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2014年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会全体成员严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地维护了公司和全体股东利益。通过列席和参加公司召开的董事会会议和股东大会，通过审阅定期报告并听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、财务状况、内控建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能，促进公司规范运作。现将监事会在 2014年度的主要工作报告如下：
一、报告期内，监事会的工作情况
（一）监事会的会议召开情况
报告期内监事会共召开六次会议，全部以现场方式召开，会议地点在公司会议室，监事会全体成员均出席了会议，监事会主席钱红林主持了会议，会议召开的具体内容如下：
1、2014年2月8日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了《关于监事会换届选举的议案》、《关于拟定第三届监事会监事薪酬标准的议案》，并对第二届董事会第二十七次会议审议通过的有关议案发表独立意见。
本次会议决议公告刊载于2014年2月10日的《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2014年 2月 26日，公司召开第三届监事会第一次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了《关于选举监事会主席的议案》，并对第三届董事会第一次会议审议通过的有关议案发表独立意见。
本次会议决议公告刊载于2014年2月28日的《证券时报》、《上海证券报》
和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2014年4月12日，公司召开了第三届监事会第二次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：
（1）《公司2013年度监事会工作报告》；
（2）《公司2013年年度报告及其摘要》；
（3）《公司2013年度财务决算报告》；
（4）《公司2013年度利润分配预案》；
（5）《公司2013年度内部控制自我评价报告》；
（6）《公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（7）《公司内部控制规则落实自查表》；
（8）《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》；
（9）《关于变更公司经营范围的议案》；
（10）《关于修订<公司章程>的议案》；
（11）《关于修订公司<利润分配管理制度>的议案》；
（12）《关于公司及控股子公司、全资子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
（13）《关于为控股子公司、全资子公司提供担保的议案》；
（14）《关于对公司股票期权激励计划第二个行权期获授期权未达到行权条件予以注销的议案》；
（15）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
此外，公司监事会还对第三届董事会第二次会议审议通过的有关议案发表了独立意见。
本次会议决议公告刊载于2014年4月15日的《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、2014年 4月 21日，公司召开第三届监事会第三次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了《公司2014年第一季度报告》。
根据深圳证券交易所相关文件精神，监事会决议仅含审议本次季报一项议案且无投反对票或弃权票情形的，可免于公告。据此公司本次监事会决议未在指定
信息披露媒体公告。
5、2014年 8月 16日，公司召开第三届监事会第四次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了以下议案：
（1）《公司2014年半年度报告及其摘要》；
（2）《公司2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（3）《关于终止实施超额募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”的议案》；
（4）《关于使用超额募集资金永久性补充流动资金的议案》；
（5）《关于调整公司股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
本次会议决议公告刊载于2014年8月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
6、2014年10月25日，公司召开第三届监事会第五次会议，全体监事以记名投票表决的方式审议通过了《公司 2014年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》。
本次会议决议公告刊载于 2014年 10月 28日的《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（二）列席董事会会议及出席股东大会情况
报告期内，全体监事列席了公司召开的所有董事会会议，出席了召开的所有股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督。
二、监事会对公司 2014年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，全体成员均列席历次董事会会议、出席历次股东大会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务的情况以及公司内控制度的执行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内，董事会能够按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，认真执行各项决议，决策依据充分，决策程序符合相
关规定，公司已建立了相对完善的内部控制制度，并得到有效执行。公司董事、高级管理人员在履行公司职责和行使职权时能够严格遵守相关规定，不存在违反法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》规定的行为，也不存在损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司 2014年度的财务状况进行了认真细致的监督、检查和审核，认为公司财务制度和内控制度较为健全，财务运作规范，财务状况良好，公司本报告期的财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司2014年度募集资金的使用情况进行了有效监督，认为公司有关募集资金项目的信息披露及时、真实、准确、完整。募集资金采用三方监管模式专户存储和管理，募集资金的使用遵循相关法律法规、规范性文件的要求和公司《募集资金使用管理办法》的规定，严格履行了必要的决策程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的《公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，与公司募集资金实际使用情况相符。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会对公司收购、出售资产的情况进行了核查，公司不存在出售资产的情形，认为公司收购资产的交易价格公允合理，未发现内幕交易情形，未损害公司股东的权益，也未造成公司资产的流失。
（五）关联交易情况
报告期内，除公司控股股东周新基先生及其配偶缪亚姝女士为公司及全资子公司永富化工借贷合同提供保证担保以外，公司未发生或以前年度发生但延续到本报告期的其他关联交易。
（1）2013年9月10日，周新基与江苏如东农村商业银行股份公司签订《保证
