公司代码：600104 公司简称：上汽集团上海汽车集团股份有限公司
2016年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 5四、 附录 ...................................................................... 8
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司董事长陈虹、总裁陈志鑫及会计机构负责人（会计主管人员）顾晓琼保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|544,945,818,122.85|511,630,690,839.21|6.51|
|归属于上市公司股东的净资产|184,171,440,748.63|175,128,738,657.93|5.16|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|15,826,259,866.59|19,745,035,235.20|-19.85|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业总收入|531,583,370,010.46|476,056,283,480.50|11.66|
|营业收入|523,854,603,664.83|469,840,844,984.24|11.50|
|归属于上市公司股东的净利润|23,091,550,415.18|21,262,000,848.64|8.60|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|22,055,943,981.02|20,570,546,680.41|7.22|
|加权平均净资产收益率（%）|12.79|12.95|减少0.16个百分点|
|基本每股收益（元/股）|2.094|1.928|8.61|
|稀释每股收益（元/股）|不适用|不适用|不适用|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益|-81,181,104.47|218,962,097.03||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|130,136,673.81|1,133,748,798.52||
|债务重组损益|812,602.03|812,602.03||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|6,356,619.44|50,830,889.54||
|对外委托贷款取得的损益|5,229,418.36|23,311,470.79||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|107,602,696.55|365,159,254.24||
|所得税影响额|-78,198,295.41|-321,888,320.32||
|少数股东权益影响额（税后）|-145,038,718.33|-435,330,357.67||
|合计|-54,280,108.02|1,035,606,434.16||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）|||103,501|||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)||持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|上海汽车工业（集团）总公司|8,191,449,931|74.30%||0|无||国有法人|
|跃进汽车集团公司|413,919,141|3.75%||0|未知||国有法人|
|中国证券金融股份有限公司|319,139,813|2.89%||0|未知||未知|
|上海国际集团有限公司|300,888,649|2.73%||0|未知||国有法人|
|香港中央结算有限公司|189,910,361|1.72%||0|未知||未知|
|中央汇金资产管理有限责任公司|100,754,000|0.91%||0|未知||未知|
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|52,294,768|0.47%||0|未知||未知|
|全国社保基金一一六组合|24,977,829|0.23%||0|未知||未知|
|中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金|24,707,669|0.22%||0|未知||未知|
|马来西亚国家银行|24,061,646|0.22%||0|未知||未知|

|||||
|-|-|-|-|
|前十名无限售条件股东持股情况||||
|股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量||
|||种类|数量|
|上海汽车工业（集团）总公司|8,191,449,931|人民币普通股|8,191,449,931|
|跃进汽车集团公司|413,919,141|人民币普通股|413,919,141|
|中国证券金融股份有限公司|319,139,813|人民币普通股|319,139,813|
|上海国际集团有限公司|300,888,649|人民币普通股|300,888,649|
|香港中央结算有限公司|189,910,361|人民币普通股|189,910,361|
|中央汇金资产管理有限责任公司|100,754,000|人民币普通股|100,754,000|
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|52,294,768|人民币普通股|52,294,768|
|全国社保基金一一六组合|24,977,829|人民币普通股|24,977,829|
|中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金|24,707,669|人民币普通股|24,707,669|
|马来西亚国家银行|24,061,646|人民币普通股|24,061,646|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司前10名股东中，上海汽车工业（集团）总公司与其他9名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，其他9名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。|||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无|||

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2016年9月30日|2015年12月31日|增减额|增减幅度(%)|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|2,160,074,347.53|1,221,103,619.65|938,970,727.88|76.90|
|应收票据|22,869,603,833.30|36,273,968,771.39|-13,404,364,938.09|-36.95|
|预付款项|8,708,971,621.99|13,388,651,691.99|-4,679,680,070.00|-34.95|
|一年内到期的非流动资产|44,086,316,112.50|29,213,526,240.21|14,872,789,872.29|50.91|
|长期应收款|1,220,085,595.06|801,879,818.41|418,205,776.65|52.15|
|短期借款|8,014,614,317.93|4,908,346,545.97|3,106,267,771.96|63.29|
|应交税费|4,582,534,990.59|7,391,537,440.61|-2,809,002,450.02|-38.00|
|应付股利|189,488,575.81|448,541,726.94|-259,053,151.13|-57.75|
|长期借款|2,790,432,630.40|1,398,811,144.23|1,391,621,486.17|99.49|
|应付债券|14,184,619,978.17|8,208,109,400.04|5,976,510,578.13|72.81|

