Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
股票代码：000564 股票简称：供销大集 公告编号：2019-032
供销大集集团股份有限公司
关于股东股份冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”或“供销大集”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉公司股东海航实业集团有限公司（以下简称“海航实业”）持有的本公司310,468,878股股份被轮候冻结，具体情况如下：
一、海航实业持股本次被冻结的情况
经向股东询问，此笔冻结因合同纠纷导致。
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|冻结类型|冻结股数（股）|冻结开始日期（年-月-日）|司法冻结执行人名称|本次冻结占其所持股份比例|
|海航实业集团有限公司|否|轮候冻结|310,468,878|2019-5-30|湖南省高级人民法院|100.00%|

二、海航实业持股累计冻结情况
截至本公告日，海航实业共持有供销大集310,468,878股股份，占供销大集总股本的5.17％，质押融资310,468,878股，占其所持供销大集股份的100%，司法冻结具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|冻结类型|冻结股数（股）|冻结开始日期（年-月-日）|司法冻结执行人名称|本次冻结占其所持股份比例|
|海航实业集团有限公司|否|冻结|310,468,878|2018-10-26|江苏省镇江市中级人民法院|100.00%|
|||轮候冻结|310,468,878|2018-12-07|陕西省西安市中级人民法院|100.00%|
|||轮候冻结|62,000,000|2019-1-24|广西壮族自治区柳州市中级人民 法院|19.97%|
|||轮候冻结|310,468,878|2019-5-30|湖南省高级人民法院|100.00%|

三、海航实业持股被冻结的影响及风险提示
本次海航实业所持有的供销大集股份均为其所认购的供销大集2016年重大资产重组非公开发行股份。海航实业已放弃该次交易所获公司股份的表决权、提名权、提案权等涉及公司经营管理的相关权利，详见2016年2月2日公司发行股份购买资产
暨关联交易报告书（修订稿）。本次海航实业持有的供销大集股份被轮候冻结不会导
致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
公司将持续关注上述事项的进展情况，按照法律法规的相关规定督促并协助大股东及时履行相应的信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司轮候冻结明细表
特此公告
供销大集集团股份有限公司
董事会
二○一九年六月一日
江苏沙钢股份有限公司
独立董事对第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，我们作为江苏沙钢股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，对公司截止2015年6月30日控股股东及其他关联方资金占用情况、累计和当期对外担保情况、控股子公司转让其参股公司股权、调整日常关联交易等相关议案进行了认真审议，经审慎、认真的核查，现就相关事项发表如下独立意见：
一、控股股东及其他关联方资金往来情况
公司与控股股东及其他关联方资金往来能够严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告期内，未发现关联方违规占用公司资金的情况。
二、公司当期和累计对外担保情况
（1）2010年10月，由淮钢公司、天津钢管集团股份有限公司（以下简称“天津钢管”）及中国农业银行淮安城南支行三方签订编号为NO.32905201000014964号最高额保证合同，淮钢公司及天津钢管共同为江苏天淮与中国农业银行淮安城南支行间所形成的各类债务提供最高额担保，担保期限自2010年10月8日至2016年10月8日止，担保金额为80,000.00万元，其中淮钢公司承担不低于主债权金额的40%担保责任。截止2015年6月30日，该合同项下江苏天淮借款余额为10,461.00万元。
（2）2014年6月26日，淮钢公司与中国银行淮安市分行及中国银行天津津钢支行签订2014年淮保0603-02号最高额保证合同，淮钢公司为江苏天淮向中国银行淮安市分行签订的编号为113267005E14060301号授信额度协议下所有借款以及于以前年度签署的5216700D11021102的固定资产借款合同提供最高额担保，担保总额为51,866.80万元，担保期限为主债权发生期间届满之日起两年。截止2015年6月30日，上述合同项下江苏天淮向中国银行淮安市分行借款余额为825.00万元、开立银行承兑汇票13,249.24万元；向中国银行天津津钢支行借款余额为33,099.80万元。
（3）2011年2月，淮钢公司与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行签订编号为ZB1401201128001002最高额保证合同，淮钢公司为江苏天淮与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行间所形成各类债务提供最高额担保，担保金额50,000.00万元，担保期限自债权存续期届满后两年内。截止2015年6月30日，该合同项下江苏天淮向银行借款余额为8,436.00万元。
（4）2015年4月20日，淮钢公司为其控股子公司江苏利淮钢铁有限公司（以下简称“江苏利淮”）在中国银行淮安分行提供30,000.00万元的授信担保额度，担保期限自2015年4月20日至2016年4月20日。截止2015年6月30日，该合同项下江苏利淮向中国银行淮安分行借款余额为9,800.00万元。
（5）2015年6月6日，淮钢公司为江苏利淮在广发银行淮安分行提供10,000.00万元的授信担保额度，担保期限自2015年6月6日至2016年6月5日。截止2015年6月30日，该合同项下借款余额为零。
以上淮钢公司对其子公司的担保均已按照相关法律法规、《公司章程》和其他制度规定履行了必要的审议程序，充分揭示了对外担保存在的风险，公司及淮钢公司对上述风险均能有效控制，没有明显迹象表明淮钢公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。我们一致同意该担保事项。
公司能够严格控制对外担保事项，没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。除前述为江苏天淮、江苏利淮提供的担保外，报告期内公司及淮钢公司无其他任何形式的对外担保。
三、关于控股子公司转让其参股公司40%股权的独立意见
