湖北能源集团股份有限公司
2016年第三季度报告
2016年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人肖宏江、主管会计工作负责人张国勇及会计机构负责人(会计主管人员)王超声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|40,704,005,227.8||6 42,987,807,700.67||-5.31%||
|归属于上市公司股东的净资产|23,024,874,689.5||6 21,734,717,392.96||||
||||||5.94%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|2,423,632,670.28|46.42%||6,855,019,295.91||22.68%|
|归属于上市公司股东的净利润|537,380,086.61|||1,829,183,328.59|||
|||34.84%||||2.57%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||543,658,379.20|37.69%||1,831,907,819.10||8.46%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||2,646,165,358.32|||
||--|--||||-11.28%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.08|14.29%||0.28||-15.15%|
|稀释每股收益（元/股）|0.08|14.29%||0.28||-15.15%|
|加权平均净资产收益率|2.36%|-6.35%||8.28%||-28.68%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-97,352.88|固定资产处置损失。|
|||主要系财务公司税收返还、神龙|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||11,835,185.01|架天然气公司取得政府补助和|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|||当期摊销的递延收益。|
|||主要系本期湖北省受灾严重，公|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-10,885,497.68||
|||司履行社会责任捐赠增加所致。|
|减：所得税影响额|192,648.06||
|少数股东权益影响额（税后）|3,384,176.90||
|合计|-2,724,490.51|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|||与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府|
|增值税退税|111,567,342.56||
|||补助。|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先||0||
|报告期末普通股股东总数||141,811||||||
|||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|||||
||||||的股份数量|股份状态|数量|
|湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司|国有法人|27.30%|1,776,634,330||0|||
|中国长江电力股份有限公司|国有法人|23.36%|1,520,180,034||0|||
|中国长江三峡集团公司|国有法人|15.69%|1,021,097,405||956,022,944|||
|中国国电集团公司|国有法人|3.56%|231,912,060||0|||
|三环集团有限公司|国有法人|3.15%|205,238,792||0|||
|||||||质押|30,000,000|
|陕西煤业化工集团有限责任公司|国有法人|3.11%|202,676,864||202,676,864|||
|中国证券金融股份有限公司|境内非国有法人|2.46%|159,930,528||0|||
|北京长电创新投资管理有限公司|境内非国有法人|1.26%|82,179,202||0|||
|湖北省国有资本运营有限公司|境内非国有法人|0.87%|56,466,616||0|||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|0.73%|47,228,800||0|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||||
|||||||股份种类|数量|

|||||
|-|-|-|-|
|湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司|1,776,634,330|||
|||人民币普通股|1,776,634,330|
|中国长江电力股份有限公司|1,520,180,034|人民币普通股|1,520,180,034|
|中国国电集团公司|231,912,060|人民币普通股|231,912,060|
|三环集团有限公司|205,238,792|人民币普通股|205,238,792|
|中国证券金融股份有限公司|159,930,528|人民币普通股|159,930,528|
|北京长电创新投资管理有限公司|82,179,202|人民币普通股|82,179,202|
|中国长江三峡集团公司|65,074,461|人民币普通股|65,074,461|
|湖北省国有资本运营有限公司|56,466,616|人民币普通股|56,466,616|
|中央汇金资产管理有限责任公司|47,228,800|人民币普通股|47,228,800|
|魏宏图|17,416,300|人民币普通股|17,416,300|
||（1）中国长江三峡集团公司为中国长江电力股份有限公司的控股股东；（2）北京长电|||
||创新投资管理有限公司为中国长江电力股份有限公司出资设立的全资子公司；（3）湖北|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||省国有资本运营管理有限公司为湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司出资设立|||
|说明||||
||的全资子公司；（4）除上述情况外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系，也|||
||未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||股东魏宏图通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有17,416,300股。|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.货币资金本期期末数1,095,994,818.33元，较期初减少5,615,088,526.85元，减幅83.67%，主要系2015年12月非公开发行股票募集资金在本期使用所致；
2.应收票据本期期末数189,916,657.22元，较期初增加67,380,957.22元，增幅54.99%，主要系应收票据结算比例增加所致；
3.应收账款本期期末数783,129,403.26元，较期初增加185,966,033.92元，增幅31.14%，主要系本期发电情况较好，部分电费暂未收回所致；
4.预付款项本期期末数302,809,227.20元，较期初增加184,504,084.10元，增幅155.96%，主要系本期煤炭市场逐渐复苏回暖、客户需求增加而向供货方预付购煤款增加所致；
