洛阳北方玻璃技术股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
述职人：董家臣
作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，并作为审计委员会委员及提名委员会召集人，我在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司2013年的相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，我参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为董事会决议建言献策，全面发挥了独立董事的积极作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议的具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|董事会会议次数|出席董事会会议次数|||列席股东大会次数|
||亲自出席|委托出席|缺席||
|9|9|0|0|2|

二、发表独立意见情况
报告期内，就公司相关事项发表独立意见具体如下：
1、关于第四届董事会第十八次会议独立意见；
1)关于《内部控制自我评价报告》的独立意见
公司已建立了公司治理结构、议事规则和风险评估体系等，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，内控自我评价报告能够反映公司内部控制制度的建设及运营情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，公司内部控制制度需要进一步健全和完善。
2)《关于续聘2013年度审计机构的议案》的独立意见
亚太(集团)会计师事务所有限公司具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经
验，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时出具审计报告。同意续聘亚太(集团)会计师事务所有限公司为公司2013年度审计机构，聘期1年，年审计费用30万元。
3)《关于董事会换届选举的议案》的独立意见
(1）本次提名的非独立董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
(2）本次提名的独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《公司章程》所规定的条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，提名程序合法、有效；
(3）未发现董事候选人有《公司法》《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
(4）同意公司董事会提名高学明先生、史寿庆先生、雷敏先生、高理先生、高学林先生、施玉安先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意董事会提名董家臣先生、张佰恒先生、金文辉先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
（5）同意提名常海明先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。
(6）同意将公司第五届董事会候选人提交2012年度股东大会审议。
4)《关于部分闲置募集资金和超募资金用于现金管理的公告》的独立意见
公司及子公司目前经营及财务状况良好，在保证公司及子公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司及子公司使用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
5)《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》的独立意见
(1）公司使用部分超募资金6,500万元补充流动资金，有利于提高超募资金使用效率和使用收益，符合公司发展的需要和股东利益最大化的原则。
(2）公司本次使用部分超募资金6,500万元补充流动资金的行为没有与募投项目的实施计划抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
(3）公司本次超募资金的使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关规定。
同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。该议案尚需提交股东大会审议。
6)关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
7)关于《利润分配方案的议案》的独立意见
经亚太(集团)会计师事务所有限公司审计，2012年度公司实现的归属上市公司股东的净利润为 60,829,978.09元，其中母公司净利润为75,638,082.58元，2012年度可供分配利润为 77,063,646.73元。鉴于2012年6月6日公司已经进行了10送5股派3元现金的高额度利润分配，考虑到目前公司经营规模不断扩大，子公司项目已经开工建设，公司及子公司的资金需求加大。因此，公司2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司将未分配利润资金用于补充公司及子公司的流动资金，保证公司扩大规模和子公司项目的资金需求，有利于公司持续发展，符合公司全体股东的长远利益，我们同意《公司2012年度利润分配方案》。
2、关于公司第五届董事会第一次会议相关议案的独立意见：
（1）公司第五届董事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及审计总监、财务总监符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行驶职权相适应的履职能力和条件。聘任程序合法有效，不存在损害股东和公司利益的情形。
（2）公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，同意公司聘任高学明先生为公司总经理，史寿庆先生、雷敏先生、高理先生为公司副总经理，常海明先生为董事会秘书，赵洛如女士为审计总监，夏冰女士为财务总监。
3、关于公司第五届董事会第二次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案独立意见：
公司目前经营及财务状况良好，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损
害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
2）关于公司使用部分闲置自有资金购买保本型银行理财产品议案的独立意见：
公司本次拟购买理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情况；同意公司在1亿元的额度内使用闲置自有资金购买一年期以内保本型银行理财产品。
4、关于公司第五届董事会第三次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件及证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
2）关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司《关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司2013年半年度公司募集资金的存放与使用情况，2013年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
