山东新能泰山发电股份有限公司
SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD.
2016年第三季度报告
二 0一六年十月二十七日
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴永钢、主管会计工作负责人王拥军及会计机构负责人(会计主管人员)刘太勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|5,292,535,306.40||5,382,559,203.81||-1.67%||
|归属于上市公司股东的净资产|||||||
||899,656,093.93||942,545,339.19||-4.55%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|570,574,303.79|-39.46%||1,714,341,217.48||-29.52%|
|归属于上市公司股东的净利润|||||||
||-25,720,936.84|-318.55%||-43,644,657.29||-158.68%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||-25,968,816.44|-440.56%||-46,939,466.50||-167.63%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额|||||||
||--|--||386,963,266.24||-35.34%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0298|-319.12%||-0.0505||-158.65%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0298|-319.12%||-0.0505||-158.65%|
|加权平均净资产收益率|-2.82%|-4.09%||-4.74%||-13.02%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-8,663.28||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
||5,459,598.83||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|133,228.72||
|减：所得税影响额|1,349,159.63||
|少数股东权益影响额（税后）|940,195.43||
|合计|3,294,809.21|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先||0||
|报告期末普通股股东总数||100,453||||||
|||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|||||
||||||的股份数量|股份状态|数量|
|华能能源交通产||||||||
||国有法人|18.54%|160,087,812||0||0|
|业控股有限公司||||||||
|张秀东|境内自然人|1.15%|9,921,001||0||0|
|罗旭东|境内自然人|0.70%|6,016,199||0||0|
|林凤钗|境内自然人|0.47%|4,031,243||0||0|
|李香香|境内自然人|0.37%|3,200,000||0||0|
|王林怀|境内自然人|0.25%|2,127,950||0||0|
|国洲金融信息服||||||冻结|2,080,200|
|务（上海）有限|境内非国有法人|0.24%|2,080,200||0|||
||||||||0|
|公司||||||||
|杨帆|境内自然人|0.23%|2,013,900||0||0|
|东海基金－工商||||||||
|银行－定增策略||||||||
||其他|0.17%|1,499,933||0||0|
|7号资产管理计||||||||
|划||||||||
|张凤茵|境内自然人|0.17%|1,490,134||0||0|
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||||
|||||||股份种类|数量|
|华能能源交通产业控股有限公司||160,087,812||||人民币普通股|160,087,812|
|张秀东||9,921,001||||人民币普通股|9,921,001|
|罗旭东||6,016,199||||人民币普通股|6,016,199|
|林凤钗||4,031,243||||人民币普通股|4,031,243|
|李香香||3,200,000||||人民币普通股|3,200,000|
|王林怀||2,127,950||||人民币普通股|2,127,950|

|||||
|-|-|-|-|
|国洲金融信息服务（上海）有限公||||
||2,080,200|人民币普通股|2,080,200|
|司||||
|杨帆|2,013,900|人民币普通股|2,013,900|
|东海基金－工商银行－定增策略7||||
||1,499,933|人民币普通股|1,499,933|
|号资产管理计划||||
|张凤茵|1,490,134|人民币普通股|1,490,134|
||1、公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》|||
|说明||||
||中规定的一致行动人。|||
||报告期末，股东李香香通过东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||司股份3,200,000股，占本公司总股本的0.37%；股东王林怀通过招商证券股份有限公|||
|业务情况说明（如有）||||
||司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份2,127,950股，占本公司总股本的0.25%。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、2016年1-9月，营业收入1,714,341,217.48元，比上年同期减少29.52%，主要是本报告期上网电价下调、电量减少，公司电力、煤炭经营业务收入减少所致。
2、2016年1-9月，销售费用18,105,566.48元，比上年同期减少34.87%，主要是本报告期公司控股子公司曲阜电缆公司缩减市场开发费用所致。
3、2016年1-9月，归属于上市公司股东的净利润-43,644,657.29元，比上年同期减少158.68%，主要是本报告期公司上网电价下调、电量减少，发电业务盈利能力大幅降低，煤炭业务亏损增加所致。
4、2016年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额386,963,266.24元，比上年同期减少35.34%，主要是本报告期公司销售商品提供劳务收到的现金大幅减少所致。
5、2016年1-9月，公司投资活动产生的现金流量净额-175,370,664.33元，比上年同期减少130.14%，主要是对华能莱芜发电有限公司投资及购建固定资产所支付的现金增加所致。
6、2016年1-9月，公司筹资活动产生的现金流量净额-190,272,269.20元，比上年同期增加60.98%，主要是本报告期偿还债务支付的现金减少所致。
