唐山冀东装备工程股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
作为唐山冀东装备工程股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规以及公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定要求，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，维护了公司及股东特别是中小股东的权益。现将 2016年度我们履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
2016年 11月 24日，公司召开 2016年第四次临时股东大会、第五届董事会第五十四次会议，审议通过了《关于补选罗熊为第五届董事会独立董事的议案》，调整了董事会下设提名、关联交易委员会独立董事成员。
报告期末，公司独立董事人数超过董事会人数的三分之一，其中一名为会计专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，独立董事兼职上市公司均未超过 5家，保证独立董事能够独立、审慎地履行相关职责。
二、出席公司董事会会议情况
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|独立董事出席董事会情况|||||
|姓名|应参加董事会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|陈 欣|7|7|0|0|

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|王富强|8|8|0|0|
|苏宏业|8|8|0|0|
|罗 熊|1|1|0|0|

2016年，公司共召开 8次董事会，我们本着勤勉尽职的态度，参加公司召开的董事会及任职的专门委员会和股东大会相关会议。在会议召开前，认真查阅有关会议资料，就重点问题主动向公司问询，并与管理层及相关部门进行深入沟通；在参与董事会的决策过程中，认真审议每项议案，积极参加讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。
三、出席公司股东大会会议情况
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|独立董事姓名|应参加股东大会次数|实际参加次数|缺席次数|
|陈 欣|6|1|5|
|王富强|6|1|5|
|苏宏业|6|1|5|
|罗 熊|2|1|1|

四、发表独立意见情况
2016年度，独立董事根据相关规定发表了如下独立意见：
（一）2016年 4月 6日，第五届董事会第四十八次会议，独立董事就公司 2015年度及当期相关重大事项发表独立意见如下：
1、关于日常经营性关联交易的独立意见
公司 2015年发生的日常经营性关联交易，是基于公司实际经营
需要，均为公司正常生产经营发生的关联交易，交易价格参照市场价
格确定，未损害公司及中小股东的利益，未有违反相关法律、法规及公司关联交易制度的规定。公司第五届董事会第四十八次会议对2016年度的关联交易情况进行了预计，其内容和金额是公司 2016年度生产经营所需要的。公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有关规定要求，未损害中小股东的利益。
2、关于利润分配的独立意见
公司 2015年度利润分配预案符合《公司法》、《企业会计制度》、公司《章程》的有关规定，符合公司的实际情况和长远利益，有利于加速公司发展。同意公司《2015年度利润分配预案》。
3、对公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
截至 2015年 12月 31日，公司控股股东不存在非经营性占用资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2015年 12月 31日的违规关联方占用资金情况；未发现其他对外担保情况及为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保的情况；未发现有直接或间接为资产负债率超过70%的担保对象提供担保的情况。
我们认为，公司能够严格按照《通知》的规定和要求执行，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
4、关于对公司内部控制评价报告的独立意见
公司 2015年度内部控制评价报告按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21号—年度内部控制评价报告的一般规定》编制，
反映了公司治理和内部控制的实际情况；公司各项内部控制制度健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求；公司内部控制重点活动按内部控制各项制度的规定进行，具有合法性、合理性和有效性，内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行。
因此，公司的内部控制评价符合公司内部控制的实际情况，同意公司披露 2015年度内部控制评价报告。
5、对公司 2016年度续聘会计师事务所的独立意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供财务及内控审计服务的经验与能力，能够满足公司财务及内控审计工作要求，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，我们同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016年度财务和内部控制审计机构。
6、关于公司 2015年度计提资产减值准备事项的独立意见
公司对应收账款及存货计提减值准备,有利于客观反映公司资产状况、规避公司财务风险,有利于公允的反映公司的财务状况以及经营成果,此次对应收款项及存货计提减值准备没有损害公司及中小股东的利益。
