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证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2017－004深圳金信诺高新技术股份有限公司
关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票减少注册资本的债权人公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年01月04日第二届董事会2017年第一次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票激励对象吴江平先生因未满足公司绩效考核条件，根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳金信诺高新技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)修订稿》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会一致同意将上述原因确认的35,000股限制性股票进行回购注销，其中限制性股票的回购价格为3.626元/股，公司本次限制性股票回购支付回购款共计人民币126,910.00元。详细内容见刊登在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网的《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》，公告编号：2017-003。
本次公司回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少：
回购注销尚未解锁的限制性股票35,000股后，公司的注册资本将从444,499,488元人民币减至444,464,488元人民币。根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
本公司各债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
特此公告
深圳金信诺高新技术股份有限公司2017年1月4日
北京国枫凯文律师事务所
关于福建三元达通讯股份有限公司
2014年第二次临时股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字[2014]A0045号
致：福建三元达通讯股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律师出席贵公司 2014年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》、《管理办法》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应责任。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。
根据《股东大会规则》、《管理办法》和《执业规则》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由贵公司第三届董事会第一次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2014年3月8日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开发布了《福建三元达通讯股份有限公司第三届董事会第一次会议决议公告》、《福建三元达通讯股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》。贵公司上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权、有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对议案内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会于 2014年 3月 25日在福建省福州市铜盘路软件园 C区 28号楼公司一层会议室如期召开，现场会议贵公司董事长黄国英先生主持。
经查验，贵公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议公告所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
（一）本次股东大会的召集人
经查验，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具有法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人的资格。
（二）出席本次股东大会人员的资格
根据出席本次股东大会股东的签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东（股东代理人）共计7人，代表股份8738.0505万股，占贵公司股份总
数的32.36%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会在网络投票时间通过网络投票系统进行有效投票的股东及股东代理人共6名，代表股份14.18万股，占公司有表决权股份的0.0525%。
经查验，出席本次股东大会及参加表决的股东，均为截至 2014年 3月 17日深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的贵公司股东。
经查验，上述出席本次股东大会人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
贵公司本次股东大会对公告的会议通知中所列明的全部议案以现场投票和网络投票的方式进行表决。
本次股东大会现场会议对会议通知所列议案进行了逐项审议，以记名投票的方式进行表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，当场公布表决结果，出席会议的股东和股东委托代理人对表决结果没有提出异议。贵公司未对会议通知和公告以外的事项进行审议。
贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台。参加网络投票的股东通过该等投票平台进行了网络投票，贵公司根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果对本次股东大会议案的网络投票表决情况进行了统计。
（二）本次股东大会的表决结果
出席本次股东大会的股东及股东委托代理人就列入本次股东大会的议案进行了逐项审议并形成以下决议：
1．审议并通过《关于申请房产抵押借款的议案》
表决结果：该项议案由出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。
2．审议并通过《关于修改公司章程的议案》
