证券代码：300219 证券简称：鸿利光电 公告编号：2014-067
广州市鸿利光电股份有限公司
关于公司及相关主体承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州市鸿利光电股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会广东监管局（以下简称“广东证监局”）印发的《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知（广东证监[2014]4号）》文件精神，于2014年2月10日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于公司及相关主体承诺履行情况的公告》（公告编号：2014-005）。现就截至本公告发布之日，公司历年来尚未履行完毕的承诺履行进展情况披露如下：
一、发行上市承诺
（一）公司控股股东和实际控制人李国平、马成章
承诺内容：1、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的该等股份。2、公司首次公开发行股票在证券交易所上市之日起三十六个月后，本人在任职期间内每年直接和间接转让公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。3、本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
承诺履行期限：2010年8月28日至承诺履行完毕
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
（二）公司股东雷利宁
承诺内容：1、自持有公司股份之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由公司回购其持有的股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的股份，也不由公司回购其持有的股份；自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的股份不超过所持有股份的50%。2、雷利宁、黄育川和周家桢作为董事、高级管理人员承诺：自公司首次公开发行的股
票在证券交易所上市之日起十二个月后，本人在任职期间内每年转让直接或间接持
有的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。3、离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
承诺履行期限：2010年8月28日至承诺履行完毕
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
（三）间接持有公司股权的监事刘俊莲
承诺内容：1、自众而和投资咨询有限公司持有公司股份之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理所间接持有的股份，也不由公司回购该等股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的股份，也不由公司回购其持有的股份；自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的股份不超过所持有股份的50%。2、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月后，本人在任职期间内每年转让直接或间接持有的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。3、离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
承诺履行期限：2010年8月28日至承诺履行完毕
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
二、避免和消除同业竞争的承诺
（一）控股股东和实际控制人李国平、马成章
承诺内容：公司控股股东和实际控制人李国平、马成章分别出具《关于与广州市鸿利光电股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺函》，作出如下承诺：为杜绝出现同业竞争等损害广州市鸿利光电股份有限公司(下称“鸿利光电”)的利益及其中小股东的权益的情形，本人出具本承诺函，并对此承担相应的法律责任。
第一条在本人作为鸿利光电的股东期间，本人不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和中国证券监督管理委员会规章所规定的可能与鸿利光电构成同业竞争的活动。本人今后如果不再是鸿利光电的股东的，本人自该股权关系解除之日起五年内，仍必须信守前款的承诺。
第二条本人从第三方获得的商业机会如果属于鸿利光电主营业务范围之内
的，则本人将及时告知鸿利光电，并尽可能地协助鸿利光电取得该商业机会。
第三条本人不以任何方式从事任何可能影响鸿利光电经营和发展的业务或活
动，包括：(1)利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制鸿利光电的独立发展；
(2)捏造、散布不利于鸿利光电的消息，损害鸿利光电的商誉；(3)利用对鸿利光电的控股或者控制地位施加不良影响，造成鸿利光电高级管理人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动；(4)从鸿利光电招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员。
第四条本人将督促本人的配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，本人配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。
承诺履行期限：自股权关系解除之日起五年
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
（二）公司股东射阳县众而和投资咨询有限公司、射阳县普之润投资咨询有限公司、雷利宁、黄育川、广发信德
承诺内容：公司股东众而和、普之润、雷利宁、黄育川、广发信德、分别向发行人出具了《关于与广州市鸿利光电股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺函》，分别对发行人作出承诺：本人及本人控制的企业不直接或间接地从事与鸿利光电主营业务有竞争或可能构成竞争的业务及活动。
承诺履行期限：持有公司股份期间
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
三、关于补缴公司整体变更为股份公司时有关税收的承诺
承诺主体：发起人李国平、马成章、雷利宁、黄育川、周家桢
承诺内容：由于公司税务主管部门同意各发起人免缴整体变更股份有限公司时涉及的个人所得税，公司暂未代扣代缴相关税款。如果今后国家有关税务主管部门就上述事项要求本人补交税款或承担法律责任，本人愿意按照有关部门的要求自行补缴税款或承担相应的法律责任。如有关部门要求公司承担法律责任，本人愿意按发起设立股份有限公司时的持股比例承担相应法律责任并对公司因此受到的损失给予补偿。
承诺履行期限：2010年8月28日至长期
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
四、关于补缴住房公积金或承担相应住房补贴的承诺
承诺主体：控股股东和实际控制人李国平、马成章
承诺内容：如公司及子公司被要求为公司员工补缴2010年8月前欠缴的住房公积金或承担相应的住房补贴费用，或受到有关主管部门处罚，李国平、马成章将承担由此产生的全部费用，保证公司及子公司不会因此遭受任何损失。
承诺履行期限：2010年8月28日至长期
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人均遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
五、公司对中小股东所作的其他承诺
承诺内容：公司使用"新型表面贴装LED建设项目"结余资金12,810.39万元及利息收入永久补充流动资金。公司承诺自本承诺函签署之日起12个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。
承诺履行期限：2013年08月22日——2014年08月21日
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
六、公司关于股权激励计划所作的承诺
承诺内容：本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》等法律、法规的相关规定函诺：不为任何激励对象依“股票期权与限制性股票激励计划”获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，且不为其贷款提供担保。
承诺履行期限：本次股权激励计划期间。
承诺履行情况：截至公告之日，承诺人遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
七、其他承诺及履行情况
截至公告之日，公司不存在不规范或逾期未履行的承诺。
特此公告。
广州市鸿利光电股份有限公司董事会2014年06月24日