Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
南京埃斯顿自动化股份有限公司 第二期股权激励计划实施考核管理办法南京埃斯顿自动化股份有限公司
第二期股权激励计划
实施考核管理办法
为保证南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计
划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司中高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩
稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实
际，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权
激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发
展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象
的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，
从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，包括公司中高级管理
人员、核心技术（业务）骨干及董事会认为需要激励的其他人员。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对董事、
高级管理人员等股权激励对象进行考核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核
业绩指标的选取与考核分数
财务业绩考核的指标为营业收入增长率。
本计划首次授予的股票期权/限制性股票，在行权期/解除限售期的3个会计
南京埃斯顿自动化股份有限公司 第二期股权激励计划实施考核管理办法
年度中，分年度进行绩效考核并行权/解除限售。
股票期权/首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|首次授予部分行权期/解除限售期||
||业绩考核目标|
|第一个行权期/解除限售期|以2015年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于55%；|
|第二个行权期/解除限售期|以2015年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于75%；|
|第三个行权期/解除限售期|以2015年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于100%。|

预留部分的限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
1）若预留部分限制性股票于 2017年度授出，则预留部分的限制性股票各年度绩效目标如下：
|||
|-|-|
|预留部分解除限售期|业绩考核目标|
|第一个解除限售期|以2015年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于55%；|
|第二个解除限售期|以2015年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于75%；|
|第三个解除限售期|以2015年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于100%。|

2）若预留部分限制性股票于 2018年度授出，则预留部分的限制性股票各年度绩效目标如下：
||||
|-|-|-|
|预留部分解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期|以2015年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于75%；||
|第二个解除限售期|以2015年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于100%。||

由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
若股票期权行权条件未达成，激励对象当年度股票期权的可行权额度不可
行权，作废处理。若限制性股票解除限售条件未达成，则公司将按照本激励计
划的规定回购限制性股票并注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息
之和。
（二）个人层面业绩考核要求
根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核结果共有A、B、C三档，对
应的考核结果如下：
南京埃斯顿自动化股份有限公司 第二期股权激励计划实施考核管理办法
|||||
|-|-|-|-|
|等级|A|B|C|
||优秀/良好|合格|不合格|
|行权/解除限售比例|100%|70%|0|

薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依
照激励对象的业绩完成率确定其行权/解除限售比例，个人当年实际可行权/解除
限售数量＝个人获授份额×个人当年计划行权/解除限售额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B档，则激励对象可按照本激
励计划规定的比例分批次行权/解除限售。若激励对象上一年度个人绩效考核结
果为 C档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照本激
励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度/解除限售额度，期权份额由公司
统一注销，限制性股票由公司回购注销。
六、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象获授或股票期权/限制性股票行权/解除限售的前一会计年度。
2、考核次数
激励期间计划年度每年度一次。
七、行权/解除限售
1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权/
解除限售资格及数量。
2、绩效考核结果作为股票期权/限制性股票行权/解除限售的依据。
八、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委
员会。
九、考核结果的反馈及应用
1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束
后五个工作日内向被考核者通知考核结果；
2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董
事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核
