Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
民生证券股份有限公司
关于茂硕电源科技股份有限公司
调整部分募投项目投资进度的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，对茂硕电源调整部分募投项目投资进度的情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
民生证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅本次调整部分募投项目投资进度事项的信息披露文件、董事会、监事会和独立董事关于本次调整部分募投项目投资进度事项的议案及建议，对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、公司募集资金基本情况
茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]186号文核准，于2012年3月向社会公众发行人民币普通股2,428万股，每股面值1.00元，每股发行价18.50元，共募集资金总额人民币44,918.00万元，扣除发行费用人民币3,499.45万元，实际募集资金净额为人民币41,418.55万元。
该项募集资金已于2012年3月12日全部到位，已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，并出具深鹏所验字[2012]0051号验资报告。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金运用，公司共有三个募集资金投资项目：
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||序号||项目名称||项目投资总额（万元|）|
|1||惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目||24,079|||
|2||惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目||1,658|||
|3||惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目||1,580|||
||合 计||||||
||||||27,317||

三、募集资金实际使用情况
截至2016年11月30日，公司募投项目使用募集资金情况如下：
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||||||募集资金计划投||截至期末累计投入||截至期末投资|
||序号||项目名称|||||||
||||||资总额（万元）||金额 （万元）||进度 （%）|
|1||惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目||24,079.00||26,065.68||108.25%||
|2||惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目||1,658.00||626.08||37.76%||
|3||惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目||1,580.00||688.16||43.55%||
||合 计||||27,317.00||27,379.92|||

四、本次调整部分募投项目投资进度的具体情况
本次调整部分募投项目投资进度的具体情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||调整前达到预计可使||调整后达到预计可使|
||序号||项目名称|||||
||||||用状态时间||用状态时间|
|1||惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目||2016年12 月31日||2017年12 月31日||

惠州茂硕能源科技有限公司信
2 2016年12月31日 2017年12月31日息化系统建设项目
五、本次调整部分募投项目投资进度原因说明
1、惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目
研发中心建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为：研发设备的购置需根据惠州茂硕产能增加逐步提升，且部分新产品处于预研或者研发期，基于谨慎性的考虑，研发中心建设项目整体投资进度滞后于预期投资进度，为保证项目实施质量，公司研发中心建设项目的建设将相应推迟。鉴于以上原因，经公司研究决定，将该项目预定使用状态日期由2016年12月31日延期至2017年12月31日，项目其他内容不变。
2、惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目
信息化系统建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为：该项目主要是服务于“电源驱动生产项目”投入使用以及公司产能扩张后的配套项目，为建设智慧工厂，完成工厂智能自动化目标，信息化系统建设项目将进行配套升级，为保证项目实施质量，SAP系统的全面升级及完善还需要一定的时间。鉴于以上原因，经公司研究决定，将该项目预定使用状态日期由 2016年12月31日延期至2017年12月31日，项目其他内容不变。
六、本次调整部分募投项目投资进度对公司的影响
本次延期虽然对募投项目实施进度造成影响，但均按照公司上市前募投项目的原有战略规划在合理推进，是根据募投项目的实施进度做出的合理决策，本次投资进度的调整没有影响到募投项目公司原有战略方向性的改变，不存在募投项目变更的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远发展。目前，公司积极合理调配现有资源，采取相应的应对措施予以解决，保证项目的高效进行并尽快实施完成，短期内对公司的经营业绩亦不会产生较大的影响。
七、相关审核及批准程序
2016年 12月 8日，公司召开了第三届董事会 2016年第 6次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目投资进度调整的议案》，同意公司调整部分募投项目投资进度。
公司监事会、独立董事均发表了同意公司募资资金投资项目延期的意见。
八、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次调整部分募投项目投资进度的议案已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会发表了同意意见，履行了必要的审议程序。
本次调整部分募投项目投资进度，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。基于上述意见，保荐人对公司调整部分募投项目投资进度的决定无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司调整部分募投项目投资进度的核查意见》的签章页）
保荐代表人(签字)：
贺骞 汪兵
民生证券股份有限公司年 月 日
中德证券有限责任公司
关于山西永东化工股份有限公司
2018年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：中德证券有限责任公司|被保荐公司简称：永东股份（002753）|
|保荐代表人姓名：崔学良|联系电话：010-59026600|
|保荐代表人姓名：马明宽|联系电话：010-59026600|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，已事前审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0次，已事前审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，已事前审阅会议议案|

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|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次，（1）2018年半年度募集资金现场检查；（2）2018年度持续督导现场检查|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发行的主要问题及整改情况|无|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次，（1）中德证券有限责任公司关于公司2017年度内控制度自我评价报告的核查意见；（2）中德证券有限责任公司关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见；（3）中德证券有限责任公司关于公司预计2018年度日常关联交易的核查意见；（4）中德证券有限责任公司关于公司《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见；（5）中德证券有限责任公司关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见；（6）中德证券有限责任公司关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见；（7）中德证券有限责任公司关于公司首次公开发行前已发行股份上市流通的专项核查意见|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次，除按规定出具的独立意见、现场检查报告外，不存在其他需向交易所报告的情形|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|

