上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会
会议资料
二〇一五年四月十七日
目 录
2014年度股东大会须知 ................................................................................................................. 2议 程 .......................................................................................................................................... 32014年度董事会工作报告 ............................................................................................................. 52014年度监事会工作报告 ........................................................................................................... 142014年度独立董事述职报告........................................................................................................ 182014年度财务决算和2015年度财务预算报告 ............................................................................ 242014年度利润分配预案 ............................................................................................................... 302014年度日常关联交易执行情况及2015年度日常关联交易预计报告 ...................................... 322015年度担保额度预计及提请股东大会授权的议案 .................................................................. 392015年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案 .................................................................. 43关于聘请2015年度审计机构的议案 ........................................................................................... 44关于修订《公司章程》部分条款的议案 ...................................................................................... 45关于提请股东大会授权董事会修订《公司章程》部分条款的议案 ............................................. 48关于发行中期票据的议案 ............................................................................................................ 49关于发行永续债的议案 ................................................................................................................ 51关于发行超短期融资券的议案 ..................................................................................................... 54关于境外全资子公司发行境外美元债券的议案 ........................................................................... 572014年度股东大会表决办法........................................................................................................ 60
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会须知
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，为确保公司股东大会顺利召开，特制定如下大会须知，请出席股东大会的全体人员遵守执行：
一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东权益；
二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责；
三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，但需由公司统一安排发言和解答；
四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序；会议期间请关闭手机或将其调至震动状态。
五、根据中国证监会关于《上市公司股东大会规范意见》及有关监管部门的要求，公司股东大会坚持朴素从简原则，对出席会议的股东（或代理人）不给予任何礼品及其他经济利益。
上海建工集团股份有限公司 2015年 4月 17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会
议 程
（13:30股东签到入场，14:00大会正式开始）
一、宣布会议开始，报告股东现场到会情况
二、报告议案
1、《上海建工集团股份有限公司 2014年度董事会工作报告》
2、《上海建工集团股份有限公司 2014年度监事会工作报告》
3、《上海建工集团股份有限公司 2014年度独立董事述职报告》
4、《上海建工集团股份有限公司 2014年度财务决算和 2015年度财务预算报告》
5、《上海建工集团股份有限公司 2014年度利润分配预案》
6、《上海建工集团股份有限公司 2014年度日常关联交易执行情况及 2015年度日常关联交易预计报告》
7、《上海建工集团股份有限公司 2015年度担保额度预计及提请股东大会授权的议案》
8、《上海建工集团股份有限公司 2015年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案》
9、《上海建工集团股份有限公司关于聘请 2015年度审计机构的议案》10、《上海建工集团股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》11、《上海建工集团股份有限公司关于提请股东大会授权董事会修订<公司章程>部分条款的议案》
12、《上海建工集团股份有限公司关于发行中期票据的议案》
13、《上海建工集团股份有限公司关于发行永续债的议案》
14、《上海建工集团股份有限公司关于发行超短期融资券的议案》
15、《上海建工集团股份有限公司关于境外全资子公司发行境外美元债券的议案》
三、股东审议发言
四、关于股东审议发言的说明
五、司仪宣读现场投票表决办法
六、司仪宣读《监票人候选名单》
七、股东投票表决
八、宣读投票结果
九、律师发表本次股东大会见证意见
十、主持人宣布大会结束
上海建工集团股份有限公司 2015年 4月 17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之一
上海建工集团股份有限公司
2014年度董事会工作报告
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
2014年，上海建工集团股份有限公司（简称“上海建工”或“公司”）以“创新驱动、转型发展”为指导，积极应对“新常态”产生的诸多变化，全面完成了各项经营目标，在盈利结构调整、股权融资、科技创新、人力资源培育、企业文化建设等方面取得了显著的成绩。
一、2014年经营目标完成情况
2014年，公司完成营业收入 1136.62亿，比上年增长10.5%，为董事会确定的年度目标的104%；实现归属上市公司股东的净利润 17.72亿元，同口径比上年增长9.2%，顺利完成了董事会确定的年度目标。截止 2014年底，公司总资产 1170.7亿元，归属母公司的股东权益 179.6亿元，每股净资产 3.93元。
报告期，公司新签合同规模进一步增加，全年新签合同额达到了 1598亿元，较上年增长13.5%，为年度目标的105%。在建筑施工业务方面，全年新签建筑施工合同累计 1349亿元，较上年增长13.7%，其中外省市市场新签合同额达到 482亿元，占该类新签合同总额的35.7%；海外市场新签合同额为 33亿元，占该类新签合同总额的2.5%。
在设计咨询业务方面，全年新签设计咨询合同累计 54亿元，较上年增长8.3%。在混凝土及相关工业方面，全年新签销售合同累计 70亿元，较上年增长8.8%，产销商品混凝土 1961万立方米，产销混凝土预制构件 33.5万立方米，生产搅拌车 939辆。在房地产业务方面，
全年新签房产销售合同累计 70亿元，较上年增长8.0%，销售面积达到了 63.3万平方米（其中保障房的销售面积为 47.1万平方米，销售合同额为 43亿元），新开工面积 93万平方米（其中保障房 16.2万平方米），新增可开发面积 83.6万平方米。在基础设施投资业务方面，公司新签宜宾市翠屏区岷江新区起步区基础设施及公用公建投融资建设项目、南昌市前湖大道快速路工程、宜宾市大溪口至南广交通改造及景观工程等 3个项目，合计合同金额 55亿元。
二、董事会运作情况
（一）报告期内董事会成员变动情况
2014年4月，经公司职工民主选举，叶卫东先生担任为第六届董事会职工董事，任期同公司第六届董事会。
（二）报告期内董事会会议情况
公司董事会在报告期内共举行了以下 12次会议：
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|-|-|
|会议届次|召开日期|
