证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2019-029深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
第三届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议于2019年4月15日上午10:00以现场表决和通讯表决相结合的方式在深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区第八会议室召开。会议通知已于 2019年 4月 4日以通讯方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长吴限先生主持，应出席董事6名，实际出席董事6名。全部监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议逐项审议通过了全部议案，并形成如下决议：
议案一：2018年度总经理工作报告
董事会审议了总经理徐德勇先生递交的《2018年度总经理工作报告》，认为2018年度内公司管理层有效地执行了股东大会和董事会的各项决议。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案二：2018年度董事会工作报告
公司独立董事何晴女士、梁新清先生及吴易明先生向董事会提交了《2018年度独立董事述职报告》，并将在公司2018年度股东大会上述职。
《2018年度董事会工作报告》和《2018年度独立董事述职报告》具体内容
详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案三：2018年度报告及摘要
《2018年度报告》及《2018年度报告摘要》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案四：2018年度利润分配预案
根据《公司章程》对利润分配的相关规定及考虑到公司2019年度重大资金安排计划和发展规划，2018年度公司拟不进行利润分配。
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于2018年度拟不进行利润分配的专项说明》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案五：2018年度财务决算报告
《2018年度财务决算报告》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案六：2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》，保荐机构兴业证券股份有限公司对该报告发表了专项
核查意见，公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案七：2018年度内部控制自我评价报告
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《2018年度内部控制自我评价报告》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案八：控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》，公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案九：关于向银行申请综合授信额度的议案
根据公司2019年经营规划，公司2019年度向银行申请综合授信额度不超过人民币4.5亿元，该额度内的融资借款主要用来保障公司生产经营的流动资金需求。董事会授权董事长和财务负责人在总授信额度内，根据各银行实际授予的授信额度情况，具体办理申请授信融资、签约、续约等相关事项。授信期限自该议案经2018年度股东大会审批通过起至公司2019年度股东大会召开之日止。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十：关于非独立董事2018年度薪酬、2019年度薪酬方案的议案
在公司担任职务的非独立董事，在公司领取员工薪酬，不另外领取董事薪酬。
非独立董事薪酬水平根据公司薪酬体系及实际发展要求确定。独立董事对该事项发表了独立意见。
非独立董事吴限先生、徐德勇先生和主逵先生系关联董事，已回避表决。
表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权；3票回避。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十一、关于独立董事2018年度薪酬、2019年度薪酬方案的议案
独立董事在公司领取独立董事津贴 12万元/年/人（税前）。独立董事津贴水平系以公司规模为基础，参照同行业企业水平拟定。独立董事对该事项发表了独立意见。
独立董事何晴女士、梁新清先生和吴易明先生系关联董事，已回避表决。
表决情况：3票同意；0票反对；0票弃权；3票回避。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十二：关于高级管理人员2018年度薪酬、2019年度薪酬方案的议案
公司高级管理人员的薪酬水平系根据绩效考核原则，并参照同行业上市公司高级管理人员薪酬水平确定的。独立董事对该事项发表了独立意见。
董事、总经理徐德勇先生和董事、副总经理主逵先生系关联董事，已回避表决。
表决情况：4票同意；0票反对；0票弃权；2票回避。
议案十三：关于续聘 2019年度审计机构的议案
为保持公司审计工作的连续性，公司董事会同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构。公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案十四：关于会计政策变更的议案
公司董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关通知和规
定进行的合理变更，符合《企业会计准则》的相关规定和公司实际情况，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会一致同意本次会计政策变更。
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于会计政策变更的公告》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
议案十五：关于使用自有资金进行现金管理的议案
董事会认为公司合理利用闲置自有资金进行现金管理，能够提高资金使用效率，增加公司货币资金收益，同意公司使用自有资金不超过2亿元人民币进行现金管理。
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于使用自有资金进行现金管理的公告》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十六：关于募投项目结项并注销募集资金专户的议案
截至目前，公司首次公开发行股票募投项目主体建筑已竣工，公司募集资金也已使用完毕，公司计划将募投项目进行结项。公司已办理了募集资金相关专户的注销手续，专户注销后，公司、保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户相关银行签订的《募集资金三方监管协议》已同时终止。
保荐机构兴业证券股份有限公司对该事项发表了专项核查意见，公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于募投项目结项并注销募集资金专户的公告》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十七：关于增加公司经营范围的议案
鉴于公司石岩新工厂已经建成，为便于新老工厂之间产品等货物的运输，根据公司经营业务发展的需要，董事会同意增加公司经营范围。
增加后的经营范围详情可见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《<公司章程>修正案》。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十八：关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案
根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，1名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司统一回购注销；2名激励对象绩效评价结果为C，第一个解除限售期可解除当年计划解除限售额度的60%，未能解除限售部分由公司统一回购注销；2名激励对象绩效评价结果为D，第一个解除限售期的未解除限售额度不得解除限售，由公司统一回购注销。据此，公司董事会同意回购注销上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票共64,400股，回购价格为6.8元/股。
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案十九：关于减少公司注册资本的议案
公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票后，董事会同意减少公司注册资本并提请股东大会授权管理层办理工商变更登记事宜。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案二十：关于变更公司章程的议案
根据公司实际发展需要，鉴于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票后，公司注册资本和总股本将发生变更，且公司经营范围增加，董事会同意修订《公司章程》中的相应条款。
《<公司章程>修正案》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案二十一：关于对劲拓高新技术中心追加投资的议案
为服务公司战略目标，加快新工厂投产建设，强化公司发展核心要素，董事会拟同意使用1.2亿元对劲拓高新技术中心追加投资。追加投资后，劲拓高新技术中心总投资额由2.3亿元增加到3.5亿元。
公司监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见。《关于对劲拓高新技术中心追加投资的公告》及相关文件详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。
议案二十二：关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案
公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司将按照相关法律程序进行董事会换届选举。经公司持股5%以上股东吴限先生提名，董事会提名委员会进行资格审查，公司第三届董事会同意提名吴限先生、徐德勇先生、何元伟先生和陈琦先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会换届选举完成之日起三年。
出席会议的董事对以上候选人进行逐项表决，结果如下：
1、提名吴限先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
2、提名徐德勇先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
3、提名何元伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
4、提名陈琦先生为公司第四届董事会非独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司第四届监事会非独立董事候选人的简历情况，详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《关于董事会换届选举的公告》。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案二十三：关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案
公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司将按照相关法律程序进行董事会换届选举。经公司持股5%以上股东吴限先生提名，董事会提名委员会进行资格审查，公司第三届董事会同意提名何晴女士、吴易明先生和王磊先生为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会换届选举完成之日起三年。
独立董事候选人何晴女士和吴易明先生已取得独立董事资格证书，独立董事候选人王磊先生承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事资格证书，且王磊先生已报名参加深交所举办的最新一期上市公司独立董事培训班。
独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交股东大会审议。
出席会议的董事对以上候选人进行逐项表决，结果如下：
1、提名何晴女士为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
2、提名吴易明先生为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
3、提名王磊先生为公司第四届董事会独立董事候选人
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司第四届监事会非独立董事候选人的简历等情况，详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《关于董事会换届选举的公告》、《独立董事提名人声明》和《独立董事候选人声明》。
本议案尚需提交公司 2018年度股东大会审议。
议案二十四：关于召开 2018年度股东大会的议案
公司定于 2019年 5月 9日（星期四）下午 14:00在深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区第八会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2018年度股东大会。
表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。
《关于召开2018年度股东大会的通知》详见同日公司披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
特此公告。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会2019年4月17日