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|（2）培训日期|2018年12月25日|
|（3）培训的主要内容|培训内容包括《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》、《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》（修订版）、《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》和《关于支持上市公司回购股份的意见》等法律法规|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无|无|
|2、公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3、“三会”运作|无|无|
|4、控股股东和实际控制人变动|无|无|
|5、募集资金存放及使用|1、募集资金专户管理不到位。公司存在闲置募集资金理财收益累计8,236,575.34 元 未转回募集资金专户，而在基本户使用。2、募集资金使用情况披露不完整。公司未在2017年度、2018半年度募集资金的报告中披露理财产品的收益情况、签约方、产品名称、期限等信息。|1、截止本报告出具日，公司已经完成整改，将该收益转回募集资金账户。2、截至本报告出具日，公司已经完成整改，在最新2018年度募集资金的报告中披露了相关内容。|
|6、关联交易|无|无|
|7、对外担保|无|无|
|8、收购、出售资产|无|无|
|9、其他业务类型重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|

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|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、实际控制人关于募集资金使用承诺|是|不适用|
|2、相关主体关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|是|不适用|
|3、相关责任主体关于填补回报措施能够得到确实履行的承诺|是|不适用|
|4、实际控制人为可转换公司债券提供质押担保和连带责任保证相关事项|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|无|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3、其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山西永东化工股份有限公司2018年度保荐工作报告》签字盖章页）
保荐代表人签字：
崔学良 马明宽
中德证券有限责任公司年 月 日
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书江苏世纪同仁律师事务所
C&T PARTNERS
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关于深圳证券交易所
《关于对大亚圣象家居股份有限公司的关注函》
所涉事项的法律意见书
致：大亚圣象家居股份有限公司
江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）接受大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“大亚圣象”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、等相关法律、法规及规范性文件和《大亚圣象家居股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，就深圳证券交易所公司管理部于 2018年 7月 24日下发的《关于对大亚圣象家居股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第144号）中提出的相关问题发表核查意见。
《关于对大亚圣象家居股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第144号）中提出：请详细说明你公司控股股东提议解除陈建军先生董事职务的理由是否充分、程序是否合规，以及相关解聘理由及程序是否符合《上市公司治理准则》、《主板上市公司规范运作指引》以及你公司章程等的规定；同时，请你公司聘请的律师核查并发表明确意见。
一、解除陈建军董事职务的理由
根据大亚圣象的说明，并经本所律师核查，大亚圣象的实际控制人为具有直系亲属关系的戴品哎、陈巧玲、陈建军及陈晓龙，其中，陈建军和陈晓龙系兄弟关系，且均为公司董事，为完善公司治理结构，确保董事会高效运作和科学决策，进一步加强对中小股东利益的保护，防止大亚圣象出现家族企业的诟病，控股股东大亚科技集团有限公司（以下简称“大亚集团”）遂向公司董事会提交了《关
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书于更换公司董事的函》。
二、解除陈建军董事职务的程序
（一）议案的提出
2018年7月6日，大亚集团召开了总裁办公会并形成会议纪要，会议决定：为完善公司旗下子公司-大亚圣象作为上市公司的治理结构，决定解除陈建军大亚圣象董事职务的任命，推荐吴文新先生为大亚圣象董事。
2018年 7月 9日，公司董事会收到控股股东大亚集团提交的《关于更换公司董事的函》，具体内容如下：“大亚科技集团有限公司作为大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“公司”）的股东，持有公司25,420.08万股的股份，占公司总股本的45.78%。根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，现提议解除陈建军先生公司第七届董事会董事职务，推荐吴文新为公司第七届董事会董事”。
本次控股股东大亚集团提议解除陈建军先生董事职务，系大亚集团行使其作为大亚圣象股东的提案权，经本所律师核查《上市公司治理准则》、《主板上市公司规范运作指引》、《大亚科技集团有限公司章程》、《公司章程》和《股东大会议事规则》，均未对大亚集团行使上述提案权需要履行的内部程序作出具体的规定或约定，且大亚集团就行使上述提案权已召开了总经理办公会议并作出决定；且根据《公司章程》第五十二条“提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定”和第五十三条“公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案”，上述议案内容有明确的议题和具体决议事项，且大亚集团系公司的控股股东，有权向公司提出提案。
（二）董事会的召集和召开程序
根据公司《第七届董事会第十四次会议决议公告》，公司第七届董事会第十四次会议由董事长陈晓龙召集并主持，会议通知系于2018年7月13日以邮件及专人送达的方式发出。2018年7月18日，公司以通讯方式召开了第七届董事会
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书第十四次会议，会议应参加董事6人，实际参加董事6人。
根据《公司章程》第一百一十六条“董事会召开临时董事会会议，于会议召开五日前以专人送达、邮寄或传真、电子邮件等方式通知全体董事和监事。上述通知方式均有困难时，也可以先用电话方式告知会议通知的内容，但事后应由被通知人予以确认”、第一百一十八条“董事会会议应有过半数的董事出席方可举行”、《上市公司治理准则》第四十六条“上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行……”以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》2.3.5“董事会会议应当严格按照董事会议事规则召集和召开，按规定事先通知所有董事，并提供充分的会议材料……”，并经本所律师核查本次董事会的通知材料和会议资料，大亚圣象已按照规定履行了召开上述董事会所必要的通知程序，且向6名董事提供了充分的会议资料，董事会的召开已达到法定人数要求，召集和召开程序合法、有效。
（三）董事会的审议程序
