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证券代码：300473 证券简称：德尔股份 公告编号：2016-005阜新德尔汽车部件股份有限公司
第二届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月7日在公司会议室以现场表决的方式召开了第二届监事会第六次会议，公司于 2016年 3月 27日以邮件的方式通知了全体监事。本次监事会会议应到监事 3名，实到监事3名，会议由监事会主席宋耀武召集和主持。本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
出席本次会议的监事对以下事项进行了审议表决：
议案一：《关于公司 2015年度监事会工作报告的议案》
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
议案二：《关于公司 2015年年度报告及其摘要的议案》
公司《2015年年度报告及其摘要》具体内容详见 4月 9日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告，公司《2015年年度报告披露提示性公告》同时刊登在2016年4月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
议案三：《关于公司 2015年度审计报告的议案》
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
议案四：《关于公司 2015年度财务决算报告的议案》
公司监事会认为：公司2015年财务决算报告客观、真实地反映了公司 2015年的财务状况和经营成果。详细内容请见同日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
议案五：《关于公司 2015年度利润分配方案的议案》
公司拟以 2015年 12月 31日总股本 100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利10.00元（含税），合计分配现金股利 100,000,000.00元（含税）。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
议案六：《关于聘请公司 2016年度审计机构的议案》
监事会认为：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中能够坚持独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职责，监事会同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构，聘期一年。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
议案七：《关于公司 2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
监事会认为：公司2015年度募集资金的存放和使用均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关要求，不存在违规使用
募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
形。详细内容请见同日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
议案八：《关于公司 2015年度内部控制自我评价报告的议案》
监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，公司的内部控制体系规范、合法、有效。详细内容请见同日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
议案九：《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》
详细内容请见同日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
审议结果：赞成3票；反对0票；弃权0票，通过。
二、备查文件
1、阜新德尔汽车部件股份有限公司第二届监事会第六次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
阜新德尔汽车部件股份有限公司监事会
证券代码：300297 证券简称：蓝盾股份 公告编号：2017-020蓝盾信息安全技术股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到公司实际控制人、控股股东柯宗庆先生通知，柯宗庆先生将其所持有的本公司部分股份进行了股票质押式回购交易，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|柯宗庆|是|13,474,384|2017年02月23日|至办理解除质押登记手续之日止|中信证券股份有限公司|7.57%|个人融资|
|合计|-|13,474,384|-|-|-|7.57%|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，柯宗庆先生持有本公司股份 177,952,544股，占本公司总股本15.14%。柯宗庆先生将其持有的本公司股份累计质押135,584,384股，占其持有本公司股份总数的76.19%，占本公司总股本的11.53%。
二、备查文件
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
证券代码：002546 证券简称：新联电子 公告编号：2014－032南京新联电子股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京新联电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议于2014年8月13日上午9：00在本公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于 2014年 8月 1日以电话和邮件相结合的方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的通知、召开和表决程序以及参与表决董事人数符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
会议由董事长胡敏先生主持，经董事认真审议并通过如下决议：
一、会议以 9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年半年度报告及其摘要》。
《2014年半年度报告》登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2014年半年度报告摘要》登载于《证券时报》和巨潮资讯网。
