安徽盛运环保（集团）股份有限公司
2016年年度报告
2017-045
2017年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人开晓胜、主管会计工作负责人杨宝及会计机构负责人(会计主管人员)杨宝声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告中有关未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
1、项目经营风险：公司已投产、在建和拟建的垃圾焚烧发电项目主要以 BOT项目为主，工程的建设需要多项审核和批准，项目开工的前期时间长，且投资规模较大，回收周期长。虽然公司与政府已签署保障权益的法律合同，但若由于一些不可预知的情况政府未能及时支付相关费用，则会影响公司的正常经营。
2、环境保护风险：垃圾焚烧发电项目在运营过程中会产生废气、污水和固废等污染物，在具体执行过程中，可能由于设备暂时性故障或人为操作失误等原因导致环境保护风险，从而对公司的项目运营造成不利影响。
3、政策风险：垃圾焚烧发电是处理生活垃圾、循环利用资源的环保行业，与国家发展战略、产业调控政策紧密联系，国家重视环境保护，长期以来给予环保产业以政策扶持，但不排除因行业政策的调整变化将对公司在内的行业相
关企业的生产和经营造成一定影响，使得垃圾发电企业利润下降的风险。
4、公司规模扩大后面临的管理风险：随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大，公司的子公司越来越多。公司经营管理的广度和深度在逐步加大，对管理的要求越来越高，现有的管理组织架构、人力资源可能会对公司的发展构成一定的制约，若不能及时提升管理能力并不断完善相关管理制度，可能存在管理不到位，导致内控制度失效的风险。
5、市场竞争风险：我国城市生活垃圾行业市场高度分散，参与者众多，竞争激烈，增加了公司未来获取新项目、寻找新的利润增长点的难度；同时可能导致公司被迫降低对于垃圾处置费的要求，使得公司未来项目的利润率水平有所下降。
6、核心技术、业务人员流失风险：公司的发展要依靠技术，新技术及产品的研发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员，核心技术人员为公司持续创新能力和技术优势的保持作出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司核心技术泄密。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,319,952,922为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增0股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ............................................. 2第二节公司简介和主要财务指标 ........................................... 6第三节公司业务概要 ....................................................10第四节经营情况讨论与分析 ...............................................13第五节重要事项 ........................................................29第六节股份变动及股东情况 ...............................................41第七节优先股相关情况 ..................................................48第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................49第九节公司治理 ........................................................58第十节公司债券相关情况.................................................62第十一节财务报告 ......................................................67第十二节备查文件目录 ................................................. 167
释义
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|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司、盛运环保|指|安徽盛运环保（集团）股份有限公司|
|最近三年、近三年|指|2016年、2015年、2014年|
|报告期|指|2016年度|
|上年同期|指|2015年度|
|元|指|人民币元|
|审计机构、中审华|指|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《上市规则》|指|《深圳证券交易所创业板股票上市规则》|
|《公司章程》|指|《安徽盛运环保（集团）股份有限公司章程》|
|董事会|指|安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事会|
|监事会|指|安徽盛运环保（集团）股份有限公司监事会|
|||安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事会提名委员会、安徽盛运环|
|||保（集团）股份有限公司董事会战略决策委员会、安徽盛运环保（集|
|专门委员会|指||
|||团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会、安徽盛运环保（集团）|
|||股份有限公司董事会审计委员会|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|盛运环保|股票代码|300090|
|公司的中文名称|安徽盛运环保（集团）股份有限公司|||
|公司的中文简称|盛运环保|||
|公司的外文名称（如有）|Anhui Shengyun Environment-Protection group Co., Ltd|||
|公司的外文名称缩写（如有）|SYHB|||
|公司的法定代表人|开晓胜|||
|注册地址|安徽省桐城经济开发区新东环路|||
|注册地址的邮政编码|231440|||
|办公地址|安徽省桐城经济开发区新东环路|||
|办公地址的邮政编码|231440|||
|公司国际互联网网址|http://www.300090.com.cn|||
|电子信箱|ahsy99@163.com|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|祝朝刚|祝朝刚|
||合肥市包河工业园花园大道1号金谷产|合肥市包河工业园花园大道1号金谷产|
|联系地址|||
||业园A区2栋|业园A区2栋|
|电话|0551-64844638|0551-64844638|
|传真|0551-64844638|0551-64844638|
|电子信箱|zhubluesky@163.com|zhubluesky@163.com|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券部|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|天津开发区广场东路20号滨海金融街E7106室|
|签字会计师姓名|梁筱芳、金益平|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
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|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||广西壮族自治区南宁市滨湖|||
|国海证券股份有限公司||吴晓明、尹国平|2016年、2017年|
||路46号国海大厦|||

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√适用□不适用
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|财务顾问名称|财务顾问办公地址|财务顾问主办人姓名|持续督导期间|
|华泰联合证券有限责任公司|深圳市福田区香港中旅大厦|栾宏飞|2015年、2016年|

五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入（元）|1,572,382,068.00|1,640,325,013.28|-4.14%|1,210,136,819.43|
|归属于上市公司股东的净利润|119,081,512.58|739,657,695.57|||
||||-83.90%|233,859,174.10|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-2,635,410.84|-26,165,859.71|89.93%|150,941,963.36|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-630,203,468.58|-250,628,440.07|||
||||151.45%|192,126,168.33|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.0902|0.6985|-87.09%|0.54|
|稀释每股收益（元/股）|0.0902|0.6985|-87.09%|0.54|
|加权平均净资产收益率|2.28%|28.93%|-26.65%|11.97%|
||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|资产总额（元）|11,048,797,720.18|11,906,154,177.50|-7.20%|6,021,975,303.43|
|归属于上市公司股东的净资产|5,175,475,280.89|5,612,305,896.00|||
||||-7.78%|2,081,312,791.05|
|（元）|||||

六、分季度主要财务指标
单位：元
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|第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|

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|营业收入|223,133,982.54|428,355,780.15|514,865,737.62|406,026,567.69|
|归属于上市公司股东的净利润|6,763,964.51|74,518,915.24|83,786,381.17|-45,987,748.34|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||4,880,742.19|72,373,803.92|55,479,324.48|-135,369,281.43|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-50,536,076.80|-52,587,619.30|-86,086,063.90|-372,219,708.78|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
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|-|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|-139,115.31||||
|||-53,713.46|918,876.76||
|销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|19,946,207.70||||
|||29,215,278.59|13,295,557.52||
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|114,756,802.88|12,068,922.90|22,840,038.89||
|非货币性资产交换损益||836,356,467.14|||
|债务重组损益|12,948.84||1,164,611.43||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，|||||
|持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价|||||
||||835,480.33||
|值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融|||||
|负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-2,309,499.88|6,537.11|363,098.28||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|18,299,989.56|24,578,716.73|59,771,899.49||
|减：所得税影响额|28,717,668.93|136,066,375.51|12,699,857.86||

||||||
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|少数股东权益影响额（税后）|132,741.44|282,278.22|3,572,494.10||
|合计|121,716,923.42|765,823,555.28|82,917,210.74|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
参照披露
节能环保服务业
报告期内公司经营范围为专业从事城市（生活垃圾、餐厨垃圾、卫生垃圾、包装垃圾、填埋垃圾、污泥垃圾、工业废旧垃圾）焚烧发电，农林废弃物（生物质）焚烧发电，医疗废弃物处置，建筑垃圾处置，飞灰处置，电子垃圾处置，废旧橡胶轮胎处置，废旧汽车拆解处置；水污染环境治理，城市自来水处理，城市污水处理，城市工业废水处理，垃圾渗滤液处理；城乡环卫（垃圾收集、储运）一体化工程建设，城市城区、园区基础设施配套工程建设，绿色建筑、海绵城市、智慧城市、集群城市的工程项目建设的投资总包、以及专业技术咨询、工艺技术设计，专用设备制造，建设安装调试，生产运营管理；成套新型环保设备（顺推式和逆推式炉排焚烧炉，循环流化床焚烧炉，干法加半干法烟气尾气净化处理设备，袋除尘、电除尘设备，餐厨垃圾处理设备，污泥干化处理设备，脱硫、脱硝、脱氮、脱汞处理设备，城乡环卫收集储运一体化专用环保设备）设计、制造、销售、安装服务及项目工程总承包；新型高端各类工程输送机械设备，高层、多层钢结构建筑建设设计、制造、销售、安装服务及其项目工程总包；环保工程技术与装备的技术咨询设计、技术与设备进出口及代理进出口（国家禁止、限制类除外）；自有房屋及设备租赁（以上依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
报告期内公司生活垃圾焚烧发电项目主要采取BOT模式，即政府授予企业特定范围、一定期限内的独占特许经营权，许可其投资、建设、运营城市生活垃圾发电项目并获得垃圾处置费及发电收入，在特许经营权期限到期时，项目资产无偿移交给政府。在公司全产业链一体化运作的业务模式下，公司采用BOT模式的生活垃圾焚烧发电项目在总体设计、设备的制造与采购、建筑工程施工等业务均由公司的专业子公司完成。其中公司全资子公司中科通用主要业务为项目总体设计、设备集成、技术服务，公司下属各个垃圾焚烧发电项目公司所需的环保设备主要由盛运环保工程、盛运科技以及中科通用提供；生活垃圾焚烧发电项目的土建、安装等工程建造服务主要由公司全资子公司安徽盛运建筑安装工程有限公司完成。基于上述运作模式，公司BOT项目从筹建到运营发电，体现在公司财务报表的收入主要包括环保设备销售收入、垃圾焚烧发电运营收入、建筑安装工程收入。
报告期内城市生活垃圾焚烧发电行业持续受益于政府产业政策支持，政府高度重视城镇生活垃圾无害化处理工作，国务院等相关政府主管部门制定了一系列鼓励和扶持性政策，并且出台了相关处理标准和技术规范，推动垃圾焚烧发电行业进入快速发展阶段。报告期内公司不断提高在焚烧发电的总体设计、施工、安装调试等方面的技能，提升垃圾焚烧发电厂的总包工程技术水平。凭借在垃圾焚烧发电领域从设备制造到投资建设运营等全产业链的核心竞争优势，公司生活垃圾焚烧发电业务得到长足快速发展，公司垃圾处理规模总量位居行业前列。
报告期内，公司加大了工业园区建设、环卫一体化等PPP环境综合服务项目市场开拓。公司在开展现有生活垃圾焚烧发电业务的同时开拓生物质发电项目，积极拓展餐厨垃圾、医疗废弃物、电子废弃物等固废及污水处理领域。公司在逐步发展成为垃圾焚烧发电以及国内市政环保工程等相关行业大型成套设备供应商与工程项目的投资建设、运营管理的总包商之一的同时将公司打造成环境治理综合服务商。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
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|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|处置联营公司股权|
|无形资产|BOT项目完工转入|
|在建工程|垃圾发电项目投入增加|
|货币资金|偿还借款及垃圾发电项目投入增加|
|应收利息|单位资金借款利息增加|
|其他应收款|往来单位借款增加|
|可供出售金融资产|本期处置金洲慈航股票以及公允价值下降所致|
|递延所得税资产|资产减值损失增加|
|应付票据|采用银行承兑汇票结算货款减少|
|一年内到期的非流动负债|借款到期偿还|
|应付利息|借款及债券到期偿还|
|长期借款|借款增加|
|递延收益|收到与资产相关的政府补助增加|
|递延所得税负债|可供出售金融资产处置及公允价值变动减少|
|其他综合收益|可供出售金融资产处置及公允价值变动减少|
|投资收益|因上年度处置丰汇股权导致投资收益较大，本年度无处置股权收益。|
|营业外收入|政府补助增加|
|营业外支出|捐赠支出增加|
|所得税费用|利润总额减少|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司是国内少有的同时拥有机械炉排炉和循环流化床技术的生活垃圾焚烧发电公司。公司拥有环境污
染治理总承包甲级资质、环境污染治理设施运营甲级资质、建筑工程施工资质。公司生活垃圾焚烧发电项
目采取全产业链业务模式，公司业务覆盖垃圾焚烧发电产业的各个环节，包括核心技术研发、关键设备研
制、项目投资、融资、建设、运营等全产业链，各业务环节之间形成良好的协同效应，有利于有效降低项
目投资成本，加快建设速度，提高运营效率。公司生活垃圾焚烧发电项目的总体设计、设备的制造与采购、建筑工程施工等业务均由公司的专业子公司完成，形成了生活垃圾焚烧发电项目总体设计、环保设备制造、施工建设总承包、项目投资运营管理全产业链一体化运作的业务模式。
报告期内，公司经营管理团队保持稳定。公司注重人才培养，引进专业技术管理人员。公司积极引进有丰富的经验和先进的经营理念人才和团队，加强对内部骨干及后备人才的培养，努力提高公司管理人员的业务能力，注重管理模式和管理理念的转变，不断提高管理水平。公司不断完善的人才考核、管理和激励制度，通过有效的管理和激励措施，从而使公司拥有经验丰富的优秀管理团队。通过多年的城市生活垃圾处理设施投资、建设、运营管理等业务的实践，公司形成了一支既懂工程又懂技术并具备专业投融资和管理能力的核心管理团队，能较好地控制技术路线选择风险、投资风险、施工管理和工程质量控制等建设风险以及运营管理风险。
报告期内公司进一步加强了在生活垃圾焚烧发电领域的核心竞争力。公司不断加大对科研的投入，公司加速提升新型环保设备、新技术的产品升级开发，加大技术革新创造力。目前公司自主研发并掌握了国内领先的机械炉排炉、循环流化床等焚烧设备的主流技术，以及烟气、渗滤液、炉渣等处理系统的核心技术，拥有众多自主知识产权的发明专利和实用新型专利。报告期内，公司试制成功完全自主知识产权的500吨/日大型生活垃圾机械焚烧系统——“SY500吨/日垃圾焚烧系统”，该系统是针对国内生活垃圾低热值、高含水量、难以烧透等特点而研究开发的，是目前国内自行开发研制的、具有完全自主知识产权的、最大规格的生活垃圾焚烧系统，填补了国内生活垃圾焚烧行业大型焚烧装备设计和制造的空白。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
公司主营业务为主要以BOT方式投资、建设和运营城市生活垃圾焚烧发电项目，公司目前拥有了环境污染治理总承包甲级资质、环境污染治理设施运营甲级资质、建筑工程施工资质，形成了生活垃圾焚烧发电项目总体设计、环保设备制造、施工建设总承包、项目投资运营管理全产业链一体化运作的业务模式，逐步具备了垃圾焚烧发电设备制造到投资建设运营等全产业链的核心竞争优势。2016年，公司结合自身的基本条件和产业市场行情变化带来的发展机遇，积极推进现有项目的建设，巩固已运营项目的稳定运转，多渠道拓展公司业务，扩大公司经营规模，稳固公司在垃圾焚烧发电领域的领先地位。公司在生活垃圾焚烧发电项目的投资、建设、运营以及设备研制等方面已建立了系统化技术标准和运作模式，形成了专业化、精细化、标准化的业务管理能力。
2016年，公司在立足生活垃圾焚烧发电业务的基础上，不断拓展固废、医废和餐厨垃圾处理、生物质热电联产等业务领域，不断完善固废产业链布局。同时，公司以PPP特许经营方式进入城市垃圾收运一体化项目、环保工业园区建设等项目。
在各项业务稳健发展的同时公司取得了良好的经营效果。报告期内，公司实现营业收入157238.21万元，同比减少4.14%；利润总额16265.83万元，同比减少81.54%；归属于母公司所有者权益的净利润11908.15万元，同比减少83.90%，考虑到2015年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实际为-2616.59万元，2016年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-263.54万元，公司2016年度业绩有所好转。公司业务良好发展主要得益于以下几点：
（一）结合社会资本助力，推动产业战略布局。
报告期内，公司与长城资产、华融资本、国开金融、中节能华禹基金等金融资本、产业资本开展战略合作，推动公司业务发展。公司利用金融资本的资金优势和产业资本的行业优势，通过合作成立产业基金、并购基金，主要用于投向各地政府PPP、BOT、BOO、EPC工程项目，从而提高公司在未来市场环境中自身的竞争力，加速推动产业的发展布局。
（二）积极开拓市场、加快项目建设，提高市场占有率。
2016年，公司积极开拓市场，报告期内，公司与各地政府签署了多项生活垃圾焚烧发电、生物质发电、环保工业园建设等方面的协议。在开拓市场的同时，公司积极推进现有项目建设，实现了建设期转点火试投产阶段的项目8个，6个项目开启二期扩建工程，12个项目开工建设，12个项目拟开工前期准备工作等。
公司目前生活垃圾发电、生物质发电等项目业务总量在国内同行排名前列。
（三）推进项目公司整合，夯实公司组织架构。
2016年，公司对北京总部的项目开发管理中心、项目财务资产管理中心、项目运行监管中心、项目内控审计管控中心先后进行了一系列的整合、组建，进一步充实、加强了公司组织架构。随着内部组织机构的完善，从而使公司项目开发、建设运行及行政、财务、内控的组织机构建设、体系建设、制度建设、流程建设，规范管理与严控管理得到进一步完善，促进了各中心功能的专业化、规范化、高效化发展。
（四）加强制造产业工艺革新与研发，提高自主创新能力。
2016年，公司在研发、装备、工艺、生产等技术创新方面取的了重大突破。公司主要在干法加半干法尾气处理技术装置的研发设计和应用、循环流化床生产工艺技术的革新、卸料与给料装置系统的改造、破碎装置系统的优化、分选与输送装置系统的改进等方面取得重大突破。顺推式和逆推式炉排炉从250T提高到350T、400T、500T的研制设计成功并投入运用，且取得了较好的应用效果。2016年全年共申请专利15项，当年获得授权的专利32项。这一系列重大技术革新，提高了公司产品的质量档次，提升了公司制造产
业的市场核心竞争力。
（五）弘扬盛运特色文化，引领企业快速发展
2016年，公司全体员工弘扬“至诚团结、拼搏进取、求精创新、追求一流”的盛运精神，学习和实践盛运文化的“四求”、“四比”、“四常”、“四善”，以及“五当”、“五新”、“五做”、“五为”、“五最”和“盛运职业宗旨”及“盛运廉洁文化”的盛运文化新思想、新理念。随着富有盛运特色的文化建设，从而引领全体员工奋力前行，团结进取。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|1,572,382,068.00|100%|1,640,325,013.28|100%|-4.14%|
|分行业||||||
|专用设备-输送及环||||||
||257,152,849.34|16.35%|553,891,301.29|33.77%|33.77%|
|保设备制造||||||
|环境治理-固废治理|941,625,914.91|59.89%|480,148,496.29|29.27%|29.27%|
|建安|326,557,135.15|20.77%|457,178,584.62|27.87%|27.87%|
|配件及其他|47,046,168.60|2.99%|149,106,631.08|9.09%|9.09%|
|分产品||||||
|输送机械|76,099,625.48|4.84%|275,842,882.09|16.82%|16.82%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|环保设备|181,053,223.86|11.51%|288,696,532.44|17.60%|17.60%|
|焚烧炉及其他设备|645,667,388.26|41.06%|232,987,182.03|14.20%|14.20%|
|专利许可收入|107,675,471.58|6.85%|44,300,000.00|2.70%|2.70%|
|垃圾焚烧及发电|180,623,441.09|11.49%|192,213,200.02|11.72%|11.72%|
|配件及其他|47,046,168.60|2.99%|149,106,631.08|9.09%|9.09%|
|工程收入|326,557,135.15|20.77%|457,178,585.62|27.87%|27.87%|
|热源|7,659,613.98|0.49%||||
|分地区||||||
|华北地区|286,645,251.00|18.23%|289,266,519.57|17.63%|-4.50%|
|华东地区|1,256,749,953.58|79.93%|1,323,339,633.81|80.68%|2.93%|
|东北地区|28,986,863.42|1.84%|27,718,859.90|1.69%|0.23%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|专用设备-输送|||||||
||257,152,849.34|206,031,789.57|19.88%|-53.57%|-53.57%|-0.01%|
|及环保设备制造|||||||
|环境治理-固废|||||||
||941,625,914.91|535,138,383.11|43.17%|96.11%|118.35%|-5.79%|
|治理|||||||
|建安|326,557,135.15|257,038,633.69|21.29%|-28.57%|-20.39%|-8.09%|
|配件及其他|47,046,168.60|48,714,686.99|-3.55%|-68.45%|-63.24%|-14.67%|
|分产品|||||||
|输送机械|76,099,625.48|71,080,978.21|6.59%|-72.41%|-72.55%|0.46%|
|环保设备|181,053,223.86|134,950,811.36|25.46%|-37.29%|-26.97%|-10.53%|
|焚烧炉及其他设|||||||
||645,667,388.26|379,669,025.30|41.20%|177.13%|171.38%|1.25%|
|备|||||||
|专利许可收入|107,675,471.58||100.00%|143.06%||0.00%|
|垃圾焚烧及发电|180,623,441.09|148,035,933.32|18.04%|-6.03%|40.75%|-27.24%|
|配件及其他|47,046,168.60|48,714,686.99|-3.55%|-68.45%|-63.24%|-14.67%|
|工程收入|326,557,135.15|257,038,633.69|21.29%|-28.57%|-20.39%|-8.09%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|热源|7,659,613.98|7,433,424.49|2.95%|||100.00%|
|分地区|||||||
|华北地区|286,645,251.00|152,692,005.95|46.73%|-0.91%|8.24%|-4.50%|
|华东地区|1,256,749,953.58|868,041,856.31|30.93%|7.03%|2.67%|2.93%|
|东北地区|28,986,863.42|26,189,631.10|9.65%|4.57%|4.31%|0.23%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
|专用设备-输送及环|销售量|吨|35,263.77|51,422.14|-31.42%|
|保设备制造|生产量|吨|30,584.29|50,850.36|-33.83%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
同比下降主要是传统输送机业务剥离所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√适用□不适用
公司已签订的合同处于正常履行之中。
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|专用设备-输送|||||||
||原材料|192,866,358.22|93.61%|420,904,621.40|94.86%|-54.18%|
|及环保设备制造|||||||
|专用设备-输送|||||||
||人工工资|9,664,382.57|4.69%|16,176,665.86|3.65%|-40.26%|
|及环保设备制造|||||||
|专用设备-输送|||||||
||折旧|1,901,673.42|0.92%|3,964,450.10|0.89%|-52.03%|
|及环保设备制造|||||||
|专用设备-输送|||||||
||水电|1,071,365.31|0.52%|2,486,186.50|0.56%|-56.91%|
|及环保设备制造|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|专用设备-输送|||||||
||其他|528,010.05|0.26%|181,236.25|0.04%|191.34%|
|及环保设备制造|||||||
|专用设备-输送|||||||
||小计|206,031,789.57|100.00%|443,713,160.11|100.00%|-53.57%|
|及环保设备制造|||||||
|环境治理-固废|||||||
||原材料|396,055,917.34|74.01%|180,534,933.40|73.66%|119.38%|
|治理|||||||
|环境治理-固废|||||||
||人工工资|47,787,857.61|8.93%|21,786,759.93|8.89%|119.34%|
|治理|||||||
|环境治理-固废|||||||
||折旧|60,524,151.13|11.31%|27,664,147.54|11.29%|118.78%|
|治理|||||||
|环境治理-固废|||||||
||水电|15,358,471.60|2.87%|7,656,968.76|3.12%|100.58%|
|治理|||||||
|环境治理-固废|||||||
||其他|15,411,985.43|2.88%|7,435,942.07|3.03%|107.26%|
|治理|||||||
|环境治理-固废|||||||
||小计|535,138,383.11|100.00%|245,078,751.70|100.00%|118.35%|
|治理|||||||
|建筑安装|原材料|175,377,459.77|68.23%|220,663,705.13|67.98%|-20.52%|
|建筑安装|人工工资|76,263,362.62|29.67%|94,462,915.25|29.10%|-19.27%|
|建筑安装|其他|5,397,811.30|2.10%|7,751,879.11|2.92%|-30.37%|
|建筑安装|小计|257,038,633.69|100.00%|322,878,499.49|100.00%|-20.39%|

说明：（1）专用设备各项成本大幅减少主要由于剥离传统输送机业务所致。
（2）环境治理各项成本大幅增加主要由于公司转型加大环保业务投入。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
由于公司新设的原因，报告期内合并范围新增石家庄行唐盛运环保电力有限公司、陇南盛运环保电力有限公司、包头盛运开源环保电力有限公司、莘县盛运环保电力有限公司、东宁盛运生物质电力有限公司、玉树盛运环保电力有限公司、祥云盛运环保电力有限公司、蒙阴盛运环保电力有限公司、平阴盛运环保电力有限公司、呼伦贝尔盛运环保生物发电有限公司等子公司。因注销原因，报告期内合并范围减少莘县中科环保电力有限公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|499,687,830.49|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|31.78%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||0.00%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|第一名|174,419,380.34|11.09%|
|2|第二名|138,768,420.51|8.83%|
|3|第三名|69,269,260.40|4.41%|
|4|第四名|65,948,717.95|4.19%|
|5|第五名|51,282,051.28|3.26%|
|合计|--|499,687,830.48|31.78%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|139,611,476.75|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|13.34%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额||
||0.00%|
|比例||

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|第一名|43,000,000.00|4.11%|
|2|第二名|31,980,000.00|3.05%|
|3|第三名|25,500,000.00|2.44%|
|4|第四名|20,659,320.47|1.97%|
|5|第五名|18,472,156.28|1.76%|
|合计|--|139,611,476.75|13.33%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
|销售费用|27,160,905.32|27,573,494.99|-1.50%||
|管理费用|188,529,431.19|178,121,584.81|5.84%||

||||||
|-|-|-|-|-|
||92,387,853.46|230,517,348.18||2015年底股权融资替代部分债务融|
|财务费用|||-59.92%||
|||||资|

4、研发投入
√适用□不适用
公司不断加大技术创新，加强对研发团队的投入，加速提升新型环保装备技术产品的升级开发，进一步提升公司在国内生活垃圾焚烧发电、生物质发电、固废与医废焚烧处置、烟气及尾气处理等行业的地位。
公司通过产品技术升级，更好地为企业投资运营服务的项目提供支撑，提高工程化服务水平。通过开展研发活动，公司增强了企业自主创新能力，提升了节能环保技术及设备水平，从而打造了垃圾焚烧发电设备研发、设计、制造、服务及垃圾焚烧发电厂运营为一体的产业链优势。2016年度公司投入研发经费4123.72万元。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|2014年|
|研发人员数量（人）|207|302|190|
|研发人员数量占比|8.79%|16.86%|15.67%|
|研发投入金额（元）|41,237,224.01|32,046,279.58|41,031,653.85|
|研发投入占营业收入比例|2.62%|1.95%|3.39%|
|研发支出资本化的金额（元）|0.00|0.00|0.00|
|资本化研发支出占研发投入||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|的比例||||
|资本化研发支出占当期净利||||
||0.00%|0.00%|0.00%|
|润的比重||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|977,595,177.88|1,590,747,903.06|-38.54%|
|经营活动现金流出小计|1,607,798,646.46|1,841,376,343.13|-12.68%|
|经营活动产生的现金流量净|-630,203,468.58|-250,628,440.07||
||||151.45%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|127,054,874.98|605,215,479.46|-79.01%|
|投资活动现金流出小计|818,913,875.53|1,560,166,195.88|-47.51%|

|||||
|-|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净|-691,859,000.55|-954,950,716.42||
||||-27.55%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|3,147,887,847.61|7,137,677,798.58|-55.90%|
|筹资活动现金流出小计|3,618,003,246.73|3,222,861,193.34|12.26%|
|筹资活动产生的现金流量净|-470,115,399.12|3,914,816,605.24||
||||-112.01%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|-1,792,177,868.25|2,709,237,448.75|-166.15%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
（1）经营活动现金流入下降原因是：因本公司的垃圾发电BOT项目正处于建设期，本年度本公司主要为公司内部项目子公司提供BOT项目建造及设备总包服务，导致经营活动现金流减少。
（2）经营活动现金流出减少原因是：主要原因同上。
（3）经营活动现金流量净额下降原因是：主要原因同上。
（4）投资活动现金流入下降原因是：上年度出售丰汇股权所致。
（5）投资活动现金流出下降原因是：实际支付项目建设资金减少所致。
（6）筹资活动现金流入下降原因是：上年度定向增发所致。
（7）筹资活动现金流入上升原因是：偿还借款增加所致。
（8）现金及现金等价物净增加下降原因是：垃圾发电项目投资及偿还借款增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
|投资收益|13,198,479.83|8.11%|权益法确认投资收益|是|
|资产减值|65,543,969.50|40.30%|计提坏账准备|否|
|营业外收入|20,127,628.35|12.37%|政府补助|是|
|营业外支出|2,617,087.00|1.61%|捐赠|否|

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2016年末||2015年末||||
|||||比重增减|重大变动说明|
|金额|占总资产比|金额|占总资产比例|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||例||||
|货币资金|2,089,370,082.84|18.91%|3,896,214,904.32|32.72%|-13.81%|
|应收账款|996,397,749.08|9.02%|1,038,365,164.22|8.72%|0.30%|
|存货|671,826,555.54|6.08%|652,302,374.58|5.48%|0.60%|
|投资性房地产||0.00%||0.00%||
|长期股权投资|163,232,158.55|1.48%|160,043,882.42|1.34%|0.14%|
|固定资产|722,406,068.43|6.54%|726,277,742.61|6.10%|0.44%|
|在建工程|1,838,214,258.82|16.64%|1,065,745,063.19|8.95%|7.69%|
|短期借款|1,199,775,000.00|10.86%|1,581,790,000.00|13.29%|-2.43%|
|长期借款|977,799,071.72|8.85%|555,517,826.98|4.67%|4.18%|

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
报告期末，公司受限资产主要为房产、土地使用权、银行存单及金洲慈航股权质押。截至2016年12月31日，公司所有权受限制的资产账面价值合计为17.06亿元，其中货币资金为4.80亿元、固定资产为2.26亿元、无形资产0.85亿元、金洲慈航股权质押9.15亿元。
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|730,878,200.00|2,492,204,028.75|-70.67%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||披露日||
|被投资公司名|主要业|投资方|投资金|持股比|资金来||投资期|产品类|预计收|本期投|是否涉||披露索引（如|
|||||||合作方||||||期（如||
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|电力有限公司|||00.00|%||||||||
||电|||||||||日|ninfo.com.cn/）|
|包头盛运开源|垃圾焚|||||||||2016年|巨潮资讯网|
||||1,000,0|100.00||||||||
|环保电力有限|烧及发|新设|||自有|全资|长期|环保|否|01月05|（http://www.c|
||||00.00|%||||||||
|公司|电|||||||||日|ninfo.com.cn/）|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||717,500|||||||||||
|合计|--|--||--|--|--|--|--|0.00|0.00|--|--|--|
||||,000.00|||||||||||

