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舍得酒业股份有限公司
未来三年（2020-2022年）股东回报规划
（2019年 3月 1日公司第九届董事会第二十三次会议制定）
为维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增加利润分配决策透明度和可操作性，根据《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》（上证公字[2013]1号）等文件要求和《公司章程》的相关规定，结合公司所处行业特征、实际经营发展情况等因素及前次股东回报规划（2017-2019年）的执行情况，公司制定了本规划，具体内容如下：
（一）公司制订本规划考虑的因素
1、综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素。
2、充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况。
3、平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展，严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会、上海证券交易所有关规定，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。
（二）本规划的制定原则
1、公司股东回报规划充分考虑和听取公司股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见。
3、公司股东回报规划的制定充分考虑投资者回报，合理平衡和处理好公司自身稳健发展和回报股东的关系，实施科学、持续、稳定的利润分配政策。
（三）公司利润分配的顺序
公司当年税后利润，按下列顺序分配：
（1）弥补以往年度的亏损；
（2）提取利润的百分之十列入公司法定公积金；
（3）提取任意公积金；
（4）支付股东股利。
公司法定公积金累计达到公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
提取法定公积金后，是否提取任意公积金由股东大会决定。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
（四）公司未来三年（2020-2022年）的具体股东回报规划
1、未来三年公司将继续实行持续、稳定的利润分配政策，采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利，并优先进行现金分红。公司采用股票股利进行利润分配的，应当具备公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）年末资产负债率未超过60%。
（4）公司未来12个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指公司未来 12个月内单笔或累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%以上。
在满足现金分红条件时，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
3、如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。公司拟采用现金与股票相结合的方式分配利润的，董事会应遵循以下原则：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
4、未来三年公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（五）股东回报规划的预案和决策机制及实施
究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，提出年度或中期利润分配方案。
2、独立董事应对利润分配方案发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
3、利润分配方案经董事会审议通过后应提交给股东大会审议，并经股东大会以普通决议方式审议通过后实施；股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
4、公司符合现金分红条件但董事会未提出现金利润分配方案或以现金方式分配的利润少于当年度实现的可供分配利润的10%时，应当在定期报告中披露原因，说明未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应当就此发表独立意见；且当年度利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上审议通过。
5、股东大会大会审议通过利润分配决议后的 2个月内，董事会必须完成股利的派发事项。
（六）股东回报规划的制订周期和调整机制
1、公司应以三年为一个周期，制订股东回报规划。公司应当在总结之前三年股东回报规划执行情况的基础上，充分考虑本规划第一条所列各项因素，以及股东（特别是中小股东）、独立董事的意见，确定是否需对公司利润分配政策及未来三年的股东回报规划予以调整。
2、如因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化，公司需对利润分配政策进行调整的，应由董事会提出有关调整利润分配政策的议案，并事先征求独立董事的意见，经公司董事会审议批准后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上审议通过。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
（七）其他
配利润的30%的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。
2、股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东本应分配的现金股利，以偿还其占用的资金。
（八）生效、解释、修改
1、本股东回报规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
2、本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。
舍得酒业股份有限公司董事会 2019年3月1日
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|证券代码：603118 证券简称：共进股份 公告编号：临2015-017|
|深圳市共进电子股份有限公司|
|第二届董事会第七次会议决议的公告|

深圳市共进电子股份有限公司
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|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大|
|遗漏，并对其内容的真第 实二 性届 、董 准确事 性会 和第 完六 整性次 承会 担议 个决 别及议 连公 带告责 任。||

