蓝思科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：蓝思科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：蓝思科技
股票代码：300433
信息披露义务人：蓝思科技（香港）有限公司
注册地址：中国香港湾仔告士打道160号海外信托银行大厦25楼
通讯地址：中国香港湾仔告士打道160号海外信托银行大厦25楼
股份变动性质：办理担保及信托登记、总股本变动
签署日期：2019年11月8日
信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、本报告书系信息披露义务人依据《证券法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件编制。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在蓝思科技中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在蓝思科技中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，信息披露义务人没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节、释义 ............................................................................................................ 4第二节、信息披露义务人介绍 ................................................................................. 5第三节、权益变动的目的 ........................................................................................ 6第四节、权益变动方式 ............................................................................................ 7第五节、前六个月内买卖上市交易股份的情况...................................................... 8第六节、其他重大事项 ............................................................................................ 9第七节、备查文件 .................................................................................................. 10
第一节、释义
本报告书中，除有特别说明外，以下简称具有如下含义：
||||
|-|-|-|
|上市公司、蓝思科技、公司|指|蓝思科技股份有限公司|
|信息披露义务人、香港蓝思|指|蓝思科技（香港）有限公司|
|19蓝思EB担保账户|指|香港蓝思-中信证券-19 蓝思 EB 担保及信托财产专户|
|本期债券、本期可交债|指|蓝思科技（香港）有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）|
|《募集说明书》|指|《蓝思科技（香港）有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》|
|可转债|指|蓝思科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券（债券简称：蓝思转债，债券代码：123003）|
|本报告书|指|蓝思科技股份有限公司简式权益变动报告书|
|本次权益变动|指|香港蓝思于 2019 年 5 月 31 日将其持有的本公司60,000,000 股股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了补充担保及信托登记手续，其直接持有的本公司股份由2,713,557,532股减少至2,653,557,532股。2019年6月1日至2019年11月7日期间，公司发行的可转债发生转股，公司总股本由3,926,833,937股增加至4,154,740,469股。香港蓝思直接持有的本公司股份占公司总股本的比例由69.10%下降至63.87%。|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所、证券交易所|指|深圳证券交易所|

第二节、信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
1、名称：蓝思科技（香港）有限公司
2、商业登记证号：35037351-000-10-18-2
3、成立日期：2004年10月29日
4、注册资本：10,000港元
5、注册地址：中国香港湾仔告士打道160号海外信托银行大厦25楼
6、主要业务：蓝思科技（香港）有限公司目前除持有蓝思科技股权外，未从事其他生产经营性活动
7、股权结构：周群飞女士持有其100%股权
二、信息披露义务人董事、主要负责人情况
香港蓝思设置董事2名：周群飞女士，中国香港永久居民，长期居住地为湖南长沙，现为蓝思科技董事长兼总经理及法定代表人。郑俊龙先生，中国内地居民，长期居住地为湖南长沙，现为蓝思科技副董事长兼副总经理。本次权益变动前，周群飞女士及其配偶郑俊龙先生直接及通过蓝思科技（香港）有限公司和长沙群欣投资咨询有限公司间接持有上市公司股份合计300,406.69万股，占上市公司目前总股本的72.30%，为上市公司实际控制人。
三、信息披露义务人持有、控制其他境内外上市公司已发行股份5%的情况截至本报告签署之日，香港蓝思不存在持有、控制其他境内或境外上市公司已发行股份5%的情况。
第三节、权益变动的目的
一、本次权益变动的原因和目的
2018年9月，香港蓝思获得深交所《关于蓝思科技（香港）有限公司2018年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》，拟非公开发行可交换公司债券期限不超过5年，拟募集资金规模不超过人民币50亿元。募集资金将用于支持公司经营发展。
根据本期可交债《募集说明书》的约定，香港蓝思于2019年5月31日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了“蓝思科技（香港）有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）”补充担保及信托登记手续，将其持有的本公司60,000,000股股份自其证券账户划入“19蓝思EB担保账户”，香港蓝思直接持有的本公司股份由2,713,557,532股减少至2,653,557,532股。
2019年6月1日至2019年11月7日期间，公司发行的可转债发生转股，公司总股本由3,926,833,937股增加至4,154,740,469股。
综合上述变动，香港蓝思直接持有的本公司股份占公司总股本的比例由69.10%下降至63.87%。
二、信息披露义务人未来股份变动计划
本次权益变动后，信息披露义务人在未来 12个月内存在继续处置上市公司股份的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行相关批准程序及信息披露义务。
第四节、权益变动方式
一、股份变动方式
担保及信托方式。
二、信息披露义务人本次权益变动情况
2019年5月31日，香港蓝思在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了“蓝思科技（香港）有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）”补充担保及信托登记手续，将其持有的本公司股份60,000,000股（占公司当期总股本1.53%）自其证券账户划入“19蓝思EB担保账户”。香港蓝思直接持有的本公司股份占公司总股本的比例由69.10%降低至67.57%。
2019年6月1日至2019年11月7日期间，公司发行的可转债发生转股，公司总股本由3,926,833,937股增加至4,154,740,469股。香港蓝思直接持有的本公司股份占公司总股本的比例由67.57%被动稀释至63.87%。
三、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次权益变动前||||本次权益变动后|||
||持有公司A股股票||持股比例||持有公司A股股票||持股比例|
|2,713,557,532股||69.10%||2,653,557,532股||63.87%||

四、信息披露义务人所持股份权利受限情况
香港蓝思持有的本公司股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
第五节、前 6个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月不存在通过证券交易所集中交易买卖蓝思科技股票的行为。
第六节、其他重大事项
一、其他应披露的事项
信息披露义务人不存在根据中国证监会或者深圳证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
二、信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：蓝思科技（香港）有限公司信息披露义务人主要负责人：周群飞、郑俊龙签署日期：2019年11月8日
第七节、备查文件
（一）信息披露义务人商业登记证书；
（二）信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。
附表
简式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|蓝思科技股份有限公司|上市公司所在地|湖南浏阳生物医药园|
|股票简称|蓝思科技|股票代码|300433|
|信息披露义务人名称|蓝思科技（香港）有限公司|信息披露义务人注册地|香港湾仔告士打道160号海外信托银行大厦25楼|
|拥有权益的股份数量变化|增加 □ 减少 √不变，但持股人发生变化|有无一致行动人|有 □ 无 √|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 √ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 √ 否 □|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □其他 √ （担保及信托登记）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股持股数量：2,713,557,532股持股比例：69.10%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股变动数量：60,000,000股变动比例： 2.21%|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 √|||
|信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 √|||

信息披露义务人名称（签章）：蓝思科技（香港）有限公司
法定代表人/授权代表（签章）：周群飞、郑俊龙
日期：2019年11月8日