募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
苏州新海宜通信科技股份有限公司
会审字[2014]0789号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
·
苏州新海宜通信科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的苏州新海宜通信科技股份有限公司（以下简称“新海宜公司”）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新海宜公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新海宜公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是新海宜公司管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是对新海宜公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，新海宜公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了新海宜公司 2013年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：张婕
（特殊普通合伙） 中国注册会计师：施琪璋
中国.北京 中国注册会计师：齐利平
二○一四年三月二十日
苏州新海宜通信科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》和相关格式指引的规定，将公司 2013年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]671号文《关于核准苏州新海宜
通信科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2010年6月9日
向社会公开发行人民币普通股股票2,116.00万股，每股发行价为15.11元，应募
集资金总额为人民币31,972.76万元，根据有关规定扣除发行费用1,930.00万元
后，实际募集资金净额为 30,042.76万元。上述资金到位情况业经江苏公证天业
会计师事务所有限公司苏公W[2010]B055号《验资报告》验证。公司对募集资
金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2013年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 6,321.34万
元。截至2013年12月31日止，公司累计使用募集资金29,416.37万元，扣除累
计已使用募集资金后，募集资金余额为 626.39万元，募集资金专用账户利息收
入486.81万元，募集资金专户2013年12月31日余额合计为1,113.20万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《苏州新海宜通信科
技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
公司控股子公司苏州新海宜图像技术有限公司（以下简称“新海宜图像”）
与保荐机构兴业证券股份有限公司、交通银行股份有限公司苏州工业园区支行签
订了《募集资金三方监管协议》，将在交通银行股份有限公司苏州工业园区支行
中的800.00万元转入3月期定期存款，自2013年10月11日开始。
以上定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入与《募集资金三方监管协议》
规定的募集资金专户进行管理或以定期存单方式续存，并通知保荐机构。
公司与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、宁波银行股份有限公
司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州新区支行、交通银行股份有限公司苏州
工业园区支行和保荐机构兴业证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，
该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至2013年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
||
|-|
|银行帐号|
|1102020329000350841|
|325605000018010133722|
|75010122000194778|
|755904971010788|
|325605000018010142718|
|325603000608510010464|

注*1为本公司募集资金专户存款户。
注*2为本公司子公司深圳市易思博软件技术有限公司（以下简称“深圳易软技术”募
集资金专户存款户。
注*3为本公司子公司苏州新海宜图像技术有限公司募集资金专户（部分已转为定期存
款）。
三、2013年度募集资金的实际使用情况
截至2013年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
29,416.37万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
1．承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目
（1）实际投资进度与承诺进度的对比分析
①申请文件中的承诺情况
申请文件中承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目计划总投资为
14,006.00万元，其中募集资金拟投入12,317.76万元。该项目于2009年9月16日取
得苏州工业园区经济贸易发展局“苏园经投登字[2009]106号”备案通知书，并
开工建设。
②实际投资进度与承诺进度的比较
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|承诺进度|实际投入||
|||实际进度|实际投入募集资金|
|2009年9-12月|开工建设|开工建设|—|
|2010年|建设期|建设期|5,474.83|
|2011年|建设期|建设期|4,776.27|
|2012年|投产期|投产期|1,766.55|
|2013年|达产期|达产期|204.09|
|合计|||12,221.74|

截至2013年12月31日，该项目募集资金实际累计投入12,221.74万元，较承诺
投资额少96.02万元，主要原因是部分设备及工程尾款尚未支付，实际投入与计
划进度相符。
（2）实现效益低于承诺收益的说明
①申请文件中披露的预期效益情况
根据申请文件，承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目，2013年预
计销售收入26,100.00万元、净利润5,556.00万元。
②本年度实现效益情况
该项目属于在已有产品上进行技术改造升级，以募集资金投资项目实施前12
个月（2008年7月-2009年6月）为基准比较期间，2013年该项目实现增量销售收
入14,395.20万元、新增效益-1,074.04万元，本年度该项目实现效益占承诺效益的
比率为-19.33%。
③本年度实现效益低于承诺收益的说明
A.增量销售收入大幅下降。运营商采购集采范围扩大，采用反向竞拍的方
式，原有产品价格大幅下降，公司产品成本不占优势，放弃了部分产品的投标。
2013年该募集资金投资项目对应的增量收入为承诺收入的57.35%，从而导致该
项目已实现效益占承诺效益的比率较低。
B.产品价格下降。2013年该项目中主要产品单价与基准期间的比较如下：
单位：人民币元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|产品名称|单位|基准期间|||2013年度|||由于单价下降影响效益金额||
|||数量|单价|收入金额|数量|单价|收入金额|||
|288芯光纤配线架|架|179|9,989.03|1,788,035.72|1,459|6,867.45|10,019,609.55|-4,554,385.22||
|单模单芯跳纤|根|334,312|11.08|3,704,587.35|1,208,229|8.48|10,243,530.07|-3,141,395.|40|
|光纤槽道|米|27,323|501.98|13,715,302.66|9,948|370.93|3,689,965.88|-1,303,685.40||
|综合配线架IP机柜|台|1,781|1,755.00|3,125,655.00|3,468|1,521.41|5,276,240.87|-810,090.12||
|合计||||22,333,580.73|||29,229,346.37|-9,809,556.14||

