上海华峰超纤材料股份有限公司
2016年年度报告
2017年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人尤小平、主管会计工作负责人蔡开成及会计机构负责人(会计主管人员)李德光声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、主要原材料价格波动的风险
公司生产所需的主要原材料为尼龙切片、聚乙烯、MDI以及多元醇等化工产品，公司超纤产品耗用的主要原材料占生产成本的比例较高，原材料价格波动较大将影响公司的经营业绩，2016年以来，各类大宗商品均出现了不同程度的上涨行情，公司的主要原材料采购价格可能会随着石油价格上升而上升，特别是尼龙采购价格上升幅度将对公司的毛利率造成不利影响，给公司经营带来了风险。
2、市场需求不足的风险
公司产品的市场需求受国内宏观经济环境、人们消费观念的转变、环保意识的增强和技术进步的影响较大。由于整体经济环境受到国家调控影响较大，如果 2017年经济形势发生不利变化，超纤行业增速缓慢，新产品推广速度不及预期，人们消费观念的转变将会影响公司产品的市场需求，使公司迅速扩张的产能面临市场需求不足的风险。
3、募投项目不能实现预期收益的风险
公司募集资金投资项目和超募资金投资项目大多属于扩产项目，虽然公司在选择项目时根据市场情况进行了认真仔细的可行性论证，但若 2017年超纤消费市场增长缓慢，市场环境、产业政策等方面出现重大变化，快速增长的固定资产将带来折旧的增加，从而影响公司募投项目效益，降低净利润水平。
4、环保政策变动的风险
公司属于塑料制品行业的人造革合成革子行业，细分行业为超细纤维聚氨酯合成革行业。且公司在产品生产过程中会产生少量废水、废气等污染物，如果处理不当会污染环境，给周围环境造成不良影响。虽然本公司已严格按照有关环保法规及相应标准对上述污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标准，但随着社会环境保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，控制化工企业的开工率，本公司将面临更高的环保成本，进而影响经营业绩。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 475000000为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.30元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 12第四节经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 25第五节重要事项 .............................................................................................................................. 37第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 44第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 44第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 45第九节公司治理 .............................................................................................................................. 50第十节公司债券相关情况 .............................................................................................................. 56第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 57第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 131
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|||指超细纤维聚氨酯合成材料，是以拥有三维立体构造的超细纤维无纺|
|超纤|指|布作为基布，以聚氨酯（PU）树脂涂覆表层的具有束状超细纤维结构|
|||新型材料|
|江苏超纤|指|江苏华峰超纤材料有限公司|
|江苏化学|指|江苏华峰化学有限公司|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|华峰超纤|股票代码|300180|
|公司的中文名称|上海华峰超纤材料股份有限公司|||
|公司的中文简称|华峰超纤|||
|公司的外文名称（如有）|Huafon Microfibre (Shanghai) Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Huafon Microfibre|||
|公司的法定代表人|尤小平|||
|注册地址|上海市金山区亭卫南路888号|||
|注册地址的邮政编码|201508|||
|办公地址|上海市金山区亭卫南路888号|||
|办公地址的邮政编码|201508|||
|公司国际互联网网址|http://microfibre.huafeng.com http://www.hfmicrofibre.com|||
|电子信箱|chengming2003@126.com|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|程鸣||
|联系地址|上海市金山区亭卫南路888 号||
|电话|021-57243140||
|传真|021-57245968||
|电子信箱|chengming2003@126.com||

三、信息披露及备置地点
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|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|上海市金山区亭卫南路888号证券事务部|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|上海市南京东路61号|
|签字会计师姓名|朱伟、唐伟|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||上海市黄浦区中山南路318号|||
|东方花旗证券有限公司||朱剑、倪霆|2016年到2018年底|
||24层|||

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入（元）|1,439,082,922.42|1,136,957,949.60|26.57%|970,313,107.92|
|归属于上市公司股东的净利润|100,548,129.90|118,936,497.53|||
||||-15.46%|115,493,664.07|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||75,971,680.23|121,226,967.66|-37.33%|111,201,846.68|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-176,574,928.64|107,400,111.60|||
||||-264.41%|121,831,346.43|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.22|0.30|-26.67%|0.29|
|稀释每股收益（元/股）|0.22|0.30|-26.67%|0.29|
|加权平均净资产收益率|4.31%|8.08%|-3.77%|8.26%|
||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|资产总额（元）|3,842,902,917.90|2,643,849,402.58|45.35%|1,768,110,178.33|
|归属于上市公司股东的净资产|2,632,180,177.98|1,525,422,048.08|||
||||72.55%|1,419,125,550.55|
|（元）|||||

六、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|274,524,524.59|351,274,775.95|299,502,580.88|513,781,041.00|
|归属于上市公司股东的净利润|15,283,687.41|28,691,003.10|30,340,658.58|26,232,780.81|

||||||
|-|-|-|-|-|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||10,171,090.83|29,343,858.16|14,368,626.41|24,270,303.73|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-4,580,201.21|-100,382,307.89|-103,307,037.59|31,694,618.05|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|-1,561,883.70||||
|||-13,908,949.30|129,182.03||
|值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|29,269,552.80||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||11,789,894.00|5,746,177.50||
|受的政府补助除外）|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|||||
||||-693,402.48||
|合并日的当期净损益|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|1,526,973.99||||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|142,955.76|-269,205.68|-132,760.12||
|减：所得税影响额|4,801,149.18|-97,790.85|757,379.54||
|合计|24,576,449.67|-2,290,470.13|4,291,817.39|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司是国内目前超纤材料产销规模最大的企业，随着我国国民经济的迅速发展和人民生活水平的不断提高，人们对皮革制品的需求量也日益增长，传统的天然皮革由于资源有限和环保政策趋紧导致产能持续退出，已远远不能满足皮革消费增长的需要，人工制革的出现对皮革制品的需求形成了有力的补充。其中，超纤材料因其技术含量高，具有天然皮革柔软、吸湿性好等优点，在机械强度、耐化学性、质量均一性、自动化剪裁、加工适应性等方面更优于天然皮革，为当前天然皮革最佳替代产品，是人工制革重点发展的方向。目前，超纤材料已广泛应用于鞋类、沙发家具、箱包、球类等下游行业，并向手套、服装、汽车内饰、军工等应用领域不断延伸，随着下游行业快速发展和应用领域不断延伸，超纤材料需求总量持续稳定增长。
目前公司上海厂区具备3600万平米/年超纤材料的生产能力。
报告期内，公司在紧抓上海基地生产经营的同时，子公司江苏华峰超纤材料有限公司“年产7500万米产业用非织造布超纤材料工程项目”作为江苏省的重点工程项目之一，进展顺利。项目一期土建工程从2015年4月破土，仅用11个月即完成建设，再次创造出工程项目的“华峰速度”。一期工程第一阶段已进入运行阶段，第二阶段工程正在紧张的实施。
在扩大规模化优势的同时，公司继续倾力研发，集中精力研究市场、客户之所需，积极参加国内外展会、走访客户单位，以技术创新不断开拓产品应用的新领域，报告期内，公司成功研发出更多适用于汽车内饰的超纤材料，并在服装绒面革领域实现新的突破，并开始尝试直接进行品牌之间的合作进行终端推广。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|无重大变化|
|固定资产|公司启东项目进展顺利，固定资产大幅增加|
|无形资产|无重大变化|
|在建工程|启东项目转固，在建工程下降|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、领先的技术优势和持续的创新能力
公司是上海市高新技术企业，自成立开始，始终注重产品的技术研发与产品创新工作。公司被中国塑料加工工业协会评定为“中国聚氨酯超细纤维复合材料研发中心”，“中国超细纤维复合材料产业基地”，公司是上海市科技小巨人培育企业，上海市企业技术中心；公司始终坚持科技创新的核心理念，实施科技兴企战略，促进科技成果的转化，在产品性能、质量、花色品种、稳定性等方面领跑于业内，各项指标达到国内先进水平。
公司技术研发团队稳定，上市后不断加强研发队伍建设，吸纳了一批较为优秀的研发人才。公司管理层高度重视研发工作，视研发为公司发展的基础性工作。公司凭借多年的技术积累，在新的技术领域不断探索。
2016年公司共申请专利14项（其中发明专利申请11项，实用新型专利申请3项）。共获得授权专利5项（其中发明专利5项）。截至2016年底，公司拥有自主知识产权的专利共41项，其中：发明专利31项，实用新型专利10项。2016年公司获得授权的专利情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|专利名称|专利号/申请号|申请日|授权日|
|1|环保防水防油超纤合成革及其制备方法|ZL201310364908.6|2013年8月20日|2016年7月6日|
|2|一种革用聚氨酯树脂浆料及其制备方法|ZL201310655926.X|2013年12月6日|2016年1月20日|
|3|高尔夫手套用超细纤维聚氨酯合成革及其制造方法|ZL201410525161.2|2014年10月8日|2016年9月14日|
|4|以减量甲苯残渣为原料制备的滴塑超细纤维合成革及制法|ZL201410525177.3|2014年10月8日|2016年7月6日|
|5|熔融纺丝后牵伸用纤维分流装置|ZL201521004466.5|2015年12月4日|2016年5月18日|

2、稳定可靠的产品品质和品牌竞争力
得益于公司较强的研发技术实力、稳定可靠的产品品质和行业的迅猛发展，公司的市场占有率不断攀升，形成了稳定的行业龙头地位以及广泛的品牌认可度，从而建立了良好而广泛的客户基础。
此外，公司拥有经验丰富的管理团队，公司核心团队的稳定确保了公司可落实长期发展计划。同时，公司通过整合资源、共同创业等激励方式挖掘人才、留住人才、激励人才，目前公司核心管理和技术团队合理分工，忠诚度高，勤勉敬业，具有较强的团队凝聚力，使得公司始终保持良好的竞争能力。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，面对世界经济深度调整和国内经济增速放缓的压力，中国政府坚持稳中求进，扎实推进稳增长、调结构、惠民生，大力推进供给侧改革，经济形势出现了一些积极变化。但是，整体经济形势依然严峻。面对严峻的宏观经营环境，公司铭记自己的社会责任和股东责任，致力于为社会带来价值的同时为我们的股东和员工创造更多的价值。
报告期内，在国内外经济形势复杂严峻、市场竞争激烈的不利环境下，公司在董事会和管理层的正确领导下，强化内部管理，注重新产品的研发，坚持以市场为导向，不断加大市场开拓力度。报告期内，公司的市场占有率不断提高，实现营业收入143908.29万元，同比增长26.57%。外贸销量同比增长17.60%，汽车革市场销量较2015年翻倍。同时，通过国内外各种展会、专场推介会和重点市场实地走访加强了对终端市场的渗透，提升了公司在终端市场的影响力。
报告期内，公司的经营情况主要如下：
（一）启东一期第一阶段项目顺利投产
从2015年3月破土动工，到2016年顺利投产，再次创造了工程项目的“华峰速度”、“启东激情”。启东一期第一阶段项目的顺利投产，进一步提升了公司的生产能力，规模效益凸显。
（二）技术创新支撑可持续发展
公司坚持研发创新，不断加大新技术的研发投入，巩固和提升现有的技术优势，为公司迎接高端制造业发展提供了强有力的技术支持，有利于进一步提升公司的核心竞争力和市场地位。2016年，公司获得授权发明专利5项，参与制定行业标准5项、国家标准3项，“高仿真吸湿透气鞋里衬用超纤皮的开发和应用”被评为全国工商联2016年民营企业项目类科技成果二等奖。除了在传统应用领域的产品技术开发外，还开发出了一批重点突出功能性、时尚性和科技感的产品，并在2016年9月份的皮革展、10月份的服装面料展上一级向汽车主机厂、国外客户的推介会上亮相。
（三）节能减排增效、安全生产稳步推进
节能减排是公司的一项长期工程，2016年，公司的节能减排工作取得了一定的实效。全年未发生重大火灾、泄露、伤亡和群体职业病事件。
（四）设备改造井然有序
2015年，公司完成了煤改气，2016年公司继续推进对煤改气后续设备改造工作，以确保燃气设备的稳定性和安全性。节能环保设备的创新、改造以及新技术、新设备的引入工作也都井然有序的开展，确保了公司的安全、环保生产和成本节约。
（五）MES项目推进初见成效
随着信息技术的普遍应用，把信息技术引入生产、管理流程，可以更有效地实现公司经营管理活动的运营自动化、管理网络化和决策智能化。公司一直以来都非常重视信息化管理系统的应用，报告期内，公司MES项目已经在生产系统落地上线，在一定程度上实现了信息集成和效率提高，该项目还获得了上海市金山区信息化发展专项资金项目的立项和30万元的财政专项资金。
（六）企业管理不断优化
在企业管理方面，不断完善公司治理结构、优化管理能力。公司在2016上海民营制造业中列第36名，在2016上海制造业企业中列第83名，比2015年的第45名和第87名都有了提升。同时，公司还获得了”第五届全国纺织行业管理创新成果优秀奖“，这是对公司经营管理的一种肯定。
（七）稳步推进人才队伍及企业文化建设
人才是企业最大的资产，是企业的核心竞争力，公司一直尊重人才、重视人才，把引进人才作为推动企业发展的重大战略，公司坚信把握住了人才，公司才有推动产业升级、技术革新的动力。报告期内，公司通过加强多层面的个人能力提升保障机制，确保管理团队和核心人员在企业文化和制度方面，找到更高更广阔的价值空间。
二、主营业务分析
1、概述
公司2016年实现营业收入1,439,082,922.42元，同比增长26.57%，由于上海厂区实施了清洁能源改造，启东厂区的固定资产折旧较大，造成成本上升，全年实现净利润100,548,129.90元，同比下降15.46%。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|1,439,082,922.42|100%|1,136,957,949.60|100%|26.57%|
|分行业||||||
|工业|1,439,082,922.42|100.00%|1,136,957,949.60|100.00%|26.57%|
|分产品||||||
|超细纤维合成革|418,828,840.84|29.10%|372,810,485.79|32.79%|-3.69%|
|超细纤维底坯|531,481,965.10|36.93%|379,099,859.70|33.34%|3.59%|
|绒面革|421,332,540.73|29.28%|329,626,560.21|28.99%|0.29%|
|其他|67,439,575.75|4.69%|55,421,043.90|4.87%|-0.18%|
|分地区||||||
|国内|1,145,193,074.65|79.58%|905,157,752.78|79.61%|-0.03%|
|国外|293,889,847.77|20.42%|231,800,196.82|20.39%|0.03%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|工业|1,371,643,346.67|1,087,142,830.59|20.74%|26.82%|38.23%|-6.36%|
|分产品|||||||
|超细纤维合成革|418,828,840.84|369,203,053.13|11.85%|12.34%|16.91%|-3.25%|
|超细纤维底坯|531,481,965.10|412,895,545.68|22.31%|40.20%|56.78%|-8.05%|
|绒面革|421,332,540.73|305,044,231.78|27.60%|27.82%|47.14%|-9.34%|
|分地区|||||||
|超纤国内|1,077,753,498.90|926,177,841.70|14.06%|26.83%|39.44%|-7.60%|
|超纤国外|293,889,847.77|160,964,988.89|45.23%|26.79%|31.64%|-1.85%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
||销售量|元|1,439,082,922.42|1,136,957,949.6|26.57%|
|工业|生产量|元|1,467,049,954.26|1,159,723,284.09|26.50%|
||库存量|元|100,040,027.84|85,970,644.11|16.37%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
产品分类
产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|产品分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|超纤产品|直接材料|853,573,654.63|62.22%|511,693,844.35|65.42%|-3.20%|
|超纤产品|燃动费|244,838,337.38|17.85%|122,074,651.13|15.61%|2.24%|
|超纤产品|直接人工|89,156,817.53|6.50%|51,877,758.31|6.63%|-0.13%|
|超纤产品|制造费用|184,074,537.12|13.42%|96,574,514.10|12.35%|1.07%|

说明
上海厂区煤改气造成燃动力成本大幅上升，启东厂区折旧较大，造成制造费用成本大幅上升
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□是√否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|329,676,802.96|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|22.91%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||0.00%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户一|84,730,630.99|5.89%|
|2|客户二|71,858,281.19|4.99%|
|3|客户三|62,095,754.71|4.31%|
|4|客户四|60,552,214.76|4.21%|
|5|客户五|50,439,921.31|3.51%|
|合计|--|329,676,802.96|22.91%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|472,198,399.55|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|32.48%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额|0.00%|

||
|-|
|比例|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商一|148,454,663.22|10.21%|
|2|供应商二|110,384,196.32|7.59%|
|3|供应商三|89,702,413.74|6.17%|
|4|供应商四|68,577,373.90|4.72%|
|5|供应商五|55,079,752.37|3.79%|
|合计|--|472,198,399.55|32.48%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
|销售费用|30,525,844.06|29,156,875.77|4.70%||
|管理费用|161,823,974.12|133,226,748.26|21.47%||
|财务费用|-1,984,264.79|-756,777.13|162.20%|美元升值，汇兑损益增加|

4、研发投入
√适用□不适用
公司一直以来都非常重视研发工作，根据公司的发展战略及实际需求，并结合市场开拓和技术进步，科学地制定了研发计划，并强化了研发全过程管理，规范研发行为。报告期内，公司在多项重点应用领域中促进了研发成果的转化和有效利用，不断提升公司自主创新能力，为公司可持续发展奠定了基础。
2016年公司共申请专利14项（其中发明专利申请11项，实用新型专利申请3项）。共获得授权专利5项（其中发明专利5项）。截至2016年底，公司拥有自主知识产权的专利共41项，其中：发明专利31项，实用新型专利10项。2016年公司获得授权的专利情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|专利名称|专利号/申请号|申请日|授权日|
|1|环保防水防油超纤合成革及其制备方法|ZL201310364908.6|2013年8月20日|2016年7月6日|
|2|一种革用聚氨酯树脂浆料及其制备方法|ZL201310655926.X|2013年12月6日|2016年1月20日|
|3|高尔夫手套用超细纤维聚氨酯合成革及其制造方法|ZL201410525161.2|2014年10月8日|2016年9月14日|
|4|以减量甲苯残渣为原料制备的滴塑超细纤维合成革及制法|ZL201410525177.3|2014年10月8日|2016年7月6日|
|5|熔融纺丝后牵伸用纤维分流装置|ZL201521004466.5|2015年12月4日|2016年5月18日|

