公司代码：600570 公司简称：恒生电子恒生电子股份有限公司
2016年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ...................................................................... 9
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）姚曼英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|3,715,767,682.57|3,975,280,347.50|-6.53|
|归属于上市公司股东的净资产|2,452,743,453.66|2,432,065,945.80|0.85|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|-321,794,607.09|311,104,043.25|-203.44|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|1,337,422,143.17|1,298,318,188.64|3.01|
|归属于上市公司股东的净利润|205,354,559.25|160,297,248.20|28.11|
|归属于上市公司|166,756,546.66|205,625,685.46|-18.90|

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|股东的扣除非经常性损益的净利润||||
|加权平均净资产收益率（%）|8.40|8.09|增加0.31个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.33|0.26|26.92|
|稀释每股收益（元/股）|0.33|0.26|26.92|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益|24,901.42|-809,646.58|固定资产处置损失|
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免||||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|3,004,586.36|7,274,397.96|专项项目政府资助款|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|11,495,194.13|35,192,937.89|持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-14,676,499.84|3,563,524.26|主要是子公司恒生网络按净资产为零，冲回部分预提证监会罚款。|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||||
|所得税影响额|655,433.27|-4,728,707.54||
|少数股东权益影响额（税后）|-1,016,744.07|-1,894,493.40||
|合计|-513,128.73|38,598,012.59||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）|||||109,975||||||
|前十名股东持股情况|||||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)||持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况||||股东性质|
|||||||股份状态||数量|||
|杭州恒生电子集团有限公司|128,013,228|20.72||0||无||||境内非国有法人|
|蒋建圣|11,864,974|1.92||0||无||||境内自然人|
|周林根|11,778,455|1.91||0||未知||||未知|
|中央汇金资产管理有限责任公司|10,875,900|1.76||0||未知||||国有法人|
|陈鸿|9,847,100|1.59||0||未知||||未知|
|中国证券金融股份有限公司|9,488,737|1.54||||未知||||国有法人|
|王则江|7,593,055|1.23||0||未知||||未知|
|彭政纲|7,100,000|1.15||0||无||||境内自然人|
|香港中央结算有限公司|5,393,081|0.87||0||未知||||未知|
|北京凤山投资有限责任公司|5,325,389|0.86||0||未知||||国有法人|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||||股份种类及数量||||
||||||||种类||数量||
|杭州恒生电子集团有限公司|||128,013,228||||人民币普通股||||
|蒋建圣|||11,864,974||||人民币普通股||||
|周林根|||11,778,455||||人民币普通股||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|||10,875,900||||人民币普通股||||
|陈鸿|||9,847,100||||人民币普通股||||
|中国证券金融股份有限公司|||9,488,737||||人民币普通股||||
|王则江|||7,593,055||||人民币普通股||||
|彭政纲|||7,100,000||||人民币普通股||||
|香港中央结算有限公司|||5,393,081||||人民币普通股||||
|北京凤山投资有限责任公司|||5,325,389||||人民币普通股||||

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|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司未知以上前10名无限售条件的股东是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人|

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
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|资产负债表项目|期末余额|期初余额|变动幅度（%）|变动原因说明|
|货币资金|169,804,946.79|302,552,931.69|-43.88|主要系公司收款集中在下半年。|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|14,305,427.28|73,378,646.78|-80.50|主要系公司本期购入以公允值计量的理财产品减少所致。|
|应收帐款|318,443,146.78|220,991,365.93|44.10|主要系公司本期业务增加所致。|
|预付帐款|24,215,772.42|11,071,037.49|118.73|主要系公司本期预付供应商款项增加所致。|
|长摊待摊费用|6,033,334.61|351,752.70|1,615.22|主要系公司本期租入固定资产装修费用增加所致。|
|其他非流动资产|34,020,550.00|164,125,565.10|-79.27|主要系公司本期赎回长期理财产品所致。|
|应付职工薪酬|50,711,633.25|271,551,789.56|-81.33|主要系上期末奖金、津贴余额已在本期支付。|
|应交税费|14,068,542.95|82,061,520.31|-82.86|主要系公司上年末应交企业所得税金在本期交纳。|