淮钢公司本次将参股公司江苏天淮40%的股权转让给翔博公司，将有利于提高公司的核心竞争力，符合公司的整体发展战略，不存在损害公司和其他股东利益的情形。因此，我们同意公司控股子公司淮钢公司将参股公司江苏天淮40%的股权转让给翔博公司。
四、关于调整2015年度日常关联交易预计的独立意见
公司调整 2015年度日常关联交易预计事项，是为适应公司正常生产经营的需要，日常关联交易未导致关联方资金占用和公司利益的损失，对公司当期以及未来财务状况、经营成果不会产生不利影响。日常关联交易事项遵循了公开、公平、公
正的原则，交易价格公允。公司董事会在审议该议案时，关联董事何春生先生、钱正先生回避了表决，其表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。本次调整 2015年度日常关联交易预计事项，在提交公司董事会审议前已经我们审核并认可，我们一致同意本次调整的日常关联交易事项。
五、关于2015年半年度资本公积转增股本的独立意见
公司提出以 2015年半年度经审计的资本公积转增股本预案，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是社会公众股股东的合法权益之情形。因此，我们同意本次董事会提出的2015年半年度资本公积转增股本预案，同意将该预案提交公司2015年第三次临时股东大会审议批准后实施。
（以下无正文）
（此页无正文，为江苏沙钢股份有限公司独立董事对第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见的签字页）
葛敏 王则斌 黄雄
江苏沙钢股份有限公司独立董事
2015年8月28日
博览世界科技为先证券代码：300422 证券简称：博世科 公告编号：2018-083
广西博世科环保科技股份有限公司
创业板公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“博世科”、“公司”或“发行人”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 135号]）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2017年 9月修订）》（以下简称“《实施细则》”）和《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2017年 9月修订）》等相关规定公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“博世转债”）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站（http://www.szse.cn）公布的《实施细则》。
本次可转债发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网上投资者申购本次发行的可转债中签后，应根据《广西博世科环保科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2018年 7月 9日（T+2日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。
博览世界科技为先资者缴款认购的可转债数量合计不足本次可转债发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次可转债发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、本次发行的可转债认购金额不足4.30亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，保荐机构（主承销商）包销比例不超过本次可转债发行总额的30%，即最大包销金额为1.29亿元。
4、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、可转债及可交换债申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债及可交换债的只数合并计算。
根据《广西博世科环保科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券发行公告》，发行人及本次可转债发行的保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司于 2018年 7月 6日（T+1日）主持了“博世转债”网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经中华人民共和国广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：
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|末位尾数|中签号码|
|末“三”位数|610, 110, 041|
|末“四”位数|0335, 2335, 4335, 6335, 8335, 0229|
|末“六”位数|240644, 040644, 440644, 640644, 840644, 977433|
|末“七”位数|4747351, 0747351, 2747351, 6747351, 8747351, 3157599,0657599, 5657599, 8157599|
|末“八”位数|53118330, 18843474, 33012947, 71601148, 08979520|

凡参与“博世转债”网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有270,089个，每个中签号码只能认购10张“博世转债”。
博览世界科技为先特此公告
发行人：广西博世科环保科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：中国国际金融股份有限公司2018年7月9日
证券代码：300094 证券简称：国联水产 公告编号：2017-15湛江国联水产开发股份有限公司
关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单和授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”或“国联水产”）于2017年3月15日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司调整2017年期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年2月20日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《2017
