Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300458 证券简称：全志科技 公告编号：2016-1026-001珠海全志科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次募集资金基本情况
珠海全志科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准珠海全志科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1789号）核准公司非公开发行不超过2,150万股新股。公司非公开发行股票 5,016,888股新股，每股发行价格为 79.93元，募集资金总额为 400,999,857.84元，扣除发行费用 5,955,016.89元后，募集资金净额为395,044,840.95元。上述资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“（天健验〔2016〕3-130号）”《验资报告》。
二、募集资金专项账户设立情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司在平安银行珠海分行(以下简称“平安银行”)设立了募集资金专项账户，用于存放和管理募集资金,账户的具体信息如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|
|序号|开户银行|银行账号|专户余额|资金用途|
|1|平安银行股份有限|11017721294008|39,504.48|汽车电子终|

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|公司珠海分行|端处理器芯片项目|

三、募集资金专项账户存储三方监管协议的签署及其主要内容
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司与平安银行珠海分行及保荐机构平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)签署了《募集资金三方监管协议》。协议约定的主要条款如下：
1.公司在平安银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司汽车电子终端处理器芯片项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司如果以存单方式存放募集资金，公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知平安证券。
公司存单不得质押。
2.公司与平安银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3.平安证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。平安证券应当依据深交所《创业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和平安银行应当配合平安证券的调查与查询。平安证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4.公司授权平安证券指定的保荐代表人李茵、唐伟可以随时到平安银行查询、复印公司专户的资料；平安银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向平安银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；平安证券指定的其他工作人员向平安银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5.平安银行按月（每月 5日之前）向公司出具对账单，并抄送平安证券。
平安银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
6.公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000万元（按照孰低原则在 1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，平安银行应及时以传真方式通知平安证券，同时提供专户的支出清单。
7.平安证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。平安证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知平安银行，同时按本协议第十一条的要求向公司、平安银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8.平安银行连续三次未及时向平安证券出具对账单或向平安证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合平安证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自公司、平安银行、平安证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且平安证券督导期结束之日（2018年12月31日）起失效。
特此公告!
珠海全志科技股份有限公司
董事会
南兴装备股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
作为南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第三届董事会第十一次董事会审议的相关事项进行了认真审核，并发表如下独立意见：
一、关于全资子公司收购参股公司股权暨关联交易的独立意见
广东唯一网络科技有限公司（以下简称“唯一网络”）收购广东志享信息科技有限公司47%的股权有利于进一步提升唯一网络的盈利能力和增强唯一网络的综合竞争力；本次关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，交易定价政策及依据公允，审议和表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。因此，我们同意本次全资子公司收购参股公司股权暨关联交易的事项。
二、关于全资子公司向银行申请并购贷款的独立意见
唯一网络向银行申请并购贷款不超过人民币 2500万元，用于收购志享科技47%的股权，符合公司发展规划及资金使用安排，符合公司实际需求，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次并购贷款审议程序符合相关法律、法规的规定。因此，我们同意本次全资子公司向银行申请并购贷款的事项。
三、关于公司为全资子公司贷款提供担保的独立意见
