债券简称：14昊华01 债券代码：122365
华泰联合证券有限责任公司
关于召开 2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期） 2016年第一次债券持有人会议的通知
昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“发行人”或“公司”）于 2015年 3月 26日公开发行了 2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）（以下简称“14昊华01”），发行总额为 15亿元，并于 2015年 4月 20日在上海证券交易所上市。根据《北京昊华能源股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《北京昊华能源股份有限公司公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的规定，债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“受托管理人”）就召集2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”）事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、召集人：华泰联合证券有限责任公司
2、会议时间：2016年7月11日10:00
3、召开方式和投票方式：现场会议形式，记名式现场投票表决
4、债权登记日：2016年 7月 4日（以下午 15:00交易结束后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的债券持有人名册为准）
5、参会登记时间：不晚于2016年7月6日 17:00前（可以通过传真或邮件方式送达指定的登记地址，以公司工作人员签收时间为准）
二、出席会议人员和参会办法
（一）出席会议的人员及权利：
面委托代理人出席会议和参加表决。
2、下列机构或人员可以参加债券持有人会议，也可以在会议上发表意见，但没有表决权，并且其代表的本期债券未偿还债券本金金额在计算债券持有人会议决议是否获得通过时，不计入发行人本期债券未偿还债券本金总额：
（1）债券发行人；
（2）持有本期债券且持有债券发行人10%以上股权的股东；
（3）债券受托管理人（如债券受托管理人非本期债券持有人）
（4）债券发行人及上述第（2）项所列债券发行人股东的其他重要关联方。
确定上述第（2）项和第（4）项无表决权的债券持有人时，发行人股东的股权登记日为债券持有人会议债券登记日当日。
3、发行人及债券受托管理人委派的人员。
4、见证律师。
5、资信评级机构委派的人员可以列席本次会议。
（二）登记及参会办法
1、债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期债券未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；债券持有人的法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期债券未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
2、委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的投票代理委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期债券未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
3、债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的投票代理委托书应当载明下列内容：
（1）代理人的姓名；
（2）是否具有表决权；
（3）分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（4）投票代理委托书签发日期和有效期限；
（5）委托人签字或盖章。
投票代理委托书应当注明如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。投票代理委托书应在债券持有人会议召开 24小时之前送交债券受托管理人。
4、登记方式：拟出席会议的债券持有人可通过传真或邮寄方式将本通知所附的参会回执（附件一）及相关证明文件，于 2016年 7月 6日 17:00前送达债券受托管理人处。对于拟委托代理人出席会议和参加表决的债券持有人，请将授权委托书（附件二）复印件在 2016年 7月 6日前送达债券受托管理人处。以邮寄方式登记的，以债券受托管理人签收信函的时间为准。
5、联系方式：
债券受托管理人联系人：张馨予
电话：010-56839393
传真：010-56839400
地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号丰铭国际大厦A座6层
邮编：100032
发行人联系人：赵兵
电话：010-69839412、010-60821331
传真：010-69839412
地址：北京市门头沟区新桥南大街2号
邮编：102300
三、会议审议事项
1、议案一：《关于要求发行人对公司所属京西四矿逐步退出事项进行详细说明的议案》（附件三）。
2、议案二：《关于要求发行人实际控制人北京能源集团有限责任公司为本期债券提供担保的议案》（附件四）。
四、表决程序和效力
1、向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的登记持有人或其正式任命的代理人投票表决。每一张债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。
2、债券持有人会议采取记名方式现场投票表决。每一审议事项的表决投票，应当由至少两名会议主席主持推举的债券持有人（或债券持有人的代理人）负责监票，并由前述债券持有人、一名债券受托管理人代表和一名发行人代表参加清点，监票人当场公布表决结果。
3、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，以每一张本期债券（面值为人民币100元）为一票表决权，只能投票表示：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应计为“弃权”。