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资产类||本期公允价值变|计入权益的累计|报告期内|报告期内售出|累计投资收|||
||初始投资成本||||||期末金额|资金来源|
|别||动损益|公允价值变动|购入金额|金额|益|||
|股票|1,041,232,490.48|-475,889,882.5|-495,609,882.53|0.00|127,800,000.00|19,720,000.00|1,165,873,578.72|资产置换|
|合计|1,041,232,490.48|-475,889,882.5|-495,609,882.53|0.00|127,800,000.00|19,720,000.00|1,165,873,578.72|--|

5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||非公开发||||||||||
|2015||212,437.94|212,437.94|212,437.94|0|0|0.00%|0|无|0|
||行股票||||||||||
||非公开发||||||||||
|2015|行公司债|50,000|0|50,000|0|0|0.00%|0|无|0|
||券||||||||||
||非公开发||||||||||
|2016|行公司债|50,000|50,000|50,000|0|0|0.00%|0|无|0|
||券||||||||||
||面向合格||||||||||
|2017|投资者公|47,700||||||47,700|不适用||
||开发行||||||||||
|合计|--|360,137.94|262,437.94|312,437.94|0|0|0.00%|47,700|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||

||
|-|
|1、公司非公开发行于2015年11月4日获得中国证监会发行审核委员会审核通过，2015年12月8日，公司领取中|
|国证监会核发的《关于核准安徽盛运环保（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2830号），核准|
|公司非公开发行新股不超过260,963,856股。公司本次非公开发行股票5家发行对象的认购资金合计2,165,999,971.60元，|
|实际募集资金净额2,124,379,391.60元，本次发行新增股份已于2016年1月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分|
|公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件股份，本次非公开发行的股份自本次发行结束之日起|
|三十六个月内不得转让。本次募集资金主要用于归还银行贷款和补充流动资金，截止报告期末，募集资金已经使用完毕。|
|2、根据2015年9月29日召开的第四届董事会第二十九次会议和2015年10月20日召开的2015年第七次临时股东|
|大会会议，公司分别于2015年12月24日和2016年8月2日各发行了5亿元公司债券。本次募集资金用于补充流动资金，|
|截止报告期末，募集资金已经使用完毕。|
|3、根据2016年1月19日召开的第五届董事会第二次会议和2016年6月8日召开的2016年第七次临时股东大会会|
|议，公司于2017年3月23日发行了4.77亿元公司债券。本次募集资金用于补充流动资金，由于为2017年获得的募集资|
|金，不存在于2016年报告期末使用情况。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
||||||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|变更项|募集资金承|调整后投资|本报告期投||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
||||||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|目(含部|诺投资总额|总额(1)|入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
||||||金额(2)|||益|||
||分变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|归还银行贷款（非公|||||||||||
||否|150,000|150,000|150,000|150,000|100.00%||0|是|否|
|开发行股票募资）|||||||||||
|补充流动资金（非公|||||||||||
||否|62,437.94|62,437.94|62,437.94|62,437.94|100.00%||0|是|否|
|开发行股票募资）|||||||||||
|补充流动资金（非公|||||||||||
||否|100,000|100,000|50,000|100,000|100.00%||0|是|否|
|开发行公司债券）|||||||||||
|偿还金融机构借款和|||||||||||
|补充流动资金（面向|||||||||||
||否|47,700|||||||是|否|
|合格投资者公开发行|||||||||||
|公司债券）|||||||||||
|承诺投资项目小计|--|360,137.94|312,437.94|262,437.94|312,437.94|--|--|0|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|合计|--|360,137.94|312,437.94|262,437.94|312,437.94|--|--|0|--|--|
|未达到计划进度或预|||||||||||
|计收益的情况和原因|无||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大|无||||||||||

|||
|-|-|
|变化的情况说明||
|超募资金的金额、用|不适用|
|途及使用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施地点变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实||
|施方式调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先|公司非公开发行股票公司用募集资金46,400万元置换预先已投入偿还公司借款的自筹资金，募集资金后续的实施将按照根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求进行，并履行相关决策和披露程序。|
|期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时|不适用|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金||
||无|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|无|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|安徽盛运建筑|||||||||
||子公司|工程|1,020,100,000.00|2,200,718,111.08|312,607,126.97|326,557,135.15|98,172,159.85|82,069,433.71|
|安装有限公司|||||||||
|北京中科通用|||||||||
|能源环保有限|子公司|环保|150,000,000.00|1,057,688,872.74|641,927,113.41|261,358,226.81|103,198,539.85|88,166,881.63|
|公司|||||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|石家庄行唐盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|陇南盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|包头盛运开源环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|莘县盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|东宁盛运生物质电力有限公司|新设|无重大影响|
|玉树盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|祥云盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|蒙阴盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|平阴盛运环保电力有限公司|新设|无重大影响|
|呼伦贝尔盛运环保生物发电有限公司|新设|无重大影响|
|莘县中科环保电力有限公司|注销|无重大影响|

主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略及2017年度经营规划
近年来，随着我国经济的发展，城镇化水平不断提高，城市生活垃圾持续增长，但由于我国城市垃圾清运系统发展滞后，大量城市生活垃圾未能进行集中收集、清运和无害化处理，导致垃圾累计堆存规模巨
大，城市“垃圾围城”问题日益凸显，严重影响城市环境和社会稳定，垃圾无害化处理迫在眉睫，引起了党
和政府的高度关注。由于国家政府对民生问题的持续关注推动了环保产业的发展，环保产业得益于国家政
策的扶持，行业发展不断规范化、市场化。在国家重视环境保护和发展环保产业的背景下，公司努力发挥企业的综合优势，努力研发创新拥有自主知识产权的核心技术，不断学习积累起丰富的建设运营经验，提高运营管理水平，紧紧抓住环保行业发展的契机，充分利用好政府鼓励大力发展环保产业的优惠政策及各项奖励，大力开发新型环保设备新技术产品和行业新市场，开拓垃圾焚烧发电、医废、固废和餐厨垃圾处理、生物质热电联用等业务领域，不断拓展和加大对生活垃圾焚烧发电产业的投资，完善固废产业链布局。
公司将打造生活垃圾焚烧发电设备研发设计、制造、工程安装、服务及垃圾焚烧发电厂运营为一体的产业链，围绕垃圾处理无害化、减量化、资源化，从末端处置向上游的分类、收运、中转和综合环卫等方向拓展，延伸固废产业链，打造成以生活垃圾处理为主线的城市环境治理综合运营商。
为全力实现2017年度各项发展目标，公司将着重做好以下几个方面的工作：一要加快对生活垃圾发电和生物质发电项目市场开发和开工建设，加强项目投产运行的整体质量，提高项目人员的专业技能水平和综合管理能力；二要加大对大气污染、固废处理、水污染治理工程项目的开拓力度，加强相关业务配套装备产品研究设计与制造开发的工作力度；三要加速对各类固废治理、城乡环卫一体化、智能环卫及垃圾渗滤液处理，以及生态循环经济产业园项目和土壤污染修复治理技术等项目的新业务市场开发拓展工作力度；
四要加强对环境工程、建安工程及PPP模式的城市基础设施配套工程项目的投资总包，咨询设计，设备制造，建造安装等业务的投入；五要充分重视资本市场投、融资业务的发展，加强环保相关朝阳行业的项目投资和并购业务工作，加大投资并购力度。六要加强运行管理团队的教育培训，提高整体专业素质的综合能力，把人才培养提高到战略发展的高度。
（二）未来发展所需资金需求及资金来源情况
公司根据未来经营计划及财务预算规划，为满足投资、经营资金需求，同时为及时抓住市场变化可能带来的并购机遇，将加强并严格执行公司资金的控制与管理制度，提高管理及运营效益。公司将根据投资项目及建设项目需要，充分利用产业基金、并购基金等资金与行业优势，在风险可控情况下积极探索利用与公司资金需求相匹配的各类融资手段，解决公司高速发展面临的资金问题。
（三）可能面临的风险
1、宏观经济形势变化引发的相关风险随着国家对环境治理的日益重视，环保产业迎来了前所未有的发展机遇，但同时环保产业对国家政策、法律法规和宏观经济也存在很大的依附性。在宏观经济景气时期，城镇化率增速较快，政府对环保产业投资力度也将加大，城市生活垃圾产生量、清运量及热值也较高，垃圾焚烧发电厂规模、垃圾处置量及上网发电量也会随之提高，但如果宏观经济出现波动，则可能会影响垃圾供应量，同时也可能会影响政府对垃圾焚烧发电业的投入，从而影响公司日后项目的拓展及现有垃圾焚烧发电项目运营收入。
2、行业竞争风险在我国城镇化水平越来越高的今天，垃圾围城已成了迫不及待需要解决的问题，国家政策支持力度加大，对生活垃圾无害化、减量化、资源化处理也提出了迫不及待的需求，激发了固废处置行业的投资热潮。近几年来大量的央企、国有企业和民营企业通过投资、收购、合作等方式进军固废处理领域。随着大量竞争者的加入，导致市场竞争越来越激烈，垃圾处置费也不断降低。面对越来越剧烈的行业竞争格局，公司也将面临更加严峻的挑战。
3、资金风险公司主要采用BOT特许经营模式投资、建设、运营城市生活垃圾焚烧发电项目，该类项目建设前期投资规模较大，在转入运营后再通过服务的方式逐期收回，这对公司现金流提出了更高的要求。
公司正处于快速扩张阶段，可能存在投资资金不足而导致业务无法快速扩张的风险。
4、管理风险随着公司业务规模不断扩大，业务类型不断丰富，面向的市场也在不断的拓宽。公司子公司数量越来越多，资产规模、人员规模、管理规模也均处于快速扩张期，组织架构和管理体系趋于复杂，使得公司在管理决策和经营决策上的风险有所增加。
5、新领域业务拓展风险公司在开展生活垃圾焚烧发电业务同时，积极拓展餐厨垃圾、医疗废弃物、电子废弃物等固废及污水处理环保领域，加大工业园区建设、环卫一体化等PPP环境综合服务项目市场开拓。这些新领域新业务的开拓存在公司因技术、人员储备不足导致业务拓展难以取得良好效果的风险。
在环保行业快速发展的今天，公司虽然面临较为严厉的风险与挑战，但公司将根据市场状况，结合企业自身实际，以不同的对策和措施，控制和化解风险。公司将通过不断加强市场投资力度、开拓更多业务渠道，抢抓市场机遇，提高核心竞争力，从而确保公司顺利完成总体发展目标及各项工作任务。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||巨潮资讯网|
|2016年03月09日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2016年06月01日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2016年06月02日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2016年12月15日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.00|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|1,319,952,922|
|现金分红总额（元）（含税）|0.00|
|可分配利润（元）|119,081,512.58|
|现金分红占利润分配总额的比例|0.00%|
|本次现金分红情况||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|由于公司目前在建项目较多，需要较大资金投入。为加快项目建设，保证公司资金需求及可持续发展，并谋求公司及||
|股东利益最大化，2017年公司需做好相应的资金储备。鉴于此，公司拟定公司2016年度利润分配预案为：2016年度不派||
|发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2014年利润分配及资本公积金转增股本方案：以公司总股本529,494,535股为基数，每10股派发现金股息0.5元（含税），不进行资本公积金转增。
2015年中期利润分配及资本公积金转增股本方案：以公司总股本529,494,535股为基数，向全体股东每10股转增10股。
2015年利润分配及资本公积金转增股本方案：以公司总股本1,319,952,922股为基数，向全体股东每10股派发现金股息0.50元（含税），不进行资本公积金转增。
2016年利润分配及资本公积金转增股本预案：2016年度不派发现金红利，不送红股，也不进行资本公积金转增股本。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|||以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||中归属于上市公司|于上市公司普通股|||
||税）|||红的金额|红的比例|
|||普通股股东的净利|股东的净利润的比|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||润|率|||
|2016年|0.00|119,081,512.58|0.00%|0.00|0.00%|
|2015年|65,997,646.10|739,657,695.57|8.92%|0.00|0.00%|
|2014年|26,474,726.75|233,859,174.10|11.32%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提||
||公司未分配利润的用途和使用计划|
|出普通股现金红利分配预案的原因||
||为加快项目建设，保证公司资金需求及可持续发展，并谋求|
|由于公司目前在建项目较多，需要较大资金投入。||
||公司及股东利益最大化，2017年公司需做好相应的资金储备。|

二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||在担任公司董事、监事或高级管理人员任职期||||
||||间，每年转让的公司股份不超过本人所直接或间||||
|||||||截至公告之|
||||接持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，||||
|首次公开发行或再融||股份锁定承||2010年06月||日，承诺人|
||开晓胜||不转让本人所直接或间接持有的公司股份；离职||持续||
|资时所作承诺||诺||25日||遵 守了上|
||||后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售||||
|||||||述承诺|
||||公司股份数量占本人直接或间接持有公司股份||||
||||总数的比例不超过50%。||||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东|||||||
|所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□适用√不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
由于公司新设的原因，报告期内合并范围新增石家庄行唐盛运环保电力有限公司、陇南盛运环保电力有限公司、包头盛运开源环保电力有限公司、莘县盛运环保电力有限公司、东宁盛运生物质电力有限公司、玉树盛运环保电力有限公司、祥云盛运环保电力有限公司、蒙阴盛运环保电力有限公司、平阴盛运环保电力有限公司、呼伦贝尔盛运环保生物发电有限公司等子公司。因注销原因，报告期内合并范围减少莘县中科环保电力有限公司。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|80|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|4|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|梁筱芳、金益平|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
公司于2016年6月2日完成了《安徽盛运环保(集团)股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“股权激励计划”）所涉股票期权的授予登记工作，期权简称:盛运JLC1，期权代码：036219，具体情况如下：1、股权激励计划已履行的相关审批程序
（1）2016年1月28日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权激励计划考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了《安徽盛运环保（集团）股份有限公司独立董事关于股票期权激励计划（草案）的独立意见》，同意公司实施股票期权激励计划。
（2）2016年1月28日，公司召开第四届监事会第二十七次会议，对本次股权激励计划中的激励对象名单进行了核查，认为本次股权激励计划确定的授予股票期权的激励对象的主体资格合法。
（3）2016年2月19日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权激励计划考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，批准了《安徽盛运环保（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，并听取了公司监事会对本次股权激励计划激励对象名单的核查意见。
（4）2016年5月19日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划首次授予对象、期权数量的议案》，同意将公司首次授予股票期权涉及的激励对象由124人调整为120人，期权数量由2,700万份调整为2,613万份。独立董事对本次股权激励计划调整相关事项发表了独立意见。
（5）2016年5月19日，公司召开第五届监事会第二次会议，对本次股权激励计划调整涉及的激励对象
调整有关事项进行了核查。
（6）2016年6月16日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整首次授予的股票期权行权价格的议案》；本公司2015年度利润分配方案以截止2016年3月30日总股本1,319,952,922股为基数，每10股派现金0.50元（含税）。本次分红派息后，公司《股票期权激励计划》的首次授予股票期权的行权价格调整为10.18元。
（7）2016年6月16日，公司召开第五届监事会第三次会议，对本次股权激励计划首次授予的股票期权行权价格调整有关事项进行了核查。
2、股票期权授予的具体情况
（1）授予日：2016年5月19日
（2）行权价格：10.18元
（3）授予数量：2,613.00万份
（4）行权时间：自授予之日起12个月为等待期。授予的期权自本计划授予日起满12个月后，激励对象应在授予日起12个月后至48个月内分期行权。
||||
|-|-|-|
|行权期|行权安排|可行权数量占获授期权数量比例|
|第一个行权期|自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第二个行权期|自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第三个行权期|自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止|40%|

3、主要行权条件：本计划授予的股票期权在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
|||
|-|-|
|行权期|业绩考核目标|
|第 一 个 行权期|2016年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于4亿元人民币|
|第 二 个 行权期|2017年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于5亿元人民币|
|第 三 个 行权期|2018年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于6亿元人民币|

以上净利润增长率与净资产收益率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东的净资产。如果公司当年发生公开发行或非公开发行行为，则发行当年及下一年新增加的净资产及其对应净利润额不计入净利润净增加额和净资产的计算。
除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性损
益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
4、股票期权授予登记的完成情况
（1）期权简称：盛运JLC1
（2）期权代码：036219
（3）期权授予登记名单：经公司监事会审核，具备本次股权激励计划激励对象资格的人员共计120人。
5、公司第五届董事会第十二次会议审议通过《关于注销未达到行权条件的股票期权并终止股票期权激励计划的议案》，根据中审华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月25日出具的《审计报告》（CAC证审字[2017]0380号），公司2016年度归属于上市公司股东的净利润为119,081,512.58元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-2,635,410.84元。上述指标未达到《激励计划》规定的第一个行权期业绩考核目标（2016年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于4亿元人民币），也未达到《激励计划》规定的等待期考核目标（股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负，公司2013年至2015年三个会计年度归属于公司股东的平均净利润为38175.50万元，归属于公司股东的扣除非经常性损益的平均净利润为8671.82万元）。根据《激励计划》，公司向激励对象授予的全部未行权股票期权共计2,613.00万份均应当注销。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||占同类|获批的|||可获得|||
|||关联|关联|关联交||关联交|||是否超|关联交||||
||关联关||||关联交易||交易金|交易额|||的同类|披露日|披露索|
|关联交易方||交易|交易|易定价||易金额|||过获批|易结算||||
||系||||价格||额的比|度（万|||交易市|期|引|
|||类型|内容|原则||（万元）|||额度|方式||||
||||||||例|元）|||价|||
|安徽盛运重工机|参股公|销售|销售|市场定||||||||||
||||||2,879.96|2,879.96|||否|票据||||
|械有限责任公司|司|材料|材料|价||||||||||
|安徽盛运重工机|参股公|提供|提供|市场定||||||||||
||||||7,204.43|7,204.43|||否|票据||||
|械有限责任公司|司|建造|建造|价||||||||||
|安徽盛运重工机|参股公|提供|提供|市场定||||||||||
||||||1,281.06|1,281.06|||否|票据||||
|械有限责任公司|司|资金|资金|价||||||||||
|安徽盛运重工机|参股公|采购|采购|市场定||||||||||
||||||7,373.59|7,373.59|||否|票据||||
|械有限责任公司|司|商品|商品|价||||||||||
|新疆开源重工机|参股公|提供|提供|市场定||||||||||
||||||1,314.06|1,314.06|||否|票据||||
|械有限责任公司|司|资金|资金|价||||||||||
||参股公|||||||||||||
|安徽润达机械工||提供|提供|市场定||||||||||
||司控股||||583.55|583.55|||否|票据||||
|程有限公司||资金|资金|价||||||||||
||股东|||||||||||||
||参股公|||||||||||||
|安徽盛运钢结构||采购|采购|市场定||||||||||
||司原子||||476.97|476.97|||否|票据||||
|有限公司||商品|商品|价||||||||||
||公司|||||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|--|--|21,113.62|--|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况|不适用|||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进||||||||||
|行总金额预计的，在报告期内的实际履|不适用|||||||||
|行情况（如有）||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原||||||||||
||不适用|||||||||
|因（如适用）||||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|淮南皖能环保电力有|2013年01||2014年04月26||连带责任保||||
|||11,250||787.5||14年|否|否|
|限公司|月24日||日||证||||
|安庆皖能中科环保电|||2012年12月07||连带责任保||||
|||4,065||2,010||12年|否|否|
|力有限公司|||日||证||||
|新疆煤矿机械有限责|2011年07||2014年06月18||连带责任保||||
|||3,344.88||253.42||5年|否|否|
|任公司|月15日||日||证||||
||2014年03||2014年03月28||连带责任保||||
|丰汇租赁有限公司||100,000||100,000||4年|否|否|
||月12日||日||证||||
|淮安中科环保电力有|2015年08||2015年08月15||连带责任保||||
|||30,000||1,355.57||2年|否|否|
|限公司|月29日||日||证||||
|报告期内审批的对外担保额度合||||报告期内对外担保实际发|||||
|||148,659.88||||104,406.49|||
|计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额度||||报告期末实际对外担保余|||||
|||148,659.88||||104,406.49|||
|合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|济宁中科环保电力有|2014年06||2014年07月16||连带责任保||||
|||20,000||17,000||8年|否|否|
|限公司|月26日||日||证||||
|桐庐盛运环保电力有|2014年05||2014年05月30||连带责任保||||
|||8,750||8,750||5年|否|否|
|限公司|月30日||日||证||||
|北京中科通用能源环|2015年01||2015年04月01||连带责任保||||
|||10,000||10,000||2年|否|否|
|保有限责任公司|月23日||日||证||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|凯里盛运环保电力有|2015年03||2015年03月31||连带责任保||||
|||15,000||15,000||2年|否|否|
|限公司|月13日||日||证||||
|拉萨盛运环保电力有|2015年03||2015年03月31||连带责任保||||
|||10,000||10,000||2年|否|否|
|限公司|月13日||日||证||||
|招远盛运环保电力有|2015年03||2015年03月31||连带责任保||||
|||5,000||5,000||2年|否|否|
|限公司|月13日||日||证||||
|宣城中科环保电力有|2015年04||2015年04月01||连带责任保||||
|||10,000||10,000||11年|否|否|
|限公司|月10日||日||证||||
|鹰潭中科环保电力有|2015年09||2015年10月20||连带责任保||||
|||13,000||13,000||10年|否|否|
|限公司|月17日||日||证||||
|拉萨盛运环保电力有|2015年11||2015年06月28||连带责任保||||
|||12,000||12,000||3年|否|否|
|限公司|月27日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2015年10月12||连带责任保||||
|||6,500||6,500||1年|是|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|桐庐盛运环保电力有|2013年11||2013年11月01||连带责任保||||
|||5,000||5,000||5年|否|否|
|限公司|月19日||日||证||||
|安徽盛运科技工程有|2015年12||2015年12月15||连带责任保||||
|||5,000||5,000||3年|否|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|北京中科通用能源环|2015年01||2015年06月16||连带责任保||||
|||3,000||3,000||2年|否|否|
|保有限责任公司|月23日||日||证||||
|桐庐盛运环保电力有|2013年11||2013年12月16||连带责任保||||
|||3,000||3,000||5年|否|否|
|限公司|月19日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2015年12||2015年07月23||连带责任保||||
|||3,000||3,000||1年|是|否|
|限公司|月23日||日||证||||
|桐庐盛运环保电力有|2013年11||2015年08月25||连带责任保||||
|||2,000||2,000||1年|是|否|
|限公司|月19日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2015年12||2015年08月25||连带责任保||||
|||2,000||2,000||1年|是|否|
|限公司|月23日||日||证||||
|北京中科通用能源环|2015年01||2015年08月11||连带责任保||||
|||1,755.44||1,755.44||2年|否|否|
|保有限责任公司|月23日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2015年10月12||连带责任保||||
|||1,500||1,500||1年|是|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2015年12||2015年07月28||连带责任保||||
|||500||500||1年|是|否|
|限公司|月23日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2015年08月04||连带责任保||||
|||500||500||1年|是|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2015年09月29||连带责任保||||
|||1,000||1,000||1年|是|否|
|限公司|月15日||日||证||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2015年08月25||连带责任保||||
|||2,000||2,000||1年|是|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|安徽盛运科技工程有|||2016年03月10||连带责任保||||
|||3,000||3,000||1年|否|否|
|限公司|||日||证||||
|安徽盛运科技工程有|||2015年10月12||连带责任保||||
|||1,500||1,500||1年|是|否|
|限公司|||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2015年12||2016年02月19||连带责任保||||
|||2,000||2,000||1年|否|否|
|限公司|月23日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年01||2016年01月06||连带责任保||||
|||5,000||5,000||0.5年|否|否|
|限公司|月15日||日||证||||
|安徽盛运环保工程有|2016年03||2016年02月15||连带责任保||||
|||2,800||2,800||1年|否|否|
|限公司|月18日||日||证||||
|安徽盛运环保(集团)|||||连带责任保||||
|||5,000||5,000||0.5年|否|否|
|股份有限公司|||||证||||
|桐庐盛运环保电力有|2016年03||2016年03月30||连带责任保||||
|||5,000||5,000||3年|否|否|
|限公司|月31日||日||证||||
|阜新中科环保电力有|2016年04||2016年04月25||连带责任保||||
|||3,034.5||3,034.5||1年|否|否|
|限公司|月26日||日||证||||
|锦州中科绿色电力有|2016年04||2016年04月25||连带责任保||||
|||2,100||2,100||1年|否|否|
|限公司|月26日||日||证||||
|安徽盛运科技工程有|2016年06||2016年06月07||连带责任保||||
|||2,600||2,600||1年|否|否|
|限公司|月17日||日||证||||
|北京中科通用能源环|2016年06||2016年06月16||连带责任保||||
|||10,000||10,000||5年|否|否|
|保有限责任公司|月17日||日||证||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||182,539.94||||179,539.94|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||182,539.94||||179,539.94|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||331,199.82||||283,946.43|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合计||||报告期末实际担保余额合|||||
|||331,199.82||||283,946.43|||
|（A3+B3+C3）||||计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||54.86%|||||

|||
|-|-|
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）|0|
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务||
||0|
|担保余额（E）||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）|22,954.12|
|上述三项担保金额合计（D+E+F）|22,954.12|
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿||
||无|
|责任的情况说明（如有）||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|无|

采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
（1）依法经营，规范运作
报告期内，公司诚信守法，合规经营，规范运作，无重大违法违规事件发生。
(2)积极参与社会公益事业
企业发展源于社会,回报社会是企业应尽的职责。公司注重企业的社会价值体现，多年来，公司认真履行社会责任,依法纳税、关爱社会弱势群体,关注社会慈善事业,为共建和谐社会承担社会责任。公司在力所能及的范围内，对地方教育、文化、科学、卫生、扶贫济困等方面给予了必要的支持,促进了当地的经济建设和社会发展。
(3)职工权益保护
公司历来重视和谐劳动关系,充分认识到员工是公司财富的创造者,应该共享发展成果。公司以人为本,把人才战略作为企业发展的重点,公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益。同时公司不断将企业的发展成果惠及全体员工，为其缴纳各类社会保险，构建了和谐稳定的劳资关系。
(4)供应商、客户和消费者权益保护
公司一直遵循“诚信、平等、互利”的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系,注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□是√否
十八、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||转股|||||
|一、有限售条件股份|532,977,312|40.38%||||-89,540,965|-89,540,965|443,436,347|33.59%|
|2、国有法人持股|124,457,830|9.43%||||0|0|124,457,830|9.42%|
|3、其他内资持股|408,519,482|30.95%||||-89,540,965|-89,540,965|318,978,517|24.15%|
|其中：境内法人持股|202,749,984|14.32%||||-66,243,962|-66,243,962|136,506,022|10.33%|
|境内自然人持股|219,461,498|16.63%||||-36,989,003|-36,989,003|182,472,495|13.82%|
|二、无限售条件股份|786,975,610|59.62%||||89,540,965|89,540,965|876,516,575|66.40%|
|1、人民币普通股|786,975,610|59.62%||||89,540,965|89,540,965|876,516,575|66.40%|
|三、股份总数|1,319,952,922|100.00%||||0|0|1,319,952,922|100.00%|

股份变动的原因
□适用√不适用
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限|本期增加|||拟解除限售|
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因||
|||售股数|限售股数|||日期|
|深圳众禄金融控股股份有限公|||||||
||36,144,578|||36,144,578|首发后个人类限售股|2019-1-21|
|司－众禄A股定增2号基金|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|安徽省铁路发展基金股份有限||||||
||60,240,963||60,240,963|首发后机构类限售股|2019-1-21|
|公司||||||
|北京开源高新投资有限公司|40,120,481||40,120,481|首发后机构类限售股|2019-1-21|
|马鞍山先盛股权投资合伙企业||||||
||60,240,963||60,240,963|首发后机构类限售股|2019-1-21|
|（有限合伙）||||||
|长城国融投资管理有限公司|64,216,867||64,216,867|首发后机构类限售股|2019-1-21|
|丁家宏|15,600||15,600|高管锁定股||
|姜鸿安|1,786,353||1,786,353|高管锁定股||
|郑凤才|416,816|104,204|312,612|高管锁定股||
|王仕民|89,850||89,850|高管锁定股||
|开晓胜|180,268,080||180,268,080|高管锁定股||
|严勇|297,724|297,724|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|姜鸿安|2,381,804|2,381,804|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|李坚|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|高军|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|唐学军|59,544|59,544|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|崔淑英|59,544|59,544|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|孙广藩|89,316|89,316|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|孙景洲|297,724|297,724|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|李建光|7,740,868|7,740,868|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|周彤|1,309,990|1,309,990|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|狄小刚|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|戈有慧|297,724|297,724|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|薛齐双|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|曹俊斌|2,381,802|2,381,802|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|马长永|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|杨坚|3,556,072|3,556,072|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|周义力|119,088|119,088|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|褚晓明|5,954,512|5,954,512|0|首发后个人类限售股|2016-10-31|
|重庆圆基新能源创业投资基金||||||
||10,420,398|10,420,398|0|首发后机构类限售股|2016-10-31|
|合伙企业（有限合伙）||||||
|上海博融贸易有限公司|19,352,170|19,352,170|0|首发后机构类限售股|2016-10-31|
|江阴湧金稀土投资有限公司|21,585,110|21,585,110|0|首发后机构类限售股|2016-10-31|
|第一创业投资管理有限公司|14,886,284|14,886,284|0|首发后机构类限售股|2016-10-31|
|合计|534,925,665|91,489,318|443,436,347|||

