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证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2018-051北京拓尔思信息技术股份有限公司
关于继续推进发行股份购买资产事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“拓尔思”）于 2018年4月17日披露了《关于筹划重大资产重组停牌的公告》（公告编号2018-017），因筹划重大资产重组事项，公司股票自2018年4月17日上午开市起停牌。公司分别于2018年4月24日、5月3日、5月10日披露了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号2018-020、2018-023、2018-024）。2018年 5月 12日公司披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号2018-027），公司股票自2018年5月17日上午开市起继续停牌。2018年5月17日、5月24日、5月 31日、6月 7日公司分别披露了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号2018-029、2018-030、2018-032、2018-033）。
为继续推进本次重组工作，公司于 2018年 6月 8日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司重大资产重组申请继续停牌的议案》。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票继续停牌。2018年6月11日公司披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号2018-035）。2018年6月14日、6月22日、6月29日公司分别披露了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号2018-036、2018-038、2018-039），2018年 7月 6日公司披露了《关于重大资产重组进展暨减少交易标的的公告》（公告编号2018-043），2018年7月13日公司披露了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号2018-044）。
最终完成，公司无法在上述期限内披露重组预案或草案。根据公司对股票停牌期限作出的承诺，经公司申请，公司股票于2018年7月17日开市起复牌。公司股票复牌后继续推进本次发行股份购买资产事项。2018年7月31日公司披露了《关于继续推进发行股份购买资产事项的进展公告》（公告编号2018-050）。
截至目前，公司正在积极推进本次发行股份购买资产的各项工作，各中介机构已基本完成对本次标的资产的尽职调查、审计、评估、法律等相关工作，均处于各中介机构内核程序中，并对出具的报告等相关文件进行校对及修改完善工作。交易协议仍在进行协议条款细节的协商确定。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次收购资产事项的相关议案和签署相关协议，并及时向深圳证券交易所提交并披露符合相关规定要求的重组文件。在此期间，公司将每十个交易日披露一次继续筹划发行股份购买资产事项的进展公告。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的正式公告为准。公司本次筹划的发行股份购买资产事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
北京拓尔思信息技术股份有限公司董事会 2018年 8月14日
证券代码：000875 证券简称：吉电股份 公告编号：2017—005吉林电力股份有限公司
关于向安徽吉电新能源有限公司
增资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、本次增资概述
1、安徽吉电新能源有限公司（以下简称“安徽新能源公司”）是本公司全资子公司，公司拟以现金方式对安徽新能源公司增加注册资本金 4,242万元，用于投资建设安徽鑫昊屋顶分布式光伏发电项目。
2、本次增资议案经公司第七届董事会第八次会议审议通过。根据公司《章程》的相关规定，本次增资事项属董事会决策权限范围，无需提交股东大会审批。
3、本次交易不涉及关联交易。
二、投资主体介绍
投资主体为吉林电力股份有限公司，无其他投资主体。
三、增资标的的基本情况
（一）基本情况
名称：安徽吉电新能源有限公司
住所：合肥市高新区柏堰科技园明珠大道 198号
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：曹乐凡
注册资本：叁仟贰佰壹拾玖万元
经营范围：新能源及可再生能源项目开发、投资、建设、检修维护、安装、技术研发、技术咨询、培训咨询、碳汇销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）主要经营情况
2016年 11月 30日，该公司的主要财务指标（未经审计）：资产总额 14,639万元、负债总额 6,453万元、净资产 8,186万元、营业收入 1,375万元和利润 588万元。
四、投资合同主要内容
本公司对全资子公司增资，故无需签订对外投资合同。
五、增资目的和对公司的影响
为满足项目工程建设的需要，确保公司增量任务目标的实现，拟按项目全额增资 4,242万元。增资完成后，该公司注册资本金增至 7,371万元。
该增资行为有利于加快公司新能源发展战略的实施，有利于加快公司在安徽地区新能源项目的建设步伐。
六、对外投资存在的主要风险
该增资事项尚需取得当地工商机关的审批。
七、备查文件
公司第七届董事会第八次会议决议。
特此公告。
吉林电力股份有限公司董事会
二○一七年一月十日
证券代码：300042 证券简称：朗科科技 公告编号：2015-062深圳市朗科科技股份有限公司
关于处置呆滞存货实物的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为使得物料管理更加规范合理化，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，公司决定对2009年1月1日及以前年度至2014年12月31日形成的，因技术变化、产品更新等原因造成的部分呆滞存货进行实物处置。公司将遵循依法合规、账销案存的原则，以打包变卖方式处置实物。拟处置的第三批存货账面原值人民币约335.11万，其中已计提存货跌价准备约328.61万元，存货账面净值约6.50万元。由于拟处置的存货主要为研发新产品及定制产品余料、已经停产的产品,经市场询价，预计可收回价值极低。本次处置实物后，约减少2015年度利润总额约人民币6.50万元（未扣除可收回金额）。具体如下：