|六届董事会第八次会议|2014-01-16|
|六届董事会第九次会议|2014-03-04|
|六届董事会第十次会议|2014-03-17|
|六届董事会第十一次会议|2014-04-28|
|六届董事会第十二次会议|2014-06-23|
|六届董事会第十三次会议|2014-06-26|
|六届董事会第十四次会议|2014-07-03|
|六届董事会第十五次会议|2014-08-11|
|六届董事会第十六次会议|2014-08-28|
|六届董事会第十七次会议|2014-10-22|
|六届董事会第十八次会议|2014-10-30|
|六届董事会第十九次会议|2014-12-08|

（注：上述董事会的决议公告详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn。）
（三）董事会下属专门委员会履职情况
1、董事会下设的审计委员会的履职情况
报告期，审计委员会召开了 4次工作会议：
（1）2014年 1月 16日，公司第六届董事会审计委员会召开第四次会议，与立信会计师事务所沟通、协商公司 2013年年报审计工作进展情况。
（2）2014年 3月 11日，公司第六届董事会审计委员会召开第五次会议，听取立信会计师事务所关于公司 2013年度财务审计及内控审计结果，审议了经立信会计师事务所审计的《公司 2013年度财务报告》、《2013年度公司内部控制检查监督工作报告》、《公司 2013年度内部控制评价报告》（草案）、《2013年度日常关联交易执行情况及 2014年度日常关联交易预计报告》，审阅了《第六届董事会审计委员会 2013年度履职报告》及《关于立信 2013年度审计工作的评价及续聘会计师事务所的建议》（草案），同意将经审计的财务报告及相关议案交董事会审议。
（3）2014年 4月 25日，公司第六届董事会审计委员会召开第六次会议，审议了上海建工房产有限公司收购上海建翼投资发展有限公司100%股权事宜,并同意将该议案提交董事会审议。
（4）2014年 12月 2日，公司第六届董事会审计委员会召开第七次会议，与立信会计师事务所协商公司 2014年度审计工作计划。
总体而言，报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，在续聘外部审计机构，指导公司内部审计工作，审阅公司的定期报告，监督公司重大关联交易，评估内部控制的有效性，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通等方面发挥了显著的作用。公司第六届董事会审计委员会成员就年度履职情况发表了履职报告。
2、董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况
报告期薪酬与考核委员会召开了二次工作会议：
（1）2014年 3月 11日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会召开第三次会议，审核了公司 2013年度工资薪酬执行情况和 2014年度工资薪酬计划报告。
（2）2014年 4月 25日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会召开第四次会议，审议通过了公司激励基金计划 2013年度实施方案，并同意将该方案提交董事会审议。
在公司 2014年度报告的编制及审计期间，薪酬与考核委员会审核并通过了《关于公司 2014年度工资薪金执行情况和 2015年度工资薪金计划的报告》（含公司董事、监事及高级管理人员 2014年度领取报酬情况的报告），并向董事会出具了书面审核意见。
3、董事会下设的提名委员会的履职情况
报告期提名委员会召开了一次会议：
2014年 4月 25日，公司第六届董事会提名委员会召开第二次会议，审核了增聘蔡国强担任公司副总裁事项，并同意将该议案提交董事会审议。
三、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容。
1、公司 2013年度利润分配方案执行情况
公司 2013年度股东大会于 2014年 5月 20日召开，会议审议通过了公司 2013年度利润分配方案。该项利润分配工作已委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2014年 6月 18日前实施完毕，其中红利发放日为 6月 17日，送转股上市日为 6月 18日。
2、非公开发行股票实施情况
为进一步增加公司资本竞争优势，优化公司业务结构，扩大公司业务规模，公司于 2014年 3月起正式启动非公开发行股票募集资金事项，拟向特定对象非公开发行股票募集资金不超过 40亿元。
3月 4日，公司召开了第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案，董事会决议明确了发行股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象及认购方式、定价基准日及发行价格、锁定期安排、募集资金数量和用途、本次发行前的滚存未分配利润的归属、决议有效期限等相关事项。
3月 20日，公司召开了 2014年第一次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行相关事宜，同意公司以不低于 5.56元/股的价格向特定对象非公开发行的股票数量合计不超过 719,424,460股新股（后因公司实施 2013年度利润分配，方案调整为不低于 4.13元/股的价格发行不超过 968,523,002股新股），募集资金不超过 40亿元人民币。
8月 6日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行 A股股票的申请。9月 25日，中国证监会印发了《关于核准上海建工集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】971号），核准了公司本次非公开发行事项。
2014年 11月，公司 2014年非公开发行股票募集资金事项实施完成，公司向大股东上海建工（集团）总公司在内的 9家发行对象以 4.15元/股的价格发行了 963,855,421股新股。本次非公开发行新增股份的登记托管手续已于 11月 7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。公司股本从 3,607,847,838股增至 4,571,703,259股。
3、公司章程修订情况
公司2013年度股东大会授权董事会待公司2013年度利润分配方案实施完毕，公司股本增加后，相应修改章程内与公司股本变化相关的条款并依法办理相关工商登记变更。据此，公司董事会于 2014年 6月 23日修订了《公司章程》与公司股本条款相关条款。
公司 2014年第一次临时股东大会授权董事会待公司非公开发行实施完毕后，相应修改章程内与公司股本变化相关的条款并依法办理相关工商登记变更。据此，董事会于 2014年 12月 8日修订了《公司章程》与公司股本条款相关条款。
4、聘请审计机构情况
公司 2013年度股东大会审议通过了《关于聘请 2014年度审计机构的议案》。据此，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）开展了公司 2014年度审计工作。
四、公司治理情况
（一）公司治理结构情况
自 2007年以来，公司依照《企业内部控制基本规范》及其他相关法律法规，逐步建立了一套符合公司实际情况的内部控制制度。
2014年，公司继续加强内控建设，进一步做好制度完善工作。报告
期，公司股东大会、董事会、经营管理层和子公司在各自的权责范围内各行其职、各负其责，保证了公司运行的有效可控。公司内控自评及会计师事务所审计结果表明，公司现行的内控体系能有效保证企业经营管理合法合规、资产安全、信息披露真实完整，现行治理结构能有效防范和化解经营风险和道德风险。
2014年，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》制定了公司《募集资金管理制度》，并设立募集
资金管理专户，与银行、保荐人签订了三方监管协议，规范管理募集资金存放及使用。
报告期，公司按照风险导向原则对集团主要单位、业务和事项以及高风险领域重点开展内控评价，半年度及年度重点内控评价的单位包含公司本部、3家事业部（总承包部、投资事业部和海外事业部）和下属 16家子集团、子公司（建工房产、一建集团、二建集团、四建集团、五建集团、七建集团、市政总院、建工设计院、安装集团、机施集团、装饰集团、园林集团、外经集团、基础集团、华建公司、市政建设公司）。上述单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的88%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的95%；
在此基础上，公司董事会对半年度、年度公司内控作自我评估，未发现公司存在重大内控缺陷情况，认为现有内控制度能够保证财务报告信息真实完整和可靠，能够防范重大风险。
在开展内控自评的同时，公司聘请立信会计师事务所就公司财务报告内部控制有效性开展审计。
五、2015年经营目标和工作安排
2015年是“十二五”规划的收官之年，也是“十三五”规划的谋划年，是承上启下的关键一年，公司将继续以“深化改革增活力，开拓创新攀高峰”为主题，全面提升企业活力、核心竞争力和市场影响力,适应新常态，谋求新发展。2015年，公司的生产经营的预期目标为实现营业收入额 1230亿元，新签合同额 1650亿元。
新的一年里，公司将重点做好下列工作：
1、加快产业结构调整，适应“新常态”
2014年以来，我国经济步入“新常态”，经济发展告别高增长，转向中高速增长。2015年，中国经济下行压力还在加大，发展中深
层次矛盾凸显，面临的困难可能比去年还要大。在此宏观环境下，公司需要坚定不移地推进“转方式、调结构”工作，探索新的商业模式、盈利模式，进一步调整各个产业板块业务比重，提升公司可持续、稳健发展的能力和整体盈利水平，克服宏观经济环境带来的不利因素。
2、拓宽融资渠道，提升公司产业投资能力
新年度，公司要进一步积极探索新融资渠道，通过境内外资本市场，进一步扩大公司融资规模，提升公司产业投资能力，进而带动公司设计及施工业务、建材业务的地域拓展和规模扩张，确保公司整体业务规模稳步增长，维护公司行业地位。公司要加大对 PPP模式的创新实践，稳步提升公司基础设施投资业务的规模。公司要适度加大境内房产开发项目储备，并积极把握境外不动产投资机遇。
3、持续加强科研创新，提升公司核心竞争力