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第三届监事会第十一次会议审议了上述议案并对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实；公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的
情形发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应文件。
2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2017年2月22日起至2017年3月3日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2017年3月4日披露了《监事会关于公司2017限制性股票激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2017年3月 9日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、2017年3月 15日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，本次股权激励计划首次授予激励对象由 72人调整为 65人，确定首次授予日为
2017年3月15日。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、调整事项
鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次拟授予激励对象李鹏、谢妙、张光荣、陈晓微、唐建腾、张华辉等6人因个人原因自愿放弃认购，吴华金1人因离职不具备激励对象资格。根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定和公司2017年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对首次授予激励对象名单进行调整，激励对象由72人调整为65人，授予数量由550万股调整为547万股。
三、限制性股票激励计划的调整对公司的影响
本次对限制性股票激励计划首次授予激励对象的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司独立董事对本次限制性股票激励计划首次授予激励对象的调整事项发表如下独立意见：公司本次对首次授予激励对象名单的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2017年限制性股票激励计划的相关规定，我们同意公司
董事会进行上述调整。
五、监事会意见
公司2017年限制性股票激励计划首次拟授予激励对象李鹏、谢妙、张光荣、陈晓微、唐建腾、张华辉等6人因个人原因自愿放弃认购，吴华金1人因离职不具备激励对象资格。根据《上市公司股权激励管理办法》和股权激励计划的相关规定，对首次授予激励对象名单进行调整，激励对象由72人调整为65人，调整后首次授予激励对象限制性股票数量由550万股调整为547万股。
以上调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。
六、法律意见书的结论性意见
北京市君泽君（广州）律师事务所对本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项出具的法律意见书认为：截至本法律意见书出具之日，公司具有实行本次激励计划的主体资格；本次授予已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次限制性股票激励计划授出的权益同《2017年限制性股票激励计划（草案）》安排存在差异，独立董事、监事会已就上述事宜出具明确意见，符合《股权激励管理办法》第四十六条及《公司章程》等的相关规定；本次授予确定的授予对象和授予日符合《股权激励管理办法》以及本次激励计划的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《股权激励管理办法》以及本次激励计划的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票授权登记等事项。
七、备查文件
1、第三届董事会第十五次会议决议；
2、第三届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事独立意见；
4、北京市君泽君（广州）律师事务所法律意见书。
特此公告。
湛江国联水产开发股份有限公司董事会2017年3月15日
杭州海康威视数字技术股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人程天纵，作为杭州海康威视数字技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与杭州海康威视数字技术股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
是 □否 如否，请详细说明：_________
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
是 □否 如否，请详细说明：_________
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
□是 否 如否，请详细说明：
_本人具备丰富的经营管理经验，可以胜任独立董事工作。本人将尽快取得独立董事资格证书。
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
是 □否 如否，请详细说明：_________
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
是 □否 如否，请详细说明：_________
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
是 □否 如否，请详细说明：_________
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
是 □否 如否，请详细说明：_________
八、本人不是为杭州海康威视数字技术股份有限公司或其附属企业、杭州海康威视数字技术股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
是 □否 如否，请详细说明：_________
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
是 □否 如否，请详细说明：_________
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
是 □否 如否，请详细说明：_________
