天顺风能（苏州）股份有限公司
2017年年度报告
2018-009
2018年 04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人严俊旭、主管会计工作负责人刘凯及会计机构负责人(会计主管人员)谢萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司年度报告中所涉及未来的战略目标、经营计划、经营目标等前瞻性陈述，不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士均应对此保持足够风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。
1,779,019,047为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.33元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................................................................... 2第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 6第三节公司业务概要 ......................................................................................................................................................................... 10第四节经营情况讨论与分析 ............................................................................................................................................................. 13第五节重要事项 ................................................................................................................................................................................. 30第六节股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 47第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................................................................... 57第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 58第九节公司治理 ................................................................................................................................................................................. 64第十节公司债券相关情况 ................................................................................................................................................................. 70第十一节财务报告 ............................................................................................................................................................................. 75第十二节备查文件目录 ................................................................................................................................................................... 186
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|天顺风能、公司、本公司|指|天顺风能（苏州）股份有限公司|
|天顺新能源|指|苏州天顺新能源科技有限公司|
|天顺包头|指|包头天顺风电设备有限公司|
|天顺珠海|指|天顺（珠海）新能源有限公司|
|天顺叶片|指|苏州天顺风电叶片技术有限公司|
|昆山风速时代|指|昆山风速时代新能源有限公司|
|天顺连云港|指|天顺（连云港）金属制品有限公司|
|天顺沈阳|指|沈阳天顺金属有限公司|
|天顺风电|指|天顺（苏州）风电设备有限公司|
|天顺新加坡|指|天顺风能（新加坡）有限公司|
|天顺北京|指|北京天顺风能开发有限公司|
|天利投资|指|苏州天利投资有限公司|
|天顺欧洲|指|天顺风能（欧洲）公司|
|天顺欧洲运维|指|Titan Wind Operational Support Europe APS|
|宣力控股|指|宣力节能环保投资控股有限公司|
|哈密宣力|指|哈密宣力风力发电有限公司|
|天顺上思|指|广西上思广顺新能源有限公司|
|天顺白城|指|白城天成新能源有限公司|
|中联利拓|指|中联利拓融资租赁股份有限公司|
|沈阳新能源|指|沈阳天顺新能源有限公司|
|菏泽新能源|指|菏泽广顺新能源有限公司|
|鄄城新能源|指|鄄城广顺新能源有限公司|
|济源新能源|指|济源市天顺新能源有限公司|
|南阳新能源|指|南阳广顺新能源有限公司|
|濮阳新能源|指|濮阳市天顺新能源有限公司|
|聊城风电|指|聊城市京顺风电有限责任公司|
|滨州风电|指|滨州市沾化区京顺风电有限公司|
|Vestas|指|Vestas Wind Systems A/S|
|GE|指|GE Generators (Pensacola) LLC|

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|-|-|-|
|SGRE|指|Siemens Gamesa Renewable Energy|
|远景能源|指|远景能源（江苏）有限公司|
|金风科技|指|新疆金风科技股份有限公司|
|中水电|指|中国水电顾问集团国际工程有限公司|
|风顺物流|指|太仓风顺物流有限公司|
|上海天神|指|上海天神投资管理有限公司|
|乐顺控股|指|Real Fun Holdings Limited|
|新疆利能|指|新疆利能股权投资管理合伙企业(有限合伙)|
|中泰模具|指|东莞市中泰模具股份有限公司|
|科创新源|指|深圳科创新源新材料股份有限公司|
|昆石天利|指|北京昆石天利投资有限公司|
|天达投资|指|太仓天达投资管理有限公司|
|南通仁顺|指|南通仁顺投资管理有限公司|
|苏州优顺|指|苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）|
|江苏亿洲|指|江苏亿洲再生资源科技有限公司|
|上海合光|指|上海合光投资中心（有限合伙）|
|鹿风盛维|指|昆山鹿风盛维咨询服务有限公司|
|高新投|指|深圳市高新投集团有限公司|
|《公司章程》|指|《天顺风能（苏州）股份有限公司章程》|
|证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|股东大会|指|天顺风能（苏州）股份有限公司股东大会|
|董事会|指|天顺风能（苏州）股份有限公司董事会|
|监事会|指|天顺风能（苏州）股份有限公司监事会|
|公司法|指|《中华人民共和国公司法》|
|证券法|指|《中华人民共和国证券法》|
|报告期|指|2017年1月1日至2017年12月31日|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|天顺风能|股票代码|002531|
|变更后的股票简称（如有）|不适用|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|天顺风能（苏州）股份有限公司|||
|公司的中文简称|天顺风能|||
|公司的外文名称（如有）|Titan Wind Energy（Suzhou）Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Titan Wind|||
|公司的法定代表人|严俊旭|||
|注册地址|江苏省太仓经济开发区宁波东路28 号|||
|注册地址的邮政编码|215400|||
|办公地址|上海市长宁区长宁路1193号来福士广场T3,1203|||
|办公地址的邮政编码|200051|||
|公司网址|www.titanwind.com.cn|||
|电子信箱|public@titanwind.com.cn|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|吴淑红|金依|
||上海市长宁区长宁路1193 号来福士广|上海市长宁区长宁路1193 号来福士广|
|联系地址|||
||场T3,1203室|场T3,1203室|
|电话|021-52310063|021-52310067|
|传真|021-52310070|021-52310070|
|电子信箱|wush@titanwind.com.cn|jinyi@titanwind.com.cn|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|证券时报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司董事会办公室|

四、注册变更情况
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|-|-|
|组织机构代码|913205007705113849|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如||
||不适用|
|有）||
|历次控股股东的变更情况（如有）|不适用|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦920-926号|
|签字会计师姓名|潘胜国、王艳|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||北京市朝阳区建国路81号华||2016 年10 月至募集资金使|
|中德证券有限责任公司||杨威、程飞||
||贸中心1号写字楼||用完毕为止|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2017年|2016年|本年比上年增减|2015年|
|营业收入（元）|3,169,619,034.25|2,263,495,753.95|40.03%|2,148,612,456.07|
|归属于上市公司股东的净利润|469,511,815.28|406,477,236.88|||
||||15.51%|303,216,598.49|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||419,530,011.99|356,237,428.45|17.77%|288,349,534.68|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-129,976,378.49|541,477,066.61|||
||||-124.00%|339,078,204.61|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.26|0.27|-3.70%|0.20|
|稀释每股收益（元/股）|0.26|0.27|-3.70%|0.20|
|加权平均净资产收益率|9.95%|14.67%|-4.72%|14.20%|
||2017年末|2016年末|本年末比上年末增减|2015年末|
|总资产（元）|10,062,921,299.33|7,939,294,112.25|26.75%|4,643,182,349.09|

||||||
|-|-|-|-|-|
|归属于上市公司股东的净资产|4,853,135,175.99|4,592,050,862.71|||
||||5.69%|2,259,030,225.38|
|（元）|||||

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|526,045,318.55|718,470,534.98|1,029,737,846.84|895,365,333.88|
|归属于上市公司股东的净利润|80,091,272.14|160,762,893.56|116,322,601.75|112,335,047.82|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||69,559,899.53|122,622,275.25|109,624,711.32|117,723,125.89|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-135,002,609.36|-30,882,599.84|46,541,851.93|-10,633,021.22|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2017年金额|2016年金额|2015年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|-548,071.15||||
|||-829,060.63|-5,600,042.40||
|值准备的冲销部分）|||||
||30,836,587.00|||详见第十一节财务报告，七、合并财务报表项目注释“47、48章节”|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||50,181,970.00|1,810,000.00||
|受的政府补助除外）|||||
|债务重组损益||-3,027,680.00|||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生||3,722,815.02|4,859,911.37||

||||||
|-|-|-|-|-|
|的损益|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|37,598,738.19|||主要为理财产品收益|
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及||10,034,522.38|16,434,625.95||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|319,667.47|19,430.63|||
|减：所得税影响额|15,113,952.11|9,241,168.83|2,637,431.11||
|少数股东权益影响额（税后）|3,111,166.11|621,020.14|||
|合计|49,981,803.29|50,239,808.43|14,867,063.81|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司坚持以“新能源产业相关多元化”为发展战略不动摇，重点推进风力发电塔架制造和风电场建设运维两大核心业务，同时加快推进风电叶片产品布局。公司逐步从单一产品提供商向风电领域全生命周期系列产品和解决方案提供者转变；从产业链供应商角色向既为供应商也为客户方向转变，大大提高了行业地位、话语权和客户粘性，形成了强大的竞争优势。报告期内，公司的主要从事风力发电塔架、风电叶片的生产和销售；风力发电项目的开发投资、建设和运营以及汽车融资租赁服务。
1、风力发电塔架
公司在风塔制造细分领域处于全球领航地位，主要客户为Vestas、GE、SGRE、金风科技、远景等全球领先风电整机厂商以及国内四大六小电力集团等，产品销往英国、德国、西班牙、澳大利亚、印度等数十个国家和地区。公司拥有太仓新区、太仓港区、包头、珠海和欧洲丹麦五大生产基地以及为应对国内市场覆盖需求，新增南昌联营生产基地等。在陆上大型风塔、海上风塔制造领域拥有显著的品牌效应和综合竞争优势。
报告期内，在海外市场方面，由于公司出口产能提升有限，海外业务销量整体保持稳健增长态势。在国内市场方面，公司努力克服国内风电市场2017年度整体需求下降、原材料价格快速上涨以及人民币兑美元持续升值的外部不利环境叠加因素影响，充分把握市场对质量要求的提升和国内风电行业向低风速地区转移的变化，通过发挥公司在风塔领域的品牌效应、服务能力优势，向市场供应高质产品，在国内市场开拓方面取得了显著成效。报告期内，公司新签订单量378,163吨，同比增长32.19%；生产量401,468吨，同比增长34.26%；销售量381,438吨，同比增长28.76%。
2、风电场开发运营
公司充分发挥自身精益化开发及运营能力竞争优势，在风电场开发领域也取得较大进展，为公司新能源产业链向下游延伸奠定坚实基础。未来公司将继续加大加快优质风电场资源布局储备。
报告期内，公司哈密风电场首次实现完整年度并网发电，同时加快推进山东、河南330MW募投项目建设。截至报告期末，公司已建成并投入运营风电场300MW，在建风电场330MW，计划开工180MW，已签订项目开发协议的风电场资源750MW。
3、风电大型叶片
报告期内，公司以客户需求为导向，结合风电行业大型化的发展趋势，进入风电大型叶片制造、风电大型叶片模具制造、风电叶片运维服务领域。
报告期内，公司风电叶片销售收入主要来自昆山风速时代的代工收入，为公司叶片的“海外客户”和“中国客户的海外市场”的双海战略积累了良好的经验。报告期内，公司自建的常熟天顺叶片工厂建设进展顺利，将在2018年4月投产。
4、汽车融资租赁服务
报告期内，公司控股子公司中联利拓已在全国29个省份开展汽车融资租赁服务业务，总计开发全国代理商47家，完成业务投放7.92亿元，总生息资产合计7.49亿元，并已启动首期ABS资产支持证券融资。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|

|||
|-|-|
|股权资产|长期股权投资年末较年初增长90.48%，主要是由于公司继续扩大投资规模所致。|
|固定资产|固定资产年末较年初减少4.20%，主要是由于折旧因素导致固定资产净值略有下降。|
||无形资产年末较年初增长37.72%，主要是由于子公司常熟叶片本年取得的土地使用|
|无形资产||
||权金额较大所致。|
||在建工程年末较年初大幅增长837.48%，主要是由于公司山东、河南330MW风电|
|在建工程||
||场募投项目正处于建设阶段，年末在建工程相应增长。|

2、主要境外资产情况
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||保障资产安||境外资产占||
|资产的具体||||||||是否存在重|
||形成原因|资产规模|所在地|运营模式|全性的控制|收益状况|公司净资产||
|内容||||||||大减值风险|
||||||措施||的比重||
|||人民币|||通过内控体|人民币|||
|固定资产|海外收购|15,639.50万|丹麦|自营|系保障资产|2,177.04万|3.15%|否|
|||元|||权属|元|||
|其他情况说|||||||||
||无||||||||
|明|||||||||

三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、发展战略优势
公司建立了完善的战略管理体系，确立了战略规划对公司发展的引领作用。公司围绕新能源、智慧能源等战略性新兴产业，以市场需求为关注焦点，充分发挥国际化的前瞻视野，紧密契合产业发展趋势，持续布局、培育新的利润增长点，构建了可持续发展的战略领先优势。
2、精益化管理优势
公司建立了完善的法人治理结构，坚持推进扁平、高效的集团化管控模式。公司以资本社会化、公司平台化、业务专业化、经理职业化、运营精细化、发展国际化为方针，不断优化管理体系，推行项目制、标准化、信息化和精益生产的管理理念。同时，公司建立了行之有效的人才管理体系和激励机制，不断充实符合公司发展战略和发展速度的中高端人才，已形成了一支结构合理、人岗匹配、素质优秀、善打硬仗的人才队伍。
3、产业链资源整合优势
公司在不断巩固风塔产品在全球市场领先优势的同时，围绕风电产业上下游进行产业链延伸。公司业务覆盖了风塔、风塔零部件、叶片、叶片模具制造以及风电场投资运营领域，从单一产品提供商向风电场全生命周期系列产品和解决方案提供者转变；从单一供应商角色向既为供应商也为客户方向转变，大大增强了核心客户粘性，形成了独特的风电产业链资源协同优势。
4、国际化布局优势
公司坚持国际化发展道路，形成了以国际化产品认证、国际化产能布局、国际化战略客户、国际化营销网络为核心的
综合竞争优势。公司以上海为集团管理总部、以太仓为国内设备制造中心、以北京为新能源开发中心，以丹麦为海外设备制
造中心，建立了快速响应全球市场需求的服务网络，并与全球风电整机龙头Vestas签署了长期战略合作协议，与GE、SGRE、
金风科技、远景以及国内四大六小电力集团建立了长期稳定的合作关系。
5、国内市场竞争优势
公司在国内市场拥有质量、服务、品牌、规模和资金等综合竞争优势。公司在国内市场坚持质量、服务先行，以为客户创造价值为己任，产品和服务受到客户广泛好评，在国内市场形成独有的品牌溢价优势。公司江苏太仓、内蒙古包头、广东珠海三个生产基地均为区域规模最大、生产效率最高的专业制造工厂之一，形成较强的规模优势和与客户、供应商的议价能力。
6、技术工艺优势
公司自设立以来专注服务于全球领先的风电整机厂商，培养了一批经验丰富的技术人才，在风塔制造技术方面持续保持领先并能够为客户提供风塔设计优化的增值服务。公司坚持以客户需求为关注焦点，能够快速响应和满足行业发展对风塔新产品的需求，在分片式风塔、陆上重塔、柔性塔架以及海上风塔等制造领域处于行业领先地位。公司坚持加大研发投入，截至报告期末，公司已拥有发明和实用新型专利78项，实审和受理专利30项。
7、质量、品牌优势
“天顺风能”品牌在全球风电产业享誉盛名，代表着质量可靠、交期保证、快速响应和优质服务。公司坚持以“简单”、“卓越”、“利他”、“共生”为经营管理理念，以为客户创造价值为己任，产品和服务受到国内外客户的一致好评。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2017年度，海外风电新增装机容量稳定增长，国内风电新增装机容量为近年来最低水平，行业竞争加剧，市场进一步向龙头企业集中，国内风电设备行业呈现强者恒强格局。公司充分发挥战略前瞻优势，在国内风电行业整体低迷的大环境下，通过前瞻性布局风电场开发运营领域和国内市场的差异化竞争策略，经营业绩再创历史新高。报告期内，公司实现营业收入316,961.90万元，同比增长40.03%；实现归属母公司净利润46,951.18万元，同比增长15.51%。
（一）新能源设备制造
报告期内，国内风电行业受风电补贴政策缓慢退坡、“红六省”预警装机限制以及风电项目大规模南移建设周期延长等多重不利因素影响，新增装机容量下滑，市场需求大幅减少；受供给侧改革和环保限产影响，风塔产品主要原材料钢材价格（中厚板平均采购价格从2016年的2,407元/吨上升到2017年的4,060元/吨）持续上涨，给风塔产品制造带来较多成本压力；
此外，人民币持续升值（美元兑人民币从2016年12月31日的1美元兑6.94元人民币下降到2017年12月31日1美元兑6.54元人民币），对出口业务的汇兑损益也带来了不利影响。
在诸多不利外部环境因素的影响下，公司充分体现了全球风塔龙头企业的内外部竞争优势，发挥在全球风塔行业的品牌、质量、服务和供应链管理的领先优势，抓住国内客户对度电成本重视和对质量要求提升的契机，通过持续精益管理、降本增效、优化工艺布局等方式提升自身产能，优化成本结构；通过联营合作模式增加弹性产能，快速提高国内风塔产品的市场占有率。报告期内，公司风塔产品的销售收入、订单承接量、生产量、销售量均创历史新高，行业领先优势进一步扩大。
2017年度公司风塔制造相关数据:
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|风塔及相关产品|2017年度|2016年度|同比变动|
|销售收入（万元）|273,883.09|215,760.56|26.94%|
|订单承接量（吨）|378,163|275,886|32.19%|
|生产量（吨）|401,468|299,028|34.26%|
|销售量（吨）|381,438|296,241|28.76%|

报告期内，公司以客户需求为关注焦点，把握风电行业大型化、海洋化发展趋势，加快推进风电大叶片制造领域布局，打造新的业绩增长点。报告期内，公司收购的昆山风速时代叶片工厂以代工模式运作，主要为客户展示公司制造大型风电叶片产品的能力。报告期内，公司常熟叶片工厂建设顺利，计划在2018年4月份正式投产。此外，公司在布局大型叶片制造业务的同时开拓了前端的叶片模具制造和后端的叶片运维服务业务，在充实叶片产业链布局的同时，顺应市场需求打造的新利润增长点。
（二）新能源开发运营
报告期内，受弃风限电率逐步好转、风电设备价格下降以及风电技术进步等因素影响，国内风电场投资的度电成本持续下降，经济性凸显，投资回报率的吸引力提高，国内风电市场掀起了“抢资源”的热潮。
报告期内，哈密宣力300MW风电场首次完成完整年度运营，实现销售收入23,870.67万元，净利润9,845.22万元。报告
期内，哈密风电场平均弃风限电率33%，全年上网电量52,086度，等效利用小时数1,736小时。
报告期内，公司获得三个风电场项目核准，共计129MW；公司签署风电场前期协议3个，共计450MW。
2017年度公司获得风电场项目核准清单：
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|-|-|-|
|序号|项目名称|核准规模（MW）|
|1|菏泽牡丹李村二期|50|
|2|滨州市冯家镇风电项目|59|
|3|濮阳市华龙区岳村镇|20|

|||
|-|-|
|合计|129|

（三）金融服务与投资管理
报告期内，公司聚焦战略投向，围绕新能源、新材料、新技术等产业持续寻找新的发展机会。
报告期内,公司控股子公司中联利拓已在全国29个省份开展业务，总计开发全国代理商47家，完成业务投放7.92亿元，同比增长410.97%，总生息资产合计7.49亿元，同比增长143.97%。报告期内，中联利拓启动首期ABS资产支持证券融资，并于2018年1月12日完成发行，发行规模1.58亿元，募集资金1.5亿元。
报告期内，公司全资子公司天利投资参股的科创新源于2017年12月8日在深圳证券交易所创业板成功上市，上市后天利投资占其市值规模的20.64%。
报告期内，天利投资向苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）完成增资7,680万元。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2017年||2016年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|3,169,619,034.25|100%|2,263,495,753.95|100%|40.03%|
|分行业||||||
|风电设备|2,903,021,579.07|91.59%|2,157,605,645.29|95.32%|-3.73%|
|风力发电|238,706,707.57|7.53%|87,859,990.49|3.88%|3.65%|
|其他|27,890,747.61|0.88%|18,030,118.17|0.80%|0.08%|
|分产品||||||
|风塔及相关产品|2,738,830,930.47|86.41%|2,157,605,645.29|95.32%|-8.91%|
|叶片|164,190,648.60|5.18%||0.00%|5.18%|
|发电|238,706,707.57|7.53%|87,859,990.49|3.88%|3.65%|
|其他|27,890,747.61|0.88%|18,030,118.17|0.80%|0.08%|
|分地区||||||
|国外贸易|1,467,949,017.88|46.31%|1,513,179,627.60|66.85%|-20.54%|
|国内贸易|1,701,670,016.37|53.69%|750,316,126.35|33.15%|20.54%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|风电设备|2,903,021,579.07|2,204,401,131.23|24.07%|34.55%|51.88%|-8.67%|
|风力发电|238,706,707.57|91,580,645.73|61.63%|171.69%|122.48%|8.49%|
|分产品|||||||
|风塔及相关产品|2,738,830,930.47|2,045,582,841.65|25.31%|26.94%|40.94%|-7.42%|
|叶片|164,190,648.60|158,818,289.58|3.27%||||
|发电|238,706,707.57|91,580,645.73|61.63%|171.69%|122.48%|8.48%|
|分地区|||||||
|国外贸易|1,467,949,017.88|1,061,980,675.92|27.66%|-2.99%|6.84%|-6.65%|
|国内贸易|1,673,779,268.76|1,234,001,101.04|26.27%|128.57%|147.52%|-5.65%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2017年|2016年|同比增减|
||销售量|吨|381,438|296,241|28.76%|
|风塔|生产量|吨|401,468|299,028|34.26%|
||库存量|吨|33,671|13,641|146.84%|
||销售量|片|718|||
|叶片|生产量|片|718|||
||库存量|片|0|||
||销售量|千瓦时|520,863,200|196,233,400|165.43%|
|电力||||||
||生产量|千瓦时|520,863,200|196,233,400|165.43%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
1、年末太仓、包头、珠海工厂在手未交付订单较多，导致风塔产品本年生产量及库存量较上年均有所增长。
2、哈密宣力风电厂2016下半年建设完工投产进入全面运营期后本年发电量大幅增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用□不适用
否
2017年7月22日，公司与Vestas Wind SystemsA/S公司签订2017年度至2020年度《塔架采购框架协议》，双方就风力发电塔架在全球范围内的采购与供应实施战略合作。报告期内，该协议履行正常履行。
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|风塔及相关产品|原材料|1,707,477,958.41|83.47%|1,091,964,171.10|75.20%|8.27%|
|风塔及相关产品|人工工资|222,165,054.18|10.86%|207,266,138.63|14.30%|-3.44%|
|风塔及相关产品|制造费用|115,939,829.06|5.67%|152,150,308.02|10.50%|-4.83%|
|小计||2,045,582,841.65|100.00%|1,451,380,617.75|100.00%||
|叶片产品|原材料|124,089,541.78|78.13%||||
|叶片产品|人工工资|9,734,885.52|6.13%||||
|叶片产品|制造费用|24,993,862.28|15.74%||||
|小计||158,818,289.58|100.00%||||
|电力产品|原材料||0.00%||||
|电力产品|人工工资|2,008,813.16|2.19%|663,480.92|2.00%|0.59%|
|电力产品|制造费用|89,571,832.57|97.81%|40,499,273.04|98.00%|-0.59%|
|小计||91,580,645.73|100.00%|41,162,753.96|100.00%||

说明
风塔及相关产品原材料成本占比上升8.27%，是由于本年钢材价格上涨所致。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
本年因非同一控制收购纳入合并范围的孙公司有昆山风速时代和鹿风盛维，因新设公司纳入合并范围的孙公司有聊城风电、滨州风电、濮阳新能源、沈阳新能源，以及天顺欧洲运维。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|1,615,856,838.62|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|50.98%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||0.00%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户一|892,159,216.68|28.15%|
|2|客户二|232,432,641.06|7.33%|
|3|客户三|188,644,596.56|5.95%|
|4|客户四|181,366,229.57|5.72%|
|5|客户五|121,254,154.75|3.83%|
|合计|--|1,615,856,838.62|50.98%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|2,069,571,894.89|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|46.42%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额||
||0.00%|
|比例||

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商一|504,993,254.66|11.33%|
|2|供应商二|488,663,567.34|10.96%|
|3|供应商三|428,345,690.65|9.61%|
|4|供应商四|358,260,000.00|8.03%|
|5|供应商五|289,309,382.24|6.49%|
|合计|--|2,069,571,894.89|46.42%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|2017年|2016年|同比增减|重大变动说明|

||||||
|-|-|-|-|-|
|销售费用|143,599,384.45|148,513,311.77|-3.31%||
|管理费用|152,365,450.78|154,889,022.76|-1.63%||
||136,654,083.16|32,509,384.29||财务费用本年发生额较上年大幅增|
|||||长，主要原因是：随着公司融资租赁|
|||||业务扩展，资金需求量上升，外部融|
|财务费用|||320.35%|资利息费用相应增长；哈密风电场融|
|||||资费用本年结束资本化；受国际汇率|
|||||变动影响本年汇兑损失较上年大幅|
|||||增长所致。|

4、研发投入
√适用□不适用
通过多年的技术研发与创新，公司在风塔设计、焊接、防腐等领域处于行业内领先水平，目前公司已掌握多项风塔生产制造的核心技术工艺。随着风电市场竞争热点逐步由风资源丰富地区向低风速地区以及海上转移，针对上述区域的特点，公司将进一步加强向大型化、海洋化风塔的研发投入，取得领先优势。
公司研发投入情况
|||||
|-|-|-|-|
||2017年|2016年|变动比例|
|研发人员数量（人）|172|156|10.26%|
|研发人员数量占比|13.89%|15.69%|-1.80%|
|研发投入金额（元）|133,671,377.76|115,660,838.89|15.57%|
|研发投入占营业收入比例|4.22%|5.11%|-0.89%|
|研发投入资本化的金额（元）|0.00|0.00||
|资本化研发投入占研发投入||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|的比例||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年|2016年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|2,753,630,072.10|2,990,500,790.76|-7.92%|
|经营活动现金流出小计|2,883,606,450.59|2,449,023,724.15|17.75%|
|经营活动产生的现金流量净|-129,976,378.49|541,477,066.61||
||||-124.00%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|7,132,052,438.24|4,403,795,013.05|61.95%|

|||||
|-|-|-|-|
|投资活动现金流出小计|8,579,805,176.26|5,767,956,232.29|48.75%|
|投资活动产生的现金流量净|-1,447,752,738.02|-1,364,161,219.24||
||||-6.13%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|1,992,745,948.22|2,848,379,826.85|-30.04%|
|筹资活动现金流出小计|787,019,527.35|1,579,348,681.90|-50.17%|
|筹资活动产生的现金流量净|1,205,726,420.87|1,269,031,144.95||
||||-4.99%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|-398,108,284.29|451,935,117.70|-188.09%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
（1）本年度经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少124.00%，是由于订单备料支出增加、风电运营板块电价补贴未到位以及公司经营规模扩大员工人数和工资水平相应增长所致；
（2）本年度投资活动产生的现金流量支出比上年同期减少6.13%，是由于本年度募投项目建设支出较大所致；
（3）本年度筹资活动产生的现金流量净流入较上年减少4.99%，是由于上年度定向增发筹集资金较大所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
本年经营活动产生的现金流量净额-129,976,378.49元，本年净利润477,195,244.75元，二者相差607,171,623.24元，主要原因是：
（1）“减少净利润但没有现金流出的各类费用计提”形成的差异有：资产减值准备25,652,781.99元、固定资产折旧
144,315,866.01元、无形资产摊销5,866,928.85元、长期待摊费用摊销6,786,171.17元；
（2）“减少净利润但不增加经营活动现金流出的贷款利息、汇兑损失”形成的差异138,202,992.67元；
（3）“增加净利润但不增加经营活动现金流入的投资收益”形成的差异73,286,675.48元；
（4）“增加净利润但没有现金流入的经营性应收项目增加”形成的差异1467,580,287.52元；
（5）“减少净利润但没有现金流出的经营性应付项目增加”形成的差异1,066,279,622.03元；
（6）“减少经营活动现金净流量但不减少净利润的存货增加”“形成的差异441,677,421.18元；
（7）“减少净利润但不增加现金流出的无形资产处置净损失”形成的差异543,176.61元；
（8）“增加净利润但不增加现金流入的递延所得税资产增加”形成的差异12,246,729.15元。
三、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||主要为理财产品收益和权益||
|投资收益|73,286,675.48|13.69%||具有可持续性|
||||法核算的股权投资收益||
||||本期应收款项的增长幅度大||
|资产减值|25,652,781.99|4.79%||具有可持续性|
||||于上期形成的坏帐准备||
||||与企业日常活动无关的政府||
|营业外收入|1,956,285.05|0.37%||不具有可持续性|
||||补助||
|营业外支出|2,326,155.11|0.43%|非流动资产报废损失|不具有可持续性|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||与企业日常活动有关的政府补助||
|其他收益|30,836,587.00|5.76%||具有可持续性|

