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|云南罗平锌电股份有限公司|
|独立董事提名人声明|
|提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会现就提名和国忠|
|为云南罗平锌电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发|
|表公开声明。被提名人已书面同意出任云南罗平锌电股份有限公|
|司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名|
|人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后|
|作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门|
|规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人|
|任职资格及独立性的要求，具体声明如下：|
|一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条|
|等规定不得担任公司董事的情形。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制|
|度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。|
| 是□否|

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|-|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训|
|工作指引》的规定取得独立董事资格证书。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》|
|的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中|
|管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司|
|独立董事、独立监事的通知》的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一|
|步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规|
|定。|
| 是□否|

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|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监|
|察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业|
|银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、|
|监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融|
|机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资|
|性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》|
|的相关规定。|
| 是□否|

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|-|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董|
|事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立|
|董事管理暂行办法》的相关规|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部|
|门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事|
|任职资格的相关规定。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法|
|律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规|
|则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附|
|属企业任职。|

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| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股|
|份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股|
|份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任|
|职。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及|
|其附属企业任职。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各|
|自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。|
| 是□否|

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|-|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各|
|自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往|
|来单位的控股股东单位任职。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情|
|形。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不|
|存在其他任何影响被提名人独立性的情形。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且|
|期限尚未届满的人员。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|

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|______________________________|
|二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公|
|司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到|
|司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三|
|次以上通报批评。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部|
|委认定限制担任上市公司董事职务。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|

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|二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自|
|出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事|
|出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月|
|的人员。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量|
|不超过 5 家。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》|
|要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详|
|细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|

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|三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲|
|自出席上市公司董事会会议的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月|
|未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总|
|数的二分之一的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十四、被提名人过往任职独立董事期间不存在未按规定发表独|
|立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外|
|的其他有关部门处罚的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|

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|三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、|
|监事或高级管理人员的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公|
|司提前免职的情形。|
| 是□否□不适用|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。|
| 是□否|
|如否，请详细说明：|
|______________________________|
|声明人郑重声明：|
|本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导|
|性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责|
|任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本提名人|
|授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小|
|企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事|

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|会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的|
|法律责任。|
|提名人（盖章）：云南罗平锌电股份有限公司董事会|
|2018 年 12 月 4 日|