证券代码：600710 股票简称：*ST常林 编号：2016-025
常林股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
本公司于2010年12月15日经2010年第2次临时股东大会通过，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]703号文核准，于2011年5月实施向特定对象非公开发行股票4,737万股，每股价值人民币10.90元，共募集资金人民币51,633.30万元，扣除发行费用人民币1,633.31万元，实际募集资金为人民币49,999.99万元。募集资金全部到位时间为2011年5月27日，业经信永中和会计师事务所XYZH/2010A8090-2号验资报告验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
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|开户银行|账户类型|银行账号|初始存入金额|以前年度使用金额|||利息收入|截至2014年12月31日余额|
|||||项目支出|其他支出|小计|||
|工行小营前支行|募集资金专项账户|1105021829001288868|340,000,000.00|318,773,391.55[注1]|33,027,953.45[注2]|351,801,345.00|12,950,394.99|1,149,049.99|
|农行西新桥三村支行|募集资金专项账户|357-614501040008018|101,333,000.00|0.00|101,333,000.00[注3]|101,333,000.00|5,871,555.17|5,871,555.17|
|中行钟楼支行|募集资金专项账户|405040830141456228093001|60,000,000.00|35,573,591.24|20,001,370.00[注4]|55,574,961.24|2,525,784.94|6,950,823.70|
|合计|||501,333,000.00|354,346,982.79|154,362,323.45|508,709,306.24|21,347,735.10|13,971,428.86|

注1：项目支出中包括2011年8月19日、2011年8月29日和2011年9月7日分三次置换前期投入的自筹资金共计63,083,243.00元；
注2：其他支出中包括2014年12月4日到期转存的定期存款33,000,000.00元，其他为手续费支出27,953.45元；
注3：其他支出中包括2013年2月2日变更募集资金项目100,000,000.00元转为永久性流动资金，2011年6月21日弥补之前垫付的发行费用1,333,000.00元；
注4：其他支出包括2014年12月31日到期转存的定期存款20,000,000.00元，其他为手续费支出1,370.00元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
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|开户行|账户类型|银行账号|初始存入金额|截至2014年12月31日余额|本年使用金额|||利息收入|截至2015年12月31日余额|
||||||项目支出|其他支出|小计|||
|工行小营前支行|募集资金专项账户|1105021829001288868|340,000,000.00|1,149,049.99|3,690,935.79|-2,112,589.95[注5]|1,578,345.84|429,295.85|0.00|
|农行西新桥三村支行|募集资金专项账户|357-614501040008018|101,333,000.00|5,871,555.17|0.00|5,901,420.33[注6]|5,901,420.33|29,865.16|0.00|
|中行钟楼支行|募集资金专项账户|405040830141456228093001|60,000,000.00|6,950,823.70|940,048.56|6,285,505.27[注7]|7,225,553.83|274,730.13|0.00|
|合计|||501,333,000.00|13,971,428.86|4,630,984.35|10,074,335.65|14,705,320.00|733,891.14|0.00[注8]|

注5：其他支出为2015年06月04日收到已到期未转存的定期存款3,000,000.00元，手续费支出834.96元，永久补充流动资金886,575.09元；
注6：其他支出为永久补充流动资金5,901,420.33元；
注7：其他支出为手续费支出235.00元，永久补充流动资金6,285,270.27元。
注8：截止2015年12月31日，本公司将募集资金定期存款共计50,000,000.00元转为永久补充流动资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司2011年度非公开发行股票募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《常林股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司常州分行小营前支行（以下简称工行小营前支行）、中国农业银行股份有限公司常州分行西新桥三村支行（以下简称农行西新桥三村支行）和中国银行股份有限公司常州分行钟楼支行（以下简称中行钟楼支行）开立了募集资金专户（以上三家银行统称开户银行），作为本公司2011年度募集资金专项账户。同时，本公司分别与开户银行和中国建银投资证券有限责任公司（现更名为中国中投证券有限责任公司）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2011年6月15日公告。
本公司为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等国家有关法律、法规和《常林股份有限公司章程》的规定，结合实际情况，特制定《常林股份有限公司募集资金管理制度》，于2011年7月30日公告，并于2013年4月26日公告了修订版。
自该制度制定以来，本公司一直遵循此制度规定对募集资金进行使用和管理，《募集资金专户存储三方监管协议》履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
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|账户名称|开户银行|银行账号|账户类型|余额||||
|||||募集资金|利息收入|理财收益|合计|
|常林股份有限公司|工行小营前支行|1105021829001288868|募集资金账户|0.00|0.00|0.00|0.00|
|常林股份有限公司|农行西新桥三村支行|357-614501040008018|募集资金账户|0.00|0.00|0.00|0.00|
|常林股份有限公司|中行钟楼支行|405040830141456228093001|募集资金账户|0.00|0.00|0.00|0.00|
|合 计||||0.00|0.00|0.00|0.00|

根据本公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金，该变更事项已于2013年2月28日经公司2012年度股东大会审议通过。根据本公司2015年9月23日董事会（临2015-51号）《关于全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司将全部募投项目结项后的节余募集资金人民币63,384,265.69元（其中：利息收入22,081,626.24元、项目节余资金41,022,032.86元，银行手续费30,393.41元）全部用于永久补充公司流动资金。该变更事项已于2015年10月20日经公司2015年第1次临时股东会审议通过。
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额|49,999.99|本年度投入募集资金总额|463.10|
|变更用途的募集资金总额|14,102.20|||
|||已累计投入募集资金总额|35,897.79|
|变更用途的募集资金总额比例|28.20%|||

