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证券代码：002188 证券简称：*ST巴士 公告编号：2018-127巴士在线股份有限公司
关于收到江西省南昌市中级人民法院《民事判决书》
暨诉讼进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
巴士在线股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年9月3日收到江西省南昌市中级人民法院（以下简称“南昌中院”）送达的案号分别为（2018）赣 01民初8号、（2018）赣01民初9号、（2018）赣01民初10号的《民事判决书》。现将有关事项公告如下：
一、本案受理的基本情况
赵从宾诉公司、中麦控股有限公司、高霞、王献蜀的民间借贷纠纷一案，江西省南昌市中级人民法院于2018年1月8日立案。案号分别为：（2018）赣01民初8号、（2018）赣01民初9号、（2018）赣01民初10号。
南昌中院立案后，依法公开开庭进行审理。审理过程，原告申请撤回对王献蜀、高霞的起诉，南昌中院予以准许。
二、本案基本情况
公司于2018年2月9日发布《关于收到江西省南昌市中级人民法院传票及相关法律文书的公告》(公告编号：2018-31)、2018年3月20日发布《关于收到江西省南昌市中级人民法院〈民事裁定书〉暨诉讼进展公告》(公告编号：2018-54)、2018年5月26日发布《关于收到江西省高级人民法院〈民事裁定书〉暨诉讼进展公告》(公告编号：2018-95)、2018年6月12日发布《关于收到江西省南昌市中级人民法院传票及相关法律文书暨诉讼进展公告》(公告编号：2018-103)、2018
年7月26日发布《关于收到江西省南昌市中级人民法院传票及相关法律文书暨诉
讼进展公告》(公告编号：2018-117)，详细披露了“赵从宾诉公司、中麦控股有限公司、高霞、王献蜀的民间借贷纠纷案，以及该案件的诉讼进展情况。”内容详见2018年2月9日、2018年3月20日、2018年5月26日、2018年6月12日、2018年7月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布的公告。
三、判决情况
(一)案号（2018）赣01民初8号判决情况：
1、巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司在本判决生效之日起十日内共同向赵从宾偿还借款本金人民币 19686222.22元及相应利息(利息以借款本金人民币19686222.22元为基数，按月息2%的标准，从2018年1月4日起计算至款项付清之日为止)；
2、巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司在本判决生效之日起十日内向赵从宾支付律师代理费10000元，诉讼财产保全责任保险费24000元，(保全)执行费申请费5000元等实现债权的费用共计39000元；
3、驳回赵从宾的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费145815元，由赵从宾负担7515元，巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司共同负担138300元。
如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向南昌中院递交上诉状，上诉于江西省高级人民法院。
(二)案号（2018）赣01民初9号判决情况：
1、巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司在本判决生效之日起十日内共同向赵从宾偿还借款本金人民币 1000万元及相应利息(利息以借款本金人民币1000万元为基数，按月息2%的标准，从2017年12月4日起计算至款项付清之日为止)；
向赵从宾支付律师代理费10000元，诉讼财产保全责任保险费12000元，(保全)执行费申请费5000元等实现债权的费用共计27000元；
3、驳回赵从宾的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费 84746元，由赵从宾负担 3746元，巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司共同负担81000元。
如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向南昌中院递交上诉状，上诉于江西省高级人民法院。
(三)案号（2018）赣01民初10号判决情况：
1、巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司在本判决生效之日起十日内共同向赵从宾偿还借款本金人民币 4000万元及相应利息(利息以借款本金人民币4000万元为基数，按月息2%的标准，从2017年12月4日起计算至款项付清之日为止)；
2、巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司在本判决生效之日起十日内向赵从宾支付律师代理费10000元，诉讼财产保全责任保险费48000元，(保全)执行费申请费5000元等实现债权的费用共计63000元；
3、驳回赵从宾的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费 248935元，由赵从宾负担 40000元，巴士在线股份有限公司、中麦控股有限公司共同负担208935元。
如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向南昌中院递交上诉状，上诉于江西省高级人民法院。
四、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至目前，公司不存在应披露而未披露的其他诉讼仲裁事项。
五、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
对于本次法院的判决，公司计划在上诉期限内向江西省高级人民法院提起上诉。
上述诉讼事项的借款本金共计7000万元，公司在2017年度报告中已确认预计负债。
除本金以外相应的利息、实现债权的费用及案件受理费等，公司尚无法准确计算应分担具体金额，如上述判决实际生效，公司将按法院执行具体时间、具体金额计入当期损益。