2018年7月18日，公司召开了第七届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》、《关于更换公司董事的议案》和《关于召开 2018年第三次临时股东大会的议案》，表决结果均为：5票同意，1票反对，0票弃权。
根据《公司章程》第一百一十八条“董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过”，上述决议已经董事会全体董事的过半数通过，决议合法、有效。
根据《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》，公司应当根据通知的时间如期召开2018年第三次临时股东大会，对上述议案进行审议。
综上，本所律师认为，上述公司控股股东提议解聘陈建军董事职务的理由充分、程序合规，相关解聘理由及程序符合《上市公司治理准则》、《主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等的规定。
（以下无正文）
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书（此页无正文，为《关于深圳证券交易所<关于对大亚圣象家居股份有限公司的关注函>所涉事项的法律意见书》之签章页）
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师：
王凡 杨亮
蒋成
2018年7月25日
地址：南京市中山东路532-2号金蝶科技园D栋五楼，邮编：210016
电话：025-83304480 83301572
传真：025-83329335
电子信箱：partners@ct-partners.com.cn
网址：http://www.ct-partners.com.cn
证券代码：002147 证券简称：新光圆成 公告编号：2016－065新光圆成股份有限公司
关于 2016年度公司融资业务授权暨关联交易的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易概述
1.新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）2016年7月19日召开的第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于2016年度公司融资业务授权的议案》，同意公司在办理日常经营性资金需求时，向金融机构、控股股东等办理借款，履行相应审批程序的融资业务授权。
2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，该议案涉及公司向控股股东新光控股集团有限公司（以下简称“新光集团”）的融资业务授权，构成关联交易事项，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3.公司控股股东新光集团董事长周晓光及在其单位任职的虞云新董事、周义盛董事对本议案进行了回避表决，出席会议的其他董事对本议案进行了表决。独立董事对本议案进行了事前认可并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
二、关联方基本情况
1.关联方基本情况
名称：新光控股集团有限公司
注册地址：浙江省义乌市青口工业区
企业类型：有限责任公司
注册资本：66,680万元
法定代表人：周晓光
统一社会信用代码：91330782760197619N
经营范围：机械制造销售，实业投资（不含证券、期货等金融业务），货物进出口、技
术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要股东或实际控制人：周晓光（持股51%）、虞云新（持股49%）
2.最近一年又一期主要财务数据：截至 2015年 12月 31日，新光集团资产总额为 3,658,202.09万元，净资产为 1,504,527.21万元，营业收入 900,391.14万元，净利润135,715.27万元；截止2016年3月31日，新光集团资产总额为3,652,954.57万元，净资产为1,532,789.47万元，营业收入为266,106.28万元，净利润为28,262.26万元。
3.关联关系说明：截止本公告日，新光集团持有公司62.05%的股份，为公司的控股股东。
三、关联交易事项的主要内容
为提高融资效率，降低融资成本，增强公司盈利能力，考虑行业经营特性，拟对公司融资业务的办理授权如下：
日常经营性需求资金金额较大，向金融机构融资成本较高的，可在借款利率不高于同期银行贷款基准利率的前提下，向新光控股集团有限公司临时融资借款。2016年度内，累计向新光控股集团有限公司融资金额不超过20亿元的部分，由公司总裁办公会审批；预计累计借款融资金额将超过20亿元时，需经公司董事会履行相应的审批程序；
四、交易的定价政策及定价依据
本次关联交易是公司为确保日常经营活动顺利开展而发生的，符合公司发展的实际需要，决策程序严格按照深交所及公司相关制度执行，遵循了公平、公开、公正的原则，不存在损害公司及其他非关联股东合法权益的情形。
五、交易的目的及对上市公司的影响
本次关联交易是为满足公司日常经营性资金需求，提高了融资效率，降低了融资成本，有利于公司流动资金的平衡，促进公司经营目标的实现，取得股东对公司的积极支持。
本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性产生重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。
六、2016年年初至披露日与该关联人累计已发生的重大关联交易的总金额 2016年 3月 7日，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获中国证监会核准，核准公司向新光控股集团有限公司发行 872,492,236股股份、向虞云新发行96,943,581股股份购买相关资产。截止2016年4月15日，上述关联交易事项已实施完毕，
公司与新光集团发生的交易金额为：1,006,856.04万元。
除上述关联交易外，2016年 1月 1日至本公告披露日，公司与控股股东没有发生其他重大关联交易事项。
七、独立董事的事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可
经核查，独立董事认为：公司拟向公司控股股东借款的事项构成了关联交易，本次关联交易符合公司经营发展的实际需要，未发现损害公司及股东利益的行为，我们同意将《关于2016年度公司融资业务授权的议案》提交公司董事会审议。
2.独立董事独立意见
经核查，独立董事认为：公司拟向公司控股股东借款的事项构成了关联交易，本次关联交易符合公司经营发展的实际需要。交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司及全体股东利益，未发现损害其他中小股东利益的情形。该事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等规则的要求。我们同意将该事项提交公司股东大会审议。
八、备查文件
1.公司第四届董事会第三次会议；
2.独立董事关于公司第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
特此公告。
新光圆成股份有限公司
董事会
星徽精密（300464） 限制性股票激励计划人员名单（调整后）广东星徽精密制造股份有限公司
限制性股票激励计划人员名单
(2015年 8月 24日调整后)
一、首次获授权益的董事、高管名单
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|姓 名|职 位|获授的限制性股票数量（万股)|获授总量占授予总数的比例|获授总量占当前总股本比例|
|陈惠吟|董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书|10|5.76%|0.12%|
|蔡文华|董事、采购总监|15|8.65%|0.18%|
|杨仁洲|销售总监|20|11.53%|0.24%|
|中层管理人员、核心骨干（共39人）||109.50|63.11%|1.32%|
|预留限制性股票||19|10.95%|0.23%|
|合计||173.50|100%|2.10%|

