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证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2018-002大连百傲化学股份有限公司
关于股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大连百傲化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月8日收到控股股东之一大连三鑫投资有限公司（以下简称“三鑫投资”）通知，三鑫投资将其持有的公司部分限售流通股进行股票质押式回购交易，现将有关情况公告如下：
三鑫投资将其持有的公司限售流动股 4,160,000股与光大证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，初始交易日为2018年1月5日，购回交易日为2021年1月4日。
截至公告日，三鑫投资持有公司股份总数为 38,666,667股，占公司总股本的29.00%；三鑫投资累计质押的公司股份数为15,290,000股，占其持有公司股份总数的39.54%，占公司总股本的11.47%。
本次股票质押回购交易是三鑫投资正常的融资需要，三鑫投资资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，股份质押的风险在可控范围内。本次股票质押回购交易设定预警履约保障比例为150%，当出现预警风险时三鑫投资将通过偿还部分质押贷款或补充质押股票的方式降低质押风险。
特此公告。
大连百傲化学股份有限公司董事会 2018年1月9日
证券代码：600690 证券简称：青岛海尔 公告编号：临2014-039
青岛海尔股份有限公司
关于实际控制人的一致行动人继续执行增持计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人海尔集团公司（以下简称“海尔集团”）的一致行动人青岛海尔厨房设施有限公司（以下简称“厨房设施公司”）已于 2014年 6月 25日通过上海证券交易所证券交易系统增持公司股份 899,000股，占公司已发行总股份的0.03%（以下简称“首次增持”）。首次增持后，厨房设施公司持有公司股份899,000股，占公司已发行总股份的0.03%；海尔集团及其包括厨房设施公司在内的一致行动人合计持有公司股份 1,246,845,674股，占公司已发行总股份45.83%；厨房设施公司拟在未来12个月内（自首次增持之日起算）以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，累计增持比例不超过公司已发行总股份的2%（含首次增持的股份）。首次增持公告具体内容详见公司于 2014年 6月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临2014-037号公告。截至2014年7月8日，厨房设施公司已累计增持公司股份899,000股。
根据2014年7月7日公司收到的经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认的有关公司第四期股票激励计划限制性股票授予登记完成的证明文件，由于公司第四期股票激励计划限制性股票授予登记完成，公司总股本由2,720,835,940股增至2,726,936,940股，具体公告内容详见公司于2014年7月8日在上海证券交易所网站刊登的临2014-038号公告。
2014年 7月 9日，公司接到厨房设施公司的通知，厨房设施公司决定继续执行原股份增持计划，自2014年6月25日起12个月内累计增持比例不超过公司最新总股本2,726,936,940股的2%（含已增持的股份），且最低增持金额为10,000万元。
厨房设施公司承诺，在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。
公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》（2013年修订）、《上市公司收购管理办法》（2012年修订）和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》（2012年修订）的相关规定，持续关注厨房设施公司所增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司董事会 2014年7月10日
股票代码：601258 股票简称：庞大集团 公告编号：2016-043债券代码：122126 债券简称：11庞大02
债券代码：135250 债券简称：16庞大 01
债券代码：135362 债券简称：16庞大 02
庞大汽贸集团股份有限公司
关于公司控股股东股权解除质押及质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司接到控股股东庞庆华先生的通知，2016年6月22日，公司控股股东庞庆华先生将其持有的部分公司股份在中国证券登记结算有限责任公司办理了股权解除质押及质押登记手续，具体情况如下：
1、2016年6月22日，庞庆华先生将其原质押给中国民生银行股份有限公司总行营业部的本公司 241,984,614股无限售条件股份（占本公司总股本的3.62%）全部解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份质押登记解除手续。
上述股份解质后，庞庆华先生持有的本公司股份剩余被质押股数为 1,095,195,386股，占公司总股本的16.41%。
2、 2016年 6月 22日，庞庆华将其持有的本公司 241,984,614股无限售条件股份（占本公司总股本的 3.63%）质押给中国民生银行股份有限公司北京分行，质押期限至 2018年 6月 21日，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份质押登记手续。
庞庆华先生质押上述公司股份是为本公司融资提供股权质押担保，还款来源包括公司的营业收入、营业利润、投资收益等，具备资金偿还能力，不存在可能引发平仓风险或被强制平仓的情形，未出现导致公司实际控制权发生变更的实质性因素；后续如出现平仓风险，控股股东将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对上述
风险。
截至本公告日，庞庆华先生持有本公司 1,362,900,000股无限售条件股份，占本公司总股本的20.42%；其中累计质押本公司股份 1,337,180,000股，占本公司总股本的 20.03%。
特此公告。
庞大汽贸集团股份有限公司董事会 2016年6月23日
证券代码：600870 证券简称：*ST厦华 编号：临 2015-087厦门华侨电子股份有限公司