二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于 2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》登载于2014年8月15日《证券时报》和巨潮资讯网。
特此公告。
南京新联电子股份有限公司董事会
二○一四年八月十四日
证券代码：002473 证券简称：*ST圣莱 公告编号：2017-061宁波圣莱达电器股份有限公司
立案调查事项进展暨风险提示公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
公司因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证监会立案调查。根据《关于改革完善并严格实行上市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。
宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月18日接到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（编号：稽查总队调查通字171371号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。公司已于2017年4月19日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于收到中国证监会调查通知书的公告》、《关于公司股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险的提示性公告》，并定期发布立案调查事项进展暨风险提示公告（公告编号：2017-054）。
截止目前，中国证监会的立案调查仍在进行过程中。公司正在积极配合调查，尚未收到针对上述立案调查的结论性意见，如果收到相关文件，公司将及时予以披露。
如公司因此受到中国证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
在取得中国证监会对上述立案调查事项的结论性意见之前，公司将按照《深圳证
券交易所股票上市规则（2014年修订）》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市的风险提示公告。请投资者持续关注公司前述被立案调查事项和相关进展，以及公司股票因此可能被暂停上市的风险，理性投资。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述媒体刊登的公告为准。敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会2017年6月20日
证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2016-059山东鲁亿通智能电气股份有限公司
关于公司股东刘明达部分股权质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到股东刘明达先生将其所持有的公司部分股权予以质押及解除的通知，现将有关情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|刘明达|否|3,190,000 股|2016.7.1|9999.1.1|邵天裔|40.28%|自用|
|合 计|否|3,190,000 股|2016.7.1|9999.1.1|邵天裔|40.28%|自用|

二、股东股份解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质押到期日|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|刘明达|否|2,400,000 股|2016.7.1|9999.1.1|2016.7.4|邵天裔|30.30%|
|合计|-|2,400,000 股|-|-|-|-|30.30%|

三、股东股份累计被质押的情况
截止公告披露日，刘明达先生持有公司股份 7,920,000股（占公司总股本的7.35%），其中累计质押股数为 2,770,000股（占本公司总股本的2.57%），除此之外不存在股份冻结等其他情形。
四、备查文件
1、证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
3、相关机构出具的冻结、拍卖或设定信托的证明文件；
4、深交所要求的其他文件。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会2016年7月4日
证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2016-076国电长源电力股份有限公司
重大诉讼进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重大诉讼基本情况
鉴于公司为控股子公司国电长源河南煤业有限公司（以下简称河南煤业，公司持有其75%的股权）与中国银行股份有限公司武汉花桥支行和国电财务有限公司三笔共计 25,178.73万元的金融机构贷款本息承担了连带担保责任，为切实维护公司合法权益，公司按照法律规定和与河南煤业其他股东签署的反担保协议的约定，于 2016年 1月 4日将债务人河南煤业和全部反担保人作为共同被告，在湖北省高级人民法院提起追偿权诉讼。2016年5月31日，公司收到湖北省高级人民法院下达的（2016）鄂民初 1号和 2号《民事判决书》，公司诉讼请求基本得到支持（具体内容详见公司于2015年7月28日、7月29日、8月8日，2016年1月6日、6月1日和10月29日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露的有关公告及定期报告内有关内容，公告编号2015-035、036、043，2016-003、041、075）。
二、重大诉讼进展情况
2016年10月31日，公司接到最高人民法院《上诉案件应诉通知书》，因上述追偿权纠纷一审被告之一禹州市安华投资有限公司不服湖北省高级人民法院民事判决，向最高人民法院提出上诉，经审查，最高人民法院决定受理案件，并定于2016年11月3日进行开庭审理。
三、其他
公司将就上述重大案件进展情况履行持续的信息披露义务。
四、备查文件
1.最高人民法院《上诉案件应诉通知书》。
特此公告
国电长源电力股份有限公司董事会2016年11月2日
证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2018-080创业黑马（北京）科技股份有限公司
第二届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、本次董事会由公司董事长牛文文先生召集，会议通知于2018年11月25日以通讯方式发出。