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|2014年|
|研发人员数量（人）|297|182|159|
|研发人员数量占比|21.62%|24.73%|28.09%|
|研发投入金额（元）|39,869,588.19|37,282,948.48|41,000,233.10|
|研发投入占营业收入比例|2.77%|3.28%|4.23%|
|研发支出资本化的金额（元）|0.00|0.00|0.00|
|资本化研发支出占研发投入||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|的比例||||
|资本化研发支出占当期净利||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|润的比重||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|1,149,120,918.95|936,752,443.38|22.67%|
|经营活动现金流出小计|1,325,695,847.59|829,352,331.78|59.85%|
|经营活动产生的现金流量净|-176,574,928.64|107,400,111.60||
||||-264.41%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|216,580,573.49|46,345,807.37|367.31%|
|投资活动现金流出小计|955,415,403.88|587,691,113.39|62.57%|
|投资活动产生的现金流量净|-738,834,830.39|-541,345,306.02||
||||36.48%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|1,683,795,500.00|403,497,279.91|317.30%|
|筹资活动现金流出小计|747,436,583.74|82,800,396.28|802.70%|
|筹资活动产生的现金流量净|936,358,916.26|320,696,883.63||
||||191.98%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|23,857,657.23|-113,248,310.79|-121.07%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|同比增减|变动超过30%的主要原因|
|经营活动现金流入小计|22.67%|销售规模扩大|

||||
|-|-|-|
|经营活动现金流出小计|59.85%|销售规模扩大，采购原材料增加，|
|||及上年度开具的应付票据于本期|
|||承兑|
|经营活动产生的现金流量净额|-264.41%|子公司投产，现金流出增加，以|
|||及上年度开具的应付票据于本期|
|||承兑|
|投资活动现金流入小计|367.31%|本年收回到期理财产品|
|投资活动现金流出小计|62.57%|购买理财产品、子公司基建支出|
|||增加|
|投资活动产生的现金流量净额|36.48%|子公司基建支出增加|
|筹资活动现金流入小计|317.30%|银行借款增加及收到定向增发募|
|||集资金|
|筹资活动现金流出小计|802.70%|偿还银行借款增加|
|筹资活动产生的现金流量净额|191.98%|定向增发成功，筹资增加|
|现金及现金等价物净增加额|-121.07%|定向增发成功，增加现金流入|

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
应收账款增加，子公司投产，现金流出增加
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||银行理财产品收益和远期||
|投资收益|-357,057.01|-0.30%||否|
||||外汇合约损失||
|公允价值变动损益|1,884,031.00|1.61%|利率掉期|否|
||||主要为坏账损失和存货跌||
|资产减值|12,873,777.05|10.99%||否|
||||价损失||
|营业外收入|29,715,453.56|25.36%|主要为政府补助|否|
|营业外支出|1,864,828.70|1.59%|非流动资产处置损失|否|

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产比||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||例||例|||
||260,559,050.89||109,672,750.16||||
|货币资金||6.78%||4.15%|2.63%||
||192,218,258.25||102,117,539.99||||
|应收账款||5.00%||3.86%|1.14%||
||321,242,796.88||189,725,005.45||||
|存货||8.36%||7.18%|1.18%||
|投资性房地产||0.00%||0.00%|0.00%||
|长期股权投资||0.00%||0.00%|0.00%||
||2,007,987,613.02||738,740,465.87||||
|固定资产||52.25%||27.94%|24.31%|项目分阶段建成，在建工程转固|
||257,930,642.81||811,817,240.83||||
|在建工程||6.71%||30.71%|-24.00%|项目分阶段建成，在建工程转固|
||296,020,500.00||170,000,000.00||||
|短期借款||7.70%||6.43%|1.27%||
||142,625,000.00||165,810,000.00||||
|长期借款||3.71%||6.27%|-2.56%||

2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允价值变动损益|计入权益的累|||||
|||||本期计提的减||||
|项目|期初数||计公允价值变||本期购买金额|本期出售金额|期末数|
|||||值||||
||||动|||||
|金融资产||||||||
|1.以公允价值计量||||||||
|且其变动计入当||||||||
|期损益的金融资|0.00|1,884,031.00|||||1,884,031.00|
|产（不含衍生金融||||||||
|资产）||||||||
|上述合计|0.00|1,884,031.00|||||1,884,031.00|
|金融负债|0.00||||||0.00|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
（1）截止2016年12月31日，公司货币资金中使用受限制的金额有158,640,302.08元；其中：银行承兑汇票保证金2,041,500.00元，信用证保证金14,390,302.08元，质押的美元银行存单3,500,000.00美元，利率掉期质押的美元存款17,000,000.00美元。
（2）截止2016年12月31日，公司以原值为86,494,119.90元、净值为39,184,297.64元的房屋及建筑物及原值为9,165,650.01元、净值为6,770,799.55元的土地使用权为公司在中国银行上海市金山支行自2014年9月12日起至2019年9月12日止签署的不高于人民币230,000,000.00元的全部债务提供抵押担保。
截至2016年12月31日，公司在上述抵押合同下已开立未到期的信用证金额为2,875,628.00美元；已开具未到期的银行承兑汇票金额为11,156,647.07元，期限为2016年8月23日至2017年2月23日。
截至2016年12月31日，公司在上述抵押合同项下借款总金额为95,000,000.00元，其中：40,000,000.00元的借款期限为2016年7月18日至2017年7月18日；30,000,000.00元的借款期限为2016年7月25日至2017年7月25日；25,000,000.00元的借款期限为2016年9月19日至2017年9月19日。
（3）截止2016年12月31日，公司以原值为114,784,109.46元、净值为93,014,664.59元的房屋及建筑物及原值为51,324,774.00元、净值为45,316,767.54元的土地使用权为公司在中国工商银行上海市金山支行自2015年9月25日至2020年9月25日发生的不高于人民币168,490,000.00元的全部债务提供抵押担保。
截至2016年12月31日，公司在中国工商银行上海市金山支行无相关债务余额。
（4）截止2016年12月31日，公司以3,500,000.00美元的定期存单为企业在中国工商银行上海市金山支行金额为20,000,000.00元，期限为2016年9月27日至2017年9月22日的短期借款提供质押担保。
（5）截止2016年12月31日，江苏超纤以原值为130,692,296.91元，净值为124,811,141.26元的土地使用权为江苏超纤与中国工商银行股份有限公司启东支行签订的自2015年9月14日至2021至9月13日不高于126,800,000.00元的全部债务提供抵押担保。同时经2015年4月17日召开的公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，公司为全资子公司江苏超纤向中国工商银行启东市支行申请的500,000,000.00元银行授信提供连带责任担保，期限为5年。在上述担保合同项下，江苏超纤与中国工商银行启东支行签订了提款额度为272,500,000.00元固定资产借款合同。
截至2016年12月31日，江苏超纤借款总额为142,625,000.00元；其中：20,000,000.00元的借款期限为2016年10月20日至2019年12月18日；20,000,000.00元的借款期限为2016年11月16日至2021年9月10日；20,000,000.00元的借款期限为2016年12月6日至2021年6月18日；82,625,000.00元的借款期限为2016年12月14日至2020年9月19日。
截至2016年12月31日，江苏超纤在上述担保协议下已开出未到期信用证金额为76,420.00美元、516,000.00欧元。
五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||截至报||||截止报|未达到|||
|||是否为固||本报告|告期末||||告期末|计划进|披露日|披露索|
||||投资项目|||资金来|项目进|预计收|||||
|项目名称|投资方式|定资产投||期投入|累计实||||累计实|度和预|期（如|引（如|
||||涉及行业|||源|度|益|||||
|||资||金额|际投入||||现的收|计收益|有）|有）|
||||||金额||||益|的原因|||
|年产7,500万|||||||||||||
|||||||募集资|||||||
|米产业用非织||||1,101,36|2,358,52|||790,902|3,676,3|尚未完|||
||自建|是|制造业|||金和自|56.40%||||||
|造布超纤材料||||3,868.32|7,677.54|||,600.00|00.00|全建成|||
|||||||筹资金|||||||
|项目|||||||||||||
|||||1,101,36|2,358,52|||790,902|3,676,3||||
|合计|--|--|--|||--|--|||--|--|--|
|||||3,868.32|7,677.54|||,600.00|00.00||||

4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||子公司募||
||非公开发||||||||||
|2016||102,046|102,079.96|102,079.96|0|0|0.00%|0.28|集资金专|0|
||行股票||||||||||
||||||||||户||
|合计|--|102,046|102,079.96|102,079.96|0|0|0.00%|0.28|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|2016年度，本公司已将全部募集资金1,020,678,225.70元（含募集资金专户利息218,225.70元）划入子公司用于募投项目|||||||||||
|建设；2016年度，子公司江苏华峰超纤材料有限公司累计使用募集资金1,020,799,619.73元（含募集资金专户利息339,619.73|||||||||||
|元），全部用于投资建设“年产7,500万米产业用非织造布超纤材料项目中的一期3,750万米产业用非织造布超纤材料项目”。|||||||||||
|截止2016年12月31日，本公司募集资金专项账户余额为0.00元且专项账户已注销；子公司江苏华峰超纤材料有限公司|||||||||||
|募集资金专户余额为2,770.08元。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|年产7,500万米产业用|||||||||||
|非织造布超纤材料项|||||||2017年||||
|||||102,079.9|102,079.9||||||
|目中的一期3,750万米|否|150,000|102,046|||100.03%|03月31|367.63|否|否|
|||||6|6||||||
|产业用非织造布超纤|||||||日||||
|材料项目|||||||||||
|||||102,079.9|102,079.9||||||
|承诺投资项目小计|--|150,000|102,046|||--|--|367.63|--|--|
|||||6|6||||||
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|||||102,079.9|102,079.9||||||
|合计|--|150,000|102,046|||--|--|367.63|--|--|
|||||6|6||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
||公司募投项目本年度未达到预计效益，主要系募投项目产能未充分释放所致。||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||无||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
||2016年3月28日，本公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金》的议案，同意以募集资金置换截止2016年2月29日已投入年产7,500万米产业用非织造布超纤材料项目中的一期3,750万米产业用非织造布超纤材料项目的自筹资金960,279,370.77元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字【2016】第610201号”《关于上海华峰超纤材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。||||||||||
|募集资金投资项目先|||||||||||
|期投入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时|不适用||||||||||

|||
|-|-|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|不适用|
|金结余的金额及原因||
||截止2016年12月31日，尚未使用的募集资金及利息为2,770.08元，存放于子公司江苏华峰超纤材|
|尚未使用的募集资金||
||料有限公司在中国银行股份有限公司启东支行开立的募集资金专户500168379740内。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|无|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|江苏华峰超|||||||||
|||超纤产品生||2,358,527,67|1,467,265,66|426,101,650.|-30,886,806.|-16,610,720.|
|纤材料有限|子公司||1500000000||||||
|||产||7.54|3.96|07|47|54|
|公司|||||||||
|江苏华峰化||||137,159,836.|51,977,545.1||-2,437,646.0|-1,704,088.3|
||子公司|无|60000000|||5,400,000.00|||
|学有限公司||||26|9||3|9|