南京埃斯顿自动化股份有限公司 第二期股权激励计划实施考核管理办法
结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；
3、考核结果作为股票期权/限制性股票行权/解除限售的依据。
十、考核结果归档
1、考核结束后，证券部须保留绩效考核所有考核记录。
2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须考核记录员签字。
3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由证券部负责
统一销毁。
十一、附则
本办法由董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起开始
实施。
南京埃斯顿自动化股份有限公司
董事会
2016年12月30日
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2016）证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2016-092
深圳市英威腾电气股份有限公司
2016年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会主要审议参股公司行之有道调整股权结构方案变更事项，涉及变更公司2016年第三次临时股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2016年11月17日（星期四）14:30
（2）网络投票时间：2016年11月16日—2016年11月17日
（通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年11月17日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年11月16日15:00至2016年11月17日15:00。）
2、会议地点：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房英威腾大
厦公司五楼北多功能厅。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人、主持人：本次会议由公司董事会召集、董事长黄申力先生
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2016）主持。
本次会议的召集、召开程序及表决方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1、参加本次股东大会会议的股东及股东代理人共22人，代表股份260,872,221股，占上市公司总股份的34.7170％。其中：
（1）现场会议出席情况
通过现场投票的股东17人，代表股份260,863,821股，占上市公司总股份的34.7159％。
（2）通过网络投票股东参与情况
通过网络投票的股东5人，代表股份8,400股，占上市公司总股份的
0.0011％。
（3）参加投票的中小股东（指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）情况
通过现场和网络投票的股东11人，代表股份36,295,124股，占上市公司总
股份的4.8302％。
2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席、列席了会议。广东信达律师事务所张森林律师、杨斌律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。与会股东及股东代理人经过认真审议，以记名方式进行投票表决，具体表决结果如下：
1、审议通过了《关于参股公司行之有道调整股权结构方案变更的议案》。本议案关联股东黄申力先生回避表决，回避股数133,444,882股。
总表决情况：
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2016）同意 127,422,939股，占出席会议所有股东所持股份的99.9965％；反对 4,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0035％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 36,290,724股，占出席会议中小股东所持股份的99.9879％；反对 4,400股，占出席会议中小股东所持股份的0.0121％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会经广东信达律师事务所张森林律师、杨斌律师现场见证，并出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《深圳市英威腾电气股份有限公司2016年第五次临时股东大会决议》合法、有效。
四、备查文件
1、《深圳市英威腾电气股份有限公司2016年第五次临时股东大会决议》；
2、《广东信达律师事务所关于英威腾2016年第五次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司董事会
2016年11月17日
湖北三丰智能输送装备股份有限公司
创业板非公开发行股票
公司董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告
深圳证券交易所：
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北三丰智能输送装备股份有限公司向陈巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1414号）核准，湖北三丰智能输送装备股份有限公司（以下简称“三丰智能”、"发行人"）分别向陈巍发行 76,911,407股、向陈公岑发行 5,127,427股、向鑫迅浦发行 20,509,708股上市公司股份（合计占重组对价的65%），并向陈巍等3名股东合计支付 9,100万元现金对价（占重组对价的35%）以收购其持有的上海鑫燕隆汽车装备制造有限公司（以下简称“鑫燕隆”或“标的资产”）100%的股权。同时核准发行人向朱喆、中意资产管理有限责任公司、武汉睿福德投资管理中心（有限合伙）、湖北高投产控投资股份有限公司等非公开发行股份71,050,642股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
本次发行对象中，公司董事、监事和高级管理人员均不是本次交易的交易对象或股份认购对象，本次交易前后，公司董事、监事和高级管理人员持股情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本次交易前||||本次交易后||
|股东||职务||股份数量||持股比||股份数量|持股比|
|||||(股)||例||(股)|例|
||董事长、总经理||148,904,238||31.22%||148,904,238|||
||董事||0||0%||0|||
||董事、副总经理||8,916,182||1.87%||8,916,182|||
