,895.56|14,406,118.09|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|255,111,089.91|62,406,118.09|
|筹资活动产生的现金流量净额|-54,182,703.11|250,979,421.80|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||6,104.89|-168.41|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|16,342,134.94|-9,363,081.88|
|加：期初现金及现金等价物余额|47,658,730.37|94,784,647.18|
|六、期末现金及现金等价物余额|64,000,865.31|85,421,565.30|

法定代表人：张春霖 主管会计工作负责人：张春霖 会计机构负责人：王贤二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。