2、本次董事会于2018年11月30日在公司会议室召开，采取通讯于现场相结合的方式进行表决。
3、本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人。
4、本次董事会由公司董事长牛文文先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
审议并通过《关于签订<房屋租赁合同>暨关联交易的议案》
鉴于公司现租房合同临近到期，为了更好满足公司经营管理和业务发展需求，创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”或“创业黑马”）将与北京今久广告传播有限责任公司（以下简称“今久广告”）签署《房屋租赁合同》（以下简称“本合同”）。经双方友好协商，公司承租位于北京市朝阳区酒仙桥北路 7号电通创意广场 2号楼 B区物业作为办公使用，租赁面积 3740平方米，租期 2018年 10月 8日起到 2019年 1月 31日止，总金额 2,290,703.25元（涉及物业管理费及相关税费具体以双方签署合同内容为准）。
今久广告作为北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“蓝色光标”）
全资子公司，因公司现任财务总监张东先生为蓝色光标历任董事、财务总监，故按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中涉及关联方认定规则，今久广告为公司关联法人，本交易构成关联交易。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事就本关联交易事项发表事前认可意见及独立意见。
本事项详情请见公司于指定信息披露网站巨潮资讯网刊载的《关于签订房屋租赁合同>暨关联交易的公告》（公告编号:2018-081）。
三、备查文件
1、《第二届董事会第四次会议决议》；
2、《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》；
3、《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、《房屋租赁合同》。
特此公告。
创业黑马（北京）科技股份有限公司董事会2018年11月30日
国金证券股份有限公司关于
广东达安项目管理股份有限公司 2017年度
持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：国金证券股份有限公司|被保荐公司简称：广东达安项目管理股份有限公司|
|保荐代表人姓名：陈钟林|联系电话：0592-5350605|
|保荐代表人姓名：林岚|联系电话：0592-5350605|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他 事项公告等在内的有关信息披露文件。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|未列席，相关会议议题均通知保荐代表人|
|（2）列席公司董事会次数|未列席，保荐代表人对必要的议案发表了核 查意见|
|（3）列席公司监事会次数|未列席，相关会议议题均通知保荐代表人|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|

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|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|已根据证监会及深交所相关规定编制保荐业务工作底稿，并进行合理保管|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017年12月|
|（3）培训的主要内容|深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|

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|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股份限售承诺|是|不适用|
|2．股东一致行动承诺|是|不适用|
|3．分红承诺|是|不适用|
|4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|是|不适用|
|5.IPO稳定股价承诺|是|不适用|
|6.其他承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文，为签章页）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东达安项目管理股份有限公司2017年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
陈钟林 林岚
保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司年 月 日
南京科远自动化集团股份有限公司
独立董事对2013年年报相关事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等的有关规定，作为南京科远自动化集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们现对第三届董事会第六次会议及2013年年报相关事项发表如下意见：
一、关于公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的独立意见
根据证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2004]57号《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》和证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，我们本着实事求是的态度，对公司控股股东及其关联方占用资金的情况和公司对外担保的情况进行了认真检查，现就相关情况发表独立意见如下：
截至2013年12月31日，公司没有发生关联方非经营性资金占用等情况，也不存在以前年度发生并累计至2013年12月31日的关联方非经营性占用资金等情况；
截至2013年12月31日，公司无对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2013年12月31日的对外担保情况。
我们认为：公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。我们将要求公司继续加强内部控制，杜绝违规担保情况的发生。
二、关于公司2013年度内部控制自我评价报告的审核意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《科远股份独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，我们对公司2013年度内部控制自我评价报告发表如下意见：
