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证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2014-056盛和资源控股股份有限公司
2013年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
本次会议无否决或修改提案的情况
本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况
本次会议召开前未增加临时提案
一、会议召开和出席情况
1、会议召开时间和地点：盛和资源控股股份有限公司（下称“公司”）2013年年度股东大会（下称“本次会议”）现场会议于2014年6月26日14时在成都市人民南路四段成都心族宾馆召开，网络投票时间为2014年6月26日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议于 2014年 6月 6日以公告方式在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站发出通知。
2、出席本次会议的股东和代理人情况、所持有表决权股份总数和占公司有表决权股份总数的比例情况如下：
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|出席会议的股东和代理人人数|15|
|所持有表决权的股份总数（股）|162,506,256|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|43.17|
|出席现场会议的股东和代理人人数|6|
|所持有表决权的股份总数（股）|162,137,141|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|43.07|
|通过网络投票出席会议的股东人数|9|
|所持有表决权的股份总数（股）|369,115|
|占公司有表决权股份总数的比例（%）|0.1|

3、本次会议采用现场和网络投票相结合的方式，对需审议议案进行逐项投票表决，表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定，大会由公司董事长胡泽松先生主持。
4、公司董事、监事和董事会秘书的出席情况：公司在任董事 8人，出席会议7人，独立董事王泽九先生未出席本次会议，委托独立董事王国珍先生出席本次会议；公司在任监事3人，出席会议3人；董事会秘书黄厚兵出席了本次会议；
公司其他高管及见证律师列席会议。
二、提案审议情况
本次会议以现场及网络投票的方式表决，审议通过如下各项议案：
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|议案序号|议案内容|同意票数|同意比例|反对票数|反对比例|弃权票数|弃权比例|是否通过|
|1|关于公司 2013 年度董事会年度工作报告的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|2|关于公司 2013 年度监事会年度工作报告的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|3|关于公司 2013 年年度报告全文及摘要的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|4|关于公司 2013 年度财务决算报告的议案|162383284|99.92%|22200|0.01%|100772|0.07%|是|
|5|关于公司 2013 年度利润分配预案的议案|162145141|99.78%|317543|0.20%|43572|0.02%|是|
|6|关于 2013 年度日常关联交易实际发生额及 2014年预计发生日常关联交易的议案|105877664|99.81%|125100|0.12%|76072|0.07%|是|
|7|关于批准签署《长期购销之框架合同书》的议案|162383284|99.92%|22200|0.01%|100772|0.07%|是|
|8|关于前次募集资金使用情况的报告的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|9|关于公司 2014 年度公司董事、监事及高管人员薪酬方案的议案|162305084|99.88%|46900|0.03%|154272|0.09%|是|
|10|关于公司 2013 年度内部控制评价报告的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|11|关于公司 2013 年度内部控制审计报告的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|12|关于 2014 年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|13|关于进一步落实重大资产重组过程中相关方承诺的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|

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|14|关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度审计机构的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|
|15|关于增加 2014 年日常关联交易预计的议案|162305084|99.88%|22200|0.01%|178972|0.11%|是|

其中议案 5和议案 12为特别决议事项，均获出席股东大会的股东及股东代表所持有表决权股份的三分之二以上同意，表决通过；
其中议案 6所涉事项因与股东四川巨星企业集团有限公司和四川省地质矿产公司构成关联交易，关联股东巨星集团（持有 34,445,823股股份）和矿产公司（持有21,981,597股股份）回避了对该议案的表决。
出席本次现场会议的全体股东及代理人听取了独立董事张力上先生代表公司独立董事所作的《盛和资源 2013年度独立董事履职报告》，未提出异议。
三、律师见证情况
本次会议经北京市嘉润道和律师事务所蔡宝川律师、张婕律师见证并出具《法律意见书》，见证律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定；出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效；所有表决程序符合法律、法规、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。见证律师出具的《北京市嘉润道和律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见书》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、上网公告附件
法律意见书。
特此公告
盛和资源控股股份有限公司董事会
2014年 6月 27日
