报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行职务情况等方面进行了监督和检查，促进了公司的健康、持续发展。
一、报告期内监事会会议召开情况
2016年，监事会共召开了十二次会议。监事会会议的通知、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。监事会召开会议的具体情况如下：
（一）第三届监事会第六次会议于 2016年 1月 25日在公司会议室现场召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过《关于公司与北京康远制药有限公司股东签署<定金协议之补充协议>的议案》。
（二）第三届监事会第七次会议于 2016年 2月 5日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过如下议案：
1、《关于拟定<山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划草案>及其摘要的议案》；
2、《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划的激励对象名单》；
3、《关于制定<山西振东制药股份有限公司股权激励计划实施考核办法>的议案》。
（三）第三届监事会第八次会议于 2016年 3月 23日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案：
1、《关于调整股权激励对象和授予数量的议案》；
2、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
（四）第三届监事会第九次会议于 2016年 4月 24日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案：
1、《2015年度监事会工作报告》（需提交公司股东大会审议）；
2、《<2015年年度报告>及其摘要》（需提交公司股东大会审议）；
3、《公司 2015年度决算报告》（需提交公司股东大会审议）；
4、《公司 2015年度利润分配预案》（需提交公司股东大会审议）；
6、《2015年度内部控制自我评价报告》；
7、《关于全资子公司山西振东医药贸易有限公司增加注册资本的议案》。
（五）第三届监事会第十次会议于 2016年 4月 26日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案《山西振东制药股份有限公司 2016年第一季度报告》。
（六）第三届监事会第十一次会议于 2016年 5月 18日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案《关于全资子公司山西振东道地药材开发有限公司增加注册资本的议案》。
（七）第三届监事会第十二次会议于 2016年 5月 25日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案《关于全资子公司山西振东道地连翘开发有限公司增加注册资本的议案》。
（八）第三届监事会第十三次会议于 2016年 8月 25日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案：
1、《<2016年半年度报告>及其摘要》；
2、《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（九）第三届监事会第十四次会议于 2016年 9月 6日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经
与会监事审议后，全票通过议案《关于使用部分超募资金及利息收入永久补充流动资金的议案》。
（十）第三届监事会第十五次会议于 2016年 10月 27日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案《山西振东制药股份有限公司 2016年第三季度报告》。
（十一）第三届监事会第十六次会议于 2016年 10月 31日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案《关于全资子公司山西振东道地药材开发有限公司成立瑞丽振东盛铭投资有限公司的议案》。
（十二）第三届监事会第十七次会议于 2016年 11月 10日在公司会议室召开，应到监事人数：3人，实到监事人数：3人，经与会监事审议后，全票通过议案：
1、《关于向全资子公司提供借款的议案》；
2、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
二、报告期内监事会对公司有关事项发表的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立意见如下：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，认真履行职责，并积极列席董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现公司董事、高管执行公司职务时有违反法律、法规或损害公司利益的行为；公司董事会严格按照信息披露制度的要求，及时、准确、完整地进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。
（二）检查公司财务情况
报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督和检查。监事会认为：
公司财务管理规范、制度完善，公司各期财务报告均客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。中审华会计师事务所对公司 2016年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规定，监事会认为会计师事务所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
（三）募集资金使用情况
在检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况后，监事会认为：
在募集资金的存放、使用和管理上，公司严格遵守了深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在违规使用募集资金的情况，也不存在损害股东利益的情况。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司实施重大资产重组，严格按照法律法规及相关规定履行信息披露程序，不存在出售资产以及内幕交易，没有损害股东的权益或造成公司资产的流失。
（五）关联交易情况
2016年度，公司存在关联交易行为。在关联交易事项决议审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易是在双方平等、公允的基础上协商确定的，符合公司经营发展需要；关联交易价格根据审计报告、评估报告而确定，价格公允，公司和中小股东的合法权益得到了有效保障。
（六）对公司 2016年度内部控制的自我评价报告的意见
监事会对公司 2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执
行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。今后，公司须进一步加强对控股子公司的内部控制制度健全及有效执行情况的核查，不断修订、完善内部管理制度，努力提升公司治理水平。
三、报告期内查出问题及工作建议
（一）、报告期内共查出内控管理类问题 22项，已整改 19项，落实跟进 3项；账务规范类问题 28项，已全部整改；业务操作类问题 38项，已整改 34项，落实跟进 4项。
（二）监事会将紧紧围绕公司 2017年的生产经营目标和工作任务，进一步加大监督力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。
1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的制度，建立对公司二级独立法人单位委派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，集体资产保值增值。
3、坚持定期、随机检查公司董事、经理及高级管理人员的履职情况，督促其认真履行职责；掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价。
4、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的高效使用。
5、加强监事会的自身建设。监事会成员要注重自身业务素质的提高，加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，提高自身业务素质和能力，切实维护股东尤其是中小股东的权益。
山西振东制药股份有限公司监事会