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证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2018-031
陕西炼石有色资源股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
陕西炼石有色资源股份有限公司第八届董事会第三十次会议通知于2018年 6月 1日以电子邮件形式发出，于 2018年 6月 7日上午9：30在子公司陕西炼石矿业有限公司会议室召开，出席会议的董事应到七人，实到董事七人，公司监事全体成员、高级管理人员等列席了会议。本次会议由董事长张政先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下决议：
二、董事会会议审议情况
1、关于全资公司Gardner收购英国NAL100%股权的议案
同意全资孙公司 Gardner Aerospace HoldingsLimited（以下简称“Gardner公司”）以4400万英镑对价收购 Northern Aerospace Limited(以下简称“NAL”)100%股权，并授权Gardner公司管理层办理此次收购事项相关事宜。
Gardner公司与 NAL全体股东于 2018年 3月 31日签署了《关于 Northern Aerospace Limited全部已发行股本看涨期权的协议》，约定 Gardner公司向卖方支 150万英镑“期权费”，除非因发生双方约定的重大不利事件影响而终止协议，期权费不可退还。
详情见2018年6月8日公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及指定网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资公司 Gardner收购英国NAL100%股权的公告》（公告编号：2018-032）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
2、关于修订《内幕信息知情人登记制度》的议案
为进一步完善内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会陕西省监管局（陕证监发[2017]32号）通知之要求，结合公司实际，对公司《内幕知情人登记制度》作了修订。
修订后的《内幕知情人登记制度》见指定网站（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
3、关于修订《公司章程》的议案
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（证监会公告[2016]22号）、《上市公司章程指引（2016年修订）》（证监会公告[2016]23号）的有关规定，公司应在章程中明确：“公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制”及“股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票”。为了落实和明确相关规定，公司拟就《公司章程》相关条款作如下修改：
（一）在《公司章程》第七十八条原有内容上增加“公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制”。具体修订如下：
原条文：
第七十八条公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。
修订后：
第七十八条公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。
（二）在《公司章程》第一百一十六条原有内容上增加“股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票”。具体修订如下：
原条文：
第一百一十六条股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
修订后：
第一百一十六条股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。
《公司章程》中的其他内容不变。
该议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
4、关于召开公司2017年度股东大会的议案
决定于2018年6月29日召开2017年度股东大会。
详情见2018年6月8日公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及指定网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2017年度股东大会的通知》（公告编号：2018-033）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
三、备查文件
公司第八届董事会第三十次会议决议。
特此公告。
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二○一八年六月七日
证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2015-045浙江金盾风机股份有限公司
关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）因拟筹划重大资产重组事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票已于 2015年6月8日（星期一）开市起停牌，详见公司于2015年6月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-037），公司于2015年6月23日在巨潮资讯网发布了《关于重大资产重组及继续停牌的公告》（公告编号：
2015-039），公司承诺争取于2015年7月22日前按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组（2014年修订）》的要求披露重大资产重组预案或者报告书。因本次重大资产重组涉及的重组原则和方式等重大事项仍在进行沟通和磋商，现公司申请继续停牌一个月。
一、本次筹划的重大资产重组基本情况
公司本次重大资产重组涉及发行股份购买资产。相关各方就重大资产重组涉及的重组原则、方式等重大事项正在进行沟通和磋商。
二、公司在停牌期间做的工作
自公司股票停牌以来，公司及有关各方就本次重大资产重组相关事项进行了大量的沟通和论证，并根据工作情况每五个交易日发布一次进展情况公告。
