北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
二〇一九年五月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•南京•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Nan Jing• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
深圳市福田区益田路6003号荣超中心A栋8-10层邮政编码：518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
电话/Tel：(86755) 3325 6666传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于苏州华源控股股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
致：苏州华源控股股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）受苏州华源控股股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师出席公司2018年年度股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）。
本所现就本次股东大会的召集、召开程序，出席人员的资格、召集人资格，表决程序、表决结果等事宜出具法律意见。
一、召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2019年 4月 29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了会议通知。通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时
法律意见书间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年5月20日上午 9:30-11:30及下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为 2019年 5月 19日 15:00至2019年5月20日15:00期间的任意时间。
2019年 5月 20日下午14:30，本次股东大会如期在苏州市吴江区桃源镇桃乌公路东侧1948号公司三楼会议室举行。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席人员的资格、召集人资格
（一）出席人员
1.股东或股东代理人
出席本次股东大会的股东 4人，所持股份总数 168,773,530股，所持股份总数占公司股份总数的54.2662%，其中中小投资者（除单独或者合计持有公司股份5%以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）0人，所持股份总数0股，所持股份总数占公司股份总数的0%，具体情况如下：
(1)现场出席情况
现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东4人，所持股份总数168,773,530股，所持股份总数占公司股份总数的54.2662%。
(2)通过网络投票系统出席情况
通过网络投票系统出席本次股东大会的股东0人，所持股份总数0股，所持股份总数占公司股份总数的0%。
2.其他人员
(1)公司董事、监事；
(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；
法律意见书 (3)本所律师。
（二）召集人
根据公司《第三届董事会第十四次会议决议公告》《关于召开 2018年年度股东大会通知的公告》，本次股东大会由公司董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：
1.《2018年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
2.《2018年度监事会工作报告》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
3.《2018年度财务决算报告》
法律意见书表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
4.《2018年年度报告及摘要》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
5.《2018年度利润分配预案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
6.《关于2019年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数
法律意见书的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
7.《关于2019年度日常关联交易预计的议案》
7.01 与奥瑞金科技股份有限公司的关联交易
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
7.02 与苏州普莱特投资有限公司的关联交易
表决结果为：同意 1,451,046股，占出席会议有表决权股份数的100%；反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
公司关联股东李炳兴、李志聪、邵娜回避表决。
8.《关于申请银行综合授信额度的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，
法律意见书占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
9.《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
10.《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
11.《关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
12.《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构的议案》
法律意见书表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
13.《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
14.《关于修订<公司未来三年（2018—2020年）股东回报规划>的议案》表决结果为：同意 168,773,530股，占出席会议有表决权股份数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份数的0%。
中小投资者表决结果：同意 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的0%。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席的人员资格、召集人资格合法有效，表决程序、表决结果合法有效。
法律意见书本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。
【以下无正文，为签署页】
法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司 2018年年度股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所
负责人： 经办律师：
赖继红 朱强
卢剑
时间： 年 月 日