关于公司董事暨副总经理辞职的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事会于近日收到公司董事寇璐女士提交的书面辞职报告，寇璐女士因工作变动，向公司董事会提出辞去董事及副总经理、董事会审计委员会委员职务。根据《公司章程》的规定，董事辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。寇璐女士离职后将不在公司担任其他职务。
公司董事会对寇璐女士任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢，并将根据法律法规和公司《章程》的规定，尽快完成董事职位空缺的补选以及相关后续工作。
特此公告。
厦门华侨电子股份有限公司 2015年 9月 22日
证券代码：600890 股票简称：中房股份 编号：临2017－042
中房置业股份有限公司
委托理财公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司
委托理财金额：15,000万元人民币
委托理财投资类型：保本浮动收益型
委托理财期限：92天
一、委托理财概述
（一）委托理财的基本情况
公司于 2017年 5月 9日与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）签署《单位结构性存款产品协议》，公司出资15,000万元人民币购买宁波银行发售的单位结构性存款稳健型870075号理财产品，产品期限92天，客户预期年化收益率3.2%。本产品为保本浮动收益理财产品。
公司本次投资委托理财产品的资金来源为公司自有资金，且本次委托理财不构成关联交易。
（二）公司内部需履行的审批程序。
公司 2017年 4月 7日召开的第八届董事会三十四次会议（临时）及 2017年4月24日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于提高授权经营管理层使用公司闲置资金购买风险较低的银行理财产品额度的议案》。在保证公司正常经营的前提下，提高授权经营管理层使用闲置资金购买安全性高、流动性
好、有保本约定的短期理财产品的额度，额度不超过 15,000万元人民币，在上述额度内资金可以滚动使用。投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内。
2017年5月9日，公司2017年第5次经理办公会审议通过了《关于购买宁波银行理财产品的议案》，决定购买宁波银行发售的单位结构性存款稳健型870075号产品，购买金额15,000万元人民币。
二、委托理财协议主体的基本情况
本次公司购买理财产品签订相关协议的对方为宁波银行，该行与公司不存在产权、人员等关系。
三、委托理财合同的主要内容
（一）产品要素
期限：92天
起息日：2017年5月9日
到期日：2017年8月9日
收益兑付日：2017年8月11日
发售规模：15,000万元
产品类型：保本浮动型
预期年化收益率：3.2%
产品存续期间：即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日（包括起息日，不包括实际到期日）
收益支付方式：到期支付
（二）产品说明
1、投资方向以及范围
结构性存款是指以企业的存款作为本金，挂钩利率、汇率、股票指数、商品价格等金融市场指标的创新型存款产品。如果投资方向正确，客户将获得额外收益；如果方向失误，客户将损失购买期权的费用，对于本金不造成影响。
2、收益计算
（1）本结构性存款产品到期日，由宁波银行承诺全额返还结构性存款本金。
（2）本结构性存款产品收益兑付日，由宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
（3）当发生政策风险或其他不可抗力因素时，收益保证条款不适用。
（4）收益获得条件：如果存款存续期间内，[AUD/USD]触碰或突破[0.7385，0.7445]的区间，则该产品的年收益率为3.2%；如果存款存续期间内，[AUD/USD]始终位于[0.7385，0.7445]的区间内，则该产品的年收益率为1.0%。
（5）提前终止：本产品存续期内，投资者不得提前终止，除非《单位结构性存款产品协议》中对投资者提前终止本产品另有约定，届时，将根据该协议约定进行相关操作。
3、收益兑付
（1）本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还100%本金，并在到期日划转至投资者指定帐户。
（2）收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资支付结构性存款收益，并在到期日后2个工作日内划转至投资者指定帐户。
4、产品特点
该产品风险较小，适合对于利率、汇率、股票指数、商品价格等走势有一定见解和看法的投资人，并且为客户设置本金保护，一定程度上降低了风险。
（三）敏感性分析
本次公司以自有闲置资金15,000万元购买宁波银行单位结构性存款理财产品，到期后为公司产生预期收益120.99万元左右。投资期限内减少公司现金流净额15,000万元，对公司生产经营状况无影响。
（四）风险控制分析
本理财产品为保本型产品，银行提供本金保护，并按本理财产品协议约定的预期年化收益率向投资者计付理财收益。符合提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的使用价值最大化的投资原则。
（五）独立董事意见
公司第八届董事会三十四次会议（临时）审议通过《关于提高授权经营管理层使用公司闲置资金购买风险较低的银行理财产品额度的议案》，独立董事发表了独立意见：公司运用闲置自有资金投资风险较低的银行理财产品，有利于提高
公司闲置资金的使用效率，有利于增加公司收益，风险可控。不存在损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形。授权经营管理层有利于加快投资决策程序，提高工作效率。该议案须提交股东大会审议。
四、累计发生委托理财的金额
公司于2017年3月22日购买的宁波银行启盈智能定期理财2号保本浮动收益理财产品于2017年5月1日到期，本金5,000万元及利息15.73万元人民币已划入公司帐户。
截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额15,000万元。
特此公告。
中房置业股份有限公司董事会2017年5月9日
证券代码：603818 证券简称：曲美股份 公告编号：临 2015-021曲美家具集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及全体董事会成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司股票连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。
经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票于2015年6月 4日、6月5日、6月8日连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