三、延期复牌原因及预计复牌时间
由于本次重大资产重组相关事项涉及发行股份购买资产的工作量较大，相关问题仍需进行沟通和完善，截止本公告日，公司无法在2015年7月22日前披露本次重大资产重组预案（或报告书）。为避免公司股价异常波动，维护投资者利益，经向深圳证券交易所申请，公司股票停牌将延期至不超过2015年8月21
日（星期五），按照取得的工作进展披露重大资产重组预案（或报告书），并复
牌。
四、承诺
如公司未能在上述期限内披露重大资产重组预案或报告书，公司将根据重组推进情况确定是否向深圳证券交易所及监管部门申请延期复牌，公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获同意的，公司股票将于2015年8月21日恢复交易，公司承诺自股票复牌之日起6个月内不再筹划重大资产重组事项。
如公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组的，公司将及时披露终止筹划重大资产重组事项公告后恢复交易。
公司董事会对延期复牌给广大投资者带来的不便深表歉意。公司股票继续停牌期间，将充分关注本次重大资产重组事项的进展情况并及时履行信息披露义
务，至少每五个交易日发布一次该事项的进展公告。公司发布的信息以在指定信息媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。
浙江金盾风机股份有限公司董事会
汇丰前海证券有限责任公司关于中国中期投资股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
摊薄即期回报及其填补措施的核查意见
中国中期投资股份有限公司（以下简称“中国中期”或“上市公司”或“公司”）向中期集团有限公司、中期移动通信股份有限公司、中期医疗服务股份有限公司、中期彩移动互联网有限公司、南通综艺投资有限公司、深圳韦仕登投资控股有限公司、四川隆宝商贸有限公司等7名交易对方非公开发行股份购买其所持中国国际期货股份有限公司（以下简称“国际期货”）70.02%股权，并向特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等有关规定，汇丰前海证券有限责任公司（以下简称“汇丰前海证券”、“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对中国中期本次重组摊薄即期回报及填补回报措施的相关事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、本次交易摊薄即期回报的影响
根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）出具的中国中期备考模拟财务报表《审阅报告》（中兴财光华审阅字（2019）第217001号）及中国中期财务报表《审计报告》（中兴财光华审会字（2019）第217003号），本次重组前，上市公司2018年基本每股收益为0.0440元，本次重组后，上市公司2018年度基本每股收益为0.1288元。
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|-|-|-|
|项目|本次交易完成前（2018.12.31/2018年度）|本次交易完成后（不考虑配套融资）（2018.12.31/2018年度）|
|归属于母公司所有者净利润（万元）|1,518.47|9,533.35|
|基本每股收益（元/股）|0.0440|0.1288|

2018年度备考净利润以及每股收益指标较公司同期实际实现数均有明显提升，预计不会出现因本次交易而导致公司即期每股收益被摊薄的情况。
二、公司存在可能摊薄即期回报的风险
本次交易实施完成后，预计将有效提高双方的经营业绩，将有助于上市公司每股收益的提高。但未来若国际期货的经营效益不及预期，上市公司每股收益可能存在下降的风险，提醒投资者关注本次交易可能摊薄即期回报的风险。
三、本次交易摊薄即期回报的填补措施
为防范公司本次交易后即期回报被摊薄的风险，公司拟采取多种措施提高对股东的即期回报，具体如下：
（一）加快完成对标的资产的整合，提升合并后公司的盈利能力
本次重组完成后，上市公司业务范围将增加期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理等金融业务。上市公司将从整体战略发展规划出发，通过对相关企业组织机构、财务管理、业务营运、内部控制等方面的整合，进一步完善管理体系和制度建设，健全激励与约束机制，提升整体竞争实力，从而提升公司盈利能力。
（二）加强募集资金的管理和运用，确保募集资金规范和有效使用
本次募集配套资金到账后，公司将严格按照《上市公司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，加强募集资金使用的管理，公司董事会将持续监督对募集资金的专户存储，保障募集资金按顺序用于规定的用途，配合独立财务顾问等对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险，提高募集资金使用效率。
（三）完善公司治理结构，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，做出科学、
迅速和谨慎的决策，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，为公司发展提供制度保障。
四、公司控股股东、全体董事、高级管理人员关于公司本次重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺
（一）公司控股股东及实际控制人关于公司本次重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺
公司控股股东及实际控制人，为确保本次重组填补回报措施的切实履行，维护上市公司及全体股东的合法权益，承诺如下：
“（一）承诺人将继续保证上市公司的独立性，不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的利益。
（二）如违反上述承诺对上市公司造成损失的，承诺人将依法承担赔偿责任。”
（二）公司董事、高级管理人员关于公司本次重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺
公司董事、高级管理人员为确保本次重组填补回报措施的切实履行，维护上市公司及全体股东的合法权益，承诺如下：
“（一）本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。
（二）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。
