Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2016-008东华能源股份有限公司
关于给予子公司银行授信担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
为满足子公司业务发展的需要，第三届董事会第二十八次会议审议同意公司为全资子公司南京东华能源燃气有限公司（以下简称“南京东华”）和张家港扬子江石化有限公司（以下简称“扬子江石化”）向相关合作银行申请的共计 10.6亿元人民币综合授信额度提供担保。担保期限为自获得银行批准之日起两年。详细情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|金融机构|现授信额度|项目|授信方式|授信期限|
|8|南京东华|中国农业银行股份有限公司南京分行|1.6亿元人民币|综合授信|东华能源担保|自银行批准之日起一年|
|9|南京东华|江苏银行股份有限公司南京新街口支行|3亿元人民币|综合授信|东华能源担保|自银行批准之日起一年|
|10|南京东华|徽商银行股份有限公司南京分行|1亿元人民币|综合授信|东华能源担保|自银行批准之日起一年|
|11|南京东华|江苏紫金农村商业银行股份有限公司城中支行|2亿元人民币|综合授信|东华能源担保|自银行批准之日起一年|
|12|扬子江石化|中国农业银行股份有限公司张家港分行|3亿元人民币|综合授信|东华能源担保|自银行批准之日起一年|
||合计||10.6亿元人民币||||

二、被担保人的基本情况
1、南京东华能源燃气有限公司系经第一届董事会第二十二次会议批准成立，
注册资金1000万元人民币，公司拥有其100%的权益。其经营范围：许可经营项目：危险化学品销售（按许可证所列项目经营）。一般经营项目：化工产品的转口贸易；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营禁止进出口商品和技术除外）。截止 2014年 12月 31日，公司总资产 80,996.09万元，总负债53,755.52万元，所有者权益27,240.57万元，资产负债率66.37%。2014年度，实现营业收入 189,216.31万元，实现经营利润 2,320.12万元，净利润1,796.10万元。
2、张家港扬子江石化有限公司系经公司第二届董事会第十六次会议批准成立，注册资本 100,000万元，公司现拥有其100%的权益。其经营范围：生产丙烯、氢气（限按安全审查批准书所列项目经营）；从事丙烯项目的投资，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。截止 2014年 12月 31日，公司总资产 433,451.83万元，总负债 333,762.47万元，所有者权益 99,689.36万元，资产负债率77%。2014年度，实现营业收入0万元，实现经营利润-140.28万元，净利润-117.08万元。
三、担保协议的主要内容
根据拟签署的保证协议合同，本次担保的方式为连带责任保证，所担保的主债权为南京东华、扬子江石化与各债权人银行分别签订的《银行授信协议》、《最高额不可撤销担保书》等项下债权。南京东华项下银行的总金额不超过7.6亿元人民币；扬子江石化项下银行的总金额不超过3亿元人民币。本次担保的期限为自银行批准之日起两年。
四、董事会和独立董事意见
公司为子公司南京东华、扬子江石化向相关合作银行申请的综合授信额度提供担保，以确保其开拓业务发展之需要。公司实际持有被担保公司控股权，上述公司资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。
南京东华为公司从事液化气进口、销售的子公司，所担保额度均主要用于原材料采购的信用证开立、专项贷款、流动资金贷款、开立银行票据等有关经营业务事项，属于正常的经营性业务，资金回笼稳定可靠；公司实际持有扬子江石化100%的股权，所担保额度主要用于项目工程建设和运营，项目盈利前景良好，资金安全和回款均稳定可靠。
公司董事会和独立董事认为：本公司实际持有上述被担保公司控股股权，其资产优良、经营稳定、财务状况和资信情况良好。公司对内部担保信用的使用和管理等，建立了担保管理制度，以及严格的内部财务控制、审计监督制度；对有关业务的开展制定了完善的管理制度和决策、执行流程；对各项业务往来制定了信用评估体系和信用管理制度。为此，公司对其担保风险可控，符合公司业务发展的需要，不会对公司产生不利影响。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，符合公司业务发展的需要，同意公司为其担保并将上述担保事项提交股东大会审议。
第三届董事会第二十八次会议审议同意上述担保事项，并将议案提交股东大会审议。上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定。
五、累计对外担保的数量及对外担保逾期的数量
1、截止本公告日，东华能源为南京东华能源燃气有限公司的实际担保金额为4.11亿元，东华能源为江苏东华汽车能源有限公司的实际担保金额为0.45亿元，东华能源为东华能源（新加坡）国际贸易有限公司的实际担保金额为 2.93亿元，东华能源为张家港扬子江石化有限公司的实际担保金额为14.63亿元，东华能源为宁波福基石化有限公司的实际担保金额为9.6亿元，东华能源为子公司担保金额合计为31.72亿元,占2014年12月31日经审计净资产的比例为95.23%。
2、公司控股子公司张家港扬子江石化有限公司对江苏华昌化工股份有限公司提供反担保3.98亿元。
3、公司为东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与太平洋气体船有限公司签署的协议《大型液化气冷冻船定期租船协议》（共计肆艘船）提供履约担保。
（经第三届董事会第七次会议审议通过，详细内容见 2014年 4月 4日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告）。
4、公司为东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与南太平洋控股公司签署的《大型液化气冷冻船定期租船协议》（壹艘船）提供履约担保。（经第三届董事会第十次会议审议通过，详细内容见2014年6月27日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告）。
5、公司为东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与 HARTMANN SCHIFFAHRTS GMBH& CO.KG OR ITS NOMINEE签署的协议《大型液化气冷冻船定期租船协议》
