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瑞华核字[2018]48400005号
目 录
1、专项审核报告
···································································· 1
2、附表
·················································································· 3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091190
关于深圳市天健（集团）股份有限公司关联方
占用上市公司资金情况的专项审核报告
瑞华核字[2018]48400005号深圳市天健（集团）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）2017年12月31日合并及公司的资产负债表，2017年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是贵公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计贵公司
2017
年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司
2017
年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供深圳市天健（集团）股份有限公司
2017
年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：蔡晓东
中国·北京 中国注册会计师：王焕森
二○一八年三月三十日
附表
上市公司 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
2017
编制单位： 深圳市天健（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额|2017年度偿还累计发生额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|关联自然人及其控制的法人|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|其他关联人及其附属企业|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|上市公司的子公司及其附属企业|-|-|-|-|-|-|-|-||
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|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|

法定代表人：韩德宏 主管会计工作的负责人：高建柏 财务总监：胡皓华 会计机构负责人：林凤羽
浙江六和律师事务所
关于天马轴承集团股份有限公司
2013年度股东大会的法律意见书
六和法意【2014】第57号致:天马轴承集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《天马轴承集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所（下称“本所”）接受天马轴承集团股份有限公司（下称“公司”）董事会的委托，指派蒋政村、蒋贇律师（下称“本所律师”）出席公司于2014年5月15日上午9：00在浙江省德清县雷甸镇运河路8号公司子公司浙江天马轴承有限公司二楼会议室召开的2013年度股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决方式和程序以及会议决议的有效性等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
时公告的补充更正公告》，公司董事会已提前20日以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会会议的召开时间、会议地点、召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记办法等有关事项。
2、公司本次股东大会现场会议于2014年5月15日上午9：00在子公司浙江天马轴承有限公司二楼会议室召开，会议由董事长马兴法先生主持。
经核查，公司本次股东大会由董事会召集，公司董事会已按照《公司法》、《规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点、方式与召开本次股东大会的通知相符；会议审议事项与本次股东大会的通知相符。
本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东或股东代理人共计12人，代表有表决权的股份数679,039,565股，占公司股本总额的57.16%。
2、公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。前述人员均为公司现任人员。
经核查出席本次股东大会与会人员的身份证明，持股凭证和授权委托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格，均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决方式和程序及决议
出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人以记名投票的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，并审议通过了以下议案：
1、《公司2013年度报告及其摘要》；
2、《公司2013年度董事会工作报告》；
4、《公司2013年度财务决算报告》；
5、《公司2013年度利润分配预案》；
6、《关于确认公司2013年度高管人员薪酬的议案》；
7、《关于2014年度日常关联交易的议案》；
8、《关于续聘会计师事务所的议案》；
9、《关于公司及控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
10、《关于公司第四届董事会换届选举及第五届董事会董事候选人的议案》；
11、《关于公司第四届监事会换届选举及第五届监事会监事候选人的议案》；
12、《关于修改公司章程的议案》；
13、《关于公司控股子公司土地收储的议案》。
