通化金马药业集团股份有限公司
2016年年度报告
2017年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人姬彦锋、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人(会计主管人员)耿兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及公司未来发展展望、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。
本年度报告涉及公司未来发展展望、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目 录
第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 5第三节公司业务概要 ................................................................................................. 9第四节经营情况讨论与分析 ................................................................................... 11第五节重要事项 ....................................................................................................... 29第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 51第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 59第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 60第九节公司治理 ....................................................................................................... 66第十节公司债券相关情况 ....................................................................................... 71第十一节财务报告 ................................................................................................... 72第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 186
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司、通化金马|指|通化金马药业集团股份有限公司|
|董事会|指|通化金马药业集团股份有限公司董事会|
|监事会|指|通化金马药业集团股份有限公司监事会|
|股东大会|指|通化金马药业集团股份有限公司股东大会|
|深交所、交易所|指|深圳证券交易所|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《公司章程》|指|《通化金马药业集团股份有限公司章程》|
|北京晋商、第一大股东|指|北京晋商联盟投资管理有限公司|
|圣泰生物|指|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|
|通化融沣|指|通化融沣投资有限公司|
|长春华洋|指|长春华洋高科技有限公司|
|通化融熙|指|通化融熙投资有限公司|
|北京泰盟|指|北京泰盟生物科技有限公司|
|恒义天成|指|苏州恒义天成投资管理中心 (有限合伙)|
|永康制药|指|成都永康制药有限公司|
|晋商陆号|指|苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）|
|晋商柒号|指|苏州晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|通化金马|股票代码|000766|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|通化金马药业集团股份有限公司|||
|公司的中文简称|通化金马|||
|公司的外文名称（如有）|TONGHUA GOLDEN-HORSE PHARMACEUTICAL INDUSTRY CO,LTD|||
|公司的外文名称缩写（如有）|TONGHUA GOLDEN-HORSE|||
|公司的法定代表人|姬彦锋|||
|注册地址|吉林省通化市二道江区金马路999号|||
|注册地址的邮政编码|134003|||
|办公地址|吉林省通化市二道江区金马路999号|||
|办公地址的邮政编码|134003|||
|公司网址|www.thjm.cn|||
|电子信箱|thjmjt@163.com|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|贾伟林|刘红光|
|联系地址|吉林省通化市二道江区金马路999号|吉林省通化市二道江区金马路999号|
|电话|0435-3907298|0435-3910232|
|传真|0435-3907298|0435-3910232|
|电子信箱|thjmjt@163.com|thjmjt@163.com|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|中国证券报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券部|

四、注册变更情况
|||
|-|-|
|组织机构代码|91220501244575134M|
||公司上市时经营范围为：生产、加工、销售中西原料及制品、生物化学制剂、洗|
||煤、保健品等。2008年5月22日，经公司2007年年度股东大会审议通过，公司|
||经营范围变更为：栓剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂（浓缩丸、糊丸）、粉针|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如|剂、冻干粉针剂、小容量注射剂生产。以下项目在分公司经营：合剂、糖浆剂、|
|有）|口服溶液剂生产。2016年8月15日，经公司2016年第二次临时股东大会审议通|
||过，公司经营范围变更为：合剂、颗粒剂、硬胶囊剂、片剂、小容量注射剂、口|
||服溶液剂、糖浆剂、栓剂、丸剂（浓缩丸、糊丸）；中药材的种植、研究；中药饮|
||片、药品、保健品的研发、销售；医疗器械的研究、开发；医疗项目投资。|
||1997年4月30日公司在深交所挂牌上市，公司第一大股东为通化市二道江区国|
||有资产经营公司；2000年4月22日通化市三利化工有限责任公司通过协议受让|
||法人股权成为本公司第一大股东；2004年5月19日，通化市二道江区国有资产|
||经营公司通过司法裁定，收购通化市三利化工有限责任公司持有本公司全部股份，|
||成为本公司第一大股东；2005年4月28日通化市二道江区国有资产经营公司更|
||名为通化市永信投资公司；2006年4月通化市永信投资公司依据新《公司法》更|
||名为通化市永信投资有限责任公司；2012年9月通化市永信投资有限责任公司通|
|历次控股股东的变更情况（如有）|过公开征集方式协议转让持有本公司的8000万股份，2013年5月15日，通化市|
||永信投资有限责任公司将持有的本公司的8000万股股份过户给北京常青藤联创|
||投资管理有限公司。北京常青藤联创投资管理有限公司持有本公司8000万股，占|
||总股本的17.82%，为公司第一大股东。2015年5月北京常青藤联创投资管理有限|
||公司在北京市工商行政管理局西城分局办理了更名手续，名称由“北京常青藤联|
||创投资管理有限公司”变更为“北京晋商联盟投资管理有限公司”，其他登记事|
||项不变。截至本报告期末，北京晋商联盟投资管理有限公司持有本公司|
||444,293,544股，占公司总股本的45.97%，仍为公司第一大股东。|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|中准会计师事务所(特殊普通合伙)|
|会计师事务所办公地址|吉林省长春市人民大街4111号兆丰大厦17层|
|签字会计师姓名|刘昆、富强|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||广州市天河区天河北路||2015年3月20日至2016年|
|广发证券股份有限公司||但超、杨常建||
||183-187号大都会广场43楼||12月31日|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入（元）|850,083,371.07|197,558,721.28|330.29%|208,414,737.57|
|归属于上市公司股东的净利润|213,461,472.99|6,863,116.05|||
||||3,010.27%|5,165,646.75|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||200,144,442.55|6,420,674.35|3,017.19%|12,567,301.50|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|90,629,099.82|-160,949,746.98|||
||||156.31%|34,317,920.13|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.23|0.01|2,200.00%|0.01|
|稀释每股收益（元/股）|0.23|0.01|2,200.00%|0.01|
|加权平均净资产收益率|5.71%|0.63%|5.08%|0.82%|
||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|总资产（元）|5,303,516,233.42|4,155,687,059.11|27.62%|1,285,585,281.48|
|归属于上市公司股东的净资产|4,122,919,950.60|2,246,374,709.97|||
||||83.54%|659,496,066.49|
|（元）|||||

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|129,003,563.15|191,370,085.72|202,476,674.87|327,233,047.33|
|归属于上市公司股东的净利润|50,803,362.43|41,070,514.31|42,307,375.95|79,280,220.30|
|归属于上市公司股东的扣除非经|49,955,637.89|37,606,086.84|40,111,275.39|72,471,442.43|

||||||
|-|-|-|-|-|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-19,538,617.23|-189,980,701.34|121,152,584.72|178,995,833.67|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|-819,813.68||||
|||892,828.01|-2,358.24||
|值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|14,617,137.05||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||608,500.00|490,000.00||
|受的政府补助除外）|||||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的|921,195.50||||
|投资成本小于取得投资时应享有被投资单|||||
|位可辨认净资产公允价值产生的收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-696,415.41|-576,754.24|-7,782,055.92||
|减：所得税影响额|705,073.02|482,132.07|107,240.59||
|合计|13,317,030.44|442,441.70|-7,401,654.75|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）报告期内公司主要业务、产品及用途
本公司所处行业为医药制造业，主要从事医药产品的研发、生产与销售。公司及子公司产品涵盖抗肿瘤、微生物、消化系统、骨骼肌肉系统、妇科领域、神经系统等多个领域。母公司的主导产品主要包括复方嗜酸乳杆菌片、风湿祛痛胶囊、消癌平注射液、芩石利咽口服液等。子公司圣泰生物经营的品种主要集中在骨多肽类、脑保护剂化学药、心脑血管中成药、清热解毒类以及儿童呼吸系统中成药等五类药品领域，在同类产品零售市场建立了一定的市场地位，主要产品为骨瓜提取物制剂、小牛血去蛋白提取物制剂、血栓通注射液、清开灵片及小儿热速清颗粒。子公司永康制药生产的药品种类主要系中成药，用于治疗腺体增生、炎性疾病、骨外伤及软组织损伤等相关疾病，主要产品包括小金丸、消咳喘胶囊、九味羌活颗粒、元胡止痛分散片、温胃舒片等。
（二）报告期内公司主要经营模式
1、采购模式
本公司原材料采购采取“以产定购”的模式，根据生产计划、库存情况及原材料市场情况进行采购。
2、生产模式
本公司的产品生产采取“以销定产”的模式。每年初，生产部门根据各销售部门制订的年度销售计划并结合库存周转及实际生产情况制定年度生产计划；在此基础上，生产部门每月根据各销售部门汇总的各销售大区下月销售计划并结合库存数量等制订下月各周的生产计划，组织生产。本公司严格按照国家GMP规定组织生产。在生产过程中，技术部负责具体产品的生产流程管理；质量保证部对关键生产环节的中间产品、半成品的质量进行检验监控，以保证不合格中间品不流入下一道工序；质量控制部对产成品按国家药品标准进行质量检验，以确保出厂产品的质量。
3、销售模式
公司营销中心设立六大事业部。医药事业部，营销模式是精准招商、佣金制招商、与客户协同营销。基药事业部，营销模式是打造大基药体系，精准招商及自主推广相结合，致力于县级以下医疗机构的开发及推广。医学事业部，以等级医院直营、民营医院开发、院外营销推广、学术体系建设为主体。商务事业部，致力于打造商业平台，建立进销存服务及管理体系。
OTO事业部，致力于控销、KA连锁开发、电商，结合线上线下，树立产品品牌及企业品牌，市场触角触及县级市场及乡镇市场。招商事业部，致力于大招商。
（三）报告期内主要业绩驱动因素
报告期内，公司并购重组后，销售队伍重新整合融合为一体，销售政策统一调整，销售市场联动开发，销售能力进一步提升。并且随着居民收入和消费水平的提高，城市和农村医疗保险覆盖率和支付率的提高，以及人口老龄化、医疗体系改革深化等多种因素，均推动医药行业保持持续、稳定的增长趋势，也为公司业务发展提供了良好的机遇。本公司近年来持续推进营销模式的转变，从传统营销转为专业学术营销、精细化招商、精准营销，提前进行了市场的营销布局，加强营销队伍的建设，整合营销队伍的架构，提高营销队伍的业务技能，不断细分市场，使得销售市场的营销向更加精细化的方向转变，从而扩大销售网络，获取更多的市场机会。
（四）行业发展情况
医药行业是我国国民经济的重要组成部分，在保障人民群众身体健康和生命安全方面发挥重要作用。近年来，在国内经济不断发展、城镇化进程加快推进、政府卫生投入不断增加、医保支付体系不断健全的背景下，我国医药行业发展迅速。面对新常态下复杂多变的国内外经济形势和市场竞争加剧的环境，随着国家医药卫生体制改革的稳步推进和“健康中国”战略的强力驱动，医药行业总体呈现销售总额增长趋稳、结构调整优化升级、兼并重组步伐加快、行业集中度和流通效率进一步
提升、创新和服务能力逐步增强的良好发展态势。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|报告期无重大变化。|
|固定资产|系报告期合并报表范围发生变化所致。|
|无形资产|系报告期合并报表范围发生变化所致。|
|在建工程|系报告期圣泰生物三期基本建设新增在建工程所致。|
|货币资金|系报告期合并报表范围发生变化所致。|
|其他流动资产|系报告期圣泰生物使用闲置资金购买理财产品所致。|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、产品优势。公司药品剂型比较齐全，涵盖抗肿瘤、微生物、消化系统、骨骼肌肉系统、妇科领域、神经系统等多个领域。公司及子公司共有99个品种被列入省级、国家级医保目录，公司及子公司共有25项发明专利，21项实用新型专利。
2、完善的公司治理。公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营班子权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构，保障了公司的规范化运作。
3、优秀的管理团队与员工。公司核心管理团队成员对公司有很高的忠诚度。经营团队在医药行业积累了丰富的市场、生产、管理、技术经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力。公司在发展壮大的同时，注重培养并留住了一批新的研发技术人员和业务骨干，并引进技术、财务等方面的专业人才，已形成了一支符合公司发展战略需要的人才队伍。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
报告期，公司稳步实施双轮驱动政策，一方面加大并购重组步伐，有计划的吸收在管理、市场开拓、药品品种等方面的优势企业，并积极探索开发医疗产业，努力拓展大健康产业领域。另一方面公司董事会紧紧围绕年度经营目标，潜心分析行业宏观信息，着力加强公司并购重组企业的融合，积极贯彻外拓市场、内强管理、挖潜增效的工作思路，不断强化市场覆盖面和精细度建设，加大产品营销推广力度，加强内部管理和资金管控，努力实现公司业绩的持续、稳步增长。报告期内，公司实现营业收入850083371.07元，比上年同期增加330.29%；归属于上市公司股东的净利润213,461,472.99元，比上年同期增加3010.27%。报告期内，公司各项重点工作开展情况如下：
1、稳步实施双轮驱动政策，加大并购重组步伐
报告期，公司以发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金方式收购圣泰生物100%股权完成过户。公司可以在短时间内获得圣泰生物具有核心竞争力的优势产品，进一步增强公司在关节炎、风湿病、心脑血管类用药医药领域的核心竞争力。同时，公司产品种类的丰富也有利于提升公司的整体抗风险能力。本次交易将构建公司新的业务增长点，显著提升公司盈利水平，提升股东回报。圣泰生物系较早进入骨折、关节炎化学药领域的公司之一，其优势产品骨瓜提取物制剂具备注册早、剂型全等特点，市场竞争力较强。经过多年经营，圣泰生物形成了以骨骼肌肉类、心脑血管类及呼吸系统类等多品种药物为核心的品种优势，并以优秀团结的管理团队、高效安全的生产能力、多层次宽覆盖的营销体系为依托，在行业内树立了较好的品牌形象。公司和圣泰生物将在原料采购、药品研发、销售整合、经营管理等方面进行整合，凸显各自优势，发挥协同效应。上市公司将改变原有单纯依赖自身积累的内生式发展方式，突破发展瓶颈，提高上市公司可持续发展能力。
报告期，公司启动重大资产购买，通过支付现金4.14亿元购买永康制药100%股权，并于2016年7月完成过户。本次交易完成后，公司将以永康制药拥有的林麝繁育基地为依托，通过对重点原料供应和品质的控制，依托具备现代科学的生产工艺，继续推进永康制药的精品中药发展战略，建立细分用药市场的龙头地位。永康制药核心产品小金丸具备较高的市场知名度，这将进一步增强公司在妇科、内分泌类用药医药领域的核心竞争力。同时，公司产品种类的丰富也有利于提升公司的整体抗风险能力。
2、搭建投资平台，拓展大健康产业领域
报告期，为进一步推进公司战略发展，提升公司的行业地位，拓展大健康产业领域发展，在更大范围内寻求符合公司发展战略需要的大健康产业相关项目，公司与子公司设立苏州恒义天成投资管理中心（有限合伙）、苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）、苏州铭泽天宇投资中心（有限合伙）、苏州铭泽天宇壹号投资中心（有限合伙）。其中，苏州恒义天成投资管理中心（有限合伙）作为收购主体在报告期完成收购成都永康制药有限公司100%股权事项。
2016年6月在原设立苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）的基础上，增加投资，与控股股东北京晋商共同设立医疗产业基金。该基金于2016年7月受让黑龙江龙煤矿业控股集团有限责任公司下属6家医院公司85%股权。
公司设立合伙企业，目的是通过对有潜力的公司、企业或其他经济组织的股份、股权、业务和资产进行投资，进一步提高公司投资能力，抓住市场发展机遇，加快大健康产业链覆盖与延伸，加速推进公司在先进医药研发制造、医疗服务、精准医疗、康复保健等领域的布局，促进公司完善产业结构、加快产业升级，实现公司的持续、健康、快速成长，提高公司综合竞争能力。
3、拓展多种融资渠道
报告期，公司共募集资金16.88亿元，用于本次交易现金对价支付、圣泰生物三期建设项目、上市公司研发中心建设、偿还上市公司借款、支付中介机构费用。募集资金投入使用后，为公司增强研发及市场竞争力提供有效保障，缓解公司资金不足的压力。
报告期为拓宽融资渠道、满足资金需求和降低融资成本，经公司第八届董事会2016年第十二次临时会议及2016年度第三次临时股东大会审议通过，公司非公开发行公司债券总额不超过人民币5亿元人民币；公开发行公司债券总额不超过人民币10亿元人民币。目前非公开发行公司债券事项正在积极推进中。
4、重视新产品技术研究、开发
报告期，公司通过增资及收购行为，分别控股和参股长春华洋及其子公司江苏神尔洋两家新药研发企业，这两家新药研发企业共同拥有治疗老年痴呆化药1.1类新药琥珀八氢氨吖啶片的全部知识产权，该新药已于2015年8月获得国家食品药品监督管理总局颁发的III期药物临床试验批件并于报告期正式进入III期临床试验。通过控股和参股两家新药研发企业有助于进一步提升公司研发新药能力，拓宽公司的发展空间，提升公司的实力。
5、努力开拓市场、加强管理、提升效益
报告期，公司坚持把市场能力作为核心竞争力来抓，继续加强营销网络和人才队伍建设，整合公司销售资源，积极拓展销售渠道，探索营销新模式，加强产品推广，不断提升公司品牌形象，努力挖掘已有产品的市场潜力，积极开拓新产品市场，提高销售收入，不断巩固公司市场地位。
6、加强内部管理，完善公司治理
报告期，公司不断完善法人治理结构，严格按照上市公司标准规范三会运作和公司管理，建立了科学有效的决策和风险防范机制，持续优化公司内部控制体系，切实维护公司全体股东利益。为增强公司管理层及各子公司的合规、规范意识，公司定期组织相关培训，特别是对新收购公司，公司邀请独立财务顾问和律师对上市公司规范运作的法律框架和基本要求进行了专业的讲解，确保公司及子公司依法合规、规范运作经营。
报告期，各位董事勤勉尽责，认真履行董事义务，在推进董事会自身建设、重大资产重组、重大经营决策等方面，发挥了重要作用，有力支撑了董事会的战略管理和决策能力。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|850,083,371.07|100%|197,558,721.28|100%|330.29%|
|分行业||||||
|医药行业|850,083,371.07|100.00%|197,558,721.28|100.00%|330.29%|
|分产品||||||
|中成药|733,623,853.78|86.30%|149,886,844.85|75.87%|389.45%|
|化学药|100,038,544.14|11.77%|47,671,876.43|24.13%|109.85%|
|原料药|615,775.99|0.07%||||
|其他|15,805,197.16|1.86%||||
|分地区||||||
|东北地区|151,583,747.50|17.83%|21,780,536.04|11.02%|595.96%|
|华北地区|117,566,685.60|13.83%|30,292,912.78|15.33%|288.10%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|华东地区|196,697,229.13|23.14%|51,900,043.01|26.27%|278.99%|
|华南地区|104,293,812.68|12.27%|39,635,289.90|20.06%|163.13%|
|西北地区|47,028,503.96|5.53%|15,352,159.30|7.77%|206.33%|
|西南地区|151,867,786.19|17.87%|19,598,754.63|9.92%|674.88%|
|华中地区|81,045,606.01|9.53%|18,999,025.62|9.62%|326.58%|

报告期营业收入较上年同期增长330.29%，系报告期将圣泰生物等公司纳入合并报表范围所致。
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|医药行业|850,083,371.07|265,730,774.99|68.74%|330.29%|175.52%|17.56%|
|分产品|||||||
|中成药|733,623,853.78|233,245,291.56|68.21%|389.45%|218.75%|17.03%|
|化学药|100,038,544.14|31,776,585.07|68.24%|109.85%|36.54%|17.06%|
|分地区|||||||
|东北地区|151,583,747.50|35,863,226.63|76.34%|595.96%|235.70%|23.64%|
|华北地区|117,566,685.60|34,406,366.26|70.73%|288.10%|131.71%|13.22%|
|华东地区|196,697,229.13|58,506,563.63|70.26%|278.99%|131.37%|10.52%|
|华南地区|104,293,812.68|49,256,024.83|52.77%|163.13%|155.35%|6.32%|
|西南地区|151,867,786.19|35,814,447.26|76.42%|674.88%|275.49%|34.00%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
||销售量|盒或支|136,369,626|25,618,720|432.30%|
|医药行业|生产量|盒或支|138,683,262|26,137,250|430.60%|
||库存量|盒或支|25,096,408|6,906,536|263.37%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
系报告期将圣泰生物等公司纳入合并报表范围所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|医药行业|原材料|150,474,448.55|56.63%|54,999,453.28|57.03%|173.59%|

说明
系报告期将圣泰生物等公司纳入合并报表范围所致。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
2015年公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产已于2015年12月31日完成过户，哈尔滨圣泰生物制药有限公司成为公司全资子公司，圣泰生物纳入合并报表范围。2016年3月公司完成对全资子公司通化融沣投资有限公司增资，通化融沣纳入合并报表范围。2016年4月公司取得长春华洋高科技有限公司60%股权，长春华洋纳入合并报表范围。2016年5月公司出全资投资设立通化融熙投资有限公司，通化融熙纳入合并报表范围。2016年6月公司出全资投资设立北京泰盟生物科技有限公司，北京泰盟纳入合并报表范围。
2016年3月公司与全资子公司融沣投资、圣泰生物受让及增资苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)，根据实缴出资额，恒义天成纳入圣泰生物合并报表范围。2016年4月子公司圣泰生物出全资设立重庆泰盟医药有限公司，重庆泰盟纳入圣泰生物合并报表范围。2016年11月圣泰生物收购拉萨雍康药材有限公司100%股权，拉萨雍康药材有限公司纳入圣泰生物合并报表范围。
2016年公司实施重大资产购买，本次交易的收购方为通化金马，收购主体为苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)。
通化金马通过合伙企业恒义天成，以支付现金的方式购买达孜易通江海投资管理有限公司、成都牧鑫资产投资管理有限公司、牛锐、杜利辉等4名交易对方合计持有的成都永康制药有限公司100%股权。2016年7月13日完成股权过户手续及相关工商登记,恒义天成已持有永康制药100%股权。永康制药纳入恒义天成合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|131,084,809.07|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|15.42%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||0.00%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户A|36,315,695.46|4.27%|
|2|客户B|34,994,302.41|4.12%|
|3|客户C|20,912,138.54|2.46%|
|4|客户D|19,846,800.00|2.33%|
|5|客户E|19,015,872.66|2.24%|
|合计|--|131,084,809.07|15.42%|

主要客户其他情况说明
√适用□不适用
前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|74,436,873.17|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|22.20%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额||
||0.00%|
|比例||

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商A|17,582,800.00|5.24%|
|2|供应商B|16,954,820.00|5.06%|
|3|供应商C|14,961,753.90|4.46%|
|4|供应商D|13,000,000.00|3.88%|
|5|供应商E|11,937,499.27|3.56%|
|合计|--|74,436,873.17|22.20%|

主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
||215,849,613.23|63,737,416.55||系报告期将圣泰生物等公司纳入合|
|销售费用|||238.65%||
|||||并报表范围所致。|
||130,169,205.60|50,377,998.24||系报告期将圣泰生物等公司纳入合|
|管理费用|||158.39%||
|||||并报表范围所致。|
||15,869,573.03|528,997.09||系报告期将圣泰生物等公司纳入合|
|财务费用|||2,899.94%||
|||||并报表范围所致。|

4、研发投入
√适用□不适用
公司多年来一直在开展新药研究、产品二次开发、新产品技术规模化研究等项目开发，一是为公司提供新的产品储备，丰富产品结构，满足公司发展需要；二是为通过对主要在产品在临床使用上进行深入研究，进而提高产品市场影响力。
报告期，公司对壮骨伸筋胶囊、风湿祛痛胶囊进行了中药大品种二次开发，明确产品作用机制、安全性再评价，增加新的临床适应症，为医生临床用药提供依据，目前项目已完成急毒、长毒6个月实验，完成安全性再评价工作。对小金丸行了中药二次开发，增加该产品的适应症，扩大临床应用范围，目前完成了“小金丸对小鼠H22肝癌实体瘤的影响”、“小金丸”体外抗肿瘤生物效价评价”课题研究。
治疗老年痴呆化药1.1类新药琥珀八氢氨吖啶片，已于2015年8月获得国家食品药品监督管理总局颁发的三期药物临床试验批件，目前已正式进行三期临床，如琥珀八氢氨吖啶片能够顺利完成三期临床，获得生产许可，将会极大拓宽公司的发展空间，提升公司的实力。
公司研发投入情况
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|变动比例|
|研发人员数量（人）|267|73|265.75%|
|研发人员数量占比|12.14%|10.80%|1.34%|
|研发投入金额（元）|42,158,588.17|7,932,199.50|431.49%|
|研发投入占营业收入比例|4.96%|4.02%|0.94%|
|研发投入资本化的金额（元）|0.00|0.00||
|资本化研发投入占研发投入||||
||0.00%|0.00%||
|的比例||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|941,469,814.10|190,430,240.40|394.39%|

|||||
|-|-|-|-|
|经营活动现金流出小计|850,840,714.28|351,379,987.38|142.14%|
|经营活动产生的现金流量净|90,629,099.82|-160,949,746.98||
||||156.31%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|1,510,651,087.38|55,461,050.22|2,623.81%|
|投资活动现金流出小计|3,344,761,127.97|438,070,234.02|663.52%|
|投资活动产生的现金流量净|-1,834,110,040.59|-382,609,183.80||
||||-379.37%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|2,051,480,000.00|601,000,000.00|241.34%|
|筹资活动现金流出小计|176,630,615.86|32,409,497.72|445.00%|
|筹资活动产生的现金流量净|1,874,849,384.14|568,590,502.28||
||||229.74%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|131,368,443.37|25,031,571.50|424.81%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
报告期，经营活动现金流入小计较上年同期增加394.39%；经营活动现金流出小计较上年同期增加142.14%；经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加156.31%；投资活动现金流入小计较上年同期增加2,623.81%；投资活动现金流出小计较上年同期增加663.52%；投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降379.37%；筹资活动现金流入小计较上年同期增加241.34%；筹资活动现金流出小计较上年同期增加445.00%；筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加229.74%；现金及现金等价物净增加额较上年同期增加424.81%，系报告期将圣泰生物等公司纳入合并报表范围所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
系报告期公司取得投资收益、处置固定资产、无形资产和其他长期资产、递延收益转入所致。
三、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||本期收到长春农商行及苏||
|投资收益|32,431,595.49|13.09%|州融泰沣熙投资中心（有限|否|
||||合伙）分红款||
|资产减值|3,371,418.61|1.36%|本期计提的各项准备|是|
|营业外收入|16,719,701.07|6.75%|本期收到政府补助款|否|
|营业外支出|2,697,597.61|1.09%|本期处置固定资产等所致|否|

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产比||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||例||例|||
||210,685,475.06||79,317,031.69||||
|货币资金||3.97%||1.91%|2.06%||
||252,244,729.24||122,380,926.61||||
|应收账款||4.76%||2.94%|1.82%||
||432,852,187.06||374,881,435.24||||
|存货||8.16%||9.02%|-0.86%||
||19,453,225.88||15,813,477.86||||
|长期股权投资||0.37%||0.38%|-0.01%||
||814,587,377.89||720,996,309.77||||
|固定资产||15.36%||17.35%|-1.99%||
||125,841,354.14||521,004.76||||
|在建工程||2.37%||0.01%|2.36%||
||150,000,000.00||10,000,000.00||||
|短期借款||2.83%||0.24%|2.59%||
||206,400,000.00||145,000,000.00||||
|长期借款||3.89%||3.49%|0.40%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
本公司及子公司圣泰生物、永康制药、恒义天成以土地使用权、房屋建筑物、无形资产、股权作抵押、质押向银行借款，以及圣泰生物工程保证金。
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|873,186.99|工程保证金|
|应收票据|||
|存货|||
|固定资产|189,914,504.35|抵押|
|无形资产|43,416,862.60|质押|

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|139,650,000.00|质押|
|合计|373,854,553.94|--|