（三）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
（四）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。
（四）本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
（六）若公司后续拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限范围内，促使拟公布的
公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
（七）本人承诺严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。
如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承诺，本人将按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。”
五、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
上市公司已制定了填补即期回报的具体措施，上市公司关于本次重组摊薄即期回报情况的分析具有合理性，应对本次重组摊薄即期回报拟采取的措施切实可行，且上市公司控股股东及实际控制人、全体董事及高级管理人员做出相关承诺事项，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的有关规定，有利于保护中小投资者的合法权益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《汇丰前海证券有限责任公司关于中国中期投资股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易摊薄即期回报及其填补措施的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
周政 苏一 曹越
汇丰前海证券有限责任公司 2019年5月6日
证券代码：002565 证券简称：上海绿新 公告编号：2016-038上海绿新包装材料科技股份有限公司
立案调查进展暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
公司因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查，且尚未收到调查结果通知，公司股票可能被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意投资风险。
2016年4月28日，上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：沪调查通字2016-1-039号）。
因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。公司已于2016年4月28日披露了《关于公司被中国证券监督管理委员会立案调查暨公司股票存在被暂停上市风险的提示性公告》（公告编号：2016-028）、2016年5月27日披露了《立案调查进展暨风险提示公告》（公告编号：2016-034），具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格履行信息披露义务。
目前公司生产经营状况正常。
如公司触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票交易将被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期
限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上
市的决定。
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（ 2014年修订）》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险性提示公告。
截止目前，公司尚未收到中国证监会的处罚通知书或其他文件，如果收到相关文件，公司将及时予以披露。请投资者持续关注公司前述被立案调查事项和相关进展，以及公司股票因此可能被暂停上市的风险，理性投资。
公司郑重提示投资者注意投资风险。公司指定的信息披露媒体是《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者关注相关公告。
特此公告！
上海绿新包装材料科技股份有限公司董事会2016年6月27日
股票简称：国风塑业 股票代码：000859 编号：2016-026安徽国风塑业股份有限公司
监事会六届五次会议决议公告
本公司监事会全体成员保证内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽国风塑业股份有限公司监事会六届五次会议于 2016年 4月 28日在公司第三会议室召开，会议通知于 2016年 4月 15日发出。
会议应参与投票监事 3名，实际参与投票监事 3名。会议由监事会主席汪丽雅主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
会议审议通过以下议案：
一、审议通过《国风塑业 2016年第一季度报告》；
经审核，监事会认为董事会编制和审议安徽国风塑业股份有限公司 2016年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该议案获得同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司继续使用不超过 1.6亿元额
度的部分闲置募集资金购买产品安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资期限一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过一年。
监事会认为公司使用不超过 1.6亿元人民币暂时闲置的募集资金购买保本型理财产品，其内容和审议程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定，没有影响募集资金投资项目建设的实施计划及建设进度，不存在损害中小股东利益的情形，有利于提高闲置募集资金的使用效率，能获得一定的投资收益。
该议案获得同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告