一、处置的原因
1、部分存货为研制新产品余料，未转入正常生产消耗，不合理占用仓储面积。
2、部分存货为客户订制订单的余料或客户取消订单后的物料，当时未及时清理实物，不合理占用仓储面积。
3、部分存货为停产型号的剩余物料，当时未及时清理实物，不合理占用仓储面积。
4、处置以上实物后，可节约仓储面积约50平方米。
二、处置呆滞存货对当期利润的影响
本次处置呆滞存货后，将减少2015年度利润总额约人民币6.50万元（未扣除可收回金额）。若本议案获董事会审议通过后,公司将对该部分存货采用打包变卖的方式进行实物处置,收回金额计入当期收入，账面核销存货净值计入当期成本。
三、会计处理的方法、依据及责任追究措施
本次处置呆滞存货实物，是公司遵照《企业会计准则》和公司会计政策、内部
控制制度等，对公司资产进行的正常管理活动，不存在需要追究责任的事项。
四、董事会审计委员会关于公司本次处置呆滞存货实物的审议情况及意见
公司于2015年8月11日召开了董事会审计委员会2015年第三次（临时）会议，审议通过了《关于处置第三批呆滞存货实物的议案》。审计委员会认为：同意对2009年1月1日及以前年度至2014年12月31日形成的，因技术变化、产品更新等原因造成的部分呆滞存货进行实物处置。公司将遵循依法合规、账销案存的原则，以打包变卖方式处置实物。拟处置的第三批存货账面原值人民币约335.11万，其中已计提存货跌价准备约328.61万元，存货账面净值约6.50万元。由于拟处置的存货主要为研发新产品及定制产品余料、已经停产的产品,经市场询价，预计可收回价值极低。本次处置实物后，约减少2015年度利润总额约人民币6.50万元（未扣除可收回金额）。
本次处置呆滞存货实物是公司遵照《企业会计准则》和本公司会计政策、内部控制制度等，对公司资产进行的正常管理活动。
五、董事会关于公司本次处置呆滞存货实物的合理性说明
公司于2015年8月11日召开了第三届董事会第十三次（定期）会议，审议通过了《关于处置第三批呆滞存货实物的议案》，决定对2009年1月1日及以前年度至2014年12月31日形成的，因技术变化、产品更新等原因造成的部分呆滞存货进行实物处置。公司将遵循依法合规、账销案存的原则，以打包变卖方式处置实物。拟处置的第三批存货账面原值人民币约335.11万，其中已计提存货跌价准备约328.61万元，存货账面净值约6.50万元。由于拟处置的存货主要为研发新产品及定制产品余料、已经停产的产品,经市场询价，预计可收回价值极低。本次处置实物后，约减少2015年度利润总额约人民币6.50万元（未扣除可收回金额）。董事会认为：本次处置呆滞存货实物是公司遵照《企业会计准则》和本公司会计政策、内部控制制度等，对公司资产进行的正常管理活动。
六、监事会意见
公司于2015年8月11日召开了第三届监事会第十次（定期）会议，审议通过了《关于处置第三批呆滞存货实物的议案》，监事会认为：公司本次处置呆滞存货实物符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司会
计政策、内部控制制度等。
七、提示
公司内审部已对本次处置第三批呆滞存货实物事项出具了《关于处置第三批呆滞存货实物的内审报告》（内审字【2015】006号）。
八、备查文件
1、《第三届董事会第十三次（定期）会议决议》
2、《第三届监事会第十次（定期）会议决议》
3、《董事会审计委员会2015年第三次（临时）会议决议》
4、《关于处置第三批呆滞存货实物的内部审计报告（内审字【2015】006号）》特此公告。
深圳市朗科科技股份有限公司董事会
二○一四年八月二十四日
广州迪森热能技术股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发【2004】57号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）、《创业板股票上市规则》（2014年修订）等规范性文件及《公司章程》、《对外担保管理制度》的规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的检查，发表以下专项说明和独立意见：
1、控股股东及其他关联方占用公司资金情况
经核查，报告期内，公司控股股东及其它关联方不存在非经营性占用公司资金情况。
2、公司对外担保情况
截至 2014年 12月 31日，公司实际发生的担保总额为 4,200万元，占归属于母公司的净资产5.35%（公司2014度经审计归属于母公司净资产 78,443.04万元）。
该担保事项为公司实施同一控制下企业合并前，公司之子公司迪森设备为广州迪森家用锅炉制造有限公司向广州银行的贷款提供连带责任担保，已履行相关程序。截至报告期末，公司对外担保没有迹象显示担保可能承担偿债风险。
除此之外，公司不存在其他对外担保情况。
广州迪森热能技术股份有限公司独立董事：容敏智、吴琪、黎文靖
2015年2月12日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2019-12华工科技产业股份有限公司
关于控股股东减持股份预披露公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
股东持股的基本情况：截至本公告披露之日，武汉华中科技大产业集团有限公司（下称“产业集团”）持有华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）股份288,342,668股，占公司总股本的28.68%，是公司控股股东。
减持计划的主要内容：产业集团为筹集经营发展资金，预计自本公告披露之日起 15个交易日之后的六个月时间内通过证券交易所集中竞价交易及大宗交易方式减持股份不超过 4,000万股，即不超过本公司股份总数的3.98%。
华工科技于今日接到控股股东产业集团的《减持计划告知函》。公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，将具体情况公告如下：
一、股东的基本情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|股东身份|持股数量（股）|持股比例（%）|股份来源|
|武汉华中科技大产业集团有限公司|公司控股股东|288,342,668|28.68|首次公开发行股票前持有的股份|

二、本次减持计划的主要内容
1、本次拟减持的原因：筹集经营发展资金。
2、股份来源：公司首次公开发行股票前持有的股份。（非限售流通股）
3、减持方式：通过集中竞价交易及大宗交易等方式。采取集中竞价交易方式减持，在任意连续90个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%；采取大宗交易方式减持，在
