康跃科技股份有限公司
2016年第三季度报告
公告编号：2016-080
2016年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭晓伟、主管会计工作负责人宗军及会计机构负责人(会计主管人员)郑树峰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|715,153,355.2||8 694,641,061.95||2.95%||
|归属于上市公司股东的净资产|362,167,474.1||2 361,067,685.69||||
||||||0.30%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业总收入（元）|58,704,476.30|51.54%||171,880,595.38||15.61%|
|归属于上市公司股东的净利润|2,159,936.04|||4,433,288.43|||
|||140.44%||||46.10%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||1,918,506.77|133.93%||-2,599,032.13||-131.68%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-13,124,641.95|||
||--|--||||-462.02%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0130|140.50%||0.0266||46.15%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0130|140.50%||0.0266||46.15%|
|加权平均净资产收益率|0.60%|2.08%||1.22%||0.39%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|852,795.37||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||7,919,099.89||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|44,023.56||
|减：所得税影响额|1,783,598.26||
|合计|7,032,320.56|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、产业政策的风险
公司产品配套的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域，受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。国家宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化，将影响内燃机需求的趋势，进而对本公司的生产经营和未来发展产生直接影响。
对此，公司对内加强基础管理和现场管理，提高产品的可靠性与一致性，挖潜增效、降低成本，对外加大市场和下游客户的开发力度，加大新市场的开发投入。
2、偿债风险
公司的涡轮增压器产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模式，导致存货和应收账款占用资金额度大，流动比率、速动比率较低。另外，公司目前资金需求量大，主要依靠银行信贷资金满足资本性支出及流动资金周转需求，导致公司存在偿债风险。
对此，公司加强存货和应收账款的管理，切实降低其占用资金额度，提高资金使用效率，适时调整信贷资金结构比例。
3、应收账款风险
截止本报告期末，公司应收账款为10,197.80万元，占流动资产比例为29.08%；应收账款金额较高将影响公司的资金周转和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。公司产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模式，导致应收账款占用资金额度大。截至报告期末，公司的应收账款账龄基本为1年以内，质量良好。
对此，公司加强应收账款的管理，建立了销售回款考核机制，努力控制应收账款的规模，保证应收账款的回收。
4、存货较高的风险
本报告期末，公司存货为7,189.08万元，占流动资产的比例为20.50%，公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品的主机厂商普遍实行零库存管理，要求零部件供应商根据上线装配计划及时供应零部件，公司为满足客户需要，必须根据客户需求量提供安全库存保障；此外，本公司客户具有多品种的需求特点，也导致存货的增加。存货增长将占用公司流动资金，可能造成存货周转率下降，并影响公司的盈利能力。
对此，公司加强对客户需求的管理和对客户订单准确性的监控，努力优化产品结构，保证存货库存的合理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||18,532|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|寿光市康跃投资有限公司|境内非国有法人|63.00%|105,000,000|105,000,000|||
||||||质押|64,560,000|
|周信钢|境内自然人|3.67%|6,116,245||||
|青岛中科恒信信息技术有限公司|境内非国有法人|2.11%|3,517,306||||
|李欣|境内自然人|1.25%|2,090,200||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|0.94%|1,567,000||||
|康江文|境内自然人|0.54%|905,000||||
|冯新彪|境内自然人|0.45%|753,600||||
|杭州理尚投资管理有限公司－理尚成长1号私募证券投资基金|其他|0.32%|536,600||||
|北京盛泰新力投资管理有限公司|境内非国有法人|0.25%|423,000||||
|银河金汇证券资管－平安银行－银河嘉汇21号集合资产管理计划|其他|0.25%|410,000||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|周信钢||6,116,245|||人民币普通股|6,116,245|
|青岛中科恒信信息技术有限公司||3,517,306|||人民币普通股|3,517,306|
|李欣||2,090,200|||人民币普通股|2,090,200|
|中央汇金资产管理有限责任公司||1,567,000|||人民币普通股|1,567,000|
|康江文||905,000|||人民币普通股|905,000|
|冯新彪||753,600|||人民币普通股|753,600|
|杭州理尚投资管理有限公司－理尚成长1号私募证券投资基金||536,600|||||
||||||人民币普通股|536,600|
|北京盛泰新力投资管理有限公司||423,000|||人民币普通股|423,000|
|银河金汇证券资管－平安银行－银河嘉汇21号集合资产管理计划||410,000|||||
||||||人民币普通股|410,000|
|卢传勤||400,450|||人民币普通股|400,450|
|上述股东关联关系或一致行动的||除股东周信钢与李欣为夫妻关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知|||||
|说明||是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||||

