江苏友利投资控股股份有限公司独立董事
2016年度述职报告
我们作为江苏友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本年度我们严格按照《公司法》等法律、法规、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，在提高公司法人治理水平、推进公司健康发展、维护公司中小股东合法权益等方面勤勉尽责，认真履职，发挥了上市公司独立董事应有的作用。
本着对公司股东负责的态度和实事求是原则，我们现将本年度履职情况向公司股东大会报告如下：
一、出席董事会会议和参加议案表决情况
1、报告期内，我们全体独立董事均出席各次董事会会议，没有独立董事缺席董事会会议的情况发生。
2、我们在出席每一次董事会会议前认真审阅会议相关材料、掌握相关法律、法规规定和规范性文件要求，运用专业知识对各项议案进行认真分析；出席会议时，我们认真参与议案讨论，积极提出意见或建议，并基于独立立场，按照相关规定，对相关议案进行事前审查或发表独立相关意见。
3、我们本着对法律负责、对全体股东利益负责的态度，谨慎地行使独立董事表决权。本年度，在我们所参加的各次董事会会议上，我们对会议审议的所有议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
本年度，我们通过参加董事会会议、审阅公司经营管理文件、与公司管理层座谈、深入公司生产经营现场调研等多种方式，了解掌握公司经营管理情况，并基于独立判断，对公司重大事项和董事会相关议案发表了独立董事的事前审查认可意见及独立意见。报告期内，我们发表的事前认可意见及独立意见主要为：
1、2016年3月4日，公司第九届董事会第二十二次会议上就如下事项发表了独立意见：
《江苏友利投资控股股份有限公司独立董事关于公司控股子公司拟进行关联交易事项的事前认可意见》（双良氨纶工艺凝液回收制冷系统节能技改进行工艺凝液回收利用、增设热水制冷机及其配套设施合同）、《江苏友利投资控股股份有限公司独立董事关于公司控股子公司拟进行关联交易事项的独立意见》（双良氨纶工艺凝液回收制冷系统节能技改进行工艺凝液回收利用、增设热水制冷机及其配套设施合同）。
2、2016年 4月 27日，公司第九届董事会第二十三次会议上就如下事项发表了独立意见：
《关于报告期内控股股东及其关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于公司2015年度报告和董事会相关议案的独立意见》、《关于公司控股子公司全资子公司拟在 2016年度进行日常关联交易的独立意见》、《关于公司控股子公司、全资子公司拟在 2016年度进行日常关联交易的事前认可意见》。
3、2016年 8月 30日，公司第九届董事会第二十五次会议上就如下事项发表了独立意见：
（《关于报告期(2016年半年度报告)关联方占用公司资金以及公司对外担保情况的独立意见》；
4、2016年11月14日，公司第九届董事会第二十七次会议上就如下事项发表了独立意见：
《关于转让控股子公司股权的独立意见》；
5、2016年12月20日，公司第九届董事会第二十九次会议上就如下事项发表了独立意见：
《关于公司筹划重组停牌期满申请继续停牌的独立意见》
我们对公司重大事项、公司董事会相关议案所发表的以上独立董事事前认可意见及独立意见，公司均已及时、准确、全面地披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定媒体上。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、作为上市公司的独立董事，我们深知自己所肩负的职责重大。我们通过审阅文件、问询相关人员、现场考察、进行调查等多种形式，主动了解公司生产经营情况，掌握公司规范治理和内部控制情况。在公司董事会审议、决策重大事项时，我们均要求公司提前为我们提供充分、详实的相关资料，并以高度的责任心和自己的专业知识对相关事项进行认真研究，分析可能产生的风险，并独立地提出自己的事前审查认可意见和相关建议。
2、在对相关事项议案进行表决时，我们本着对公司和中小股东权益负责的态度，谨慎地行使自己手中的表决权。我们认为，通过我们在本报告期内所开展的各项工作，对提高公司董事会科学决策水平，防范投资风险、经营风险，加强公司内部控制，推进公司规范运作，起到了积极的作用。