深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“共进股份”或“公司”）于 2015年 3月18日以电子邮件的方式发出会议通知，并于2015年3月23日上午10：30以电话会议的形式召开第二届董事会第七次会议。会议应到董事11名，实到董事11名。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市共进电子股份有限公司章程》及《深圳市共进电子股份有限公司董事会议事规则》的规定。
本次董事会由董事长汪大维先生主持，与会董事就各项议案进行了审议，表决通过以下事项：
1、以11票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》；
具体内容见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),公告编号：临2015-018。
2、以 11票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于增加公司闲置自有资金投资理财额度的议案》；
具体内容见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn),公告编号：临2015-019。
3、以 11票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于子公司太仓市同维电子有限公司开设募集资金专项账户的议案》。
同意公司以全资子公司太仓市同维电子有限公司的名义开设募投资金专项账
户，以确保公司向子公司增资事宜（详见公司于2015年3月11日发布于上海证券交易所网站，编号为临 2015-006的公告）及募投项目的顺利开展，加强募集资金的有效运作，募集资金专项账户开设的基本情况如下：
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|项目名称|开 设 的 募 投 账 户|开 设 银 行|存 入 募 投 账 户的金额（万元）|
|太仓生产基地扩建项目|1102241819000031010|中国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行|19,517.59|
||483266488058|中国银行股份有限公司太仓陆渡支行|15,000.00|
||32201997336051523477|中国建设银行股份有限公司太仓分行|15,000.00|
|太仓同维研发中心建设项目|7324710182600044341|中信银行股份有限公司太仓支行|11,972.05|
|合计|||61,489.64|

特此公告。
深圳市共进电子股份有限公司董事会
证券代码：600488 股票简称：天药股份 编号：2017-032天津天药药业股份有限公司
关于实施 2016年年度利润分配后
调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
的发行价格和发行数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、天津天药药业股份有限公司（以下简称“天药股份”或“公司”）2016年度利润分配方案实施完成后，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）中发行股份购买资产的股份发行价格将由5.55元/股调整为5.53元/股，募集配套资金的股份发行价格将由不低于5.59元/股调整为不低于5.57元/股。
2、公司2016年度利润分配方案实施完成后，公司本次重组中发行股份购买资产的股份发行数量将由向天津药业集团有限公司（以下简称“药业集团”）发行104,447,626股、向广州德福股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州德福”）发行26,111,906股调整为向药业集团发行104,825,376股、向广州德福发行26,206,344股；本次重组中募集配套资金的股份发行数量将由不超过82,289,803股调整为不超过82,585,278股。
一、本次重组概述
2016年5月25日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《天津天药药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他相关议案，并于2016年5月27日在上海证券交易所网站、中国证券报及上海证券报披露了相关公告。2016年8月12日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更本次重大资产重组标的资产审计评估基准日
的议案》等相关议案，并于2016年8月13日在上海证券交易所网站、中国证券报及上海证券报披露了相关公告。2016年9月28日公司股票停牌，公司对本次重组方案进行重大调整。2016年10月11日，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司调整后的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，并于10月12日在上海证券交易所网站、中国证券报及上海证券报披露了相关公告。2016年11月17日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于天津天药药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并于2016年11月18日在上海证券交易所网站、中国证券报及上海证券报披露了相关公告。2016年12月5日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于天津天药药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等相关议案。
上述经审议通过的议案及交易各方签署的相关协议对发行股份购买资产和募集配套资金的股份发行价格、发行数量调整方法进行了约定：
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如有派息、送股、配股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行股份购买资产及募集配套资金的发行价格将按下述公式进行调整，计算结果向上进位并精确至分。发行价格的调整公式如下：
送股或资本公积转增股本：P1=P0/(1+n)；
配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派息：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中：P0为调整前有效的发行价格，n为该次送股率或转增股本率，k为配股率，A为配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的发行价格。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审核委员会于2017年2月23日召开的2017年第8次并购重组委工作会议审核，公司本次重组获得无条件通过。2017年4月10日，公司收到了中国证监会《关于核准天津天药药业股份有限公司向天津药业集团有限公司等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》（证监许可【2017】456号）。目前，公司正在办理标的资产的过户等后续工作。
