证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2019-015山东新北洋信息技术股份有限公司
关于 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年 12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于2016年1月5日签发的证监许可[2016]9号文《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过 75,306,479股新股。
由于存在分红、派息的情况，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司 2015年非公开发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《非公开发行股票预案》”）所规定的程序和规则，最终确定本次公司非公开发行的股票数量为 76,308,782股，每股面值1.00元，发行价格为 11.27元/股。最终认购 31,490,090股，股款以人民币缴足，计人民币 354,893,314.30元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 6,258,719.77元后，净募集资金共计人民币 348,634,594.53元，上述资金于 2016年 6月 15日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]37100009号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
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|以前年度已使用|本年使用金额||||||累计利息|期末余额|
||置换先期投入项目金额|直接投入募集资金项目|收购股权|永久补充流动资金|归还银行贷款|银行手续费|收入净额||
|19,889.23||5,727.16||||0.95|703.35|9,949.47|

（二）2016年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会于2017年10月30日签发的证监许可[2017]1935号文《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过35,196,817股新股。
公司和主承销商根据本次发行的申购情况，对有效申购进行了累计投标统计，通过簿记建档的方式，按照价格优先、金额优先、时间优先等原则，最终确定本次公司非公开发行的股票数量为34,222,312股，每股面值1.00元，发行价格为12.28元/股。最终认购34,222,312股，股款以人民币缴足，计人民币420,249,991.36元，扣除与发行有关的费用及券商的其他费用后，净募集资金共计人民币 411,139,392.28元，上述资金于 2018年 3月 19日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2018]37100001号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元
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|以前年度已使用|本年使用金额||||||累计利息|期末余额|
||置换先期投入项目金额|直接投入募集资金项目|收购股权|永久补充流动资金|归还银行贷款|银行手续费|收入净额||
|0.00|16,715.84|8,137.62||||0.27|89.37|16,349.58|

二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经 2007年度股东大会会议审议通过，并经本公司 2014年度股东大会会议修订。
首次非公开发行股票募集的资金分别存放于威海市商业银行城里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行 817820201421000956、 817820201421000963、 37050170620100000251等设立的3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审
批程序，以保证专款专用。本公司于 2017年 1月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金
三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
由于营销及服务网络建设项目中的服务网络建设由子公司威海新北洋技术服务有限公司具体实施，2016年 12月 5日，公司第五届董事会第十六次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意使用募集资金向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1,500万元。2016年12月16日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资 1000万元，2017年 01月 18日向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资 500万元。为进一步加快建立覆盖全国的服务网络体系，完善公司的售后运维体系，2018年 10月 26日公司第六届董事会第四次会议审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》同意使用募集资金向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1,500万元。2018年11月02日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资1000万元，2018年11月05日，公司向子公司威海新北洋技术服务有限公司增资 500万元。子公司威海新北洋技术服务有限公司于威海商业银行营业部设立募集资金专用账户817800001421002507，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。子公司威海新北洋技术服务有限公司于2017年02月与本公司、开户银行、保荐机构签订了《募集资金四方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2018年 12月 31日，《募集资金四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
2016年度非公开发行股票募集的资金存放于中国建设银行股份有限公司威海高新支行 37050170620100000661设立的募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2018年 4月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
2018年 4月 10日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于增加募集资金投资项目实施主体的议案》，将自助服务终端产品研发与生产技改项目的实施主体由新北洋调整为新北洋及威海新北洋数码科技有限公司。根据自助服务终端产品研发与生产技改项目建设进度和规划，公司拟使用募集资金 17,500万元向威海新北洋数码科技有限公司增资。2018年 04月 27日，公司向子公司威海新北洋数码科技有限公司增资 17,500万元。子公司威海新北洋数码科技有限公司于中国建设银行威海高新支行设立募集资金专用账户
37050170620100000692，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。子公司威海新北洋数码科技有限公司于 2018年 5月与本公司、开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2018年 12月 31日，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至 2018年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000956，截至2018年12月31日止，该专户余额 11,892,529.60元，其中活期账户余额2,892,529.60元，以存单方式存放余额9,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
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|序号|开户日期|开户金额|存单号码|存单类型或期限|
|1|2018/08/28|400.00|00015226|7天通知存款|
|2|2018/12/24|500.00|00015236|7天通知存款|
|合计||900.00|||

2、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号817820201421000963，截至 2018年12月31日止，该专户余额9,602,664.82元，其中活期账户余额 2,602,664.82元，以存单方式存放余额7,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|
|序号|开户日期|开户金额|存单号码|存单类型或期限|
|1|2018/12/24|700.00|00015237|7天通知存款|
|合计||700.00|||