|||
|-|-|
||公司股东周信钢除普通证券账户持有3,466,130股外，还通过国信证券股份有限公司客|
||户信用交易担保证券账户持有2,650,115股，实际合计持有6,116,245股；公司股东李欣|
|参与融资融券业务股东情况说明||
||通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,090,200股，实际合|
|（如有）||
||计持有2,090,200股；公司股东康江文通过申万宏源西部证券股份有限公司客户信用交|
||易担保证券账户持有905,000股，实际合计持有905,000股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|寿光市康跃投资|||||||
||105,000,000|||105,000,000|首发承诺|2017年8月1日|
|有限公司|||||||
|青岛中科恒信信|||||||
||3,750,000|3,750,000||0|首发承诺|2016年8月1日|
|息技术有限公司|||||||
|北京盛泰新力投|||||||
||3,125,000|3,125,000||0|首发承诺|2016年8月1日|
|资管理有限公司|||||||
|北京九州润泽投|||||||
||3,125,000|3,125,000||0|首发承诺|2016年8月1日|
|资有限公司|||||||
|合计|115,000,000|10,000,000|0|105,000,000|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用 人民币：元
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
年初至本报告期末，公司实现营业收入17,188.06万元，较上年同期上升15.61%。营业收入同比上升的主要原因为：通过加大市场开拓力度，国内客户装机量和国外产品销量增加所致。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
基于满足客户需求及为未来市场和未来技术做储备的目的，公司一直以来都十分重视新产品和新技术的开发与创新工作，公司研发费用投入占营业收入的比例保持较高水平。报告期内，公司主要开展了5个研发项目，均是研发不同类型符合客户需要的增压器产品。报告期内研发投入共计1,842.36万元，占报告期营业收入的10.72%。
加强产品研发对公司未来发展的影响：创新研发新产品、新技术，利于适应未来市场需求，获得用户认可；利于提升公司技术实力，对国外的相关技术等效替代，打破国外的技术壁垒和封锁。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
2016年1-9月前5大供应商明细： 人民币：元
上述5大供应商的变化不会对公司未来经营产生显著影响。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
2016年1-9月前5大客户明细： 人民币：元
上述5大客户的变化不会对公司未来经营产生显著影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司年度经营计划没有发生重大变更。公司将充分发挥多年来积累形成的行业经验、技术积累等竞争优势，针对市场竞争和下游行业需求变化进行应对，公司按照年初制定的经营计划，对外加大下游客户的开拓力度，加大新市场的开发投入；对内加强研发、优化产品、技术创新、严格控制成本费用支出，进一步增强公司在市场竞争的能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
1、产业政策的风险
公司产品配套的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域，受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。国家宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化，将影响内燃机需求的趋势，进而对本公司的生产经营和未来发展产生直接影响。
对此，公司对内加强基础管理和现场管理，提高产品的可靠性与一致性，挖潜增效、降低成本，对外加大市场和下游客户的开发力度，加大新市场的开发投入。
2、应收账款风险
截止本报告期末，公司应收账款为10,197.80万元，占流动资产比例为29.08%；应收账款金额较高将影响公司的资金周转
和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。公司产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模式，导致应收账款占用资金额度大。截至报告期末，公司的应收账款账龄基本为1年以内，质量良好。
对此，公司加强应收账款的管理，建立了销售回款考核机制，努力控制应收账款的规模，保证应收账款的回收。
3、存货较高的风险
本报告期末，公司存货为7,189.08万元，占流动资产的比例为20.50%，公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品的主机厂商普遍实行零库存管理，要求零部件供应商根据上线装配计划及时供应零部件，公司为满足客户需要，必须根据客户需求量提供安全库存保障；此外，本公司客户具有多品种的需求特点，也导致存货的增加。存货增长将占用公司流动资金，可能造成存货周转率下降，并影响公司的盈利能力。
对此，公司加强对客户需求的管理和对客户订单准确性的监控，努力优化产品结构，保证存货库存的合理。
第四节重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||自康跃科技股票首||||
||||次公开发行上市之||||
||||日起三十六个月||||
||||内，本公司不转让||||
||||或者委托他人管理||||
||||本公司持有的康跃||||
||||科技股份，也不由||||
||||康跃科技回购本公||||
||||司所持有的该部分||||
||||股份；所持康跃科||||
||||技股票在锁定期满||||
||||后两年内减持的，||||
||||其减持价格不低于||||
||||||上市之日起|承诺人严格|
||寿光市康跃|股份限售承|发行价；康跃科技||||
|||||2014年01|三十六个月|信守承诺，未|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|投资有限公|诺及股份减|上市后6个月内如||||
|||||月22日|及其后两年|出现违反承|
||司|持承诺|康跃科技股票连续||||
||||||内|诺的情况|
||||20个交易日的收盘||||
||||价均低于发行价，||||
||||或者上市后6个月||||
||||期末收盘价低于发||||
||||行价，本公司持有||||
||||康跃科技股票的锁||||
||||定期限自动延长至||||
||||少6个月。在锁定||||
||||期满后两年内，若||||
||||本公司拟减持康跃||||
||||科技股票，将通知||||
||||康跃科技并确保提||||
||||前三个交易日予以||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||公告，减持价格及||||
|||减持数量如下：（1）||||
|||上述锁定期满后第||||
|||一年减持数量不超||||
|||过持股数量的10%，||||
|||第二年减持数量不||||
|||超过持股数量的||||
|||10%；（2）减持价格||||
|||不低于康跃科技首||||
|||次公开发行的发行||||
|||价，若减持前康跃||||
|||科技股票有派息、||||
|||送股、资本公积金||||
|||转增股本等事项||||
|||的，减持价格将进||||
|||行相应调整。||||
|||自康跃科技股票首||||
|||次公开发行上市之||||
|||日起十二个月内，||||
|||本公司不转让或者||||
|||委托他人管理本公||||
|||司持有的康跃科技||||
|||股份，也不由康跃||||
|||科技回购本公司所||||
|||持有的该部分股||||
|||份。在上述锁定期||||
|青岛中科恒||满后两年内，若本||||
|信信息技术||公司拟减持康跃科||||
