华西证券股份有限公司
关于四川和邦股份有限公司
2014年度持续督导年度报告书
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|保荐机构名称|华西证券股份有限公司|
|注册地址|四川省成都市高新区天府二街198号|
|联系地址|上海市丰和路1号港务大厦9楼|
|法定代表人|杨炯洋|
|保荐代表人|郭晓光、李金海|
|联系电话|021-20227900|

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|被保荐公司名称|四川和邦股份有限公司|
|注册地址|四川省乐山市五通桥区牛华镇沔坝村|
|联系地址|四川省成都市青羊区广富路8号C6幢|
|法定代表人|贺正刚|
|联系人|莫融|
|联系电话|028-62050230|

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]704号文件核准，四川和邦股份有限公司（以下简称“和邦股份”或“公司”）首次公开发行 10,000万股人民币普通股股票（A股）。每股发行价格为人民币 17.50元，募集资金总额为人民币175,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币169,288.17万元。该等股票已于2012年7月31日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。
华西证券股份有限公司（系由“华西证券有限责任公司”于2014年7月11
日整体变更为股份有限公司更名而来，以下简称“华西证券”）作为和邦股份首
次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称
“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，担任和邦股份首次公开发行股票持续督导的保荐机构。华西证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对和邦股份进行持续督导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案|已与和邦股份签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|与和邦股份保持密切的日常沟通和定期回访，针对持续督导事项专门进行了尽职调查，并对有关事项进行了现场核查|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|截至本报告签署日，未发生须按有关规定公开发表声明的发行人违法违规事项|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|截至本报告签署日，无违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|截至本报告签署日，无违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|

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|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|督导并核查了和邦股份执行公司章程、三会议事规则、董事会秘书工作规则等相关制度的履行情况。和邦股份公司治理制度健全，并得到有效执行|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对和邦股份相关内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，进一步完善了募集资金管理制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度、投资管理制度等相关制度，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|督导和邦股份进一步完善了内幕信息知情人登记制度，并制定了重大信息管理制度，建立起完备的信息披露制度体系，并已按规定审阅信息披露文件及其他相关文件，并确认其合法合规。详见“二、信息披露审阅情况”|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|12|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|

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|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|对控股股东、实际控制人的限售承诺和避免同业竞争承诺进行了核查，未发现违背承诺事项|
|14|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|
|15|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|17|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|截至本报告签署日，和邦股份未发生应进行专项现场检查的情况|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对和邦股份自公开发行股份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体情况如下：
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|日期|披露信息|审阅情况|
|2014-4-25|2013年年度报告摘要|1、审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；2、审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序是否符合相关规定和公司章程。|
|2014-4-25|2013年年度报告||
|2014-4-25|关于修改公司章程的公告||
|2014-4-25|第二届监事会第十三次会议决议公告||
|2014-4-25|关于续聘会计师事务所的公告||
|2014-4-25|独立董事关于公司对外担保情况等相关事项的独立意见||
|2014-4-25|公司章程（2014修订）||
|2014-4-25|华西证券有限责任公司关于四川和邦股份有限公司2013年度持续督导年度报告书||
|2014-4-25|华西证券有限责任公司关于持续督导期内四川和邦股份有限公司专项现场检查报告||
|2014-4-25|2013年年度股东大会会议资料||
|2014-4-25|董事会审计委员会2013年度履职报告||
|2014-4-25|关于2014年公司对外担保授权的公告||
|2014-4-25|关于公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明||
|2014-4-25|华西证券有限责任公司关于四川和邦股份有限公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告||
|2014-4-25|关于公司募集资金年度使用情况的鉴证报告||
|2014-4-25|2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告||
|2014-4-25|第二届董事会第三十次会议决议公告||
|2014-4-25|2013年度独立董事述职报告||
|2014-4-25|关于召开2013年年度股东大会的通知||
|2014-4-25|2013年度财务报表审计报告||
|2014-4-26|关于第二届监事会第十三次会议决议的补充公告||
|2014-4-26|关于第二届董事会第三十次会议决议的补充公告||
|2014-4-26|独立董事候选人声明||
|2014-4-30|2014年第一季度报告||

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|2014-4-30|公司章程（2014修订）|
|2014-4-30|关于公司工商变更登记完成的公告|
|2014-5-17|关于举行集体接待日公告|
|2014-5-23|关于选举职工代表监事的公告|
|2014-5-24|公司债券受托管理人报告（2013年度）|
|2014-5-24|关于2013年公司债券（第一期）2014年跟踪评级结果的公告|
|2014-5-24|股份质押公告|
|2014-5-27|2013年年度股东大会决议公告|
|2014-5-27|2013年年度股东大会的法律意见书|
|2014-5-30|第三届董事会第一次会议决议公告|
|2014-5-30|第三届监事会第一次会议决议公告|
|2014-7-7|分配及转增股本实施公告|
|2014-8-1|2013年公司债券（第一期）2014年跟踪信用评级报告|
|2014-8-13|2014年第一次临时股东大会会议资料|
|2014-8-13|2014年度非公开发行股票预案|
|2014-8-13|第三届董事会第二次会议决议公告|
|2014-8-13|关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告|
|2014-8-13|关于公司未来三年（2014年-2016年）股东回报规划|
|2014-8-13|独立董事关于公司非公开发行股票有关事项的独立意见|
|2014-8-13|公司章程（2014修订）|
|2014-8-13|关于前次募集资金使用情况的专项报告（一）|
|2014-8-13|关于前次募集资金使用情况的专项报告（二）|
|2014-8-13|关于召开2014年第一次临时股东大会的通知|
|2014-8-13|关于修改公司章程的公告|
|2014-8-13|四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于四川和邦股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告|
|2014-8-29|2014年第一次临时股东大会决议公告|
|2014-8-29|2014年第一次临时股东大会的法律意见书|