任意连续90个自然日内，减持股份总数不超过公司股份总数的2%。
5、减持期间：自减持计划公告之日起15个交易日后的六个月内。
6、减持价格：根据市场价格确定。
注：在本减持计划公告之日起至减持计划实施期间，公司如发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，减持股份数量将相应进行调整。
三、股份承诺及履行情况
截至本公告披露之日，产业集团无未履行完毕的承诺，未发生违反承诺的情形。
四、相关风险提示
1、本次减持系产业集团根据自身经营需求自主决定，在减持期间内，产业集团将根据市场情况、上市公司股价等情形决定是否实施本次减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。
2、本次减持计划实施不会影响公司的治理结构和持续经营，亦不会导致公司控制权发生变更。
3、在上述计划减持股份期间，产业集团将严格遵守《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所主板股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的其他相关规定以及公司规章制度的要求。
4、公司将持续关注本次股份减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
公司控股股东出具的《减持计划告知函》
特此公告
华工科技产业股份有限公司董事会二〇一九年三月十一日
证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2016-043
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
关于重大资产重组延期复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次重大资产重组的基本情况及进展情况
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年2月23日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，公司正在筹划重大资产重组事项。公司已于2016年3月1日、2016年3月8日、2016年3月15日在中国证监会指定的创业板信息披露网站先后刊登了《关于重大资产重组进展的公告》。2016年3月18日，公司发布了《关于重大资产重组延期复牌的公告》，并分别于2016年3月25日、2016年4月1日、2016年4月11日、2016年4月18日披露了《关于重大资产重组进展的公告》。
截至本公告披露之日，本次重大资产重组涉及相关资产的审计、评估等工作正在有序进行，但是由于本次重大资产重组涉及标的的审计基准日为3月31日，因此审计、评估等工作的全部完成尚需时间。公司、相关各方及各方聘请的中介机构正在研究论证、推进本次重大资产重组的具体方案。
二、本次重大资产重组延期复牌的原因及预计复牌时间
自停牌以来，公司以及有关各方积极推动各项工作，公司与交易对方针对具体事宜进行充分的讨论和磋商，交易各方对交易条款尚需进一步细化，相关内容尚待确定。公司原预计于2016年4月25日复牌，为确保本次重大资产重组事项披
露的资料真实、准确、完整，保障本次重大资产重组的顺利进行，防止公司股价异常波动，保护广大投资者的合法权益，公司已向深圳证券交易所申请延长股票停牌时间，公司股票于2016年4月25日上午开市起继续停牌。
继续停牌期间，公司及有关各方将全力推进本次重大资产重组事项的各项工作。公司董事会将在相关工作完成后召开董事会会议，审议本次重大资产重组的相关议案。公司承诺争取于2016年5月25日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案或报告书，公司股票将在公司董事会审议通过并公告重大资产重组预案或报告书后复牌。逾期未能披露重大资产重组预案或报告书的，公司将根据重组推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获同意的，公司股票将于2016年5月25日恢复交易，并自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项。
如公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组的，公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告，并承诺自复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易。
公司对延期复牌给广大投资者带来的不便深表歉意。继续停牌期间，有关各方将全力推进本次重大资产重组的各项工作。公司将根据法律法规及监管部门的有关规定，及时履行披露义务，每周发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
公司筹划的重大资产重组事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司董事会二〇一六年四月十九日
证券代码：002106 证券简称：莱宝高科 公告编号：2015-043
深圳莱宝高科技股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）因拟筹划资产收购事项，为避免引起公司股价异常波动，保证信息披露公平，维护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：莱宝高科，证券代码：002106）自 2015年 4月 7日开市起停牌。公司于 2015年 4月 7日披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-009）。
2015年 5月 19日，公司召开第五届董事会第十三次会议，同意筹划发行股份购买资产事项，按照《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定执行。2015年 5月 21日，公司披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-021），并于 2015年 5月 28日、6月 4日、6月 11日、6月 25日、7月 3日、7月 10日、7月 17日、7月 24日、7月 31日、8月 7日、8月 14日、8月 28日分别披露了《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号分别为：2015-022、2015-023、2015-025、2015-029、2015-030、2015-031、2015-033、2015-034、2015-035、2015-036、2015-042）。2015年6月18日，公司披露了《重大资产重组进展暨延期复牌公告》（公告编号：2015-027）。