公司本次为全资子公司贷款提供担保有利于满足全资子公司唯一网络未来经营发展的融资需要，符合其整体发展的需求。公司担保的对象为公司全资子公司，信誉状况良好，担保内容及决策程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次担保事项符合相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司股东合法权益的情形。因此，我们同意本次公司为全资子公司贷款提供担保的事项。
（本页无正文，为《南兴装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》签署页。）
独立董事签字：
冯敏红__________________
高新会__________________
姚作为__________________
年月日
证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2016-069
北京千方科技股份有限公司
2015年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京千方科技股份有限公司 2015年度权益分派方案已获 2016年 4月 28日召开的2015年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、 权益分派方案
本公司2015年度权益分派方案为：以公司现有总股本552,188,216股为基数，向全体股东每 10股派 1.000000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10股派0.900000元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派1.000000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10.000000股。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.200000元；持股1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.100000元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
分红前本公司总股本为552,188,216股，分红后总股本增至1,104,376,432股。
二、 股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2016年 5月 9日，除权除息日为：2016年 5
月10日。
三、 权益分派对象
本次分派对象为：截止 2016年 5月 9日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、 权益分派方法
1、 本次所送（转）股于 2016年 5月 10日直接记入股东证券账户。在送（转）股过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际送（转）股总数与本次送（转）股总数一致。
2、 本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2016年 5月10日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
3、 以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东账号||股东名称|
|1||01*****922||夏曙东||
|2||08*****072||北京中智汇通信息科技有限公司||
|3||01*****125||张志平||
|4||01*****595||夏曙锋||
|5||01*****511||吴海||

在权益分派业务申请期间（申请日： 2016年 4月 29日至登记日： 2016年5月10日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、 本次所送（转）的无限售流通股的起始交易日为 2016年5月10日。
六、 股份变动情况表
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||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行|送||其||||
||数量|比例(%)|||公积金转股||小计|数量|比例(%)|
||||新股|股||他||||
|一、有限售条件股份|333,577,137|60.41%|||333,577,137||333,577,137|667,154,274|60.41%|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股|9,854,770|1.78%|||9,854,770||9,854,770|19,709,540|1.78%|
|3、其他内资持股|323,722,367|58.63%|||323,722,367||323,722,367|647,444,734|58.63%|
|其中：境内法人持股|117,927,366|21.36%|||117,927,366||117,927,366|235,854,732|21.36%|
|境内自然人持股|205,795,001|37.27%|||205,795,001||205,795,001|411,590,002|37.27%|
|4、外资持股||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行|送||其||||
||数量|比例(%)|||公积金转股||小计|数量|比例(%)|
||||新股|股||他||||
|其中：境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件股份|218,611,079|39.59%|||218,611,079||218,611,079|437,222,158|39.59%|
|1、人民币普通股|218,611,079|39.59%|||218,611,079||218,611,079|437,222,158|39.59%|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|552,188,216|100.00%|||552,188,216||552,188,216|1,104,376,432|100.00%|

七、 调整相关参数
本次实施送（转）股后，按新股本1,104,376,432股摊薄计算，2015年年度，基本每股收益为0.29元。
八、 咨询机构
咨询地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦9层证券事务部
咨询联系人：周洲 康提
咨询电话：010-61959518
传真电话：010-61959666
九、 备查文件
1、登记公司确认有关分红派息、转增股本具体时间安排的文件；
2、董事会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案的决议；
3、股东大会关于审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案的决议。
