深圳市实益达科技股份有限公司
章 程
Sea Star
實 益 達
(二○一四年八月)
目 录
第一章总则
第二章经营宗旨和范围
第三章股份
第一节股份发行
第二节股份增减和回购
第三节股份转让
第四章股东和股东大会
第一节股东
第二节股东大会的一般规定
第三节股东大会的召集
第四节股东大会的提案与通知
第五节股东大会的召开
第六节股东大会的表决和决议
第五章董事会
第一节董事
第二节董事会
第六章总经理及其他高级管理人员
第七章监事会
第一节监事
第二节监事会
第八章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第二节内部审计
第三节会计师事务所的聘任
第九章通知和公告
第一节通知
第二节公告
第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第二节解散和清算
第十一章修改章程
第十二章附则
第一章总则
第1条 为维护深圳市实益达科技股份有限公司(以下简称“公司”)及
其股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订
本章程。
第2条 公司系依照《公司法》以及国家和深圳市其他有关法律、法规
规定成立的股份有限公司。
公司于 2005年 5月 30日经深圳市人民政府以“深府股
[2005]13”号文批准，以整体变更方式设立；于 2005年 7月 4
日经深圳市工商行政管理局核准注册登记，取得注册号为
“4403012036151”的《企业法人营业执照》。
第3条 公司于2007年5月31日经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)核准，首次向社会公众发行人民币普通股3,340
万股，于2007年6月13日在深圳证券交易所上市。
第4条 公司注册名称
中文名称：深圳市实益达科技股份有限公司
英文名称：SHENZHEN SEA STAR TECHNOLOGY CO., LTD.
第5条 公司住所为深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园，
邮政编码为518116。
第6条 公司注册资本为人民币46,090.06万元。
第7条 公司为永久存续的股份有限公司。
第8条 董事长为公司的法定代表人。
第9条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司
承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第10条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，
对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的
文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董
事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
第11条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、
董事会秘书。
第二章经营宗旨和范围
第12条 公司的经营宗旨：依法诚信经营，使公司实力不断壮大，为公
司股东谋求最大利益，为本地区经济持续、稳定地发展作出贡
献。
第13条 兴办实业（具体项目另行申报）；电子产品、通讯产品、电器、
照明灯具及其零部件的技术开发、生产、销售；国内贸易（不
含专营、专控、专卖商品及限制项目）；经营进出口业务（法律、
行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许
可后方可经营）。
第三章 股份
第一节股份发行
第14条 公司的股份采取股票的形式。
第15条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每
一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任
何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第16条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第17条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司集中存管。
第18条 公司的发起人为：深圳市恒顺昌投资发展有限公司、深圳市冠
德成科技发展有限公司和自然人陈亚妹、乔昕、宋东红、吕昌
荣、何慧敏、胡罢传、杨志杰、崔明。公司是于2005年7月4日
由原深圳市实益达实业有限公司按原账面净资产值折股整体变
更为股份有限公司，公司各发起人均是以持有的深圳市实益达
实业有限公司股权所对应的净资产作为出资。
第19条 公司的股份总数为46,090.06万股，均为普通股。
第20条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供
任何资助。
第二节股份增减和回购
第21条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东
大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
(1)公开发行股份；
(2)非公开发行股份；
(3)向现有股东派送红股；
(4)以公积金转增股本；
(5)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第22条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第23条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，收购本公司的股份：
(1)减少公司注册资本；
(2)与持有本公司股票的其他公司合并；
(3)将股份奖励给本公司职工；
(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要
求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第24条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行
(1)证券交易所集中竞价交易方式；
(2)要约方式；
(3)中国证监会认可的其他方式。
第25条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公
司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收
购本公司股份后，属于第(一)项情形的，应当自收购之日起10
日内注销；属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在6个月内转
让或者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份，将不超
过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司
的税后利润中支出；所收购的股份应当1年内转让给职工。
第三节股份转让
第26条 公司的股份可以依法转让。
第27条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第28条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票
上市交易之日起 1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份。
第29条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股
东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出
后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会
将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票
而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了
公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法
承担连带责任。
公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个
月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量，占其所持
有本公司股票总数的比例不得超过50％。
第四章股东和股东大会
第一节股东
第30条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种
类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等
权利，承担同种义务。
第31条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，
股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东
第32条 公司股东享有下列权利：
(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分
配；
(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股
东大会，并行使相应的表决权；
(3)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(4)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其
所持有的股份；
(5)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记
录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩
余财产的分配；
(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要
求公司收购其股份；
(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第33条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第34条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决
议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第35条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并
持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院
提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本
章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向
人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，
或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不
立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规
定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定
的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第36条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第37条 公司股东承担下列义务：
(1)遵守法律、行政法规及公司章程；
(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(3)除法律、行政法规规定的情形外，不得退股；
(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥
用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利
益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，
应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债
务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连
带责任。
(5)法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。