报备文件
经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议
证券代码：600193 证券简称：创兴资源 编号：临2018－011号
上海创兴资源开发股份有限公司
关于收到《民事判决书》的公告（三）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2018年2月8日至于2018年3月1日公司收到了上海市第一人民中级法院（以下简称“法院”）发来的（2017）沪01民初174号、（2017）沪01民初676号、（2017）沪01民初679号、（2017）沪01民初717号、（2017）沪01民初718号、（2017）沪01民初729号、（2017）沪01民初741号、（2017）沪01民初754号及（2017）沪01民初789号九份《民事判决书》。
根据《民事判决书》，法院已对51名原告起诉公司证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称“案件”、“本案”）审理终结并作出一审判决。现就有关情况公告如下：
一、诉讼案件的基本情况
1、诉讼双方当事人
原告：51名自然人
被告：上海创兴资源开发股份有限公司
2、原告的诉讼请求：
（1）判令被告赔偿其损失合计人民币13,206,639.57元（包括投资差额损失、佣金和印花税损失）；
（2）判令诉讼费用由被告承担。
3、主要事实与理由
根据《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2015]25号），中国证券监督管理委员会已对被告的虚假陈述行为进行了处罚，被告存在虚假陈述违法行为。
4、法院审理情况和《民事判决书》主要内容
法院于2017年6月7日至2018年1月18日期间公开开庭对上述诉讼案件进行了审理，现均已审理终结。根据《民事判决书》，法院认为：被告存在虚假记载的证券市场虚假陈述行为；本案虚假陈述揭露日为2015年6月19日，系被告发布关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告之日；原告投资损失与被告虚假陈述行为存在因果关系；创兴资源股票自揭露日至基准日大幅下跌主要受市场因素的影响，投资者的相应损失与被告的虚假陈述行为缺乏关联,该部分损失不应属于被告的赔偿范围,被告所应赔偿原告的投资差额损失为各原告主张的投资差额损失扣除60%，在此基础上按原告实际佣金比例或是法院酌定比例计算佣金损失；对被告关于个别诉讼案件诉讼时效的主张不予采纳；对3名原告的利息主张给予支持。
二、诉讼判决结果
依照《最高人民法院审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条、第十九条、第二十条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条之规定，法院判决如下：
1、被告应于本判决生效之日起十日内赔偿原告投资差额损失合计人民币5,235,224.80元及佣金损失合计人民币3,521.66元；赔偿其中1名原告自 2015年6月10日至2015年12月2日以2,762.40元为基数按银行同期活期存款利率计算的利息、赔偿另两名原告22.30元及94.17元的利息损失。驳回原告的其余诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。
2、案件受理费由原告负担合计人民币 93,715.00元，被告负担合计人民币60,775.20元。
三、诉讼判决对公司的影响
上述判决系法院作出的初审判决，公司认为原审判决存在明显错误，应由二
审法院予以纠正，并将在法律规定的期限内向上海市高级人民法院提起了上诉。
公司将持续关注上述诉讼案件及其他诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案件的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 174号]。
2.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 676号]。
3.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 679号]。
4.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 717号]。
5.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 718号]。
6.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 729号]。
7.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 741号]。
8.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 754号]。
9.《上海市第一中级人民法院民事判决书》[（2017）沪 01民初 789号]。
特此公告。
上海创兴资源开发股份有限公司2018年3月2日
证券代码：600535 证券简称：天士力 编号：临2018-044号
天士力医药集团股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
一、股份质押的具体情况
天士力医药集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）接到本公司控股股东天士力控股集团有限公司（以下简称“天士力控股集团”，持有本公司股份683,481,524股，占公司总股本45.18%）通知，天士力控股集团与平安证券股份有限公司签署了《平安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，将其持有本公司的55,690,000股（股份性质为无限售条件流通股，占公司股份总额的3.68%）股权质押给平安证券股份有限公司用于股票质押式回购交易，初始交易日为2018年8月2日，购回交易日为2019年8月2日。该质押已在平安证券股份有限公司办理了相关手续。
截至公告日，公司控股股东天士力控股集团质押总股数为234,608,289股，占其所持本公司部分的34.33%，占本公司总股本的15.51%。
二、控股股东的质押情况
本次质押用于满足天士力控股集团融资需求。公司控股股东天士力控股集团资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，未来还款资金来源主要包括股票红利、投资收益及其他收入等偿还银行借款。
本次股权质押将通过跌价补偿等措施，质押风险可控，不会导致公司实际控制权发生变更。后续如出现平仓风险，公司控股股东天士力控股集团将根据相关质押合同采取补充质押、提供相应担保等措施以及时应对。上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照规定及时披露相关情况。
特此公告。
天士力医药集团股份有限公司董事会
2018年8月3日