二、2016年利润分配方案
2017年4月21日，公司2016年年度股东大会审议通过了《公司2016年度利润分配预案》。根据该议案，公司拟以2016年度利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.21元（含税），派发现金红利总额为20,177,954.16元。本次不进行公积金转增股本，不送红股。
2017年5月3日，公司披露了《2016年年度权益分派实施公告》，本次利润分配股权登记日为2017年5月9日，除息日为2017年5月10日。截至本公告日，公司2016年利润分配方案已经实施完毕。
三、本次重组发行股份购买资产和募集配套资金的股份发行价格和发行数量的调整情况
鉴于公司已实施完毕上述利润分配事项，现对本次交易股份发行价格和发行数量进行相应调整。
（一）发行股份购买资产的股份发行价格和发行数量的调整
公司本次重组中发行股份购买资产的定价基准日为公司第六届董事会第二十一次会议决议公告日，发行价格为定价基准日前60个交易日公司股票交易均价的90%，即5.55元/股。经中国证监会核准，公司本次重组中发行股份购买资产的股份发行数量分别为向药业集团发行104,447,626股、向广州德福发行26,111,906股。
本次重组中发行股份购买资产的股份发行价格和发行数量具体调整方法如下：
假设调整前发行价格为P0，每股派息为D，调整后发行价格为P1，则调整后的发行价格P1=P0－D，调整后的向药业集团发行股份的总股数=拟购买金耀药业31%股权的交易价格÷P1，调整后的向广州德福发行股份的总股数=拟购买金耀药业7.75%股权的交易价格÷P1。
因此，公司2016年利润分配方案实施后，本次发行股份购买资产的发行价格调整为5.53元/股；发行数量相应调整为：向药业集团发行104,825,376股、向广州德福发行26,206,344股。
（二）募集配套资金的股份发行价格和发行数量的调整
公司本次重组中募集配套资金的定价基准日为公司第六届董事会第二十一次会议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即不低于5.59元/股。经中国证监会核准，公司本次重组中募集配套资金的股份发行数量不超过82,289,803股。
本次重组中募集配套资金的股份发行价格和发行数量具体调整方法如下：
假设调整前发行价格为P0，每股派息为D，调整后发行价格为P1，则调整后的发行价格P1=P0－D，调整后的募集配套资金的发行股数=460,000,000元÷P1。
因此，公司2016年利润分配方案实施后，本次募集配套资金的发行底价调整为5.57元/股，发行数量相应调整为不超过82,585,278股。
最终发行价格将由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的规定，依据市场询价结果来确定；最终发行数量将根据最终发行价格确定。
除上述调整外，本次重组的其他事项均无变化。
特此公告。
天津天药药业股份有限公司董事会2017年5月11日
永辉超市股份有限公司
永辉超市股份有限公司
董事会审计委员会2016年年度履职工作报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《审计委员会议事规则》的有关规定，现在我代表公司董事会审计委员会就2016年度履职工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会成员基本情况
周国良：上海财经大学会计学院管理学（会计学）博士，上海财经大学会计学院副教授，上海财经大学会计与财务研究院研究员，硕士生导师。曾任永辉超市股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员（任期至2016年5月20日止）。
许萍：厦门大学管理学（会计学）博士，福州大学经济与管理学院会计系教授，硕士生导师，福建省首届管理会计咨询专家，福建省审计学会理事，福建省注册会计师协会理事，福建省中青年经济研究会理事，福建省农业综合开发专家库财务专家，福建省高级会计师、高级审计师评委会评委。现任永辉超市股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员（任期自2016年5月20日始）。
刘晓鹏:曾就读于北京工商大学，获得文学学士学位。曾任职北京电视台记者主持人，中国民生银行总行，华夏银行北京魏公村支行行长，德雅资本CEO。现任中华全国工商业联合会中日商会、中韩商会副会长，永辉超市股份有限公司独立董事、审计委员会委员。
张轩宁：现任永辉超市股份有限公司（前福建永辉集团有限公司）董事兼CEO；福建轩辉房地产开发有限公司董事，XUANHUI (AUSTRALIA) PTYLTD.董事，永辉超市股份有限公司审计委员会委员。
以上审计委员会成员的组成及任职条件均符合上市公司监管规定的要求。
永辉超市股份有限公司
二、审计委员会年度会议召开情况
2016年审计委员会共召开四次会议，所有会议的召开程序都符合上市监管的相关规定，且都制作了会议记录并签名保存。审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专业意见。具体会议时间和议题如下：
1、2016年4月13日，第三届审委会第二次会议，会议议题：
致同会计师事务所就公司2015年报审计工作与审委会第二次沟通会。
2、2016年4月25日，第三届审委会第三次会议，会议议题：
致同会计师事务所就公司2015年报审计工作与审委会第三次沟通会。
2016年8月22日，第三届审委会第四次会议，会议议题：
（1）关于《永辉超市股份有限公司2016年半年度报告》的议案
（2）听取审计部半年度工作汇报。
2016年11月10日，第三届审委会第五次会议，会议议题：
（1）致同会计师事务所就公司2016年报审计工作与审委会第一次沟通会
（2）审计部下半年审计工作进度汇报。
三、审计委员会年度主要工作内容
1、监督及评估外部审计机构工作
2016年公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（原天健会计师事务所有限公司，以下简称“致同所”）为外部审计机构。在审计开始之前，我们协调管理层、内审部与致同所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。在审计服务过程中，致同所能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽职，操守良好，出具的审计报告如实反映公司的财务状况及经营成果，审计结果符合公司的实际情况。同时我们审核了审计费用和聘用条款，发现公司实际支付的审计费用与公司对外披露的信息相符，聘用条款符合国家规定的相关法律法规。
2、指导内部审计工作
我们审阅了公司的内部审计工作计划，认可计划的可行性，并督促内审部严格按照审计计划实施。我们审阅内审部提交的每季度及年度的内审工作报告，评估内审工作的结果，指导内审部门的有效运作。报告期内，我们未发现内部审计工作存在重大或重要问题的情
