2019年第一季度报告正文证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-31国海证券股份有限公司 2019年第一季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第八届董事会第十七次会议审议通过，公司 9名董事全部出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2019年第一季度财务报告未经审计。
2019年第一季度报告正文第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
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|项目|2019年3月31日|2018年12 月31日|本报告期末比上年度末增减（%）|
|资产总额|70,580,847,151.55|63,167,126,406.25|11.74|
|负债总额|56,259,540,088.58|49,125,227,339.68|14.52|
|归属于上市公司股东的净资产|13,834,506,148.76|13,572,964,646.48|1.93|
|项目|2019年1-3月|2018年 1-3月|本报告期比上年同期增减（%）|
|营业收入|966,348,700.02|587,218,998.57|64.56|
|归属于上市公司股东的净利润|250,240,162.95|139,968,454.00|78.78|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|249,373,524.20|140,344,186.41|77.69|
|其他综合收益的税后净额|9,010,698.16|-11,623,963.98|不适用|
|经营活动产生的现金流量净额|5,041,450,686.39|1,472,832,959.02|242.30|
|基本每股收益（元/股）|0.06|0.03|100.00|
|稀释每股收益（元/股）|0.06|0.03|100.00|
|加权平均净资产收益率（%）|1.83|1.01|上升0.82个百分点|

截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
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|项目|年初至报告期末金额|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-308,649.53|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统||
||705,602.20|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|345,500.84|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|475,419.92|

2019年第一季度报告正文
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|减：所得税影响额|304,468.36|
|少数股东权益影响额（税后）|46,766.32|
|合计|866,638.75|

注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数（户）||203,865||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||||不适用||
|前10 名普通股股东持股情况|||||||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例（%）|持股数量|||持有有限售条件的股份数量||质押或冻结情况||||
||||||||||股份状态|||数量|
|广西投资集团有限公司|国有法人||22.34|941,959,606|||0||-|||0|
|广西荣桂物流集团有限公司|国有法人||5.23|220,546,903|||0||-|||0|
|株洲市国有资产投资控股集团有限公司|国有法人||4.36|183,750,000|||0||-|||0|
|广西桂东电力股份有限公司|国有法人||3.76|158,443,568|||0||-|||0|
|广西梧州中恒集团股份有限公司|国有法人||2.86|120,756,361|||0||-|||0|
|中国证券金融股份有限公司|境内一般法人||2.35|99,076,455|||0||-|||0|
|广西投资集团金融控股有限公司|国有法人||2.25|94,992,157|||0||-|||0|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||1.52|64,254,450|||0||-|||0|
|广西金融投资集团有限公司|国有法人||1.31|55,136,726|||0||-|||0|
|广西湃普创盈投资中心（有限合伙）|境内一般法人||0.96|40,287,769|||0||-|||0|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||||||||
|股东名称|||||持有无限售条件股份数量|||股份种类|||||
|||||||||股份种类||数量|||
|广西投资集团有限公司|||||941,959,606|||人民币普通股||941,959,606|||
|广西荣桂物流集团有限公司|||||220,546,903|||人民币普通股||220,546,903|||

2019年第一季度报告正文
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|株洲市国有资产投资控股集团有限公司||183,750,000|人民币普通股|183,750,000|
|广西桂东电力股份有限公司||158,443,568|人民币普通股|158,443,568|
|广西梧州中恒集团股份有限公司||120,756,361|人民币普通股|120,756,361|
|中国证券金融股份有限公司||99,076,455|人民币普通股|99,076,455|
|广西投资集团金融控股有限公司||94,992,157|人民币普通股|94,992,157|
|中央汇金资产管理有限责任公司||64,254,450|人民币普通股|64,254,450|
|广西金融投资集团有限公司||55,136,726|人民币普通股|55,136,726|
|广西湃普创盈投资中心（有限合伙）||40,287,769|人民币普通股|40,287,769|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|根据公司掌握的情况，截至 2019年3月31 日，公司第一大股东广西投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明|截至2019年 3月31日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形。||||

