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国信证券股份有限公司
关于浙江久立特材科技股份有限公司
以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板募集资金管理细则》等有关规定，作为浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“久立特材”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了本次募集资金置换的信息披露文件、董事会和监事会关于本次募集资金置换的议案文件，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、募集资金及投资项目基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2014】71号”《关于核准浙江久立特材科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2014年2月25日公开发行可转债487万张，每张面值100元，募集资金总额为48,700万元，扣除发行费用合计 1,295.85万元后的募集资金净额为 47,404.15万元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了《验资报告》（天健验【2014】36号）。
根据公司2011年度股东大会以及2012年第四次临时股东大会通过的关于募集资金投资项目的决议，本次发行募集资金扣除发行费用后，按照项目轻重缓急程度按以下顺序排列：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|拟投资额（万元）|建设期（年）|
|1|年产2万吨LNG等输送用大口径管道及组件项目|31,156.00|2|
|2|年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目|15,344.00|2|
|合计||46,500.00|-|

三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况
依据公司业务发展和项目建设需求，在公开发行本次可转债募集资金到位之前，募投项目已由公司以自筹资金先行投入。
2014年 3月 8日，经公司第三届董事会第二十七次会议通过，公司监事、独立董事以及保荐人国信证券发表同意意见，公司已使用募集资金 25,907.68万元置换了预先已投入“年产 2万吨 LNG等输送用大口径管道及组件项目”的自有资金。
截至2014年4月15日，“年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目”先期使用自筹资金共计人民币 5,220.87万元，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江久立特材科技股份有限公司以自有资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审【2014】3540号），具体情况如下表所示：
单位:万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|总投资额|自筹资金实际投入金额|||占募集资金承诺投资额的比例|
|||建设投资|铺底流动资金|合 计||
|年产 1 万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目|15,344.00|5,220.87|—|5,220.87|34.03%|
|合 计|15,344.00|5,220.87|—|5,220.87|34.03%|

公司于 2014年 5月 5日第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资
金人民币5,220.87万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事
会、独立董事于2014年5月5日发表同意意见。
四、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次以募集资金人民币5,220.87万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 5,220.87万元的事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
保荐人对公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金事项的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
包世涛 王晓娟
国信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300345 证券简称：红宇新材 公告编号：（2014）065号
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2014年 11月 16日收到公司独立董事魏远先生提交的书面辞呈，魏远先生因个人原因，申请辞去本公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会战略委员会委员职务。辞职生效后，魏远先生将不在公司担任任何职务。截至公告日，魏远先生未持有公司股票，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。
魏远先生的辞职，将导致公司独立董事人数少于董事会全体成员的三分之一，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及规章制度的规定，魏远先生的辞呈将自公司股东大会补选出新任独立董事后生效。在此期间，魏远先生将依据相关法律法规的要求，继续履行独立董事和董事会战略委员会委员的职责。
魏远先生的辞职不会影响公司董事会的正常运作，公司将适时按照相关规定完成独立董事的补选工作。
魏远先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，为
公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对魏远先
生任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司董事会
二〇一四年十一月十七日
证券代码：300278 证券简称：华昌达 公告编号：2014—017湖北华昌达智能装备股份有限公司
关于召开 2013年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》相关规定，经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司董事会定于 2014年 3月 21日（星期五）召开公司 2013年年度股东大会，会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1.召集人：湖北华昌达智能装备股份有限公司董事会。
2.本次会议召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
3.会议召开方式：本次会议采取现场投票方式。
4.会议召开日期和时间：2014年3月21日（星期五）下午2:30。
5.出席对象：
（1）截止2014年3月14日（周五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司相关董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。
