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2018年度监事会工作报告
一、对公司2018年度经营管理和业绩的基本评价
2018年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、公司规章制度的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司建立了较为完善的内部控制制度，经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，未发现经营中存在违规操作行为。
二、监事会会议情况
2018年，公司监事会共召开了十次会议，会议情况如下：
1、第三届监事会2018年第一次会议于2018年1月15日召开，会议审议通过：
（1）《关于对外投资暨关联交易的议案》
（2）《关于确认公司 2017年度日常关联交易议案》
（3）《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》
（4）《关于修订<章程>的议案》
2、第三届监事会2018年第二次会议于2018年3月15日召开，会议审议通过：
（1）《关于会计政策变更的议案》
3、第三届监事会2018年第三次会议于2018年3月28日召开，会议审议通过：
（1）《关于〈2017年度监事会工作报告〉的议案》
（2）《关于〈2017年年度报告〉及摘要的议案》
（3）《关于〈2017年度财务决算报告〉的议案》
（4）《关于〈2017年审计报告〉的议案》
（5）《关于〈2017年度利润分配预案〉的议案》
（6）《关于〈2017年度内部控制自我评价报告〉的议案》
（7）《关于〈2017年募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
（8）《关于〈2018年监事薪酬方案〉的议案》
（9）《关于〈公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明〉及公司对外担保的议案
（10）《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》
（11）《关于公司2017年度计提资产减值准备的议案》
（12）《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》
（13）《关于<公司未来三年（2018-2020）股东回报规划>的议案》
4、第三届监事会2018年第四次会议于2018年4月24日召开，会议审议通过：
（1）《关于审议<2018年第一季度报告>的议案》
5、第三届监事会2018年第五次会议于2018年6月29日召开，会议审议通过：
（1）《关于公司增加 2018年度日常关联交易预计的议案》
6、第三届监事会2018年第六次会议于2018年8月8日召开，会议审议通过：
（1）《关于〈2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》
（2）《关于审议〈2018年半年度报告〉及摘要的议案》
7、第三届监事会2018年第七次会议于2018年8月30日召开，会议审议通过：
（1）《关于公司增加 2018年度日常关联交易预计的议案》
8、第三届监事会2018年第八次会议于2018年10月22日召开，会议审议通过：
（1）《关于审议公司〈2018年第三季度报告〉的议案》
（2）《关于公司增加 2018年度日常关联交易预计的议案》
9、第三届监事会2018年第九次会议于2018年11月21日召开，会议审议通过：
（1）《关于审议公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
（2）《关于审议公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
（3）《关于公司<2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
（1）《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予事项的议案》
三、监事会对2018年度公司运作之意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表如下审核意见：（一）监事会对公司依法运作情况的意见
2018年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）监事会对公司财务情况的意见
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，结合会计师事务所出具的标准的无保留意见的审计报告，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）监事会对公司募集资金使用和管理情况的意见
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2018年募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司2018年年度募集资金存放与使用的情况。
（四）监事会关于公司非经营性资金占用、其他关联资金往来的意见
监事会认为：报告期内，公司未发生重大关联交易事项，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
报告期内，不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。也不存在以前年度发生并累积至2018年12月31日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（五）监事会对公司2018年年度报告的意见
公司监事会认真审议了公司2018年年度报告，发表了专项意见：《2018年年度报告》及摘要符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）监事会对董事会出具的内部控制评价报告的意见
公司监事会对公司2018年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，各项内部控制制度能够得到有效执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公司内部控制的自我评价报告公允地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执行内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高管人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
（八）监事会对会计政策变更的意见
公司变更后的会计政策符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对本公司财务报表产生重大影响。
（九）监事会对公司聘请外部审计机构的意见
监事会认为，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资质，在为公司提供2018年度审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务。
四、2019年工作计划
级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益；
检查公司财务情况，进一步规范和完善监事会的日常工作。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
公司监事会成员将进一步加强自身学习，进一步加强监事会成员业务和知识面的提升，不断提高监事会的监督检查技能，与董事会和全体股东一起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。
2019年度监事会将着重提高审计监督效用，使得公司在新业务体系下对风险的防范和预警机制得到完善，维护公司全体投资者的合法权益，促进公司可持续的稳健发展。
神思电子技术股份有限公司监事会二○一九年四月十二日