天风证券增持 1号集合资产管理计划资产
管理合同
管理人:天风证券股份有限公司
托管人:中国民生银行股份有限公司
目录
一、前言 ....................................................................... 2二、释义 ....................................................................... 2三、合同当事人 ................................................................. 6四、集合资产管理计划的基本情况 ................................................. 7五、集合计划的参与和退出 ...................................................... 15六、管理人自有资金参与集合计划 ................................................ 21七、担保 ...................................................................... 21八、集合计划的分级 ............................................................ 21九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ...................................... 23十、集合计划的成立 ............................................................ 24十一、集合计划账户与资产 ...................................................... 24十二、集合计划资产托管 ........................................................ 25十三、集合计划的估值 .......................................................... 26十四、集合计划的费用、业绩报酬 ................................................ 31十五、集合计划的收益分配 ...................................................... 33十六、投资理念与投资策略 ...................................................... 34十七、投资决策与风险控制 ...................................................... 35十八、投资限制及禁止行为 ...................................................... 39十九、集合计划的信息披露 ...................................................... 40二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 .................................... 42二十一、集合计划的展期 ........................................................ 42二十二、集合计划终止和清算 .................................................... 44二十三、当事人的权利和义务 .................................................... 45二十四、违约责任与争议处理 .................................................... 49二十五、风险揭示 .............................................................. 51二十六、合同的成立与生效 ...................................................... 57二十七、合同的补充、修改与变更 ................................................ 58二十八、其他事项 .............................................................. 59
一、前言
为规范天风证券增持 1号集合资产管理计划运作，明确《天风证券增持 1号集合资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司客户资产管理业务规范》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《天风证券增持1号集合资产管理计划说明书》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。委托人承诺委托人为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
（一）个人或家庭金融资产合计不低于100万人民币；
（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万人民币。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照托管协议的约定安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
泰豪科技：泰豪科技股份有限公司，上海证券交易所上市公司；
集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指天风证券增持1号集合资产管理计划；
集合计划说明书、说明书：指《天风证券增持1号集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；