（3）公司聘请的律师。
6.现场会议地点：湖北省十堰市东益大道9号公司会议室。
二、会议审议事项：
1、《公司2013年度董事会工作报告》
2、《公司2013年度监事会工作报告》
3、《公司2013年度利润分配预案》
5、《公司2013年度报告及报告摘要》
6、《关于公司续聘及支付聘请的审计机构报酬的议案》
公司独立董事将在公司2013年年度股东大会现场作述职报告。
以上议案已经公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议审议通过，议案内容详见刊登于中国证监会创业板指定信息披露网站的相关公告。
三、出席现场会议的登记方法
1.登记方式
（1）自然人股东须持本人身份证和股东帐户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东帐户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票帐户卡办理登记手续。
（3）股东可采用信函或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件一），与前述登记文件送交公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
2．登记时间：本次股东大会现场登记时间为2014年3月20日（周四）9:00至17:00；采取信函或传真方式登记的须在2014年3月20日（周四）17:00之前送达或传真到公司。
3．登记地点及信函邮寄地址：湖北省十堰市东益大道9号湖北华昌达智能装备股份有限公司证券部（如通过信函方式登记，信封上请注明“股东大会”字样；
邮编：442012；传真号码：0719-8767768）。
4．注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、其他
1．联系方式：
联系地址：湖北省十堰市东益大道9号湖北华昌达智能装备股份有限公司证
券部
联系电话：0719-8767909；传真：0719-8767768
邮政编码：442012
2．本次会议会期预计半天时间，与会人员的食宿和交通费用自理。
特此公告。
湖北华昌达智能装备股份有限公司董事会
附件一：
股东参会登记表
|||
|-|-|
|姓名/企业名称|身份证号码/企业营业执照号码|
|股东账号|持股数|
|联系电话|联系地址|
|邮 编|电子邮箱|
|是否本人参会|备注|

注：
1、请附上本人身份证复印件（企业营业执照复印件）。
附件二：
股东代理人授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席湖北华昌达智能装备股份有限公司于 2014年 3月 21日召开的 2013年年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
（说明：请在对议案投票选择时打“√”，但只能选择其中一项，“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，多选也视为弃权。若无明确指示，代理人可自行投票。）
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|1|《公司2013 年度董事会工作报告》||||
|2|《公司2013 年度监事会工作报告》||||
|3|《公司2013年度利润分配预案》||||
|4|《公司2013 年度财务决算报告》||||
|5|《公司2013 年年度报告及报告摘要》||||
|6|《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》||||

委托股东姓名及签章：
身份证或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托人股票账号：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
聚光科技(杭州)股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，作为公司独立董事，我们对公司第二届董事会第三十三次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于终止非公开发行股票事项的独立意见
公司于2015年8月11日、2015年8月27日分别召开第二届董事会第二十一次会议及2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》等相关议案。公司拟向李凯女士、姚尧土先生、创毅无限(北京)科技发展有限公司(以下简称“创毅无限”)拟设立的有限合伙企业共三名特定对象非公开发行5,000万股A股股票，募集资金总额不超过140,800万元人民币。股东大会授权董事会全权办理与本次非公开发行A股股票有关的事宜，该授权自股东大会审议通过之日起12个月内有效。截止2016年8月26日，该授权已到期。经审慎决策，并与认购方、保荐机构等协商沟通，公司决定终止本次非公开发行股票事项。终止本次非公开发行股票，不会影响公司的正常生产经营，没有损害公司及股东、特别是中小股东的利益。因此我们同意公司终止本次非公开发行股票事项。该事项尚需提交公司股东大会审议。
二、关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司具备非公开发行股票的条件。公司本次非公开发行股票及募集资金投向符合公司发展战略，有利于公司主营业务拓展，同时增加公司自有资金实力，增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力，符合公司和全体股东的利益，一致同意公司本次非公开发行股票事项。
三、关于对公司本次非公开发行股票发行方案的论证分析报告的独立意见
融资是必要且合理的。
2.本次非公开发行股票最终发行对象为李凯、姚尧土，不超过5名投资者。本次发行对象的选择范围、数量和标准符合《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规范性文件的要求。
3.本次发行定价的原则、依据、方法和程序具备合理性。本次发行的定价基准日为非公开发行董事会决议公告日，即2016年8月30日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间有除权、除息行为，本次非公开发行价格将做相应调整。最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，根据中国证监会相关规则确定。该定价方案需经公司第二届董事会第三十三次会议的审议通过，并将履行股东大会审议程序。
4.基于上市以来公司注重股东回报获投资者认可、募投项目科学合理、未来投资收益可期等因素，本次发行采用非公开发行方式具备可行性。
5.本次发行采取非公开发行方式，满足《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规范性文件要求，且资金实力满足要求的投资者均可以参与本次发行，具备公平性与合理性。
四、关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见
本公司拟向李凯女士、姚尧土先生两名特定对象非公开发行A股股票。李凯女士拟以现金 36,675.00万元认购公司本次非公开发行股票 1500万股，李凯女士为本公司实际控制人之一王健先生的母亲，王健先生目前通过浙江睿洋科技有限公司持有公司 100,370,880股股份，占本公司本次发行前股本总额的22.16%；姚尧土先生拟以现金 36,675.00万元认购公司本次非公开发行股票 1500万股，姚尧土先生为公司实际控制人之一姚纳新先生的父亲，姚纳新先生目前通过浙江普渡科技有限公司持有公司51,967,440股股份，占本公司本次发行前股本总额的11.47%，公司本次向李凯女士、姚尧土先生非公开发行股票的交易构成关联交易。