新年度，公司要继续加强集团多层次研发平台建设，努力将公司打造成为行业科创的先锋，聚焦重大工程、聚焦绿色建筑和智能建筑、聚焦世界建筑施工技术的前沿开展科研创新，加速创新成果的产业化，通过科创引领、推动集团产业升级，提升公司核心竞争力。
4、加强效益管理，提升公司整体盈利水平
新年度，公司要坚持以效益为中心，继续推进经济效益管理体系建设，强化项目商务管理，实现降本增效，切实提高建筑施工业务毛利水平。公司要进一步整合集团产业资源，集中采购、统筹管理，提高资源利用率，扩展公司业务价值链，提升公司整体盈利水平。
5、加强人力资源培育，支撑公司转型发展
新年度，公司要继续推进集团人力资源培育及结构调整，以适应公司科研创新的需要，满足公司增强商务管理的需要，支撑公司产业升级的需要，要进一步加大属地化招聘，以契合公司业务地域结构的变化，使人力资源管理策略与公司战略规划相适应。
上述报告请审议。
上海建工集团股份有限公司董事会2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之二
上海建工集团股份有限公司
2014年度监事会工作报告
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
2014年，上海建工集团股份有限公司（简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，监督股东大会决议的执行情况，并对公司生产经营、财务状况以及高级管理人员履行职务等情况进行监督检查，维护了公司、股东和员工的合法权益，确保了公司规范运作。现将报告期内，监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会成员变动情况
本报告期内，经公司职工民主选举，施正峰先生担任公司第六届监事会职工监事。2014年 5月 20日，经公司 2013年度股东大会选举，刘广令先生担任公司第六届监事会监事。
二、监事会运作情况
报告期内，监事会召开了 7次会议，情况分别如下：
1、监事会于2014年3月4日，召开第六届监事会第四次会议,审议通过了《关于符合非公开发行股票条件的议案》、《关于非公开发行股票的议案》、《2014年度非公开发行股票预案》、《关于前次募集资金使用情况的报告》、《关于 2014年度非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告》、《关于非公开发行股份涉及关联交易的议案》、《关于与上海建工（集团）总公司签订<附生效条件的股份认购合同>的议案》、《公司未来三年（2014-2016）股东回报规划》。
2、监事会于 2014年 3月 17日，召开第六届监事会第五次会议,审议通过了《2013年年度报告》、《2013年度监事会工作报告》、《2013年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2013年度内部控制的自我评估报告》和《2013年度履行社会责任的报告》。
3、监事会于 2014年 4月 28日，召开第六届监事会第六次会议,审议通过了《2014年第一季度报告》、《关于增选刘广令先生任第六届监事会监事的提案》。
4、监事会于 2014年 5月 20日，召开第五届监事会第七次会议,选举郭雪林先生担任公司第六届监事会监事会副主席。
5、监事会于 2014年 8月 28日，召开第六届监事会第八次会议,审议通过了《2014年度半年度报告》。
6、监事会于 2014年 10月 30日，召开第六届监事会第九次会议,审议通过了《2014年度第三季度报告》、《关于执行 2014年新颁布的相关企业会计准则的议案》。
7、监事会于 2014年 12月 8日，召开第六届监事会第十次会议,审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。
此外，公司监事会就集团贯彻实施“走出去”发展战略、进一步加强子公司（子集团）监事会建设、集团内部审计督查等多个事项开展了专题调研，并制定了相关的工作方案。
三、监事会对公司 2014年度有关事项的审核意见
报告期内，在股东大会的授权下，监事会根据有关法律、法规，切实履行《公司章程》赋予的职责，通过参加股东大会、列席董事会，对公司提供的有关资料进行审议和监督，对公司长期发展规划、重大
投资项目、非公开发行募集资金及其存放、使用事宜、关联交易、利润分配、公司财务状况和公司内部控制及董事、高级管理人员的履职情况进行了监督，保证了公司健康有序地发展。
（一）监事会对公司依法运作的审核意见
监事会认为 2014年公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》进行规范运作，决策程序合法，公司治理水平和内部控制得到了进一步的完善。公司的董事、高级管理人员在行使自己的职权时遵纪守法，履行诚信、勤勉之义务，自觉维护公司的利益，维护股东权益，能按股东大会和董事会的决议认真执行，没有发现上述人员违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。公司已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，未发现公司内控制度设计或执行方面存在重大缺陷。
（二）监事会对公司财务报告的审核意见
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司在经营和决策，尤其是资金管理、投资管理、财务管理、合同管理、财产处臵等各个重要环节上已建立了较为完整、合理、有效的内部管理制度。2014年，公司继续落实内控规范相关工作，使相关制度得到了进一步的完善。监事会认为，报告期，公司的财务核算体制健全，会计事项的处理、财务报表的编制及公司执行的会计制度符合有关法律法规的要求，未发现存在显著的薄弱环节和风险隐患。
公司 2014年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项，财务报告中的数据真实。在提出本意见前，监事会没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（三）监事会对公司最近一次募集资金存放、使用和管理情况的审核意见
报告期内，公司实施了非公开发行股票募集资金。经核查，监事会认为：公司 2014年度募集资金存放与实际使用严格遵照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海建工集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的相关规定执行，不存在违规使用募集资金的情形，不存在损害股东利益的情况。
（四）监事会对公司关联交易情况的审核意见
监事会认为报告期内发生的关联交易的价格是公平的，相关交易按规定履行了相关决策程序，未发现损害公司利益的情况。
（五）本年度，会计师事务所对公司财务报告和内控情况均出具了无保留意见审计报告，审计报告真实、客观、准确地反映了公司财务情况。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司监事会
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之三
上海建工集团股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
我们作为上海建工集团股份有限公司的独立董事，根据《公司
法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在2014年谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责。我们出席了2014年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。现将2014年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司的独立董事，我们具备担任上市公司独立董事的任职资格，保证不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项，履历情况如下:
徐君伦，曾任上海市建委科技委秘书长、副主任、上海建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事；现任上海市建委科技委资深委员、上海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。
黄昭仁，曾任上海市纺织控股（集团）公司总会计师、高级顾问、上海建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事；现任上海水产集团外部董事、上海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。
吴念祖，曾任上海机场（集团）有限公司董事长、总裁；现任上海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会情况
2014年度，公司共召开了 12次董事会和 4次独立董事会会议。
我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，审议公司重要事项。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|徐君伦|16|16|0|0|
|黄昭仁|16|16|0|0|
|吴念祖|16|16|0|0|

我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，对相关议案进行了审议表决。
2、出席董事会专门委员会情况
2014年度，公司共召开了 4次董事会审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议及 1次提名委员会会议。我们勤勉履行职责，出席相关会议，审议了相关事项。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会专门委员会会议次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|徐君伦|3|3|0|0|
|黄昭仁|4|4|0|0|
|吴念祖|7|7|0|0|

3、出席股东大会情况
2014年度，公司召开了 2次股东大会。我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，积极出席了股东大会。
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|独立董事姓名|本年应参加股东大会次数|亲自出席（次）|缺席（次）|
