中工国际工程股份有限公司
CHINA CAMC ENGINEERING CO., LTD.
2013年度社会责任报告
二○一四年四月
前 言
报告概况：
本报告为中工国际工程股份有限公司（以下简称“中工国际”、“公司”）上市以来发布的第二份社会责任报告。本报告整体涵盖了中工国际 2013年度社会责任履行方面的综合表现情况。基于社会责任履行的长期性与持续性，本报告所涉及的内容包括但不限于 2013年度。
报告组织范围：
中工国际工程股份有限公司及其下属机构。
报告数据说明：
本报告披露的财务数据如与 2013年年度报告有出入，以财务报告为准。其他数据来自公司内部统计。
报告编写依据：
本报告编写的主要依据为《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4号：定期报告披露相关事项》等。
联系方式：
公司办公地址：北京市海淀区丹棱街 3号
公司互联网址：http://www.camce.com.cn
公司电子邮箱：002051@camce.cn
公司电话：010-82688866 公司传真：010-82688688
目录
第一部分：关于中工国际............................................................................................ 3一、公司简介......................................................................................................... 3二、公司企业文化................................................................................................. 51、使命............................................................................................................ 52、愿景............................................................................................................ 53、企业宣言.................................................................................................... 64、核心价值观................................................................................................ 65、行为准则.................................................................................................... 76、文化氛围.................................................................................................... 7三、2013年社会责任相关荣誉............................................................................ 7第二部分：社会责任履行情况.................................................................................... 8一、价值责任 ---股东权益保护....................................................................... 81、股东回报.................................................................................................... 82、公司治理.................................................................................................... 83、风险内控.................................................................................................... 94、信息披露.................................................................................................. 105、投资者关系.............................................................................................. 11二、员工责任 ---员工权益保护..................................................................... 