Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：000565 证券简称：渝三峡 公告编号：2015-011重庆三峡油漆股份有限公司
关于全资子公司拟向重庆化医控股集团财务
有限公司申请综合授信构成关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、关联交易概述
1、为满足流动资金需求，公司全资子公司新疆渝三峡涂料化工有限公司（以下简称“新疆渝三峡”）拟向重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）申请综合授信人民币1,000万元，期限一年。本公司拟提供全额连带责任保证担保，担保期限一年。
2、财务公司属本公司控股股东-重庆化医控股（集团）公司（以下简称“化医集团”）的控股子公司，新疆渝三峡属本公司全资子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与财务公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关联交易。
3、2015年 4月 22日，公司七届董事会第七次会议审议通过了
《关于全资子公司拟向重庆化医控股集团财务有限公司申请综合授
信构成关联交易的议案》，关联董事回避了表决，本次关联交易已获得公司独立董事事前认可，独立董事并对该关联交易事项发表了同意的独立董事意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易事项需经董事会审议通过并履行信息披露，无须提交公司股东大会审议。
4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方及全资子公司基本情况
（一）关联方介绍
1、基本情况
财务公司注册资本 50,000万元人民币，其中：化医集团出资人民币 31,500万元，占注册资本的63%；其余37%的出资比例由化医集团的全资、控股公司共 6家单位（含化医集团）参股形成。公司法定代表人：王平，注册及营业地:重庆市北部新区高新园星光大道 70号天王星 A1座 2楼。
财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2010]589号文件批准成立的非银行金融机构。2010年 12月 15日领取《金融许可
证》（机构编码：L0119H250000001），2010年 12月 22日取得《企业法人营业执照》（注册号：500000000005586）。
财务公司经营范围如下：为成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；
经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；从事同业拆借；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理贷款及融资租赁。
2、关联关系
公司与财务公司同受化医集团控制，同时公司向财务公司出资
2,000万元，占财务公司股份总额的4%。
3、财务状况
截至 2014年 12月 31日，财务公司资产总额 693,487.62万元，负债总额 616,643.28万元，净资产 76,844.34万元，2014年度实现营业收入 16,959.38万元，净利润 10,403.17万元（上述财务数据经审计）；截止 2015年 3月 31日，财务公司资产总额 425,430.49万元，负债总额 346,256.11万元，净资产 79,174.38万元，2015年 1-3月实现营业收入 4,990.93万元，净利润 2,330.05万元（上述财务数据未经审计）。
（二）全资子公司介绍
1、基本情况
名称：新疆渝三峡涂料化工有限公司
法定代表人：黄平润
注册资本：2,000万元
成立日期：2010.8.26
注册地点：呼图壁县二十里店镇鸿新工业园区
主营业务（经营范围）：涂料制造、销售（国家有专项审批的除外）；金属材料、五金交电、百货、化工产品及化工原料（危险化学品除外）、建筑装饰材料、橡胶制品；经营本企业自产产品的进口业务、本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定或禁止进出口的商品及技术除外）
股东持股情况：公司持有100%股权
2、财务状况
截至2014年12月31日，新疆渝三峡资产总额6,226.49万元，负债总额3,757.95万元，净资产2,468.54万元，2014年度实现营业收入
4,029.21万元，净利润273.96万元（上述财务数据经审计）；截至2015年3月31日，新疆渝三峡资产总额5,633.12万元，负债总额3,233.85万元，净资产2,399.27万元，2015年1-3月实现营业收入115.44万元，净利润-69.27万元（上述财务数据未经审计）。
三、关联交易的主要内容及定价政策
为满足流动资金需求，公司全资子公司新疆渝三峡拟向财务公司申请综合授信人民币 1,000万元，期限一年，贷款利率为同期银行基准利率。本公司拟提供全额连带责任保证担保，担保期限一年。
四、交易目的和对上市公司的影响
公司全资子公司此次拟向财务公司申请综合授信，有利于解决其流动资金需求、保障子公司生产经营的稳定；且子公司生产经营状况良好，资信状况良好，具备极强的偿债能力，风险可控，不会对本公司造成不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
今年初至本公告日，公司全资子公司新疆渝三峡与财务公司累计已发生的各类关联交易的总金额为零。
今年初至本公告日，公司与财务公司发生的交易列示如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|47,477,966.79|70,162,752.48|107,000,000.00|10,640,719.27|
|49,581,070.88|48,950,028.16|37,289,102.39|61,241,996.65|
|29,250,000.00|22,750,000.00|14,650,000.00|37,350,000.00|

六、独立董事事前认可和独立意见
本次关联交易已获得公司独立董事事前认可，并发表了独立意
见，认为：
1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司下属子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。
2、公司全资子公司此次拟向财务公司申请综合授信遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性。
3、该关联交易有利于拓宽公司下属子公司融资渠道，降低公司下属子公司融资成本，符合公司经营发展的需要。公司董事会审议本议案时，关联董事回避了表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定。
七、备查文件
1、公司七届第七次董事会会议决议
2、公司独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告
重庆三峡油漆股份有限公司董事会2015年4月23日
证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2018-029广州高澜节能技术股份有限公司
关于控股股东、实际控制人股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东、实际控制人之一李琦先生关于其所持有的公司部分股份质押的通知，具体情况如下：