四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2017年末||2016年末||||
|||占总资产||占总资产|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||比例|||
||770,541,749.70||1,116,311,701.66|||公司上年非公开发行股票所募集的|
|货币资金||7.66%||14.06%|-6.40%|资金本年陆续投入募集资金承诺使|
|||||||用项目，年末货币资金较年初减少|
||1,621,280,307.23||940,308,199.75|||本年度风电板块营业收入形成的应|
|应收账款||16.11%||11.84%|4.27%||
|||||||收帐款增加|
||850,087,835.60||393,319,411.27|||公司在手未交付订单大幅上升形成|
|存货||8.45%||4.95%|3.50%||
|||||||的年末存货较多|
|投资性房地产||0.00%||0.00%|0.00%||
|长期股权投资|280,727,415.03|2.79%|147,376,006.67|1.86%|0.93%||
||2,602,516,997.84||2,716,600,833.00|||本年资产总额上升但固定资产规模|
|固定资产||25.86%||34.22%|-8.36%||
|||||||变动不大，导致固定资产占比下降|
||1,375,105,664.10||146,680,889.99|||公司募投项目正处于投资建设阶段，|
|在建工程||13.67%||1.85%|11.82%||
|||||||在建工程余额较大导致占比上升|
||1,160,713,318.85||197,574,357.67|||本年融资租赁业务扩展，增加银行融|
|短期借款||11.53%||2.49%|9.04%||
|||||||资规模|
|长期借款|230,000,000.00|2.29%|232,873,304.24|2.93%|-0.64%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
（1）其他货币资金期末余额中包括银行承兑汇票保证金88,218,718.18元，银行保函保证金7,700,803.42元，银行联合贷保证金2,390,682.41元；
（2）货币资金期末余额中存放在境外的款项总额包括3,648,302.18美元（折合人民币金额为23,740,779.20元）、59,301.67欧元（折合人民币金额为463,430.70元）、23,764.55新加坡元（折合人民币金额为115,676.33元）、50,818.41丹麦克朗（折合人
民币金额为53,349.17元）、7,454,424.47印度卢比（折合人民币金额为757,845.65元）；
（3）公司子公司天顺新能源以账面原值为24,545.26万元的机械设备为抵押物取得融资款；
（4）公司子公司天顺新能源以2,423.92万元的设备为质押物取得融资款；
（5）公司子公司哈密宣力以哈密30万千瓦风电项目对应的全部电费应收账款债权出质，取得融资租赁款，截止期末应收账款余额为242,147,253.04元。
五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||募集资金||
||||||||||专户中的||
||非公开发||||||||||
||||||||||活期存款||
|2016年|行A股股|196,756.96|132,960.06|178,897.68|0|0|0.00%|20,829.7||0|
||||||||||及其项下||
||票||||||||||
||||||||||的理财产||
||||||||||品||
|合计|--|196,756.96|132,960.06|178,897.68|0|0|0.00%|20,829.7|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|非公开发行A股股票募集资金使用情况：|||||||||||
|1、募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金13,150,076.32元；|||||||||||

||
|-|
|2、公司根据募集资金承诺投资项目约定，将400,000,000.00元募集资金转入公司一般户，用于补充流动资金；|
|3、截止期末公司累计使用募集资金1,788,976,790.62元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为180,272,552.79元，|
|募集资金专用账户利息收入3,193,246.76元，理财产品收入为24,831,196.29元，募集资金专户2017年12月31日余额合|
|计为208,296,995.84元。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|宣力新能源菏泽鄄城|||||||2017年||||
|左营风电场项目|否|70,000|70,000|64,376.85|65,448.16|93.50%|12月31|0|否|否|
|（150MW）|||||||日||||
|宣力新能源南阳桐柏|||||||2017年||||
|歇马岭风电场项目|否|50,000|50,000|32,481.07|32,815.22|65.63%|12月31|0|否|否|
|（100MW）|||||||日||||
|宣力新能源菏泽牡丹|||||||2017年||||
|李村风电场项目|否|40,000|40,000|36,102.14|40,634.3|101.59%|12月31|0|否|否|
|（80MW）|||||||日||||
|补充流动资金|否|40,000|40,000||40,000|100.00%|||否|否|
|||||132,960.0|178,897.6||||||
|承诺投资项目小计|--|200,000|200,000|||--|--||--|--|
|||||6|8||||||
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|||||132,960.0|178,897.6||||||
|合计|--|200,000|200,000|||--|--|0|--|--|
|||||6|8||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
||截至报告期末，募集资金投资项目受土地调规、环评审核以及中东部地区雨水多、山路施工周期长||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||
||等因素影响，项目进度未达预期。||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||无重大变化||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实|不适用||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||

|||
|-|-|
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施方式调整情况||
||适用|
||2016年11月7日，公司第三届董事会2016年第七次临时会议审议通过《关于以非公开发行股票募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,315.01万元置换先期投入募集资金项目的自有资金，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会专字[2016]第4925号鉴证报告。保荐机构中德证券有限责任公司对公司用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自有资金事项发表了专项核查意见。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时|不适用|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|不适用|
|金结余的金额及原因||
||募集资金专户中的活期存款及其项下的理财产品。2016年11月11日，公司第三届董事会2016年|
||第八次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不|
|尚未使用的募集资金|超过人民币10亿元的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品。相关决议自董事会审议通过之日|
|用途及去向|起一年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决|
||策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。公司监事会审议通过了上述议案，独立董事|
||发表了同意意见。中德证券对天顺风能上述使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的计划无异议。|
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|无|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交易对|被出售|出售日|交易价|本期初|出售对|股权出|股权出|是否为|与交易|所涉及|是否按|披露日|披露索|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|方|股权||格（万|起至出|公司的|售为上|售定价|关联交|对方的|的股权|计划如|期|引|
||||元）|售日该|影响|市公司|原则|易|关联关|是否已|期实|||
|||||股权为||贡献的|||系|全部过|施，如|||
|||||上市公||净利润||||户|未按计|||
|||||司贡献||占净利|||||划实|||
|||||的净利||润总额|||||施，应|||
|||||润（万||的比例|||||当说明|||
|||||元）|||||||原因及|||
||||||||||||公司已|||
||||||||||||采取的|||
||||||||||||措施|||
||||||处置价|||否||||||
||||||款与处|||||||||
||||||置投资|||||||||
||||||对应的|||||||||
||||||合并财|||||||||
|北京两||||||||||||||
||济源新||||务报表|||||||||
|吉新能||2017年||||||||||||
||能源||20,000,||层面享||市场公|||||||
|源投资||08月31||-1.8||0.03%|||无|是|不适用|||
||100%股||000||有该子||允价|||||||
|有限公||日||||||||||||
||权||||公司净|||||||||
|司||||||||||||||
||||||资产份|||||||||
||||||额的差|||||||||
||||||额|||||||||
||||||160,134|||||||||
||||||.92|||||||||

七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||风力发电成|||||||
|||套设备和零|||||||
|||部件的设|||||||
|||计、组装、||3,832,241,85|1,177,513,59|2,467,307,41|276,871,762.|236,628,843.|
|天顺风电|子公司||6亿元||||||
|||制造加工及||0.94|9.10|5.79|17|40|
|||销售及相关|||||||
|||技术咨询、|||||||
|||技术服务。|||||||
|||一般贸易(包|||||||
||||10万新加坡|281,709,180.|81,350,966.4|207,184,407.|24,037,182.4|19,887,190.6|
|天顺新加坡|子公司|括一般进出|||||||
||||元|37|6|45|3|8|
|||口贸易)|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||股权投资、|1亿元||||||
|||产业投资、|||||||
|||投资管理、||1,268,058,41|243,618,334.|68,727,680.6|52,929,699.5|46,799,878.6|
|天利投资|子公司||||||||
|||投资咨询、||9.70|27|2|9|7|
|||管理咨询、|||||||
|||商务咨询等|||||||
|||实业投资、|||||||
|||投资管理；|||||||
|||||4,043,181,08|1,214,992,89|238,706,707.|72,502,311.3|84,691,237.3|
|宣力控股|子公司|节能环保技|13亿元||||||
|||||9.52|5.06|57|6|7|
|||术开发、咨|||||||
|||询、服务等|||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|济源新能源|出售|增加投资收益160,134.9元|

主要控股参股公司情况说明
1、天利投资本年股权投资收益增加，且融资租赁业务产生的收益增长明显；
2、天顺风电所属子公司常熟叶片本年度补贴收入较多，净利润有所增长；
3、天顺新加坡子公司天顺欧洲本年度市场份额及产品销售利润稳定；
4、宣力控股子公司哈密风电场本年度发电收入稳定,效益增长明显。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业发展回顾
2017年，全球经济呈现复苏态势，主要发达国家和发展中国家的经济增速已经回升至近年高位。国内经济继续保持总体平稳、稳中向好的发展态势，全年实现了6.9%的GDP增速。全球风能理事会发布全球风电市场年度统计报告，全球市场2017年新增装机52,573MW,累计装机容量达到539,581MW；中国风电增速放缓，实现19.5GW新增装机。
报告期内，中国继续引领亚洲风电行业发展，印度显示出显著的增长。欧洲风电实现创纪录增长，其中海上风电装机超过3GW。美国以7.1GW装机容量再次经历了强劲增长的一年。在拉丁美洲，巴西引领区域市场。在非洲，实际装机的国家仅限于南非。澳大利亚新增装机245MW，并签署了多个风电新项目。
（二）风电行业发展趋势
1、度电成本下降
报告期内，根据全球风能理事会报告，在摩洛哥、印度、墨西哥和加拿大，风电价格在0.03美元／kwh左右，其中墨西哥最新的招标价格更是达到0.02美元/kwh。此前德国第四轮陆上风电项目平均投标价为0.0462美元/Kwh，同时，在2017年德国海上风电项目招标中出现了全球首个“无需补贴”的海上风电项目。全球陆上和海上风电招标价格日益下降，风电的度电成
本越来越具有竞争力。
2、风电设备大型化
报告期内，根据全球性商业咨询公司 FTIConsulting统计，2017年度全球风电机组平均单机功率首次突破2.5MW，达到
2,525kW,同比增长16.9%，其中中国的平均单机功率首次突破2MW，风电设备大型化趋势明显。
3、海上风电发展迅猛
持续的政策支持使海上风电现已成为稳定性与可行性较高的发电来源。根据全球风能理事会统计，2017年度，全球海上风电新增装容量4.33GW，同比增长86.64%，其中英国、德国、中国为海上风电新增装机最多国家。根据丹麦风能研究和咨询机构MAKE发布《全球海上风电市场报告》预计，2018年欧洲与中国将继续引领海上风电项目发展。2017～2026年，全球海上风电产业复合平均增长率将达到16％。
（三）中国风电市场回顾与发展趋势
1、四重因素导致国内风电新增装机创近年新低
（1）2015年风电抢装，提前透支市场需求
2015年风电上网标杆电价下调超出市场预期，并且要求2015年底前并网方能享受调整前上网电价，引发市场抢装潮，提前透支市场需求。
（2）新退补政策温和，给予市场两年缓冲期
2015年12月，发改委发布《调整陆上风电光伏发电上网标杆电价政策》，对陆上风电标杆电价进行调整。2016年12月，发改委再次调整2018年陆上风电项目标杆电价。本次政策提出享受2016年上网电价需满足：“2018年前核准”以及“核准2年内开工”两个条件。与2015年政策不同，本次电价调整给予市场两年缓冲期，风电设备的价格下降和技术进步带来的度电成本下降导致市场投资者观望情绪浓重。
（3）弃风限电严峻，“红六省”预警限装
2016年7月，国家能源局发布《关于建设监测预警机制促进风电产业持续健康发展的通知》，风电平均利用小时数低于地区设定的最低保障性收购小时数的，将被核定为红色预警。红色预警地区将实行风电限装，不能核准新项目，待弃风限电缓解后再下达各年度新增建设规模。按照《国家能源局关于发布2017年度风电投资监测预警结果的通知》，新疆、甘肃、内蒙、宁夏、吉林、黑龙江6省被核定为红色预警省份，传统风电三北地区新增项目大幅减少。
（4）风电大规模南移、项目周期被动延长
受“红六省”限装的影响，2017年国内风电项目大规模向中东部、南方等市场转移。首次南移后，风电项目遇到了以下系列问题：土地、环评等手续办理时间长；南方多雨水影响施工进度；山区、修路等复杂地质环境影响建设周期；人口密集征地难等。
上述因素导致2017年国内风电市场新增装机容量仅为19.5GW，为近年来最低水平。
数据来源：全球风能理事会GWEC
2、政策引导、市场驱动国内风电底部反转
（1）政策密集出台，引导弃风限电改善
由于弃风限电现象严重，政府从建设和运行两端发布相应政策推动风电消纳。一方面出台了红色预警机制，降低弃风限电地区的电力供给，同时加强特高压电力外送通道建设，解决消纳问题；另一方面，通过推出保障消纳政策、可再生能源电力市场直接交易政策、解决弃水弃风弃光问题实施方案等政策，提高可再生能源消纳能力。
据国家能源局统计，2017年，全国风电发电量3,057亿千瓦时，同比增长26.3%；平均利用小时数1,948小时，同比增加203小时，全国弃风电量同比减少78亿千瓦时，弃风率同比下降5.2%，实现弃风电量和弃风率“双降”。风电运营企业业绩明
显改善，市场风电投资热情重燃，风电资源成为市场追逐热点。
（2）“红六省”变“红三省”，三北地区再次开放
2018年3月 7日，能源局发布《2018年度风电投资检测预警结果的通知》，2018年甘肃、新疆（含兵团）、吉林为红色预警区域；内蒙古、黑龙江为橙色预警区域，山西北部忻州市、朔州市、大同市，陕西北部榆林市以及河北省张家口市和承德市按照橙色预警管理。其他省（区、市）和地区为绿色预警区域。内蒙古、黑龙江、广西解除红色预警限制，为未来风电市场带来新增量。
（3）补贴即将下调，加快投资进程
根据2016年12月国家发改委发布的新能源标杆电价调整通知，2018年以前核准并纳入以前年份财政补贴规模管理的陆上风电项目但于2019年底前仍未开工建设的，将执行2018年标杆上网电价。2016-2017年对应的高招标、高核准的风电项目有望在2018年开工建设，带动行业新增装机反弹。
（4）风电技术快速进步，低风速地区经济性显著提升
随着风电开发向低风速地区转移，更加靠近用电负荷，项目消纳情况较好，风电技术（风机大型化、控制智能化、风塔更高风速更快、叶轮直径更长扫风面积更大等）得以快速发展，等效利用小时数大幅提升，低风速地区风电开发经济性显著提升。
（5）多省市发布规划，海上风电全面启动
根据《风电发展“十三五”规划》，2020年我国海上风电确保累计并网容量5GW以上，力争开工规模10GW。截至2017年底，我国海上风电累计装机2.79GW，与5GW的目标尚有一定差距。随着海上风电可靠性、稳定性的提升以及度电成本的下降，江苏、广东、浙江等省相应出台、调整了海上风电规划，海上风电市场有望迎来全面启动。
（四）发展战略
天顺风能秉承“美化环境、不止创造”的企业使命，以“风能巨人”为发展愿景，期望成为风电领域全生命周期系列产品和解决方案的提供者。
1、新能源设备制造领域
公司将在继续保持风塔产品全球领先市场地位的基础上，加大国内市场布局，把握行业发展趋势，聚焦大型风塔、大型叶片产品，同时新增部署风电海工产品，全力打造风电零部件优质供应链平台。
一方面，公司将通过内生增长、外延并购等方式提升公司在风电设备制造领域的市场占有率：海外市场拟新增风塔及配套产品生产基地，顺应行业发展趋势；国内市场拟通过改扩建模式提升产能，满足新增市场需求。另一方面，公司继续推进柔性化、数字化的精益运营平台，降本增效，继续扩大公司在设备制造领域的核心竞争力和市场地位。
2、新能源开发领域
公司将整合资源、全速推动新能源开发业务，实现天顺风能制造、运营发展的“双轮驱动”。公司将聚焦集中式、分布式风电开发与运营，同时拓展光伏电站、配售电以及海外清洁能源开发与运营业务。
3、智慧能源系统领域
能源互联网是推动我国能源革命的重要战略支撑，对提高可再生能源比重，促进化石能源清洁高效利用，提升能源综合效率，推动能源市场开放和产业升级等具有重要意义。基于智慧能源系统领域是未来新能源发展的方向，公司将加快业务布局，力争尽快获取“能源结构调整、下一代能源物联网发展”的入场券。
（五）经营计划
2018年度，公司将继续加强宏观经济和行业发展趋势研究，深刻看清、理解并赶上新能源行业发展潮流，借力而行、乘势而上、认清困难，将天顺风能的发展推上新台阶。
1、管理体系
持续优化战略管理体系，确保战略规划对公司发展的引领作用；持续推进变革管理，确保管理机制能够应对行业变化、适应市场竞争；持续优化组织结构和绩效体系，确保组织高效、员工得到有效激励；持续优化资金管理，保证资金使用效率和资本盈利能力；持续优化精益运营平台，提升公司业务拓展和精益管理能力。
2、新能源设备
建立围绕战略客户服务和产品单吨利润为关注重点的市场营销体系，通过制造技术研发，推进柔性化、数字化的精益运营平台，降本增效，提升竞争力；全力打造以信息化为平台的精益管理体系和供应链体系；确保常熟大型叶片制造项目按
计划有效推进。
3、新能源开发
把握政策方向，注重市场分析，做好新能源开发规划；注重机型选择和微观选址，优化项目建设方案，加强项目进程管理，确保项目实现预期收益；加强项目融资能力，降低度电资金成本，控制综合度电成本。
4、智慧能源系统
公司将聚焦智慧能源发展趋势，以新能源汽车电机与驱动、电能质量管理、微网控制、储能管理、多能互补、在线能源管理为重点关注领域，注重切入产品规划，加快业务布局。
（六）可能面临的风险
1、国际贸易壁垒的风险
由于发达国家实行国际贸易保护主义，美国对中国输美风塔产品征收高额“双反”关税，公司未来一段时间内依然无法将国内生产的风塔产品销往美国市场。公司将进一步深化与重要客户的战略合作，积极开拓非美国市场的风塔产品市场，同时加快推进叶片制造和新能源开发运营项目落地，延伸公司产业链。
2、汇率波动的风险。
公司的出口销售收入占主营业务收入的比例较大，以美元结算为主，存在经营业绩受汇率波动影响的风险。公司将通过加强对汇率趋势预判、与战略客户建立汇率调整补偿机制、优化贷款与货币资产结构以及采取金融工具等，降低汇率波动带来的汇兑损失。
3、政策风险
根据发改价格[2016]2729号《国家发展改革委关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知》，对风电的标杆上网电价作出调整，2018年1月1日后一类至四类资源区新核准建设陆上风电标杆上网电价分别调整为每千瓦时0.40元、0.45元、0.49元、0.57元，对国内风电产业链相关企业的盈利能力或将造成一定程度的影响。在风电设备制造方面，公司将加强技术研发，推进生产制造的数字化、柔性化，提高生产效率，降低制造成本；在风电场运营方面，公司将继续提升设备选型、微观选址能力，更加关注风电场建设的全生命周期度电成本，并通过合理使用资金筹措方式，切实降低风电装机成本，保障投资回报。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详情请见深交所互动易平台|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年03月17日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-001）|
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||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年05月03日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-002）|
||||详情请见深交所互动易平台|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年11月01日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-004）|
|2017年11月09日|实地调研|机构|详情请见深交所互动易平台|

|||||
|-|-|-|-|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-005）|
||||详情请见深交所互动易平台|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年11月28日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-006）|
||||详情请见深交所互动易平台|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年12月08日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-007）|
||||详情请见深交所互动易平台|
||||（http://irm.cninfo.com.cn)天顺风能|
|2017年12月19日|实地调研|机构||
||||（苏州）股份有限公司投资者关系活动|
||||记录表（2017-008）|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2015年度，公司以2015年末总股本823,000,000股为基数，每10股派发现金0.5元（含税），共计派发现金红利4,115万元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增65,840万股，转增股本后公司总股本增加至1,481,400,000股。
2016年度，公司以2016年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金1.2元（含税），共计派发现金红利21,348.23万元。
2017年度，公司以2017年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金红利5,870.76万元。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2017年|58,707,628.55|469,511,815.28|12.50%|0.00|0.00%|
|2016年|213,482,285.64|406,477,236.88|52.52%|0.00|0.00%|
|2015年|41,150,000.00|303,216,598.49|13.57%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.33|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|1,779,019,047|
|现金分红总额（元）（含税）|58,707,628.55|
|可分配利润（元）|581,419,871.52|
|现金分红占利润分配总额的比例|100%|
|本次现金分红情况||
|公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|根据公司2017年度经营业绩，结合公司2018年度经营计划，由公司控股股东、实际控制人严俊旭先生提议，2017年度的||

||
|-|
|利润分配预案为：以公司2017年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金红利|
|5,870.76万元。|

三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||博时基金-光||||||
||大银行-中山||||||
||证券有限责||||||
||任公司;博时||||||
||基金-民生银||||||
||行-渤海国际||||||
||信托股份有||||||
||限公司;博时||||||
||基金-农业银||||||
||行-农银汇理||||||
||（上海）资产||在本次非公||||
||管理有限公||开发行过程||||
||司;博时基金-||中认购的天||||
||兴业银行-久||顺风能股票||||
|||股份限售承||2016年11月|2017年11月|以上承诺已|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|隆财产保险-||自本次非公||||
|||诺||14日|13日|履行完毕。|
||久隆财产保||开发行新增||||
||险有限公司-||股份上市之||||
||自有资金;博||日起锁定12||||
||时基金-兴业||个月。||||
||银行-上海兴||||||
||瀚资产管理||||||
||有限公司;财||||||
||通基金-工商||||||
||银行-恒增鑫||||||
||享12号资产||||||
||管理计划 ;财||||||
||通基金-光大||||||
||银行-财通基||||||
||金-富春定增||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|稳盈1号资产|||||
|管理计划 ;财|||||
|通基金-光大|||||
|银行-财通基|||||
|金-锦绣定增|||||
|1号资产管理|||||
|计划 ;财通基|||||
|金-光大银行-|||||
|财通基金-紫|||||
|金7号资产管|||||
|理计划 ;财通|||||
|基金-广发银|||||
|行-财通基金-|||||
|定增宝安全|||||
|垫11号资产|||||
|管理计划 ;财|||||
|通基金-平安|||||
|银行-东航金|||||
|控有限责任|||||
|公司 ;财通基|||||
|金-兴业银行-|||||
|富春定增766|||||
|号资产管理|||||
|计划 ;财通基|||||
|金-招商银行-|||||
|富春管理型|||||
|定增宝3号资|||||
|产管理计划 ;|||||
|华福证券－|||||
|兴业银行－|||||
|兴泰定增1号|||||
|集合资产管|||||
|理计划|||||
|北京和聚投|||||
|资管理有限|在本次非公||||
|公司－和聚|开发行过程||||
|定增组合投|中认购的天||||
|资基金;北京|顺风能股票||||
|||2016年11月|2017年11月|以上事项均|
|和聚投资管|自本次非公||||
|||14日|13日|已履行完毕。|
|理有限公司-|开发行新增||||
|和聚平台证|股份上市之||||
|券投资基金;|日起锁定12||||
|博时基金-中|个月。||||
|信证券-北京|||||

||
|-|
|方正富邦创|
|融资产管理|
|有限公司;财|
|通基金-工商|
|银行-财通定|
|增17号资产|
|管理计划 ;财|
|通基金-工商|
|银行-定增驱|
|动8号资产管|
|理计划 ;财通|
|基金-工商银|
|行-富春定增|
|1097号资产|
|管理计划 ;财|
|通基金-工商|
|银行-富春定|
|增1099号资|
|产管理计划 ;|
|财通基金-工|
|商银行-富春|
|定增903号资|
|产管理计划 ;|
|财通基金-工|
|商银行-富春|
|定增禧享3号|
|资产管理计|
|划 ;财通基金|
|-工商银行-富|
|春定增鑫丰1|
|号资产管理|
|计划 ;财通基|
|金-工商银行-|
|恒增鑫享10|
|号资产管理|
|计划 ;财通基|
|金-工商银行-|
|恒增鑫享11|
|号资产管理|
|计划 ;财通基|
|金-工商银行-|
|深圳朴素资|
|本管理有限|
|公司 ;财通基|

||
|-|
|金-工商银行-|
|深圳市方物|
|创新资产管|
|理有限公司 ;|
|财通基金-工|
|商银行-深圳|
|中科智资产|
|管理有限公|
|司 ;财通基金|
|-工商银行-王|
|广京 ;财通基|
|金-工商银行-|
|祥瑞定增1号|
|资产管理计|
|划 ;财通基金|
|-工商银行-优|
|选财富VIP尊|
|享定增5号资|
|产管理计划 ;|
|财通基金-工|
|商银行-粤乐|
|定增1号资产|
|管理计划;鹏|
|华资产-浦发|
|银行-华宝信|
|托-华宝-银河|
|6号集合资金|
|信托;青岛城|
|投金融控股|
|集团有限公|
|司;青岛金石|
|灏汭投资有|
|限公司;全国|
|社保基金五|
|零一组合;兴|
|瀚资产-兴业|
|银行-兴业银|
|行股份有限|
|公司;招商银|
|行股份有限|
|公司-博时弘|
|盈定期开放|
|混合型证券|
|投资金;招商|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|银行股份有||||||
|限公司-博时||||||
|鑫泽灵活配||||||
|置混合型证||||||
|券投资基金;||||||
|中国工商银||||||
|行股份有限||||||
|公司－博时||||||
|睿利定增灵||||||
|活配置混合||||||
|型证券投资;||||||
|中国光大银||||||
|行股份有限||||||
|公司-博时睿||||||
|益定增灵活||||||
|配置混合型||||||
|证券投资基||||||
|金;中国民生||||||
|银行股份有||||||
|限公司－博||||||
|时弘裕18个||||||
|月定期开放||||||
|债券型证券||||||
|||在担任公司||||
|||董事、监事或||||
|||高级管理人||||
|||员期间，每年||||
|||转让的股份||||
|||不超过本人||||
|||直接或间接||||
||股份减持承||2010年12月||承诺正在履|
|严俊旭||所持公司股||9999-12-31||
||诺||31日||行|
|||份总数的百||||
|||分之二十五；||||
|||离职后半年||||
|||内，不转让其||||
|||直接或间接||||
|||所持有的公||||
|||司股份。||||
|||在担任公司||||
|||董事、监事或||||
||股份减持承|高级管理人|2010年12月|2018年9月9|承诺正在履|
|金亮||||||
||诺|员期间，每年|31日|日|行|
|||转让的股份||||
|||不超过本人||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||直接或间接||||
||||所持公司股||||
||||份总数的百||||
||||分之二十五；||||
||||离职后半年||||
||||内，不转让其||||
||||直接或间接||||
||||所持有的公||||
||||司股份。||||
|股权激励承诺|||||||
||||自2016 年8||||
||上海天神投||月19日期三||||
|||股份减持承||2016年08月|2019年8月|承诺正在履|
|其他对公司中小股东所作承诺|资管理有限||十六个月内||||
|||诺||19日|18日|行|
||公司||不减持所持||||
||||公司股份||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详|||||||
|细说明未完成履行的具体原因及下|不适用。||||||
|一步的工作计划|||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资产|||当期预测业绩|当期实际业绩|未达预测的原|原预测披露日|原预测披露索|
||预测起始时间|预测终止时间||||||
|或项目名称|||（万元）|（万元）|因（如适用）|期|引|
||||||||具体内容详见|
||||||||2017年8月29|
||||||||日披露在巨潮|
|天顺（珠海）新|||||不适用，未到||资讯网上的|
||2016年01月|2018年12月||||2017年08月||
|能源有限公司|||6,342.18|2,404.65|预测期限2018||《关于全资子|
||01日|31日||||29日||
|股权收购|||||年12月31日||公司对外投资|
||||||||的公告》（公告|
||||||||编号：|
||||||||2017-049）|
||||||||具体内容详见|
||||||||2016年12月|
|江苏亿洲再生|||||||03日披露在巨|
||2017年01月|2017年12月||||2016年12月||
|资源科技有限|||3,250|3,478.22|不适用||潮资讯网上的|
||01日|31日||||03日||
|公司股权收购|||||||《关于全资子|
||||||||公司对外投资|
||||||||的公告》（公告|

||
|-|
|编号：|
|2016-091）|

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
本年因非同一控制收购纳入合并范围的孙公司有昆山风速时代和鹿风盛维，因新设公司纳入合并范围的孙公司有聊城风电、滨州风电、濮阳新能源、沈阳新能源，以及天顺欧洲运维。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|100|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|11|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|潘胜国、王艳|
|境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|1|
|境外会计师事务所名称（如有）|Dansk Revision A/S|
|境外会计师事务所报酬（万元）（如有）|9.5|

|||
|-|-|
|境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）|3|
|境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）|Kent Olesen|
|境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）|3|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本年度，公司聘请华普天健会计师事务所对公司管理层编制2017年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告进行审核。该所出具了“会专字[2018]0823号”《内部控制鉴证报告》认为，公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于2017年12月31日在所有重大方面是有效的。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期末清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的|||可获得|||
|||||关联交|||||是否超|关联交||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额|||的同类|披露日|披露索|
|||||易定价|||||过获批|易结算||||
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万|||交易市|期|引|
|||||原则|||||额度|方式||||
|||||||元）|例|元）|||价|||
|||||1、实行||||||||||
|||||国家固||||||||||
|||||定价格||||||||||
|||||的，以||||||||||
|||||有权机||||||||||
|||||关最近||||||||||
|||||一次发||||||||||
|||||布的价||||||||||
|||||格为||||||||||
|||||准；||||||||||
||||||||||||||详见公|
|||||2、实行||||||||||
||||||||||||||司在巨|
|||||国家定||||||||||
|严俊旭同|||||||||||||潮资讯|
|||||价范围||||||||||
|一控制的|||||||||||||网披露|
|||||内浮动||||||||||
|上海安顺|||||||||||||的《关|
|||||价格||||||||||
|船务代理|||||||||||||于|
||受同一|||的，以||||||||||
|有限公|||||||||||||2017|
||实际控||进出口|有权机||||||||2017年||
|司、上海||日常关|||市场价|1,568.0|||||1,568.0||年度日|
||制人控||代理服|关最近|||8.71%|10,000|否|转帐||03月01||
|安顺船务||联交易|||格|6|||||6||常关联|
||制的关||务|一次发||||||||日||
|物流有限|||||||||||||交易预|
||联企业|||布的浮||||||||||
|公司、太|||||||||||||计的公|
|||||动价格||||||||||
|仓安顺船|||||||||||||告》（公|
|||||的中间||||||||||
|务代理有|||||||||||||告编|
|||||价为||||||||||
|限公司|||||||||||||号：|
|||||准； 3、||||||||||
||||||||||||||2017-0|
|||||实行市||||||||||
||||||||||||||12）|
|||||场价格||||||||||
|||||的，按||||||||||
|||||照服务||||||||||
|||||提供地||||||||||
|||||的最近||||||||||
|||||一年市||||||||||
|||||场平均||||||||||
|||||价格为||||||||||
|||||准； 4、||||||||||
|||||若无可||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||比市场||||||||||
||价格||||||||||
||的，则||||||||||
||以合理||||||||||
||成本费||||||||||
||用加上||||||||||
||合理利||||||||||
||润后构||||||||||
||成的价||||||||||
||格为||||||||||
||准。||||||||||
||||1,568.0||||||||
|合计|--|--||--|10,000|--|--|--|--|--|
||||6||||||||
|大额销货退回的详细情况|不适用||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交|||||||||||
|易进行总金额预计的，在报告期内的|不适用||||||||||
|实际履行情况（如有）|||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大|||||||||||
||不适用||||||||||
|的原因（如适用）|||||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||被投资企业|被投资企业的|被投资企业|被投资企业的总|被投资企业的净|被投资企业的净|
|共同投资方|关联关系|||||||
|||的名称|主营业务|的注册资本|资产（万元）|资产（万元）|利润（万元）|
||公司董事金|||||||
||亮先生被委|苏州优顺创||||||
|南通仁顺投||||||||
||派在南通仁|业投资合伙|创业投资、股|||||
|资管理有限||||无|29,306.1|29,303.75|-388.88|
||顺投资管理|企业（有限合|权投资|||||
|公司||||||||
||有限公司担|伙）||||||
||任董事一职|||||||
|||报告期内，苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）出资1,600万元持有苏州仕净环保科技股||||||
|||份有限公司2.67%股权；出资2,500万元持有北京中视星驰文化传媒有限公司5.56%股权；出||||||
|被投资企业的重大在建项||||||||
|||资3,740万元持有浙江艾能聚光伏科技股份有限公司5.13%股权；出资5,119万元持有道生天合||||||
|目的进展情况（如有）||||||||
|||材料科技（上海）有限公司4.19%股权；出资858万元持有深圳市望尘科技有限公司2.70%股||||||
|||权；出资1,500万元持有深圳市仁清卓越投资有限公司3.2967%股权。||||||