表决结果：该项议案由出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。
经查验，贵公司本次股东大会的会议记录已由出席会议的贵公司董事、监事、董事会秘书和主持人等签署，会议决议已由出席会议的贵公司董事签署。
综上所述，本次股东大会表决程序和表决结果符合有关法律、法规和《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会的人员资格以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合现行有关法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见一式三份。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京国枫凯文律师事务所关于福建三元达通讯股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
负责人
张利国
北京国枫凯文律师事务所 经办律师
潘继东
贾春雷
2014年3月25日
关于拟设立广西智光电力销售有限公司的公告证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2016127广州智光电气股份有限公司
关于拟设立广西智光电力销售有限公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“智光电气”）控股子公司广东智光用电投资有限公司(以下简称“用电投资”)拟以自有资金出资设立广西智光电力销售有限公司（暂定名，具体名称以工商行政管理部门核定为准），认缴出资额人民币2.1亿元。
2、公司于2016年11月7日召开第四届董事会第十五次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟设立广西智光电力销售有限公司的议案》。
本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。
公司董事会授权用电投资管理层办理后续相关事宜。
3、本次对外投资不涉及重大资产重组事项，亦不构成关联交易。
二、投资主体介绍
投资者：广东智光用电投资有限公司
注册资本：1亿元人民币
股权结构：智光电气占注册资本的95%，广州智光电机有限公司占注册资本的5%；
法定代表人：汪穗峰
成立日期：2014年11月18日
住所：广州市黄埔区埔南路51号自编1栋
主营项目类别：商务服务业
经营范围：一般经营项目：企业自有资金投资；投资管理服务；投资咨询服务；电力工程设计服务；电气机械检测服务；电气设备修理；工程技术咨询服务；
关于拟设立广西智光电力销售有限公司的公告机械设备租赁；电气机械设备销售；电器辅件、配电或控制设备的零件制造；节能技术开发服务；节能技术咨询、交流服务；能源技术研究、技术开发服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。
三、拟投资设立公司的基本情况
公司名称：广西智光电力销售有限公司（名称以工商行政管理部门核定为准）注册资本：人民币2.1亿元
注册地址：南宁市金州路 29号金州琅园 9单元 920号（以工商行政管理部门确认为准）
经营范围：电力销售业务；综合节能和用能咨询、服务；合同能源管理；新能源项目开发、咨询及技术服务；电力、热力和燃气输配系统的投资建设、运营与管理；电力系统及其设备的开发、试验及技术转让；物联网技术服务；电力信息的系统集成与服务；电力金融产品的开发与应用服务；国家允许经营的其它业务。（暂定，最终以工商登记确认的经营范围为准）
股东出资额和出资形式：
|||
|-|-|
|出资额（人民币）|出资形式|
|2.1 亿元|货币|

出资方式：现金出资（自有资金），分期出资
四、上市公司的影响和可能存在的风险
1、对公司的影响
此次公司设立广西智光电力销售有限公司，是适应国家电力体制改革和售电市场推进、积极参与广西壮族自治区开展电力体制改革综合试点的重要举措。在广西壮族自治区提前布局售电业务，有助于推进公司电力、用电服务领域的发展，提升市场竞争力，为公司培育新的增长点。该项对外投资对公司本年度的财务状况和经营成果无重大影响，对公司今后的财务状况和经营成果将产生一定积极影响。
2、可能存在的风险
目前新设立售电公司尚未完成工商登记手续，广西壮族自治区电改综合试点
的正式配套方案尚未对外公布，市场准入的程序以及结果尚存在不确定性，该项
关于拟设立广西智光电力销售有限公司的公告投资可能因市场、技术、财务等因素导致风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广州智光电气股份有限公司董事会
2016年11月 8日
川财证券有限责任公司
关于北京万邦达环保技术股份有限公司
乌兰察布市 PPP项目分项目间募集资金额度调整的议案的核查意见
川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”或“保荐机构”）作为北京万邦达环保技术股份有限公司（以下简称“万邦达”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的有关规定，对万邦达乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金调整事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
川财证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅本次拟调整事项的相关文件、董事会和监事会会议关于本次募集资金项目的议案文件，对调整募集资金的合理性及有效性进行了核查。
二、非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京万邦达环保技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2628号）文件核准，北京万邦达环保技术股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）13,000万股，每股发行价格为人民币18.23元，募集资金总额为236,990.00万元，扣除与发行有关的费用3,044.88万元，实际募集资金净额为233,945.12万元。上述募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验字
[2016]000303号）。公司已对募集资金采取专户存储管理，以便对募集资金的管
理和使用进行监督，保证专款专用。
三、募投项目基本情况和项目间募集资金额度调整情况
公司非公开发行股票募集资金原计划用于乌兰察布市万邦达环保科技有限公司的乌兰察布市 PPP项目及补充公司流动资金，其中，乌兰察布市 PPP项目包括乌兰察布市集宁区城市供水（BOT）、乌兰察布市集宁区城市排水（BOT）、乌兰察布市集宁区供热环保工程（BOT）和乌兰察布市集宁区污水处理厂（TOT）4个分项目。