长成果机会，是公司应尽的责任和义务的意见。对公司按照《通知》精神和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43号）规定，修订、完善和执行《公司章程》利润分配政策条款事项和制订年度利润分配预案，认真履职，提出相关建议并发表了独立意见。
4、通过董事会各专委会开展工作，推进公司规范治理
作为独立董事分别担任了公司董事会下设的发展战略与投资决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的成员，依托董事会专门委员会，在本年度开展了如下方面工作：
按照审计委员会的工作细则要求，在担任公司年报审计工作的会计师进场之前，审阅了公司编制的财务会计报表草案，组织审委会成员与会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并在会计师事务所审计工作过程中始终与担任公司年报审计工作的会计师保持联系，督促其在约定时限内提交审计报告；在本年度年报编制完成后，我们与公司管理层进行了沟通。在此基础上，审计委员会召开了相关工作会议，对担任公司年报财务审计的天衡会计师事务所的年报审计工作质量、服务态度进行考核、评价，经审议，提出同意将公司本年度财务报告提交董事会审议的提议和续聘天衡会计师事务所为公司下一个年度报告财务审计机构的提议。
按照董事会提名委员会的工作细则，组织提名委员会成员对公司董事会增补董事会成员事项，对相关人选任职资格、聘任程序等进行了认真把控；结合董事会薪酬与考核委员会对公司高级管理人员的年度工作业绩考评情况，向公司董事会提出了相关建议，为进一步做好公司高级管理人员的提名管理和经理人员队伍建设开展了扎实工作。
公司董事会薪酬与考核委员会对公司董事及高级管理人员 2016年度的履职情况进行了考核，公司董事及高级管理人员 2016年度薪酬符合公司经营业绩考核办法及薪酬方案规定。董事会审议该议案时，相关人员回避表决，符合有关法律、法规及公司章程的规定。
通过董事会发展战略与投资决策委员会，先后对公司控股子公司进行的关联交易等重大经济活动、公司转让控股子公司股权、公司会计政策变更等重要事项进行了必要的、严格的审议。在专门委员会审议上述事项时，我们认真听取了相关中介机构和专业人员的分析，对上述公司重大经济活动的可行性、合规性以及可能产生的风险进行了深入研究，并向董事会提出了自己的意见和建议。在这些意见、建议得到反馈、落实，相关风险控制方案得到进一步细化、完善的情况下，我们才向董事会提出议案审议请求。这对于规范公司的投资行为、防范投资风险，发挥了积极作用。
我们一致认为：在本报告期内，我们通过董事会各专门委员会所开展的上述工作，更加全面、更加深入地履行了独立董事的应尽职责，对于推进公司董事会规范运行，加强公司内部控制，促进公司健康发展等方面，发挥了积极作用。
四、其他方面的说明
我们对在报告期内履行独立董事职务过程中的其他方面情况，说明如下：
1、本报告期内，未有独立董事提议或要求召开董事会的情况发生；
2、本报告期内，未有独立董事提议聘任或解聘会计师事务所的情况发生；
3、本报告期内，未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、本报告期内，我们未有在公司股东大会决议之外再获得公司给予的薪酬、补贴的情况发生；
5、报告期内，公司及公司董事会对我们履行独立董事职务给予了大力支持，未有妨碍我们独立性的情况发生。
在本报告期，面对严峻形势，公司董事会带领经营管理团队、引导广大员工，坚定信心，坚持贯彻执行公司股东大会确定的发展战略，采取有力措施积极应对，在提高公司法人治理水平，提升企业经营业绩，加强内部控制建设和企业管理等方面开展了大量卓有成效的工作，克服了不利影响对公司经营造成的困难，完成了董事会和股东大会年初确定的经营计划。
我们将不断提高自己依法维护公司中小股东权益的自觉性、积极性，本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，继续履行好法律和《公司章程》赋予公司独立董事的职责，在进一步加强公司规范治理，推进公司经营管理健康发展，依法维护公司中小股东权益方面努力开展工作。
特此报告。
（以下无正文）
(此页无正文,为江苏友利投资控股股份有限公司第九届董事会独立董事 2016年度工作述职报告签署页)
江苏友利投资控股股份有限公司
第九届董事会独立董事：
李文智
肖杰
朱青