供销大集集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2018年 1月 25日第九届董事会第七次会议修订）
1 总则
1.1 为加强供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
1.3 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
2 信息申报与披露
2.1 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
2.1.1 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；
2.1.2 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2个交易日内；
2.1.3 现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
2.1.4 现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日内；
2.1.5 深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申
请。
2.2 公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
2.3 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确认错误等造成任何法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责任。
2.4 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
2.5 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
括：
2.6.1 上年末所持本公司股份数量；
2.6.2 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
2.6.3 本次变动前持股数量；
2.6.4 本次股份变动的日期、数量、价格；
2.6.5 变动后的持股数量；
2.6.6 深圳证券交易所要求披露的其他事项。
2.7 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，必须事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险，接收人应书面签收。
2.8 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
2.9.1 相关人员违规买卖股票的情况；
2.9.2 公司采取的补救措施；
2.9.3 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
2.9.4 深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6个月内卖出的；“卖出后 6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起 6个月内又买入的。
3 持有本公司股票可转让的一般原则和规定
3.1 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受转让比例的限制。因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
3.2 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
3.3 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的公司股份予以锁定。
公司的董事、监事、高级管理人员在其名下证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
公司章程或其他文件中对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。
3.4 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
3.6 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
3.7 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
3.8 公司董事、监事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15个交易日前向深交所报告并预先披露减持计划，由深交所予以备案。公司董事、监事、高级管理人员减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合深圳证券交易所的规定。
在披露的减持计划中确定的减持时间区间内，董事、监事、高级管理人员在计划减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事、高级管理人员应当在两个交易日内向深交所报告，并予公告；
在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深交所报告，并予公告。
3.9 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖公司股票：
3.9.1 公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日；
3.9.2 公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内；
3.9.3 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
3.9.4 自获悉可能导致公司股票异常波动的内幕信息之日或在进入决策过程之日起至该信息依法公开披露日后的 2个交易日内；
3.9.5 中国证监会、深圳证券交易所规定的其他期间。
3.10 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
3.10.1董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
3.10.2董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的；
3.10.4董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；
3.10.5法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
3.11 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事、高级管理人员及其一致行动人不得减持其持有的公司股份：
3.11.1公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚。
3.11.2公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。
3.12 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的公司股份时，应遵守本制度 3.9条的规定。
3.13 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列关联人（包括自然人、法人或其他组织）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
姐妹；
3.13.2公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
3.13.3中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述关联人买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度2.6条的规定执行。公司董事、监事和高级管理人员及其关联人在发生买卖公司股票及其衍生品种行为前，应当遵循本制度2.7的规定并在该行为发生后及时向公司董事会申报。
3.14 公司董事、监事和高级管理人员离职时，应及时委托公司申报个人信息，其持公司股份将按相关规定予以锁定。因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。公司董事、监事和高级管理人员所持股份在申报离职后的锁定期满后其所持本公司无限售条件股份将全部自动解锁。
4 责任追究
4.1 公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担赔偿责任，情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
4.2 公司董事、监事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份，并受到监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，给公司造成影响，公司视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分。
4.3 公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相关法律、法规、规范性法律文件规定的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
4.4 公司对董事、监事、高级管理人员违反本制度的行为及处理情况应予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告
或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
5 附则
5.1 公司证券事务代表所持公司股份及其变动参照此制度执行。
5.3 本制度未尽事宜，按有关法律和行政法规及公司的有关规定执行。
5.4 本制度由董事会负责解释和修改。