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|其他应付款|113,874,853.19|84,996,521.69|33.98|主要系公司本期预提了未结算的人力外包费用所致。|
|少数股东权益|197,521,993.08|120,242,408.33|64.27|主要系公司本期新增子公司所致。|
|利润表项目|本期金额|上年同期金额|变动幅度（%）|变动原因说明|
|营业成本|54,881,872.38|96,783,644.31|-43.29|主要系公司本期硬件销售减少所致。|
|财务费用|-658,846.42|-3,284,194.92|不适用|主要系公司本期银行利息收入减少所致。|
|资产减值损失|2,017,396.16|7,528,961.03|-73.20|主要系公司本期计提坏账准备减少所致。|
|营业外支出|-900,224.11|2,065,857.21|-143.58|主要系子公司恒生网络按净资产为零，冲回部分预计负债所致。|
|所得税费用|-8,508,820.79|25,390,891.14|-133.51|主要系公司本期通过国家重点规划布局内软件企业复查冲回上年计提的所得税费用所致。|
|现金流量表项目|本期金额|上年同期金额|变动幅度（%）|变动原因说明|
|收到的其他与经营活动有关的现金|73,650,811.75|306,550,429.12|-75.97|主要系上年同期原控股子公司数米有基金销售支付结算机构交易款及代付基金交易款而本期数米不纳入合并范围所致。|
|支付给职工以及为职工支付的现金|968,237,021.07|670,202,022.33|44.47|主要系公司本期研发投入加大人员增加及薪资增长所致。|
|收回投资所收到的现金|4,392,246,516.88|3,147,736,541.85|39.54|主要系公司本期处置可供出售金融资产增加所|

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|-|-|-|-|-|
|||||致。|
|取得投资收益所收到的现金|26,932,451.10|19,509,786.91|38.05|主要系公司本期收到的投资收益比上年增加所致。|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额|120,877.85|1,160,294.18|-89.58|主要系公司本期此类业务比去年同期减少所致。|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||4,606,857.82|-100.00|主要系公司去年处置子公司而今年无。|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|47,207,191.26|90,540,996.12|-47.86|主要系公司本期支付恒生软件园二期项目款及购买IT设备较去年同期减少所致。|
|支付的其他与投资活动有关的现金||583,477,750.21|-100.00|主要系今年合并财务报表范围减少所致。|
|吸收投资所收到的现金|92,800,000.00|336,817,000.00|-72.45|主要系子公司本期吸收少数股东投资收到的现金比上年同期减少所致。|
|偿还债务所支付的现金||30,199,000.00|-100.00|主要系公司去年偿还银行借款而今年无。|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|4,800,000.00|290,000.00|1,555.17|主要系本期子公司依法减资支付少数股东现金所致。|
|分配股利、利润和偿付利息所支付的现金|165,129,346.80|111,255,815.61|48.42|主要系公司本期现金分红增加所致。|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
本公司于2015年9月8日披露，本公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下
简称“恒生网络”）收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书(处罚字〔2015〕68号),
根据事先告知书恒生网络被没收违法所得13,285.24万元，并处以39,855.72万元罚款。截至
2016年9月30日，该事项处于听证阶段，尚无实质性进展。恒生网络已结合现实情况，以2016年9月30日恒生网络账面净资产为限，累计确认预计负债48,633,834.92元。受上述事件影响，期末应收账款中111,076,903.46元已全额计提坏账准备。请投资者注意投资风险。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
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|公司名称|恒生电子股份有限公司|
|法定代表人|彭政纲|
|日期|2016-10-28|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2016年9月30日
编制单位:恒生电子股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|169,804,946.79|302,552,931.69|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|14,305,427.28|73,378,646.78|
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|318,443,146.78|220,991,365.93|
|预付款项|24,215,772.42|11,071,037.49|
|应收保费|||

||||
|-|-|-|
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|24,944,375.35|19,657,149.80|
|买入返售金融资产|||
|存货|60,984,037.90|58,656,916.98|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|1,000,969,239.59|1,248,688,722.54|
|流动资产合计|1,613,666,946.11|1,934,996,771.21|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|1,034,316,366.33|852,801,976.64|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|641,259,456.02|620,206,079.24|
|投资性房地产|36,695,494.69|37,321,878.71|
|固定资产|309,800,214.78|315,493,125.93|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|23,905,733.00|28,600,272.49|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|6,033,334.61|351,752.70|
|递延所得税资产|16,069,587.03|21,382,925.48|
|其他非流动资产|34,020,550.00|164,125,565.10|
|非流动资产合计|2,102,100,736.46|2,040,283,576.29|
|资产总计|3,715,767,682.57|3,975,280,347.50|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|64,000,222.40|63,233,888.90|

