Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
||
|-|
|Jin Mao PRC Lawyers|
|金 茂 凯 德 律 师 事 务 所|

13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C.
中国上海淮海中路300号香港新世界大厦13层邮编：200021
Tel/电话:(8621) 6387 2000Fax/传真:(8621) 6335 3272
金茂凯德律师事务所
关于上海延华智能科技（集团）股份有限公司
2013年年度股东大会的法律意见书
致：上海延华智能科技（集团）股份有限公司
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2013年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2014年4月29日上午在上海市普陀区怒江路257号金沙江大酒店2楼会议室召开。金茂凯德律师事务所（以下简称“本所”）经公司聘请委派肖浩律师、周铭律师出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、提出临时提案的股东资格、股东大会表决程序等发表法律意见。
本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法有效性、提出临时提案的股东资格以及股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开
公司董事会于2014年3月11日在《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司关于召开 2013年年度股东大会的通知公告》，会议通知包括会议基本情况（会议召集人、召开时间、召开地点、召开方式、会议期限、股权登记日、参加对象）、会议审议事项、参与现场会议的股东的登记方法等事项。
经审核，本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开前二十日发布，公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会由公司董事长胡黎明先生主持。本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
1、出席现场会议的股东（股东及/或股东代表，以下同）
根据公司出席现场会议的股东的签名和授权委托书等文件，出席现场会议的股东及股东代表共11人，代表股份数为72,617,140股，占公司股本总额的42.1757%。
经查验出席本次股东大会现场会议的股东的身份证明、持股凭证和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资格，符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
2、经审核，除股东出席本次股东大会现场会议外，列席会议的人员还包括公司董事、监事和高级管理人员以及公司聘任律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员均具有合法有效资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会未有股东提出临时提案
四、本次股东大会的表决程序
经审核，本次股东大会以现场投票表决方式逐项审议并履行了全部议程。
本次股东大会议案表决按照《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。本次股东大会经统计后的表决结果如下：
（一）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0
股弃权，审议通过了关于公司《2013年度董事会工作报告》；
（二）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2013年度监事会工作报告》；
（三）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2013年度财务决算报告》；
（四）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2013年度报告全文及摘要》；
（五）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
（六）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2013年度利润分配预案》；
（七）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《关于聘任公司2014年度财务审计机构的议案》；
（八）以72,617,140股赞成，占出席会议有效表决权的100%，0股反对，0股弃权，审议通过了关于公司《2014年预计对外担保额度》。
本次股东大会审议并通过了上述全部议案，上述全部议案均经出席本次会议的股东所持表决权的半数以上通过。
五、结论
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
本法律意见书于2014年4月29日签署，正本三份，无副本。
（以下无正文，为签署页）
（本页无正文，为《金茂凯德律师事务所关于上海延华智能科技（集团）股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
金茂凯德律师事务所 负责人
李昌道
经办律师
肖浩
周铭
证券代码：300449 证券简称：汉邦高科 公告编号：2019-085北京汉邦高科数字技术股份有限公司
关于实际控制人协议转让完成过户登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汉邦高科”）于近日收到公司实际控制人王立群先生的通知，其通过协议转让给北京青旅中兵资产管理有限公司（以下简称“青旅中兵”）的 15,300,000股无限售条件流通股份已于2019年9月18日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续，具体情况如下：
一、实际控制人股份协议转让事项概述
公司实际控制人王立群先生于2019年3月 26日与青旅中兵签署了《股份转让协议》；2019年4月9日双方签署了《关于北京汉邦高科数字技术股份有限公司之股份转让协议之补充协议》。
王立群先生拟将其持有的公司8,500,000股股份协议转让给青旅中兵，约占公司总股本的5.0223%，交易双方一致同意本次股份协议转让价格为18.35元/股。对应的标的股份转让总价款为155,975,000元，转让完成后，青旅中兵将成为公司第二大股东。
具体内容详见公司于2019年3月 27日在巨潮资讯网披露的《北京汉邦高科数字技术股份有限公司关于控股股东拟协议转让部分股份引入外部投资者暨权
益变动的提示性公告》（公告编号：2019-021）、和公司于 2019年4月 11日在巨潮资讯网披露的《北京汉邦高科数字技术股份有限公司关于控股股东与北京青旅中兵资产管理有限公司签订<股份转让补充协议>的公告》（公告编号：2019-028）。
公司于2019年7月 23日实施2018年年度利润分配方案，以截至2018年
