Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
新天科技股份有限公司
2016年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
勤信专字【2017】第 1322号
目 录
内 容 页次
一、专项说明 1-2
二、附件：
新天科技股份有限公司 2016年度控股股东
3
及其他关联方资金占用情况汇总表
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街 110号中糖大厦11层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
新天科技股份有限公司2016年度
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
勤信专字【2017】第1322号
新天科技股份有限公司董事会：
我们接受委托，根据《中国注册会计师审计准则》审计了新天科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2016年12月31日合并及母公司资产负债表、2016年度合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注，并于2017年3月28日签发了勤信审字【2017】第1544号审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发字[2003]56号文）的要求。贵公司编制了后附的2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是新天科技股份有限公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我所审计贵公司2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除核对外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为贵公司披露2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况之用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
附件：新天科技股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
二○一七年三月二十八日 中国注册会计师：
2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：新天科技股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含占用资金利息）|2016年度占用资金的利息|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|/|/|/|/|/|/|/|/|/|/|
|小计|/|/|/|/|/|/|/|/|/|/|
|上市公司的子公司及其附属企业|南京新拓科技有限公司|子公司|其他应收款|1,096,032.50|-|-|334,536.00|761,496.50|往来款|经营性占用|
||北京乐福能节能技术有限公司|子公司|应收账款|523,360.96|2,084,540.00|-|2,607,900.96|-|商品销售|经营活动产生|
||河南新天物联网服务有限公司|子公司|其他应收款|300,000.00|3,034,681.00|-|3,334,681.00|-|往来款|经营活动产生|
|小计|/|/|/|1,919,393.46|5,119,221.00|-|6,277,117.96|761,496.50|/|/|
|关联自然人及其控制的法人|/|/|/|/|/|/|/|/|/|/|
|小计|/|/|/|/|/|/|/|/|/|/|
|其他关联人及其附属企业|浙江华立利源仪表有限公司|其他关联方|应收账款|-|725,447.20|-|146,741.00|578,706.20|商品销售|经营活动产生|
|小计|/|/|/|-|725,447.20|-|146,741.00|578,706.20|/|/|
|合计|/|/|/|1,919,393.46|5,844,668.20|-|6,423,858.96|1,340,202.70|/|/|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
辽宁奥克化学股份有限公司独立董事
关于聘任公司高级管理人员的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司聘任高级管理人员的事项进行了认真了解和核查，发表独立意见如下：
同意聘任李裕丰先生担任公司董事会秘书、财务总监职务。
本次聘任是在充分了解被聘任人身份、学历职业、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被聘任人本人的同意。被聘任人具备担任公司高级管理人员的资格与能力。未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在如下情形：（1）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（2）最近三年内受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；
（5）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应履行的各项职责。
本次公司高级管理人员的聘任，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
独立董事：
林木西 史献平 张学勇
2014年 10月 9日
||||
|-|-|-|
|证券代码：300273|证券简称：和佳股份|编号：2016-088|

珠海和佳医疗设备股份有限公司
关于与广东省南雄市人民医院签订重大合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下称“公司”）于2016年10月12日与广东省南雄市人民医院签订了《南雄市人民医院综合住院大楼PPP项目合同》。至此，合同正式生效。公司董事会现将合同主要内容公告如下：
一、合同风险提示
1．合同的生效条件：自双方法定代表人或各自正式授权的代表签字并加盖公章之日起开始生效；
2．合同的履行期限：合作期限为10年。其中，建设期限为2年，运营期为8年；
3．合同的重大风险及重大不确定性：合同履行存在受不可抗力影响造成的风险；
