上海北特科技股份有限公司
2019年第一次临时股东大会会议资料
一、会议时间：2019年1月31日下午14:00分
二、会议地点：上海市长宁区长宁路1139号来福士广场T1写字楼-2803北特科技会议室
三、与会人员签到：2019年1月31日13：50分
四、会议议题
（一）审议《关于公司2019年度授信总额度的议案》
（二）审议《关于公司 2019年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的议案》
（三）审议《关于公司 2019年度使用闲置自有资金购买理财产品总额度的议案》
（四）审议《关于修改注册资本的议案》
（五）审议《关于修改公司章程的议案》
第一项：会议主持人宣布会议开始；
第二项：会议主持人统计并介绍参加本次会议的人员；
第三项：会议主持人宣读并介绍有关议案；
第四项：股东对议案予以审议并进行表决；
第五项：计票人统计表决票；
第八项：会议主持人宣读现场会议结果；
第九项：与会董事及董事会秘书签署董事会会议决议与会议记录；
议案 1
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2019年度授信总额度的议案
各位股东：
公司2018年度审议的银行授信额度为155,000万元，截止2018年12月末，公司已使用银行信用额度为 68,293万元，其中借款 60,498万元，票据 4,795万元，应收款融资3,000万元。（具体明细如下表）:
北特科技2018年末银行融资余额
单位：万元
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|-|-|-|-|
|借款||承兑汇票||
|江苏银行|10,000|江苏银行|4,500|
|上海银行|7,900|上海银行|295|
|上海农商行|9,000|||
|民生银行|5,000|应收款融资||
|浙商银行|3,000|浙商银行|3,000|
|广发银行|5,000|||
|宁波银行|3,918|||
|北京银行|7,000|||
|建设银行|1,680|||
|工商银行|2,000|||
|花旗银行|5,000|||
|光大银行|1,000|||
|合计：|60,498|合计：|7,795|

为了满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额度不超过人民币159,900万元，具体如下：
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|-|-|
|2019年度公司计划申请授信如下：|金额（万元）|

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|-|-|-|
|1|公司拟向江苏银行申请银行授信额度不超过人民币3.7亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币2亿元）|37,000|
|2|公司拟向上海农商银行申请银行授信额度不超过人民币1.7亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币1.1亿元）|17,000|
|3|公司拟向浙商银行申请银行授信额度不超过人民币1.5亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币2亿元）|15,000|
|4|公司拟向上海银行申请银行流动资金贷款授信额度不超过人民币1.59亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币1.59亿元）|15,900|
|5|公司拟向宁波银行申请银行授信额度不超过人民币1亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币1亿元）|10,000|
|6|公司拟向民生银行申请银行授信额度不超过人民币0.6亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.6亿元）|6,000|
|7|公司拟向广发银行申请银行授信额度不超过人民币0.5亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.5亿元）|5,000|
|8|公司拟向花旗银行申请银行授信额度不超过人民币0.7亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.7亿元）|7,000|
|9|公司拟向光大银行申请银行授信额度不超过人民币0.5亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.5亿元）|5,000|
|10|公司拟向工商银行申请银行授信额度不超过人民币0.36亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.36亿元）|3,600|
|11|公司拟向北京银行申请银行授信额度不超过人民币0.7亿元或等值的其它货币（原审批通过的授信额度为不超过人民币0.7亿元）|7,000|
|12|公司拟向其他金融机构申请授信额度不超过人民币 3.14亿元或等值的其它货币|31,400|
||合计：|159,900|