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况，内审工作切实有效。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
我们认真审阅了报告期内公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的。公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、评估内部控制的有效
公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司的实际情况，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
我们认真审阅了公司内部控制自我评价报告和致同会计师事务所出具的内部控制审计报告，未发现公司存在财务报告内部控制和非财务报告内部控制的重大或重要缺陷，因此我们认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
5、协调外部审计机构与管理层、内部审计机构及相关部门的沟通
为了更好地促进管理层、内部审计机构及相关部门与外部审计机构进行充争有效的沟通，审计委员会充分听取各方诉求和意见，通过定期会议、不定期会议或其他沟通方式积极进行协调，力求达到高效准确的完成相关审计工作，共同发挥监督职能。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行了董事会赋予的各项职责。2017年，审计委员会将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作公司重大事项执行情况等方面履行职责，维护公司与全体股东的利益。
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二〇一七年三月二十九日
证券简称：上海物贸 证券代码：A股600822 编号：临2015－073
物贸B股 B股 900927
上海物资贸易股份有限公司关于收到
《关于对上海物资贸易股份有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
2015年12月25日本公司收到上海证券交易所下发的《关于对上海物资贸易股份有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定([2015]54号)》（以下“纪律处分决定”），纪律处分决定全文内容如下：
“经查明，上海物资贸易股份有限公司（以下简称上海物贸）在信息披露等方面存在以下违规事实：
2008年至2011年期间，上海物贸全资子公司上海燃料有限公司（以下简称上海燃料）采用多种方法少结转成本、虚增年末库存，导致上海物贸2008年至2011年年度报告中资产和利润总额虚增，成本虚减，公司财务信息存在虚假记载。经核实， 2008年至 2011年，公司年度报告（合并）虚增资产分别为 32,757,527.73元、 148,419,905.81元、55,313,207.20元、30,307,583.67元，虚减营业成本分别为 32,757,527.73元、148,419,905.81元、55,313,207.20元、30,307,583.67元，虚增利润总额分别为 32,757,527.73元、148,419,905.81元、55,313,207.20元、30,307,583.67元。
按照《企业会计准则》的相关规定，上海物贸应当在 2012年年度报告中采用追溯重述法对 2008年至 2011年年度报告中披露的财务数据进行更正。但上海物贸将2008年至2011年期间累计巨额亏损作为2012年当年发生的亏损反映在年度报告中，并将亏损原因归结为 2012年国际、国内经济低迷，大宗商品市场价格大幅下降等原因，掩盖了上市公司重要子公司发生舞弊行为连续多年发生亏损、上市公司相应年度实际盈利远低于年度报告披露数据的事实。
综上，上海物贸2008年至2012年的年度报告，均未能反映相关年度公司经营的真实情况，影响了投资者对公司财务状况、经营成果等进行正确判断，属于信息披露文件中记载的事实与真实情况不符情形，公司信息披露存在虚假记载。上海物贸
的上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.1条、第 2.5条、第2.7条、第11.12.5条以及《企业会计准则》第十二条、第十七条、第十八条、第十九条等有关规定。
在有关责任人方面，经查明，公司监事孟杨当时兼任子公司上海燃料董事长和总经理，是上海燃料虚增收入及利润的直接责任人，是导致公司信息披露重大违规的主要责任人；另外，公司时任董事长贺涛、副董事长兼总经理吴建华、董事兼副总经理秦青林、董事杨阿国、陈伟宝、浦静波、独立董事吴弘、张世民、徐志炯、财务总监兼董事会秘书李伟、副总经理朱德平、韩英、宁斌、成冠俊、监事吕勇、吴继康、孙婷未能勤勉尽责，督促公司建立健全并认真执行规范的公司治理和内控机制，实现对子公司的有效控制，对公司的违规行为也负有不可推卸的责任。前述人员的行为严重违反了《股票上市规则》第 2.2条、第 3.1.4条、第 3.1.5条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3条、第 17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，对主要责任人时任监事兼上海燃料董事长和总经理孟杨予以公开谴责，并公开认定其五年内不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员；对违规责任主体上海物贸及次要责任人时任董事长贺涛、副董事长兼总经理吴建华、董事兼副总经理秦青林、董事杨阿国、陈伟宝、浦静波、独立董事吴弘、张世民、徐志炯、财务总监兼董事会秘书李伟、副总经理朱德平、韩英、宁斌、成冠俊、监事吕勇、吴继康、孙婷予以公开谴责。
前述纪律处分将通报中国证监会、上海市人民政府并计入上市公司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。”
特此公告。
上海物资贸易股份有限公司
2015年12月26日
证券代码：600624 证券简称：复旦复华 公告编号：临 2019-005上海复旦复华科技股份有限公司
风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●公司当前市盈率水平明显高于行业的平均市盈率。
●公司生产经营未发生重大变化，基础薄弱，前三季度扣非净利润下滑。
●对外投资金额不大，产生的收益对公司净利润影响很低。
上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于 2019年 3月 11日、3月 12日、3月 13日、3月 14日连续4个交易日涨停，公司已于2019年3月14日披露了《上海复旦复华科技股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：2019-004）。鉴于近期公司股票波动较大，现对有关事项和风险说明如下，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