5、关于公司第五届董事会第六次会议相关议案的独立意见：
1）关于子公司向银行申请综合授信以及公司为其提供担保的独立意见
公司对控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司提供担保，风险处于公司可控范围之内，且本次提供担保的天津北玻业务发展前景较好，认为上述担保事项不会损害本公司的利益，同意本次对子公司进行担保，本议案尚需股东大会审议通过。
2）关于向控股子公司提供财务资助的独立意见
为充分发挥整体规模优势、降低财务融资成本，保证公司及控股公司正常生产运营对资金的需求，公司向天津北玻提供财务资助，符合公司未来战略及业务发展的需要，财务资助按不低于同类业务同期银行贷款基准利率向被资助公司收取利息，本次提供财务资助行为符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，公司要注意防范风险，同意公司以委托贷款等方式向天津北玻提供财务资助。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，对公司进行了现场考察，重点关注公司的生产经营状况、董事和高级管理人员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况；通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，确保独立董事的监督与指导职能的有利发挥。
四、保护投资者权益的相关工作
本着对投资者权益负责的态度，作为公司独立董事及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
五、培训和学习情况
本人作为独立董事，在2013年积极有效地履行了独立董事的职能，维护了公司和中小股东的合法权益。认真学习中国证监会和河南证监局以及深圳证券交易最新的相关法律法规和各项规章制度，不断提升自觉保护社会公众股东权益的思想意识,更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，养成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。2013年3月，本人参加了深交所在重庆举办的独立董事后续培训。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
对公司各位股东、董事、监事、经理层及相关人员在2013年度工作中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢！
洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事：董家臣
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
述职人：张佰恒
作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，并作为战略发展委员会、提名委员会委员及薪酬与考核委员召集人，我在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司2012年的相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：一、参加会议情况
2013年度，我参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为董事会决议建言献策，全面发挥了独立董事的积极作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议的具体情况如下：
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|董事会会议次数|出席董事会会议次数|||列席股东大会次数|
||亲自出席|委托出席|缺席||
|9|9|0|0|2|

二、发表独立意见情况
报告期内，就公司相关事项发表独立意见具体如下：
1、关于第四届董事会第十八次会议独立意见；
1)关于《内部控制自我评价报告》的独立意见
公司已建立了公司治理结构、议事规则和风险评估体系等，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，内控自我评价报告能够反映公司内部控制制度的建设及运营情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，公司内部控制制度需要进一步健全和完善。
2)《关于续聘2013年度审计机构的议案》的独立意见
亚太(集团)会计师事务所有限公司具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经
验，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时出具审计报告。同意续聘亚太(集团)会计师事
务所有限公司为公司2013年度审计机构，聘期1年，年审计费用30万元。
3)《关于董事会换届选举的议案》的独立意见
(1）本次提名的非独立董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
(2）本次提名的独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《公司章程》所规定的条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，提名程序合法、有效；
(3）未发现董事候选人有《公司法》《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
(4）同意公司董事会提名高学明先生、史寿庆先生、雷敏先生、高理先生、高学林先生、施玉安先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意董事会提名董家臣先生、张佰恒先生、金文辉先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
（5）同意提名常海明先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。
(6）同意将公司第五届董事会候选人提交2012年度股东大会审议。
4)《关于部分闲置募集资金和超募资金用于现金管理的公告》的独立意见
公司及子公司目前经营及财务状况良好，在保证公司及子公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司及子公司使用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
5)《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》的独立意见
(1）公司使用部分超募资金6,500万元补充流动资金，有利于提高超募资金使用效率和使用收益，符合公司发展的需要和股东利益最大化的原则。
(2）公司本次使用部分超募资金6,500万元补充流动资金的行为没有与募投项目的实施计划抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
(3）公司本次超募资金的使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关规定。
同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。该议案尚需提交股东大会审议。
6)关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
7)关于《利润分配方案的议案》的独立意见
