西南证券股份有限公司
2013年度社会责任报告
2013年，西南证券股份有限公司始终坚持“两手抓、两促进、两不误”的思路，深入学习贯彻党的十八大和十八届三中全会精神，高标准、高质量、高效率地开展了党的群众教育实践活动和“解放思想，创新转型”大学习大讨论大实践活动。通过提升资本实力、延伸产业链条、扩充营业网点、强化内部管理、推动人力及财务管理改革、加大服务实体经济力度等多项举措，促进了公司各项业务的快速发展，主要经营指标、上缴税收及每股社会贡献值均实现大幅增长，用实际行动履行了国企的经济和社会责任，丰富了公司履行社会责任的形式和内
容。
一、多举措服务实体经济，提升了公司区域知名度和影响力
一是在服务重庆区域经济方面，加强了与重庆市各区县之间的战略合作。
公司积极在重庆各区县开展调研交流活动，谋求双方的战略合作，拓宽公司外部业务渠道，维护好与各级政府的良好关系，先后与江北区、巴南区、南岸区、长寿区、铜梁县等区县政府沟通战略合作事宜，初步达成了战略合作意向；公司资本中介服务在重庆各区县实现了全覆盖，有针对性地提供高质量理财服务，盘活了沉淀资金和存量资产，提高了资金使用效率，做好了资产的保值增值等；加大支持区县实体经济发展力度，包括支持地方工业园区、新城区建设以及支持大型民营企业发展等项目，涉及资金规模近20亿元；设立了地方金融服务小组和“五大功能区”课题研究小组，先后组织各类课题研究组走访了渝西渝东经济带、城市发展新区等九个区县，获取了大量的第一手资料，为公司未来全方位服务地方经济发展以及提供专业资本服务奠定了基础。
二是在服务产业升级方面,公司作为京东方A非公开发行定向增发的主承销商，为其提供了专业的投融资服务。京东方重庆项目总投资数百亿元，我公司负责重庆方面市场化融资的发行工作。京东方A定向增发支持的重庆项目对重庆经济转型、产业升级具有重要的战略意义，将为重庆加快建设国内最大笔记本电脑
生产基地和重要的电子产业基地发挥重要作用。作为该项目的联合主承销商，公司结合重庆市对京东方项目的总体投资承诺，以投入最优、风险最小、确保成功的原则开展相关工作，努力确保京东方项目融资工作的顺利进行。
三是加大了对重庆市场实体经济投融资需求的支持和投入。2013年，公司投行事业部下属的三个业务部门投入近40人的业务团队开发重庆地区的业务，完成了华邦颖泰非公开发行、重庆百货非公开发行、渝城投企业债发行、重庆钢铁重组募集配套资金、南川易博私募债等5家项目融资工作，融资额67亿元左右。
公司新设了全资子公司西证创新投资有限公司，与西证股权投资有限公司共同作为投资控股、融资服务和直接投资平台，通过建立基金管理公司，发起成立产业基金的形式，引导社会资本，支持环保、节能等新兴产业的发展。
四是在服务中小企业方面，作为全国首家控股地方股权交易中心的券商，公司进一步理顺了重庆OTC的发展思路，强化其功能定位与实体经济的结合，正努力将重庆OTC建设成为企业定价平台、创新融资平台和上市培育平台,帮助中小企业拓宽融资渠道,扩大直接融资规模,推动金融创新取得实质性突破,切实解决“企业融资难、公众投资难、政府管理难”三大难题。2013年7月，重庆市政府、华夏银行总行与重庆 OTC正式签署《中小企业金融服务战略合作协议》，将通过资本市场与信贷市场的结合,进一步发挥重庆OTC优势，提高金融服务实体经济的能力。截至2013年12月31日，重庆OTC总资产21,681.85万元、净资产17,576.54万元，2013年实现营业收入2,970.05万元。
二、多渠道提升资本实力，为创新发展奠定基础
2014年2月，公司完成2013年度非公开发行股票事宜，总计发行5亿股新股，募集资金总额43.1亿元。非公开发行的成功，将有利于公司进一步扩大业务规模，优化业务结构，提升核心竞争力和抗风险能力。同时，公司已获准并滚动发行待偿余额不超过44亿的短期融资券，用于补充公司流动资金，加快创新业务发展。
三、多层次完善金融中介服务功能，构建全牌照经营格局
为进一步完善金融中介服务功能，公司于2013年完成了香港子公司——西证国际投资有限公司的设立和西南期货有限公司的收购工作。公司将通过西证国际投资有限公司扩大在香港的业务网络和客户基础，实现异地业务本地化服务，将
西证国际打造成为西南证券及西南证券服务的境内企业“走出去”的桥头堡；成为境外优质资本、优秀人才和先进管理理念“引进来”的重要窗口。截至报告期末，公司正推进西证国际和西南期货的增资及具体业务的开展工作，延伸公司金融服务产业链。
