苏州安洁科技股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2013年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“关于核准苏州安洁科技股份有限公司首次公开发行股票的批复”（证监许可[2011]1743号）核准，并经深圳证券交易所同意，苏州安洁科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)由主承销商安信证券股份有限公司采用网下询价配售和网上定价发行相结合方式发行人民币普通股(A股)3,000.00万股,每股发行价格为23.00元，应募集资金总额为人民币 69,000.00万元,扣除承销及保荐费3,035.00万元后的募集资金为人民币65,965.00万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2011年11月21日分别汇入本公司在中国农业银行股份有限公司苏州太湖度假区支行(以下简称“农业银行苏州太湖度假区支行”)开立的人民币存款账户（账号：10541301040007989）28,304.80万元、在中信银行股份有限公司苏州吴中支行(以下简称“中信银行苏州吴中支行”)开立的人民币存款账户（账号：7324210182600104795）37,660.20万元。扣减审计费、律师费、信息披露费等其他发行费用 798.36万元后，本公司本次募集资金净额为人民币65,166.64万元。上述募集资金到位情况已经江苏公证天业会计师事务所有限公司验证，并出具了“苏公W[2011]B111号”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2011年度使用募集资金金额
（1）2011年本公司募集资金累计投入募投项目4,736.92万元。
（2）2011年本公司超募资金累计投入项目5,600.00万元。
江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《2011年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，截至2011年12月31日，公司募集资金累计共投入 10,336.92万元，尚未使用的金额为54,859.74万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额30.02万元）。
2、2012年度使用募集资金金额
（1）2012年本公司募集资金累计投入募投项目5,210.19万元。
（2）2012年本公司超募资金累计投入项目17,700.00万元。
江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了《2012年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，截至2012年12月31日，公司募集资金累计共投入 33,247.11万元，尚未使用的金额为33,183.32万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,263.79万元）。
3、本年度使用募集资金金额
（1）2013年本公司募集资金累计直接投入募投项目 13,795.22万元。
（2）2013年本公司超募资金累计投入项目190.59万元。
截至2013年12月31日，公司募集资金累计共投入47,232.92万元。尚未使用的金额为20,061.63万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额2,127.91万元）。
二、募集资金存放与管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，本公司制定了《募集资金管理办法》。
本公司和安信证券股份有限公司于2011年11月30日分别与农业银行苏州太湖度假区支行、中信银行苏州吴中支行签订《募集资金三方监管协议》：
1、本公司在农业银行苏州太湖度假区支行开设募集资金专项账户，账号为：10541301040007989，截止2013年12月31日，专户存款余额为：5,705.37万元。
该账户中5,000万元于2013年12月3日转为定期存单存放。
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|存入方式|存入账号|金额(万元)|存单期限|
|3个月定期存款|10-541301040007989-00035|1,000.00|2013-12-03至2014-03-03|
|3个月定期存款|10-541301040007989-00036|2,000.00|2013-12-03至2014-03-03|

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|-|-|-|-|
|3个月定期存款|10-541301040007989-00037|2,000.00|2013-12-03至2014-03-03|
|合 计||5,000.00||

2、本公司在中信银行苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为：7324210182600104795，截止2013年12月31日，专户存款余额为：14,356.26万元。该专户仅用于超募资金的存储和使用。该账户中14,100万元于2013年12月3日和4日转为定期存单存放。
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|存入方式|存入账号|金额(万元)|存单期限|
|6个月定期存款|7324210184000061499|2,000.00|2013-12-04至2014-06-04|
|6个月定期存款|7324210184000061568|2,000.00|2013-12-04至2014-06-04|
|6个月定期存款|7324210184000061639|2,000.00|2013-12-04至2014-06-04|
|6个月定期存款|7324210184000061336|2,000.00|2013-12-04至2014-06-04|
|6个月定期存款|7324210184000061018|1,000.00|2013-12-03至2014-06-03|
|6个月定期存款|7324210184000061265|2,000.00|2013-12-03至2014-06-03|
|6个月定期存款|7324210184000061194|2,000.00|2013-12-03至2014-06-03|
|3个月定期存款|7324210184000061791|1,100.00|2013-12-04至2014-03-04|
|合 计||14,100.00||