|有限公司、北||技股票，将通知康|||承诺人严格|
||股份限售承|||上市之日起||
|京九州润泽||跃科技并确保提前|2014年01||信守承诺，未|
||诺及股份减|||十二个月及||
|有限公司、北||三个交易日予以公|月22日||出现违反承|
||持承诺|||其后两年内||
|京盛泰新力||告，减持价格及减|||诺的情况|
|投资管理有||持数量如下：（1）||||
|限公司||上述锁定期满后第||||
|||一年减持数量不超||||
|||过持股数量的50%，||||
|||第二年减持数量不||||
|||超过持股数量的||||
|||100%；（2）减持价||||
|||格不低于康跃科技||||
|||经审计的最近一年||||
|||度期末每股净资||||
|||产，若减持前康跃||||
|||科技股票有派息、||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||送股、资本公积金||||
|||转增股本等事项||||
|||的，减持价格将进||||
|||行相应调整。||||
|||自康跃科技股票上||||
|||市之日起三十六个||||
|||月内，本人不转让||||
|||或者委托他人管理||||
|||本人通过康跃投资||||
|||持有的康跃科技股||||
|||份，也不由康跃科||||
|||技回购该部分康跃||||
|||科技股份。除前述||||
|||锁定期外，本人在||||
|||任职康跃科技董||||
|||事、监事、高级管||||
|||理人员一职或数职||||
|||期间，每年转让的||||
|||康跃科技股份不超||||
|||过本人届期直接或||||
|||间接持有康跃科技||||
|||股份总数的百分之||||
|||二十五；如在康跃|||承诺人严格|
||股份限售承|科技股票上市之日|2014年01|上市之日起|信守承诺，未|
|郭锡禄||||||
||诺|起六个月内申报离|月22日|三十六个月|出现违反承|
|||职的，自申报离职|||诺的情况|
|||之日起十八个月内||||
|||不转让本人届期直||||
|||接或间接持有的康||||
|||跃科技股份；如在||||
|||康跃科技股票上市||||
|||之日起第七个月至||||
|||第十二个月之间申||||
|||报离职的，自申报||||
|||离职之日起十二个||||
|||月内不转让本人届||||
|||期直接或间接持有||||
|||的康跃科技股份；||||
|||如在康跃科技股票||||
|||上市之日起第十二||||
|||个月后申报离职||||
|||的，自申报离职之||||
|||日起六个月内不转||||
|||让本人届期直接或||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||间接持有的康跃科||||
|||技股份；所持股票||||
|||在锁定期满后两年||||
|||内减持的，其减持||||
|||价格不低于发行||||
|||价。在康跃科技上||||
|||市后6个月内如康||||
|||跃科技股票连续20||||
|||个交易日的收盘价||||
|||均低于发行价，或||||
|||者上市后6个月期||||
|||末收盘价低于发行||||
|||价，本人直接或间||||
|||接持有的康跃科技||||
|||股票的锁定期限自||||
|||动延长至少6个月。||||
|||自康跃科技股票上||||
|||市之日起三十六个||||
|||月内，本人不转让||||
|||或者委托他人管理||||
|||本人通过康跃投资||||
|||持有的康跃科技股||||
|||份，也不由康跃科||||
|||技回购该部分康跃||||
|||科技股份；所持股||||
|||票在锁定期满后两||||
|||年内减持的，其减||||
|||持价格不低于发行||||
|||价。在康跃科技上|||承诺人严格|
||股份限售承|市后6个月内如康|2014年01|上市之日起|信守承诺，未|
|郭锡文||||||
||诺|跃科技股票连续20|月22日|三十六个月|出现违反承|
|||个交易日的收盘价|||诺的情况|
|||均低于发行价，或||||
|||者上市后6个月期||||
|||末收盘价低于发行||||
|||价，本人直接或间||||
|||接持有的康跃科技||||
|||股票的锁定期限自||||
|||动延长至少6个月；||||
|||除前述限售期外，||||
|||本人的股份锁定期||||
|||将严格按照公司实||||
|||际控制人、董事长||||
|||郭锡禄股份锁定的||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||承诺执行。||||
|||自康跃科技股票上||||
|||市之日起三十六个||||
|||月内，本人不转让||||
|||或者委托他人管理||||
|||本人通过康跃投资||||
|||持有的康跃科技股||||
|||份，也不由康跃科||||
|||技回购该部分康跃||||
|||科技股份。除前述||||
|||限售期外，本人在||||
|||任职康跃科技董||||
|||事、监事、高级管||||
|||理人员一职或数职||||
|||期间，每年转让康||||
|||跃科技股份不超过||||
|||届期本人已直接或||||
|||间接持有的康跃科||||
|||技股份总数的百分||||
|||之二十五；如在康||||
|公杨恒兴、杨||跃科技股票上市之||上市之日起||
||||||承诺人严格|
|金玉、郭伦||日起六个月内申报||三十六个月||
||股份限售承||2014年01||信守承诺，未|
|海，郭宗利、||离职的，自申报离||及任职期间||
||诺||月22日||出现违反承|
|郭伦吉、王||职之日起十八个月||及其他符合||
||||||诺的情况|
|航、郑树峰||内不转让本人直接||条件的期间||
|||持有的康跃科技股||||
|||份；如在康跃科技||||
|||股票上市之日起第||||
|||七个月至第十二个||||
|||月之间申报离职||||
|||的，自申报离职之||||
|||日起十二个月内不||||
|||转让本人直接持有||||
|||的康跃科技股份；||||
|||如在康跃科技股票||||
|||上市之日起第十二||||
|||个月后申报离职||||
|||的，自申报离职之||||
|||日起六个月内不转||||
|||让本人直接或间接||||
|||持有的康跃科技股||||
|||份；本人所持股票||||
|||在锁定期满后两年||||
|||内减持的，其减持||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||价格不低于发行||||
|||价。在康跃科技上||||
|||市后6个月内如康||||
|||跃科技股票连续20||||
|||个交易日的收盘价||||
|||均低于发行价，或||||
|||者上市后6个月期||||
|||末收盘价低于发行||||
|||价，本人直接或间||||
|||接持有的康跃科技||||
|||股票的锁定期限自||||
|||动延长至少6个月。||||
|||本人在任职康跃科||||
|||技董事、监事、高||||
|||级管理人员一职或||||
|||数职期间，每年转||||
|||让康跃科技股份不||||
|||超过届期本人已直||||
|||接或间接持有的康||||
|||跃科技股份总数的||||
|||百分之二十五；如||||
|||在康跃科技股票上||||
|||市之日起六个月内||||
|||申报离职的，自申||||
|||报离职之日起十八||||
|||个月内不转让本人||||
||||||承诺人严格|
|公司其他董||直接持有的康跃科||任职期间及||
||股份限售承||2014年01||信守承诺，未|
|事、监事及高||技股份；如在康跃||其他符合条||
||诺||月22日||出现违反承|
|级管理人员||科技股票上市之日||件的期间||
||||||诺的情况|
|||起第七个月至第十||||
|||二个月之间申报离||||
|||职的，自申报离职||||
|||之日起十二个月内||||
|||不转让本人直接持||||
|||有的康跃科技股||||
|||份；如在康跃科技||||
|||股票上市之日起第||||
|||十二个月后申报离||||
|||职的，自申报离职||||
|||之日起六个月内不||||
|||转让本人直接或间||||
|||接持有的康跃科技||||
|||股份。||||

