中国中投证券有限责任公司
关于株洲旗滨集团股份有限公司
2016年持续督导年度报告书
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|保荐机构：中国中投证券有限责任公司|被保荐公司：株洲旗滨集团股份有限公司|
|保荐代表人：贾佑龙|联系方式：021-52282560联系地址：上海市公平路18号嘉昱大厦5 层|
|保荐代表人：陈晨|联系方式：021-52286124联系地址：上海市公平路18号嘉昱大厦5 层|

根据中国证券监督管理委员会2015年2月12日核发的《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】236号）批文，核准株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“旗滨集团”）非公开发行不超过19,750万股新股，旗滨集团最终发行17,967万股新股。中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”、“保荐机构”）作为旗滨集团的保荐机构和主承销商，负责旗滨集团非公开发行后的持续督导工作，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本持续督导年度报告书。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，中国中投证券2016年度通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对旗滨集团进行了持续督导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|工作内容|完成或督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。|
|2、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式，对旗滨集团开展了持续督导工作，并形成了工作记录。|

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|3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|2016年度旗滨集团在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规情况。|
|4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|2016年度旗滨集团或相关当事人在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事项。|
|5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|2016年度，中国中投证券督导旗滨集团及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。对于公司原独立董事周金明先生在2015年8月18日至2016年1月12日存在短线交易，中国中投证券督导旗滨集团收回周金明先生短线交易所得49,251.43元。|
|6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|核查了旗滨集团执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易决策制度》、《信息披露制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《战略与投资委员会实施细则》、《总裁工作细则》等相关制度的履行情况，符合相关法规要求。|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对旗滨集团的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，检查了《关联交易决策制度》、《对外担保制度》、《对外投资管理制度》、《内部控制缺陷认定标准》、《募集资金管理办法》《套期保值管理制度》、《反舞弊制度》、《敏感信息的排查管理制度》、《内部控制制度》、《内部控制自我评价制度》、《内部审计实施细则》、《全面风险管理制度》、《突发事件管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《子公司管理制度》等制度，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|督促旗滨集团严格执行《信息披露制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《控股股东重大信息书面询问制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究办法》、《外部信息使用人管理制度》等制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。|

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|9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|对部分信息披露文件进行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅。|
|10、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|2016年度，旗滨集团原独立董事周金明先生违反了《证券法》第73条和47条规定，构成内幕交易和短线交易行为，依据《证券法》第195条、第202条规定，湖南证监局决定没收周金明内幕交易违法所得48674.10元，并处罚款48674.10元；对周金明短线交易的行为处以警告，并处罚款3万元。中国中投证券督导公司对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行了法律法规教育和培训，杜绝再次发生违规行为。|
|11、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告|2016年度，旗滨集团及其控股股东、实际控制人等无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生。|
|12、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|2016年度，中国中投证券督导旗滨集团及时回复了上海证券交易所对公司有关媒体报道等事项的问询函。|
|13、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|2016年度，旗滨集团未发生此类情况。|
|14、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|中国中投证券已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求。|

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|15、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|2016年度，旗滨集团未发生此类情况。|
|16、督导上市公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度|2016年度，旗滨集团有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，未发生此类事项。|
|17、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度|2016年度，旗滨集团有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，未发生此类事项。|
|18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|在2015年度旗滨集团已经使用完毕本次募集资金。2016年度，中国中投证券关注了募投项目绍兴旗滨玻璃的实施情况。|

二、信息披露审阅情况
2016年持续督导期间，旗滨集团发布的公告情况如下：
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|序号|公告名称及编号|公告日期|
|1|株洲旗滨集团股份有限公司关于第一期员工持股计划购买完成的公告1（2016-001）|2016-01-05|
|2|2株 洲旗滨集团股份有限公司签订战略合作协议的公告（2016-002）|2016-01-08|
|3|3株 洲旗滨集团股份有限公司对外投资公告（2016-003）|2016-01-22|
|4|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司获得高新技术企业认证的4公告（2016-004）|2016-01-26|
|5|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司完成工商变更登记的公告5（2016-005）|2016-02-19|
|6|6株 洲旗滨集团股份有限公司对外投资公告（2016-006）|2016-02-23|
|7|株洲旗滨集团股份有限公司第二届董事会第三十次会议决议公告7（2016-007）|2016-03-03|
|8|株洲旗滨集团股份有限公司第二届监事会第二十八次会议决议公告8（2016-008）|2016-03-03|
|9|株洲旗滨集团股份有限公司董事会审计委员会关于同意公司与控股股9东签署财务资助协议关联交易的书面审核意见|2016-03-03|
|10|1株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于同意公司与控股股东签署财0务 资助协议关联交易的独立意见|2016-03-03|
|11|1株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于同意公司与控股股东签署财1务 资助协议关联交易的事前审核意见|2016-03-03|