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证||发行价格（或利|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|券名称||率）|||数量||
|股票类|||||||
||2015年12月31|||2016年01月21|||
|非公开发行股票||8.30元|260,963,852||260,963,852||
||日|||日|||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类|||||||
||2015年12月24|||2015年12月24|||
|15盛运01||8.5%|500,000,000||500,000,000||
||日|||日|||
||2016年08月02|||2016年08月02|||
|16盛运01||7.7%|500,000,000||500,000,000||
||日|||日|||
||2017年03月23|||2017年03月23|||
|17盛运01||6.98%|477,000,000||477,000,000||
||日|||日|||
|其他衍生证券类|||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2015年4月10日和2015年4月29日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议和2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行股票预案的议案》等与本次发行相关议案。2015年11月4日获得中国证监会发行审核委员会审核通过，2015年12月8日，公司领取中国证监会核发的《关于核准安徽盛运环保（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2830号），核准公司非公开发行新股不超过260,963,856股（含260,963,856股）。2015年12月31日，公司成功发行260,963,852股，募集资金2,165,999,971.60元。
扣除发行费用后，实际募集资金净额2,124,379,391.60元。2016年1月21日，本次非公开发行股票上市。
2015年9月30日和2015年10月20日公司分别召开第四届董事会第二十九次会议和2015年第七次临时股东大会，审议通过了《关于公司申请非公开发行公司债券的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司发行公司债券相关事宜的议案》等非公开发行公司债券规模不超过人民币10亿元相关事项。2015年12月24日，公司发行5亿元三年期2015年非公开发行公司债券（第一期）（债券代码“15盛运01”债券简称“118447.SZ”）；2016年8月2日，公司发行5亿元三年期2016年非公开发行公司债券（第一期）（债券代码“16盛运01”债券简称“118779.SZ”）。
根据2016年1月19日召开的第五届董事会第二次会议和2016年6月8日召开的2016年第七次临时股东大会会议决议，公司于2017年3月23日面向合格投资者发行了4.77亿元三年期公司债券。（债券代码“17盛运01”债券简称“112510.sz”）。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
2015年12月8日，经中国证监会核准（《关于核准安徽盛运环保（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2830号）），核准公司非公开发行新股不超过260,963,856股（含260,963,856股）。2015年12月31日，公司成功发行260,963,852股，募集资金2,165,999,971.60元。扣除发行费用后，实际募集资金净额2,124,379,391.60元。2016年1月21日，本次非公开发行股票上市。
公司通过非公开发行股票引入了战略投资者，改善了公司治理结构，同时增加了公司资产规模，降低了公司负债比例，增强了公司市场抗风险能力，提高了公司竞争力。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||年度报告披露||||报告期末表决权||||年度报告披露日前上|||
||||日前上一月末||||恢复的优先股股||||一月末表决权恢复的|||
|报告期末普通股股东总数|31,551||||39,685||||0||||0|
||||普通股股东总||||东总数（如有）||||优先股股东总数（如|||
||||数||||（参见注9）||||有）（参见注9）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|||||||||持有有限售||持有无限售|质押或冻结情况|||
|||||持股比|报告期末持|报告期内增||||||||
|股东名称||股东性质||||||条件的股份||条件的股份||||
|||||例|股数量|减变动情况|||||股份状态|数量||
|||||||||数量||数量||||
|开晓胜||境内自然人||13.69%|180,738,400|-40,000,000||180,268,080||470,320|质押|179,692,160||
|国投高科技投资有限公司||国有法人||6.72%|88,730,640|0||0||88,730,640||||
|长城国融投资管理有限公司||国有法人||4.87%|64,216,867|0||64,216,867||0||||
|安徽省铁路发展基金股份有限公司||国有法人||4.56%|60,240,963|0||60,240,963||0||||
|马鞍山先盛股权投资合伙企业（有限合伙）||境内非国有法人||4.56%|60,240,963|0||60,240,963||0||||
|北京开源高新投资有限公司||境内非国有法人||3.04%|40,120,481|0||40,120,481||0||||
||||||||||||质押|36,144,579||
|重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－领航一号私募基金||境内非国有法人||3.03%|40,000,000|40,000,000||0||40,000,000||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳众禄金融控股股份有限公司－众禄A股定增2号基金|境内非国有法人|2.74%|36,144,578|0|36,144,578|0|||
|江阴湧金稀土投资有限公司|境内非国有法人|1.64%|21,585,110|0|0|21,585,110|||
|上海博融贸易有限公司|境内非国有法人|1.47%|19,352,170|0|0|19,352,170|||
|||长城国融投资管理有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司、马鞍山先盛股权投|||||||
|战略投资者或一般法人因配售新股成为前|||||||||
|||资合伙企业、北京开源高新投资有限公司和深圳众禄金融控股股份有限公司等五名投资者|||||||
|10名股东的情况（如有）（参见注4）|||||||||
|||因参与本公司非公开发行股票，成为公司前十名股东。|||||||
|||1、公司控股股东开晓胜先生与其他前十名股东不存在关联关系，也不属于《上市公|||||||
|||司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||||||||
|||2、公司未知其他前十名股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管|||||||
|||理办法》中规定的一致行动人。|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
||||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||股份种类|数量|
|国投高科技投资有限公司||88,730,640|||||人民币普通股|88,730,640|
|重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－领航一号私募基金||40,000,000|||||||
||||||||人民币普通股|40,000,000|
|江阴湧金稀土投资有限公司||21,585,110|||||人民币普通股|21,585,110|
|上海博融贸易有限公司||19,352,170|||||人民币普通股|19,352,170|
|中国建设银行股份有限公司－富国创业板指数分级证券投资基金||7,094,002|||||||
||||||||人民币普通股|7,094,002|
|陶勇||5,580,000|||||人民币普通股|5,580,000|
|俞玉英||4,894,000|||||人民币普通股|4,894,000|
|中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金||4,865,200|||||||
||||||||人民币普通股|4,865,200|
|蝶彩资产管理（上海）股份有限公司－宝生证券投资基金||4,700,000|||||||
||||||||人民币普通股|4,700,000|
|华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动混合型证券投资基金||4,388,933|||||||
||||||||人民币普通股|4,388,933|
|||1、公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上|||||||
|||市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||||
|前10名无限售流通股股东之间，以及前|||||||||
|||2、公司控股股东开晓胜先生与前10名无限售流通股股东和前10名股东之间不存在|||||||
|10名无限售流通股股东和前10名股东之|||||||||
|||关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他前|||||||
|间关联关系或一致行动的说明|||||||||
|||10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公|||||||
|||司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||||

|||
|-|-|
|参与融资融券业务股东情况说明（如有）|公司股东陶勇除通过普通证券账户持有 150,000 股外，还通过信用证券账户持有|
|（参见注5）|5,430,000股，实际合计持有5,580,000股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
||||
|-|-|-|
|控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|开晓胜|中国|否|
|主要职业及职务|公司董事长||
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|开晓胜|中国|否|
|主要职业及职务|公司董事长||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||任职|||任期起始日|任期终止日|期初持股数|本期增持股|本期减持股份|其他增减|期末持股数|
|姓名|职务||性别|年龄||||||||
|||状态|||期|期|（股）|份数量（股）|数量（股）|变动（股）|（股）|
||||||2016年04|2019年04月||||||
|开晓胜|董事长|现任|男|53|||220,738,400||40,000,000||180,738,400|
||||||月21日|20日||||||
||董事、总经||||2016年04|2019年04月||||||
|王仕民||现任|男|65|||119,800||||119,800|
||理||||月21日|20日||||||
||||||2016年12|2019年04月||||||
|张粮|董事|现任|男|56||||||||
||||||月14日|20日||||||
||董事、常务||||2016年04|2019年04月||||||
|丁家宏||现任|男|53|||20,800||||20,800|
||副总经理||||月21日|20日||||||
||董事、副总||||2016年04|2019年04月||||||
|刘玉斌||现任|男|35|||300,000||||300,000|
||经理||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|胡凌云|董事|现任|女|43||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|韦文金|独立董事|现任|男|52||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|范成山|独立董事|现任|男|48||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年07|2019年04月||||||
|宋安宁|独立董事|现任|男|69||||||||
||||||月05日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|程晓和|监事会主席|现任|男|61||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|杨吉涛|监事|现任|男|42||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|潘岚松|职工监事|现任|男|38||||||||
||||||月21日|20日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|杨 宝|财务总监|现任|男|53||||||||
||||||月25日|24日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|郑凤才|副总经理|现任|男|51|||416,816||104,204||312,612|
||||||月25日|24日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|赵晓阳|副总经理|现任|男|49||||||||
||||||月25日|24日||||||
|乔广义|副总经理|现任|男|49|2017年01|2019年04月||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||月23日|24日||||||
||||||2016年04|2019年04月||||||
|姜鸿安|总工程师|现任|男|57|||2,381,804||||2,381,804|
||||||月25日|24日||||||
||||||2017年01|2019年04月||||||
|曾纪进|总工程师|现任|男|54||||||||
||||||月23日|24日||||||
||||||2016年11|2019年04月||||||
|祝朝刚|董事会秘书|现任|男|38||||||||
||||||月28日|24日||||||
||||||2016年04|2016年04月||||||
|杨坚|副董事长|离任|男|56|||3,610,072|||||
||||||月21日|28日||||||
||||||2016年04|2016年12月||||||
|杨建东|董事|离任|男|55||||||||
||||||月21日|14日||||||
||||||2016年04|2016年07月||||||
|赵继平|独立董事|离任|男|64||||||||
||||||月21日|05日||||||
||||||2016年04|2016年07月||||||
|雷秀娟|独立董事|离任|男|53||||||||
||||||月21日|05日||||||
||副总经理、||||2016年04|2016年09月||||||
|齐敦卫||离任|男|46||||||||
||董事会秘书||||月25日|09日||||||
||||||2016年04|2017年01月||||||
|董江华|副总经理|离任|男|46||||||||
||||||月25日|23日||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|227,587,692|0|40,104,204|0|183,873,416|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|杨坚|副董事长|离任|2016年04月28日|个人原因|
|杨建东|董事|离任|2016年12月14日|工作原因|
|赵继平|独立董事|离任|2016年07月05日|个人原因|
|雷秀娟|独立董事|离任|2016年07月05日|个人原因|
|齐敦卫|副总经理、董事会秘书|离任|2016年09月09日|个人原因|
|董江华|副总经理|离任|2017年01月23日|家庭原因|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，各董事简历如下：
开晓胜，男，中国国籍，无永久境外居留权，1964年出生，大专学历，中共党员，高级经济师，“首
届安庆市青年创业十大先锋”、“首届安庆市青年创业之星”、“中国环境保护产业协会第四届理事会理
事”、安徽省人大代表、安徽省第九届党代会代表、安徽省五一劳动奖章获得者，2004年至今一直在公司工作，并任董事长。现任公司董事长。
王仕民，男，中国国籍，无永久境外居留权，1952年出生，经济师，大学本科学历；1986年任合肥无线电四厂副厂长；1990年任合肥半导体厂厂长；1992年任合肥市电子工业局副局长；1996年任合肥市纺织控股集团董事长、合肥华建热能公司董事长；2001年任安徽双龙地产集团总顾问、营销策划总监；2007年4月9日由公司董事会聘任为公司副总经理、2011年8月24日由公司董事会聘任为公司总经理。现任公司董事、总经理。
张粮，男，1961年出生，大学本科学历，中共党员，高级工程师，历任轻工部基建司干部，国家机电轻纺投资公司机电轻纺业部干部、业务经理，国投机轻公司业务经理、项目经理部副经理（正处级）、副总经理，国家开发投资公司汽车零部件投资部责任项目经理，国投高科技投资公司责任项目经理、基建管理部经理，现任职于国投创合（北京）基金管理有限公司，本公司董事。
丁家宏，男，中国国籍，无永久境外居留权，1964年出生，大连理工大学生产过程自动化专业毕业，学士学位，高级工程师，大学本科学历，1988年-1996年安徽氯碱化工集团有限公司，1996年-2004年在荣事达-MAYTAG合资公司先后担任部门经理、全国客户服务总经理等职务，2004年-2008年任科大创新股份有限公司自动化分公司常务副总经理，2008年-2011年3月任AKZONOBEL粉末涂料有限公司预备运营总监；2011年3月开始就职于盛运股份，任运营总监，同年6月开始任执行副总裁，后任常务副总裁，2014年12月任公司董事。现任公司董事、常务副总裁。
刘玉斌，男，中国国籍，无永久境外居留权，1982年出生，大学本科学历，2006年毕业于安徽阜阳师范学院英语系；2006年任西安保德信投资发展有限公司投行部高级项目经理；2007年12月-2013年6月任安徽盛运机械股份有限公司副总经理、董事会秘书；2013年9月-2014年9月任合肥德银投资管理有限公司执行董事。2014年10月任公司董事、副总经理。现任公司董事、副总经理。
胡凌云，女，中国国籍，无永久境外居留权，1974年出生，会计师职称，大学本科学历。1997年11-2004年6月在桐城机械厂任会计。2004年至今一直在公司财务部工作，2007年4月起任公司董事。现任公司董事。
范成山，男，中国国籍，无永久境外居留权，1969年出生，注册会计师，专科学历，1994年-2000年在蚌埠烟叶复烤厂任主办会计，2000年-2010年在华普天健会计师事务所任部门副经理，2010年-2013年在天职国际会计师事务所任部门主任，2013年成为中兴华会计师事务所合伙人，全面负责安徽分所工作；
2014年4月起任本公司独立董事。
韦文金，男，中国国籍，无永久境外居留权，1965年出生，高级律师，大学本科学历，1984年-1988年在安徽省黄山市法律顾问处任律师，1988年-1993年在安徽省政法干部学校任教师，1993年-1998年在安徽省政达律师事务所任主任，1998年-2002年在安徽皖强律师事务所任主任，2002年至今安徽华人律师事务所任执行主任。同时至今兼任合肥仲裁委员会仲裁员、中共安徽省委政法委案件评审员、安徽省法学会经济法研究会副总干事、全国律协环境、资源、能源法专业委员会委员、安徽省律师协会建筑房地产专业委员会主任、安徽省检察院专业咨询委员会委员；2014年4月起任本公司独立董事。
宋安宁，男，中国国籍，无永久境外居留权，1948年出生，东北石油学院炼制系化学专业，大学本科学历、理学士，科技经济专家，中国注册环保工程师，高级工程师，1982年-1990年在北京市机电研究院环保研究所担任研究室主任， 1990年-2000年在国家环境保护部科技司成果处担任调研员，2000年 -2008年在中国环境保护产业协会担任主任主要负责环境科技管理，2010年-2013年兼任中国资源综合
利用协会的顾问一职，2016年7月起任本公司独立董事。
（二）监事会成员
公司监事会由3名成员组成，其中职工代表监事1名，各监事简况如下：
程晓和，男，中国国籍，无永久境外居留权，1956年出生，中专学历；1974-1978年在济南军区服兵役；1981-1989年在青草供销社任会计；1989-1997年在大关供销社任主任；1997-2004年在桐城太阳城公司任副总经理、支部书记；2004年1月至今任公司企管副总经理，2007年4月9日由公司董事会聘任为公司副总经理，任期至2010年4月9日。2004年1月任公司企管副总经理，2007年4月9日由公司董事会聘任为公司副总经理。现任公司董事长助理、监事会主席。
杨吉涛，男，中国国籍，无永久境外居留权，1975年月出生，EMBA，2002年入职本公司工作，先后任安徽盛运环保工程有限公司副总经理、安徽盛运科技工程有限公司副总经理，现任公司监事、安徽盛运环保工程有限公司常务副总经理。
潘岚松，男，中国国籍，无永久境外居留权，汉族，中共党员，1979年出生，研究生学历，副研究员。2001年 4月入职安徽盛运环保（集团）股份有限公司，现任集团公司科技信息中心总经理兼任集团党委第一党支部委员、团支部书记。2006年荣获安徽省科技技术二等奖，2010年被推荐为第三届“桐城市十大杰出（优秀）青年”候选人，2012年7月份当选为共青团桐城市第十六届委员会委员、常委、2012年获得“安徽省战略性新兴产业技术领军人才”称号，拥有12项实用新型专利、2项科技鉴定成果和1项计算机软件著作权。多次获得集团“先进员工”、“先进管理者”、“优秀党员”等荣誉称号。现任公司职工监事。
（三）高级管理人员
王仕民，总经理，简介同上。
丁家宏，副总经理，简介同上。
刘玉斌，副总经理，简介同上。
杨宝，中国国籍，无永久境外居留权，1964年出生，在职研究生，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。1988年-1998年在内蒙古锡林郭勒盟职业教育中心任讲师。1999年-2001年在北京京隆会计师事务所任项目经理。2001年-2003年在北京紫恒星资产评估有限公司任副总经理。2003年-2009年在鹏达建设集团有限公司公司任财务总监。2009年-2012年在北京中视东升文化传媒有限公司任副总裁，主管财务及投融资。2013年至今任公司财务总监。
郑凤才，男，中国国籍，无永久境外居留权，1966年出生，高级工程师，大学本科学历，1989年7月毕业于西安交通大学能源动力工程系热能工程专业，1989年中石化集团河南石油勘探局，先后担任高级工程师、科长、副总工程师等职务；2001年北京中科通用能源环保有限责任公司，先后担任质量部部长、研发部部长、工程部处长、技术部总监、物资采购部总监、总助等职务，目前担任北京中科通用能源环保有限责任公司副总裁，本公司运营监管中心总经理，2016年1月14日起任公司副总经理。
赵晓阳，男，中国国籍，无永久境外居留权，1968年出生，高级工程师，大专学历，1991年-2007年金京热电厂先后担任锅炉车间运行员、生产技术处专责工程师、锅炉车间副主任、生产技术处副处长、生产技术处处长、锅炉车间主任、工程处处长、副总指挥、金京热电分厂厂长；2007年5月担任常州绿色动力热电有限公司副总经理；2008年5月-2011年9月任职于创冠环保有限公司，先后担任创冠环保惠安区总经理、安溪区总经理、闽南区总经理、晋江区总经理；2012年1月任南安圣元环保电力有限公司总经理；2012年10月-2013年2月任圣元环保股份有限公司副总经理兼总工程师；2013年2月至今任本公司北
京环保事业部总经理、副总裁，2016年1月14日起任公司副总经理。
乔广义，男，中国国籍，无永久境外居留权，1968年出生，大学本科学历，高级工程师。1992年7月中国矿业大学电厂热能动力工程专业毕业；同年9月参加工作于煤炭科学研究总院杭州环境保护研究分院，任环保节能技术研发工程师；1994年调入杭州萧山开发区热电厂，历任生产部、技术部、设备部部门经理和工程师；2003年任浙江三元热电有限公司总工程师；2006年任上海晨兴环保（集团）有限公司副总裁、并兼任总工程师和运营管理部总经理。2009年任浙江旺能环保（集团）股份有限公司副总裁、并兼任工程技术管理部部长。2013年任中德（中国）环保有限公司副总裁、并兼任工程技术管理中心总经理和运营管理中心总经理。2016年任安徽盛运环保（集团）股份有限公司北京第三项目管理中心总经理。二十多年以来，一直从事热电项目、生活垃圾焚烧发电项目的投资、建设、运营和技术管理工作，总项目达30多个。
期间发表“国产循环流化床锅炉可以完善，值得推广”1篇论文于市级专业期刊《杭州节能》上，发表“75T/H循环流化床锅炉热经济性试验研究”和“煤泥流化床燃烧脱硫试验研究”2篇论文于国家一类期刊《锅炉技术》上。2017年1月起任公司副总经理。
姜鸿安，男，中国国籍，无永久境外居留权，1960年出生，中国科学技术大学毕业，1983年参加了国内第一个循环流化床燃烧技术的实验研究项目，为国内首批开发成功10t/h和35t/h循环流化床燃烧锅炉提供了第一手设计基础数据，曾获中科院科学技术进步一等奖。在“八五”国家重点科技攻关项目中负责子项目工作，同时负责联合国开发署（UNDP）援助项目有关循环流化床燃烧研究方面的热态实验台的调试工作。对循环流化床锅炉的燃烧机理的掌握和理解尤为深刻，并积累了丰富的实践经验。主持中国科学院和科技部“九五”攻关项目“城市固体废弃物综合利用”的核心设备“循环流化床垃圾焚烧锅炉”的设计。
主持设计的高蒸汽参数循环流化床垃圾焚烧锅炉已成功应用于国家经贸委示范工程“嘉兴热电厂500吨/日垃圾焚烧发电综合利用项目”、“东莞1000吨/日垃圾焚烧发电厂”和“宁波镇海600吨/日垃圾焚烧发电厂”。主持并完成“十一五”国家科技支撑计划项目“生活垃圾/医疗废弃物焚烧阻滞二恶英产生成套技术与装备开发”课题，负责并完成国家高技术研究发展计划（863计划）课题“生活垃圾焚烧二噁英污染物阻断技术研究”子课题“生活垃圾中有色金属高效分选技术”。先后被聘任中国科学院工程热物理研究所循环流化床研究室助理研究员、副研究员、研究员；北京中科通用能源环保有限责任公司高级副总裁、总工程师。拥有多项相关发明专利和实用新型专利。2016年1月14日起任公司总工程师。
曾纪进，男，中国国籍，无永久境外居留权，1963年出生，大学本科学历，高级工程师。1985年7月江苏大学动力工程系毕业；1985年7月—2007年8月任广重集团、广州劲马集团（广州汽轮机厂、广州锅炉工业公司、广州市公和祥机器制造公司国有企业重组），技术中心主任、高级工程师。2007年8月—2010年3月任广州环保投资有限公司（广环投），技术总工，高级工程师。2010年3月—2016年8月，德国主板上市公司中德（中国）环保有限公司副总裁、CTO；福建省丰泉环保控股有限公司副总裁、总工程师；博士后科研工作站负责人、博士生导师；“百人计划”专家；中国“6．18”虚拟研究院专家；中德环保昆明丰德环保电力有限公司总经理；福建省第一批引进高层次创业创新人才、环保能源业领军人物；福州市第一批引进高层次优秀人才；福州市第二届优秀人才；福州市仓山区第一届优秀人才；福建省第二批引进高层次创业创新人才评选专家；福建省第四批引进高层次创业创新人才评选专家。三十多年以来，一直从事环保能源项目的技术管理工作，发表论文32篇，专利获13项，获世界华人重大学术成果奖，获中华全国工商联科技进步奖，获广州市科学技术发明奖。2016年8月至今负责安徽盛运环保（集团）股份有限公司炉排炉技术。2017年1月起任公司总工程师。
祝朝刚，男，中国国籍，1979年6月出生，无境外永久居留权，大学本科学历，高级经济师。2003年7
月入职安徽恒源煤电股份有限公司，2006年6月至2016年9月任恒源煤电证券事务代表。2016年9月起任本公司证券事务代表，2016年11月起任公司董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||任期起始日|任期终|在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务||||
||||期|止日期|取报酬津贴|
|||国投创合（北京）基金管理有限||||
|张粮|国投高科技投资有限公司||||是|
|||公司首席运营官||||
|在股东单位任||||||
||张粮先生任职于国投高科技投资有限公司下属国投创合（北京）基金管理有限公司，任首席运营官。|||||
|职情况的说明||||||

在其他单位任职情况
□适用√不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员|董事报酬经公司薪酬与考核委员会审核、董事会审议通过后股东大会审议；监|
|报酬的决策程序|事报酬经监事会审议通过后股东大会审议；高级管理人员薪酬经薪酬与考核委员会|
||审核后董事会审议。|
|董事、监事、高级管理人员|公司按照《安徽盛运环保(集团)股份有限公司章程》、《安徽盛运环保(集团)|
|报酬确定依据|股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》、《安徽盛运环保(集团)股份有限公司|
||高级管理人员薪酬与考核考评办法》《独立董事制度》等管理制度，根据其工作岗|
||位及贡献考核确定。|
|董事、监事和高级管理人员|本报告期实际支付董事、监事和高级管理人员报酬总额为563.28万元。|
|报酬的实际支付情况||

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|开晓胜|董事长|男|53|现任|41.6||
|王仕民|董事、总经理|男|65|现任|40||
|张粮|董事|男|56|现任||是|
|丁家宏|董事、常务副总经理|男|53|现任|30||
|刘玉斌|董事、副总经理|男|35|现任|30||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|胡凌云|董事|女|43|现任|19.5||
|韦文金|独立董事|男|52|现任|4||
|范成山|独立董事|男|48|现任|4||
|宋安宁|独立董事|男|69|现任|2||
|程晓和|监事会主席|男|61|现任|19.5||
|杨吉涛|监事|男|42|现任|15||
|潘岚松|职工监事|男|38|现任|16||
|杨 宝|财务总监|男|53|现任|36||
|郑凤才|副总经理|男|51|现任|47.88||
|赵晓阳|副总经理|男|49|现任|42||
|乔广义|副总经理|男|49|现任|30||
|姜鸿安|总工程师|男|57|现任|50.4||
|曾纪进|总工程师|男|54|现任|25||
|祝朝刚|董事会秘书|男|38|现任|8||
|杨建东|董事|男|55|离任||是|
|杨坚|副董事长|男|56|离任|28||
|董江华|副总经理|男|46|离任|50.4||
|赵继平|独立董事|男|64|离任|2||
|雷秀娟|独立董事|女|53|离任|2||
|齐敦卫|副总经理、董事会秘书|男|46|离任|20||
|合计|--|--|--|--|563.28|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期内||||报告期新|限制性股||
|||报告期内|报告期内||报告期末|期初持有|本期已解|||期末持有|
|||||已行权股||||授予限制|票的授予||
|姓名|职务|可行权股|已行权股||市价（元/|限制性股|锁股份数|||限制性股|
|||||数行权价||||性股票数|价格（元/||
|||数|数||股）|票数量|量|||票数量|
|||||格（元/股）||||量|股）||
|王仕民|董事、总经理|0|0|||0|0|0||0|
||董事、常务副总经||||||||||
|丁家宏||0|0|||0|0|0||0|
||理||||||||||
|刘玉斌|董事、副总经理|0|0|||0|0|0||0|
|胡凌云|董事|0|0|||0|0|0||0|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||副总经理、董事会||||||||||
|齐敦卫||0|0|||0|0|0||0|
||秘书||||||||||
|杨 宝|财务总监|0|0|||0|0|0||0|
|赵晓阳|副总经理|0|0|||0|0|0||0|
|董江华|副总经理|0|0|||0|0|0||0|
|郑凤才|副总经理|0|0|||0|0|0||0|
|姜鸿安|总工程师|0|0|||0|0|0||0|
|合计|--|0|0|--|--|0|0|0|--|0|
||报告期内，公司于2016年6月2日授予公司董事、高级管理人员共计8,940,000份股票期权，上述股票期权在报告||||||||||
|备注（如|期内均不可行权。由于公司2016年度业绩未达到股权激励计划的指标，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关||||||||||
|有）|于注销未达到行权条件的股票期权并终止股票期权激励计划的议案》，公司股票期权激励计划授予的全部股票期权将注||||||||||
||销，本次股票期权激励计划将相应终止。||||||||||

