旺能环境股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2018年8月修订）
第一章总则
第一条为了进一步加强旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的联系，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护全体投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和机构，应及时将对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）通过董事会办公室向公司董事会报告。
第三条本制度所称“信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人；
（二）公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（三）持股5%以上股份的股东（及其一致行动人）及指定的联络人；
（四）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大信息的人员。
第四条本制度适用于公司、分公司及纳入公司合并会计报表的子公司。
第二章重大信息的范围
第五条公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或纳入合并会计报表的子公司、参股公司发送或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）拟提交公司监事会审议的事项；
（三）拟提交公司股东大会/股东会审议的事项；
（四）交易事项，包括但不限于：
1、购买或出售资产；
2、对外长期投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权、债务重组；
9、签订许可使用协议；
10、研究和开发项目的转移；
11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述事项中，第2项、第3项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元；
（4）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。
（五）关联交易事项：
1、发生第（四）项规定的交易事项；
2、销售产品；
3、提供或接受劳务；
4、委托或受托销售；
5、与关联人共同投资；
6、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
上述交易达到以下标准之一的，应当及时报告：
（1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（六）诉讼和仲裁事项：
涉案金额超过1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁事项。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，报告人基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要披露的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，也应当及时报告。
（七）其它重大事件：
1、业绩预告和盈利预测的修正；
2、利润分配和资本公积金转增股本；
3、股票交易异常波动和澄清事项；
4、可转换公司债券涉及的重大事项；
5、公司及公司股东发生承诺事项。
（八）重大风险事项
1、发生重大亏损或遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未清偿；
3、可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
9、主要或全部业务陷入停顿；
10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或公开谴责，或受到重大行政、刑事处罚；
11、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施或被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所等公开谴责；
12、监管部门、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）项中关于重大交易事项的标准的规定。
各部门、各下属公司对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书咨询。
（九）重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、变更会计政策或会计估计；
4、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的董事提出辞职或发生变动；
5、经营情况或经营环境发生重大变化；
6、订立与经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；
7、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
8、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
9、证券交易所或公司认定的其他情形。
（十）监管事项
1、监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
2、监管部门向公司发出的监管函、问询函、关注函等任何函件。
（十一）对外担保
1、公司合并财务报表范围的子公司对外提供担保的，不论金额大小，都应及时报告。
2、公司合并财务报表范围的子公司之间及公司对子公司发生的担保，不论金额大小，都应及时报告。
第六条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事
项达成意向后及时将该信息报告公司董事会办公室，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会办公室。
第七条持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形以及其持有股份或控制公司的情况发生或拟发生较大变化时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第三章重大信息内部报告程序和形式
第八条公司各部门及各下属分公司、控股子公司应在第一时间向公司董事会办公室及董事会秘书报告或预告本部门负责范围内或本公司可能发生的涉及本制度第二章所述重大事项：
（一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时；
（三）各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知晓或应知晓该重大事项时。
第九条公司各部门及各下属分公司、控股子公司应按照下列规定向公司董事会办公室及董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大事项的进展情况：
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与相关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告
意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得政府有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能对公司产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告
事件的进展或变化情况。
第十条信息报告义务人应在知悉重大事项的第一时间立即以面谈或电话方式向董事会秘书报告，并在 24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会办公室，必要时应将原件以特快专递形式送达。
第十一条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第十二条董事会秘书应按照相关法律法规、证券交易所《上市规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
第十三条公司董事会秘书可指定专人对收集和上报的信息进行整理并妥善保存。
第四章重大信息内部报告的管理和责任
第十四条公司负有内部信息报告义务的第一责任人为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员，各部门负责人；
（二）公司控股子公司负责人、分支机构负责人；
（三）公司派驻参股企业的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、实际控制人；
（五）持有公司5%以上股份的股东。
第十五条公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（可以是部门负责人），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。
第十六条重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事会办公室。
第十七条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控股、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。
第十八条公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第十九条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。
第二十条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。
第五章附则
第二十一条本制度自公司董事会决议通过之日起实施。
第二十二条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；
本条例如与日后颁布的法律、法规或与经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第二十三条本制度由公司董事会负责解释和修订。
旺能环境股份有限公司董事会2018年8月20日