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证券代码：002575 证券简称：群兴玩具 公告编号：2018-046广东群兴玩具股份有限公司
关于董事长增持公司股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2018年6月15日，广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司董事长纪晓文先生的通知，基于对公司业务升级转型、第二主业拓展的信心和对公司未来发展前景、长期投资价值的认可，公司董事长纪晓文先生以自有资金于 2018年 6月 15日通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持公司股份115,300股。具体情况如下：
一、本次股票增持情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||增持股数||增持均价|
||增持人员||职务||增持方式||增持日期|||||
||||||||||（股）||（元/股）|
|纪晓文||董事长||集中竞价||2018-6-15||115,300||4.224||

二、本次增持前后持股变动情况
本次增持前，纪晓文先生未持有公司股份；本次增持后，纪晓文先生持有公司股份115,300股，占公司总股本的0.02%。
纪晓文先生不排除未来将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以
及二级市场情况继续增持公司股票的可能性。
三、其他说明
1、本次增持行为符合《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关制度的规定。
2、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、纪晓文先生承诺将严格遵守有关法律法规的规定，在本次增持完成后的6个月内不转让其持有的公司股票，不进行内幕交易及短线交易、不在敏感期买卖公司股份，未来转让公司股份时严格遵守法律、法规及规章的规定执行。
持有公司股份的相关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
广东群兴玩具股份有限公司董事会
广州毅昌科技股份有限公司
独立董事关于公司第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见根据《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定，作为公司的独立董事，我们对公司2017年半年度报告期内控股股东及其关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况和公司募集资金存放和使用情况进行了认真的核查和监督，谨发表专项说明及独立意见如下：
1、经核查，报告期内公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
2、截止至报告期末，公司及控股子公司累计对外担保余额为人民币10.9亿元，占公司2017年半年度未经审计净资产的比例为67.79%。公司无逾期担保的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为广州毅昌科技股份有限公司独立董事对公司第四届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见签字页）
独立董事签字：
麦堪成 白华 张孝诚
年 月 日
证券代码：300170 证券简称：汉得信息 公告编号：2017-062
上海汉得信息技术股份有限公司
控股股东、实际控制人股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人陈迪清、范建震通知，获悉陈迪清、范建震所持有本公司的部分股份办理了质押登记手续，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否||||||||||||||
||||为第||||||||||||||
|||||||||||||||本次质|||
||||一大|||||质押开始|||||||||
||股东名||||质押|）||||质押到期||||押占其|||
||||股东|||||日期（逐||||质权人||||用途|
||称||||股数（股|||||日||||所持股|||
||||及一|||||笔列示）|||||||||
|||||||||||||||份比例|||
||||致行||||||||||||||
||||动人||||||||||||||
|陈迪清||是||2,040,000|||2017-07-19||至办理解除质押登记手续之日||兴业证券股份有限公司||1.90%||融资||
|范建震||是||2,040,000|||2017-07-19||至办理解除质押登记手续之日||兴业证券股份有限公司||1.90%||融资||
|合计||-||4,080,000|||-||-||-||||-||

2、股东股份累计被质押的情况
截至目前,公司总股本为 857,887,869股，陈迪清直接持有公司股份 106,840,067股，通过资产管理计划持有公司股份471,000股，合计持有公司股份 107,311,067股，占公司当前总股本的12.51%；范建震直接持有公司股份
106,840,264股，通过资产管理计划持有公司股份470,600股，合计持有公司股
份 107,310,864股，占公司当前总股本的12.51%；二者共计持有公司股份
214,621,931股，占公司当前总股本的25.02%，二者为一致行动人及公司控股股东、实际控制人。
本次质押登记完成后，陈迪清累计质押股份 71,950,000股，占公司当前总股本的8.39%；范建震累计质押股份66,220,000股，占公司当前总股本的7.72%，二者累计共质押138,170,000股，占公司当前总股本的16.11%。
二、备查目录
股份质押登记证明。
特此公告。
上海汉得信息技术股份有限公司董事会二〇一七年七月二十日
证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2014-063北京北斗星通导航技术股份有限公司
关于筹划重大资产重组的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2014年 5月 17日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2014-041）。
