昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2016年年度报告
2017年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李水波、主管会计工作负责人高慧珠及会计机构负责人(会计主管人员)方丰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司存在经营管理风险、应收账款风险、行业政策风险、人才管理风险、对外投资失败的风险以及汇率波动风险。详细内容见“第四节管理层讨论与分析”之九“公司未来发展的展望”公司可能面对的风险因素。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施 2016年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.20元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 15第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 37第五节重要事项 .............................................................................................................................. 45第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 50第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 50第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 51第九节公司治理 .............................................................................................................................. 59第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 68第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 69第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 179
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司、新莱应材|指|昆山新莱洁净应用材料股份有限公司|
|宝莱科技|指|宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司|
|台湾新莱|指|新莱应材科技有限公司|
|蚌埠雷诺|指|蚌埠雷诺真空技术有限公司|
|优利根|指|昆山优利根压力容器有限公司|
|GNB|指|GNB Corporation|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|创业板|指|深圳证券交易所创业板|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|
|股东大会、董事会、监事会|指|昆山新莱洁净应用材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会|
|《公司法》、《证券法》|指|《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》|
|保荐机构、长江证券|指|长江证券承销保荐有限公司|
|审计机构|指|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|控股股东、实际控制人|指|李水波和申安韵夫妇|
|||又称过程（Process），通常包括产品制造的整个流程，涉及到人员、|
|制程|指||
|||设备、物料、环境、检测等要素。|
|||在半导体、微电子、生物医药等产品的制造过程中，由于人员、设备、|
|制程污染控制|指|环境中气态分子和固体微粒等微污染因子的存在，影响到产品的品质|
|||和设备组件的性能，须对微污染因子进行控制的一种综合性技术。|
|||应用材料（Applied Materials）系相对于原材料（Raw Materials）而言，|
|||是指通过对原材料（Raw Materials）（如高纯度金属材料）进行一系|
|应用材料|指||
|||列深度加工处理后具有特定功能的设备组件。国际上通常将电子洁|
|||净、生物医药等产业的制程设备及组件统称为应用材料。|
|流体|指|气体和液体的总称。|
|新型电子薄膜材料|指|包括应用于半导体、光电、光伏器件产业的薄膜材料。|
|||以光伏、光电显示和半导体等为代表，需要进行制程污染控制的新兴|
|电子洁净|指||
|||产业。|
|生物医药|指|包括以生物科技为主导的生物制药和普通化学制药两大子领域。|
|||射线能量的直接转换，在实际应用中通常指太阳能向电能的转换，即|
|光伏|指||
|||太阳能光伏。|

||||
|-|-|-|
|||由光学、光电子、微电子等技术结合而成的多学科综合技术，涉及光|
|光电科技|指|信息的辐射、传输、探测以及光电信息的转换、存储、处理与显示等|
|||众多领域。|
|||产品内部洁净和外部洁净的综合，包括产品材质内部组成的纯度、杂|
|洁净度|指||
|||质水平和外部表面粗糙度（Ra）等指标。|
|精密机械加工|指|加工精度达到微米级的机械加工工艺。|
|||小于一个标准大气压的气体空间，根据气压的大小可分为超高真空、|
|真空|指||
|||高真空、中真空和低真空。|
|||将管子连接成管路的组件，包括弯头（肘管）、三通、四通和大小头|
|管件|指||
|||（异径管）等。|
|||在两个平面的周边使用螺栓连接且同时封闭的盘状连接零件，主要用|
|法兰|指||
|||于管路的连接。|
|腔体、真空室|指|内部可用于获得真空状态的空间装置。|
|泵|指|用于输送流体或使流体增压的机械装置。|
|阀门|指|在流体系统中，用来控制流体的方向、压力、流量的装置。|
|管道|指|用于输送气体、液体或带固体颗粒流体的装置。|
|棒材|指|产品断面形状为圆形、方形、扁形、六角形等直条形钢材。|
|锻件|指|金属被施加压力，通过塑性变形塑造成符合要求形状的物件。|
|太阳能电池|指|通过光电效应或者光化学效应直接把光能转化成电能的装置。|
|||工业生产中具有特定的功能并承受一定压力的设备，包括贮运容器、|
|压力容器|指||
|||反应容器、换热容器和分离容器等。|
|||2016年1月1日-2016年12月31日、2015年1月1日-2015年12月|
|报告期、上年同期|指||
|||31日|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|新莱应材|股票代码|300260|
|公司的中文名称|昆山新莱洁净应用材料股份有限公司|||
|公司的中文简称|新莱应材|||
|公司的外文名称（如有）|KUNSHAN KINGLAI HYGIENIC MATERIALS CO.,LTD.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|KINGLAI MATERIALS|||
|公司的法定代表人|李水波|||
|注册地址|江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号|||
|注册地址的邮政编码|215331|||
|办公地址|江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号|||
|办公地址的邮政编码|215331|||
|公司国际互联网网址|http://www.kinglai.com.cn|||
|电子信箱|lucy@kinglai.com.cn|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|郭红飞|朱孟勇|
|联系地址|江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号|江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号|
|电话|0512-57871991|0512-57871991|
|传真|0512-57871472|0512-57871472|
|电子信箱|lucy@kinglai.com.cn|zhumengyong@kinglai.com.cn|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司董事会办公室|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层|
|签字会计师姓名|王书阁，边俊豪|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入（元）|490,281,760.15|426,625,097.32|14.92%|422,112,370.69|
|归属于上市公司股东的净利润|12,190,226.92|2,085,632.87|||
||||484.49%|8,706,644.53|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||12,120,291.29|1,517,091.41|698.92%|8,645,619.71|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|72,310,134.96|-56,853,336.02|||
||||227.19%|-19,094,553.01|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.1218|0.0208|485.58%|0.087|
|稀释每股收益（元/股）|0.1218|0.0208|485.58%|0.086|
|加权平均净资产收益率|1.87%|0.31%|1.56%|1.36%|
||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|资产总额（元）|1,008,839,992.01|1,014,855,701.86|-0.59%|949,884,869.13|
|归属于上市公司股东的净资产|655,928,289.87|644,400,742.28|||
||||1.79%|643,732,377.98|
|（元）|||||

六、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|99,788,732.69|110,094,015.96|130,274,485.33|150,124,526.17|
|归属于上市公司股东的净利润|1,287,642.50|1,133,392.74|3,921,581.78|5,847,609.90|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||862,642.50|1,558,392.74|3,921,581.78|5,777,674.27|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-6,092,287.70|36,463,534.32|49,463,633.28|-7,524,744.94|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|-1,907,970.76||||
|||-583,913.75|-383,321.76||
|值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|1,591,863.57||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||1,431,120.79|496,550.00||
|受的政府补助除外）|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|363,661.34|-190,377.09|-33,717.47||
|减：所得税影响额|4,177.21|86,270.91|13,285.95||
|少数股东权益影响额（税后）|-26,558.69|2,017.58|5,200.00||
|合计|69,935.63|568,541.46|61,024.82|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）公司从事的主要业务及驱动业务收入变化的具体因素
1、公司从事的主要业务
公司系一家专业生产高洁净应用材料的制造商，主要产品和服务有真空室、泵、阀、法兰、管道、管件、压力容器和设备组装等，产品主要应用于生物医药、电子洁净和食品饮料等需要制程污染控制的领域。公司经过十余年的不懈努力，成为国内同行业中拥有洁净材料完整技术体系的厂商之一。
公司的主营业务及其产品应用系统如下图所示：
公司经过多年的实践，形成了一套行之有效的采购、生产及销售模式：
1、采购模式
公司采购由物流部负责，从事国内采购和国外采购业务，包括机器设备、原辅材料、燃料动力等。报告期内，公司采取按客户订单采购和计划采购并行的方式：第一，在以往的历史采购数据和产销数据基础上制定本期的采购计划，实行计划采购，这部分采购主要为大宗通用的原材料，如不锈钢管材、板材和铸件；第二，根据客户的订单数量、生产计划和交货期限来安排采购。
2、生产模式
公司的产品可分为标准品（非定制品）与定制品两大类，前者属于通用型的产品，具有统一的规格，后者属于客户的特定需求，产品的型号和规格没有统一的标准,从同行业情况来看，国内外的主要生产厂商一般采用定制与非定制的生产方式。公司生产的定制化产品可分为腔体和其他定制品，腔体使用部分专门原材料和生产设备，其他定制化产品与非定制化产品均采用基本相同的生产设备、原材料及检测程序，一般都需要经过开发设计、机械加工、焊接、抛光、清洗与包装等工艺流程。公司定制化产品是根据客户的特定需求进行产品设计、组合、加工而成，具有“少量多样”特点，工艺比标准品更复杂，因此毛利率比非定制化产品更高。
3、销售模式
公司的销售模式分为直接销售和经销，从地域上来看，分为国内销售和国外销售。直接销售是公司将产品直接销售给最终用户或通过工程公司以项目工程的方式用于最终使用者。
经销是公司将产品销售给经销商，经销商将采购后的产品销售给其他经销商或最终客户。
2、驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主营业务收入与去年同期相比平稳增长，其主要原因为：报告期内，公司收购了美国 GNB公司，为公司贡献了部分收入；同时，为了更准确的开拓各细分市场，满足不同行业的客户需求，公司在生物医药、食品及真空电子三大行业分别架构了对应的品牌，三大行业业务量都不同程度的稳步上升。
（二）报告期内公司所属行业的发展阶段及公司所处行业地位
1、公司所处行业发展阶段
现代工业生产精密化、微型化和高纯化发展趋势推动高洁净应用材料需求。早期半导体、生物制药、食品行业采用成本较低的普通不锈钢材料输送超纯介质和物料，但普通不锈钢材
料的生产合格率低。随着芯片集成度、药物纯度和食品卫生度的提高，生产工艺对物料和工艺介质的纯度和杂质含量要求进一步提高，导致管路系统及组件材料的纯度成为制约芯片、药物和食品产量、集成度或纯度以及产品良率提高的瓶颈。高洁净应用材料正是符合工业生产精密化、微型化、高纯化趋势的新兴产品。高洁净应用材料主要应用于高洁净管路系统和超高真空系统，电子行业、医药行业和食品行业升级带动中国高洁净应用材料需求。
（1）电子洁净应用材料领域：确定性增长。
在半导体市场，存储器和特定应用标准产品（ASSP）作为全球半导体市场的重要构成部分，其单价回升和库存优化，为全球半导体市场增长带来积极影响；美欧等国产业政策调整为各国间半导体技术的输出与合作带来诸多不确定性，产业并购继续围绕战略整合和新领域布局展开；中国半导体市场将继续保持高速增长，在《国家集成电路产业发展推进纲要》和国家集成电路产业投资基金的推动下，中国半导体市场已成为全球增长引擎，2016年销售额超过4300亿元，增长率达到19%。在国内设计、制造和封测三业并举、协调发展的格局下，预计2017年国内半导体产业增速区间为18%-25%。国内先进工艺项目将陆续进入建设阶段，根据国际半导体设备与材料产业协会（SEMI）发布的报告，预计将于2017年—2020年间投产的半导体晶圆厂约为62座，其中26座设于中国，占全球总数42%。这些建于我国的晶圆厂2017年预计将有6座上线投产。针对本次产能，不仅仅是在制造生产线的数量上大幅增加，更是以先进工艺技术为主。此外，在存储器领域，当前国内正在形成以武汉新芯、福建晋华、合肥长鑫为代表的三足鼎立的战略格局，产业布局已经在2016年初步完成，2017年，随着三个主要项目的持续推进，预计将在技术层面和产线建设层面均会有所突破。公司会借助半导体市场的高增长带动电子洁净整体市场的提升。
（2）生物医药行业：增长稳定。
医药行业是我国国民经济的重要组成部分，是传统产业和现代产业相结合，一、二、三产业为一体的产业。医药行业对于保护和增进人民健康、提高生活质量，为计划生育、救灾防疫、军需战备以及促进经济发展和社会进步均具有十分重要的作用。2016年我国医药行业政策频出，国务院、国家卫计为、国家食品药品监督管理总局等部门相继颁布多条政策法规，一致性评价、药品上市许可持有人制度，药物临床试验数据核查等政策加速行业优胜劣汰；
医疗、医保、医药联动，加速医疗改革；行业格局将加速重塑，中医药政策颁布，弘扬中医文化。在医疗政策改革的推动下，我国医药产业的发展正步入规范的快车道。
（3）食品饮料领域：确定性增长。
随着现代生活水平的提高，人们对鲜奶、乳制品的质量要求越来越高，需求量也越来越多，可以说鲜奶、乳制品已经成为寻常百姓餐桌不可缺少的食品之一。中国居民人均可支配收入及消费水平的持续提升以及对健康的日益关注，将促使国内高端优质原奶需求保持强劲增长，并有望享受高于行业整体的增速。国家、社会以及媒体继续通过加强监管和监督，不断促进乳制品行业规范化发展。行业内部产品结构进一步升级，高价位、高附加值的产品逐渐获得市场青睐。在外部环境和消费需求的共同推动下，乳制品行业销售额保持稳定增长，原奶的需求以及价格不断增长。包装水将依旧是2017年饮料行业的趋势。随着更多的消费者避开酒精饮料，2017的基本趋势是水的消费依旧增多；未来，口味是软饮料产品的核心属性，消费升级带来行业新趋势。植物水、自然酿造茶和咖啡、氨基酸运动饮料、零食饮料等多项产品都有可能成为2017年的爆款，这主要是饮料的健康保健功能受关注。消费者越来越需要天然、美味、健康产品，饮料行业必须适应这些要求。公司食品类高洁净应用材料是食品设备重要组成部分，随着国内外食品市场规模及设备投资的增长，新增设备投资和备件市场需求的均会拉高对洁净应用材料需求。同时，频发的食品安全事故已经增强食品企业的质量控制意识，建立以食品安全回溯体系为标准的行业准入机制，从源头上杜绝不安全的食品入市已经成为趋势，食品饮料行业的高端洁净应用材料需求将不断增长，公司食品类高洁净应用材料的市场增长动力巨大。
2、公司所处行业地位
洁净应用材料行业具有较强的延展性，产品应用领域比较广泛。公司基于客制化生产的独特模式，基于信息化的快速反应管理体系，良好的市场声誉和广泛的客户群体，国内领先国际先进的技术研发，在营业规模、应用领域和技术水平等方面居于行业前列，是国内唯一覆盖电子洁净、生物医药、食品三大领域的高洁净应用材料制造商。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
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|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|较上年末无重大变化|
|固定资产|较上年末无重大变化|
|无形资产|较上年末无重大变化|
|在建工程|较上年末减少85.91%，主要是在建工程达到预定使用状态转固定资产|

|||
|-|-|
|货币资金|较上年末减少32.64%，主要是募集资金陆续投入使用所致|
|预付账款|较上年末减少39.08%，主要是供应商付款条件修改所致|
|其他流动资产|较上年末减少96.48%，主要是期末增值税留抵扣额减少所致|
|商誉|较上年末增涨608.26%，主要是收购GNB所致|
|长期待摊费用|较上年末增涨358.22%，主要是本期不符合资本化条件的在建工程转长期待摊费用|
|其他非流动资产|较上年末减少42.14%，主要是待摊费用减少所致|
|短期借款|较上年末减少34.27%，主要是本期偿还短期借款|
|应付票据|较上年末减少65.23%，主要是本期支付到期应付票据及改变付款方式所致|
||较上年末增涨69.32%，主要是本期新增非同一控制下合并GNB及年末不锈钢材料|
|应付账款||
||大额采购所致|
|预收账款|较上年末增涨90.71%，主要是新增客户增加所致|
|应付职工薪酬|较上年末增涨30.00%，主要是GNB应付职工薪酬增加所致|
|应付利息|较上年末增涨100.43%，主要是台湾新莱贷款同比增加所致|
|其他应付款|较上年末增涨229.43%，主要是GNB公司期末李水波个人对公司的资金支持款|
|长期借款|较上年末增涨3951.40%，主要是改变负债结构，本期新增长期借款所致|
|少数股东权益|较上年末减少41.27%，主要是收购优利根剩余股份所致|

2、主要境外资产情况
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||保障资产安||境外资产占||
|资产的具体||||||||是否存在重|
||形成原因|资产规模|所在地|运营模式|全性的控制|收益状况|公司净资产||
|内容||||||||大减值风险|
||||||措施||的比重||
||||||建立完善的||||
|GNB|收购|35,909,051.41|美国|直营|治理制度并|563,703.17|0.06%|否|
||||||严格执行||||