1、近期本公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜。
2、公司经自查，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司目前不存在任何应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、公司认为必要的风险提示
本公司指定信息披露网站、媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者及时注意、充分了解投资风险，谨慎、理性投资。
特此公告。
曲美家具集团股份有限公司董事会二〇一五年六月八日
证券代码：600284 证券简称：浦东建设 公告编号：临2017-032
上海浦东路桥建设股份有限公司
第六届董事会第三十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海浦东路桥建设股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第三十三次会议于 2017年 8月 28日，在上海市浦东新区龙阳路 1239号以现场方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事6名，独立董事李柏龄先生因公未能出席会议，书面委托独立董事邓传洲先生代为行使董事职权。本次会议由履行公司董事长职责的董事罗芳艳女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议，本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以书面表决方式通过了如下议案:
1、《2017年半年度公司经营情况报告》；
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
2、《2017年半年度财务预算执行情况报告》；
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
3、《2017年半年度报告及摘要》；
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
4、《上海浦东发展集团财务有限责任公司2017年上半年风险评估说明》；
同意公司对上海浦东发展集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）2017年上半年风险评估的结论：财务公司 2017年上半年严格按照中国银行监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》（中国银监会令2004第5号）及《关于修改<企业集团财务公司管理办法>的决定》(银监会令 2006第 8号)之规定经营，经营业绩良好，根据本公司对风险管理的了解和评价，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷，本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前不存在风险问题。
关联董事刘朴回避表决。
表决结果：6票同意；0票反对；0票弃权。
5、《公司2017年中期内部控制监督检查报告》；
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
6、《公司2017年中期内部控制自我评价报告》；
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
7、《关于子公司诸暨浦越投资有限公司减少注册资本的议案》；
公司全资子公司诸暨浦越投资有限公司（以下简称“浦越公司”）系公司为投资浙江 31省道诸暨王家湖至五泄段改建工程项目而设立的项目公司，注册资本为人民币30,000万元，经营范围为基础设施投资建设。因浙江31省道诸暨王家湖至五泄段改建工程项目的大部分投资已回收，浦越公司注册资本规模远超经营需要，为提高公司资金使用效率，同意减少浦越公司注册资本至人民币 1,000万元，并授权公司经营层在公司董事会授权范围内具体实施有关事宜。
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
8、《关于解散并注销子公司上海浦臻建筑劳务有限公司的议案》。
上海浦臻建筑劳务有限公司（以下简称“浦臻公司”）系公司全资子公司上海市浦东新区建设（集团）有限公司下属全资子公司，注册资本为人民币500万元，经营范围为木制砌筑建设工程作业等。董事会认为，注销浦臻公司有利于子公司加强管理，不会影响公司及子公司的业务，同意公司根据业务变动需要解散并注销浦臻公司，并授权公司经营层在公司董事会授权范围内具体实施有关事宜。
表决结果：7票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
上海浦东路桥建设股份有限公司董事会
二〇一七年八月二十九日
证券代码：600094 900940 证券简称：大名城大名城B 编号：临2014-005上海大名城企业股份有限公司专项公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海大名城企业股份有限公司（以下简称“公司”）因申请非公开发行事项，根据中国证券监督管理委员会相关要求，对公司最近五年被证券监管部门、交易所采取监管措施或处罚情况，后续相应整改措施，以及公司本次非公开发行保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构“）核查意见等，专项披露如下：
一、关于中国证券监督委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发出的关于对公司并购重组实施情况及年报专项检查的《监管关注函》及整改情况的说明
2012年 8月底，公司接受上海证监局对公司 2011年年报及重大资产重组实施情况专项检查。2012年 10月 16日，公司收到上海证监局发出的《关于对上海大名城企业股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字（2012）346号），（以下简称“《监管关注函》”）。《监管关注函》就完善投资者接待工作、加强内幕信息知情人登记管理工作等两项工作提出关注。
对此，公司董事会高度重视，立即向全体董事、监事及高级管理人员进行了通报，对《监管关注函》中提到的关注事项开展全面自查 1
