证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2017-004易事特集团股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份解禁数量为 48,552,000股，占公司股本总数的8.43%；本次实际可上市流通数量为25,971,400股，占公司股本总数的4.51%，其中新余市慧盟投资有限公司本次实际可上市流通数量为22,176,000股，但根据其在招股说明书中所作的承诺，新余市慧盟投资有限公司在解除限售后两年内减持数量不超过其所持有的公司股份总数的5%，即不超过2,158,800股。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年2月3日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]29号文核准，并经深圳证券交易所同意，易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,239万股（其中新股发行1,139万股，老股转让1,100万股，每股面值1.00元），发行后总股本为89,450,000股。公司股票于2014年1月27日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。
根据公司第四届董事会第三次会议、2014年第二次临时股东大会审议通过的《关于2014年半年度资本公积金转增股本预案的议案》，以公司总股本89,450,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。该权益分派方案已于2014年9月22日实施完毕，公司总股本变为178,900,000股。
根据公司第四届董事会第十一次会议、2014年度股东大会审议通过的《关于 2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以 2014年 12月 31日的
公司总股本 178,900,000股为基数，向全体股东按每 10股派发现金红利人民币 1.84元（含税），共计派发现金红利32,917,600元（含税）；同时，以资本公积每10股转增4股。该权益分派方案已于2015年6月8日实施完毕，公司总股本变为250,460,000股。
根据公司第四届董事会第二十三次会议、2015年度股东大会审议通过的《2015年度利润分配的预案》，以 2015年 12月 31日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 2.6元人民币（含税），同时，向全体股东每 10股派发股票股利 10股。该权益分派方案已于 2016年 3月 21日实施完毕，公司总股本变为500,920,000股。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准易事特集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]991号）核准，公司非公开发行 75,038,639股人民币普通股股票，发行后总股本为 575,958,639股。新增股份于2016年9月1日在深圳证券交易所创业板上市。
截止本公告日，公司总股本为 575,958,639股，尚未解除限售的股份数量为450,634,639股，占公司总股本的78.24%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作的承诺如下：1、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺（1）本次发行前所有股东均承诺，自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
（2）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东何思模、徐海波、张晔、戴宝锋、王庆、唐朝阳、李笃安、李红桥、时小莉、陈永华、于玮、胡志强，以及报告期内曾经担任监事的股东韩军良承诺，在任职期间每年转让的其直接或间接持有的公司股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其
持有的公司股份。
（3）公司控股股东扬州东方集团有限公司（以下简称“东方集团”）、持有公司股份的董事和高级管理人员徐海波、张晔、戴宝锋、于玮、胡志强、陈永华承诺所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。持有公司股份的董事和高级管理人员所作出的此项承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。
（4）公司实际控制人何思模的亲属何思训、张晔、王庆、欧阳显松、何佳、何江红承诺，上述锁定期满后，其直接或间接持有公司股份的锁定期将严格按照公司实际控制人、董事长何思模股份锁定的承诺执行。
（5）公司监事杨钦的配偶赵爱霞承诺，其持有的公司股份自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内不转让；杨钦离职后半年内，不转让其持有的公司股份；
在杨钦担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内杨钦申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间杨钦申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其持有的公司股份。
（6）持有公司股份5%以上股东东莞市慧盟软件科技有限公司（以下简称“慧盟软件”）承诺，在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的价格不低于发行价，且减持数量不超过其所持有的公司股份总数的百分之五。慧盟软件减持公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。
2、公司及其控股股东关于回购首次公开发行新股及控股股东购回老股东公开发售股份的承诺
公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法以二级市场价格回购首次公开发行的全部新股，且东方集团将以二级市场价格购回已转让的原限售股份。
3、公司及公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资者损失的承诺
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员同时承诺：公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
4、公司及其控股股东、董事和高级管理人员关于股价稳定预案的承诺
经公司2013年12月18日第五次临时股东大会审议通过，公司及其控股股东、公司董事和高级管理人员提出上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案，具体如下：
（1）启动稳定股价措施的条件
公司上市后三年内，如公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值（以下简称“启动条件”），则公司应按下述规则启动稳定股价措施。
（2）稳定股价的具体措施
公司回购：
1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司持股5%以上的股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
3）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合下列各项：
公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1,000万元；
公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。
4）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续5个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）超过公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值，公司董事会应做出决议终止回购股份事宜，且在未来3个月内不再启动股份回购事宜。
控股股东增持：
1）公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号－股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：
公司回购股份方案实施期限届满之日后的 10个交易日除权后的公司股份加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值；
公司回购股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
2）控股股东承诺单次增持总金额不应少于人民币1,000万元，但单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。
董事、高级管理人员增持：
1）下列任一条件发生时，在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持：
控股股东增持股份方案实施期限届满之日后的 10个交易日除权后的公司股份加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值；
控股股东增持股份方案实施完毕之日起的3个月内启动条件再次被触发。
2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的30%，但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。公司实际控制人对该等增持义务的履行承担连带责任。
3）在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现连续20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值，则公司应依照本预案的规定，依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作。
(3)稳定股价措施的启动程序
公司回购
1）公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出回购股份的决议。
2）公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知。
3）公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购，并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕；
4）公司回购方案实施完毕后，应在2个工作日内公告公司股份变动报告，并在10日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
控股股东及董事、高级管理人员增持
1）公司董事会应在控股股东及董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起2个交易日内做出增持公告。
2）控股股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持，并应在履行相关法定手续后的30日内实施完毕。本预案在公司完成首次公开发行 A股股票并上市之日起生效，有效期三年。公司也会要求在本预案有效期内新聘的董事、高级管理人员履行公司发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定股价预案的承诺。
5、公司持股5%以上主要股东关于公开发行上市后持股意向及减持意向
持有公司股份5%以上股东慧盟软件承诺，在上述锁定期届满后两年内减持公司股票的价格不低于发行价，且减持数量不超过其所持有的公司股份总数的百分之五。
慧盟软件减持公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。
6、关于公司及其控股股东、公司董事及高级管理人员等公开承诺事项未能履行时的约束措施的说明
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将切实履行上述承诺，如未能履行承诺的，则同时采取或接受以下措施：
（1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
（2）造成投资者损失的，依法赔偿损失；
（3）有违法所得的，予以没收；
（4）其他根据届时规定可以采取的其他措施。
本次申请解除股份限售的股东在《招股说明书》中作出的承诺与《上市公告书》中作出的承诺一致，均严格履行了上述各项承诺，不存在非经营性占用公司资金的情况，亦不存在公司对其违规担保行为。
公司董事会承诺：公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并
在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年2月3日（星期五）。
2、本次限售股份解禁数量为 48,552,000股，占公司股本总数的8.43%；本次实际可上市流通数量为25,971,400股，占公司股本总数的4.51%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计33人。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
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|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|新余市慧盟投资有限公司|43,176,000|43,176,000|22,176,000|注1|
|2|徐海波|560,000|560,000|140,000|副董事长、副总经理|
|3|陈永华|476,000|476,000|119,000|副总经理|
|4|于玮|476,000|476,000|119,000|董事、副总经理|
|5|任广桃|453,600|453,600|453,600||
|6|张宇彤|392,000|392,000|392,000||
|7|张晔|308,000|308,000|0|注2|
|8|胡高宏|224,000|224,000|224,000||
|9|郑艳梅|224,000|224,000|224,000||
|10|戴宝锋|184,800|184,800|46,200|董事|
|11|李红桥|168,000|168,000|168,000||
|12|阳青汝|168,000|168,000|168,000||
|13|韩军良|117,600|117,600|117,600||
|14|李笃安|117,600|117,600|117,600||
|15|唐朝阳|117,600|117,600|117,600||
|16|王祚华|117,600|117,600|117,600||