集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《天风证券增持1号集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
托管协议：指《天风证券增持1号集合资产管理计划资产托管协议》；
风险揭示书：指《天风证券增持1号集合资产管理计划风险揭示书》；
《证券投资基金法》：指2013年6月1日起正式实施的《中华人民共和国证券投资基金法》；
《管理办法》：指 2013年 6月 26日经中国证券监督管理委员会公布并自公布之日起实施的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）；
《实施细则》、《细则》：指 2013年 6月 26日经中国证券监督管理委员会公布并自公布之日起实施的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）；
《员工持股计划指导意见》：指 2014年 6月 20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）；
《规范》：指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》；
中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会；
基金业协会：指中国证券投资基金业协会；
集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管理合同享有权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人和委托人；
集合计划管理人、管理人：指天风证券股份有限公司，也简称为“天风证券”；
集合计划托管人、托管人：指中国民生银行股份有限公司，也简称为“民生银行”；
员工持股计划：指泰豪科技股份有限公司员工持股计划，具体信息参照泰豪
科技股份有限公司的公告；
推广机构：指天风证券股份有限公司（简称“天风证券”）、与管理人签订推广代理协议的其他银行和证券公司等；
注册登记机构：指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等；本集合计划的注册登记机构为兴业证券股份有限公司；
委托人：指依据集合资产管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的投资者，包括个人投资者和机构投资者；同时具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（一）个人或者家庭金融资产合计不低于 100万元人民币；（二）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；
个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者；
机构投资者：指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、员工持股计划或其他组织；
份额持有人、持有人：指通过签订集合资产管理合同而依法取得和持有本集合计划份额的委托人；
集合计划成立日：指集合计划经过推广达到集合计划说明书和集合资产管理合同规定的成立条件后，管理人通告集合计划成立的日期；
推广期：指自本集合计划启动推广之日起不超过 30个工作日的期间，具体推广时间以本集合计划推广公告为准；
封闭期：特指成立日后的一个或多个期间，在此期间委托人不得参与、退出本集合计划；
开放期：指委托人可以办理集合计划参与、退出或其他约定业务的工作日；
开放日：指开放期内的每个工作日；
存续期、管理期限：指计划成立并存续的期间；
临时开放期：当发生合同约定的情况时，且在征得本计划优先级委托人同意的前提下，管理人可在网站公告设置临时开放期，为集合计划份额委托人办理参与或退出业务。合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与变更以及其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；其他管理人认为应当开放的情况等等。临时开放期的具体安排由管理人在指定网站公告；
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等相关交易所的正常交易日；
T日：指办理本集合计划业务申请的工作日；
T+n日（n指任意正整数）：指T日后的第n个工作日；
天：指自然日；
会计年度：指公历每年 1月1日至12月31日；
参与：指委托人申请购买本集合计划份额的行为，包括认购和申购；认购指在推广期参与本集合计划的行为，申购指在存续期参与本集合计划的行为；
首次参与：指委托人在参与之前未曾持有过本集合计划的情形；
追加参与：指除首次参与外的其他参与情形；
退出：指委托人按集合资产管理合同规定的条件要求收回全部或部分委托资产的行为；
分红权益登记日：指确认在注册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期；
计划收益：指本集合计划投资所得股息、债券利息、红利、买卖证券/基金价差、银行存款利息及其他合法收入；
集合计划份额、计划份额、份额：指集合计划的最小单位；
元：指人民币元；
计划单位面值、单位面值：人民币1.00元；
集合计划资产总值、计划资产总值：指集合计划所投资的各类有价证券、银行存款本息、集合计划各项应收款以及其他资产所形成的价值总和；
集合计划资产净值、计划资产净值：指集合计划资产总值减去负债后的净资产值；
计划单位净值、单位净值：指计算日集合计划资产净值除以计算日集合计划总份额的金额；
计划单位累计净值、累计净值：指计划单位净值与集合计划份额累计分红之和；
计划资产估值：指计算评估本集合计划资产和负债的价值，以确定本集合计划资产净值的过程；
优先级份额收益：指本集合资产管理计划的优先级份额根据本合同的规定，获取的基准收益；
次级份额收益：指本集合资产管理计划的次级份额根据本合同的规定，享有在扣除优先级份额的本金与应计收益与相关管理费用后的全部剩余收益，并以次级份额持有人所持的份额资产净值为限承担亏损；
优先级份额持有人：指持有本集合资产管理计划优先级份额的资产委托人；
次级份额持有人：指持有本集合资产管理计划次级份额的资产委托人；