2014年5月23日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于公司筹划发行股份购买资产事项的议案》，同意公司筹划发行股份购买资产事项，该会议决议公告（公告编号：2014-044）详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
由于本次发行股份购买资产的审计、评估等相关准备工作尚未全部完成，发行股份购买资产事项涉及的相关问题仍需进行大量的协调、沟通和确认，相关方案的内容需要依据审计和评估情况进一步商讨、论证和完善，公司无法按原预计时间披露相关文件并复牌，公司于2014年6月17日在《证券时报》、《中国证券报》、及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于发行股份购买资产事项进展暨延期复牌公告》（公告编号：2014-049）。
目前该事项尚在进行中，公司及有关各方正在积极推进本事项的各项工作，相关中介机构对标的资产的尽职调查和审计、评估工作仍在继续。目前根据初步的评估结果，预计本次发行股份购买资产事项将构成重大资产重组。
公司董事会将在相关工作完成后另行召开董事会会议审议与本次重大资产重组相关的议案。公司股票继续停牌。根据《上市公司重大资产重组管理办法》
及深交所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，停牌期间，公司将每五个交易日发布一次本次发行股份购买资产事项进展情况公告。
上述的重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京北斗星通导航技术股份有限公司
董 事 会
证券代码：300682 证券简称：朗新科技 公告编号：2017-013朗新科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
朗新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）（证券简称：朗新科技，证券代码：300682）股票交易价格连续3个交易日内（2017年8月25日、2017年8月28日、2017年8月29日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、关注说明、核实情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股书明书》（以下简称“招股说明书”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。
本公司特别提醒投资者再次关注公司的以下风险因素：
（一）对国家电网公司依赖的风险
公司是一家专注于公用事业领域业务信息化系统的技术与服务提供商，目前业务主要集中于电力信息化行业中的用电领域。公司主要为国网公司及相关企业提供产品和服务，2014-2016年度源自国网公司及相关企业的营业收入占公司同期主营业务收入的近80%及以上。尽管为了减弱对国家电网公司的依赖，公司正在积极开拓南方电网市场、地方电力集团、海外电力市场和其它公用事业行业市场，但新市场开拓前期投入大、时间长，且存在不确定性，因此，短期之内公司对国家电网公司存在较强的依赖。
如国网公司调整电力信息化领域的投资计划、采购模式或公司产品服务不能满足客户需求，将可能导致国网公司向公司采购规模下降或公司已投入开发的项目不能实现销售，最终对公司盈利能力产生不利影响，有可能导致上市当年的营业利润较上年下降50%。
（二）产业政策调整风险
公司收入主要源于电力信息化行业中的用电领域，电力信息化是智能电网建设的重要投资领域，目前主要由国家电网公司和南方电网公司建设运营。如出现
国家电力体制改革等政策性调整因素，相关产业投资规模下降，或是建设主体改变，或是因产品销售对象发生变化，可能会导致公司产品需求出现阶段性波动，进而可能影响公司业务规模和利润率，如公司应对不当，可能对公司盈利能力产生不利影响，有可能导致上市当年的营业利润较上年下降50%以上。
（三）经营业绩季节性波动风险
由于公司客户主要为电网公司及其下属企业，电网公司垂直管理的特性，决定了电网公司内部投资审批决策、管理流程都有较强的计划性。一般来看，电网公司在前一年年底制订下一年的各类（含信息化）项目，经集团公司总部各部门审批后，第二年分批逐步开展项目招标和项目启动及建设。对于提供技术服务的业务，公司根据不同类别合同在客户验收后确认收入或在签订合同后按完工百分比法或根据服务期确认收入。受电网公司内部合同流程管理的限制，第四季度签署合同并取得上线报告或完工验收报告较多，造成第四季度确认收入较多。公司经营业绩呈现较强的季节性波动风险。
这也导致了公司第一季度、上半年甚至前三季度净利润有可能为负，对投资者投资决策可能产生不利影响。
（四）行业竞争加剧风险
随着行业技术的不断成熟和行业管理的日益规范，公用事业信息化行业进入壁垒日益提高，对行业内企业规模和资金实力的要求越来越高，缺乏业绩和技术支撑的企业将被市场淘汰。随着行业市场竞争的逐步加剧，如果本公司不能保持现有的竞争优势和品牌效应，则有可能导致本公司的市场份额减少。同时随着行业竞争的加剧，公司产品和服务的价格可能下降，将导致公司毛利率和盈利能力的下降，有可能导致上市当年的营业利润较上年下降50%以上。
（五）创新业务带来的成本费用上升风险
公司一贯重视技术与业务创新，通过创新陆续推出了全国首家全省统一的电力营销管理系统、首个与 ERP系统紧密集成的营销系统、国内首个省级大集中营销系统、国内单套系统规模最大营销系统、创新性农电营销与生产无缝集成应用、全国首例城市级电动汽车智能充换电服务网络运营管理系统等，未来公司仍
将会加大创新业务研发投入，必将产生一定的成本和费用，如果相关业务短期之内不能为公司带来收入，将对公司盈利能力产生不利影响。
上述风险为公司主要风险因素，将直接或间接影响本公司的经营业绩，有关公司风险因素的全部内容详见公司于 2017年 8月 30日在巨潮资讯网披露的《2017年半年度报告》“第四节第十项公司面临的风险和应对措施”。
公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
朗新科技股份有限公司董事会 2017年8月29日
证券代码：000547 证券简称：闽福发 A 公告编号：2015-039神州学人集团股份有限公司
第七届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
神州学人集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十三次会议于 2015年 7月 20日以传真通讯方式召开，会议通知于 2015年 7月 9日以书面或传真方式发出。会议应到监事5名，实到监事5名。会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议经过认真审议，一致通过如下决议：
一、审议通过《公司2015年半年度报告》和《公司2015年半年度报告摘要》。