2017年3月5日，乌兰察布市集宁区政府根据实际项目的开展及2017年各主管部门上报的项目实施计划，出具了《研究推进2017年万邦达PPP合作项目相关事宜（[2017]15号）》的会议纪要，纪要中议定“对于三份BOT协议中的单项合同金额，可根据项目建设实际需要在供热、自来水、住建局和新区建设规划局之间进行调配”。根据上述会议纪要，同时考虑到供热 BOT项目 2017年仍计划实施约 20公里供热管网建设、配套换热站建设、普远二期热源厂及配套脱硫设施建设等。供水BOT项目2017年仅计划实施巴音乡水源地及配套供水管网建设，而供水项目剩余的约 18,000万元首发超募资金足以支持上述供水项目 2017年的建设。
综上，公司拟在乌兰察布市 PPP项目内部进行募集资金调整，将乌兰察布市集宁区城市供水（BOT）项目的部分募集资金 17,000.00万元，调整用于同为乌兰察布市PPP募投项目的乌兰察布市集宁区供热环保工程（BOT）项目。
调整后，非公开发行募集资金投资情况如下表所示：
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||截至2016|||
||||||首次调整后||本次拟调||拟调整后||||拟调整后|
||序||||||||||年12月31|||
||||项目名称||募集资金投||整募集资||募集资金||||募集资金|
||号||||||||||日累计投|||
||||||资总额||金投资额||投资总额||||结余|
||||||||||||入金额|||
|1||乌兰察布市集宁区城市供水（BOT）项目||17,807.84||-17,000.00||807.84||433.05||374.79||
|2||乌兰察布市集宁区城市排水（BOT）||43,041.78||-||43,041.78||28,461.28||14,580.50||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||项目||||||
|3|乌兰察布市集宁区供 热 环 保 工 程（BOT）项目|42,418.37|17,000.00|59,418.37|40,011.74|19,406.63|
|4|乌兰察布市集宁区污水处理厂（TOT）项目|12,669.28|-|12,669.28|9,019.62|3,649.66|
|合计||115,937.27|-|115,937.27|77,925.69|38,011.58|

四、公司审议程序及专项意见
2017年2月16日，公司2017年第一次临时股东大会审议并通过：乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金额度调整事项，股东大会授权董事会，根据当地城区规划需求及项目实际进展情况，进行分项目之间的募集资金调整。
2017年4月19日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金额度调整的议案》，一致同意本次分项目间募集资金额度调整。
2017年4月19日，公司第三届监事会第八次会议审议通过了《关于乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金额度调整的议案》。监事会认为，本次募集资金分项目之间资金额度的调整，符合公司发展战略的需要，符合全体股东的利益，内容及程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。同意本次分项目间募集资金额度调整。
2017年4月19日，公司独立董事发表了同意意见。公司独立董事认为：“本次募集资金分项目之间资金额度的调整履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，没有违反中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司董事会在审议此事项时，审议程序合法、有效，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
同意本次分项目间募集资金额度调整。”
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：万邦达本次分项目间募集资金额度调整已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，公司独立董事对该事项发表了同意意见，履行了必要的法律程序。本次乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金额度调整事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件中关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。
本保荐机构同意，万邦达本次分项目间募集资金额度调整的事项。
（本页无正文，为《川财证券有限责任公司关于北京万邦达环保技术股份有限公司乌兰察布市PPP项目分项目间募集资金额度调整的议案的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： _________________ _________________王刑天 杨家麒
川财证券有限责任公司年 月 日
证券代码：300388 证券简称：国祯环保 公告编号：2017-026
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份解禁数量为25,496,635股，占公司股本总数的8.34%；本次实际可上市流通数量为25,496,635股，占公司股本总数的8.34%。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年4月20日。
一、非公开发行股票基本情况
2015年12月31日，安徽国祯环保节能科技股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准安徽国祯环保节能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3138号），核准公司非公开发行不超过3,600万股新股。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年4月6日出具了瑞华验字
[2016]34010008号《验资报告》。经审验，截至2016年4月5日止，非公开发行股票认购资金人民币522,935,983.85元已汇入保荐机构（主承销商）指定的收款账户。
2016年4月6日，国元证券将收到的认购资金总额扣除应收取的承销保荐费
20,688,079.52元后的资金502,247,904.33元划转至国祯环保指定的账户内。
2016年4月6日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字
[2016]34010007号《验资报告》。根据该验资报告，国祯环保本次发行募集资金总额522,935,983.85元，扣除保荐及承销费用人民币20,688,079.52元，扣除贵公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币2,247,904.33元后，募集资金净额为人民币500,000,000.00元，其中转入股本人民币25,496,635.00元，余额人民币474,503,365.00元转入资本公积。