报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势
超纤材料是在充分剖析天然皮革的微观结构和性能的基础上开发出的完全可以替代天然皮革的高档人工制革，其核心技术是海岛型超细纤维加工技术。由于海岛型超细纤维与天然皮革所具有的超细胶元纤维极其相似，使其在强度、舒适性、透气透湿性和手感上与天然皮革相媲美，甚至在耐化学性、抗皱性、耐磨性、可加工适应性以及质量均一性等方面更优于天然皮革，是人工制革的第三代产品，是PVC人造革和普通PU合成革的升级产品。虽然受到宏观经济的影响，近年超纤市场整体表现低迷，但2016年公司通过新产品的开发和新领域的开拓，开始了产品的转型，随着人们生活水平的提高导致对人造革合成革产品消费需求的提升，我们认为超纤产品仍有极大的发展空间。
（二）公司未来发展战略规划及2016年经营计划
1、未来发展战略规划
根据公司中长期发展战略，“产业发展是基础，管理是发展的保障，人才是发展的支撑”，公司将持续加大品牌投入，提升研发能力和自主创新能力，并打造高素质、高效率的人员团队，严格贯彻执行公司的发展战略。同时，抓住国家产业升级的有利时机和“中国制造2025”的国家制造业蓝图，进一步完善产业布局，继续做大做强超纤材料产业。
2、2017年经营计划
在2017年及今后一阶段，公司将全力以赴完成董事会下达的各项生产工作任务，2017年工作思路和基本安排，主要如下：1、在产业方面：继续做好启东基地的生产经营和项目扩建两条战线的攻坚战。确保已投产的一期第一阶段保质保量稳定运行，一期第二阶段在2017年第二季度试生产，同时要做好启东二期的项目建设、设备技术及商务采购、安装、土建等工作。
要进一步巩固我们的既有市场优势，不断开发新兴市场，挖掘新的利润增长点，开拓市场营销工作新局面。同时，还要进一步加大力度开发国际市场，在品牌推广方面持续发力。
2、在管理方面：继续优化流程，以预防为主，减少管理失控、消除潜在隐患，提高企业的运营效益，做到向管理要效率、要效益、要安全；进一步强化管理干部的工作作风管理，要求管理干部要沉下去，崇尚实干，必须关注现场，掌握第一手资料，及时发现并解决问题，不能只是坐在办公室里遥控指挥。还要做到言必行，行必果；进一步加强目标管理。
3、在人才方面：着力在完善薪酬和绩效体系设计、提高执行力上下功夫，要让公司的发展成果更好地惠及员工，进一步激发员工的动力和潜力，鼓励层层担当、人人作为，以真干实干推动企业发展。
4、在安全环保方面：要继续强势推进节能减排和安全环保工作，加强安全管理，做到严控安全、严控环保、严控质量、严控成本。
5、在技术创新方面：要着力在增强竞争力上求突破，要在扩大产能的同时，增加差异化、高附加值产品，开拓新兴应用领域，实现由“做大做强”向“做强做大”的战略转变。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年01月07日|实地调研|机构|互动易平台http://irm.cninfo.com.cn|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.30|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|475,000,000|
|现金分红总额（元）（含税）|14,250,000.00|
|可分配利润（元）|90,493,316.91|
|现金分红占利润分配总额的比例|100.00%|
|本次现金分红情况||
|公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司合并报表实现归属于母公司所有者的净利润100,548,129.90元，||
|按10%提取法定盈余公积后，当年实现的可分配利润为90,493,316.91元，2016年末累计未分配利润为595,239,048.32元。||
|考虑到公司近几年属成长期且有重大资金支出安排，董事会提议2016年度利润分配预案为：拟以2016年末总股本||
|475,000,000股为基数，每10股派送0.30元（含税）现金股利，合计14,250,000.00元。||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2014年度
2015年3月26日第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议审议，2015年5月5日2014年年度股东大会通过，考虑到公司近几年业务发展迅速，成长性良好，为增加公司流动性，以及考虑子公司存在重大投资及重大现金支出，2014年度利润分配预案为：拟以2014年末总股本158,000,000股为基数，每10股派送0.80元（含税）现金股利，合计12,640,000.00元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，共计转增股本237,000,000股。本次利润分配及资本公积金转增股本后公司总股本变更为395,000,000股。以上利润分配方案已于2015年5月实施完毕。
2015年度
2015年度公司合并报表实现归属于母公司所有者的净利润118,936,497.53元，按10%提取法定盈余公积后，当年实现的可分配利润为107,042,847.78元，2015年末累计未分配利润为520,827,212.30元。考虑到公司近几年属成长期且有重大资金支出安排，董事会提议2015年度利润分配预案为：拟以公司董事会召开日2016年4月25日总股本475,000,000股为基数，每10股派
送0.30元（含税）现金股利，合计14,250,000.00元。以上利润分配方案已实施完毕。
2016年度
2016年度公司合并报表实现归属于母公司所有者的净利润100,548,129.90元，按10%提取法定盈余公积后，当年实现的可
分配利润为90,493,316.91元，2016年末累计未分配利润为595,239,048.32元。考虑到公司近几年属成长期且有重大资金支出安排，董事会提议2016年度利润分配预案为：拟以2016年末总股本475,000,000股为基数，每10股派送0.30元（含税）现金股利，合计14,250,000.00元。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2016年|14,250,000.00|100,548,129.90|14.17%|0.00|0.00%|
|2015年|14,250,000.00|118,936,497.53|11.98%|0.00|0.00%|
|2014年|12,640,000.00|115,493,664.07|10.94%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|收购报告书|||||||
|或权益变动|||||||
|报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时|||||||
|所作承诺|||||||
||||一、为避免今后与公司之间可能出现的同业||||
||||竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司||||
||||的长期稳定发展，公司的第一大股东华峰集||||
||||团以及本公司的实际控制人尤小平、尤金焕、||||
||华峰集团有限|关于同业竞|||||
||||尤小华、尤小玲、尤小燕、陈林真分别向本||||
|首次公开发|公司、尤小平、|争、关联交|||||
||||公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，|2011年01||已履行承|
|行或再融资|尤金焕、尤小|易、资金占|||长期||
||||承诺函的主要内容如下： 1、于本承诺函签|月31日||诺|
|时所作承诺|华、尤小燕、尤|用方面的承|||||
||||署之日，本公司、本公司（本人）直接或间||||
||小玲、陈林真|诺|||||
||||接控制的除股份公司外的其他企业及本公司||||
||||（本人）参股企业均未直接或间接生产、开||||
||||发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可||||
||||能构成竞争的产品，未直接或间接从事任何||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成||||
|||竞争的业务或活动； 2、自本承诺函签署之||||
|||日起，本公司、本公司（本人）直接或间接||||
|||控制的除股份公司外的其他企业及本公司||||
|||（本人）参股企业将不直接或间接生产、开||||
|||发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可||||
|||能构成竞争的产品，不直接或间接从事任何||||
|||与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成||||
|||竞争的业务或活动； 3、自本承诺函签署之||||
|||日起，如股份公司进一步拓展其产品和业务||||
|||范围，本公司、本公司（本人）直接或间接||||
|||控制的除股份公司外的其他企业及本公司||||
|||（本人）参股企业将不与股份公司拓展后的||||
|||产品或业务相竞争；若与股份公司拓展后的||||
|||产品或业务产生竞争，本公司、本公司（本||||
|||人）直接或间接控制的除股份公司外的其他||||
|||企业及本公司（本人）参股企业将停止生产||||
|||或经营相竞争的产品或业务，或者将相竞争||||
|||的产品或业务纳入到股份公司的生产或经||||
|||营，或者将相竞争的产品或业务转让给无关||||
|||联关系的第三方；如本承诺函被证明是不真||||
|||实或未被遵守，本公司（本人）将向股份公||||
|||司赔偿一切直接和间接损失。二、第一大股||||
|||东华峰集团以及实际控制人尤小平、尤金焕、||||
|||尤小华、陈林真、尤小玲、尤小燕已经出具||||
|||了《减少及规范关联交易承诺函》，做出如下||||
|||承诺和保证： 1、华峰集团、尤小平、尤金||||
|||焕、尤小华、陈林真、尤小玲、尤小燕及其||||
|||控制的其他企业将尽量避免与股份公司及其||||
|||控股或控制的子公司之间发生关联交易。 2、||||
|||如果关联交易难以避免，交易双方将严格按||||
|||照正常商业行为准则进行。关联交易的定价||||
|||政策遵循市场公平、公正、公开的原则，交||||
|||易价格依据与市场独立第三方交易价格确||||
|||定。无市场价格可比较或定价受到限制的重||||
|||大关联交易，按照交易的商品或劳务的成本||||
|||基础上加合理利润的标准予以确定交易价||||
|||格，以保证交易价格的公允性。||||
|||本公司董事长尤小平、监事尤小玲以及其直||||
|尤小平、尤金||系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、陈林真（以||||
|焕、尤小华、尤|股份减持承|上六人为本公司实际控制人）均特别承诺：|2011年01||已履行承|
|||||长期||
|小燕、尤小玲、|诺|在前述限售期满后，在尤小平、尤小玲任职|月31日||诺|
|陈林真||期间，每年转让的股份不超过其直接和间接||||
|||持有发行人股份总数的百分之二十五，并且||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，||||
|||买入后六个月内不再卖出发行人股份；尤小||||
|||平、尤小玲离职后六个月内，不转让其直接||||
|||或间接持有的发行人股份；尤小平、尤小玲||||
|||离职六个月后的十二个月内转让其直接或间||||
|||接持有的发行人股份不超过其该部分股份总||||
|||数的百分之五十。||||
|||一、就与公司避免同业竞争，经华峰氨纶第||||
|||四届董事会第八次会议审议通过，华峰氨纶||||
|||向公司出具了《承诺函》，华峰氨纶承诺：截||||
|||至本承诺函签署之日，本公司未直接或间接||||
|||从事与华峰超纤构成竞争的任何业务；自本||||
|||承诺函签署之日起，本公司及下属子公司将||||
||关于同业竞|不直接或间接从事人造革合成革（包括超细||||
||争、关联交|纤维聚氨酯合成革）的生产和销售。 二、就||||
|浙江华峰氨纶|||2011年01||已履行承|
||易、资金占|与公司减少关联交易，经华峰氨纶第四届董||长期||
|股份有限公司|||月31日||诺|
||用方面的承|事会第八次会议审议通过，华峰氨纶向公司||||
||诺|出具了《承诺函》，华峰氨纶承诺：本公司及||||
|||下属子公司将不与华峰超纤及其子公司之间||||
|||发生购销商品、提供劳务等经常性的关联交||||
|||易，尽量避免发生偶发性关联交易；确属必||||
|||要的关联交易，须遵循公平、公正的原则，||||
|||严格执行关联交易决策程序，保证交易公允，||||
|||不损害双方利益。||||
|中广核资本控||||||
|股有限公司、北||||||
|信瑞丰基金管||||||
|理有限公司、华||||||
|||认购之华峰超纤非公开发行股份，自华峰超||||
|安未来资产管|股份减持承||2016年03||已履行承|
|||纤本次非公开股份发行股份上市之日起十二||12个月||
|理（上海）有限|诺||月10日||诺|
|||个月内不进行转让。||||
|公司，中欧盛世||||||
|资产管理（上||||||
|海）有限公司、||||||
|刘建国||||||
|||一、就与华峰氨纶避免同业竞争，经公司第||||
|||一届董事会第九次会议审议通过，公司向华||||
||关于同业竞|||||
|||峰氨纶出具了《承诺函》，公司承诺：截至本||||
|上海华峰超纤|争、关联交|承诺函签署之日，本公司未直接或间接从事||||
||||2011年01||已履行承|
|材料股份有限|易、资金占|与华峰氨纶构成竞争的任何业务；自本承诺||长期||
||||月31日||诺|
|公司|用方面的承|函签署之日起，本公司及下属子公司将不直||||
||诺|接或间接从事氨纶产品的生产和销售。 二、||||
|||就与华峰氨纶减少关联交易，经公司第一届||||
|||董事会第九次会议审议通过，公司向华峰氨||||

||||
|-|-|-|
|||纶出具了《承诺函》，公司承诺：本公司及下|
|||属子公司将不与华峰氨纶及其子公司之间发|
|||生购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，|
|||尽量避免发生偶发性关联交易；确属必要的|
|||关联交易，须遵循公平、公正的原则，严格|
|||执行关联交易决策程序，保证交易价格公允，|
|||不损害双方利益。|
|股权激励承|||
|诺|||
|其他对公司|||
|中小股东所|||
|作承诺|||
|承诺是否按|||
||是||
|时履行|||
|如承诺超期|||
|未履行完毕|||
|的，应当详细|||
|说明未完成|||
||无||
|履行的具体|||
|原因及下一|||
|步的工作计|||
|划|||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√适用□不适用
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。
本次会计政策变更，仅为利润表科目的重分类列报，对前期财务报表资产总额、负债总额、净资产以及净利润均无影响，故本次会计政策变更对公司前期比较数据不予追溯调整，采用未来适用法处理。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|90|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|11|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|朱伟、唐伟|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
报告期内，公司因重大资产重组事项，聘请海通证券股份有限公司为财务顾问，但尚未支付财务顾问费。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的|||可获得|||
|||||关联交|||||是否超|关联交||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额|||的同类|披露日|披露索|
|||||易定价|||||过获批|易结算||||
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万|||交易市|期|引|
|||||原则|||||额度|方式||||
|||||||元）|例|元）|||价|||
||实际控|||||||||||||
|重庆华峰||||||||||||2016年||
||制人控|购买原|购买己|遵循市|市场价|1,749.3|100.00||||同期市||2016-0|
|化工有限||||||||3,000|否|月结||04月26||
||制的其|材料|二酸|场定价|格|5|%||||场价格||24|
|公司||||||||||||日||
||他企业|||||||||||||
|||||||1,749.3||||||||
|合计||||--|--||--|3,000|--|--|--|--|--|
|||||||5||||||||
|大额销货退回的详细情况||||无||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交||||||||||||||
|易进行总金额预计的，在报告期内的||||无||||||||||
|实际履行情况（如有）||||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大||||||||||||||
|||||无||||||||||
|的原因（如适用）||||||||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√是□否
应收关联方债权
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否存在非|||||||
|||||期初余额|本期新增金|本期收回金||本期利息|期末余额|
|关联方|关联关系|形成原因|经营性资金||||利率|||
|||||（万元）|额（万元）|额（万元）||（万元）|（万元）|
||||占用|||||||

应付关联方债务
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||期初余额|本期新增金|本期归还金||本期利息|期末余额（万|
|关联方|关联关系|形成原因||||利率|||
||||（万元）|额（万元）|额（万元）||（万元）|元）|
|浙江华峰新材|实际控制人||||||||
|||支持上市公|||||||
|料股份有限公|控制的其他||4,857.45|9,000|13,857.45|0.00%|0|0|
|||司发展|||||||
|司|企业||||||||
|关联债务对公司经营成果|||||||||
|||无重大影响|||||||
|及财务状况的影响|||||||||

5、其他重大关联交易
√适用□不适用
关联担保情况说明：
截止2016年12月31日，华峰集团有限公司与中国工商银行上海市金山支行签订编号为12167000216-0249101的最高额保证合同，担保的主债权为本公司在该行自2016年01月19日至2019年01月29日最高额为人民币144,000,000.00的所有债务。
截至2016年12月31日，公司在上述保证合同项下无相关债务余额。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|

十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|报告期内审批的对外担保额度合||||报告期内对外担保实际发|||||
|||0||||0|||
|计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额度||||报告期末实际对外担保余|||||
|||0||||0|||
|合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|江苏华峰超纤材料有|2015年04||2015年09月23||连带责任保||||
|||50,000||14,262.5||5年|否|否|
|限公司|月18日||日||证||||
|江苏华峰超纤材料有|2016年05||2016年07月19||连带责任保||||
|||40,000||6,600||1年|否|否|
|限公司|月06日||日||证||||
|江苏华峰超纤材料有|2016年12||||连带责任保||||
|||22,500||0||||否|
|限公司|月13日||||证||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||62,500||||27,031.5|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||112,500||||20,862.5|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||0||||0|||
|合计（C1）||||际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||0||||0|||
|额度合计（C3）||||保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||62,500||||27,031.5|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合计||||报告期末实际担保余额合|||||
|||112,500||||20,862.5|||
|（A3+B3+C3）||||计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||7.93%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务|||||||||
|||||0|||||
|担保余额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||||0|||||

采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报酬确定方式|||||报告期|
||||||||本期实际|计提减值||报告期实||
|受托人名|是否关联||委托理财||||||||损益实|
|||产品类型||起始日期|终止日期||收回本金|准备金额|预计收益|际损益金||
|称|交易||金额||||||||际收回|
||||||||金额|（如有）||额||
||||||||||||情况|
|||||2016年|2016年|保本浮动收益||||||
|中国银行||||||||||||
||否|保本理财|6,000|05月12|05月31||6,000|0|7.5|7.5|7.5|
|金山支行||||||||||||
|||||日|日|||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||2016年|2016年|||||||
|中国银行||||||保本浮动||||||
||否|保本理财|6,000|05月12|05月24||6,000|0|4.66|4.66|4.66|
|金山支行||||||收益||||||
|||||日|日|||||||
|||||2016年|2016年|||||||
|中国银行||||||保本浮动||||||
||否|保本理财|6,000|05月12|06月22||6,000|0|15.3|15.3|15.3|
|金山支行||||||收益||||||
|||||日|日|||||||
|||||2016年|2016年|||||||
|中国银行||||||保本浮动||||||
||否|保本理财|2,000|06月02|06月15||2,000|0|1.48|1.48|1.48|
|金山支行||||||收益||||||
|||||日|日|||||||
|合计|||20,000|--|--|--|20,000||28.94|28.94|--|
|委托理财资金来源|||自有资金|||||||||
|逾期未收回的本金和收益累计||||||||||||
||||0|||||||||
|金额||||||||||||
|涉诉情况（如适用）|||无|||||||||
|委托理财审批董事会公告披露||||||||||||
||||2016年05月05日|||||||||
|日期（如有)||||||||||||
|委托理财审批股东会公告披露||||||||||||
|日期（如有)||||||||||||
|未来是否还有委托理财计划|||无|||||||||

（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
无
（3）后续精准扶贫计划
无
2、履行其他社会责任的情况
基于对社会责任的人事和理解，结合行业特色和华峰文化理念体系，公司通过公平运营、安全生产、绿色制造、技术创新与应用、和谐劳动关系、社区参与和发展等方面，在企业追求经济利益的同时，全面考虑经济、社会和环境因素，有效管理企业运营对利益想对方、社会和环境的影响，追求经济、社会和环境综合价值的最大化。
一、我们倡导公平经营，恪守商业道德，严格执行“透明采购”和“阳光销售”，积极促进健康和谐的商业生态。
二、我们高度关注节能环保，采用污染物排放量少的工艺、设备，减少污染物的产生。时刻牢记安全生产，竭力实现绿色发展。
三、我们努力开发和推广环境友好型技术，加强企业行为自律，实现清洁生产。
四、我们推行职业安全健康政策，将职业安全健康政策文件化，实施和保持，建立和完善安全生产的制度体系，在可能的条件下最大限度地降低工作环境中的不安全因素，保障员工的安全和健康。并采取多项措施预防工伤和职业病，对特殊群体提供保护。
五、我们积极参与社区公益事业，鼓励和支持员工投身社区志愿服务。报告期内，公司公益捐款26.03万元，参与各种志愿者活动7次。其中，认领的“微孝暖巣”公益众筹项目获评为上海市金山区域化党建山阳镇特色项目。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□是√否
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
经2016年9月29日公司第三届董事会第十二次、十四次会议以及公司2016年第二次临时股东大会审议通过，拟收购深圳威富通科技有限公司100%股权，整体作价205,000万元，其中，上市公司将以现金方式支付29,115.03万元，占交易对价的14.20%；以发行股份方式支付175,884.97万元，占交易对价的85.80%，按12.76元/股的发股价格计算。同时拟向配套募集资金认购对象募集配套资金，本次交易的业绩补偿期为2016年度、2017年度和2018年度。补偿义务人承诺本次重大资产重组实施完毕后，威富通在2016年度、2017年度和2018年度预测实现的合并报表范围扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于13,000.00万元、15,700.00万元和18,600.00万元。本次收购构成重大资产重组。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
||95,058,18||80,000,00||||80,000,00|175,058,1||
|一、有限售条件股份||24.07%|||||||36.85%|
||7||0||||0|87||
||||16,000,00||||16,000,00|16,000,00||
|2、国有法人持股|||||||||3.37%|
||||0||||0|0||
||95,058,18||64,000,00||||64,000,00|159,058,1||
|3、其他内资持股|||||||||13.47%|
||7||0||||0|87||
||||58,500,00||||58,500,00|58,500,00||
|其中：境内法人持股|||||||||12.32%|
||||0||||0|0||
||95,058,18|||||||100,558,1||
|境内自然人持股||24.07%|5,500,000||||5,500,000||21.17%|
||7|||||||87||
||299,941,8|||||||299,941,8||
|二、无限售条件股份||75.93%|||||||63.15%|
||13|||||||13||
||299,941,8|||||||299,941,8||
|1、人民币普通股||75.93%|||||||63.15%|
||13|||||||13||
||395,000,0||80,000,00||||80,000,00|475,000,0||
|三、股份总数||100.00%|||||||100.00%|
||00||0||||0|00||

股份变动的原因
√适用□不适用
2016年3月，公司非公开发行人民币普通股（A股）8,000.00万股
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2015年5月28日，发行人召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。
2015年6月23日，发行人召开2015年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。
2015年11月27日，本次非公开发行股票的申请经中国证监会发行审核委员会审核通过。
2016年1月8日，公司收到中国证监会下发的《关于核准上海华峰超纤材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可［2015］3128号），核准公司非公开发行不超过 8,000万股新股。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
公司于2016年3月28日就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权登记及股份限售手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用□不适用
本次非公开发行新增股份80,000,000股，于2016年4月5日在深圳证券交易所上市。发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月，上市流通时间为2017年4月5日。
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|华安未来资产－|||||||
|工商银行－长安|||||||
|国际信托－长安|||||非公开发行锁定|2017年3月31|
||||23,700,000|23,700,000|||
|权·华峰超纤定|||||一年|日|
|增权益投资单一|||||||
|资金信托计划|||||||
|北信瑞丰基金－|||||||
|工商银行－北信|||||非公开发行锁定|2017年3月31|
||||18,800,000|18,800,000|||
|瑞丰基金丰庆90|||||一年|日|
|号资产管理计划|||||||
|中广核资本控股|||||非公开发行锁定|2017年3月31|
||||16,000,000|16,000,000|||
|有限公司|||||一年|日|
|中欧盛世资产－|||||||
|广发银行－中欧|||||非公开发行锁定|2017年3月31|
||||16,000,000|16,000,000|||
|盛世景鑫12号资|||||一年|日|
|产管理计划|||||||
||||||非公开发行锁定|2017年3月31|
|刘建国|||5,500,000|5,500,000|||
||||||一年|日|
|合计|0|0|80,000,000|80,000,000|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证||发行价格（或利|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|券名称||率）|||数量||
|股票类|||||||
||2016年03月14|||2016年04月05|||
|非公开发行||12.95|80,000,000||80,000,000||
||日|||日|||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类|||||||
|其他衍生证券类|||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2016年1月8日，公司收到中国证监会下发的《关于核准上海华峰超纤材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2015］3128号），核准公司非公开发行不超过 8,000万股新股。
本次非公开发行股票的发行对象均以现金认购本次发行的股份。2016年3月15日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会计师报字[2016]第610160号”《验资报告》。经审验，截至2016年3月14日止，公司实际已发行人民币普通股8,000.00万股，变更后的注册资本为人民币47,500.00万元，本次发行价格12.95元/股，募集资金总额为1,036,000,000.00元，本次非公开发行对象总数为5名，发行对象与认购数量及金额情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|发行对象名称|认购数量（股）|认购金额（元）|限售期（月）|占发行后总股本比例|
|1|华安未来资产管理（上海）有限公司|23,700,000|306,915,000.00|12|4.99%|
|2|北信瑞丰基金管理有限公司|18,800,000|243,460,000.00|12|3.96%|
|3|中广核资本控股有限公司|16,000,000|207,200,000.00|12|3.37%|
|4|中欧盛世资产管理（上海）有限公司|16,000,000|207,200,000.00|12|3.37%|
|5|刘建国|5,500,000|71,225,000.00|12|1.16%|
|合计||80,000,000|1,036,000,000.00|-|16.84%|