7、2016年1-9月，公司现金及现金等价物净增加额21,320,332.71元，比上年同期减少38.41%，主要是本报告期经营活动产生的现金流量净额减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、经国务院国资委国资产权【2015】1348号文件批准，华能泰山电力有限公司将所持本公司160,087,812股股份(即18.54%的股权)协议转让给华能能源交通产业控股有限公司（以下简称：能源交通公司）持有，转让双方于2016年1月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了过户登记手续，能源交通公司成为公司控股股东。
2、2015年11月26日，公司董事会收到公司独立董事王乐锦女士提交的书面辞职信。王乐锦女士因连续担任公司独立董事时间已满6年，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发[2001]102号）“连任时间不得超过六年”的规定，申请辞去公司独立董事、董事会战略委员会委员、提名委员会主任委员、审计委员会委员职务。因王乐锦女士的辞职将导致公司独立董事的人数占董事会人数的比例低于三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关规定，王乐锦女士的辞职在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。独立董事王乐锦女士的辞职于2016年3月10日生效。
3、2016年2月19日，公司董事会收到公司董事长王文宗先生、董事孙金民先生提交的书面辞职信。因
工作变动，王文宗先生申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员职务，孙金民先生申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务。
4、2016年3月10日，公司召开2016年第一次临时股东大会，选举吴永钢先生、谭泽平先生为公司第七届董事会董事；选举黄建岭女士为公司第七届董事会独立董事。
5、2016年3月14日，公司召开七届十二次董事会会议，选举吴永钢先生为公司董事长。同时审议通过了公司《关于调整董事会专业委员会委员的议案》，董事会各专业委员会人员组成情况如下：
（1）战略委员会成员由十一名董事组成，吴永钢先生为主任委员,司增勤先生为副主任委员，胡成钢先生、谭泽平先生、郭启兴先生、初军先生、任宝玺先生、李玉明先生、刘庆林先生、王凤荣女士、黄建岭女士为委员。
（2）提名委员会成员由三名董事组成，王凤荣女士为主任委员，司增勤先生、黄建岭女士为委员。
（3）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，刘庆林先生为主任委员,胡成钢先生、王凤荣女士为委员。
（4）审计委员会成员由三名董事组成，李玉明先生为主任委员,谭泽平先生、黄建岭女士为委员。
6、公司因筹划重大事项，公司股票于2016年3月22日开市起停牌。根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自2016年3月29日开市起按重大资产重组事项继续停牌。2016年9月20日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于<山东新能泰山发电股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并履行了信息披露程序。2016年9月28日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对山东新能泰山发电股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2016]第62号）。
7、报告期后事项
2016年10月12日，公司披露了《山东新能泰山发电股份有限公司关于深圳证券交易所对公司重组问询函之回复》等公告，同时对《山东新能泰山发电股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关文件进行了相应的补充和完善。根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票于2016年10月12日开市起复牌。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司所属发电企业燃煤发电机组上网电||公告编号：2016-002，公司《关于所属|
|价每千瓦时降低0.0465元（含税），自|2016年01月13日|发电企业上网电价调整的公告》（巨潮资|
|2016年1月1日起执行。||讯网www.cninfo.com.cn）。|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|无|无||无|无|
|||关于同业竞|山东新能泰山发电股份有限|||1、2009年7月10|
|收购报告书或权益变|华能山东发|||2008年12|长期有效||
|||争、关联交|公司（以下简称"新能泰山"）|||日，公司在《关于参|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|动报告书中所作承诺|电有限公司|易、资金占|从事发电业务主要在莱芜、|月16日|与组建华能莱芜发|
|||用方面的承|聊城地区，华能集团及华能||电有限公司的对外|
|||诺|山东承诺未来对莱芜、聊城||投资暨关联交易公|
||||地区发电业务将优先给予新||告》中披露"为了加|
||||能泰山。华能集团及华能山||快百万机组项目的|
||||东应采取一切合法措施避免||审批与建设进度，鉴|
||||与新能泰山产生实质性的业||于目前公司的投资|
||||务竞争。||能力，先期参与建|
||||||设。华能山东公司在|
||||||2008年12月刊发的|
||||||《详式权益变动报|
||||||告书》中承诺：'新|
||||||能泰山从事发电业|
||||||务主要在莱芜、聊城|
||||||地区，华能集团及山|
||||||东公司承诺未来对|
||||||莱芜、聊城地区发电|
||||||业务将优先给予新|
||||||能泰山。华能集团及|
||||||山东公司应采取一|
||||||切合法措施避免与|
||||||新能泰山产生实质|
||||||性的业务竞争。'根|
||||||据上述承诺，山东公|
||||||司将来视百万机组|
||||||项目的审批情况及|
||||||项目工程的进展程|
||||||度，在第一台机组投|
||||||产前增加新能泰山|
||||||对华能莱芜发电有|
||||||限公司的投资比例，|
||||||避免与新能泰山产|
||||||生实质性的业务竞|
||||||争。"根据中国证监|
||||||会《上市公司监管指|
||||||引第4号--上市公|
||||||司实际控制人、股|
||||||东、关联方、收购人|
||||||以及上市公司承诺|
||||||及履行》（"证监会公|
||||||告〔2013〕55号"）|
||||||的要求，公司于2014|
||||||年7月29日召开|
||||||2014年第二次临时|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||股东大会，审议通过|
||||||了《华能山东发电有|
||||||限公司变更部分承|
||||||诺履行期限的议|
||||||案》，根据莱芜发电|
||||||公司百万机组项目|
||||||的审批与建设进度，|
||||||华能山东公司变更|
||||||承诺如下：华能山东|
||||||将来视百万机组项|
||||||目的进展程度，在|