第38条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第39条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有
诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东
不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担
保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其
控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司控股股东或实际控制人若侵占公司资产，公司将立即申请
司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现其持有的本公司股
权偿还侵占资产。
第二节股东大会
第40条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(1)决定公司经营方针和投资计划；
(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董
事、监事的报酬事项；
(3)审议批准董事会的报告；
(4)审议批准监事会的报告；
(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(8)对发行公司债券作出决议；
(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
议；
(10)修改本章程；
(11) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(12) 审议批准第四十一条规定的担保事项；
(13) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近
一期经审计总资产30%的事项；
(14) 审议批准变更募集资金用途事项；
(15) 审议股权激励计划；
(16) 审议法律、行政法规、部门规章和本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。
第41条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
(1)公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近
一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
(2)公司对外提供的担保总额，达到或超过最近一期经审计的
总资产的30%以后的任何担保；
(3)为资产负债率超过70%以上的担保对象提供的担保；
(4)单笔担保额超过最近一期经审计的净资产10%以上的担
保；
(5)对股东、实际控制人或关联方提供的担保。
第42条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开一次，应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。
第43条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临
时股东大会：
(1)董事人数不足《公司法》规定人数，或者少于本章程所定
人数的三分之二时；
(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
(3)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
(4)董事会认为必要时；
(5)监事会提议召开时；
(6)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第44条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或者董事会合理确定的
其他地方。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法
律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经
济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股
东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东通过上述方
式参加股东大会的，视为出席。
第45条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告
(1)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
(2)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(3)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(4)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节股东大会的召集
第46条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大
会的，将说明理由并公告。
第47条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征
得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10日内未
作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
议职责，监事会可以自行召集和主持。
第48条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会
应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的
5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应
当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10日内未
作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权
向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会
提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股
东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召
集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%
以上股份的股东可以自行召集和主持。
第49条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材
料。
第50条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第51条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第四节股东大会的提案与通知
第52条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第53条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会
召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收
到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不
得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提
案，股东大会不得进行表决并作出决议。
第54条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
第55条 股东大会的通知包括以下内容：
(1)会议的时间、地点和会议期限；
(2)提交会议审议的事项和提案；
(3)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以
书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是公司的股东；
(4)有权出席股东大会股东的股权登记日；
(5)会务常设联系人姓名，电话号码。
第56条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全
部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股
东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网
络方式的表决时间及表决程序。股东大会网络方式投票的开始
时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟
于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场
股东大会结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股
权登记日一旦确认，不得变更。
第57条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(1)教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(2)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(3)披露持有公司股份数量；
(4)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人
应当以单项提案提出。
第58条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的
情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原
因。
第五节股东大会的召开
第59条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的
行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第60条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表
决。
第61条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会
议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的
书面授权委托书。
第62条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
(1)代理人的姓名；
(2)是否具有表决权；
(3)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃
权票的指示；
(4)委托书签发日期和有效期限；
(5)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单
位印章。
第63条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第64条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其
他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集
会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构
决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第65条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持
有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)
等事项。
第66条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名(或名
称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会
议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议
登记应当终止。
第67条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席
会议，非董事总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第68条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席