||董事、董事会秘书||0||0%||0|||
||独立董事||0||0%||0|||
||独立董事||0||0%||0|||
||独立董事||0||0%||0|||
||董事||7,021,825||1.47%||7,021,825|||

|||||
|-|-|-|-|
|董事、副总经理|56,918,426|11.93%|56,918,426|
|副总经理|0|0%|0|
|副总经理|0|0%|0|
|副总经理|0|0%|0|
|监事会主席|0|0%|0|
|监事|0|0%|0|
|监事|0|0%|0|
|财务总监（离任）|3,300|0.0007%|3,300|
||221,763,971|46.50%|221,763,971|

除上述情况外，本次发行股份购买资产并募集配套资金交易前后，公司董事、监事和高级管理人员持股情况未发生其他变化。
特此说明。
湖北三丰智能输送装备股份有限公司董事会二〇一八年六月八日
证券代码：002059 证券简称：云南旅游 编号：2016-130债券代码：112250 债券简称：15云旅债
云南旅游股份有限公司
2016年前三季度利润分配实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南旅游股份有限公司 2016年前三季度权益分派方案已获 2016年 11月 9日召开的公司2016年第七次临时股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：一、权益分派方案
本公司2016年前三季度权益分派方案为：以公司现有总股本730,792,576股为基数，向全体股东每10股派0.200000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10股派 0.180000元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，先按每 10股派 0.200000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.040000元；持股 1个月以上至1年（含 1年）的，每10股补缴税款0.020000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2016年12月30日
除权除息日为：2017年1月3日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2016年 12月 30日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2017年1月3日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|0800043571|云南世博旅游控股集团有限公司|
|2|0037975671|云南世博广告有限公司|
|3|0800011318|云南红塔集团有限公司|

在权益分派业务申请期间（申请日：2016年12月26日至登记日：2016年12月30日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构：
咨询地址：昆明市世博路10号云南旅游股份有限公司证券部
咨询联系人：刘伟、张芸
咨询电话：0871-65012255、0871-65012363
传真电话：0871-65012141
特此公告
云南旅游股份有限公司 2016年12月27日
证券代码：300278 证券简称：华昌达 公告编号：2014—046湖北华昌达智能装备股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会以现场的方式召开。
一、会议召开和出席情况
湖北华昌达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 4月 22日在中国证券监督管理委员会指定信息披露网站上发布了《关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》。本次会议以现场和网络相结合的方式召开。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年5月8日上午9:30至11:30，下午 1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2014年5月7日下午3:00至2014年5月8日下午3:00期间的任意时间；
现场会议于2014年5月8日下午2:30在公司会议室召开。
出席会议的股东及股东代理人共 18人,代表股份数 95,504,980股，占公司股份总数的55.08％。其中，出席现场会议的股东及股东代表5人，代表股份数94,785,000股，占公司股份总数的54.66%，参加网络投票的股东13人，代表股份数719,980股，占公司股份总数的0.42％。
本次股东大会由公司董事会召集，董事张孝勇先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、议案审议情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：
《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》
表决结果：同意股份数95,504,980股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股占出席会议有表决权股数的100%。
此议案经表决通过。
三、律师见证情况
北京德恒（武汉）律师事务所刘苑玲律师、刘会敏律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定；
出席会议人员的资格和会议召集人资格合法有效；表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件
1、湖北华昌达智能装备股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议；
2、北京德恒（武汉）律师事务所出具的《关于湖北华昌达智能装备股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见》。
特此公告。
湖北华昌达智能装备股份有限公司
董事会
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第四次会议独立董事意见苏州宝馨科技实业股份有限公司
第三届董事会第四次会议独立董事意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等有关规定，作为苏州宝馨科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第三届董事会第四次会议审议的相关议案发表如下意见：
一、关于控股子公司苏州艾诺镁科技有限公司出租房屋暨关联交易的独立意见
