Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
法律意见书浙江浙经律师事务所
关于浙江交通科技股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书
（2018）浙经意字第090号致：浙江交通科技股份有限公司
浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所方怀宇、李诗云律师出席公司2018年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合法有效性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意将本法律意见书作为公司2018年第三次临时股东大会的必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律法规以及《浙江交通科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2018年8月11日分别在深圳证券交易所官方网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网就本次股东大会的召开时间、地点、表决方式、出席会议人员、会议审议事项、登记方法等予以公告。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2018
法律意见书年8月27日（周一）13：30时在浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼会议室如期召开，由公司董事长邵文年先生主持。
同时，本次股东大会于2018年8月27日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00通过深圳证券交易所交易系统；于2018年8月26日15:00至2018年8月27日15:00期间的任意时间通过深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络平台行使表决权。
本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
经验证，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会现场会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书的数据，参加本次股东大会现场投票的股东及委托代理人共计1人，代表有表决权的股份786,220,976股，占公司股份总数的60.2359％。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会的网络投票
1、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决，以第一次投票结果为准。
2、根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计4人，代表股份9,100股，占公司股份总数的0.0007%。通过网络投票系统参加表决的股东资格身份已由身份验证机构负责验证。
法律意见书在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师验证，本次股东大会审议的议案与通知中所列明的审议事项一致；
本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次股东大会表决程序
本次股东大会对会议公告载明的各项议案进行了审议，大会以现场表决和网络投票相结合的方式对议案进行表决。根据投票结果，本次股东大会通过了以下议案：
1、《关于向子公司增资的议案》，表决结果为：
786,222,376股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9990%；
7,700股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0010%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
其中中小股东的表决情况为：1,400股同意，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的15.3846%；7,700股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的84.6154%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的0.0000%。
2、《关于向全资子公司注入化工业务相关资产的议案》，表决结果为：
786,222,376股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9990%；
7,700股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0010%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份的0%；
其中中小股东的表决情况为：1,400股同意，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的15.3846%；7,700股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的84.6154%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的0.0000%。
法律意见书3、《关于子公司拟发行长期含权中期票据（永续债）的议案》，表决结果为：786,227,176股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9996%；
2,900股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0004%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
4、《关于补选监事的议案》，表决结果为：
786,227,176股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9996%；
2,900股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0004%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%；
其中中小股东的表决情况为：6,200股同意，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的68.1319%；2,900股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的31.8681%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的0.0000%。