五、投资状况
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|842,100,000.00|2,690,000,000.00|-68.70%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||截至资||||||
|被投资|||||||||产负债||||披露日|披露索|
||主要业|投资方|投资金|持股比|资金来||投资期|产品类||预计收|本期投|是否涉|||
|公司名||||||合作方|||表日的||||期（如|引（如|
||务|式|额|例|源||限|型||益|资盈亏|诉|||
|称|||||||||进展情||||有）|有）|
||||||||||况||||||
||中药材||||||||||||||
||提取、||||||||||||||
||原料药||||||||||||||
||（熊胆||||||||||||||
||粉）、片||||||||||||||
||剂、硬||||||||||||||
||胶囊||||||||||||||
||剂、丸||||||||||||||
|||||||苏州恒|||||||||
||剂（微||||||||||||||
|成都永||||||义天成|||||||||
||丸、水||414,00||||||||29,648||2016年||
|康制药||||100.00|自有资|投资管|||完成过|||||巨潮资|
||丸、水|收购|0,000.||||长期|中药材|||,649.2|否|05月||
|有限公||||%|金|理中心|||户|||||讯网|
||蜜丸、||00||||||||1||23日||
|司||||||(有限|||||||||
||蜜丸、||||||||||||||
|||||||合伙)|||||||||
||糊丸）、||||||||||||||
||颗粒剂||||||||||||||
||（含中||||||||||||||
||药前处||||||||||||||
||理提||||||||||||||
||取）的||||||||||||||
||生产；||||||||||||||
||销售公||||||||||||||

||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||司产||||||||||||||
||品；货||||||||||||||
||物进出||||||||||||||
||口。||||||||||||||
|||||||北京晋|||||||||
|||||||商联盟|||||||||
|||||||投资管|||||||||
|||||||理有限|||||||||
|||||||公司、|||||||||
|||||||浙江财|||||||||
|||||||通资本|||||||||
|||||||投资有|||||||||
|||||||限公|||||||||
|苏州工||||||司、华|||||||||
|业园区||||||融天泽|||||||||
||项目投||||||||||||||
|德信义|||300,00|||投资有||项目投|||||2016年||
||资、实||||自有资||||完成出|||||巨潮资|
|利投资||新设|0,000.|13.64%||限公|15年|资、实||||否|12月||
||业投||||金||||资|||||讯网|
|中心|||00|||司、一||业投资|||||03日||
||资。||||||||||||||
|（有限||||||村资本|||||||||
|合伙）||||||有限公|||||||||
|||||||司、长|||||||||
|||||||城证券|||||||||
|||||||股份有|||||||||
|||||||限公|||||||||
|||||||司、芜|||||||||
|||||||湖歌斐|||||||||
|||||||资产管|||||||||
|||||||理有限|||||||||
|||||||公司|||||||||
||||714,00||||||||29,648||||
|合计|--|--|0,000.|--|--|--|--|--|--|0.00|,649.2|--|--|--|
||||00||||||||1||||

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||非公开发||||||||||
|2014||58,001.55|1,467.76|58,001.55|0|0|0.00%|0|不适用|0|
||行股票||||||||||
||发行股份||||||||存放于募||
||及支付现||||||||集资金专||
||||153,268.5|153,268.5|||||||
|2015|金购买资|168,800|||0|0|0.00%|13,162.13|户及部分|0|
||||7|7|||||||
||产并募集||||||||资金用于||
||配套资金||||||||现金管理。||
|||226,801.5|154,736.3|211,270.1|||||||
|合计|--||||0|0|0.00%|13,162.13|--|0|
|||5|3|2|||||||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1、2014年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会(以下简称|||||||||||
|“中国证监会”)“证监许可[2014]1301号”《关于核准通化金马药业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，|||||||||||
|并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份有限公司采用非公开发行方式向特定对象发行人民币普通股（A股）|||||||||||
|124,472,513股，发行价格为每股人民币4.74元。募集资金总额为人民币590,000,000.00元，扣除承销费和保荐费人民|||||||||||
|币9,000,000.00元后的募集资金为人民币581,000,000.00元，已由广发证券股份有限公司于2015年3月3日汇入公司|||||||||||
|在交通银行股份有限公司通化光明路支行开立的账号为225550601018010039762的人民币账户内，减除其他上市费用人民|||||||||||
|币984,472.57元后，募集资金净额为人民币580,015,527.43元。上述资金到位情况已经中准会计师事务所(特殊普通合|||||||||||
|伙)验证，并出具中准验字[2015]第1005号验资报告。 2、2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 经|||||||||||
|中国证券监督管理委员会于2015年11月16日印发的《关于核准通化金马药业集团股份有限公司向北京晋商联盟投资管|||||||||||
|理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2636号），其中核准通化金马药业集团股份有|||||||||||
|限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 240,798,857股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。根据上述中|||||||||||
|国证监会批复，公司向北京晋商联盟投资管理有限公司、苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）、苏州晋商联盟柒号投|||||||||||
|资中心（有限合伙）及天是和顺投资控股（北京）有限公司4家公司非公开发行人民币普通股（A 股）240,798,857股，|||||||||||
|每股发行价为人民币 7.01 元，募集资金总额1,688,000,000.00元，扣除各项发行费用23,693,005.86元后，实际募集|||||||||||
|资金净额为1,664,306,994.14元。经中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中准验字[2016]1014号”《验资报告》，|||||||||||

||
|-|
|此次非公开发行募集资金已于2016年2月4日全部到位。 (二) 募集资金使用和结余情况 1、2014年非公开发行|
|股票 本公司以前年度已使用募集资金565,337,948.68元（包括直接投入募投项目335,337,948.68元，置换先期自筹|
|资金投入230,000,000.00元），以前年度公司募集资金专户银行存款余额为人民币15,699,406.59元（包括累计收到的银|
|行存款利息扣除银行手续费等的净额）。2016年度实际使用募集资金14,677,578.75元。截至2016年12月31日，累计已|
|使用募集资金580,015,527.43元，2014年非公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金账户余额为0元。于2016|
|年12月销户。 2、2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 截至 2016 年12月 31日，公司对募集|
|资金项目累计投入1,532,685,702.62元，使用暂时闲置募集资金购买理财产品余额 97,000,000.00 元，募集资金账户余|
|额为人民币61,479,392.97元，累计募集资金存款利息收入扣除银行手续费净额3,165,095.59元。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|GMP异地新建工程|否|23,000|23,000|0|23,000|100.00%||2,777.62|否|否|
|偿还公司债务|否|9,000|9,000|1,000|9,000|100.00%|||是|否|
|||26,001.5|26,001.5||26,001.5||||||
|补充流动资金|否|||467.76||100.00%|||是|否|
|||5|5||5||||||
|支付交易对价|否|128,000|128,000|128,000|128,000|100.00%|||是|否|
||||||||2018年||||
|圣泰生物三期建设项||||10,418.5|10,418.5||||||
||否|20,000|20,000|||52.09%|12月31||是|否|
|目||||7|7||||||
||||||||日||||
|上市公司研发中心建|||||||||||
||否|5,300|5,300|0|0|0.00%|||否|否|
|设|||||||||||
|偿还上市公司借款|否|13,000|13,000|13,000|13,000|100.00%|||是|否|
|支付中介机构费用|否|2,500|2,500|1,850|1,850|74.00%|||是|否|
|||226,801.|226,801.|154,736.|211,270.||||||
|承诺投资项目小计|--|||||--|--|2,777.62|--|--|
|||55|55|33|12||||||
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|超募资金投向小计|--|0|0|0|0|--|--||--|--|
|||226,801.|226,801.|154,736.|211,270.||||||
|合计|--|||||--|--|2,777.62|--|--|
|||55|55|33|12||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
||公司产能未能完全释放，GMP异地新建工程项目的效益需要有个逐步释放的过程。||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||

|||
|-|-|
|（分具体项目）||
|项目可行性发生重大||
||项目可行性未发生重大变化。|
|变化的情况说明||
|超募资金的金额、用途|不适用|
|及使用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施地点变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施方式调整情况||
||适用|
||截至2015年4月17日止，公司已利用自筹资金预先投入募集资金GMP异地新建工程项目共计248,764,190.15元。公司于 2015 年4 月 17日召开第八届董事会第五次会议，审议同意以募集资金230,000,000.00元置换前期已投入募集资金项目的自筹资金。并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司进行置换。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时|不适用|
|补充流动资金情况||
||适用|
|项目实施出现募集资|2014年非公开发行股票募集资金专项账户内的募集资金已按募集资金用途全部使用完毕，上述募集资金专户将不再使用，公司已将各募集资金专户中的利息结余总计1,095,856.92元转入公司基本账户。|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金||
||存放于募集资金专户及部分资金用于现金管理。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露||
||公司及公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司已与广发证券、各开户银行共同签订的《募集资金|
|中存在的问题或其他||
||三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》管理和使用募集资金。|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||生产大容量|||||||
|||注射剂、小|||||||
|||容量注射剂|||||||
|||（含抗肿瘤|||||||
|||药）、冻干粉|||||||
|||针剂、片剂、|||||||
|||胶囊剂、颗|||||||
|||粒剂、口服|||||||
|||溶液剂、口|||||||
|||服液、原料|||||||
|哈尔滨圣泰|||||||||
|||药（七叶皂||1,593,793,4|678,831,64|589,150,10|231,699,89|198,383,436|
|生物制药有|子公司||100000000||||||
|||苷钠、羟喜||60.03|7.70|4.74|9.49|.80|
|限公司|||||||||
|||树碱、穿琥|||||||
|||宁、维库溴|||||||
|||铵）、中药提|||||||
|||取，对外提|||||||
|||供检验服|||||||
|||务，医药技|||||||
|||术开发、转|||||||
|||让、咨询服|||||||
|||务，商务服|||||||
|||务|||||||
|||吸收人民币|||||||
|||公众存款；|||||||
|||发放人民币|||||||
|||短期,中期|||||||
|长春农村商||和长期贷|||||||
|||||81,137,725,|4,700,298,|1,808,901,|953,598,43|747,961,413|
|业银行股份|参股公司|款；办理国|1800000000||||||
|||||837.04|542.65|914.78|6.43|.16|
|有限公司||内结算；办|||||||
|||理票据承兑|||||||
|||与贴现；代|||||||
|||理发行,代|||||||
|||理兑付,承|||||||

||
|-|
|销政府债|
|券；买卖政|
|府债券,金|
|融债券,参|
|与货币市|
|场；从事同|
|业拆借；代|
|理收付款项|
|及代理保险|
|业务；提供|
|保管箱服|
|务；从事银|
|行卡业务；|
|证券投资基|
|金销售业|
|务；外汇存|
|款、外汇贷|
|款、外汇汇|
|款、外币兑|
|换、国际结|
|算、同业外|
|汇拆借；资|
|信调查、咨|
|询、见证；|
|结汇、售汇|
|业务；外汇|
|借款、外汇|
|票据的承兑|
|和贴现、外|
|汇担保、自|
|营及代客外|
|汇买卖；信|
|息服务业|
|务；经中国|
|银行业监督|
|管理委员会|
|批准的其他|
|业务。|

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|长春华洋高科技有限公司|增资|无重大影响|
|通化融沣投资有限公司|对外投资|无重大影响|

||||
|-|-|-|
|北京泰盟生物科技有限公司|对外投资|无重大影响|
|通化融熙投资有限公司|对外投资|无重大影响|
|苏州恒义天成投资管理中心 (有限合|公司与全资子公司圣泰生物、通化融沣||
|||无重大影响|
|伙)|共同投资||
|苏州铭泽天宇投资中心（有限合伙）|公司与全资子公司通化融沣共同投资|无重大影响|
|重庆泰盟医药有限公司|全资子公司圣泰生物对外投资|无重大影响|
|拉萨雍康药材有限公司|全资子公司圣泰生物收购|无重大影响|
|成都永康制药有限公司|子公司恒义天成收购|见参股公司情况说明|

主要控股参股公司情况说明
2016年3月18日公司与全资子公司融沣投资、圣泰生物受让及增资苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)。2016年1月8日公司拟筹划重大事项，2016年5月23日公司披露重大资产购买方案，本次交易的收购方为通化金马，收购主体为苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)。通化金马通过合伙企业恒义天成，以支付现金的方式购买达孜易通江海投资管理有限公司、成都牧鑫资产投资管理有限公司、牛锐、杜利辉等4名交易对方合计持有的成都永康制药有限公司100%股权。2016年7月13日完成股权过户手续及相关工商登记,恒义天成已持有永康制药100%股权。永康制药2016年度总资产240,637,195.67元，净资产136,124,600.98元，营业收入166,655,531.00元，净利润29,648,649.21元。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
2016年是“十三五”规划的开局之年，也是实现医药卫生体制改革目标的关键之年，医保控费、药品采购价格降低成为常态化趋势，医药行业呈现出较为稳定的增长势头。李克强总理政府工作报告中针对医疗卫生行业提出了以“医保、医药、医疗”三医联动为核心，全面推开公立医院综合改革，全部取消药品加成，协调推进医疗价格、人事薪酬、药品流通、医保支付方式等改革措施。在医药行业深化供给侧改革的情况下，预计医药制药业增速会放缓。但伴随着国家增加医疗卫生事业投入、老龄化加快、人均可支配收入增加带来卫生需求的提高等因素影响下，预计医药行业销售收入和利润增幅会继续提高，“十三五”期间医药行业依然能保持较高的增速，“黄金十年”的逻辑依然存在。
2016年医药行业改革政策频出，大多针对医药行业的现存问题，例如一致性评价、两票制、审批审评制度改革等。通过这一系列的改革措施，各种行业乱象有望得到整治，医药产业违法违规行为将受到严厉打击，医药行业将从源头上正本清源，“创新、质量、绿色、优化、合规”将是未来医药行业发展的关键词。
2016年2月国务院发布的《中医药发展战略规划纲要（2016-2030年）》（下称“《纲要》”）明确提出，坚持中西医并重，落实中医药与西医药的平等地位，遵循中医药发展规律，以推进继承创新为主题，以提高中医药发展水平为中心，统筹推进中医药事业振兴发展。《纲要》提出到2020年中药工业总产值占医药工业总产值达到30%以上。
2017年将是医药产业深化变革的一年，也是医药行业承上启下的重要的一年，尽管存在诸多待解的难题和困境，但“医保、医药、医疗”三医联动下新医改探索的步伐不会放缓、医保控费制度将进一步细化、分级诊疗和医药分开仍是医疗体系改革的重点。药品质量和创新有望随着一致性评价、临床核查、优先评审等制度的推进而逐步提升和接轨国际化，新一轮的招标降价会因为全面价格联动来的更加猛烈，具有成本优势和研发优势的企业将更具竞争力。最终，医药产业格局会随着医
改的持续推进而重塑。
（二）公司发展战略
公司以“致力于金马药业腾飞，服务于人类健康事业”为宗旨，致力于实现“实业+资本”双轮驱动，特色资源和品牌
产品相结合的创新型医药企业。公司将不断提高研发和自主创新能力，丰富产品结构，完善营销网络，运用现代化制药设备和先进加工技术，进一步提高产品在国内市场的占有率。努力提高公司的管理水平和技术水平，实现公司的快速、健康、持续发展，将公司发展成为先进的具有核心竞争力的一流现代化大健康医药集团。
（三）经营计划
2017年公司将着重从以下方面开展工作：
1、2015年底和2016年7月公司完成两次重大资产重组，圣泰生物成为公司的全资子公司，永康制药成为公司的全资孙公司。公司将整合三方的品种资源，根据整合后的生产能力及营销平台，建立高中低品种搭配，重点打造抗肿瘤、微生物药品、骨骼肌肉系统、神经系统用药、妇科、内分泌科的产品策略。公司还将进一步发掘三方已有的品种潜力，针对市场变化适时激活，形成具有可持续发展能力、成梯次和成系列的产品组合，保障公司未来的持续成长能力。公司将整合三方已有的销售渠道，并按照药品品种、规格、最终销售终端、最终销售区域的不同，进一步建立完善多层次、多模式、立体开发且覆盖全国的多元化销售网络平台。三方将共享销售渠道，进一步扩大产品的客户覆盖和层次渗透，进一步促进上市公司的持续增长。
2、公司将继续重视研发创新工作，加大研发力度。2016年公司通过增资及收购行为，分别控股和参股两家新药研发企业，这两家新药研发企业共同拥有治疗老年痴呆化药1.1类新药琥珀八氢氨吖啶片的全部知识产权。该药已于2015年8月获得国家食品药品监督管理总局颁发的III期药物临床试验批件，2016年10月正式进入III期临床试验。公司将积极推进该药的临床研究。
3、公司将继续重视产品质量和生产安全。产品质量和生产运行的安全是每个企业的立足之本，任何时候都不能放松。
2017年公司各生产车间的首要任务就是保障产品供应满足销售需要，保质保量保安全，将GMP理念渗透到生产过程的每个细节，继续加强大宗原材料采购平台建设，力争实现用量较大原辅材料及包装材料的集中采购，降低成本。通过强化现场管理、过程管理，做到既要保证生产上量，又要保证质量和降耗。在此基础上，各生产车间应继续加强工艺、质量、技术方面的交流工作，深入研究业内动态，精益求精，有条件的可以开展药品质量标准提升项目，在已有产品中寻找公司新的增长点。
4、公司将充分发挥合伙企业的作用，通过对有潜力的公司、企业或其他经济组织的股份、股权、业务和资产进行投资，进一步提高公司投资能力，抓住市场发展机遇，加快大健康产业链覆盖与延伸，为公司未来发展储备资源，提高公司综合竞争能力。
5、加强集团化的内部管理。公司将加大子公司与分支机构的管理，形成良好的集团化内部管理体系。同时，公司将加强信息化管理建设，将财务、业务、管理一体化，实现信息资源共享，使管理者与员工、各个部门之间以及企业与外部之间的交流更直接，提高管理的高效性、准确性，降低管理成本。
6、公司现正处于快速扩张期，将对技术、管理方面的人才提出更高需求。公司将充分利用多种渠道吸引高端人才，完善公司人才梯队建设，为公司快速发展提供人力保障。
（四）可能面对的风险
1、行业政策风险。医药行业受政策影响较大，自2016年以来，国家相继颁布医保基金控费、两票制、药品生产工艺核查、化药注册分类改革制度、一致性评价制度等行业政策，研发、生产、流通和支付等环节的标准要求大幅提高，将对整个医药行业的未来发展带来重大影响。随着国家各项政策的落地、监管政策的趋严等政策的实施，公司将面临行业政策的风险。
公司将关注行业政策变动情况，积极调整经营策略，制定新的销售政策，可能会导致销售收入和销售费用大幅增加。
2、药品降价风险。药品降价主要原因包括政策性降价和市场竞争所致的价格下降。自2007年起，药品集中招标采购主要以挂网招标模式统一各省的药品采购平台，以此控制药品价格，形成了以低价药品为主导、药品价格总体下降的趋势。此外，国家一贯推行的药品降价措施、控制医疗成本等政策导向，将导致公司面临价格进一步下调的风险，进而影响公司的盈利水平。公司将继续推进精细化管理，改进产品生产工艺，有效控制各项成本；提高营销管理水平，扩大核心产品终端覆盖面，合理控制费用，提高公司盈利水平。
3、产品质量安全风险。国家出台一系列新标准、新制度、新规定，对药品研发、审批、上市等诸多环节做出了更加严格的规定，质量控制将成为一个风险点。公司通过控制原材料采购、优化生产流程、改进生产工艺技术、配置精密检验设备，培养优秀质量管理人员等措施，持续加强质量管理，但仍不排除发生产品质量安全风险的可能。
4、产品招标风险。各省出台的招标方案和执行存在较大不确定性，对公司产品销售带来不确定性。
5、药品研发风险。药品新药研发资金投入大、所用时间长，基于未来发展需要每年需投入大量资金进行药品研发，面临的不确定性较大。
6、生产成本上涨风险。原辅材料价格、物流成本上涨，人力资本提升等将使企业生产和运营成本存在上升的风险。
7、商誉减值风险。近年来，公司实施了一系列收购，在历次收购过程中公司确认了额度较大的商誉，若各个标的公司未来经营中不能较好地实现收益，保持稳定增长，收购标的资产所形成的商誉将会有较大减值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。公司将密切关注可能发生的商誉减值风险，加强管理，合理安排，促进各子公司经营业绩的稳定增长。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式||接待对象类型|调研的基本情况索引|
|||||公司2016年重大资产重组进展情况。|
|2016年02月15日|电话沟通||个人||
|||||未向投资者提供任何资料。|
|||||深交所审核公司重大资产购买的进展|
|2016年05月26日|电话沟通||个人||
|||||情况。未向投资者提供任何资料。|
|||||公司生产经营情况。未向投资者提供任|
|2016年06月22日|电话沟通||个人||
|||||何资料。|
|||||公司生产经营情况。未向投资者提供任|
|2016年07月11日|电话沟通||个人||
|||||何资料。|
|||||公司生产经营情况。未向投资者提供任|
|2016年08月03日|电话沟通||个人||
|||||何资料。|
|||||公司生产经营情况。未向投资者提供任|
|2016年10月26日|电话沟通||个人||
|||||何资料。|
|||||公司生产经营情况。未向投资者提供任|
|2016年11月23日|电话沟通||个人||
|||||何资料。|
|接待次数||7|||
|接待机构数量||0|||
|接待个人数量||7|||
|接待其他对象数量||0|||
|是否披露、透露或泄露未公开重大信息||否|||