4．合同履行对公司本年度经营成果无重大影响。
二、合同当事人介绍
1．基本情况：
当事人：南雄市人民医院；
法定代表人：叶春福；
注册资本：人民币3,012万元；
主营业务：医疗与护理，医学教学，医疗研究，卫生医疗人员继续教育，保健与健康教育；
注册地：韶关南雄市雄州镇居仁街122号；
关联关系：与公司无关联关系。
2．最近三个会计年度未与公司发生交易。
3．履约能力分析：
南雄市人民医院成立于 1949年 9月，是一所集医疗、教学、科研、保健、康复为一体的功能齐全的综合性二级甲等医院，是南雄市医疗卫生系统的龙头单位和医疗急救中心。2010年被评定为韶关市县级医院唯一一所“广东省普通高等医学院校教学医院”。曾获得“广东省百家文明医院”、“韶关市文明单位”、“全国模范职工之家”等光荣称号。
医院近七年来，受到南方医科大学附属南方医院、广东药学院附属第一医院和韶关市第一人民医院等上级医院的定点帮扶，并被确定为实践教学基地。建有韶关市第一个“南方医院南雄远程会诊中心”，儿科和骨科的规模及水平位于韶关市县级医院的前茅，2014年在广东省县级医院综合实力排名中位于第 12名。
医院现有人员690多人，其中，专业技术人民545人，副高级以上职称人员56人，中级职称人员146人。2014年门诊患者诊疗人数为29万多人次，住院患者治疗人数为 2.27万人次，全年业务总收入 1.6亿多元。医院信用良好，具备履行合同的能力。
三、合同的主要内容
《南雄市人民医院综合住院大楼PPP项目合同》的主要内容：
2．项目建设投资概算为：人民币15,813.71万元，包括：
（1）建筑安装工程费用约 4,949.1万元，工程其他费用约 642.4万元，预备费279.9万元，医疗设备购置费约8,551.91万元；
（2）二次装修工程（含净化装饰部分）1390.4万元。
项目实际总投资以审计部门审计的竣工决算为准。
3．运作模式：本项目采用建设-移交-运营的建设模式，社会资本方为项目融资并负责其建设，完工后即将设施所有权（实体资产仍由社会资本方占有）移交给医院；随后医院再授权社会资本方经营该综合住院大楼，在约定时间内社会资本对建筑及医疗设备的可用性提供保障，医院再住院大楼及医疗设施可用性条件下进行安全高效运转，并根据设施可用性及运营维护绩效给予社会资本相关服务费。
4．项目合作期限：10年。其中，建设期限2年，运营期为8年。
5．建安工程费预算编制及竣工决算：按财政和审计机关有关规定执行。根据项目类型，各项目工程建安费计价，由南雄市财评中心根据工程进度按相应期广东省、韶关市建设工程计价依据（如相关部门颁布新定额及计价依据，则按新定额及依据执行，广东省定额缺项的，参照建设部等部门颁布的定额标准执行）及韶关市工程造价信息计价取费，并按照中标下浮率优惠后作为工程的结算造价（其中安全文明施工增加费、规费不参与下浮）。韶关市工程造价信息材料价格缺项的，由双方按照预算价格确定的办法结合市场调查价格执行。工程的进度结算参照上述办法执行；
6．违约责任：每一方应有权获得因违约方违约而使该方遭受的任何损失、支出和费用的赔偿，该项赔偿由违约方支付。该项赔偿不应超过违约方在签订本合同时已经预见或应当预见到的因违反本合同可能造成的损失。
四、合同对上市公司的影响
1．该合同的履行对公司未来一年的经营业绩将产生积极的影响。
合同而对当事人形成依赖。
五、合同的审议程序
根据《公司章程》的规定，该事项属于公司总裁的决策权限范围，无需提交董事会审议。
六、其他相关说明
1．公司将在定期报告中披露重大合同的履行情况；
2．备查文件：《南雄市人民医院综合住院大楼PPP项目合同》。
特此公告。
珠海和佳医疗设备股份有限公司
董事会
证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2017-036
沈阳化工股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况：
（1）现场会议召开时间：2017年6月27日上午9:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年6月27日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年6月26日15:00至6月27日
15:00。
（3）召开地点：辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路 55号公司办公楼会议室
（4）召开方式：现场投票及网络投票相结合
（5）召集人：公司董事会
（6）主持人：董事长王大壮先生
（7）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
2、会议出席情况
出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代表6人，代表有表决权的股份数额218,743,039股，占公司总股份数的26.6918%。
（1）现场会议出席情况：
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共1人，代表有表决权的股份数额218,663,539股，占公司总股份的26.6821%。
（2）网络投票情况：
通过网络投票出席本次股东大会的股东5人，代表有表决权的股份数额79,500股，占公司总股份的0.0097%。
（3）中小股东（指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）代表股份总数79,500股，占公司总股数的0.0097%。
（4）公司部分董事、监事、高级管理人员及辽宁百联律师事务所律师出席了本次会议。
3、议案审议及表决情况
本次股东大会按照会议议程审议了议案，并采用现场记名投票与网络投票相结合的方式进行了表决。审议表决结果如下：
审议通过《变更公司注册地址并修订〈公司章程〉的议案》
同意218,724,739股，占出席会议所有股东所持股份的99.9916％；
反对 18,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0084％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
出席本次会议的中小股东表决情况：同意 61,200股，占出席会议中小股东所持股份的76.9811％；反对 18,300股，占出席会议中小股东所持股份的23.0189％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
根据表决结果，该项议案获得有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