上述关联交易事项已于第二届董事会第三十三次会议召开前获得了我们的事前认可并同意提交董事会审议，本次非公开发行股票十分必要且切实可行；公司已与李凯女士、姚尧土先生签订了附条件生效的非公开发行股票认购协议，协议的形式、内容与签订程序均符合相关法律法规，系双方真实意思的表示；李凯女士、姚尧土先生认购本次发行股票的价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形，发行后不会影响公司的独立性；本次发行已经公司第二届董事会第三十三次会议审议通
过，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规的规定。
五、关于公司前次募集资金使用情况的独立意见
经核查，公司前次募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在因改变或变相改变募集资金投向而损害股东利益的情况。
六、关于公司未来三年（2016-2018年）股东回报规划的独立意见
我们认为，公司在保持自身持续稳健发展的同时高度重视对股东的合理投资回报，在综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分结合公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求及银行信贷等情况，平衡股东的合理投资回报和公司长远发展，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，保证了利润分配政策的连续性和稳定性，能够切实保护公司股东特别是中小股东的合法利益。因此，我们同意公司制定的《未来三年股东回报规划(2016-2018)》。
（本页无正文，为《聚光科技(杭州)股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
孙优贤 林宪 徐亚明
年 月 日
东莞勤上光电股份有限公司
2015年度内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是||
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是||
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交|是||

|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提||
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||

|||||
|-|-|-|-|
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||独董姓名|天数|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、|是|陈燕生|12|
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||||
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||鞠新华|12|

东莞勤上光电股份有限公司董事会2016年4月21日
证券代码：300294 证券简称：博雅生物 公告编号：2016-035江西博雅生物制药股份有限公司
第五届监事会第二十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西博雅生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十六次会议于2016年4月15日以邮件及通讯方式通知，并于 2016年4月19日以通讯方式召开。会议应参加表决监事3名，实参加表决监事3名，关联监事姜国亮先生对关联议案回避表决。本次会议符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。经充分讨论，审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司〈2016年第一季度报告全文〉的议案》；
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
公司监事会认为：公司董事会编制和审核公司2016年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。2016年第一季度报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详见披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的《2016年第一季度报告全文》。
二、审议通过《关于公司第一期员工持股计划认购资产管理计划份额的议案》。
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权
关联监事姜国亮先生回避表决。
公司监事会认为：参加公司第一期员工持股计划的参加对象为公司部分董事、监事和高级管理人员、公司中层管理人员、业务骨干、其他有特殊技能或特殊贡献的正式员工。本次拟定的员工持股计划持有人均符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他法律法规规定的持有人条件,符合员工持股计划规定的持有人范围,其作为员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
本次员工持股计划的实施有利于公司的可持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形,亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司员工持股计划的情形。
公司第一期员工持股计划认购资产管理计划份额的事项属 2016年第二次临时股东大会授权范围事项，公司实施员工持股计划，有利于改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于实现公司的持续发展，监事会同意公司第一期员工持股计划认购资产管理计划份额的事项,同意公司本次员工持股计划全额认购工银瑞信投资管理有限公司设立的【工银瑞信投资-博雅生物员工持股计划 1号资产管理计划】的进取级份额，该资产管理计划总金额不超过38,980.00万元，进取级与优先级份额比例为1:1。
详见披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于公司第一期员工持股计划认购资产管理计划份额的公告》。
特此公告。
江西博雅生物制药股份有限公司
监事会
证券代码：300332 证券简称：天壕环境 公告编号：2019-054
天壕环境股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2.本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年9月23日（周一）15:00。
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年9月23日9:30-11:30，13:00-15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年9月22日15:00至2019年9月23日15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：公司会议室（北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际中心B座906室）。