一、股东股份被质押基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|李琦|是|1,000,000|2018年6月22日|质权人申请解除质押登记为止|中信证券股份有限公司|4.05%|补充质押|
|合计||1,000,000||||4.05%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，李琦先生持有公司股份 24,661,136股，占公司股份总数的
20.55%，本次质押 1,000,000股，占其持有公司股份总数的4.05%，占公司股份总
数的0.83%。截至本公告日，李琦先生累计质押其持有的公司股份 18,210,000股，
占其持有公司股份总数的73.84%，占公司股份总数的15.17%。
李琦、吴文伟、唐洪为公司实际控制人，存在一致行动关系，三人合计持有公司股份 47,108,902股，占公司股份总数的39.26%。李琦先生本次部分股份质押后，三人持有的公司累计处于质押状态的股份 36,660,000股，占其持有公司股份总数的77.82%，占公司股份总数的30.55%。
（备注：上述比例均按照四舍五入保留两位小数计算）
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份冻结明细；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
证券代码：300612 证券简称：宣亚国际 公告编号：2019-029
宣亚国际品牌管理（北京）股份有限公司
关于 2018年度拟不进行利润分配的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宣亚国际品牌管理（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月 10日召开第三届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2018年度拟不进行利润分配的议案》。现将有关情况公告如下：
一、2018年度利润分配预案
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018年的审计结果：公司 2018年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为 21,062,083.21元，2018年度母公司实现净利润 31,028,266.93元，根据《公司法》及《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积后，2018年末合并报表的可供分配利润为 57,911,271.76元，2018年末母公司的可供分配利润为 49,286,928.21元。按照母公司与合并数据孰低原则，公司 2018年期末可供分配利润为 49,286,928.21元。根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等的有关规定，考虑到公司未来发展需求，并结合公司经营情况和现金流情况，公司董事会拟定 2018年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。《关于 2018年度拟不进行利润分配的议案》尚需提交公司 2018年年度股东大会审议。
二、2018年度不进行利润分配的原因
公司于2018年实施了股票回购计划，截至2018年12月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 2,385,925股，占公司目前总股本的比例为1.47%，最高成交价为 18.50元/股，最低成交价为 15.66元/股，成交总金额为 39,999,113.66元（含手续费）。2018年度回
购支付的金额已经满足《公司章程》的现金分红要求。具体内容详见公司于2019年 1月 2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份进展的公告》（公告编号：2019-001）。
本次回购计划已于2019年 1月31日确认完成，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 2,960,025股，占公司目前总股本的比例为1.83%，最高成交价为 18.50元/股，最低成交价为 14.93元/股，成交总金额为 48,875,219.48元（含手续费）。具体内容详见公司于 2019年 1月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2019-007）。
公司目前处于战略转型发展阶段。2019年，公司将加大对营销新技术的投入及或存在对外投资，对资金需求较多，为保证公司稳定的现金流及可持续发展，并谋求公司及股东利益最大化，除上述 2018年度已实施的回购方案外，公司拟决定2018年度不进行利润分配。
三、公司未分配利润的用途及使用计划
结合公司 2018年的经营情况和未来经营发展需要，为满足公司日常经营资金需求、营销新技术投入及或存在的投资需求；从公司长远发展、以股东利益出发等方面综合考虑，公司2019年需做好相应的资金储备，公司2018年度未分配利润累积滚存至下一年度，为公司中长期发展战略的顺利实施以及健康、可持续发展提供可靠保障，谋求公司及股东利益最大化。
今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与投资者共享公司发展的成果。
四、独立董事意见
经审核，我们认为公司董事会综合考虑公司的经营现状和未来发展规划，提出的 2018年度拟不进行利润分配的预案符合公司实际情况，符合《公司章程》中规定的现金分红政策，该利润分配预案具备合法性、合规性、合理性，不存在
损害中小股东权益的情形，有利于公司的长远发展。因此，我们同意《关于2018年度拟不进行利润分配的议案》。该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
五、监事会意见
公司监事会认为公司 2018年度拟不进行利润分配的预案是结合公司 2018年度实际经营情况和未来发展规划提出的，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形，有利于公司的正常经营和健康持续发展，因此，我们同意《关于 2018年度拟不进行利润分配的议案》。该议案尚需提交公司 2018年年度股东大会审议。
六、备查文件
（一）《第三届董事会第十四次会议决议》；
（二）《第四届监事会第十二次会议决议》；
（三）《独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
宣亚国际品牌管理（北京）股份有限公司董事会
证券代码：300256 证券简称：星星科技 公告编号：2014-0050
浙江星星瑞金科技股份有限公司
关于对深越光电承诺利润完成情况的专项审核