六、备查文件
1、《民事判决书》（2018）赣01民初8号；
2、《民事判决书》（2018）赣01民初9号；
3、《民事判决书》（2018）赣01民初10号。
公司将按照规定及时对该事项的后续进展情况进行披露。
公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
巴士在线股份有限公司董事会二〇一八年九月四日
证券代码：002691 证券简称：石中装备 公告编号：2014-040石家庄中煤装备制造股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
石家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]809号文件核准，于2012年7月公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，募集资金净额为34,175.58万元，该资金已全部到位并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）的天健验〔2012〕1-13号《验资报告》审核。
上述股份已于2012年7月31日在深圳证券交易所上市。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司会同保荐机构广发证券股份有限公司（以下称“广发证券”）分别与募集资金存储银行河北银行股份有限公司金桥支行、兴业银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有限公司石家庄广安支行签署了《募集资金三方监管协议》。相关事宜详见公司2012年8月30日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》。
为加强公司募集资金的管理，提高使用效率，维护良好的银企合作关系，经公司第二届董事会第五次会议审议批准，公司在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄新华支行（以下简称“浦发银行”）增设一个募集资金专项账户（以下简称“专户”）。现公司与保荐机构广发证券及浦发银行共同签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“本协议”），本协议主要内容如下：
一、公司在浦发银行开设募集资金专项账户，账号为45060154500000064，截止2014年11月21日，专户余额为5,000万元。该专户仅用于公司煤矿采掘设备产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司如采用定期存单的方式存放募集资金，公司承诺在存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知保荐机构。公司存单不得质押。
二、公司与浦发银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规以及规章制度。
三、广发证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。广发证券应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和浦发银行应当配合广发证券的调查与查询。广发证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、公司授权广发证券指定的保荐代表人张立军、褚力川可以随时到浦发银行查询、复印公司专户的资料；浦发银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向浦发银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；广发证券指定的其他工作人员向浦发银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、浦发银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送广发证券。
浦发银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，浦发银行应及时以传真方式通知广发证券，同时提供专户的支出清单。
七、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知浦发银行,同时向公司及浦发银行书面通
知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、浦发银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或向广发证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合广发证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自公司、浦发银行、广发证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且广发证券督导期结束后失效。
特此公告。
石家庄中煤装备制造股份有限公司
董事会
二Ο一四年十一月二十八日
证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2017-071北京首航艾启威节能技术股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京首航艾启威节能技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]460号）核准，北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票 567,590,851股，发行价格 7.87元/股，募集资金总额为人民币 4,466,939,997.37元，扣除发行费用人民币32,256,759.09元，募集资金净额为人民币 4,434,683,238.28元。2017年 9月 19日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了《验资报告》（瑞华验字【2017】02140002号），确认募集资金到账。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定，根据募集资金项目实际需要由本公司设立两个募集资金专用账户（以下简称“专户”）；2017年9月29日，公司分别与渤海银行股份有限公司大连盛河支行（以下简称“乙方”）、厦门国际银行股份有限公司北京东城支行（以下简称“乙方”）及保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“丙方”）签订《募集资金三方监管协议》。截至2017年9月29日，募集资金专户开设和存储情况如下：