经审核，公司监事会认为董事会编制和审议《公司 2015年半年度报告》和《公司 2015年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于坏账核销的议案》
根据《企业会计准则》等相关规定，我们认真核查公司本次核销应收款项坏账的情况，认为本次核销应收款项符合相关法律法规要求，符合公司的财务真实情况，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利益的情况。公司董事会就该核销坏账事项的决议程序合法、依据充分，符合公司的实际情况。公司监事会同意公司本次应收款项坏账核销。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
神州学人集团股份有限公司
监事会
证券代码：002661 证券简称：克明面业 公告编号：2016-077
克明面业股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案情形，不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2016年6月30日（星期四）下午3:00
（2）网络投票时间：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年6月30日（星期四）上午9:30-11:30，下午1:00—3:00；
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年6月29日下午3:00（星期三）至2016年6月30日（星期四）下午3:00间的任意时间。
3、现场会议召开地点：湖南省长沙市雨花区环保科技产业园振华路28号克明面业股份有限公司研发检验综合楼四楼会议室。
4、会议召开方式：本次会议采取现场投票、网络投票相结合的方式。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共4人，代表有表决权股份总数152,997,594股，占公司有表决权股份数的比例为46.44%。其中：
（1）现场会议股东出席情况
出席本次股东大会现场投票的股东及股东代理人4人，代表公司有表决权股份总数152,997,594股，占公司有表决权股份数的比例为46.44%。
（2）网络投票情况
通过网络投票的股东0人，代表股份总数0股，占公司有表决权股份数的比例为0%。
（3）委托独立董事投票
本次会议无股东委托独立董事进行投票。
（4）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者（系指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东外，亦不包括持有公司股份的董事、监事和高级管理人员，以下同）共计0人，代表股份总数为0股，占公司有表决权股份数的比例为0%。
公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。本次会议的召集、召开和与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定。
二、议案审议和表决情况
本次股东大会召开期间没有增加或变更议案情形，不涉及变更前次股东大会决议。本次会议按照会议议程审议了议案，并采用记名投票方式进行了现场表决和网络投票表决，审议了如下议案：
（一）《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：表决结果：同意152,997,594股，占出席会议有效表决权股份数的100%；反对0股，占出席会议有效表决股份数的0%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决股份数的0%。表决结果为通过。
该议案已经2016年6月14日召开的第四届董事会第一次会议审议通过。相关公告已于2016年6月15日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）。
三、法律意见书的结论性意见
湖南启元律师事务所指派律师刘中明、刘佩出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件和公司的《公司章程》等有关规定；本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法、有效；
本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的《克明面业股份有限公司2016年第三次临时股东大会决议》；
2、启元律师事务所出具的《关于克明面业股份有限公司2016年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
克明面业股份有限公司2016年7月1日
证券代码：000584 证券简称：友利控股 公告编号： 2016- 42
江苏友利投资控股股份有限公司
关于重大资产重组停牌的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“友利控股”）于2016年10月9日接到控股股东江苏双良科技有限公司函件，其正在对公司筹划重大事项，经公司申请，公司 A股股票（证券简称：友利控股，证券代码：000584）自2016年10月10日开市起停牌，公司于2016年10月10日、10月17日、10月24日，分别发布了《重大事项停牌公告》（2016-28）、《重大事项停牌的进展公告》（2016-30）、《重大事项停牌的进展公告》（2016-31）。经公司申请，公司股票于2016年10月31日转入重大资产重组事项继续停牌，并于2016年10月31日、
2016年11月7日、2016年11月10日分别发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（2016-33）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（2016-34）、《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（2016-35）。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的各项工作。公司聘请的中介机构对标的资产开展的尽职调查、审计、评估等工作正在有序进行中。因相关事项尚存较大不确定性，为确保本次重大资产重组披露的资料真实、准确、完整，保障本次重大资产重组交易的顺利进行，维护投资者利益，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
江苏友利投资控股股份有限公司董事会
