河南森源电气股份有限公司2015年第三季度报告正文
证券代码：002358 证券简称：森源电气 公告编号：2015-071河南森源电气股份有限公司 2015年第三季度报告正文
河南森源电气股份有限公司2015年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期末比上年|
||||上年度末||||
|||本报告期末||||度末增减|
||||调整前||调整后|调整后|
|总资产（元）|4,428,176,037.74||3,876,284,960.75|3,868,439,804.65||14.47%|
|归属于上市公司股东的净资产|2,198,170,820.64|||2,079,374,781.05|||
||||2,083,309,267.62|||5.71%|
|（元）|||||||
||||本报告期比上年同|||年初至报告期末比|
|||本报告期|||年初至报告期末||
||||期增减|||上年同期增减|
|营业收入（元）|419,432,379.68||51.33%|1,134,888,292.23||30.64%|
|归属于上市公司股东的净利润|112,461,291.65|||210,289,520.70|||
||||131.52%|||17.34%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
|||111,730,204.77|136.22%||207,032,469.36|25.71%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||36,378,116.99|||
|||--|--||||
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.14||133.33%|0.26||13.04%|
|稀释每股收益（元/股）|0.14||133.33%|0.26||13.04%|
|加权平均净资产收益率||5.25%|15.72%||9.81%|-0.37%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||283,578.26||
|分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||2,451,086.00||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,427,145.08||
|减：所得税影响额|630,520.81||
|少数股东权益影响额（税后）|274,237.19||
|合计|3,257,051.34|--|