现金,同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。本次股份协议转让数量、价格作相应调整，股票转让数量调整为15,300,000股，在不变更转让总对价的情况下，转让每股价格调整为 10.1944元。
二、本次股份变动具体情况
2019年9月 19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，王立群先生已经将其持有的15,300,000股无限售条件流通股过户给青旅中兵，由青旅中兵旗下基金受让，其全称为：北京青旅中兵资产管理有限公司-青旅中兵军工精选私募投资基金。相关过户登记手续已于2019年 9
月18日办理完毕。
本次协议转让前后转让双方持股情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|本次变动前||本次增减变动||本次变动后||
||持股数量（股）|持股比例（%）|增减数量（股）|增减比例（%）|持股数量（股）|持股比例（%）|
|王立群|78,540,160|25.7810%|-15,300,000|- 5.0223%|63,240,160|2 0.7587%|
|北京青旅中兵资产管理有限公司-青旅中兵军工精选私募投资基金|0|0 .0000%|15,300,000|5.0223%|15,300,000|5.0223%|

注：公司于2019年7月23日实施 2018年年度利润分配方案，以截至2018年12月 31日总股本169,246,599股为基数，向全体股东每10股派 0.7元人民币现金,同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。本次股份协议转让数量、价格作相应调整。
三、其他事项的说明
1、本次股份协议转让不存在违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、部门规章及规范性文件的情形，不存在相关主体在不得买卖公司股份的期间买卖公司股份的情形，亦不存在因本次股份转让而违反履行承诺的情形。
3、本次权益变动前，青旅中兵未持有公司股份，本次权益变动后，青旅中兵共持有公司股份15,300,000股，均为无限售条件流通股，占公司总股本的
5.0223%，成为公司持股5%以上股东及公司第二大股东。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
北京汉邦高科数字技术股份有限公司董事会
证券代码：002493 证券简称：荣盛石化 公告编号：2015-055荣盛石化股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目
审查反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年7月21日，荣盛石化股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151105号），中国证监会依法对公司提交的《荣盛石化股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在规定的期限内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照上述通知书的要求及时组织有关材料并在规定的期限内报送中国证监会。公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
荣盛石化股份有限公司董事会2015年7月21日
西安通源石油科技股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的有关规定，作为西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，基于独立判断的相关立场，对公司2016年半年度有关事项发表独立意见如下：
一、关于公司 2016年半年度关联交易事项的独立意见
公司 2016年上半年发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要不存在损害公司和所有股东利益的行为。
二、关于公司 2016年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的专项说明和独立意见
经核查，2016年上半年公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》、《公司对外担保制度》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。
1、2016年上半年，公司认真贯彻执行有关规定，未发生违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至2016年6月30日违规对外担保情况；报告期内的对外担保均已按照《公司章程》及其它相关制度的规定履行了相应法律程序。
2、2016年上半年，公司控制股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2016年 6月 30日的违规关联方占用资金情况。
独立董事：刘万赋 袁吉诚 曾一龙
江西黑猫炭黑股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人符念平先生/女士，作为江西黑猫炭黑股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与江西黑猫炭黑股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√是 □否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√是 □否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是 □否
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是 □否
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、本人不是为江西黑猫炭黑股份有限公司或其附属企业、江西黑猫炭黑股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的
√是 □否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
√是 □否
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是 □否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并
备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括江西黑猫炭黑股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在江西黑猫炭黑股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是 □否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是 □否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