公司本次发行新增股份已于2016年4月13日在中国登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年4月20日在深圳证券交易所上市。
本次发行共计3名发行对象，分别是：东海基金管理有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、中广核财务有限责任公司。其所认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月，预计上市流通时间为2017年4月20日。
截至本公告出具日，公司股份总额为305,721,067股，其中限售股
160,154,794股，占股份总数的52.39%；无限售条件流通股145,566,273股，占股份总数的47.61%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、公司向东海基金管理有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、中广核财务有限责任公司发行的股份已于2016年4月20日在深圳证券交易所创业板上市，上述股东承诺获配股份自公司本次非公开发行的股票发行结束之日起12个月内，不得进行转让。在此之后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行，上述股东均严格履行了股份锁定承诺；
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年4月20日。
2、本次限售股份解禁数量为25,496,635股，占公司股本总数的8.34%；本次实际可上市流通数量为25,496,635股，占公司股本总数的8.34%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计3名。经核对，本次解除限售的人员名单及解除限售股份的数量与上市公告书中相关承诺是一致的。
4、股份解除限售及上市流通具体情况。
单位：股
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|证券账户名称|所持限售股数|本次申请解除限售股数|
|1|方正富邦基金管理有限公司|方正富邦基金－民生银行－平安信托－平安财富*汇聚9号单一资金信托|14,675,767|14,675,767|
|2|中广核财务有限责任公司|中广核财务有限责任公司|5,363,237|5,363,237|
|3|东海基金管理有限责任公司|东海基金－工商银行－鑫龙176号资产管理计划|3,638,421|3,638,421|
|4||东海基金－工商银行－鑫龙177号资产管理计划|909,605|909,605|

|||||
|-|-|-|-|
|5|东海基金－上海银行－鑫龙172号资产管理计划|909,605|909,605|
|合计||25,496,635|25,496,635|

四、股份变动结构表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|本次变动前||本次变动|本次变动后||
||股数|比例（%）|股数|股数|比例（%）|
|一、有限售条件股份|160,154,794|52.39|-25,496,635|134,658,159|44.05|
|股权激励限售股|11,369,104|3.72||11,369,104|3.72|
|首发后限售股|25,496,635|8.34|-25,496,635|||
|高管锁定股|512,450|0.17||512,450|0.17|
|首发前个人限售股|6,000,000|1.96||6,000,000|1.96|
|首发前机构限售股|116,776,605|38.20||116,776,605|38.2|
|二、无限售条件股份|145,566,273|47.61|25,496,635|171,062,908|55.95|
|人民币普通股|145,566,273|47.61|25,496,635|171,062,908|55.95|
|三、股份总数|305,721,067|100|0|305,721,067|100|

五、保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构国元证券股份有限公司认为：持有公司有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺，本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，公司本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。国元证券同意公司本次限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表
2、股份结构表和限售股份明细表
3、保荐机构的核查意见
特此公告。
安徽国祯环保节能科技股份有限公司董事会
二〇一七年四月十四日
华联控股股份有限公司
内部控制审计报告
大华内字[2014]000069号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
华联控股股份有限公司
内部控制审计报告
（截止2013年12月31日）
目 录 页次一、 内部控制审计报告 1-2
内部控制审计报告
大华内字[2014]000069号华联控股股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了华联控股股份有限公司（以下简称华联控股）2013年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策
大华内字[2014]000069号内部控制审计报告
和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，华联控股于 2013年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师：
有
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一四年四月十九日
证券代码：000766 证券简称：通化金马 公告编号：2017-59通化金马药业集团股份有限公司
第九届董事会 2017年第一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.通化金马药业集团股份有限公司第九届董事会2017年第一次临时会议通知于2017年7月5日以电子邮件形式送达全体董事。
2.2017年7月10日下午1时30分在公司七楼会议室以现场会议方式召开。
3.会议应到董事9人，实到董事9人。
4.会议由董事长李建国先生主持。监事会成员及部分高管人员列席了本次会议。
5.本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》