121株洲旗滨集团股份有限公司关于公司与控股股东签署财务资助协议的
2016-03-032关联交易公告（2016-009）
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|13|1株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2016 年第一次临时股东大会的通3知 （2016-010）|2016-03-03|
|14|1株洲旗滨集团股份有限公司关于董事会换届选举的提示性公告4（ 2016-011）|2016-03-04|
|15|1株洲旗滨集团股份有限公司关于监事会换届选举的提示性公告5（ 2016-012）|2016-03-04|
|16|1株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第一次临时股东大会会议资料6|2016-03-10|
|17|1株洲旗滨集团股份有限公司关于选举职工代表监事的公告（2016-013）7|2016-03-12|
|18|1株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2016 年第一次临时股东大会的提8示 性公告（2016-014）|2016-03-16|
|19|1北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2016 年9第 一次临时股东大会的法律意见书|2016-03-19|
|20|2株洲旗滨集团股份有限公司第二届董事会第三十一次会议决议公告0（ 2016-015）|2016-03-19|
|21|2株洲旗滨集团股份有限公司第二届监事会第二十九次会议决议公告1（ 2016-016）|2016-03-19|
|22|2株洲旗滨集团股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会的2通 知（2016-017）|2016-03-19|
|23|2株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第一次临时股东大会决议公告3（ 2016-018）|2016-03-19|
|24|2株洲旗滨集团股份有限公司董监高管理人员买卖公司股票管理制度4|2016-03-19|
|25|2株洲旗滨集团股份有限公司董事会秘书工作制度5|2016-03-19|
|26|2株洲旗滨集团股份有限公司董事会议事规则6|2016-03-19|
|27|2株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于董事会换届选举的独立意见7|2016-03-19|
|28|2旗滨集团独立董事候选人声明（陈隆峰）8|2016-03-19|
|29|2旗滨集团独立董事候选人声明（林楚荣）9|2016-03-19|
|30|3旗滨集团独立董事候选人声明（郑立新）0|2016-03-19|
|31|3旗滨集团独立董事提名人声明（陈隆峰、林楚荣、郑立新）1|2016-03-19|
|32|3株洲旗滨集团股份有限公司对外投资管理制度2|2016-03-19|
|33|3株洲旗滨集团股份有限公司反舞弊管理制度3|2016-03-19|
|34|3株洲旗滨集团股份有限公司控股股东重大信息书面询问制度4|2016-03-19|
|35|3株洲旗滨集团股份有限公司媒体来访和投资者调研接待制度5|2016-03-19|
|36|3株洲旗滨集团股份有限公司敏感信息的排查管理制度6|2016-03-19|

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株洲旗滨集团股份有限公司内部控制制度 2016-03-19 7
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|38|3株洲旗滨集团股份有限公司内部控制自我评价制度8|2016-03-19|
|39|3株洲旗滨集团股份有限公司内部审计实施细则9|2016-03-19|
|40|4株洲旗滨集团股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度0|2016-03-19|
|41|4株洲旗滨集团股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究办法1|2016-03-19|
|42|4株洲旗滨集团股份有限公司全面风险管理制度2|2016-03-19|
|43|4株洲旗滨集团股份有限公司套期保值管理制度3|2016-03-19|
|44|4株洲旗滨集团股份有限公司提名委员会实施细则4|2016-03-19|
|45|4株洲旗滨集团股份有限公司投资者关系管理制度5|2016-03-19|
|46|4株洲旗滨集团股份有限公司突发事件管理制度6|2016-03-19|
|47|4株洲旗滨集团股份有限公司外部信息使用人管理制度7|2016-03-19|
|48|4株洲旗滨集团股份有限公司薪酬与考核委员会实施细则8|2016-03-19|
|49|4株洲旗滨集团股份有限公司战略与投资委员会实施细则9|2016-03-19|
|50|5株洲旗滨集团股份有限公司重大事项内部报告制度0|2016-03-19|
|51|5株洲旗滨集团股份有限公司子公司管理制度1|2016-03-19|
|52|5株洲旗滨集团股份有限公司总裁工作细则2|2016-03-19|
|53|5株洲旗滨集团股份有限公司关于公司收到控股股东财务资助款的公告3（ 2016-019）|2016-03-22|
|54|5株洲旗滨集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告4（ 2016-020）|2016-03-26|
|55|5中国中投证券有限责任公司关于株洲旗滨集团股份有限公司2014 年度5非 公开发行股票限售股上市流通的核查意见|2016-03-26|
|56|5株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第二次临时股东大会会议资料6|2016-03-29|
|57|5株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司完成工商变更登记的公告7（ 2016-021）|2016-03-30|
|58|5株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司完成工商变更登记的公告8（ 2016-022）|2016-04-01|
|59|5株洲旗滨集团股份有限公司关于召开 2016 年第二次临时股东大会的9提 示性公告（2016-023）|2016-04-05|
|60|6株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第二次临时股东大会决议公告0（ 2016-024）|2016-04-09|
|61|6株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第一次会议决议公告1（ 2016-025）|2016-04-09|

