安信证券股份有限公司
关于东方日升新能源股份有限公司
2019年半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：安信证券股份有限公司|被保荐公司简称：东方日升|
|保荐代表人姓名：袁 弢|联系电话：021-35082001|
|保荐代表人姓名：王 凯|联系电话：021-35082013|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|2|
|（3）列席公司监事会次数|1|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0（拟于年末进行现场|

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||检查）|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之“1.信息披露”部分。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之“1.信息披露”部分。|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0（拟于下半年度开展培训）|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|2019年3月22日，中国证券监督管理委员会宁波监管局向公司出具《关于对东方日升新能源股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]7号），关注函主要内容如下：2018年12月20日，公司披露了《东方日升新能源股份有限公司关于支付现金购买江苏九九久科技有限公司12.76%股权暨关联交易的公告》。公告披露：“江苏九九久科技有限公司的经营情况较上年度大幅好转，前三季度实现净利润1.0亿元。本次交易以北京华信众合资产评估有限公司出具的《评估报告》（华信众合评报字〔2018〕第1102号）的评估结果作为定价依据。经查，九九久科技1-11月份经营业绩未达到上述《评估报告》中的预测值，同时九九久科技2018年度存在多次停、限产的情况并对经营业绩产生不利影响。上述情况均未在公告中予以披露。公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的相关规定，宁波证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，要求公司于收到本决定后30日内报送整改报告，进一步提升规范意识，做好信息披露工作。”|保荐机构核查了公司向宁波证监局报送的《关于宁波证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》，访谈了公司高级管理人员。经核查，公司正与宁波证监局就整改事项进行持续沟通，并按照要求推进整改工作。保荐机构将持续关注整改措施落实情况；协助公司认真学习证券法律法规，提高规范运作水平，切实做好信息披露工作。|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|

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|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.1 首次公开发行股票或再融资时所作出的承诺：林海峰关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺内容为“本人、本人的配偶、父母、子女以及本人|是|不适用|

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|控制的其他企业未直接或间接从事与股份公司相同或相似的业务，未对任何与股份公司存在竞争关系的其他企业进行投资或进行控制。本人不再对任何与股份公司从事相同或相近业务的其他企业进行投资或进行控制。本人将持续促使本人的配偶、父母、子女以及本人控制的其他企业、经营实体在未来不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动。本人将不利用对股份公司的控制关系进行损害公司及公司其他股东利益的经营活动”。|||
|1.2 首次公开发行股票或再融资时所作出的承诺：东方日升、林海峰关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺内容为“待与首次公开发行前与关联方已签署的交易合同执行完毕后，发行人将不与其任何关联方发生任何形式的购销关联交易。承诺其今后将不再通过与关联方的资金互借方式解决公司发展过程中面临的资金压力。对于公司以往发生的资金互借行为，如需承担任何责任，由林海峰个人承担”。|是|不适用|
|1.3 首次公开发行股票或再融资时所作出的承诺：林海峰关于股份限售承诺，承诺内容为“林海峰认购本次发行的股份承诺自上市之日起36个月内不转让，即2020年4月19日起，本次非公开发行股票可上市流通。|是|不适用|
|1.4 首次公开发行股票或再融资时所作出的承诺：公司董事、监事、高级管理人员关于股份限售承诺，承诺内容为“本人及本人的关联方在公司任职期间，每年转让的直接和间接持有的公司股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的发行人股份”。|是|不适用|
|2.1. 资产重组时相关方所作出的承诺：赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有|是|不适用|

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|限合伙）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺，承诺内容为“承诺人除享有江苏斯威克的股权之外，未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与东方日升主营业务相同或相似的业务。承诺人在直接或间接持有东方日升股份期间内，不直接或间接从事、参与或进行与东方日升生产、经营相竞争的任何活动且不会对该等业务进行投资。如承诺人及其所控股的其他企业与东方日升及其控股企业之间存在有竞争性同类业务，承诺人及其控股企业将立即通知东方日升，将该商业机会让与东方日升并自愿放弃与东方日升的业务竞争。如承诺人已存在与东方日升及其控股企业相同或相似的业务，一旦与东方日升及其控股企业构成竞争，承诺人将采取由东方日升优先选择控股或收购的方式进行；如果东方日升放弃该等优先权，则承诺人将通过注销或以不优惠于其东方日升提出的条件转让股权给第三方等方式，解决该等同业竞争问题。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺而获得的经营利润归东方日升所有。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给东方日升及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时赵世界、赵广新、杨海根、常州来邦互负连带保证责任。本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与东方日升及其控股、参股公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定”。|||
|2.2 资产重组时相关方所作出的承诺：赵世界关于任职期限等方面的承诺，承诺内容为“自交割日起，需在江苏斯威克或/及东方日升持续任职不少于|是|不适用|

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|五年（60个月），除非东方日升单独提出提前终止或解除聘用关系。自交割日起五年内，承诺人如计划移民或者取得境外居留权的，在办理相关手续之前需通知上市公司，并在办妥移民手续或者取得境外居留权后按照有关上市公司信息披露规则履行必要的信息披露义务。承诺人如因不履行或不适当履行上述承诺因此给东方日升及其相关股东造成损失的，应以现金方式全额承担该等损失，同时赵世界、赵广新、杨海根、常州来邦互负连带保证责任”。|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之“1.信息披露”部分。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公司2019年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签名）：____________ ____________
袁弢 王凯
安信证券股份有限公司年 月 日