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
是 □否 如否，请详细说明：_________
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
是 □否 如否，请详细说明：_________
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
是 □否 如否，请详细说明：_________
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任
职的情形。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十七、包括杭州海康威视数字技术股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在杭州海康威视数字技术股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
是 □否 如否，请详细说明：_________
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
是 □否 如否，请详细说明：_________
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席
董事会会议的情形。
□是 □否 不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议____次，未出席会议___次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
□是 □否 不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
是 □否 如否，请详细说明：_________
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
是 □否 如否，请详细说明：_________
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
是 □否 如否，请详细说明：_________
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
是 □否 如否，请详细说明：_________
声明人程天纵郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：程天纵（签署）日期：2015年2月12日
江苏常宝钢管股份有限公司
风险投资管理制度
第一章总则
第一条为规范江苏常宝钢管股份有限公司（以下简称“本公司”）的风险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。
以下情形不适用本制度：
1、以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；
2、固定收益类投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；
3、参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；
4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；
5、以套期保值为目的进行的投资；
6、公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条风险投资的原则：
1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
2、公司的风险投资应当谨慎，强化风险控制、合理评估效益；
3、公司的风险投资应与资产结构相适应，规模适度，不影响自身主营业务的正常运行。
第五条本制度所称风险投资是指本公司及控股子公司进行的风险投资行为。本公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。
第二章风险投资的职责分工
第六条公司股东大会、董事会作为公司风险投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的风险投资做出决策和授权。
公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同，组织实施风险投资项目，并应及时向董事会汇报风险投资进展情况。公司董事会秘书为风险投资项目信息披露义务的直接责任人，负责风险投资事宜的信息披露工作。
第七条公司证券法务部负责协调各经办部门有关风险投资项目的调研、洽谈、评估工作，做好日常管理和信息披露工作，公司相关部门执行具体操作事宜。
第八条公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理,并负责对风险投资项目保证金进行管理。
第九条公司内审部负责对风险投资项目的审计与监督,对风险投资项目进行检查,发现风险投资存在可能发生的损失,应及时向公司审计委员会、董事会报告。
第三章风险投资的决策程序和审批权限
第十条风险投资的决策程序
证券法务部协调各经办部门对风险投资项目进行前期调研、洽谈和评估（包括但不限于拟投资项目的合法合规性、市场前景和未来成长性、投资收益和风险提示、投资规模以及公司资金筹措情况等），按本制度及公司章程规定的权限与程序提交公司董事会和股东大会审议批准；具体经办部门根据审批结果组织实施。
1、公司进行风险投资，须提交董事会审议；
2、投资金额达到《公司章程》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30号：风险投资》等要求，须经股东大会审议的，由董事会审议通过后提交股东大会审议；
3、公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。
风险投资项目的处置权限参照上述规定执行。
第十二条公司参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、商业银行、小额贷款公司、信用合作社、担保公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构的，投资金额在人民币1亿元以上且占上市公司最近一期经审计净资产5%以上的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并参照本制度关于风险投资的一般规定执行。
第十三条子公司拟进行的风险投资项目，由其经营管理层对风险投资项目进行预审后提交子公司董事会审议，通过后按照本制度十二条、十三条的规定报本公司审批，批准后由该子公司负责实施。
第十四条公司在以下期间，不得进行风险投资：
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