3、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100000251，截至 2018年 12月 31日止，该专户余额 74,108,660.70元，其中活期账户余额3,108,660.70元，以存单方式存放余额 71,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
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|序号|开户日期|开户金额|存单号码|存单类型或期限|
|1|2017/11/02|500.00|370000058190|7天通知存款|
|2|2018/05/07|500.00|370000058299|7天通知存款|
|3|2018/08/03|1,900.00|370000058349|6个月大额存单|
|4|2018/08/13|1,500.00|370000058356|6个月大额存单|

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|序号|开户日期|开户金额|存单号码|存单类型或期限|
|5|2018/10/18|200.00|370000058389|7天通知存款|
|6|2018/11/13|500.00|370000058407|7天通知存款|
|7|2018/11/13|500.00|370000058408|7天通知存款|
|8|2018/11/15|1,500.00|370000058409|3个月大额存单|
|合计||7,100.00|||

4、公司全资子公司威海新北洋技术服务有限公司在威海商业银行营业部开设募集资金专户，账号817800001421002507，截至 2018年12月31日止，该专户余额3,890,821.99元，其中活期账户余额 3,890,821.99元。
5、公司在中国建设银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100000661，截至2018年12月31日止，该专户余额5,090,808.23元，其中活期账户余额5,090,808.23元。
6、公司全资子公司威海新北洋数码科技有限公司在中国建设银行威海高新支行开设募集资金专户，账号37050170620100000692，截至 2018年 12月 31日止，该专户余额 158,404,980.67元，其中活期账户余额 2,404,980.67元，以存单方式存放余额 156,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元
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|序号|开户日期|开户金额|存单号码|存单类型或期限|
|1|2018/05/17|6,600.00|370000058394|7天通知存款|
|2|2018/10/24|4,000.00|370000058359|3个月大额存单|
|3|2018/11/27|5,000.00|370000058423|3个月大额存单|
|合计||15,600.00|||

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度首次非公开发行股票募集资金的实际使用情况参见“首次非公开发行募集资金使用情况对照表（附表1）。”
本年度 2016年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况参见“2016年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表（附表2）。”
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2018年 12月 31日止，首次非公开发行募集资金实际投资项目与《首次非公开发
行股票预案》披露的募集资金运用方案一致，无实际投资项目变更情况；2016年非公开发行
募集资金实际投资项目与《2016年非公开发行股票预案》披露的募集资金运用方案一致，无
实际投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018年度募集资金的存放与使用情况。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会2019年4月11日
附表1：
首次非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||34,863.46||本年度投入募集资金总额||||5,727.16||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||25,615.73||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、高速扫描产品/现金循环处理设备研发与生产技改项目|否|35,000.00|24,863.46|3,128.13|17,901.49|72.00%|2018年12月31日|3,336.46|是|否|
|2、营销及服务网络建设项目|否|13,400.00|6,500.00|1,512.87|5,298.56|81.52%|||不适用|否|
|3、企业信息化平台建设项目|否|7,600.00|3,500.00|1,086.16|2,415.68|69.02%|2018年12月31日||不适用|否|
|4、补充流动资金||30,000.00|||||||不适用|否|
|合计||86,000.00|34,863.46|5,727.16|25,615.73|||3,336.46|||
|未达到计划进度原因【分具体募投项目】||一、高速扫描产品/现金循环处理设备研发与生产技改项目主要原因系现金循环处理设备相关关键技术复杂度高、技术难度大，产品开发进度晚于原计划，2018年底已完成项目主体开发并开始模具化。|||||||||

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||二、营销及服务网络建设项目由于受行业市场环境变化等因素的影响，上海及华南地区营销机构网点建设未达预期，目前公司已完成上海分公司的注册设立，杭州及其他华南销售办事处正在建设中，服务网络也正在加快建设中。三、企业信息化平台建设项目相关信息化系统正在按计划建设实施，项目按进度计划和合同约定付款。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司于 2016 年 6 月 29 日召开第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金76,683,714.51元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|无|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|无|

附表2：
2016年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||41,113.94||本年度投入募集资金总额||||24,853.46||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||24,853.46||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、自助服务终端产品研发与生产技改项目|否|42,025.00|41,113.94|24,853.46|24,853.46|60.45%|2018年12月31日|14,629.13|是|否|
|合计||42,025.00|41,113.94|24,853.46|24,853.46|||14,629.13|||
|未达到计划进度原因【分具体募投项目】||项目尚未竣工验收，存在尚未支付的尾款。|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||无|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||公司于 2018 年4月10日召开第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金167,158,356.43元。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||无|||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况||无|||||||||

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|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|无|