经审议，我们认为：此关联交易事项是在关联各方协商一致的基础上进行的，关联交易定价客观、公允、合理，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，体现了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中、小股东利益的情形；董事会对上述关联交易事项进行表决时，严格履行关联董事回避等程序，本次关联交易的表决程序符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定；本人同意上述关联交易事项，要求在上述关联交易的实际发生过程中严格按照有关法律、法规和公司相关规章制度执行，切实维护公司投资者特别是广大中小投资者的利益。
二、关于收购控股子公司苏州艾诺镁科技有限公司25%股权暨关联交易的
独立意见
经审议，我们认为：
1、关于决议表决程序
董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事回避表决。非关联董事对该项关联交易进行表决，并一致通过。符合有关法律、法规和公司章程的规定。
2、关于交易的公平性
在本次关联交易事项中，股权转让价格依照经大华会计师事务所审计的截止2013年12月31日艾诺镁账面全部股权权益价值和股权比例来进行确定的，已经公司董事会审议通过。我们认为，本次收购定价公允合理，能够保证交易的公平
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第四次会议独立董事意见性，未发现有损害公司和中小股东利益的情况存在，符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规和有关上市公司资产收购及《公司章程》的有关规定。
本次收购完成后，公司将持有苏州艾诺镁100%股权，苏州艾诺镁将成为公司全资子公司，符合公司发展战略，有助于进一步加强对控股子公司的管理和整体规划，促进公司的资产整合及稳健发展，增强公司的核心竞争力，有利于公司的长远发展。
我们同意公司签署上述股权转让合同。
（以下无正文）
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第四次会议独立董事意见（本页无正文，为苏州宝馨科技实业股份有限公司第三届董事会第四次会议
独立董事意见签字页）
独立董事签字：
龚菊明________________
成志明________________
张薇________________
2014年4月23日
证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2014-088
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
关于获得银行综合授信的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）与招商银行股份有限公司北京宣武门支行（以下称“招商银行”）签订《授信协议》，协议编号：2014宣授 058号，协议约定招商银行同意向公司提供人民币叁亿元整的授信额度，该授信额度为循环额度。在授信额度项下用于“流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、押汇类贸易融资、对外担保和国内保函、国际贸易融资等业务，同时部分业务种类可相互调剂使用”。该授信协议有效期一年，自2014年12月10日至2015年12月8日。该授信协议未提供抵押和担保。
根据公司《章程》规定以及董事会相关决议，该协议经总经理办公会审议批准后签订。
特此公告。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司
董事会
2014年12月19日
北京掌趣科技股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一条 为了规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公司法》和《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。
第三条 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、金融、法律、经济、工商管理、股权事务等工作三年以上；
（二）有一定的财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，能够忠诚地履行职责；
（三）公司董事、其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，公司监事不得兼任董事会秘书；
（四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
1、根据《公司法》和《公司章程》的规定不得担任董事的情形的；
2、最近三年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；
3、最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。
第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第五条 董事会秘书对董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司内幕信息知情人的登记入档事宜，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整；
（三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，统一协调安排公司董事、监事、高级管理人员接待投资者来访、参加投资者交流会，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（四）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会和股东大会会议记录工作并签字；
（五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告；
（六）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询；
（七）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所相关规则、规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则、规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告；
（九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别
作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
公司各部门及下属公司负责人应当及时向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的未公开重大信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。