适用会计估计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2013年12月，浙江星星瑞金科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成重大资产重组，标的资产深圳市深越光电技术有限公司（以下简称“深越光电”）成为公司的全资子公司。根据公司与毛肖林、洪晨耀及深圳市群策群力投资企业（有限合伙）（以下简称“深圳群策群力”）于 2013年 8月 6日签署的《利润承诺补偿协议书》，公司与毛肖林、洪晨耀、深圳群策群力、南海创新（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“南海创新”）及海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）于 2013年9月27日签署的《关于发行股份及支付现金购买资产之协议书的补充协议》，以及于2013年11月8日签署的《关于发行股份及支付现金购买资产之协议书的补充协议（二）》，深越光电原股东毛肖林、洪晨耀、深圳群策群力、南海创新及海通开元承诺 2013年、 2014年和 2015年标的公司实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润将分别不低于7,250万元、9,250万元和11,000万元。
2014年 3月 26日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》，对应收账款和其他应收款采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例进行了会计估计变更，使应收账款的坏账准备计提比例更加合理，该项变更自2014年3月26日开始生效，并于2014年3月28日对本次会计估计变更进行了公告披露。
深越光电原股东做出的利润承诺指标是基于公司变更前的会计估计，重组完成后，深越光电作为公司的全资子公司，需要执行与公司统一的会计估计，由于会计估计事项对当期利润核算有影响，本次会计估计变更可能对深越光电承诺利润的实际完成情况产生影响。以深越光电截止2013年12月31日的应收账款、其他应收款账龄结构为基础，假设其应收账款周转率保持不变，其 2014年度的销售规模等与重组时的盈利预测的一致，根据预计 2014年末应收款项（应收账款和其他应收款）进行测算，本次会计估计变更对深越光电业绩的影响为增加2014年度归属于深越光电净利润 692.04万元。
2014年 6月 17日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于对深越光电承
诺利润完成情况的专项审核适用会计估计的议案》，并决定提交2014年第二次临时股东
大会审议。由于：
（1）公司变更会计估计是公司根据自身财务管理需要做出的决策，是为了更真实和公允反映公司财务会计信息，使应收账款的坏账准备计提比例更加合理，公司会计估计变更的审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，是合法有效的；
（2）该会计估计变更采取未来适用法，已于 2014年 3月 26日生效，公司与深越光电的重组与2013年12月完成后，深越光电作为公司的全资子公司，应当执行与公司一致的会计估计；
（3）在公司与深越光电原股东签署的利润承诺的相关协议中约定：“深越光电财务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、法规的规定并与甲方（注：指上市公司）会计政策及会计估计保持一致”；
基于以上原因，公司与深越光电原股东拟不再就公司会计估计变更对原有业绩承诺进行重新协商，也不因存在会计估计变更的影响对实际利润完成情况进行调整，对深越光电承诺利润完成情况的专项审核将以公司变更后的会计估计为基础。
特此公告。
浙江星星瑞金科技股份有限公司董事会
证券代码：002771 证券简称：真视通 公告编码：2017-090北京真视通科技股份有限公司
关于闲置自有资金进行投资理财部分赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况
2017年8月7日，北京真视通科技股份有限公司（以下简称“公司”）使用闲置自有资金3,000万元向兴业银行股份有限公司北京分行方庄支行购买了产品名称为“兴业金雪球-优先2号”人民币理财计划的保本浮动收益型理财产品，该理财产品计划到期日为2017年11月7日，具体内容详见2017年8月8日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告：《关于使用闲置自有资金进行投资理财的进展
公告》（公告编号：2017-089）。
二、本次使用闲置自有资金进行投资理财部分赎回的情况
公司于2017年8月10日将上述人民币3,000万元的理财产品中的1,000万元予
以赎回，实际年化收益率3%，投资理财存续天数3天，获得理财收益人民币
2,465.75元。
三、截至本公告日，公司前12个月内使用闲置自有资金购买理财产品的情况
截至本公告日，公司前12个月内累计购买理财产品共计6,000万元（不含本次1,000万元），不超过最近一期经审计净资产的50%。本事项在公司董事会决策权限范围内。
特此公告。
北京真视通科技股份有限公司董事会2017年8月11日
证券代码：000739 证券简称：普洛药业 公告编号：2016-11普洛药业股份有限公司
关于股东所持股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司日前收到公司股东横店集团康裕药业有限公司（以下简称“横店集团康裕药业”）通知,其所持公司股份发生冻结变化，现将有关情况公告如下：
横店集团康裕药业（目前持有本公司股份 59,560,488股，占公司总股本5.19%）将其持有本公司的 33,000,000股股份质押给中江国际信托股份有限公司，且已通过中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理了上述 33,000,000股股份质押登记手续。质押期限从2016年2月23日至质权人申请解除质押登记为止。
截止公告日，横店集团康裕药业处于质押冻结状态的股份33,000,000股，占公司总股份2.88%。
特此公告。
普洛药业股份有限公司董事会 2016年2月24日
证券代码：300322 证券简称：硕贝德 公告编号：2018-087惠州硕贝德无线科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
惠州硕贝德无线科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月16日召开了第三届董事会第二十六次临时会议、于2018年8月2日召开了2018年第二次临时股东大会，会议审议并通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于2018年7月17日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站上的相关公告。
公司于近日完成了相关工商变更及登记备案手续，取得了由惠州市工商行政管理局换发的《营业执照》，公司的注册资本由“40,709.385万元人民币”变更为“40,676.985万元人民币”，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：914413007583329069
名称：惠州硕贝德无线科技股份有限公司
类型：其他股份有限公司（上市）
住所：广东省惠州市东江高新区上霞片区SX-01-02号
法定代表人：朱坤华
注册资本：人民币肆亿零陆佰柒拾陆万玖仟捌佰伍拾元
成立日期：2004年02月17日
营业期限：长期
经营范围：研发、生产和销售：无线通信终端天线及通信产品配件，并提供相关技术服务；商品与技术进出口，动产与不动产租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
特此公告。
惠州硕贝德无线科技股份有限公司董事会2018年11月2日