公司、苏州福宝光电有限公司（以下简称“福宝光电”）以及安信证券股份有限公司与中信银行苏州吴中支行于 2012年 5月 24日签订了《募集资金四方监管协议》。
福宝光电在中信银行苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为：7324210182600109486，截至2013年12月31日，专户存款余额：12,957.74万元，该账户中12,800万元于2013年11月27日转为定期存单存放。
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|存入方式|存入账号|金额(万元)|存单期限|
|6个月定期存款|7324210184000060352|1,200.00|2013-11-27至2014-05-27|
|6个月定期存款|7324210184000060655|2,000.00|2013-11-27至2014-05-27|
|6个月定期存款|7324210184000060411|2,000.00|2013-11-27至2014-05-27|
|6个月定期存款|7324210184000060714|2,000.00|2013-11-27至2014-05-27|
|6个月定期存款|7324210184000060584|2,000.00|2013-11-27至2014-05-27|
|3个月定期存款|7324210184000060950|2,000.00|2013-11-27至2014-02-27|

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|3个月定期存款|7324210184000060889|1,600.00|2013-11-27至2014-02-27|
|合 计||12,800.00||

公司、重庆安洁电子有限公司（以下简称“重庆安洁”）以及安信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司重庆璧山支行于2012年9月21日签订了《募集资金四方监管协议》。
重庆安洁在中国银行股份有限公司重庆璧山支行开设募集资金专项账户，账号为：113025410379，截至2013年12月31日，专户存款余额：1.96万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。
1、募投项目资金的使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目出现异常情况说明
募集资金投资项目未出现异常。
3、募集资金投资项目效益说明
公司募资资金主要为公司内部的扩能项目“个人计算机用内外部功能性器件扩能项目”，项目的主要实施为公司本部，主要为新增设备投入扩充产能，项目新增设备所生产产品与原来设备基本一致，故公司募集资金产生效益主要以设备购入公司的加权时间点为基础确认募集资金项目效益，以设备安装完成以后达到预定可使用状态后的次月开始产生效益，公司以此确认整体募集资金项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司未发生变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题
报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募
集资金管理办法》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金
四方监管协议》，符合深交所规定的《上市公司信息披露管理办法》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。
苏州安洁科技股份有限公司董事会二O一四年三月二十六日
附表： 募集资金使用情况对照表
截止时间：2013年12月31日
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||65,166.64|||||||
|报告期投入募集资金总额||||13,985.81|||||||
|已累计投入募集资金总额||||47,232.92|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例（）||||0|||||||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|报告期内，公司使用募投项目资金13,795.22万元，使用超募资金190.59万元购买公司光电车间土地使用权；报告期末，苏州福宝光电有限公司资金|||||||||||
|余额：12,957.74万元，主要为报告期内，福宝光电使用超募资金2,434.78万元向苏州健邦触摸屏技术有限公司增资；报告期末，重庆安洁电子有限公司|||||||||||
|资金余额：1.96万元。|||||||||||
|||||||截至期末投|||||
||是否已变更||||截至期末累||项目达到预|||项目可行性|
|承诺投资项目和超募资金||募集资金承|调整后投资|本报告期投||资进度||本报告期实|是否达到预||
||项目(含部||||计投入金额||定可使用状|||是否发生重|
|投向||诺投资总额|总额(1)|入金额||(%)(3)＝||现的效益|计效益||
||分变更)||||(2)||态日期|||大变化|
|||||||(2)/(1)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|个人计算机内外部功能性器|||||||||||
||否|28,304.80|28,304.80|13,795.22|23,742.33|83.88%|2013-12|7,148.43|是|否|
|件扩能项目|||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计|--|28,304.80|28,304.80|13,795.22|23,742.33|7,148.43|--|--|
|超募资金投向|||||||||
|增资重庆安洁电子有限公司|否|10,000.00|10,000.00|0.00|2,700.00|||否|
|投资设立苏州福宝光电有限|||||||||
||否|15,000.00|15,000.00|0.00|15,000.00|||否|
|公司|||||||||
|投资扩建苏州厂房|否|3,000.00|3,000.00|190.59|190.59|||否|
|公司信息化系统建设项目|否|600.00|600.00|0.00|0.00|||否|
|归还银行贷款（如有）|--|5,600.00|5,600.00|0.00|5,600|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|34,200.00|34,200.00|190.59|23,490.59||--|--|
|合计|--|62,504.80|62,504.80|13,985.81|47,232.92|7,148.43|--|--|
|未达到计划进度或预计收益|||||||||
||不适用||||||||
|的情况和原因（分具体项目）|||||||||
|项目可行性发生重大变化的|||||||||
||不适用||||||||
|情况说明|||||||||
||适用||||||||
||公司首次公开发行中超募资金的金额为36,861.84万元，具体用途及使用情况如下：||||||||
|超募资金的金额、用途及使用|2011年 12 月12 月，经公司第一届董事会第九次会议决议通过，同意公司使用超募资金5,600.00万元人民币归还银行||||||||
|进展情况|贷款。||||||||
||2011年12月28日,经公司第一届董事会第十次会议决议通过，同意公司使用超募资金10,000万元对重庆安洁进行增资，||||||||
||公司根据重庆安洁厂房建设和扩产的需要，分期对重庆安洁进行增资。截至2013年12月31日，重庆安洁完成了第一期增资，||||||||

