广西河池化工股份有限公司
2015年年度报告
2016年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人安楚玉、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主管人员)卢勇帐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险！《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http：//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准。
公司已在本年度报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义........................................................................... 2第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................... 5第三节公司业务概要.......................................................................................... 8第四节管理层讨论与分析 ................................................................................ 10第五节重要事项 ............................................................................................... 20第六节股份变动及股东情况 ............................................................................ 28第七节优先股相关情况 .................................................................................... 33第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................. 34第九节公司治理 ............................................................................................... 40第十节财务报告 ............................................................................................... 46第十一节备查文件目录 .................................................................................... 94
释义
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|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司|指|广西河池化工股份有限公司|
|河化集团|指|广西河池化学工业集团公司|
|中化工|指|中国化工集团公司|
|昊华总公司|指|昊华化工总公司|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|河池化工|股票代码|000953|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|广西河池化工股份有限公司|||
|公司的中文简称|河池化工|||
|公司的外文名称（如有）|GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd|||
|公司的法定代表人|安楚玉|||
|注册地址|广西河池市|||
|注册地址的邮政编码|547007|||
|办公地址|广西河池市|||
|办公地址的邮政编码|547007|||
|公司网址|http://www.hechihuagong.com.cn|||
|电子信箱|hchg000953@126.com|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|覃丽芳|陈延芬|
|联系地址|广西河池市|广西河池市|
|电话|0778-2266832|0778-2266867|
|传真|0778-2266882|0778-2266867|
|电子信箱|qlifang75@163.com|cybill@126.com|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|Http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|广西河池化工股份有限公司董事会秘书处|

四、注册变更情况
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|组织机构代码|20088755-8|

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|公司上市以来主营业务的变化情况|无变更|
|历次控股股东的变更情况|无变更|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|上海市南京东路61号4楼|
|签字会计师姓名|林盛、李新刚|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2015年|2014年|本年比上年增减|2013年|
|营业收入（元）|622,898,214.30|555,288,426.40|12.18%|792,106,191.84|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-107,013,484.35|17,834,293.30|-700.04%|29,956,248.05|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|||||
||-111,377,164.82|-351,283,240.26|68.29%|-214,707,829.80|
|损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-70,612,968.22|-215,633,043.01|67.25%|8,925,818.81|
|基本每股收益（元/股）|-0.3639|0.0606|-700.50%|0.102|
|稀释每股收益（元/股）|-0.3639|0.0606|-700.50%|0.102|
|加权平均净资产收益率|-57.50%|3.24%|-60.74%|3.96%|
||2015年末|2014年末|本年末比上年末增减|2013年末|
|总资产（元）|1,409,691,989.86|1,593,601,321.16|-11.54%|2,188,320,146.13|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|108,231,030.67|239,625,551.00|-54.83%|541,536,666.88|

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|132,450,336.65|179,238,084.39|181,752,364.03|129,457,429.23|
|归属于上市公司股东的净利润|-17,219,519.81|-11,968,419.01|-33,907,182.12|-43,918,363.41|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-18,150,844.24|-12,086,231.90|-34,616,044.39|-46,524,044.29|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|266,244,564.63|907,087.21|30,975,386.26|10,612,968.22|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2015年金额|2014年金额|2013年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-15,834.72|-6,878,602.22|-957,677.88||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|3,318,019.22||||
|||3,009,842.91|5,417,000.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|206,130.78||||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||||
|||372,900,359.86|238,443,447.37||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||||
|得的投资收益|||||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|100,000.00||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|755,365.19|85,933.01|1,761,308.36||
|合计|4,363,680.47|369,117,533.56|244,664,077.85|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主要业务及经营模式
1、业务范围
本报告期，公司主要经营范围仍为尿素、液体二氧化碳、液氨、甲醇等产品的生产与销售。报告期内，尿素产品实现的营业收入超过公司营业收入总额的80％，液体二氧化碳、液氨、甲醇等产品实现的营业收入不足营业收入总额的20％。
2、经营模式
公司拥有独立完整的采购、生产和销售体系，公司根据生产能力、市场需求，独立自主开展生产经营活动，公司生产的尿素产品以农用为主，但近年来受化肥市场低迷、行业竞争激烈等因素影响，公司进一步拓宽了尿素产品销售范围，加大了工业用尿素的生产及销售，报告期内，公司尿素产品生产与销售中85%为农用尿素，15%为工业用尿素。
3、主要业绩驱动因素
报告期内，公司业绩主要来源于尿素业务，经营利润主要源于尿素产销量的增加及生产成本和其他管理成本的控制。
（二）行业情况
1、行业发展状况
2015年，化肥市场国内整体产能过剩问题未见缓解。据卓创资讯统计，2015年中国尿素产能较2014年增长1.13%，达历史新高，加上铁路运费上调、尿素用电优惠政策分阶段取消、尿素增值税恢复征收、尿素出口底价压力续增等一系列因素影响，导致尿素价格一路下探，2015年尿素低迷的行情加剧了产业结构调整的步伐，尿素企业间的竞争日趋激烈。
2、公司所处的行业地位
公司所处行业为化学肥料制造业，化肥行业作为国计民生的重要行业之一，在我国经济社会发展过程中发挥有重要作用，公司经过多年发展，已构建起较为完善的销售网络，拥有稳定的优质客户，虽然公司生产规模不大，但生产的“群山”牌尿素以肥效长、农作物收成高、颗粒均匀、色泽好等特点享誉广西区内外，在广西、广东等地区具有较好的市场认知度和忠诚度，并占有较高的市场份额。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|未发生重大变化|
|固定资产|未发生重大变化|
|无形资产|未发生重大变化|
|在建工程|未发生重大变化|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
1、品牌优势。公司主导产品生产能力为合成氨21万吨/年，尿素34万吨/年，尿素产品占广西年产量的60%左右，主导产品“群山”牌尿素连续20年评为“广西名牌产品”，在广西乃至附近多个省区表现出了较强的品牌效应，深受广大用户欢迎和信赖。
2、运输优势。公司毗邻黔桂铁路及重庆至湛江、南宁方向的出海大通道，与西南地区大多数地区相比，交通运输较为便利。同时，厂区内有铁路专运线直接连接到黔桂铁路，并拥有较大的富余运力，对于运输物料大进大出的化工生产来说，是难得的有利条件。
3、股东与人才优势。公司实际控制人中国化工集团公司是在原化工部所属企业基础上组建的国有企业，是中国最大的化工企业，为世界500强企业之一，资金实力和资产规模雄厚，近年来为公司的发展提供了有力的支持，同时，公司核心管理团队业务能力强，经验丰富，为公司优化生产精益求精提供了良好支撑。
第四节管理层讨论与分析
一、概述
报告期内，公司紧紧围绕“内抓管理降成本、外抓市场增效益、结构调整谋发展”的工作思路，以提质增效为中心，加强工艺管理，调整原料路线降低成本，创新营销模式，优化供销制度创造效益，探索转型思路，努力实现业务多元化，力求最大限度的减少效益下滑。尽管公司管理层采取了一系列应对措施，但面对国内宏观经济下行的形势和化肥行业产能严重过剩、化肥市场持续低迷的状态，以及信贷环境恶化造成融资成本加大、财务费用高、流动资金紧张等诸多不利因素影响，本报告期公司未能摆脱经营亏损的被动局面。回顾一年来，公司主要做了以下几方面工作：
1、加强工艺管理，多举措全力降成本。公司一直把节能降耗和挖潜增效贯穿整个生产始终，报告期内一是抓好源头治理，通过反复摸索、调整，攻克工艺难关，逐步调整原料结构，使原料煤成本同比下降29%；
二是抓好关键设备管理，确保设备长周期、高负荷运行，使得期间合成氨及尿素日产屡创新高；三是抓好生产运行管理，通过技术改进、脱瓶颈项目、对标管理和持续改进等措施，使得降本增效工作取得显著成效，虽然公司年度经营出现较大亏损，但扣除非经常性损益后实现的净利润已较上年度实现大幅减亏2.34亿元。
2、创新营销模式，优化供销制度效益。报告期内，公司成立了价格委员会及招标委员会，面对激烈的市场竞争格局，始终坚持以市场为导向、以客户为中心，坚持“终端至上，直供为主”的营销思路，及时调整营销策略，强化价格管理，加大市场开发力度，不断优化营销结构，在销售区域内保持了较大的市场份额，公司销售收入较上年同期增加12%。
3、探索转型思路，努力实现业务多元化。报告期内公司决定投资新三板企业“精耕天下”以开拓增效肥生态肥业务，期望进一步提高公司核心竞争力，但受资金因素影响，公司最终取消了该项投资。随着国家化肥产业规则政策的实施及农村土地流转加快、用肥专业化程度提高，用肥趋势将逐步从单质肥转向以复合肥为主导，水溶肥、生物质肥等新型高效肥料也将快速发展，公司的化肥产业将依托实际控制人的专业指导，在适当时机探寻新的发展机会。
4、推进融资工作，合理安排资金筹措。报告期内，公司通过开展股票质押式回购业务、向关联方申请授信融资，保障了公司发展的资金需求；同时，建立了资金月度收支计划考核制度，加大资金的调拨、监控力度，进一步提高了资金利用率。
报告期内，公司生产合成氨21.72万吨，完成年计划的103.44%，同比增长25.16%；生产尿素34.63万吨，完成年计划的98.96%，同比增长28.81%。报告期内，公司实现营业总收入6.23亿元，同比增加12.18%；营业总成本7.35亿元，同比减少19.20%；实现净利润-1.07亿元，同比下降700.05%；扣除非经常性损益后实现的净利润-1.11亿元，同比减亏68.29%。
二、主营业务分析
1、概述
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2015年||2014年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|622,898,214.30|100%|555,288,426.40|100%|12.18%|
|分行业||||||
|化工行业|580,673,827.33|93.22%|542,576,818.44|97.71%|-4.49%|
|能源动力|34,428,139.86|5.53%|2,997,645.03|0.54%|4.99%|
|其他|7,796,247.11|1.25%|9,713,962.93|1.75%|-0.50%|
|分产品||||||
|尿素|517,626,292.28|83.10%|468,371,884.32|84.35%|-1.25%|
|液氨|14,178,292.70|2.27%|16,580,196.74|2.99%|-0.72%|
|甲醇|31,875,079.44|5.12%|35,507,837.11|6.39%|-1.27%|
|氨水|12,759,150.81|2.05%|13,745,340.13|2.48%|-0.43%|
|电|34,130,190.31|5.48%|2,801,953.45|0.50%|4.98%|
|其他|12,329,208.76|1.98%|18,281,214.65|3.29%|-1.31%|
|分地区||||||
|华南地区|622,898,214.30|100.00%|555,288,426.40|100.00%|12.18%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|化肥行业|517,626,292.28|517,678,544.78|-0.01%|10.52%|-20.22%|38.53%|
|分产品|||||||
|尿素|517,626,292.28|517,678,544.78|-0.01%|10.52%|-20.22%|38.53%|
|分地区|||||||
|华南地区|517,626,292.28|517,678,544.78|-0.01%|10.52%|-20.22%|38.53%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2015年|2014年|同比增减|
||销售量|吨|309,318.265|285,815.98|8.22%|
|尿素|生产量|吨|346,347.54|268,881.05|28.81%|
||库存量|吨|47,831.74|10,802.465|342.79%|
||销售量|吨|31,619.34|35,251.8|-10.30%|
|液氨、氨水|生产量|吨|31,590.88|35,248.44|-10.38%|
||库存量|吨|0|28.46|-100.00%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
2015年，公司通过加强各项生产管理使得公司尿素产品产量较上年同比增加28.81%，通过创新营销模式使得尿素产品销量较上年同比增加8.22%，但受尿素市场低迷的大环境影响，尿素产品期末库存量较上年同比增加342.79%。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2015年||2014年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|化工行业|材料费|313,077,393.04|50.00%|458,299,566.84|60.64%|-10.64%|
|化工行业|动力|148,611,106.92|23.74%|125,424,231.67|16.60%|7.14%|
|化工行业|人工成本|40,359,888.86|6.45%|37,713,339.09|4.99%|1.46%|
|化工行业|折旧|38,112,142.41|6.09%|55,733,589.47|7.37%|-1.28%|
|化工行业|制造费用|34,335,072.14|5.48%|43,041,235.32|5.70%|-0.22%|

单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2015年||2014年|||
|产品分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|尿素|材料费|274,744,213.63|43.88%|404,571,875.06|53.53%|-9.65%|
|尿素|动力|134,813,533.66|21.53%|113,698,311.86|15.04%|6.49%|
|尿素|人工成本|38,539,246.10|6.16%|36,207,343.18|4.79%|1.37%|
|尿素|折旧|36,410,576.82|5.82%|53,469,460.82|7.08%|-1.26%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|尿素|制造费用|33,170,974.57|5.30%|40,939,546.65|5.42%|-0.12%|

（6）报告期内合并范围是否发生变动
□是√否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|193,454,670.08|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|31.06%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户A|55,633,435.48|8.93%|
|2|客户B|40,720,637.84|6.54%|
|3|客户C|35,632,830.04|5.72%|
|4|客户D|32,164,600.00|5.16%|
|5|客户E|29,303,166.72|4.70%|
|合计|--|193,454,670.08|31.06%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|397,968,104.02|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|66.19%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|客户A|201,463,784.36|33.51%|
|2|客户B|81,041,496.14|13.48%|
|3|客户C|52,143,111.72|8.67%|
|4|客户D|34,155,348.09|5.68%|
|5|客户E|29,164,363.71|4.85%|
|合计|--|397,968,104.02|66.19%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2015年|2014年|同比增减|重大变动说明|
|销售费用|6,222,032.44|5,865,770.29|6.07%||
|管理费用|26,334,742.65|25,019,351.57|5.26%||
||49,394,761.43|66,967,523.61||财务费用较上期减少1,757.28万元，下降|
|财务费用|||-26.24%||
|||||26.64%，主要原因是融资费率下降。|