证券代码：002076 证券简称：雪莱特 公告编号：2018-027广东雪莱特光电科技股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）第五届董事会第十八次会议于 2018年 3月 20日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议的通知已于2018年3月15日以邮件和电话形式发出。本次会议由董事长柴国生先生主持，会议应到表决董事7人，实际参与表决董事7人，其中出席现场会议的董事3人，董事陈建顺、丁海芳、彭晓伟、朱闽翀以通讯表决方式参加。本次会议的召集、召开和表决程序及出席会议的董事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
公司监事、高管列席本次会议。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，通过如下议案：
1、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。
为满足日常生产经营和业务发展需要，公司拟向厦门国际银行股份有限公司珠海分行（以下简称“厦门国际银行”）申请综合授信额度总计不超过人民币 5,000万元。董事会同意公司子公司富顺光电科技股份有限公司为本次公司向厦门国际银行申请综合授信额度提供担保，担保授信额度不超过本金人民币 5,000万元，担保期限三年。本次担保不提供反担保。
公司独立董事就本议案发表了独立意见。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于子公司为公司向银行申请综合授信额度提供担保的公告》《独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
2、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》。
为支持子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司（以下简称“卓誉自动化”）的生产经营，促进卓誉自动化的持续、稳定发展，董事会同意公司以自有资金3,000万元增资卓誉自动化。
具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向全资子公司增资的公告》。
三、备查文件
《第五届董事会第十八次会议决议》
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会2018年3月20日
顾地科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十八次董事会相关事项的独立意见
一、关于公司对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》等的要求和规定，我们作为顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司2018年度对外担保情况进行了认真的了解和核查，我们认为：
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律法规和《公司章程》的有关规定，履行对外担保的相关决策程序，严格控制对外担保风险。
公司在本报告期内的对外担保均为对合并报表范围内的子公司进行连带责任担保，除此之外，公司及子公司无逾期对外担保情况，也没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。
二、关于控股股东及其他关联方资金占用的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等的要求和规定，作为公司的独立董事，现对公司 2018年度控股股东及其他关联方资金占用事项发表独立意见如下：公司 2018年度严格执行国家的有关法律法规，不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形。
三、关于2018年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，现就董事会关于公司 2018年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：
公司内部控制制度较为完善，公司执行的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司在对外担保、募集资金使用、信息披露等方面内部控制总体正常，
但是公司在对外提供借款方面未制定相应的内部管理制度，尚存在一般缺陷，公司的融资制度以及融资程序也需要进一步完善。
四、关于2018年度利润分配预案的独立意见
根据中国证监会《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予独立董事的职责，作为公司的独立董事,现对公司2018年度利润分配预案发表独立意见如下：公司董事会提出的 2018年度利润分配预案综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，分配预案是合理的，符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关于现金分红的相关规定，有效保护了投资者的合法利益。
该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，我们同意公司2018年度利润分配预案。
五、关于续聘公司2019年度审计机构的独立意见
我们发表了对《关于续聘公司2018年度审计机构的议案》的事前认可意见，同意将本议案提交董事会审议。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务资格，为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了审计工作，出具的审计报告能客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。董事会在审议续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）之前，得到我们的认可，我们同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
六、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部最新颁布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24号——套期会计》及《企业会计准则第 37号——金融工具列报》进行的合理变更，符合相关法律法规及《企业会计准则》的规定和要求，符合公司实际情况，能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审批程序合法合规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
