瑞华核字【2014】61060002号
目 录
···························1··、·······鉴···证···报······告··············· ······························ ·· 1-3
2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报··告················· ·· 4-6
3、···附···表············································································· ······················ 7-11
通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
PostalAddress：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100039
电话（Tel）：+86(10)88219191
传真（Fax）：+86(10)88210558
关于陕西坚瑞消防股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字【2014】61060002号陕西坚瑞消防股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的陕西坚瑞消防股份有限公司（以下简称“坚瑞消防公司”）截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是坚瑞消防公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 2
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，坚瑞消防公司截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供坚瑞消防公司2013年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一四年三月十七日
陕西坚瑞消防股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，陕西坚瑞消防股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]106号文核准，公司于 2010年 8月向社会公众发行人民币普通股2,000.00万股，每股面值1.00元，每股发行价 19.98元，共募集资金总额人民币 399,600,000.00元，扣除发行费用人民币 36,454,173.00元，实际募集资金净额为人民币 363,145,827.00元。该项募集资金已于 2010年 8月 26日全部到位，已经毕马威会计师事务所有限公司审验，并出具KPMG-C(2010)CR No.0002号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：元
本年使用金额
以前年度已投 累计利息
直接投入募
年末余额
入 补充流动资金
收入净额
集资金项目
193,896,285.73 49,802,878.87 13,890,911.91 133,337,574.31
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司股东大会2010年第三次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司及其子公司对募集资金实行专户存储，本公司在中国建设银行股份有限公司西安电子正街支行、中国民生银行股份有限公司西安分行、平安银行股份有限公司西安分行营业部、兴业银行锦园路支行分 4
别设立了61001865700052501623、1203014210021106、11014503401008、 456930100100030120四个募集资金专用账户；目前中国建设银行股份有限公司西安电子正街支行和兴业银行锦园路支行余额已转至中国平安银行股份有限公司西安分行营业部；子公司北京坚瑞恒安消防技术有限公司在中国民生银行股份有限公司北京劲松支行设立了0131014170011992募集资金专用账户；子公司西安金泰安全消防技术有限责任公司在兴业银行股份有限公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行等分别设立了456010100100240147、72120154500000066两个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司于2010年9月20日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2013年6月27日新增募集资金账户中国平安银行股份有限公司西安分行营业部并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。截至2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
专户银行名 利息收入净
公司名称 银行账号 初始存放金额 其他增加 已使用金额 补充流动资金 存储余额称 额
中国建设银
陕西坚瑞
行股份有限 6100186570
消防股份 164,000,000.00 1,548,875.07 13,396,030.88
公司西安电 0052501623
有限公司
子正街支行
中国民生银
陕西坚瑞
行股份有限 1203014210
消防股份 204,424,000.00 3,793,827.02 26,280,294.57 38,000,000.00 20,162,446.52公司西安分 021106
有限公司
行
陕西坚瑞
兴业银行锦 4569301001
消防股份 36,987,403.64 235,158.42
园路支行 00030120
有限公司
平安银行股
陕西坚瑞
份有限公司 1101450340
消防股份 37,222,562.06 554,118.23 37,776,680.29西安分行营 1008
有限公司
业部
北京坚瑞中国民生银
0131014170
恒安消防行股份有限 39,900,000.00 39,122.21 7,213,613.91 2,703,701.77 011992
技术有限公司北京劲
公司 松支行
西安金泰
兴业银行股
安全消防 4560101001
份有限公司 40,500,000.00 369,010.93 30,000,000.00 40,860,000.00 9,010.93技术有限 00240147
西安分行
责任公司
西安金泰上海浦东发
安全消防展银行股份 7212015450
89,500,000.00 3,426,861.27 24,319,128.00 30,000,000.00 43,107,733.27技术有限有限公司西 0000066
责任公司 安分行
合计 103,759,572.78注：陕西坚瑞消防股份有限公司本期将募投账户兴业银行锦园路支行期末余额转至中国平安银行股份有限公司西安分行营业部，并将兴业银行锦园路支行的帐户办理了销户手续。西安金泰安全消防技术有限责任公司兴业银行股份有限公司西安分行其他增加30,000,000.00元，系2012年收到陕西省西咸新区沣东新城土地储备中心退回上年支付的购买土地投标保证金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2013年度募集资金的存放与使用情况。
陕西坚瑞消防股份有限公司董事会二○一四年三月十七日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：陕西坚瑞消防股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||36,314.58||本年度投入募集资金总额||||4,980.28||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||24,369.91||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地项目|是|9,400.00|9,400.00|998.10|2,431.91|25.87%|2014年12月31日||不适用|否|
|2、国内市场营销和服务网络建设项目|是|4,000.00|4,000.00||817.58|20.44%|||不适用|否|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3、补充流动资金|否|3,000.00|3,000.00||3,000.00|100.00%|2012年12月31日|不适用|否|
|4、其他与主营业务相关的营运资金||||||||||
|承诺投资项目小计||16,400.00|16,400.00|998.10|6,249.49|||||
|超募资金投向||||||||||
|1、归还银行贷款||3,780.00|3,780.00||3,780.00|||||
|2、补充流动资金||3,900.00|3,900.00||3,900.00|||||
|3、坚瑞消防营销中心（北京）||3,990.00|3,990.00|113.79|3,726.39|93.39%||||
|4、购买土地||4,050.00|4,050.00|1,586.00|4,086.00|100.00%||||
|5、火灾报警项目||4,100.00|4,100.00|2,282.39|2,628.03|64.10%||||
|超募资金投向小计||19,820.00|19,820.00|3,982.18|18,120.42|||||
|合计||||||||||

