绿康生化股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第二届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司 2017年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的职责和义务，充分地发挥了独立董事的作用，有效维护了公司及全体股东的合法权益。现就本人在2017年度履职情况述职如下：
一、作为独立董事年度履职概况
作为绿康生化的独立董事，2017年本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，认真履行职责。
现将2017年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
本人参加董事会、股东大会的出席情况：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|参加董事会情况|||||参加股东大会情况|
|本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|出席股东大会次数|
|8|2|6|0|0|2|

在审议议案时，本人对议案内容进行了认真、审慎的审核，能充分的发表独立意见，并由公司董事会秘书记录在册。本人认为公司的各项议案决策合理，未对公司的议案或其他事项提出异议，充分支持公司各项合理决策。
二、参加专门委员会的出席情况
本人本着诚信与勤勉的工作原则，认真履行职责，深入了解公司生产经营管理等制度的完善及执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，维护公司和股东的整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性。
（一）在董事会下设的审计委员会履行职责时所提出的重要意见和建议
1、2017年 5月 24日，公司召开第二届董事会审计委员会第六次会议，会议由审计委员会主任委员胡旭微女士主持，副董事长洪祖星先生和本人参加了会议。
（1）审计委员会在听取公司2017年度财务预算的议案后，审阅了2017年度财务预算方案的相关资料，我们认为：公司2017年度预算的编制是以公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；公司所处行业形势及市场行情无重大变化；公司主要产品和主要原料的市场价格和供求关系不会有重大变化；公司生产经营业务涉及的税收政策将在正常范围内波动；公司现行的生产组织结构无重大变化，公司能够正常运行，计划的投资项目能如期完成并投入生产；无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响等各项基本假设为前提，能本着公司保持稳健发展，销售收入持续稳定，加强费用预算控制，力争在2017年取得一个良好的经营成绩的原则下编制而成，真实、准确、完整的反映了公司的整体情况。现同意将2017年度财务预算报告提交公司董事 2
会审议。
（2）审计委员会在听取公司关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构的议案后,审阅了相关资料,我们认为:立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立，客观，公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。现同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构提交公司董事会审议。
（3）审计委员会在听取关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案后，审阅了相关材料，我们认为：该议案能根据《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时能结合募投项目投资计划实施进展情况，以提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，促进公司经营业务发展为前提，遵循股东利益最大化的原则。现同意将使用闲置募集资金进行现金管理提交公司董事会审议。
2、2017年 8月 20日，公司召开第二届董事会审计委员会第七次会议，会议由审计委员会主任委员胡旭微女士主持，副董事长洪祖星先生和本人参加了会议。
（1）审计委员会在听取关于绿康生化股份有限公司 2017年半年度报告全文及摘要的议案后，根据向公司了解的财务情况及公司管理层向审计委员会汇报的 2017年半年度生产经营情况，我们认为：公司 2017年半年度报告及摘要真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，现同意将绿康生化股份有限公司2017年半年度报告全文及摘要提交公司董事会审议。
（2）审计委员会在听取公司关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案后，认为公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证 3
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情况。公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，认真履行了信息披露义务。现同意将2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告提交公司董事会审议。
3、2017年10月25日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，会议由审计委员会主任委员胡旭微女士主持，副董事长洪祖星先生和本人参加了会议。根据向公司了解的财务情况及公司管理层向审计委员会汇报的2017年三季度生产经营情况，我们认为：公司2017年三季度报告及摘要真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，现同意将公司2017年三季度报告全文及摘要提交公司董事会审议。
（二）在董事会下设的薪酬与考核委员会履行职责时所提出的重要意见和建议
