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广东华商律师事务所
关于深南金科股份有限公司
第一期员工持股计划的
法律意见书
广东华商律师事务所
二〇一八年四月
广东华商律师事务所 法律意见书广东华商律师事务所
关于深南金科股份有限公司
第一期员工持股计划的
法律意见书
致：深南金科股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深南金科股份有限公司(以下简称“公司”或“深南股份”)的委托，作为公司实施第一期员工持股计划项目（以下简称“本次员工持股计划”）的特聘专项法律顾问。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2014〕33号，以下简称“《指导意见》”）《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录7号》”）等法律、法规、规章及规范性文件的有关规定，并结合《深南金科股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就公司实行本次员工持股计划出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
广东华商律师事务所 法律意见书件或口头及书面陈述。
2、本所及经办律师声明，截止本法律意见书出具之日，本所及经办律师均未持有深南股份的股份，与深南股份之间亦不存在可能影响本所律师公正履行职责的其他关系。
3、在为深南股份出具本法律意见书而进行的调查过程中，公司向本所承诺：其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的文件资料，并就相关事宜作出了口头或书面陈述；其文件资料及口头或书面陈述真实、准确、完整、有效，不存在任何隐瞒、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；其提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；其提供的文件材料上的签字和印章是真实的，并已履行了签署该等文件资料所必需的法定程序，获得了合法授权。
4、本法律意见书仅供公司为实施本次员工持股计划之目的使用，未经本所律师书面同意，公司不得用作任何其他目的。
5、本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本次员工持股计划所必备的法律文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
基于上述声明，本所律师根据法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司实施本次员工持股计划有关事实进行了法律核查和验证，出具本法律意见书如下：
一、本次员工持股计划的实施主体资格
根据深南股份工商登记资料并经本所律师查验，公司系于2008年1月31日由福建三元达通讯有限公司整体变更设立的股份有限公司。2010年 5月 4日，经中国证监会以证监许可[2010]553号《关于核准福建三元达通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》，核准公司公开发行新股不超过 3,000万股。经深圳证券交易所《关于福建三元达通讯股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上[2010]173号文),公司发行的人民币普通股股票于2010年6月1日在深圳证券交易所上市,股票简称“三元达”,股票代码“002417”。
广东华商律师事务所 法律意见书根据公司现行有效的《章程》及《营业执照》并经本所律师查询全国企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具日，深南股份的基本情况如下：
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|公司名称|深南金科股份有限公司|
|统一社会信用代码|91350000766189687Y|
|股票代码|002417|
|股票简称|深南股份|
|注册资本|27,000万元人民币|
|法定代表人|周世平|
|住所|福建省福州市鼓楼区五凤街道软件大道 89 号福州软件园产业基地二期7#楼|
|成立日期|2004年10月9日|
|经营范围|对医疗业、制造业、能源业、建筑业、批发和零售业、租赁和商务服务业、教育业、信息传输、软件和信息技术服务业的投资；企业管理咨询；通信设备、计算机网络设备、互联网接入设备、电子产品、计算机软件、通信用配线设备及配套设备、电源、音视频设备、工业自动控制系统装置、多媒体信息系统研发、制造、销售；电子集成电路设计；线缆、计算机及其配件、仪器仪表的销售；电子工程系统、通信信息网络系统集成服务；计算机系统集成服务；通信信息技术咨询；通信设备维修；电子与智能化工程专业承包；钢结构工程施工；消防设施工程施工；工程勘察设计；工程监理；工程招标代理；对外贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

综上，经本所律师核查，本所律师认为，公司是依法设立并有效存续的上市公司，不存在根据现行法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》规定需要终止的情形。公司具备《指导意见》规定的实施本次员工持股计划的主体资格。
二、本次员工持股计划的合法合规性
(一)关于本次员工持股计划的主要内容
广东华商律师事务所 法律意见书 2018年 3月 26日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于深南金科股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）。《员工持股计划（草案）》的主要内容如下：
1、参与对象
本次员工持股计划的参与对象预计不超过 81人，其中认购员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员不超过 8人，其他员工不超过 73人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
2、资金总额
本次员工持股计划资金总额上限为3,000万元，其中董事、监事、高级管理人员认购总金额上限为 1,460万元，占本次员工持股计划总份额的48.67%；其他员工认购总金额上限为1,540万元，占本次员工持股计划总份额的51.33%。
3、资金来源
公司正式员工参与本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。
4、股票来源
本期员工持股计划获得股东大会批准后，通过资产管理计划以二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。
5、股票规模
