河北建新化工股份有限公司
2016
年第三季度报告
2016-044
2016
年
10
月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人高辉及会计机构负责人(会计主管人员)高辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|937,197,665.11||944,945,588.25||-0.82%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|903,999,792.71||896,858,131.32||0.80%||
||本报告期|本报告期比上年同期增减||年初至报告期末||年初至报告期末比上年同期增减|
|营业总收入（元）|55,934,834.54|-40.05%||249,039,378.06||-17.77%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|3,950,268.64|0.34%||16,718,651.51||13.24%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|3,530,818.43|-18.44%||15,378,387.42||1.81%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||96,505,834.17||61.59%|
|基本每股收益（元/股）|0.0073|0.00%||0.0307||12.04%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0073|0.00%||0.0307||12.04%|
|加权平均净资产收益率|0.44%|-2.22%||1.86%||9.41%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-22,316.52||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|1,611,666.67||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-12,568.87||
|减：所得税影响额|236,517.19||
|合计|1,340,264.09|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观政策风险：虽然国家出台了保增长、扩内需的一系列政策措施，但化工行业的复苏相对要滞后一些，并且受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求将受到抑制，产品出口可能受到一定影响。
2、市场风险：由于受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求波动较大，公司主要产品出口总量可能达不到预期。
另外国内市场部分下游客户受环保政策趋紧影响停产，而达标生产的企业产能短期内不能填补受影响企业的产能，也导致国内部分产品的总需求下滑。
3、核心技术人员缺失风险：公司历来重视对技术及管理人才的引进和培养，始终坚持“德才兼备、以德为先”的用人原则，通过建立一整套行之有效的内部激励和奖励制度，吸引和培养了一大批专业技术与管理人才，调动了企业员工的主动性和创造性，增强了企业的凝聚力。随着企业扩展，高素质的专业技术与经营管理人才缺乏已成为制约企业发展的关键，从而对公司未来的发展产生不利影响。
4、汇率风险：由于公司产品的外销比例较大，公司产品出口通常以美元为结算货币，人民币对美元汇率波动不可预测，这种汇率波动可能对公司的出口业务产生一定影响。
5、环保风险：2013年3月29日起，多家媒体刊登、报道了关于沧县小朱庄附近地下水变红的报道，作为当时小朱庄附近在存的唯一一家企业，公司配合当地政府主管部门开展了检测、治理等相关工作，并于4月9日、10日分别在巨潮资讯网了《关于原沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示的公告》和《关于风险提示的补充公告》；2016年6月28日公司在巨潮资讯网披露了《关于对深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告》（内容详见当日刊登于巨潮资讯网公告），对污染修复进展情况进行了补充披露，目前公司正按相关修复方案，有序推进污染土地的修复工作。
6、安全生产风险：公司使用的苯类、醇类等有机原料为易燃易爆化学品，生产过程中存在一定的安全风险，对公司的生产工艺流程和设备正常运转产生不利的影响。公司建立了完善的安全生产规章制度和安全生产责任制，落实隐患排查与治理机制，保证安全生产投入，改进安全生产条件，全面落实安全生产管理，保障和降低安全生产事故的发生。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||22,809||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||0||
|前10名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||持有有限售条件的股份数量|质押或冻结情况|||
|||||||股份状态||数量|
|朱守琛|境内自然人|39.65%|215,768,643||161,826,482||||
|朱泽瑞|境内自然人|6.61%|35,961,440||0||||
|黄吉芬|境内自然人|3.67%|19,978,577||14,983,933||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|陈学为|境内自然人|1.55%|8,461,327|6,345,995|||
|朱秀全|境内自然人|1.54%|8,391,082|6,293,312|||
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金|境内非国有法人|1.33%|7,216,819|0|||
|交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.32%|7,177,253|0|||
|融通资本－兴业银行－聚富2号资产管理计划|境内非国有法人|0.93%|5,081,700|0|||
|中海信托股份有限公司－中海－浦江之星177号集合资金信托|境内非国有法人|0.86%|4,671,098|0|||
|中国农业银行股份有限公司－工银瑞信创新动力股票型证券投资基金|境内非国有法人|0.82%|4,444,717|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||股份种类||
||||||股份种类|数量|
|朱守琛||53,942,161|||人民币普通股|53,942,161|
|朱泽瑞||35,961,440|||人民币普通股|35,961,440|
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金||7,216,819|||人民币普通股|7,216,819|
|交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股票型证券投资基金||7,177,253|||人民币普通股|7,177,253|
|融通资本－兴业银行－聚富2号资产管理计划||5,081,700|||人民币普通股|5,081,700|
|黄吉芬||4,994,644|||人民币普通股|4,994,644|

