新兴铸管股份有限公司
募集资金半年度存放与使用情况专项报告
新兴铸管股份有限公司
2018年半年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
新兴铸管股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金数额、到账情况
1、第一次增发股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]687号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2013年11月21日采用向原 A股股东优先配售与网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股512,000,000股，每股发行价格为6.25元，募集资金总额320,000.00万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币316,238.55万元。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“信会师报字（2013）第114124号”验资报告。
2、第二次增发股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准新兴铸管股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2016]3215号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2017年2月15日采用向特定对象非公开方式发行人民币普通股347,572,815股，每股发行价格为5.15元，募集资金总额 179,000.00万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币176,609.08万元。上述资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“信会师报字[2017]第ZB10096号”验资报告。
(二) 募集资金使用和结余情况
1、第一次增发股票
截至2018年6月30日，公司募集资金累计使用的金额为315,361.77万元，其中：（1）以前年度使用募集资金的金额为 313,995.62万元；（2）本年度使用募集资金的金额为1,366.15万元。
截至 2018年 6月 30日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
专项报告第1页
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1,113.35万元，募集资金余额为人民币1,990.13万元。
2、第二次增发股票
截至2018年6月30日，公司募集资金累计使用的金额为123,827.36万元，其中：（1）公司置换募集资金到位之前利用自有资金先期投入募投项目的金额为 62,346.32万元；（2）以前年度使用募集资金的金额为 48,766.23万元；（3）募集资金到位后，本年使用募集资金的金额为12,714.81万元。
截至 2018年 6月 30日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,083.45万元，募集资金余额为人民币53,865.17万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 第一次增发股票募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，本公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规定。
另根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》以及深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关规定，2013年 12月31日，公司和保荐机构财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）分别与徽商银行芜湖鸠江支行、中国银行武安支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司与光大证券签署《关于新兴铸管股份有限公司非公开发行股票之保荐协议》后，新兴铸管、光大证券分别与徽商银行芜湖鸠江支行、中国银行武安支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议对募集资金存储、使用、管理和监督等事项进行了明确规定。
2、募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行监督，定期对募集资金使用情况进行检查。
截至2018年6月30日，公司募集资金存放具体情况如下：
账户余额
专户存储银行名称及账号
（元）
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账户余额
专户存储银行名称及账号
（元）
中国银行股份有限公司邯郸分行武安支行
101672120033（活期） 16,606,410.17（大口径铸管生产线技改项目）
徽商银行芜湖鸠江支行（80万吨铸管项目）1100701021000456270（活期） 3,275,069.82中国银行股份有限公司邯郸分行武安支行
100779574800（活期） 19,821.76（5万吨管件项目）
中国银行库尔勒市巴音东路支行（通过增资
新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期 107646798903（活期）
建设借款项目）（注）
合计 19,901,301.75注：本公司 2016年 9月处置子公司新兴铸管新疆有限公司，收购单位为新兴际华集团有限公司。
(二) 第二次增发股票募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和运用，本公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用及其管理和监督做了明确规定。
另根据中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》以及深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关规定，2017年3月6日，公司和保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）分别与中国银行股份有限公司武安支行、交通银行股份有限公司邯郸分行、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。该协议对募集资金存储、使用、管理和监督等事项进行了明确规定。
2、募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，募集资金全部存放于专门的银行账户。公司制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，募集资金按计划投入项目。公司独立董事和监事会对募集资金使用情况进行监督，定期对募集资金使用情况进行检查。
截至2018年6月30日，公司募集资金存放具体情况如下：
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账户余额
专户存储银行名称及账号
（元）
中国银行股份有限公司武安支行
（阳春30万吨球墨铸铁管项目）
1009 89505791（活期） 49,012,510.47交通银行股份有限公司邯郸复兴支行
1346 6300 0012 017001253（活
（高性能球墨铸管DN300-1000智能化生产
期）
452,606,507.54线升级）
中国民生银行股份有限公司北京分行亮马
6992 81611（活期）
桥支行（100t/h干熄焦及余热发电项目）
37,032,653.53中国民生银行股份有限公司北京分行亮马
6992 81638（活期）
