股票代码：300202 股票简称：聚龙股份 公告编号：2014-050
辽宁聚龙金融设备股份有限公司
首次公开发行股票限售股份在创业板上市流通的提示性公告
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本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次解除限售股份的数量为201,600,000股，占公司股本总额的比例为
66.04%，实际可上市流通股份数量为74,377,897股，占公司股本总额的比例为
24.36%；
2．本次解除限售股份的上市流通日期为2014年4月15日（星期二）。
一、公司首次公开发行股票情况及上市后股本变化情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]443号”文核准，辽宁聚龙金
融设备股份有限公司（以下简称“公司”，“聚龙股份”）公开发行2,120万股人民币普通股并在创业板上市。本次发行采用网下向询价对象询价配售发行与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售424万股，网上定价发行1,696万股，发行价格为22.38元/股，公司股票于2011年4月15日在深圳证券交易所挂牌交易，发行后公司股本总额为8,480万股。
网下配售的424万股股票已经于2011年7月15日上市流通，符合《证券发行与承销管理办法》网下配售的股票自公司首次向社会公众投资者公开发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起，锁定三个月后方可上市流通的规定。
根据公司2011年年度股东大会，公司于2012年6月15日实施了2011年度权益
分派方案，以2011年末总股本8,480万股为基数，向全体股东每10股派发2元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。上述权益分派方案实施完毕后，公司总股本由8,480万股增加至16,960万股。
根据公司2012年年度股东大会，公司于2013年6月19日实施了2012年度权益分派方案，以2012年末总股本16,960万股为基数，向全体股东每10股派发1.5元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。上述权益分派方案实施完毕后，公司总股本由16,960万股增加至30,528万股。
截至本次申请之日，公司总股本为30,528万股，其中，公司有限售条件股份数量为20,160万股，占公司总股本的66.04%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司首次公开发行股票《招股说明书》和《上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东承诺情况如下：
公司控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹和聚龙集团承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司自然人股东张奈、孟淑珍、刘丽娟、王清朋、陈含章、丁丕显、崔文华、吴庆洪、王雁、朱晓东、白莉、王旸、于盛中、张振东、于淼、蔡喆、杨大立、王艳钢、齐守君、柳伟生、牛作琴、柳长江、荆延风、崔彦身、郑学凯、曹忠玉、徐晶、徐东、潘文举、王欣、孙伟忠、陈智博、张丽君和孟凡钢 34人承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员柳长庆、柳永诠、崔文华、吴庆洪、王雁、白莉、蔡喆、于淼、周素芹、张振东和齐守君，及上述人员亲属柳长江、张奈、柳伟生、王欣承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。
经核查，上述股东在招股说明书中作出的承诺与上市公告书中的承诺一致；
本次申请解除股份限售的股东均严格履行了作出的上述各项承诺；本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在任何违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份可上市流通时间：2014年4月15日（星期二）
2．本次解除限售股份的数量合计为201,600,000股，占公司股本总额的比例为
66.04%，实际可上市流通股份数量为74,377,897股，占公司股本总额的比例为
24.36%；
本次解除股份限售股东合计37人，其中自然人股东36人，法人股东1人。
3．本次解除股份限售及上市流通明细表：
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|股东名称||在公司任职情||所持限售股||本次解除限售|本次实际可上|
|号|||况||份总数||数量|市流通数量|
||柳永诠|董事、总经理||91,566,720||91,566,720|||
||新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业|||63,537,840||63,537,840|||
||周素芹|||20,160,000||20,160,000|||
||张奈|||7,200,000||7,200,000|||
||孟淑珍|||3,600,000||3,600,000|||
||刘丽娟|||1,404,000||1,404,000|||
||王清朋|||1,080,000||1,080,000|||
||王雁|董事、财务总监||1,048,320||1,048,320|||
||陈含章|||1,048,320||1,048,320|||
||丁丕显|||1,048,320||1,048,320|||