上述议案的表决结果符合法律及《公司章程》对有效表决票数的要求，获得通过。
本次股东大会现场会议议案表决按照《公司章程》规定的程序进行监票，并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司全体董事及记录员签名保存。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司章程》和《股东大会规则》的规定，合法有效。
六、结论意见
本所律师认为，公司2018年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，为签字页）
法律意见书（以下无正文，为《浙江浙经律师事务所关于浙江交通科技股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》签字页）
浙江浙经律师事务所（盖章） 经办律师（签名）：
负责人（签字）：
杨杰 方怀宇
李诗云
二○一八年八月二十七日
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于上海力盛赛车文化股份有限公司
拟签署运营服务协议暨关联交易事项的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为上海力盛赛车文化股份有限公司（以下简称“力盛赛车”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规及规范性文件规定，对力盛赛车拟签署运营服务协议暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、关联交易的基本情况
力盛赛车与BRILLIANT IN EXCELLENCE (UK) LIMITED（以下简称“BIE(UK)”）经友好协商，双方依照《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，于 2019年9月 30日拟签署运营服务协议，服务期限为2019年10月1日-2020年9月 30日，服务期间公司将向 BIE (UK)提供世界电动方程式锦标赛项目中的车队运营服务（以下简称服务）。
BIE (UK)由公司股东、董事曹传德先生之子曹杉先生控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
二、关联人介绍和关联关系情况
1、关联关系介绍
BIE(UK)系Brilliant In ExcellenceCo.,Limited（以下简称“BIE”）的全资子公司，BIE由CaoShan（中文名为曹杉）于2016年12月20日设立于中国香港，注册资金为10,000元港币，曹杉系公司主要股东、董事曹传德先生之子，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，BIE(UK)应视为公司关联方。
2、关联方基本情况
（1）关联方名称：BRILLIANT IN EXCELLENCE (UK) LIMITED
（2）住所：9th Floor 107 Cheapside, London, United Kingdom, EC2V 6DN
（3）企业性质：私人有限公司
（4）董事：曹杉
（5）注册资本：1英镑
（6）公司注册号：10013030
（7）经营范围：其他未归类的专业，科学和技术活动；其他体育活动（74909 - Other professional, scientific and technical activities not elsewhereclassified；93199 - Other sportsactivities）
（8）股权结构：Brilliant In ExcellenceCo.,Limited拥有100%股权
3、主要财务数据
单位：英镑
|||
|-|-|
|项目|2018.12.31/2018年1-12月|
|总资产|67,536,654|
|净资产|3,009,301|
|营业收入|59,337,001|
|净利润|17,145,219|

注：以上财务数据未经审计。
三、关联交易的主要内容
公司与 BIE (UK)经友好协商拟签署运营服务协议，公司将向 BIE (UK)提供世界电动方程式锦标赛项目中的车队运营服务，服务期限为2019年10月1日-2020年9月30日，依照运营服务协议 BIE (UK)需向公司支付固定服务费用总金额（含税）为80万英镑。
在协议签订后15工作日内，BIE (UK)向公司支付服务费30万英镑；在第七分站比赛结束后20个工作日内，BIE (UK)向公司支付服务费30万英镑；待全年赛季结束20个工作日内，BIE (UK)向公司支付服务费20万英镑。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易的定价按照市场化原则确定，定价方法合理，价格公允。
五、关联交易目的及对公司的影响
本次力盛赛车与BRILLIANT IN EXCELLENCE (UK)LIMITED签署的运营
服务协议遵循了公平、自愿、合理的交易原则，程序规范，系公司正常经营范围
内的常规业务，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
六、与该关联人累计已发生的关联交易情况
2019年1月1日至本核查意见出具日，力盛赛车及其控股子公司与BIE (UK)发生关联交易累计为0万元。
七、本次交易应当履行的审议程序
公司于2019年9月 29日召开的第三届董事会第十三次（临时）会议审议通过了《关于拟签署运营服务协议暨关联交易的议案》，其中关联董事曹传德先生回避表决，公司独立董事对前述关联交易进行了事前认可，同意将前述关联交易事项提交董事会审议，并发表独立意见如下：
“本次公司与 BIE (UK)的关联交易有利于满足公司业务发展需求，遵循了公平、自愿、合理的交易原则，程序规范，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。公司第三届董事会第十三次（临时）会议的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，我们同意公司此次拟与 BIE (UK)签署运营服务协议的关联交易事项”。
本次交易无需提交公司股东大会审议。
八、保荐机构核查意见
保荐机构通过询问公司相关人员，查阅本次关联交易的信息披露文件、相关董事会决议、独立董事意见，相关业务和管理规章制度及其他相关关联交易资料，对关联交易事项进行了核查。
经核查，保荐机构认为：1、力盛赛车本次关联交易属于公司正常经营范围内的常规业务，符合公司正常经营活动需要，经各方协商一致，定价公允合理。
未损害上市公司及其非关联股东的利益；2、上述关联交易履行了必要的审批程序，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。综上，本保荐机构对上述关联交易事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海力盛赛车文化股份有限公司拟签署运营服务协议暨关联交易事项的核查意见》之签章页）保荐代表人签字：