公司在各银行募集资金专户的开设情况如下：
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|序号|户名|开户行名称|账号|专户余额（元）|募集资金用途|

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|1|北京首航艾启威节能技术股份有限公司|渤海银行股份有限公司大连盛河支行|2003535581000123|2,887,069,997.37|敦煌100MW太阳能熔盐塔式光热发电项目|
|2|北京首航艾启威节能技术股份有限公司|厦门国际银行股份有限公司北京东城支行|8025100000002119|1,550,370,000.00|太阳能热发电设备制造基地项目|

三、《募集资金三方监管协议》主要条款
1、公司在开户行开设募集资金专户，该专户用于募投项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王剑敏、赵新征可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议约定向甲方、乙方书面通知更换
后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束（2018年12月31日）后失效。
四、备查文件
《募集资金三方监管协议》
特此公告。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会 2017年9月29日
证券代码：002148 证券简称：北纬通信 编号：2015-017
北京北纬通信科技股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北纬通信科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2015年4月8日上午9：30在北京市海淀区首体南路22号以通讯方式召开，公司已于2015年3月26日以传真、电子邮件方式发出会议通知和会议议案。会议应出席董事9人，实际出席9人。会议由傅乐民董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席了会议，会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。
经与会董事认真审议，通过了以下议案：
一、《2014年度总经理工作报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
二、《2014年度董事会工作报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
公司独立董事胡建军、李锦涛、娄屹向董事会提交《2014年度独立董事述职报告》，并将在公司2014年年度股东大会述职。
三、《2014年度报告及其摘要》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
公司《2014年年度报告摘要》刊登于2015年4月9日的《中国证券报》、《证券时报》，年报全文详见巨潮资讯网。
四、《2014年度财务决算报告》
报告期，公司实现营业收入227,626,151.21元，较上年同期减少19.07%；实现利润总额14,875,601.57元，较上年同期减少77.81%；归属于上市公司股东的净利润15,262,137.81元，较上年同期减少72.89%。公司总资产达1,149,517,085.39元，所有者权益达1,032,401,181.24元。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
五、《2014年度利润分配预案》
根据中喜会计师事务所有限责任公司出具的中喜审字[2015]第 0484号《审计报告》，2014年度公司本年实现归属于上市公司股东的净利润为 15,262,137.81元。公司年初未分配利润 232,218,078.75元，本年分配现金股利 19,188,965.70元以及提取盈余公积 2,537,727.57元后，截止 2014年 12月 31日，公司可供股东分配的利润为225,753,523.29元。
公司拟以 2014年 12月 31日总股本 255,852,876股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.1元（含税），共计分派现金红利 2,558,528.76元，剩余未分配利润 223,194,994.53元结转下一年度，公司 2014年度不进行资本公积金转增股本、不送股。本年现金分红金额占公司 2014年度实现的归属于上市公司股东的净利润的16.76%，符合公司《招股说明书》、《公司章程》及《未来三年（2013-2015年）股东回报规划》的规定，严格执行了公司的利润分配政策。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见刊登于2015年4月9日的巨潮资讯网。
六、《2014年度内部控制自我评价报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
《2014年度内部控制自我评价报告》全文、独立董事发表的独立意见、会计师事务所出具的鉴证报告及保荐机构发表的核查意见刊登于2015年4月9日的巨潮资讯网。
七、《2014年度内部控制规则落实情况自查表》
公司对2014年度内部控制制度的制定和执行情况进行梳理，形成了公司《2014年度内部控制规则落实情况自查表》。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
《2014年度内部控制规则落实情况自查表》以及保荐机构发表的核查意见刊登于2015年4月9日巨潮资讯网。