5.其他应收款本期期末数83,047,732.38元，较期初增加63,546,043.83元，增幅325.85%，主要系应收往来款项增加所致；
6.存货本期期末数90,349,039.09元，较期初减少70,993,289.06元，减幅44.00%，主要系鄂州电厂8月、9月发电量大幅增加、燃煤耗用量大，同时铁路运煤运力不足、仅靠水运煤存量提升有限所致；
7.其他流动资产本期期末数950,000,000.00元，较期初增加950,000,000.00元，主要系公司及所属财务公司本期购买短期无风险理财产品所致；
8.在建工程本期期末数6,956,821,435.98元，较期初增加1,680,359,853.17元，增幅31.85%，主要系本期电力项目投资增加所致；
9.其他非流动资产本期期末数890,404,528.09元，较期初增加377,748,004.25元，增幅73.68%，主要系预付工程款和未抵扣增值税进项税重分类所致；
10.吸收存款及同业存放本期期末数4,137,862.41元，较期初减少97,329,483.18元，减幅95.92%，主要系公司所属财务公司吸收参股成员单位存款减少所致；
11.应付票据本期期末数331,918,819.48元，较期初增加199,243,328.17元，增幅150.17%，主要系本期采用票据结算比例增加所致；
12.预收款项本期期末数251,537,284.11元，较期初增加94,716,321.96元，增幅60.40%，主要系本期煤炭市场逐渐复苏回暖、省煤投公司预收煤款增加所致；
13.应交税费本期期末数434,903,515.85元，较期初增加294,087,784.86元，增幅208.85%，主要系本期部分子公司业绩提升，应交税费增加所致；
14.应付利息本期期末数11,733,055.53元，较期初减少23,925,311.61元，减幅67.10%，主要系公司本期支付到期短期融资券利息所致；
15.应付股利本期期末数400,408,344.73元，较期初增加400,408,278.37元，增幅603,388,002.37%，主要系由公司自行向股东中国长江三峡集团公司、中国长江电力股份有限公司、湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司等派发的2015年度现金红利尚未支付，且期初应付股利金额较小所致。
16.一年内到期的非流动负债本期期末数494,555,195.00元，较期初减少1,317,574,051.62元，减幅72.71%，主要系本期归还部分该类负债所致。
17.长期借款本期期末数3,381,292,138.67元，较期初减少2,103,483,296.62元，减幅38.35%，主要系本期归还长期借款大于借入长期借款所致；
18.递延所得税负债本期期末数31,687,500.00元，较期初增加15,562,500.00元，增幅96.51%，主要系公司所持陕西煤业股票公允价值上升而计提递延所得税负债增加所致；
19.其他综合收益本期期末数121,270,975.89元，较期初增加46,730,221.65元，增幅62.69%，主要系持有陕西煤业股票公允价值上升所致；
20.营业成本本期数4,127,938,200.81元，较上年同期增加968,433,767.23元，增幅30.65%，主要系本期水电企业发电量增加，计提折旧、库区维护费、水资源费等相应增加；东湖燃机及部分风力发电、光伏发电项目投产发电，天然气业务量增加等所致；
21.财务费用本期数359,528,524.65元，较上年同期减少226,641,227.08元，减幅38.66%，主要系2015年12月非公开发行股票募集资金到位、公司发行低成本债券、央行利率同比降低、带息负债总额降低等所致；
22.资产减值损失本期数452,712.41元，较上年同期减少46,242,545.68元，减幅99.03%，主要系上年同期省煤投公司计提应收款项坏账金额相对较大所致；
23.投资收益本期数367,129,040.27元，较上年同期减少292,731,892.31元，减幅44.36%，主要系本期处置股权收益同比减少和部分被投资单位业绩同比降低所致；
24.对联营企业和合营企业的投资收益本期数305,480,130.52元，较上年同期减少200,526,469.69元，减幅39.63%，主要系部分被投资单位本期业绩同比降低所致；
25.营业外收入本期数126,045,246.01元，较上年同期减少58,588,090.78元，减幅31.73%，主要系清江公司水布垭、隔河岩电站增值税退税减少所致；
26.营业外支出本期数13,625,569.00元，较上年同期增加11,286,005.98元，增幅482.40%，主要系本期湖北省受灾严重，公司履行社会责任捐赠增加所致；
27.其他综合收益的税后净额本期数46,730,221.65元，较上年同期增加321,693,383.77元，增幅117.00%，主要系本期持有陕西煤业股票公允价值上升，而去年同期持有陕西煤业股票股数及公允价值和部分参股单位其他综合收益均较上年初降低所致；
28.经营活动产生的现金流量净额本期数2,646,165,358.32元，较上年同期减少336,415,374.94元，减幅11.28%，主要系公司所属财务公司客户存款和同业存放款项净增加额、向其他金融机构拆入资金净增加额等同比降低，存放中央银行和同业款项净增加额和水电企业支付的各项税费等同比增加，致经营活动产生的现金流量净额降低。
29.投资活动产生的现金流量净额本期数-4,025,313,325.59元，较上年同期减少1,810,360,429.29元，减幅81.73%，主要系公司和所属财务公司购买短期理财产品暂未赎回和本期基建投资增加，现金流量净额相应减少所致；
30.筹资活动产生的现金流量净额本期数-4,303,911,351.84元，较上年同期减少4,245,703,923.95元，减幅7,294.09%，主要系公司本期取得借款所收到的现金减少，同时偿还债务所支付的现金增加，现金流量净额相应减少所致；
31.现金及现金等价物净增加额本期数-5,683,059,319.11元，较上年同期减少6,392,479,728.18元，减幅901.08%，主要系公司本期经营活动、投资活动现金流量净额、吸收投资收到的现金、取得借款所收到的现金同比减少和偿还债务所支付的现金同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、吸收合并子公司
为优化公司管理架构、减少管理层级、简化内部核算、降低管理成本、提高运营效率，湖北能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟依法定程序对全资子公司湖北省能源集团有限公司（以下简称“能源有限”）实施吸收合并。2016年9月14日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于吸收合并全资子公司湖北省能源集团有限公司的议案》，并授权公司经营层具体办理相关事宜，包括但不限于办理所涉已发行债券相关事宜、签署相关协议、办理长江证券和长源电力股权变更、办理相关工商变更登记等。目前该事项正在办理过程中。
具体情况详见公司于2016年8月30日、9月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
2、办理变更“10清江债”担保主体
为推进公司全资子公司湖北省能源集团有限公司注销工作，妥善解决能源有限下属全资子公司湖北清江水电开发有限责任公司 2010年债券担保主体变更事宜。2016年 9月 14日，湖北能源集团股份有限公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更“10清江债”担保主体的议案》。会议同意由公司承接“10清江债”担保责任，并授权公司经营层签订办
理上述担保变更事项所必须的相关法律文件。
具体情况详见公司于2016年9月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
3、发行短期融资券
2016年8月29日，公司发行了短期融资券，发行金额10亿元，发行利率2.87%。具体情况详见公司于2016年8月31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
