申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于四川迈克生物科技股份有限公司限售股份
上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源证券”或“保
荐机构”）作为四川迈克生物科技股份有限公司（以下简称“迈克生物”或
“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据
《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事
和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》及《证券发行上市保荐业务管理
办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，申万宏源对迈克生物首次公开
发行股票限售股份持有人持有的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，
并出具核查意见如下：
一、公司发行上市情况及目前股本情况
迈克生物首次公开发行前股本为 148,500,000股，经中国证券监督管理委
员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2015]834号）核准，并经深圳证券交易所深证上[2015]233号
《关于四川迈克生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4650万股。其中发行新股数量
3,750万股，自 2015年 5月 28日起在深圳证券交易所上市交易；老股转让数
量 900万股自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。公司首次公开发行前
股份数量为 14,850万股，发行后，公司总股本为 18,600万股。限售股股份数
量为14,850万股。
2016年 1月 26日，迈克生物召开 2016年第一次临时股东大会，选举产
生了新一届董事会、监事会，新当选的监事史炜女士系公司自然人股东，原持
有公司股份 466,240股，其自二级市场购买了本公司股份 24,900股，依据
《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》，此部分股份按100%自动
锁定。
截至本核查报告出具日，迈克生物总股本为 186,000,000股，尚未解除限
售的股份为 148,524,900股，占公司总股本的79.85%；无限售流通股为
37,475,100股，占公司总股本的20.15%。
二、限售股份股东的承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书及上市公告书中所作的
承诺
1、公司股东王传英、陈梅、张卫东、冯逸生、吕利刚、徐莉、吴琨、叶
语、杨慧、蒋讴、焦杨、王保宁、赖长城、明鉴、邓红承诺：自公司首次公开
发行的股票上市之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或
间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份。
2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员徐劲松、王俊、吕磊、谢
友运、王林、吴明建、周跃国、杨卫平、史炜、邹媛承诺：
（1）、自公司首次公开发行的股票上市之日起 12个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股份，
也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票并上市前已发行的股
份。
（2）、本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行
价；公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动
延长至少6个月。
（3）、除前述锁定期外，本人在任职公司董事/监事/高级管理人员期间,
每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有本公司股份总数的25%；离职后
半年内，不转让本人所直接或间接持有的本公司股份；自公司股票在证券交易
所上市之日起 6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让本人
直接或间接持有的本公司股份；自公司股票在证券交易所上市之日起第 7个月
至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12个月内不转让本人直接或
间接持有的公司股份。
（4）、本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。
王俊先生、杨卫平先生自公司股票上市之日起六个月内申报离职，并于
2015年 7月 27日离职生效，根据王俊先生的上述承诺，其持有的公司
3,175,330股股份应自申报离职之日起十八个月内不转让，即在 2017年 1月
27日前不转让；根据杨卫平先生的上述承诺，其持有的公司 3,565,000股股
份应自申报离职之日起十八个月内不转让，即在 2017年1月27日前不转让。
3、减持意向承诺
持有公司发行前5%以上股份的股东王传英、陈梅、吕磊承诺：
（1）、在锁定期满后两年内，本人每一年减持公司股份的数量不超过
100万股（含100万股）；
（2）、如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资
本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
（3）、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方
式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（4）、本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券
交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本人持有公司股份低于5%以
下时除外；
（5）、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于
发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红
利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所
的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的公
司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的
25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的，相应
年度可转让股份额度做相应变更；
（6）、如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证监会
指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉；
（7）、如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股份自本人未履
行上述减持意向之日起 6个月内不得减持。
自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让。
5、截至本核查报告出具日，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承
诺。
6、截至本核查报告出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用上
市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东违法违规提供担保的情形。
（二）上述承诺的履行情况
经核查，迈克生物本次申请解除股份限售的股东均严格履行了其承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2016年 5月 30日（星期
一）。
（二）本次解除限售的股份数量为 69,419,000股，占公司总股本的
37.3220%；实际可上市流通数量为 30,000,876股，占公司总股本的16.1295%。
（三）本次申请解除限售股份的股东人数共计65名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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|序号|股东全称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|王传英|11,433,420|11,433,420|1,000,000|备注1|
|2|陈梅|10,929,050|10,929,050|1,000,000||
|3|吕磊|8,559,720|8,559,720|1,000,000||
|4|徐劲松|4,103,780|4,103,780|1,025,945|备注2|
|5|谢友运|3,523,460|3,523,460|880,865|备注3|
|6|张卫东|3,257,170|3,257,170|3,257,170||
|7|吕利刚|2,497,050|2,497,050|777,050|备注4|
|8|徐莉|1,994,230|1,994,230|1,829,230|备注5|
|9|吴琨|1,746,850|1,746,850|1,746,850||
|10|冯逸生|1,692,290|1,692,290|1,692,290||
|11|杨慧|1,669,350|1,669,350|1,669,350||
|12|叶语|1,438,090|1,438,090|1,198,090|备注6|