五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|145|
|主要子公司在职员工的数量（人）|2,209|
|在职员工的数量合计（人）|2,354|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|2,354|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|858|
|销售人员|26|
|技术人员|486|
|财务人员|81|
|行政人员|341|
|辅助人员|562|
|合计|2,354|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|本科及以上|489|
|大 专|816|
|中专、技校|323|

|||
|-|-|
|高中及以下|726|
|合计|2,354|

2、薪酬政策
公司以业绩为导向，以岗位分类为基础，以工作绩效为主要内容，综合考虑员工各项素质，建立了具有竞争力且相对公平的薪酬体系，体现出核心岗位价值，提高“人、岗、酬”匹配度，同时增加非经济性报酬。
3、培训计划
公司建立完善集团统一的培训体系，根据公司业务发展需要，采取多种方式开展员工培训工作，加强对培训需求的分析和培训效果的评估，从而不断提升员工的岗位技能水平和业务能力，保障员工的职业成长及企业的稳健发展。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所、安徽证监局等监管部门的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司法人治理状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律、法规和规范性文件的要求。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备自主经营能力，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与控股股东相互独立。
1、人员独立。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位担任任何职务和领取报酬；公司财务人员没有在控股股东单位兼职。公司已建立独立劳动人事、社会保障体系及工资管理体系。
2、资产独立。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的材料采购和产品销售系统，与公司股东和其他关联方之间资产相互独立。
3、财务独立。公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行帐号，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
4、机构独立。公司不断完善以股东大会、董事会、监事会、经理层为架构的法人治理结构，严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定履行各自的职责；建立了适应自身发展需要的组织结构，并根据企业发展情况调整优化，制定了较为完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责开展工作，相互独立、协作和制约。
5、业务独立。公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，拥有独立的业务系统；独立地对外签署合同，独立采购、生产并销售公司产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近的业务。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2016年第一次临时股东大会|临时股东大会|20.93%|2016年01月06日|2016年01月07日|巨潮资讯网|
|2016年第二次临时股东大会|临时股东大会|20.89%|2016年01月12日|2016年01月13日|巨潮资讯网|
|2016年第三次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年02月02日|2016年02月03日|巨潮资讯网|
|2016年第四次临时股东大会|临时股东大会|16.73%|2016年02月19日|2016年02月20日|巨潮资讯网|
|2016年第五次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年04月07日|2016年04月08日|巨潮资讯网|
|2015年年度股东大会|年度股东大会|16.76%|2016年04月21日|2016年04月22日|巨潮资讯网|
|2016年第六次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年05月12日|2016年05月13日|巨潮资讯网|
|2016年第七次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年06月08日|2016年06月09日|巨潮资讯网|
|2016年第八次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年07月05日|2016年07月06日|巨潮资讯网|
|2016年第九次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年09月12日|2016年09月13日|巨潮资讯网|
|2016年第十次临时股东大会|临时股东大会|24.65%|2016年09月29日|2016年09月30日|巨潮资讯网|
|2016年第十一次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年11月15日|2016年11月16日|巨潮资讯网|
|2016年第十二次临时股东大会|临时股东大会|16.76%|2016年12月14日|2016年12月15日|巨潮资讯网|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|范成山|12|12||||否|
|韦文金|12|12||||否|
|宋安宁|5|3|2|||否|
|独立董事列席股东大会次数||13|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
不适用
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内董事会下设各专门委员会按照相关法律法规和公司章程的要求积极履行相应的职责。各专门委员会发挥其专业能力，加强与公司管理层的沟通，积极参与各项决策的讨论并提出合理建议，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营，提高公司董事会决策的科学性。
报告期内薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略决策委员会按照相关要求对公司定期报告、投资项目、薪酬与考核等重大事项进行审议，并运用其专业知识和经验向董事会提出相关意见。审计委员会积极听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握了2016年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行委员会的专业职能。提名委员会按照相关要求对公司高管人选的任命等重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出专业意见。薪酬与考核委员和战略决策委员会按照相关要求对公司薪酬与考核和各项战略决策等重大事项进行审议，提出符合公司发展战略需要，有利于改善公司的发展经营，保障公司的可持续发展，符合公司和全体股东的利益建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内公司不断完善治理结构，建立责、权、利相一致的激励与约束机制，不断健全公司考评体系，促进公司员工尤其是中高级管理人员和核心技术（业务）人员积极、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展。报告期内公司对高级管理人员的考评机制：
1、公司董事会下设薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。
2、公司人力资源部、财务部等相关部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，收集和提供相关数据，并对数据的真实性和可靠性负责，并在此基础上形成考核报告。
3、公司人力资源部、财务部等相关部门将对高级管理人员的考核报告提交公司董事会薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会提交董事会审议，并由董事会做出决议。利益相关董事在董事会表决时应当自动回避并放弃表决权。
公司考评及激励坚持公正、公开、公平的原则，严格按照公司章程和考评与激励制度对员工进行考核、激励，以保证激励情况与激励对象的工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司价值与全体股东利益最大化。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
|||||
|-|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期||2017年04月27日||
|内部控制评价报告全文披露索引||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表||||
|||100.00%||
|资产总额的比例||||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表||||
|||100.00%||
|营业收入的比例||||
|缺陷认定标准||||
|类别|财务报告||非财务报告|
||||非财务报告重大缺陷存在的迹象包括：违反国家法律|
||财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、监事和高级管|||
||||法规或规范性文件、重大决策程序不科学、制度缺失|
||理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会|||
||||可能导致系统性失效、大或重要缺陷不能得到整改、|
||计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中|||
||||其他对公司负面影响重大的情形。非财务报告重要缺|
||的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告|||
||||陷存在的迹象包括：公司民主决策程序存在但不够完|
||和财务报告内部控制监督无效。财务报告重要缺陷的迹象|||
||||善；公司决策程序导致出现一般失误；公司违反企业|
||包括：未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立|||
|定性标准|||内部规章，形成损失；公司关键岗位业务人员流失严|
||反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处|||
||||重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；公司重要业|
||理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补|||
||||务制度或系统存在缺陷。非财务报告一般缺陷存在的|
||偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项|||
||||迹象包括：公司决策程序效率不高；公司违反内部规|
||缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目|||
||||章，但未形成损失；公司一般岗位业务人员流失严重；|
||标。财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之|||
||||媒体出现负面新闻，但影响不大；公司一般业务制度|
||外的其他控制缺陷。|||
||||或系统存在缺陷；公司一般缺陷未得到整改。|
||1、以合并会计报表资产总额判断，重大缺陷：潜在||以合并会计报表资产总额判断，重大缺陷：潜在|
||错报金额≥合并会计报表资产总额0.8%；重要缺陷：合并||错报金额≥合并会计报表资产总额0.5%；重要缺陷：|
|定量标准||||
||会计报表资产总额0.3%≤潜在错报金额<合并会计报表资||合并会计报表资产总额0.3%≤潜在错报金额<合并|
||产总额0.8%；一般缺陷：潜在错报金额＜合并会计报表资||会计报表资产总额0.5%；一般缺陷：潜在错报金额|

||||
|-|-|-|
||产总额0.3%。2、以合并会计报表营业收入判断，重大缺|＜合并会计报表资产总额0.3%。|
||陷：潜在错报金额≥合并会计报表营业收入1%；重要缺陷|：|
||合并会计报表营业收入0.5%≤潜在错报金额<合并会计报||
||表营业收入1%；一般缺陷：潜在错报金额＜合并会计报||
||表营业收入0.5%。||
|财务报告重大缺陷数量|||
||0||
|（个）|||
|非财务报告重大缺陷数|||
||0||
|量（个）|||
|财务报告重要缺陷数量|||
||0||
|（个）|||
|非财务报告重要缺陷数|||
||0||
|量（个）|||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
参照披露
一、公司债券基本信息
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||债券余额（万|||
|债券名称|债券简称|债券代码|发行日|到期日||利率|还本付息方式|
||||||元）|||
||||||||采用单利按年计息，|
|安徽盛运环保（集||||||||
||||||||不计复利。每年付息|
|团）股份有限公司|||2015年12月|2018年12月||||
||15盛运01|118447.SZ|||50,000|8.50%|一次，到期一次还本，|
|2015年非公开发行|||24日|24日||||
||||||||最后一期利息随本金|
|公司债券（第一期）||||||||
||||||||的兑付一起支付|
||||||||采用单利按年计息，|
|安徽盛运环保（集||||||||
||||||||不计复利。每年付息|
|团）股份有限公司|||2016年08月|2019年08月||||
||16盛运01|118779.SZ|||50,000|7.70%|一次，到期一次还本，|
|2016年非公开发行|||02日|02日||||
||||||||最后一期利息随本金|
|公司债券（第一期）||||||||
||||||||的兑付一起支付|
|安徽盛运环保（集|||||||采用单利按年计息，|
||||2017年03月|2020年03月||||
|团）股份有限公司|17盛运01|112510.sz|||47,700|6.98%|不计复利。每年付息|
||||23日|23日||||
|2017年面向合格投|||||||一次，到期一次还本，|

||||
|-|-|-|
|资者公开发行公司||最后一期利息随本金|
|债券（第一期）||的兑付一起支付|
|公司债券上市或转让的交易场所|深圳证券交易所||
|投资者适当性安排|面向合格投资者非公开发行、面向合格投资者公开发行||
|报告期内公司债券的付息兑付情|||
||“15盛运01”以2016年12月23日为债权登记日兑付了4250万元利息。||
|况|||
|公司债券附发行人或投资者选择|||
|权条款、可交换条款等特殊条款|上述债券三个品种均附第2个计息年末，发行人调整利率选择权和投资者回售选择权。报告期内||
|的，报告期内相关条款的执行情况|相关条款尚未执行。||
|（如适用）。|||

二、债券受托管理人和资信评级机构信息
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券受托管理人：|||||||||
|||||北京市西城区新华|||||
||西部证券股份有|||大厦14层；上海市||李秀芳、王元|||
|||||||||010-68588070；|
|名称|限公司；华福证券|办公地址||浦东新区陆家嘴环|联系人|中、张德志；|联系人电话||
|||||||||021-20655262|
||有限责任公司|||路1088号招商银行||刘冰、郑园园|||
|||||大厦18楼|||||
|报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：|||||||||
|||||||北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12|||
|名称|联合信用评级有限公司||||办公地址||||
|||||||层|||
|报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信|||||||||
|评级机构发生变更的，变更的原因、履行的|||不适用||||||
|程序、对投资者利益的影响等（如适用）|||||||||

三、公司债券募集资金使用情况
|||
|-|-|
|公司债券募集资金使用情况及履行的程||
||按募集说明书中的约定使用募集资金。|
|序||
|年末余额（万元）|0|
||公司按照募集说明书中的约定开立了专项账户，用于募集资金的接收、存储及划|
|募集资金专项账户运作情况||
||转活动，确保专款专用。|
|募集资金使用是否与募集说明书承诺的||
||是|
|用途、使用计划及其他约定一致||

四、公司债券信息评级情况
“15盛运01”、“16盛运01”债券采取非公开方式发行，根据《公司债券发行与交易管理办法》规定，
“非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定”，公司未聘请评级机构对本次债券进行信用评级。
“17盛运01”根据联合信用评级有限公司对公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券进行综合分析和评估，确定：安徽盛运环保（集团）股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为AA。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中“偿债计划及其他保障措施”没有重大变化。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
2016年8月26日，公司召开了安徽盛运环保（集团）股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第一期）2016年第一次持有人会议。会议按照《安徽盛运环保（集团）股份有限公司2015年非公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》和《安徽盛运环保（集团）股份有限公司2015年非公开发行公司债券债券持有人会议规则》的相关规定召集并召开。会议审议并通过了关于修订《安徽盛运环保（集团）股份有限公司2015年非发行公司债券债券持有人会议规则》的议案和关于更改“15盛运01”专项账户的议案。
此次债券持有人会议相关通知、公告等信息已按照法律法规要求在深圳证券交易所向合格投资者进行了披露。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
为维护“15盛运01”和“16盛运01”债券全体债券持有人的利益，公司聘请西部证券股份有限公司作为本期债券受托管理人，由西部证券依据《债券受托管理协议》的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。债券存续期内，债券受托管理人依据《公司债券受托管理人执业行为准则》行使受托管理人职责，包括监督公司债券募集资金使用情况、持续关注公司经营、财务以及资信状况等。
为维护“17盛运01”债券全体债券持有人的利益，公司聘请华福证券有限责任公司作为本期债券受托管理人，由华福证券依据《债券受托管理协议》的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。债券存续期内，债券受托管理人依据《公司债券受托管理人执业行为准则》行使受托管理人职责，包括监督公司债券募集资金使用情况、持续关注公司经营、财务以及资信状况等。
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同期变动率|
|息税折旧摊销前利润|437,783,165.18|567,364,401.54|-22.84%|
|投资活动产生的现金流量净||||
||-691,859,000.55|-954,950,716.42|-27.55%|
|额||||

|||||
|-|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净||||
||-470,115,399.12|3,914,816,605.24|-112.01%|
|额||||
|期末现金及现金等价物余额|-1,792,177,868.25|2,709,237,448.75|-166.15%|
|流动比率|2.07%|1.92%|0.15%|
|资产负债率|52.80%|52.54%|0.26%|
|速动比率|1.82%|1.73%|0.09%|
|EBITDA全部债务比|0.08%|0.09%|-0.01%|
|利息保障倍数|1.75|2.09|-16.27%|
|现金利息保障倍数|-0.35|0.75|-146.67%|
|EBITDA利息保障倍数|2.02|2.39|-15.48%|
|贷款偿还率|100.00%|100.00%|0.00%|
|利息偿付率|100.00%|100.00%|0.00%|

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√适用□不适用
（1）筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是：上年度定向增发影响所致。
（2）期末现金及现金等价物余额减少的主要原因是：上年度定向增发及本期支付工程建设款所致（3）现金利息保障倍数减少的主要原因是：上年度出售丰汇租赁股权一次性投资收益过大影响所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内，公司对其他债券和债务融资工具的发行、兑付情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初余额|本期发行|按面值计提利息|溢折价摊销|本期偿还|期末余额|
|15盛运环保CP001|100.00|2015年6月8日|365天|200,000,000.00|200,000,000.00||||200,000,000.00||
|15盛运环保PPN001|100.00|2015年6月17日|365天|100,000,000.00|100,000,000.00||||100,000,000.00||
|15盛运环保PPN002|100.00|2015年11月18日|365天|200,000,000.00|200,000,000.00||||200,000,000.00||
|16盛运环保CP001|100.00|2016年5月4日|365天|160,000,000.00||160,000,000.00||||160,000,000.00|
|16盛运环保CP002|100.00|2016年11月4日|365天|200,000,000.00||200,000,000.000||||200,000,000.000|
|合计|--|--|--|860,000,000.00|500,000,000.00|360,000,000.00|||500,000,000.00|360,000,000.00|

十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
报告期内，公司银行信贷状况良好。报告期内，公司获得银行授信251971.62万元，其中使用 251971.62万元，偿还银行贷款 290,895万元。未发生贷款展期及减免情况。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
不适用
十二、报告期内发生的重大事项
不适用
十三、公司债券是否存在保证人
□是√否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月25日|
|审计机构名称|中审华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|CAC证审字[2017]0380号|
|注册会计师姓名|梁筱芳 金益平|

审计报告正文
CAC证审字[2017]0380号安徽盛运环保（集团）股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016
年12月31日合并及母公司的财务状况以及2016年度合并及母公司的经营成果和现金流量。
中审华会计师事务所 中国注册会计师 梁筱芳
（特殊普通合伙）
中国天津 中国注册会计师 金益平
二〇一七年四月二十五日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：安徽盛运环保（集团）股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|2,089,370,082.84|3,896,214,904.32|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|50,817,849.05|22,334,861.70|
|应收账款|996,397,749.08|1,038,365,164.22|
|预付款项|147,542,700.97|145,169,100.13|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|91,692,868.62|3,169,104.17|
|应收股利|||
|其他应收款|778,924,083.48|587,243,929.36|
|买入返售金融资产|||
|存货|671,826,555.54|652,302,374.58|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|178,255,100.81|85,186,215.36|

||||
|-|-|-|
|流动资产合计|5,004,826,990.39|6,429,985,653.84|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|1,403,415,679.51|2,093,766,129.54|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|163,232,158.55|160,043,882.42|
|投资性房地产|||
|固定资产|722,406,068.43|726,277,742.61|
|在建工程|1,838,214,258.82|1,065,745,063.19|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,023,863,628.54|578,920,549.54|
|开发支出|||
|商誉|269,402,418.04|269,402,418.04|
|长期待摊费用|3,075,393.95|3,770,402.44|
|递延所得税资产|31,122,488.91|22,337,963.88|
|其他非流动资产|589,238,635.04|555,904,372.00|
|非流动资产合计|6,043,970,729.79|5,476,168,523.66|
|资产总计|11,048,797,720.18|11,906,154,177.50|
|流动负债：|||
|短期借款|1,199,775,000.00|1,581,790,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|309,453,096.80|463,415,865.20|
|应付账款|291,922,540.98|316,225,036.58|
|预收款项|52,883,271.85|49,536,592.75|
|卖出回购金融资产款|||

||||
|-|-|-|
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|13,844,108.50|11,212,742.70|
|应交税费|72,456,688.09|85,004,059.32|
|应付利息|11,029,566.38|16,241,464.89|
|应付股利|||
|其他应付款|125,166,664.73|150,724,599.11|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|45,000,000.00|174,500,000.00|
|其他流动负债|360,000,000.00|500,000,000.00|
|流动负债合计|2,481,530,937.33|3,348,650,360.55|
|非流动负债：|||
|长期借款|977,799,071.72|555,517,826.98|
|应付债券|998,006,720.43|488,832,806.31|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|979,035,264.34|1,547,417,108.29|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|164,313,674.04|122,520,074.07|
|递延所得税负债|56,580,565.15|146,005,815.03|
|其他非流动负债|176,902,616.65|45,964,731.72|
|非流动负债合计|3,352,637,912.33|2,906,258,362.40|
|负债合计|5,834,168,849.66|6,254,908,722.95|
|所有者权益：|||
|股本|1,319,952,922.00|1,319,952,922.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,171,830,516.19|2,166,092,016.19|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|其他综合收益|197,132,925.00|692,742,807.53|
|专项储备|644,837.94|687,937.00|
|盈余公积|106,646,366.91|102,660,499.52|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,379,267,712.85|1,330,169,713.76|
|归属于母公司所有者权益合计|5,175,475,280.89|5,612,305,896.00|
|少数股东权益|39,153,589.63|38,939,558.55|
|所有者权益合计|5,214,628,870.52|5,651,245,454.55|
|负债和所有者权益总计|11,048,797,720.18|11,906,154,177.50|

法定代表人：开晓胜 主管会计工作负责人：杨宝 会计机构负责人：杨宝2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,442,534,528.98|3,100,464,893.85|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|31,326,785.58|9,732,365.00|
|应收账款|464,912,927.43|555,065,067.53|
|预付款项|45,709,543.05|45,969,635.70|
|应收利息|10,843,366.67||
|应收股利|||
|其他应收款|2,738,393,768.76|1,501,851,360.27|
|存货|115,369,404.33|30,692,196.99|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,197,609.26|8,035,341.22|
|流动资产合计|4,853,287,934.06|5,251,810,860.56|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|1,364,548,737.72|2,054,899,187.75|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,555,344,558.04|1,859,051,551.39|
|投资性房地产|||
|固定资产|61,067,825.83|61,965,527.44|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|19,285,404.58|10,397,875.02|
|其他非流动资产|11,150,000.00|131,995,726.56|
|非流动资产合计|4,011,396,526.17|4,118,309,868.16|
|资产总计|8,864,684,460.23|9,370,120,728.72|
|流动负债：|||
|短期借款|850,975,000.00|1,112,660,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|110,000,000.00|247,500,000.00|
|应付账款|152,906,758.11|26,290,368.79|
|预收款项|33,493,920.90|31,193,783.68|
|应付职工薪酬|4,660,474.05|1,668,166.40|
|应交税费|18,521,753.11|39,906,072.72|
|应付利息|9,525,327.99|14,329,072.23|
|应付股利|||
|其他应付款|1,247,761,118.70|1,457,441,149.41|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债||167,000,000.00|
|其他流动负债|360,000,000.00|500,000,000.00|
|流动负债合计|2,787,844,352.86|3,597,988,613.23|

||||
|-|-|-|
|非流动负债：|||
|长期借款|400,000,000.00||
|应付债券|998,006,720.43|488,832,806.31|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|2,984,999.92|3,979,999.96|
|递延所得税负债|38,873,826.14|126,334,393.64|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,439,865,546.49|619,147,199.91|
|负债合计|4,227,709,899.35|4,217,135,813.14|
|所有者权益：|||
|股本|1,319,952,922.00|1,319,952,922.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,171,987,020.54|2,166,248,520.54|
|减：库存股|||
|其他综合收益|197,132,925.00|692,742,807.53|
|专项储备|||
|盈余公积|106,646,366.91|102,660,499.52|
|未分配利润|841,255,326.43|871,380,165.99|
|所有者权益合计|4,636,974,560.88|5,152,984,915.58|
|负债和所有者权益总计|8,864,684,460.23|9,370,120,728.72|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,572,382,068.00|1,640,325,013.28|
|其中：营业收入|1,572,382,068.00|1,640,325,013.28|
|利息收入|||

||||
|-|-|-|
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,440,432,785.65|1,649,605,136.35|
|其中：营业成本|1,046,923,493.36|1,144,199,138.23|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|19,887,132.82|25,280,738.30|
|销售费用|27,160,905.32|27,573,494.99|
|管理费用|188,529,431.19|178,121,584.81|
|财务费用|92,387,853.46|230,517,348.18|
|资产减值损失|65,543,969.50|43,912,831.84|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||13,198,479.83|878,219,420.17|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|145,147,762.18|868,939,297.10|
|加：营业外收入|20,127,628.35|12,751,295.31|
|其中：非流动资产处置利得|47,105.52|48,015.91|
|减：营业外支出|2,617,087.00|729,548.76|
|其中：非流动资产处置损失|186,220.83|101,729.37|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|162,658,303.53|880,961,043.65|
|减：所得税费用|43,282,010.12|140,476,415.36|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|119,376,293.41|740,484,628.29|
|归属于母公司所有者的净利润|119,081,512.58|739,657,695.57|
|少数股东损益|294,780.83|826,932.72|
|六、其他综合收益的税后净额|-495,609,882.53|692,742,807.53|
|归属母公司所有者的其他综合收益|-495,609,882.53|692,742,807.53|

||||
|-|-|-|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||-495,609,882.53|692,742,807.53|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
||-495,609,882.53|692,742,807.53|
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-376,233,589.12|1,433,227,435.82|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-376,528,369.95|1,432,400,503.10|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|294,780.83|826,932.72|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0902|0.6985|
|（二）稀释每股收益|0.0902|0.6985|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：开晓胜 主管会计工作负责人：杨宝 会计机构负责人：杨宝4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|一、营业收入|631,488,576.83|414,273,938.86|
|减：营业成本|360,431,364.20|380,359,224.29|
|税金及附加|3,954,376.14|3,290,659.40|
|销售费用|2,042,639.38|7,282,792.80|
|管理费用|66,827,130.96|56,620,653.71|
|财务费用|98,130,161.78|133,234,335.39|
|资产减值损失|53,511,697.05|26,475,765.40|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-1,486,993.35|863,402,185.42|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|45,104,213.97|670,412,693.29|
|加：营业外收入|5,669,412.82|3,661,150.57|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|1,458,087.89|320,000.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||49,315,538.90|673,753,843.86|
|列）|||
|减：所得税费用|9,456,864.97|112,419,635.71|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|39,858,673.93|561,334,208.15|
|五、其他综合收益的税后净额|-495,609,882.53|692,742,807.53|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-495,609,882.53|692,742,807.53|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||-495,609,882.53|692,742,807.53|
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-455,751,208.60|1,254,077,015.68|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|858,401,478.14|1,513,210,877.67|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|119,193,699.74|77,537,025.39|
|经营活动现金流入小计|977,595,177.88|1,590,747,903.06|
|购买商品、接受劳务支付的现金|967,613,843.69|1,167,187,309.40|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||146,281,886.16|122,669,286.95|
|金|||
|支付的各项税费|192,333,524.51|217,092,128.92|
|支付其他与经营活动有关的现金|301,569,392.10|334,427,617.86|
|经营活动现金流出小计|1,607,798,646.46|1,841,376,343.13|
|经营活动产生的现金流量净额|-630,203,468.58|-250,628,440.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|107,280,000.00|460,902,500.00|
|取得投资收益收到的现金|19,720,000.00|140,322,261.28|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||3,370.00|1,078,015.78|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||51,504.98|2,912,702.40|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|127,054,874.98|605,215,479.46|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||795,535,675.53|1,373,186,195.88|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|13,378,200.00|186,980,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|10,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|818,913,875.53|1,560,166,195.88|
|投资活动产生的现金流量净额|-691,859,000.55|-954,950,716.42|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||2,190,999,971.60|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|2,647,887,847.61|4,946,677,826.98|
|发行债券收到的现金|500,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|3,147,887,847.61|7,137,677,798.58|

||||
|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|3,232,178,165.34|2,797,171,610.74|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||375,325,081.39|343,419,114.10|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|10,500,000.00|82,270,468.50|
|筹资活动现金流出小计|3,618,003,246.73|3,222,861,193.34|
|筹资活动产生的现金流量净额|-470,115,399.12|3,914,816,605.24|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,792,177,868.25|2,709,237,448.75|
|加：期初现金及现金等价物余额|3,401,232,508.32|691,995,059.57|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,609,054,640.07|3,401,232,508.32|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|757,873,835.18|532,836,292.26|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|29,449,429.45|433,344,495.27|
|经营活动现金流入小计|787,323,264.63|966,180,787.53|
|购买商品、接受劳务支付的现金|547,198,452.10|442,674,340.57|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||14,323,082.20|21,273,736.67|
|金|||
|支付的各项税费|71,929,537.89|137,152,874.27|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,336,623,169.51|196,034,028.87|
|经营活动现金流出小计|1,970,074,241.70|797,134,980.38|
|经营活动产生的现金流量净额|-1,182,750,977.07|169,045,807.15|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|107,280,000.00|446,242,500.00|
|取得投资收益收到的现金|19,720,000.00|140,322,261.28|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||1,078,015.78|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到||3,420,000.00|

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|127,000,000.00|591,062,777.06|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||1,613,882.74|123,723,145.97|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|717,500,000.00|629,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|10,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|729,113,882.74|752,723,145.97|
|投资活动产生的现金流量净额|-602,113,882.74|-161,660,368.91|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||2,165,999,971.60|
|取得借款收到的现金|2,481,305,000.00|2,567,240,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|2,481,305,000.00|4,733,239,971.60|
|偿还债务支付的现金|2,149,990,000.00|1,991,280,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||215,489,586.58|128,170,101.12|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|8,600,000.00|41,620,580.00|
|筹资活动现金流出小计|2,374,079,586.58|2,161,070,681.12|
|筹资活动产生的现金流量净额|107,225,413.42|2,572,169,290.48|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,677,639,446.39|2,579,554,728.72|
|加：期初现金及现金等价物余额|2,794,589,464.27|215,034,735.55|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,116,950,017.88|2,794,589,464.27|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||||||||||||||
|||其他权益工具||||减：库||||一般风||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本||||资本公积||其他综合收益|专项储备|盈余公积||未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||存股||||险准备||||
|一、上年期末余额|1,319,952,922.00||||2,166,092,016.19||692,742,807.53|687,937.00|102,660,499.52||1,330,169,713.76|38,939,558.55|5,651,245,454.55|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,319,952,922.00||||2,166,092,016.19||692,742,807.53|687,937.00|102,660,499.52||1,330,169,713.76|38,939,558.55|5,651,245,454.55|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||||||5,738,500.00||-495,609,882.53|-43,099.06|3,985,867.39||49,097,999.09|214,031.08|-436,616,584.03|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||-495,609,882.53||||119,081,512.58|294,780.83|-376,233,589.12|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
||||||5,738,500.00||||||||5,738,500.00|
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
||||||5,738,500.00||||||||5,738,500.00|
|权益的金额||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||||
|（三）利润分配|||||3,985,867.39|-69,983,513.49||-65,997,646.10|
|1．提取盈余公积|||||3,985,867.39|-3,985,867.39|||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||||
|||||||-65,997,646.10||-65,997,646.10|
|的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部|||||||||
|结转|||||||||
|1．资本公积转增资本|||||||||
|（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||||
|（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（五）专项储备||||-43,099.06||||-43,099.06|
|||||6,533,015.0|||||
|1．本期提取||||||||6,533,015.00|
|||||0|||||
|||||6,576,114.0|||||
|2．本期使用||||||||6,576,114.06|
|||||6|||||
|（六）其他|||||||-80,749.75|-80,749.75|
|四、本期期末余额|1,319,952,922.00|2,171,830,516.19|197,132,925.00|644,837.94|106,646,366.91|1,379,267,712.85|39,153,589.63|5,214,628,870.52|

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||||||一般||少数股东权||
|||||||减：库|||||||所有者权益合计|
||股本||||资本公积||其他综合收益|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润|益||
|||优先股|永续债|其他||存股||||||||
|||||||||||准备||||
|一、上年期末余额|529,494,535.00||||832,171,011.59||||46,527,078.70||673,120,165.75|13,612,115.49|2,094,924,906.53|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|529,494,535.00||||832,171,011.59||||46,527,078.70||673,120,165.75|13,612,115.49|2,094,924,906.53|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||790,458,387.00||||1,333,921,004.60||692,742,807.53|687,937.00|56,133,420.82||657,049,548.01|25,327,443.06|3,556,320,548.02|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||||||739,657,695.57|826,932.72|740,484,628.29|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
||260,963,852.00||||1,863,415,539.60||||||||2,124,379,391.60|
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股|260,963,852.00||||1,863,415,539.60||||||||2,124,379,391.60|
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||56,133,420.82||-82,608,147.56||-26,474,726.74|
|1．提取盈余公积|||||||||56,133,420.82||-56,133,420.82|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||||
|||||||-26,474,726.74||-26,474,726.74|
|的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部|||||||||
||529,494,535.00|-529,494,535.00|692,742,807.53|||||692,742,807.53|
|结转|||||||||
|1．资本公积转增资本|||||||||
||529,494,535.00|-529,494,535.00|692,742,807.53|||||692,742,807.53|
|（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||||
|（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（五）专项储备||||687,937.00||||687,937.00|
|||||9,220,875.0|||||
|1．本期提取||||||||9,220,875.00|
|||||0|||||
|||||8,532,938.0|||||
|2．本期使用||||||||8,532,938.00|
|||||0|||||
|（六）其他|||||||24,500,510.34|24,500,510.34|
|四、本期期末余额|1,319,952,922.00|2,166,092,016.19|692,742,807.53|687,937.00|102,660,499.52|1,330,169,713.76|38,939,558.55|5,651,245,454.55|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||
|项目||||||||||
||股本|其他权益工具|资本公积|减：库|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优先股|永续债|其他||存股|||||
|一、上年期末余额|1,319,952,922.00||||2,166,248,520.54||692,742,807.53|102,660,499.52|871,380,165.99|5,152,984,915.58|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
|二、本年期初余额|1,319,952,922.00||||2,166,248,520.54||692,742,807.53|102,660,499.52|871,380,165.99|5,152,984,915.58|
|三、本期增减变动金额|||||||||||
||||||5,738,500.00||-495,609,882.53|3,985,867.39|-30,124,839.56|-516,010,354.70|
|（减少以“－”号填列）|||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||-495,609,882.53||39,858,673.93|-455,751,208.60|
|（二）所有者投入和减|||||||||||
||||||5,738,500.00|||||5,738,500.00|
|少资本|||||||||||
|1．股东投入的普通股|||||||||||
|2．其他权益工具持有者|||||||||||
|投入资本|||||||||||
|3．股份支付计入所有者|||||||||||
||||||5,738,500.00|||||5,738,500.00|
|权益的金额|||||||||||
|4．其他|||||||||||
|（三）利润分配||||||||3,985,867.39|-69,983,513.49|-65,997,646.10|
|1．提取盈余公积||||||||3,985,867.39|-3,985,867.39||
|2．对所有者（或股东）|||||||||||
||||||||||-65,997,646.10|-65,997,646.10|
|的分配|||||||||||
|3．其他|||||||||||
|（四）所有者权益内部|||||||||||
|结转|||||||||||
|1．资本公积转增资本|||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|1,319,952,922.00|2,171,987,020.54|197,132,925.00|106,646,366.91|841,255,326.43|4,636,974,560.88|

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库||||||
||股本||||资本公积||其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||存股||||||
|一、上年期末余额|529,494,535.00||||832,327,515.94||||46,527,078.70|392,654,105.40|1,801,003,235.04|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|529,494,535.00||||832,327,515.94||||46,527,078.70|392,654,105.40|1,801,003,235.04|
|三、本期增减变动金额||||||||||||
||790,458,387.00||||1,333,921,004.60||692,742,807.53||56,133,420.82|478,726,060.59|3,351,981,680.54|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||692,742,807.53|||561,334,208.15|1,254,077,015.68|
|（二）所有者投入和减|260,963,852.00||||1,863,415,539.60||||||2,124,379,391.60|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|少资本|||||||
|1．股东投入的普通股|260,963,852.00|1,863,415,539.60||||2,124,379,391.60|
|2．其他权益工具持有者|||||||
|投入资本|||||||
|3．股份支付计入所有者|||||||
|权益的金额|||||||
|4．其他|||||||
|（三）利润分配||||56,133,420.82|-82,608,147.56|-26,474,726.74|
|1．提取盈余公积||||56,133,420.82|-56,133,420.82||
|2．对所有者（或股东）|||||||
|的分配|||||||
|3．其他|||||-26,474,726.74|-26,474,726.74|
|（四）所有者权益内部|||||||
||529,494,535.00|-529,494,535.00|||||
|结转|||||||
|1．资本公积转增资本|||||||
||529,494,535.00|-529,494,535.00|||||
|（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||
|（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|1,319,952,922.00|2,166,248,520.54|692,742,807.53|102,660,499.52|871,380,165.99|5,152,984,915.58|