本次非公开发行新增股份80,000,000股，将于2016年4月5日在深圳证券交易所上市。发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月，预计上市流通时间为2017年4月5日。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
2016年3月15日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会计师报字[2016]第610160号”《验资报告》。经审验，截至
2016年3月14日止，公司实际已发行人民币普通股8,000.00万股，变更后的注册资本为人民币47,500.00万元，本次发行价格
12.95元/股，募集资金总额为1,036,000,000.00元，扣除发行费用15,540,000.00元，募集资金净额为人民币1,020,460,000.00元，
其中计入股本80,000,000.00元，计入资本溢价人民币940,460,000.00元。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||0||年度报告披露日|||
||||||||报告期末表决权|||||||
||||年度报告披露日||||||||前上一月末表决|||
|报告期末普通股|||||||恢复的优先股股|||||||
||10,116||前上一月末普通||7,617||||||权恢复的优先股||0|
|股东总数|||||||东总数（如有）|||||||
||||股股东总数||||||||股东总数（如有）|||
||||||||（参见注9）|||||||
||||||||||||（参见注9）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|||||||报告期内||持有有限|持有无限|质押或冻结情况||||
||||||报告期末|||||||||
|股东名称||股东性质||持股比例||增减变动||售条件的|售条件的|||||
||||||持股数量|||||股份状态||数量||
|||||||情况||股份数量|股份数量|||||
|华峰集团有限公司||境内非国有法人||12.37%|58,750,000|||0|58,750,000|||||
|尤金焕||境内自然人||8.24%|39,125,000|||29,343,750|9,781,250|||||
|尤小华||境内自然人||5.84%|27,750,000|||20,812,500|6,937,500|||||
|华安未来资产－工商银行－长安国际信托－长安权·华峰超纤定增权益投资单一资金信托计划||其他||4.99%|23,700,000|23,700,000||23,700,000|0|||||
|北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金丰庆90号资产管理计划||其他||4.38%|20,951,116|20,951,116||18,800,000|2,151,116|||||
|陈林真||境内自然人||3.42%|16,250,000|||12,187,500|4,062,500|||||
|中广核资本控股有限公司||国有法人||3.37%|16,000,000|16,000,000||16,000,000|0|||||
|中欧盛世资产－广发银行－中欧盛世景鑫12号资||其他||3.37%|16,000,000|16,000,000||16,000,000|0|||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|产管理计划||||||||
|尤小玲|境内自然人|3.05%|14,500,000|10,875,000|3,625,000|||
|尤小燕|境内自然人|3.05%|14,500,000|10,875,000|3,625,000|||
|||华安未来资产－工商银行－长安国际信托－长安权·华峰超纤定增权益投资单一资金||||||
|战略投资者或一般法人因配售新股||||||||
|||信托计划，北信瑞丰基金－工商银行－北信瑞丰基金丰庆90号资产管理计划，中广||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参||||||||
|||核资本控股有限公司，中欧盛世资产－广发银行－中欧盛世景鑫12号资产管理计划||||||
|见注4）||||||||
|||因参与公司2016年非公开发行成为前10名股东||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说||第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小||||||
|明||燕、尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量||||||
|||||||股份种类|数量|
|华峰集团有限公司||58,750,000||||人民币普通股|58,750,000|
|招商证券国际有限公司-客户资金||13,878,782||||人民币普通股|13,878,782|
|尤金焕||9,781,250||||人民币普通股|9,781,250|
|易方达资产管理（香港）有限公司-客户资金（交易所）||8,869,808||||||
|||||||人民币普通股|8,869,808|
|尤小华||6,937,500||||人民币普通股|6,937,500|
|华宝信托有限责任公司-“辉煌”12号单一资金信托||6,867,817||||||
|||||||人民币普通股|6,867,817|
|叶芬弟||5,201,800||||人民币普通股|5,201,800|
|杨淳||4,927,800||||人民币普通股|4,927,800|
|付晓||4,152,013||||人民币普通股|4,152,013|
|陈林真||4,062,500||||人民币普通股|4,062,500|
|前10名无限售流通股股东之间，以||||||||
|及前10名无限售流通股股东和前10||第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小||||||
|名股东之间关联关系或一致行动的||燕、尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人||||||
|说明||||||||
|参与融资融券业务股东情况说明（如||||||||
|||无||||||
|有）（参见注5）||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：不存在
公司不存在控股股东情况的说明
本公司无控股股东，为实际控制人尤小平、尤金焕、尤小华、尤小燕、尤小玲、陈林真共同控制。
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|尤小平|中国|否|
|尤金焕|中国|否|
|尤小华|中国|否|
|尤小燕|中国|否|
|尤小玲|中国|否|
|陈林真|中国|否|
|主要职业及职务|上述人员均在华峰集团有限公司及下属各子公司任职||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|控股深交所中小板上市公司浙江华峰氨纶股份有限公司，股票代码002064||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√适用□不适用
1.本公司董事长尤小平、监事尤小玲以及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、陈林真（以上六人为本公司实际控制人）均特别承诺：在前述限售期满后，在尤小平、尤小玲任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；尤小平、尤小玲离职后六个月内，不转让其直接或间接持有的发行人股份；尤小平、尤小玲离职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有的发行人股份不超过其该部分股份总数的百分之五十。
2.中广核资本控股有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司，中欧盛世资产管理（上海）有限公司、刘建国承诺：认购之华峰超纤非公开发行股份，自华峰超纤本次非公开股份发行股份上市之日起十二个月内不进行转让。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2012年|2018年||||||
|尤小平|董事长|现任|男|58|01月05|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2018年||||||
||董事、总||||||11,339,75||||11,339,75|
|段伟东||现任|男|48|02月15|06月22||||||
||经理||||||0||||0|
||||||日|日||||||
||||||2012年|2018年||||||
||董事，副|||||||||||
|赵鸿凯||现任|男|47|01月05|06月22|2,154,500||||2,154,500|
||总经理|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2012年|2018年||||||
||董事，董|||||||||||
|程鸣||现任|男|36|01月05|06月22||||||
||事会秘书|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2012年|2018年||||||
|贺璇|监事|现任|男|42|01月05|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2012年|2018年||||||
|刘勇胜|监事|现任|男|45|01月05|06月22|1,125,000||||1,125,000|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2018年||||||
|余少挺|监事|现任|男|35|04月09|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2018年||||||
|蔡开成|财务总监|现任|男|52|02月15|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2018年||||||
|黄康军|副总经理|现任|男|57|08月14|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2015年|2018年||||||
|陈南梁|独立董事|现任|男|55|06月23|06月22||||||
||||||日|日||||||
|吴伟明|独立董事|现任|男|56|2015年|2018年||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||06月23|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||2015年|2018年||||||
|易颜新|独立董事|现任|男|45|06月23|06月22||||||
||||||日|日||||||
||||||||14,619,25||||14,619,25|
|合计|--|--|--|--|--|--||0|0|0||
||||||||0||||0|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
尤小平先生：中国国籍，无境外永久居留权。1958年1月出生，大专学历。第十一、十二届全国人民代表大会代表，中国石油和化学工业协会副会长，浙江省工商联第八、九届常务委员，曾荣获“浙江省劳动模范”、“浙江省优秀中国特色社会主义事业建设者”等荣誉称号。曾任瑞安市塑料七厂副厂长，瑞安市塑料十一厂厂长等职。现任华峰集团有限公司及下属多家控股公司董事长、浙江华峰氨纶股份有限公司董事及本公司董事长。
段伟东先生：中国国籍，男，1969年6月出生，硕士研究生学历。曾任黑龙江齐亿合成树脂有限公司经理、华峰集团有限公司副总经理等职务。2009年至2013年期间，任浙江华峰新材料股份有限公司总经理、浙江华峰合成树脂有限公司总经理等职务。还担任中国聚氨酯工业协会鞋用树脂专业委员会主任，是中国聚氨酯工业协会第五届理事会专家库成员。现担任本公司董事、总经理。
赵鸿凯先生：中国国籍，无境外永久居留权。1969年12月出生，硕士、工程师。曾任秦皇岛福胜化学制革有限公司技术员、车间主任、工程师，浙江省温州人造革有限公司工程师、生产部经理，本公司董事会秘书等。现任本公司董事、副总经理。
程鸣先生：中国国籍，无境外永久居留权。1981年4月出生，硕士。曾供职于华峰集团有限公司投资发展部、华峰铝业股份有限公司。现任本公司董事、董事会秘书、证券事务代表。
陈南梁先生：中国国籍，无境外永久居留权。1962年出生，博士，教授。历任东华大学纺织学院系主任、副院长，现任东华大学纺织学院教授、院长、博士生导师，产业用纺织品教育部工程研究中心主任，上海龙头股份有限公司、上海嘉麟杰股份有限公司及本公司独立董事。
吴伟明先生：中国国籍，无境外永久居留权。1961年出生,华南理工大学汽车专业本科毕业,研究员级高级工程师。曾任东风杭州汽车有限公司研究所所长、总工程师、副总经理、总经理兼党委书记、杭州市汽车工业协会理事长；获得中国机械工业科技专家、东风汽车公司有突出贡献专家、东风青年人才、杭州市劳动模范等称号。入选1999年度浙江省“新世纪151人才工程”第二层次培养人员于2006年培养期届满。主持开发设计的产品项目多次获得中国汽车工业(省级)、东风汽车公司(市级)的科技进步奖。现为浙江大学城市学院专职教师,兼任杭州市汽车行业协会专家委员会主任，宁波双林汽车部件股份有限公司、浙江金固股份有限公司、宁波高发汽车控制系统股份有限公司及本公司独立董事。
易颜新先生：中国国籍，无境外永久居留权。1972年7月生，河北石家庄人，杭州电子科技大学会计学院教授，会计学博士，硕士生导师，财务管理系主任，中国非执业注册会计师，浙江省管理会计咨询专家，浙江省总会计师协会学术部副主任。本公司独立董事。
刘勇胜先生：中国国籍，无境外永久居留权。1971年5月出生，大专学历。曾任南京佳山纺织有限公司生产技术部经理，
温州人造革有限公司开发部经理。现任本公司技术部副经理、监事。
贺璇先生：中国国籍，1974年11月出生，硕士学历，工程师。曾任杭州新光塑料有限公司一分厂厂长助理、副厂长，曾
获“上海市金山区技改创新标兵”荣誉称号，现任本公司生产部经理、监事。
余少挺先生：中国国籍，无境外永久居留权。1982年10月出生，本科学历，2003年起至今一直在本公司营销部工作。现任本公司监事。
蔡开成先生：中国国籍，男，1965年2月出生，大专文化，会计师。曾任温州安庆建设开发公司副总经理，瑞安华威印刷机械有限公司副总经理，2009年进入浙江华峰氨纶股份有限公司，曾任该公司财务总监兼财务部部长。现任本公司财务总监。
黄康军先生：中国国籍，男，1960年9月出生，高级工程师。曾任上海松山国际贸易公司副总经理、华峰集团有限公司投资发展部经理等职务。2011年至2014年期间，任华峰集团有限公司副总经理。现担任本公司副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
||华峰集团有限公司及下属多家控股公||1995年01月|||
|尤小平||董事长、董事|||否|
||司、浙江华峰氨纶股份有限公司||16日|||
|在股东单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否领|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
||东华大学纺织学院、上海龙头股份有限|教授、独立董|2015年06月|||
|陈南梁|||||是|
||公司、上海嘉麟杰股份有限公司|事|23日|||
||浙江大学城市学院、宁波双林汽车部件|||||
|||教师、独立董|2015年06月|||
|吴伟明|股份有限公司、浙江金固股份有限公司、||||是|
|||事|23日|||
||宁波高发汽车控制系统股份有限公司|||||
||||2015年06月|||
|易颜新|杭州电子科技大学会计学院|教授|||是|
||||23日|||
|在其他单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|董事、高管报酬由公司薪酬与考核委员会，根据其经营绩效、工作|
||能力、岗位职级等为依据考核确定，经董事会通过后，由股东大会|
||批准。监事薪酬经监事会通过后，由股东大会批准。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|由公司薪酬与考核委员会和监事会，根据其经营绩效、工作能力、|
||岗位职级等为依据分别考核确定。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|根据股东大会审议情况最终确定。|

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|尤小平|董事长|男|58|现任|144.6|否|
|段伟东|董事、总经理|男|48|现任|134.45|否|
||董事、常务副总||||||
|赵鸿凯||男|47|现任|102.08|否|
||经理||||||
||董事、董事会秘||||||
|程鸣||男|36|现任|50.49|否|
||书||||||
|贺璇|监事|男|42|现任|62.82|否|
|刘勇胜|监事|男|45|现任|44.79|否|
|余少挺|监事|男|35|现任|22.02|否|
|蔡开成|财务总监|男|52|现任|51.85|否|
|黄康军|副总经理|男|57|现任|95.7|否|
|陈南梁|独立董事|男|55|现任|8|否|
|吴伟明|独立董事|男|56|现任|8|否|
|易颜新|独立董事|男|45|现任|8|否|
|合计|--|--|--|--|732.8|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|639|
|主要子公司在职员工的数量（人）|735|
|在职员工的数量合计（人）|1,374|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|1,374|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|1,009|
|销售人员|35|
|技术人员|267|
|财务人员|17|

|||
|-|-|
|行政人员|46|
|合计|1,374|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|硕士及以上|32|
|本科|152|
|大专|229|
|其他|961|
|合计|1,374|

2、薪酬政策
公司以岗位、绩效、能力作为定薪的基本依据，将绩效考核与薪酬挂钩，发挥薪酬的激励作用，体现企业与员工共同利益，共同发展的理念，遵循对外具有竞争力，对内公平公正，合理控制人工成本的原则下，结合上海市相关法律法规从而制定薪酬制度。
3、培训计划
公司培训主要分为三大部分如下：一新员工入职培训：让新员工的更好的了解公司，更好的融入企业文化；让新员工明确自己的工作目标及工作内容，掌握工作要领和操作规程；让新员工掌握企业安全生产制度、职业卫生健康等内容。二转岗位培训：培训目标：使转岗员工掌握新岗位所必须的技术业务知识和岗；三在岗培训：使在岗员工通过培训提高业务能力水平及技能操作水平。培训主要采用外培和内培相结合。公司每年在年初制定全年培训计划，之后根据培训计划进行实施培训，最后对培训的效果进行评估。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|劳务外包的工时总数（小时）|1,744,069|
|劳务外包支付的报酬总额（元）|50,996,575.00|