安徽国风塑业股份有限公司监事会 2016年 4月 30日
证券代码：300155 证券简称：安居宝 公告编号：2014-012广东安居宝数码科技股份有限公司
第二届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
广东安居宝数码科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十九次会议于2014年4月22日上午11:00在公司会议室以现场方式召开。会议通知于2014年4月18日以书面、电话的方式通知各位监事。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席范文梅女士主持，董事会秘书黄伟宁先生列席了会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议采取记名投票的方式进行表决，经与会监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：
(一）审议通过了《2013年度监事会工作报告》
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(二）审议通过了《2013年度财务决算报告》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所审计，公司2013年实现营业总收入522,102,067.06元，比上年同期增长43.73%；实现归属于上市公司股东净利润101,476,106.84元，比上年同期增长33.95%。公司2013年度财务决算报告客观、真实、准确地反映了公司2013年12月31日的财务状况、2013年度的经营成果和现金流量。报告具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网
站的相关公告。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（三）审议通过了《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》等有关规定的要求，对募集资金进行管理和使用，不存在违规使用募集资金的行为，未发生变更募集资金投资项目的情形，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关法律法规的要求。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（四）审议通过了《2013年度内部控制评价报告》
经审核，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司《2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（五）审议通过了《2013年度利润分配预案》
经审核，监事会认为：公司董事会制定的 2013年度利润分配预案符合公司实际情况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾了股东的短期和长期利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》的情形，也不存在损害公司股东特别是中小股东的利益的情形，有利于公司正常经营和发展，同意公司董事会制定的2013年度利润分配预案。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（六）审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所为公司2014年度审计机构的议案》
经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所在从事 2013年度公司审计工作中勤勉尽责、独立、客观、公正，并及时地出具了审计报告，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所为公司 2014年度审计机构。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(七）审议通过了《2013年年度报告全文及其摘要》
经审核,监事会认为:董事会编制和审核公司 2013年年度报告全文及其摘要的程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
(八）审议通过了《2014年第一季度报告全文》
公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号—创业板上市公司季度报告的内容与格式（2013年修订）》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》等编制了公司《2014年第一季度报告全文》。
经审核,监事会认为:董事会编制和审核公司 2014年第一季度报告全文的程序符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
广东安居宝数码科技股份有限公司监事会
2014年4月22日
证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2017-021
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
第三届董事会2017年第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
会议届次：第三届董事会2017年第三次会议
召开时间：2017年4月27日上午9:30
召开地点：安徽省宁国经济技术开发区东城大道北侧公司会议室
表决方式：现场结合通讯表决方式
会议通知和材料发出时间及方式：2016年4月21日，专人送达及电子邮件。
本次会议应出席董事人数 9人实际出席董事人数 9人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》之规定。
二、董事会会议审议情况
经全体董事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如下决议：
1、审议通过关于《公司2017年第一季度报告》的议案，表决结果为：
同意9票，反对0票，弃权0票。
公司 2017年第一季度报告的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。详见公司于本公告同日在指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年第一季度报告全文》、《2017年