经核查，公司已建立健全满足运营需要的各项内部控制制度，且已基本覆盖了公司运营的各层面和环节，形成了较规范的管理体系，能够预防、及时发现和纠正公司经营活动中可能出现的问题，能够有效防范经营管理风险，保证公司各项业务的健康运行。公司2013年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
三、关于公司董事、高管薪酬的独立意见
根据相关规定和要求，我们对公司2013年度董事、高管薪酬发表独立意见如下：
经核查，公司已建立了完善的董事、高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度。
目前，公司对高管人员的考评和激励主要体现在年度薪酬上，董事会按照业绩指标、财务指标和管理目标工作完成情况对高管人员进行考评和激励，根据岗位和职责情况对指标进行细化分解，逐级考评。
我们认为：报告期内，公司各项考评及激励机制、相关奖励制度执行情况良好，起到了应有的激励和约束作用。公司董事、高级管理人员的薪酬方案能有效激励公司董事、高级管理人员。
四、关于聘请公司2014年度审计机构的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，现对聘请公司2014年度审计机构发表独立意见如下：
江苏公证天业会计师事务所具备证券业从业资格，在对公司的审计过程中尽职、尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，客观、公正的对公司会计报表发表意见。因此，我们同意聘请江苏公证天业会计师事务所为公司2014年度审计机构。
五、关于2013年度分配预案的独立意见
根据相关规定和要求，我们对《科远股份2013年度分配预案》发表独立意见如下：
公司2013年度分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》、公司《未来三年股东回报规划（2012-2014年）》的相关规定，符合公司在招股说明书中做出的承诺以及公司的分配政策，符合公司及全体股东的利益。因此，我们同意公司董事会拟定的《2013年度分配预案》。
（本页无正文，为南京科远自动化集团股份有限公司独立董事对 2013年年报相关事项的独立意见之签章页）
独立董事：
范从来 何木云 陈冬华
湖北鼎龙控股股份有限公司董事会
关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”、“上市公司”或“公司”）拟向杨浩、李宝海、赵晨海发行股份及支付现金购买其持有的北海绩迅电子科技有限公司（以下简称“北海绩迅”）59%股权（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。
根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）第十三条的规定，公司现就本次重组相关主体是否存在不得参与任何上市公司重大资产重组的情形说明如下：
（一）上市公司不存在依据《暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形
上市公司及上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人及其控制的机构均不存在因涉嫌本次资产重组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查且尚未结案的情形，最近 36个月内不存在涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
因此，上市公司不存在《暂行规定》第十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
（二）交易对方不存在依据《暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形
本次交易的交易对方及其控制的机构均不存在因涉嫌本次资产重组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查且尚未结案的情形，最近 36个月内不存在涉嫌
重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
因此，本次重组交易对方不存在《暂行规定》第十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
（三）其他参与方不存在依据《暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形
为本次交易提供服务的中介机构及其经办人员、参与本次交易的其他主体均不存在因涉嫌本次资产重组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查且尚未结案的情形，最近 36个月内不存在涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
因此，上述参与方及其经办人员不存在《暂行规定》第十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湖北鼎龙控股股份有限公司董事会关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明》之签章页）
湖北鼎龙控股股份有限公司董事会2019年 6月 20日
河南森源电气股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第十三次会议相关议案的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，我们作为河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司以及全体股东负责的态度，基于独立、客观判断的原则，现就公司第六届董事会第十三次会议相关议案发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（一）截止 2019年 6月 30日，公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2019年 6月 30日的违规关联方占用资金情况，公司与关联方的资金往来遵守证监发字[2003]56号、证监发[2005]120号文件的规定，未发现其他将资金直接或间接地提供给关联方使用的各种情形。
（二）截止 2019年 6月 30日，公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人以及公司全资或控股子公司提供担保的情况，没有发生与中国证监会证监发[2003]56号、证监发[2005]120号文件规定相违背的担保事项。