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号－上市公司现金分红》的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中相关条款进行重新修订。公司章程修订案经2015年4月17日公司八届五次董事会审议通过，并经6月8日公司2014年度股东大会审议通过。修改后的《公司章程》，明确了分红标准和分红比例，利润分配政策的调整变更的条件和程序更加合规、透明，使中小股东有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益得到了充分保护。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是||
||是|
|否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透||
||是|
|明：||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
近三年来公司未分配利润为负数，所实现利润全部用于弥补历年亏损。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2016年|0.00|213,461,472.99|0.00%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00|6,863,116.05|0.00%|0.00|0.00%|
|2014年|0.00|5,165,646.75|0.00%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
||||一、《通化金马药业集团股份有限公司详式权益变动||||
||||报告书》中，北京晋商、刘成文及其家族分别出具了||||
||||《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下："1、||||
||||本次权益变动完成后，承诺人及承诺人控制的其他企||||
||||业将不直接或间接经营任何与上市公司及其下属子||||
||||公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也||||
||||不参与投资任何与上市公司及其下属子公司生产的||||
||||产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他||||
||||企业。2、本次权益变动完成后，如承诺人及承诺人||||
||||控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司||||
||||及其下属子公司经营业务产生竞争的，承诺人及承诺||||
||||人控制的公司将以包括但不限于停止经营相竞争的||||
||||业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系的第||||
||||三方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的||||
|收购报告||关于同业竞|中介机构审计或评估后的公允价格转让与上市公司||||
|书或权益||争、关联交|等方式避免同业竞争，如尚不具备条件转让与上市公||||
||北京晋商、|||2013年05||严格按照|
|变动报告||易、资金占|司，则承诺人将相关业务和资产委托给上市公司管||长期||
||刘成文家族|||月15日||承诺履行|
|书中所作||用方面的承|理，待条件成熟后再转让与上市公司。3、保证北京||||
|承诺||诺|晋商严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及||||
||||《公司章程》等公司管理制度的规定，与其他股东一||||
||||样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股||||
||||东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合||||
||||法权益。4、在承诺人及承诺人控制的公司与上市公||||
||||司存在关联关系期间，本承诺函为有效承诺。"二、||||
||||《通化金马药业集团股份有限公司详式权益变动报||||
||||告书》中，为了规范、减少将来可能产生的关联交易，||||
||||北京晋商、常青藤房地产、刘成文及其一致行动人分||||
||||别出具了《关于减少和规范关联交易的承诺函》：1、||||
||||将采取措施尽量减少直至避免与未来上市公司发生||||
||||关联交易；对于无法避免的关联交易，将按照"等价||||
||||有偿、平等互利"的原则，依法与上市公司签订关联||||
||||交易合同，参照市场通行的标准，公允确定关联交易||||
||||的价格；2、严格按相关规定履行必要的关联董事/||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||关联股东回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定||||
||||程序和信息披露义务；3、保证不通过关联交易损害||||
||||未来上市公司或上市公司其他股东的合法权益；北京||||
||||晋商、刘成文及其一致行动人等承诺人愿意承担由于||||
||||违反上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损||||
||||失、索赔责任及额外的费用支出。||||
||||北京晋商在《通化金马药业集团股份有限公司详式权|2013年05||严格按照|
||北京晋商|其他承诺|||长期||
||||益变动报告书》中承诺：不改变上市公司的注册地。|月15日||承诺履行|
||||北京晋商在《通化金马药业集团股份有限公司详式权||||
||||益变动报告书》中承诺：自获得上市公司控制权后三|2013年05|||
||北京晋商|其他承诺|||36个月内|履行完毕|
||||年内不变更上市公司主营业务，不向无关联关系的第|月15日|||
||||三方转让上市公司控制权。||||
||||2015年10月19日，通化金马与北京晋商签署了《盈||||
||||利预测补偿协议之补充协议》。北京晋商承诺，圣泰||||
||||生物于2015年度、2016年度和2017年度（以下合||||
||||称"盈利承诺期"）实现的净利润（以扣除非经常性损||||
|||业绩承诺及|益后净利润为准，以下简称"预测净利润数"）分别不|2015年10|2017年12|严格按照|
||北京晋商||||||
|||补偿安排|低于14,801.39万元、18,254.74万元和21,899.23|月19日|月31日|承诺履行|
||||万元。北京晋商同意，若本次交易未能在2015年12||||
||||月31日前实施完毕的，则业绩承诺年度相应顺延至||||
||||下一年度，相应年度的预测净利润数额参照中同华出||||
||||具的中同华评报字(2015)第490号评估报告确定。||||
||||北京晋商做出的《关于租赁房产的承诺函》："若圣泰||||
||||生物因租赁房产涉及的法律瑕疵而导致该等租赁合||||
||||同被认定无效或者出现租赁纠纷，或者因租赁合同到||||
||||期未能续租，并给圣泰生物造成经济损失的，包括但||||
|||||2015年08||严格按照|
|资产重组|北京晋商|其他承诺|不限于被有权部门所处的罚款、被有关利益主体追索||长期||
|||||月11日||承诺履行|
|时所作承|||而支付的赔偿、搬迁费用、停工损失等，北京晋商就||||
|诺|||上市公司或圣泰生物实际遭受的经济损失承担连带||||
||||赔偿责任，保证上市公司或圣泰生物不因此遭受任何||||
||||损失。"||||
||||北京晋商做出的《关于为上市公司提供并购支持的承||||
||||诺函》："1、在本次重组获得中国证监会核准后，北||||
||||京晋商将切实履行与上市公司签署的《通化金马药业||||
||||集团股份有限公司与北京晋商联盟投资管理有限公||||
||||司之股份认购协议》，承诺按照上述协议约定以||||
||||||2015年重||
|||||2015年11|||
||||125,645万元足额认购上市公司非公开发行的||||
||北京晋商联|其他承诺|||大资产重|履行完毕|
||||179,236,804股股份。2、北京晋商将督促本次重组|月16日|||
||||||组完成前||
||||募集配套资金的其他认购方，切实履行其与上市公司||||
||||的股份认购协议。3、若本次重组上市公司募集配套||||
||||资金不足以满足为完成本次重组的最低资金要求（即||||
||||支付交易对价及支付中介机构费用，共130,500万||||
||||元）,北京晋商将为上市公司提供相应的借款用于满||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||足本次重组的现金对价支付及支付中介机构费用的||||
|||资金需求。||||
|||所有交易对方做出的《关于提供信息真实、准确、完||||
|||整的承诺》："一、本企业已向通化金马及为本次重大||||
|||资产重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务||||
|||的中介机构提供了本企业有关本次重大资产重组的||||
|||相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本||||
|北京晋商;||||||
|||材料或口头证言等），本企业保证所提供的文件资料||||
|苏州仁和汇||||||
|||的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料||||
|智投资中心||||||
|||的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合||||
|（有限合||||||
|||法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的||||
|伙）;苏州融||||||
|||真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误||||
|泰沣熙投资||||||
|||导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责|2015年08|2015年重||
|中心（有限|其他承诺||||履行完毕|
|||任。二、在参与本次重大资产重组期间，本企业将依|月11日|组期间||
|合伙）;晋商||||||
|||照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交||||
|陆号;晋商||||||
|||易所的有关规定，及时向通化金马披露有关本次重大||||
|柒号;天是||||||
|||资产重组的信息，并保证该等信息的真实性、准确性||||
|和顺投资控||||||
|||和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈||||
|股（北京）||||||
|||述或者重大遗漏。如违反上述保证，本企业愿意承担||||
|有限公司||||||
|||相应的法律责任。三、如本次交易因涉嫌所提供或者||||
|||披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗||||
|||漏，本企业被司法机关立案侦查或者被中国证监会立||||
|||案调查的，在案件调查结论明确之前，本企业将暂停||||
|||转让所持有的通化金马股份。"||||
|||上市公司全体董事、监事、高级管理人员做出的《关||||
|||于提供信息真实、准确、完整的承诺》："一、本人将||||
|||及时提供本次重组的相关信息，并保证所提供的信息||||
|||真实、准确、完整，所提供的副本材料或复印件均与||||
|||正本材料或原件一致，文件上所有签字与印章皆为真||||
|||实、有效。二、本人保证本人所提供的信息不存在虚||||
|||假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本人所提供||||
|公司全体董||||||
|||的信息的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的|2015年08|2015年重||
|事、监事、|其他承诺||||履行完毕|
|||法律责任。三、本人保证本次重组的信息披露和申请|月31日|组期间||
|高管||||||
|||文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈||||
|||述或者重大遗漏，并愿意承担个别和连带的法律责||||
|||任。四、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存||||
|||在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关||||
|||立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查||||
|||结论明确之前，本人将暂停转让其在该上市公司拥有||||
|||权益的股份。"||||
|北京晋商|关于同业竞|北京晋商、晋商陆号、晋商柒号做出的《关于减少和||||
||||2015年08||严格按照|
|联;晋商陆|争、关联交|规范关联交易的承诺函》"（1）将采取措施尽量减少||长期||
||||月11日||承诺履行|
|号;晋商柒|易、资金占|直至避免与未来上市公司发生关联交易；对于无法避||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|号|用方面的承|免的关联交易，将按照"等价有偿、平等互利"的原则，||||
||诺|依法与上市公司签订关联交易合同，参照市场通行的||||
|||标准，公允确定关联交易的价格；（2）严格按相关规||||
|||定履行必要的关联董事/关联股东回避表决等义务，||||
|||遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务；（3）||||
|||保证不通过关联交易损害未来上市公司或上市公司||||
|||其他股东的合法权益；（4）承诺人愿意承担由于违反||||
|||上述承诺给上市公司造成的直接、间接的经济损失、||||
|||索赔责任及额外的费用支出。"北京晋商、晋商陆号、||||
|||晋商柒号做出的《关于避免同业竞争的承诺函》"（1）||||
|||承诺人及其控制的其他企业目前不存在从事与上市||||
|||公司及其所控制的企业相同、相似并构成竞争的业||||
|||务。（2）承诺人将严格遵守国家有关法律、法规、规||||
|||范性法律文件的规定，不在中国境内或境外，以任何||||
|||方式直接或间接从事与上市公司及其所控制的企业||||
|||相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接对||||
|||与上市公司及其所控制的企业从事相同、相似并构成||||
|||竞争业务的其他企业进行收购或进行有重大影响（或||||
|||共同控制）的投资。（3）承诺人如从任何第三方获得||||
|||的任何商业机会与上市公司及其所控制的企业经营||||
|||的业务有竞争或可能构成竞争，则控股股东及实际控||||
|||制人将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会让予||||
|||上市公司。（4）若承诺人可控制的其他企业今后从事||||
|||与上市公司及其所控制的企业的业务有竞争或可能||||
|||构成竞争的业务或活动，承诺人尽快采取适当方式解||||
|||决，以防止可能存在的对上市公司利益的侵害。（5）||||
|||承诺人将利用对所控制的其他企业的控制权，促使该||||
|||等企业按照同样的标准遵守上述承诺。（6）若违反上||||
|||述承诺，承诺人将承担相应的法律责任，包括但不限||||
|||于由此给上市公司及其他股东造成的全部损失承担||||
|||赔偿责任。"||||
|||北京晋商、晋商陆号、晋商柒号做出的《关于保证上||||
|||市公司独立性的承诺函》："（一）关于人员独立性。||||
|||1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人||||
|||和董事会秘书等高级管理人员不在承诺人控制的其||||
|||他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在||||
|北京晋商、||承诺人控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人||||
||||2015年08||严格按照|
|晋商陆号、|其他承诺|员不在本人或本公司控制的其他企业中兼职、领薪。||长期||
||||月11日||承诺履行|
|晋商柒号||2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪||||
|||酬管理体系，且该等体系和承诺人控制的其他企业之||||
|||间完全独立。（二）关于资产独立、完整性。1、保证||||
|||上市公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产||||
|||系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、||||
|||厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系||||
|||统。2、保证上市公司具有独立完整的资产，且资产||||
|||全部处于上市公司的控制之下，并为上市公司独立拥||||
|||有和运营。3、保证承诺人控制的其他企业不以任何||||
|||方式违规占有上市公司的资金、资产；不以上市公司||||
|||的资产为承诺人控制的其他企业的债务提供担保。||||
|||（三）关于财务独立性。1、保证上市公司建立独立||||
|||的财务部门和独立的财务核算体系。2、保证上市公||||
|||司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公||||
|||司的财务管理制度。3、保证上市公司独立在银行开||||
|||户，不与承诺人控制的其他企业共用一个银行帐户。||||
|||4、保证上市公司能够作出独立的财务决策，承诺人||||
|||不违法干预上市公司的资金使用调度。5、不干涉上||||
|||市公司依法独立纳税。（四）关于机构独立性。1、保||||
|||证上市公司建立健全股份公司法人治理结构，拥有独||||
|||立、完整的组织机构。2、保证上市公司内部经营管||||
|||理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。3、||||
|||保证承诺人控制的其他企业与上市公司之间不产生||||
|||机构混同的情形。（五）关于业务独立性。1、保证上||||
|||市公司的业务独立于承诺人控制的其他企业。2、保||||
|||证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资||||
|||质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。||||
|||3、保证承诺人除通过行使股东权利之外，不干涉上||||
|||市公司的业务活动。4、保证承诺人控制的其他企业||||
|||不在中国境内外从事与上市公司相竞争的业务。5、||||
|||保证尽量减少承诺人控制的其他企业与上市公司的||||
|||关联交易；若有不可避免的关联交易，将依法签订协||||
|||议，并将按照有关法律、法规、《公司章程》等规定||||
|||依法履行程序。"||||
|||公司拟以支付现金方式购买成都永康制药有限公司||||
|||100%股权（下称"本次重大资产重组"）。本次重大资||||
|||产重组的交易对方达孜易通江海投资管理有限公司||||
|||（下称"易通投资"）、成都牧鑫资产投资管理有限公||||
|||司（下称"牧鑫投资"）、牛锐、杜利辉于2016年1||||
|||月、3月与上市公司控股股东北京晋商签订具有法律||||
|||约束力的《意向金协议》及其补充协议。根据该《意||期限至||
||||2016年05|||
|北京晋商|其他承诺|向金协议》约定，北京晋商将促使其控股子公司（包||2016年7|履行完毕|
||||月23日|||
|||括控制的上市公司）收购交易对方所持的永康制药||月16日||
|||100%股权并支付意向金人民币肆佰万元，且尽职调查||||
|||结果令北京晋商或其控股子公司满意时，北京晋商未||||
|||能（或未能促使其控制的上市公司）在尽职调查完成||||
|||后的4个月内（最迟不得晚于2016年8月31日）与||||
|||交易对方签署具有法律约束力的最终收购框架协议||||
|||的，交易对方可没收上述意向金。针对上述情形，北||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||京晋商声明及承诺如下：1、北京晋商与本次重大资||||
|||产重组交易对方易通投资、牧鑫投资、牛锐、杜利辉||||
|||不存在关联关系及一致行动关系。2、除上述已经披||||
|||露的《意向金协议》及其补充协议外，北京晋商与本||||
|||次重大资产重组交易对方易通投资、牧鑫投资、牛锐、||||
|||杜利辉不存在其他协议或利益安排。"||||
|||2016年重大资产购买时，公司董监高承诺：一、本||||
|||人将及时提供本次重组的相关信息，并保证所提供的||||
|||信息真实、准确、完整，所提供的副本材料或复印件||||
|||均与正本材料或原件一致，文件上所有签字与印章皆||||
|公司全体董||为真实、有效。二、本人保证本人所提供的信息不存||期限至||
||||2016年04|||
|事、监事、|其他承诺|在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本人所||2016年7|履行完毕|
||||月02日|||
|高管||提供的信息的真实性、准确性、完整性承担个别和连||月16日||
|||带的法律责任。三、本人保证本次重组的信息披露和||||
|||申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导||||
|||性陈述或者重大遗漏，并愿意承担个别和连带的法律||||
|||责任。||||
|||通化金马拟通过设立合伙企业苏州恒义天成投资管||||
|||理中心（有限合伙），以支付现金的方式购买达孜易||||
|||通江海投资管理有限公司、成都牧鑫资产投资管理有||||
|||限公司、牛锐、杜利辉等4名交易对方合计持有的成||||
|||都永康制药有限公司（下称“永康制药”）100%股权。||||
|||本次交易完成后，通化金马将持有永康制药100%股||||
|||权。根据证监会《关于首发及再融资、重大资产重组||||
|||摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告||||
|||[2015]31号）的要求，公司董事、高级管理人员做||||
|||出承诺如下：1、本人承诺不得无偿或以不公平条件||||
|||向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式||||
|||损害公司利益。 2、本人承诺对本人的职务消费行为||||
|公司全体董||||期限至||
|||进行约束。 3、本人承诺不得动用公司资产从事与本|2016年05|||
|事、监事、|其他承诺|||2016年7|履行完毕|
|||人履行职责无关的投资、消费活动。 4、本人承诺支|月23日|||
|高管||||月16日||
|||持董事会或薪酬委员会制订薪酬制度时，应与公司填||||
|||补回报措施的执行情况相挂钩。 5、公司未来若实施||||
|||股权激励计划，本人承诺支持公司股权激励行权条件||||
|||与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺||||
|||出具日至公司本次交易实施完毕前，若中国证监会作||||
|||出关于填补回报措施及相关人员承诺的其他新的监||||
|||管规定，且上述承诺不能满足中国证监会的该等新的||||
|||监管规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新||||
|||规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行公司制定||||
|||的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关||||
|||填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司||||
|||或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||者投资者的补偿责任。||||
||||业绩补偿责任人达孜易通江海投资管理有限公司、杜||||
||||利辉承诺，成都永康制药有限公司于2016年度、2017||||
||||年度和2018年度（以下合称“业绩承诺期”）实现||||
||达孜易通江||||||
||||的母公司报表净利润分别不低于2,900万元、3,360||期限至||
||海投资管理|业绩承诺及||2016年05||严格按照|
||||万元和4,040万元。如果成都永康制药有限公司在业||2018年12||
||有限公司、|补偿安排||月23日||承诺履行|
||||绩承诺期内实现的实际净利润数总额未达到承诺的||月31日||
||杜利辉||||||
||||净利润数总额，则易通投资承担永康制药95.60%股||||
||||权所对应的补偿责任，杜利辉承担永康制药4.40%股||||
||||权所对应的补偿责任。||||
||||（1）控股股东及实际控制人控制的其他企业目前不||||
||||存在从事与发行人及其所控制的企业相同、相似并构||||
||||成竞争的业务。（2）在对通化金马拥有控制权期间，||||
||||控股股东及实际控制人将严格遵守国家有关法律、法||||
||||规、规范性法律文件的规定，不在中国境内或境外，||||
||||以任何方式直接或间接从事与发行人及其所控制的||||
||||企业相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间||||
||||接对与发行人及其所控制的企业从事相同、相似并构||||
||||成竞争业务的其他企业进行收购或进行有重大影响||||
|||关于同业竞|（或共同控制）的投资。（3）控股股东及实际控制人||||
|||争、关联交|如从任何第三方获得的任何商业机会与发行人及其||||
||北京晋商;|||2015年03||严格按照|
|||易、资金占|所控制的企业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则||长期||
||刘成文家族|||月18日||承诺履行|
|||用方面的承|控股股东及实际控制人将立即通知发行人，并尽力将||||
|||诺|该商业机会让予发行人。（4）若控股股东及实际控制||||
||||人可控制的其他企业今后从事与发行人及其所控制||||
|首次公开|||||||
||||的企业的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，||||
|发行或再|||||||
||||控股股东及实际控制人尽快采取适当方式解决，以防||||
|融资时所|||||||
||||止可能存在的对实际控制人利益的侵害。（5）控股股||||
|作承诺|||||||
||||东及实际控制人将利用对所控制的其他企业的控制||||
||||权，促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺。（6）||||
||||若违反上述承诺，控股股东和/或实际控制人将承担||||
||||相应的法律责任，包括但不限于由此给发行人及其他||||
||||股东造成的全部损失承担赔偿责任。||||
||||1、北京晋商联盟投资管理有限公司参与通化金马药||||
||||业集团股份有限公司非公开发行股票的申购并认购||||
||北京晋商;||||||
||||63,291,139股，本公司承诺此次认购的股份从本次||||
||晋商联盟;||||||
||||新增股份上市首日起36个月内不转让，并申请在这||||
||中铁宇丰物||||||
|||股份限售承|36个月内对该部分新增股份进行锁定。2、晋商联盟|2015年03||严格按照|
||资贸易有限||||36个月||
|||诺|控股股份有限公司参与通化金马药业集团股份有限|月20日||承诺履行|
||公司;罗明||||||
||||公司非公开发行股票的申购并认购42,194,093股，||||
||远;李俊英;||||||
||||本公司承诺此次认购的股份从本次新增股份上市首||||
||李冰侠||||||
||||日起36个月内不转让，并申请在这36个月内对该部||||
||||分新增股份进行锁定。3、中铁宇丰物资贸易有限公||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||司参与通化金马药业集团股份有限公司非公开发行||||
||||股票的申购并认购4,219,409股，本公司承诺此次认||||
||||购的股份从本次新增股份上市首日起36个月内不转||||
||||让，并申请在这36个月内对该部分新增股份进行锁||||
||||定。4、罗明远参与通化金马药业集团股份有限公司||||
||||非公开发行股票的申购并已获得配售6,329,114股，||||
||||本人承诺此次认购的股份从本次新增股份上市首日||||
||||起36个月内不转让，并申请在这36个月内对该部分||||
||||新增股份进行锁定。5、李俊英参与通化金马药业集||||
||||团股份有限公司非公开发行股票的申购并已获得配||||
||||售4,219,409股，本人承诺此次认购的股份从本次新||||
||||增股份上市首日起36个月内不转让，并申请在这36||||
||||个月内对该部分新增股份进行锁定。6、李冰侠参与||||
||||通化金马药业集团股份有限公司非公开发行股票的||||
||||申购并已获得配售4,219,409股，本人承诺此次认购||||
||||的股份从本次新增股份上市首日起36个月内不转||||
||||让，并申请在这36个月内对该部分新增股份进行锁||||
||||定。||||
||||2015年发行股份及支付现金购买资产时北京晋商承||||
||||诺，其以圣泰生物36.36%股权认购的通化金马新股||||
||||（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股||||
||||||期限至||
|||股份限售承|份）即121,765,601股股份自股份上市之日起36个|2016年01||严格按照|
||北京晋商||||2019年1||
|||诺|月内不进行转让。本次交易后6个月内，如上市公司|月19日||承诺履行|
||||||月18日||
||||股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交||||
||||易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，则以上股||||
||||份锁定期自动延长6个月。||||
||||2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资||||
||||金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票时，北||||
||||京晋商联盟投资管理有限公司、 苏州晋商联盟陆号||||
||北京晋商、||投资中心（有限合伙）、 苏州晋商联盟柒号投资中心||期限至||
|||股份限售承||2016年02||严格按照|
||晋商陆号、||（有限合伙）非公开发行股票募集配套资金所发行的||2019年2||
|||诺||月26日||承诺履行|
||晋商柒号||股份（分别为179,236,804股、28,559,201股、||月26日||
||||18,737,517股）自上市之日起三十六个月内不得转||||
||||让，在此之后按中国证监会及深交所的有关规定执||||
||||行。||||
|股权激励|||||||
|承诺|||||||
|其他对公|||||||
|司中小股|||||||
|东所作承|||||||
|诺|||||||
|承诺是否|||||||
||是||||||
|按时履行|||||||

|||
|-|-|
|如承诺超||
|期未履行||
|完毕的，||
|应当详细||
|说明未完||
||不适用|
|成履行的||
|具体原因||
|及下一步||
|的工作计||
|划||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资产|||当期预测业绩|当期实际业绩|未达预测的原|原预测披露日|原预测披露索|
||预测起始时间|预测终止时间||||||
|或项目名称|||（万元）|（万元）|因（如适用）|期|引|
||||||||巨潮资讯网|
|圣泰生物2015|||||||《通化金马药|
|年度、2016年度|||||||业集团股份有|
|和2017年度实|||||||限公司发行股|
||2015年01月|2017年12月||||2015年11月||
|现的净利润（以|||18,254.74|19,416.27|不适用||份及支付现金|
||01日|31日||||20日||
|扣除非经常性|||||||购买资产并募|
|损益后净利润|||||||集配套资金暨|
|为准）|||||||关联交易报告|
||||||||书》|
||||||||巨潮资讯网|
|永康制药2016||||||||
||||||||《通化金马药|
|年度、2017年||||||||
||2016年01月|2018年12月||||2016年05月|业集团股份有|
|度、2018年度实|||2,900|2,930|不适用|||
||01日|31日||||23日|限公司重大资|
|现母公司报表||||||||
||||||||产购买报告|
|净利润||||||||
||||||||书》|

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√适用□不适用
1、报告期圣泰生物业绩承诺完成情况
2015年公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金时，圣泰生物承诺业绩为2015年度、2016年度和2017年度实现的净利润（以扣除非经常性损益后净利润为准）分别不低于14,801.39万元、18,254.74万元和21,899.23万元。报告期，经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具《关于哈尔滨圣泰生物制药有限公司业绩承诺完成情况的专项审核报告》中准专字[2017]1210号，圣泰生物实现扣除非经常性损益后净利润为19,416.27万元，达到其所作出的本年度业绩承诺。
2、报告期永康制药业绩承诺完成情况
2016年重大资产购买时，永康制药承诺2016年度、2017年度、2018年度实现母公司报表净利润分别不低于人民币2,900
万元、3,360万元和4,040万元。报告期，经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具《关于成都永康制药有限公司业绩承诺完成情况的专项审核报告》中准专字[2017]1212号，永康制药母公司净利润为2930万元，达到其所作出的本年度业绩承诺。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
公司2017年4月 19日召开第八届董事会第十二次会议、第八届届监事会第十六次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司执行财政部发布的《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）的相关规定。具体情况如下：
(一)、会计政策变更情况概述
1、会计政策变更日期：2016年 5月 1日
2、会计政策变更原因：财政部于 2016年 12月 3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于 2016年 5月 1日起发生的相关交易。公司按照要求进行会计政策变更。
3、变更前公司采用的会计政策：本次变更前，企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税在“管理费用”核算，在利润表中“管理费用”列示。消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加在“营业税金及附加”核算，在利润表中“营业税金及附加”列示。
4、变更后公司采用的会计政策：根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
(二)、本次会计政策变更对公司的影响
公司本次会计政策变更是根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定进行损益科目间的调整，不影响当期损益，也不涉及以前年度的追溯调整。
公司执行该规定的主要影响如下：
|||
|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|受影响的报表项目名称和金额|
|（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。|税金及附加|
|（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。|调增税金及附加本年金额5,163,195.69元，调减管理费用本年金额5,163,195.69元。|
|（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负债”）项目。比较数据不予调整。|本期无影响|

|||
|-|-|
|（4）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。|调增其他流动资产期末余额126,057.20元，调增应交税费期末余额126,057.20元。|

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
2015年公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产已于2015年12月31日完成过户，哈尔滨圣泰生物制药有限公司成为公司全资子公司，圣泰生物纳入合并报表范围。2016年3月公司完成对全资子公司通化融沣投资有限公司增资，通化融沣纳入合并报表范围。2016年4月公司取得长春华洋高科技有限公司60%股权，长春华洋纳入合并报表范围。2016年5月公司出全资投资设立通化融熙投资有限公司，通化融熙纳入合并报表范围。2016年6月公司出全资投资设立北京泰盟生物科技有限公司，北京泰盟纳入合并报表范围。
2016年3月公司与全资子公司融沣投资、圣泰生物受让及增资苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)，根据实缴出资额，恒义天成纳入圣泰生物合并报表范围。2016年4月子公司圣泰生物出全资设立重庆泰盟医药有限公司，重庆泰盟纳入圣泰生物合并报表范围。2016年11月圣泰生物收购拉萨雍康药材有限公司100%股权，拉萨雍康药材有限公司纳入圣泰生物合并报表范围。
2016年公司实施重大资产购买，本次交易的收购方为通化金马，收购主体为苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)。
通化金马通过合伙企业恒义天成，以支付现金的方式购买达孜易通江海投资管理有限公司、成都牧鑫资产投资管理有限公司、牛锐、杜利辉等4名交易对方合计持有的成都永康制药有限公司100%股权。2016年7月13日完成股权过户手续及相关工商登记,恒义天成已持有永康制药100%股权。永康制药纳入恒义天成合并报表范围。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|中准会计师事务所(特殊普通合伙)|
|境内会计师事务所报酬（万元）|155|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|18|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|刘昆、富强|
|境外会计师事务所名称（如有）|无|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本年度公司因重大资产重组事项，聘请广发证券股份有限公司为财务顾问，期间共支付财务顾问费500万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
公司控股股东北京晋商不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
1、报告期，公司第八届董事会2016年第八次临时会议和2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于与控股股东共同投资设立健康产业投资基金暨关联交易的议案》。本次交易是在原设立苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）的基础上，增加投资，设立医疗产业基金。具体是：公司拟与控股股东北京晋商联盟投资管理有限公司（以下简称“北京晋商”）合作共同设立健康产业投资基金（以下简称“健康产业投资基金”或“基金”），基金总规模不超过50亿元，北京晋商作为基金的普通合伙人认缴出资不超过2亿元，本公司作为劣后级有限合伙人认缴出资不超过8亿元，其他后续投资人认缴出资不超过40亿元，北京晋商通过受让本公司全资子公司融沣投资持有的苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）全部普通合伙人份额（实缴出资额为0元）后成为健康产业投资基金的普通合伙人。
公司第八届董事会2016年第十次临时会议和2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于推进健康产业投资基金成立的议案》。根据董事会和股东大会的决议以及公司与控股股东北京晋商签署的有关协议，北京晋商作为基金的执行事务合伙人负责基金后续投资人遴选工作以及后续资金的募集工作。为使基金募集工作平稳、顺利开展，北京晋商及其关联方之外的有限合伙人未能从基金取得约定的成本、收益和/或其他条件成就时，该等有限合伙人可要求北京晋商和/或公司购买其持有的基金份额，或有权将其持有的基金份额出售给第三方。
公司第八届董事会2016年第十三次临时会议审议通过了《关于审议苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）相关协议的议案》。北京晋商拟引入浙江财通资本投资有限公司（以下简称“财通资本”）、华融天泽投资有限公司（以下简称“华融天泽”）、一村资本有限公司（以下简称“一村资本”）、长城证券股份有限公司（代表“稠城深圳一号定向资产管理计划”）（以下简称“长城资管”）和芜湖歌斐资产管理有限公司（代表其发起设立的一支或多支创世金马并购私募系列投资基金）（以下简称“歌斐资产”）作为健康产业投资基金的有限合伙人。在引入财通资本、华融天泽、一村资本、长城资管、歌斐资产后，健康产业投资基金全体合伙人出资总额为22亿元，其中，北京晋商作为普通合伙人认缴出资1亿元，公司作为劣后级有限合伙人认缴出资3亿元，财通资本作为中间级有限合伙人认缴出资4.7亿元，华融天泽作为中间级有限合伙人认缴出资2亿元，一村资本作为中间级有限合伙人认缴出资1亿元，长城资管作为优先级有限合伙人认缴出资4亿元，歌斐资产作为优先级有限合伙人认缴出资6.3亿元。根据2016年第一次临时股东大会和2016年第二次临时股东大会会议审议之决议和授权，公司同意并确认作为劣后级有限合伙人与北京晋商、财通资本、华融天泽、一村资本、长城资管、歌斐资产组建德信义利，并同意并确认与之签订《苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）之合伙协议》、《关于<苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）之合伙协议>补充协议（一）》、《关于<苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）之合伙协议>补充协议（二）》、《苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）合伙份额远期转让合同》等相关协议和文件。
2、报告期，公司第八届董事会2016年第八次临时会议审议通过了《关于向控股股东借款的议案》。本公司为补充公司日常经营短期资金和对外投资需要，向公司控股股东北京晋商联盟投资管理有限公司（以下简称“北京晋商”或“控股股东”）借款1亿元，借款利率为中国人民银行半年期同期贷款基准年利率4.35%，借款期限为不超过6个月，借款期满后公司未如期归还，公司继续按照中国人民银行半年期同期贷款基准年利率4.35%支付逾期利息。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|关于与控股股东共同投资设立医疗产业投资基金暨关联交易的公告|||
||2016年06月28日|巨潮资讯网|

||||
|-|-|-|
|关于推进健康产业投资基金成立暨关联交易进展公告|||
||2016年07月30日|巨潮资讯网|
|关于与控股股东共同投资设立苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）暨关联交易的进展公告|||
||2016年12月03日|巨潮资讯网|
|关于向控股股东借款的关联交易公告|2016年06月28日|巨潮资讯网|

十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
2016年5月5日，公司第八届董事会2016年第四次临时会议审议通过了《关于全资子公司开展售后回租赁融资业务的议案》，圣泰生物将其部分生产设备及设施与远东宏信（天津）融资租赁有限公司开展售后回租赁融资业务，租赁本金为 55,555,000元，租赁期限为36个月。在租赁期间，圣泰生物以回租方式继续占有并使用该部分生产设备及设施，同时按双方约定向远东宏信（天津）融资租赁有限公司支付租金和费用，租赁期满，圣泰生物以留购价格人民币100.00元回购此融资租赁资产所有权。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|哈尔滨圣泰生物制药|2016年03||2016年07月14||连带责任保||||
|||21,000||13,000||36个月|否|否|
|有限公司|月19日||日||证||||
|苏州恒义天成投资管|2016年07||2016年07月12||连带责任保||||
|||15,200||15,200||84个月|否|否|
|理中心 (有限合伙)|月14日||日||证||||
|成都永康制药有限公|2016年09||2016年10月16||连带责任保||||
|||6,000||6,000||36个月|否|否|
|司|月29日||日||证||||
|哈尔滨圣泰生物制药|2016年11||2016年12月07||连带责任保||||
|||12,000||12,000||36个月|否|否|
|有限公司|月16日||日||证||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||54,200||||46,200|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||54,200||||46,200|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||54,200||||46,200|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合计||||报告期末实际担保余额合|||||
|||54,200||||46,200|||
|（A3+B3+C3）||||计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||11.21%|||||
|其中：|||||||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿|||||||||
|||||无|||||
|责任的情况说明（如有）|||||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||无|||||

