隆基绿能科技股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
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|作为隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董|
|事，自履职以来，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独|
|立董事制度的指导意见》等相关法律法规的要求和《公司章程》及《公司独立董|
|事制度》的规定，切实履行诚信勤勉职责和义务，努力维护公司整体利益及中小|
|股东的合法权益。|
|在2018年度（以下简称“报告期”）的工作中，我们通过多种方式主动了解|
|公司的生产经营和业务发展情况，积极出席公司有关会议，慎重审议董事会的各|
|项提案并发表了专项意见，独立勤勉，诚信履职，充分发挥独立性和专业性作用，|
|为公司稳健和长远发展谏言献策。现将2018年度的主要工作情况报告如下：|

一、独立董事的基本情况
公司 2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，选举田高良先生、李寿双先生、郭菊娥女士为公司第四届董事会独立董事，独立董事人数比例和专业配置符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法规中对于上市公司的要求，现任独立董事的简历如下：
1、田高良先生简历
田高良先生，1964年10月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西安交通大学，工商管理博士后，教授，博士生导师。曾任陕西金叶西工大软件股份有限公司财务部经理，陕西财经学院会计系讲师，西安交通大学会计与财务系讲师，副教授。现任西安交通大学管理学院会计与财务系主任、教授、博士生导师，公司独立董事；兼任西安饮食股份有限公司、金堆城钼业股份有限公司、供销大集集团股份有限公司独立董事。
2、李寿双先生简历
李寿双先生，1978年 6月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于北京大学，硕士学历。曾任职于中国人民财产保险股份有限公司。现任北京大成律师事
务所高级合伙人、公司独立董事；兼任金石易服（北京）科技有限公司董事、黄
河财产保险股份有限公司独立董事、北京奥特美克科技股份有限公司独立董事、
全联产业投资基金管理有限公司监事。
3、郭菊娥女士简历
郭菊娥女士，1961年4月出生，中国国籍，无境外居留权，西安交通大学博士研究生，享受国务院特殊津贴专家，入选国家高层次人才特殊支持计划领军人才，曾荣获国家科学技术进步奖，中国科学院科技促进发展奖科技贡献二等奖。
曾任职于原陕西财经学院讲师、副教授、教授，现任西安交通大学教授、公司独立董事。
我们作为公司独立董事，未在公司担任独立董事之外的其他职务，且在其他上市公司兼任独立董事未超过五家，不存在影响独立性的情况。在董事会日常工作中，我们始终本着独立、客观、公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责，审慎地履行独立董事相关职责。
二、独立董事年度履职情况
2018年我们按时出席公司的董事会和股东大会，在维护公司整体利益和中小股东的合法权益方面发挥了积极的作用。报告期内，公司共召开 23次董事会和5次股东大会，我们出席情况如下：
（一）出席董事会情况
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|具体职务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|
|独立董事|23|23|0|
|独立董事|23|23|0|
|独立董事|12|12|0|

注：公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，选举田高良先生、李寿双先生、郭菊娥女士为公司第四届董事会独立董事，其中郭菊娥女士为第四届董事会新任独立董事，报告期内，第四届董事会累计召开12次，因此，新任独立董事应出席次数为12次。
（二）参加股东大会情况
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|应出席次数|
|5|
|5|
|5|

三、独立董事年度履职重点关注的事项
报告期内，我们积极主动了解公司的生产经营情况和运作情况，充分发挥各自的专业优势，参与讨论议案内容并提出合理化建议，重点关注了以下事项：
（一）配股发行
报告期内，公司启动的配股发行符合相关资格和各项条件，发行方案编制合理，符合法律法规和规范性文件规定，预案的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和公司章程的规定；公司配股满足公司经营需要，有利于保障高效产能加速落地和经营业绩的快速提升，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
（二）募集资金使用
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|报告期内，公司使用部分闲置募集资金4亿元暂时性补充流动资金，使用期|
|限不超过 12 个月，其内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2|
|号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市|
|规则》等规范性文件及《公司章程》的规定。闲置募集资金的使用不影响募集资|
|金投资项目的正常进行，有利于提高资金使用效率，不存在损害公司股东利益的|
|情况。|
|（三）股权激励|

