证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-018
第一创业证券股份有限公司
第二届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议（以下简称“本次会议”）通知于2017年3月13日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2017年3月24日在佛山以现场方式召开，会议由公司董事长刘学民先生主持。本次会议应出席董事13名，实际出席董事12名，臧晓松董事委托谢德春董事代表参会并行使表决权。公司监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知所列明的议案并形成决议如下：
一、董事会审议通过以下议案并同意将其提交公司股东大会审议：
（一）审议通过《公司2016年度财务决算报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司2016年度财务决算报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二）审议通过《关于公司2016年度利润分配方案的议案》
公司2016年度利润分配预案为：以现有总股本2,189,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），实际分配现金红利为87,560,000.00元，占公司2016年当年实现的可供分配利润345,172,943.54元的25.37%；同时，以2016年末总股本2,189,000,000.00股为基数，用资本公积金中的股本溢价转增股本，向全体股东每 10股转增 6股，本次分配方案实施后，公司总股本将增至3,502,400,000.00股。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于 2016年度利润分配及资本公积转增股预案的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（三）审议通过《公司2016年度董事会工作报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年度董事会工作报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（四）审议通过《公司2016年年度报告》及其摘要
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年年度报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，《公司 2016年年度报告摘要》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（五）审议通过《关于续聘2017年度会计师事务所的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于续聘2017年度会计师事务所的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（六）审议通过《关于公司2016年度关联交易执行情况及预计公司 2017
年度日常关联交易的议案》
1、预计与华熙昕宇投资有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事刘学民、张兴回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
2、预计与北京首都创业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事谢德春、臧晓松回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
3、预计与能兴控股集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
4、预计与浙江航民实业集团有限公司及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事
高天相回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
5、预计与广州市黄埔龙之泉实业有限公司发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
6、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事钱龙海回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
7、预计与北京元富源投资管理有限责任公司发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
8、预计与其他关联方发生的关联交易
表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事张兴、臧晓松、高天相、蔡启孝、缪晴辉、付磊、吕随启、雷宏业、刘斌回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
9、预计与其他合营/联营企业发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
《关于2017年度日常关联交易预计的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（七）审议通过《关于申请公司2017年度自营投资限额的议案》
1、同意公司 2017年度自营投资额度上限：(1)2017年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；(2) 2017年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过净资本的500%。
2、当净资本等监管指标政策调整时，授权公司经营管理层根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2017年度自营投资限额。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（八）审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于修订公司章程的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（九）审议通过《关于2016年度公司董事薪酬总额的议案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
2016年度公司董事薪酬总额情况，详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载《公司2016年年度报告》的相关章节的内容。
二、董事会审议还通过了以下议案：
（一）审议通过《公司2016年度经营报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（二）审议通过《公司2016年度合规报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（三）审议通过《公司2016年度风险管理报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（四）审议通过《公司2016年度净资本等风险控制指标情况报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（五）审议通过《公司落实全面风险管理要求工作方案》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（六）审议通过《公司2016年度内部控制评价报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年度内部控制评价报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（七）审议通过《公司2016年内部控制规则落实自查表》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年内部控制规则落实自查表》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
