新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议新疆天山毛纺织股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2014年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
本报告期内，公司聘请的专业审计机构出具内部控制审计报告。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位
此次内部控制评价的范围涵盖了公司总部各职能部室、各生产工厂以及公司全资子公司及控股子公司新疆西拓矿业有限公司、上海天山毛纺织股份有限公
司、浙江天山毛纺织品有限公司、浙江天山羊绒制品有限公司、深圳新天豪针织品有限公司、新疆天山毛纺织香港有限公司、新疆天农畜牧科技发展有限责任公司、乌鲁木齐天山纺织物业服务有限公司的主要业务和事项。在确定内部控制评价范围时，综合考虑了公司总部各职能部室、各厂、子公司相关业务特点，按照以风险为导向，全面性和重要性兼顾的原则，梳理相关业务流程、查找缺陷、编制风险清单，进行内部评价。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项
包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、信息系统、规范运作、内部监督、运营管理、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、外包业务、财务管理、全面预算、合同管理、物业管理等。
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
报告期内，公司自评工作重点关注的业务和事项概括如下：
（1）组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会以及深圳证券交易所的有关法律法规、规范性文件的要求，完善公司法人治理结构、健全现代企业制度、规范运作，公司建立了股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构，结合公司实际，修订完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》等制度，
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议对公司的权利机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行了规范，确立了公司股东大会为公司的最高权利机构。
①董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会四个专门机构。
另外，公司设立董事会办公室，负责上市公司的证券管理、信息披露、协调相关事务以及投资者关系管理等方面的具体工作；公司设立审计部，负责公司内部审计工作，审计部受董事会领导，在审计委员会指导下独立行使内部审计监督权，对董事会负责并报告工作。
②公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，依法对董事、高级管理人员履行职责及财务状况进行监督、检查；
③公司管理层具体负责公司的日常生产经营管理工作，执行公司股东大会和董事会决议。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员能勤勉尽责，遵照各项法律法规和公司各项管理制度、议事规则的规定和要求，认真履行职责，维护公司的整体利益，公平对待公司所有股东，不存在侵害中小股东利益的行为。公司内部组织机构设置充分结合自身业务特点，各司其职、各尽其责，能够较好地把握和控制各项业务关键环节
（2）发展战略
公司综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势等影响因素制定科学合理的发展战略和经营计划，编制全面预算，确保经营计划的有效实施。同时，公司董事会下设战略委员会，对公司长期发展战略、重大投资融资方案和资本运作进行研究并提出建议。
（3）人力资源
公司按照国家法律法规的规定，制定和实施了较完善的人力资源政策，在员工招聘、培训、考核激励、晋升、薪酬和福利等方面作出明确规定，并有效运行，充分调动了广大员工特别是公司骨干的积极性。公司现有人力资源政策基本保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。
（4）社会责任
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议公司按照国家法律法规的规定，积极履行社会责任，建立严格的安全生产管理、操作规范及应急预案，投入足够的人力、物力保障安全生产；公司产品通过ISO9001质量体系及ISO14001环境体系认证，产品质量体系健全有效。与此同时，公司积极履行在保护投资者、职工、消费者、供应商等利益相关方合法权益所承担的责任，为国家经济建设、社会安定发展服务。报告期内，公司污染物排放稳定、达标，污水处理、烟气处理等环保设施稳定规范运行，未发生重大环境、社会责任事故；公司以建设“天山纺织工业园”为契机，退出城市，走进园区，追求与自然环境的和谐统一，建设资源节约型与环境友好型企业；公司采取多种方式帮扶困难职工和患病职工，体现企业凝聚力和主人翁精神。
（5）企业文化