4、研发投入
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2015年|2014年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|621,064,766.79|466,766,608.04|33.06%|
|经营活动现金流出小计|691,677,735.01|682,399,651.05|1.36%|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,612,968.22|-215,633,043.01|67.25%|
|投资活动现金流入小计|2,469,596.76|488,975,167.55|-99.49%|
|投资活动现金流出小计|36,845,291.34|42,894,572.29|-14.10%|
|投资活动产生的现金流量净额|-34,375,694.58|446,080,595.26|-107.71%|
|筹资活动现金流入小计|1,764,366,000.00|534,315,000.00|230.21%|
|筹资活动现金流出小计|1,748,235,672.50|822,414,359.45|112.57%|
|筹资活动产生的现金流量净额|16,130,327.50|-288,099,359.45|105.60%|
|现金及现金等价物净增加额|-88,858,335.30|-57,651,807.20|-54.13%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
①本期经营活动产生的现金流净额较上期增加14,502万元，增长67.25%，主要原因是报告期内公司创新营销模式，加大市场开发力度，使得尿素销量增加所致。
②本期投资活动产生的现金流净额较上期减少48,046万元，下降107.71%，主要原因是上期出售国海证券股票取得投资收益现金而本期没有。
③本期筹资活动产生的现金流净额较上期增加30,423万元，增长105.60%，主要原因是报告期内向关联方取得借款所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2015年末||2014年末||||
|||占总资产||占总资产|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||比例|||
||259,903,820.99||441,928,156.29|||货币资金较期初减少18,202.43万元，下降|
|货币资金||18.44%||27.73%|-9.29%|41.19%，主要原因是偿还到期借款及支付材料款|
|||||||和工程款。|
||173,346,493.32||129,026,811.25|||应收账款较期初增加4,431.96万元，增长34.35%，|
|应收账款||12.30%||8.10%|4.20%|主要原因是由于化肥市场持续低迷，为确保公司|
|||||||产品市场占有份额，提高客户的赊销额度所致。|
|存货|178,188,122.00|12.64%|159,775,604.98|10.03%|2.61%||
|固定资产|587,602,179.25|41.68%|603,874,873.78|37.89%|3.79%||
|在建工程|3,066,528.72|0.22%|2,983,862.47|0.19%|0.03%||
||514,200,000.00||323,600,000.00|||短期借款较期初增加19,060.00万元，增长|
|短期借款||36.48%||20.31%|16.17%|58.90%，主要原因是本期新增向关联方（非银行|
|||||||金融机构）借款。|
|||||||预付账款较期初减少2,653.41万元，下降24.46%，|
|预付账款|81,961,598.22|5.81%|108,495,657.69|6.81%|-1.00%||
|||||||主要原因是结算预付材料款所致。|
|||||||其他流动资产较年初增加1,249.73万元，增长|
|其他流动|||||||
||15,335,662.22|1.09%|2,838,349.59|0.18%|0.91%|440.30%，主要原因是报告期内国家取消尿素免税|
|资产|||||||
|||||||政策，使得待抵扣的增值税增加。|
|||||||可供出售金融资产较期初减少3,153.03万元，下|
|可供出售|||||||
||89,393,250.00|6.34%|120,923,550.00|7.59%|-1.25%|降26.07%，主要原因是本期国海证券股票公允价|
|金融资产|||||||
|||||||值减少所致。|
|||||||应付票据较期初减少22,899.00万元，下降|
|应付票据|396,410,000.00|28.12%|625,400,000.00|39.24%|-11.12%||
|||||||36.61%，主要原因是票据结算业务减少。|
|||||||应付账款较期初减少2,458.97万元，下降15.16%，|
|应付账款|137,629,719.76|9.76%|162,219,435.45|10.18%|-0.42%|主要原因是本期支付上期原材料采购款和工程|
|||||||款。|
|||||||长期应付款较期初减少1,973.34万元，下降|
|长期应付|||||||
||16,112,381.84|1.14%|35,845,764.15|2.25%|-1.11%|55.05%，主要原因是报告期内支付到期融资租赁|
|款|||||||
|||||||款。|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||18,976,712.82|||||递延所得税负债较期初减少788.26万元，下降|
|递延所得|||||||
|||1.35%|26,859,287.82|1.69%|-0.34%|29.35%，主要原因是国海证券股票公允价值减少|
|税负债|||||||
|||||||导致递延所得税减少。|
||56,930,138.45|||||其他综合收益较期初减少2,364.77万元，下降|
|其他综合|||||||
|||4.04%|80,577,863.45|5.06%|-1.02%|29.35%，主要原因是报告期内国海证券股票公允|
|收益|||||||
|||||||价值减少。|

2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允价|计入权益的累计|本期计提|本期购|||
|项目|期初数|||||本期出售金额|期末数|
|||值变动损益|公允价值变动|的减值|买金额|||
|金融资产||||||||
|1.以公允价值计量且其变||||||||
|动计入当期损益的金融资|1,180,668.30|||||1,408,446.76||
|产（不含衍生金融资产）||||||||
|3.可供出售金融资产|120,923,550.00||56,930,138.45||||89,393,250.00|
|金融资产小计|122,104,218.30||56,930,138.45|||1,408,446.76|89,393,250.00|
|上述合计|122,104,218.30||56,930,138.45|||1,408,446.76|89,393,250.00|
|金融负债|0.00||||||0.00|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
五、投资状况
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称||是否为固|||截至报告期末累计实际投入|||预计收益|截止报告||||
||投资||投资项目|本报告期||资金||||未达到计划进度和|披露日期||
|||定资产投|||||项目进度||期末累计|||披露索引（如有）|
||方式||涉及行业|投入金额||来源||||预计收益的原因|（如有）||
|||资|||||||实现的收||||

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||金额||||益||||
|||||||||||公司于2011年9月|||
|||||||||||||具体内容详见刊|
|||||||||||开始该项目的建设|||
|||||||||||||登于《中国证券|
|||||||||||工作，由于近年来公|||
|合成氨装||||||||||||报》、《证券时|
|||||||||||司资金紧张，主要资|||
|置产品结||||||||||||报》、巨潮网站|
|||||||||||金集中使用在生产|2011年09||
|构调整及|自建|是|化工|0.00|186.86|自筹|1.00%|0.00|0.00|||www.cninfo.com|
|||||||||||经营方面，以及在生|月14日||
|系统能量||||||||||||.cn上的《投资建|
|||||||||||产经营时为降低成|||
|优化工程||||||||||||设项目公司（公|
|||||||||||本急需进行的技改|||
|||||||||||||告编号：|
|||||||||||项目上，因而放缓了|||
|||||||||||||2011-016）。|
|||||||||||该项目的建设。|||
|合计|--|--|--|0.00|186.86|--|--|0.00|0.00|--|--|--|

4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期公||||||||
||||||||计入权益的累|本期||||||
|证券品|证券代|||会计计||允价值|||本期出售金|报告期损||会计核算|资金|
|||证券简称|最初投资成本||期初账面价值||计公允价值变|购买|||期末账面价值|||
|种|码|||量模式||变动损|||额|益||科目|来源|
||||||||动|金额||||||
|||||||益||||||||
|||交银上证||公允价||||||||交易性金|自有|
|基金|519686||1,000,000.00||1,180,668.30||||1,408,446.76|206,130.78|0.00|||
|||180ETF||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||可供出售|自有|
||000750|国海证券|13,336,398.73||120,773,550.00||56,930,138.45||||89,243,250.00|||
|股票||||值计量||||||||金融资产|资金|
|期末持有的其他证券投资|||0.00|--|0.00||||||0.00|--|--|
|合计|||14,336,398.73|--|121,954,218.30|0.00|56,930,138.45|0.00|1,408,446.76|206,130.78|89,243,250.00|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期|||||2001年07月19日|||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期（如有)||||||||||||||

（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□适用√不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
□适用√不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
(一)行业竞争格局和发展趋势
2015年，化肥市场国内整体产能过剩问题未见缓解，据卓创资讯统计，2015年中国尿素产能较2014年增长1.13%，达历史新高，加上铁路运费上调、尿素用电优惠政策分阶段取消、尿素增值税恢复征收、尿素出口底价压力续增等一系列因素影响，导致尿素价格一路下探，带着2015年沉重的包袱，未来预计尿素市场仍将利空因素占据主导地位，产业结构调整进程会更加迅速，尿素企业间的竞争日趋激烈。
(二)公司发展战略
公司将根据国家化工行业、化肥行业发展的方向，充分利用本身拥有的地域、行业、管理等各项优势因素，以市场为导向，以效益为中心，在保持现有产能的基础上，通过加快产业和产品结构调整步伐，逐步发展高技术含量、高附加值的产品，优化和完善产品结构，丰富产品产业链，积极探寻公司转型发展之路，努力形成向新兴产业转变和发展的格局。
(三)经营计划
2016年，公司将积极创新思维，工作重心主要为稳内增、促改革、防风险，根据行业的发展情况和市场状况，结合公司的实际情况，制定公司2016年经营目标为：合成氨22万吨/年，尿素36万吨/年，甲醇2万吨/年，基本实现产销平衡。
为实现上述目标，公司管理层将在董事会的领导下，着重完成以下工作：
1、以持续改进为根本，严格落实安全环保责任制，加大安全环保管理考核力度，全面夯实安全生产基础；
2、以管理提升为基础，加强工艺和设备管理以确保“安、稳、长、满、优”生产，同时狠抓营销工作创新改革，提升盈利能力，降低市场风险；
3、以挖潜降耗为抓手，进一步优化原料结构及生产消耗，推进内部资源整合优化，全力促进企业内生增长；
4、以资本市场为平台，抓住机遇对主营业务和经营战略进行适当调整和改变，增强公司的持续盈利
能力和综合竞争实力，最大限度地保护全体股东特别是中小股东的利益。
(四)可能面对的风险
1、产业链风险：公司产品种类单一，竞争力不强。加上市场竞争日趋激烈及化肥市场的波动不确定性，对公司未来的经营业绩产生一定影响。
应对措施：加大市场调研，调整产品结构，努力生产适销对路的高附加值产品；加强市场分析，进一步拓展客户资源。
2、安全环保风险：由于化工工艺流程复杂，易发生安全、环保事故，可能给公司财产、员工人身安全和周边环境带来不利影响，加上近年来国内环保治理要求的不断提高，公司未来安全、环保治理方面的成本可能会增加。
应对措施：严格实行SHE管理体系，加强安全生产的综合管理和监督检查，完善环保设施及监测管理系统建设，保证企业安全稳定运行，符合环保治理要求。
3、人力资源方面：公司在发展过程中，业务范围的拓宽对人力资源及其管理能力提出了更高的要求，公司对具有较高管理水平和较强专业技术能力的高素质人才需求也在不断增长，公司处在地级城市市郊，对吸引高素质人才处于相对劣势，可能给公司的长远发展带来一定的影响。
应对措施：改革现有薪酬体系，实施员工职业生涯管理，激励优秀人才，培养青年人才成长为公司骨干。
4、产业优化风险：进行产业优化升级时，公司可能会在专项资金引导、土地税收优惠政策、技术推广支持、知识产权保护、信息交流平台搭建等方面面临不确定性风险。
应对措施：统筹规划，用好和用足有关政策，优化资源配置，做好市场调研与分析。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式||接待对象类型|调研的基本情况索引|
|||||了解公司的经营情况、发展战略、控股|
|2015年12月31日|电话沟通||个人||
|||||股东股权转让等事项30人次。|
|2015年12月31日|其他||个人|深交所互动易平台回答问题42次。|
|接待次数||72|||
|接待机构数量||0|||
|接待个人数量||30|||
|接待其他对象数量||42|||
|是否披露、透露或泄露未公开重大信息||否|||

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
最近三年公司每年净利润弥补以前年度亏损后期末未分配利润仍为负数，根据《公司章程》规定，公司不具备实施现金分红的条件，因此公司近年未提出利润分配方案及资本公积金转增股本方案。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于|||
||现金分红金额|||以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度|||上市公司普通股股东|||
||（含税）|||红的金额|红的比例|
||||的净利润的比率|||
|2015年|0.00|-107,013,484.35|0.00%|0.00|0.00%|
|2014年|0.00|17,834,293.30|0.00%|0.00|0.00%|
|2013年|0.00|29,956,248.05|0.00%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
|首次公开发行或再融|广西河池化学工业集团公司||现在以及今后在其为公司最大持股人期|1999年12||该承诺事项|
|||同业竞争|||长期||
|资时所作承诺|||间，将不从事与公司有竞争关系的业务|月02日||持续履行中|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股权激励承诺|||||||
||||严格按照《公司法》等法律法规以及河池||||
||||化工公司章程的有关规定行使股东权利；||||
||||在股东大会对有关涉及我公司事项的关||||
||||联交易进行表决时，履行回避表决的义||||
||||务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司||||
||||的资金、资产的行为；在任何情况下，不||||
||广西河池化学|||2006年09||该承诺事项|
|||关联交易|要求河池化工向我方提供任何形式的担||长期||
|其他对公司中小股东|工业集团公司|||月26日||持续履行中|
||||保；在双方的关联交易上，严格遵循市场||||
|所作承诺|||||||
||||原则，尽量避免不必要的关联交易发生，||||
||||对无法避免或者有合理原因而发生的关||||
||||联交易，将遵循市场公正、公平、公开的||||
||||原则，以双方协议规定的方式进行处理，||||
||||避免损害广大中小股东权益的情况发生。||||
||广西河池化学||自2015年07月09日起6个月内，不通|2015年07|2016年01|该承诺事项|
|||其他|||||
||工业集团公司||过二级市场减持河池化工股份。|月09日|月08日|履行完毕|
|承诺是否按时履行|是||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|45|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|2|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|林盛、李新刚|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本报告期内，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度内部控制的审计机构，内控审计费用为29万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交易|占同类交|获批的交|||可获得的|||
|||关联交易|关联交|关联交易|关联交||||是否超过|关联交易||||
|关联交易方|关联关系|||||金额（万|易金额的|易额度|||同类交易|披露日期|披露索引|
|||类型|易内容|定价原则|易价格||||获批额度|结算方式||||
|||||||元）|比例|（万元）|||市价|||
|广西河池化学工业||||||||||||2015年05|公告编号：|
||控股股东|接受劳务|劳务|市场定价|-|16.21||100|否|按月结算|-|||
|集团公司||||||||||||月11日|2015-020|
|安徽玉禾农业生产|同一最终|||||||||||2014年11|公告编号：|
|||采购商品|煤炭|市场定价|-|2,280.4||6,300|否|按月结算|-|||
|资料有限公司|控制人|||||||||||月07日|2014-061|
|广西河池化学工业|||材料费、|||||||||2015年05|公告编号：|
||控股股东|销售商品||市场定价|-|156.94||300|否|按月结算|-|||
|集团公司|||水电费|||||||||月11日|2015-020|
|中昊光明化工研究|同一最终|||||||||||||
|||采购商品|材料|市场定价|-|0.12|||否|先款后货|-|||
|设计院有限公司|控制人|||||||||||||
|合计||||--|--|2,453.67|--|6,700|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况|||||无|||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在||||||||||||||
||||||无|||||||||
|报告期内的实际履行情况||||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）|||||不适用|||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√是□否
应付关联方债务
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||期初余额|本期新增金|本期归还金||本期利息|期末余额|
|关联方|关联关系|形成原因||||利率|||
||||（万元）|额（万元）|额（万元）||（万元）|（万元）|
|中国化工财务有限公司|同一实际控制人|借款|0|125,000|102,000||821.54|23,000|
|昊华化工总公司|同一实际控制人|借款|0|8,000|4,000||0|4,000|
|||公司与中国化工财务有限公司的借款是中国化工资产公司委托中国化工财务有限|||||||
|||公司向公司发放形成的，关联借款主要用于公司短期借款周转，关联借款的迅速到|||||||
|关联债务对公司经营成果及财务状况的影|||||||||
|||位有效解决了公司银行融资到期时资金接续、临时性大额资金支付等情况带来的资|||||||
|响|||||||||
|||金紧张问题，确保了公司资金链安全，为公司生产经营的正常开展奠定了坚实的基|||||||
|||础，该借款未对公司经营成果及财务状况造成影响。|||||||