注：公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
2019年第一季度报告正文第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元
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|项目|2019 年 3月 31 日|2018 年 12月 31 日|增减百分比（%）|主要原因|
|货币资金|12,449,445,263.46|9,476,842,171.18|31.37|期末代理买卖证券资金存款增加。|
|结算备付金|1,734,651,293.03|1,304,490,342.18|32.98|期末代理买卖证券结算备付金增加。|
|融出资金|4,995,910,362.24|3,911,408,358.16|27.73|期末融出资金业务规模增加。|
|衍生金融资产|1,481,139.50|3,694,840.50|-59.91|期末期货子公司期货期权规模减少。|
|存出保证金|1,415,425,062.89|1,088,145,136.46|30.08|期末期货子公司交易保证金增加。|
|应收款项|125,373,683.06|173,676,803.33|-27.81|期末应收手续费及佣金减少。|
|应收利息|-|709,218,363.45|不适用|根据财政部的规定,自2019年1月 1日起，调整列报口径。|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|-|8,669,832,213.57|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|交易性金融资产|12,669,100,441.98|-|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|债权投资|16,415,906,142.44|-|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|可供出售金融资产|-|11,140,268,875.79|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|其他债权投资|11,817,573,703.92|-|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|其他权益工具投资|75,000,000.00|-|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|持有至到期投资|-|15,921,265,315.46|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|递延所得税资产|151,762,261.40|199,466,791.30|-23.92|期末交易性金融资产公允价值变动形成的可抵扣暂时性差异减少。|
|应付短期融资款|1,660,171,706.81|2,654,240,000.00|-37.45|期末短期收益凭证规模减少。|
|拆入资金|4,562,361,999.99|7,200,000,000.00|-36.63|期末银行间市场拆入资金减少。|
|交易性金融负债|1,347,203,369.08|-|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-|119,161,440.24|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|

2019年第一季度报告正文
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|卖出回购金融资产款|23,745,832,045.38|17,671,524,784.67|34.37|期末银行间市场回购业务规模增加。|
|代理买卖证券款|12,514,748,062.59|8,725,023,456.47|43.44|客户结算备付金增加。|
|应付职工薪酬|504,162,324.71|365,467,131.44|37.95|本期计提的应付职工薪酬增加。|
|应交税费|80,574,646.26|43,888,305.80|83.59|期末应交企业所得税增加。|
|应付利息|-|523,783,508.20|不适用|根据财政部的规定,自2019年1月 1日起，调整列报口径。|
|递延所得税负债|11,188,797.31|6,886,423.17|62.48|期末交易性金融资产公允价值变动形成的应纳税暂时性差异增加。|
|其他综合收益|29,709,574.84|3,427,401.71|766.82|新金融工具会计准则施行日的影响及其他债权投资公允价值变动增加。|
|未分配利润|1,322,455,748.36|1,095,014,071.61|20.77|本期归属于母公司股东的净利润增加。|
|项目|2019 年 1-3 月|2018 年 1-3 月|增减百分比（%）|主要原因|
|利息净收入其中：利息收入|522,302,960.38|312,655,680.33|67.05|根据财政部的规定,自2019年1月 1日起，调整列报口径，债权投资和其他债权投资持有期间利息调整至本项目列报。|
|手续费及佣金净收入其中:投资银行业务手续费净收入|52,213,977.41|19,194,153.19|172.03|本期承销业务增加。|
|手续费及佣金净收入其中:资产管理业务手续费净收入|67,858,413.30|35,395,603.77|91.71|本期资产管理计划的业绩报酬增加。|
|投资收益|227,177,224.35|436,698,633.57|-47.98|根据财政部的规定,自2019年1月 1日起，调整列报口径，债权投资和其他债权投资持有期间利息调整至利息收入项目列报。|
|投资收益其中:对联营企业和合营企业的投资收益|-1,391,436.68|2,213,324.83|不适用|本期子公司对其联营企业的投资收益减少。|
|其他收益|750,181.72|249,741.93|200.38|本期收到的政府补助增加。|
|公允价值变动收益|156,872,673.68|19,783,164.58|692.96|本期交易性金融资产公允价值上升。|
|其他业务收入|150,340,477.38|33,852,084.81|344.11|本期期货子公司现货交易收入增加。|
|业务及管理费|455,568,520.33|353,552,874.50|28.85|本期计提的人力资源费用增加。|
|资产减值损失|-|-1,921,425.18|不适用|实施新金融工具会计准则的影响。|

