深圳欧菲光科技股份有限公司
2016半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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一、募集资金基本情况
本公司2014年8月非公开发行股票方式取得募集资金（以下简称“2014年募集资金”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳欧菲光科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]459号核准），并经深圳证券交易所同意，本公司由联席主承销商广发证券股份有限公司和高盛高华证券有限责任公司采用向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者定价发行人民币普通股（A股）10,045.20万股，发行价格为每股19.92元。
截至2014年8月15日，公司实际已非公开发行人民币普通股（A股）10,045.20万股，募集资金总额 2,001,003,840.04元。扣发行费用 41,108,452.07元后的募集资金为人民币1,959,895,387.97元。
截至2014年8月15日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2014]000321号”验资报告验证确认。
截止2016年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1,322,603,811.39元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目227,417,500.00元；于2014年8月15日起至2016年6月30日止会计期间使用募集资金1,095,186,311.39元。利用自有资金先期投入募集资金项目227,417,500.00元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华核字[2014]004688号”鉴证报告鉴证确认并完成资金置换。
截止2016年6月30日，本公司已累计使用非公开发行募集资金总额1,322,603,811.39元，募集资金余额应为637,291,576.58元。截至2016年6月30日止公司募集资金专户余额为205,598,131.86元，加用于暂时补充流动资金的闲置募集资金449,895,388.00元，尚未支出的募集资金余额合计为 655,493,519.86元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为-18,201,943.28元，系募集资金存放期间的利息收入。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳欧菲光科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届董事会第二十四次会议（临时）
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审议通过，并业经本公司2013年第一次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门审核、财务负责人、总经理签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
2014年募集资金，本公司会同保荐机构分别与中国银行股份有限公司深圳公明支行、中国工商银行股份有限公司深圳深圳湾支行、中国农业银行股份有限公司深圳公明支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司及全资子公司南昌欧菲光电技术有限公司、南昌欧菲光显示技术有限公司、南昌欧菲光科技有限公司、南昌欧菲显示科技有限公司会同保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行、中国农业银行南昌市象湖支行、中国银行股份有限公司红谷滩昌北支行、中国银行股份有限公司南昌市昌北支行签订了《募集资金四方监管协议》。公司签订的《募集资金三/四方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，《募集资金三/四方监管协议》的履行不存在问题。
截至2016年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||初始存放金额||||
|银行名称||账号|||截止日余额|存储方式|备注|
|||||（注1）||||
|中国银行股份有限公||||||智能定期存款||
||7|53663393647|6|61,985,840.00|450,529.11|||
|司深圳公明支行||||||(七天通知存款)||
|建设银行深圳华侨城||||||||
||4|4201518300052528673|6|00,000,000.00|1,717,152.35|活期||
|支行||||||||
|中国工商银行股份有||||||||
|限公司南昌市昌北支|1|502210029300135314|2|50,000,000.00|13,832.50|活期||
|行||||||||
|中国银行股份有限公||||||||
||1|90225032879|3|60,000,000.00|34,356,405.12|活期||
|司南昌市昌北支行||||||||
|中国农业银行南昌市||||||||
||1|4983001040011123|1|50,000,000.00|7,988,120.11|活期||
|象湖支行||||||||
|中国银行股份有限公||||||||
||1|91725030730|1|00,000,000.00|4,907,164.50|活期||
|司红谷滩昌北支行||||||||
|中国农业银行南昌市||||||||
||1|4983051600000090||40,000,000.00|10,000,000.00|七天通知存款||
|象湖支行||||||||
|中国农业银行南昌市||||||||
|象湖支行|1|4983051500000095||45,000,000.00|45,000,000.00|七天通知存款||
|中国银行股份有限公||||||||
||1|96225034862|2|00,000,000.00|20,983,627.71|活期||
|司南昌市昌北支行||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|国家开发银行深圳分||||||||
||4|4301560042808380000|2|50,000,000.00||500,000.00|活期|
|行||||||||
|国家开发银行深圳分|||||||活期（协定存款专|
||4|4301560042904010000|2|49,500,000.00||79,667,674.31||
|行|||||||户）|
|中国银行南昌开发区|||1|50,000,000.00||13,626.15||
||1|96227978887|||||活期|
|支行||||||||
|合 计|||||2|05,598,131.86||

注1：初始存放金额中包含发行费用2,090,452.03元。
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三、2016年度募集资金的使用情况
2014年募集资金
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||195,989.54||本年度投入募集资金总额||32,704.37||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||---||已累计投入募集资金总额||132,260.38||||
|累计变更用途的募集资金总额|||---||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||---||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后募集资金投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、南昌光电/生物识别高像素微摄像头模组扩产项目|是|200,000.00|151,000.00|24,132.24|95,446.44|63.21%|2016年2月29日|17,136.88|是|否|
|2、南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目（注1）|是|80,000.00|15,000.00|3,522.07|9,016.89|60.11%|2016年2月29日|1,668.46|否|否|
|3、南昌显示液晶显示模组扩产项目（注2）|是|100,000.00|20,000.00|3,042.23|18,231.25|91.16%|2017年2月28日|不适用|不适用|否|
|4、南昌欧菲光传感器及应用集成系统研发中心项目|是|20,000.00|10,000.00|2,007.83|9,565.80|95.66%|2016年2月29日|不适用|不适用|否|
|合计||400,000.00|196,000.00|32,704.37|132,260.38|67.48%|----|18,805.34|----|----|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目)|未达到预计收益的情况：注1：南昌光显中大尺寸电容式触摸屏扩产项目，经2015年度公司第三届董事会第十九次会议（临时）审议，并经第三届监事会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见，变更投资金额为1.5亿，由于受中大尺寸电容屏市场总需求低于行业预期、市场竞争激烈、产品价格下降等综合因素影响，合并2013年度募集资金“南昌欧菲光显中大尺寸电容屏及基建工程项目”计算，本项目未达成业绩目标。||||||||||