经亚太(集团)会计师事务所有限公司审计，2012年度公司实现的归属上市公司股东的净利润为 60,829,978.09元，其中母公司净利润为75,638,082.58元，2012年度可供分配利润为 77,063,646.73元。鉴于2012年6月6日公司已经进行了10送5股派3元现金的高额度利润分配，考虑到目前公司经营规模不断扩大，子公司项目已经开工建设，公司及子公司的资金需求加大。因此，公司2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司将未分配利润资金用于补充公司及子公司的流动资金，保证公司扩大规模和子公司项目的资金需求，有利于公司持续发展，符合公司全体股东的长远利益，我们同意《公司2012年度利润分配方案》。
2、关于公司第五届董事会第一次会议相关议案的独立意见：
（1）公司第五届董事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及审计总监、财务总监符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行驶职权相适应的履职能力和条件。聘任程序合法有效，不存在损害股东和公司利益的情形。
（2）公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，同意公司聘任高学明先生为公司总经理，史寿庆先生、雷敏先生、高理先生为公司副总经理，常海明先生为董事会秘书，赵洛如女士为审计总监，夏冰女士为财务总监。
3、关于公司第五届董事会第二次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案独立意见：
公司目前经营及财务状况良好，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可
滚动使用。
2）关于公司使用部分闲置自有资金购买保本型银行理财产品议案的独立意见：
公司本次拟购买理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情况；同意公司在1亿元的额度内使用闲置自有资金购买一年期以内保本型银行理财产品。
5、关于公司第五届董事会第三次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件及证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
2）关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司《关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司2013年半年度公司募集资金的存放与使用情况，2013年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
5、关于公司第五届董事会第六次会议相关议案的独立意见：
1）关于子公司向银行申请综合授信以及公司为其提供担保的独立意见
公司对控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司提供担保，风险处于公司可控范围之内，且本次提供担保的天津北玻业务发展前景较好，认为上述担保事项不会损害本公司的利益，同意本次对子公司进行担保，本议案尚需股东大会审议通过。
2）关于向控股子公司提供财务资助的独立意见
为充分发挥整体规模优势、降低财务融资成本，保证公司及控股公司正常生产运营对资金的需求，公司向天津北玻提供财务资助，符合公司未来战略及业务发展的需要，财务资助按不低于同类业务同期银行贷款基准利率向被资助公司收取利息，本次提供财务资助行为符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，公司要注意防范风险，同意公司以委托贷款等方式向天津北玻提供财务资助。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，对公司进行了现场考察，重点关注公司的生产经营状况、董事和高级管理人
员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况；通过电话、
邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，确保独立董事的监督与指导职能的有利发挥。
四、保护投资者权益的相关工作
本着对投资者权益负责的态度，作为公司独立董事及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
五、培训和学习情况
作为公司独立董事，我积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，养成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
对公司董事会及相关人员在2013年度工作中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢！
洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事：张佰恒
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
述职人：金文辉
作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，并作为薪酬与考核委员会委员及审计委员会召集人，我在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司2013年的相关会议，对董事会的相关议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极维护公司和股东的利益。现将2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、参加会议情况
2013年度，我参加公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为董事会决议建言献策，全面发挥了独立董事的积极作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权票。出席会议的具体情况如下：
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|董事会会议次数|出席董事会会议次数|||列席股东大会次数|
||亲自出席|委托出席|缺席||
|9|9|0|0|2|

二、发表独立意见情况
报告期内，就公司相关事项发表独立意见具体如下：
1、关于第四届董事会第十八次会议独立意见；
1)关于《内部控制自我评价报告》的独立意见
公司已建立了公司治理结构、议事规则和风险评估体系等，明确决策、执行、监督等方
面的职责权限，内控自我评价报告能够反映公司内部控制制度的建设及运营情况，符合国家
有关法律、行政法规和部门规章的要求，公司内部控制制度需要进一步健全和完善。
亚太(集团)会计师事务所有限公司具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时出具审计报告。同意续聘亚太(集团)会计师事务所有限公司为公司2013年度审计机构，聘期1年，年审计费用30万元。
3)《关于董事会换届选举的议案》的独立意见
(1）本次提名的非独立董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；
(2）本次提名的独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《公司章程》所规定的条件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，提名程序合法、有效；
(3）未发现董事候选人有《公司法》《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形；