二、首次获授权益的中层管理人员、核心骨干名单
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|序号||姓名||职位|
|1|张梅生||财务部经理||
|2|韦月春||财务部经理||
|3|柴莉莉||国际业务部经理||
|4|郭健东||华南区域经理||
|5|唐洲云||华南区域经理||
|6|许江昆||华北区域经理||
|7|谢晓明||研发部总监||
|8|许志诚||研发部经理||
|9|朱温根||模具设计高级工程师||
|10|朱作凯||制造中心滑装总监||
|11|黄锋||制造中心滑冲经理||

星徽精密（300464） 限制性股票激励计划人员名单（调整后）
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|12|吴劲松|品管部总监|
|13|侯国俊|自动化工程部总工程师|
|14|李建平|自动化工程部经理|
|15|郭仁洪|自动化工程部高级工程师|
|16|杨秀卿|仓储部副经理|
|17|高燕萍|财务部主管|
|18|何相相|财务部主管|
|19|李秋妹|财务部主管|
|20|严晓琴|财务部主管|
|21|胡林|制造中心总经理助理|
|22|李春桃|行政后勤部经理|
|23|袁伟|财务部副经理|
|24|朱作军|技术部经理|
|25|周慧琴|品管部经理|
|26|李炎光|铰冲车间生产经理|
|27|李长江|铰冲车间技术经理|
|28|钟祖尧|铰装车间经理|
|29|吴文强|研发部工程师|
|30|郑世怀|滑轨冲压车间主管|
|31|李云华|模具部技工|
|32|谢先权|滑轨冲压车间技工|
|33|王友林|铰链冲压车间技工|
|34|袁建鹏|模具部技工|
|35|鲁金莲|证券事务代表|
|36|蔡耿辉|采购中心采购员|
|37|蔡美锡|后勤部专员|
|38|刘国祥|铰链技术主管|
|39|仲先燕|设备部主管|

星徽精密（300464） 限制性股票激励计划人员名单（调整后）广东星徽精密制造股份有限公司 2015年8月24日
证券代码：002596 证券简称：海南瑞泽 公告编号：2017-042海南瑞泽新型建材股份有限公司
关于股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2017年3月31日，海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”或“海南瑞泽”）接到公司持股5%以上股东三亚大兴集团有限公司（以下简称“大兴集团”）以及公司股东三亚厚德投资管理有限公司（以下简称“厚德投资”）有关持有本公司的部分股份质押的通知，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|股份性质|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持公司股份比例|用途|
|大兴集团|是|26,710,000|首发后机构类限售股|2017年3月30日|至申请解除质押登记为止|东证融汇证券资产管理有限公司|84.23%|资金需求|
|厚德投资|是|3,680,000|首发后机构类限售股|2017年3月30日|至申请解除质押登记为止|东证融汇证券资产管理有限公司|99.80%|资金需求|