不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一
名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
续进行的，经出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东
大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第69条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果
的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，
以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第70条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第71条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
第72条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第73条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容：
(1)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(2)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其
他高级管理人员姓名；
(3)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数
及占公司股份总数的比例；
(4)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(5)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(6)律师及计票人、监票人姓名；
(7)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第74条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及
代理出席的委托书等资料一并保存，保存期限不少于10年。
第75条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采
取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，
并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第六节股东大会的表决和决议
第76条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的二分之一以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东
代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
第77条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
(1)董事会和监事会的工作报告；
(2)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
(3)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
(4)公司年度预算方案、决算方案；
(5)公司年度报告；
(6)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通
过以外的其他事项。
第78条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(1)公司增加或者减少注册资本；
(2)公司的分立、合并、解散和清算；
(3)本章程的修改；
(4)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
最近一期经审计总资产30%的；
(5)股权激励计划；
(6)调整或变更利润分配政策；
(7)法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决
议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的
其他事项。
第79条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征
集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体
投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投
票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第80条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股
东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
（一）股东大会审议有关关联交易之前，董事会或其他召集人
应依据有关法律、法规及证券交易所的股票上市规则认定关联
股东的范围，并将构成关联关系的事项告知相关股东；
（二）股东对召集人就关联关系范围的认定有异议，有权向召
集人书面陈述异议理由，请求召集人重新认定，也可就是否构
成关联关系提请人民法院裁决。在召集人或人民法院作出重新
认定或裁决之前，被认定为有关联关系的股东不得参加投票表
决；
（三）关联股东或其代理人可以参加讨论相关关联交易，并可
就关联交易产生的原因、交易基本情况、交易是否公允合法等
向股东大会作出说明及解释；
（四）股东大会对有关关联交易进行表决时，在扣除关联股东
所代表的有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东
或其代理人依本章程第76条规定表决。
第81条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和
途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为
股东参加股东大会提供便利
第82条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将
公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第83条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或
者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一
股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的
表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事
的简历和基本情况。
第84条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，
股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第85条 股东大会审议提案时，不能对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第86条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第87条 股东大会采取记名方式投票表决。
第88条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不
得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代
表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结
果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通
过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第89条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式
中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务
方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第90条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第91条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股
东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣
布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第92条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份
总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决
议的详细内容。
第93条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第94条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事的
就任时间自股东大会决议作出之日起计算。
第95条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第五章董事会
第一节董事
第96条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市
场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5年，或者因犯
罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该
公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产
清算完结之日起未逾3年；
(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法
定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营
业执照之日起未逾3年；
(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(6)被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
(7)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第97条 董事由股东大会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选
连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍
应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董
事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理
或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第98条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
(1)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司
的财产；
(2)不得挪用公司资金；
(3)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义
开立账户存储；
(4)不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将
公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
(5)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立
合同或者进行交易；
(6)未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋
取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司
同类的业务；
(7)不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(8)不得擅自披露公司秘密；
