国信证券股份有限公司
投资者关系管理制度
（经第三届董事会第十四次会议审议通过）
国信证券股份有限公司投资者关系管理制度
第一章总则
第1条 为加强国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解及认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本制度。
第二章投资者关系管理的基本原则和目的
第2条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。
第3条 公司应遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。公司如在投资者关系活动中出现未公开重大信息被泄露的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。
第4条 公司投资者关系管理工作的基本原则是：
（1）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；
（2）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（3）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东，避免进行选择性信息披露；
（4）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免不当宣传和误导；
（5）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
（6）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第5条 公司投资者关系管理工作的目的是：
（1）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（2）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（3）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（4）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（5）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第6条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第三章投资者关系管理的组织及职责
第7条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长。董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
董事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。
公司及公司董事、监事、高级管理人员和其他员工在接受机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象（以下简称“特定对象”）采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
第8条 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。董事会办公室指定专人协助执行相关具体事务。
第9条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
第10条公司独立董事应当切实维护公司和全体股东的利益，了解掌握公司的生产经营和运作情况，充分发挥其在投资者关系管理中的作用。
第11条投资者关系管理工作包括的主要职责是：
（1）分析研究。统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（2）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；
接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
（3）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（4）有利于改善投资者关系的其他工作。
第12条公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：
（1）全面了解公司各方面情况；
（2）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规和证券市场的运作机制；
（3）具有良好的沟通和协调能力；
（4）具有良好的品行，诚实信用。
第13条董事会办公室履行的投资者关系工作具体职责主要内容包括：
（1）收集公司经营、财务等相关信息，根据法律、法规、证券监管部门及证券交易所的要求和投资者关系管理的相关规定,进行及时充分的披露；
（2）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会，准备会议材料；
（3）负责公司年报、半年报和季报编制、设计、印刷、寄送工作；
（4）负责起草临时报告和各种公告；
（5）通过电话、传真、电子邮件、现场参观、来访等多种方式与投资者进行沟通，回答投资者咨询；
（6）组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；
（7）在公司网站中建立投资者关系管理专栏，披露公司相关信息，方便投资者查询和咨询；
（8）接待投资者来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常性联系，提高投资者对公司的关注度；
（9）加强与财经媒体的沟通，通过媒体报道，客观、公正地反映公司的实际情况；
（10）负责安排公司高级管理人员和相关人员参加投资者沟通的各类活动，接受媒体采访等；
（11）统计分析投资者的数量、构成及变动情况，持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司管理层；
（12）与监管部门、行业协会、证券交易所、证券登记结算公司等相关部门保持密切的联系；
（13）与其他上市公司投资者关系管理部门、投资者关系咨询公司等保持良好的沟通合作关系；
（14）调查、研究公司投资者关系管理状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系管理状况的研究报告，供管理层参考；
（15）跟踪信息披露、投资者关系管理方面的法律、法规及证券交
易所规则，拟定、修改公司有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司批准实施；
（16）其他有利于改善投资者关系的工作。
第四章投资者关系管理的内容和方式
第14条投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（1）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（2）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（3）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（4）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（5）企业文化建设；
（6）公司可依法披露的其他相关信息。
第15条公司指定符合相关规定的媒体和证券交易所网站为刊登公司和其他需要披露信息的媒体，根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须依法在指定媒体公布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第16条公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时充分关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第17条公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第18条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分
析师等相关机构和人员。
第19条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第20条公司应当通过深圳证券交易所投资者关系平台（以下简称“互动易”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看接收到的投资者提问，依照相关规定，根据情况及时处理相关信息。
公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易网站刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应履行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第21条公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。
第22条公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第23条公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相
关建议。
公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总裁）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（至少一名）应当出席说明会，会议包括下列内容：
（1）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（2）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（3）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（4）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
（5）投资者关心的其他内容。
公司应当至少提前二个交易日披露召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间（不少于二个小时），召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
第24条股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过互动易等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第25条公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第26条公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者
关系的交流活动。
第27条公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
第28条公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
第29条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，董事会秘书指定专人接待，提前了解特定对象来访目的，合理、妥善地安排参观过程，提前明确涉及的信息范围，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第30条公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象出具所在单位证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书（详见附件），但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。
特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。
公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当对上述文件进行核查，发现其中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明；发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向监管机构报告并公告,同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象提供了
未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者可以获取同样信息。
第31条公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后2个交易日内，应当编制《投资者关系活动记录表》（详见附件），并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在互动易刊载，同时在公司网站刊载。
第32条公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（1）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（2）投资者关系活动的交流内容；
（3）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（4）其他内容。
第33条公司在与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第34条公司应当尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第35条公司受到中国证监会行政处罚或者证券交易所公开谴责的，应当在 5个工作日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。
第六章附则
第36条本制度由公司董事会负责解释。
第37条本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到公司，更具信
息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包括：
（1）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（2）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（3）持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人；
（4）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（5）证券交易所认定的其他机构或个人。
第38条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第39条本制度如与国家日后颁布的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，公司将及时修订本制度，报董事会审议。
第40条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
（以下无正文）
附件1：国信证券股份有限公司投资者关系活动记录表
附件2：特定对象与公司直接沟通签署的承诺书
附件1：投资者关系活动记录表
证券代码： 证券简称：
国信证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
|||
|-|-|
|投资者关系活动类别|□特定对象调研 □分析师会议□媒体采访 □业绩说明会□新闻发布会 □路演活动□现场参观□其他 （请文字说明其他活动内容）|
|参与单位名称及人员姓名||
|时间||
|地点||
|上市公司接待人员姓名||
|投资者关系活动主要内容介绍||
|附件清单（如有）||
|日期||

附件2：特定对象与公司直接沟通签署的承诺书
承诺书
国信证券股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：_______________________；
（八）本承诺书的有效期为年月日至年月日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）（授权代表）： （签章）日期：