证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2014-009浙江南都电源动力股份有限公司
关于公司及相关主体承诺及履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“南都电源”）根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告【2013】55号，以下简称“《监管指引》”）、浙江监管局《关于做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行专项披露工作的通知》（浙证监上市字【2014】20号）的文件精神，对公司及公司实际控制人、股东、关联方、收购人尚未履行完毕的承诺情况进行披露如下：
一、截止本公告日，公司及相关承诺方不存在不符合《监管指引》要求承诺和超期未履行承诺的情况。
二、目前处于承诺期尚未履行完毕的情况
（一）关于避免同业竞争的承诺
1、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
实际控制人周庆治为避免与公司之间的同业竞争，特做出如下承诺：
“（1）本人愿意促使本人控制的发行人股东杭州南都电源有限公司、上海南都集团有限公司、上海益都实业投资有限公司不直接或通过其他任何方式间接从事构成与发行人业务有同业竞争的经营活动。
（2）本人及包括赵达夫、赵亦斓在内的近亲属将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何方式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
（3）本人在作为发行人实际控制人、担任发行人董事期间及辞去在发行人
董事职务后六个月内，本承诺为有效之承诺。
（4）本人愿意承担因违反上述承诺而给发行人造成的全部经济损失。”
2、法人股东关于避免同业竞争的承诺
杭州南都、上海益都、上海南都集团等3家由周庆治控制的法人股东均出具《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
“一、本公司声明，截至本承诺函签署日，本公司及本公司控制的其他公司或其他组织没有从事与高性能全密封蓄电池、锂离子电池等高性能环保电池研发、生产、销售相关业务相同或相似的业务。
二、本公司及本公司控制的其他公司或其他组织将不在中国境内外从事高性能全密封电池、锂离子电池等高性能环保电池研发、生产、销售等业务。
三、若南都股份今后从事新的业务领域，则本公司及本公司控制的其他公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式或以参股但拥有实质控制权方式从事与南都股份新的业务领域有直接竞争的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与南都股份今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。
四、本公司承诺不以南都股份实际控制人控制的公司地位谋求不正当利益，进而损害南都股份其他股东的权益。如因本公司及本公司控制的其他公司或其他组织违反上述声明与承诺而导致南都股份的权益受到损害的，则本公司承诺向南都股份承担相应的损害赔偿责任。”
3、董事、监事、高级管理人员关于避免同业竞争的承诺
公司全体董事、监事、高级管理人员均已出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
“一、在担任南都股份董事（监事、高级管理人员）期间及辞去董事（监事、高级管理）职务后六个月内，不直接或间接从事或参与任何在商业上对南都股份构成竞争或可能导致与南都股份发生竞争的业务及活动，或拥有与南都股份存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；
二、本人保证本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母遵守本承诺；
三、本人愿意承担因本人及本人的配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其
配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母违反上述承诺而给南都股份造成的全部经济损失。”
承诺期限：以上承诺均为长期执行中。
截至本公告日，上述承诺人均严格遵守了上述承诺。
（二）关于规范与减少关联交易的承诺
1、实际控制人周庆治关于规范与减少关联交易的承诺如下：
“（1）本人将严格按照《公司法》等法律法规以及发行人《公司章程》的有关规定行使股东权利，规范关联交易：在发行人股东大会对有关涉及与本人、包括赵达夫、赵亦斓在内的本人近亲属（以下简称“本人近亲属”）及控制的除发行人以外的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；本人承诺本人、本人近亲属及控制的除发行人以外的其他企业不占用发行人的资金、资产；
在任何情况下，不要求发行人向本人、本人近亲属及控制的除发行人外的其他企业提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害发行人和广大中小股东权益的情况发生。
（2）本人、本人近亲属及控制的除发行人外的其他企业与发行人之间将尽可能地避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照发行人《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，保证不通过关联交易损害发行人及其他股东的合法权益。
本人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
2、杭州南都、上海益都、上海南都集团出具了关于规范与减少关联交易的承诺：
“（1）本公司将严格按照《公司法》等法律法规以及发行人《公司章程》的有关规定行使股东权利，规范关联交易：在股东大会对有关涉及本公司及本公司除发行人外的关联方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；本公司承诺不占用发行人的资金、资产；在任何情况下，不要求发行人向本公司及本公司除发行人外的关联方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市
场原则，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害发行人和广大中小股东权益的情况发生。
（2）本公司及本公司除发行人外的关联方与发行人之间将尽可能地避免和减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本公司承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照发行人《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，保证不通过关联交易损害发行人及其他股东的合法权益。”
承诺期限：以上承诺均为长期执行中。
截至本公告日，上述承诺人均严格遵守了上述承诺。
（三）关于股东股份限制流通及自愿锁定承诺函
