证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2017022浙江京新药业股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、2011年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1497号）批准，本公司于 2011年 10月向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行 24,781,420股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币18.30元，募集资金总额为人民币453,499,986.00元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为 441,099,986.00元，募集资金均为货币资金。上述募集资金已于 2011年 10月 28日全部到位并经中准会计师事务所有限公司中准验字（2011）5006号《验资报告》验证。
2、2014年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]482号）批准，本公司于 2014年 5月向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行 33,788,079股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币15.10元，募集资金总额为人民币510,199,992.90元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为498,746,294.78元，募集资金均为货币资金。上述募集资金已于2014年6月6日全部到位并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2014]第113646号《验资报告》验证。
3、 2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金金额、资金到位情况
根据本公司2015年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司向张雄等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2550号）核准，同意公司向张雄发行7,076,340股、向倪正华发行5,785,804股、
向南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行2,217,860股、向林恩礼发行2,358,997股、向鲁证创业投资有限公司发行1,008,118股、向韩锦安发行1,064,847股，本次向张雄等6名股东共计发行股份19,511,966股用于购买资产；同意公司非公开发行不超过13,625,058股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。公司本次发行股份购买资产及募集配套资金共计发行股票面值为1元的人民币普通股股票33,137,024股，每股发行价格为人民币21.31元。
根据坤元资产评估有限公司坤元评报[2015]285号《资产评估报告》，深圳市巨烽显示科技有限公司（简称“深圳巨烽”）100.00%股权在基准日 2015年 3月 31日的评估值77,100.00万元，其90%股权的评估值为69,390.00万元，双方交易作价69,300.00万元，其中：现金对价支付金额 27,720万元，占本次交易对价的40%；股份支付对价 41,580万元，合计发行股份19,511,966股，占本次交易对价的60%。
2015年 12月 4日，本公司完成了发行股份 19,511,966股购买张雄等持有的深圳巨烽90%股权的交易事项，本公司收到张雄等以股份支付对价形式投入其持有的深圳巨烽的股权价值 41,580万元；2015年 12月 9日，本公司完成了向实际控制人吕钢非公开发行 13,625,058股人民币普通股募集配套资金的交易事项，本次募集配套资金收到募集资金总额为人民币290,349,985.98元，实际到账的募集资金为280,629,985.98元，扣除前期代垫发行费用后实际募集的配套资金净额为 279,466,848.96元，募集的配套资金均为货币资金。上述发行股份购买资产并募集配套资金已于2015年12月8日全部到位并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2015]第115705号《验资报告》验证。
(二)本年度募集资金使用及专户结余情况
1、 2011年非公开发行募集资金使用及专户结余情况
项目 金额
一、年初结余 636,150.53
二、本年减少 145,938,645.64
1、对募集资金项目的投入 11,789,646.64
2、暂时补充流动资金 103,000,000.00
3、永久补充流动资金 31,148,000.00
4、购买理财产品
5、置换先期投入
6、手续费支出 999.00
三、本年增加 145,654,846.80
1、利息收入 4,846.80
2、归还募集资金 145,650,000.00
项目 金额
四、2016年末专户结余 352,351.69
2、 2014年非公开发行募集资金使用及专户结余情况
项目 金额
一、年初结余 36,765,202.84
二、本年减少 467,344,767.88
1、对募集资金项目的投入 42,341,542.88
2、暂时补充流动资金 235,000,000.00
3、永久补充流动资金
4、购买理财产品 190,000,000.00
5、置换先期投入
6、手续费支出 3,225.00
三、本年增加 434,563,116.32
1、利息收入及理财收益 7,063,116.32
2、归还募集资金 252,500,000.00
3、理财产品赎回 175,000,000.00
四、2016年末专户结余 3,983,551.28
3、 2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用及专户结余情况
项目 金额
一、募集资金净额 33,804,030.12
二、本年减少 33,812,308.86
1、对募集资金项目的投入 31,508,300.00
2、暂时补充流动资金
3、永久补充流动资金 2,303,708.86
4、购买理财产品
5、置换先期投入
6、手续费支出 300.00
三、本年增加 8,278.74
1、利息收入 8,278.74
2、归还募集资金
项目 金额
四、2016年末专户结余
