上海银行股份有限公司股权管理办法
第一章 总 则
第一条为规范上海银行股份有限公司（以下简称本行）股权管理，维护股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）《商业银行股权管理暂行办法》、《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》等有关规定和本行《公司章程》，制定本办法。
第二条本办法适用于持有本行普通股股份（以下简称股份）的所有股东及本行普通股股权管理，优先股股东和优先股股权管理适用相关法律法规。
第三条本行股权管理应当遵循分类管理、资质优良、关系清晰、权责明确、公开透明的原则。
第四条本行股份已按照监管规定全部登记于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司），对于已确认证券账户持有人的股份，其登记、变更等一切相关行为均应遵循中登公司相关规定。
本行已在中登公司开立“上海银行股份有限公司未确认持有人证券专用账户”，该账户下登记股份由本行统一管理，包括确认持有人、向中登公司办理持有人证券账户登记、完成持有人确认前相关股份未分配现金股利的拨付以及相关股份的司法协助等。
第二章 股东责任
第五条本行股东为依法持有本行股份并且其姓名（名称）登
记在股东名册上的法人或自然人。
第六条本行股东应当具有良好的社会声誉、诚信记录、纳税记录和财务状况，符合法律法规规定和监管要求。
本行股东应当遵守法律法规、监管规定和本行《公司章程》，依法行使股东权利，履行法定义务。
第七条本行的股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。
股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。
第八条本行股东应当严格按照法律法规和中国银保监会规定履行出资义务。
本行股东应当使用自有资金入股本行，且确保资金来源合法，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。
第九条本行股东不得委托他人或接受他人委托持有本行股权。
第十条本行股东转让所持有的本行股权，应当告知受让方需符合法律法规和中国银保监会规定的条件。
第十一条本行股东应当遵守法律法规和中国银保监会关于关联交易的相关规定，不得与本行进行不当的关联交易，不得利用其对本行经营管理的影响力获取不正当利益。
第十二条投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持本行资本总额或股份总额百分之五以上的，应当事先告知本行，并经本行董事会审议通过后，报中国银保监会或其派出机构核准。审批的具体要求和程序按照中国银保监会相关规定执行。
第十三条投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有
本行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的，应当在取得相应股权后十个工作日内向中国银保监会或其派出机构报告。报告的具体要求和程序，按照中国银保监会相关规定执行。
第十四条应经但未经监管部门批准或未向监管部门报告的股东，不得行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
第十五条金融产品可以通过公开二级市场持有本行股份，但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有本行股份合计不得超过本行股份总额的百分之五。
第十六条对于存在虚假陈述、滥用股东权利或其他损害本行利益行为的股东，本行可以根据中国银保监会及其派出机构的要求，限制或禁止与本行开展关联交易，限制其持有本行股权的限额、股权质押比例等，并可限制其股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。
第十七条本行发生重大风险事件或重大违法违规行为，被中国银保监会或其派出机构采取风险处置或接管等措施的，股东应当积极配合中国银保监会或其派出机构开展风险处置等工作。
第三章 主要股东的特别规定
第十八条本行主要股东是指持有或控制本行百分之五以上股份或表决权，或持有资本总额或股份总额不足百分之五但对本行经营管理有重大影响的股东。
前款中的“重大影响”，包括但不限于向本行派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响本行的财务和经营
管理决策以及中国银保监会或其派出机构认定的其他情形。
第十九条本行主要股东入股本行时，应当书面承诺遵守法律法规、监管规定和本行《公司章程》，并就入股本行的目的作出说明。
第二十条本行主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动关系。
第二十一条同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过 2家，或控股商业银行的数量不得超过 1家。
根据国务院授权持有商业银行股权的投资主体、银行业金融机构，法律法规另有规定的主体入股商业银行，以及投资人经中国银保监会批准并购重组高风险商业银行，不受本条前款规定限制。
第二十二条本行主要股东及其控股股东、实际控制人不得存在下列情形：
（一）被列为相关部门失信联合惩戒对象；
（二）存在严重逃废银行债务行为；
（三）提供虚假材料或者作不实声明；
（四）对商业银行经营失败或重大违法违规行为负有重大责任；
（五）拒绝或阻碍中国银保监会或其派出机构依法实施监管；
（六）因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处，造成恶劣影响；
（七）其他可能对商业银行经营管理产生不利影响的情形。
第二十三条本行主要股东自取得股权之日起五年内不得转
让所持有的股权。
经中国银保监会或其派出机构批准采取风险处置措施、中国银保监会或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行或者在同一投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外。
第二十四条本行主要股东应当严格按照法律法规、监管规定和本行《公司章程》行使出资人权利，履行出资人义务，不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会、高级管理层根据本行《公司章程》享有的决策权和管理权，不得越过董事会和高级管理层直接干预或利用影响力干预本行经营管理，进行利益输送，或以其他方式损害存款人、本行以及其他股东的合法权益。
第二十五条本行主要股东应当根据监管规定书面承诺在必要时向本行补充资本，并通过本行每年向中国银保监会或其派出机构报告资本补充能力。
第二十六条本行主要股东应当建立有效的风险隔离机制，防止风险在股东、本行以及其他关联机构之间传染和转移。
第二十七条本行主要股东应当对其与本行和其他关联机构之间董事会成员、监事会成员和高级管理人员的交叉任职进行有效管理，防范利益冲突。
第二十八条本行主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有本行股份。