以上议案内容详见公司于2017年6月13日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的公告之相关内容。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：辽宁百联律师事务所
2、律师姓名：崔修滨万永辰
3、结论性意见：
综上所述,本所律师认为：公司本次股东大会召集和召开的程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件、《议事规则》和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
2、法律意见书
沈阳化工股份有限公司董事会
二○一七年六月二十八日
证券代码： 000488 200488证券简称：晨鸣纸业晨鸣B 公告编号：2019-101优先股代码：140005 优先股简称：晨鸣优 03
山东晨鸣纸业集团股份有限公司
关于第三期优先股股息发放实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司（以下简称“公司”）优先股固定股息支付方案已获公司 2019年 3月 6日召开的第八届董事会第三十六次临时会议审议通过。现将第三期优先股（以下简称“晨鸣优03”，代码140005）股息发放具体实施事项公告如下：
一、股息派发方案
1、发放金额：本次股息发放的计息起始日为2018年9月21日，以优先股发行量 1,250万股（每股面值人民币 100元）为基数，按照票面股息率5.17%计算，每股优先股派发股息人民币 5.17元（含税）。公司本次派发股息合计人民币 6,462.50万元（含税）。
2、发放对象：截至 2019年 9月 20日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体晨鸣优03股东。
3、扣税情况：每股税前发放现金股息人民币5.17元。
根据国家税法的有关规定：
（1）对于持有晨鸣优03的属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其现金股息所得税由其自行缴纳，每股实际发放现金股息人民币 5.17元。
（2）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发［2009］3号）等规定，公司非居民企业（包含QFII、RQFII）优先股持有者取得的现金股息应缴纳10%企业所得税，由公司负责代扣代缴。
（3）其他股东股息所得税的缴纳，根据相关规定执行。
二、派息具体实施日期
1、股权登记日：2019年9月20日
2、除息日：2019年9月23日
3、派息日：2019年9月23日
三、派息实施方法
全体晨鸣优03股东的股息由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：公司证券投资部
咨询地址：山东省寿光市农圣东街2199号
咨询电话：0536-2158008
传真：0536-2158977
五、备查文件
《公司第八届董事会第三十六次临时会议决议》。
特此公告。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会二〇一九年九月十二日
独立董事述职报告王力群华谊兄弟传媒股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
本人作为华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。本人作为公司第三届董事会独立董事，现将 2016年度任期内本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席董事会会议情况
2016年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。
2016年度任期内，公司董事会召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2016年度任期内，公司召开董事会会议26次，本人出席会议情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|任期内召开董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|26|26|0|0|否|

二、发表独立意见情况
本年度任期内，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
1、在2016年1月21日公司第三届董事会第28次会议上对公司关联交易的事项发表了独立意见。
2、在 2016年 3月 23日公司第三届董事会第 32次会议上对公司 2015年度有关事项发表了独立意见。
3、在 2016年 4月 6日公司第三届董事会第 33次会议上对关于选举王夫也为公司第三届董事会董事的事项发表了独立意见。
4、在2016年4月26日公司第三届董事会第35次会议上对关于聘任公司副总经理的事项发表了独立意见。
5、在 2016年 5月 6日公司第三届董事会第 36次会议上对关于调整股票期权
数量及行权价格的事项发表了独立意见。
6、在2016年5月23日公司第三届董事会第37次会议上对关于公司关联交易
的事项发表了独立意见。
独立董事述职报告王力群7、在 2016年 8月 24日公司第三届董事会第 39次会议上对关于公司 2016年半年度的有关事项、关于聘任高辉担任公司副总经理的事项发表了独立意见。
8、在2016年8月25日公司第三届董事会第40次会议上对关于全资影院为公司提供质押担保的事项发表了独立意见。
9、在 2016年 10月 14日公司第三届董事会第 46次会议上对公司对外担保的相关事项发表了独立意见。
10、在 2016年 10月 20日公司第三届董事会第 47次会议上对关于公司 2015年度日常关联交易的确认及2016年度日常关联交易预计的事项发表了独立意见。
11、在 2016年 11月 1日公司第三届董事会第 48次会议上对关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的的事项发表了独立意见。
12、在 2016年 11月 8日公司第三届董事会第 49次会议上对关于为全资子公司提供担保的事项发表了独立意见。
13、在2016年11月17日公司第三届董事会第50次会议上对公司董事会聘任董事会秘书的事项发表了独立意见。
14、在 2016年 12月 6日公司第三届董事会第 52次会议上对关于公司终止重大资产重组事项暨公司股票复牌的事项发表了独立意见。