|徐君伦|2|2|0|
|黄昭仁|2|1|1（因出国请假）|
|吴念祖|2|2|0|

2014年度，独立董事不定期与公司相关人员进行沟通，及时获
悉公司的运营情况。在履职过程中，公司董事会、管理层和相关工作
人员均勤勉尽责，给予了积极有效的配合和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2014年 3月 17日，公司六届十次董事会审议通过了《2013年度日常关联交易执行情况及 2014年度日常关联交易预计报告》，公司 2014年度日常关联交易主要为公司向控股股东上海建工（集团）总公司及下属关联企业购买商品、接受劳务及销售商品、提供劳务等。
我们于董事会召开前审议通过了该报告，并发表了独立意见。
2014年 4月 28日，公司六届十一次董事会审议通过了《关于收购上海建翼投资发展有限公司100%股权的议案》，决议同意公司下属上海建工房产有限公司以 485,120,247.93元人民币的交易价格收购上海建翼投资发展有限公司100%的股权。我们于董事会召开前审议通过了该议案，并发表了该事项的事先认可意见和独立意见。
我们认为公司 2014年度发生的关联交易定价公允、合理，有利于公司的未来发展并降低关联交易的规模，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
截至报告日，除子公司在以按揭贷款方式销售房产、建筑机械过程中，根据贷款银行要求作了必要的按揭担保外，公司不存在对外担保及关联方资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司实施了 2014年非公开发行股票募集资金事项，以 4.15元/股的价格向 9名认购对象发行新股 963,855,421股，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 3,944,429,630.91元。
2014年 11月 3日，公司在中国建设银行股份有限公司上海第二
支行开设了上海建工集团股份有限公司募集资金专项账户。公司于 11月 8日收到该笔募集资金，并将该资金存放于公司募集资金专项账户。11月 10日，公司按相关规定与海通证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司上海市分行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2014年末，公司该笔募集资金使用情况如下：
（单位：万元）
||||
|-|-|-|
|投资项目|募集资金承诺投资总额|本年度投入金额|
|昆山市中环快速化改造工程项目|230,000.00|150,000.00|
|施工机械设备购臵项目|53,000.00|0.00|
|向七家建筑施工及建筑设计类全资子公司增资|117,000.00|117,000.00|
|合计|400,000.00|267,000.00|

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理办法》等有关规定，我们对公司报告期内募集资金的使用情况进行了监督和审核，公司募集资金存放和使用均依照相关规定执行，不存在违规情况，维护了公司股东的合法权益。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
2014年 4月 28日，公司六届十一次董事会审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，聘蔡国强先生担任公司副总裁，任期同第六届董事会。
针对上述高管聘任事项，我们出席了相关的提名委员会工作会议，参加了相关的竞聘评审工作，并于董事会召开前发表了独立意见。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。
（六）聘任会计师事务所情况
2014年 5月 20日，公司 2013年度股东大会审议通过了《关于
聘请 2014年度审计机构的议案》，决议聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
2014年5月20日，公司2013年度股东大会审议通过了公司 2013年度利润分配方案。该方案已于 2014年 6月 18日前实施完毕，其中红利发放日为 6月 17日，送转股上市日为 6月 18日。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司控股股东上海建工（集团）总公司积极履行在股改和两轮资产重组时出具的相关承诺。
针对公司 2014年非公开发行事项，公司控股股东上海建工（集团）股份有限公司按承诺以现金出资认购了 144,578,315股股票，超过公司本次非公开发行总数 963,855,421股的15%，并承诺自本次非公开发行结束之日起三十六个月不转让。
（九）信息披露的执行情况
2014年度，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规章的相关规定以及《公司章程》及相关内控制度，真实、准确、及时、完整地披露了 4则定期报告、58则临时公告以及公司 2014年非公开发行股票事项的相关方案和文件，维护了公司及广大投资者的合法权益。
（十）内部控制的执行情况
公司已按《企业内部控制基本规范》及证监会、交易所的相关要求，建立了系统的内控制度。2014年，公司按规定在半年度和年度开展两次内控自我评估，并聘请审计机构开展内控审计。
（十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开 12次董事会、4次董事会审计委员会会
议、1次董事会提名委员会会议、2次董事会薪酬与考核委员会会议。
我们勤勉尽责，切实履行了独立董事的责任和义务，积极参与董事会及下设各专门委员会的各项工作，对相关议案进行了审议。
四、总体评价
报告期内，我们勤勉尽责地履行了独立董事的职责。我们积极参与公司重大事项的决策，监督公司的日常管理及运营，密切关注宏观经济形势及行业动态，为公司的持续发展提出了诸多建议，切实维护了广大投资者的利益。
2015年度，面对新的形势和挑战，我们将再接再厉、履行职责，继续推进公司治理结构的不断完善，维护股东的权利，加强公司可持续发展的能力。
上述报告请审议。
独立董事：黄昭仁 徐君伦 吴念祖
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之四
上海建工集团股份有限公司
2014年度财务决算和 2015年度财务预算报告
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
2014年在公司董事会的领导和公司全体员工的共同努力下，公司超额完成了 2014年初董事会制定的各项经营计划。现将 2014年度财务决算情况和 2015年财务预算目标报告如下：
一、2014年度财务决算报告
立信会计师事务所已对公司财务决算报告（包括 2014年 12月 31日的资产负债表、2014年度的利润表、2014年度的现金流量表及股东权益变动表）进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
2014年度财务决算情况如下：
（一）经营收入和实现利润情况
1、公司当年完成营业收入 1136.62亿元，同口径比上年增加 107.70亿元，增长10.47%，主要原因是当年的生产经营规模扩大了。
2、当年实现利润总额 23.89亿元，同口径比上年增加 2.16亿元，增长9.93%；实现属于母公司的净利润 17.72亿元，同口径比上年增加 1.49亿元。当年利润总额增长的主要原因是由于本公司当年的生
产经营业务规模扩大。
（二）资产负债情况
截止2014年12月31日止，本公司的资产总额（合并）为1170.66亿元，同口径较 2013年年末增加 203.01亿元；负债总额（合并）为 978.96亿元，同口径较 2013年年末增加 158.70亿元；所有者权益为 191.70亿元，同口径比 2013年末增加 44.31亿元，其中：少数股东权益为 12.12亿元，同口径较 2013年年末增加 0.03亿元；
归属于母公司的股东权益为 179.58亿元，同口径较 2013年年末增加 44.28亿元。
1、资产总额增减的主要内容
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比年初增加 1.34亿元，主要是子公司海外香港控股公司于本期购买的港股“金茂投资”；
（2）应收票据比年初增加 1.67亿元，主要是所属子公司收到万科地产开出的商业承兑汇票；
（3）其他应收款比年初增加 23.36亿元，主要是所属子公司本年支付的履约保证金、招投标保证金及各类代垫款项；
（4）存货比年初增加 95.14亿元，主要是所属建安企业期末工程施工增加及子公司加大房产开发期末的开发成本及开发产品增加；
（5）一年内到期的非流动资产比年初增加 2.99亿元，主要是所属 BT项目公司应收的回购款项；
（6）其他流动资产比年初减少 1.25亿元，主要是所属子公司购买的银行理财产品减少；
（7）长期应收款比年初增加 23.00亿元，主要是所属 BT公司本期增加的建设投资；
（8）长期股权投资比年初增加 2.95亿元，主要是所属子公司于本期新增投资合营企业；
（9）投资性房地产比年初增加 3.39亿元，主要是所属子公司的房屋建筑物由固定资产转入投资性房地产；
（10）在建工程比年初增加 3.48亿元，主要是所属子公司办公楼转入固定资产减少在建工程、新增矿产开发支出及购置大型机械设备支出；
（11）其他非流动资产比年初减少 1.95亿元，主要是本期所属子公司原预付的办公大楼工程款结转减少。
2、负债总额增减的主要内容
（1）短期借款比年初增加 21.61亿元，主要是公司及所属子公司本年借入的短期借款；
（2）应付票据比年初增加 6.96亿元，主要是公司及所属子公司
支付料款及设备款项开出的票据；
（3）应付职工薪酬比年初增加 0.72亿元，主要是所属子公司年末应付的职工薪金及附加；
（4）应付利息比年初增加 0.31亿元，主要是公司及所属子公司借款增加相应计提应付利息；
（5）应付股利比年初增加 0.55亿元，主要是公司所属子公司应付少数股东 2013年度红利；
（6）一年内到期的非流动负债比年初增加 32.29亿元，主要是公司 1年内到期的应付债券增加 14亿元及所属子公司本年增加长期借款的重分类；
（7）长期借款比年初增加 37.63亿元，主要是公司及所属子公司建工房产本年增加的长期借款；
（8）应付债券比年初减少 14亿元，主要是公司发行的中期票据其中 14亿元重分类到一年内到期的非流动负债；