四、多路径扩展营业网点，大力拓展业务范围
公司全面推进营业部改革，营业网点数量由2013年初的41家增至年底的86家，增长了110%，是全国新增营业部比例最高的证券公司之一，实现了公司经营网点在重庆所有区县的全覆盖，在重庆地区始终保持营业网点最多、交易量最大的领先地位；公司创新经纪业务管理模式，新设经纪业务东北、西北管理总部，缩短管理半径，提升了管理效率。同时，以“区域中心营业部管理新型营业部的模式”已经逐步形成，形成了一个中心营业部带动多个新型营业部的发展模式，推动了区域中心营业部做大做强。公司在继续加大创新业务拓展力度，在相继获得转融通、中小企业私募债券承销、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、参与利率互换交易等多项创新业务的基础之上，2013年又新获受托管理保险资
金、代销金融产品、股票质押式回购、转融券、为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）等多项业务资格。
五、多手段强化内部管理，严控业务风险
公司坚持把“信用良好、风险可控、依法合规”作为业务拓展的重要前提，在抓住行业改革创新发展机遇，谋求新兴业务领域突破的同时，启动了包括财务管理、人力资源管理等在内的一系列内部改革，进一步强化了内部管理，突出风险防范意识；通过建立公司内部风险管理指标体系，组织开展了针对性压力测试，对实体项目的融资业务、上市公司股权质押融资业务以及创新业务等持续开展了风险评估，强化了对各项业务运作情况进行实时风险监控以及根据监管要求，实时完善制度及系统建设等措施，强化了内部风险控制管理，保障了创新转型战略的实施。公司全年没有受到监管部门的风险提示或处罚，无一起不合规事件发生。
六、多途径推动业务创新发展，公司价值显著提升
（一）公司主营业务增幅高于市场平均水平
在公司经纪业务面对严峻的经济环境、激烈的市场竞争和佣金下滑的业内态势下，根据公司的整体战略规划，在信用交易、机构业务、财富管理、中间业务
等方面进行了积极探索，努力以市场化的管理手段推进营业部创新转型，2013
年收入、利润、费比、中间业务、信用交易、产品销售、资产规模等各项业务较2012年均有明显提升。其中两融业务收入同比增长207%，两融余额同比增长304%，约定购回和股权质押业务今年从零起步，逐渐成为经纪业务收入的重要组成部
分。公司全年累计实现股票基金交易金额7260.41亿元，市场份额0.75%，行业交易排名上升1位，保持连续增长势头。
公司投资银行业务进一步厘清了业务核心和创新方向，积极发挥大投行平台和融合股权、并购、债权三大类业务优势，加大再融资、并购重组和企业债等开拓地力度，整体经营保持了稳定。完成并购和再融资项目7个、债券主承销发行项目9个、债券分销项目20家，累计承销金额237.97元；完成了多个重大资产重组及并购项目，并购业务家数市场排名第二，再融资业务家数市场排名第六，继续保持了行业的领先地位，并在中国证券业协会2013年度证券公司上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价中成功获评为A类。在创新方面，加快了创新推动和新业务的开发，同时，参与的项目亮点频出，如神州信息重组ST太光项目成为国内首家香港上市公司境内子公司的分拆借壳上市项目，成功参与市场首只商业银行减记二级资本债--滨海农商行减记二级资本债的承销工作等多项
新业务。
资产管理业务在遵循“放松管制、放宽限制、防控风险”的总体思路下，紧紧围绕公司的发展战略，从组织架构、业务流程、风险控制等方面着手，全力搭建了开放式资产管理业务平台，在抓好传统证券资管业务的基础上，进一步拓宽了业务范围；开展了融资理财业务，公司资管产品涵盖委托贷款、信用证、委托债权投资等全部创新类通道业务品种，并相继推出了客户保证金管理、结构化权益类投资、交易所股权质押融资等创新产品，进一步丰富了资产管理业务产品线。2013年，公司受托客户资产管理规模达894.23亿元，在运行的产品达59只，其中，集合资产管理计划4只，定向资产管理计划55只，实现利润占公司总利润的比重同比大幅上升。