三、保护投资者权益方面所作的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定做好披露工作，保证2015年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人在 2016年度任期内作为审计委员会主任委员，2016年度任期内按照《董事会审计委员会实施细则》的规定，就相关审计事项进行了审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
五、公司存在的问题及建议
随着公司规模的逐步扩大和公司进一步发展的需要，公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力，规范合理使用募集资金，提升公司的整体营利能力。
六、培训和学习情况
独立董事述职报告王力群本年度任期内，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2016年度任期内履行职责情况汇报。
独立董事：王力群
二〇一七年三月二十七日
证券代码：002519 证券简称：银河电子 公告编号：2016-004江苏银河电子股份有限公司
第五届监事会第二十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏银河电子股份有限公司（以下或简称“公司”）第五届监事会第二十八次会议，于2016年2月18日以电话、电子邮件的方式发出会议通知和会议议案，并于2016年2月22日上午在公司行政研发大楼底楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议应到监事3名，实到监事3名，其中张恕华女士以通讯方式出席。会议由周黎霞主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
经与会监事认真审议，并以投票表决的方式，审议通过了如下议案：
一、会议审议通过了《关于<江苏银河电子股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经审核，监事会认为：本次股权激励计划符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。本次股权激励计划的激励对象均为公司任职人员，激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等相关法律、法规和规范性文件的规定，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
二、会议审议通过了《关于<江苏银河电子股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
经审议，公司监事会认为：《江苏银河电子股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
三、会议审议通过了《关于核实<江苏银河电子股份有限公司2016年限制性股票激励计划>激励对象名单的议案》。
监事会认为：列入公司限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《股权激励管理办法》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
江苏银河电子股份有限公司监事会2016年2月22日
证券代码：300302 证券简称：同有科技 公告编号：2018-001
北京同有飞骥科技股份有限公司
2017年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年1月1日至2017年12月31日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：40%-65%|盈利:12,876.12万元|
||盈利：4,506.64万元-7,725.67万元||

3、2017年度，公司预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响额约为620万元。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、2016年度，公司实施了国内最大的单个国产存储项目，对业绩产生较大有利影响，该项目具有一定偶然性，剔除该项目影响，本期销售收入较历史同期增长。
随着国产化的不断深入，公司产品已逐渐深入到高端客户的关键业务和核心应用，在这类业务和应用的产品选型中，用户一般决策周期较长。加之在报告期内，
部分重点行业客户由于结构进行了调整，延长了项目的运作周期，从而导致公司项
目落单时间相应顺延。
在报告期内，公司不断加大在底层技术的研发投入，凭借对行业应用的深刻理解，公司的解决方案和顾问式服务已融入到重点行业用户的关键业务系统。随着第四季度重点行业市场需求不断释放，公司进一步夯实了客户基础，扩大了在该领域的优势。同时成功中标入围了中央国家机关协议供货采购等项目，使得公司业绩情况趋势向好。
2、报告期内，公司持续加大研发力度，研发投入较上年同期增加约25%。虽然对研发的加大投入对公司2017年度利润产生了一定影响，但公司围绕全闪存、云计算、自主可控方向等持续投入，使得公司能够抓住信息化建设的闪存化、云化、国产化的机遇，加速了公司业务模式的变革与产业布局，推进了产品与服务的升级革新。
依托全闪存、云计算基础架构解决方案和国产自主可控产品，公司推出了AI视频识别技术、NCS²tack云平台、SCES存储云引擎、融合NVMe技术的分布式存储系统等创新存储产品，创建同有新产品矩阵，满足用户不同需求，为准确把握闪存技术、云计算架构的变革趋势，打造与公司业务发展相适应的高效技术创新平台，全面推进战略转型，实现国产厂商的弯道超车做充分的技术准备。
3、报告期内，公司以有效的价格策略扩大了在主流市场、重点行业的市场份额。
公司通过夯实政府、金融、特殊行业等重点行业的业务发展基础，抓住闪存在主流市场、重点行业逐步得到大范围应用的机遇，加速拓展新业务、新行业。在保证产品与服务质量的前提下，有效的价格策略为公司扩充客户资源、拓展业务领域、全面布局高端存储市场、占领细分行业制高点奠定坚实的基础。
4、报告期内，公司不断加强高端人才培养与专业人才引进力度，针对关键技术和重点领域引进业界高水平人才，配套扩充各梯队专业人才，为公司可持续发展提供有力的人才资源支撑。
5、软件产品增值税退税款到账时间不具有规律性或周期性，公司2017年收到的软件产品增值税退税款相比同期下降约1700余万元，影响2017年收益同比减少。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告数据是公司财务部初步测算结果，未经审计机构审计。
3、2017年度业绩的具体数据将在本公司2017年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京同有飞骥科技股份有限公司董事会2018年1月22日
长沙景嘉微电子股份有限公司
