股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）：
30/4/2019
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 中國銀行股份有限公司「本公司」
呈交日期 2019年5月6日
I.法定股本變動
1.普通股
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|(1) 股份代號： 3988 說明： H股面值（請註明貨 法定股本普通股數目 幣) （請註明貨幣)上月底結存83,622,276,395 RMB1.00 RMB83,622,276,395增加／（減少）無 - 無( )本月底結存83,622,276,395 RMB1.00 RMB83,622,276,395|
|(2) 股份代號 601988 說明： A股（上海）面值（請註明貨 法定股本普通股數目 幣) （請註明貨幣)上月底結存210,765,514,846 RMB1.00 RMB210,765,514,846增加／（減少）無 - 無( )本月底結存210,765,514,846 RMB1.00 RMB210,765,514,846|

2.優先股
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|「境外優先股」：以美元認購和交易的人民幣(1)股份代號： 4601 說明： 39,940,000,000 元、6.75 厘非累積境外優先股面值 法定股本優先股數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存399,400,000 RMB100.00 RMB39,940,000,000增加／（減少） 無 - 無( )本月底結存399,400,000 RMB100.00 RMB39,940,000,000|
|「境内優先股」：以人民幣認購和交易的人民幣32,000,000,000 元、6.00厘非累積境内優先股（「境内優先股一期」）; 以人民幣認購和交易的人民幣28,000,000,000 元、5.5厘非累積境内優先股360002(2)股份代號： 說明： （「境内優先股二期」）。360010面值 法定股本優先股數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存600,000,000 RMB100.00 RMB60,000,000,000增加／（減少） 無 - 無( )本月底結存600,000,000 RMB100.00 RMB60,000,000,000|

 3.其他類別股份
股份代號： 說明：
面值 法定股本
其他類別股份數目（請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
本月底法定股本總額（請註明貨幣）
RMB394,327,791,241
II.已發行股本變動
普通股數目 優先股數目
其他類別股 (1) (2)
(1) (2)
H股 A股
境外優先股境內優先股 份數目上月底結存
83,622,276,395 210,765,514,846 399,400,000 600,000,000無本月增加／（減少）
無 無 無 無 無本月底結存
83,622,276,395 210,765,514,846 399,400,000 600,000,000無 III.已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）本公司未授出任何股份期權
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|股份期權計劃詳 本月內因此發行的 本月底因此可能發情，包括股東特 發行人新股份數目 行的發行人新股份別大會通過日期 本月內變動 數目(日/月/年) 及可發行股份類別 授出 行使 註銷 失效|
|1.( / / )股(註1)2.( / / )股(註1)3.( / / )股(註1)總數A. (普通股) 無(優先股) 無(其他類別股份) 無本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 無|

承諾發行將予上市的發行人股份的權證本公司未授出任何該等權證
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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行的發行人新 發行人新股權證說明 面值 本月內股份數目 份數目(到期日 – 日/月/年) 貨幣 上月底面值 已行使 本月底面值|
|1.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年)( / )2.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年)( / / )3.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年)( / / )4.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年)( / / )總數B. (普通股) 無(優先股)無(其他類別股份)無|

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
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|本月內因此發行的發行人 本月底因此可上月底 本月內已 本月底 新股份 能發行的發行類別及說明 發行貨幣 已發行總額 換股款額 已發行總額 數目 人新股份數目|
|1. 根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換 14,604,542,341股H股（見附的境外優先股RMB 39,940,000,000 - 39,940,000,000 - 註）股份代號 (如已上市)4601可發行股份類別(註1)H股認購價HK$3.44，可調整股東週年大會通過日期 (如適用)(日/月/年)(12/06/2014)2. 根據境内優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換22,900,763,358的境内優先股RMB 60,000,000,000 - 60,000,000,000 - 股A股股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1) A股認購價RMB2.62，可調整股東週年大會通過日期 (如適用)(日/月/年)(12/06/2014)|
|總數C. (H股普通股) 無(A股普通股) 無(境外優先股) 無(境內優先股) 無(其他類別股份) 無|

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權
計劃發行的期權）本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排
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|詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股份類別|本月內 本月底因此發行的 因此可能發行的發行人新股份數發行人新股份數目目|
|1.( / / )股 (註1)2.( / / )股 (註1)3.( / / )股 (註1)總數D. (普通股)(優先股)(其他類別股份)|無無無|

已發行股本的其他變動
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|本月內因 本月底因此發行的 此可能發發行人新 行的發行股份數目 人新股份數目發行類別|
|可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )1. 供股 價格： 請註明貨幣(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )2. 公開招股 價格： 請註明貨幣(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )3. 配售 價格： 請註明貨幣(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )4. 紅股發行(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|

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|本月內因 本月底因此發行的 此可能發發行人新 行的發行股份數目 人新股份數目發行類別|
|______可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )5. 以股代息 價格： 請註明(日/月/年)貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|______所購回股份類別 (註1)註銷日期： ( / / )6. 購回股份(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|______所贖回股份類別 (註1)贖回日期： ( / / )7. 贖回股份(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|______可發行股份類別 (註1)請註明 發行及配發日期： ( / / )8. 代價發行 價格：貨幣 (日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|

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|本月內因 本月底因此發行的 此可能發發行人新 行的發行股份數目 人新股份數目發行類別|
|______可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )9. 資本重組(日/月/年)股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)|
|______可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )10. 其他 請註明價格：(日/月/年)(請註明) 貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)總數E. (普通股) 無(優先股) 無(其他類別股份) 無|

本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)
無 (2)
無本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)
無 (2)
無本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：
無（此數目應相等於上文第II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
IV.確認
我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第 III部所述但未曾於根據第13.25A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並在適用的情況下：
（註2）
(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項；
(ii) 已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件；
(iii)批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv)每類證券在各方面均屬相同（註3）；
(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi)確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii)發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii)有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
備註(如有)：
1、根據境外優先股的條款與條件在發生觸發
事件時可被強制轉換的境外優先股總額（港 境外優先股數目 x發行價格 /港幣1.00元兌人民幣幣）
=
0.79499固定匯率
= 399,400,000 x RMB100.00 / RMB0.79499
=HK$50,239,625,655.67
呈交者： 梅非奇
職銜： 董事會秘書、公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。
2. (i)至 (viii)項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據第13.25A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
3. 在此「相同」指：
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。