奚一宇 刘祥生
申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2017-032上海巴安水务股份有限公司
关于 2017年度计划向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于 2017年 4月 24日通过了《关于 2017年度计划向银行申请综合授信额度的议案》。同意公司及公司全资、控股子公司根据2017年度经营发展的需要，计划向相关银行等申请总规模不超过25亿元人民币的综合授信额度。具体事项如下：根据公司 2017年度经营发展的需要，为保证公司及公司全资、控股子公司现金流量充足，满足经营发展的融资需求，公司及公司全资、控股子公司拟向相关银行申请总规模不超过 25亿元人民币的综合授信额度，授信额度项下的贷款主要用于提供公司日常经营流动资金所需，包括但不限于流动资金贷款、各类保函等合规金融机构借款相关业务。上述总规模不超过 25亿元人民币的综合授信额度将根据其实际经营需要对公司及各家全资、控股子公司进行分配。公司本次授信额度项下的实际借款金额应在授信额度内以相关银行与公司及公司及公司全资、控股子公司实际发生的贷款金额为准。
公司提请股东大会授权公司经营管理层代表董事会在授信额度总规模范围内签署前述授信额度内（包括但不限于授信、借款、抵押、融资等）有关的合同、协议等各项法律文件。
上述控股子公司主要包括上海巴安环保工程有限公司、沧州渤海新区巴安水务有限公司、上海巴安金和能源股份有限公司、上海赛夫邦投资有限公司、泰安市巴安汶河湿地生态园有限公司、江苏巴安建设工程有限公司、营口巴安水务有限公司、SafBon Environmental AB及其它有融资需求的全资、控股子公司。各控股子公司的详细信息，请参见《关于 2017年度公司计划为全资及控股子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2017-033）。
上述综合授信额度申请的有效期为本议案通过公司 2016年度股东大会之日起至2017年度股东大会召开日止。
公司独立董事已就该议案发表独立意见。本议案尚需提交 2016年度股东大会审议。
特此公告
上海巴安水务股份有限公司董事会2017年4月25日
证券代码：002205 证券简称：国统股份 编号：2018－029新疆国统管道股份有限公司
关于为子公司银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、公司控股子公司新疆天合鄯石建设工程有限公司（以下简称“天合鄯石”）因项目建设实施的需要，向中国银行股份有限公司鄯善县支行申请44,000万元的项目授信，该事项经公司第五届董事会第二十九次临时会议和 2018年第一次临时股东大会审议通过，且该授信已获得银行核准。该授信使用在项目建设期由公司承担连带责任保证，授信专项用于天合鄯石负责实施的鄯善石材工业园区道路建设（PPP）项目的建设实施。
2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，本事项需提交公司股东大会审议批准。
二、被担保方的基本情况
被担保人名称：新疆天合鄯石建设工程有限公司
成立日期：2017年3月7日
法定代表人：马军民
注册资本：11,628.27万元
经营范围：市政道路工程、桥梁工程、隧道工程、给排水工程、管道工程、城市燃气工程、热力工程、城市生活垃圾处理工程、园林绿化工程、装饰装修工程、房屋建筑工程、防腐保温工程施工；建筑材料批发兼零售；建筑机械设备租赁，工程技术咨询服务。
天合鄯石为公司的控股子公司，为PPP项目公司，公司持有其99%的股权。
最近一期主要财务指标（未经审计）：截止2018年3月31日，天合鄯石总资产为30,320.81万元，净资产为13,864.01万元，报告期内实现营业收入0.00万元，营业利润-39.69万元，实现净利润-39.69万元，资产负债率54.28%。
三、担保协议内容
本次担保事项为公司为天合鄯石向中国银行股份有限公司鄯善县支行申请银行综合授信提供担保，担保期为项目建设期（项目建设期为2016年11月1日-2019年12月31日），担保金额为对银行授信金额不超过人民币44,000万元提供担保，授信专项用于天合鄯石负责实施的鄯善石材工业园区道路建设（PPP）项目的建设实施。
四、董事会意见
董事会认为，本次担保事项是为控股子公司银行授信提供担保。其生产经营正常，风险在公司可控范围之内，不会对公司产生不利影响，不存在与证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况，有利于支持子公司的经营和业务发展。董事会同意授权公司董事长徐永平先生与相关银行签署担保合同等法律文件。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本次会议召开日，公司实际担保总额为41,510,930.00元，占公司最近一期经审计净资产（母公司报表口径）的5.01%。本次担保事项，具体担保金额和期限将以银行授信批复、信贷主合同及保证合同为准。若本次担保发生，公司经审批的对外担保累积最高金额为625,000,000元，占公司最近一期经审计净资产（母公司报表口径）的75.40%。
除上述情况之外，公司及子公司不存在其它担保事项。上述担保均不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失之情形。
六、独立董事意见
本次担保事项是公司为控股子公司新疆天合鄯石建设工程有限公司向中国银行股份有限公司鄯善县支行申请银行综合授信提供担保，本项担保决策程序合法有效，内容符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，对公司的财务状况不会产生重大影响，也不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第三十一次临时会议决议
2、独立董事独立意见
新疆国统管道股份有限公司董事会
二〇一八年五月十九日
罗牛山股份有限公司
关于房地产业务的专项自查报告
罗牛山股份有限公司（以下简称“罗牛山”或“公司”）进行非公开发行股票。根据《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发
[2013]17号），公司对报告期内（最近三年及一期，即2012年1月1日至2015年6月30日）的房地产开发项目是否存在闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，是否存在被行政处罚或调查的情况进行了专项自查，具体情况如
下：
公司房地产业务由分公司罗牛山股份有限公司房地产分公司具体执行（以下简称“房地产分公司”），子公司海南锦地房地产有限公司报告期内未开展房地产开发业务。报告期内公司除因锦地翰城项目开发需要而通过转让取得海口市
白水塘3802.18平方米的土地使用权以外，未以房地产开发为目的取得任何住宅
商业用地。公司从事的房地产开发项目仅锦地翰城项目（分期开发），其中锦地翰城四期尚未开始建设，一期至三期的具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||项目开发主|占地面积（㎡）|||