第十五条公司进行风险投资时，应在此项风险投资后的十二个月内，不使用置募集资金暂时补充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
第五章风险投资项目的财务管理及审计
第十六条公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。
各项风险投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。
第六章事项报告及信息披露
第十八条公司进行风险投资应严格按照深交所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。
第十九条公司董事会应在做出风险投资决议后两个交易日内向深交所提交以下文件：
1、董事会及/或股东大会决议(仅适用于需经股东大会审议的风险投资项目)公告；
2、独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；
3、保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，出具明确同意的意见（如有）；
4、以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用证券投资）；
5、证券监督管理部门要求的其他资料。
第二十条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。账户设立完成后，公司应当在披露董事会决议公告的同时向深交所报备相应的证券账户和资金账户信息。
第二十一条本公司进行证券投资的，至少应当披露以下内容：
1、证券投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等；上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。
2、证券投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
3、证券投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
4、证券投资对公司的影响；
5、独立董事意见；
7、证券监督管理部门要求的其他内容。
公司应在定期报告中详细披露报告期末证券投资情况以及报告期内证券投资的买卖情况。
第二十二条公司年度证券投资属于以下情形之一的，应对年度证券投资情况形成专项说明，并提交董事会审议，保荐机构（如有）和独立董事应对证券投资专项说明出具专门意见：
1、证券投资金额占公司当年经审计净资产的10%以上且绝对金额在人民币 1,000万元以上的；
2、证券投资产生的利润占公司当年经审计净利润的10%以上且绝对金额在人民币100万以上的。
上述指标计算中涉及的数据如为负数，取其绝对值计算。
第二十三条证券投资专项说明应该至少包括以下事项：
1、报告期证券投资概述，包括证券投资投资金额、投资证券数量、损益情况等；
2、报告期证券投资金额最多的前十只证券的名称、证券代码、投资金额、占投资的总比例、收益情况；
3、报告期末按市值最大的前十只证券的名称、代码、持有数量、投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
4、报告期内执行证券投资内控制度情况，如存在违反证券投资内控制度的情况，应说明公司已（拟）采取的措施；
5、监管部门要求的其他情况。
证券投资专项说明、保荐机构意见（如有）和独立董事意见应当与公司年报同时披露。
第七章附则
第二十四条本制度适用于本公司及所属子公司。
第二十六条本制度由公司董事会负责解释并修订。
江苏常宝钢管股份有限公司 2014年7月7日
东方花旗证券有限公司
关于华昌达智能装备集团股份有限公司
公司债券评级下调的
临时受托管理事务报告
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）作为华昌达智能装备集团股份有限公司（以下简称“华昌达”或“公司”）2017年公司债券（债券简称“17华昌01”，债券代码：112508.SZ）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券受托管理协议的约定，现就本次债券重大事项报告如下：
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2017】178号”文核准，公司获准在中国境内公开发行不超过 5亿元（含 5亿元）公司债券，期限为 3年期，附第 2年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，本期债券尚在存续期内。根据发行人 2018年 8月 10日公告的中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）出具的《湖北华昌达智能装备股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告2018》，中诚信证评下调发行人主体信用等级至A+，并将主体信用级别列入信用评级观察名单；维持本次债券信用等级为AAA。
东方花旗作为债券受托管理人，将持续关注上述事项的进展情况，
并及时披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。
（以下无正文）
证券代码：300069 证券简称：金利华电 公告编号：2016-009
浙江金利华电气股份有限公司
关于副总经理兼证券事务代表辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年2月15日，浙江金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司副总经理兼证券事务代表翁永华先生的辞职申请。
翁永华先生因个人原因，申请辞去所担任的副总经理兼证券事务代表职务，并将不在公司继续工作。截至公告日，翁永华先生未持有公司股份。
翁永华先生在职期间对公司的发展做出了卓越的贡献，公司董事会对翁永华先生表示衷心的感谢。
特此公告。
浙江金利华电气股份有限公司董事会
北京华力创通科技股份有限公司关于交易对手方对置入资产
2016年度业绩承诺实现情况的说明
北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“本公司”）根据中国证监会
《关于核准北京华力创通科技股份有限公司向陆伟等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》（证监许可[2017]455号）的批复，于2017年以发行股份及现
金支付方式向陆伟、马赛江、陈林购买持有的江苏明伟万盛科技有限公司（以
下简称“明伟万盛”或“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