3．会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长陈作涛先生。
本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
0.0509%。中小投资者股东及股东代表 8人，所持股有表决权股份合计 448,000股，占公司有表决权总股份数的0.0509%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席本次会议，公司聘请的北京市中伦律师事务所律师列席本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场表决结合网络投票的方式对议案进行表决，形成以下决议：
1.审议通过了《关于为子公司兴县华盛燃气有限责任公司提供担保的议案》表决结果：同意226,062,857股，反对23,500股，弃权0股，赞成票占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9896%。
其中，中小投资者表决情况为：同意424,500股，反对23,500股，弃权0股，赞成票占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.7545%。
三、律师出具的法律意见
经公司聘请，北京市中伦律师事务所指派王振、杨怡然律师出席了本次股东大会并出具如下法律意见：“公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。”
四、备查文件
1．公司2019年第二次临时股东大会决议；
2．北京市中伦律师事务所出具的《关于天壕环境股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
天壕环境股份有限公司
董事会
《山东齐星铁塔科技股份有限公司非公开发行 A股股票之附条件生效的股份认购协议书》之补充协议
甲方：山东齐星铁塔科技股份有限公司
注册地址：山东省邹平县开发区会仙二路
法定代表人：李韶军
乙方：天津信利隆科技有限公司
注册地址：天津市武清开发区福源道北侧创业总部基地C10号楼514室
法定代表人：陈岩
鉴于：
2015年 7月 1日，双方签署了《山东齐星铁塔科技股份有限公司非公开发行 A股股票之附条件生效的股份认购协议书》（以下简称“《股份认购协议》”）。
因甲方非公开发行 A股股票方案调整，经双方友好平等协商，变更《股份认购协议》第2.1条关于认购价格的约定
一、变更《股份认购协议》第2.1条关于认购价格的约定
《股份认购协议》第 2.1条：“认购价格：认购价格为 6.16元/股，不低于甲方本次非公开发行定价基准日前 20个交易日甲方股票均价的90%。定价基准日为甲方本次非公开发行股票的董事会（第四届董事会第四次会议）决议公告日，即2015年7月3日。”
修改为：
认购价格：认购价格为 6.16元/股，不低于甲方本次非公开发行定价基准日
前 20个交易日甲方股票均价的90%。定价基准日为甲方本次非公开发行股票的董事会（第四届董事会第四次会议）决议公告日，即 2015年 7月 3日。若上述发行价格低于发行期首日前 20个交易日股票交易均价的70%，则发行价格调整为发行期首日前20个交易日股票交易均价的70%。
二、变更《股份认购协议》第2.3条关于认购价格及认购数量的调整的约定
《股份认购协议》第2.3条：“认购价格及认购数量的调整：双方同意，若齐星铁塔股票在定价基准日至本次非公开发行发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行股票的发行价格、发行数量进行相应调整，调整公式如下:
假设调整前发行价格为P0，每股派息/现金分红为D，每股送股或转增股本数为N，调整后发行价格为P1，则：派息/现金分红后P1=P0-D；送股或转增股本后P1=P0/(1+N)；两项同时进行则P1=(P0-D)/(1+N)。
调整后认购股份数量=认购金额/调整后的发行价格。
经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位；调整后认购股份数量应精确到整数（即尾数直接忽略）。
若本次非公开发行股票总量因北讯电信股份有限公司100%股权收购对价调整或根据发行核准文件的要求予以调减的，各发行对象认购金额届时将相应等比例调整，并据此确定乙方的认购金额。”
修改为：
认购价格及认购数量的调整：双方同意，若齐星铁塔股票在定价基准日至本次非公开发行发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次交易发行股票的发行价格、发行数量进行相应调整，调整公式如下:
假设调整前发行价格为P0，每股派息/现金分红为D，每股送股或转增股本数为N，调整后发行价格为P1，则：派息/现金分红后P1=P0-D；送股或转增股本后P1=P0/(1+N)；两项同时进行则P1=(P0-D)/(1+N)。
若发行价格低于发行期首日前 20个交易日股票交易均价的70%，则发行价格调整为发行期首日前20个交易日股票交易均价的70%。
调整后认购股份数量=认购金额/调整后的发行价格。
经调整的每股发行价格应向上进位并精确至小数点后两位；调整后认购股份数量应精确到整数（即尾数直接忽略）。
若本次非公开发行股票总量因北讯电信股份有限公司100%股权收购对价调整或根据发行核准文件的要求予以调减的，各发行对象认购金额届时将相应等比例调整，并据此确定乙方的认购金额。
三、本补充协议未作约定的其他事宜，仍按《股份认购协议》的约定执行。
四、本补充协议自各方签署盖章之日起成立，与《股份认购协议》同时生效。
五、本补充协议一式四份，每份具有同等法律效力。协议各方各执 1份，其余由齐星铁塔收存，用于办理相关审批、登记或备案手续。
（以下无正文）
（本页无正文，为山东齐星铁塔科技股份有限公司和天津信利隆科技有限公司之《〈山东齐星铁塔科技股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议书〉之补充协议》的签署页）
甲方：山东齐星铁塔科技股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表人（签字）：
日期： 2016年7月6日
（本页无正文，为山东齐星铁塔科技股份有限公司和天津信利隆科技有限公司之《〈山东齐星铁塔科技股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议书〉之补充协议》的签署页）
乙方：天津信利隆科技有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表人（签字）：
日期：2016年7月6日
成都市新都化工股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002539 证券简称：新都化工
内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会|||
||是||
|提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是|||
||是||
|否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次|||
||---|---|
|检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内|是||