|序号|项目名称|||竣工时间|销售情况|
|||体||||
|1|锦地翰城一期|罗牛山|27,428.14|2011年5月3日|已全部对外销售|
|2|锦地翰城二期（A区）|罗牛山|57,720.62|2013年7月12日|已基本完成销售|
|3|锦地翰城二期（B区）|罗牛山|52,165.48|在建|预售中|
|4|锦地翰城三期|罗牛山|5,503.15|在建|预售中|

该项目用地原始地块有3个，具体如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||原始取得情况|||||
|地块|土地使用权出让|||||
|||面积（㎡）|土地用途|位置|编号|
||合同签署日期|||||
|兼并原子公司海口市第四建筑工程公司取得地块|1998年11月11日|44,633.05|商住|海口市白水塘|07-35-01-24|
||1998年11月11日|39,642.76|||07-35-01-25|
||1998年11月11日|55,751.30|||07-35-01-26|
||1998年11月11日|71,008.075|||07-35-01-28|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||1998年11月11日|52,579.20|||07-35-01-29|
||1998年11月11日|14,995.00|||07-35-01-45|
||1998年11月11日|13,979.65|||07-35-01-46|
||1998年11月11日|8,986.47|||07-35-01-47|
||1998年11月11日|4,462.80|||07-35-01-48|
|竞拍取得地块|2009年9月8日|32,057.89|城镇住宅用地|海口市白水塘|03-13-06-903-13-06-12|
|转让取得地块|2013年5月29日|3,802.18|城镇住宅用地|海口市白水塘|03-13-06-19|

上述地块的取得情况如下：
（一）兼并原子公司海口市第四建筑工程公司取得地块
根据海口市人民政府《关于海口农工贸（罗牛山）股份有限公司兼并市第四建筑工程公司的批复》（海府函[1998]74号）、海口市国土海洋资源局《关于地方国营海口市第四建筑工程公司被兼并过程中土地问题的批复》，为解决历史遗留问题，公司兼并海口市第四建筑工程公司（以下简称“四建公司”）的同时，取得四建公司原247,425.6平方米的划拨土地使用权及58,612.7平方米出让地的土地使用权，其中，划拨土地以协议方式出让给公司，原出让土地直接变更给公司，土地用途均为商住用地，免收土地出让金。
根据上述决定，公司与土地管理部门签署了土地出让合同（签署情况见上表），实际签署受让土地使用权面积306,038.31平方米。
（二）竞拍取得地块
根据海口市中级人民法院（2006）海中法执字第40-5号《民事裁定书》、海口市国土环境资源局《关于海口农工贸（罗牛山）股份有限公司用地问题的复函》（市土环资用字[2009]1065号），公司竞拍取得的海口市白水塘南侧32,057.89平方米国有划拨土地以协议方式办理出让手续，土地用途为城镇住宅用地。
根据竞拍取得地块的土地出让合同，该宗地应在2010年12月31日前开工，2011年12月31日前竣工，延期不得超过一年。但是由于规划管理部门调整了土地
利用规划，导致公司延期施工，公司与海口市国土资源局签署了《限期开发协议
》（市土资处[2002]第0041号、市土资处[2002]第0042号），竣工期限延至2015年12
月31日。
（三）转让取得地块
根据公司与海口市国有资产经营有限公司于2013年2月1日签订《土地使用权转让合同》，转让取得海口市白水塘南侧3802.18平方米的土地使用权，土地用途为城镇住宅用地，该宗地已用于锦地翰城二期（B区）建设中。
因此，公司不存在闲置土地和炒地情形。
此外，公司进行预售的商品房均已取得预售许可证，并一次性公开全部准
售房源，房屋价格公开，不存在捂盘惜售、囤积房源的行为。
自查结论为：公司及控制的下属公司在报告期内不存在闲置土地和炒地，
捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为，不存在因前述违法违规行为被行政处罚
或正在被调查的情况。
罗牛山股份有限公司2015年7月07日
证券代码：002372 证券简称：伟星新材 公告编号：2019-035
浙江伟星新型建材股份有限公司
关于购买银行理财产品的进展公告
浙江伟星新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2018年9月3日公司 2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金开展投资理财业务的议案》，同意公司及子公司在保证正常经营及资金安全的前提下使用不超过人民币7亿元的闲置自有资金开展投资理财业务，在该额度内资金可以循环使用，并授权董事长负责具体投资事项的决策，包括投资品种的选择、金额的确定、合同或协议的签署等。具体内容详见2018年8月8日、9月4日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司及子公司上海伟星新材料科技有限公司（以下简称“上海科技”）使用部分闲置自有资金购买了银行理财产品，现将有关情况公告如下：
一、购买的银行理财产品
（一）2018年 12月，公司使用自有资金5,000万元向交通银行股份有限公司购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:蕴通财富结构性存款
2、发行人：交通银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：5,000万元
5、产品类型：期限结构型
6、预期收益率：4.22%
7、产品期限： 2018年12月-2019年5月
8、关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司无关联关系。
（二）2019年 1月，上海科技使用自有资金3,800万元向中国建设银行股份有限公司
购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:“乾元—众享”保本型人民币理财产品2019年第7期
2、发行人：中国建设银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：3,800万元
5、产品类型：保本浮动收益型
6、预期收益率：3.15%
7、产品期限： 2019年1月-2019年4月
8、关联关系说明：公司及子公司上海科技与中国建设银行股份有限公司无关联关系。
（三）2019年 5月，上海科技使用自有资金3,800万元向交通银行股份有限公司购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:蕴通财富结构性存款
2、发行人：交通银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：3,800万元
5、产品类型：保本浮动收益型
6、预期收益率：3.65%
7、产品期限： 2019年5月-2019年8月
8、关联关系说明：公司及子公司上海科技与交通银行股份有限公司无关联关系。