桥支行（补充流动资金）（注）
0.00合计 538,651,671.54注：2017年6月2日募集资金户中国民生银行股份有限公司北京分行亮马桥支行（账号：699281638）募集资金已全部使用，账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、第一次增发股票
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币1,366.15万元，具体情况详见附表1
《第一次增发股票募集资金使用情况对照表》。
2、第二次增发股票
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币12,714.81万元，具体情况详见附表3《第二次增发股票募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、第一次增发股票
详见“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
2、第二次增发股票
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
专项报告第4页
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1、第一次增发股票
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2、第二次增发股票
2017年3月27日，公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司独立董事发表了同意公司以募集资金人民币62,346.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金的意见，保荐机构出具了专项核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审验，并出具了《新兴铸管股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZB10368号）。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、第一次增发股票
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、第二次增发股票
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
1、第一次增发股票
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
2、第二次增发股票
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
1、第一次增发股票
本公司不存在超募资金使用的情况。
2、第二次增发股票
本公司不存在超募资金使用的情况。
专项报告第5页
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(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
1、第一次增发股票
本公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
2、第二次增发股票
本公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
(八) 募集资金使用的其他情况
1、第一次增发股票
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
2、第二次增发股票
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 第一次增发股票
由于钢铁供大于求的市场原因，2014年7月24日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2013年度增发募集资金变更投向》的议案，同意将“拟用于对新兴铸管新疆有限公司进行增资，实施铸管新疆 300万吨特钢项目二期工程建设项目”的募集资金316,238.55万元全部变更投向，用于铸管及管件改造项目和通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期建设借款项目，募集资金专户存放期间的结余利息将用于补充本公司营运资金，该议案已提交公司2014年8月9日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币1,366.15万元，第一次增发股票变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
(二) 第二次增发股票
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
(一) 第一次增发股票
（1）本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情形。
专项报告第6页
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（2）80万吨铸管搬迁升级改造项目和5万吨/年球铁管件工程项目实际投资金额超出募集承诺投资金额的部分为银行存款利息净收入。
(二) 第二次增发股票
（1）本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情形。
（2）补充流动资金实际投资金额超出募集承诺投资金额的部分为银行存款利息净收入。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年8月17日批准报出。
附表：1、第一次增发股票募集资金使用情况对照表
2、第一次增发股票变更募集资金投资项目情况表
3、第二次增发股票募集资金使用情况对照表
新兴铸管股份有限公司董事会2018年8月17日
专项报告第7页
附表1：
第一次增发股票募集资金使用情况对照表
编制单位：新兴铸管股份有限公司 2018年上半年度
单位：万元
募集资金总额 316,238.55本年度投入募集资金总额 1,366.15
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 316,238.55已累计投入募集资金总额 315,361.77
累计变更用途的募集资金总额比例 100.00%
是否已变 项目可行性是否募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%）项目达到预定可 本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向更项目（含 发生重大变化投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益预计效益
部分变更）
承诺投资项目
铸管新疆 300万吨特钢项目二
是 316,238.55 0.00 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 是期工程建设项目
大口径铸管生产线技改项目 否 0.00 16,075.00 1,326.15 14,737.42 90.00 2014年7月 1,110.71 否 否80万吨铸管搬迁升级改造项目 否 0.00 55,107.00 0.00 55,429.64 100.59 2016年6月 17,338.56 是 否5万吨/年球铁管件工程项目 否 0.00 32,162.00 40.00 32,300.16 100.43 2015年12月 1,036.3 否 否增资新疆控股定向单方增资铸
管新疆置换300万吨特钢项目 否 0.00 212,894.55 0.00 212,894.55 100.00 2014年8月 不适用不适用 否一期工程建设项目
附表第1页
承诺投资项目小计 316,238.55 316,238.55 1,366.15 315,361.77 - 19,485.57