4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|无|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期内审批的对外担保额度合||||报告期内对外担保实际发|||||
|||0||||0|||
|计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额度||||报告期末实际对外担保余|||||
|||0||||0|||
|合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
||2017年08||2017年08月29||连带责任保||||
|控股子公司||150,000||69,668||3年|否|是|
||月29日||日||证||||
||2017年06||||连带责任保||||
|中联利拓||100,000||0||2年|否|是|
||月20日||||证||||
||2016年05||2016年06月01||连带责任保||||
|天顺新能源||6,000||5,100||5年|否|是|
||月17日||日||证||||
||2015年11||2015年11月05||连带责任保||||
|天顺新能源||23,729||17,000||3年|否|是|
||月11日||日||证||||
||2015年07||2015年07月06||连带责任保||||
|宣力哈密||120,000||92,743||8年|否|是|
||月06日||日||证||||
||2017年12||||连带责任保||||
|鄄城广顺||51,919||0||13年|否|是|
||月26日||||证||||
||2017年12||||连带责任保||||
|菏泽广顺||30,000||0||5年|否|是|
||月26日||||证||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||331,919||||69,668.08|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||481,648.2||||184,511.08|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|无|||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||0||||0|||
|合计（C1）||||际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||0||||0|||
|额度合计（C3）||||保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||331,919||||69,668.08|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||

|||||
|-|-|-|-|
|报告期末已审批的担保额度合计||报告期末实际担保余额合||
||481,648.2||184,511.08|
|（A3+B3+C3）||计（A4+B4+C4）||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||38.02%||
|其中：||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）||0||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务||||
|||160,767||
|担保余额（E）||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||233,549.81||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||233,549.81||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿||||
|||不适用||
|责任的情况说明（如有）||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||不适用||

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|自筹|18,000|18,000|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|40,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|35,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|20,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|15,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|12,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|6,000|0|0|

||||||
|-|-|-|-|-|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|6,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|7,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|7,000|7,000|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|20,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|11,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|12,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|11,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|4,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|6,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|20,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|1,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|20,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|9,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|20,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|15,000|0|0|

||||||
|-|-|-|-|-|
|银行理财产品|闲置募集资金|10,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|5,000|0|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|8,000|0|0|
|合计||521,000|25,000|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√适用□不适用
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||合同涉|合同涉|||定价原则|||||||
|||||及资产|及资产||||||||||
|||||||评估机|评估基|||||截至报|||
|合同订|合同订|||的账面|的评估||||交易价||||||
|||合同标|合同签|||构名称|准日|||是否关|关联关|告期末|披露日|披露索|
|立公司|立对方|||价值|价值||||格（万||||||
|||的|订日期|||（如|（如|||联交易|系|的执行|期|引|
|方名称|名称|||（万|（万||||元）||||||
|||||||有）|有）|||||情况|||
|||||元）（如|元）（如||||||||||
|||||有）|有）||||||||||
|||||||||成本加成|||无|||详见|
|||||||||||||||2017年|
|||||||||||||截至报||7月22|
|||||||||||||告期||日披露|
|天顺风|||||||||||||||
||Vestas|||||||||||末，本||在巨潮|
|能（苏|||2017年||||||||||2017年||
||Wind|风力发||||||||||采购供||资讯网|
|州）股|||07月|||无||||否|||07月||
||System|电塔架||||||||||应框架||上的公|
|份有限|||22日||||||||||22日||
||s A/S|||||||||||协议履||告（公|
|公司|||||||||||||||
|||||||||||||行情况||告编|
|||||||||||||正常。||号：|
|||||||||||||||2017-0|
|||||||||||||||37）|

十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
作为一家上市公众企业，公司积极主动承担社会责任，始终坚持实现与股东、与员工、与社会、与环境的健康和谐发展，积极回报社会。
1、维护股东权益
公司不断完善法人治理结构，建立了健全的内部控制体系，明确规定股东大会、董事会、监事会的职责权限，确保上市公司及时、公平地向全体股东和投资者披露公司已发生或拟发生的重大事项。同时，公司通过深交所互动易、投资者电话、传真、电子邮箱、路演和实地调研等多种方式积极与投资者进行沟通交流，建立了良好的互动，提高了公司的透明度和诚信度。
2、重视员工权益
公司坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度。公司重视人才培养，通过帮助员工制定职业生涯规划，定期对员工展开知识和技能的培训，提升员工素质，实现员工与企业的共同成长。
3、积极回报社会
公司发展源于社会，回报社会是公司应尽的责任。作为社会的一员，在兼顾公司、股东及其他相关方利益的情况下，公司积极参与社会公益事业，以自身发展影响和带动地方经济的振兴，将追求利润和承担社会责任有机的融合在一起。
4、促进环境和谐
公司以“美化环境、不止创造”为己任，坚持围绕“新能源、节能环保”领域发展，积极促进人与环境健康和谐的关系，充分履行企业的社会责任。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
2017年8月16日，公司面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）发行完毕，具体内容详见2017年8月17日披露在巨潮资讯网《天顺风能：2017年面向合格投资者公开发行公司债券发行结果公告》（公告编号：2017-042）。
二十、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行新||公积金|||||
||数量|比例||送股||其他|小计|数量|比例|
||||股||转股|||||
|一、有限售条件股份|305,659,606|17.18%|||||-295,626,572|10,033,034|0.56%|
|2、国有法人持股|29,761,904|1.67%|||||-29,761,904|0|0.00%|
|3、其他内资持股|275,897,702|15.51%|||||-265,864,668|10,033,034|0.00%|
|其中：境内法人持股|267,857,143|15.06%|||||-267,857,143|0|0.00%|
|境内自然人持股|8,040,559|0.45%|||||1,992,475|10,033,034|0.56%|
|二、无限售条件股份|1,473,359,441|82.82%|||||295,626,572|1,768,986,013|99.44%|
|1、人民币普通股|1,473,359,441|82.82%|||||295,626,572|1,768,986,013|99.44%|
|三、股份总数|1,779,019,047|100.00%|||||0|1,779,019,047|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
本次限售股份变动主要是因为：
1、公司非公开发行股票定增股东1年限售期届满解除限售所致；
2、实际控制人严俊旭董事长通过二级市场增持公司股份，锁定75%所致。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|期初限售股数|本期解除限售股|本期增加限售股|期末限售股数|限售原因|解除限售日期|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||数|数||||
|严俊旭|8,013,559|0|1,996,500|10,010,059|高管锁定股|9999-12-31|
|郑康生|27,000|6,500|0|20,500|高管锁定股|2018年9月28日|
|蔡舟|0|0|2,475|2,475|高管锁定股|9999-12-31|
|兴瀚资产－兴业|||||||
|银行－兴业银行|29,761,905|29,761,905|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|股份有限公司|||||||
|中国民生银行股|||||||
|份有限公司－博|||||||
|时弘裕18个月定|1,015,859|1,015,859|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|期开放债券型证|||||||
|券投资基金|||||||
|北京和聚投资管|||||||
|理有限公司－和|||||||
||22,321,428|22,321,428|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|聚定增组合投资|||||||
|基金|||||||
|北京和聚投资管|||||||
|理有限公司－和|||||||
||7,440,476|7,440,476|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|聚平台证券投资|||||||
|基金|||||||
|中国工商银行股|||||||
|份有限公司－博|||||||
|时睿利定增灵活|2,539,646|2,539,646|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|配置混合型证券|||||||
|投资基金|||||||
|中国光大银行股|||||||
|份有限公司－博|||||||
|时睿益定增灵活|2,539,646|2,539,646|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|配置混合型证券|||||||
|投资基金|||||||
|招商银行股份有|||||||
|限公司－博时弘|||||||
||3,047,575|3,047,575|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|盈定期开放混合|||||||
|型证券投资基金|||||||
|招商银行股份有|||||||
|限公司－博时鑫|||||||
||1,015,858|1,015,858|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|泽灵活配置混合|||||||
|型证券投资基金|||||||
|博时基金－中信|||||||
|证券－北京方正|2,031,717|2,031,717|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|富邦创融资产管|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|理有限公司|||||||
|鹏华资产－浦发|||||||
|银行－华宝信托|||||||
||89,285,714|89,285,714|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|－华宝－银河6|||||||
|号集合资金信托|||||||
|青岛金石灏汭投|||||||
||59,523,809|59,523,809|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|资有限公司|||||||
|青岛城投金融控|||||||
||29,761,904|29,761,904|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|股集团有限公司|||||||
|全国社保基金五|||||||
||3,047,575|3,047,575|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|零一组合|||||||
|财通基金－工商|||||||
||446,428|446,428|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|银行－王广京|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－粤乐定增|||||||
||446,429|446,429|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|1号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－深圳市中|||||||
||744,048|744,048|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|科智资产管理有|||||||
|限公司|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－祥瑞定增|||||||
||446,428|446,428|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|1号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－恒增鑫享|||||||
||297,619|297,619|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|10号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－深圳市方|||||||
||446,428|446,428|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|物创新资产管理|||||||
|有限公司|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－深圳市朴|||||||
||1,488,095|1,488,095|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|素资本管理有限|||||||
|公司|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－优选财富|||||||
||357,143|357,143|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|VIP尊享定增5|||||||
|号资产管理计划|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|财通基金－工商|||||||
|银行－恒增鑫享|||||||
||297,619|297,619|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|11号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－富春定增|||||||
||267,857|267,857|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|1097号资产管理|||||||
|计划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－富春定增|||||||
||312,500|312,500|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|禧享3号资产管|||||||
|理计划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－富春定增|||||||
||684,524|684,524|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|1099号资产管理|||||||
|计划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－财通定增|||||||
||744,048|744,048|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|17号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－富春定增|||||||
||14,657,738|14,657,738|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|鑫丰1号资产管|||||||
|理计划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－富春定增|||||||
||1,041,667|1,041,667|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|903号资产管理|||||||
|计划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－深圳朴素|||||||
||1,488,095|1,488,095|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|资本管理有限公|||||||
|司|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－定增驱动|||||||
||535,714|535,714|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|8号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－工商|||||||
|银行－恒增鑫享|||||||
||238,095|238,095|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|12号资产管理计|||||||
|划|||||||
|博时基金－民生|2,031,717|2,031,717|0|0|定增限售|2017年11月14日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|银行－渤海国际|||||||
|信托股份有限公|||||||
|司|||||||
|博时基金－农业|||||||
|银行－农银汇理|||||||
||2,031,717|2,031,717|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|（上海）资产管|||||||
|理有限公司|||||||
|博时基金－兴业|||||||
|银行－上海兴瀚|||||||
||2,234,889|2,234,889|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|资产管理有限公|||||||
|司|||||||
|博时基金－兴业|||||||
|银行－久隆财产|||||||
|保险－久隆财产|2,336,475|2,336,475|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|保险有限公司－|||||||
|自有资金|||||||
|财通基金－光大|||||||
|银行－财通基金|||||||
||967,262|967,262|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|－锦绣定增1号|||||||
|资产管理计划|||||||
|财通基金－光大|||||||
|银行－财通基金|||||||
||238,095|238,095|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|－紫金7号资产|||||||
|管理计划|||||||
|财通基金－光大|||||||
|银行－财通基金|||||||
|－富春定增稳盈|1,562,500|1,562,500|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|1号资产管理计|||||||
|划|||||||
|财通基金－平安|||||||
|银行－东航金控|744,048|744,048|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|有限责任公司|||||||
|财通基金－兴业|||||||
|银行－富春定增|||||||
||223,214|223,214|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|766号资产管理|||||||
|计划|||||||
|财通基金－招商|||||||
|银行－富春管理|||||||
||342,262|342,262|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|型定增宝3号资|||||||
|产管理计划|||||||
|华福证券－兴业|2,232,142|2,232,142|0|0|定增限售|2017年11月14日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|银行－兴泰定增|||||||
|1号集合资产管|||||||
|理计划|||||||
|博时基金－光大|||||||
|银行－中山证券|3,657,091|3,657,091|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|有限责任公司|||||||
|财通基金－广发|||||||
|银行－财通基金|||||||
|－定增宝安全垫|744,048|744,048|0|0|定增限售|2017年11月14日|
|11号资产管理计|||||||
|划|||||||
|合计|305,659,606|297,625,547|1,998,975|10,033,034|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
报告期内，因公司向合格投资者公开发行公司债券（第二期）实施完毕，发行第二期债券4亿元，导致公司应付债券增加4亿元。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||年度报告披露|||
|||||||||报告期末表决||||||
||||年度报告披露||||||||日前上一月末|||
|||||||||权恢复的优先||||||
|报告期末普通|||日前上一月末||||||||表决权恢复的|||
||35,059|||||34,902||股股东总数||0|||0|
|股股东总数|||普通股股东总||||||||优先股股东总|||
|||||||||（如有）（参见||||||
||||数||||||||数（如有）（参|||
|||||||||注8）||||||
||||||||||||见注8）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|股东名称||股东性质||持股比例|报告期末持||报告期内增||持有|持有无限售条件||质押或冻结情况||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||股数量|减变动情况|有限|的股份数量|||
||||||售条||||
||||||件的||股份状态|数量|
||||||股份||||
||||||数量||||
|上海天神投资管理有限公司|境内非国有法人|29.81%|530,352,000|0.00|0|530,352,000|||
||||||||质押|244,850,000|
|REAL FUNHOLDINGSLIMITED|境外法人|20.98%|373,248,000|0.00|0|373,248,000|||
||||||||质押|216,000,000|
|鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华宝－银河6号集合资金信托|境内非国有法人|5.02%|89,285,714|0.00|0|89,285,714|||
|||||||||0|
|全国社保基金一零四组合|境内非国有法人|2.35%|41,888,830|1,551,021|0|41,888,830|||
|||||||||0|
|青岛金石灏汭投资有限公司|境内非国有法人|2.35%|41,737,282|-17,786,527|0|41,737,282|||
|||||||||0|
|兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有限公司|境内非国有法人|1.67%|29,761,905|0.00|0|29,761,905|||
|||||||||0|
|青岛城投金融控股集团有限公司|国有法人|1.67%|29,761,904|0.00|0|29,761,904|||
||||||||质押|29,761,000|
|北京宣力投资有限公司|境内非国有法人|1.42%|25,200,000|0.00|0|25,200,000|||
||||||||质押|25,200,000|
|新疆利能股权投资管理合伙企业(有限合伙)|境内非国有法人|1.38%|24,550,800|-4,958,400|0|24,550,800|||
|||||||||0|
|中国农业银行股份有限公司－鹏华先进制造股票型证券投资基金|境内非国有法人|0.77%|13,672,825|11,135,456|0|13,672,825|||
|||||||||0|
|战略投资者或一般法人因配售|||||||||
|新股成为前10名股东的情况（如||无|||||||
|有）（参见注3）|||||||||
|||1、金亮是Real Fun Holdings Limited 的唯一股东，并持有新疆利能的部分股权；严俊旭|||||||
|上述股东关联关系或一致行动||是上海天神投资管理有限公司的唯一股东；金亮系严俊旭的妻弟。2、本公司未知上述其|||||||
|的说明||他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信|||||||
|||息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|上海天神投资管理有限公司|530,352,000|人民币普通股|530,352,000|
|REAL FUN HOLDINGS LIMITED|373,248,000|人民币普通股|373,248,000|
|鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华宝－银河6号集合资金信托|89,285,714|||
|||人民币普通股|89,285,714|
|全国社保基金一零四组合|41,888,830|人民币普通股|41,888,830|
|青岛金石灏汭投资有限公司|41,737,282|人民币普通股|41,737,282|
|兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份有限公司|29,761,905|||
|||人民币普通股|29,761,905|
|青岛城投金融控股集团有限公司|29,761,904|人民币普通股|29,761,904|
|北京宣力投资有限公司|25,200,000|人民币普通股|25,200,000|
|新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）|24,550,800|||
|||人民币普通股|24,550,800|
|中国农业银行股份有限公司－鹏华先进制造股票型证券投资基金|13,672,825|||
|||人民币普通股|13,672,825|
|前10名无限售流通股股东之间，以|1、金亮是Real Fun Holdings Limited 的唯一股东，并持有新疆利能的部分股权；严俊|||
|及前10名无限售流通股股东和前10|旭是上海天神投资管理有限公司的唯一股东；金亮系严俊旭的妻弟。|||
|名股东之间关联关系或一致行动的|2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于|||
|说明|《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券业||||
||不适用|||
|务情况说明（如有）（参见注4）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负责||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||人||||
|||||投资咨询、投资管理咨|
|上海天神投资管理有限||||询，商务信息咨询，企|
||金葵|2009年08月25日|91310101692985372A||
|公司||||业管理咨询，市场营销|
|||||策划|
|控股股东报告期内控股|||||
|和参股的其他境内外上|无||||
|市公司的股权情况|||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|严俊旭|中国|否|
||严俊旭先生，1969年出生，毕业于上海海事大学，本科学历。曾任上海荣航企||
||业发展有限公司经理、上海安顺船务企业有限公司总经理，2005年起任公司董||
|主要职业及职务|事、总经理等职。现任本公司董事长、总经理，兼任上海安顺船务企业有限公||
||司总经理、宣力控股执行董事、新利创投执行董事、天达投资执行董事、上海||
||天神执行董事、天顺风电执行董事、天顺新能源董事等职。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|不适用||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负责||||
|法人股东名称||成立日期|注册资本|主要经营业务或管理活动|
||人||||
|REAL FUN HOLDINGS||2006年04月06|||
||金亮||6.67 万元|投资及投资管理|
|LIMITED||日|||

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2016年|2019年||||||
||董事长、||||||10,684,74||||13,346,74|
|严俊旭||现任|男|49|03月25|03月24||2,662,000|0|0||
||总经理||||||6||||6|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
|蔡舟|监事|现任|男|34|09月15|03月24|0|2,475|0|0|2,475|
||||||日|日||||||
||董事会秘||||2016年|2017年||||||
|郑康生|书、副总|离任|男|53|03月25|03月28|36,000|0|0|0|36,000|
||经理||||日|日||||||
||||||||10,720,74||||13,385,22|
|合计|--|--|--|--|--|--||2,664,475|0|0||
||||||||6||||1|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
||董事会秘书、副||||
|郑康生||离任|2017年03月28日|个人原因|
||总经理||||
|刘明生|董事、财务总监|离任|2017年09月13日|个人原因|
|徐蓓珍|监事|离任|2017年08月29日|个人原因|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会人员
严俊旭先生，1969年出生，毕业于上海海事大学，本科学历。曾任上海荣航企业发展有限公司经理、上海安顺船务企业有限公司总经理，2005年起任公司董事、总经理等职。现任本公司董事长、总经理，兼任上海安顺船务企业有限公司总经理、宣力控股执行董事、新利创投执行董事、天达投资执行董事、上海天神执行董事、天顺风电执行董事、天顺新能源董事等职。
金亮先生，1977年出生，工商管理学硕士，本科毕业于武汉大学。曾任职于中远集团上海远洋公司、上海安顺船务企
业有限公司（担任经理）、上海胜奥贸易有限公司（担任总经理）。报告期内任本公司董事，兼任乐顺控股董事、上海殷盛
投资管理咨询有限公司执行董事、科创新源董事、天利投资执行董事、天达投资监事、中联利拓董事长。
刘凯先生，1976年出生，毕业于上海复旦大学，本科学历，注册会计师。曾任亚萨合莱（中国）投资有限公司总裁、财务总监，现任本公司董事、财务总监等职。
马龙飞先生，1988年出生，毕业于杭州电子科技大学，本科学历。曾任浙江赛伯乐投资管理有限公司总裁助理、杭州鼎聚投资管理有限公司投资总监、北京青云创业投资管理有限公司副总裁。现任本公司董事，同时担任杭州青域资产管理有限公司董事、国开新能源科技有限公司董事、中机国能清洁能源有限公司董事及合一环境股份有限公司副董事长。
杨校生先生，1952年出生，毕业于北京农业工程大学，农业电气化硕士，高级工程师。曾任龙源电力集团股份有限公司总工程师。现任本公司独立董事、中国农业机械协会风电设备分会理事长、金风科技股份有限公司独立董事及山东莱芜金雷风电科技股份有限公司董事。
惠彦先生，1969年出生，毕业于复旦大学，博士，注册会计师。曾任常熟市金融办（上市办）党组成员、副主任，常熟非凡新材股份有限公司任董事。现任本公司独立董事，江苏亿通高科技股份有限公司独立董事、张家港保税科技（集团）股份有限公司独立董事、苏州玖隆再生科技股份有限公司独立董事及江苏省常熟农村商业银行股份有限公司证券事务代表。
张振安先生，1964年出生，毕业于上海海事大学，法学硕士，律师，工程师。曾任美国Oppenheimer Wolff& Donnelly LLP律师事务所法律顾问、上海宝钢国际贸易总公司法律顾问。现任本公司独立董事、浙江米奥兰特商务会展股份有限公司独立董事及上海市协力律师事务所高级合伙人。
（二）监事会人员
谢萍女士，1969年出生，大学学历，注册会计师、注册资产评估师、会计师。曾任职于安徽交通运输有限公司、安庆信德会计师事务所、安庆昌德会计事务所、安庆港华燃气有限公司。现任公司监事会主席，集团核算中心负责人、会计机构负责人。
高雪昭先生，1982年出生，硕士学位，高级企业文化师，工程师，本科毕业于西安工业大学。曾任职于东吴商学院民营企业研究中心副院长兼培训总监，苏州新港集团培训总监、企业大学副院长，国华电力公司企业文化主管。现任公司监事，培训经理。
蔡舟先生，1984年出生，本科学历，毕业于江苏工业学院。现任天顺风能（苏州）股份有限公司监事，营销总监。
（三）高级管理人员
严俊旭先生，详见上文董事会人员介绍。
吴淑红女士，1980年出生，法学硕士，毕业于中国政法大学。曾任职于中信证券股份有限公司、金石投资有限公司。
现任公司董事会秘书、副总经理。
刘凯先生，详见上文董事会人员介绍。
报告期内，公司现任董事严俊旭先生、金亮先生、刘凯先生、马龙飞先生、杨校生先生、惠彦先生，张振安先生，监事谢萍女士、高雪昭先生、蔡舟先生，高管严俊旭先生、吴淑红女士、刘凯先生在近三年均没有受到证券监管机构处罚的情况。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位担任的职务||任期终止日期|在股东单位是否|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|||
||||||领取报酬津贴|
|||执行董事|2009年08月|||
|严俊旭|上海天神投资管理有限公司||||否|
||||25日|||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|任职人||在其他单位担任|任期起始日期|任期终止日|在其他单位是否|
||其他单位名称|||||
|员姓名||的职务||期|领取报酬津贴|
|严俊旭|天顺（苏州）风电设备有限公司|执行董事、总经理|2006年11月27日||否|
|严俊旭|宣力节能环保投资控股有限公司|执行董事、总经理|2014年01月09日||否|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|严俊旭|苏州天顺风电叶片技术有限公司|执行董事|2016年05月27日||否|
|严俊旭|白城天成新能源有限公司|执行董事|2012年08月28日||否|
|严俊旭|济源市天顺新能源有限公司|执行董事|2015年06月10日||否|
|严俊旭|上海安顺船务物流有限公司|执行董事|2004年10月28日||否|
|严俊旭|上海安顺航运有限公司|执行董事|2008年03月24日||否|
|严俊旭|新利创业投资（上海）有限公司|执行董事|2004年04月05日||否|
|严俊旭|上海天神投资管理有限公司|执行董事|2009年08月25日||否|
|严俊旭|太仓天达投资管理有限公司|执行董事|2014年10月14日||否|
|严俊旭|天顺（连云港）金属制品有限公司|董事长|2008年05月28日||否|
|严俊旭|苏州天顺新能源科技有限公司|董事|2017年09月05日||否|
|严俊旭|苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）|董事|2016年11月25日||否|
|严俊旭|华光国际运输上海公司|总经理|1993年04月16日||否|
|严俊旭|上海安顺船务企业有限公司|总经理|2000年02月03日||否|
|金亮|上海殷盛投资管理有限公司|执行董事|2017年08月07日||否|
|金亮|苏州天利投资有限公司|执行董事、总经理|2012年05月16日||是|
|金亮|北京清晖翔科技有限公司|执行董事|2013年05月03日||否|
|金亮|广西上思广顺新能源有限公司|执行董事|2017年07月14日||否|
|金亮|上海威泰医院管理有限公司|执行董事|2017年04月18日||否|
|金亮|上海威奕医疗科技有限公司|执行董事|2016年08月18日||否|
|金亮|北京天顺风能开发有限公司|执行董事|2017年06月21日||否|
|金亮|天一顺为科技股份有限公司|董事长|2016年07月15日||否|
|金亮|中联利拓融资租赁股份有限公司|董事长|2015年02月03日||否|
|金亮|乐顺控股有限公司|董事|2009年09月01日||否|
|||||2018年09月||
|金亮|深圳科创新源新材料股份有限公司|董事|2015年09月21日||否|
|||||20日||
|金亮|新疆宣力环保能源有限公司|董事|2014年05月22日||否|
|金亮|广东晖速通信技术股份有限公司|董事|2015年08月18日||否|
|金亮|上海安顺船务企业有限公司|董事|2003年12月08日||否|
|金亮|无锡江海精密环件锻造有限公司|董事|2012年09月12日||否|
|金亮|太仓天达投资管理有限公司|监事|2014年10月14日||否|
|金亮|江苏塞尚低碳科技有限公司|监事|2011年08月04日||否|
|金亮|上海茵派电子有限公司|监事|2004年10月19日||否|
|金亮|扬州天达顺置业有限公司|监事|2005年11月30日||否|
|金亮|扬州丰顺新能源科技有限公司|监事|2008年01月09日||否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|马龙飞|天一顺为科技股份有限公司|董事兼总经理|2016年07月15日|否|
|马龙飞|杭州青域资产管理有限公司|董事|2012年06月11日|是|
|马龙飞|国开新能源科技有限公司|董事|2014年12月17日|否|
|马龙飞|中机国能清洁能源有限公司|董事|2014年09月30日|否|
|马龙飞|合一环境股份有限公司|副董事长|2015年06月23日|否|
|杨校生|中国农业机械工业协会风电设备分会|理事长|2017年03月07日|是|
|杨校生|山东莱芜金雷风电科技股份有限公司|董事|2016年08月09日|是|
|杨校生|新疆金风科技股份有限公司|独立董事|2016年04月25日|是|
|惠彦|江苏亿通高科技股份有限公司|独立董事|2015年10月22日|是|
|惠彦|张家港保税科技（集团）股份有限公司|独立董事|2016年04月22日|是|
|惠彦|苏州玖隆再生科技股份有限公司|独立董事|2017年12月11日|是|
|惠彦|江苏省常熟农村商业银行股份有限公司|证券事务代表||是|
|张振安|上海市协力律师事务所|高级合伙人||是|
|张振安|浙江米奥兰特商务会展股份有限公司|独立董事|2016年01月10日|是|
|徐蓓珍|宣力节能环保投资控股有限公司|投资顾问||是|

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案。
公司根据薪酬与考核委员会对其进行履职情况的考核，同时也参照本地区同行业的薪酬水平，结合公司的实际情况制定。报告期内，公司已按月发放董事、监事及高级管理人员薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|严俊旭|董事长、总经理|男|49|现任|82.8|否|
|刘凯|董事、财务总监|男|42|现任|110.2|否|
|金亮|董事|男|40||75|是|
|马龙飞|董事|男|30|现任|0|否|
|杨校生|独立董事|男|66|现任|5|否|
|张振安|独立董事|男|54|现任|5|否|
|惠彦|独立董事|男|49|现任|5|否|
|谢萍|监事会主席|女|49|现任|41.2|否|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|高雪昭|监事|男|36|现任|43.6|否|
|蔡舟|监事|男|34|现任|42.7|否|
|吴淑红|董事会秘书|女|38|现任|135.2|否|
|郑康生|董事会秘书|男|53|离任|22.3|否|
|刘明生|董事、财务总监|男|41|离任|57.2|否|
|徐蓓珍|监事|女|69|离任|111.1|否|
|合计|--|--|--|--|736.3|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|114|
|主要子公司在职员工的数量（人）|1,124|
|在职员工的数量合计（人）|1,238|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|1,238|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|713|
|销售人员|76|
|技术人员|172|
|财务人员|47|
|行政人员|230|
|合计|1,238|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|硕士研究生|32|
|本科|313|
|大专|452|
|高中及以下|441|
|合计|1,238|

