浙江金盾风机股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2017年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1695号文《关于核准浙江金盾风机股份有限公司向杭州中宜投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 29,529,402股，发行价为每股人民币 33.36元，共计募集资金98,510.10万元，坐扣承销和保荐费用2,800万元后的募集资金为95,710.10万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2017年10月19日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用501.89万元后，公司本次募集资金净额为95,208.21万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕408号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司2017年度实际使用募集资金43,603.75万元，截至2017年12月31日尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为109.66万元；累计已使用募集资金43,603.75万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为109.66万元。
截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币51,714.13万元（包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额以及尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同子公司浙江红相科技股份有限公司、江阴市中强科技有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司于2017年11月2日分别与上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行、浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行、绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。后由于变更部分募集资金专项账户，本公司、浙江红相科技股份有限公司、海通证券股份有限公司与绍兴银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行签订《募集资金三方监管协议之补充协议》。待募集资金转入新的募集资金专项账户后，公司将注销原募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.截至2017年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|3371020210120100096226|2,310,449.69|
|2002823312000012|10,282,367.89|
|85070078801400000064|1,191.79|
|2002944682000011|20,547,296.46|
||33,141,305.83|

2.截至2017年12月31日，公司闲置募集资金用于现金管理（购买理财产品）的余额合计为384,000,000.00元，未到期理财产品情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|产品名称|金额|年化收益率|
|金兰花尊享创盈（机构专享）17113期90天理财产品|120,000,000.00|4.40%|
|金兰花尊享创盈（机构专享）17114期90天理财产品|114,000,000.00|4.40%|

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|-|-|-|
|利多多对公结构性存款理财产品|150,000,000.00|4.35%|
||384,000,000.00||

3.2017年11月29日公司召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月；公司于2017年11月30日及2017年12月12日分别支取7,000万元和3,000万元，其中3,000万元系支付给江阴市中强科技有限公司暂时补充流动资金，截至2017年 12月31日使用期限尚未超过 6个月，暂未归还。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2.本期超额募集资金的使用情况如下：
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金原预计交易相关费用为6,500.00万元，并全部由募集资金支付，实际发生及支付交易相关费用为 3,301.89万元，超额募集资金3,198.11万元，公司暂未就超额募集资金3,198.11万元的投向作出相关决议。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江金盾风机股份有限公司二〇一八年四月十九日
附件
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
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|||95,208.21||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|
|否|17,281.00|17,281.00|2,307.34|2,307.34|13.35|2019年12月|
|否|14,566.60|14,566.60|1,133.90|1,133.90|7.78|2019年12月|
|否|20,000.00|20,000.00||||2019年12月|
|否|40,162.50|40,162.50|40,162.50|40,162.50|100.00||
||92,010.10|92,010.10|43,603.74|43,603.74|47.39||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金原预计交易相关费用为6,500.00万元，并全部由募集资金支付，超募资金的金额、用途及使用进展情况 实际发生及支付交易相关费用为3,301.89万元，超额募集资金3,198.11万元，公司暂未就超额募集资金3,198.11万元的投向作出相关决议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
公司于2017年11月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 会审议通过之日起不超过6个月；公司于2017年11月30日及2017年12月12日分别支取7,000万元和3,000万元，其中3,000万元系支付给江阴市中强科技有限公司暂时补充流动资金，截至2017年12月31日使用期限尚未超过6个月，暂未归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
公司于2017年11月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 38,400万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限为股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。公司2017年度依据上述决议将闲置募集资金用尚未使用的募集资金用途及去向
于现金管理（购买保本型理财产品）的金额为38,400万元，截至2017年12月31日尚有38,400万元保本型理财产品未到期。
其余募集资金33,141,305.83元暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。