第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司持续优化上市公司规范治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司整体运作比较规范，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和有关上市公司治理的规范性文件的要求。
（一）关于股东与股东大会：
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，充分保证所有股东，特别是中小股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。公司股东大会提案审议符合程序，涉及关联交易的议案一律关联方回避表决，并尽可能地为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利，慎重考虑股东提出的各项意见与建议，从股东的根本利益出发作出决策。
（二）关于公司与控股股东、实际控制人：
公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于实际控制人，公司董事会、监事会和业务部门均独立运作。公司实际控制人严格规范自己的行为，通过股东大会依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。报告期内，公司控股股东通过股东大会依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动，公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
（三）关于董事和董事会：
公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，截止报告期末公司现有董事7名，其中独立董事3名。公司选聘董事，董事会人数、构成及资格均符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，各委员会独立董事占比均超过二分之一，提高了董事会履职能力和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和规范性。
公司独立董事独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。
（四）关于监事和监事会：
公司监事会设监事3名，其中职工监事2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效过失保障监事的知情权，能够独立有效地行使对董事、经历和其他高级管理人员进行监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制：
公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员，制定了薪酬管理制度和绩效考评管理办法，建立和完善公正、透明的董事、监事和高管人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事、高管进行绩效考核，公司现有考核机制符合相关法律法规，同时符合公司发展情况。
（六）关于信息披露与透明度：
公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，
向投资者提供公司已披露的资料；并指定《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。同时，公司还根据《信息披露管理办法》的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。
（七）关于相关利益者：
1、公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
2、投资者关系管理：报告期内，公司严格执行《投资者关系管理制度》等有关制度，认真做好投资者关系管理工作，不断学习投资者关系管理经验，便于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的规范形象。
（1）公司制定董事会秘书作为投资者关系管理的负责人，负责投资者来访接待工作，合理、妥善地安排个人投资者、机构投资者、分析师等相关人员到公司进行调研，做好调研的会议记录和相关信息的保密工作，并对调研会议记录进行存档保管及向深圳证券交易所报备。
（2）通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、互动平台等多种渠道与投资者加强沟通，尽可能地解答投资者的疑问。
（八）内部审计制度的建立和执行情况
为加强内部控制活动的监督和评价，有效控制风险，保证公司资产的安全与完整，董事会下设审计委员会，负责全面审查和监督公司的财务报告、内部审计方案及内部控制的有效性，审阅和审查财务、经营、合规、风险管理情况。公司设置内部审计部门，建立了内部审计制度，配备专职审计人员，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部对公司财务信息及内部控制制度的建立和实施等进行检查和监督，对公司对外担保、关联交易等行为进行重点审计，及时向审计委员会提交工作计划并汇报审计工作报告，就审计过程中发现的问题进行督促整改。
（九）公司董事履职情况
报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加相关培训，提高自身经营决策水平，发挥各自的专业所长，积极履行职责，董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议事项，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股东的利益。
（十）其他
2016年公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分，公司内部控制方面没有亟待整改的问题。
今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面一直独立于控股股东及其他关联方，具备完整的业务体系及直接面向市场独立经营的能力。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||巨潮资讯网|
|2015年度股东大会|年度股东大会|39.90%|2016年05月31日|2016年06月01日|http://www.cninfo.co|
||||||m.cn|
||||||巨潮资讯网|
|2016年第一次临时||||||
||临时股东大会|40.30%|2016年07月04日|2016年07月05日|http://www.cninfo.co|
|股东大会||||||
||||||m.cn|
||||||巨潮资讯网|
|2016年第二次临时||||||
||临时股东大会|51.63%|2016年12月28日|2016年12月29日|http://www.cninfo.co|
|股东大会||||||
||||||m.cn|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|陈南梁|10|6|4|0|0|否|
|吴伟明|10|6|4|0|0|否|
|易颜新|10|7|3|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||3|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及公司制度开展工作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。各专门委员会在报告期内的履职情况如下：1、审计委员会的履职情况：
根据公司相关细则，审计委员会充分发挥了审核与监督作用，主要负责公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的沟通、协调工作。审计委员会就会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价，并就审计过程中发现的问题与相关人员进行有效沟通。同时，审计委员会审议审计部提交的审计计划及总结，切实履行了审计委员会工作职责。
2、提名委员会履职情况：
报告期，董事会提名委员会依照相关法规，积极履行了职责。
3、薪酬与考核委员会履职情况：
报告期，薪酬与考核委员会对公司上年度董事和高级管理人员薪酬等事项进行了讨论与审议，认为上年度绩效考核体现了公平原则，公司董事及高级管理人员的薪酬发放符合公司薪酬管理制度的规定。
4、战略委员会履职情况：
报告期，董事会战略委员会根据相关细则的规定，对公司战略执行情况进行回顾总结。同时，战略委员会结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行审议并提出建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，公司董事会下设薪酬与考核委员会，公司高级管理人员报酬由薪酬委员会提出，经董事会审议批准后决定。公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本薪酬和年终绩效考核相结合的薪酬制度，有利于有效调动管理层的积极性。
公司将积极探索与现代企业制度相适应的考评及激励机制，体现高级管理人员的管理价值贡献导向，以调动高级管理人员的积极性、主动性与创造性，提升企业核心竞争力，以确保公司经营目标的实现，改善并提高企业经营管理水平，促进企业效益持续稳定增长。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2017年04月26日||
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||重大缺陷的迹象包括：（1）公司董事、监||
||事和高级管理人员的舞弊行为；（2）公司||
||更正已公布的财务报告；（3）注册会计师||
|||非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业|
||发现的却未被公司内部控制识别的当期财||
|||务流程有效性的影响程度、发生的可能|
||务报告中的重大错报；（4）审计委员会和||
|||性作判定。如果缺陷发生的可能性较|
||审计部门对公司的对外财务报告和财务报||
|||小，会降低工作效率或效果、或加大效|
||告内部控制监督无效。 重要缺陷的迹||
|||果的不确定性、或使之偏离预期目标为|
||象包括：（1）未依照公认会计准则选择和||
|||一般缺陷； 如果缺陷发生的可能性较|
|定性标准|应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和||
|||高，会显著降低工作效率或效果、或显|
||控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的||
|||著加大效果的不确定性、或使之显著偏|
||账务处理没有建立相应的控制机制或没有||
|||离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生|
||实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于||
|||的可能性高，会严重降低工作效率或效|
||期末财务报告过程的控制存在一项或多项||
|||果、或严重加大效果的不确定性、或使|
||缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到||
|||之严重偏离预期目标为重大缺陷。|
||真实、完整的目标。 一般缺陷是指除||
||上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制||
||缺陷。||
||本公司以利润总额的5%作为财务报表整|本公司以利润总额的5%作为财务报表|
||体重要性水平，当潜在错报大于或等于财|整体重要性水平，当潜在错报大于或等|
||务报表整体重要性水平时为重大缺陷。|于 财务报表整体重要性水平时为重大|
||当潜在错报小于财务报表整体重要性水平|缺陷。 当潜在错报小于财务报表整|
|定量标准|||
||大于或等于财务报表整体重要性水平的|体重要性水平大于或等于财务报表整|
||60%时为重要缺陷。 当潜在错报小于|体重要性水平的60%时为重要缺陷。|
||财务报表整体重要性水平的60%时为一般|当潜在错报小于财务报表整体重要性|
||缺陷。|水平的60%时为一般缺陷。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||

|||
|-|-|
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0|
|财务报告重要缺陷数量（个）|0|
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0|

十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月25日|
|审计机构名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|信会师报字[2017]第ZF10423号|
|注册会计师姓名|朱伟，唐伟|

审计报告正文
上海华峰超纤材料股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合
并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所 中国注册会计师：朱伟
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：唐伟
中国·上海 二〇一七年四月二十五日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|260,559,050.89|109,672,750.16|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||1,884,031.00||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|118,032,516.51|139,025,529.95|
|应收账款|192,218,258.25|102,117,539.99|
|预付款项|64,007,014.54|18,076,416.85|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|42,826,410.80|6,570,918.72|
|买入返售金融资产|||
|存货|321,242,796.88|189,725,005.45|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||

||||
|-|-|-|
|其他流动资产|112,215,714.72|42,475,883.52|
|流动资产合计|1,112,985,793.59|607,664,044.64|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|2,007,987,613.02|738,740,465.87|
|在建工程|257,930,642.81|811,817,240.83|
|工程物资|19,424,919.28|8,375,317.96|
|固定资产清理||983,939.96|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|315,750,745.36|316,925,851.00|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|6,289.27|155,696.45|
|递延所得税资产|65,052,082.24|62,360,598.75|
|其他非流动资产|63,764,832.33|96,826,247.12|
|非流动资产合计|2,729,917,124.31|2,036,185,357.94|
|资产总计|3,842,902,917.90|2,643,849,402.58|
|流动负债：|||
|短期借款|296,020,500.00|170,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|31,571,647.07|97,849,034.91|
|应付账款|422,973,021.20|334,555,342.83|
|预收款项|30,094,560.90|14,893,660.58|

||||
|-|-|-|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|32,222,754.34|26,923,176.41|
|应交税费|17,560,435.75|11,929,162.97|
|应付利息|563,282.85|214,444.44|
|应付股利|||
|其他应付款|17,307,338.96|77,296,220.36|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|848,313,541.07|733,661,042.50|
|非流动负债：|||
|长期借款|142,625,000.00|165,810,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|219,501,594.20|218,956,312.00|
|递延所得税负债|282,604.65||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|362,409,198.85|384,766,312.00|
|负债合计|1,210,722,739.92|1,118,427,354.50|
|所有者权益：|||
|股本|475,000,000.00|395,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|资本公积|1,482,537,441.94|542,077,441.94|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|79,403,687.72|67,517,393.84|
|一般风险准备|||
|未分配利润|595,239,048.32|520,827,212.30|
|归属于母公司所有者权益合计|2,632,180,177.98|1,525,422,048.08|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|2,632,180,177.98|1,525,422,048.08|
|负债和所有者权益总计|3,842,902,917.90|2,643,849,402.58|

法定代表人：尤小平 主管会计工作负责人：蔡开成 会计机构负责人：李德光2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|203,254,386.13|88,407,315.41|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||1,884,031.00||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|65,488,423.14|114,787,708.95|
|应收账款|231,562,452.44|102,117,539.99|
|预付款项|38,539,219.37|16,505,133.98|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|55,831,809.39|274,355,723.98|
|存货|217,481,952.18|189,725,005.45|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||4,234,567.44|
|流动资产合计|814,042,273.65|790,132,995.20|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,500,000,000.00|350,000,000.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|695,145,757.43|736,594,558.73|
|在建工程|7,544,416.67|5,669,646.88|
|工程物资|372,505.33|556,737.35|
|固定资产清理||983,939.96|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|61,521,862.86|61,645,513.70|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|6,289.27|155,696.45|
|递延所得税资产|1,899,738.69|5,146,047.26|
|其他非流动资产|11,954,835.95|19,472,363.00|
|非流动资产合计|2,278,445,406.20|1,180,224,503.33|
|资产总计|3,092,487,679.85|1,970,357,498.53|
|流动负债：|||
|短期借款|230,020,500.00|170,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|11,156,647.07|97,849,034.91|
|应付账款|111,097,643.19|97,375,986.05|
|预收款项|18,489,740.53|14,893,660.58|
|应付职工薪酬|17,164,892.18|25,033,494.63|
|应交税费|14,920,585.77|7,303,260.27|
|应付利息|563,282.85|214,444.44|
|应付股利|||
|其他应付款|968,264.45|647,037.32|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||

||||
|-|-|-|
|流动负债合计|404,381,556.04|413,316,918.20|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益||14,455,000.00|
|递延所得税负债|282,604.65||
|其他非流动负债|20,165,000.00||
|非流动负债合计|20,447,604.65|14,455,000.00|
|负债合计|424,829,160.69|427,771,918.20|
|所有者权益：|||
|股本|475,000,000.00|395,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,480,811,641.94|540,351,641.94|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|79,403,687.72|67,517,393.84|
|未分配利润|632,443,189.50|539,716,544.55|
|所有者权益合计|2,667,658,519.16|1,542,585,580.33|
|负债和所有者权益总计|3,092,487,679.85|1,970,357,498.53|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,439,082,922.42|1,136,957,949.60|
|其中：营业收入|1,439,082,922.42|1,136,957,949.60|

||||
|-|-|-|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,351,296,857.87|999,196,775.39|
|其中：营业成本|1,140,726,044.42|832,180,530.87|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|7,331,483.01|1,789,032.17|
|销售费用|30,525,844.06|29,156,875.77|
|管理费用|161,823,974.12|133,226,748.26|
|财务费用|-1,984,264.79|-756,777.13|
|资产减值损失|12,873,777.05|3,600,365.45|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||1,884,031.00||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-357,057.01||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|89,313,038.54|137,761,174.21|
|加：营业外收入|29,715,453.56|12,042,366.13|
|其中：非流动资产处置利得||151,677.81|
|减：营业外支出|1,864,828.70|14,430,627.11|
|其中：非流动资产处置损失|1,561,883.70|14,060,627.11|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|117,163,663.40|135,372,913.23|
|减：所得税费用|16,615,533.50|16,436,415.70|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|100,548,129.90|118,936,497.53|
|归属于母公司所有者的净利润|100,548,129.90|118,936,497.53|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|100,548,129.90|118,936,497.53|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||100,548,129.90|118,936,497.53|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.22|0.30|
|（二）稀释每股收益|0.22|0.30|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：尤小平 主管会计工作负责人：蔡开成 会计机构负责人：李德光4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|一、营业收入|1,302,269,439.11|1,136,957,949.60|
|减：营业成本|1,028,518,894.68|832,180,530.87|
|税金及附加|1,566,634.91|1,789,032.17|
|销售费用|28,203,278.42|29,156,875.77|
|管理费用|118,225,880.75|110,779,275.06|
|财务费用|-1,191,037.31|-32,903.10|
|资产减值损失|6,612,028.59|3,376,704.16|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||1,884,031.00||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||419,700.97||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|122,637,491.04|159,708,434.67|
|加：营业外收入|20,641,032.05|7,482,066.13|
|其中：非流动资产处置利得||151,677.81|
|减：营业外支出|1,862,258.70|14,430,627.11|
|其中：非流动资产处置损失|1,561,883.70|14,060,627.11|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||141,416,264.39|152,759,873.69|
|列）|||
|减：所得税费用|22,553,325.56|20,720,087.70|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|118,862,938.83|132,039,785.99|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|118,862,938.83|132,039,785.99|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.26|0.33|
|（二）稀释每股收益|0.26|0.33|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,116,274,169.74|916,893,619.51|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|6,435,665.43|4,927,470.36|
|收到其他与经营活动有关的现金|26,411,083.78|14,931,353.51|
|经营活动现金流入小计|1,149,120,918.95|936,752,443.38|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,017,237,097.93|521,715,144.54|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||186,599,760.78|144,677,652.72|
|金|||
|支付的各项税费|41,190,383.92|99,133,604.78|
|支付其他与经营活动有关的现金|80,668,604.96|63,825,929.74|
|经营活动现金流出小计|1,325,695,847.59|829,352,331.78|
|经营活动产生的现金流量净额|-176,574,928.64|107,400,111.60|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|200,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|289,353.42||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||531,220.07|3,295,807.37|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|15,760,000.00|43,050,000.00|
|投资活动现金流入小计|216,580,573.49|46,345,807.37|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||730,655,403.88|583,674,412.77|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|200,000,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|24,760,000.00|4,016,700.62|
|投资活动现金流出小计|955,415,403.88|587,691,113.39|
|投资活动产生的现金流量净额|-738,834,830.39|-541,345,306.02|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,020,460,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|573,335,500.00|373,497,279.91|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|90,000,000.00|30,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,683,795,500.00|403,497,279.91|