||||||2017年12月底前增|
||||||加新能泰山公司对|
||||||华能莱芜发电有限|
||||||公司的投资比例，避|
||||||免与新能泰山产生|
||||||实质性的业务竞争。|
||||||2、正常履行中。|
|||1、在本次权益变动完成后，||||
|||能源交通公司作为新能泰山||||
|||第一大股东期间，不会在中||||
|||国境内或境外，以任何方式||||
|||（包括但不限于单独经营、||||
|||通过合资经营或拥有另一公||||
|||司或企业的股份及其它权||||
|||益）直接或间接从事与新能||||
|||泰山相同或相似的业务。2、||||
|||能源交通公司将采取合法及||||
|||有效的措施，促使能源交通||||
||关于同业竞|||||
|||公司控制的其他企业不从事||||
|华能能源交|争、关联交|||||
|||与新能泰山相同或相似的业|2015年12|||
|通产业控股|易、资金占|||长期有效|正常履行中|
|||务，如果有同时适用于新能|月09日|||
|有限公司|用方面的承|||||
|||泰山和信息披露义务人控制||||
||诺|||||
|||的其他公司进行商业开发的||||
|||机会，新能泰山在同等条件||||
|||下享有优先选择权。3、能源||||
|||交通公司承诺给予新能泰山||||
|||与信息披露义务人控制的其||||
|||他公司同等待遇，避免损害||||
|||新能泰山及新能泰山中小股||||
|||东的利益。4、对于新能泰山||||
|||的正常生产、经营活动，能||||
|||源交通公司保证不利用其大||||
|||股东地位损害新能泰山及新||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|||能泰山中小股东的利益。|||
|资产重组时所作承诺|无|无|无|无|
|首次公开发行或再融|||||
||无|无|无|无|
|资时所作承诺|||||
|股权激励承诺|无|无|无|无|
|其他对公司中小股东|||||
||无|无|无|无|
|所作承诺|||||
|承诺是否按时履行|是||||
|如承诺超期未履行完|||||
|毕的，应当详细说明未|||||
||无||||
|完成履行的具体原因|||||
|及下一步的工作计划|||||

四、对 2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年07月11日|电话沟通|个人|公司半年报披露时间|
|2016年07月26日|电话沟通|个人|公司股票复牌时间|
|2016年08月03日|电话沟通|个人|公司经营状况|
|2016年08月16日|电话沟通|个人|了解公司重组进展情况|
|2016年09月05日|电话沟通|个人|重大事项进展情况|
|2016年09月15日|电话沟通|个人|公司业绩情况|
|2016年09月29日|电话沟通|个人|公司股票复牌时间|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东新能泰山发电股份有限公司
2016年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|190,638,120.18|163,416,472.89|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|33,293,851.79|46,738,783.17|
|应收账款|480,067,558.02|503,457,165.62|
|预付款项|45,898,136.93|12,002,430.64|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|30,221,603.00|23,505,012.00|
|买入返售金融资产|||
|存货|171,355,652.04|234,735,634.97|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|207,350.00|60,700.00|
|流动资产合计|951,682,271.96|983,916,199.29|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|421,062,244.66|352,812,244.66|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|24,655,542.33|25,843,943.91|
|投资性房地产|||
|固定资产|3,517,117,658.65|3,734,482,507.03|
|在建工程|188,856,527.80|92,170,450.55|
|工程物资|777,179.85||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|179,810,528.66|183,854,883.97|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|1,871,725.83|1,963,777.92|
|递延所得税资产|6,701,626.66|7,515,196.48|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,340,853,034.44|4,398,643,004.52|
|资产总计|5,292,535,306.40|5,382,559,203.81|
|流动负债：|||
|短期借款|1,195,000,000.00|1,145,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|100,300,000.00|114,150,000.00|
|应付账款|279,974,252.65|318,408,719.61|
|预收款项|36,722,663.92|66,595,340.08|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|36,379,486.91|36,333,706.01|
|应交税费|22,436,954.36|15,338,084.45|

||||
|-|-|-|
|应付利息|7,210,627.07|7,661,699.28|
|应付股利||11,269,357.50|
|其他应付款|321,725,744.11|230,319,688.58|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|157,411,945.23|167,343,708.74|
|其他流动负债|555,364.60|1,455,833.33|
|流动负债合计|2,157,717,038.85|2,113,876,137.58|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,593,734,000.00|1,699,748,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|290,365,592.89|286,611,478.76|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|520,000.00|520,000.00|
|预计负债|||
|递延收益|25,115,520.84|19,448,333.34|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,909,735,113.73|2,006,327,812.10|