说明：
1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比期初增加9.39亿元，主要原
因为公司之子公司上海汽车集团股权投资有限公司新增金融投资所致。
2)应收票据比期初减少134.04亿元，主要原因为公司之子公司改变货款结算方式，提高票据背书比例，导致应收票据减少。
3)预付款项比期初减少46.8亿元，主要原因为公司之子公司上海上汽大众汽车销售
有限公司期初支付合营整车制造企业的预付车款在本期随着合营整车制造企业的完工交
付而减少。
4）一年内到期的非流动资产比期初增加148.73亿元，主要原因为公司之子公司上海
汽车集团财务有限责任公司一年内到期的汽车金融个人消费贷款增加。
5）长期应收款比期初增加4.18亿元，主要原因为公司之子公司安吉租赁有限公司业
务规模扩张，应收融资租赁款增加。
6)短期借款比期初增加31.06亿元，主要原因为公司之子公司上海汽车集团股权投
资有限责任公司项目融资款增加。
7)应交税费比期初减少28.09亿元，主要原因为公司本期支付了上年末应缴未交的
税金。
8)应付股利比期初减少2.59亿元，主要原因是公司之子公司本期支付了应付少数股
东的股利。
9)长期借款比期初增加13.92亿元，主要原因为公司之子公司安吉租赁有限公司长
期借款增加。
10)应付债券比期初增加59.77亿元，主要原因为公司之子公司上汽通用汽车金融有
限责任公司发行了资产证券化产品和金融债。
（2）利润表项目
1)销售费用同比增加113亿元，主要原因为：①公司之子公司改变了经销商返利的会计核算方法；②公司本年促销奖励增加。
2）财务费用同比减少1.12亿元，主要原因为公司加强存量资金管理，提高资金收益率，银行存款利息收入同比增加所致。
（3）现金流量表项目
1）投资活动产生的现金流量净额同比增加216.95亿元，主要原因为公司之子公司上海汽车集团财务有限责任公司本年赎回基金类产品所致。
2）筹资活动产生的现金流量净额同比增加93.2亿元，主要原因为：①公司之子公司上汽通用汽车金融有限责任公司发行了资产证券化产品和金融债；②公司之子公司华域汽车系统股份有限公司本年非公开发行股票募集资金。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司正在推进非公开发行股票重大事项。
2015年11月6日，公司发布了《关于非公开发行A股股票涉及关联交易的公告》、《上海汽车集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》以及《公司核心员工持股计划相关事项公告》等系列公告（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2015年12月5日，公司发布了《关于非公开发行股票获得上海市国资委批复的公告》。2015年12月11日召开的公司2015年第一次临时股东大会，以超过99%的赞成率通过了非公开发行相关议案（详见公司于2015年12月12日发布的《2015年第一次临时股东大会决议公告》，上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2015年12月21日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153617号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理（详见公司于2015年12月23日发布的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》，上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2016年1月18日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响及公司采取措施的议案》、《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》、《关于公司与上海汽车工业（集团）总公司签署附生效条件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司与长江养老保险股份有限公司签署附生效条件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》和《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》。根据前述内容，公司对本次非公开发行股票预案的相关内容进行了修订（详见公司于2016年1月19日发布的相关公告，上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。公司2016年2月3日召开的2016年第一次临时股东大会决议公告，以超过99%的赞成率通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响及公司采取措施的议案》和《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》（详见公司于2016年2月4日发布的《2016年第一次临时股东大会决议公告》，上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2016年1月26日，公司根据中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153617号），发布了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2016年4月20日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。
根据会议审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。
2016年7月8日，公司实施了2015年度利润分配方案，故对本次非公开发行的发行底价和发行数量上限进行了调整。2016年7月9日，公司发布了《关于实施2015年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，将本次非公开发行股票发行底价调整为14.20元/股，本次非公开发行股票发行数量上限调整为不超过1,056,338,028股（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
公司将严格按照有关法律法规的要求履行信息披露义务，及时对该事项的相关进展进行公告。
敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5合并报表范围变更
本期公司增持上海申沃客车有限公司的股比至80.5%，该公司自2016年7月1日起纳入合并报表范围。
|||
|-|-|
|公司名称|上海汽车集团股份有限公司|
|法定代表人|陈虹|
|日期|2016年10月29日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2016年9月30日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|86,032,018,720.55|72,672,666,192.62|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|2,160,074,347.53|1,221,103,619.65|
|衍生金融资产|||
|应收票据|22,869,603,833.30|36,273,968,771.39|
|应收账款|38,048,802,781.79|29,332,370,952.75|
|预付款项|8,708,971,621.99|13,388,651,691.99|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|244,714,794.57|382,043,515.93|
|应收股利|1,709,911,502.24|1,597,857,015.27|
|其他应收款|5,441,573,598.07|5,080,900,116.77|
|买入返售金融资产|||
|存货|40,409,576,779.06|37,243,441,948.98|
|划分为持有待售的资产||27,459,029.83|
|一年内到期的非流动资产|44,086,316,112.50|29,213,526,240.21|
|其他流动资产|43,379,148,429.90|43,496,708,158.65|
|流动资产合计|293,090,712,521.50|269,930,697,254.04|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|38,072,512,902.54|34,676,090,843.68|
|可供出售金融资产|65,176,210,506.38|65,495,009,648.25|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|1,220,085,595.06|801,879,818.41|
|长期股权投资|56,967,753,352.39|59,019,671,405.86|
|投资性房地产|2,831,738,493.38|2,684,961,353.45|
|固定资产|42,097,826,873.58|38,690,585,922.68|
|在建工程|14,672,870,471.93|11,856,268,860.79|
|工程物资|||