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|17|陈意庭|112,000|112,000|112,000|
|18|黄晖|112,000|112,000|112,000|
|19|胡志强|95,200|95,200|95,200|
|20|刘德宝|95,200|95,200|95,200|
|21|宋青华|95,200|95,200|95,200|
|22|曹海军|72,800|72,800|72,800|
|23|陈建光|72,800|72,800|72,800|
|24|郭志峰|72,800|72,800|72,800|
|25|汪家荣|72,800|72,800|72,800|
|26|梁宇|67,200|67,200|67,200|
|27|邵攀峰|67,200|67,200|67,200|
|28|何锋|61,600|61,600|61,600|
|29|王立|61,600|61,600|61,600|
|30|张明村|61,600|61,600|61,600|
|31|杨俊杰|56,000|56,000|56,000|
|32|李鹏|50,400|50,400|50,400|
|33|陈敬峰|44,800|44,800|44,800|
|合 计||48,552,000|48,552,000|25,971,400|

注1：新余市慧盟投资有限公司持有公司股份43,176,000股，其中21,000,000股处于质押状态，该部分股份解除质押后即可上市流通；本次实际可上市流通数量为22,176,000股，根据其在招股说明书中所作的承诺，新余市慧盟投资有限公司在解除限售后两年内减持数量不超过其所持有的公司股份总数的5%，即不超过 2,158,800股。通过新余市慧盟投资有限公司间接持有公司股份的个人对其间接持有的股份作出限售承诺的，公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
注2：张晔为公司实际控制人何思模的配偶，根据张晔在招股说明书中所作的承诺，张晔承诺其直接或间接持有公司股份的锁定期将严格按照公司实际控制人、董事长何思模股份锁定的承诺执行，根据何思模于2015年7月7日作出追加股份锁
定的承诺，决定自2015年7月7日起未来24个月内不减持其所持有的本公司股份，
因此张晔本次解除限售的股份将追加限售至2017年7月7日。
四、本次解除限售后公司股本变动情况
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|股份类型|本次变动前||本次变动||本次变动后||
||数量|比例|增加|减少|数量|比例|
|一、限售流通股（或非流通股）|450,634,639|78.24%|1,580,600|48,552,000|403,663,239|70.09%|
|首发后个人类限售股|5,873,263|1.02%|308,000||6,181,263|1.07%|
|首发后机构类限售股|69,165,376|12.01%|||69,165,376|12.01%|
|高管锁定股|60,000|0.01%|1,272,600||1,332,600|0.23%|
|首发前个人类限售股|5,376,000|0.93%||5,376,000|0|0.00%|
|首发前机构类限售股|370,160,000|64.27%||43,176,000|326,984,000|56.77%|
|二、无限售流通股|125,324,000|21.76%|46,971,400||172,295,400|29.91%|
|三、总股本|575,958,639|100%|||575,958,639|100%|

五、保荐机构的核查意见
经核查，持有易事特集团股份有限公司首次公开发行前已发行股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；易事特集团股份有限公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构海通证券股份有限公司对易事特集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、海通证券股份有限公司关于易事特集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
易事特集团股份有限公司董事会2017年1月25日