不可抗力：指任何不能预见，不能避免，不能克服的客观情况，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等；
管理人指定网站：指www.tfzq.com，管理人指定网站变更时以管理人公告为准。
三、合同当事人
（一）委托人
个人填写：
姓名： 证件类型： 证件号码：
通信地址： 邮政编码：
联系电话： 移动电话： 电子信箱：
其他：
机构填写：
机构名称： 法定代表人：
通信地址： 邮政编码：
代理人姓名： 身份证号码： 联系电话：
其他：
委托人的详细情况在纸质签名合同数据电文中列示。
（二）管理人
机构名称：天风证券股份有限公司
法定代表人：余磊
通信地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼天风证券股份有限公司
邮政编码：430024
联系电话：021-50155670
（三）托管人
机构名称：中国民生银行股份有限公司
法定代表人：洪崎
住所：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
联系人：贾伟
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
邮政编码：100031
联系电话：010-58560666
四、集合资产管理计划的基本情况
（一）名称
天风证券增持1号集合资产管理计划
（二）类型
集合资产管理计划
（三）目标规模
本集合计划在推广期预计募集份额上限为 20000万份，其中 A份额不超过10000万份，B份额不超过10000万份（均不含募集期利息转份额）。
本集合计划推广期和存续期委托人不超过200人。
（四）集合计划的分级
本集合计划分为A、B两级，其中 A份额为优先级，按照预期收益率优先享有收益分配的权利，B份额为次级。
本集合计划A份额与B份额之比不超过1:1。
（五）投资范围
本资产管理计划主要投资范围为通过二级市场投资于上市公司泰豪科技（600590）股票。闲置资金还可投资于：1、固定收益类资产主要包括：交易资产及银行间市场国债、金融债、可转债、债券型基金固定收益类产品。2、现金类资产：现金及等价物（银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购等）。
本集合计划投资组合在各类资产上的投资比例，将严格遵守相关法律法规的规定：
（1）权益类资产指根据“泰豪科技股份有限公司员工持股计划”约定的投资标的，投资比例为0-100%；
（2）固定收益品种投资合计市值比例为资产管理计划资产净值的0～100%（3）现金类资产包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购等，投资比例为0-100%。
如本资管计划通过大宗交易买入标的股票，买入价格须不高于买入日前一交易日收盘价的90%。
（六）投资限制
公司全部有效的员工持股计划份额所对应的标的股票总数量不超过公司股
本总额的10%。任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
本计划投资不得存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于权证，但持有因所持股票所派发的权证除外。
本计划不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。
本计划直接投资于央行票据、国债、政策性金融债单一券种的比例不超过计划委托资产净值的50％；除央行票据、国债、政策性金融债之外，直接投资其他品种单只债券投资比例不超过计划委托资产净值的30％。
本计划所直接投资的企业债、公司债、可转换债券、可分离交易债的债项信用评级在 AA级（含）以上，短期融资券的债项评级为 A-1级；信用评级机构仅限于大公国际资信评估有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司、联合资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司和鹏元资信评估有限公司。
因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动、或被动持有股票超过投资比例限制等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资组合比例不符合合同约定及监管规定的，资产管理人应当在 15个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。在本合同到期日前一个月内，因资产管理计划财产变现需要，本计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定。
本集合资管计划发行前，标的股票上市公司的股东大会已经对 2015年 7月15日公告的员工持股计划审议通过。
本计划认购标的股票的数量需要低于标的股票上市公司总股本的5%。
本集合资管计划发行前，若标的股票在交易所或证监会的信息披露内容出现重大不利信息（包括但不限于标的股票被摘牌或非正常原因被强制性停牌、年度业绩亏损、公告业绩预亏、涉及重大诉讼、高级管理人员及或实际控制人外逃或
涉案、公司受被证券监管部门及或交易所采取监管措施、处罚或谴责等，将对标的股票股价产生严重不利影响的公开信息），则优先级委托人有权终止投资。
相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对本合同约定的投资限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规取消上述限制，如适用本计划，则资产管理计划的投资不再受相关限制。
资产管理人应将上述事项及时通知资产托管人及资产委托人，并应在其网站上发布相关公告。
（七）投资政策的变更
经合同当事人协商一致，可变更投资政策。
（八）存续期限、锁定期限
本集合计划存续期为24个月。本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定，具体情况由管理人在指定网站提前公告。