公司因发展需要，为全资子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司（以下简称“圣泰生物”）向中国农业银行股份有限公司哈尔滨平房支行申请贷款提供担保。经测算，拟为圣泰生物提供最高担保金额不超过 6000万元，担保方式为连带责任担保，期限为合同签订之日起壹年。
圣泰生物为公司全资子公司，该公司经营稳健，资产状况良好。圣泰生物申请的贷款主要用于补充企业流动资金，增强企业持续发展动力，提高企业的竞争力。公司为圣泰生物提供担保符合法律法规及《公司章程》的相关规定，本次担保是根据公司整体资金需求安排，不会损害公司及中小投资者利益，公司董事会同意提供担保。
会议以 9票赞同，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。
三、备查文件
第九届董事会2017年第一次临时会议决议。
通化金马药业集团股份有限公司董事会
股票代码：300428 股票简称：四通新材 公告编号：2015-001号河北四通新型金属材料股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况说明
河北四通新型金属材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易价格连续三个交易日内（2015年3月20日、2015年3月23日、2015年3月24日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
3、公司已披露的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露
的信息不存在需要更正、补充之处。
四、不存在违反公平信息披露情形的说明
本公司不存在违反信息公平披露的情形。
五、必要的风险提示
1、关联交易风险
本公司专业从事中间合金类功能性合金新材料的研发、制造和销售，是国内最大的中间合金生产企业之一，产品主要用于汽车、高铁、航空航天、军工、电力电子、建筑铝型材、食品医药包装等终端产品所需的中高端铝材加工。臧氏家族控制和参股投资的部分其他企业主要生产汽车零部件用铸造铝合金、锻造铝合金和铝合金车轮，中间合金为生产铸造铝合金和锻造铝合金必需的辅助材料之一，因此，本公司与部分关联方在报告期内存在关联交易，并具有必要性和持续性。
||
|-|
|尽管本公司采取了一系列降低关联交易的措施，并制定了相关的关联交易决|
|策、监督制度，以确保本公司关联交易的合理性和公允性，但是如果出现本公司|
|实际控制人利用其控制地位对关联交易价格进行控制等不公平现象，或主要关联|
|方经营出现重大变化，或本公司与主要关联方的合作关系发生变化，将对本公司|
|的生产经营产生影响。|

2、主要原材料价格变动的风险
公司生产经营所需的主要原材料之一为电解铝，报告期内电解铝成本占营业成本的比例约为70%左右。
公司产品价格采用原材料价格与加工费相结合的定价方式，在一定程度上可有效规避原材料价格波动带来的风险，电解铝价格的波动不会对公司的产品销量产生显著影响。但是电解铝价格上涨，将导致公司原材料及产品价格上涨，使公司的原材料及在产品占用更多的流动资金，增加公司流动资金压力；电解铝价格下跌，将导致公司原材料及产品价格下跌，使公司原材料及在产品对流动资金的占用减少，减轻公司流动资金压力。
如果电解铝价格小幅、不持续的波动，在现有的销售定价方式下，公司能够将原材料价格变动向客户传导并体现在产品售价上，保证了公司的利润水平。但
如果电解铝价格持续、大幅、单方向波动，公司不能将原材料价格的变动完全和
及时地转移，则会对公司的加工费水平及毛利率等造成一定的影响。因此，公司
面临原材料价格波动的风险。
3、业绩下滑的风险
铝基中间合金行业与铝材的深加工行业具有较强的相关性，而铝材的深加工行业与宏观经济的周期波动亦具有较强的相关性。中国目前正处于工业化和城镇化的快速发展阶段，产业结构调整、节能减排以及新型城镇化的推进，将增加对铝深加工材料的需求。但倘若宏观经济环境出现较大波动，相关政策出现变化，公司将面临由此带来的相关风险。
公司产品主要出口至欧洲，2013年受欧债危机的影响，欧元区经济持续低迷不振，公司出口业务收入规模下降18.06%。随着国际经济环境的逐渐回暖，公司 2014年出口业务规模有所增加。如果欧洲经济仍不能完全走出欧债危机的阴影，公司将面临出口业务下滑的风险。
综上所述，倘若国内宏观经济发生不利波动，国际经济持续低迷，则会对公司业绩造成较大的冲击，甚至可能会存在公司营业利润下滑的风险。
经过多年的技术积累和开发，虽然本公司已掌握国内领先技术，在研发理念、技术储备、产品技术指标上均达到了较高水平，但是与国际先进公司，如与英国 London& ScandinavianMetallurgical(简称“英国LSM公司”）、荷兰KBM AffilipsB.V.（简称“荷兰 KBM公司”）等相比还有一定的差距，这将使公司在中高端中间合金产品市场面临一定的竞争。
随着竞争将继续加剧，市场竞争格局将逐步走向集中。中间合金行业市场空间的扩大可减小行业竞争的激化程度，但如果市场空间不能按预期放大、或出现更多的市场进入者，市场竞争将更加激烈，或者部分竞争对手采用恶性竞争的方式，将给公司经营带来一定冲击。
4、技术失密的风险
由于发行人产品中间合金是通过特定的化学反应和/或物理反应形成的多元合金新材料，该类材料的分子设计以及反应过程的设计是发行人研究和保密的重要环节，也是发行人保持生产技术及市场地位领先并与国内外竞争对手竞争的基础。经过多年的自主研发和积累，公司形成了熔体多频次净化处理技术、自沉式除钙技术、坩埚控温技术等多项核心技术，如果公司的核心技术泄密，将会对公司的市场竞争地位带来不利影响。
5、家族控制的风险
本公司现有总股本6,060万股，实际控制人是由臧立根、刘霞、臧永兴、臧娜、臧立中、陈庆会、臧永建、臧亚坤、臧立国、臧永奕、臧永和、臧洁爱欣共 12人组成的臧氏家族。本次发行前，实际控制人臧氏家族持有公司99.01%的股份，本次公开发行后，仍将维持绝对控制地位。虽然公司已经按照《公司法》、《上市公司章程指引》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和规范性文件的要求，建立了比较完善规范的法人治理结构和一系列内部控制制度，且臧氏家族自公司设立以来一直采取所有权与经营权分离的管理模式，若臧氏家族利用其控制地位，通过行使表决权及管理职能对公司人事、经营、决策进行影响和控制，可能对公司和其他股东的利益带来一定的风险。
有关公司风险因素的全部内容详见公司于 2015年 3月 10日在巨潮资讯网披露的《招股说明书》“第四节风险因素”。
公司郑重提醒广大投资者：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
河北四通新型金属材料股份有限公司董事会2015年3月24日
证券代码：002711 证券简称：*ST欧浦 公告编号：2019-112欧浦智网股份有限公司
关于控股股东股份新增轮候冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欧浦智网股份有限公司（以下简称“公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉公司控股股东佛山市中基投资有限公司（以下简称“中基投资”）所持有的公司股份新增轮候冻结。现将相关情况公告如下：