股票代码：601388 股票简称：怡球资源 编号：2019-035号怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会江苏证监局
《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月29日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（苏证调查字2019004号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。同日，公司董事长黄崇胜先生，时任公司董事黄韦莛女士，时任公司董事会秘书WONG SOONMING先生分别收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》（苏证调查字2019005号、2019007号、2019006号）。
因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对上述人员进行调查。具体内容详见公司于2019年5月6日在指定信息披露媒体上披露的《关于收到中国证监会立案调查通知书的公告》（2019-022）。
2019年8月14日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字【2019】6号），具体内容详见公司于2019年8月15日在指定信息披露媒体上披露的《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会江苏证监局<行政处罚告知书>的公告》
（2019-034）。
当事人:怡球金属资源再生(中国)股份有限公司(以下简称怡球资源)，住所:江苏省太仓市浮桥镇。
黄崇胜，男，1957年8月出生，怡球资源实际控制人、董事长，住址:台湾省高雄县。
WONG SOONMING，男，1979年12月出生，时任怡球资源董事会秘书，住址:马来西亚槟城。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对怡球资源信息披露违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
一、怡球资源重大购置财产决定的形成过程
2015年3月底，怡球资源发现METALICO，INC(以下简称M公司)财务出现问题。
怡球资源实际控制人、董事长黄崇胜、董事会秘书WONG SOONMING随即与M公司实际控制人CARLOS进行了三方通话，进一步了解M公司相关情况，并表达了合作意向。
2015年4月19日，黄崇胜、WONG SOONMING与兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)孙某、刘某芬等相关项目人员见面，黄崇胜表达了把M公司私有化和直接通过怡球资源收购M公司的想法，委托兴业证券设计方案。此后，黄崇胜、WONG SOONMING与兴业证券及中介机构相关人员多次会面讨论收购M公司的方案。
怡球资源先通过其实际控制人黄崇胜控股的TML公司收购M公司，再由怡球资源从TML公司收购M公司这一决定，构成《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“重大的购置资产的决定”。
二、怡球资源在股票异常波动时未依法如实对上述事项进行信息披露
2015年6月12日、6月15日、6月16日，怡球资源A股股票连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。2015年6月17日，怡球资源发布《怡球金属资源再生(中国)股份有限公司股票交易异常波动公告》(编号:2015-031号，以下简称《2015-031号公告》)，公告称针对股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，并函询了公司控股股东及实际控制人，除2015年2月17日披露的变更公司募集资金投资项目事项处于谈判过程和2015年6月9日披露的变更公司募集资金项目事项需要召开股东大会审议通过外，公司、公司控股股东及实际控制人不存在其他应披露的重大信息，并声明公司董事会确认公司目前不存在应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等。
以上事实有询问笔录、上市公司公告等证据证明，足以认定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第二款第(三)项规定，在第三十一条第一款规定的法定披露时点之前，上市公司证券出现异常交易的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。怡球资源在公司证券出现异常交易的情况下，发布公告称“不存在其他应披露未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等重大信息”，未如实披露怡球资源先通过实际控制人黄崇胜控股的TML公司收购M公司，再由怡球资源从TML公司收购M公司这一事项，该行为违反了《证券法》第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
怡球资源董事长黄崇胜，时任董事会秘书WONG SOONMING参与了收购M公司这一
重大资产购置决定的筹划、商谈过程，但在上市公司股票出现异常波动时违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款的规定，是对怡球资源《2015-031号公告》披露信息存在虚假记载直接负责的主管人员。
综上，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我局依据《证券法》第一百九十三条的规定，决定 :
一、给予怡球资源警告，并处以三十万元罚款;
二、给予黄崇胜、WONG SOONMING警告，并分别处以三万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起 15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行:中信银行北京分行营业部，账号 :
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
根据本次《行政处罚决定书》认定的违法事实，公司本次收到行政处罚决定书涉及的违法行为不触及《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第八项以及《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。公司不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，不存在严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形；
不存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，不存在情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司董事会2019年8月27日