4、公司副总经理接受组织调查。
根据中共湖北省纪律检查委员会网站2016年3月25日发布消息，公司党委委员、副总经理贾曙光因涉嫌严重违纪，正接受组织调查。公司已就此事项于2016年3月26日公告，具体内容详见当日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
根据中共湖北省纪律检查委员会《关于给予贾曙光开除党籍处分的决定》（鄂纪审（2016）77号），鉴于贾曙光因违纪、违法已被省纪委给予开除党籍处分，其行为违反了《公司法》、《湖北能源集团股份有限公司章程》等的有关规定，已无法履行其相应职责，经公司第八届董事会第十七次会议审议，决定免去贾曙光湖北能源集团股份有限公司副总经理职务。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|省国资委将所持湖北能源177,663.433万股股份无偿划转给湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年01月05日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年01月09日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|修改《公司章程》||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年01月09日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|公司副总经理接受组织调查||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年03月26日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|控股股东累计增持公司股份达到公司股份总额的1%||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年05月21日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|公司选举职工代表监事||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年06月04日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|公司董事会、监事会成员调整||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年04月29日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年06月04日|券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|
|||（www.cninfo.com.cn）|
|||《中国证券报》、《证券时报》、《上海证|
||2016年06月25日||
|||券报》、《证券日报》和巨潮资讯网|

||
|-|
|（www.cninfo.com.cn）|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||三峡集团控股后给湖北能源带来的机|
|2016年09月27日|实地调研|机构|遇，湖北能源后续业务发展等。内容详|
||||见深交所投资者互动易交流平台。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司
2016年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,095,994,818.33|6,711,083,345.18|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|189,916,657.22|122,535,700.00|
|应收账款|783,129,403.26|597,163,369.34|
|预付款项|302,809,227.20|118,305,143.10|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|4,643,709.85|5,159,344.17|
|应收股利||15,600,000.00|
|其他应收款|83,047,732.38|19,501,688.55|
|买入返售金融资产|||
|存货|90,349,039.09|161,342,328.15|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|362,116.48|121,603.02|
|其他流动资产|950,000,000.00||
|流动资产合计|3,500,252,703.81|7,750,812,521.51|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|480,833,500.73|418,583,500.73|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|4,421,097.00|5,596,815.00|
|长期股权投资|4,327,995,107.04|4,263,322,464.27|
|投资性房地产|511,041,062.53|472,980,161.36|
|固定资产|23,317,852,027.73|23,573,940,611.29|
|在建工程|6,956,821,435.98|5,276,461,582.81|
|工程物资|7,128,728.60|6,830,055.17|
|固定资产清理|27,707.25||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|560,813,433.37|548,515,460.67|
|开发支出|||
|商誉|92,301,927.61|92,301,927.61|
|长期待摊费用|7,174,933.48|19,074,899.79|
|递延所得税资产|46,937,034.64|46,731,176.62|
|其他非流动资产|890,404,528.09|512,656,523.84|
|非流动资产合计|37,203,752,524.05|35,236,995,179.16|
|资产总计|40,704,005,227.86|42,987,807,700.67|
|流动负债：|||
|短期借款|3,411,000,000.00|4,370,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|4,137,862.41|101,467,345.59|
|拆入资金||400,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|331,918,819.48|132,675,491.31|
|应付账款|1,083,257,195.56|969,752,278.24|
|预收款项|251,537,284.11|156,820,962.15|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|125,475,762.92|89,033,757.52|
|应交税费|434,903,515.85|140,815,730.99|

||||
|-|-|-|
|应付利息|11,733,055.53|35,658,367.14|
|应付股利|400,408,344.73|66.36|
|其他应付款|1,498,296,220.70|1,460,181,163.27|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|494,555,195.00|1,812,129,246.62|
|其他流动负债|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|