一、公司当前市盈率水平明显高于行业的平均市盈率
截至2019年3月14日，根据中证指数有限公司发布的证监会行业市盈率显示：医药制造业最新市盈率为30.54倍，最新滚动市盈率为28.15倍，软件和信息技术服务业最新市盈率为51.5倍，最新滚动市盈率为47.9倍，公司的最新市盈率为161.04倍，最新滚动市盈率为 143.11倍。公司当前市盈率水平明显高于医药制造行业、软件和信息技术服务业的平均市盈率。公司特别提醒投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
二、公司生产经营未发生重大变化，基础薄弱，前三季度扣非净利润下滑
公司所从事的主要业务包括药业、软件和园区，目前公司生产经营情况未发生重大变化。2018年 1-9月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,909.48万元，比上年同期减少38.41%，基本每股收益较低，为0.0482元。
三、对外投资金额不大，产生的收益对公司净利润影响很低
公司对外投资方向主要为物业管理和软件。
2019年 2月公司全资子公司上海复旦复华科技创业有限公司向无锡国联益华股权投资管理有限公司增资 30万元，增资后占无锡国联益华股权投资管理有限公司股权比例仍为15%。
2019年 3月 1日公司披露了《上海复旦复华科技股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告》，董事会同意公司向上海复旦科技园创业投资有限公司增资 2000万元，增资后占上海复旦科技园创业投资有限公司股权比例为20%。目前该事项尚在进展中。
以上两项新增投资额合计占公司 2017年归属于上市公司股东的净资产的比例为1.81%。此前对外投资的参股公司或处于亏损无利润状态或利润很小，对公司业绩影响不大。
四、相关风险提示
本公司董事会郑重提醒广大投资者：本公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关本公司的信息以本公司在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会2019年3月15日
证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-021东方证券股份有限公司
第三届董事会第二十七次会议（临时会议）决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议（临时会议）于 2017年 3月 17日以通讯表决方式召开。
本次会议通知于2017年3月13日以电子邮件和专人送达的方式发出, 2017年 3月 17日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 16人，实际表决董事 16人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司全面风险管理工作方案的议案》。
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
为加强和规范公司全面风险管理，增强核心竞争力，健全与公司发展战略相适应的全面风险管理体系,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司全面风险管理规范》等的规定，公司制定了《东方证券股份有限公司全面风险管理工作方案》，公司董事会、经理层以及全体员工将共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2017年 3月 17日
证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2015-004海南矿业股份有限公司
关于 2014年度业绩预减的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预告情况
1、业绩预告期间
2014年1月1日至2014年12月31日
2、业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计公司2014年全年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比预减约50%-60%。
3、本次预计的业绩未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
1、归属于公司股东的净利润为1,003,917,579.50元
2、基本每股收益0.60元（按上年同期总股本1,680,000,000.00元计算，按照发行后的总股本1,866,670,000.00元计算，每股收益0.54元）
三、本期业绩预减的主要原因
1、今年以来铁矿石市场低迷，价格下跌幅度较大，普氏铁矿石指数(62%.Fe)由1月份平均127.92美元/干吨下跌至12月份平均69.25美元/干吨，下跌幅度达
45.86%。
2、公司铁矿石销量与上年同期相比减少18.43%。
四、其他说明事项
以上预测数据仅为公司财务部门的初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2014年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会2015年1月28日
用友网络科技股份有限公司
独立董事关于公司对外担保的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的精神，我们按照实事求是的原则对公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，现将公司2015年度对外担保情况说明如下：
经审慎查验，报告期内公司严格按照《公司章程》的要求规范公司的对外担保行为，控制对外担保风险。报告期内，公司对子公司担保发生额累计350,272,800元，被担保人为公司全资子公司用友（南昌）产业基地发展有限公司、公司全资子公司 YONYOU INTERNATIONALHOLDINGS.,LTD.的全资子公司用友软件（香港）有限公司公司。
截止2015年12月31日，公司没有为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
用友网络科技股份有限公司
独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见
签 字 页
独立董事签字：
李绍唐
黄锦辉
于扬
汪超涌
二零一六年三月十八日
上海梅林正广和股份有限公司独立董事
关于七届五十六次董事会会议议案的独立意见
作为上海梅林正广和股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订版）及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，现就公司2019年1月2日召开的第七届董事会第五十六次会议相关议案进行了认真审核，并发表独立意见如下：
1、公司副总裁人选的提名和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，合法、有效；