证券自营业务针对市场极度分化、大幅震荡的不利情况，主动进行了战略调整，优化了传统方向性投资、量化投资和固定收益投资三块业务的资金配置，适当降低传统方向性投资的规模，加大量化投资投入，并通过合理使用股指期货、
国债期货和利率互换等金融衍生工具，对股票和固定收益类证券实施套期保值，探索出自营业务低风险盈利模式。2013年，实现营业收入2.65亿元，同比增长
44.22%；营业利润1.88亿元，同比增长45.45%。
（二）公司经营业绩大幅增长
表1:2013年经营业绩情况及比较表（单位:万元）
|||||
|-|-|-|-|
|经营业绩|2013年度|2012年度|2011年度|
|营业收入|196412.65|126797.08|104025.06|
|营业利润|76622.73|38368.95|21945.50|
|利润总额|70913.14|38517.95|33517.54|
|归属于上市公司股东的净利润|63032.88|34240.75|26267.52|
|总资产|2999786.63|1725671.32|1776758.96|
|所有者权益(不含少数股东权益)|1092364.51|1040477.08|989935.15|
|加权平均净资产收益率(%)|5.88|3.37|2.38|

表2:社会经济发展贡献（单位:万元）
|||||
|-|-|-|-|
|年度|2013年度|2012年度|2011年度|
|上缴税收|16256.85|8049.47|62771.17|
|未分配利润|55087.36|29886.94|5853.68|
|已派发现金红利|23225.55|9354.60|127740.50|
|利息支出|33367.87|6286.54|6555.19|
|证券投资者保护基金|860.23|1324.04|1551.53|
|公益性捐赠支出|65.49|61.06|111.47|
|职工费用|72775.12|52068.68|59780.25|

2013年，公司实现营业净收入19.64亿元、净利润6.36亿元，较2012年同比分别增长54.90%、85.87%；实现基本每股收益0.27元，同比增长80%；加权平均净资产收益率5.88%，同比增长74.48%；上缴税收总计1.63亿元，同比增长
103.75%；缴纳证券投资者保护基金965.43万元。
（三）公司社会价值指标显著提升
2013年，公司主要经营指标及实现税收大幅增长，带动了每股社会贡献值的大幅增加，实现每股社会贡献值0.80元，较2012年的0.43元增长了0.37元，增长幅度达86.05%。（每股增值额=(年内上缴税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投资者保护基金-因环境污染等造成的其他社会
成本)÷股份；此外，每股收益为扣除非经常性损益后的基本和稀释每股收益；
应缴税收包括按照权责发生制统计的所得税、营业税及附加、车船使用税、印花
税和房产税等；员工成本包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本,参见年度业绩报告员工成本；向债权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利息支出,参见年度业绩报告利息支出；因公司2013年未发生重大环境污染事件,“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零）。
七、多形式回报股东，投资者关系管理进一步提升
在回报股东方面，一是在《西南证券股份有限公司章程》、《西南证券股份有限公司投资者管理制度》中明确了公司利润分配政策，使股东回报在制度上得到保证；二是认真贯彻落实中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）的要求，结合公司发展，积极制定、实施利润分配方案，用实际行动履行了回报股东、回报投资者的庄严承诺。公司先后于2011年度中期实施了10派5.50元（含税）的现金分红方案、2012年度实施了10派1.00元（含税）的现金分红方案。2014年3月3日，公司董事会审议通过了向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税）的利润分配预案（本议案尚需提交股东大会审议）。公司2011年、2012年、2013年连续三年的现金分红金额分别占当期可供投资者分配的净利润的比例均大大地超过了公司章程规定的比例，表明了公司对股东回报的高度重视。
