证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2017-019惠州亿纬锂能股份有限公司
第四届董事会第四次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 2月 25日在广东省惠州市仲恺高新区惠风七路 36号亿纬锂能零号会议室采用现场与通讯表决的方式召开第四届董事会第四次会议,现场出席会议的董事有刘金成、刘建华、艾新平、袁华刚、吴锋、雷巧萍，通讯出席会议的董事是詹启军。本次会议由董事长刘金成先生主持，应参加会议董事7名，实际现场参加董事6名，通讯参加董事1名。本次会议的召开符合公司章程规定的法定人数。
本次会议的会议通知及相关资料于2017年2月15日以邮件方式送达各位董事，全体董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。
会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。经表决，形成以下决议：
一、审议通过了《关于〈公司 2016年年度报告〉全文及其摘要的议案》
《公司2016年年度报告》全文及其摘要的具体内容详见公司2017年2月28日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于〈2016年度董事会工作报告〉的议案》
公司《2016年度董事会工作报告》详见《公司 2016年年度报告》全文第四节“经营情况讨论与分析”。
公司2016年度任职的独立董事张世超先生、李春歌女士、詹启军先生、吴锋先生、
雷巧萍女士分别向董事会递交了《独立董事 2016年度述职报告》，并将在 2016年度股东大会上述职，具体内容详见公司2017年2月28日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于〈2016年度总经理工作报告〉的议案》
公司总经理刘金成先生向董事会汇报了 2016年度工作情况，报告内容涉及公司 2016年工作总结及2017年工作计划。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
四、审议通过了《关于〈公司 2016年年度审计报告〉的议案》
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《2016年年度审计报告》（致同审字（2017）第 310ZA0067号），报告内容详见公司 2017年 2月 28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于〈公司 2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》
根据中国证监会关于进一步明确与细化上市公司利润分配政策的指导性意见，公司结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司利润分配政策，保持利润分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有更加明确与合理的预期，切实提升对公司投资者的回报，具体的分配方案如下：
经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2016年度实现归属于上市公司普通股股东的净利润 251,815,186.50元。
根据公司章程的规定,提取10%法定盈余公积 21,238,469.10元后，加上上年结存未分配利润555,905,064.56元，本年末未分配利润总额 754,449,753.63元；公司年末资本公积余额668,637,591.19元。
经讨论,本年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：
以截至 2016年 12月 31日公司总股本 427,104,310股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利人民币 1.2元（含税），合计派发现金股利 51,252,517.20元（含税）；
同时，以资本公积金转增股本，每10股转增10股，共计转增427,104,310股，转增后公司总股本为 854,208,620股。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第 7.3.14条的相关规定及公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票情况，按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，最终每股派发的现金股利、转增的股本可能会有调整。
董事会认为：公司拟定的 2016年度利润分配预案符合公司未来经营发展需要，符合《公司章程》、《现金分红管理制度》和公司《未来三年股东回报规划（2016年-2018年）》的相关规定，具备合法性、合规性、合理性。
公司独立董事对该预案发表了独立意见，公司监事会对该预案发表了审核意见。具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于〈公司 2016年度财务决算报告〉的议案》
《公司 2016年度财务决算报告》详见公司 2017年 2月 28日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
七、审议通过了《〈关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明〉及公司对外担保的议案》
2016年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形，也不存在以前年度发生并累计至2016年12月31日的违规关联方占用资金情形。
截至2016年12月31日，除为合并报表范围内的子公司提供担保的事项外，公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，不存在通过对外担保损害公司利益及其他股东利益的情形。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
八、审议通过了《关于〈公司2016年度内部控制自我评价报告〉的议案》
公司董事会认为，截至2016年12月31日，公司已根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规及规范性文件，并结合实际情况建立了满足公司经营管理需要的各种内部控制制度，并得到了有效的执行。
《公司2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司独立董事对《公司2015年度内部控制自我评价报告》发表了独立意见；公司监事会审议通过了此议案，并发表了审核意见。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证了公司2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性，并出具了致同专字（2017）第310ZA0071号《内部控制鉴证报告》，认为公司于2015年12月31日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。
具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
九、审议通过了《关于〈公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
公司2016年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用、公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司独立董事对2016年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了致同专字（2017）第310ZA0072号《关于公司2016年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十、审议通过了《关于〈公司2017年董事、高级管理人员薪酬与考核方案〉的议案》该方案内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《公司2017年董事、高级管理人员薪酬与考核方案》。
公司独立董事对本项议案发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十一、审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》
公司董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）在2016年度对公司的审计工作情况及执业质量进行了核查，并作出了全面客观的评价，同时，该所为本公司审计业务签字的注册会计师符合《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的文件要求，建议续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的审计机构，聘用期为一年。