特此公告。
北京千方科技股份有限公司董事会 2016年5月4日
股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2015－77债券代码：112217 债券简称：14东江01
东江环保股份有限公司
关于召开“14东江01”2015年第二次债券持有人会议的通知
但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《东江环保股份有限公司公开发行2014年公司债券（第一期）募集说明书》及《东江环保股份有限公司 2014年公司债券（第一期）债券持有人会议规则》的规定，现债券受托管理人中信证券股份有限公司就召集召开东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）“14东江 01” 2015年第二次债券持有人会议事项已于 2015年 9月 25日发出《中信证券股份有限公司关于召开东江环保股份有限公司“14东江 01”2015年第二次债券持有人会议的通知》。通知全文详见巨潮资讯网《中信证券股份有限公司关于召开东江环保股份有限公司“14东江01”2015年第二次债券持有人会议的通知》。
特此公告。
东江环保股份有限公司2015年9月26日
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
国浩律师（深圳）事务所
关于深圳诺普信农化股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳诺普信农化股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受深圳诺普信农化股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2014年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律文件以及《深圳诺普信农化股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司第三届董事会第十九次临时会议决议，决定于2014年4月11日上午10︰00召开本次股东大会。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
3、本次股东大会以现场投票的方式召开。
现场会议时间：2014年4月11日（星期五）上午10：00
现场会议地点为：深圳市宝安区西乡水库路113号公司七楼会议室
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1、根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共6人，代表有效表决权的股份数317,544,045股，占公司股份总数的58.59％。公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场投票的方式进行投票。
公司本次股东大会就公告中列明的审议事项以现场记名投票的方式进行了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决结果。
本次股东大会审议通过了如下议案：
《关于常隆投资受让融信南方部分常隆化工股权的议案》
表决结果：同意票36,627,166股，占出席股东大会有表决权股份总数的
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
卢柏强先生、深圳市融信南方投资有限公司、西藏林芝润宝盈信实业投资有限公司、卢翠冬女士作为关联人回避表决。
本议案的表决结果：通过
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
[此页为《国浩律师（深圳）事务所关于深圳诺普信农化股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
国浩律师(深圳)事务所
负责人： 经办律师：
张敬前 唐都远
郭雪青
证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2016-024山东恒邦冶炼股份有限公司
关于举行公开致歉会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月6日接到中国证券监督管理委员会山东监管局《行政处罚决定书》（〔2016〕1号），详见公司于2016年5月7日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《山东恒邦冶炼股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局<行政处罚决定书>的公告》（公告编号:2016-023）。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司将采取网络方式召开公开致歉会，具体安排如下：
1、公司定于2016年5月13日（星期五）下午15：00-17：00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公开致歉会。
2、本次公开致歉会采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次公开致歉会。
3、出席本次会议的人员有：公司董事长王信恩先生，副董事长、总经理曲胜利先生，董事、财务总监张克河先生，董事会秘书张俊峰先生。
欢迎广大投资者参与本次公开致歉会。
特此公告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
董事会
安徽天禾律师事务所
关于安徽楚江科技新材料股份有限公司
实施第三期员工持股计划
之
补充法律意见书（一）
地址：中国合肥濉溪路 278号财富广场 B座 16楼 邮编：230041电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450
法律意见书安徽天禾律师事务所
关于安徽楚江科技新材料股份有限公司
实施第三期员工持股计划之
补充法律意见书（一）
天律证2018第00279-1号致：安徽楚江科技新材料股份有限公司
安徽天禾律师事务所接受安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称“楚江新材”、“上市公司”或“公司”）的委托，指派喻荣虎、李结华律师（以下简称“本所律师”）担任楚江新材实施的第三期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试点指导意见》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录第7号》”）等法律、行政法规、规范性文件和中国证监会的有关规定，就楚江新材实施员工持股计划的相关事项出具法律意见书。