本次股东大会按《公司章程》的规定监票，并当场公布表决结果。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决方式、表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司法》、《规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》和《规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；会议的表决程序和方式符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书一式两份。
（以下无正文）
（此页无正文，为《浙江六和律师事务所关于天马轴承集团股份有限公司2013年度股东大会的法律意见书》的签署页）
浙江六和律师事务所
负责人：郑金都___________
经办律师：蒋政村（打印体）___________蒋贇（打印体）___________二○一四年五月十五日
中原内配集团股份有限公司独立董事
关于公司 2017年度日常关联交易预计情况的事前认可函
中原内配集团股份有限公司董事会：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《独立董事工作细则》、《章程》、《关联交易决策制度》等法律法规的有关规定，我们作为中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司拟提交第八届董事会第十次会议审议的《关于2017年度日常关联交易预计情况的议案》进行了认真的事前审查，通过了解相关单位的经营情况、财务状况，我们认为：
公司结合实际情况对2017年拟与关联方发生的日常性关联交易进行了合理
的预计，此类关联交易属公司日常生产经营及未来发展所需。我们对该等日常关联交易进行了审查，该等日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。
我们同意将《关于2017年度日常关联交易预计情况的议案》提交公司第八届董事会第十次会议审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原内配集团股份有限公司独立董事关于公司2017年
度日常关联交易预计情况的事前认可函》之签字页）
独立董事签字：
邢敏 楚金桥 章顺文
二○一七年三月二十日
中原特钢股份有限公司
关联方存贷款情况审核报告
中兴财光华审专字（2016）第302019号
关于中原特钢股份有限公司与关联方
存贷款业务情况专项审核说明
中兴财光华专审字（2016）第 302019号中原特钢股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了中原特钢股份有限公司（以下简称“贵公司”）2015年 12月 31日合并及母公司资产负债表，2015年度合并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中原特钢股份有限公司 2015年度通过兵器装备集团财务有限责任公司存、贷款业务情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照深圳证券交易所印发的《关于征求信息披露备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务信息披露的意见通知》的规定，现将贵公司 2015年度通过兵器装备集团财务有限责任公司存、贷款业务情况说明如下：一、存款情况
截止 2015年 12月 31日，贵公司存于兵器装备集团财务有限责任公司的存款账户余额为 7,508.82万元，比年初 6,754.23万元增加11.17%，占贵公司期末净资产的4.12%。
二、贷款情况
截止 2015年 12月 31日，贵公司向兵器装备集团财务有限责任公司贷款总额 21,280.83万元，其中：短期借款 20,000.00万元，应付利息 30.83万元，一年内到期的非流动负债 1,250.00万元。比年初 34,717.32万元减少38.70%。
三、审核情况
经审核，贵公司与兵器装备集团财务有限责任公司之间的存贷款业务符合有关法律、法规及深圳证券交易所印发的《关于征求信息披露备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务信息披露的意见通知》的规定。
四、其他说明事项
为了更好地理解贵公司 2015年度汇总表，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告
作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
（此页无正文）
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：范睿中国·北京 中国注册会计师：马靖二○一六年四月二十七日
中原特钢股份有限公司通过兵器装备集团
财务有限责任公司
存贷款业务情况汇总表
2015年12月31日
编制单位：中原特钢股份有限公司 单位：元
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|67,542,282.68|1,879,496,024.07|1,871,950,127.01|
|304,000,000.00|360,000,000.00|464,000,000.00|
|673,209.16|15,350,246.39|15,715,191.66|
|12,500,000.00||12,500,000.00|
|30,000,000.00|12,500,000.00|30,000,000.00|
证券代码: 002715证券简称:登云股份
怀集登云汽配股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人怀集登云汽配股份有限公司现就提名苏武俊为怀集登云汽配股份有限公司第3届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任怀集登云汽配股份有限公司第3董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合怀集登云汽配股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在怀集登云汽配股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有怀集登云汽配股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有怀集登云汽配股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在怀集登云汽配股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为怀集登云汽配股份有限公司或其附属企业、怀集登云汽配股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与怀集登云汽配股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括怀集登云汽配股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在怀集登云汽配股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是 □否 □不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：怀集登云汽配股份有限公司
