北京国枫律师事务所
关于云南城投置业股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2017] A0049号
致：云南城投置业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称《“实施细则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（下称“本所”）接受云南城投置业股份有限公司（下称“公司”）委托，就公司2017年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次股东大会由2017年2月9日召开的公司第八届董事会第三次会议决定召开。公司董事会于2017年2月11日在中国证监会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。
根据公司2017年2月18日发布的《关于2017年第一次临时股东大会增加临
时提案的公告》、《关于公司控股股东提议将公司融资事宜作为临时提案提交公司股东大会审议的公告》、《关于公司股东提议开展公司2017年高级管理人员及员工奖励激励事宜的公告》，公司控股股东云南省城市建设投资集团有限公司提议将
《关于公司融资的议案》作为临时提案，提交公司本次股东大会审议；合并持有公司3%以上股份的股东孙青云、陈中一提议将《关于云南城投置业股份有限公司 2017年高级管理人员及员工奖励激励的议案》作为临时提案，提交公司本次股东大会审议，经公司董事会核查，以上临时提案属于公司股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，云南省城市建设投资集团有限公司、孙青云及陈中一作为提案人，其提案资格合法，提案程序合规，符合法律、行政法规和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的相关规定。
公司董事会于2017年2月21日发布了本次股东大会的会议资料。
根据关于召开本次股东大会的通知、会议资料，本次股东大会审议的议案如下：
议案1、《关于提请股东大会对公司向控股股东及其下属公司申请借款额度进行授权的议案》
议案2、《关于提请股东大会对公司向云南融智资本管理有限公司及上海鑫城商业保理有限公司申请借款额度进行授权的议案》
议案3、《关于提请股东大会对公司向控股股东申请担保额度及建立互保关系进行授权的议案》
议案4、《关于公司 2017年日常关联交易事项的议案》
议案5、《关于公司融资的议案》
议案6、《关于云南城投置业股份有限公司2017年高级管理人员及员工奖励激励的议案》
公司本次股东大会现场会议于2017年2月27日（星期一）14:00在昆明市民航路869号融城金阶广场A座21楼会议室召开。本次股东大会现场会议按照通知的召开时间、召开地点、参加会议的方式进行。
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》及公司章程的规定。
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》及公司章程的规定、关于召开本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
1、截止2017年2月20日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、其他人员。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止2017年2月27日下午14:00，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 4名，代表有表决权股份433,120,902股，占公司股份总数的40.4613%。
根据上证所信息网络有限公司提供的合并投票统计结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计22人，代表有表决权股份 438,468,910股，占公司股份总数的40.9608%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》及公司章程的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
根据公司关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会采取现场投票和网络投票的表决方式。
1、出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事项进行了表决，由两名股东代表、一名监事与本所律师共同进行清点和监票，并当场公布了表决结果。
2、本次股东大会的网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
公司董事会于2017年2月11日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了关于本次股东大会的会议通知，并于2017年2月21日发布了本次股东大会的会议资料，对包括网络投票时间、股权登记日、投票方式等有关事项做出明确说明，符合有关规定。
3、网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了现场投票和网络投票的合并表决结果，并由公司监票人宣布了最终的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决方法符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
四、表决结果
议案1、《关于提请股东大会对公司向控股股东及其下属公司申请借款额度进行授权的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|65,221,857|99.9955|
|反对|2,900|0.0045|
|弃权|0|0|

议案2、《关于提请股东大会对公司向云南融智资本管理有限公司及上海鑫城
商业保理有限公司申请借款额度进行授权的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|65,221,857|99.9955|
|反对|2,900|0.0045|
|弃权|0|0|

议案3、《关于提请股东大会对公司向控股股东申请担保额度及建立互保关系进行授权的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|65,221,857|99.9955|
|反对|2,900|0.0045|
|弃权|0|0|

议案4、《关于公司2017年日常关联交易事项的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|65,218,657|99.9906|
|反对|6,100|0.0094|
|弃权|0|0|

议案5、《关于公司融资的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|59,851,459|91.7618|
|反对|5,373,298|8.2382|
|弃权|0|0|

议案6、《关于云南城投置业股份有限公司2017年高级管理人员及员工奖励激励的议案》
||||
|-|-|-|
||所持股数（股）|占有表决权股份数比例（%）|
|赞成|433,035,612|98.7608|
|反对|5,433,298|1.2392|
|弃权|0|0|

注：关联股东云南省城市建设投资集团有限公司对议案1、议案2、议案3、议案4、议案5回避表决。
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案获得通过，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定；召集人、出席现场会议的人员资格合法有效；表决结果合法有效。
本法律意见书出具日期为二〇一七年二月二十七日。
本法律意见书一式三份。
( litDf7G]I)c, 79
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