工作，落实整改责任人，明确部门分工，采取积极、有效的措施进行整改，并形成书面《整改报告》。针对《监管关注函》中提出的“投资者接待工作需进一步完善”的关注事项，公司制定如下整改措施：“（1）投资者接待均要求调研者发出书面调研提纲（含明确的调研目的或拟咨询问题），告知预约须知并进行预约登记；（2）针对每次投资者调研提纲的不同侧重及需求，由相关部门准备书面回复材料，回复内容以定期报告、经营简报等公司已公开的信息披露内容为准；（3）书面回复内容应由调研人员、接待人员双方签字确认。”针对《监管关注函》中提出的“内幕信息知情人登记管理工作需进一步加强”的关注事项，公司制定如下整改措施：“（1）对 2011年年报内幕信息知情人进行全面检查，补充登记，增加全体审计项目组成员为内幕信息知情人；（2）认真梳理检查公司恢复上市以来历次内幕信息知情人登记情况，进行全面查漏补正；（3）加强内幕信息知情人的动态排查，对定期报告及其他重大内幕信息在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段，报告、传递、编制、审核、披露等环节，逐一排查，做到登记表所填写内容完整、真实、准确。”
上述《整改报告》经公司第五届董事会第十四次会议审议通过后报送上海证监局，同时报送上海证券交易所。公司在 2012年年度报告中对上述事项进行了披露。（公司《整改报告》全文详见上海证券交易所网站。）
保荐机构经核查认为：发行人已就关注函中提及的两个关注事项 2
进行了自查与整改，整改措施和整改结果已形成《整改报告》报送了中国证监会上海监管局和上海证券交易所。通过本次整改，发行人进一步完善了公司治理结构，有助于切实维护公司及全体股东的利益，整改效果明显。
二、关于公司前身上海华源股份有限公司(以下简称“华源股份”)被立案调查事项说明及对公司的影响
2006年 12月 11日，华源股份收到中国证券监督管理委员会有关立案调查通知书，因“涉嫌违反证券法规”，中国证监会上海稽查局对华源股份立案调查。自接到该通知起，华源股份及公司通过定期报告持续披露对该事项的进展情况，截止 2012年公司第三季度报告
披露，均为“尚无调查结论”。
2013年 4月 11日，公司发布 2012年年度年报，对上述事件披露如下：“前上海华源股份有限公司于 2006年因“涉嫌违反证券法规”被立案调查一事，也随着《上海华源股份有限公司重整计划》的执行结束而成为历史，作为重组后的现公司对前上海华源股份有限公司上述历史事项的披露到此终止。”该事项不会对公司生产经营及发展造成影响。
经核查，本保荐机构认为：华源股份被立案调查的事项发生在2006年，系在公司原控股股东中国华源集团有限公司控股期间发生，发行人 2009年以后实施了破产重整和重大资产重组，在 2011年标的资产装入时发行人已是一个无任何业务、权益为零的净壳。通过重大 3
资产重组，福州东福实业发展有限公司成为发行人控股股东，发行人资产及主营业务亦完全变化，董事、监事及相关高级管理人员亦已更换。重组后的发行人与前上海华源股份有限公司 2006年因“涉嫌违反证券法规”被立案调查事项不存在直接关系，关于该立案调查事项的信息披露也至发行人 2012年年报披露终止。本保荐机构认为：通过重大资产重组，重组后的发行人已发生脱胎换骨的变化，发行人前身华源股份的立案调查事项对本次非公开发行不构成实质性障碍。
三、备查文件
1、公司《上海大名城企业股份有限公司关于中国证券监督管理委员会上海监管局对公司 2011年年报及重大资产重组实施情况专项检查监管关注函的整改报告》（大名城2012（12）号）
2、上海证监局《关于对上海大名城企业股份有限公司的监管关注函》（沪证监公司字（2012）346号）。
特此公告。
上海大名城企业股份有限公司董事会 2014年 2月 15日
证券代码：600637 证券简称：东方明珠 公告编号：临 2016-068上海东方明珠新媒体股份有限公司
第八届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海东方明珠新媒体股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十六次会议通知于 2016年 10月 17日以书面、电子邮件等方式发出，于 2016年 10月 27日以通讯表决的方式召开。本次会议应表决董事 9名，实际表决 9名。本次会议的通知和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过议案、议题如下：一、《公司 2016年第三季度报告》正文及全文（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
二、《关于公司与云集将来传媒（上海）有限公司、美国 Discovery Networks Asia Pacific PTE LTD联合制作真人秀原创电视节目的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
本次项目投资将由一揽子相关协议共同构成，公司董事会授权公司法定代表人签署相关法律文本。本次投资项目涉及关联交易，并在董事会权限范围内。独立董事出具了同意的事前认可意见和独立意见；关联董事王建军女士、汪建强先生、陈雨人先生和楼家麟先生回避表决。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
三、《关于制订〈上海东方明珠新媒体股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
上海东方明珠新媒体股份有限公司董事会 2016年 10月 29日
佳都新太科技股份有限公司独立董事
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见
公司七届董事会 2016年第九次临时次会议、七届监事会 2016年第三次临时会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案，独立董事认真审议了相关文件，根据募集资金使用的相关法律法规规定，独立董事发表如下独立意见：
在不影响募集资金正常使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或进行银行短期定期存款，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金使用。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用闲置募集资金 34,000万元进行现金管理。
（以下无正文）
（本页无正文，为《佳都新太科技股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
李定安 叶东文 谢克人
证券代码：603188 证券简称：ST亚邦 公告编号：2018 -106江苏亚邦染料股份有限公司
关于 2018年第三季度主要经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏亚邦染料股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》、《关于做好上市公司 2018年第三季度报告披露工作的通知》要求，现将2018年前三季度主要经营数据披露如下：一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