采用复合方式担保的具体情况说明
不适用。
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||报告期|
||||||||本期实际|计提减值||报告期实||
|受托人名|是否关联||委托理财|||报酬确定|||||损益实|
|||产品类型||起始日期|终止日期||收回本金|准备金额|预计收益|际损益金||
|称|交易||金额|||方式|||||际收回|
||||||||金额|（如有）||额||
||||||||||||情况|
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||人民币大||||||||||
|有限公司|否||5,000|05月23|11月23|理财合同|5,000||45.5|45.5|45.5|
|||额存单||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||保本浮动||||||||||
|有限公司|否||3,800|05月23|09月06|理财合同|3,800|||11.27|11.27|
|||收益型||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||保本保证||||||||||
|有限公司|否||5,500|05月24|08月22|理财合同|5,500||37.97|37.97|37.97|
|||收益型||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||保本保证||||||||||
|有限公司|否||5,500|05月24|07月25|理财合同|5,500||25.22|25.22|25.22|
|||收益型||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||保本浮动||||||||||
|有限公司|否||2,400|07月27|09月13|理财合同|2,400|||2.44|2.44|
|||收益型||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||
|中国农业||||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年|||||||
|||保本保证||||||||||
|有限公司|否||3,800|07月28|10月26|理财合同|3,800||26.24|26.24|26.24|
|||收益型||||||||||
|哈尔滨平||||日|日|||||||
|房支行||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年||||||
|||保本保证|||||||||
|有限公司|否||3,500|08月23|10月24|理财合同|3,500|16.05|16.05|16.05|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年||||||
|||保本浮动|||||||||
|有限公司|否||2,000|08月24|09月30|理财合同|2,000||2.89|2.89|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年||||||
|||保本浮动|||||||||
|有限公司|否||500|10月08|11月04|理财合同|500||0.53|0.53|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2016年||||||
|||保本浮动|||||||||
|有限公司|否||4,100|10月27|12月15|理财合同|4,100||4.18|4.18|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2017年||||||
|||保本保证|||||||||
|有限公司|否||3,000|10月27|01月26|理财合同||20.71||0|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2017年||||||
|||保本浮动|||||||||
|有限公司|否||5,000|11月24|01月23|理财合同|2,300||0.76|0.76|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2017年||||||
|||保本保证|||||||||
|有限公司|否||2,000|11月16|01月17|理财合同||9.17||0|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|中国农业|||||||||||
|银行股份||||2016年|2017年||||||
|||保本保证|||||||||
|有限公司|否||2,000|11月28|02月27|理财合同||13.81||0|
|||收益型|||||||||
|哈尔滨平||||日|日||||||
|房支行|||||||||||
|交通银行||保证收益||2016年|2017年||||||
||否||6,000|||理财合同||36.92||0|
|股份有限||型||12月27|03月15||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司哈尔||||日|日||||||
|滨友谊支|||||||||||
|行|||||||||||
|交通银行|||||||||||
|股份有限||||2016年|2017年||||||
|||保证收益|||||||||
|公司哈尔|否||5,000|12月28|03月15|理财合同||44.88||0|
|||型|||||||||
|滨友谊支||||日|日||||||
|行|||||||||||
|合计|||59,100|--|--|--|38,400|276.47|173.05|--|
|委托理财资金来源|||闲置募集资金和自有资金||||||||
|逾期未收回的本金和收益累计|||||||||||
||||0||||||||
|金额|||||||||||
|涉诉情况（如适用）|||不适用||||||||
|委托理财审批董事会公告披露|||2016年05月23日||||||||
|日期（如有)|||2016年12月24日||||||||
|委托理财审批股东会公告披露|||||||||||
|日期（如有)|||||||||||
||||2016年12月23日公司召开了第八届董事会2016年第十四次临时会议和第八届监事会第||||||||
||||十五次监事会会议，审议通过了《关于公司及各控股子公司使用闲置自有资金投资金融理||||||||
||||财产品的议案》，公司董事会及监事会同意公司及控股子公司拟使用暂时闲置自有资金投资||||||||
|未来是否还有委托理财计划|||||||||||
||||于安全性高、流动性好、低风险的金融理财产品，购买理财产品的最高额度不超过人民币||||||||
||||10亿元（含本数）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用||||||||
||||期限及额度范围内，资金可以滚动使用。||||||||

（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
报告期，公司根据自身实际情况，致力于履行企业社会责任，不仅认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务，更努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，促进公司与社会、自然和谐发展。
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了以《公司章程》为基础的内控体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。
公司始终坚持以人为本的核心价值观，公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护员工的各项权益，提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长。
公司积极推进节能减排，不仅满足了医药行业对环境保护的相关要求，体现了公司强烈的社会责任意识，也实现了企业效益的提升。公司主动接受监管部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设。报告期内，公司未发生重大安全事故，未引发任何环保事件，未涉及任何群体性事件。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||主要污染物|||||||||
|公司或子公||||排放口分布||执行的污染||核定的排放|超标排放情|
||及特征污染|排放方式|排放口数量||排放浓度||排放总量|||
|司名称||||情况||物排放标准||总量|况|
||物的名称|||||||||
|||||||《中药类制||||
||||||||水量：|水量：||
||||||COD:49.7mg|药工业水污||||
|通化金马药|1水污染||||||65662t/a|9 8 9 2 2 t / a||
||||||/L|染 物 排 放 标||||
|业集团股份|物：COD、氨|间歇性排放|1|污水站|||COD：|COD：|无|
||||||氨氮：|准》||||
|有限公司|氮、PH。||||||3.26t/a氨|9.89t/a氨||
||||||2.35mg/L|（GB21906-||||
||||||||氮：0.15t/a|氮：1.48t/a||
|||||||2008）||||
|||||||《锅炉大气||||
||大气污染||||二氧化硫：||烟尘量：约|||
|通化金马药||||||污染物排放||||
||物：二氧化|||锅炉房45m|372mg/Nm³||为|||
|业集团股份||间歇性排放|1|||标准》||38400m³/h|无|
||硫、氮氧化|||烟筒|氮氧化物：||88600000m³|||
|有限公司||||||GB13271-20||||
||物||||201mg/Nm³||/a|||
|||||||14||||

防治污染设施的建设和运行情况
公司于2013年在通化市二道江区桦树村建设新厂，并于2014年5月通过吉林省环保局的环境污染事故应急预案的备案，2015年初通过吉林省环保局的验收。2016年公司扩建污水处理站,2017年10月份将完成调试运行，达到1级排放标准。报告期公司各项环保设施运行正常，不存在重大环保或其他重大社会安全问题。
是否发布社会责任报告
□是√否
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、2015年12月31日，公司发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金暨关联交易的交易标的哈尔滨圣泰生物制
药有限公司完成股权过户手续及相关工商登记，成为公司控股100%的子公司。详见2016年1月7日公司在巨潮资讯网披露的相
关公告。
2、报告期，公司拟筹划重大事项，公司股票自2016年1月8日开市起停牌，后经确认公司正在筹划重大事项为重大资产重组事项，收购医药企业资产，公司股票于2016年1月21日开市起继续停牌，并发布了《关于重大资产重组停牌公告》。详见2016年1月22日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年4月1日，公司召开第八届董事会2016年第三次临时会议，审议通过了《关于<通化金马药业集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案>的议案》等重大资产重组相关议案，公司股票继续停牌。详见2016年4月2日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年5月20日，公司召开第八届董事会2016年第五次临时会议，审议通过了《关于重大资产购买方案》等议案，公司股票于2016年5月23日开市起复牌。详见2016年5月23日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年6月13日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《关于重大资产购买方案》等议案。
详见2016年6月14日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。2016年7月13日，本次重大资产购买之标的资产已完成过户,收购方为通化金马，收购主体为苏州恒义天成投资管理中心(有限合伙)持有永康制药100%股权。详见2016年7月16日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
3、2016年11月15日公司召开了第八届董事会2016年第十二次临时会议，审议通过了《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行公司债券方案的议案》等相关议案，非公开发行公司债券总额不超过人民币5亿元人民币（含5亿元），公开发行公司债券总额不超过人民币10亿元人民币（含10亿元）。目前非公开发行公司债券事项正在积极推进中。详见2016年11月16日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
二十、公司子公司重大事项
√适用□不适用
1、2016年5月5日，公司第八届董事会2016年第四次临时会议审议通过了《关于全资子公司开展售后回租赁融资业务的议案》，圣泰生物将其部分生产设备及设施与远东宏信（天津）融资租赁有限公司开展售后回租赁融资业务，租赁本金为 55,555,000元，租赁期限为36个月。在租赁期间，圣泰生物以回租方式继续占有并使用该部分生产设备及设施，同时按双方约定向远东宏信（天津）融资租赁有限公司支付租金和费用，租赁期满，圣泰生物以留购价格人民币100.00元回购此融资租赁资产所有权。详见2016年5月6日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
2、经公司第八届董事会2016年第五次临时会议、第八届监事会第十一次会议审议通过，同意圣泰生物在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过 2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品及银行人民币大额存单，期限不超过 12个月，在上述额度及期限范围内，资金可以滚动使用。
根据上述决议，圣泰生物在中国农业银行股份有限公司哈尔滨平房支行使用闲置募集资金办理人民币大额存单业务及理财产品申购。详见2016年5月21日、5月25日、7月28日、8月25日、11月3日、11月26日、12月1日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
3、2016年6月7日公司召开了第八届董事会2016年第七次临时会议，审议通过了《关于全资子公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，为了提高募集资金使用效率，节约财务费用，同意公司全资子公司圣泰生物在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的资金，并从募集资金专户划转等额资金至圣泰生物其他账户。详见2016年6月8日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
4、2016年7月29日，公司参与设立的苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）分别与黑龙江龙煤矿业控股集团有限责任公司下属的鹤岗矿业集团有限责任公司、七台河矿业精煤（集团）有限责任公司、双鸭山矿业集团有限公司、鸡西矿业（集团）有限责任公司签订《产权交易合同》，受让上述四家公司分别持有的鹤岗矿业集团鹤矿医院有限公司、鹤岗矿业集团鹤矿肿瘤医院有限公司、鹤岗矿业集团妇幼保健医院有限公司、七台河矿业精煤（集团）七煤医院有限公司、双鸭山矿业集团双矿医院有限公司、鸡西矿业集团鸡矿医院有限公司6家医院公司85%股权，受让价格合计178,500万元。详见2016年7月30日公司在巨潮资讯网披露的《关于苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）签订《产权交易合同》的提示性公告》。
5、2016年11月15日公司召开了第八届董事会2016年第十二次临时会议，审议通过了《关于全资子公司收购拉萨雍康药材有限公司100%股权的议案》，基于公司发展战略的需要，同意全资子公司圣泰生物与拉萨雍康药材有限公司的全体股东签署《股权转让协议书》，圣泰生物以1100万收购雍康药材全体股东持有其100%的股权。具体内容详见同日披露的《关于全资子公司收购拉萨雍康药材有限公司100%股权的公告》。详见2016年11月16日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
6、2016年12月23日公司召开了第八届董事会2016年第十四次临时会议和第八届监事会第十五次监事会会议，审议通过
了《关于公司及各控股子公司使用闲置自有资金投资金融理财产品的议案》，公司董事会及监事会同意公司及控股子公司拟使用暂时闲置自有资金投资于安全性高、流动性好、低风险的金融理财产品，购买理财产品的最高额度不超过人民币10亿元（含本数）。使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
根据上述决议，圣泰生物在交通银行股份有限公司哈尔滨友谊支行使用闲置自有资金办理理财产品申购。详见2016年12月24日、12月28日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
||124,472,||393,005,||||393,005,|517,478,||
|一、有限售条件股份||21.70%|||||||53.54%|
||573||858||||858|431||
||124,472,||393,005,||||393,005,|517,478,||
|3、其他内资持股||21.70%|||||||53.54%|
||573||858||||858|431||
||109,704,||393,005,||||393,005,|502,710,||
|其中：境内法人持股||19.13%|||||||52.01%|
||641||858||||858|499||
||14,767,9|||||||14,767,9||
|境内自然人持股||2.58%|||||||1.53%|
||32|||||||32||
||449,016,|||||||449,016,||
|二、无限售条件股份||78.30%|||||||46.46%|
||276|||||||276||
||449,016,|||||||449,016,||
|1、人民币普通股||78.30%|||||||46.46%|
||276|||||||276||
||573,488,||393,005,||||393,005,|966,494,||
|三、股份总数||100.00%|||||||100.00%|
||849||858||||858|707||

股份变动的原因
√适用□不适用
2015年公司实施重大资产重组，通过发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2015年11月19日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准通化金马药业集团股份有限公司向北京晋商联盟投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2636号），核准公司向北京晋商联盟投资管理有限公司发行121,765,601股股份，向苏州仁和汇智投资中心（有限合伙）发行30,441,400股股份购买相关资产。核准公司非公开发行不超过240,798,857股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2016年1月19，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产的152,207,001股新增股份上市。2016年2月26日，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行240,798,857股新股上市。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金后，按新股本总数966494707股摊薄计算的2015年年度每股收益为0.0071元、归属于公司普通股股东的每股净资产为2.32元；按新股本总数966494707股摊薄计算的2016年度每股收益为0.2209元、归属于公司普通股股东的每股净资产为4.27元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
||||||2014年非公开发||
||||||行股份时承诺||
||||||63,291,139股锁||
||||||定36个月。2015||
||||||年发行股份及支||
|||||||2018年3月20|
||||||付现金购买资产||
|||||||日拟解限|
||||||时承诺||
|||||||63,291,139股；|
||||||121,765,601 股||
|||||||2019年1月19|
|北京晋商联盟投|||||锁定36个月。||
||63,291,139||301,002,405|364,293,544||日拟解限|
|资管理有限公司|||||2015年发行股份||
|||||||121,765,601股；|
||||||及支付现金购买||
|||||||2019年2月26|
||||||资产并募集配套||
|||||||日拟解限|
||||||资金暨关联交易||
|||||||179,236,804股。|
||||||之募集配套资金||
||||||非公开发行股票||
||||||时承诺||
||||||179,236,804股||
||||||锁定36个月。||
||||||2015年发行股份||
|苏州仁和汇智投|||||及支付现金购买|2019年1月19|
|资中心（有限合|0||30,441,400|30,441,400|资产时承诺|日拟解限|
|伙）|||||30,441,400 股|30,441,400股。|
||||||锁定36个月。||
||||||2015年发行股份||
||||||及支付现金购买||
|苏州晋商联盟陆|||||资产并募集配套|2019年2月26|
|号投资中心（有限|0||28,559,201|28,559,201|资金暨关联交易|日拟解限|
|合伙）|||||之募集配套资金|28,559,201股。|
||||||非公开发行股票||
||||||时承诺||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||28,559,201股锁||
||||||定36个月。||
||||||2015年发行股份||
||||||及支付现金购买||
||||||资产并募集配套||
|苏州晋商联盟柒|||||资金暨关联交易|2019年2月26|
|号投资中心（有限|0||18,737,517|18,737,517|之募集配套资金|日拟解限|
|合伙）|||||非公开发行股票|18,737,517股。|
||||||时承诺||
||||||18,737,517股锁||
||||||定36个月。||
||||||2015年发行股份||
||||||及支付现金购买||
||||||资产并募集配套||
|天是和顺投资控|||||资金暨关联交易|2019年2月26|
|股（北京）有限公|0||14,265,335|14,265,335|之募集配套资金|日拟解限|
|司|||||非公开发行股票|14,265,335股。|
||||||时承诺||
||||||14,265,335股锁||
||||||定36个月。||
||||||2014年非公开发||
|||||||2018年3月20|
|晋商联盟控股股|||||行股份时承诺||
||42,194,093|||42,194,093||日拟解限|
|份有限公司|||||42,194,093股锁||
|||||||42,194,093股|
||||||定36个月||
||||||2014年非公开发||
|||||||2018年3月20|
||||||行股份时承诺||
|罗明远|6,329,114|||6,329,114||日拟解限|
||||||6,329,114股锁||
|||||||6,329,114股|
||||||定36个月||
||||||2014年非公开发||
|||||||2018年3月20|
||||||行股份时承诺||
|李俊英|4,219,409|||4,219,409||日拟解限|
||||||4,219,409股锁||
|||||||4,219,409股|
||||||定36个月||
||||||2014年非公开发||
|||||||2018年3月20|
|中铁宇丰物资贸|||||行股份时承诺||
||4,219,409|||4,219,409||日拟解限|
|易有限公司|||||4,219,409股锁||
|||||||4,219,409股|
||||||定36个月||
||||||2014年非公开发||
|||||||2018年3月20|
||||||行股份时承诺||
|李冰侠|4,219,409|||4,219,409||日拟解限|
||||||4,219,409股锁||
|||||||4,219,409股|
||||||定36个月||
|合计|124,472,573|0|393,005,858|517,478,431|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证||发行价格（或利|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|券名称||率）|||数量||
|股票类|||||||
||2016年01月15|||2016年01月19|||
|通化金马||6.57元/股|152,207,001||152,207,001||
||日|||日|||
||2016年02月24|||2016年02月26|||
|通化金马||7.01元/股|240,798,857||240,798,857||
||日|||日|||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类|||||||
|其他衍生证券类|||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
公司于2015年11月19日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准通化金马药业集团股份有限公司向北京晋商联盟投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2636号）。中国证监会核准公司向北京晋商联盟投资管理有限公司发行121,765,601股股份，向苏州仁和汇智投资中心（有限合伙）发行30,441,400股股份购买相关资产；核准公司非公开发行不超过240,798,857股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
2016年1月19，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产的152,207,001股新增股份上市，公司总股本由573,488,849股变更为725,695,850股。详见2016年1月15日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
2016年2月26日，经深交所批准，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行240,798,857股新股上市，公司总股本由725,695,850股变更为966,494,707股。详见2016年2月24日公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
（一)公司股份总数及股东结构变动说明
2015年公司发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金前，公司总股本为573,488,879股；本次发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金完成后，发行人总股本为966,494,707股。发行后北京晋商及其一致行动人晋商联盟、晋商陆号、晋商柒号合计持有公司股份533,784,355股，占公司总股本比例为55.23%，北京晋商仍为公司控股股东，刘成文家族仍为公司实际控制人。因此，本次发行会使公司的股本结构发生变化，但控股股东和实际控制人不会发生变化。
（二）公司资产和负债结构变动情况说明
2015年公司发行股份及支付现金方式购买资产并募集配套资金后，公司的股权资本将得到进一步充实，总资产及净资产规模将相应增加，公司的资本结构得到优化，资产负债率将下降，财务状况将得到较大改善，偿债能力和盈利能力进一步增强，抗风险能力进一步提高。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||年度报告披露日|||
||||||||报告期末表决权||||||||
||||年度报告披露日|||||||||前上一月末表决|||
|报告期末普通|||||||恢复的优先股股||||||||
||30,502||前上一月末普通||28,604|||||0||权恢复的优先股||0|
|股股东总数|||||||东总数（如有）（参||||||||
||||股股东总数|||||||||股东总数（如有）|||
||||||||见注8）||||||||
|||||||||||||（参见注8）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||||
|||||||报告期内||持有有限|持有无限||质押或冻结情况||||
||||||报告期末||||||||||
|股东名称||股东性质||持股比例||增减变动||售条件的|售条件的||||||
||||||持股数量||||||股份状态||数量||
|||||||情况||股份数量|股份数量||||||
|北京晋商联盟投资管理有限公司||境内非国有法人||45.97%|444,293,544|301,002,405||364,293,544|80,000,000||||||
||||||||||||质押||382,000,000||
|晋商联盟控股股份有限公司||境内非国有法人||4.37%|42,194,093|||42,194,093|||||||
||||||||||||质押||42,100,000||
|苏州仁和汇智投资中心（有限合伙）||境内非国有法人||3.15%|30,441,400|30,441,400||30,441,400|||||||
||||||||||||质押||30,000,000||
|苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）||境内非国有法人||2.95%|28,559,201|28,559,201||28,559,201|||||||
||||||||||||质押||28,245,747||
|通化市永信投资有限责任公司||国有法人||2.07%|20,000,000||||20,000,000||||||
|苏州晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）||境内非国有法人||1.94%|18,737,517|18,737,517||18,737,517|||||||
||||||||||||质押||18,730,000||
|天是和顺投资控股（北京）有限公司||境内非国有法人||1.48%|14,265,335|14,265,335||14,265,335|||||||
||||||||||||质押||14,265,300||
|刘御石||境内自然人||0.73%|7,033,970||||7,033,970||||||
|罗明远||境内自然人||0.65%|6,329,114|||6,329,114|||||||
|俞杰||境内自然人||0.47%|4,496,632||||4,496,632||||||
|战略投资者或一般法人因配售新股||||苏州仁和汇智投资中心（有限合伙）、苏州晋商联盟陆号投资中心（有限合伙）、苏州|||||||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参||||晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）、天是和顺投资控股（北京）有限公司因公司重|||||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|见注3）|大资产重组并募集配套资金成为前10名普通股股东。|||
||北京晋商联盟投资管理有限公司、晋商联盟控股股份有限公司、苏州晋商联盟陆号投|||
|上述股东关联关系或一致行动的说|资中心（有限合伙）、苏州晋商联盟柒号投资中心（有限合伙）为一致行动人。除此|||
|明|在外，未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于|||
||《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|北京晋商联盟投资管理有限公司|80,000,000|人民币普通股|80,000,000|
|通化市永信投资有限责任公司|20,000,000|人民币普通股|20,000,000|
|刘御石|7,033,970|人民币普通股|7,033,970|
|俞杰|4,496,632|人民币普通股|4,496,632|
|徐晟|4,210,000|人民币普通股|4,210,000|
|上海七王资产管理有限公司－七王瑞德2号证券投资基金|4,096,600|||
|||人民币普通股|4,096,600|
|郭德祥|3,696,719|人民币普通股|3,696,719|
|魏玉森|3,393,168|人民币普通股|3,393,168|
|交通银行股份有限公司－长信量化中小盘股票型证券投资基金|3,243,352|||
|||人民币普通股|3,243,352|
|中国工商银行股份有限公司－南方大数据100指数证券投资基金|3,121,700|||
|||人民币普通股|3,121,700|
|前10名无限售流通股股东之间，以||||
|及前10名无限售流通股股东和前10|未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司|||
|名股东之间关联关系或一致行动的|持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|说明||||
||股东通化市永信投资有限责任公司信用交易担保证券账户持有公司股票17405000股，|||
|前10名普通股股东参与融资融券业|普通账户持有本公司股票2595000股，合计持有本公司股票20000000股。股东俞杰|||
|务情况说明（如有）（参见注4）|信用交易担保证券账户持有公司股票4336500股，普通账户持有本公司股票160132|||
||股，合计持有本公司股票4496632股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||责人||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||投资管理；投资咨询；资|
|北京晋商联盟投资管理有限|||||
||李建国|2002年06月25日|91110102740083593T|产管理（不含金融资产）；|
|公司|||||
|||||项目投资。|
|控股股东报告期内控股和参|||||
|股的其他境内外上市公司的|无||||
|股权情况|||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|刘成文家族|中国|否|
|主要职业及职务|刘成文先生任山西模范机械制造有限公司执行董事||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2015年|||||||
|李建国|董事长|现任|男|54|12月07|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
|黄德龙|副董事长|现任|男|39|08月28|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
||董事、总|||||||||||
|姬彦锋||现任|男|52|12月07|||||||
||经理|||||||||||
||||||日|||||||
||||||2001年|||||||
|刘立成|董事|现任|男|64|05月26|||||||
||||||日|||||||
||||||2013年|||||||
|昝宝石|董事|现任|男|55|06月18|||||||
||||||日|||||||
||||||2008年|||||||
|董晓峰|董事|现任|女|54|05月22|||||||
||||||日|||||||
||||||2013年|||||||
|郝娜|独立董事|现任|女|38|09月23|||||||
||||||日|||||||
||||||2013年|||||||
|张在强|独立董事|现任|男|41|09月23|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
|王晓良|独立董事|现任|男|62|12月07|||||||
||||||日|||||||
||||||2011年|||||||
||监事会主|||||||||||
|许长有||现任|男|50|06月03|||||||
||席|||||||||||
||||||日|||||||
|高竹顺|监事|现任|女|58|2006年|||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||06月20|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
|李海|监事|现任|男|40|06月08|||||||
||||||日|||||||
||||||2002年|||||||
||董事会秘|||||||||||
|贾伟林||现任|男|52|06月18|||||||
||书、副总|||||||||||
||||||日|||||||
||||||2006年|||||||
|于军|财务总监|现任|男|46|07月13|||||||
||||||日|||||||
||||||2007年|||||||
|张海龙|副总|现任|男|54|09月17|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
|余啸郎|副总|现任|男|47|12月07|||||||
||||||日|||||||
||||||2015年|||||||
|宋洋|副总|现任|女|49|12月07|||||||
||||||日|||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|0|0|0|0|0|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、非独立董事情况
李建国先生，中国国籍，1962年出生,大学本科学历。北京山西企业商会会长。1982年至 2004年历任镇党委书记、县委常委、地委副秘书长等职；2007年至 2013年任九鼎投资副董事长、创始合伙人；2013年 6月至 2015年 8月任通化金马药业集团股份有限公司董事；2004年至今任北京常青藤房地产开发有限公司总经理； 2012年至今任北京晋商联盟投资管理有限公司董事、总经理；2012年至今任晋商联盟控股股份有限公司董事长、总经理；2015年12月至今任公司董事、董事长。
黄德龙先生，中国国籍，男,1978年出生,硕士研究生学历。2012年 4月至今担任北京晋商联盟投资管理有限公司副总裁。2015年8月至今任公司董事；2015年12月至今任公司副董事长。
姬彦锋先生，中国国籍，1965年出生，北大药学系MBA。全国工商联医药业商会副会长。1986年 9至 2013年 7月历任陕西华阴市医院外科医师；西安航天电气职工医院外科主治医师；中美史克制药公司销售代表、地区销售经理、大区
销售经理；正大福瑞达制药有限公司副总经理；博士伦福瑞达制药有限公司副总裁（主管销售）；福瑞达医药集团副总裁兼
医药事业部总经理；2013年 7至今任哈尔滨圣泰生物制药有限公司董事长兼总经理；2015年12月至今任公司董事兼总经理。
姬彦锋先生 2005年获得山东省商业集团优秀管理者称号；2006年获得山东省企业管理现代化创新成果二等奖；2008年获
得山东省商业集团个人记功嘉奖；2012年获福瑞达医药事业部获得山东省商业集团集体嘉奖；2014中国医药行业 10大新锐人物。
刘立成先生，中国国籍。1953年出生，大学本科学历，1996年1月-2002年5月任通化市计划委员会主任;2000年5月-2001年10月任通化金马药业集团股份有限公司副总经理;2001年10月至2013年5月任公司董事长兼总经理;2013年5月至2015年12月任公司董事长；2015年12月至今任公司董事。
昝宝石先生，中国国籍，男,1961年出生,硕士学历、高级工程师。山西省政协委员、山西省工商联副主席,山西大同市人大代表、山西省民营经济研究会副会长、北京山西企业商会常务副会长。1985年至1991年任山西大同市粮食局工程处技术员;1991年至1996年任山西大同市宝利达公司副经理;1996年7月至今任山西大同华岳建设集团总经理、董事长、北京轻工房地产开发有限公司董事长。2013年6月至今任公司董事。
董晓峰女士，中国国籍，女，1963年11月出生,中共党员,高级经济师,1985年参加工作。1985年7月至1986年7月在长春一商局工作;1986年7月至2000年3月在中国银行吉林省分行风险管理处工作;2000年3月至今在中国东方资产管理公司长春办事处工作。2008年5月至今任公司董事。
2、独立董事情况
郝娜女士，中国国籍，女，1978年出生,硕士学历,注册税务师、注册会计师、高级会计师。主要工作经历:2000年7月至2001年8月任北京城市排水集团有限责任公司会计;2002年8月至2010年3月历任北京建工金源环保发展有限公司高级会计、财务总监助理、财务经理;2010年4月至2012年8月任安徽省正大环境工程有限公司财务部总经理;2012年9月至今任正大博瑞环境控股有限公司财务部总经理。2013年9月至今任本公司独立董事。
张在强先生，中国国籍，男，1975年出生,硕士研究生学历,注册会计师。主要工作经历:1997年7月至2000年9月任维维集团销售主管;2000年9月至2004年8月任上海福临门食品有限公司区域经理;2004年8月至今任致同会计师事务所(特殊普通合伙)经理。兼职情况:2013年6月至今兼陕西合阳秦峰矿业股份有限公司财务顾问。2013年9月至今任本公司独立董事。
王晓良先生，中国国籍，男，1955年出生，医学博士。曾任中国医学科学院药物研究所所长、国家新药开发工程技术研究中心主任、科莱博医药开发有限公司董事长、北京联馨药业有限公司董事长、北京协和建昊科技开发公司董事长。现任中国药学会副理事长、中国医学科学院药物研究所研究员。2013年 8月至今任中国医药健康产业股份有限公司独立董事；
2012年 10月至今任灵康药业集团股份有限公司独立董事。2015年12月至今任公司独立董事。
3、监事情况
许长有先生，中国国籍，男，1967年出生,2006年至2010年11月任通化市永信投资有限责任公司总经理、副总经理;2011年1月至2016年6月任公司行政部部长；2016年7月至今任公司行政总监；2011年至今任本公司监事。
高竹顺女士，中国国籍，女，1959年出生,朝鲜族,大专学历,中共党员,政工师职称。1976年7月参加工作,历任白山市长白县宝泉山公社计划生育助理、通化市制药厂政工科长、党委副书记等职务,现任本公司工会副主席、政工部部长职务、职工代表。2006年6月至今任公司监事。
李海先生，中国国籍，男，1977年出生，大专学历。2002年至2008年工作于本公司市场部；2008年至今任公司固体制剂车间主任；2015年6月至今任公司监事。
4、高管情况
贾伟林先生，中国国籍，男，1965年出生,2000年担任通化市二道江区经济体制改革办公室副主任,2002年起任本公司董事会秘书,2007年6月至今任公司董事会秘书兼副总经理。
于军先生，中国国籍，男，1971年出生,2002年任通化葡萄酒股份有限公司财务部副部长,2004年任本公司审计部部长,2006年7月至今任本公司财务总监。
张海龙先生，中国国籍，男，1963年出生,2000年为公司总经理助理,2001年至今任公司副总经理。
余啸郎先生，中国国籍，男，1970年出生，江西省商校经营管理专业，清华大学EMBA。历任江西汇仁集团销售中心主任、营销总裁助理。2005年至今任哈尔滨圣泰生物制药有限公司营销副总经理。2015年12月至今任本公司副总经理。
宋洋女士，中国国籍，女，1968年出生，沈阳药科大学中药专业，学士学位。2002年至今任哈尔滨圣泰生物制药有限公司副总经理。2015年12月至今任公司副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位担任的职务||任期终止日期|在股东单位是否|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|||
||||||领取报酬津贴|
|||董事、总经理|2012年09月03日|||
|李建国|北京晋商联盟投资管理有限公司||||否|
|||助理总经理|2007年04月02日|||
|董晓峰|中国东方资产管理公司||||是|
|||董事长、总经|2012年01月06日|||
|李建国|晋商联盟控股股份有限公司||||是|
|||理||||
|||副总经理|2012年04月08日|||
|黄德龙|北京晋商联盟投资管理有限公司||||是|