|||||
|-|-|-|-|
|中海信托股份有限公司－中海－浦江之星177号集合资金信托|4,671,098|人民币普通股|4,671,098|
|中国农业银行股份有限公司－工银瑞信创新动力股票型证券投资基金|4,444,717|人民币普通股|4,444,717|
|中国银行股份有限公司－上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金|4,099,925|人民币普通股|4,099,925|
|中央汇金资产管理有限责任公司|4,014,800|人民币普通股|4,014,800|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，黄吉芬为朱守琛的配偶，朱秀全为朱守琛的侄子，其他股东关联关系或一致行动性未知。|||
|参与融资融券业务股东情况说明（如有）|无|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|期初限售股数|本期解除限售股数|本期增加限售股数|期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|朱守琛|161,826,482|0|0|161,826,482|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|黄吉芬|14,983,933|0|0|14,983,933|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|刘凤旭|16,441,011|16,441,011|0|0|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|陈学为|6,345,995|0|0|6,345,995|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|朱秀全|6,293,312|0|0|6,293,312|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|姚建文|215,587|0|0|215,587|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|朱守涛|269,650|269,650|0|0|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|王吉文|260,900|0|0|260,900|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|高辉|242,740|0|0|242,740|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|马建|220,803|0|0|220,803|董监高任期锁定股|按照相关政策执行|
|合计|207,100,413|16,710,661|0|190,389,752|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明：
（1）货币资金期末余额为188,926,642.02元，较期初增长119.53%，主要是承兑汇票到期托收增加、理财收回、货币资金结算减少；
（2）应收票据期末余额为8,438,538.85元，较期初减少76.58%，主要是收到承兑汇票减少、承兑汇票贴现增加及承兑汇票到期托收增加；
（3）应收账款期末余额为31,644,693.58元，较期初减少47.00%，主要是销售收入比上年减少；
（4）预付款项期末金额为9,697,986.03元，较期初增长256.26%，主要是采购存货预付款增加。
（5）其他应收款期末余额为1,950,877.77元，较期初减少77.77%，主要是应收股权激励股款减少、计提的坏账准备增加；
（6）在建工程期末余额为24,887,827.43元，较期初增加76.58%，主要是工程项目增加；
（7）应付账款期末余额为19,047,641.88元，较期初减少42.15%，主要是采购量比上年减少；
（8）应交税费期末余额为3,135,052.65元，较期初增加117.36%，主要是应交增值税、应交个人所得税、应交城建税、应交教育附加费增加；
（9）其他应付款期末余额为399,949.77元，较期初减少43.03%，主要是绩效兑现及支付了园区给领导班子的奖励款；
（10）其他流动负债期末余额为867,836.73元，较期初减少55.37%，主要是未经税务局确认的出口进项税额转出金额减少；
（11）专项储备期末余额为1,182,493.96元，较期初增加141.62%，主要是计提专项储备产品的销售收入增加。
2、利润表项目大幅变动情况与原因说明：
（1）1-9月份，资产减值损失1,993,971.30元，较去年同期增加137.38%，主要是期末计提的其他应收款坏账准备增加；
（2）1-9月份，投资收益5,638,347.37元，较去年同期增加172.65%，主要是理财收益增加；
（3）1-9月份，营业外收入为1,749,237.80元，较去年同期增加1117.96%，主要是政府补助增加；
（4）1-9月份，营业外支出为172,456.52元，较去年同期减少68.39%，主要是本期处置非流动资产损失减少。
3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明：
（1）报告期末，经营活动产生的现金流量净额为96,505,834.17元，较去年同期增加61.59%，主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加及购买商品、接受劳务支付的现金减少；
（2）报告期末，投资活动产生的现金流量净额为9,284,514.99元，较去年同期增加115.91%，主要是收回投资所收到现金增加及投资收益增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司整体生产经营情况发展稳定，1-9月份实现营业收入24903.94万元，较去年同期减少17.77%；实现营业利润1824.99万元，较去年同期增加1.71%，基本持平；实现净利润1671.87万元，较去年同期增加13.24%。
报告期内，国内外市场依然未见明显好转，产品销售价格在低位徘徊，销量减少，导致公司营业收入减少。在保证市场占有率的前提下，通过限产保价，提升了部分产品的毛利率；同时利用生产设备的间歇进行维护检修，对部分装置和生产工
艺实施技改技措。
公司为确保安全生产、环保达标排放目标，降低运行成本，提高生产效率，通过持续的研发投入，加快产业链的完善，提高了产品的抗风险能力。积极的应对措施以及投资理财收益，确保了业绩较去年同期有所增长。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
报告期内，公司研发投入共计940.59万元，主要用于公司经营范围内新产品研发,增强企业技术创新能力及市场竞争力。
公司遵循以市场需求为导向的基本原则，以提高产品附加值，支持相关产业发展和环境保护为发展方向，对现有工艺技术进行优化研究，不断完善、提升技术水平；为公司产业链完善、产品种类抗风险能力以及降低成本起到重要作用。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□适用√不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□适用√不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司按照年初制定的经营计划开展工作，通过科技创新、生产流程自动化的改造，降低生产成本，提高产品盈利能力，公司7-9月实现净利润395.03万元，基本达到预期计划，公司将在第四季度实施更加积极的经营措施，实现全年的经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素及公司拟采取的应对措施，请参见前第二节之第二项“重大风险提示”部分。
第四节重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺|河北建新化工股份有限公司||公司根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》相关规定，承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。|2013年12月06日|长期有效|严格遵守承诺，并正在履行中|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|朱守琛||为了避免损害股份公司及其他股东利益，本公司控股股东和实际控制人朱守琛先生向公司及全体股东出具了《避免同业竞争的承诺函》。|2010年08月20日|长期有效|严格遵守承诺，并正在履行中|
|其他对公司中小股东所作承诺|||||||