5、其他重大关联交易
√适用□不适用
①关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易
2013年6月21日，公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的议案》。中国化工财务公司为本公司提供存款、结算、信贷及经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务，服务期限3年。财务公司与本公司进行的金融服务业务为正常的商业服务，协议的执行对公司的生产经营和建设有一定的促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，公司利益得到合理保证。
截至2015年12月31日，公司在中国化工财务有限公司存款余额为233.75万元，2015年度共收到财务公司支付的存款利息21.62万元。公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现金不足而延迟付款的情况。
②关于向关联方支付担保费的关联交易
2015年5月11日，公司董事会会议审议通过了《关于向关联方支付担保费的议案》。为保证公司生产经营资金的需求，公司在2015年度向各融资机构开展融资业务，并根据实际需要，由公司实际控制人中国化工集团公司及其子企业为公司对外融资提供连带责任担保。由于担保方为公司提供的连带责任担保存在一定风险，依据《中国化工集团公司融资担保管理办法》和国内信用担保公司的收费标准，公司将向担保方中国化工集团公司及其子企业支付担保费。截止本报告期末，公司共支付担保费0元。
③关于向关联方借款的关联交易
A、2015年5月21日，公司董事会审议通过了《关于向关联方借款的议案》。为保证公司生产经营资金的需求，公司向关联方中国化工资产公司申请借款19000万元人民币，中国化工资产公司委托中国化工财务有限公司向本公司发放借款，委托借款期限不超过3个月，借款年利率不超过同期同档次人民银行贷款基准利率的1.2倍。报告期内，该笔借款已归还。
B、2015年6月15日，公司董事会审议通过了《关于向关联方借款的议案》。为补充公司生产经营流动资金和置换部分利息费用较高的金融借款，公司向关联方中国化工财务有限公司申请借款壹亿元人民币，借款期限为壹年（以实际提款日起计算），借款综合成本按同期同档次人民银行贷款基准利率上浮5%计。
截止本报告期末，该笔借款尚未发放。
C、2015年8月20日，公司董事会审议通过了《关于向关联方借款2.6亿元的议案》。根据公司当前资金
需求情况，公司向关联方中国化工资产公司申请借款额度2.6亿元人民币，中国化工资产公司委托中国化工
财务有限公司向本公司发放借款，借款期限1个月，借款年利率不超过同期同档次人民银行贷款基准利率
的1.2倍。报告期内，该笔借款已归还。
D、2015年8月20日，公司董事会审议通过了《关于增加向关联方借款的议案》。公司决定向关联方中国化工财务有限公司申请增加1.5亿元人民币额度借款，借款期限1年（以实际提款日起计算），借款综合成本按同期同档次人民银行贷款基准利率上浮5%计。截止本报告期末，该笔借款尚未发放。
E、2015年10月30日，公司董事会审议通过了《关于向关联企业申请综合授信的议案》。为补充流动资金，公司向中国化工集团公司（含其下属企业）申请额度不超过人民币5亿元的综合授信（含公告日实际已发生的2.3亿元借款），在该额度内公司可开展包括但不限于资金借款、票据业务、信用证、贸易融资等形式的融资业务。公司申请的综合授信在不超过人民币5亿元的额度内可循环使用，综合授信期限自股东大会审议通过之日起至2016年12月31日。本次综合授信开展的各项融资业务年利率不超过同期同档次人民银行贷款基准利率的1.5倍。
报告期内，关联方中国化工资产公司委托中国化工财务有限公司向本公司发放各笔短期借款共计人民币12.50亿元，公司共向其支付利息821.54万元；关联方昊华化工总公司向本公司发放各笔短期借款共计人民币0.80亿元，公司已向其支付利息0元。截止本报告期末，公司向中国化工资产公司借款余额为人民币2.30亿元，公司向昊华化工总公司借款余额为人民币0.40亿元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易公告|2013年05月16日|巨潮资讯网|
|关于向关联方支付担保费的关联交易公告|2015年05月12日|巨潮资讯网|
|关于向关联方借款的关联交易公告|2015年05月22日|巨潮资讯网|
|关于向关联方借款的关联交易公告|2015年06月16日|巨潮资讯网|
|关于向关联方借款2.6亿元的关联交易公告|2015年08月22日|巨潮资讯网|
|关于增加向关联方借款的关联交易公告|2015年08月22日|巨潮资讯网|
|关于向关联企业申请综合授信的公告|2015年10月31日|巨潮资讯网|

十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
2012年5月，本公司以自有的部分生产设备作为融资租赁的标的物，向皖江金融租赁有限公司（以下简称“皖江租赁”）申请期限为5年、金额为人民币10,100万元的售后回租融资租赁业务。相关详情见2012年5月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司融资租赁事项公告》（公告编号：2012-016）。因业务开展需要，皖江金融租赁有限公司与长城国兴金融租赁有限公司签订了联合租赁协议，由皖江金融租赁有限公司与长城国兴金融租赁有限公司共同享有我公司应付租金份额，报告期内，公司向长城国兴金融租赁有限公司支付融资租赁费2326.60万元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
2015年11月，公司接到控股股东河化集团通知，公司实际控制人中国化工集团公司拟通过公开征集受让方的方式协议转让河化集团持有的本公司8,700万股股权（占本公司总股本的29.59%），如本次股权转让能实施，将可能导致本公司的控股股东及实际控制人发生变更，具体内容详见2015年11月8日刊登在巨潮资讯网上的《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》（公告编号：2015-048）。
截止本报告披露日，股权转让事项公开征集到的受让方为宁波银亿控股有限公司，河化集团已与受让方签署了股份转让协议，本次股份转让事项须经国务院国有资产监督管理委员会审核批准后方可组织实施，能否获得批准尚存在不确定性。事项具体内容详见2016年4月7日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方结果暨签署股份转让协议的公
告》（公告编号：2016-009）。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
二十、社会责任情况
√适用□不适用
报告期内，公司认真按照深交所《上市公司社会责任指引》的有关规定，为构建和谐社会，推进经济建设可持续发展，保护自然环境和合理利用资源积极承担社会责任。报告期内，为支持国家节能减排工作，倡导低碳生产，公司大力推行清洁生产，开好各种节能环保设施，加强废水、废气的监测监管，确保达标排放和减排任务完成；做好废渣的综合利用和处置工作，实现节能减排双重效益。公司将在今后的经营活动中继续遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，再接再厉，积极履行社会责任，在力所能及的范围内，增加社会公益的投入，促进公司和区域经济的和谐发展。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
√是□否□不适用
报告期内，公司各项环保设施运行正常，公司通过了清洁生产审核、验收，未发生环境污染事故及其它环保违法行为。地方环境监测部门对公司“三废”排放情况进行监测及量化考核，结果均表明公司做到“三废”达标排放，公司还获得了地方环境监测部门关于污染源自动监控设施社会化运行项目的补助资金；同时，公司已制定了环境污染事故应急预案，并已在相关部门备案。
二十一、公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
|一、有限售条件股份|17,976|0.01%||||-2,885|-2,885|15,091|0.01%|
|3、其他内资持股|17,976|0.01%||||-2,885|-2,885|15,091|0.01%|
|境内自然人持股|17,976|0.01%||||-2,885|-2,885|15,091|0.01%|
|二、无限售条件股份|294,041,461|99.99%||||2,885|2,885|294,044,346|99.99%|
|1、人民币普通股|294,041,461|99.99%||||2,885|2,885|294,044,346|99.99%|
|三、股份总数|294,059,437|100.00%||||||294,059,437|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
报告期内，公司有限售条件股份均为高管股份，减少的主要原因是期初公司监事减持了部分股份。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股|期末限售股数|||
|股东名称|期初限售股数||||限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|罗展雄|14,116|3,529|0|10,587|董监高持股|2015年1月4日|
|合计|14,116|3,529|0|10,587|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||年度报告披露日||||
||||||||报告期末表决权||||||||
|||年度报告披露日|||||||||前上一月末表决||||
|报告期末普通|||||||恢复的优先股股||||||||
||19,179|前上一月末普通|||21,474||||0||权恢复的优先股||0||
|股股东总数|||||||东总数（如有）（参||||||||
|||股股东总数|||||||||股东总数（如有）||||
||||||||见注8）||||||||
||||||||||||（参见注8）||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||||
|||||||||报告期内|持有有限|持有无限售||质押或冻结情况|||
|||||||报告期末持|||||||||
|股东名称|||股东性质|持股比例||||增减变动|售条件的|条件的股份|||||
|||||||股数量||||||股份状态||数量|
|||||||||情况|股份数量|数量|||||
|广西河池化学工业集团公司|||国家|42.34%||124,493,589|||0|124,493,589|||||
|张利群|||境内自然人|1.48%||4,354,300|||0|4,354,300|||||
|中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托?锐进40期兆天证券投资集合资金信托计划|||境内非国有法人|1.02%||3,000,000|||0|3,000,000|||||
|付小兵|||境内自然人|0.87%||2,560,000|||0|2,560,000|||||
|上海浦东发展银行股份有限公司-广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）|||境内非国有法人|0.85%||2,499,942|||0|2,499,942|||||
|云南国际信托有限公司-云信瑞利2015-3号集合资金信托计划|||境内非国有法人|0.56%||1,656,780|||0|1,656,780|||||
|北京邦达投资管理有限公司|||境内非国有法人|0.49%||1,448,000|||0|1,448,000|||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|章瑗|境内自然人||0.43%|1,277,100||0||1,277,100||
|牛栏兰|境内自然人||0.41%|1,200,000||0||1,200,000||
|王春明|境内自然人||0.40%|1,164,458||0||1,164,458||
||前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也|||||||||
|上述股东关联关系或一致行动|不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他|||||||||
|的说明|法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司|||||||||
||股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
||||||报告期末持有无限售条||股份种类|||
|股东名称||||||||||
||||||件股份数量||股份种类||数量|
|广西河池化学工业集团公司|||||124,493,589||人民币普通股||124,493,589|
|张利群|||||4,354,300||人民币普通股||4,354,300|
|中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托?锐进40期兆天证券投资集合资金信托计划|||||3,000,000|||||
||||||||人民币普通股||3,000,000|
|付小兵|||||2,560,000||人民币普通股||2,560,000|
|上海浦东发展银行股份有限公司-广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）|||||2,499,942|||||
||||||||人民币普通股||2,499,942|
|云南国际信托有限公司-云信瑞利2015-3号集合资金信托计划|||||1,656,780||人民币普通股||1,656,780|
|北京邦达投资管理有限公司|||||1,448,000||人民币普通股||1,448,000|
|章瑗|||||1,277,100||人民币普通股||1,277,100|
|牛栏兰|||||1,200,000||人民币普通股||1,200,000|
|王春明|||||1,164,458||人民币普通股||1,164,458|
|前10名无限售流通股股东之间，以||前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存在关联关||||||||
|及前10名无限售流通股股东和前10||系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公||||||||
|名股东之间关联关系或一致行动的||司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或||||||||
|说明||属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。||||||||
|||截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通证券账户持有300股，||||||||
|||通过“国都证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有4,354,000股，合计持||||||||
|前10名普通股股东参与融资融券业||有4,354,300股；股东“章瑗”通过普通证券账户持有837,100股，通过“华泰证券股份||||||||
|务情况说明（如有）（参见注4）||有限公司客户信用交易担保证券账户”持有440,000股，合计持有1,277,100股；股东“王||||||||
|||春明”通过普通证券账户持有414,058股，通过“中国银河证券股份有限公司客户信用||||||||
|||交易担保证券账户”持有750,400股，合计持有1,164,458股。||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||单位负责人||||
|||||水泥、尿素、复混肥、液体二氧化碳、草|
|||||酸、塑料编织袋、塑料制品、甲酸、工业|
|广西河池化学工业集团公司|安楚玉|1993年07月16日|708716020|甲醇、甲酸钠、硫酸铵、元明粉、硫磺、|
|||||设备制造安装、运输、五金交电、化工建|
|||||材、技术培训、咨询。|
|控股股东报告期内控股和参股的其他境内|||||
|||无|||
|外上市公司的股权情况|||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：中央国资管理机构
实际控制人类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/||||
|实际控制人名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||单位负责人||||
|国务院国有资产监督管理委员会|-|2008年07月23日|-|-|
|实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公|||||
||不适用||||
|司的股权情况|||||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
√适用□不适用
为促进公司持续、稳定、健康发展和维护公司股东利益，增强投资者信心，促进市场健康平稳状态，控股股东广西河池化学工业集团公司承诺：2015年7月10日起6个月内，不通过二级市场减持本公司股份。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止日|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2014年12|2016年05||||||
|安楚玉|董事长|现任|男|36|||0|0|0||0|
||||||月08日|月23日||||||
||||||2014年12|2016年05||||||
|覃宝明|董事、总经理|现任|男|43|||0|0|0||0|
||||||月08日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|周潇|董事|现任|男|52|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|方卫中|董事、副总经理|现任|男|56|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|阳桂莲|董事|现任|女|52|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|王若晨|独立董事|现任|男|54|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|梁栋|独立董事|现任|男|50|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2014年05|2016年05||||||
|李骅|独立董事|现任|男|44|||0|0|0||0|
||||||月06日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|张志勇|监事会主席|现任|男|59|||2,574|0|0||2,574|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|罗展雄|监事|现任|男|58|||14,116|0|3,529||10,587|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2014年11|2016年05||||||
|陈延芬|监事|现任|女|34|||0|0|0||0|
||||||月20日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|覃丽芳|董事会秘书|现任|女|40|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2016年05||||||
|莫理兵|总会计师|现任|女|43|||0|0|0||0|
||||||月24日|月23日||||||
||||||2013年05|2015年10||||||
|韦文甫|董事、副总经理|离任|男|57|||2,574|0|0||2,574|
||||||月24日|月26日||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|19,264|0|3,529||15,735|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|韦文甫|董事、副总经理|离任|2015年10月26日|因个人身体原因离职|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事
安楚玉，男，1979年2月生，硕士研究生，高级工程师、企业信息管理师。2004年8月至2005年1月在中国化工集团公司资产部工作；2005年2月至2005年8月在蓝星江西星火厂合成车间工作；2005年9月至2006年6月任中国化工集团公司经营办副主任科员；2006年7月至2007年1月任昊华宇航化工公司聚合车间副班长；2007年2月至2007年6月任中国化工集团公司经营办副主任科员；2007年7月至2007年8月任山东昌邑石化公司催化车间副主任；2007年9月至2010年5月任中国化工集团公司办公室秘书；2010年6月至2013年4月任中国化工集团公司经营办主任科员；2013年5月至2013年10月任中国化工集团公司经营办副主任助理；
2013年11月至2014年10月任广西河池化学工业集团公司副总经理；2014年10月至今任广西河池化学工业集团公司总经理；2014年12月至今任广西河池化工股份有限公司董事长。
覃宝明，男，1972年7月生，大专学历，中共党员，助理工程师。2004年3月至2008年7月任广西河池化工股份有限公司精炼厂工艺副厂长；2008年7月至2011年8月任广西河池化工股份有限公司精炼厂厂长；
2011年9月至今任广西河池化工股份有限公司总经理助理；2013年5月至2014年11月任广西河池化工股份有限公司监事；2014年11月至今任广西河池化工股份有限公司总经理；2014年12月至今任广西河池化工股份有限公司董事。
方卫中：男，1959年12月生，本科学历，中共党员，高级工程师。2002年1月至2010年4月任广西河池化工股份有限公司电气厂厂长；2010年6月至2012年4月任广西河池化工股份有限公司总经理助理；2012年4月至今任广西河池化工股份有限公司副总经理；2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事。
阳桂莲：女，1963年5月生，本科学历，中共党员，工程师。2001年6月至2006年2月任广西河池化学工业集团公司工会女工干事、女职委副主任；2006年3月至2009年4月任广西河池化学工业集团公司工会副主席、女职委主任；2009年4月至2012年5月任广西河池化工股份有限公司人力资源部部长；2012年5月至今任广西河池化学工业集团公司党委副书记、纪委书记；2013年5月至今任广西河池化工股份有限公司董事。
周潇：男，1963年8月生，中共党员，工程师。2000年11月至2006年10月任广西河池化工股份有限公司生产技术部副部长；2006年10月至2009年8月任广西河池化工股份有限公司生产技术部部长；2009年4月至2010年5月任广西河池化工股份有限公司总经理助理；2010年6月至2014年8月任广西河池化工股份有限公司副总经理；2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司董事。
王若晨：男，1961年5月生，中共党员，硕士研究生。1984年参加工作，1988年6月至2002年7月任矿产地质研究院工程师、经管处助理。2002年8月至现在曾任桂林理工大学管理学院培训中心主任、国际教育系主任，2009年10月至今任桂林理工大学MBA教育中心副主任、证券研究所所长。2008月6月至2014月12月任广西北生药业股份公司独立董事，2008年7月至今任索芙特股份公司独立董事，2011年7月至今任桂林莱茵生物科技股份公司独立董事，2012年11月至今任南宁化工股份公司独立董事，2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。
梁栋：男，1965年8月生，中共党员，硕士学历，律师。1986年参加工作，1998年10月至2003年6月
任广西云天律师事务所专职律师，2003年7月至2009年6月在衡诺律师事务所做专职律师，2009年7月至今
任广西梁栋律师事务所主任律师，2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。
李骅：男，1971年6月生，本科学历，注册会计师、高级会计师。1993年7月至1994年12月任柳州会计师事务所审计员；1995年1月至1997年1月任柳州会计师事务所项目经理；1997年2月至1997年12月任香港何铁文苏汉章会计师行审计助理；1998年1月至1999年10月任柳州会计师事务所有限公司部门经理；1999年11月至2004年12月任广西正则会计师事务所主任会计师；2005年1月至今任广西天华会计师事务所主任会计师；2008年8月至2014年12月任北生药业股份有限公司独立董事；2010年8月至今任柳州化工股份有限公司独立董事；2014年5月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。
2、监事
张志勇：男，1956年11月生，本科学历，中共党员，三级律师。1997年3月至今任广西河池化学工业集团公司法律顾问；2006年3月至2010年4月任广西河池化学工业集团公司总经理助理；2006年至2012年4月任广西河池化学工业集团公司纪委书记；1999年4月至2010年6月任广西河池化工股份有限公司监事；
2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司监事会主席。
罗展雄：男，1957年7月生，本科学历，中共党员，工程师。1975年参加工作，历任广西河池氮肥厂合成车间副主任、主任，1995年至2006年3月任广西河池化学工业集团公司副总工程师、副总经理，1999年11月至2006年5月任广西河池化工股份有限公司董事，2006年3月至2010年6月任广西河池化工股份有限公司副总经理；2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司总工程师；2010年6月至今任广西河池化工股份有限公司监事。
陈延芬：女，1981年5月出生，中共党员，本科学历，经济师、助理会计师。2002年12月至今在广西河池化工股份有限公司证券部工作从事证券事务工作；2012年4月至今任广西河池化工股份有限公司证券事务代表；2014年11月起任广西河池化工股份有限公司职工监事。
3、高管
莫理兵：女，1972年9月生，本科学历，中共党员，会计师。2003年1月至2006年10月任广西河池化工股份有限公司财务部任副部长，2006年10月至2008年4月任广西河池化工股份有限公司财务部部长，2008年4月至2009年4月任广西河池化工股份有限公司副总会计师，2009年4月至今任广西河池化工股份有限公司总会计师。
覃丽芳：女，1975年5月生，本科学历，中共党员，统计师、会计师。2000年3月到广西河池化工股份有限公司证券部工作，2003年4月至2011年3月担任广西河池化工股份有限公司证券部副部长；2008年4月至2012年4月任广西河池化工股份有限公司证券事务代表；2011年3月至今任广西河池化工股份有限公司证券部部长；2011年4月至今任广西河池化工股份有限公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||在股东单位是否|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期||
||||||领取报酬津贴|
|安楚玉|广西河池化学工业集团公司|总经理|2014年10月28日||是|
|阳桂莲|广西河池化学工业集团公司|党委副书记、纪委书记|2012年05月01日||是|
|张志勇|广西河池化学工业集团公司|工会主席|2011年12月19日||是|