□是 □否 √不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：符念平（签署）
日期：2014-08-14
证券代码：300592 证券简称：华凯创意 公告编号：2019-103湖南华凯文化创意股份有限公司
关于公司高级管理人员股份减持计划的预披露公告
公司股东吴启先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
湖南华凯文化创意股份有限公司（以下简称“公司”或“华凯创意”）近日收到公司股东吴启先生出具的《书面减持计划书》。截至本公告日，吴启先生持有公司 300,000股，占公司股份总数的0.2451%，吴启先生拟通过集中竞价交易方式于本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内，减持公司股份累计不超过 75,000股，即不超过公司股份总数的0.0613%。
现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|股东身份|持股数量（股）|持股比例|股份来源|
|吴启|公司副总经理|300,000|0.2451%|公司首次公开发行股票并上市前持有的股份|

二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划基本情况
1、拟减持原因：自身资金需要；
2、股份来源：公司首次公开发行股票并上市前持有的股份；
3、减持方式：通过集中竞价的方式；
4、减持数量和比例：计划减持数量不超过75,000股，即不超过公司总股本
的0.0613%；
5、减持期间：将于本减持计划公告之日起15个交易日之后的六个月内进行，且任意连续 90个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；
6、减持价格：根据市场价格确定。
（二）股东承诺及履行情况
公司首次公开发行股票上市时，公司副总经理吴启先生承诺如下：
（1）自华凯创意股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的华凯创意首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由华凯创意回购本人直接或间接持有的华凯创意首次公开发行股票之前已发行的股份。
（2）自从华凯创意董事、监事及高级管理职务离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份；如在公司首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；如各自在公司首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
（3）本人所持华凯创意首次公开发行股票之前已发行的股份在锁定期满后2年内减持的，本人减持价格不低于华凯创意首次公开发行股票的发行价。
（4）本人在华凯创意任副总经理职务期间每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。
（5）华凯创意上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价（如华凯创意有派息、送股、公积金转增股本等除权除息事项，则价格进行相应调整，下同）均低于华凯创意首次公开发行股票的发行价，或者华凯创意上市后6个月股票期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有华凯创意股份的锁定期限自动延长6个月。
三、相关风险提示及其他说明
1、吴启先生将根据市场情况决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行披露。
2、本次减持计划未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
3、本次减持计划实施期间，吴启先生承诺将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）等有关法律、法规及规范性文件的规定以及公司首次公开发行股票并上市时做出的相关承诺。公司也将持续关注相关股东股份减持计划实施的进展情况，督促其合规减持，并按照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
4、吴启先生不属于公司控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
四、备查文件
1、吴启先生签署并向公司出具的《书面减持计划书》。
特此公告。
湖南华凯文化创意股份有限公司董事会
2019年10月 11日
||
|-|
|证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2019-115|

四川科伦药业股份有限公司
关于公司股份回购完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次回购股份事项所涉议案《关于回购公司股份的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》已经2019年1月14日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过。公司于2018年12月27日、2019年1月15日、2019年1月18日分别在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上披露了《关于回购公司股份的预案》、《2019年第一次临时股东大会决议公告》、《关于回购股份的报告书》。
根据《关于回购股份的报告书》，本次回购股份的数量在回购资金总额不低于人民币1亿元，不超过2亿元且回购价格不超过人民币25元/股的条件下，若以2亿元全额回购，预计可回购股份不少于8,000,000股，占本公司目前总股本的比例不低于0.5556%。
公司于2019年1月18日首次以集中竞价交易方式实施本次股份回购。具体内容详见公司于2019年1月19日在《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网刊登的《关于回购公司股份的公告》（公告编号：2019-005）。
公司于2019年4月10日召开第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于确定公司回购股份用途的议案》，公司董事会根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等要求，确定本次回购股份将全
部用于股权激励。具体内容详见公司于2019年4月11日在《证券时报》、《上海
证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网刊登的《关于确定公司
回购股份用途的公告》（公告编号：2019-036）。
鉴于公司已完成2018年年度权益分派工作，公司自权益分派除权除息日2019年6月5日起，相应调整公司回购股份价格上限，其回购价格上限由不超过人民币25元/股调整为不超过人民币24.79元/股。
截至2019年12月4日，本次回购计划已实施完毕。