（共计伍艘船）提供履约担保。（经第三届董事会第十二次会议审议通过，详细内容见2014年9月23日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告）。
6、公司为东华能源（新加坡）国际贸易有限公司与 PetredecLimited签署《大型液化气冷冻船定期租船协议》（共计叁艘船）提供履约担保。（经第三届董事会第十三次会议审议通过，详细内容见2014年10月29日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn公告）。
7、本公司及本公司的控股子公司不存在逾期担保或者因此导致的潜在诉讼事项。本公司和控股子公司均无其他对外担保事项。
本公告有关担保事项已经第三届董事会第二十八次会议审议通过，尚需获得股东大会审议通过。
六、备查文件
1、第三届董事会第二十八次会议决议；
2、南京东华能源燃气有限公司、张家港扬子江石化有限公司的有关资料。
特此公告。
东华能源股份有限公司
董事会
2016年1月 8日
关于发行股份购买资产之部分限售股份解禁上市流通的提示性公告证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编码：2016-074北京北信源软件股份有限公司
关于发行股份购买资产之部分限售股份解禁上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 788,967股，占公司总股本比例为0.15%；本次实际可上市流通的股份数量为788,967股，占公司总股本比例为0.15%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为2016年10月19日（星期三）。
一、公司限售股份发行和股本情况
1、发行情况
北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”或“北信源”）于2015
年7月22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准北京北信源软件股份有限公司向田秋桂等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]1719号），核准北信源向田秋桂发行1,520,857股股份、向马永清发行1,490,021股股份、向王俊锋发行415,246股股份购买相关资产。
2、发行股票登记情况
公司本次向特定对象发行3,426,124股股份已于2015年9月23日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2015年10月15日在深圳证券交易所创业板上市，股份性质为有限售条件流通股。
3、本次发行股票完成后至本公告披露日公司股本数量变化情况
（1）本次发行后，公司总股本由266,800,000股增至270,226,124股。
（2）2016年5月12日，经公司2015年度股东大会审议通过2015年度利润分配方案，以公司总股本270,226,124股为基数，向全体股东每10股派0.45元人民币现金（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增9股，转增后公司总股本
关于发行股份购买资产之部分限售股份解禁上市流通的提示性公告513,429,635股，2015年度利润分配方案已于2016年5月23日实施完毕。
截至本公告披露日，公司总股本513,429,635股，其中有限售条件的股份为203,064,768股，占总股本的39.55%。
4、截至本公告披露日,本次交易涉及限售股东的持股情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|限售股份数（股）|限售期|
|1|田秋桂|2,889,628|通过本次交易认购的北信源股份自上市之日起，至36 个月届满之日和其在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不转让其持有的本次发行取得的股份，但按照《业绩补偿协议》进行回购的股份除外。|
|2|马永清|2,831,040|通过本次交易认购的北信源股份自上市之日起，至36 个月届满之日和其在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不转让其持有的本次发行取得的股份，但按照《业绩补偿协议》进行回购的股份除外。|
|3|王俊锋|788,967|通过本次交易认购的北信源股份自上市之日起 12个月内，不转让其持有的本次发行取得的股份。|

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东关于股份锁定的承诺
本次申请解除股份限售的股东为自然人股东1名王俊锋。王俊锋承诺通过本次交易认购的北信源股份自上市之日起12个月内，不转让其持有的本次发行取得的股份。
2、其他承诺
田秋桂、马永清、王俊锋关于与公司进行发行股份购买资产交易的承诺和按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求，分别做出了避免同业竞争的承诺、减少和规范关联交易的承诺、关于提供信息的真实性、准确性和完整性承诺、股份锁定的承诺等；具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊载的公司发行股份及支付现金购买资产报告书（修订稿）。
3、有关承诺的履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的
情况。
关于发行股份购买资产之部分限售股份解禁上市流通的提示性公告4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2016年10月19日。
2、本次解除限售股份数量为 788,967股，占公司总股本0.15%，实际可上市流通的股份数量为788,967股，占公司总股本0.15%。
3、本次申请解除股份限售的股东为自然人股东1名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
||||
|-|-|-|
|股东名称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|
|王俊锋|788,967|788,967|

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
||||||
|-|-|-|-|-|
|本次变动前||本次变动增减|||
|数量（股）|比例（%）|增加|减少|数量（股）|
|203,064,768|39.55|0|788,967|202,275,801|
|6,509,635|1.27|0|788,967|5,720,668|