2017年5月24日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议。
会议由薪酬与考核委员会主任委员胡旭微女士主持，董事长赖潭平先生和本人参加了会议。会议经审议并一致形成如下意见：
1、经薪酬与考核委员会检查，公司在 2016年严格按照董事会及股东大会制定的工资核定办法有关考核激励规定执行，考核激励及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》等的规定。
2、经薪酬与考核委员会审议，结合目前公司生产经营实际状况以及对宏观经济条件下市场同行业平均工资水平的分析，按照绩效考核原则要求，我们新拟定了公司《关于董事、监事、高级管理人员薪酬方案》，提请公司按照相应审批权限提请董事会及股东大会批准。
（三）在董事会下设的提名委员会履行职责时所提出的重要意见和建议
2017年7月18日，公司召开第二届董事会提名委员会第四次会议，作为提名委员会主任委员，会议由本人主持，独立董事胡旭微女士、董事长赖潭平先生参加。对公司副总经理、董事会秘书候选人的任职资格及相关情况进行了审核，发表意见如下：
董事会提名委员会对狄旸女士的个人履历、教育背景、工作实绩等情况的审查，并征求被提名人同意，我们认为被提名人符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，任职资格合法，符合上市公司的任职条件，未发现有《中华人民共和国公司法》规定的禁止任职情况，以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形。经审议并一致同意提名狄旸女士为公司副总经理、董事会秘书并将提交公司董事会审议。
（四）对公司进行现场考察和公司配合工作情况
本人利用参加公司现场会议的机会以及不定期的现场考察对公司进行调查和了解，并与公司其他董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员通过电话、邮件等方式保持沟通，保证了本人及时了解公司日常生产经营情况，并享有与其他董事同等的知情权。同时，本人非常关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，不断加强对公司的认识和了解，并及时与公司管理层沟通有关报道内容。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
经营的实际需要，按市场公允价格进行定价交易，价格合理，决策程序合法合规，严格按签订的协议收付款项，不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
2017年，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
2017年，公司董事、监事及高级管理人员在公司领取的报酬严格按照公司责任考核制度兑现，符合行业标准及公司整体薪酬体系，并经董事会薪酬与考核委员会通过，公司所披露的报酬与实际发放情况相符。
（四）业绩预告及业绩快报情况
2017年，本人对绿康生化发布半年度业绩快报进行了认真审查。本人认为：公司发布的2017年半年度业绩快报内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并且及时的履行了信息披露义务，有效防止内幕交易的发生，有利于公司中小股东合法权益的保护。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
本人认为立信会计师事务所历年来坚持以公允、客观的态度实施审计工作，表现出良好的职业操守和业务素质，能按时完成审计工作，并有效协助公司按业务板块、分阶段、差异化地推进内控规范体系建设。2017年，公司未更换会计师事务所，同意继续聘任立信会计师事务所作为公司 2017年度财务报告审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
2017年 6月 16日，公司召开 2016年度股东大会，决议以公司现有总股本120,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利2.500000元（含税），共分配利润3,000万元。
本人认为公司董事会能从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，既符合公司实际情况也顾及股东的整体利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司及股东、实际控制人在2017年年严格遵守承诺事项，在履行过程中无违反承诺的情况。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司所有董事均能按照《董事会议事规则》等制度履行职责和义务。公司董事会由 9名董事组成，其中独立董事 3名。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士，在公司决策中充分考虑中小股东利益。2017年各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。
（九）内部控制的执行情况
控制评价指引》等法律法规的要求，积极推动公司内部控制制度建设。
本人认为，公司该项工作的开展进度符合相关规定的要求，内控规范的实施有助于提高公司的治理水平。
四、总体评价和建议
2017年，本人认真履行独立董事职责，按时出席会议，针对董事会决策的重大事项，事前都对公司介绍的情况和提供的资料认真审查，并及时向公司管理层进行询问。同时，在日常履职过程中，本人能运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建设性意见，为董事会做出正确决策起到了积极的作用。
2018年，为保证公司董事会的独立和公正，维护中小股东的合法权益，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠诚地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，为公司董事会的决策提供参考意见。本人衷心希望新的一年公司能稳健经营、规范运作，增强盈利能力，实现公司可持续健康发展。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：郑新芝