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||领取报酬津贴|
|||董事长、总经|2013年07月10|||
|姬彦锋|哈尔滨圣泰生物制药有限公司||||是|
|||理|日|||
||||2005年01月12|||
|余啸郎|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|副总经理|||是|
||||日|||
||||2002年05月08|||
|宋洋|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|副总经理|||是|
||||日|||
|||董事长、总经|1996年07月08|||
|昝宝石|大同华岳建设集团||||是|
|||理|日|||
|||财务部总经|2012年09月03|||
|郝娜|正大博瑞环境控股有限公司||||是|
|||理|日|||
||||2004年08月02|||
|张在强|致同会计师事务所（特殊普通合伙）|经理|||是|
||||日|||
||||2013年06月10|||
|张在强|陕西合阳秦峰矿业股份有限公司|财务顾问|||是|
||||日|||
||||2009年09月08|||
|刘立成|通化市都得利小额贷款股份有限公司|董事|||否|
||||日|||
||||2013年08月16|||
|王晓良|中国医药健康产业股份有限公司|独立董事|||是|
||||日|||
||||2012年10月15|||
|王晓良|灵康药业集团股份有限公司|独立董事|||是|
||||日|||
|王晓良|中国医学科学院药物研究所|研究员|||是|

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬的决策程序为公司工资管理制度及高管人员考核办法。在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均按照公司工资管理制度及高管人员考核结果发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|李建国|董事长|男|54|现任|0|是|
|黄德龙|副董事长|男|39|现任|0|是|
|姬彦锋|董事、总经理|男|52|现任|60|否|
|刘立成|董事|男|64|现任|19.2|否|
|昝宝石|董事|男|55|现任|0|否|
|董晓峰|董事|女|54|现任|0|否|
|郝娜|独立董事|女|38|现任|5|否|
|张在强|独立董事|男|41|现任|5|否|
|王晓良|独立董事|男|62|现任|5|否|
|许长有|监事会主席|男|50|现任|9.6|否|
|高竹顺|职工监事|女|58|现任|3.96|否|
|李海|监事|男|40|现任|8.72|否|
||董事会秘书、副||||||
|贾伟林||男|52|现任|9.6|否|
||总||||||
|于军|财务总监|男|46|现任|9.6|否|
|张海龙|副总|男|54|现任|9.6|否|
|余啸郎|副总|男|47|现任|36|否|
|宋洋|副总|女|49|现任|30|否|
|合计|--|--|--|--|211.28|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|898|
|主要子公司在职员工的数量（人）|1,302|

|||
|-|-|
|在职员工的数量合计（人）|2,200|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|2,107|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|18|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|1,133|
|销售人员|488|
|技术人员|277|
|财务人员|45|
|行政人员|257|
|合计|2,200|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|本科及本科以上|337|
|大专|526|
|高中、中专|480|
|高中、中专以下|857|
|合计|2,200|

2、薪酬政策
公司制定了以岗位价值为基础、以个人能力和绩效管理为分配依据的薪酬政策。同岗同薪，岗位工资与绩效考核挂钩；
依据公司业绩、员工业绩、工作态度等方面的表现动态调整绩效工资。在考虑公司承受能力大小、利润和合理积累的情况下，合理执行薪酬政策，使员工与企业能够利益共享。
3、培训计划
为了进一步增强核心竞争力，适应公司发展与改革对人才队伍素质的需求，2017年，公司将重点抓管理人员、销售人员和生产一线骨干人员培训，同时抓好新职工和在职职工轮训及复合型人才培训工作，培训方式多元化，积极储备后备力量，加快建设“学习型、创新型”企业。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度的规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，不断完善公司法人治理结构，提高规范运作水平，强化信息披露责任意识，建立健全内部控制制度，提高公司运营透明度，充分发挥独立董事和审计委员会的监督作用，从形式和实质上全面提升公司治理水平，保障了公司的良好运作和可持续发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司做到了人员独立、资产完整、财务独立，严格按独立的运行体系运行，实行了与控股股东的“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、人员方面。公司在劳动、人事及工资管理等方面严格按独立的运行体系运行，公司总经理、副经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，在股东单位没有担任职务。2、资产方面。公司拥有独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施；工业产权、商标、非专利技术等无形资产由本公司拥有。3、财务方面。公司设立独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,公司独立在银行开户。4、机构方面。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5、业务方面。本公司在业务方面独立于控股股东，拥有独立的采购、生产、销售系统，主要原材料和产品的采购、生产、销售均通过自身的采购、生产、销售系统完成。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2015年度股东大会|年度股东大会|53.23%|2016年06月13日|2016年06月14日|巨潮资讯网|
|2016年第一次临时||||||
||临时股东大会|52.82%|2016年07月13日|2016年07月14日|巨潮资讯网|
|股东大会||||||
|2016年第二次临时||||||
||临时股东大会|58.91%|2016年08月15日|2016年08月16日|巨潮资讯网|
|股东大会||||||
|2016年第三次临时||||||
||临时股东大会|52.53%|2016年12月06日|2016年12月07日|巨潮资讯网|
|股东大会||||||

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|郝娜|18|18|0|0|0|否|
|张在强|18|18|0|0|0|否|
|王晓良|18|18|0|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||4|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
三位独立董事认真行使了广大中小投资者代言人的职责，根据其专业知识对公司的投资发展、制度完善、日常运营、内控管理等方面提出了很多宝贵的专业性意见和建议，对公司决策起到了监督的作用，未对审议事项提出异议。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、战略委员会履职情况。公司战略委员会由3名董事组成。报告期内，战略委员会审议了公司重大资产购买相关议案、关于与控股股东共同投资设立健康产业投资基金的议案、关于公司非公开发行公司债券方案的议案、关于公司公开发行公司债券方案的议案。战略委员会向董事会提出建议，提高了重大投资决策的质量，增强决策科学性，对公司持续健康发展起到了促进作用。
2、薪酬与考核委员会的履职情况。公司董事会薪酬考核委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，非独立董事1名，薪
酬考核委员会的主任委员由独立董事担任。报告期内，公司董事会薪酬考核委员会严格按照有关法律法规以及《董事会薪酬
考核委员会工作细则》的规定，切实履行职责。依据公司方针目标，对公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责，
董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；董事、监事及高管人员的业务创新能力、经营绩效等
多方面内容进行审核。薪酬与考核委员会对公司董事、监事及高管人员2016年年报所披露的薪酬进行了审核，并发表审核意见如下：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序符合规定；董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合薪酬体系规定；公司2016年年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
3、审计委员会的履职情况。审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，非独立董事1名。审计委员会在公司2016年年度报告审计与编制期间，勤勉尽责，加强与审计机构的沟通交流，审计入场前，与审计机构协商确定了2016年年报审计范围和时间安排，讨论审计重点关注问题，并督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；在编制完成期间，与会计师对审计报告类型、审计重点问题进行了沟通；审议了2016年年报并提议继续聘请中准会计师事务所（特殊普通合伙）为2017年度审计机构。审计委员会高度关注公司内部控制检查监督部门的执行情况，要求内部审计部向审计委员会提交年度工作报告，汇报公司内部控制制度的建立健全和执行情况，审计委员会从中了解内控制度的执行力和实施效果。在此基础上对下年度审计部及公司内部控制有关工作的完善提出意见，要求公司设立相关的责任追究制度以确保执行力度和效果。
4、提名委员会的履职情况。公司董事会提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，非独立董事1名。报告期内，对董事候选人及聘任高级管理人员的任职资格进行了认真审核，认为其任职条件、工作经历可以胜任所聘任的工作。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，公司与每位高级管理人员签订了绩效管理目标责任书及各项具体工作制度，公司高管的年度薪酬严格与董事会下达的经营目标完成情况相挂钩。2016年在全体高管的竭诚协作与共同努力下，基本完成了董事会下达的主要经营目标，为公司的健康、稳定、快速发展奠定了基础。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2017年04月20日||
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
|定性标准|（1）重大缺陷：严重违反法律法规导致公|（1）重大缺陷：重要业务缺乏制度控|

||||
|-|-|-|
||司被监管机构责令停业整改；公司董事、|制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性|
||监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重|控制；公司中高级管理人员流失严重；|
||要损失和不利影响；外审发现当期财务报|内部控制评价的结果特别是重大缺陷|
||告存在重大错报，而内部控制部门未发现|未得到有效整改；其他对公司产生重大|
||该错报；重要业务缺乏制度性控制；违反|负面影响的情形。（2）重要缺陷：重要|
||决策程序导致重大决策失误；董事会审计|业务制度或系统存在缺陷；关键岗位业|
||委员会和内控部门对公司的内部控制监督|务人员流失严重；内部控制评价的结果|
||无效。（2）重要缺陷：未依照公认会计准|特别是重要缺陷未得到整改；其他对公|
||则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程|司产生较大负面影响的情形。（3）一般|
||序和控制措施；对于非日常交易的账务处|缺陷：决策程序效率不高；一般业务制|
||理没有建立相应的控制机制或没有相应的|度或系统存在缺陷；一般岗位业务人员|
||控制；重要信息泄露并对公司业务运作带|流失严重；一般缺陷未得到整改。|
||来重大损失；对于期末财务报告过程的控||
||制不能合理保证编制的财务报表达到真||
||实、准确的目标。（3）一般缺陷：未构成||
||重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制||
||缺陷。||
||（1）重大缺陷：当一个或一组内控缺陷的||
||存在，有合理的可能性导致无法及时地预||
||防或发现财务报告中出现下列情形的错报||
||时，被认定为重大缺陷。定量标准：错报||
||≥资产总额的1%或者错报≥营业收入的||
||1%。（2）重要缺陷：当一个或一组内控缺|（1） 重大缺陷：损失金额≥资产总额|
||陷的存在，有合理的可能性导致无法及时|的0.5%；（2） 重要缺陷：资产总额的|
|定量标准|地预防或发现财务报告中出现下列情形的|0.25%≤损失金额＜资产总额的0.5%；|
||错报时，被认定为重要缺陷。 定量标准：|（3） 一般缺陷：损失金额<资产总额|
||资产总额的0.1%≤错报＜资产总额的1%|的0.25%。|
||或者营业收入的0.1%≤错报＜营业收入的||
||1%。 （3）一般缺陷：对不构成重大缺陷||
||和重要缺陷之外的其他缺陷，被认定为一||
||般缺陷。 定量标准：错报＜资产总额的||
||0.1%且错报＜营业收入的0.1%。||
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告
√适用□不适用
||
|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段|
|中准会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师认为，通化金马药业集团股份有限公司2016年12月31日按照《企业内|

|||
|-|-|
|部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。||
|内控审计报告披露情况|披露|
|内部控制审计报告全文披露日期|2017年04月20日|
|内部控制审计报告全文披露索引|巨潮资讯网|
|内控审计报告意见类型|标准无保留意见|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月19日|
|审计机构名称|中准会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|中准审字[2017]1242号|
|注册会计师姓名|刘昆、富强|

审计报告正文
审计报告
中准审字[2017]1242号
通化金马药业集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“通化金马”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是通化金马的管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，通化金马财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了通化金马2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
中准会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘昆
中国·北京 中国注册会计师：富强
二Ｏ一七年四月十九日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：通化金马药业集团股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|210,685,475.06|79,317,031.69|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|68,687,724.11|27,584,084.02|
|应收账款|252,244,729.24|122,380,926.61|
|预付款项|40,861,700.84|24,936,706.17|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|98,168,997.92|91,737,785.81|
|买入返售金融资产|||
|存货|432,852,187.06|374,881,435.24|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|262,406,889.98|15,900,000.00|
|流动资产合计|1,365,907,704.21|736,737,969.54|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|459,650,000.00|549,650,000.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|19,453,225.88|15,813,477.86|
|投资性房地产|||
|固定资产|814,587,377.89|720,996,309.77|
|在建工程|125,841,354.14|521,004.76|
|工程物资|||
|固定资产清理|72,418,758.80|73,623,440.75|
|生产性生物资产|7,971,648.09||
|油气资产|||
|无形资产|300,365,797.94|261,500,944.30|
|开发支出|101,373,130.70||
|商誉|2,002,279,605.63|1,763,698,101.67|
|长期待摊费用|915,670.80|308,586.58|
|递延所得税资产|14,253,572.83|9,651,786.50|
|其他非流动资产|18,498,386.51|23,185,437.38|
|非流动资产合计|3,937,608,529.21|3,418,949,089.57|
|资产总计|5,303,516,233.42|4,155,687,059.11|
|流动负债：|||
|短期借款|150,000,000.00|10,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|97,012,696.77|78,855,908.65|
|预收款项|25,354,826.26|25,815,471.19|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|16,436,828.52|9,203,666.65|
|应交税费|38,868,115.95|19,277,063.07|
|应付利息|60,416.67||
|应付股利|3,591,660.93|3,591,660.93|

||||
|-|-|-|
|其他应付款|188,146,098.02|1,495,132,948.67|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|75,400,000.00|35,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|594,870,643.12|1,676,876,719.16|
|非流动负债：|||
|长期借款|206,400,000.00|145,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|204,008,275.63||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|20,000,000.00|20,000,000.00|
|预计负债|13,014,380.00|13,014,380.00|
|递延收益|93,412,910.38|54,421,249.98|
|递延所得税负债|10,362,854.14||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|547,198,420.15|232,435,629.98|
|负债合计|1,142,069,063.27|1,909,312,349.14|
|所有者权益：|||
|股本|966,494,707.00|725,695,850.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,642,429,372.40|2,218,921,235.26|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|108,648,108.59|108,648,108.59|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|-594,652,237.39|-806,890,483.88|
|归属于母公司所有者权益合计|4,122,919,950.60|2,246,374,709.97|
|少数股东权益|38,527,219.55||
|所有者权益合计|4,161,447,170.15|2,246,374,709.97|
|负债和所有者权益总计|5,303,516,233.42|4,155,687,059.11|

法定代表人：姬彦锋 主管会计工作负责人：于军 会计机构负责人：耿兰2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|94,707,370.46|30,881,730.70|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|6,768,099.10|4,213,686.60|
|应收账款|79,051,355.52|51,337,483.65|
|预付款项|20,399,959.53|6,574,818.99|
|应收利息|||
|应收股利||0.00|
|其他应收款|302,616,492.67|75,628,042.87|
|存货|325,560,697.28|304,667,411.60|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|829,103,974.56|473,303,174.41|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|459,650,000.00|549,650,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,442,122,397.49|2,334,657,477.86|
|投资性房地产|||
|固定资产|404,916,776.97|400,078,254.24|
|在建工程|161,320.75||

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|54,175,704.00|55,380,385.95|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|176,508,077.16|182,471,623.68|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|4,039,751.50|3,736,970.59|
|其他非流动资产|16,447,948.73|23,185,437.38|
|非流动资产合计|3,558,021,976.60|3,549,160,149.70|
|资产总计|4,387,125,951.16|4,022,463,324.11|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|44,380,314.22|46,071,958.63|
|预收款项|7,394,894.28|9,000,811.14|
|应付职工薪酬|2,076,473.19|908,000.00|
|应交税费|4,156,707.14|954,363.26|
|应付利息|||
|应付股利|3,591,660.93|3,591,660.93|
|其他应付款|131,425,732.37|1,428,433,259.54|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|45,000,000.00|35,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|238,025,782.13|1,523,960,053.50|
|非流动负债：|||
|长期借款|100,000,000.00|145,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|25,808,666.67|22,295,000.00|
|递延所得税负债|0.00|0.00|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|125,808,666.67|167,295,000.00|
|负债合计|363,834,448.80|1,691,255,053.50|
|所有者权益：|||
|股本|966,494,707.00|725,695,850.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,623,576,528.33|2,200,068,391.19|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|94,472,826.66|94,472,826.66|
|未分配利润|-661,252,559.63|-689,028,797.24|
|所有者权益合计|4,023,291,502.36|2,331,208,270.61|
|负债和所有者权益总计|4,387,125,951.16|4,022,463,324.11|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|850,083,371.07|197,558,721.28|
|其中：营业收入|850,083,371.07|197,558,721.28|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|648,756,349.51|218,571,988.15|
|其中：营业成本|265,730,774.99|96,447,543.01|
|利息支出|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|17,765,764.05|1,914,540.11|
|销售费用|215,849,613.23|63,737,416.55|
|管理费用|130,169,205.60|50,377,998.24|
|财务费用|15,869,573.03|528,997.09|
|资产减值损失|3,371,418.61|5,565,493.15|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||32,431,595.49|25,821,252.70|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|233,758,617.05|4,807,985.83|
|加：营业外收入|16,719,701.07|2,273,662.42|
|其中：非流动资产处置利得|312,707.56||
|减：营业外支出|2,697,597.61|1,349,088.65|
|其中：非流动资产处置损失|1,132,521.24|272,042.24|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||247,780,720.51|5,732,559.60|
|列）|||
|减：所得税费用|35,860,420.64|-1,130,556.45|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|211,920,299.87|6,863,116.05|
|归属于母公司所有者的净利润|213,461,472.99|6,863,116.05|
|少数股东损益|-1,541,173.12||
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||

||||
|-|-|-|
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|211,920,299.87|6,863,116.05|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||213,461,472.99|6,863,116.05|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-1,541,173.12||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.23|0.01|
|（二）稀释每股收益|0.23|0.01|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：姬彦锋 主管会计工作负责人：于军 会计机构负责人：耿兰4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|260,929,974.31|188,772,230.56|
|减：营业成本|111,927,955.67|93,521,849.99|
|税金及附加|5,122,280.14|1,759,082.81|
|销售费用|89,121,769.43|56,914,660.96|

||||
|-|-|-|
|管理费用|55,341,187.77|47,015,165.42|
|财务费用|9,339,710.98|549,531.68|
|资产减值损失|269,602.08|5,527,879.24|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||29,364,919.63|25,821,252.70|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|19,172,387.87|9,305,313.16|
|加：营业外收入|9,744,073.97|2,155,640.02|
|其中：非流动资产处置利得|312,707.56||
|减：营业外支出|1,443,005.14|220,004.89|
|其中：非流动资产处置损失|101,446.11|136,139.97|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||27,473,456.70|11,240,948.29|
|填列）|||
|减：所得税费用|-302,780.91|-1,328,571.25|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|27,776,237.61|12,569,519.54|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||

||||
|-|-|-|
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|27,776,237.61|12,569,519.54|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.03|0.02|
|（二）稀释每股收益|0.03|0.02|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|796,784,233.56|183,010,996.82|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|144,685,580.54|7,419,243.58|
|经营活动现金流入小计|941,469,814.10|190,430,240.40|
|购买商品、接受劳务支付的现金|241,115,272.72|80,993,909.62|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||98,493,515.83|29,025,769.99|
|金|||
|支付的各项税费|143,096,977.33|22,580,230.96|
|支付其他与经营活动有关的现金|368,134,948.40|218,780,076.81|
|经营活动现金流出小计|850,840,714.28|351,379,987.38|
|经营活动产生的现金流量净额|90,629,099.82|-160,949,746.98|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|32,574,687.38|25,500,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,076,400.00|114,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|1,476,000,000.00|29,847,050.22|
|投资活动现金流入小计|1,510,651,087.38|55,461,050.22|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||169,402,817.04|28,070,234.02|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,285,460,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||258,298,310.93||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,631,600,000.00|410,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|3,344,761,127.97|438,070,234.02|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,834,110,040.59|-382,609,183.80|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,669,500,000.00|581,000,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|331,980,000.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|50,000,000.00|20,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|2,051,480,000.00|601,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|140,180,000.00|20,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||16,100,457.55|12,409,497.72|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||

||||
|-|-|-|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|20,350,158.31||
|筹资活动现金流出小计|176,630,615.86|32,409,497.72|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,874,849,384.14|568,590,502.28|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|131,368,443.37|25,031,571.50|
|加：期初现金及现金等价物余额|78,443,844.70|53,412,273.20|
|六、期末现金及现金等价物余额|209,812,288.07|78,443,844.70|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|233,798,899.62|166,689,050.05|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|115,499,786.57|16,393,167.64|
|经营活动现金流入小计|349,298,686.19|183,082,217.69|
|购买商品、接受劳务支付的现金|129,085,346.25|79,902,439.43|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||30,304,946.44|27,335,357.92|
|金|||
|支付的各项税费|26,855,413.59|18,071,719.84|
|支付其他与经营活动有关的现金|226,548,664.55|210,057,234.16|
|经营活动现金流出小计|412,794,370.83|335,366,751.35|
|经营活动产生的现金流量净额|-63,495,684.64|-152,284,533.66|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|29,500,000.00|25,500,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||96,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|410,000,000.00||
|投资活动现金流入小计|439,500,000.00|25,596,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|24,480,835.97|28,059,977.61|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,309,600,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||78,000,000.00||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|520,000,000.00|410,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|1,932,080,835.97|438,059,977.61|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,492,580,835.97|-412,463,977.61|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,669,500,000.00|581,000,000.00|
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|1,669,500,000.00|581,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|35,000,000.00|20,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||9,404,833.77|12,409,497.72|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|5,193,005.86||
|筹资活动现金流出小计|49,597,839.63|32,409,497.72|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,619,902,160.37|548,590,502.28|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||0.00||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|63,825,639.76|-16,158,008.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|30,881,730.70|47,039,739.69|
|六、期末现金及现金等价物余额|94,707,370.46|30,881,730.70|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|其他||||||||东权益||
||||||积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||725,6||||2,218,||||108,64||-806,8||2,246,|
|一、上年期末余额|95,85||||921,23||||8,108.||90,483||374,70|
||0.00||||5.26||||59||.88||9.97|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|加：会计政策|||||||
|变更|||||||
|前期差|||||||
|错更正|||||||
|同一控|||||||
|制下企业合并|||||||
|其他|||||||
||725,6|2,218,|108,64|-806,8||2,246,|
|二、本年期初余额|95,85|921,23|8,108.|90,483||374,70|
||0.00|5.26|59|.88||9.97|
|三、本期增减变动|240,7|1,423,||212,23|38,527|1,915,|
|金额（减少以|98,85|508,13||8,246.|,219.5|072,46|
|“－”号填列）|7.00|7.14||49|5|0.18|
|||||213,46|-1,541|211,92|
|（一）综合收益总|||||||
|||||1,472.|,173.1|0,299.|
|额|||||||
|||||99|2|87|
||240,7|1,423,||||1,664,|
|（二）所有者投入|||||||
||98,85|508,13||||306,99|
|和减少资本|||||||
||7.00|7.14||||4.14|
||240,7|1,423,||||1,664,|
|1．股东投入的普|||||||
||98,85|508,13||||306,99|
|通股|||||||
||7.00|7.14||||4.14|
|2．其他权益工具|||||||
|持有者投入资本|||||||
|3．股份支付计入|||||||
|所有者权益的金|||||||
|额|||||||
|4．其他|||||||
|（三）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险|||||||
|准备|||||||
|3．对所有者（或|||||||
|股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（四）所有者权益|||||||
|内部结转|||||||
|1．资本公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补|||||||
|亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|||||-1,223|40,068|38,845|
|（六）其他||||,226.5|,392.6|,166.1|
|||||0|7|7|
||966,4|3,642,|108,64|-594,6|38,527|4,161,447,170.15|
|四、本期期末余额|94,70|429,37|8,108.|52,237|,219.5||
||7.00|2.40|59|.39|5||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||449,0||||915,58||||108,64||-813,7||659,49|
|一、上年期末余额|16,27||||5,281.||||8,108.||53,599||6,066.|
||6.00||||83||||59||.93||49|
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||449,0||||915,58||||108,64||-813,7||659,49|
|二、本年期初余额|16,27||||5,281.||||8,108.||53,599||6,066.|
||6.00||||83||||59||.93||49|
|三、本期增减变动|276,6||||1,303,||||||||1,586,|
||||||||||||6,863,|||
|金额（减少以|79,57||||335,95||||||||878,64|
||||||||||||116.05|||
|“－”号填列）|4.00||||3.43||||||||3.48|
|（一）综合收益总|||||||||||6,863,||6,863,|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|额||||116.05|116.05|
||276,6|1,303,|||1,580,|
|（二）所有者投入||||||
||79,57|335,95|||015,52|
|和减少资本||||||
||4.00|3.43|||7.43|
||276,6|1,303,|||1,580,|
|1．股东投入的普||||||
||79,57|335,95|||015,52|
|通股||||||
||4.00|3.43|||7.43|
|2．其他权益工具||||||
|持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入||||||
|所有者权益的金||||||
|额||||||
|4．其他||||||
|（三）利润分配||||||
|1．提取盈余公积||||||
|2．提取一般风险||||||
|准备||||||
|3．对所有者（或||||||
|股东）的分配||||||
|4．其他||||||
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||725,6|2,218,|108,64|-806,8|2,246,|
|四、本期期末余额|95,85|921,23|8,108.|90,483|374,70|
||0.00|5.26|59|.88|9.97|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
|||||||||||-689,0||
||725,695||||2,200,06||||94,472,8||2,331,20|
|一、上年期末余额||||||||||28,797||
||,850.00||||8,391.19||||26.66||8,270.61|
|||||||||||.24||
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|||||||||||-689,0||
||725,695||||2,200,06||||94,472,8||2,331,20|
|二、本年期初余额||||||||||28,797||
||,850.00||||8,391.19||||26.66||8,270.61|
|||||||||||.24||
|三、本期增减变动||||||||||27,776||
||240,798||||1,423,50||||||1,692,08|
|金额（减少以||||||||||,237.6||
||,857.00||||8,137.14||||||3,231.75|
|“－”号填列）||||||||||1||
|||||||||||27,776||
|（一）综合收益总|||||||||||27,776,2|
|||||||||||,237.6||
|额|||||||||||37.61|
|||||||||||1||
|（二）所有者投入|240,798||||1,423,50||||||1,664,30|
|和减少资本|,857.00||||8,137.14||||||6,994.14|
|1．股东投入的普|240,798||||1,423,50||||||1,664,30|
|通股|,857.00||||8,137.14||||||6,994.14|
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||
|额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|2．对所有者（或||||||||||||
|股东）的分配||||||||||||
|3．其他||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|||||-661,2|4,023,291,502.36|
||966,494|3,623,57|94,472,8|||
|四、本期期末余额||||52,559||
||,707.00|6,528.33|26.66|||
|||||.63||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
|||||||||||-701,5||
||449,016||||896,732,||||94,472,8||738,623,|
|一、上年期末余额||||||||||98,316||
||,276.00||||437.76||||26.66||223.64|
|||||||||||.78||
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|||||||||||-701,5||
||449,016||||896,732,||||94,472,8||738,623,|
|二、本年期初余额||||||||||98,316||
||,276.00||||437.76||||26.66||223.64|
|||||||||||.78||
|三、本期增减变动||||||||||12,569||
||276,679||||1,303,33||||||1,592,58|
|金额（减少以||||||||||,519.5||
||,574.00||||5,953.43||||||5,046.97|
|“－”号填列）||||||||||4||
|||||||||||12,569||
|（一）综合收益总|||||||||||12,569,5|
|||||||||||,519.5||
|额|||||||||||19.54|
|||||||||||4||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（二）所有者投入|276,679|1,303,33|||1,580,01|
|和减少资本|,574.00|5,953.43|||5,527.43|
|1．股东投入的普|276,679|1,303,33|||1,580,01|
|通股|,574.00|5,953.43|||5,527.43|
|2．其他权益工具||||||
|持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入||||||
|所有者权益的金||||||
|额||||||
|4．其他||||||
|（三）利润分配||||||
|1．提取盈余公积||||||
|2．对所有者（或||||||
|股东）的分配||||||
|3．其他||||||
|（四）所有者权益||||||
|内部结转||||||
|1．资本公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增||||||
|资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补||||||
|亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|||||-689,0||
||725,695|2,200,06|94,472,8||2,331,20|
|四、本期期末余额||||28,797||
||,850.00|8,391.19|26.66||8,270.61|
|||||.24||