实际控制人对招股意向书的确认意见
本人已仔细阅读长沙景嘉微电子股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书全文，确认招股意向书中与本人相关的内容真实、准确、完整、及时，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或指使发行人披露由虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。
证券代码：000692 证券简称：惠天热电 公告编号：2016-46沈阳惠天热电股份有限公司
第八届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、会议通知于2016年10月18日以电话和网络传输方式发出。
2、会议于2016年10月25日下午2点在公司总部六楼第一会议室现场召开。
3、会议应到董事9名，实到董事9名。
4、会议由董事长李久旭主持，监事会成员列席本次会议。
5、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告正文》（9票同意，0票反对，0票弃权）；
内容详见公司于2016年10月27日同期刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的“公司2016年第三季度报告全文”或“2016年第三季度报告正文”。
特此公告。
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2016年10月27日
证券代码：002113 证券简称：ST天润 公告编号：2019-055
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司
关于解除部分诉讼及违规担保的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（“ST天润”或“公司”）于 2019年 5月 22日披露了公司所有累计违规对外担保和诉讼的具体情况，详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 2019年 5月 22日披露的《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2019-051）。
2019年5月31日，公司收到深圳前海海润国际基金管理有限公司（简称“海润公司”）关于免除担保责任的承诺函，具体内容如下：
鉴于，承诺人深圳前海海润国际并购基金管理有限公司（下称“海润公司” )在以下多起借款合同诉讼纠纷案件中，承诺人海润公司将湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（下称"湖南天润公司"）列为担保人提起了诉讼。现海润公司承诺，就截至本承诺函出具之日前及之后,放弃对湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司主张所有的债权债务权利，不再以任何方式追究湖南天润公司还款或担保责任，并向湖南天润公司退还全部保证合同原件，相关案件包括但不限于如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|案号|借款人|借款本金|
|1|(2018）粤0106民初13717号|广东恒润华创实业发展有限公司|37,200,000.00|
|2|(2018）穗仲案字第27177号|广东恒润华创实业发展有限公司|23,000,000.00|
|3|(2018）穗仲案字第27178号|广东恒润华创实业发展有限公司|18,200,000.00|
|4|(2018）穗仲案字第27176号|广东恒润华创实业发展有限公司|4,300,00.00|
|5|(2018）粤0106民初19950号/(2019）粤01民终2169号|广东恒润华创实业发展有限公司|40,000,000.00|
|6|(2018）粤01民初703|广东恒润华创实业发展有限公司|50,000,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
||号|||
|7|(2018）粤01民初795号|广州市科鼎信息技术有限公司|200,000,000.00|

以上诉讼涉及金额37,270万元。
特此公告。
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会二〇一九年五月三十一日
证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2016-009深圳市兆驰股份有限公司
关于申请发行超短期融资券的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次发行超短期融资券的事宜能否获得中国银行间市场交易商协会的批准具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
为拓宽融资渠道、优化财务结构，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）根据经营发展需要，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，现将主要情况说明如下：
一、本次发行超短期融资券的总体方案如下：
1、注册规模：本次超短期融资券拟注册规模为不超过人民币8亿元；
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内分期择机发行；
3、发行目的：公司发行超短期融资券募集的资金将主要用于补充公司流动资金、偿还有息债务；
4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行；
5、发行对象：全国银行间债券市场合格投资者；
6、发行利率：本次超短期融资券的发行利率按照市场情况确定；
7、发行期限：本次发行期限为不超过270天，可分期发行。
二、本次发行超短期融资券的授权事项
为了有效地完成公司发行超短期融资券的相关工作，根据《银行间债券市场非
金融企业债务融资工具管理办法》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权公司经营层全权负责办理与本次发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定超短期融资券：发行时机，制定公司发行超短期融资券的具体发行方案以及修订、调整发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理超短期融资券的发行申报、上市流通等相关事宜；