7、关于公司董秘辞职和聘任董秘的独立意见
公司董事会于 2016年 3月 20日收到公司董事会秘书朱凤春先生的书面辞职报告。朱凤春先生因其工作原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后，亦不在公司继续工作。韩晓风先生能够严格遵守有关法律、法规，能够忠诚地履行职责，具有良好的职业道德和个人品
德，业务能力较强，具有丰富的企业管理经验，已获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，未持有本公司股份，不存在《公司法》第一百四十七条规定情形之一；未受过中国证监会及其他有关部门的行政处罚和证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；信用良好，不是失信被执行自然人，不构成八部委联合印发的《“构建诚信惩戒失信”合作备忘录》规定的“失信被执行人为自然人的，不得担任企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员等”的条件。2012年 1月至今任本公司证券事务代表。我们同意朱凤春先生的辞职，认为韩晓风先生符合上市规则关于董事会秘书的任职资格要求，同意聘韩晓风先生为公司董事会秘书。
（二）2016年 5月 13日，第五届董事会第四十九次会议，独立董事事就公司接受控股股东委托贷款事宜发表独立意见
1、为保证公司流动资金需要，公司通过浦发银行唐山分行向控股股东冀东发展集团有限责任公司申请 3000万元委托贷款是公允的关联交易,不存在利益转移,符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。
2、关联交易是在自愿和诚信的原则下进行,交易方式和价格符合市场规则,符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则。交易对上市公司独立性没有影响。
3、关联交易事项经公司五届董事会第四十九次会议审议通过,关联董事回避了表决,表决程序合法、有效,符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定。
（三）2016年 5月 27日，第五届董事会第五十次会议，独立董
事就“公司向关联方转让全资子公司唐山盾石机械制造有限责任公司全部股权及豁免此次关联交易所涉及的控股股东承诺”发表独立意见：
1、根据公司发展需要，为进一步优化公司产业结构，拟向公司关联方唐山冀东发展机械设备制造有限公司转让公司全资子公司唐山盾石机械制造有限责任公司全部股权，本次交易以资产评估报告的评估值为本次交易定价的基础，经协商确定交易价格为 167,362,810.57元，转让公司所持盾石机械100%股权是公允的关联交易,不存在利益转移,符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。
2、关联交易是在自愿和诚信的原则下进行,交易方式和价格符合市场规则,符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则。交易对上市公司独立性没有影响。
3、关联交易事项经公司五届董事会第五十次会议审议通过,关联董事回避了表决,表决程序合法、有效,符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定。
4、豁免此次关联交易所涉及的控股股东承诺事项的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程的有关规定。豁免此次关联交易所涉及的控股股东承诺事项，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。
（四）2016年 8月 24日，第五届董事会第五十一次会议，独立董事就公司相关重大事项发表独立意见：
1、关于公司与唐山盾石机械制造有限责任公司 2016年 6-12月发生的日常关联交易发表独立意见
（1）关联交易已获得公司董事会批准，关联董事在董事会上履行了回避表决义务，公司关联交易的决策程序和披露程序符合《公司章程》、《上市规则》和其他有关规定要求。
（2）预计 2016年 6-12月发生的日常经营性的关联交易是生产经营所必须的,关联交易以市场价或以市场价格为基础的协议价进行，体现了公平的原则，未损害中小股东的利益。
（3）各项关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
（4）根据《股票上市规则》规定，上述关联交易尚需获得股东大会的批准。
2、对公司 2016年上半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）公司能够严格按照《通知》的规定和要求，采取切实可行的措施，杜绝控股股东及其关联方占用公司资金，严格控制对外担保行为；
（2）截至报告期末，公司控股股东不存在非经营性占用资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2016年 6月 30日的违规关联方占用资金情况；
（3）截至报告期末，除为公司控股子公司唐山冀东装备曹妃甸热加工有限公司贷款 3,060万元提供担保外，未发现其他对外担保情况及为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股50%以
下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保的情况。没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
（五）2016年 10月 20日，第五届董事会第五十二次会议，独立董事就预计 2016年 10-12月份与北京金隅股份有限公司及其控股子公司发生的日常经营性的关联交易发表独立意见：
1、拟发生的关联交易为与公司日常生产经营相关的正常交易，符合公司和全体股东的利益，公司董事会在审议上述关联交易预计事项前已经征求了我们的意见。
2、上述关联交易已获得公司董事会批准，关联董事在董事会上履行了回避表决义务，公司关联交易的决策程序和披露程序符合《公司章程》、《上市规则》和其他有关规定要求。