根据中国证监会《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份的补充规定》及《实施细则》等相关规定，现将公司本次回购股份相关情况公告如下：
一、购买数量、金额
本次回购股份实际购买公司股票8,807,897股，约占截至本公告日公司股本总额的0.6118%；实际支付资金总额为人民币199,888,587.15元。
二、成交价格
本次回购股份的最高成交价格为23.90元/股，最低成交价格为21.23元/股。
三、预计股本变动情况
公司本次回购股份数量为8,807,897股，上次回购股份数量4,459,718股，合计13,267,615股。按照截至本公告日公司股本结构计算，则两次回购股份用于实施股权激励计划后，预计公司股本结构变动情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股份性质|回购前||回购后||
||股数（股）|比例（%）|股数（股）|比例（%）|
|限售条件流通股|406,360,641|28.22%|419,628,256|29.15%|
|无限售条件流通股|1,033,425,419|71.78%|1,020,157,804|70.85%|
|总股本|1,439,786,060|100%|1,439,786,060|100%|

四、其他说明
本次回购股份将全部用于股权激励，在回购股份过户之前，回购股份不享受
利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权
利。
公司将根据市场情况确定是否制定新的股份回购计划，如果确定进行，公司将依法履行相关授权审批手续并及时履行披露义务。
特此公告。
四川科伦药业股份有限公司董事会2019年12月5日
证券代码：002705 证券简称：新宝股份广东新宝电器股份有限公司第四届董事会审计委员会
有关会计师事务所相关事项的说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）对广东新宝电器股份有限公司（以下简称“公司”）2014年度财务报告进行了审计，主要是对公司2014年度财务状况、经营情况和现金流量情况（包括2014年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2014年度的利润表和合并利润表、2014年度的现金流量表和合并现金流量表、2014年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表、财务报表附注以及 2014年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表）进行审计并发表审计意见，对控股股东及其他关联方资金占用情况出具专项审计说明、对公司 2014年度募集资金存放与实际使用情况出具鉴证报告、对公司截止 2014年 12月 31日出具内部控制鉴证报告。年度审计结束后，立信事务所对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计报告。在立信事务所审计期间，审计委员会和内部审计部门进行了跟踪配合，现对立信事务所本年度的审计情况作如下评价：
一、2014年度审计工作总结报告
（一）基本情况
立信事务所与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，在对公司内部控制等情况充分了解的基础上，与公司签订了《审计业务约定书》。立信事务所于 2015年 1月 26日进入公司开始进行现场年度审计。经过 20日的现场审计工作，审计小组完成了所有现场审计程序，并于 3月 20日向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告（意见稿）；审计小组获取充分适当的审计证据后于4月24日提交了标准无保留意见的审计报告。
（二）关于立信事务所执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则的评价1、独立性评价
立信事务所所有职员未在公司任职，未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；立信事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；审计小组成员和公司管理层之间不存在关联关系。在本次审计工作中，立信事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
证券代码：002705 证券简称：新宝股份2、专业胜任能力评价
审计小组成员对本公司的经济业务较熟悉，相关人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的执业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
3、审计范围及出具的审计报告、意见的评价
（1）审计工作计划评价
在本年度审计过程中，审计小组通过初步调查业务活动，制定了总体审计策略和具体的审计计划，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。
（2）具体审计程序执行评价
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的基础上，确定了实施控制性测试程序和实质性测试程序。在控制性测试审计程序中，为了获得内部控制有效运行的审计证据，审计小组执行了重新执行内部控制和穿行测试程序。在实质性测试审计程序中，审计人员执行了细节测试和实质性分析程序，为各类交易、账户余额、列报认定获取了必要的审计证据。
（3）对立信事务所出具的审计报告意见的评价
我们认为，立信事务所在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。立信事务所对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。
二、关于下年度聘任会计师事务所的建议
立信事务所为公司 2014年度财务审计机构，在担任公司审计机构期间，遵照独立、客观、公正的执业准则，工作勤勉尽责，审计客观公正，圆满完成了公司的审计工作，公允合理地发表了独立审计意见。从公司审计工作的持续性和完整性角度考虑，根据立信事务所的专业水平、服务意识、职业操守和履职能力，我们建议继续聘任立信事务所为公司2015年度的财务审计机构。
（本页以下无正文）
证券代码：002705 证券简称：新宝股份（本页无正文，为第四届董事会审计委员会有关会计师事务所相关事项的说明签字页）
郭建强________________ 温焯东________________
蓝海林________________ 宋铁波________________
卫建国________________
广东新宝电器股份有限公司董事会审计委员会2015年4月24日
本人 2014年 11月 21日当选为天津津滨发展股份有限公司第五届董事会独立董事，2014年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2014年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席董事会情况
