证券代码：002504 证券简称：东光微电 编号：2014-016江苏东光微电子股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金
购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月5日召开公司第四届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品》的议案，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，合计使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品，并授权公司管理层负责办理相关事宜。该额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。相关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（以证监许可[2010]1486号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于2010年11月8日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（A股）27,000,000股。每股面值 1.00元，每股发行价为人民币 16.00元，公司共募集资金 432,000,000.00元，扣除发行费用 31,442,000.00元后，实际募集资金净额为 400,558,000.00元。立信会计师事务所有限公司于 2010年 11月 11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字（2010）第 12044号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2013年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金净额 400,558,000.00
减：超募资金永久补充流动资金金额 48,000,000.00
减：超募资金归还银行贷款金额 72,800,000.00
减：累计投入募集资金项目金额 190,657,065.46
其中：以前年度金额 161,828,623.29
本年度金额 28,828,442.17
等于：尚未使用的募集资金金额 89,100,934.54
加：累计收到利息收入扣减手续费净额 8,688,436.45
其中：以前年度金额 7,144,571.46
本年度金额 1,543,864.99
减：本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额 30,000,000.00
等于：募集资金专项账户余额 67,789,370.99
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2010年12月8日，公司连同东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别与中国银行股份有限公司宜兴环科园支行、中国建设银行股份有限公司宜兴宜城氿滨支行、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司环科园支行签署了《募集资金三方监管协议》。
三、使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的情况
根据《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，公司拟使用合计不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品。具体情况如下：
1、购买额度
公司用于购买固定收益型或保本浮动收益型理财产品的资金最高额度不超过人民币1亿元，在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。
2、理财产品品种
为控制风险，公司投资的品种为短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，收益率明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下为提高闲置募集资金、超募资金及自有资金使用效益的理财规划。公司确定投资的上述产品不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定。
上述银行理财产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，涉及闲置募集资金、超募资金的，必须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
3、决议有效期
自董事会审议通过之日起一年之内有效。有效期内，公司根据募集资金投资计划，按不同限期组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过一年。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。
4、实施方式
在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。具体投资活动由财务部门负责组织实施。
5、前次购买理财产品情况
截至公告日，公司在过去十二个月内无使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财产品的情况。
四、对上市公司的影响
1、本次拟使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买保本型银行理财产品是根据公司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金、超募资金及自有资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司内审部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行审计和监督；
3、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查；
4、公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。
六、独立董事、监事会及保荐机构意见
1、独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司使用闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品有利于提高闲置募集资金、超募资金及自有资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金、超募资金及自有资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
因此，我们同意公司合计使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，该额度可滚动使用。
2、监事会意见
经审议，监事会认为：在符合相关规定及不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司合计使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，该额度可滚动使用，有利于提高募集资金使用效率，能获得一定的投资收益，能为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
3、保荐机构意见
1)、东光微电本次拟使用合计不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金适时购买短期（不超过一年）低风险保本型银行理财产品，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金、超募资金的使用前提为不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况；上述募集资金使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
2)、东光微电上述募集资金使用行为已经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，审议程序符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
3)、东海证券作为保荐机构，同意东光微电在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，合计使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金、超募资金及自有资金购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第十三次会议决议；
2、公司第四届监事会第十次会议决议；
3、独立董事发表的《关于使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的独立意见》；
4、保荐机构东海证券股份有限公司出具的《东海证券股份有限公司关于江苏东光微电子股份有限公司使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买银行理财产品的核查意见》。
特此公告。
江苏东光微电子股份有限公司董事会二○一四年三月五日