（9）长期应付款比年初减少 0.20亿元，主要是公司所属子公司支付了履约保证金 0.20亿元。
（三）少数股东权益情况
2014年末，本公司少数股东权益为 12.12亿元，同口径比年初数增加 0.03亿元。
（四）股东权益情况
2014年末，本公司归属于母公司的股东权益为 179.58亿元，同口径比 2013年末增加 44.28亿元。股东权益增加主要是当年实施定向增发人民币普通股（A股）9.64亿股募集资金 39.44亿元及新增的净利润扣除支付 2013年度股利后的新增的权益。
（五）现金流量情况
2014年度本公司每股经营活动产生的现金流量净额为-0.21元，同口径比 2013年减少。
截止 2014年 12月 31日，公司现金及现金等价物为 310.00亿元，同口径较 2013年末增加 40.68亿元，其中：经营活动产生的现金流量净额为-9.39亿元，投资活动产生的现金流量净额为-51.77亿元，筹资活动产生的现金流量净额为 101.58亿元，汇率变动对现金及现金等价物的影响为 0.26亿元。
二、2015年度财务预算报告
2015年是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，也是集团实施“十二五”规划承前启后的关键之年。公司既面临着艰巨的建设任务，又要为进一步转变经济发展方式，着力体高经济运行质量做好各项管理工作，进一步提升公司盈利能力，继续保持公司稳健发展的良好局面。2015年财务预算目标为：
（一）经营目标
1、2015年全年新接任务订单力求达到 1650亿元人民币；
2、全年实现营业收入 1230亿元人民币。
（二）成本费用控制目标
1、2015年完成经营收入目标时，主营业务税金及附加约需 30亿元人民币；
2、全年期间费用控制在 61亿元人民币；
3、全年业务成本力争控制在 1119亿元人民币。
（三）资产规模预算
由于 2015年的生产规模将比上年度进一步扩大，因此总资产规模约在 1227亿元。
（四）利润预算
公司 2015年的营业利润目标为 23亿元，利润总额目标为 26亿元。
上述报告请审议。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之五
上海建工集团股份有限公司
2014年度利润分配预案
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
经立信会计师事务所审计，公司 2014年实现归属于母公司股东的净利润为 1,771,801,635.31元,提取盈余公积 80,178,592.66元，加年初未分配利润 5,900,677,060.65元，扣除当年母公司分配 2013年度股利 558,346,224.60元，以及直接计入所有者权益的利得 -1,099,702.22元，2014年度期末未分配的利润为 7,032,854,176.48元。
2014年利润分配预案为：以公司年末总股本 4,571,703,259股为基数，每 10股派发现金红利 2元（含税），预计分配利润 914,340,651.8元，尚余 6,102,896,577.49元，结转下一次分配。同时，用资本公积金以年末股本 4,571,703,259股为基数，向全体股东每 10股转增 3股。本次送转股本实施后，公司总股本由 4,571,703,259股增至 5,943,214,237股（以中国证券登记结算有限公司股份登记结果为准）。本次分配的现金红利占公司本年度归属于母公司股东净利润的51.6%，在本次利润分配中所占比例为40%。
上述议案审议。
上海建工集团股份有限公司
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之六
上海建工集团股份有限公司
2014年度日常关联交易执行情况及
2015年度日常关联交易预计报告
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
一、2014年度日常关联交易执行情况和 2015年度关联交易预计
依照上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，公司对 2014年度日常关联交易实际执行情况进行了总结，并对 2015年度可能发生的日常关联交易做了预计。现报告如下：
经统计，2014年公司与公司控股股东及其关联企业发生的日常关联交易累计为 16.93亿元（具体情况如下表所列），较上年度下降11%，占公司年度营业收入总额的1.5%，占公司期末净资产的9%，少于经公司 2013年年度股东大会审议通过的关联交易预计数（23.87亿元）。公司预计 2015年度，公司可能发生的日常关联交易预计为 19.56亿元。2014年度日常关联交易统计情况如下表所列。
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|按产品或劳务进一步划分|交易方|||
|||实际发生总金额|占同类交易金额的比例|
|分包工程成本|上海东庆建筑劳务有限公司|709,163,352|0.68%|
||上海申雅装饰工程有限公司|55,445,561|0.05%|
||上海东顺建筑工程有限公司|47,417,306|0.05%|
||上海强士建筑工程有限公司|22,009,657|0.02%|
||上海市花木有限公司|2,200,000||
||上海新丽装饰工程有限公司|1,049,111||
||上海东锦科技有限公司|662,120||
||上海协力营造劳务公司|206,264,440|0.20%|
||上海城建物资有限公司|110,571,265|0.11%|

务 上海群利实业有限公司 99,359,533 0.10%
|||||
|-|-|-|-|
||上海木材工业青浦实验厂|439,976||
||上海市工程建设咨询监理有限公司|16,580,105|0.02%|
||上海诚杰华工程造价咨询有限公司|6,239,034|0.01%|
||上海中宇工程建设技术有限公司|354,900||
|房屋及场地租赁费用|上海久创建设管理有限公司|2,030,220||
||上海建工医院|406,639||
||上海建工(集团)总公司|15,048,788||
|分包工程收入|上海建工(集团)总公司|310,358,417|0.32%|
||上海建工交通工程建设有限公司|15,637,215|0.02%|
||上海建工医院|13,060,242|0.01%|
||上海建二实业有限公司|5,189,012|0.01%|
||中国上海外经（集团）有限公司|3,200,000||
||北京钓鱼台装饰工程有限公司|143,785||
|房屋租赁收入|上海建工(集团)总公司|2,789,808|0.54%|
||中国上海外经（集团）有限公司|2,760,000|0.53%|
||上海久创建设管理有限公司|832,932|0.16%|
||上海枫景园林实业有限公司|742,440|0.14%|
||上海建一实业有限公司|510,999|0.10%|
||上海群利实业有限公司|8,640||
|工程管理收入|上海建工(集团)总公司|40,975,683|2.52%|
|提供其他劳务收入|上海建工(集团)总公司|1,465,180|0.09%|
|||1,692,916,360||

2015年度日常关联交易预计情况如下（可能由于统计分类变化
调整交易类别分列）：
|||
|-|-|
|按产品或劳务进一步划分|2014年度分类实际发生金额（元）|
|分包工程成本|837,947,107|
|采购货物及服务|439,809,253|
|房屋及场地租赁费用|17,485,647|
|分包工程收入|347,588,671|
|房屋租赁收入|7,644,819|
|工程管理收入|40,975,683|
|提供其他劳务收入|1,465,180|
||1,692,916,360|

二、交易方介绍和履约能力分析
1、关联方基本情况和关联关系
（1）上海建工（集团）总公司（简称“建工总公司”），注册资
本 30亿元人民币，系本公司控股股东，主要经营范围为：实业投资，
投资咨询，自有房屋租赁，停车场库管理。上海木材工业青浦实验厂、
上海久创建设管理有限公司、北京钓鱼台装饰工程有限公司为其投资的企业。
（2）上海城建物资有限公司（原上海建工物资有限公司），注册资本 5000万元人民币，系建工总公司子公司（持股39%），主要经营范围为：建材、木材、金属材料、化工原料（除危险品）、建筑五金、汽车配件的销售，房地产开发经营，混凝土构件生产，预拌商品混凝土，仓储，普通货运，码头装卸、汽车修理（限分公司经营），附设分支机构。
（3）上海建工交通工程建设发展有限公司，注册资本 4.15亿元人民币，系建工总公司全资子公司，主要经营范围为：市内交通工程的投资、建设管理、施工承包。
（4）上海建一实业有限公司，注册资本 3000万元人民币，系建工总公司全资子公司，主要经营范围为：房地产开发经营，物业管理，建筑机械修造和租赁，金属结构件加工，汽车维修，建筑材料、金属材料、百货、五金交电、日用杂货的销售，建筑技术业务咨询，劳动服务，附设分支机构。上海东庆建筑劳务有限公司、上海申雅装饰工程有限公司、上海东顺建筑工程有限公司、上海益建建筑科技咨询公司为其控股子公司。
（5）上海建二实业有限公司，注册资本 1500万元人民币，系建工总公司全资子公司，主要经营范围为：房地产开发经营，物业管理，材性土工试验，建筑机械修造及租赁，汽车修理，建筑材料、装潢材料的销售，房地产咨询业务。上海协力营造劳务公司、上海强士建筑工程有限公司为其控股子公司。
（6）上海建四实业有限公司，注册资本 2000万元人民币，系建工总公司全资子公司，主要经营范围为：物业管理，建筑机械修造和租赁，金属结构件加工，汽车维修，建筑材料、金属材料、百货、五
金交电、日用杂货的销售，建筑技术业务咨询，劳动服务，附设分支机构。上海新丽装饰有限公司为其控股子公司。
（7）上海群利实业有限公司，注册资本 600万元人民币，系建工总公司全资子公司上海建五实业有限公司控制的子公司。
（8）上海枫景园林实业有限公司，注册资本 500万元人民币，系建工总公司全资子公司。上海市花木有限公司为上海枫景园林实业有限公司的参股子公司，持有其45%的股权。
（9）中国上海外经（集团）有限公司，注册资本 70000万元人民币，系建工总公司全资子公司。
（10）上海建工医院，开办资金 2208万元人民币，为建工集团举办的二级甲等综合性医院。
（11）上海市工程建设咨询监理有限公司，注册资本 600万元人民币，系建工集团子公司（持股45%），主要经营范围：工程建设专业领域的科技咨询业务，代理招投标业务，建设监理业务，工程造价咨询业务，工程结算审价业务，工程测量业务，工程建设项目管理，信息协调及技术资源交流业务。上海诚杰华工程造价咨询有限公司、上海中宇工程建设技术有限公司、上海东锦科技有限公司为其子公司。
