兴业财富-吉峰 1号
单一客户专项资产管理计划
资产管理合同
资产委托人：吉峰农机连锁股份有限公司（代员工持股计划）
资产管理人：兴业财富资产管理有限公司
资产托管人：兴业银行股份有限公司
二〇一五年八月
目 录
一、前言 .................................................................................................................................. - 3 -
二、释义 .................................................................................................................................. - 4 -
三、声明与承诺 .......................................................................................................................... - 6 -
四、当事人及权利义务 .............................................................................................................. - 7 -
五、委托财产 ............................................................................................................................ - 14 -
六、投资政策及变更 ................................................................................................................ - 19 -
七、投资经理的指定与变更 .................................................................................................... - 23 -
八、投资指令的发送、确认和执行 ........................................................................................ - 24 -
九、委托财产的交易和清算/结算安排 .................................................................................. - 28 -
十、越权交易的界定 ................................................................................................................ - 33 -
十一、委托财产的估值和会计核算 ........................................................................................ - 34 -
十二、资产管理业务的费用与税收 ........................................................................................ - 37 -
十三、委托财产投资所产生的权利的行使 ............................................................................ - 40 -
十四、报告义务 ........................................................................................................................ - 41 -
十五、风险揭示 ........................................................................................................................ - 43 -
十六、资产管理合同的生效、变更与终止 ............................................................................ - 45 -
十七、违约责任 ........................................................................................................................ - 48 -
十八、争议的处理 .................................................................................................................... - 49 -
十九、其他事项 ........................................................................................................................ - 50 -
一、前 言
为保护资产委托人合法权益，明确《兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称‚《合同法》‛）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称‚《基金法》‛）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称‚《试点办法》‛）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称‚《准则》‛）、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称‚本合同‛或‚资产管理合同‛）。
《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。
二、释 义
《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
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|本资产管理计划、本计划、计划|兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划|
|本合同、《资产管理合同》|指《兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》及对本合同任何有效的修订和补充|
|法律法规|指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件|
|《合同法》|指《中华人民共和国合同法》及有权机关对其的修订|
|《基金法》|指《中华人民共和国证券投资基金法》及有权机关对其的修订|
|《试点办法》|指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及有权机关对其的修订|
|元|指中国法定货币人民币元|
|中国证监会|指中国证券监督管理委员会|
|资产委托人|吉峰农机连锁股份有限公司|
|资产管理人|指兴业财富资产管理有限公司|
|资产托管人|指兴业银行股份有限公司|
|《资产管理合同》当事人|指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主体，包括资产委托人、资产管理人和资产托管人|
|《员工持股计划》|指吉峰农机第一期员工持股计划|

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|工作日|指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日|
|合同生效日|指合同成立之日|
|合同期限|指本合同有效期限|
|委托财产|指资产委托人合法管理或拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产|
|证券账户|根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中国国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户。|
|托管账户|指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户，即托管专户|
|委托财产收益|指委托财产投资所得的各类证券、银行存款利息以及其他收益和因运用委托财产带来的成本或费用的节约|
|委托财产总值|指委托财产所拥有的各类证券、银行存款本息和委托财产追加款以及其他投资（如有）所形成的价值总和|
|委托财产净值|指委托财产总值扣除委托财产运作过程中发生的应付固定管理费、应付托管费、银行汇划费等负债后的净资产值|
|委托财产估值|指计算评估委托财产资产和负债的价值，以确定委托财产净值的过程|
|不可抗力|指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服，且在本合|

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|同由合同当事人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件非正常暂停或停止交易|

三、声明与承诺