本所律师已于 2018年 6月 21日出具了天律证 2018第 00279号《关于安徽楚江科技新材料股份有限公司实施第三期员工持股计划法律意见书》，现就楚江新材第三期员工持股计划交易价格调整事宜，出具本补充法律意见书。为出具本补充法律意见书，本所律师谨作如下声明：
一、本补充法律意见书是本所律师依据出具日前已经发生或存在的事实和我国现行法律、行政法规、规范性文件作出的。
二、本所律师已履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对与出具补充法律意见书有关的事实，及所涉文件资料的合法、合规、真实、有效性进行了核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
法律意见书三、在有关事实无法获得其他资料佐证或基于本所专业无法作出核查及判断时，本所不得不依靠上市公司及有关人士、有关机构单位出具的证明文件、说明性文件或专业性文件而出具本补充法律意见书。本所已得到楚江新材及有关各方的保证，其向本所提供的所有法律文件和资料（包括原始书面材料、副本材料或口头证言）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，并且已向本所提供了为出具本补充法律意见书所需的全部事实材料。
四、本所律师仅就楚江新材实施本次员工持股计划有关的法律问题发表意见，对有关实施本次员工持股计划所涉及的股票价值、参与对象考核标准等其他事项及财务、会计等非法律专业事项不发表意见。
五、本补充法律意见书仅供楚江新材实施本次员工持股计划之目的使用，非经本所事先同意，本补充法律意见书不得用于任何其他目的。
六、本所同意将本补充法律意见书作为上市公司实施本次员工持股计划所必备的法定文件随其他文件一同披露，并依法对所发表的法律意见承担责任。
本所律师根据法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对楚江新材实施本次员工持股计划出具补充法律意见如下：
一、本次调整员工持股计划交易价格的授权与批准
根据公司提供的材料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司为调整第三期员工持股计划交易价格已取得的授权与批准如下：
1、2018年 6月 7日，公司召开 2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三次员工持股计划有关事项的议案》，股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划的设立、变更和终止。
因此，本次第三期员工持股计划交易价格调整经公司董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。
法律意见书三期员工持股计划交易价格进行调整。
3、2018年 7月 28日，公司召开第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于对公司第三期员工持股计划交易价格进行调整的议案》，同意对公司第三期员工持股计划交易价格进行调整。
4、2018年 7月 28日，公司独立董事对本次员工持股计划交易价格调整发表了独立意见，认为：公司本次对员工持股计划交易价格进行调整，符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》、《安徽楚江科技新材料股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》、《安徽楚江科技新材料股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》等相关规定，且本次调整已取得公司 2018年第三次临时股东大会授权、履行了必要的程序;同意公司对第三期员工持股计划交易价格进行调整。
5、公司已聘请本所律师对本次员工持股计划交易价格调整出具补充法律意见书。
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具日，公司本次调整员工持股计划交易价格已按照《试点指导意见》及相关法律、法规规定获得必要的授权与批准。
二、本次调整员工持股计划交易价格的内容
根据《安徽楚江科技新材料股份有限公司第三期员工持股计划》规定：“在本次董事会决议公告日至员工持股计划购买回购股票日期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，该标的股票的数量及交易价格做相应的调整。”调整方法如下：
派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的交易价格；V为每股的派息额；P为调整后的交易价格。
经派息调整后，P仍须为正数。
因公司于 2018年 7月 25日收市后向全体股东派发每股 0.1020146元（税前）现金股利，公司员工持股计划交易价格由3.6元/股调整为3.5元/股。
法律意见书本所律师认为，公司第三期员工持股计划交易价格调整内容符合《试点指导意见》的相关规定。
三、本次调整员工持股计划交易价格的信息披露
2018年7月31日，公司在指定的信息披露网站上公告了第四届董事第三十一次会议决议、第四届监事会第二十八次会议决议及独立董事意见。
本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，公司已按照《试点指导意见》的规定就本次调整员工持股计划交易价格履行了现阶段必要的信息披露义务。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，公司调整第三期员工持股计划交易价格已获得必要的授权与批准，调整内容符合《试点指导意见》等相关法律法规规定，公司已就本次员工持股计划交易价格调整履行了现阶段必要的信息披露义务。
（以下无正文）
法律意见书（本页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于安徽楚江科技新材料股份有限公司实施第三期员工持股计划之补充法律意见书（一）》签署页）
本法律意见书于二〇一八年七月二十八日在安徽省合肥市签字盖章。
本法律意见书正本四份，无副本。
安徽天禾律师事务所 负责人：张晓健
经办律师：喻荣虎
李结华
证券代码：002374 证券简称：丽鹏股份 公告编号：2015-80
山东丽鹏股份有限公司
关于 2015年度非公开发行 A股股票预案修订的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、山东丽鹏股份有限公司（以下简称“公司”、“丽鹏股份”）于2015年10月15日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修改<公司2015年度非公开发行股票预案>的议案》等议案。根据公司2014年度股东大会授权，公司董事会对本次非公开发行股票预案的修订在有效授权期及决议范围内，无需提交公司股东大会审议。
2、《山东丽鹏股份有限公司2015年度非公开发行股票预案（修订稿）》具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
一、《丽鹏股份2015年度非公开发行股票预案）》的修订情况
（一）调整本次募集资金额度