日期：2014-11-26
苏州固锝电子股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
一、公司独立董事对关于控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金、公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见：
截至2014年12月31日，资金占用余额为4119.55万元，主要为全资子公司苏州固锝（香港）电子股份有限公司、明锐光电股份有限公司、控股子公司苏州明皜传感科技有限公司等关联方客户形成的补充流动资金和销售应收款。该类关联交易履行了法定的授权及审批程序，是公司业务发展及生产经营的需要，能够保证公司正常稳定的发展。公司从未发生控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定，作为苏州固锝电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司累计和2014年度当期对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
1、截止报告期末（2014年12月31日），公司对外担保全部余额为0元。
2、报告期内（2014年1月1日---2014年12月31日），公司没有以任何形式、没有为任何单位或个人提供担保。
二、公司独立董事关于公司续聘2015年度审计机构的独立意见：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司续聘2015年度审计机构发表如下独立意见：经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2014年度审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度的财务审计机构。
三、公司独立董事对公司2014年度日常关联交易事项的独立意见：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》以及《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等有关规定，作为公司的独立董事，现对公司2014年日常关联交易事项，相关说明及独立意见如下：
公司与苏州硅能、苏州晶讯的关联交易事项为日常经营所必需，交易的主要目的是为了拓展公司产业链、扩大销售。由于交易的主要条款与其他客户不存在不合理差异，所以该关联交易不会对公司独立性产生影响，并认为董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易按照公平的市场原则定价，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。
四、公司独立董事关于内部控制自我评价报告的独立意见：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和《公司内部审计制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，对公司内部控制自我评价报告发表如下独立意见：
公司建立、健全了内部控制制度，符合我国现有法律、法规和证券监管部门的要求；建立了较为完善的内部控制体系，符合当期公司经营实际情况的需要。公司内部控制制度得到了有力执行，保证了公司生产经营和企业管理的健康发展。公司董事会审计委员会编制的《内部控制自我评价报告》完整、客观地反映了公司内部控制情况。
五、公司独立董事关于募集资金2014年度存放和使用情况的独立意见：
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等规定，我们作为公司的独立董事，现对公司募集资金2014年度存放和使用情况发表独立意见如下：
公司编制的《关于募集资金2014年度存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2014年度募集资金实际存放、使用情况，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金项目已投产并产生较好效益，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
六、独立董事关于公司2014年度利润分配预案的独立意见：
公司董事会拟定的利润分配预案为：
经审计，2014年度母公司实现净利润为 73,138,016.82元；加年初的未分配利润 291,492,404.78元；减去按照公司 2014年实现的净利润提取10%法定盈余公积金7,313,801.68元；减去2014年已对所有者的分配 14,559,429.74元，本年度可以用于股东分配的未分配利润为342,757,190.18元。
公司拟按2014年底总股本727,971,487股为基数，按每10股派发现金红利0.2元(含税)，共计 14,559,429.74元,尚余 328,197,760.44元结转下年度。本年度送红股0股，不以公积金转增股本。
公司2014年度的利润分配预案符合公司的实际情况和长远发展规划，符合
公司全体股东的利益，有利于公司稳定健康发展，公司利润分配方案合法、合规，符合公司的分红承诺。
我们同意将该预案提交公司2014年年度股东大会审议通过后实施。
七、独立董事对公司会计政策变更的独立意见：
经核查，我们认为公司本次会计政策变更符合新会计准则相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对公司2014年度及以前年度的资产总额、负债总额、所有者权益总额以及净利润不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意本次会计政策的变更。