3、全权代表公司签署与超短期融资券、上市有关的合同、协议及其他法律文件；
4、及时履行信息披露义务；
5、决定并办理公司与超短期融资券、上市有关的其他事项；
6、本授权有效期限自公司 2016年第一次临时股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
此项议案经公司董事会审议通过后，尚需提请公司 2016年第一次临时股东大会审议。
三、独立董事意见
公司拟在全国银行间债券市场公开发行超短期融资券，通过发行超短期融资券有利于拓宽公司融资渠道、优化财务结构，促进公司良性发展，我们同意公司申请发行超短期融资券的事项。
特此公告。
深圳市兆驰股份有限公司董事会二○一六年二月二日
证券代码：300056 证券简称：三维丝 公告编号：2016-099
厦门三维丝环保股份有限公司
关于公司起诉罗祥波侵权诉讼的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、诉讼事项的基本情况
厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“公司”或“三维丝”）于2016年11月29日发布了《关于公司起诉罗祥波侵权的公告》（公告编号：2016-089），披露了公司向福建省厦门市思明区人民法院就罗祥波拒不执行2016年第二次临时股东大会决议、第三届董事会第十五次会议决议及第三届董事会第十六次会议决议，拒绝新任董事长、总经理进入营业场所办理交接工作等侵权行为提起诉讼，要求罗祥波归还公司公章、财务专用章等重要物品，尽快撤离公司营业场所并承担相应的诉讼费。
二、诉讼事项的进展情况
1、福建省厦门市思明区人民法院出具了《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号】，认为本案讼争的权利义务关系复杂，公司先予执行的申请不符合先予执行的法定条件，且未提供担保，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零六条、一百零七条规定，裁定驳回公司先予执行的申请。
2、福建省厦门市思明区人民法院出具了《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号之一】，认为本案公司主张诉求的事实和理由是基于公司2016年第二次临时股东大会、第三届董事会第十五次会议及第十六次会议决议合法有效，因罗红花向厦门市翔安区人民法院起诉的二案涉及公司上述会
议决议的效力问题，本案必须以厦门市翔安区人民法院受理的二案的审理结果为依据，且目前上述二案尚未审结。据此，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十条第一款第（五）项，第一百五十四条第（六）项规定，裁定本案中止诉讼。
3、公司于2016年12月28日向福建省厦门市思明区人民法院提出撤诉申请，厦门市思明区人民法院立即恢复案件审理，并出具《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号之二】，认为公司的撤诉申请符合法律规定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十五条第一款规定，裁定准许公司撤诉。
三、本次诉讼对公司的影响
因至今无法完成新任董事长、总经理的交接工作，新任董事长、总经理及部分高级管理人员也无法正常履行经营管理职责，并无法及时了解和防范公司的经营管理风险，长此以往将会对公司经营业绩造成负面影响。
公司将严格按照相关规定披露诉讼事项的后续进展情况。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、福建省厦门市思明区人民法院《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号】
2、福建省厦门市思明区人民法院《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号之一】
3、福建省厦门市思明区人民法院《民事裁定书》【（2016）闽0203民初18342号之二】
特此公告！
厦门三维丝环保股份有限公司董事会
二零一六年十二月二十九日
证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2019-108深圳市沃尔核材股份有限公司
第五届监事会第三十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第三十七次会议通知于2019年9月30日（星期一）以电话及邮件方式送达给公司3名监事。会议于2019年10月11日（星期五）以现场会议方式在公司办公楼会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议的召开合法有效。会议由监事会主席方雷湘先生主持，审议并通过了以下决议：
一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。
经核查，监事会认为：本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响公司会计报表的审计质量。相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。同意聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》。
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会现按照相关程序进行换届选举。经审查，公司监事会认为被提名人方雷湘先生、王俊先生具备《公司法》等法律法规和《公司章程》关于监事任职资格和条件的有关规定，拥有履行监事职责所应具备的能力，能够胜任相关职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的
条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况，同意提名方雷湘先生、王俊先生为公司第六届监事会监事候选人。
上述监事候选人尚需提交股东大会以累积投票表决方式进行选举。以上监事候选人如获股东大会审议通过，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。
声明：最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
《关于监事会换届选举的公告》详见2019年10月12日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交股东大会以累积投票的方式审议。
特此公告。
