无锡和晶科技股份有限公司
关联交易制度
第一章总则
第一条为保证无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）与各关联方发生之关联交易的公允性，依据《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，制定本制度。
第二条公司在确认和处理关联交易时，须遵循贯彻以下原则：
1、尽量避免或减少与关联方之间的关联交易；
2、对于必须发生之关联交易，须遵循如实披露的原则；
3、确定关联交易价格时，须遵循公平、公正、公开以及等价、有偿的基本商业原则；
4、公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益；
5、在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度。
第二章关联方与关联交易的确认
第三条公司关联方包括关联法人和关联自然人。
1、具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
（1）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；
（2）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；
（3）由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；
（4）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；
（5）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人公司或者其他组织。
公司与上述第（2）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成上述第（2）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于公司董事、监事及高级管理人员的除外。
2、具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（1）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）直接或者间接控制上市公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；
（4）本条第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（5）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与股份公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
3、具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：
（1）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本条“1、”或“2、”所列情形之一的；
（2）过去十二个月内，曾经具有本条“1、”或“2、”所列情形之一的。
第四条公司与关联方之间的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于下列事项：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、购买原材料、燃料、动力；
12、销售产品、商品；
13、提供或接受劳务；
14、委托或受托销售；
15、关联双方共同投资；
16、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
第五条由本公司控制或持有50%以上股份的子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，其披露标准适用于本制度。
第六条公司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额，适用于本制度相关规定。
第三章总经理的审查
第七条公司以及公司有关职能部门在其经营管理过程中，如发生按本制度第二章规定确定为公司与关联方之间关联交易情况的，相关部门需将有关关联交易情况以书面形式报告公司总经理。该书面报告须包括以下内容：
1、关联方的名称、住所及其业务状况；
2、关联交易的项目以及交易金额、交易日期、交易地点；
3、确定关联交易的标的价格与定价政策；
4、交易目的的简要说明；
5、关联人在交易中所占权益的性质和比重；
6、需载明的其他事项。
第八条公司总经理在收到有关职能部门的书面报告后，应于两个工作日内召开总经理办公会，并按本制度第一章规定对将发生之关联的必要性、合理性、定价的公平性进行初步审查。提出书面报告的有关职能部门须派人出席总经理办公会，并对总经理以及其他管理人提出的质询进行说明与解释。
有关职能管理部门在三个工作日内，按照总经理办公会议决定，将有关关联交易事宜制作一份详细的书面报告，并形成议案交公司董事长。
第十条公司总经理无权直接决策有关关联交易事项，待董事长或董事会审议通过后方可组织实施。
第十一条总经理向董事长或董事会提出审议关联交易的报告中应当载明以下事项：
1、该笔交易有关各方的关联关系及各关联方的业务状况；
2、该笔交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、定价政策及其依据；定价是否公允、与市场第三方价格有无差异；无市场价格可供比较或定价受到限制的重大关联交易，是否通过合同明确有关成本和利润的核算标准；
3、该笔交易的目的以及对本公司财务状况和经营成果的影响；
4、该笔交易是否损害公司及中小股东的利益。
第四章公司董事会审查
第十二条公司董事长在收到总经理报告后的两个工作日内，召集董事会议会议审议该项关联交易。
第十三条董事会应当根据客观标准判断关联交易对公司是否有利。出席会议董事可以要求公司总经理或者有关部门负责人说明其是否就该项交易已经积
极在商场寻找与第三方进行，从而以替代与关联方发生交易；总经理或者有关部门负责人应对有关结果向董事会做出解释。当确定无法寻求与第三方交易以替代该项关联交易时，董事会应当对该项关联交易的必要性和合理性进行审查与讨
论。
第十四条董事个人或者其所任职或控制的其他企业与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项是否需要董事会批准同意，该董事均应当在知道或应当知道之日起十日内向董事会报告其关联关系的性质
和程度。
第十五条董事会表决关联交易事项时，关联董事应当回避。
出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。关联交易事项应当经全体非关联董事的过半数以上通过。
第十七条独立董事应就关联交易事项表决程序的合法性及表决结果的公平性单独发表意见。
第十八条监事会应当就关联事项表决程序的合法性及表决结果的公平性单独发表意见。
第十九条公司与关联自然人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除
外)金额低于30万元的关联交易；与关联法人发生的交易金额低于100万元，或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％的关联交易，应当经董事长审议批准，并报董事会备案。但董事长本人或其近亲属为关联方的，应当经董事会审议批准。
公司与关联自然人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在30万元以上的关联交易；与关联法人发生的交易金额在100万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上、低于1000万元或低于占公司最近一期经审计净资产绝对值5％的关联交易，应当经董事会审议批准后及时披露。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在1000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，应当经董事会审议批准后提交股东大会审议批准。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则适用上述规定。
上市公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大会审议。
第二十条董事会向股东大会提出审议关联交易的议案时，应当按照本制度第七条的要求提供书面报告，报告中还应单独列明独立董事的意见。
第五章股东大会的审议
财务顾问机构就关联交易的合理性、公允性出具的独立意见。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
第二十二条股东大会表决该关联事项时，关联股东应当回避，其所代表的股份不计入有效表决总数。
第二十三条如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中做出详细说明，同时对非关联方的股东投票情况进行专门统计，并在决议公告中予以披露。
第二十四条关联交易事项应经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过。
第二十五条股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第六章关联交易执行
第二十六条关联交易按照董事会、股东大会各自的权限审议批准后，公司可与关联方签订有关关联交易协议或合同，该关联交易协议或和合同自双方签字盖章后生效。
第二十七条如该项关联交易属于在股东大会休会期间发生并必须即时签约履行的，公司董事会可经审查后，与关联方签订关联交易协议或合同，即生效执行，但仍须经股东大会审议并予以追认。
第二十八条关联交易合同签订并在合同有效期内，因生产经营情况的变化而导致必须终止或修改有关关联关系协议或合同的，合同双方当事人可签订补充协议或和终止协议，经股东大会确认后生效。
第七章关联交易信息披露
第二十九条公司与关联自然人发生的交易金额在30万元(含30万元)以上的关联交易，应当及时披露。
事会审议并及时披露。
第三十一条公司与关联人发生的交易金额在1000(含1000万元)万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%(含5%)以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照《上市规则》的规定，聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或者评估，并将该交易提交股东大会审议。《上市规则》规定的与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。
第三十二条公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方
式进行审议和披露：
（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4）任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；
（5）证券交易所认定的其他交易。
第八章附则
第三十三条本制度对公司董事会、董事、监事会、监事、总经理及其他高级管理人员均具有约束力。
第三十四条公司董事会及总经理在公司章程规定的授权范围内决定或处理非关联事项时，不适用本制度。
第三十五条本制度的修改、补充与解释权属董事会。
第三十六条本制度经公司股东大会审议通过后生效。
（以下无正文）
无锡和晶科技股份有限公司董事会2014年4月