证券代码：603012 证券简称：创力集团 公告编号：临 2018-009上海创力集团股份有限公司
关于第二大股东部分股份补充质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海创力集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日收到公司第二大股东上海巨圣投资有限公司（以下简称“巨圣投资”）通知，获悉事项如下：
巨圣投资将持有的本公司合计 750万股有限售条件流通股股份分三次（每次 250万股）质押给国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”），初始交易日分别为2018年2月 1日、2018年2月8日、2018年2月9日，购回交易日分别为2019年10月17日、2019年10月25日，2019年10月17日相关质押手续已办理完毕。此次质押股份占巨圣投资持股总数的8.78%，占本公司总股本的1.18%。
本次质押是对巨圣投资分别于 2017年 10月 17日、2017年 10月 25日将其持有公司的 2753万股、2900万股有限售条件流通股股份质押给国金券股份有限公司的补充质押。具体内容详见分别于 2017年 10月 19日、2017年 11月 10日上海证券交易所网站披露的《创力集团关于第二大股东部分股份质押的公告》（公告编号：2017-059）、《创力集团关于第二大股东股权解质押及再质押的公告》（公告编号：2017-064）。
截至本公告日，巨圣投资共持有本公司 85,442,666股股份，占公司总股本的 13.42%，本次质押完成后，巨圣投资累计质押股份数量为 7,221万股，占其持股总数的84.51%，占公司总股本的11.34%。
本次质押目的用于巨圣投资对前期股份质押的补充质押，不涉及新增融资安排。巨圣投资经营和资信状况良好，具备相应的资金偿还能力,将以自筹资金作为还款来源。
巨圣投资具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内，后续如出现平仓风险，巨圣投资将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对上述风险。
特此公告！
上海创力集团股份有限公司董事会
2018年2月14日
证券代码：600620 证券简称：天宸股份 公告编号：2016-017
上海市天宸股份有限公司
关于召开 2015年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年5月27日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2015年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年5月27日 14:00
召开地点：上海市新华路160号上海影城
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年5月27日
至2016年5月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|公司2015 年年度报告及报告摘要|√|
|2|公司2015 年度董事会工作报告|√|
|3|公司2015 年度监事会工作报告|√|
|4|公司2015 年度财务决算报告|√|
|5|公司2015 年度利润分配预案|√|
|6|聘请公司2016年度财务审计机构的预案|√|
|7|聘请公司2016 年度内部控制审计机构的预案|√|

此外，公司独立董事将在本次股东大会上报告《上海市天宸股份有限公司独
立董事2015年度述职报告》。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2016年4月27日召开的第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十次会议审议通过。相关内容详见公司 2016年4月29日刊登于《上海证券报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）。本次股东大会的会议材料将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600620|天宸股份|2016/5/20|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2015年5月25日上午9:30—11:00，下午1:00—3:00。
登记地点：上海市长宁区东诸安浜路（近江苏路）165弄29号4楼。
联系电话：021-52383315 传真：021-52383305邮政编码：200050。
（二）登记文件：符合出席会议条件的自然人股东请携带身份证、股票账户卡（委
托出席者还须携带授权委托书及委托人本人身份证）、持股凭证；符合出席
会议条件的法人股东请携带加盖公章的法人身份证明文件（如营业执照等）
复印件、股东账户卡、法定代表人委托书和出席人身份证。（授权委托书详见附件1）
六、 其他事项
（一）本次会议按有关规定不发放礼品，与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
（二）公司联系地址：上海市长宁区仙霞路8号29楼天宸股份
公司联系电话：021-62782233联系传真：021-62789070
联系人：上海市天宸股份有限公司董事会办公室邮政编码：200336
特此公告。
上海市天宸股份有限公司董事会
2016年4月29日
附件1：授权委托书
 报备文件
天宸股份第八届董事会第二十六次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海市天宸股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月27日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|公司2015年年度报告及报告摘要||||
|2|公司2015年度董事会工作报告||||
|3|公司2015年度监事会工作报告||||
|4|公司2015年度财务决算报告||||
|5|公司2015年度利润分配预案||||
|6|聘请公司2016年度财务审计机构的预案||||
|7|聘请公司2016年度内部控制审计机构的预案||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600549 股票简称：厦门钨业 公告编号：临-2019-006厦门钨业股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划完成股票购买的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司分别于 2018年 8月 23日、2018年 9月 11日召开公司第八届董事会第四次会议和 2018年第二次临时股东大会，审议通过《第一期员工持股计划（草案）及其摘要》等议案，具体内容详见公司分别于 2018年 8月 25日、 2018年 9月 12日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站的公告。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的要求，现将公司员工持股计划的实施进展情况公告如下：