注：因该项目的产品类别和型号种类较多，上表中，按同一类别且同一型号的主要产品 删除的内容: -19,373,464.20选取进行比较；选取样本的2013年收入金额，占该项目总体收入金额的比为10.55%。 删除的内容: 11.402．ICT软件产品及服务业务项目
（1）实际投资进度与承诺进度的对比分析
①申请文件中的承诺情况
申请文件中ICT软件产品及服务业务项目计划总投资为18,000.00万元，其中
募集资金拟投入12,132.00万元。该项目于2009年9月16日取得苏州工业园区经济
贸易发展局“苏园经投登字[2009]106号”备案通知书。
2010年6月前次募集资金到账后，为更好综合利用项目实施主体深圳易软技
术已有的生产基础，以及充分借助深圳软件外包交易中心平台和发挥北京软件外
包产业集聚的促进作用，公司将ICT软件产品及服务业务项目实施方式由在苏州
工业园区实施变更为北京市和深圳市两地实施，计划于2011年初开始建设，建设
运营期2年。
2011年3月7日，经公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更
募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》。根据决议公司对募
集资金投资项目—“ICT软件产品及服务业务项目”变更实施地点，由在苏州工
业园区实施变更为深圳市和北京市两地实施；实施方式进行调整，项目原实施主
体为深圳易软技术，总投资额为18,000.00万元，由公司单方面对深圳易软技术增
资18,000.00万元（其中募集资金12,132.00万元），变更为由深圳易软技术所有股
东均参与增资、总投资额14,995.00万元（其中募集资金12,132.00万元）的方式进
行具体实施，实施主体不变。
鉴于深圳易软技术发展势头良好、并为顺利延续ICT软件产品及服务业务项
目建设，2013年5月17日，经公司第五届董事会第一次会议审议并通过了关于全
资子公司以自有资金扩大部分募集资金投资项目建设规模的议案》，深圳易软技
术以自有资金 10,423.16万元扩大 ICT项目，将ICT项目总投资额由14,995.00
万元调整为 25,418.16万元。
②实际投资进度与承诺进度的比较
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|承诺进度|实际投入||
|||实际进度|实际投入募集资金|
|2011年|建设运营期|建设运营期|4,677.92|
|2012年|建设运营期|北京ICT项目已达到预计使用状态，深圳ICT项目仍在建设期（2012年底取得土地使用权）|2,884.30|

|||||
|-|-|-|-|
|2013年|运营期|建设运营期|4,810.61|
|合计|||12,372.83|

截至2013年12月31日，ICT软件产品及服务业务项目募集资金实际累计投入
12,372.83万元，较承诺投资额多240.83万元，项目总体完工程度为48.68%（其中
募集资金使用进度为101.99%）。项目总体投资进度缓慢的主要原因是深圳ICT项
目在实施过程中，用于该项目建设的土地使用权的购置（2012年12月28日，深圳
易软技术才于深圳市房地产登记中心取得国有土地使用权证房地字第
4000548671号土地用于该项目建设）、工程建设实施等不可控制的因素导致项目
建设进度延缓，以及以自有资金扩大了项目的建设规模。
3．基于3G的视频监控系统项目
（1）实际投资进度与承诺进度的对比分析
①申请文件中的承诺情况
申请文件中基于3G的视频监控系统项目计划总投资为6,900万元，其中募集
资金拟投入4,419万元。该项目已于2009年9月7日取得苏州工业园区经济贸易发
展局“苏园经投登字[2009]102号”备案通知书。
②实际投资进度与承诺进度的比较
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|承诺进度|实际投入||
|||实际进度|实际投入募集资金|
|2009年9-12月|建设期|—|—|
|2010年|建设期|建设期|—|
|2011年|建设期|建设期|1,665.60|
|2012年|投产期|研发投产期|696.94|
|2013年|达产期|研发投产期|1,256.13|
|合计|||3,618.67|

截至2013年12月31日，该项目募集资金实际累计投入3,618.67万元，较承诺
投资额少800.33万元，项目完工程度为81.89%。2010年度、2011年度主要进行土
建和工程建设，2012年度、2013年度主要进行研发和试生产，因产品市场更新变
化较快，导致研发频率较高，试生产周期较长。该项目投资进度缓慢未达预期的
主要原因是项目所在地靠近沪宁城际铁路，相应的土地规划、环评、建设审批时
限较长；因相关电力等辅助设施需横穿铁路，给工程建设进度带来了较大的影响；
受欧债危机和国内固定资产投资放缓、以及视频产品更新换代较快的影响，市场
对基于3G的视频监控产品，认知度和接受度有了大幅下降，在一定程度上，放
缓了该项目进度。
4．宽带移动视频接入网关的产业化项目
（1）实际投资进度与承诺进度的对比分析
①申请文件中的承诺情况
申请文件中宽带移动视频接入网关产业化项目计划总投资为3,796.00万元，
其中募集资金拟投入1,174.00万元。该项目已于2009年9月7日取得苏州工业园区
经济贸易发展局“苏园经投登字[2009]101号”备案通知书，并开始建设。
②实际投资进度与承诺进度的比较
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|承诺进度|实际投入||
|||实际进度|实际投入募集资金|
|2009年9-12月|建设期|建设期|—|
|2010年|建设期|建设期|53.65|
|2011年|建设期|建设期|286.31|
|2012年|投产期|投产期|812.65|
|2013年|达产期|达产期|50.52|
|合计|||1,203.13|