2、股东股份累计质押的情况
截至公告披露日，大兴集团持有公司股份数量为31,710,914股，占公司总股本的9.746%，其所持有公司股份累计质押的数量为 31,710,000股，占公司总股本的比例9.746%，占其所持有公司股份的比例99.997%。
截至公告披露日，厚德投资持有公司股份数量为 3,687,316股，占公司总股
本的1.133%，其所持有公司股份累计质押的数量为3,680,000股，占公司总股本
的比例1.131%，占其所持有公司股份的比例99.802%。
二、备查文件
1、股票质押申请查询情况表
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份冻结数据
特此公告。
海南瑞泽新型建材股份有限公司董事会
二○一七年三月三十一日
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2017-【033】上海百润投资控股集团股份有限公司
关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式
存放的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“百润股份”或“公司”）于2017年8月16日召开第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》，同意将募集资金专户中不超过人民币 10,000万元的募集资金以通知存款和定期存款方式存放，有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1369号”《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）35,100,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格21.98元。百润股份本次非公开发行股票实际募集资金为人民币771,498,000.00元，扣除发行费用21,210,431.45元后实际募集资金净额为750,287,568.55元。上述发行募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第116544号《验资报告》验证，截至2016年12月1日募集资金净额已全部到位。
二、募集资金管理情况
公司、全资子公司上海巴克斯酒业有限公司及公司本次非公开发行股份募集资金投资项目实施主体巴克斯酒业（成都）有限公司及巴克斯酒业（佛山）有限公司和保荐机构华创证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国农业银行
股份有限公司上海南汇支行、中信银行股份有限公司上海分行、华夏银行股份有
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2017-【033】限公司上海南汇支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司对募集资金采取专户存储制度。
三、部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的方案
根据公司募投项目及资金投入计划，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，公司决定将募集资金专户中不超过人民币10,000万元的募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，近期转为通知存款和定期存款方式存放的金额为6,500万元，具体明细如下：
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|银行名称|募集资金专户银行账号|转为定期存单金额（万元）|期限|
|中信银行上海分行南汇支行|8110201013900556114|3,000.00|七天通知|
|中信银行上海分行南汇支行|8110201013900556114|3,000.00|七天通知|
|华夏银行上海南汇支行|10568000001326287|500.00|一年|
|合计||6,500.00||