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|-|-|-|-|-|-|
|13|王林|1,421,970|1,421,970|355,493|现任监事|
|14|周跃国|1,352,530|1,352,530|338,133|备注7|
|15|焦杨|887,530|887,530|794,530|备注8|
|16|邹媛|648,520|648,520|162,130|备注9|
|17|王保宁|589,930|589,930|589,930||
|18|史炜|466,240|466,240|122,785|备注10|
|19|赖长城|478,640|478,640|478,640||
|20|蒋讴|469,030|469,030|124,030|备注11|
|21|明鉴|466,240|466,240|466,240||
|22|吴明建|402,380|402,380|100,595|现任董事、财务经理|
|23|邓红|391,530|391,530|391,530||
|24|交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|25|易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|26|易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|27|易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|28|广发聚安混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|29|招商丰利灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|30|招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|31|全国社保基金六零四组合|233,333|233,333|233,333||
|32|全国社保基金四零八组合|233,333|233,333|233,333||
|33|天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|34|招商安达保本混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|35|国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|36|国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|37|国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||
|38|国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333||

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|-|-|-|-|-|
|39|红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|40|国投瑞银优选收益灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|41|国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|42|国联安德盛安心成长混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|43|国投瑞银新动力灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|44|诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|45|工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|46|融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|47|诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|48|国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|49|工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金|233,333|233,333|233,333|
|50|诺安股票证券投资基金|233,343|233,343|233,343|
|51|阳光人寿保险股份有限公司—分红保险产品|192,857|192,857|192,857|
|52|阳光人寿保险股份有限公司—万能保险产品|192,857|192,857|192,857|
|53|阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品|192,857|192,857|192,857|
|54|光大永明人寿保险有限公司-万能险|192,857|192,857|192,857|
|55|受托管理中华联合财产保险股份有限公司—传统保险产品1|192,857|192,857|192,857|
|56|受托管理昆仑健康保险股份有限公司-万能保险产品稳健型|192,857|192,857|192,857|
|57|受托管理华泰财产保险有限公司-普保|192,857|192,857|192,857|
|58|西部信托有限公司自营账户|168,750|168,750|168,750|
|59|渤海证券股份有限公司|168,750|168,750|168,750|
|60|上海电气集团财务有限责任公司自营账户|168,750|168,750|168,750|
|61|开源证券有限责任公司|168,750|168,750|168,750|

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|-|-|-|-|-|
|62|浙江物产金属集团有限公司|168,750|168,750|168,750|
|63|东兴证券股份有限公司自营投资账户|168,750|168,750|168,750|
|64|国机财务有限责任公司自营账户|168,750|168,750|168,750|
|65|西部证券股份有限公司自营账户|168,750|168,750|168,750|
||合计|69,419,000|69,419,000|30,000,876|

备注1：股东王传英、陈梅、吕磊系上市前持股5%以上股东，承诺在锁定期满后两年
内，每一年减持公司股份的数量不超过100万股（含100万股）。
备注2：股东徐劲松现任公司市场运营总监，其持有公司股份4,103,780股，其中30
万股处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股
票总数的25%即1,025,945股。故其本次实际可上市流通股数为1,025,945股。
备注3：股东谢友运现任公司董事，其持有公司股份3,523,460股，其中13万股处
于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总数
的25%即880,865股。故其本次实际可上市流通股数为880,865股。
备注4：股东吕利刚持有公司股份2,497,050股，其中172万股处于质押冻结状态，
该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注5:股东徐莉持有公司股份1,994,230股，其中16.5万股处于质押冻结状态，
该部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注6:股东叶语持有公司股份1,438,090股，其中24万股处于质押冻结状态，该
部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注7：股东周跃国现任公司生产总监，其持有公司股份1,352,530股，其中60万
股处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票
总数的25%即338,133股。故其本次实际可上市流通股数为338,133股。
备注8:股东焦杨持有公司股份887,530股，其中9.3万股处于质押冻结状态，该部
分股份解除质押冻结后即可上市流通。
备注9：股东邹媛现任公司董事会秘书，其持有公司股份648,520股，其中28万股
处于质押冻结状态，在公司任职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总
数的25%即162,130股。故其本次实际可上市流通股数为162,130股。
备注10：股东史炜现任公司监事，其持有公司股份491,140股（其中首发前个人类
限售股466,240股，高管锁定股24,900股），其中12万股处于质押冻结状态，在公司任
职期间，每年转让的股票不超过其本人所持有的公司股票总数的25%即122,785股。故其
本次实际可上市流通股数为122,785股。
备注11:股东蒋讴持有公司股份469,030股，其中34.5万股处于质押冻结状态，该
部分股份解除质押冻结后即可上市流通。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构申万宏源证券认为：迈克生物本次限售股份上市流通符
合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于进一步规范
创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等相
关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；迈克生物与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
申万宏源证券对迈克生物本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川迈克生物科
技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字页）
保荐代表人：
杨晓 潘杨阳
申万宏源证券承销保荐有限责任公司