|196,555,133|38.28|0|0|196,555,133|
|310,364,867|60.45|788,967|0|311,153,834|
|513,429,635|100|788,967|788,967|513,429,635|

注：以上百分比保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
五、独立财务顾问核查意见
本独立财务顾问通过查阅公司限售股份明细、公司财务报告、申请解除股份限售的股东承诺、解除限售股的提示性公告等文件，对本次限售股份解禁及上市流通的合规性进行了核查。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股
关于发行股份购买资产之部分限售股份解禁上市流通的提示性公告份限售的股东无违反本次交易所做出承诺的情形；本次解除限售股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定；北信源对本次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问同意本次限售股份解禁及上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表和限售股份明细数据表；
3、独立财务顾问的核查意见。
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京北信源软件股份有限公司董事会
2016年10月15日
海默科技（集团）股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
本人作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规则和公司的《独立董事工作制度》要求，在2018年任职期间，尽职尽责，忠实履行职责，主动了解和关注公司的重大事项和合法合规经营情况，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司影响中小投资者利益的重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小投资者的合法权益。现将2018年任职期间的履职情况报告如下：
一、出席董事会会议情况
本人在公司的独立董事任期于2018年5月30日结束，在2018年任职期间我积极履行独立董事勤勉尽责义务，亲自出席任职期间召开的全部董事会，并列席了2017年年度股东大会，具体出席董事会会议和参加股东大会会议的情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|应出席董事会会议次数|亲自出席董事会会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|5|5|0|0|否|
|任职期内召开股东大会次数||参加股东大会次数|||
|1||1|||

2018年履职期间，本人对公司董事会审议的全部议案均投了同意票，没有提出异议和弃权。
二、发表独立意见情况
（一）2018年5月30日对公司第六届董事会第一次会议审议的聘任公司高级管理人员的事项发表了同意的独立意见。
（二）2018年6月22日对公司第六届董事会第三次会议审议的《关于公司
2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》发表的同意的独立意见，
对关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性发表的认可的独立意见。
（三）2018年7月20日对公司第六届董事会第四次会议审议的《关于聘任公司首席执行官的议案》和《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。
（四）2018年8月6日对公司第六届董事会第五次会议审议的《关于调整公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》发表了同意的独立意见。
（五）2018年8月27日对公司2018年半年度募集资金存放与使用情况和2018年上半年控股股东及其他关联方资金占用情况与公司担保情况发表了独立意见。
（六）2018年9月25日对公司第六届董事会第七次会议审议的《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》和《关于为子公司提供担保的议案》发表了同意的独立意见。
（七）2018年10月17日对公司第六届董事会第八次会议审议的《关于为全资子公司提供担保的议案》发表了同意的独立意见。
关于上述独立意见及事前认可意见的详细内容，见公司于5月31日、6月23日、7月21日、8月7日、8月29日、9月26日、10月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）分别披露的《独立董事对相关事项的独立意见》。
三、现场检查情况
2018年任职期间，本人利用参加董事会和股东大会的时间，对公司整体生产经营状况、公司治理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，查阅公司的临时公告，对公司定期报告的编制、审核工作进行现场检查，并和公司董事会其他董事和高级管理人员就公司的生产经营情况、规范运作等问题进行了沟通。
现场组织参加了公司审计委员会与审计机构关于2017年度审计工作进场审计前的沟通会，对公司进行现场检查，了解公司的年度经营情况，充分与公司管理层和审计机构沟通，从维护全体股东利益的角度出发，查阅公司财务资料，就审计机构对公司开展年度审计的时间安排、审计人员和应该重点关注的问题和审计师进行深入交流，保证公司年度审计工作的顺利进行。
2018年本人多次现场检查均未发现公司有违规和异常情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2018年任职期间，本人勤勉尽责，积极履行独立董事职责。对公司对外担保、日常关联交易、募集资金的存放和使用情况、利润分配、未来三年（2018-2020年）股东回报规划制定等事项尽职调查，独立客观地发表意见；对公司董事会和股东大会的合法合规性进行监督，对董事会议案，进行认真审议，独立、客观、公正地行使表决权；及时了解法律法规、中国证监会规章及交易所规范性文件的变化，监督公司治理情况，督促公司依法合规经营、规范运作。
本人持续关注公司的投资者关系管理和信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作，切实维护了公司和中小投资者的利益。
五、任职董事会专门委员会工作的情况