本集合计划锁定期，即员工持股计划锁定期为12个月。在员工持股计划锁定期届满后，当本集合计划参与投资的金融资产全部变现，即现金类资产占集合计划净值比例为100%时，在征得优先级委托人同意的前提下，管理人有权提前结束本集合计划。本集合计划持有的上市公司股票解禁后，如满足如下任一条件，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同：（1）未发生需次级份额持有人及担保人补仓的情形；（2）次级份额持有人及担保人按照集合计划管理合同约定及时补仓。
如次级份额持有人及担保人未按照合同约定及时补仓,在股票锁定期内,即使产品净值达到预警线,产品均不得提前终止,但自T+3个交易日起，资产管理计划的优先级投资人有权向次级投资人/补足人收取违约金，作为优先级投资人的超额收益；违约金按每个日历日应缴未缴补足资金的0.5‰为标准收取。但当所投资的股票解禁后，管理人有权主动平仓，并提前结束本集合计划。
提前结束本集合计划时，优先级委托人有权按照以下第 1种方式向次级
委托人征收罚金:
【1】罚金=优先级计划份额本金*优先级计划份额预期年化收益率/365*10
【2】罚金=优先级计划份额本金*优先级计划份额预期年化收益率/365*（原定存续期-资产管理合同生效至提前终止日之间的天数）。
（九）封闭期、开放期及流动性安排：
1、封闭期：除临时开放期外，本集合计划原则上封闭运作，不办理投资者的参与、退出业务。
2、开放期:本集合计划封闭运作，不设开放期。
3、临时开放期：
本当发生合同约定的情况时，且在征得本计划优先级委托人同意的前提下，管理人可在网站公告设置临时开放期，为集合计划份额委托人办理参与或退出业务。合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与变更以及其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；其他管理人认为应当开放的情况等。
临时开放期的具体安排由管理人在指定网站公告。
（十）集合计划份额面值
每份份额的面值均为 1.00元。
（十一）参与本集合计划的最低金额
本集合计划份额首次参与的最低金额均为100万元，追加参与的最低金额均为1万元。超过最低参与金额的部分以1万元的整数倍递增。
（十二）本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
本计划优先级份额风险收益特征为低风险低收益，属于保守型证券投资产品。本计划次级份额风险收益特征为较高风险较高收益，属于相对积极型证券投资产品。
本集合计划优先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者推广。
本集合计划次级份额适合向能够承受本金较大范围损失、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或具有资产配置需求的投资者推广。
（十三）本集合计划的推广
1、 推广机构：
（1）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的推广机构代理销售本集合计划，管理人新增或变更本集合计划的推广机构时，将提前在管理人指定网站上公告。
（2）中国民生银行股份有限公司
见托管人。
2、推广方式
本集合计划将通过推广机构进行销售，只允许管理人指定的合格投资者作为委托人加入本集合计划。
管理人应将集合资产管理合同、集合计划说明书等正式推广文件，置备于推广机构营业场所。本计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好，详细介绍产品特点并充分揭示风险，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
管理人及推广机构应当采取有效措施，并通过管理人、中国证券投资基金业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽
了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。
（十四）本集合计划的各项费用
1、参与费（包括认购费）：0%。
2、退出费：0%。
3、管理费：0.38%。
4、托管费：0.1%。
5、其他费用：除交易手续费、印花税、管理费、托管费之外的集合计划费用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从集合计划资产中支付。
（十五）本集合计划的止损机制
1、为保护全体委托人特别是优先级委托人的利益，本计划以集合计划份额净值为基础设置预警线、止损线。所投资标的股票限售解禁前，设定预警线为单位净值0.75；限售解禁后，设定预警线为单位净值0.75，止损线设定为单位净值0.65
2、所投资股票限售解禁前：当以T日收盘价计算，单位净值低于预警线，则资产管理人须在T+1个交易日 12时前以录音电话或传真形式向次级投资人/补足人提示投资风险，次级投资人/补足人须在T+3个交易日9时30分前，向本项目投资的资管计划专用银行账户内追加补足资金，使得单位净值不低于预警线。否则，自T+3个交易日起，资产管理计划的优先级投资人有权向次级投资人/补足人收取违约金，作为优先级投资人的超额收益；违约金按每个日历日应缴未缴补足资金的0.5‰为标准收取。自T+3个交易日起，如连续10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日），单位净值高于预警线标准，则可退还全部或部分补足资金；但退还补足资金后，单位净值须不低于预警线。
3、所投资股票限售解禁后：当以T日收盘价计算，单位净值低于预警线，则资产管理人须在T+1个交易日 9时 30分前以录音电话或传真形式向次级投资
人/补足人提示投资风险，次级投资人须在T+1个交易日15时前，向本项目投资的资管计划专用银行账户内追加补足资金，使得单位净值不低于预警线。否则，自T+2个交易日起，资产管理人有权卖出持有资产中的非现金类资产，使非现金类资产占资产总值的比例不超过50%。若单位净值低于止损线，则资产管理人须在T+1个交易日9时30分前以录音电话或传真形式向次级投资人/补足人提示投资风险，并在T+1个交易日次级投资人须在T+1个交易日 15时前，向本项目投资的资管计划专用银行账户内追加补足资金，使得单位净值不低于预警线。否则，除优先级委托人外，资产管理人将拒绝接受任何人发出的投资指令，并对资产管理计划的全部资产进行连续不可逆的变现操作，在清仓后立即终止资产管理计划。
4、追加资金在集合计划资金账户期间产生的利息和其他收益不予返还，计入本集合计划项下资产，归全体委托人所有。