||||
|-|-|-|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|8,550,889,170.07|8,360,918,797.39|
|开发支出|12,104,345.66|4,298,394.04|
|商誉|646,309,028.96|463,459,170.13|
|长期待摊费用|1,312,470,197.22|1,286,897,910.97|
|递延所得税资产|18,754,473,131.73|16,991,606,228.73|
|其他非流动资产|1,539,861,532.45|1,368,345,230.79|
|非流动资产合计|251,855,105,601.35|241,699,993,585.17|
|资产总计|544,945,818,122.85|511,630,690,839.21|
|流动负债：|||
|短期借款|8,014,614,317.93|4,908,346,545.97|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|44,259,483,384.41|44,384,484,259.05|
|拆入资金|19,700,000,000.00|23,429,657,800.31|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||7,486,291.00|
|衍生金融负债|||
|应付票据|6,568,372,124.36|7,282,802,230.82|
|应付账款|110,147,823,905.51|99,034,578,618.58|
|预收款项|16,789,576,703.96|18,317,063,798.28|
|卖出回购金融资产款|2,318,445,900.00||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|8,193,563,628.59|8,406,294,056.51|
|应交税费|4,582,534,990.59|7,391,537,440.61|
|应付利息|186,717,712.83|230,220,570.51|
|应付股利|189,488,575.81|448,541,726.94|
|其他应付款|33,971,982,563.06|38,646,826,463.17|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|6,464,433,747.97|4,974,248,176.38|
|其他流动负债|427,507,903.51|205,734,205.76|
|流动负债合计|261,814,545,458.53|257,667,822,183.89|
|非流动负债：|||
|长期借款|2,790,432,630.40|1,398,811,144.23|
|应付债券|14,184,619,978.17|8,208,109,400.04|
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|16,563,551.66|12,010,354.00|
|长期应付职工薪酬|5,963,277,740.08|6,018,478,333.05|
|专项应付款|878,384,731.72|902,125,492.72|
|预计负债|12,073,378,509.02|9,869,134,713.81|
|递延收益|16,894,940,796.72|13,803,658,069.28|
|递延所得税负债|2,220,720,292.87|2,833,255,427.98|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|55,022,318,230.64|43,045,582,935.11|
|负债合计|316,836,863,689.17|300,713,405,119.00|
|所有者权益|||
|股本|11,025,566,629.00|11,025,566,629.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|40,985,416,291.43|38,939,769,815.73|
|减：库存股|||
|其他综合收益|9,909,864,992.56|10,916,793,233.73|
|专项储备|329,736,416.55|275,789,416.38|
|盈余公积|26,728,261,764.70|26,728,261,764.70|
|一般风险准备|844,919,712.17|844,919,712.17|
|未分配利润|94,347,674,942.22|86,397,638,086.22|
|归属于母公司所有者权益合计|184,171,440,748.63|175,128,738,657.93|
|少数股东权益|43,937,513,685.05|35,788,547,062.28|
|所有者权益合计|228,108,954,433.68|210,917,285,720.21|
|负债和所有者权益总计|544,945,818,122.85|511,630,690,839.21|