公司独立董事对本项议案发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
此议案已获得公司全体独立董事的事前认可，尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于公司及子公司2017年度向银行申请综合授信额度的议案》经审议，同意公司及子公司2017年度向银行申请授信，额度总计不超过人民币42.1亿元整。明细如下：
1、向中国建设银行股份有限公司惠州市分行申请综合授信额度不超过150,000万元；
2、向中国银行股份有限公司惠州分行申请综合授信额度不超过10,000万元；
3、向广发银行股份有限公司惠州分行申请综合授信额度不超过25,000万元；
4、向中国工商银行股份有限公司惠州仲恺高新区支行申请综合授信额度不超过46,000万元；
5、向中国民生银行股份有限公司惠州分行申请综合授信额度不超过40,000万元；
6、向招商银行股份有限公司惠州分行申请综合授信额度不超过40,000万元；
7、向上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行申请综合授信额度不超过12,000万元；
8、向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过5,000万元；
9、向中国建设银行股份有限公司深圳分行宝城支行申请综合授信额度不超过2,500万元；
10、向中国工商银行股份有限公司深圳市分行申请综合授信额度不超过2,500万元；
11、向湖北荆门农村商业银行股份有限公司掇刀支行申请综合授信额度不超过50,000万元；
12、向上海浦东发展银行股份有限公司荆门分行申请综合授信额度不超过8,000万元；
13、向中国银行股份有限公司荆门分行申请综合授信额度不超过30,000万元
最终融资金额（包括该额度项目的具体授信品种及额度分配、授信的期限、具体授信业务的利率、费率等条件及和抵押、担保有关的其他条件）仍需与银行进一步协商后确定，相关融资事项以正式签署的协议为准。公司董事会授权董事长刘金成先生全权代表公司与各银行机构签署上述授信融资额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、银行承兑汇票质押开票、开户、销户等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
公司独立董事对本项议案发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过了《关于调整对子公司累计担保额度的议案》
为了满足公司子公司湖北金泉新材料有限责任公司、惠州金源精密自动化设备有限公司、广东亿纬赛恩斯新能源系统有限公司的经营和发展需要，公司董事会和股东大会审批通过了对上述子公司申请授信和借款等事项提供担保的议案，详见公司分别于2016年2月29日、2016年6月6日、2016年7月11日、2016年8月1日、2016年10月10日披露在中
国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。根据担保事项的实际发生（已签署担保协议）情况，特对已审批的担保总额度由人民币34.75亿元调整为人民币27.35亿元，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
公司独立董事已对本项议案发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得出席董事会的三分之二以上董事审议通过并获得全体独立董事三分之二以上审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会以特别决议审议表决。
十四、审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》
具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2017年度日常关联交易预计公告》。
公司独立董事已对本项议案进行了事前认可并发表了独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本次关联交易事项进行了核查并出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
董事长刘金成先生是本次交易的关联方，回避了本议案的表决。
本议案表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十五、审议通过了《关于关联交易的议案》
具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关联交易公告》。
公司独立董事已对本项议案进行了事前认可并发表了独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本次关联交易事项进行了核查并出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
董事长刘金成先生是本次交易的关联方，回避了本议案的表决。
本议案表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十六、审议通过了《关于使用自有闲置资金购买低风险理财产品的议案》
为提高公司及子公司自有闲置资金的使用效率，提高短期财务投资收益，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟继续使用合计不超过人民币6.45亿元自有闲置资金购买低风险理财产品。在该额度范围内，资金可以滚动使用。投资期限为2017年4月22日至2018年4月21日。单个短期理财产品的投资期限不超过十二个月。
公司独立董事已对本项议案发表了独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本次理财事项进行了核查并出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
十七、审议通过了《关于举行2016年年度报告网上说明会的议案》
公司决定于2017年3月7日（星期二）下午15：00至17：00召开2016年年度报告网上说明会，本次网上说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台：http://rs.p5w.net，参与互动交流。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
十八、审议通过了《关于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象及权益数量的议案》
鉴于第二期股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）6名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部股票期权合计9.03万份，1名激励对象由于个人原因离职，已不具备激励资格，取消拟授予的股票期权合计0.5万份。
根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将本次激励计划授予的股票期权激励对象由397人调整为390人、授予股票期权数量由1,439.17万份调整为1,429.64万份。
公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
董事刘建华先生、艾新平先生、袁华刚先生是本次股权激励计划的激励对象，回避了本议案的表决。
本议案表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
十九、审议通过了《关于向激励对象授予第二期股票期权与限制性股票激励计划首
次授予部分的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2017年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2017年2月28日为授予日，授予390名激励对象1,429.64万份股票期权，27名激励对象177.70万份限制性股票。
公司独立董事发表了独立意见，具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
董事刘建华先生、艾新平先生、袁华刚先生是本次股权激励计划的激励对象，回避了本议案的表决。
本议案表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
二十、审议通过了《关于提请召开2016年度股东大会的议案》
具体内容详见公司2017年2月28日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告《关于召开2016年度股东大会的通知》（公告编号：2017-032）。
本议案表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司
董事会
2017年2月28日