|部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部|是||
|审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计|||

成都市新都化工股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|工作情况。||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部|是|
|审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报||
||是|
|告制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整|是|
|进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署||
||是|
|承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动||
|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|是|
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如||
|有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对||
|内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的|是|
|内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市||
|公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形||
||是|
|成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签||
|名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其||
|衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进|是|
|行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信||
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个||

成都市新都化工股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证||
|监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及||
|前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否|是|
|以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金||
||是|
|进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和|是|
|存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性||
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持||
|有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、||
|委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、||
||是|
|直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公||
|司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金||
|用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向||
||是|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用||
|于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司||
||是|
|与关联人之间的资金往来情况。||

成都市新都化工股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批|||
||是||
|权限，制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|||公司董事、监事、高|
|||级管理人员、控股股|
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际|||
|||东、实际控制人及其|
|控制人及其关联人是否存在直接、间接和变相占用上|否||
|||关联人不存在直接、|
|市公司资金的情况。|||
|||间接和变相占用上市|
|||公司资金的情况。|
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外|||
|担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的|是||
|责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并|||
||是||
|及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投|||
|资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序|是||
|是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并|||
||是||
|及时履行信息披露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用|||
|闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资|||
|金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）|是||
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款|||
|后的十二个月内。|||
|八、其他重要事项|||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、|||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会|是||
|备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股|||

成都市新都化工股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备||||
|案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时||||
|更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后|是|||
|报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少||||
|||武希彦|12|