证券代码：300137 证券简称：先河环保 公告编号：2015-051河北先河环保科技股份有限公司
2015年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北先河环保科技股份有限公司2015第三季度报告于2015年10月26日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二○一五年十月二十五日
证券代码：002129 证券简称：中环股份 公告编号：2019-106天津中环半导体股份有限公司
关于为子公司申请银行贷款提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
1、担保事项的简要情况
根据天津中环半导体股份有限公司（以下简称“公司”）子公司天津鑫天和电子科技有限公司根据经营及资金需求情况，拟分别向国家开发银行天津分行申请民营专项贷款不超过2.7亿元、向中国银行股份有限公司天津分行申请贷款不超过4亿元（其中1亿元贷款为到期续贷），期限一年。上述贷款由公司提供担保，并对其到期偿付承担连带责任。
以上担保额度以担保合同为准，随着融资债务逐年偿还，担保额度也随之逐年递减。
2、本次披露的对外担保进展情况
本次《关于为子公司申请银行贷款提供担保的议案》已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，还需经公司2019年第三次临时股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
鑫天和为公司全资子公司，2009年 6月1日注册成立。
名称：天津鑫天和电子科技有限公司
法人代表：张长旭
注册资本：26,320万元人民币
经营范围：电子信息技术开发、咨询、服务;批发和零售业；货物及技术的进出口业务；房地产经纪；以下限分支机构；电子元器件、电器设备制造、加工。
截至2019年 9月30日，鑫天和总资产114,888.43万元，净资产28,627.93万元， 2019年 1-9月营业收入356,081.41万元，净利润1,035.22万元（未经审计）。
三、董事会意见
本次担保符合监管机构关于上市公司对外担保的有关规定和公司对外担保管理制度
的相关要求。本次子公司申请银行贷款主要是用于公司发展的需要,是根据经营规划及资金需求情况确定的，有利于其长效、有序发展，公司为其担保不会损害公司及股东的利益。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告日，除本次新增担保，公司及子公司累计对外担保额为624,395.54万元，实际累计对外担保额为585,536.60万元。本次担保后，公司及子公司累计对外担保额为人民币681,395.54万元（其中为控股子公司提供的担保额为653,545.54万元），占 2018年末公司经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的归属于母公司净资产的比例为51.14%。
本公司及控股子公司无逾期对外担保情况。
五、备查文件
第五届董事会第三十二次会议决议。
特此公告
天津中环半导体股份有限公司董事会2019年 12月10日
证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2019-038
河南辉煌科技股份有限公司
关于收到退税事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得补助的基本情况
（一）根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100号）的有关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的
软件产品，按17%税率（自2018年5月1日起税率为16%）征收增值税后，对
其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。近日，河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辉煌科技”）及两个全资子公司收到增值税
退税款合计人民币15,504,263.29元，具体情况如下：
1、经国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局核准同意，辉煌科技所属区间为2018年7月1日至2018年12月31日的软件产品收入实际税负超过
3%的部分可享受即征即退的税收优惠政策，并已于2019年8月22日收到该笔
退税款人民币14,202,508.13元。
2、经国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局核准同意，辉煌科技全资子公司河南辉煌软件有限公司所属区间为2018年7月1日至2018年12月
31日的软件产品收入实际税负超过3%的部分可享受即征即退的税收优惠政策,
并已于2019年8月21日收到该笔退税款人民币628,373.15元。
3、经国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局核准同意，辉煌科技全资子公司河南辉煌信通软件有限公司所属区间为2018年7月1日至2018年12月31日的软件产品收入实际税负超过3%的部分可享受即征即退的税收优惠政
策,并已于2019年8月21日收到该笔退税款人民币673,382.01元。
（二）根据《中华人民共和国企业所得税法》、《关于软件和集成电路产
业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税〔2016〕49号）及《关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的公告》（财政部税务总局公告2019年
第 68号）等的有关规定，依法成立且符合条件的集成电路设计企业和软件企业，在2018年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期
满为止。
经国家税务总局郑州高新技术产业开发区税务局核准，辉煌科技的全资子
公司河南辉煌城轨科技有限公司在 2018年度预缴企业所得税 1,082,875.96元，同意退税1,082,875.96元，并已于2019年 8月26日收到上述退税款项。
二、获得补助对公司的影响
根据《企业会计准则》的有关规定，公司和上述各全资子公司收到的退税
款16,587,139.25元计入当期其他收益，预计该补助将对公司2019年损益产生积极影响，最终会计处理以会计师事务所年度审计结果为准，敬请广大投资者
注意投资风险。
特此公告。
河南辉煌科技股份有限公司董事会
广东溢多利生物科技股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第五次会议
相关事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业
板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为广东溢多利
生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立
场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公
司报告期内下列事项进行了认真调查和核查，现就公司第六届董事会第五次会
议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司公开发行可转换公司债券的独立意见