三、公司基本情况
通化金马药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系1993年2月经吉林省经济体制改革委员会以吉改批[1993]第12号文批准，由通化市生物化学制药厂、通化市特产集团总公司、通化市制药厂，共同发起以定向募集方式组建
的股份有限公司，总股本为8,628万股。
经中国证监会[证监发字1997]125号、126号文件批准，深圳证券交易所深证发[1997]151号（上市通知书）审核批准，
本公司向社会公开发行4,000万元人民币普通股（A股）于1997年4月30日在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为000766。
根据本公司1999年度股东大会决议，并经吉林省经济贸易委员会、吉林省经济体制改革委员会、吉林省工商行政管理局以吉经贸企联字（1999）第518号文件批准，本公司名称由原“通化金马药业股份有限公司”变更为“通化金马药业集团股份有限公司”，并于2001年1月12日完成工商变更登记。
2012年12月1日本公司第一大股东通化市永信投资有限责任公司（以下简称永信投资）与北京常青藤联创投资管理有限公司（以下简称常青藤创联）签署了《关于通化金马药业集团股份有限公司之股份转让协议》，根据2013年4月17日国有资产监督管理委员会《关于通化市永信投资有限责任公司协议转让所持通化金马药业集团股份有限公司部分股份有关问题的批复》文件（国资产权【2013】145号），永信投资同意将持有的本公司股权中80,000,000股权转让给常青藤联创。
2013年5月15日，本公司收到永信投资转来的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券过户登记确认书（编号：1305140001），永信投资将持有的本公司的80,000,000股股份已于2013年5月15日过户给常青藤联创。至此永信投资转让本公司股份的相关手续已全部完成，常青藤联创（目前已更名为北京晋商联盟投资管理有限公司）持有本公80,000,000股，占总股本的17.82%，已成为本公司第一大股东，永信投资仍将持有本公司21,436,034股股份，占通化金马总股本的4.77%,为本公司的第二大股东。
截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数96,649.47万股，注册资本为96,649.47万元，公司的统一社会信用代码号为：91220501244575134M。所属行业为医药制造业。注册地：吉林省通化市二道江区金马路999号，总部地址：吉林省通化市二道江区金马路999号。本公司主要经营活动为：合剂、颗粒剂、硬胶囊剂、片剂、小容量注射剂、口服溶液剂、糖浆剂、栓剂、丸剂（浓缩丸、糊丸）；中药材的种植、研究；中药饮片、药品、保健品的研发、销售；医疗器械的研究、开发；医疗项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司的母公司为通化金马药业集团股份有限公司,本公司的实际控制人为北京晋商联盟投资管理有限公司。
本财务报表业经公司全体董事于2017年4月19日批准报出。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
本公司主营业务符合国家产业政策，生产经营正常，盈利能力稳定。自资产负债表日起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“应收款项坏账准备”、“固定资产”、“无形资产”、“长期待摊费用”、“收入”。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
2、非同一控制下的合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
截2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称
通化神源药业有限公司
哈尔滨圣泰生物制药有限公司
北京泰盟生物科技有限公司
长春华洋高科技有限公司
通化融沣投资有限公司
通化融熙投资有限公司
苏州恒义天成投资管理中心（有限合伙）（哈尔滨圣泰生物制药有限公司纳入合并财务报表子公司）
成都永康制药有限公司（苏州恒义天成投资管理中心（有限合伙）的全资子公司）
拉萨雍康药材有限公司（哈尔滨圣泰生物制药有限公司的全资子公司）
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“在其他主体中的权益”。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“长期股权投资”。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及本公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值测试方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为公允价值下降幅度超过30%的。
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌跌于其成本超过6个月以上尚未回暖的。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||本公司单项金额重大的应收款项为期末余额在1,000万元以|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||上的应收款项|
||本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于|

||
|-|
|其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试|
|未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比||
|法、其他方法）||
|合并范围内关联方应收款项||
|非合并范围内应收款项|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|6.00%|6.00%|
|1－2年|8.00%|8.00%|
|2－3年|12.00%|12.00%|
|3－4年|20.00%|20.00%|
|4－5年|50.00%|50.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|得到有效证据表明应当单独计提坏账准备时|
|坏账准备的计提方法|按照实际余额100%计提坏账准备|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、存货分类：
本公司存货分类为：库存商品、原材料、包装物、在产品、自制半成品、消耗性生物资产等。
2、存货发出的计价方法：
本公司存货发出时按照加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
本公司存货采取永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的转销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法
（2）包装物采用一次转销法
13、划分为持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
14、长期股权投资
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|20-45|5%|2.11-4.75%|
|机器设备|年限平均法|10-14|5%|6.79-9.50%|
|运输设备|年限平均法|6-12|5%|7.92-15.83%|
|办公设备及其他|年限平均法|3-10|5%|9.50-31.67%|

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定固定资产折旧率，如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
本公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资
产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，
将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入
账价值，其差额作为未确认的融资费
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、在建工程的类别
本公司在建工程以立项项目分类核算。
2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；
其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；
该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19、生物资产
1、成本计量方法
生物资产按照成本进行初始计量。外购生物资产的成本，包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出；自行繁殖或养殖的消耗性生物资产（育肥畜）的成本包括出售前发生的饲料费、人工费和应分摊的间接费用等必要支出；自行繁殖的生产性生物资产（产畜）的成本，包括达到预定生产经营目的（成龄）前发生的饲料费、人工费和应分摊的间接费用等必要支出（达到预定生产经营目的，是指生产性生物资产进入正常生产期，可以多年连续稳定产出产品、提供劳务或出租）；计入生物资产成本的借款费用，按照借款费用的相关规定处理；投资者投入生物资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外；生物资产在达到预定生产经营目的后发生的管护、饲养费用等后续支出，计入当期损益。
2、折旧确认方法
对达到预定生产经营目的的生产性生物资产，按期计提折旧，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。本集团生产性生物资产为产畜，采用年限平均法计提折旧，预计净残值为零，预计使用寿命为10年。
在年度终了对产畜的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
3、减值处理
每年年度终了对消耗性生物资产和生产性生物资产进行检查，有确凿证据表明由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计入当期损益。当消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。生产性生物资产减值准备一经计提，不再转回。
对于消耗性生物资产，在出售时，按照其账面价值结转成本，结转成本的方法为加权平均法；生物资产改变用途后的成本，按照改变用途时的账面价值确定；生物资产出售、盘亏或死亡、毁损时，将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的余额计入当期损益。
20、油气资产
无
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
|||
|-|-|
|项 目|预计使用寿命|
|土地使用权|50年|
|林地使用权|50年|
|非专利技术|5年、10年、20年|
|办公软件|2-5年|

每年终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据：
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产
4、划分为本公司研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目开发阶段系指公司多肽药品技术获取国家药品监督管理局核发临床批件后开始进行临床实验、获取生产批件前的阶段。
开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
外购或委托外部研究开发项目开发阶段的支出，满足下列条件时确认为无形资产：
（1）外购的已获得临床批件的生产技术或配方，其购买价款及后续临床试验费用确认为开发支出，取得生产批件后结转为无形资产。
（2）委托外部机构研发的多肽类生产技术或配方，自研发开始至取得临床批件期间发生的支出计入当期损益；获得临床批件后发生的临床试验费用确认为开发支出，取得生产批件后结转为无形资产。
（3）委托外部机构研发的非多肽类生产技术或配方，自研发开始至获取生产批件期间发生的支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收
回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；
难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
2、摊销年限
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。
融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
暂无
25、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
无
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、销售商品收入确认和计量原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：申请政府补助的项目最终形成一项或多项长期资产，且该长期资产可以为本公司带来预期的经济利益。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：申请政府补助的项目与本公司主营业务紧密相关，本公司的相关投入最终将计入相应会计期间的费用。
2、会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司直接将收到政府补助计入当期收益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1、本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2、本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
32、其他重要的会计政策和会计估计
无
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|（1）将利润表中的"营业税金及附加"项|《增值税会计处理规定》（财会[2016]22||
|||税金及附加|
|目调整为"税金及附加"项目。|号）||
|（2）将自2016年5月1日起企业经营|||
|活动发生的房产税、土地使用税、车船|||
|||调增税金及附加本年金额5,163,195.69|
|使用税、印花税从"管理费用"项目重分|||
||董事会审批|元，调减管理费用本年金额|
|类至"税金及附加"项目，2016年5月1|||
|||5,163,195.69元。|
|日之前发生的税费不予调整。比较数据|||
|不予调整。|||
|（3）将已确认收入（或利得）但尚未发|||
|生增值税纳税义务而需于以后期间确认|||
|为销项税额的增值税额从"应交税费"项|董事会审批|本期无影响|
|目重分类至"其他流动负债"（或"其他非|||
|流动负债"）项目。比较数据不予调整。|||
|（4）将"应交税费"科目下的"应交增值|||
|税"、"未交增值税"、"待抵扣进项税额"、|||
|||调增其他流动资产期末余额126,057.20|
|"待认证进项税额"、"增值税留抵税额"|||
||董事会审批|元，调增应交税费期末余额126,057.20|
|等明细科目的借方余额从"应交税费"项|||
|||元。|
|目重分类至"其他流动资产"（或"其他非|||
|流动资产"）项目。比较数据不予调整。|||

财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
本报告期未发生前期会计差错更正事项。
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||按税法规定计算的销售货物和应税劳务||
||收入为基础计算销项税额，在扣除当期||
|增值税||17%|
||允许抵扣的进项税额后，差额部分为应||
||交增值税||
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|城市维护建设税||7%|
||计征||
|企业所得税|按应纳税所得额计征|25%、15%|
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|教育费附加||3%|
||计征||
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|地方教育费附加||2%|
||计征||

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|15%|
|成都永康制药有限公司|15%|

2、税收优惠
1、本公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司于2011年度由黑龙江省财政厅、黑龙江省科技厅、黑龙江省国税局、黑龙江省地税局联合认定为高新技术企业，根据企业所得税法第28条规定，享受优惠所得税率15%。2014年7月24日，哈尔滨圣泰生物制药有限公司通过高新技术企业复评，证书编号为GF20143000006，2014-2016年度享受国家高新技术企业所得税税收优惠，执行企业所得税税率为15%。
2、根据温江区国家税务局税务事项通知书温国税西开减免（2015）0024号，本公司孙公司成都永康制药有限公司可继续享受西部大开发所得税优惠政策，减按15.00%的税率缴纳企业所得税。
3、根据（增值税暂行条例）第16条规定．农业生产者销售农业产品免征增值税，本公司孙孙公司四川永康绿苑动物养
殖有限公司及四川九寨沟中致绿苑养殖有限公司享受免征增值税优惠。
3、其他
无
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|723,358.02|51,285.81|
|银行存款|202,416,357.15|57,293,325.76|
|其他货币资金|7,545,759.89|21,972,420.12|
|合计|210,685,475.06|79,317,031.69|

其他说明
其中受限制的货币资金明细如下：
|||
|-|-|
|项 目|期末余额|
|工程保证金|873,186.99|
|合 计|873,186.99|

本公司本期除工程保证金外，不存在抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的资金。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|68,406,801.01|27,584,084.02|

||||
|-|-|-|
|商业承兑票据|280,923.10||
|合计|68,687,724.11|27,584,084.02|

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|合计|0.00|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|39,791,074.30|0.00|
|合计|39,791,074.30|0.00|

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|
|合计|0.00|

其他说明
（1）应收票据期末余额较期初余额增加149.01%，主要原因为本公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司本期应收款项以票据结算增加所致。
（2）期末无已贴现或已质押的银行承兑汇票；无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的情况。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||||130,46|||||
||270,805||18,560,||252,244,|||8,081,22||122,380,9|
|合计提坏账准备的||100.00%||6.85%||2,151.|100.00%||6.19%||
||,425.27||696.03||729.24|||4.51||26.61|
|应收账款||||||12|||||
|合计|270,805|100.00%|18,560,|6.85%|252,244,|130,46|100.00%|8,081,22|6.19%|122,380,9|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|,425.27|696.03|729.24|2,151.|4.51|26.61|
||||12|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|221,260,711.66|13,275,642.70|6.00%|
|1年以内小计|221,260,711.66|13,275,642.70|6.00%|
|1至2年|35,747,214.12|2,859,777.14|8.00%|
|2至3年|12,300,201.10|1,476,024.13|12.00%|
|3至4年|300,031.61|60,006.32|20.00%|
|4至5年|616,042.08|308,021.04|50.00%|
|5年以上|581,224.70|581,224.70|100.00%|
|合计|270,805,425.27|18,560,696.03||

确定该组合依据的说明：
确定组合的依据
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
无
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额10,479,471.52元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|
|合计|0.00|--|

无
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|合计|--|0.00|--|--|--|

应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额58,819,940.06元，占应收账款期末余额合计数的比例21.72%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额3,894,434.09元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
无
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|36,928,793.54|90.38%|23,676,292.46|94.95%|
|1至2年|3,345,667.76|8.19%|241,926.03|0.97%|
|2至3年|175,532.60|0.42%|1,018,487.68|4.08%|
|3年以上|411,706.94|1.01%|||
|合计|40,861,700.84|--|24,936,706.17|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末不存在账龄超过一年以上且金额重大的预付款项。预付账款2016年12月31日余额较2015年12月31日余额增加63.86%，主要原因是本期预付采购款及保证金增加所致。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
按预付对象集中度归集的期末余额前五名预付款项汇总金额25,008,934.89元，占预付款项期末余额合计数的比例61.20%。
其他说明：
无
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）重要逾期利息
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|借款单位|期末余额|逾期时间|逾期原因||
|||||依据|
|合计|0.00|--|--|--|

其他说明：
无
8、应收股利
（1）应收股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|

（2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|项目(或被投资单位)|期末余额|账龄|未收回的原因||
|||||依据|
|合计|0.00|--|--|--|

其他说明：
无
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||55.35%||213,99|||||
||219,864||121,695||98,168,9|||122,260,||91,737,78|
|合计提坏账准备的||100.00%||||7,880.|100.00%||57.13%||
||,010.07||,012.15||97.92|||094.43||5.81|
|其他应收款||||||24|||||
|||||55.35%|98,168,997.92|213,99||||91,737,785.81|
||219,864||121,695|||||122,260,|||
|合计||100.00%||||7,880.|100.00%||57.13%||
||,010.07||,012.15|||||094.43|||
|||||||24|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|71,230,307.78|4,273,818.47|6.00%|
|1年以内小计|71,230,307.78|4,273,818.47|6.00%|
|1至2年|12,673,571.33|1,013,885.71|8.00%|
|2至3年|12,093,098.45|1,451,171.81|12.00%|
|3至4年|7,505,810.42|1,501,162.08|20.00%|
|4至5年|5,812,496.03|2,906,248.02|50.00%|
|5年以上|110,548,726.06|110,548,726.06|100.00%|
|合计|219,864,010.07|121,695,012.15|55.35%|

确定该组合依据的说明：
确定组合的依据
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-565,082.28元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|
|合计|0.00|--|

无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|合计|--|0.00|--|--|--|

其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|备用金借款|2,462,042.93||
|往来单位借款及应收劳务费|211,846,967.14|213,997,880.24|
|融资租赁保证金|5,555,000.00||
|合计|219,864,010.07|213,997,880.24|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|通化市三利化工有||||||
||往来款|35,528,483.47|五年以上|16.60%|35,528,483.47|
|限责任公司||||||
|通化市特产集团总||||||
||往来款|17,890,898.46|五年以上|8.36%|17,890,898.46|
|公司||||||
|哈尔滨华瑞生化药||||||
||服务费|11,044,844.48|一年以内|5.02%|662,690.67|
|业有限责任公司||||||
|福建省东升医药有||||||
||往来款|6,779,327.86|五年以上|3.08%|6,779,327.86|
|限公司||||||
|远东宏信（天津）融||||||
||保证金|5,555,000.00|一年以内|2.53%|333,300.00|
|资租赁有限公司||||||
|合计|--|76,798,554.27|--|34.93%|61,194,700.46|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金额|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||及依据|
|合计|--|0.00|--|--|

无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
期末其他应收款余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款；无其他关联方欠款。
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|31,423,319.36||31,423,319.36|36,958,270.66||36,958,270.66|
|在产品|41,080,858.60|1,203,607.46|39,877,251.14|29,050,359.03|902,718.72|28,147,640.31|
|库存商品|91,341,982.30|606,906.84|90,735,075.46|47,893,831.46|1,288,620.12|46,605,211.34|
|消耗性生物资产|231,916,736.20||231,916,736.20|231,916,736.20||231,916,736.20|
|自制半成品|31,012,134.98||31,012,134.98|24,121,592.54||24,121,592.54|
|包装物|7,887,669.92||7,887,669.92|7,217,943.72|85,959.53|7,131,984.19|
|合计|434,662,701.36|1,810,514.30|432,852,187.06|377,158,733.61|2,277,298.37|374,881,435.24|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|在产品|902,718.72|300,888.74||||1,203,607.46|
|库存商品|1,288,620.12||||681,713.28|606,906.84|
|包装物|85,959.53||||85,959.53||
|合计|2,277,298.37|300,888.74|||767,672.81|1,810,514.30|

不同类别存货可变现净值的确定依据：
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
存货期末余额中已按照存货可变现价值低于存货的成本计提了跌价准备。
存货期末余额中无抵押和担保的情况。
11、划分为持有待售的资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|
|合计|0.00|0.00|0.00|--|

其他说明：
无
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
13、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|购买的理财产品|261,500,000.00|15,900,000.00|
|已交税费形成多交税费金额|||
|未抵扣进项税|906,889.98||
|合计|262,406,889.98|15,900,000.00|

其他说明：
无
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
||459,650,000.||459,650,000.|549,650,000.0|||
|可供出售权益工具：||||||549,650,000.00|
||00||00|0|||

||||||
|-|-|-|-|-|
||459,650,000.00|459,650,000.00|549,650,000.0||
|按成本计量的||||549,650,000.00|
||||0||
||459,650,000.00|459,650,000.00|549,650,000.0|549,650,000.00|
|合计|||||
||||0||

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具||合计|
|已计提减值金额|0.00|0.00|0.00|0.00|

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
|长春农村|||||||||||
|商业银行|139,650,0|||139,650,0||||||24,000,00|
||||||||||6.67%||
|股份有限|00.00|||00.00||||||0.00|
|公司|||||||||||
|苏州融泰|||||||||||
|丰熙投资|410,000,0||410,000,0|||||||4,000,000|
|中心（有|00.00||00.00|||||||.00|
|限合伙）|||||||||||
|苏州工业|||||||||||
|园区德信|||||||||||
|||300,000,0||300,000,0|||||||
|义利投资|||||||||||
|||00.00||00.00|||||||
|中心（有|||||||||||
|限合伙）|||||||||||
|苏州铭泽|||||||||||
|天宇投资||20,000,00||20,000,00|||||||
|中心（有||0.00||0.00|||||||
|限合伙）|||||||||||
||549,650,0|320,000,0|410,000,0|459,650,0||||||28,000,00|
|合计|||||||||--||
||00.00|00.00|00.00|00.00||||||0.00|

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|可供出售权益工|||公允价值相对于|持续下跌时间|||
||投资成本|期末公允价值|||已计提减值金额|未计提减值原因|
|具项目|||成本的下跌幅度|（个月）|||
|合计|0.00|0.00|--|--|0.00|--|

其他说明
根据本公司2016年5月30日第八届董事会第六次临时会议决议审议通过的《关于投资设立苏州铭泽天宇投资中心（有限合伙）的议案》，本公司本期实际出资2,000万元于江苏省苏州市设立苏州铭泽天宇投资中心（有限合伙），本公司作为有限合伙人参与合伙企业事务。
根据本公司2016年7月29日董事会决议及2016年第二次临时股东大会决议审议通过的《关于与控股股东共同投资设立健康产业投资基金暨关联交易的议案》，本公司本期实际出资30,000万元于江苏省苏州市设立苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙），本公司作为有限合伙人参与合伙企业事务。
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|合计|0.00|0.00||0.00|0.00||

（2）期末重要的持有至到期投资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|债券项目|面值|票面利率|实际利率|到期日|
|合计|0.00|--|--|--|

（3）本期重分类的持有至到期投资
无
其他说明
无
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|折现率区间|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
|合计|0.00|0.00||0.00|0.00||--|

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
无
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明
无
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|通化市都||||||||||||
|得利小额|15,813,4|||1,364,91|||1,500,00|15,678,3|||1,823,88|
|贷款股份|77.86|||9.63|||0.00|97.49|||2.54|
|有限公司||||||||||||
|通化市金||||||||||||
||1,729,88|||||||1,729,88||1,729,88||
|星食品有||||||||||||
||2.54|||||||2.54||2.54||
|限公司||||||||||||
|旺达房地||||||||||||
||94,000.0|||||||94,000.0||94,000.0||
|产开发公||||||||||||
||0|||||||0||0||
|司||||||||||||
|资阳康胜||||||||||||
|||3,773,82||||||3,774,82||||
|养殖有限||||1,000.30||||||||
|||8.09||||||8.39||||
|公司||||||||||||
||17,637,3|3,773,82||1,365,91|||1,500,00|21,277,1||1,823,88|1,823,88|
|小计||||||||||||
||60.40|8.09||9.93|||0.00|08.42||2.54|2.54|
||17,637,3|3,773,82||1,365,91|||1,500,00|21,277,1||1,823,88|1,823,88|
|合计||||||||||||
||60.40|8.09||9.93|||0.00|08.42||2.54|2.54|

其他说明
成都永康制药有限公司原有对贵州康胜养殖有限公司的投资3,774,828.39元，以及本期确认的通化市都得利小额贷款有限公司本期投资收益1,364,919.63元。
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书原因|

其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输设备|其他|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|449,454,153.79|284,851,858.90|18,452,016.07|33,163,746.32|785,921,775.08|
|2.本期增加金额|81,920,710.58|101,112,865.51|9,125,945.43|6,198,114.48|198,357,636.00|
|（1）购置|81,920,710.58|101,112,865.51|9,125,945.43|6,198,114.48|198,357,636.00|
|（2）在建工程||||||
||||||0.00|
|转入||||||
|（3）企业合并||||||
||||||0.00|
|增加||||||
||||||0.00|
|3.本期减少金额|18,500.00|62,924,444.79|1,912,895.31|363,098.04|65,218,938.14|
|（1）处置或报||||||
||||||0.00|
|废||||||
||||||0.00|
|4.期末余额|531,356,364.37|323,040,279.70|25,665,066.19|38,998,762.76|919,060,473.02|
|二、累计折旧|||||0.00|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|1.期初余额|24,271,293.79|21,380,595.03|11,541,728.18|7,731,848.39|64,925,465.39|
|2.本期增加金额|17,057,178.21|32,722,046.31|2,753,652.57|3,383,471.27|55,916,348.36|
|（1）计提|12,065,266.56|24,765,405.83|1,569,051.62|1,522,084.94|39,921,808.95|
|其他增加|4,991,911.65|7,956,640.48|1,184,600.95|1,861,386.33|15,994,539.41|
||||||0.00|
|3.本期减少金额|5,418.90|14,583,198.95|1,435,157.62|344,943.15|16,368,718.62|
|（1）处置或报||||||
||||||0.00|
|废||||||
||||||0.00|
|4.期末余额|41,323,053.10|39,519,442.39|12,860,223.13|10,770,376.51|104,473,095.13|
|三、减值准备|||||0.00|
|1.期初余额|||||0.00|
|2.本期增加金额|||||0.00|
|（1）计提|||||0.00|
||||||0.00|
|3.本期减少金额|||||0.00|
|（1）处置或报||||||
||||||0.00|
|废||||||
||||||0.00|
|4.期末余额|||||0.00|
|四、账面价值|||||0.00|
|1.期末账面价值|490,033,311.27|283,520,837.31|12,804,843.06|28,228,386.25|814,587,377.89|
|2.期初账面价值|425,182,860.00|263,471,263.95|6,910,287.89|25,431,897.93|720,996,309.77|

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|机器设备|55,555,000.00|4,582,150.73||50,972,849.27|
|合计|55,555,000.00|4,582,150.73||50,972,849.27|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|

（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

其他说明
期末无暂时闲置的固定资产
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|哈尔滨圣泰药业三期建设项目|||||||
||125,680,033.39||125,680,033.39|521,004.76||521,004.76|
|设备安装及管道工程|||||||
||161,320.75||161,320.75||||
|||||||0.00|
|合计|125,841,354.14||125,841,354.14|521,004.76||521,004.76|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|哈尔滨||521,004.76|||||||||||
|圣泰药|||||||||||||
||||128,311|3,152,0||125,680||||||募股资|
|业三期|||||||||||||
||||,124.43|95.80||,033.39||||||金|
|建设项|||||||||||||
|目|||||||||||||
|桦树厂|||||||||||||
||||6,099,2|5,937,9||161,320|||||||
|区设备||||||||||||其他|
||||67.11|46.36||.75|||||||
|安装及|||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|管道工||||||||
|程||||||||
||521,004|134,410|9,090,0|125,841||||
|合计|||||--|--|--|
||.76|,391.54|42.16|,354.14||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|
|合计|0.00|--|

其他说明
期末在建工程中无用于担保、抵押或所有权受限情况。
21、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
22、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|通化金马旧厂区搬迁|54,175,704.00|55,380,385.95|
|通化神源旧厂区搬迁|18,243,054.80|18,243,054.80|
|合计|72,418,758.80|73,623,440.75|