二、关于2019年半年度报告全文及摘要的独立意见
我们仔细审阅了公司 2019年半年度报告全文及摘要，认为公司 2019年半年度报告的编制和内容符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，《2019年半年度报告》的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映公司2019年半年度的经营情况和财务状况等事项。公司2019年半年度报告全文及摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三、关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告的独立意见
我们认真审阅了《关于募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》，该报告
如实反映了公司2019年上半年募集资金的存放与使用情况。报告期内，公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
公司《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
四、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次会计政策变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生影响。本次会计政策变更已履行了相关审批程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》关于会计政策变更的有关规定以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此同意本次会计政策变更。
独立董事：宋公利裴文谦黄宾袁大陆
证券代码：300134 证券简称：大富科技 公告编号：2014-060深圳市大富科技股份有限公司
独立董事辞职公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市大富科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司独立董事王武龙先生递交的辞职报告。王武龙先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司审计委员会、薪酬和考核委员会的相关职务。
鉴于独立董事王武龙先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，王武龙先生的辞职报告将在股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前，王武龙先生将继续按照法律、行政法规、部门规章和公司章程等的规定，履行其职责。公司董事会将尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。
王武龙先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为提高董事会决策科学性，为保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作、健康发展做出重要的贡献。
在此对王武龙先生为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。
特此公告！
深圳市大富科技股份有限公司
董事会
万向钱潮股份有限公司独立董事关于第八届董事会
第七次会议相关议案和事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关法规规定，我们现就万向钱潮股份有限公司第八届董事会第七次会议审议的相关议案和事项发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会证监发[2003]（56）号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]
（120）号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等要求，作为万向钱潮股份有限公司的独立董事，我们对公司与关联方资金往来及对外担保情况，现发表如下独立意见：
1、关于公司与控股股东及其关联方资金往来与资金占用方面：经公司仔细核查，2017年1-6月份公司未发生大股东占用资金事项，与其他关联方资金事项属于正常经营过程中形成的资金往来。公司控股股东及其他关联方不存在非经营性资金往来与占用公司资金情况。
担保，也没有为非法人单位、个人提供担保。
二、关于万向财务有限公司风险评估报告的独立意见
根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2号——交易和关联交易》、银监会《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令〔2004〕第 5号)及《公司章程》的规定和要求，我们作为公司的独立董事，认真审阅董事会提交的关于《关于万向财务有限公司风险评估报告》及万向财务有限公司（以下简称“万向财务”）的相关材料后，发表独立意见如下：
1、万向财务作为非银行金融机构，具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；能够按照《公司法》、《银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规等有关规定建立健全内部控制体系，未发现财务公司风险管理存在重大缺陷；不存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。
2、万向财务业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
综上，我们认为2017年半年度公司对万向财务的风险评估是真实可靠的，万向财务为公司提供存、贷款等一系列金融服务，风险是可控的。
三、关于对会计政策变更的独立意见
公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、证监会和深圳证券交易所等相关规定，能
够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益，因此，我们同意本次会计政策的变更。
独立董事：包季鸣、傅立群、邬崇国二〇一七年八月十八日
证券代码：002224 证券简称：三力士 公告编号：2017-064三力士股份有限公司
