证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2014-054哈尔滨九洲电气股份有限公司
关于召开 2014年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 8月 25日召开的第五届董事会第二会议决议，公司决定于 2014年 9月 24日召开公司 2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），会议通知已于 2014年 8月 26日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东大会召开事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议召集人公司董事会认为本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等的规定。
2、会议时间：
①现场会议时间：2014年09月24日（星期三）13：30
②网络投票时间：2014年09月23日-09月24日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2014年 09月 24日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2014年09月23日15:00至2014年09月24日15:00的任意时间。
3、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。
本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。（具体表决流程请见本通知“四、网络投票表决注意事项；五、网络投票的投票程序”有关内容）。
本次股东大会采用多种表决方式召开的，应明确说明公司股东应选择现场投
票、网络投票中或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
4、会议出席对象：
①凡2014年9月17日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加网络投票。
②公司董事、监事、高级管理人员；
③本公司聘请的见证律师及相关人员。
5、会议召开地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司一楼会议室。
二、会议审议事项
（一）、提交股东大会表决的提案如下：
1、审议通过公司《关于继续使用自有资金购买银行理财产品的议案》
2、审议通过公司《关于变更经营范围的议案》
3、审议通过公司《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
4、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
5、审议通过《关于对企业营销中心及技术支持中心募投项目实施主体及进度变更的议案》
6、审议通过《关于对哈尔滨九洲电气技术有限责任公司增资的议案》
7、审议通过《关于补选葛欣先生为第五届监事会监事的议案》
（二）、以上所有议案已经过公司第五届董事会第二次会议、第五届监视会第二次会议审议通过，并于 8月 26日全部对外披露，具体内容详见交易所指定网站。
三、参加现场会议登记事项
1、凡出席现场会议的股东必须进行会议登记；
2、登记方式
①法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明
书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；
②自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、身份证办理登记手续；
③异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。传真在2014年9月23日16:30前送达公司证券部。
来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲电气股份有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东大会”字样）。
3、登记时间:2014年9月22日、23日，每日9：30—11:30、13:30—16:30。
4、登记地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲电气股份有限公司证券部。
5、注意事项：
出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、投票代码：365040
2、投票简称：九洲投票
3、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年9月24日上午【9:30～11:30】，下午【13:00～15:00】。投票程序比照深交所买入股票操作。
4、在投票当日，“九洲投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
(1)进行投票时买卖方向应选择“买入”。
(2)在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号， 1.00元代表议案1，以 2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。
股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
具体情况如下：
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|-|-|-|
|议 案 序号|议案内容|对应的申报价格|
|100|总议案（对应议案1至议案7统一表决）|100元|
|1|审议通过公司《关于继续使用自有资金购买银行理财产品的议案》|1.00 元|
|2|审议通过公司《关于变更经营范围的议案》|2.00 元|
|3|审议通过公司《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》|3.00 元|
|4|审议通过《关于修订<公司章程>的议案》|4.00 元|
|5|审议通过《关于对企业营销中心及技术支持中心募投项目实施主体及进度变更的议案》|5.00 元|
|6|审议通过《关于对哈尔滨九洲电气技术有限责任公司增资的议案》|6.00 元|
|7|审议通过《关于补选葛欣先生为第五届监事会监事的议案》|7.00 元|

(3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
表决意见对应“委托数量”一览表：
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1 股|
|反对|2 股|
|弃权|3 股|

（4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第
一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，
则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）采用互联网投票的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2014年09月23日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2014年09月24日（现场股东大会结束当日）下午15：00。
2、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
①申请服务密码的流程登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务”专区；点击“申请密码”，填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的“激活校验码”。
②激活服务密码投资者通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
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|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|1元|4位数字“激活校验码”|

如服务密码激活指令上午11:30前发出，当日下午13:00即可使用，如服务密码激活指令上午11:30后发出，次日方可使用。
服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。
密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似：
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|-|-|-|
|买入证券|买入价格|买入股数|
|369999|2元|大于1的整数|

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录取网址：
http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、网络投票表决注意事项
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或者互联网投票系统参加网络投票。注意事项：
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
六、其他事项
1、联系方式：
电话：0451-58771318 传真：0451-58771345
联系人：李斌 李真
2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、哈尔滨九洲电气股份有限公司第五届董事会第二次会议决议
2、深交所要求的其他文件。
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一四年九月十七日
附：
1、《股东参会登记表》
2、《授权委托书》
3、监事候选人简历
附件1：
股东参会登记表
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|姓名：|身份证号：|
|股东账号：|持 股 数：|
|联系电话：|电子邮箱：|
|联系地址：|邮 编：|

附件2：
哈尔滨九洲电气股份有限公司
2014年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托【 】（先生/女士）代表本人（本单位）出席哈尔滨九洲电气股份有限公司 2014年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
委托股东证券帐户号码： 委托股东持股数：
委托股东身份证或营业执照号码：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
受托人签名：
委托有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束。
委托股东签名（法人股东加盖公章）：
委托日期：
本公司/本人对本次股东大会议案（具体详见下表）的表决意见如下：
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|-|-|-|
|序号|议案名称|表决结果|
|1|审议通过公司《关于继续使用自有资金购买银行理财产品的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|2|审议通过公司《关于变更经营范围的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|3|审议通过公司《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|4|审议通过《关于修订<公司章程>的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|5|审议通过《关于对企业营销中心及技术支持中心募投项目实施主体及进度变更的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|6|审议通过《关于对哈尔滨九洲电气技术有限责任公司增资的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|
|7|审议通过《关于补选葛欣先生为第五届监事会监事的议案》|□ 同意 □ 反对 □ 弃权|

附注：
1、委托股东对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托股东对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托书须加盖单位公章及法人代表签字。
附件3
简历
葛欣先生，中国国籍，1981年出生，毕业于哈尔滨工程大学自动化系，本科学历，电气工程师。2005年至2006年哈尔滨九洲电气股份有限公司研发中心硬件工程师，2006年至2010年哈尔滨九洲电气股份有限公司EM事业部副经理、经理，2010年至今任公司电子制造厂厂长。葛欣先生未直接持有本公司股票；
与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3条所规定的情形。