融捷股份有限公司
2018年度独立董事述职报告（向旭家）
本人作为融捷股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，能严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2018年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2018年度本人在职期间，公司共召开了 8次董事会和 5次股东大会，本着勤勉尽责的态度，亲自出席董事会8次；亲自出席股东大会1次，委托出席股东大会3次。本人在参加会议前，均认真阅读、详细研究和调查提交董事会审议的各项议案及相关材料，并提出意见和建议；在会议上，积极参与各议案的讨论，对各项议案均认真负责地发表意见，并就各项议案认真审议表决。
2018年度，本人对提交董事会的各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况，并能按时参加审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会议，勤勉履职。在董事会的科学决策中发挥了积极作用，履行了勤勉尽责的义务。
二、发表事前认可和独立意见情况
2018年度，公司运作规范，各项会议议案符合公司发展的要求。根据董事会会议召开情况，本人作为独立董事发表事前认可意见和独立意见的情况如下：1、2018年1月8日，第六届董事会第十四次会议，发表了《独立董事关于第六届董事会第十四次会议审议相关事项的独立意见》；
2、2018年4月9日，第六届董事会第十五次会议，发表了独立董事关于第六届董事会第十五次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第六届董事会第十五次会议审议相关事项的独立意见》；
3、2018年 4月 20日，第六届董事会第十六次会议，发表了《独立董事关于第六届董事会第十六次会议及2017年度相关事项的独立意见》；
董事会第十七次会议及2018年半年度报告相关事项的独立意见》；
5、2018年 9月 21日，第六届董事会第十八次会议，发表了《独立董事关于公司增资合肥融捷能源材料有限公司和日常关联交易预计事项的事前认可函》、《独立董事关于第六届董事会第十八次会议审议相关事项的独立意见》；
6、2018年10月25日，第六届董事会第十九次会议，发表了《独立董事关于会计政策变更的独立意见》；
7、2018年11月29日，第六届董事会第二十次会议，发表了《独立董事关于第六届董事会第二十次会议审议相关事项的事前认可函》、《独立董事关于第六届董事会第二十次会议审议相关事项的独立意见》。
三、担任董事会下属各委员会职务的工作情况
（一）审计委员会
2018年度作为审计委员会委员，在职期间，审计委员会共召开会议 5次，本人均亲自参加了会议，认真履行了审计委员的职责。
2018年 1月 22日，参加了审计委员会 2018第一次会议，审议通过了《审议通过了《2017年度内部审计工作报告》、《2017年度第四季度内部审计工作报告》、《2018年度内部审计工作计划》、《2018年度第一季度内部审计工作计划》，共4个议案。
2018年4月20日，参加了审计委员会2018第二次会议，审议通过了《2017年度财务报告》（经审计）、《2017年度内部控制自我评价报告》、《关于聘请会计师事务所的报告》、《2018年度第一季度内部审计工作报告》、《2018年度第二季度内部审计工作计划》共5个议案，并同意提交董事会审议。
2018年8月23日，参加了审计委员会2018第三次会议，审议通过了《2018年半年度财务报告》（未经审计）、《2018年度第二季度内部审计工作报告》、《2018年度第三季度内部审计工作计划》，共3个议案。
2018年10月25日，参加了审计委员会2018第四次会议，审议通过了《2018年第三季度财务报告》（未经审计）、《关于会计政策变更的议案》、《2018年度第三季度内部审计工作报告》、《2018年度第四季度内部审计工作计划》，共4个议案，并同意提交董事会审议
于变更会计师事务所的议案》，共1个议案，并同意提交董事会审议。
（二）薪酬与考核委员会
2018年度作为薪酬与考核委员会主任委员，在职期间，共召集薪酬与考核委员会会议1次，本人亲自参加了会议，认真履行了职责。
2018年 4月 20日，参加了薪酬与考核委员会 2018年第一次会议，审议通过了《关于高级管理人员 2017年度薪酬情况的专项检查报告》并提交董事会审议。
（三）提名委员会
2018年度作为提名委员会委员，在职期间，提名委员会召开会议 2次，本人亲自参加2次。
2018年1月3日，参加了提名委员会2018年第一次会议，审议通过了《关于提名董事（非独立董事）候选人的议案》并同意提交董事会审议。
2018年11月23日，参加了提名委员会2018年第二次会议，审议通过了《关于提名董事（非独立董事）候选人的议案》并同意提交董事会审议。
四、现场检查情况
2018年度，本人对公司进行现场检查的天数为11天。
1月30日，本人与其他独立董事在会计师事务所进行2017年度正式审计之前，到公司现场听取管理层关于 2017年度经营情况及重大事项进展的汇报，听取财务负责人对2017年度财务状况和经营成果的汇报以及2017年度审计工作的安排，对公司2017年度合并会计报表进行了第一次审阅，并就2017年度年审工作的安排与年审注册会计师进行了沟通。
2月 27日，本人与同其他独立董事到公司进行现场调查，会同审计委员会与年审会计师就公司2017年度年审工作进行第二次沟通。
3月15日，会计师年审初步意见出具后，到公司现场对已审的2017年度会计报表进行第二次审阅。
4月2日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对公司全资子公司融达锂业拟向关联方融捷投资采购锂精矿日常关联交易预计事项进行调研了解。
4月16日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对公司2017年度报告
及相关年度事项进行调查了解。
以及公司签署重大合同事项进行调查了解。
7月2日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对深交所年报问询函复函相关事项进行调查了解。
8月17日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对公司2018年半年度报告相关事项进行调查了解。
9月 19日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对公司增资合肥融捷能源材料公司相关事项进行调查了解。
11月23日，本人与同其他独立董事到公司现场调查，对公司日常关联交易预计、出售资产、变更会计师事务所等相关事项进行调查了解。
12月 29日，在会计师事务所进行 2018年度正式审计之前，到公司现场听取了财务负责人关于2018年度审计工作的安排，并就2018年度年审工作的安排与年审注册会计师进行了沟通。
五、特别职权履行情况
报告期内，本人按季度就公司关联方资金占用和对外担保发表专项说明及独立意见，在关联交易审议前进行事前调查并出具认可意见后再提交董事会审议。
除参加公司董事会及股东大会外，还定期听取公司有关人员的汇报，并通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司的生产经营和财务状况，有效地履行了独立董事的职责。
报告期内，不存在提议召开董事会的情况，不存在提议召开临时股东大会的情况，不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况，不存在提议聘请外部咨询机构或审计机构的情况。
六、其他工作
1、公司信息披露情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露，以保障社会公众股东和投资者的知情权。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健
全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解。凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见。
七、公司存在的问题及建议
2018年度，公司进继续在锂电材料产业链延伸和布局，但受制于上游锂矿资源开发尚未复产的影响，产业链协调效应尚未完全发挥；2018年11月公司与当地政府就矿山征地及利益共享机制问题达成初步共识，并于 2019年 2月签署了建立锂资源开发利益共享机制的协议，矿山复工复产取得重要进展，希望公司以此为契机，早日实现矿山恢复生产。
以上是本人作为独立董事在2018年度履行职责情况的汇报。
（此页无正文，为《融捷股份有限公司2018年度独立董事述职报告》之签字页）融捷股份有限公司
独立董事：向旭家
联系方式：xiangxujia@weimorelawyer.com2019年4月19日