截至 2019年 2月 11日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场完成股票购买，累计买入公司股票 1,101,170股，占公司总股本比例为0.0779%，成交总金额为 1366.90万元,成交均价约 12.41元/股。上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为 2019年2月 12日—2020年 2月 11日。
公司将按照相关法律法规的规定及时履行后续信息披露义务。
特此公告。
厦门钨业股份有限公司
董事会
证券代码：600613 证券简称：神奇制药 公告编号：2018-031
900904 神奇B股
上海神奇制药投资管理股份有限公司
股东减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况
截止本次减持股份计划披露日前，张娅女士持有上海神奇制药投资管理股份有限公司（以下简称“公司”）股份26,000,000股，约占公司总股本的4.87%；张岩女士持有公司股份 1,280,000股，约占公司总股本的0.24%。张娅、张岩女士为公司控股股东贵州神奇投资有限公司（以下简称“神奇投资”）的一致行动人。
减持计划的进展情况
公司于2018年5月26日披露了张娅、张岩的减持股份计划（详见 2018年5月26日《上海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn，公告编号：2018-013）。截止本公告披露日，本次减持计划时间过半，张娅通过上海证券交易所集中竞价累计减持所持公司股份1,821,300股，减持股份数占公司股份总数的0.34%，减持价格区间为6.19—6.43元，张娅剩余股份数24,178,700股，占公司股份总数4.53%；张岩通过上海证券交易所集中竞价累计减持所持公司股份1,280,000股，减持股份数占公司股份总数的0.24%，减持价格区间为6.36—6.38元，张岩剩余股份数为0。
一、减持主体减持前基本情况
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|股东名称|股东身份|持股数量（股）|持股比例|当前持股股份来源|

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|张娅|5%以下股东|26,000,000|4.87%|大宗交易取得：26,000,000 股|
|张岩|5%以下股东|1,280,000|0.24%|大宗交易取得：1,280,000 股|

上述减持主体存在一致行动人:
||||||
|-|-|-|-|-|
||股东名称|持股数量（股）|持股比例|一致行动关系形成原因|
|第一组|张娅|26,000,000|4.87%|2013年重大资产重组事项中因实际控制人亲属关系构成一直行动人。|
||张岩|1,280,000|0.24%|2013年重大资产重组事项中因实际控制人亲属关系构成一直行动人。|
||合计|27,280,000|5.11%|—|

二、减持计划的实施进展
（一）股东因以下原因披露减持计划实施进展：
减持时间过半
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|股东名称|减持数量（股）|减持比例|减持期间|减持方式|减持价格区间（元/股）|减持总金额（元）|当前持股数量（股）|当前持股比例|
|张娅|1,821,300|0.34%|2018/6/18～2018/9/17|集中竞价交易|6.19-6.43|11,690,814|24,178,700|4.53%|
|张岩|1,280,000|0.24%|2018/6/18～2018/9/17|集中竞价交易|6.36-6.38|8,149,747|0|0%|

（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是□否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项□是√否
（四）本次减持对公司的影响
张娅、张岩不是公司控股股东，也不是公司高级管理人员，其减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
（五）其他事项
公司将继续关注张娅减持股份计划的后续实施情况，相关股东将严格遵守有关法律法规与规范性文件及公司制度的相关规定，并及时履行信息告知及披露义务。
三、相关风险提示
截止 2018年 9月 17日，张娅的减持股份计划尚未实施完毕，张岩的减持股份计划已实施完毕。张娅将根据市场情况、公司股价情况等情形选择是否继续实施及如何实施减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。请各位投资者注意投资风险。
（一）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是√否
（二）其他风险：无。
特此公告。
上海神奇制药投资管理股份有限公司董事会 2018年9月18日
海航基础设施投资集团股份有限公司董事会
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人名共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2018年修订）》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》的要求，海航基础设施投资集团股份有限公司（以下简称“海航基础”或“公司”）董事会对于公司拟向北京海航金融控股有限公司（以下简称“北京海航金控”）发行股份及支付现金购买其通过内部股权调整后将持有的海航金融一期有限公司（英文名：HNA Finance I Co.,Ltd，以下简称“海航金融一期”）100%股权，同时拟采取询价方式向不超过 10名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下称“本次交易”）履行法定程序的完备性、合规性和提交法律文件的有效性进行了认真审核，特此说明如下：一、关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性的说明
1、2018年1月23日，公司发布《重大事项停牌公告》，公司正在筹划重大事项，根据上海证券交易所的有关规定，经公司申请，公司股票于 2018年 1月23日起停牌，并于2018年2月6日起进入重大资产重组停牌程序。停牌期间内，公司按照相关规定发布进展公告。
2、公司筹划重大资产重组事项信息披露前 20个交易日内波动超过20%，达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关标准，根据本次交易相关方出具的《自查报告》以及中登公司上海分公司出具的股票交易查询信息，经公司董事会充分核查，在本次停牌前六个月至本次重组预案公布之前一交易日止，公司及全体董事、监事、高级管理人员，公司的控股股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人，本次交易的交易对方，参与本次交易的中介机构及其经办人员及前述自然人的直系亲属均不存在利用本次交易的内幕信息进行股票交易的情况。