三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、核心技术达到国际先进水平
公司拥有开发设计、精密机械加工、表面处理、精密焊接、洁净室清洗与包装等一系列核心技术，是目前国内同行业中少数拥有完整技术体系的厂商之一，在国际同行业中处于先进水平。产品的加工精度、表面粗糙度、极限真空度等技术指标达到国内外先进水平，获得
了国内外客户的广泛认可，符合包括SEMI、ASMEBPE、3-A等一系列国际标准和规范，被
应用于包括“上海光源同步辐射装置（SSRF，
Shanghai Synchrotron Radiation
Facility）”、“质谱分析用小腔体真空系统”、“碳纳米管场发射显示器件物理研究和高效器件研究”等多项重点工程或重大课题研究。截至报告期末，公司及各控股子公司合计拥有已授权的有效专利56项（其中发明专利8项，实用新型专利48项），拥有软件著作权2项。
2、广泛的国际资质认证
公司先后通过了由德国TÜV机构实施的欧盟承压设备指令（PED）认证、美国3-A协会实施的3-A卫生标准认证、英国标准协会（BSI）实施的ISO9001：2008质量管理体系认证、ASME管道和管件的认证、AS9100法国贝尔认证、AS9100 C航空航天国防体系证书、TUV-14001证书、美国DOT产品认证等多项国际权威认证，产品符合美国机械工程师协会ASMEBPE、国际半导体设备和材料协会（SEMI）的行业标准。
3、丰富的客制化生产经验
客制化生产把规模生产和定制生产这两种生产模式有效结合起来，满足客户个性化的需要。公司在高洁净应用材料行业耕耘多年，积累了丰富的客制化生产经验。与同行业其他公司相比，公司不断深化客制化生产模式在工艺流程、应用领域等方面的运用，优势明显，具体表现为：第一，客制化生产不仅限于产品的制造阶段，而是在客户个性化需求的基础上，根据客户所处行业的特性和标准，从开发设计、材质选择、工艺流程到组装测试、物流运输等全方位的运用；第二，公司客制化生产涉及电子洁净、生物医药和食品饮料等众多行业，应用领域全面；第三，为适应客制化生产模式需要，公司建立了基于信息化的快速反应管理体系，能够在较短期限内设计、制造并交付符合客户特定需要的产品；第四，公司通过长期与高端客户进行业务合作，学习高端客户的管理水平和相关技术知识，不断提高公司客制化水平。
4、丰富的客户资源
公司是国内少数能够覆盖电子洁净、生物医药、食品饮料三大应用领域的高洁净应用材料研发与制造商之一。公司在经营过程中，凭借过硬的技术实力、优质的产品、及时全面的售后服务以及持续的研发创新在行业内具备了较高的知名度，积累了丰富的客户资源，与国内下游知名企业进行紧密且长期稳定的合作不但有助于公司迅速扩大销售规模，同时有利于公司及时了解和掌握下游行业的工艺改进和革新，及时把握下游行业发展动向以及客户对于新技术、新产品需求，进行前瞻性研发，以巩固并提升在行业内的核心竞争力，为公司保持市场的领先地位奠定了牢固基础。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2016年是国家“十三五规划”的开局之年，面临严峻复杂的经济形势，公司管理层围绕发展战略和经营目标，各项工作紧贴“精细管理”和“效益提升”展开，在抓执行、保增长、保效益方面取得了显著成绩，在突出精细管理、突出开源节流、突出风险防控方面取得了新的成效。公司在生物医药、食品及真空电子三大行业分别架构了对应的品牌，为市场的拓展奠定了良好的基础。
报告期内，公司完成了对美国GNB公司的并购，加强了公司在真空电子行业的整体实力；
同时，收购完成后经过资源优化配置，公司正在积极开拓北美市场新的业务，更好得服务美商应材等大客户，为公司在真空电子行业市场的业务拓展起到推动作用。
报告期内，公司实现主营业务收入490,281,760.15元，较去年同期增加14.92%；营业利润12,455,609.80元，较去年同期上升940.32%；利润总额为12,446,930.26元，较去年同期上升1607.94%；归属上市公司股东的净利润为12,190,226.92元，较去年同期上升484.49%。
报告期内，公司采取了一系列措施，着力推进以下几个方面工作：
（1）公司治理方面
公司不断优化提升内控管理水平，建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，提升公司整体管理和运营水平，促进企业实现发展战略。公司通过建立良好的内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，严格控制风险，保护资产的安全、完整，保证财务报告
及相关信息真实、完整。
（2）生产方面
报告期内，公司继续加强生产工作的管理，提高产品质量，落实KPI管理，降低了生产成本及各种消耗，杜绝了安全事故的发生。生产部门严格遵照公司整体部署和要求，生产工作有序顺利开展。着重完善以下几项工作：落实规章制度，严控生产安全管理，环保管理；加强员工绩效管理，促进生产效率与品质的提升；提高设备维护质量，提升设备完好率；持续推动节能减排工作，降低生产成本，节约消耗。
（3）品质体系方面
报告期内，公司持续推进质量管理体系的改进，本年度迎来ISO9001和ASEM BPE两个重要体系的转版升级，新莱在新版体系、标准发布后第一时间展开学习、研讨工作，并把新版体系的变更点、新思路全部导入到公司内部的系统和体系文件中，并积极展开内部培训，让相关职责部门都能了解最新的要求。转版完成后的内审活动也充分发掘了不足，并进行进一步的优化，为接下来的转版审核做好充足的准备。随着公司产品种类的不断增加，借今年国标压力管道元件换证审核的机会，同时完成了扩项、扩址审核，管道元件种类和尺寸范围都进行了相应的扩充，新增和合丰压力容器生产场地。
（4）研发方面
报告期内，公司研发在国家食品医药卫生安全政策的引导下，以市场为导向，产品质量性能作为企业生命的理念，加强研发力度，建立研发试验中心，提高研发技术成果转化。取得的丰硕的技术成果，磁性过滤器的研发就是源于食品生产过程中质量控制的理念设计而成；
新型无菌隔膜阀的成功上市等等一大批新产品的涌现，不断的提高了公司的口碑和品牌价值。
（5）市场营销方面
报告期内，公司一如既往深耕各领域。针对现有不同客户及未来潜在客户，公司采用不同行销策略，将线上品牌推广与线下产品推广两者紧密结合起来。为了更准确的开拓各细分市场，公司架构了食品领域KingLai品牌、医药领域BioClean品牌、真空气体NanoClean品牌、真空设备Advantorr品牌、卡套KingLock品牌。在生物制药这一优势领域，继续借助各种国内外展会、研讨会平台，推广BioClean高洁净品牌，逐渐将管道、管件等传统优势产品逐渐扩展到隔膜阀、卫生级泵、罐等流体系统解决方案行列；在食品领域，公司专注饮料、啤酒、乳品等产业，围绕客户需求，积极扩展产品线，采取了有效措施严格把控产品品质，将“KingLai”这一旗帜深深植入业界；受行业回暖趋势这一有利因素的影响，公司在真空电子及半导体产业迎来机会，扩大了该产业产品在东北、华北、西南等区域的推广布局力度，与当地代理商建立更好的协同机制，并由市场部牵头定期对代理商及客户做培训。
（7）供应链方面
2016年为进一步加强与外部供应商合作，将逐渐导入系统门户操作，实现在线与供应商交流交期，质量，包括安全库存管理，付款状态以及在线竞标等功能，以更加高效透明提高与供应商的合作，从而继续实施持续降低采购“总拥有成本”策略。
（8）项目建设方面
报告期内，公司坚持内涵式发展和外延式发展并走的战略，把握国家行业整合政策，加
强与金融资本的战略合作，积极寻求产业发展的金融支持，通过产业基金、并购基金等多种方式，遴选优质企业及项目，推进整合与并购重组，在内外整合、并购重组的过程中不断培育、积累提高公司的整合能力，推动公司三大产业链的战略布局。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司实现主营业务收入490,281,760.15元，较去年同期增加14.92%；营业成本362,344,818.60元，较去年同期上升9.95%；费用为103,910,956.50元，较去年同期增加10.51%，营业利润12,455,609.80元，较去年同期增加940.32%；利润总额为12,446,930.26元，较去年同期上升1,607.94%；归属上市公司股东的净利润为12,446,930.26元，较去年同期增加484.49%。
截至2016年12月31日，公司经营活动产生的现金流量净额为72,310,134.96元，较去年同期增加227.19%；报告期内，公司研发费用投入17,879,902.77元，占营业收入的3.65%。
报告期内，营业利润、利润总额、归属上市公司股东的净利润同比增长较大，主要系公司报告期内毛利上升，且子公司亏损减少，同时又合并了美国GNB公司的利润；报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额增长较快，主要系公司加强了收款力度，回款较好。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|490,281,760.15|100%|426,625,097.32|100%|14.92%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|分行业||||||
|食品类|135,121,653.10|27.56%|124,039,083.94|29.07%|8.93%|
|医药类|193,121,985.32|39.39%|165,529,346.14|38.80%|16.67%|
|电子洁净|162,038,121.73|33.05%|137,056,667.24|32.13%|18.23%|
|分产品||||||
|泵阀|65,080,153.96|13.27%|46,617,479.87|10.93%|39.60%|
|法兰|89,052,063.39|18.16%|80,970,158.57|18.98%|9.98%|
|管道|99,802,646.93|20.36%|87,576,452.79|20.53%|13.96%|
|管件|145,009,540.73|29.58%|130,976,322.12|30.70%|10.71%|
|腔体|71,634,528.96|14.61%|63,134,025.28|14.80%|13.46%|
|设备|19,702,826.18|4.02%|17,350,658.69|4.07%|13.56%|
|分地区||||||
|国内|287,793,769.96|58.70%|263,099,697.52|61.67%|9.39%|
|国外|202,487,990.19|41.30%|163,525,399.80|38.33%|23.83%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|食品类|135,121,653.10|115,543,722.79|14.49%|8.93%|4.76%|3.41%|
|医药类|193,121,985.32|135,952,645.91|29.60%|16.67%|12.31%|2.73%|
|电子洁净|162,038,121.73|110,848,449.90|31.59%|18.23%|12.89%|3.24%|
|分产品|||||||
|泵阀|65,080,153.96|46,219,925.34|28.98%|39.60%|33.38%|3.31%|
|法兰|89,052,063.39|72,123,266.14|19.01%|9.98%|8.34%|1.23%|
|管道|99,802,646.93|70,470,649.00|29.39%|13.96%|6.76%|4.76%|
|管件|145,009,540.73|100,317,600.28|30.82%|10.71%|5.21%|3.62%|
|腔体|71,634,528.96|56,906,469.81|20.56%|13.46%|9.89%|2.58%|
|设备|19,702,826.17|16,306,908.03|17.24%|13.56%|7.38%|4.76%|
|分地区|||||||
|国内|287,793,769.96|197,886,996.22|31.24%|9.39%|6.64%|1.77%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|国外|202,487,990.19|164,457,822.38|18.78%|23.83%|14.22%|6.83%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
||销售量|件|2,309,536|2,197,047|5.12%|
|食品|生产量|件|2,396,771|2,357,402|1.67%|
||库存量|件|1,030,890|943,655|9.24%|
||销售量|件|2,648,214|2,295,211|15.38%|
|医药|生产量|件|2,703,787|2,447,974|10.45%|
||库存量|件|941,757|886,184|6.27%|
||销售量|件|1,320,390|1,103,359|19.67%|
|电子洁净|生产量|件|1,332,322|1,145,985|16.26%|
||库存量|件|211,769|199,837|5.97%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|食品|原材料|47,442,252.58|41.06%|41,935,516.80|38.02%|13.13%|
|食品|人工成本|25,569,825.85|22.13%|23,261,968.68|21.09%|9.92%|
|食品|制造费用|42,531,644.36|36.81%|45,101,085.80|40.89%|-5.70%|
|医药|原材料|52,545,697.64|38.65%|44,390,663.00|36.67%|18.37%|
|医药|人工成本|30,331,035.30|22.31%|23,702,459.27|19.58%|27.97%|
|医药|制造费用|53,075,912.96|39.04%|52,961,317.33|43.75%|0.22%|
|电子洁净|原材料|59,370,429.77|53.56%|54,341,065.72|55.34%|9.26%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|电子洁净|人工成本|26,792,070.34|24.17%|22,280,426.11|22.69%|20.25%|
|电子洁净|制造费用|24,685,949.79|22.27%|21,573,422.73|21.97%|14.43%|

说明
□适用√不适用
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
1、本期新纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|
|GNB Corporation(美国)|收购|
|昆山新凯柏贸易有限公司|新设|

2、本期不再纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|
|德贝控股公司（卢森堡）|注销|
|Total Manufaceoring Solutions OU（爱沙尼亚）|注销|

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|83,621,464.26|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|17.06%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例|0.00%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|第一名|23,718,749.28|4.84%|
|2|第二名|21,433,475.53|4.37%|
|3|第三名|15,865,226.70|3.24%|
|4|第四名|13,175,371.28|2.69%|
|5|第五名|9,428,641.47|1.92%|
|合计|--|83,621,464.26|17.06%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|45,781,875.69|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|13.05%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|0.00%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|第一名|16,528,452.68|4.71%|
|2|第二名|13,634,087.48|3.89%|
|3|第三名|5,814,305.85|1.66%|
|4|第四名|4,984,487.97|1.42%|
|5|第五名|4,820,541.71|1.37%|
|合计|--|45,781,875.69|13.05%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
||37,060,508.15|32,375,961.39||主要是新增子公司GNB销售费用增|
|销售费用|||14.47%||
|||||加所致|
||58,508,647.32|55,258,537.36||主要是新增子公司GNB管理费用增|
|管理费用|||5.88%||
|||||加所致|
||8,341,801.03|6,391,099.20||主要是利息支出较去年同期增加、同|
|财务费用|||30.52%||
|||||时利息收入较去年同期减少所致|

4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司通过研发投入，提升了公司整体创新水平，解决了生产过程中的一些重大工艺技术问题，提高了生产效率，节约了生产成本，有效地提高了产品的品质，增加了产品的附加值，进一步增强了公司的核心竞争力。在未来发展中，公司将继续加大对新产品、新技术和新工艺等方面的研究开发力度，着实提升公司的研发实力，为公司的长期稳健发展
持续提供发展动力。报告期内，公司进一步加大研发费用，全年研发费用支出17,879,902.77
元，同比下降1.43%。报告期内所进行的重要研发项目如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|名称|内容|目标|效益|
|1|转子泵项目持续开发|开发系列转子泵RL1~RL9共种型号，用于高粘度产品的输送。|全系列高效转子泵，运行稳定，减少维护，低成本高品质，增加产品的竞争力。|扩大公司产品种类，提升公司效益，为公司增加新的收入增长点。|
|2|磁性过滤器|开发食品饮料行业，磁性过滤器|提升食品品质，控制食品质量|扩大公司产品种类，提升公司效益，为公司增加新的收入增长点。|
|3|阀门总线反馈开发|主要是针对原阀门反馈信号进行改进，主要将感应器、电磁阀等接线端子替换为总线AS-interface模组，并且增加带灯显示功能。|实现现场设备信号的数字化和故障诊断的现场化、智能化，并简化成本和提高工作效率|扩大公司产品种类，提升公司效益，为公司增加新的收入增长点。|
|4|卫生级高效均质乳化泵的研发|突破常规的多级单齿设计思路，研发一种改进型均质乳化进泵，使其适用于食品、医药、精细化工等卫生等级较高的行业|满足无菌卫生要求，符合欧洲EHEDG和美国3A认证标准，适用于食品、医药、精细化工等卫生等级较高的行业|参我国卫生级高效均质乳化设备的国际化品牌形象，并降低国内厂商对卫生级均质乳化泵进口品的依赖度与国际市场竞争，提升|

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|2014年|
|研发人员数量（人）|91|90|81|
|研发人员数量占比|11.00%|8.83%|7.32%|
|研发投入金额（元）|17,879,902.77|18,138,694.97|16,014,507.11|
|研发投入占营业收入比例|3.65%|4.25%|3.79%|
|研发支出资本化的金额（元）|0.00|0.00|0.00|
|资本化研发支出占研发投入||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|的比例||||
|资本化研发支出占当期净利||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|润的比重||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|437,739,681.89|359,588,654.94|21.73%|

|||||
|-|-|-|-|
|经营活动现金流出小计|365,429,546.93|416,441,990.96|-12.25%|
|经营活动产生的现金流量净|72,310,134.96|-56,853,336.02||
||||227.19%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|2,220,042.09|126,000.00|1,661.94%|
|投资活动现金流出小计|42,797,471.53|40,680,965.40|5.20%|
|投资活动产生的现金流量净|-40,577,429.44|-40,554,965.40||
||||0.06%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|310,396,148.80|404,315,813.22|-23.23%|
|筹资活动现金流出小计|365,164,364.99|344,335,820.77|6.05%|
|筹资活动产生的现金流量净|-54,768,216.19|59,979,992.45||
||||-191.31%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|-22,479,581.29|-36,030,037.72|-37.61%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营活动产生的现金流量净额比去年同期增长129,163,470.98元，增长比率为227.19%。主要是由于经营活动现金收入比同期增加所致；
2、筹资活动产生的现金流量净额同比减少114,748,208.64元，减少比率为191.31%，主要是本期偿还借款所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务情况
□适用√不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产比||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||例||例|||
|货币资金|52,100,651.20|5.16%|77,346,229.06|7.62%|-2.46%|主要是募集资金陆续投入使用所致|
||173,534,647.64||164,273,519.71||||
|应收账款||17.20%||16.19%|1.01%||
||356,733,008.56||337,279,000.75||||
|存货||35.36%||33.23%|2.13%||
|长期股权投资|||1,535,113.79|0.15%|-0.15%||
|固定资产|322,597,811.5|31.98%|311,073,230.22|30.65%|1.33%||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||7||||||
|在建工程|3,299,920.74|0.33%|23,425,628.62|2.31%|-1.98%||
||157,402,156.58||239,477,269.78||||
|短期借款||15.60%||23.60%|-8.00%|主要是本期偿还短期借款|
||42,149,058.71||1,040,358.79|||主要是改变负债结构，本期新增长期|
|长期借款||4.18%||0.10%|4.08%||
|||||||借款所致|

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|47,500,090.18|1,535,113.79|2,994.24%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资||||||||||||披露日|披露索|
||主要业|投资方|投资金|持股比|资金来||投资期|产品类|预计收|本期投|是否涉|||
|公司名||||||合作方||||||期（如|引（如|
||务|式|额|例|源||限|型|益|资盈亏|诉|||
|称||||||||||||有）|有）|
||||||||||||||2016-02|
||||||||||||||0-《关于|
||航天、军|||||||||||||
||||||||||||||全资子|
||工连接|||||||航天、||||||
||||||||||||||公司收|
||角、大门|||||||军工连||||2016年||
||||27,400,|100.00|||||3,538,0|1,763,83|||购美国|
|GNB|阀门、真|收购|||自筹|无|长期|接角、|||否|08月23||
||||848.88|%|||||00.00|7.96|||GNB 公|
||空腔体|||||||阀门、||||日||
||||||||||||||司100%|
||的研发、|||||||腔体||||||
||||||||||||||股权项|
||销售|||||||||||||
||||||||||||||目的公|
||||||||||||||告》|
||||27,400,||||||3,538,0|1,763,83||||
|合计|--|--||--|--|--|--|--|||--|--|--|
||||848.88||||||00.00|7.96||||

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||7000万元||
||||||||||暂时补充||
||首次公开||||||||||
|2011年||40,646.68|7,190.25|40,855.5|0|8,200|20.17%|7,471.67|流动资金，|7,471.67|
||发行股票||||||||||
||||||||||剩余存放||
||||||||||于专户||
|合计|--|40,646.68|7,190.25|40,855.5|0|8,200|20.17%|7,471.67|--|7,471.67|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|（一）实际募集资金金额 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1276号文核准，昆山新莱洁净应用材料股份有|||||||||||
|限公司(以下简称本公司、公司)向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）16,700,000.00股，发行价格为每股27元，|||||||||||
|应募集资金总额为人民币450,900,000.00元，扣除发行费用后本公司实际募集资金净额为406,466,815.25元。上述募集资|||||||||||
|金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具天健正信验〔2011〕综字第010104号《验资报告》。 本|||||||||||
|公司募集资金投资项目所需总投资额为人民币313,020,000.00元，扣除募集资金投资项目所需投资额，本次公开发行股票|||||||||||
|超募资金净额为93,446,815.25元。|||||||||||
|（二）募集资金存放于管理情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者|||||||||||
|的合法权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司|||||||||||
|募集资金管理细则》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合本公司实际情况，制定了《昆山新莱洁净应用材料|||||||||||
|股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称专项制度），该《专项制度》经2009年6月15日2008年度股东大会审议通|||||||||||
|过，又于2010年2月9日经2010年第二次临时股东大会修改。根据《专项制度》规定，公司从股票在证券交易所挂牌交|||||||||||
|易之日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。2011年9月22日，公司与长江证券承销保荐有限公|||||||||||
|司、中国民生银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司|||||||||||
|昆山分行、中国农业银行股份有限公司昆山市支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三|||||||||||
|方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 2013年3月29|||||||||||
|日，公司第二届董事会第十二次会议审议，用原电子洁净应用材料项目中的资金8,200.00万元对宝莱不锈钢科技（昆山）|||||||||||

||
|-|
|有限公司增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目。2013年7月17日，公司与宝莱不锈钢科技（昆山）有限|
|公司、长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金四方监管协议》，明确了各方的|
|权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。|
|（三）募集资金使用情况 报告期募集项目直接投入1,312.85万元，其中生物医药应用材料生产项目投入1,057.22万元；|
|高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目投入255.64万元；利用闲置募集资金暂时补充流动资金4,000.00万元；项目结余及|
|利息收入永久补充流动资金1,970.27万元。截止到2015年12月31日，已累计使用募集资金总额37,665.25万元。尚未使|
|用的募集资金均存放于募集资金账户。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2013年||||
|电子洁净应用材料生|||||||||||
||是|16,650|8,450|0|8,351.56|98.84%|08月26||否|是|
|产项目|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2019年||||
|生物医药应用材料生|||||||||||
||否|11,988|11,988|154.57|4,516.33|37.67%|05月18||否|是|
|产项目|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2013年||||
|研发中心建设项目|否|2,664|2,664|0|2,654.85|99.66%|08月26||否|否|
||||||||日||||
||||||||2015年||||
|高洁净及超高洁净不|||||||||||
||否|0|8,200|35.68|7,567.54|92.29%|02月28||否|否|
|锈钢管道生产项目|||||||||||
||||||||日||||
|承诺投资项目小计|--|31,302|31,302|190.25|23,090.28|--|--|0|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|购买厂房及相关土地|否|2,360|2,360|0|2,360|100.00%|||||
|企业信息化项目|否|400|400|0|400|100.00%|||||
||||||||2013年||||
|投资蚌埠雷诺|否|1,800|1,800|0|1,800|100.00%|01月23||否|否|
||||||||日||||
||||||||2014年||||
|合丰厂区配套仓库建|||||||||||
||否|800|800|0|797.06|99.63%|12月31||否|否|
|设项目|||||||||||
||||||||日||||
|闲置募集资金暂时补||||7,000|7,000||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|充流动资金|||||||||||
|归还银行贷款（如有）|--|3,437.89|3,437.89|0|3,437.89|100.00%|--|--|--|--|
|补充流动资金（如有）|--|2,004.17|2,004.17|0|1,970.27|98.31%|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|10,802.06|10,802.06|7,000|17,765.22|--|--||--|--|
|合计|--|42,104.06|42,104.06|7,190.25|40,855.5|--|--|0|--|--|
||电子洁净应用材料生产项目： (cid:10)||||||||||
||由于市场发生变化，电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大，订单持续减少，同||||||||||
||时毛利下滑较大，导致本项目未达到预计效益。(cid:10)||||||||||
||生物医药应用材料生产项目: (cid:10)||||||||||
||由于市场变化和经营成本等因素,公司将原有应用于光伏产品应用材料生产的部分生产设备适||||||||||
||时调整用于生物医药行业洁净应用材料的生产，既及时满足了市场需求的变化，又有利于提高设备||||||||||
||利用率，控制公司经营成本。2013年8月22日公司第二届董事会第十六次会议审议通过，将生物||||||||||
||医药应用材料生产项目达到预定可使用状态日期由2013年8月26日延期至2014年12月31日。(cid:10)||||||||||
||为提高公司自身竞争力，实现公司生物医药系列产业链的延伸和扩张，公司在2015年4月17日公||||||||||
||司第三届董事会第二次会议审议通过《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》，同意变更原||||||||||
||生物医药应用材料生产项目的实施内容及实施地点，以适应客户及市场的需求，项目可达到预定可||||||||||
||使用状态日期推迟两年。(cid:10)||||||||||
||全球经济持续低迷，国内宏观经济增速放缓，公司面临巨大经济下行压力。随着公司募投项目||||||||||
||的投入，固定资产增加，产能未能充分释放，导致公司盈利水平在产品单位成本上升的影响下有所||||||||||
||下滑。因此，公司在该募投项目的建设过程中，结合公司当前的实际情况，采取稳健的投资策略，||||||||||
||谨慎投入，放缓投资进度以确保募集资金安全、合理的使用，以减轻公司的压力。公司2017年4||||||||||
|未达到计划进度或预|月21日公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分项目募投项目的议案》，同意生物医药||||||||||
|计收益的情况和原因|应用材料生产项目的达到预计可使用状态时间由2017年5月18日调整为2019年5月18日。(cid:10)||||||||||
|（分具体项目）|(cid:10) 随着国内从事无菌药品生产的企业新版GMP认证的陆续完成，医药行业从高速发展，进入到||||||||||
||了中速发展阶段，导致项目未能按计划进度实施并达到预期效益。(cid:10)||||||||||
||研发中心建设项目： (cid:10)||||||||||
||2012年以来，公司下游包括光伏产品在内的电子洁净应用材料市场的竞争环境发生较大变化，||||||||||
||公司从发展战略角度出发，逐步调整产品结构。2013年1月6日公司第二届董事会第十一次会议审||||||||||
||议通过，将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由2012年8月26日延期至2013年8月26||||||||||
||日。(cid:10)||||||||||
||高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目：(cid:10)||||||||||
||因公司收购宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司少数股东股权并对其增资的工商变更直到2013||||||||||
||年7月份才办理完成，导致募集资金到位时间推迟，从而影响到募投项目进度；另一方面，本项目||||||||||
||的基建工程验收时间推迟，影响到主要设备制管机的安装及配套设备的采购付款，从而影响到募投||||||||||
||项目进度。公司2014年4月23日第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于部分募投项目延期||||||||||
||的议案》，同意将高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目的达到预计可使用状态时间由2014年4月||||||||||
||19日调整为2014年12月31日。该项目于2015年2月28日达到可使用状态。(cid:10)||||||||||
||蚌埠雷诺投资项目：(cid:10)||||||||||
||本期控股子公司蚌埠雷诺真空技术有限公司产品已经投入市场实现收入，因前期产品研发周期||||||||||
||较长，后期市场发生变化，需求减少，未达到预期收益。||||||||||
|项目可行性发生重大|电子洁净应用材料生产项目: (cid:10)||||||||||

