焦作万方铝业股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018年度，我们按照《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深交所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》规定，本着对全体股东负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职务，审慎行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会和董事会会议，对相关事项发表了客观、公正的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2018年度公司独立董事履职情况汇报如下：
一、2018年度出席会议情况
（一）出席董事会情况
报告期内独立董事出席董事会情况如下：
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|姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|刘立斌|8|3|5|0|0|否|
|王存生|1|1|0|0|0|否|
|孔祥舵|8|1|6|1|0|否|
|刘继东|7|1|5|1|0|否|

刘继东先生于2018年4月18日经公司 2017年度股东大会选举为独立董事，原独立董事王存生先生自2018年4月18日起不再担任公司独立董事职务。
独立董事认为，报告期内公司董事会的召集、召开程序符合法定程序，独立董事对董事会审议的所有议案均表示同意，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）在董事会各专业委员会工作情况
独立董事全体成员担任董事会战略委员会的委员，报告期内战略委员会召开 1次
会议，审议通过了《公司2019年度资本性支出计划》。
独立董事刘继东和孔祥舵担任审计委员会委员，刘继东担任召集人。报告期内，按照《审计委员会工作细则》的要求，认真了解公司经营和财务状况，检查、监督公司内部控制并提出科学意见；认真审核公司的定期财务报告，保证财务报告能真实、准确、完整的反映公司的整体情况；积极参与年报审计相关工作，重点对财务内控制度执行情况进行查看、问询，密切与年报审计机构进行沟通，确定审计重点与时间安排。
独立董事全体成员担任薪酬与考核委员会委员，孔祥舵担任召集人。报告期内，薪酬委员会召开了两次会议，分别审议通过了《关于与部分员工协商解除劳动合同的议案》和《公司高管2017年度业绩薪酬和激励薪酬考核议案》。
独立董事刘立斌、孔祥舵、刘继东为提名委员会委员，刘立斌担任提名委员会召集人。报告期内，提名委员会召开 3次会议，分别对董事候选人黄源先生、郭杰斌先生的任职资格发表审核意见，对提名郭杰斌先生担任副总经理兼任财务总监事项发表审核意见，对提名王科芳女士担任副总经理兼任董事会秘书事项发表审核意见，对提名焦纪芳女士担任副总经理事项发表审核意见。
二、发表独立意见情况
在任职期内，独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等有关规定，在认真审阅公司董事会议案材料的基础上，结合专业知识对相关事项做出独立、客观、专业的判断，并对以下事项发表了独立意见。
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|序号|时间|事项|意见类型|
|1|2018.3.27|独立董事刘立斌、王存生、孔祥舵对董事会七届十五次会议关于公司2018年度预计日常关联交易事项和公司2017 年度关联方资金占用及对外担保情况、2017年度内部控制评价报告、公司2017年度利润分配预案、计提资产减值准备、公司核销相关资产议案、对公司会计差错更正及追溯调整等议案均发表了同意独立意见。|同意|

独立董事刘立斌、刘继东、孔祥舵对董事会2018年
第二次临时会议关于修改公司章程议案、聘任公司
2 2018.8.2 同意2018年度审计机构并决定其审计费用议案均发表了
同意独立意见。
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|3|2018.8.29|独立董事刘立斌、刘继东、孔祥舵对董事会七届十七次会议关于公司2018年半年度关联方资金占用和对外担保情况、聘任公司副总经理兼董事会秘书议案》和聘任公司副总经理议案、公司核销资产议案均发表了同意独立意见。|同意|
|4|2018.9.11|独立董事刘立斌、刘继东、孔祥舵对董事会 2018年第三次临时会议关于聘任郭杰斌先生担任公司副总经理兼财务总监事项发表了同意独立意见。|同意|
|5|2018.10.25|独立董事刘立斌、刘继东、孔祥舵对董事会七届十八次会议关于建议免去李重阳先生董事职务的议案和选举公司董事议案发表同意独立意见。|同意|
|6|2018.12.11|独立董事刘立斌、刘继东、孔祥舵对董事会七届十九次会议关于公司2019年度日常关联交易预计的议案发表同意独立意见。|同意|

三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露的监督
在信息披露方面，独立董事持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照公司法、公司章程以及证监会、交易所相关上市公司信息披露的的要求进行信息披露，公司信息披露做到了真实、准确、完整、及时，切实维护了公司和股东的合法权益。
（二）对公司内控制度建设及执行情况监督
根据《公司法》、上市公司治理准则等有关法律、法规规定，公司已经建立了较为科学规范的治理架构和较为完善的内部控制制度。目前公司治理状况符合有关上市公司治理规范性文件的要求。
报告期内，独立董事持续关注公司的内控体系建设及执行情况。为进一步完善公
司内控体系，提高公司治理水平，按照《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规
则》等相关规定，董事会和股东大会分别审议通过了《修改公司章程议案》、《修改公
司股东大会议事规则议案》、《修改公司董事会议事规则议案》；同时董事会还修订了《公
司总经理工作细则》、《公司关联交易管理制度》、《公司内幕信息知情人管理制度》；董事会新制订了《董事会提名委员会工作细则》。
这些制度的修改和制订进一步完善了公司的内控制度体系。报告期内公司内控制度得到了有效执行。
（三）积极参与年报审计工作
在公司年报编制过程中，我们按照证监会、交易所的相关要求，参与公司年报编制期间相关工作，了解、掌握年报审计工作安排和审计进展情况，沟通协调审计工作，有效督促了审计进程，确保了审计工作的顺利进行。
（四）勤勉独立、认真审慎履职
任职期内，独立董事严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定和要求，积极参加董事会会议，认真审阅董事会的各项议案，并对修改公司章程、聘任审计机构、内部控制、关联交易、对外担保、关联方资金占用、利润分配、计提资产减值、核销资产、高管聘任、董事选举等重大事项进行核查，谨慎发表了独立意见，确保全体股东特别是中小股民的利益。
此外，独立董事积极利用参加董事会、股东大会等机会，与公司董监高及相关人员进行沟通、交流，及时获悉公司发展情况，对公司面对行业及市场变化等问题积极进行讨论，提出建议，提高了公司决策的科学性，为维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
四、其他事项
报告期内，独立董事未提议召开董事会、临时股东大会；未提议聘用和解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构；未对董事会相关议案及公司其他事项提出异议。
独立董事本着对所有股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，认真勤勉地履行了独立董事的义务，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。公司董事会、监事会、管理层以及相关部门在独立董事履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！
行独立董事的职责和义务，充分发挥各自的专业优势和独立地位，为董事会的决策提供建设性的意见和建议，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。
特此报告。
独立董事：刘立斌、王存生、孔祥舵、刘继东