（四）2019年7月，公司使用自有资金11,200万元向交通银行股份有限公司购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:蕴通财富定期型结构性存款
2、发行人：交通银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：11,200万元
5、产品类型：期限结构型
6、预期收益率：4.00%-4.10%
7、产品期限： 2019年7月-2019年12月
（五）2019年 8月，上海科技使用自有资金4,000万元向交通银行股份有限公司购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:蕴通财富定期型结构性存款
2、发行人：交通银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：4,000万元
5、产品类型：保本浮动收益型
6、预期收益率：3.60%
7、产品期限： 2019年8月-2019年11月
8、关联关系说明：公司及子公司上海科技与交通银行股份有限公司无关联关系。
（六）2019年 11月，上海科技使用自有资金4,500万元向交通银行股份有限公司购买银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称:蕴通财富定期型结构性存款
2、发行人：交通银行股份有限公司
3、投资币品：人民币
4、认购金额：4,500万元
5、产品类型：保本浮动收益型
6、预期收益率：3.60%
7、产品期限： 2019年11月-2020年3月
8、关联关系说明：公司及子公司上海科技与交通银行股份有限公司无关联关系。
二、对公司日常经营的影响
公司及子公司使用闲置自有资金开展投资理财业务，是在确保满足日常生产经营资金需求和资金安全的前提下进行的，不会影响正常经营所需流动资金。购买保本型的银行理财产品，风险较小，同时有利于提高资金使用效率，增加投资收益。
三、累计购买理财产品的情况
万元。公司及上海科技尚未到期的金额合计为15,700万元，占公司最近一期经审计的净资产的4.31%。高峰时点数未超过授权额度。
2、上述购买理财产品事项在公司董事会授权范围内，未出现发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利。
四、备查文件
相关购买理财产品的协议等。
特此公告。
浙江伟星新型建材股份有限公司
董事会
证券代码：000422 证券简称：湖北宜化 公告编号：2017-073关于子公司发生安全事故的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 7月 26日 18时 56分许，本公司子公司新疆宜化化工有限公司在管道防腐保温作业中发生高温气体泄漏事故，造成 1人死亡、18人重伤、13人轻伤。事故发生后，新疆宜化化工有限公司立即报告当地政府安监主管部门，同时迅速启动了事故处理应急预案，会同安监部门全力开展处置救援，受伤人员紧急送往医院救治。
目前，事故调查和善后工作正在有序开展。公司将及时披露本次事故后续情况。公司提请投资者注意投资风险。
湖北宜化化工有限公司
董 事 会
二〇一七年七月二十七日
万达电影院线股份有限公司股票代码：002739 股票简称：万达院线 公告编号：2016-046号万达电影院线股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万达电影院线股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划收购事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（简称：万达院线、代码：002739）自 2016年 2月 24日开市起停牌，公司于 3月 9日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（2016-021号），披露了公司本次筹划的重大事项为拟发行股份购买万达集团影视类资产，于 4月 22日发布了《关于重大资产重组的停牌进展公告》（2016-037号），披露了公司本次拟发行股份购买的标的主要包括万达影视传媒有限公司和美国传奇影业公司。
2016年5月12日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《万达电影院线股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于2016年5月13日在公司指定信息披露媒体披露了《关于公司股票暂不复牌的提示性公告》等重大资产重组相关文件。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》等文件的相关要求，深圳证券交易所正对公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关文件进行事后审核。因此，公司股票自2016年5月20日起继续停牌，待取得深圳证券交易所事后审核结果后另行通知复牌。
本次重组尚需公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会核准，本次交易能否取得上市核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
万达电影院线股份有限公司万达电影院线股份有限公司
董事会
瀛通通讯股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《瀛通通讯股份有限公司章程》等有关规定，作为瀛通通讯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉承实事求是的原则，我们对拟提交公司第三届董事会第二十一次会议审议的相关材料进行了认真细致的审核，并基于独立判断的立场发表事前认可意见如下：
1、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规的规定，公司各项条件满足现行法律法规中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
2、公司本次公开发行可转换公司债券方案合法合理，切实可行，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，符合公司及全体股东的共同利益。
3、公司本次公开发行可转换公司债券预案的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合公司和全体股东的利益。
4、公司编制的《瀛通通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》对项目的基本情况、项目建设的必要性及可行性、项目建设的规模和内容等相关事项作出了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次公开发行可转换公司债券进行全面的了解。