(9)不得利用其关联关系损害公司利益；
(10)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任。
第99条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司
的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政
策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
(2)应公平对待所有股东；
(3)及时了解公司业务经营管理状况；
(4)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露
的信息真实、准确、完整；
(5)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会
或者监事行使职权；
(6)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第100条董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第101条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选
出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第102条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后2年内仍然有
效。
第103条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人
名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在
第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况
下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第104条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事应保证
公司资金安全，若协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司
资产，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有
严重责任的董事予以罢免职务。
第105条独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能
维护公司及中小股东合法权益的独立董事，单独或者合计持有
公司百分之一以上股份的股东可向公司董事会提出对独立董事
的质疑或罢免提议。
第二节董事会
第106条公司设董事会，对股东大会负责，董事会由7名董事组成。
第107条董事会行使下列职权：
(1)召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(2)执行股东大会的决议；
(3)决定公司的经营计划和投资方案；
(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(6)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及
上市方案；
(7)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解
散及变更公司形式的方案；
(8)在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事
项；
(9)决定公司内部管理机构的设置；
(10)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提
名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理
人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
(11)制订公司的基本管理制度；
(12)制订本章程的修改方案；
(13)管理公司信息披露事项；
(14)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(15)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(16)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第108条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第109条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，
提高工作效率，保证科学决策。
第110条董事会可在下列权限范围内，决定公司的对外投资、收购与出
售资产、资产抵押及质押、对外担保、委托理财、关联交易等
事项：
（一）投资权限：单笔对外投资运用资金总额在公司最近经审
计的净资产的8%以上，30%以下；连续12个月对同一项目投资
额以其累计数计算；
（二）收购与出售资产权限：连续12个月收购或出售资产不超
过公司最近经审计的净资产30%；
（三）资产抵押、质押权限：为本公司及控股子公司申请贷款
所提供的抵押及质押资产，不超过公司最近一期经审计总资产
的30%；
（四）对外担保权限：除本章程第四十一条规定的应由股东大
会批准的对外担保行为之外的其他对外担保事宜；
（五）委托理财权限：单笔委托理财不超过公司最近经审计的
净资产10%；连续12个月内委托理财不超过公司最近经审计的
净资产20%；
（六）关联交易审议权限：单笔金额不超过公司最近经审计的
净资产5%的关联交易；连续12个月内金额不超过公司最近经审
计的净资产10%的关联交易。
对于超出以上权限的事项，董事会应当组织有关专家、专业人
员进行评审，并报股东大会批准。
第111条董事会设董事长1人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举
产生。公司暂时不设副董事长。
第112条董事长行使下列职权：
(1)主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(2)督促、检查董事会决议的执行；
(3)董事会授予的其他职权。
第113条董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同
推举一名董事履行职务。
第114条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10
日以前书面通知全体董事和监事。
第115条代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事联名或监事会可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召
集和主持董事会会议。
第116条临时董事会会议应当于会议召开五日前以书面方式通知全体董
事。但是遇有紧急事由时，可按董事留存于公司的电话、传真
等通讯方式随时通知召开临时董事会会议。
第117条董事会会议通知包括以下内容：
(1)会议日期和地点；
(2)会议期限；
(3)事由及议题；
(4)发出通知的日期。
第118条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人
一票。
第119条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会
会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的
无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。
第120条董事会决议采用书面表决的方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传
真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第121条董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书
面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代
理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为
出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出
席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
第122条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保
存，保存期限不少于10年。
第123条董事会会议记录包括以下内容：
(1)会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(2)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理
人)姓名；
(3)会议议程；
(4)董事发言要点；
(5)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反
对或弃权的票数)。
第六章总经理及其他高级管理人员
第124条公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司的总经理、副总
经理、财务总监及董事会秘书为公司的高级管理人员。
第125条本章程第96条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理
人员。本章程第98条关于董事的忠实义务和第99条(4)-(6)关于
勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第126条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第127条总经理每届任期3年，连聘可以连任。
第128条总经理对董事会负责，行使下列职权：
(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并
向董事会报告工作；
(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(3)拟订公司内部管理机构设置方案；
(4)拟订公司的基本管理制度；
(5)制定公司的具体规章；
(6)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的
负责管理人员；
(8)本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第129条公司应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第130条总经理工作细则包括下列内容：
(1)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
(2)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
(3)公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事
会、监事会的报告制度；
(4)董事会认为必要的其他事项。
第131条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体
程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第132条公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
第133条董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关
规定。
第134条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。高
级管理人员应保证公司资金安全，若协助、纵容控股股东及其
附属企业侵占公司资产，公司董事会视情节轻重对直接责任人
给予处分和对负有严重责任的高级管理人员予以罢免职务。
第七章监事会
第一节监事
第135条本章程第96条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。董
事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第136条监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务
和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得
侵占公司的财产。监事应保证公司资金安全，若协助、纵容控
股股东及其附属企业侵占公司资产，公司监事会视情节轻重对
直接责任人给予处分和对负有严重责任的监事予以罢免职务。