本人在任职期间作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员，认真履行职责，对公司董事会换届过程中，积极考察候选人，对提名为董事和独立董事的候选人进行任职资格和任职能力审查，并发表了独立意见。对公司财务进行审查并对年度审计工作提出建议，严格执行《独立董事及审计委员会年报工作规程》，认真负责，听取年审注机构注册会计师的意见，发挥了专业委员会应有的作用。
六、其它事项
2018年任职期间本人未有提议召开董事会的情况发生，也未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
独立董事：赵荣春
2019年4月24日
证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2017-054德艺文化创意集团股份有限公司
关于控股股东暨实际控制人部分股权质押的公
告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司股东吴体芳先生函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份被质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及是否为一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|吴体芳|是（详见备注）|3,850,000|2017.12.5|办理解除质押登记之日|兴业证券股份有限公司|10.02%|个人财务安排|

备注：公司的控股股东与实际控制人为吴体芳。截至本公告披露日，吴体芳先生直接持有公司48.05%的股份（持股比例为依据四舍五入的方法计算约得）。
吴体芳先生将其所持有的公司 3,850,000股限售流通股质押给
兴业证券股份有限公司并于2017年12月5日通过深圳证券交易所办理了股份质押业务，股份质押期限自 2017年 12月 5日起至向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间内上述股份予以冻结不能转让。
2、截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|持股数（股）|占公司总股本的比例|累计质押股数（股）|累计质押股数占公司总股本的比例|累计质押股数占其所持股份的比例|
|吴体芳|38,440,000|48.05%|3,850,000|4.81%|10.02%|

二、备查文件
1、股票质押回购初始交易确认书；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
德艺文化创意集团股份有限公司
董事会
2017年 12月 7日
北京市金杜律师事务所
关于北京东方园林生态股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
涉及资产过户事宜的法律意见书
致：北京东方园林生态股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称“法律法规”）的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受北京东方园林生态股份有限公司（以下简称“东方园林”或“上市公司”）的委托，作为东方园林发行股份及支付现金的方式购买上海立源水处理技术有限责任公司（以下简称“上海立源”）100%股权、购买中山市环保产业有限公司（其前身为“中山环保产业股份有限公司”，以下简称“中山环保”）100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）所涉相关法律事宜的专项法律顾问，现就本次重组涉及的资产过户事宜出具《北京市金杜律师事务所关于北京东方园林生态股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉及资产过户事宜的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
为出具本法律意见书，本所及经办律师根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律法规之规定，查阅了为出具本法律意见书所必须查阅的文件，包括相关各方提供的有关政府部门的批准文件、资料和证明，并就涉及本次重组的有关事项向相关各方做了必要的核查。
本所依据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定发表法律意见。
本所仅就与本次重组有关的中国法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。本法律意见书对有关审计报告、资产评估报告等专业报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性
和准确性作出任何明示或默示保证。
本法律意见书的出具已得到本次重组相关各方的如下保证：
1.其已向本所提供为出具本法律意见书所要求其提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明承诺函或证明。
2.其提供给本所的文件和材料真实、准确、完整、有效，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；文件和材料为副本或复印件的，其均与正本或原件一致。
对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、本次交易有关各方或其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。
本所同意将本法律意见书作为本次重组必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供东方园林为本次重组之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意东方园林在其为本次重组所制作的相关文件中按照监管部门的审核要求引用本法律意见书的相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所有权对上述相关文件的相关内容再次审阅并确认。
本所及经办律师依据《证券法》、《证券法律业务管理办法》及《证券法律业务执业规则》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，现出具法律意见如下：
一、本次交易概述