2、薪酬政策
公司建立了完善的薪酬福利体系和绩效考核体系。通过合理确定岗位框架，薪酬结构，建立激励计划，将员工的职业规划和公司的发展有机地结合起来，努力营造吸引人才、留住人才、保留人才的机制和企业文化，吸引优秀人才与企业共同成长。
3、培训计划
公司建立了培训与发展体系，以满足战略经营需要和员工职业发展。根据培训计划，2017年公司积极组织培训，包含企业文化、领导力、员工素质技能、项目管理、一线生产、精益生产、质量管理、安全管理、政策法规等各项方面。通过内部及外聘讲师，结合课堂式、现场操作等多种培训方式，学以致用，满足岗位要求。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规和规范性文件要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制体系，进一步促进公司规范运作，提高治理水平。报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况符合上市公司治理规范性文件的要求，具体情况如下：
1、关于公司股东与股东大会
报告期内，公司通过路演、深交所互动易、电子邮件、投资者交流会等多种方式建立与股东沟通互动的渠道，并严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定召集和召开股东大会，对股东大会审议事项进行规范表决，确保全体股东特别是中小股东的表决权得到充分行使。报告期内，公司共计召开股东大会4次，均由董事会召集召开，并聘请了律师对股东大会合法性、规范性进行现场见证。
2、关于公司与控股股东
报告期内，公司控股股东严格按照相关法律、法规，规范自己的行为，依法通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策及经营活动。公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保、财务资助、非经营性资金占用等情形，也不存在损害公司及其他股东利益的情形。
3、报告期内，公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，外部董事1名，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事认真出席董事会并参加股东大会，不断加深有关法律法规知识的学习，以诚信、勤勉、尽责的态度履行相应职责。董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定召集、召开董事会，执行股东大会决议并依法行使职权。公司董事会下属设立有审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，对公司提高经营管理能力及确保投资决策科学性具有重要意义。报告期内，公司董事会召开了10次会议，审议并通过了公司定期报告等议案，并执行了股东大会授权的相关事宜。
4、关于监事及监事会
报告期内，公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》、公司《监事会议事规则》等相关规定，规范监事会的召集、召开和表决程序，认真履行职责并列席公司董事会、股东大会。公司监事会能够独立有效地对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
5、关于绩效评价与激励约束机制
根据企业的实际情况，公司建立了公正透明的绩效评价标准和激励约束机制，设立具有竞争性的岗位绩效考核机制，促进管理绩效的提升。
6、关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。
7、关于信息披露与透明度
公司严格按照《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》的要求，加强公司信息披露的规范性，由公司董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询，确保及时、真实、准确、完整披露公司重大信息，不断提高信息披露质量。
公司指定《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为信息披露媒体，并建立了多种沟通渠道，通过投资者专线电话、投资者关系互动平台等方式与投资者进行充分的沟通交流。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关规章的要求，结合《公司章程》规范运作，具备完整的自主经营能力和业务构成体系。控股股东不存在超越股东大会直接或间接干预公司经营决策的情况。
1、业务独立
公司业务结构完整，采购、销售、生产、管理以及财务系统完备，具备自主运作和风险自担能力，不受控股股东及其关联企业的干涉。公司与控股股东之间不存在同业竞争的情形。
2、人员独立
公司构建了完整独立的人力资源架构和薪酬体系，公司的高级管理人员、财务人员及核心人员均为公司专职人员，不存在核心人员在控股股东及其关联企业兼任除董事、监事之外的其他职务的现象。
3、资产独立
公司对资产拥有法律上规定的所有权和支配权，公司控股股东不存在占用行为，公司生产经营所需要的经营场所、生产设备、商标、软件著作权、专利技术等资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况，也不存在公司为控股股东资产提供担保或其他损害中小股东的行为。
4、机构独立
公司按照《公司法》、《公司章程》的相关规定设立了股东大会、董事会、监事会等权力机构，并制定了相应的议事规则。各职能部门在人员、办公场所、管理制度等方面均独立，不存在与股东或其关联方混合经营、合署办公等情况。
5、财务独立
公司设立了独立的财务部门，配备有专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司银行账户独立，不存在与控股股东共用银行账户情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||巨潮资讯网|
|2017年第一次临时|||||（www.cninfo.com.|
||临时股东大会|56.13%|2017年01月25日|2017年01月25日||
|股东大会|||||cn)（公告编号：|
||||||2017-008）|
||||||巨潮资讯网|
|2016年年度股东大|||||（www.cninfo.com.|
||年度股东大会|51.01%|2017年05月11日|2017年05月12日||
|会|||||cn)（公告编号：|
||||||2017-027）|
||||||巨潮资讯网|
|2017年第二次临时|||||（www.cninfo.com.|
||临时股东大会|50.98%|2017年07月05日|2017年07月06日||
|股东大会|||||cn)（公告编号：|
||||||2017-036）|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||巨潮资讯网|
|2017年第三次临时|||||（www.cninfo.com.|
||临时股东大会|50.98%|2017年09月14日|2017年09月15日||
|股东大会|||||cn)（公告编号：|
||||||2017-053）|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会及股东大会的情况||||||||
|||||||是否连续两次||
||本报告期应参|现场出席董事|以通讯方式参|委托出席董事|缺席董事会次||出席股东大会|
|独立董事姓名||||||未亲自参加董||
||加董事会次数|会次数|加董事会次数|会次数|数||次数|
|||||||事会会议||
|杨校生|10|4|6|0|0|否|4|
|惠彦|10|4|6|0|0|否|4|
|张振安|10|3|7|0|0|否|4|

连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规的规定履行诚信和勤勉的职责，维护公司和全体股东的利益，尤其是中小股东的合法利益。报告期内，独立董事深入了解公司生产经营情况、内部控制执行情况以及董事会、股东大会决议执行情况，运用专业知识提出合理化意见和建议。报告期内，独立董事对公司利润分配、关联交易、募集资金、担保等方面发表了独立、客观、公正的意见。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会严格遵守《董事会战略委员会工作细则》和《公司章程》等有关规定，对公司及下属子公司对外投资等相关议案，从专业角度和战略高度提出了建设性意见。
（二）审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会严格按照《公司法》、《证券法》、《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，积极开展工作，共召开3次审计委员会会议。审计委员会按时审查了公司的审计报告、内部控制报告、续聘会计事务所事项、募集资金存放与使用情况的专项报告等，定期了解公司的财务状况，对财务管理运行情况进行评估，严格监控风险，提高了财务报告的质量，保证公司财务正常运营。
（三）提名委员会履职情况
公司董事会提名委员会严格依照法律法规、《公司章程》、《董事会提名委员会议事细则》等相关制度的规定，根据公司经营活动情况、资产规模、股权结构对董事会的构成向董事会提出建议；研究董事、高管人员的选择标准和聘任程序，并向董事会提出建议；在董事会董监高人员的聘任中对相关候选人进行提名，对候选人的任职资格进行审查并发表了审查意见和建议。
（四）薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格遵守国家法律法规、《薪酬与考核委员会工作细则》和《公司章程》等相关规定，诚信、勤勉地开展工作，履行职责，认真了解关注公司2017年度的薪酬现状及社会整体薪酬水平，听取公司关于2018年的薪酬方案的汇报，并对公司薪酬方案提出建议和意见；对独立董事2017年津贴标准进行了审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了公正、合理、有效的高级管理人员绩效考核评价体系，以公司规范化管理以及经营效益稳步提升为基础，明确责任，与公司管理人员签订岗位目标责任书，并以量化的考核指标定期对高级管理人员进行业绩考核。董事会薪酬与考核委员会负责审议高级管理人员的薪酬奖励方案，并根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工作绩效，对高级管理人员进行年度绩效考核。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
|||
|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2018年04月21日|
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)|
|纳入评价范围单位资产总额占公司||
||100.00%|
|合并财务报表资产总额的比例||

||||
|-|-|-|
|纳入评价范围单位营业收入占公司|||
||100.00%||
|合并财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他||
||缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现|重大缺陷：为关于企业安全、环保、社|
||并纠正财务报告中的重大错报。如：（1）控制|会责任、执业道德、经营状况的负面消|
||环境无效；（2）董事、监事和高级管理人员舞|息流传全国各地，被政府或监管机构专|
||弊；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重|项调查，引起公众媒体连续专题报道，|
||大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；|企业因此出现资金借贷和回收、行政许|
||（4）企业审计委员会和内部审计机构对内部控|可被暂停或吊销、资产被质押、大量索|
||制的监督无效；（5）其他可能影响报表使用者|偿等不利条件（发生Ⅰ级群体事件）；|
||正确判断的缺陷。重要缺陷：内部控制缺陷单|重要缺陷：为关于企业安全、环保、社|
||独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及|会责任、执业道德、经营状况的负面消|
|定性标准|时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和|息，被全国性媒体持续报道3次以上，|
||超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层|受到行业或监管机构关注、调查、在行|
||重视的错报。财务报告重要缺陷的迹象包括：|业范围内造成较大不良影响（发生Ⅱ群|
||（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政|体性事件）；一般缺陷：为关于企业安|
||策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）|全、环保、社会责任、执业道德、经营|
||对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相|状况的负面消息，被全国性媒体持续报|
||应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性|道2次（含）以下，省、自治区、直辖|
||控制；（4）对于期末财务报告过程的控制存在|市政府部门或企业要求报告，对企业声|
||一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报|誉造成一定不良影响（发生Ⅲ或Ⅳ级群|
||表达到真实、完整的目标。一般缺陷：不构成|体性事件）。|
||重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。||
||营业收入潜在错报：重大缺陷：营业收入总额||
||的1%≤错报；重要缺陷：营业收入总额的0.5%≤||
||错报＜营业收入总额的1%；一般缺陷：错报＜||
||营业收入总额的0.5%。利润总额潜在错报：重||
||大缺陷：利润总额的5%≤错报；重要缺陷：利||
|||直接财产损失金额：重大缺陷：净资产|
||润总额的3%≤错报＜利润总额的5%；一般缺||
|||的1%≤直接财产损失；重要缺陷：净资|
||陷：错报＜利润总额的3%。资产总额潜在错报：||
|定量标准||产的0.5%≤直接财产损失＜净资产的|
||重大缺陷：资产总额的3%≤错报；重要缺陷：||
|||1%；一般缺陷：直接财产损失＜净资|
||资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的3%；一般||
|||产的0.5%。|
||缺陷：错报＜资产总额的0.5%。所有者权益潜||
||在错报：重大缺陷：所有者权益总额的1%≤错||
||报；重要缺陷：所有者权益总额的0.5%≤错报||
||＜所有者权益总额的1%；一般缺陷：错报＜所||
||有者权益总额的0.5%。||
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||

|||
|-|-|
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0|

十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
|||
|-|-|
|内部控制鉴证报告中的审议意见段||
|公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于2017 年12 月31 日在||
|所有重大方面是有效的。||
|内控鉴证报告披露情况|披露|
|内部控制鉴证报告全文披露日期|2018年04月21日|
|内部控制鉴证报告全文披露索引|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
|内控鉴证报告意见类型|标准意见|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||债券余额（万|||
|债券名称|债券简称|债券代码|发行日|到期日||利率|还本付息方式|
||||||元）|||
||||||||本期公司债券|
|天顺风能（苏|||||||采取单利按年|
|州）股份有限|||||||付息，不计复|
|公司2016年面|||2016年06月|2021年06月|||利。每年付息|
||16天顺01|112405.SZ|||40,000|5.00%||
|向合格投资者|||22日|21日|||一次，到期一|
|公开发行公司|||||||次还本。最后|
|债券（第一期）|||||||一期利息随本|
||||||||金一起支付。|
||||||||本期公司债券|
|天顺风能（苏|||||||采取单利按年|
|州）股份有限|||||||付息，不计复|
|公司2017年面|||2017年08月|2020年08月|||利。每年付息|
||17天顺债|112567.SZ|||40,000|5.40%||
|向合格投资者|||14日|13日|||一次，到期一|
|公开发行公司|||||||次还本。最后|
|债券|||||||一期利息随本|
||||||||金一起支付。|
|公司债券上市或转让的交易||||||||
|||深圳证券交易所||||||
|场所||||||||
|投资者适当性安排||无||||||
|||“16天顺01”已于2017年6月22日支付自2016年6月22日至2017年6月21日期间（以||||||
|报告期内公司债券的付息兑||||||||
|||下简称“本年度”）的利息，并在深圳证券交易所网站发布了付息公告；“17天顺债” 尚未到||||||
|付情况||||||||
|||达首次付息日，首次付息日为2018年8月14日。||||||
|公司债券附发行人或投资者||||||||
|选择权条款、可交换条款等特||||||||
|||“16天顺01”、“17天顺债”均未到发行人或投资者选择权条款行权日。||||||
|殊条款的，报告期内相关条款||||||||
|的执行情况（如适用）。||||||||

二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||北京市朝阳区|||||
||中德证券有限|||建国路81号华|||||
|名称||办公地址|||联系人|汤楠|联系人电话|010-59026650|
||责任公司|||贸中心1号写|||||
|||||字楼22层|||||
|报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：|||||||||
|||||||天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公寓|||
|名称|联合信用评级有限公司||||办公地址||||
|||||||508|||
|报告期内公司聘请的债券受托管理人、|||||||||
|资信评级机构发生变更的，变更的原因、|||||||||
||||不适用||||||
|履行的程序、对投资者利益的影响等（如|||||||||
|适用）|||||||||

三、公司债券募集资金使用情况
|||
|-|-|
||公司已与银行及受托管理人签订募集资金与偿债资金专项账户监管协议，公司募|
||集资金按照该监管协议和募集说明书约定运作。募集资金使用的调拨审批严格按|
|公司债券募集资金使用情况及履行的程|照公司的募集资金调拨管理办法的规定执行。16天顺01：2.7亿元用于偿还银行|
|序|借款，1.3亿元用于补充流动资金，截至报告期末，募集资金已使用完毕。17天|
||顺债：1.3亿元用于偿还银行贷款，2.7亿元用于补充流动资金，截至报告期末，|
||募集资金已使用完毕。|
|年末余额（万元）|0|
|募集资金专项账户运作情况|募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作。|
|募集资金使用是否与募集说明书承诺的||
||是|
|用途、使用计划及其他约定一致||

四、公司债券信息评级情况
2015年12月24日，联合信用评级有限公司评定天顺风能（苏州）股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，天顺风能（苏州）股份有限公司拟公开发行的2016年公司债券信用等级为AA。
2016年8月17日，联合信用评级有限公司对“16天顺01”公司债券及我公司出具了跟踪评级报告，经联合评级综合评定，天顺风能（苏州）股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，天顺风能（苏州）股份有限公司发行的“16天顺01”公司债券信用等级为AA。
2017年7月13日，联合信用评级有限公司评定天顺风能（苏州）股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，天顺风能（苏州）股份有限公司发行的2017年公司债券信用等级为AAA。根据联合信用评级有限公司2017年5月25日出具的评级报告，“17天顺债”的担保人高新投主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定。
“16天顺01”、“17天顺债”资信评级机构联合信用评级有限公司在跟踪评级期限内，将于每年本次（期）债券发行主体、担保公司年度审计报告出具后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次（期）债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。联合信用评级有限公司的定期和不定期跟踪评级结果将在联合评级公司网站（www.unitedratings.com.cn）、深交所网站（www.szse.cn）公告（深交所网站公布时间不晚于联合评级公司网站），并同时报送天顺风能、高新投和监管部门等，
投资者可以在深圳证券交易所网站查询上述跟踪评级结果及报告。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
“16天顺01”公司债券的增信机制与募集说明书保持一致，并未发生变更。公司按照募集说明书采取了相应的偿债保障措施，“16天顺01”于2017年6月21日将付息金额2,000万元足额存入专项偿债账户（专户账号：89120155300001018），与募集说明书相关承诺保持一致。
“17天顺债”由深圳高新投集团有限公司提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括本次发行的票面金额不超过人民币4亿元（含）的公司债券的本金、利息、违约金以及实现债权的费用。
根据联合信用评级有限公司2017年5月25日出具的评级报告，高新投主体长期信用等级为AAA，评级展望为稳定，以上评级结论反映了高新投代偿能力最强，风险最小。中诚信证券评估有限公司2016年9月1日出具的评级报告，高新投主体信用评级为AAA，评级展望为稳定。根据2016年9月27日鹏元资信评估有限公司出具的主体长期信用跟踪评级报告，将高新投的主体长期信用评级上调至AAA，评级展望为稳定。根据东方金诚国际信用评估有限公司2016年12月14日出具的评级报告，高新投主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。
“17天顺债”担保人高新投的基本情况、主要财务情况、资信情况、偿债保障措施见本公司于2017年8月10日披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的《天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》，“17天顺债”按照偿债计划将于2018年8月13日完成第一次利息支付，公司将于付息日前将付息金额足额存入专项偿债账户（专户账号：89120155300001018），与募集说明书相关承诺保持一致。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内尚未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
“16天顺01”、“17天顺债”的受托管理人为中德证券有限责任公司，报告期内，中德证券有限责任公司依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《债券受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况及偿债保障措施实施情况等，督促公司履行公司债券募集说明书、受托管理协议中的约定，积极行使了债券受托管理职责。
中德证券有限责任公司在2017年6月17日出具了《天顺风能（苏州）股份有限公司2016年公司债券受托管理事务报告
（2016年度）》。截至2017年11月末，公司2017年累计新增借款超过2016年末净资产的20%，中德证券作为债券受托管理人，于2017年12月11日出具了受托管理事务临时报告。
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年|2016年|同期变动率|
|息税折旧摊销前利润|80,055.63|60,326.93|32.70%|
|流动比率|136.41%|253.53%|-117.12%|
|资产负债率|50.69%|41.26%|9.43%|
|速动比率|110.51%|230.73%|-120.22%|
|EBITDA全部债务比|15.69%|18.42%|-2.73%|
|利息保障倍数|5.96|10.05|-40.70%|

|||||
|-|-|-|-|
|现金利息保障倍数|1.69|9.04|-81.31%|
|EBITDA利息保障倍数|7.42|11.96|-37.96%|
|贷款偿还率|100.00%|100.00%||
|利息偿付率|100.00%|100.00%||

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√适用□不适用
1、报告期流动比率1.36、速动比率1.1均较上年有所下降，但是尚在正常值范围内，公司具备短期偿债能力；
2、因订单备料支出增加、发电板块电价补贴未到位，以及公司经营规模扩大员工人数和工资水平增长，经营活动现金净流入减少，报告期现金利息保障倍数较上年变动较大。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
公司报告期内不存在其他债券和债务融资工具兑付的情形。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
报告期内授信及使用情况
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|金融机构|授信额度|已使用额度|未使用额度|
|工商银行|109,000.00|70,378.21|38,621.79|
|中信银行|60,000.00|37,059.83|22,940.17|
|浦发银行|80,000.00|41,208.44|38,791.56|
|宁波银行|18,000.00|9,372.75|8,627.25|
|农业银行|60,000.00|36,537.81|23,462.19|
|建设银行|19,500.00|11,977.92|7,522.08|
|中国银行|30,000.00|8,820.00|21,180.00|
|兴业银行|25,000.00|8,208.13|16,791.87|
|招商银行|28,000.00|7,723.20|20,276.80|
|民生银行|10,000.00|10,000.00|0|
|交通银行|11,000.00|5,000.00|6,000.00|
|南京银行|2,000.00|0|2,000.00|
|浙商银行|20,000.00|6,437.02|13,562.98|
|华润银行|8,000.00|4,502.41|3,497.59|
|国家开发银行|22,767.50|22,767.50|0|
|合计|503,267.50|279,993.22|223,274.28|

报告期内偿还银行借款情况表
单位：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司|借款日|到期日|人民币借款|借款银行|实际归还日期|
|天顺风能|2017.5.16|2018.5.16|100,000,000.00|中信银行|2017.8.23|
|天顺风能|2017.5.9|2017.11.8|70,000,000.00|中国银行|2017.9.1|
|天顺风能|2017.5.28|2017.11.27|50,000,000.00|农业银行|2017.11.27|
|新能源|2016.6.1|2017.5.30|3,000,000.00|工商银行|2017.5.30|
|新能源|2016.6.1|2017.11.30|3,000,000.00|工商银行|2017.11.30|
|天顺珠海|2017.2.21|2017.8.20|40,000,000.00|浙商银行苏州太仓支行|2017.8.20|
|天顺珠海|2017.3.1|2017.8.31|10,000,000.00|浙商银行苏州太仓支行|2017.8.31|

十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
报告期内，公司严格执行本期债券募集说明书的相关约定，坚决维护债券投资者利益。
十二、报告期内发生的重大事项
截至 2017年 11月 30日，公司当年累计新增借款超过上年末净资产（经审计）的20%，具体内容详见2017年6月20日披露在巨潮资讯网《关于当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告》（公告编号：2017-065）
十三、公司债券是否存在保证人
√是□否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√是□否
是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注
√是□否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2018年04月20日|
|审计机构名称|华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|会审字[2018]0797号|
|注册会计师姓名|潘胜国、王艳|

审计报告正文
天顺风能（苏州）股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“天顺风能”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天顺风能2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天顺风能，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认
1.事项描述
天顺风能主要从事电力设备类产品的生产和销售，如财务报表附注“五、22收入”所述，天顺风能主要产品收入确认需要满足以下条件：（1）内销：以货物发出、客户验收确认的当天作为风险报酬的转移时点并确认销售收入。（2）外销：需要同时满足以下条件：①根据合同规定将货物发出；②开具销售发票；③完成出口报关手续，并取得报关单；④货物已被搬运到车船或其他运输工具之上，并取得装运提单；⑤满足销售合同所约定的其他内容并获得对方确认后。天顺风能2017年合并营业收入金额为3,169,619,034.25元，确认收入为合并利润表重要组成项目，因此我们将收入确认确定为关键审计事项。
2.审计应对
我们对收入确认实施的主要审计程序包括：
（1）我们了解、评估并测试了天顺风能与销售收款相关的内部控制的设计和运行的有效性；
（2）实施收入明细检查程序，抽取收入明细表，检查销售合同、客户签收单等，核实收入确认是否与披露的会计政策一致；
（3）我们对检查销售回款情况进行检查，包括期后回款情况，并检查销售回款的银行单据是否与账面记录一致；
（4）结合应收账款和预收款项，执行函证程序，我们保持对发函和回函的过程进行控制，函证应收账款或预收款项余额及
本期销售额；
（5）对收入进行完整性检查，抽取发货明细，检查营业收入明细账和客户签收单；
（6）对资产负债表日前后发货单、收入明细账等进行检查，分析是否存在跨期收入；
（7）实施期后检查，确认期后是否存在大额销售退回；
（8）对外销收入，检查海关的电子口岸信息，检查出口报关情况，并向海关部门查询出口数据。
基于我们已执行的上述审计程序，我们没有发现收入确认存在异常。
（二）应收账款减值
1.事项描述
参见财务报表附注“五、11应收款项”及附注“七、3应收账款”
天顺风能以应收账款的可收回性为判断基础确认坏账准备，应收账款坏账准备的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层运用重大会计估计和判断；天顺风能2017年末合并报表账面余额为1,721,883,259.49元，坏账准备为100,602,952.26元，天顺风能应收账款的账面价值对于财务报表具有重要性，因此，我们将应收账款坏账准备的计提认定为关键审计事项。
2.审计应对
我们对应收账款坏账准备的计提实施的主要审计程序包括：
（1）我们取得了2017年12月31日应收账款账龄明细表，通过核对记账凭证、发票等支持性记录检查了应收账款账龄明细表的准确性；
（2）对于对于金额较大、账龄较长的应收账款，我们与管理层进行了访谈，了解了主要债务人的信息以及管理层对于其可回收性的评估；
（3）我们检查了历史还款记录以及期后还款的相关信息；
（4）我们选取样本对应收账款余额实施了函证程序，并将函证结果与天顺风能账面记录的金额进行了核对；
（5）我们通过公开渠道查询与债务人或其行业发展状况有关的信息，以识别是否存在影响天顺风能应收账款坏账准备评估结果的情形。
（6）我们结合营业收入审计，通过检查销售合同、客户签收单等对应收账款存在认定进行确认。
（7）根据天顺风能披露的应收款项的减值测试方法及减值准备计提方法，结合账龄分析程序，我们对应收账款期末余额坏账准备执行重新计算程序。
基于我们已执行的上述审计程序，我们没有发现应收账款坏账准备计提存在异常。
四、其他信息
天顺风能管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括天顺风能2017年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估天顺风能的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算天顺风能、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督天顺风能的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错
误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天顺风能持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天顺风能不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就天顺风能中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：天顺风能（苏州）股份有限公司
2017年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|770,541,749.70|1,116,311,701.66|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||

||||
|-|-|-|
|应收票据|70,573,342.38|18,096,347.58|
|应收账款|1,621,280,307.23|940,308,199.75|
|预付款项|181,544,190.63|177,600,989.46|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|6,636,828.66|197,431.62|
|应收股利|||
|其他应收款|74,365,420.86|114,455,900.29|
|买入返售金融资产|||
|存货|850,087,835.60|393,319,411.27|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|237,583,050.59|36,855,945.61|
|其他流动资产|665,582,556.05|1,575,202,894.25|
|流动资产合计|4,478,195,281.70|4,372,348,821.49|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|112,000,000.00|126,960,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|422,158,448.42|19,880,133.71|
|长期股权投资|280,727,415.03|147,376,006.67|
|投资性房地产|||
|固定资产|2,602,516,997.84|2,716,600,833.00|
|在建工程|1,375,105,664.10|146,680,889.99|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|249,573,121.27|181,214,415.16|
|开发支出|||
|商誉|63,960,969.22|43,238,114.58|
|长期待摊费用|41,061,768.45|6,426,041.21|
|递延所得税资产|46,347,443.12|28,134,073.39|
|其他非流动资产|391,274,190.18|150,434,783.05|

||||
|-|-|-|
|非流动资产合计|5,584,726,017.63|3,566,945,290.76|
|资产总计|10,062,921,299.33|7,939,294,112.25|
|流动负债：|||
|短期借款|1,160,713,318.85|197,574,357.67|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|1,168,242,909.24|801,742,800.62|
|应付账款|538,299,320.79|463,877,109.95|
|预收款项|58,080,566.87|20,095,792.84|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|30,115,596.83|44,151,261.02|
|应交税费|51,362,794.15|22,209,806.27|
|应付利息|21,357,050.83|11,307,779.74|
|应付股利|||
|其他应付款|67,505,777.36|136,170,108.28|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|313,644,447.61|147,631,195.42|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,409,321,782.53|1,844,760,211.81|
|非流动负债：|||
|长期借款|230,000,000.00|232,873,304.24|
|应付债券|794,097,833.67|396,633,123.68|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|666,337,135.33|792,676,286.77|

||||
|-|-|-|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益||6,639,656.70|
|递延所得税负债|1,196,767.71|1,224,816.95|
|其他非流动负债||1,004,234.42|
|非流动负债合计|1,691,631,736.71|1,431,051,422.76|
|负债合计|5,100,953,519.24|3,275,811,634.57|
|所有者权益：|||
|股本|1,779,019,047.00|1,779,019,047.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,694,416,103.64|1,694,133,663.30|
|减：库存股|||
|其他综合收益|3,266,674.53|-1,505,668.77|
|专项储备|||
|盈余公积|119,006,362.66|109,814,542.33|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,257,426,988.16|1,010,589,278.85|
|归属于母公司所有者权益合计|4,853,135,175.99|4,592,050,862.71|
|少数股东权益|108,832,604.10|71,431,614.97|
|所有者权益合计|4,961,967,780.09|4,663,482,477.68|
|负债和所有者权益总计|10,062,921,299.33|7,939,294,112.25|