2、经审阅候选人的个人履历等资料，认为相关候选人具备履行相关职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》第 146条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易所的任何处罚和惩戒，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；
（此页无正文，为上海梅林正广和股份有限公司独立董事
关于七届五十六次董事会会议议案独立意见的签署页）
独立董事签章：
———————— ———————— ————————刘长奎 王德清 史剑梅
证券代码：600717 证券简称：天津港 公告编号：临 2019-003
天津港股份有限公司八届十次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会召开情况
公司八届六次监事会于 2019年 3月 21日在天津港办公楼 403会议室召开。会议通知于 2019年 3月 11日以直接送达、电子邮件等方式发出。会议应到监事 5名，实到 5名。会议由监事会主席王存杰先生主持。会议的通知、召开、表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会审议情况
经与会监事认真审议，以投票表决方式通过如下议案，形成决议：1.审议通过《天津港股份有限公司 2018年年度报告》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
2.审议通过《天津港股份有限公司 2018年年度报告摘要》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
3.审议通过《天津港股份有限公司 2018年度监事会工作报告》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
4.审议通过《天津港股份有限公司 2018年企业社会责任报告》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
5.审议通过《天津港股份有限公司 2018年度内部控制评价报告》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
6.审议通过《天津港股份有限公司 2018年度财务决算报告》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
7.审议通过《天津港股份有限公司 2018年度利润分配预案》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
8.审议通过《天津港股份有限公司 2019年度固定资产投资预算》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
9.审议通过《天津港股份有限公司关于续聘会计师事务所及支付会计师事务所报酬的议案》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
10.审议通过《天津港股份有限公司关于监事换届选举及下届监事会成员候选人推荐名单的议案》。
推荐王存杰、姚志刚、王健为公司第九届监事会监事候选人；王峥、李辉经公司职代会联席会议选举作为职工代表直接进入公司第九届监事会。简历详见附件。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
11.审议通过《天津港股份有限公司关于会计政策变更的议案》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
12.审议通过《天津港股份有限公司关于优化内部管理机构的议案》。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
上述第１、2、3、6、7、9、10项议案需提交公司 2018年年度股东大会审议。
三、监事会关于公司 2018年年度报告的审核意见。
根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》的要求，公司监事会在认真审议了公司董事会编制的 2018年年度报告后，提出审核意见如下：
1.公司 2018年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2.公司2018年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2018年
度的经营管理和财务状况。
3.在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
四、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布或修订的会计准则具体准则进行的合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。
特此公告
天津港股份有限公司监事会
2019年 3月 21日
附件：监事候选人及职工代表监事简历
王存杰，男，1963年 5月出生，硕士研究生。曾先后在天津市地质矿产局地质工程公司、天津市经济体制改革委员会、天津市政府办公厅工作，曾任天津市委办公厅副主任（正局级）。现任天津港（集团）有限公司党委副书记（正职职级）、董事，天津港股份有限公司监事会主席。
姚志刚，男，1961年 4月出生，研究生学历。曾任天津港股份有限公司计划财务部副总经理、总经理，财务负责人、董事会秘书，天津港（集团）有限公司计划财务部部长，金融事业部部长，天津港（集团）有限公司副总会计师。现任天津港（集团）有限公司专职董监事，天津港股份有限公司监事。
王健，男，1972年 4月出生，天津市委党校研究生学历。曾任天津港股份有限公司焦炭码头分公司党委副书记、纪委书记，天津港焦炭码头有限公司党委书记、纪委书记，天津东方海陆集装箱码头有限公司党总支书记、副总经理，神华天津煤炭码头有限责任公司总经理，天津港中煤华能煤码头有限公司总经理，天津港滚装码头有限公司总经理、天津港环球滚装码头有限公司总经理、天津港海嘉汽车码头有限公司总经理。现任天津港滚装码头有限公司党委书记、董事长，天津港环球滚装码头有限公司董事长、天津港海嘉汽车码头有限公司副董事长，天津港股份有限公司监事。
王峥，男，1967年 7月出生，大学学历。曾任天津港股份有限公司审计部经济责任审计科科长，天津港（集团）有限公司审计部副部长。现任天津港股份有限公司审计部代理部长。
李辉，男，1962年 7月出生，大学学历。曾任天津港第四港埠公司和第五港埠公司工会主席。现任天津港第四港埠有限公司党委副书记、工会主席，天津港股份有限公司职工监事。
福建南纺股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
福建南纺股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2013年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，本公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