626株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第一次会议决议公告
2016-04-092（2016-026）
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|63|6北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2016 年3第 二次临时股东大会的法律意见书|2016-04-09|
|64|6株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第一次会议决议4|2016-04-09|
|65|6株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员的独立意5见|2016-04-09|
|66|6株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司600吨全氧阳光膜玻璃生产6线 建成投产的公告（2016-027）|2016-04-12|
|67|6株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司600吨全氧阳光膜玻璃生产7线 建成投产的补充公告（2016-028）|2016-04-13|
|68|6株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司完成工商变更登记的公告8（ 2016-029）|2016-04-21|
|69|6株洲旗滨集团股份有限公司关于公司及全资子公司完成工商变更登记9的 公告（2016-030）|2016-04-28|
|70|7株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第二次会议决议公告0（ 2016-031）|2016-04-29|
|71|7株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第二次会议决议公告1（ 2016-032）|2016-04-29|
|72|7株洲旗滨集团股份有限公司关于2015 年度募集资金存放与实际使用情2况 的专项报告（2016-033）|2016-04-29|
|73|7株洲旗滨集团股份有限公司关于2016 年度为全资子公司、孙公司新增3和 续贷银行贷款授信额度提供担保的公告（2016-034）|2016-04-29|
|74|7株洲旗滨集团股份有限公司关于2016 年度日常关联交易预计的公告4（ 2016-035）|2016-04-29|
|75|7株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2015 年年度股东大会的通知5（ 2016-036）|2016-04-29|
|76|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第三次会议决议公告（2016-037）|2016-04-29|
|77|株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告（2016-038）|2016-04-29|
|78|株洲旗滨集团股份有限公司关于对全资子公司进行增资的公告（2016-039）|2016-04-29|
|79|株洲旗滨集团股份有限公司关于回购注销不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告（2016-040）|2016-04-29|
|80|株洲旗滨集团股份有限公司关于回购注销首次授予第四期、预留授予第三期拟解锁的限制性股票的公告（2016-041）|2016-04-29|
|81|株洲旗滨集团股份有限公司关于减少注册资本并修改《公司章程》的公告（2016-042）|2016-04-29|
|82|株洲旗滨集团股份有限公司关于回购注尚未解锁的限制性股票减少注册资本的债权人公告（2016-043）|2016-04-29|
|83|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度董事会审计委员会履职报告|2016-04-29|
|84|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度独立董事述职报告|2016-04-29|
|85|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度履行社会责任报告|2016-04-29|
|86|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度内部控制评价报告|2016-04-29|
|87|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度审计报告|2016-04-29|
|88|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年年度报告|2016-04-29|