公司积极培育具有自身特色的企业文化，致力于为员工创造机会、为股东创造价值、为社会创造财富。企业文化赋予每位员工强烈的使命感和危机感，同时，能够积极引导员工树立开拓创新的企业精神，形成整体团队的向心力，促进企业长远发展目标的实现。
（6）信息系统
公司结合自身情况，全面梳理了信息系统各项业务，包括信息系统规划管理、项目需求与实施、数据安全管理、日常维护管理、信息系统培训等。公司利用信息技术促进信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用。公司逐步加大信息系统开发与维护、以通过访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定运行。
（7）规范运作
为保证公司规范运作，公司通过梳理各项制度，合理规范公司各项业务，结合公司实际，补充完善了规范运作管理。其中包括：重大信息上报管理、内部信息传递管理、信息披露管理、关联交易管理、投资者关系管理、担保管理、募集资金管理、子公司规范管理、利润分配管理、高管持股变动管理、并购重组管理等。
重点关注：
①担保业务
在担保业务管理方面，公司制定的《担保内控制度》,明确担保业务遵循平等、自愿、公平、诚实、信用、互利的原则，对担保业务的审批、担保的范围、
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议担保业务办理程序、对外担保合同管理等做出了具体规定，起到了维护公司信用，保护公司财产安全的作用。
②信息披露
公司信息披露工作严格按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件以及公司信息披露等内控制度规定进行，保证信息披露工作的安
全、准确、及时。公司制定了《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》，制度中明确规定了重大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程。公司各部门和控股子公司定期不定期向董事会秘书、董事会办公室报送内部重大信息，以便于公司及时、准确将各部门或控股子公司所报的信息进行收集、整理、分析以判断是否涉及到应披露信息。确保了公司内部信息报送及时，重大信息披露前不会提前泄露。
2014年度，公司未发生信息披露重大过错、或重大信息提前泄露的情况。
③子公司管理
公司对控股子公司的各项经营活动进行全面、有效的监督管理：公司建立了《财务负责人委派制度》，向子公司委派财务管理人员，实施对子公司的有效监管。在财务方面，子公司按照公司财务制度执行，实行由公司对控股子公司的财务负责人员统一管理、统一委派的管理体制，有利于提高公司控制投资和财务风险。同时，公司在各控股子公司设立信息披露专员，对控股子公司进行对口管理，控股子公司的重大事项均需按照规定上报公司，确保了公司对各子公司的有效控制和管理。
④内部信息传递
公司已经建立良好的内部报告流程，各部门根据其部门职责定期、不定期地向分管领导、总经理或办公会提交各类执行报告、管理报告及总结报告。管理层依据内部报告了解公司的生产运营情况、识别和系统地分析企业生产经营活动中存在的内外部风险、确定风险应对策略，做出更加科学合理的决策。
报告期内，公司严格根据国家有关法律法规、公司内部规章制度及规范运作管理内控体系，确保业务运行恰当，保证公司持续稳定健康发展，保护了广大投资人的权益。
（8）内部监督
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议公司目前已经形成了覆盖总公司、子/分公司的内部监督检查体系。通过上报工作计划/总结、现场检查等方式对公司、子/分公司业务部门执行相关经营计划、业务流程等情况进行监督检查。公司内部审计机构通过开展常规审计、专项审计等工作，对公司是否严格按照内控制度运作进行审计监督。公司还聘请第三方机构对各业务领域的控制执行情况进行专项检查和评估。通过上述措施，进一步完善了公司内部监督体系，保证公司内部控制制度的有效运行。
（9）运营管理
企业运营管理要控制的主要目标是质量、成本、时间等，它们是企业竞争力的根本源泉。因此，运营管理在企业经营中具有重要的作用。公司结合自身情况，全面梳理了运营管理各项流程。包括：经营单位绩效考核管理、子分公司管理、工作质量目标、指标日常监督。公司严格按照经营单位绩效考核管理建立有效的绩效考核激励与约束机制，系统地评价各经营单位的管理成效，规范绩效管理。
子分公司管理方面，公司加强公司对所属子分公司的管理，规范内部运作机制，建立规范高效的公司法人治理体系，充分发挥协同效应，提高子分公司经营运作水平和风险防范能力，以确保子分公司业务符合公司的总体战略发展方向。公司各部门通过合理策划管理体系中工作质量目标、指标，并制定“公司年度工作质量目标”，通过日常工作质量目标完成情况的监督检查，确保各经营单位和职能部门达到持续改进的目的。
（10）资金活动
针对资金管理工作，公司坚持“集中管理，按需拨付”的资金管理原则，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括《资金使用计划及财务审批权限管理办理》、《资金管理制度》等制度，公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，强化全面预算管理、资金计划管理，做好资金统筹，严格成本控制，在保证公司内部资金流动性的前提下，减少资金闲置，降低资金成本，实现资金留存和运用的合理化。
公司的筹资、投资活动均需要履行严格的审批程序，报告期公司筹资项目主要来源于向银行贷款。