八、《2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、独立董事发表的独立意见、会计师事务所出具的鉴证报告及保荐机构发表的核查意见刊登于 2015年4月9日的巨潮资讯网。
九、《关于2014年度董事薪酬的议案》
公司以非独立董事2014年的履职情况为基础，结合公司年度经营目标实现情况，依据公司工资制度和考核办法确定其劳动薪酬。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
非独立董事报酬情况详见刊登在2015年4月9日巨潮资讯网的《2014年年度报告》第八节。独立董事对该议案发表的独立意见刊登于巨潮资讯网。
十、《关于2014年度高级管理人员薪酬的议案》
公司以高级管理人员2014年的工作业绩为基础，结合公司年度经营目标实现情况，依据工资制度和考核办法确定其劳动报酬。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
高级管理人员报酬情况详见刊登在2015年4月9日巨潮资讯网的《2014年年度报告》第八节。独立董事对该议案发表的独立意见刊登于巨潮资讯网。
十一、《关于聘任2015年度审计机构的议案》
公司拟续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2015年度财务审计
机构，年度审计费用40万元。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
独立董事对该事项发表的独立意见刊登于2015年4月9日的巨潮资讯网。
十二、《关于预计2015年度日常关联交易的议案》
（一）与杭州掌盟软件技术有限公司的关联交易
表决结果：同意8人；反对0人；弃权0人。关联董事刘宁回避表决。
（二）与北京青游易乐科技有限公司的关联交易
表决结果：同意8人；反对0人；弃权0人。关联董事李韧回避表决。
（三）与武汉鼎娱网络科技有限公司的关联交易
表决结果：同意8人；反对0人；弃权0人。关联董事李韧回避表决。
（四）与上海艾摩信息技术有限公司的关联交易
表决结果：同意8人；反对0人；弃权0人。关联董事许建国回避表决。
此议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
《关于预计2015年度日常关联交易的公告》刊登于2015年4月9日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事发表的独立意见及保荐机构发表的核查意见刊登于巨潮资讯网。
十三、《关于召开公司2014年年度股东大会通知的议案》
《关于召开2014年年度股东大会通知的公告》刊登于2015年4月9日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
北京北纬通信科技股份有限公司董事会二○一五年四月八日
深圳英飞拓科技股份有限公司
2013年度公司治理非规范情况专项说明
2013年度，公司控股股东JHL INFINITELLC（刘肇怀持有100%股份）、实际控际人刘肇怀作为公司董事长，严格遵守了深圳证监局发布的《关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》、《关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范行为加强监管的补充通知》和公司《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记和报备制度》等的相关规定，上市公司不存在向控股股东、实际控制人报送未公开信息等非规范情况。
2013年度，公司控股股东JHL INFINITELLC（刘肇怀持有100%股份）、实际控际人刘肇怀作为公司董事长，依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策和经营活动，不存在占用公司资金的情况，公司亦无为控股股东及其关联方提供担保的情形。
2013年度公司治理不存在非规范情况。
深圳英飞拓科技股份有限公司董事会2014年4月22日
证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2016-024
安徽山河药用辅料股份有限公司
关于公司运用暂时闲置募集资金进行现金管理
进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定同意公司在未来 1年内继续使用不超过二千万元（¥20000000.00）人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的选择流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过 6个月的投资产品。
根据上述决议，公司于 2016年 7月 5日分别与农业银行股份有限公司淮南分行（以下简称“农业银行”）和交通银行股份有限公司淮南分行（以下简称“交通银行”）继续签订《理财产品协议》，分别使用人民币壹仟伍佰万元和伍佰万元闲置募集资金购买农业银行股份有限公司“本利丰步
步高 90天”和交通银行股份有限公司“日增利提升 92天”理财产品。
现将有关情况公告如下：
一、理财产品主要内容
1、产品名称：农业银行股份有限公司“本利丰 90天”本利丰 90天理财产品；交通银行股份有限公司“日增利提升 92天”理财产品。
2、认购理财产品资金总金额：壹仟伍佰万元（农业银行）；
伍佰万元（交通银行）。
3、产品收益率：本利丰步步高理财产品2.80%；日增利提升 92天理财产品年化3.4%。
4、理财产品期限：本利丰 90天理财产品:2016年 7月 6日至 2016年 10月 4日；日增利提升 92天理财产品:92天（2016年 7月 11日至 2016年 10月 11日）。
5、理财产品投资标的：
5.1、日增利提升 92天理财产品：货币市场工具及固定收益工具，其中货币市场工具占比为30-100%，固定收益工具占比为0-30%。
益类投资工具、非标准化债券，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债权市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，透投资比例约125-55%；货币市场工具、投资类信托计划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投资比例约45-75%.