根据东方园林第五届董事会第三十二次会议决议、东方园林2015年第六次临时股东大会决议、《北京东方园林生态股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》、《发行股份及支付现金购买资产协议》、《股权转让协议》、《股权转让协议之补充协议》及本次交易其他相关文件资料和信息，本次重组方案为东方园林以发行股份及支付现金的方式，收购上海立源100%股权和中山环保100%股权，同时向不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金，募集资金金额不超过10.485亿元。本次配套募资成功与否，不影响发行股份及支付现金购买资产行为的实施。
经核查，金杜认为，本次交易方案的内容符合《重组管理办法》等有关法律法规的规定。
二、本次交易新取得的批准和授权
2016年8月16日，中国证监会签发证监许可[2016]1843号《关于核准北京东方园林生态股份有限公司向邓少林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准东方园林本次重组。
经核查，金杜认为，本次交易已取得必要的批准和授权，东方园林与交易对方为本次交易之目的签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》等交易协议约定的全部生效条件已得到满足，本次交易依法可以实施。
三、本次交易资产过户的实施情况
根据本次交易方案，本次交易的标的资产为上海立源100%股权和中山环保100%股权。
1、上海立源
根据上海市闵行区市场监督管理局于2016年9月19日核发的统一社会信用代码为913101127585747454的《营业执照》、上海立源《公司章程》并经核查，上海立源100%股权已过户至东方园林名下，东方园林持有上海立源100%股权。
2、中山环保
根据中山市工商行政管理局于2016年9月21日核发的统一社会信用代码为91442000618079910T的《营业执照》、中山环保《公司章程》并经核查，中山环保的公司类型由股份有限公司变更为有限责任公司，公司名称由“中山环保产业股份有限公司”变更为“中山市环保产业有限公司”。
根据中山市工商行政管理局于2016年9月23日核发的统一社会信用代码为91442000618079910T的《营业执照》、中山环保《公司章程》并经核查，中山环保100%股权已过户至东方园林名下，东方园林持有中山环保100%股权。
经核查，金杜认为，本次重组标的资产过户的工商变更登记手续已办理完毕，上海立源全体股东及中山环保全体股东已依法履行了将标的资产交付至东方园林的法律义务。
四、本次交易后续事项
1、东方园林向交易对方发行的新增股份尚待在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理新增股份登记手续，有关新增股份的上市交易尚需取得深交所的核准。
2、东方园林尚需在中国证监会核准的期限内完成非公开发行股份募集配套资金，该等股份尚待在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理新增股份登记手续，且上市交易尚需取得深交所的核准。发行股份募集配套资金成功与否不影响本次发行股份及支付现金购买资产的实施。
3、东方园林尚需就本次交易涉及的上市公司注册资本变更、公司章程修订等事宜向主管工商登记机关办理变更登记或备案手续。
4、东方园林尚需根据相关法律法规的要求就本次交易继续履行信息披露义务。
经核查，金杜认为，在各方按照其签署的相关协议、承诺全面履行各自义务的情况下，上述后续事项的办理不存在实质性法律障碍，对本次交易实施不构成重大影响。
五、结论
综上，金杜认为，本次交易已取得必要的批准和授权，相关交易协议约定的全部生效条件均已满足，本次重组依法可以实施；本次重组标的资产过户的工商变更登记手续已办理完毕，交易对方已依法履行了将标的资产交付至东方园林的义务；东方园林尚需办理新增股份登记、工商变更登记及备案手续，并继续履行信息披露义务。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文，为签字盖章页）
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于北京东方园林生态股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉及资产过户事宜的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
宋彦妍
叶国俊
单位负责人：
王玲
二〇一六年 月 日
证券代码：002682 证券简称：龙洲股份 公告编号：2019-060龙洲集团股份有限公司
关于举行 2018年度业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
龙洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“龙洲股份”）已于 2019年 4月 23日披露了 2018年年度报告全文及摘要,具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
为方便广大股东和投资者进一步了解公司及 2018年度生产经营情况，公司将于 2019年 5月 9日（周四）15:00-17:00在全景网举办 2018年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。
出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长王跃荣先生，董事、财务总监陈海宁女士，董事、董事会秘书刘材文先生，独立董事汤新华先生。
为提高活动效率，欢迎广大投资者于 2019年 5月 8日之前，通过电话（0597-3100699）或电子邮件（lzyszqb@163.com）等形式将需要了解及关心的问题提前反馈给公司。
公司董事会及经营层衷心感谢广大投资者对龙洲股份的关注与支持，欢迎广大投资者积极参与本次年度业绩说明会。
特此公告。
龙洲集团股份有限公司董事会 2019年 5月 6日
证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2016-052
浙江晶盛机电股份有限公司
第二届董事会第二十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十五次会议通知于2016年4月18日以电子邮件的方式送达各位董事，会议于2016年4月26日以通讯表决方式召开。会议由邱敏秀董事长主持，会议应到董事9人，实到董事9人，会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。经与会董事审议，以通讯表决方式通过如下决议：