|流动负债合计|10,047,223,256.29|11,668,534,409.19|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,381,292,138.67|5,484,775,435.29|
|应付债券|1,065,627,589.62|1,075,861,496.34|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|112,638,970.95|121,309,468.18|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|174,695,460.03|177,510,968.39|
|递延所得税负债|31,687,500.00|16,125,000.00|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|4,765,941,659.27|6,875,582,368.20|
|负债合计|14,813,164,915.56|18,544,116,777.39|
|所有者权益：|||
|股本|6,507,449,486.00|6,507,449,486.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|10,134,974,641.70|10,130,393,374.05|
|减：库存股|||
|其他综合收益|121,270,975.89|74,540,754.24|
|专项储备|2,159,156.57|318,774.63|

||||
|-|-|-|
|盈余公积|525,233,722.44|525,233,722.44|
|一般风险准备|||
|未分配利润|5,733,786,706.96|4,496,781,281.60|
|归属于母公司所有者权益合计|23,024,874,689.56|21,734,717,392.96|
|少数股东权益|2,865,965,622.74|2,708,973,530.32|
|所有者权益合计|25,890,840,312.30|24,443,690,923.28|
|负债和所有者权益总计|40,704,005,227.86|42,987,807,700.67|

法定代表人：肖宏江 主管会计工作负责人：张国勇 会计机构负责人：王超2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,215,359,186.05|6,171,953,272.01|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|549,908.32|2,449,784.25|
|预付款项|60,000.00|311,243.69|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|8,417,737,244.16|3,678,823,749.06|
|存货|56,585.55||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产||3,336,000,000.00|
|其他流动资产|2,432,000,000.00||
|流动资产合计|12,065,762,924.08|13,189,538,049.01|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|426,750,000.00|364,500,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|11,299,939,446.96|11,146,466,805.08|
|投资性房地产|434,414,205.76|442,750,512.46|

||||
|-|-|-|
|固定资产|87,487,893.32|88,977,635.24|
|在建工程|1,585,904,900.85|1,558,307,297.60|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|164,463,573.55|168,301,720.81|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,811.42|70,860.98|
|其他非流动资产|27,209,131.10||
|非流动资产合计|14,026,171,962.96|13,769,374,832.17|
|资产总计|26,091,934,887.04|26,958,912,881.18|
|流动负债：|||
|短期借款|2,450,000,000.00|2,800,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|41,149,550.84|68,207,046.25|
|预收款项|930,976.65||
|应付职工薪酬|18,493,045.17|18,944,109.23|
|应交税费|3,093,951.30|14,918,017.23|
|应付利息|6,132,777.79|25,490,583.35|
|应付股利|400,408,278.37||
|其他应付款|1,183,631,254.03|1,564,119,870.57|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|2,000,000,000.00|2,000,000,000.00|
|流动负债合计|6,103,839,834.15|6,491,679,626.63|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|1,010,861,111.11|1,021,131,944.44|

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|2,664,015.67|2,849,915.67|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|31,687,500.00|16,125,000.00|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,045,212,626.78|1,040,106,860.11|
|负债合计|7,149,052,460.93|7,531,786,486.74|
|所有者权益：|||
|股本|6,507,449,486.00|6,507,449,486.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|10,711,325,197.49|10,711,325,197.49|
|减：库存股|||
|其他综合收益|95,547,672.15|48,860,172.15|
|专项储备|||
|盈余公积|483,776,096.76|483,776,096.76|
|未分配利润|1,144,783,973.71|1,675,715,442.04|
|所有者权益合计|18,942,882,426.11|19,427,126,394.44|
|负债和所有者权益总计|26,091,934,887.04|26,958,912,881.18|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|2,426,996,398.60|1,661,352,936.64|
|其中：营业收入|2,423,632,670.28|1,655,264,957.10|
|利息收入|3,363,728.32|4,116,171.77|
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入||1,971,807.77|