在投资者关系管理方面，进一步建立、完善了投资者关系管理制度和渠道。
公司制定了《投资者管理关系制度》，并严格依照制度要求，不断完善了对公司投资者的服务工作机制和渠道，通过电话、邮件、传真等多种方式与投资者进行了良性互动。2013年，接听投资者及相关来电900逾次，就公司发展以及重大事件、再融资或业务联系等进行了交流沟通、转达；在公司网站上及时更新、上传、发布涉及公司信息、产品、服务、法定信息等披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者关心的相关信息，及时供投资者查阅。加强了与外界的交流和沟通，先后4次接待行业研究员以及机构投资者对公司的单独及联合调研，来访人员包括基金及其他机构投资者等；公司开展了投资者网上集体接待日活动，实时回答了投资者关心的问题，畅通了与投资者沟通交流的渠道，增进了资本市场对公司的了解和认同。
八、多部门合作构筑投资者投资保障体系，投资者宣传教育活动成效彰显
公司进一步完善IT治理，持续加大了IT投入，2013年投入信息化建设资金总额7155万元，较2012年增长了7%。公司通过加强与同业券商、IT服务厂商的交流，不断探索和完善了系统安全运营管理体系；通过增强技术业务沟通互动机制，加强了运维管理，并不断完善和更新信息系统应急预案；通过组织信息系统应急演练，提升了信息系统应急保障能力；通过组织参加各类系统及业务测试，保持了全年生产系统安全稳定运行。根据业务需求，公司通过采取新增网上交易接入站点、新开发金点子财富管理终端、重新定位公司移动交易系统架构、简化操作流程以及增加客户体验应用功能等诸多举措，全方位确保了交易系统的安
全，同时提升了服务品质；通过开发、优化“打造产品订单管理系统、改扩建呼叫中心、西南证券新干线网上交易软件升级改版”等项目增强了客户体验，满足了不同客户的财富管理需求。2013年，公司通过互联网平台和电话服务热线为客户及投资者提供服务，公司客户服务总量达14621万人次。其中：电话服务总量20多万人次，互联网平台服务总量9923万人次，发送短信数量4677万人次。
投资者教育方面，从制度、组织、经费、教育等方面积极落实监管要求，主要开展了投资者风险教育、合规教育、风险识别能力教育、金融产品教育以及“理性投资、长期投资”、“炒新风险教育”等相关主题教育活动。全年，公司投入到投资者教育活动的资金共计925万元，其中：用于举办大、中型投资者报告
会、开办股民学校以及推动宣传工作进社区等费用359万元，组织制作宣传教育产品如制作《西南证券金点子财富管理业务介绍手册》、双喜增利、双喜添利宣传折页、“引导理性投资、长期投资”等系列宣传海报及折页等费用336万元。
九、多角度全方位维护员工利益，为民务实清廉落到实处
公司严格遵守《劳动合同法》及相关法律规章制度，员工入职后依法与员工签订劳动合同,保障了员工基本权益。2013年，公司依法与1190名员工续签或新签了劳动合同，劳动合同签约率为100%，社会保险覆盖率100%；重视员工培训,提升了员工的综合素质,公司制定了全面规划、分层实施、重点突出的培训计划，公司员工培训实现了全覆盖，全年共投入培训资金 650万元，人均培训
42学时。其中，共开展93项各类项目培训，外派74名员工参加各类中、高端培训。加大人才的招聘和引进力度，通过走出去、请进来的方式多渠道开展了市场化人才的引进工作，新增就业岗位460人，其中，面向社会招聘具有工作经验
的人员349人，新招应届大学毕业生111人。持续为在校大学生提供到公司实习机会，全年共接受89名在校大学生到公司实习，发放实习津贴8.5万元。公司党委以“为民务实清廉”为主要内容，深入开展了党的群众路线教育实践活动，立足“为民”和“务实”，将公司中层干部内部选拔机制和市场化选聘相结合，推出了公司中后台中层干部公开竞聘，有24名员工走上了新的领导岗位；开展了营业部后备领导人员公开选拔工作，全有51名员工选拔进入公司营业部领导人员备选库，为公司经纪业务发展储备了人才；及时解决了员工关心关注的涉及民生、民意等一系列具体事项，得到了公司广大员工的高度认可。在公司教育实践活动总体满意度测评中满意度高，无基本满意和不满意情况。