|||
|-|-|
|承诺是否按时履行|是|
|如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划|无|

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||60,406.89|||本季度投入募集资金总额|||231.16|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||已累计投入募集资金总额|||52,227.24|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1、年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目|否|9,859.15|9,859.15|0|9,858.5|99.99%|2013年09月30日|1,601.1|20,064.74||否|
|2、年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目|否|9,430.86|9,430.86|0|9,427.47|99.96%|2013年04月30日|650.47|1,427.47||否|
|3、年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目|否|7,883.57|7,883.57|0|7,881.23|99.97%|2014年03月31日|1,622.66|3,852||否|
|承诺投资项目小计|--|27,173.58|27,173.58|0|27,167.2|--|--|3,874.23|25,344.21|--|--|
|超募资金投向||||||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目|否|15,600|15,600|0|15,599.48|100.00%||672.52|3,664.97||否|
|新建12.5吨/小时MVR蒸发及配套装置|否|2,500|2,500|231.16|1,460.56|58.42%|||||否|
|补充流动资金|否|3,000|3,000|0|3,000|100.00%|||||否|
|补充流动资金|否|5,000|5,000|0|5,000|100.00%|||||否|
|投资理财|否|11,000|11,000|0|0|0.00%|||||否|
|超募资金投向小计|--|37,100|37,100|231.16|25,060.04|--|--|672.52|3,664.97|--|--|
|合计|--|64,273.58|64,273.58|231.16|52,227.24|--|--|4,546.75|29,009.18|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长，各产品生产负荷较低，成本偏高；因此未能达到预期收益。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|适用|||||||||||
||公司超募资金33233.31万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的3000万元永久性补充流动资金，截至2011年12月31日，使用超募资金永久性补充流动资金3000万元，2012年8月3日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的5000万元永久性补充流动资金，于2012年9月3日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金15,600.00万元，目前已使用15,599.47万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金2,500.00万元新建12.5吨/小时MVR蒸发及配套装置，目前已使用1460.56万元。|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整|不适用|||||||||||

|||
|-|-|
|情况||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|适用|
||2010年9月9日共置换先期投入自筹资金1218.06万元，分别为年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目839.64万元；年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目331.75万元；年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目46.67万元；公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了公告。2014年12月30日进行等额置换从募投户转入基本户379.41万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|均存储在募集资金专用帐户中|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

三、其他重大事项进展情况
□适用√不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第五节财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：河北建新化工股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|188,926,642.02|86,057,763.77|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|8,438,538.85|36,026,629.12|
|应收账款|31,644,693.58|59,701,660.57|
|预付款项|9,697,986.03|2,722,189.66|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|1,950,877.77|8,776,556.88|
|买入返售金融资产|||
|存货|57,758,919.96|64,107,972.74|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|157,652,449.25|182,205,527.44|
|流动资产合计|456,070,107.46|439,598,300.18|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|445,641,169.11|480,111,123.53|
|在建工程|24,887,827.43|14,094,631.43|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|8,587,238.82|8,841,587.28|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,011,322.29|2,299,945.83|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|481,127,557.65|505,347,288.07|
|资产总计|937,197,665.11|944,945,588.25|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|19,047,641.88|32,927,503.95|
|预收款项|1,540,291.20|1,362,869.94|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|3,613,766.84|4,303,239.04|
|应交税费|3,135,052.65|1,442,321.93|
|应付利息|||

||||
|-|-|-|
|应付股利|||
|其他应付款|399,949.77|702,097.05|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|867,836.73|1,944,425.02|
|流动负债合计|28,604,539.07|42,682,456.93|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|4,593,333.33|5,405,000.00|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|4,593,333.33|5,405,000.00|
|负债合计|33,197,872.40|48,087,456.93|
|所有者权益：|||
|股本|544,220,901.00|541,789,454.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|165,060,376.61|161,477,131.24|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|1,182,493.96|489,404.83|
|盈余公积|25,988,772.72|25,988,772.72|

||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|167,547,248.42|167,113,368.53|
|归属于母公司所有者权益合计|903,999,792.71|896,858,131.32|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|903,999,792.71|896,858,131.32|
|负债和所有者权益总计|937,197,665.11|944,945,588.25|