法定代表人：严俊旭 主管会计工作负责人：刘凯 会计机构负责人：谢萍2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|163,052,235.65|283,474,646.78|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||

||||
|-|-|-|
|应收票据|2,000,000.00|4,065,196.58|
|应收账款|415,824,444.03|453,214,533.79|
|预付款项|487,971,100.97|34,306,463.34|
|应收利息|2,751,000.00|197,431.62|
|应收股利|101,392,397.09|101,392,397.09|
|其他应收款|2,852,145,384.01|1,851,506,505.27|
|存货|9,142,137.76|80,294,452.34|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|181,573,491.77|465,289,211.86|
|流动资产合计|4,215,852,191.28|3,273,740,838.67|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,114,553,669.59|2,114,553,669.59|
|投资性房地产|||
|固定资产|87,857,800.64|96,400,656.60|
|在建工程|8,316,141.47|1,965,849.37|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|9,209,878.56|9,023,540.07|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|144,204.86|242,924.53|
|递延所得税资产|8,171,146.84|9,923,301.26|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,228,252,841.96|2,232,109,941.42|
|资产总计|6,444,105,033.24|5,505,850,780.09|
|流动负债：|||
|短期借款|670,000,000.00||
|以公允价值计量且其变动计入当|||

||||
|-|-|-|
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|498,016,418.27|492,932,452.53|
|应付账款|53,310,314.31|220,759,667.73|
|预收款项|6,200,186.02|3,254,902.60|
|应付职工薪酬|1,624,028.60|4,607,604.41|
|应交税费|25,408,895.14|3,862,735.92|
|应付利息|20,472,041.38|10,777,777.77|
|应付股利|||
|其他应付款|27,634,085.46|94,117,202.71|
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,302,665,969.18|830,312,343.67|
|非流动负债：|||
|长期借款|190,000,000.00||
|应付债券|794,097,833.67|396,633,123.68|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|984,097,833.67|396,633,123.68|
|负债合计|2,286,763,802.85|1,226,945,467.35|
|所有者权益：|||
|股本|1,779,019,047.00|1,779,019,047.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,676,574,294.40|1,676,574,294.40|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|120,328,017.47|111,136,197.14|
|未分配利润|581,419,871.52|712,175,774.20|
|所有者权益合计|4,157,341,230.39|4,278,905,312.74|
|负债和所有者权益总计|6,444,105,033.24|5,505,850,780.09|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|3,238,346,714.87|2,308,018,925.62|
|其中：营业收入|3,169,619,034.25|2,263,495,753.95|
|利息收入|61,016,971.35|34,526,709.65|
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|7,710,709.27|9,996,462.02|
|二、营业总成本|2,806,942,435.03|1,901,054,143.92|
|其中：营业成本|2,301,846,482.17|1,493,035,641.26|
|利息支出|23,274,855.70|26,384,446.30|
|手续费及佣金支出|6,769,558.34|8,727,549.58|
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|16,779,838.44|16,915,393.14|
|销售费用|143,599,384.45|148,513,311.77|
|管理费用|152,365,450.78|154,889,022.76|
|财务费用|136,654,083.16|32,509,384.29|
|资产减值损失|25,652,781.99|20,079,394.82|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||73,286,675.48|24,451,933.69|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填|||
||142,666.38|-399,685.78|
|列）|||
|其他收益|30,836,587.00||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|535,670,208.70|431,017,029.61|
|加：营业外收入|1,956,285.05|53,930,148.94|
|减：营业外支出|2,326,155.11|3,462,988.14|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|535,300,338.64|481,484,190.41|
|减：所得税费用|58,105,093.89|69,467,725.11|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|477,195,244.75|412,016,465.30|
|（一）持续经营净利润（净亏损以|||
||477,213,434.95|412,016,465.30|
|“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以|||
||-18,190.20|-104,894.43|
|“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|469,511,815.28|406,477,236.88|
|少数股东损益|7,683,429.47|5,539,228.42|
|六、其他综合收益的税后净额|4,772,343.30|745,321.81|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||4,772,343.30|745,321.81|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||4,772,343.30|745,321.81|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|4,772,343.30|745,321.81|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|481,967,588.05|412,761,787.11|
|归属于母公司所有者的综合收益|474,284,158.58||
|||407,222,558.69|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|7,683,429.47|5,539,228.42|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.26|0.27|
|（二）稀释每股收益|0.26|0.27|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：严俊旭 主管会计工作负责人：刘凯 会计机构负责人：谢萍4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|1,085,307,576.15|1,411,573,690.16|
|减：营业成本|875,775,679.55|1,125,809,054.56|
|税金及附加|4,585,198.79|5,088,678.89|
|销售费用|40,084,194.42|96,719,753.33|
|管理费用|23,556,000.99|27,001,187.93|
|财务费用|65,349,933.58|-10,975,467.40|
|资产减值损失|-21,161,597.13|6,518,784.50|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|||
||8,426,162.64|111,395,850.98|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|||
||-66,630.04|-238,666.17|
|其他收益|5,341,687.00||

||||
|-|-|-|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|110,819,385.55|272,568,883.16|
|加：营业外收入|81,587.37|5,983,790.02|
|减：营业外支出|1,026,375.27|3,285,694.98|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||109,874,597.65|275,266,978.20|
|列）|||
|减：所得税费用|17,956,394.36|24,713,592.59|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|91,918,203.29|250,553,385.61|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||91,918,203.29|250,553,385.61|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|91,918,203.29|250,553,385.61|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|2,561,205,292.38|2,748,325,365.43|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|150,867,003.93|165,619,739.96|
|收到其他与经营活动有关的现金|41,557,775.79|76,555,685.37|
|经营活动现金流入小计|2,753,630,072.10|2,990,500,790.76|
|购买商品、接受劳务支付的现金|2,375,895,977.01|2,016,667,868.02|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||294,320,504.27|200,331,634.25|
|金|||
|支付的各项税费|130,466,305.87|144,643,969.24|
|支付其他与经营活动有关的现金|82,923,663.44|87,380,252.64|
|经营活动现金流出小计|2,883,606,450.59|2,449,023,724.15|
|经营活动产生的现金流量净额|-129,976,378.49|541,477,066.61|
|二、投资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|收回投资收到的现金|6,950,805,013.14|4,351,512,141.71|
|取得投资收益收到的现金|44,454,132.20|19,547,454.99|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||1,664,499.90|1,682,148.58|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||19,998,134.92||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|115,130,658.08|31,053,267.77|
|投资活动现金流入小计|7,132,052,438.24|4,403,795,013.05|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||2,767,589,662.49|405,681,750.93|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|5,762,762,194.00|5,215,750,840.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||17,653,094.82|96,546,553.09|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|31,800,224.95|49,977,088.27|
|投资活动现金流出小计|8,579,805,176.26|5,767,956,232.29|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,447,752,738.02|-1,364,161,219.24|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|27,802,200.00|1,969,405,281.44|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,504,715,411.99|472,652,546.07|
|发行债券收到的现金|396,000,000.00|396,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|64,228,336.23|10,321,999.34|
|筹资活动现金流入小计|1,992,745,948.22|2,848,379,826.85|
|偿还债务支付的现金|381,575,867.64|950,997,223.37|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||312,757,104.12|138,068,250.99|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|92,686,555.59|490,283,207.54|
|筹资活动现金流出小计|787,019,527.35|1,579,348,681.90|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,205,726,420.87|1,269,031,144.95|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-26,105,588.65|5,588,125.38|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-398,108,284.29|451,935,117.70|

||||
|-|-|-|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,089,380,572.74|637,445,455.04|
|六、期末现金及现金等价物余额|691,272,288.45|1,089,380,572.74|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,213,463,029.62|1,522,148,589.56|
|收到的税费返还|83,878,264.56|165,561,069.25|
|收到其他与经营活动有关的现金|7,479,743.10|7,886,904.31|
|经营活动现金流入小计|1,304,821,037.28|1,695,596,563.12|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,353,358,962.60|1,460,648,063.77|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||32,994,870.76|35,050,627.60|
|金|||
|支付的各项税费|28,254,293.56|35,920,880.92|
|支付其他与经营活动有关的现金|32,310,157.95|1,498,707,328.93|
|经营活动现金流出小计|1,446,918,284.87|3,030,326,901.22|
|经营活动产生的现金流量净额|-142,097,247.59|-1,334,730,338.10|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,511,000,000.00|3,200,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|5,675,162.64|10,540,221.01|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||9,485,743.56|20,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||3,105,000.00|
|投资活动现金流入小计|1,526,160,906.20|3,213,665,221.01|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||235,023,709.21|10,000,002.98|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,241,000,000.00|3,880,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,017,905,446.27||
|投资活动现金流出小计|2,493,929,155.48|3,890,000,002.98|
|投资活动产生的现金流量净额|-967,768,249.28|-676,334,781.97|

||||
|-|-|-|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||1,969,405,281.44|
|取得借款收到的现金|1,080,000,000.00|370,322,520.00|
|发行债券收到的现金|396,000,000.00|396,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|14,983,256.58|1,123,620.44|
|筹资活动现金流入小计|1,490,983,256.58|2,736,851,421.88|
|偿还债务支付的现金|220,000,000.00|594,611,140.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||250,573,567.63|47,550,371.60|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|5,697,392.77|14,983,256.58|
|筹资活动现金流出小计|476,270,960.40|657,144,768.18|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,014,712,296.18|2,079,706,653.70|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-15,983,346.63|28,062,954.09|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-111,136,547.32|96,704,487.72|
|加：期初现金及现金等价物余额|268,491,390.20|171,786,902.48|
|六、期末现金及现金等价物余额|157,354,842.88|268,491,390.20|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|其他||||||||东权益||
||||||积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||1,779,||||1,694,1||||||1,010,5||4,663,4|
||||||||-1,505,6||109,814|||71,431,||
|一、上年期末余额|019,04||||33,663.||||||89,278.||82,477.|
||||||||68.77||,542.33|||614.97||
||7.00||||30||||||85||68|
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||1,779,|1,694,1|||1,010,5||4,663,4|
||||-1,505,6|109,814||71,431,||
|二、本年期初余额|019,04|33,663.|||89,278.||82,477.|
||||68.77|,542.33||614.97||
||7.00|30|||85||68|
|三、本期增减变动||||||||
|||282,440|4,772,3|9,191,8|246,837|37,400,|298,485|
|金额（减少以“－”||||||||
|||.34|43.30|20.33|,709.31|989.13|,302.41|
|号填列）||||||||
|（一）综合收益总|||4,772,3||469,511|7,683,4|481,967|
|额|||43.30||,815.28|29.47|,588.05|
|（二）所有者投入||282,440||||29,717,|30,000,|
|和减少资本||.34||||559.66|000.00|
|1．股东投入的普||||||||
|通股||||||||
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|所有者权益的金||||||||
|额||||||||
|||282,440||||29,717,|30,000,|
|4．其他||||||||
|||.34||||559.66|000.00|
||||||-222,67||-213,48|
|||||9,191,8||||
|（三）利润分配|||||4,105.9||2,285.6|
|||||20.33||||
||||||7||4|
|||||9,191,8|-9,191,8|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||20.33|20.33|||
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
||||||-213,48||-213,48|
|3．对所有者（或||||||||
||||||2,285.6||2,285.6|
|股东）的分配||||||||
||||||4||4|
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
||1,779,|1,694,4|||1,257,4||4,961,967,780.09|
||||3,266,6|119,006||108,832||
|四、本期期末余额|019,04|16,103.|||26,988.|||
||||74.53|,362.66||,604.10||
||7.00|64|||16|||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||823,00||||||||||||2,309,2|
||||||668,666||-2,250,9||86,080,||683,533|50,189,||
|一、上年期末余额|0,000.||||||||||||19,503.|
||||||,428.72||90.58||858.58||,928.66|278.29||
||00||||||||||||67|
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||823,00||||||||||||2,309,2|
||||||668,666||-2,250,9||86,080,||683,533|50,189,||
|二、本年期初余额|0,000.||||||||||||19,503.|
||||||,428.72||90.58||858.58||,928.66|278.29||
||00||||||||||||67|
|三、本期增减变动|956,01||||1,025,4||||||||2,354,2|
||||||||745,321||23,733,||327,055|21,242,||
|金额（减少以“－”|9,047.||||67,234.||||||||62,974.|
||||||||.81||683.75||,350.19|336.68||
|号填列）|00||||58||||||||01|
|（一）综合收益总|||||||745,321||||406,477|5,539,2|412,761|
|额|||||||.81||||,236.88|28.42|,787.11|
||297,61||||1,671,7||||||||1,926,7|
|（二）所有者投入|||||||||-1,321,6||-13,216,|-28,127||
||9,047.||||86,234.||||||||39,981.|
|和减少资本|||||||||54.81||548.13|,097.06||
||00||||44||||||||44|
||297,61||||1,671,7||||||||1,969,4|
|1．股东投入的普||||||||||||||
||9,047.||||86,234.||||||||05,281.|
|通股||||||||||||||
||00||||44||||||||44|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|所有者权益的金||||||||
|额||||||||
|||||-1,321,6|-13,216,|-28,127|-42,665,|
|4．其他||||||||
|||||54.81|548.13|,097.06|300.00|
|||||25,055,|-66,205,||-41,150,|
|（三）利润分配||||||||
|||||338.56|338.56||000.00|
|||||25,055,|-25,055,|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||338.56|338.56|||
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
|3．对所有者（或|||||-41,150,||-41,150,|
|股东）的分配|||||000.00||000.00|
|4．其他||||||||
||658,40|-658,40||||||
|（四）所有者权益||||||||
||0,000.|0,000.0||||||
|内部结转||||||||
||00|0||||||
||658,40|-658,40||||||
|1．资本公积转增||||||||
||0,000.|0,000.0||||||
|资本（或股本）||||||||
||00|0||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|||12,081,||||43,830,|55,911,|
|（六）其他||||||||
|||000.14||||205.32|205.46|
||1,779,|1,694,1|||1,010,5||4,663,4|
||||-1,505,6|109,814||71,431,||
|四、本期期末余额|019,04|33,663.|||89,278.||82,477.|
||||68.77|,542.33||614.97||
||7.00|30|||85||68|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||1,779,01||||1,676,574||||111,136,1|712,175|4,278,905|
|一、上年期末余额||||||||||||
||9,047.00||||,294.40||||97.14|,774.20|,312.74|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||1,779,01||||1,676,574||||111,136,1|712,175|4,278,905|
|二、本年期初余额||||||||||||
||9,047.00||||,294.40||||97.14|,774.20|,312.74|
|三、本期增减变动||||||||||-130,75||
||||||||||9,191,820||-121,564,|
|金额（减少以“－”||||||||||5,902.6||
||||||||||.33||082.35|
|号填列）||||||||||8||
|（一）综合收益总||||||||||91,918,|91,918,20|
|额||||||||||203.29|3.29|
|（二）所有者投入||||||||||||
|和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普||||||||||||
|通股||||||||||||
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||
|额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|||||||||||-222,67||
||||||||||9,191,820||-213,482,|
|（三）利润分配||||||||||4,105.9||
||||||||||.33||285.64|
|||||||||||7||
||||||||||9,191,820|-9,191,8||
|1．提取盈余公积||||||||||||
||||||||||.33|20.33||
|||||||||||-213,48||
|2．对所有者（或|||||||||||-213,482,|
|||||||||||2,285.6||
|股东）的分配|||||||||||285.64|
|||||||||||4||
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||1,779,01|1,676,574|120,328,0|581,419|4,157,341,230.39|
|四、本期期末余额||||||
||9,047.00|,294.40|17.47|,871.52||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||823,000,||||663,188,0||||86,080,85|527,827|2,100,096|
|一、上年期末余额||||||||||||
||000.00||||59.96||||8.58|,727.15|,645.69|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||823,000,||||663,188,0||||86,080,85|527,827|2,100,096|
|二、本年期初余额||||||||||||
||000.00||||59.96||||8.58|,727.15|,645.69|
|三、本期增减变动||||||||||||
||956,019,||||1,013,386||||25,055,33|184,348|2,178,808|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||047.00||||,234.44||||8.56|,047.05|,667.05|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||250,553|250,553,3|
|额||||||||||,385.61|85.61|
|（二）所有者投入|297,619,||||1,671,786||||||1,969,405|
|和减少资本|047.00||||,234.44||||||,281.44|
|1．股东投入的普|297,619,||||1,671,786||||||1,969,405|
|通股|047.00||||,234.44||||||,281.44|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2．其他权益工具||||||
|持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入||||||
|所有者权益的金||||||
|额||||||
|4．其他||||||
||||25,055,33|-66,205,|-41,150,0|
|（三）利润分配||||||
||||8.56|338.56|00.00|
||||25,055,33|-25,055,||
|1．提取盈余公积||||||
||||8.56|338.56||
|2．对所有者（或||||-41,150,|-41,150,0|
|股东）的分配||||000.00|00.00|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益|658,400,|-658,400,||||
|内部结转|000.00|000.00||||
|1．资本公积转增|658,400,|-658,400,||||
|资本（或股本）|000.00|000.00||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||1,779,01|1,676,574|111,136,1|712,175|4,278,905|
|四、本期期末余额||||||
||9,047.00|,294.40|97.14|,774.20|,312.74|

三、公司基本情况
1、公司概况
天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经江苏省商务厅苏商资（2009）169号文件批准，于2009年11月，由天顺（苏州）金属制品有限公司整体变更设立的股份有限公司，设立时注册资本为人民币15,000万元，其中：上海天神投资管理有限公司（以下简称“上海天神”）持股比例51.44%，REAL FUN HOLDINGSLIMITED（英属维尔京群岛乐顺控股有限公司，以下简称“乐顺控股”）持股比例34.56%，新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“新疆利能”）持股比例10%，上海丰登投资管理有限公司（以下简称“上海丰登”）持股比例2.3%，上海亚商创业投资有限公司（以
下简称“上海亚商”）持股比例1%，上海博毅投资管理有限公司（以下简称“上海博毅”）持股比例0.7%。公司在江苏省苏州
工商行政管理局办理了工商登记。
2009年12月，经公司2009年第一次临时股东大会决议及江苏省商务厅苏商资（2009）213号文件批准，本公司增加注册资本
375万元，分别由金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）出资300万元、苏州鼎融投资管理有限公司（以下简称“苏州鼎融”）出资75万元。本次增资后，公司注册资本变更为15,375万元，股权结构变更为：上海天神持股比例50.19%、乐顺控股持股比例33.72%、新疆利能持股比例9.76%、上海丰登持股比例2.24%、金石投资持股比例1.95%、上海亚商持股比例0.98%、上海博毅持股比例0.68%、苏州鼎融持股比例0.48%。公司相应办理工商变更登记手续。
经公司2010年第一次临时股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1789号文核准，公司于2010年12月向社会公开发行人民币普通股股票5,200万股，并于2010年12月31在深圳证券交易所中小板挂牌上市，公司注册资本变更为20,575万元，股权结构变更为：上海天神持股比例37.50%、乐顺控股持股比例25.20%、新疆利能持股比例7.29%、上海丰登持股比例1.68%、金石投资持股比例1.46%、上海亚商持股比例0.73%、上海博毅持股比例0.51%、苏州鼎融持股比例0.36%、社会公众持股比例25.27%。公司相应办理工商变更登记手续。
经公司2013年度股东大会决议、2013年第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司以股本20,575万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共计转增20,575万股，转增后公司总股本变更为41,150万元。
经公司2014年度股东大会决议、公司第二届董事会2015年第五次会议决议和修改后章程的规定，公司以股本41,150万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增股本41,150万股，转增后公司总股本变更为82,300万股。
经公司2015年度股东大会决议、公司第三届董事会2016年第二次会议决议和修改后章程的规定，公司以股本82,300万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，共计转增股本65,840万股，转增后公司总股本变更为148,140万股。
经公司2016年度第二次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天顺风能（苏州）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1494号文）的核准，公司向特定投资者北京和聚投资管理有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、青岛金石灏汭投资有限公司、鹏华资产（深圳）管理有限公司、财通基金管理有限公司、华福证券有限责任公司、博时基金管理有限公司发行人民币普通股297,619,047股，每股面值1元，申请增加注册资本人民币297,619,047.00元，变更后注册资本为人民币1,779,019,047.00元。
公司经营地址：江苏省太仓经济开发区宁波东路28号。
法定代表人：严俊旭。
本公司经营范围为：从事设计、生产加工各类电力设备（风力发电设备）、船舶设备、起重设备（新型港口机械）、锅炉配套设备，销售公司自产产品；并提供相关技术咨询、技术服务。
财务报告批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于2018年4月日决议批准报出。
（1）本公司本年纳入合并范围的子公司
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|-|-|-|-|-|
||||持股比例%||
|序号|子公司全称|子公司简称|||
||||直接|间接|
|1|天顺（苏州）风电设备有限公司|天顺风电|100.00||
|2|天顺（连云港）金属制品有限公司|天顺连云港|100.00||
|3|沈阳天顺金属有限公司|天顺沈阳|100.00||
|4|包头天顺风电设备有限公司|天顺包头|100.00||
|5|苏州天顺新能源科技有限公司|天顺新能源|100.00||
|6|天顺（珠海）新能源科技有限公司|天顺珠海||82.179|
|7|苏州天顺风电叶片技术有限公司|天顺叶片||80.00|
|8|昆山风速时代新能源有限公司|昆山风速时代||80.00|
|9|昆山鹿风盛维咨询服务有限公司|鹿风盛维||80.00|
|10|苏州天利投资有限公司|天利投资|100.00||

||||||
|-|-|-|-|-|
|11|中联利拓融资租赁股份有限公司|中联利拓||75.00|
|12|天顺风能（新加坡）有限公司|天顺新加坡|100.00||
||天顺风能（新加坡）有限公司||||
|13|天顺风能（印度）有限公司|天顺印度||100.00|
|14|天顺风能（欧洲）公司|天顺欧洲||100.00|
|15|天顺欧洲运营维护有限公司|天顺欧洲运维||100.00|
|16|宣力节能环保投资控股有限公司|宣力控股|100.00||
|17|哈密宣力风力发电有限公司|宣力哈密||100.00|
|18|北京天顺风能开发有限公司|天顺北京||100.00|
|19|菏泽广顺新能源有限公司|菏泽新能源||100.00|
|20|鄄城广顺新能源有限公司|鄄城新能源||100.00|
|21|南阳广顺新能源有限公司|南阳新能源||100.00|
|22|白城天成新能源有限公司|天顺白城|65.00|35.00|
|23|广西上思广顺新能源有限公司|天顺上思|65.00|35.00|
|24|聊城市京顺风电有限责任公司|聊城风电||100.00|
|25|滨州市沾化区京顺风电有限公司|滨州风电||100.00|
|26|濮阳市天顺新能源有限公司|濮阳新能源||100.00|
|27|沈阳天顺新能源有限公司|沈阳新能源||100.00|
|28|济源市天顺新能源有限公司|济源新能源||100.00|

（2）本年合并财务报表范围变化
①本年新增子公司：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|子公司全称|子公司简称|本期纳入合并范围原因|
|1|昆山风速时代新能源有限公司|风速时代|非同一控制收购|
|2|昆山鹿风盛维咨询服务有限公司|鹿风盛维|非同一控制收购|
|3|聊城市京顺风电有限责任公司|聊城风电|新设|
|4|滨州市沾化区京顺风电有限公司|滨州风电|新设|
|5|濮阳市天顺新能源有限公司|濮阳新能源|新设|
|6|沈阳天顺新能源有限公司|沈阳新能源|新设|
|7|天顺欧洲运营维护有限公司|天顺欧洲运维|新设|

②本年减少子公司：
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|序号|子公司全称|子公司简称|本期纳出合并范围原因|

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|1|济源市天顺新能源有限公司|济源新能源|处置股权|

四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定，未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司以12个月为一个营业周期。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币，境外子公司按所在国家或地区的货币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对
于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合
并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
（2）非同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；
如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额确认为合并当期损益。（被购买方不构成业务的，按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益）
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围的确定
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定,不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。
控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。
（2）关于母公司是投资性主体的特殊规定
如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金。
②该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报。
③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。
当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。
（3）合并财务报表的编制方法
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。
②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。
③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。
④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
（4）报告期内增减子公司的处理
①增加子公司或业务
A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
（c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。
（c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
②处置子公司或业务
A.编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
B.编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。
C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（5）合并抵销中的特殊考虑
①子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。
③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
（6）特殊交易的会计处理
①购买少数股东股权
本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
②通过多次交易分步取得子公司控制权的；
A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并
属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所对应的持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，长期股权投资的初始成本与支付对价的账面价值的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，本公司对子公司的长期股权投资初始成本按照对子公司累计持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，初始投资成本与达到合并前的长期
股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。同时编制合并日的合并财务报表，并且本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。
各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理：（a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
（b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
（c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，本公司所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制合并财务报表时，以不早于合并方和被合并方处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并方合并财务报表的比较报表中，并将合并增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。因合并方的资本公积（资本溢价或股本溢价）余额不足，被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分在合并财务报表中未予以全额恢复的，本公司在报表附注中对这一情况进行说明，包括被合并方在合并前实现的留存收益金额、归属于本公司的金额及因资本公积余额不足在合并资产负债表中未转入留存收益的金额等。
合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益。
B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所支付对价的公允价值确定。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上新增投资成本（进一步取得股份所支付对价的公允价值）之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。在合并财务报表中，初始投资成本与对子公司可辨认净资产公允价值所享有的份额进行抵销，差额确认为商誉或计入合并当期损益。
不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，投资方所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的股权投资（金融资产或按照权益法核算的长期股权投资）的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算长期股权投资的初始成本。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权
A.一次交易处置
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控
制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉（注：如果原企业合并为非同一控制下的且存在商誉的）。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
此外，与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
B.多次交易分步处置
在合并财务报表中，首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。
如果分步交易不属于“一揽子交易”的，则在丧失对子公司控制权之前的各项交易，按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。
如果分步交易属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；其中，对于丧失控制权之前每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例
子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
在资产负债表日，公司按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
①外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率
不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
②以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
（2）外币报表折算方法
对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：
①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。
③产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。
10、金融工具
（1）金融资产划分为以下四类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
主要是指本公司为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具。包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。这类资产在初始计量时按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有期间取得利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将这类金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。这类金融资产在处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
主要是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公司债券等。这类金融资产按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付价款中包含的已到付息期但尚未发放的债券利息，单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③委托贷款和应收款项
委托贷款采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
应收款项包括应收账款和其他应收款等。应收账款是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收款项。应收账款按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
④可供出售金融资产
主要是指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按照取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投资收益；同时，将原计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。
（2）金融负债在初始确认时划分为以下两类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；这类金融负债初始确认时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。
②其他金融负债，是指以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。
（3）主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法：
①存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价来确定公允价值；
②金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。
（4）金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
①终止确认所转移的金融资产
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，注重转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够单独将转入的金融资产整体出售给与其不存在关联方关系的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，表明企业已放弃对该金融资产的控制。
本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
A.所转移金融资产的账面价值；
B.因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
A.终止确认部分的账面价值；
B.终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
②继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
③继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
④该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，继续确认该金融资产产生的收入和该金融负债产生的费用。所转移的金融资产以摊余成本计量的，确认的相关负债不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（5）金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
将用于偿付金融负债的资产转入某个机构或设立信托，偿付债务的现时义务仍存在的，不终止确认该金融负债，也不终止确认转出的资产。
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（6）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
（7）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法
①本公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备：
A.发行方或债务人发生严重财务困难；
B.债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
C.债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
D.债务人可能倒闭或进行其他财务重组；
E.因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
F.无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量；
G.债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
H.权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
I.其他表明金融资产发生减值的客观证据。
②本公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试，并计提减值准备：
A.交易性金融资产：在资产负债表日以公允价值反映，公允价值的变动计入当期损益；
B.持有至到期投资：在资产负债表日本公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。
C.可供出售金融资产：在资产负债表日本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%，或者持续下跌时间已达到或超过12个月，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损失。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||本公司将单项金额在500万元以上的应收账款，单项金额在|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||50万元以上的其他应收款确定为单项金额重大的应收款项。|
||对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观|
||证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准|
||备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄组合|账龄分析法|
|应收关联方款项组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观|
|单项计提坏账准备的理由|证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏|
||账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。|
||根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值|
|坏账准备的计提方法||
||损失，并据此计提相应的坏账准备。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）存货分类：存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、委托加工物资、周转材料、在产品、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法：发出时按加权平均法计价。
（3）周转材料的摊销方法：按照使用次数分次计入成本费用，金额较小的，在领用时一次计入成本费用。
（4）存货的盘存制度：采用永续盘存制。
（5）资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；
如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
③存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。
④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
13、长期股权投资
本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。
（2）初始投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
A.同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
B.同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
C.非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
C.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。
D.通过债务重组取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。
①成本法
采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②权益法
按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：
本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实行内部交易损失属于资产减值损失的，全额确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
③因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
15、固定资产
（1）确认条件
（1）确认条件：固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用年限超过一年的单位价值较高的有形资产。本公司固定资产包括生产用房、非生产用房、简易厂房、建筑物、运输设备、电子设备、机械设备等。固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。②该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|0-10/30|0/10|0/9%-3%|
|机器设备|年限平均法|10-15|10|9%-6%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|风电机组及变电设备|年限平均法|20|5|4.75%|
|运输设备|年限平均法|4-5|10|22.50%-18%|
|其他设备|年限平均法|3-5|10|30%-18%|

本公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧，按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值分别确定折旧年限和年折旧率。
房屋及建筑物中包含境外子公司购置的土地所有权，不计提折旧。
对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。
每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）在建工程类别
在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程减值测试方法、计提方法
本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试：
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。
购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算。
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）无形资产的计价方法
按取得时的实际成本入账。
（2）无形资产使用寿命及摊销
①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 50年 法定使用权
计算机软件 5年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，于资产负债表日进行减值测试。当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：
A.该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
B.该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；
C.其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。
③无形资产的摊销
对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内直线法摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额，已计提减值准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。无形资产的残值一般为零，但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。
对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。
②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。
③开发阶段的支出同时满足下列条件时确认为无形资产：
A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
19、长期资产减值
（1）长期股权投资减值测试方法及会计处理方法
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（2）投资性房地产减值测试方法及会计处理方法
资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。
（3）固定资产的减值测试方法及会计处理方法
本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，按固定资产单项项目全额计提减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。
（4）在建工程减值测试方法及会计处理方法
本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试：
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
（5）无形资产减值测试方法及会计处理方法
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：
①该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
②该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；
③其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。
（6）商誉减值测试
企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：
首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组这组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
20、长期待摊费用
长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
②职工福利费
本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费
本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
④短期带薪缺勤
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
⑤短期利润分享计划
利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：
A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
（2）离职后福利的会计处理方法
①设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确
定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②设定受益计划
A．确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本
根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
B.确认设定受益计划净负债或净资产
设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
C.确定计入资产成本或当期损益的金额
服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。
设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。
D.确定计入其他综合收益的金额
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：
（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少；
（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额;
（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。
上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
①符合设定提存计划条件的
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②符合设定受益计划条件的
在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
A.服务成本；
B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
22、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）销售商品收入
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入企业；
⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务收入
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定
（4）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。完工百分比法根据合同完工进度确认收入与费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
如果建造合同的结果不能可靠地估计，但预计合同成本能够收回时，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；预计合同成本不可能收回时，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
如果预计合同总成本超过合同总收入的，则将预计损失确认为当期费用。
（5）本公司风力发电塔架及零部件、叶片对外销售分为国内贸易销售和出口贸易销售，根据以上原则，本公司收入确认具体方法如下：
①国内贸易
以货物发出、客户验收确认的当天作为风险报酬的转移时点并确认销售收入。
②出口贸易
出口贸易在同时满足下列条件时确认收入：
A.根据合同规定将货物发出；
B.开具销售发票；
C.完成出口报关手续，并取得报关单；
D.货物已被搬运到车船或其他运输工具之上，并取得装运提单；
E.满足销售合同所约定的其他内容并获得对方确认后。
（6）本公司电力产品销售于电力已传输上网，取得价款或已取得索款凭据时予以确认收入。
（7）本公司融资租赁业务收入确认的原则是与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列不同类型收入的具体确认条件进行确定：
①利息收入和支出
利息收入和支出按照相关金融资产和金融负债的摊余成本采用实际利率法计算，并计入当期损益。
②融资租赁利息收入
融资租赁合同内含的融资收入会在租赁期内确认为利息收入，使每个会计期间租赁的投资金额的回报率大致相同。或有租金在实际发生时确认为收入
③咨询顾问服务费
本公司为承租人提供项目可行性调查、财务顾问等服务，通常会向承租人收取相关的服务费。本公司将收到的咨询顾问服务费收入按相关合同的约定及服务的完成进度，确认为各期的咨询顾问服务费收入。
23、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
①用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
②用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。
24、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。
（1）递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异，其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。
同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：
A.该项交易不是企业合并；
B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：
A.暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
B.未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（2）递延所得税负债的确认
本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：
①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债：
A.商誉的初始确认；
B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：
A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间；
B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
（3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认
①与企业合并相关的递延所得税负债或资产
非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。
②直接计入所有者权益的项目
与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。
③可弥补亏损和税款抵减
A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减
可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。
B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损
在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
④合并抵销形成的暂时性差异
本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
⑤以权益结算的股份支付
如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。
其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所得税权益。
25、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
①本公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。出租人提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
初始直接费用，计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。
②本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。
（2）融资租赁的会计处理方法
①本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。
发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。
②本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入租赁收入/业务业务收入。
26、其他重要的会计政策和会计估计
本报告期内，本公司无重要会计政策变更和重要会计估计变更。
27、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|2017年4月28日财政部印发了《企业会|对于利润表新增的“资产处置收益”行||
|计准则第42号——持有待售的非流动资|项目，本公司按照《企业会计准则第30||
|产、处置组和终止经营》，该准则自2017|号——财务报表列报》等的相关规定，||
|年5月28日起施行。对于该准则施行日|对可比期间的比较数据按照《通知》进||
|存在的持有待售的非流动资产、处置组|行调整。对于利润表新增的“其他收||

|||
|-|-|
|和终止经营，采用未来适用法处理。财|益”行项目，本公司按照《企业会计准|
|政部根据上述2项会计准则的相关规定，|则第16号——政府补助》的相关规定，|
|对一般企业财务报表格式进行了修订，|对2017年1月1日存在的政府补助采用|
|并于2017年12月25日发布了《关于修|未来适用法处理，无需对可比期间的比|
|订印发一般企业财务报表格式的通知》；|较数据进行调整。|
|资产负债表新增“持有待售资产”行项||
|目、“持有待售负债”行项目，利润表||
|新增“资产处置收益”行项目、“其他||
|收益”行项目、净利润项新增“（一）||
|持续经营净利润”和“（二）终止经营||
|净利润”行项目。2018年1月12日，财||
|政部发布了《关于一般企业财务报表格||
|式有关问题的解读》。||