|||
|-|-|
|其他对公司中小股东所作承诺||
|承诺是否按时履行|是|
|如承诺超期未履行完毕的，应当详||
|细说明未完成履行的具体原因及下|不适用|
|一步的工作计划||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||13,848.55|||||||||||
||||||||本季度投入募集资金总额||||0|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||3,267.3|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||3,267.3|||||||||||
||||||||已累计投入募集资金总额||||9,167.89|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||23.59%|||||||||||
|||||||||项目达|||截止报||项目可|
||是否已||||本报|截至期|截至期|||||||
|||募集资金|调整后|||||到预定||本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项||||告期|末累计|末投资|||||||
|||承诺投资|投资总|||||可使用||期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部||||投入|投入金|进度 (3)|||||||
|||总额|额(1)|||||状态日||的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)||||金额|额(2)|＝(2)/(1)|||||||
|||||||||期|||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||||
|涡轮增压器扩产项|||||389.5||||已终|||||
||是|10,240.9|10,240.9|||6,617.45|64.00%|||||否|否|
|目|||||9||||止|||||
||||||||||2017|||||
||||||||||年12|||||
|技术中心扩建项目|否|3,667.84|3,667.84|||2,550.44|70.00%|||||是|否|
||||||||||月31|||||
||||||||||日|||||
||||13,908.7||389.5|||||||||
|承诺投资项目小计|--|13,908.74||||9,167.89|--||--|||--|--|
||||4||9|||||||||
|超募资金投向||||||||||||||
||||13,908.|||||||||||
|合计|--|13,908.74||389.59||9,167.89|--|--||0|0|--|--|
||||74|||||||||||
||1、自2014年以来，由于国家宏观经济形势的影响，国内主机市场持续低迷。公司从项目的实际情况|||||||||||||
||出发，本着合理节约及有效使用募集资金的原则，对涡轮增压器扩产项目进行了优化调整，减缓了该|||||||||||||
||项目的投资进度。|||||||||||||
|未达到计划进度或|根据涡轮增压器扩产项目可行性研究报告，该项目是边投入边生产，产品成本难以单独核算，产品销|||||||||||||
|预计收益的情况和|售收入与相关的期间费用无法区分，故该项目无法单独核算效益，从公司整体经营业绩来看，涡轮增|||||||||||||
|原因（分具体项目）|压器扩产项目也未达到预期的经济效益。|||||||||||||
||2、近年来，受国内外经济大环境的影响，及内燃机行业不景气所带来的市场调整，公司充分考虑项目|||||||||||||
||投资风险和回报，适时调整项目投资进程，本着高效使用募集资金的原则，结合内部管理提升、工艺|||||||||||||
||技术创新，决定先充分利用现有产能以及研发场地、研发设备等，来满足市场订单需求，同时保证技|||||||||||||