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 316,238.55 316,238.55 1,366.15 315,361.77 - 19,485.57
未达到计划进度或预计收益的
详见“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
详见“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变
详见“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及
不适用
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的不适用
附表第2页
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
本公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
向
募集资金使用及披露中存在的本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意向书问题或其他情况 的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情形。
附表第3页
附表2：
第一次增发股票变更募集资金投资项目情况表
编制单位：新兴铸管股份有限公司 2018年上半年度
单位：万元
变更后项目拟投 截至期末投资
本年度实际投截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 进度（%）
入金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化 (1) (3)=(2)/(1)
铸管新疆 300万吨特钢
大口径铸管生产线技改项目 16,075.00 1,326.15 14,737.42 90.00 2014年7月 1,110.71 否 否项目二期工程建设项目
铸管新疆 300万吨特钢
80万吨铸管搬迁升级改造项目 55,107.00 0 55,429.64 100.59 2016年6月 17338.56 是 否项目二期工程建设项目
铸管新疆 300万吨特钢
5万吨/年球铁管件工程项目 32,162.00 40 32,300.16 100.43 2015年12月 1,036.3 否 否项目二期工程建设项目
增资新疆控股定向单方增资铸
铸管新疆 300万吨特钢
管新疆置换300万吨特钢项目 212,894.55 0.00 212,894.55 100.00 2014年8月 不适用 不适用 否项目二期工程建设项目
一期工程建设项目
合计 316,238.55 1,366.15 315,361.77 19,485.57
由于钢铁供大于求的市场原因，2014年7月24日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于2013年度增发募集资金变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 变更投向》的议案，同意将“拟用于对新兴铸管新疆有限公司进行增资，实施铸管新疆300万吨特钢项目二期工程建设项目”的募集资金316,238.55万元全部变更投向用于铸管及管件改造项目和通过增资新疆控股定向单方增资铸管新疆置换一期建设借款项附表第4页
目，募集资金专户存放期间的结余利息将用于补充本公司营运资金，该议案已提交公司2014年8月9日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。
1、大口径铸管生产线技改项目由于市场原料涨价因素影响未达到预计效益
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2、5万吨/年球铁管件工程项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因：1）二期未投产，目前只完成一期3万吨建设；2）从17年初原材料上涨，但售价未能同比例上涨，影响部分利润。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表第5页
附表3：
第二次增发股票募集资金使用情况对照表
编制单位：新兴铸管股份有限公司 2018年上半年度
单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 176,609.08 12,714.81
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0.00 123,827.36
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项 截至期末投入进度 项目可行性是募集资金承调整后投资 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可本年度实现是否达到预计
承诺投资项目和超募资金投向目（含部分变 （%） 否发生重大变诺投资总额 总额(1) 金额 入金额(2) 使用状态日期 的效益 效益
更） (3)＝(2)/(1) 化承诺投资项目
阳春30万吨球墨铸铁管项目 否 100,000.00 100,000.00 9,548.26 95,255.12 95.26 2017年12月 5,387.37 是 否高性能球墨铸管DN300-1000智
否否 48,000.00 48,000.00 1192.82 3538.28 7.37 2018年12月 不适用 不适用
能自动化生产线升级
否100t/h干熄焦及余热发电项目 否 13,000.00 13,000.00 1,973.73 9,423.74 78.00 2018年6月 不适用 不适用
补充流动资金 否 15,609.08 15,609.08 15,610.22 100.01 不适用 不适用
承诺投资项目小计 176,609.08 176,609.08 12,714.81 123,827.36 - 5,387.37
附表第6页
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 176,609.08 176,609.08 12,714.81 123,827.36 - 5,387.37
未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
2017年3月27日，公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司独立董事发募集资金投资项目先期投入及
表了同意公司以募集资金人民币62,346.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金的意见，保荐机构出具了专项核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹置换情况
资金预先投入募投项目的情况进行了审验，并出具了《新兴铸管股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZB10368号）。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的不适用
附表第7页
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
本公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
向
（1）本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，严格按照《公司法》、《公司章程》和募集资金存放及使用管理的有关法律法规，以及招股意募集资金使用及披露中存在的
向书的披露执行，对募集资金的存放、使用、披露和管理做到了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理，不存在违反相关规定的情形。
问题或其他情况
（2）补充流动资金实际投资金额超出募集承诺投资金额的部分为银行存款利息净收入。
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