|于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控||||
||是|余红兵|11|
|制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等||||
|||刘刚（离任）|11|
|进行现场检查。||||
|||钟扬飞|1|

成都市新都化工股份有限公司董事会
绿康生化股份有限公司
独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相
关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及《公司募集资金管理制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，在查阅公司提供的有关资料、了解有关情况后，基于独立判断的立场，对公司第二届董事会第九次会议审议的有关议案发表如下独立意见：
一、关于《公司2016年度利润分配预案的议案》的独立董事意见：
董事会拟定的利润分配预案符合国家有关法律、行政法规、部门规章和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。因此，我们同意公司董事会关于公司2016年利润分配的预案，并同意提交股东大会审议批准。
二、关于《公司 2017年度董事、监事薪酬方案的议案》和《公司 2017年度高级管理人员薪酬方案的议案》的独立意见
公司确定的董事、监事及高级管理人员薪酬方案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司实际情况，并与以前年度薪酬方案保持一致和延续，有利于促使公司经营目标的实现，不存在损害股东利益及违反国家相关法律法规的情况。因此，我们同意公司董事会关于公司 2017年度董事、监事薪酬方案，并同意提交股东大会审议批准；我们同意公司董事会关于公司 2017年度高级管理人员薪酬方案。
三、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构的议案》的独立意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）及审计成员具有承办上市公司审计业务
所必需的专业知识和职业资格，能够胜任公司的审计工作；立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作过程中能够坚持审计准则，其审计意见真实、准确的反映公司财务状况。公司此次续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2017年度的财务审计机构有利于保障公司及全体股东的利益。我们同意《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》，并提交公司股东大会审议。
四、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见
公司使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的相关规定，在保障资金安全性，满足保本要求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司拟使用额度不超过叁亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。公司资财部负责具体组织实施，并建立投资台账。有效期为自公司 2016年度股东大会审议通过之日起 12个月，上述额度在有效期内可循环滚动使用。同意提交公司股东大会审议。
五、《关于聘请李俊辉先生为公司副总经理的议案》的独立意见
本次董事会聘任副总经理的程序规范，符合《公司法》、《股票上市规则》等法律、法规要求及《公司章程》等相关规定。经过对李俊辉先生有关工作经历及相关情况的了解，认为李俊辉先生符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》有关高级管理人员任职资格的规定，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。我们对聘任李俊辉先生为公司副总经理无异议。
（以下无正文）
（本页为《绿康生化股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议相关
议案的独立意见》的签字页）
独立董事：胡旭微孔平涛郑新芝
二〇一七年五月二十五日
证券代码：002385 证券简称：大北农 公告编号：2018-148北京大北农科技集团股份有限公司
关于回购股份进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第三十次临时会议和2018年第二次临时股东大会审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》，公司决定拟在不超过人民币3亿元额度，且不低于人民币5,000万元的额度内，以不超过8元/股的价格使用自有资金回购公司A股部分社会公众股份。公司第四届董事会第三十五次临时会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整回购股份事项的议案》，公司拟增加本次回购的资金额度（回购资金上限由人民币3亿元增至人民币10亿元），即以总额不低于人民币5,000万元，且不超过人民币10亿元的自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股部分社会公众股份。由于2018年5月7日为公司除权除息日，根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，公司对回购股份价格上限调整为每股不超过人民币7.92元/股。上述有关内容请见公司刊登在指定信息披露媒体的公告。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司
以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关法律
法规的规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、
支付的总金额等。
现将回购进展情况公告如下：
截至2018年10月31日，公司通过回购专用证券账户回购股份数量为
85,556,083股，占回购股份方案实施前公司总股本的2.02%，成交最高价为5.4054元/股，成交最低价为3.12元/股，支付的总金额为348,557,553.96元(含交易费用）。
特此公告。
北京大北农科技集团股份有限公司董事会2018年11月5日
山东晨鸣纸业集团股份有限公司独立董事
对变更审计机构的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，对拟提交公司第九届董事会第四次临时会议审议的变更审计机构事项，公司已事先与我们进行了沟通，我们听取了有关人员的汇报并审阅了相关材料，发表如下事前认可意见：
我们认真审阅了公司董事会提供的本次聘用致同会计师事务所为 2019年度审计机构涉及的相关资料,认为致同会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2019年年度审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害公司股东和公司的利益。我们同意将该议案提交公司第九届董事会第四次临时会议审议。
独立董事： 孙剑非 尹美群 杨彪
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会二〇一九年九月十六日
徐州科融环境资源股份有限公司章程修正案
