证券代码：002206 证券简称：海利得 公告编号：2019-064浙江海利得新材料股份有限公司
关于注销2017年股票期权激励计划
首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月21日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》现将相关情况公告如下：
一、2017年股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2017年6月16日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司
2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2017年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司
2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》和《关于核查公司2017年股票期权激励计划的激励对象名单的议案》。
2、2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司
会办理公司2017年股票期权激励计划有关事项的议案》，律师出具相应法律意见书。
3、2017年7月11日，公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第七次
会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
4、2017年7月28日，完成《浙江海利得新材料股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》所涉股票期权的首次授予登记工作。期权简称：海利JLC3，期权代码：037740。
5、2018年6月13日，公司第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十
四次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权以及取消部分预留股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
6、2018年6月27日，完成《浙江海利得新材料股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》所涉股票期权的预留授予登记工作。期权简称：海利JLC4，期权代码：037776。
7、2018年9月10日，本公司分别召开第六届董事会第二十次会议和公司第
六届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格、激励对象和期权数量及注销部分期权的议案》，因公司进行了2018年半年度利润分配，本次股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由7.16元调整为6.96元，预留授予股票期权的行权价格由5.29元调整为5.09元。因部分激励对象离职公司本次股票期权首次授予激励对象人数由263名调整至230名，首次股票期权数量由2,347万份调整至2,048万份；预留授予激励对象人数由76名调整至75名，预留股票期权数量由303.80万份调整至300.30万份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
8、2019年4月3日，本公司分别召开第六届董事会第二十四次会议和公司第
六届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划激
励对象和期权数量及注销部分期权的议案》，因部分激励对象离职公司本次股票期权首次授予激励对象人数由230名调整至221名，首次授予股票期权数量由2,048万份调整至1,925万份；预留授予激励对象人数由75名调整至70名，预留股票期权数量由300.30万份调整至264.60万份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
9、2019年4月3日，本公司分别召开第六届董事会第二十四次会议和公司第
六届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，公司2017年股票期权激励计划首次授予调整后的221名激励对象在第一个行权期内（自首次授予完成登记之日起12个月后的首个交易日起至首次授予完成登记之日起24个月内的最后一个交易日当日止，即
2018年 7月 30日至 2019年 7月 26日止）可行权股票期权总数量为 577.50万份。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
10、2019年4月3日，本公司分别召开第六届董事会第二十四次会议和公司第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于2017年股票期权激励计划首次授予第二个行权期和预留授予第一个行权期未达行权条件予以注销的议案》，因公司
2018年度财务业绩未达到考核指标，不满足业绩考核行权条件。根据规定，首次
授予股票期权第二个行权期221名激励对象所获授的577.50万份股票期权与预留授予股票期权第一个行权期70名激励对象所获授的132.30万份股票期权由公司注销。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
11、2019年5月31日,本公司分别召开第六届董事会第二十六次会议和公司第六届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司2017年股票期权激励计划行权价格、激励对象和期权数量及注销部分期权的议案》,因公司进行了2018年度利润分配,本次股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由6.96元调整为
至69名,预留股票期权数量由132.30万份调整至131.25万份。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
12、2019年8月21日，本公司分别召开第六届董事会第二十七次会议和第六
届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权的议案》，公司2017年股权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量总共563.10万份，可行权期限自2018年7月30日至2019年7月26日止。截至可行权期限届满之日，激励对象已到期未行权股票期权数量总共563.10万份。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》的规定需注销上述已到期未行权的股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。
二、本次股票期权注销情况及原因
公司2017年股权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量总共
563.10万份，可行权期限自2018年7月30日至2019年7月26日止。截至可行
权期限届满之日，激励对象已到期未行权股票期权数量总共563.10万份。根据
《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，经第六届董事会第二十七次会议审议批准，同意公司注销上述已到期未行权的股票期权。
2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权注销
明细如下：
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|激励对象|姓名|职位|至本公告日首次授予股票期权第一个行权期调整后数量（万份）|注销可行权30%部分数量（万份）|
|董事、高级管理人员（共计9名）|葛骏敏|董事、高管|35|15|
||姚峻|董事、高管|35|15|
||吕佩芬|高管|35|15|

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||王国松|高管|35|15|
||马鹏程|高管|35|15|
||章林|高管|35|15|
||沈玉华|高管|35|15|
||彭皓|高管|35|15|
||薛永峰|高管|35|15|
|其他人员（共206名）|||998.90|428.10|
|首次授予的股票期权小计|||1,313.90|563.10|

三、本次股票期权注销对公司的影响
本次股票期权注销未改变公司股本结构，未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽心尽力为股东创造价值。
四、相关审核意见
1、公司独立董事意见
经审核，公司独立董事认为：本次注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录4号》及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》等相关法律法规的规定，对公司股本结构无影响，对公司财务状况和经营成果无实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职；本次注销股票期权事项决策程序合法，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意本次注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权。
2、监事会审核意见
经审核，监事会认为：公司对2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权
期已到期未行权股票期权予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所中小企业板信息披露业务备忘录4号》及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》等相关法律法规的规定。注销原因、人员及数量合法合规，不会对公司股本结构产生影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权。
3、律师事务所出具的法律意见
浙江天册律师事务所律师认为：公司本次注销2017年股票期权激励计划首次授予第一个行权期已到期未行权股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销行为符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
五、备查文件
（一）第六届董事会第二十七次会议决议；
（二）第六届监事会第二十二次会议决议；
（三）独立董事《关于第六届董事会第二十七次会议相关事项发表的独立意
见》；
（四）《浙江天册律师事务所关于浙江海利得新材料股份有限公司注销2017
年股票期权激励计划部分股票期权的法律意见书》；
（五）深交所要求的其他文件；
特此公告。
浙江海利得新材料股份有限公司董事会2019年8月22日