目前正在办理股权交割和工商变更登记手续。
一、本次交易基本情况
本次交易包括发行股份及支付现金购买资产、非公开发行股份募集配套资
金两部分，具体如下：
（1）发行股份及支付现金购买资产：本公司向陆伟、马赛江、陈林 3人发行股份及支付现金，购买其持有的标的公司100%的股权。根据北京中同华资产评估有限公司出具的《资产评估报告》（中同华评报字（2016）第250号），明伟万盛100%的股权截至2015年12月31日的评估值为40,100.00万元，交易双方据此协商确定明伟万盛100%的股权交易价格为40,000.00万元。根据《北京华力创通科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议》，本公司将以现金方式向上述交易对方支付交易作价的40.00%，以发行股份方式向上述交易对方支付交易作价的60.00%，即以现金支付 16,000.00万元，以股份支付 24,000.00万元。
（2）本次交易中，本公司拟向不超过 5名其他特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过 40,000.00万元，不超过标的资产交易价格的100%。
在本次重大资产重组中，交易对手方对置入资产 2016年度业绩曾作出承诺。
业绩承诺内容如下：
本次交易标的资产相关盈利情况的承诺期为 2016年度、2017年度、2018年度，该等盈利承诺的补偿义务人为陆伟、马赛江、陈林。
1、承诺利润情况
陆伟、马赛江、陈林共同承诺：明伟万盛 2016年度的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润不低于人民币 3,450万元，2016年度和 2017年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润累积不低于人民币7,590万元， 2016年度、2017年度和 2018年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润累积不低于人民币12,558万元（以下合称“承诺利润数”）。
2、利润未达到承诺利润数的补偿
在承诺期内，本公司进行年度审计时应对明伟万盛当年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（以下简称“实际利润数”）与《业绩承诺与补偿协议》中约定的承诺利润数的差异情况进行审核，并由负责本公司年度审计的具有证券业务资格的会计师事务所于本公司年度财务报告出具时对差异情况出具专项核查意见（以下简称“专项核查意见”），明伟万盛股东应当根据专项核查意见的结果承担相应补偿义务并按照《业绩承诺与补偿协议》约定的补偿方式进行补偿。
交易双方同意，会计师根据《业绩承诺与补偿协议》审核确定明伟万盛当年的实际净利润时，应当剔除本次配套募集资金投入明伟万盛（如有）而对明伟万盛财务费用的影响因素（即应当剔除明伟万盛因此可节约的财务费用）。
本次配套募集资金对明伟万盛财务费用的影响数额计算公式如下：
本次配套募集资金对明伟万盛财务费用的影响数额=本次配套募集资金中实际投入明伟万盛的金额×（银行同期一年期贷款基准利率－明伟万盛因使用配套募集资金需要向上市公司支付的借款利率）×（1－明伟万盛所得税税率）×资金实际使用天数/365
按照上述公式计算的数额小于 0时，按 0取值。
会计师专项核查意见出具后，如发生实际利润数低于承诺利润数而需要明伟万盛股东进行补偿的情形，本公司应在需补偿当年年报公告后按照《业绩承诺与补偿协议》规定的公式计算并确定补偿义务主体当年应补偿金额，同时根据当年应补偿金额确定补偿义务主体当年应补偿的股份数量及应补偿的现金数，向补偿义务主体就承担补偿义务事宜发出书面通知，并在需补偿当年的审计报告出具后 45天之内召开股东大会审议股份补偿事宜，对应补偿股份以人民币1.00元的总价格进行回购并予以注销。
2016年度至2018年度应补偿金额的计算公式如下：
当年应补偿金额=[（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实际净利润数）÷2016年度至2018年度承诺净利润之和]×标的资产的交易价格－已补偿金额。
在逐年补偿的情况下，各年计算的应补偿金额小于 0时，按 0取值，即已经补偿的金额不冲回。
各补偿义务主体应当按照其截至《业绩承诺与补偿协议》签署日在明伟万盛的持股比例确定应承担的补偿金额，各方承担的补偿比例具体如下：陆伟：65%，马赛江：20%，陈林：15%。
补偿义务发生时，各补偿义务主体应当按照如下方式和顺序向本公司承担补偿义务：
（1）补偿义务发生时，如果本公司在本次交易中应向各补偿义务主体支付的现金对价尚未支付完毕的，则各补偿义务主体首先以该等未支付的现金对价
进行补偿，即本公司有权在向其支付现金对价时直接扣减相应应补偿金额，该等扣减金额视同于明伟万盛股东已履行相应部分的补偿义务；
（2）上述未支付现金对价不足补偿的，各补偿义务主体应当以其通过本次交易获得的本公司股份进行股份补偿；
各补偿义务主体应补偿股份数的计算公式如下：每年应补偿股份数＝（各补偿义务主体当年应补偿金额－当年以未支付现金对价承担的补偿金额）÷本次发行价格。
（3）补偿义务主体所持剩余股份数不足以支付全部补偿金额的，补偿义务主体应当就差额部分以现金方式向本公司进行补偿，并应当按照本公司发出的付款通知要求向本公司支付现金补偿价款。
各补偿义务主体以其通过本次交易应获得的股份对价和现金对价总额作为股份补偿和现金补偿的上限。
各补偿义务主体就现金补偿义务向本公司承担连带清偿责任。
各方同意，为确保陆伟等能够按照本协议约定履行义务，陆伟等通过本次交易获得的本公司新增股份将按照《北京华力创通科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议》的约定设置锁定期及分期解锁安排，陆伟等承诺，陆伟等不会对其所持有的尚处于股份锁定期内的新增股份设定质押或其他权利负担。
4、减值测试及补偿
2018年度届满后，本公司应当聘请会计师事务所在出具当年度财务报告时对标的资产进行减值测试，并在出具年度财务报告时出具专项审核意见，前述减值测试应当扣除承诺期内目标公司增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。经减值测试如：标的资产期末减值额>补偿义务主体承诺期内已补偿金额，则补偿义务主体应当按约定的补偿程序另行进行补偿。
补偿义务主体另需补偿的金额=期末减值额－补偿义务主体承诺期内已补偿金额。
5、补偿股份的调整
各方同意，若本公司在承诺期限内有现金分红的，其按上述补偿公式计算的应补偿股份数在回购股份实施前上述年度累积获得的分红收益，应随之赠送给本公司；若本公司在承诺期限内实施送股、公积金转增股本的，则补偿股份的数量应调整为：应补偿股份数×（1+送股或转增比例）。
二、明伟万盛2016年业绩与业绩承诺的差异情况