公司工会积极发挥在维护员工权益方面的作用，通过完善工会维权机制、广泛开展劳动竞赛活动、举办多种形式活动、构筑困难员工帮扶体系等，使得公司社会责任的履行呈现出多层次多维度的架构。通过拨付专项资金，切实为员工办实事、办好事。通过开展“秀风采”等活动，丰富了员工的业余文化生活。关爱员工身体健康方面，建立了员工定期体检制度，定期组织员工参加体检；定期或不定期组织医疗专家上门开展健康讲座、提供健康咨询；与文体机构合作，为员工业余时间参加文体活动提供了方便和优惠服务。在关爱员工方面，公司各级工会组织及时对员工生日、结婚、生育等发送祝贺信息；在员工或其家属遭遇病痛、丧事或遇重大困难时，工会代表公司进行走访、慰问，切实帮助员工排忧解难；对特殊困难员工，安排资金进行补助等。
十、多方式开展公益慈善事业，绿色环保经营理念贯穿发展始终
公司始终把回报国家、回报社会作为企业发展的使命，一如既往、持之以恒地积极投身各类公益及慈善事业，通过定向扶贫和参与投资环保事业，为公益事业地开展赋予了新思想、新内涵。
定向扶贫方面，一是认真贯彻落实中国证券业协会定点扶贫工作会议精神，向山西省汾西县20名贫困大学生资助了10万元的帮扶资金；二是根据重庆市政府市教委扶贫集团统筹安排，向重庆市巫溪县菱角乡中心小学定向捐赠30万，解决了全校452名师生饮水难问题；三是持续向重庆市巫溪县峰灵乡潭泗村西南证券希望小学开展慰问捐赠活动，赠物资共计人民币约12万元，进一步改善了学校的教学环境。
在社会公益方面，公司各分支机构及营业网点在经营场所免费为投资者订阅、发放了10万多元的《人民日报》、《光明日报》、《中国证券报》等各类报刊，向重庆市《青少年与法》杂志社继续捐款5万元，支持其刊物的发展；在关心弱势群体方面，公司及各分支机构走进当地社区、福利院及敬老院，探访、看望了社区的孤寡老人和福利院孤儿，并为留守儿童送去了温暖。积极发挥了公司金融专业人才集聚的优势，派行业研究员先后为重庆大足、潼南、万盛等区县机关、企业作“十八大报告解析”、“宏观经济与资本市场”等专题报告，并结合当地经济发展的实际情况和资源优势，提出了许多有益的建议，受到了广泛欢迎。
支持环保事业发展方面，公司投入了1.08亿资金入股重庆三峰环境产业集团有限公司，西证创新投资有限公司发起设立了35亿规模的产业基金投入重庆产业经济及环保事业发展等，为公益事业开展赋予了新思想、新内涵。
作为服务性行业，公司将绿色环保经营理论贯穿发展始终，始终坚持厉行节约、反对铺张浪费，通过提升信息化建设，完善公司OA系统，倡导“无纸化”办公等措施等践行绿色环保的理念。同时，日常工作中，通过手机短信、电子邮件、QQ群、微博等向客户传递服务信息等，大幅度减少了纸张、油墨、打印机及复印机耗材等使用，用实际行动支持了环保事业。
十一、辛勤耕耘，收获荣耀
2013年，公司各项业务较快发展，经营业绩大幅提升，得到了监管机构、行业协会、上级主管部门及媒体的一致认可，荣获多项社会荣誉和行业殊荣。
社会荣誉方面，公司获得“重庆市人民政府2013年度金融贡献突出单位”荣誉称号，这是公司连续第八年获得市政府在金融贡献方面的表彰；此外，公司还获得“公司企业文化建设奖”、“上市公司品牌管理金盾奖”等荣誉称号。公司制作的《缺的不只是一角》廉政公益微电影在重庆市开展的“廉政公益微电影”大赛荣获大赛一等奖；公司员工张宏伟获“全国五一劳动奖章”、夏熙扬被评为“中国十大明星投资顾问”等。
专业荣誉方面，公司获得了“最佳证券公司”、“最佳成长性证券公司”、“最佳财富管理平台”、“最佳融资融券系统”、“中国十佳高成长投行”等荣誉称号。同时，公司在中国证券业协会2013年度证券公司上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价中获评A类，有助于公司更好地服务实体经济发展。
2014年，西南证券将紧紧抓住全面深化改革和行业创新发展的机遇，紧紧围绕和服务实体经济，全面推进业务转型和创新发展，努力构建资本水平充足、组织架构合理、产业覆盖全面、创新能力突出、业务功能齐全的经营格局，力争成为重庆和西部金融企业的标杆，尽快迈进国内券商第一阵营，为长江上游区域性金融中心建设，为重庆和西部经济发展，为更好地履行国企的社会责任做出更大贡献。
西南证券股份有限公司二〇一四年三月三日