独立董事同意公司本次会计政策变更。
七、关于计提资产减值准备的独立意见
公司本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计谨慎性原则，依据充分合理，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，我们同意公司本次计提资产减值准备事项。
独立董事：袁蓉丽、赵怀亮、马晓军
山东阳谷华泰化工股份有限公司
2014年度内部控制评价报告
山东阳谷华泰化工股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其下属子公司山东阳谷华泰进出口有限公司、山东戴瑞克新材料有限公司、博为化学（香港）有限责任公司、济南科为化工有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:涉及企业生产经营管理过程中的原材料采购、生产、安全与质量监控、销售等主要业务和事项中的内部控制环境、风险评估与防范、控制活动、内部监督与检查等；重点关注的高风险领域主要包括内部控制管理中的财务管理、在建工程项目管理、资金管理、销售与收入管理、固定资产管理、生产及采购管理、财务报告管理、人力资源管理、关联交易等。重点应对与和防范生产安全与产品质量风险、市场竞争风险、原材料价格波动风险、销售需求管理风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及其配套指引等相关规定结合公司实际情况，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度基本保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的错报与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺
陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；1%至3%之间认定为重要缺陷；如果超过营业收入的3%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的错报与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的1%，则认定为一般缺陷；1%至3%之间认定为重要缺陷；如果超过资产总额的3%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告重大缺陷的迹象包括：
（1）公司董事、监事和高级管理人员在公司经营管理活动中存在舞弊行为；
（2）公司更正已公布的财务报告（并对主要指标做出超过10%以上的修正）；
（3）注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
（4）审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；
（5）发现重大缺陷并报给给管理层，在合理的时间内未予以整改落实。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以利润总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失，以利润总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的损失金额小于利润总额的3%，则认定为一般缺陷；3%至5%之间认定为重要缺陷；如果超利润总额的5%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：定性标准主要根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素确定。
以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷：
（1）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
（2）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
（3）严重违规并被处以重罚或承担刑事责任。
（4）生产故障造成停产 3天及以上；
（5）负面消息在全国各地流传，对企业声誉造成重大损害。
以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重要缺陷：
（1）违规并被处罚；
（2）生产故障造成停产 2天以内；
（3）负面消息在某区域流传,对企业声誉造成较大损害。
以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在一般缺陷：
（1）轻微违规并已整改；
（2）生产短暂暂停并在半天内能够恢复；
（3）负面消息在企业内部流传,企业的外部声誉没有受较大影响。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷。
（四）其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长：王传华山东阳谷华泰化工股份有限公司2015年3月11日
深圳市卓翼科技股份有限公司关于公司董事辞职的公告证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2015-036深圳市卓翼科技股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2015年6月15日收到董事董海军先生提交的书面辞职报告，董海军先生因工作原因申请辞去公司第三届董事会董事职务，董海军先生辞去董事职务后仍在公司任职。
根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》等的相关规定，上述辞职报告自2015年6月15日送达董事会时生效。董海军先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数要求，不会影响董事会的正常运作。
公司董事会对于董海军先生担任公司董事期间为公司及董事会工作所做出
的贡献表示衷心的感谢！公司董事会将按照《公司法》、公司《章程》的规定，尽快提名董事候选人并提交股东大会审议。
特此公告。
深圳市卓翼科技股份有限公司
董事会
二〇一五年六月十七日
股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临 2014-17河南豫能控股股份有限公司