|||
|-|-|
|变化的情况说明|2013年3月29日公司第二届董事会第十二次会议审议通过，由于市场发生变化，原电子洁净|
||应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至2013年2月28日，公司在该项目上的实际投资规模|
||已可以满足公司该类产品的客户需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于|
||公司在洁净应用材料后制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来|
||越高，公司决定以自有资金1,880.00万元收购控股子公司宝莱科技少数股东25%股权，使其成为全|
||资子公司，同时拟使用变更部分募投项目中的资金8,200.00万元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净|
||及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。2013年7月23日，公司从在中国|
||民生银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户2603014180002525中转出8,200万元，转入宝|
||莱不锈钢科技（昆山）有限公司在中国民生银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户|
||600135790。|
||适用|
||公司共取得超募资金9,344.68万元,其中: 1、2011年9月22日第一届董事会第二十六次会议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，决定用超募资金1,737.89万元用于偿还借款。本公司于2011年9月26日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1,737.89万元。2、2011年10月17日第一届董事会第二十七次会议通过《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金2,600万元用于暂时性补充流动资金；通过《关于使用超募资金购买资产的议案》，决定以超募资金2,300万元购买位于昆山市陆家镇环铁路18号的7521.87平方米的厂房及其对应的国有土地使用权。本公司于2011年10月24日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4,900.00万元，用于暂时补充流动资金2,600万元及归还原预付的购买厂房及土地款2,300万元；2012年3月8日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出60.00万元用于支付购买该厂房及土地产生的契税（业经2013年4月20日本公司第二届董事会第十三次会议决议通过）； 2012年4月16日，本公司已将用于暂时补充流动资金的2,600万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。3、2012年4月21日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金4,000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于2012年5月3日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4,000万元。2012年10月19日，本公司已将用于暂时补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。4、2012年10月24日第二届董事会第九次会议通过《关于使用超募资金补足永久性流动资金的议案》，决定使用超募资金1,700万元用于偿还借款。本公司于2012年10月29日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1,700万元。5、2012年10月24日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金建设“企业信息化项目”的议案》，同意公司使用超募资金400万元实施信息化管理项目。公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出转出400万元。 6、2012年10月24日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金对合丰厂区配套仓库建设项目的议案》，同意公司使用超募资金800万元对在合丰厂区东侧新建配套仓库，以满足现有生产需要，同时也为扩大再生产做好储备。截止2014年12月31日，公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出转出797.06万元，项目已实施完毕。7、2012年12月21日第二届董事会第十次会议通过了《关于利用部分超募资金收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权项目的议案》，决定使用超募资金1,800万元收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权。本公司于2012年12月24日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1,800万元，用于收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权项目。8、2015年4月17日第三届董事会第二次会议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将节余的超募资金及利息合计633.80万元用于永久性补充公司流动资金，2015年7月10日公司从中信银行股份有限公司昆山经|
|超募资金的金额、用途||
|及使用进展情况||

|||
|-|-|
||济技术开发区支行7323610182400463001账户转出600.00万元。|
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目实||
||2015年4月17日公司第三届董事会第二次会议审议通过《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》：在公司已取得土地使用出让权的土地上新建两座厂房，用于生物医药项目应用材料生产项目变更后项目的实施地点。|
|施地点变更情况||
||适用|
||以前年度发生|
||电子洁净应用材料生产项目:(cid:10)2013年3月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》；2013年4月19日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至2013年2月28日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材料后制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高，公司决定以自有资金1,880.00万元收购控股子公司宝莱科技少数股东25%股权，使其成为全资子公司，同时拟使用变更部分募投项目中的资金8,200.00万元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。(cid:10)生物医药项目应用材料生产项目:(cid:10)鉴于公司自上市之后一直推行“精益生产”，对公司的生产场地空间提出了更高的要求，公司原空间规划与使用上不合适本公司营运的需要；且公司原有场地空间不足，为克服此问题，公司部分生产车间的空间使用过度，无法达到当地消防安全等有关部门的规定要求，为此公司需要扩充生产空间；同时由于市场发生变化，对公司生物医洁净应用材料产品的技术性能指标提出了更高的要求。2015年4月17日公司第三届董事会第二次会议审议通过 “《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》” ：将原募投项目生物医药洁净应用材料生产项目中的部分实施内容做变更，重新制定该项目所需的生产、检测及项目所需配套设备的购置计划，同时在公司已取得土地使用出让权的土地上新建两座厂房，新建厂房用于变更后项目的实施地点。变更后项目建设周期计划为2年。(cid:10)|
|募集资金投资项目实||
|施方式调整情况||
||适用|
||2011年11月19日第二届董事会第一次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投资募集资金项目的自筹资金的议案》，决定用募集资金2,934.97万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金，其中电子洁净应用材料生产项目 1,865.19万元,生物医药应用材料生产项目937.27万元,研发中心项目132.51万元。本公司于2011年11月21日从中国民生银行股份有限公司苏州分行2603014180002525账户转出1,865.19万元,从中国农业银行股份有限公司昆山市支行530901040066662账户转出1,069.78万元。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
||适用|
||1、2012年4月21日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金4,000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于2012年5月3日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4,000万元。2012年10月19日本公司已将用于暂时补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。(cid:10)2、2012年10月24日第二届董事会第九次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4,000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于2012年11月09日从中国民生银行股份有限公司苏州分行2603014180002525账户转出4,000万元。2013年4|
|用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金情况||

||
|-|
|月19日本公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码:2603014180002525)(cid:10)3、2013年04月20日第二届董事会第十三次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金8,000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于2013年05月20日从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出3,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出1,000万元; 2013年7月12日从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出1000万元；2013年7月23日从中国民生银行股份有限公司苏州分行600135790账户转出3000万元。2013年9月25日，公司用1000万元部分归还闲置资金补流并转入募集资金专用帐户(帐户号码：600135790)。截止到2013年11月12日，公司已将补流的8，000万元全部归还到募集资金专用账户。(cid:10)4、2013年11月16日第二届董事会第十八次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4，000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2013年11月19日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2,000万元。2014年05月14日公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662专用账户2,000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128专用账户2,000万元）。(cid:10)5、2014年5月20日第二届董事会第二十二次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4，000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2014年05月21日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2,000万元。2014年11月17日公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662专用账户2,000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128专用账户2,000万元）。(cid:10)6、2014年11月25日第三届董事会第一次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2014年11月25日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2,000万元。2015年5月20日公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662专用账户2,000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128专用账户2,000万元）。(cid:10)7、2015年06月01日第三届董事会第三次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2015年06月03日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2,000万元。2015年12月01日公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662专用账户2,000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128专用账户2,000万元）。(cid:10)8、2015年12月16日第三届董事会第六次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金4,000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2015年12月18日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2,000万元。2016年08月12日公司已将用于补充流动资金的4,000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限|

|||
|-|-|
||公司苏州分行10-530901040066662专用账户2,000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128专用账户2,000万元）。(cid:10)9、2016年08月19日第三届董事会第八次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金7,000万元用于暂时补充流动资金，本公司于2016年08月24日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出2,000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出5,000万元。(cid:10)|
||适用|
||1、电子洁净应用材料生产项目已实施完毕，截止到2014年12月31日:已累计投入8,351.56万元，占项目投入的98.84%，项目执行完后尚有98.44万元结余,占项目投入的1.16%。出现结余的原因是投入时严控支出、开源节流，使得设备的投入比预算减少。项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计623.81万元永久补充流动资金；2015年7月1日从中国民生银行股份有限公司苏州分行2603014180002525账户转出623.81万元。(cid:10)2、研发中心建设项目已实施完毕,截止到2014年12月31日：已累计投入2,654.85万元，占项目投入的99.66%，项目执行完后尚有9.15万元结余，占项目投入的0.34%。出现结余的原因是项目实际与计划投入产生的部分价差。项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计114.46万元永久补充流动资金；2015年7月1日从中国农业银行股份有限公司苏州分行10-530901040066662账户转出114.46万元。 (cid:10)3、高洁净与超高洁净不锈钢管道生产项目项目结余535.38万元，项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计632.11万元永久补充流动资金；2015年6月24日从中国民生银行股份有限公司苏州分行600135790账户转出632.00万元。|
|项目实施出现募集资||
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金||
||尚未使用的募集资金均存放于募集资金账户。|
|用途及去向||
||1、本公司之子公司宝莱科技在2013年度以自有资金（银行承兑汇票）支付募投项目建筑工程|
||款871万元，并在采购原材料时通过用募集资金账户付款的方式偿还了该部分款项），于2014年1|
||月29日召开第二届第十九次董事会，审议通过了《关于募集资金使用的议案》，对上述资金使用方|
||式进行了事后确认。 (cid:10)|
||2、由于宝莱科技相关人员对增资扩建项目的配套流动资金使用范围理解有误，同时宝莱科技员|
||工在原有生产线和扩建项目之间不易清晰划分，故公司将包含宝莱科技全部员工的2013年7-10月|
|募集资金使用及披露||
||份工资及部分税款1,179.91万元全部用募集资金支付，公司已将该等款项于2014年1月22日归还|
|中存在的问题或其他||
||至募集资金专户。 (cid:10)|
|情况||
||3、宝莱科技原有两条高洁净及超高洁净不锈钢生产线，募投项目系再扩建两条同类型的生产线，|
||募投项目和原有生产线所需的材料及生产产品一致，公司用募集资金购买的配套原材料存在被原有|
||生产线临时领用的情况。2014年1月29日公司第二届第十九次董事会，审议通过了：鉴于主要设|
||备制管机推迟到货，由于前期用募集资金购置准备了部分试产用的原材料，为优化宝莱科技库存，|
||且募投项目与宝莱科技原有业务完全相同，在不影响募投项目实施的前提下，同意根据宝莱科技生|
||产进度先使用该部分原材料，并在募投项目投产前，再用自有资金购置等额的原材料予以补足。|

（3）募集资金变更项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|变更后的项|对应的原承|变更后项目|本报告期实|截至期末实|截至期末投|项目达到预|本报告期实|是否达到预|变更后的项|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|目|诺项目|拟投入募集|际投入金额|际累计投入|资进度|定可使用状|现的效益|计效益|目可行性是|
|||资金总额||金额(2)|(3)=(2)/(1)|态日期|||否发生重大|
|||(1)|||||||变化|
|电子洁净应|电子洁净应|||||||||
|||||||2013年08||||
|用材料生产|用材料生产|8,450|0|8,351.56|98.84%|||否|否|
|||||||月26日||||
|项目|项目|||||||||
|高洁净及超||||||||||
||电子洁净应|||||||||
|高洁净不锈||||||2015年02||||
||用材料生产|8,200|35.68|7,567.54|92.29%|||否|否|
|钢管道生产||||||月28日||||
||项目|||||||||
|项目||||||||||
|合计|--|16,650|35.68|15,919.1|--|--|0|--|--|
||||由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至|||||||
||||2013年2月28日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户|||||||
||||需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材|||||||
||||料后制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况||||||||||
||||高，同时拟使用变更部分募投项目中的资金82,000,000.00元以对宝莱科技增资形式扩|||||||
|说明(分具体项目)||||||||||
||||建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。2013年3月|||||||
||||29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。|||||||
||||2013年4月19日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目|||||||
||||的议案》。上述项目变更均已披露。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况|||由于市场发生变化，电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大，订单|||||||
|和原因(分具体项目)|||持续减少，同时毛利下滑较大，导致本项目未达到预计效益。|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化||||||||||
||||不适用|||||||
|的情况说明||||||||||

六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||17,426.0565|195,346,867.|184,204,928.|73,701,218.0|||
|宝莱科技|子公司|机械制造|||||3,629,094.10|3,911,796.87|
||||25万元|30|00|7|||
||||2,965.10万|122,882,538.|38,363,076.2|74,510,717.1|||
|台湾新莱|子公司|机械制造|||||1,399,643.52|1,299,625.98|
||||元新台币|50|5|2|||
||||3,000万人民|23,458,789.2|20,930,614.1||-4,093,216.6|-3,951,791.8|
|蚌埠雷诺|参股公司|机械制造||||1,097,920.79|||
||||币|9|3||5|0|
||||24,577,204.8|12,369,485.1||11,043,990.2|-6,256,533.4|-6,587,164.0|
|优利根|子公司|机械制造|||2,140,918.53||||
||||0元|7||3|4|1|
|||||35,909,051.4|17,449,799.8|22,829,187.0|||
|GNB|子公司|机械制造|5,244美元||||575,039.52|563,703.17|
|||||1|5|9|||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|||补充公司真空电子行业产品类别并为公|
|GNB|并购||
|||司原有产品拓展北美市场|

主要控股参股公司情况说明
√适用□不适用
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、2017年度经营计划
报告期内，公司管理层积极进取，在既定战略指导下持续优化组织结构和业务流程，对内加强运营管理，加大技术研发投入，不断提高新产品开发能力，对外深入推进国际、国内大客户拓展，布局全球研发和整合优秀技术资源，进一步提升公司整体竞争力。
2017年全球经济形势依然存在变数，洁净应用材料产行业也存在较多不确定因素。为了实现“提供洁净材料安全的解决方案”专业的服务商的愿景，公司会紧紧把握国家食品安全整改力度，参与撰写食品安全材料使用标准，在食品行业利用差异化销售模式，提高公司的竞争优势；生物医药行业虽然从高速发展进入中速发展的换档期，公司管理层在2017年会积极扩宽生物医药阀泵产品销售，增加公司生物医药市场占有率。2017年，公司管理层将不断积极进取，在既定战略指导下持续优化组织结构和业务流程，对内加强运营管理，加大技术研
发投入，不断提高新产品开发能力，对外深入推进国际、国内大客户拓展，布局全球研发和
整合优秀技术资源，以进一步提升公司整体竞争力。
（1）公司内部管理计划
2017年公司将重点做好以下几项工作：一是要加强生产经营及管理，以市场营销、生产管理、质量管控和成本控制为主线，以生产管理和品质管控为重点，强化生产管理，努力提高品质管控能力；二是进一步优化业务管理流程，加强全面预算管理，严格控制各项可控运营及管理成本，提升管理效率，以适应公司实施外延式扩展战略发展模式下，公司业务规模和经营管理队伍的不断扩大和集团化运作对公司的管理能力和管理水平提出的更高要求；三是加强安全、环保、财务、证券、人力资源、工程建设、物流管理等领域的系统性风险控制，以“标准化、流程化、数据化、信息化”为基础，充分运用信息化手段改善沟通、固化流程、强化标准，塑造可复制的管理体系，并以此为目标推动内部管理创新。
（2）生产计划
2017年，公司在生产方面将继续朝“中国制造2025计划”发展，通过生产工艺与设备的更新，持续的推动生产的自动化与无人化。推行TPM，保证设备维修质量，提高运转率。严格安全管理，加强劳动纪律，促进生产效率与品质的提升。
（3）品质体系工作计划
2017年，公司进一步优化内部质量控制流程，根据不同的产品类型，设定不同的检验控制方法和频率，减少质量过剩造成的成本损失，同时也不会因为放松质量控制方法流出不良品。质量控制工作中，注重过程审核和产品审核相结合办法，将质量体系的概念应用到过程控制的活动中，将风险点在前制程或过程中解决，而不是留到最后进行产品检验时再进行决策，即可以降低“隐形工厂”的成本，也可以达到提高产品的合格率的目标。
（4）研发计划
2017年，公司继续坚持以市场为导向，深化技术服务，在医药卫生设备领域加大资金投入，着重研发无菌卫生产品，提升医药产品的生产水平，提高产品的技术竞争力。深入推进“互联网+”行动和大数据战略，响应国家《中国制造2025》，落实和完善“双创”政策措施。重视人才培养，人才引进，建立科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新平台，进一步加快新莱品牌建设。
（5）市场营销计划
2017年，公司将继续科学严谨地剖析现有市场状况和销售状况，扬长避短、寻求机会、根据市场情况合理性，在市场精耕的前提下，精兵简政、调整局部人员、控制销售成本、挖掘人员潜力、激发工作热情，努力作好各自市场销售工作；同时对公司的业务人员及代理商
严格实行培训、提升团队作战能力，努力使所有员工充分掌握公司销售政策、产品知识、应用技术知识、营销理论知识，形成学习型团队、竞争型团队、创新型团队。根据行业发展趋势谋求在重点行业和区域有所突破，如在电子半导体行业着力打造超纯气体NanoPure品牌；
向西北、西南等地做重点品牌推广，参加当地展会，发展当地代理商。
（6）人力资源工作计划
2017年，公司人力资源工作将进一步细化各事业部的培训和考核差异，充分发挥人力资源部的专业职能，协助公司相关工作的高效有序开展。不断加强公司的企业文化建设，逐步展开具有新莱特色的各类活动，并将这些活动结合到技能、效率提升中，逐步延续并继承，增强公司活力及凝聚力。同时结合公司工业化4.0的规划，提高员工效率，将减员增效后的人员岗位进行整合，从而完成公司整体目标和规划。
（7）供应链工作计划
2017年，通过增加供应商安全库存，增强系统供应商平均交货周期缩短进货周期，有效去内部库存，提高公司库存周转率，增加现金流。
（8）项目建设工作计划
2017年，公司将继续坚持内涵式发展和外延式发展并走的战略，把握国家行业整合政策，加强与金融资本的战略合作，积极寻求产业发展的金融支持，通过产业基金、并购基金等多种方式，遴选优质企业及项目，推进整合与并购重组，在内外整合、并购重组的过程中不断培育、积累提高公司的整合能力，推动公司三大产业链的战略布局。
2、公司可能面临的风险及对策
（1）经营管理风险
随着公司经营规模的不断扩大，经营环境渐趋复杂，销售网络相应扩张，客户需求增多，公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战，对公司的内部控制、生产组织等都提出了更高的要求，对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的发展变化，将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此，公司不断创新管理机制，提高科学决策水平，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力打造行业领军的管理示范标杆企业。
（2）应收账款风险
由于公司业务合同的执行期及结算周期一般较长，有可能存在客户延迟验收及产生坏账的风险。如果公司应收账款不能得到有效的管理，公司可能面临一定的坏账损失或现金流动性较差风险。对此，公司将进一步完善风险控制和制定政策约束，加大回款力度，定期核对，力求减少应收账款发生损失的可能性和应收账款损失的程度，来降低公司应收账款总额和坏账风险，从而提高公司资金利用效率。同时，公司参加了中国出口信用保险公司对客户应收账款的收款保险，以减少坏账发生而带来的损失。
（3）行业政策风险
洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一，国家对行业的监管程度也比较高，包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化，将可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此，公司将时刻保持对国家政策的跟进解读，争取可以在第一时间作出应对措施。
（4）人才管理风险
随着公司的快速成长，公司规模将会迅速扩大，公司对核心技术人员和管理人才的需求将大量增加，因此公司面临着人力资源保障压力。针对以上风险，为保持企业的持续发展能力，持续的市场创新与技术创新能力，巩固与保持在行业中的优势地位，公司需要引进与储备大量的人才并且要采取多种人才管理措施。
（5）对外投资失败的风险
对外投资是公司外延式发展的发展战略，但是对外投资需要耗费较大的人力财力，同时公司与标的公司在产品、业务、人员等方面需要一定时间的磨合，以及标的公司所处的区域经济环境、市场竞争格局的改变而存在整合不成功的风险。公司在对外投资实施前，做好事前的投资论对外投资的经济效益，并不断增强对外投资标的企业与新莱应材文化的融合。
（6）汇率波动风险
公司的部分产品销往海外，销售收入以美元、欧元、卢布计量，结汇为人民币时，汇率的波动会对企业的经营业绩造成影响。公司将通过远期外汇交易，外汇风险担保，缩短回款期限，调节欧元和美元销售结算的比例等多种方式来降低汇率波动带来的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.20|
|每10股转增数（股）|10|
|分配预案的股本基数（股）|100,970,000|
|现金分红总额（元）（含税）|2,019,400.00|
|可分配利润（元）|146,100,595.10|
|现金分红占利润分配总额的比例|100.00%|
|本次现金分红情况||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|以未来实施2016年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），以||
|资本公积金向全体股东每10股转增10股。||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司2014年度利润分配预案为：以2014年12月31日总股本100,050,000股为基数，向全体股东以每10股派发现金股利0.15元（含税），合计派发现金股利1,500,750.00元，不实施资本公积金转增股本。该分配方案已经于2015年5月19日召开的2014年度股东大会审议通过，并于2015年7月7日实施完毕。
公司2015年度利润分配方案为：不实施利润分配及资本公积金转增股本。该分配方案已经于2016年5月19日召开的2015年度股东大会审议通过。
公司2016年度利润分配预案为：以未来实施2016年度权益分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），以资本公积金向全体股东每10股
转增10股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2016年|2,019,400.00|12,190,226.92|16.57%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00|2,085,632.87|0.00%|0.00|0.00%|
|2014年|1,500,750.00|8,706,644.53|17.24%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||1、公司控股股东实||1、自公司股票上市之日起三十六个||||
||际控制人、董事李||月内，不转让或者委托他人管理本||||
||水波、申安韵（李||人直接或间接持有的公司股份，也||||
||水波之配偶）和主||不由公司回购本人直接或间接持有||||
||要股东李柏桦、李||的公司股份。2、公司控股股东实际||||
||柏元出具了《关于||控制人、董事李水波、申安韵（李||1、截止到||
||股份锁定的承诺》||水波之配偶）和主要股东出具了《关||2014年9||
|||||||报告期|
||2、公司控股股东实||于股份锁定的承诺》：李水波和申安||月5日；2、||
|||||||内，承诺|
||际控制人、董事李||韵承诺，在担任公司董事和高级管||自申报离||
|||||||人均遵守|
||水波、申安韵（李||理人员期间，每年转让的股份不超||职之日起||
|首次公开发行或再融||股份限售||2011年09||上述承|
||水波之配偶）和主||过本人所持公司股份总数的百分之||十二个月||
|资时所作承诺||承诺||月06日||诺，未发|
||要股东李柏桦、李||二十五；离职后半年内，不转让所||内、离职||
|||||||现违反该|
||柏元出具了《关于||持有的公司股份；在首次公开发行||后半年||
|||||||承诺情|
||股份锁定的承诺》||股票上市之日起六个月内申报离职||内；3、长||
|||||||况。|
||3、公司控股股东实||的，自申报离职之日起十二个月内||期；4、长||
||际控制人、董事李||不转让其直接持有的公司股份。李||期。||
||水波和申安韵（李||柏桦和李柏元承诺，在担任公司董||||
||水波之配偶）和主||事和高级管理人员期间，每年转让||||
||要股东李柏桦、李||的股份不超过本人所持公司股份总||||
||柏元出具了《关于||数的百分之二十五；离职后半年内，||||
||避免同业竞争的承||不转让所持有的公司股份；在首次||||

||||
|-|-|-|
||诺》4、公司持有5%|公开发行股票上市之日起六个月内|
||以上股份的股东李|申报离职的，自申报离职之日起十|
||水波、申安韵、李|二个月内不转让其直接持有的公司|
||柏桦、李柏元、萨|股份。3、公司控股股东实际控制人、|
||摩亚NEW|董事李水波和申安韵（李水波之配|
||PROSPECT|偶）和主要股东出具了《关于避免|
||INTERNATIONAL|同业竞争的承诺》：公司控股股东实|
||LTD.、富兰德林咨|际控制人、董事李水波和申安韵及|
||询（上海）有限公|股东李柏桦、李柏元承诺，截至本|
||司出具了《关于减|承诺函出具之日，承诺人不存在自|
||少并规范关联交易|营、与他人共同经营或他人经营与|
||的承诺》|公司相同、相似业务的情形，将不|
|||会采取参股、控股、联营、合营、|
|||合作或者其他任何方式直接或间接|
|||从事与公司现在和将来业务范围相|
|||同、相似或构成实质竞争的业务，|
|||也不会协助、促使或代表任何第三|
|||方以任何方式直接或间接从事与公|
|||司现在和将来业务范围相同、相似|
|||或构成实质竞争的业务，并将促使|
|||承诺人控制的其他企业（如有）比|
|||照前述规定履行不竞争的义务。4、|
|||公司持股5%以上股份的股东出具|
|||了《关于减少并规范关联交易的承|
|||诺》：持有5%以上股份的股东李水|
|||波、申安韵、李柏桦、李柏元、萨|
|||摩亚NEW PROSPECT|
|||INTERNATIONAL LTD.、富兰德林|
|||咨询（上海）有限公司承诺，承诺|
|||减少并规范与发行人之间的关联交|
|||易，关联交易价格公允，并按正常|
|||的商业行为准则进行。|
|股权激励承诺|||
|其他对公司中小股东|||
|所作承诺|||
|承诺是否按时履行|是||
|如承诺超期未履行完|||
|毕的，应当详细说明未|||
||不适用||
|完成履行的具体原因|||
|及下一步的工作计划|||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资产|||当期预测业绩|当期实际业绩|未达预测的原|原预测披露||
||预测起始时间|预测终止时间|||||原预测披露索引|
|或项目名称|||（万元）|（万元）|因（如适用）|日期||
||||||||2012-047《关于|
||||||产品市场发生||使用超募资金收|
||2013年01月|2022年12月|||变化，需求减|2012年12月|购蚌埠雷诺节能|
|投资蚌埠雷诺|||901.95|-395.18||||
||01日|31日|||少，未达到预|25日|技术有限责任公|
||||||期收益。||司60%股权项目|
||||||||的公告》|
||||||||2016-020- 《关于|
||||||||全资子公司收购|
||2016年01月|2025年12月|||市场整体需求|2016年08月||
|收购GNB|||353.8|176.38|||美国 GNB 公司|
||01日|31日|||不高|23日||
||||||||100%股权项目|
||||||||的公告》|