第一季度报告正文》。
2、审议通过关于制订《公司重大信息内部报告制度》的议案，表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、《第三届董事会2017年第三次会议决议》。
特此公告。
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
董事会
二〇一七年四月二十七日
证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2016-035北京首航艾启威节能技术股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十八次会议于 2016年 3月 30日在北京市丰台区南四环 188号总部基地 3区 20号楼以现场会议方式召开，本次会议通知及相关资料已于 2016年 3月 20日以邮件、电话及传真方式送达全体监事。本次监事会会议由监事会主席刘强先生召集和主持，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律法规的规定，所作决议合法有效。经全体监事讨论和表决，一致通过如下决议：
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司2015年度监事会工作报告的议案》
该议案获同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票。同意将该议案提请 2015年度股东大会审议批准。全文详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过了《关于公司2015年度财务决算的议案》
本议案获同意票9票，反对票0票，弃权票0票。同意将该议案提请公司
2015年度股东大会审议
根据公司2015年会计年度的财务报告数据，公司2015年度主要经营指标情况如下：公司 2015年度实现主营业务收入 1,133,777,605.94元，较去年1,130,007,388.86元上升0.33%；归属于上市公司股东的净利润169,286,519.91元，较去年203,227,124.48元下降16.70%。资产总额为4,881,440,718.53元，较去年3,936,753,028.98元，增长24.00%；归属于上市公司股东的所有者权益2,747,570,438.99元，较去年2,346,742,515.03元，增长17.08%。
3、审议通过了《关于公司2015年度利润分配预案的议案》
本议案获同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。同意将该议案提请公司2015年度股东大会审议。
公司本年度利润分配预案为：以2015年实现利润可供分配部分的20%及2015年12月31日的现有总股本730，048,106股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币 0.4638元（含税），共计 33,859,631.16元。拟以资本公积金转增股本，以现有总股本730，048,106股为基数，向全体股东 10股转增 17股，合计转增股本1,241,081,780股，转增后公司总股本将增加至 19,711,298,86股。
4、审议通过了《关于 2015年度公司内部控制自我评价报告的议案》
本议案获同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
监事会审阅了公司2015年度内部控制自我评价，认为：公司建立、健全了内部控制制度，符合我国现有法律、法规和证券监管部门的要求；建立了较为完善的内部控制体系，符合当期公司经营实际情况的需要。2015年公司没有违反相关监管要求的情形发生。公司内部控制制度自我评价报告全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
5、审议通过了《关于公司2015年年度报告全文及其摘要的议案》
本议案获同意票3票，反对票0票，弃权票0票。全文详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
经审核，公司监事会对《2015年年度报告及其摘要》发表如下审核意见：公司2015年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程的有关规定。其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、准确、完整的反映出公司当年的经营管理和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同意提交公司2015年年度股东大会审议。
6、审议通过了《关于继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》
本议案获同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票，同意将该议案提请公司2015年度股东大会审议。
三、备查文件
1、第二届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司监事会
2016年3月30日
长江证券承销保荐有限公司
关于森霸传感科技股份有限公司
2018年度内部控制评价报告的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“森霸传感”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对《森霸传感科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告》（以下简称《内部控制评价报告》）进行了核查，核查情况及意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
本保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员及财务部、内审部等部门人员的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了森霸传感股东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各项业务和管理规章制度；从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《内部控制评价报告》的真实性、客观性进行了核查。
二、森霸传感内部控制的基本情况