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|2014-8-30|2014年半年度报告摘要|
|2014-8-30|关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|2014-8-30|第三届董事会第三次会议决议公告|
|2014-8-30|第三届监事会第二次会议决议公告|
|2014-8-30|2014年半年度报告|
|2014-9-11|关于公司工商变更登记完成的公告|
|2014-09-17|关于举行2014年半年报业绩说明会公告|
|2014-10-31|2014年第三季度报告|
|2014-10-31|第三届董事会第四次会议决议公告|
|2014-10-31|第三届监事会第三次会议决议公告|
|2014-10-31|会计政策变更公告|
|2014-10-31|华西证券股份有限公司关于公司持续督导现场检查报告|
|2014-10-31|独立董事关于公司会计政策变更的独立意见|
|2014-11-11|重大合同公告|
|2014-11-13|签订合同公告的补充公告|
|2014-11-21|2013年公司债券（第二期）发行公告|
|2014-11-21|公开发行2013年公司债券（第二期）募集说明书|
|2014-11-21|公开发行2013年公司债券（第二期）募集说明书摘要|
|2014-11-21|2013年公司债券（第二期）信用评级报告|
|2014-11-25|2013年公司债券（第二期）票面利率公告|
|2014-11-27|股份解质公告|
|2014-11-28|2013年公司债券（第二期）发行结果公告|
|2014-12-11|合同进展公告|
|2014-12-19|关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告|
|2014-12-19|关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公告|
|2014-12-31|2013年公司债券（第二期）上市公告书|

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|2014-12-31|关于拟委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告|
|2015-01-01|关于调整日常关联交易预计金额的公告|
|2015-01-01|独立董事关于公司调整日常关联交易预计金额的独立意见|
|2015-01-21|2014年年度业绩预告|
|2015-01-21|重大合同进展公告|
|2015-01-27|股份解质公告|
|2015-01-29|股份解质公告|
|2015-01-30|关于公司实际控制人进行股票质押式回购交易的公告|
|2015-02-05|关于非公开发行股票募集资金用于补充流动资金的补充公告|
|2015-02-05|股份质押公告|
|2015-02-11|关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告|
|2015-02-11|关于非公开发行募投项目独立核算相关问题的公告|
|2015-02-12|关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告|
|2015-02-12|关于公司全资子公司获企业所得税减征的公告|
|2015-02-12|独立董事关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见|
|2015-02-12|华西证券股份有限公司关于四川有限公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的专项意见|
|2015-02-14|关于非公开发行A股股票申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告|
|2015-03-11|重大合同进展公告|
|2015-03-20|2014年年度报告摘要|
|2015-03-20|第三届董事会第七次会议决议公告|
|2015-03-20|关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|2015-03-20|第三届监事会第五次会议决议公告|
|2015-03-20|关于召开2014年年度股东大会的通知|
|2015-03-20|关于续聘会计师事务所的公告|
|2015-03-20|关于2015年公司对外担保授权的公告|

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|2015-03-20|对外投资公告的补充公告|
|2015-03-20|关于调整日常关联交易预计金额的公告|
|2015-03-20|2014年年度报告|
|2015-03-20|独立董事关于公司对外担保情况等相关事项的独立意见|
|2015-03-20|2014年财务报表审计报告|
|2015-03-20|关于公司2014年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明|
|2015-03-20|2014年度独立董事述职报告|
|2015-03-20|2014年度内部控制评价报告|
|2015-03-20|募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|2015-03-20|关于公司募集资金年度使用情况的鉴证报告|
|2015-03-20|关于乐山和邦农业科技有限公司2014年度业绩承诺实现情况专项审核报告|
|2015-03-20|2014年度内部控制审计报告|
|2015-03-20|华西证券股份有限公司关于四川有限公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告|
|2015-03-20|董事会审计委员会2014年度履职报告|
|2015-03-20|关于公司募集资金年度使用情况的鉴证报告|
|2015-03-20|独立董事关于调整日常关联交易预计金额的独立意见|
|2015-03-20|2014年年度股东大会会议资料|
|2015-03-21|关于2014年年度股东大会通知的更正公告|

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，和邦股份在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
以下无正文。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川和邦股份有限公司 2014年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： 郭晓光 李金海
华西证券股份有限公司 2015年 3月26日