（11）采购业务
公司结合自身情况，全面梳理了采购业务流程，包括原绒采购、生产设备、配件及辅料采购、办公用品、设备采购等业务。通过补充完善现行管理制度，确
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议保了不相容岗位相互分离、监督和制约的原则，明确了各项采购业务在计划、审批、购买、验收、付款、评估等各环节的职责和审批权限，定期检查和评价采购业务。报告期公司各项采购业务均严格按照现行管理制度执行，控制措施实施有效，确保了物资采购满足生产经营的需要。
（12）资产管理
公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》、《无形资产管理制度》以及《存货管理办法》，对公司固定资产的预算、购置、验收、登记、管理、盘点等管理工作进行了明确的规定。建立了资产管理目录，对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产安全。公司每年组织财务部、外部审计机构及相关使用部门对固定资产进行盘点，对出现盘盈、盘亏、损毁、闲置及需报废的固定资产查明原因，追究责任并履行相应审批程序后处置。
（13）销售业务
公司已建立了较为完善的《销售内部控制制度》、《产品销售及过程管理办法》、《合同管理制度》《应收账款管理制度》、《产品价格管理办法》等规范性文件，明确了业务谈判、产品定价、出厂、运输、服务等销售各环节审查审核程序，明确了各销售岗位职责权限，有效防范了销售风险及票据欺诈。同时公司充分利用ERP系统实现销售流程的标准化，提高了销售环节的效率和效果,对公司完成经营目标起到了重要的作用。各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深入的研究和预测，在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售计划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。
（14）工程项目
公司审议通过了《关于董事会授权公司经营层实施异地迁建“天山纺织工业园”项目的议案》，公司严格按照国家、地方政府关于工程建设方面的法律、法规和规范性文件的规定，全面梳理了工程立项、招标、造价、建设、验收等各环节的流程，明确了需要以外包形式建造项目的范围和内容。建立、完善了相关制度及配套流程，对外包工程全过程中内、外部各部门、单位的职责与权限进行了明确。公司退城进园办公室由公司领导层授权与外部监理单位共同负责工程质量和工程进度的监控，公司投资发展部、财务部门、分管领导等共同负责工程资金的监控，以确保工程项目的质量、进度和资金安全。截止报告期末，“天山纺织
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议工业园”项目基础建设工程施工阶段开展正常，公司部分工厂、设备等已基本完成搬迁、设备调试等工作，未发生与工程项目相关的舞弊、渎职等违规违纪事件。
（15）外包业务
公司为了加强对外包业务的内部控制，规范外包业务行为，防范外包业务过程中的差错和舞弊，根据公司《分供方控制程序》、《合同管理制度》，设立了外包业务内部控制。利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织完成。明确了各部门职责以及各业务流程程序，提高了工作效率。
（16）财务管理
公司以《公司法》、《证券法》、《会计准则》以及财政部、证监会等五部委颁布实施的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及相关法律法规、规范性文件的要求为依据，建立健全公司财务报告内部控制制度。公司设置了独立的会计机构财务部，在财务管理和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利进行，会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，对不相容职务进行了明确并实施分离。公司年度财务报告按照有关规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕知情人进行及时的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。公司财务报告符合国家统一会计制度规定，能真实、准确、完整的反映公司财务状况及经营情况。
（17）全面预算
为了加强公司对全面预算的内部控制，规范公司内部全面预算的编制、审批、执行、分析与考核，提高预算的科学性和严肃性，促进实现预算内部控制目标，根据国家有关法律法规以及公司的相关制度，公司建立有《全面预算管理制度》、《预算考核管理办法》，明确了公司全面预算的编制依据、编制程序、编制方法等内容，对预算管理组织、管理职责、审批权限、审批流程等事项进行了规定，明确了财务部与企业管理部的职责。公司全面预算旨在对当年或者超过一个年度的生产经营和财务事项进行相关额度、经费的计划和安排。公司年度预算编制经
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议审核通过后，公司各职能部室、各厂严格按照预算编制月度资金计划，对于月度计划较年度预算出现差异的项目，要进行分析及作出说明，由公司分管领导审批。
（18）合同管理