|二、营业总成本|1,802,279,241.47|1,299,279,145.31|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|1,605,763,226.59|964,296,044.62|
|利息支出|669,903.27|1,080,590.04|
|手续费及佣金支出|67,592.92|150,772.88|
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|23,447,499.77|14,010,243.08|
|销售费用|2,182,150.10|2,053,564.38|
|管理费用|78,667,854.94|81,576,008.68|
|财务费用|91,357,725.24|187,271,673.76|
|资产减值损失|123,288.64|48,840,247.87|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||117,937,125.23|151,615,473.17|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||105,701,641.99|148,342,212.90|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|742,654,282.36|513,689,264.50|
|加：营业外收入|61,408,347.59|75,285,440.96|
|其中：非流动资产处置利得|28,983.19||
|减：营业外支出|12,440,933.49|1,901,631.29|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||791,621,696.46|587,073,074.17|
|列）|||
|减：所得税费用|167,414,044.57|111,605,799.39|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|624,207,651.89|475,467,274.78|
|归属于母公司所有者的净利润|537,380,086.61|398,520,040.30|
|少数股东损益|86,827,565.28|76,947,234.48|
|六、其他综合收益的税后净额|54,901,333.76|-283,865,382.91|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||54,901,333.76|-283,865,382.91|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||54,901,333.76|-283,865,382.91|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|25,651,333.76|-72,365,382.91|
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||29,250,000.00|-211,500,000.00|
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|679,108,985.65|191,601,891.87|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||592,281,420.37|114,654,657.39|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|86,827,565.28|76,947,234.48|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.08|0.07|
|（二）稀释每股收益|0.08|0.07|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：肖宏江 主管会计工作负责人：张国勇 会计机构负责人：王超4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|6,601,454.88|0.00|
|减：营业成本|4,314,620.52|0.00|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加||146,225.17|
|销售费用|||
|管理费用|22,711,309.68|23,123,767.59|
|财务费用|15,656,912.92|51,910,260.33|
|资产减值损失|-48,536.34|10,011.39|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||53,698,897.50|76,115,643.33|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||22,487,273.60|17,758,312.23|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|17,666,045.60|925,378.85|
|加：营业外收入|||
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|1,000,000.00|1,000,000.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||16,666,045.60|-74,621.15|
|列）|||
|减：所得税费用||-2,502.85|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|16,666,045.60|-72,118.30|
|五、其他综合收益的税后净额|29,250,000.00|-211,500,000.00|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||29,250,000.00|-211,500,000.00|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||29,250,000.00|-211,500,000.00|
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|45,916,045.60|-211,572,118.30|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0030||
|（二）稀释每股收益|0.0030||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|6,864,224,580.75|5,603,909,378.63|
|其中：营业收入|6,855,019,295.91|5,587,674,746.98|
|利息收入|8,121,336.68|13,859,025.46|
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|1,083,948.16|2,375,606.19|
|二、营业总成本|4,797,123,212.96|4,081,133,305.30|
|其中：营业成本|4,127,938,200.81|3,159,504,433.58|
|利息支出|2,945,854.04|1,266,130.55|
|手续费及佣金支出|233,369.58|387,132.55|
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|71,906,878.10|68,451,318.63|
|销售费用|5,819,361.30|5,819,634.36|
|管理费用|228,298,312.07|212,839,645.81|