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼母公司资产负债表
2016年9月30日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|51,444,279,166.19|53,896,855,196.85|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|1,873,979,143.70|2,064,855,456.00|
|应收账款|689,885,970.43|838,938,654.90|
|预付款项|344,866,844.42|235,168,640.76|
|应收利息|321,278,451.67|582,762,654.73|
|应收股利|1,865,556,881.92|1,393,127,747.64|

||||
|-|-|-|
|其他应收款|2,090,705,084.43|1,123,787,791.35|
|存货|1,821,986,207.05|1,686,337,023.61|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|464,000,000.00|464,000,000.00|
|其他流动资产|5,086,553,762.48|2,197,260,829.46|
|流动资产合计|66,003,091,512.29|64,483,093,995.30|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|10,819,066,110.00|7,775,944,851.05|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|91,520,463,814.28|87,047,436,773.87|
|投资性房地产|303,072,863.23|310,977,948.29|
|固定资产|4,821,351,364.52|3,991,148,046.26|
|在建工程|493,931,132.25|764,034,160.92|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,376,384,180.70|1,399,393,378.74|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|7,667,622,014.40|7,595,536,291.58|
|非流动资产合计|117,001,891,479.38|108,884,471,450.71|
|资产总计|183,004,982,991.67|173,367,565,446.01|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|12,296,334,996.26|10,077,574,279.58|
|预收款项|1,875,172,623.23|1,383,138,953.65|
|应付职工薪酬|1,870,210,021.99|2,036,723,433.58|
|应交税费|-34,955,910.80|-367,465,196.51|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|1,429,995,017.55|2,226,473,576.34|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|249,019,844.71|249,019,844.71|
|其他流动负债|||

||||
|-|-|-|
|流动负债合计|17,685,776,592.94|15,605,464,891.35|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|3,365,765,946.65|3,339,937,865.69|
|专项应付款|845,560,091.72|863,767,352.72|
|预计负债|1,403,325,334.29|1,238,399,125.71|
|递延收益|484,502,558.43|486,400,776.62|
|递延所得税负债|421,477,341.10|421,477,341.10|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|6,520,631,272.19|6,349,982,461.84|
|负债合计|24,206,407,865.13|21,955,447,353.19|
|所有者权益：|||
|股本|11,025,566,629.00|11,025,566,629.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|50,896,300,517.99|50,924,492,456.98|
|减：库存股|||
|其他综合收益|3,322,502,203.46|3,195,353,753.27|
|专项储备|||
|盈余公积|26,728,261,764.70|26,728,261,764.70|
|未分配利润|66,825,944,011.39|59,538,443,488.87|
|所有者权益合计|158,798,575,126.54|151,412,118,092.82|
|负债和所有者权益总计|183,004,982,991.67|173,367,565,446.01|