资产委托人声明委托财产为其合法管理或拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，了解本资产管理计划的投资标的、投资策略及投资风险，愿意承担全部的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的本金和/或收益状况做出任何承诺或担保。
委托人承诺委托人的初始以及追加委托财产只能从以委托人本人名义开立的同一个账户中转入托管人的托管专户。委托人承诺提取或清算的委托财产只能转入委托人
初始及追加委托资产时使用的上述账户。特殊情况导致初始、追加与提取的账户名称
不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明以及相关合同。
本委托人已明确知晓该投资的具体信息，已明确该投资的各项风险，本委托人明确不对标的金融资产做质押登记；已审核并接受相关投资协议的全部条款内容，知悉并承诺遵守政府部门对员工持股计划的相关规定和要求，本委托人自愿承担由此投资可能造成的全部风险与损失，请管理人严格按照附件的投资指示进行投资。
资产管理计划合同终止时，若委托财产中有非现金资产（包括但不限于股票、资产收益权、债权），管理人有权选择将该非现金资产以现状交还给委托人或者单方面决定本资管计划延期，管理人将非资金形式的财产交付委托人的，自管理人通知委托人进行原状分配之日起 3日且管理人已配合办理完毕相关转移手续即视为已完成向委托人分配，管理人已经充分、勤勉、尽责的履行完毕管理人职责和义务，本合同终止。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、当事人及权利义务
（一）资产委托人
1、资产委托人概况
名称：吉峰农机连锁股份有限公司（代员工持股计划）
住所：四川省成都市郫县成都现代工业港北部园区港通北二路 219号
办公地址：四川省成都市郫县成都现代工业港北部园区港通北二路 219号
邮政编码：610000
联系人：刘桂岑
联系电话：028-67518546
传真：028-67518546
2、资产委托人的权利
（1）根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益。
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。
（3）在本合同投资范围内向管理人发送投资指示，作为管理人投资的依据，并审核与投资相关的交易文件。
（4）按照本合同的规定追加或提取委托财产。
（5）依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况。
（6）依据本合同及《试点办法》的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告。
（7）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利。
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产委托人的义务
（1）按照本合同的规定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管。
（2）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。
（3）自行承担交易对手身份、资质及相关信息的验证义务，自行承担所投资资产项目的尽职调查责任，自行承担所投资项目的放款材料完整性和真实性的审核责任。
（4）自行选择专业机构承担委托资产的审核、验证、保管和专业咨询服务等职责（如需）。
（5）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。
（6）本合同规定的管理费、托管费等费用由委托财产承担。
（7）除依据本合同约定提取委托财产外，资产委托人不得随意提取委托财产；资产委托人不得对托管账户发生自行挂失、变更的行为。
（8）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。
（9）确保其资金来源合法，不存在利用本资产管理计划，以实施违反《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法规监管要求的行为；
（10）确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；若其自身或一致行动人合计持股达到上市公司已经发行股份的5%等情况发生，则将根据法律法规要求，自行积极履行相关信息披露义务或根据资产管理人要求由管理人代为披露；
（11）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）资产管理人
1、资产管理人概况
名称：兴业财富资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 2250号2幢370室
办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼
法定代表人：卓新章
联系人：蒋荟萃
联系电话：023-88957015
邮箱：jianghc@cib-fund.com.cn
2、资产管理人的声明与保证
（1）资产管理人声明不以任何方式对资产委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺；
（2）资产管理人声明已指定专人向资产委托人披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内容，提示资产委托人阅读并签署风险揭示书；
（3）资产管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护资产委托人合法权益；
（4）资产管理人仅依法履行必须由管理人或必须由管理人名义履行的管理职责，包括账户管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人管理委托财产等事务，管理人主要承担通道的执行职责，不承担主动管理职责。
3、资产管理人的权利
（1）自本合同生效之日起，按照本合同的规定，对委托财产进行投资运作及管理。
（2）依照本合同的规定，及时、足额获得管理费。
（3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应
及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会。
（4）委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等；
（5）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（6）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的交易文件签署、权属登记等权利；
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
4、资产管理人的义务
（1）办理本合同备案手续。
（2）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产。
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产。
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。
（5）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产。
（6）依据法律法规及本合同接受资产委托人和资产托管人的监督。
（7）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。
（8）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案。
（9）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。
（10）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。
（11）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。
（12）如本合同运作过程中，有需要资产委托人签字的书面文件，管理人应及时电话通知资产委托人。
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）资产托管人
1、资产托管人概况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦20楼
邮政编码：200041
法定代表人/负责人：高建平
联系人：涂尧木
联系电话：021-52629999-212153
传真：021-62159217
2、资产托管人的权利
（1）依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费。
（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施。
（3）根据本合同的规定，依法保管委托财产。
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利。
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产托管人的义务
（1）安全保管委托财产。
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜。
（3）对所托管的不同委托财产分别设臵账户，确保委托财产的完整与独立。
（4）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产。
（5）按规定开设和注销委托财产的托管账户、证券账户和专用账户等。