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江京新药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，《管理办法》明确规定了募集资金存放、使用、投向变更、管理与监督等内容。
2、本公司于2011年11月25日分别与交通银行新昌大通支行、中国银行新昌支行、建设银行新昌支行和财通证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
3、本公司于2014年6月27日分别与工商银行新昌支行、建设银行新昌支行和财通证券股份有限公司签订了三方监管协议。
4、本公司于2015年12月15日分别与农业银行新昌支行、西南证券股份有限公司签订了三方监管协议。
5、 公司根据募集资金项目实际需要，由本公司及子公司上虞京新药业有限公司、内蒙古京新药业有限公司分别设立募集资金专用账户。报告期内，公司严格执行《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》，无违反相关规定和协议的情况。
(二)募集资金专户存储情况
1、 2011年非公开发行募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元
开户行 账户类别 账号 2016年12月31日余额
交通银行新昌大通支行募集资金专户 295046100018010095737 263,250.54
中国银行新昌支行 募集资金专户 398759750987 89,099.58
建设银行新昌支行 募集资金专户 33001656635053011078 1.57
合计 352,351.69
2、 2014年非公开发行募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元
开户行 账户类别 账号 2016年12月31日余额
工商银行新昌支行 募集资金专户 1211028029201392809 662,527.52
建设银行新昌支行 募集资金专户 33001656635053015377 3,321,023.76
合计 3,983,551.28
3、 2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金专户存储情况
截止2016年12月31日，2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资投资项目已全部实施完毕，募集资金专户农业银行新昌支行19525201040108334账号已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金项目实际使用资金共 11,909.11万元。其中：2011年非公开发行募集资金使用情况对照表见本报告附表1，2011年非公开发行募集资金变更投资项目情况表见本报告附表2；2014年非公开发行募集资金使用情况对照表见本报告附表3；2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表见本报告附表4。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司本年不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司本年不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、 2011年非公开发行募集资金
2016年3月12日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过1.05亿元的闲置募集资金（2011年非公开发行募集）继续补充流动资金，使用期限不超过 12个月，期限为 2016年 5月 20日起至2017年5月19日止。
该议案业经2016年4月5日召开的2015年度股东大会审议批准。
截至 2016年 12月 31日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金96,850,000.00元。
2、 2014年非公开发行募集资金
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过2.4亿元的闲置募集资金（2014年非公开发行募集）继续补充流动资金，期限为2016年5月19日起至2017年5月18日止。
该议案业经2016年4月5日召开的2015年度股东大会审议批准。
截至 2016年 12月 31日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金208,500,000.00元。
(五)节余募集资金使用情况
1、 2011年非公开发行募集资金
2015年 12月 31日，本公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《公司关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将2011年非公开发行股票募投项目之一“内蒙古京新药业有限公司年产1000万盒康复新液技术改造项目”节余募集资金共计3,114.80万元(含利息收入)用于永久补充公司流动资金。
该议案业经2016年1月20日召开的2016年第一次临时股东大会审议批准。
该节余募集资金已于2016年2月2日用于永久补充公司流动资金。
2、 2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金投资项目已全部实施完毕，节余募集资金(包括利息收入)共计2,303,708.86元，公司已于2016年期间永久性补充公司流动资金。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及本公司《募集资金管理办法》的相关规定，本次节余募集资金（包括利息收入）的金额低于500万元且低于募集资金净额1%，因此该事项无需审批。
(六)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、 2011年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户交通银行新昌大通支行295046100018010095737账号、中国银行新昌支行398759750987账号、建设银行新昌支行33001656635053011078账号。
2、 2014年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户工商银行新昌支行1211028029201392809账号、建设银行新昌支行33001656635053015377账号。