1、公司实际控制人周庆治承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通过所控制的杭州南都电源有限公司、上海益都实业投资有限公司和上海南都集团有限公司转让或者委托他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董事期间，每年通过杭州南都电源有限公司、上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司等转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不通过杭州南都电源有限公司、上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司等转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后的十二个月内，通过杭州南都电源有限公司、上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司在证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
2、公司股东杭州南都电源有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在周庆治担任公司董事期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在周庆治离职后半年内，不转让所持公司股份；在周庆治申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
3、公司股东上海南都集团有限公司承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在周庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股份；在周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
4、公司股东上海益都实业投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，不通过上海南都集团有限公司转让或者委托他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购该股份。在周庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股份；在周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
5、公司董事长王海光、董事何伟承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通过上海南都集团有限公司和上海益都实业投资有限公司转让或者委托他人管理间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董事期间，每年通过上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司等转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不通过上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司等转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后的十二个月内，通过上海益都实业投资有限公司、上海南都集团有限公司在证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
5、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员陈博、王岳能、王红、王莹娇、吴贤章承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；
离职后半年内，不转让所持公司股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过
50%。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
6、公司董事、监事和高级管理人员承诺:在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报交易所备案。因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
承诺期限：任职期间至离职后十八个月内。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
（四）其他承诺
1、2007年以来，公司及其实际控制人注销了成都南都、舟山南都、南都挪威、佳事通南都、南投实业、上海鸿光、上海南都博纳、新加坡三家公司、上海锂电，针对上述十一家企业，周庆治承诺如下：“上述十一家企业不存在税收追缴的风险，不存在可能对南都电源构成重大影响的债权债务。如上述十一家企业出现被追缴税收的情形，本人承诺承担相关税收缴纳义务；如上述十一家企业出现与南都电源有关的债权债务，本人承诺承担南都电源因上述十一家企业可能需负担的债务，并代为支付南都电源应收上述十一家企业的债权，保证不对南都电源产生不利影响。上述已注销或待注销企业未因重大违法违规行为而受到行政处罚，亦不存在因重大违法违规而将受到处罚的情形。如上述已注销或待注销企业存在因重大违法违规行为而受到行政处罚或将受到处罚的情形，本人愿意承担相应责任，确保不对南都电源产生不利影响。”
承诺期限：长期。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
2、针对公司2000年9月整体变更设立时，王宇波、金涛、童一波等三人因出资成本高于折股后应享有的净资产值未缴纳个人所得税事宜，周庆治承诺如下：“如主管税务机关向王宇波等3人追缴个人所得税，周庆治将代为垫付王宇波等三人被追缴的个人所得税。”
承诺期限：长期。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
3、公司针对部分入职较晚的员工未及时办理社保事宜承诺如下：“对于待办社会保险缴纳手续的员工，公司承诺尽快完成相关手续的办理，如存在因社会保险而引起的经济纠纷或补偿，公司愿意承担相应的法律责任。”
承诺期限：长期。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
4、公司于2013年2月25日出具了如下承诺：承诺在本次使用部分超募资金
9588.97万元永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
承诺期限：2013年2月25日-2014年2月25日。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
5、公司于2013年9月11日出具了如下承诺：承诺在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金后十二个月内不进行除开展与公司日常生产经营相关的铅
期货套期保值业务外的证券投资、委托理财、创业投资等高风险投资。
承诺期限：2013年9月11日-2014年9月11日。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
6、股权激励承诺
公司承诺不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
承诺期限：2013年7月19日至2015年11月22日。
截至本公告日，承诺人严格遵守了上述承诺。
特此公告。
浙江南都电源动力股份有限公司董事会 2014年 2月18日