第八条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。公司在决定聘任董事会秘书之前，应将拟聘任董事会秘书的相关材料报送深圳证券交易所，在深圳证券交易所未提出异议的情况下方可正式聘任。
第九条 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，证券事务代表应当取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权利。
第十条 公司董事会解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）不再具备担任董事会秘书的任职资格；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、部门规章和《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失；
（五）不适宜继续担任董事会秘书的其他情形。
第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
第十三条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。
第十四条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第十五条 董事会秘书及证券事务代表应当按照法律、法规及证券交易所要求参加相应的培训与考核。
第十六条 本细则由董事会制订，经董事会通过后生效，修改时亦同。
第十七条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本细则的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致时，按后者的规定执行，并应当及时修改本细则。
第十八条 本细则由公司董事会负责解释。
北京掌趣科技股份有限公司2014年2月14日
证券代码: 300726证券简称:宏达电子
株洲宏达电子股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人株洲宏达电子股份有限公司董事会现就提名高成为株洲宏达电子股份有限公司第2届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任株洲宏达电子股份有限公司第2届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东
单位任职。
√是 □否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否 □不适用
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议23次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：株洲宏达电子股份有限公司董事会
日期：2018-10-22
长航凤凰股份有限公司证券代码：000520 证券简称：长航凤凰 编号：2019-005长航凤凰股份有限公司
关于公司控股股东破产清算案选任管理人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年2月13日，本公司收到公司控股股东天津顺航海运有限公司（以下简称“天津顺航”）函件通知，天津顺航以不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由向天津市第二中级人民法院申请进行破产清算，现将相关情况公告如下：
一、基本情况
公司控股股东天津顺航海运有限公司于2019年1月22日以不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由向天津市第二中级人民法院申请进行破产清算。截止2018年10月31日，天津顺航账面资产37.28亿元，负债38.24亿元，所有者权益-0.96亿元。
2019年2月12日，天津市第二中级人民法院发布了《关于天津顺航海运有限公司破产清算案选任管理人的通知》，要求参加选任管理人的中介机构于 2019年2月19日下午17时前报名，并向该院提交申报书及与申报书内容相对应的证件、资料。
二、其他说明
1、天津顺航进行破产清算的申请，尚未收到法院的裁定受理，天津顺航是否进入破产程序尚存在不确定性。公司会持续关注此事的进展情况，及时履行信息披露义务。公司目前指定的信息披露媒体为《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
长航凤凰股份有限公司总股本比例为17.89%，倘若天津顺航进入破产程序，则可能导致公司实际控制权发生变更。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
长航凤凰股份有限公司董事会2019年2月13日
股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2016-065
西部证券股份有限公司
2016年8月主要财务信息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010
年修订），现公告本公司2016年8月主要财务信息。
提请关注事项如下：
1、披露范围：西部证券母公司主要财务数据。
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
西部证券2016年8月主要财务数据表（未经审计）
单位：万元
||||
|-|-|-|
|2016年8月||2016年8月31日|
|营业收入|净利润|净资产|
|22,844.03|8,228.91|1,222,849.88|

西部证券股份有限公司董事会2016年9月6日
深圳信立泰药业股份有限公司
独立董事关于公司有关事项所发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《深圳信立泰药业股份有限公司章程》等有关规定，作为深圳信立泰药业股份有限公司独立董事，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅了有关资料后，发表独立意见如下：
一、关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的独立意见
公司经营良好，财务状况稳健，内控措施切实有效。在不影响公司日常经营和研发、生产、建设需求，保障资金安全的前提下，将短期自有闲置资金投资低风险的银行理财产品，有利于进一步提高公司自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。我们同意公司使用自有闲置资金人民币九亿元以内购买低风险的银行理财产品，上述额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司共同滚动使用。