1、公司符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
2、公司本次可转换公司债券发行方案编制合理，符合相关法律法规和规范性文件规定，符合公司及全体股东利益。
3、公司公开发行可转换公司债券预案的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、公司编制的《公司公开发可转换公司债券的论证分析报告》充分论证了本次发行实施的背景和必要性，发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，发行方式的合理性，发行方案的公平性、合理性，本次发行对股东即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施进行了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次公开发行可转换公司债券进行全面的了解。
6、公司公开发行可转换公司债券填补被摊薄即期回报措施及相关承诺的内容合法、合规，有利于保障中小股东合法权益。
7、公司审议本次公开发行可转换债券的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
综上所述，我们同意公司公开发行可转换公司债券。
二、关于制定《关于公司前次募集资金使用情况报告》的独立意见
我们认为，公司编制的《关于公司前次募集资金使用情况报告》内容真实、准确、完整，我们同意公司编制的《关于公司前次募集资金使用情况报告》。
三、关于评估机构的相关独立意见
1、对评估机构的独立性的意见
本次交易的评估机构及其经办人员与上市公司、交易对方、标的公司之间除业务关系外不存在其他关联关系，不存在除专业收费外的现实的和预期的利害关系，具有独立性。
2、对评估假设前提的合理性的意见
评估机构及其经办人员对标的资产进行评估所设定的评估假设前提和限制条件按照国家有关法律、法规和规范性文件的规定执行，遵循了市场通用的惯例或准则，其假设符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
3、关于评估方法和评估目的相关性
本次评估的目的是确定本次购买的标的资产于评估基准日的市场价值，为本次购买提供价值参考依据。本次资产评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的公司于评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法选择恰当、合理，与评估目的具有相关性。
4、对评估定价的公允性的意见
本次交易价格以标的公司的评估值为定价的参考依据，由各方在公平、自愿的原则下协商确定，定价公允、合理。”
四、关于为子公司借款进行担保的独立意见
为满足子公司生产经营需求，公司现拟为新合新及其下属子公司向银行机构融资新增提供不超过人民币 5000万元的综合授信额度担保，即合计为新合新及其下属子公司向银行机构融资提供不超过人民币5亿元的综合授信额度担保，该额度视新合新及其下属子公司的实际资金需求合理分配使用。公司为新合新及其
下属子公司提供上述担保有利于满足子公司目前生产经营的需要，也有利于促进公司业务发展的顺利进行。公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险。本次担保事项的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，我们同意公司为新合新及其下属子公司提供上述连带责任担保。
（本页无正文，为独立董事关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见签署页）
独立董事：
王一飞 李安兴 朱祖银
二○一八年四月十日
证券代码：002577 证券简称：雷柏科技 公告编号：2018-045深圳雷柏科技股份有限公司
第三届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳雷柏科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十三次会议于2018年10月26日以现场会议方式在公司会议室召开，本次监事会会议通知以电话、直接送达的方式于2018年10月16日向各监事发出。本次监事会会议应出席3人，实际出席3人（其中：委托出席0人，以通讯表决方式出席会议0人），会议由监事会主席李新梅女士主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1.会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审核通过了《2018年第三季度报告全文及正文》。
监事会认为：经审核，董事会编制和审核深圳雷柏科技股份有限公司2018年第三季度报告全文及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2018年第三季度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2018年第三季度报告正文》（2018-048）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2.会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审核通过了《关于
会计政策变更的议案》。
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，因此，我们同意公司本次会计政策变更。
《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-046）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.公司第三届监事会第十三次会议决议
深圳雷柏科技股份有限公司监事会
2018年10月30日
证券代码：002285 证券简称：世联行 公告编号：2014-035深圳世联行地产顾问股份有限公司
关于收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司24.5%股权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
1、深圳世联行地产顾问股份有限公司（以下简称“公司”或“世联行”）于2010年12月收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司（以下简称“四川嘉联”）51%的股权。收购完成后，公司持有四川嘉联51%的股权；成都汇诚投资中心（有限合伙）（以下简称“汇诚投资”）持有四川嘉联49%的股权。现公司拟收购汇诚投资持有的四川嘉联24.5%的股权，收购价款合计人民币3,500万元。
2、公司与汇诚投资拟签署《收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司24.5%股权之股权转让协议》，本次股权转让完成后，公司将持有四川嘉联75.5%的股权。
3、公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司24.5%股权的议案》。独立董事事前认可，同意公司部分变更募集资金投资项目，收购四川嘉联24.5%的股权。
本议案涉及公司变更部分募集资金的投向，尚需提交股东大会审议。本次交易不构成关联交易；本次交易不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方的基本情况