四、公司对上述通知存款和定期存款的管理
1．公司在将上述募集资金以通知存款和定期存款方式存放时，将提前与保荐机构沟通。上述存款到期后，公司将及时将资金转入相应的募集资金专户进行管理，或以上述存款方式续存，并通知保荐机构。
2．公司不得对上述存款的存单设定质押。
3．公司不得从上述通知存款和定期存款账户直接支取资金，也不得向上述通知存款和定期存款对应的募集资金专户之外的其他账户划转资金。公司如需支取资金，必须将上述通知存款和定期存款转入募集资金专户，并及时通知保荐机构。
五、部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放对公司的影响
公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集
资金用途的情形；不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2017-【033】六、相关审核及批准程序
1．公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》。
2．公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的议案》。
3．公司独立董事对此事发表独立意见：公司本次将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款存放，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此同意公司将不超过人民币 10,000万元的闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放。
4．保荐机构关于百润股份将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放的意见
（1）在保证募集资金投资项目建设正常进行的前提下，公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，有利于其提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益。
（2）上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见。
（3）公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
针对上述情况，公司已履行相关审议程序和信息披露，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，保荐机构同意公司将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方式存放。
七、备查文件
1．《上海百润投资控股集团股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》2．《上海百润投资控股集团股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2017-【033】3．《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》
4．持续督导保荐机构华创证券有限责任公司出具的《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金与转为通知存款和定期存款方式存放的核查意见》
特此公告。
上海百润投资控股集团股份有限公司
董事会
二〇一七年八月十八日
证券代码：300443 证券简称：金雷风电 公告编号： 2016-017
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
关于创业板非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 1月26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153760号）（以下简称“反馈意见”）。
中国证监会依法对公司提交的《山东莱芜金雷风电科技股份有限公司创业板非公开发行申请文件》进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司会同相关中介机构对反馈意见所提出的问题进行了认真研究，并按要求对有关问题进行了说明和答复，现根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见与本公告同时刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于山东莱芜金雷风电科技股份有限公司创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司将上述反馈意见回复披露后 2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山东莱芜金雷风电科技股份有限公司董事会
证券代码：300156 证券简称：神雾环保 公告编号：2018‐085神雾环保技术股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
神雾环保技术股份有限公司（以下简称“神雾环保”或“公司”）2018年 8月 22日、8月 23日、8月 24日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况说明
针对公司股价异常波动，公司向控股股东神雾科技集团股份有限公司（以
下简称“神雾集团”）、实际控制人及公司全体董事、监事及高级管理人员就有
关事项进行了核实，现将核实情况说明如下：
1、根据公司控股股东神雾集团前期制定的引战工作计划安排，2018年8月
20日，神雾集团、集团实际控制人吴道洪先生、上海图世、青岛伯勒共同签订
了投资《合作框架协议》，协议约定由上海图世（募集资金规模为15亿元）、青
岛伯勒（募集资金规模为35亿元）双方对神雾集团及其下属子公司或相关项目
进行投资。其中：上海图世出资3.5亿元用于对神雾集团增资扩股成为其第二大股东（资金已到位）。青岛伯勒出资4.032亿元用于对神雾集团增资扩股成为其
第三大股东。其余资金将全部以增资扩股或股权转让等方式由上海图世、青岛
伯勒按3：7的比例共同投资于神雾集团下属子公司以及所涉及的项目公司。具
体的投资条款、金额、时间节点需按照上海图世、青岛伯勒与神雾集团下属子
公司以及所涉及的项目公司原股东达成的增资扩股协议或股权转让协议的约定
加以实施。据了解，此次合作协议签署后，神雾集团仍将继续积极推进与其他
大型国企、央企等战略投资者的引进事宜。此次交易完成后，吴道洪仍为神雾
集团第一大股东、神雾集团实际控制人。公司将持续关注神雾集团后续引入战
略投资者事项的进展情况，并及时履行相应的信息披露义务。具体内容详见公
司于2018年8月21日在巨潮资讯网上披露的《关于控股股东签订投资合作框架
协议暨重大事项进展公告》（公告编号：2018-084）。
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
3、近期公共传媒未有报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、自2017年下半年以来，公司发生流动性困难，截止目前尚未得到根本性缓解。加之在金融去杠杆的宏观环境下，项目业主方筹资计划受挫，致使公司在建或拟建项目不能按原计划向前推进。除上述情况外，近期公司经营情况及
内外部经营环境未发生重大变化。
5、经向公司控股股东及实际控制人询问，神雾集团仍将继续积极推进与其他大型国企、央企等战略投资者的引进事宜，公司将及时履行信息披露义务。
6、经向公司董事会、管理层询问，不存在关于公司应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
7、公司控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
8、预计 2018年上半年度归属于上市公司股东的净利润变动区间为：- 16,000万元至-16,500万元（具体内容详见公司于2018年7月13日在巨潮资讯网上披露的《2018年半年度业绩预告》（公告编号：2018-075））。公司将于 2018年 8月 30日披露 2018年半年度报告，最终数据以披露的2018年半年度报告为准，敬请广大投资者关注。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，本公司目前没有发现任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会目前未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
略投资者的注资金额、注资时间尚存在一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
3、本公司郑重提醒广大投资者：本公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
神雾环保技术股份有限公司
董事会
北京三聚环保新材料股份有限公司证券代码：300072 股票简称：三聚环保 公告编号：2019-121北京三聚环保新材料股份有限公司
第四届董事会第三十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京三聚环保新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十二次会议由董事长召集并于2019年10月21日以传真和电子邮件方式发出会议通知，会议于2019年10月25日上午10：00在北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦A座13层公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。此次会议应到董事11人，实际参加表决董事11人，其中独立董事4名（其中独立董事韩小京先生因出差委托独立董事杨文彪先生出席会议并行使表决权）；公司部分监事和高级管理人员列席本次会议；本次会议的举行和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由董事长刘雷先生主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过《2019年第三季度报告》
经审议，董事会认为《2019年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2019年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的《北京三聚环保新材料股份有限公司2019年第三季度报告》。
表决结果：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过《关于公司为沈阳三聚凯特催化剂有限公司向银行申请综合
授信额度提供担保的议案》
为满足其经营的流动资金需求，同意公司全资子公司沈阳三聚凯特催化剂有限公司继续向下述银行继续申请综合授信额度，用于补充流动资金：
北京三聚环保新材料股份有限公司1、向中国建设银行辽宁省分行申请20,000万元人民币综合授信额度，其中1年期流动资金贷款15,000万元和5年期资产收益型贷款5,000万元（最终以银行批复为准），由公司和公司控股股东北京海淀科技发展有限公司提供连带责任保证担保；
2、向中信银行沈阳分行申请12,000万元人民币综合授信额度，额度包括流动资金贷款等，期限为1年（最终以银行批复为准）；由公司提供连带责任保证担保，担保额为13,200万元人民币。
公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
本议案尚须提交至公司2019年第七次临时股东大会审议通过后签署实施。
具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的《关于公司为子公司及子公司间提供担保的公告》（公告编号：2019-123）。
表决结果：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过《关于控股子公司为深圳巨涛机械设备有限公司向银行申请
综合授信额度提供担保的议案》
深圳巨涛机械设备有限公司为公司控股子公司巨涛海洋石油服务有限公司（目前公司通过全资子公司三聚环保（香港）有限公司持有其39.26%股权，以下简称“巨涛海洋”）之全资子公司，为满足公司生产经营及未来发展的需要，同意其继续向中国工商银行深圳蛇口支行申请8,000万元人民币综合授信额度（最终以银行实际批复为准），额度期限为贰年，在授信额度范围内办理本外币借款合同、外汇转贷款合同、银行承兑协议、信用证开证协议/合同、开立担保协议、国际国内贸易资协议、远期结售汇协议等金融衍生类产品协议、贵金属（包括黄金、白银、铂金等贵金属品种）租赁合同以及其他业务；由巨涛海洋、巨涛海洋之全资子公司珠海巨涛海洋石油服务有限公司、巨涛海洋之全资子公司巨涛海洋船舶工程服务（大连）有限公司提供连带责任保证担保。
公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
本议案尚须提交至公司2019年第七次临时股东大会审议通过后签署实施。
北京三聚环保新材料股份有限公司具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的《关于公司为子公司及子公司间提供担保的公告》（公告编号：2019-123）。
表决结果：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过《关于召开公司2019年第七次临时股东大会的议案》
公司定于2019年11月13日（星期三）上午10：00在北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦A座13层会议室召开公司2019年第七次临时股东大会，本次大会将采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。
具体内容详见同日披露于中国证监会创业板指定信息披露网站的《关于召开2019年第七次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-124）。
表决结果：同意 11票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
北京三聚环保新材料股份有限公司董事会2019年10月26日
证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2017-038
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|安泰科技股份有限公司关于美国 Metglas 有限公司和日立金属有限|
|公司向美国国际贸易委员会提起 337 调查的自愿性信息披露公告|

