上海摩恩电气股份有限公司
2017年度监事会工作报告
各位监事：
2017年度，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职能。本年度共召开13次监事会会议；监事会成员列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司重大的经济活动，董事及高级管理人员履行职责进行有效监督，对企业的规范运作和发展起到积极作用。现将2017年度公司监事会工作报告如下：
一、监事会工作情况
（一）监事会会议的召开情况
1、2017年1月10日，公司第三届监事会第十七次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过了以下议案：
1）《关于公司重大投资的议案》。
2、2017年3月15日，第三届监事会第十八次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于投资设立上海摩恩信息科技有限公司的议案》；
2）《关于收购股权暨关联交易的议案》。
3、2017年 4月 11日,第三届监事会第十九次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《2016年度监事会工作报告》；
2）《上海摩恩电气股份有限公司2016年度报告》全文及摘要；
3）《2016年度财务决算报告及2017年度财务预算报告》；
4）《关于公司2016年度利润分配预案》；
5）《2016年度内部控制自我评价报告》；
6）《关于聘任2017年度会计师事务所的议案》；
7）《关于2017年度公司及子公司间相互提供担保额度的议案》；
8）《关于2017年度控股股东为公司及子公司提供关联担保额度的议案》；
9）《关于会计政策变更的议案》。
学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2017年第一季度报告>全文及正文的议案》；
2）《关于收购控股子公司股权的议案》。
5、2017年 5月 26日,第三届监事会第二十一次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于投资设立福建摩安资产管理有限公司的关联交易的议案》；
2）《关于收购股权暨关联交易的议案》；
3）《关于对全资子公司上海摩安投资有限公司增资的议案》；
4）《关于全资子公司为公司向天津银行申请国内信用证提供担保的议案》。
6、2017年 6月 23日,第三届监事会第二十二次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于全资子公司拟签订重大合同暨关联交易的议案》；
2）《关于投资设立摩恩电气(美国)国际贸易有限公司的议案》；
3）《关于监事会换届选举的议案》。
7、2017年 7月 12日,第四届监事会第一次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于选举鲁学先生为第四届监事会主席的议案》；
2）《关于将 2017年度公司向控股股东借款额度调整为人民币 5亿元的议案》。
8、2017年8月4日,第四届监事会第二次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于投资设立上海摩岳商贸有限公司的议案》。
9、2017年 8月 22日,第四届监事会第三次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2017年半年度报告>全文及其摘要的议案》；
2）《关于会计政策变更的议案》；
3）《关于对外投资的议案》；
5）《关于 2017年度董事长为公司及子公司提供担保额度的议案》；
6）《关于向关联人借款暨关联交易的议案》。
10、2017年 9月 8日,第四届监事会第四次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于为子公司上海摩安投资有限公司提供担保额度的议案》；
2）《关于控股股东为子公司上海摩安投资有限公司提供担保额度的议案》。
11、2017年 10月 20日,第四届监事会第五次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2017年第三季度报告>全文及正文的议案》。
12、2017年 10月 27日,第四届监事会第六次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于变更拟设立子公司注册资本的议案》。
13、2017年 12月 27日,第四届监事会第七次会议在公司会议室召开。会议由鲁学主席主持，应到监事3名，实到监事3名，会议审议并通过的议案：
1）《关于全资子公司对外投资设立合资公司的议案》；
2）《关于对外投资的议案》；
3）《关于调整 2015年度员工持股计划的议案》。
（二）列席董事会及股东大会情况
报告期内，公司部分监事列席了董事会和股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督，并认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
二、监事会对公司2017年度有关事项的意见
报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》，从切实保护中小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，及时了解和检查公司财务运行状况，出席或列席了2017年度召开的所有董事会和股东大会会议，并对公司重大事项及各种方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具体监督情况如下：
1、公司依法运作情况
公司监事会按照《公司法》、公司章程等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2017年依法运作进行监督，认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
对2017年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金情况
对募集资金的使用情况进行核实，认为：公司募集资金投资项目已达到预定使用状态，公司已将节余募集资金永久性补充流动资金并将募集资金账户销户。
4、公司收购、出售资产情况
2017年 3月份公告公司拟收购上海韬嘉投资有限公司100%股权，公司根据未来经营需要，将“上海韬嘉投资有限公司”更名为“上海摩安投资有限公司”，并及时完成了工商变更登记。上海摩安投资有限公司成为公司的全资子公司。
2017年度未发现资产置换、担保、抵押行为，没有发现内幕交易，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易的情况如下：
1） 2017年 4月 11日，审批了 2017年度控股股东为公司及子公司提供人民币 83,000万元关联担保额度，上述担保均已履行审批程序，程序合法、合规。
2）2017年8月22日，审批了2017年度董事长为公司及子公司提供37,000万元关联担保额度，上述担保均已履行审批程序，程序合法、合规。
3）2017年 8月 22日，审批了向公司关联人申请 6000万元的借款额度，所有借款均已按照《深圳证券交易所股票上市规则》规定履行审批程序，程序合法、合规。
规。
6、公司对外担保及股权、资产置换情况
2017年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
7、对公司内部控制自我评价的意见
对董事会关于公司2017年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。总之，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
8、监事会对公司2017年度报告的审核意见
董事会编制和审核的《上海摩恩电气股份有限公司2017年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2017年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会工作计划：
本届监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内控体系的建设与有效运行。
（二）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、关联交易等重要方面实施检查。
（三）检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
上海摩恩电气股份有限公司监事会 2018.4.3