2019年第一季度报告正文
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|信用减值损失|4,429,761.87|-|不适用|按新金融工具会计准则的规定计提预期信用损失。|
|其他业务成本|144,150,161.24|30,374,785.22|374.57|本期期货子公司现货交易成本增加。|
|营业外收入|701,799.61|943,434.60|-25.61|本期期货子公司收到期货交易所活动费减少。|
|营业外支出|535,029.22|1,559,973.44|-65.70|本期支付其他营业外支出减少。|
|所得税费用|88,664,979.45|50,154,657.26|76.78|本期利润总额增加导致所得税费用增加。|
|归属于母公司股东的净利润|250,240,162.95|139,968,454.00|78.78|本期净利润增加。|
|少数股东损益|17,878,818.09|9,153,886.52|95.31|本期净利润增加。|
|归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额|9,010,698.16|-11,981,062.04|不适用|本期其他债权投资公允价值变动增加。|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-|357,098.06|不适用|因实施新金融工具会计准则,相关金融资产重分类，本期无归属于少数股东的其他综合收益的税后净额。|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|259,250,861.11|127,987,391.96|102.56|本期净利润增加及其他债权投资公允价值变动增加。|
|归属于少数股东的综合收益总额|17,878,818.09|9,510,984.58|87.98|本期净利润增加。|
|经营活动产生的现金流量净额|5,041,450,686.39|1,472,832,959.02|242.30|本期回购业务、代理买卖证券业务产生的现金净流入增加。|
|投资活动产生的现金流量净额|-35,522,998.03|-9,273,150.41|不适用|本期投资支付的现金增加。|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,640,558,638.32|-2,217,637,260.17|不适用|本期发行债券收到的现金减少。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□适用√不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用√不适用
2019年第一季度报告正文（三）其他
1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。
2.其他诉讼、仲裁事项
（1）因“江苏中联物流有限公司 2013年中小企业私募债券(第二期）”违约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫 1号集合资产管理计划，起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自 2016年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：破产管理人正在对中联物流的土地、房屋等财产进行拍卖。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“国海明利股份 1号集合资产管理计划”违约事项，公司作为管理人代表国海明利股份 1号集合资产管理计划，起诉进取级委托人杨艳青金融委托理财合同纠纷一案（该诉讼公司已自 2017年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2018年 12月 6日，法院开庭审理了该案，目前尚未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 4月 24日，公司接到法院传票，法院将开庭时间更新为 2019年 5月 27日。目前本案尚待开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（4）因某股权投资基金（有限合伙）股票质押式回购交易违约事项，公司向法院提起实现担保物权申请（该诉讼公司已自 2018年半年度报告起在各期定
2019年第一季度报告正文期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 2月 18日，公司向法院申请强制执行，法院已立案受理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（5）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 3月 28日，法院作出《民事裁定书》（〔2018〕桂 01民初 808号、〔2018〕桂 01民初 809号），裁定驳回被告提出的管辖权异议。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（6）公司起诉陕西某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下： 2019年 3月 11日，法院开庭审理本案，目前尚未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（7）公司起诉邵某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：经被告与公司协商，公司于 2018年 11月 1日向法院申请对邵某持有的部分财产解除保全（包括 148.07万股标的股票及 1,855万元财产）；2018年 11月 9日，公司收到法院《民事裁定书》（〔2018〕桂民初 40号之一），裁定准予解除部分财产保全。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（8）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 2月 21日，法院公告起诉状副本及开庭传票，并拟定于举证期限届满后第 3日开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚
2019年第一季度报告正文未有其他进展。
（9）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自 2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 3月 21日，公司收到法院作出的《民事裁定书》（〔2018〕桂民初 46号之一），裁定驳回被告提出的管辖权异议；2019年 4月 12日，公司接到法院通知，被告就管辖权异议裁定提出上诉。上述诉讼事项不形成预计负债。
截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在 2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年 2月 15日，公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂 01民初 2号），裁定查封、冻结被告价值 2,896.60万元的财产。2019年 3月 6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年 3月 14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。2019年 3月 27日，法院作出《财产保全情况告知书》（〔2019〕桂 01执保 62号），法院对被告名下的银行存款采取了保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（11）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在 2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年 2月 15日,公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂 01民初 17号），裁定查封、冻结被告价值 3,830.73万元的财产；2019年 3月 6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年 3月 14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。2019年 3月 27日，法院作出《财产保全情况告知书》（〔2019〕桂 01执保 61号），法院对被告名下的房产及银行存款采取了保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
2019年第一季度报告正文（12）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在 2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年 2月 15日,公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂 01民初 18号），裁定查封、冻结被告价值 6,732.92万元的财产；2019年 3月 6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年 3月 14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。
4.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
单位：人民币元
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|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序|2019年1-3月||2018年1-3月||
||||金额|占同期同类交易比例（%)|金额|占同期同类交易比例（%)|
|广西投资集团有限公司|证券经纪业务手续费收入|市场定价|2,328.76|0.00|11,035.86|0.01|
|广西正润发展集团有限公司|||136.81|0.00|-|-|
|上海广投国际贸易有限公司|期货经纪业务手续费收入||1,475.66|0.01|372.45|0.00|
|防城港澳加粮油工业有限公司|||549.78|0.00|1,012.29|0.00|
|广西投资集团有限公司|财务顾问收入||264,150.94|2.54|-|-|
|广西投资集团银海铝业有限公司|||141,509.43|1.36|-|-|
|广西北部湾银行股份有限公司|||491,603.77|4.73|-|-|
|株洲市国有资产投资控股集团有限公司|||1,415,094.34|13.62|-|-|
|广西北部湾银行股份有限公司|卖出回购金融资产利息支出||5,735,718.06|3.32|7,201,066.94|3.27|
|广西北部湾银行股份有限公司|债券借贷利息支出||1,917.81|0.03|-|-|
|广西北部湾股权交易所股份有限公司|资产管理业务手续费收入||82.65|0.00|1,011.52|0.00|