2015年 8月 21日，公司披露了《重大资产重组进展暨延期复牌公告》（公告编号：2015-038），经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2015年8月21日开市起继续停牌，并承诺争取在2015年11月20日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）。
上述相关公告已刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
截至本公告日，公司、交易对方及独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构积极、有序地开展本次重大资产重组的各项工作，中介机构已基本完成财务、法律相关的尽职调查以及审计、评估的主要工作，公司与交易对方就交易方案的细节进行磋商，律师事务所准备起草重组交易协议等法律文件，公司向国有股东申请对标的资产的
资产评估报告履行国资备案手续，重大资产重组预案（或报告书）正在编制过程中。公司积极推进相关工作争取尽早完成。
鉴于本次重大资产重组事项存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，公司股票仍将继续停牌。停牌期间，公司将按照相关规定，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告
深圳莱宝高科技股份有限公司
董事会
2015年9月8日
江苏通光电子线缆股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第二十七次会议审议事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》相关规定，作为江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第二届董事会第二十七次会议审议的议案发表独立意见如下：
审核了《关于使用超募资金投资项目的节余资金永久补充流动资金的议案》截至 2014年 9月 12日，公司首次公开发行股票超募资金投资项目“年产 5000公里铝合金电缆项目”和“年产 2.5万吨节能型铝合金导线项目”已达到预计可使用状态，公司募投项目确认完工。公司拟将此超募资金投资项目的全部节余资金7,909.72万元（含利息收入482.71万元）用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。此举有利于提高闲置募集资金使用效率，降低公司财务费用，提高公司盈利能力,增强上市公司持续经营能力，符合上市公司和全体股东的利益，没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关要求。
综上所述，我们同意公司第二届董事会第二十七次会议的《关于使用超募资金投资项目的节余资金永久补充流动资金的议案》。并请董事会将本议案提交股东大会进行审议。
（本页无正文，为《江苏通光电子线缆股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议审议事项发表的独立意见》的签字页）
江苏通光电子线缆股份有限公司独立董事：
林金桐先生毛庆传先生刘志耕先生2014年9月22日
证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2017-015江苏新宁现代物流股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间：2017年03月15日下午14:30
2、召开地点：昆山皇冠国际会展酒店会议室(昆山市前进西路1277号)
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年03月15日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2017年03月14日15:00至2017年03月15日15:00期间的任意时间。
4、召集人：公司第三届董事会
5、主持人：董事长王雅军先生
6、参加本次会议的股东及股东委托代理人共计9人，代表公司有表决权股份99,121,723股，占公司股份总数的33.2856%。其中：出席现场会议的股东及股东委托代理人为6人，代表公司有表决权股份99,108,023股，占公司股份总数的
33.2810%；通过网络和交易系统投票的股东为3人，代表公司有表决权股份13,700
股，占公司股份总数的0.0046％；单独或者合计持有本公司5%以下股份的股东所持（代表）股份5,897,837股，占公司股份总数的1.9805%。
7、公司董事、监事、高级管理人员出席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。
8、本次股东大会的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票的表决方式通过了以下议案：
1、审议通过《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会董事候选人提名的议案》；
经审议，股东大会以累积投票的方式选举王雅军先生、曾卓先生、谭平江先生、伍晓慧女士、周博先生、张瑜女士、万解秋先生、董惠良先生、杨靖超先生为公司第四届董事会董事，其中万解秋先生、董惠良先生、杨靖超先生为独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
表决结果如下：
非独立董事选举：
（1）选举王雅军先生为第四届董事会非独立董事
同意99,108,030股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,144股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7678%。
（2）选举曾卓先生为第四届董事会非独立董事
同意99,108,624股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9868%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,738股，占参与表决
的中小股东有表决权股份总数的99.7779%。
（3）选举谭平江先生为第四届董事会非独立董事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