独立董事：尉洪朝、温素彬、黄庆安
二〇一五年四月二十二日
德邦证券股份有限公司
关于江苏维尔利环保科技股份有限公司
对外担保事项的核查意见
德邦证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏维尔利环保科技股份有限公司（以下简称“维尔利”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对维尔利为参股子公司提供担保的事项进行了审慎调查，核查情况如下：
一、担保情况概述
2016年 9月，江苏维尔利环保科技股份有限公司与海口神州新能源控股有限公司（以下简称“海口神州”）组建的联合体中标了海口市颜春岭垃圾渗滤液处理站PPP项目（以下简称“海口颜春岭渗滤液项目”）。公司与海口神州签订了《合资协议》，双方就海口市颜春岭垃圾渗滤液PPP项目组建项目合资公司。根据《合资协议》约定，双方共同出资2,500万元设立海口神维环境服务有限公司（以下简称“海口神维”），其中：公司一次性出资人民币750万元，持有海口神维30%的股权；海口神州一次性出资人民币1,750万元，持有海口神维70%的股权。海口神维为公司参股子公司。
现海口神维因经营需要，拟向中国银行股份有限公司澄迈支行申请5,700万元的固定资产贷款，用于海口颜春岭渗滤液项目的建设投资，贷款期限 10年。
公司拟按30%的股权比例为海口神维本次申请的贷款进行担保，即为其中的 1,710万元贷款提供担保，其余贷款金额由海口神维的另一股东海口神州提供担保，即公司与海口神州按照各自持有海口神维的股权比例为海口神维申请的固定资产贷款提供担保。
根据中国证监会证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次担保属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：海口神维环境服务有限公司
2、成立日期：2016年09月22日
3、注册地点：海南省海口市秀英区滨海西路201号黄金海岸花园7号
4、法定代表人：谢芳
5、注册资本：2,500万元
6、经营范围：垃圾渗滤液处理项目及配套设施的投资、建设、运营管理；
垃圾渗滤液处理；设备集成、机电工程安装；机械设备、控制设备销售。
海口神维为公司参股子公司，公司持有海口神维30%股权，其主要负责海口颜春岭渗滤液项目的建设、运营。其具体股东构成如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资金额|出资比例|
|江苏维尔利环保科技股份有限公司|750万元|30%|
|海口神州新能源控股有限公司|1,750万元|70%|
|合计|2,500万元|100%|

海口神维负责海口颜春岭渗滤液项目的建设运营，目前该项目处于前期手续办理中，主体工程尚未正式建设。截至2017年6月30日，海口神维主要财务数据如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|科目|2016年12月31日（经审计）|2017年6月30日|
|资产总额|1,426.55|2,465.67|
|负债总额|0.12|11.07|
|净资产|1,426.67|2,454.60|
|科目|2016年度（经审计）|2017年1-6月|
|营业收入|0|0|
|利润总额|-2.45|-42.94|

||||
|-|-|-|
|净利润|-2.45|-42.94|

三、担保的主要内容
公司本次为海口神维提供的担保为连带责任保证担保，公司本次拟根据30%的股权比例为海口神维向中国银行股份有限公司澄迈支行申请的5,700万元项目贷款中的1,710万元提供担保，担保期限为十年，其余贷款金额由海口神维的另一股东海口神州新能源控股有限公司提供担保。相关担保事项以正式签署的担保协议为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本核查意见出具日，公司对外担保均为对子公司进行的担保,公司为子公司提供的担保额度为115,500万元。本次担保实施后，公司为全资子公司及控股子公司、参股子公司提供担保总额为 117,210万元，占公司 2016年末经审计净资产的42.10%，不存在其他对外担保，不存在公司及子公司违规担保，无逾期担保。
五、对外担保事项的审批情况
（一）董事会意见
董事会认为：公司拟为海口神维申请的项目贷款提供担保，能够为海口神维的经营获取必要的资金支持，有助于推进海口颜春岭渗滤液项目的建设进程。
海口神维为公司参股子公司，公司持有其30%的股权，公司根据股权比例为其申请的贷款提供担保，本次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，对其提供担保不会损害公司及股东的利益，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次担保有助于解决海口神维的建设资金需求，公司按持股比例为海口神维申请的贷款提供担保，该项担保内容及决策程序符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股
东的利益的情形，因此，我们同意本次担保事项。
六、保荐机构的核查意见
公司本次担保有助于解决海口神维的建设资金需求，且海口神维为公司参股子公司，公司持有其30%的股权，公司根据股权比例为其申请的贷款提供担保。
本次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，对其提供担保不会损害公司及股东的利益。本次对外担保事项经维尔利第三届董事会第二十次会议审议通过，决策程序符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等的规定，公司独立董事对本次对外担保事项发表了同意意见。上述担保行为符合公司的整体利益，保荐机构对本次对外担保事项无异议。
（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于江苏维尔利环保科技股份有限公司对外担保事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
劳旭明 严强
德邦证券股份有限公司2017年9月29日
证券代码：300333 证券简称：兆日科技 公告编号：2016-044深圳兆日科技股份有限公司