明伟万盛 2016年财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2017年 4月 21日出具了标准无保留意见审计报告（致同审字(2017)第110ZB3883号）。经审计的明伟万盛2016年度净利润为3,651.77万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 3,614.03万元。标的公司 2016年度利润完成业绩承诺的104.75%。
三、本说明的批准
本说明经本公司于2017年4月21日批准。
北京华力创通科技股份有限公司二○一七年四月二十一日
上海汉得信息技术股份有限公司
独立董事关于公司第二届董事会第三十三次（临时）会议
相关事项的独立意见
作为上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录 1号》、《关于股权激励有关事项备忘录 2号》、《关于股权激励有关事项备忘录 3号》（以下分别简称《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录号2》、《备忘录3号》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，对《上海汉得信息技术股份有限公司 2015年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）发表独立意见如下：
一、公司不存在法律法规禁止实施股权激励计划的情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。
二、公司本次《限制性股票激励计划》所确定的激励对象均为公司任职人员，且由董事会薪酬与考核委员会认定并经监事会审核。激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律法规有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际需要。
同时，激励对象不存在《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录号2》、《备忘录 3号》等有关法律法规规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
三、《限制性股票激励计划》的内容符合《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》等有关法律法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、锁定安排、解锁安排等事项未违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
五、公司实施《限制性股票激励计划》有利于健全公司的激励、约束机制，
提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提升公司业绩。
经过认真审阅《限制性股票激励计划》并适当核查，我们认为公司根据相关法律法规的规定，遵循“公开、公平、公正”的原则制定了股权激励计划，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《备忘录1号》、《备忘录号2》、《备忘录3号》等有关法律法规的规定。该计划建立起了公司、股东与核心技术（业务）人员、业务骨干团队之间的利益共享与约束机制，有利于核心技术（业务）人员、业务骨干团队为公司和股东带来更高效更持续的回报。《限制性股票激励计划》的实施将进一步完善公司治理结构，健全激励与约束机制，增强股东对公司的信心。该计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。我们同意公司的《限制性股票激励计划》。
上海汉得信息技术股份有限公司独立董事：陈靖丰、曹惠民、刘维二〇一五年七月二十四日
证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2017-048
四川升达林业产业股份有限公司
关于部分董事辞职及补选的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日分别收到公司独立董事罗正英女士和董事、副总经理兼董事会秘书方峻先生的书面辞职报告。罗正英女士因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会各专门委员会相关职务，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，罗正英女士的辞职将导致公司独立董事人数小于董事会人数的三分之一，其辞职将在新任独立董事填补其空缺后方能生效，此前罗正英女士将继续按照有关规定继续履行独立董事及董事会各专门委员会的职责。同时方峻先生因个人身体原因申请辞去公司董事及董事会专门委员会相关职务，辞职后方峻先生将不再担任公司任何职务，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
罗正英女士在担任公司独立董事期间独立公正，勤勉尽责，为提高董事会决策科学性，为保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为公司规范运作发挥了积极作用；方峻先生在担任公司董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对罗正英女士和方峻先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
为了保证公司董事会工作的正常进行，经董事会提名委员会资格审查，公司第四届董事会第二十七次会议分别审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》及《关于补选公司非独立董事的议案》，同意推选蔡春先生和李玉周先生（简历附后）为公司第四届董事会独立董事候选人，蔡春先生和李玉周先生的详细信息
将在深圳证券交易所网站上进行公示，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司2017年第三次临时股东大会审议。同时补选张昌林先生（简历附后）为公司第四届董事会非独立董事候选人，张昌林先生担任董事不会导致董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事
人数总计超过公司董事总数的二分之一的情形，符合相关法律、法规和规范性文件的要求。
上述补选董事的任期自公司2017年第三次临时股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
公司独立董事已对本次补选独立董事及非独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见2017年8月12日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一七年八月十一日
