深圳市汇顶科技股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]2060号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中金公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,500万股。发行价格为每股19.42元。截至2016年9月28日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,500万股，募集资金总额87,390.00万元。扣除与发行有关的费用7,251.00万元，实际募集资金净额为人民币80,139.00万元。
截止2016年10月11日，公司上述发行募集资金总额 87,390.00万元，扣除相关承销保荐费 5,800.00万元后余款 81,590.00万元已汇入募集资金专户，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000997号”验资报告验证确认。
截至2016年12月31日，公司对募集资金项目累计投入471,624,112.72元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 471,624,112.72元。截至 2016年 12月 31日，从募集资金专户支付发行费用 5,550,000.00元后募集资金余额为人民币 810,831,154.57元，其中包含尚未转出的发行费用8,960,000.00元，利息净收入481,154.57元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市汇顶科技股份有限公司募集资金管理制度（草案）》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2014年第一届第十二次董事会审议通过，并业经公司2014年第一次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在兴业银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深圳金谷支行开设募集资金专项账户（其中兴业银行股份有限公司深圳分行专户用于小尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目和主动式电容触控笔芯片技术升级项目；杭州银行股份有限公司深圳科技支行专户用于中尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目和大尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目；广发银行股份有限公司深圳金谷支行专户用于指纹识别芯片和模组开发及产业化项目），并于 2016年 10月 13日与中国国际金融股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深圳金谷支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2016年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|银行名称||账号|初时存放金额|截至日余额|存储方式|
||兴业银行股份|337010100100884673|169,840,000.00|169,940,488.67|活期存款|
||有限公司深圳|||||
||分行|||||
||杭州银行股份|4403040160000147070|252,030,000.00|246,627,531.48|活期存款|
||有限公司深圳|||||
||科技支行|||||
||广发银行股份|9550880202988900298|394,030,000.00|394,263,134.42|活期存款|
||有限公司深圳|||||
||金谷支行|||||
|合计|||815,900,000.00|810,831,154.57||

2016年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《公司募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
深圳市汇顶科技股份有限公司2017年4月6日
附件：募集资金使用情况对照表
附件：
募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。
金额单位：人民币元
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|募集资金净额||801,390,000.00||||本年度投入募集资金净额||124,825,229.35||||
|变更用途的募集资金净额||||||已累计投入募集资金净额||471,624,112.72||||
|变更用途的募集资金净额比例||||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益（注）|项目可行性是否发生重大变化|
|小尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目||138,930,000.00||138,930,000.00|14,692,756.14|136,410,365.21|98.19|2017年6月|14,348,147.34|不适用|否|
|中尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目||117,480,000.00||117,480,000.00|49,409,739.14|88,318,384.36|75.18|2017年6月|154,780,353.37|不适用|否|
|大尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目||120,040,000.00||120,040,000.00|4,585,339.08|60,701,754.16|50.57|2017年12月|42,727,063.39|不适用|否|
|主动式电容触控笔芯片技术升级项目||30,910,000.00||30,910,000.00|7,824,406.04|30,910,000.00|100.00|2016年10月|215,417.37|不适用|否|
|指纹识别芯片和模||394,030,000.00||394,030,000.00|48,312,988.95|155,283,608.99|39.41|2017年12月|643,638,930.08|不适用|否|

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|组开发及产业化项目|||||||||||
|合计|-|801,390,000.00|801,390,000.00|124,825,229.35|471,624,112.72|-|-|855,709,911.55|-|-|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||无|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||无|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||经公司2013年度第二次临时股东大会决议、2013年度股东大会决议、2014年度第一次临时股东大会决议、2014年度第二次临时股东大会决议、第二届董事会第七次会议决议通过，在本次发行募集资金未到位前，公司将利用自筹资金先行投入，募集资金到位后将用于支付项目剩余款项、置换先行投入的自筹资金。截至2016年10月17日，公司五个募投项目自筹资金实际投资额为47,162.41万元。于2017年1月经大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具鉴证报告；中国国际金融股份有限公司出具了以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的专项核查意见。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||无|||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况||无|||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况||无|||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因||无|||||||||

注：公司募集资金投资项目未披露预计效益，因此该列不适用