合同》（苏东农商保字[2013]第0910210701号），为公司与江苏如东农村商业银行股份公司签订的《流动资金借款合同》（苏东农商借字[2013]第0910210701号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币1,000万元（借款期限12个月）提供连带责任保证。该笔借款公司已于2014年4月15日归还。
（2）2013年11月5日，周新基与江苏如东农村商业银行股份公司签订《保证合同》（苏东农商保字[2013]第110521701号），为公司与江苏如东农村商业银
行股份公司签订的《流动资金借款合同》（苏东农商借字[2013]第110521701号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币1,000万元（借款期限12个月）提供连带责任保证。该笔借款公司已于2014年4月15日归还。
（3）2013年11月13日，周新基与江苏如东农村商业银行股份公司签订《保证合同》（苏东农商保字[2013]第111321701号），为公司与江苏如东农村商业
银行股份公司签订的《流动资金借款合同》（苏东农商借字[2013]第111321701
号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币2,000万元（借款期限12个月）提供连带责任保证。该笔借款公司已于2014年11月3日归还。
（4）2013年9月23日，周新基、缪亚姝与中国银行股份有限公司如东支行签订《最高额保证合同》（2013年中银最高个保字15015144901号），为公司与中国银行股份有限公司如东支行签订的《授信额度协议》（150151449E13090901）以及依据该协议签署的单项协议项下的短期流动资金借款最高本金余额人民币
20,000万元（使用期限至2014年9月4日）提供连带责任担保。
其中：2014年4月8日，周新基、缪亚姝为公司在中国银行股份有限公司如东支行获得的本金为1,000万元（借款期限11个月）的借款提供连带责任担保。
2014年8月21日，周新基、缪亚姝为公司在中国银行股份有限公司如东支行获得的本金为1,000万元（借款期限6个月）的借款提供连带责任担保。
（5）2014年2月25日，周新基与江苏如东农村商业银行股份有限公司签订《保证合同》(苏东农商保字[2014]第0225210701号)，为公司与江苏如东农村商业银行股份有限公司签订的《流动资金借款合同》(苏东农商借字[2014]第0225210701号)项下的短期流动资金借款本金数额人民币1,000万元（借款期限12个月）提供连带责任保证。
（6）2014年5月30日，周新基与江苏如东农村商业银行股份有限公司签订《最高额保证合同》（苏东农商高保字[2014]第0530380201号），为全资子公司永富化工与江苏如东农村商业银行股份有限公司签订的《最高额流动资金借款合同》（苏东农商高借字[2014]第0530380201号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币2,000万元（借款期限12个月）提供连带责任担保。
（7）2014年9月5日，周新基、缪亚姝与中国银行股份有限公司如东支行签订《最高额保证合同》（2014年中银最高个保字15015144901号），为公司与中国银行股份有限公司如东支行签订的《授信额度协议》（150151449E14090101）以及依据该协议签署的单项协议项下的短期流动资金借款最高本金余额人民币
20,000万元（使用期限至2015年8月19日）提供连带责任担保。
其中：周新基、缪亚姝分别于2014年9月15日、9月18日、10月13日、10月17日、10月22日、10月27日、11月12日为公司在中国银行股份有限公司如东支行获得的本金为1,000万元、1,000万元、2,000万元、2,000万元、1,500万元、2,000万元、1,500万元（借款期限均为12个月）的借款提供连带责任担保。
（8）2014年7月31日，周新基与交通银行股份有限公司南通分行签订《保证合同》（编号：7650102014A100000001），为公司与交通银行股份有限公司签订的《流动资金借款合同》（编号：7650102014MR00000000）项下的短期流动资金借款本金数额人民币1,000万元（借款期限不超过12个月）的借款提供连带责任担保。
（9）2014年10月14日，周新基与江苏如东农村商业银行股份公司签订《保证合同》（苏东农商保字【2014】第1015210702号），为公司与江苏如东农村商业银行股份公司签订的《流动资金借款合同》（苏东农商借字【2014】第1015210702号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币2,000万元（借款期限12个月）提供连带责任保证。
（10）2014年11月4日，周新基与江苏如东农村商业银行股份公司签订《保证合同》（苏东农商保字【2014】第1104210701号），为公司与江苏如东农村商业银行股份公司签订的《流动资金借款合同》（苏东农商借字【2014】第1104210701号）项下的短期流动资金借款本金数额人民币2,000万元（借款期限12个月）提
供连带责任保证。
（11）2014年12月4日，周新基、缪亚姝与交通银行股份有限公司南通分行签订《保证合同》（编号：7650102014A100002001），为公司与交通银行股份有限公司签订的《流动资金借款合同》（编号：7650102014M100002000）项下的短期流动资金借款本金数额人民币2,000万元（借款期限不超过10个月）的借款提供连带责任担保。
截至2014年12月31日，公司控股股东周新基先生及其配偶缪亚姝女士为公司及全资子公司永富化工借贷合同提供的担保余额为23,000万元。
监事会检查后认为：公司控股股东周新基先生及其配偶缪亚姝女士为公司及全资子公司永富化工借贷合同提供担保事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，没有违反公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和其他股东尤其是中小股东利益的情形。
（六）对公司2014年年度报告的审核意见
根据《中华人民共和国证券法》第68条的要求，监事会认真审核了《公司2014年年度报告及其摘要》，监事会认为：董事会编制和审核公司2014年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意《公司2014年年度报告及其摘要》。
（七）对公司2014年度内部控制自我评价报告的意见
监事会认真审核了《公司2014年度内部控制自我评价报告》，发表意见如下：公司已根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定以及公司生产经营管理实际需要，建立了较为完善的内部控制制度体系，并得到了有效地执行，保证了公司各项业务活动的规范有序运作，在公司经营管理的各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。董事会编制的《公司2014年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，对《公司2014年度内部控制自我评价报告》无异议。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登记管理制度，符合国家相关法律法规的规定以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效地执行。公司董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守该制度，报告期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。内幕信息及知情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和使用等环节起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了广大社会投资者特别是中小投资者的利益。
三、2015年监事会工作计划
2015年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关办公会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，重点做好对公司募集资金使用的监督和检查，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作。
江苏九九久科技股份有限公司监事会
二○一五年三月十四日