3、 2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金投资项目已全部实施完毕，募集资金专户农业银行新昌支行19525201040108334账号已注销。
(八)募集资金使用的其他情况
额度内，资金可以滚动使用。
该议案业经2016年4月5日召开的2015年度股东大会审议批准。
截至2016年12月31日止，尚未到期归还的用于购买保本型银行理财产品的暂时闲置募集资金为190,000,000.00元。具体如下：
预期收
银行名称 理财产品名称 金额 理财期限 备注
益率
浙江新昌农村“丰收祥福”2016 2016.7.13至 保本 30,000,000.00 3.60%
商业银行 第四期理财产品 2017.7.13 型
建设银行新昌乾元-周周利开放式 2016.7.20至 保本 50,000,000.00 3.00%
支行 保本理财产品 2017.7.20 型
金兰花-尊享创盈
绍兴银行新昌 2016.7.26至 保本2016年第40期人民 20,000,000.00 3.60%
支行 2017.7.24 型
币理财产品
嘉银汇盈16270期人
嘉兴银行绍兴 2016.10.21至 保本民币结构性存款产 50,000,000.00 3.50%
分行 2017.10.20 型
品
交通银行绍兴 2016.1.18 至 保本蕴通财富*日增利 20,000,000.00 3.60%
嵊州越州支行 2017.1.17 型
交通银行绍兴 2016.1.18 至 保本蕴通财富*日增利 20,000,000.00 3.60%
嵊州越州支行 2017.1.17 型
合计 190,000,000.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
(二)变更2011年非公开发行募集资金投资项目的具体原因
1、 缩减“年产10亿粒药品制剂出口项目”投资规模
本公司2012年将“年产10亿粒药品制剂出口项目”变更为“年产5亿粒药品制剂出口项目”原因如下：
（1）公司制剂出口的主要市场为德国和英国市场，受欧债危机影响，政府削减开支，医药市场低迷，市场需求有所放缓；
（2）因人民币升值，导致客户采购成本上升，在一定程度上影响了客户需求。
2、 新增“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”
本公司2012年新增“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”原因如下：
（1）地衣芽孢杆菌活菌胶囊市场成熟，使用广泛且竞争对手少，预计较长一段时间内不会有同类品种获得批准；
（2）随着消费和临床认识提高，预计地衣芽孢杆菌活菌胶囊的应用将加强，市场前景看好。
(三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
本保荐机构认为：京新药业2016年度募集资金使用履行了有关决策程序和信息披露程序，在有关决策、使用时及时通知了本保荐机构，本保荐机构也及时发表了意见。有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整；三方监管协议正常履行，不存在募集资金管理违规情形。
附表：1、2011年非公开发行募集资金使用情况对照表
2、2011年非公开发行募集资金变更投资项目情况表
3、2014年非公开发行募集资金使用情况对照表
4、2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表
特此公告。
浙江京新药业股份有限公司董事会二〇一七年四月十八日
附表1：
2011年非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元本年度投入
募集资金总额 44,110.00 4,293.76募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 10,172.69 35,342.30募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 23.06%
项目可行是否已变更 截至期末累 截至期末投入进度 是否达募集资金承 调整后投截止到上年末本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 性是否发承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 （%） 到预计诺投资总额 资总额(1) 投入金额 金额 用状态日期 现的效益 生重大变分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益化承诺投资项目
1、浙江京新药业股份有限
公司年产 5亿粒药品制剂 是 20,356.91 10,184.22 10,183.25 10,183.25 99.992014年12月31日 2,365.67 是 否出口项目
2、内蒙古京新药业有限公
司年产1000万盒康复新液 否 9,997.55 9,997.55 7,181.30 68.88 7,250.18 72.522013年11月30日 1,993.03 否 否技术改造项目
3、上虞京新药业有限公司
年产1000吨左氧氟沙星技 否 14,997.31 14,997.31 4,204.59 439.47 4,644.06 30.972017年12月31日 不适用 不适用 否术改造项目
4、浙江京新药业股份有限
公司年产1.5亿粒地衣芽孢
是 6,815.90 6,122.61 670.61 6,793.22 99.672014年9月30日 2,065.51 是 否杆菌活菌胶囊技术改造项
目
5、永久补充流动资金 否 3,356.79 3,114.80 6,471.59
合计 45,351.77 41,994.98 31,048.54 4,293.76 35,342.30 6,424.21
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
内蒙古京新药业有限公司年产1000万盒康复新液技术改造项目2016年度实现效益未达到预计收益主要原因是销售费用上升导致净收益下降。
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本报告四（二）
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未发生
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（四）、1