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|主要产品|2018年1至9月产量（吨）|2018年1至9月销量（吨）|2018年 1至9月营业收入（万元）|
|染料系列：||||
|分散染料商品|4,307.43|6,611.28|54,201.84|
|分散染料滤饼|2,193.92|1,516.08|30,833.04|
|还原染料商品|1,331.23|2,490.96|14,264.00|
|还原染料滤饼|1,070.14|629.05|7,594.40|
|溶剂染料|360.17|385.61|5,954.30|
|染料中间体|6,278.33|2,095.72|18,372.53|
|农化系列：||||
|除草剂|892.43|680.45|10,071.48|
|杀虫剂|355.96|487.45|3,110.89|
|杀菌剂|295.50|408.53|2,911.51|
|农药中间体|387.63|353.00|3,449.03|

注：2018年2月，公司收购江苏恒隆作物保护有限公司70.60%股权的交易构成同一控制下企业合并。根据相关规定，公司本期和上年同期相关数据都包括江苏恒隆作物保护有限公司农化产品经营数据。
二、主要产品和原材料的价格变动情况
（一）主要产品价格变动情况
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|-|-|-|-|
|主要产品|2018年1至9月平均售价（元/吨）|2017年1至9月平均售价（元/吨）|变动比率（%）|
|染料系列：||||
|分散染料商品|81,983.89|65,669.88|24.84|
|分散染料滤饼|203,373.04|158,438.41|28.36|
|还原染料商品|57,262.98|44,981.70|27.30|
|还原染料滤饼|120,728.14|101,432.16|19.02|
|溶剂染料|154,411.65|107,754.34|43.30|
|染料中间体|87,667.03|42,567.72|105.95|
|农化系列：||||
|除草剂|148,013.00|104,536.27|41.59|
|杀虫剂|63,819.40|44,967.46|41.92|
|杀菌剂|71,267.32|57,168.44|24.66|
|农药中间体|97,706.32|48,720.97|100.54|

注：由于公司受年初园区安全集中整改的要求限产和4月28日至报告期末的停产影响，对应的产品供给紧缩，公司的染料系列和农化系列产品价格同比明显上涨。涨幅较大的有溶剂染料、染料中间体和农化系列产品。其中农化系列的农药中间体除受市场供给影响外还与售价较高的产品本期销售占比高于去年同期有关。
（二）主要原材料价格变动情况
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|-|-|-|-|
|主要原料|2018年1至9月平均进价（元/吨）|2017年1至9月平均进价（元/吨）|变动比率（%）|
|苯酐|6,171.46|5,967.56|3.42|
|苯酚 注|8,364.05|6,267.37|33.45|
|保险粉|5,459.40|5,439.95|0.36|
|蒽醌|21,349.76|18,722.15|14.03|
|1.8-二氨基萘|164,102.56|140,102.56|17.13|
|分散剂MF液体|1,497.80|1,441.99|3.87|
|溴素|24,142.35|24,456.64|-1.29|
|液碱|1,046.31|954.41|9.63|
|水合肼 注|21,266.51|16,510.79|28.80|
|特戊酰氯|25,641.03|21,382.01|19.92|
|铝粉|15,763.07|17,015.90|-7.36|
|N-甲基苯胺|14,413.74|11,948.32|20.63|

注：主要受市场供求关系影响，原材料价格同比增长较大。
三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。
本报告之经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
江苏亚邦染料股份有限公司董事会 2018年 10月26日
上海风语筑展示股份有限公司 董事会审计委员会工作细则上海风语筑展示股份有限公司
董事会审计委员会工作细则
（2018年4月修订）
第一章总则
第一条为强化上海风语筑展示股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》、《董事会专门委员会实施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。
第二条董事会审计委员会是董事会根据相关法律法规及《公司章程》的规定设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章委员会组成
第三条审计委员会成员由3-5名董事组成，独立董事应占多数。委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条审计委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与同届董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失，并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。
第七条审计委员会下设审计部，为日常办事机构，负责公司内部审计工作。
第三章职责权限
第八条审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；
上海风语筑展示股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
（六）公司董事会授予的其他事宜。
第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会的监事审计活动。
第四章决策程序
第十条审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十一条审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否符合相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章议事规则
第十二条审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开四次，每季度召开一次，临时会议由审计委员会委员提议召开。会议召开前七天须通知全体委员，临时会议可提前一天电话通知全体委员。会议由主任委员主持，主任