（4）选举伍晓慧女士为第四届董事会非独立董事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
（5）选举周博先生为第四届董事会非独立董事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
（6）选举张瑜女士为第四届董事会非独立董事
同意 99,144,624股，占参与表决的有表决权股份总数的100.0231%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,920,738股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的100.3883%。
独立董事选举：
（1）选举万解秋先生为第四届董事会独立董事
同意 99,126,324股，占参与表决的有表决权股份总数的100.0046%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,902,438股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的100.0780%。
（2）选举董惠良先生为第四届董事会独立董事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
（3）选举杨靖超先生为第四届董事会独立董事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
2、审议通过《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工监事候选人提名的议案》。
经审议，股东大会以累积投票的方式选举盛雪峰先生、马伟新先生为公司第四届监事会非职工代表监事，与职工代表监事张国华先生共同组成公司第四届监事会，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
表决结果如下：
（1）选举盛雪峰先生为第四届监事会非职工监事
同意99,120,230股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9985%，表决结果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,896,344股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.9747%。
（2）选举马伟新先生为第四届监事会非职工监事
同意99,108,024股，占参与表决的有表决权股份总数的99.9862%，表决结
果为当选。
其中，持股5%以下的中小股东表决情况：同意 5,884,138股，占参与表决的中小股东有表决权股份总数的99.7677%。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会由北京市海润律师事务所指派的律师现场见证，并出具了法律意见书。
律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《江苏新宁现代物流股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、《北京市海润律师事务所关于江苏新宁现代物流股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
江苏新宁现代物流股份有限公司董事会
2017年03月15日
吉林敖东药业集团股份有限公司独立董事
关于公司聘任 2017年度审计机构的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《吉林敖东药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，我们作为吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司董事会《关于聘任公司 2017年度审计机构的议案》认真核查后，基于个人独立判断，对公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构事项，发表独立意见如下：
一、公司《关于聘任公司 2017年度审计机构的议案》在提交董事会审议前，已经我们审查认可；
二、中准会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017年度审计工作基本要求；
三、公司聘用中准会计师事务所（特殊普通合伙）为 2017年度审计机构，决策程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及全体股东的利益；
四、同意公司聘用中准会计师事务所（特殊普通合伙）为 2017年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
独立董事：
吕桂霞 孙茂成 毕焱
天津滨海能源发展股份有限公司独立董事
关于控股股东及其关联方占用公司资金以及对公司对外担
保情况的专项说明及独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）以及深证证券交易所《主板监管业务备忘录第1号—定期报告披露相关事宜》，作为公司独立董事，我们查阅了公司的相关资料，现对控股股东及其关联方占用公司资金以及公司2015年度对外担保事项发表以下独立意见：
一、关于控股股东及其关联方资金占用的专项说明
截止2015年12月31日，依据公司所提供及我所能取得的资料，我未发现控股股东及其关联方占用公司资金的情况发生。
二、公司2015年度对外担保事项的专项说明
1．公司于 2014年 10月 28日召开八届三次董事会，会议审议通过了公司为子公司国华能源（天津）有限公司提供期限一年、额度为 1000万元人民币贷款连带责任担保的议案，截至报告期末，该担保合同项下借款余额 1000万元已按期偿还，担保合同已履约完毕。
2.公司于 2014年 12月 4日召开八届四次董事会，会议审议通过了公司为子公司国华能源（天津）有限公司提供期限一年、额度为 3000万元人民币贷款连带责任担保的议案，截至报告期末，该担保合同项下借款余额 3000万元已按期偿还，担保合同已履约完毕。
通过了公司为子公司国华能源（天津）有限公司提供期限一年、额度为 1000万元人民币贷款连带责任担保的议案，截至报告期末，该担保合同项下借款余额 1000万元。
4．公司于 2015年 12月 7日召开八届十三次董事会，会议审议通过了公司为子公司国华能源（天津）有限公司提供期限一年、额度为 3000万元人民币贷款连带责任担保的议案，截至报告期末，该担保合同项下借款余额 3000万元。