|||
|-|-|
||术研发水平。因此公司决定延缓募集资金投资项目“技术中心扩建项目”的实施，时间延期至2017年|
||12月31日，其他投资事项不变。|
|项目可行性发生重||
||无|
|大变化的情况说明||
|超募资金的金额、用|不适用|
|途及使用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施地点变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
|募集资金投资项目|适用|
|先期投入及置换情|募集资金先期投入5,365.45万元，已置换。|
|况||
||适用|
||公司于2014年9月29日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。2015年3月27日，公司已将合计4,000万元人民币归还至公司募集资金专户，至此公司使用闲置募集资金4,000万元人民币暂时补充的流动资金已一次性归还完毕。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||募集资金专户|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

三、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
公司于2016年6月24日发布了向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（“重大资产重组预案”）等相关文件，于2016年7月16日发布了重大资产重组预案（修订稿）等文件，于2016年8月15日发布了重大资产重组草案等文件，公司拟向交易对方以发行股份及支付现金的方式购买其合计持有的河北羿珩科技股份有限公司100%股权，并
向不超过五名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金，该等有关事项已经公司于2016年8月31日召开的2016年第
二次临时股东大会审议通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年9月9日受理了公司提交的《康跃
科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料，并于2016年9月30日向公司出具《中国证监会行政许可项目
审查一次反馈意见通知书》（162427号）（上述有关事项详情请查阅公司2016年6月24日、2016年7月16日、2016年8月15日、2016年8月31日、2016年9月12日及2016年9月30日发布于巨潮资讯网的公告）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司于2016年4月15日召开的第二届董事会第十八次会议、2016年5月10日召开的2015年年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配的议案》：以截至2015年12月31日的公司总股本16,667.5万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利人民币0.2元（含税），共计派发现金红利333.35万元（含税）。
上述分配方案已于2016年6月21日实施完毕。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是|是|
|否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透|报告期内，公司现金分红政策未进行调整或变更。|
|明：||