二、关于续聘公司2017年度审计机构的独立意见
独立董事对续聘公司 2017年度审计机构进行了事前认可并发表独立意见如下：
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2016年度各项审计工作中，坚持独立审计准则，恪尽职守、勤勉尽责，工作独立、严谨，较好地履行了《审计业务约定书》所约定的责任和义务，为公司出具的审计报告客观、公允。我们同意公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，建议审计费用为人民币50万元。
三、关于公司对外担保及关联方占用资金情况的独立意见
1、公司已制定《对外担保管理办法》、《关联交易决策制度》、《防范大股东及关联方资金占用专项制度》等制度，规范对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施，防范大股东、控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，严格控制风险；
2、报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况，也不存在以前期间发生并累计至2017年6月30日的违规关联方占用资金等情况。
3、公司与控股子公司之间发生的资金往来符合规范性要求，不存在应披露而未披露的资金往来、资金占用事项，没有损害公司及股东的利益。
4、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前期间发生并累计至2017年6月30日的对外担保、违规对外担保等情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳信立泰药业股份有限公司独立董事关于公司有关事项所发表的独立意见》的签署页）
独立董事签名：
__________________ __________________ __________________
韩文君 何素英 王红欣
二〇一七年八月二十四日
证券代码：002655 证券简称：共达电声 公告编号:2019-004
共达电声股份有限公司关于
董事兼总经理辞职及聘任总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
共达电声股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事兼总经理赵政辉先生的书面辞职报告，赵政辉先生因个人原因申请辞去公司董事、总经理职务。赵政辉先生未持有公司股份，其辞职后不再担任公司任何职务。
赵政辉先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数。
根据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，赵政辉先生的辞职申请自董事会收到辞职报告起生效。赵政辉先生在任期间勤勉尽责，公司及董事会对赵政辉先生表示衷心感谢！
经董事长提名并经提名委员会审查，公司于2019年2月25日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任傅爱善先生为公司总经理的议案》，同意聘傅爱善先生（简历见附件）担任公司总经理职务，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满时止。
公司独立董事对聘任总经理事宜发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独
证券代码：002655 证券简称：共达电声 公告编号:2019-004
立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事宜的独立意见》。
特此公告。
共达电声股份有限公司
董事会
2019年2月25日
附件：傅爱善先生简历
简历
傅爱善：1968年出生，中国籍，无境外永久居留权，1990年天津大学电子工程系无线电技术毕业，2002年北京大学光华管理学院
MBA结业。历任海信集团技术中心研究所所长、海信电器股份有限
公司总经理助理、海信宽带多媒体股份有限公司副总经理、海信通信有限公司总经理、歌尔声学股份有限公司市场本部副总经理、大中华地区销售总经理、深圳歌尔泰克有限公司总经理等职务。在海信集团和歌尔股份任职期间，在技术和市场拓展方面，积累了丰富的电子及声学行业管理实践经验，以及众多的客户资源。2018年8月加入本公司，现任本公司事业部总经理。
证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2015-039
中国宝安集团股份有限公司
关于大股东股权质押的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司于 2015年 7月 7日收到第一大股东深圳市富安控股有限公司（以下简称“富安公司”）的通知，获悉富安公司于 2015年 7月 6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其持有的 500万股本公司无限售流通股质押给中国民生银行股份有限公司深圳分行。
质押期限为股权质押登记之日起至质权人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除质押之日止。
截至 2015年 7月 6日，富安公司持有本公司股份 185,789,924股，占本公司总股本的11.67％。富安公司本次质押了 500万股，占本公司总股本的0.31％；累计质押了 154,188,800股，占本公司总股本的9.68％。
特此公告
中国宝安集团股份有限公司董事局二○一五年七月八日
证券代码：002622 证券简称：永大集团 公告编号：2016-070吉林永大集团股份有限公司
第三届董事会第十四次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林永大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次临时会议于2016年8月29日下午15:00在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于2016年8月26日以电话、电子邮件等方式通知了各位董事。本次会议由董事长李刚先生主持，会议应到董事6名，现场出席董事1名，以通讯表决方式出席董事 5名。此次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。与会董事认真审议并以记名投票方式通过了以下议案：
一、审议通过《关于转让北京中通华数据软件技术有限公司股权的议案》
表决情况：同意6票，反对 0票，弃权0票；
表决结果：通过。
由于全球经济复苏步伐放缓，市场竞争加剧。截止目前公司全资子公司永大创新金融服务（深圳）有限公司（以下简称“永大创新”）的控股子公司北京中通华数据软件技术有限公司（以下简称“中通华”）的经营情况不甚乐观，经与意向购买方及中通华相关人员协商，同意将永大创新持有的中通华51%的股权以人民币1,606.5万元的价格转让给广州盛士汇贸易有限公司。