截至报告期末，公司已审批对外担保额度为 4000万元，占公司最近一期经审计净资产总额的12.52%；实际对外担保总额为 4000万元，占公司最近一期经审计净资产总额的12.52%。
公司除上述为子公司的担保事项外，没有发生其他对外担保事项。
我们认为，公司在报告期内严格按照有关规定，公司对外担保行为规范，公司对外担保风险得到严格管控，未发生违规对外担保的事项。公司的担保属于公司生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法、合理，未发生损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益的情况。在公司未来的发展中，公司经营层应进一步注意防范公司的或有风险。
独立董事：魏莉、李莉、冼国明2016年3月17日
天津滨海能源发展股份有限公司独立董事
关于公司 2015年度利润分配方案的独立意见
根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法规的相关规定，作为公司独立董事，我们基于独立、客观的原则，现对公司2015年度未提出现金利润分配预案事项发表如下独立意见：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，母公司 2015年度实现净利润 1,195,828.54元，提取法定盈余公积119， 582.85元，加上上年年末未分配利润-43,679,981.91元，减本年已分配的利润 0元，期末可供分配的利润为-42,603,736.22元。按照《公司章程》的有关规定，公司 2015年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。此利润分配预案将提交公司 2015年度股东大会审议、批准。
我们认为该分配方案符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况，同意将此利润分配方案提交公司 2015年度股东大会审议、批准。我们同时提请公司特别关注和尽快解决公司经营发展中的颈瓶问题，以良好的业绩回报广大投资者。
独立董事：魏莉、李莉、冼国明
天津滨海能源发展股份有限公司独立董事
关于公司聘任 2016年会计师事务所的独立意见
鉴于公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）签订的审计合同已经到期，根据公司董事会审计委员会关于 2016年度聘请会计师事务所的提议，公司在 2016年 3月 17日召开的董事会八届十七次会议上审议通过了公司 2016年度续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度法定审计机构的议案。该项议案将提交公司 2015年年度股东大会审议、批准。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，作为天津滨海能源发展股份有限公司的独立董事，我们认为该议案符合公司实际情况，有利于公司的发展，不存在损害公司及股东利益的情况。
独立董事：魏莉、李莉、冼国明
天津滨海能源发展股份有限公司独立董事
关于公司 2015年度内部控制自我评价报告的独立意见
根据《企业内部控制基本规范》及配套指引和深交所《主板上市公司规范运作指引》等规定，作为公司的独立董事，经过对公司内部控制情况的核查和《公司内部控制自我评价报告》的审阅情况，我们对公司 2015年内部控制自我评价情况发表如下意见：
我们认为，公司根据中国证监会和深圳证券交易所有关规定，结合自身实际情况，建立了较为完善的内部控制体系，内部控制组织机构完整、设置科学，内控体系完备有效。公司在法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等方面均严格按照公司各项内控制度的规定进
行，使得上述活动各个环节的主要风险均得到了合理控制，公司内部控制不存在重大缺陷、重要缺陷。公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。公司应进一步加强对内部控制中一般缺陷改正和细节完善，继续加强内部控制执行力度以及完善各项内控制度，为公司长期、稳定、规范、健康地发展提供有力的保障。
独立董事：魏莉、李莉、冼国明
东海证券股份有限公司
关于实丰文化发展股份有限公司
2018年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：东海证券股份有限公司|被保荐公司简称：实丰文化||||
|保荐代表人姓名：马媛媛|联系电话：13916098636||||
|保荐代表人姓名：孙登成|联系电话：18601602976||||
|现场检查人员姓名：孙登成|||||
|现场检查对应期间：2018年01-11月|||||
|现场检查时间：2017年12月23日—2017年12月26日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度；核查公司三会召开的会议通知、会议议案、表决票、会议记录、会议决议以及董事会专门委员会会议资料，与公司董事、高管沟通交流；查阅信息披露资料。|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||

|||
|-|-|
|（二）内部控制||
|现场检查手段：查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告；检查部门设置及职责分工；检查审计委员会会议资料；检查公司内审部和审计委员会构成、履行职责的情况；访谈内审部负责人。||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|√|
|2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|√|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√|
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|√|
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√|
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√|
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√|
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√|
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√|