安徽盛运环保（集团）股份有限公司
2016年度财务报表附注
单位：人民币元
附注一、公司基本情况
1、公司历史沿革
安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为桐城市输送机械制造有限公司，成立于1997年9月28日。2004年4月2日经安徽省人民政府国有资产监督管理委员会皖国资办涵[2004]18号《关于桐城市输送机械制造有限公司变更为安徽盛运机械股份有限公司的批复》批准，整体变更为股份有限公司。
2005年9月3日，经公司股东大会决议，公司注册资本由2169.70万元增加至5,189.70万元，增资3,020.00万元，其中：以未分配利润650.00万元和资本公积460.60万元转增股本1,110.60万股；开晓胜以货币资金481.20万元、实物资产988.20万元认购股本1,469.40万股；王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞各以货币资金60.00万元认购股本240.00万股；新增股东开琴琴、胡凌云各以货币资金100.00万元认购股本200.00万股。
2007年12月5日，经2007年第一次临时股东大会审议，同意李建光以每股1.79元的价格，以现金人民币1000万元认购560.00万股。公司注册资本由5189.70万元增至5749.70万元。
2007年12月28日，经2007年第二次临时股东大会审议，同意北京老友通信息技术有限公司以每股3.12元的价格，以现金人民币3000.00万元认购公司961.5385万股，公司注册资本由5,749.70万元增至6,711.2385万元。
2007年12月19日，根据国家发展和改革委员会、财政部文件发改高技[2007]3526号《关于确认2007年产业技术研究与开发资金创业风险投资项目下达资金使用计划的通知》，同意委托国投高科技投资有限公司以股权形式对本公司进行产业技术研究与开发资金创业风险投资，投资金额为4000.00万元。2008年6月13日，经本公司临时股东大会审议，同意国投高科技投资有限公司出资4,000.00万元，以每股2.58元对本公司进行增资，认购1,552.37万股，本公司注册资本由6,711.2385万元增至8,263.6085万元。
2009年6月24日，经本公司临时股东大会审议，同意绵阳科技城产业投资基金和中融汇投资担保有限公司分别出资3,900.00万元和1,170.00万元，以每股3.90元对本公司进行增资，认购1,300.00万股，本公司注册资本由8,263.6085万元增至9,563.6085万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]755号文核准，本公司于2010年6月1日首次公开发行股票3200万股，本次发行后的股本变更为12,763.6085万元。本公司股票已于2010年6月25日在深圳证券交易所上市流通。
2011年4月18日，本公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司总股本由12,763.6085万元增至25,527.217万元。
根据2012年第三届董事会第二十八次会议决议、2013年度第一次临时股东大会决议，及2013年7月4日中国证券监督管理
委员会证监许可〔2013〕870号核准，本公司通过向特定对象非公开发行股份33,461,039和支付现金
44,880,000.00相结合的方式，购买北京中科通用能源环保有限责任公司（以下简称“中科通用”）80.36%股权，每股发行价14.51元；向其他特定投资者发行面值为1元的人民币普通股股票5,430,422股，每股发行价32.41元。
共计发行38,891,461股，本公司注册资本由25,527.217万元增至29,416.36万元。
2014年5月20日，本公司以资本公积金向全体股东每10股转增8股，公司总股本由29,416.36万元增至52,949.45万元。
2015年9月15日，经本公司2015年度第五次临时股东大会决议，以资本公积向全体股东每10股转增10股，公司股本由52,949.45万股，增至105,898.90万股。
2015年12月31日止，本公司经第四届董事会第二十三次会议及2015年度二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽盛运环保（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2830号）核准，非公开发行人民币普通股（A股）260,963,852.00股，每股发行价为人民币8.30元，募集资金总额为人民币2,165,999,971.60元，公司股本增加至1,319,952,922.00股。
2、公司注册资本：人民币1,319,952,922.00元。
3、公司注册地和总部地址：安徽省桐城市经济开发区新东环路
4、公司法人代表：开晓胜
5、行业性质和经营范围：
本公司属于装备制造行业。主要经营范围：专业从事城市（生活垃圾、餐厨垃圾、卫生垃圾、包装垃圾、填埋垃圾、污泥垃圾、工业废旧垃圾）焚烧发电，农林废弃物（生物质）焚烧发电，医疗废弃物处置，建筑垃圾处置，飞灰处置，电子垃圾处置，废旧橡胶轮胎处置，废旧汽车拆解处置；水污染环境治理，城市自来水处理，城市污水处理，城市工业废水处理，垃圾渗滤液处理；城乡环卫（垃圾收集、储运）一体化工程建设，城市城区、园区基础设施配套工程建设，绿色建筑、海绵城市、智慧城市、集群城市的工程项目建设的投资总包、以及专业技术咨询、工艺技术设计，专用设备制造，建设安装调试，生产运营管理；成套新型环保设备（顺推式和逆推式炉排焚烧炉，循环流化床焚烧炉，干法加半干法烟气尾气净化处理设备，袋除尘、电除尘设备，餐厨垃圾处理设备，污泥干化处理设备，脱硫、脱硝、脱氮、脱汞处理设备，城乡环卫收集储运一体化专用环保设备）设计、制造、销售、安装服务及项目工程总承包；新型高端各类工程输送机械设备，高层、多层钢结构建筑建设设计、制造、销售、安装服务及其项目工程总包；环保工程技术与装备的技术咨询设计、技术与设备进出口及代理进出口（国家禁止、限制类除外）；自有房屋及设备租赁（以上依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）
6、主要产品：本公司输送机械产品主要有：带式输送机、螺旋输送机、刮板输送机、斗式提升机系列产品等；环保机械产品主要有干法脱硫除尘一体化尾气净化处理设备；垃圾焚烧炉及其他设备、垃圾发电项目工程总包；垃圾处置及发电；建造合同等。
7、本公司下设北京中科通用能源环保有限责任公司、安徽盛运环保工程有限公司等多家子公司，需要编制合并财务
报表，本期合并财务报表范围及其变化情况详见附注五。
8、本财务报告经本公司董事会2017年4月25日批准报出。
附注二、公司主要会计政策、会计估计
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计，详见附注二、（十一）、（十五）、(十七)、（二十二）。
（一） 财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
（二）遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
（三）会计期间
会计年度为公历1月1日至12月31日。
（四）营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
（五）记账本位币
以人民币为记账本位币。
（六） 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并
和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《企业会计准则第33号——合并财务报表》和《企业会计准则---长期股权投资》规定进行会计处理。
（七） 合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活
动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量应当包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量应包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量应包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（八） 现金及现金等价物的确定标准
现金是指公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
（九） 外币折算
本公司发生外币交易时，按交易发生日中国人民银行公布的外汇牌价中间价折算成记账本位币记账，发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照交易实际采用的汇率折算。
资产负债表日，对于外币货币性项目，因结算或采用资产负债表日的即期汇率折算而产生的汇兑差额，除与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额予以资本化外，其余均计入当期损益；对于外币非货币性项目，其中以历史成本计量的外币非货币性项目，不产生汇兑差额；以公允价值计量的外币非货币性项目，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，记入当期损益。
（十） 金融工具
（1）金融工具的分类
公司管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；
如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
（6）金融资产减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（3）、应收款项
应收款项减值测试方法及减值准备计提方法参见附注二、（十一）。
（十一）应收款项
包括应收账款和其他应收款。
1、.应收款项坏账确认标准：债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回；债务人逾期未履行偿债义务超过三年且有确凿证据表明确实无法收回的应收款项。
2、本公司将应收款项划分为单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项、按组合计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项。坏账准备确认标准及计提方法具体如下：
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单笔余额100万元（含100万元）以上的应收账款和50
单项金额重大的判断依据或金额标准
万元以上（含50万元）的其他应收款。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法面价值的差额，确认减值损失，计入当期损益，单独测
试未发生减值的，按账龄组合计提坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项：
确定组合的依据 账龄
按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的，计提比例如下：
账龄 应收账款计提比例% 其他应收款计提比例%
1年以内（含1年） 1 1
1－2年 5 5
2－3年 15 15
3－4年 25 25
4－5年 50 50
5年以上 100 100
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项：
||
|-|
|单项计提坏账准备的理由|
|坏账准备的计提方法|