第二十九条本行主要股东应当及时、准确、完整地向本行报告以下信息：
（一）自身经营状况、财务信息、股权结构；
（二）入股本行的资金来源；
（三）控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人及其变动情况；
（四）所持本行股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行；
（五）所持本行股权被质押或者解押；
（六）名称变更；
（七）合并、分立；
（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；
（九）其他可能影响股东资质条件变化或导致所持本行股权发生变化的情况。
第四章 本行职责
第三十条本行董事会承担股权事务管理的最终责任。本行董事长是处理本行股权事务的第一责任人。本行董事会秘书协助董事长工作，是处理股权事务的直接责任人。
本行董事会办公室是处理本行股权事务的办事机构。
第三十一条本行应当加强与股东及投资者的沟通，并负责与股权事务相关的行政许可申请、股东信息和相关事项报告及资料报送等工作。
第三十二条本行应当加强对股东资质的审查，对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况，就股东对本行经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息。
第三十三条本行董事会应当至少每年对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实本行《公司章程》或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估，并及时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。
第三十四条本行应当加强关联交易管理，准确识别关联方，
严格落实关联交易审批制度和信息披露制度，及时向中国银保监
会或其派出机构报告关联交易情况。
本行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。
第三十五条本行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过本行资本净额的百分之十。本行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过本行资本净额的百分之十五。
前款中的授信，包括贷款（含贸易融资）、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、贷款承诺，以及其他实质上由本行或本行发行的理财产品承担信用风险的业务。本行应当按照穿透原则确认最终债务人。
本行的主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等为金融机构的，本行与其开展同业业务时，应当遵守法律法规和相关监管部门关于同业业务的相关规定。
第三十六条本行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生自用动产与不动产买卖或租赁；信贷资产买卖；抵债资产的接收和处置；信用增值、信用评估、资产评估、法律、信息、技术和基础设施等服务交易；委托或受托销售以及其他交易的，应当遵守法律法规和中国银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
第五章信息披露
第三十七条本行股东应当遵守上海证券交易所与股权相关
的信息披露要求。
第三十八条本行应当通过半年报或年报在官方网站等渠道真实、准确、完整地披露本行股权信息，披露内容包括：
（一）报告期末股票、股东总数及报告期间股票变动情况；
（二）报告期末本行前十大股东持股情况；
（三）报告期末主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人情况；
（四）报告期内与主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人关联交易情况；
（五）主要股东出质本行股权情况；
（六）股东提名董事、监事情况；
（七）中国银保监会规定的其他信息。
第三十九条主要股东相关信息可能影响股东资质条件发生重大变化或导致所持本行股权发生重大变化的，本行应及时进行信息披露。
第四十条对于应当报请中国银保监会或其派出机构批准但尚未获得批准的股权事项，本行在信息披露时应当作出说明。
第六章股权质押
第四十一条本行的股权可依法设定质押。出质人应当对出质股权的真实性与合法性负责。本行股东质押其持有的本行股权的，应当遵守法律法规和中国银保监会关于商业银行股权质押的相关规定，不得损害其他股东和本行的利益。
第四十二条股东以本行股权出质为自己或他人担保的，应当严格遵守法律法规、监管机构及本行《公司章程》的要求，并
事前告知本行董事会。
持有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行2％以上股份或表决权的股东出质本行股份，事前须向本行董事会申请备案，提交股份质押申请书（说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况）、主合同、质押合同及要求提供的其他材料。董事会认定对本行股权稳定、公司治理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，应不予备案。
在董事会审议相关备案事项时，由拟出质股东委派的董事应当回避。
第四十三条股东应按照法律法规、有关规定在中登公司办理质押登记手续，股权质押自登记之日起生效。
股东完成本行股权质押登记后，应配合本行风险管理和信息披露需要，及时向本行提供涉及质押股权的相关信息。
第四十四条股东应及时向本行报告质押股权涉及诉讼、冻结、折价、拍卖等可能导致股权发生转移的情形。
因股权出质而导致的股东变更，股权受让方应符合监管机构对股东入股资格的相关要求，并遵守监管机构及本办法规定的审批或报告等有关要求。
第四十五条本行不接受本行的股票作为质押权的标的。
第四十六条股东在本行的借款余额超过其持有本行的经审计的上一年度的股权净值，不得将本行股权进行质押。
第四十七条股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%期间，其在股东大会以及其委派的董事在董事会上暂停行使表决权。
第四十八条出现以下任一情形，本行应通过定期报告或临时公告等方式及时进行信息披露，并根据监管要求向监管机构报
告：
（一）本行被质押股权达到或超过全部股权的20％；
（二）主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50％；
（三）被质押的本行股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制。
第七章附 则
第四十九条本办法由本行董事会负责解释。
第五十条本办法自本行董事会审议通过之日起施行。自本办法施行之日起，原《上海银行股权管理办法》（上海银行董〔2002〕 7号）、《上海银行股份有限公司股权质押登记管理办法》（上银发〔2014〕46号）废止。