截至2013年6月30日，该项目募资资金实际累计投入1,203.13万元，较承诺投
资额多29.13万元，主要原因是使用了募集资金存款利息，实际投入与计划进度
相符。
（2）实现效益低于承诺收益的说明
①申请文件中披露的预期效益情况
根据申请文件，宽带移动视频接入网关的产业化项目，2013年预计销售收入
15,000万元、净利润3,056.00万元。
②已实现效益情况
该项目属于在已有产品上进行技术改造升级，以募集资金投资项目实施前12
个月（2008年7月-2009年6月）为基准比较期间，2013年度，该项目实现增量销
售收入3,788.40万元、新增效益712.65万元。
③实现的收益低于承诺的收益的说明
①销售收入大幅下降
由于运营商采购集采范围扩大，采用反向竞拍的方式，原有产品价格大幅下
降，公司产品成本不占优势，放弃了部分产品的投标，降低了相关产品的收入；
同时由于通信行业处于 3G到 4G的过渡时期，部分产品进行了更新换代，造成
该募投项目的增量销售收入大幅下降。2013年该项目对应的增量收入为承诺收
入的25.26%，从而导致项目已实现效益占承诺效益的比率较低。
②产品价格下降。2013年该项目中主要产品单价与基准期间的比较如下：
单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|产品名称|单位|基准基间|||2013年度|||由于单价下降影响效益金额|
|||数量|单价|收入金额|数量|单价|收入金额||
|PLC光分路器|个|451|820.40|370,000.00|535|344.73|184,429.75|-254,483.78|
|XFZ走线架|米|12,412|231.94|2,878,784.62|2,167|204.38|442,922.17|-59,713.55|
|FTTH光纤到户工程|架|1,334|4,261.82|5,685,261.86|3,837|3,692.15|14,166,761.19|-2,185,823.79|
|合计||||8,934,046.48|||14,794,113.11|-2,500,021.12|

注：因该项目的产品类别和型号种类较多，上表中，按同一类别且同一型号的主要产品
选取进行比较；选取样本的2013年收入金额，占该项目总体收入金额的比为26.62%。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2013年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
苏州新海宜通信科技股份有限公司
二〇一四年三月二十日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||30,042.76|||本年度投入募集资金总额|6,321.34||||
|报告期内变更用途的募集资金总额 —||||||已累计投入募集资金总额|29,416.37||||
|累计变更用途的募集资金总额 —|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例 —|||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资 总 额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度 （% ） (3) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|1. 承载多种宽带业务的远端接入系统技术改造项目|否|12,317.76|12,317.76|204.09|12,221.74|99.22%|2012-12-31|-1,074.04|否|—|
|2. ICT软件产品及服务业务项目|否|12,132.00|12,132.00|4,810.61|12,372.83|101.99%|2015-12-31|—|—|—|
|3. 基于3G的视频监控系统项目|否|4,419.00|4,419.00|1,256.13|3,618.67|81.89%|2013-12-31|—|—|—|
|4. 宽带移动视频接入网关产业化|否|1,174.00|1,174.00|50.51|1,203.13|102.48%|2012-12-31|712.65|否|—|
|合计||30,042.76|30,042.76|6,321.34|29,416.37|||- 361.39|||

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|详见专项报告三、|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》，根据决议公司对募集资金投资项目——“ICT软件产品及服务业务项目”变更实施地点，由在苏州工业园区实施变更为深圳市和北京市两地实施。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|公司2011年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点、投资规模及实施方式的议案》，根据决议公司对募集资金投资项目——“ICT 软件产品及服务业务项目”变更实施方式，项目原实施主体为易思博公司，总投资额为 18,000.00 万元，由本公司单方面对易思博公司增资18,000.00万元，现变更为由易思博公司所有股东均参与增资14,995.00万元的方式进行具体实施，实施主体不变。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议审议并通过了《关于控股子公司深圳市易思博软件技术有限公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，根据决议易思博公司对预先投入募投项目的自筹资金40,462,206.82元用募集资金进行置换，2011年4月21日从招商银行股份有限公司苏州分行募集资金专户置换40,462,206.82元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2012 年 7 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额不超过5,000万元，占公司募集资金净额的 16.64%，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2013 年 1 月 23 日已提前将 5,000万元人民币归还至公司募集资金专用账户。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|按规定用于募集资金项目，存放于募集资金专户及转作定期存款。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|