新时代证券股份有限公司
关于融捷股份有限公司
2016年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：新时代证券股份有限公司|被 保 荐 公 司 简 称 ： 融 捷 股 份（002192）|
|保荐代表人姓名：席红玉|联系电话：010-83561036|
|保荐代表人姓名：过震|联系电话：021-68866076|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|不适用（公司已于 2015 年度以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 32,600.00万元，直接偿还银行贷款 9,400.00 万元，补充流动资金 2,024.90 万元，截至2015年12 月31 日，公司募集资金专用账户余额为 0 元。募集资金项目的实际投资总额与承诺投资金额不存在差异。）|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|不适用|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|

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|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2016年度发表独立意见 12次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2016年12 月 21日|
|（3）培训的主要内容|证监会、交易所关于内幕交易、信息披露与规范运作的规定|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|2015 年 9 月 10日，公司控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称芜湖天量）与芜湖高新技术产业开发区（以下简称芜湖高新区）签订投资合同及补充协议，拟投资 9.50亿元在芜湖建设锂离子电池箱研发及生产基地。根据补充协议，芜湖高新区将给予芜湖天量基础设施补助资金 4,700.00万元。公司披露重大投资合同过程中未披露上述补充协议所含财政补贴信息，2016年1月15日芜湖天量收到上述财政补贴 3,695.00|1、对芜湖天量政府补助信息进行补充披露公司于 2016 年 7 月 23日披露了《关于公司控股子公司芜湖天量收到政府补助的公告》，对未披露的政府补助信息进行了补充披露。2、进行内部宣传和传达整改要求公司通过内部邮件向相关人员传达本次广东证监局对公司的现场检查情况及处理结果，并于 2016 年8 月 25 日向各子公司、各职能部门下发了《融捷股份有限公司关于执行广东证监局 2016 年度现场检查之整改计划的通知》，要求各子公司、各职能部门对涉及问题进行专项分析，找出原|

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|万元，公司也未履行披露义务。|因并提出改善对策，并严格落实整改措施及计划。公司整改完成后，整改完成情况刊登在公司九月份内刊上，供全体员工学习。3、对重大信息申报标准重新发文根据公司 2015 年度经审计财务数据，公司已于2016 年 3 月下发了《关于2016 年度日常经营重大合同和政府补贴信息报告的通知》，要求公司各职能部门、各子公司应认真学习落实通知要求，在签署重大合同、收到政府补贴，以及其他列入公司《重大事项报告制度》第三章第十条所述情形，达到相关标准的，应及时报告公司董秘办履行相关信息披露义务。2016 年 8 月 25 日，公司向各子公司、各职能部门下发了《融捷股份有限公司关于执行广东证监局2016 年度现场检查之整改计划的通知》，在通知中重新明确并下发了《关于2016 年度日常经营重大合同和政府补贴信息报告的通知》。4、对政府财政补助信息进行清查各子公司按公司通知要求于2016年9月9日前编制了政府补助信息清查结果汇报表并报送公司财务部和董秘办。公司财务部建立了日常监管机制，便于及时关注项目进度和补助资金流入情况，并及时向董秘办反馈。5、完成信息披露专场培训|

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|||以《决定书》提出的问题为契机，公司董秘办于2016年9 月 18 日组织上市公司范围内相关人员进行《信息披露管理制度》、《重大事项报告制度》、《日常经营重大合同申报制度》等有关信息披露制度的培训，参加人员包括总部和子公司财务人员、主管各公司项目申报的负责人以及其他相关人员等。|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|不适用|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．控股股东承诺参与非公开发行认购的股票自公司非公开发行股票上市之日起三十六个月内不得上市交易或转让。|正在履行|不适用|
|2．宁德时代投资有限公司、自然人陶广承诺参|正在履行|不适用|

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|与非公开发行认购的股票自公司非公开发行股票上市之日起三十六个月内不得上市交易或转让。|||
|3．柯荣卿、融捷投资控股集团有限公司、吕向阳和张长虹夫妇有关避免同业竞争、规范和减少关联交易、资金占用方面所作的承诺|正在履行|不适用|
|4．融捷股份有限公司于 2014 年 6 月 18 日与宁德时代投资有限公司、陶广签订了《股权转让合同》，购买其持有的东莞市德瑞精密设备有限公司 65%股权。宁德时代投资有限公司和陶广承诺东莞市德瑞精密设备有限公司在 2016年度实现的扣除非经常性损益后的净利润不低于 2420 万元，标的资产对应的盈利承诺数为1573万元。如标的资产在业绩补偿期间内每期实现的扣除非经常性损益后的净利润低于上述当期盈利预测净利润数，则宁德时代投资有限公司和陶广将按承诺净利润数与实际盈利数之间的差额进行补偿，补偿方式为现金。|不适用（宁德时代投资有限公司和陶广关于东莞德瑞 65%股权2016年度承诺对应的净利润达到1,573.00 万元，报告 期 内 实 际 完 成2,111.40万元，已实现承诺，不需要补偿。）|不适用|
|5．资产重组时，柯荣卿、融捷投资控股集团有限公司、张长虹关于股份限售承诺|正在履行|不适用|
|6．资产重组时，交易对方融捷投资控股集团有限公司及张长虹对融达锂业有限公司 2012 年6-12月、2013年度、2014年度、2015年度及2016年度业绩做出补偿承诺|正在履行（经公司2014年第一次临时股东大会审议通过，对标的资产2014年度起的业绩承诺延期一年履行；经公司第五届二十五次董事会和2016年第一次临时股东大会审|不适用|