关于控股子公司变更注册地址的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳兆日科技股份有限公司（下称“公司”）收到控股子公司武汉兆日科技有限责任公司（下称“武汉兆日”）通知：武汉兆日已将注册地址由“武汉市东湖高新技术开发区光谷大道58号关南福星医药园1栋27层09号”变更为“武汉市东湖新技术开发区金融港一路7号光谷智慧园10号楼”，并已办理了工商变更登记手续，取得了新的《营业执照》。变更后的相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91420100347291097J
名称：武汉兆日科技有限责任公司
类型：一人有限责任公司
住所：武汉市东湖新技术开发区金融港一路7号光谷智慧园10号楼
法定代表人：魏恺言
注册资本：人民币3500万元整
成立日期：2015年8月19日
营业期限：长期
经营范围：计算机软件、硬件、电子通信产品的技术开发、销售和技术咨询；
生产经营通信设备。（上述范围中依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
深圳兆日科技股份有限公司
董事会
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临 2018-082号
荣盛房地产发展股份有限公司
关于控股股东、第二大股东持有的公司部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2018年7月9日，公司接到控股股东荣盛控股股份有限公司（以下简称“荣盛控股”）、第二大股东荣盛建设工程有限公司（以下简称“荣盛建设”）函告，获悉荣盛控股、荣盛建设持有的公司部分股份被质押。现将具体情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|质押数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|本次质押占公司总股本比例|用途|
|荣盛控股|34,000,000|2018-07-06|自申请解除押之日起到期|第一创业证券股份有限公司|2.19%|0.78%|偿还债务|
|荣盛建设|19,000,000|2018-07-06|自申请解除押之日起到期|第一创业证券股份有限公司|3.17%|0.44%|补充流动资金|
|合计|53,000,000|-|-|-|5.36%|1.22%|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截至 2018年 7月 6日，荣盛控股持有公司股份 1,550,000,043股，占公司总股本的35.65%，其所持有公司股份累计被质押 724,000,000股，占公司总股本的16.65%。
荣盛建设持有公司股份 600,000,134股，占公司总股本的13.80%，
其所持有公司股份累计被质押 349,000,000股，占公司总股本的
截至 2018年 7月 6日，荣盛控股及其一致行动人荣盛建设、耿建明先生合计持有公司股份 2,704,000,177股，占公司总股本的62.19%，上述股东所持公司股份累计质押的数量为 1,089,000,000股，占公司总股本的25.05%，占上述股东所持公司股份总数的40.27%。
二、备查文件
1、荣盛控股《关于我公司所持荣盛房地产发展股份有限公司部分股份质押的通知》；
2、荣盛建设《关于我公司所持荣盛房地产发展股份有限公司部分股份质押的通知》；
3、《第一创业证券股票质押式回购交易业务交易清单》；
4、《证券质押登记证明》。
特此公告。
荣盛房地产发展股份有限公司董事会
二○一八年七月九日
启明信息技术股份有限公司独立董事
对公司第五届董事会 2018年第七次临时会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关规定，作为启明信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司报告期内下列事项进行了认真的调查和核查，现就公司第五届董事会2018年第七次临时会议审议的关于增加2018年度日常关联交易预计事项发表独立意见如下：
1、公司审议上述关联交易事项，关联董事进行了回避表决，符合国家有关法规和公司章程的有关规定。
2、公司本次增加预计的关联交易经我们事前审核，属于公司日常经营中正常合理的交易，符合公开、公平、公正的原则，定价公允，公司与关联方的采购、销售交易均属公司生产经营中的持续性业务,交易的进行有利于公司的正常生产经营活动,对公司非关联方股东的利益不会产生不利影响，未发现损害公司和中小股东的利益的行为。
上述意见，特此报告。
启明信息技术股份有限公司
独立董事：孙立荣、刘衍珩、于福
二〇一八年十二月十日
证券代码：002407 证券简称：多氟多 公告编号：2015-081多氟多化工股份有限公司
关于维护公司股价稳定的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
为维护资本市场稳定，切实保护投资者合法权益，多氟多化工股份有限公司（以下简称“公司”）特声明如下：
1、公司将诚信经营、规范发展，积极进行技术创新和转型升级，强化公司核心竞争力，以持续稳定的业绩回报投资者。
2、公司控股股东和持股5%以上的股东、持有公司股票的董事、监事和高级管理人员承诺：自承诺之日起六个月内（自 2015年 7月 10日至 2016年 1月 9日）不减持公司股份。
3、在法律法规允许范围内，公司实际控制人李世江先生（或通过其一致行动人李云峰先生）计划在未来六个月内，择机通过二级市场或证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股票,增持金额不超过 3000万元，增持所需资金为自筹。监事会主席赵双成先生承诺，在未来六个月内，择机通过二级市场或证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股票,增持金额不低于167万元，增持所需资金为自筹。
4、公司将一如既往诚信经营、规范运作，提升公司核心竞争力，持续提高公司投资价值以回报投资者，以实际行动维护资本市场稳定。进一步强化信息披露质量，提高信息披露的及时性和透明度，加强投资者关系管理，增进交流与互信，展现给投资者一个真实的上市公司。
特此公告。
多氟多化工股份有限公司董事会2015年 7月11日
证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2017-175北京安控科技股份有限公司
关于完成《企业境外投资证书》变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月28日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于向全资子公司 ETROL TECHNOLOGIES (USA)INC.增资的议案》，公司拟向全资一级子公司ETROL TECHNOLOGIES (USA)INC.（以下简称“ETROL(USA)”）以自有资金的方式增资500万美元。本次增资完成后，ETROL(USA)的注册资本由20万美元增加至520万美元。