2、履约能力分析
本公司与上述交易方进行的经常性关联交易的主要内容是向对方采购劳务、分包专项工程和购买、销售建材、租赁房屋等。由于交易对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专业单位，其履约能力足可信任；在交易履约中，交易对方一般是先履约后收款，本公司在交易价款上基本上呈应付款，本公司在价款支付上享有主动权；
交易对方以本公司控股股东的全资子公司为主，本公司控股股东对这些公司的履约能力能起强有力的协调监控作用；购销双方就经常性关
联交易签署了有关法律文件，双方的履约有法律保障。因此，上述关联交易有较为充分的履约保障，基本不存在对方占用公司资金或形成公司坏账的可能性。
三、定价政策和定价依据
对于上述分包工程关联交易一般是参照政府有关部门颁布的相
关工程综合预算定额，以及当时人、机、物的市场价进行计算后确定。
根据本公司与关联公司的协议书规定，上述关联公司并不当然成为工程分包商，本公司可根据其他工程承建单位的报价确定分包商，但在同等报价条件下选择上述公司作为分包商，并需逐笔签订有关《工程分包合同》。
由于建筑材料及预制件的数量、品种及规格繁多，其市场价格随供求关系上下浮动，且无法准确地求证市场价格，因此本公司无法详细披露交易价格与市场价格的比较。本公司采购上述产品一般采用竞价方式，关联公司向本公司提供的辅助生产产品价格不得高于关联公司向其他企业供应价格或市场价格，否则本公司可选择向其他供应商采购。公司与上述关联公司采购产品需对具体采购事项逐笔签订有关《供应合同》。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
形成上述关联交易事项的原因在于，本公司及下属子公司与建工总公司及下属之其他公司之间，形成了长期的业务协作配套关系，这种关系将在今后一定时期内继续存续。但由于工程分包、施工劳务和建材供应的市场化程度较高，建工总公司下属子公司并不居于垄断地位，因此上述业务关系的替代性很强，本公司可方便地通过第三方取得相同的商品和劳务。而且上述业务占本公司主营业务收入、主营业务成本的比重较低，因此对本公司财务状况和经营成果的影响较小。
本公司与上述关联公司之间的关联交易是本公司发展所必需的，且关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利益，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响本公司未来财务状况、经营成果，预计该等关联交易还将在今后一段时间内存续。
五、审议程序
1、公司第六届董事会审计委员会对该关联交易事项预计议案进行审议。
2、公司第六届董事会对该关联交易预计议案进行审议，关联董事回避表决。
3、独立董事对本议案事先认可并发表以下独立意见：公司2014年度发生的日常关联交易在合理的范围之内。“2015年度日常性关联交易预计”能够合理预测本年度可能发生的日常关联交易，对2015
年度日常关联交易金额的预计和定价是按照诚实守信原则和遵循公
开、公正、公平的原则进行的，是公司正常的生产经营需要，有利于公司2015年生产经营计划的顺利实施，不会损害公司及中小股东和非关联股东的合法利益。我们同意将公司《关于2014年日常关联交易执行情况及2015年度日常关联交易预计报告》提交公司董事会和股东大会审议。
4、本事项尚需提交公司股东大会审议。根据《上海证券交易所股票上市规则》有关条款的规定，与该项交易有利害关系的关联股东将放弃对本议案的投票权。
六、关联交易协议签署情况
2013年6月28日，公司与控股股东建工总公司续签了《上海建工（集团）总公司与上海建工集团股份有限公司的日常关联交易协议》（经公司2012年度股东大会审议通过，详见公司在上交所网站
www.sse.com.cn披露的2012年度股东大会资料和股东大会决议公
告）。
七、备查文件
1、独立董事关于2015年度日常关联交易预计情况事前认可意见书及独立意见；
2、公司与关联方签订的相关协议。
上述报告请审议。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之七
上海建工集团股份有限公司
2015年度担保额度预计及提请股东大会授权的议案
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
为满足 2015年度公司融资及生产经营需要，公司拟向公司合并报表范围内直接或间接投资的企业提供额度为 200亿元的担保。本事项已经公司第六届董事会第廿一次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。
一、担保的内容
上述额度的担保包含但不限于下列 5种类型的担保或反担保：
1、贷款担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业向金融机构申请贷款提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为 20亿元，约占公司 2014年末经审计归属于上市公司股东净资产的11%。
2、投标保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业向金融机构申请出具投标保函提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为 10亿元，约占公司 2014年末经审计归属于上市公司股东净资产的6%。
3、预收款退款保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业向金融机构申请出具预收款退款保函提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为 56亿元，约占公司 2014年末经审计归属于上市公司股东净资产的31%。
4、履约保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间
接投资的企业向金融机构申请出具履约保证书提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为 112亿元，约占公司 2014年末经审计归属于上市公司股东净资产的62%。
5、工程质保期保函反担保，即由公司为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业向金融机构申请出具工程质保期保函提供连带责任保证。预计本年度该类担保的金额约为 2亿元，约占公司 2014年末经审计归属于上市公司股东净资产的1%。
上述担保类型及分项额度是基于目前公司业务情况的预计。公司可能由于生产经营实际情况的变化调整担保种类及担保方式，在担保总额度内调剂额度比例并在年度内循环使用。
前述担保总额不包含公司或子公司为销售产品提供按揭担保。
该类按揭担保由销售产品的子公司根据产品销售实际需要自行审批。
二、担保对象
上述额度的担保对象为公司合并报表范围内直接或间接投资的企业（依照股权比例提供对应比例的担保）。公司预计于 2015年向下列 8家子公司提供担保：
被担保方基本情况表
（单位：人民币百万元）
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|被担保方名称|注册地|法定代表人|公司持股比例|主营业务|截至2014年期末主要财务指标||||||||重大或有事项||||
|||||||资产总额|负债总额|银行贷款总额|流动负债总额|净资产|营业收入|归属于母公司股东的净利润|资产负债率（%）|是否存在影响被担保方偿债能力的预期担保|是否存在影响被担保方偿债能力的抵押、质押事项|是否存在影响被担保方偿债能力的或有负债|是否存在影响被担保方偿债能力诉讼事项|
|1|上海建工一建集团有限公司|上海|薛永申|100%|工 程承包|7,541.59|6,682.07|-|6,626.50|859.52|13,513.84|120.76|88.60|否|否|否|否|
|2|上海建工二建集团有限公司|上海|沈咏|100%|工 程承包|6,538.20|5,789.00|481.87|5,509.60|749.20|12,066.92|90.38|88.54|否|否|否|否|
|3|上海建工四建集团有限公司|上海|沈军|100%|工 程承包|9,287.52|8,279.89|-|8,099.48|1,007.63|12,073.70|196.77|89.15|否|否|否|否|
|4|上海建工五建集团有限公司|上海|凌鑑达|100%|工 程承包|5,729.51|5,031.43|664.39|5,031.43|698.09|10,845.06|50.76|87.82|否|否|否|否|
|5|上海建工七建集团有限公司|上海|顾亚囝|100%|工 程承包|6,215.30|5,425.39|287.83|5,425.40|789.91|15,107.38|120.04|87.29|否|否|否|否|
|6|上海市安装工程集团有限公司|上海|徐建东|100%|安 装工 程承包|5,804.70|5,204.97|9.30|5,148.34|599.73|8,630.89|88.14|89.67|否|否|否|否|
|7|上海市基础工程集团有限公司|上海|朱建明|100%|工 程承包|4,865.01|4,399.67|-|4,332.92|465.34|4,849.01|52.94|90.43|否|否|否|否|
|8|上海市机械施工集团有限公司|上海|卢定|100%|工 程承包|4,058.26|3,549.44|-|3,503.11|508.82|5,635.23|69.58|87.46|否|否|否|否|

注：上述被担保方均为公司全资子公司。
三、独立董事意见
公司独立董事就本担保事项发表如下意见：“我们认为上述额度范围内的对外担保以及销售产品过程中提供按揭担保均为公司正常生产经营所必须，授权公司管理层审批此类担保事项有助于提高工作效率，适应市场竞争需要，且总体风险可控。我们同意将相关议案提请公司董事会和股东大会审议。”
四、授权事项
为提高担保事项管理效率，提请股东大会批准前述额度的担保额度，并授权公司管理层在该担保额度内审批和办理担保事项，签署相关法律文件。上述授权自 2015年 1月 1日起生效。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之八
上海建工集团股份有限公司
2015年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案
（上海建工集团股份有限公司 2014年度股东大会审议稿）