根据公司未来业务发展的需求及合并报表各项流动资产和流动负债对流动资金的占用，公司进一步对测算了未来流动资金的需求。根据测算结果，公司本次非公开发行募集资金总额由“不超过67,903.50万元”调减为“不超过39,493.30万元”，扣除发行费用后，募集资金净额拟全部用于补充流动资金。
（二）调整本次发行对象及发行数量
经公司董事会审议通过，丽鹏股份本次非公开发行数量由“不超过6,090万股”调减为“不超过3,542万股”。本次发行对象由“兰坤、财通基金管理有限公司、上海锐懿资产管理有限公司、王寿纯、深圳市方德智联投资管理有限公司，共计5名特定投资者”调整为“兰坤、财通基金管理有限公司、王寿纯、深圳市方德智联投资管理有限公司，共计4名特定投资者”。
本次发行方案调整前后的发行对象、发行数量及认购金额如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||调整前||调整后||
||序号|发行对象|认购数量（万股）|认购金额（万元）|认购数量（万股）|认购金额（万元）|
|1||兰坤|1,800|20,070.00|897|10,001.55|
|2||财通基金管理有限公司|1,345|14,996.75|1,345|14,996.75|
|3||上海锐懿资产管理有限公司|1,345|14,996.75|-|-|
|4||王寿纯|1,000|11,150.00|1,000|11,150.00|
|5||深圳市方德智联投资管理有限公司|600|6,690.00|300|3,345.00|
|合计|||6,090|67,903.50|3,542|39,493.30|

除上述发行对象、发行数量及募集资金金额的调整外，本次发行方案无其他调整。
二、更新披露情况
公司对修订后的非公开发行股票预案、非公开发行募集资金使用的可行性分析报告进行了公告，详见公司同日刊登于巨潮资讯网上的《丽鹏股份2015年度非公开发行股票预案（修订稿）》、《丽鹏股份非公开发行股票募集资金可行性分析报告（修订稿）》。
特此公告。
山东丽鹏股份有限公司董事会
证券代码：002554 证券简称：惠博普 公告编号：HBP2018-024华油惠博普科技股份有限公司
第三届董事会 2018年第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 2018年第四次会议于 2018年 5月 2日以书面和电子邮件等方式发出通知，并于 2018年 5月 11日在北京市海淀区马甸东路 17号金澳国际大厦 12层会议室以通讯和现场表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实到董事9名。会议由董事长黄松先生主持，公司监事列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，表决通过了如下决议：
一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于向北京中关村科技融资担保有限公司申请委托贷款的议案》。
为进一步拓宽融资渠道，确保公司业务发展所需，同意公司向北京中关村科技融资担保有限公司申请委托贷款 10,000万元整，并委托北京银行双秀支行代为发放。同意委托北京市长安公证处办理赋予上述融资事项相关协议强制执行效力的公证。
公司董事会授权董事长代表公司签署上述融资项下的有关法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
二、会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于控股股东向公司提供担保暨关联交易的议案》。
同意公司控股股东黄松、白明垠、肖荣为公司向北京中关村科技融资担保有限公司申请的委托贷款10,000万元提供连带责任担保。
议案内容详见公司于 2018年 5月 12日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的公告》。
本议案经独立董事事前认可后提交董事会审议，独立董事发表独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。出席会议的关联董事黄松、白明垠、肖荣回避了本议案的表决。
特此公告。
华油惠博普科技股份有限公司董事会
二一八年五月十一日
股票简称:西王食品 股票代码:000639 编号:2016-096号西王食品股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
西王食品股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：西王食品，股票代码：000639）于2016年10月11日、2016年10月12日、2016年10月13日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、说明关注、核实情况
根据相关规定，经与公司董事会、管理层、公司控股股东进行核实，现对有关核实情况说明如下：
1、2016年9月19日，公司召开第十一届董事会第三十二次会议，审议通过了《西王食品重大资产购买报告书（草案）》、《关于公司非公开发行A股股票方案》等相关议案，公司拟支付现金收购Kerr Investment HoldingCorp.（以下简称“Kerr”）100%股权，并非公开发行股票募集资金不超过167,000万元（含167,000万元），扣除发行及相关费用后的募集资金净额用于联合收购Kerr80%的股权；
2016年10月11日，公司披露《西王食品重大资产购买报告书（草案）（修订稿）》；
2、公司前期披露的信息未发现需要更正、补充之处；
3、未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
4、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
5、除上述已披露的重组Kerr及非公开发行事项外，公司不存在应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
6、公司书面经询控股股东，不存在应披露而未披露的重大事项，也未有处于筹划阶段的有关本公司的重大事项；在公司股票异常波动期间，控股股东未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，除前述已披露的重组Kerr及非公开发行事项外，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深
圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司重组Kerr及非公开发行事项尚需股东大会审议批准，其中非公开发行事项尚需中国证券监督管理委员会批准；上述批准能否完成以及最终获得批准的时间均存在不确定性；
3、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
西王食品股份有限公司董事会 2016年10月 13日
绵阳富临精工机械股份有限公司
2014年度监事会工作报告
