浙江大东南股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002263 证券简称：*ST东南浙江大东南股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由|||
||是||
|审计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审|||
||是||
|计部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委|||
||是||
|员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事|||
||---|---|
|项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报|||
|告一次内部审计工作进度、质量以及发现的|是||
|重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提|||
|交年度内部审计工作报告和次一年度内部|是||
|审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和|||
||是||
|重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资|是||
|者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特|||
||是||
|定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个|||
|交易日内，是否编制《投资者关系活动记录|不适用||
|表》并将该表及活动过程中所使用的演示文|||
|稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交|||

浙江大东南股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有|）|||
|刊载。||||
|三、内幕交易的内部控制||||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管||||
|理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信||||
|||是||
|息依法公开披露前的内幕信息知情人员的||||
|登记管理做出规定。||||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，||||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并||||
|||是||
|在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘||||
|录，相关人员是否在备忘录上签名确认。||||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事||||
|项公告后5个交易日内对内幕信息知情人||||
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进||||
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交||||
|||是||
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信||||
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，||||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果||||
|报送深交所和当地证监局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券||||
|事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股||||
|||是||
|票及其衍生品种前是否以书面方式将其买||||
|卖计划通知董事会秘书。||||
||||报告期内，公司存在为控股股东|
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、|||及其控制的关联企业提供担保的|
|||否||
|审议程序并及时履行信息披露义务。|||情形，未履行相关的决策程序和|
||||信息披露义务。|
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否||||
|对募集资金进行专户存储并及时签订《募集||是||
|资金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资||||
|金的使用和存放情况进行一次审计，并对募||是||
|集资金使用的真实性和合规性发表意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资||||
|金投资于持有交易性金融资产和可供出售||||
|的金融资产、借予他人、委托理财等财务性||||
|投资，未将募集资金用于风险投资、直接或||不适用||
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务||||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相||||
|改变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动||不适用||
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资||||
|金或者归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填||||
|报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关||||
|||是||
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公||||
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备||||
|的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查||是||

浙江大东南股份有限公司内部控制规则落实自查表
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||阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。||||||
||3、公司是否明确股东大会、董事会对关联||||||
||交易的审批权限，制定相应的审议程序，并||是||||
||得以执行。||||||
||||||报告期内，公司控股股东及其控||
||4、公司董事、监事、高级管理人员、控股||||||
||||||制的关联企业存在非经营性占用||
||股东、实际控制人及其关联人是否不存在直||否||||
||||||公司资金的情形，未履行相关的||
||接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||||
||||||决策程序和信息披露义务。||
||六、对外担保的内部控制||||||
||1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||||
||会关于对外担保事项的审批权限以及违反||是||||
||审批权限和审议程序的责任追究制度。||||||
||||||报告期内，公司存在为控股股东||
||2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||||及其控制的关联企业提供担保的||
||||否||||
||审议程序并及时履行信息披露义务。||||情形，未履行相关的决策程序和||
||||||信息披露义务。||
||七、重大投资的内部控制||||||
||1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||||
||会对重大投资的审批权限和审议程序，有关||||||
||||是||||
||审批权限和审议程序是否符合法律法规和||||||
||深交所业务规则的规定。||||||
||2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||||||
||||是||||
||审议程序并及时履行信息披露义务。||||||
||3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||||
||（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金||||||
||期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||||
||||是||||
||充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金||||||
||永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||||
||后的十二个月内。||||||
||八、其他重要事项||||||
||1、公司控股股东、实际控制人是否签署了||||||
||《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并||||||
||报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||||
||际控制人发生变化的，新的控股股东、实际||是||||
||控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||||
||《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||||
||签署和备案工作。||||||
||2、公司董事、监事、高级管理人员是否已||||||
||签署并及时更新《董事、监事、高级管理人||||||
||||是||||
||员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会||||||
||备案。||||||
|||||独董姓名||天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年|||||||
|||||汪军民||10天|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|||||||
|||是|||||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||陶宝山||10天|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。|||||||
|||||童宏怀||12天|

浙江大东南股份有限公司董事会
2019年6月28日