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||报告期末普通股股东总数||||57,278|||||||
||前10名普通股股东持股情况|||||||||||
||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||
||||||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|河南森源集团有限公司||境内非国有法人||24.92%||198,295,040||99,147,520||||
|||||||||||质押|163,400,000|
|楚金甫||境内自然人||21.15%||168,240,256||84,120,128||质押|145,760,000|
|河南隆源投资有限公司||境内非国有法人||11.55%||91,929,600||45,964,800||||
|||||||||||质押|60,800,000|
|杨合岭||境内自然人||3.24%||25,764,096||12,882,048||||
|全国社保基金一一四组合||境内非国有法人||1.15%||9,184,106||||||
|新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深||境内非国有法人||1.02%||7,999,808||||||
|全国社保基金五零二组合||境内非国有法人||0.75%||6,000,000||||||
|王振华||境内自然人||0.49%||3,918,572||||||
|周建平||境内自然人||0.48%||3,856,620||||||
|黄玉钦||境内自然人||0.47%||3,714,723||||||
||前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||||||
|||||||||||股份种类||
||股东名称||||持有无限售条件普通股股份数量|||||||
|||||||||||股份种类|数量|
|河南森源集团有限公司||||198,295,040||||||人民币普通股|198,295,040|
|河南隆源投资有限公司||||91,929,600||||||人民币普通股|91,929,600|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|楚金甫||60,080,256||人民币普通股|60,080,256|
|全国社保基金一一四组合||9,184,106||人民币普通股|9,184,106|
|新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深||7,999,808||||
|||||人民币普通股|7,999,808|
|杨合岭||6,441,024||人民币普通股|6,441,024|
|全国社保基金五零二组合||6,000,000||人民币普通股|6,000,000|
|王振华||3,918,572||人民币普通股|3,918,572|
|周建平||3,856,620||人民币普通股|3,856,620|
|黄玉钦||3,714,723||人民币普通股|3,714,723|
||||楚金甫为森源集团的控股股东，森源集团为隆源投资控股股东，森源集团为公司的|||
||上述股东关联关系或一致行动的说|||||
||||控股股东。杨合岭为公司董事长。未知以上其他股东是否属于《上市公司股东持股|||
||明|||||
||||变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
||前10名普通股股东参与融资融券|||||
||||无|||
||业务股东情况说明（如有）|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债类项目变动说明
1、应收票据比上年末减少99.78%，主要是本期解付到期票据所致。
2、应收账款比上年末增加63.55%，主要系本期销售收入增加，对应应收账款增加所致。
3、预付款项比上年末增加437.16%，主要系预付材料采购款增加所致。
4、其他应收款比上年末增加119.76%，主要是本期投标保证金及往来款增加所致。
5、其他流动资产比上年末减少90.35%，主要是本期购买的理财产品到期所致。
6、长期应收款比上年末增加222.01%，主要是子公司确认BT项目收入所致。
7、无形资产比上年末增加190.67%，主要是本期新增非同一控制下企业合并所致。
8、商誉比上年末增加57877.29%，主要是本期新增非同一控制下企业合并所致。
9、长期待摊费用比上年末减少32.93%，主要系本期摊销所致。
10、递延所得税资产比上年末增加97.80%，主要是可抵扣暂时性差异额增加所致。
11、短期借款比上年末增加37.04%，主要系本期银行贷款款增加所致。
12、应付票据比上年末减少58.44%，主要是本期减少了承兑汇票结算所致。
13、应交税费比上年末减少82.27%，主要是本期期末应交税金减少所致。
14、应付利息比上年末增加218.83%，主要是本期应付借款利息增加所致。
15、其他应付款比上年末增加2728.63%，主要是本期新增子公司合并所致。
16、资本公积比上年末减少48.39%，主要是本期转增股本所致。
（二）利润表项目变动说明
1、营业总收入比去年同期增加30.64%，主要是本期销售收入增加所致。
2、营业成本比去年同期增加32.88%，主要是本期的销售收入增加，对应的销售成本增加所致。
3、财务费用比去年同期增加278.87%，主要系本期短期借款增加，对应的利息支出增加所致。
4、营业外收入比去年同期减少75.45%，主要是本期收到的政府补助减少所致。
5、少数股东损益比去年同期减少231.26%，主要是本期子公司亏损所致。
（三）现金流量表项目变动说明
1、销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增加54.16%，主要是本期销售收到的现金增加所致。
2、收回投资收到的现金比去年同期减少55%，主要是本期购买理财产品减少所致。
3、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比去年同期增加30.21%，主要是本期募投项目建设投入增加所致。
4、取得借款收到的现金比去年同期增加57.59%，主要是本期银行贷款款增加所致。
5、偿还债务支付的现金比去年同期增加84.53%，主要是本期到期的银行贷款增加所致。
6、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比去年同期增加65.11%，主要是本期支付现金股利和银行借款利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2015年4月21日，为贯彻“大电气”战略，拓展产业链条，公司与自然人周继华签订《股权转让协议》，收购了其持有的
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北京东标电气股份有限公司55%股权，与公司形成优势互补，在产品销售、生产制造方面形成良好的协同效应，同时使森源电气尽快进入变频调速领域，获得其长期积累的技术经验和运行数据，缩短公司进入该领域的时间成本，报告期内该事项已经完成。
2、为提高公司自身的技术实力和资金实力，对公司主营产品的拓展及升级，丰富公司产品种类，延伸公司产业链条，2015年6月2日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了公司2015年非公开发行股票事项。通过本次非公开发行，公司的资本实力将进一步增强，公司财务结构将得到进一步的完善；募集资金投资项目投产后，公司营业收入和净利润将大幅提升，盈利能力将得到进一步增强，进而实现股东利益最大化。该事项经公司股东大会审议通过后，尚需上报中国证券监督管理委员会核准。
3、2014年 12月 16日，公司董事会审议并通过了《关于转让河南森源新能源发电有限公司100%股权及兰考县 200MWp地面光伏电站项目 EPC合作暨关联交易的议案》，将河南森源新能源发电有限公司转让给森源集团，同年 12月 31日，公司2014年第四次临时股东大会审议并通过该议案。公司作为EPC总承包商，负责新能源发电公司兰考200MWp地面光伏电站项目的EPC工程。EPC总承包收入在2015年度确认收入3.49亿元。
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||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2015年4月21日，公司与自然人周继华签订《股权转让协议》，以15,529.75万元的价格收购其持有的北京东标电气股份有限公司（以下简称“东标公司”）55%股权。||||
||||详见巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）《关于收|
|||2015年04月21日||
||||购北京东标电气股份有限公司55%%|
||||股权的公告》。|
|2015年6月2日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了公司2015年非公开发行股票事项。本次非公开发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即不低于41.85元/股。发行股票数量不超过5,161.29万股（含5,161.29万股）。||||
||||详见巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）《河南森|
|||2015年06月02日||
||||源电气股份有限公司2015年非公开发|
||||行股票预案》。|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||||
|||不减持所直||||
|||接持有的公||||
||楚金甫、河南|司股份，包括||2015年1月||
||||2015年01月|||
|其他对公司中小股东所作承诺|森源集团有|承诺期间因||21日至2015|正常履行|
||||21日|||
||限公司|河南森源电||年12月31日||
|||气股份发生||||
|||资本公积转||||

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|-|-|-|-|-|
|||增股本、派送|||
|||股票红利、配|||
|||股、增发等产|||
|||生的股份。|||
|||森源集团承|||
|||诺对郑州新|||
|||能源 2013|||
|||年至2015年|||
|||扣除非经常|||
|||性损益后的|||
|||净利润分别|||
||河南森源集||2013年度||
|||不足||正常履行|
||团有限公司||-2015年度||
|||3,158.85万|||
|||元、 4,313.54|||
|||万元及|||
|||4,576.98 万|||
|||元部分，予以|||
|||全额的现金|||
|||补偿。|||
|承诺是否及时履行|是||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||||
||无||||
|（如有）|||||

四、对2015年度经营业绩的预计
2015年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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|-|-|-|-|
|2015年度归属于上市公司股东的净利润变动||||
||-30.00%|至|0.00%|
|幅度||||
|2015年度归属于上市公司股东的净利润变动||||
||18,140.88|至|25,915.54|
|区间（万元）||||
|2014年度归属于上市公司股东的净利润（万||||
||25,915.54|||
|元）||||
||公司积极应对宏观经济形势，努力开发新能源等领域新市场，保持公司|||
|业绩变动的原因说明||||
||经营业绩的持续健康发展。|||

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六、持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。