||||
|-|-|-|
|预收款项|698,659,340.53|782,361,095.41|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|50,711,633.25|271,551,789.56|
|应交税费|14,068,542.95|82,061,520.31|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|113,874,853.19|84,996,521.69|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|941,314,592.32|1,284,204,815.87|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|55,671,470.39|64,113,784.19|
|递延收益|48,707,429.57|49,028,641.17|
|递延所得税负债|19,808,743.55|25,624,752.14|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|124,187,643.51|138,767,177.50|
|负债合计|1,065,502,235.83|1,422,971,993.37|
|所有者权益|||
|股本|617,805,180.00|617,805,180.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|110,740,632.83|108,601,122.55|
|减：库存股|||
|其他综合收益|118,655,130.64|144,842,345.51|
|专项储备|||
|盈余公积|265,479,321.55|265,479,321.55|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,340,063,188.64|1,295,337,976.19|

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|-|-|-|
|归属于母公司所有者权益合计|2,452,743,453.66|2,432,065,945.80|
|少数股东权益|197,521,993.08|120,242,408.33|
|所有者权益合计|2,650,265,446.74|2,552,308,354.13|
|负债和所有者权益总计|3,715,767,682.57|3,975,280,347.50|

法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英母公司资产负债表
2016年9月30日
编制单位:恒生电子股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|69,052,670.32|217,987,231.66|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|12,304,827.28|73,378,646.78|
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|262,304,147.09|194,121,382.65|
|预付款项|19,457,396.15|5,757,366.02|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|38,173,971.62|36,821,963.56|
|存货|36,223,817.51|13,854,332.88|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|753,430,276.24|1,071,499,306.25|
|流动资产合计|1,190,947,106.21|1,613,420,229.80|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|1,075,704,607.45|901,152,296.26|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|877,735,234.36|746,754,974.54|
|投资性房地产|36,695,494.69|37,321,878.71|
|固定资产|284,055,844.76|286,322,188.27|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|7,253,645.08|8,373,172.85|
|开发支出|||

||||
|-|-|-|
|商誉|||
|长期待摊费用|5,401,761.31|351,752.70|
|递延所得税资产|38,091,310.44|42,378,198.34|
|其他非流动资产|34,020,550.00|163,847,499.98|
|非流动资产合计|2,358,958,448.09|2,186,501,961.65|
|资产总计|3,549,905,554.30|3,799,922,191.45|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|57,710,126.74|58,022,879.16|
|预收款项|605,615,745.74|708,325,389.60|
|应付职工薪酬|37,620,002.06|226,067,100.97|
|应交税费|8,907,053.72|78,499,676.54|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|102,751,891.20|50,141,126.58|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|812,604,819.46|1,121,056,172.85|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|6,813,345.82|6,005,225.70|
|递延收益|48,707,429.57|49,028,641.17|
|递延所得税负债|19,808,743.55|25,624,752.14|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|75,329,518.94|80,658,619.01|
|负债合计|887,934,338.40|1,201,714,791.86|
|所有者权益：|||
|股本|617,805,180.00|617,805,180.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|资本公积|141,360,810.82|139,221,300.54|
|减：库存股|||
|其他综合收益|116,965,139.85|144,431,088.79|
|专项储备|||
|盈余公积|266,847,512.87|266,847,512.87|
|未分配利润|1,518,992,572.36|1,429,902,317.39|
|所有者权益合计|2,661,971,215.90|2,598,207,399.59|
|负债和所有者权益总计|3,549,905,554.30|3,799,922,191.45|

法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英合并利润表
2016年1—9月
编制单位：恒生电子股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额 （1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|516,842,680.56|389,916,217.12|1,337,422,143.17|1,298,318,188.64|
|其中：营业收入|516,842,680.56|389,916,217.12|1,337,422,143.17|1,298,318,188.64|
|利息收入|||||
|已赚保费|||||
|手续费及佣金收入|||||
|二、营业总成本|566,590,095.97|554,082,233.00|1,356,860,964.95|1,343,270,304.38|
|其中：营业成本|27,012,936.53|8,331,172.13|54,881,872.38|96,783,644.31|
|利息支出|||||
|手续费及佣金支出|||||
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|营业税金及附加|9,355,630.48|7,586,260.04|25,384,937.95|26,000,047.78|
|销售费用|200,896,720.79|166,788,901.37|445,141,272.10|405,530,039.72|
|管理费用|329,813,169.84|372,147,445.83|830,094,332.78|810,711,806.46|
|财务费用|-379,126.92|-169,696.37|-658,846.42|-3,284,194.92|
|资产减值|-109,234.75|-601,850.00|2,017,396.16|7,528,961.03|