由于“资产处置收益”行项目的追溯调整，对2016年的报表项目影响如下：
|||
|-|-|
|项 目|变更前|
|资产处置收益|─|
|营业外收入|54,175,685.57|
|营业外支出|4,108,210.55|

（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|||本公司及子公司天顺风电、天顺连云港、|
|||天顺沈阳、天顺包头、天顺新能源、天|
||《中华人民共和国增值税暂行条例》、|顺珠海、天顺叶片、风速时代、鹿风盛|
||《国家税务总局关于风力发电增值税政|维、天利投资、中联利拓、宣力控股、|
||策的通知》（财税〔2015〕74 号）、《关|宣力哈密、天顺北京、菏泽新能源、鄄|
|增值税|||
||于提高部分机电产品出口退税率的通|城新能源、南阳新能源、天顺白城、天|
||知》（财税［2008］177 号）、《欧盟增值|顺上思、聊城风电、滨州风电、濮阳新|
||税指令》以及指令中的丹麦国家标准。|能源、沈阳新能源根据不同国内贸易项|
|||目，分别执行17%、6%、5%的增值税税|
|||率；|
|消费税|不适用|不适用|

||||
|-|-|-|
|城市维护建设税|按国家和地方有关规定|7%|
|企业所得税|《企业所得税法》|15%、25%、17%、22%、30%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|天顺风能（苏州）股份有限公司|本公司|
|天顺（苏州）风电设备有限公司|天顺风电|
|天顺（连云港）金属制品有限公司|天顺连云港|
|沈阳天顺金属有限公司|天顺沈阳|
|包头天顺风电设备有限公司|天顺包头|
|苏州天顺新能源科技有限公司|天顺新能源|
|天顺（珠海）新能源科技有限公司|天顺珠海|
|苏州天顺风电叶片技术有限公司|天顺叶片|
|昆山风速时代新能源有限公司|昆山风速时代|
|昆山鹿风盛维咨询服务有限公司|鹿风盛维|
|苏州天利投资有限公司|天利投资|
|中联利拓融资租赁股份有限公司|中联利拓|
|天顺风能（新加坡）有限公司|天顺新加坡|
|天顺风能（印度）有限公司|天顺印度|
|天顺风能（欧洲）公司|天顺欧洲|
|天顺欧洲运营维护有限公司|天顺欧洲运维|
|宣力节能环保投资控股有限公司|宣力控股|
|哈密宣力风力发电有限公司|宣力哈密|
|北京宣力新能源开发有限公司|天顺北京|
|菏泽广顺新能源有限公司|菏泽新能源|
|鄄城广顺新能源有限公司|鄄城新能源|
|南阳广顺新能源有限公司|南阳新能源|
|聊城市京顺风电有限责任公司|聊城风电|
|滨州市沾化区京顺风电有限公司|滨州风电|
|濮阳市天顺新能源有限公司|濮阳新能源|
|沈阳天顺新能源有限公司|沈阳新能源|
|广西上思广顺新能源有限公司|天顺上思|
|白城天成新能源有限公司|天顺白城|

2、税收优惠
①本公司于2017年11月17日通过了高新技术企业复审，根据国家对高新技术企业的税收优惠政策，自获得高新技术企业认定后三年内，按15%的税率缴纳企业所得税。
①子公司天顺包头于2016年11月29日通过了高新技术企业认证（证书编号：GR201615000084），根据国家对高新技术企业的税收优惠政策，自获得高新技术企业认定后三年内，按15%的税率缴纳企业所得税。
②子公司天顺新能源于2015年7月6日通过了高新技术企业认证（证书编号：GR201532000422），根据国家对高新技术企业的税收优惠政策，自获得高新技术企业认定后三年内，按15%的税率缴纳企业所得税。
③子公司天顺珠海于2015年10月10日通过了高新技术企业认证（证书编号：GR201544001210），根据国家对高新技术企业的税收优惠政策，自获得高新技术企业认定后三年内，按15%的税率缴纳企业所得税。
④子公司宣力哈密符合国家税务总局《关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009]80号），自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。宣力哈密自2016年度取得第一笔生产经营收入开始计算免税年度。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|39,456.72|35,369.04|
|银行存款|672,192,088.97|1,083,445,203.70|
|其他货币资金|98,310,204.01|32,831,128.92|
|合计|770,541,749.70|1,116,311,701.66|
|其中：存放在境外的款项总额|25,123,365.55|38,496,633.92|

其他说明
（1）其他货币资金期末余额中包括银行承兑汇票保证金88,218,718.18元，银行保函保证金7,700,803.42元，银行联合贷保证金2,390,682.41元。除此之外，货币资金期末余额中其他因抵押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项详见附注七、54所有权和使用权受限的资产。
（2）货币资金期末余额中存放在境外的款项总额包括3,648,302.18美元（折合人民币金额为23,735,984.70元）、59,301.67欧元（折合人民币金额为461,741.7元）、23,764.55新加坡元（折合人民币金额为115,676.33元）、50,818.41丹麦克朗（折合人民币金额为53,349.17元）、7,454,424.47印度卢比（折合人民币金额为756,613.65元）。
（3）货币资金期末余额较期初下降30.97%，主要原因是公司上期非公开发行股票所募集的资金在本期陆续投入募集资金项目。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|70,573,342.38|18,096,347.58|
|合计|70,573,342.38|18,096,347.58|

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|800,242,240.80|4,618,803.39|
|合计|800,242,240.80|4,618,803.39|

（3）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|

其他说明
（1）应收票据期末余额中无质押的票据。
（2）应收票据期末余额较期初增长289.99%，主要原因是期末公司收到以票据结算货款金额较大。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||242,147,||||242,147,2|69,376,||||69,376,891.|
|独计提坏账准备的||14.06%|||||6.85%||||
||253.04||||53.04|891.76||||76|
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||1,477,96||99,402,0||1,378,563|942,181||71,789,26||870,392,26|
|合计提坏账准备的||85.84%||6.73%|||92.99%||7.62%||
||5,858.64||80.87||,777.77|,530.86||1.97||8.89|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
||1,770,14||1,200,87||569,276.4|1,673,6||1,134,579|||
|单独计提坏账准备||0.10%||67.84%|||0.16%||67.79%|539,039.10|
||7.81||1.39||2|18.90||.80|||
|的应收账款|||||||||||
||1,721,88||100,602,||1,621,280,307.23|1,013,2||72,923,84||940,308,199.75|
|合计||100.00%||5.84%|||100.00%||7.20%||
||3,259.49||952.26|||32,041.||1.77|||

||
|-|
|52|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|国网新疆电力公司哈密|||||
||242,147,253.04|||国家电网采购|
|供电公司|||||
|合计|242,147,253.04||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,282,123,103.40|64,106,155.18|5.00%|
|1至2年|148,704,618.47|14,870,461.86|10.00%|
|2至3年|38,160,961.32|11,448,288.38|30.00%|
|3年以上|8,977,175.45|8,977,175.45|100.00%|
|合计|1,477,965,858.64|99,402,080.87|6.73%|

确定该组合依据的说明：
对单项金额重大单独测试未发生减值的应收款项会同单项金额不重大非单项计提坏账准备的应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
期末单项金额不重大并单项计提坏账准备的应收账款：
|||||
|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）||||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|Lake Engineering ApS|1,770,147.81|1,200,871.3|9 67.84|

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额27,679,110.49元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

本期无收回或转回的坏账准备。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
本期无核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|期末余额|占应收账款总额的比例(%)|坏账准备期末余额|
|A|客户|383,516,486.64|22.28|19,175,824.34|
|B|客户|242,147,253.04|14.06|—|
|C|客户|83,820,738.99|4.87|4,191,036.95|
|D|客户|82,885,793.42|4.81|4,144,289.67|
|E|客户|62,589,334.26|3.63|3,129,466.71|
|合 计|—|854,959,606.35|49.65|30,640,617.67|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。
其他说明：
（1）期末应收账款质押情况详见附注七、54。
（2）应收账款期末余额较期初增长72.42%，主要原因是公司本期营业收入增长，应收账款相应增加。
（3）期末应收账款中无应收持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，无应收其他关联方款项。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|181,443,817.07|99.94%|177,445,993.16|99.91%|
|1至2年|100,373.56|0.06%|141,808.30|0.08%|
|2至3年|||13,188.00|0.01%|
|合计|181,544,190.63|--|177,600,989.46|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末预付款项中无账龄超过1年且金额重大的预付款。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占预付款项期末余额合计数的比例(%)|
|A|66,393,900.52|36.57|
|B|22,606,329.92|12.45|
|C|19,646,997.38|10.82|
|D|17,915,283.62|9.87|
|E|13,173,058.94|7.26|
|合 计|139,735,570.38|76.97|

其他说明：
期末预付款项中无预付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，无预付其他关联方款项。
5、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款||197,431.62|
|商业保理利息|3,720,130.03||
|理财产品收益|2,916,698.63||
|合计|6,636,828.66|197,431.62|

（2）重要逾期利息
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|借款单位|期末余额|逾期时间|逾期原因||
|||||依据|

其他说明：
应收利息期末余额较期初大幅增长，主要原因是子公司中联利拓增加商业保理业务，相应期末计提商业保理利息；以及公司期末应收未收的理财产品利息增加。
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比例|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单|||||||||||
||40,300,0||||40,300,00|92,550,||||92,550,000.|
|独计提坏账准备的||50.42%|||||77.28%||||
||00.00||||0.00|000.00||||00|
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组||||14.05%|||||||
||39,632,4||5,567,03||34,065,42|27,210,||5,307,259||21,903,700.|
|合计提坏账准备的||49.58%|||||22.72%||19.50%||
||51.23||0.37||0.86|960.19||.90||29|
|其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
|||||||2,200.0|||||
|单独计提坏账准备||||||||||2,200.00|
|||||||0|||||
|的其他应收款|||||||||||
||79,932,4||5,567,03|6.96%|74,365,420.86|119,763||5,307,259||114,455,900.29|
|合计||100.00%|||||100.00%||4.43%||
||51.23||0.37|||,160.19||.90|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
||36,000,000.00||0.00%|融资租赁保证金|
|A|||||
||2,500,000.00||0.00%|融资租赁保证金|
|B|||||
||1,800,000.00||0.00%|融资租赁保证金|
|C|||||

|||||
|-|-|-|-|
|合计|40,300,000.00|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|28,774,483.65|1,439,238.47|5.00%|
|1至2年|7,042,267.01|704,226.70|10.00%|
|2至3年|560,193.39|168,058.02|30.00%|
|3年以上|3,255,507.18|3,255,507.18|100.00%|
|合计|39,632,451.23|5,567,030.37|14.05%|

确定该组合依据的说明：
对单项金额重大单独测试未发生减值的应收款项会同单项金额不重大非单项计提坏账准备的应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额259,770.47元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

本期无坏账准备转回。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|保证金、押金|68,163,523.36|64,108,652.53|
|往来款|4,554,255.50|5,948,712.26|
|备用金|1,015,622.17|1,463,894.80|
|股权收购款||44,002,200.00|
|其 他|6,199,050.20|4,239,700.60|

||||
|-|-|-|
|合计|79,932,451.23|119,763,160.19|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
||保证金|36,000,000.00|2-3年|45.04%||
|A||||||
||往来款|4,554,255.50|1-2年|5.70%|455,425.55|
|B||||||
||保证金|3,000,000.00|1年以内|3.75%|150,000.00|
|C||||||
||保证金|2,699,990.00|1年以内|3.38%|134,999.50|
|D||||||
||保证金|2,655,185.00|1年以内|3.32%|132,759.25|
|E||||||
|合计|--|48,909,430.50|--|61.19%|873,184.30|

（5）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金额|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||及依据|

期末无涉及政府补助的其他应收款。
（6）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
（7）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
期末无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。
其他说明：
（1）其他应收款期末余额较期初下降35.03%，主要原因是公司上期支付的股权转让款本期已完成收购事项。
（2）期末其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及关联方单位的款项。
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|417,911,693.21||417,911,693.21|151,618,348.01|23,607,185.05|128,011,162.96|
|在产品|303,715,287.30||303,715,287.30|251,455,079.03||251,455,079.03|
|库存商品|137,213,618.20|8,752,763.11|128,460,855.09|18,327,984.93|4,474,815.65|13,853,169.28|
|合计|858,840,598.71|8,752,763.11|850,087,835.60|421,401,411.97|28,082,000.70|393,319,411.27|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|23,607,185.05|-2,845,253.59|4,718,981.32|16,728,149.67|||
|库存商品|4,474,815.65|||4,474,815.65||8,752,763.11|
|合计|28,082,000.70|-2,845,253.59|4,718,981.32|21,202,965.32||8,752,763.11|

*本期其他增加是非同一控制合并昆山风速时代而并入的存货跌价准备金额为4,718,981.32元。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
期末存货余额中无借款费用资本化的金额。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
（1）期末存货无用于抵押、担保及其他所有权受限的情况。
（2）存货期末余额较年初增长116.13%，主要原因是公司在手未交付订单较多。
8、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内将要收回的融资租赁本金|237,583,050.59|36,855,945.61|
|合计|237,583,050.59|36,855,945.61|

其他说明：
（1）一年内到期的非流动资产期末余额中主要为汽车零售租赁个人客户，期末存在少量逾期支付的情形，公司期末已对部分逾期支付租金的客户计提了减值准备，详见附注七、11。
（2）一年内到期的其他非流动资产期末余额较年初增长544.63%，主要原因是子公司中联利拓本期融资租赁业务规模快速增长，导致期末一年内将要收回的融资租赁本金增加。
9、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|理财产品|250,000,000.00|1,450,000,000.00|
|待抵扣增值税进项税|286,852,712.19|113,349,793.13|
|保理业务本金|119,742,000.00|8,266,000.00|
|预缴所得税|4,304,543.15||
|预付房租|2,979,016.24|1,788,715.28|
|保险费|1,704,284.47|1,798,385.84|
|合计|665,582,556.05|1,575,202,894.25|

其他说明：
其他流动资产期末余额较期初下降57.75%，主要原因是期末公司理财产品减少较多。
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|112,000,000.00||112,000,000.00|126,960,000.00||126,960,000.00|
|按成本计量的|112,000,000.00||112,000,000.00|126,960,000.00||126,960,000.00|
|合计|112,000,000.00||112,000,000.00|126,960,000.00||126,960,000.00|

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
|东莞市中|40,000,000|||40,000,000|||||||
||||||||||6.86%||
|泰模具股|.00|||.00|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|份有限公||||||
|司||||||
|福建圣农||||||
||28,000,000||28,000,000|||
|食品有限||||1.59%||
||.00||.00|||
|公司||||||
|广东晖速||||||
||20,000,000||20,000,000|||
|通信技术||||6.90%||
||.00||.00|||
|有限公司||||||
|苏州和雅||||||
|股权投资||||||
||16,000,000||16,000,000||7,616,528.|
|合伙企业||||10.58%||
||.00||.00||93|
|（有限合||||||
|伙）||||||
|上海国药||||||
||8,000,000.||8,000,000.|||
|创新股权||||3.50%||
||00||00|||
|投资基金||||||
|浙江绿脉||||||
||14,960,000|14,960,000||||
|农业科技||||0.00%||
||.00|.00||||
|有限公司||||||
||126,960,00|14,960,000|112,000,00||7,616,528.|
|合计||||--||
||0.00|.00|0.00||93|

11、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目|||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
||422,734,879.0||422,158,448.4||||4.905%-13.00|
|融资租赁款||576,430.60||19,884,312.49|4,178.78|19,880,133.71||
||2||2||||%|
|其中：未实|133,410,005.0||133,410,005.0|||||
|||||6,617,546.90||6,617,546.90|-|
|现融资收益|7||7|||||
||422,734,879.0||422,158,448.42|||19,880,133.71||
|合计||576,430.60||19,884,312.49|4,178.78||--|
||2|||||||

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
期末无因金融资产转移而终止确认的长期应收款。
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
期末无转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。
其他说明
期末融资租赁主要客户情况（超过一年将要收回部分）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|是否股东及其关联企业|期末余额|行业分布情况|占期末租赁款本金的比例(%)|逾期支付租金的情况|
|A|否|415,891,333.62|—|98.38|否|
|B|否|6,803,178.51|制造业|1.61|否|
|C|否|40,366.89|汽车销售|0.01|否|
|合 计|—|422,734,879.02|—|100.00|—|

12、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|深圳科创||||||||||||
|新源新材|88,123,17|||13,253,27|||5,520,000|||95,856,45||
|料股份有|6.93|||4.99|||.00|||1.92||
|限公司||||||||||||
|北京昆石||||||||||||
||159,306.5|||||||||243,531.3||
|天利投资||||84,224.80||||||||
||3|||||||||3||
|有限公司||||||||||||
|上海合光||||||||||||
|投资中心|6,969,020|||461,207.6||||||7,430,227||
|（有限合|.25|||4||||||.89||
|伙）||||||||||||
|南通仁顺||||||||||||
||988,591.3|||279,975.3||||||1,268,566||
|投资管理||||||||||||
||1|||2||||||.63||
|有限公司||||||||||||
|苏州优顺||||||||||||
|创业投资||||||||||||
||51,135,91|76,800,00||-1,659,24||||||126,276,6||
|合伙企业||||||||||||
||1.65|0.00||3.92||||||67.73||
|（有限合||||||||||||
|伙）||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|江苏亿洲|||15,651,969.53|||
|再生资源||34,000,00|||49,651,96|
|科技有限||0.00|||9.53|
|公司||||||
||147,376,0|110,800,0|28,071,408.36|5,520,000.00|280,727,4|
|小计||||||
||06.67|00.00|||15.03|
||147,376,0|110,800,0|28,071,408.36|5,520,000.00|280,727,4|
|合计||||||
||06.67|00.00|||15.03|

其他说明
长期股权投资期末余额较期初增长90.48%，主要原因是公司本期增加投资。
13、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||风电机组及变电||||
|项目|房屋及建筑物|机器设备||运输工具|其他设备|合计|
||||设备||||
|一、账面原值：|||||||
|1.期初余额|611,375,510.26|588,645,699.80|1,803,293,972.27|10,833,745.52|27,494,988.68|3,041,643,916.53|
|2.本期增加金|||||||
||3,099,493.11|47,185,735.25|-22,564,165.52|77,436.06|5,127,315.82|32,925,814.72|
|额|||||||
|（1）购置|641,622.50|-3,826,690.23|-22,564,165.52||2,417,293.92|-767,773.81|
|（2）在建工|||||||
||2,457,870.61|21,784,070.95|||1,142,519.37|25,384,460.93|
|程转入|||||||
|（3）企业合|||||||
|||6,664,189.01||77,436.06|1,567,502.53|8,309,127.60|
|并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||4,399,109.76||414,133.15|909,789.84|5,723,032.75|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||4,399,109.76||414,133.15|909,789.84|5,723,032.75|
|报废|||||||
|4.期末余额|614,475,003.37|631,432,325.29|1,780,729,806.75|10,497,048.43|31,712,514.66|3,068,846,698.50|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|93,436,806.51|150,450,267.01|35,689,547.35|5,075,081.04|16,924,612.94|301,576,314.85|
|2.本期增加金|||||||
||17,716,520.55|40,715,412.35|84,131,239.23|1,382,351.49|1,406,236.26|145,351,759.88|
|额|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（1）计提|17,716,520.55|40,192,037.72|84,131,239.23|1,376,543.79|1,306,941.62|144,723,282.91|
|（2）企业合并增|||||||
|||523,374.63||5,807.70|99,294.64|628,476.97|
|加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||2,101,022.53||212,731.75|769,169.63|3,082,923.91|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||2,101,022.53||212,731.75|769,169.63|3,082,923.91|
|报废|||||||
|4.期末余额|111,153,327.06|189,064,656.83|119,820,786.58|6,244,700.78|17,561,679.57|443,845,150.82|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额||23,146,217.76||29,120.46|291,430.46|23,466,768.68|
|2.本期增加金|||||||
|额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||964,011.89|||18,206.95|982,218.84|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||964,011.89|||18,206.95|982,218.84|
|报废|||||||
|4.期末余额||22,182,205.87||29,120.46|273,223.51|22,484,549.84|
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面价|||||||
||503,321,676.31|420,185,462.59|1,660,909,020.17|4,223,227.19|13,877,611.58|2,602,516,997.84|
|值|||||||
|2.期初账面价|||||||
||517,938,703.75|415,049,215.03|1,767,604,424.92|5,729,544.02|10,278,945.28|2,716,600,833.00|
|值|||||||

（2）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|风机发电机组|1,617,771,406.89|108,861,972.84||1,508,909,434.05|

（3）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|天顺包头厂房|43,352,311.59|正在办理当中|

其他说明
（1）本期无通过经营租赁租出的固定资产。
（2）本期计提折旧144,723,282.91元。
（3）本期由在建工程转入固定资产原价为25,384,460.93元。
（4）固定资产期末抵押情况详见本附注七、54。
14、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|李村镇80MW项|||||||
||478,199,944.08||478,199,944.08|50,831,955.48||50,831,955.48|
|目|||||||
|鄄城县150MW|||||||
||457,601,533.69||457,601,533.69|47,516,037.84||47,516,037.84|
|项目|||||||
|桐柏歇马岭|||||||
||273,638,783.35||273,638,783.35|31,898,952.92||31,898,952.92|
|100MW项目|||||||
|梅李镇风电叶片|||||||
||132,109,363.15||132,109,363.15|1,753,415.91||1,753,415.91|
|项目|||||||
|白城查干浩特风|||||||
||3,634,948.23||3,634,948.23|3,506,968.23||3,506,968.23|
|电场一期|||||||
|上思四方岭风电|||||||
||7,407,492.25||7,407,492.25|5,889,490.22||5,889,490.22|
|场一期|||||||
|零星工程|22,513,599.35||22,513,599.35|5,284,069.39||5,284,069.39|
|合计|1,375,105,664.10||1,375,105,664.10|146,680,889.99||146,680,889.99|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|李村镇|||||||||||||
||66,624.|0 50,831,9|427,367,|||478,199,||||||募股资|
|80MW|||||||71.87%|75%|||||
|||0 55.48|988.60|||944.08||||||金|
|项目|||||||||||||
|鄄城县|117,095|. 47,516,0|410,085,|||457,601,||||||募股资|
||||||||39.08%|40%|||||
|150MW|0|0 37.84|495.85|||533.69||||||金|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|||||||||||
|桐柏歇|||||||||||
|马岭|69,671.0|31,898,9|241,739,|273,638,||||||募股资|
||||||39.28%|40%|||||
|100MW|0|52.92|830.43|783.35||||||金|
|项目|||||||||||
|梅李镇|||||||||||
||29,471.0|1,753,41|130,355,|132,109,|||2,098,86|2,098,86|||
|风电叶|||||44.83%|45%|||4.75%|其他|
||0|5.91|947.24|363.15|||4.49|4.49|||
|片项目|||||||||||
|白城查|||||||||||
|干浩特|46,736.0|3,506,96|127,980.|3,634,94|||||||
|||||||0.78%||||其他|
|风电场|0|8.23|00|8.23|||||||
|一期|||||||||||
|上思四|||||||||||
|方岭风|41,103.0|5,889,49|1,518,00|7,407,49|||||||
|||||||1.80%||||其他|
|电场一|0|0.22|2.03|2.25|||||||
|期|||||||||||
||370,700.|141,396,|1,211,19|1,352,59|||2,098,86|2,098,86|||
|合计|||||--|--|||4.75%|--|
||00|820.60|5,244.15|2,064.75|||4.49|4.49|||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|

其他说明
（1）期末在建工程没有发生减值的情形，故未计提在建工程减值准备。
（2）期末在建工程无用于抵押、担保或其他所有权受到限制的情况。
（3）在建工程期末余额较期初增长837.48%，主要原因是公司本期增加募投项目投资。
15、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件及其他|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|198,345,992.36|||1,927,747.68|200,273,740.04|
|2.本期增加金||||||
||73,554,372.25|||671,262.71|74,225,634.96|
|额||||||

|||||
|-|-|-|-|
|（1）购置|73,554,372.25|627,672.97|74,182,045.22|
|（2）内部研||||
|发||||
|（3）企业合||||
|并增加||||
|（4）在||||
|||43,589.74|43,589.74|
|建工程转入||||
|3.本期减少金额||||
|（1）处置||||
|4.期末余额|271,900,364.61|2,599,010.39|274,499,375.00|
|二、累计摊销||||
|1.期初余额|18,594,088.20|465,236.68|19,059,324.88|
|2.本期增加金||||
||5,571,135.17|295,793.68|5,866,928.85|
|额||||
|（1）计提|5,571,135.17|295,793.68|5,866,928.85|
|3.本期减少金||||
|额||||
|（1）处置||||
|4.期末余额|24,165,223.37|761,030.36|24,926,253.73|
|三、减值准备||||
|1.期初余额||||
|2.本期增加金||||
|额||||
|（1）计提||||
|3.本期减少金||||
|额||||
|（1）处置||||
|4.期末余额||||
|四、账面价值||||
|1.期末账面价||||
||247,735,141.24|1,837,980.03|249,573,121.27|
|值||||

|||||
|-|-|-|-|
|2.期初账面价||||
||179,751,904.16|1,462,511.00|181,214,415.16|
|值||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

其他说明：
（1）本期摊销额5,866,928.85元。
（2）期末无形资产无用于抵押、担保、其他所有权受限的情况。
（3）期末无形资产没有发生减值的情形，故未计提无形资产减值准备。
（4）无形资产账面原值期末余额较期初增长37.72%，主要原因是常熟叶片取得土地使用权金额较大。
16、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|天顺（珠海）新|||||
||43,238,114.58|||43,238,114.58|
|能源有限公司|||||
|昆山风速时代新|||||
|||20,709,241.28||20,709,241.28|
|能源有限公司|||||
|昆山鹿风盛维咨|||||
|||13,613.36||13,613.36|
|询服务有限公司|||||
|合计|43,238,114.58|20,722,854.64||63,960,969.22|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|天顺（珠海）新|||||
|能源有限公司|||||
|昆山风速时代新|||||
|能源有限公司|||||

||
|-|
|昆山鹿风盛维咨|
|询服务有限公司|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
期末进行商誉减值测算时，首先确定资产组，然后选择相应方法测算资产组的可收回金额，将资产组的可收回金额与资产组的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分，以下类同）进行比较，以确定合并商誉是否发生减值。具体测算过程如下：A、资产组的确定
本公司将天顺珠海、昆山风速时代及鹿风盛维分别认定为一个资产组，以2017年12月31日为截止日对商誉进行减值测算。
B、可收回金额方法的确定
根据持续经营的基本假设，结合资产特点，首先采用收益法对资产组未来预计产生的现金流量现值进行估算。以收益法测算结果与对应资产组的账面价值进行比较，若资产组的账面价值低于收益法测算结果，则可以认为本公司不存在合并商誉减值，不再进行减值准备测试；若资产组的账面价值不低于收益法测算结果，则需要测试组成资产组的资产市场价值扣除处置费用后的净额，最终确定是否存在合并商誉减值。
C、收益法测算过程
收益法即以未来若干年度内的资产组自由现金流量作为依据，采用适当折现率折现后加总测算得出资产组价值。
◆测算模型：收益法评估模型选用资产组未来现金流。计算公式如下：
n
P=∑Rt／(1+i)t+Pn/(1+i)n
t=1
其中：P为资产组价值；i为折现率；t为预测年期；Rt为第t年自由现金流量;
Pn为第n年终值；n为收益期限。
◆收益期限的确定：预测期选择2018年至2022年，收益期按永续确定，即收益期限为持续经营假设前提下的无限经营年期。
◆自由现金流量的确定：通过预测营业收入、营业成本、营业税金及附加、营业费用、管理费用、财务费用及净投资测算企业自由现金流量。
◆折现率的确定：Ke=Rf+β×RPm+Alpha
Rf=无风险报酬率；β=企业风险系数；RPm=市场风险溢价；Rc=企业特别风险溢价。
Rf取截至2017年12月31日上市交易的期限10年以上政府债券的到期收益率算术平均值；β系数取可比公司鑫茂科技、天奇股份、中材科技、时代新材、康达新材等β系数平均值（样本范围为2017年12月31日前三年的可得数据，市场指数为沪深300指数，频率为周）；RPm计算公式：市场风险溢价=成熟股票市场的基本补偿额+国家风险。
（4）商誉账面原值期末余额较期初增长47.93%，主要原因是公司本期非同一控制合并昆山风速时代新能源有限公司、昆山鹿风盛维咨询服务有限公司形成商誉所致。｡
（5）期末商誉确认情况详见附注八、1非同一控制下合并。
其他说明
17、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|汽车租赁代理商服||||||
|||23,174,961.63|2,147,915.29||21,027,046.34|
|务费||||||
|土地补偿款|4,920,513.38|6,018,193.06|1,313,092.64||9,625,613.80|
|汽车租赁GPS费用||5,524,658.55|628,668.90||4,895,989.65|
|厂房改造支出||8,017,177.81|3,327,885.11||4,689,292.70|

||||||
|-|-|-|-|-|
|装修费及其他|1,505,527.83||681,701.87|823,825.96|
|合计|6,426,041.21|42,734,991.05|8,099,263.81|41,061,768.45|