以 3,000万元的资金规模和公司股票 2018年 3月 23日的收盘价 10.72元/股测算，“宏信证券深南 1号员工持股定向资产管理计划”所能购买和持有的公司股票数量为 2,798,507股，占公司总股本的1.036%。最终公司股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有股票的数量以实际执行情况为准，但累计不超过公司股本总额的10%，任意单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划对应持有的股票总数不包括
广东华商律师事务所 法律意见书员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、存续期和锁定期
本次员工持股计划的存续期为 18个月，自股东大会审议通过本次员工持股计划且“宏信证券深南1号员工持股定向资产管理计划”成立之日起计算，本次员工持股计划的存续期届满时如未展期则自行终止。
通过“宏信证券深南1号员工持股定向资产管理计划”以大宗交易、二级市场购买方式所获标的股票的锁定期为：公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起 12个月。
7、管理方式
本期员工持股计划的最高权力机构为持有人会议。员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会委托宏信证券有限责任公司设立定向资产管理计划对本期员工持股计划进行管理。公司董事会负责拟定本计划，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相关事宜。
综上，本所律师认为，《员工持股计划（草案）》符合《指导意见》的有关规定。
(二)关于本次员工持股计划的合法合规性
根据《公司法》、《证券法》及《指导意见》等法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定,本所律师对公司本次员工持股计划相关事宜逐项审核如下:
广东华商律师事务所 法律意见书计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《指导意见》第一条第（一）项关于依法合规原则的要求。
2、根据公司及参与本次员工持股计划的员工的确认，并经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一条第（二）项关于自愿参与原则的要求。
3、根据公司及参与本次员工持股计划的员工的确认，并经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，参与本次员工持股计划的员工将自负盈亏，自担风险，与其他投资者权益平等，符合《指导意见》第一条第（三）项关于风险自担原则的要求。
4、经本所律师核查参与本次员工持股计划的员工与公司或其下属子公司签署的《劳动合同》以及《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的参与对象为公司及下属子公司的董事、监事、高级管理人员及员工,符合《指导意见》第二条第（四）项关于员工持股计划参加对象的规定。
5、根据参与本次持股计划的员工的确认，并经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。符合《指导意见》第二条第（五）项之 1的规定。
6、经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的股票来源为二级市场购买、大宗交易意见法律法规许可的其他方式来直接或间接持有的深南股份股票,符合《指导意见》第二条第（五）项之 2的规定。
广东华商律师事务所 法律意见书8、经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额对应的公司股份总额不超过公司股本总额的1%，符合《指导意见》第二条第（六）项之 2的规定。
9、经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，持有人会议是本次员工股计划内部管理的最高权力机构；本次员工持股计划的持有人通过持有人会议选出员工持股计划管理委员会，代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利对员工持股计划实施日常监督管理。符合《试点指导意见》第二条第（七）项的规定。
10、经本所律师核查《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定：
（1）员工持股计划的参加对象及确定标准、资金来源、股票来源；
（2）员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序；
（3）公司融资时员工持股计划的参与方式；
（4）员工持股计划的变更、终止，员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法；
（5）员工持股计划持有人代表或机构的选任程序；
（6）员工持股计划管理机构的选任、管理合同的主要条款、管理费用的计提及支付方式；
（7）员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法；
（8）其他重要事项。
如前所述，本次员工持股计划符合《指导意见》第三条第（九）项的规定。
广东华商律师事务所 法律意见书综上所述，本所律师认为，公司本次员工持股计划符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次员工持股计划涉及的法定程序
(一)公司已经履行的程序
根据公司提供的会议文件及公司在指定的信息披露媒体上发布的公告，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次员工持股计划已经履行了如下程序：
1、公司于 2018年 3月 23日召开职工代表大会，就本次员工持股计划事宜充分征求了员工意见，符合《指导意见》第三条第（八）项的规定。
2、公司于 2018年 3月 26日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于深南金科股份有限公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，符合《指导意见》第三条第（九）项的规定，关联董事回避表决。
3、公司独立董事于 2018年 3月 26日就本次公司员工持股计划相关事项发表独立董事意见，认为：（1）公司本次员工持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 7号:员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担、员工择优参与的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，不存在违反法律、法规的情形。（2）公司董事会审议本次员工持股计划相关议案的决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。关联董事已回避表决。因此，一致同意公司实施员工持股计划，并提交公司股东大会审议。
