贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）贵州盘江精煤股份有限公司
（贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥）简式权益变动报告书（二）
上市公司名称：贵州盘江精煤股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
上市公司股票简称：盘江股份
上市公司股票代码：600395
信息披露义务人：建信基金管理有限责任公司
住所或通讯地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
股权变动性质：增加
签署日期：2015年 8月 19日
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号－权益变动报告书》及有关法律、法规编写本报告。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规定中的任何条款，或与之相冲突。
三、根据《证券法》、《收购办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》等规定，本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在贵州盘江精煤股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告签署之日，除本报告披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在贵州盘江精煤股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动系贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票引起。上述交易事项尚需满足如下条件后方可实施：
（1）有权国资主管部门批准；
（2）上市公司股东大会审议通过本次发行；
（3）中国证监会对本次发行的核准。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）目 录
第一节 释义 ................................................................................................................................ 3第二节 信息披露义务人介绍 ........................................................................................................ 4第三节 权益变动目的 .................................................................................................................... 8第四节 权益变动方式 .................................................................................................................... 9第五节 信息披露义务人前6个月买卖上市公司股份的情况 .................................................. 11第六节 其他重大事项 .................................................................................................................. 11第七节 备查文件 .......................................................................................................................... 12
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
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|信息披露义务人/建信基金|指|建信基金管理有限责任公司|
|上市公司/盘江股份|指|贵州盘江精煤股份有限公司|
|本次权益变动/权益变动|指|信息披露人通过认购盘江股份非公开发行的股票导致所持有的盘江股份数量增加的行为|
|权益变动报告书/本报告书|指|贵州盘江精煤股份有限公司简式权益变动报告书（二）|
|本次发行/本次非公开发行|指|贵州盘江精煤股份有限公司向特定对象非公开发行 A 股股票的行为|
|股东大会|指|贵州盘江精煤股份有限公司股东大会|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|贵州省国资委|指|贵州省人民政府国有资产监督管理委员会|
|交易所|指|上海证券交易所|
|元、万元|指|人民币元、万元|

贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
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|名称|建信基金管理有限责任公司|
|注册地址|北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心16层|
|法定代表人|许会斌|
|注册资本|人民币20,000万元|
|注册号|100000400011360|
|公司类型|有限责任公司|
|经济性质|中外合资|
|营业期限|2005年09月19日至长期|
|经营范围|基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）|
|税务登记证号码|110102717859226|
|主要股东：|中国建设银行股份有限公司（持股占 65%）；信安金融服务公司（持股占 25%）；中国华电集团资本控股有限公司（持股占10%）。|
|通讯地址|北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心16层|
|邮编：|100140|
|电话：|010-66228888|

贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）
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|传真：|010-66228889|

二、信息披露义务人主要负责人的情况：
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|序号|(cid:13)姓名|性别|职务|国籍|长期居住地|是否取得其他国家或地区的长期居留权|主要兼职情况|
|1|许会斌|男|董事长|中国|中国大陆|否|-|
|2|曹伟|男|董事|中国|中国大陆|否|中国建设银行个人金融部副总经理|
|3|李全|男|董事|中国|中国大陆|否|新华资产管理股份有限公司董事|
|4|孙志晨|男|董事、总经理|中国|中国大陆|否|-|
|5|殷红军|男|董事|中国|中国大陆|否|中国华电集团资本控股有限公司副总经理|
|6|袁时奋|男|董事|加拿大|香港|是|信安国际有限公司大中华区首席运营官|
|7|张维义|男|董事|新加坡|新加坡|是|美国信安金融集团全球副总裁|
|8|伏军|男|独立董事|中国|中国大陆|否|-|
|9|王建国|男|独立董事|中国|中国大陆|否|-|

贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）信息披露义务人的主要负责人在最近五年内均没有受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁的情形。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告签署日，信息披露义务人持有境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
截至本报告书签署日，建信基金除持有深圳市宇顺电子股份有限公司6.20%股份外，不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第三节 权益变动目的
一、信息披露的义务人本次权益变动的目的
信息披露义务人基于对盘江股份企业价值分析与前景的预测，参与认购盘江股份本次非公开发行股票，持股目的是为了获得较好的投资收益，为信息披露义务人创造收益。
二、未来12个月内对盘江股份权益的处置计划
除因本次发行导致信息披露义务人持有盘江股份比例变动外，信息披露义务人尚无明确的在未来 12个月内增持或处置上市公司股份的计划。若信息披露义务人在未来 12个月内发生增持或处置上市公司股份的情形，将按有关规定履行审批和信息披露义务。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持股变动情况
本次非公开发行的定价基准日为上市公司第四届董事会 2015年第六次临时会议决议公告日，采用向特定对象非公开发行方式。发行对象所认购的股份自发行结束之日起 36个月内不得转让。本次非公开发行股票的定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）为 13.71元/股。鉴于公司股票停牌起始日至定价基准日期间，公司实施每 10股派送现金红利 1.60元的利润分配方案，本次非公开发行股票的定价基准日前二十个交易日公司股票除权除息后的交易均价为 13.55元/股，90%则为 12.20元/股，公司董事会确定本次非公开发行股票的发行价格为 12.20元/股。若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次非公开发行股票的发行价格将相应调整。
非公开发行股票前，上市公司总股本 1,655,051,861股，建信基金持有上市公司股份为3,017,023股，占比为0.18%；按照本次非公开发行401,445,080股测算，非公开发行股票后，上市公司总股本 2,056,496,941股，建信基金持有上市公司的股份将由 3,017,023股增加至 298,098,989股，占比将由0.18%增加至14.50%。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）二、信息披露义务人本次权益变动方式
本次权益变动基于盘江股份向特定对象非公开发行股份方案。根据本次非公开发行方案，本次非公开发行拟发行 401,445,080股，其中建信基金以 3,599,999,985.20元认购其中的 295,081,966股。本次发行完成后，建信基金持有上市公司股份比例为14.50%。本次非公开发行方案已经上市公司于2015年8月 17日召开的第四届董事会 2015年第六次临时会议审议通过，尚需贵州省人民政府国有资产监督管理委员会批准，经公司股东大会逐项审议通过后，报中国证监会核准后方可实施。
三、信息披露义务人股份转让限制情况
建信基金所认购的本次非公开发行的股份自发行结束之日起 36个月内不得转让，之后按中国证监会及交易所的有关规定执行。除此之外，信息披露义务人拥有权益的盘江股份的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第五节 信息披露义务人前 6个月买卖上市公司股份的情况截至本报告书签署之日前 6个月内，信息披露义务人买入或卖出盘江股份股票的情况如下：
建信基金管理的建信优化配置混合型证券投资基金持有盘江股份 2,952,023股，占上市公司总股本的0.18%；建信基金管理的建信沪深300指数证券投资基金（LOF）持有盘江股份65,000股，占上市公司总股本的0.004%。
第六节 其他重大事项
截至本报告签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）第七节 备查文件
一、备查文件清单
1、信息披露义务人的营业执照复印件；
2、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、信息披露义务人关于认购盘江股份非公开发行股份的决议、协议。
二、备查文件备置地点
贵州盘江精煤股份有限公司
地址：贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥
电话：0858-3703046
传真：0858-3703046
信息披露义务人：建信基金管理有限责任公司2015年8月19日
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）附表一
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|贵州盘江精煤股份有限公司|上市公司所在地|贵州省六盘水市|
|股票简称|盘江股份|股票代码|600395|
|信息披露义务人名称|建信基金管理有限责任公司|信息披露义务人注册地|北京|
|拥有权益的股份数量变化|增加 □√ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 □√|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 □√|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 □√|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 □√ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|持股数量： 3,017,023股 持股比例：0.18%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|变动数量： 295,081,966股 变动比例： 增加14.31%|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 □信息披露义务人尚无明确的在未来12个月内增持或处置上市公司股份的计划|||
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □√ 否 □|||
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||||

贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）
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|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □（不适用）|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债 提 供 的 担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）（不适用）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □（不适用）|
|是否已得到批准|是 □ 否 □（不适用）|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（如为法人或其他组织）名称（签章）：
建信基金管理有限责任公司法定代表人（签章）孙志晨
信息披露义务人（如为自然人）姓名：
签字：
日期：
贵州盘江精煤股份有限公司 简式权益变动书（二）信息披露义务人声明
建信基金管理有限责任公司作为信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
声明人：建信基金管理有限责任公司 2015年 8月 19日