89株洲旗滨集团股份有限公司2015年年度报告摘要 2016-04-29
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|90|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第一季度报告|2016-04-29|
|91|关于 2015 年度株洲旗滨集团股份有限公司与控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明|2016-04-29|
|92|关于同一控制下企业合并追溯调整期初及上年同期数的说明|2016-04-29|
|93|关于同一控制下企业合并追溯调整上年同期数的说明|2016-04-29|
|94|中国中投证券有限责任公司关于株洲旗滨集团股份有限公司2015 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告|2016-04-29|
|95|株洲旗滨集团股份有限公司 董事会审计委员会对公司关联交易的书面审核意见|2016-04-29|
|96|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议的独立意见|2016-04-29|
|97|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见|2016-04-29|
|98|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见|2016-04-29|
|99|株洲旗滨集团股份有限公司章程（修订后）|2016-04-29|
|100|株洲旗滨集团股份有限公司募集资金2015 年度使用情况鉴证报告|2016-04-29|
|101|株洲旗滨集团股份有限公司内部控制审计报告|2016-04-29|
|102|山东齐鲁律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司关于回购注销不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁以及限制性股票计划首次授予第四期、预留授予第三期拟解锁股票相关事项之法律意见书|2016-04-30|
|103|中国中投证券有限责任公司关于株洲旗滨集团股份有限公司2015 年持续督导年度报告书|2016-04-30|
|104|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议事前审核意见|2016-04-30|
|105|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资孙公司完成工商变更登记的公告（2016-044）|2016-05-12|
|106|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年年度股东大会会议资料|2016-05-13|
|107|株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2015 年年度股东大会的提示性公告（2016-045）|2016-05-17|
|108|株洲旗滨集团股份有限公司2015 年年度股东大会决议公告（2016-046）|2016-05-21|
|109|北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2015 年年度股东大会的法律意见书|2016-05-21|
|110|株洲旗滨集团股份有限公司关于总部办公地址变更的公告（2016-047）|2016-06-22|
|111|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司及孙公司完成工商变更登记的公告（2016-048）|2016-06-23|
|112|株洲旗滨集团股份有限公司关于收到政府补助的公告（2016-049）|2016-07-01|
|113|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年半年度业绩预增公告（2016-050）|2016-07-08|
|114|株洲旗滨集团股份有限公司关于注销已回购股权激励股份的公告（2016-051）|2016-07-14|
|115|株洲旗滨集团股份有限公司关于证券事务代表辞职的公告（2016-052）|2016-07-16|
|116|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告（2016-053）|2016-07-26|
|117|株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告（2016-054）|2016-07-26|

118株洲旗滨集团股份有限公司股权激励计划(草案)摘要公告（2016-055） 2016-07-26
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|119|株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2016 年第三次临时股东大会的通知（2016-056）|2016-07-26|
|120|株洲旗滨集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告（2016-057）|2016-07-26|
|121|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年A股限制性股票激励计划（草案）|2016-07-26|
|122|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年A股限制性股票激励计划激励对象名单|2016-07-26|
|123|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年A股限制性股票激励计划实施考核办法|2016-07-26|
|124|北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2016 年 A股限制性股票激励计划（草案）的法律意见书|2016-07-26|
|125|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于公司2016 年A股限制性股票激励计划（草案）的独立意见|2016-07-26|
|126|株洲旗滨集团股份有限公司监事会关于2016 年A 股限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见|2016-07-26|
|127|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第三次临时股东大会会议资料|2016-08-03|
|128|株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2016 年第三次临时股东大会的提示性公告（2016-058）|2016-08-05|
|129|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第三次临时股东大会决议公告（2016-059）|2016-08-11|
|130|北京大成（广州）律师事务所 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2016年第三次临时股东大会的法律意见书|2016-08-11|
|131|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年半年度报告|2016-08-16|
|132|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年半年度报告摘要|2016-08-16|
|133|株洲旗滨集团股份有限公司股权质押公告（2016-060）|2016-08-19|
|134|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第六次会议决议公告（2016-061）|2016-08-20|
|135|株洲旗滨集团股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告（2016-062）|2016-08-20|
|136|株洲旗滨集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告（2016-063）|2016-08-20|
|137|株洲旗滨集团股份有限公司关于变更公司住所及修改公司章程的公告（2016-064）|2016-08-20|
|138|株洲旗滨集团股份有限公司关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知（2016-065）|2016-08-20|
|139|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年A股限制性股票激励计划授予日激励对象名单|2016-08-20|
|140|北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司限制性股票激励计划所涉限制性股票授予的法律意见书|2016-08-20|
|141|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于限制性股票授予相关事项的独立意见|2016-08-20|
|142|株洲旗滨集团股份有限公司章程（修改后）|2016-08-20|
|143|株洲旗滨集团股份有限公司监事会关于限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核查意见|2016-08-20|
|144|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第四次临时股东大会会议资料|2016-08-31|
|145|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司收到政府补助的公告|2016-09-09|