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□适用√不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
1、本期新纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|

|||
|-|-|
|GNB Corporation(美国)|收购|
|昆山新凯柏贸易有限公司|新设|

2、本期不再纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|
|德贝控股公司（卢森堡）|注销|
|Total Manufaceoring Solutions OU（爱沙尼亚）|注销|

八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|125|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|11|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|王书阁、边俊豪|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
□适用√不适用
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
□适用√不适用
（3）后续精准扶贫计划
□适用√不适用
2、履行其他社会责任的情况
□适用√不适用
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□是√否
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
报告期内，公司决议放弃与公与英国Zotefoams InternationalLimited在保温材料层面的股权合作，而转为直接业务层面合作，保温材料与公司原有的产品领域差别较大，直接业务层面合作可以降低公司前期开办费用巨大而造成的亏损风险。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
||52,807,49|||||-2,644,14|-2,644,14|50,163,35||
|一、有限售条件股份||52.78%|||||||50.14%|
||9|||||1|1|8||
|3、其他内资持股|106,875|0.11%||||||106,875|0.11%|
|其中：境内法人持股|106,875|0.11%||||||106,875|0.11%|
||52,700,62|||||-2,644,14|-2,644,14|50,056,48||
|4、外资持股||52.67%|||||||50.03%|
||4|||||1|1|3||
|其中：境外法人持股|5,377,500|5.37%||||||5,377,500|5.37%|
||47,323,12|||||-2,644,14|-2,644,14|44,678,98||
|境外自然人持股||47.30%|||||||44.66%|
||4|||||1|1|3||
||47,242,50|||||||49,886,64||
|二、无限售条件股份||47.22%||||2,644,141|2,644,141||49.86%|
||1|||||||2||
||47,242,50|||||||49,886,64||
|1、人民币普通股||47.22%||||2,644,141|2,644,141||49.86%|
||1|||||||2||
||100,050,0|||||||100,050,0||
|三、股份总数||100.00%|||||||100.00%|
||00|||||||00||

股份变动的原因
□适用√不适用
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|李水波|21,295,406|0|0|21,295,406|高管限售股|每年解禁25%|
|申安韵|14,196,937|0|0|14,196,937|高管限售股|每年解禁25%|
|李柏元|5,915,391|0|0|4,608,926|高管限售股|每年解禁25%|
|李柏桦|5,915,390|0|0|4,577,714|高管限售股|每年解禁25%|
|NEW|||||||
|PROSPECT|||||||
||5,377,500|0|0|5,377,500|首发承诺|每年解禁25%|
|INTERNATION|||||||
|AL LTD.|||||||
|昆山市罗德咨询|||||||
||106,875|0|0|106,875|高管限售股|每年解禁25%|
|有限公司|||||||
|合计|52,807,499|0|0|50,163,358|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||年度报告披露日||
|||||报告期末表决权||||
|||年度报告披露日||||前上一月末表决||
|报告期末普通股||||恢复的优先股股||||
||5,730|前上一月末普通|4,993||0|权恢复的优先股|0|
|股东总数||||东总数（如有）||||
|||股股东总数||||股东总数（如有）||
|||||（参见注9）||||
|||||||（参见注9）||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||
|||||报告期内|持有有限|持有无限|质押或冻结情况||
||||报告期末||||||
|股东名称|股东性质|持股比例||增减变动|售条件的|售条件的|||
||||持股数量||||股份状态|数量|
|||||情况|股份数量|股份数量|||
|李水波|境外自然人|28.38%|28,393,875||21,295,406|7,098,469|||
|申安韵|境外自然人|18.92%|18,929,250||14,196,937|4,732,313|||
|李柏元|境外自然人|6.14%|6,145,235|228,047|4,608,926|1,536,309|||
|李柏桦|境外自然人|6.10%|6,103,619|186,432|4,577,714|1,525,905|||
|NEW PROSPECTINTERNATIONAL LTD.|境外法人|5.38%|5,380,000|-1,790,000|5,377,500|2,500|||
|李欣|境内自然人|1.95%|1,950,532|||1,950,532|||
|周晨|境内自然人|1.80%|1,803,584|||1,803,584|||
|云南国际信托有限公司－云南信托·方圆5号集合资金信托计划|其他|1.79%|1,790,000|1,790,000||1,790,000|||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|1.68%|1,680,600|||1,680,600|||
|周信钢|境内自然人|1.33%|1,330,344|||1,330,344|||
|战略投资者或一般法人因配售新股|||||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参||不适用|||||||
|见注4）|||||||||
|||李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水|||||||
|||波先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。股东申安韵女士和NEW|||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说||PROSPECT INTERNATIONAL LTD.的股东MOCHIZUKI ABIN（原名申亚敏）为姐弟|||||||
|明||关系；李欣女士与周信钢先生为夫妻关系，周晨女士是李欣女士与周信钢先生的女儿，|||||||
|||为一致行动人。公司未知前10名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于|||||||
|||一致行动人。|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
||||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||股份种类|数量|
|李水波||7,098,469|||||人民币普通股|7,098,469|
|申安韵||4,732,313|||||人民币普通股|4,732,313|
|李欣||1,950,532|||||人民币普通股|1,950,532|
|周晨||1,803,584|||||人民币普通股|1,803,584|

|||||
|-|-|-|-|
|云南国际信托有限公司－云南信托·方圆5号集合资金信托计划|1,790,000|||
|||人民币普通股|1,790,000|
|中央汇金资产管理有限责任公司|1,680,600|人民币普通股|1,680,600|
|李柏元|1,536,309|人民币普通股|1,536,309|
|李柏桦|1,525,905|人民币普通股|1,525,905|
|周信钢|1,330,344|人民币普通股|1,330,344|
|中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金|1,078,126|||
|||人民币普通股|1,078,126|
||李水波先生和申安韵女士为夫妻关系，本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水|||
|前10名无限售流通股股东之间，以|波先生和申安韵女士的长子和次子，为其一致行动人。股东申安韵女士和NEW|||
|及前10名无限售流通股股东和前10|PROSPECT INTERNATIONAL LTD.的股东MOCHIZUKI ABIN（原名申亚敏）为姐弟|||
|名股东之间关联关系或一致行动的|关系；李欣女士与周信钢先生为夫妻关系，周晨女士是李欣女士与周信钢先生的女儿，|||
|说明|为一致行动人。公司未知前10名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否属于|||
||一致行动人。|||
||公司股东李欣通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有|||
||1,950,532股，通过普通证券账户持有0股，合计持有1,950,532股；公司股东周晨通|||
|参与融资融券业务股东情况说明（如|过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,803,584股，通过普通证|||
|有）（参见注5）|券账户持有0股，合计持有1,803,584股；公司股东周信钢通过国信证券股份有限公|||
||司客户信用交易担保证券账户持有779,103股，通过普通证券账户持有551,241股，|||
||合计持有1,330,344股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：外商控股
控股股东类型：自然人
||||
|-|-|-|
|控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|李水波、申安韵|中国台湾|否|
||李水波先生和申安韵女士简历请见本报告“第八节董事、监事、高级管理人员||
|主要职业及职务|||
||和员工情况”之“现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历”。||
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公|||
||无||
|司的股权情况|||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境外自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|李水波、申安韵|中国台湾|否|
||李水波先生和申安韵女士简历请见本报告“第八节董事、监事、高级管理人员和||
|主要职业及职务|||
||员工情况”之“现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历”。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2014年|2017年||||||
||董事长、||||||28,393,87||||28,393,87|
|李水波||现任|男|61|11月07|11月06||0|0|0||
||总经理||||||5||||5|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||董事、副||||||18,929,25||||18,929,25|
|申安韵||现任|女|61|11月07|11月06||0|0|0||
||总经理||||||0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|李柏桦|董事|现任|男|34|11月07|11月06|5,917,187|0|0|186,432|6,103,619|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|翁鹏斌|董事|现任|男|40|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|陈传明|独立董事|现任|男|60|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|王秀浦|独立董事|现任|男|78|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
|周逢满|独立董事|现任|男|49|01月05|11月06|0|0|0||0|
||||||日|日||||||
||副总经||||2014年|2017年||||||
|郭红飞|理、董事|现任|女|39|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||会秘书||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||监事会主|||||||||||
|崇加兴||现任|男|44|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||席|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
|李俊杰|监事|现任|男|34|01月05|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
|郭兴云|监事|现任|男|35|2014年|2017年|0|0|0|0|0|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||11月07|11月06||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|李鸿庆|副总经理|现任|男|44|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|高慧珠|财务总监|现任|女|47|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|张雨|副总经理|现任|男|42|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|郭志峰|副总经理|现任|男|46|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|张然|副总经理|现任|男|46|11月07|11月06|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||||53,240,31||||53,426,74|
|合计|--|--|--|--|--|--||0|0|186,432||
||||||||2||||4|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
李水波先生，董事长，中国台湾省籍，1956年8月出生，专科学历。1978年至1982年在台湾山辉公司工作，1982年至1985年在台湾华信公司工作，1985年至1990年在台湾大甲永和任生产厂长，1990年至2007年任（台湾）新莱实业有限公司总经理，2000年7月至2008年9月任昆山新莱流体设备有限公司董事长、总经理，获昆山市荣誉市民称号。2008年9月至今任本公司董事长、总经理。
申安韵女士，董事，中国台湾省籍，1956年11月出生，专科学历。2000年7月至2008年9月任昆山新莱流体设备有限公司副总经理。2008年9月至今任公司董事、副总经理，2009年3
月至2014年11月任公司财务负责人。
李柏桦先生，董事，中国台湾省籍，1983年4月出生，硕士研究生学历，机械工程专业。
2012年开始在公司全资子公司台湾新莱应材科技有限公司任职。2014年11月至今任公司董事。
翁鹏斌先生，董事，中国国籍，无永久境外居留权，1977年6月出生，大专学历。2000年10月至2008年9月在昆山新莱流体设备有限公司历任CNC课课长、生技课课长、焊接课课长、开发部副理，2008年9月至2009年9月任本公司开发部副理，2009年10月至2010年11月任宝莱公司副总经理，2010年11月至今任本公司研发工程处副处长。2011年4月至2014年11月任本公司副总经理，2014年11月今任本公司董事。
陈传明先生，中国国籍，无永久境外居留权，1957年出生，汉族，1978年至1981年留学法国，经济学博士，管理学教授、博导，南京大学工商管理系教授。1982年12月，任南京大学教师，曾任职南京大学商学院党委书记。现任南京大学商学院教授，兼任中国企业管理研究会副会长。2002年6月至2008年8月任苏州高新独立董事；2004年6月至2008年5月，任宏图高科独立董事；2004年8月至2007年10月，任南京港独立董事；2008年1月至2013年11月，任华泰证券独立董事；2007年11月至2013年11月，长江润发独立董事；2008年4月至2011年12月，任雅克科技独立董事；2008年9月至2014年12月，任南钢股份独立董事；2011年5月至2016年4月，任今世缘独立董事；2013年12月至2016年3月，任南京港独立董事；2014年6月至2015年1月，任金陵饭店独立董事；2011年9月至今，任国睿科技独立董事；2016年3月至今任华泰证券独立非执行董事；2016年3月至今，任协鑫集成独立董事；2016年5月至今，任南钢股份独立董事。2014年11月今任本公司独立董事。
王秀浦先生，中国国籍，无永久境外居留权，1939年出生，汉族，研究员级高级工程师。
1964年毕业于南京工学院（现东南大学）电真空器件专业，毕业后至今从事真空和电真空光电器件的科研和技术管理工作。曾任中国电子科技集团公司第55研究所计划处处长、专业部主任、副总工程师、江苏省真空学会副理事长和名誉理事、华东科技独立董事、江苏东星真空科技工程公司总经理等职。在此期间曾被国家技术监督局、电子科学院、电子工业部及江苏省人民政府等单位受聘为专家组成员和评审委员。1994年获国务院政府特殊津贴，先后获得国防科工委科技部颁发的技术攻关二等奖、国防科工委和信息产业部分别授于“934工程”先进个人奖。转让了“不锈钢真空保温容器”系列产品和“MO源材料不锈钢容器”二项科技成果，主持和参加“10-10秒快速信号测试系统”、“超高真空（10-8Pa）获得系统”、“MCP和PMT动态测试台”等二十余台套非标设备、仪器的研制，并获得江苏省发改委、经贸委、科协联合颁发的厂会协作项目二、三等奖各一项，江苏省科协2011年度示范项目一项、江苏省科协2013年度首批重点项目首席专家。2006年5月至2009年4月，任华东科技独立董事。2014年11月今
任本公司独立董事。
周逢满先生，1967年10月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生在读，中国注册会计师、土地估价师。1988年参加工作，历任安徽省古泉啤酒厂财务处会计、主办会计、副处长职务。现任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人及安徽分所负责人，兼任安徽省总会计师学会副会长、安徽省注册会计师协会常务理事。2013年3月至2016年5月，任新光圆成独立董事；2013年至今，任乐金健康独立董事。2016年1月至今任本公司独立董事。
2、监事
崇加兴先生，中国国籍，无永久境外居留权，1973年11月出生，中专学历。2000年12月进入昆山新莱流体设备有限公司工作，2008年9月起任本公司加工事业处副理、经理，主要负责生产现场作业改善，为提高效能向高层管理提供生产规划方面的建议与提案等工作。2011年11月至2014年11月任本公司监事，2014年11月至今任本公司监事会主席。
李俊杰先生，中国国籍，无永久境外居留权，1983年01月出生，大专学历。2010年6月进入昆山新莱洁净应用材料股份有限公司工作，2006年6月起任本公司设备部课长、副理，主要负责生产设备的统筹管理，为提高设备能效向高层管理提供设备改善方面的建议与提案等工作。
郭兴云先生，中国国籍，无永久境外居留权，1982年2月出生，中专学历。2002进入公司前身昆山新莱流体设备有限公司工作，2013年起任本公司管件事业部副理，主要负责生产现场作业改善，为提高效能向高层管理提供生产规划方面的建议与提案等工作。2014年11月至今任本公司职工代表监事。
3、高级管理人员
李水波先生，总经理，简历见前述董事介绍。
申安韵女士，副总经理，简历见前述董事介绍。
李鸿庆先生，副总经理，中国台湾省籍，1973年10月出生，专科学历。2000年至2002年担任研发部经理，2003年至2005年担任采购部经理，2006年至今任生产管理部经理。2010年10月至今任公司副总经理。
郭红飞女士，副总经理兼董事会秘书，中国国籍，无永久境外居留权，1978年5月出生，大专学历。2002年9月至2008年9月在昆山新莱流体设备有限公司历任生管组主管、业务助理、国内业务主管。2008年9月至今任本公司董事会秘书，2011年4月至今任副总经理兼董事会秘书。
高慧珠女士，财务总监，中国台湾省籍，1970年11月出生，大学学历。1993年7月至2004年1月在台湾捷茂营造股份有限公司任财务部主管，2004年3月至2009年6月在公司任财务部海外业务主管，2012年4月至2014年11月任审计部负责人。2014年11月至今任公司财务总监。
张雨先生，副总经理，中国国籍，无永久境外居留权,1975年10月出生，汉族，专科学历。
1998年7月至2001年4月在江苏百新经贸有限公司负责市场调研、市场开发和售后服务，2001年5月加入本公司，现任国内食品医药业务销售总监，负责公司国内食品及生物医药行业产品销售工作。2014年11月至今任公司副总经理。
郭志峰先生，副总经理，中国台湾省籍，1971年4月出生，大学学历。1997年2月至1999年8月在捷宝家电任业务经理，2000年6月至2002年8月在群创电子任业务经理，2004年2月加入本公司，现任国外业务总监，负责公司国外市场产品销售工作。2014年11月至今任公司副总经理。
张然先生，副总经理，中国国籍，无永久境外居留权,1981年12月出生，汉族，硕士研究生学历。2006年8月至2010年7月在住化电子材料科技(无锡)有限公司任制造部现场品质主管主管，2010年7月至2012年8月在昆山四海电子有限公司培训部任主管，2012年8月至今任本公司质量体系部负责人，主管公司质量体系部门工作。2014年11月至今任公司副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
||||2007年08月|||
|翁鹏斌|昆山市罗德咨询有限公司|执行董事|||否|
||||13日|||
|在股东单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否领|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
|||执行董事兼|2013年06月|||
|李水波|宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司||||否|
|||总经理|19日|||
|||董事长、总经|2011年11月|||
|李水波|新莱应材科技有限公司||||否|
|||理|29日|||
||||2015年12月|2018年12月27||
|李水波|蚌埠雷诺真空技术有限公司|董事|||否|
||||28日|日||
|李水波|昆山莱恒洁净材料有限公司|执行董事兼|2013年06月||否|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||总经理|27日|||
||||2013年05月|||
|李水波|德贝贸易实业香港有限公司|董事|||否|
||||06日|||
||||2015年12月|2018年12月27||
|申安韵|蚌埠雷诺真空技术有限公司|董事|||否|
||||28日|日||
|||执行董事兼|2007年08月|||
|翁鹏斌|昆山市罗德咨询有限公司||||否|
|||总经理|13日|||
||||1990年07月|||
|陈传明|南京大学商学院|教授|||是|
||||01日|||
||||2011年09月|||
|陈传明|国睿科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||01日|||
|||独立非执行|2016年03月|||
|陈传明|华泰证券股份有限公司||||是|
|||董事|18日|||
||||2016年03月|||
|陈传明|协鑫集成科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||31日|||
||||2016年05月|||
|陈传明|南京钢铁股份有限公司|独立董事|||是|
||||06日|||
||||2013年12月|||
|周逢满|安徽乐金健康科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||23日|||
||||2013年06月|||
|郭红飞|宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司|监事|||否|
||||19日|||
||||2012年12月|||
|郭红飞|蚌埠雷诺真空技术有限公司|监事|||否|
||||28日|||
||||2013年06月|||
|郭红飞|昆山莱恒洁净材料有限公司|监事|||否|
||||27日|||
|在其他单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事、高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会结合各自经营绩效、工作能力、岗位职责等提出，经董事会、监事会批准后实施。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬和绩效考核方案根据公司薪酬体系和绩效考核体系实施。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情|报告期内，公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。|
|况||

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|李水波|董事长、总经理|男|61|现任|35.22|否|
|申安韵|董事、副总经理|女|61|现任|31.39|否|
|李柏桦|董事|男|34|现任|11.13|否|
|翁鹏斌|董事|男|40|现任|30.52|否|
|陈传明|独立董事|男|60|现任|9.6|否|
|王秀浦|独立董事|男|78|现任|9.6|否|
|周逢满|独立董事|男|49|现任|9.46|否|
||副总经理、董事||||||
|郭红飞||女|39|现任|27.19|否|
||会秘书||||||
|崇加兴|监事会主席|男|44|现任|21.19|否|
|李俊杰|监事|男|34|现任|13.7|否|
|郭兴云|监事|男|35|现任|22.02|否|
|李鸿庆|副总经理|男|44|现任|24.6|否|
|高慧珠|财务总监|女|47|现任|20.85|否|
|张雨|副总经理|男|42|现任|35.07|否|
|郭志峰|副总经理|男|46|现任|25.24|否|
|张然|副总经理|男|36|现任|19.34|否|
|合计|--|--|--|--|346.12|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|869|
|主要子公司在职员工的数量（人）|287|
|在职员工的数量合计（人）|1,156|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|1,156|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|1|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|

|||
|-|-|
|生产人员|754|
|销售人员|94|
|技术人员|206|
|财务人员|19|
|行政人员|83|
|合计|1,156|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|研究生及以上|18|
|本科|174|
|大专|208|
|大专以下|756|
|合计|1,156|

