茂硕电源科技股份有限公司
董事会关于 2016年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行A股
茂硕电源科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]186号文）核准，由主承销商民生证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）24,280,000股，发行价格为每股18.50元。本次发行募集资金总额44,918.00万元，减除发行费用人民币3,499.45万元后，公司募集资金净额为人民币 41,418.55万元。上述资金到位情况经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2012年 3月 12出具的深鹏所验字[2012]0051号验资报告验证确认。
根据公司的招股说明书，公司将运用本次募集资金投资“惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目”三个项目，计划使用募集资金 27,317.00万元；扣除上述募投项目资金需求总额外，公司此次超额募集资金净额部分为14,101.55万元。
（二）发行股票购买资产（湖南方正达）项目
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]233号文件《关于核准茂硕电源科技股份有限公司向方笑求等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准：公司向方笑求发行 935万股股份、向蓝顺明发行 935万股份购买相关资产；公司非公开发行不超过 623.33万股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
本公司非公开发行股份 623.33万股，由自然人宗佩民、曹国熊各认购311.665万股，每股面值人民币 1元，每股价格人民币 8.64元，总价值人民币 5,385.5712万元，扣除发生的券商承销佣金 438万元，实际净筹得募集资金人民币 4,947.5712万元。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年3月18日出具的瑞华验字[2015] 48060005号验资报告验证，上述募集资金 44,975,712.00元（扣除支付西南证券股份有限公司财务顾问费 4,500,000.00元）已于 2015年 3月 17日汇入本公司华夏银行深圳高新支行的账户 10860000000309257内。
（三）2016年度募集资金使用和结余情况。
单位：人民币元项目 2012年度 2013年度 2014年度 2015年度 2016年度募集资金专户年初余额 414,185,470.00 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.421.募集资金账户资金的减少项 145,352,377.33 209,853,728.16 595,946,403.88 170,392,871.55 35,406,035.27（1）对募集资金项目的投入 75,352,377.33 39,853,728.16 114,816,803.88 74,566,336.16 15,406,035.27其中：置换先期投入的自筹资金 4,154,966.06 - - 4,984,208.00 -（2）购买理财产品* - 150,000,000.00 398,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00（3）永久性补充流动资金 20,000,000.00 20,000,000.00 41,129,600.00 15,826,535.39 -（4）归还银行贷款 50,000,000.00 - - - -（5）非募投项目支出 - - - - -（6）结构性定存 - - 42,000,000.00 50,000,000.00 -2.募集资金账户资金的净增加项 2,300,047.28 5,971,887.30 563,201,830.72 169,032,566.04 20,432,773.35（1）本年度新增募集资金 - - - 44,975,712.00 -（2）收到的利息 2,302,480.02 5,975,763.08 15,207,738.82 2,060,286.55 434,720.76（3）手续费支出 -2,432.74 -3,875.78 -5,908.10 -3,432.51 -1,947.41（4）理财产品到期收回 - - 548,000,000.00 30,000,000.00 20,000,000.00（5）结构性定存收回 - - - 92,000,000.00
尚未使用的募集资金余额 271,133,139.95 67,251,299.09 34,506,725.93 33,146,420.42 18,173,158.50二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定《茂硕电源科技股份有限公司募集资金管理制度》，该制度规定：募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告；公司募集资金应当存放于商业银行开立并由公司董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量（包括上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户；公司应当在募集资金到位后 1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议；公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人；公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报股东会审批；公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况；公司应当经董事会审议、股东大会决议通过后方可变更募集资金投向；单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用；公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
（二）募集资金存放情况
2016年末
账户名称 开户银行 帐号 账户类别 备注募集资金余额
惠州茂硕能源科技兴业银行深圳高新 1,516.62
337130100106808888 募集资金专户
有限公司 区支行 仅用于惠州茂硕能源科惠州茂硕能源科技兴业银行深圳高新 8,151,490.13技有限公司 337130100200042783 通知存款账户
有限公司 区支行 电源驱动生产项目 8,153,006.75
本行余额小计
2016年末
账户名称 开户银行 帐号 账户类别 备注募集资金余额
惠州茂硕能源科技平安银行深圳高新 9,460,184.69仅用于惠州 2000004770084 募集资金专户
有限公司 北支行 茂硕能源科技有限公司信息化系统本行余额小计 9,460,184.69
建设项目惠州茂硕能源科技招商银行深圳红岭 559,967.06仅用于惠州 755917020610102 募集资金专户
有限公司 支行 茂硕能源科技有限公司研发中心建本行余额小计 559,967.06
设项目募集资金余额合计 18,173,158.50
（三）本公司、惠州茂硕能源科技有限公司、民生证券有限责任公司（保荐机构）于2012年4月分别与兴业银行股份有限公司深圳高新区支行、平安银行深圳高新北支行、招商银行深圳红岭支行签订《募集资金四方监管协议》。该四方监管协议与深圳证券交易所的三方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、首次公开发行A股
公司首次公开发行A股募集资金净额为人民币41,418.55万元。根据公司的招股说明书，公司将运用本次募集资金投资“惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目”、“惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目”三个项目，计划使用募集资金 27,317.00万元，扣除上述募投项目资金需求总额外，公司此次超额募集资金净额部分为 14,101.55万元。上述募集资金投资项目通过向控股子公司惠州茂硕能源科技有限公司增资的方式，由惠州茂硕能源科技有限公司负责实施。
截至 2016年 12月 31日止，该次募集资金实际使用情况见附件1“前次募集资金使用情况对照表1”。
2、发行股票购买资产（湖南方正达项目）
截至 2016年 12月 31日止，该次募集资金实际使用情况见附件2“前次募集资金使用情况对照表2”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）截止 2016年 12月 31日，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
（二）截止2016年12月31日，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
茂硕电源科技股份有限公司董事会二 O一七年四月十七日法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
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