附件：
1、蔡春先生个人简历：
蔡春先生，男，1963年1月生，中国国籍，西南财经大学教授（二级）、博士生导师，西南财经大学中国政府审计研究中心主任，被学术界誉为“系统研究审计理论结构第一人”，财政部会计名家培养培养工程入选者（2014），财政部内部控制标准委员会咨询专家。国家审计署国家审计准则咨询专家，中国重要审计学专家名录入选者。世界银行贷款资助项目首席专家、教育部哲学社会科学重大课题攻关项目首席专家、国家社科基金重大项目首席专家、国务院政府特殊津贴专家、国务院学位委员会全国审计专业学位研究生教学指导委员会委员。中国审计学会副会长、中国审计学会教育审计分会副会长。
蔡春先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第146条规定的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形。蔡春先生已经取得中国证监会认可的独立董事资格证书。通过在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
2、李玉周先生个人简历：
李玉周先生，男，1964年 6月生，中国国籍，西南财经大学管理学博士毕业，目前担任西南财经大学会计学院教授、硕士生导师；中国会计学会会员、成都市卫生局高级咨询专家；四川省财政厅管理会计咨询专家，四川省市场品牌咨
询专家库专家，四川二滩水电集团评标专家，教育部教师教学比赛评委专家组成员。
李玉周先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第146条规定的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形。李玉周先生已经取得中国证监会认可的独立董事资格证书。通过在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
3、张昌林先生个人简历：
张昌林先生,男，中国国籍，1961年9月生，公司创始人之一。西南师范大学本科毕业，西南财经大学EMBA，高级工程师。90年代曾在美国华盛顿州立大学、博茨瓦纳等作访问学者和专家，历任公司董事、副总经理、监事会主席，现任公司副总经理。
截止目前持有公司股份2,779,678股，持股比例为0.37%，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第146条规定的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施、期限尚未届满的情形；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形。通过在最高人民法院网查询，张昌林先生不属于“失信被执行人”。
张昌林先生于2015年4月10日因任期届满离任公司监事会主席职务，其离任
至今未满三年且离任期间未买卖公司股份。本次补选张昌林先生为公司第四届董事会非独立董事候选人是公司经营所需，有利于进一步促进经营和管理水平。
股票简称：方大集团、方大B 股票代码：000055、200055 公告编号：2016-17
方大集团股份有限公司
第七届监事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
方大集团股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于2016年4月6日以书面和传真形式发出会议通知，并于2016年4月22日下午在本公司会议室召开第七届监事会第十二次会议，会议由监事会召集人主持，会议应到监事三人，实到监事三人，符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议经审议通过如下决议：
1、审议本公司2015年度监事会工作报告；
详见公司《2015年年度报告》之“公司治理”中“七、监事会工作情况”。
2、审议本公司2015年度报告全文及摘要；
《2015年度报告》全文同日登载于巨潮资讯网，《2015年度报告摘要》同日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《香港商报》（英文）及巨潮资讯网。
3、审议本公司2015年度财务决算报告；
详见公司《2015年年度报告》之“主要会计数据和财务指标”、“管理层讨论与分析”。
4、审议本公司关于2015年度利润分配的议案：
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度母公司净利润为人民币
22,814,737.49元，加年初未分配利润人民币404,322,761.53元，减提取10%盈余公积
2,281,473.75元，减派发2014年度股利人民币22,707,297.15元后，2015年度可供股东分配的利润为人民币402,148,728.12元。公司2015年度利润分配预案为：以2015年12
月31日总股本756,909,905股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金人民币75,690,990.50元，2015年度不送红股也不进行资本公积转增股本。
5、审议本公司2016年聘请审计机构的议案：
为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，公司继续聘请致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2016年度财务报表和内部控制的审计机构，审计费用为130万元人民币，聘期一年。
6、审议本公司关于修订《监事会议事规则》的议案；
根据《中华人民共和国公司法（2014年修订）》、《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，对《方大集团股份有限公司监事会议事规则》（2008年年度股东大会审议通过）重新修订。修订后的《方大集团股份有限公司监事会议事规则》需经本公司股东大会审议通过后生效实施。《方大集团股份有限公司监事会议事规则》（2008年年度股东大会审议通过）同时废止。修订后的《监事会议事规则》同日登载于巨潮资讯网。
7、审议本公司2015年度内部控制自我评价报告；
《2015年度内部控制自我评价报告》同日登载于巨潮资讯网。
8、审议本公司2016年第一季度报告全文及正文。
《2016年第一季度报告全文》同日登载于巨潮资讯网，《2016年第一季度报告正文》同日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》、《香港商报》（英文）及巨潮资讯网。
表决结果：全部议案获赞成3票，反对0票，弃权0票。
以上第1-6项议案需提交本公司2015年度股东大会审议。
特此公告。
方大集团股份有限公司
监事会