A股代码：600096 A股简称：云天化 编号：临 2014-070
云南云天化股份有限公司
关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2015年 2月 6日（星期五）下午 14时
●股权登记日：2015年 1月 30日（星期五）
●是否提供网络投票：是
一、会议基本情况
（一）股东大会届次：2015年第一次临时股东大会
（二）会议召集人：公司董事会
（三）会议召开时间：
现场会议： 2015年 2月 6日（星期五）下午 14时；地点为云南省昆明市滇池路 1417号公司本部会议室
网络投票：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票
投票时间： 2015年 2月 6日上午 9:30至11:30，下午 13:00至 15:00
（四）会议的表决方式：会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。股东既可参与现场投票，也可以参加网络投票。公司将通过上海证券交易所（“上交所”）交易系统向全体 A股股东提供网络投票平台。同一表决权只能选择现场或者网络表决方式中的一种，如同一
表决权通过现场和网络投票系统重复进行表决的，或同一表决权在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。
（五）融资融券和转融通业务相关方参与本次股东大会投票方式的说明：由于公司 A股股票涉及融资融券、转融通业务，根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，融资融券投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。公司建议有关融资融券投资者尽早向受托证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。融资融券和转融通业务相关方参与公司股东大会投票的具体事宜按照上交所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》以及转融通的有关规定执行。
二、会议审议事项
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|-|-|
|序号|决议案|
|1.|《关于公司与战略投资者开展战略合作的议案》|
|2.|《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》|
|3.|《关于公司非公开发行股票方案的议案》|
||3.1 发行股票的种类和面值|
||3.2 发行方式和发行时间|
||3.3 发行对象及认购方式|
||3.4 发行数量|
||3.5 发行价格及定价方式|
||3.6 本次发行前的滚存利润安排|
||3.7 本次发行的限售期|

|||
|-|-|
||3.8 上市地点|
||3.9 本次发行股东大会的决议有效期|
||3.10 募集资金用途|
||3.11 本次非公开发行的先决条件|
|4.|《关于公司非公开发行股票预案的议案》|
|5.|《关于公司与战略投资者签署附条件生效的<定向增发协议>的议案》|
|6.|《关于公司非公开发行股票募集资金可行性分析报告的议案》|
|7.|《关于公司与战略投资者设立合资公司的议案》|
|8.|《关于公司与战略投资者开展业务合作的议案》|
|9.|《关于前次募集资金使用情况报告的议案》|
|10.|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次战略合作相关事宜的议案》|
|11.|《关于修改公司章程的议案》|
|12.|《关于未来三年（2015-2017）股东回报规划的议案》|
|13.|《关于控股股东为公司及下属子公司提供转贷资金11亿元暨关联交易的议案》|
|14.|《关于控股股东云天化集团有限责任公司为公司提供转贷资金2.5亿元暨关联交易的议案》|

上述第 1-13项议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，董事会决议具体情况详见公司 2014年 12月 17日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的公告。上述第 14项议案已经公司第六届董
事会第二十次会议审议通过，董事会决议具体情况详见公司 2014年
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的公告。
三、会议出席对象
（一）股权登记日即 2015年 1月 30日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。该等股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议,该代理人不必为股东。
（二）公司董事、监事、高级管理人员、见证律师等其他相关人员。
四、表决权
投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。
同一表决权通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
五、现场会议参加办法
（一）登记时间：2015年 2月 5日8:00—12:00下午14:30—18:00（二）登记地点：云南省昆明市云南云天化股份有限公司董事会办公室
（三）登记手续：
公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券帐户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。异地股东可采用信函或传真方式进行登记。
六、其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
（二）联系地址：云南省昆明市云南云天化股份有限公司董事会办公
室
（三）联系人：曹再坤 张攀英
（四）联系电话：0871-66242239
（五）联系传真：0871-64318015
（六）邮编：650228
附件：1.授权委托书(格式)
2.网络投票操作流程
云南云天化股份有限公司二○一四年十二月十七日
附件1：
云南云天化股份有限公司
2015年第一次临时股东大会股东授权委托书
兹委托______先生（女士）代表本人（本公司），出席 2015年 2月 6日召开的云南云天化股份有限公司 2015年第一次临时股东大会，并依照下列指示行使对会议议案的表决权。如果股东本人对有关议案的表决未作具体指示，受托人可自行酌情对下述议案行使表决权。
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|-|-|-|-|-|
|序号|决议案|表决意见|||
|||赞成|反对|弃权|
|1.|《关于公司与战略投资者开展战略合作的议案》||||
|2.|《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》||||
|3.|《关于公司非公开发行股票方案的议案》||||
||3.1 发行股票的种类和面值||||
||3.2 发行方式和发行时间||||
||3.3 发行对象及认购方式||||
||3.4 发行数量||||
||3.5 发行价格及定价方式||||
||3.6 本次发行前的滚存利润安排||||
||3.7 本次发行的限售期||||
||3.8 上市地点||||
||3.9 本次发行股东大会的决议有效期||||
||3.10 募集资金用途||||

|||
|-|-|
||3.11 本次非公开发行的先决条件|
|4.|《关于公司非公开发行股票预案的议案》|
|5.|《关于公司与战略投资者签署附条件生效的<定向增发协议>的议案》|
|6.|《关于公司非公开发行股票募集资金可行性分析报告的议案》|
|7.|《关于公司与战略投资者设立合资公司的议案》|
|8.|《关于公司与战略投资者开展业务合作的议案》|
|9.|《关于前次募集资金使用情况报告的议案》|
|10.|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次战略合作相关事宜的议案》|
|11.|《关于修改公司章程的议案》|
|12.|《关于未来三年（2015-2017）股东回报规划的议案》|
|13.|《关于控股股东为公司及下属子公司提供转贷资金 11 亿元暨关联交易的议案》|
|14.|《关于控股股东云天化集团有限责任公司为公司提供转贷资金2.5亿元暨关联交易的议案》|