深圳市沃尔核材股份有限公司监事会2019年10月11日
证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2014-021上海巴安水务股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海巴安水务股份有限公司第二届监事会第十次会议于2014年6月29日以书面及通讯方式通知全体监事，并于2014年7月2日下午一点在公司会议室召开。应到监事3名，实到监事3名，由公司监事顾群女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以现场表决的方式，审议并通过如下议案：
1、审议通过了《关于签订河北省沧州渤海新区海水淡化项目合作协议的议案》
《关于签订河北省沧州渤海新区海水淡化项目合作协议的公告》内容详见公司于2014年7月2日在指定信息披露媒体刊登的内容。
表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权
本议案尚需提交2014年第二次临时股东大会审议。
二、备查文件
公司第二届监事会第十次会议决议。
特此公告。
上海巴安水务股份有限公司监事会
二○一四年七月二日
深圳市证通电子股份有限公司证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2014-026
深圳市证通电子股份有限公司
2013年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
2、本次股东大会以现场会议的方式召开。
一、会议的召开情况
1、现场会议召开时间：2014年5月14日上午10:00-12:00
2、会议召开地点：深圳光明新区同观路3号证通电子产业园9楼会议室
3、会议方式：本次股东大会采用现场会议的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、现场会议主持人：董事长曾胜强先生
6、出席本次会议的股东及股东代表4名，代表有表决权的股份数 66,234,692股，占公司有表决权股份总数的25.36%。
7、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师出席了会议，符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定。
二、议案审议情况
会议以记名投票表决方式对议案进行逐项表决，审议通过了以下议案：
1、审议通过《公司2013年度董事会报告》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
2、审议通过《公司2013年度监事会报告》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所
深圳市证通电子股份有限公司有股东所持表决权的0.00%。
3、审议通过《公司2013年度财务决算报告》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
4、审议通过《公司2013年度利润分配预案》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
5、审议通过《公司2013年年度报告及其摘要》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
6、审议通过《公司2013年募集资金存放与使用情况专项报告》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
7、审议通过《关于提请股东大会审议公司董事2013年度薪酬的议案》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
8、审议通过《关于提请股东大会审议公司监事2013年度薪酬的议案》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
9、审议通过《关于选举公司董事的议案》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
深圳市证通电子股份有限公司10、审议通过《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
11、审议通过《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度财务及内控审计机构的议案》
表决情况：同意66,234,692股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；
反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
12、审议通过《关于公司向四家银行申请综合授信并由关联股东提供担保的议案》；
表决情况：关联股东曾胜强回避表决，有表决权股份总数为 811,460股，同意 811,460股，占出席会议所有股东所持表决权的100.00%；反对 0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0.00%。
三、独立董事述职情况
在本次股东大会上，李连和先生受公司独立董事委托，进行了 2013年度独立董事工作述职，述职报告包括 2013年度出席董事会、股东会议、发表独立意见、日常工作情况等。
四、律师见证情况
北京国枫凯文(深圳)律师事务所委派律师出席本次会议，认为公司 2013年年度股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。会议通过的决议合法、有效。
五、备查文件
1、出席会议董事签字的公司2013年年度股东大会会议决议；
2、北京国枫凯文(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
深圳市证通电子股份有限公司特此公告！
深圳市证通电子股份有限公司董事会
二○一四年五月十五日
证券代码：300224 证券简称：正海磁材 公告编号：2016-19-12烟台正海磁性材料股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 1月 15日召开三届董事会第一次会议审议通过了《关于增加使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，将购买银行理财产品的自有资金额度由不超过55,000万元人民币提升至不超过 70,000万元人民币，暂时闲置的募集资金（含超募资金）额度调整为0，合计可使用闲置资金 70,000万元人民币购买银行理财产品。在上述额度内，资金可滚动使用。同时，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自生效之日起二年内有效。