根据公司经营决策需要，对公司董事会人员设置进行相应调整，《公司章程》同步修改。具体情况如下：
一、原《公司章程》第一百零五条董事会由 9名董事组成，公司设董事长 1人，副董事长 1人，独立董事 4名。
先修改为：第一百零五条董事会由 9名董事组成，公司设董事长 1人，副董事长 1人，独立董事 3名。
徐州科融环境资源股份有限公司
董事会
二〇一六年十月十四日
证券代码：002445 证券简称：中南重工 公告编号：2014-015江阴中南重工股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江阴中南重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年1月3日发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2014-002），公司正在筹划重大资产重组事项，公司股票已于 2014年1月3日开市起申请重大资产重组停牌。
2014年 1月 2日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》（公告编号：2014-001），董事会同意公司筹划本次重大资产重组事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。公司股票继续停牌，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，本公司股票停牌期间，公司将每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告。
特此公告。
江阴中南重工股份有限公司董事会 2014年3月5日
证券代码：002026 证券简称：山东威达 公告编号：2019-004山东威达机械股份有限公司
关于调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 1月 5日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》。现将相关调整内容公告如下：
一、第一期股票期权激励计划履行的相关审批程序
1、2017年 11月 29日，公司分别召开第七届董事会第十三次临时会议、第七届监事会第十一次临时会议，审议通过了《关于〈公司第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈公司第一期股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
2、2017年12月19日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《关于〈公司第一期股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
3、2017年 12月 22日，公司分别召开第七届董事会第十四次临时会议、第七届监事会第十二次临时会议，审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划对象名单及期权数量的议案》、《关于第一期股票期权激励计划授予事项的议案》，同意以 2017年 12月 22日为授予日，授予 226名激励对象 1,473万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
4、2018年 7月 7日，公司分别召开第七届董事会第十六次临时会议、第七届监事会第十四次临时会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，因公司实施2017年年度权益分派方案，根据公司《第一期股票期权激励计划（草案）》的规定，公司董事会依据 2017年第一次临时股东大会授权，对第一期股权激励计划股票期权行权价格进行了调整，同意将公司第一期股票期权激励计划股票期权行权价格由 9.03元/份调整为8.97元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
次会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》，同意因激励对象离职、职务变动及个人或所在子公司业绩考核不合格等原因，对第一期股票期权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整，第一期股票期权激励计划激励对象由原226人调整为194人，股票期权数量由原1,473万份调整为1,242.22万份，共注销230.78万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，山东德衡律师事务所出具了法律意见书。
二、本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权的情况
第一期股票期权激励计划自第一个行权期行权条件成就之前，原 226名激励对象发生如下调整事项：
1、共有 32名激励对象因离职、职务变动等原因被认定为不再适合成为激励对象，其已获授但尚未行权的 176万份股票期权将予以注销，第一期股票期权激励计划的激励对象由原226人调整为194人，授予的股票期权数量由原1,473万份调整为1,297万份；
2、共有43名激励对象因所在单位未实现2017年度业绩指标，其已获授但未达到第一个行权期行权条件的53.10万份股票期权将予以注销；
3、共有3名激励对象因个人绩效考核结果为“B”，本次可行权第一个行权期行权额度的80%，剩余20%的行权额度共计1.68万份股票期权将予以注销。
经过上述调整，第一期股票期权激励计划的激励对象由原 226人调整为 194人，股票期权数量由原1,473万份调整为1,242.22万份，共注销230.78万份。
三、本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权对公司的影响本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的独立意见
公司本次调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权事项，在公司2017年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第一期股票期权激励计划（草案）》中相关事项的规定，且履行了必要的程序。
因此，我们同意公司此次调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权。
五、监事会的意见
监事会认为，公司本次调整第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《第一期股票期权激励计划（草案）》等法律
法规和规范性文件的规定，主体资格合法、有效，调整程序合法、合规，同意公司此次调整
第一期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权。
六、律师事务所的法律意见
山东德衡律师事务所认为，公司本次调整、注销已经取得了现阶段必要的授权与批准，本次调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分期权符合《上市公司股权激励管理办法》及《第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第十九次会议决议；
2、公司第七届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事的独立意见；
4、山东德衡律师事务所的法律意见书。
特此公告。
山东威达机械股份有限公司董事会