5、追加资金到账当日即归入计划资产。本计划的份额净值根据下列公式计算的资产管理计划资产净值将做相应调整。其中：
NVt：为t日追加资金到账前资产管理计划资产净值；
Xt：为t日到账的追加资金；
NV0t：为t日追加资金到账后资产管理计划资产净值。
6、如果追加资金未按照约定时间到账，或者追加资金虽然按照约定时间到账，但不足以将计划份额净值弥补至大于等于预警线的，视为次级份额持有人违约。
7、在所投资股票锁定期间，如果次级份额持有人和担保人未按照合同约定追加资金造成违约，管理人有权在所投资的股票解禁后进行平仓，本合同提前终止。在所投资股票的解除锁定后，如果份额持有人和担保人未按照合同约定追加资金造成违约，管理人有权将所投资的股票全部平仓，并提前结束本计划。
8、补仓资金的提取
自T+2个交易日起，如连续10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日），
单位净值高于标的资产管理计划的初始募集规模，则可退还全部或部分补足资金；但退还补足资金后，单位净值须不低于标的资产管理计划的初始募集规模。
9、补足资金作为资产管理计划的资产，但不改变其份额数量。
10、本计划的预警、补仓由资产管理人负责监控并执行，资产托管人不负责监控。
五、集合计划的参与和退出
（一）集合计划的参与
1、参与的办理时间
（1）推广期参与
在推广期内，投资者在工作日内可以参与本集合计划。推广时间由管理人公告确定。
若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和注册登记机构并在管理人指定网站进行公告。
（2）临时开放期参与
在存续期内，原则上本集合计划封闭运作，不开放办理委托人的参与业务。
2、参与的原则
（1）推广期以面值参与，推广期参与价格为集合计划份额面值；
（2）本集合计划优先级、次级份额在推广期，参与价格以人民币 1.00元为基准进行计算份额。
（3）“金额参与”原则，即参与以金额申请。本集合计划优先级份额的单个委托人首次参与最低金额为 100万元人民币，每次追加参与的最低金额为人民币1万元。次级份额的单个委托人首次参与最低金额为100万元人民币，每次追加参与的最低金额为人民币 1万元。
（4）本集合计划接受客户人数为2人以上200人以下。
（5）委托人的参与资金在集合计划成立之前所产生的利息折成集合计划份额的，该份额归委托人所有，参与资金的利息以注册登记机构的记录结果为准。
（6）本集合计划推广期优先级和次级份额分开募集，先募集次级份额，再募集优先级份额。本集合计划在推广期内规模上限为20000万（不含参与资金利
息结转的计划份额），本资产管理计划优先级份额和次级份额的目标配比为 1:1（注：不包括募集期利息折份额的部分），根据次级份额的募集规模，确定优先级份额的募集规模。
（7）在推广期内，当集合计划募集规模接近或达到份额约定的规模上限时，管理人将自次日起暂停接受相应份额的参与申请；
（8）在推广期内，当集合计划参与人数达到参与人数上限后，管理人不接受任何新投资者的参与申请而只接受本集合计划份额持有人的追加参与；本合同特别约定的情况除外；
（9）本集合计划采用纸质签名合同的方式签署，纸质签名合同在管理人、托管人、委托人三方完成签署，且委托人按合同约定将参与资金划入指定账户并经注册登记机构确认有效后生效。委托人应当如实提供与签署纸质签名合同相关的信息和资料，管理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录。委托人保证其所提供的信息及资料真实、准确、完整，否则应当承担由此造成的一切后果。
3、参与的程序和确认
（1）本集合计划在推广期内分别募集A、B份额，足额募集B份额后，再募集A份额；
（2）投资者按推广机构指定营业网点的具体安排，在规定的交易时间段内办理；
（3）投资者应开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户备足认购/申购的货币资金；若交易账户内参与资金不足，推广机构不受理该笔参与申请；
（4）投资者签署本合同后，方可申请参与集合计划。参与申请经管理人确认有效后，构成本合同的有效组成部分；
（5）委托人可多次申请参与本集合计划，参与申请仅可以在当日业务办理时间内撤销；投资者参与申请确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；
（6）提交参与申请的投资者可于T+2日后在办理参与的网点查询参与确认情况。
（7）委托人同意，参与申请的情况以管理人确认的结果为准。
4、参与费及参与份额的计算
（1）参与费率：0%；
（2）参与份额的计算方法：
推广期参与份额=（参与金额+利息）／计划份额单位面值
存续期参与份额=参与金额／开放日集合计划份额净值
参与份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分采用去尾法处理，由此产生的差额部分计入计划资产损益。
5、参与资金利息的处理方式
委托人的参与资金在推广期产生的活期利息将折算为计划份额归委托人所有。
6、规模控制办法
在推广期内，本计划管理人在推广期内根据公告约定的集合计划规模上限，使用“时间优先，金额优先”方法对计划份额的规模进行控制。
当同一时间参与的委托金额导致计划规模超限，则该时间超过认购上限的参与及其以后的参与不能确认成功。
7、拒绝或暂停参与
（1）出现下列情形，管理人可以拒绝或暂停接受委托人的参与申请：
①本集合计划份额接近或达到规模上限，或不能保证 A份额与B份额之比不超过1:1；
②本集合计划委托人数接近或达到法律、行政法规和资产管理合同规定的上限；
③战争、自然灾害等不可抗力的原因导致集合计划无法正常运作；
④管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会影响或损害现有委托人利益时；
⑤法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划而未提供管理人要求的合法筹集资金的证明文件；
⑥法律、行政法规规定或中国证监会认定的其他情形。
（1）拒绝或暂停本集合计划的参与，管理人应提前在管理人指定网站公告。
（2）委托人的参与申请被拒绝时，被拒绝的参与款项将无息退还给委托人，各方互不承担其他责任。
（3）在暂停参与的情况消除后的20个工作日内，管理人将及时恢复参与业务的办理，并在管理人指定网站公告。