|负债合计|4,067,452,152.58|4,120,203,949.68|
|所有者权益：|||
|股本|863,460,000.00|863,460,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|296,026,329.82|296,026,329.82|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|3,129,421.95|2,374,009.92|

||||
|-|-|-|
|盈余公积|142,926,856.94|142,926,856.94|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-405,886,514.78|-362,241,857.49|
|归属于母公司所有者权益合计|899,656,093.93|942,545,339.19|
|少数股东权益|325,427,059.89|319,809,914.94|
|所有者权益合计|1,225,083,153.82|1,262,355,254.13|
|负债和所有者权益总计|5,292,535,306.40|5,382,559,203.81|

法定代表人：吴永钢 主管会计工作负责人：王拥军 会计机构负责人：刘太勇2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|11,000,832.71|29,861,995.36|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|50,000.00|17,251,817.25|
|应收账款|||
|预付款项|||
|应收利息|396,923.62|406,388.89|
|应收股利|145,949.68|145,949.68|
|其他应收款|1,457,034.42|40,398,003.21|
|存货|||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产||20,000,000.00|
|其他流动资产|60,000,000.00||
|流动资产合计|73,050,740.43|108,064,154.39|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|421,062,244.66|352,812,244.66|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|997,988,004.53|999,176,406.11|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|28,954,461.38|30,608,343.69|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|201,718.67|226,476.47|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|250,000,000.00|250,000,000.00|
|非流动资产合计|1,698,206,429.24|1,632,823,470.93|
|资产总计|1,771,257,169.67|1,740,887,625.32|
|流动负债：|||
|短期借款|375,000,000.00|310,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|2,527,568.23|2,527,568.23|
|预收款项|||
|应付职工薪酬|7,216,060.61|7,436,694.76|
|应交税费|1,201,882.45|1,232,319.35|
|应付利息|848,340.25|894,628.45|
|应付股利|||
|其他应付款|4,816,677.38|5,694,552.19|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|391,610,528.92|327,785,762.98|
|非流动负债：|||
|长期借款|350,000,000.00|350,000,000.00|
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|350,000,000.00|350,000,000.00|
|负债合计|741,610,528.92|677,785,762.98|
|所有者权益：|||
|股本|863,460,000.00|863,460,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|296,323,879.82|296,323,879.82|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|142,926,856.94|142,926,856.94|
|未分配利润|-273,064,096.01|-239,608,874.42|
|所有者权益合计|1,029,646,640.75|1,063,101,862.34|
|负债和所有者权益总计|1,771,257,169.67|1,740,887,625.32|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|570,574,303.79|942,463,744.05|
|其中：营业收入|570,574,303.79|942,463,744.05|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|593,598,656.79|904,056,645.26|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|518,050,347.66|811,797,394.30|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|3,745,388.94|7,508,553.49|
|销售费用|4,440,566.51|7,398,162.59|
|管理费用|24,989,802.41|27,255,603.21|
|财务费用|34,623,424.25|48,469,508.15|
|资产减值损失|7,749,127.02|1,627,423.52|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-23,024,353.00|38,407,098.79|
|加：营业外收入|1,120,566.05|7,270,859.41|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|76,185.56|768,951.76|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||-21,979,972.51|44,909,006.44|
|填列）|||
|减：所得税费用|6,168,447.81|23,059,138.21|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-28,148,420.32|21,849,868.23|
|归属于母公司所有者的净利润|-25,720,936.84|11,768,776.43|
