中信证券股份有限公司
关于丝路视觉科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为丝路视觉科技股份有限公司（以下简称“丝路视觉”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就公司 2017年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳丝路数字视觉股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2298号）文核准，并经深圳证券交易所《关于深圳丝路数字视觉股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2016]763号）同意，公司向社会公众投资者公开发行普通股（A股）股票2,780万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币5.54元，募集资金总额为人民币募集资金总额为人民币 154,012,000元，扣除发行费用人民币 39,084,300元后，实际募集资金净额为人民币 114,927,700元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验[2016]001054号验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截至2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入8,360.97万元，其中：公司利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 4,752.87万元。公司 2017年1月18日召开的公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司董事会、监事会一致同意公司以 4,752.87万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司于2017年1月对该部分资金完成募集资金的置换。截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金以活期存款形式存放
于公司募集资金专项账户 803,583.84元；公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品余额为 30,700,000元，2018年 1月 8日，该理财产品已到期并归还于募集资金专户内。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金制度和监管情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《丝路视觉科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
公司与保荐人中信证券及募集资金存放银行中信银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳高新园支行、兴业银行股份有限公司深圳南新支行上述五家银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户储存情况
截至2017年12月31日，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 备注方式
8110301012100125486 65,511,200.00 19,549.58活期 ---
中信银行股份有限公司
银行
深圳泰然支行
理财专户 --- 30,700,000.00 1*
理财
中国建设银行股份有限
公司深圳福田保税区支 44250100006600000732 22,368,100.00 59,842.64活期 ---
行
中国光大银行股份有限
39180188000048422 16,903,700.00 --- 活期 2*
公司深圳熙龙湾支行
招商银行股份有限公司
755913371210309 16,229,000.00 724,191.62活期 ---
深圳高新园支行
兴业银行股份有限公司
337180100100237191 5,000,000.00 --- 活期 3*
深圳南新支行
合计 --- 126,012,000.00 31,503,583.84 --- ---
注：注1*：截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金以活期存款形式存放
于公司募集资金专项账户803,583.84元；购买保本型理财产品30,700,000元，理财产品
存放于中信银行股份有限公司深圳泰然支行理财专户内；
注2*：中国光大银行股份有限公司深圳熙龙湾支行已于2017年6月12日办理销户，账户余额3,367.11元转入基本户；
注3*：兴业银行股份有限公司深圳南新支行已于2017年6月13日办理销户，账户余额474.12元转入基本户；
募集资金专项账户金额与募集资金使用金额差异系利息、账户开户费、账户管理费、
银行询证费、使用转出募集资金专户时间差、支付除承销保荐费用之外的其它与发行有关
的费用等累计形成的金额。
三、募集资金的本年度实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2017年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
数字视觉制作基地建设项目、研发中心建设项目、信息技术平台建设项目和补充流动资金项目不直接产生营业收入，不构成利润中心，无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年1月18日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。董事会、监事会一致同意公司以 4,752.87万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《深圳丝路数字视觉股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2016]005109号），中信证券出具了《中信证券股份有限公司关于深圳丝路数字视觉股份有限公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金事项之保荐意见》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）结余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金。
（七）超募资金使用情况
公司无超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金以活期存款形式存放于公司募集资金专项账户 803,583.84元，购买保本型理财产品 30,700,000元，理财产品存放于中信银行股份有限公司深圳泰然支行理财专户内，2018年 1月 8日，该理财产品已到期并归还于募集资金专户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年度内，公司不存在变更募资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、核查结论意见
保荐代表人和持续督导专员通过获取资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，对丝路视觉募集资金的存放、使用及投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管等相关人员沟通交流等。
经核查，中信证券认为：2017年度丝路视觉对募集资金进行了专户存放和
专项使用，具体使用情况与已披露情况一致，不存在首次公开发行股票募集资金使用违反相关法律法规的情形，不存在变相改变上述募集资金用途和损害股东利益的情形。
（以下为本报告附表）
附表
募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。 金额单位：人民币万元
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|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.数字视觉制作基地建设项目|否|6,551.12|6,551.12|958.71|3,494.03|53.33%|2018年12月31日|0|不适用|否|
|2.研发中心建设项目|否|2,236.81|2,236.81|587.69|2,232.78|100.00%|2017年12月31日|0|不适用|否|
|3.信息技术平台建设项目|否|1,622.9|1,622.9|338.24|1,552.22|95.64%|2017年12月31日|0|不适用|否|
|4.补充流动资金项目|否|1,081.94|1,081.94||1,081.94|100.00%||0|不适用|否|
|承诺投资项目小计|--|11,492.77|11,492.77|1,884.64|8,360.97|--|--||--|--|
|合计|--|11,492.77|11,492.77|1,884.64|8,360.97|--|--|0|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|公司在IPO审核期间，根据CG行业的发展变化以及资本市场的变化，采取较为稳健的速度投入募集资金项目的建设，以保障公司业务合理的经营与长期健康发展。基于上述原因，公司于2017年3月20日召开董事会会议，同意调整“数字视觉制作基地建设项目”建设完成时间为2018年，“研发中心建设项目”建设完成时间为2017年，“信息技术平台建设项目”建设完成时间为2017年。 其中，“信息技术平台建设项目”计划可使用状态时间为2017年，截至2017年12月31日投资进度为95.64%。该项目实际已于2017年内完成，但由于验收交付问题，公司尚未与oracle系统供应商完成最终结算。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|适用||||||||||
||公司以自有资金先期投入数字视觉制作基地建设项目须置换金额为2,070.63万元；研发中心建设项目须置换金额为1,483.70万元；信息技术平台建设项目须置换金额为1,198.54万元，该次置换已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具大华核字[2016]005109号鉴证报告，并于2017年1月进行置换。||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用||||||||||

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|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金以活期存款形式存放于公司募集资金专项账户803,583.84元，以活期存款方式存放于公司募集资金账户；公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品余额为30,700,000.00元，2018年1月8日，该理财产品已到期并归还于募集资金专户内。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于丝路视觉科技股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
刘顺明 何锋
中信证券股份有限公司年月日