6、投资收益支付：
6.1产品为保本浮动收益理财产品，到期一次性兑付产品本金和产品收益（如有）。
6.2投资期限届满当日兑付投资本金及收益，如遇节假日顺延至下一工作日；本利丰步步高理财产品可随时赎回。
7、公司与农业银行、交通银行无关联关系。
8、风险提示：
8.1政策风险：理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。
8.3市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
8.4延迟兑付风险：在约定的投资兑付日分配时，如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则公司面临理财产品延迟兑付的风险。
8.5流动性风险：公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。
8.6再投资风险：银行可能根据合同的约定在投资期内行使提前终止权，导致理财产品实际期限短于合同约定的期限。如果理财产品提前终止，则公司可能无法实现期初预期的全部收益或本金。
8.7信息传递风险：公司应根据合同载明的信息披露方式查询理财产品的相关信息。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解理财产品信息，并由此影响投资决策，因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。
9、应对措施
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
9.2低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
9.3独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
9.4公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。
9.5公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
二、对公司日常经营的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
三、独立董事与监事会对公司运用暂时闲置募集资金购买理财产品的意见：
（一）独立董事的意见详见 2016年 4月 22日刊登于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事对公司使用暂时闲置资金进行现金管理的独立意见》。
（二）监事会的意见详见 2016年 4月 22日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《安徽山河药用辅料股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告》。
四、备查文件
1、《安徽山河药用辅料股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》；
2、《独立董事对公司使用暂时闲置资金进行现金管理的
独立意见》；
3、《安徽山河药用辅料股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》；
特此公告。
安徽山河药用辅料股份有限公司二〇一六年七月十三日
证券代码：000793证券简称：华闻传媒 公告编号：2014-070华闻传媒投资集团股份有限公司
关于购买资产暨关联交易进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2014年4月29日召开的第六届董事会2014年第四次临时会议审议批准了《关于购买国视通讯（上海）有限公司100%股权的议案》，具体内容详见 2014年 4月 30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第六届董事会 2014年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2014-037）和《购买资产暨关联交易公告》（公告编号：2014-038）。该购买资产暨关联交易事项已经 2014年 5月 16日召开的 2014年第一次临时股东大会审议批准，具体内容详见 2014年 5月 17日在上述指定媒体上披露的《2014年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2014-045）。
为了手机电视业务开展和经营管理的需要，根据本公司要求,国视通讯（北京）有限公司（以下简称“国视北京”）于 2014年 7月以现金方式出资 100.00万元在北京新注册成立全资子公司北京国广视讯新媒体科技有限公司（以下简称“国广视讯”），注册资本 100.00万元，营业执照注册号为110107017585900。国广视讯成立后，国视北京按出资额 100.00万元的价格将国广视讯100%股权转让给本公司。同时，为今后业务操作和经营管理的方便，本公司要求国视北京将国视通讯（上海）有限公司（以下简称“国视上海”）100%股权先
过户给国广视讯后，再将国广视讯100%股权过户给本公司。
2014年 8月 14日，本公司收到国视北京《关于国视通讯（上海）有限公司和北京国广视讯新媒体科技有限公司完成股权过户登记的函》，国视上海100%股权过户给国广视讯的工商变更登记手续于 2014年 8月 12日在上海市浦东新区市场监管局办理完成，国广视讯100%股权过户给本公司的工商变更登记手续于2014年8月14日在北京市工商行政管理局石景山分局办理完成。至此,本公司直接持有国广视讯100%股权，并间接持有国视上海100%股权,国广视讯和国视上海均成为本公司全资控股子公司。
特此公告
华闻传媒投资集团股份有限公司
董 事 会
二〇一四年八月十五日
张家界旅游集团股份有限公司独立董事
关于九届八次董事会暨2016年年度报告
相关议案的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会证监发[2001]102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《张家界旅游集团股份有限公司公司章程》、《张家界旅游集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，本人作为张家界旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事，经认真审阅相关材料，基于独立判断的立场，就公司九届八次董事会相关事项发表独立意见如下：