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|-|-|
||未达到计划进度的情况：注2：经公司第三届董事会第十九次会议（临时）审议，并经第三届监事会第十二次会议审议和保荐机构发表核查意见，由于项目技术改造的变化，公司将南昌显示液晶显示模组扩产项目延期一年完成，即将完成时间从2016年2月29日延期至2017年2月28日。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|项目可行性未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|报告期无。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|经公司第二届董事会第四十五次(临时)会议、2014年第二次临时股东大会审议通过，为把握良好的市场机会，确保充足的产能满足市场需求，能够让募投项目尽快产生效益，增加股东收益，同时提高管理效率，降低管理成本，公司拟采取在现有厂房并外租部分厂房的方式建设本次非公开发行募投项目，相应变更募投项目实施地点及增加募投项目实施主体。具体情况如下：1、以欧菲光向南昌欧菲显示科技有限公司(以下简称南昌显示)增资的方式，由南昌显示负责实施液晶显示模组研发生产，项目名称为液晶显示模组扩产项目，项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18号。2、以欧菲光向南昌光电增资的方式，由南昌光电负责实施高像素微摄像头模组研发生产，项目名称为高像素微摄像头模组扩产项目，项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18号。同时为更好垂直整合，充分利用公司在生物识别、脸部识别、虹膜识别等方面的领先技术，增加全资子公司南昌欧菲生物识别技术有限公司(以下简称生物识别)作为本项目的实施主体，实施地点为南昌国家高新技术产业开发区天祥大道南侧原赛维硅片项目6号和7号厂房。3、以欧菲光向南昌光显增资的方式，由南昌光显负责实施中大尺寸(7-23英寸)电容式触摸屏扩产，项目名称为中大尺寸电容式触摸屏扩产项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌经济技术开发区富樱路18号，不足部分拟利用南昌欧菲光在南昌经济技术开发区一号园区的现成厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。4、以欧菲光向南昌欧菲光增资的方式，由南昌欧菲光负责实施研发中心的硬件、仪器投资以及研发项目、人员、管理等方面费用的支付，项目名称为传感器及应用集成系统研发中心项目。项目实施地点由南昌经济技术开发区龙潭路以东、规划路以南、龙潭水渠以北区域变更至南昌欧菲光在南昌经济技术开发区一号园区的现成自有厂房(经开区丁香路以东、龙潭水渠以北)。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|为更好垂直整合，充分利用公司在生物识别、脸部识别、虹膜识别等方面的领先技术，增加全资子公司生物识别作为高像素微摄像头模组扩产项目实施主体。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目22,741.75万元，公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过以募集资金置换预先投入自筹资金，公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见，报告期内已全部完成置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司第二届董事会第四十五次会议(临时)审议通过了《闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下，使用90,989.54万元闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2014年9月6日至2015年9月5日止，预计可节省财务费用约5,760.00万元。公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期前，及时归还到募集资金专用账户。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。2015年07月20日，公司已经将10,000万元资金提前归还并存入募集资金专用账户，2015年08月12日，公司已经将80,989.54万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户。本次闲置募集资金暂时补充流动资金已经全部归还至募集资金账户。|

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||经第三届董事会第十一次会议审议通过《闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》,统一公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司拟使用60,989.54万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为12个月，自2015年08月18日至2016年08月17日止，可节省财务费用约2,957.99万元。公司保证暂时用于补充流动资金的款项到期前，及时归还到募集资金专用账户。保荐机构已出具核查意见书，独立董事、监事会已按照相关规定发表同意意见。截至2016年6月6日，公司已经将16,000.00万元资金提前归还并存入公司募集资金专用账户，剩余未归还的募集资金，公司保证在暂时用于补充流动资金的款项到期前，及时归还到募集资金专用账户.截至2016年06月30日止，公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金余额为44,989.54万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2016年06月30日止，尚未使用的募集资金为65,549.35万元(包括存放在与公司签订了募集资金监管协议的银行账户20,559.81万元，以及暂时用于补充流动资金44,989.54万元)。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理办法》的规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用及存放情况，报告期内，不存在募集资金管理违规情况。
六、董事会意见
公司董事会认为，前次募集资金已足额到位，公司严格按照深圳证券交易所相关规定和本公司《募集资金管理制度》管理募集资金专项账户；以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金、超募资金的使用等事项均按规定履行相关审批程序，合法、有效，且严格履行了信息披露义务。
深圳欧菲光科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：蔡荣军
总经理：宣利
主管会计工作负责人：李素雯
会计机构负责人：李素雯
2016年8月19日
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