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼
合并利润表
2016年1—9月
编制单位：上海汽车集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额 （1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|180,318,025,486.94|152,440,794,396.38|531,583,370,010.46|476,056,283,480.50|
|其中：营业收入|177,559,855,082.09|150,084,714,404.49|523,854,603,664.83|469,840,844,984.24|
|利息收入|2,490,566,921.05|2,271,638,266.50|6,932,397,091.14|5,968,761,271.60|
|已赚保费|||||
|手续费及佣金收入|267,603,483.80|84,441,725.39|796,369,254.49|246,677,224.66|
|二、营业总成本|175,708,788,534.27|148,082,762,648.56|518,509,182,532.98|464,510,387,391.24|
|其中：营业成本|155,421,940,278.88|132,068,669,430.38|458,791,234,554.13|419,035,758,853.59|
|利息支出|553,655,617.47|531,729,039.81|1,539,447,192.65|1,874,236,344.50|
|手续费及佣金支出|14,421,257.24|14,622,061.41|39,805,967.91|33,687,039.70|
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|营业税金及附加|1,135,342,602.19|1,241,314,954.69|4,169,609,218.64|3,537,495,727.64|
|销售费用|10,918,529,080.05|8,472,423,002.08|31,298,584,910.74|19,998,777,408.05|
|管理费用|7,260,522,780.50|5,396,149,192.46|21,786,143,336.74|18,743,336,574.49|
|财务费用|94,637,035.84|41,708,430.99|105,160,487.37|217,406,095.56|
|资产减值损失|309,739,882.10|316,146,536.74|779,196,864.80|1,069,689,347.71|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|4,946,361.73|936,998.57|6,512,037.19|-12,671,230.70|
|投资收益（损失以“－”号填列）|7,709,715,812.01|6,459,144,322.72|22,127,700,673.17|21,541,941,445.42|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|6,735,428,601.33|5,904,927,831.85|19,936,376,002.53|19,472,243,416.16|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|3,172,727.19|4,723,339.20|13,358,118.64|11,862,439.46|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|12,327,071,853.60|10,822,836,408.31|35,221,758,306.48|33,087,028,743.44|
|加：营业外收入|344,141,026.63|439,428,054.28|2,051,097,493.96|1,355,713,777.23|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其中：非流动资产处置利得|32,610,231.12|74,853,672.63|351,826,632.37|290,874,805.99|
|减：营业外支出|170,904,711.72|127,345,798.31|281,915,570.80|447,743,444.38|
|其中：非流动资产处置损失|113,791,335.59|24,240,887.14|132,864,535.34|161,944,356.21|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|12,500,308,168.51|11,134,918,664.28|36,990,940,229.64|33,994,999,076.29|
|减：所得税费用|1,532,965,303.95|1,736,320,309.16|4,709,430,034.49|4,691,564,894.45|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|10,967,342,864.56|9,398,598,355.12|32,281,510,195.15|29,303,434,181.84|
|归属于母公司所有者的净利润|8,031,987,223.15|7,096,536,646.99|23,091,550,415.18|21,262,000,848.64|
|少数股东损益|2,935,355,641.41|2,302,061,708.13|9,189,959,779.97|8,041,433,333.20|
|六、其他综合收益的税后净额|270,868,123.98|-1,538,361,095.84|-1,063,410,143.49|334,768,346.18|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|228,976,229.36|-1,197,240,232.57|-1,006,928,241.17|780,965,373.09|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|228,976,229.36|-1,197,240,232.57|-1,006,928,241.17|780,965,373.09|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|3,289,083.50|82,905,281.13|106,664,102.47|2,839,772.12|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|219,625,701.46|-1,446,149,942.70|-1,259,329,792.27|607,600,038.11|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|5.外币财务报表折算差额|6,061,444.40|166,004,429.00|145,737,448.63|170,525,562.86|
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|41,891,894.62|-341,120,863.27|-56,481,902.32|-446,197,026.91|
|七、综合收益总额|11,238,210,988.54|7,860,237,259.28|31,218,100,051.66|29,638,202,528.02|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|8,260,963,452.51|5,899,296,414.42|22,084,622,174.01|22,042,966,221.73|
|归属于少数股东的综合收益总额|2,977,247,536.03|1,960,940,844.86|9,133,477,877.65|7,595,236,306.29|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.728|0.643|2.094|1.928|
|（二）稀释每股收益(元/股)|||||