法定代表人：朱守琛 主管会计工作负责人：高辉 会计机构负责人：高辉2、本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|55,934,834.54|93,308,501.86|
|其中：营业收入|55,934,834.54|93,308,501.86|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|53,293,548.52|87,571,328.11|
|其中：营业成本|41,631,169.88|75,206,186.03|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|800,415.43|908,071.66|
|销售费用|1,149,178.44|1,295,840.52|
|管理费用|11,594,623.26|12,662,566.96|
|财务费用|-1,073,164.98|-2,593,212.26|
|资产减值损失|-808,673.51|91,875.20|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,570,346.28|415,741.86|

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|4,211,632.30|6,152,915.61|
|加：营业外收入|639,629.44|14,490.00|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|146,158.61|475,644.44|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|4,705,103.13|5,691,761.17|
|减：所得税费用|754,834.49|1,754,745.86|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|3,950,268.64|3,937,015.31|
|归属于母公司所有者的净利润|3,950,268.64|3,937,015.31|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||

||||
|-|-|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|3,950,268.64|3,937,015.31|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|3,950,268.64|3,937,015.31|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0073|0.0073|
|（二）稀释每股收益|0.0073|0.0073|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：朱守琛 主管会计工作负责人：高辉 会计机构负责人：高辉3、年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|249,039,378.06|302,864,469.62|
|其中：营业收入|249,039,378.06|302,864,469.62|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|236,427,846.71|286,990,123.95|
|其中：营业成本|194,303,465.68|245,994,739.53|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|2,607,788.74|2,520,883.58|
|销售费用|4,856,446.89|4,267,319.65|
|管理费用|35,933,533.67|37,299,483.15|
|财务费用|-3,267,359.57|-3,932,308.62|
|资产减值损失|1,993,971.30|840,006.66|

||||
|-|-|-|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|5,638,347.37|2,068,013.22|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|18,249,878.72|17,942,358.89|
|加：营业外收入|1,749,237.80|143,620.00|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|172,456.52|545,644.44|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|19,826,660.00|17,540,334.45|
|减：所得税费用|3,108,008.49|2,776,733.67|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|16,718,651.51|14,763,600.78|
|归属于母公司所有者的净利润|16,718,651.51|14,763,600.78|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|16,718,651.51|14,763,600.78|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|16,718,651.51|14,763,600.78|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0307|0.0274|
|（二）稀释每股收益|0.0307|0.0274|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
4、年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|201,683,996.63|188,457,244.23|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|38,085.90|2,204,691.34|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,376,083.57|351,147.37|
|经营活动现金流入小计|203,098,166.10|191,013,082.94|
|购买商品、接受劳务支付的现金|45,582,884.90|73,435,193.96|

||||
|-|-|-|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|33,029,605.46|31,485,158.32|
|支付的各项税费|14,298,291.03|14,925,070.61|
|支付其他与经营活动有关的现金|13,681,550.54|11,443,665.99|
|经营活动现金流出小计|106,592,331.93|131,289,088.88|
|经营活动产生的现金流量净额|96,505,834.17|59,723,994.06|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|249,800,000.00|76,900,000.00|
|取得投资收益收到的现金|6,030,511.70|680,572.10|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||984,000.00|
|投资活动现金流入小计|255,830,511.70|78,564,572.10|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|18,901,803.12|17,971,104.42|
|投资支付的现金|227,644,193.59|118,941,859.61|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|246,545,996.71|136,912,964.03|
|投资活动产生的现金流量净额|9,284,514.99|-58,348,391.93|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|10,958,390.67|11,684,921.09|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|3,476,233.54|113,643.31|

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|14,434,624.21|11,798,564.40|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|16,284,771.62|13,457,563.76|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|421,308.15|285,962.78|
|筹资活动现金流出小计|16,706,079.77|13,743,526.54|
|筹资活动产生的现金流量净额|-2,271,455.56|-1,944,962.14|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|349,984.65|561,614.36|
|五、现金及现金等价物净增加额|103,868,878.25|-7,745.65|
|加：期初现金及现金等价物余额|85,057,763.77|123,983,959.03|
|六、期末现金及现金等价物余额|188,926,642.02|123,976,213.38|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。