2014年度本人应参加天津津滨发展股份有限公司董事会现场会议 1次。充分认真审议表决事项并签署书面意见。作为独立董事，在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，平时注意了解公司的生产运作和经营情况，及时获取学习与公司行业相关的政策和信息。在会上本人认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
二、发表独立董事独立意见情况
1、2014年 11月 21日，发表了对聘任公司高级管理人员的独立意见。
本人能够根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司建立独立董事制度指导意见》和公司的有关规定认真履行职责，能够参加董事会会议并独立履行职责，参与公司重大事项的决策，并按照有关规定对需要发表意见的事项发表独立意见，发挥了独立董事的作用。
本人从保证公司规范发展角度履行独立董事职责，切实维护了广大中小股东的合法权益。公司也积极听取并采纳本人意见，进一步提高了治理水平。报告期内没有发生本人对公司有关事项提出异议的情况。
独立董事：张玉利
金安国纪科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告证券代码：002636 证券简称：金安国纪 公告编号：2017-024金安国纪科技股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
金安国纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议通知于2017年8月18日发出，2017年8月28日在公司会议室以现场表决的方式召开，应出席监事三名，实出席监事三名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席帅新苗女士主持。
二、监事会会议审议情况
与会监事经过认真审议，通过了以下议案：
1、审议通过了《2017年半年度报告》及《2017年半年度报告摘要》。
表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
监事会认为：公司编制《2017年半年度报告》及《2017年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
同意对外报出《2017年半年度报告》及《2017年半年度报告摘要》。
《2017年半年度报告》详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的内容。
《2017年半年度报告摘要》详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》上的内容。
2、审议通过了《2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
金安国纪科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
监事会认为：该报告真实、客观地反映了公司 2017年上半年度募集资金存放与使用情况。
同意对外报出《2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
公司《2017年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的内容。
3、审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第 16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）相关要求进行的合理变更，符合相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净资产和净利润不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
《关于会计政策变更的公告》详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的内容。
三、备查文件
《第三届监事会第十七次会议决议》
特此公告
金安国纪科技股份有限公司监事会二〇一七年八月三十日
华灿光电股份有限公司
独立董事吴玲2018年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2018年度工作中，本人勤勉履行独立董事的各项职责，积极出席公司的相关会议，认真审议公司董事会议案，并按有关规定对公司重大事项发表独立意见，发挥了本人作为独立董事的独立性和专业性作用，以维护公司和股东特别是中小股东的利益。现就本人2018年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2018年度，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在各会议召开前积极查阅资料、与管理层充分交流，以完整了解会议议案的各项细节，并提出专业、合理的建议，为对董事会的科学决策和公司规范运作、良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。同时本人认为公司各次会议的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
本人出席2018年度公司董事会的情况如下：
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||报告期内董事会召开次数||||||||||||
||||||应出席次||亲自出席||委托出席|||是否连续两次未|
||董事姓名||具体职务||||||||缺席次数||
||||||数||次数||次数|||亲自出席会议|
|吴玲||独立董事||11||11||0||0|||

二、对公司重大事项发表意见情况
2018年度本人在任期内与其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见
如下：
1、2018年1月11日公司第三届董事会第十三次会议上对本次重组交易对方义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）合伙份额调整、开展保值型汇率风险管理业务发表了事前认可意见及同意的独立意见。
2、2018年1月18日公司第三届董事会第十四次会议上对公司2017年日常关联实际交易实际发生与预计存在较大差异的情况、2018年度公司为合并报表范围内子公司提供担保、2018年度日常关联交易预计发表了事前认可意见及同意的独立意见。
3、2018年1月29日公司第三届董事会第十五次会议上对公司拟发行超短期融资券发表了同意的独立意见。
4、2018年4月27日公司第三届董事会第十七次会议上对2017年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况、公司2017年度内部控制自我评价报告、2017年度募集资金存放与使用、公司2017年利润分配预案、续聘大信会计师事务（特殊普通合伙）为2018年度审计机构、本次会计政策变更、公司2017年下半年计提资产减值准备、董事和高级管理人员薪资调整发表了同意的独立意见。
5、2018年5月21日公司第三届董事会第十八次会议上对聘任公司高级管理人员及董事会秘书发表了同意的独立意见。