绵阳富临精工机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2014年度内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规的规定，以切实维护公司利益和股东权益为原则，履行法律和股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大会，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司规范运作、完善和提升治理水平发展发挥了积极作用。现将2014年度监事会工作情况报告如下：
一、2014年度监事会工作情况
公司监事会设监事 3名，其中职工代表监事 1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。2014年度，公司监事会召开情况如下：
1、2014年2月12日，召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了：《关于修改<绵阳富临精工机械股份有限公司股东未来分红回报规划>的议案》、《关于确认2013年度日常关联交易、预估2014年度日常关联交易的议案》；
2、2014年 2月 19日，召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于对外报出公司近三年财务报告的议案》；
3、2014年 4月 28日，召开了第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于对外报出公司近三年及一期财务报告的议案》；
4、2014年5月9日，召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了《2013年度监事会工作报告》、《关于公司2013年度财务决算报告及2014年财务预算方案的议案》、《2013年年度报告》、《关于聘任2014年度审计机构的议案》；
5、2014年 8月 12日，召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于对外报出公司近三年及一期财务报告的议案》、《关于公司与绵阳市商业银行股份有限公司关联交易事宜的议案》；
6、2014年12月17日，召开了第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于对外报出公司近三年及一期财务报告的议案》。
二、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
2014年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善管理结构，相关决策程序合法合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度的规定，无违反法律、法规的情形，也未出现损害公司、股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2014年度，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真的审查与监督，监事会认为公司严格按照法律法规管理和使用资金，运作规范，建立了较为完善的内控制度，财务状况良好。立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告客观、公正，真实反映了2014年度公司的财务状况和经营成果。
（三）公司对外担保情况及股权、资产置换情况
2014年度，公司未发生对外担保及股权、资产置换情况，也未发生其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（四）公司收购、出售资产情况
2014年度，公司未发生收购、出售资产情况。
（五）公司关联交易情况
2014年度，监事会对公司发生的关联交易情况审核如下：
1、经常性关联交易
2014年度，公司向控股股东控制的企业成都机床采购设备、配件及磨床改造等支出43.40万元。此采购定价公允，不存在损害公司股东利益的情形。
2、偶发性关联交易
2014年度，公司与关联方发生的偶发性关联交易主要包括关联采购和银行借款。
（1）2014年度公司向富临医院支付体检费共0.36万元；向四川富临实业集团有限公司波尔菲特酒店（原“波尔菲特”）支付餐饮会议费用共2.40万元。上述两项关联采购经公司董事长批准，符合公司关联交易制度。
（2）2014年度，公司与控股股东董事聂丹担任董事的绵阳商行之间有银行短期借款业务，主要用于日常生产经营周转，借款利率为协议利率。此外，公司
在绵阳商行开立的银行账户的日常存款利息收入和手续费支出占当期相关业务
的比例较小。公司与绵阳商行城郊支行贷款利率、利息收入和手续费用定价合理、公允。
（六）公司内部控制情况
公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。对公司2014年度内部控制制度的建设与运作情况进行仔细审核。
监事会认为：公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，实现了董事会年初制定的各项经营目标，经营效益稳步增长，运作规范。公司健全了内部控制制度，符合有关法律法规。
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
绵阳富临精工机械股份有限公司
监事会
证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2018－081深圳市沃尔核材股份有限公司
监事会关于公司 2017年股权激励计划
预留股票期权授予对象名单的核查意见
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等文件的有关规定，作为深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）监事，我们对公司向激励对象授予预留股票期权相关事项进行了核查，并发表意见如下：
1、对激励对象获授权益条件是否成就的核查意见
经审核，监事会认为：本次股权激励计划已经按照相关法律、法规的要求履行了必要的审批程序，预留股票期权的授予条件已成就。预留股票期权的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》关于授予日的规定。激励对象不存在公司《激励计划》规定的不得获授股票期权的情形，也不存在不得成为激励对象的情形。公司不存在禁止授出股票期权的情形。我们认为公司本次股权激励计划预留股票期权激励对象获授预留股票期权的条件已成就。
2、对授予日激励对象名单的核实意见
公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，对本次2017年股权激励计划预留股票期权授予对象人员名单进行了核实，并发表如下意见：1、列入本次股权激励计划预留股票期权激励对象名单的人员符合《中华人民共
和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或导致重大误解之处。