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||领取报酬津贴|
|王若晨|桂林理工大学MBA教育中心|副主任|2009年07月01日||是|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|王若晨|桂林理工大学证券研究所|所长 2|009年10月01日||是|
|王若晨|广西国际经济与贸易学会|理事 2|005年10月01日||是|
|王若晨|桂林莱茵生物科技股份有限公司|独立董事 2|014年07月28日|2017年07月27日|是|
|王若晨|索芙特股份有限公司|独立董事 2|013年07月03日|2016年07月03日|是|
|王若晨|南宁化工股份有限公司|独立董事 2|013年12月10日|2016年12月10日|是|
|梁 栋|广西梁栋律师事务所|主任律师 2|009年07月01日||是|
|李 骅|广西天华会计师事务所|主任会计师 2|005年01月01日||是|
|李 骅|柳州化工股份有限公司|独立董事 2|014年07月02日|2017年07月01日|是|

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、根据公司章程有关规定，公司董事、监事的报酬由董事会拟定，报股东大会批准；高级管理人员的报酬由董事会决定。
2、公司高级管理人员薪酬参考《中央企业负责人薪酬管理暂行办法》等有关规定确定，经董事会薪酬与考核委员会考核后报董事会批准实施。
3、独立董事在公司不享受工资待遇，公司根据2013年第二次临时股东大会决议，向每位独立董事发放年度独立董事津贴4.5万元（含税），独立董事出席公司有关会议以及按照《公司章程》行使职权所需费用在公司据实报销。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|安楚玉|董事长|男|36|现任|2|是|
|覃宝明|董事、总经理|男|43|现任|22.63|否|
|周潇|董事|男|52|现任|17.19|否|
|方卫中|董事、副总经理|男|56|现任|18.91|否|
|阳桂莲|董事|女|52|现任|4.5|是|
|王若晨|独立董事|男|54|现任|4.5|否|
|梁栋|独立董事|男|50|现任|4.5|否|
|李骅|独立董事|男|44|现任|4.5|否|
|张志勇|监事会主席|男|59|现任|3.8|是|
|罗展雄|监事|男|58|现任|19.81|否|
|陈延芬|监事|女|34|现任|6.42|否|
|覃丽芳|董事会秘书|女|40|现任|17.6|否|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|莫理兵|总会计师|女|43|现任|18.91|否|
|韦文甫|董事、副总经理|男|57|离任|18.91|否|
|合计|--|--|--|--|164.18|--|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|1,226|
|主要子公司在职员工的数量（人）|0|
|在职员工的数量合计（人）|1,226|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|1,226|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|886|
|销售人员|18|
|技术人员|112|
|财务人员|18|
|行政人员|192|
|合计|1,226|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|大学以上|238|
|中专|227|
|高中、技校|494|
|高中以下|267|
|合计|1,226|

2、薪酬政策
报告期内，公司员工的年度报酬均依据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放；公司员工按照国家、省、市相关政策，员工享受“五险一金”、带薪休假、带薪培训等待遇。员工的薪酬、福利水
平根据公司的经营效益状况和地区生活水平、物价指数的变化进行适当调整。
3、培训计划
公司将根据发展需要，采取内部培训与外部培训相结合的方式开展员工培训，内部培训主要侧重于一线操作员工，通过内部员工和外聘人员授课的形式进行培训，提升员工的岗位技能水平；外部培训主要侧重于管理、技术等岗位人员，以提升业务能力，促进公司管理水平和研发能力的不断提升。公司培训重点是统一思想认识、提高业务水平，同时对各类员工分别重点做好以下培训：
（1）技术工人、业务员：结合岗位进行理论、技能、安全知识培训。
（2）专业技术人员：结合实际进行安全生产管理、专业基础理论、技术创新方面培训。
（3）基层、中、高层管理人员：企业经营管理、安全生产管理、企业团队建设、制度建设、企业文化、沟通激励技巧等方面培训。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。截止本报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会有关文件的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。
1、关于股东和股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《股东大会议事规则》、《网络投票实施细则》等的规定和要求召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。报告期内公司共召开了3次股东大会，审议了25项议案，会议均由董事会召集召开。
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司控股股东严格执行《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定和要求，规范自身行为。报告期内，控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，没有占用公司资金或要求为其担保或替他人担保，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事与董事会
公司董事会认真履行了诚信勤勉义务与责任，董事会成员均能按规定参加董事会会议，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响。公司董事会能够认真执行股东大会决议，未出现董事会越权行使股东大会权力的行为，未出现董事会越权干预监事会运作的行为，未出现董事会越权干预管理层运作的行为。报告期内，公司董事会各成员均已参加证监机构组织的相关培训。
4、关于监事与监事会
公司监事会严格遵循《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规要求履行职责，本着对股东负责、对公司负责的精神，对公司财务及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。报告期内，公司监事会各成员均已参加证监机构组织的相关培训。
5、关于利益相关者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
6、关于信息披露及投资者关系管理
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保所有股东能够以平等的机会获得信息。同时，公司认真做好投资者关系管理工作，不断学习先进投资者关系管理经验，便于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的规范形象。
7、内幕信息知情人登记管理
公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》等有关制度的规定，加强内幕信息的保密工作，完善内幕信息知情人登记管理。公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时公告编制
过程中及重大事项筹划期间，都能严格遵守保密义务，没有发生泄密事件。
随着公司的发展，公司将一如既往地按照有关法律、法规要求规范运作，不断推进公司治理工作，确保公司健康发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
人员方面：公司在劳动人事及工资管理方面建立了完整独立的管理系统。公司高级管理人员均在本公司工作并领取报酬，未在控股股东及其他关联企业兼任除董事以外的任何职务。
资产方面：本公司拥有独立的生产、采购和销售系统，与控股股东产权关系清晰，不存在控股股东占用、支配或干预本公司资产的情况。
财务方面：公司设有独立的财务部门，配备专职财务人员，并建立了独立的财务核算体系，制定了规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司独立在银行开户，独立进行税务登记，独立依法纳税。
控股股东未干预本公司的财务、会计活动。
机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，建立健全了公司的决策体系，控股股东的职能部门与公司职能部门各自独立运作，不存在上下级关系。公司控股股东均依照法定程序参与公司决策，未影响本公司经营管理的独立性。
业务方面：本公司在业务方面独立于控股股东，自主开展业务经营活动，拥有独立的采购、生产、销售系统，主要原材料和产品的采购、生产、销售均通过自身的采购、生产、销售系统完成。目前，与控股股东没有同业竞争。
三、同业竞争情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||工作进度及后续计|
|问题类型|控股股东名称|控股股东性质|问题成因|解决措施||
||||||划|
||||本公司是以剥离控股股|为规范公司关联交易的管理，每||
||||东河化集团部分优质资|年的关联交易公司均严格按照相||
||||产的方式上市，公司改|关法规履行决策程序，进行了信||
||||制上市后，由于地处市|息披露业务，同时制定了《公司||
||||郊，受交通、市场环境|关联交易管理制度》，对关联方、||
||||||严格执行关联交易|
||广西河池化学||等条件限制，公司与河|关联关系、关联交易价格、关联||
|关联交易||国资委|||相关制度，避免违规|
||工业集团公司||化集团及其附属企业之|交易的批准权限、关联交易的回||
||||||事项发生。|
||||间使用同一水电管道、|避与决策程序、关联交易的信息||
||||线路以及其他公用服务|披露、法律责任和各相关部门的||
||||设施，不可避免的发生|职责做出明确的规定，规范了该||
||||关联交易，但不存在同|等关联交易行为，确保关联交易||
||||业竞争的情形。|价格的公允性。||