对关联公司及公司内部的应收款项一般不计提坏账准备。
（十二）存货的核算方法
1、存货的分类：存货包括原材料、在产品、发出商品、库存商品、包装物、低值易耗品和工程施工等。
2、存货的计量：取得存货按照实际成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。但因债务重组债务人用以抵债取得的存货按公允价值计量，非货币性交易换入的存货按其公允价值计量；原材料发出按加权平均法计价，库存商品的发出按个别计价法计价。
3、存货的盘存制度为永续盘存制。
4、资产负债表日，以成本与可变现净值孰低法确定存货期末价值，按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益。存货跌价准备通常按单个存货项目计提，对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计提。
5、存货可变现净值的确定依据：存货的估计售价减去至完工时将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。存货可变现净值的确定以取得的可靠证据为基础，并且考虑取得存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素，具体方法如下：
（1）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按可变现净值计量。
（2）为执行销售合同而持有的存货，其可变现净值按合同价格为基础计算，如果持有的数量超出销售合同订购的数量，超出部分的存货的可变现净值则以一般销售价格为基础计算。
6、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物领用时一次摊销。
（十三）长期股权投资核算方法
长期股权投资是指本公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。
1、长期股权投资的初始计量
（1）企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
购买方作为合并对价发行的权益性证券直接相关的的交易费用，应当冲减资本公积—资本溢价或股本溢价，资本公积—资本溢价或股本溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；购买方作为合并对价发行的债务性证券直接相关的交易费用，计入债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，判断多次交易是否属于“一揽子交易”，并根据不同情况分别作出处理。
①属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。通过多次交易分步实现的企业合并，各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易作为一揽子交易进行会计处理:a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;c、一项交易的发生取决于至少一项其他交易的发生;d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
②不属于“一揽子交易”的，在取得控制权日，合并方应按照以下步骤进行会计处理：
a、确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
b、长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
c、合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
d、编制合并财务报表。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并成本包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不构成取得长期股权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不足冲减的，应依次冲减盈余公积和未分配利润。
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为初始投资成本；不满足上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，企业应当将享有股份的公允价值确认为投资成本，重组债权的账面余额与股份的公允价值之间的差额，计入当期损益。企业已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益。
2、长期股权投资的后续计量及损益的确认
①后续计量
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资符合持有待售资产的条件。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资
成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应当改按《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
②损益调整
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不管有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单
位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考虑以下因素：被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排分为共同经营和合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
（十四）投资性房地产的核算方法
1、投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或者两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物，但自用的房地产、作为存货的房地产不属于投资性房地产。
2、投资性房地产按照取得时的成本进行初始确认和计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
其中：建筑物的折旧方法和减值准备的计提方法与固定资产的核算方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的计提方法与无形资产的核算方法一致。
3、与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产确认条件的应计入投资性房地产成本，不满足投资性房地产确认条件的应当在发生时计入当期损益。
（十五）固定资产
1、固定资产的确认条件
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠计量。
2、各类固定资产的折旧方法
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20--40 5 4.75--2.375
机器设备 10--20 5 9.5—4.75
运输设备 10 5 9.5
办公及电子设备 5 5 19
垃圾发电相关设备 采用以发电量为基础的工作量法
3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法
购买价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定，实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按借款费用准则应予以资本化以外，在信用期内计入当期损益。
4、固定资产后续支出
（1）资本化的后续支出
固定资产发生可资本化的后续支出时，公司将该固定资产的账面价值转入在建工程并停止计提折旧。发生的后续支出通过在建工程核算，后续支出完工并达到预定可使用状态时，从在建工程转为固定资产，并重新确定使用寿命、预计净残值和折旧方法计提折旧。
发生的一些固定资产后续支出可能涉及到替换原固定资产的某组成部分,当发生的后续支出符合固定资产确认条件时，应将其计入固定资产成本,同时将被替换部分的账面价值扣除。
（2）费用化的后续支出
与固定资产有关的修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的,应当根据不同情况分别在发生时计入当期管理费用或销售费用。
（十六）在建工程
在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，在发生时按实际成本入账。其中包括直接建筑及安装成本，以及于
兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益。工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，应当自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并计提折旧。待办理竣工决算手续后再作调整。
（十七）无形资产计价和摊销方法
无形资产包括使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。
1．无形资产计价
无形资产按实际成本进行初始计量。
自行开发的无形资产，其成本包括自满足一定条件后至达到预定用途前所发生的支出总额。
2．无形资产摊销
（1）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用与该无形资产有关经济利益的预期实现方式一致的方法摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；
（2）使用寿命不确定的无形资产不摊销。
（3）本公司无形资产主要为土地使用权、专利权和特许经营权，具体摊销年限如下：
项目 摊销年限
土地使用权 按土地使用证规定年限摊销
专利权 在专利证规定年限内摊销
特许经营权 按特许经营期摊销
3．研究与开发费用的核算方法
公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
企业内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）从技术上来讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生未来经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
无形资产将在内部使用时，应当证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
（十八）长期资产减值
对于长期股权投资、以成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后会计期间不再转回。
（十九）长期待摊费用
1、长期待摊费用的定义和计价方法
长期待摊费用是指已经发生但应由本期和以后期间负担的摊销期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用按实际成本计价。
2、摊销方法
长期待摊费用在受益期限内平均摊销。租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。子公司筹建费用在子公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
3、摊销年限
项目 摊销年限 依据
样机 五年 按产品更新周期
手续费 三年 融资租赁合同期限
装修及维修费 五年 预计下一次装修及维修周期
场地租赁费 十年 按合同约定期限
（二十）预计负债
若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数应当按照该范围内的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数应当分别下列情况处理：
（1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。
确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
（二十一）职工薪酬
1、短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本，职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
2、离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
3、辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：（1）本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。（2）本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
4、其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此情形外，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：（1）服务成本。（2）其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。（3）重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
（二十二）收入
1．销售商品收入，本公司根据生产销售业务的特点，确定销售收入确认的条件及依据：
1）生产制造业务。针对本公司生产的非标专用设备产品价值大、生产周期较长的特点，结合销售模式，根据销售合同约定的条款确定产品销售收入的确认条件及时点，具体如下：
ⅰ、合同条款规定本公司不承担安装义务的，在购货方收到发出商品并验收签字后，按合同金额确认产品销售收入；
ⅱ、合同条款规定需由本公司安装、调试的，在购货方收到商品，并安装、调试结束，购货方验收合格后，按合同金额确认产品销售收入；
ⅲ、对于备品备件销售，一般价值相对较小，在产品发出，购货方收到并签收后，确认产品销售收入；
ⅳ、对于出口商品，在出口产品通关手续完毕，取得海关出具的货运回单后确认产品销售收入。
2）垃圾焚烧发电设备销售。在设备已经提交并安装调试取得相关验收报告时确认销售收入。
2．垃圾处置收入和发电收入，本公司根据报告期内实际处置垃圾量和上网发电量计算收入。
3．专利许可及技术咨询服务收入，根据相关的合同、协议，重要的作业劳务已经完成，相关的经济利益很可能流入公司，且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。
4.使用费收入，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
5．建造合同收入，在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。
固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）合同总收入能够可靠地计量；
（2）与合同相关的经济利益很可能流入企业；
（3）实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
（4）合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）与合同相关的经济利益很可能流入企业；
（2）实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
公司采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工进度。
建造合同的结果不能可靠估计的，合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
本公司采用建设、营运、移交方式（BOT）参与公共基础设施建设业务提供建造服务的，参照企业会计准则对BOT业务的相关会计处理规定进行核算：建造期间，项目公司对于所提供的建造服务应当按照《企业会计准则第15号——建造合同》确认相关的收入和费用。基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第14号——收入》确认与后续经营服务相关的收入；
建造合同收入按照收取或应收对价的公允价值计量，并在确认收入的同时，确认金融资产或无形资产；项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，不确认建造服务收入，按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。
（二十三）政府补助
政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。本公司政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
1、与资产相关的政府补助是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助是指本公司取得的除与资产相关的政府补助以外的政府补助。本公司以获得补助的性质及政府批文作为区分与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助的主要判断依据。
2、对取得的与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自该资产达到预定可使用状态起，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入各期营业外收入。相关资产在使用寿命期结束前被出售、转让、报废或毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的营业外收入；
对取得的与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期营业外收入，用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期营业外收入。
3、政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。按照固定的定额标准取得的政府补助，应当按照应收金额计量，确认为营业外收入，否则应当按照实际收到的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
获得的政府补助以实际收到补助资金或资产时作为确认时点。
（二十四）借款费用的会计处理方法
借款费用包括借款账面发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
1．资本化的条件
在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用状态或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始。
2．资本化金额的确定
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款予以资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
3．暂停资本化
若固定资产的购建活动发生非正常中断，且时间连续超过3个月，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。如果中断是该资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，借款费用不暂停资本化。
4．停止资本化
当所购建的固定资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认费用。
（二十五）递延所得税资产和递延所得税负债
本公司的所得税费用采用资产负债表债务法核算。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与账面价值的差额（暂时性差异），于资产负债表日按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量确认递延所得税资产和递延所得税负债。
对子公司及联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异确认相应的递延所得税负债，但能够控制暂时性差异转回时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
递延所得税资产的确认以本公司未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对子公司及联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异同时满足暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额时确认相应的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（二十六）经营租赁、融资租赁
1．经营租赁
经营租赁是指除融资租赁以外的其它租赁。
（1）承租人
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益，发生的初始直接费用计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
出租人提供免租期的，将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用。
出租人承担了某些费用的，将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
企业的售后租回交易认定为经营租赁的，应当分别以下情况处理：
a．有确凿证据表明售后租回交易是按照公允价值达成的,售价与资产账面价值的差额应当计入当期损益。
b．售后租回交易如果不是按照公允价值达成的，售价低于公允价值的差额，应计入当期损益；但若该损失将由低于市价的未来租赁付款额补偿时，有关损失应予以递延(递延收益)，并按与确认租金费用相一致的方法在租赁期内进行分摊；如果售价大于公允价值，其大于公允价值的部分应计入递延收益，并在租赁期内分摊。
（2）出租人
按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内。
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。发生的初始直接费用计入当期损益，金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧，对于其它经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。或有租金在实际发生时计入当期损益。
提供免租期的，将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人应当确认租金收入。承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
2．融资租赁
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移也可能不转转移。
（1）承租人
在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的可归属于
租赁项目的初始直接费用计入租入资产价值。
在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人的租赁内含利率的，采用出租人的租赁内含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率，采用同期银行贷款利率作为折现率。未确认的融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。
对租赁资产采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期满时取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）出租人
在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分配。
每年年度终了，对未担保余值进行复核。未担保余值增加的，不作调整。有证据表明未担保余值已经减少的，重新计算租赁内含利率，由此引起的租赁投资净额的减少计入当期损益；以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。租赁投资净额是融资租赁中最低租赁收款额及未担保余值之和与未实现融资收益之间的差额。
已确认损失的未担保余值得以恢复的，在原已确认的损失金额内转回，并重新计算租赁内含利率，以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确认融资收入。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
（二十七）主要会计政策、会计估计的变更
1．会计政策变更
本报告期无会计政策变更
2．会计估计变更
本报告期无会计估计变更
3．利润分配
本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配：
A、弥补亏损
B、按10%提取盈余公积金
C、支付股利
附注三、税项
1、本公司适用的主要税种和税率如下：
税项 计税基础 税率
增值税 销售商品和让售原材料收入 6%、11%、13%、17%
城市维护建设税 应交增值税及营业税额 7%
教育费附加 应交增值税及营业税额 3%
地方教育费附加 应交增值税及营业税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 25%、15%
其他税项 按国家和地方税务部门规定计缴
2、存在不同企业所得税税率纳税主体情况：
纳税主体名称 所得税税率
1、母公司 15%
2、北京中科通用能源环保有限责任公司 15%
3、济宁中科环保电力有限公司 12.5%
4、伊春中科环保电力有限公司 免征所得税
5、桐城盛运环保电力有限公司 免征所得税
3、税收优惠及批文
（1）本公司母公司和子公司北京中科通用能源环保有限责任公司为高新技术企业，按15%计缴企业所得税。
（2）子公司济宁中科环保电力有限公司依据财政部财税（2009）166号，从事环保、节能节水企业可享受企业所得税第一至第三年免税，第四至第六年减半征收的规定，公司向山东省济宁市任城区国家税务局李营税务分局申请减免所得税款，并经核准通过。
（3）伊春中科环保电力有限公司根据《企业所得税法》第二十七条和《黑龙江省国家税务局关于印发(企业所得税税收优惠管理办法的通知》（黑国税【2010】39号），申请第一年至第三年免征企业所得税，第四至第六年减半征收企业所得税，伊春市伊春区国家税务局已同意公司企业所得税优惠备案。
（4）桐城盛运环保电力有限公司根据《企业所得税法》第二十七条和财政部财税（2009）166号，从事环保、节能节水企业可享受企业所得税第一至第三年免税，第四至第六年减半征收的规定申请减免所得税款，安徽省桐城市国家税务局已同意公司企业所得税优惠备案。
（5）其他子公司企业所得税率为25%。其中：子公司安徽盛运建筑安装工程有限公司经安徽省桐城市地方税务局核准所得税征收方式为定率征收，按收入的8%计算应纳税所得额，所得税率25%。
4、依据财会【2016】22号文规定，全面实行“营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费。本报告期，本公司已按上述规定进行了调整，将原在“管理费用”科目核算的房产税、土地使用税、车船
使用税、印花税等相关税费重分类至“税金及附加”科目核算。
附注四、合并财务报表主要项目注释
提示：本附注期末指2016年12月31日，期初指2016年1月1日，本期指2016年度，上期指2015年度，金额单位若未特别注明者均为人民币元。
1．货币资金
项目 期末余额 期初余额
库存现金 711,422.53 493,638.22
银行存款 1,608,343,217.54 3,339,738,870.10
其他货币资金 480,315,442.77 555,982,396.00
合计 2,089,370,082.84 3,896,214,904.32
其中：存放在境外的款项总额
注：其他货币资金明细情况：
项目 期末余额 期初余额
银行承兑保证金 142,466,637.17 298,761,592.27
保函保证金 27,854,556.20 33,268,127.79
信用证保证金 88,601,190.64 162,952,675.94
定期存单 220,000,000.00 61,000,000.00
其他保证金 1,393,058.76
合计 480,315,442.77 555,982,396.00
说明：其中，定期存单中有20,000,000.00元已设定质押，情况见附注四、52。
2．应收票据
（1）应收票据分类
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 50,817,849.05 22,334,861.70
商业承兑汇票
合计 50,817,849.05 22,334,861.70
（2）本期应收票据中无已经质押的应收票据。
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑汇票 354,804,404.72
商业承兑汇票
合计 354,804,404.72
（4）期末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
3．应收账款
（1）按种类披露
期末余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准
1,018,139,727.69 89.80 100,591,798.98 9.88 917,547,928.71
备的应收账款
账龄组合 54,951,447.48 4.85 4,219,572.12 7.68 50,731,875.36
单项金额虽不重大但单项计提坏
60,690,350.95 5.35 32,572,405.94 53.67 28,117,945.01
账准备的应收账款
合计 1,133,781,526.12 100.00 137,383,777.04 12.12 996,397,749.08
期初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备
1,005,637,346.53 89.43 61,794,698.07 6.14 943,842,648.46
的应收账款
账龄组合 77,884,916.62 6.93 5,250,208.70 6.74 72,634,707.92
单项金额虽不重大但单项计提坏账
40,872,097.26 3.64 18,984,289.42 46.45 21,887,807.84
准备的应收账款
合计 1,124,394,360.41 100.00 86,029,196.19 7.65 1,038,365,164.22
（2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末余额 期初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 计提比例(%) 金额 计提比例(%)
1年以内 15,405,107.65 1 154,051.10 24,127,625.83 1 241,081.25
1至2年 18,664,299.49 5 933,214.97 30,544,661.90 5 1,527,233.12
2至3年 20,882,040.34 15 3,132,306.05 23,212,628.89 15 3,481,894.33
3至4年 25 25
4至5年 50 50
5年以上 100 100
合计 54,951,447.48 4,219,572.12 77,884,916.62 5,250,208.70
（3）期末单项金额重大并全额计提坏账准备的应收账款：
债务人名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由
客户1 3,882,600.00 3,882,600.00 100.00 公司已注销
客户2 2,808,000.00 2,808,000.00 100.00 公司经营异常
客户3 7,098,857.00 7,098,857.00 100.00 账龄较长且联系不上债务人客户4 2,330,000.00 2,330,000.00 100.00 账龄较长且联系不上债务人合计 16,119,457.00 16,119,457.00
（4）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额51,354,580.85元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
（5）本期实际核销的应收账款情况：无
（6）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
债务人名称 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备
第一名 126,109,783.40 11.12
第二名 69,992,022.50 6.17 2,394,003.99
第三名 54,058,657.53 4.77
第四名 51,449,708.80 4.54 514,497.09
第五名 39,780,000.00 3.51 4,217,000.00
合计 341,390,172.23 30.11 7,125,501.08
（7）应收账款中，与输送业务相关的应收款项余额为398,716,713.53元。2014年度，本公司将输送机械业务进行了剥离，之后，除完成原有合同订单外，不再承接新的输送机械业务订单。该应收账款具体情况如下：
账龄 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备
1年以内 33,174,236.21 2.93 331,742.37
1至2年 137,015,738.59 12.08 6,850,786.98
2至3年 100,980,636.32 8.91 20,834,105.60
3至4年 77,788,927.29 6.86 22,337,886.58
4至5年 32,359,417.40 2.85 16,751,349.83
5年以上 17,397,757.72 1.53 17,397,758.72
合计 398,716,713.53 35.16 84,503,630.08
4．预付款项
（1）按账龄分类
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 104,154,257.82 70.60 112,332,252.68 77.38
1至2年 29,087,513.01 19.71 23,910,445.04 16.47
2至3年 14,300,930.14 9.69 8,729,002.41 6.01
3年以上 197,400.00 0.14
合计 147,542,700.97 100.00 145,169,100.13 100.00
（2）本期无账龄超过1年且金额重要的预付款项；
（3）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 金额 占预付款项总额比例（%）
第一名 19,987,152.53 13.55
第二名 10,085,353.83 6.84
第三名 8,319,122.43 5.64
第四名 8,120,000.00 5.50
第五名 7,800,000.00 5.29
合计 54,311,628.79 36.82
5．应收利息
项目 期末余额 期初余额
定期存单利息 3,563,204.17 3,169,104.17
往来单位应收利息 88,129,664.45
合计 91,692,868.62 3,169,104.17
说明：单位往来借款利息主要是向合作单位提供资金收取的利息，见附注四、6（3）。
6．其他应收款
（1）按种类披露
期末余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准
775,267,617.10 94.82 21,991,216.54 2.84 753,276,400.56
备的其他应收款
账龄组合 22,965,494.31 2.81 1,358,898.16 5.92 21,606,596.15
单项金额虽不重大但单项计提坏
19,400,805.47 2.37 15,359,718.70 79.17 4,041,086.77
账准备的其他应收款
合计 817,633,916.88 100.00 38,709,833.40 4.73 778,924,083.48
期初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准
571,634,696.27 93.44 12,595,017.09 2.06 559,039,679.18
备的其他应收款
账龄组合 26,513,255.62 4.33 1,223,568.73 4.61 25,289,686.89
单项金额虽不重大但单项计提坏
13,616,422.22 2.23 10,701,858.93 78.60 2,914,563.29
账准备的其他应收款
合计 611,764,374.11 100.00 24,520,444.75 3.77 587,243,929.36
（2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
期末余额 期初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 计提比例(%) 金额 计提比例(%)
1年以内 10,792,498.98 1 106,252.73 14,805,448.74 1 149,338.92
1至2年 5,726,538.97 5 285,926.96 6,816,912.24 5 340,845.61
2至3年 6,446,456.36 15 966,718.47 4,890,894.64 15 733,384.20
3至4年
4至5年
5年以上
合计 22,965,494.31 1,358,898.16 26,513,255.62 1,223,568.73
（3）其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
股权收购款及往来款项 174,973,248.47 351,496,919.19
员工借款及备用金 58,688,880.93 51,357,490.60
保证金及押金 247,627,127.79 177,139,273.90
其他垫支款 27,535,922.52 31,770,690.42
单位往来借款 308,808,737.17
合计 817,633,916.88 611,764,374.11
说明：单位往来借款系本年度本公司因开发包头等PPP项目，向合作单位提供的资金借款，约定借款期限一年，利率10%，
截至2016年12月31日，借款资金余额为3.08亿元，其中：安徽文达建筑工程有限公司借款8000万元，桐城市民庆园林有限公司借款9770万元，桐城市民庆工程机械有限公司借款8300万元，安徽旺盛市政工程公司借款4810.87万元。截至本报告出具日，上述借款单位已将本金及利息全部归还本公司。
（4）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额14,189,388.65元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
（5）本期实际核销的应收账款情况：无
（6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
占其他应收款期末余坏账准备期
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 末余额
第一名 政府项目保证金 115,000,000.00 1年以内 14.06 1,150,000.00
第二名 单位往来借款 97,700,000.00 1年以内 11.95
第三名 单位往来借款 83,000,000.00 1年以内 10.15
第四名 单位往来借款 80,000,000.00 1年以内 9.78
第五名 股权转让款 64,944,926.00 2-3年 7.94
合计 440,644,926.00 53.88 1,150,000.00
7．存货
（1）存货分类
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 178,936,319.49 178,936,319.49 168,071,015.92 168,071,015.92
在产品 4,005,612.61 4,005,612.61 4,301,490.93 4,301,490.93
库存商品 55,312,973.49 55,312,973.49 92,003,319.95 92,003,319.95
发出商品 108,199,662.34 108,199,662.34 62,795,248.97 62,795,248.97
工程施工 325,371,987.61 325,371,987.61 325,131,298.81 325,131,298.81
合计 671,826,555.54 671,826,555.54 652,302,374.58 652,302,374.58
（2）存货期末余额中无借款费用资本化金额。
（3）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
项目 金额
累计已发生成本 634,402,854.78
累计已确认毛利 234,647,133.18
减：预计损失
已办理结算的金额 543,678,000.35
建造合同形成的已完工未结算资产 325,371,987.61
注：本公司报告期内不存在存货成本高于可变现净值的情况，故未计提存货跌价准备。
8．其他流动资产
项目 期末余额 期初余额
待摊费用 3,729,169.39 8,662,166.27
待抵扣进项税金 169,971,494.89 73,261,114.13
预缴企业所得税 4,005,345.25 3,262,934.96
预缴其他税金 549,091.28
合计 178,255,100.81 85,186,215.36
9．可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况：
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 1,403,415,679.51 1,403,415,679.51 2,093,766,129.54 2,093,766,129.54
按公允价值计量的 1,165,873,578.72 1,165,873,578.72 1,856,224,028.75 1,856,224,028.75
按成本计量的 237,542,100.79 237,542,100.79 237,542,100.79 237,542,100.79
合计 1,403,415,679.51 1,403,415,679.51 2,093,766,129.54 2,093,766,129.54
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产：
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本 933,952,490.48 933,952,490.48
公允价值 1,165,873,578.72 1,165,873,578.72
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 231,921,088.24 231,921,088.24
已计提减值金额
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产：
在被投资
本期现
账面余额 减值准备 单位持股
金红利
被投资单位 比例
本期本期 期本期本期期
期初 期末
增加减少 初增加减少末
珠海信环环保有限公司 18,675,159.00 18,675,159.00 10%
江苏淮安中科环保电力
13,149,941.79 13,149,941.79 6.98%
有限公司
阜新中科环保电力有限
16,960,000.00 16,960,000.00 14.45%
公司
锦州中科绿色电力有限
8,757,000.00 8,757,000.00 8.98%
公司
桐城兴晟运安投资合伙
180,000,000.00 180,000,000.00 40%
企业
合计 237,542,100.79 237,542,100.79 --
说明：本年度，因本公司子公司凯里盛运归还借款15000万元，基金规模由60000万元减少至15000万元，因此本公司持有桐城兴晟运安投资合伙企业的持股比例由29.99%上升至40%。见附注四、三十一（2）
10．长期股权投资
本期增减变动
被投资单位 期初余额
权益法下确认的 其他综合收 其他权
追加投资 减少投资
投资损益 益调整 益变动
联营企业
淮南皖能环保电力有限公司 29,078,381.21 3,209,354.28
中联环保技术工程有限公司 232,200.00
安庆皖能中科环保电力有限公司 28,351,244.70 1,907,467.91
安徽盛运重工机械有限责任公司 102,614,256.51 -10,685,678.64
枣庄中科安佑环保有限公司 13,378,200.00 -4,621,067.41
合计 160,276,082.42 13,378,200.00 -10,189,923.86
续表
本期增减变动
减值准备期
被投资单位 期末余额
宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他 末余额
联营企业
淮南皖能环保电力有限公司 32,287,735.49
中联环保技术工程有限公司 232,200.00 232,200.00
安庆皖能中科环保电力有限公司 30,258,712.61
安徽盛运重工机械有限责任公司 91,928,577.87
枣庄中科安佑环保有限公司 8,757,132.59
合计 163,464,358.56 232,200.00
注1：根据香港安佑有限公司于2015年10月9日与子公司中科通用签订外商投资企业股权转让协议，香港安佑将其持有的
枣庄中科安佑环保有限公司40%股权转让给子公司中科通用。枣庄安佑注册资本500万美元，中科通用于2016年6月2日投入资本200万元美元，折合人民币13,378,200.00元。
11．固定资产及累计折旧
（1）固定资产情况
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 410,394,915.14 410,954,240.38 29,051,790.73 18,615,699.44 869,016,645.69
2.本期增加金额 15,686,435.64 6,104,151.55 12,081,798.62 3,940,760.31 37,813,146.12
（1）购置 533,446.32 2,962,028.55 12,081,798.62 3,910,760.31 19,488,033.80
（2）在建工程转入 15,152,989.32 3,142,123.00 30,000.00 18,325,112.32
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 546,199.00 1,646,452.36 403,273.30 2,595,924.66
（1）处置或报废 546,199.00 1,646,452.36 403,273.30 2,595,924.66
4.期末余额 426,081,350.78 416,512,192.93 39,487,136.99 22,153,186.45 904,233,867.15
二、累计折旧
1.期初余额 48,458,583.18 74,665,937.12 8,074,604.52 11,539,778.26 142,738,903.08
2.本期增加金额 10,263,489.99 24,731,646.03 3,473,048.33 2,294,089.97 40,762,274.32
（1）计提 10,263,489.99 24,731,646.03 3,473,048.33 2,294,089.97 40,762,274.32
3.本期减少金额 420,303.00 1,025,065.94 228,009.74 1,673,378.68
（1）处置或报废 420,303.00 1,025,065.94 228,009.74 1,673,378.68
4.期末余额 58,722,073.17 98,977,280.15 10,522,586.91 13,605,858.49 181,827,798.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 367,359,277.61 317,534,912.78 28,964,550.08 8,547,327.96 722,406,068.43
2.期初账面价值 361,936,331.96 336,288,303.26 20,977,186.21 7,075,921.18 726,277,742.61
（2）通过经营租赁租出的固定资产：
项目 期末账面价值
房屋及建筑物 120,940,711.76
注1：本期折旧额40,762,274.32元。
注2：截至2016年12月31日本公司被抵押的固定资产情况见附注四、53；
注3：资产负债表日对固定资产逐项进行检查，未发现账面价值高于可收回金额情形，故未计提固定资产减值准备。
12．在建工程
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
垃圾发电项目 1,838,214,258.82 1,838,214,258.82 1,065,230,063.19 1,065,230,063.19
其他项目 515,000.00 515,000.00
合计 1,838,214,258.82 1,838,214,258.82 1,065,745,063.19 1,065,745,063.19
（1）重大在建工程项目变动情况
转入固定资产/无
项目名称 预算数 期初数 本期增加 其他减少
形资产(BOT)
桐城垃圾发电项目 119,651,512.81 24,934,331.09
桐庐垃圾发电项目 134,234,180.18 36,067,441.60 170,301,621.78
宣城垃圾发电项目 246,164,872.70 33,593,251.64 279,758,124.34
宁阳垃圾发电项目 4,564,605.42 173,116,183.24
乌兰察布垃圾发电项目 774,362.50 45,621,835.47
枣庄垃圾发电项目 91,443,064.40 169,965,926.91
济宁垃圾发电项目 13,843,481.46 5,273,750.32
鹰潭垃圾发电项目 42,004,659.77 116,253,936.33
拉萨垃圾发电项目 177,229,235.24 237,295,049.70
凯里垃圾发电项目 149,725,429.17 197,779,860.55
招远垃圾发电项目 26,796,840.87 99,460,008.25
乐陵垃圾发电项目 1,704,127.53 10,128,668.78
阜新热力项目 428,369.00 34,445,427.18 34,873,796.18
合计 1,008,564,741.05 1,183,935,671.06 484,933,542.30
接上表
工程投入占工程进利息资本化累计其中：本期利本期利息资资金
项目名称 期末数
预算比例(%)度(%) 金额 息资本化金额本化率(%)来源
桐城垃圾发电项目 27,251,742.82 2,886,580.53 自筹 144,585,843.90
桐庐垃圾发电项目 15,816,560.68 自筹
宣城垃圾发电项目 10,551,007.05 自筹
宁阳垃圾发电项目 自筹 177,680,788.66
乌兰察布垃圾发电项目 自筹 46,396,197.97
枣庄垃圾发电项目 12,691,350.00 8,425,750.00 自筹 261,408,991.31
济宁垃圾发电项目 自筹 19,117,231.78
鹰潭垃圾发电项目 6,449,618.00 6,212,831.97 自筹 158,258,596.10
拉萨垃圾发电项目 40,462,782.11 31,196,750.89 自筹 414,524,284.94
凯里垃圾发电项目 36,842,896.62 25,090,152.37 自筹 347,505,289.72
招远垃圾发电项目 20,429,168.80 13,154,378.78 自筹 126,256,849.12
乐陵垃圾发电项目 自筹 11,832,796.31
阜新热力项目 自筹
合计 170,495,126.08 86,966,444.54 1,707,566,869.81
注1：截至2016年12月31日本公司无被抵押的在建工程；
注2：资产负债表日对在建工程逐项进行检查，未发现账面价值高于可收回金额情形，故未计提在建工程减值准备。
13．无形资产
（1）无形资产情况
项目 土地使用权 专用技术 软件 特许经营权 合计
一、账面原值
1.期初余额 89,576,963.48 110,780,665.83 63,045.28 443,880,383.98 644,301,058.57
2.本期增加金额 10,999,330.90 53,743.59 490,243,542.30 501,296,616.79
(1)购置 10,999,330.90 53,743.59 490,243,542.30 501,296,616.79
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额 19,180.00 1,700.00 20,880.00
(1)处置 19,180.00 1,700.00 20,880.00
4.期末余额 100,576,294.38 110,761,485.83 115,088.87 934,123,926.28 1,145,576,795.36
二、累计摊销
1.期初余额 11,425,499.59 28,904,756.66 21,422.81 25,028,829.97 65,380,509.03
2.本期增加金额 2,515,715.29 12,140,656.67 15,077.97 41,680,387.86 56,351,837.79
（1）计提 2,515,715.29 12,140,656.67 15,077.97 41,680,387.86 56,351,837.79
3.本期减少金额 19,180.00 19,180.00
(1)处置 19,180.00 19,180.00
4.期末余额 13,941,214.88 41,026,233.33 36,500.78 66,709,217.83 121,713,166.82
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 86,635,079.50 69,735,252.50 78,588.09 867,414,708.45 1,023,863,628.54
2.期初账面价值 78,151,463.89 81,875,909.17 41,622.47 418,851,554.01 578,920,549.54
注：（1）本期无形资产摊销56,351,837.79元。
（2）本期无未办妥产权证书的土地使用权情况
（3）截至2016年12月31日本公司被抵押的无形资产情况见附注四、53。
（4）本期公司无内部研发形成的无形资产。
14．商誉
（1）商誉账面原值
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安徽盛运环保工程有限公司 90,988.61 90,988.61
济宁中科环保电力有限公司 1,508,253.14 1,508,253.14
枣庄中科环保电力有限公司 498,495.57 498,495.57
北京中科通用能源环保有限责任公司 267,304,680.72 267,304,680.72
合计 269,402,418.04 269,402,418.04
注：资产负债表日，本公司对财务报表中单独列示的商誉，进行减值测试，重新估算未来现金流量现值，并与账面价值比较。经测试，本报告期商誉未发生减值。
15．长期待摊费用
项目 期初余额 本期增加额本期摊销额其他减少额 期末余额 其他减少的原因
样机 1,270,699.22 934,799.79 335,899.43
装修费 1,916,567.70 880,266.00 1,036,301.70
场地租赁费 200,000.00 25,000.00 175,000.00
维修费 383,135.52 27,782.22 355,353.30
融资租赁手续费 1,623,931.62 451,092.10 1,172,839.52
合计 3,770,402.44 1,623,931.62 2,318,940.11 3,075,393.95
注：样机按5年摊销，装修费及维修费按3-5年摊销。