其他说明：
2015年末本公司完成异地搬迁工作，经与通化铠洋房地产开发有限公司协商，通化铠洋房地产开发有限公司拟对原厂址进行开发，愿承担本公司的相应损失予以补偿。子公司通化神源药业有限公司原厂址已划归为政府规划中，通化市房屋征收经办中心将对原厂区进行棚户区改造，对本公司进行补偿，具体工作尚在进行中。
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|种植业|畜牧养殖业|林业|水产业|合计|

||||
|-|-|-|
|一、账面原值|||
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|8,834,147.27|8,834,147.27|
|(1)外购|5,311,500.00|5,311,500.00|
|(2)自行培育|3,522,647.27|3,522,647.27|
|3.本期减少金额|599,070.61|599,070.61|
|(1)处置|88,831.49|88,831.49|
|(2)其他|510,239.12|510,239.12|
|4.期末余额|8,235,076.66|8,235,076.66|
|二、累计折旧|||
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|282,406.35|282,406.35|
|(1)计提|282,406.35|282,406.35|
|3.本期减少金额|5,170.33|5,170.33|
|(1)处置|5,170.33|5,170.33|
|(2)其他|||
|4.期末余额|277,236.02|277,236.02|
|三、减值准备|||
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|||
|(1)计提|||
|3.本期减少金额|||
|(1)处置|||
|(2)其他|||
|4.期末余额|||
|四、账面价值|||
|1.期末账面价值|7,957,840.64|7,957,840.64|

||
|-|
|2.期初账面价值|

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|林地使用权|办公软件|合计|
|一、账面原值|0.00||0.00|0.00|0.00|0.00|
|1.期初余额|86,644,992.28||71,458,000.00|178,136,321.50|821,885.40|337,061,199.18|
|2.本期增加|||||||
||17,016,916.21||38,039,588.71||76,089.90|55,132,594.82|
|金额|||||||
|（1）购置|||||||
|（2）内部|||||||
|研发|||||||
|（3）企业|||||||
||17,016,916.21||38,039,588.71||76,089.90|55,132,594.82|
|合并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|额|||||||
|（1）处置|||||||
|||||||0.00|
|4.期末余额|103,661,908.49||109,497,588.71|178,136,321.50|897,975.30|392,193,794.00|
|二、累计摊销||||||0.00|
|1.期初余额|22,764,716.26||4,769,637.62|46,315,444.65|495,640.68|74,345,439.21|
|2.本期增加|||||||
||3,331,275.54||10,398,776.11|3,562,726.52|189,778.68|17,482,556.85|
|金额|||||||
|（1）计提|3,331,275.54||10,398,776.11|3,562,726.52|189,778.68|17,482,556.85|
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（1）处置||||||
||||||0.00|
|4.期末余额|26,095,991.80|15,168,413.73|49,878,171.17|685,419.36|91,827,996.06|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加||||||
|金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少||||||
|金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面||||||
||77,565,916.69|94,329,174.98|128,258,150.33|212,555.94|300,365,797.94|
|价值||||||
|2.期初账面||||||
||63,880,276.02|66,688,362.38|131,820,876.85|326,244.72|262,715,759.97|
|价值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

其他说明：
（1）本期无形资产增加主要是非同一控制下企业合并所纳入合并范围的成都永康制药有限公司的无形资产所致。
（2）本期无形资产摊销金额为1,388.29万元。
（3）期末用于抵押的无形资产账面余额为3,283.41万元。
（4）本公司所拥有的专有技术全部为外购或与外部研究机构合作研发取得，无通过公司内部开发取得的专有技术。
26、开发支出
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期减少金额|期末余额|
|琥珀八氢氨||101,373,130||101,373,130|
|吖啶片||.70||.70|
|合计||101,373,130||101,373,130|

|||
|-|-|
|.70|.70|

其他说明
目前该产品正在进行三期临床。
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|哈尔滨圣泰生物|1,763,698,101.|||1,763,698,101.|
|制药有限公司|67|||67|
|成都永康制药有|||||
|||234,428,311.37||234,428,311.37|
|限公司|||||
|拉萨雍康药材有|||||
|||4,153,192.59||4,153,192.59|
|限公司|||||
||1,763,698,101.|||2,002,279,605.|
|合计||238,581,503.96|||
||67|||63|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
其他说明
无
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|装修及改造费|308,586.58|607,084.22|||915,670.80|

|||||
|-|-|-|-|
|合计|308,586.58|607,084.22|915,670.80|

其他说明
无
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|应收款项坏账准备|33,510,033.13|6,479,864.63|18,152,557.47|4,035,283.60|
|长期股权投资减值准备|1,823,882.54|455,970.64|1,823,882.54|455,970.64|
|存货跌价准备|1,742,615.68|261,392.35|2,277,298.40|341,594.76|
|递延收益差异|46,831,250.00|7,024,687.50|32,126,250.00|4,818,937.50|
|其他|126,630.85|31,657.71|||
|合计|84,034,412.20|14,253,572.83|54,379,988.41|9,651,786.50|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并资|||||
||74,251,184.70|10,362,854.14|||
|产评估增值|||||
|合计|74,251,184.70|10,362,854.14|||

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||14,253,572.83||9,651,786.50|
|递延所得税负债||10,362,854.14|||

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|可抵扣暂时性差异|106,715,615.06|112,188,761.44|
|可抵扣亏损|18,143,005.29|15,225,359.40|
|合计|124,858,620.35|127,414,120.84|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2017||||
|2018||1,180,782.25||
|2019|2,217,676.08|8,507,351.17||
|2020|5,537,225.98|5,537,225.98||
|2021|10,388,103.23|||
|合计|18,143,005.29|15,225,359.40|--|

其他说明：
无
30、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付工程及设备款|18,498,386.51|23,185,437.38|
|合计|18,498,386.51|23,185,437.38|

其他说明：
本公司其他非流动资产主要为预付的设备采购款及工程款。
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|50,000,000.00|10,000,000.00|
|保证借款|100,000,000.00||
|合计|150,000,000.00|10,000,000.00|

短期借款分类的说明：
（1）本公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司于2016年7月14日与中国农业银行股份有限公司哈尔滨平房支行签订
了合同号为23010120160000395的流动资金借款合同，由本公司作为担保人，取得中国农业银行股份有限公司哈尔滨平房支行流动资金借款5,000万元。
（2）本公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司于2016年12月7日与中信银行股份有限公司哈尔滨分行签订了编号为2016年信银哈贷字第161101226号的流动资金借款合同，由本公司作为担保人，取得中信银行股份有限公司哈尔滨分行流动资金借款5,000万元。
（3）本公司子公司苏州恒义天成投资中心（有限合伙）于2016年10月18日与上海浦东发展银行股份有限公司成都通锦支行签订了抵押合同，以苏州恒义天成投资中心（有限合伙）子公司成都永康制药有限公司的房屋作抵押，并由本公司由提供保证担保，取得银行借款5,000万元。
（4）截至2016年12月31日止，上述短期借款中无逾期的借款。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|
|合计|0.00|--|--|--|

其他说明：
无
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|一年以内|54,275,555.09|49,435,527.82|
|一至二年|20,005,925.14|10,977,228.14|
|二至三年|4,771,672.69|10,168,957.27|
|三年以上|17,959,543.85|8,274,195.42|
|合计|97,012,696.77|78,855,908.65|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|合计|0.00|--|

其他说明：
（1）应付账款期末余额中无账龄超过一年的大额应付款项。
（2）期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方单位的款项；无应付其他关联方的款项。
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年以内|18,169,981.40|21,200,796.70|
|一至二年|3,872,154.03|4,614,674.49|
|二至三年|3,068,622.72||
|三年以上|244,068.11||
|合计|25,354,826.26|25,815,471.19|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|合计|0.00|--|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
（1）预收账款期末账龄较期初发生变化，主要是公司合并报表范围发生变化所致。
（2）预收款项期末余额中无账龄超过一年的大额预收款项。
（3）期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方单位的款项；无预收其他关联方的款项。
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|7,013,335.94|98,299,871.68|93,915,193.34|11,398,014.28|
|二、离职后福利-设定提|||||
||2,190,330.71|14,109,755.02|11,261,271.49|5,038,814.24|
|存计划|||||
|合计|9,203,666.65|112,409,626.70|105,176,464.83|16,436,828.52|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||4,249,670.21|81,800,895.46|78,490,764.94|7,559,800.73|
|补贴|||||
|2、职工福利费|468,049.00|2,885,748.94|2,837,052.90|516,745.04|
|3、社会保险费|1,698,312.79|10,079,719.80|9,427,007.73|2,351,024.86|
|其中：医疗保险费|1,583,486.92|8,943,184.82|8,410,888.95|2,115,782.79|
|工伤保险费|12,113.31|652,499.09|573,727.89|90,884.51|
|生育保险费|102,712.56|484,035.89|442,390.89|144,357.56|
|4、住房公积金|507,843.96|2,760,186.43|2,608,979.24|659,051.15|
|5、工会经费和职工教育|||||
||89,459.98|773,321.05|551,388.53|311,392.50|
|经费|||||
|合计|7,013,335.94|98,299,871.68|93,915,193.34|11,398,014.28|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|1,595,102.83|13,181,294.97|10,616,357.06|4,160,040.74|
|2、失业保险费|595,227.88|928,460.05|644,914.43|878,773.50|
|合计|2,190,330.71|14,109,755.02|11,261,271.49|5,038,814.24|

其他说明：
本报告期内不存在欠缴性质的款项
38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|19,079,587.53|7,579,595.70|
|企业所得税|16,586,534.74|10,432,677.60|
|个人所得税|189,110.01|134,199.51|
|城市维护建设税|1,552,480.73|592,764.65|
|教育费附加|864,490.70|210,540.07|
|地方教育费附加|172,480.61|140,385.38|
|房产税|195,049.51|151,821.80|
|土地使用税|83,335.83||
|印花税|86,377.27|19,078.36|
|价调基金|58,669.02|16,000.00|
|合计|38,868,115.95|19,277,063.07|

其他说明：
将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。
39、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|60,416.67||
|合计|60,416.67||

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|
|合计|0.00|--|

其他说明：
无
40、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|3,591,660.93|3,591,660.93|
|合计|3,591,660.93|3,591,660.93|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利账面余额全部为2001年前发生额，有关部门多次催促，但是一直没人来领取，故在应付股利账面上体现。
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年以内|149,843,482.17|1,360,966,931.99|
|一至二年|10,368,890.09|112,262,808.71|
|二至三年|10,188,231.11|2,295,913.89|
|三年以上|17,745,494.65|19,607,294.08|
|合计|188,146,098.02|1,495,132,948.67|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|合计|0.00|--|

其他说明
无
42、划分为持有待售的负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款|75,400,000.00|35,000,000.00|
|合计|75,400,000.00|35,000,000.00|

其他说明：
（1）2014年7月15日本公司与交通银行股份有限公司通化分行签订的编号通交银0014A23001号借款合同，以本公司持有的长春农村商业银行股份有限公司的股权4,500万股作为质押，取得质押借款5,000万元，借款期限为4年。本报告期内归还借款1,000万元，将于2017年归还的2,000万元转入一年内到期的非流动负债。
（2）2014年6月25日本公司与中国工商银行股份有限公司通化新华支行签订的编号2014年（新华）字0068号借款合同，以本公司持有的长春农村商业银行股份有限公司的股权7,500万股作为质押，以本公司桦树新厂区土地使用权评估作价25,157.90万元作为抵押，取得借款15,000万元，借款期限为5年。本报告期内归还借款2,500万元，将于2017年归还的借款2,500万元转入一年内到期的非流动负债。
（3）2016年7月12日本公司的子公司苏州恒义天成投资中心（有限合伙）与中国工商银行股份有限公司通化新华支行签订了编号2016年（新华）字00041号借款合同，以苏州恒义天成投资中心（有限合伙）并购的成都永康制药有限公司股权2,245万股作为质押，取得借款15,200万元，借款期限为5年。本报告期内归还借款1,520万元，将于2017年归还的借款3,040万元转入一年内到期的非流动负债。
44、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

短期应付债券的增减变动：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||按面值计|溢折价摊|||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初余额|本期发行|||本期偿还|期末余额|
||||||||提利息|销|||

其他说明：
无
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|196,400,000.00|85,000,000.00|
|抵押借款|10,000,000.00|60,000,000.00|
|合计|206,400,000.00|145,000,000.00|

长期借款分类的说明：
（1）2014年7月15日本公司与交通银行股份有限公司通化分行签订的编号通交银0014A23001号借款合同，以本公司持
有的长春农村商业银行股份有限公司的股权4,500万股作为质押，取得质押借款5,000万元，借款期限为4年。本报告期内归
还借款1,000万元，将于2017年归还的2,000万元转入一年内到期的非流动负债。
（2）2014年6月25日本公司与中国工商银行股份有限公司通化新华支行签订的编号2014年（新华）字0068号借款合同，以本公司持有的长春农村商业银行股份有限公司的股权7,500万股作为质押，以本公司桦树新厂区土地使用权及部分在建工程评估作价25,157.90万元作为抵押，取得借款15,000万元，借款期限为5年。本报告期内归还借款2,500万元，将于2017年归还的借款2,500万元转入一年内到期的非流动负债。
（3）2016年7月12日本公司的子公司苏州恒义天成投资中心（有限合伙）与中国工商银行股份有限公司通化新华支行签订了编号2016年（新华）字00041号借款合同，以苏州恒义天成投资中心（有限合伙）并购的成都永康制药有限公司股权2,245万股作为质押，取得借款15,200万元，借款期限为5年。本报告期内归还借款1,520万元，将于2017年归还的借款3,040万元转入一年内到期的非流动负债。
（4）资产负债表日后已偿还的借款金额为625万元。
（5）截至2016年12月31日止，上述长期借款中无逾期的借款。
其他说明，包括利率区间：
无
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
无
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外的|期初||本期增加||本期减少||期末||
|金融工具|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|

其他金融工具划分为金融负债的依据说明
无
其他说明
无
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付融资租赁款-本金|47,076,247.12||
|应付融资租赁款-未确认融资费用|-3,067,971.49||
|应付股权款|160,000,000.00||
|合 计|204,008,275.63||

其他说明：
（1）本公司子公司哈尔滨圣泰生物制药有限公司与远东宏信（天津）融资租赁有限公司签订固定资产售后租回合同，合同期限三年。
（2）应付股权款为公司所属苏州恒义天成投资中心（有限合伙）收购成都永康制药有限公司原股东股权款尚未支付部分所致。
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|五、期末余额|0.00|0.00|

计划资产：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|五、期末余额|0.00|0.00|

设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|五、期末余额|0.00|0.00|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
无
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
无
其他说明：
无
49、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|房屋拆迁补偿款|20,000,000.00|||20,000,000.00|政府规划搬迁补偿|
|合计|20,000,000.00|||20,000,000.00|--|

其他说明：
2015年10月28日本公司与通化市房屋征收经办中心和通化市城乡建设局签署了房屋征收补偿协议，约定因城市建设及棚户区改造的需要，通化市房屋征收中心征收通化神源药业有限公司原厂址进行改造，并对通化神源药业有限公司进行补偿，补偿金额以评估结果为准。
50、预计负债
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|形成原因|
|对外提供担保|12,714,380.00|12,714,380.00||
|其他|300,000.00|300,000.00||
|合计|13,014,380.00|13,014,380.00|--|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
子公司通化神源药业有限公司为本公司原第二大股东通化市特产集团总公司贷款提供担保而承担的连带责任,根据吉林省高级人民法院（2001）吉经初字第26号民事判决书及本公司“通金董字（2003）21号”董事会决议，于2003年对此项担保应承担的连带金额计提的预计负债。
51、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|54,421,249.98|36,795,700.00|5,321,933.31|85,895,016.67||
|未实现售后租回损||||||
|||8,197,805.93|679,912.22|7,517,893.71||
|益||||||
|合计|54,421,249.98|44,993,505.93|6,001,845.53|93,412,910.38|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金|本期计入营业外|其他变动|期末余额|与资产相关/与|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||额|收入金额||收益相关|
|1、企业技改资金|14,400,000.00||960,000.00|13,440,000.00|与资产相关|
|2、技改补助资金|2,895,000.00||193,000.00|2,702,000.00|与资产相关|
|3、企业技改贷款||||||
||5,000,000.00||333,333.33|4,666,666.67|与资产相关|
|贴息||||||
|4、新版GMP新厂||||||
||17,737,499.98||2,150,000.04|15,587,499.94|与资产相关|
|区建设||||||
|5、异地新建项目||||||
||4,537,500.00||550,000.00|3,987,500.00|与资产相关|
|水针冻干||||||
|6、新版GMP规范||||||
||1,320,000.00||160,000.00|1,160,000.00|与资产相关|
|异地升级改造||||||
|7、车间升级改造|975,000.00||99,999.96|875,000.04|与资产相关|
|8、新版GMP认证||||||
||2,340,000.00||240,000.00|2,100,000.00|与资产相关|
|车间建设||||||
|9、2014年重点工||||||
|业产业投产项目|5,216,250.00||534,999.98|4,681,250.02|与资产相关|
|补助||||||
|10、科技成果转||||||
|||10,900,000.00||10,900,000.00|与资产相关|
|化专项资金||||||
|11、培育和发展||||||
|新兴产业专项资||18,440,000.00||18,440,000.00|与资产相关|
|金||||||
|12、技改补助资||||||
|||2,455,700.00|100,600.00|2,355,100.00|与资产相关|
|金||||||
|13、东北地区新||||||
|兴产业基建投资||||||
|||5,000,000.00||5,000,000.00|与资产相关|
|（专项用于菌||||||
|片）||||||
|合计|54,421,249.98|36,795,700.00|5,321,933.31|85,895,016.67|--|

其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
无
53、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||725,695,850.00|240,798,857.||||240,798,857.|966,494,707.00|
|股份总数||||||||
|||00||||00||

其他说明：
经中国证监会[证监发字1997]125号、126号文件批准，深圳证券交易所深证发[1997]151号（上市通知书）审核批准，本公司向社会公开发行4,000万元人民币普通股（A股）于1997年4月30日在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为000766。
根据本公司1999年度股东大会决议，并经吉林省经济贸易委员会、吉林省经济体制改革委员会、吉林省工商行政管理局以吉经贸企联字（1999）第518号文件批准，本公司名称由原“通化金马药业股份有限公司”变更为“通化金马药业集团股份有限公司”，并于2001年1月12日完成工商变更登记。
2012年12月1日本公司第一大股东通化市永信投资有限责任公司（以下简称永信投资）与北京常青藤联创投资管理有限公司（以下简称常青藤创联）签署了《关于通化金马药业集团股份有限公司之股份转让协议》，根据2013年4月17日国有资产监督管理委员会《关于通化市永信投资有限责任公司协议转让所持通化金马药业集团股份有限公司部分股份有关问题的批复》文件（国资产权【2013】145号），永信投资同意将持有的本公司股权中80,000,000股权转让给常青藤联创。
2013年5月15日，本公司收到永信投资转来的中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券过户登记确认书（编号：1305140001），永信投资将持有的本公司的80,000,000股股份已于2013年5月15日过户给常青藤联创。至此永信投资转让本公司股份的相关手续已全部完成，常青藤联创（目前已更名为北京晋商联盟投资管理有限公司）持有本公80,000,000股，占总股本的17.82%，已成为本公司第一大股东，永信投资仍将持有本公司21,436,034股股份，占通化金马总股本的4.77%,为本公司的第二大股东。
截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数96,649.47万股，注册资本为96,649.47万元。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
无
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外的|期初||本期增加||本期减少||期末||
|金融工具|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|合计|0||0|0.00|0|0.00|0||

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
无
其他说明：
无
55、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|1,541,920,845.98|1,423,508,137.14||2,965,428,983.12|
|其他资本公积|677,000,389.28|||677,000,389.28|
|合计|2,218,921,235.26|1,423,508,137.14||3,642,429,372.40|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据本公司2016年2月4日收到的定向增发募集资金超出股本部分金额为1,423,508,137.14元，将其转入资本公积。
56、库存股
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
57、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|||本期所得税前发生额|减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
||||其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
||||当期转入损益|||东||

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
58、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|108,648,108.59|||108,648,108.59|

||||
|-|-|-|
|合计|108,648,108.59|108,648,108.59|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整后期初未分配利润|-806,890,483.88||
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|213,461,472.99||
|其他转入|-1,223,226.50||
||0.00||
|期末未分配利润|-594,652,237.39||

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|834,448,694.28|265,545,438.65|197,443,678.54|96,443,250.43|
|其他业务|15,634,676.79|185,336.34|115,042.74|4,292.58|
|合计|850,083,371.07|265,730,774.99|197,558,721.28|96,447,543.01|

62、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|6,913,379.15|1,116,815.07|
|教育费附加|2,962,811.23|478,635.04|
|房产税|3,168,359.43||
|土地使用税|579,760.64||

||||
|-|-|-|
|车船使用税|672,588.26||
|印花税|742,487.36||
|营业税|750,000.00||
|地方教育费附加|1,975,207.46|319,090.00|
|价调基金|1,170.52||
|合计|17,765,764.05|1,914,540.11|

其他说明：
将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
63、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|22,321,072.86||
|差旅费|39,548,583.86|29,895,417.21|
|广告宣传费|70,021,577.88|12,562,296.63|
|车辆使用费|11,367,574.60|7,068,583.77|
|运输费|8,130,139.77|5,433,947.88|
|会议费|17,071,183.61|3,674,039.42|
|咨询服务费|31,115,207.60||
|其他|16,274,273.05|5,103,131.64|
|合计|215,849,613.23|63,737,416.55|

其他说明：
无
64、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工资|31,585,167.28|21,876,815.39|
|折旧及摊销|20,945,467.54|8,597,410.65|
|差旅费|3,240,813.02|2,295,747.03|
|办公及交通费|6,436,876.56|2,384,039.59|
|税费|3,165,851.78|1,998,614.28|
|运输及小车费用|3,150,488.03|2,153,394.80|

||||
|-|-|-|
|业务招待费|1,851,279.09|1,058,515.50|
|技术开发费|28,582,236.10|262,687.49|
|物料消耗|1,762,276.12|2,789,359.56|
|其它|10,016,482.18|6,961,413.95|
|咨询费|5,501,231.62||
|财产损失|13,931,036.28||
|合计|130,169,205.60|50,377,998.24|

其他说明：
无
65、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|18,840,255.50|2,103,938.43|
|减：利息收入|3,065,983.42|1,660,971.84|
|手续费|95,300.95|86,030.50|
|其他|||
|合计|15,869,573.03|528,997.09|

其他说明：
无
66、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|3,838,202.68|5,565,493.15|
|二、存货跌价损失|-466,784.07||
|合计|3,371,418.61|5,565,493.15|

其他说明：
无
67、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

其他说明：
无
68、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|0.00|0.00|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|28,000,000.00|24,000,000.00|
|权益法下被投资单位实现的净损益调整|1,356,908.11|1,821,252.70|
|理财产品投资实现的投资收益|3,074,687.38||
|合计|32,431,595.49|25,821,252.70|

其他说明：
根据通化市都得利小额贷款股份有限公司股东会决议，在其2015年实现的可分配利润中，向股份持有人按每1万股派发红利1500元（含税），本公司获得现金红利人民币150万元。
69、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|312,707.56||312,707.56|
|其中：固定资产处置利得|312,707.56|1,164,870.25|312,707.56|
|政府补助|14,617,137.05|608,500.00|14,617,137.05|
|并购业务支付对价小于可辨||||
||921,195.50||921,195.50|
|认净资产价值||||
|其他|868,660.96|500,291.77|868,660.96|
|合计|16,719,701.07|2,273,662.42||

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
||||因研究开发、||||||
|桦树新厂区|二道江财政||技术更新及||||||
|||补助||是|否|960,000.00||与资产相关|
|技改资金|局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|技术改造补|二道江财政||技术更新及||||||
|||补助||是|否|193,000.00||与资产相关|
|助资金|局||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|财政贴息①|吉林省财政|补助||是|否|225,333.33||与资产相关|
||||技术更新及||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息②||补助||是|否|108,000.00|与资产相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|2015年吉林||||||||
||二道江财政||技术更新及|||||
|省科技创新||补助||是|否|750,000.00|与资产相关|
||局||改造等获得|||||
|专项资金||||||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|企业扶持资|二道江财政||技术更新及|||1,500,000.0||
|||补助||是|否||与收益相关|
|金|局||改造等获得|||0||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|930,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|360,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|890,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|360,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|科技厅专利|吉林省科学||技术更新及|||||
|||奖励||是|否|30,000.00|与收益相关|
|奖|技术厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因承担国家|||||
||||为保障某种|||||
||||公用事业或|||||
||吉林省财政|||||||
|稳岗补贴||补助|社会必要产|是|否|205,500.00|与收益相关|
||厅|||||||
||||品供应或价|||||
||||格控制职能|||||
||||而获得的补|||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|330,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
||吉林省财政||技术更新及|||||
|财政贴息||补助||是|否|860,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|健康产业发|二道江财政||技术更新及|||||
|||补助||是|否|750,000.00|与收益相关|
|展专项资金|局||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|健康产业发|二道江财政||技术更新及|||||
|||补助||是|是|500,000.00|与收益相关|
|展专项资金|局||改造等获得|||||
||||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|泰州市财政||||||||
||泰州市科技||技术更新及|||||
|补助创新基||补助||是|否|41,700.00|与收益相关|
||局||改造等获得|||||
|金||||||||
||||的补助|||||
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
||||特定行业、产|||||
|新版GMP新|哈尔滨发改|||||2,150,000.0||
|||补助|业而获得的|是|否||与资产相关|
|厂区建设|委|||||4||
||||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
||||特定行业、产|||||
|异地新建项|黑龙江省发|||||||
|||补助|业而获得的|是|否|550,000.00|与资产相关|
|目水针冻干|改委|||||||
||||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
|新版GMP规|||特定行业、产|||||
||黑龙江省财|||||||
|范异地升级||补助|业而获得的|是|否|160,000.00|与资产相关|
||政厅|||||||
|改造|||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
||||特定行业、产|||||
|车间升级改|哈尔滨工信|||||||
|||补助|业而获得的|是|否|99,999.96|与资产相关|
|造|委和财政局|||||||
||||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
||||特定行业、产|||||
|新版GMP认|哈尔滨工信|||||||
|||补助|业而获得的|是|否|240,000.00|与资产相关|
|证车间建设|委和财政局|||||||
||||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||
||||因从事国家|||||
||||鼓励和扶持|||||
|2014年重点|||特定行业、产|||||
||黑龙江省工|||||||
|工业产业投||补助|业而获得的|是|否|534,999.98|与资产相关|
||信委、发改委|||||||
|产项目补助|||补助（按国家|||||
||||级政策规定|||||
||||依法取得）|||||
||||因承担国家|||||
||||为保障某种|||||
||||公用事业或|||||
||哈尔滨失业|||||||
||||社会必要产|||||
|稳岗补贴|保险管理中|补助||是|是|250,875.00|与收益相关|
||||品供应或价|||||
||心|||||||
||||格控制职能|||||
||||而获得的补|||||
||||助|||||
||||因研究开发、|||||
|2016年科技|黑龙江省科||技术更新及|||||
|||补助||是|否|500,000.00|与收益相关|
|专项资金|技厅||改造等获得|||||
||||的补助|||||
|成都市温江|||因研究开发、|||||
||温江区经济|||||||
|区企业技术|||技术更新及|||||
||信息和科学|奖励||是|否|100,600.00|与资产相关|
|改造奖励资|||改造等获得|||||
||技术局|||||||
|金1|||的补助|||||
||||因研究开发、|||||
|区经信局省|温江区经济|||||||
||||技术更新及|||||
|级企业技术|信息和科学|补助||是|否|200,000.00|与收益相关|
||||改造等获得|||||
|中心奖励4|技术局|||||||
||||的补助|||||
|区经信局创|温江区经济|奖励|因从事国家|是|否|200,000.00|与收益相关|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新载体建设|信息和科学||鼓励和扶持||||||
|奖励资金5|技术局||特定行业、产||||||
||||业而获得的||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因承担国家||||||
||||为保障某种||||||
||||公用事业或||||||
||温江区社会||||||||
||||社会必要产||||||
|稳岗补贴|保险服务管|补助||是|否|67,128.74||与收益相关|
||||品供应或价||||||
||理局||||||||
||||格控制职能||||||
||||而获得的补||||||
||||助||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|2016年林业|||||||||
||九寨沟县财||特定行业、产||||||
|发展专项资|||||||||
||政局国库支|补助|业而获得的|是|否|450,000.00||与收益相关|
|金扶持产业|||||||||
||付中心||补助（按国家||||||
|项目6|||||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|2016年林业|||||||||
||九寨沟县财||特定行业、产||||||
|发展专项资|||||||||
||政局国库支|补助|业而获得的|是|否|120,000.00||与收益相关|
|金扶持产业|||||||||
||付中心||补助（按国家||||||
|项目6|||||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
|2015年第一|||因研究开发、||||||
|批省级污染|吉林省财政||技术更新及||||||
|||补助||是|否||50,000.00|与收益相关|
|减排和大气|厅||改造等获得||||||
|污染防治|||的补助||||||
||||因研究开发、||||||
|2014年度吉|||||||||
||吉林省财政||技术更新及||||||
|林省科技创||补助||是|否||300,000.00|与收益相关|
||厅||改造等获得||||||
|新专项资金|||||||||
||||的补助||||||
|关于失业保|||因研究开发、||||||
|险支持企业|吉林省财政||技术更新及||||||
|||补助||是|否||238,500.00|与收益相关|
|稳定岗位有|厅||改造等获得||||||
|关问题|||的补助||||||
|非公有制企|吉林省财政||因研究开发、||||||
|||补助||是|否||20,000.00|与收益相关|
|业当组织工|厅||技术更新及||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|作经费|||改造等获得||||||
||||的补助||||||
|||||||14,617,137.|||
|合计|--|--|--|--|--||608,500.00|--|
|||||||05|||