||||||
|-|-|-|-|-|
|损失|||||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-2,229,938.54|-6,114,699.43|-6,460,573.57|-5,474,344.55|
|投资收益（损失以“－”号填列）|47,750,733.93|30,600,932.61|86,476,262.21|95,042,898.04|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|28,993,414.89|27,879,067.36|17,437,396.46|24,754,748.83|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-4,226,620.02|-139,679,782.70|60,576,866.86|44,616,437.75|
|加：营业外收入|42,874,293.05|37,287,914.00|121,379,124.06|107,545,925.33|
|其中：非流动资产处置利得||95,796.37|410,196.01|319,147.67|
|减：营业外支出|15,215,539.92|940,534.27|-900,224.11|2,065,857.21|
|其中：非流动资产处置损失|1,691.44|1,929.60|891,283.49|325,698.64|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|23,432,133.11|-103,332,402.97|182,856,215.03|150,096,505.87|
|减：所得税费用|-23,547,991.96|6,382,795.09|-8,508,820.79|25,390,891.14|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|46,980,125.07|-109,715,198.06|191,365,035.82|124,705,614.73|
|归属于母公司所有者的净利润|41,304,258.77|-50,760,328.80|205,354,559.25|160,297,248.20|
|少数股东损益|5,675,866.30|-58,954,869.26|-13,989,523.43|-35,591,633.47|
|六、其他综合收益的税后净额|2,534,875.39|-34,859,783.27|-25,603,087.64|44,642,597.83|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|2,519,115.39|-34,859,783.27|-26,502,920.74|44,744,701.79|
|（一）以后|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|2,519,115.39|-34,859,783.27|-26,502,920.74|44,744,701.79|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|2,469,208.74|-34,859,783.27|-27,465,948.94|45,049,104.88|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|49,906.65||963,028.20|-304,403.09|
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|15,760.00||899,833.10|-102,103.96|
|七、综合收益总额|49,515,000.46|-144,574,981.33|165,761,948.18|169,348,212.56|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|43,823,374.16|-85,620,112.07|178,851,638.51|205,041,949.99|
|归属于少数股|5,691,626.30|-58,954,869.26|-13,089,690.33|-35,693,737.43|

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|-|-|-|-|-|
|东的综合收益总额|||||
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.07|-0.08|0.33|0.26|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.07|-0.08|0.33|0.26|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元,上期被合并方实现的净利润为： 元。
法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英母公司利润表
2016年1—9月
编制单位：恒生电子股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|433,559,335.69|335,541,624.09|1,179,304,776.18|974,943,395.68|
|减：营业成本|8,193,183.47|8,441,052.55|22,256,564.45|49,467,486.92|
|营业税金及附加|5,245,632.56|7,227,039.51|19,633,734.89|18,687,376.34|
|销售费用|178,513,821.35|121,180,434.97|386,527,071.47|290,780,389.57|
|管理费用|285,575,231.65|196,827,636.11|700,267,196.82|499,466,470.05|
|财务费用|-516,949.98|-286,999.81|-1,040,325.59|-2,006,881.12|
|资产减值损失|||1,879,204.30|2,615,014.45|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-2,232,321.62|-6,114,699.43|-6,460,509.50|-5,481,152.55|
|投资收益（损失以“－”号填列）|38,063,948.91|11,911,739.83|83,271,380.29|73,946,279.45|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-4,887,262.82|6,076,341.20|-12,635,720.46|19,033,352.90|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-7,619,956.07|7,949,501.16|126,592,200.63|184,398,666.37|
|加：营业外收入|40,446,954.73|36,826,747.42|118,431,595.91|106,239,820.14|
|其中：非流动资产处置利得||95,796.37|55,044.05|318,647.67|
|减：营业外支出|5,265,983.21|851,275.34|6,857,675.36|1,552,194.03|
|其中：非流动|1,691.44||826,121.69|212,115.59|

||||||
|-|-|-|-|-|
|资产处置损失|||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|27,561,015.45|43,924,973.24|238,166,121.18|289,086,292.48|
|减：所得税费用|-26,727,192.32|6,382,795.09|-11,553,480.59|24,264,280.21|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|54,288,207.77|37,542,178.15|249,719,601.77|264,822,012.27|
|五、其他综合收益的税后净额|2,469,208.74|-34,859,783.27|-27,465,948.94|45,049,104.88|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|2,469,208.74|-34,859,783.27|-27,465,948.94|45,049,104.88|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|2,469,208.74|-34,859,783.27|-27,465,948.94|45,049,104.88|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|六、综合收益总额|56,757,416.51|2,682,394.88|222,253,652.83|309,871,117.15|
|七、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|||||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||||