121、劳动关系.................................................................................................. 122、成长机制.................................................................................................. 133、企业文化.................................................................................................. 134、员工职业健康及安全.............................................................................. 14三、诚信责任 ---客户及合作伙伴权益保护................................................. 141、质量保证.................................................................................................. 142、客户及合作伙伴关系.............................................................................. 15四、公益责任---社会公益活动及环境保护....................................................... 161、社会公益活动.......................................................................................... 162、环境保护.................................................................................................. 17第三部分：社会责任履行的不足与改进.................................................................. 18
第一部分：关于中工国际
一、公司简介
中工国际工程股份有限公司是由中国工程与农业机械进出口总公司、河北宣化工程机械股份有限公司、中元国际工程设计研究院、广州电器科学研究院、济南铸造锻压机械研究所、中国第十三冶金建设公司、上海拖拉机内燃机公司 7家发起人，经原国家经贸委国经贸企改[2001]342号《关于同意设立中工国际工程股份有限公司的批复》以及财政部财企[2001]243号《财政部关于中工国际工程股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》批准，发起设立的股份有限公司。2006年 6月 19日，中工国际在深圳证券交易所成功上市（证券简称：中工国际；证券代码：002051），为全流通条件下的 IPO第一单。
中工国际具有对外工程承包资质和对外援助物资项目A级资质，是国家高新技术企业，先后被中国对外承包工程商会和中国机电产品进出口商会评为 AAA级信用等级企业。中工国际的核心业务为海外工程承包、投资和贸易。多年来，中工国际以“做国际知名工程服务商”为愿景，以“传递中国工程价值”为使命，在海外市场完成了数十个大型交钥匙工程和成套设备出口项目，涵盖工业工程、农业工程、水务工程、电力工程及交通工程等业务领域，业务范围涉及亚洲、非洲、美洲及东欧诸国，已完成的项目获得了所在国家业主的广泛认可和好评，为所在国家的经济社会发展做出了巨大的贡献。在公司“一
大支柱，两个市场，三相联动”战略的指导下，自 2011年起，中工国际围绕区域综合开发和矿产资源开发两个领域，成功开发了老挝万象滨河综合开发项目、加拿大普康控股（阿尔伯塔）有限公司收购、中国——白俄罗斯工业园区等一批投资项目，贸易业务围绕大宗产品贸易取得一定成效，在环保新产业领域收购了北京沃特尔水技术股份有限公司，形成了良好的战略布局。
目前，中工国际拥有 6家国内经营性子公司、3家境外经营性子公司，并在海外设立了 30余家驻外机构，构建了遍布全球各地区的高效快捷、反应灵敏的国际营销网络，积累了大量有价值的客户和渠道资源，在一些重点市场具有突出的品牌影响力。
历经十余年的快速发展，中工国际建立了较为完善的战略管理体系和组织体系；制定了人力资源发展规划，构建了人力资源管理体系；
打造了强势企业文化，强化企业核心价值观的培养，提升组织的向心力、凝聚力；建立和推行了科学的项目管理体系，项目管理能力得到有效提升；搭建了较为完善的风险管理体系，引入战略导向的全面预算管理，强化知识管理，推进企业信息化建设，为中工国际的发展搭建了一个比较完善的管理系统平台。
目前，中工国际组织机构设置如下：
二、公司企业文化
经过十二年的发展，中工国际逐渐形成了具有鲜明特色的企业文化体系。
1、使命
传递中国工程价值
中工国际既是我们的名字与品牌，也是我们肩负起在国际工程市场领域传递中国工程价值的标志。我们将以传播中工国际自有品牌为基点，以业主的实际需求为出发点，努力为业主提供相关专业或综合性的工程服务，从而让我们的客户体验到中工国际服务的高效率与高质量，并力争达成业主的满意。