|财务费用|359,528,524.65|586,169,751.73|
|资产减值损失|452,712.41|46,695,258.09|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||367,129,040.27|659,860,932.58|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
||305,480,130.52|506,006,600.21|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|2,434,230,408.06|2,182,637,005.91|
|加：营业外收入|126,045,246.01|184,633,336.79|
|其中：非流动资产处置利得|324,997.84|411,750.19|
|减：营业外支出|13,625,569.00|2,339,563.02|
|其中：非流动资产处置损失|422,350.72|274,885.57|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,546,650,085.07|2,364,930,779.68|
|列）|||
|减：所得税费用|522,157,688.99|425,128,968.65|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|2,024,492,396.08|1,939,801,811.03|
|归属于母公司所有者的净利润|1,829,183,328.59|1,783,278,697.63|
|少数股东损益|195,309,067.49|156,523,113.40|
|六、其他综合收益的税后净额|46,730,221.65|-274,963,162.12|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||46,730,221.65|-274,963,162.12|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||46,730,221.65|-274,963,162.12|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|42,721.65|-50,150,662.12|
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||46,687,500.00|-224,812,500.00|
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|2,071,222,617.73|1,664,838,648.91|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||1,875,913,550.24|1,508,315,535.51|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|195,309,067.49|156,523,113.40|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.28|0.33|
|（二）稀释每股收益|0.28|0.33|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|18,815,054.93|0.00|
|减：营业成本|11,279,289.87|0.00|
|营业税金及附加|780,134.89|1,054,694.34|
|销售费用|||
|管理费用|57,208,524.90|44,227,535.67|
|财务费用|72,430,292.00|206,662,203.79|
|资产减值损失|-272,198.25|157,869.51|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||186,328,979.10|1,400,769,558.59|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||81,712,604.10|77,197,786.49|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|63,717,990.62|1,148,667,255.28|
|加：营业外收入|848.43||
|其中：非流动资产处置利得|28.43||
|减：营业外支出|1,500,000.00|1,000,000.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||62,218,839.05|1,147,667,255.28|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|972,404.15|-39,467.38|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|61,246,434.90|1,147,706,722.66|
|五、其他综合收益的税后净额|46,687,500.00|-224,812,500.00|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||46,687,500.00|-224,812,500.00|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||46,687,500.00|-224,812,500.00|
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|107,933,934.90|922,894,222.66|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.01|0.21|
|（二）稀释每股收益|0.01|0.21|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|7,235,017,851.16|6,298,521,448.44|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
||-97,329,483.18|109,976,168.83|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
||-400,000,000.00||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|9,205,284.84|30,128,986.70|
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|111,567,342.56|169,224,492.92|
|收到其他与经营活动有关的现金|98,206,653.56|400,971,257.27|
|经营活动现金流入小计|6,956,667,648.94|7,008,822,354.16|
|购买商品、接受劳务支付的现金|2,305,446,702.84|2,494,275,168.48|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
||67,970,792.26|-62,430,169.40|
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|2,268,048.62|408,333.34|
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||383,349,689.14|362,483,867.24|
|金|||
|支付的各项税费|1,029,760,734.61|916,339,447.82|
