江苏江阴农村商业银行股份有限公司
股权管理暂行办法
第一条 为规范江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）股权管理，维护本行及股东权益，保护存款人和其他客户合法利益，促进本行持续健康发展，根据中华人民共和国《公司法》、《商业银行法》、《证券法》，中国银监会《商业银行公司治理指引》、《商业银行股权管理暂行办法》，中国证券登记结算有限公司《证券发行人业务指南》等法律、法规和本行《章程》规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于持有本行普通股股份的全体股东；并遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明的管理原则，确保本行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。
股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。
第三条 本行股份已根据监管要求全部登记于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），已确认证券账户持有人的股份，其登记、变更等一切相关行为均应遵循中登公司相关规定。
第四条 本行董事会承担股权事务管理最终责任。董事长为股权事务管理第一责任人；董事会秘书协助董事长工作，为股权事务管理直接责任人；董事会办公室具体办理股权管
理事务，按照监管要求在指定媒体披露股权信息等。
第五条 本行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求；并遵守法律法规、监管规定和本行章程，依法行使股东权利，履行法定义务。
第六条 本行股东应当严格按照法律法规和银监会规定，使用自有资金入股，且确保资金来源合法，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股；不得委托他人或接受他人委托持有本行股权。法律法规另有规定的除外。
第七条 本行股东应当遵守法律法规和银监会关于关联交易的相关规定，不得与本行进行不当的关联交易，不得利用对本行经营管理的影响力获取不正当利益。
第八条 本行股东质押其持有的本行股权，应当遵守法律法规、银监会关于商业银行股权质押的相关规定和本行章程，不得损害其他股东和商业银行的利益。
本行股权存在下列情形的，不得予以质押：
（一）以本行股权作为质权标的向本行质押的；
（二）在本行的借款余额超过其持有经审计的本行上一年度股权净值的；
（三）根据审慎监管的需要，超出银监会及其派出机构股东股权质押限制比例的；
（四）其他法律法规禁止出质的。
第九条 单独或合并持有本行股份总额3%以上的股东为提案权股东，其中单独或合并持有本行股份总额5%以上，或不足5%但对本行经营管理有重大影响的股东为主要股东；单独或合并持有本行股份总额3%以下的为一般股东。
对本行经营管理构成“重大影响”，包括但不限于向本行派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响本行财务和经营管理决策，以及银监会或其派出机构认定的其他情形。
第十条 持有本行1%以上股份的一般股东和不足5%股份的提案权股东应当在取得相应股权后十个工作日内向本行报告，并按要求向银监会或其派出机构报告。
股东与其关联方、一致行动人合并持股的，股东与其关联方、一致行动人各方须一并向本行报告，报告材料目录如下：
（一）关于股东基本信息和证明材料。基本登记信息、行业信息、经营状况、财务信息、企业状态等，是否被采取停业整顿、指定托管、接管或撤销等措施，或者进入解散、破产、清算程序。
（二）关于股东穿透信息和证明材料。股权结构，逐层说明直至实际控制人、最终受益人，披露股东真实背景，说明持股真实目的。
（三）关于股东入股信息和证明材料。入股时间、入股
价格、入股比例，入股资金来源；股东及其关联方、一致行动人入股商业银行或其他金融机构的情况（包括所持股份与股份比例）。
（四）关联交易信息。股东的控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人，以及股东集团与商业银行关联交易信息。
（五）股权状态信息。股东单独或合并持有的商业银行资本或股份是否被质押或冻结，是否被采取诉讼保全措施或被强制执行。
（六）股东负面信息。可能对商业银行经营管理产生不利影响的各类情形。
（七）股东履约情况。股东履行承诺事项，落实商业银行公司章程或协议条款以及遵守法律法规、监管规定的情况。
（八）股东主动承诺。股东承诺所提供的证明文件和材料真实、有效、完整、准确，保证不存在虚假记录或重大遗漏。
第十一条 本行提案权股东在拟取得本行股份总额5%股权或拟发出提名董事等对本行经营管理构成重大影响的提案之前，应当按相关要求和程序事先报银监会或其派出机构核准股东资格后，方可实施。
股东与其关联方、一致行动人合并持股的，股东与其关联方、一致行动人各方均须按相关要求和程序报银监会或其
派出机构核准后，方可实施。
第十二条 本行主要股东取得本行股份，未事先取得银监会或其派出机构股东资格相关行政许可批复的，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利；
第十三条 对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害本行利益行为的股东，本行可以根据银监会或其派出机构的要求，限制或禁止与本行开展关联交易，限制其持有本行股权的限额、股权质押比例等，并可限制其股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