公司合同的审批、签订、管理与执行依据公司制定的《合同管理制度》，明确了合同管理职责划分、合同审批权限、合同的签订及审核、合同的履行、变更、解除、纠纷的处理、责任与奖惩等。合同管理实行分级管理原则和归口管理原则，并实行承办人制度、审核会签制度和重大金额合同由总经理办公会审批制度。公司的合同归口管理部门为行政部；公司所属职能部门负责本部门分工范围内的合同管理工作。合同归口管理部门对合同管理工作进行规范、指导、监督、检查。
涉及重大合同，须经外聘律师团负责审核法律条款、商业条款的规范性等方面内容，履行相关决策程序并及时进行披露。公司将不断更新完善相关制度流程，严格控制公司合同管理程序，提高风险管控水平。报告期内，公司在合同管理的控制方面没有重大漏洞。
（19）物业管理
公司2014年度对生产经营组织架构整合调整，对原物业分公司进行重新整合，成立物业服务公司。公司严格按照国家法律、法规和规范性文件的规定，全面梳理了物业服务等各环节的流程，建立、完善了相关制度及配套流程，对物业服务公司全过程中内、外部各部门、单位的职责与权限进行了明确。确立了生产安全事故消防综合管理、车辆管理、基础设施管理、生活用水管理、生活垃圾管理等在内的八项控制内容，合理规划了物业服务范围，扩大了风险管控范围。报告期内，公司严格按照最新完善物业服务内控体系开展各项业务，能够较好地把握和控制各项业务关键环节。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）及深交所《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司内部控制制度和《新疆天山毛纺织股份有限公司内部控制基本规范实施工作方案》，在内部控制日常检查和专项监督的基础上，对公司截至 2014年 12月 31日内部控制设计与运行的有效性进行评价。
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
以2014年度合并财务报表数据为基准，确定上市公司合并财务报表错报（包括漏报）或者给公司造成财产损失的影响金额（下表统称为“内部控制缺陷影响金额”）重要程度的定量标准：
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|-|-|-|-|
|缺陷认定|内部控制缺陷影响金额|或|给公司造成的影响|
|重大缺陷|错报≥1000 万元|或|重大|
|重要缺陷|500万元≤错报＜1000万元|或|并非微小|
|一般缺陷|错报＜500 万元|或|微小|

（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①财务报告重大缺陷定性标准：
a.发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊；
b.发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
c.公司审计委员会和内控机构对内部控制的监督无效；
d.公司更正已公布的财务报告。
②财务报告重要缺陷定性标准：
a.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
b.未建立反舞弊程序和控制措施；
c.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、完整的目标；
d.注册会计师发现当期财务报告存在一般错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报。
③一般缺陷是指上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议非财务报告内部控制缺陷定量分析主要以单个项目直接损失金额为判断依
据。内部控制评价工作小组可结合项目的性质、发生频率、产生直接损失的原因、索赔弥补等综合确定缺陷类型。非财务报告内控缺陷定量标准参照财务报告内控缺陷定量标准。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
①非财务报告重大缺陷定性标准：
a.公司经营活动严重违反国家法律法规；
b.媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉造成重大损害；
c.中高级管理人员和高级技术人员严重流失；
d.重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
e.内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。
②非财务报告重要缺陷定性标准：
a.公司违反国家法律法规受到轻微处罚；
b.关键岗位业务人员流失严重；
c.媒体出现负面新闻，波及局部区域；
d.重要业务制度控制或系统存在缺陷；
e.内部控制重要缺陷未得到整改。
③一般缺陷是指上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
新疆天山毛纺织股份有限公司 第六届董事会第十次会议我们知悉，内部控制活动应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并不断加以调整。2015年，公司将根据企业内部控制基本规范以及其它相关规定的要求，进一步完善公司内部控制体系，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
董事长(已经董事会授权)：武宪章
新疆天山毛纺织股份有限公司
董事会
二〇一五年三月二十日