厦门科华恒盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
作为厦门科华恒盛股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《厦门科华恒盛股份有限公司独立董事工作规则》的要求，勤勉尽责，忠实地履行独立董事的各项职责，积极出席董事和股东会议，认真审阅董事会各项会议议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。本人于 2013年 9月 30日公司召开的 2013年第三次临时股东大会换届选举后，担任公司第六届董事会独立董事。现将 2013年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、2013年度出席公司会议及投票情况
在报告期内，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议议案及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建议，为董事会的正确、科学决策发挥作用，履行独立董事职责和义务，具体情况如下：
（一）公司共召开4次董事会会议，本人均亲自出席所有会议。本人认真审议董事会各项议案，根据审议结果投票。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
（二）公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
二、发表独立意见的情况
在报告期内，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下4个事项发表独立意见。
（一）2013年9月30日对公司关于公司提名高级管理人员发表如下独立意
见：
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|经核查，我们认为，本次提名的上述高级管理人员候选人具备法律、行政法|
|规、行政规章、规范性文件等所规定的高级管理人员任职资格，具备履行高级管|
|理人员职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，其提名程序|
|合法、有效。|
|综上，我们同意聘任陈成辉先生担任公司总裁，聘任林仪女士、吴建文先生、|
|陈四雄先生、苏瑞瑜先生、吕永明先生、吴洪立先生、黄庆丰先生担任公司副总|
|裁；其中，吕永明先生兼任公司财务总监、吴建文先生兼任董事会秘书。|

（二）2013年10月16日对公司聘任高级管理人员发表如下独立意见：
公司第六届董事会第二次会议聘任的高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，具备与行使职权相适应的履职能力和条件；公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
（三）2013年 12月 19日对《关于终止实施限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》发表如下独立意见：
经核查，我们认为：
1、公司推出限制性股票激励计划以来，受宏观经济、公司转型期产品结构调整等综合因素的影响，公司经营业绩增长不如预期，且公司限制性股票激励计划的实施已历经2011年度第一期解锁和2012年度第二期回购等阶段。在上述情况下，继续实施限制性股票激励计划已经无法达到预期的激励效果。
2、由于公司近两年实施了 2011年度和 2012年度权益分派方案，因此，对限制性股票回购的价格进行相应的调整，该调整符合公司《限制性股票激励计划》
中“第十章限制性股票的回购注销”的相关规定。
3、公司终止本次限制性股票激励计划，回购并注销已授予未解锁限制性股
票的程序依据了公司股东大会的相关授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录》等有关法律法规的相关规定。董事会审议该项议案时，关联董事周伟松先生、吴建文先生、林仪女士作为股权激励对象回避了表决，表决程序合法有效。
4、终止实施限制性股票激励计划及回购并注销已授予未解锁限制性股票符合公司全体股东和激励对象的一致利益，不会影响公司管理团队的勤勉尽职；回购股份所需资金系公司自有资金，不会对公司日常经营产生重大影响。
因此，我们同意公司终止目前正在实施的限制性股票激励计划，回购并注销全部已授予未解锁的限制性股票。
（四）2013年 12月 19日对公司《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表如下独立意见：
经核查，我们认为：
公司第六届董事会第四次会议聘任的高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，具备与行使职权相适应的履职能力和条件；公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
我们对公司董事会本次聘任高级管理人员无异议。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人在任期内利用自己的专业优势，通过及时了解媒体信息等渠道，多方面了解公司所面临的各种经营形势。充分利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解募投项目进展情况，全面了解公司内部运作情况、生产经营情况、内部控制和财务状况，积极对公司经营管理提出建议。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规及公司《章程》和《独立董事工作规则》等有关规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。在公司董事选聘、续聘审计机构、年度财务报告审议等相关事项上本人都发表了独立意见，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。对公司财务运作、资金往来、投资项目的建设进度、日常经营情况，本人详细听取公司相关人员汇报并进行实地考察，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。
（二）对公司信息披露工作的监督
2013年度，公司在本人任期内共发布了26份公告。本人与其他独立董事积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，保证公司信息披露工作符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引》和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定。
（三）尽职做好年报披露工作
本人在公司 2013年年报的审计和编制过程中，对公司进行了实地考查，认真听取了公司管理层对公司 2013年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报；
听取了财务总监对公司 2013年度财务状况和经营成果的汇报；并保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保了审计的独立性和审计工作的按时完成，切实保护了社会公众股股东的权益。
（四）不断提高履行职责的能力
本人于 2013年积极参加了厦门证监局组织的厦门辖区上市公司董事、监事及高级管理人员培训班。此外，为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力，本人还积极、认真地学习厦门证监局《上市公司监管简报》，学习深交所《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》及厦门证监局、深交所出台的其他新文件、新规定等，通过相关法律法规政策学习，增强规范运
作意识，对公司的法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识。
（五）2013年，本人在任期内作为董事会提名委员会主任委员，组织召开提名委员会会议2次。提名委员会对拟聘任公司高级管理人员的任职资格审查进行了认真审核。
2013年，本人在任期内作为公司董事会战略委员会委员，积极配合委员会主任的工作安排，积极主动的与公司决策层进行沟通，进言献策，多次向管理层提出自己的意见和建议。
五、公司存在的问题及建议
本人认为公司已经按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，建立了符合公司自身实际的现代企业制度和公司治理结构，并已建立了起比较完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国法律法规以及相关监管规则的要求，公司内部控制制度能够得到有效执行，能够合理保证内部控制目标的实现。但是，随着公司规模的不断扩大，公司仍应进一步完善内控体系，持续优化公司治理结构，不断提升公司经营管理水平和风险防范能力。公司应充分利用现有的优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整提高公司综合竞争力。公司应进一步加强人力资源建设，大力引进和培养高级管理人才，为公司快速发展做好充足的人才储备。公司应进一步发挥董事会下设的专门委员会的职能，为公司的发展出谋划策，提高公司决策的科学性、合理性，提高公司的透明度，促进公司持续、健康、稳定的发展。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）未有提议召开临时股东大会情况发生；
（三）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
2014年，本人将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，为保护公司股东特别
是社会公众股股东的合法权益，忠实履行独立董事应有的职责。为了更好与投资者沟通联系，特公布本人的联系方式如下：
独立董事：游荣义
电子邮箱：ryyou@jmu.edu.cn
独立董事：游荣义
2014年3月26日