上海风语筑展示股份有限公司 董事会审计委员会工作细则委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十三条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事、其他高级管理人员列席会议。
第十六条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作细则的规定。
第十八条审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章附则
第二十一条本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第二十二条本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。
第二十三条董事会办公室负责审计委员会的日常管理和联络工作。
第二十四条本工作细则经公司董事会审议通过后生效并实施。
第二十五条本工作细则由公司董事会负责解释和修订。
证券代码：603011 证券简称：合锻智能 公告编号：2019-066
合肥合锻智能制造股份有限公司
关于离任高级管理人员集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
离任高级管理人员持股的基本情况：截至本次减持股份计划公告日，合肥合锻智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）原副总经理李辉先生持有公司股份91,000股，占公司总股本的0.0201%。
集中竞价减持计划的实施结果情况:公司于 2019年 09月 07日披露了《关于离任高级管理人员减持股份计划的公告》（公告编号：2019-047），李辉先生拟在本次减持计划公告之日起 15个交易日后的 180天内,通过集中竞价的方式减持不超过22,700股公司股份。截至2019年12月20日，李辉先生通过集中竞价的方式累计减持公司股份 22,700股,占公司总股本的0.0050%,本次减持股份计划实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|股东身份|持股数量（股）|持股比例|当前持股股份来源|
|李辉|其他股东：离任高级管理人员|91,000|0.0201%|集中竞价交易取得：1,000股其他方式取得：90,000股|

上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持数量（股）|减持比例|减持期间|减持方式|减持价格区间（元/股）|减持总金额（元）|减持完成情况|当前持股数量（股）|当前持股比例|
|李辉|22,700|0.0050%|2019/10/8～2019/12/20|集中竞价交易|5.10－5.35|118,110|已完成|68,300|0.0151%|

(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是□否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施√已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）□未达到√已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是√否
特此公告。
合肥合锻智能制造股份有限公司董事会 2019/12/21
证券代码：601166 证券简称：兴业银行 公告编号：2016-44
优先股代码：360005、360012 优先股简称：兴业优1、兴业优 2
兴业银行股份有限公司
关于 2016年第二次临时股东大会延期召开的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议延期后的召开时间：2016年12月19日
一、 原股东大会有关情况
1.原股东大会的类型和届次
2016年第二次临时股东大会
2.原股东大会召开日期：2016年11月14日
3.原股东大会股权登记日
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|601166|兴业银行|2016/11/7|

二、 股东大会延期原因
本公司于 2016年 10月 29日发布《兴业银行股份有限公司关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》（详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站，原定于2016年11月14日下午14:30召开公司 2016年第二次临时股东大会。由于会议拟审议第 4项议案所涉及的关联交易业务品种需求尚待进一步内部汇总核定，现将 2016年第二次临时股东大会延期至2016年12月19日下午14:30召开。本次延期召开股东大会符合相关法律法规的要求。
三、 延期后股东大会的有关情况
1.延期后的现场会议的日期、时间
召开的日期时间：2016年12月19日14点30分
2.延期后的网络投票起止日期和投票时间
网络投票的起止时间：自2016年12月19日
至2016年12月19日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
3.延期召开的股东大会股权登记日不变，其他相关事项参照公司 2016年10月 29日刊登的《关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》（公告编号:2016-41）。
四、 其他事项
由此给广大投资者带来的不便，敬请谅解！
兴业银行股份有限公司董事会2016年11月9日
证券代码：600555 股票简称：海航创新 公告编号：临2018-105
900955 海创B股
海航创新股份有限公司
关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海航创新股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月21日收到股东上海大新华实业有限公司（以下简称“大新华实业”）关于将其持有的部分本公司股权办理股票质押式回购交易的通知，现将有关情况公告如下：
一、本次股份质押的基本情况
大新华实业将其所持的公司无限售条件的流通A股6,000,000股股份（占公司总股本的0.46%）与东吴证券股份有限公司进行了为期364天的股票质押式回购交易。初始交易日为2018年12月20日，到期购回日为2019年12月19日。上述质押已在东吴证券股份有限公司办理了相关手续。