其他说明
长期待摊费用期末余额较期初增长538.99%，主要原因是中联利拓汽车租赁业务大幅增长，与之配套的汽车租赁代理商服务费及GPS费用增加较多；另外，菏泽新能源因本期支付的一次性土地租赁补偿款增加。
18、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|114,808,497.28|17,934,185.93|105,739,167.42|16,041,326.49|
|可抵扣亏损|102,027,444.45|24,645,820.50|45,899,565.93|10,273,374.60|
|应付债券利息|19,219,999.99|2,883,000.00|||
|债务重组损失|3,027,680.00|454,152.00|||
|合并抵销内部销售存货|||||
||2,109,550.00|316,432.50|8,994,349.60|1,349,152.44|
|未实现损益|||||
|通道业务递延收入|455,408.76|113,852.19|1,880,879.44|470,219.86|
|合计|241,648,580.48|46,347,443.12|162,513,962.39|28,134,073.39|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并资|||||
||7,978,451.40|1,196,767.71|8,165,446.32|1,224,816.95|
|产评估增值|||||
|合计|7,978,451.40|1,196,767.71|8,165,446.32|1,224,816.95|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||46,347,443.12||28,134,073.39|
|递延所得税负债||1,196,767.71||1,224,816.95|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|690,679.06|578,113.73|
|可抵扣亏损|28,339,335.63|47,278,991.27|
|合计|29,030,014.69|47,857,105.00|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2017||2,708,794.07||
|2018|7,113,482.83|7,373,625.77||
|2019|5,114,848.17|12,776,068.75||
|2020|5,353,620.98|11,960,641.94||
|2021|6,235,395.72|12,459,860.74||
|2022|4,521,987.93|||
|合计|28,339,335.63|47,278,991.27|--|

其他说明：
递延所得税资产期末余额较期初增长64.74%，主要原因公司本期可弥补亏损确认的递延所得税资产金额较多。
19、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付的工程、设备款|191,575,809.98|41,855,072.85|
|预付风电场项目开发费用|172,245,000.00|97,920,000.00|
|预付的土地购置款|27,453,380.20|10,659,710.20|
|合计|391,274,190.18|150,434,783.05|

其他说明：
其他非流动资产期末余额较期初增长160.10%，主要原因是公司期末募投项目所预付的工程、设备款增加较多。
20、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|47,232,000.00||
|保证借款|430,389,789.33|196,898,870.00|
|信用借款|683,091,529.52|675,487.67|
|合计|1,160,713,318.85|197,574,357.67|

短期借款分类的说明：
（1）期末保证借款：本公司为子公司天顺新能源提供担保，取得3,500万美元（折合人民币227,759,000.00元）短期借款，本公司为子公司天顺新加坡提供担保，取得1,955万欧元（折合人民币152,630,789.33元）短期借款，本公司为子公司天顺珠海提供担保，取得人民币5,000万元短期借款。
（2）期末质押借款：子公司中联利拓以人民币定期存单3,040万元为质押物，取得人民币3,000万元的短期借款，以融资租赁长期应收款期末余额17,638,874.34元为质押物，取得人民币1,723.20万元短期借款。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|

其他说明：
短期借款期末余额较期初增长487.48%，主要原因是公司规模增长，为补充流动资金增加短期借款。
21、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|1,168,242,909.24|801,742,800.62|
|合计|1,168,242,909.24|801,742,800.62|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
22、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付货款|312,180,862.95|221,591,621.93|
|应付工程、设备款|149,487,551.30|149,482,257.23|
|应付运输费|58,561,721.66|68,868,147.39|
|应付劳务费|18,069,184.88|23,935,083.40|

||||
|-|-|-|
|合计|538,299,320.79|463,877,109.95|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

其他说明：
（1）期末无账龄超过1年的大额应付款项。
（2）期末应付账款中无应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，应付其他关联方太仓安顺船务代理有限公司款项为620,427.50元。
23、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|货款|58,080,566.87|20,095,792.84|
|合计|58,080,566.87|20,095,792.84|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|包头市银风汇利百灵庙风电场一期|||
||6,984,600.00|受对方交付场地条件限制，未实现交付|
|49.8MW风电工程|||
|平鲁三期败虎堡100MW风电场工程塔|||
||5,899,800.00|受对方交付场地条件限制，未实现交付|
|筒|||
|合计|12,884,400.00|--|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
（1）期末预收款项中无预收持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，无预收其他关联方款项；
（2）预收款项期末余额较期初增长189.02%，主要原因是公司期末订单充足，预收的项目备料款较多。
24、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|43,465,569.84|274,917,440.58|288,881,060.43|29,501,949.99|
|二、离职后福利-设定提|||||
||432,231.08|9,818,638.41|9,637,222.65|613,646.84|
|存计划|||||
|三、辞退福利|253,460.10|2,977,850.68|3,231,310.78||
|合计|44,151,261.02|287,713,929.67|301,749,593.86|30,115,596.83|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||41,773,519.44|153,832,155.35|167,800,286.02|27,805,388.77|
|补贴|||||
|2、职工福利费||7,252,896.78|7,252,896.78||
|3、社会保险费|251,422.66|4,616,685.21|4,559,562.72|308,545.15|
|其中：医疗保险费|207,657.37|3,899,328.83|3,845,719.36|261,266.84|
|工伤保险费|29,008.56|429,984.68|436,814.18|22,179.06|
|生育保险费|14,756.73|285,266.70|275,193.18|24,830.25|
|职|||||
|||2,105.00|1,836.00|269.00|
|工统筹|||||
|4、住房公积金|258,935.00|6,139,952.85|6,030,577.33|368,310.52|
|5、工会经费和职工教育|||||
||1,181,692.74|2,319,867.09|2,481,854.28|1,019,705.55|
|经费|||||
|8、劳务报酬支出||100,755,883.30|100,755,883.30||
|合计|43,465,569.84|274,917,440.58|288,881,060.43|29,501,949.99|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|412,621.55|9,464,315.18|9,288,463.80|588,472.93|
|2、失业保险费|19,609.53|354,323.23|348,758.85|25,173.91|
|合计|432,231.08|9,818,638.41|9,637,222.65|613,646.84|

其他说明：
（1）期末应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的款项。
（2）应付职工薪酬期末余额较期初下降31.79%，主要原因是公司本期整体效益未达到目标计划，本期年终奖取消。
25、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|22,824,835.84|3,350,828.38|
|企业所得税|22,939,791.35|15,197,562.05|
|个人所得税|816,797.98|548,003.35|
|城市维护建设税|1,512,269.85|52,980.91|
|教育费附加|1,080,192.78|39,934.12|
|房产税|943,683.36|939,854.03|
|土地使用税|802,152.18|783,658.99|
|其他|443,070.81|1,296,984.44|
|合计|51,362,794.15|22,209,806.27|

其他说明：
应交税费期末余额较期初增长131.26%，主要原因是公司本期销售规模继续扩大，期末未交的增值税和企业所得税相应增加。
26、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|667,148.66|530,001.97|
|企业债券利息|19,219,999.99|10,777,777.77|
|短期借款应付利息|1,469,902.18||
|合计|21,357,050.83|11,307,779.74|

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

其他说明：
应付利息期末余额较期初增长88.87%，主要原因是公司本期应付债券增加，期末计提的应付利息相应增加较多。
27、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|往来款|35,500,000.00|124,982,754.71|
|保证金|25,009,431.52|9,323,477.76|
|其 他|6,996,345.84|1,863,875.81|
|合计|67,505,777.36|136,170,108.28|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

其他说明
（1）期末其他应付款中无账龄超过1年的大额款项。
（2）期末其他应付款中无应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项，无应付其他关联方款项。
（3）其他应付款期末余额较期初下降50.43%，主要原因是公司本期支付了上期代收代付的融资租赁直租款金额较大。
28、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款|186,849,887.41|26,000,000.00|
|一年内到期的长期应付款|126,339,151.44|120,205,725.59|
|一年内到期的通道业务待摊销净额 *|455,408.76|1,425,469.83|
|合计|313,644,447.61|147,631,195.42|

其他说明：
（1）一年内到期的长期借款期末余额中，抵押借款期末余额5,849,887.41元，是子公司天顺珠海以其期末价值为16,442,337.58元的机器设备为抵押物取得的借款；抵押借款期末余额17,000.00万元和质押借款期末余额1,100.00万元的担保情况详见附注七、29长期借款。
（2）一年内到期的非流动负债期末余额较期初增长112.45%，主要原因是公司一年内到期的长期借款较多。
29、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|40,000,000.00|51,000,000.00|
|抵押借款||170,000,000.00|
|信用借款|190,000,000.00|11,873,304.24|
|合计|230,000,000.00|232,873,304.24|

长期借款分类的说明：
（1）期末质押借款，是子公司天顺新能源以持有的公允价值为5,730.08万元的天顺珠海57.679%股权为质押物，取得借款人民币5,100.00万元，其中1,100.00万元将于一年内到期，已在一年内到期的非流动负债中列示。
（2）期末抵押借款中，子公司天顺新能源以其期末价值为18,457.77万元的机器设备为抵押物，取得借款人民币17,000.00万元，将于一年内到期，已在一年内到期的非流动负债中列示。同时，公司为天顺新能源长期借款提供本息合计23,729.2万元的保证。
其他说明，包括利率区间：
期末借款中无已逾期未偿还的长期借款。
30、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|2016公司债券（第一期）|397,396,226.41|396,633,123.68|
|2017天顺债|396,701,607.26||
|合计|794,097,833.67|396,633,123.68|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|16天顺||2016年8||400,000,0|396,633,1||763,102.7|397,396,2|
||100.00||5年||||||
|01||月5日||00.00|23.68||3|26.41|
|2017天||2017年8||400,000,0||396,226,4|475,192.1|396,701,6|
||100.00||3年||0.00||||
|顺债||月14日||00.00||15.08|8|07.26|
|||||800,000,0|396,633,1|396,226,4|1,238,294|794,097,8|
|合计|--|--|--||||||
|||||00.00|23.68|15.08|.91|33.67|

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
期末无可转换公司债券。
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末无发行在外的优先股、永续债等其他金融工具。
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外的|期初||本期增加||本期减少||期末||
|金融工具|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|

其他金融工具划分为金融负债的依据说明
无
其他说明
（1）应付债券发行情况：经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】404号核准通过，公司向社会公开发行面值不超过8亿元的公司债券，采取分期发行方式公开发行，发行人已于2016年6月24日完成首次发行，发行规模为4亿元。本期债券为第二期发行，发行规模为4亿元，债券名称为天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券，本期债券的期限为3年，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，为固定利率债券，票面利率为5.40%，在债券存续期内固定不变；债券票面利率采取单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。在本期债券存续期内前2年票面利率固定不变，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券存续期后1年的票面利率为债券存续期前2年的票面年利率加调整基点，在债券存续期后1年固定不变。债券利率将不超过国务院限定的利率水平。
（2）本公司控股股东上海天神以其持有的本公司20,085.00万股质押，为本公司发行债券提供担保，质押股份数占本公司股份总数的11.29%。
（3）应付债券期末余额较期初增长100.21%，主要原因是公司本期发行“2017天顺债”400,000,000.00元。
31、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付融资租赁款|877,687,846.97|1,069,224,427.82|
|未确认融资费用|-83,823,417.58|-121,190,745.49|
|应付融资租赁款进项税|-127,527,294.10|-155,357,395.55|
|合计|666,337,135.33|792,676,286.77|

其他说明：
根据子公司宣力哈密与中信金融租赁有限公司（以下简称“中信租赁”）签订的《融资租赁合同》，宣力哈密为新疆哈密宣力十三师三塘湖地区30万千瓦整装风电项目合计取得人民币12亿元的融资租赁款，其担保情况如下：
（1）根据宣力哈密与中信租赁签订的最高额抵押合同，宣力哈密分别以其位于新疆哈密地区巴里坤县兵团十三师红山农场红星一牧场西山草场的至少5.5979公顷土地和宣力哈密建设的北京宣力哈密十三师三塘湖30万千瓦整装风电项目的167台风力发电机组为抵押物。
（2）根据宣力哈密与中信金融租赁有限公司签订的最高额电费质押合同，宣力哈密以其建设的宣力哈密十三师三塘湖30万千瓦整装风电项目对相应的电费支付方合法有效享有的、在主合同期限内的全部电费应收账款债权出质，截止期末电费应收账款债权余额为242,147,253.04元。
（3）本公司的实际控制人严俊旭先生，为宣力哈密与中信租赁分别于2015年7月31日、2015年12月16日签署的总额为120,000万融资租赁业务以及在2015年7月1日至2016年6月30日间所签署的形成债权债务关系的其他一系列合同、协议以及其他法律性文件提供保证担保。
（4）本公司的股东REAL FUN HOLDINGSLIMITED，以其持有本公司25.20%的股权进行质押。
（5）本公司控股股东上海天神以其持有的本公司股份25,385万股进行质押，其质押股份数占公司股份总数的14.27%。
（6）根据本公司与深圳市高新投集团有限公司（以下简称“高新投”）签订的《担保协议》，由高新投为公司2016年面向合
格投资者公开发行公司债券（第二期）4亿元人民币提供担保，同时由公司实际控制人严俊旭提供连带的反担保保证责任。
32、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|预开票收入|6,639,656.70||6,639,656.70|0.00||
|合计|6,639,656.70||6,639,656.70||--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期计入营||||||
|||本期新增补||本期计入其|本期冲减成|||与资产相关/|
|负债项目|期初余额||业外收入金|||其他变动|期末余额||
|||助金额||他收益金额|本费用金额|||与收益相关|
||||额||||||

其他说明：
无
33、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|直线法房租||548,824.81|
|通道业务待摊销净额*||455,409.61|
|合计||1,004,234.42|

其他说明：
*：通道业务是本公司的子公司中联利拓与承租人签订售后回租合同，取得应收租金及其他费用等债权后即向银行申请应收账款无追索保理，以保理价款支付设备的全部购买款项，同时，承租人将租赁物抵押给保理银行，以保障保理银行的权益。
通道业务待摊销净额是公司年末已收而在本年未实现的通道业务收入及应承担成本、税金的净额，本年该业务待摊销净额将于一年内到期，故已在一年内到期的非流动负债中列示。
34、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||1,779,019,047.00||||||1,779,019,047.00|
|股份总数||||||||

其他说明：
无
35、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|1,681,904,339.74|||1,681,904,339.74|
|其他资本公积|12,229,323.56|282,440.34||12,511,763.90|
|合计|1,694,133,663.30|282,440.34||1,694,416,103.64|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积本期增加原因详见附注九、2。
36、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|||本期所得税前发生额|减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
||||其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
||||当期转入损益|||东||
|二、以后将重分类进损益的其他综||4,772,343.30|||4,772,343.30||3,266,674|
||-1,505,668.77|||||||
|合收益|||||||.53|
|||4,772,343.30|||4,772,343.30||3,266,674|
|外币财务报表折算差额|-1,505,668.77|||||||
||||||||.53|
||-1,505,668.77|4,772,343.30|||4,772,343.30||3,266,674.53|
|其他综合收益合计||||||||

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
37、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|109,814,542.33|9,191,820.33||119,006,362.66|
|合计|109,814,542.33|9,191,820.33||119,006,362.66|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期盈余公积增加是本公司按《公司法》及本公司章程有关规定，按母公司本期净利润10％提取法定盈余公积金。
38、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|1,010,589,278.85|683,533,928.66|

||||
|-|-|-|
|调整后期初未分配利润|1,010,589,278.85|683,533,928.66|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|469,511,815.28|406,477,236.88|
|减：提取法定盈余公积|9,191,820.33|25,055,338.56|
|应付普通股股利|213,482,285.64|41,150,000.00|
|其他||13,216,548.13|
|期末未分配利润|1,257,426,988.16|1,010,589,278.85|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
39、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|3,141,728,286.64|2,295,981,776.96|2,245,465,635.78|1,492,543,371.69|
|其他业务|27,890,747.61|5,864,705.21|18,030,118.17|492,269.57|
|合计|3,169,619,034.25|2,301,846,482.17|2,263,495,753.95|1,493,035,641.26|

40、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|3,666,106.80|5,937,405.95|
|教育费附加|2,479,928.36|4,311,894.48|
|房产税|4,282,015.29|2,709,622.94|
|土地使用税|3,830,031.69|2,372,410.46|
|印花税|2,500,233.07|1,744,752.98|
|其他|21,523.23|-160,693.67|
|合计|16,779,838.44|16,915,393.14|

其他说明：
无
41、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|运输费|116,700,976.75|117,827,996.78|
|出口费用|13,463,819.55|16,884,475.32|
|职工薪酬|4,751,999.76|3,596,606.39|
|投标费|3,678,371.84|2,971,561.82|
|售后服务费|2,271,053.10|4,474,072.13|
|业务招待费|1,219,723.66|857,708.82|
|其 他|1,513,439.79|1,900,890.51|
|合计|143,599,384.45|148,513,311.77|

其他说明：
无
42、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|88,693,043.20|84,901,671.85|
|折 旧|14,493,107.90|13,217,197.91|
|顾问咨询费|6,285,360.48|14,427,351.63|
|办公费|8,522,919.85|8,626,802.44|
|租赁费|5,778,154.74|7,686,707.57|
|差旅费|6,313,535.85|6,375,140.85|
|业务招待费|5,590,227.89|5,206,512.84|
|保险费|3,962,215.21|4,445,455.72|
|无形资产摊销|5,866,928.85|3,810,758.33|
|其 他|6,859,956.81|6,191,423.62|
|合计|152,365,450.78|154,889,022.76|

其他说明：
无
43、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|利息支出|107,940,255.67|58,322,027.39|
|减：利息收入|6,433,757.17|2,848,331.97|
|银行手续费|7,874,412.39|5,629,632.77|
|汇兑损失|26,853,931.95|-28,593,943.90|
|融资手续费|419,240.32||
|合计|136,654,083.16|32,509,384.29|

其他说明：
财务费用本期发生额较上期增长320.35%，主要原因是公司规模增长，为补充流动资金增加短期借款，利息支出相应增加；
另外公司本期受汇率变动影响，导致汇兑损失较上年大幅增长。
44、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|27,855,054.63|19,708,590.07|
|二、存货跌价损失|-2,845,253.59|366,625.97|
|十四、其他|642,980.95|4,178.78|
|合计|25,652,781.99|20,079,394.82|

其他说明：
无
45、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|28,071,408.36|14,417,411.31|
|处置长期股权投资产生的投资收益|160,134.92||
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|7,616,528.93||
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|3,370,000.00||
|银行理财产品收益|34,068,603.27|10,034,522.38|
|合计|73,286,675.48|24,451,933.69|

其他说明：
投资收益本期发生额较上期增长199.72%，主要原因是公司本期利用闲置的资金购买理财产品取得的收益金额增加较大。
46、资产处置收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|资产处置收益的来源|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|处置未划分为持有待售的固定资产、在|||
|建工程、生产性生物资产及无形资产的|142,666.38|-399,685.78|
|处置利得或损失：|||
|其中：固定资产处置利得|209,296.42|245,536.63|
|合计|142,666.38|-399,685.78|

47、其他收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生其他收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|30,836,587.00|0.00|

48、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|政府补助||50,181,970.00||
|保险、违约赔款|1,712,419.07|3,722,815.02|1,712,419.07|
|其他|243,865.98|25,363.92|243,865.98|
|合计|1,956,285.05|53,930,148.94|1,956,285.05|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
||||因符合地方||||||
||||政府招商引||||||
|上市公司落|浦东新区财||||||||
|||奖励|资等地方性|是|否|8,800,000.00|2,650,000.00|与收益相关|
|户奖励|政局||||||||
||||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因从事国家||||||
|包头稀土高|||||||||
||||鼓励和扶持||||||
|新技术产业|||||||||
||||特定行业、产||||||
|开发区关于|包头稀土高||||||44,240,000.0||
|||奖励|业而获得的|是|否|5,340,000.00||与收益相关|
|财政扶持资|新区财政局||||||0||
||||补助（按国家||||||
|金的若干规|||||||||
||||级政策规定||||||
|定|||||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
|新能源行业|||||||||
|||补助|鼓励和扶持|是|否|4,500,000.00||与收益相关|
|鼓励|||||||||
||||特定行业、产||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||业而获得的||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因符合地方||||||
||||政府招商引||||||
|引进人才奖|||||||||
|||奖励|资等地方性|是|否|2,700,000.00|||
|励|||||||||
||||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
||常熟市梅李||政府招商引||||||
|土地税费返|||||||||
||镇资产经营|补助|资等地方性|是|否|2,300,200.00||与收益相关|
|还|||||||||
||投资公司||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|新材料研究|||||||||
||||技术更新及||||||
|中心设立奖||奖励||是|否|2,000,000.00||与收益相关|
||||改造等获得||||||
|励|||||||||
||||的补助||||||
||||因符合地方||||||
|太仓市总部|||政府招商引||||||
||太仓市财政||||||||
|经济奖励资||奖励|资等地方性|是|否|1,296,000.00|950,000.00|与收益相关|
||局||||||||
|金|||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
|太仓市促进|||||||||
||||政府招商引||||||
|开放型经济|太仓市财政||||||||
|||奖励|资等地方性|是|否|1,172,687.00|1,276,214.00|与收益相关|
|转型升级奖|局||||||||
||||扶持政策而||||||
|励资金|||||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
|省政策引导|江苏省财政||政府招商引||||||
|类专项资金|厅/江苏省科|奖励|资等地方性|是|否|500,000.00||与收益相关|
|收入|学技术厅||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
|太仓市千企|||政府招商引||||||
||太仓市财政||||||||
|升级奖励资||奖励|资等地方性|是|否|390,000.00||与收益相关|
||局||||||||
|金|||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
|创新基金后|||因从事国家||||||
|补助项目/产|太仓市财政||鼓励和扶持||||||
|||奖励||是|否|350,000.00||与收益相关|
|业前瞻项目|局/科技局||特定行业、产||||||
|（TC2017G|||业而获得的||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|Y01)|||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因研究开发、||||||
|斗门科工贸|珠海市斗门||||||||
||||技术更新及||||||
|2016年研发|区科技和工|补助||是|否|319,900.00||与收益相关|
||||改造等获得||||||
|补助金|业信息化局||||||||
||||的补助||||||
|珠海市斗门|||||||||
||||因研究开发、||||||
|区科工贸|珠海市斗门||||||||
||||技术更新及||||||
|2017年斗门|区科技和工|奖励||是|否|300,000.00|500,000.00|与收益相关|
||||改造等获得||||||
|区创新驱动|业信息化局||||||||
||||的补助||||||
|专项资金款|||||||||
|2016年斗门|||因研究开发、||||||
||珠海市斗门||||||||
|区企业研究|||技术更新及||||||
||区科技和工|补助||是|否|291,000.00||与收益相关|
|开发费补助|||改造等获得||||||
||业信息化局||||||||
|资金|||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|太仓市加快|||||||||
||太仓市财政||技术更新及||||||
|信息化建设||奖励||是|否|100,000.00||与收益相关|
||局||改造等获得||||||
|专项资金|||||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|高企入库认|珠海市斗门||||||||
||||技术更新及||||||
|定专项补助|区科技和工|补助||是|否|100,000.00||与收益相关|
||||改造等获得||||||
|资金|业信息化局||||||||
||||的补助||||||
|科工贸技术|||因研究开发、||||||
||珠海市斗门||||||||
|中心和工程|||技术更新及||||||
||区科技和工|补助||是|否|100,000.00||与收益相关|
|中心专项补|||改造等获得||||||
||业信息化局||||||||
|助|||的补助||||||
||||因符合地方||||||
|太仓市中小|||政府招商引||||||
||太仓市财政||||||||
|企业扶持资||补助|资等地方性|是|否|80,000.00||与收益相关|
||局/经信委||||||||
|金|||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
|太仓港经济|||政府招商引||||||
||太仓港管委||||||||
|技术开发区||奖励|资等地方性|是|否|60,000.00||与收益相关|
||会||||||||
|先进企业|||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
|包头稀土高|||||||||
||包头稀土高||因研究开发、||||||
|新技术产业|||||||||
|||奖励||是|否|50,000.00||与收益相关|
||新区技术产||技术更新及||||||
|开发区管委|||||||||
||业开发区管||改造等获得||||||
|会关于印发|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|《包头稀土|委会||的补助||||||
|高新区促进|||||||||
|科技创新20|||||||||
|条政策措施|||||||||
|（试行）》的|||||||||
|通知|||||||||
||||因研究开发、||||||
||珠海市斗门||||||||
|科工贸补贴|||技术更新及||||||
||区科技和工|奖励||是|否|50,000.00||与收益相关|
|收入|||改造等获得||||||
||业信息化局||||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|进一步加快|||||||||
||太仓市财政||技术更新及||||||
|技术创新体||奖励||是|否|30,000.00||与收益相关|
||局||改造等获得||||||
|系建设|||||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|太仓市专利|太仓市财政||技术更新及||||||
|||奖励||是|否|4,000.00||与收益相关|
|资助|局/科技局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因符合地方||||||
|中级职业经|||政府招商引||||||
||太仓市财政||||||||
|理人培训学||补助|资等地方性|是|否|2,800.00||与收益相关|
||局||||||||
|费补助|||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
|其他||奖励||是|否||565,756.00|与收益相关|
|||||||30,836,587.0|50,181,970.0||
|合计|--|--|--|--|--|||--|
|||||||0|0||

其他说明：
营业外收入本期发生额较上期下降96.37%，主要原因见附注七、47其他收益。
49、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|债务重组损失||3,027,680.00||
|非流动资产毁损报废损失|1,539,755.51|429,374.85|1,539,755.51|
|其他|786,399.60|5,933.29|786,399.60|
|合计|2,326,155.11|3,462,988.14|2,326,155.11|

其他说明：
营业外支出本期发生额较上期下降32.83%，主要原因公司上期债务重组损失金额较大。
50、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|70,379,872.28|66,937,609.81|
|递延所得税费用|-12,274,778.39|2,530,115.30|
|合计|58,105,093.89|69,467,725.11|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|535,300,338.64|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|80,295,050.80|
|子公司适用不同税率的影响|-9,919,374.78|
|调整以前期间所得税的影响|4,362,484.34|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|-10,169,660.33|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-7,752,616.77|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||1,289,210.63|
|损的影响||
|所得税费用|58,105,093.89|

其他说明
无
51、其他综合收益
详见附注七、36。
52、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|31,336,587.00|50,181,970.00|
|往来款|3,090,000.00|20,000,000.00|
|银行利息|6,631,188.79|2,650,900.35|

||||
|-|-|-|
|保险赔款|500,000.00|3,722,815.02|
|合计|41,557,775.79|76,555,685.37|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|出口费用|13,463,819.55|16,242,657.09|
|往来款|10,000,000.00||
|顾问咨询费|6,997,018.17|14,463,012.01|
|办公费|8,522,919.85|8,581,834.05|
|租赁费|7,300,574.16|7,854,120.30|
|差旅费|6,546,539.88|6,434,811.08|
|业务招待费|6,809,951.55|6,064,221.66|
|银行手续费|5,515,921.83|5,629,632.77|
|保险费|3,676,628.81|4,747,670.04|
|售后服务费|2,271,053.10|4,474,072.13|
|其 他|11,819,236.54|12,888,221.51|
|合计|82,923,663.44|87,380,252.64|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|风电场前期费用收回|86,500,000.00||
|融资租赁利息收入|14,905,359.03|11,516,976.84|
|融资租赁保证金|13,725,299.05|5,069,540.93|
|业绩对赌补偿款||9,552,000.00|
|土地保证金||3,105,000.00|
|工程投标保证金||1,710,000.00|
|其 他||99,750.00|
|合计|115,130,658.08|31,053,267.77|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|往来款|19,838,000.00||
|融资租赁相关其他支出|7,617,660.57|5,974,888.27|
|投标保证金|4,344,564.38||
|拟投资款||44,002,200.00|
|合计|31,800,224.95|49,977,088.27|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行承兑汇票保证金|26,931,128.92|10,321,999.34|
|往来款|35,000,000.00||
|联合贷保证金|2,297,207.31||
|合计|64,228,336.23|10,321,999.34|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行承兑汇票保证金|40,457,846.18|26,931,128.92|
|用于质押的定期存单|30,400,000.00||
|融资租赁咨询费|13,415,094.34|24,000,000.00|
|保函保证金|6,020,932.66||
|联合贷保证金|2,390,682.41||
|融资租赁直租款|2,000.00|439,352,078.62|
|合计|92,686,555.59|490,283,207.54|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
53、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|477,195,244.75|412,016,465.30|
|加：资产减值准备|25,652,781.99|20,079,394.82|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||144,315,866.01|92,083,519.28|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|5,866,928.85|3,810,758.33|
|长期待摊费用摊销|6,786,171.17|572,542.69|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||-142,666.38|337,896.03|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|685,842.99|491,164.60|
|财务费用（收益以“－”号填列）|138,202,992.67|29,728,083.49|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-73,286,675.48|-24,451,933.69|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-12,246,729.15|2,530,115.30|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-28,049.24||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-441,677,421.18|-60,675,037.24|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-1,467,580,287.52|-1,144,453,005.00|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||1,066,279,622.03|1,209,407,102.70|
|列）|||
|经营活动产生的现金流量净额|-129,976,378.49|541,477,066.61|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|691,272,288.45|1,089,380,572.74|
|减：现金的期初余额|1,089,380,572.74|637,445,455.04|
|现金及现金等价物净增加额|-398,108,284.29|451,935,117.70|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
||
|-|
|金额|

|||
|-|-|
|本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|18,300,000.00|
|其中：|--|
|减：购买日子公司持有的现金及现金等价物|646,905.18|
|其中：|--|
|加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|10,002,200.00|
|其中：|--|
|取得子公司支付的现金净额|27,655,294.82|

其他说明：
无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物|20,000,000.00|
|其中：|--|
|减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物|1,865.08|
|其中：|--|
|其中：|--|
|处置子公司收到的现金净额|19,998,134.92|

其他说明：
无
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|691,272,288.45|1,089,380,572.74|
|其中：库存现金|39,456.72|35,369.04|
|可随时用于支付的银行存款|641,792,088.97|1,083,445,203.70|
|可随时用于支付的其他货币资金|49,440,742.76|5,900,000.00|
|三、期末现金及现金等价物余额|691,272,288.45|1,089,380,572.74|

其他说明：
期末现金及现金等价物不包括银行承兑汇票保证金40,457,846.18元、定期存单30,400,000.00元、保函保证金6,020,932.66元、联合贷保证金2,390,682.41元，期初现金及现金等价物不包括银行承兑汇票保证金26,931,128.92元。
54、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|128,710,204.01|保证金和定期存单质押|
|固定资产|1,709,929,473.75|融资租赁及售后回租|
|长期应收款|17,638,874.34|借款质押|
|合计|1,856,278,552.10|--|

