江苏吉鑫风能科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2017年我们能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将 2017年度我们的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
公司第四届董事会共有3名独立董事，分别为李东、戚啸艳、魏思奇。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李东先生：中国国籍，1961年3月出生，博士研究生学历，现任东南大学经济管理学院教授、博士生导师；兼任江苏省注册管理顾问师协会理事长；同时兼任南京公用发展股份有限公司独立董事。李东先生长期从事企业战略管理及商业模式研究，曾获第四届蒋一苇企业管理奖、宝钢教育奖，作为项目负责人先后主持三项国家自然科学基金项目以及数十项省部及企业咨询课题，先后出版《企业价值战略》、《商业模式原理》、《商业模式构建》等专著。2014年10月至今，担任公司独立董事。
戚啸艳女士：中国国籍，1963年8月出生，博士研究生学历，现任东南大学经济管理学院会计系教授、硕士生导师，中国会计学会会员，兼任东南大学成贤学院经济管理学院院长；现同时担任国电南京自动化股份有限公司、海南中和药业股份有限公司和南京微创医学科技股份有限公司独立董事。戚啸艳女士专业从事会计教学科研工作，主持完成《国家重点科技创新政策实施情况的监测与评估》、《江苏软件和集成电路产业税收优惠政策实施成效实证研究》、《科技税收政策对企业创新能力影响实证研究》等十多项国家级和省级科研项目，在《会计研究》等国家重要刊物上以第一作者身份发表学术论文数十篇；同时在多家高新技术企业担任高级财务顾问。2014年10月至今，担任公司独立董事。
魏思奇先生：中国国籍，1977年10月出生，华东政法大学法学硕士。曾在上
海市闸北区人民法院先后担任民庭书记员、办公室主任助理、房产庭审判长；自2016年1月起至今，担任建信保险资产管理有限公司法务总监。魏思奇先生于2006年荣获“闸北区新长征突击手”称号，分别于2008年和2014年两次年荣立上海市高级人民法院三等功，于2013年获上海市高级人民法院“办案标兵”称号；魏思奇先生审理的3件案件入选上海市高级人民法院精品案例,1件案件入选上海市闸北区政法系统“十佳案件”；魏思奇先生撰写的《便民与和谐：巡回审判的积极实践与探索》获2009年上海市法学会诉讼法学研究会第四届学术研讨优秀论文
奖。2016年7月至今，担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
1、我们和我们的直系亲属、主要社会关系均不在公司或者公司的附属企业任职；
2、我们和我们的直系亲属不是公司前十名股东，没有直接或间接持有公司1%以上的已发行股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职；
3、我们没有为公司或公司的附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有在与公司或公司的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员；
综上，我们不存在法律法规及《公司独立董事制度》等规定认定的影响独立性的情况存在。
二、出席会议情况
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
经核查，公司2017年度未发生日常关联交易，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东和非关联股东利益的情形。
（二）对外担保情况
经核查 2017年度公司与控股子公司、关联方公司、有关联关系的自然人之间的担保，我们认为，担保事项的决策程序合法有效，担保项下的融资用途适当，被担保对象的经营及财务状况良好，并且有利于子公司的业务发展和公司整体利益，符合全体股东及公司利益。
（三）资金占用情况
2017年度，公司与关联方的资金往来能够严格遵守相关规定，未发现公司控股股东及关联方违规占用公司资金的情况，不存在损害中小股东和其他非关联股东利益的情况。
（四）募集资金的使用情况
2017年度，公司募集资金的存放、使用、管理符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《公司募集资金管理及使用制度》的相关规定，不存在募集资金管理违规情形，并且公司已按照相关规定及时、准确、完整地披露募集资金使用和存放情况。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，第四届董事会第一次会议审议通过了《关于聘请经理的议案》、《关于聘请副经理的议案》、《关于聘请财务总监的议案》、《关于聘请董事会秘书的议案》，我们对此发表了如下独立意见：1、公司董事会聘请高级管理人员的提名程序合法公正，符合国家法律、公司章程及相关内部控制管理制度的要求，不存在徇私舞弊等现象，相关提名建议真实、合法、有效。2、经审阅高级管理人员候选人的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易惩戒，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。3、该议案的决策程序合法有效，同意通过此议案。
对于报告期内公司高级管理人员的薪酬，我们认为其报酬数额参照了公司所
处行业同类企业的薪酬水平，并结合公司的实际经营情况而制定，依据充分，与高级管理人员所做出的贡献是相配比的，高级管理人员的薪酬情况是合规合适的。
（六）聘任会计师事务所情况
公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2017年度财务和内控审计机构的程序符合《公司章程》等相关规定的要求，能够保持年度财务审计工作的连续性。经审查，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能为公司提供优质的审计服务，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，能勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司董事会提出 2017年度的利润分配方案，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》的相关规定，综合考虑了公司行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展；该议案的审议、表决程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；同意 2017年度利润分配方案，并且同意将该议案提请股东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况
2017年度，公司和公司股东严格按照承诺事项履行职责，未发生违反承诺事项的情况。
（九）信息披露的执行情况
2017年度，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以及公司《信息披露管理制度》的要求和规定，履行信息披露义务。我们作为公司独立董事，积极有效的履行了独立董事的职责，对公司的披露工作进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的及时、真实、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（八）内部控制的执行情况
2017年度，公司修订和完善各项内部管理制度，不断健全内部控制体系；
公司内控体系符合国家有关法律、法规和部门规章的要求，符合公司实际情况，能够确保公司经营管理的顺利开展。《2017年度内部控制评价报告》符合《上市
公司内部控制指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况和各项制度的建立健全情况。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
2017年度，公司董事会及其下属专门委员会均按照《公司章程》及相关内控制度规范运作。报告期内，公司各专门委员会召开多次会议，就公司财务报告
等重要事项进行了审议，并向公司董事会提出了专业意见。
在新的一年里，我们将继续本着诚信、勤勉的精神，依据相关法律、法规及公司制度的要求，充分履行独立董事职权，为提高公司董事会决策水平和维护全体投资者的合法权益而努力。
独立董事：李东、戚啸艳、魏思奇江苏吉鑫风能科技股份有限公司二〇一八年四月二十日