4、债券持有人会议所作出的决议，须经代表超过本期债券未偿还债券本金总额50%表决权的债券持有人（或债券持有人的代理人）同意方为有效。债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中涉及须经有权机构批准的事项，经有权机构批准后方能生效。
5、债券持有人会议决议自作出之日起生效。债券持有人单独行使债权及担保权利，不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。
特此通知。
附件一：
“14昊华01”债券持有人会议参会回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人，将出席“14昊华 01”（债券代码：122365）债券持有人会议。
“14昊华01”债券持有人（签署）：
（公章）：
持有“14昊华01”债券张数（面值人民币 100元为一张）：
参会人：
联系电话：
电子邮箱：
年 月 日
附件二：
2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）
债券持有人授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席 2016年 7月11召开的2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）2016年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。
委托期限：自授权委托书签署日起至本次债券持有人会议结束。
本人对本次债券持有人会议审议议案投同意、反对或弃权票的指示：
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|序号|会议议案|同意|反对|弃权|
|1|《关于要求发行人对公司所属京西四矿逐步退出事项进行详细说明（包括但不限于对公司业务、财务状况的影响）的议案》||||
|2|《关于要求发行人实际控制人北京能源集团有限责任公司为本期债券提供担保的议案》||||
|3|《关于在“议案二”未能实施的情况下，要求发行人在决议通过后三个月内提前赎回“14昊华01”的议案》||||

注：1、请在上述三项选项中打“√”；每项均为单选，多选无效。
2、如果委托人不做具体指示，视为代理人可以按照自己的意愿进行表决。
3、如本授权委托书指示表决意见与表决票有冲突，以本授权委托书为准，本授权委托书效力视同表决票。
委托人签名（法人债权人须经法人代表签名并加盖法人公章）：
委托人身份证号码（法人债权人填写法定代表人身份证号码）：
委托人证券账号：
委托人持有债券张数（面值100元为一张）：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：2016年月 日
附件三：
关于要求发行人对公司所属京西四矿逐步退出事项进行详细说明的议案
昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）于 2016年 4月 29日对外发布了第四届董事会第二十次会议决议公告，提及京西四矿退出方案，具体情况如下：
根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》、北京市委《关于贯彻落实<京津冀协同发展规划纲要>的实施意见》文件精神，考虑到当前煤炭市场状况，以及京西矿区资源赋存现状、实际生产情况，公司拟按照“产量逐年递减，矿井逐步停产”的方式，本着“安全、有序、稳定”，同时兼顾成本、效益的原则，引导公司所属京西矿区四个生产矿——长沟峪煤矿、木城涧煤矿、大安山煤矿和大台煤矿（以下简称“京西四矿”），分别于2016年、2018年、2019年和2020年有序退出煤炭开采领域。
提请2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）2016年第一次债券持有人会议审议：请昊华能源就京西四矿退出事宜向投资者进行详细说明，包括但不限于此次退出对公司业务、财务状况的影响。
附件四：
关于要求发行人实际控制人北京能源集团有限责任公司为本期债券提供担保的议案
昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）于 2016年 4月 29日对外发布了第四届董事会第二十次会议决议公告，提及京西四矿退出方案，具体情况如下：
根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》、北京市委《关于贯彻落实<京津冀协同发展规划纲要>的实施意见》文件精神，考虑到当前煤炭市场状况，以及京西矿区资源赋存现状、实际生产情况，公司拟按照“产量逐年递减，矿井逐步停产”的方式，本着“安全、有序、稳定”，同时兼顾成本、效益的原则，引导公司所属京西矿区四个生产矿——长沟峪煤矿、木城涧煤矿、大安山煤矿和大台煤矿（以下简称“京西四矿”），分别于2016年、2018年、2019年和2020年有序退出煤炭开采领域。
提请2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）2016年第一次债券持有人会议审议：要求发行人实际控制人北京能源集团有限责任公司为本期债券提供担保。
附件五：
关于在“议案二”未能实施的情况下，要求发行人在决议通过后三个月内提前赎回“14昊华01”的议案
昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）于 2016年 4月 29日对外发布了第四届董事会第二十次会议决议公告，提及京西四矿退出方案，具体情况如下：
根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》、北京市委《关于贯彻落实<京津冀协同发展规划纲要>的实施意见》文件精神，考虑到当前煤炭市场状况，以及京西矿区资源赋存现状、实际生产情况，公司拟按照“产量逐年递减，矿井逐步停产”的方式，本着“安全、有序、稳定”，同时兼顾成本、效益的原则，引导公司所属京西矿区四个生产矿——长沟峪煤矿、木城涧煤矿、大安山煤矿和大台煤矿（以下简称“京西四矿”），分别于2016年、2018年、2019年和2020年有序退出煤炭开采领域。
提请2014年北京昊华能源股份有限公司公司债券（第一期）2016年第一次债券持有人会议审议：如果发行人实际控制人北京能源集团有限责任公司无法为本期债券提供担保，则要求发行人在决议通过 3个月内，提前赎回“14昊华01”。