3、激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，监事会认为：此次授予预留股票期权的118名激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合公司《激励计划》中明确的授予条件，其作为公司2017年股权激励计划预留股票期权授予的激励对象的主体资格合法、有效。
深圳市沃尔核材股份有限公司监事会
2018年5月15日
关于江苏常铝铝业股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
信会师报字[2014]第114683号江苏常铝铝业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏常铝铝业股份有限公司（以下简称贵公司）董事会编制的截止日为 2014年 12月 22日《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》进行鉴证。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司为以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。
二、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定要求编制《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，是贵公司管理层的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号–历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，以对《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》是否不存在重大错报获取合理保证。我们根据《上市公司监管指引第
鉴证报告第1页
2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对贵公司管理层编制的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》的相关内容进行了审慎调查，实施了包括检查有关资料与文件、核查会计记录等我们认为必要的审核程序，在此基础上依据所取得的资料做出职业判断。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，与实际情况相符。
附件：《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二〇一四年十二月二十四日
鉴证报告第2页
江苏常铝铝业股份有限公司
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明
江苏常铝铝业股份有限公司
关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的专项说明
（截止2014年12月22日）
深圳证券交易所：
现根据贵所《中小企业板上市公司规范运作指引—第六章募集资金管理》的规定，将本公司以自筹资金预先投入募投项目的具体情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]725号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向常熟市铝箔厂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司分别向常州投资集团有限公司和自然人张怀斌非公开发行人民币普通股 8,733,624股及 10,917,031股，合计 19,650,655股，每股面值 1元，每股发行价 4.58元，募集资金总额为人民币 89,999,999.90元，扣除保荐机构国金证券股份有限公司承销保荐费共计人民币 5,300,000.00元后，实际募集资金金额为人民币 84,699,999.90元。于 2014年 12月 11日由国金证券股份有限公司划入公司在交通银行常熟高新技术产业开发区支行开立的银行账号388682638018150264800的账户内。
上述汇入资金 84,699,999.90元扣除其他发行费用共计人民币 464,650.66元（其中审计验资费400,000.00元，印花税45,000.00元，股份登记费19,650.66元），实际募集资金净额为人民币 84,235,349.24元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字(2014)第114642号《验资报告》。
二、募集资金的管理情况
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金采取了专户存储制度。
截止2014年12月22日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开户银行 账户类别 账号 期末余额交通银行常熟高新技术产
江苏常铝铝业股份有限公司 一般户 388682638018150264800 3,753,116.01业开发区支行
山东新合源热传输科技有限公司交通银行常熟分行营业部 一般户 388682638018150265795 80,955,077.61合计 84,708,193.62注：上述合计金额与验资报告金额差异为尚未支付的其他发行费用464,650.66元、利息收入8,234.72元、工本费41.00元。
专项说明第1页
江苏常铝铝业股份有限公司
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明
三、募集资金项目情况
根据本公司《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》披露的本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
本次重组上市公司拟向不超过 10名其他特定投资者发行股份募集配套资金不超过 9,000万元，配套融资募集资金支付本次交易发行费用等并购整合费用后拟用于山东新合源热传输科技有限公司（以下简称―山东新合源‖）的在建项目建设及运营资金安排，以满足山东新合源扩大生产规模及发展其主营业务的需求。
四、以自筹资金预先投入募投项目的具体情况
本公司非公开发行股票募集资金投资项目于2014年4月16日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过，并报经中国证券监督管理委员会以证监许可【2014】725号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向常熟市铝箔厂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由本公司及山东新合源利用自筹资金先行投入。