根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
三、公司对内部控制的自我评估意见
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
四、保荐机构对内部控制制度的评估意见
经核查，保荐机构认为：森霸传感根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于 2018年 12月 31日在所有重大方面是有效的。森霸传感对 2018年度内部控制的自我评价如实反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
【本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于森霸传感科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告的核查意见》之签署页】
保荐代表人：
郭忠杰 尹文浩
长江证券承销保荐有限公司 2019年 4月 22日
股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2016-065号重庆博腾制药科技股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记完成公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，重庆博腾制药股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《重庆博腾制药科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划（草案）”）限制性股票首次授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票的授予情况
1、授予日：2016年4月26日
2、授予对象、授予数量和授予价格
本次限制性股票授予对象共123人，授予数量344万股，授予价格9.34元/股。
3、股票来源：向激励对象定向发行人民币普通股（A股）股票
4、解锁安排：
本次授予的限制性股票自授予之日起 12个月为锁定期。解锁期内，在满足本次限制性股票激励计划规定的解锁条件时，激励对象可分期解锁，在规定期间内未申请解锁的限制性股票或者因未达到解锁条件而不能申请解锁的股票，由公司统一回购并注销。具体解锁时间安排如下表所示：
||||
|-|-|-|
|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第一次解锁|自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|33%|

||||
|-|-|-|
|第二次解锁|自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|33%|
|第三次解锁|自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|34%|

5、本次向激励对象定向发行限制性股票所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。
6、激励对象名单及获授情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|激励对象|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占授予限制性股票总数的比例|占目前总股本的比例|
|柳京屏|副总经理|12|3.13%|0.03%|
|中高层管理人员、核心骨干（122人）||332|86.68%|0.79%|
|预留人员（6人）||39|10.18%|0.09%|
|合计||383|100%|0.91%|

本次完成登记的限制性股票数量及激励对象与公司2016年4月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整第二期限制性股票激励计划授予价格、授予数量及激励对象名单的公告》和《第二期限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》一致，未有其他调整。
二、限制性股票认购资金的验资情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年5月17日出具《验资报告》（天健验【2016】8-55号），审验了公司截至2016年5月6日止新增注册资本及实收资本情况，认为：截至2016年5月6日止，公司已收到123名股权激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款32,129,600.00元，其中计入实收资本人民币3,440,000.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币28,689,600.00元。变更后的注册资本为人民币425,102,163.00元，累计实收资本为人民币425,102,163.00元。
三、本次授予限制性股票的上市日期
本次限制性股票激励计划的首次授予日为2016年4月26日，首次授予限制性
股票的上市日期为2016年5月25日。
四、股本结构变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||转股|||||
|一、有限售条||||||||||
||278,224,663|65.98%|3,440,000||||3,440,000|281,664,663|66.26%|
|件股份||||||||||
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持||||||||||
|股||||||||||
|3、其他内资持||||||||||
||233,974,663|55.49%|3,440,000||||3,440,000|237,414,663|55.85%|
|股||||||||||
|其中：境内法||||||||||
||2,691,400|0.64%||||||2,691,400|0.63%|
|人持股||||||||||
|境内自||||||||||
||231,283,263|54.85%|3,440,000||||3,440,000|234,723,263|55.22%|
|然人持股||||||||||
|4、外资持股|44,250,000|10.49%||||||44,250,000|10.41%|
|其中：境外法||||||||||
|人持股||||||||||
