陕西坚瑞沃能股份有限公司2019年半年度报告摘要证券代码：300116 证券简称：坚瑞沃能 公告编号：2019-143陕西坚瑞沃能股份有限公司 2019年半年度报告摘要一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
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|姓名|职务|内容和原因|

声明：
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议
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|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|

非标准审计意见提示
□适用√不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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|股票简称|坚瑞沃能|股票代码||300116|
|股票上市交易所|深圳证券交易所||||
|联系人和联系方式|董事会秘书||证券事务代表||
|姓名|李军||魏海明||
|办公地址|西安市高新区科技二路65号6幢10701房||西安市高新区科技二路65号6幢10701房||
|电话|029-88332970-8060||029-88332970-8060||
|电子信箱|stock@xajr.com||stock@xajr.com||

2、主要财务会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|233,951,171.03|3,238,224,910.10|-92.78%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-1,828,770,402.55|-1,669,870,008.24|-9.52%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||-1,767,354,024.44|-1,984,642,419.08|10.95%|
|益后的净利润（元）||||

陕西坚瑞沃能股份有限公司2019年半年度报告摘要
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|经营活动产生的现金流量净额（元）|-9,183,724.15|8,974,206.77|-202.33%|
|基本每股收益（元/股）|-0.7518|-0.6865|-9.51%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.7518|-0.6865|-9.51%|
|加权平均净资产收益率||-50.57%||
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|14,893,473,498.84|17,600,561,403.97|-15.38%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|-1,644,504,183.34|251,476,488.12|-753.94%|

3、公司股东数量及持股情况
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|||72,335||报告期末表决权恢复的优先|||0||
|报告期末股东总数|||||||||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|李瑶|境内自然人|13.58%|330,333,720||247,750,290|冻结||330,333,720|
|宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|12.46%|303,030,304||303,030,304||||
|||||||冻结||302,990,508|
|郭鸿宝|境内自然人|11.43%|277,959,205||208,469,404|冻结||277,959,205|
|厦门京道天枫投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|4.33%|105,340,672||105,340,672||||
|上海国泰君安君彤投资管理有限公司－君彤二期投资基金|境内非国有法人|3.32%|80,808,080||80,808,080||||
|童新建|境内自然人|2.92%|70,952,554||21,952,554||||
|童建明|境内自然人|2.82%|68,675,862||22,297,934||||
|兴业财富资产－兴业银行－兴业财富－兴利190号特定多客户资产管理计划|境内非国有法人|1.91%|46,464,646||46,464,646||||
|上海郁泰登硕投资中心（有限合伙）|境内非国有法人|1.83%|44,444,444||44,444,444||||
|||||||冻结||44,444,444|
|南昌市水投投资有限责任公司|国有法人|1.25%|30,303,030||30,303,030||||
|上述股东关联关系或一致行动的||上述股东之中郭鸿宝和宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人，童建|||||||
|说明||明和童建新为一致行动人。|||||||
|||徐辉通过普通证券账户持有650000股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有8235800股，合计持有公司8885800股。施宁通过普通证券账户持有25000股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司6925700股，合计持有公司6950700股。|||||||
|前10名普通股股东参与融资融券|||||||||
|业务股东情况说明（如有）|||||||||