|少数股东损益|-2,427,483.48|10,081,091.80|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-28,148,420.32|21,849,868.23|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-25,720,936.84|11,768,776.43|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,427,483.48|10,081,091.80|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0298|0.0136|
|（二）稀释每股收益|-0.0298|0.0136|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：吴永钢 主管会计工作负责人：王拥军 会计机构负责人：刘太勇4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加|||
|销售费用|||
|管理费用|9,056,503.39|10,158,712.16|
|财务费用|7,142,597.71|8,899,882.19|
|资产减值损失|-50,000.00||
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||8,568,997.23|4,223,611.11|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-7,580,103.87|-14,834,983.24|
|加：营业外收入||312,125.67|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||-7,580,103.87|-14,522,857.57|
|填列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-7,580,103.87|-14,522,857.57|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-7,580,103.87|-14,522,857.57|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0387|-0.0168|
|（二）稀释每股收益|-0.0387|-0.0168|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,714,341,217.48|2,432,306,188.54|
|其中：营业收入|1,714,341,217.48|2,432,306,188.54|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,720,674,447.43|2,282,174,655.51|
|其中：营业成本|1,502,477,309.33|2,002,721,505.65|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|12,657,062.19|20,701,020.21|
|销售费用|18,105,566.48|27,798,454.49|
|管理费用|73,042,092.27|78,748,087.17|
|财务费用|109,668,426.14|149,971,474.79|
|资产减值损失|4,723,991.02|2,234,113.20|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||-1,188,401.58|-1,377,866.72|
|填列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
||-1,188,401.58|-1,377,866.72|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-7,521,631.53|148,753,666.31|
|加：营业外收入|8,542,254.78|8,587,125.73|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|90,119.26|913,385.65|
|其中：非流动资产处置损失|8,663.28||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||930,503.99|156,427,406.39|
|填列）|||
|减：所得税费用|34,073,432.90|40,881,656.45|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-33,142,928.91|115,545,749.94|
|归属于母公司所有者的净利润|-43,644,657.29|74,379,746.24|
|少数股东损益|10,501,728.38|41,166,003.70|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-33,142,928.91|115,545,749.94|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-43,644,657.29|74,379,746.24|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|10,501,728.38|41,166,003.70|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0505|0.0861|
|（二）稀释每股收益|-0.0505|0.0861|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|营业税金及附加||-492.05|
|销售费用|||
|管理费用|25,744,461.84|30,302,443.36|
|财务费用|21,733,796.26|33,765,096.49|
|资产减值损失|-50,000.00||
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||13,917,716.51|18,046,049.99|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-1,188,401.58|-1,377,866.72|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-33,510,541.59|-46,020,997.81|
|加：营业外收入|55,320.00|378,792.33|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||-33,455,221.59|-45,642,205.48|
|填列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-33,455,221.59|-45,642,205.48|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-33,455,221.59|-45,642,205.48|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0387|-0.0529|