其他说明：
子公司宣力哈密建设的北京宣力哈密十三师三塘湖30万千瓦整装风电项目已于2016年7月20日正式投入运营并网发电，根据宣力哈密与中信租赁签订的最高额电费质押合同约定，以宣力哈密十三师三塘湖30万千瓦整装风电项目对应的在主合同期限内，电费支付方合法有效享有的全部电费应收账款债权出质，截止期末应收账款余额为242,147,253.04元。
55、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|14,366,085.05|6.50735|93,485,143.56|
|欧元|234,801.19|7.8148|1,834,924.34|
|新加坡元|23,764.55|4.8676|115,676.33|
|丹麦克朗|50,818.41|1.0498|53,349.17|
|印度卢比|7,454,424.47|0.1017|757,845.65|
|其中：美元|65,529,972.44|6.50735|426,426,466.16|
|欧元|214,324.21|7.8148|1,674,900.84|
|丹麦克朗|80,298,118.21|1.0498|84,296,964.50|
|其他应收款||||
|丹麦克朗|5,932,672.85|1.0498|6,228,119.96|
|应付账款||||
|美元|1,396,977.76|6.50735|9,090,623.23|
|欧元|1,420,453.59|7.8148|11,100,560.72|
|丹麦克朗|9,333,002.88|1.0498|9,797,786.42|
|其他应付款||||
|丹麦克朗|1,343,475.33|1.0498|1,410,380.40|
|印度卢比|131,000.00|0.1017|13,322.70|
|短期借款||||

|||||
|-|-|-|-|
|美元|35,000,000.00|6.50735|227,759,000.00|
|欧元|19,550,000.00|7.8148|152,779,340.00|
|丹麦克朗|12,176,575.28|1.0498|12,782,968.73|

其他说明：
无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
本公司境外孙公司天顺欧洲，经营地位于丹麦，选择当地币种丹麦克朗为记帐本位币。
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期|购买日至期|
|被购买方名|股权取得时|股权取得成|股权取得比|股权取得方||购买日的确|||
||||||购买日||末被购买方|末被购买方|
|称|点|本|例|式||定依据|||
||||||||的收入|的净利润|
|昆山风速时代|2017年02月|30,000,000.0||非同一控制|2017年01月31日|股权交割日|165,821,818.48|-141,620.08|
||||100.00%||||||
||03日|0||合并|||||
|鹿风盛维|2017年02月|||非同一控制|2017年01月31日|股权交割日||-45,379.61|
|||500,000.00|100.00%||||||
||03日|||合并|||||

其他说明：
①购买日确定：
子公司天顺叶片于2016年12月8日与昆山新长征投资中心（有限合伙）（以下简称“昆山新长征”）、自然人贺安源签订《股权转让协议》，双方协商确定以现金收购的方式取得昆山风速、鹿风盛维100%的股权。根据协议，天顺叶片分别以现金3,000万元、50万元收购昆山风速和鹿风盛维100%股权。天顺叶片于2016年12月16日合计支付第一期股权转让款1,000.22万元，2018年2月24日合计支付股权转让款1,829.67万元，双方于2017年2月3日办理完工商变更登记手续，至此天顺叶片持有昆山风速、鹿风盛维100%股权，并于完成工商变更当日全面接管昆山风速、鹿风盛维的生产、经营。因此购买日确定为2017年1月31日。
②相关交易按双方协商价格确认
2017年1月31日昆山风速、鹿风盛维财务报表经审计后的账面净资产金额分别为9,290,758.72元和486,386.64元，由于被收购方昆山风速和鹿风盛维规模较小，天顺叶片与原股东按照协议价格确认收购价格。
（2）合并成本及商誉
单位：元
||||
|-|-|-|
|合并成本|昆山风速|鹿风盛维|

||||
|-|-|-|
|--现金|30,000,000.00|500,000.00|
|合并成本合计|30,000,000.00|500,000.00|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额|9,290,758.72|486,386.64|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产|||
||20,709,241.28|13,613.36|
|公允价值份额的金额|||

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无
大额商誉形成的主要原因：
无
其他说明：
无
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||昆山风速||鹿风盛维||
||购买日公允价值|购买日账面价值|购买日公允价值|购买日账面价值|
|货币资金|594,275.25|594,275.25|52,629.93|52,629.93|
|应收款项|28,120.00|28,120.00|||
|存货|12,245,749.56|12,245,749.56|||
|固定资产|7,609,022.27|7,609,022.27|71,628.36|71,628.36|
|预付款项|99,950.00|99,950.00|50,000.00|50,000.00|
|其他应收款|1,564,580.28|1,564,580.28|300,000.00|300,000.00|
|其他流动资产|2,393,659.90|2,393,659.90|12,128.35|12,128.35|
|长期待摊费用|8,017,177.81|8,017,177.81|||
|递延所得税资产|5,966,640.58|5,966,640.58|||
|借款|2,000,000.00|2,000,000.00|||
|应付款项|13,831,507.36|13,831,507.36|||
|应付职工薪酬|1,852,959.90|1,852,959.90|||
|应交税费|-93,183.12|-93,183.12|||
|其他应付款|11,412,460.79|11,412,460.79|||
|减：少数股东权益|9,290,758.72|9,290,758.72|486,386.64|486,386.64|
|取得的净资产|9,290,758.72|9,290,758.72|486,386.64|486,386.64|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
根据昆山风速和鹿风盛维并购日的资产状况，我们基于重要性及成本原则考虑，收购日，由于被收购方昆山风速和鹿风盛维
规模较小，未对昆山风速和鹿风盛维进行评估，按其账面净资产价值做为可辨认净资产的公允价值。天顺叶片支付的合并对
价3,000万元大于合并日取得的昆山风速可辨认净资产公允价值的份额9,290,758.72元的差额20,709,241.28元；支付的合并对
价50万元大于合并日取得的鹿风盛维可辨认净资产的公允价值486,386.64元的差额13,613.36元，确认为非同一控制下企业合并收购昆山风速和鹿风盛维的商誉。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明不适用
（6）其他说明
无
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期期|合并当期期|||
||企业合并中|构成同一控|||||比较期间被|比较期间被|
|被合并方名||||合并日的确|初至合并日|初至合并日|||
||取得的权益|制下企业合|合并日||||合并方的收|合并方的净|
|称||||定依据|被合并方的|被合并方的|||
||比例|并的依据|||||入|利润|
||||||收入|净利润|||

其他说明：
（2）合并成本
单位：元
||
|-|
|合并成本|

或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
|||
|-|-|
|合并日|上期期末|

企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
不适用。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√是□否
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||处置价|||||||
|||||||款与处|||||||
||||||||||||丧失控|与原子|
|||||||置投资||||按照公|||
||||||||||||制权之|公司股|
|||||||对应的||丧失控|丧失控|允价值|||
||||||||丧失控||||日剩余|权投资|
||||||丧失控|合并财||制权之|制权之|重新计|||
|||||丧失控|||制权之||||股权公|相关的|
|子公司|股权处|股权处|股权处||制权时|务报表||日剩余|日剩余|量剩余|||
|||||制权的|||日剩余||||允价值|其他综|
|名称|置价款|置比例|置方式||点的确|层面享||股权的|股权的|股权产|||
|||||时点|||股权的||||的确定|合收益|
||||||定依据|有该子||账面价|公允价|生的利|||
||||||||比例||||方法及|转入投|
|||||||公司净||值|值|得或损|||
||||||||||||主要假|资损益|
|||||||资产份||||失|||
||||||||||||设|的金额|
|||||||额的差|||||||
|||||||额|||||||
|||||2017年|||||||||
|济源新|20,000,0||||股权交|160,134.|||||||
|||100.00%|出售|08月31|||0.00%|0.00|0.00|0.00|0|0.00|
|能源|00.00||||割日|92|||||||
|||||日|||||||||

其他说明：
无
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本年因新设公司纳入合并范围的孙公司有聊城风电、滨州风电、濮阳新能源、沈阳新能源，以及天顺欧洲运维。
6、其他
不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|天顺（苏州）风|||风电塔架 制||||
||江苏太仓|江苏太仓||100.00%||非同一控制合并|
|电设备有限公司|||造与销售||||
|天顺（连云港）|||||||
||||风电塔架 制||||
|金属制品有限公|江苏连云港|江苏连云港||100.00%||同一控制合并|
||||造与销售||||
|司|||||||
|沈阳天顺金属有|||风电塔架 制||||
||辽宁沈阳|辽宁沈阳||100.00%||投资设立|
|限公司|||造与销售||||
|包头天顺风电设|||风电塔架 制||||
||内蒙古包头|内蒙古包头|||100.00%|投资设立|
|备有限公司|||造与销售||||
|苏州天顺新能源|||风电塔架 制||||
||江苏太仓|江苏太仓|||100.00%|投资设立|
|科技有限公司|||造与销售||||
|天顺（珠海）新|||||||
||||风电塔架 制||||
|能源科技有限公|广东珠海|广东珠海|||82.18%|非同一控制合并|
||||造与销售||||
|司|||||||
|苏州天顺风电叶|||风电叶片制造与||||
||江苏常熟|江苏常熟|||80.00%|投资设立|
|片技术有限公司|||销售||||
|昆山风速时代新|||风电叶片制造与||||
||江苏昆山|江苏昆山|||80.00%|非同一控制合并|
|能源有限公司|||销售||||
|昆山鹿风盛维咨|||||||
||江苏昆山|江苏昆山|风电投资咨询||80.00%|非同一控制合并|
|询服务有限公司|||||||
|天顺风能（新加|||||||
||新加坡|新加坡|一般进出口贸易|100.00%||投资设立|
|坡）有限公司|||||||
|天顺风能（印度）|||风电塔架 制||||
||印度|印度|||100.00%|投资设立|
|有限公司|||造与销售||||
|天顺风能（欧洲）|||风电塔架 制||||
||丹麦|丹麦|||100.00%|非同一控制合并|
|公司|||造与销售||||
|天顺欧洲运营维|||||||
||丹麦|丹麦|天顺欧洲运维||100.00%|投资设立|
|护有限公司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|苏州天利投资有|||||||
||中国上海|中国上海|股权投资等|100.00%||投资设立|
|限公司|||||||
|中联利拓融资租|||||||
||中国上海|中国上海|融资租赁||75.00%|投资设立|
|赁股份有限公司|||||||
|广西上思广顺新|||||||
||广西上思|广西上思|风电场项目开发|65.00%|35.00%|投资设立|
|能源有限公司|||||||
|白城天成新能源|||||||
||吉林白城|吉林白城|风电场项目开发|65.00%|35.00%|投资设立|
|有限公司|||||||
|宣力节能环保投|||||||
||中国上海|中国上海|新能源开发投资|100.00%||非同一控制合并|
|资控股有限公司|||||||
|哈密宣力风力发|||||||
||新疆哈密|新疆哈密|风电场项目开发||100.00%|非同一控制合并|
|电有限公司|||||||
|北京天顺风能开|||||||
||中国北京|中国北京|新能源开发投资||100.00%|非同一控制合并|
|发有限公司|||||||
|菏泽广顺新能源|||||||
||山东菏泽|山东菏泽|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|有限公司|||||||
|鄄城广顺新能源|||||||
||山东鄄城|山东鄄城|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|有限公司|||||||
|济源市天顺新能|||||||
||河南济源|河南济源|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|源有限公司|||||||
|南阳广顺新能源|||||||
||河南南阳|河南南阳|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|有限公司|||||||
|聊城市京顺风电|||||||
||山东聊城|山东聊城|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|有限责任公司|||||||
|滨州市沾化区京|||||||
||山东滨州|山东滨州|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|顺风电有限公司|||||||
|濮阳市天顺新能|||||||
||河南濮阳|河南濮阳|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|源有限公司|||||||
|沈阳天顺新能源|||||||
||辽宁沈阳|辽宁沈阳|风电场项目开发||100.00%|投资设立|
|有限公司|||||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
本期无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的情况，无持有半数以上表决权但不控制被投资单位的情况。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
本期无纳入合并范围的结构化主体。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||
|苏州天顺风电叶片技术|||||
||20.00%|2,289,435.91||32,006,995.57|
|有限公司|||||
|中联利拓融资租赁股份|||||
||25.00%|3,111,458.32||54,083,767.31|
|有限公司|||||
|天顺（珠海）新能源科|||||
||17.82%|2,282,535.24||22,741,841.22|
|技有限公司|||||

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|
|苏州天|||||||||||||
|顺风电|||||||||||||
||52,382,4|241,120,|293,502,|133,280,||133,280,|35,347,7|2,030,00|37,377,7|2,763,83||2,763,83|
|叶片技|||||||||||0.00||
||00.20|210.10|610.30|632.76||632.76|46.93|4.19|51.12|2.25||2.25|
|术有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||
|中联利|||||||||||||
|拓融资|||||||||||||
||406,605,|450,638,|857,243,|640,908,||640,908,|190,874,|21,902,7|212,777,|8,433,04|455,409.|8,888,45|
|租赁股|||||||||||||
||871.46|029.50|900.96|831.74||831.74|933.10|59.80|692.90|7.33|61|6.94|
|份有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||
|天顺（珠|||||||||||||
|海）新能|||||||||||||
||535,005,|114,960,|649,966,|528,050,||528,050,|186,551,|118,938,|305,490,|175,157,|15,528,8|190,686,|
|源科技|||||||||||||
||922.84|895.66|818.50|659.60||659.60|915.71|586.20|501.91|133.70|90.43|024.13|
|有限公|||||||||||||
|司|||||||||||||

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量|||额|金流量|
|苏州天顺风|||||||||
|||10,608,058.6|10,608,058.6|10,105,850.7|||||
|电叶片技术|2,282,051.28||||0.00|-386,081.13|-386,081.13|334,735.85|
|||7|7|0|||||
|有限公司|||||||||
|中联利拓融|||||||||
||68,727,680.6|12,445,833.2|12,445,833.2|-12,128,332.3|45,666,436.4|||87,706,780.5|
|资租赁股份||||||3,132,122.78|3,132,122.78||
||2|6|6|2|2|||0|
|有限公司|||||||||
|天顺（珠海）|||||||||
||443,636,115.|12,808,120.9|12,808,120.9|-50,433,484.5|207,110,660.|11,238,386.9|11,238,386.9|16,280,989.4|
|新能源科技|||||||||
||57|6|6|3|45|0|0|4|
|有限公司|||||||||

其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
2016年12月8日，子公司天顺新能源与昆山新长征签订《股权转让协议》，以0.00元*的对价转让天顺叶片20%的股权，转然后由昆山新长征履行天顺叶片20%股权的出资义务，昆山新长征按照股权转让协议约定，分别于2017年2月24日、3月3日实缴资本金3,000万元，随后，天顺叶片于2017年4月25日变更了股东信息，天顺新能源处置天顺叶片20%股权的处置日为2017年4月30日。自此，公司享有天顺叶片的所有者权益份额变为80.00%，但仍能对其进行控制。
*：天顺新能源在与昆山新长征签订股权转让协议时，天顺叶片注册资本金为15,000万元，天顺新能源实际出资额为3,500万元，天顺新能源以0.00元的价格转让天顺叶片20%的出资权，即：根据协议，昆山新长征对天顺叶片出资3000万元，占天顺叶片20%股权。昆山新长征对天顺叶片增资前，天顺新能源出资分别于2017年1月6日和2017年2月17日支付出资款7,000万元和1,500万元。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
|||
|-|-|
||天顺叶片|
|购买成本/处置对价|30,000,000.00|
|--现金|30,000,000.00|
|购买成本/处置对价合计|30,000,000.00|
|减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额|29,717,559.66|
|差额|282,440.34|
|其中：调整资本公积|282,440.34|

其他说明
无
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|深圳科创新源新|||||||
|材料股份有限公|||新型环保材料的||||
||中国深圳|中国深圳||20.64%||权益法|
|司（以下简称“科|||研发与销售||||
|创新源“）|||||||

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
||科创新源|科创新源|
|流动资产|503,358,653.85|214,003,170.77|
|非流动资产|38,658,412.02|26,367,870.05|
|资产合计|542,017,065.87|240,371,040.82|
|流动负债|46,674,015.97|34,864,623.86|
|非流动负债|6,695,831.67|7,170,460.83|
|负债合计|53,369,847.64|42,035,084.69|
|少数股东权益|2,311,803.53|5,790,800.80|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司股东权益|486,335,414.70|192,545,155.33|
|按持股比例计算的净资产份额|99,504,225.85|53,022,079.42|
|对联营企业权益投资的账面价值|95,856,451.92|88,123,176.93|
|营业收入|253,746,879.67|188,324,089.32|
|净利润|60,263,692.10|53,563,532.09|
|综合收益总额|60,263,692.10|53,563,532.09|
|本年度收到的来自联营企业的股利|5,520,000.00|6,900,000.00|

其他说明
无
十、与金融工具相关的风险
1.与金融工具相关的风险
本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，包括：信用风险、流动性风险和市场风险。
本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层负责。经营管理层通过职能部门负责日常的风险管理。本公司内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公司审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金融工具相关风险的风险管理政策。
2.信用风险信息
信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临的信用风险包括赊销导致的客户信用风险及客户未按照订单约定时间提取货物导致的客户信用风险。
（1）公司在签订订单或新合同之前，销售人员收集客户信用信息，对信息进行多方验证，保证信息的真实、准确。并对客户的信用状况进行初步评估，并可以委托外部评估机构进行信用调查。根据客户信用评估结果对客户设定赊销限额。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
（2）公司在接受订单时，根据客户信用额度收取订单预收款，并约定客户以后期间放弃订单时，预收款用于弥补由于客户放弃订单导致的信用风险损失。针对客户放弃订单产生的信用风险损失，公司向其他客户推荐已生产的库存，或将已有库存改型后向其他客户销售。
3.流动性风险信息
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。公司通过资金计划和内部审计部门的监督，防范流动性风险。财务部通过资金的使用计划来监控现金余额，确保公司在计划内的情况下拥有充足的资金偿还债务。
4.市场风险信息
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
截至2017年12月31日止，本公司短期借款余额为人民币1,160,713,318.85元，借款利率为浮动利率（以LIB利率为基准）。公
司向银行借款，同时对盈余资金进行定期存款或购买理财产品，以避免利率风险对公司营业利润和股东权益的影响；长期借
款余额为人民币416,849,887.41元，在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动范围时，将不会对本公司的营业
利润和股东权益产生重大的影响。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与公司外币货币性资产、负债及境外经营实体有关。公司的外汇项目详细披露详见附注七、55外币货币性项目。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
|上海天神投资管理||||||
||上海市|投资咨询|1,000|29.81%|29.81%|
|有限公司||||||

本企业的母公司情况的说明
上海天神由自然人严俊旭独资，主要从事投资咨询、投资管理咨询，商务信息咨询，企业管理咨询，市场营销策划等，法定代表人金葵。
本企业最终控制方是严俊旭。
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|

其他说明
无
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|英属维尔京群岛乐顺控股有限公司|持有本公司5%以上股权的股东|
|新疆利能股权投资管理合伙企业（有限合伙）|持有本公司5%以上股权的股东|
|太仓安顺船务代理有限公司|严俊旭控制的公司|
|上海安顺船务物流有限公司|严俊旭控制的公司|
|上海安顺船务代理有限公司|严俊旭控制的公司|

其他说明
无
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|太仓安顺船务代理||||||
||国际船舶代理|5,298,348.06|100,000,000.00|否|2,035,588.96|
|有限公司||||||
|上海安顺船务物流||||||
||国际船舶代理|78,061.94|100,000,000.00|否||
|有限公司||||||
|上海安顺船务代理||||||
||国际船舶代理|10,304,229.35|100,000,000.00|否||
|有限公司||||||
|太仓风顺物流有限||||||
||运输|||否|13,701,628.32|
|公司||||||

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
①公司实际控制人持有的太仓风顺物流有限公司的股权已于2016年12月26日转让，自此太仓风顺物流有限公司不再为公司的关联方。
②本公司与上海安顺船务代理有限公司、太仓安顺船务代理有限公司（以下统一简称“安顺船务”）之间的关联交易执行以下的决策程序：
a.独立董事对本公司接受安顺船务提供的运输服务采取随行就市的定价方式发表独立意见，关联交易议案经独立董事认可后，方提交董事会讨论。
b.过半数的非关联董事出席董事会，对本公司与安顺船务之间的关联交易议案进行审议和表决，关联董事严俊旭和金亮回避表决，也不代理其他董事行使表决权。
c.监事会对董事会批准的本公司与安顺船务之间的关联交易进行评价，认为该关联交易是公平的、合理的，没有存在损害公司和非关联股东合法权益的情形。
③ｱｹﾋﾓﾉｺｰﾋｴﾎﾎﾁﾓﾏｹﾋﾖｼｵｹﾁｽﾒﾖﾐｹﾋﾗｾﾀｰｹｻﾒﾉﾒﾅﾗｵｾｲｳﾐ｡
（2）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

关联担保情况说明
①本公司的最终控制方严俊旭先生，为子公司宣力哈密与中信租赁分别于2015年7月31日、2015年12月16日签署的总额为120,000万融资租赁业务以及在2015年7月1日至2016年6月30日间所签署的形成债权债务关系的其他一系列合同、协议以及其他法律性文件提供保证担保。
②本公司的股东REAL FUN HOLDINGSLIMITED，以其持有本公司25.20%的股权作为质押为宣力哈密与中信租赁分别于2015年7月31日、2015年12月16日签署的总额为120,000万融资租赁业务，对宣力哈密承担的全部债权提供股权质押担保。
③本公司控股股东上海天神以其持有的本公司股份25,385万股（其质押股份数占公司股份总数的14.27%）进行质押，为宣力哈密与中信租赁签订的《融资租赁合同》，宣力哈密为新疆哈密宣力十三师三塘湖地区30万千瓦整装风电项目合计人民币12亿元的融资租赁款提供担保；以其持有的本公司20,085.00万股（质押股份数占本公司股份总数的11.29%）进行质押，为本公司发行债券8亿元提供担保。
④根据本公司与高新投签订的《担保协议》，由高新投为公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）4亿元人民币提供担保，同时由公司实际控制人严俊旭提供连带的反担保保证责任。
（3）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|6,278,000.00|5,125,700.00|

（4）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|太仓安顺船务代理有限公司|620,427.50|2,157,724.30|
|应付账款|太仓风顺物流有限公司||3,199,796.76|

7、关联方承诺
无
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至2017年12月31日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（1）担保事项
①本公司将子公司天顺北京持有的鄄城新能源和菏泽新能源100%股权质押给银行，为募集资金投资项目的资金缺口向银行申请总额度不超过人民币8.2亿元的项目贷款提供担保，同时，本公司为项目贷款事项提供连带责任保证担保，担保额度为不超过人民币8.2亿元。
②本公司于2017年1月9日召开了第三届董事会2017年第一次临时会议，会议审议同意公司及子公司向境内外相关金融机构申请总额度不超过人民币（或等额外币）25亿元、融资期限不超过3年（含3年）的金融债务业务。同意公司对子公司申请银行授信事项提供不超过人民币15亿元（含）连带责任保证。
③根据公司第三届董事会2017年第六次临时会议，会议审议同意子公司中联利拓申请发行资产支持证券，融资总规模不超过10亿元，本公司将为中联利拓资产支持证券交易项下差额补足义务提供连带责任保证担保。
④截至2017年12月31日止，本公司已经提供的尚未到期担保余额情况如下：
||||
|-|-|-|
|被担保单位|担保内容|金额|

||||
|-|-|-|
|宣力哈密|融资租赁|92,743.00万元|
|天顺新能源|银行借款及保函|44,867.00万元|
|天顺新加披|银行借款|1,955万欧元|
|天顺珠海|银行借款及保函|13,626.00万元|
|天顺包头|保函|13,012.00万元|
|中联利拓|银行借款|5,000.00万元|

（2）除以上事项外，截至2017年12月31日止，本公司除上述事项外无需要披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十四、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|58,707,628.55|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|58,707,628.55|

2、其他资产负债表日后事项说明
1、根据2018年4月20日本公司第三届董事会2018年第二次会议审议通过利润分配预案，公司以2017年末总股本1,779,019,047股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金红利5,870.76万元，本预案须经2017年年度股东大会审议通过后实施。
2、子公司中联利拓2018年1月12日正式宣告成立“国金—中联利拓一期资产支持专项计划”，该计划共募集资金158,425,200.00元，采用结构化的产品设计方式，分为优先级和次级资产支持证券，该计划预期年限为2.7年。
除上述事项外，截至2018年4月20日止，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。
十五、其他重要事项
1、其他
截至2017年12月31日止，本公司无需要披露的其他重要事项。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||
|-|-|-|
|类别|期末余额|期初余额|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|436,064,537.68|||4.64%|||||||
||||20,240,0||415,824,4|491,947||38,733,07||453,214,53|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||7.87%||
||||93.65||44.03|,612.08||8.29||3.79|
|应收账款|||||||||||
||436,064,537.68||20,240,0|4.64%|415,824,444.03|491,947||38,733,07||453,214,533.79|
|合计||100.00%|||||100.00%||7.87%||
||||93.65|||,612.08||8.29|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|157,409,059.61|7,870,452.98|5.00%|
|1至2年|16,536,661.77|1,653,666.18|10.00%|
|2至3年|16,385,013.54|4,915,504.06|30.00%|
|3年以上|5,800,470.43|5,800,470.43|100.00%|
|合计|196,131,205.35|20,240,093.65|10.32%|

确定该组合依据的说明：
对单项金额重大单独测试未发生减值的应收款项会同单项金额不重大非单项计提坏账准备的应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-18,492,984.64元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

无
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
本期无实际核销的应收账款情况。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司 关系|期末余额|占应收账款总额的比例(%)|坏账准备期末余额|
|A|客户|57,630,583.34|13.22|2,881,529.17|
|B|客户|49,697,249.72|11.39|2,484,862.49|
|C|客户|17,159,642.09|3.94|857,982.10|
|D|客户|16,804,906.61|3.85|840,245.33|
|E|客户|13,480,000.00|3.09|674,000.00|
|合 计||154,772,381.76|35.49|7,738,619.09|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。
其他说明：
期末应收账款中无应收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位，应收子公司天顺新能源的款项为239,933,332.33元。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比||金额|比例|金额|计提比例||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|2,855,379,159.50|||0.11%||1,854,5|||||
||||3,233,77||2,852,145|||3,057,134||1,851,506,5|
|合计提坏账准备的||100.00%||||63,639.|100.00%||0.16%||
||||5.49||,384.01|||.39||05.27|
|其他应收款||||||66|||||
||2,855,379,159.50|||0.11%|2,852,145,384.01|1,854,5||||1,851,506,505.27|
||||3,233,77|||||3,057,134|||
|合计||100.00%||||63,639.|100.00%||0.16%||
||||5.49|||||.39|||
|||||||66|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|4,371,854.84|218,592.74|5.00%|
|1至2年|151,827.52|15,182.75|10.00%|
|2至3年|||30.00%|
|3年以上|3,000,000.00|3,000,000.00|100.00%|
|合计|7,523,682.36|3,233,775.49|0.11%|

确定该组合依据的说明：
对单项金额重大单独测试未发生减值的其他应收款项会同单项金额不重大非单项计提坏账准备的其他应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额176,641.10元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

其他应收款核销说明：
本期无实际核销的其他应收款情况。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来款|2,850,855,477.14|1,853,420,951.78|
|保证金|4,356,884.84|800,000.00|
|备用金|105,127.52|273,664.88|
|其他|61,670.00|69,023.00|
|合计|2,855,379,159.50|1,854,563,639.66|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|中联利拓|往来款|530,550,500.00|1年以内|18.58%||
|鄄城新能源|往来款|421,400,466.05|1年以内|14.76%||
|宣力哈密|往来款|384,099,500.00|1年以内|13.45%||
|天利投资|往来款|382,870,000.00|1年以内|13.41%||
|菏泽新能源|往来款|315,889,755.28|1年以内|11.06%||
|合计|--|2,034,810,221.33|--|71.26%||

（6）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
（7）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。
其他说明：
（1）期末其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项，应收其他关联方款项合计2,847,855,477.14
元。
（2）其他应收款期末余额较期初增长54.04%，主要原因是公司期末应收子公司的款项增加。
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|2,114,553,669.59||2,114,553,669.59|2,114,553,669.59||2,114,553,669.59|
|合计|2,114,553,669.59||2,114,553,669.59|2,114,553,669.59||2,114,553,669.59|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|沈阳天顺金属有|||||||
||70,000,000.00|||70,000,000.00|||
|限公司|||||||
|包头天顺风电设|||||||
||100,000,000.00||100,000,000.00||||
|备有限公司|||||||
|天顺（连云港）金|||||||
||73,556,014.39|||73,556,014.39|||
|属制品有限公司|||||||
|天顺（苏州）风电|||||||
||20,491,500.00|500,000,000.00||520,491,500.00|||
|设备有限公司|||||||
|天顺风能（新加|||||||
||98,162,309.56|||98,162,309.56|||
|坡）有限公司|||||||
|苏州天顺新能源|||||||
||400,000,000.00||400,000,000.00||||
|科技有限公司|||||||
|苏州天利投资有|||||||
||100,000,000.00|||100,000,000.00|||
|限公司|||||||
|广西上思广顺新|||||||
||13,000,000.00|||13,000,000.00|||
|能源有限公司|||||||
|白城天成新能源|||||||
||13,000,000.00|||13,000,000.00|||
|有限公司|||||||
|宣力节能环保投|||||||
||1,226,343,845.64|||1,226,343,845.64|||
|资控股有限公司|||||||
|合计|2,114,553,669.59|500,000,000.00|500,000,000.00|2,114,553,669.59|||

4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,030,565,824.84|874,128,342.52|1,407,416,787.06|1,125,246,461.32|
|其他业务|54,741,751.31|1,647,337.03|4,156,903.10|562,593.24|
|合计|1,085,307,576.15|875,775,679.55|1,411,573,690.16|1,125,809,054.56|

其他说明：
无
5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算下子公司分配股利||101,392,397.09|
|银行理财产品利息|8,426,162.64|10,003,453.89|
|合计|8,426,162.64|111,395,850.98|

十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-548,071.15||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|||详见第十一节财务报告，七、合并财务|
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|30,836,587.00||
|||报表项目注释“47、48章节”|
|受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|37,598,738.19|主要为理财产品收益|
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|319,667.47||
|减：所得税影响额|15,113,952.11||
|少数股东权益影响额|3,111,166.11||
|合计|49,981,803.29|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|9.95%|0.26|0.26|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||8.89%|0.24|0.24|
|普通股股东的净利润||||

第十二节备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有公司董事长签名的公司2017年年度报告文本原件。
五、备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
天顺风能(苏州)股份有限公司董事长:严俊旭2017年4月20日