8、集合计划的退出
（1）本集合计划存续期内原则上封闭运作，期间不开放。集合计划终止或提前终止后，由管理人为委托人办理退出。
（2）临时开放期退出：当发生合同约定的情况时，且在征得本计划优先级委托人同意的前提下，管理人有权在网站公告设置临时开放期，管理人为集合计划相应份额委托人办理退出或强制退出业务。其中合同约定的情况包括但不限于：合同的补充、修改与变更以及其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；其他管理人认为应当开放的情况。临时开放期的具体安排由管理人在指定网站公告。
其余时间为封闭期，封闭期内不办理参与、退出业务。
在临时开放期集合计划A、B份额的退出可于当日提出申请并办理。
（二）退出的原则
1、当日的退出申请可以在上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统的交易时间结束以前撤销。
2、委托人在退出计划份额时，管理人根据“先进先出”的原则，对该委托人账户在该推广机构（网点）托管的计划份额进行处理，即先确认的份额先退出，后确认的份额后退出。
3、在本集合计划的临时开放期，优先级份额和次级份额分开退出，优先级份额先申请退出，并根据优先级份额的退出规模计算次级份额的最大退出规模，退出后本集合计划存续期内优先级份额与次级份额的份额配比原则上不超过1:1。
具体开放期安排请参见指定网站的相关公告。
4、委托人可将其部分或全部集合计划份额退出。
5、退出价格以退出时份额对应的单位价值为准。
（三）退出的程序和确认
1、退出申请的提出
集合计划委托人必须根据集合计划推广机构规定的手续，向集合计划推广
机构提出退出的申请。委托人在提交退出申请时，其在推广机构必须有足够可用的集合计划单位余额，否则所提交的退出申请无效而不予成交。集合计划份额的退出需经管理人同意，管理人有权拒绝本集合计划份额退出。
2、退出申请的确认
委托人于T日提交退出申请后，一般可在T+2日向集合计划推广机构查询退出的确认情况。
3、退出款项划付
委托人提出退出申请后，退出款项将在T+3日内由托管人从集合计划托管账户划出，并通过推广机构划往退出委托人指定的银行账户。
（四）退出费率
本集合计划无退出费，即退出费率为0%。
（五）退出的限制
1、本集合计划的退出需征得管理人和优先级委托人的同意，且优先级委托人和管理人有权拒绝本集合计划份额退出。
2、委托人单笔退出的最低份额为1万份，委托人可将其部分或全部集合计划份额退出。
（六）次级份额持有人大额退出预约
1、次级份额持有人大额退出的认定
大额退出指次委托人从本集合计划中一次退出份额达到或超过300万份（含300万份）。
2、次级份额持有人大额退出的申请和处理方式
大额退出委托人需在退出日的前10个工作日提出预约申请。
（七）巨额退出的认定和处理方式
本集合计划不设置巨额退出条款。
（八）连续巨额退出的认定和处理方式
本集合计划不设置连续巨额退出条款。
（九）拒绝或暂停退出的情形及处理
如出现下列情形，集合计划管理人可以拒绝或暂停受理集合计划委托人的退出申请：
1、因战争、自然灾害等不可抗力的原因导致集合计划无法正常运作；
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致当日集合计划资产净值无法计算；
3、法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。发生上述情形之一的，已接受的退出申请，集合计划管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分即按每个申请人已被接受的退出申请量占已接受退出申请总量的比例分配给申请人，未支付部分将暂停支付，但延期支付期限不得超过 20个工作日。集合计划管理人将依据发生的情形制定相应的处理办法，在后续工作日予以支付，并进行及时披露。
发生集合资产管理合同、集合计划说明书中未予载明的事项，集合计划管理人有正当理由认为需要暂停接受集合计划参与、退出申请的，可以暂停接受委托人的退出申请，管理人应报基金业协会备案，并向委托人及时披露。
（十）强制退出
1、强制退出条件
（1）集合计划所投资股票在锁定期满后，集合计划内现金资产超过约定数额时，在征得优先级委托人同意的前提下，管理人为提高资产管理效率可对现金资产部分或全部按比例退出给集合计划委托人；约定数额由管理人与次份额持有人在所投资股票锁定期满后共同商议确认，并由管理人公告。
（2）管理人在保护委托人利益的前提下认为有必要强制退出的其他情况。
2、强制退出方式
管理人设置临时开放期，为集合计划相应委托人办理退出或强制退出业务。
集合计划相应份额的退出价格以强制退出日份额对应的单位净值为基准计算。具体开放时间、强制退出规模以及其他具体安排以管理人网站公告为准。
3、强制退出确认与款项划付
委托人可于T+2日在推广机构网点对 T日强制退出的相应份额进行确认。
强制退出份额经确认有效后，管理人指示托管人于T+3日内将退出款项从集合计划托管专户划出，通过推广机构划往被强制退出份额委托人指定的资金账户。
六、管理人自有资金参与集合计划
管理人不以自有资金参与本集合计划。
七、担保
根据《天风证券股份有限公司与泰豪集团有限公司之保证合同》的约定，泰豪科技股份有限公司第一大股东泰豪集团有限公司（担保人）为本计划次级份额持有人按照本合同“四、集合资产管理计划的基本情况”之“（十五）”约定按时、足额履行补仓义务及本合同第二十二条第（二）款第 4项约定的差额补足义务提供不可撤销的连带责任保证。
在主合同项下约定的补仓/补足义务履行期间内，资产管理计划次级份额持有人没有履行或者没有完全履行其补仓/补足义务（具体履行时间和金额，以管理人届时向次级份额持有人发出的通知为准）的，管理人有权直接要求担保人承担连带保证责任，直至符合本集合计划规定的相应标准。若本集合计划份额净值在T日小于等于追加线或者止损线，次级份额持有人通知及担保人应当于T+1日16时30分之前按照管理人的通知按时、足额履行补仓义务。。
当本集合计划的份额净值连续10个工作日在1.050元以上的，且当集合计划触发补仓义务时，担保人均按照合同约定按时、足额履行补仓义务的，担保人可以向管理人申请提取一定比例的补仓资金，但提取补仓资金之后，本集合计划的份额净值不少于1.000元。
八、集合计划的分级
本集合计划根据风险收益特征进行分级。
（一）分级安排：本集合计划分为A、B两级。
（二）份额配比：本集合计划A份额的总净值与B份额净值的比不超过1:1。