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||议通过，对标的资产未满承诺期的业绩承诺延后一年履行，则2015年的业绩承诺延后一年至2016年履行，2016年度承诺对应的净利润达到220.35万元，报告 期 内 实 际 完 成-708.85万元，未实现业绩承诺金额，后续股东将履行相关业绩补偿承诺。）||
|7．未来三年（2015 年-2017年），公司以现金方式累计分配的利润应当不少于该三年公司实现的年均可分配利润的 30%，确因特殊原因不能达到上述比例的，董事会应当向股东大会作特别说明|正在履行|不适用|
|8．融捷投资控股集团有限公司、张长虹、柯荣卿关于股份减持承诺|正在履行|不适用|
|9．未来三年内（2016 年-2018 年）公司在拓展新业务、收购资产、建设新项目时若有资金需求，融捷投资控股集团有限公司、张长虹将无偿为公司提供财务资助和担保|正在履行|不适用|
|10．公司未来三年内（2016 年-2018 年）按照《公司章程》的规定，在具备分红条件并对全体股东进行现金分红时，融捷投资控股集团有限公司、张长虹不参与分配，并将所持有股份对应的分红无偿转送给其他股东。|正在履行|不适用|

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|11.未来十二个月内（即2015 年 7 月 9 日至2016 年 7 月 8 日）根据自身资金状况，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持金额不低于 1550 万元人民币的融捷股份股票。|已履行（2016 年 6月 28 日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议批准了柯荣卿先生延期履行增持承诺的议案，增持承诺的履行时间延长半年，即至 2017 年 1 月 9日前实施完毕，柯荣卿先生于 2016 年12 月履行完毕增持承诺。）|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2015年9 月10日，公司控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称芜湖天量）与芜湖高新技术产业开发区（以下简称芜湖高新区）签订投资合同及补充协议，拟投资 9.50亿元在芜湖建设锂离子电池箱研发及生产基地。根据补充协议，芜湖高新区将给予芜湖天量基础设施补助资金 4,700.00万元。公司披露重大投资合同过程中未披露上述补充协议所含财政补贴信息，2016 年 1 月 15 日芜湖天量收到上述财政补贴 3,695.00万元，公司也未履行披露义务。公司已于 2016年9 月30日前完成整改，整改措施完成情况如下：1、对芜湖天量政府补助信息进行补充披露公司于 2016 年7月23日披露了《关于公司控股子公司芜湖天量收到政府补助的公告》，对未披露的政府补助信息进行了补充披露。2、进行内部宣传和传达整改要求公司通过内部邮件向相关人员传达本次广东证监局对公司的现场检查情况及处理结果，并于 8 月 25 日向各子公司、各职能部门下发了《融捷股份有限公司关于执行广东证监局2016 年度现场检查之整改计划的通知》，要求各子公司、各职能部门对涉及问题进行专项分析，找出原因并提出改善对策，并严格落实整改措施及计划。公司整改完成后，整改完成情况刊登在公司九月份内刊上，供全体员工学习。3、对重大信息申报标准重新发文根据公司 2015 年度经审计财务数据，公司已于 2016 年3 月下发了《关于 2016 年度日常经营重大合同和政府补贴信息报告的通知》，要求公司各职能部门、各子公司应认真学习落实通知要求，在签署重大合同、收到政府补贴，以及其他列入公司《重大事项报告制度》第三章第十条所述情形，达到相关标准的，应及时报告公司董秘办履行相关信息披露义务。2016 年 8 月 25 日，公司向各子公司、各职能部门下发了《融捷股份有限公司关于执行广东证监局 2016 年度现场检查之整改计划的通知》，在通知中重新明确并下发了《关于2016 年度日常经营重大合同和政府补贴信息报告的通知》。4、对政府财政补助信息进行清查各子公司按公司通知要求于2016 年9月9日前编制了政府补助信息清查结果汇报表并报送公司财务部和董秘办。公司财务部建立了日常监管机制，便于及时关注项目进度和补助资金流入情况，并及时向董秘办反馈。5、完成信息披露专场培训以《决定书》提出的问题为契机，公司董秘办于 2016 年|

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||9 月 18 日组织上市公司范围内相关人员进行《信息披露管理制度》、《重大事项报告制度》、《日常经营重大合同申报制度》等有关信息披露制度的培训，参加人员包括总部和子公司财务人员、主管各公司项目申报的负责人以及其他相关人员等。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《新时代证券股份有限公司关于融捷股份有限公司2016年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
过震
保荐代表人签名：
席红玉
保荐机构：新时代证券股份有限公司2017年4月27日