关于第五届监事会第二十七次会议的决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三力士股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十七次会议于 2017年 9月 25日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议通知于 2017年 9月 18日以电话、邮件、书面文件等方式发出。会议由监事会主席沈国建先生主持。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。
一、经认真审议，与会监事通过记名投票表决，审议并通过了如下议案：
1、审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期及预留部分第二个行权期未达成可行权条件将予以注销的议案》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为，公司未满足《股票期权激励计划（草案）》（修订后）中的行权条件，同意注销该部分股票期权。
《关于股票期权激励计划第三个行权期及预留部分第二个行权期未达成可行权条件将予以注销的公告》详细内容公司于 2017年 9月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》和《中国证券报》上刊登。
二、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
三力士股份有限公司监事会二〇一七年九月二十五日
证券代码：002675 股票简称：东诚药业 公告编号：2014-058烟台东诚药业集团股份有限公司
重大事项继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台东诚药业集团股份有限公司（下称“公司”）因筹划对公司有重大影响的重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：东诚药业、证券代码：002675）已于2014年10月10日（星期五）开市起停牌，公司于2014年10月10日发布《停牌公告》（公告编号为：2014-055）。
目前，该事项处筹划阶段，存在较大不确定性，为避免公司股票价格异常波动，保证公平信息披露，保护广大投资者的利益，根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司申请公司股票于2014年10月17日开市起继续停牌。
停牌期间,公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意风险。
特此公告！
烟台东诚药业集团股份有限公司董事会2014年10月17日
证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2018-009安徽荃银高科种业股份有限公司
第三届监事会第三十一次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三十一次会议（临时会议）于 2018年 3月 13日以通讯表决方式召开，会议通知于 2018年 3月 8日以电子邮件方式发出。会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。会议由监事会主席廖孝波先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。经与会监事认真审议并表决，形成决议如下：
会议以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于会计政策变更的议案》。
公司根据财政部颁布及修订的最新企业会计准则对会计政策进行合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于提高会计信息质量，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。
本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，且决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，监事会同意本次会计政策变更。
特此公告
安徽荃银高科种业股份有限公司监事会二○一八年三月十五日
证券简称：南方轴承 证券代码：002553 公告编号：2015-047江苏南方轴承股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
江苏南方轴承股份有限公司（下称“公司”）于2015年8月13日以书面、电话和电子邮件的方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第八次会议的通知。
本次会议于2015年8月19日在公司二楼会议室以现场会议方式召开。会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席羊文锦先生主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
一、以3票赞成，0票弃权，0票反对,审议通过了《公司2015年半年度报告及其摘要的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的江苏南方轴承股份有限公司2015年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2015年半年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2015半年度报告摘要》同时刊登于《巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
二、以3票赞成，0票弃权，0票反对,审议通过了《2015年半年度募集资金存放
与使用情况专项报告的议案》
经审慎检查，报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情况。
三、以3票赞成，0票弃权，0票反对,审议通过了《关于聘任公司审计部门负责人的议案》
本次聘任周小燕女士为公司审计部门负责人的程序规范，符合《公司法》、《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》等的要求及《公司章程》、《公司内部审计制度》等相关规定。经过对周小燕女士有关学习及工作经历的了解，周小燕女士具有良好的审计专业知识和相关工作经验，熟悉相关法律、行政法规、规章，具备全面负责公司审计部工作的资格和能力。周小燕女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。同意聘任周小燕女士为公司审计部负责人。
三、备查文件
1、江苏南方轴承股份有限公司第三届监事会第八次会议决议
特此公告
江苏南方轴承股份有限公司监事会
二○一五年八月二十日
证券代码:002456 证券简称：欧菲光 公告编号： 2016-023
深圳欧菲光科技股份有限公司
关于境外收购事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、境外收购事项概述