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼母公司利润表
2016年1—9月
编制单位：上海汽车集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|8,425,568,008.41|4,574,386,596.55|19,302,556,210.49|11,479,168,687.93|
|减：营业成本|7,260,730,203.27|3,932,795,637.28|16,606,697,396.24|10,097,759,682.54|
|营业税金及附加|181,637,210.72|92,201,260.50|341,267,324.49|225,684,934.40|
|销售费用|755,477,140.03|673,502,535.42|2,086,095,392.84|1,211,928,902.39|
|管理费用|1,388,351,116.33|1,552,505,642.29|4,174,881,830.27|4,076,872,343.42|
|财务费用|-103,680,926.92|-295,103,685.89|-668,094,127.29|-811,886,755.17|
|资产减值损失|||||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|7,179,204,026.15|4,244,767,561.91|25,198,535,753.56|23,156,850,959.23|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|6,223,412,881.35|3,415,607,318.25|17,300,586,964.90|15,317,631,047.03|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|6,122,257,291.13|2,863,252,768.86|21,960,244,147.50|19,835,660,539.58|
|加：营业外收入|10,777,917.44|2,679,767.32|322,910,378.39|77,630,390.07|
|其中：非流动资产处置利得||52,991.45||58,336.05|
|减：营业外支出|763,004.53|257,627.40|883,387.93|371,302.90|
|其中：非流动资产处置损失|108,650.75|257,627.40|129,034.15|271,302.90|

||||||
|-|-|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|6,132,272,204.04|2,865,674,908.78|22,282,271,137.96|19,912,919,626.75|
|减：所得税费用|||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|6,132,272,204.04|2,865,674,908.78|22,282,271,137.96|19,912,919,626.75|
|五、其他综合收益的税后净额|235,612,454.23|-324,353,273.60|127,148,450.19|519,680,539.34|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|235,612,454.23|-324,353,273.60|127,148,450.19|519,680,539.34|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|1,549,506.73|86,166,326.65|82,027,191.24|9,771,983.24|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|234,062,947.50|-410,519,600.25|45,121,258.95|509,908,556.10|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|六、综合收益总额|6,367,884,658.27|2,541,321,635.18|22,409,419,588.15|20,432,600,166.09|
|七、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|||||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||||

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼
合并现金流量表
2016年1—9月
编制单位：上海汽车集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|525,521,145,061.86|461,950,827,780.75|
|客户存款和同业存放款项净增加额|-1,792,494,935.33|-5,539,018,023.51|
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|-3,730,000,000.00|-16,138,000,000.00|
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|9,217,533,164.77|8,182,797,630.11|
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|2,318,445,900.00||
|收到的税费返还|356,072,998.98|434,075,214.82|
|收到其他与经营活动有关的现金|15,900,539,799.86|10,391,455,733.19|
|经营活动现金流入小计|547,791,241,990.14|459,282,138,335.36|
|购买商品、接受劳务支付的现金|440,605,662,331.08|387,815,892,728.60|
|客户贷款及垫款净增加额|15,122,080,656.24|-4,155,331,574.69|
|存放中央银行和同业款项净增加额|-370,407,485.90|-6,548,595,289.50|
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|2,217,357,628.59|2,914,461,062.03|
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|18,787,083,573.13|13,822,664,806.86|
|支付的各项税费|23,644,577,917.61|18,777,777,423.62|
|支付其他与经营活动有关的现金|31,958,627,502.80|26,910,233,943.24|
|经营活动现金流出小计|531,964,982,123.55|439,537,103,100.16|
|经营活动产生的现金流量净额|15,826,259,866.59|19,745,035,235.20|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|221,650,716,253.49|172,630,688,274.67|
|取得投资收益收到的现金|26,014,589,314.91|24,059,457,893.82|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|642,223,712.63|907,670,321.61|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|295,530,361.62|30,645,680.20|
|收到其他与投资活动有关的现金|1,397,643,867.66|1,699,486,426.51|
|投资活动现金流入小计|250,000,703,510.31|199,327,948,596.81|