公司本年度内部控制规范体系的运行是有效的。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位是母公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的93.39%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的92.32%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：物资采购流程中采购价格的确定和审批、产品销售价格的确定和审批、应收账款的回笼和管理、资金的审批和支付、资产的确认、资产减值的测试过程、财务报告的编制和审批、员工的辞职和各部门的考核等；重点关注的高风险领域主要包括：应收账款的回笼、物资采购价格和产品销售价格的确定、合同的签订以及资金的支付。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及质量管理体系、职业健康安全管理体系和测量管理体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特性、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：错报指标2≧5‰。直接财产损失达1000万元及以上或已经对外正式披露并对股份公司定期报告披露造成负面影响的。
重要缺陷：1‰≤错报指标2<5‰；直接财产损失金额500万元（含500万元）-1000万元或受到国家政府部门处罚但未对股份公司定期报告披露造成负面影响的。
一般缺陷：错报指标1≧1‰，且错报指标 2<2‰；直接财产损失金额10万元（含 10万元）-500万元或受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对股份公司定期报告
披露造成负面影响的。
注：错报指标 1=潜在错报金额合计/被检查单位当期主营业务收入与期末资产总额；
错报指标2=潜在错报金额合计/股份公司当期主营业务收入。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
下列各种情况出现 5种以上可判断为存在“重大缺陷”。出现 3-5种可判断为存在“重要缺陷”；每出现一种即可判断为存在一个“一般缺陷”，但同一种情况出现多次的不重复计算。
（1）会计人员缺乏必要的任职资格和胜任能力。
（2）财会岗位职责不清晰，或未执行规定的会计不相容岗位（职务）分离。
（3）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失。
（4）重要原始凭证如出/入库单、提货通知单、开出发票和支票等不连号或未经审批取消原始凭证。
（5）未按规定与股份公司内、外部往来单位对账及编制往来账户余额调节表，或 100万元以上的对账差异1个月以上未处理，或其他对账差异3个月以上未处理。
（6）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理。
（7）一人保管支付款项所需的全部印章。开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码。
（8）存货盘点未按照规定执行。
（9）由于审查不严、处理不当等原因造成执行国家税收政策偏差、收到罚款处罚等。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷的定性标准如下：
下列情况每出现一种即可判断为存在“一般缺陷”，情节严重者报公司内控领导小组审定，以判定为“重要缺陷”或“重大缺陷”。
（1）物资采购、付款未按内控流程管理。
（2）销售管理中客户信用等级和信用限额未经审批，销售价格政策未经审批。
（3）投资项目无计划或超计划，或未按规定投标，或先施工后补签合同。
（4）对未即时结清的交易没有签订书面合同；未按规定使用标准合同文本；使用非标准合同文本；未经专职管理部门审核。
（5）未按规定开立或使用银行账户。
（6）预算指标未考核。
（7）由于违章行为导致安全、环保、质量事故（事件）发生。
（8）瞒报事故。
证券代码：603023 证券简称：威帝股份 公告编号：2015-019哈尔滨威帝电子股份有限公司
2015年半年度公司募集资金存放与实际使用情
况专项报告更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨威帝电子股份有限公司第二届董事会第二届董事会第二十一次会议于2015年8月9日以现场方式召开，审议通过了《2015年半年度公司募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
2015年8月10日，本公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》刊登了《哈尔滨威帝电子股份有限公司 2015年半年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，在专项报告中工作人员将募集资金初时存放金额填写错误，现更正如下：
更正前：
募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币（元）
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000053|192,980,000.00|9,149,112.63|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000037|37,570,000.00|7,577,284.17|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000045|100,000,000.00|100,012,245.14|

注“初始存放金额”包含已通过自有资金账户支付的中介及其他发行费用
户。
更正后：
募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币（元）
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000053|192,980,000.00|9,149,112.63|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000037|37,570,000.00|7,577,284.17|
|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|65130158000000045|0.00|100,012,245.14|

注“初始存放金额”包含已通过自有资金账户支付的中介及其他发行费用 13,880,000.00元。截至2015年6月30日，该笔费用已转出至公司自有资金账户。
公司对因此给投资者带来的不变深表歉意。
特此公告。
哈尔滨威帝电子股份有限公司
董事会
二〇一五年八月十一日
广西桂东电力股份有限公司证券投资管理制度
（2015年12月11日第六届董事会第二十三次会议审议通过）