3、股票停牌期间，公司每周发布一次重大资产重组事项进展的公告。并于2018年4月17日召开了投资者说明会。
4、公司按照相关法律、法规及规范性文件的要求编制了本次交易《发行股份并支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及其他有关文件，并针对本次交易的相关事项与相关部门进行了多次沟通。
中介机构，并与其签署了保密协议。
6、2018年 6月 22日，公司与北京海航金控就本次交易签署了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》。
7、2018年 6月 22日，公司与北京海航金控就本次交易签署《业绩承诺补偿协议》。
8、公司的独立董事事前认真审核了本次交易的相关文件，对本次交易事项进行了书面认可，同意提交公司董事会审议，并对本次交易发表了独立意见。
9、2018年 6月 22日，公司召开第八届董事会第二十三次会议并审议通过了《海航基础设施投资集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关的各项议案，关联董事回避表决涉及关联交易的相关议案，独立董事对本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项发表了独立意见。
综上，公司已按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易的相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
本次交易尚需取得如下批准和授权：
1、北京海航金控取得海航金融一期100%股权尚需获得香港证券及期货事务监察委员关于豁免强制性全面要约收购的批准；
2、国家发改委、商务主管部门对本次交易所涉及的北京海航金控境外投资事项予以核准或备案；
3、本公司董事会完成对本次交易正式方案的审议；
4、本次交易尚需获得上市公司股东大会审议通过；
5、本次交易尚需获得香港证监会关于豁免强制性全面要约收购的批准；
6、国家发改委、商务主管部门对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项予以核准或备案；
7、本次交易尚需获得中国证监会核准。
二、关于提交法律文件的有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组》等相关法律法规的规定，公司董事会就本次交易事项拟提交的法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：
公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别
及连带责任。公司董事会认为，公司本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，公司向上海证券交易所提交的法律文件合法有效。
海航基础设施投资集团股份有限公司董事会2018年6月22日
证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2018-045广东联泰环保股份有限公司
关于签订潮南区农村分散村居生活污水处理
PPP项目合同的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●合同类型及金额：PPP项目合同；潮南区农村分散村居生活污水处理PPP项目（下称“项目”）建设总投资人民币 44,499.48万元。
●合同生效条件：合同须经潮南区人民政府（下称“区政府”）批准后，自双方签字盖章时生效。
●合同履行期限：项目合作期自合同签署之日起计算，期限为 30年。其中，建设期1年，运营期29年。
●对上市公司当期业绩的影响：该合同履行预计对公司 2018年度的经营业绩不构成重大影响。但项目的建成和运营对公司未来业务发展及经营业绩提升产生积极影响。
●特别风险提示：合同存在不可抗力的风险。同时，项目前期筹建和建设期间可能存在不能按计划进度实施的风险；项目运营期间可能存在生产过程质量控制、服务费收入波动和不能及时收取的风险。
2018年8月22日，汕头市潮南区城市综合管理局与中标的联合体成员四方共同签订了《潮南区农村分散村居生活污水处理 PPP项目合同》（下称“合同”）。
现将相关情况公告如下：
一、合同的主要内容
（一）项目建设内容
项目范围覆盖项目全生命周期，包括由社会资本及其设立的项目公司提供的投资服务、建设服务、运营服务、移交服务等四大服务。项目共建设 96个站点，总规模为污水处理能力 12,480m3
/d（暂定）及污水收集管网系统（管道长度暂定为333.266km）（具体建设内容以本项目施工图设计文件、设备购置清单等文件为准）。
（二）项目投资规模
项目的《可行性研究报告》已经《潮南区发展和改革局关于潮南区农村分散村居生活污水处理项目可行性研究报告的批复》（汕潮南发改[2018]14号）核准，项目建设总投资 44,499.48万元（人民币，下同），其中：工程费用 36,018.43万元，工程建设其他费用4,310.92万元，预备费3,226.35万元，建设期利息 750.30万元，铺底流动资金193.49万元。
（三）运营服务范围
项目提供运营、维护服务，促使项目基础设施有效运转，确保污水及时收集处理并达标排放。出水水质符合《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中的一级 A标准和广东省DB44/26-2001《水污染物排放限值》中第二时段的一级标准的较严值。
（四）项目地点
1、雷岭镇全镇 15个行政村和 9个自然村；
2、红场镇全镇 24个行政村；
3、成田镇后坪、沙陂、千山和宁湖村 4个行政村；
5、两英镇秋风、圆山、新寮门和仙新村 4个行政村；
6、峡山街道的溪南村、上西沟和沟头 3个村落；
7、各镇零散村落，其中包括仙城镇 9个村落；陇田镇的3个村落；司马浦8、镇长陇村；陈店镇三合村和上北村上宅自然村。
（五）项目合作期限
项目合作期自本合同签署之日起计算，期限为 30年。其中，建设期 1年，运营期29年。
（六）合同当事人情况
合同由汕头市潮南区城市综合管理局（项目实施机构）、公司（中标联合体主体方）、达濠市政建设有限公司（中标联合体成员）、中机三勘岩土工程有限公司（中标联合体成员）四方签订。
（七）合同其他约定事项
1、项目总投资44,499.48万元，最低资本金为项目总投资的20%。
2、项目公司由项目中标人出资成立，其中：公司出资比例为75.00%，达濠市政出资比例为24.95%，中机三勘出资比例为0.05%。
3、未经政府方事先书面同意，项目公司的股权不得发生变更，但项目公司的股权转让给中选社会资本的其他成员或关联公司除外。股权变更的，联合体成员应保证股权结构变化后应至少有一方股东具备本项目实施方案、招标文件、本合同等要求的技术、商务、业绩等条件且中选社会资本所有成员均持有项目公司股权。