第十四条 金融产品可以持有本行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有本行股份合计不得超过股份总额的百分之五。
本行主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有本行股份。
第十五条 本行主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权。
经有权部门批准，被责令转让、强制执行或者在同一投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外。
第十六条 本行主要股东应当严格按照法律法规、监管规定和本行章程行使出资人权利，履行出资人义务，不得滥
用股东权利干预或利用其影响力干预董事会、高级管理层根据章程享有的决策权和管理权，不得越过董事会和高级管理层直接干预或利用影响力干预本行经营管理，进行利益输送，或以其他方式损害存款人、本行以及其他股东的合法权益。
并根据监管规定书面承诺在必要时向本行补充资本，并通过本行每年向银监会或其派出机构报告资本补充能力。
第十七条 本行按照公司法、章程等规定方式和程序提名产生董事、监事和高级管理人员，非经营状况出现特殊需要，一般不接受股东单位派驻董事、监事和高级管理人员。
按程序选举出任本行董事、监事人员必须符合相关法律法规要求和任职资格规定。主要股东不得固定占有本行董事、监事席位；或利用在本行出任董事、监事机会，干预或利用席位影响力干预董事会、高级管理层根据章程享有的决策权和经营管理权，不得进行利益输送，或以其他方式损害存款人、本行以及其他股东的合法权益。
第十八条 本行主要股东出质本行股份，事前须向本行董事会说明出质原因、出质数额、质押期限、质押权人等基本情况，并经本行董事会备案。董事会认为对本行股权稳定、公司管理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，不予备案。
主要股东完成股权质押登记后，除按交易所有关股东股份质押事项信息披露要求予以公告外，还应配合本行风险管
理和信息披露需要，在该事实发生之日起 2日内以传真、电子邮件或现场送达等方式书面向本行报告。
以传真、电子邮件非现场方式通知的，加盖公章的原件应及时送达本行。
第十九条 本行主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权50%的,其在股东大会上的表决权数量按股权登记日收市后未质押部分计算。并在股东大会会议记录中予以载明。
第二十条 拥有本行董事、监事席位的股东出质本行股份，事前须向本行董事会备案，说明出质原因、出质数额、质押期限、质押权人等基本情况。董事会认为对本行股权稳定、公司管理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，不予备案。
在董事会审议上述备案事项时，与拟出质股东关联的董事应当回避；未经本行董事会备案同意仍然出质或出质本行股份数量达到50%及以上的，本行可以根据银监会或其派出机构的要求，限制与该股东关联董事在董事会的表决权，并参照主要股东出质股权数量标准限制其在股东大会上的表决权。
第二十一条 本行5%以下提案权股东出质本行股份，完成股权质押登记后 2日内，须向本行董事会说明出质原因、出质数额、质押期限、质押权人等基本情况，并报本行董事
会备案。
第二十二条 本行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过本行资本净额的百分之十；对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过本行资本净额的百分之十五。
前款中的授信，包括贷款（含贸易融资）、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、贷款承诺，以及其他实质上由本行或本行发行的理财产品承担信用风险的业务。并按穿透原则确认最终债务人。
第二十三条 本行的主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等为金融机构的，本行遵照法律法规和监管部门相关规定与其开展同业业务。
第二十四条 本行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生自用动产与不动产买卖或租赁；信贷资产买卖；抵债资产的接收和处置；信用增值、信用评估、资产评估、法律、信息、技术和基础设施等服务交易；委托或受托销售以及其他交易的，应当遵守法律法规和银监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
第二十五条 本行主要股东应当对其与本行和其他关联
机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理，防范利益冲突。
第二十六条 本办法未尽事宜，遵照有关法律、法规、规范性文件及本行《章程》执行。如本办法与新颁布的法律、法规、规范性文件产生差异，按新的法律、法规、规范性文件及相关规定执行，并适时修订本制度，报股东大会审议通过。
第二十七条 本行按照有关法律、法规、规范性文件及本行《章程》的规定，遵照真实、准确、完整、及时、公允原则披露本行股权信息。
第二十八条 本办法所称“以上”均含本数，“以下”“不足”均不含本数。
第二十九条 本办法经股东大会审议通过之日起生效并实施。