新湖中宝股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2016年1-6月募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.2014年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕885号文核准，本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票1,773,958,060股，发行价为每股人民币3.10元，共计募集资金5,499,269,986.00元，坐扣承销和保荐费用59,493,429.88元后的募集资金为5,439,776,556.12元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2014年11月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,600,000.00元后，公司本次募集资金净额为5,437,176,556.12元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕246号）。
2.2015年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1165号文核准，本公司由主承销商西南证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票961,538,461股，发行价为每股人民币5.20元，共计募集资金4,999,999,997.20元，坐扣承销和保荐费用20,000,000.00元后的募集资金为4,979,999,997.20元，已由主承销商西南证券股份有限公司于2015年11月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,300,000.00元后，公司本次募集资金净额为4,976,699,997.20元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕456号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2014年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金528,853.55万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,195.08万元；2016年1-6月实际使用募集资金16,048.97万元， 2016年 1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 46.73万元；累计已使用募集资金 544,902.52万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,241.81万元。
截至2016年6月30日，募集资金账户余额为56.95万元（余额为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
2.2015年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金90,551.12万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为366.02万元；2016年1-6月实际使用募集资金114,566.51万元，2016年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,918.99万元；累计已使用募集资金205,117.63万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,285.01万元。
截至2016年6月30日，募集资金账户余额为115,937.37万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及尚未支付的律师费 100.00万元），理财产品余额为180,000.00万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新湖中宝股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，针对2014年非公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西南证券股份有限公司于2014年11月分别与中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行、交通银行股份有限公司嘉兴分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、中国农业银行股份有限公司上海闸北支行、交通银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
针对2015年非公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构西南证券股份有限公司于2015年11月分别与上海浦东发展银行股份有限公司杭州西湖支行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司丽水分行、上海浦东发展银行股份有限公司丽水支行、中国农业银行股份有限公司瑞安市支行、兴业银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.2014年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|19030101040013724|65,114.70|
|334601000018170533015|173,091.08|
|3310010010120100581425|95,770.55|
|1001323529200004227|75,264.79|
|03334800040035145|17,027.38|
|310066661018170479035|143,252.97|
||569,521.47|

2.2015年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，本公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|95040154700001506|14,368,717.68|
|3310010010120100606271|957,908,134.88|
|401369893988|130,059,862.47|
|19850101040012863|1,133.32|

|||
|-|-|
|39010155000000365|17,618,435.62|
|19245101040035892|6,712,340.93|
|406670100100001489|32,705,090.37|
||1,159,373,715.27|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、附件2。
2.使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
根据公司2015年11月26日第九届董事会第三次会议决议，同意公司使用部分闲置募集资金在不超过180,000万元的额度内进行现金管理，择机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品等投资产品，单个投资产品的投资期限不超过十二个月，在上述额度内，资金可滚动使用。截至2016年6月30日，公司已用闲置募集资金向上海浦东发展银行股份有限公司杭州西湖支行累计购买“利多多对公结构性存款”理财产品100,000万元、向中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行累计购买“中银保本理财-人民币按期开放”理财产品80,000万元。报告期内，上述理财产品尚未到期赎回。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表（2014年非公开发行股票募集资金）
2.募集资金使用情况对照表（2015年非公开发行股票募集资金）
新湖中宝股份有限公司董事会二〇一六年八月二十六日
附件1
募集资金使用情况对照表
2016年1-6月
编制单位：新湖中宝股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||543,717.66||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|296,573.27|296,573.27|296,573.27|679.01|297,504.52|931.25|100.31|2019年12月|8,132.56|－|
|否|247,144.39|247,144.39|247,144.39|15,369.96|247,398.00|253.61|100.10|2018年12月|－|－|
|－|543,717.66|543,717.66|543,717.66|16,048.97|544,902.52|1,184.86|－|－|8,132.56|－|

未达到计划进度原因（分具体项目） 报告期内无
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 报告期内无
募集资金其他使用情况 报告期内无
[注]募集资金总额小于已累计投入募集资金总额的原因系募集资金账户各年度产生的利息收入。
附件2
募集资金使用情况对照表
2016年1-6月
编制单位：新湖中宝股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||497,670.00||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|198,835.00|198,835.00|198,835.00|24,488.13|62,521.48|-136,313.52|31.44|2018年12月|－|－|
|否|99,417.50|99,417.50|99,417.50|19,092.98|39,283.79|-60,133.71|39.51|2019年6月|－|－|
|否|99,417.50|99,417.50|99,417.50|14,159.40|40,986.36|-58,431.14|41.23|2019年6月|－|－|
|否|100,000.00|100,000.00|100,000.00|56,826.00|62,326.00|-37,674.00|62.33|－|－||
|－|497,670.00|497,670.00|497,670.00|114,566.51|205,117.63|-292,552.37|－|－|－|－|

未达到计划进度原因（分具体项目） 报告期内无
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告三（一）2.使用闲置募集资金进行现金管理的情况之说明募集资金其他使用情况 报告期内无