（八）合同生效条件
合同须经汕头市潮南区人民政府批准后，自双方签字盖章时生效。
二、审议程序的情况
市潮南区农村分散村居生活污水处理PPP项目合同>及项目其他相关事项的议案》（公司公告编号2018-042）。
三、合同履行对公司的影响
本次合同的签署确保项目顺利落地和建设的顺利推进，项目的获得进一步扩展公司主营业务规模，增强公司整体市场竞争力及盈利能力，促进公司可持续性发展。该合同履行预计对公司 2018年度经营业绩不构成重大影响，但项目的建成和运营对公司未来业务发展及经营业绩提升产生积极影响。
四、合同履行的风险分析
合同的履行存在不可抗力的风险。同时，项目前期筹建和建设期间，可能存在不能按计划进度实施项目的风险；项目运营期间可能存在生产过程质量控制、服务费收入波动和不能及时收取的风险。
五、其他事项
合同由汕头市潮南区城市综合管理局（项目实施机构）、公司（中标联合体主体方）、达濠市政建设有限公司（中标联合体成员）、中机三勘岩土工程有限公司（中标联合体成员）四方签订。后续，联合体成员须按《项目招投标文件》、《联合体协议》及合同的约定成立项目公司，并由项目公司按照汕头市潮南区城市综合管理局的通知要求，与汕头市潮南区城市综合管理局再行签订项目合同。
公司将持续关注本项目有关进展情况，及时履行必要的信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广东联泰环保股份有限公司董事会2018年8月23日
证券代码：600917 证券简称：重庆燃气 公告编号：2018-046重庆燃气集团股份有限公司
关于参加“重庆辖区上市公司 2018年投资者
网上集体接待日活动”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高上市公司规范运作水平，推动重庆辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，在重庆证监局指导下，重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司举办辖区上市公司 2018年投资者网上集体接待日活动。主题活动及网上交流定于 2018年 12月 13日（星期四）15:00-17:00举行，投资者可以登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与本次活动。
届时，本公司高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，与投资者进行“一对多”形式的在线交流，回答投资者关心的问题。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
重庆燃气集团股份有限公司董事会 2018年 12月 10日
证券代码：600312 证券简称：平高电气 公告编号：临2015-016
河南平高电气股份有限公司关于召开2014年业绩说明会
暨投资者网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2015年5月14日（星期四）14:00-17:00
●会议召开方式：网络方式
一、说明会类型
河南平高电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月17日披露了公司2014年年度报告，具体内容请参阅2015年4月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。为了加强公司与投资者的交流，促进投资者对公司基本情况、2014年年报、发展战略、经营状况、融资计划等方面的了解，公司将召开2014年度网上业绩说明会，通过投资者互动平台（http://irm.p5w.net/dqhd/henan/）与广大投资者沟通交流。
二、说明会召开的时间和方式
召开时间：2015年5月14日（星期四）14:00-17:00
召开方式：通过投资者互动平台（http://irm.p5w.net/dqhd/henan/）召开本次说明会。
三、参加人员
公司董事会秘书常永斌先生、财务部部长李海峰先生、证券部副部长仓韬先生将参加此次说明会。
四、投资者参加方式
http://irm.p5w.net/dqhd/henan/，或拨打现场热线电话 0371-66252666参与本次说明会。
2、投资者也可以在2015年 5月13日11:30之前通过本公告提供的联系方式，提出所关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系办法
联系人：仓韬、张娟
电话：0375－3804064
传真：0375－3804464
电子邮箱：zhengquanbu@pinggao.sgcc.com.cn
特此公告。
河南平高电气股份有限公司董事会
证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临2014-005西安陕鼓动力股份有限公司
关于相关方承诺履行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及中国证监会陕西监管局相关通知的要求，西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）对公司各承诺相关方的承诺事项及履行情况进行了专项自查。
截止本公告披露日，公司各承诺相关方尚未履行完毕的承诺事项包括：
一、避免同业竞争
为避免可能存在的任何实际或潜在同业竞争，公司控股股东陕西鼓风机（集团）有限公司（以下简称“陕鼓集团”）已与本公司于2007年11月16日签署了《避免同业竞争协议》。根据《避免同业竞争协议》，于本公司在上交所上市之日起，陕鼓集团将不会在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式直接或间接从事或参与或协助从事或参与，任何与本公司及其控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如果陕鼓集团或其控股企业发现任何与本公司及本公司控股公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知本公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司或本公司控股企业。
公司股东中国标准工业集团有限公司已于2007年11月26日出具《不竞争承诺函》，若本公司之股票在上交所上市，则其将采取有效措施，并促使其参与投资的控股企业和参股企业采取有效措施，不会在中国境内以任何形式直接或间接从事任何与本公司或本公司所控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；以任何形式支持本公司及本公司所控股企业以外的他人从事与本公司及本公司所控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争
或者可能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入任何与本公司及本公司所控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。