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：康跃科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|96,172,215.24|116,230,687.68|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|56,752,276.49|29,793,304.44|
|应收账款|101,977,993.32|88,634,119.46|
|预付款项|9,561,548.73|8,796,594.73|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|13,663,523.41|6,156,878.43|
|买入返售金融资产|||
|存货|71,890,790.74|75,737,170.79|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|623,793.98|4,222,206.68|
|流动资产合计|350,642,141.91|329,570,962.21|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|253,927,029.00|261,499,600.67|
|在建工程|37,395,960.64|34,634,512.56|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|42,519,348.11|38,594,040.58|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|18,468,349.15|18,205,660.11|
|递延所得税资产|7,649,526.47|5,690,323.05|
|其他非流动资产|4,551,000.00|6,445,962.77|
|非流动资产合计|364,511,213.37|365,070,099.74|
|资产总计|715,153,355.28|694,641,061.95|
|流动负债：|||
|短期借款|139,500,000.00|145,500,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|53,473,000.00|14,102,849.57|
|应付账款|58,762,815.96|50,105,638.22|
|预收款项|1,555,844.56|1,989,779.98|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|2,678,313.37|3,216,121.41|
|应交税费|1,471,847.92|603,813.43|
|应付利息||440,913.31|

||||
|-|-|-|
|应付股利|||
|其他应付款|1,058,933.01|2,020,822.44|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|6,250,000.00|25,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|264,750,754.82|242,979,938.36|
|非流动负债：|||
|长期借款|75,000,000.00|75,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|3,380,715.76|3,992,210.71|
|递延收益|8,127,500.55|8,755,000.44|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|86,508,216.31|87,747,211.15|
|负债合计|351,258,971.13|330,727,149.51|
|所有者权益：|||
|股本|166,675,000.00|166,675,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|68,157,048.42|68,157,048.42|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|16,194,383.04|16,194,383.04|

||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|111,141,042.66|110,041,254.23|
|归属于母公司所有者权益合计|362,167,474.12|361,067,685.69|
|少数股东权益|1,726,910.03|2,846,226.75|
|所有者权益合计|363,894,384.15|363,913,912.44|
|负债和所有者权益总计|715,153,355.28|694,641,061.95|

法定代表人：郭晓伟 主管会计工作负责人：宗军 会计机构负责人：郑树峰2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|64,927,420.18|94,019,011.39|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|58,897,276.49|30,003,304.44|
|应收账款|101,863,143.18|88,547,475.81|
|预付款项|8,201,405.17|18,283,977.09|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|54,125,653.63|6,118,847.40|
|存货|67,447,591.31|70,023,673.80|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|582,920.15|1,456,269.08|
|流动资产合计|356,045,410.11|308,452,559.01|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|54,080,000.00|54,080,000.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|145,201,757.40|152,139,900.02|