截至本公告日，大新华实业共持有公司流通A股116,928,000股，占公司总股本的8.97%；其中，质押股份107,833,000股，占其持有公司股份的92.22%，占公司总股本的8.27%。具体质押情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|质押股数（股）|质权人|初始交易日|到期购回日|
|101,833,000|中银国际证券有限责任公司|2017年6月22日|2019年5月22日|
|6,000,000|东吴证券股份有限公司|2018年12月20日|2019年12月19日|

二、质押目的
大新华实业本次股份质押系为补充企业流动性资金需求。
三、资金偿还能力及相关安排
大新华实业财务状况和资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，质押风险
可控，还款来源包括营业收入、营业利润、投资收益等。
四、可能引发的风险及应对措施
根据股票质押式回购交易协议约定，本次交易设定履约保证比例预警值、最低值，当履约保障比例达到或低于最低值时，可能引发质权人对质押股份的平仓行为。若引发以上风险，大新华实业将采取包括但不限于提前购回、补充质押、支付保证金等措施应对上述风险。
五、大新华实业及其一致行动人质押情况
截至本公告日，大新华实业及其一致行动人海航旅游集团有限公司、海航旅业国际（香港）有限公司共持有公司股份390,348,618股,占公司总股本的29.946%；合计已质押的股份数量为379,424,275股，占大新华实业及其一致行动人海航旅游集团有限公司、海航旅业国际（香港）有限公司共持有公司股份的97.201%，占公司总股本的29.108%。
后续如有相关进展，公司将及时履行信息披露义务。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告
海航创新股份有限公司董事会二〇一八年十二月二十二日
股票简称：老凤祥 股票代码：600612 编号：临2016-015
老凤祥B 900905
老凤祥股份有限公司
2015年度利润分配实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●每股派发（扣税前）现金红利 0.96元
●扣税前与扣税后每股现金红利
单位：元
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|-|-|-|
|A股（人民币）|每股现金红利（扣税前）|0.96|
||居民自然人股东及证券投资基金每股现金红利（暂不扣税）|0.96|
||合格境外机构投资者（QFII）每股现金红利（扣税后）|0.864|
||香港联交所投资者(“沪港通”投资者，包括企业和个人，扣税后)|0.864|
|B股（美元）|每股现金红利（扣税前）|0.144633|
||居民自然人股东每股现金红利（暂不扣税）|0.144633|
||非居民企业股东每股现金红利（扣税后）|0.130169|

注：A股居民自然人股东及证券投资基金、B股居民自然人股东每股现金红利分别暂为0.96元、0.144633美元（A股居民自然人股东及证券投资基金、B股居民自然人股东暂不扣缴所得税，待实际转让股票时根据持股期限计算应纳税额）。
●股权登记日
|||
|-|-|
|A 股股权登记日|2016年7月15日|
|B股股权登记日|2016年7月20日|
|B 股最后交易日|2016年7月15日|

●除权（息）日：2016年7月18日
●现金红利发放日
|||
|-|-|
|A 股现金红利发放日|2016年7月18日|
|B股现金红利发放日|2016年7月27日|

一、通过分配方案的股东大会届次和时间
老凤祥股份有限公司2015年度利润分配方案已经2016年6月27日召开的公司2015年度股东大会审议通过。决议公告已在2016年6月29日披露于《上海证券报》、《大公报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、分配方案
1、发放年度：2015年度
2、发放范围和分派对象：
截止2016年7月15日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记结算公司”）登记在册的本公司A股股东和截止2016年7月20日下午交易结束后在登记结算公司登记在册的本公司B股股东(B股最后交易日为2016年7月15日)。
3、利润分配方案：
本次分配以2015年12月31日总股本523117764股为基数，向全体股东每10股派发红利9.60元(含税)，共派发现金红利人民币502193053.44元（B股股利折算成美元支付）。
三、实施日期
1、股权登记日
|||
|-|-|
|A 股股权登记日|2016年7月15日|
|B股股权登记日|2016年7月20日|
|B 股最后交易日|2016年7月15日|

2、除权（息）日：2016年7月18日
3、现金红利发放日
|||
|-|-|
|A 股现金红利发放日|2016年7月18日|
|B股现金红利发放日|2016年7月27日|

四、分红实施办法
1、下列股东的现金红利由本公司直接发放：上海市黄浦区国有资产监督管理委员会。
2、其他股东的红利委托登记结算公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册的股东派发。已办理全面指定交易的股东可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由
登记结算公司保管，待办理指定交易后再行派发。
3、A股股东的现金红利发放
（1）A股的自然人股东及证券投资基金的现金红利。根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税［2015］101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税［2012］85号）》的有关规定，公司暂不扣缴个人所得税，实际派发每股现金红利0.96元。自然人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付登记结算公司，登记结算公司于次月5个工作日内划付本公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报纳税。具体实际税负为：持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）属于《企业所得税法》项下居民企业含义的持有本公司A股的机构投资者，公司不代扣代缴所得税。每股实际发放的现金红利为人民币0.96元。
（3）境外合格机构投资者（"QFII"）股东，根据国家税务总局2009年1月23日发布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》》（国税函[2009]47号）的规定，公司代扣代缴10%企业所得税，扣税后每股实际发放现金红利人民币0.864元。公司按税后金额委托登记结算公司发放。
（4）对于对香港联交所投资者（包括企业和个人）投资公司A股股票（“沪股通”），其现金红利将由公司通过登记结算公司按股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税