第一章总则
第一条为了规范广西桂东电力股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为，防范证券投资风险，实现证券投资决策的科学化、规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下属子公司的证券投资行为，未经公司批准，公司下属子公司不得进行证券投资。
第三条本制度所指的证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为，不包括衍生品交易。
第四条公司应合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。
第五条公司应以公司自身名义设立证券帐户和资金帐户进行证券投资，不得使用他人帐户或向他人提供资金进行证券投资。公司相关部门在进行证券投资前，应知悉相关法则和公司章程关于证券投资的规定，不得进行违法违规的交易。
第六条证券投资的原则
（一）公司的证券投资应遵守国家法律法规；
（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；
（三）公司的证券投资必须与资金结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展。
第二章证券投资决策、执行、控制及管理
第七条公司进行证券投资应严格按照规定的投资权限履行审批手续，公司证券投资权限如下：
（一）公司证券投资金额不高于公司最近一期经审计净资产10%的，由董事会批准。
（二）公司证券投资金额达到公司最近一期经审计净资产10%或根据《上海证券交
易所上市规则》规定应提交股东大会审议的证券投资，由董事会审议通过后提交股东大会批准。
（三）公司证券投资应按照连续十二个月累计计算原则适用本条规定
第八条董事和高级管理人员在审议证券投资事项时，应当充分关注公司是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，是否存在违反规定的证券投资等情形。
第九条公司总裁根据股东大会决议和董事会决议的具体授权范围内负责有关证券投资事宜，并根据市场情况及公司资金情况来确定具体的投资方案和投资金额。
第十条公司证券部负责组织证券投资的日常运作和管理。主要职能范围包括：（一）选择证券公司及开户营业部，并办理开户有关手续；
（二）本着提高资金运用效益，兼顾资金运用安全的原则，制定证券投资的具体方案，并进行投资的可行性分析，提交公司总裁审批；
（三）根据公司总裁审批同意的证券投资方案买卖证券，进行证券投资及证券投资资金的管理。
第十一条公司证券部必须严格按照经公司总裁批准后的投资方案进行操作。在执行过程中，根据市场的变化情况需要调整方案的，须重新进行报批。
第十二条公司财务部负责证券投资资金的汇划，安全及时入账及出账。
第十三条公司内部审计部门对公司的证券投资事宜定期进行审计，并将审计结果报公司董事会及审计委员会。
第十四条公司只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公司设立资金账户，与开户银行、证券公司签订三方存管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管的银行账户。
第十五条在证券公司设立的证券账户和资金账户由公司证券部保管。
第十六条公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。
第十七条证券投资操作主要包括账户类操作、资金类操作和交易类操作，为规避证券投资的操作性风险，三类操作事项实施三岗分离、分类授权、密码分设、相互监控。
第三章证券投资的风险控制
第十八条公司进行证券投资，必须执行严格的联合控制办法，即至少要由两名以上人员共同控制，且操作人员与资金、财务管理人员相分离，相互制约。
第十九条公司证券投资相关参与人员应保守公司证券投资秘密，不得利用知悉公司证券投资的便利牟取不正当利益和买卖与公司投资相同的证券。
第二十条公司应建立完善的风险评估体系，必要时应考虑接受专业证券投资机构的服务。
第二十一条公司财务部对证券投资资金应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的帐务核算工作。
第二十二条公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。
第二十三条公司独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查，并有权聘任外部审计机构进行资金的专项审计，相关审计费用由公司承担。
第二十四条公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期的检查。
第二十五条董事会审计委员会、独立董事、监事会如发现违规操作情况，可提议召开董事会审议停止公司的证券投资活动。
第四章证券投资的信息披露
第二十六条公司证券投资应按照上市规则、公司章程和本制度的规定及时履行信息披露义务。
第二十七条公司证券投资相关参与人员均为公司信息披露义务人，有义务和责任向公司董事会通报公司的证券投资情况。
第二十八条公司董事会及董事会秘书根据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，以及公司《信息披露事务管理制度》履行公司证券投资的信息披露职责。
第二十九条公司应根据《企业会计准则》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第三十条公司进行证券投资的，应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：
（一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；
（二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
（三）报告期内证券投资的损益情况。
第三十一条发生证券开户、指定或撤消指定交易、托管或转托管、转户、销户、证券抵押、质押、融资、融券等情形，经办人应在一日内向董事会报备，涉及信息披露的，公司应在两日内履行披露义务。
第五章责任
第三十二条公司董事、监事、高级管理人员以及公司内部负责证券投资操作的具体工作人员应当对公司证券投资的预案或者证券投资的具体操作等信息严格保密，不得向任何个人或组织披露上述证券投资信息。
第三十三条董事会秘书按照本制度以及其他法规的规定负责公司未公开证券投资信息的对外公布，公司总裁应当定期或不定期将证券投资具体情况向董事会汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
第三十四条公司证券投资参与人员及其他知情人员违反本制度的规定利用内幕信息与公司投资相同的证券而获利的，应当将收益交予公司，并由公司按照内部规章制度给予相应处分。
第五章附则
第三十五条本制度未尽事宜，按照相关法规和公司章程的有关规定执行。本制度与相关法规和公司章程的有关规定不一致的，以相关法规和公司章程的规定为准。
第三十六条本制度由公司董事会负责解释。
第三十七条本制度自公司董事会通过之日起生效，修改时亦同。
广西桂东电力股份有限公司董事会
2015年12月11日