中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
第八届董事会独立董事对公司 2018年上半年相关事项的独立意见
一、关于2018年上半年关联方资金占用的专项说明及独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发【2003】56号)、《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》）等相关法律法规的规定，作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的独立董事，经对 2018年半年度关联方资金占用情况进行核查，我们发表独立意见如下：
（一）2018年上半年关联方资金占用的专项说明：
1、本公司并没有控股股东和实际控制人。
2、截止2018年6月30日，有关资金占用情况如下：
单位：人民币千元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联关系|金额|形成原因|
|拆入||||
|Gasfin Investment S.A|子公司的少数股东|23,031|同比例股东经营借款|
|青岛碧桂园博林置业有限公司|子公司的少数股东|51,491|同比例股东经营借款|
|鹤山市共和碧桂园房地产开发有限公司|子公司的少数股东|30,980|同比例股东经营借款|
|拆出||||
|碧桂园地产集团有限公司|子公司的少数股东|647,857|股东经营借款|
|镇江中集润宇置业有限公司|本集团的联营企业|351,930|同比例股东经营借款|
|上海丰扬房地产开发有限公司|本集团的联营企业|34,204|同比例股东经营借款|
|新洋木业香港有限公司|本集团的联营企业|14,407|同比例股东经营借款|
|其他关联方||17,262||

（二）独立意见：公司按照相关法律法规和《公司章程》等的要求，持续规范关联
方资金往来和资金占用。公司没有控股股东和实际控制人，不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。上述非经营性占用是公司遵守商业合同缔约双方所应履行的法律义务，未发现损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
二、关于2018年上半年衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《公司章程》等有关规定，作为本公司的独立董事，经对公司 2018年半年度衍生品投资情况进行核查，我们发表独立意见如下：
（一）2018年半年度衍生品投资及风险控制情况如下：
1、2018年上半年公司衍生品投资风险控制情况
|||
|-|-|
|衍生品投资资金来源|自有资金|
|报告期衍生品持仓的风险分析|截至2018年6月30日，本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远期、利率掉期和|
|及控制措施说明（包括但不限|外汇期权合约。利率掉期合同的风险和利率波动密切相关。外汇远期所面临的|
|于市场风险、流动性风险、信|风险与汇率市场风险以及本集团的未来外币收入现金流的确定性有关。本集团|
|用风险、操作风险、法律风险|对衍生金融工具的控制措施主要体现在：谨慎选择和决定新增衍生金融工具的|
|等）|种类和数量；针对衍生品交易，本集团制订了严格规范的内部审批制度及业务|
||操作流程，明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。|
|已投资衍生品报告期内市场价|2018年1-6月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为(65,781)千元人民币。集团|
|格或产品公允价值变动的情|衍生金融工具公允价值根据外部金融机构的市场报价确定。|
|况，对衍生品公允价值的分析||
|应披露具体使用的方法及相关||
|假设与参数的设定||

2、报告期末衍生品投资的持仓情况表
单位：人民币千元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||衍生||||||计提||期末投||
||||衍生|品投||||报告|报告|减值||资金额||
|衍生品投||是否|||||||||||报告期实|
||关联||品投|资初|||期初投资金|期内|期内|准备|期末投资金|占公司||
|资操作方||关联|||起始日期|终止日期|||||||际损益金|
||关系||资类|始投|||额|购入|售出|金额|额|报告期||
|名称||交易|||||||||||额|
||||型|资金||||金额|金额|（如||末净资||
|||||额||||||有）||产比例||
|汇丰、渣|无|否|外汇|-|2017/9/20|2019/12/16|314,821|-|-|-|3,842,657|1 2.53%|(110,185)|
|打等银|||远期|||||||||||
|行|||合约|||||||||||
|汇丰、渣|无|否|外汇|-|2017/12/18|2019/5/27|270,588|-|-|-|1,717,075|5.60%|(54,871)|
|打等银|||期权|||||||||||
|行|||合约|||||||||||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|建行、德|无|否|利率|-|2011/1/6|2021/6/28|9,491,309|-|-|-|11,913,573|3 8.85%|97,924|
|银等银|||掉期|||||||||||
|行|||合约|||||||||||
|ING|无|否|货币|-|2017/8/|3 2018/6/29|65,359|-|-|-|-|-|1,351|
||||互换|||||||||||
||||合约|||||||||||
|合计||||-|||10,142,077|-|-|-|17,473,305|5 6.98%|(65,781)|

（二）独立意见：公司开展汇利率衍生品投资是与公司日常全球经营业务有关，是以平滑或降低汇利率变化对公司经营造成的不确定性影响为目的，坚持保值基本原则，禁止投机交易，且公司充分重视并不断加强对汇利率衍生品交易的管理，已制定并不断完善有关管理制度，相关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
三、关于2018年上半年有关担保事项的专项说明和独立意见
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发【2003】56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）和《关于加强上市公司资金占用和违规担保信息披露工作的通知》（深圳局发字【2004】338号）的精神，作为本公司的独立董事，经对公司 2018年半年度对外担保的情况进行核查，我们发表独立意见如下：
（一）2018年上半年对外担保情况的专项说明：
单位：人民币千元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额||实际发生||||||
||度相关||日期|实际担保|||是否履|是否为关联|
|担保对象名称||担保额度|||担保类型|担保期|||
||公告披露||（协议签署|金额|||行完毕|方担保|
||日期||日）||||||
|中集车辆下属|||||||||
||2018年3月||2018年1月||||||
|公司的客户及||2,040,000||1,165,648|保证担保|1-2年|否|否|
||27日||1日||||||
|经销商|||||||||
|集瑞联合重工|||||||||
|及其控股子公|2018年3月||2018年1月||||||
|||1,200,000||550,791|保证担保|1-2年|否|否|
|司的客户及经|27日||1日||||||
|销商|||||||||
|中集产城及其|||||||||
||2018年3月||2018年1月||||||
|控股子公司的||2,340,000||694,951|保证担保|1-2年|否|否|
||27日||1日||||||
|商品房承购人|||||||||