公司本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策及公司所处行业现状和未来发展趋势，符合公司的实际情况和发展需求，有利于提升公司的市场竞争力，增强公司持续盈利能力，符合公司及全体股东的共同利益。
5、公司编制的《前次募集资金使用情况报告》内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司前次募集资金使用不存在违反相关规定的情形。
6、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的要求，公司就本次公开发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。公司关于填补本次发行摊薄即期回报采取的措施切实可行，相关主体对公司填补回报措施的切实履行做出了承诺，有利于保障全体股东的权益。
7、提请公司股东大会授权公司董事会或董事会授权人士全权处理本次公开发行可转换公司债券相关事宜，符合相关法律法规的有关规定。
8、公司制定的《瀛通通讯股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》内容符合相关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所监管规则的规定，能够保障债券持有人合法权利。
9、公司股东黄晖、左笋娥、萧锦明以其持有公司的股票为本次公开发行可转换公司债券提供担保，没有损害公司及其他股东的利益。由于该议案涉及关联交易，故公司董事会在审议该议案时，相关关联董事需回避表决，同意将此议案提交公司董事会审议。
综上所述，我们认为，公司本次公开发行可转换公司债券符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及其全体股东的利益，同意公司本次公开发行可转换公司债券的相关事项，同意将公司本次公开发行可转换公司债券的相关议案提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《瀛通通讯股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意见》签名页）
独立董事签名：
孔英 谢峰 李晓东
深圳市同洲电子股份有限公司
2015年度内部控制自我评价报告
深圳市同洲电子股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：深圳市同洲电子股份有限公司和南通同洲电子有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的122.89%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的201.77%；纳入评价范围的主要业务包括:机顶盒的研发、生产及销售；纳入评价范围的主要事项包括：组织架构、企业文化、社会责任、内部信息传递、财务报告、资金管理、预算管理、关联交易管理、资产管理（含存货管理、固定资产管理、无形资产管理）、生产管理、销售管理、合同管理、人力资源管理等；重点关注的高风险领域
主要包括：销售管理风险、采购管理风险、存货管理风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度等规定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
对于营利性公司以持续经营业务的税前利润作为基准；如果持续经营业务的税前利润不稳定，则以总资产或收入等作为基准。
|||||
|-|-|-|-|
|缺陷等级项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|税前利润潜在错报|合并错报<合并报表税前利润的3%|合并报表税前利润的3%≤合并错报<合并报表税前利润的5%|合并错报≥合并报表税前利润的5%|
|资产总额潜在错报|合并错报<合并报表资产总额的0.2%|合并报表资产总额的0.2%≤合并错报<合并|合并错报≥合并报表资产总额的0.5%|

|||||
|-|-|-|-|
|||报表资产总额的0.5%||
|收入总额潜在错报|合并错报<合并报表收入总额的0.2%|合并报表收入总额的0.2%≤合并错报<合并报表收入总额的0.5%|合并错报≥合并报表收入总额的0.5%|

注：利润总额、资产总额、收入总额参考公司当年的会计报表。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
以下情况的产生，可能表明公司存在财务报告相关的重大缺陷：
（1）公司管理层存在的任何程度的舞弊；
（2）已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷经过合理的时间后，并未加以改正；
（3）控制环境无效；
（4）影响收益趋势的缺陷；
（5）影响关联交易总额超过股东批准的关联交易额度缺陷；
（6）注册会计师发现的当期财务报表存在重大错报，而内部控制运行过程中未能发现该错报；
（7）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
以下情况的产生，可能表明公司存在财务报告相关的重要缺陷：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：根据其直接损失占公司资产比例确定。
|||||
|-|-|-|-|
|重要程度项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|直接损失金额|合并错报≤合并报表资产总额的0.2%|合并报表资产总额的0.2%<合并错报≤合并报表资产总额的0.5%|合并错报>合并报表资产总额的0.5%|

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：根据其直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素确定。
以下情况的产生，可能表明公司存在非财务报告相关内部控制的重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
（1）违反法律、法规较严重；
（2）除政策性亏损原因外，公司连年亏损，持续经营受到
挑战；
（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，如公司财务部等部门控制点全部不能执行；
（4）并购重组失败，或新扩充下属单位经营难以为继；
（5）子公司缺乏内部控制建设，管理散乱；
（6）公司管理人员纷纷离开或关键岗位人员流失严重；
（7）被媒体频频曝光负面新闻；
（8）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长：袁明
深圳市同洲电子股份有限公司2016年4月27日
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2018-081西部证券股份有限公司
2018年10月主要财务信息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010
年修订），现公告本公司2018年10月主要财务信息。
提请关注事项如下：
1、披露范围：西部证券母公司主要财务数据。