|支付其他与经营活动有关的现金|521,706,323.15|315,164,973.42|
|经营活动现金流出小计|4,310,502,290.62|4,026,241,620.90|
|经营活动产生的现金流量净额|2,646,165,358.32|2,982,580,733.26|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|8,940,989,534.96|4,435,650,718.00|
|取得投资收益收到的现金|242,463,918.44|214,338,838.57|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||131,556.64||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|752,678.33||
|投资活动现金流入小计|9,184,337,688.37|4,649,989,556.57|
|购建固定资产、无形资产和其他|3,399,370,504.36|2,400,942,452.87|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|9,810,000,000.00|4,464,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|280,509.60||
|投资活动现金流出小计|13,209,651,013.96|6,864,942,452.87|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,025,313,325.59|-2,214,952,896.30|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||1,396,000,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|||1,396,000,000.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|9,371,493,275.15|10,570,777,598.93|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||1,494,585.26|
|筹资活动现金流入小计|9,371,493,275.15|11,968,272,184.19|
|偿还债务支付的现金|13,091,507,702.88|11,086,032,918.89|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||583,798,957.81|890,540,513.92|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||40,000,000.00|125,667,974.03|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|97,966.30|49,906,179.27|
|筹资活动现金流出小计|13,675,404,626.99|12,026,479,612.08|
|筹资活动产生的现金流量净额|-4,303,911,351.84|-58,207,427.89|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-5,683,059,319.11|709,420,409.07|
|加：期初现金及现金等价物余额|6,631,941,906.72|508,481,449.77|
|六、期末现金及现金等价物余额|948,882,587.61|1,217,901,858.84|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|22,242,257.56||

||||
|-|-|-|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|5,240,587,824.14|4,105,952,116.19|
|经营活动现金流入小计|5,262,830,081.70|4,105,952,116.19|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,940,938.96|24,218,650.00|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||25,287,480.83|33,110,087.41|
|金|||
|支付的各项税费|31,267,252.21|6,999,573.28|
|支付其他与经营活动有关的现金|9,640,931,705.41|7,121,637,082.41|
|经营活动现金流出小计|9,699,427,377.41|7,185,965,393.10|
|经营活动产生的现金流量净额|-4,436,597,295.71|-3,080,013,276.91|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|5,236,231,671.23|6,089,075,000.00|
|取得投资收益收到的现金|123,559,703.77|1,323,571,772.10|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|5,359,791,375.00|7,412,646,772.10|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||766,497,923.07|13,020,363.27|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|4,422,935,037.78|4,888,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|5,189,432,960.85|4,901,020,363.27|
|投资活动产生的现金流量净额|170,358,414.15|2,511,626,408.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|8,928,869,315.07|7,391,304,105.18|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|8,928,869,315.07|7,391,304,105.18|
|偿还债务支付的现金|9,310,715,217.31|6,649,354,105.18|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||308,412,634.66|374,318,240.33|
|的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金|96,667.50|4,021,000.00|
|筹资活动现金流出小计|9,619,224,519.47|7,027,693,345.51|
|筹资活动产生的现金流量净额|-690,355,204.40|363,610,759.67|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-4,956,594,085.96|-204,776,108.41|
|加：期初现金及现金等价物余额|6,171,953,272.01|488,817,487.79|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,215,359,186.05|284,041,379.38|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。