深圳市新纶科技股份有限公司 董事会秘书工作细则深圳市新纶科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2019年9月修订）
第一章 总则
第一条为促进深圳市新纶科技股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》及其他法律、法规、规章、规范性文件及《深圳市新纶科技股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的有关规定，并结合本公司实际，制定本工作细则。
第二条公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。
董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条公司董事会秘书的任职资格：
（一）当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品德；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力；
（五）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第四条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
（二）自受到中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）最近一次行政处罚未满3年的；
（三）最近3年受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评的；
深圳市新纶科技股份有限公司 董事会秘书工作细则（四）本公司现任监事；
（五）有关法律、法规、规章、规范性文件规定的以及中国证监会、证券交易所认定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第五条董事会秘书应当由公司董事、副总裁、财务总监或公司章程规定的其他高级管理人员担任。
第三章 董事会秘书的职责
第六条董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备股东大会和董事会会议，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向深交所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、深交所业务规则及本章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深交所报告；
（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。
第七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、总裁、财务总监及其他高级管理人员和公司相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露事务方面的工作。对于应披露的重大信息，应当第一时间通知董事会秘书。对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
深圳市新纶科技股份有限公司 董事会秘书工作细则提供相关资料和信息。
第四章 董事会秘书的任免程序
第八条除首任董事会秘书由公司董事提名外，董事会秘书应由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第九条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，由董事会任免。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权利。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当在公司首次公开发行股票并上市前经过证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第十条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。
第十一条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起1个月内将其解聘：
（一）出现本细则第四条规定的任何一种情形；
（二）连续3个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者投资者造成重大损失；
（四）违反法律、行政法规、规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程，给公司或者投资者造成重大损失的。
第十二条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
第十三条公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。公
深圳市新纶科技股份有限公司 董事会秘书工作细则司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第十四条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书后续培训。
第十五条董事会秘书组织董事会会议的工作事项主要包括：
（一）依照有关法律、法规及公司章程的规定及时完成董事会筹备工作；
（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位董事；
（三）列席董事会会议并负责会议记录，保证记录的真实性、准确性、完整性，并在会议记录上签字；
（四）依照公司章程的规定认真保管董事会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。
第十六条董事会秘书组织股东大会的工作事项主要包括：
（一）依照有关法律、法规及公司章程的规定及时完成股东大会的筹备工作；
（二）将股东大会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位股东；
（三）在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股东名册，并建立出席会议人员的登记册；在会议召开日根据前述股东名册，负责核对出席会议股东（包括代理人）的资格是否合法、有效，对不具有合法资格的股东（包括代理人）有权拒绝其进入会场和参加会议；
（四）应在股东大会召开前，将会议资料置备于会议通知中载明的会议地址，以供出席会议的股东（包括股东代理人）查阅；
（五）协助董事会依法召集并按通知日期召开股东大会；因不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何决议时，协助董事会采取必要措施尽快恢复召开股东大会；
（六）协助董事会采取必要的措施保证股东大会的严肃性和正常秩序；
（七）按有关法律法规、公司章程的规定做好股东大会的会议记录；
（八）认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。
深圳市新纶科技股份有限公司 董事会秘书工作细则第五章附则
第十七条本细则所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第十八条本细则未尽事宜，按照有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定执行。若国家有关法律、法规、规章、规范性文件对董事会秘书的职责作出不同规定的，适用新的相关规定，并及时修改本制度。
第十九条本细则由董事会负责解释。
第二十条本细则自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。