16．递延所得税资产及递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 170,456,849.60 27,697,087.42 113,895,600.25 18,883,567.94
预提费用 5,738,500.00 860,775.00 400,000.00 60,000.00
内部交易未实现利润 17,097,509.96 2,564,626.49 22,629,306.25 3,394,395.94
可抵扣亏损
合计 193,292,859.56 31,122,488.91 136,924,906.50 22,337,963.88
（2）未经抵销的递延所得税负债
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评
118,044,926.83 17,706,739.01 131,142,809.33 19,671,421.39
估增值
对外投资资产评估增值 27,237,752.64 4,085,662.90 27,237,752.64 4,085,662.90
计入资本公积的可供出售金
231,921,088.24 34,788,163.24 814,991,538.27 122,248,730.74
融资产公允价值变动
合计 377,203,767.71 56,580,565.15 973,372,100.24 146,005,815.03
（3）未确认递延所得税资产明细：
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 2,689,612.09 3,758,412.05
可抵扣亏损 162,619,834.28 120,289,413.84
合计 165,309,446.37 124,047,825.89
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 4,363,716.50
2017 3,418,597.62 3,418,597.62
2018 8,967,900.42 8,967,900.42
2019 83,002,532.26 83,002,532.26
2020 20,536,667.04 20,536,667.04
2021 46,694,136.94
合计 162,619,834.28 120,289,413.84
17．其他非流动资产
项目 期末余额 期初余额
预付工程及设备款 579,238,635.04 555,904,372.00
股权保证金 10,000,000.00
合计 589,238,635.04 555,904,372.00
说明：本公司预付工程及设备款项主要为子公司盛运建筑安装工程有限公司预付的 BOT项目工程款，其中预付项目经理工程款225,123,082.00元，已于本报告日前全部退回，见本附注十一（四）、3。
18．资产减值准备
本期减少
项目 期初余额 本期增加 期末余额
转回 转销
坏账准备 110,549,640.94 65,543,969.50 176,093,610.44
长期股权投资减值准备 232,200.00 232,200.00
合计 110,781,840.94 65,543,969.50 176,325,810.44
19．短期借款
（1）短期借款分类
项目 期末余额 期初余额
质押借款 18,800,000.00 160,730,000.00
抵押借款 527,330,000.00 816,060,000.00
保证借款 646,000,000.00 493,000,000.00
信用借款 7,645,000.00 112,000,000.00
合计 1,199,775,000.00 1,581,790,000.00
（2）期末余额中无已逾期未偿还的短期借款情况。
20．应付票据
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 241,453,096.80 433,415,865.20
商业承兑汇票 68,000,000.00 30,000,000.00
合计 309,453,096.80 463,415,865.20
注：本期末无已到期未支付的应付票据。
21．应付账款
（1）应付账款情况：
项目 期末余额 期初余额
应付材料及设备款 291,922,540.98 316,225,036.58
合计 291,922,540.98 316,225,036.58
（2）本期无账龄超过1年的重要应付账款。
22．预收款项
（1）预收款项情况：
项目 期末余额 期初余额
预收货款 52,883,271.85 49,536,592.75
合计 52,883,271.85 49,536,592.75
（2）本期无账龄超过1年的重要预收款项
（3）本账户期末余额中无建造合同形成的已结算未完工项目款项。
23．应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示：
项目 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
一、短期薪酬 10,959,990.21 137,279,264.99 134,657,005.20 13,582,250.00
二、离职后福利-设定提存计划 252,752.49 11,633,986.97 11,624,880.96 261,858.50
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计 11,212,742.70 148,913,251.96 146,281,886.16 13,844,108.50
（2）短期薪酬列示：
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴 10,089,527.68 120,125,824.21 117,581,794.31 12,633,557.58
2、职工福利费 7,066,794.28 7,063,704.28 3,090.00
3、社会保险费 114,390.70 5,538,432.24 5,530,148.29 122,674.65
其中：医疗保险 104,306.15 4,390,931.16 4,383,975.42 111,261.89
工伤保险 2,979.17 770,117.81 769,117.30 3,979.68
生育保险 7,105.38 377,383.27 377,055.57 7,433.08
4、住房公积金 22,120.02 4,151,086.75 4,159,170.75 14,036.02
5、工会经费和职工教育经费 733,951.81 397,127.51 322,187.57 808,891.75
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计 10,959,990.21 137,279,264.99 134,657,005.20 13,582,250.00
（3）设定提存计划列示：
项目 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
一、基本养老保险费 241,998.35 10,534,953.94 10,533,077.98 243,874.31
二、失业保险费 10,754.14 1,099,033.03 1,091,802.98 17,984.19
合计 252,752.49 11,633,986.97 11,624,880.96 261,858.50
24．应交税费
项目 期末余额 期初余额
增值税 33,789,960.33 13,428,521.67
营业税 354,247.28 7,757,212.26
教育费附加 1,413,319.29 1,964,778.10
城市维护建设税 2,344,901.91 2,083,187.55
企业所得税 27,071,903.03 50,891,894.51
个人所得税 1,654,884.02 1,270,649.52
土地使用税 799,930.67 968,042.26
房产税 475,390.32 835,766.24
印花税 21,338.81 1,779,072.20
水利基金 3,727,130.63 3,261,978.30
价格调节基金 10,092.59 10,092.59
资源税 793,589.21 752,864.12
合计 72,456,688.09 85,004,059.32
25．应付利息
项目 期末余额 期初余额
短期借款利息 1,168,285.96 2,647,688.68
长期借款利息 1,845,061.24 839,255.66
短期融资券利息 8,016,219.18 12,754,520.55
合计 11,029,566.38 16,241,464.89
期末无已逾期未支付的利息情况。
26．其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
项目 期末余额 期初余额
关联方及其他单位资金往来 86,417,706.21 78,210,894.61
保证金及押金 13,620,413.14 48,632,311.17
应付运输及安装调试费 1,276,086.37 2,941,873.53
其他款项 23,852,459.01 20,939,519.80
合计
125,166,664.73 150,724,599.11
（2）本期账龄超过1年的重要其他应付款
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中马绿能国际（集团）投资有限公司 20,000,000.00退汇手续不齐全
合计
20,000,000.00
27．一年内到期的非流动负债
项目 期末余额 期初余额
1年内到期的长期借款 45,000,000.00 174,500,000.00
1年内到期的长期应付款
合计 45,000,000.00 174,500,000.00
28．其他流动负债
项目 期末余额 期初余额
短期融资券 360,000,000.00 500,000,000.00
合计 360,000,000.00 500,000,000.00
短期融资券的增减变动：
按面值
溢折
发行 债券
债券名称面值 发行金额 期初余额 本期发行 计提利价摊本期偿还 期末余额
日期 期限
息 销
15盛运环100.00 2015年6365天
200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00
保CP001 月8日
15盛运环100.00 2015年6365天
100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
保PPN001 月17日
15盛运环100.002015年11365天
200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00
保PPN002 月18日
16盛运环100.00 2016年5365天 160,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00
保CP001 月4日
16盛运环100.002016年11365天
200,000,000.00 200,000,000.000 200,000,000.000
保CP002 月4日
合计 -- -- -- 860,000,000.00 500,000,000.00 360,000,000.00 500,000,000.00 360,000,000.00
29．长期借款
（1）分类
项目 期末余额 期初余额
质押借款 510,000,000.00 120,000,000.00
抵押借款 266,799,071.72 170,000,000.00
保证借款 201,000,000.00 265,517,826.98
信用借款
合计 977,799,071.72 555,517,826.98
30．应付债券
项目 期末余额 期初余额
中小企业私募债
非公开发行公司债券 998,006,720.43 488,832,806.31
合计 998,006,720.43 488,832,806.31
注：本公司于2016年8月2日发行了2016年非公开发行公司债券，面值5亿元，债券期限2016年8月2日至2019年8月2日。
31．长期应付款
项目 期末余额 期初余额
应付融资租赁款 245,825,393.21 751,007,039.12
未确认融资租赁费用 -16,790,128.87 -103,589,930.83
华融控股（深圳）股权投资并购合伙企业 300,000,000.00 300,000,000.00
桐城兴晟运安投资合伙企业（有限合伙） 450,000,000.00 600,000,000.00
合计 979,035,264.34 1,547,417,108.29
注：（1）本公司于2015年4月与华融控股（深圳）股权投资并购合伙企业（有限合伙）签订三份《增资扩股协议》，由华融控股以人民币共计30000万元分别对本公司子公司招远盛运环保电力有限公司、拉萨盛运环保电力有限公司和凯里盛运环保电力有限公司进行增资，其中：对招远盛运增资5000万元、拉萨盛运增资10000万元、凯里盛运增资15000万元，同时签订补充协议，上述子公司在其后三个年度内每年以固定收益率向华融控股支付股息，并在三个年度后回购所有股权，该增资款实质为本金30000万元的长期借款。本公司以持有的子公司桐城市垃圾焚烧发电有限公司75%股权为该项借款提供质押
担保。
（2）本公司于2015年7月与桐城兴晟运安投资合伙企业（有限合伙）签订四份《增资扩股协议》，由兴晟投资以人民币共计60000万元分别对本公司子公司招远盛运环保电力有限公司、拉萨盛运环保电力有限公司、凯里盛运环保电力有限公司和枣庄中科环保电力有限公司进行增资，其中：对招远盛运增资10000万元、拉萨盛运增资20000万元、凯里盛运增资 15000万元、枣庄中科增资15000万元，同时签订补充协议，上述子公司在其后两个年度内每年以固定收益率向兴晟投资支付股息，并在两个年度后回购所有股权，该增资款实质为本金60000万元的长期借款。本公司以持有的子公司招远盛运31.82%股权、拉萨盛运31.82%股权、凯里盛运36.84%股权以及枣庄中科38.87%股权为该项借款提供质押担保，同时由开晓胜及安徽润达机械工程有限公司提供连带保证责任担保。2016年9月，本公司子公司凯里盛运已提前偿还借款15000万元，同时解除36.84%股权质押，凯里盛运于2017年1月5日在凯里市市场监督管理局办理工商变更登记。
32．递延收益
项目 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 形成原因
政府补助 120,080,489.83 49,700,000.00 7,005,403.23 162,775,086.60
未实现售后租回损益 2,439,584.24 900,996.80 1,538,587.44
合计 122,520,074.07 49,700,000.00 7,906,400.03 164,313,674.04
涉及政府补助的项目：
本期新增补本期计入营业其他 与资产相关/
补助项目 期初余额 期末余额
助金额 外收入金额 变动 与收益相关
--年产 40台（套）
干法脱硫除尘一体
3,979,999.96 995,000.04 2,984,999.92 与资产相关
化及尾气净化处理
设备项目补助款
--垃圾焚烧处理技
术及设备研发中心 1,080,000.00 270,000.00 810,000.00 与资产相关
政府补助
--城镇污水垃圾处
理设施及污水管网 115,020,489.87 48,200,000.00 5,730,680.97 157,489,808.90 与资产相关
工程
--宣城经济开发区
管委会关于2016年 500,000.00 9,722.22 490,277.78 与资产相关
企业发展专项资金
--2016年PPP项目-
生活垃圾无害化处 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关
理焚烧发电项目
合计 120,080,489.83 49,700,000.00 7,005,403.23 162,775,086.60
注1：根据财建[2009]1173号文件，本公司2009年度收到的“年产40台（套）干法脱硫除尘一体化及尾气净化处理设备项目补助款”995万元确认为递延收益，根据机器设备平均使用寿命10年摊销，本期摊销995,000.04万元，累计已摊销6,965,000.08万元；
注2：根据财建[2009]638号文件，子公司盛运科技公司2009年度收到的“垃圾焚烧处理技术及设备研发中心建设补助款”270万元确认为递延收益，根据机器设备平均使用寿命10年摊销，本期摊销270,00.00万元，累计已摊销1,890,000.00万元。
注3：根据黑发改投资[2013]63号文件，子公司伊春中科环保电力有限公司2013年度及2014年度合计收到的“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”2500万元确认为递延收益，项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销1,388,888.88元，累计已摊销2,916,666.66元。
注4：根据伊发改发[2015]129号文件，子公司伊春中科环保电力有限公司2015年度收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”3730万元确认为递延收益，项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销2,185,065.68元，累计已摊销4,370,131.36元。
注5：根据皖发改投资[2014]326号文件，子公司宣城中科环保电力有限公司2014年度及2015年度合计收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”3910万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在特许经营权期内摊销，本期摊销1,303,333.33元，累计已摊销1,303,333.33元。
注6：根据皖发改投资[2014]326号文件，子公司桐城盛运环保电力有限公司2014年度及2016年度合计收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”2000万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销691,358.08元，累计已摊销1,358,024.75元。
注7：根据枣发改投资[2015]139号文件，子公司枣庄中科环保电力有限公司本年度收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”1000万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在资产收益期限内摊销。
注8：根据薛财企[2016]29号文件，子公司枣庄中科环保电力有限公司本年度收到“垃圾发电项目发展扶持资金”320万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在资产收益期限内摊销。
注9：根据烟发改投资[2016]163号文件，子公司招远盛运环保电力有限公司本年度合计收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”1000万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在资产收益期限内摊销。
注10：根据泰发改规划[2016]103号文件，子公司宁阳盛运环保电力有限公司本年度收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”600万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在资产收益期限内摊销。
注11：根据凯发改建设[2016]115号文件，子公司凯里盛运环保电力有限公司本年度收到“城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程”1000万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在资产收益期限内摊销。
注12：根据浙发改投资[2016]244号文件，子公司桐庐盛运环保电力有限公司本年度收到“桐庐县生活垃圾及两江漂浮物焚烧处理提升改造工程”700万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销162,035.00元，累计已摊销162,035.00元。
注13：根据皖经信财务[2016]74号文件，子公司宣城中科环保电力有限公司本年度收到“宣城市2016年省企业发展专项资金”50万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销9,722.22元，累计已摊销9,722.22元。
注14：根据发改办投资[2015]28号文件，子公司图们盛运环保电力有限公司本年度收到“吉林省2016年PPP项目-生活垃圾无害化处理焚烧发电项目”100万元确认为递延收益，在项目工程完工后，在特许经营权期限内摊销，本期摊销162,035.00元，累计已摊销162,035.00元。
33．其他非流动负债
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 176,902,616.65 45,964,731.72
合计 176,902,616.65 45,964,731.72
34．股本
本次变动增减（+、—）
项目 期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 1,319,952,922.00 1,319,952,922.00
35．资本公积
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股本溢价 2,130,597,496.14 2,130,597,496.14
其他资本公积 35,494,520.05 5,738,500.00 41,233,020.05
合计 2,166,092,016.19 5,738,500.00 2,171,830,516.19
注：本期其他资本公积的增加系公司授予股票期权在锁定期内计提的股权激励成本。
36．其他综合收益
本期发生额
项目 期初余额
本期所得税前发减：前期计入其减：所得税费税后归属于 税后归
期末余额
生额 他综合收益当期 用 母公司 属于少
转入损益 数股东
一、以后不能重分类进损益
的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计
划净负债和净资产的变动
权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的
其他综合收益
其中：权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
可供出售金融资产公允价
692,742,807.53 -529,137,950.03 53,932,500.00 -87,460,567.50 197,132,925.00 197,132,925.00
值变动损益
持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效
部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计 692,742,807.53 -529,137,950.03 53,932,500.00 -87,460,567.50 197,132,925.00 197,132,925.00
37．专项储备
项目 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
专项储备 687,937.00 6,533,015.00 6,576,114.06 644,837.94
合计 687,937.00 6,533,015.00 6,576,114.06 644,837.94
38．盈余公积
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 102,660,499.52 3,985,867.39 106,646,366.91
合计 102,660,499.52 3,985,867.39 106,646,366.91
39．未分配利润
项目 本期金额 上期金额
年初未分配利润 1,330,169,713.76 673,120,165.75
加：本期归属于母公司所有者的净利润 119,081,512.58 739,657,695.57
加：其他
减：提取法定盈余公积 3,985,867.39 56,133,420.82
提取任意盈余公积
应付普通股股利 65,997,646.10 26,474,726.74
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 1,379,267,712.85 1,330,169,713.76
40．营业收入和成本
本期金额 上期金额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,530,037,814.87 1,001,504,086.63 1,491,218,382.20 1,011,670,411.30
其他业务 42,344,253.13 45,419,406.73 149,106,631.08 132,528,726.93
合计 1,572,382,068.00 1,046,923,493.36 1,640,325,013.28 1,144,199,138.23
41．营业税金及附加
项目 本期金额 上期金额
营业税 1,495,264.14 14,901,308.05
城市维护建设税 5,598,672.42 5,506,863.73
教育费附加 3,585,200.29 3,953,309.35
资源税 127,173.51 919,257.17
房产税 2,364,989.69
土地税 4,028,295.79
印花税 1,369,560.89
残疾人保障金 584,235.14
车船税 40,723.57
地方水利建设基金 693,017.38
合计 19,887,132.82 25,280,738.30
42．销售费用
项目 本期金额 上期金额
工资及福利费 1,576,214.72 1,243,444.43
运输费 5,853,878.22 7,557,952.07
销售业务费 331,826.00 1,939,600.00
招投标费 479,238.12 2,350,809.58
差旅费 4,774,406.34 4,135,732.04
业务招待费 572,088.48 727,468.95
安装费 11,226,973.60 6,780,465.58
广告宣传费 1,207,815.10 1,457,182.77
其他 1,138,464.74 1,380,839.57
合计 27,160,905.32 27,573,494.99
43．管理费用
项目 本期金额 上期金额
工资及福利费 64,888,137.17 55,463,789.91
董事会费 842,774.27 835,950.10
差旅费 3,627,308.19 3,807,513.70
业务招待费 7,700,152.11 7,332,263.67
办公费 5,081,287.48 4,502,305.75
中介服务费 18,030,190.01 18,244,860.61
车辆费用 3,809,838.74 3,382,883.39
折旧及摊销 29,321,779.29 29,520,773.80
税金 9,874,469.81
研发费 35,187,863.99 32,046,279.58
股权激励 5,738,500.00
其他 13,758,078.49 13,110,494.49
开办费 543,521.45
合计 188,529,431.19 178,121,584.81
44．财务费用
项目 本期金额 上期金额
利息支出 217,149,092.24 237,604,248.60
减：利息收入 131,310,703.29 25,132,240.37
汇兑损失 -1,873.37
手续费及其他 6,549,464.51 18,047,213.32
合计 92,387,853.46 230,517,348.18
45．资产减值损失
项目 本期金额 上期金额
坏账损失 65,543,969.50 43,912,831.84
合计 65,543,969.50 43,912,831.84
46．投资收益
项目 本期金额 上期金额
权益法核算的长期股权投资收益 -5,101,509.73 17,284,236.30
处置长期股权投资产生的投资收益 -1,420,010.44 860,935,183.87
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得
19,720,000.00
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他
合计 13,198,479.83 878,219,420.17
47．营业外收入
（1）营业外收入分项目列示：
项目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计 47,105.52 48,015.91 47,105.52
其中：固定资产处置利得 47,105.52 48,015.91 47,105.52
无形资产处置利得
债务重组利得 50,127.54 50,127.54
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 19,946,207.70 12,068,922.90 19,946,207.70
其他 84,187.59 634,356.50 84,187.59
合计 20,127,628.35 12,751,295.31 20,127,628.35
（2）计入当期损益的政府补助：
与资产相关/与
补助项目 本期金额 上期金额
收益相关
财社【2011】591号文件和职业技能培训补助资金使用管理办法 72,000.00与收益相关
关于印发安徽省第六批115产业创新团队名单的通知 100,000.00与收益相关
关于提高高校毕业生就业补贴标准有关问题的通知 77,400.00与收益相关
关于进一步增强自主创新能力的若干意见 210,500.00与收益相关
城镇工业企业土地使用税征收奖励暂行办法的通知 801,600.00与收益相关
关于进一步提升工业经济发展水平的指导意见 52,000.00与收益相关
2009年度收到的年并40台套干法脱硫除尘一体化及尾气净化处 与资产相关
995,000.04 995,000.04
理设备项目补助摊销
年产40台（套）干法脱硫除尘一体化及尾气净化处理设备项目 与资产相关
270,000.00 270,000.00
补助
包河区自主创新政策专利奖励 5,000.00与收益相关
关于兑现包河区促进自主创新发出若干政策的通知 5,000.00与收益相关
伊春-城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程 3,573,961.41 3,573,954.57与资产相关
关于公布2015年度桐城市高校毕业生就业见习基地名单的通知 77,400.00与收益相关
与资产相关/与
补助项目 本期金额 上期金额
收益相关
关于下达安徽省2015年第一批科技计划项目的通知 300,000.00与收益相关
关于印发改善金融服务财政奖补实施办法的通知 750,000.00与收益相关
关于落实普惠制岗位补贴的请示 304,118.00与收益相关
关于开展2015年就业困难人员认定及社保补贴工作的通知 55,308.98与收益相关
安庆市人民政府关于印发安庆市2014年加快工业经济发展若干 371,900.00与收益相关
政策的通知
关于印发安徽省公益性岗位开发管理暂行办法的通知 10,427.64与收益相关
安全生产标准化创建达标奖励（包安[2011]5号文件) 80,000.00与收益相关
安庆市人民政府办公室关于印发全市工业“双保”活动方案的 100,000.00与收益相关
通知
安庆市加快工业经济发展的若干政策（试行） 784,680.00与收益相关
关于印发安徽省公益性岗位开发管理暂行办法的通知 14,517.00与收益相关
桐城城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程 691,358.08 666,666.67与资产相关
桐君街道党工委桐君街道办事处关于表彰奖励2014年度工业经 10,000.00与收益相关
济和现代服务业发展先进单位和个人的通报
循环经济项目奖金 980,000.00与收益相关
中关村科技园区海淀园管理委员会专利商用化专项资金（循环 100,000.00 400,000.00与收益相关
流化床垃圾焚烧锅炉系统商用化项目）
循环流化床垃圾焚烧发电技术及成套设备成果转化项目 1,000,000.00与收益相关
国家知识产权局专利资助金 8,100.00 1,450.00与收益相关
人力资源服务中心企业稳定就业岗位补贴 2,100.00 与收益相关
城镇污水垃圾处理设施及污水管网工程 1,303,333.33 与资产相关
宣城经济开发区管委会关于2016年企业发展专项资金 9,722.22 与资产相关
国税增值税退税款 3,782,100.73 与收益相关
地税退税款 427.14 与收益相关
研究乌兰察布生活垃圾焚烧发电项目基础设施补贴相关事宜 210,000.00 与收益相关
安徽省财政厅关于下达2014年省级专利发展专项资金的通知财 与收益相关
50,000.00
教【2014】481号
关于印发安徽省公益性岗位开发管理暂行办法的通知皖人社发 与收益相关
203,885.05
【2014】18号
关于印发《安徽省黄标车淘汰省级奖补资金管理办法》的通知 与收益相关
11,200.00
财建【2014】1677号
关于印发安徽省第六批“115”产业创新团队名单的通知皖人才 100,000.00 与收益相关
与资产相关/与
补助项目 本期金额 上期金额
收益相关
【2013】4号
中共安庆党委组织部对先进基层组织奖励 20,000.00 与收益相关
工业奖励补助 47,200.00 与收益相关
关于兑现 2015年度工业企业土地税征收奖励的决定桐办发 与收益相关
102,900.00
【2016】43号
安庆市2015年加快工业经济发展若干政策宜政发【2015】7号、 与收益相关
安庆市人民政府关于印发安庆市2014年推进自主创新若干政策 2,007,600.00
的通知宜政发【2014】16号
高校毕业生就业见习告知单 4,800.00 与收益相关
安徽省财政厅关于下达2016年安徽省创新型省份建设专项资金 与收益相关
1,000,000.00
（第三批)的通知财教【2016】1468号
工业奖励补助 43,200.00 与收益相关
中国人民银行关于进一步加强代扣代收代征税款手续费管理的 与收益相关
16,413.60
通知财行【2005】365号
关于印发安庆市进一步推动服务业（金融业部分）加快发展若 与收益相关
1,000,000.00
干政策（试行）的通知宜政发【2013】22号
关于兑现2015年度工业企业土地使用税征收奖励的决定桐办发 与收益相关
572,300.00
【2016】43号
合政〔2015〕36号合肥市人民政府关于印发合肥市扶持产业发 与收益相关
1,646,500.00
展“1+3+5”政策体系的通知
政府节能减排经费 5,000.00 与收益相关
关于贯彻落实《合肥市人民政府关于促进经济平稳较快发展当 与收益相关
138,000.00
好全省“三个排头兵”的若干意见有关问题的通知
"包政〔2015〕90号关于印发包河区扶持产业发展“1+6” 700,000.00 与收益相关
包河发〔2013〕19号包河区大力发展民营经济实施意见 39,800.00 与收益相关
关税退税 701,672.10 与收益相关
合人社秘（2015）73号关于进一步加强企业职工岗位技能提升 与收益相关
84,000.00
培训管理有关的通知
中共桐君街道工作委员会文件：桐君委（2016）13号 10,000.00 与收益相关
2015年省工信发展财政专项资金（节能部分桐庐县财政局&桐庐 与收益相关
259,800.00
县经济和信息化局文件：桐财企（2016）22号
桐庐县财政局清洁生产先进企业奖 40,000.00 与收益相关
桐庐县财政局电平衡测试验收企业奖 20,000.00 与收益相关
浙江省发展和改革委员会文件：浙发改投资（2016）244号2016 162,035.00 与资产相关
与资产相关/与
补助项目 本期金额 上期金额
收益相关
城镇垃圾处理财政补助收益摊销
稳岗补贴 13,799.00 与收益相关
合计 19,946,207.70 12,068,922.90
48．营业外支出
项目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计 186,220.83 101,729.37 186,220.83
其中：固定资产处置损失 186,220.83 101,729.37 186,220.83
无形资产处置损失
债务重组损失 37,178.70 37,178.70
非货币性资产交换损失
对外捐赠 2,024,500.00 364,000.00 2,024,500.00
其他 369,187.47 263,819.39 369,187.47
合计 2,617,087.00 729,548.76 2,617,087.00
49．所得税费用
（1）所得税费用表
项目 本期金额 上期金额
当期所得税 54,031,217.53 150,774,696.84
递延所得税 -10,749,207.41 -10,298,281.48
合计 43,282,010.12 140,476,415.36
（2）会计利润与所得税费用调整过程
项目 本期金额
利润总额 162,658,303.57
按法定/适用税率计算的所得税费用 24,398,745.54
子公司适用不同税率的影响 -9,219,525.94
调整以前期间所得税的影响 -2,571,972.54
非应税收入的影响 1,727,586.83
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,026,864.60
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 26,920,311.63
所得税费用 43,282,010.12
50．现金流量表
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
项目 本期金额 上期金额
收到利息收入 42,786,938.84 12,573,723.77
政府补助 61,739,807.67 64,963,301.62
收到的用于经营活动的银行承兑汇票
14,666,953.23
保证金及其他保证金净额
其他及往来款
合计 119,193,699.74 77,537,025.39
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
项目 本期金额 上期金额
支付的用于经营活动的银行承兑汇票保证金及其他保证金净额 224,246,429.09
差旅费 8,401,714.53 7,943,245.74
办公费 5,081,287.48 4,607,600.64
业务招待费 8,272,240.59 8,059,732.62
运输费 5,853,878.22 7,557,952.07
中介服务费 18,030,190.01 18,244,860.61
车辆费用 3,809,838.74 3,382,883.39
招投标费 479,238.12 2,350,809.58
董事会费 842,774.27 835,950.10
广告宣传费 1,207,815.10 1,457,182.77
研发费 2,303,383.02
往来款及其他 247,287,032.02 55,740,971.25
合计 301,569,392.10 334,427,617.86
（3）支付的其他与投资活动有关的现金
项目 本期金额 上期金额
股权保证金 10,000,000.00
合计 10,000,000.00
（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
项目 本期金额 上期金额
非公开发行股票发行费用 8,600,000.00 41,620,580.00
支付融资租赁保证金 35,348,438.00
项目 本期金额 上期金额
支付的融资费用 1,900,000.00 5,301,450.50
合计 10,500,000.00 82,270,468.50
51．现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
补充资料 本期金额 上期金额
一、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 119,376,293.41 740,484,628.29
加：资产减值准备 65,543,969.50 43,912,831.84
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 40,762,274.32 36,770,748.92
无形资产摊销 56,351,837.79 30,212,206.95
长期待摊费用摊销 2,318,940.11 3,783,174.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 139,115.31 -53,713.46
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 211,937,193.73 237,604,248.60
投资损失（收益以“－”号填列） -13,198,479.83 -878,219,420.17
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -8,784,525.03 -8,688,092.03
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -1,964,682.38 120,638,541.29
存货的减少（增加以“－”号填列） -64,231,178.06 -210,337,166.10
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -737,767,148.40 -400,716,855.84
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -257,174,793.57 26,707,635.12
其他 -43,512,285.48 7,272,792.20
经营活动产生的现金流量净额 -630,203,468.58 -250,628,440.08
二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
三、现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,609,054,640.07 3,401,232,508.32
减：现金的期初余额 3,401,232,508.32 691,995,059.57
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -1,792,177,868.25 2,709,237,448.75
（2）本期收到的处置子公司的现金净额
项目 金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中：
莘县中科环保电力有限公司
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
其中：
莘县中科环保电力有限公司 51,504.98
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额
（3）现金和现金等价物的构成
项目 本期金额 上期金额
一、现金
其中：库存现金 711,422.53 493,638.22
可随时用于支付的银行存款 1,608,343,217.54 3,339,738,870.10
可随时用于支付的其他货币资金 61,000,000.00
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,609,054,640.07 3,401,232,508.32
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
52．所有权或使用权受到限制的资产
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 480,315,442.77保证金及定期存单
可供出售金融资产 915,120,000.00股票质押式回购交易
固定资产 225,534,766.34银行抵押借款
无形资产 85,390,220.35银行抵押借款
合计 1,706,360,429.46 --
附注五、合并范围的变更
（一）非同一控制下企业合并
本报告期无非同一控制下的企业合并
（二）同一控制下企业合并
本报告期无同一控制下的企业合并
（三）处置子公司
1、单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
处置价款与处置
丧失控制
投资对应的合并
股权处置股权处置股权处置丧失控制权丧失控制权时点的 权之日剩
子公司名称 财务报表层面享
价款 比例（%）方式 的时点 确定依据 余股权的
有该子公司净资
比例
产份额的差额
莘县中科环保电0.00万 100% 注销 2016年7月注销手续完成
-1,500,760.19 0
力有限公司 1日
续表
丧失控制权之日丧失控制权之日按照公允价值重新丧失控制权之日剩余股与原子公司股权投资
子公司名称剩余股权的账面剩余股权的公允计量剩余股权产生权公允价值的确定方法相关的其他综合收益
价值 价值 的利得或损失 及主要假设 转入投资损益的金额
- - - -
（四）其他原因的合并范围变动
本报告期本公司新设子公司如下：
公司名称 注册地 注册资金（万元）导致的合并范围变动原因
石家庄行唐盛运环保电力有限公司 行唐县 2000 新设
陇南盛运环保电力有限公司 陇南市 3000 新设
包头盛运开源环保电力有限公司 包头市 100 新设
莘县盛运环保电力有限公司 莘县 100 新设
东宁盛运生物质电力有限公司 东宁县 100 新设
玉树盛运环保电力有限公司 玉树市 5000 新设
祥云盛运环保电力有限公司 祥云县 100 新设
蒙阴盛运环保电力有限公司 蒙阴县 10000 新设
平阴盛运环保电力有限公司 平阴县 100 新设
莫力达瓦达斡尔族自
呼伦贝尔盛运环保生物发电有限公司 新设
治旗 3000
附注六、在其他主体中的权益
（一）在子公司中的权益
1、企业集团的构成
持股比例 表决权比例
取得
子公司名称 主要经营地注册地 业务性质
直接间接
（%）
方式
干法脱硫除尘设备、垃圾焚烧发电、输送机械
安徽盛运科技工程有限公司 桐城市 桐城市制造销售，货物及技术进出口及代理进出口业 设立
务。 100.00% 100.00%
北京盛运开源环境工程有限 废气治理；烟气治理；大气污染治理。（未取
北京市 北京市 购买
公司 得行政许可的项目除外） 100.00% 100.00%
研发、制造、销售袋式除尘器设备、干法脱硫
除尘器、垃圾焚烧发电技术处理专用设备和各
安徽盛运环保工程有限公司 合肥市 合肥市 购买
类输送机械产品，自营和代理各类进出口业
务。 100.00% 100.00%
生活垃圾焚烧处理发电；废旧物资处理（除专
桐庐盛运环保电力有限公司 桐庐县 桐庐县 设立
项审批外） 100.00% 100.00%
发电(有效期限以许可证为准)；垃圾、污泥无
害化处理；余热发电综合利用；生活垃圾焚烧；
复挖垃圾与土壤修复；餐厨垃圾处理厂的投
济宁中科环保电力有限公司 济宁市 济宁市 设立
资、设计、建设、运营、维护；机械设备的租
赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动)。 100.00% 100.00%
环保新技术研发，新型环保设备、环保新技术
深圳盛运环境工程有限公司 深圳市 深圳市 设立
产品的设计、销售及安装。 60% 60%
生活垃圾无害化处理；焚烧发电；蒸汽生产及
招远盛运环保电力有限公司 招远市 招远市销售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后 设立
方可开展经营活动)。 100.00% 100.00%
拉萨盛运环保电力有限公司 拉萨市 拉萨市生活垃圾无害化处理 100.00% 100.00%设立
枣庄中科环保电力有限公司 枣庄市 枣庄市以自由资金对余热发电项目进行投资 100.00% 100.00%购买
北京中科通用能源环保有限 垃圾焚烧及综合处理设备、烟气处理设备等的
北京市 北京市 购买
责任公司 采购销售 100.00% 100.00%
凯里盛运环保电力有限公司 凯里市 凯里市生活垃圾无害化处理 100.00% 100.00%设立
垃圾焚烧发电、蒸汽生产、销售；灰渣销售，
桐城盛运环保电力有限公司 桐城市 桐城市 购买
提供本公司相关技术服务、咨询 75.00% 75.00%
房屋建筑工程施工，水利水电工程施工，市政
安徽盛运建筑安装工程有限 公用工程施工，建筑装饰装修工程施工，送变
桐城市 桐城市 购买
公司 电工程施工，园林古建筑工程施工，工程劳务
分包。（以上经营范围涉及行政许可或资质，100.00% 100.00%
持股比例 表决权比例
取得
子公司名称 主要经营地注册地 业务性质
直接间接
（%）
方式
凭许可证或资质证经营）
城市生活垃圾无害化处理（筹建，筹建期不得
巴彦淖尔市盛运环保电力有 巴彦淖尔
巴彦淖尔市 从事生产经营活动，依法须经批准的项目，经 设立
限公司 市
相关部门批准后方可开展经营活动） 100.00% 100.00%
乌兰浩特市盛运环保电力有 乌兰浩特项目筹建（筹建期仅供办理审批许可，未经许
乌兰浩特市 设立
限公司 市 可审批和变更登记，不得从事经营活动） 100.00% 100.00%
河北盛运环保电力有限公司 石家庄 石家庄城市生活垃圾、餐厨垃圾、污泥的处理 100.00% 100.00%设立
西安市临潼区盛运环保电力 一般经营项目：生活垃圾焚烧发电项目筹建。
西安市 西安市 设立
有限公司 （未取得专项许可的项目除外） 100.00% 100.00%
生活、餐厨及污泥焚烧发电工程。（依法须经
延安盛运环保电力有限公司 延安市 延安市批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 设立
活动） 100.00% 100.00%
商洛盛运环保电力有限公司 生活垃圾焚烧发电项目筹建。（依法须经批准
商洛市 商洛市 设立
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动100.00% 100.00%
铜川盛运环保电力有限公司 环保电厂项目筹建。（依法须经批准的项目，
铜川市 铜川市 设立
经相关部门批准后方可开展经营活动） 100.00% 100.00%
永州盛运环保电力有限公司 城市生活垃圾、餐厨及污泥发烧发电工程、大
气污染防治工程。飞灰处置工程、城市污水处
理及垃圾渗透液治理工程项目的总承包、技术
咨询、设计、运营管理；有机物处理（不含危
永州市 永州市 100.00% 100.00%设立
险品）工程项目总承包；固废、医废焚烧处理
工程项目总承包、技术咨询、设计、运营管理。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
辽阳中科环保电力有限公司 辽阳市 辽阳市固废处理余热发电 100.00% 100.00%设立
伊春中科环保电力有限公司 伊春市 伊春市生活垃圾焚烧发电 100.00% 100.00%设立
宣城中科环保电力有限公司 宣城市 宣城市生活垃圾焚烧发电项目投资 100.00% 100.00%设立
用于生活垃圾焚烧发电项目建设（不准从事生
白山中科能源环保有限公司 白山市 白山市 设立
产经营活动） 100.00% 100.00%
瓦房店中科环保电力有限公
瓦房店 瓦房店生活垃圾焚烧发电项目管理 设立
司 100.00% 100.00%
鹰潭中科环保电力有限公司 鹰潭市 鹰潭市生活垃圾焚烧发电项目投资 55.75% 55.75%设立
苍山中科环保电力有限公司 苍山县 苍山县生活垃圾焚烧发电项目投资 100.00% 100.00%设立
淮阳中科环保电力有限公司 淮阳县 淮阳县生活垃圾焚烧发电项目投资 100.00% 100.00%设立
宣城中科生物质热电有限公
宣城市 宣城市筹建生物质处理、余热发电项目 100.00% 100.00%设立
持股比例 表决权比例
取得
子公司名称 主要经营地注册地 业务性质
直接间接
（%）
方式
司
阜新中科热力有限公司 阜新市 阜新市固废弃物处理 100.00% 100.00%设立
深圳前海盛运供应链管理有 供应链管理管理；国内贸易、经营进出口业务
限公司 （不含专营、专控、专卖商品）。（以上各项涉
深圳市 深圳市 设立
及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除
外，限制的项目须取得许可后方可经营） 100.00% 100.00%
海阳盛运环保电力有限公司 生活垃圾焚烧发电项目筹建。（依法须经批准
海阳市 海阳市 设立
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动100.00% 100.00%
农安盛运环保电力有限公司 生活垃圾无害化焚烧发电（依法须经批准的项
吉林农安 农安 设立
目，经相关部门批准后放可开展经营活动）， 100% 100%
宁阳盛运环保电力有限公司 生活垃圾处理、餐厨垃圾处理、垃圾焚烧发电
宁阳 宁阳项目的投资、建设、管理。（依法须经批准的 设立
项目，经相关部门批准后放可开展经营活动）100% 100%
金乡盛运环保电力有限公司 生活垃圾及生物质焚烧发电技术咨询服务。
山东金乡 金乡（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 设立
可开展经营活动）， 100% 100%
泗水中科环保电力有限公司山东泗水县泗水县生活垃圾发电项目的开发建设 100% 100%设立
儋州盛运环保电力有限公司 海南儋州 儋州生活垃圾无害化处理 100% 100%设立
德江盛运环保电力有限公司贵州德江县德江垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100%设立
东宁盛运环保电力有限公is 东宁县 东宁县垃圾焚烧发电及资源综合利用、余热发电投资100% 100%设立
凤城盛运环保电力有限公司辽宁丹东凤 城市生活垃圾、餐厨垃圾及无害化处理及焚烧
凤城 设立
城 发电 100% 100%
哈尔滨市盛运环保电力有限
哈尔滨 哈尔滨垃圾发电、污水处理及再生利用 设立
公司 100% 100%
乐陵盛运环保电力有限公司 山东乐陵 乐陵城市生活垃圾无害化、垃圾焚烧发电 100% 100%设立
庐江盛运环保电力有限公司 安徽庐江庐江县垃圾焚烧发电 100% 100%设立
商水盛运环保电力有限公司河南商水县商水县垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100%设立
图们盛运环保电力有限公司吉林图们市图们市垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100%设立
乌兰察布盛运环保电力有限内蒙古察哈
公司 尔经济开发内蒙古城市生活垃圾无害化、垃圾焚烧发电 设立
区 100% 100%
石家庄行唐盛运环保电力有行唐县 行唐县
垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资 设立
限公司 100% 100%
陇南盛运环保电力有限公司陇南市 陇南市垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100% 设立
包头盛运开源环保电力有限包头市 包头市垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100% 设立
持股比例 表决权比例
取得
子公司名称 主要经营地注册地 业务性质
直接间接
（%）
方式
公司
莘县 莘县 生物质能发电、餐厨及污泥垃圾焚烧发电、竹
木生物质燃料发电；污水处理及再生利用；大
莘县盛运环保电力有限公司 设立
气污染治理、固体废物治理项目的总承包、技
术咨询、设计、运营管理 100% 100%
东宁盛运生物质环保电力有东宁县 东宁县
垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资 设立
限公司 100% 100%
玉树盛运环保电力有限公司玉树市 玉树市垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电投资100% 100% 设立
祥云盛运环保电力有限公司祥云县 祥云县垃圾焚烧发电及资源综合利用，余热发电 100% 100% 设立
蒙阴县 蒙阴县对城市生活垃圾无害化、垃圾焚烧发电项目的
蒙阴盛运环保电力有限公司 设立
建设、管理 100% 100%
平阴县 平阴县生活垃圾焚烧发电项目的建设、运营；餐厨垃
圾无害化处理；污泥垃圾无害化处理；医废垃
平阴盛运环保电力有限公司 设立
圾无害化处理；病死畜禽无害化处理；粪便垃
圾无害化处理；城乡环卫一体化工程项目 100% 100%
莫力达瓦达莫力达瓦许可经营项目：无一般经营项目：生物质收购、
呼伦贝尔盛运环保生物发电
斡尔族自治达斡尔族储藏、生物质能发电；生物质能源综合利用、 设立
有限公司
旗 自治旗供热服务 100% 100%
2、重要的非全资子公司
少数股东持 本期归属于少数股本期向少数股东宣告期末少数股东
子公司名称