一、关于2016年年度报告相关事宜
公司本次董事会关于2016年年度报告的议案及文件在提交董事会审议前，已经得到我们的事前审查和认可，我们同意 2016年年度报告相关事宜提交公司九届董事会八次会议审议。公司 2016年年度报告相关议案经公司九届董事会八次会议审议通过。本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、对公司2016年度报告及摘要的独立意见
我们认真审核了《公司2016年度报告及摘要》，认为其真实反映了公司2016年度的经营状况、资产状况和管理情况。公司2016年度报告及摘要的格式与内容符合中国证监会《年报准则》的要求，执行了深交所《关于做好上市公司2016
年度报告工作的通知》中的有关规定。
三、对公司2016年度财务报告的独立意见
我们认真审核了《公司2016年度财务报告》,认为天职会计师事务所受我公司股东会委托，进行了包括与公司管理层和董事会审计委员会必要的工作衔接，程序完整合法、依据充分、客观公正，公司2016年度财务报告真实的反映了公司的财务状况，我们同意该报告的全部内容。
四、对2016年度利润分配预案的独立意见
我们认真审阅了公司2016年度利润分配方案，并发表审核意见如下：
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度张旅集团（合并报表）实现归属于母公司所有者的净利润61,155,890.58元；母公司实现净利润58,970,451.58元，弥补以前年度亏损21,568,846.81元后按10%提取法定盈余公积金 3,740,160.48元，2016年末母公司可供分配的利润为 33,661,444.29元（合并报表未分配利润219,923,174.44元）。
我们认同公司拟对2016年度利润分配方案：拟以公司2016年12月31日总股本 320,835,149股为基数，向全体股东每 10股派现金股利 0.84元（含税），分红金额为26,950,152.52元。不送红股，也不实施公积金转增股本。该方案不存在损害中小股东利益的情况。
五、对《内部控制自我评价报告》的独立意见
我们认真审阅了公司就2016年度内部控制进行的自我评价，并发表审核意见如下：
公司已按照《企业内部控制基本规范》及评价指引的要求，对财务报告相关内部控制的设计和执行的有效性进行了测试。根据测试结果，公司董事会认为，截至2016年12月31日，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷；同时，对纳入评价范围的业务与事项相关内部控制的设计和执行，在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关内部控制的重大缺陷。公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理地保证内部控制目标的达成。内部控制不存在重大缺陷。
我们认为：公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
六、对公司2016年关联交易的独立意见
本着实事求是的原则我们对公司关联交易进行了认真核查，截止报告期末，核查意见如下：
1、重大关联交易：公司拟非公开发行方式发行A股股票，募集资金总额不超过120,000.00万元，公司控股股东张家界市经济发展投资集团有限公司拟以现金认购本次非公开发行的A股股票，认购金额不低于10,000.00万元。公司与经投集团于2016年3月21日签署《附条件生效的股份认购合同》。
我们认为：公司本次非公开发行股票涉及的关联交易事项符合有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及其股东利益的情形。
2、公司与关联方发生必要、持续的日常关联交易的理由合理、充分；
3、公司2016年日常关联交易定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，符合上市公司和广大投资者的利益；
3、日常交易金额与公司正常经营的义务发展相符合，有利于公司生产经营活动的顺利经营；
七、对控股股东及其他关联方资金占用及对外担保事项的专项说明和独立
意见
本着实事求是的原则我们对公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担
保事项进行了认真核查，核查意见如下：
根据《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）的有关规定，我们作为张家界旅游集团股份有限公司的独立董事，现对截至2016年12月31日公司关联方资金占用和对外担保情况进行了认真核查，现出具核查意见如下：
（1）截至2016年12月31日，公司控股股东及其他关联方严格遵守有关法律法规的规定，未存在违规占用公司资金的情况。
（2）截至2016年12月31日，公司无对外担保事项。
八、关于公司聘任 2017年度财务审计机构
鉴于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司情况熟悉，该事务所在公司 2016年度审计工作中表现出较强的执业能力及勤勉尽责的工作精神，提议聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度法定审计单位，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
九、关于修订《公司高级管理人员薪酬方案》的议案
本着实事求是的原则我们对《公司高级管理人员薪酬方案》的修订内容进行了认真核查，截止报告期末，核查意见如下：同意修订高级管理人员薪酬标准，修订后的薪酬标准符合市场水平，不存在损害公司及股东利益的情形，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
十、关于会计政策的调整
根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于 2016年 12月 3日下发《财政部关于印发的通知》(财会〔2016〕22号)，按照《增值税会计处理规定》，我们认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
十一、关于提名向绪杰先生为公司第九届董事会董事候选人