36,220.00 36,220.00 4,980.28 24,369.91
|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|本次公开发行共超募资金19,914.58万元；公司第一届董事会第十七次会议决议，使用超募资金人民币1,980.00万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于2010年9月30日实施完成；公司第一届董事会第十九次会会议决议，使用超募资金人民币1,900.00万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于2010年12月23日实施完成；公司2011年第二次临时股东大会决议，使用超募资金人民币3,990.00万元建设坚瑞消防营销中心（北京），该项目前正在实施中；公司2011年第三次临时股东大会决议，使用其他与主营业务相关的营运资金4,050万元，竞价购买位于西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）面积约为150亩的土地使用权。已于2013年5月3日已实施完毕。公司2012年第二届十二次董事会决议会议，使用超募资金人民币2,000.00万元永久补充流动资金，该项计划已履行完相关的法定程序，已于2012年3月29日实施完成；公司2012年第二届董事会第十三次会议，使用超募资金人民币1,800.00万元提前归还银行短期借款，该项计划已履行完相关的法定程序，并于2012年11月23日实施完成；公司2012年第二届董事会第十七次会议决议拟使用超募资金人民币4,100.00万元投资消防火灾报警系统项目。该项目正在实施中。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全资子公司的议案》，同意公司变更部分募投项目实施主体和实施地点。|

|||
|-|-|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2010年度，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币569.77万元，其中投入年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目人民币477.33万元，投入国内市场营销和服务网络建设项目人民币92.44万元。毕马威华振会计师事务所对上述公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了验证，并出具了KPMG-C (2010) OR.No.0073《陕西坚瑞消防股份有限公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截止2010年9月8日止使用情况的审核报告》。2011年1月24日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币569.77万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集资金置换前期已投入资金；公司保荐机构（国信证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币569.77万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。于2011年2月，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|经2013年3月26日第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司将闲置募集资金3,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。2013年3月28日和29日自上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设的募集资金专项账户共划出募集资金3,000.00万元，2013年9月11日，公司归还募集资金3,000.00 万至该专项账户。经2013 年 9 月 17 日第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十二次会议于审议通过拟使用闲置募集资金 3,000.00 万元暂时补充流动现金，使用期限不超过 6 个月。2013年9月18日自专项账户划出募集资金3,000.00万元。|

|||
|-|-|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|截止2013年12月31日，公司的募集资金投资项目尚在进行中，不适用于结余募集资金的情况。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截止2013年12月31日，公司尚未使用的募集资金为人民币8,088.44万元，公司将继续按照募集资金使用计划将其用于募集资金投资项目中。截止2013年12月31日，公司尚未使用的超募资金为人民币2,287.52万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。2011年2月11日公司将预先已投入募集资金投资项目的自筹资金5,697,659.23元与募集资金进行了置换，实际置换了5,697,700.00元，差异40.77元。另外实际置换从超募资金专户置出，2011年8月从募集资金专户转入超募资金专户5,697,700.00元，对此进行了纠正。公司已披露的相关信息不存在存放、使用、管理及披露存在违规情形。|