内蒙古京新药业有限公司年产1000万盒康复新液技术改造项目节余募集资金2,747.37万元，主要系公司在项目实施过程中不断的技术创新以及引进自动化程度更项目实施出现募集资金结余的金额及原因高的生产线，较大地提升了生产效率和生产能力，且在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，在保障工程质量和项目进度的前提下，公司进一步加强了费用控制、过程监督，提升了管理水平，减少了项目总开支而出现了较大节余。
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三、（七）、1
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表2：
2011年非公开发行募集资金变更投资项目情况表
编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元变更后项目拟 本年度实 截至期末投 本年度 变更后的项目截至期末累计 项目达到预定可使 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入 资进度（%） 实现的 可行性是否发投入金额(2) 用状态日期 预计效益
总额(1) 金额 (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化浙江京新药业股份有浙江京新药业股份有
限公司年产5亿粒药限公司年产10亿粒药 10,184.22 10,183.25 99.992014年12月31日 2,365.67 是 否品制剂出口项目 品制剂出口项目
浙江京新药业股份有
浙江京新药业股份有
限公司年产1.5亿粒
限公司年产10亿粒药 6,815.90 670.61 6,793.22 99.672014年9月30日 2,065.51 是 否地衣芽孢杆菌活菌胶
品制剂出口项目
囊技术改造项目
合计 17,000.12 670.61 16,976.47 4,431.18
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见本报告四（二）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表3：
2014年非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元本年度投入
募集资金总额 49,874.63 4,234.15募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 11,644.22募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累截至期末投入 是否达项目可行性募集资金承 调整后投截止到上年末 本年度投入 项目达到预定可使本年度实
承诺投资项目 更项目（含 计投入金额 进度（%） 到预计是否发生重诺投资总额 资总额(1) 投入金额 金额 用状态日期 现的效益
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化承诺投资项目
1、浙江京新药业股份有限公司年产
否 35,949.34 35,949.34 7,172.64 3,952.95 11,125.59 30.952017年12月31日 不适用 不适用 否20亿粒固体制剂扩产项目
2、浙江京新药业股份有限公司年产
否 15,071.02 15,071.02 237.43 281.20 518.63 3.442017年12月31日 不适用 不适用 否 1,500万盒中药综合制剂技术改造
项目
合计 51,020.36 51,020.36 7,410.07 4,234.15 11,644.22
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未发生
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（四）、2
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（七）、2
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表4：
2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金使用情况对照表
编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2016年度 金额单位：人民币万元本年度投入募集资
募集资金总额 27,946.68 3,381.20金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 27,950.37金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末累 截至期末投入进度 是否达项目可行性是否已变更项目 募集资金承 调整后投 截止到上年本年度投 项目达到预定可使本年度实
承诺投资项目 计投入金额 （%） 到预计是否发生重（含部分变更） 诺投资总额 资总额(1)末投入金额 入金额 用状态日期 现的效益
(2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化承诺投资项目
1、发行股份及支付现金购
买资产项目（深圳巨烽90% 否 27,720.00 27,720.00 24,569.17 3,150.83 27,720.00 100.00 2015年12月4日 5,286.47 否 否股权的现金对价部分）
2、永久补充流动资金 230.37 230.37
合计 27,720.00 27,720.00 24,569.17 3,381.20 27,950.37 5,286.47
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 发行股份及支付现金购买资产项目（深圳巨烽90%股权的现金对价部分）2016年度实现的效益未达预计效益主要原因系深圳巨烽为进一步开拓市场，提升市场（分具体项目） 占有率，针对新产品3D解剖学系统进行了大力推广，多次参加国内外专业展会和推广会，宣传推广及会议费用增加；同时加大对阅片中心、手术影像解决方
案以及人机交互界面等新产品的投入和中长期战略布局，一定程度上影响了其2016年度业绩。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 详见本报告三（五）、2
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（七）、3
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：深圳巨烽2016年实际实现的效益系扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润。