海南矿业股份有限公司
重大事项内部报告制度
第一章 总则
第1条 为完善公司法人治理结构，规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会“(中国证监会”)颁布的《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》要求，特制定本制度。
第2条 本制度所称公司重大事项是指《海南矿业股份有限公司信息披露制度》(以下简称“《信息披露制度》”)所列、可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的事项。
第3条 重大事项内部报告制度是公司的一项重要内部管理制度，重大事项报告是公司各部门、各分公司及各控股子公司的持续责任，公司各部门、各分公司及各控股子公司的负责人必须严格执行。
第4条 公司董事会秘书负责重大事项信息的管理及披露工作，公司董事会办公室为公司信息披露工作的归口管理部门，负责具体执行公司重大事项的收集整理，内部报告及对外信息披露工作。
第5条 公司重大事项内部报告义务人包括：
1、公司董事、监事、高级管理人员；
2、公司各部门、分公司、控股子公司负责人；
3、公司控股股东和实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）；
4、依照法律、法规和规范性文件的规定，在出现、发生或即将发生重大事项时负有报告义务的单位和个人。
第6条 公司各部门、分公司、控股子公司应按照本制度规定，指定专人为重大事项报告联系人，确保重大事项及时、完整地上报公司董事会办公室、董事会秘书、董事长。
第7条 公司重大事项内部报告义务人和联系人在公司重大信息事项未公开披
露前负有保密义务。
第二章 重大事项的内容
第8条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生下列情形时，报告义务人应及时准确、真实、完整地履行报告义务。重大事项包括但不限于下列内容及其持续变更过程：
1、董事会决议；
2、监事会决议；
3、股东大会（股东会）决议；
4、应当报告的交易包括下列事项：
（1） 购买或者出售资产；（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内）；
（2） 对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（3） 提供财务资助；
（4） 提供担保；
（5） 租入或者租出资产；
（6） 委托或者受托管理资产和业务；
（7） 赠与或受赠资产；
（8） 债权、债务重组；
（9） 签订许可使用协议；
（10）转让或者受让研究与开发项目；
（11）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、交易所或者公司认定的其他交易事项。
上述重大交易事项（提供担保除外）中达到下列标准之一的，报告义务人应及时履行报告义务：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过 1000万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以
上，且绝对金额超过1000万元；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算。
5、应当报告的关联交易，指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括下列交易：
（1） 本条第 4款规定的交易事项；
（2） 购买原材料、燃料、动力；
（3） 销售产品、商品
（4） 提供或者接受劳务；
（5） 委托或者受托销售；
（6） 在关联人财务公司存贷款；
（7） 与关联人共同投资；
（8） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
公司或各分、子公司涉及的关联交易达到下列标准之一的,应当及时报告：
（1） 与公司的关联自然人发生的交易金额在 30万元以上的关联交易（公司提供担保除外）；
（2） 与公司的关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外）；
（3） 公司为关联人提供的担保。
6、涉案金额超过1000万元的重大诉讼或仲裁，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者交易所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，应当及时报告。
公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到上述标准的，也应当履行报告义务。已经履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
7、公司变更募集资金投资项目；
8、公司业绩预告、业绩快报和盈利预测；
9、公司利润分配和资本公积金转增股本；
10、公司股票交易异常波动和传闻澄清。
11、公司出现下列重大事项：
（1） 公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
（2） 公司发生重大债务或者重大债务到期未清偿；
（3） 公司可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；
（4） 公司计提大额资产减值准备；
（5） 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（6） 公司预计出现股东权益为负值；
（7） 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
（8） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（9） 主要或者全部业务陷入停顿；
（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；
（11）公司法定代表人或者经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
（12）证监会、交易所及公司认定的其他重大风险情况；
（13）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
（14）经营方针和经营范围发生重大变化；
（15）变更会计政策或者会计估计；
（16）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；
（17）证监会发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见；
（18）公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
（19）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（20）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（21）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
（22）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（23）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（24）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法
拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
（25）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
（26）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（27）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（28）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（29）证监会、交易所及公司认定的其他情形。
公司控股子公司发生的重大事项，可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项。
第三章 重大事项报告程序
第9条 报告义务人应在筹划或知悉本制度第二章所述重大事项发生时，立即以电话、传真或邮件等方式向公司董事会秘书、董事长及相关领导报告有关情况，并于 24小时内将与该事件有关的书面文件报送公司董事会会办公室。
第10条 重大事项的报告应以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：
1、发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
2、所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
3、所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
4、中介机构关于重大事项所出具的意见书；
5、其他相关资料。
第11条 报告义务人按照前款规定履行报告义务之后，还应当根据重大事项的进展情况履行持续报告义务。
第12条 公司重大事项信息披露按照《信息披露制度》执行。
第四章 责任与处罚
第13条 重大事项报告义务人和联系人应认真、负责地传递本制度所要求的各类重大事项，对重大事项的真实性、完整性、准确性、及时性负责。
第14条 由于有关责任人的失职，导致重大事项没能及时报告，给公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且有权视情形追究该责任人的法律责任。
第五章 附则
第15条 本制度因法律、法规、规范性文件、交易所股票上市规则、公司《信息披露制度》的修订而需修改的，公司董事会应及时修改本制度相关内容，公司应按照修改后的内容予以执行。
第16条 本制度自公司董事会审议通过之日生效并实施。