以上授信的授信品种包括但不限于借款、银行承兑汇票、信用证、保函、备用信用证、贸易融资等，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。上述额度内使用金融机构信用，除用公司和子公司资产抵押担保外，可由公司或子公司互相提供信用担保，或接受公司控股股东及关联方提供担保。
本议案需提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到 2019年年度股东大会召开之日。
以上议案，请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十一日
议案 2
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2019年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的议案
各位股东：
为满足子公司实际生产经营中的资金需求、帮助子公司在设备升级换代和产能提升中获取必要的融资，促进子公司业务发展，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）计划 2019年度为全资子公司和控股子公司提供担保，其中为全资子公司提供额度不超过人民币 20,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等)，为控股子公司提供额度不超过人民币 30,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等），上述两项额度不能调剂。
被担保人基本情况：
一、上海光裕汽车空调压缩机有限公司
公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
注册地址：上海市嘉定区兴文路1388号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,140.32万元
成立日期：2002年8月6日
经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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|项目|2017年12月 31日（经审计)|2018年9 月30日（未经审计）|
|总资产|34,457.57|56,055.27|

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|-|-|-|
|负债|20,233.13|38,847.84|
|净资产|14,224.44|17,207.43|
|项目|2017年度（经审计)|2018年1-9月（未经审计）|
|主营业务收入|30,503.57|29,460.24|
|利润总额|4,069.65|3,509.40|
|净利润|3,519.91|2,982.99|

与本公司的关系：本公司全资子公司。
二、天津北特铝合金精密制造有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区七号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2017年8月15日
经营范围：铝合金精密制造；金属材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制造、销售及技术服务；铝合金锻造模具的研发、制造及技术服务；货物进出口、技术进出口（法律法规阻止进出口的除外）。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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|-|-|-|
|项目|2017年12月 31日（经审计）|2018年9 月30日（未经审计）|
|总资产|3,951.14|3,919.12|
|负债|24.22|-20.60|
|净资产|3,926.92|3,939.72|
|项目|2017年度（经审计）|2018年1-9月（未经审计）|
|主营业务收入|0|0|
|利润总额|-228.40|-116.26|
|净利润|-173.08|-87.20|

与本公司的关系：本公司控股子公司,公司直接持有82%股权。
三、江苏北特汽车零部件有限公司
公司名称：江苏北特汽车零部件有限公司
注册地址：江苏省无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路63号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：10,000万元
成立日期：2018年4月18日
经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工及销售。
最近一期的经营及资产状况（未经审计）：
金额单位：人民币万元
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|项目|2018年9月 30日|
|总资产|4,235.07|
|负债|22.04|
|净资产|4213.03|
|项目|2018年1-9月|
|主营业务收入|0|
|利润总额|-88.16|
|净利润|-69.98|

与本公司的关系：本公司控股子公司，公司直接持有60%股权。
以上议案，请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十一日
议案 3
上海北特科技股份有限公司
关于公司 2019年度使用闲置自有资金购买理财产品总额度的议案
各位股东：
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2018年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品总额度》的议案，在确保不影响募投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司 2018年拟使用不超过 5个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过 3.5个亿，闲置募资资金不超过 1.5个亿。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起12个月内，任意时点公司购买保本型理财产品总额不得超过 5个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
为合理使用资金，在确保不影响募投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司 2019年拟使用不超过 2个亿的自有资金进行现金管理，在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起 12个月内，任意时点公司购买理财产品总额不得超过2个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
以上议案，请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十一日
议案 4
上海北特科技股份有限公司
关于修改注册资本的议案
各位股东：
因本次股权激励计划对象马艳骅、刘洋、李娜、张苏、李彩丽因个人原因已离职，公司回购注销其持有的限制性股票，公司股份总数将由 359,114,653股变更为 359,014,653股，公司注册资本由 359,114,653元人民币变更为359,014,653元人民币。
以上议案，请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十一日
议案 5
上海北特科技股份有限公司
关于修改公司章程的议案
各位股东：
因完善公司法人治理结构需要，以及限制性股票注销回购事项，并对公司《章程》做出修订，本次章程修改对照表如下：
公司章程修改对照表
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|修改前|修改后|
|第六条 公司注册资本为人民币35,911.4653万元。|第六条 公司注册资本为人民币35,901.4653万元。|
|第十九条 公司股份总数为35,911.4653万股，均为普通股。|第十九条 公司股份总数为35,901.4653万股，均为普通股。|
|二〇一八年十二月八日|二〇一九年一月十五日|

以上议案，请各位股东审议。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年一月三十一日