6、2018年8月29日公司第三届董事会第二十次会议上对新增2018年度日常关联交易预计、2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、新增2018年度公司及子公司为合并范围内子公司提供担保额度、调整2017年股票期权行权价格与限制性股票回购价格、本次新增会计估计、2018年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况发表了同意的独立意见，对新增2018年度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见。
7、2018年9月17日公司第三届董事会第二十一次会议上对关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金发表了同意的独立意见。
8、2018年10月14日公司第三届董事会第二十二次会议上对公司符合非公开发行股票条件、本次非公开发行股票方案、本次非公开发行股票方案论证分析报告、公司未来三年股东回报规划、公司前次募集资金使用情况报告、本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施发表了同意的独立意见。
理人员及董事会秘书、本次会计政策变更、公司及子公司为合并报表范围内子公司提供担保发表了同意的独立意见。
本人认为公司2018年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
本人作为公司董事会下设的薪酬与考核委员会、战略委员会两个专门委员会委员，依据《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》相关制度的要求，认真履行了相关工作职责。
报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监督公司薪酬制度和激励制度的执行情况。
报告期内，本人作为公司董事会战略委员会的委员，严格按照《独立董事工作制度》、《战略委员会工作细则》等相关规定，对公司对外投资的议案认真审议，积极履行职责，利用自身的专业优势，参与公司战略等事项的讨论和方案的制订，及时就市场环境、行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人员保持密切沟通，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度，本人利用现场参加会议的机会对公司进行现场考察，通过多种方式了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及行业技术发展对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时掌握公司的运行动态，同时运用自身所长为公司持续健康发展提出自己的建议，为董事会的科学决策提供帮助。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
历次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，在此基础上，独立、审慎地行使表决权。
2、认真审核公司财务报告及其他有关重大事项，监督公司信息披露符合真实、准确、及时、完整的要求，维护广大投资者利益。
3、通过参加会议及现场检查等途径深入了解公司的经营情况、管理情况和内部控制等制度的建设和执行情况以及董事会决议执行情况，充分履行独立董事的监督职能。
4、认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加深圳证券交易所和公司以各种方式组织的相关培训，更加全面地了解上市公司管理的各项制度。掌握公司动态，关注媒体对公司的相关报道，监督公司的规范运作，有效地履行了独立董事职责，不断提高自己的履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
经自查，本人仍然符合独立董事独立性的相关规定，声明与承诺事项未发生变化。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2019年，本人将继续秉承独立、客观、诚信的原则，严格按照相关法律法规和公司规章制度的要求，切实发挥独立董事的作用，为保持公司持续稳定发展和维护广大投资者的权益，发挥应有的作用。
特此报告，谢谢！
独立董事：吴玲
证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2019-069浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
关于参加浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的沟通交流，使广大投资者能更深入全面地了解浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）经营情况，公司将参加由中国证券监督管理委员会浙江监管局指导、浙江上市公司协会与深圳市全景网络有限公司共同举办的“沟通促发展理性共成长”辖区上市公司投资者网上集体接待日主题活动。现将有关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net）参与公司本次投资者网上接待日活动。网上互动交流时间为2019年 11月5日（星期二）下午15:30-17:00。
届时公司董事兼总裁郭峻峰先生、董事兼副总裁吕丽珍女士、首席财务官吴汝来先生、董事会秘书彭敏女士及相关工作人员将与投资者通过网络在线交流形式就公司治理、经营发展状况等投资者关心的问题进行沟通与交流。（如有特殊情况，参与人员会有调整）
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会2019年 10月30日
上海新文化传媒集团股份有限公司独立董事
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》、《创业板信息披露业务备忘录第13号:重大资产重组相关事项》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上海新文化传媒集团股份有限公司公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规范性文件以及公司内部制度的规定和要求,作为公司的独立董事,本着认真、负责的态度,基于独立、审慎、客观的立场,就拟提交公司第二届董事会第七次会议审议的关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并同时募集配套资金(以下简称“本次交易”)的相关方案及相关文件进行了认真了解和核查。
公司已将上述事项事先与我们进行了沟通,我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料,我们认为本次交易有利于提高公司资产质量、增强持续盈利能力,有利于公司突出主业、增强抗风险能力。本次交易事项符合公司经营发展的需要,没有发现存在损害中小股东利益的情形,符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
综上所述,我们同意将关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并同时募集配套资金的相关方案及相关议案提交公司第二届董事会第七次会议审议。