2、薪酬政策
为了规范薪酬管理体系，理顺内部工资关系，调动员工工作积极性，公司制定了完善的《薪酬管理制度》。制定的原则综合考虑员工的既得利益和长期利益，为人才创造能长期发展的经济平台；薪酬适当向经营风险大、责任重大、危险性大、技术含量高的岗位倾斜；构造适当工资档次差，调动公司员工积极性，同时考虑员工之间的平衡问题，效率优先兼顾公平，参考已经形成的事实；兼顾岗位工作环境因素和岗位市场环境因素。薪酬发放形式分为年薪制和月薪制，对临时用工和公司急需的特殊人才适用合同工资制，工资标准从合同约定。
3、培训计划
公司十分注重员工培训工作，建立了完善的培训体系，每周对一线操作员工进行岗位安全操作作知识培训；每月对技术人员及关键操作岗位人员组织技能比赛；每年对于公司中层管理人员及以上进行至少四次的安全培训；对特殊岗位人员每年按国家或行业要求外派进行业务培训。公司通过等多种形式、多层次的培训，进一步提升了员工的专业技能和整体素质，促进了员工和公司共同发展，确保公司各项经营计划的顺利开展。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度以进一步提高公司治理水平。
根据监管部门的最新要求和公司实际情况的变化，公司制定或修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》等三会制度，《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《董事会秘书工作细则》等信息管理及证券事务制度，《内部审计制度》、《募集资金管理办法》等内部管控制度等文件。通过一系列的制度建设工作初步搭建了公司法人治理结构的制度平台，从制度上明确了股东大会、董事会、监事会及管理层各自应履行的职责和议事规程，并为独立董事开展工作提供了进一步的保障，从而为公司的规范运作提供了更强有力的制度保障。
截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。
1、独立性
公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与公司股东相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
（1）人员独立
公司的董事、监事均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生，履行了合法程序。公司的人事及工资管理与股东完全分开，总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且未在关联企业领薪。公司独立聘用高级管理人员和一般员工均和公司签订了劳动合同。
（2）资产独立
公司拥有独立的采购、销售、研发、服务体系及配套设施，合法拥有生产业务所需的土地、厂房、机器设备以及技术，公司拥有的无形资产及其他产权证明的取得手续完备，资产完整、权属清晰。
（3）财务独立
公司设有独立的财务会计部门，配备了专门的财务人员，建立了符合有关会计制度要求、独立的会计核算体系和财务管理制度。
（4）机构独立
公司健全了股东大会、董事会、监事会等决策、监督机构，建立了健全的内部经营管理机构，制订了完善的岗位职责和管理制度，独立行使经营管理权，并依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定规范运行。
（5）业务独立
公司已经建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构，在经营管理上独立运作。公司独立对外签订合同，开展业务，形成了独立完整的业务体系，具备面向市场自主经营的能力。
（6）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，董事长主持，邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书。在股东大会上能够保证各位股东有充分的发言权，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。
报告期内，本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。
2、关于董事与董事会
公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和
《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作，出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。委员会成员全部由董事组成，且独立董事占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权，不受公司任何其他部门和个人的干预。
报告期内，公司董事通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高了履行董事职责的能力。
3、关于监事与监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。
各位监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公司监事参加了相关培训，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高了履行监事职责的能力。
4、关于信息披露与透明度
公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引等规定以及公司制定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》等操作文件的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》为信息披露报纸，巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为信息披露网站。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司上市以来，不断尝试更加有效、充分地开展投资者关系管理工作，指定专人负责与投资者进行沟通和交流，设立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、接受投资者来访与调研等多种形式。作为公众公司，在资本市场需要与投资者建立良性互动的关系，公司仍需要进一步加强投资者关系管理工作，以提高公司信息透明度，保障全体股东的合法权益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东、实际控制人李水波、申安韵夫妇严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东或实际控制人占用公司资金的现象，公司亦不存在控股股东或实际控制人提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自为经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东和实际控制人，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||2016-001，2016年第一|
|2016年第一次临时|||||次临时股东大会决议|
||临时股东大会|60.52%|2016年01月04日|2016年01月05日||
|股东大会|||||公告，巨潮资讯网|
||||||www.cninfo.com.cn|
||||||2016-012，2015年年度|
|2016年年度股东大|||||股东大会决议公告，巨|
||年度股东大会|66.70%|2016年05月19日|2016年05月20日||
|会|||||潮资讯网|
||||||www.cninfo.com.cn|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|陈传明|3|2|1|0|0|否|
|周逢满|3|2|1|0|0|否|
|王秀浦|3|2|1|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||2|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
□适用√不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
□是√否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事认真履行职责，本着诚信勤勉义务，利用各自专业上的优势对公司聘任董事、关联交易、对外担保、会计政策变更、收购资产、募集资金使用、暂时闲置资金购买银行理财产品等重要事项作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出了合理建议并得以采纳；为公司未来的健康发展出谋划策，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。各专门委
员会在报告期内的履职情况如下：
1、战略委员会
报告期内，战略投资委员会根据会根据《公司章程》及《董事会战略委员会工作细则》的规定，定期听取经营管理层关于公司发展规划以及重大投资方案的报告，听取公司管理层对公司发展形势以及经营规划战略的汇报，同时对公司的长期战略规划和重大投资决策提供了参考意见和建议，切实履行了站头委员会的专业职能。报告期内，公司战略委员会召开了一次会议，就公司通过全资子公司台湾新莱应收购美国 GNB公司100%股权事项发表了看法并提出了建议，通过本项目的实施，新莱应材将充分利用 GNB在真空室和阀门的研究开发上所拥有良好的技术积累和科研优势，通过优势互补、发挥协同效应实现其价值。
2、审计委员会的履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定，充分发挥了审核与监督作用，主要负责公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的沟通、协调工作。2016年，审计委员会重点对公司定期财务报告、募集资金使用情况、内部控制制度对等事项进行审议，在年度审计过程中与审计会计师进行沟通，对年度审计工作进行安排，就会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价，提出续聘会计事务所的建议，切实履行了审计委员会工作职责。审计委员会对公司内部控制情况进行了核查，认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定，并能有效控制相关风险。
3、薪酬与考核委员会的履职情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员严格按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的规定勤勉履行职责，2016年度薪酬与考核委员会对公司高级管理人员薪酬情况等事项进行审核。
4、提名委员会
报告期内，公司董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的规定，积极履行了职。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
为激励公司高级管理人员更好的发挥潜能，充分调动其工作积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，促进公司经济效益的持续增长，根据公司相关制度、要求，结合公司高级管理人员岗位的主要职责范围、岗位重要性以及遵循个人收入水平与公司规模及业绩相符，同时考虑与外部薪酬水平相符、与公司持续健康发展目标相符的原则，确定公司高级管理人员年度薪酬由基本工资和年度绩效奖金组成。基本工资根据任职岗位由公司相关薪资制度统一规划；年度绩效奖金与公司完成的经营目标及个人绩效挂钩，根据公司当年效益，结合年度个人绩效系数及服务时间共同决定。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2017年04月25日||
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||1）重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的|1）具有以下特征的缺陷，认定为重大|
||组合，可能导致企业严重偏离控制目标。|缺陷：①公司决策程序导致重大失误；|
||出现下列特征的，认定为重大缺陷：①董|②公司严重违反国家法律法规；③公司|
||事、监事和高级管理人员舞弊；②对已经|中高级管理人员和高级技术人员流失|
||公告的财务报告出现的重大差错进行错报|严重；④媒体频现负面新闻，涉及面广|
||更正；③当期财务报告存在重大错报，而|且对公司声誉造成重大损害；⑤公司重|
|定性标准|内部控制在运行过程中未能发现该错报；|要业务缺乏制度控制或制度体系失效；|
||④审计委员会以及内部审计部门对财务报|⑥公司内部控制评价的结果是重大缺|
||告内部控制监督无效。2）重要缺陷：是指|陷或重要缺陷未得到整改；⑦公司遭受|
||一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度|证监会处罚或证券交易所警告。2）具|
||和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致|有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：|
||企业偏离控制目标。出现以下特征的的，|①公司决策程序导致出现一般失误；②|
||认定为重要缺陷:①未依照公认会计准则|公司违反企业内部规章，形成损失；③|

||||
|-|-|-|
||选择和应用会计政策；②未建立反舞弊程|公司关键岗位业务人员流失严重；④媒|
||序和控制措施；③对于非常规或特殊交易|体出现负面新闻，波及局部区域；⑤公|
||的账务处理没有建立相应的控制机制或没|司重要业务制度或系统存在缺陷；⑥公|
||有实施且没有相应的补偿性控制；④对于|司内部控制重要或一般缺陷未得到整|
||期末财务报告过程的控制存在一项或多项|改。3）具有以下特征的缺陷，认定为|
||缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到|一般缺陷：①公司决策程序效率不高；|
||真实、准确的目标。3）一般缺陷：是指除|②公司违反内部规章，但未形成损失；|
||重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺|③公司一般岗位业务人员流失严重；④|
||陷。|媒体出现负面新闻，但影响不大；⑤公|
|||司一般业务制度或系统存在缺陷；⑥公|
|||司一般缺陷未得到整改；⑦公司存在其|
|||他缺陷。|
||类别 错报金额||
||（X）||
|||类别 直接财产损失金额|
||一般缺陷 X＜净利润的||
|||（X） 一|
||1%||
|定量标准||般缺陷 X＜100万元|
||重要缺陷 利润的1%≤X＜净利润||
|||重要缺陷 100万元≤X＜500万元|
||的3%||
|||重大缺陷 X≥500万元|
||重大缺陷 X≥净利润的||
||3%||
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
||
|-|
|内部控制鉴证报告中的审议意见段|
|内部控制鉴证报告(cid:10)(cid:10)|
|大华核字[2017]002239号(cid:10)(cid:10)|
|昆山新莱洁净应用材料股份有限公司全体股东：(cid:10)|
|我们审核了后附的昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称昆山新莱公司）《2016年度内部控制的自我评价报|
|告》（以下简称《内部控制评价报告》）涉及的与2016年12月31日财务报表相关的内部控制有效性的认定。 (cid:10)|
|一、管理层的责任(cid:10)|
|昆山新莱公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和相关规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确|
|保《内部控制评价报告》真实、完整地反映昆山新莱公司2016年12月31日与财务报表相关的内部控制。(cid:10)|
|二、注册会计师的责任(cid:10)|
|我们的责任是对昆山新莱公司2016年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中|
|国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则|
|要求我们计划和执行鉴证工作，以对昆山新莱公司在所有重大方面是否保持了与财务报表相关的有效的内部控制获取合理|

|||
|-|-|
|保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制制度设计的完整性、合理性和执行的||
|有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。(cid:10)||
|三、内部控制的固有局限性(cid:10)||
|内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致||
|内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的||
|风险。(cid:10)||
|四、鉴证意见(cid:10)||
|我们认为，昆山新莱公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2016年12月31日在所有重大方面保持了与||
|财务报表相关的有效的内部控制。(cid:10)(cid:10)||
|大华会计师事务所(特殊普通合伙)(cid:10)(cid:10)(cid:10) 中国注册会计师：王书阁(cid:10) (cid:10)||
|(cid:10) 中国•北京 中国注册会计师：边俊豪(cid:10)||
|二〇一七年四月二十一日(cid:10)||
|内控鉴证报告披露情况|披露|
|内部控制鉴证报告全文披露日期|2017年04月25日|
|内部控制鉴证报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|
|内控鉴证报告意见类型|标准无保留|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月21日|
|审计机构名称|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|【2017】005905|
|注册会计师姓名|王书阁，边俊豪|

审计报告正文
审计报告
大华审字[2017]005905号昆山新莱洁净应用材料股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的昆山新莱洁净应用材料股份有限公司(以下简称新莱应材)财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是新莱应材管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按
照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，新莱应材的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新莱应材2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：王书阁
中国·北京
中国注册会计师：边俊豪
二〇一七年四月二十一日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|52,100,651.20|77,346,229.06|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|13,410,173.50|17,893,791.45|
|应收账款|173,534,647.64|164,273,519.71|
|预付款项|10,224,693.83|16,784,598.03|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息||363,673.49|
|应收股利|||
|其他应收款|2,513,283.57|2,420,019.34|
|买入返售金融资产|||
|存货|356,733,008.56|337,279,000.75|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|97,165.14|2,756,928.09|
|流动资产合计|608,613,623.44|619,117,759.92|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资||1,535,113.79|
|投资性房地产|||
|固定资产|322,597,811.57|311,073,230.22|
|在建工程|3,299,920.74|23,425,628.62|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|51,251,913.85|44,441,858.55|
|开发支出|||
|商誉|10,971,299.90|1,549,042.42|
|长期待摊费用|3,989,212.99|870,590.49|
|递延所得税资产|2,714,165.23|3,506,642.93|
|其他非流动资产|5,402,044.29|9,335,834.92|
|非流动资产合计|400,226,368.57|395,737,941.94|
|资产总计|1,008,839,992.01|1,014,855,701.86|
|流动负债：|||
|短期借款|157,402,156.58|239,477,269.78|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|10,998,453.75|31,634,442.66|
|应付账款|97,375,560.37|57,510,515.58|
|预收款项|8,702,322.39|4,563,113.36|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|9,836,077.72|7,566,344.83|
|应交税费|3,904,706.44|5,568,117.68|
|应付利息|54,648.20|27,265.30|
|应付股利|||

||||
|-|-|-|
|其他应付款|10,037,159.02|3,046,781.54|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,111,397.67|2,368,319.82|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|299,422,482.14|351,762,170.55|
|非流动负债：|||
|长期借款|42,149,058.71|1,040,358.79|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款||350,258.57|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|2,967,915.64|3,046,579.21|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|45,116,974.35|4,437,196.57|
|负债合计|344,539,456.49|356,199,367.12|
|所有者权益：|||
|股本|100,050,000.00|100,050,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|389,620,119.51|393,083,228.90|
|减：库存股|||
|其他综合收益|1,877,297.43|-923,132.63|
|专项储备|||
|盈余公积|18,280,277.83|16,915,704.64|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|146,100,595.10|135,274,941.37|
|归属于母公司所有者权益合计|655,928,289.87|644,400,742.28|
|少数股东权益|8,372,245.65|14,255,592.46|
|所有者权益合计|664,300,535.52|658,656,334.74|
|负债和所有者权益总计|1,008,839,992.01|1,014,855,701.86|

法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：高慧珠 会计机构负责人：方丰2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|33,334,074.85|64,923,817.87|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|9,370,418.92|17,431,621.01|
|应收账款|152,304,021.61|148,406,201.40|
|预付款项|6,801,762.62|12,777,567.93|
|应收利息||363,673.49|
|应收股利|||
|其他应收款|6,977,448.97|1,652,096.84|
|存货|260,011,243.21|245,193,963.40|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||479,049.10|
|流动资产合计|468,798,970.18|491,227,991.04|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|224,223,342.98|204,124,101.68|
|投资性房地产|||
|固定资产|218,902,652.80|221,469,892.38|
|在建工程|1,099,445.70|10,828,855.17|

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|25,317,954.71|25,611,038.38|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|434,000.00||
|递延所得税资产|2,333,797.18|2,614,875.02|
|其他非流动资产|3,849,435.55|8,369,363.28|
|非流动资产合计|476,160,628.92|473,018,125.91|
|资产总计|944,959,599.10|964,246,116.95|
|流动负债：|||
|短期借款|75,000,000.00|194,739,744.15|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|25,000,000.00|22,209,735.69|
|应付账款|146,031,801.18|102,902,937.74|
|预收款项|4,261,104.31|3,135,427.04|
|应付职工薪酬|5,923,543.87|2,760,260.40|
|应交税费|3,553,262.26|4,574,304.12|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|1,401,358.00|1,244,851.44|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,111,397.67|2,368,319.82|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|262,282,467.29|333,935,580.40|
|非流动负债：|||
|长期借款|40,000,000.00|1,040,358.79|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款||350,258.57|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|2,119,316.54|2,007,835.82|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|42,119,316.54|3,398,453.18|
|负债合计|304,401,783.83|337,334,033.58|
|所有者权益：|||
|股本|100,050,000.00|100,050,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|384,115,615.71|384,115,615.71|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|18,148,146.87|16,783,573.68|
|未分配利润|138,244,052.69|125,962,893.98|
|所有者权益合计|640,557,815.27|626,912,083.37|
|负债和所有者权益总计|944,959,599.10|964,246,116.95|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|490,281,760.15|426,625,097.32|
|其中：营业收入|490,281,760.15|426,625,097.32|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|477,882,384.04|428,051,117.25|
|其中：营业成本|362,344,818.60|329,547,925.45|
|利息支出|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|3,946,500.60|1,182,177.58|
|销售费用|37,060,508.15|32,375,961.39|
|管理费用|58,508,647.32|55,258,537.36|
|财务费用|8,341,801.03|6,391,099.20|
|资产减值损失|7,680,108.34|3,295,416.27|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||56,233.69|-56,233.69|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|12,455,609.80|-1,482,253.62|
|加：营业外收入|2,223,110.76|1,500,603.66|
|其中：非流动资产处置利得|108,238.53|32,964.82|
|减：营业外支出|2,231,790.30|843,773.71|
|其中：非流动资产处置损失|2,072,442.98|616,878.57|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|12,446,930.26|-825,423.67|
|减：所得税费用|2,803,118.24|1,359,958.35|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|9,643,812.02|-2,185,382.02|
|归属于母公司所有者的净利润|12,190,226.92|2,085,632.87|
|少数股东损益|-2,546,414.90|-4,271,014.89|
|六、其他综合收益的税后净额|2,800,430.06|83,481.43|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||2,800,430.06|83,481.43|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||

||||
|-|-|-|
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||2,800,430.06|83,481.43|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|2,800,430.06|83,481.43|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|12,444,242.08|-2,101,900.59|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||14,990,656.98|2,169,114.30|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,546,414.90|-4,271,014.89|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1218|0.0208|
|（二）稀释每股收益|0.1218|0.0208|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李水波 主管会计工作负责人：高慧珠 会计机构负责人：方丰4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|392,653,039.17|344,018,660.01|
|减：营业成本|298,840,683.55|266,371,043.72|
|税金及附加|2,426,769.26|1,003,002.71|
|销售费用|28,374,285.32|26,454,980.29|
|管理费用|40,287,039.95|38,896,763.74|
|财务费用|5,218,909.45|3,542,481.95|

||||
|-|-|-|
|资产减值损失|1,427,403.29|2,747,558.72|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|16,077,948.35|5,002,828.88|
|加：营业外收入|1,485,117.94|1,247,154.96|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|1,908,633.11|792,378.70|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||15,654,433.18|5,457,605.14|
|列）|||
|减：所得税费用|2,008,701.28|-298,618.52|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|13,645,731.90|5,756,223.66|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||

||||
|-|-|-|
|六、综合收益总额|13,645,731.90|5,756,223.66|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|432,192,132.20|343,381,320.03|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|3,244,024.59|8,899,917.80|
|收到其他与经营活动有关的现金|2,303,525.10|7,307,417.11|
|经营活动现金流入小计|437,739,681.89|359,588,654.94|
|购买商品、接受劳务支付的现金|199,686,221.40|273,234,778.80|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||102,140,714.13|96,585,977.49|
|金|||

||||
|-|-|-|
|支付的各项税费|20,965,280.55|9,069,780.44|
|支付其他与经营活动有关的现金|42,637,330.85|37,551,454.23|
|经营活动现金流出小计|365,429,546.93|416,441,990.96|
|经营活动产生的现金流量净额|72,310,134.96|-56,853,336.02|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,708,700.26||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||511,341.83|126,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|2,220,042.09|126,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||12,499,860.26|32,507,672.12|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|6,800,041.30|8,173,293.28|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||23,497,569.97||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|42,797,471.53|40,680,965.40|
|投资活动产生的现金流量净额|-40,577,429.44|-40,554,965.40|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|297,432,550.11|394,842,365.45|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|12,963,598.69|9,473,447.77|
|筹资活动现金流入小计|310,396,148.80|404,315,813.22|
|偿还债务支付的现金|353,431,812.11|328,632,115.21|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||9,431,406.61|10,636,562.72|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,301,146.27|5,067,142.84|