近期，公司前期购买的理财产品已有部分赎回以及重新购买，现就相关事宜公告如下：
一、使用闲置资金购买理财产品情况
1、近期购买理财产品的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|签约银行|产品名称|金额(万元)|收益类型|投资起始日|投资天数|投资到期日|预期投资收益率|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1610-010号增盈策略保本型定制理财产品|5,000|保本保收益|2016-10-12|182|2017-04-12|3.70%|
|交行上海陕西南路支行|蕴通财富，日增利S款|1,000|保本保收益|2016-10-12|19|2016-10-31|2.75%|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1610-033号增盈策略保本型定制理财产品|8,000|保本保收益|2016-10-14|91|2017-01-13|3.70%|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交行上海陕西南路支行|蕴通财富，日增利S款|1,000|保本保收益|2016-10-21|-|-|2.75%|
|广发烟台分行|“盆满钵盈”日日赢|6,000|保本保收益|2016-11-03|5|2016-11-08|2.60%|
|广发烟台分行|“盆满钵盈”日日赢|2,000|保本保收益|2016-11-03|-|-|2.60%|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1611-049号增盈策略保本型定制理财产品|6,000|保本保收益|2016-11-09|92|2017-02-09|3.70%|

2、近期赎回理财产品的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|签约银行|产品名称|金额(万元)|收益类型|投资起始日|投资天数|投资到期日|投资收益率|实际收回情况|
|交行烟台开发区支行|“蕴通财富日增利”|6,000|保本保收益|2016-08-04|91|2016-11-03|3.70%|全部收回|
|交行烟台开发区支行|“蕴通财富日增利”|1,000|保本保收益|2016-08-04|91|2016-11-03|3.70%|全部收回|
|交行烟台开发区支行|“蕴通财富日增利”|2,000|保本保收益|2016-09-29|21|2016-10-20|2.75%|全部收回|
|广发烟台分行|“ 盆 满 钵盈”日日赢|6,000|保本保收益|2016-11-03|5|2016-11-08|2.60%|全部收回|
|交行上海陕西南路支行|蕴通财富，日增利S款|1,000|保本保收益|2016-10-12|19|2016-10-31|2.75%|全部收回|

3、尚未赎回的理财产品的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|签约银行|产品名称|金额(万元)|收益类型|投资起始日|投资天数|投资到期日|预期投资收益率|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交行上海陕西南路支行|蕴通财富，日增利S款|500|保本保收益|2016-09-09|-|-|2.75%|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1610-010号增盈策略保本型定制理财产品|5,000|保本保收益|2016-10-12|182|2017-04-12|3.70%|
|广发烟台分行|“盆满钵盈”日日赢|2,000|保本保收益|2016-11-03|-|-|2.60%|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1610-033号增盈策略保本型定制理财产品|8,000|保本保收益|2016-10-14|91|2017-01-13|3.70%|
|华夏烟台开发区支行|ZYCL1611-049号增盈策略保本型定制理财产品|6,000|保本保收益|2016-11-09|92|2017-02-09|3.70%|
|交行上海陕西南路支行|蕴通财富，日增利S款|1,000|保本保收益|2016-10-21|-|-|2.75%|

二、关联关系说明
公司与上述签约银行不存在关联关系。
三、主要风险提示
理财产品发行人提示了本金及理财收益风险、理财产品不成立风险、政策风险、利率风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等理财产品一般常见风险。
四、风险控制措施
1、针对投资风险，采取措施如下：
（1）公司及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露，以最大限度地保证资金的安全。公司持有的理财产品等金融资产，不能用于质押。
（2）公司内审部门负责对委托理财资金使用与保管情况的审计与监督，每半年对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
（4）公司将严格根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，在定期报告
中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险，采取措施如下：
建立台账管理，对资金运用的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和监控风险，采取措施如下：
（1）实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人相互独立；
（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
五、对公司日常经营的影响
1、公司使用最高额度不超过 70,000万元暂时闲置的自有资金进行现金管理，适时购买银行发行的保本型理财产品，是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险理财产品的投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、备查文件
1、公司三届董事会第一次会议决议
2、公司三届监事会第一次会议决议
3、相关理财产品的认购资料。
特此公告。
烟台正海磁性材料股份有限公司
董事会
2016年11月11日