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
西部证券2018年10月主要财务数据表（未经审计）
单位：万元
||||
|-|-|-|
|2018年10月||2018年10月31日|
|营业收入|净利润|净资产|
|12,384.15|2,328.20|1,753,461.86|

西部证券股份有限公司董事会
证券代码：002094证券简称：青岛金王 公告编号：2018-089
青岛金王应用化学股份有限公司
关于为全资子公司之控股子公司提供连带责任保证担保的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛金王应用化学股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十五次（临时）会议于 2018年 12月 19日召开，审议通过了《关于为全资子公司之控股子公司提供连带责任保证担保的议案》，具体情况公告如下：
一、担保情况概述
鉴于公司为全资子公司之控股子公司四川弘方化妆品有限公司（以下简称：“四川弘方”）向交通银行成都曼哈顿支行申请的500万元综合授信提供的连带责任保证反担保即将到期，为保证四川弘方业务发展和正常资金需求，四川弘方拟继续向上述银行申请500万元综合授信额度，由成都武侯中小企业融资担保有限责任公司提供担保，公司、四川弘方股东赵建及左青梅拟共同向成都武侯中小企业融资担保有限责任公司提供连带责任保证反担保，期限为一年。（自董事会审议通过之日或签署协议之日起）。
鉴于公司为全资子公司之控股子公司四川雅彦化妆品有限公司（以下简称：“四川雅彦”）向成都农村商业银行成华支行申请的 2000万元综合授信额度提供的连带责任保证担保即将到期，为保证四川雅彦业务发展和正常资金需求，公司、云南弘美化妆品有限公司、赵波、张燕拟继续共同为四川雅彦向上述银行申请的2000万元综合授信额度提供连带责任保证担保，期限为一年。（自董事会审议通过之日或签署协议之日起）。
二、被担保方基本情况
1、四川弘方化妆品有限公司
单位名称：四川弘方化妆品有限公司
注册地址：成都市武侯区武侯祠大街19号1幢2层220号
法定代表人：赵建
注册资本：1039.86万元
经营范围：销售：化妆品、日用百货、工艺美术品、鞋帽、箱包、酒店用品、服装服饰；商务信息咨询；企业管理咨询；承办会议及商品展览展示活动；企业形象设计及营销策划；化妆培训咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
股东情况：
|||||
|-|-|-|-|
|股东姓名（名称）|认缴出资额（单位：万元）|出资方式|出资比例|
|青岛金王产业链管理有限公司|623.92|现金|60%|
|赵建|359.60|现金|34.58%|
|左清梅|56.34|现金|5.42%|
|合计|1,039.86||100%|

股权结构：
截止 2018年 9月 30日，四川弘方未经审计总资产 51,206,075.37元，负债11,843,808.57元，资产负债率23.13%；净资产39,362,266.80元；2019年1-9月实现营业收入47,020,023.49元，净利润3,738,016.97元。
2、四川雅彦化妆品有限公司
单位名称：四川雅彦化妆品有限公司
注册地址：成都市武侯区洗面桥巷25号4楼402号
法定代表人：赵波
注册资本：1750万元
经营范围：销售：化妆品及卫生用品、日用百货、工艺美术品、鞋帽、箱包、酒店用品、服装服饰；国内商务信息咨询；企业管理咨询；会议及展览展示服务；
企业形象设计及营销策划；销售;针纺织品、办公用品、体育用品、机械设备、电子产品、家用电器、厨具、通讯设备、预包装食品、保健食品、饮料；柜台设计、销售；货物或技术进出口业务（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：云南弘美化妆品有限公司，认缴出资额1750万，出资比例100%。
股权结构图：
截止 2018年 9月 30日，四川雅彦未经审计总资产 55,991,627.97元，负债29,433,360.33元，资产负债率52.57%；净资产26,558,267.64元；2019年1-9月实现营业收入34,683,149.84元，净利润2,814,863.14元。
三、董事会意见
公司拟为全资子公司之控股子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。
此次担保有利于全资子公司之控股子公司充分利用银行信用进行融资，解决流动资金需求，积极开展业务，符合公司的整体利益。
本次会议审议的担保事项在董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。
四、累计担保数量及逾期担保数量
截止公告日，公司累计可用担保额度为66,670万元，实际担保总额为 34,698万元，占公司2017年度经审计净资产的13.85%，全部为对全资及控股子公司提供的担保。公司及控股子公司无逾期担保情况。
第六届董事会第三十五次（临时）会议所涉及担保额度2,500万元，占公司2017年度经审计净资产的1.00%，占2017年度经审计总资产的0.54%。
五、独立董事意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）的规定及要求，作为公司的独立董事，对公司拟向全资子公司之控股子公司四川弘方及四川雅彦提供连带责任担保事项，基于独立判断的立场，特发表独立意见如下：
1、公司为全资子公司之控股子公司向银行申请的综合信用额度提供连带责任保证担保，能充分利用银行信用进行融资，解决流动资金需求，积极开展业务，符合公司的整体利益。
2、公司为全资子公司之控股子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。
特此公告。
青岛金王应用化学股份有限公司
董事会
二〇一八年十二月二十日
新疆国际实业股份有限公司
2014年度关于证券投资情况的专项说明
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录 25号――证券投资》的规定要求，公司董事会对 2014年年度证券投资情况说明如下:
一、证券投资概述
为拓宽公司投资渠道，提高资金使用效率，2011年7月15日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于证券投资的议案》及《证券投资管理制度》，授权控股子公司北京中昊泰睿投资有限责任公司以自有资金，用于证券交易场所进行新股申购、公开及非公开发行股票认购、股票二级市场交易等，投资额度不超过3亿元，授权有效期为三年。
2011年8月11日，公司第五届董事会第一次临时会议审议通过《关于增加证券投资额度和证券账户的议案》，增加证券投资额度 2亿元；增加新疆中油化工集团有限公司开立证券账户和资金账户，用于证券交易场所进行新股认购、公开及非公开发行股票认购、股票二级市场交易等，投资有效期为三年。
2011年两次审议共计通过证券投资额度5亿元，占公司2010年12月31日经审计净资产的28.95%，属公司董事会决策范围，不需提交股东大会审议。