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流出小计|365,164,364.99|344,335,820.77|
|筹资活动产生的现金流量净额|-54,768,216.19|59,979,992.45|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||555,929.38|1,398,271.25|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-22,479,581.29|-36,030,037.72|
|加：期初现金及现金等价物余额|72,279,086.22|108,309,123.95|
|六、期末现金及现金等价物余额|49,799,504.93|72,279,086.23|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|362,734,744.94|295,522,801.69|
|收到的税费返还|806,253.58|6,513,177.95|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,788,880.73|10,052,497.27|
|经营活动现金流入小计|365,329,879.25|312,088,476.91|
|购买商品、接受劳务支付的现金|173,490,933.25|282,768,293.69|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||58,162,888.03|35,654,104.61|
|金|||
|支付的各项税费|12,025,913.88|3,706,155.96|
|支付其他与经营活动有关的现金|33,621,831.55|92,226,833.23|
|经营活动现金流出小计|277,301,566.71|414,355,387.49|
|经营活动产生的现金流量净额|88,028,312.54|-102,266,910.58|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||347,374.61|110,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|347,374.61|110,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||10,439,802.51|18,274,406.77|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|20,099,241.30|8,173,293.28|

||||
|-|-|-|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|30,539,043.81|26,447,700.05|
|投资活动产生的现金流量净额|-30,191,669.20|-26,337,700.05|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|183,000,000.00|310,777,730.26|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|3,899,988.57|9,153,947.78|
|筹资活动现金流入小计|186,899,988.57|319,931,678.04|
|偿还债务支付的现金|264,976,125.83|197,494,411.52|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||8,485,801.37|8,253,284.06|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,501,246.27|3,899,988.57|
|筹资活动现金流出小计|274,963,173.47|209,647,684.15|
|筹资活动产生的现金流量净额|-88,063,184.90|110,283,993.89|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||1,035,540.84|1,243,050.06|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-29,191,000.72|-17,077,566.68|
|加：期初现金及现金等价物余额|61,023,829.30|78,101,395.98|
|六、期末现金及现金等价物余额|31,832,828.58|61,023,829.30|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|其他||||||||东权益||
||||||积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||100,05|||||||||||||
||||||393,083||-923,13||16,915,||135,274|14,255,|658,656|
|一、上年期末余额|0,000.|||||||||||||
||||||,228.90||2.63||704.64||,941.37|592.46|,334.74|
||00|||||||||||||
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前期差||||||||
|错更正||||||||
|同一控||||||||
|制下企业合并||||||||
|其他||||||||
||100,05|||||||
|||393,083|-923,13|16,915,|135,274|14,255,|658,656|
|二、本年期初余额|0,000.|||||||
|||,228.90|2.63|704.64|,941.37|592.46|,334.74|
||00|||||||
|三、本期增减变动||||||||
|||-3,463,1|2,800,4|1,364,5|10,825,|-5,883,3|5,644,2|
|金额（减少以“－”||||||||
|||09.39|30.06|73.19|653.73|46.81|00.78|
|号填列）||||||||
|（一）综合收益总|||2,800,4||12,190,|-2,546,4|12,444,|
|额|||30.06||226.92|14.90|242.08|
|（二）所有者投入||||||||
|和减少资本||||||||
|1．股东投入的普||||||||
|通股||||||||
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|所有者权益的金||||||||
|额||||||||
|4．其他||||||||
|||||1,364,5|-1,364,5|||
|（三）利润分配||||||||
|||||73.19|73.19|||
|||||1,364,5|-1,364,5|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||73.19|73.19|||
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
|3．对所有者（或||||||||
|股东）的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|||-3,463,1||||-3,336,9|-6,800,0|
|（六）其他||||||||
|||09.39||||31.91|41.30|
||100,05||||||664,300,535.52|
|||389,620|1,877,2|18,280,|146,100|8,372,2||
|四、本期期末余额|0,000.|||||||
|||,119.51|97.43|277.83|,595.10|45.65||
||00|||||||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||100,05|||||||||||||
||||||393,083||-1,006,6||16,340,||135,265|18,526,|662,258|
|一、上年期末余额|0,000.|||||||||||||
||||||,228.90||14.06||082.27||,680.87|607.35|,985.33|
||00|||||||||||||
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||100,05|||||||||||||
||||||393,083||-1,006,6||16,340,||135,265|18,526,|662,258|
|二、本年期初余额|0,000.|||||||||||||
||||||,228.90||14.06||082.27||,680.87|607.35|,985.33|
||00|||||||||||||
|三、本期增减变动||||||||||||||
||||||||83,481.||575,622||9,260.5|-4,271,|-3,602,6|
|金额（减少以“－”||||||||||||||
||||||||43||.37||0|014.89|50.59|
|号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总|||||||83,481.||||2,085,6|-4,271,|-2,101,9|
|额|||||||43||||32.87|014.89|00.59|
|（二）所有者投入||||||||||||||
|和减少资本||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|1．股东投入的普||||||||
|通股||||||||
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|所有者权益的金||||||||
|额||||||||
|4．其他||||||||
|||||575,622|-2,076,3||-1,500,7|
|（三）利润分配||||||||
|||||.37|72.37||50.00|
|||||575,622|-575,62|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||.37|2.37|||
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
|3．对所有者（或|||||-1,500,7||-1,500,7|
|股东）的分配|||||50.00||50.00|
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
||100,05|||||||
|||393,083|-923,13|16,915,|135,274|14,255,|658,656|
|四、本期期末余额|0,000.|||||||
|||,228.90|2.63|704.64|,941.37|592.46|,334.74|
||00|||||||

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||100,050,||||384,115,6||||16,783,57|125,962|626,912,0|
|一、上年期末余额||||||||||||
||000.00||||15.71||||3.68|,893.98|83.37|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||100,050,||||384,115,6||||16,783,57|125,962|626,912,0|
|二、本年期初余额||||||||||||
||000.00||||15.71||||3.68|,893.98|83.37|
|三、本期增减变动||||||||||||
||||||||||1,364,573|12,281,|13,645,73|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||||||||||.19|158.71|1.90|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||13,645,|13,645,73|
|额||||||||||731.90|1.90|
|（二）所有者投入||||||||||||
|和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普||||||||||||
|通股||||||||||||
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||
|额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
||||||||||1,364,573|-1,364,5||
|（三）利润分配||||||||||||
||||||||||.19|73.19||
||||||||||1,364,573|-1,364,5||
|1．提取盈余公积||||||||||||
||||||||||.19|73.19||
|2．对所有者（或||||||||||||
|股东）的分配||||||||||||
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益||||||||||||
|内部结转||||||||||||
|1．资本公积转增||||||||||||
|资本（或股本）||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||100,050,|384,115,6|18,148,14|138,244|640,557,815.27|
|四、本期期末余额||||||
||000.00|15.71|6.87|,052.69||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||100,050,||||384,115,6||||16,207,95|122,283|622,656,6|
|一、上年期末余额||||||||||||
||000.00||||15.71||||1.31|,042.69|09.71|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||100,050,||||384,115,6||||16,207,95|122,283|622,656,6|
|二、本年期初余额||||||||||||
||000.00||||15.71||||1.31|,042.69|09.71|
|三、本期增减变动||||||||||||
||||||||||575,622.3|3,679,8|4,255,473|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||||||||||7|51.29|.66|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||5,756,2|5,756,223|
|额||||||||||23.66|.66|
|（二）所有者投入||||||||||||
|和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普||||||||||||
|通股||||||||||||
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|额||||||
|4．其他||||||
||||575,622.3|-2,076,3|-1,500,75|
|（三）利润分配||||||
||||7|72.37|0.00|
||||575,622.3|-575,62||
|1．提取盈余公积||||||
||||7|2.37||
|2．对所有者（或||||-1,500,7|-1,500,75|
|股东）的分配||||50.00|0.00|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||100,050,|384,115,6|16,783,57|125,962|626,912,0|
|四、本期期末余额||||||
||000.00|15.71|3.68|,893.98|83.37|

三、公司基本情况
1.公司注册地、组织形式和总部地址
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于2008年8月7日经中华人民共和国商资批[2008]1034号文批准，由ONLINE MATCH TECHNOLOGYINC.、NEW PROSPECT INTERNATIONALLTD、富兰德林咨询(上海)有限公司、昆山市罗德咨询有限公司共同发起设立的股份有限公司。于2011年9月6日在深圳证券交易所上市。
经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数10,005.00万股，注册资本为10,005.00万元，注册地址：江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号，
总部地址：江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号，实际控制人为李水波和申安韵夫妇。
1.公司业务性质和主要经营活动
许可经营项目：无。一般经营项目：压力管道组件、各类低功率气动控制阀、流体设备、真空电子洁净设备及其相关零配件、精密模具的加工、制造；航空、航天、汽车、摩托车轻量化及环保型新材料研发与制造；新能源发电成套设备或关键设备制造；并销售自产产品，提供售后服务。本公司同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及技术服务等。
本公司属通用设备制造业中的其他通用设备组件制造行业。主要产品为高洁净真空室、泵、阀、法兰、管件、管道的生产和销售。
1.财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2017年4月21日批准报出。
1.合并财务报表范围
本期纳入合并财务报表范围的主体共8户，具体主要包括：
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|子公司类型|级次|持股比例（%）|表决权比例（%）|
|新莱应材科技有限公司|全资子公司|2|100|100|
|美国GNB Corporation|全资子公司|3|100|100|
|宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司|全资子公司|2|100|100|
|昆山莱恒洁净材料有限公司|全资子公司|2|100|100|
|德贝贸易实业香港有限公司|全资子公司|2|100|100|
|蚌埠雷诺真空技术有限公司|控股子公司|2|60|60|
|昆山优利根洁净系统有限公司|全资子公司|2|100|100|
|昆山新凯柏贸易有限公司|全资子公司|2|100|100|

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，减少2户，其中：
1.本期新纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|
|GNB Corporation(美国)|收购|
|昆山新凯柏贸易有限公司|新设|

2.本期不再纳入合并范围的子公司
|||
|-|-|
|名称|变更原因|
|德贝控股公司（卢森堡）|注销|
|Total Manufaceoring Solutions OU（爱沙尼亚）|注销|

合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
不适用。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
营业周期为12个月，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
注：境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
（1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2.同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
3.非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
4.为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
2.合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商
誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整
1.增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2.处置子公司或业务
1）一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投
资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3.购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4.不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
a)合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
b)合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
c)其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
2.共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
d)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
e)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
f)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
g)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
h)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
2.外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1.金融工具的分类
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
1.金融工具的确认依据和计量方法
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债：
1）取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回；
2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；
3）属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产或金融负债：
1）该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；
2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；
3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
(2)应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款，应收票据、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
(3)持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生性金融资产。
本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至到期投资在出售或重分类前的总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是，遇到下列情况可以除外：
1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内)，且市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
2）根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。
3）出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。
(4)可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融资产类别以外的金融资产。
本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
(5)其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的
交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
6.金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
(1)发行方或债务人发生严重财务困难；
(2)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
(3)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
(4)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
(5)因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
(6)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
(7)权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
(8)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
金融资产的具体减值方法如下：
（1）可供出售金融资产减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。
上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确定；不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值，按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值确定；在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售
金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
（2）持有至到期投资减值准备
对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
7.金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|金额在100万元以上的应收账款，50万元以上的其他应收款。|
||单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减|
||值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄分析法组合|账龄分析法|
|余额百分比法组合|余额百分比法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
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|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|

||||
|-|-|-|
|1年以内（含1年）|3.00%|5.00%|
|1－2年|50.00%|10.00%|
|2－3年|80.00%|50.00%|
|3年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|组合名称|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|员工借款、备用金||1.00%|
|押金||3.00%|

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回|
|单项计提坏账准备的理由||
||款项。|
||根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差|
|坏账准备的计提方法||
||额进行计提。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）、发出商品等。
2.存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法计价。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、
库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售
价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常
生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
13、划分为持有待售资产
1.划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）确认为持有待售组成部分：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）企业已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
2.划分为持有待售核算方法
本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计提折旧或摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
符合持有待售条件的权益性投资、无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性
房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。
14、长期股权投资
1.初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（四）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2.后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的
份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
3.长期股权投资核算方法的转换
1.公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
2.公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值
加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
3.权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
4.成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
5.成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
4.长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5.共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投
资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
1．固定资产确认条件(cid:10)固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：(cid:10)
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；(cid:10)
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(cid:10)2．固定资产初始计量(cid:10)本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。(cid:10)
3．固定资产后续计量及处置(cid:10)
（1） 固定资产折旧(cid:10)固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。(cid:10)本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。(cid:10)
（2） 固定资产的后续支出(cid:10)与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。(cid:10)
（3） 固定资产处置(cid:10)当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|10-20|10|4.50-9.00|
|机器设备|年限平均法|10-15|10|6.00-9.00|
|运输设备|年限平均法|5|10|18.00|
|其他设备|年限平均法|5|0|20|

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：(cid:10)（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。(cid:10)（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。(cid:10)（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。(cid:10)（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
(cid:10)（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。(cid:10)融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。(cid:10)本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。(cid:10)
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.在建工程初始计量
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，在符合资本化条
件的情况下开始资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2.借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3.暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4.借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专有技术、专利和计算机软件等。
1.无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2.无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
1.使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形
资产预计寿命及依据如下：
||||
|-|-|-|
|项目|预计使用寿命|依 据|

||||
|-|-|-|
|土地使用权|50年|土地出让合同|
|软件|5-10年||
|专利技术、非专利技术|5-10年||

每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
1.使用寿命不确定的无形资产
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产如下：
对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
1.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
2.开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以
后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定
用途之日起转为无形资产。
22、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
23、长期待摊费用
1.摊销方法
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。
长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
摊销年限：
有明确受益期限的，按受益期限平均摊销；无明确受益期的，分10年平均摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
25、预计负债
1.预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
1.股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2.权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
3.确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
4.会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能
流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
公司的销售分境内销售和境外销售两种模式，销售收入的确认时点具体是：内销业务于仓库发出产品开具出库单并经客户签收时，开具发票确认收入；外销业务于报关出口获得海关签发的报关单时确认收入。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2.确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3.建造合同收入的确认依据和方法
(1)当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1)合同总收入能够可靠地计量；
2)与合同相关的经济利益很可能流入企业；
3)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
4)合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1)与合同相关的经济利益很可能流入企业；
2)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。
(2)建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
1)合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
2)合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
3)如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1.确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
2.确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3.同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
1.经营租赁会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注四／（十四）固定资产。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认
为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
1.会计政策变更
本报告期重要会计政策未变更。
2.会计估计变更
|||||
|-|-|-|-|
|会计估计变更的内容和原因|审批程序|会计估计变更|备注|
|||开始适用的时点||
|固定资产-其他设备 残值率变更|公司董事会|2016-7-1||

会计估计变更说明：
由于技术进步，产品更新换代较快，公司在处置到期固定资产-其他设备时，处置所得残值收入低于固定资产原值的10%。基于公司固定资产的实际情况，对其残值率进行调整，调整后其他设备残值率为0%。
本次调整固定资产-其他设备的残值率，将增加计提2016年度折旧额253,674.34元，相应减少利润总额253 ,674.34元。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□适用√不适用
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）。
《增值税会计处理规定》规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”
项目。
《增值税会计处理规定》还明确要求“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项
税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目期末借方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动资产”或“其他非流动资产”项目列示；“应交税费——待转销项税额”等科目期末贷方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动负债”或“其他非流动负债”项目列示。
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|销售货物、应税劳务收入|17%|
|城市维护建设税|实缴流转税税额|5%|
|营业税（台湾）|销售货物、应税劳务收入|5%|
|教育费附加|流转税及免抵的增值税|3%|
|地方教育费附加|流转税及免抵的增值税|2%|
|销售税（美国）|应纳销售额（量）|8.5%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|本公司|15%|
|宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司|25%|
|（台湾）新莱应材科技有限公司|17%|
|蚌埠雷诺节能技术有限公司|15%|
|昆山莱恒洁净材料有限公司|25%|
|德贝贸易实业香港有限公司|16.5%|
|昆山优利根洁净系统有限公司|25%|
|美国Gnb Corporation|1.5%或最低USD800|

2、税收优惠
本公司于2014年 10月31日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的编号为GR201432002369的《高新技术企业证书》，有效期为三年。根据《企业所得税法》第二十八条规定，本年减按15%税率计缴企业所得税。
蚌埠雷诺节能技术有限公司于2015年10月15日取得编号为GR201534000906的高新技术企业证书，本年减按15%的税率计缴企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|138,182.26|158,345.42|
|银行存款|49,661,322.67|72,120,740.80|
|其他货币资金|2,301,146.27|5,067,142.84|
|合计|52,100,651.20|77,346,229.06|
|其中：存放在境外的款项总额|11,793,589.32|6,287,590.86|

其他说明
其他货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票保证金|1,501,168.51|2,387,221.18|
|信用证保证金|799,977.76|1,179,921.66|
|保函保证金|-|1,500,000.00|
|合计|2,301,146.27|5,067,142.84|

截至2016年12月31日止，除上述其他货币资金外，本公司无其他质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|9,470,418.92|17,681,621.01|
|商业承兑票据|3,939,754.58|212,170.44|

||||
|-|-|-|
|合计|13,410,173.50|17,893,791.45|

（2）期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|44,109,261.33||
|合计|44,109,261.33||

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||190,496,||16,962,2||173,534,6|180,011||15,737,81||164,273,51|
|合计提坏账准备的||100.00%||8.90%|||99.47%||8.74%||
||940.32||92.68||47.64|,331.82||2.11||9.71|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
|||||||950,714||950,714.1|||
|单独计提坏账准备|||||||0.53%||100.00%||
|||||||.17||7|||
|的应收账款|||||||||||
||190,496,||16,962,2||173,534,647.64|180,962||16,688,52||164,273,519.71|
|合计||100.00%||8.90%|||100.00%||9.22%||
||940.32||92.68|||,045.99||6.28|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|

|||||
|-|-|-|-|
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|171,560,809.90|5,146,824.32|3.00%|
|1年以内小计|171,560,809.90|5,146,824.32|3.00%|
|1至2年|13,623,404.15|6,898,286.00|50.00%|
|2至3年|1,977,719.49|1,582,175.59|80.00%|
|3年以上|3,335,006.78|3,335,006.78|100.00%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额3,728,667.29元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|3,454,900.90|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|吉林省浩浦净化工||||||
||货款|1,067,884.00|无法收回|管理层审批|否|
|程有限公司||||||
|东莞宏威数码机械||||||
||货款|950,714.17|无法收回|管理层审批|否|
|有限公司||||||
|哈尔滨万姆不锈钢||||||
||货款|243,018.75|无法收回|管理层审批|否|
|制品有限公司||||||
|TOP LINE||||||
|PROCESS|货款|167,603.08|无法收回|管理层审批|否|
|EQUIPMENT CO.||||||
|杭州娃哈哈保健食||||||
||货款|81,163.33|无法收回|管理层审批|否|
|品有限公司||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|安达市阳光乳品机||||||
||货款|71,079.70|无法收回|管理层审批|否|
|械制造有限公司||||||
|合计|--|2,581,463.03|--|--|--|

应收账款核销说明：
□适用√不适用
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占应收账款期末余|已计提坏账准备|
|||额的比例||
|期末余额前五名应收账款汇总|34,539,112.71|18.13%|2,514,740.08|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
□适用√不适用
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|8,505,560.10|83.19%|13,060,354.10|77.81%|
|1至2年|1,228,046.20|12.01%|3,149,134.25|18.76%|
|2至3年|444,289.09|4.35%|437,824.24|2.61%|
|3年以上|46,798.44|0.45%|137,285.44|0.82%|
|合计|10,224,693.83|--|16,784,598.03|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|账龄|未及时结算原因|
|上海宝钢不锈钢贸易有限公司|901,491.02|1-2年|未能发货|
|合 计|901,491.02|||

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末金额|占预付账款总额的比例(%)|
|期末余额前五名预付账款汇总|3,540,388.10|34.63%|

其他说明：
□适用√不适用
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款||363,673.49|
|合计||363,673.49|

（2）重要逾期利息
□适用√不适用
8、应收股利
□适用√不适用
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||3,171,16||657,878.||2,513,283|2,538,8||118,806.6||2,420,019.3|
|合计提坏账准备的||100.00%||20.75%|||100.00%||4.68%||
||1.93||36||.57|26.02||8||4|
|其他应收款|||||||||||
||3,171,16||657,878.||2,513,283.57|2,538,8||118,806.6||2,420,019.34|
|合计||100.00%||20.75%|||100.00%||4.68%||
||1.93||36|||26.02||8|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|1,103,565.96|55,178.31|5.00%|
|3年以上|563,838.70|563,838.70|100.00%|
|合计|1,667,404.66|619,017.01|37.12%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|组合名称||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|员工借款|311,585.22|3,115.86|1.00%|
|押金、保证金|1,192,172.05|35,745.49|3.00%|
|合计|1,503,757.27|38,861.35|3.00%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额539,071.68元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
（3）本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|员工借款|311,585.22|333,145.66|
|押金|1,192,172.05|1,748,449.16|
|出口退税|203,404.54|230,511.23|

||||
|-|-|-|
|其他|254,912.04|226,719.97|
|代垫支出|804,259.12||
|待收采购退款|404,828.96||
|合计|3,171,161.93|2,538,826.02|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|昆山晶莱融科高分||||||
|子应用材料有限公|代垫支出|804,259.12|1年以内|25.36%|40,212.96|
|司||||||
|常熟市鑫统联钢管||||||
||待收采购退款|404,828.96|3年以上|12.77%|404,828.96|
|有限公司||||||
|英属维尔京群岛商||||||
||租房保证金|279,377.63|2年以内|8.81%|8,381.33|
|九湛有限公司||||||
|中国台湾竹北分局|出口退税款|203,404.54|1年以内|6.41%|10,170.23|
|江苏新美星包装机||||||
||投标保证金|200,000.00|1年以内|6.31%|6,000.00|
|械股份有限公司||||||
|合计|--|1,891,870.25|--|59.66%|469,593.48|

（6）涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
其他应收款余额期末较期初增加46.46%，主要系公司本期向关联方昆山晶莱融科高分子应用材料有限公司代垫支出所致。
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|69,579,446.15||69,579,446.15|80,844,998.28||80,844,998.28|
|在产品|49,786,660.06||49,786,660.06|39,135,376.29||39,135,376.29|
|库存商品|233,214,875.72||233,214,875.72|213,816,871.50||213,816,871.50|
|发出商品|4,152,026.63||4,152,026.63|3,481,754.68||3,481,754.68|
|合计|356,733,008.56||356,733,008.56|337,279,000.75||337,279,000.75|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
□适用√不适用
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用√不适用
11、划分为持有待售的资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
13、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|增值税留抵扣额|97,165.14|2,277,878.99|
|以抵销后净额列示的所得税预缴税额||479,049.10|
|合计|97,165.14|2,756,928.09|

其他说明：
□适用√不适用
14、可供出售金融资产
□适用√不适用
15、持有至到期投资
□适用√不适用
16、长期应收款
□适用√不适用
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|Kz||||||||||||
|Trading||||||||||||
||1,535,113||1,535,113|||||||||
|and||||||||||||
||.79||.79|||||||||
|investmen||||||||||||
|t limited||||||||||||
||1,535,113||1,535,113|||||||||
|小计||||||||||||
||.79||.79|||||||||
||1,535,113||1,535,113|||||||||
|合计||||||||||||
||.79||.79|||||||||