（2）其他关联交易
2019年第一季度报告正文①报告期内，公司支付广西投资集团认购的 5亿元面额的“国海证券股份有限公司 2017年证券公司次级债券（第一期）”利息 2,850万元，计提次级债券利息支出 705.47万元，期末应付次级债利息余额 70.08万元。
②2019年 1月 22日,本公司之全资子公司国海创新资本投资管理有限公司（以下简称国海创投）与公司第一大股东广西投资集团有限公司之全资子公司广投资本管理有限公司，以及广西国富创新股权投资基金管理有限公司、山东三星集团有限公司签订了《广西南宁广投国海三星智能科技与现代消费股权投资基金（有限合伙）之合伙协议》，共同出资设立“广西南宁广投国海三星智能科技与现代消费股权投资基金（有限合伙）”（以下简称广投国海三星股权投资基金），其中，国海创新资本投资管理有限公司出资人民币 6,000万元，占广投国海三星股权投资基金合伙企业份额的比例为20%。上述事项已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，具体情况详见公司于 2019年 1月 24日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《国海证券股份有限公司关于私募基金子公司设立股权投资基金暨关联交易的公告》。
③公司与国富人寿保险股份有限公司签订团体交通工具意外伤害保险采购合同，报告期内，公司向其支付保险费 9.53万元。
5.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
2019年第一季度报告正文担保合同事项。
（3）其他重大合同
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|序号|协议名称|签订方|签订日期|
|1|科技赋能投行业务全面合作协议|上海懿衡信息技术有限公司|2019年1月|
|2|战略合作框架协议|广西物资集团有限责任公司|2019年2月|
|3|战略合作协议|长安国际信托股份有限公司|2019年3月|
|4|战略合作协议|深圳冰闪科技有限公司|2019年3月|

6.报告期内，公司未收到监管部门的行政许可决定。
7.子公司重大事项
（1）因“江苏中联物流有限公司 2013年中小企业私募债券(第一期）”违约事项，公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自 2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 1月 2日，国海良时期货参加了中联物流第三次债权人会议。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
（2）因“北部湾风帆债-百花医药 1期”私募债违约事项，公司控股子公司国海良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司（以下简称北部湾产交所）起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公司一案（该诉讼公司已自 2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年 1月 20日，国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药第一次债权人会议，并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
8.其他重要事项信息披露情况
2019年第一季度报告正文
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|序号|重要事项概述|披露日期|
|1|公司股票交易异常波动|2019-01-04|
|2|公司非公开发行2018年证券公司次级债券（第一期）在深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让|2019-01-10|
|3|广西投资集团有限公司对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复公告|2019-01-24|
|4|公司私募基金子公司设立股权投资基金暨关联交易|2019-01-24|
|5|公司计提资产减值准备|2019-01-26|
|6|公司2018年度业绩预告|2019-01-26|
|7|公司2018年度业绩快报|2019-01-26|
|8|公司2015年次级债券（第一期）2019年付息|2019-02-12|
|9|广西投资集团有限公司延期回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告|2019-02-14|
|10|公司2017年证券公司次级债券（第一期）2019年付息|2019-03-22|
|11|公司会计政策变更|2019-03-23|
|12|公司预计2019年度日常关联交易|2019-03-23|

注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn9.股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
10.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019年 1-6月经营业绩的预计
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者及时掌握公司经营情况。
2019年第一季度报告正文五、证券投资情况
单位：人民币元
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|资产类别|初始投资成本|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期购买金额|本期出售金额|本期投资收益|期末账面价值|资金来源|
|股票|486,812,665.22|18,412,937.48|-|1,090,161,727.57|1,017,641,270.94|18,804,464.81|429,857,429.36|自有资金|
|基金|697,219,291.15|46,248,398.21|-|629,881,684.83|420,605,278.12|-10,016,237.30|793,729,212.70|自有资金|
|债券|22,829,991,688.10|9,770,119.55|27,762,734.47|358,526,455,466.76|354,556,853,731.15|212,333,189.46|22,649,764,907.63|自有资金|
|其他|704,286,364.18|106,451,127.84|-|522,204,074.02|504,100,000.00|444,421.47|688,322,596.21|自有资金|
|期货|不适用|2,421,297.23|-|-|-|-6,573,046.77|-|自有资金|
|衍生金融工具|不适用|-2,502,118.70|-|-|-|2,014,159.22|1,481,139.50|自有资金|
|合计|24,718,310,008.65|180,801,761.61|27,762,734.47|360,768,702,953.18|356,499,200,280.21|217,006,950.89|24,563,155,285.40||

2019年第一季度报告正文六、衍生品投资情况
□适用√不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2019年1月1日至2019年3月31日|电话沟通|媒体、公众投资者|不适用|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司二〇一九年四月二十五日