1、汇诚投资的基本情况
企业全称：成都汇诚投资中心(有限合伙)
企业类型：有限合伙企业
营业执照注册号：510109000196671
住所：成都高新区紫杉路64号
注册资金：500万元人民币
成立日期：2011年09月22日
经营范围：项目投资、资产管理。
汇诚投资的合伙人情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|姓名|持有份额|合伙人性质|
|1|成都金鑫汇企业管理中心（有限合伙）|90%|有限合伙人|
|2|侯红权|8.6%|普通合伙人|
|3|刘忠|0.6%|有限合伙人|
|4|李倩|0.4%|有限合伙人|
|5|蒋玉敏|0.4%|有限合伙人|

2、汇诚投资及其合伙人均为公司非关联方，与上市公司及上市公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关系，也不存在其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
3、本次收购完成后，公司将持有四川嘉联75.5%的股权。
三、交易标的的基本情况
1、标的资产概况
本次收购标的为汇诚投资持有四川嘉联24.5%的股权，该股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利；不存在重大争议、诉讼或仲裁事项；不存在查封、冻结等司法措施等情形。
2、交易标的公司的基本资料情况
公司全称：四川嘉联兴业地产顾问有限公司
公司类型：其他有限责任公司
住所：成都市青羊区古中寺街18号
法定代表人：刘忠
注册资金：100万元人民币
成立日期：2010年11月17日
经营范围：房地产信息咨询、房地产经纪。（以上经营范围不含法律法规、国务院决定禁止或限制的项目，涉及许可的按许可内容及时效经营，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）
四川嘉联的对外投资基本情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|公司名称|注册地|注册资金（万元）|法定代表|
|成都嘉联行房地产经纪有限公司|成都|50|侯红权|
|成都爱地信合市场研究咨询有限公司|成都|20|刘忠|
|自贡嘉联地产顾问有限公司|自贡|10|刘忠|

为了有效整合各子公司业务，成都爱地信合市场研究咨询有限公司、自贡嘉联地产顾问有限公司均已注销。
3、交易标的最近一期的资产、负债和经营情况（金额单位：人民币万元）
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年12月31日|项目|2013年度|
|资产总额|4,628.35|营业收入|9,642.27|
|负债总额|2,127.66|利润总额|3,122.90|
|净资产|2,500.69|净利润|2,350.69|
|是否经审计|是|是否经审计|是|

4、本次交易中不涉及债权债务转移。
四、股权转让协议的主要内容
1、股权转让的数量与价格
公司与汇诚投资签订股权转让协议，以人民币3,500万元受让汇诚投资持有四川嘉联24.5%的股权。
2、付款方式及时间
公司拟使用现金支付，按照约定分两期分别向转让方股东支付，各期付款金
额和条件如下：
第一期2,000万元、第二期1,500万元。根据本次股权转让进度包括签约和股权工商变更登记完成分别支付。
3、收购资金的来源：募集资金。公司拟部分变更募集资金投资项目，使用原募投项目尚未使用的募集资金投入3,500万元。具体内容详见巨潮资讯网《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。
4、生效日期：协议自各方签字盖章之日起成立，自公司按照法律法规和章程的规定获得其董事会、股东大会对本次股权转让的批准之日起生效。
5、交易定价依据：本次交易以四川嘉联在评估基准日以收益法评估的结果（四川嘉联24.5%的股权估值为4252.01万元）为主要定价参考依据，协商确定目标股权的交易价格为人民币3,500万元。
五、本次交易的目的和对公司的影响
四川省在西南部地区经济指标领先，市场空间较大，成都在公司区域领先战略中占有重要的地位。本项目实施将促成公司进一步提高市场占有率，加快其在四川省域放大市场份额，并加快布局房地产综合业务服务。经综合测算，项目的投资回报期为 5.74年，内含报酬率为20%，项目经济效益可行。主要经济指标如下所示：
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||2014E|2015E|2016E|2017E|2018E|2019E|2020E|2021E|2022E|2023E|
|收入（万元）|8532|10409|12698|15238|18286|20115|22126|24339|26773|29450|
|净利润（万元）|1450|1770|2159|2590|3109|4023|4425|4868|5355|5890|

六、备查文件
1、深圳世联行地产顾问股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告2、深圳世联行地产顾问股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告
3、独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
4、保荐机构对公司变更部分募投项目的核查意见
5、深圳世联行地产顾问股份有限公司收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司24.5%股权之股权转让协议
6、四川嘉联兴业地产顾问有限公司 2013年度审计报告
7、四川嘉联兴业地产顾问有限公司资产评估报告
8、深圳世联行地产顾问股份有限公司收购四川嘉联兴业地产顾问有限公司24.5%股权的可行性研究报告
深圳世联行地产顾问股份有限公司董事会
二〇一四年六月二十六日
深圳市尚荣医疗股份有限公司独立董事关于
公司第四届董事会第十五次临时会议相关议案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度，公司全体独立董事承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位和个人影响，并就公司第四届董事会第十五次临时会议相关议案进行了认真审议，公司独立董事在认真审阅了相关会议资料，发表独立意见如下：
一、关于公司对外担保的独立意见
上饶市立医院作为借款人于 2012年 3月向中国工商银行深圳东门支行（以下简称“工商银行”）、华商银行所组成的银团申请贷款，贷款总金额为人民币（大写）柒仟万元整（￥7000万元），用于支付公司与上饶市立医院签订的《上饶市立医院住院部综合大楼项目融资建设合同书》中的工程及设备款。公司将为上述银团贷款提供贷款金额的10%的质押保证，并承担连带责任保证。
公司独立董事认为：上述担保事项符合相关法律、法规以及公司章程等的规定，其决策程序合法、有效、不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，同意公司为上饶市立医院提供担保。
二、关于对全资子公司进行增资的独立意见
本次对香港尚荣集团有限公司（以下简称“香港尚荣”）全资子公司进行增资，用于香港尚荣的海外业务发展、技术的引进及实施海外并购投资项目，有利于公司未来业务的发展，其表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此，我们同意公司使用自有资金出资相当于人民币1亿元的港币向香港尚荣集团有限公司增资。