一、以 8票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《创业板信息披露业务备忘录第9号》、《公司限制性股票激励计划（草案）》以及2014年度股东大会的授权，董事会认为向暂缓授予的激励对象朱亮、张俊、傅林坚授予限制性股票的授予条件已经成就，同意向朱亮、张俊、傅林坚授予限制性股票共计1,485,000股，授予价格5.2309元/股，确定授予日2016年4月26日。独立董事对本议案事项已事前认可，并一致同意本次向朱亮、张俊、傅林坚授予限制性股票事项。
董事朱亮为本次激励计划的激励对象，属于关联董事，已对本议案回避表决。
《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的公告》及独立董事意见详见2016年4月27日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、以 9票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《创业板信息披露业务备忘录第9号》、《公司限制性股票激励计划（草案）》以及2014年度股东大会的授权，董事会认为向激励对象授予预留限制性股票的授予条件已经成就，同意向符合激励条件的59位激励对象授予限制性股票共计459,100股，授予价格按该部分限制性股票的董事会决议公告日前
20个交易日公司股票均价的50%确定，即为4.94元/股，确定授予日2016年4月26日。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》及独立董事意见详见 2016年4月27日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、以 9票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期可解锁的议案》；
董事会认为公司限制性股票激励计划设定的第一个解锁期解锁条件已经成
就，根据2014年度股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定在解锁期满后办理首次授予第一个解锁期的相关解锁事宜，首次授予第一个解锁期可解锁的限制性股票数量为121.968万股。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
《关于限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的公告》及独立董事意见详见2016年4月27日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、以 9票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于变更公司注册资本并办理工商变更登记的议案》；
鉴于拟实施的限制性股票回购将减少公司注册资本27.72万元，及拟实施的限制性股票授予将增加公司注册资本 194.41万元。上述事项会对公司最终注册资本及股本产生变化，因此，同意对《公司章程》相关条款予以变更，具体变更情况如下：
|||
|-|-|
|原条款|修订后条款|
|第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币88,343.64 万元。|第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币88,510.33万元。|
|第十九条 公司股份总数现为 88,343.64万股，所有股份均为人民币普通股。|第十九条 公司股份总数现为 88,510.33万股，所有股份均为人民币普通股。|

本事项已经公司2014年度股东大会授权，不需再提交公司股东大会审议。
修订后的《公司章程》详见2016年4月27日巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司董事会2016年4月27日
证券代码：300517证券简称：海波重科 公告编号：2018-070海波重型工程科技股份有限公司
关于董事张丽女士辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事张丽女士的书面辞职报告，董事张丽女士因个人原因，申请辞去公司董事职务，辞职后，张丽女士将不再在公司担任任何职务。
张丽女士辞去公司董事职务后，将导致公司董事人数少于7人，不符合《公
||
|-|
|司章程》中的相关规定。因此，张丽女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生|
|新任董事填补其空缺后生效。在新任董事就任前，张丽女士将按照法律、行政法|
|规和《公司章程》的规定，继续履行职责。|
|截至本公告日，张丽女士持有公司股份 2,000,000股，均为首发前限售股。|
|张丽女士在公司上市前作出如下承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不|
|转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份。张丽女士在新的一届董事|
|会产生后，所持股份将严格遵守上述承诺要求。|

张丽女士在担任公司董事期间独立公正、勤勉尽责、恪尽职守，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。在此，公司及董事会对张丽女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
海波重型工程科技股份有限公司董事会
股票代码：002143 股票简称：印纪传媒 编号：2017—032印纪娱乐传媒股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
印纪娱乐传媒股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划重大事项，预计本次重大事项的交易金额可能达到需要提交股东大会审议的标准,目前相关事项尚存在不确定性，公司尚未聘请相关中介机构。
为保证公平信息披露，维护广大投资者利益，避免公司股票价格异常波动，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：印纪传媒，证券代码：002143）自2017年4月18日开市起停牌。
停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。公司预计在不超过 10个交易日内确定上述事项，如上述事项构成重大资产重组，公司将根据相关法律法规做好信息披露并向深圳证券交易所申请继续停牌。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的为准。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。