委托人签名（盖章）：________受托人签名________
委托人身份证号码：_________
受托人身份证号码：_________
委托人股票帐号：________
委托人持股数额：________
委托日期：2015年 月 日
注：1.自然人股东签名，法人股股东加盖法人公章
附件2：
云南云天化股份有限公司
股东参加网络投票操作流程
2015年第一次临时股东大会，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过上海证券交易所的交易系统参加网络投票。具体操作流程如下：
一.投票日期：2015年 2月 6日上午 9:30至11:30，下午13： 00至15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。
二.投票流程
1.买卖方向为买入股票
2.投票代码
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|-|-|-|
|投票代码|投票简称|投票股东|
|738096|云化投票|A 股股东|

3.表决议案
1）在“申报价格”项下填报本次股东大会需要表决的议案事项顺序号，以 99.00元代表总议案，1.00元代表第一个需要表决的议案事项，2.00元代表第二个需要表决的议案事项，以此类推。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
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|-|-|-|
|序号|议案内容|申报价格|
|总议案|议案1至议案14所有议案|99.00|
|1.|《关于公司与战略投资者开展战略合作的议案》|1.00|
|2.|《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》|2.00|
|3.|《关于公司非公开发行股票方案的议案》||

||||
|-|-|-|
||3.1 发行股票的种类和面值|3.01|
||3.2 发行方式和发行时间|3.02|
||3.3 发行对象及认购方式|3.03|
||3.4 发行数量|3.04|
||3.5 发行价格及定价方式|3.05|
||3.6 本次发行前的滚存利润安排|3.06|
||3.7 本次发行的限售期|3.07|
||3.8 上市地点|3.08|
||3.9 本次发行股东大会的决议有效期|3.09|
||3.10 募集资金用途|3.10|
||3.11 本次非公开发行的先决条件|3.11|
|4.|《关于公司非公开发行股票预案的议案》|4.00|
|5.|《关于公司与战略投资者签署附条件生效的<定向增发协议>的议案》|5.00|
|6.|《关于公司非公开发行股票募集资金可行性分析报告的议案》|6.00|
|7.|《关于公司与战略投资者设立合资公司的议案》|7.00|
|8.|《关于公司与战略投资者开展业务合作的议案》|8.00|
|9.|《关于前次募集资金使用情况报告的议案》|9.00|
|10.|《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次战略合作相关事宜的议案》|10.00|
|11.|《关于修改公司章程的议案》|11.00|
|12.|《关于未来三年（2015-2017）股东回报规划的议案》|12.00|
|13.|《关于控股股东为公司及下属子公司提供转贷资金11亿元暨关联交易的议案》|13.00|

||||
|-|-|-|
|14.|《关于控股股东云天化集团有限责任公司为公司提供转贷资金2.5亿元暨关联交易的议案》|14.00|

4.在“申报股数”项下填报表决意见，具体如下：
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1 股|
|反对|2 股|
|弃权|3 股|

二、投票举例
1.拟对所有议案一次性投同意票
股权登记日持有“云天化”的投资者想一次性对所有议案投同意票，则表决方法如下图所示：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|738096|买入|99.00|1股|

2.拟投同意票
如某投资者对本次网络投票的某一议案拟投同意票，以议案序号1“关于公司与战略投资者开展战略合作的议案”为例，其申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|738096|买入|1.00|1股|

3.拟投反对票
如某投资者对本次网络投票的某一议案拟投反对票，以议案序号1“关于公司与战略投资者开展战略合作的议案”为例，只要将前款
所述申报股数改为 2股，其他申报内容相同：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|738096|买入|1.00|2股|

4.拟投弃权票
如某投资者对本次网络投票的某一议案拟投弃权票，以议案序号1“关于公司与战略投资者开展战略合作的议案”为例，只要将前款所述申报股数改为 3股，其他申报内容相同：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|738096|买入|1.00|3股|

三、投票注意事项
1.考虑到所需表决的议案较多，若股东需对所有议案表达相同意见，可直接申报价格 99.00元进行投票。
2.股东在现场投票、网络投票两种方式中只能选择一种方式行使表决权，同一表决权通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
3.股东大会有多个待表决的议案，股东可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不得撤单。对同一议案的投票不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
4.对股东大会有多项议案，而某一股东仅对其中某一项或某几项议案进行网络投票的情况，只要股东以其中一项议案投票，即视为出席股东大会，其所持表决权数纳入出席本次会议的股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或表决不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的议案，按照弃权计算。
优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。