（本页以下无正文）
【本页无正文，为深圳市尚荣医疗股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第十五次临时会议相关议案的独立意见之签字页】
欧阳建国 曾江虹 刘女浈
佛山佛塑科技集团股份有限公司独立董事
对公司2017年年度报告等有关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所上市公司股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，我们作为佛山佛塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司相关事项基于独立判断立场，发表意见如下：
一、对公司累计和当期对外担保情况及公司与关联方资金往来的专项说明及独立意见
报告期内，公司严格按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》、《公司对外担保管理办法》的规定，控制公司控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保风险。截至报告期末，公司累计对外担保余额为29,131.39万元，占公司报告期末经审计净资产的13.18%，没有超过公司经审计净资产的50%；不存在逾期担保的情况；不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。公司与控股股东及其关联方、公司与其他关联方的资金往来，均为日常发生的经营性资金往来，交易价格合理、公允，按照相关法律法规及《公司章程》等有关规定履行了审批、披露程序，没有损害公司及非关联股东的利益。
二、对公司2017年度利润分配预案的独立意见
公司按照《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法律法规和《公司章程》、《分红管理制度》、《公司未来三年股东回报规划（2015年—2017年）》的规定，拟定公司 2017年度利润分配预案，符合公司的实际情况。同意公司2017年度利润分配预案。
三、对公司2017年度计提资产减值准备的独立意见
根据企业会计准则和相关会计政策，公司本次计提资产减值准备符合公司资产的实际情况及相关政策的要求。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息。公司按照《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定履行了审批程序。同意公司2017年度计提资产减值准备5,792.27万元。
四、对公司2017年度内部控制评价报告的独立意见
公司已建立较为完善的内部控制体系，现有的内控制度已覆盖了公司生产经营的各个层面和环节，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，内部控制制度执行有效，对公司目前的生产经营起到了很好的规范作用。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、信息披露等内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。
我们认为，公司的内部控制是有效的。公司出具的《2017年度内部控制评价报告》真实客观地反映了公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
五、对公司2017年度发生期货套保交易事项的独立意见
截至报告期末，公司于 2016年度购入的拟交割商品期货合约已全部交割完毕，本报告期内公司无新增购入期货合约。公司使用自有资金参与期货套保交易的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，已就参与期货套保交易建立了健全的组织机构及《期货交易管理制度》。公司期货套保交易仅限于与企业正常生产经营所使用的原材料，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们认为公司将期货交易作为拓宽采购与销售渠道的途径以及规避原材料价格波动风险的有效工具，通过加强内部控制和管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于公司实现持续稳定的经营效益。公司参与期货套保交易是必要的，风险是可控的。
六、对公司续聘2018年度审计机构及2018年内部控制审计机构的独立意见
通过了解广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况及其对公司2017年度审计和内控审计情况，我们认为：该事务所具备相关资质条件以及从事上市公司审
计业务的丰富经验和职业素质，工作态度认真严谨，审计质量较高。公司续聘 2018年度审计机构和内控审计机构的决策程序合法、合规，同意公司续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构和2018年内部控制审计机构。
七、对公司2018年预计发生关联交易事项的独立意见
公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。
公司董事会已履行了相关的审批程序，关联董事回避表决，会议的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意公司2018年预计发生关联交易事项。
八、对公司 2018年使用闲置资金进行委托理财的独立意见
公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，确保资金安全。公司已就本次委托理财事项履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。公司及控股子公司使用自有资金进行委托理财，有利于提高公司自有资金的使用效率，不会影响公司的日常经营运作，不存在损害广大中小股东利益的行为。同意公司 2018年使用闲置资金不超过5亿元进行委托理财事项。
九、对公司 2018年预计开展外汇交易业务的独立意见
为了防范和规避汇率风险带来的经营风险,加强内部控制，减少汇兑损失，公司及部分控股子公司 2018年拟开展外汇交易业务，预计任一时点的交易余额不超过等值人民币 40,000万元，并在授权额度内循环使用。公司进行外汇交易业务，可以在汇率波动情况下锁定相关购汇成本，达到控制风险的目的。公司相应制定《公司外汇交易业务内部控制制度》，规范公司外汇交易业务的操作、防范和规避国际结算业务中因汇率波动产生的风险，强化公司内部风险控制。公司董事会已履行了相关的审批程序，会议的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同意公司 2018年预计开展外汇交易业务事项。
（此页无正文，仅用于独立董事对公司2017年年度报告等有关事项的独立意见签名页）独立董事：廖正品 邓鹏 罗韶德
二○一八年三月二十二日
证券代码：000691 证券简称：ST亚太 公告编号：2016-099
海南亚太实业发展股份有限公司
第七届监事会 2016年第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
海南亚太实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2016年第八次会议通知于 2016年 10月 21日以电子邮件的形式发出，会议于 2016年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名，会议由监事会主席田银祥先生主持。