(本页以下无正文,下页为《上海新文化传媒集团股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的事前认可意见》之签署页)
(本页为《上海新文化传媒集团股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的事前认可意见》之签署页)
独立董事签字：
许朋乐 江泊
俞建春
2014年6月3日
浙江中坚科技股份有限公司
2017年度内部控制自我评价报告
浙江中坚科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行，公司全体员工参与内部控制的具体实施。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目的是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效益和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，难免存在由于错误、疏忽等而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：报告期内公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内
部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要为本公司：浙江中坚科技股份有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%，营业收入占公司财务报表营业收入总额的100%。
公司根据风险导向原则，在充分对公司战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等进行风险评估后，确定纳入评价范围的主营业务和事项包括发展战略、组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、资金运营、投资、融资、采购、销售、存货、固定资产、无形资产、工程项目、研发、担保、外协加工、财务报告、全部预算、合同管理、对外提供财务资助、关联方交易、突发事件、内部信息传递、公司内部信息系统及信息披露等；
公司重点关注的高风险领域包括：市场风险、汇率风险、采购业务内部控制、销售及应收款的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、财务报告的内部控制。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系等有关法律法规的要求和公司内部控制管
理手册及《内部控制评价管理制度》等的规定，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。内部控制缺陷标准设置定性标准和定量标准，在认定内部控制缺
陷时，同时考虑定性标准和定量标准。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
类别 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
营业收入总额的0.5%≤
营业收入 营业收入总额的1%≤ 错报＜营业收入总额的错报＜营业收入总额的
潜在错报
错报
1%
0.5%
利润总额
利润总额的5%≤错报
利润总额的10%≤错报 错报＜利润总额的5%
潜在错报 ＜利润总额的10%
资产总额
资产总额的0.5%≤错报
资产总额的1%≤错报 错报＜资产总额0.5%
潜在错报
＜资产总额的1%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。如：
（1）董事、监事和高级管理人员舞弊；
（2）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制运行过程中未能发现该错报；
（3）对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
（4）企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
（5）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。如：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表到达真实、准确的目标。
一般缺陷：指除上述重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷认定等级 直接财产损失金额 重大负面影响
对公司造成较大负面影响并以公告重大缺陷 1000万元以上
形式对外披露
或受到国家政府部门处罚但未对公重要缺陷 100万元-1000万元（含1000万元）
司造成负面影响
受到省级（含省级）以下政府部门一般缺陷 100万元（含100万元）以下
处罚但未对公司造成负面影响
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：
出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形视影响程度分别确定重要缺陷、一般缺陷。
（1）公司缺乏重大事项决策程序；
（2）违反国家法律、法规，如安全、环保；
（3）公司中高级管理人员或技术人员流失严重；
（4）媒体负面新闻频现；
（5）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
（6）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
浙江中坚科技股份有限公司
董事长：吴明根
2018年4月24日
威海华东数控股份有限公司独立董事
关于向关联自然人借款等事项的独立意见
作为威海华东数控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，基于独立判断立场，对向关联自然人借款等事项发表独立意见如下：
一、关于向关联自然人借款事项的独立意见
该关联交易事项是为了满足公司资金周转、缓解资金压力，不存在占用公司资金及损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会对本次关联交易事项的表决程序合法，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司向关联自然人借款。
二、关于增补第五届董事会非独立董事事项的独立意见
同意提名汤世贤、王海波、李晓萌为第五届董事会非独立董事候选人。上述候选人提名程序符合有关规定，任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
三、关于《高级管理人员薪酬及考核管理制度》的独立意见
公司此次制定《高级管理人员薪酬及考核管理制度》是在综合考虑行业和地区的薪酬水平和公司实际经营情况后决定的，能够更好地调动高级管理人员的积极性，有利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律法规及公司章程的规定。我们同意《高级管理人员薪酬及考核管理制度》。
独立董事：刘庆林、姜爱丽、宋希亮二〇一八年七月十一日