本次转让完成后，永大创新将不再持有中通华的股权。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。《吉林永大集团股份有限公司独立董事关于转让北京中通华数据软件技术有限公司股权的独立意见》内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016年 8月 30日公告。
《关于转让北京中通华数据软件技术有限公司股权的公告》（公告编号：2016-071）具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016年8月30日公告。
二、备查文件
1、《吉林永大集团股份有限公司第三届董事会第十四次临时会议决议》；
2、《吉林永大集团股份有限公司独立董事关于转让北京中通华数据软件技术有限公司股权的独立意见》。
特此公告。
吉林永大集团股份有限公司董事会二〇一六年八月二十九日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2015-20东莞勤上光电股份有限公司
关于为控股子公司贷款提供担保的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 3月 25日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于为控股子公司贷款提供担保的议案》，并于2015年3月26日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网刊登了《关于为控股子公司贷款提供担保的公告》。现对该笔担保的相关信息补充披露如下。
经公司控股子公司北京彩易达科技发展有限公司(以下简称“彩易达”)与中国民生银行股份有限公司总行营业部进一步协商，本次担保的具体实施方式进行如下补充与变更。
补充：
本次担保的具体实施方式：为彩易达向中国民生银行股份有限公司总行营业部申请的一年期综合授信业务提供连带责任保证担保，担保金额不超过 3000万元（具体以银行最高额保证合同为准）。
变更：
本次综合授信申请银行由中国民生银行北京亚运村支行变更为中国民生银行股份有限公司总行营业部。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会2015年4月15日
跨境通宝电子商务股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2016年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
1.出席会议及投票情况
2016年，本人亲自出席了16次董事会会议，6次股东大会，认真审阅了会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，勤勉履行独立董事职责。任职期间，公司召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，决策结果合法有效，本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|董事会召开次数|||16|股东大会召开次数|6|
|现场|通讯|委托出席|缺席次数|出席||
|16|0|0|0|6||

2.发表独立意见情况
2016年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关规定，就公司相关事项发表独立意见，具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|时间|会议|事项|意见类型|
|2016.4.20|第三届董事会第六次会议|关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
|||关于公司《2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见|同意|
|||关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明和独立意见|同意|
|||关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司|同意|

|||||
|-|-|-|-|
|||2016年度财务审计机构的独立意见||
|||关于公司对外担保事项的独立意见|同意|
|||关于公司2015年度利润分配预案的独立意见|同意|
|2016.5.11|第三届董事会第七次会议|关于公司控股股东、实际控制人向公司全资子公司提供借款暨关联交易的独立意见|同意|
|2016.5.30|第三届董事会第八会议|关于公司控股股东、实际控制人向公司全资子公司提供借款暨关联交易的独立意见|同意|
|2016.7.14|第三届董事会第十次会议|关于调整公司非公开发行股票方案有关事项的独立意见|同意|
|2016.8.29|第三届董事会第十三次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见|同意|
|||关于公司对外担保事项的独立意见|同意|
|||关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见|同意|
|2016.9.22|第三届董事会第十四次会议|关于对公司关联交易相关事项的独立意见|同意|
|2016.9.28|第三届董事会第十五次会议|关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的独立意见|同意|
|2016.10.24|第三届董事会第十七次会议|关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见|同意|
|||关于本次非公开发行公司债券的独立意见|同意|
|2016.11.4|第三届董事会第十八次会议|关于公司实际控制人向公司提供借款暨关联交易的独立意见|同意|
|2016.11.11|第三届董事会第十九次会议|关于公司对股票期权激励计划之股票期权行权价格及授予总量进行调整的独立意见|同意|
|||关于公司对限制性股票激励计划之限制性股票回购价格及授予总量进行调整的独立意见|同意|
|||关于公司股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的独立意见|同意|
|||关于公司变更非公开发行股票部分募集资金用途的独立意见|同意|
|2016.12.8|第三届董事会第二十次会议|关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资暨重大资产重组的独立意见|同意|

以上相关独立意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
3.对公司进行现场调查情况
2016年度，除参加公司召开的董事会、股东大会外，本人持续关注公司经营动态、财务状况、募集资金项目实施等情况，密切关注公司公开披露的信息和公众媒体有关公司的新闻报道，保持与公司管理层的沟通。本人通过对公司进行多次实地现场考察，深入了解了公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执
