证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2015-044
宁波拓普集团股份有限公司
关于2015年上半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2015年上半年度首次公开发行股票所募集资金的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]323号文核准，公司于2015年3月首次公开发行股票 12,910万股，每股发行价格为 11.37元，募集资金总额 1,467,867,000.00元，扣除发行费用 75,889,495.56元后，募集资金净额为 1,391,977,504.44元。
上述募集资金于2015年3月16日到账，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2015]第610154号《验资报告》。
公司 2015年 3月 16日至 6月 30日已使用的募集资金总额为 84,562.73万元，尚未使用的募集资金总额为54,635.02万元。截至2015年6月30日，募集资金专户存储余额为 4,833.34万元,差额 49,801.68万元由购买理财产品 20,000万元、补充流动资金30,000万元及减去扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品的收益198.32万元构成。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等的规定和要求，结合本公司实际情况，制定《拓普集团募集资金管理制度》（2015年修订），并于2015年4月28日经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。公司一直严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。
根据《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。2015年3月17日，本公司和保荐人华林证券有限责任公司分别与募集资金专户所在行中国银行股份有限公司北仑分行、上海浦东发展银行宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况良好。截至2015年6月30日，募集资金专户余额如下：
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|开户单位|开户行|开户账号|账户余额（元）|
|宁波拓普集团股份有限公司|中国银行股份有限公司北仑分行|390968339025|22,007,950.46|
|宁波拓普集团股份有限公司|上海浦东发展银行宁波分行|94110157870000199|25,451,697.50|
|宁波拓普集团股份有限公司|平安银行股份有限公司宁波分行|11014740926003|873,798.36|
|合计|||48,333,446.32|

三、本年度募集资金的实际使用情况
公司2015年上半年度募集资金的实际使用情况，见附表1。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司董事会 2015年 8月 21日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||139,197.75||本年度投入募集资金总额|||||84,562.73||
|变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计投入募集资金总额|||||84,562.73||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|2015年上半年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产260万套汽车减震器项目||85,527.00|85,527.00|85,527.00|48,341.70|48,341.70|-37,185.30|56.52||3,463.83|是|否|
|年产 80 万套汽车隔音件项目||43,626.00|43,626.00|43,626.00|26,176.28|26,176.28|-17,449.72|60.00||3,588.99|是|否|
|永久补充流动资金||10,044.75|10,044.75|10,044.75|10,044.75|10,044.75|0.00|100||不适用|不适用|否|
|合计||139,197.75|139,197.75|139,197.75|84,562.73|84,562.73|-54,635.02|||||—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||年产260万套汽车减震器项目和年产80万套汽车隔音件项目因IPO暂停等多因素导致上市进程缓慢，募集资金迟迟未到位影响了项目建设进度。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015年4月9日，第二届董事会第八次会议通过议案，同意公司使用募集资金人民币33,368,146.08元置换预先投入的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|(cid:13)2015年3月26日，第二届董事会第七次会议通过议案，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司可以使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|2015 年3月26日，第二届董事会第七次会议通过议案，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用安全的情况下，使用最高额度不超过人民币 40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于进行结构性存款或购买银行、证券公司或信托公司等金融机构的保本型理财产品，且单笔不得超过人民币 15,000万元。2015年4月28日，2015年第三次临时股东大会通过议案，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于进行结构性存款或购买保本型理财产品，且单笔不得超过人民币15,000万元，额度内资金可以滚动使用。截至2015年6月30日，公司利用暂时闲置募集资金购买理财产品，已到期收回了一笔合计为金额40,000万元的款项，另有2笔金额分别为12,500万元、7,500万元的理财产品尚未到期。不存在超期未收回的情况。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|截至2015年6月30日，募集资金专户存储余额为4,833.34万元。原因为根据募集资金投入计划，年产260万套汽车减震器项目、年产80万套汽车隔音件项目仍在实施或建设中，尚需继续投入或付款。|
|募集资金其他使用情况|无|

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。