SensegOy(以下简称“Senseg”)是芬兰的一家技术公司,自2006年起专注于静电触控反馈技术（Electrostatic HapticFeedback）的开发工作，拥有静电触控反馈技术的基础专利和展示样品。
深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司欧菲光科技（香港）有限公司（以下简称“香港欧菲”）于近日与Senseg公司全体股东签订《股权收购协议》（《SALE AND PURCHASEAGREEMENT》），以总计约143万欧元的对价收购Senseg公司100%股权。同时对Senseg公司进行187万欧元的注资，用于偿还Senseg的债务及维持公司正常运营。
本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《投资决策管理制度》的相关规定，本次对外投资无需提交公司董事会和股东大会审议。
二、投资标的情况介绍
名称：Senseg Oy.
住所：芬兰，埃斯波
成立时间：2006年6月13日
公司主营业务：静电触控反馈技术的研发及市场推广。
财务状况：截至2015年12月31日，Senseg资产总额462.34万欧元，负债总额527.3万欧元，净资产-64.96万欧元；2015年度 Senseg实现营业收入7.76万欧元，净利润-179.34万欧元。
三、股权收购协议的主要内容
香港欧菲以总计约143万欧元的对价收购Senseg公司全部股权。同时对
Senseg公司进行187万欧元的注资，用于偿还Senseg的债务及维持公司正常运营。
四、资金来源
公司利用自有资金进行收购和注资。
五、本次对外投资的目的及对公司影响
Senseg是静电触控反馈技术（Electrostatic HapticFeedback）的开拓者，专注于提高触摸屏的切实触感，赋予用户全新体验。静电触控反馈技术在消费电子、车载触控等领域有着光明的应用前景，如果该项技术被终端客户采用,有望带来新的市场需求。此技术的基础专利为Senseg拥有，通过此次境外收购，公司有机会优先布局,更好的开发满足客户需求的产品，提升公司整体实力，符合公司战略投资规划及长远利益。
六、备查文件
《股权收购协议》（《SALE AND PURCHASEAGREEMENT》）
特此公告。
深圳欧菲光科技股份有限公司
浙江凯恩特种材料股份有限公司独立董事
对关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对 2014年上半年公司控股股东及其关联方占用公司资金和对外担保情况进行了仔细的核查，并发表以下专项说明与独立意见：
1、关于公司控股股东与其关联方占用公司资金情况
截至本报告期末，公司控股股东及其关联方没有占用公司资金，公司也不存在将资金直接或间接提供给公司控股股东及其关联方使用的情形。
2、关于对外担保事项
公司能够严格控制对外担保风险，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，截至报告期末，公司对外担保余额为 13,465.20万元，其中对控股子公司的担保余额为 8,465.20万元,与浙江尖峰集团股份有限公司互保余额为 5,000万元。
公司上述对外担保均已严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，执行对外担保的有关决策程序，履行对外担保情况的信息披露义务。
公司不存在违规对外担保事项，能够严格控制对外担保的风险，没有明显迹象表明公司可能因对外担保承担连带清偿责任，不存在与“证监发[2003]56号”文、《深圳证券交易所股票上市规则》规定相违背的情形。”
独立董事：黄曼行、韩洪灵，张立民
证券代码：002585 证券简称：双星新材 公告编号：2018-005江苏双星彩塑新材料股份有限公司
关于对深圳交易所问询函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏双星彩塑新材料股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所下发《关于对江苏双星彩塑新材料股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第177号）（以下简称“问询函”），关注函要求交通银行股份有限公司-汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金与交通银行股份有限公司-汇丰晋信大盘股票型证券投资基金是否构成一致行动人关系进行说明。
1、请你公司根据《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定核实第六大股东及第七大股东是否为一致行动人，如是，上述股东是否及时履行信息披露义务，并请你公司律师发表专业意见。
回复：
根据投资者投诉,截止2017年月12日31日，公司第六大股东交通银行股份有限公司-汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金持有公司股份总数为34，397,556股，持股比例为2.97%，第七大股东交通银行股份有限公司-汇丰晋信大盘股票型证券投资基金持有公司股份总数为31，203,461股，持股比例为2.70%。
根据投资者投诉,公司积极核实根据,交通银行股份有限公司-汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金及交通银行股份有限公司-汇丰晋信大盘股票型证券投资基金的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司（以下简称“汇丰晋信”）于2018年2月9日给公司回复的电子邮件说明如下：
“我公司风险控制系统对旗下基金持有上市公司股份总数5%的控制比例，均按照单一基金持股比例不超过上市公司总股数的5%进行控制而不是按照多只基金合并进行控制。
汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金和汇丰晋信大盘股票型证券投资基
金不是《证券法》定义的一致行动人。”。
汇丰晋信于2018年2月11日向公司出具了汇晋字【2018】044号函，说明如下：“根据《中华人民共和国证券法》（以下简称‘《证券法》’）规定，我司旗下汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金和汇丰晋信大盘股票型证券投资基金并非《证券法》定义的一致行动人。我司风险控制系统对旗下基金持有上市公司股份总数5%的控制比例，均按照单一基金持股比例不得超过上市公司股份总数5%进行控制而不是按照多只基金合并进行控制。”。
上海精诚申衡律师事务所出具了《关于江苏双星彩塑新材料股份有限公司股东一致行动关系的专项法律意见书》，认为：交通银行股份有限公司-汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金与交通银行股份有限公司-汇丰晋信大盘股票型证券投资基金不构成一致行动人。