|||||
|-|-|-|-|
|吴庆洪|董事|1,048,320|1,048,320|
|崔文华|董事、副总经理、董事会秘书|1,048,320|1,048,320|
|朱晓东||900,000|900,000|
|白莉|监事|725,760|725,760|
|王旸||720,000|720,000|
|张振东|副总经理|604,800|604,800|
|于盛中||604,800|604,800|
|于淼|监事|564,480|564,480|
|蔡喆|监事会主席|483,840|483,840|
|杨大立||453,600|453,600|
|王艳钢||356,400|356,400|
|齐守君||322,560|322,560|
|柳伟生||288,000|288,000|
|牛作琴||288,000|288,000|
|柳长江||201,600|201,600|
|荆延风||180,000|180,000|
|崔彦身||144,000|144,000|
|郑学凯||144,000|144,000|
|徐晶||108,000|108,000|
|潘文举||108,000|108,000|
|徐东||108,000|108,000|
|曹忠玉||108,000|108,000|
|王欣||108,000|108,000|
|陈智博||72,000|72,000|
|张丽君||72,000|72,000|

||||
|-|-|-|
|孟凡钢|72,000|72,000|
|孙伟忠|72,000|72,000|
||201,600,000|201,600,000|

注：1.公司控股股东新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业本次解除限售股份数量为63,537,840股，其中48,452,223股处于质押状态，实际可上市流通数量为15,085,617股，该部分股份解除质押后即可上市流通。
2.公司股东崔文华本次解除限售股份数量为1,048,320股，其中890,000股处于质押状
态，实际可上市流通数量为158,320股，该部分股份解除质押后即可上市流通。
3.公司董事、实际控制人柳长庆先生持有新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业
72.43%的股份，实际控制人周素芹女士持有新疆科大聚龙集团股权投资有限合伙企业
27.57%的股份。柳长庆先生和周素芹女士承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守上述承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
4.原公司总经理周素芹女士、副总经理齐守君先生已经分别于2013年2月25日和2012
年9月5日申请解除高管职位，离职时间距离公司限售股上市流通日均已超过了6个月。因此周素芹女士、齐守君先生所持公司股份在本次解除限售后免于履行每年转让股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五之承诺。
四、本次解除限售股份的上市流通前后股本变动结构表
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前|||本次变动后||
|项 目|||本次变动增减（+，-）|||
||数量|比例||数量|比例|
|一、有限售条件股|201,600,000|66.04%|-201,600,000|0|0|
|份||||||
|1、国家持股||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2、国有法人持股|0|0|0|0|0|
|3、其他内资持股|201,600,000|66.04%|-201,600,000|0|0|
|其中：境内非国|63,537,840|20.81%|-63,537,840|0|0|
|有法人持股||||||
|境内自然人|138,062,160|45.22%|-138,062,160|0|0|
|持股||||||
|4、外资持股|0|0|0|0|0|
|其中：境外法人|0|0|0|0|0|
|持股||||||
|境外自然人|0|0|0|0|0|
|持股||||||
|5、高管股份|0|0|0||0|
|二、无限售条件股|103,680,000|33.96%|+201,600,000|305,280,000|100%|
|份||||||
|1、人民币普通股|103,680,000|33.96%|+201,600,000|305,280,000|100%|
|2、境内上市的外|0|0|0|0|0|
|资股||||||
|3、境外上市的外|0|0|0|0|0|
|资股||||||
|4、其他|0|0|0|0||
|三、股份总数|305,280,000|100%|-|305,280,000|100%|

五、保荐机构核查意见
经核查,民族证券认为：聚龙股份限售股份持有人均严格履行了其在首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对聚龙股份本次限售股份解禁及上市流通事项无异议。
六、备查文件
1．限售股份上市流通申请书；
2．限售股份上市流通申请表；
3．股份结构表和限售股份明细表
4．中国民族证券有限责任公司关于公司限售股解禁的核查意见
特此公告。
辽宁聚龙金融设备股份有限公司董事会二〇一四年四月十日