一、新增轮候冻结的基本情况
1、新增轮候冻结的基本情况
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||||是否为第一||||||||||本次轮候冻|||
||||||轮候冻结股||||轮候期||||||冻结深度说|
||股东名称||大股东及一||||轮候机关||||委托日期||结占其所持|||
||||||数(股)||||限（月）||||||明|
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|中基投资||是||420,444,934||广东省佛山市中级人民法院||36||2019年6月13日||83.9452%||冻结(原股+红股+红利)||
|中基投资||是||420,444,934||广东省佛山市中级人民法院||36||2019年6月13日||83.9452%||冻结(原股+红股+红利)||
|中基投资||是||420,444,934||广东省佛山市中级人民法院||36||2019年6月13日||83.9452%||冻结(原股+红股+红利)||
|中基投资||是||420,444,934||广东省佛山市中级人民法院||36||2019年6月13日||83.9452%||冻结(原股+红股+红利)||

2、股份累计被质押、司法冻结、轮候冻结的情况
截至2019年6月17日收盘，中基投资持有欧浦智网500,855,934股股份，占欧浦智网股份总数的47.4264%。中基投资所持有的欧浦智网股份累计被质押的数量为500,850,242股，占持有欧浦智网股份总数的99.9989%，占欧浦智网股份总数的47.4258%；中基投资所持有的欧浦智网股份累计被司法冻结的数量为500,855,934股，占持有欧浦智网股份总数的100%，占欧浦智网股份总数的47.4264%；中基投资所持有的欧浦智网股份累计被轮候冻结的数量为6,567,808,718股，超过中基投资实际持有上市公司股份数。
二、其他说明
1、截至本公告日，除中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统提供的数据外，
公司及中基投资均未收到其他方关于上述股份被冻结事项的法律文书、通知或其他信息。
2、上述股份轮候冻结事项未对公司生产经营产生直接影响，公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
3、公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（https://www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
欧浦智网股份有限公司董事会
2019年 6月17日
关于持股5%以上股东股份减持计划实施完成的公告证券代码:002170 证券简称:芭田股份 公告编号:19-37
深圳市芭田生态工程股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持
计划实施完成的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年5月23日披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：19-33），股东黄林华先生持有本公司股份 44,432,345股（占公司总股本5.010%），计划以集中竞价方式减持不超过公司股份 89,300股(占公司总股本比例0.010%)。本次减持完成后，黄林华先生持有公司股份 44,343,045股，占公司总股本4.999%，不再是公司5%以上股东。计划披露公告之日起15个交易日之后的6个月内进行。
近日，公司收到黄林华先生出具的《关于减持芭田股份计划实施结果的告知函》，黄林华先生本次减持计划已实施完毕，实施情况如下：
一、股东减持情况
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|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持数量（股）|减持股份占公司总股本比例（%）|
|黄林华|集中竞价交易|2019年6月19日|3.50|89,300|0.010|

二、减持前后持股情况
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|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股份比例|股数（股）|占总股份比例|

关于持股5%以上股东股份减持计划实施完成的公告
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|黄林华|合计持有股份|44,432,345|5.010%|44,343,045|4.999%|
||其中：无限售条件股份|44,432,345|5.010%|44,343,045|4.999%|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

三、其他相关说明
1、本次减持实施完毕后，黄林华先生不再是公司5%以上股东。黄林华先生不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
2、本次减持计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定。
3、截至本公告日，黄林华先生本次减持计划已实施完毕，符合此前已披露的减持计划，并在实施过程中按照相关规定及时履行了信息披露义务。
四、备查文件
1、黄林华先生出具的《关于减持芭田股份计划实施结果的告知函》。
特此公告。
深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会二○一九年六月二十日
深圳市洪涛装饰股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规定，对照公司《监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2014年主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开五次会议，具体情况如下：
1.公司第三届监事会第四次会议于2014年3月21日在公司办公楼一楼大会议室以现场方式召开。会议审议通过了以下议案：《关于使用募集资金投资项目的结余资金永久性补充流动资金的议案》
2.公司第三届监事会第五次会议于2014年4月24日在公司办公楼一楼大会议室以现场方式召开，会议审议通过了（1）《2013年度监事会工作报告》、（2）《2013年年度报告》及其摘要、（3）《关于公司完善利润分配政策并修改公司章程相关条款事项的议案》、（4）《董事会关于募集资金 2013年度存放与实际使用情况的专项报告》、（5）《2013年度内部控制评价报告》、（6）《2014年第一季度报告正文及全文》。