报告期内，我们根据《上市公司股权激励管理办法》和公司相关股权激励计划，分别审议了股权激励解锁、回购注销等事项并发表了同意的专项意见。
（四）关联交易
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|报告期内，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上|
|海证券交易所股票上市规则》等相关法规，对于公司预计2018年和2019年日常|
|关联交易预计事项发表了独立意见，认为：在议案的表决过程中，公司关联董事|
|均已回避表决，表决程序合法、有效；关联交易预计符合公司发展战略要求，有|
|助于日常经营业务的开展和执行，符合正常生产经营的客观需要，关联交易所涉|
|及的价格客观、公允，关联交易公平、合理，不存在损害公司及其他股东特别是|
|中小股东利益的情形。|

（五）委托理财
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|报告期内，公司经营状况良好、财务状况稳健，在符合国家法律法规、保障|
|资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，对2018年和2019年自有资|
|金理财额度进行预计，拟使用临时闲置自有资金购买商业银行风险低、流动性好|
|的理财产品，我们认为有利于提高自有资金的使用效率，获取一定的投资收益，|
|符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益|
|的情形。|

（六）换届选举
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|报告期内，我们对第四届董事会非独立董事和独立董事候选人任职资格进行|
|了认真审查，认为候选人的资格符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司董|
|事任选和行为指引》及《公司章程》等有关规定。|

（七）董事、监事薪酬
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|报告期内，公司综合考虑了董事、监事2018年绩效目标、公司经营情况和|
|行业水平，制定了第四届董事、监事候选人2018年度薪酬方案，我们认为内容|
|制定合理，符合相关法规和《公司章程》等规定。|

（八）对外担保
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|报告期内，公司制定和调整了2018年度新增担保预计额度和范围事项，符|
|合《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律法规、规|
|范性文件及《公司章程》的规定，符合公司日常经营需要，担保风险在可控范围|
|内，不存在损害公司及股东利益的情形。|
|（九）关联担保|
|报告期内，公司董事会审议了关于控股股东及其一致行动人为公司及子公司|
|提供关联担保的事项，我们认为：控股股东李振国先生、李喜燕女士及其一致行|
|动人李春安先生为公司及子公司 2019 年向银行等机构申请融资业务提供不超过|
|80 亿元额度的担保，且不收取担保费用，无需公司及子公司提供反担保，体现|
|了控股股东及其一致行动人对公司经营发展的大力支持，不存在损害公司和中小|
|股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。董事会在审议上述关联担保事项时，|
|关联董事已回避表决，关联担保的审议及表决程序符合有关法律法规及《公司章|
|程》的规定。|

（十）现金分红和投资者回报情况
报告期内，公司制定并执行的2017年度利润分配方案，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》等有关规定，并能够严格按照《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的有关规定，履行相关信息披露程序，及时召开网络业绩说明会对现金分红情况进行说明。我们认为利润分配方案的制定和执行符合公司现阶段实际情况，有利于公司的可持续发展，能够实现股东价值最大化。
（十一）聘任会计师事务所情况
通过对公司聘请的瑞华会计师事务所2017年工作情况审查，我们认为瑞华会计师事务所能够顺利完成2017年年报审计及内控审计工作，该事务所在审计工作中严谨、负责、专业的工作态度值得肯定，同意续聘其作为公司2018年审计机构。
（十二）信息披露的执行情况
我们持续关注公司的信息披露规范情况，履职期内公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等规定履行信息披露义务，遵照公开、公平、公正的原则，保证信息披露的真实、准确、完整、及时，提高信息披露的有效性。
（十三）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照上市公司内控建设的有关要求完善内控制度建设，全面开展内控自我评价工作，不断提升经营管理水平和风险防范能力，报告期内未发现与财务报告及非财务报告相关的重大、重要内部控制缺陷。
四、总体评价
2018年，我们本着独立、诚信与勤勉的态度，严格按照相关法律法规和《公司章程》的要求，充分履行独立董事职责，针对重大事项提出合理意见，切实维护全体股东的合法权益。2019年，我们将继续本着勤勉尽责的精神，充分发挥自身专业优势和独立董事作用，为促进公司健康、持续发展发挥积极作用。
特此报告。
（以下无正文，为本报告签署页）