股比例 东的损益 分派的股利 权益余额
桐城盛运环保电力有限公司 25% 1,196,050.31 12,514,266.64
鹰潭中科环保电力有限公司 44.25% -395,202.44 23,900,222.89
3、重要的非全资子公司的主要财务信息
期末余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
桐城盛运环保电
力有限公司 57,773,833.35 251,772,536.78 309,546,370.13 213,510,986.28 43,216,006.19 256,726,992.47
鹰潭中科环保电
力有限公司 25,175,176.51 192,177,566.03 217,352,742.54 25,422,219.67 117,918,719.72 143,340,939.39
续表
期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
桐城盛运环保电力
有限公司 33,197,667.78 234,198,565.21 267,396,232.99 126,929,674.45 90,409,491.98 217,339,166.43
鹰潭中科环保电力
27,464,989.54 134,766,034.47 162,231,024.01 25,422,219.67 117,918,719.72 143,340,939.39
有限公司
续表
本期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
桐城盛运环保电力有限公司 18,311,109.18 2,762,311.10
鹰潭中科环保电力有限公司 -893,112.86
续表
上期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
桐城盛运环保电力有限公司 13,175,151.23 4,784,201.23 50,206,077.55
鹰潭中科环保电力有限公司 -698,022.95
4、本期无使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制。
（二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
无。
（三）在合营企业或联营企业中的权益
1、重要的合营企业或联营企业
无。
2、不重要的合营企业或联营企业的汇总财务信息
项目 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计 153,868,700.23 160,043,882.42
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 -20,449,230.71 43,286,522.20
--其他综合收益
--综合收益总额
3、本期无与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
附注七、与金融工具相关的风险
本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
(一)信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要与应收款项有关。为控制该项风险，本公司分别采取了以下措施。
1.应收账款、应收票据
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布较多的合作方及客户，截至2016年12月31日，本公司应收账款30.11%(2015年12月31日：19.97%)源于前五大客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司的应收票据均未逾期。
2.其他应收款
本公司的其他应收款主要包括应收资产重组转让款、保证金及押金、关联公司往来及借款等，其中资产重组转让款的支付按照《重大资产出售方案》执行，保证金及押金主要是融资租赁保证金及投标保证金等，此等款项在最后一期融资款归还或投标结束后予以回收，关联公司往来及借款系对参股的垃圾发电项目公司的资金借款及 PPP项目开发而提供给合作单位的资金借款，该等借款回款按协议执行。本公司对各类应收款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
(二)流动风险
流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险，其可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款、发行债券及股票等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
本公司的金融工具以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
期末余额
项目
1年以内 1-3年 3年以上 合计
短期借款 1,244,775,000.00 1,244,775,000.00
应付票据 309,453,096.80 309,453,096.80
应付账款 291,922,540.98 291,922,540.98
预收款项 52,883,271.85 52,883,271.85
其他应付款 125,166,664.73 125,166,664.73
其他流动负债 360,000,000.00 360,000,000.00
应付债券 998,006,720.43 998,006,720.43
长期借款 535,000,000.00 442,799,071.72 977,799,071.72
长期应付款 888,048,326.93 90,986,937.41 979,035,264.34
合计 2,384,200,574.36 2,421,055,047.36 533,786,009.13 5,339,041,630.85
（续）
期初余额
项目
1年以内 1-3年 3年以上 合计
短期借款 1,756,290,000.00 1,756,290,000.00
应付票据 463,415,865.20 463,415,865.20
应付账款 316,225,036.58 316,225,036.58
预收款项 49,536,592.75 49,536,592.75
其他应付款 150,724,599.11 150,724,599.11
应付债券 500,000,000.00 488,832,806.31 988,832,806.31
长期借款 195,000,000.00 360,517,826.98 555,517,826.98
长期应付款 1,432,339,042.32 115,078,065.97 1,547,417,108.29
合计 3,236,192,093.64 2,116,171,848.63 475,595,892.95 5,827,959,835.22
(三)市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要系利率风险。
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。截至2016年12月31日，本公司的银行借款、应付债券及长期应付款均系以固定利率计息，利率发生的合理变动将不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
(四)资本风险管理
本公司的资本风险管理政策是保障公司持续经营，为股东提供回报和为其他利益相关者提供利益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
本公司的资本结构包括短期及长期负债和本公司所有者权益。资本结构是公司筹资决策的核心问题，公司管理层在综合考虑有关影响因素的基础上，运用适当的方法确定最佳资本结构，并在以后追加筹资中继续保持。
本公司采用资产负债率监督资本风险。截至2016年12月31日，本公司的资产负债率为47.69%（2015年12月31日：45.01%）。
附注八、关联方及关联交易
1．本公司的母公司或实际控制人
（1）实际控制人的基本信息
名称 与本公司关系 身份号码
开晓胜 实际控制人 34082119640901****
（2）实际控制人对本公司的持股比例和表决权比例
持股比例（%） 表决权比例（%）
名称
2016-12-31 2015-12-31 2016-12-31 2015-12-31
开晓胜 13.69% 16.72% 13.69% 16.72%
2．本公司的子公司
本企业子公司的情况详见附注六、（一）。
3．本公司的联营公司情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注六、（三）。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
淮南皖能环保电力有限公司 联营企业
安庆皖能中科环保电力有限公司 联营企业
安徽盛运重工机械有限责任公司 联营企业
枣庄中科安佑环保有限公司 联营企业
4．本公司的其他关联方
关联方名称 与本企业的关系
原为联营企业安徽盛运重工机械有限责任公司子公司，2016年 12
安徽盛运钢结构有限公司
月，股东变更为安徽开润钢结构工程有限公司
原为安徽盛运重工机械有限责任公司子公司，2016年12月，股东
新疆开源重工机械有限责任公司
变更为安徽润疆工程机械有限公司
安徽润达机械工程有限公司 公司联营企业控股股东
淮安中科环保电力有限公司 持有其股份6.98%
锦州中科绿色电力有限公司 持有其股份8.98%
阜新中科环保电力有限公司 持有其股份14.45%
安徽盛运新能源投资有限公司 同一实际控制人
桐城兴晟运安投资合伙企业（有限合伙） 出资29.999%
5．关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受资金及劳务的关联交易
关联方 关联交易内容 本期金额 上期金额
淮安中科环保电力有限公司 销售商品 54,214.52 149,307.69
淮安中科环保电力有限公司 提供劳务及资金 2,445,299.63
淮安中科环保电力有限公司 接受劳务 141,509.43
淮南皖能环保电力有限公司 销售商品及专利许可 3,446.15
锦州中科绿色电力有限公司 销售商品及专利许可 15,200,000.00
锦州中科绿色电力有限公司 提供劳务及资金 7,897,271.77 4,838,657.53
安庆皖能中科环保电力有限公司 销售商品及专利许可 17,675.22
安庆皖能中科环保电力有限公司 提供劳务及资金 305,229.55 404,522.22
安徽盛运钢结构有限公司 销售商品 6,436,293.83
安徽盛运钢结构有限公司 采购商品 4,769,692.33 9,718,601.79
安徽盛运钢结构有限公司 提供劳务
阜新中科环保电力有限公司 销售商品及专利许可 88,700,128.03
阜新中科环保电力有限公司 提供劳务及资金 8,843,676.35 6,846,056.73
安徽盛运重工机械有限责任公司 销售材料 28,799,599.10 106,567,807.97
安徽盛运重工机械有限责任公司 提供建造 72,044,252.99 116,901,551.01
安徽盛运重工机械有限责任公司 提供资金 12,810,609.52
安徽盛运重工机械有限责任公司 采购商品 73,735,918.40 447,552,041.55
新疆开源重工机械有限责任公司 销售商品 9,125,488.98
新疆开源重工机械有限责任公司 采购商品 14,290,598.24
新疆开源重工机械有限责任公司 提供资金 13,140,567.51
安徽润达机械工程有限公司 提供资金 5,835,509.21 12,558,516.60
鹰潭中科环保电力有限公司 提供劳务及资金(BOT项目) 364,333.40
鹰潭中科环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 53,189,259.56 24,854,700.59
宣城中科环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 2,564.10 61,302,991.51
宣城中科环保电力有限公司 提供劳务及资金(BOT项目) 3,800,320.23
枣庄中科环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 95,897,907.32 42,786,325.00
宣城中科生物质热电有限公司 提供劳务及资金(BOT项目) 4,952,830.19
凯里盛运环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 163,893,239.11 14,990,099.20
凯里盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 37,297,621.38 65,339,768.26
凯里盛运环保电力有限公司 提供劳务（BOT项目） 161,037.73
桐城盛运环保电力有限公司 销售商品（BOT项目） 8,135,565.79 4,273,504.25
桐城盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 9,361,838.42 350,000.00
桐庐盛运环保电力有限公司 销售商品（BOT项目） 7,448,592.30 7,619,788.89
桐庐盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 20,800,000.00
拉萨盛运环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 200,459,670.63
拉萨盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 28,432,732.32 95,480,905.58
拉萨盛运环保电力有限公司 提供劳务 94,339.62
招远盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 37,360,275.37 56,763,996.93
招远盛运环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 37,386,308.66
宁阳盛运环保电力有限公司 销售商品及专利许可(BOT项目) 72,074,503.91
宁阳盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 50,792,806.90 26,986,203.20
宁阳盛运环保电力有限公司 提供劳务（BOT项目） 64,386.80
乌兰察布盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 19,658,230.99
宣城中科环保电力有限公司 BOT项目建造 18,000,000.00
海阳盛运环保电力有限公司 BOT项目建造 958,465.73
枣庄中科安佑环保有限公司 销售商品 19,516,053.77
（2）融入资金
为加速招远盛运、凯里盛运、拉萨盛运环保电力有限公司、枣庄中科环保电力有限公司垃圾发电项目建设，本公司与兴业银行成立并购夹层基金，基金总规模6.0亿元，兴业银行融资 4.2亿元作为优先级，优先劣后比例不高于7：3，期限 2年，本公司向该行申请4.2亿元非标准债券信贷授信。该募集资金由桐城兴晟运安投资合伙企业（有限合伙）通过股权增资方式，用于招远盛运、凯里盛运、拉萨盛运环保电力有限公司、枣庄中科环保电力有限公司垃圾发电项目建设。本公司承诺按约定对产品每年的预期收益及到期的本金收回进行补足和回购，以本公司全部持有的四个项目公司股权进行质押。同时公司实际控制人开晓胜、安徽润达机械工程有限公司提供连带责任担保。2016年9月本公司子公司凯里盛运已提前偿还借款15000万元，同时解除36.84%股权质押。
（3）关联方担保
①本公司作为担保方
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
新疆开源重工机械有限责任公司 2,534,140.00 2014/6/18 2019/6/18 否
安庆皖能中科环保电力有限公司 20,100,000.00 2010/12/7 2022/12/7 否
淮南晥能环保电力有限公司 70,875,000.00 2013/4/18 2027/4/18 否
丰汇租赁有限公司 1,000,000,000.00 2014/3/28 2018/5/28 否
淮安中科环保电力有限公司 135,557,000.00 2015/9/16 2017/9/16 否
阜新中科环保电力有限公司 30,345,000.00 2016/4/24 2017/4/24 否
②本公司作为被担保方
担保方 担保金额（元）担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
开晓胜 17,000,000.00 2016/5/10 2019/5/8 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 23,000,000.00 2015/4/28 2018/4/27 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 50,000,000.00 2016/7/6 2019/7/5 否
开晓胜 50,000,000.00 2016/7/6 2019/7/5 否
开晓胜 50,000,000.00 2016/7/25 2019/7/24 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 50,000,000.00 2016/7/25 2019/7/24 否
开晓胜 33,000,000.00 2016/9/30 2019/9/29 否
开晓胜 120,000,000.00 2016/12/13 2019/12/12 否
开晓胜 130,000,000.00 2016/6/22 2019/6/22 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 40,000,000.00 2015/2/2 2018/2/2 否
开晓胜 150,000,000.00 2016/11/8 2019/5/8 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 40,000,000.00 2016/11/11 2017/11/10 否
安徽盛运重工机械有限责任公司 38,500,000.00 2016/12/1 2017/12/1 否
开晓胜 100,000,000.00 2016/4/25 2017/4/25 否
开晓胜 30,000,000.00 2016/10/18 2019/8/1 否
开晓胜、赵胜兰 100,000,000.00 2016/7/20 2019/7/19 否
开晓胜 60,000,000.00 2016/9/21 2019/3/18 否
开晓胜 15,000,000.00 2016/12/8 2019/12/8 否
开晓胜 50,000,000.00 2016/1/25 2017/1/24 否
开晓胜 15,000,000.00 2016/12/8 2017/12/7 否
（4）关联方债务转让情况
1、本公司子公司拉萨盛运环保电力有限公司与北京文化科技融资租赁股份有限公司签订融资 BJWK-ZZ-201500006-00号融资租赁合同解除协议，双方同意解除于2015年10月15日签订的BJWK-ZZ-201500006-00号合同，原合同自第五期起（2016年 7月 20日）本息由安徽盛运钢结构有限公司偿还，拉萨盛运不再偿还原合同之本息，同时解除与合同配套之担保及其他附属合同。该解除合同已得到债务承接人盛运钢构的认可，盛运钢钩已于2016年7月20日承担第五期及后续各期的本息偿还义务。截至2016年12月31日止拉萨盛运已就该笔融资租赁债务转移给盛运钢构。
2、本公司子公司凯里盛运环保电力有限公司与中广核国际融资租赁有限公司签订融资NLC15A006号融资租赁合同解除协议，双方同意解除于2015年6月29日签订的NLC15A006号合同，原合同自第六期起（2016年9月19日）本息由安徽盛运钢结构有限公司偿还，凯里盛运不再偿还原合同之本息，同时解除与合同配套之担保及其他附属合同。该解除合同已得到债务承接人盛运钢构的认可，盛运钢钩已于2016年9月19日承担第六期及后续各期的本息偿还义务。截至2016年12月31日止，凯里盛运已就该笔融资租赁债务转移给盛运钢构。
（5）关键管理人员报酬
项目 本期发生额（万元） 上期发生额（万元）
关键管理人员报酬 563.28 571.48
（6）关联方应收应付款项
①应收项目
期末余额 期初余额
项目名称 关联方名称
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 安庆皖能中科环保电力有限公司 464,751.00 619,211.00
其他应收款安庆皖能中科环保电力有限公司 11,000.00 8,011,000.00
应收账款 阜新中科环保电力有限公司 126,109,783.40 24,759,783.40
其他应收款阜新中科环保电力有限公司 2,548,884.80
应收利息 阜新中科环保电力有限公司 9,266,617.92
应收账款 淮安中科环保电力有限公司 320,862.00 316,860.00
其他应收款淮安中科环保电力有限公司 294,818.37 203,949.45
应收账款 淮南皖能环保电力有限公司 3,502,605.00
其他应收款安徽盛运钢结构有限公司 5,766,135.52
其他应收款新疆开源重工机械有限责任公司 28,864,316.09
其他应收款安徽盛运重工机械有限责任公司 34,838,849.31
其他应收款安徽润达机械工程有限公司 64,944,926.00 202,473,248.62
其他应收款锦州中科环保电力有限公司 2,094,373.64 2,457,556.08
应收账款 锦州中科环保电力有限公司 54,058,657.53 54,058,657.53
应收利息 锦州中科环保电力有限公司 8,283,671.23
其他应收款中联环保技术工程有限公司 50,000.00 50,000.00
应收账款 枣庄中科安佑环保有限公司 25,793,000.00 13,137,000.00
②预收款项
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预收款项 安徽盛运重工机械有限责任公司 3,061,000.00
③应付项目
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 阜新中科环保电力有限公司 5,554,840.00
应付账款 淮安中科环保电力有限公司 150,000.00
其他应付款安徽盛运重工机械有限责任公司 11,461,258.78
其他应付款安徽盛运钢结构有限公司 19,994,000.41 11,294,975.51
其他应付款安徽盛运新能源投资有限公司 5,000,000.00
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
其他应付款阜新中科环保电力有限公司 1,751,331.20
其他应付款开晓胜 1,500,000.00
长期应付款桐城兴晟运安投资合伙企业（有限合伙） 450,000,000.00 600,000,000.00
④预付项目
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预付款项 安徽盛运重工机械有限责任公司 23,995,986.52
其他非流动资产 安徽盛运重工机械有限责任公司 247,715,409.49
其他非流动资产 安徽盛运钢结构有限公司 10,000,000.00 48,411,725.18
附注九、承诺及或有事项
（一）重要承诺事项
资产负债表日无需要披露的重要承诺。
（二）或有事项
截至资产负债表日，本公司未到期的保函23份，保函金额为30,992,856.20元，保证金金额为27,854,556.20元。
附注十、资产负债表日后事项
（一）利润分配情况
拟分配的利润或股利 -
经审议批准宣告发放的利润或股利 -
（二）销售退回
无资产负债表日后发生重要销售退回事项。
（二）其他资产负债表日后事项说明
1、根据本公司2016年6月8日召开的2016年第七次临时股东大会决议批准，并经中国证券监督管理委员会2016年 12月28日出具的《关于核准安徽盛运环保（集团）股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]3198号）核准，本公司面向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的公司债券。本期债券发行规模4.55亿元，为3年期固定利率债券，发行价格为每张人民币100元，2017年3月24日，本公司发行的公司债券募集资金总额为455,000,000.00元，扣除承销佣金4,095,000.00元后，实际收到资金450,905,000.00元。
2、经本公司2017年3月14日召开的第五届董事会第十一次会议审议。本公司拟与安徽润达机械工程有限公司（以下简称“润达机械”）签署《股权转让协议》，将持有的安徽盛运重工机械有限责任公司（以下简称“盛运重工”）30%的股权，账面价值10，512.06万元以10,629.92万元人民币的价格依法转让给润达机械。本次股权转让完成后，公司不再持有盛运重
工股权。
附注十一、 其他重要事项
（一）前期会计差错更正
本期无前期会计差错更正事项。
（二）债务重组
本期无债务重组
（三）分部信息
1.报告分部的确定依据与会计政策
本公司的经营业务包括环保专用设备的制造与销售、垃圾焚烧发电成套设备供应及项目建设管理总包、垃圾焚烧发电营运、建筑安装等。本公司根据内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本公司的经营分部的分类与内容如下：
A、设备制造：环保及输送专用设备的制造与销售；
B、项目总包分部：垃圾焚烧发电项目代建及垃圾焚烧发电成套设备销售；
C、环保分部：垃圾焚烧发电营运；
D、建安分部：建筑安装施工
2、报告分部的财务信息
本期
项目 设备制造分部 项目总包分部 环保分部 建安分部 内部抵消（-） 合计
主营业务收入 503,937,518.17 765,941,179.37 186,417,912.28 326,557,135.15 210,471,676.97 1,572,382,068.00
主营业务成本 454,734,279.94 383,568,149.95 155,736,928.10 257,038,633.69 204,154,498.32 1,046,923,493.36
利润总额 -262,676,492.53 362,950,635.24 -34,670,884.43 98,172,159.85 1,117,114.60 162,658,303.53
资产总额 2,354,675,314.88 9,922,373,332.97 5,808,865,562.68 2,200,718,111.08 9,237,834,601.42 11,048,797,720.19
负债总额 2,066,684,305.12 4,643,471,658.68 3,597,493,054.17 1,888,110,984.11 6,361,591,152.42 5,834,168,849.66
上期
项目 制造分部 项目总包分部 环保分部 建安分部 内部抵消（-） 合计
主营业务收入 689,402,902.29 321,309,574.30 192,995,358.15 459,628,584.62 23,011,406.08 1,640,325,013.28
主营业务成本 591,185,543.07 147,195,863.47 105,173,954.97 324,617,999.49 23,974,222.77 1,144,199,138.23
利润总额 656,467,017.97 144,783,954.61 -5,094,880.96 114,592,706.42 29,787,754.39 880,961,043.65
资产总额 11,071,018,511.16 976,712,266.20 4,130,356,303.39 1,483,763,385.53 5,755,696,288.78 11,906,154,177.50
负债总额 5,579,202,972.49 422,952,034.42 2,348,063,773.17 1,353,182,593.21 3,448,492,650.34 6,254,908,722.95
（四）其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1、根据本公司《安徽盛运环保（集团）股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书》（以下简称“重大资产出售方案”），以2014年9月30日作为基准日，本公司拟将母公司及其下属子公司安徽盛运科技工程有限公司拥有的输送机械业务所涉及的固定资产、无形资产及部分存货，对安徽盛运重工机械有限公司进行增资；增资完成后，本公司将安徽盛运重工机械有限公司70%股权及所持有的新疆煤矿机械有限公司60%的股权协议转让给安徽润达机械工程有限公司。
上述资产已在2014年度完成交割，产权已过户，依据协议在资产交割日安徽润达机械工程有限公司已支付51%的股权转让款174,325,854.00元，其余49%的股权转让款，应于2015年12月31日支付30%计102,544,620.00元（款项已于2016年3月24日收回），2016年12月31日前支付剩余19%计64,944,926.00元。截至本报告出具日，本公司尚未收到安徽润达机械工程有限公司应支付的最后一期股权转让款64,944,926.00元。
2、股票期权激励计划
经公司2016年1月28日召开的2016年第四届董事会第三十五次会议以及2016年第四次临时股东大会，通过了《安徽盛运环保（集团）股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，决定向公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工共124人授予3,000万份股票期权，其中，首次授予2,700万股股票期权，预留300万股，计划授予的股票期权的行权价格为10.23元，授予日为2016年5月19日，业绩考核目标：第一个行权期为2016年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于4亿元人民币，第二个行权期为2017年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于5亿元人民币，第三个行权期为2018年度公司经审计归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于6亿元人民币，股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。2016年5月19日，经公司召开的第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划首次授予对象、期权数量的议案》，同意将公司首次授予股票期权涉及的激励对象由124人调整为120人，期权数量由2700万份调整为2613万份，并于2016年6月2日在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成授予登记。截至2016年12月31日，公司首次授予股票期权激励的对象中有11人离职，激励对象由120人调整为109人，股票期权数量由2631万份调整为2341万份。因首个行权期，公司业绩未达到业绩考核目标，股权激励对象不能行权，公司拟注销首个行权期的可行权数量。根据期权定价模型对股票期权的公允价值进行测算，本报告期内应摊销第二个和第三个行权期的股票期权费用为 573.85万元，确认管理费用-股权激励及资本公积-其他资本公积573.85万元。
3、本年度本公司子公司安徽盛运建筑安装工程有限公司(以下简称“建安公司”）对建安工程项目实行项
目经理全权负责制，即在工程项目预算金额内，由项目经理全权负责工程项目的物资采购、劳务人员的聘请及资金支付等事项，建安公司按照工程所需资金预先支付给项目经理，项目经理再凭票据报账。上述由项目经理全权负责工程项目物资采购、劳务聘请及资金支付等业务流程，造成不相容职务未严格分离，存在资金安全隐患，不利于工程项目成本费用控制，也不利于工程项目质量管理及监督。鉴于此，本公司已于本报告日前对工程项目管理进行了整改，终止了上述做法，并已将预付各项目经理资金收回，同时根据公司管理制度，重新修订了工程项目管理办法。
附注十二、 母公司财务报表主要项目注释
1．应收账款
（1）按种类披露
期末余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准
476,147,921.89 84.38 68,228,392.55 14.33 407,919,529.34
备的应收账款
账龄组合 33,921,742.38 6.01 3,183,449.24 9.38 30,738,293.14
单项金额虽不重大但单项计提坏
54,194,837.37 9.61 27,939,732.42 51.55 26,255,104.95
账准备的应收账款
合计 564,264,501.64 100.00 99,351,574.21 17.61 464,912,927.43
期初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准
512,147,551.25 84.13 32,973,798.73 6.44 479,173,752.52
备的应收账款
账龄组合 61,026,332.10 10.02 4,598,704.72 7.54 56,427,627.38
单项金额虽不重大但单项计提坏
35,589,199.46 5.85 16,125,511.83 45.31 19,463,687.63
账准备的应收账款
合计 608,763,082.81 100.00 53,698,015.28 8.82 555,065,067.53
组合中按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末余额 期初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
期末余额 期初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1年以内 5,304,313.91 1 53,043.14 13,324,910.47 1 133,249.10
1至2年 11,622,081.69 5 581,104.08 26,897,576.34 5 1,344,878.83
2至3年 16,995,346.78 15 2,549,302.02 20,803,845.29 15 3,120,576.79
3至4年
合计 33,921,742.38 3,183,449.24 61,026,332.10 4,598,704.72
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额45,653,558.93元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
债务人名称 金额 占应收账款总额的比例% 坏账准备
第一名 57,630,400.00 10.21 1,841,520.00
第二名 18,569,480.99 3.29 3,242,370.25
第三名 18,000,000.00 3.19 180,000.00
第四名 18,000,000.00 3.19 180,000.00
第五名 15,497,249.80 2.75 6,897,168.97
合计 127,697,130.79 22.63 12,341,059.22
（4）应收账款中，与输送业务相关的应收款项余额为 398,716,713.53元。2014年度，本公司将输送机械业务进行了剥离，之后，除完成原有合同订单外，不再承接新的输送机械业务订单。该应收账款具体情况如下：
账龄 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备
1年以内 33,174,236.21 5.88 331,742.37
1至2年 137,015,738.59 24.28 6,850,786.98
2至3年 100,980,636.32 17.90 20,834,105.60
3至4年 77,788,927.29 13.79 22,337,886.58
4至5年 32,359,417.40 5.73 16,751,349.83
5年以上 17,397,757.72 3.08 17,397,758.72
合计 398,716,713.53 70.66 84,503,630.08
2．其他应收款
（1）按种类披露
期末余额
种类
账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账
2,742,825,271.01 99.31 12,156,094.97 0.44 2,730,669,176.04
准备的其他应收款
账龄组合 6,901,923.16 0.25 556,324.30 8.06 6,345,598.86
单项金额虽不重大但单项计提
12,145,864.25 0.44 10,766,870.39 88.65 1,378,993.86
坏账准备的其他应收款
合计 2,761,873,058.42 100.00 23,479,289.66 0.85 2,738,393,768.76
期初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面价值
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账
1,498,842,199.62 98.77 6,524,421.27 0.44 1,492,317,778.35
准备的应收账款
账龄组合 8,142,799.34 0.54 457,064.43 5.61 7,685,734.91
单项金额虽不重大但单项计提
10,487,512.85 0.69 8,639,665.84 82.38 1,847,847.01
坏账准备的应收账款
合计 1,517,472,511.81 100.00 15,621,151.54 1.03 1,501,851,360.27
组合中按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
期末余额 期初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 计提比例(%) 金额 计提比例(%)
1年以内 1,744,013.31 1 17,440.13 3,699,478.93 1 36,994.79
1至2年 2,348,023.13 5 117,401.16 2,464,284.22 5 123,214.21
2至3年 2,809,886.72 15 421,483.01 1,979,036.19 15 296,855.43
3至4年
合计 6,901,923.16 556,324.30 8,142,799.34 457,064.43
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额7,858,138.12元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
股权转让及内部往来款项 2,705,835,377.93 1,406,167,301.40
保证金及押金 41,447,823.00 84,147,596.40
其他垫支款 14,589,857.49 27,157,614.01
合计 2,761,873,058.42 1,517,472,511.81
(4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
占其他应收款期末 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
余额合计数的比例(%) 期末余额
第一名 内部购销及往来款项 524,500,956.841年以内 18.99
第二名 内部购销及往来款项 499,424,178.241年以内 18.08
第三名 内部购销及往来款项 337,298,011.961年以内 12.21
第四名 内部购销及往来款项 217,118,670.43 1-3年 7.86
第五名 内部购销及往来款项 127,046,263.061年以内 4.60
合计 1,705,388,080.53 61.75
3．长期股权投资
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 2,397,691,716.68 10,879,151.25 2,386,812,565.43 1,680,191,716.68 10,879,151.25 1,669,312,565.43
对联营、合营企业
168,531,992.61 168,531,992.61 189,738,985.96 189,738,985.96
投资
合计 2,566,223,709.29 10,879,151.25 2,555,344,558.04 1,869,930,702.64 10,879,151.25 1,859,051,551.39
(1)对子公司投资
本期 本期计提 减值准备期
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额
减少 减值准备 末余额
安徽盛运科技工程有限公司 178,590,000.00 178,590,000.00
北京盛运开源环境工程有限公司 8,320,000.00 8,320,000.00 8,320,000.00
深圳盛运环境工程有限公司 6,000,000.00 6,000,000.00 2,559,151.25
安徽盛运环保工程有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00
桐庐盛运环保能源有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
济宁中科环保电力有限公司 85,035,519.41 85,035,519.41
招远盛运环保电力有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00
拉萨盛运环保电力有限公司 140,000,000.00 140,000,000.00
枣庄中科环保电力有限公司 96,651,500.00 96,651,500.00
北京中科通用能源环保有限责任公 647,026,507.94 647,026,507.94
司
凯里盛运环保电力有限公司 175,000,000.00 175,000,000.00
桐城盛运环保电力有限公司 27,768,189.33 27,768,189.33
安徽盛运建筑安装工程有限公司 5,800,000.00 100,000,000.00 105,800,000.00
巴彦淖尔市盛运环保电力有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
乌兰浩特市盛运环保电力有限公司 1,000,000.00 103,000,000.00 104,000,000.00
河北盛运环保电力有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
西安市临潼区盛运环保电力有限公
1,000,000.00 1,000,000.00
司
延安盛运环保电力有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
宁阳盛运环保电力有限公司 3,000,000.00 120,000,000.00 123,000,000.00
海阳盛运环保电力有限公司 10,000,000.00 65,000,000.00 75,000,000.00
鹰潭中科环保电力有限公司 31,500,000.00 20,000,000.00 51,500,000.00
图们盛运环保电力有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00
商水盛运环保电力有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
德江盛运环保电力有限公司 10,500,000.00 500,000.00 11,000,000.00
乌兰察布盛运环保电力有限公司 87,000,000.00 87,000,000.00
儋州盛运环保电力有限公司 83,000,000.00 83,000,000.00
庐江盛运环保电力有限公司 68,000,000.00 68,000,000.00
宣城中科生物质热电有限公司 58,000,000.00 58,000,000.00
石家庄行唐盛运环保电力有限公司 11,000,000.00 11,000,000.00
陇南盛运环保电力有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
包头盛运开源环保电力有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
合计 1,680,191,716.68 717,500,000.00 2,397,691,716.68 10,879,151.25
(2)对联营、合营企业投资
本期增减变动
被投资单位 期初余额
追加减少权益法下确认其他综合其他权益
投资投资 的投资损益 收益调整变动
联营企业
宣城中科环保电力有限公司 27,275,926.16 -12,002,835.30
伊春中科环保电力有限公司 20,754,143.25 -4,903,564.10
淮南晥能环保电力有限公司 29,078,381.21 3,209,354.28
安徽盛运重工机械有限责任公司 112,630,535.34 -7,509,948.23
合计 189,738,985.96 -21,206,993.35
续表
本期增减变动
减值准备期
被投资单位
宣告发放现金股
期末余额
计提减值准备其他 末余额
利或利润
联营企业
宣城中科环保电力有限公司 15,273,090.86
伊春中科环保电力有限公司 15,850,579.15
淮南晥能环保电力有限公司 32,287,735.49
安徽盛运重工机械有限责任公司 105,120,587.11
合计 168,531,992.61
4．营业收入和营业成本
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 629,385,621.62 360,431,364.20 373,704,707.08 342,809,279.27
其他业务 2,102,955.21 40,569,231.78 37,549,945.02
合计 631,488,576.83 360,431,364.20 414,273,938.86 380,359,224.29
5．投资收益
项目 本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -21,206,993.35 23,625,718.28
处置长期股权投资产生的投资收益 839,776,467.14
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 19,720,000.00
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计 -1,486,993.35 863,402,185.42
附注十三、 补充资料
（一） 当期非经常性损益明细表
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -139,115.31
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
19,946,207.70
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 114,756,802.88
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 12,948.84
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,309,499.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目 出售金洲慈航股票及处置
18,299,989.56
子公司产生的投资收益
可无限量添加行
所得税影响额 28,717,668.93
少数股东权益影响额 132,741.44
合计 121,716,923.42
（二）净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率（%）
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.28 0.0902 0.0902
扣除非经常性损益后归属于公司
-0.05 -0.0020 -0.0020
普通股股东的净利润
（三）加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
项目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 A 119,081,512.58
非经常性损益 B 121,716,923.42
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B -2,635,410.84
归属于公司普通股股东的期初净资产 D 5,612,305,896.01
股权激励等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E1
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F1
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E2
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F2
股份支付等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E3
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F3
现金分红减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H
其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动 I -495,609,882.53
发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 J 12
报告期月份数 K 12
加权平均净资产 L=D+A/2+E×F/K-G×
5,230,169,269.77
H/K±I×J/K
加权平均净资产收益率 M=A/L 2.28%
扣除非经常损益后加权平均净资产收益率 M1=C/L -0.05%
期初股份总数 N 1,319,952,922.00
公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 O
发行新股或债转股等增加股份数 P
新增股份次月起至报告期期末的累计月数 Q
报告期缩股数 R
报告期回购等减少股份数 S
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 T
认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股份数 U
新增稀释性潜在普通股次月起至报告期期末的累计月数 V
加权平均股份数 W=N+O+P×Q/K-R-S
1,319,952,922.00
×T/K
基本每股收益 X=A/W 0.0902
扣除非经常损益后基本每股收益 X1=C/W -0.0020
稀释每股收益 Z=A/(W+U×V/K) 0.0902
扣除非经常性损益后稀释每股收益 Z1=C/(W+U×V/K) -0.0020
（四）公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明
期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅
报表项目 变动原因
度%
(本期发生额) (上期发生额)
偿还银行借款及增加投
货币资金 2,089,370,082.84 3,896,214,904.32 -1,806,844,821.48 -46.37
入垃圾发电项目
应收票据 50,817,849.05 22,334,861.70 28,482,987.35 127.53采用汇票结算增加
应收利息 91,692,868.62 3,169,104.17 88,523,764.45 2,793.34单位资金借款利息增加
其他应收款 778,924,083.48 587,243,929.36 191,680,154.12 32.64往来单位借款增加
其他流动资产 178,255,100.81 85,186,215.36 93,068,885.45 109.25可抵扣进项税增加
可供出售金融资 本期处置金洲慈航股票
1,403,415,679.51 2,093,766,129.54 -690,350,450.03 -32.97
产 以及公允价值下降所致
在建工程 1,838,214,258.82 1,065,745,063.19 772,469,195.63 72.48垃圾发电项目投入增加
无形资产 1,023,863,628.54 578,920,549.54 444,943,079.00 76.86BOT项目完工转入
递延所得税资产 31,122,488.91 22,337,963.88 8,784,525.03 39.33资产减值损失增加
采用银行承兑汇票结算
应付票据 309,453,096.80 463,415,865.20 -153,962,768.40 -33.22
货款减少
应付利息 11,029,566.38 16,241,464.89 -5,211,898.51 -32.09借款及债券到期偿还
一年内到期的非
45,000,000.00 174,500,000.00 -129,500,000.00 -74.21借款到期偿还
流动负债
长期借款 977,799,071.72 555,517,826.98 422,281,244.74 76.02借款增加
应付债券 998,006,720.43 488,832,806.31 509,173,914.12 104.16债券融资增加
融资租赁及明股实债借
长期应付款 979,035,264.34 1,547,417,108.29 -568,381,843.95 -36.73
款减少
收到与资产相关的政府
递延收益 164,313,674.04 122,520,074.07 41,793,599.97 34.11
补助增加
可供出售金融资产处置
递延所得税负债 56,580,565.15 146,005,815.03 -89,425,249.88 -61.25
及公允价值变动减少
期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅
报表项目 变动原因
度%
(本期发生额) (上期发生额)
应付 BOT设备采购款增
其他非流动负债 176,902,616.65 45,964,731.72 130,937,884.93 284.87
加
可供出售金融资产处置
其他综合收益 197,132,925.00 692,742,807.53 -495,609,882.53 -71.54
及公允价值变动减少
财务费用 92,387,853.46 230,517,348.18 -138,129,494.72 -59.92单位借款利息收入增加
资产减值损失 65,543,969.50 43,912,831.84 21,631,137.66 49.26坏账准备计提增加
因上年度处置丰汇股权
投资收益 13,198,479.83 878,219,420.17 -865,020,940.34 -98.50导致投资收益较大，本年
度无处置股权收益。
营业外收入 20,127,628.35 12,751,295.31 7,376,333.04 57.85政府补助增加
营业外支出 2,617,087.00 729,548.76 1,887,538.24 258.73捐赠支出增加
所得税费用 43,282,010.12 140,476,415.36 -97,194,405.24 -69.19利润总额减少
主要系公司为内部项目
销售商品、提供
858,401,478.14 1,513,210,877.67 -654,809,399.53 -43.27子公司提供 BOT项目建
劳务收到的现金
造及设备总包服务所致
主要系公司为内部项目
经营活动产生的
-630,203,468.58 -250,628,440.07 -379,575,028.51 151.45子公司提供 BOT项目建
现金流量净额
造及设备总包服务所致
第十二节备查文件目录
一、载有法定代表人签名的年度报告文本；
二、载有单位负责人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
三、报告期在证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿；
四、《安徽盛运环保（集团）股份有限公司章程》。
以上文件均齐备、完整置于公司总部。当中国证监会、深交所要求提供时，或股东依据法规或公司章程要求查阅时，本公司可以及时提供。