东方花旗证券有限公司
关于浙江华峰氨纶股份有限公司 2015年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：东方花旗证券有限公司|被保荐公司简称：华峰氨纶|
|保荐代表人姓名：冒友华|联系电话：021-23153486|
|保荐代表人姓名：葛绍政|联系电话：021-23153450|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|现场查询 2 次，通过接收银行出具的对账单等方式定期对募集资金专户的使用情况进行核查。|

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|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金未按时归还公司于2014年10月24日经公司第五届董事第十七次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司实际使用闲置募集资金补充流动资金金额为人民币9,000 万元。使用期限为 2015 年 1 月19 日至 2015 年 7 月 19 日，由于财务人员工作疏忽，导致逾期归还，公司已责令有关人员进行整改，截止 2015 年 8 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的 9,000万元全部归还至募集资金专用账户。2、公司股东尤小华先生违反承诺减持公司股票|

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||公司于2014年9月完成非公开发行股票资金募集，并于 2014年9月23日披露《简式权益变动报告书》，该报告书中载明信息披露义务人“未来 12个月没有减持华峰氨纶股份的计划”。2015年4月 24日，公司股东、信息披露义务人尤小华先生卖出本公司股票294,000股，该行为违反了先前承诺。针对已经发生的事实以及公司股份变动管理中存在的薄弱环节，公司及控股股东华峰集团有限公司均高度重视，并经过审慎研究后采取了一系列处理措施，以杜绝违规买卖公司股票行为的再次发生。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|1次|
|（2）报告事项的主要内容|2015 年对发行人进行持续督导培训|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|

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|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2015年 12月14日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金未按时归还：公司于 2014 年 10 月24 日经公司第五届董事第十七次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司实际使用闲置募集资金补充流动资金金额为人民币 9,000 万元。使用期限为2015年1月19日至2015年7月19日，由于财务人员工作疏|公司已责令有关人员进行整改，截止 2015年8月21日，公司已将上述用于补充流动资金的 9,000 万元全部归还至募集资金专用账户。|

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||忽，导致逾期归还。||
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司首次公开发行股票，持有本公司 5％以上股份的主要股东包括华峰集团有限公司、尤小平先生及尤小华先生，华峰集团有限公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，持有发行人 5%以上股份的自然人股东尤小平先生和尤小华先生分别出具了《关于不从事同业竞争的承诺函》，承诺避免与公司发生同业竞争。|是|不适用|
|2．公司出具了与上海华峰超纤材料股份有限公司避免同业竞争、减|是|不适用|

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|少关联交易的《承诺函》。“本公司与上海华峰超纤材料股份有限公司系同一实际控制人控制下的关联方，本公司及下属子公司将不直接或间接从事人造革合成革（包括超细纤维聚氨酯合成革）的生产和销售。本公司及下属子公司将不与华峰超纤及其子公司之间发生购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格执行关联交易决策程序，保证交易公允，不损害各方利益。”|||
|3．公司控股股东华峰集团有限公司对 2014 年非公开发行股票的承诺：“认购华峰氨纶本次非公开发行的股票，自本次发行结束之日起36个月内不转让。”|是|不适用|
|4.公司股东、信息披露义务人尤小平、尤小华、尤金焕、陈林真、尤小燕、尤小玲在 2014年9月23日披露《简式权益变动报告书》中承诺：“未来 12个月没有减持华峰氨纶股份的计划。”|否|2015 年4月24日，公司股东、信息披露义务人尤小华先生卖出本公司股票 294,000股，该行为违反了先前承诺。针对已经发生的事实以及公司股份变动管理中存在的薄弱环节，公司及控股股东华峰集团有限公司均高度重视，并经过审慎|

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|||研究后采取了一系列处理措施，以杜绝违规买卖公司股票行为的再次发生。|
|5．2014 年非公开发行股票的除华峰集团外的其余 6 名发行对象承诺，其认购的本次非公开发行股份自华峰氨纶本次非公开发行股份上市首日起 12个月内不转让。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于浙江华峰氨纶股份有限公司2015年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：____________ ____________
冒友华 葛绍政
东方花旗证券有限公司2016年 4月 19日