2、你公司认为应予说明的其他事项。
回复：
公司无应予以说明的其他事项。
特此公告。
江苏双星彩塑新材料股份有限公司董事会
2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
大族激光科技产业集团股份有限公司
2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”或“公司”）为进一步加强完善公司法人治理结构，健全激励机制，促进公司高级管理人员、事业部核心骨干与其他中层及以下员工勤勉尽责，确保公司战略目标实现及股东利益最大化，拟对包括公司高级管理人员、事业部核心骨干与其他中层及以下员工在内的激励对象进行股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）。
为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
第一章总则
第一条考核目的
通过对包括公司高级管理人员、事业部核心骨干与其他中层及以下员工在内的激励对象绩效的正确评价，健全和完善公司的激励考核体系，促进公司持续稳健发展，实现股东利益最大化。
第二条考核的原则
（一）坚持公开、公正、公平的原则，考核制度程序公开规范。
（二）坚持公司业绩、部门绩效与个人工作成绩相结合的原则。
（三）坚持客观量化、操作性强的原则。
2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
第三条考核对象
本办法适用于包括公司高级管理人员、事业部核心骨干与其他中层及以下员工在内的股权计划激励对象。
第二章考核职责及权限
第四条公司董事会薪酬与考核委员会负责股权激励考核的领导和审核工作，考核结果经薪酬与考核委员会审核后，报董事会审批。
第五条公司财务部、人力资源部等相关部门提供相关的考核数据，并对数据的真实性及可靠性负责。
第六条公司考核评价中心在薪酬与考核委员会指导下负责具体的考核工作，定期或不定期汇总、审核相关考核数据及信息，并以书面绩效报告形式上报薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会审核通过后再上报董事会审批。
第三章考核方法、期间及流程
第七条考核方法
（一）实行以净利润为核心的KPI（关键绩效指标）考核，具体根据考核对象所处的职位及岗位性质设置不同的权重和指标，具体的考评内容详见公司相关的薪酬绩效考核管理制度和规定。
（二）若公司整体业绩未达到激励计划公布的行权条件时，则当期股票期权全部不能行权。
第八条考核期间及周期
考核期间为可行权日的前一会计年度；考核周期为股权激励期间每年度一次。
第九条考核程序
2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
（一）每一考核年度，公司根据企业经营环境及战略规划制订各经营单位（含各控股子公司）和部门的经营计划和经营目标。各经营单位和部门根据公司经营规划及公司相关的薪酬绩效考核制度将目标任务层层分解并落实到各考核对象的年度考核表（采用100分制）中，并报薪酬与考核委员会审批。
（二）公司考核评价中心每季度跟踪汇总各经营单位、部门及考核对象的业绩实现情况，形成季度考核评价报告，报薪酬与考核委员会备案。
（三）考核年度结束后，由考核评价中心组织具体考核工作，汇总相关考核数据，出具《年度考核绩效评价报告》，报薪酬与考核委员会审批。
第十条公司业绩考核指标
2020年-2022年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。在激励计划有效期内，授予的股票期权各年度财务业绩考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|行权期|业绩考核目标|
|第一个行权期|以2018年经审计的扣非后净利润为基数，2020年扣非后净利润增长率不低于5%|
|第二个行权期|以2018年经审计的扣非后净利润为基数，2021年扣非后净利润增长率不低于15%|
|第三个行权期|以2018年经审计的扣非后净利润为基数，2022年扣非后净利润增长率不低于30%|

激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若未达到行权条件，则当期股票期权不得行权并由公司注销；若符合行权条件，但未在上述行权期内行权的该部分股票期权由公司注销。
第四章考核结果应用
第十一条考核结果等级及修正
（一）各考核对象的考核总分按下表得出考核等级：
||||||
|-|-|-|-|-|
|考核总分|90-100|80-89|60-79|0-59|
|考评结果等级|A-优秀|B-良好|C-合格|D-不合格|

2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
（二）考核期内，如遇重大不可抗力等因素严重影响考核对象业绩的，薪酬与考核委员会可酌情修改偏差较大的考核指标和考核结果。
第十二条考核结果反馈与申诉
（一）考核对象有权了解自己的考核结果，考核评价中心应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
（二）如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与考核评价中心沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
第十三条考核结果应用
考核结果作为激励计划的行权依据，具体如下：
（一）考核结果为良好及以上的，激励对象当年实际行权额度=考核得分÷100×激励对象当年计划行权额度。
（二）考核结果为合格的，由薪酬考核委员讨论、提议激励对象当年行权的比例，行权比例不高于50%，并报董事会审批。
（三）考核结果为不合格的，取消激励对象当年的行权资格，其当年的股票期权由公司注销。
（四）若公司或激励对象出现《大族激光科技产业集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》第十二章规定的情形时，则须优先按该规定执行。
第五章考核记录管理
第十四条公司考核评价中心负责对所有激励对象的考核记录（含书面记录及电子文档）进行保管。
第十五条考核记录保管期限为十年，超出保管期限的，由薪酬与考核委员会核定后统一销毁。
2019年股票期权激励计划实施考核管理办法
第六章附则
第十六条本办法由董事会负责制订、解释及修订。
第十七条本办法经公司股东大会审议通过后实施。
第十八条本办法中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政性规章制度、激励计划相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政性规章制度、激励计划执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政性规章制度、激励计划执行。
大族激光科技产业集团股份有限公司董事会2019年8月16日