||||
|-|-|-|
|在建工程|27,754,024.99|20,927,557.34|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|12,010,736.58|9,362,542.99|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|8,399,569.10|10,014,496.16|
|递延所得税资产|3,857,059.00|2,136,848.66|
|其他非流动资产|4,551,000.00|6,445,962.77|
|非流动资产合计|255,854,147.07|255,107,307.94|
|资产总计|611,899,557.18|563,559,866.95|
|流动负债：|||
|短期借款|139,500,000.00|135,500,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|26,060,000.00|8,980,333.27|
|应付账款|71,482,106.37|42,354,799.21|
|预收款项|1,457,938.96|1,989,779.98|
|应付职工薪酬|1,364,356.39|1,741,621.47|
|应交税费|695,006.09|327,267.11|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|325,509.67|1,288,276.42|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|240,884,917.48|192,182,077.46|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|3,380,715.76|3,992,210.71|
|递延收益|8,127,500.55|8,755,000.44|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|11,508,216.31|12,747,211.15|
|负债合计|252,393,133.79|204,929,288.61|
|所有者权益：|||
|股本|166,675,000.00|166,675,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|66,178,847.98|66,178,847.98|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|16,194,383.04|16,194,383.04|
|未分配利润|110,458,192.37|109,582,347.32|
|所有者权益合计|359,506,423.39|358,630,578.34|
|负债和所有者权益总计|611,899,557.18|563,559,866.95|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|58,704,476.30|38,737,457.80|
|其中：营业收入|58,704,476.30|38,737,457.80|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|60,409,632.38|48,129,545.46|
|其中：营业成本|38,850,444.14|26,264,633.67|

||||
|-|-|-|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|230,206.44|57,206.07|
|销售费用|4,151,909.21|5,669,877.60|
|管理费用|13,776,099.57|12,703,418.09|
|财务费用|3,572,501.74|3,716,536.80|
|资产减值损失|-171,528.72|-282,126.77|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-1,705,156.08|-9,392,087.66|
|加：营业外收入|2,496,795.44|1,635,318.57|
|其中：非流动资产处置利得||234,744.14|
|减：营业外支出|51,344.02||
|其中：非流动资产处置损失|31,148.37||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||740,295.34|-7,756,769.09|
|列）|||
|减：所得税费用|-1,034,205.18|-2,094,266.17|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,774,500.52|-5,662,502.92|
|归属于母公司所有者的净利润|2,159,936.04|-5,341,155.69|
|少数股东损益|-385,435.52|-321,347.23|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|1,774,500.52|-5,662,502.92|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||2,159,936.04|-5,341,155.69|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-385,435.52|-321,347.23|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0130|-0.0320|
|（二）稀释每股收益|0.0130|-0.0320|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：郭晓伟 主管会计工作负责人：宗军 会计机构负责人：郑树峰4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|58,773,674.34|38,590,294.30|
|减：营业成本|41,508,963.06|26,376,662.74|
|营业税金及附加|167,747.26|57,206.07|

||||
|-|-|-|
|销售费用|3,966,488.88|5,542,107.57|
|管理费用|10,871,657.21|9,931,587.35|
|财务费用|2,416,170.01|2,134,441.78|
|资产减值损失|190,683.36|-286,986.03|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-348,035.44|-5,164,725.18|
|加：营业外收入|2,496,795.44|1,585,118.57|
|其中：非流动资产处置利得||234,744.14|
|减：营业外支出|51,148.37||
|其中：非流动资产处置损失|31,148.37||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,097,611.63|-3,579,606.61|
|列）|||
|减：所得税费用|-592,723.96|-1,044,610.70|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|2,690,335.59|-2,534,995.91|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||

||||
|-|-|-|
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|2,690,335.59|-2,534,995.91|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0162|-0.0152|
|（二）稀释每股收益|0.0162|-0.0152|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|171,880,595.38|148,666,637.75|
|其中：营业收入|171,880,595.38|148,666,637.75|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|183,729,204.36|156,472,857.64|
|其中：营业成本|116,737,903.63|100,259,604.60|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|996,767.08|737,341.63|
|销售费用|12,867,466.25|14,429,078.40|
|管理费用|41,798,873.87|31,048,406.67|
|财务费用|9,639,319.09|12,092,107.44|
|资产减值损失|1,688,874.44|-2,093,681.10|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||

||||
|-|-|-|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-11,848,608.98|-7,806,219.89|
|加：营业外收入|13,851,735.45|8,181,688.02|
|其中：非流动资产处置利得|1,478,957.87|239,135.50|
|减：营业外支出|648,358.18|255,586.17|
|其中：非流动资产处置损失|626,162.50|253,586.17|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||1,354,768.29|119,881.96|
|列）|||
|减：所得税费用|-1,959,203.42|-2,381,983.69|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|3,313,971.71|2,501,865.65|
|归属于母公司所有者的净利润|4,433,288.43|3,034,478.88|
|少数股东损益|-1,119,316.72|-532,613.23|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||