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|近日，安泰科技股份有限公司（以下简称“安泰科技”或“公司”）初步从新闻|
|媒体上了解到美国 Metglas 有限公司和日立金属有限公司根据《美国 1930 关税|
|法》第337 节规定，向美国国际贸易委员会提出申请，指控包括安泰科技在内的|
|数家中国企业对美国出口、在美国进口或在美国销售的非晶合金带材产品侵犯其|
|商业秘密。为维护公司声誉、以正公众视听，现就有关事项郑重声明如下：|

安泰科技是国务院国资委直管中国钢研科技集团有限公司（以下简称“中国钢研”）（原国家级大型科研院所钢铁研究总院）的控股子企业。众所周知，中国钢研和安泰科技是我国非晶合金带材技术领域（包括新材料、制备工艺、产业化等）的开拓者和发展者。经过长达四十多年的自主创新、不懈攻关和大量投入，公司克服了一系列技术难关，最终掌握了非晶合金带材产业化的核心技术，并建立起一套拥有完全自主知识产权的生产非晶合金带材技术、工艺和生产体系。因此，根本不存在美国Metglas有限公司和日立金属有限公司针对安泰科技所谓窃取其所称的“非晶质金属薄带”商业秘密的指控。
作为一家高科技上市公司，安泰科技历来重视研发创新和投入，注重知识产权保护和管理，积极倡导构筑良好的知识产权保护市场环境，自觉履行尊重他人知识产权的企业责任和社会责任。公司在充分尊重和不侵犯他人知识产权的同时，也致力于通过法律手段确保自主知识产权不受他人侵犯。
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|非晶合金材料作为新一代节能环保的“双绿色”材料得到各界的广泛认可，|
|市场需求不断扩大，行业发展前景广阔。作为该领域的主要制造企业，安泰科技|
|倡导行业开放和公平竞争，反对行业垄断和不正当竞争，以期共同维护和促进行|
|业健康持续发展。2015 年，为维护我国非晶带材行业的正当权益，安泰科技代|

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|表行业向中国商务部申请对日立金属有限公司进行了反倾销调查，2016年11月|
|18 日商务部做出终裁（商务部公告 2016 年第 65 号），判定日立金属有限公司|
|倾销和损害成立，并对原产于日本和美国的进口非晶合金带材征收最低 25.9%的|
|反倾销税。|
|截止此声明发布之日，公司尚未收到正式应诉通知书等相关文件。公司将根|
|据后续进展情况，及时履行信息披露义务。|
|针对公司任何不实指控，安泰科技将保留采取法律手段维护公司权益和商誉|
|的权利。|

