证券代码：688122 证券简称：西部超导 公告编号：2019-004西部超导材料科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2019年8月14日西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.5亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、协议存款或结构性存款等保本型理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。公司董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019年 7月 1日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169号），公司于2019年7月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,420万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币15.00元，募集资金总额为人民币 663,000,000.00元。扣除发行费用人民币 59,878,507.82元后，公司本次募集资金净额为人民币 603,121,492.18元。截至 2019年 7月 17日，上述募集资金的划转已经全部完成，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资
金的到位情况进行了审验，并出具了“众环验字[2019]170004号”《验资报告》。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见西部超导于2019年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书暨2019年半年度财务报表》。
二、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、协议存款或结构性存款等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
自公司董事会审议通过之日起12个月内，公司拟使用不超过人民币45,000万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币45,000万元。公司闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（四）实施方式
公司董事会授权公司管理层办理闲置募集资金购买低风险银行保本理财产品或低风险保本证券公司收益凭证等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案
本次拟使用不超过人民币45,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的方案情况具体如下（后续可能根据实际情况进行适当调整）：
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|序号|受托方|产品名称|产 品类型|金额（万元）|预期年化收益率|产 品 期限|起息日|到期日|
|1|中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司西 安 经济 技 术开 发 区支行|“ 乾 元 -周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品|保 本浮 动收 益型|24,200|2.75%-3.30%|每 7 个自 然 日为 一 个投 资 周期，开放日 为 每周三。|2019年8 月 21日|不适用|
|2|兴 业 银行 股 份有 限 公司 西 安文 景 路支行|兴业银行挂钩上海黄金交易所上海金六个月结构性存款|保 本浮 动收益|20800|3.52%|6个月|2019年8 月 16日|2020年2 月 17日|

公司与上述受托方之间不存在关联关系。
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求披露现金管理的情况。
四、对公司日常经营的影响
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|公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保|
|公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公|
|司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。|

五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。
2、应严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司财务部将跟踪闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
2019年8月14日，公司第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，发表意见如下：同意公司使用额度不超过人民币4.5亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险保本型产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（二）独立董事意见
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|公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保|
|公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募|
|集资金投资项目的正常建设。有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为|

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|公司和股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项的|
|决策和审议程序合法、合规，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上|
|市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律|
|法规要求。全体独立董事一致同意使用闲置募集资金不超过4.5 亿元进行现金管|
|理。|

（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：西部超导本次使用闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，无需提交股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。西部超导本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规、规范性文件以及《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定；西部超导使用闲置募集资金进行现金管理，是在保障募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；西部超导使用部分闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。中信建投证券对西部超导本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、上网公告附件
（一）西部超导材料科技股份有限公司第三届董事会第十二次会议相关事项的独立董事意见；
（二）中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见。
特此公告。
西部超导材料科技股份有限公司董事会