安信证券股份有限公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2018年度跟踪报告
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|保荐机构名称：安信证券股份有限公司|被保荐公司简称：北信源（300352）|
|保荐代表人姓名：徐荣健|联系电话：021-35082081|
|保荐代表人姓名：赵冬冬|联系电话：021-35082750|

一、保荐工作概述
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||项 目||工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件||是||
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数||无||
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）||是||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度||是||
|3．募集资金监督情况||||
|（1）查询公司募集资金专户次数||4次||
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致||是||
|4．公司治理督导情况||||
|（1）列席公司股东大会次数||0次||
|（2）列席公司董事会次数||1次||
|（3）列席公司监事会次数||1次||
|5．现场检查情况||||
|（1）现场检查次数||1次||
|（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送||是||
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况||1．根据公司披露的 2018 年三季度报告，截至 2018 年 9 月 30 日，公司应收账款余额为8.58亿元（未经审计），较2017年末7.33亿元增加1.25亿元，增幅17.05%，建议公司进一步完善应收帐款管理的相关制度，继续加强应收账款的催收以及考核机制。本保荐机构将持续关注公司应收账款回收情况。2．根据公司2018年12月3日披露的《北京||

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||北信源软件股份有限公司关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编码：2018-107），公司将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19,093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金，截至 2018 年 12月 3 日，北信源（南京）研发运营基地项目投资进度为31.76%，建议公司在确保合法、合规的情况下，加快募集资金投资项目实施进度，同时按照深交所的相关规定及要求及时披露相关信息，本保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况。|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|10次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向交易所报告的次数|3次|
|（2）报告事项的主要内容|1．安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司2017年度跟踪报告；2．安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司2018年上半年跟踪报告；3．安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司2018年度持续督导培训的报告|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训曰期|2018年12月4日|
|（3）培训的主要内容|本次培训主要内容为中国证券监督管理委员会近期新的监管政策（定向可转债、股份回购、重组募集配套资金相关规定、“小额快速”并购重组审核机制等），同时根据新修订的公司法、证监会发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》并结合北信源的具体情况对股份回购流程、注意事项和时间安排做了讲述，最后结合北信源募集资金使用的具体情|

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||况对募集资金的管理、使用、变更及结项等进行了培训。|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项||存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|||
|2．公司内部制度的建立和执行|无|||
|3．“三会”运作|无|||
|4．控股股东及实际控制人变动|不适用|||
|5．募集资金存放及使用|无|||
|6．关联交易|无|||
|7．对外担保|无|||
|8．收购、出售资产|无|||
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|发行人及聘请的中介机构积极配合保荐工作|||
|11．其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|承诺方马永清田秋桂|||未履行承|
||||诺的原因|
||承诺内容|履行情况||
||||及解决措|
||||施|
||自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本人在《业|||
||绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不|||
|||严格履行||
||转让本人持有的本次发行取得的上市公司新增股份，但按照《业|||
|||中，无违||
||绩补偿协议》进行回购的股份除外；上述锁定期满后，如本人在||不适用|
|||反承诺的||
||中软华泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员的，任职|||
|||情形。||
||期间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本人持有上市公司|||
||股份总数的25%。|||
||自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和本人在《业|||
||绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之日中的较晚日之前，不|||
||转让本人持有的本次发行取得的上市公司新增股份，但按照《业|||
||绩补偿协议》进行回购的股份除外；鉴于本人与中软华泰另一股|严格履行||
||东马永清系一致行动人，共同控制中软华泰，在马永清于中软华|中，无违||
||||不适用|
||泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员期间内，本人每|反承诺的||
||年转让的上市公司股份不超过本人持有上市公司股份总数的|情形。||
||25%；同时，在陈青松（系本人之子）于中软华泰或者上市公司|||
||担任董事、监事或高级管理人员期间内，本人每年转让的上市公|||
||司股份亦不超过本人持有上市公司股份总数的25%。|||

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|||严格履行||
|林皓、杨||||
||其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数|中，无违||
|杰、高|||不适用|
||的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。|反承诺的||
|曦、杨维||||
|||情形||
|||严格履行||
||在王晓娜女士任职期间，其每年转让的股份公司股份不超过其所|||
|||中，无违||
|王晓峰|持有股份公司股份总数的百分之二十五；在王晓娜女士离职后半||不适用|
|||反承诺的||
||年内，其不转让直接或者间接持有的公司股份。|||
|||情形||

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1．保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐||
||无|
|的公司采取监管措施的事项及整改情况||
|3．其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司2018年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
徐荣健 赵冬冬
安信证券股份有限公司2019年4月25日