天津滨海能源发展股份有限公司
二Ο一五年度监事会工作报告
2016年 3月 17日
各位监事：
现在报告二零一五年度监事会工作报告，请予审议，本报告还将提请 2015年度股东大会审议。
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护公司利益和全体股东权益。
一、本报告期内监事会会议召开情况
本报告期内，公司全年共召开了八次监事会会议，现将报告期监事会的主要工作报告如下：
（一）2015年 3月 11日监事会召开八届四次会议。会议审议通过如下决议：
1、审议通过了监事会 2014年度工作报告的议案；
2、审议通过了公司 2014年年度报告及摘要；
3、审议公司 2014年利润分配预案的议案；
4、审议通过了《天津滨海能源发展股份有限公司 2014年度内部控制自我评价报告》的议案；
5、审议通过了公司制订《天津滨海能源发展股份有限公司证券违法违规行为内部问责管理制度》的议案。
（二）2015年 4月 2日监事会召开八届五次会议。会议审议通过了《公司关于会计政策变更的议案》。
（三）2015年 4月 24日监事会召开八届六次会议。会议审议通过了公司 2015年第一季度报告的议案。
（四）2015年 8月 3日监事会召开八届七次会议。会议审议通过了公司 2015年半年度报告及摘要。
（五）2015年 9月 23日监事会召开八届八次会议。会议审议通过了关于提名第八届监事会相关监事候选人的议案。
（六）2015年 10月 12日监事会召开八届九次会议。会议选举张云峰先生为公司监事会主席。
（七）2015年 10月 26日监事会召开八届十次会议。会议审议通过了公司 2015年第三季度报告。
（八）2015年 12月 7日监事会召开八届十一次会议，会议审议如下议案：
1、审议通过了《关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
2、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“1.本次发行股票的种类和面值”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
3、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“2.发行方式和发行时间”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
4、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“3.定价方式及发行价格”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
5、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“4.发行数量”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
6、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“5.发行对象及认购方式”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
7、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“6.限售期”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
8、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“7.未分配利润安排”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
9、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“8.上市地点”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
10、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》之子议案“9.募集资金数量及用途”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
11、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》
之子议案“10.决议有效期”无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
12、由于关联监事回避，《关于公司非公开发行 A股股票预案的议案》无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
13、审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
14、审议通过了《关于非公开发行 A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
15、审议通过了《关于公司无需出具前次募集资金使用情况报告的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
16、由于关联监事回避，《关于本次非公开发行 A股股票涉及关联交易的议案》无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
17、由于关联监事回避，《关于公司与天津天域资产管理有限公司签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
18、由于关联监事回避，《关于提请股东大会批准天津天域资产管理有限公司免于以要约收购方式增持公司股份的议案》无法形成决议。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
19、审议通过了《关于制订<未来三年（2015—2017年）股东回报规划>的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
20、审议通过了《关于修订<天津滨海能源发展股份有限公司募集资金管理制度>的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
21、审议通过了《关于修订<天津滨海能源发展股份有限公司关联交易管理制度>的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
22、审议通过了《关于聘请本次非公开发行 A股股票相关中介机构的议案》。
23、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案》。该项议案将提交公司股东大会审议批准。
二、监事会对公司 2015年度有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
2015年，公司监事会列席了公司召开的股东大会和董事会，根据有关法律、法规对股东大会及董事会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、经理履行公司职务的情况等进行了监督。监事会认为公司董事会能按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规进行规范运作、严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法，加强信息披露合规性，建立、健全了公司各项内部控制制度。在执行公司任务及履行职责过程中，公司董事及高层管理人员没有重大违反相关法律、法规及公司章程或有损于公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司财务状况进行了认真检查，通过检查监事会认为，公司 2015年度财务工作在执行《会计法》、《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》等法律、法规情况良好，年度财务报告真实、完整反映了公司财务状况和经营成果。
（三）募集资金的使用情况
报告期内公司没有募集资金使用情况。
（四）关联交易情况
对公司 2015年度发生的关联交易事项进行核查时，发现公司存在有部门业务未披露关联关系和关联交易的情形，以前有关人员对上市规则中关联交易法律概念认识不深、领会不透，对关联关系、关联交易的认定存在疏漏，督促公司有关人员及时跟进核实了有关信息，改正，公司及时履行了关联交易的审议程序。
除上述情况外，公司本年度其他发生关联交易业务时，能够严格遵守关联交易的有关规定，认真履行关联交易的审批程序。
（五）监事会对公司 2015年度内部控制自我评价的意见
根据《主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等法律法规和规范性文件的规定，作为公司的监事，经过对公司内部控制情况的核查，我们对公司 2015年内部控制自我评价发表如下意见：1、公司根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各个环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整；
2、公司内部控制组织机构完整，进一步加强了公司内部控制重点活动的执行和监督的有效性；
3、根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《天津滨海能源发展股份有限公司内部控制审计报告及内部控制评价报告》（2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日止）的内部控制审计报告和内部控制评价结论：
财务报告内部控制审计意见：公司于 2015年 12月 31日按照《企业内
部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内部控制评价结论：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷；根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
（六）股东大会决议执行情况
通过对股东大会各项决议执行情况的监督，监事会认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
（七）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2015年度财务报告和内部控制出具了标准无保留意见的审计报告。
三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
天津滨海能源发展股份有限公司监事会
二〇一六年三月十七日