（6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见。
（7）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露。
（8）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案。
（9）按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
（10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。
（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
五、委托财产
（一）委托财产的保管与处分
1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。
资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。
3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
4、委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。
上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知资产委托人。
5、资产托管人应安全、完整地保管委托财产，未经本合同约定或资产管理人的正当指令，资产托管人不得自行运用、处分、分配任何委托财产。
6、资产管理人和资产托管人对委托财产的保管并非对资产委托人本金或收益的保
证或承诺，不承担资产委托人的投资风险。
（二）委托财产专用账户开立和管理
1、托管账户的开立和管理
（1）资产托管人负责以资产托管人的名义开立托管专户，保管委托财产的银行存款。该托管专户同时也是资产托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本项委托财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。同时，资产托管人为该委托财产在资产托管人的托管系统中开立明细账户，对该委托财产实行独立核算。资产托管人可根据实际情况需要，为委托财产开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。（2）银行结算账户作为本合同项下专项资产管理业务的托管账户，由资产托管人负责管理，委托财产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率计算。
（4）资产管理人和资产托管人不得假借委托财产的名义开立其他任何银行账户。
除法律法规另有规定外，资产管理人、资产托管人双方不得采取使得该托管专户无效的任何行为。
（5）托管账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他有关规定。
2、证券账户的开立
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的证券账户，资产委托人及资产管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结
算机构的有关规定以及和员工持股计划相关的法规政策的要求。
3、资产委托人指定账户
资产委托人指定账户由资产委托人以其自身名义开立。资产委托人应当通过资产委托人指定账户向托管专户划拨委托财产；资产委托人提取委托财产时，应通过托管专户向资产委托人指定账户划拨委托财产。资产托管人负责核对资产委托人通过资产委托人指定账户向托管专户划入委托财产，资产委托人提取委托财产时，资产管理人、资产托管人应核对并确保资产委托人提取的委托财产划入资产委托人指定账户。如因特殊情况导致资产委托人移交、追加委托财产的账户或提取委托财产的账户不是资产委托人指定账户，资产委托人应出具书面说明，提供相关证据，并取得资产管理人和资产托管人的同意，否则资产管理人和资产托管人均有权拒绝接受该部分资金的移交、追加与提取。
资产委托人指定账户信息如下：
账户名称：【】
账号：【】
开户银行名称：【】
4、开放式证券投资基金账户的开立和管理
（1）资产管理人负责为本委托财产开立所需的基金账户。
（2）资产管理人在开立基金账户时应将托管专户作为赎回款、分红款指定收款账户。
（3）资产管理人需及时将基金账户的开户资料（复印件）加盖经授权的资产管理人业务专用章后交付资产托管人。
（4）在资产托管人收到开户资料前，资产管理人不得利用该账户进行投资活动。
（5）资产托管人有权随时向基金注册登记人查询该账户资料。资产管理人应于每季度结束后十个工作日内将开放式基金对账单发送给资产托管人。
5、投资定期存款的银行账户的开立和管理
委托财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于委托财产的安全保管和日常监督核查的原则，存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资，管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：‘存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户’。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，托管人保管证实书正本或者复印件。管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管理人和托管人双方协商解决。
6、其他账户的开立和管理
因业务发展而需要开立的其他账户，应根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。
（三）委托财产的移交
1、委托财产以现金形式交付，初始委托财产金额不低于 3000万元人民币。
2、委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管专户，并指示资产管理人于托管专户收到初始委托财产的当日向资产委托人和资产托管人发送《委托财产起始运作通知书》。委托资产划付至托管专户的当日作为委托财产运作起始日。
（四）委托期限
1、本合同项下专项资产管理业务委托期限为【24】个月，从委托财产运作起始日起算。本合同提前终止时委托期限提前届满。2、委托期限届满前一个月，本合同各方当事人应协商合同是否续约。若经合同当事人三方书面确认无异议，则本合同在下一个合同周期内自动顺延生效。如有需要，可就续约事宜签订补充协议。
（五）委托财产的追加
在委托期限内，资产委托人有权以《追加委托财产通知书》书面通知资产管理人追加委托财产。追加委托资产比照初始委托资产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托财产。追加委托资产以实际到账金额计入委托资产本金。
（六）委托财产的提取
1、委托财产提取的基本原则
资产委托人可根据需要提取委托财产，但需要提前通知资产管理人。提取后的委托财产不得低于3000万元人民币；当委托财产少于3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。
2、委托财产提取的方式
在委托期限内，资产委托人如需要提取委托财产，应提前至少一个工作日以书面形式通知资产管理人，同时注明提取的本金金额和收益金额。资产管理人应当在该通知载明的提取时间的基础上至少提前一个工作日向资产托管人发送《划款指令》，资产托管人审核无误后按照《划款指令》将相应资产划往指定账户。资产托管人应于划拨财产当日以电话通知资产管理人，并由资产管理人通知资产委托人。
资产委托人应为资产管理人预留充足的变现时间，以保证托管账户中的资金足以支付提取金额。资产管理人和资产托管人不承担由于资产委托人提取委托财产进行资产变现及通知不及时造成的损失。
六、投资政策及变更
（一）资产委托人的投资状况
资产委托人对委托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解，是具备一定投资知识、具有一定风险承受能力的特定客户。
资产委托人基于对资产管理人的信任，委托管理人投资，期望获得合理、稳定的回报。
（二）委托财产的投资政策
1、投资目标
按照法律法规、监管规定以及《员工持股计划》的约定，最大限度的实现委托人《员工持股计划》的目的。
2、投资范围及比例
本资产管理计划投资于如下品种：
本计划将主要投资于吉峰农机连锁股份有限公司（股票代码300022）在二级市场流通的股票（以下简称‚标的股票‛）、银行存款。投资资金闲臵时还可以投资银行理财产品,以及资产管理人管理的资产管理计划及其母公司兴业基金管理有限公司管理的专户资产管理计划和货币市场基金（场外认/申购）。
资产管理人对委托财产的运用均应以委托人的书面指示为准，不得开展委托人书面指示以外的任何投资行为；未经委托人书面同意，不得对外签署、修改或出具任何相关的协议、函件、书面确认或其他文件等。
未经资产委托人书面同意，不得对资产管理计划项下资产及相关权利进行任何处臵，不得对外签署、出具任何可能影响委托人权利的文件；
资产委托人有权要求资产管理人行使其在交易文件中约定及法律法规规定的权利，资产管理人应积极行使该等权利，以保障委托资产安全。
3、投资策略
本产品结合对国内外宏观经济运行、金融市场运行、资金流动格局、收益率曲线形态等各方面的分析，合理安排组合期限结构，积极选择投资工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法。4、投资限制
1)本投资组合不得投资于以下金融工具：
（1）定向增发股票；
（2）权证；
（3）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
2）本投资组合将遵循以下限制：
（1）吉峰农机连锁股份有限公司的股票数量不超过总股本的10%；
