中信证券股份有限公司关于大博医疗科技股份有限公司
2018年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为大博医疗科技股份有限公司（以下简称“大博医疗”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司2018年度募集资金年度存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1606号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,010万股，发行价为每股人民币11.56元，共计募集资金46,355.60万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元（其中不含税承销和保荐费2,830.19万元，对应增值税进项税169.81万元）后的募集资金为43,355.60万元，已由主承销商中信证券于2017年9月19日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用903.55万元后，公司本次募集资金净额为42,621.86万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕368号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金2,845.46万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为52.13万元；2018年度实际使用募集资金9,157.14万元，2018年度收到银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为1,603.77
万元；累计已使用募集资金12,002.60万元，累计用于购买保本型银行理财产品余额29,500.00万元,累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为1,655.90万元。
截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币2,775.16万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《大博医疗科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2017年9月19日分别与兴业银行股份有限公司厦门海沧支行、厦门银行股份有限公司新阳支行、招商银行股份有限公司厦门鹭江支行、中国农业银行股份有限公司厦门新阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币万元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|129940100100282005|1,523.20|
|87100120000001120|356.23|
|596900121010506|405.34|
|40373001040009919|490.39|

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|-|
|2,775.16|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2.、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
经公司2017年12月26日2017年第五次临时股东大会审议通过，将不超过人民币34,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。
鉴于上述现金管理期限已经到期，公司于2018年12月21日召开的第一届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币32,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内。
截至2018年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 29,500.00万元。
（二）募集资金投资项目未达到计划进度原因说明
公司创伤脊柱骨科耗材扩产项目、关节假体投产项目、研发中心建设项目新建厂房目前处于主体施工阶段，因前期工程开工前置审批较慢，工程建设进度略低于预期，为使募集资金尽快发挥效益，公司使用募集资金购买设备先行放置于现有厂房内生产，后续公司将加快厂房建设进度，尽早投入使用。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司研发中心建设项目及营销网络建设项目，不直接产生效益，但该等项目
作为公司长期发展战略的，在投入后将为公司持续进行品牌选产、新产品的市场
开拓、客户维系提供重要支持，其效益体现在各产品的市场成果，因此不单独核
算效益情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《大博医疗科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕4175号），天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：大博医疗董事会编制的2018年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了大博医疗募集资金2018年度实际存放和使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对大博医疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目可行性文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：大博医疗严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至2018年12月31日，大博医疗募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于大博医疗科技股份有限公司 2018年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗耸 徐峰
中信证券股份有限公司年 月 日
附件
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：大博医疗科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|||42,621.86||本年度投入募集资金总额|||||
|||无||已累计投入募集资金总额|||||
|||无|||||||
|||无|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|18,000.00|18,000.00|6,596.37|9,097.40|50.54|2019-12-31|6,436.70|[注]|
|否|6,000.00|6,000.00|494.95|765.39|12.76|2019-12-31|87.71|[注]|
|否|9,000.00|9,000.00|429.92|474.36|5.27|2019-12-31|不适用|不适用|
|否|9,621.86|9,621.86|1,635.90|1,665.45|17.31|2019-12-31|不适用|不适用|
|－|42,621.86|42,621.86|9,157.14|12,002.60|－|－|6,524.41|－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见三（二）之说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017年10月以募集资金置换先期投入的2,334.98万元，具体置换明细如下：（1）创伤脊柱骨募集资金投资项目先期投入及置换情况
科耗材扩产项目先期投入2,134.97万元；（2）关节假体投产项目先期投入200.01万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放情况详见本专尚未使用的募集资金用途及去向
项报告二（二）之所述。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本专项报告三（一）2之所述。
[注]：截至2018年12月31日，该等项目虽已经购买部分设备投入生产并产生效益，但尚在建设过程中，与预期效益无对比性。