2、愿景
做国际知名工程服务商
客户中心－因客户而变是一切运营工作的重心。以客户的实际需求为工作出发点，组织各种适用性资源以有效满足客户的需求。
诚信经营－认真履行企业的公民义务，身先垂范促进企业与社会的良性互动，促进国际工程各方利益关系体友好合作关系的建立和深化。
知名品牌－在国际工程领域具有一定的品牌认知度和美誉度。
持续增长－不断探求新的商业盈利模式，以期获得企业的持续增长能力。
3、企业宣言
做强中工、回报股东、造福员工
做强中工－通过为客户提供优质的工程服务，力争成为所在国家和地区的相关工程服务领域的知名品牌并树立良好的声誉，力争实现各项经营指标的全面优化，一起实现企业的持续发展。
回报股东－通过企业规范化运作及管理，有效规避各种失误和潜在风险，在保证企业资产保值、增值的基础上实现企业的可持续性发展，以满足所有股东投资资本收益的根本利益要求。
造福员工－依托于企业的持续性发展，不断优化员工工作环境，完善各项激励与约束机制的配套建设，全面提升员工的工作满意度、荣誉感和生活品质，实现员工与企业的和谐发展。
4、核心价值观
奉献、诚信、执着、创新
奉献：爱岗敬业崇尚奉献团队协作沟通共享
诚信：以诚相待信守诺言
执着：积极主动锲而不舍
创新：求真务实不断学习敢为人先勇于创新
5、行为准则
爱岗敬业，崇尚奉献 团队协作，沟通共享
以诚相待，信守承诺 积极主动，锲而不舍
求真务实，不断学习 敢为人先，勇于创新
6、文化氛围
公平、信任、关爱、和谐
三、2013年社会责任相关荣誉
随着公司的迅速发展与成长，中工国际的社会责任理念也深入地融合进公司发展战略及企业文化中，并与业务经营紧密结合。2013年度，公司在社会责任方面的表现得到社会各方肯定。
|||
|-|-|
|2013年 1月|被评为“中国机械工业集团有限公司 2012年度先进单位”|
|2013年 6月|以综合排名第 14名荣获“2012年度金牛上市公司百强”|
||深圳证券交易所 2012年度信息披露考核为A|
|2013年 8月|荣获“2013中国中小板及创业板上市公司最佳董事会（10强）”|
|2013年 11月|荣获“中国上市企业最具国际竞争力”奖|
|2013年 12月|荣获老挝人民民主共和国三级劳动奖章|
||子公司中工国际投资（老挝）有限公司及东昌酒店，分别荣获老挝人民民主共和国二级发展奖章|
||公司网站获“最受投资者欢迎上市公司网站”|

第二部分：社会责任履行情况
一、价值责任 ---股东权益保护
1、股东回报
公司充分考虑对股东的回报，将“回报股东”作为企业宣言之一，在《公司章程》中明确规定了利润分配的基本原则和具体政策。公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司优先采用现金分红的利润分配方式，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。最近三年公司利润分配情况如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中归属|占合并报表中归属于上市公|
|分红年度|现金分红金额（含税）|||
|||于上市公司股东的净利润|司股东的净利润的比率（%）|
||191,160,833.70|718,476,718.04||
|2013年|||26.61%|
|||634,968,084.41||
|2012年|191,160,833.70||30.11%|
|2011年|154,245,000.00|463,128,921.52|33.30%|

2、公司治理
自上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。
公司设立了股东大会、董事会、监事会，董事会下设战略委员会、
审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。为保证“三会”及专门委员会的规范运作，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》等相关制度，明确了“三会”及专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则和工作程序，确保了决策、监督相互分离、形成制衡，保证了公司经营、管理工作的顺利进行。
本年度公司召开了 1次股东大会、6次董事会、6次监事会、6次审计委员会工作会议、1次提名委员会工作会议、1次薪酬与考核委员会工作会议，“三会”及专门委员会运作规范、高效。2013年 8月，公司获评“2013中国中小板及创业板上市公司最佳董事会（10强）”。
3、风险内控
为了强化公司内部控制，提高公司管理水平，公司内部审计部门配备了专职审计人员，负责对本公司所属部门、境内外机构的业务管理、财务收支及其他经济活动的真实性、合法性、合理性等进行审查和评价，并对公司内部控制和风险管理情况进行监督、评价、报告和建议。内部审计部门通过建立和完善《内部审计制度》、《内部审计实施细则》、《项目审计实施细则》对内部审计工作进行规范。2013年，公司持续推进全面风险管理体系的落地及实施工作，通过宣传及培训
等方式对全面风险管理体系进行推广，逐步开展内部控制自我评价工作，不断完善体系建设。
公司法律部门为公司的业务持续提供专业法律服务与支持，并提供法律风险防范的专业意见，实现了法律事务工作管理的规范化、制度化和标准化。定期开展普法活动，采用多种形式向公司员工介绍与业务相关的法律规定及变化情况，宣传法律风险防范知识。公司在境内外实施的各类业务过程中，均能够严格遵守项目所在国家地区的各项法律法规。2013年，公司未发生重大法律纠纷案件。