募集期间，因利息转份额导致份额配比偏差不受上述限制；因份额折算导致集合计划的份额规模超限或份额配比偏差则不受上述限制。
（三）杠杆比例：指集合计划净值除以B份额净值。本集合计划的初始杠杆比例不超过2。
（四）风险承担：B份额以其份额资产为限承担投资风险。
（五）优先级份额和次级份额收益分配
1、优先级份额的参考收益
优先级份额的参考年化收益率为6.8%/年，且以份额面值为基准计算。优先级份额的参考年化收益按实际存续天数优先获得，并于本集合计划清算时以分红方式获得。
当发生合同约定的优先级份额本金退出及分配参考收益的情况时，管理人可在网站提前公告。
优先级份额参考年化收益率不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失
或者保证其取得最低收益的承诺。优先级份额可能出现净值损失。
2、本计划的收益优先满足优先级份额的参考收益，超出优先级份额参考收益的剩余收益分配给次级份额持有人。本计划收益不足以支付优先级参考收益
时，则由次级份额持有人的本金进行支付。如计划的净资产不足以支付优先级的本金和参考收益的，则清算后的计划净资产全部分配予优先级，则次级份额持有人需对差额部分进行补偿，并以次级份额持有人所持的份额资产净值为限对此承担补偿责任。若次级份额持有人未承担相应责任，则由本集合计划所投资的担保人为本计划优先级投资本金及收益承担不可撤销的连带保证担保责任。
3、合同终止清算时，优先级份额和次级份额的资产及收益的分配规则和顺序如下：（1）首先支付优先级份额的本金及参考收益（若有）。（2）其次支付次级份额的本金和收益（若有）。
4、计划份额净值的计算公式
集合计划单位净值是指集合计划资产净值除以当日集合计划份额总数计算
得到的集合计划单位份额的价值。单位净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。法律和行政法规另有规定的，从其规定。
集合计划资产净值和各级份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人进行复核。单位份额参考净值是对各级份额价值的一个估算，并不代表份额持有人可获得的实际价值。
（1）第n个自然日计划份额净值
第n个自然日计划份额净值=NAVn=第n日资产管理计划资产净值/第n日资产
管理计划总份额。
（2）第n个自然日优先级份额净值
第n个自然日优先级份额净值=NAV优先n=min｛(1+R优先×n/360)，第n日资产管理计划资产净值/第n日资产管理计划优先级份额}。
（3）第n个自然日次级份额净值
第n个自然日次级份额净值=NAV次级n=（NAVn×FA-NAV优先n×FA优先）/FA次级
注：n：本计划的运作中的第n个自然日R优先：本计划优先级份额的参考年化收益率；
AVn：第n个自然日的计划份额净值；
NAV优先n：第n个自然日的优先级份额净值；
NAV次级n：第n个自然日的次级份额净值；
FA：本计划份额总份额；
FA优先：本计划优先级份额总份额；
FA次级：本计划次级份额总份额。
九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限
（一）管理方式
本集合计划的管理人，根据《资产管理合同》约定的方式、条件、要求及限制，对委托人资产进行经营运作，为委托人提供投资管理服务。本集合计划的具体经营运作由管理人拟定的投资经理在本人的职责范围内，根据本合同的约定方式进行管理和运作。
（二）管理权限
管理人和托管人对本集合计划资产独立核算、分账管理，保证本集合计划资产独立于管理人和托管人的自有资产。本集合计划资产与其他委托人资产、不同集合计划的资产相互独立。管理人、托管人不得将本集合计划资产归入其自有资产。
管理人、托管人破产或者清算时，本集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
十、集合计划的成立
（一）集合计划成立的条件和日期
集合计划的募集资金总额（含参与费）不低于 3000万元且其委托人的人数为2人（含）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。
集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户，不得动用。
（二）集合计划设立失败
集合计划推广期结束，在集合计划规模低于 3000万元或委托人的人数少于2人条件下，集合计划设立失败，管理人承担集合计划的全部推广费用，并将已认购资金及同期利息在推广期结束后30个工作日内退还集合计划委托人。
（三）集合计划开始运作的条件和日期
1、开始运作的条件：本集合计划公告成立。
2、开始运作的日期：本集合计划自成立之日起开始运作。
管理人发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将发起设立情况报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
十一、集合计划账户与资产
（一）集合计划账户的开立
托管人以本集合计划的名义在托管机构开设托管专户，保管集合计划的银行存款，具体名称以实际开立为准。集合计划的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出金额、支付计划收益、收取参与款，均需通过该账户进行。托管
人可根据实际情况需要，为计划财产开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金汇划业务。管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。
托管人为本集合计划开立证券账户，资金账户名称为“天风证券增持 1号集合资产管理计划”，证券账户名称为“天风证券股份有限公司—泰豪科技股份有限公司—天风证券增持1号集合资产管理计划”[备注：账户名称以实际开立账户名称为准]。
推广机构为集合计划的每一位委托人建立集合计划交易账户，记录委托人通过该推广机构买卖本集合计划份额的变动及结余情况。
管理人自身或委托其它符合条件的机构担任本计划的注册登记机构，并承担相应责任。注册登记机构为委托人开立集合计划账户，用于记录委托人持有的本集合资产管理计划份额。
（二）集合计划资产的构成
本集合计划资产的构成主要有：