（八）审议通过《公司2016年度社会责任报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年度社会责任报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（九）审议通过《公司2016年度投资者保护工作报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年度投资者保护工作报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（十）审议通过《公司2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《公司 2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（十一）审议通过《关于申请开展公司融资类业务债权资产证券化业务的议案》
1、同意公司在法律、法规和《公司章程》允许的范围内开展融资类债权（包括股票质押债权、两融债权）资产证券化业务，一年内规模不超过50亿元。
2、同意授权公司经营管理层办理上述融资类债权资产证券化业务的具体事项，具体授权内容包括但不限于：
（1）根据公司和市场的具体情况，确定每期融资类业务债权资产支持专项计划的资产处置规模、发行期次、产品方案、发行期限、发行规模、发行利率、发行方式等与融资类业务债权资产支持专项计划有关的事项；
（2）决定并聘请中介机构（包括但不限于管理人、托管人、会计师事务所、评级机构及律师事务所等）；
（3）办理每期融资类业务债权资产支持专项计划的申报、发行、设立、备案以及挂牌和转让等事宜；
（4）签署、执行、修改、完成与融资类业务债权资产证券化业务有关的所有协议和文件；
（5）如相关政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定，须由公司董事会或股东大会重新表决的事项外，授权公司经营管理层依据监管部门的意见对融资类业务债权资产证券化的具体方案等相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续开展融资类业务债权资产证券化业务；
（6）办理与开展融资类业务债权资产证券化业务有关的其他事项。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十二）审议通过《关于公司新设分支机构的议案》
公司董事会同意授权经营管理层根据市场情况和公司整体布局，择址新设 3家C类营业部。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十三）审议通过《关于授权公司总裁对外拆借的议案》
董事会同意授权公司总裁在中国人民银行上海总部批准的拆借额度内向全国银行间同业拆借市场成员申请资金拆借，授权期限自 2017年5月1日至2018年4月30日。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十四）审议通过《关于以投行大厦国有土地使用权及房屋所有权抵押融资的议案》
1、同意以公司位于深圳市福田区福华一路 115号的办公大楼“投行大厦”国有土地使用权及房屋所有权设置抵押，作为抵押物为公司负债融资；
2、授权公司总裁决定以下事项：以“投行大厦”国有土地使用权及房屋所有权设置抵押时，公司负债融资的具体方式及资金用途；
3、同意以“投行大厦”国有土地使用权及房屋所有权抵押融资总额不超过人民币拾伍亿元，抵押期限不超过八年。
4、授权公司总裁办理抵押、融资相关事项，授权期限三年（2017年 5月 1日至2020年4月30日）。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十五）审议通过《关于决定2016年度公司高级管理人员绩效年薪的议案》表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
2016年度公司高级管理薪酬总额情况，详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载《公司2016年年度报告》的相关章节的内容。
（十六）审议通过《关于向股东大会提交<关于 2016年度公司高级管理人员履行职责、绩效考核及薪酬情况的说明>的议案》。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
股东大会尚需听取《关于 2016年度公司高级管理人员履行职责、绩效考核及薪酬情况的说明》
（十七）审议通过《关于增设公司常务副总裁职务的议案》
董事会同意增设公司常务副总裁职务。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十八）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
董事会同意聘任王芳女士为公司常务副总裁，任期至第二届董事会届满为止。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
（十九）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任邱巍先生为公司副总裁，任期至第二届董事会届满为止。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于聘任公司常务副总裁及副总裁的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二十）审议通过《关于变更公司内部审计部门负责人的议案》
1、张姝女士因工作调整不再担任稽核部负责人职务；
2、聘任杨丽璇女士为稽核部负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满为止。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
《关于变更公司内部审计部门负责人的公告》同日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二十一）审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》
本次董事会审议通过的《公司2016年度财务决算报告》、《关于公司 2016
年度利润分配方案的议案》、《公司2016年度董事会工作报告》、《公司2016年年度报告及其摘要》、《关于续聘2017年度会计师事务所的议案》、《关于公司 2016
年度关联交易执行情况及预计公司2017年度日常关联交易的议案》、《关于申请公司2017年度自营投资限额的议案》、《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》、《关于2016年度公司董事薪酬总额的议案》以及第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于终止公司2016年度配股事项的议案》尚需提交公司股东大会审议。
同时，股东大会需听取《独立董事2016年度述职报告》、《关于2016年度公司高级管理人员履行职责、绩效考核及薪酬情况的说明》等非表决事项。
根据《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，现提请董事会授权董事长刘学民先生择机确定公司 2016年度股东大会具体召开时间，并由董事会秘书萧进华先生安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十七次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司
二〇一七年三月二十五日