兴业皮革科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度
第一章总则
第一条为进一步加强兴业皮革科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）对董事、监事及高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《兴业皮革科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等法律法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表、本制度第二十一条、规定的自然人、法人或其他组织以及持有公司股份百分之五以上的股东持有及买卖公司股票的管理。
第三条本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人、事业部负责人。
第四条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股票，是指登记在其名下的所有本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。
第五条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章买卖本公司股票行为的申报
第六条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内委托公司向深交所和登记结算公司申报其个人身份信息（格式见附件一）：
（一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司新上市申请股票初始登记时；
（二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第七条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表以及本制度第二十一条、规定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划提前2个交易日以书面方式（格式见附件二）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在买卖公司股票及其衍生品种发生当日以书面方式通知董事会秘书（格式见附件三），并在2个交易日内由公司董事会向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量和价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项
第八条因公司发行股份、实施股权激励计划等，对董事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申请，将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第九条公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向深交所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条公司应当按照登记结算公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章买卖所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第十一条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持有本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
公司董事董事、监事、高级管理人员和证券事务代表从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份
第十三条公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位。当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其可解锁额度为其所持有本公司股份数。
第十四条公司董事、监事和高级管理人员以上年最后一个交易日收盘后登记在其名下的本公司股票为基数，计算其本年度可转让股票的数量。
第十五条上市已满一年的公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算
基数。
上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。
第十六条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十七条在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十八条公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，登记结算公司自其申报离任日起6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
（一）公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜，其委托书中应声明：“本人已知晓中小企业板董事、监事和高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规定，并已委托公司向深交所和登记结算公司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通
知》以及《公司章程》的规定，对本人所持股份进行加锁解锁管理。”
（二）自公司向深交所申报董事、监事和高级管理人员离任信息并办理股份加锁解锁事宜的之日起，离任人员所持股份将全部予以锁定。自离任人员的离任信息申报之日起6个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。
（三）自离任人员的离任信息申报之日起6个月后的第一个交易日，深交所和登记结算公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离任6个月后的12个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位。当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其可解锁额度为其所持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，可解锁额度做相应调整。
（四）公司离任人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报离任6个月后的12个月内如果解除限售的条件满足，离任人员可委托公司向深交所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，离任人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自离任人员的离任信息申报之日起6个月后的12个月期满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁。
（五）登记结算公司在公司向深交所申报离任人员离任信息满6个月及满
18个月后的第一个交易日上午9:00，通过登记结算公司网站上市公司服务平台，
以PDF格式将《高管人员离任解锁股份核对表》发给公司。公司应在上述两个时点，对照《高管人员离任解锁股份核对表》，核对离任人员股份解锁数据是否准确无误。发现有误的，须在当天下午2:00之前以传真方式书面通知登记结算公司更正，并与登记结算公司相关联络人取得电话联系。
（六）离任人员解锁股份在公司向深交所申报离任信息满6个月及满18个月后的第二个交易日即可上市交易。
公司董事、监事和高级管理人员离任后3年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应提前5个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日起5个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。
第四章买卖本公司股票的禁止情况
第十九条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后6个月内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
第二十条公司董事、监事、高级管理人员和持有公司股份百分之五以上的股东应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；
“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第二十一条公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第二十二条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十四条的规定执行。
第五章持有及买卖公司股票行为的披露
第二十三条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员、本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织以及持有公司股份百分之五以上股东的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十四条公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数量；
（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数量；
（四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
（五）深交所要求披露的其他事项。
第二十五条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生品种的事实发生之日起2个交易日内书面通知董事会秘书，由公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。
第二十六条公司董事、监事和高级管理人员出现本管理制度第十九条的情形，公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十七条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。
第六章 处罚
第二十八条公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
第七章 附则
第二十九条本制度未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家此后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第三十条 本制度经董事会批准后生效实施，修改时亦同。
第三十一条本制度由公司董事会负责解释。
兴业皮革科技股份有限公司董事会二○一六年九月附件一：
董事、监事、高级管理人员及相关人员信息申报表
姓名：
职务：
身份证件号码：
证券账户号码：
任职时间：
离职时间（如涉及）：
附件二：
董事、监事、高级管理人员计划买卖本公司股票申请表
兴业皮革科技股份有限公司董事会：
根据有关规定，本人（关联人）拟进行本公司证券交易。具体情况如下，请董事会予以确认。
|||
|-|-|
|本人身份|□董事/监事/□高级管理人员（姓名）：|
|拟交易主体|□本人身份证号码：|
||□本人亲属（姓名）：身份证号码：|
||□本人关联组织（名称）注册号：|
|证券类型|□股票/□权证/□可转债/□其他（请注明）：|
|拟交易方向|□买入/□卖出|
|拟交易数量|股/份|
|拟交易日期|自 年 月 日至 年 月 日止|

在此确认，本人已知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及交易所自律性规则有关买卖本公司股票的规定，并且未掌握任何关于公司股票的未经公告的股价敏感信息。
签名：
年 月 日
附件三：
董事、监事、高级管理人员及相关人员
买卖本公司股票申报表
兴业皮革科技股份有限公司董事会：
____年____月____日发生了与本人有关的本公司股票交易事项，具体情况如下，请按相关规定向深圳证券交易所办理申报手续。
|||
|-|-|
|本人身份|□董事/监事/□高级管理人员（姓名）：|
|交易主体|□本人身份证号码：|
||□本人亲属（姓名）：身份证号码：|
||□本人关联组织（名称）注册号：|
|交易方向|□买入/□卖出|
|证券类型|□股票/□权证/□可转债/□其他（请注明）：|
|交易数量|股/份|
|交易均价|元|

截至目前，上述交易主体持有公司股票__________共______________股。
特此申报。
申报人：
年 月 日