陕西坚瑞沃能股份有限公司2019年半年度报告摘要4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，受债务危机的持续影响，公司净资产已为负数，面临暂停上市及终止上市的风险。虽然公司尝试通过各种方式开展自救工作，包括通过开展融资租赁交易以及引进战略投资者来帮助子公司开展恢复生产工作等。但因公司及子公司沃特玛涉及债务规模太大，短期内无法彻底解决债务危机，致使生产经营始终未恢复正常运转，从而导致公司业绩仍未改观，依旧大幅亏损。
本报告期，公司实现营业收入2.34亿元，较上年同期降低92.78%，实现营业利润-17.40亿元，较上年同期增加5.23%，实现归属于母公司所有者的净利润-18.29亿元，较上年同期降低9.52%。业绩亏损原因：（1）受债务危机的持续影响，子公司沃特玛锂离子电池（组）生产销售、新能源汽车销售及服务业务量较小，同时公司及子公司抵债业务减少，导致本报告期收入大幅减少。（2）本报告期期间费用较上年同期有所下降，主要由于人员减少、业务量下降等，导致人工成本、产品质量保证金、运输费用等下降、上年同期进行短期融资的融资费用、咨询费等较高而本期此类业务减少等所致。（3）与上年同期相比，本报告期内收到的政府补助减少。（4）基于对应收款项账龄的分析及对存货、固定资产、持有待售资产等的使用价值或可回收价值的判断，计提了坏账准备和资产减值准备。（5）上年同期部分公司计提了递延所得税资产，鉴于上年末公司除子公司达明科技有限公司计提递延所得税资产外，其余公司均未计提递延所得税资产，本报告期延续上年末会计处理，不计提递延所得税资产，因此与上年同期相比，递延所得税费用减少。
为了解决债务危机，公司积极展开各项自救性工作，具体如下：
1、出售子公司股权来满足公司恢复生产的资金需求
为缓解资金压力，帮助公司尽快恢复生产，满足恢复生产的资金需求，以及满足公司日常资金需求，2019年6月24日，公司全资子公司福瑞控股有限公司（以下简称“福瑞控股”或“卖方”）与永杉国际有限公司（以下简称“永杉国际”）签署了《股份买卖协议》，公司将全资子公司福瑞控股所持有的Altura公司全部股票（共计251,361,249股）转让予永杉国际，股权转让款为25,136,124.90澳元（每股0.10澳元），折合人民币约120,248,707.91元。
2、通过开展融资租赁交易来满足公司恢复生产的设备需求
为帮助公司尽快恢复生产，满足恢复生产所需的资金和设备需求，2019年6月10日，公司与山高国际融资租赁（深圳）有限公司签署《融资租赁合同》，拟开展融资租赁交易。融资租赁的方式为直接融资租赁（直租），融资租赁的交易金额为人民币30,000万元，租赁期限为6年（公司按季度支付租金，一共需支付22期租金，支付方式为不规则还款），公司全资子公司深圳市沃特玛电池有限公司（以下简称“沃特玛”）为公司在上述租赁合同项下全部债务向山高租赁提供不可撤销的连带责任保证。
3、积极开展引进战略投资者事项
公司控股股东及实际控制人郭鸿宝先生、公司大股东及董事李瑶先生已接洽几家关注新能源企业的大型企业及机构，但由于公司正面临严峻的债务危机和经营困难，导致引进战投工作进展缓慢，很难有实质性进展。
2018年10月23日，公司发布公告称，近日，公司全资子公司西安坚瑞利同新能源科技有限公司（以下简称“坚瑞利同”）与南
陕西坚瑞沃能股份有限公司2019年半年度报告摘要京力腾新能源科技有限公司、北京中宇兴投资管理中心（有限合伙）、苏州安靠电源有限公司、天津进平科技发展有限公司（以下简称“进平科技”）及郑向阳先生在北京签署了《陕西利同壹号新能源合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“有限合伙协议”），拟共同发起设立陕西利同壹号新能源有限合伙企业（以下简称“有限合伙企业”），该有限合伙企业的普通合伙人（GP）为坚瑞利同，有限合伙人（LP）为上述合作方。根据该有限合伙协议的约定，有限合伙人进平科技或其指定第三方有意向以战略投资人的身份参与到公司的资产及债务重组事项，包括但不限于重大资产重组、破产重整、资产置换、股权转让、资产剥离等，直至成为公司股东。
截至报告期末，公司尚未与进平科技或其指定第三方签署正式的合作协议。
4、参与设立有限合伙企业，帮助渭南沃特玛恢复生产
2018年10月21日，公司全资子公司坚瑞利同与南京力腾新能源科技有限公司、北京中宇兴投资管理中心（有限合伙）、苏州安靠电源有限公司、进平科技及郑向阳先生共同发起设立陕西利同壹号新能源有限合伙企业（以下简称“有限合伙企业”）。
该有限合伙企业的主要经营范围为：新能源电池生产制造销售；动力电池、电池包的研发及销售；电动车的组装与销售、公司的股权投资；汽车租赁；道路普通货物运输；城市公共交通客运服务。
本次公司全资子公司参与设立有限合伙企业并与上述合作方签署《有限合伙协议》，不仅对于公司目前的恢复生产工作带来了新的突破，而且对于公司未来的拯救工作，也是具有重大意义：
（1）为恢复渭南陕西沃特玛的生产经营筹措了资金。
（2）公司与上述合作方之一的天津进平科技发展有限公司的合作，在帮助公司积极展开自救、恢复生产的同时，因进平科技与国际一些优秀动力电池企业合作紧密，拥有一定的国际同行业先进生产制造的资源，因此其也致力于引进国际同行业资金和先进电池制造技术，对公司、沃特玛现有的电池技术进行技术改造和升级，尽快重新进入到动力电池的主流厂商里面去，从而为公司未来的主营业务发展起到尤为积极的作用。
（3）公司积极推进天津进平科技发展有限公司或其指定第三方参与公司的资产及债务重组事项，包括但不限于重大资产重组、破产重整、资产置换、股权转让、资产剥离等，直至成为公司股东。
报告期末，有限合伙企业已办理完成工商登记手续，并取得了渭南市工商行政管理局高新技术产业开发区分局颁发的《营业执照》。有限合伙企业合伙人的资金已到位2,350万元，其中天津进平科技发展有限公司实缴1,000万元，南京力腾新能源科技有限公司实缴1,000万元，苏州安靠电源有限公司实缴300万元，坚瑞利同实缴50万元。韩方技术团队已经到位，恢复生产所需的人员基本到位，原有设备已初步检修完毕，需要采购的新设备也已经采购完毕，部分已到现场进行安装调试。现已进行批量试生产工作。
5、通过破产重整彻底解决公司债务危机
2018年12月13日，公司收到债权人陕西凯瑞达实业有限公司（简称“凯瑞达公司”）的《催款函》，告知因公司未能按照相关约定还款，凯瑞达公司已委托律师向西安市中级人民法院申请公司破产重整。根据公司目前自身的债务状况，公司不排除接受相关债权人向西安中院提起的破产重整申请。如果法院受理了公司债权人提出的对公司进行重整的申请，法院将指定管理人，债权人依法向管理人申报债权。管理人或公司依法在规定期限内制定重整计划草案并提交债权人会议审议表决。公司债权人根据经法院裁定批准的重整计划获得清偿，这样便可以在保障各方主体合法权益的基础上化解公司经营危机、债务危机。
如果重整计划草案不能获得法院裁定批准，法院将裁定终止公司的重整程序，并宣告公司破产。
2、涉及财务报告的相关事项
（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变更说明
√适用□不适用
报告期内，公司合并范围较上年度新增3户，减少1户，详见本报告第十节财务报告第八条“合并范围的变更”。