股票复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股份事项，经申请，公司股票于2014年3月19日开市起停牌。
2014年 3月 26日、2014年 4月 2日，公司分别发出《重大事项停牌进展公告》，因正在筹划非公开发行股份事项，经申请，公司股票于当日开市起继续停牌。
2014年 4月 8日，公司董事会召开了 2014年第 2次临时会议，会议审议通过了《河南豫能控股股份有限公司非公开发行股票预案》等相关议案。该次董事会会议的决议公告及其他相关公告详见 2014年4月9日《证券时报》，《河南豫能控股股份有限公司非公开发行股票预案》、《河南豫能控股股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告》等相关文件详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
经申请，公司股票将于2014年4月9日（星期三）开市起复牌交易。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司董事会
苏州苏试试验集团股份有限公司
关于公司董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2426号），苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称“公司”）已向江苏省现代服务业发展创业投资基金（有限合伙）、江苏疌泉毅达战新创业投资合伙企业（有限合伙）、无锡金投领航产业升级并购投资企业（有限合伙）共3名投资者非公开发行9,977,527股人民币普通股（A股）。
公司董事、监事及高级管理人员未参与本次非公开发行。本次发行前后，公司董事、监事和高级管理人员持股数量没有发生变化，持股比例因新股发行被摊薄，具体变化如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|任职情况|本次发行前直接持股||本次发行后直接持股||
|||数量（股）|持股比例（%）|数量（股）|持股比例（%）|
|钟琼华|董事长、总经理|560,000|0.45|560,000|0.41|
|赵正堂|董事、副总经理|280,000|0.22|280,000|0.21|
|陈英|财务负责人、董事会秘书|300,000|0.24|300,000|0.22|
|周斌|副总经理|200,000|0.16|200,000|0.15|

特此报告。
苏州苏试试验集团股份有限公司2018年6月25日
证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2019-012焦点科技股份有限公司
2018年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度权益分派方案已获2019年2月25日召开的2018年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本235,000,000股为基数，向全体股东每10股派5元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派4.5元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额ª；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
本次公司实施的分配方案与公司 2018年年度股东大会审议通过的分配方案一致，实施时间距离审议通过本方案的股东大会召开时间未超过二个月。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款1元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.5元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2019年3月5日，除权除息日为：2019年3月6日。
三、权益分派对象
证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2019-012本次分派对象为：截止2019年3月5日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2019年 3月6日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|00*****544|沈锦华|
|2|01*****253|姚瑞波|
|3|01*****930|许剑峰|
|4|01*****464|谢永忠|
|5|07*****800|黄良发|

在权益分派业务申请期间（申请日：2019年2月26日至登记日：2019年3月5日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构：
咨询地址：南京市江北新区星火路软件大厦A座12F
咨询联系人：顾军、迟梦洁
咨询电话：025-8699 1866
传真电话：025-5869 4317
焦点科技股份有限公司董事会
证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2016-042深圳市奥拓电子股份有限公司
关于公司2015年度权益分派方案说明的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会于 2016年3月30日召开第四次会议，审议通过了《关于<公司2015年度利润分配预案>的议案》：根据公司第三届董事会第四次会议审议通过的《关于调整2016年限制性股票激励计划授予对象及授予数量和部分激励对象暂缓授予的议案》，公司2016年限制性股票激励计划激励对象调整为156人，授予数量调整为546万股，其中公司副总经理矫人全先生 48万股限制性股票需要暂缓授予，待上述除矫人全先生外的155人限制性股票授予登记完成后，公司股份总数将由 373,450,947股变更为378,430,947股。公司股权激励计划首次授予限制性股票（第三期）和预留限制性股票（第二期）未到达解锁条件，根据《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定，共需要回购注销限制性股票2,126,951股，本次回购注销完成后，公司股份总数将由 378,430,947股变更为 376,303,996股。2015年度利润分配方案为：拟以公司未来实施分配方案时股权登记日的总股本376,303,996股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.3元（含税）,需派发现金股利共计人民币11,289,119.88元。公司本次2016年限制性股票授予登记（除公司副总经理矫人全先生外）及部分限制性股票回购注销事宜，如未能在公司实施2015年度利润分配方案的股权登记日前完成，公司将按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》所规定的“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则，对上述利润分配预案进行调整。