（2）法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的本委托财产不符合上述约定的比例不在限制之内，但资产管理人应在可交易之日起 10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
5、投资禁止行为
（1）承销证券。
（2）向他人提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（5）不能购买资产管理人及资产托管人关联方发行的证券：兴业银行（证券代码：601166）；资产委托人若存在关联方投资证券需及时将该证券告知资产管理人与资产托管人，资产管理人将根据资产委托人提供的关联方证券清单进行禁止投资控制。
（6）法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
6、投资政策的变更
投资政策的变更应经资产委托人与资产管理人书面一致同意，并抄送资产托管人，但因法律法规强制性规定或监管部门要求所进行的变更除外。投资政策的变更应为调整投资组合留出必要的时间。
对资产委托人与资产管理人就投资政策做出的变更有违反法律法规或中国证监会相关规定的，资产托管人有权拒绝执行，并及时通知资产管理人。资产管理人怠于改正或拒绝改正的，资产托管人并有权呈报中国证监会。
7、投资执行流程
委托人通过传真向管理人发送书面投资指示（见附件十），同时委托人应当同时提供《员工持股计划》、关于员工持股计划的股东大会决议、上市公司正式公告、法律意见书等与员工持股计划相关的文件。
发生下列任一情形时，资产管理人有权不予执行投资指示，且不承担由此造成的任何损失：
（1）资产委托人提供的投资指示违反员工持股计划相关法规政策要求的；
（2）根据监管机构或沪、深交易所的窗口指导意见，资产管理人无法执行投资指示的；
（3）由于交易价格、交易量等市场因素，导致资产管理人无法在指定时间内执行投资指示的；
（4）资产委托人提供投资指示而未给资产管理人预留充分时间的。
（5）本合同相关规定的。
管理人仅根据书面指示进行操作。委托人在此确认管理人依据该书面指示执行所产生的全部责任和风险均由委托资产承担。委托人确认，资产管理人执行资产委托人的投资指示，若投资结果使委托财产产生任何损失的，资产管理人概不承担任何责任。
本资产管理计划合同项下的所有实质性交易文件（如有）均经委托人审核确定，管理人仅按照委托人的指令代表委托人签署。
管理人向托管人发送投资划款指令时需提交经委托人书面确认的书面指示，管理人未提供经委托人确认的书面指示的，托管人不得执行管理人划款指令。
8、标的股票的交易管理
（1）委托人应当合理安排投资时间，按照相关规定在 6个月内通过本资管计划完成标的股票的购买；
（2）委托人应当遵守监管部门关于限售期和持股比例的要求。
（3）限售期满后，资产管理人根据资产委托人的交易指令对标的股票进行单向卖出交易；
（4）如标的股票发生配股情况时，资产管理人应依据资产委托人的追加投资状况、书面意见、投资指示决定是否认购配股。
（三）资产托管人对资产管理人的投资监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权，具体投资监督事项如下：资产托管人根据本合同的约定，对委托财产投资范围、投资比例和投资限制进行监督。
2、资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同时，应及时通知资产委托人，并通知资产管理人限期纠正，资产管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式向资产托管人进行解释或举证。
3、资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定，但难以明确界定时，应立即报告资产委托人。资产委托人收到报告后，在合理时间内予以答复的，资产托管人按资产委托人的答复执行；资产委托人在合理时间内未予以答复的，资产托管人视同资产委托人认可资产管理人的行为。
4、在限期内，资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。
资产管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，资产托管人应通知资产委托人，并报告中国证监会。
七、投资经理的指定与变更
（一）投资经理的指定
1、投资经理的指定
委托财产投资经理由资产管理人负责指定，且本委托财产投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不相互兼任。
2、本资产管理计划的投资经理为：
姓名：蒋荟萃
性别：女
从业简历：人民大学工商管理硕士，曾任新华信托股份有限公司业务经理， ChinaVenture产品经理，于2014年加入兴业财富资产管理有限公司。
电 话：023-86779907
电子邮件：jianghc@cib-fund.com.cn
通讯地址：重庆市江北区红黄路 1号兴业大厦22楼
（二）投资经理的变更
资产管理人根据业务需要可以变更投资经理。投资经理变更前，资产管理人应与资产委托人、资产托管人进行沟通，且应在变更实施的 2个工作日前书面通知资产委托人和资产托管人，通知中应注明生效日期。
八、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
资产管理人应向资产托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以下称‚授权通知‛）资产托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的业务权限、授权生效时间，并规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认有权发送人员
身份的方法。资产管理人已向资产托管人出具了统一授权书的，以统一授权书为准。
资产托管人在收到授权通知的当日与资产管理人通过录音电话的方式确认。该授权通知应载明生效日期。资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用组合资产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、付款账户、收款账户（包括收款人户名、账号、开户银行）等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。
资产管理人同意资产托管人根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算公司进行交收。委托资产投资发生的所有场内交易的清算交收，由资产托管人根据相关登记结算公司的结算规则办理，资产管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为资产管理人向资产托管人发出的有效指令，无须资产管理人向资产托管人另行出具指令，资产托管人应予以执行。
本计划发生的银行结算费用等银行费用，由资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具指令。
（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由‚授权通知‛确定的有权发送人（下称‚被授权人‛）代表资产管理人用传真的方式或其他资产托管人和资产管理人书面确认过的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以录音电话的方式进行确认，因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产管理人应按照《基金法》、《试点办法》和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指令。对于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，资产托管人应通知资产管理人。
资产管理人向资产托管人发送有效划款指令时，应确保资产托管人有足够的处理时间，除需考虑资金在途时间外，还需给资产托管人留有 2个工作小时的复核和审批时间。资产管理人在每个工作日的 15:00以后发送的要求当日支付的划款指令，资产托管人不保证当天能够执行。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保本委托财产托管专户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人可不予执行，并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损
失的责任。在资金余额充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。
（四）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。
（五）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
资产托管人发现资产管理人发送的指令违反《基金法》、《试点办法》、本合同或其他有关法律的规定，不予执行，并应及时以书面形式通知资产管理人纠正，资产管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对资产托管人发出回函确认，由此造成的损失由资产管理人承担。
（六）资产托管人未按照资产管理人指令执行的处理方法
资产托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照资产管理人发送的正常指令执行，给资产委托人造成损失的，应负赔偿责任。资产托管人对正确执行资产管理人的正常指令对委托财产造成的损失不承担赔偿责任，但资产托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
（七）更换授权通知内容的程序
