中信建投证券股份有限公司
关于北京辰安科技股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称“辰安科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规规定，对辰安科技拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1455号文）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，募集资金总额人民币 438,400,000.00元，扣除发行费用人民币 39,624,900.00元（含税），实际募集资金净额为人民币 398,775,100.00元。以上募集资金已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了会验字[2016]4210号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
根据《北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金拟投资于以下项目：
单位：万元
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|项目名称|资金需求|年度投入额|||
|||第一年|第二年|第三年|
|新一代应急平台软件系列产品开发项目|11,800.08|3,321.72|4,185.96|4,292.40|
|基于大数据的公共安全应用系统项目|11,907.01|3,349.44|4,088.26|4,469.31|
|人防工程建设、运维与安全管理平台项目|8,000.42|2,214.23|2,666.51|3,119.68|
|运维服务体系与营销网络扩建完善项目|8,170.00|1,510.00|2,396.00|4,264.00|

二、募集资金使用情况
2016年 9月 7日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以22,569,373.96元募集资金置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金22,569,373.96元。
2016年 9月 7日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2016年9月23日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了以上议案。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 280,000,000元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，期限为自公司股东大会审议通过之日起 12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
2016年 10月 27日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币 2,000万元（含人民币2,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准议案之日起不超过 12个月，截至本公告披露日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
截至 2017年 9月 13日，累计已使用募集资金 94,910,926.89元，募集资金余额为人民币308,459,270.31元（包括累计收到的银行理财投资收益及银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至2017年9月13日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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|序||||||产品金额|||||||预期年化|
|||受托人名称||产品名称||||起始日||到期日||产品类型||
|号||||||（万元）|||||||收益率|
||中国建设银行股份有限公司北京上地支行||乾元-周周利开放式保本理财产品X||2,000||2016.10.12||无固定期限，不超过12 个月||保本浮动收益型|||
||北京银行股份有限公司上地支行||稳健系列人民币43 天期限银行间保证收益理财||6,000||2016.9.29||2016.11.11||保本保证收益型|||

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||产品|||||
|中国民生银行股份有限公司北京分行|中国民生银行结构性存款D-1款|20,000|2016.9.29|2016.12.29|保本浮动收益型|
|北京银行股份有限公司上地支行|稳健系列人民币 35 天期限银行间保证收益理财产品|6,000|2016.11.24|2016.12.29|保本保证收益型|
|中国建设银行股份有限公司上地支行|乾元资产组合型保本理财产品（按周开放型）|2,000|2017.1.11|2017.9.22|保本浮动收益型|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|中国民生银行人民币结构性存款 D-1 款|26,000|2017.1.11|2017.4.11|保本浮动收益型|
|江苏银行股份有限公司北京中关村支行|可提前终止结构性存款|10,000|2017.4.26|2017.5.26|保本非固定期型|
|中国建设银行股份有限公司北京上地支行|乾元资产组合型保本理财产品（按周开放型）|2,000|2017.5.4|无固定期限|保本浮动收益型|
|北京银行股份有限公司上地支行|结构性存款产品|13,000|2017.5.17|2017.6.26|保本浮动收益型|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|与利率挂钩的结构性产品|5,000|2017.6.8|(cid:10) 2017.7.18|保本浮动收益型|
|北京银行股份有限公司上地分行|稳健系列人民币35 天期限银行间保证收益理财产品|5,000|2017.6.12|2017.7.17|保本保证收益型|
|招商银行股份有限公司北京大运村支行|招商银行结构性存款|3,000|2017.6.15|2017.7.17|保本浮动收益型|
|江苏银行股份有限公司北京中关村支行|可提前终止结构性存款|2,000|2017.6.28|2017.7.28|保本非固定期限型|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|与利率挂钩的结构性产品|4,000|2017.6.28|2017.8.27|保本浮动收益型|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|与利率挂钩的结构性产品|6,000|2017.6.30|2017.8.9|保本浮动收益型|
|招商银行股份有限公司北京大运村支行|招商银行点金公司理财之步步生金 8688 号保本|1,000|2017.7.4|无固定期限|保本浮动收益型|

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||理财计划|||||
|北京银行股份有限公司上地支行|稳健系列人民币41 天期限银行间保证收益理财产品|8,000|2017.7.19|2017.8.29|保本保证收益型|
|上海浦东发展银行股份有限公司北京分行|财富班车 1 号|4,000|2017.7.20|2017.8.18|保本保证收益型|
|中国建设银行股份有限公司中关村分行|结构性存款|3,000|2017.7.31|2017.9.21|保本浮动收益型|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|与利益挂钩的结构性产品|10,000|2017.8.11|2017.9.20|保本浮动收益型|

四、本次募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
由于募投项目进度安排和资金投入计划，募集资金短期内出现部分闲置。公司为提高募集资金的使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证募集资金项目投资计划正常实施的情况下，实行现金管理为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资产品品种
公司拟使用闲置募集资金投资的品种为银行保本型产品（包括但不限于结构性存款、保本型理财产品等），拟投资的产品安全性高、流动性好，且产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响募集资金投资计划正常进行。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
3、额度及期限
公司拟使用不超过 23,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
4、决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露相关情况。
7、募集资金闲置原因
公司募投项目按计划进行，因此闲置部分募集资金。公司使用闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、理财产品虽属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
（三）对公司的影响
公司坚持规范运作、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目实施和主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高资金
使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行的程序
公司于2017年9月20日召开的第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过23,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理。
公司监事会、独立董事发表了明确同意意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：辰安科技使用不超过 23,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，已经公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，公司监事会、独立董事亦发表了明确同意意见；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。中信建投对辰安科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张庆升 吴千山
中信建投证券股份有限公司2017年9月20日