根据公司 2015年度经营计划，本年度公司计划对外投资总额为 170亿元，其中：城市基础设施投资总额 100亿元；房地产开发储备项目投资 50亿元；其他对外投资总额 20亿元。上述投资计划额度不包含关联交易事项。
为提高投资决策及管理效率，拟提请股东大会批准前述额度的投资总额，并给予如下授权：
1、授权公司管理层具体执行 2015年度投资计划，审核并签署相关法律文件。
2、在不超出年度投资计划总额的前提下，授权公司管理层根据具体情况适当调整各板块之间的比例；
2、授权董事会根据市场变化和公司各板块业务发展需要，在不超出年度投资计划总额20%的范围内调整投资总额。
上述授权自 2015年 1月 1日起生效。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之九
上海建工集团股份有限公司
关于聘请 2015年度审计机构的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
根据《公司章程》规定，本公司聘任会计师事务所的聘期为一年，可以续聘。按照公司股东大会的决议，公司在2014年度聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙，简称“立信”）为年度审计机构，承担公司年度财务报告及内部控制的审计工作。目前2014年度审计工作已结束，需要聘请会计师事务所为本公司提供2015年度的审计服务工作。
鉴于：
1、立信已向本公司提交 2015年度审计服务意向书；
2、立信对本公司业务经营、内部控制、财务状况等已经有相当程度的了解，双方合作情况良好；
3、立信为公司提供年度审计的费用合理，2015年度审计费用为1,450万元（包含财务审计与内控审计）；
4、公司董事会审计委员会已对立信承担本公司2014年审计工作做了全面评价，建议续聘其为公司下一年度审计机构。
为此，董事会提议续聘立信为本公司2015年度审计机构（包含财务审计与内控审计）。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十
上海建工集团股份有限公司
关于修订《公司章程》部分条款的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
根据中国证监会最新发布的《上市公司章程指引》（2014年修订）、《上市公司股东大会规则》及进一步规范公司担保事项需要，经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，拟对《公司章程》作如下修改：
||
|-|
|原文内容|
|为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》（2006年版）和其他有关规定，制订本章程。|
|公司下列担保行为须经股东大会审议通过：（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保；（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金额超过5000万元以上；（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（七）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。|

||
|-|
|召集人将在年度股东大会召开 20日前以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。股东大会审议本章程第九十四条规定的事项时，公司应当向股东提供网络形式的投票平台，同时公司应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，扩大社会公众股股东参与股东大会的比例。|
|股东大会的通知包括以下内容：（一）会议的日期、地点、方式和会议期限；（二）提交会议审议的事项；（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；（五）投票代理委托书的送达时间和地点；（六）会务常设联系人姓名，电话号码。（七）会议召开的方式：公司可以选择以下三种方式召开股东大会：（1）现场方式；（2）现场结合网络投票方式；（3）通讯表决方式。|
|股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集股东充分披露信息。|
|公司应在保证股东大会合法、有效|

||
|-|
|的前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。|
|公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。|

《公司章程》其它条款不作更改。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十一
上海建工集团股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会修订《公司章程》
部分条款的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
鉴于公司 2014年度利润分配方案拟为以公司年末总股本 4,571,703,259股为基数，每 10股派发现金红利 2元（含税），以资本公积金每 10股转增 3股。该利润分配方案实施完成后，公司总股本将从目前的 4,571,703,259股增加到 5,943,214,237股（以中国证券登记结算有限公司股份登记结果为准）。
董事会提议：若公司 2014年度利润分配方案获得公司股东大会审议通过，提请股东大会授权董事会待该方案实施完毕，公司股本增加后，相应修改章程内与公司股本变化相关的条款并依法办理相关工商登记变更。
上述议案请审议。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十二
上海建工集团股份有限公司
关于发行中期票据的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
为了确保公司在未来的业务发展中获得必要的资金支持以及保
持稳定的现金流，保证公司的可持续发展，公司拟继续向中国银行间市场交易商协会申请发行不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）的中期票据，特提请公司股东大会审议。
一、公司发行中期票据的意义
公司发行新的中期票据有利于获得较长期限的稳定现金流，便于公司根据经营需要安排资金计划，促进公司可持续发展。
中期票据属于中长期债券，发行期限无限制（一般为3年或5年），在此期间只需每年付息，到期一次还本，且中期票据采用固定利率发行，有利于公司在中期票据存续期内锁定融资利率，控制财务成本，提高公司盈利水平。
二、中期票据发行方案
1、注册规模：不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）；
2、期限：由公司及主承销商根据市场情况确定，可分次发行，预计不超过5年（含5年）；
3、募集资金用途：主要用于调整公司债务结构、补充公司营运资金；
4、利率：具体由公司及主承销商根据当时市场情况确定；
5、决议有效期：本次拟发行中期票据的决议有效期为自股东大
会审议通过之日起12个月。
本次发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为
准。
三、申请授权事项
为提高中期票据发行工作效率，提请股东大会授权公司管理层负责中期票据发行的研究与组织工作，根据实际情况及公司需要实施与中期票据发行有关的一切事宜，包括但不限于：
1、确定中期票据发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行规模、期限、赎回条款、发行价格、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、还本付息的期限、在股东大会批准的用途范畴内决定筹集资金的具体安排等与中期票据发行有关的一切事宜）；
2、决定聘请为中期票据发行提供服务的承销商及其他中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与中期票据发行有关的一切协议和法律文件，并办理中期票据的相关申报、注册和信息披露手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对中期票据发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、办理与中期票据发行相关的其他事宜；
上述授权在本中期票据注册有效期内持续有效。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十三
上海建工集团股份有限公司
关于发行永续债的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
为满足公司生产经营发展的需要，优化公司债务结构，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行规模不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）的长期限含权中期票据（简称“永续债”），特提请公司股东大会审议。
一、公司发行永续债的意义
本次发行募集资金将用于公司的生产经营活动，包括用于补充营运资金并偿还部分银行贷款，从而达到优化融资结构、降低融资成本的目的。
依照财政部相关会计处理规定和税务总局的相关规定，永续债可全额计入权益科目，利息于税前抵扣，因此公司发行永续债可进一步降低公司负债率，提高再融资能力，有利于公司提高盈利水平。
二、永续债发行方案
1、注册规模：不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）；
2、期限：由公司及主承销商根据市场情况确定，可分次发行；
3、募集资金用途：主要用于调整公司债务结构、补充公司营运资金；
4、利率：具体由公司及主承销商根据当时市场情况确定；
5、决议有效期：本次拟发行永续债的决议有效期为自股东大会
审议通过之日起12个月。
本次发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为
准。
三、申请授权事项
为提高永续债发行工作效率，提请股东大会授权公司管理层负责永续债发行的研究与组织工作，根据实际情况及公司需要实施与永续债发行有关的一切事宜，包括但不限于：