上述承诺详见公司2010年4月27日刊登于上海证券交易所网站的公司《首次公开发行股票招股说明书》,该承诺长期有效。截至本公告披露日，上述承诺正常履行。
二、减少关联交易
出于地理位置、稳定的辅助产品供应等方面考虑，本公司与陕鼓集团之间存在配件、外协件产品供应、物业租赁、综合服务等经常性关联交易，但本公司严格依照规范关联交易的相关制度力求减少、规范关联交易。同时，陕鼓集团已承诺在本公司提出要求时，将该等与本公司存在关联交易的陕鼓集团的下属企业的全部权益转让给本公司，从而从根本上消除与陕鼓集团的下属企业之间的关联交易。
上述承诺详见公司2010年4月27日刊登于上海证券交易所网站的公司《首次公开发行股票招股说明书》,该承诺长期有效。截至本公告披露日，上述承诺正常履行。
截至本公告披露日，公司不存在其他实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司正在履行的承诺，也不存在不符合中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》要求的承诺和超期未履行的承诺。
特此公告。
西安陕鼓动力股份有限公司董事会
二〇一四年二月十三日
国泰君安证券股份有限公司
关于广晟有色金属股份有限公司使用募集资金置换
预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称“广晟有色”或“公司”）2016年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了专项核查，具体情况如下：
一、公司募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广晟有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1804号）核准，同意公司非公开发行不超过 42,803,028股新股。本次广晟有色实际发行39,679,645股，发行价格为34.15元/股，募集资金总额为1,355,059,967.85元，扣除相关发行费用21,459,517.85元（含税）后，本次发行实际募集资金净额为1,333,600,450.00元。
截至 2016年 10月 27日，上述募集资金已全部到位，并由中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中喜验字[2016]第0407号）审验确认。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
二、公司承诺募集资金投资项目情况
根据《广晟有色金属股份有限公司非公开发行股票预案（二次修订稿）》，本次非公开发行预计募集资金总额不超过1,356,000,000.00元，扣除相关发行费用后
的募集资金净额计划用于以下项目：
单位：万元
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|序号|项目名称|项目总投资|拟投入募集资金|
|1|大埔新诚基矿山扩界项目|17,549.47|17,549.47|
|2|红岭矿业探矿项目|2,737.35|2,737.35|
|3|公司研发基地建设项目|15,364.71|15,313.18|
|4|偿还银行贷款|100,000.00|100,000.00|
||合计|135,651.53|135,600.00|

同时，为抓住市场有利时机，使项目尽快完成，在本次募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况，通过自筹资金、银行贷款等方式进行部分投入，并在募集资金到位后予以置换。
公司可根据实际情况，在不改变投入项目的情况下，对上述单个或多个项目的募集资金拟投入金额进行调整，若本次实际募集资金不能满足项目资金需求，公司将通过自筹资金等方式解决。
如本次发行募集资金到位时间与公司实际偿还相应银行贷款的进度不一致，公司将以自有资金先行偿还，待本次发行募集资金到位后予以置换；或对相关到期贷款予以续借，待募集资金到账后归还续借贷款。
三、公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
在本次非公开发行股票募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行进行了投入。截至 2016年 11月10日，公司以自筹资金66,050.00万元预先偿还了部分银行贷款。本次拟置换预先投入募投项目的自筹资金情况如下：
单位：万元
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|项目名称|拟投入募集资金|自筹资金预先投入金额|拟置换预先投入金额|
|偿还银行贷款|100,000.00|66,050.00|66,050.00|

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于 2016年 11月10日出具了中喜专审字[2016]第1165号《广晟有色金属股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项说明的鉴证报告》，认为广晟有色编制的
截至2016年11月10日的《以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说
明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关
规定，在所有重大方面公允反映了广晟有色截至 2016年11月10日以募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
四、公司本次使用募集资金置换预先偿还银行贷款的自筹资金的审议程序
2016年 11月 10日，公司第六届董事会 2016年第十一次会议、第六届监事会 2016年第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。
五、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅公司本次发行相关信息披露文件、公司董事会和监事会关于本次募集资金置换预先投入自筹资金事项的有关决议文件，同时参考公司独立董事关于本次募集资金置换的意见及会计师出具的专项鉴证报告，对本次募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项的合规性进行了审慎核查。经核查，保荐机构认为：
广晟有色本次以募集资金人民币6.605亿元置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，履行了必要的审批程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定。
因此，保荐机构对广晟有色本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广晟有色金属股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张翼
徐岚
国泰君安证券股份有限公司年 月 日