茂硕电源科技股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
张新明
各位股东及股东代表：
作为茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的规定和要求，认真履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，谨慎、认真地履行了独立董事的职责，忠实行使了独立董事的权利，积极出席了2014年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将本人2014年度担任公司独立董事职务的履职情况述职如下：
一、出席董事会及股东大会的次数及投票情况
2014年，公司共召开了14次董事会、4次股东大会，本人出席情况如下：
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||2014年||召开||现场出||通讯表||委托出||缺席||是否连续两次|
||召开会议||次数||席次数||决次数||席次数||次数||未亲自出席|
|董事会||14||4||10||0||0||否||
|报告期内股东会会议召开次数：4次||||||||||||||
|报告期内列席股东会会议次数：2次||||||||||||||

2014年度，本人均能按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度对议案提出意见并行使表决权，充分发挥了独立董事应有的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了审
议，没有反对票、弃权票情况。
二、发表独立意见情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，对下列事项发表了独立意见：
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|序号|会议日期|会议名称|事项内容|意见类型|
|1|2014年1月6日|第三届董事会2014年第1次临时会议|①关于公司投资参股连硕设备的独立意见|同意|
|2|2014年1月26日|第三届董事会2014年第2次临时会议|①关于 2014 年度日常关联交易预计的议案|同意|
||||②关于与关联方共同设立子公司的议案||
|3|2014年3月1日|第三届董事会2014年第3次临时会议|①关于惠州茂硕进行股权融资暨变更为合资经营方式的议案|同意|
||||②关于控股子公司深圳富凌增资的议案||
||||③关于为控股子公司深圳富凌提供担保的议案||
|4|2014年4月9日|第三届董事会2014年第4次临时会议|①关于开展远期结售汇业务的议案|同意|
||||②关于顾永德先生辞去公司总经理职务暨聘任李晓波先生担任公司总经理职务的议案||
||||③关于聘任王细亮先生担任公司副总经理的议案||
||||④关于与诺耶科华联合投资光伏发电项目暨设立子公司的议案||
|5|2014年4月18日|第三届董事会2014年第1次定期会议|①关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保的专项说明和独立意见|同意|
||||②关于公司 2013 年度利润分配的独立意见||
||||③关于公司 2013 年度内部控制评价报告的独立意见||
||||④关于续聘公司2014年度审计机构的独立意见||
||||⑤关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见||

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||||⑥关于公司《2014 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的独立意见||
||||⑦关于银行授信及提供担保的独立意见||
||||⑧关于控股子公司深圳富凌增资的独立意见||
|6|2014年5月16日|第三届董事会2014年第5次临时会议|①关于使用部分超募资金对外投资的议案|同意|
||||②关于使用超募资金用于永久补充流动资金的议案||
||||③关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案||
||||④关于实施人才安居保障房的议案||
|7|2015年5月29日|第三届董事会2014年第6次临时会议|①关于向控股子公司茂硕诺华增资及股权调整的独立意见|同意|
|8|2014年6月25日|第三届董事会2014年第7次临时会议|①关于茂硕投资股权调整的独立意见|同意|
||||②关于惠州茂硕进行股权融资暨变更为合资经营方式提供担保的独立意见||
||||③关于银行授信及提供担保的独立意见||
|9|2014年8月11日|第三届董事会2014年第8次临时会议|①关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保的专项说明和独立意见|同意|
|10|2014年10月25日|第三届董事会2014年第2次定期会议|①关于茂硕电气股权调整的议案|同意|
|11|2014年11月17日|第三届董事会2014年第10次临时会议|①关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立意见|同意|
||||②关于连硕自动化股权转让的独立意见||
||||③关于茂硕电源限制性股票激励计划（草案）的独立意见||

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||||④关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价的公允性的独立意见||
||||⑤关于修订章程中利润分配政策条 款 及 制定 《 未 来三 年（2014-2016）股东回报规划》的独立意见||
|12|2014年12月3日|第三届董事会2014年第11次临时会议|①关于与鲁证创投联合发起产业并购基金的独立意见|同意|
|13|2014年12月26日|第三届董事会2014年第12次临时会议|①关于河南茂鑫股权转让的独立意见|同意|
||||②关于茂硕新能源股权调整的独立意见||
||||③关于副董事长兼总经理辞职暨总经理变更的独立意见||

三、现场检查情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2014年度，本人在公司工作的时间超过10个工作日，对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导
公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、关注公司的规范运作和日常经营
作为公司独立董事，本人在2014年认真履行独立董事的职责，做好独立董事日常工作，与公司董事、董事会秘书、内部审计负责人及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交给董事会及专业委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
作为公司独立董事，在2014年持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定进行信息披露，保障公司2014年度的信息披露真实、准确、及时、完整。
3、勤勉尽责，履行专门委员会职责
2014年度，本人作为审计委员会召集人、薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员、提名委员会委员，本人积极参加各委员会召开的各次会议，并按照各专门委员会实施细则的相关要求，与其他各位委员一起积极研讨专门委员会涉及的相关事宜，为董事会决策提出参考意见。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
电子邮箱：zxmcpa@live.cn
以上是本人在2014年任职期间履行职责情况的汇报。2015年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地监督公司的生产经营管理，使公司持续、稳健、快速发展，保护中小股东的合法权益。感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2014年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
特此报告。
独立董事：
（张新明）
年 月 日