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||（2016-066）||
|146|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第四次临时股东大会决议公告（2016-067）|2016-09-10|
|147|北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第四次临时股东大会的法律意见书|2016-09-10|
|148|株洲旗滨集团股份有限公司股权激励计划限制性股票授予结果公告（2016-068）|2016-09-14|
|149|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第七次会议决议公告（2016-069）|2016-09-15|
|150|株洲旗滨集团股份有限公司关于修订《公司章程》的公告（2016-070）|2016-09-15|
|151|株洲旗滨集团股份有限公司章程（2016 修订）|2016-09-15|
|152|株洲旗滨集团股份有限公司股权质押解除公告（2016-071）|2016-09-21|
|153|株洲旗滨集团股份有限公司关于全资子公司完成增资及工商变更登记事项的公告（2016-072）|2016-09-22|
|154|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第八次会议决议公告（2016-073）|2016-09-24|
|155|株洲旗滨集团股份有限公司关于拟签订玻璃项目投资合同的公告（2016-074）|2016-09-24|
|156|株洲旗滨集团股份有限公司关于监事会主席辞职的公告（2016-075）|2016-09-24|
|157|株洲旗滨集团股份有限公司股权质押公告（2016-076）|2016-09-28|
|158|株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公告（2016-077）|2016-09-29|
|159|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告（2016-078）|2016-09-29|
|160|株洲旗滨集团股份有限公司关于召开2016 年第五次临时股东大会的通知（2016-079）|2016-09-29|
|161|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第五次临时股东大会会议资料|2016-09-30|
|162|株洲旗滨集团股份有限公司关于正式签订玻璃项目投资合同的公告（2016-080）|2016-09-30|
|163|株洲旗滨集团股份有限公司关于公司总裁辞职的公告（2016-081）|2016-10-13|
|164|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第五次临时股东大会决议公告（2016-082）|2016-10-15|
|165|株洲旗滨集团股份有限公司第三届监事会第八次会议决议公告（2016-083）|2016-10-15|
|166|北京大成（广州）律师事务所关于株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第五次临时股东大会的法律意见书|2016-10-15|
|167|株洲旗滨集团股份有限公司第三届董事会第十次会议决议公告（2016-084）|2016-10-22|
|168|株洲旗滨集团股份有限公司关于聘任公司总裁的公告（2016-085）|2016-10-22|
|169|株洲旗滨集团股份有限公司关于拟合资建设700t/d 光电材料+1000t/d光伏封装材料生产线项目的公告（2016-086）|2016-10-22|
|170|株洲旗滨集团股份有限公司关于拟合资建设马来西亚节能玻璃项目的公告（2016-087）|2016-10-22|
|171|株洲旗滨集团股份有限公司关于拟合资建设华南（惠州）节能玻璃项目的公告（2016-088）|2016-10-22|
|172|株洲旗滨集团股份有限公司关于拟合资建设华东（绍兴）节能玻璃项目的公告（2016-089）|2016-10-22|

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|173|株洲旗滨集团股份有限公司独立董事关于聘任公司总裁的独立意见|2016-10-22|
|174|株洲旗滨集团股份有限公司股权质押解除公告（2016-090）|2016-10-25|
|175|株洲旗滨集团股份有限公司2016 年第三季度报告|2016-10-28|
|176|株洲旗滨集团股份有限公司关于参加2016 年湖南辖区上市公司投资者网上接待日活动的公告（2016-091）|2016-10-29|
|177|株洲旗滨集团股份有限公司关于年审会计师事务所更名的公告（2016-092）|2016-11-17|
|178|株洲旗滨集团股份有限公司关于收到上海证券交易所对公司有关媒体报道等事项的问询函的公告（2016-093）|2016-11-18|
|179|株洲旗滨集团股份有限公司关于上海证券交易所《问询函》回复的公告（2016-094）|2016-11-19|
|180|株洲旗滨集团股份有限公司关于收回前独立董事短线交易违法所得收益的公告（2016-095）|2016-11-23|
|181|株洲旗滨集团股份有限公司关于收到搬迁补偿款的公告（2016-096）|2016-11-30|

持续督导期内，本保荐机构对上市公司信息披露内容进行了审阅，认为信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构现场检查事项
2016年 12月 27日到 12月 30日，旗滨集团项目组在保荐代表人陈晨带队下对旗滨集团进行了现场检查；2017年 3月 22日到 3月 23日，旗滨集团项目组在保荐代表人陈晨带队下对绍兴旗滨玻璃有限公司、长兴旗滨玻璃有限公司、平湖旗滨玻璃有限公司进行了现场检查。经过检查，保荐机构认为：旗滨集团 2016年持续督导期间在公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性和关联资金往来、关联交易、重大对外投资、经营状况等方面不存在违反《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关法律法规的事项。
四、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，旗滨集团在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。