具体内容详见公司登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第九次会议决议的公告》（公告编号：2017-047）以及《关于向全资子公司 ETROL TECHNOLOGIES (USA)INC.增资的公告》（公告编号：2017-068）。
根据上述决议公司对《企业境外投资证书》有关事项进行了变更，近日取得了北京市商务委员会换发的《企业境外投资证书》。
特此公告。
北京安控科技股份有限公司董事会
证券代码：002155 证券简称：辰州矿业 公告编号：临 2014-19湖南辰州矿业股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2013年12月6日，湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十六次会议审议通过了《湖南辰州矿业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次重大资产重组相关的议案，公司股票已于2013年12月9日开市起复牌。
一、重大资产重组工作进展情况
目前，本次重大资产重组已取得湖南省平江县万古矿区万古金矿和湖南省浏阳市青草矿区枨冲金矿国土资源部储量备案，审计和评估工作基本完成。本公司以及有关各方正在积极推进湖南省平江县黄金洞矿区黄金洞金矿的矿业权价款
处置和资源储量评审备案工作以及环保核查工作，待上述工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组相关事项，同时公告本次重大资产重组的相关文件，并按照相关法律法规的规定，履行相关审批程序。
二、特别提示
1.根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，公司在发出召开审议本次重大资产重组事项的股东大会通知之前，将每三十日发布一次重大资产重组进展公告。
真阅读有关内容。
3.截至本公告日，公司未发现存在可能导致公司董事会或者交易对方撤销、终止本次重大资产重组方案或对本次重大资产重组方案做出实质性变更的相关
事项。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。请投资者注意投资风险。
特此公告。
湖南辰州矿业股份有限公司董事会
证券代码：300449 证券简称：汉邦高科 公告编号：2018-098北京汉邦高科数字技术股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的减资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月14日召开2018年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于回购注销离职股权激励对象所持已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司限制性股票激励计划原激励对象姚治书、陈柳明、张晓、卢少晴、彭颖凡、向杰、于建兵、李科等共计8人因个人原因申请离职，目前已办理完毕离职手续，不再具备股权激励资格。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司拟对已获授但尚未解锁的共计56,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为21.685元/股。具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》。本次回购注销完成后，公司总股本将由169,302,599股减至169,246,599股。
公司本次回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
本公司各债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
特此公告。
北京汉邦高科数字技术股份有限公司董事会2018年9月14日
证券代码:200771 证券简称:杭汽轮B 公告编号:2016-90
杭州汽轮机股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会的通知公告已刊登于2016年12月13日《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上，公告编号为：2016-82。
2、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
3、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间：2016年12月28日（星期三）13:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年12月28日交易日9:30～11:30,13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年12月27日15:00至2016年12月28日15:00期间的任意时间。
2、召开地点：杭州汽轮机股份有限公司（杭州市石桥路357号）会议接待中心第二会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长郑斌先生
6、会议的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、会议的出席情况
1、股东出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共365名，代表股份
520,601,916股，占公司有表决权股份总数的69.04%。其中：国家股股东（内资股东）代表1名，所持股份479,824,800股,占公司有表决权股份总数的63.64%；境内上市外资股（B股）股东及股东授权代表364名，共代表股份40,777,116股，占公司有表决权股份总数的
5.41%。
出席现场会议的股东及股东授权代表共59名，代表股份
501,215,750股，占公司有表决权股份总数的66.47%。
通过网络投票出席的股东306名，代表股份19,386,166股，占公司有表决权股份总数的2.57%。
2、其他到会情况
公司董事、监事、高管人员以及公司聘请的常年法律机构浙江天册律师事务所列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
