光正集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由|||
|董事会或者其专门委员会提名，董事会任|是||
|免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审|||
||是||
|计部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会|||
||是||
|或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事|||
||---|---|
|项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季|||
|度召开一次会议，审议内部审计部门提交的|是||
|工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报|||
|告一次内部审计工作进度、质量以及发现的|是||
|重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束|||
|前2个月内向董事会或者其专门委员会提|||
|交次一年度内部审计工作计划，并在每个会|是||
|计年度结束后2个月内向董事会或其专门|||
|委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和|||
||是||
|重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资|是||
|者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特|||
||是||
|定对象签署承诺书。|||

光正集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个|）||
|交易日内，是否编制《投资者关系活动记录|||
|表》并将该表及活动过程中所使用的演示文|||
|||是|
|稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交|||
|所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管|||
|理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信|||
|||是|
|息依法公开披露前的内幕信息知情人员的|||
|登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，|||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并|||
|||是|
|在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘|||
|录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事|||
|项公告后5个交易日内对内幕信息知情人|||
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进|||
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交|||
|||是|
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|||
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，|||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果|||
|报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券|||
|事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股|||
|||是|
|票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|||
|卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否|||
|对募集资金进行专户存储并及时签订《募集||是|
|资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资|||
|金的使用和存放情况进行一次审计，并对募||是|
|集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资|||
|金投资于持有交易性金融资产和可供出售|||
|的金融资产、借予他人、委托理财等财务性|||
|投资，未将募集资金用于风险投资、直接或||是|
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务|||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相|||
|改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动||是|
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|||
|金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填|||
|报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关|||
|||是|
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公|||
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备|||
|的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联||是|

光正集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|交易的审批权限，制定相应的审议程序，并||||
|得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股||||
|股东、实际控制人及其关联人是否不存在直|是|||
|接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|||2016年度公司向关联方临时借款||
|||未及时履行审批程序，2017年4||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、||月6日第三届董事会第十九次会||
||否|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||议中审议通过《关于追认2016年||
|||度公司向关联方临时借款暨关联||
|||交易的议案》||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会关于对外担保事项的审批权限以及违反|是|||
|审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会对重大投资的审批权限和审议程序，有关||||
||是|||
|审批权限和审议程序是否符合法律法规和||||
|深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金||||
|期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||
||是|||
|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金||||
|永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并||||
|报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际|是|||
|控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||
|签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已||||
|签署并及时更新《董事、监事、高级管理人||||
||是|||
|员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会||||
|备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每||马新智|16|
|年保证安排合理时间，对公司生产经营状|是|单喆慜|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||章晓东|10|
|||杨之曙|10|

光正集团股份有限公司董事会
2017年04月06日