|||
|-|-|
||公司使用超募资金2,700.00万元增资重庆安洁，重庆安洁注册资本人民币3,000万元，同时已经与中国银行璧山县支行签订了|
||《募集资金四方监管协议》，报告期内重庆安洁开始自有厂房建设等一系列扩大经营活动的工作。|
||2012年3月25日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立苏州福宝光电有限公司全|
||资子公司的议案》，并提请2012年5月8日召开的2011年年度股东大会批准，公司使用超募资金15,000万元在在苏州市吴|
||中区光福镇苏州太湖科技产业园设立全资子公司。截至 2013 年 12 月 31 日，苏州福宝光电有限公司资金余额为 12,957.74|
||万元，按《募集资金四方监管协议》专户存储在中信银行苏州吴中支行。公司于2013年10月23日召开第二届董事会第四|
||次会议审议通过《关于全资子公司福宝光电向苏州市健邦触摸屏技术有限公司增资的议案》，对苏州健邦进行增资，福宝光|
||电以超募资金出资2,434.78万元人民币，认购苏州健邦新增注册资本153.51万元人民币，占苏州健邦增资后注册资本的20%。|
||2013年4月16日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设厂房的议案》及《关|
||于部分超募资金用于SAP系统项目的议案》，公司拟使用超募资金3,000万元建设公司的新厂房及拟使用超募资金600万元|
||用于公司信息化系统（SAP系统）项目建设。截至2013年12月31日，公司使用超募资金190.59万元购买了土地，后续土|
||建工作也将陆续展开。截至 2013 年 12 月 31 日，公司信息化系统（SAP 系统）项目完成了前期准备工作，公司将在 2014|
||年导入使用SAP系统。|
|募集资金投资项目实施地点||
||不适用|
|变更情况||
|募集资金投资项目实施方式||
||不适用|
|调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先期投入||
||2011 年 12 月 12 日安洁科技第一届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目|
|及置换情况||
||的自筹资金的议案》，同意公司将募集资金中的4,736.92万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。|

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|-|-|
|用闲置募集资金暂时补充流||
||不适用|
|动资金情况||
||个人计算机内外部功能性器件扩能项目|
||项目计划情况：本项目拟投入募集资金 28,304.80 万元，其中建设投资为21,294.8万元，铺底流动资金 7,010万元，建|
||设投资中包括生产用房装修建设，购置生产及检验设备。|
||项目实际投入情况：截至 2013 年12 月31 日，项目累计投入 23,742.33 万元，项目节余资金 5,705.37 万元（包括累计|
|项目实施出现募集资金结余|收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 1,142.90 万元），扣除待付的款项为 1,458.45 万元，公司预计募集资金节余|
|的金额及原因|4,246.92万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,142.90万元）。|
||本项目没有变更投资项目和投资地点，投资进度符合项目计划，项目节余资金 5,705.37 万元（包括累计收到的银行存|
||款利息扣除银行手续费等的净额1,142.90万元），扣除待付的款项为1,458.45万元，公司预计募集资金节余4,246.92万元（包|
||括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,142.90万元）。实际投入金额与计划基本保持一致，募集项目资金符|
||合募投项目资金规划使用。|
|尚未使用的募集资金用途及||
||募集资金项目按照承诺投资额予以投入。|
|去向||
||报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理办法》、公司与有关各方签署|
|募集资金使用及披露中存在||
||的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资|
|的问题或其他情况||
||金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。|