特一药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002728 证券简称：特一药业内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|一、内部审计运作||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员||||
||是|||
|会提名，董事会任免。||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职||||
||是|||
|内部审计人员。||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告||||
||是|||
|一次。||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---||
|（1）募集资金存放与使用|是|||
|（2）对外担保|是|||
|（3）关联交易|是|||
|（4）证券投资|是|||
|（5）风险投资|是|2018年度，公司未进行风险投资|。|
|||2018年度，公司未对外提供财务||
|（6）对外提供财务资助|是|||
|||资助。||
|（7）购买和出售资产|是|||
|（8）对外投资|是|||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是|||
|||2018年度，公司不存在与董事、|、|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制||监事、高级管理人员、控股股东||
||是|||
|人及其关联人资金往来情况||实际控制人及其关联人的资金往||
|||来。||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议||||
||是|||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。||||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进||||
||是|||
|度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。||||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或||||
|者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计||||
||是|||
|年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计||||
|工作报告。||||
|二、信息披露的内部控制||||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制||||
||是|||
|度。||||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互||||
||是|||
|动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。||||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投||||
|资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|是|||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时||||

特一药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|在公司网站（如有）刊载。||||
|三、内幕交易的内部控制||||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的||||
|保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登|是|||
|记管理做出规定。||||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信||||
|息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|是|||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内||||
|对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建||||
||是|||
|议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并||||
|在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监||||
|局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的||||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计|是|||
|划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存||||
||是|||
|储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进||||
||是|||
|行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金||||
|融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投||||
|资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有|是|||
|价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改||||
|变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资||||
|金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动|不适用|2018年度，公司未进行风险投资|。|
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交||||
|所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关||||
||是|||
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日||||
|内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定||||
||是|||
|相应的审议程序，并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其||||
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|关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
||是|||
|息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的||||
||是|||
|审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
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|息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权||||
|限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深|是|||
|交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信|是|||

特一药业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|息披露义务。|||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资|||||
|金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补|||||
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|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动|||||
|资金或归还银行贷款后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制|||||
|人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实|||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成|是||||
|变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的|||||
|签署和备案工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、|||||
|监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备|是||||
|案。|||||
||||独董姓名|天数|
||||杨小龙|11|
||||尹荔松|11|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，|||||
|对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、|是||卢北京|12|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||曹艳铭||3（2018年11|
|||||月27日换届）|
|||||3（2018年11|
||||李桂生||
|||||月27日换届）|

特一药业集团股份有限公司董事会2019年02月27日