本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
监事会以 3票同意、0票反对和 0票弃权审议通过《关于公司 2016年第三季度报告的议案》。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2016年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
海南亚太实业发展股份有限公司
监事会
二〇一六年十月二十七日
证券代码：002299 证券简称：圣农发展福建圣农发展股份有限公司
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
||是/否/||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||不适用||
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，董事会任|||
||是||
|免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|||公司报告期无募集资|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|||金使用|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往|||
||是||
|来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交|||
||是||
|的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现|||
||是||
|的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提|||
|交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门|是||
|委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资|||
||是||
|者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记|||
|录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在|是||
|深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕|||
||是||
|信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||

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|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》||||
||是|||
|并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。||||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人||||
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交||||
||是|||
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，||||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股||||
||是|||
|票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募||||
||是|||
|集资金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对||公司报告期无募集资||
||是|||
|募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||金使用||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售||||
|的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接||||
||是|||
|或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变||||
|相改变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||公司报告期无风险投||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|是|资业务，也无募集资金||
|金或归还银行贷款。||使用情况||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填||||
|报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，|是|||
|公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，||||
||是|||
|并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在||||
||是|||
|直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反||||
||是|||
|审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|不适用|公司未提供对外担保||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有||||
||是|||
|关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资||||
|金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募|是|||
|资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、||||
||是|||
|实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理||||
||是|||
|人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司生产经营状||独董姓名|天数|
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|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||何秀荣|10|

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|王 栋|10|
|杜兴强|10|
|陈守德|8|
|吴宝成|8|
|林 兢|8|

福建圣农发展股份有限公司
董 事 会
二○一九年三月二十六日