鸿博股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
——潘琰
各位股东及股东代表：
2013年度，本人作为鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等法律法规和规章制度的规定，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立董事意见，维护了公司及股东的利益。本人2013年度履行独立董事职责情况如下：
一、出席会议情况
2013年度，本人认真参加了公司的各次董事会和股东大会，勤勉尽责的履行了独立董事义务。2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开程序符合相关法律法规的规定，重大经营决策事项均履行了相关程序。本人出席董事会和股东大会情况如下：
2013年度，公司召开了八次董事会会议及四次股东大会，本人全部亲自出席，没有缺席的情况。对各项议案均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。
二、发表独立意见情况
（一）2013年3月19日，在公司召开的第二届董事会第八次会议上对下列事项发表了独立意见：
1、对公司2012年度关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见
（1）公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（2）公司为全资子公司担保情况如下：
公司对全资子公司的期末实际担保总额为4000万元，占公司净资产的比例为4.92%，属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
（3）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
本人认为：公司按照国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，并结合公司自身的特点,基本建立起了较为完善的内部控制制度，内控制度具有合法性、合理性和有效性。
公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，可能存在的内外部风险能够得到合理控制。公司对内部控制的评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。
3、关于董事会换届选举的独立意见
（1）公司董事会换届的董事候选人提名程序合法、有效。
（2）经审阅公司第三届董事会董事侯选人的个人简历及从业经历，不存在《公司法》规定禁止任职的条件以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
（3）公司第三届董事会董事候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘任工作岗位的职责要求。同意提名尤丽娟女士、尤玉仙女士、尤友岳先生、尤友鸾先生、周美妹女士、李云强先生为公司第三届董事会董事候选人，同意提名张新泽先生、潘琰女士、丁仕达先生为公司独立董事候选人。
4、关于第三届董事会董事薪酬标准的独立意见
公司第三届董事会董事薪酬标准是参照公司第二届董事会董事薪酬标准，综合考虑公司经营规模等实际情况，并参照地区、行业薪酬水平提出的。本人认为，公司第三届董事会董事的薪酬标准符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。本人对该议案予以认可，同意将该议案提交2012年度股东大会审议批准。
5、关于聘请公司2013年审计机构的独立意见
本人同意公司聘用致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2013年度审计机构，为公司提供财务报告审计服务。
（二）2013年4月17日，在公司召开的第三届董事会2013年第一次临时会议上对公司聘任高级管理人员事项发表了独立意见
本人认为本次聘任的高级管理人员任职资格合法、聘任程序合规，同意公司本次高级管理人员的聘任。
（三）2013年4月21日，在公司召开的第三届董事会2013年第二次临时会议上对会议相关事项发表了独立意见
1、关于公司聘任董事、独立董事的独立意见
（1）本人同意提名黄志雨先生为董事候选人，同意提名张学清先生为独立董事候选人，
并将该聘任事项提交公司 2013年第一次临时股东大会审议。
2、关于公司高级管理人员薪酬标准的独立意见
本人同意公司制定的高级管理人员薪酬标准。
（四）2013年8月28日，在公司召开的第三届董事会第二次会议对公司2013年半年度关联方资金占用和对外担保情况发表了独立意见
1、截至2013年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也没有其他变相方式占用公司资金的情况。公司已建立了较为健全的防范大股东及其他关联方资金占用的内部控制制度，能够有效防止大股东及其他关联方占用公司资金、侵害公司利益，维护中小股东利益。
2、公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；也不存在直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保的情况。
3、截至2013年6月30日，公司为全资子公司担保情况如下：
公司累计对全资子公司提供的担保额度总计为11,000万元，占公司2013年半年度净资产的9.72%；除此以外，公司不存在其他对外担保的情况，也不存在逾期担保的情况。
4、截至2013年6月30日，公司控股子公司不存在对外担保及逾期对外担保的情况。
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）报告期内，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事义务。在履职过程中，本人重点关注了公司的关联交易、对外担保、关联方资金占用以及募集资金使用等事项，并对相关事项发表独立意见，督促公司合法合规经营，维护公司及股东利益。
（二）在信息披露方面，本人积极督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《信息披露管理制度》的有关规定履行信息披露义务。监督和核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股股东的利益。
（三）本人作为公司董事会审计委员会主任委员，通过与年审注册会计师接洽，就审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、审计重点等进行了充分沟通，对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，并重点关注了公司财务数据等相关信息，保障审计结果客观、公正，切实履行监督检查职责。
四、对公司实地考察情况
报告期内，本人一共对公司及相关项目进行了四次实地考察，通过参观生产车间、与相关项目负责人的座谈交流等方式，详细了解了公司及分子公司日常经营情况。四次实地
考察情况如下：
（一）2013年6月24-26日，参与了对公司全自动智能标签项目的考察。
（二）2013年11月11-12日，参与了对募投项目鸿博昊天科技有限公司的实地考察。
（三）2013年11月13-14日，参与了对重庆市鸿海印务有限公司的实地考察。
（四）2012年11月15-17日，参与了对四川鸿海印务有限公司的实地考察。
通过对公司及相关项目的实地考察，了解了公司生产经营管理过程的优势和不足。对于考察过程中存在的疑问，相关负责人也都积极做了相应的解答。同时本人也结合自己的实际工作经验提了些建议，并得到经营管理层的肯定和采纳。
五、专门委员会议情况
本人担任董事会下设委员会中的审计委员会主任委员以及薪酬与考核委员会委员。专门委员会会议召开及审议议案情况如下：
||||
|-|-|-|
|审计委员会|届次|审议议案|
||第二届董事会审计委员会2013年第一次会议|《关于对全资子公司鸿博昊天科技有限公司增加固定资产投资的议案》《关于全资子公司鸿博昊天科技有限公司向银行申请贷款及为其提供担保的议案》|
||第二届董事会审计委员会2013年第二次会议|《关于披露公司 2012年业绩快报公告的议案》|
||第二届董事会审计委员会2013年第三次会议|《2012年年度报告》及其摘要等议案|
||第三届董事会审计委员会2013年第一次会议|《2013年第一季度报告》及其摘要|
||第三届董事会审计委员会2013年第二次会议|《2013年半年度报告》及其摘要《2013年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》|
||第三届董事会审计委员会2013年第三次会议|《2013年第三季度报告》及其摘要|
|薪酬与考核委员会|第二届董事会薪酬与考核委员会2013年第一次会议|《关于董事、高管人员 2012年度绩效考核结果的议案》|
||第三届董事会薪酬与考核委员会2013年第一次会议|《关于公司高级管理人员薪酬标准的议案》《2013年度绩效考核激励方案》|

六、其他事项
2013年度，本人没有独立行使或与其他独立董事一道行使以下特别职权：
（一）提议召开董事会；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。
七、联系方式
独立董事姓名：潘琰
电子邮箱：fzdxpy@163.com
在新的一年里，本人将进一步深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为保护投资者的合法权益，促进公司稳健经营发挥自己的作用。
独立董事：潘琰2014年3月27日