云南锡业股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年度，公司监事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司和广大股东利益出发，对公司的财务情况、内部控制体系的建设、重大事项决策情况及公司董事、高级管理人员遵纪守法等方面进行了独立、有效的监督，为公司规范运作、健康发展提供了重要保障。现将2017年公司监事会工作报告如下：
一、2017年度监事会会议召开情况
报告期内监事会共召开了七次会议，其中现场会议2次，通讯表决会议 5
次。所有会议的召开均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。具体情况如下：
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|序号|召开日期|会议届次|议案内容|召开方式|
|1|2017/1/10|第七届监事会第一次会议|1、《关于选举云南锡业股份有限公司第七届监事会主席的议案》|现场会议|
||||2、《关于修改<云南锡业股份有限公司章程>的预案》||
||||3、《关于云南锡业股份有限公司2017年固定资产投资计划的议案》||
||||4、《关于实施华联锌铟铜街-曼家寨矿段360万t/a采矿扩建工程及其配套项目的议案》||
|2|2017/4/7|第七届监事会第二次会议|1、《关于公司2016年度财务状况、内控情况、董事及高级管理人员执行公司职务时遵守国家有关法律法规及公司章程等情况的议案》|现场会议|
||||2、《云南锡业股份有限公司2016年度监事会工作报告》||
||||3、《云南锡业股份有限公司2016年度财务决算报告》||
||||4、《云南锡业股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》||
||||5、《云南锡业股份有限公司2016年度利润分配预案》||
||||6、《关于云南锡业股份有限公司董事会募集资金2016年度存放和使用情况的专项报告》||
||||7、《云南锡业股份有限公司2017年度经营预算方案》||
||||8、《云南锡业股份有限公司关于2017年度日常关联交易预计的预案》||
||||9、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同的预案》||

10、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2017年
度综合授信的预案》
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||||11、《云南锡业股份有限公司关于向部分银行申请办理黄金租赁业务的议案》||
||||12、《云南锡业股份有限公司关于开展固定资产融资性售后回租业务的议案》||
||||13、《云南锡业股份有限公司关于为子公司提供担保的预案》||
||||14、《云南锡业股份有限公司关于期末递延所得税资产确认的说明》||
||||15、《云南锡业股份有限公司关于2016年投资项目利息资本化的议案》||
||||16、《云南锡业股份有限公司关于计提2016年资产减值准备及核销资产的预案》||
||||17、《云南锡业股份有限公司关于会计政策变更的议案》||
||||18、《云南锡业股份有限公司关于前期会计差错更正的预案》||
||||19、《云南锡业股份有限公司高级管理管人员薪酬2016年度考核情况及2017年度考核办法》||
||||20、《云南锡业股份有限公司2016年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2016年年度报告摘要》||
|3|2017/4/26|第七届监事会2017年第一次临时会议|《云南锡业股份有限公司2017年第一季度报告》及《云南锡业股份有限公司2017年第一季度报告摘要》|通讯表决|
|4|2017/6/20|第七届监事会2017年第二次临时会议|1、《云南锡业股份有限公司关于调整2017年度套期保值计划的议案》|通讯表决|
||||2、《云南锡业股份有限公司关于向银行申请综合授信的议案》||
||||3、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司提供担保的预案》||
||||4、《云南锡业有限公司关于申请注册发行中期票据的预案》||
|5|2017/8/30|第七届监事会2017年第三次临时会议|1、《云南锡业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》|通讯表决|
||||2、《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》||
||||3、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司提供担保的预案》||
||||4、《云南锡业有限公司2017年半年度报告》及《云南锡业股份有限公司2017年半年度报告摘要》||
||||5、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司二〇一七年度财务报表和内部控制审计机构的预案》||
||||6、《云南锡业股份有限公司关于会计政策变更的议案》||

《云南锡业股份有限公司关于向曲靖市商业银行个旧支行申请
6
综合授信的议案》
第七届监事会
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||||2、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案》||
|7|2017/12/8|第七届监事会2017年第五次临时会议|1、《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云南锡业锡材有限公司提供担保的预案》|通讯表决|
||||2、《云南锡业股份有限公司关于对全资子公司云南锡业锡材有限公司增加注册资本金的议案》||
||||3、《云南锡业股份有限公司关于收购云锡红河资源有限责任公司100%股权暨关联交易的议案》||