会议以现场记名投票表决与网络投票表决的方式审议通过了以下议案：
1、审议通过《公司第七届董事、高级管理人员薪酬与考核管理办法》；
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||同意||||反对||||弃权|||
||||股份数||比例||股份数||比例||股份数||比例|
|内资股东||479,824,800||100%||0||0%||0||0%||
|B股股东||20,541,965||50.38%||19,847,107||48.67%||388,044||0.95%||
|合计||500,366,765||96.11%||19,847,107||3.81%||388,044||0.07%||
||其中，中小股东表决情况如下：|||||||||||||
||（中小股东是指出席会议持有公司 5%以下股份的股东，下同）|||||||||||||
|中小股东||20,541,965||50.38%||19,847,107||48.67%||388,044||0.95%||

2、审议通过《关于公司第七届独立董事、监事津贴的议案》；
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||同意||||反对||||弃权|||
||||股份数||比例||股份数||比例||股份数||比例|
|内资股东||479,824,800||100%||0||0%||0||0%||
|B股股东||21,038,749||51.59%||19,738,367||48.41%||0||0%||
|合计||500,863,549||96.21%||19,738,367||3.79%||0||0%||
||其中，中小股东表决情况如下：|||||||||||||
|中小股东||21,038,749||51.59%||19,738,367||48.41%||0||0%||

3、审议通过《关于公司及汽轮重工为杭州汽轮动力集团有限公司提供担保的议案》。
该议案公司大股东杭州汽轮动力集团有限公司（持有股份 479,824,800股）作为关联方回避表决，经出席会议的非关联方股东表决，结果如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||同意||||反对||||弃权|||
||||股份数||比例||股份数||比例||股份数||比例|
|内资股东||/||/||/||/||/||/||
|B股股东||20,675,824||50.70%||19,490,600||47.80%||610,692||1.50%||
|合计||20,675,824||50.70%||19,490,600||47.80%||610,692||1.50%||
||其中，中小股东表决情况如下：|||||||||||||
|中小股东||20,675,824||50.70%||19,490,600||47.80%||610,692||1.50%||

4、审议通过《关于修改公司章程的议案（2016年修订）》
该议案为特别议案，获得有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||同意||||反对||||弃权|||
||||股份数||比例||股份数||比例||股份数||比例|
|内资股东||47,982,400||100%||0||0%||0||0%||
|B股股东||21,159,321||51.89%||19,015,103||46.63%||602,692||1.48%||
|合计||500,984,121||96.23%||19,015,103||3.65%||602,692||0.12%||
||其中，中小股东表决情况如下：|||||||||||||
|中小股东||21,159,321||51.89%||19,015,103||46.63%||602,692||1.48%||

四、律师出具的法律意见：
1、律师事务所名称：浙江天册律师事务所
2、律师姓名：刘斌、杜闻
3、结论性意见：
本所律师认为：杭州汽轮机股份有限公司2016年第一次临时股东大会的召集及召开程序、召集人、出席会议人员的资格和会议的表决程序、表决结果符合相关法律、法规和公司章程等规定，本次股东大会通过的各项议案表决结果合法有效。
五、备查文件：
1、与会董事和董秘签字的2016年第一次临时股东大会决议；
2、浙江天册律师事务所出具的本次股东大会法律意见书。
特此公告
杭州汽轮机股份有限公司董事会二〇一六年十二月二十八日 4
证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2016-011杭州高新橡塑材料股份有限公司
2015年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州高新橡塑材料股份有限公司2015年年度报告及摘要将于2016年4月26日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
杭州高新橡塑材料股份有限公司董事会
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A小天鹅B 公告编号：2014-07
无锡小天鹅股份有限公司
关于新增 2014年远期外汇交易额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、履行的表决程序
公司第七届董事会第八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于新增2014年远期外汇交易额度的议案》，同意公司2014年度开展的外汇资金衍生品业务的产品范围为远期结/售汇及相关业务的组合，本次新增的开展外汇资金衍生品投资业务的总额度不超过3亿美元。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
二、开展远期外汇交易的必要性
目前欧洲国家经济未彻底复苏，全球经济形势仍存较大的不确定性，外汇市场风险增大，汇率出现较大波动，汇兑损益将给公司经营业绩造成很大影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，2014年度公司拟开展远期结/售汇及相关业务进行套期保值。
三、拟开展外汇资金衍生品投资业务的概述
公司拟开展的远期结/售汇及相关业务与日常经营紧密联系，以真实的进出口业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。
1、远期外汇交易主要品种
公司拟开展的远期结汇业务为针对出口业务，与境内金融结构签订远期结汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇汇率，消除汇率波动的影响。