3、各项关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
（六）2016年 11月 8日，第五届董事会第五十三次会议，独立董事就于公司董事、监事提名方式及任职资格发表独立意见：
1、本次董事、监事的提名方式及审议程序符合有关法律法规的规定，候选人的推选程序符合有关《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《董事会议事规则》的有关规定。
（七）2016年 11月 24日，第五届董事会第五十四次会议，独立董事就重大相关事项发表独立意见：
1、关于聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关要求和公司《章程》的有关规定，作为公司独立董事，我们认真核实了相关人员的履历后、对公司第五届董事会第五十四次会议聘任李顺栋先生、冯建国先生、车宏伟先生为公司副总经理；聘任韩晓风先生为总经理助理、聘任刘福生先生为公司董事会秘书的事项发表独立意见如下：1、本次聘任的高级管理人员不存在《中华人民共和国公司法》第 146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，不是失信被执行人，符合上市公司高级管理人员任职资格。2、本次聘任高级管理人员的程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，董事会表决程序合法。3、本次聘任的高级管理人员具有多年的企业管理或相关工作经历，其经验和能力完全可以胜任所聘任的工作。
2、关于公司与财务公司签署《金融服务协议》事宜的独立意见：（1）基于《关于北京金隅财务有限公司的风险评估报告》，我们认为财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，财务公司严格按银监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营，各项监管指标均符合该办法规定要求，公司与财务公司之间开展存款金融服务业务的风险可控。
（2）我们审阅了公司拟与财务公司签署的《金融服务协议》。我
们认为，协议约定的条件不逊于一般的金融机构商业交易条件，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
（3）为有效防范、及时控制和化解公司在财务公司存款的风险，维护资金安全，结合中国证监会等监管机构的相关要求，公司制定了《关于在北京金隅财务有限公司存款的风险处置预案》，该预案防范措施具体明确，可以有效防范、及时控制和化解公司在财务公司的存款风险。
五、现场检查工作
根据公司《独立董事工作制度》的相关规定，我们在年报编制过程中积极履职，与经营层及年审会计师进行了当面沟通及时解决审计过程中发现的问题，并开展对公司的实地考察，认真听取管理层关于年度经营情况的汇报，在对公司业务开展、经营业绩、资源配置等情况进行深入了解的基础上，向公司提出建议，促进公司实现管理提升和健康持续发展。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，使公司信息披露内容能按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，本着真实、准确、完整的原则完成信息披露工作，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
2、对于公司发生的出售子公司股权、日常关联交易等重大关联交易事项，事先对公司提供的资料进行认真审核，并出具关联交易事前认可书，确保交易价格公平、合理，交易审议程序合法、规范，
切实维护公司和全体股东、特别是非关联股东的合法权益。
3、及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内控体系的建设和落实，强化公司的风险防范体系，促使公司治理水平不断提高。
4、不断加强相关法律法规的学习，认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强对公司和股东合法权益的保护能力，形成自觉保护股东权益的思想意识。
七、专业委员会工作开展情况
2016年，董事会下属专业委员会进行了调整，作为公司董事会下属委员会的召集人及成员，积极与公司董事、监事、高级管理人员、财务资金部、董事会秘书室进行沟通交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内控控制工作实施进度与效果等情况，并运用专业知识和实践经验，认真参与决策公司的重大事项。审计委员会对公司年度内各定期报告、关联交易内容及内部控制规范实施工作方案进行了认真审议，严格按照中国证监会、深交所以及公司《独立董事制度》的要求，深入了解公司财务、经营状况，及时与年审会计师就年报审计情况进行沟通；战略委员会对公司战略规划及投资方案进行了审核；董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬政策，对公司高级管理人员的调整及履职情况进行审查并对其进行绩效考评；关联交易决策委员会对公司关联交易进行了审核，并制定了相关制度。
八、其他工作
（一）未有提议召开董事会；
（二）未提议解聘会计师事务所；
（三）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
以上是 2016年度我们的履职情况。
2017年，我们将继续秉承对公司和全体股东负责的精神，继续按照法律、法规、公司《章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实维护公司及股东的权益。
在此，我们对公司离任独立董事陈欣女士在 2016年任职期间的勤勉尽责工作，对公司董事会、管理层和相关人员在我们履行职责的过程中给予的积极配合和支持表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事签字：
苏宏业、王富强、罗熊