||||
|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|470,500,000.00|37,687,279.91|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||22,048,694.63|15,113,116.37|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|254,887,889.11|30,000,000.00|
|筹资活动现金流出小计|747,436,583.74|82,800,396.28|
|筹资活动产生的现金流量净额|936,358,916.26|320,696,883.63|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||2,908,500.00||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|23,857,657.23|-113,248,310.79|
|加：期初现金及现金等价物余额|78,061,091.58|191,309,402.37|
|六、期末现金及现金等价物余额|101,918,748.81|78,061,091.58|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|956,773,827.97|916,893,619.51|
|收到的税费返还|6,435,665.43|4,927,470.36|
|收到其他与经营活动有关的现金|20,166,810.16|9,434,478.44|
|经营活动现金流入小计|983,376,303.56|931,255,568.31|
|购买商品、接受劳务支付的现金|901,355,006.76|521,715,144.54|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||146,925,117.73|140,955,366.04|
|金|||
|支付的各项税费|31,799,922.17|48,573,562.39|
|支付其他与经营活动有关的现金|70,905,029.32|58,968,944.18|
|经营活动现金流出小计|1,150,985,075.98|770,213,017.15|
|经营活动产生的现金流量净额|-167,608,772.42|161,042,551.16|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|200,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|289,353.42||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||531,220.07|3,295,807.37|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|723,624,000.00|135,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|924,444,573.49|138,295,807.37|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||44,000,740.50|121,143,758.10|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,100,000,000.00|200,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|570,283,499.17|186,593,912.38|
|投资活动现金流出小计|1,714,284,239.67|507,737,670.48|
|投资活动产生的现金流量净额|-789,839,666.18|-369,441,863.11|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,020,460,000.00||
|取得借款收到的现金|303,020,500.00|207,687,279.91|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|1,323,480,500.00|207,687,279.91|
|偿还债务支付的现金|243,000,000.00|37,687,279.91|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||18,401,924.99|14,465,309.15|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|116,313,407.11||
|筹资活动现金流出小计|377,715,332.10|52,152,589.06|
|筹资活动产生的现金流量净额|945,765,167.90|155,534,690.85|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||2,908,500.00||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-8,774,770.70|-52,864,621.10|
|加：期初现金及现金等价物余额|69,820,656.83|122,685,277.93|
|六、期末现金及现金等价物余额|61,045,886.13|69,820,656.83|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目|归属于母公司所有者权益|||||||||少数股|所有者|
||股本|其他权益工具|资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配|东权益|权益合|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优先|永续||积|存股|合收益|备|积|险准备|利润|计|
|||||其他|||||||||
|||股|债||||||||||
||395,00|||||||||||1,525,4|
||||||542,077||||67,517,||520,827||
|一、上年期末余额|0,000.|||||||||||22,048.|
||||||,441.94||||393.84||,212.30||
||00|||||||||||08|
|加：会计政策|||||||||||||
|变更|||||||||||||
|前期差|||||||||||||
|错更正|||||||||||||
|同一控|||||||||||||
|制下企业合并|||||||||||||
|其他|||||||||||||
||395,00|||||||||||1,525,4|
||||||542,077||||67,517,||520,827||
|二、本年期初余额|0,000.|||||||||||22,048.|
||||||,441.94||||393.84||,212.30||
||00|||||||||||08|
|三、本期增减变动|80,000|||||||||||1,106,7|
||||||940,460||||11,886,||74,411,||
|金额（减少以“－”|,000.0|||||||||||58,129.|
||||||,000.00||||293.88||836.02||
|号填列）|0|||||||||||90|
|（一）综合收益总|||||||||||100,548|100,548|
|额|||||||||||,129.90|,129.90|
||80,000|||||||||||1,020,4|
|（二）所有者投入|||||940,460||||||||
||,000.0|||||||||||60,000.|
|和减少资本|||||,000.00||||||||
||0|||||||||||00|
||80,000|||||||||||1,020,4|
|1．股东投入的普|||||940,460||||||||
||,000.0|||||||||||60,000.|
|通股|||||,000.00||||||||
||0|||||||||||00|
|2．其他权益工具|||||||||||||
|持有者投入资本|||||||||||||
|3．股份支付计入|||||||||||||
|所有者权益的金|||||||||||||
|额|||||||||||||
|4．其他|||||||||||||
||||||||||11,886,||-26,136,|-14,250,|
|（三）利润分配|||||||||||||
||||||||||293.88||293.88|000.00|
||||||||||11,886,||-11,886,||
|1．提取盈余公积|||||||||||||
||||||||||293.88||293.88||
|2．提取一般风险|||||||||||-14,250,|-14,250,|
|准备|||||||||||000.00|000.00|
|3．对所有者（或|||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东）的分配||||||
|4．其他||||||
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||475,00|1,482,5|||2,632,180,177.98|
||||79,403,|595,239||
|四、本期期末余额|0,000.|37,441.||||
||||687.72|,048.32||
||00|94||||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||158,00||||||||||||1,419,1|
||||||779,077||||54,313,||427,734|||
|一、上年期末余额|0,000.||||||||||||25,550.|
||||||,441.94||||415.24||,693.37|||
||00||||||||||||55|
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||158,00||||||||||||1,419,1|
||||||779,077||||54,313,||427,734|||
|二、本年期初余额|0,000.||||||||||||25,550.|
||||||,441.94||||415.24||,693.37|||
||00||||||||||||55|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|三、本期增减变动|237,00|-237,00||||
||||13,203,|93,092,|106,296|
|金额（减少以“－”|0,000.|0,000.0||||
||||978.60|518.93|,497.53|
|号填列）|00|0||||
|（一）综合收益总||||118,936|118,936|
|额||||,497.53|,497.53|
|（二）所有者投入||||||
|和减少资本||||||
|1．股东投入的普||||||
|通股||||||
|2．其他权益工具||||||
|持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入||||||
|所有者权益的金||||||
|额||||||
|4．其他||||||
||||13,203,|-25,843,|-12,640,|
|（三）利润分配||||||
||||978.60|978.60|000.00|
||||13,203,|-13,203,||
|1．提取盈余公积||||||
||||978.60|978.60||
|2．提取一般风险||||||
|准备||||||
|3．对所有者（或||||-12,640,|-12,640,|
|股东）的分配||||000.00|000.00|
|4．其他||||||
||237,00|-237,00||||
|（四）所有者权益||||||
||0,000.|0,000.0||||
|内部结转||||||
||00|0||||
||237,00|-237,00||||
|1．资本公积转增||||||
||0,000.|0,000.0||||
|资本（或股本）||||||
||00|0||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（六）其他||||||
||395,00||||1,525,4|
|||542,077|67,517,|520,827||
|四、本期期末余额|0,000.||||22,048.|
|||,441.94|393.84|,212.30||
||00||||08|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||395,000,||||540,351,6||||67,517,39|539,716|1,542,585|
|一、上年期末余额||||||||||||
||000.00||||41.94||||3.84|,544.55|,580.33|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||395,000,||||540,351,6||||67,517,39|539,716|1,542,585|
|二、本年期初余额||||||||||||
||000.00||||41.94||||3.84|,544.55|,580.33|
|三、本期增减变动||||||||||||
||80,000,0||||940,460,0||||11,886,29|92,726,|1,125,072|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||00.00||||00.00||||3.88|644.95|,938.83|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||118,862|118,862,9|
|额||||||||||,938.83|38.83|
|（二）所有者投入|80,000,0||||940,460,0||||||1,020,460|
|和减少资本|00.00||||00.00||||||,000.00|
|1．股东投入的普|80,000,0||||940,460,0||||||1,020,460|
|通股|00.00||||00.00||||||,000.00|
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||
|额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
||||||||||11,886,29|-26,136,|-14,250,0|
|（三）利润分配||||||||||||
||||||||||3.88|293.88|00.00|
|1．提取盈余公积|||||||||11,886,29|-11,886,||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||3.88|293.88||
|2．对所有者（或||||-14,250,|-14,250,0|
|股东）的分配||||000.00|00.00|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||475,000,|1,480,811|79,403,68|632,443|2,667,658,519.16|
|四、本期期末余额||||||
||000.00|,641.94|7.72|,189.50||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||158,000,||||777,351,6||||54,313,41|433,520|1,423,185|
|一、上年期末余额||||||||||||
||000.00||||41.94||||5.24|,737.16|,794.34|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||158,000,||||777,351,6||||54,313,41|433,520|1,423,185|
|二、本年期初余额||||||||||||
||000.00||||41.94||||5.24|,737.16|,794.34|
|三、本期增减变动||||||||||||
||237,000,||||-237,000,||||13,203,97|106,195|119,399,7|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||000.00||||000.00||||8.60|,807.39|85.99|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||132,039|132,039,7|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|额||||,785.99|85.99|
|（二）所有者投入||||||
|和减少资本||||||
|1．股东投入的普||||||
|通股||||||
|2．其他权益工具||||||
|持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入||||||
|所有者权益的金||||||
|额||||||
|4．其他||||||
||||13,203,97|-25,843,|-12,640,0|
|（三）利润分配||||||
||||8.60|978.60|00.00|
||||13,203,97|-13,203,||
|1．提取盈余公积||||||
||||8.60|978.60||
|2．对所有者（或||||-12,640,|-12,640,0|
|股东）的分配||||000.00|00.00|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益|237,000,|-237,000,||||
|内部结转|000.00|000.00||||
|1．资本公积转增|237,000,|-237,000,||||
|资本（或股本）|000.00|000.00||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||395,000,|540,351,6|67,517,39|539,716|1,542,585|
|四、本期期末余额||||||
||000.00|41.94|3.84|,544.55|,580.33|

三、公司基本情况
上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原华峰集团上海有限公司基础上整体变更设立
的股份有限公司，由华峰集团有限公司和尤金焕等38位自然人作为发起人，设立时注册资本为11,800万元（每股面
值人民币1元）。公司目前持有上海市工商行政管理局颁发的注册号为91310000744207135C企业法人营业执照。
根据本公司2010年第二次临时股东大会、第一届董事会第八次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】132号文“关于核准上海华峰超纤材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，本公司于2011年2月15日公开发行4,000万股，每股面值1元，并于2011年2月22日在深圳证券交易所上市。
根据本公司2014年度股东大会、第二届董事会第二十二次会议决议，本公司以2014年12月31日公司股份总数15,800.00万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增15股，合计转增股本23,700.00万元，变更后股本为人民币39,500.00万元。
根据本公司2015年第一次临时股东大会决议、第二届董事会第二十四次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】3128号文“关于核准上海华峰超纤材料股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，本公司于2016年3月14日非公开发行8,000万股，每股面值1元，并于2016年4月5日在深圳证券交易所上市。
截止2016年12月31日，本公司累计发行股本总数47,500万股，公司注册资本为47,500.00万元。
公司经营范围：超细纤维聚氨酯合成革（不含危险化学品）、聚氨酯革用树脂的研发、生产，化工产品（除危险品）、塑料制品、皮革制品的销售，从事货物与技术进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
公司注册地：上海市金山区，总部地址：上海市金山区。
本财务报表业经公司董事会于2017年4月25日批准报出。
截止2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称
江苏华峰超纤材料有限公司（以下简称“江苏超纤”）
江苏华峰化学有限公司（以下简称“江苏化学”）
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
公司自报告期末起至少12个月以内具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
无
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度；
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧
失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
9、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的
账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。
只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
10、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|应收款项余额前五名。|
||单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||值的差额计提坏账准备，计入当期损益。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|组合1|账龄分析法|
|组合2|其他方法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|20.00%|20.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|

||||
|-|-|-|
|3年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|组合名称|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|组合2|0.00%|0.00%|

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值。|
||根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减|
|坏账准备的计提方法||
||值损失，计提坏账准备。|

11、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、委托加工物资等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；
与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
12、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司
的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（提示：应明确该等长期权益的具体内容和认定标准）账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；
处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
13、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|20|5|4.75|
|机器设备|年限平均法|10|5|9.5|
|运输设备|年限平均法|5|5|19|
|电子及其他设备|年限平均法|5-10|5|19-9.5|

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率。如固定资
产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
14、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
15、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；
其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
16、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
|||
|-|-|
|项 目|预计使用寿命|
|土地使用权|50年|
|专利权|10年|
|商标权|10年|
|财务软件|5年|
|非专利技术|10年|

每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本报告期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据：
截止2016年12月31日，本公司无使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
17、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
18、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
2、摊销年限
||
|-|
|项 目|
|信息披露费|

19、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供
服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
20、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入确认和计量原则
（1）销售商品收入确认和计量的一般原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）本公司销售商品收入确认的具体判断标准
公司主要业务为超细纤维 PU合成革的研制开发、生产、销售与服务，报告期内不同业务类别的收入具体确认原则如下：
1）在同时具备下列条件后确认内销收入：
根据与客户签订的销售协议的规定，完成相关产品生产，经检验合格交与客户，根据合同规定的金额开具发票；产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回；销售产品的单位成本能够合理计算。
2）在同时具备下列条件后确认外销收入：
根据与客户签订的出口销售协议的规定，完成相关产品生产，经检验合格后向海关报关出口，取得报关单，并取得提单（运单）；产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，并开具出口销售发票；出口产品的单位成本能够合理计算。
（3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍
公司主要产品为超细纤维 PU合成革系列产品，主要包括超细纤维基布、超
细纤维绒面革和超细纤维贴面革。产品销售分为国内销售与出口销售，其中主要为国内销售；公司销售模式分为直销模式和经销模式两种，其中，以直销模式作为公司的主要销售模式。
（4）本公司销售商品收入所采用的会计政策与同行业其他上市公司不存在显著差别。
2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
本公司本期无让渡资产使用权收入。
21、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：
本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；
（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：
资产相关的政府补助之外的政府补助界定为与收益相关的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；
（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
22、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
23、其他重要的会计政策和会计估计
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
（1）本公司的母公司；
（2）本公司的子公司；
（3）与本公司受同一母公司控制的其他企业；
（4）对本公司实施共同控制的投资方；
（5）对本公司施加重大影响的投资方；
（6）本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
（7）本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
（8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
（9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
（10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
24、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|执行《增值税会计处理规定》|执行国家相关法律|财政部于2016年12月3日发布了《增|

||
|-|
|值税会计处理规定》（财会[2016]22号），|
|适用于2016年5月1日起发生的相关交|
|易。|

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本次会计政策变更，仅为利润表科目的重分类列报，对前期财务报表资产总额、负债总额、净资产以及净利润均无影响，故本次会计政策变更对公司前期比较数据不予追溯调整，采用未来适用法处理。
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按税法规定计算的销售货物和应税劳务||
||收入为基础计算销项税额，在扣除当期||
|增值税||17%|
||允许抵扣的进项税额后，差额部分为应||
||交增值税||
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|城市维护建设税||1%|
||计征||
|企业所得税|按应纳税所得额计征|15%、25%|
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|教育费附加||5%|
||计征||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|本公司|15%|
|江苏超纤|25%|
|江苏化学|25%|

2、税收优惠
根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[2008]362号）有关规定，上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发《高新技术企业证书》（证书编号：GR201431000649），认定本公司为高新技术企业，认定有效期为2014年-2016
年，本报告期企业所得税税率按照15%执行。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|76,170.36|57,773.83|
|银行存款|126,122,078.45|78,003,317.75|
|其他货币资金|134,360,802.08|31,611,658.58|
|合计|260,559,050.89|109,672,750.16|

其他说明
期末受限制的货币资金明细如下：
|||
|-|-|
|项目|期末余额|
|银行承兑汇票保证金|2,041,500.00|
|信用证保证金|14,390,302.08|
|利率掉期质押的美元存款|117,929,000.00|
|质押的银行定期存单|24,279,500.00|
|合 计|158,640,302.08|

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|指定以公允价值计量且其变动计入当期|||
||1,884,031.00||
|损益的金融资产|||
|合计|1,884,031.00||

其他说明：
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|118,032,516.51|139,025,529.95|
|合计|118,032,516.51|139,025,529.95|

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|68,098,206.35|
|合计|68,098,206.35|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|352,266,554.90|256,060,306.60|
|合计|352,266,554.90|256,060,306.60|

4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||5.30%|||||||
||202,969,||10,751,3||192,218,2|107,767||5,649,757||102,117,53|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||5.24%||
||648.56||90.31||58.25|,297.26||.27||9.99|
|应收账款|||||||||||
||202,969,||10,751,3|5.30%|192,218,258.25|107,767||5,649,757||102,117,539.99|
|合计||100.00%|||||100.00%||5.24%||
||648.56||90.31|||,297.26||.27|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|200,082,014.83|10,004,100.74|5.00%|
|1至2年|1,840,075.15|368,015.03|20.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|2至3年|954,691.48|286,407.44|30.00%|
|3年以上|92,867.10|92,867.10|100.00%|
|合计|202,969,648.56|10,751,390.31|5.30%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额5,569,571.09元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|467,938.05|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
||||
|-|-|-|
|单位名称|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|
|第一名|25,463,156.79|12.55|
|第二名|14,074,877.07|6.93|
|第三名|9,026,871.98|4.45|
|第四名|8,800,864.00|4.34|
|第五名|8,662,793.42|4.27|
|合计|66,028,563.26|32.54|

5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|63,494,337.20|99.20%|17,603,420.73|97.38%|
|1至2年|303,921.77|0.47%|422,379.45|2.34%|
|2至3年|166,638.90|0.26%|50,616.67|0.28%|
|3年以上|42,116.67|0.07%|||
|合计|64,007,014.54|--|18,076,416.85|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
|||
|-|-|
|预付对象|期末余额|
|第一名|33,544,003.69|
|第二名|9,099,411.73|
|第三名|4,871,590.15|
|第四名|4,711,753.85|
|第五名|1,415,856.00|
|合计|53,642,615.42|

其他说明：
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比例|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单|||||||||||
||29,105,7||||29,105,70||||||
|独计提坏账准备的||65.95%|||||||||
||07.16||||7.16||||||
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||15,025,5|34.05%|1,304,80|8.68%|13,720,70|7,066,9|100.00%|495,991.7|7.02%|6,570,918.7|
|合计提坏账准备的|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他应收款|09.29||5.65||3.64|10.47||5||2|
||44,131,2||1,304,80|2.96%|42,826,410.80|7,066,9||495,991.7||6,570,918.72|
|合计||100.00%|||||100.00%||7.02%||
||16.45||5.65|||10.47||5|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|||||为进口设备预付给上海|
|上海海关|29,105,707.16||0.00%|海关的关税保证金，无|
|||||坏账风险|
|合计|29,105,707.16||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|11,864,929.42|593,246.48|5.00%|
|1至2年|2,859,157.86|571,831.57|20.00%|
|2至3年|230,992.01|69,297.60|30.00%|
|3年以上|70,430.00|70,430.00|100.00%|
|合计|15,025,509.29|1,304,805.65|8.68%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额808,813.90元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|预付进口关税及增值税|1,890,420.88|480,310.77|
|保证金及押金|39,324,691.24|4,235,034.62|
|备用金|1,653,156.66|1,315,527.81|
|其他|1,262,947.67|1,036,037.27|
|合计|44,131,216.45|7,066,910.47|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|第一名|保证金及押金|29,105,707.16|1年以内|65.95%||
|第二名|保证金及押金|5,030,000.00|1年以内|11.40%|251,500.00|
|第三名|保证金及押金|2,101,650.08|2年以内|4.76%|420,082.50|
||预付进口关税及增|||||
|第四名||1,890,420.88|1年以内|4.28%|94,521.04|
||值税|||||
|第五名|其他|250,560.00|1年以内|0.57%|12,528.00|
|合计|--|38,378,338.12|--|86.96%|778,631.54|

7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|116,140,031.51||116,140,031.51|52,398,539.18||52,398,539.18|
|在产品|68,208,822.60||68,208,822.60|44,140,940.11||44,140,940.11|
|库存商品|122,461,473.90|7,103,875.46|115,357,598.44|84,171,309.98|3,282,365.70|80,888,944.28|
|周转材料|13,465,903.26||13,465,903.26|6,429,848.66||6,429,848.66|
|委托加工物资|8,070,441.07||8,070,441.07|5,866,733.22||5,866,733.22|
|合计|328,346,672.34|7,103,875.46|321,242,796.88|193,007,371.15|3,282,365.70|189,725,005.45|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|库存商品|3,282,365.70|6,495,392.06||2,673,882.30||7,103,875.46|
|合计|3,282,365.70|6,495,392.06||2,673,882.30||7,103,875.46|

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
8、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣的增值税进项税|60,609,011.98|21,702,138.52|
|待认证的增值税进项税|51,606,702.74|20,773,745.00|
|合计|112,215,714.72|42,475,883.52|

其他说明：
9、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子及其他设备|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|320,059,767.08|742,292,892.66|12,029,271.41|17,383,006.50|1,091,764,937.65|
|2.本期增加金额|582,440,181.95|805,732,069.69|5,216,167.41|14,291,088.96|1,407,679,508.01|
|（1）购置||29,938,929.61|5,216,167.41|11,937,639.47|47,092,736.49|
|（2）在建工程||||||
||582,440,181.95|775,793,140.08||2,353,449.49|1,360,586,771.52|
|转入||||||
|（3）企业合并||||||
|增加||||||
|3.本期减少金额||30,570,860.51|192,722.00||30,763,582.51|
|（1）处置或报||||||
|||30,570,860.51|192,722.00||30,763,582.51|
|废||||||
|4.期末余额|902,499,949.03|1,517,454,101.84|17,052,716.82|31,674,095.46|2,468,680,863.15|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|88,504,404.52|246,136,063.56|7,004,755.61|11,379,248.09|353,024,471.78|
|2.本期增加金额|32,234,697.00|93,924,287.37|1,872,415.09|3,484,736.46|131,516,135.92|
|（1）计提|32,234,697.00|93,924,287.37|1,872,415.09|3,484,736.46|131,516,135.92|
|3.本期减少金额||23,664,271.67|183,085.90||23,847,357.57|
|（1）处置或报||||||
|||23,664,271.67|183,085.90||23,847,357.57|
|废||||||
|4.期末余额|120,739,101.52|316,396,079.26|8,694,084.80|14,863,984.55|460,693,250.13|
|三、减值准备||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报||||||
|废||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|781,760,847.51|1,201,058,022.58|8,358,632.02|16,810,110.91|2,007,987,613.02|
|2.期初账面价值|231,555,362.56|496,156,829.10|5,024,515.80|6,003,758.41|738,740,465.87|