(4）同意公司董事会提名高学明先生、史寿庆先生、雷敏先生、高理先生、高学林先生、施玉安先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意董事会提名董家臣先生、张佰恒先生、金文辉先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
（5）同意提名常海明先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。
(6）同意将公司第五届董事会候选人提交2012年度股东大会审议。
4)《关于部分闲置募集资金和超募资金用于现金管理的公告》的独立意见
公司及子公司目前经营及财务状况良好，在保证公司及子公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司及子公司使用不超过2亿元闲置募集资金和超募资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
5)《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》的独立意见
(1）公司使用部分超募资金6,500万元补充流动资金，有利于提高超募资金使用效率和使用收益，符合公司发展的需要和股东利益最大化的原则。
(2）公司本次使用部分超募资金6,500万元补充流动资金的行为没有与募投项目的实施计划抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的
情形。
(3）公司本次超募资金的使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。
同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。该议案尚需提交股东大会审议。
6)关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
7)关于《利润分配方案的议案》的独立意见
经亚太(集团)会计师事务所有限公司审计，2012年度公司实现的归属上市公司股东的净利润为 60,829,978.09元，其中母公司净利润为75,638,082.58元，2012年度可供分配利润为 77,063,646.73元。鉴于2012年6月6日公司已经进行了10送5股派3元现金的高额度利润分配，考虑到目前公司经营规模不断扩大，子公司项目已经开工建设，公司及子公司的资金需求加大。因此，公司2012年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
公司将未分配利润资金用于补充公司及子公司的流动资金，保证公司扩大规模和子公司项目的资金需求，有利于公司持续发展，符合公司全体股东的长远利益，我们同意《公司2012年度利润分配方案》。
2、关于公司第五届董事会第一次会议相关议案的独立意见：
（1）公司第五届董事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及审计总监、财务总监符合担任上市公司高级管理人员的条件，符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行驶职权相适应的履职能力和条件。聘任程序合法有效，不存在损害股东和公司利益的情形。
（2）公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，同意公司聘任高学明先生为公司总经理，史寿庆先生、雷敏先生、高理先生为公司副总经理，常海明先生为董事会秘书，赵洛如女士为审计总监，夏冰女士为财务总监。
3、关于公司第五届董事会第二次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案独立意见：
公司目前经营及财务状况良好，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过2亿元闲置募集资金择机投资安全性、流动性较高的短期保本型银行理财品有利于提高资金使
用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在损
害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，该额度内资金可滚动使用。
2）关于公司使用部分闲置自有资金购买保本型银行理财产品议案的独立意见：
公司本次拟购买理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情况；同意公司在1亿元的额度内使用闲置自有资金购买一年期以内保本型银行理财产品。
6、关于公司第五届董事会第三次会议相关议案的独立意见：
1）关于公司关联方资金占用、关联交易和对外担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件及证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易和对外担保事项。
2）关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司《关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司2013年半年度公司募集资金的存放与使用情况，2013年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
5、关于公司第五届董事会第六次会议相关议案的独立意见：
1）关于子公司向银行申请综合授信以及公司为其提供担保的独立意见
公司对控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司提供担保，风险处于公司可控范围之内，且本次提供担保的天津北玻业务发展前景较好，认为上述担保事项不会损害本公司的利益，同意本次对子公司进行担保，本议案尚需股东大会审议通过。
2）关于向控股子公司提供财务资助的独立意见
为充分发挥整体规模优势、降低财务融资成本，保证公司及控股公司正常生产运营对资金的需求，公司向天津北玻提供财务资助，符合公司未来战略及业务发展的需要，财务资助按不低于同类业务同期银行贷款基准利率向被资助公司收取利息，本次提供财务资助行为符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，公司要注意防范风险，同意公司以委托贷款等方式向天津北玻提供财务资助。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，对公司进行了现场考察，重点关注公司的生产经营状况、董事和高级管理人员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况；通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，确保独立董事的监督与指导职能的有利发挥。
四、保护投资者权益的相关工作
本着对投资者权益负责的态度，作为公司独立董事及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
五、培训和学习情况
作为公司独立董事，我积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，养成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
在2014年任期内，我将继续严格按照相关法律法规的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与交流，为公司的健康发展提出合理化和建设性的意见和建议，积极维护公司整体利益和中小股东合法权益。同时，对公司董事会及相关人员在2013年度工作中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢！
洛阳北方玻璃技术股份有限公司独立董事：金文辉