3.公司第三届监事会第六次会议于2014年5月23日在公司办公楼一楼大会议室以现场加通讯方式召开。会议审议通过了《关于核实第一期限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
4.公司第三届监事会第七次会议于2014年8月26日在公司办公楼一楼大会议室以现场方式召开，会议审议通过了（1）《公司2014年半年度报告及其摘要》、（2）《关于核实第二期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
二、监事会对公司运作情况的意见
1、公司依法运作情况
2014年公司监事会成员列席了报告期内的所有股东大会会议及董事会会议。
对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2014年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业务资格的瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规定，真实地反映了公司2014年度的财务状况和经营成果。
3、监事会对公司2014年度内部控制评价报告的审核
监事会对董事会关于公司 2014年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
4、募集资金的使用
报告期内，监事会对公司募集资金的使用状况和存储情况进行了检查，认为：公司未发生募集资金投资项目变更情况，募集资金的使用和存放符合《中小企业板上市规范运作指引》和《公司募集资金管理办法》的规定，使用合理，未发生损害股东和公司的利益的情况。
5、收购、出售资产情况
通过对公司报告期内交易情况进行核查，公司无收购、出售资产行为。
6、公司关联交易情况
报告期内，公司没有发生关联交易，未发现利用关联交易损害中小股东利益的行为。
7、对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司没有对外担保及股权、资产置换的情况。
2015年，监事会将会继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
特此报告！
深圳市洪涛装饰股份有限公司监事会2015年4月24日
广东正业科技股份有限公司独立董事
关于公司第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《广东正业科技股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，作为广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于实事求是、独立判断的立场，以科学严谨的工作态度，对公司第四届董事会第三次会议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于 2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见
1、未发现公司存在《股权激励管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、经核查，公司本次股权激励计划所确定的激励对象中，公司董事（不含独立董事）及其他人员均不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在为激励对象依激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
5、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公司及其全体股东的利益。
6、公司董事会会议在审议该项议案时，关联董事已根据《公司法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由5名非关联董事审议并通过了该项议案。
综上，本股权激励计划草案有利于上市公司的持续发展,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。我们同意公司《激励计划（草案）》的议案，并提交股东大会审议。
二、关于 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的独立意见
公司激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。公司层面的考核指标为营业收入增长率。营业收入增长率指标反应了公司未来的营业规模增长速度，用以衡量企业营业规模的成长性，是衡量企业经营效益的重要指标。除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。激励计划中的各项考核指标贴近实际，有利于公司的可持续发展。
公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。我们同意公司本次激励计划实施考核管理办法，并提交至股东大会审议。
三、关于将实际控制人的近亲属作为股权激励对象的独立意见
1、公司实际控制人徐地华先生、徐国凤女士、徐地明先生的同胞兄弟姐妹徐地美、徐国梅作为公司的中层骨干力量，在公司日常经营管理工作中发挥了重要作用，授予其限制性股票数量与其所任职务、岗位重要性相匹配。我们认为徐地美、徐国梅作为激励对象合理。
2、徐地美、徐国梅具备《公司法》等法律法规和规范性文件以及公司章程规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。根据规定，徐地美、徐国梅作为本次限制性股票激励计划的激励对象资格及授予数量须经公司股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时实际控制人徐地华先生、徐国凤女士、徐地明先生控制的关联股东东莞市正业实业投资有限公司须回避表决。
3、公司董事会会议在审议该项议案时，作为本次激励对象徐地美、徐国梅近亲属的徐地华先生、徐国凤女士、徐地明先生已根据《公司法》等相关规定回避表决，由6名非关联董事审议并通过了该项议案。我们同意将徐地美、徐国梅作为限制性股票激励计划激励对象，并提交至股东大会审议。
四、关于公司补选独立董事的独立意见
本次补选独立董事的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们在认真审查了李峻峰先生的任职资质、专业经验等资料后，未发现其有《公司法》、《公司章程》不得担任公司董事的情形，也未发现其有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。我们认为李峻峰先生符合《公司法》、《公司章程》等规定的董事任职条件，具备担任公司董事的能力和资格。我们同意增补李峻峰先生为公司独立董事候选人，并提交公司股东大会予以审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广东正业科技股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第三次会议的独立意见》之签字页）