（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|江苏超纤厂房|350,216,904.67|2016年转固，目前正在办理中|
|江苏化学宿舍楼|99,871,462.70|2016年转固，目前正在办理中|

其他说明
10、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|安装工程|191,320,263.79||191,320,263.79|283,817,253.13||283,817,253.13|
|建筑工程|66,610,379.02||66,610,379.02|527,999,987.70||527,999,987.70|
|合计|257,930,642.81||257,930,642.81|811,817,240.83||811,817,240.83|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|本期其||工程累||利息资|其中：本|本期利||
|项目名|||本期增|||期末余||工程进||||资金来|
||预算数|||入固定|他减少||计投入||本化累|期利息|息资本||
|称|||加金额|||额||度||||源|
|||||资产金|金额||占预算||计金额|资本化|化率||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||额||比例|||金额|||
|安装工|283,817,253.13|687,777,|780,273,|191,320,|||||||
|||||||||||其他|
|程||001.00|990.34|263.79|||||||
|建筑工|527,999,987.70|121,050,|582,440,|66,610,3|||3,833,17|3,185,364.10|||
||||||||||4.90%|其他|
|程||573.27|181.95|79.02|||1.32||||
||811,817,240.83|808,827,|1,362,71|257,930,|||3,833,17|3,185,364.10|||
|合计|||||--|--|||4.90%|--|
|||574.27|4,172.29|642.81|||1.32||||

11、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|专用材料|19,424,919.28|8,375,317.96|
|合计|19,424,919.28|8,375,317.96|

其他说明：
12、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|老厂区扩幅生产线处置||983,939.96|
|合计||983,939.96|

其他说明：
13、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求□是√否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|财务软件|商标权|合计|
|一、账面原值|||||||
|1.期初余额|331,296,767.66|480,247.15||24,546.00|119,981.70|331,921,542.51|
|2.本期增加金额|||||||
||4,202,400.00|141,544.34|1,730,000.00||8,241.75|6,082,186.09|
|（1）购置|4,202,400.00|141,544.34|1,730,000.00||8,241.75|6,082,186.09|
|（2）内部研发|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（3）企业|||||||
|合并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|额|||||||
|（1）处置|||||||
|4.期末余额|335,499,167.66|621,791.49|1,730,000.00|24,546.00|128,223.45|338,003,728.60|
|二、累计摊销|||||||
|1.期初余额|14,740,956.99|154,549.53||18,046.00|82,138.99|14,995,691.51|
|2.本期增加|||||||
||7,017,774.04|70,805.28|154,749.93|1,200.00|12,762.48|7,257,291.73|
|金额|||||||
|（1）计提|7,017,774.04|70,805.28|154,749.93|1,200.00|12,762.48|7,257,291.73|
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
|4.期末余额|21,758,731.03|225,354.81|154,749.93|19,246.00|94,901.47|22,252,983.24|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|||||||
|2.本期增加|||||||
|金额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
|4.期末余额|||||||
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面|||||||
||313,740,436.63|396,436.68|1,575,250.07|5,300.00|33,321.98|315,750,745.36|
|价值|||||||
|2.期初账面|||||||
||316,555,810.67|325,697.62||6,500.00|37,842.71|316,925,851.00|
|价值|||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|土地使用权|125,181,544.74|尚在办理中|

其他说明：
14、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|信息披露费|155,696.45||149,407.18||6,289.27|
|合计|155,696.45||149,407.18||6,289.27|

其他说明
15、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|19,160,071.42|3,523,525.40|9,428,114.72|1,437,557.06|
|可抵扣亏损|46,777,633.15|11,694,408.29|24,123,495.57|6,030,873.89|
|递延收益|199,336,594.20|49,834,148.55|204,551,312.00|51,132,828.00|
|应付职工薪酬（期末已|||||
||||25,062,265.34|3,759,339.80|
|计提未支付）|||||
|合计|265,274,298.77|65,052,082.24|263,165,187.63|62,360,598.75|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|可供出售金融资产公允|||||
||1,884,031.00|282,604.65|||
|价值变动|||||
|合计|1,884,031.00|282,604.65|||

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产|0.00|65,052,082.24|0.00|62,360,598.75|
|递延所得税负债|0.00|282,604.65|0.00||

16、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付工程设备款|63,764,832.33|96,826,247.12|
|合计|63,764,832.33|96,826,247.12|

其他说明：
17、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|135,020,500.00||
|抵押借款|95,000,000.00|170,000,000.00|
|保证借款|66,000,000.00||
|合计|296,020,500.00|170,000,000.00|

短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|

其他说明：
18、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|银行承兑汇票|31,571,647.07|97,849,034.91|
|合计|31,571,647.07|97,849,034.91|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
19、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内|414,526,136.67|328,909,850.63|
|1至2年|7,099,181.78|5,285,866.69|
|2至3年|1,005,340.24|100,865.50|
|3年以上|342,362.51|258,760.01|
|合计|422,973,021.20|334,555,342.83|

20、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内|29,471,347.84|14,323,585.92|
|1至2年|540,310.07|537,824.69|
|2至3年|75,824.49|17,182.22|
|3年以上|7,078.50|15,067.75|
|合计|30,094,560.90|14,893,660.58|

21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|26,923,176.41|189,636,969.27|184,337,922.21|32,222,223.47|
|二、离职后福利-设定提|||||
|||19,734,921.18|19,734,390.31|530.87|
|存计划|||||
|合计|26,923,176.41|209,371,890.45|204,072,312.52|32,222,754.34|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||26,951,947.12|155,682,948.62|150,412,921.71|32,221,974.03|
|补贴|||||
|2、职工福利费||17,018,007.89|17,018,007.89||
|3、社会保险费||9,996,153.00|9,995,903.56|249.44|
|4、住房公积金||4,873,933.00|4,873,933.00||
|5、工会经费和职工教育|||||
||-28,770.71|2,065,926.76|2,037,156.05||
|经费|||||
|合计|26,923,176.41|189,636,969.27|184,337,922.21|32,222,223.47|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险||18,885,326.18|18,884,822.21|503.97|
|2、失业保险费||849,595.00|849,568.10|26.90|
|合计||19,734,921.18|19,734,390.31|530.87|

其他说明：
22、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|5,389,535.06||
|企业所得税|8,892,840.20|10,401,438.16|
|个人所得税|706,909.10|187,853.81|
|城市维护建设税|53,319.89|8.00|
|教育费附加|266,599.45|40.00|
|土地使用税|887,256.98|1,339,815.00|
|房产税|1,310,655.18||
|河道管理费|53,319.89|8.00|
|合计|17,560,435.75|11,929,162.97|

其他说明：
23、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期借款应付利息|563,282.85|214,444.44|
|合计|563,282.85|214,444.44|

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

其他说明：
24、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|手续费||59,156.99|
|押金及保证金|16,262,212.73|28,310,875.67|
|暂借款||48,574,482.00|
|其他|1,045,126.23|351,705.70|
|合计|17,307,338.96|77,296,220.36|

25、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|142,625,000.00|165,810,000.00|
|合计|142,625,000.00|165,810,000.00|

长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
26、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|218,956,312.00|8,610,000.00|8,064,717.80|219,501,594.20|与资产相关|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合计|218,956,312.00|8,610,000.00|8,064,717.80|219,501,594.20|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助金|本期计入营业外|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||额|收入金额|||益相关|
|技术中心建设|50,000.00||50,000.00|||与资产相关|
|市级重点技改|14,405,000.00|8,610,000.00|2,850,000.00||20,165,000.00|与资产相关|
|江苏超纤专项资|||||||
||202,413,912.00||5,060,347.80||197,353,564.20|与资产相关|
|金|||||||
|江苏化学专项资|||||||
||2,087,400.00||104,370.00||1,983,030.00|与资产相关|
|金|||||||
|合计|218,956,312.00|8,610,000.00|8,064,717.80||219,501,594.20|--|

其他说明：
递延收益说明：
1、根据上海市经济和信息化委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局、中华人民共和国上海海关文件“沪经信技[2009]707号”，公司于2009年12月23日收到上海市企业技术创新服务中心所拨入技术中心建设专项补贴60万元。该技术中心于2011年6月份完成验收并投入使用，从2011年6月份起按照5年进行摊销，本期确认收益50,000.00元，2016年末余额0.00元。
2、根据上海市金山区经济委员会《金山区经委关于上海华峰超纤材料股份有限公司年产600万平米定岛超细纤维聚氨酯合成革生产投资建设项目上海市重点技术改造专项资金申请报告的批复{金经委[2012]100号}》，公司于2013年3月14日收到上海市金山区财政局拨付的第一批补助资金20,100,000.00元；公司于2016年5月9日收到上海市金山区财政局拨付的第二批补助资金8,610,000.00元。该专项资金从2013年3月份起按照10年进行摊销，本期确认收益2,850,000.00元，2016年末余额20,165,000.00元。
3、根据启东市财政局《关于安排江苏华峰超纤材料有限公司有关补助及奖励金的函{启财函[2014]2号}》，江苏超纤于2014年8月29日收到江苏启东吕四港经济开发区管委会拨付的地基处理补偿费、引进高新技术企业奖励费等有关费用187,413,912.00元。根据江苏省启东市财政局《关于安排江苏华峰超纤材料有限公司有关补助资金的函{启财函[2015]4号}》，江苏超纤于2015年7月13日收到启东市财政局拨付的地基处理补偿费和引进高新技术企业奖励费合计15,000,000.00元。该专项资金从项目建成后按照10年进行摊销，本期确认收益5,060,347.80元，2016年末余额197,353,564.20元。
4、根据江苏省启东市财政局《关于安排江苏华峰化学有限公司有关补助及奖励金的函{启财函（2014）8号}》，公司于2014年9月2日收到启东市财政局拨付的地基处理补偿费和引进高新技术企业奖励费合计2,087,400.00元。该专项资金从项目建成后按照10年进行摊销，本期确认收益104,370.00元，2016年末余额1,983,030.00元。
27、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|395,000,000.00|80,000,000.00||||80,000,000.00|475,000,000.00|

其他说明：
根据本公司2015年度第一次临时股东大会决议、第二届董事会第二十四次会议决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]3128号”核准，公司拟向特定对象非公开发行不超过8,000.00万股人民币普通股。截至2016年3月14日，本公司实际已发行人民币普通股8,000.00万股，变更后的注册资本为人民币47,500.00万元，本次发行价格为12.95元/股，募集资金总额为1,036,000,000.00元，扣除发行费用15,540,000.00元，募集资金净额为人民币1,020,460,000.00元，其中计入股本80,000,000.00元，计入资本溢价人民币940,460,000.00元。上述增发股本实收情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2016年3月15日出具了信会师报字[2016]第610160号的验资报告。
28、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|540,351,641.94|940,460,000.00||1,480,811,641.94|
|同一控制下企业合并的|||||
||1,725,800.00|||1,725,800.00|
|影响|||||
|合计|542,077,441.94|940,460,000.00||1,482,537,441.94|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据本公司2015年度第一次临时股东大会决议、第二届董事会第二十四次会议决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]3128号”核准，公司拟向特定对象非公开发行不超过8,000.00万股人民币普通股。截至2016年3月14日，本公司实际已发行人民币普通股8,000.00万股，本次发行价格为12.95元/股，募集资金总额为1,036,000,000.00元，扣除发行费用15,540,000.00元，募集资金净额为人民币1,020,460,000.00元，其中计入股本80,000,000.00元，计入资本溢价人民币940,460,000.00元。
29、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|67,517,393.84|11,886,293.88||79,403,687.72|
|合计|67,517,393.84|11,886,293.88||79,403,687.72|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司章程，按母公司年度净利润的10%计提法定盈余公积。
30、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|520,827,212.30|427,734,693.37|
|调整后期初未分配利润|520,827,212.30|427,734,693.37|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|100,548,129.90|118,936,497.53|

||||
|-|-|-|
|减：提取法定盈余公积|11,886,293.88|13,203,978.60|
|应付普通股股利|14,250,000.00|12,640,000.00|
|期末未分配利润|595,239,048.32|520,827,212.30|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
31、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,371,643,346.67|1,087,142,830.59|1,081,536,905.70|788,393,809.82|
|其他业务|67,439,575.75|53,583,213.83|55,421,043.90|43,786,721.05|
|合计|1,439,082,922.42|1,140,726,044.42|1,136,957,949.60|832,180,530.87|

32、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|173,805.22|298,172.02|
|教育费附加|869,026.09|1,490,860.15|
|房产税|2,621,310.36||
|土地使用税|2,884,205.64||
|车船使用税|5,616.60||
|印花税|777,519.10||
|合计|7,331,483.01|1,789,032.17|

其他说明：
33、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工资福利费|10,062,404.83|9,027,167.84|
|运输费|6,714,655.60|4,783,190.60|

||||
|-|-|-|
|固定资产折旧|3,360,440.61|2,002,626.55|
|业务招待费|1,089,416.78|835,766.14|
|展览费|1,297,748.27|1,087,463.81|
|差旅费|930,079.04|751,335.68|
|办公费|1,806,718.70|1,964,577.69|
|佣金|4,148,440.85|7,471,996.58|
|其他|1,115,939.38|1,232,750.88|
|合计|30,525,844.06|29,156,875.77|

其他说明：
34、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|研究开发费|39,869,588.19|37,282,948.48|
|工资福利费|56,073,841.72|46,228,068.38|
|劳动保险费|8,780,579.49|5,774,505.38|
|固定资产折旧|8,907,728.18|4,242,867.49|
|办公费|8,391,836.76|6,783,501.82|
|无形资产摊销|7,257,291.73|7,952,672.85|
|税金|1,915,948.07|5,027,987.66|
|排污绿化费|11,933,853.06|8,474,004.82|
|业务招待费|2,913,505.97|3,085,050.83|
|咨询服务费|4,378,905.90|1,127,655.58|
|其他|11,400,895.05|7,247,484.97|
|合计|161,823,974.12|133,226,748.26|

其他说明：
35、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|4,962,168.94|2,039,753.59|
|减：利息收入|2,175,669.64|1,130,206.65|
|票据贴现支出|1,292,907.11||
|汇兑损益|-6,875,810.46|-2,297,104.53|

||||
|-|-|-|
|其他|812,139.26|630,780.46|
|合计|-1,984,264.79|-756,777.13|

其他说明：
36、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|6,378,384.99|613,639.37|
|二、存货跌价损失|6,495,392.06|2,986,726.08|
|合计|12,873,777.05|3,600,365.45|

其他说明：
37、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|以公允价值计量的且其变动计入当期损|||
||1,884,031.00||
|益的金融资产|||
|合计|1,884,031.00||

其他说明：
38、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行理财产品|289,353.42||
|远期外汇合约|-646,410.43||
|合计|-357,057.01||

其他说明：
39、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计||151,677.81||
|其中：固定资产处置利得||151,677.81||

|||||
|-|-|-|-|
|政府补助|29,269,552.80|11,789,894.00|29,269,552.80|
|其他|445,900.76|100,794.32|445,900.76|
|合计|29,715,453.56|12,042,366.13|29,715,453.56|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
||||因研究开发、||||||
||上海市企业||||||||
|技术中心建|||技术更新及||||||
||技术创新服|补助||否|否|50,000.00|120,000.00|与资产相关|
|设专项拨款|||改造等获得||||||
||务中心||||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|市级重点技|金山区财政||技术更新及||||||
|||补助||否|否|2,850,000.00|2,010,000.00|与资产相关|
|改|局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因符合地方||||||
||||政府招商引||||||
|江苏超纤专|启东市财政||||||||
|||补助|资等地方性|否|否|5,060,347.80||与资产相关|
|项补助|局||||||||
||||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因符合地方||||||
||||政府招商引||||||
|江苏化学专|启东市财政||||||||
|||补助|资等地方性|否|否|104,370.00||与资产相关|
|项补助|局||||||||
||||扶持政策而||||||
||||获得的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|煤改气奖励|金山区财政||技术更新及|||15,000,000.0|||
|||奖励||否|否|||与收益相关|
|金|局||改造等获得|||0|||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
||金山区山阳||技术更新及||||||
|科技奖励||奖励||否|否|25,000.00|4,000.00|与收益相关|
||镇人民政府||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
||上海市财政||技术更新及||||||
|专利资助费||补助||否|否|25,820.00|28,660.00|与收益相关|
||局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|产业扶持资|金山区财政||||||||
|||补助|技术更新及|否|否|1,859,000.00|1,830,000.00|与收益相关|
|金|局||||||||
||||改造等获得||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|中小企业国|||||||||
||上海市商务||技术更新及||||||
|际市场开拓||补助||否|否|121,192.00|57,054.00|与收益相关|
||委员会||改造等获得||||||
|资金|||||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|信息化专项|金山区财政||技术更新及||||||
|||补助||否|否|300,000.00||与收益相关|
|资金|局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
||金山区财政||技术更新及||||||
|教育费补助||补助||否|否|107,718.00|57,880.00|与收益相关|
||局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因符合地方||||||
||江苏启东吕||||||||
||||政府招商引||||||
||四海洋经济||||||||
|专项资助费||补助|资等地方性|否|否|3,175,200.00|280,000.00|与收益相关|
||开发区管理||||||||
||||扶持政策而||||||
||委员会||||||||
||||获得的补助||||||
|高新技术成|||||||||
|果转化项目||||否|否||2,829,000.00|与收益相关|
|款|||||||||
|收重点产品|||||||||
|质量攻关奖||||否|否||2,000.00|与收益相关|
|励|||||||||
|上期发生额|||||||||
|||||否|否||11,000.00|与收益相关|
|专利费|||||||||
|项目用地办|||||||||
|||||否|否||4,560,300.00|与收益相关|
|证税费补助|||||||||
||||因符合地方||||||
||江苏启东吕||||||||
||||政府招商引||||||
|污水处理达|四海洋经济||||||||
|||奖励|资等地方性|否|否|388,605.00||与收益相关|
|标奖励|开发区管理||||||||
||||扶持政策而||||||
||委员会||||||||
||||获得的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|进口贴息扶|启东市财政||技术更新及||||||
|||补助||否|否|52,300.00||与收益相关|
|持资金|局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因符合地方||||||
|工业经济相|启东市财政||政府招商引||||||
|||奖励||否|否|150,000.00||与收益相关|
|关考核奖励|局||资等地方性||||||
||||扶持政策而||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||获得的补助||||||
|||||||29,269,552.8|11,789,894.0||
|合计|--|--|--|--|--|||--|
|||||||0|0||