资产管理人若对‚授权通知‛的内容进行修改（包括但不限于更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权、相关人员联系方式的修改、指令上预留印鉴和签字样本的修改等），必须提前至少一个交易日，使用传真方式向资产托管人发出由资产管理人加盖公章和被授权人签字的授权变更文件，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通知当日通过录音电话向资产管理人确认。授权变更文件应载明生效日期。资产管理人在此后三日内将授权变更文件的正本送交资产托管人。资产管理人更换授权变更文件生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
资产托管人更改接受资产管理人指令的人员及联系方式，也应提前通知资产管理人。
九、委托财产的交易和清算/结算安排
一、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
（一）资产管理人负责选择代理本资产管理计划财产证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券交易单元使用协议。
（二）资产管理人应及时将本资产管理计划财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
（三）资产管理人应配合资产托管人在计划财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
二、投资证券后的清算交收安排
（一）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的
证券交易以及新股业务：
1、资产托管人、资产管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
2、托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
3、根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP卖出交易，管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，即该笔资金在T+1日不可用也不可提，该笔资金在T+2日才能划拨至托管专户。
4、根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，资产管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于12：00之前），应配合提供‚配售对象ID号码‛、‚委托序号‛、‚证券代码‛、‚申请数量‛、‚申请价格‛等新股申购要素信息，以便资产托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
5、根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，资产管理合同终止时，资产管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，资产托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至资产管理计划清算报告中指定的收款账户。资产管理合同终止后，中登
根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，资产管理人应配合资产托管人，向资产托管人及时划付调增款项，以便资产托管人履行交收职责。
6、基金管理人/资产管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人/资产管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人/资产托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人/资产管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人/资产管理人另行出具书面确认文件。
（二）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+0非担保结算要求的证券交易：
1、对于在沪深交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于14：00向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
2、鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对T+0资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：‚一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动
将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。‛
3、若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
4、管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担责任。
5、对于托管产品采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14：00向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
（三）关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算要求的证券交易
管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
三、开放式基金投资的清算交收安排
1、开放式基金申购（认购）相应的资金划拨由资产托管人依据资产管理人的划款
指令逐笔划付。资产管理人申购（认购）开放式基金时，应将划款指令连同基金申购（认购）申请单一并传真至资产托管人。资产托管人审核无误后，应及时将划款指令交付执行。资产管理人应实时调整当日可用资金余额。资产管理人在收到基金申购（认购）确认回单后，应立即传真至资产托管人。
2、资产管理人赎回开放式基金时，应在向基金管理公司或代销机构发出基金赎回申请书的同时将赎回申请书传真至资产托管人；资产管理人在收到赎回确认回单后，应及时传真至资产托管人。
3、为确保本委托财产会计核算及估值的及时处理，资产管理人应于开放式基金交易（包括认购、申购、赎回、基金转换、红利再投资、现金分红等）的确认日及时获取确认单等单据的传真件，要求并督促基金管理公司于当日传真给资产管理人，资产管理人收到后应立即传真至资产托管人。
四、其他场外交易资金结算
1、委托财产其他场外投资相应的资金划拨由资产托管人依据资产管理人的划款指令逐笔划付。资产管理人应将划款指令连同相关投资证明文件一并传真至资产托管人。
资产托管人审核无误后，应及时将划款指令交付执行。
2、资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。委托财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款指令。资产管理人在发送划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理所需的合理时间。如由于资产管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此造成的损失由资产管理人承担。
3、在资金头寸充足的情况下，在正常业务受理渠道和时间内，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得拖延或拒绝执行，如由于资产托管人的重大过错导致委托财产无法按时支付证券清算款，由此造成的损失由资产托管人承担，但银行托管专户余额不足或资产托管人遇不可抗力的情况除外。
五、资金、证券账目及交易记录的核对
1、资产管理人定期进行交易记录的核对。在与资产托管人核对估值结果之前，必须保证所有实际交易记录与会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会
计账簿记录不一致，造成会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由资产管理人承担。
2、对委托财产的资金账目，以管理人与托管人约定方式核对，确保相关各方账账相符。
3、对委托财产的证券账目，由相关各方根据外部第三方对账数据定期进行对账。
十、越权交易的界定
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为，资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。
若法律法规或监管部门变更或取消上述限制，履行法律要求的适当程序后，本计划投资可不受上述规定限制。
（二）越权交易的处理程序
在资产托管人行使监督职能时，发现资产管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
在资产托管人行使监督职能时，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产托管人主动报告越权交易，在限期内，资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本计划所有。
十一、委托财产的估值和会计核算
（一）账册的建立
委托财产会计核算由资产管理人担任主会计人，资产管理人和资产托管人应分别对不同客户的委托财产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理人和资产托管人管理或保管的不同委托财产的会计账册应单独编制和保管。
（二）凭证保管和账目核对
1、资产管理人和资产托管人各自保管各自取得的会计原始凭证，同时将原始凭证复印件发送给对方，双方可根据对方所保管原件之复印件进行账务处理。