第137条监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
第138条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当
依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第139条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第140条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第141条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第142条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节监事会
第143条公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人，监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持
监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由
半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职
工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通
过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第144条监事会行使下列职权：
(1)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审
核意见；
(2)检查公司财务；
(3)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、
高级管理人员提出罢免的建议；
(4)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董
事、高级管理人员予以纠正；
(5)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定
的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
(6)向股东大会提出提案；
(7)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管
理人员提起诉讼；
(8)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费
用由公司承担。
第145条监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
第146条监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第147条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记
载。监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。
第148条监事会会议通知包括以下内容：
(1)举行会议的日期、地点和会议期限；
(2)事由及议题；
(3)发出通知的日期。
第八章财务会计制度、利润分配和审计
第一节财务会计制度
第149条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的
财务会计制度。
第150条公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券
交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之
日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度
财务会计报告，在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起
的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务
会计报告。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门
规章的规定进行编制。
第151条公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，
不以任何个人名义开立账户存储。
第152条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，
可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规
定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可
以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的
股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之
前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公
司。
第153条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前
公司注册资本的25%。
第154条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股
东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第155条 公司的利润分配政策
（一）利润分配的原则
公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，
保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相
关规定。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：
（1）按法定顺序分配的原则；
（2）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
（3）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
（二）利润分配的形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式。公司具备现金分红条件的，应当采用现
金分红进行利润分配。如果公司采用股票股利进行利润分配的，
应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（三）公司实施现金分红时应当同时满足以下条件
1、公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、
提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施
现金分红不会影响公司后续持续经营；
2、公司累计可供分配利润为正值；
3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的
审计报告；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外
投资、收购资产、购买设备、建筑物的累计支出达到或超过公
司最近一期经审计总资产的百分之三十。
（四）现金分红的比例及时间间隔
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，
公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司
董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行
中期现金分红。
公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红
条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分
配利润的10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累
计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的60%。在公
司现金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事
项发生时，公司将尽量提高现金分红的比例。
公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可
不进行高比例现金分红；公司当年年末资产负债率超过百分之
七十时，公司可不进行现金分红。
当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。
（五）差异化现金分红政策
董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，
并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照采
取股票股利进行利润分配处理。
（六）股票股利分配的条件
在公司经营状况、成长性良好，且董事会认为公司每股收益、
股票价格、每股净资产等与公司股本规模不匹配时，公司可以
在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑
发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增
长速度、每股净资产的摊薄等相适应，并考虑对未来债权融资
成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和
长远利益。
（七）利润分配决策程序和机制
公司应强化回报股东的意识，综合考虑公司盈利情况、资金需
求、发展目标和股东合理回报等因素，以每三年为一个周期，
制订周期内股东回报规划，明确三年分红的具体安排和形式，
现金分红规划及期间间隔等内容。
在每个会计年度结束后，公司管理层、董事会应结合本章程、
公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的利润分配
预案，并由董事会制订年度利润分配方案和中期利润分配方案。
利润分配方案的制订或修改须经董事会审议通过后提交股东大
会批准。独立董事应对利润分配方案的制订或修改发表独立意
见并公开披露。
董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，并详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独
立董事的意见、董事会投票表决情况等内容，形成书面记录作
为公司档案妥善保存。
监事会应当对董事会制订或修改的利润分配方案进行审议，并
经过半数监事通过。若公司年度盈利但未提出现金分红方案，
监事会应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。监
事会应对利润分配方案和股东回报规划的执行情况进行监督。
股东大会应根据法律法规、公司章程的规定对董事会提出的利
润分配方案进行审议表决。为切实保障社会公众股股东参与股
东大会的权利，董事会、独立董事和符合条件的股东可以公开
征集其在股东大会上的投票权。并应当通过多种渠道（包括但
不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并
及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的
股东或股东代理人所持表决权的1 /2以上通过。
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整
利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润
分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规
定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表
意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席
股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。公司同时应当提供
网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。
存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时
扣减该股东可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。
（八）利润分配信息披露机制
公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露