4、信息披露
公司按照有关法律法规及公司《信息披露制度》的要求，真实、准确、及时、完整的披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
公司制定了《信息披露制度》和《重大信息内部报告制度》，明确了公司内部收集、整理、总结和报告公司重大信息的程序，规范了定期报告和临时公告的草拟、审核、通报和发布流程，明晰了公司内部各相关部门在信息披露工作中的职责和行为规范。公司还制定了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》，进一步提高了信息披露的质量、透明度和公平性。
2013年，公司恪守公平信息披露的原则，通过指定信息披露报纸、网站准确及时地披露了公司应披露的信息，全年共披露临时报告
47份，定期报告 4份。2013年 6月 28日，深圳证券交易所发布了《关
于中小企业板上市公司 2012年度信息披露考核结果的通报》，中工国际考核结果为A。这是公司自 2010年以来连续第 3年获得最高评级。
5、投资者关系
公司一直非常重视投资者关系管理工作，公司董事会秘书是投资者关系管理负责人，公司董事会办公室负责投资者关系管理的日常工作。2013年，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，认真做好投资者关系管理工作，通过接待投资者来访、在公司网站开设投资者关系专栏、设立投资者联系信箱、投资者联系电话、举办业绩说明会等一系列活动，搭建各种让投资者进一步了解公司的平台，实现公司价值与股东利益最大化。
公司积极配合机构投资者的现场调研，热情接待中小投资者来访，详细回复投资者来电、电子邮件等，就公司的经营管理、未来发展等投资者关心的问题，与他们沟通交流，最大限度保证投资者与公司信息交流的顺畅。本年度公司接待机构投资者现场调研 20次、接受媒体书面采访 1次，总计接待机构投资者 70余人次。2013年 4月 16日下午，公司在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行了 2012年年度报告网上说明会，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监以及独立董事参加了说明会，与投资者深入、友好地进行了交流。公司还通过深圳证券交易所“互动易”平台及时回答投资者咨询，本年度共回复投资者问题 120余条，取得了良好的沟通效果。
二、员工责任 ---员工权益保护
公司始终坚持以人为本，坚持公正、公平、择优的原则，依法规范员工与公司的关系，不断完善选人用人机制，着力为员工提供完备的福利薪酬体系、公平的工作环境以及完善的职业发展空间，实现企业与员工的共同发展。
1、劳动关系
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等法律法规，依法制定规范的人才招聘、培训、竞聘、年休假、福利管理等制度，实施全员劳动合同制。
公司重视员工权利的保护，有独立的工会组织，并依据《公司法》、《公司章程》等规定，选举职工监事，确保职工在公司治理中享有充分的权利。工会依法开展各项工作，就工资、福利、劳动安全、社会保险等涉及员工切身利益的事项，通过多种形式广泛听取员工意见和建议，充分满足员工的各项合理需求，努力构建和谐稳定的劳动关系。
公司按照“按劳分配，多劳多得”的原则，采用灵活的薪酬机制，为员工提供富有竞争力的薪酬待遇，构建了完善的社会保险体系（包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、大病医疗补助和企业年金等），按规定为员工缴存住房公积金，并提供青年员工住房补贴、交通补助、通讯补助、工作餐补助、健康体检等企业福利，充分保障员工的合法权益。
2、成长机制
公司非常注重员工职业发展，坚持“德才兼备，以德为先”、“干部能上能下”的选人理念，坚持公正、公平、择优的原则，完善内部竞聘机制，为员工职业发展提供广阔的平台。2013年，公司分层级先后开展各类培训，包括中层管理培训、项目经理培训、驻外总代表培训、新员工培训等，大力提升了员工专业能力和综合素质。2013年，公司结合中国机械工业集团有限公司开展“管理提升”工作的整体安排，为切实贯彻能力提升实效，增强公司整体实力，组织开展了全员能力提升活动，各级员工通过自我分析、学习提高，团队和员工能力得到有效提升，为公司打造核心优势奠定了基础。
3、企业文化
公司不断加强企业文化建设工作，努力构建“公平信任关爱和谐”的文化氛围。2013年，多次在国内外组织企业文化宣贯交流会，深化了企业文化理念的传播，凝聚了人心，切实发挥了公司发展过程中文化先行的作用。公司特别注重对青年员工的人文关怀和企业文化的熏陶，通过工会、团委等平台，积极组织健身俱乐部、青年员工座谈会、主题摄影交流、海外员工青年节活动等一系列活动，丰富员工业余文化生活，使青年员工更加了解和认同公司企业文化理念，增强了企业的凝聚力和向心力。
4、员工职业健康及安全
公司根据相关专业规范要求，建立了职业健康安全管理体系，并顺利通过瑞士 SGS认证机构的严格审核。
公司认真贯彻《中华人民共和国职业病防治法》，重视职业健康管理，坚持把保障员工生命安全和身心健康放在重要位置，遵循职业健康工作规律，突出作业场所职业病危害辨识和防控，重视员工心理健康宣传和辅导工作，重视改善施工作业环境，积极推进职业病危害检测与防控，采取积极措施保障员工身心健康。