［2014］81号）执行，按照10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.864元。
4、B股股东的现金红利发放
持有B股的股东，根据公司2015年度股东大会决议及公告，美元与人民币汇率按公司2015年度股东大会召开日（2016年6月27日）中国人民银行公布的美元兑换人民币中间价（1:6.6375）折算，每股现金红利0.144633美元（含税）。持有B股的股东，公司均委托登记结算公司发放。
（1）非居民企业股东(股东账户号开头为C99的股东)，根据国家税务总局2009年7月24日发布的《关于非居民企业取得B股等股票股息征收
企业所得税问题的批复》（国税函[2009]394号）的有关规定，公司按10%的税率代扣代缴企业所得税，扣税后每股实际发放的现金红利为
0.130169美元；
（2）居民自然人股东（股东账户号开头为C1的股东），根据2015年9月7日财政部发布的《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）和2012年11月16日财政部发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的规定，公司派发股息红利时，暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，证券登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付登记结算公
司，登记结算公司于次月5个工作日内划付本公司，本公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
（3）外籍自然人股东（股东账户号开头为C90的股东），根据财政部、国家税务总局1994年5月13日发布的《关于个人所得税若干政策问题的通知》（财税字[1994]20号）的规定，外籍个人从外商投资企业取得的股息、红利所得暂免征收个人所得税，每股发放现金红利0.144633美元。
五、有关咨询办法
联系地址：上海市漕溪路270号1号楼606室或608室
邮政编码：200235
联系电话：021－54480605或021－64833388转608
联系传真：021-54481529(董事会办公室)
六、备查文件目录
公司2015年度股东大会决议及公告。
特此公告。
老凤祥股份有限公司董事会 2016年 7月 12日
中国铁建股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
中国铁建股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告
是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效
果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位涵盖了工程建筑、房地产、特许经营、工业制造、物资物流、金融保险等所有业务板块，纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、风险评估、信息与沟通、内部监督、资金管理、采购业务、资产管理、经营承揽、研究与开发、施工管理、业务外包、财务报告、预算管理、合同管理、信息系统等。
重点关注的高风险领域主要包括重大决策、海外业务、投资管理、市场开发、资金管理、工程项目管理、合同管理、人力资源管理、廉政及信息系统安全等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《中国铁建内部控制与全面风险管理办法》、《中国铁建内部控制评价管理办法》等相关文件要求，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
公司采用内部控制缺陷对利润总额的影响程度判定内部控制缺陷的定量标准，如果内部控制缺陷可能引起财务报表错报金额大于利润总额的5%，则认为该缺陷为重大缺陷；
如果小于等于5%、大于2%，则认为该缺陷为重要缺陷；如果小于等于2%，则认为该缺陷为一般缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：
（1）高级管理层中存在舞弊行为；
（2）董事会审计与风险管理委员会对财务报告内部控制监督无效；
（3）对已经签发的财务报告重报更正错误（由于政策变化或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；
（4）审计师发现的、未被识别的当期财务报告的重大错报。
重要缺陷：
（1）未设立反舞弊程序和控制；
（2）不存在对非常规（非重复）或复杂交易的控制；
（3）对于期末财务报告过程中的控制存在一项或者多
项缺陷且不能合理保证编制的财务报告达到真实、准确的目标。
一般缺陷：
不构成重大缺陷和重要缺陷以外的财务报告内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
非财务报告内部控制缺陷定量标准参照财务报告内部控制缺陷定量标准进行认定。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：
（1）严重违反国家法律、法规；
（2）企业缺乏民主决策程序，如缺乏“三重一大”决策程序；
（3）决策程序不科学，导致重大交易失败；
（4）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
（5）媒体负面新闻频现，对市场造成较大影响；
（6）内部审计职能、风险评估职能、控制环境无效；
（7）内部控制重大缺陷没有在合理期间得到整改。
重要缺陷：
出现以上情形，但影响程度不及重大缺陷涉及面广、重
要性大、影响程度大的，认定为重要缺陷。
一般缺陷：
不构成重大缺陷和重要缺陷以外的非财务报告内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
3.一般缺陷及其整改情况
对于在内部控制评价工作中发现的内部控制一般缺陷，公司已经向经理层和董事会做了详细汇报。公司董事会和经理层非常重视，要求相关单位和责任人员限期整改落实，并要加强整改工作的后续监督检查，确保整改工作落实到位。
各单位按照公司要求，对存在的内部控制缺陷情况进行了认真分析，明确了责任分工，本着随时发现、随时整改的原则，积极开展了系统的缺陷整改工作。经过认真全面的整改，公司内部控制评价中发现的缺陷得到了及时的改进和完善。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内公司不存在其他需要披露的可能对投资者理
解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
董事长：孟凤朝
中国铁建股份有限公司
2014年3月28日