|（二）稀释每股收益|-0.0387|-0.0529|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,943,955,411.10|2,624,356,603.89|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|3,724,705.17||
|收到其他与经营活动有关的现金|78,369,862.36|86,483,735.54|
|经营活动现金流入小计|2,026,049,978.63|2,710,840,339.43|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,198,305,891.99|1,586,363,139.79|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||169,673,200.50|200,494,097.97|
|金|||
|支付的各项税费|153,968,738.71|178,621,672.20|
|支付其他与经营活动有关的现金|117,138,881.19|146,891,669.42|
|经营活动现金流出小计|1,639,086,712.39|2,112,370,579.38|
|经营活动产生的现金流量净额|386,963,266.24|598,469,760.05|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|||
|购建固定资产、无形资产和其他|107,120,664.33|76,201,520.05|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|68,250,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|175,370,664.33|76,201,520.05|
|投资活动产生的现金流量净额|-175,370,664.33|-76,201,520.05|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,240,000,000.00|1,480,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|1,240,000,000.00|1,480,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|1,304,824,000.00|1,820,600,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||118,983,549.58|146,674,885.40|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|6,464,719.62|375,165.21|
|筹资活动现金流出小计|1,430,272,269.20|1,967,650,050.61|
|筹资活动产生的现金流量净额|-190,272,269.20|-487,650,050.61|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|21,320,332.71|34,618,189.39|
|加：期初现金及现金等价物余额|139,221,368.02|108,237,120.60|
|六、期末现金及现金等价物余额|160,541,700.73|142,855,309.99|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|20,132,657.06|41,625,323.19|
|经营活动现金流入小计|20,132,657.06|41,625,323.19|
|购买商品、接受劳务支付的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||15,957,820.69|14,958,643.77|
|金|||
|支付的各项税费|758,347.11|4,414,070.61|
|支付其他与经营活动有关的现金|12,662,230.42|50,466,317.10|
|经营活动现金流出小计|29,378,398.22|69,839,031.48|
|经营活动产生的现金流量净额|-9,245,741.16|-28,213,708.29|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|40,000,000.00|400,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|15,115,583.36|36,595,875.03|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||40,348,025.71||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|95,463,609.07|436,595,875.03|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
|||793,827.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|148,250,000.00|400,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|148,250,000.00|400,793,827.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-52,786,390.93|35,802,048.03|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|375,000,000.00|710,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|375,000,000.00|710,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|310,000,000.00|670,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||21,829,030.56|36,826,561.91|
|的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金||83,722.24|
|筹资活动现金流出小计|331,829,030.56|706,910,284.15|
|筹资活动产生的现金流量净额|43,170,969.44|3,089,715.85|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-18,861,162.65|10,678,055.59|
|加：期初现金及现金等价物余额|29,861,995.36|2,804,559.05|
|六、期末现金及现金等价物余额|11,000,832.71|13,482,614.64|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
山东新能泰山发电股份有限公司
董事会
二0一六年十月二十七日