2016年4月28日，公司2015年度股东大会审议通过了《关于<公司2015
年度利润分配预案>的议案》。
现由于公司2016年限制性股票激励计划授予登记工作已经完成（除公司副总经理矫人全先生外），共授予155人限制性股票4,980,000股，公司总股本增加至378,430,947股；公司2013年度股权激励计划的2,126,951股限制性股票（包括9名激励对象已获授但第三期未解锁的首次授予限制性股票1,693,402股及10名激励对象已获授但第二期未解锁的预留限制性股票433,549股）回购注销预计在2015年度权益分派的股权登记日前难以完成，因而导致上述权益分派股本基数发生变化，目前公司最新股本为378,430,947股。按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》所规定的“现金分红金额、送红股金额、转增股本金额固定不变”的原则调整后，2015年度权益分派方案为：以公司截止2016年5月23日总股本378,430,947股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.298313元（含税）。
特此公告。
深圳市奥拓电子股份有限公司董事会
二○一六年五月二十三日
证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2015-014山东阳谷华泰化工股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山东阳谷华泰化工股份有限公司第二届监事会第十一次会议于 2015年 3月11日在公司三楼会议室召开。会议通知于2015年2月27日专人送达全体监事。
应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：
1、《2014年度监事会工作报告》
公司《2014年度监事工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交 2014年度股东大会审议，股东大会的召开时间公司董事会将另行通知。
2、《2014年度财务决算报告》
经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2014年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2014年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2014年度财务决算报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交 2014年度股东大会审议，股东大会的召开时间公司董事会将另行通知。
3、《关于公司 2014年度内部控制评价报告的议案》
经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司《2014年度内部控制评价报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
4、《关于公司 2014年度利润分配预案的议案》
经大信会计师事务所审计，2014年度母公司实现净利润23,662,426.57元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按照实现净利润的10％提取法定盈余公积2,366,242.66元，加上年初未分配利润 71,143,401.14元、减去2014年分配2013年度现金股利8,424,000.00元,截至2014年12月31日，可供股东分配的利润为84,015,585.05元。
公司本年度利润分配预案为：拟以现有总股本 28,080万股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 0.4元（含税），合计派发现金股利11,232,000.00元（含税），剩余未分配利润72,783,585.05元结转以后年度。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交 2014年度股东大会审议，股东大会的召开时间公司董事会将另行通知。
5、《2014年年度报告及其摘要》
与会监事一致认为：公司编制和审核《公司 2014年年度报告及其摘要》的程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2014年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2014年年度报告》及《2014年年度报告摘要》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交 2014年度股东大会审议，股东大会的召开时间公司董事会将另行通知。
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
监事会认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2014年度的审计机构，在审计过程中，按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，遵守职业道德规范，勤勉、尽职地发表独立审计意见，客观、公正地出具各项专业报告。监事会一致同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构，聘期一年。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交 2014年度股东大会审议，股东大会的召开时间公司董事会将另行通知。
7、《关于会计政策变更的议案》
经审核，监事会认为本次会计政策变更符合财政部及新会计准则的相关规定，符合公司的实际情况，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的财务报表产生重大的影响。因此，一致同意公司本次会计政策变更。
《关于会计政策变更的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
山东阳谷华泰化工股份有限公司监事会二〇一五年三月十一日