|境外自||||||||||
||44,250,000|10.49%||||||44,250,000|10.41%|
|然人持股||||||||||
|二、无限售条||||||||||
||143,437,500|34.02%||||||143,437,500|33.74%|
|件股份||||||||||
|1、人民币普通||||||||||
||143,437,500|34.02%||||||143,437,500|33.74%|
|股||||||||||
|2、境内上市的||||||||||
|外资股||||||||||
|3、境外上市的||||||||||
|外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|421,662,163|100.00%|3,440,000||||3,440,000|425,102,163|100.00%|

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、收益摊薄情况
公司本次限制性股票授予登记完成后，按新股本425,102,163股摊薄计算，2015年度每股收益为0.2649元。
六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
公司本次限制性股票授予登记完成后，总股本由421,662,163股增加至425,102,163股，导致公司控股股东和实际控制人持股比例发生变化。本次授予前，公司控股股东和实际控制人居年丰先生、陶荣先生、张和兵先生合计持有公司183,975,021股，占公司原总股本的43.63%；本次授予登记完成后，居年丰先生、陶荣先生、张和兵先生合计持有股份占公司新总股本的43.28%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
特此公告。
重庆博腾制药科技股份有限公司董事会2016年5月23日
证券代码：002308 证券简称：威创股份 公告编号：2019-015
威创集团股份有限公司
关于 2015年员工持股计划出售完毕暨终止的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于威创集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）持有的8,356,982股公司股票已出售完毕，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《中小板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》及公司《2015年员工持股计划（草案）》的相关规定，现将员工持股计划的实施、出售及后续安排等情况公告如下：
一、员工持股计划的基本情况
1、审议员工持股计划的情况
公司于2015年4月22日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，并于2015年5月8日召开2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2015年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司分别于2015年4月23日、2015年5月9日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、员工持股计划购买股票的情况
2015年11月10日，公司在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2015年员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2015-090），截至2015年11月6日，公司2015年员工持股计划(“汇添富基金－宁波银行－广东威创视讯科技股份有限公司”)已通过二级市场购买的方式完成了股票购买，共计购买公司股票8,356,982股，占公司目前股份总数的0.92%，购买均价约为19.38元/股。
3、员工持股计划存续期内，公司历次权益分派方案
公司 2015年度权益分派方案为：以 2015年 12月 31日公司总股本 835,591,560股为基数，向全体股东实施每 10股派发现金红利0.15元（含税），不实施资本公积金转增股本。
公司 2016年度权益分派方案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
公司 2017年度权益分派方案为：以公司扣除回购注销 3,237,430股后的股本910,356,625股为基数，向全体股东实施每10股派发现金红利0.43元（含税），不实施资本公积金转增股本。
公司员工持股计划（“汇添富基金－宁波银行－广东威创视讯科技股份有限公司”）已按照相关规定获得公司派发的现金红利，未出现减持或用于抵押、质押、担保等情形；未出现公司员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张的情形。
4、员工持股计划的存续期
员工持股计划的存续期不超过 48个月，自 2015年 5月 8日公司召开 2015年第一次临时股东大会审议通过员工持股计划之日起算，于 2019年 5月 8日届满。详见2018年11月8日公司在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》（公告编号：2018-093）。
二、本次员工持股计划出售情况及后续安排
截至2019年3月14日，公司员工持股计划持有的公司股票8,356,982股已全部出售完毕，占公司总股本的0.92%。公司本次员工持股计划出售，严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用内幕信息进行交易。
根据公司员工持股计划的有关规定，后续将进行相关资产清算和分配等工作，并终止本次员工持股计划。
特此公告。
威创集团股份有限公司董事会
2019年3月15日
证券代码：300272 证券简称：开能环保 编号： 2014-072
上上海海开开能能环环保保设设备备股股份份有有限限公公司司
关关于于原原能能细细胞胞与与军军事事医医学学科科学学院院基基础础医医学学研研究究所所签签订订《《科科技技合合作作协协议议》》的的公公告告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“开能环保”或“公司”）控股子公司上海原能细胞科技有限公司（以下简称“原能细胞”）近日与军事医学科学院基础医学研究所（以下简称“军医科基础所”）签订了《科技合作协议》（简称“《合作协议》”）。经2014年11月14日召开的第三届董事会第九次会议审议，通过了《关于原能细胞与军事医学科学院基础医学研究所签订<科技合作协议>