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√|
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：查阅公司已披露公告、股东大会、董事会、监事会会议文件，与董事会秘书沟通等。||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2、公司已披露的内容是否完整|√|
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|

||||
|-|-|-|
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司控股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4、关联交易价格是否公允|√||
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅信息披露文件，查阅募集资金存放银行对账单等原始凭证，与财务总监、董事会秘书等沟通交流。|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银|√||

|||||
|-|-|-|-|
|行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||||
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||√||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅公司财务报告，与董事、高管沟通交流，查阅同行业上市公司业绩公告，对财务报表进行分析等。||||
|1、业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅首发披露文件中公司及股东的相关承诺，查阅公司定期报告披露的承诺履行情况，对承诺事项进行调查，与主要股东、高管进行沟通交流。||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2、公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅公司章程，查阅相关信息披露文件；核查银行对账单及相关会计凭证，查阅相关行业资料，与主要经营管理人员沟通交流等。||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||√|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|经现场检查，未发现公司存在重大问题。其中，募集资金使用项目中的玩具生产基地建设项目、研发中心建设项目，其进度、投资效益与招股说明书披露不相符，但实丰文化均已按照法定||||

程序对上述募集资金建设项目的延期进行了及时的审议与披露。
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于实丰文化发展股份有限公司2018年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
马媛媛 孙登成
保荐机构：东海证券股份有限公司年 月 日
江苏江阴农村商业银行股份有限公司
二〇一七年度内部控制自我评价报告
江苏江阴农村商业银行股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合江苏江阴农村商业银行股份有限公司（以下简称“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对本公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：总行本部、各支行及下属子公司（包括总行营业部、2家分行、江阴辖内27家支行、异地7家支行，以及宣汉诚民、双流诚民、句容苏南、兴化苏南、海口苏南5家控股村镇银行），纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司层面：政策与流程、风险识别、评估与管理、人力资源、信息沟通、内部审计。
流程层面：个人贷款及信用卡、公司贷款、贸易融资、票据贴现、结算管理、运营管理、国际结算、资金和同业业务、票据业务、理财产品、费用管理、不良资产管理等。
重点关注的高风险领域主要包括信息系统管理和运行安全、重点业务的合规风险、舞弊风险、操作风险、信用风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《商业银行内部控制指导》组织开展内部
控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
⑴公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
①重大缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准：错报利润≥财务报告审计重要性水平100%。
②重要缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准：财务报告
审计重要性水平30%≤错报利润<财务报告审计重要性水平100%。
③一般缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准：错报利润<财务报告审计重要性水平30%。
⑵公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①重大缺陷的定性标准：
企业财务报表已经或者很可能被注册会计师出具否定意见或者拒绝表示意见；企业高级管理人员已经或者涉嫌舞弊；披露的财务报告出现重大错报；公司财务缺乏制度控制或制度系统失效；财务报告内部控制重大或重要缺陷未得到整改。
②重要缺陷的定性标准：
公司财务制度或系统存在缺陷；财务报告内部控制重要缺陷未得到整改；
其他可能引起财务报告出现重要错报的内部控制缺陷。
③一般缺陷的定性标准：财务报告内部控制中存在的除上述重大缺陷及重要缺陷之外的其他缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
⑴公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
①重大缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准：直接财产损失≥非财务报告重要性水平100%。
②重要缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准：非财务报告重要性水平30%≤直接财产损失<非财务报告重要性水平100%。