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||投资者参||||
|会议届次|会议类型||召开日期|披露日期|披露索引|
|||与比例||||
||||||《2014年年度股东大会决议公告》（公|
||||||告编号：2015-017），会议决议内容刊|
|2014年年度||||||
||年度股东大会|1.60%|2015年05月08日|2015年05月09日|登于2015年5月9日的《中国证券报》、|
|股东大会||||||
||||||《证券时报》及巨潮资讯网|
||||||（www.cninfo.com.cn）上。|
||||||《2015年第一次临时股东大会决议公|
|2015年第一|||||告》（公告编号：2015-035），会议决议|
|次临时股东|临时股东大会|0.68%|2015年08月07日|2015年08月08日|内容刊登于2015年8月8日的《中国|
|大会|||||证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||||||（www.cninfo.com.cn）上。|
||||||《2015年第二次临时股东大会决议公|
|2015年第二|||||告》（公告编号：2015-050），会议决议|
|次临时股东|临时股东大会|5.34%|2015年11月16日|2015年11月17日|内容刊登于2015年11月17日的《中|
|大会|||||国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||||||（www.cninfo.com.cn）上。|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|王若晨|13|13|0|0|0|否|
|李 骅|13|13|0|0|0|否|
|梁 栋|13|13|0|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||3|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事勤勉尽责，充分行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，积极参与公司治理和决策活动，独立履行职责，对公司的制度完善、信息披露和经营发展决策等方面提出了许多宝贵的专业性意见，对报告期内公司发生的关联交易、聘请年报审计机构等重要事项均发表了独立、公正的意见，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，重点关注了公司运行状态、所处行业动态及控股股东股权转让等重大事项，积极有效地履行了独立董事的职责，较好地维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内，公司董事会下设的战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会按照各自工作细则的规定，认真勤勉地履行了各自职责，在公司经营管理中充分发挥了其专业性作用：
董事会战略与发展委员会认真研判公司所处行业的经营环境、发展趋势和竞争格局，客观分析公司在市场竞争中的优势与劣势，以及可能存在的风险，拟订年度经营目标，策划全年工作，指导经营层开展目标管理和相关经营活动，对关系到公司年度经营计划的各类重大事项审慎决策。
董事会审计委员会在公司聘任审计机构、内部控制制度的建设、定期报告编制和年度审计等工作中积极发挥了专业委员会的作用，对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核，在公司定期报告
编制和年度报告审计过程中，与年审会计师积极沟通，审阅财务报告，认真履行了专业职责。
董事会薪酬与考核委员会对公司高管薪酬方案制定、公司本部机构改革及相关人事制度的指定给予了指导性意见，尤其在董监高薪酬制定方面，为进一步激励董事、监事积极参与决策与管理，合理体现个人所得并及时缴纳所得税款，薪酬与考核委员会提出建议应对董监高实施月度工作考核挂钩的激励政策，该建议已被公司采纳并执行。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
1、考评机制：公司中层管理人员全部实行竞聘上岗制度，高管人员按公司章程规定的任职条件经提名后由董事会聘任。董事、监事的绩效评价由薪酬与考核委员会进行考核与测评，并决定其报酬情况。
2、激励机制：公司实行年薪制，由董事会薪酬与考核委员会依据年度经营业绩对高级管理人员给予考评和激励。公司高级管理人员的考评和激励机制的建立，提高了高管人员的工作效率和创造性，对公司的发展和业绩的增长起到了较好的促进作用。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2016年04月09日||
|内部控制评价报告全文披露索引|《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
|||具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺|
|||陷： 1）公司缺乏民主决策程序，如缺|
||具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：||
|||乏“三重一大”决策程序；2）公司决策|
||1）董事、监事和高级管理人员舞弊；2）||
|||程序不科学，如决策失误，导致并购不|
||对已经公告的财务报告出现的重大差错进||
|||成功；3）违犯国家法律、法规，如环|
|定性标准|行错报更正；3）当期财务报告存在重大错||
|||境污染；4）管理人员或技术人员纷纷|
||报，而内部控制在运行过程中未能发现该||
|||流失；5）媒体负面新闻频现；6）内部|
||错报；4）审计委员会以及内部审计部门对||
|||控制评价的结果特别是重大或重要缺|
||财务报告内部控制监督无效。||
|||陷未得到整改；7）重要业务缺乏制度|
|||控制或制度系统性失效。|
||如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺|如果一项缺陷单独或连同其他缺陷可|
||陷导致的财务报告错报超过本期利润10%|能导致的直接损失占本企业总资产（净|
||或营业收入5%则认定为重大缺陷。如果一|资产或销售收入）的1%认定为重大缺|
||项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备|陷。如果一项内部控制缺陷单独或连同|
||合理可能性导致不能及时防止或发现并纠|其他缺陷具备合理可能性导致不能及|
|定量标准|||
||正财务报告中虽然未达到和超过重要性水|时防止或发现并纠正虽然未达到重大|
||平、但仍应引起董事会和管理层重视的错|缺陷水平、但仍应引起董事会和管理层|
||报，就应将该缺陷认定为重要缺陷。不构|重视的，就应将该缺陷认定为重要缺|
||成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，|陷。不构成重大缺陷和重要缺陷的内部|
||应认定为一般缺陷。|控制缺陷，应认定为一般缺陷。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告
√适用□不适用
|||
|-|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段||
|广西河池化工股份有限公司全体股东：||
|按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广西河池化工股份有限公司（以||
|下简称“河池化工”）2015年12月31日的财务报告内部控制的有效性。||
|一、企业对内部控制的责任||
|按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施||
|内部控制，并评价其有效性是河池化工董事会的责任。||
|二、注册会计师的责任||
|我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部||
|控制的重大缺陷进行披露。||
|三、内部控制的固有局限性||
|内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，||
|或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。||
|四、财务报告内部控制审计意见||
|我们认为，河池化工于2015年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的||
|财务报告内部控制。||
|内控审计报告披露情况|披露|
|内部控制审计报告全文披露日期|2016年04月09日|
|内部控制审计报告全文披露索引|《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)|
|内控审计报告意见类型|标准无保留意见|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2016年04月07日|
|审计机构名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|信会师报字[2016]第111446号|
|注册会计师姓名|林盛、李新刚|

审计报告正文
广西河池化工股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的广西河池化工股份有限公司（以下简称“河池化工”）财务报表，包括2015年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是河池化工管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，河池化工财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了河池化工2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、资产负债表
编制单位：广西河池化工股份有限公司
2015年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|259,903,820.99|441,928,156.29|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||1,180,668.30|
|衍生金融资产|||
|应收票据|767,206.00|732,180.00|
|应收账款|173,346,493.32|129,026,811.25|
|预付款项|81,961,598.22|108,495,657.69|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|12,295,620.37|12,698,268.49|
|买入返售金融资产|||
|存货|178,188,122.00|159,775,604.98|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|15,335,662.22|2,838,349.59|
|流动资产合计|721,798,523.12|856,675,696.59|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|89,393,250.00|120,923,550.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|587,602,179.25|603,874,873.78|
|在建工程|3,066,528.72|2,983,862.47|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|286,731.98|364,931.54|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|7,544,776.79|8,778,406.78|
|非流动资产合计|687,893,466.74|736,925,624.57|
|资产总计|1,409,691,989.86|1,593,601,321.16|
|流动负债：|||
|短期借款|514,200,000.00|323,600,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|396,410,000.00|625,400,000.00|
|应付账款|137,629,719.76|162,219,435.45|
|预收款项|29,698,694.18|28,859,374.08|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|7,470,977.12|4,222,914.61|
|应交税费|175,157.77|196,395.73|
|应付利息|1,051,058.37|1,237,295.62|
|应付股利|60,662.40|60,662.40|
|其他应付款|157,307,826.82|122,866,205.27|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|19,282,768.11|18,906,435.03|
|其他流动负债|617,000.00|617,000.00|
|流动负债合计|1,263,903,864.53|1,288,185,718.19|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|16,112,381.84|35,845,764.15|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|2,468,000.00|3,085,000.00|
|递延所得税负债|18,976,712.82|26,859,287.82|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|37,557,094.66|65,790,051.97|
|负债合计|1,301,460,959.19|1,353,975,770.16|
|所有者权益：|||
|股本|294,059,437.00|294,059,437.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|44,568,230.39|44,568,230.39|
|减：库存股|||
|其他综合收益|56,930,138.45|80,577,863.45|
|专项储备|398,157.08|1,131,468.06|
|盈余公积|35,087,755.07|35,087,755.07|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-322,812,687.32|-215,799,202.97|
|归属于母公司所有者权益合计|108,231,030.67|239,625,551.00|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|108,231,030.67|239,625,551.00|
|负债和所有者权益总计|1,409,691,989.86|1,593,601,321.16|

法定代表人：安楚玉 主管会计工作负责人：莫理兵 会计机构负责人：卢勇帐2、利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|622,898,214.30|555,288,426.40|
|其中：营业收入|622,898,214.30|555,288,426.40|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|735,217,129.12|909,931,648.84|
|其中：营业成本|626,116,640.47|755,723,063.16|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|652,921.12|597,847.30|
|销售费用|6,222,032.44|5,865,770.29|
|管理费用|26,334,742.65|25,019,351.57|
|财务费用|49,394,761.43|66,967,523.61|
|资产减值损失|26,496,031.01|55,758,092.91|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||465,503.60|
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,247,880.78|375,794,838.44|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-111,071,034.04|21,617,119.60|
|加：营业外收入|4,200,487.24|3,098,775.92|
|其中：非流动资产处置利得|2,250.00||
|减：营业外支出|142,937.55|6,881,602.22|
|其中：非流动资产处置损失|18,084.72|6,878,602.22|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-107,013,484.35|17,834,293.30|
|减：所得税费用|||
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-107,013,484.35|17,834,293.30|
|归属于母公司所有者的净利润|-107,013,484.35|17,834,293.30|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|-23,647,725.00|-319,575,122.44|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-23,647,725.00|-319,575,122.44|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他|||
|综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-23,647,725.00|-319,575,122.44|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-23,647,725.00|-319,575,122.44|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|-130,661,209.35|-301,740,829.14|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-130,661,209.35|-301,740,829.14|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.3639|0.0606|
|（二）稀释每股收益|-0.3639|0.0606|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：安楚玉 主管会计工作负责人：莫理兵 会计机构负责人：卢勇帐3、现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|609,616,616.19|454,609,015.20|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|11,448,150.60|12,157,592.84|
|经营活动现金流入小计|621,064,766.79|466,766,608.04|
|购买商品、接受劳务支付的现金|613,780,708.58|581,195,035.25|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|59,309,723.42|51,682,978.17|
|支付的各项税费|2,469,502.94|35,555,628.25|
|支付其他与经营活动有关的现金|16,117,800.07|13,966,009.38|
|经营活动现金流出小计|691,677,735.01|682,399,651.05|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,612,968.22|-215,633,043.01|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,408,446.76|485,350,475.46|
|取得投资收益收到的现金|1,041,750.00|3,359,982.18|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|19,400.00|264,709.91|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|2,469,596.76|488,975,167.55|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|36,845,291.34|42,894,572.29|
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|36,845,291.34|42,894,572.29|
|投资活动产生的现金流量净额|-34,375,694.58|446,080,595.26|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|341,200,000.00|493,600,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,423,166,000.00|40,715,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,764,366,000.00|534,315,000.00|
|偿还债务支付的现金|609,590,000.00|685,350,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|47,164,193.50|71,666,976.72|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,091,481,479.00|65,397,382.73|
|筹资活动现金流出小计|1,748,235,672.50|822,414,359.45|
|筹资活动产生的现金流量净额|16,130,327.50|-288,099,359.45|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-88,858,335.30|-57,651,807.20|
|加：期初现金及现金等价物余额|121,778,156.29|179,429,963.49|
|六、期末现金及现金等价物余额|32,919,820.99|121,778,156.29|

4、所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：||||一般||少数|所有者权益合|
|||||||||||||股东||
||股本|优先|永续|其|资本公积|库存|其他综合收益|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润|权益|计|
|||股|债|他||股||||准备||||
|一、上年期末余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||80,577,863.45|1,131,468.06|35,087,755.07||-215,799,202.97||239,625,551.00|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||80,577,863.45|1,131,468.06|35,087,755.07||-215,799,202.97||239,625,551.00|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||||||||-23,647,725.00|-733,310.98|||-107,013,484.35||-131,394,520.33|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||-23,647,725.00||||-107,013,484.35||-130,661,209.35|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||||||||
|的分配||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部||||||||||||||
|结转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本||||||||||||||
|（或股本）||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本||||||||||||||
|（或股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||-733,310.98|||||-733,310.98|
|1．本期提取||||||||4,481,634.57|||||4,481,634.57|
|2．本期使用||||||||5,214,945.55|||||5,214,945.55|
|（六）其他||||||||||||||
|四、本期期末余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||56,930,138.45|398,157.08|35,087,755.07||-322,812,687.32||108,231,030.67|

上期金额
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||上期|||
|项目||||
||归属于母公司所有者权益|少数|所有者权益合计|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||其他权益工具||||||||一般||股东||
||股本|优先|永续|其|资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润|权益||
|||股|债|他||||||准备||||
|一、上年期末余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||400,152,985.89|1,301,754.80|35,087,755.07||-233,633,496.27||541,536,666.88|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||400,152,985.89|1,301,754.80|35,087,755.07||-233,633,496.27||541,536,666.88|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||||||||-319,575,122.44|-170,286.74|||17,834,293.30||-301,911,115.88|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||-319,575,122.44||||17,834,293.30||-301,740,829.14|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||||
|资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||||||||
|的分配||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部结||||||||||||||
|转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||||||||||
|股本）||||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||||||||||
|股本）||||||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||-170,286.74|||||-170,286.74|
|1．本期提取||||||||4,481,634.57|||||4,481,634.57|
|2．本期使用||||||||4,651,921.31|||||4,651,921.31|
|（六）其他||||||||||||||
|四、本期期末余额|294,059,437.00||||44,568,230.39||80,577,863.45|1,131,468.06|35,087,755.07||-215,799,202.97||239,625,551.00|

三、公司基本情况
(一)公司概况
1、历史沿革
广西河池化工股份有限公司（股票代码000953，以下简称“公司”或“本公司”）成立于1993年7月3日，系经广西体改委桂体改股（1993）32号文批准，由广西河池化学工业集团公司作为独家发起人，将广西河
池氮肥厂整体改组，以定向募集方式募集社会法人股和内部职工股设立的股份公司，公司总股本为
98,514,868股。
经中国证券监督管理委员会批准，本公司于1999年9月3日向社会公开发行4,500万股人民币普通股股
票，向基金配售500万股。其中：社会公众股于1999年12月2日上市交易，向基金配售部分于2000年2月14日上市流通。本次发行后，公司总股本变更为148,514,868股。
2000年4月26日，经1999年度股东大会审议通过，以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增2股。本次分配后，本公司总股本变更为178,217,841股。
2002年5月16日，经2001年度股东大会审议通过，向全体股东实施每10股送1股的分配方案。本次分配后，本公司总股本变更为196,039,625股。
2003年5月26日，经2002年度股东大会审议通过，向全体股东每10股派发现金0.60元（含税），同时以资本公积转增股本每10股转增5股。本次分配后，本公司总股本变更为294,059,437股。
2、截至2015年12月31日止，本公司累计发行股本总数294,059,437股，注册资本为294,059,437.00元。
公司的企业法人营业执照注册号：451200000002988，法定代表人：安楚玉。
3、公司注册地和组织形式
公司注册地：广西河池市六甲镇
公司组织形式：股份有限公司
4、公司经营范围
公司经营范围：尿素、复合肥、液体二氧化碳、甲酸、硫酸铵、元明粉、草酸、硫磺、合成氨、工业甲醇、液化甲烷的生产销售（涉及危险化学品的应取得生产许可证后方能生产）；经营进料加工和“三来一补”业务；涂装工程，建构筑物防腐蚀，金属镀层；道路普通货物运输；食品用塑料包装生产（仅限租赁广西河池金塑有限责任公司生产经营项目）、煤炭购销。
5、本公司的控制股东及最终控制人
控股股东：广西河池化学工业集团公司
最终控制人：中国化工集团公司
6、本财务报表业经公司董事会于2016年4月7日决议批准报出。
（二）合并财务报表范围
本公司 2015年度无纳入合并范围的子公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月内不存在对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
6、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
7、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
⑤其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
①终止确认部分的账面价值；
②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
①可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
②持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
8、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单笔金额为200万元以上（含200万元）的应收款项。|
||单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，|
||计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入|
||相应组合计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|1.00%|1.00%|
|1－2年|5.00%|5.00%|
|2－3年|10.00%|10.00%|

||||
|-|-|-|
|3年以上|15.00%|15.00%|
|3－4年|15.00%|15.00%|
|4－5年|15.00%|15.00%|
|5年以上|15.00%|15.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||对于单项金额不重大的应收款项中可收回性与其他各项应收|
||款项存在明显差别的应收款项（例如，债务单位所处的特定|
|单项计提坏账准备的理由|地区、债务人的财务和经营状况、与债务人之间的争议和纠|
||纷等），如果按照与其他应收款项同样的方法计提坏账准备，|
||将无法真实地反映其可收回金额，故单独进行计价测试计提|
||坏账准备。|
||单独进行计价测试计提坏账准备，即根据债务人的经营状况、|
|坏账准备的计提方法|现金流量状况、以前的信用记录等资料对其欠款的可回收性|
||进行逐笔详细分析，据以分别确定针对每一笔此类应收款项|
||的坏账准备计提比例。|

9、存货
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、包装物等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法；
②包装物采用一次转销法。
10、划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
②公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
③公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
④该项转让将在一年内完成。
11、长期股权投资
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
①企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
12、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
13、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
固定资产在同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|10-45|5|2.11-9.50|
|通用设备|年限平均法|8-28|5|3.22-11.28|
|专用设备|年限平均法|13-35|5|2.58-6.94|
|运输设备|年限平均法|8-28|5|3.22-11.28|
|融资租入固定资产：|||||
|其中：专用设备|年限平均法|13-35|5|2.58-6.94|