||||
|-|-|-|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|14,696,084,260.41|11,089,975,094.22|
|投资支付的现金|225,019,459,471.81|196,071,763,532.59|
|质押贷款净增加额|0.00|0.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|-170,428,514.93|3,418,302,190.29|
|支付其他与投资活动有关的现金|376,885,650.63|364,060,688.45|
|投资活动现金流出小计|239,922,000,867.92|210,944,101,505.55|
|投资活动产生的现金流量净额|10,078,702,642.39|-11,616,152,908.74|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|5,313,610,608.60|784,239,711.76|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|5,313,610,608.60|784,239,711.76|
|取得借款收到的现金|13,676,922,939.03|6,731,476,705.03|
|发行债券收到的现金|11,213,528,495.75|6,251,604,950.27|
|收到其他与筹资活动有关的现金|324,638,563.08|961,049,548.05|
|筹资活动现金流入小计|30,528,700,606.46|14,728,370,915.11|
|偿还债务支付的现金|15,834,802,690.85|11,986,258,906.33|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|25,190,028,536.50|23,275,900,781.51|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|9,321,153,378.67|5,951,196,069.78|
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,648,914,367.37|931,347,310.58|
|筹资活动现金流出小计|42,673,745,594.72|36,193,506,998.42|
|筹资活动产生的现金流量净额|-12,145,044,988.26|-21,465,136,083.31|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|228,290,165.85|94,737,467.24|
|五、现金及现金等价物净增加额|13,988,207,686.57|-13,241,516,289.61|
|加：期初现金及现金等价物余额|62,107,494,271.45|72,071,515,299.46|
|六、期末现金及现金等价物余额|76,095,701,958.02|58,829,999,009.85|

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼母公司现金流量表
2016年1—9月
编制单位：上海汽车集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|21,923,812,428.45|13,267,182,692.49|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|2,020,149,050.93|1,836,435,861.02|
|经营活动现金流入小计|23,943,961,479.38|15,103,618,553.51|

||||
|-|-|-|
|购买商品、接受劳务支付的现金|20,249,337,714.86|12,632,963,434.73|
|支付给职工以及为职工支付的现金|2,089,944,880.17|1,894,147,723.54|
|支付的各项税费|681,992,442.45|523,240,220.35|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,181,921,763.41|1,245,478,585.91|
|经营活动现金流出小计|24,203,196,800.89|16,295,829,964.53|
|经营活动产生的现金流量净额|-259,235,321.51|-1,192,211,411.02|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,923,952,541.99|25,157,450,000.00|
|取得投资收益收到的现金|28,452,108,662.74|27,416,484,709.38|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|41,896.57||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|30,376,103,101.30|52,573,934,709.38|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|1,504,752,741.10|1,232,168,841.33|
|投资支付的现金|16,076,469,276.39|32,160,701,657.62|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|17,581,222,017.49|33,392,870,498.95|
|投资活动产生的现金流量净额|12,794,881,083.81|19,181,064,210.43|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|14,994,770,615.44|14,333,236,617.70|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|14,994,770,615.44|14,333,236,617.70|
|筹资活动产生的现金流量净额|-14,994,770,615.44|-14,333,236,617.70|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|6,548,822.48|2,481,179.80|
|五、现金及现金等价物净增加额|-2,452,576,030.66|3,658,097,361.51|
|加：期初现金及现金等价物余额|53,896,855,196.85|45,655,207,147.68|
|六、期末现金及现金等价物余额|51,444,279,166.19|49,313,304,509.19|

董事长：陈虹 总裁：陈志鑫 会计机构负责人：顾晓琼
4.2审计报告
□适用√不适用