公司于2018年3月26日召开第四届监事会第六次会议。公司全体监事经审
广东华商律师事务所 法律意见书议相关议案后，认为：《公司2018年第一期员工持股计划管理办法》符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业版信息披露业务备忘录第7号:员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,能确保公司2018年第一期员工持股计划的顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发展。因公司 2名监事均参与本期员工持股计划，回避了本次会议对公司第一期员工持股计划的表决，2名关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法形成决议，故将本议案直接提请公司股东大会审议。
公司于2018年3月27日在指定的信息披露媒体公告了前述董事会决议、监事会决议、《员工持股计划（草案）》、独立董事意见，符合《指导意见》第三条第（十）项的规定。
4、公司已聘请本所对本次员工持股计划出具本法律意见书，符合《指导意见》第三条第（十一）项的规定。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次员工持股计划已经按照《指导意见》的规定履行了现阶段必要的法律程序。尚需按照下述“（二）公司尚待履行的程序”继续履行法定程序。
(二)公司尚待履行的程序
根据《指导意见》的规定，为实施本次员工持股计划，公司尚待履行如下法定程序：公司应召开股东大会对《员工持股计划（草案）》进行审议，并在股东大会召开之前公告本法律意见书；股东大会作出决议时须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过，关联股东应回避表决。
四、本次员工持股计划的信息披露
(一)已完成的信息披露
经本所律师核查，公司于2018年3月27日在指定的信息披露媒体公告了本次员工持股计划所涉及的董事会决议、监事会决议、《员工持股计划（草案）》及
广东华商律师事务所 法律意见书其摘要、独立董事意见。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已经按照《指导意见》的规定就本次员工持股计划履行了现阶段必要的信息披露义务。
(二)尚待继续履行的信息披露
根据《指导意见》、《备忘录7号》的规定，随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录7号》等法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定继续履行信息披露义务，公告股东大会决议、员工持股计划实施情况等。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已按照《指导意见》的规定就本次员工持股计划履行了必要的信息披露义务，并尚待按照《指导意见》、《备忘录7号》等规定继续履行其他信息披露义务。
五、本次员工持股计划是否构成一致行动人
（一）根据公司第一大股东周世平先生及其一致行动人红岭控股有限公司（以下简称“红岭控股”）的书面承诺、《资产管理合同》、《员工持股计划方案》等有关该员工持股计划的相关法律文件,经本所律师核查：
1、员工持股计划是以通过激励公司员工从而促使公司经营和业务发展为目的，并非公司第一大股东及其一致行动人扩大公司股份表决权的支配为目的；
2、员工持股计划遵循员工自愿参加的原则，不存在公司、第一大股东及其一致行动人强制员工参加该员工持股计划的情形；员工持股计划各参加对象在该员工持股计划中的相应权益按该计划的规定条件予以享有，该员工持股计划的管理按已披露的机制独立运作，不受控于公司的第一大股东及其一致行动人；
广东华商律师事务所 法律意见书4、除红岭控股与员工持股计划参加对象之间拟发生之借款情形外，公司第一大股东及其一致行动人与员工持股计划不存在《收购管理办法》第八十三条第二款所列示的可推定为一致行动人的其他情形。
（二）根据《收购管理办法》第八十三条第一款的规定，“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。根据该条第二款第(五)项，银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排，如无相反证据，为一致行动人。本所律师认为,《收购管理办法》上述规定对于一致行动关系的界定系以投资者拥有和可支配的相应股份项下之表决权为必要基础。
根据公司、公司第一大股东周世平、红岭控股及所有参与本次员工持股计划员工签署的《关于不构成一致行动人的承诺函》并经本所律师核查,员工持股计划持有公司股份期间认购的“宏信证券深南1号员工持股定向资产管理计划”放弃通过二级市场购买、大宗交易、上市公司转增股本、上市公司配股等方式取得的资产管理计划项下股份的表决权，仅保留分红权、股票二级市场的投资收益权。
鉴于公司员工持股计划所涉公司股份之表决权已经承诺主动放弃行使,故红岭控股(作为融资借款之提供方)以及公司第一大股东人均与该员工持股计划之间缺乏构成一致行动关系的必要基础，且不存在通过借款安排共同扩大可支配公司股份表决权数量的情形。同时,该员工持股计划放弃表决权的明确事实亦可适用于“相反证据例外原则”以证明有关借款安排并未导致相互间构成一致行动关系。
因此，本所律师认为，上述借款安排并未致使公司第一大股东及其一致行动人与员工持股计划构成一致行动人。
综上，员工持股计划与公司第一大股东及其一致行动人之间不存在一致行动关系，不构成一致行动人。
六、结论性意见
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司具备实施本次员工持股计划的主体资格；《员工持股计划（草案）》符合《指导意见》的相关规定；
广东华商律师事务所 法律意见书本次员工持股计划不构成相关股东的一致行动人；公司已就实施本次员工持股计划履行了现阶段必要的法律程序,但本次员工持股计划需经公司股东大会审议通过后方可依法实施；公司已就实施本次员工持股计划履行了现阶段相应的信息披露义务，随着本次员工持股计划的推进，公司尚需按照《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录7号》等法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定继续履行信息披露义务。
本法律意见书正本一式叁份，无副本，经本所盖章及签字律师签字后生效。
广东华商律师事务所 法律意见书（本页无正文，为《广东华商律师事务所关于深南金科股份有限公司第一期员工持股计划的法律意见书》之签章页）
广东华商律师事务所
负责人： 经办律师：
高树 付晶晶
郭峻珲