特此公告。
印纪娱乐传媒股份有限公司董事会2017年4月18日
江苏宏达新材料股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，勤勉尽职地履行监督职责，较好地维护了公司和全体股东的合法权益，具体工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2018年度，公司监事会共召开了4次会议，会议具体情况如下：
1、2018年3月29日，在公司三楼会议室召开了第四届监事会第三十次会议，审议并通过了：《关于2017年度监事会工作报告的议案》、《关于2017年度报告及其摘要的议案》、《关于2017年度财务决算报告的议案》、《关于2017年度利润分配预案的议案》、《关于2017年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于监事会换届选举的议案》；
2、2018年 4月 23日，在公司三楼会议室召开了第五届监事会第一次会议，审议并通过了：《关于选举监事会主席的议案》、《关于2018年第一季度报告全文及正文的议案》；
3、2018年 8月 27日，在公司三楼会议室召开了第五届监事会第二次会议，审议并通过了：《关于母公司计提资产减值准备的议案》、《关于2018年半年度报告
全文及其摘要的议案》；
4、2018年10月23日，在公司三楼会议室召开了第五届监事会第三次会议，审议并通过了：《关于2018年第三季度报告全文及正文的议案》；
二、监事会监督、检查情况
2018年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行监事会职责，积极开展工作，监事会成员列席了历次董事会会议、股东大会，对公司规范运作、财务状况、关联交易、重大资产出售等情况进行独立、有效的监督检查，主要工作如下：
1、公司依法运作情况
督促公司依法运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；督促公司管理层依
法工作，公司董事、高级管理人员履行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为；公司已建立较为完善内部控制制度；未发现公司存在重大违规违法造成公司损失的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真的审查、监督，并对公司定期报告出具了审核意见。公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关联交易情况
公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，根据公司实际需要，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
4、内部控制评价报告的审核意见
公司建立了较完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《2018年年度内部控制评价报告》真实、客观地反映公司内部控制的建设及运行情况。
2019年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
江苏宏达新材料股份有限公司
监事会
二O一九年一月三十一日
证券代码：000627 股票名称：天茂集团 公告编号：2017-001天茂实业集团股份有限公司
关于控股子公司国华人寿保险股份有限公司
减持天津天海投资发展股份有限公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、交易概述
天茂实业集团股份有限公司（以下简称本公司）控股子公司——国华人寿保险股份有限公司（以下简称“国华人寿”）通过“国华人寿保险股份有限公司-万能三号”（以下简称“万能三号”）持有天津天海投资发展股份有限公司（以下简称“天海投资”）419,030,100股A股无限售条件流通股，占天海发展总股本的14.45%。万能三号拟在天海投资披露相关国华人寿减持计划的提示性公告之日起未来二十四个月通过集中竞价交易或大宗交易方式减持天海投资股份不超过 419,030,100股（占天海投资总股本的14.45%）。若减持期间天海投资有分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则减持数量将相应进行调整。在减持期间，国华人寿将严格按照相关规定执行。
国华人寿减持天海投资股份不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
2016年5月4日，本公司2016年第一次临时股东大会审议通过《授权国华人寿保险股份有限公司董事会及投资决策委员会按<投资决策授权机制>进行投资决策的议案》，本次国华人寿减持天海投资股份在国华人寿投资决策委员会权限内，无需本公司进行审批。
二、天津天海投资发展股份有限公司的基本情况
1、公司名称：天津天海投资发展股份有限公司
2、注册地址：天津市天津空港经济区中心大道华盈大厦 803
3、企业性质：股份有限公司
4、法定代表人：刘小勇
6、成立日期：1996年10月23日
7、统一社会信用代码：911201181030621752
8、经营范围：投资管理；国际船舶集装箱运输；仓储服务；陆海联运；集装箱租赁买卖；自用船舶、设备、属具、物料、集装箱的进口业务；船舶租赁，自用退役船舶和船舶设备的出口业务；自有房屋租赁、场地租赁；国际货运代理（不含国际快递）；
国际船舶管理业务、国内船舶管理业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
9、主要股东：海航物流集团有限公司持有天海投资20.76%股权，系天海投资第一大股东。国华人寿保险股份有限公司—万能三号持有天海投资14.45%股权，系天海投资第二大股东。
10、天海投资系股份有限公司，转让股权无优先受让权的限制。
11、财务情况
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2016年9月30日（未经审计）|2015年12月31日（审计）|
|资产总额|1410270.18|1278297.71|
|负债总额|166613.65|56638.66|
|应收款项总额|44423.59|28870.43|
|净资产|1235284.42|1213648.64|
||2016年1-9月|2015年度|
|营业收入|153755.41|72018.77|
|营业利润|17476.29|29279.4|
|净利润|21459.78|24773.4|