法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英合并现金流量表
2016年1—9月
编制单位：恒生电子股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,364,431,061.28|1,379,611,364.45|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|114,921,863.14|102,961,626.54|
|收到其他与经营活动有关的现金|73,650,811.75|306,550,429.12|
|经营活动现金流入小计|1,553,003,736.17|1,789,123,420.11|
|购买商品、接受劳务支付的现金|66,223,521.26|72,777,291.00|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|968,237,021.07|670,202,022.33|
|支付的各项税费|233,573,788.60|221,506,053.80|
|支付其他与经营活动有关的现金|606,764,012.33|513,534,009.73|
|经营活动现金流出小计|1,874,798,343.26|1,478,019,376.86|
|经营活动产生的现金流量净额|-321,794,607.09|311,104,043.25|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|4,392,246,516.88|3,147,736,541.85|
|取得投资收益收到的现金|26,932,451.10|19,509,786.91|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|120,877.85|1,160,294.18|
|处置子公司及其他营业单位收到的现||4,606,857.82|

||||
|-|-|-|
|金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|4,419,299,845.83|3,173,013,480.76|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|47,207,191.26|90,540,996.12|
|投资支付的现金|4,107,226,197.08|3,357,127,077.28|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|80,000.00||
|支付其他与投资活动有关的现金||583,477,750.21|
|投资活动现金流出小计|4,154,513,388.34|4,031,145,823.61|
|投资活动产生的现金流量净额|264,786,457.49|-858,132,342.85|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|92,800,000.00|336,817,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|24,000,000.00|336,817,000.00|
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|92,800,000.00|336,817,000.00|
|偿还债务支付的现金||30,199,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|165,129,346.80|111,255,815.61|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|4,500,000.00||
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,800,000.00|290,000.00|
|筹资活动现金流出小计|169,929,346.80|141,744,815.61|
|筹资活动产生的现金流量净额|-77,129,346.80|195,072,184.39|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|2,181,511.50|-433,813.22|
|五、现金及现金等价物净增加额|-131,955,984.90|-352,389,928.43|
|加：期初现金及现金等价物余额|300,479,331.69|519,931,614.63|
|六、期末现金及现金等价物余额|168,523,346.79|167,541,686.20|

法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英母公司现金流量表
2016年1—9月
编制单位：恒生电子股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,160,015,806.83|1,128,468,249.86|

||||
|-|-|-|
|收到的税费返还|113,419,055.64|102,339,693.02|
|收到其他与经营活动有关的现金|68,676,621.20|85,731,193.37|
|经营活动现金流入小计|1,342,111,483.67|1,316,539,136.25|
|购买商品、接受劳务支付的现金|46,438,095.02|87,787,865.53|
|支付给职工以及为职工支付的现金|780,148,245.09|515,813,667.37|
|支付的各项税费|216,310,367.56|199,261,636.00|
|支付其他与经营活动有关的现金|499,823,824.40|451,108,419.94|
|经营活动现金流出小计|1,542,720,532.07|1,253,971,588.84|
|经营活动产生的现金流量净额|-200,609,048.40|62,567,547.41|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|3,944,310,431.37|2,601,483,772.92|
|取得投资收益收到的现金|57,928,538.77|19,509,664.41|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|79,914.23|690,138.51|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||4,606,857.82|
|收到其他与投资活动有关的现金|289,833.33|53,797,153.84|
|投资活动现金流入小计|4,002,608,717.70|2,680,087,587.50|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|47,799,709.96|79,053,230.22|
|投资支付的现金|3,731,704,800.13|2,741,251,977.28|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|10,000,000.00|37,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|3,789,504,510.09|2,857,305,207.50|
|投资活动产生的现金流量净额|213,104,207.61|-177,217,620.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金||30,199,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|160,629,346.80|111,255,815.61|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|160,629,346.80|141,454,815.61|
|筹资活动产生的现金流量净额|-160,629,346.80|-141,454,815.61|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-8,373.75|-30,885.23|
|五、现金及现金等价物净增加额|-148,142,561.34|-256,135,773.43|
|加：期初现金及现金等价物余额|215,913,631.66|359,346,744.41|
|六、期末现金及现金等价物余额|67,771,070.32|103,210,970.98|

法定代表人：彭政纲 主管会计工作负责人：傅美英 会计机构负责人：姚曼英
4.2审计报告
□适用√不适用