1、确定永续债发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行规模、期限、赎回条款、票息递增条款、利息递延条款、利息递延下的限制条款和持有人救济条款等债券条款的设臵、发行价格、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、还本付息的期限、在股东大会批准的用途范畴内决定筹集资金的具体安排等与永续债发行有关的一切
事宜）；
2、决定聘请为永续债发行提供服务的承销商及其他中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与永续债发行有关的一切协议和法律文件，并办理永续债的相关申报、注册和信息披露手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对永续债发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、办理与永续债发行相关的其他事宜；
上述授权在本永续债注册有效期内持续有效。
上海建工集团股份有限公司
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十四
上海建工集团股份有限公司
关于发行超短期融资券的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
为满足公司生产经营发展的需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行规模不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）的超短期融资券，以拓宽融资渠道，特提请公司股东大会审议。
一、公司发行超短期融资券的意义
超短期融资券一次注册，分次发行，持续发行备案程序十分简便，短期资金获取高效快捷，可以有效熨平企业现金流波动。超短期融资券在融资时效性和利率水平方面较银行流动资金贷款、票据贴现等短期融资工具更具优势。发行超短期融资券有利于公司提高融资效率，为生产经营活动及时提供资金。
超短期融资券能为公司提供更为便利的短期资金来源，有助于强化集团总部融资功能，提高资金集中运管的能力，为建立集团财务公司、内部清算中心提供有利条件。
二、超短期融资券发行方案
1、注册规模：不超过公司净资产40%（约人民币72亿元）；
2、期限：7天～270天，由公司根据资金需求和市场情况确定，可分次发行；
3、募集资金用途：主要用于补充短期营运资金、臵换部分银行贷款；
4、利率：按市场化原则确定；
5、决议有效期：本次拟发行超短期融资券的决议有效期为自股东大会审议通过之日起12个月。
本次发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为
准。
三、申请授权事项
为提高超短期融资券发行工作效率，提请股东大会授权公司管理层负责超短期融资券发行的研究与组织工作，根据实际情况及公司需要实施与超短期融资券发行有关的一切事宜，包括但不限于：
1、确定超短期融资券发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于注册规模、发行规模、期限、利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、在股东大会批准的用途范畴内决定筹集资金的具体安排等与超短期融资券
发行有关的一切事宜）；
2、决定聘请为超短期融资券发行提供服务的承销商及其他中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与超短期融资券发行有关的一切协议和法律文件，并办理超短期融资券的相关申报、注册和信息披露手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对超短期融资券发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、办理与超短期融资券发行相关的其他事宜；
上述授权在本超短期融资券注册有效期内持续有效。
上海建工集团股份有限公司
2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会议案之十五
上海建工集团股份有限公司
关于境外全资子公司发行境外美元债券的议案
（上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会审议稿）
为满足公司境外业务发展及投资的需要，同时为了控制融资成
本，规避汇率风险，公司拟以境外全资子公司作为发行主体发行境外美元债券（简称“境外债券”），特提请公司股东大会审议。
一、公司发行境外债券的意义
发行境外美元债券有助于公司拓宽外币融资渠道，为公司境外业务发展、扩大对外投资提供必要的资源，同时有助于海外的投资者、供应商和客户更全面的了解公司，提升公司在国际市场的知名度。在境外市场发行美元债券有利于降低公司融资成本，同时规避汇率风
险。
二、境外债券发行方案
1、发行主体：公司境外全资子公司（或新设境外全资子公司）。
公司为发行人于境外债券项下的清偿义务提供无条件的不可撤销的
连带责任保证担保，担保范围包括境外债券本金、利息及实现主债权的费用；
2、发行规模：不超过5亿美元。在满足上市条件的前提下，发行的债券将申请在香港联合交易所上市交易；
3、期限：5年，最终由公司及主承销商根据市场情况确定，可分次发行；
4、募集资金用途：主要用于境外不动产、股权投资及补充境外业务营运资金；
5、利率：具体由公司及主承销商根据当时市场情况确定；
6、决议有效期：本次拟发行境外债券的决议有效期为自股东大会审议通过之日起12个月。
三、申请授权事项
为提高境外债券发行工作效率，提请股东大会授权公司管理层负责境外债券发行的研究与组织工作，根据实际情况及公司需要实施与境外债券发行有关的一切事宜，包括但不限于：
1、确定境外债券发行的具体条款、条件和其他事宜（包括但不限于选定或新设发行主体、发行时间、发行规模、期限及利率、发行费用、是否分期发行及发行期数、终止发行、评级安排、担保事项、在股东大会批准的用途范畴内决定筹集资金的具体安排，以及发行的债券在香港联合交易所上市之申请等与境外债券发行有关的一切事
宜）；
2、决定聘请为境外债券发行提供服务的承销商及其他中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与境外债券发行有关的一切协议和法律文件（包括但不限于债券条件及条款、发行通函、认购协议、担保契据、信托协议、代理协议等），并办理境外债券的相关申报、注册和信息披露手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对境外债券发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、办理与境外债券发行相关的其他事宜；
上述授权在本境外债券注册有效期内持续有效。
上海建工集团股份有限公司2015年4月17日
上海建工集团股份有限公司
2014年度股东大会表决办法
一、本次股东大会将对以下事项进行表决:
1、《上海建工集团股份有限公司2014年度董事会工作报告》
2、《上海建工集团股份有限公司2014年度监事会工作报告》
3、《上海建工集团股份有限公司2014年度独立董事述职报告》4、《上海建工集团股份有限公司2014年度财务决算和2015年度财务预算报告》
5、《上海建工集团股份有限公司2014年度利润分配预案》
6、《上海建工集团股份有限公司2014年度日常关联交易执行情况及2015年度日常关联交易预计报告》
7、《上海建工集团股份有限公司2015年度担保额度预计及提请股东大会授权的议案》
8、《上海建工集团股份有限公司2015年度投资计划额度及提请股东大会授权的议案》
9、《上海建工集团股份有限公司关于聘请2015年度审计机构的议案》
10、《上海建工集团股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》
11、《上海建工集团股份有限公司关于提请股东大会授权董事会修订<公司章程>部分条款的议案》
12、《上海建工集团股份有限公司关于发行中期票据的议案》
13、《上海建工集团股份有限公司关于发行永续债的议案》
14、《上海建工集团股份有限公司关于发行超短期融资券的议案》
15、《上海建工集团股份有限公司关于境外全资子公司发行境外
美元债券的议案》
二、表决的组织工作由大会秘书处负责。大会设监票人5名,其中１名为监事会成员,2名为股东代表,2名为秘书处工作人员。监票人中由１名监事会成员作为总监票人。监票人对投票和计票过程进行监
督。
监票人的任务是:
１、负责表决票的核对、发放;
２、负责核对股东出席人数及所代表的股份数;
３、统计清点票数,检查每张表决票是否符合规定要求;
４、计算各表决议案的同意、反对、弃权票数。
三、本次表决采用电脑统计。大会印发的表决票,已将大会的15项表决内容列入。
每位参加表决的股东或股东代表均领有表决票一张。股东或股东代理人对表决票上的各项表决内容,可以表示同意、反对或弃权,但只能选择其中一项。同意、反对或弃权意见,请在表决票相应的空格处划“√”。不按上述要求填写的表决票视为无效票。
四、根据有关规定，本次大会第六项议程为关联交易事项，公司关联股东应当回避表决。
本次大会第十项、第十一项、第十二项、第十三项、第十四项、第十五项议案为特别决议事项，应当由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过；其他议案均属普通决议事项，应当由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
五、为了便于迅速统计清点票数,本次大会设了流动票箱,由监票人送达每排座位的走道边,请股东或股东代表将填写的表决票依次传递投入票箱内。
六、投票结束后,由监票人打开票箱进行清点计票。
七、现场会议投票表决统计后，由公司将现场投票的数据文件上传上证所信息网络有限公司，由其为公司对本次股东大会现场投票和网络投票进行合并统计。合并后的股东大会投票结果将刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、参与表决的公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。
网络投票的操作流程及相关事项详见公司于2015年3月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海建工关于召开2014年年度股东大会的通知》（公告编号：临2015-014）。
上海建工集团股份有限公司2014年度股东大会秘书处
2015年4月17日