经审阅候选人履历等材料，我们认为提名向绪杰先生作为公司九届董事会董事候选人符合相关法律、行政法规和规章制度的要求，向绪杰先生具备董事任职资格，不存在《公司法》规定的禁止任职的情形，不存在被中国证券监督管理委员会认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，具备履行职务的条件和能力。公司第九届董事会董事候选人的提名程序合法有效。我们同意董事会提名向绪杰先生为公司九届董事会董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事：李荻辉、田贵君、姜亚2017年4月21日
证券代码：300587 证券简称：天铁股份 公告编号：2019-094
浙江天铁实业股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2019年12月9日10:00在公司三楼会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开，会议通知于2019年 12月5日以邮件、电话等方式送达。会议应到监事3人，出席会议监事3人。会议由公司监事会主席翟小玉女士主持，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：
1、审议通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金规模的议案》 2019年9月 9日公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的具体情况，公司监事会同意对本次公开发行可转换公司债券的募集资金规模进行调整。
《关于调整公司公开发行可转换公司债券募集资金规模的公告》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司 2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》
鉴于本次公开发行可转换公司债券募集资金规模调整，公司监事会同意根据前述调整对本次公开发行可转换公司债券发行方案进行相应调整。
《关于调整公司公开发行可转换公司债券发行方案的公告》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司 2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
3、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》鉴于本次公开发行可转换公司债券募集资金规模调整，公司监事会同意根据前述调整对《公司公开发行可转换公司债券预案》进行相应修订。
《关于公开发行可转换公司债券预案修订情况说明的公告》、《公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司 2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
4、审议通过《关于公开发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》
鉴于本次公开发行可转换公司债券募集资金规模调整，公司监事会同意根据前述调整对《公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告》进行相应修订。
《公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司 2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
5、审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告（修订稿）的议案》
鉴于本次公开发行可转换公司债券募集资金规模调整，公司监事会同意根据前述调整对《公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告》进行相应修订。
《公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告（修订稿）》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司 2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
6、审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施（修订稿）的议案》
鉴于本次公开发行可转换公司债券募集资金规模调整，公司监事会同意根据前述调整对《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施》进行相应修订。
《公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施（修订稿）》，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
根据公司2019年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》，本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、浙江天铁实业股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议。
特此公告
浙江天铁实业股份有限公司监事会 2019年 12月9日
证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2017-089深圳市名家汇科技股份有限公司
第二届监事会第十九次会议（临时）决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、本次监事会由监事会主席胡艳君女士召集，会议通知于2017年10月10日以电话、电子邮件等通讯方式发出。
2、本次监事会于2017年10月17日在公司会议室召开，采取现场投票的方式进行表决。
3、本次监事会应到3人，出席3人。
4、本次监事会由监事会主席胡艳君女士主持，董事会秘书列席了本次监事会。
5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于用公司定期存单为工行综合授信提供质押担保的议案》。
公司拟向中国工商银行股份有限公司深圳南山支行申请授信，以本公司所有的 1000万元人民币定期存单作为质押物，为本公司在中国工商银行股份有限公司深圳南山支行办理人民币20000万元以内（含）的全部融资相关债务提供担保。
（以上议案，同意票3票，反对票0票，弃权票0票）
三、备查文件
议》
特此公告。
深圳市名家汇科技股份有限公司
监事会
证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2016-39中钢国际工程技术股份有限公司