证券代码：002128 证券简称：露天煤业 公告编号：2019008内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2019年第一次临时监事会会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈诉或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称公司）于 2019年 1月 25日以电子邮件形式发出关于召开公司 2019年第一次临时监事会会议的通知，会议于 2019年 1月 30日以通讯表决方式召开。公司现有监事 5名，5名监事参加了表决，本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等规定。会议采用记名投票表决方式。
二、监事会会议审议情况
（一）同意《关于补选公司第六届监事会股东代表监事的议案》。
根据《公司章程》有关规定，监事会由七名监事组成，公司应补选监事会成员两名。现提议赵新炎、张振平先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会监事任期满时止。
上述人员符合《公司法》《公司章程》所规定的监事任职条件。（简历见附件）
监事 5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
三、备查文件
2019年第一次临时监事会会议决议。
特此公告。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司监事会 2019年 1月 30日候选人员简历：
1.赵新炎先生，1962年7月生，硕士学位，高级工程师。近五年曾任中国电力国际有限公司党组成员、副总经理，中国电力国际发展有限公司副总裁，中国电力清洁能源发展有限公司（HK0735）执行董事，国家核电技术公司资本运营总监、资本运营部总经理。现任国家电力投资集团公司专职董监事、国家电投集团远达环保股份有限公司董事、国家电投集团财务有限公司董事、中电投蒙东能源集团有限责任公司监事。赵新炎先生最近五年未在其他机构（除上述公司外）担任董事、监事、高级管理人员。除上述情形之外，赵新炎先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。其本人未持有本公司股份。经核查,赵新炎先生不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形。不属于全国法院失信被执行人。
2.张振平先生，1963年12月生，硕士学位，高级会计师、高级经济师。
近五年曾任中电投物流有限责任公司党组成员、副总经理兼财务总监，国家电力投资集团公司分析评价部副主任、副总经理。现任国家电力投资集团公司专职董监事、国家电投集团远达环保股份有限公司监事、上海电力股份有限公司监事、中电投蒙东能源集团有限责任公司监事、国家电投新疆能源化
工有限责任公司监事。张振平先生最近五年未在其他机构（除上述公司外）担任董事、监事、高级管理人员。除上述情形之外，张振平先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。其本人未持有本公司股份。经核查,张振平先生不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形。不属于全国法院失信被执行人。
江西赣锋锂业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《江西赣锋锂业股份有限公司独立董事制度》、《江西赣锋锂业股份有限公司公司章程》等的有关规定，作为江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，我们就公司第四届董事会第八次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于《公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的独立意见；
公司拟实施《2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”），我们认为：
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《限制性股票激励计划》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
综上所述，我们一致同意公司实行本次限制性股票激励计划，并同意提交股东大会审议。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见；
公司限制性股票考核指标分为三个层次，分别为公司层面业绩考核、板块/子公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净利润增长率和产品年产量，上述指标反映公司盈利能力及企业成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定了以 2016年的净利润为基数，2017年-2020年净利润增长率分别不低于150%、330%、460%、570%和2017年-2020年产品年产量（折算碳酸锂当量）分别不低于 3.5万吨、5万吨、7万吨和 9万吨的业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司对板块/子公司和个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对各板块/子公司和激励对象的业绩情况做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据各板块/子公司和激励对象前一年度绩效考评结果，确定各板块/子公司和激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于《公司<奖励基金管理办法>》的独立意见。
公司《奖励基金管理办法》符合公司及其全体股东的利益，有利于进一步调动公司高层管理人员工作的积极性和创造性。同时，公司《奖励基金管理办法》的审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定。董事会在审议此项议案时，董事长李良彬先生、副董事长王晓申先生、董事邓招男女士及董事沈海博先生属于本次奖励基金管理办法的受益人，审议该议案时已回避表决，由非关联董事审议表决，其表决程序符合有关法律、法规的规定。
综上，我们一致同意公司实行本次《奖励基金管理办法》。
江西赣锋锂业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见（签署页）郭华平 黄华生 刘骏
2017年10月24日