广发证券股份有限公司
关于康力电梯股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”或“保荐人”）作为康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“康力电梯”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对康力电梯 2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）2016年非公开发行股票募集资金情况
经中国证监会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1046号）核准，公司于 2016年 7月 25日成功发行人民币普通股（A股）59,052,563股，每股面值1元，发行价格为每股15.41元，共募集资金人民币 909,999,995.83元。扣除承销费和保荐费 15,700,000.00元后的募集资金为人民币894,299,995.83元，另扣除律师费等其他发行费用15,300,000.00元后，公司本次募集资金净额为人民币 878,999,995.83元。上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|项 目|金 额|
|募集资金净额|87,900.00|
|减：以前年度使用金额|25,966.13|

|||
|-|-|
|加：以前年度利息收入扣除手续费净额|1,911.56|
|本年期初募集资金余额|63,845.43|
|减：本年度使用金额|4,142.71|
|减：永久补充流动资金|43,114.00|
|加：本年度利息收入扣除手续费净额|2,922.37|
|募集资金专储账户余额|19,511.09|

（三）募集资金结余情况
截至 2018年 12月 31日，募集资金存储专户余额为 19,511.09万元，具体存放情况如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|募集资金专户|0.19|
|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|募集资金专户|1.90|
|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|募集资金专户|9.00|
|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|现金管理|3,000.00|
|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|现金管理|5,000.00|
|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|现金管理|11,500.00|
|合计|-|-|19,511.09|

（四）募集资金专户注销情况
经第四届董事会第十次会议、2018年第三次临时股东大会审议通过，同意公司终止 2016年度非公开发行募集资金投资项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。
截至 2018年 12月 31日，公司已将 43,114.00万元永久补充流动资金。截
至2019年4月12日，公司已将剩余募集资金及利息收入全部永久补充流动资金，
并将 2016年度非公开发行募集资金投资项目所属募集资金专户全部注销，具体注销情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|开户银行|银行账号|账户注销情况|
|新建基于物联网技术的智能电梯云服务平台项目|中国工商银行股份有限公司吴江分行|1102022629006130462|已注销|
|新建电梯试验中心项目|中信银行股份有限公司苏州汾湖支行|8112001013700167277|已注销|
|新建电梯智能制造项目|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010042|已注销|

二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司募集资金按投资项目分别存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行、子公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料；开户银行按月向公司出具对账单，并抄送保荐机构，开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或者募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金专项管理制度》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
公司严格执行《募集资金专项管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方
监管协议、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的
情况。
三、2018年度募集资金的实际使用情况
募集资金具体使用情况如下表：
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||87,900.00|||||4,142.71|||
||||||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||30,108.84|||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0||||||||
||是否已变||||截至期末累|截至期末投|项目达到预|本报告|是否达|项目可行性|
|承诺投资项目和超||募集资金承|调整后投资|本报告期|||||||
||更项目(含||||计投入金额|资进度(3)|定可使用状|期实现|到预计|是否发生重|
|募资金投向||诺投资总额|总额(1)|投入金额|||||||
||部分变更)||||(2)|＝(2)/(1)|态日期|的效益|效益|大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|新建电梯智能制造|||||||||||
||否|38,500|38,500|652.94|9,010.92|23.40%|2019年8月|0|不适用|是|
|项目|||||||||||
|新建基于物联网技|||||||||||
||否|25,400|25,400|1,143.15|4,557.80|17.94%|2020年8月|0|不适用|是|
|术的智能电梯云服|||||||||||
|务平台项目|||||||||||
|新建电梯试验中心|||||||2017年12月|不产生|||
||否|24,000|24,000|2,346.62|16,540.12|68.92%|||不适用|否|
|项目|||||||（已完工）|效益|||
|承诺投资项目小计|--|87,900|87,900|4,142.71|30,108.84|--|--|0|--|--|
|超募资金投向|不适用||||||||||
|合计|--|87,900|87,900|4,142.71|30,108.84|--|--|0|--|--|
|未达到计划进度或|||||||||||
||不适用||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|为更好的适应市场环境的变化，增强公司竞争力，公司已于2018年经第三次临时股东大会审议通过终止基于物联网技||||||||||
|大变化的情况说明|术的智能电梯云服务平台项目及新建电梯智能制造项目。||||||||||
|超募资金的金额、|||||||||||
||不适用||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
||不适用||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
||不适用||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
||2016年8月24日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资||||||||||
|先期投入及置换情|||||||||||
||金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。||||||||||
|况|||||||||||

|||
|-|-|
|用闲置募集资金暂||
||不适用|
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集||
||不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
||经第四届董事会第七次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议|
|尚未使用的募集资||
||案》，公司将使用最高额度不超过人民币60,000万元闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末，11.09万元存放于|
|金用途及去向||
||募集资金专户，19,500万元用于购买银行理财产品。|
|募集资金使用及披||
||报告期内不存在此情况。|
|露中存在的问题或||
|其他情况||

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司2018年第三次临时股东大会同意，公司终止 2016年6月非公开发行募集资金投资项目，并将剩余资金永久补充流动资金，实际补充金额已最终转出金额为准。本年度实际补充流动资金43,114.00万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，广发证券认为，康力电梯2018年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的管理，使用均履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于康力电梯股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘慧娟 侯卫
广发证券股份有限公司 2019年4月26日