的议案》。现根据相关规定将协议情况公告如下：
一、协议风险提示：
1、协议双方均具有履约能力，但是在协议履行过程中可能受到不可抗力的影响导致协议无法履行；
2、原能细胞与军医科基础所在干细胞与再生医学领域展开全面合作，但协议最终的履行情况和效果存在一定的风险；
敬请广大投资者注意投资风险。
二、协议各方概况
1、军事医学科学院基础医学研究所
军事医学科学院基础医学研究所是中国人民解放军最高医学科研机构，成立于1978年，主要从事基础医学和生物学相关的理论与高新技术研究，其优势学科
包括干细胞与再生医学、免疫学、神经科学等，为我国最早从事干细胞与再生医学基础研究与转化应用的研究机构。
2、上海原能细胞科技有限公司
原能细胞由开能环保投资10,000万元设立，并于2014年7月16日完成工商注册登记。2014年10月18日，公司董事会决议同意公司与各投资方以货币方式对其增资40,000万元，因此，原能细胞的注册资本将增至50,000万元，其中公司持有原能细胞股权50%。增资完成后，原能公司仍为公司的控股子公司。
原能细胞将通过与国内外知名的研究机构进行研发合作；与医疗、保健、养老等机构开展免疫细胞治疗转化应用合作；投资优质的细胞治疗技术相关的项目和企业；开展规模化免疫细胞存储及客户健康数据存储等四个方面的业务发展，打造国际一流的集免疫细胞存储、研发、转化应用、投资为一体的产业平台。
3、我公司及控股子公司原能细胞与军事医学科学院基础医学研究所不存在关联关系。
三、合作协议的主要内容
协议双方：
甲方:军事医学科学院基础医学研究所
乙方:上海原能细胞科技有限公司
1、双方将在干细胞与再生医学领域，从基础研究、转化实验、技术应用三个层面建立合作机制。
2、乙方将投资1亿元人民币设立原能生命科学研究院（暂定名）（以下简称“原能研究院”），并由原能研究院投入资金、甲方投入细胞生物研究室现有技术与科研项目，合作设立两个联合研发实验室（以下简称“联合实验室”），进行干细胞与再生医学领域的转化应用研究，以实现甲方再生医学领域基础研究项目的持续转化和应用，不但将科研成果造福于民，还将持续以转化应用的收益反哺基础研究，共同努力创建和打造一个国际级科研平台。
干细胞与再生医学基础研究实验室（简称“第一实验室”），设在甲方所在地，一个为干细胞与再生医学转化应用实验室（简称“第二实验室”），设在原能研究院内。甲方以细胞生物实验室现有正在研究的有关胎盘干细胞等相关项目、研究技术及进一步的科研项目作为投入；乙方通过原能研究院投资 2000万元人民币，原则上分别用于改建甲方现有的细胞生物学实验室、添置两个联合实验室需要的设备以及上述实验室三年内的研究经费。
4、联合实验室的经费除原能研究院视实际需要予以支持外，还将依据所研究的项目向国家及相关组织申请经费支持。
5、联合实验室所产生的研究成果由甲方和原能研究院共享，原则上各占50%的权益。在同等条件下，乙方享有研究成果转化的优先受让权。
6、本协议经双方代表签字盖章并经公司董事会批准后即生效。
四、本次合作的目的及对公司的影响
1、鉴于干细胞在再生医学领域的独特重要地位，原能细胞将在免疫细胞的储存及应用作为主营业务的同时，相应地开展干细胞研究、转化和应用。军医科基础所作为原能细胞拟打造科研平台上首家战略合作伙伴，此次合作不但为原能细胞在干细胞与再生医学领域确立了领先的技术基础，也能为原能细胞与其他国内外顶尖科研机构进一步合作实现了良好的开端。
2、本《合作协议》的签署尚无法预测对公司未来各会计年度财务状况、经营成果的影响。
五、备查文件
1、第三届董事会第九次会议决议；
2、原能细胞与军事医学科学院基础医学研究所签署的《科技合作协议》。
特此公告。
上海开能环保设备股份有限公司董 事 会
二○一四年十一月十四日
广发证券股份有限公司关于广东鸿图科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：广东鸿图||||
|保荐代表人姓名：牛婷|联系电话：020-87555888||||
|保荐代表人姓名：杨常建|联系电话：020-87555888||||
|现场检查人员姓名：牛婷、欧阳渐敏|||||
|现场检查对应期间：2016年|||||
|现场检查时间：2016 年12月15 日-16日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||||不适用|
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||是|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||是|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||是|||

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|-|-|-|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|是||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||

||||
|-|-|-|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈、现场查看|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||不适用|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅资料、访谈|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。关于公司子公司武汉鸿图实施的募投项目汽车铝合金精密压铸件生产项目（一期）的进展情况|||

针对该项目，公司《配股说明书》披露：项目建设期 3年，建设期从 2014年 1月开始计算，到2016年12月全部建设完成；2018年完全达产，产量15,000吨。经现场检查走访，该项目已基本建设完成，建设进展符合披露情况。保荐机构访谈了公司相关人员，督促公司紧跟市场和客户情况，加强管理，于 2018年完成100%达产，并实现预期投资效益。
[此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东鸿图科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页]
保荐代表人签名： 2016年12月29日
牛婷
2016年12月29日
杨常建
保荐机构： 广发证券股份有限公司 2016年12月29日
（加盖公章）