利润分配方案和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程
的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和
清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履
责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求
的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分
红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和
程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，董事会未作出现金
利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，还应说明原因，
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事
发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投
票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。
第二节 内部审计
第156条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第157条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节会计师事务所的聘任
第158条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行
会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘
期1年，可以续聘。
第159条公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股
东大会决定前委任会计师事务所。
第160条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、
谎报。
第161条会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第162条公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，
允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当
向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章通知和公告
第一节通知
第163条公司的通知以下列形式发出：
(1)以专人送出；
(2)以邮件方式送出；
(3)以公告方式进行；
(4)本章程规定的其他形式。
第164条公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相
关人员收到通知。
第165条公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第166条公司召开董事会的会议通知，以专人送出或邮递方式、邮件、
电子邮件方式进行。
第167条公司召开监事会的会议通知，以专人送出或邮递方式、邮件、
电子邮件方式进行。
第168条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名(或盖
章)，被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，
自交付邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通知以公告方
式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第169条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节公告
第170条公司指定《证券时报》及“巨潮资讯网站”为刊登公司公告和
其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节合并、分立、增资和减资
第171条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个
以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第172条公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权
人，并于30日内在规定报纸上公告。债权人自接到通知书之日
起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公
司清偿债务或者提供相应的担保。
第173条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第174条公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出
分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在规定报纸
上公告。
第175条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除
外。
第176条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，
并于 30日内在规定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起
30日内，未接到通知书的自公告之日起 45日内，有权要求公
司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第177条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登
记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登
记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变
更登记。
第二节 解散和清算
第178条公司因下列原因解散：
(1)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事
由出现；
(2)股东大会决议解散；
(3)因公司合并或者分立需要解散；
(4)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
(5)公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到
重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东
表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第179条公司有本章程第178条第(1)项情形的，可以通过修改本章程而
存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持
表决权的 2/3以上通过。
第180条公司因本章程第178条第(1)项、第(2)项、第(4)项、第(5)项规定
而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开
始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不
成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人
员组成清算组进行清算。
第181条清算组在清算期间行使下列职权：
(1)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(2)通知、公告债权人；
(3)处理与清算有关的公司未了结的业务；
(4)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(5)清理债权、债务；
(6)处理公司清偿债务后的剩余财产；
(7)代表公司参与民事诉讼活动。
第182条清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在规
定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接
到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。
清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第183条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和
法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公
司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公
司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第184条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现
公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交
给人民法院。
第185条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者
人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公
告公司终止。
第186条清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成员不
得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第187条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十一章修改章程
第188条有下列情形之一的，公司应当修改章程：
(1)《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事
项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；
(2)公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(3)股东大会决定修改章程。
第189条公司股票被终止上市后，公司股票应进入代办股份转让系统继
续交易。本章程修改时，公司不得修改本条内容。
第190条股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报
主管机关批准，涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第191条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
第192条章程修改事项属于法律、行政法规要求披露的信息，按规定予
以公告。
第十二章附则
第193条释义
(1)控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的
股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份
所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的
股东。
(2)实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、
协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
(3)关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，
以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股
的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第194条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第195条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时，以公司在深圳市工商行政管理局最近一次核准登记
后的章程为准。
第196条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第197条本章程由公司董事会负责解释。
第198条本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
（以下无正文）
深圳市实益达科技股份有限公司
二○一四年八月二十二日