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||是否已|募集资金承|调整后投资|截至期末承|本年度投|截至期末累|截至期末累计|截至期末投|项目达到预|本年度|是否达|项目可|
||变更项|诺投资总额|总额|诺投入金额|入金额|计投入金额|投入金额与承|入进度（%）|定可使用状|实现的|到预计|行性是|
|承诺投资项目|||||||||||||
||目（含|||(1)||(2)|诺投入金额的|(4)＝(2)/(1)|态日期|效益|效益|否发生|
||部分变||||||差额|||||重大变|
||更）||||||(3)＝(2)-(1)|||||化|
|9 系列高性能装载|||||||||||||
||||||||||2015年8月|-3,185.77|||
||是|34,000.00|34,000.00|34,000.00|369.10|32,246.43|-1,753.56|94.84|||注10|否|
|机及高档传动件产|||||||||||||
||||||||||31日|[注9]|||
|业化项目|||||||||||||
|市政专用车产业基|是||||||||||||
|||10,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|不适用|不适用|不适用|注11|不适用|
|地建设项目|||||||||||||
|海外营销平台建设|是||||||||未达使用状|体现整|||
|||6,000.00|6,000.00|6,000.00|94.00|3,651.36|-2,348.64|60.86%|||注12|否|
|项目|||||||||态|体效益|||
|||||9系列高性能装载机及高档传动件产业化建设项目，原定于2014年1月竣工投产，由于厂房等建筑工程建|||||||||
|||||设主要在常林工业园区新建致项目竣工时间延迟，截至 2015 年 8 月 31 日该项目已完成承诺投资额的|||||||||
|||||94.84%，基本完成建设项目。|||||||||
|||||根据本公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相|||||||||
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||||||||||
|||||关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计 10,000.00 万元转为永久|||||||||
|||||性流动资金。该变更事项已于2013年2月28日经公司2012年度股东大会审议通过。|||||||||
|||||海外营销平台建设项目，原定于 2013 年完成投资。因海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易|||||||||
|||||壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目进度低于预期，截至 2015年 12月 31日该项目完|||||||||
|||||成承诺投资额的60.86%。根据本公司计划，该项目剩余建设不再进行。|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||不适用|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||不适用|||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况||||不适用|||||||||

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|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
||根据本公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相|
||关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计 10,000.00 万元转为永|
||久性流动资金，该变更事项已于 2013年 2月28日经公司2012年度股东大会审议通过。根据本公司 2015|
|募集资金其他使用情况||
||年9月23日董事会（临2015-51号）《关于全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议|
||案》。公司将全部募投项目结项后的节余募集资金人民币63,384,265.69元（其中：利息收入22,081,626.24|
||元、项目节余资金 41,022,032.86元，银行手续费 30,393.41元）全部用于永久补充公司流动资金。该变更|
||事项已于2015年10月20日经公司2015年第1次临时股东会审议通过。|

注9：根据本公司2015年9月23日董事会（临2015-51号）《关于全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，,公司将全部募投项目结项，项目效益计算截至2015年8月31日。
注10：9系列高性能装载机及高档传动件产业化项目，原定于2014年达纲投产。近年来受国内宏观经济形势影响，工程机械行业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，公司9系列装载机的产销量远低于预期，致项目收益低于预期。
注11：根据本公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金。补充流动资金已用于本公司的日常经营，流动资金投入后与其他资产形成一体，共同实现正常生产经营，这些流动资金的收益情况未进行单独核算。因此，对于这部分流动资金使用效益未进行量化表述。
注12：海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目规模和收益低于预期。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司2013年2月2日董事会（临2013-07号）《关于变更募集资金投向的公告》拟对募投项目的相关内容进行变更，决定将原投入“市政专用车产业基地建设项目”的募集资金合计10,000.00万元转为永久性流动资金。该变更事项已于2013年2月28日经公司2012年度股东大会审议通过。
根据本公司2015年9月23日董事会（临2015-51号）《关于全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司将全部募投项目结项后的节余募集资金人民币63,384,265.69元（其中：利息收入22,081,626.24元、项目节余资金41,022,032.86元，银行手续费 30,393.41元）全部用于永久补充公司流动资金。该变更事项已于 2015年 10月20日经公司2015年第1次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行披露，不存在募集资金使用和管理违规的情形。
六、会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见
会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见为：常林股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录--第一号临时公告格式指引<第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>》的有关规定编制，在所有重大方面如实反映了常林股份 2015年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见为：常林股份 2011年非公开发行股票募集资金在 2015年度的存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等募集资金使用有关法律、法规和规范性文件的要求，遵守了公司关于募集资金管理相关制度的规定，履行了三方监管协议，募集资金具体使用情况与披露情况一致。但是，截至2015年12月31日，受国内宏观经济形势影响，工程机械行业景气度持续大幅下降，行业市场需求明显萎缩，公司9系列装载机的产销量远低于预期，致项目收益低于预期；由于海外工程机械市场恢复缓慢，市场需求疲软，贸易壁垒层出不穷，致公司海外营销平台建设的部分子项目规模和收益低于预期。本保荐机构提醒公司根据市场情况和该项目实施情况，及时对项目的可行性、预计收益等进行论证，并及时履行信息披露义务，保障中小股东权益。
八、上网披露的公告附件
1、保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
2、会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
常林股份有限公司董事会
2016年3月30日