独立董事：
刘奕华：
张学斌：
彭宁：
证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2016043
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司召开
2016年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第六次临时董事会决定召开公司2016年第五次临时股东大会。现将有关事宜通知如下：一、召开会议基本情况
（一）会议召集人：公司董事会
（二）本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（三）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。
（四）现场会议召开时间：2016年7月15日（周五）下午2:30
互联网投票系统投票时间：2016年7月14日下午3:00—2016年7月15日下午 3:00
交易系统投票具体时间为：2016年7月15日上午9:30—11:30,下午1:00—3:00
（五）现场会议召开地点：内蒙古通辽市科尔沁迎宾馆
（六）出席会议对象：
1.股权登记日：2016年7月11日（周一）
2.截至2016年7月11日（周一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；或在网络投票时间内参加网络投票。
3.本公司董事、监事和高级管理人员。
4.本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
（一）会议审议事项是合法的、完备的，本次会议审议事项已经公司2016年第六次临时董事会审议通过。审议事项符合有关法律、法规和《公司章程》等
规定。
（二）会议审议事项：
1、审议《关于锡林郭勒盟霍林河新能源有限公司参与阿巴嘎旗新能源资源配置的议案》；
该事项已经公司2016年第六次临时董事会审议通过，内容详见2016年6月29日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公司公告，公告编号为2016042号公告。
三、会议登记方法
（一）登记方式：股东（代理人）到本公司证券与法律部办理出席会议资格登记手续，或以传真、信函的方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。
（二）登记时间：2016年7月12日（周二）上午8：30—11：30，下午2：00－5：00。
（三）登记地点：本公司证券与法律部
（四）受委托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：个人股东持股东账户卡及个人身份证登记；委托代表人持本人身份证、授权委托书、被委托人股票账户卡登记。法人股东凭股东帐户卡、法定代表人授权委托书、被委托人身份证和营业执照副本复印件登记。
四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
1.本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2016年7月15日上午9:30-11:30、下午1:00-3:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2.投票代码：362128投票简称:露煤投票
3.股东投票的具体程序
（1）买卖方向为买入投票；
（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会的申报价格，1.00元代表议案一。
每一议案应以相应委托价格分别申报。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|对应申报价格|
|1|《关于锡林郭勒盟霍林河新能源有限公司参与阿巴嘎旗新能源资源配置的议案》|1.00|

（3）在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|

|||
|-|-|
|弃权|3股|

（4）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报，以第一次申报为准。
（5）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理入表决统计。
4.计票规则：
在股东通过网络投票系统投票的，以第一次有效投票为准。
（二）采用互联网投票的操作流程
1.股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”注册；填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活后的半日可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2.股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址 http：//wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3.投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为：2016年7月14日下午3:00至2016年7月15日下午3:00的任意时间。
（三）投票注意事项
1.同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
2.如果查询投票结果，请于投票当日下午6：00后登录陆深圳证券交易所互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。
五、其他
（一）会议联系方式：
联系地址：内蒙古霍林郭勒市哲里木大街中段内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司证法部
联系电话：0475－2358266
联系传真：0475－2350579
邮政编码：029200
联系人：程继东、代海丹
（二）会议费用：与会人员的交通、食宿费自理。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会二〇一六年六月二十八日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士，代表本单位/个人出席内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2016年第五次临时股东大会，并按以下权限行使股东权利。
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《关于锡林郭勒盟霍林河新能源有限公司参与阿巴嘎旗新能源资源配置的议案》||||

委托人（签字或法人单位盖章）：
法人代表签字： 身份证号码：
委托人深圳证券帐户卡号码：
委托人持股数：
个人股东委托人身份证号码： 委托日期：
受托人姓名： 身份证号码：
委托有效期: