江苏常铝铝业股份有限公司内部控制规则落实自查表江苏常铝铝业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由|||
|董事会或者其专门委员会提名，董事会任|是||
|免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审|||
||是||
|计部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会|||
||是||
|或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事|||
||---|---|
|项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|不适用||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季|||
|度召开一次会议，审议内部审计部门提交的|是||
|工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报|||
|告一次内部审计工作进度、质量以及发现的|是||
|重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束|||
|前2个月内向董事会或者其专门委员会提|||
|交次一年度内部审计工作计划，并在每个会|是||
|计年度结束后2个月内向董事会或其专门|||
|委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和|||
||是||
|重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资|是||
|者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特|||
||是||
|定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个|是||

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|交易日内，是否编制《投资者关系活动记录|）||
|表》并将该表及活动过程中所使用的演示文|||
|稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交|||
|所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管|||
|理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信|||
|||是|
|息依法公开披露前的内幕信息知情人员的|||
|登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，|||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并|||
|||是|
|在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘|||
|录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事|||
|项公告后5个交易日内对内幕信息知情人|||
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进|||
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交|||
|||是|
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|||
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，|||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果|||
|报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券|||
|事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股|||
|||是|
|票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|||
|卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否|||
|对募集资金进行专户存储并及时签订《募集||是|
|资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资|||
|金的使用和存放情况进行一次审计，并对募||是|
|集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资|||
|金投资于持有交易性金融资产和可供出售|||
|的金融资产、借予他人、委托理财等财务性|||
|投资，未将募集资金用于风险投资、直接或||不适用|
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务|||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相|||
|改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动||不适用|
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|||
|金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填|||
|报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关|||
|||是|
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公|||
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备|||
|的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联|||
|||是|
|交易的审批权限，制定相应的审议程序，并|||

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|得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股||||
|股东、实际控制人及其关联人是否不存在直|是|||
|接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会关于对外担保事项的审批权限以及违反|是|||
|审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会对重大投资的审批权限和审议程序，有关||||
||是|||
|审批权限和审议程序是否符合法律法规和||||
|深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金||||
|期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||
||不适用|||
|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金||||
|永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并||||
|报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际|是|||
|控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||
|签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已||||
|签署并及时更新《董事、监事、高级管理人||||
||是|||
|员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会||||
|备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每||||
|||李永盛|10|
|年保证安排合理时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||顾维军|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||龚菊明|5|

江苏常铝铝业股份有限公司董事会2017年04月26日