③一般缺陷的定量标准：
该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准：直接财产损失<非财务报告重要性水平30%。
⑵公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①重大缺陷的定性标准:
缺乏民主决策程序；违反国家法律法规并受到处罚；中高级管理人员和高级技术人员流失严重；媒体频现负面新闻，涉及面广；重要业务缺乏制度控制或制度系统失效；内部控制重大或重要缺陷未得到整改。
②重要缺陷的定性标准:
民主决策程序存在但不够完善；违反企业内部规章，形成显著损失；关键岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；重要业务制度或系统存在缺陷；内部控制重要缺陷未得到整改。
③一般缺陷的定性标准:
决策程序效率不高；违反企业内部规章，但未形成损失；一般岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，但影响不大；一般业务制度或系统存在缺陷；
一般缺陷未得到整改；存在其他缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
根据上述财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，经评价，报告期内本公司未发现内部控制体系存在重大或重要缺陷，但存在着一般缺陷，一般缺陷可能产生的风险均在可控范围之内，并已经正在落实整改，对公司内部控制目标的实现不构成实质性影响。
江苏江阴农村商业银行股份有限公司2018年3月26日
大连智云自动化装备股份有限公司证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2019-033大连智云自动化装备股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
为满足全资子公司深圳市鑫三力自动化设备有限公司（以下简称“鑫三力”）的生产经营需要，大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）将为鑫三力向中国工商银行股份有限公司深圳新沙支行（以下简称“工商银行”）申请的人民币6,000万元整的授信额度提供连带责任保证担保。
公司于 2019年 4月 25日召开了第四届董事会第二十四次会议，会议以 7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。
公司董事会授权公司法定代表人师利全先生或其指定的授权代理人在本议案审议通过之日起一年内办理有关上述担保相关事宜，签署上述担保业务及与该业务有关的其他事务所涉及的各项法律文件。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次对外担保属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、被担保人为公司全资子公司，具体情况如下：
名称：深圳市鑫三力自动化设备有限公司
统一社会信用代码：91440300562759414X
主体类型：有限责任公司（法人独资）
住所：深圳市坪山区坪山街道六和社区行政一路4-147，招商花园城 17栋 S1702
大连智云自动化装备股份有限公司法定代表人：师利全
成立日期：2010年09月19日
经营范围：自动化设备、LCD/液晶模组/触摸/背光源等平板显示设备的研发与销售，国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政法规或者国务院决定禁止和规定在登记前须经批准的项目除外）；自动化设备、LCD/液晶模组/触摸/背光源等平板显示设备的生产（具体项目另行申报）
2、股权关系：鑫三力为公司全资子公司，公司持有其100%股权。
3、主要财务指标：
鑫三力最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：元
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|项目|2018年12月31日（经审计）|2019年3月31日（未经审计）|
|资产总额|1,006,378,264.17|897,447,826.62|
|负债总额|585,686,014.94|337,571,909.27|
|所有者权益总额|420,692,249.23|559,875,917.35|
|营业收入|764,855,694.86|16,104,948.49|
|净利润|161,017,298.37|-26,968,272.58|

三、担保协议的主要内容
公司本次为鑫三力向工商银行申请的人民币6,000万元整的授信额度提供连带责任保证担保，保证期间为主合同项下的借款期限届满之次日起两年。金额依据鑫三力与工商银行最终协商后签署的合同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、董事会意见
公司董事会认为本次担保主要是为了满足鑫三力生产经营的需要，被担保的全资子公司鑫三力财务状况稳定，经营情况良好，上述担保符合公司整体利益。
五、独立董事意见
公司为本次全资子鑫三力向工商银行申请的人民币6,000万元整的授信业务提供连带责任保证担保，是为了满足鑫三力正常生产经营的需要，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。鑫三力为公司的全资子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保
责任。该担保事项符合相关规定，其审议程序合法、有效，不存在损害公司及股
大连智云自动化装备股份有限公司东的利益的情形。
我们一致同意公司为全资子公司鑫三力提供担保事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次为鑫三力提供担保后，公司累计为鑫三力（含本次担保）担保金额将为不超过人民币41,000万元，占最近一期经审计净资产的20.86%。
除上述担保外，公司及控股子公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况。无逾期担保。
七、其他
此担保事项披露后，如果担保事项发生变化，公司将会及时披露相应的进展公告。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第二十四次会议决议；
2、公司第四届监事会第十八次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
大连智云自动化装备股份有限公司董事会