2、资产管理人和资产托管人每月核对账目，确保双方账账相符。
资产管理人与资产托管人每月对估值结果进行电话核对，并于每月前三个工作日将上月最后一个自然日的委托财产资产净值以传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式发送给资产托管人。资产托管人对净值计算结果复核后，盖章并以传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式传送给资产管理人，由资产管理人提交资产委托人。
委托财产资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与本组合有关的会计问题，本组合的会计责任方是资产管理人，如经相关各方在平等基础上充
分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照资产管理人对组合资产净值的计算结果为准。
（三）估值方法
本计划按以下方式进行估值，并每月与托管人核对：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、封闭式基金、上市开放式基金等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，以确定公允价格。委托资产所持有的股票若出现长期停牌，除与资产管理人所管理的公募基金产品同步进行估值调整外，本计划不单独对其进行估值调整。
2、场外货币市场基金按成本估值，实际收到收益时确认收入。
3、金融资产收益权、承兑汇票、信托计划受益权、银行理财产品、银行理财管理计划、资产支持证券、证券公司资产管理计划、基金公司资产管理计划、保险公司资产管理计划、应收款债权按成本估值，实际收到收益时确认收入。资产管理人可根据实际情况和资产托管人协商后采用新的估值方法。
4、银行存款以成本列示，所产生的利息于实际结息日确认入账。
5、持有的合伙企业财产份额以该财产份额对应的金融产品买入时成本估值。
6、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。如无明确规定，暂按成本法估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，本计划可选择按国家最新规定估值。
8、如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
（四）暂停估值的情形
1、委托财产投资所涉及的交易场所遇法定假日或因其它原因暂停营业时；
2、因其他任何不可抗力致使资产管理人、资产托管人无法准确评估委托财产价值时；
3、占委托财产相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障资产委托人的利益，决定延迟估值并征得资产托管人同意的；
4、中国证监会认定的其他情形。
（五）估值差错处理
如资产管理人或资产托管人发现本委托财产资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致委托财产净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后交易日委托财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的委托财产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（六）委托财产的会计政策
1、资产管理人为本委托财产的主要会计责任方。
2、本委托财产的会计年度为公历年度的 1月1日至 12月31日。
3、委托财产核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
4、会计制度执行国家有关会计制度。
5、委托财产单独建账、独立核算。
6、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照本合同约定编制委托财产会计报表。
7、资产托管人应对资产管理人定期提供的财务报表进行核对。
十二、资产管理业务的费用与税收
（一）专项资产管理业务费用种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、委托财产拨划支付的费用；
4、委托财产的交易费用及开户费用；
5、为保护和实现委托财产而支出的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费等费用；
6、资产管理计划终止时的清算费用；
7、委托财产管理、运用和处分过程中发生的税费；
8、按照法律法规及本合同的规定（包括但不限于文件或账册制作、印刷费用；邮寄费；以及资产管理人为履行受托职责而发生的其他费用如差旅费等）可以在委托财产中列支的其他费用。
上述资产管理业务费和税收由资产管理人在法律规定的范围内按照法律及公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。其中，以上第1—2项费用适用本节第（二）条约定，以上第3-8项费用由资产委托人、资产管理人和资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期委托财产运作费用。
以上资产管理业务费用由委托财产承担，委托人不再另行支付其他任何费用。
（二）资产管理人管理费和资产托管人托管费的计算方法及支付方式
1、资产管理人的管理费计算方法及支付方式
管理费按委托财产本金的0.4%年费率收取，除本合同另有规定外，管理费自委托财产运作起始日（含）起以及本计划终止日为核算日，每一个核算期间的当期管理费为该核算期间每日管理费之和，该核算期间每日管理费的计算公式如下：
每日管理费=当日委托资产本金×0.4%/360
年管理费未满 20万元，按照20万元人民币收取。
在本计划托管专户内有现金财产的前提下，由资产管理人于核算日后两个工作日内向资产托管人发送当期管理费划付指令，资产托管人复核后于三个工作日内从委托财产中一次性支付给资产管理人。若遇本计划未取得现金投资收益或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、资产托管人的托管费
托管费按委托财产本金的0.1%年费率收取，托管费自委托财产运作起始日（含）起以及本计划终止日为核算日，每一个核算期间的当期托管费为该核算期间每日托管费之和，该核算期间每日托管费的计算公式如下：
每日托管费=当日委托资产本金×0.1%/360
在本计划托管专户内有现金财产的前提下，由资产管理人于核算日后两个工作日内向资产托管人发送当期托管费划付指令，资产托管人复核后于三个工作日内从委托财产中一次性支付给资产托管人。若遇本计划未取得现金投资收益或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、上述费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由资产托管人从委托财产中支付。
资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据市场发展情况调整资产管理人的管理费和资产托管人的资产托管费率。
上述费用若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（三）不列入资产管理业务费用的项目
下列费用不列入资产管理业务费用：
1、资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失。
2、资产管理人和资产托管人处理与委托财产运作无关的事项发生的费用。
3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入委托财产费用的项目。
（四）税收
委托财产运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、委托财产投资所产生的权利的行使
资产委托人选择授权资产管理人行使委托财产投资所产生的相关权利，资产管理人应履行谨慎勤勉的义务，并遵守如下原则
1、有利于委托财产的安全与增值。
2、资产管理人按照国家有关规定代表委托财产独立行使权利，保护资产委托人及委托财产的利益。
3、资产管理人并在给资产委托人的报告中列明其接受委托代为行使上述权利的相关过程和结果。
十四、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
1、年度报告
资产管理人应当在每年结束之日起 3个月内，编制完成委托财产年度报告并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于每年结束之日起 30日内完成年度报告，并将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后 10日内完成复核，并将复核结果书面通知资产管理人。若资产管理合同生效未满三个月，可不编制年度报告。
2、季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起 15个工作日内，编制完成委托财产季度报告
并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。
资产管理人应于每季度结束之日起 8个工作日内完成季度报告，并将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后 7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知资产管理人。若资产管理合同生效未满两个月，可不编制当期季度报告。
3、资产托管人在资产管理人季度报告和年度报告上盖章确认即视为资产托管人已将复核结果书面通知资产管理人。
4、临时报告
在本资产管理合同存续期间，资产委托人可临时向资产管理人或资产托管人查询委托资产的投资运作、托管等情况，资产管理人、资产委托人应当在 5个工作日内予以确认并答复。
当发生下列可能影响资产委托人利益的重大事项时，除非本合同另有约定或法律
法规另有规定，资产管理人、资产托管人应当在事项发生后及时书面告知资产委托人。