||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中集来福士的|2018年3月||||2018年1月||||||||||
||||262,630||||238,750|保 证担保||1-2年||否||否|
|客户|27日||||1日||||||||||
||||||||报告期内对外担保||||||||
|报告期内审批的对外担保额|||||||||||||||
||||||||实际发生额合计||||||||
|度合计（A1）|||2,110,239|||||||1,479,996|||||
||||||||（A2）||||||||
|报告期末已审批的对外担保|||||||报 告 期 末 实 际 对 外||||||||
|额度合计（A3）|||5,842,630||||担 保余额合计（A4）|||2,650,140|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||||||||
||担保额|||实际发生|||||||||||
||度相关|||日期||实际担保||担保|担保||是否履||||
|担保对象名称||担保额度|||||||||||是否为关联方担保||
||公告披|||（协议签||金额||类型|期||行完毕||||
||露日期|||署日）|||||||||||
|中集集团下属|2018年3|||2018年1月||||保证|||||||
|||20,397,480||||7,945,584|||1-2年||否||否||
|子公司|月27日|||1日||||担保|||||||
|中集海外控股|2018年3|||2018年1月||||保证|||||||
|||35,000,000||||23,310,282|||1-2年||否||否||
|公司|月27日|||1日||||担保|||||||
|||||||报告期内对子公|||||||||
|报告期内审批对子公司|||||||||||||||
|||3,525,942||||司担保实际发生|||||||||
|担保额度合计（B1）|||||||||3,329,676||||||
|||||||额合计（B2）|||||||||
|||||||报告期末对子公|||||||||
|报告期末已审批的对子|||||||||||||||
|||55,397,480||||司实际担保余额|||||||||
|公司担保额度合计（B3）|||||||||31,255,866||||||
|||||||合计（B4）|||||||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||||||||
||担保额|||实际发生|||||||||||
||度相关|||日期||实际担保||担保|担保||是否履||||
|担保对象名称||担保额度|||||||||||是否为关联方担保||
||公告披|||（协议签||金额||类型|期||行完毕||||
||露日期|||署日）|||||||||||
|子公司对另一|2018年3|||2018年1月||||保证|||||||
|||13,784,910||||4,085,247|||1-2年||否||否||
|子公司担保|月27日|||1日||||担保|||||||
|||||||报告期内对子公|||||||||
|报告期内审批对子公司|||||||||||||||
|||||||司担保实际发生|||||||||
|担保额度合计（C1）||1,845,160|||||||1,225,852||||||
|||||||额合计（C2）|||||||||
|||||||报告期末对子公|||||||||
|报告期末已审批的对子|||||||||||||||
|||||||司实际担保余额|||||||||
|公司担保额度合计（C3）||13,784,910|||||||4,085,247||||||
|||||||合计（C4）|||||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||||||||
|||||||报告期内担保实|||||||||
|报告期内审批担保额度|||||||||||||||
|||||||际发生额合计|||||||||
|合计（A1+B1+C1）||7,481,341|||||||6,035,524||||||
|||||||（A2+B2+C2）|||||||||
|报告期末已审批的担保||||||报 告 期 末 实 际 担|||||||||
|额度合计（A3+B3+C3）||75,025,020||||保 余额合计|||37,991,253||||||

|||
|-|-|
||（A4+B4+C4）|
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的||
||123.90%|
|比例||
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额||
||0|
|（D）||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象||
|提供的债务担保金额（E）|7,990,539|
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||
||22,659,749|
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||
||30,650,288|
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能||
||0|
|承担连带清偿责任的情况说明（如有）||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|0|

（二）独立意见：公司按照相关法律法规和规则的要求，持续规范对外担保和加强风险控制，相关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定。公司对外担保是为了促进业务发展，不存在为股东、实际控制人及其关联方提供对外担保，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
四、关于2018年上半年证券投资情况的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《公司章程》等有关规定，作为本公司的独立董事，经对公司 2018年半年度证券投资情况进行核查，我们发表独立意见如下：
（一）公司2018年半年度证券投资情况：
单位：人民币千元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本||||||
||||||||计入权|||||||
|||||||本期公||期||||||
|||||会计|||益的累||本期|报告||||
|证券品|证券|证券简|最初投||期初账|允价值||购|||期末账|会计核算科|资金来|
|||||计量|||计公允||出售|期损||||
|种|代码|称|资成本||面价值|变动损||买|||面价值|目|源|
|||||模式|||价值变||金额|益||||
|||||||益||金||||||
||||||||动|||||||
|||||||||额||||||
|H股|6198|青岛港|128,589|公 允|177,020|21,089|-|-|-|-|200,350|交 易性金融|自有资|
|||||价值||||||||资产|金|
|||||计量||||||||||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|H股|368|中外运|20,742|公 允|4,985|195|-|-|-|-|5,230|交 易性金融|自有资|
|||航运H||价值||||||||资产|金|
|||||计量||||||||||
|期末持有的其他证券投|||-||1,298|-|-|-|1,317|31|-|||
|资||||||||||||||
|合计|||149,331||183,303|21,284|-|-|1,317|31|205,580|||

（二）独立意见：公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公司有关制度的规定。公司已建立并健全内控制度，持续防范和控制风险，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
二〇一八年八月二十八日独立董事：
潘承伟
潘正启
王桂壎