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
14、在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
15、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
16、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
②后续计量；
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
17、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
18、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销。
摊销年限：
||||
|-|-|-|
|项 目|预计使用寿命|依 据|
|催化剂|5年|预计可使用年限|

19、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工
为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
①设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
②设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
20、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
①该义务是本公司承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
21、收入
（1）销售商品收入的确认一般原则：
①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③收入的金额能够可靠地计量；
④相关的经济利益很可能流入本公司；
相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）具体原则
同时满足以下条件时确认收入
①根据与客户签订的销售协议，完成相关产品生产后发货，并经客户验收合格；
②产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫，或预计可以收回；
③销售产品的成本能够合理计算。
22、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
23、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
24、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
25、终止经营
终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
26、安全生产费用
本公司根据财政部、安全监察总局《关于印发〈企业安全生产费用提取和使用管理办法〉的通知》（财企［2012］16号）的有关规定，以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取安全生产费：营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。
安全生产费用提取时，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。
提取的安全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
27、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□适用√不适用
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣||
|增值税||17%、13%|
||除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税||
|营业税|按应税营业收入计缴|3%、5%|
|城市维护建设税|按实际缴纳的营业税、增值税计缴|1%|
|企业所得税|按应纳税所得额计缴|25%|

2、税收优惠
公司根据财税〔2005〕87号文《财政部、国家税务总局关于暂免征收尿素产品增值税的通知》规定，自2005年7月1日起，对国内企业生产销售的尿素产品增值税由先征后返50%调整为暂免征收增值税。
根据财税[2015]90号文自2015年9月1日起，对纳税人销售和进口化肥统一按13%税率征收国内环节和进口环节增值税。财税〔2005〕87号自2015年9月1日起停止执行。公司自2015年9月1日起尿素销售恢复按13%税率征收增值税。公司本期尿素产品销售1月至8月享受免征增值税政策。
3、其他
（1）适用17%增值税税率的产品主要包括商品液氨、甲醇、二氧化碳、液态甲烷、炉灰等；
（2）适用13%增值税税率的产品主要为尿素；
（3）适用3%营业税税税率的主要为装卸收入；
（4）适用5%营业税税税率的主要为租赁收入。
七、财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|4,747.73|156,563.03|
|银行存款|32,915,073.26|112,878,735.99|
|其他货币资金|226,984,000.00|328,892,857.27|
|合计|259,903,820.99|441,928,156.29|

其他说明：
（1）货币资金较期初减少18,202.43万元，下降41.19%，主要原因是偿还到期借款及支付材料款和工程款。
（2）其中使用受限的其他货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|年初余额|
|银行承兑汇票保证金|214,984,000.00|319,250,000.00|
|商业承兑汇票保证金||900,000.00|
|定期存单质押|12,000,000.00||
|合 计|226,984,000.00|320,150,000.00|

以上货币资金的使用在承兑汇票到期前受到限制。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|交易性金融资产||1,180,668.30|
|权益工具投资||1,180,668.30|
|合计||1,180,668.30|

3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|767,206.00|732,180.00|
|合计|767,206.00|732,180.00|

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|12,947,550.48||
|商业承兑票据|35,000,000.00||
|合计|47,947,550.48||

4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并|||||||||||
|单独计提坏账准|2,182,246.59|1.19%|2,182,246.59|100.00%||2,182,246.59|1.58%|2,182,246.59|100.00%||
|备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征|175,852,966.77|95.83%|2,506,473.45|1.43%|173,346,493.3|131,092,314.30|94.91%|2,065,503.05|1.58%|129,026,811.25|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|组合计提坏账准|||||2||||||
|备的应收账款|||||||||||
|单项金额不重大|||||||||||
|但单独计提坏账|5,469,365.18|2.98%|5,469,365.18|100.00%||4,855,038.90|3.51%|4,855,038.90|100.00%||
|准备的应收账款|||||||||||
||||||173,346,493.32|||||129,026,811.25|
|合计|183,504,578.54|100.00%|10,158,085.22|||138,129,599.79|100.00%|9,102,788.54|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|广西河池市乐民贸易有限责任公司|2,182,246.59|2,182,246.59|100.00%|账龄长且难以收回|
|合计|2,182,246.59|2,182,246.59|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|166,262,691.78|1,662,626.92|1.00%|
|1年以内小计|166,262,691.78|1,662,626.92|1.00%|
|1至2年|3,498,664.26|174,933.21|5.00%|
|2至3年|4,896,565.83|489,656.58|10.00%|
|3年以上|1,195,044.90|179,256.74||
|3至4年|148,537.00|22,280.55|15.00%|
|4至5年|1,046,507.90|156,976.19|15.00%|
|合计|175,852,966.77|2,506,473.45||

确定该组合依据的说明：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|广西河池化工总厂|1,221,114.11|1,221,114.11|100.00%|账龄长且难以收回|
|东方海利水产品开发公司|956,398.00|956,398.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|河池市鑫吉商贸有限公司|315,511.80|315,511.80|100.00%|账龄长且难以收回|
|湖南邵阳市物资采购站|229,880.00|229,880.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|平乐县复肥厂|142,879.83|142,879.83|100.00%|账龄长且难以收回|
|河池地区农资公司金城江经营部|130,354.56|130,354.56|100.00%|账龄长且难以收回|
|河南省安阳市文峰区第二五交化公司|120,740.61|120,740.61|100.00%|账龄长且难以收回|
|南宁常超东商贸有限公司|111,926.24|111,926.24|100.00%|账龄长且难以收回|
|河池市液化站|110,812.67|110,812.67|100.00%|账龄长且难以收回|
|昆仑化工厂|109,671.18|109,671.18|100.00%|账龄长且难以收回|
|天津仕名设备机械装备有限公司|109,220.00|109,220.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|其他|1,910,856.18|1,910,856.18|100.00%|账龄长且难以收回|

||||
|-|-|-|
|合 计|5,469,365.18|5,469,365.18|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,055,296.68元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|南宁邦力达农资有限责任公司|35,171,995.46|19.17|351,719.95|
|广西桂西北农资有限公司|14,573,761.24|7.94|145,737.61|
|广西福慧商贸有限公司|11,836,154.26|6.45|118,361.54|
|广西富满地农资有限公司|9,162,209.32|4.99|91,622.09|
|河池西洋农资有限公司|8,674,583.01|4.73|86,745.83|
|合 计|79,418,703.29|43.28|794,187.02|

5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|78,725,338.20|95.70%|90,804,977.88|82.98%|
|1至2年|1,092,500.93|1.40%|17,690,679.81|17.02%|
|2至3年|2,143,759.09|2.90%|||
|合计|81,961,598.22|--|108,495,657.69|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
截止到2015年12月31日公司无账龄超过一年且金额重大的预付款项。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||
|-|-|-|
|预付对象|期末余额|占预付款期末余额合计数的比例|
|遵义市佳合矿业有限公司|40,075,338.05|48.72|
|河池市鑫业商贸有限公司|30,353,515.44|36.90|
|广西电网有限责任公司河池供电局|4,413,978.64|5.37|
|贵州省经贸联运总公司|1,310,723.92|1.59|
|广东物通实业投资有限公司|959,408.78|1.17|
|合 计|77,112,964.83|93.75|

6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单独计提|||||||||||
||47,748,107.30|67.39%|47,748,107.30|100.00%||47,748,107.30|67.55%|47,748,107.30|100.00%||
|坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提|||||||||||
||14,278,453.04|20.15%|1,982,832.67|13.89%|12,295,620.37|14,019,822.77|19.83%|1,321,554.28|9.43%|12,698,268.49|
|坏账准备的其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大但单独计|||||||||||
||8,826,941.81|12.46%|8,826,941.81|100.00%||8,921,941.81|12.62%|8,921,941.81|100.00%||
|提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|70,853,502.15|100.00%|58,557,881.78||12,295,620.37|70,689,871.88|100.00%|57,991,603.39||12,698,268.49|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|海南东方海利水产品开发公司|12,396,859.35|12,396,859.35|100.00%|账龄长且难以收回|
|河南新机股份有限公司|11,810,000.00|11,810,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|海南省昌江南疆生物技术有限公司|9,638,909.50|9,638,909.50|100.00%|账龄长且难以收回|
|海南海利化工股份有限公司|6,190,000.00|6,190,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|海南金螺实业有限公司|3,000,000.00|3,000,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|海南金三元公司|2,400,000.00|2,400,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|东方龙洋海洋生物工程有限公司|2,312,338.45|2,312,338.45|100.00%|账龄长且难以收回|
|合计|47,748,107.30|47,748,107.30|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|975,731.99|9,757.32|1.00%|
|1年以内小计|975,731.99|9,757.32|1.00%|
|1至2年|191,170.11|9,558.51|5.00%|
|2至3年|64,315.94|6,431.59|10.00%|
|3年以上|13,047,235.00|1,957,085.25|15.00%|
|3至4年|13,047,235.00|1,957,085.25|15.00%|
|合计|14,278,453.04|1,982,832.67||

确定该组合依据的说明：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款（按单位）|期末余额||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|

||||||
|-|-|-|-|-|
|南宁市世威生物工程有限责任公司|1,982,445.00|1,982,445.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|三亚东旭水产开发有限公司|1,653,640.50|1,653,640.50|100.00%|账龄长且难以收回|
|贵州化肥厂有限公司|1,000,000.00|1,000,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|广西壮族自治区第五建筑公司|815,898.66|815,898.66|100.00%|账龄长且难以收回|
|香港冠城科技股份有限公司|573,969.00|573,969.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|四川合众酵菌生物工程有限公司|500,000.00|500,000.00|100.00%|账龄长且难以收回|
|其他|2,300,988.65|2,300,988.65|100.00%|账龄长且难以收回|
|合 计|8,826,941.81|8,826,941.81|||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额566,278.39元；本期收回或转回坏账准备金额100,000.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|
|河化南新小区|100,000.00|银行收款|
|合计|100,000.00|--|

（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来款|55,751,814.19|55,588,183.92|
|保证金|14,001,000.00|14,001,000.00|
|工程款|1,100,687.96|1,100,687.96|
|合计|70,853,502.15|70,689,871.88|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|东方海利水产品开发有限公司|往来款|12,396,859.35|5年以上|17.50%|12,396,859.35|
|长城国兴金融租赁有限公司|保证金|12,000,000.00|3至4年|16.94%|1,800,000.00|
|河南新机股份有限公司|往来款|11,810,000.00|5年以上|16.67%|11,810,000.00|
|海南省昌江南疆生物技术有限公司|往来款|9,638,909.50|5年以上|13.60%|9,638,909.50|
|海南海利化工股份有限公司|往来款|6,190,000.00|5年以上|8.73%|6,190,000.00|
|合计|--|52,035,768.85|--|73.44%|41,835,768.85|

7、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|111,031,552.69|14,119,454.87|96,912,097.82|153,854,609.08|33,021,294.08|120,833,315.00|
|在产品|12,170,926.50|760,220.73|11,410,705.77|11,092,528.12|1,440,810.50|9,651,717.62|
|库存商品|80,547,637.67|10,682,319.26|69,865,318.41|49,196,014.63|19,905,442.27|29,290,572.36|
|合计|203,750,116.86|25,561,994.86|178,188,122.00|214,143,151.83|54,367,546.85|159,775,604.98|

（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|33,021,294.08|14,067,308.86||32,969,148.07||14,119,454.87|
|在产品|1,440,810.50|760,220.73||1,440,810.50||760,220.73|
|库存商品|19,905,442.27|10,682,319.26||19,905,442.27||10,682,319.26|
|合计|54,367,546.85|25,509,848.85||54,315,400.84||25,561,994.86|

8、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预缴所得税|1,442,813.90|1,442,813.90|
|待抵扣的增值税|13,892,568.51|1,395,535.69|
|其他预缴税费|279.81||
|合计|15,335,662.22|2,838,349.59|

9、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|112,384,071.68|22,990,821.68|89,393,250.0|0 143,914,371.68|22,990,821.68|120,923,550.00|
|按公允价值计量的|89,243,250.00||89,243,250.0|0 120,773,550.00||120,773,550.00|
|按成本计量的|23,140,821.68|22,990,821.68|150,000.0|0 23,140,821.68|22,990,821.68|150,000.00|
|合计|112,384,071.68|22,990,821.68|89,393,250.0|0 143,914,371.68|22,990,821.68|120,923,550.00|

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|
|权益工具的成本/债务工具的摊余成本|13,336,398.73||
|公允价值|89,243,250.00||
|累计计入其他综合收益的公允价值变动金额|75,906,851.27||

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资单|本期现|
|被投资单位|||||||||||
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|位持股比例|金红利|
|中化化肥原料有限责任公司|150,000.00|||150,000.00|||||0.99%||
|新乡中大电子有限公司|22,990,821.68|||22,990,821.68|22,990,821.68|||22,990,821.68|37.17%||
|合计|23,140,821.68|||23,140,821.68|22,990,821.68|||22,990,821.68|--||

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|
|期初已计提减值余额|22,990,821.68||
|期末已计提减值余额|22,990,821.68||

10、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|专用设备|融资租入专用设备|通用设备|运输设备|合计|
|一、账面原值：|||||||
|1.期初余额|214,474,187.49|1,018,091,973.11|117,091,925.16|76,012,239.44|12,845,199.89|1,438,515,525.09|
|2.本期增加金额|13,286,661.03|20,403,812.82||1,039,265.24|128,953.85|34,858,692.94|
|（1）购置|4,108,190.64|11,084,938.19||1,039,265.24|128,953.85|16,361,347.92|
|（2）在建工程转入|9,178,470.39|9,318,874.63||||18,497,345.02|
|（3）企业合并增加|||||||
|3.本期减少金额||||52,607.00|1,561,445.00|1,614,052.00|
|（1）处置或报废||||52,607.00|1,561,445.00|1,614,052.00|
|4.期末余额|227,760,848.52|1,038,495,785.93|117,091,925.16|76,998,897.68|11,412,708.74|1,471,760,166.03|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|84,727,224.84|654,767,849.44|38,459,363.11|43,485,134.34|5,490,829.19|826,930,400.92|
|2.本期增加金额|6,897,741.57|32,426,267.77|8,061,577.91|3,298,729.21|411,836.29|51,096,152.75|
|（1）计提|6,897,741.57|32,426,267.77|8,061,577.91|3,298,729.21|411,836.29|51,096,152.75|
|3.本期减少金额||||48,872.28|1,529,945.00|1,578,817.28|
|（1）处置或报废||||48,872.28|1,529,945.00|1,578,817.28|
|4.期末余额|91,624,966.41|687,194,117.21|46,520,941.02|46,734,991.27|4,372,720.48|876,447,736.39|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|5,490,429.79|980,276.99||424,703.66|814,839.95|7,710,250.39|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|专用设备|融资租入专用设备|通用设备|运输设备|合计|
|2.本期增加金额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少金额|||||||
|（1）处置或报废|||||||
|4.期末余额|5,490,429.79|980,276.99||424,703.66|814,839.95|7,710,250.39|
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面价值|130,645,452.32|342,259,813.82|78,632,562.05|29,839,202.75|6,225,148.31|587,602,179.25|
|2.期初账面价值|124,256,532.86|370,405,424.59|70,570,984.14|32,102,401.44|6,539,530.75|603,874,873.78|