其他说明：
40、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|1,561,883.70|14,060,627.11|1,561,883.70|
|其中：固定资产处置损失|1,561,883.70|14,060,627.11|1,561,883.70|
|对外捐赠|260,375.00|290,000.00|260,375.00|
|其他|42,570.00|80,000.00|42,570.00|
|合计|1,864,828.70|14,430,627.11|1,864,828.70|

其他说明：
41、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|19,024,412.34|25,800,983.19|
|递延所得税费用|-2,408,878.84|-9,364,567.49|
|合计|16,615,533.50|16,436,415.70|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|117,163,663.40|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|17,574,549.51|
|子公司适用不同税率的影响|2,491,345.22|
|非应税收入的影响|-1,492,312.32|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|637,539.68|
|研发费用加计扣除的影响|-2,595,588.59|
|所得税费用|16,615,533.50|

其他说明
42、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|21,204,835.00|9,659,894.00|
|利息收入|2,175,669.64|1,130,206.65|
|收回的备用金及保证金等|2,584,678.38|4,040,458.54|
|其他|445,900.76|100,794.32|
|合计|26,411,083.78|14,931,353.51|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|研究开发费|22,746,845.30|23,529,438.54|
|办公费|10,243,175.65|9,050,399.85|
|运输装卸保险等费用|7,041,229.61|4,783,190.60|
|业务招待费|4,002,922.75|3,920,816.97|
|修理费|1,262,287.67|759,802.10|
|差旅费|4,599,546.93|2,808,508.15|
|排污绿化费|11,512,203.50|8,474,004.82|
|咨询费|4,378,905.90|1,127,655.58|
|展览费|1,643,841.99|1,087,463.81|
|手续费|812,139.26|630,780.46|
|支付的备用金及保证金等|3,640,174.80|2,279,523.54|
|其他|8,785,331.60|5,374,345.32|
|合计|80,668,604.96|63,825,929.74|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|与资产相关的政府补助|8,610,000.00|15,000,000.00|
|工程保证金|7,150,000.00|28,050,000.00|
|合计|15,760,000.00|43,050,000.00|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工程保证金|24,760,000.00|4,016,700.62|
|合计|24,760,000.00|4,016,700.62|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到暂借款|90,000,000.00|30,000,000.00|
|合计|90,000,000.00|30,000,000.00|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|偿还暂借款|138,574,482.00|30,000,000.00|
|利率掉期交易支付的美元存款|115,020,500.00||
|票据贴现支出|1,292,907.11||
|合计|254,887,889.11|30,000,000.00|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
43、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|

||||
|-|-|-|
|净利润|100,548,129.90|118,936,497.53|
|加：资产减值准备|12,873,777.05|3,600,365.45|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||131,516,135.92|73,537,252.12|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|7,257,291.73|7,952,672.85|
|长期待摊费用摊销|149,407.18|416,095.55|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||1,561,883.70|13,908,949.30|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|-1,884,031.00||
|财务费用（收益以“－”号填列）|3,346,576.05|2,039,753.59|
|投资损失（收益以“－”号填列）|357,057.01||
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-2,691,483.49|-9,364,567.49|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|282,604.65||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-138,013,183.49|9,075,948.63|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-250,888,199.47|13,841,700.09|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||-32,926,176.58|-124,414,556.02|
|列）|||
|其他|-8,064,717.80|-2,130,000.00|
|经营活动产生的现金流量净额|-176,574,928.64|107,400,111.60|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|101,918,748.81|78,061,091.58|
|减：现金的期初余额|78,061,091.58|191,309,402.37|
|现金及现金等价物净增加额|23,857,657.23|-113,248,310.79|

（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|101,918,748.81|78,061,091.58|
|其中：库存现金|76,170.36|57,773.83|
|可随时用于支付的银行存款|101,842,578.45|78,003,317.75|
|三、期末现金及现金等价物余额|101,918,748.81|78,061,091.58|

其他说明：
44、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|158,640,302.08|保证金|
|固定资产|132,198,962.23|抵押|
|无形资产|176,898,708.36|抵押|
|合计|467,737,972.67|--|

其他说明：
45、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|25,138,762.03|6.9370|174,387,592.20|
|欧元|448,436.06|7.3068|3,276,632.60|
|其中：美元|4,959,445.50|6.9370|34,403,673.43|
|应付账款||||
|其中：美元|2,185,057.06|6.9370|15,157,740.83|
|其中：欧元|2,389,038.77|7.3068|17,456,228.48|

其他说明：
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|江苏超纤|江苏启东|江苏启东|制造|100.00%||出资设立|
|江苏化学|江苏启东|江苏启东|制造||100.00%|企业合并|

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
||浙江省瑞安市莘塍|||||
|华峰集团有限公司||实业投资|138,680|12.37%|12.37%|
||工业园区|||||

本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是尤小平、尤小华、尤金焕、尤小燕、尤小玲、陈林真。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注八。
3、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|重庆华峰化工有限公司|实际控制人控制的其他企业|
|浙江华峰新材料股份有限公司|实际控制人控制的其他企业|

其他说明
4、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|重庆华峰化工有限||||||
||采购材料|17,493,504.30|30,000,000.00|否|8,998,290.60|
|公司||||||

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
2016年4月25日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于本公司及子公司向关联公司购买原材料的日常关联交易的议案》，同意在未来十二个月内向关联方重庆华峰化工有限公司采购总金额不超过3000万元的己二酸，定
价遵循市场定价的原则。
公司本期发生额实际采购情况遵循了上述董事会决议。
（2）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|华峰集团有限公司|144,000,000.00|2016年01月29日|2019年01月29日|否|

关联担保情况说明
截止2016年12月31日，华峰集团有限公司与中国工商银行上海市金山支行签订编号为12167000216-0249101的最高额保证合同，担保的主债权为本公司在该行自2016年01月19日至2019年01月29日最高额为人民币144,000,000.00的所有债务。
截至2016年12月31日，公司在上述保证合同项下无相关债务余额。
（3）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|浙江华峰新材料股份有|||||
||30,000,000.00|2016年02月04日|2016年03月29日||
|限公司|||||
|浙江华峰新材料股份有|||||
||60,000,000.00|2016年02月29日|2016年03月29日||
|限公司|||||
|浙江华峰新材料股份有|||||
||7,166,655.00|2016年01月01日|2016年03月29日|归还承兑|
|限公司|||||
|浙江华峰新材料股份有|||||
||14,846,836.00|2016年01月01日|2016年04月27日|归还承兑|
|限公司|||||
|浙江华峰新材料股份有|||||
||26,560,991.00|2016年01月01日|2016年05月26日|归还承兑|
|限公司|||||
|拆出|||||

（4）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|7,327,978.73|6,861,204.14|

5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|重庆华峰化工有限公司|11,625,000.00|3,959,384.62|
||浙江华峰新材料股份有限公|||
|其他应付款|||48,574,482.00|
||司|||

十、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）截止2016年12月31日，公司货币资金中使用受限制的金额有158,640,302.08元；其中：银行承兑汇票保证金2,041,500.00元，信用证保证金14,390,302.08元，质押的美元银行存单3,500,000.00美元，利率掉期质押的美元存款17,000,000.00美元。
（2）截止2016年12月31日，公司以原值为86,494,119.90元、净值为39,184,297.64元的房屋及建筑物及原值为9,165,650.01元、净值为6,770,799.55元的土地使用权为公司在中国银行上海市金山支行自2014年9月12日起至2019年9月12日止签署的不高于人民币230,000,000.00元的全部债务提供抵押担保。
截至2016年12月31日，公司在上述抵押合同下已开立未到期的信用证金额为2,875,628.00美元；已开具未到期的银行承兑汇票金额为11,156,647.07元，期限为2016年8月23日至2017年2月23日。
截至2016年12月31日，公司在上述抵押合同项下借款总金额为95,000,000.00元，其中：40,000,000.00元的借款期限为2016年7月18日至2017年7月18日；30,000,000.00元的借款期限为2016年7月25日至2017年7月25日；25,000,000.00元的借款期限为2016年9月19日至2017年9月19日。
（3）截至2016年12月31日，公司以原值为114,784,109.46元、净值为93,014,664.59元的房屋及建筑物及原值为51,324,774.00元、净值为45,316,767.54元的土地使用权为公司在中国工商银行上海市金山支行自2015年9月25日至2020年9月25日发生的不高于人民币168,490,000.00元的全部债务提供抵押担保。
截至2016年12月31日，公司在中国工商银行上海市金山支行无相关债务余额。
（4）截至2016年12月31日，公司以3,500,000.00美元的定期存单为企业在中国工商银行上海市金山支行金额为20,000,000.00元，期限为2016年9月27日至2017年9月22日的短期借款提供质押担保。
（5）截止2016年12月31日，江苏超纤以原值为130,692,296.91元，净值为124,811,141.26元的土地使用权为江苏超纤与中国工商银行股份有限公司启东支行签订的自2015年9月14日至2021至9月13日不高于126,800,000.00元的全部债
务提供抵押担保。同时经2015年4月17日召开的公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，公司为全资子公司江
苏超纤向中国工商银行启东市支行申请的500,000,000.00元银行授信提供连带责任担保，期限为5年。在上述担保合
同项下，江苏超纤与中国工商银行启东支行签订了提款额度为272,500,000.00元固定资产借款合同。
截至2016年12月31日，江苏超纤借款总额为142,625,000.00元；其中：20,000,000.00元的借款期限为2016年10月20日至2019年12月18日；20,000,000.00元的借款期限为2016年11月16日至2021年9月10日；20,000,000.00元的借款期限为2016年12月6日至2021年6月18日；82,625,000.00元的借款期限为2016年12月14日至2020年9月19日。
截至2016年12月31日，江苏超纤在上述担保协议下已开出未到期信用证金额为76,420.00美元、516,000.00欧元。
（6）经公司第三届董事会第八次会议、2015年年度股东大会审议通过，公司为全资子公司江苏超纤向中国银行股份有限公司启东支行申请的400,000,000.00元银行授信提供连带责任担保，授信使用期限为2016年7月19日至2017年7月18日止。
截至2016年12月31日，江苏超纤的借款总金额为66,000,000.00元，其中：10,000,000.00元的借款期限为2016年9月21日至2017年9月18日；10,000,000.00元的借款期限为2016年9月26日至2017年9月25日；10,000,000.00元的借款期限为2016年10月14日至2017年10月12日；11,000,000.00元的借款期限为2016年10月21日至2017年10月19日；25,000,000.00元的借款期限为2016年11月24日至2017年11月21日；已开出未到期承兑的银行承兑汇票总金额为20,415,000.00元，其中3,000,000.00元的银行承兑汇票期限为2016年11月29日至2017年5月29日；3,000,000.00元的银行承兑汇票期限为2016年11月29日至2017年5月29日；5,000,000.00元的银行承兑汇票期限为2016年12月2日至2017年6月2日；
5,000,000.00元的银行承兑汇票期限为2016年12月2日至2017年6月2日；4,415,000.00元的银行承兑汇票期限为2016年12月2日至2017年6月2日。截至2016年12月31日，江苏超纤在中国银行启东支行下已开立未到期的信用证金额为2,485,262.00美元，42,302.00欧元。
（7）截至2016年12月31日，江苏超纤在中国银行上海市金山支行下已开立未到期的信用证金额为448,500.00欧元。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
无
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十一、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|14,250,000.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|0.00|

2、其他资产负债表日后事项说明
根据2017年4月25日公司第三届董事会第十七次会议通过的2016年度利润分配预案，拟以本次董事会召开当日总股本475,000,000股为基数，每10股派送0.30元（含税）现金股利，合计14,250,000.00元。该利润分配预案尚待股东大
会审议批准。
十二、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||77,573,475.43||||77,573,47||||||
|独计提坏账准备的||32.28%||0.00%|||||||
||||||5.43||||||
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||162,728,299.89||8,739,32||153,988,9|107,767||5,649,757||102,117,53|
|合计提坏账准备的||67.72%||5.37%|||100.00%||5.24%||
||||2.88||77.01|,297.26||.27||9.99|
|应收账款|||||||||||
||240,301,775.32||8,739,32||231,562,452.44|107,767||5,649,757||102,117,539.99|
|合计||100.00%||3.64%|||100.00%||5.24%||
||||2.88|||,297.26||.27|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|江苏超纤|77,573,475.43||0.00%|全资子公司|
|合计|77,573,475.43||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|159,840,666.16|7,992,033.31|5.00%|
|1至2年|1,840,075.15|368,015.03|20.00%|
|2至3年|954,691.48|286,407.44|30.00%|
|3年以上|92,867.10|92,867.10|100.00%|
|合计|162,728,299.89|8,739,322.88|5.37%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额3,557,503.66元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|467,938.05|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
||||
|-|-|-|
|单位名称|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|
|江苏超纤|77,573,475.43|32.28|
|第二名|25,463,156.79|10.60|
|第三名|14,074,877.07|5.86|
|第四名|9,026,871.98|3.76|
|第五名|8,662,793.42|3.60|
|合计|134,801,174.69|56.10|

2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|||||||||||
||52,049,633.56||||52,049,63|272,219||||272,219,37|
|独计提坏账准备的||92.56%||0.00%|||99.13%||0.00%||
||||||3.56|,374.41||||4.41|
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||4,183,448.64||401,272.||3,782,175|2,398,9||262,593.3||2,136,349.5|
|合计提坏账准备的||7.44%||9.59%|||0.87%||10.95%||
||||81||.83|42.95||8||7|
|其他应收款|||||||||||
||56,233,082.20||401,272.||55,831,809.39|274,618||262,593.3||274,355,723.98|
|合计||100.00%||0.71%|||100.00%||0.10%||
||||81|||,317.36||8|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|江苏超纤|52,049,633.56|0.00|0.00%|全资子公司|
|合计|52,049,633.56||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|3,432,400.77|171,620.04|5.00%|
|1至2年|449,625.86|89,925.17|20.00%|
|2至3年|230,992.01|69,297.60|30.00%|
|3年以上|70,430.00|70,430.00|100.00%|
|合计|4,183,448.64|401,272.81|9.59%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额138,679.43元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|预付进口关税及增值税|1,890,420.88|480,310.77|
|备用金|1,230,256.66|1,222,427.81|
|拆借款|52,049,633.56|272,219,374.41|
|保证金及押金|251,000.00||
|其他|811,771.10|696,204.37|
|合计|56,233,082.20|274,618,317.36|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|江苏超纤|拆借款|52,049,633.56|1年以内|92.56%||
||预付进口关税及增|||||
|第二名||1,890,420.88|1年以内|3.36%|94,521.04|
||值税|||||
|第三名|其他|250,560.00|1年以内|0.45%|12,528.00|
|第四名|保证金及押金|221,000.00|1年以内|0.39%|11,050.00|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|第五名|备用金|165,158.69|1年以内|0.29%|8,257.93|
|合计|--|54,576,773.13|--|97.05%|126,356.97|

3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|1,500,000,000.00||1,500,000,000.00|350,000,000.00||350,000,000.00|
|合计|1,500,000,000.00||1,500,000,000.00|350,000,000.00||350,000,000.00|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|江苏超纤|350,000,000.00|1,150,000,000.00||1,500,000,000.00|||
|合计|350,000,000.00|1,150,000,000.00||1,500,000,000.00|||

4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,219,550,744.63|961,022,000.45|1,081,536,905.70|788,393,809.82|
|其他业务|82,718,694.48|67,496,894.23|55,421,043.90|43,786,721.05|
|合计|1,302,269,439.11|1,028,518,894.68|1,136,957,949.60|832,180,530.87|

其他说明：
5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行理财产品|289,353.42||
|远期外汇合约|130,347.55||
|合计|419,700.97||

十三、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-1,561,883.70||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|29,269,552.80||
|受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|1,526,973.99||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|142,955.76||
|减：所得税影响额|4,801,149.18||
|合计|24,576,449.67|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|4.31%|0.22|0.22|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||3.26%|0.17|0.17|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2016年年度报告文本原件。
五、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：上海市金山区亭卫南路888号公司证券事务部。
法定代表人：尤小平上海华峰超纤材料股份有限公司2017年4月25日