太平洋证券股份有限公司
关于天津经纬电材股份有限公司
2013年持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司|被保荐公司简称：经纬电材|
|保荐代表人姓名：李中|联系电话：13828768660|
|保荐代表人姓名：欧阳凌|联系电话：13818199351|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|报告期内，我机构对经纬电材的信息披露文件及时进行了审查|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司相关规章制度在报告期内得到有效的执行|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|报告期内，公司募集资金项目进展与信息披露文件一致|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|2次|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|3次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|公司尚有部分超募资金未投入使用。|

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||持续督导小组建议公司：公司应对超募资金后续使用计划经详细论证后，履行必要审批程序，并对外公告超募资金使用方案。整改：为提高募集资金使用效率，降低财务费用，减少生产成本，提升公司经营效益，公司2013年5月31日第二届董事会第十二次会议、2013年6月20日召开的 2013年第一次临时股东大会审议通过了使用部分超募资金 5,000 万元用于永久补充流动资金的决议，该部分资金主要用于原材料采购、市场开拓、产品研发等经营性支出，以满足公司业务的持续增加对流动资金的需求。|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|保荐业务工作底稿记录完整，保管合规。|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2013年11月28日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所交易规则》|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无|不适用|
|2、公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3、“三会”运作|无|不适用|
|4、控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5、募集资金存放及使用|公司尚有部分超募资金未投入使用。|公司尚有部分超募资金未投入使用。持续督导小组建议公司：公司应对超募资金后续使用计划经详细论证后，|

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|||履行必要审批程序，并对外公告超募资金使用方案。整改：为提高募集资金使用效率，降低财务费用，减少生产成本，提升公司经营效益，公司2013年5 月31 日第二届董事会第十二次会议、2013年6月20日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了使用部分超募资金 5,000 万元用于永久补充流动资金的决议，该部分资金主要用于原材料采购、市场开拓、产品研发等经营性支出，以满足公司业务的持续增加对流动资金的需求。|
|6、关联交易|无|不适用|
|7、对外担保|无|不适用|
|8、收购、出售资产|无|不适用|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司实际控制人董树林、张国祥、张秋凤及其控制的经纬兴业承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|2、公司股东永信亚洲承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，且在2014年6月30日前，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。永信亚洲股东刘英鑫、王文慧承诺：自经纬电材股票上市之日起三十六个月内，且在2014 年 6 月 30 日前，不转让或者委托他人管理|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|

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|其直接持有的永信亚洲股份，也不由永信亚洲回购该部分股份。|||
|3、经纬兴业股东中在公司担任董事、监事、高级管理人员的董树林、张国祥、张秋凤、林则强、聂有理作出了《关于天津市经纬兴业投资管理有限公司股份锁定的承诺函》，承诺： “自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的经纬兴业股权，也不由经纬兴业回购其持有的股权。前述锁定期满后，本人在公司任职期间，每年转让间接持有的公司股份不超过本人间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不直接或间接转让本人间接持有的公司股份。”|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|4、公司董事、监事、高级管理人员董树林、张德顺、张国祥、张秋凤、赵云超、林则强、张春林、王靖、谢利锦、仝凤广、聂有理、白皎龙、吴滨海做出承诺： “若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含十八个月）内不转让其直接持有的公司股份；若在首次公开发行股票之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二月内（含第十二个月）不转让其直接持有的公司股份。”（注：董树林、张国祥、张秋凤、赵云超、林则强、张春林、王靖、仝凤广、聂有理在公司上市前已经担任公司董事、监事、高级管理人员；张德顺于2012年1月出任公司总经理并做出承诺、谢利锦于2011年4月出任公司独立董事并做出承诺、白皎龙于2012年1月出任公司监事并做出承诺、吴滨海于2012年2月出任公司副总经理并做出承诺。）|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|4、公司控股股东董树林、张国祥、张秋凤，主要股东永信亚洲及其股东刘英鑫和王文慧、经纬兴业、赵云超、李洪雪作出《关于与天津经纬电材股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺函》，承诺： “本人（或本公司）承诺自身不会、并保证不从事与股份公司生产经营有相同或类似业务的投资，今后不会新设或收购从事与股份公司有相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与股份公司业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对股份公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。无论是由本人（或本公司）自身研究开发|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|

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|的、或从国外引进、或与他人合作开发的与股份公司生产、经营有关的新技术、新产品，股份公司均有优先受让、生产的权利。如股份公司进一步拓展其产品和业务范围，本人（或本公司）承诺将不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；若出现可能与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争的情形，本人（或本公司）按包括但不限于以下方式退出与股份公司的竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的资产或业务以合法方式置入股份公司；（4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（5）采取其他对维护股份公司权益有利的行动以消除同业竞争。”|||
|5、公司控股股东董树林、张国祥、张秋凤，主要股东永信亚洲及其股东刘英鑫和王文慧，经纬兴业、赵云超、李洪雪作出《关于避免和减少关联交易的承诺书》，承诺：“将严格按照《公司法》等法律法规以及公司的章程有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本人（或本公司）事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东权益的情况发生。为规范将来可能产生的关联交易，本人（或本公司）与公司之间将尽可能地避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人（或本公司）承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序。”|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|6、为有效地利用好期货市场的套期保值功能，防范交易风险，公司全体股东及董事、监事、高级管理人员承诺：公司在期货市场只从事套期保值业务，不得以投机或套利为目的进行期货交易。公司的期货套期保值业务只限于在境内期货交易所交易的电解铜、铝锭等期货品种。公司将不断完善期货交易相关内部控制制度，规范交易程序，并强化事前预查、过程监督、事后稽查的监督机制体系，杜绝投机交易行为，严格防范因投机带来的经营风险。|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|
|7、公司控股股东及实际控制人董树林、张国祥、张秋凤于2009年12月出具《关于公司住房公积金的承诺函》，承诺：如果公司住所地住房公积金管理部门要求公司对2006年（含）之前的住房公|报告期内，承诺人遵守承诺，未发现违反承诺情况。|不适用|

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|积金进行补缴，实际控制人将无条件按主管部门核定的金额代公司补缴；如果公司因未按照相关规定为职工缴纳住房公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，实际控制人将无条件全部代公司承担。|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|唐卫华因工作变动，自2013年11月18日起不再担任经纬电材持续督导工作的保荐代表人。为保证经纬电材持续督导工作的顺利进行，太平洋证券委派欧阳凌接替唐卫华履行经纬电材持续督导职责。|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|报告期内，并未发生中国证监会或交易所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项。|
|3、其他需要报告的重大事项|无|

太平洋证券股份有限公司保荐代表人：李中 欧阳凌 2014年 4月 2日