（2）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|专用设备|117,091,925.16|46,520,941.02||70,570,984.14|

（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
|房屋建筑物|461,536.11|

（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|扩建二尿厂土建||土地权属于广西河池化学工业集团公司|
|扩建造气厂土建||土地权属于广西河池化学工业集团公司|
|扩建精炼厂土建||土地权属于广西河池化学工业集团公司|
|煤球厂项目||土地权属于广西河池化学工业集团公司|
|合成塔项目||土地权属于广西河池化学工业集团公司|

11、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|合成氨装置产品结构调整及|||||||
||1,968,604.44||1,968,604.44|1,868,604.44||1,868,604.44|
|系统能量优化工程|||||||
|车间技改项目|1,097,924.28||1,097,924.28|1,115,258.03||1,115,258.03|
|合计|3,066,528.72||3,066,528.72|2,983,862.47||2,983,862.47|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期其||工程累计||利息资本|其中：本期|本期利息资本化率||
||||本期增加金|本期转入固定||||||||资金|
|项目名称|预算数|期初余额|||他减少|期末余额|投入占预|工程进度|化累计金|利息资本|||
||||额|资产金额||||||||来源|
||||||金额||算比例||额|化金额|||
|车间技改|||||||||||||
||1,900.00|1,115,258.03|18,480,011.27|18,497,345.02||1,097,924.28|97.26%|94.06%||||其他|
|项目|||||||||||||
|合成氨装|||||||||||||
|置产品结|||||||||||||
|构调整及|56,067.00|1,868,604.44|100,000.00|||1,968,604.44|0.36%|1.00%||||其他|
|系统能量|||||||||||||
|优化工程|||||||||||||
|合计|57,967.00|2,983,862.47|18,580,011.27|18,497,345.02||3,066,528.72|--|--||||--|

12、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|催化剂|364,931.54||78,199.56||286,731.98|
|合计|364,931.54||78,199.56||286,731.98|

13、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|可供出售金融资产公允|||||
||75,906,851.27|18,976,712.82|107,437,151.27|26,859,287.82|
|价值变动|||||
|合计|75,906,851.27|18,976,712.82|107,437,151.27|26,859,287.82|

（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税负债||18,976,712.82||26,859,287.82|

（3）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|125,274,729.43|153,094,099.26|
|可抵扣亏损|79,235,732.01|50,444,308.63|
|合计|204,510,461.44|203,538,407.89|

（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2015||28,079,202.77||
|2016|22,365,105.86|22,365,105.86||
|2017||||
|2018||||
|2019||||
|2020|56,870,626.15|||
|合计|79,235,732.01|50,444,308.63|--|

其他说明：递延所得税负债较期初减少788.26万元，下降29.35%，主要原因是国海证券股票公允价值减少导致递延所得税减少。
14、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|设备款|7,000,000.00|7,000,000.00|
|工程款|544,776.79|1,778,406.78|
|合计|7,544,776.79|8,778,406.78|

15、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|30,000,000.00|30,000,000.00|
|抵押借款|144,200,000.00|96,600,000.00|
|保证借款|110,000,000.00|197,000,000.00|
|信用借款|230,000,000.00||
|合计|514,200,000.00|323,600,000.00|

短期借款分类的说明：
①期末余额中抵押借款14,420万元系本公司从中国农业银行河池市金城江支行取得的借款，该借款的抵押标的物为固定资产设备，固定资产抵押原值为899,604,758.27元，截止到2015年12月31日净值为293,449,723.32元。
②期末余额中保证借款11,000万元，为从三家银行取得，其中从广东南粤银行军民支行取得借款3,000万元，保证人为中国化工集团公司；从贵州银行遵义珍珠巷支行取得借款5,000万元，保证人为中国化工集团公司；从桂林银行南宁分行取得借款3,000万元，保证人为中国化工装备有限公司。
③期末余额中质押借款3,000万元，为将持有的国海证券股票质押华泰证券股份有限公司取得的借款，为股票质押式回购业务。截止2015年12月31日质押股票数量为590万股。
截止2015年12月31日，公司不存在已到期未偿还的短期借款。
16、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票||9,000,000.00|
|银行承兑汇票|396,410,000.00|616,400,000.00|
|合计|396,410,000.00|625,400,000.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为50,000.00元。
17、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|采购款|126,947,432.69|152,362,365.17|
|工程款|9,604,960.08|9,725,656.17|
|劳务费|1,013,374.99|35,602.11|
|其他|63,952.00|95,812.00|
|合计|137,629,719.76|162,219,435.45|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|贵州兴华物资贸易有限责任公司|4,563,892.33|尚未结算|
|河池市机电物资有限责任公司|1,529,402.90|尚未结算|
|江西煤业销售有限责任公司|6,486,048.95|尚未结算|
|广西经贸集团有限责任公司|3,613,027.28|尚未结算|
|重庆蕴诚商贸有限公司|2,391,487.46|尚未结算|
|潮州市亚太能源有限公司|2,114,896.56|尚未结算|
|北京腾疆电力工程有限公司|1,584,864.59|尚未结算|
|中国第四冶金建设有限责任公司|1,567,092.20|尚未结算|
|合计|23,850,712.27|--|

18、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|货款|29,698,694.18|28,859,374.08|
|合计|29,698,694.18|28,859,374.08|

19、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|
|一、短期薪酬|4,222,914.61|56,329,631.67|53,081,569.16|
|二、离职后福利-设定提存计划||6,773,429.30|6,773,429.30|
|三、辞退福利||25,046.00|25,046.00|
|合计|4,222,914.61|63,128,106.97|59,880,044.46|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和补贴|2,481,865.00|48,579,952.57|46,102,940.57|4,958,877.00|
|2、职工福利费|220,000.00|991,089.98|963,689.98|247,400.00|
|3、社会保险费||2,781,948.63|2,781,948.63||
|其中：医疗保险费||1,913,559.54|1,913,559.54||
|工伤保险费||639,116.54|639,116.54||
|生育保险费||229,272.55|229,272.55||
|4、住房公积金|186,834.00|2,286,254.00|2,265,001.00|208,087.00|
|5、工会经费和职工教育经费|1,334,215.61|1,690,386.49|967,988.98|2,056,613.12|
|合计|4,222,914.61|56,329,631.67|53,081,569.16|7,470,977.12|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险||6,276,018.50|6,276,018.50||
|2、失业保险费||493,874.45|493,874.45||
|3、企业年金缴费||3,536.35|3,536.35||
|合计||6,773,429.30|6,773,429.30||

20、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|营业税||921.58|
|个人所得税|45,576.59|15,301.38|
|城市维护建设税||9.21|
|印花税|11,243.92|17,105.70|
|教育费附加||46.07|
|价格调节基金|20,769.00|60,173.69|
|水利建设基金|97,568.26|102,838.10|
|合计|175,157.77|196,395.73|

21、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期借款应付利息|1,051,058.37|1,237,295.62|
|合计|1,051,058.37|1,237,295.62|

22、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|60,662.40|60,662.40|
|合计|60,662.40|60,662.40|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：未支付原因为对方未领取。
23、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|亚洲开发银行借款本金及利息|106,209,223.03|106,209,223.03|
|关联方借款|40,000,000.00||
|工程款及质保金|3,053,406.80|3,913,908.17|
|保证金|1,960,027.90|1,695,027.90|
|押金|648,583.82|1,763,583.82|
|董事会基金|450,306.76|1,351,448.57|
|往来款|263,449.14|3,079,334.93|
|其他|4,722,829.37|4,853,678.85|
|合计|157,307,826.82|122,866,205.27|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|河池市财政局|106,209,223.03|亚洲开发银行借款本金及利息|
|合计|106,209,223.03|--|

24、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期应付款|19,282,768.11|18,906,435.03|
|合计|19,282,768.11|18,906,435.03|

25、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|递延收益|617,000.00|617,000.00|
|合计|617,000.00|617,000.00|

其他说明：（1）其他流动资产较年初增加1,249.73万元，增长440.30%，主要原因是报告期内国家取消尿素免税政策，使得待抵扣的增值税增加。（2）2016年度拟摊销的递延收益转入其他流动负债617,000.00元。
26、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付融资租赁款|16,112,381.84|35,845,764.15|

其他说明：长期应付款较期初减少1,973.34万元，下降55.05%，主要原因是报告期内支付到期融资租赁款。
27、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|3,085,000.00||617,000.00|2,468,000.00||
|合计|3,085,000.00||617,000.00|2,468,000.00|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增|本期计入营业外|||与资产相关/|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||补助金额|收入金额|||与收益相关|
|十大重点节能工程拨款|1,035,000.00||207,000.00||828,000.00|与资产相关|
|2010年重点产业技改项目贴息|1,150,000.00||230,000.00||920,000.00|与资产相关|
|2007年企业技术改造贴息|900,000.00||180,000.00||720,000.00|与资产相关|
|合计|3,085,000.00||617,000.00||2,468,000.00|--|

28、股本
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）发行新股 送股 公积金转股 其他 小计|||||
||期初余额|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他||
|股份总数|294,059,437.00|||||294,059,437.00|

29、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|43,326,534.80|||43,326,534.80|

||||
|-|-|-|
|其他资本公积|1,241,695.59|1,241,695.59|
|合计|44,568,230.39|44,568,230.39|

30、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|项目|期初余额|本期所得税前|减：前期计入|减：所得税费|税后归属于母|税后归|期末余额|
||||其他综合收益|||属于少||
|||发生额||用|公司|||
||||当期转入损益|||数股东||
|二、以后将重分类进损益|80,577,863.45||||-23,647,725.00|||
|||-31,530,300.00||-7,882,575.00|||56,930,138.45|
|的其他综合收益||||||||
|可供出售金融资|80,577,863.45||||-23,647,725.00|||
|||-31,530,300.00||-7,882,575.00|||56,930,138.45|
|产公允价值变动损益||||||||
|其他综合收益合计|80,577,863.45|-31,530,300.00||-7,882,575.00|-23,647,725.00||56,930,138.45|

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：其他综合收益较期初减少2,364.77万元，下降29.35%，主要原因是报告期内国海证券股票公允价值减少。
31、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费|1,131,468.06|4,481,634.57|5,214,945.55|398,157.08|
|合计|1,131,468.06|4,481,634.57|5,214,945.55|398,157.08|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期共计提专项储备4,481,634.57元,本期费用化支出5,214,945.55元。
32、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|35,087,755.07|||35,087,755.07|
|合计|35,087,755.07|||35,087,755.07|

33、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|-215,799,202.97|-233,633,496.27|
|调整后期初未分配利润|-215,799,202.97|-233,633,496.27|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|-107,013,484.35|17,834,293.30|
|期末未分配利润|-322,812,687.32|-215,799,202.97|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
34、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|563,679,664.42|574,495,603.37|520,459,918.17|720,211,961.39|
|其他业务|59,218,549.88|51,621,037.10|34,828,508.23|35,511,101.77|
|合计|622,898,214.30|626,116,640.47|555,288,426.40|755,723,063.16|

35、营业税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业税|12,302.03|13,412.09|
|城市维护建设税|10,786.73|13,838.86|
|教育费附加|53,933.65|69,194.34|
|水利建设基金|575,898.71|501,402.01|
|合计|652,921.12|597,847.30|

36、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|装卸费|3,713,366.11|2,856,792.12|
|职工薪酬|1,296,370.60|833,342.55|
|业务费|327,073.71|213,942.37|
|办公费用及其他|158,798.50|168,217.50|
|运输费|219,201.60|814,554.77|
|固定资产折旧|139,791.40|123,176.47|
|保险费|90,600.00|384,575.00|
|尿素仓储费|90,398.87|396,801.00|
|物料消耗|186,431.65|74,368.51|
|合计|6,222,032.44|5,865,770.29|

37、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|11,988,359.85|9,544,499.44|
|环境保护相关支出|5,526,147.35|6,509,663.29|
|固定资产折旧|1,265,633.54|1,835,466.35|
|聘请中介机构费|947,142.17|1,079,122.02|
|咨询费|785,347.12|842,800.00|
|税费|688,490.79|651,009.55|

||||
|-|-|-|
|维修费|506,874.21|465,058.00|
|董事会基金|314,416.71|722,007.30|
|存货盘亏|289,714.60||
|业务招待费|225,300.00|130,567.90|
|办公费|213,959.07|120,810.30|
|差旅费|183,120.70|155,808.25|
|无形资产摊销||132,917.03|
|其他|3,400,236.54|2,829,622.14|
|合计|26,334,742.65|25,019,351.57|

38、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|27,704,177.26|32,878,940.35|
|减：利息收入|7,249,913.36|9,675,816.92|
|汇兑损益|||
|手续费|965,036.83|809,253.81|
|融资担保费||2,450,250.00|
|票据贴现息|23,766,475.39|32,943,602.95|
|售后回租融资费用|3,908,985.31|5,844,433.42|
|其他|300,000.00|1,716,860.00|
|合计|49,394,761.43|66,967,523.61|

其他说明：财务费用较上期期减少1,757.28万元，下降26.64%，主要原因是融资费率下降。
39、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|986,182.16|2,103,128.68|
|二、存货跌价损失|25,509,848.85|53,654,964.23|
|合计|26,496,031.01|55,758,092.91|

40、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产||465,503.60|
|合计||465,503.60|

41、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损|||
||206,130.78||
|益的金融资产取得的投资收益|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|1,041,750.00|3,359,551.50|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益||372,434,856.26|
|收到零碎股处置收益||430.68|
|合计|1,247,880.78|375,794,838.44|