行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司的经
营、治理情况并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况。
4.对2016年年报工作的履行职责
在公司2016年年报及相关资料的编制过程中，本人认真听取了管理层对今年行业发展趋势、公司经营状况方面的情况汇报，与公司注册会计师进行了充分、有效的沟通，督促会计师按时完成审计工作。
5.在保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
作为公司的独立董事，本人积极履行职责、发挥自己的专业特长，对于需经董事审议的议案，事先进行认真的审核，深入了解有关议案情况，独立审慎、客观的行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益，在日常工作中，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的各项法规和规章制度，提高了自己的履职能力和保护公司及投资者利益的能力。在此基础上，本人持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，将有关信息及时反馈给公司，确保信息披露的真实、准确和完整。
6.任职董事会各专门委员会的工作情况
2016年度本人作为审计委员会主席，召集主持了各次会议，特别是在公司年度财务审计过程中，了解年报审计工作安排，认真听取了审计机构和公司管理层对审计进展情况和经营情况汇报，仔细审阅包括财务报表在内的相关资料，就发现的问题进行沟通，督促审计工作按质按量完成。同时，仔细审阅审计部提交的内部审计报告，并提出合理化建议，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会作用。作为薪酬与考核委员会委员，本人对会议材料进行认真审核并表决，包括对公司高管薪酬发放情况核查及股票期权激励计划符合第一个行权条件的
相关事项，并发表了意见和建议。
7.其他事项及联系方式
1）无提议召开董事会的情况；
2）无提议解聘会计师事务所的情况。
3）电子邮箱：yang7325@163.com
自任职后，本人遵循客观、公正、独立、诚信的原则，履行独立董事的职责，切实维护了公司和全体股东的利益，尤其是中小股东的合法权益。2017年，本
人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、勤勉地履行独立董事的职责，利用自身专业知识和经验为公司发展提供合理化建议，增强公司董事会决策能力和领导水平。充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：
杨 波：
证券代码：000952 证券简称：广济药业 公告编号：2018-062
湖北广济药业股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北广济药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 24日召开的第九届董事会第七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将相关事项公告如下：
一、变更概述
1、变更原因
为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，2018年 1月 1日起财政部分阶段实施了《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（以上四项简称“新金融准则”）和《企业会计准则第 14号——收入》（财会〔2017〕22号，简称“新收入准则”），以及根据企业会计准则实施中的有关情况，财务部对一般企业财务报表格式进行了修订，2018年 6月 15日，财政部发布了《财政部关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）。公司拟按照上述有关一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）的编制要求编制2018年度及以后期间的财务报表。
2、变更时间
依照《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）规定的施行日期执行。
本次会计政策变更前，公司按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南，企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
4、变更后采取的会计政策
本次变更后，相关财务报表按照财政部2018年6月15日修订的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的规定执行。
其他部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
按照财会〔2018〕15号规定，公司相应追溯重述了比较报表，主要影响如下：
单位：元
|||
|-|-|
|受影响的报表项目名称|本期受影响的报表项目金额|
|应收票据及应收账款|27,992,597.85|
|其他应收款||
|固定资产|90,366.88|
|在建工程|1,576,607.59|
|应付票据及应付账款||
|其他应付款|3,248,886.90|
|长期应付款||
|管理费用|-26,022,473.38|
|研发费用|26,022,473.38|

本次会计政策变更只涉及财务报表项目的增加和调整，对公司资产总额、净资产、营业收入、净利润均不产生影响。
三、董事会对会计政策变更合理性的说明
董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部最新修订的企业会计准则
并结合公司实际情况所进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：依据财政部的相关要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。
五、公司独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司依据财政部的要求，对公司主要会计政策进行相应修订，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，执行修订后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响。此次主要会计政策的修订已履行了相关审批程序，符合法律、法规和规范性文件的要求以及公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。同意公司此次会计政策变更。
特此公告。
湖北广济药业股份有限公司董事会二○一八年八月二十八日