特此公告。
安泰科技股份有限公司董事会 2017年 9月 22日
股票简称：新兴铸管 股票代码：000778 公告编号：2014-44新兴铸管股份有限公司
第六届董事会第三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新兴铸管股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年12月5日以电话、书面和电子邮件方式发出第六届董事会第三十次会议通知，会议于2014年12月9日，以通讯表决（传真）方式进行。全体9名董事以通讯方式参加会议，参加会议董事人数及会议举行方式符合公司章程规定。会议就通知所列议案进行认真审议，作出如下决议：
一、审议通过了《关于芜湖新兴出售部分土地使用权及资产的议案》,同意提交股东大会审议。
为进一步推进公司全资子公司芜湖新兴铸管有限责任公司（简称“芜湖新兴”）搬迁工作的展开，加快芜湖新兴弋江老厂区地块的开发建设步伐，受芜湖市政府委托，芜湖市建设投资有限公司与芜湖新兴于 2014年 5月签订《资产收购协议》。收购芜湖新兴位于芜湖市弋江区利民路南侧一宗地的国有土地使用权及地上附属物等资产。截至 2014年 9月 30日该交易已累计产生转让收益 4.82亿元，预计该交易总计可产生转让收益约9.7亿元。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
有关该事项的详细内容，请见公司当日发布的相关公告。
二、审议通过了《关于修改公司章程的议案》,同意提交股东大会审议。
鉴于公司目前生产经营及公司管控的需要，公司拟在经营范围中增加“煤炭经营；道路货物运输”，和将“可以设副董事长 1人”修改为“可以设副董事长 1-2人”。为此，特提出本议案，对公司章程之第十三条和第一百一十六条进行修改。具体内容见附件《公司章程》修正案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
三、审议通过了《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
有关会议召开事项详见公司当日发布的《关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告
新兴铸管股份有限公司董事会
二○一四年十二月十日
附件：
新兴铸管股份有限公司
《公司章程》修正案
鉴于公司目前生产经营及公司管控的需要，公司拟在经营范围中增加“煤炭经营；道路货物运输”，和将“可以设副董事长 1人”修改为“可以设副董事长 1-2人”。为此要对《公司章程》中的部分条款进行修订。
为此，特提出本修正案，对公司章程之第十三条和第一百一十六条修正如下：
1、原《公司章程》为：
第十三条公司经营范围是：离心球墨铸铁管、灰铁排水管、新型复合管材及配套管件；铸造及机械设备及相关产品、焦炭及其副产品粗苯、焦油、农用化肥硫铵等、氧气制备及其副产品氩气、氮气的生产、销售（安全生产许可证有效期至 2014年 10月 11日）；钢铁冶炼及压延加工；钢铁、铸管生产过程的副产品及相关辅助材料的销售；与上述业务相关的技术开发、技术服务、工程设计、工程建设承包（凭资质证书经营）；受托代收电费服务；货物和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；与上述业务相关的原材料（铁矿石、铁精粉、烧结矿、球团矿、焦炭、焦粉、焦粒）、合金料、钢材的销售。
（以上公司经营范围将以工商登记机关最终核准的内容为准）
现修改为：
其副产品粗苯、焦油、农用化肥硫铵等、氧气制备及其副产品氩气、氮气的生产、销售（安全生产许可证有效期至 2014年 10月 11日）；钢铁冶炼及压延加工；钢铁、铸管生产过程的副产品及相关辅助材料的销售；与上述业务相关的技术开发、技术服务、工程设计、工程建设承包（凭资质证书经营）；受托代收电费服务；货物和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；与上述业务相关的原材料（铁矿石、铁精粉、烧结矿、球团矿、焦炭、焦粉、焦粒）、合金料、钢材的销售;煤炭经营；道路货物运输。（以上公司经营范围将以工商登记机关最终核准的内容为准）
2、原《公司章程》为：
第一百一十六条：董事会设董事长 1人，可以设副董事长 1人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
现修改为：
第一百一十六条：董事会设董事长 1人，可以设副董事长 1-2人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
新兴铸管股份有限公司 2014年 12月
证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2015-037四川科伦药业股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”或“科伦药业”）第四届监事会第十四次会议通知于 2015年 5月 29日以电话和电子邮件方式送达全体监事。第四届监事会第十四次会议于 2015年 6月 1日以现场结合通讯方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人，除公司监事贺国生先生以通讯方式出席外，其他监事均以现场出席方式参加，会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
本次会议由公司监事会主席万鹏先生主持，与会监事就各项议案进行了审议、表决，形成了如下决议：
1、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》。
鉴于公司第四届监事会监事成员的任期即将届满（2012年7月16日-2015年7月15日），根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司监事会需进行换届选举。经公司监事会征询公司股东意见，广泛搜寻适合公司的监事人选，并对其资格进行审查后，提名万鹏先生、贺国生先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人（股东代表监事候选人简历见附件）。
股东代表监事的选举将采用累积投票制度，上述股东代表监事候选人将提交公司2014年度股东大会选举，当选后为公司第五届监事会监事，任期不超过三年，自股东大会通过之日起计算。
公司声明：公司最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事未超过公司监事总数的
二分之一。公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间未担任公司监事。
此议案尚需提交公司2014年度股东大会审议。
特此公告。
附件：第五届监事会股东监事候选人简历
四川科伦药业股份有限公司监事会2015年6月2日
附件：第五届监事会股东监事候选人简历
万鹏先生，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，公司监事会主席，公司法律事务部总监，研究生学历，2001年司法部授予全国律师资格。先后供职于四川旷怡房屋开发有限公司、成都万嘉房地产营销有限责任公司；2001年10月进入公司法律事务部工作，自2007年12月至今任公司法律事务部总监。现兼任四川科伦实业集团有限公司监事。2015年3月起任公司监事会主席。
万鹏先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系。
万鹏先生不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情形，也没有遭受过中国证监会其他行政处罚和证券交易所其他任何惩戒。
贺国生先生，1968年出生，中国国籍，无境外居留权，公司监事，教授，硕士生导师，西南财经大学金融学博士，清华大学理学和经济学双学士。历任西南财经大学金融学院信用管理系系主任、西南财经大学证券与期货学院院长助理，现任西南财经大学证券与期货学院副院长。2014年5月起任公司监事。
贺国生先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系。
贺国生先生不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情形，也没有遭受过中国证监会其他行政处罚和证券交易所其他任何惩戒。
海通证券股份有限公司
在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“独立财务顾问”）接受委托，担任本次天夏智慧城市科技股份有限公司（以下简称“上市公司”）重大资产出售之独立财务顾问。海通证券在充分尽职调查和内核的基础上作出如下承诺：（一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
（二）已对上市公司披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；
（三）有充分理由确信上市公司委托财务顾问出具意见的重大资产重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）有关本次重大资产重组事项的专业意见已提交独立财务顾问内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见；
（五）在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺》之盖章页）
海通证券股份有限公司2017年 01月25日