2013年2月21日，经公司第五届董事会第十次临时会议审议通过，对《证券投资管理制度》进行修订，确定证券投资总额是指初始投资额，不含证券投资收益部分，证券投资收益可在授权期限内继续进行证券投资。
2014年8月15日，经公司第六届董事会第一次会议审议通过《关于证券投资授权到期出售所持证券的议案》，明确公司不再新增（包括分红）二级市场证券投资，由经营层择机出售现有所持股票，出售股票后资金应不晚于T+3转回银行账户。
二、证券投资情况
报告期内，公司严格按照《证券投资管理制度》，用不超过5亿元的闲置自有资金在证券交易所进行新股申购、公开及非公开发行股票认购、股票二级市场交易等。
截止2014年12月31日，本公司共计使用资金3.6亿元进行股票二级市场交易（含投资分红款再投资），属交易性金融资产，公允价值变动计入投资收益。
2014年8月25日后的分红已转入公司账户。具体投资及收益情况如下：
单位：（人名币）元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券品种|证券代码|证券简称|投资金额|年初持有数量|年末持有数量|期末账面值|报告期损益|
|股票|601169|北京银行|235,728,674.87|29459352|35351223|386,388,867.39|170,451,817.23|

2、新疆中油化工集团有限公司证券账户
单位：（人名币）元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券品种|证券代码|证券简称|投资金额|年初持有数量|年末持有数量|期末账面值|报告期损益|
|股票|601898|中煤能源|129,218,822.05|13394391|19917269|137,827,501.48|46,451,738.58|
|证券投资情况说明：1、2011年8月15日，公司参与唐山港（601000）A股非公开发行股票，认购2000万股，投资额1.36亿元，限售期 12 个月，2012 年 5 月收到现金股利收入 1,600,000.00 元，9 月收到送股 16000000 股，2013 年 5月收到现金股利收入1,800,000.00元。2014年3月公司全部出售唐山港股份，共获得收益27,483,559.50元。2、2013 年 12 月 20 日，经公司第五届董事会第十六次临时会议审议通过，以北京中昊泰睿投资有限公司持有的北京银行2500万股股票进行质押，为公司在乌鲁木齐市商业银行黄河路支行申请的一年期流动资金贷款提供担保，2014年10月归还贷款，股权质押已解除。3、2014 年 3 月以出售唐山港股份的收益部分购进中煤能源 6136378 股；同年 5 月以中煤能源现金股利收入1,581,992.29元，购进中煤能源386500股。||||||||

三、证券投资内控制度执行情况
为进一步完善公司证券投资业务，公司2013年2月对《证券投资管理制度》进行修订，并于 2013年 5月再次梳理了证券投资业务中相关部门的具体职责及风险防范措施，补充了证券投资操作人员的工作细则等规定。
报告期内公司严格执行上述规定，在提高资金利用效率的同时，努力降低风险，规范运作，具体的内部控制措施在日常操作中均落到实处：
1、职责分离
公司严格按不相容职务分离控制原则，形成各司其职、相互牵制的控制原则。
子公司中昊泰睿负责收集信息，确定投资意向，并编制投资方案，公司总经理指定专人负责具体操作，公司财务部负责资金汇划等管理工作，公司证券部负责监控证券投资运作情况及信息披露，公司审计部每季度负责核实资金使用情况。
2、账户及资金管理
公司严格按不相容职务分离和财产保全原则，分设资金类和交易类操作密
码，形成相互监督机制。公司总经理指定专人负责交易类操作密码，公司财务部
负责资金类操作密码，且在证券公司开立的资金账户均与相应银行签订了第三方存管协议，公司证券部负责证券账户卡、开户资料原件保管。
3、信息披露
子公司财务部按季依据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》核算，公司财务部设专人复核交易记录、原始资料及子公司报表等，并在财务报表中正确列报。
公司证券操作人员跟踪证券市场，建立投资情况台账，每周报送总经理，每月报送证券部；公司审计部按季审计，出具审计报告；证券部定期做好证券投资相关资料收集管理，每月以信息快报形式向董事会汇报，以及在定期报告中披露报告期内证券投资相应的损益情况。
四、其他说明
1、2015年2月6日，经公司第六届董事会第五次临时会议审议通过，北京中昊泰睿投资有限公司持有的北京银行 1000万股股票进行质押，为公司在乌鲁木齐市商业银行黄河路支行申请的一年期流动资金贷款提供担保。
2、2015年1月根据股市行情出售中煤能源200万股，出售均价8.00元/股，获得收益2,996,000.00元，计入2015年一季度投资收益。
新疆国际实业股份有限公司董事会
||
|-|
|深圳可立克科技股份有限公司|
|独立董事关于公司第二届董事会|
|第二十八次会议相关事项的独立意见|

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳可立克科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，在审阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第二十八次会议审议的相关事项，基于独立判断的立场，发表意见如下：
一、对《关于<公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》的独立意见
经查阅公司董事会编制的《公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，发表如下意见：《公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，真实、客观地反应了 2017年半年度公司募集资金存放与使用的实际情况。公司募集资金 2017年半年度的使用符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
二、对公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》对上市公司的规定和要求，我们对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表如下专项说明和独立意见：
1、公司能严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行
为的通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。
2、截至 2017年 6月 30日，公司未对控股股东及其他关联方提供担保。
3、截至 2017年 6月 30日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生累计至2017年6月30日的违规关联方资金占用情况。
（以下无正文）
（此页为《深圳可立克科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事：
谢耘
李秉心
韦少辉
深圳可立克科技股份有限公司董事会2017年8月18日