自2014年4月17日至2014年12月22日止，本公司及山东新合源预先以自筹资金对募集配套资金投资项目的实际投入合计为13,335,735.05元，具体如下：
单位：人民币元项目名称 合计
重组费用 3,048,465.35高频焊管技改深加工及扩建项目：
其中：建筑工程费 1,228,000.00设备购置费 6,110,952.00工程建设其他费用 49,593.05流动资金 2,898,724.65小计 10,287,269.70合计 13,335,735.05江苏常铝铝业股份有限公司二O一四年十二月二十四日
专项说明第2页
证券代码：300513 证券简称：恒泰实达 公告编号：2016-014
北京恒泰实达科技股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股份被质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到股东景治军函告，获悉景治军所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|景治军|否|6500000|2016-7-11|质权人申请解除质押登记为止|中国银河证券股份有限公司|84.74%|股东财务安排|
|合计||6500000||||84.74%||

截至本公告披露日，上述股权已在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕质押登记手续。
2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，景治军持有公司股份数量 7670800股，占公司股份总数的10.07%。本次质押 6500000股，占其持有公司股份总数的84.74%，占公司股份总数的8.53%，尚余1170800股未质押。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
北京恒泰实达科技股份有限公司董事会
中泰证券股份有限公司关于
山东丰元化学股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
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|保荐机构名称：中泰证券股份有限公司|被保荐公司简称：丰元股份||||
|保荐代表人姓名：陈春芳|联系电话：010-59013886||||
|保荐代表人姓名：仓勇|联系电话：010-59013901||||
|现场检查人员姓名：仓勇、宋来欣|||||
|现场检查对应期间：2017年度|||||
|现场检查时间：2017年12月 27~28日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||

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|（二）内部控制||
|现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈等。(cid:10)||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√|
|2、是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√|
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√|
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√|
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√|
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√|
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√|
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√|
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√|
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：||

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|审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。|||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2、公司已披露的内容是否完整|√||
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件，对相关人员进行访谈等。|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4、关联交易价格是否公允|√||
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|

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|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料，实地查看募投项目施工现场，对相关人员进行访谈等。||||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|1、业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关人员进行访谈等。||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|√|||

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|2、公司股东是否完全履行了相关承诺||√||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅公司公告，抽查大额资金往来合同及原始单据，实地走访公司主要生产、经营场所，对相关人员进行访谈等。||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||√|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|保荐机构关注到，丰元股份第三季度业绩较上年同期增长较大，主要系主要产品销售价格和主要原材料价格变动影响。经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，丰元股份在上述现场检查事项范围内，不存在问题。||||

（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ _________________
陈春芳 仓勇
中泰证券股份有限公司年 月 日