新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
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内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法规，及《公司章程》《信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条董事长是公司内幕信息保密工作的第一负责人，董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券投资部实施公司内幕信息的监管，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条证券投资部是公司的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。
第五条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息、内幕信息知情人及其范围
第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。
第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）定期报告、业绩报告、业绩快报；
（二）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产决定；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
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（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生重大变化，新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（八）公司董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十三）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；
（十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押，公司主要经营资产的抵押、报废或出售一次超过该资产的30%；公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十五）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十六）公司收购的有关方案，控股股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十）变更会计政策、会计估计；
（二十一）因前期已披露的信息存在差错，未按规定或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十二）公司《信息披露事务管理制度》规定应予披露的其他重大事项；
（二十三）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第九条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事及高级管理人员；
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（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股的子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司所属各部门、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
包括但不限于财务管理部门、固定资产管理部门、合同管理部门、安全管理部门、行政管理部门、人力资源管理部门等；
（四）可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的收购人及一致行动人、交易对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)；
（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告等文件的各证券服务机构的负责人和经办人，参与咨询、制定论证、审批等相关环节的相关单位责任人和经办人，包括但不限于保荐机构、会计师、律师、银行等；
（六）对于依据法律法规的要求应当在信息公开前向相关部门报送信息的、接受信息报送的外部单位相关人员；
（七）前述规定的自然人配偶、子女和父母；
前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关、社会团体。
（八）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第三章外报信息的管理
第十条公司向外部信息使用人、控股股东、实际控制人提供未公开信息，须经董事会秘书同意,同时由信息报送人向证券投资部报备《内幕信息知情人报备表》，包括但不限于信息报送人、信息提供人及外部信息使用单位及使用人员。
第十一条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容。
第十二条对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
第四章内幕信息知情人登记备案
第十三条公司如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后5个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送新疆监管局和深圳
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证券交易所备案。
第十四条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。
第十五条公司有重大事项发生时，相关部门及人员向公司董事会秘书或证券投资部预报本部门负责范围内或本公司可能发生的重大信息时，同时报备《内部知情人登记表》，如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人的相关资料；证券投资部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第四章内幕信息保密管理及处罚
第十八条公司董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。公司各部门、子公司在涉及内幕信息时，应严格按本制度办理，并可根据实际情况制定相应的内幕信息保密制度。
第十九条有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十条内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
第二十一条由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第二十二条内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十三条内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第二十四条公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提
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供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
第二十五条非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第二十六条内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予批评、降级降职、解聘或撤销职务、解除劳动合同等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。中国证监会、证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。
（一）公司内部人员
1、出现内幕交易违规行为被证券监管部门采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训，公司将根据违规性质和程度，对责任人给予警告（诫勉谈话）或通报批评处分。
2、公司出现内幕交易违规行为被证券监管部门警告、公司人员被认定为不适当人选等监管措施的，对责任人给予降薪降职处分。
3、公司出现内幕交易违规行为被证券监管部门采取没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处罚措施以及被依法移送司法机关追究刑事责任的，公司将根据违规性质和程度，对责任人给予免职、解除劳动合同的处分，公司存在损失的，向责任人追缴违规所得或要求其赔偿损失。
4、公司内幕交易违规行为被深圳证券交易所采取通报批评等监管措施的，公司将根据违规性质和程度，对责任人给予警告（诫勉谈话）或通报批评处分。
5、公司信息披露违规行为被深圳证券交易所采取公开谴责、公司人员被认定为不适当人选等监管措施的，公司将根据违规性质和程度，对责任人给予免职、解除劳动合同的处分。
（二）外部人员
对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示风险，并依据合同规定终止合作。触犯《刑法》《证券法》等相关法律法规或规范性文件规定的，公司将交由国家有关部门处罚。
第二十七条内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送新疆监管局和深圳证券交易所备案。
第二十九条公司定期对内幕信息知情人买卖公司股票情况进行查询并形成书面记录，有权对违法违规买卖公司股票情况进行问责和依法处置相关收益，并及时向新疆监管局和深圳证券交易所报告。
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第五章附 则
第三十条本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》等有关规定执行。
第三十一条本制度施行之日后如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第三十二条本制度由公司董事会负责解释。
第三十三条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
二〇一四年一月二十八日