2、业务期间、对象和远期外汇交易金额
业务期间为2014年1月至12月（交割期间为2014年至2016年，单笔业务最长期间不超过2年），交易对象为境内金融机构，开展远期结/售汇业务累计总金额不超过3亿美元。
3、远期外汇交易流动性安排
所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务，与收付款时间相匹配，不
会对公司的流动性造成影响。
4、远期外汇交易其他条款
公司拟开展的外汇资金业务主要使用银行额度担保，额度比例及交易的杠杆倍数一般在10以内，到期采用本金交割或差额交割的方式。
四、管理制度
依据《无锡小天鹅股份有限公司外汇资金业务管理办法》进行管理。该制度明确了相关组织机构、人员职责与分工、审批流程、操作流程及资金交割等相关内容。
五、外汇资金衍生品投资业务的风险分析
1、市场风险
远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基本为人民币）和市场风险确定是否签订远期结汇合约，签订合约后相当于锁定了换汇成本和利润。虽然存在人民币贬值所产生的机会损失，但在当前人民币升值压力较大的情况下，通过单边远期结汇业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。
2、流动性风险
此类外汇资金业务性质简单，交易的期限均根据公司未来的收付款预算进行操作，对公司流动性没有影响。
3、履约风险：
公司的外汇资金业务均对应相关的进出口业务，无投机性操作，不存在履约风险。
六、风险管理策略
公司秉承安全稳健、适度合理的原则，所有外汇资金业务均需有正常合理的业务背景，杜绝投机行为；同时公司外汇资金交易实行二级管理制度。各级均有清晰的管理定位和职责，外汇资金业务申请、监控和实际操作的功能分别由不同层级和部门负责，责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。
七、公允价值分析
公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供
或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。
八、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业计准则第24号—套期保值》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
九、独立董事意见
公司以规避汇率波动风险、锁定汇兑损失为目的所开展的远期结汇/售汇套期保值业务，与该公司日常经营紧密相关，符合有关法律、法规的规定，且公司已建立了《外汇资金业务管理办法》和《期货套期保值业务管理办法》，加强了风险管理和控制，同意公司开展上述衍生品投资。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司董事会二〇一四年三月七日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2019-0089林州重机集团股份有限公司
关于公司控股股东部分股份质押延期购回及补充质押
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例超过80%，请投资者注意相关风险。
林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东郭现生先生的通知，郭现生先生将其持有的公司部分股份办理了质押延期购回及补充质押手续，具体情况如下：
一、股东股份质押基本情况
1、本次股份质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|占其所持股份比例|占公司总股本比例|是否为限售股|是否为补充质押|质押开始日期|质押后到期日|质权人|用途|
|郭现生|是|21,999,700|9.21%|2.74%|否|否|20171201|20201127|华安证券股份有限公司|个人使用|
|||1,107,857|0.46%|0.14%|否|是|20191125|20191217|东方证券股份有限公司|补充质押|
|合 计||23,107,557|9.67%|2.88%|||||||

注：上述股份不涉及负担重大资产重组等业绩补偿义务。
2、股份累计质押情况
截至本公告披露日，公司控股股东及其一致行动人所质押股份情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|持股数量|持股比例|质押股数|占其所持股份比例|占公司总股本比例|已质押股份情况||未质押股份情况||
|||||||已质押股份限售和冻结数量|占已质押股份比例|未质押股份限售和冻结数量|占未质押股份比例|
|郭现生|238,970,614|29.81%|235,620,314|98.60%|29.39%|0|0|0|0|
|韩录云|70,550,740|8.80%|67,637,684|95.87%|8.44%|0|0|0|0|
|合 计|309,521,354|38.61%|303,257,998|97.98%|37.83%|0|0|0|0|

二、控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份质押延期购回及补充质押事项与上市公司生产经营无关。
2、公司控股股东及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累计数量 281,258,298股，占其所持有股份比例90.87%，占公司总股本比例35.08%。质押到期前，公司控股股东及其一致行动人将采取包括但不限于重新质押、追加保证金或以其自有资金偿还等方式归还质押借款，公司控股股东及其一致行动人具备相应的资金偿还能力。
3、截至本公告披露日，公司控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情况。
4、本次股份质押延期购回及补充质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，本次延期购回及补充质押的股份不涉及业绩补偿义务。
求。公司控股股东及其一致行动人所质押的股份目前尚不存在被平仓的风险。若股份出现平仓风险时，公司控股股东及其一致行动人将采取包括偿还部分本金、提前购回等措施应对上述风险。
三、备查文件
1、股票质押回购业务延期购回申请表。
2、股票质押式回购交易协议。
3、证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司董事会
二〇一九年十一月三十日