关于更换监事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月10日召开的第七届监事会第十八次会议审议通过了《关于更换公司监事的议案》，同意常军先生辞去公司监事会主席、监事的职务（辞职后不再担任公司其他职务），公司股东中国中钢股份有限公司推荐何海东先生担任公司监事。具体内容详见公司2016年3月11日披露的《第七届监事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2016-16）。
上述事项已经公司 2015年度股东大会审议通过，自 2016年 3月 31日起，何海东先生担任公司监事，任期至第七届监事会任期届满时止，同时，常军先生不再担任公司监事会主席、监事的职务。公司对常军先生在任期间为公司监事会工作做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
中钢国际工程技术股份有限公司董事会2016年3月31日
索菲亚家居股份有限公司
2017年度内部控制自我评价报告
索菲亚家居股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：索菲亚家居股份有限公司、广州索菲亚家具制品有限公司、广州易福诺木业有限公司、广州市宁基贸易有限公司、广州索菲亚家居工程安装有限公司、索菲亚家居（廊坊）有限公司、索菲亚家居（浙江）有限公司、索菲亚家居（成都）有限公司、索菲亚家居湖北有限公司、司米厨柜有限公司、番禺吉盛伟邦分公司、天河花花分公司、天河正佳分公司、天河分公司、中山市极点三维电子科技有限公司、深圳索菲亚投资管理有限公司、广州宁基智能系统有限公司、河南恒大索菲亚家居有限责任公司、索菲亚华鹤门业有限公司。纳入评价范围的母公司及分（子）公司最近一个会计年度的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入总额占公司合并财务报表营业收入的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、人力资源、销售业务、采购业务及付款管理、固定资产管理、存货管理、工程项目、研究与开发、募集资金管理、担保管理、对外投资管理、关联交易、财务报告、合同管理、信息披露、信息系统。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
(二)内部控制缺陷认定标准
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如
下:
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
①公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
|||
|-|-|
|缺陷类型|定量标准|
|重大缺陷|潜在错报金额≥营业收入的1%|
|重要缺陷|营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%|
|一般缺陷|潜在错报金额＜营业收入的0.5%|

以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
|||
|-|-|
|缺陷类型|定量标准|
|重大缺陷|潜在错报金额≥资产总额的1%|
|重要缺陷|资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%|
|一般缺陷|潜在错报金额＜资产总额的0.5%|

②公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
财务报告重大缺陷的迹象包括:
(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
(2)公司更正已公布的财务报告；
(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；
(5)控制环境失效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;
(2)未建立反舞弊程序和控制措施;
(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施
且没有相应的补偿性控制;
(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
①公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
|||
|-|-|
|缺陷类型|定量标准|
|重大缺陷|潜在错报金额≥营业收入的1%|
|重要缺陷|营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%|
|一般缺陷|潜在错报金额＜营业收入的0.5%|

以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
|||
|-|-|
|缺陷类型|定量标准|
|重大缺陷|潜在错报金额≥资产总额的1%|
|重要缺陷|资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%|
|一般缺陷|潜在错报金额＜资产总额的0.5%|

②公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定
性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
报告期内发现的内部控制缺陷，公司制定了整改方案，及时完善制度，各相应的部门和岗位严格执行整改措施，我们对整改情况进行了后续监督和检查，达到了预期的效果。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司无其他内部控制相关重大事项说明。
五、公司内部控制情况的总体评价
综上所述，公司董事会认为：公司已根据实际情况建立了满足公司日常管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展情况不断进行和提高，相关制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，并得到有效执行。整体来看，公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷。
董事长签名:江淦钧
公司签章:索菲亚家居股份有限公司
索菲亚股份有限公司董事会
二〇一八年三月二十六日