其他说明：
无
70、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|1,132,521.24|272,042.24||
|其中：固定资产处置损失|1,073,544.69|272,042.24|1,070,060.08|
|无形资产处置损失|58,976.55||58,976.55|
|其他|1,565,076.37|1,077,046.41|1,565,076.37|
|合计|2,697,597.61|1,349,088.65||

其他说明：
无
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|39,517,849.22||
|递延所得税调整|-3,657,428.58|-1,130,556.45|
|合计|35,860,420.64|-1,130,556.45|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|247,780,720.51|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|61,945,180.13|
|子公司适用不同税率的影响|-24,258,671.36|
|非应税收入的影响|-7,273,063.24|

|||
|-|-|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|1,777,143.59|
|不征税、减免税收入||
|不得扣除的成本、费用和损失||
|利用以前年度可抵扣亏损||
|未确认的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的影响|9,194,875.19|
|递延所得税调整|-3,657,428.58|
||0.00|
|所得税费用|35,860,420.64|

其他说明
无
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|32,835,803.00|5,608,500.00|
|利息收入|3,065,983.42|1,660,971.84|
|北京晋商联盟投资管理有限公司|100,000,000.00||
|备用金|6,540,000.00||
|工程保证金|1,960,000.00||
|其他|283,794.12|149,771.74|
|合计|144,685,580.54|7,419,243.58|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|三项费用合计数|175,244,508.40|92,853,214.91|
|通化市永信投资有限责任公司|175,744,440.00|60,000,000.00|
|备用金|2,346,000.00||
|保证金|7,100,000.00||

||||
|-|-|-|
|王彤辉|7,600,000.00||
|其他|100,000.00|5,926,861.90|
|北京晋商联盟投资有限公司||60,000,000.00|
|合计|368,134,948.40|218,780,076.81|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行理财|1,066,000,000.00||
|可供出售金融资产（投入有限合伙）收|||
||410,000,000.00||
|回|||
|其他||29,847,050.22|
|合计|1,476,000,000.00|29,847,050.22|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|可供出售金融资产（投入有限合伙）|320,000,000.00||
|银行理财产品|1,311,600,000.00||
|其他||410,000,000.00|
|合计|1,631,600,000.00|410,000,000.00|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|售后租回形成融资租赁借入款项|50,000,000.00||
|其他||20,000,000.00|
|合计|50,000,000.00|20,000,000.00|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|非公开发行所支付的各项费用|5,193,005.86||
|售后租回形成融资租赁偿还本金和前期|||
||15,157,152.45||
|费用|||
|合计|20,350,158.31||

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|211,920,299.87|6,863,116.05|
|加：资产减值准备|3,371,418.61|5,565,493.15|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||39,921,808.95|10,045,657.24|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|13,882,876.04|5,554,223.34|
|长期待摊费用摊销|250,939.24||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||819,813.68|-892,828.01|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|16,100,457.55|2,103,938.43|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-32,574,687.38|-25,821,252.70|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填|||
||-4,821,356.99|-1,130,556.45|
|列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-5,565,262.77|-12,888,404.07|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号|||
||-123,571,647.39|-33,816,079.21|
|填列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号|||
||-29,105,559.59|-116,533,054.75|
|填列）|||
|经营活动产生的现金流量净额|90,629,099.82|-160,949,746.98|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|

||||
|-|-|-|
|现金的期末余额|209,812,288.07|78,443,844.70|
|减：现金的期初余额|78,443,844.70|53,412,273.20|
|现金及现金等价物净增加额|131,368,443.37|25,031,571.50|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
无
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|209,812,288.07|78,443,844.70|
|其中：库存现金|723,358.02|51,285.81|
|可随时用于支付的银行存款|202,416,357.15|57,293,325.76|
|可随时用于支付的其他货币资金|6,672,572.90|21,099,233.13|
|三、期末现金及现金等价物余额|209,812,288.07|78,443,844.70|

其他说明：
无
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
无
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|873,186.99|工程保证金|
|固定资产|189,914,504.35|抵押|
|无形资产|43,416,862.60|质押|
|可供出售金融资产|139,650,000.00|质押|
|合计|373,854,553.94|--|

其他说明：
本公司及子公司圣泰生物、永康制药、恒义天成以土地使用权、房屋建筑物、无形资产、股权作抵押、质押向银行借款，以及圣泰生物工程保证金。
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|

其他说明：
无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
无
79、其他
无
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期|购买日至期|
|被购买方名|股权取得时|股权取得成|股权取得比|股权取得方||购买日的确|||
||||||购买日||末被购买方|末被购买方|
|称|点|本|例|式||定依据|||
||||||||的收入|的净利润|
|长春华洋高科技有限公司|||||2016年03月31日|完成产权交割及工商变更||-4,345,333.01|
||2016年04月|55,500,000.||增资方式收|||||
||||60.00%||||||
||08日|00||购|||||
|江苏神尔洋高科技有限公司|||||2016年03月31日|完成产权交割及工商变更||-132,689.40|
||2016年04月|22,500,000.|||||||
||||30.00%|现金收购|||||
||08日|00|||||||
|成都永康制药有限公司|||||2016年06月30日|完成产权交割及工商变更|91,415,157.31|15,814,522.78|
||2016年06月|414,000,000|||||||
||||100.00%|现金收购|||||
||30日|.00|||||||
|拉萨雍康药材有限公司||||||完成产权交割及工商变更|167,228.35|-45,483.45|
||2016年11月|11,000,000.|||||||
||||100.00%|现金收购|||||
||30日|00|||||||

其他说明：
无
（2）合并成本及商誉
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|合并成本|长春华洋高科技有限公司|成都永康制药有限公司|拉萨雍康药材有限公司|
|--现金|78,000,000.00|414,000,000.00|11,000,000.00|
|合并成本合计|78,000,000.00|414,000,000.00|11,000,000.00|
|减：取得的可辨认净资产公允||||
||78,921,290.13|179,571,688.63|6,846,807.41|
|价值份额||||
|商誉/合并成本小于取得的可||||
|辨认净资产公允价值份额的|-921,290.13|234,428,311.37|4,153,192.59|
|金额||||

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
无。
大额商誉形成的主要原因：
主要是公司在收购成都永康制药有限公司时采用的公允价值确认方法为收益法进行确认，除存货、固定资产及无形资
产增值进行分摊外，其他形成的公允价值为不可辨认净资产，在合并过程中，支付对价大于可辨认净资产部分确认为商誉。
其他说明：
无
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||江苏神尔洋高科技有限公||||||
||长春华洋高科技有限公司||||成都永康制药有限公司||拉萨雍康药材有限公司||
||||司||||||
||购买日公允|购买日账面|购买日公允|购买日账面|购买日公允|购买日账面|购买日公允|购买日账面|
||价值|价值|价值|价值|价值|价值|价值|价值|
||106,097,820|110,583,566|86,611,591.|86,396,960.|283,771,891|215,016,561|8,383,904.2|1,260,826.8|
|资产：|||||||||
||.76|.34|35|90|.27|.02|5|4|
||52,341,674.|52,341,674.|||29,933,761.|29,933,761.|||
|货币资金|||34,074.64|34,074.64|||392,178.37|392,178.37|
||62|62|||44|44|||
||4,475,712.7|4,475,712.7|||72,722,684.|72,722,684.|||
|应收款项|||161.26|161.26|||741,867.54|741,867.54|
||2|2|||74|74|||
||||||52,419,296.|20,949,027.|||
|存货|||||||93,406.38|90,880.93|
||||||50|87|||
||1,058,034.0|1,058,034.0|||75,280,350.|73,052,027.|||
|固定资产|||983,640.00|984,901.79|||46,451.96|35,900.00|
||0|0|||41|09|||
||||85,593,400.|85,377,823.|45,801,658.|10,758,700.|7,110,000.0||
|无形资产|||||||||
||||00|21|74|45|0||
|其他非流动|47,982,912.|52,500,000.|||2,158,111.1|2,158,111.1|||
|资产|15|00|||6|6|||
|生产性生物|||||5,456,028.2|5,442,248.2|||
||239,487.27|208,145.00|315.45||||||
|资产|||||8|7|||
||8,809,214.2|8,809,214.2|18,118,152.|18,064,258.|102,303,313|92,776,822.|1,537,096.8||
|负债：||||||||468,635.23|
||3|3|75|55|.78|66|4||
||||||50,000,000.|50,000,000.|||
|借款|||||||468,635.23|468,635.23|
||||||00|00|||
||8,809,214.2|8,809,214.2|7,164,258.5|7,164,258.5|40,771,122.|40,771,122.|||
|应付款项|||||||||
||3|3|5|5|66|66|||
|递延所得税|||10,900,000.|10,900,000.|9,526,491.1||1,068,461.6||
|负债|||00|00|2||1||
||||||2,005,700.0|2,005,700.0|||
|递延收益|||53,894.20||||||
||||||0|0|||
||97,288,606.|101,774,352|68,493,438.|68,332,702.|181,468,577|122,239,738|6,846,807.4||
|净资产||||||||792,191.61|
||53|.11|60|35|.49|.36|1||
|减：少数股东|20,548,031.|20,499,810.|||1,896,888.8|1,896,888.8|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|权益|58|71|||6|6|||
|取得的净资|76,740,574.|81,274,541.|68,493,438.|68,332,702.|179,571,688|120,342,849|6,846,807.4||
|||||||||792,191.61|
|产|95|40|60|35|.63|.50|1||

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司对长春华洋高科技有限公司及江苏神尔洋高科技有限公司截止2016年3月31日的净资产进行的评估确认的长春华洋高科技有限公司净资产公允价值为9,728.86万元；江苏神尔洋高科技有限公司可辨认净资产公允价值为6,849.34万元。本公司在增资长春华洋高科技有限公司的同时收购江苏神尔洋高科技有限公司30%的股权，形成一揽子交易过程，根据持有江苏神尔洋高科技有限公司30%股权确认应享有的可辨认净资产的公允价值为2,054.80万元，按照持有的长春华洋高科技有限公司60%股权确认应享有的可辨认净资产的公允价值为5,837.32万元，合计持有可辨认净资产价值为7,892.12万元。
根据北京中同华资产评估有限公司对成都永康制药有限公司截止2015年12月31日的净资产进行的评估确认的成都永康制药有限公司合并后的净资产公允价值为16,464.83万元，经过2016年1月1日至2016年6月30日的生产经营及增资400万元的变化情况，成都永康制药有限公司截止2016年6月30日的净资产公允价值演变为17,957.17万元。
中铭国际资产评估（北京）有限责任公司对拉萨雍康药材有限公司截止2016年11月30日的净资产进行的评估确认的拉萨雍康药材有限公司的可辨认净资产公允价值为684.68万元。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明无
（6）其他说明
无
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期期|合并当期期|||
||企业合并中|构成同一控|||||比较期间被|比较期间被|
|被合并方名||||合并日的确|初至合并日|初至合并日|||
||取得的权益|制下企业合|合并日||||合并方的收|合并方的净|
|称||||定依据|被合并方的|被合并方的|||
||比例|并的依据|||||入|利润|
||||||收入|净利润|||

其他说明：
无
（2）合并成本
单位：元
||
|-|
|合并成本|

或有对价及其变动的说明：
无
其他说明：
无
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
|||
|-|-|
|合并日|上期期末|

企业合并中承担的被合并方的或有负债：
无
其他说明：
无
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
无
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||
|||||直接|间接|
|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|哈尔滨|哈尔滨|药品生产|100.00||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|通化神源药业有限公司|通化|通化|药品生产|100.00||
|长春华洋高科技有限公司|长春|长春|药品研发|60.00||
|通化融沣投资有限公司|通化|通化|投资|100.00||
|通化融熙投资有限公司|通化|通化|投资|100.00||
|北京泰盟生物科技有限公司|北京|北京|生物科技|100.00||
|苏州恒义天成投资中心（有限合伙）|苏州|苏州|投资|16.04|83.96|
|拉萨雍康药材有限公司|拉萨|拉萨|药品销售||100.00|
|成都永康制药有限公司|成都|成都|药品生产||100.00|
|重庆泰盟医药有限公司|重庆|重庆|药品销售||100.00|
|四川永康绿苑动物养殖有限公司|成都|成都|农业种养殖||100.00|
|四川九寨沟中致绿苑养殖有限公司|成都|成都|农业种养殖||55.00|
|通化金星食品有限公司|通化|通化|食品加工|100.00||

6、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|哈尔滨圣泰生物||||||非同一控制下企|
||哈尔滨|哈尔滨|药品生产|100.00%|||
|制药有限公司||||||业合并|
|通化神源药业有||||||非同一控制下企|
||通化|通化|药品生产|100.00%|||
|限公司||||||业合并|
|长春华洋高科技||||||非同一控制下企|
||长春|长春|药品研发|60.00%|||
|有限公司||||||业合并|
|通化融沣投资有|||||||
||通化|通化|投资|100.00%||设立|
|限公司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|通化融熙投资有|||||||
||通化|通化|投资|100.00%||设立|
|限公司|||||||
|北京泰盟生物科|||||||
||北京|北京|生物科技|100.00%||设立|
|技有限公司|||||||
|||||||设立（其他持股|
|苏州恒义天成投|||||||
|||||||为哈尔滨圣泰生|
|资中心（有限合|苏州|苏州|投资|16.04%|83.96%||
|||||||物制药有限公|
|伙）|||||||
|||||||司）|
|||||||非同一控制下企|
|||||||业合并哈尔滨圣|
|拉萨雍康药材有|||||||
||拉萨|拉萨|药品销售||100.00%|泰生物制药有限|
|限公司|||||||
|||||||公司全资子公|
|||||||司）|
|||||||非同一控制下企|
|||||||业合并（苏州恒|
|成都永康制药有|||||||
||成都|成都|药品生产||100.00%|义天成投资中心|
|限公司|||||||
|||||||（有限合伙）全|
|||||||资子公司）|
|||||||设立（哈尔滨圣|
|重庆泰盟医药有||||||泰生物制药有限|
||重庆|重庆|药品销售||100.00%||
|限公司||||||公司全资子公|
|||||||司）|
|||||||非同一控制下企|
|四川永康绿苑动||||||业合并（成都永|
||成都|成都|农业种养殖||100.00%||
|物养殖有限公司||||||康制药有限公司|
|||||||全资子公司）|
|||||||非同一控制下企|
|四川九寨沟中致|||||||
|||||||业合并（成都永|
|绿苑养殖有限公|成都|成都|农业种养殖||55.00%||
|||||||康制药有限公司|
|司|||||||
|||||||控股子公司）|
|通化金星食品有|||||||
||通化|通化|食品加工|100.00%||设立|
|限公司|||||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
其他说明：
无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总额|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量||||金流量|

其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|通化市都得利小|||||||
|额贷款股份有限|通化|通化|小型金融企业|20.00%||权益法|
|公司|||||||

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
|||
|-|-|
|期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|

其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|流动资产|79,903,993.73|80,877,500.44|
|非流动资产|8,089.72|8,089.72|
|资产合计|79,912,083.45|80,885,590.16|
|流动负债|1,520,095.99|1,818,200.83|
|负债合计|1,520,095.99|1,818,200.83|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司股东权益|78,391,987.46|79,067,389.33|
|按持股比例计算的净资产份额|15,678,397.49|15,813,477.86|
|对联营企业权益投资的账面价值|15,678,397.49|15,813,477.86|
|营业收入|14,430,775.43|13,838,667.00|
|净利润|6,824,598.13|9,106,263.52|
|综合收益总额|6,824,598.13|9,106,263.52|
|本年度收到的来自联营企业的股利|1,500,000.00|1,500,000.00|

其他说明
无
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|联营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|

其他说明
无
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
无
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||累积未确认前期累计认的损|本期未确认的损失（或本期分||
|合营企业或联营企业名称|||本期末累积未确认的损失|
||失|享的净利润）||

其他说明
无
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
无
4、重要的共同经营
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例/享有的份额||
|共同经营名称|主要经营地|注册地|业务性质|||
|||||直接|间接|

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
无
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险，如信用风险、市场风险和流动性风险等。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司总经理办公室设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过总经理办公室递交的报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（三）流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末公允价值|

||||||
|-|-|-|-|-|
||第一层次公允价值计||||
|||第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
||量||||
|一、持续的公允价值计量|--|--|--|--|
|二、非持续的公允价值计|||||
||--|--|--|--|
|量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析无
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策无
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
无
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
无
9、其他
无
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||北京市西城区马连|||||
|北京晋商联盟投资||||||
||道东街2号13号楼|投资|32,000万元|45.97%|45.97%|
|有限公司||||||
||B-01室|||||

本企业的母公司情况的说明
北京晋商经营状况良好、稳健。未来继续致力于管理优质资产和对优质企业进行投资，加大对大健康产业的投资，打造大健康产业平台。
本企业最终控制方是北京晋商联盟投资有限公司。
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|

其他说明
无
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|长春农村商业银行股份有限公司|其他股权投资|
|通化市都得利小额贷款股份有限公司|联营公司|
|晋商联盟控股股份有限公司|本公司第二大股东|
|通化市永信投资有限责任公司|本公司第五大股东|
|苏州工业园区融泰沣熙企业管理中心（有限合伙）|有限合伙人|
|苏州铭泽天宇投资管理中心（有限合伙）|有限合伙人|
|苏州工业园区德信义利投资中心（有限合伙）|有限合伙人|

其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
本期无对关联方购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方|受托/承包资产|受托/承包起始|受托/承包终止|托管收益/承包|本期确认的托管|
|名称|名称|类型|日|日|收益定价依据|收益/承包收益|

关联托管/承包情况说明
无
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方|委托/出包资产|委托/出包起始|委托/出包终止|托管费/出包费|本期确认的托管|
|名称|名称|类型|日|日|定价依据|费/出包费|

关联管理/出包情况说明
无
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|

关联租赁情况说明
无
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

关联担保情况说明
本期无关联方担保情况。
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|北京晋商|100,000,000.00|2016年07月13日|||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|2,112,830.00|1,076,800.00|

（8）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|通化市永信投资有限责任公||||
||其他应付款|9,133,808.00|177,356,581.07|
|司||||
|北京晋商联盟投资管理有限||||
||其他应付款|101,585,068.49||
|公司||||
|苏州融泰丰熙投资中心（有限||||
||其他应付款||1,280,000,000.00|
|合伙）||||
|合 计||110,718,876.49|1,457,356,581.07|

7、关联方承诺
无
8、其他
无
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至本财务报表签发日(2017年4月19日)，本公司无影响对本财务报表阅读和理解的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至本财务报表签发日(2017年4月19日)，本公司无影响对本财务报表阅读和理解的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的影||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||响数||

2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|0.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|0.00|

3、销售退回
无
4、其他资产负债表日后事项说明
公司于2017年1月23日收到根据长春农村商业银行股份有限公司《关于2016年利润分配的议案》所做出的利润分配款2,400.00万元。
截至本财务报表签发日(2017年4月19日)，除上述事项外，本公司无其他影响对本财务报表阅读和理解的资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||受影响的各个比较期间报表||
|会计差错更正的内容|处理程序||累积影响数|
|||项目名称||

（2）未来适用法
||||
|-|-|-|
|会计差错更正的内容|批准程序|采用未来适用法的原因|

2、债务重组
无
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无
（2）其他资产置换
无
4、年金计划
无
5、终止经营
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||归属于母公司所|
|项目|收入|费用|利润总额|所得税费用|净利润||
|||||||有者的终止经营|

||
|-|
|利润|

其他说明
无
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
无
（2）报告分部的财务信息
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||分部间抵销|合计|
||0.00|||

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
无
（4）其他说明
无
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无
8、其他
截至本财务报表签发日(2017年4月19日)，本公司无影响对本财务报表阅读和理解的其他重大事项。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|按信用风险特征组|84,626,184.03|||6.59%||54,778|||||
||||5,574,8||79,051,3|||3,441,29||51,337,48|
|合计提坏账准备的||100.00%||||,774.6|100.00%||6.28%||
||||28.51||55.52|||0.99||3.65|
|应收账款||||||4|||||
||84,626,184.03|||6.59%|79,051,355.52|54,778||||51,337,483.65|
||||5,574,8|||||3,441,29|||
|合计||100.00%||||,774.6|100.00%||6.28%||
||||28.51|||||0.99|||
|||||||4|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|68,826,227.64|4,129,573.66|6.00%|
|1年以内小计|68,826,227.64|4,129,573.66|6.00%|
|1至2年|11,268,498.08|901,479.85|8.00%|
|2至3年|4,531,458.31|543,775.00|12.00%|
|合计|84,626,184.03|5,574,828.51||

确定该组合依据的说明：
确定组合的依据
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

按组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
||
|-|
|合并范围内关联方应收款项|
|非合并范围内应收款项|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,133,537.52元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|
|合计|0.00|--|

无
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|合计|--|0.00|--|--|--|

应收账款核销说明：
无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
按欠款方集中度归集的期末余额前五名应收账款汇总金额20,179,347.98元，占应收账款期末余额合计数的比例23.85%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,210,760.88元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
（1）应收账款期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
（2）应收无关联方账款情况。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|401,659||99,043,||302,616,|176,53||100,907,||75,628,04|
|||100.00%||24.66%|||100.00%||57.16%||
|合计提坏账准备的|,616.30||123.63||492.67|5,101.||059.07||2.87|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他应收款||||||94|||||
||401,659,616.30||||302,616,492.67|176,53||||75,628,042.87|
||||99,043,|||||100,907,|||
|合计||100.00%||24.66%||5,101.|100.00%||57.16%||
||||123.63|||||059.07|||
|||||||94|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|一年以内|275,340,490.79|2,242,129.08|0.81%|
|1年以内小计|275,340,490.79|2,242,129.08|0.81%|
|1至2年|12,211,356.86|976,908.55|8.00%|
|2至3年|11,572,416.18|1,388,689.94|12.00%|
|3至4年|6,578,981.77|1,315,796.35|20.00%|
|4至5年|5,673,541.98|2,836,770.99|50.00%|
|5年以上|90,282,828.72|90,282,828.72|100.00%|
|合计|401,659,616.30|99,043,123.63||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
|||
|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|6|
|1－2年|8|
|2－3年|12|
|3－4年|20|
|4—5年|50|
|5年以上|100|
|计提坏账准备的说明||
|其他计提法说明||

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-1,863,935.44元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|
|合计|0.00|--|

无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|
|合计|--|0.00|--|--|--|

其他应收款核销说明：
无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来借款|401,659,616.30|176,535,101.94|
|合计|401,659,616.30|176,535,101.94|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|通化市三利化工有限||||||
||往来单位|35,528,483.47|五年以上|8.85%|35,528,483.47|
|责任公司||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|福建省东升医药有限||||||
||往来单位|6,779,327.86|五年以上|1.69%|6,779,327.86|
|公司||||||
|长春华兴太空水有限||||||
||往来单位|4,657,453.60|五年以上|1.16%|4,657,453.60|
|公司||||||
|北京本草天源药物研||||||
||往来单位|4,000,000.00|五年以上|1.00%|4,000,000.00|
|究所||||||
|北京市福瑞康正医药||||||
||往来单位|3,601,000.00|五年以上|0.90%|3,601,000.00|
|技术研究所||||||
|合计|--|54,566,264.93|--|13.60%|54,566,264.93|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金额|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||及依据|
|合计|--|0.00|--|--|

无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
（1）其他应收款期末余额中无持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况。
（2）其他应收款关联方欠款情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|欠款年限|
|哈尔滨圣泰生物制药有限公司|子公司|200,000,000.00|一年以内|
|神源药业有限公司|子公司|37,470,672.75|一年以内|
|合 计||237,470,672.75||

（3）本公司本期不存在因金融资产转移而终止确认的应收款项情况。
（4）本公司本期不存在未全部终止确认的被转移的应收款项情况。
（5）本公司本期不存在核销与终止确认的应收款项。
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
||2,428,173,882.54||2,426,444,000.|2,320,573,882.||2,318,844,000.|
|对子公司投资||1,729,882.54|||1,729,882.54||
||||00|54||00|
|对联营、合营企业投资|||||||
||15,772,397.49|94,000.00|15,678,397.49|15,907,477.86|94,000.00|15,813,477.86|
||2,443,946,280.03||2,442,122,397.49|2,336,481,360.||2,334,657,477.86|
|合计||1,823,882.54|||1,823,882.54||
|||||40|||

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|通化神源药业有|||||||
||38,844,000.00|||38,844,000.00|||
|限公司|||||||
|通化金星食品有|||||||
||1,729,882.54|||1,729,882.54||1,729,882.54|
|限公司|||||||
|哈尔滨圣泰生物|2,280,000,000.|||2,280,000,000.|||
|制药有限公司|00|||00|||
|北京泰盟生物科|||||||
|||500,000.00||500,000.00|||
|技有限公司|||||||
|长春华洋高科技|||||||
|||55,500,000.00||55,500,000.00|||
|有限公司|||||||
|通化融沣投资有|||||||
|||10,000,000.00||10,000,000.00|||
|限公司|||||||
|通化融熙投资有|||||||
|限公司|||||||
|江苏神尔洋高科|||||||
|||22,500,000.00||22,500,000.00|||
|技有限公司|||||||
|苏州恒义天成投|||||||
|资中心（有限合||19,100,000.00||19,100,000.00|||
|伙）|||||||
||2,320,573,882.54|||2,428,173,882.54||1,729,882.54|
|合计||107,600,000.00|||||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法下|其他综合收益调整||宣告发放||||减值准备|
|投资单位|期初余额|||||其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
|||||||变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|通化市都||||||||||||
|得利小额|15,813,4|||1,364,91|||1,500,00|||15,678,3||
|贷款股份|77.86|||9.63|||0.00|||97.49||
|有限公司||||||||||||
|通化旺达||||||||||||
||94,000.0|||||||||94,000.0|94,000.0|
|房地产有||||||||||||
||0|||||||||0|0|
|限公司||||||||||||
||15,907,4|||1,364,91|||1,500,00|||15,772,3|94,000.0|
|小计||||||||||||
||77.86|||9.63|||0.00|||97.49|0|
||15,907,477.86|||1,364,91|||1,500,00|||15,772,397.49|94,000.00|
|合计||||||||||||
|||||9.63|||0.00|||||

（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|260,929,974.31|111,927,955.67|187,959,418.56|92,819,788.15|
|其他业务|||812,812.00|702,061.84|
|合计|260,929,974.31|111,927,955.67|188,772,230.56|93,521,849.99|

其他说明：
按行业分类：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业|本期发生额|||||
||营业收入|营业成本|营业毛利|营业收入|营业成本|
|医药行业|260,929,974.31|111,927,955.67|149,002,018.64|188,772,230.56|93,521,849.99|
|合 计|260,929,974.31|111,927,955.67|149,002,018.64|188,772,230.56|93,521,849.99|

5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||0.00|
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损|||
||0.00|0.00|
|益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益||0.00|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|28,000,000.00|24,000,000.00|
|权益法下被投资单位实现的净损益调整|1,364,919.63|1,821,252.70|
|合计|29,364,919.63|25,821,252.70|

6、其他
无
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-819,813.68||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|14,617,137.05||
|受的政府补助除外）|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的|||
|投资成本小于取得投资时应享有被投资单|921,195.50||
|位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-696,415.41||
|减：所得税影响额|705,073.02||
|合计|13,317,030.44|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|5.71%|0.23|0.23|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||5.35%|0.22|0.22|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
无
4、其他
无
第十二节备查文件目录
1、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、文件存放地点：本公司证券部。
通化金马药业集团股份有限公司
2017年4月19日