（1）投资经理发生变动。
（2）调整投资政策。
（3）涉及委托财产、资产托管业务的诉讼。
（4）资产管理人管理本合同项下委托财产的行为受到监管部门的调查，资产托管人托管业务部门与本合同项下委托财产相关的行为受到监管部门的调查。
（5）资产管理人及其总经理及其他高级管理人员、本合同项下委托财产的投资经理受到中国证监会的严重行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
（6）法律法规和中国证监会规定的其他事项。
（二）向监管机构提供的报告
专项资产管理业务季度报告和年度报告。
资产管理人应当在每自然季度结束之日起的 15个工作日内，完成资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每自然年结束之日起 3个月内，完成资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
十五、风险揭示
委托财产可能面临下列各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险
市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致委托财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、购买力风险
委托财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使委托财产的实际收益下降。
（二）管理风险
在委托财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响委托财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和金融市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响委托财产的收益水平。
（三）流动性风险
在市场流动性不足的情况下，资产管理人可能无法迅速、低成本地调整投资组合，从而对委托财产收益造成不利影响。
在资产委托人提出追加或减少委托财产时，可能存在现金不足的风险和现金过多
带来的收益下降风险。
（四）信用风险
本委托财产交易对手方发生交易违约，导致委托财产损失。
（五）特定的投资方法及委托财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险本计划主要投资于二级市场股票，由此产生如下的特定风险，包括但不限于：1、上市公司经营风险
本资产管理计划投资于上市公司股票，如果被投资的上市公司企业经营管理不善甚至亏损，可能会造成股票价值贬值，并最终对资产管理计划财产的份额价值造成负面影响。
2、上市公司股价波动风险
上市公司股价可能随宏观经济环境、上市公司自身经营状况以及股票市场风险而波动，进而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响。
3、锁定期风险
本资产管理计划所持有的上市公司股票有锁定期，锁定期将影响股票的及时变现，进而对资产计划财产份额的收益造成负面影响。
4、资产管理计划延期的风险
本资产管理计划期限届满时，出现资产管理计划财产部分或者全部未能变现或其他法律规定的及本合同约定的资产管理计划延期的情形，将导致本资产管理计划延期，因此资产委托人可能面临本计划期限届时无法及时收到投资收益的风险。
（六）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在委托财产的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、证券公司、期货公司、注册登记机构、销售机构等。
（七）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响市场的运行，可能导致委托财产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致资产委托人利益受损。资产管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，也可能导致资产委托人利益受损。
十六、资产管理合同的生效、变更与终止
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人签字或盖章之日起成立。本合同自吉峰农机连锁股份有限公司股东大会审议通过吉峰农机第一期员工持股计划之日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同的有效期限为 24个月。合同终止前一个月，本合同各方当事人应协商合同是否续约或合同终止后委托财产清算的相关事宜。若经合同当事人三方书面确认无异议，则本资产管理合同在下一个合同周期内自动顺延生效。如有需要，可就续约事宜签订补充协议。
（四）资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，并报中国证监会备案。
（五）本合同终止的情形包括下列事项：
1、合同期限届满而未延期的。
2、经合同各方当事人协商一致决定提前终止的。
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的。
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
6、资产管理人认为当前市场环境不适合再进行投资的，可提前终止资产管理计划，资产管理人提前十个工作日在资产管理人的网站上公告，即视为履行了告知义务；
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
（六）委托财产的清算
1、本合同终止日为委托财产清算日。本合同终止后，资产管理人和资产托管人应组成清算组，负责委托财产的保管、清理、估价、变现、确认和分配。财产清算期间，资产管理人和资产托管人应按照资产管理合同的规定继续履行保护委托财产安全的职责。
2、本合同终止时已计提但尚未支付的管理费、托管费等，经清算组复核后从清算财产中支付。
3、清算组在本合同终止后 10个工作日内编制委托财产清算报告，并以书面形式报告资产委托人。资产委托人同意的，则上述报告不再另行审计，除非法律法规或监管部门要求必须进行审计的。
4、委托财产清算剩余财产的分配按照下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿委托财产债务；
（4）支付资产委托人。
委托财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给资产委托人。
5、资产委托人在收到委托财产清算报告之日起 10日内未提出书面异议的，资产管理人和资产托管人就清算报告所列事项解除责任。
6、委托财产期末移交采取现金方式，在合同终止日前，资产管理人必须将投资组合内所有委托财产变现，资产托管人在接到资产委托人对清算报告的书面确认当日，根据资产管理人划款指令将委托财产转移至资产委托人指定账户。当委托财产中的非现金类资产无法在本合同约定的终止日前变现时，则对该部分暂时不能变现的资产，
资产管理人与资产托管人在其变现、清算前，仍按合同‚十二资产管理业务的费用与税收‛中规定计提管理费、托管费等各项费用，其他现金类资产仍在本合同约定的终止日进行清算并转移至资产委托人。在本合同约定的终止日，若出现委托财产无法变现的情形，除采取上述延迟清算方式外，管理人亦可以选择按委托财产现状返还至资产委托人或者单方面决定本资管计划延期。
7、在委托财产移交前，由资产托管人负责保管。保管期间，任何当事人均不得运用该委托财产。保管期间产生的收益归委托财产所有，发生的保管费用由委托财产承担。因资产委托人原因导致委托财产无法转移的，资产委托人、资产托管人和资产管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
（七）资产管理人应当在 5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5个工作日内报中国证监会备案。
十七、违约责任
（一）因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：1、资产管理人或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。
2、在没有故意或重大过失的情况下，资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
3、不可抗力。
（二）资产委托人就本合同项下委托资产的投资、以及所投资项目的管理拥有全部权利，资产管理人系根据资产委托人的指示予以执行，资产管理人对于委托资产的投资、投资项目的管理、以及投资收益的实现均不承担责任。
（三）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，因故意或重大过失给委托财产或者资产委托人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。
在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
十八、争议的处理
（一）本合同的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项均适用中华人民共和国现行法律、法规及规章（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规）。
（二）本合同项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，应向资产管理人所在地人民法院提起诉讼。
十九、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的，资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式【陆】份，当事人各执【壹】份，其余报监管机构备案，每份具有同等的法律效力。
