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2017年度监事会工作报告
2017年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、2017年度监事会工作情况
2017年，公司监事会召开了九次会议，会议情况及审议内容如下：
（一）2017年1月9日，召开了第三届监事会第十次会议，审议通过了《公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案、《公司第一期员工持股计划管理办法》、《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》。
（二）2017年1月20日，召开了第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2016年第三季度报告会计差错更正的议案》。
（三）2017年4月24日，召开了第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2016年度监事会工作报告的议案》、《关于2016年度财务决算报告的议案》、《关于2016年度利润分配方案的议案》、《关于2016年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项审核报告的议案》、《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》、《关于公司2017年一季度报告全文》的议案、《关于2017年公司监事薪酬方案的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关于子公司2016年度业绩承诺未实现的说明》议案、《关于2016年度计提资产减值准备的议案》。
（四）2017年5月31日，召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销限制性股票和注销股票期权的议案》、《关于子公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》。
（五）2017年8月8日，召开了第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》。
（六）2017年8月25日，召开了第三届监事会第十五次会议，审议通过了《2017年半年度报告全文及其摘要》的议案、《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案、《关于会计政策变更和新增会计政策的议案》、《关于子公司对外投资暨关联交易的议案》。
（七）2017年10月19日，召开了第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更监事》的议案、《关于为子公司提供担保的议案》。
（八）2017年10月26日，召开了第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2017年第三季度报告全文》。
（九）2017年 12月 2日，召开了第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》、《关于调整向子公司担保期限的议案》、《关于授权公司管理层向银行申请综合授信额度的议案》。
二、监事会对有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2017年依法运作进行监督，监事
会认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司内部控制制度建立较为完善。公司董事、高级管理人员履行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。2017年度期间，公司无重大诉讼事项发生。
（二）检查公司财务的情况
对2017年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
对公司2017年度的关联交易行为进行了核查，公司不存在按照规定需要单独披露的关联交易，公司关联交易制度能够保证关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，避免损害公司和非关联股东利益的情形；报告期内没有关联交易对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产交易情况的决策程序符合有关规定，有关收购行为有利于公司的长期发展，能够促进公司竞争力的提升。
2017年9月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于收购丹阳谊善车灯设备制造有限公司56%股权的议案》，同意公司以自筹资金2.19632亿元收购泽博合伙持有的谊善车灯56%股权，郭志强放弃优先购买权。
2017年9月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于转让参股公司股权的议案》，同意公司以8,000万元转让浙江合众新能源汽车有限公司4.82%股权。
（五）对外担保及股权、资产置换情况
经认真核查，截至2017年12月31日，公司不存在为控股股东及其关联方担保的情况；公司不存在为控股子公司之外的其他第三方提供担保的情况。
资子公司提供担保的议案》，为斯迈得向中国光大银行水贝支行综合授信业务提供3000万元连带责任担保，为良友五金向中国建设银行东莞市分行综合授信业务提供5000万元连带责任担保。
2017年5月31日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》，公司为金材五金向中国建设银行东莞市大岭山支行综合授信业务提供3000万元连带责任担保。
2017年8月8日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于子公司向银行申请综合授信额度暨公司提供担保的议案》，公司为江西鸿利向中国银行赣江新区支行与北京银行股份有限公司南昌红谷滩支行提供连带责任担保，担保金额分别为不超过20,000万元、不超过10,000万元。
2017年9月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于收购丹阳谊善车灯设备制造有限公司56%股权的议案》，本次收购前，谊善车灯正在履行的对外担保余额为15,638.16万元，鉴于谊善车灯对外担保及相关利息、罚息、违约金较高，为保证公司资金安全，公司收购谊善车灯股权转让款中的10,000万元以及郭志强、丹阳市泽博汽车零部件厂(普通合伙)支付给公司的5,000万元履约保证金在谊善车灯每解除一笔对外担保时，由公司向丹阳市泽博汽车零部件厂(普通合伙)支付对应金额的款项。郭志强、丹阳市泽博汽车零部件厂(普通合伙)负责解除谊善车灯所有对外担保并承担有关的本金及利息、违约金以及其他合理费用，包括诉讼费、调查费、律师费等。具体内容详见公司于2017年9月26日在巨潮资讯网发布的《关于收购丹阳谊善车灯设备制造有限公司56%股权的公告》。截至本报告出具之日，谊善车灯正在履行的对外担保余额为11,224.64万元。
银行股份有限公司镇江支行、上海浦东发展银行股份有限公司镇江支行、中信银行股份有限公司镇江分行、招商银行股份有限公司镇江分行、江苏丹阳农村商业银行股份有限公司新桥支行、交通银行股份有限公司镇江分行、中国建设银行股份有限公司丹阳支行、中国工商银行股份有限公司丹阳支行。
2017年12月29日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整向子公司担保期限议案》，公司为尚未签订担保合同的对外担保期限进行了调整，被调整的公司有广州市重盈工元节能科技有限公司、江西鸿利光电有限公司、丹阳谊善车灯设备制造有限公司。担保期限均调整为自主债务履行期满后三年。
（六）对内部控制评价报告的意见
2017年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定,根据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。
三、2018年度监事会工作要点
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。进一步完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活
动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；
按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善。2018年工作要点如下：
（一）严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
（二）创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
（三）加强监事的内部学习，加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
（四）围绕公司的经营、投资活动开展监督，积极参与财务审计，加强风险防范意识，促进公司管理水平进一步提高。
（五）按照监管部门的要求，督促公司在2018年治理专项活动的基础上，严格按照相关法律、法规的要求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。
鸿利智汇集团股份有限公司监事会2018年4月19日