公司注重职业健康监护工作的规范管理，组织员工进行职业健康体检，在京员工职业健康体检率保持在100%。公司重视抓好项目现场卫生防病与健康工作，结合施工所在地区、季节、环境等特点，及时组织开展预防传染病、肠道传染病以及饮食和饮水卫生工作。
在各项目现场，公司制订了严格的安全生产管理规范，并配备专门的安全人员负责安全生产管理工作，确保公司生产环境安全、健康。
同时面向现场工作人员，开展安全生产宣传和教育工作，使每一位员工都能够熟知安全规范，严格按照规范进行操作。2013年，公司未发生安全生产事故。
三、诚信责任 ---客户及合作伙伴权益保护
1、质量保证
作为一家工程承包专业公司，中工国际始终坚持“百年大计，质
量第一”的方针，建立了强有力的质量保障体系，狠抓过程控制，强化检查验收，提高质量意识，创建精品工程，保证客户满意度。公司各项目部严格按照设计文件、工程施工技术规范和质量验收标准组织施工，确保建设工程质量；认真贯彻 ISO9001质量管理体系标准，积极推行现场施工质量标准化管理，确保施工各环节管理制度化、规范化、标准化和科学化，不断提高工程质量管理水平。2013年，公司各在手项目均规范、顺利执行。已完工项目质量可靠，得到客户一致认可和高度评价。
2、客户及合作伙伴关系
中工国际非常重视客户及合作伙伴关系的维护，坚持诚信理念，与其保持畅通的沟通机制，重视客户及合作伙伴的意见、建议，并积极迅速的做出回应，得到了客户及合作伙伴的高度信任。
在业务合作中，公司为客户提供切实可行的全方位服务，努力提高客户满意度。公司建立了完善的客户满意度调查制度，为更好地进行客户服务，每年定期向主要客户发放客户满意度调查表，了解客户评价，不断提高服务质量。根据客户满意度调查结果显示，2013年，公司主要客户满意度接近100%。在业务开发过程中，公司积极与经验丰富或在专业领域拥有技术优势的工程公司、设计院、专业运营商、金融机构等开展合作，通过建立战略伙伴关系，加强合作，实现共赢。
2013年，公司编制完成并颁布实施了《合作伙伴分级分类管理办法》，对公司项目采购及合作伙伴关系做出了规范和指导。同时，
加强维护重要合作伙伴关系，组织多次有公司高管参加的合作伙伴互访活动，促进彼此了解。
在经营活动中，公司坚守诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，有序竞争、公平竞争，不从事任何非法活动牟取不正当利益。
四、公益责任---社会公益活动及环境保护
1、社会公益活动
公司始终将践行社会责任、回报社会作为一项重要使命，以高度的社会责任感回报社会、服务社会，积极参与社会公益事业，为推进和谐社会建设贡献自己的力量，赢得社会各界的广泛好评，树立了良好的公众形象。
在开展国际工程承包和海外投资业务的过程中，公司遵守当地法律法规和民俗习惯，信守商务合约，狠抓工程质量，维护当地环境，与所在国政府、业主、社区以及分包商等利益相关者保持了良好关系，与项目当地人民建立了良好的友谊。公司大力加强属地化建设，推动当地就业，将公司的利益与促进当地经济的发展、当地人民的生活水平和社会福祉的提升紧密结合起来，受到了广泛赞誉，既赢得了市场，也赢得人心和尊重。
2013年，公司先后在海外实施多项慈善捐赠活动，包括向老挝康复残疾孤儿救助中心进行慈善捐赠，为老挝琅勃拉邦省请佛仪式捐资，向白俄罗斯医院捐赠救护车，向委内瑞拉儿童捐赠自行车等，这些慈善义举得到所在地区人民及政府的高度评价，为中国公司在海外
树立了良好的品牌形象。在国内，公司也积极参与公益活动和社会捐赠，组织向贫困儿童捐赠爱心物资，向北京智光特殊教育培训学校进行奖学金捐赠，向四川雅安地震灾区捐款、进行紧急物资捐赠并组织员工进行捐款，公司广大员工还积极响应中国机械工业集团有限公司的“爱心日”活动，每人每年志愿捐赠一日工资，帮助集团内部困难职工家庭，为打造和谐幸福社会奉献力量。
2、环境保护
公司将环境保护理念与公司发展紧密结合，适应当今世界低碳发展趋势，坚持走环保、节能、高效的可持续发展道路，提升绿色竞争力，将节能环保产业中的水处理产业确定为突破重点。2013年，公司完成了对拥有先进水处理技术的北京沃特尔水技术股份有限公司的并购，为公司发展国内水务环保业务搭建了发展平台，也将为改善环境、促进资源可持续发展做出更大贡献。
公司积极响应国家号召，持续推进环境保护和节能减排，从点滴做起，节约公共资源，提高办公资源综合利用效率，宣传环保意识，构建“资源节约型、环境友好型”企业。
第三部分：社会责任履行的不足与改进
2013年，中工国际不断加强社会责任管理，促进社会责任与经
营活动进一步结合，获得各界肯定，但公司社会责任管理及履行情况整体与国内外大型优秀企业仍存在一定的差距。
不足：
社会责任活动的计划性不足，尚未形成制度保障；
社会责任活动的对外宣传力度仍需加强；
社会责任实施的手段和方法创新有限，企业全员社会责任意识仍需加强。
改进：
针对以上不足，公司将从采取以下措施加以改进：
完善社会责任相关工作的制度体系建设，明确目标与责任；
加强社会责任行为的宣传与传播力度，带动公司品牌形象的进一步提升；
加强社会责任专项培训，开拓思路，以多种方式开展社会责任活动，引导员工形成正确的社会责任观念，在日常工作中推进社会责任的落实。
中工国际将以企业社会责任报告的发布为契机，总结经验，寻找差距，不断提高，用科学的社会责任观推动工作，进一步完善公司社会责任管理体系。
中工国际工程股份有限公司董事会二○一四年四月二日