（本页无正文，为《兴业财富-兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》签署页）
资产委托人：（章）
法定代表人或授权人： （签章）
年 月 日资产管理人：兴业财富资产管理有限公司（章）
法定代表人或授权人： （签章）
年 月 日资产托管人：（章）
法定代表人或授权人： （签章）
年 月 日
附件一：《委托财产起始运作通知书》样本
附件二：《起始委托/追加/提取委托财产通知书》样本
附件三：《初始委托、追加、提取委托财产通知书授权预留印鉴以及指定账户》样本附件四：《合同终止通知书》样本
附件五：《清算划款指令书》样本
附件六：《资产管理人授权通知书》样本
附件七：业务联系人名单
附件八：专用清算账户及资金划拨专用账户
附件九：资产委托人承诺书
附件十：投资指示样本
附件一：
《委托财产起始运作通知书》
尊敬的资产委托人【】并资产托管人【】：
根据三方共同签署的《兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》，我司担任本委托财产的资产管理人，【】担任本委托财产的资产托管人。
吉峰农机第一期员工持股计划已于x月x日经吉峰农机连锁股份有限公司股东大会审议通过。
年月日，资产委托人已将初始委托财产人民币 元（大写人民币元正），按单位净值 1元计算，初始委托财产份额为 份，转入本委托财产开立的托管专户中，本委托财产已经具备正式投资运作的条件。
请资产委托人和资产托管人知悉。
委托财产划付至托管专户当日为委托财产运作起始日。
兴业财富资产管理有限公司
年 月 日
附件二：
兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划
起始委托/追加/提取委托财产通知书
|||
|-|-|
|编号 年第 号通知书日期： 年 月 日兴业财富资产管理有限公司：资产委托人决定，将对委托贵公司管理的兴业财富-吉峰 1 号单一客户专项资产管理计划进行委托财产的起始委托/追加/提取，起始委托/追加/提取金额）为 元（本金_____元，收益______元），敬请贵司据此向资产托管人发送划付指令，根据约定办理起始委托/追加/提取资金于资产委托人指定银行账户及本计划托管账户间的划拨。||
|到账日期|年 月 日|
|资产委托人指定银行账户：||
|户名|【】|
|账号|【】|
|开户行|【】|
|专户产品托管账户：||
|户名||
|账号||
|开户行||

|||
|-|-|
|大额支付号、行号||
|实际到帐金额（元）||
|款项用途|资产委托人对委托财产进行起始委托/追加/提取（请勾选）|
|委托财产要素：||
|起始委托/追加日期||
|委托资金提取日||
|委托期限(天)||
|起始委托/追加金额（元）||
|到期提取收益（元）||
|到期提取本息合计（元）||
|备注对于委托财产提取业务，该提取份额及收益将一并支付。||
|审批人||
|资产委托人预留印鉴章：日期：||

兴业财富资产管理有限公司业务专用章：
资金实际已于 年 月 日到帐/划付。
附件三：
兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划
初始委托、追加、提取委托财产通知书授权预留印鉴
以及指定账户
兴业财富资产管理有限公司：
就本资产委托人委托贵司管理的兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划，其初始委托、追加、提取委托财产时发送书面通知的授权预留印鉴以及资金账户如下，请按此预留印鉴以及账户办理委托财产的初始委托、追加或提取。非经其书面撤消，该预留印鉴以及账户持续有效。
||
|-|
|预留印鉴审批人签字印章：账户名称：【】开户行：【】账号：【】大额支付号：启用日期： 年 月 日|

资产委托人（公章）年 月 日
附件四：
兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划
合同终止通知书
兴业财富资产管理有限公司：
资产托管人【】：
根据兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》的有关约定，我方现决定合同期满终止兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划，届时期满不再延期。合同终止日为 XX年XX月XX日。
特此通知
资产委托人：【】 XX年XX月XX日
附件五：
清算划款指令书
兴业财富资产管理有限公司
兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同委托财产
|||
|-|-|
|编号： 201×年第 × 号||
|指令日期：201× 年× 月 × 日||
|【XX】：||
|敬请贵部根据以下提供的收款人名称、开户行、账号、到账日期和划款金额划款。||
|到账日期：||
|收款人：||
|开户行：||
|账 号：||
|划款金额(小写)：||
|划款金额(大写)：||
|划款用途：||
|备注：||
|资产管理人签章：|资产托管人签章：|

|||
|-|-|
|审批人：|审批人：|
|复核人：|复核人：|
|经办人：|经办人：|

重要提示：接此通知后，应按照指令立即操作。
附件六：
《资产管理人授权通知书》样本
资产托管人【XX】：
我公司将于兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划于 XXXX年XX年XX日正式启用此份运营授权书，该授权书适用于我公司管理的由贵行托管的【】产品，签字及印章样本如下：
||||
|-|-|-|
|文件类型|审核签发人员|预留业务公章|
|付款指令/收款通知|（A）签字或样章||
||（B）签字或样章||
|核算估值结果/会计处理事项/其他事项|（A）签字或样章||
||（B）签字或样章||
|密押公式（可选）|||

贵行凭此签字及印章审核我公司的划款指令及托管运营相关的其他业务文书的有效性。如有更改，我公司将另行通知。
兴业财富资产管理有限公司
年 月 日
附件七：
业务联系人名单
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||兴业财富资产管理有限公司 总机：||||||||
|邮寄地址：海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼邮政编码：100020|||||||||
|岗 位||姓 名|分机||传真电话||手 机||
|业务联系协调人||【】|【】||【】||【】||
|数据发送员|||||||||
|估值核算人员|||||||||
|清算人员|||||||||
|划款签发人|||||||||
|划款审核人|||||||||
||兴业银行XX 总机：【】||||||||
|邮寄地址： 】邮政编码：【】|||||||||
|岗 位||姓 名||分机||传真电话||手 机|
|业务联系协调人||【】||【】||【】|||
|数据接收员|||||||||
|估值核算人员|||||||||
|清算人员|||||||||

兴业财富资产管理有限公司年 月 日兴业银行资产托管部
年 月 日
附件八：
专用清算账户及资金划拨专用账户
注意：账户如有变更，请及时通知相关各方。
托管专户
户 名：兴业银行基金托管专户
账 号：051010100100000144
开户银行：兴业银行总行
委托人指定提取委托财产的接收账户
户 名：【】
账 号：【】
开户银行：【】
管理费收款账户
户 名：兴业财富资产管理有限公司
账 号：216200100100606755
开户银行：兴业银行上海分行营业部
托管费收款账户
户 名：其他资产托管业务收入
账 号：051010191679000125
开户银行：兴业银行总行
附件九：
资产委托人承诺书
作为兴业财富-吉峰1号单一客户专项资产管理计划资产委托人，特此承诺如下：
1、本机构已仔细阅读并知悉《兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称‚本合同‛）的全部内容。
2、本机构保证委托财产的来源及用途符合中华人民共和国法律法规的相关规定。
3、本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。
4、本机构已充分理解委托财产投资将可能面临下列各项风险：市场风险、政策风险、购买力风险、管理风险、流动性风险、信用风险、特定的投资办法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险以及其他风险。
5、本机构了解所投资品种的风险收益特征，已充分考虑自身的风险承受能力，愿意承担相应的投资风险。
6、本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。
7、本机构确认，本机构净资产不低于人民币1000万元，符合法律法规、本合同规定的合格投资者要求。
8、本机构了解，资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，但不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
9、本机构承认，签署本合同是经本机构独立决策作出，符合本机构自身的业务决策程序要求。
委托人（预留印鉴） 20年月日
附件十：
兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划
投资指示（样本）
编号：
致：兴业财富资产管理有限公司并资产托管人：
根据编号为【】的《兴业财富-吉峰 1号单一客户专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称‚资产管理合同‛）约定，作为资产委托人我方向资产管理人指示如下：
声明：
本委托人已明确知晓该投资的具体信息，接受相关投资协议的全部条款内容，知悉并承诺遵守政府部门对员工持股计划的相关规定和要求。本委托人自愿承担由此投资可能造成的全部风险与损失，请管理人严格按照本指令进行投资。
委托人（预留印鉴）
20年月日