42、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|2,250.00||2,250.00|
|其中：固定资产处置利得|2,250.00||2,250.00|
|政府补助|3,318,019.22|3,009,842.91|3,318,019.22|
|其他|880,218.02|88,933.01|880,218.02|
|合计|4,200,487.24|3,098,775.92|4,200,487.24|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否|||||
||||||是否特|本期发生|上期发生|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型|影响当年|||||
||||||殊补贴|金额|金额|与收益相关|
|||||盈亏|||||
|2015年节能循环经济|||因研究开发、技||||||
||河池市财政||||||||
|和资源节约重大项目||补助|术更新及改造等|否|否|1,500,000.00||与收益相关|
||局||||||||
|（第一批）|||获得的补助||||||
||河池市工信||因研究开发、技||||||
|2015年自治区电机能|||||||||
||委、河池市财|奖励|术更新及改造等|否|否|521,900.00||与收益相关|
|效提升奖励|||||||||
||政局||获得的补助||||||
||||因符合地方政府||||||
|2015年自治区中小企|广西壮族自|补助|招商引资等地方|否|否|240,000.00||与收益相关|
|业流动资金贷款贴息|治区财政厅||性扶持政策而获||||||
||||得的补助||||||
||广西壮族自||||||||
||||因研究开发、技||||||
|2010年第一批重点产|治区工信委、|补助|术更新及改造等|否|否|230,000.00|230,000.00|与资产相关|
|业发展技术改造项目|广西壮族自||||||||
||治区财政厅||获得的补助||||||
|2010年十大重点节能|||||||||
|工程循环经济和资源|河池市财政||因研究开发、技||||||
|节约项目及重点工业||补助|术更新及改造等|否|否|207,000.00|207,000.00|与资产相关|
||局||||||||
|污染治理工程建设项|||获得的补助||||||
|目|||||||||
||河池市工信||因研究开发、技||||||
|2015年企业技术改造|||||||||
||委、河池市财|补助|术更新及改造等|否|否|200,000.00||与收益相关|
|节能减排项目|||||||||
||政局||获得的补助||||||
||广西壮族自||||||||
||||因研究开发、技||||||
|2007年第一批企业技|治区经委、广|补助|术更新及改造等|否|否|180,000.00|180,000.00|与资产相关|
|术改造资金项目|西壮族自治||||||||
||区财政厅||获得的补助||||||
|2014 年第一、二季度|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|污染源自动监控设施||补助|术更新及改造等|否|否|76,182.59||与收益相关|
||保护局||||||||
|社会化运行项目|||获得的补助||||||
||||因符合地方政府||||||
|2012年第三季度污染|||||||||
|源自动监控设施社会|河池市环境|补助|招商引资等地方|否|否|27,596.53||与收益相关|
||保护局||性扶持政策而获||||||
|化运行项目|||得的补助||||||
|2012年第四季度污染|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|源自动监控设施社会||补助|术更新及改造等|否|否|24,572.08||与收益相关|
||保护局||||||||
|化运行项目|||获得的补助||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2015年第一、二季度|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|污染源自动监控设施||补助|术更新及改造等|否|否|50,843.49||与收益相关|
||保护局||||||||
|社会化运行项目|||获得的补助||||||
|2014年第三季度污染|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|源自动监控设施社会||补助|术更新及改造等|否|否|33,144.26||与收益相关|
||保护局||||||||
|化运行项目|||获得的补助||||||
|2014年第四季度污染|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|源自动监控设施社会||补助|术更新及改造等|否|否|26,780.27||与收益相关|
||保护局||||||||
|化运行项目|||获得的补助||||||
||广西壮族自||||||||
||||因研究开发、技||||||
|2014年第一批自治区|治区工信委、|奖励|术更新及改造等|否|否||1,000,000.00|与收益相关|
|工业循环经济项目|广西壮族自||||||||
||治区财政厅||获得的补助||||||
||河池市工信||因研究开发、技||||||
|2014第二批自治区工|||||||||
||委、河池市财|补助|术更新及改造等|否|否||600,000.00|与收益相关|
|业清洁生产示范项目|||||||||
||政局||获得的补助||||||
||河池市工信||因研究开发、技||||||
|2013年企业技术改造|||||||||
||委、河池市财|补助|术更新及改造等|否|否||300,000.00|与收益相关|
|及节能减排项目|||||||||
||政局||获得的补助||||||
|2014年企业技术改|河池市工信||因研究开发、技||||||
|造、新产品培育及节|委、河池市财|补助|术更新及改造等|否|否||300,000.00|与收益相关|
|能减排项目|政局||获得的补助||||||
||||因研究开发、技||||||
|2013年污染源自动监|河池市环境||||||||
|||补助|术更新及改造等|否|否||126,722.13|与收益相关|
|控设施社会化项目|保护局||||||||
||||获得的补助||||||
|2012年第一、二季度|||因研究开发、技||||||
||河池市环境||||||||
|污染源自动监控设施||补助|术更新及改造等|否|否||66,120.78|与收益相关|
||保护局||||||||
|社会化项目|||获得的补助||||||
|合计|--|--|--|--|--|3,318,019.22|3,009,842.91|--|

43、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|18,084.72|6,878,602.22|18,084.72|
|其中：固定资产处置损失|18,084.72|6,878,602.22|18,084.72|
|对外捐赠|19,507.83||19,507.83|
|罚款、违约金等|105,245.00||105,245.00|
|其他|100.00|3,000.00|100.00|
|合计|142,937.55|6,881,602.22|142,937.55|

44、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|2,701,019.22|2,392,842.91|
|利息收入|7,249,913.36|9,675,816.92|
|往来款|1,478,340.02|88,933.01|
|其他|18,878.00||
|合计|11,448,150.60|12,157,592.84|

（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|管理费用现金支出|4,870,112.03|4,232,544.43|
|销售费用现金支出|4,785,870.44|4,723,713.76|
|往来款|6,461,817.60|4,204,752.66|
|其他||804,998.53|
|合计|16,117,800.07|13,966,009.38|

（3）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|票据保证金净额|93,166,000.00|30,715,000.00|
|关联方借款|1,330,000,000.00|10,000,000.00|
|合计|1,423,166,000.00|40,715,000.00|

（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关联方借款|1,060,000,000.00|10,000,000.00|
|融资租赁租金|23,266,034.54|53,680,522.73|
|关联方借款利息|8,215,444.46||
|融资费用||1,716,860.00|
|合计|1,091,481,479.00|65,397,382.73|

45、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-107,013,484.35|17,834,293.30|
|加：资产减值准备|26,496,031.01|55,758,092.91|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|51,096,152.75|62,811,874.38|
|无形资产摊销||132,917.03|
|长期待摊费用摊销|78,199.56|26,066.52|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|15,834.72||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）||6,878,602.22|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）||-465,503.60|
|财务费用（收益以“－”号填列）|55,379,637.96|74,117,226.72|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-1,247,880.78|-375,794,838.44|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|10,393,034.97|14,670,568.92|

||||
|-|-|-|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-85,227,989.58|-84,810,963.63|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-20,582,504.48|13,208,620.66|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,612,968.22|-215,633,043.01|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|32,919,820.99|121,778,156.29|
|减：现金的期初余额|121,778,156.29|179,429,963.49|
|现金及现金等价物净增加额|-88,858,335.30|-57,651,807.20|

（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|32,919,820.99|121,778,156.29|
|其中：库存现金|4,747.73|156,563.03|
|可随时用于支付的银行存款|32,915,073.26|112,878,735.99|
|可随时用于支付的其他货币资金||8,742,857.27|
|三、期末现金及现金等价物余额|32,919,820.99|121,778,156.29|

46、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|226,984,000.00|保证金及质押开具汇票|
|固定资产|293,449,723.32|抵押借款|
|可供出售金融资产|75,815,000.00|质押借款|
|合计|596,248,723.32|--|

八、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|||||
||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量|--|--|--|--|
|（二）可供出售金融资产|89,243,250.00|||89,243,250.00|
|（2）权益工具投资|89,243,250.00|||89,243,250.00|
|二、非持续的公允价值计量|--|--|--|--|

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
国内股票市价
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的持股比例|母公司对本企业|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
||||||的表决权比例|
|||水泥、尿素、复混肥、液体二氧化碳、化工产品（除危险品外）、塑料||||
|广西河池化学||||||
||河池市六甲镇|编织袋、塑料制品、五金交电、建|人民币15,903万元|42.34%|42.34%|
|工业集团公司||||||
|||材（除木材）的销售，普通货物运输，技术培训及咨询；煤炭购销。||||

本企业最终控制方是中国化工集团公司。
2、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|安徽玉禾农业生产资料有限公司|同受最终控制人控制|
|广西河池化学工业集团公司南宁化肥销售部|同受母公司控制|
|广西壮族自治区桂林化工机械厂|同受最终控制人控制|
|昊华化工总公司|同受最终控制人控制|
|河南骏化发展股份有限公司|同受最终控制人控制|
|河南骏化化肥有限公司|同受最终控制人控制|
|河南骏化物流有限公司|同受最终控制人控制|
|湖北大田化工股份有限公司|同受最终控制人控制|
|中国化工财务有限公司|同受最终控制人控制|
|中国化工集团公司|最终控制人|
|中昊光明化工研究设计院有限公司|同受最终控制人控制|

3、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|中昊光明化工研究设计院有限公司|购买材料|1,153.85||否|800.0|
|广西河池化学工业集团公司|劳务|162,063.00|1,000,000.00|否|169,849.0|
|安徽玉禾农业生产资料有限公司|材料|22,804,042.27|63,000,000.00|否|17,012,391.7|
|河南骏化发展股份有限公司|纯碱|||否|101,400.0|
|河南骏化物流有限公司|材料|||否|6,496,390.7|
|广西壮族自治区桂林化工机械厂|材料|||否|640,000.0|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|广西河池化学工业集团公司|销售材料款|335,785.66|329,380.65|
|广西河池化学工业集团公司|水、电费|1,233,652.70|1,497,653.04|

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况：无
（3）关联租赁情况：无
（4）关联担保情况
本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|中国化工集团公司|30,000,000.00|2015年07月09日|2018年07月08日|否|
|中国化工集团公司|24,990,000.00|2015年07月09日|2018年07月08日|否|
|中国化工集团公司|9,996,000.00|2015年07月09日|2018年07月08日|否|
|中国化工集团公司|24,990,000.00|2015年07月09日|2018年07月08日|否|
|中国化工集团公司|50,000,000.00|2015年10月20日|2016年10月19日|否|
|中国化工集团公司|30,000,000.00|2015年07月22日|2016年07月22日|否|
|中国化工集团公司|20,000,000.00|2014年03月19日|2017年03月19日|否|
|中国化工集团公司|10,000,000.00|2014年03月19日|2017年03月19日|否|
|中国化工集团公司|10,000,000.00|2014年03月19日|2017年03月19日|否|
|中国化工集团公司|20,000,000.00|2014年03月19日|2017年03月19日|否|
|中国化工集团公司|101,000,000.00|2012年05月01日|2017年05月01日|否|
|中国化工装备有限公司|30,000,000.00|2015年03月11日|2016年03月11日|否|
|中国化工装备有限公司|17,000,000.00|2015年06月24日|2016年06月24日|否|
|中国化工装备有限公司|33,000,000.00|2015年06月24日|2016年06月24日|否|
|广西河池化学工业集团公司|20,000,000.00|2015年05月21日|2017年05月21日|否|

（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年04月08日|2015年06月30日|借款|
|中国化工财务有限公司|190,000,000.00|2015年05月25日|2015年07月27日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年07月03日|2015年09月07日|借款|
|中国化工财务有限公司|190,000,000.00|2015年07月24日|2015年08月24日|借款|
|中国化工财务有限公司|70,000,000.00|2015年08月20日|2015年09月21日|借款|
|中国化工财务有限公司|100,000,000.00|2015年08月21日|2015年09月21日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年08月24日|2015年09月21日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年09月18日|2015年10月19日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年09月18日|2015年10月19日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年09月18日|2015年10月20日|借款|
|中国化工财务有限公司|50,000,000.00|2015年09月21日|2015年11月19日|借款|
|中国化工财务有限公司|80,000,000.00|2015年09月21日|2015年11月23日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年09月07日|2015年10月12日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年10月19日|2015年11月18日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年10月12日|2015年11月12日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年10月20日|2015年11月20日|借款|

||||||
|-|-|-|-|-|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年11月23日|2016年03月23日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年11月20日|2016年04月20日|借款|
|中国化工财务有限公司|20,000,000.00|2015年11月19日|2016年05月19日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年11月18日|2016年03月18日|借款|
|中国化工财务有限公司|30,000,000.00|2015年11月17日|2016年04月15日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年11月12日|2015年12月11日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年11月17日|2016年05月17日|借款|
|中国化工财务有限公司|40,000,000.00|2015年12月11日|2016年06月07日|借款|
|昊华化工总公司|20,000,000.00|2015年12月02日|2015年12月22日|借款|
|昊华化工总公司|20,000,000.00|2015年12月02日|2015年12月30日|借款|
|昊华化工总公司|20,000,000.00|2015年12月02日|2016年06月01日|借款|
|昊华化工总公司|20,000,000.00|2015年12月15日|2016年06月01日|借款|
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况：无
（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|1,303,449.71|1,554,617.00|

（8）其他关联交易
关联方存款及取得利息情况
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|期末余额|年初余额|取得利息|
|中国化工财务有限公司|2,337,504.07|57,738,934.85|216,170.00|
|合计|2,337,504.07|57,738,934.85|216,170.00|

4、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|预付账款|河南骏化化肥有限公司|564,864.81|56,486.48|564,864.81|28,243.24|
|预付账款|安徽玉禾农业生产资料有限公司|||3,093,651.22||

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|湖北大田化工股份有限公司||25,636.00|
|应付账款|河南骏化发展股份有限公司|310,268.40|310,268.40|

|||||
|-|-|-|-|
|应付账款|广西壮族自治区桂林化工机械厂|24,000.00|326,500.00|
|应付账款|安徽玉禾农业生产资料有限公司|163,005.62||
|其他应付款|广西河池化学工业集团公司|66,913.29|2,840,297.68|
|其他应付款|广西壮族自治区桂林化工机械厂|40,000.00|40,000.00|
|其他应付款|昊华化工总公司|40,000,000.00||
|预收账款|广西河池化学工业集团公司南宁化肥销售部||595.59|
|应付利息|中国化工财务有限公司|393,800.00||

十、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
无
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
①截止2015年12月31日公司向中国农业银行河池市金城江支行取得抵押借款14,420万元，以本公司固定资产机器设备作为抵押物，抵押物账面价值为293,449,723.32元。
②截止到2015年12月31日公司向华泰证券股份有限公司取得质押借款3,000万元，以本公司持有的590万股国海证券股票作为质押物，质押物账面价值为75,815,000.00元。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十一、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果|无法估计影响数的|
|项目|内容|||
|||的影响数|原因|
||2016年1月15日，公司通过二级市场集中竞价交易方|||
|重要的对外投资|式出售国海证券股票104.5万股，2016年1月20日，|51,957,467.84||
||公司通过大宗交易方式出售国海证券股票590万股。|||

2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|0.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|0.00|

十二、其他重要事项
1、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
根据公司2016年4月7日公告，2016年4月6日广西河池化学工业集团公司（以下简称河化集团）与宁波银亿控股有限公司（以下简称银亿控股）签署了《广西河池化工股份有限公司股份转让协议》。协议主要内容如下：河化集团同意将其持有公司股份87,000,000股（占公司股份总数的29.59%）以及由此所衍生的所有股东权益，转让给银亿控股，转让总价款为人民币84,042.00万元。本次股份转让事项须经国务院国有资产监督管理委员会审核批准后方可组织实施，能否获得批准尚存在不确定性。
如本次股份转让事项获得批准并完成过户登记手续，公司的控股股东、实际控制人将发生变化，银亿控股将持有公司87,000,000股，占公司总股本的29.59%，银亿控股将成为公司控股股东，自然人熊续强先生将成为公司实际控制人。
十三、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-15,834.72||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定|||
||3,318,019.22||
|额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资|||
|产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资|206,130.78||
|产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|100,000.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|755,365.19||
|合计|4,363,680.47|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
||||稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|-57.50%|-0.3639|-0.3639|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||-59.84%|-0.379|-0.379|
|普通股股东的净利润||||

第十一节备查文件目录
（一）载有董事长亲笔签名的年度报告文本；
（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
（三）载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
广西河池化工股份有限公司董事会
董事长：安楚玉
二O一六年四月七日