|经营活动产生的现金流量净额|-52973.68|-4003.62|

12、国华人寿通过万能三号自2014年12月认购天海投资非公开发行 419,030,100股限售流通股，初始投资成本约 25.06亿元，（详情请参阅天海投资于 2014年 12月 31日披露的《非公开发行股票发行情况报告书》），于 2015年 12月 30日上市流通。万能三号自认购日至今未进行减持，截至本公告披露日，万能三号持有天海投资股份419,030,100股，占天海投资总股本的14.45%，该股份为无限售条件流通股。不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
14、国华人寿减持天海投资股份不会导致本公司合并报表范围变更。
三、国华人寿减持天海投资股份的主要内容
1、减持数量：减持股份数量合计不超过419,030,100股，减持比例合计不超过天海投资总股本的14.45%。若减持期间公司有分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，则减持数量将相应进行调整。
2、减持方式：集中竞价交易或大宗交易
3、减持期间：在天海投资披露相关国华人寿减持计划的提示性公告之日起二十四个月内，国华人寿将严格按照相关规定执行。
4、减持价格：根据减持时的二级市场价格及交易方式确定。
四、涉及减持股份的其他安排
国华人寿减持天海投资股份不涉及人员安置、土地租赁等情况，不涉及公司股权转让或者高层人事变动计划等其他安排。
五、减持股份的目的和对公司的影响
国华人寿通过万能三号减持参与的天海投资非公开增发股票以实现投资收益，是国华人寿日常的资金运用行为，本公司将根据国华人寿实际减持天海投资股份的情况按照相关规定进行信息披露。
特此公告
天茂实业集团股份有限公司董事会 2017年1月 10日
民生证券股份有限公司
关于云南铝业股份有限公司
2016年度持续督导定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：民生证券股份有限公司|被保荐公司简称:云铝股份（000807）||||
|保荐代表人姓名：廖禹|联系电话：0755-22662000||||
|保荐代表人姓名：娄家杭|联系电话：0755-22662000||||
|现场检查人员姓名：廖禹、朱云泽、王常浩|||||
|现场检查对应期间：2016年度|||||
|现场检查时间：2017年2月13日-2 月16日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门||||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等||√|||

|||
|-|-|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：查阅有关文件。||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2.公司已披露的内容是否完整|√|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√|
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|
|4.关联交易价格是否公允|√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|

|||||
|-|-|-|-|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√|||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅有关文件，对相关人员进行访谈。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||√|

||
|-|
|二、现场检查发现的问题及说明|
|1、业绩出现大幅波动的问题根据云铝股份第三季度报告显示 2016年1-9月份，公司实现归属于上市公司股东的净利润共计 181,546,890.97元，同比增长290.77%，业绩出现大幅波动。经核查，主要原因如下：云铝股份加快实施市场化用电机制，持续降低公司用电成本，今年以来原料及能源价格较上年同期下降，成本费用降低。|
南兴装备股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第十五次董事会相关事项的独立意见
我们作为东莞市南兴家具装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，对公司第二届董事会第十二次会议审议的相关议案，经认真审阅，发表如下独立意见：
一、关于2016年半年度募集资金实际存放和使用情况的专项报告的独立意见
经核查，公司2016年半年度募集资金的实际存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，报告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立
意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关法律法规的规定，我们作为公司的独立董事，本着实事求是的原则，对公司控股股东及其关联方占用上市公司资金情况及对外担保情况进行了核查，并发表以下独立意见：
（一）报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年6月30日公司控股股东及其他关联方占用资金的情况。
（二）截至到2016年6月30日，公司没有发生违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2016年6月30日的违规对外担保情况。
三、关于聘任公司副总经理的独立意见
公司因经营管理需要，经公司总经理詹任宁先生提名、提名委员会提案，董事会同意聘任何健伟先生为公司副总经理，主管销售业务。经审查其个人的履历、教育背景、工作经历，认为其具备了相应的知识水平和管理能力，不存在《公司
法》、《深圳证券交易所股票上规则》和《公司章程》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者，具有担任公司高级管理人员的任职条件。
因此，我们同意聘任何健伟先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。
（南兴装备股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十五次董事会相关事项
的独立意见的签署页）
独立董事签字：
曾庆民
汤建中
方慧