其他说明
本公司于2016年7月与Zotefoams internationallimited达成转让协议，将所占Kz Trading and investment
limited49%的股权全部转让给Zotefoams internationallimited。
18、投资性房地产
□适用√不适用
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋建筑物|机器设备|运输工具|其他设备|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|162,923,375.11|251,300,513.41|2,358,983.54|66,885,588.55|483,468,460.61|
|2.本期增加金额|17,351,927.76|51,344,625.07|497,379.69|12,097,428.41|81,291,360.93|
|（1）购置|6,005,208.29|8,144,187.91|273,603.53|9,179,410.53|23,602,410.26|
|（2）在建工程||||||
||11,346,719.47|14,323,849.93||2,144,718.06|27,815,287.46|
|转入||||||
|（3）企业合并||||||
|||28,876,587.23|223,776.16|773,299.82|29,873,663.21|
|增加||||||
|3.本期减少金额||4,638,879.77|531,519.68|2,571,493.99|7,741,893.44|
|（1）处置或报||||||
|||4,638,879.77|531,519.68|2,571,493.99|7,741,893.44|
|废||||||
|4.期末余额|180,275,302.87|298,006,258.71|2,324,843.55|76,411,522.97|557,017,928.10|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|31,989,631.18|107,466,731.16|1,609,376.41|31,329,491.64|172,395,230.39|
|2.本期增加金额|8,631,541.01|42,798,884.39|481,775.66|13,306,017.79|65,218,218.84|
|（1）计提|8,631,541.01|23,977,672.95|257,999.50|12,808,605.27|45,675,818.72|
|企业合并增加||18,821,211.44|223,776.16|497,412.52|19,542,400.12|
|3.本期减少金额|1,196.81|3,591,167.27|442,933.06|1,021,362.51|5,056,659.65|
|（1）处置或报||||||
||1,196.81|3,591,167.27|442,933.06|1,021,362.51|5,056,659.65|
|废||||||
|4.期末余额|40,619,975.38|146,674,448.28|1,648,219.01|43,614,146.91|232,556,789.58|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||1,863,326.95|||1,863,326.95|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（1）计提||1,863,326.95|||1,863,326.95|
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报||||||
|废||||||
|4.期末余额||1,863,326.95|||1,863,326.95|
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|139,655,327.49|149,468,483.48|676,624.54|32,797,376.06|322,597,811.57|
|2.期初账面价值|130,933,743.93|143,833,782.25|749,607.13|35,556,096.91|311,073,230.22|

（2）暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|运输设备|591,906.00|345,278.50||246,627.50|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|新莱厂房改造工|||||||
|||||4,878,447.74||4,878,447.74|
|程|||||||
|新莱污水处理工|||||||
|||||3,079,726.51||3,079,726.51|
|程|||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|蚌埠新厂房|||2,777,184.96|2,777,184.96|
|台湾新莱无尘室|||1,249,307.68|1,249,307.68|
|自制安装模具|||2,050,878.91|2,050,878.91|
|其他零星工程|166,237.53|166,237.53|167,743.80|167,743.80|
|安装设备|3,133,683.21|3,133,683.21|9,222,339.02|9,222,339.02|
|合计|3,299,920.74|3,299,920.74|23,425,628.62|23,425,628.62|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名||期初余额|本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|蚌埠新|3,300,00|2,777,18|805,152.|3,582,33|||||||||
||||||||109.00%|100%||||其他|
|厂房|0.00|4.96|83|7.79|||||||||
|新莱厂|||||||||||||
|房改造|||||||||||||
||7,880,00|7,958,17|150,373.|8,108,54|||||||||
|和污水|||||||103.00%|100%||||其他|
||0.00|4.25|50|7.75|||||||||
|处理工|||||||||||||
|程|||||||||||||
|6#制管|7,359,20|7,359,24|27,626.1|7,386,86|||||||||
||||||||100.00%|100%||||其他|
|机|0.00|2.24|1|8.35|||||||||
|圆管外|700,000.|702,574.||702,574.|||||||||
||||||||100.00%|100%||||其他|
|抛机|00|40||40|||||||||
||6,500,00||3,719,58|1,820,81||1,898,77|||||||
|电解机|||||||29.21%|47.22%||||其他|
||0.00||7.72|2.26||5.46|||||||
||1,800,00|104,837.|832,608.|||937,445.|||||||
|电管机|||||||52.08%|52.08%||||其他|
||0.00|44|26|||70|||||||
||27,539,2|18,902,0|5,535,34|21,601,1||2,836,22|||||||
|合计|||||||--|--||||--|
||00.00|13.29|8.42|40.55||1.16|||||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用
21、工程物资
□适用√不适用
22、固定资产清理
□适用√不适用
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求□是√否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件|专利技术|合计|
|一、账面原值|||||||
|1.期初余额|36,678,453.12||6,000,000.00|20,598,325.79||63,276,778.91|
|2.本期增加|||||||
||||1,640,035.01|3,635,797.46|5,661,979.40|10,937,811.87|
|金额|||||||
|（1）购置|||1,640,035.01|3,635,797.46||5,275,832.47|
|（2）内部|||||||
|研发|||||||
|（3）企业|||||||
||||||5,661,979.40|5,661,979.40|
|合并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||||455,991.52||455,991.52|
|额|||||||
|（1）处置||||455,991.52||455,991.52|
|4.期末余额|36,678,453.12||7,640,035.01|23,778,131.73|5,661,979.40|73,758,599.26|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|4,982,097.53|3,862,962.85|8,089,859.99||16,934,920.36|
|2.本期增加||||||
||758,939.40|207,517.71|2,650,380.30|188,732.67|3,805,570.07|
|金额||||||
|（1）计提|758,939.40|207,517.71|2,650,380.30|188,732.67|3,805,570.07|
|3.本期减少||||||
||||133,805.03||133,805.03|
|金额||||||
|（1）处置|||133,805.03||133,805.03|
|4.期末余额|5,741,036.92|4,070,480.56|10,606,435.25|188,732.67|20,606,685.41|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||1,900,000.00|||1,900,000.00|
|2.本期增加||||||
|金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少||||||
|金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额||1,900,000.00|||1,900,000.00|
|四、账面价值||||||
|1.期末账面||||||
||30,937,416.20|1,669,554.45|13,171,696.47|5,473,246.73|51,251,913.85|
|价值||||||
|2.期初账面||||||
||31,696,355.60|237,037.15|12,508,465.80||44,441,858.55|
|价值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
1.无形资产说明
（1）本报告期末无通过公司内部研发形成的无形资产。
（2）期末不存在未办妥产权证书的土地使用权。
（3）本期购置的非专利技术为公司向Allegheny BradfordCorporation引进的压力容器装置制造非专利技术。
26、开发支出
□适用√不适用
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称||本期增加||本期减少|||
|或形成商誉的事|期初余额|||||期末余额|
|||企业合并形成的|其他|处置|其他||
|项|||||||
|非同一控制下合|||||||
||1,549,042.42|||||1,549,042.42|
|并蚌埠雷诺形成|||||||
|非同一控制下合|||||||
|||10,971,299.90||||10,971,299.90|
|并美国Gnb形成|||||||
|合计|1,549,042.42|10,971,299.90||||12,520,342.32|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称||本期增加||本期减少|||
|或形成商誉的事|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|处置|其他||
|项|||||||
|非同一控制下合|||||||
|||1,549,042.42||||1,549,042.42|
|并蚌埠雷诺形成|||||||
|合计||1,549,042.42||||1,549,042.42|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
2013年1月末收购完成日蚌埠雷诺可辨认净资产公允价值为27,418,262.64元，本公司享有60%的权益即16,450,957.58元，支付对价为1800万元，支付对价大于享有的蚌埠雷诺净资产份额确认商誉1,549,042.42元。
期末对商誉实施了减值测试，发生减值情况确认商誉减值1,549,042.42元。
2016年8月末收购完成日美国Gnb公司可辨认净资产公允价值为16,262,672.53元，本公司享有100%的权
益。支付对价为27,233,972.43元，支付对价大于享有的美国Gnb净资产份额确认商誉10,971,299.90元。期末
对商誉实施了减值测试，未发生减值情况。
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|优利根租入厂房改||||||
||703,372.92|31,000.00|243,575.28||490,797.64|
|良支出||||||
|台湾新莱租入厂房||||||
||167,217.57|1,535,719.27|110,990.23||1,591,946.62|
|改良支出||||||
|台湾新莱商标权和||||||
|||984,082.36|10,808.06||973,274.30|
|专利权年费及其他||||||
|昆山新莱租入仓库||||||
|||434,000.00|||434,000.00|
|改良支出||||||
|美国Gnb租入厂房||||||
|||603,271.97|104,077.53||499,194.43|
|改良支出||||||
|合计|870,590.49|3,588,073.60|469,451.10||3,989,212.99|

其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|17,620,171.04|2,090,948.54|16,807,332.96|2,470,887.79|
|内部交易未实现利润|621,129.52|93,169.43|3,020,710.72|474,893.92|
|递延收益|2,967,915.64|530,047.26|3,046,579.21|560,861.22|
|合计|21,209,216.20|2,714,165.23|22,874,622.89|3,506,642.93|

（2）未经抵销的递延所得税负债
□适用√不适用
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||2,714,165.23||3,506,642.93|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣亏损|8,814,791.25|8,818,372.25|
|资产减值准备|3,774,418.41|1,013,989.38|
|合计|12,589,209.66|9,832,361.63|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用√不适用
其他说明：
2016年12月31日未确认递延所得税资产的资产减值准备暂时性差异和可抵扣亏损金额，系本公司子公司蚌埠雷诺真空技术有限公司和昆山优利根洁净系统有限公司之金额。这两家子公司预计未来能否取得用于抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额存在较大的不确定性，故未就该暂时性差异确认递延所得税资产。
30、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付设备采购款|5,402,044.29|2,756,341.64|
|投资款||6,579,493.28|
|合计|5,402,044.29|9,335,834.92|

其他说明：
□适用√不适用
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|保证借款|57,402,156.58|34,917,429.79|
|信用借款|75,000,000.00|204,559,839.99|
|其他借款|25,000,000.00||
|合计|157,402,156.58|239,477,269.78|

短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其他说明：
保证借款系由本公司实际控制人李水波、申安韵提供保证，具体详见附注十一、（四）。
其他借款系本公司以国内信用证及票据支付宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司采购款，宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司依此向银行贴现获得银行资金，合并财务报表将其列示在短期借款。
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票|10,998,453.75|9,424,706.97|
|银行承兑汇票||22,209,735.69|
|合计|10,998,453.75|31,634,442.66|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付材料款|76,417,030.77|41,636,185.82|
|应付工程款|6,040,508.09|4,934,028.12|
|应付设备款|8,867,900.96|7,327,209.43|
|应付劳务款|1,482,303.26|1,249,241.36|
|其他|4,567,817.29|2,363,850.85|
|合计|97,375,560.37|57,510,515.58|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|||系2013年股权收购顾问费，因收购终止|
|Naldera Advisory Services GmbH|1,312,696.46||
|||未支付。|
|合计|1,312,696.46|--|

其他说明：
应付账款余额期末较期初增加65.74%，主要系公司本期新增非同一控制下合并GNB及年末不锈钢材料大额采购所致。
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内|7,965,102.47|4,144,856.66|
|1－2年|528,627.24|89,484.91|
|2－3年|3,065.00|171,538.15|
|3年以上|205,527.68|157,233.64|
|合计|8,702,322.39|4,563,113.36|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用√不适用
其他说明：
预收账款余额期末较期初增加32.34%，主要系公司四季度订单量上升及需预收款订单增长所致。
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|一、短期薪酬|6,990,932.82|98,869,736.06|96,710,823.70|9,149,845.18|
|二、离职后福利-设定提|||||
||575,412.01|5,540,710.96|5,429,890.43|686,232.54|
|存计划|||||
|合计|7,566,344.83|104,410,447.02|102,140,714.13|9,836,077.72|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||6,055,156.33|90,589,486.29|88,293,373.56|8,351,269.06|
|补贴|||||
|2、职工福利费||1,015,563.37|1,015,563.37||
|3、社会保险费|488,392.81|3,841,603.95|3,753,211.40|576,785.36|
|其中：医疗保险费|94,598.78|1,687,365.23|1,660,569.35|121,394.66|
|工伤保险费|232,103.71|1,332,451.66|1,333,961.34|230,594.03|
|生育保险费|8,160.93|162,969.40|108,054.60|63,075.73|
|补充医疗保险|153,529.39|658,817.66|650,626.11|161,720.94|
|4、住房公积金|147,975.58|2,972,214.92|2,933,076.00|187,114.50|
|5、工会经费和职工教育|||||
||299,408.10|450,867.53|715,599.37|34,676.26|
|经费|||||
|合计|6,990,932.82|98,869,736.06|96,710,823.70|9,149,845.18|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|550,759.25|5,306,199.04|5,202,465.33|654,492.96|
|2、失业保险费|24,652.76|234,511.92|227,425.10|31,739.58|
|合计|575,412.01|5,540,710.96|5,429,890.43|686,232.54|

38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|1,609,662.16|4,571,285.71|
|企业所得税|705,870.85|113,713.67|
|个人所得税|1,006,644.71|664,605.86|

||||
|-|-|-|
|土地使用税|129,907.20|177,900.47|
|房产税|334,494.00|4,344.84|
|其他|118,127.52|36,267.13|
|合计|3,904,706.44|5,568,117.68|

39、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期借款应付利息|54,648.20|27,265.30|
|合计|54,648.20|27,265.30|

重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
40、应付股利
□适用√不适用
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|押金及保证金|394,510.70|336,410.70|
|社保、公积金|17,743.59|284,739.02|
|个人报销、待付款|458,468.39|417,089.26|
|预提费用|1,132,698.39|1,010,170.90|
|关联方资金|7,896,455.85|966,183.83|
|其他|137,282.10|32,187.83|
|合计|10,037,159.02|3,046,781.54|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明
其他应付款余额期末较期初增长298%，主要系本期新增非同一控制下合并GNB公司。
期末关联方资金余额系李水波个人对公司的资金支持款和未付报销款。
42、划分为持有待售的负债
□适用√不适用
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款|1,111,397.67|2,368,319.82|
|合计|1,111,397.67|2,368,319.82|

44、其他流动负债
□适用√不适用
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|保证借款|2,149,058.71|1,040,358.79|
|信用借款|40,000,000.00||
|合计|42,149,058.71|1,040,358.79|

长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
由本公司实际控制人李水波、申安韵、李柏元提供个人定存质押担保，详见附注十一、（四）。
46、应付债券
□适用√不适用
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
□适用√不适用
48、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
49、专项应付款
□适用√不适用
50、预计负债
□适用√不适用
51、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|3,046,579.21|410,000.00|488,663.57|2,967,915.64||
|合计|3,046,579.21|410,000.00|488,663.57|2,967,915.64|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助金|本期计入营业外|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||额|收入金额|||益相关|
|卫生级洁净应用|||||||
|材料生产线技改|1,237,671.89||139,188.48||1,098,483.41|与资产相关|
|项目*1|||||||
|新莱信息资源管|||||||
|理系统信息化示|388,439.04|410,000.00|109,680.22||688,758.82|与资产相关|
|范项目*2|||||||
|精密加工生产线|||||||
||381,724.89||49,650.65||332,074.24|与资产相关|
|节能技改项目*3|||||||
|清洁生产项目*4|143,113.35||17,704.70||125,408.65|与资产相关|
|引进设备高速食|||||||
|品饮料生产线技|895,630.04||172,439.52||723,190.52|与资产相关|
|改造项目*4|||||||
|合计|3,046,579.21|410,000.00|488,663.57||2,967,915.64|--|

其他说明：
*1根据昆经信[2015]9号关于沪士电子股份有限公司等十九家台资企业的技改项目列入市重点技改项目的通知，2015年3月23日本公司收到昆山市财政账户拨付的技改专项资金1,473,300.00元，专项用于对本公司卫生级生产线技术改造项目形成的土地使用权和固定资产进行补助。本公司自收到该专项资金的当月起，在该等资产的加权平均尚可使用年限内进行结转，计入营业外收入。
*2根据昆经信[2015]147号关于下达2015年昆山市转型升级创新发展（工业经济）专项资金的通知，2015
年12月24日本公司收到昆山市财政账户拨付的专项资金500,000.00元,专项用于对本公司信息资源管理系统
信息化示范项目投入的硬件、软件及人力的补助。2016年11月10日本公司收到昆山市财政账户拨付的专项资金410,000.00元，专项用于对本公司信息资源管理系统信息化示范项目投入的硬件的补助。对上述补助自收到该专项资金的当月起，对与资产相关的补助金额在该等资产的加权平均尚可使用年限内进行结转，计入营业外收入。
*3根据昆经信[2015]35号关于转型升级创新发展财政扶持政策资金兑付的通知，2015年11月24日本公司收到昆山市财政账户拨付的专项资金390,000.00元，专项用于对本公司精密加工生产线节能技改项目投入的固定资产补助。本公司自收到该专项资金的当月起，在该等资产的加权平均尚可使用年限内进行结转，计入营业外收入。
*4根据昆经信[2015]147号关于下达2015年昆山市转型升级创新发展（工业经济）专项资金的通知，2015年12月2日、24日本公司子公司—宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司，收到昆山市财政账户拨付的专项资金1,060,000.00元，专项用于清洁生产项目和引进设备高速食品饮料生产线技改造项目投入的固定资产补助。本公司自收到该专项资金的当月起，在该等资产的加权平均尚可使用年限内进行结转，计入营业外收入。
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|100,050,000.00||||||100,050,000.00|

其他说明：
□适用√不适用
54、其他权益工具
□适用√不适用
55、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|393,083,228.90||3,463,109.39|389,620,119.51|

|||||
|-|-|-|-|
|合计|393,083,228.90|3,463,109.39|389,620,119.51|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积变动系本公司收购Allegheny BradfordCorporation持有的昆山优利根洁净系统有限公司49%股权，支付对价和享有权益的差额依会计准则的规定调整资本公积。
56、库存股
□适用√不适用
57、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|||本期所得|减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
|||税前发生|其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
|||额|当期转入损益|||东||
|二、以后将重分类进损益的其他综||2,800,430.0|||2,800,430.06||1,877,297|
||-923,132.63|||||||
|合收益||6|||||.43|
|||2,800,430.0|||2,800,430.06||1,877,297|
|外币财务报表折算差额|-923,132.63|||||||
|||6|||||.43|
||-923,132.63|2,800,430.0|||2,800,430.06||1,877,297.43|
|其他综合收益合计||||||||
|||6||||||

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|16,915,704.64|1,364,573.19||18,280,277.83|
|合计|16,915,704.64|1,364,573.19||18,280,277.83|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
□适用√不适用
60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|135,274,941.37|135,265,680.87|
|调整后期初未分配利润|135,274,941.37|135,265,680.87|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|12,190,226.92|2,085,632.87|
|减：提取法定盈余公积|1,364,573.19|575,622.37|
|应付普通股股利||1,500,750.00|
|期末未分配利润|146,100,595.10|135,274,941.37|

调整期初未分配利润明细：
□适用√不适用
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|490,281,760.15|362,344,818.60|426,625,097.32|329,547,925.45|
|合计|490,281,760.15|362,344,818.60|426,625,097.32|329,547,925.45|

62、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|974,537.11|576,262.29|
|教育费附加|584,554.58|343,995.97|
|房产税|1,089,898.94||
|土地使用税|767,202.28||
|印花税|115,322.22||
|地方教育费附加|389,703.05|229,112.36|
|其他|25,282.42|32,806.96|
|合计|3,946,500.60|1,182,177.58|

其他说明：
税金及附加的其他说明：本期税金及附加较上期增加234%，主要系如五、所述，公司根据《增值税会计处理规定》将原在管理费用中核算的房产税、土地使用税、印花税等调整至税金及附加科目。
63、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|人工费|10,649,335.46|9,141,663.17|
|运输费|8,609,137.66|5,809,810.75|
|代理费|4,559,281.05|3,433,301.15|
|广告费|2,922,965.52|5,397,035.99|
|差旅费|3,322,879.30|2,690,133.84|
|办公费|2,354,880.62|2,117,974.79|
|交际应酬费|1,266,713.31|1,413,377.65|
|其他|3,375,315.23|2,372,664.05|
|合计|37,060,508.15|32,375,961.39|

其他说明：
□适用√不适用
64、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|研发费用|17,879,902.77|18,138,694.97|
|人工费|12,790,617.89|11,644,724.67|
|办公费|8,445,966.31|6,395,055.82|
|折旧摊销费|5,570,628.81|8,047,597.11|
|差旅费用|1,316,451.75|1,184,284.70|
|税费及政府规费|1,847,466.61|1,708,403.95|
|交际应酬费|438,280.23|470,971.20|
|物料消耗|1,563,805.21|775,189.06|
|邮电、水电费|2,102,666.69|1,449,854.64|
|其他|6,552,861.05|5,443,761.24|
|合计|58,508,647.32|55,258,537.36|

其他说明：
□适用√不适用
65、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|10,022,978.09|9,028,262.72|
|减：利息收入|446,106.22|1,642,141.05|
|汇兑损益|-1,717,642.04|-1,546,069.30|
|其他|482,571.20|551,046.83|
|合计|8,341,801.03|6,391,099.20|

其他说明：
□适用√不适用
66、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|4,267,738.97|3,295,416.27|
|七、固定资产减值损失|1,863,326.95||
|十三、商誉减值损失|1,549,042.42||
|合计|7,680,108.34|3,295,416.27|

其他说明：
□适用√不适用
67、公允价值变动收益
□适用√不适用
68、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||-56,233.69|
|处置长期股权投资产生的投资收益|56,233.69||
|合计|56,233.69|-56,233.69|

其他说明：
□适用√不适用
69、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|

|||||
|-|-|-|-|
|非流动资产处置利得合计|108,238.53|32,964.82|108,238.53|
|其中：固定资产处置利得|108,238.53|32,964.82|108,238.53|
|政府补助|1,591,863.57|1,431,120.79|1,591,863.57|
|其他|523,008.66|36,518.04|523,008.66|
|合计|2,223,110.76|1,500,603.66|2,223,110.76|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
|递延收益摊|||||||||
|||||||488,663.57||与资产相关|
|销|||||||||
|计入营业外|||||||||
|收入科目的|||||||||
|政府补助项|||||||||
|目：|||||||||
|2015年度第|||||||||
|二批姑苏创|||||||||
|新创业领军||||||250,000.00||与收益相关|
|人才专项科|||||||||
|技经费|||||||||
|国家贯标认|||||||||
|||||||100,000.00||与收益相关|
|证奖励|||||||||
|人才经费奖|||||||||
|||||||300,000.00|17,000.00|与收益相关|
|励|||||||||
|出口信用保|||||||||
|||||||55,200.00|60,700.00|与收益相关|
|险扶持金|||||||||
|2015年下半|||||||||
|年中小企业|||||||||
|||||||18,000.00||与收益相关|
|国际市场开|||||||||
|拓资金|||||||||
|2015年度陆|||||||||
|家镇转型升|||||||||
|级创新发展||||||100,000.00||与收益相关|
|扶持政策奖|||||||||
|励|||||||||
|中小企业国|||||||||
|际市场开拓||||||27,000.00|179,000.00|与收益相关|
|资金|||||||||
|2015年发明||||||3,000.00|96,000.00|与收益相关|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|奖励|||||||||
|2016年自主|||||||||
|||||||230,000.00||与收益相关|
|创新奖金|||||||||
|省级外经贸|||||||||
|稳定增长专|||||||431,700.00|与收益相关|
|项资金|||||||||
|2015年度名|||||||||
|牌项目奖励|||||||||
|（昆山市市|||||||200,000.00|与收益相关|
|场监督管理|||||||||
|局 ）|||||||||
|工业经济专|||||||||
||||||||20,000.00|与收益相关|
|项资金收入|||||||||
|其他补贴收|||||||||
|||||||20,000.00|50,000.00|与收益相关|
|入|||||||||
|合计|--|--|--|--|--|1,591,863.57|1,054,400.00|--|