||||
|-|-|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|3,313,971.71|2,501,865.65|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||4,433,288.43|3,034,478.88|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-1,119,316.72|-532,613.23|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0266|0.0182|
|（二）稀释每股收益|0.0266|0.0182|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|171,838,754.48|148,428,439.63|
|减：营业成本|122,245,578.51|101,433,297.38|
|营业税金及附加|934,307.90|737,341.63|
|销售费用|12,242,651.39|13,987,079.75|
|管理费用|32,686,958.88|24,202,951.14|
|财务费用|6,012,418.69|6,208,490.13|
|资产减值损失|3,818,977.32|-2,097,165.11|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-6,102,138.21|3,956,444.71|
|加：营业外收入|9,239,435.45|8,116,708.81|
|其中：非流动资产处置利得|1,478,957.87|239,135.50|
|减：营业外支出|648,162.53|255,586.17|
|其中：非流动资产处置损失|626,162.50|253,586.17|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,489,134.71|11,817,567.35|
|列）|||
|减：所得税费用|-1,720,210.34|511,846.75|

||||
|-|-|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|4,209,345.05|11,305,720.60|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|4,209,345.05|11,305,720.60|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0253|0.0678|
|（二）稀释每股收益|0.0253|0.0678|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|76,864,499.53|91,280,897.13|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||

||||
|-|-|-|
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|2,937,378.45|3,007,086.77|
|收到其他与经营活动有关的现金|8,156,875.23|4,817,614.02|
|经营活动现金流入小计|87,958,753.21|99,105,597.92|
|购买商品、接受劳务支付的现金|37,353,387.72|28,108,451.11|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||41,741,678.50|36,940,192.50|
|金|||
|支付的各项税费|9,319,777.81|10,722,104.98|
|支付其他与经营活动有关的现金|12,668,551.13|19,709,423.67|
|经营活动现金流出小计|101,083,395.16|95,480,172.26|
|经营活动产生的现金流量净额|-13,124,641.95|3,625,425.66|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||482,272.10|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计||482,272.10|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||425,960.10|16,032,387.66|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|425,960.10|16,032,387.66|
|投资活动产生的现金流量净额|-425,960.10|-15,550,115.56|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|126,000,000.00|195,927,818.57|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||17,800,000.00|
|筹资活动现金流入小计|126,000,000.00|213,727,818.57|
|偿还债务支付的现金|150,750,000.00|156,509,315.71|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||13,635,000.25|20,855,103.44|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|164,385,000.25|177,364,419.15|
|筹资活动产生的现金流量净额|-38,385,000.25|36,363,399.42|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||44,548.63|24,151.85|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-51,891,053.67|24,462,861.37|
|加：期初现金及现金等价物余额|104,617,608.34|63,013,777.14|
|六、期末现金及现金等价物余额|52,726,554.67|87,476,638.51|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|76,864,499.53|91,280,897.13|
|收到的税费返还|2,937,378.45|3,007,086.77|
|收到其他与经营活动有关的现金|3,433,109.58|4,674,634.96|

||||
|-|-|-|
|经营活动现金流入小计|83,234,987.56|98,962,618.86|
|购买商品、接受劳务支付的现金|47,256,543.66|25,892,190.69|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||25,088,394.71|21,134,572.17|
|金|||
|支付的各项税费|8,259,390.32|10,230,315.71|
|支付其他与经营活动有关的现金|10,984,843.12|18,844,609.08|
|经营活动现金流出小计|91,589,171.81|76,101,687.65|
|经营活动产生的现金流量净额|-8,354,184.25|22,860,931.21|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||482,272.10|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|146,935,833.33||
|投资活动现金流入小计|146,935,833.33|482,272.10|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||144,651.00|12,367,415.43|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||4,080,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|146,935,833.33||
|投资活动现金流出小计|147,080,484.33|16,447,415.43|
|投资活动产生的现金流量净额|-144,651.00|-15,965,143.33|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|126,000,000.00|85,927,818.57|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||187,800,000.00|
|筹资活动现金流入小计|126,000,000.00|273,727,818.57|
|偿还债务支付的现金|132,000,000.00|119,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||9,834,156.74|15,259,061.76|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||124,284,315.71|
|筹资活动现金流出小计|141,834,156.74|259,043,377.47|

||||
|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-15,834,156.74|14,684,441.10|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||44,548.63|24,151.85|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-24,288,443.36|21,604,380.83|
|加：期初现金及现金等价物余额|91,039,900.01|62,094,051.63|
|六、期末现金及现金等价物余额|66,751,456.65|83,698,432.46|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。