二、2017年度监事会决议公告情况
2017年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及指定网站“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）刊登的公告如下：1、2017年1月11日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：2017-002）。
2、2017年4月8日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2017-010）。
3、监事会2017年第三次临时会议仅审议了公司2017年第一季度报告，根据深交所相关规定，本次监事会决议公告豁免披露。
3、2017年6月21日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会 2017年第二次临时会议决议公告》（公告编号：2017-028）。
4、2017年8月31日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会2017年第三次临时会议决议公告》（公告编号：2017-040）。
5、2017年10月26日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会2017年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2017-054）。
6、2017年12月9日刊登《云南锡业股份有限公司第七届监事会 2017年第五次临时会议决议公告》（公告编号：2017-064）。
三、2017年度监事会履行监督职责情况
1、监督公司依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关法律法规的要求，
不断完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内控体系执行、董事和高管履职情况等进行了监督审查。监事会认为：公司股东大会、董事会以及经营管理层运作规范，各项决策程序合法合规；公司内控体系健全且运作有效；公司董事、高管在履行职责时没有违反相关法律、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，也不存在损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，通过有计划、有重点地检查各项财务会计制度的执行情况，听取公司及相关部门定期报告编制情况的汇报，认真审阅财务部门每月提供的财务报表等方式，不断加强监督检查力度，提高监督实效。监事会认为：报告期内公司财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2017年度财务报告出具的审计报告客观、公允。
3、检查公司关联交易和控股股东及关联方占用资金情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易行为进行了全面检查。监事会认为：公司发生关联交易时,交易双方遵循了“客观、公平、公正”的原则，交易价格公允，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。报告期内，公司发生的关联交易事项均履行了相应的决策和审批程序，董事会审议该关联交易事项时，关联董事回避表决，表决程序合法有效，符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
4、对公司内部控制评价报告的核查情况
根据《企业内部控制基本规范》等有关文件要求，公司监事会在对公司内部控制体系建立及运行情况进行了全面深入的检查的基础上，审阅了公司《2017
年度内部控制自我评价报告》后认为：公司认真贯彻《企业内部控制基本规范》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度和内部控制组织机构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行、监督充分有效，和公司的各项经营管理活动的正常进行。2017年，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，
并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大及重要缺陷。
监事会认为，《公司2017年度内部控制自我评价报告》真实、完整、公允的反映了目前公司内部控制的现状。
5、对公司内幕信息管理的核查情况
监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督。认为：公司建立了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等内控制度，并能按照相关制度要求认真做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，同时加强内部信息以及内幕信息知情人的管理。报告期内，公司不存在信息披露重大差错、内幕交易等情形。
6、对2017年度各定期报告的核查意见
监事会认为，公司2017年各定期报告的程序符合法律、行政法规等规范性文件，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对各定期报告的内容及结论均无异议。
7、列席董事会、出席股东大会情况
报告期内，监事会成员列席了2次董事会现场会议，出席3次股东大会并担任监票人。
8、对公司对外担保事项的核查意见
报告期内，公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，符合相关法律法规之规定，不存在违反《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）等有关规定的情形。公司董事会对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估，担保事项符合公司和股东利益，公司关于担保事项的审批程序合法、有效。
8、对公司募集资金存放与使用情况的核查意见
公司报告期内募集资金存放、使用、管理情况，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司信息披露的内容一致，不存在违规使用募集资金的行为，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、2018年度工作计划
以及《公司章程》所赋予监事会的监督检查职能，积极开展监督检查工作，审慎客观地履行监督检查职责，切实维护公司及全体股东的合法权益。
2018年，监事会工作计划如下：
依法依规，认真履行职责。根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规、制度规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。
加强监督检查，防范经营风险。依法对董事会和高级管理人员日常履职、执行公司有效决议、遵守法律法规等方面进行有效监督。积极出席股东大会、列席董事会会议，检查公司财务状况，知悉并监督公司各重大决策事项及其审议程序的合法、合规性，以切实维护和保护公司及股东合法权益不受侵害为己任，促进公司更好更快发展。
加强自身学习，提高业务水平。2018年，监事会成员将继续加强自身学习，不断拓宽专业知识和提高业务水平，不断创新和完善企业监督制度，有效维护公司及公司股东利益。
公司监事会希望董事会和经理层继续规范管理与诚信经营，不断完善公司治理结构，努力提高内部控制制度的建设及运行，保障公司可持续发展。公司监事会也将一如既往地配合董事会和管理层依法开展相关工作，充分发挥监督职能，维护稳定大局，切实维护全体股东利益，诚信正直、勤勉尽责的开展各项工作，以圆满完成公司2018年各项工作目标和任务，促进公司健康、持续发展。
云南锡业股份有限公司
监事会
二〇一八年四月二十五日