其他说明：
□适用√不适用
70、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|2,072,442.98|616,878.57||
|其中：固定资产处置损失|2,072,442.98|616,878.57||
|对外捐赠||130,000.00||
|其他|159,347.32|96,895.14||
|合计|2,231,790.30|843,773.71||

其他说明：
□适用√不适用
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|2,010,640.54|2,827,743.89|

||||
|-|-|-|
|递延所得税费用|792,477.70|-1,467,785.54|
|合计|2,803,118.24|1,359,958.35|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|12,446,930.26|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|1,867,039.54|
|子公司适用不同税率的影响|-325,186.62|
|调整以前期间所得税的影响|-109,664.03|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|491,622.26|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||879,307.09|
|损的影响||
|所得税费用|2,803,118.24|

其他说明
□适用√不适用
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|财务费用-利息收入及其他|446,106.22|1,407,831.49|
|营业外收入-补贴收入及其他|1,103,200.00|4,854,420.79|
|其他|754,218.88|1,045,164.83|
|合计|2,303,525.10|7,307,417.11|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
□适用√不适用
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|财务费用-手续费|482,571.20|551,046.83|
|管理费用|16,191,425.02|14,946,828.87|
|销售费用|25,159,075.51|22,025,750.51|
|其他|804,259.12|27,828.02|
|合计|42,637,330.85|37,551,454.23|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
□适用√不适用
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到使用受限资金（信用证保证金等）|5,067,142.84|9,473,447.77|
|关联方资金支持（李水波）|7,896,455.85||
|合计|12,963,598.69|9,473,447.77|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
□适用√不适用
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付使用受限资金（信用证保证金等）|2,301,146.27|5,067,142.84|
|合计|2,301,146.27|5,067,142.84|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
□适用√不适用
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|9,643,812.02|-2,185,382.02|
|加：资产减值准备|7,680,108.34|3,295,416.27|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||45,675,818.72|39,975,116.17|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|3,805,570.07|3,440,020.18|
|长期待摊费用摊销|469,451.10|282,893.95|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||1,964,204.45|583,913.75|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|10,022,978.09|9,028,262.72|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-56,233.69|56,233.69|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|792,477.70|-1,467,714.84|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-19,454,007.81|-57,293,995.19|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-17,969,468.82|-72,834,086.67|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||29,735,424.79|20,265,985.97|
|列）|||
|经营活动产生的现金流量净额|72,310,134.96|-56,853,336.02|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|49,799,504.93|72,279,086.22|
|减：现金的期初余额|72,279,086.22|108,309,123.94|
|现金及现金等价物净增加额|-22,479,581.29|-36,030,037.72|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|一、现金|49,799,504.93|72,279,086.22|
|其中：库存现金|138,182.26|158,345.42|
|可随时用于支付的银行存款|49,661,322.67|72,120,740.80|
|三、期末现金及现金等价物余额|49,799,504.93|72,279,086.22|

其他说明：
□适用√不适用
75、所有者权益变动表项目注释
□适用√不适用
76、所有权或使用权受到限制的资产
□适用√不适用
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|2,019,438.44|6.937|14,008,844.46|
|欧元|286,950.18|7.3068|2,096,687.58|
|英镑|28,113.84|8.5094|239,231.91|
|日元|1,414,417.00|0.0514|72,701.03|
|台币|20,905,078.34|0.2149|4,492,501.34|
|应收票据||||
|其中：台币|18,332,466.00|0.2149|3,939,646.94|
|其中：美元|320,857.92|6.937|2,225,791.39|
|欧元|303,107.29|7.3068|2,214,744.35|
|英镑|13,556.06|8.5094|115,353.94|
|台币|5,341,706.00|0.2149|1,147,932.62|
|其他应收款||||
|其中：台币|3,683,869.00|0.2149|791,663.45|
|美元|158,673.00|6.937|1,100,714.60|
|短期借款||||
|其中：美元|3,080,763.70|6.937|21,371,257.79|
|台币|267,103,715.00|0.2149|57,400,588.35|

|||||
|-|-|-|-|
|应付账款||||
|其中：美元|2,021,778.34|6.937|14,025,076.34|
|欧元|266,378.13|7.3068|1,946,371.72|
|英镑|1,907.70|8.5094|16,233.38|
|台币|40,047,440.00|0.2149|8,606,194.86|
|其他应付款||||
|其中：台币|315,304.61|0.2149|67,758.96|
|美元|1,663,335.83|6.937|11,538,560.65|
|长期借款(含一年内到期)||||
|其中：美元|25,655.58|6.937|177,972.76|

其他说明：
□适用√不适用
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
本公司全资子公司新莱应材科技有限公司主要经营地在台湾，通常以台币进行商品和劳务的计价及结算，融资活动获得的货币以及保存从经营活动中收取款项所使用的货币亦为台币，所以选择台币为记账本位币。
本公司全资子公司GNB主要经营地在美国，通常以美元进行商品和劳务的计价及结算，融资活动获得的货币以及保存从经营活动中收取款项所使用的货币亦为美元，所以选择美元为记账本位币。
78、套期
□适用√不适用
79、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期|购买日至期|
|被购买方名|股权取得时|股权取得成|股权取得比|股权取得方||购买日的确|||
||||||购买日||末被购买方|末被购买方|
|称|点|本|例|式||定依据|||
||||||||的收入|的净利润|
|美国GNB|2016年08月|27,233,972.4||||取得控制权|22,829,187.09|563,703.17|
||||100.00%|付现|||||
||31日|3|||||||

其他说明：
2016年8月19日公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于全资子公司收购美国GNB公司100%股权项目的议案》，同意子公司新莱应材科技有限公司以自有资金406.69万美元收购美国GNB公司100%股权，上述投资事项已通过台湾地区投委会审核。新莱应材科技有限公司于2016年1月11日，向共管账户支付了10万美元，于2016年8月29日支付了380万美元，于2016年12月28日完成营运资金差额补付的166,937.54美元；美国Gnb在2016年8月底在美国进行公司性质变更。考虑股权交易的决议、审批以及股权款支付情况，将2016年8月31日作为会计上的合并日。
（2）合并成本及商誉
单位：元
|||
|-|-|
|合并成本|GNB公司|
|--现金|27,233,972.43|
|合并成本合计|27,233,972.43|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额|16,262,672.53|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金||
||10,971,299.90|
|额||

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
□适用√不适用
大额商誉形成的主要原因：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
||||
|-|-|-|
||美国Gnb公司||
||购买日公允价值|购买日账面价值|
|货币资金|3,736,402.46|3,736,402.46|
|应收款项|8,524,384.77|8,524,384.77|
|存货|5,807,786.75|5,807,786.75|

||||
|-|-|-|
|固定资产|10,406,698.77|10,406,698.77|
|无形资产|5,461,030.96||
|预付款项|1,305,452.09|1,305,452.09|
|长期待摊费用|603,271.97|603,271.97|
|应付款项|6,545,228.96|4,522,267.76|
|预收账款|4,653,932.94|4,653,932.94|
|应交税费|105,285.63|105,285.63|
|其他应付款|8,277,907.71|10,300,868.91|
|净资产|16,262,672.53|10,801,641.57|
|取得的净资产|16,262,672.53|10,801,641.57|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
□适用√不适用
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明□适用√不适用
（6）其他说明
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|新莱应材科技有|||||||
||台湾|台湾|生产、销售|100.00%||新设|
|限公司|||||||
|昆山莱恒洁净材|||||||
||昆山|昆山|贸易|100.00%||新设|
|料有限公司|||||||
|德贝贸易实业香|||||||
||香港|香港|贸易|100.00%||新设|
|港有限公司|||||||
|宝莱不锈钢科技|||||||
|（昆山）有限公|昆山|昆山|生产、销售|100.00%||新设|
|司|||||||
|蚌埠雷诺真空技||||||非同一控制下收|
||蚌埠|蚌埠|生产、销售|60.00%|||
|术有限公司||||||购|
|昆山优利根洁净|||||||
||昆山|昆山|生产、销售|100.00%||新设|
|系统有限公司|||||||
|||||||非同一控制下收|
|美国Gnb|美国|美国|生产、销售||100.00%||
|||||||购|

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
□适用√不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
□适用√不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
（2）重要的非全资子公司
□适用√不适用
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
□适用√不适用
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用√不适用
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
□适用√不适用
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用√不适用
3、在合营安排或联营企业中的权益
□适用√不适用
（2）重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
（3）重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用√不适用
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为汇率风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1.信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这
些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何可能令本公司承受信用风险的担保。
2.流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。
本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
截止2016年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||||||
||账面净值|账面原值|1年以内|1-2年|2-3年|3年以上|
|货币资金|52,100,651.20|52,100,651.20|52,100,651.20||||
|应收票据|13,410,173.50|13,410,173.50|13,410,173.50||||
|应收账款|173,534,647.64|190,496,940.32|190,496,940.32||||
|其他应收款|2,513,283.57|3,171,161.93|3,171,161.93||||
|小计|241,558,755.91|259,178,926.95|259,178,926.95||||
|短期借款|157,402,156.58|157,402,156.58|157,402,156.58||||
|应付票据|10,998,453.75|10,998,453.75|10,998,453.75||||
|应付账款|97,375,560.37|97,375,560.37|97,375,560.37||||
|其他应付款|10,037,159.02|10,037,159.02|10,037,159.02||||
|一年内到期的|1,111,397.67|1,111,397.67|1,111,397.67||||
|非流动负债|||||||
|应付利息|54,648.20|54,648.20|54,648.20||||
|长期借款|42,149,058.71|42,149,058.71||42,149,058.71|||
|小计|319,128,434.30|319,128,434.30|276,979,375.59|42,149,058.71|||

续：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额||||||
||账面净值|账面原值|1年以内|1-2年|2-3年|3年以上|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|货币资金|77,346,229.06|77,346,229.06|77,346,229.06||||
|应收票据|17,893,791.45|17,893,791.45|17,893,791.45||||
|应收账款|164,114,312.11|180,962,045.99|180,962,045.99||||
|其他应收款|2,420,019.34|2,538,826.02|2,538,826.02||||
|应收利息|363,673.49|363,673.49|363,673.49||||
|小计|262,138,025.45|279,104,566.01|279,104,566.01||||
|短期借款|239,477,269.78|239,477,269.78|239,477,269.78||||
|应付票据|31,634,442.66|31,634,442.66|31,634,442.66||||
|应付账款|57,510,515.58|57,510,515.58|57,510,515.58||||
|其他应付款|3,046,781.54|3,046,781.54|3,046,781.54||||
|应付利息|27,265.30|27,265.30|27,265.30||||
|长期借款|1,040,358.79|1,040,358.79||970,849.52|69,509.27||
|小计|332,736,633.65|332,736,633.65|331,696,274.86|970,849.52|69,509.27|-|

3.市场风险
1.汇率风险
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元和新台币依然存在汇率风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险；
截止2016年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||||||
||美元项目|新台币项目|欧元项目|英镑项目|日元项目|合计|
|外币金融资产：|||||||
|货币资金|14,008,847.02|4,492,501.34|2,096,687.58|239,231.91|72,701.03|20,909,968.88|
|应收账款|36,086,562.30|6,946,839.38|11,318,532.34|1,131,296.90||55,483,230.93|
|应收票据||3,939,646.94||||3,939,646.94|
|其他应收款|1,100,714.60|791,663.45||||1,892,378.05|
|小计|51,196,123.93|16,170,651.11|13,415,219.92|1,370,528.81|72,701.03|82,225,224.80|
|外币金融负债：|||||||
|短期借款|21,371,257.79|57,400,588.35||||78,771,846.14|
|应付账款|14,025,076.34|8,606,194.86|1,946,371.72|16,233.38||24,593,876.30|
|应付票据||10,998,453.75||||10,998,453.75|
|其他应付款|7,146.57|67,758.96|415.03|||75,320.55|
|长期借款||2,149,058.72||||2,149,058.72|
|小计|35,403,480.70|79,222,054.64|1,946,786.75|16,233.38|-|116,588,555.47|

续：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额||||||
||美元项目|新台币项目|欧元项目|英镑项目|日元项目|合计|
|外币金融资产：|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|货币资金|3,450,689.10|3,612,991.88|1,295,630.77|520,013.83|112,470.81|8,991,796.40|
|应收账款|5,102,020.09|1,519,982.02|1,636,630.91|122,876.30||8,381,509.32|
|应收票据||212,168.37||||212,168.37|
|其他应收款|10,053.78|873,801.87||||883,855.65|
|小计|8,562,762.98|6,218,944.13|2,932,261.68|642,890.13|112,470.81|18,469,329.73|
|外币金融负债：|||||||
|短期借款|20,733,374.53|29,737,305.76||||50,470,680.29|
|长期借款|3,408,678.63|||||3,408,678.63|
|应付账款|6,019,054.21|7,696,882.67|3,421,229.17|13,003.39|-|17,150,169.43|
|应付票据||9,424,706.97||||9,424,706.97|
|其他应付款|861,646.82|40,401.12||||902,047.94|
|小计|31,022,754.19|46,899,296.52|3,421,229.17|13,003.39|-|81,356,283.27|

敏感性分析：
截止2016年12月31日，对于本公司各类美元、欧元、英镑、日元及新台币金融资产和美元、欧元、英镑、日元及新台币金融负债，如果人民币对上述币种升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净利润约343.63万元（2015年度约628.87万元)。
2.利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
（1）本年度公司无利率互换安排。
（2）敏感性分析：
截止2016年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润会减少或增加约93.4万元（2015年度约16.41万元)。
上述敏感性分析假定在资产负债表日已发生利率变动，并且已应用于本公司所有按浮动利率获得的借款。
十一、公允价值的披露
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
□适用√不适用
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注本公司的子公司情况详见附注九（一）在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
□适用√不适用
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|Allegheny Bradford Corporation|昆山优利根洁净系统有限公司之少数股东|
|普乐新能源（蚌埠）有限公司|蚌埠雷诺真空技术有限公司之少数股东|
||KZ trading and investment Limited之全资子公司；本公司2016|
|昆山晶莱融科高分子应用材料有限公司|年7月前间接持有KZ trading and investment Limited49%股|
||权。|
|李柏桦|李水波、申安韵夫妇之子|
|李柏元|李水波、申安韵夫妇之子|

其他说明
□适用√不适用
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|Allegheny Bradford||||||
||采购原物料|2,182,066.29|3,000,000.00|否|4,900,031.76|
|Corporation||||||
|普乐新能源（蚌埠）||||||
||采购原物料|0.00|3,000,000.00|否|1,573,133.36|
|有限公司||||||

出售商品/提供劳务情况表
□适用√不适用
存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
□适用√不适用
（3）关联租赁情况
□适用√不适用
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|新莱应材科技有限公司|||||
||10,000,000.00|2016年10月16日|2017年10月16日|否|
|（台湾）|||||

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|李水波、 申安韵|5,400,270.18|2015年11月15日|2018年08月23日|否|

关联担保情况说明
□适用√不适用
（5）关联方资金拆借
□适用√不适用
（6）关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|3,461,400.00|3,328,400.00|

（8）其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||昆山晶莱融科高分|||||
|其他应收款|子应用材料有限公|804,259.12|40,212.96|0.00|0.00|
||司|||||

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
||Allegheny Bradford|||
|应付账款||0.00|780,737.87|
||Corporation|||
|应付账款|普乐新能源（蚌埠）有限公司|358,070.33|2,412,070.33|
|其他应付款|李水波(有息借款)|7,896,455.85|0.00|
|其他应付款|李水波(报销款)|165,739.32|0.00|
|其他应付款|李柏桦|10,075.22|0.00|

7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
本公司不存在需要披露的重要承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
本公司不存在需要披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|2,019,400.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|2,019,400.00|

3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|165,157,289.89|||8.04%|||||||
||||12,853,2||152,304,0|162,846||14,440,70||148,406,20|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||99.42%||9.41%||
||||68.28||21.61|,901.73||0.33||1.40|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
|||||||950,714||950,714.1|||
|单独计提坏账准备|||||||0.58%||100.00%|0.00|
|||||||.17||7|||
|的应收账款|||||||||||
||165,157,289.89||12,853,2||152,304,021.61|163,797||15,391,41||148,406,201.40|
|合计|||||||100.00%||9.41%||
||||68.28|||,615.90||4.50|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|外销|33,328,637.84|999,859.15|3.00%|
|内销|114,319,325.52|3,429,579.77|3.00%|
|1年以内小计|147,647,963.36|4,429,438.92|3.00%|
|1至2年|6,840,126.15|3,506,647.00|50.00%|
|2至3年|1,977,719.49|1,582,175.59|80.00%|
|3年以上|3,335,006.78|3,335,006.78|100.00%|
|合计|159,800,815.78|12,853,268.28||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额874,590.08元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|3,412,736.30|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|吉林省浩浦净化工程||||||
||应收货款|1,067,884.00|无法收回|管理层审批|否|
|有限公司||||||
|东莞宏威数码机械有||||||
||应收货款|950,714.17|无法收回|管理层审批|否|
|限公司||||||
|哈尔滨万姆不锈钢制||||||
||应收货款|243,018.75|无法收回|管理层审批|否|
|品有限公司||||||
|合计|--|2,261,616.92|--|--|--|

应收账款核销说明：
□适用√不适用
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占应收账款期末余额的比例(%)|已计提坏账准备|
|期末余额前五名应收账款汇总|34,539,112.71|20.91%|2,514,740.08|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备金额 计提比||账面余额||坏账准备|||
|||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额||金额|比例|金额|计提比例||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|7,563,511.98|||7.75%|||||||
||||586,063.||6,977,448|1,685,3||||1,652,096.8|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%|33,249.80|1.97%||
||||01||.97|46.64||||4|
|其他应收款|||||||||||
||7,563,511.98||586,063.|7.75%|6,977,448.97|1,685,3||||1,652,096.84|
|合计||100.00%|||||100.00%|33,249.80|1.97%||
||||01|||46.64|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|804,259.12|40,212.96|5.00%|
|1年以内小计|804,259.12|40,212.96|5.00%|
|3年以上|528,683.70|528,683.70|100.00%|
|合计|1,332,942.82|568,896.66||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|组合名称||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|组合1（员工借款）|293,884.90|2,938.85|1.00%|
|组合2（押金）|474,250.00|14,227.50|3.00%|
|合计|768,134.90|17,166.35||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额552,813.21元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
（3）本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|员工借款|293,884.90|279,924.66|
|押金|474,250.00|585,250.00|
|内部往来|5,462,434.26|697,569.60|
|其他|1,332,942.82|122,602.38|
|合计|7,563,511.98|1,685,346.64|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|昆山优利根洁净系统||||||
||内部往来|5,462,434.26|1年以内|72.22%|0.00|
|有限公司||||||
|昆山晶莱融科高分子||||||
||关联单位往来|804,259.12|1年以内|10.63%|40,212.96|
|应用材料有限公司||||||
|常熟市鑫统联钢管有||||||
||待收购货款|404,828.96|3年以上|5.35%|404,828.96|
|限公司||||||
|江苏新美星包装机械||||||
||投标保证金|200,000.00|1年以内|2.64%|10,000.00|
|股份||||||
|圣戈班高功能塑料||||||
||押金|155,650.00|1年以内|2.06%|7,782.50|
|(上海)有限公司||||||
|合计|--|7,027,172.34|--|92.91%|462,824.42|

（6）涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|224,223,342.98||224,223,342.98|204,124,101.68||204,124,101.68|
|合计|224,223,342.98||224,223,342.98|204,124,101.68||204,124,101.68|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|宝莱不锈钢科技|||||||
||165,511,877.90|||165,511,877.90|||
|（昆山）有限公司|||||||
|新莱应材科技有|||||||
||6,286,306.98|13,299,200.00||19,585,506.98|||
|限公司|||||||
|蚌埠雷诺真空技|||||||
||18,000,000.00|||18,000,000.00|||
|术有限公司|||||||
|德贝贸易实业香|||||||
||1,717,412.00|||1,717,412.00|||
|港有限公司|||||||
|昆山莱恒洁净材|||||||
||100,000.00|||100,000.00|||
|料有限公司|||||||
|昆山优利根洁净|||||||
||12,508,504.80|6,800,041.30||19,308,546.10|||
|系统有限公司|||||||
|合计|204,124,101.68|20,099,241.30||224,223,342.98|||

（2）对联营、合营企业投资
□适用√不适用
（3）其他说明
□适用√不适用
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|392,653,039.17|298,840,683.55|344,018,660.01|266,371,043.72|
|合计|392,653,039.17|298,840,683.55|344,018,660.01|266,371,043.72|

其他说明：
分行业列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|食品类|93,476,938.74|79,459,373.65|140,528,166.95|122,183,433.21|
|医药类|216,882,836.09|158,854,390.48|137,919,809.49|94,785,437.40|
|电子洁净|82,293,264.34|60,526,919.42|65,570,683.57|49,402,173.11|
|合 计|392,653,039.17|298,840,683.55|344,018,660.01|266,371,043.72|

5、投资收益
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-1,907,970.76||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|1,591,863.57||
|受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|363,661.34||
|减：所得税影响额|4,177.21||
|少数股东权益影响额|-26,558.69||
|合计|69,935.63|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|1.87%|0.1218|0.1218|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||1.86%|0.1218|0.1218|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
一、载有董事长李水波先生签名的2016年年度报告文本原件。
二、载有公司法定代表人李水波先生、主管会计工作负责人高慧珠女士、会计机构负责人方丰先生签名并盖章的财务报告文本原件。
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
五、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司法定代表人：李水波