本集合计划的资产包括用集合计划资金购买的各种有价证券、银行存款本息及其他投资，其主要构成包括银行存款及其应计利息、分红及转股和送股的股票，货币市场基金投资及其收益，清算备付金及其应计利息，应收参与款，其他资产等。
（三）集合计划资产的管理与处分
集合计划资产由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人或托管人的债权人无权对集合计划资产行使冻结、扣押及其他权利。除依照《管理办法》、《细则》、《规范》、《集合资产管理合同》、《说明书》及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
十二、集合计划资产托管
本集合计划资产交由中国民生银行股份有限公司负责托管，并签署了托管协议。托管人将按照双方达成的托管协议对本计划资产进行托管。托管人的托管职责以托管协议的约定为准，如管理合同、说明书与托管协议冲突，相关约定以托管协议为准。
十三、集合计划的估值
管理人应当制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。
（一）资产总值
集合计划投资所形成的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
（二）资产净值
本集合计划资产总值减去负债后的净资产值。
（三）单位净值
集合计划资产净值除以集合计划份额总数后的价值。单位净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
（四）估值目的
客观、准确地反映集合计划资产的价值。经集合计划资产估值后确定的集合计划单位净值，是进行信息披露、计算参与和退出集合计划的基础。
（五）估值对象
运用集合计划资产所持有的一切金融资产和金融负债。
（六）估值日
集合计划成立后，管理人与托管人每个工作日均对集合计划资产进行估值。
（七）估值方法
1、股票的估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；
估值日无交易，但最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了
影响证券价格的重大事件，使投资品种潜在估值调整对前一估值日的集合计划资产净值的影响在0.5％以上的，参考《证券公司客户资产管理业务估值方法指引》，采用指数收益法，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明采用指数收益法计算得到的停牌股票价值不能真实地反映股票的公允价值，计划管理人可以与计划托管人协商采用其它估值方法，对停牌股票进行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第④条确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票，按估值日该上市公司在证券交易所上市的同一流通股票市值估值。
④非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值：
A、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第①条确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第①条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
B、估值日在证券交易所上市交易的同一股票的以第①条确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl
其中：FV为估值日该非公开发行股票的价值；C为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。
C、股票的首个估值日为上市公司公告的股份上市日所对应的日历日。
2、债券估值方法
（1）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（2）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考监管机构和行业协会估值意见，或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。
3、基金估值方法
（1）在证券交易所交易、登记的上市流通封闭式基金、ETF基金、场内登记的LOF基金等，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。在场外交易、登记的开放式基金（含场外登记的LOF基金）按前一日基金份额净值估值；如果估值日分红除权确认，则按前一日基金份额净值减单位分红额后的差额估值。估值日未公布前一日基金份额净值的，以最近公布的基金份额净值估值；在基金首次公布份额净值之前按照购入成本估值。
（2）未上市的封闭式基金按估值日的份额净值估值，若估值日未公布份额净值，按最近公布的份额净值估值。
（3）货币市场基金按照该基金公布的每万份收益逐日计提收益。
4、银行存款估值方法
银行存款以成本列示，按商定的存款利率以当日银行营业终了的存款余额为基数在实际持有期间内逐日计提应收利息。
5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。如管理人或托管人发现集合估值违反合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，管理人可根据具体情况与托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、根据有关法律法规，资产净值和会计核算的义务由管理人承担。本集合的会计责任方由管理人担任，因此，就与本集合计划有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照管理人对集合资产净值的计算结果对外予以公布。
8、暂停估值的情形：集合计划投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其它原因暂停营业时，或因其它任何不可抗力致使管理人或托管人无法准确评估集合计划资产价值时，可暂停估值。但估值条件恢复时，管理人或托管人必须及时完成估值工作。
（八）估值程序
1、管理人应每工作日对集合计划资产估值
用于集合计划信息披露的集合计划资产净值和集合计划单位资产净值由管理人负责计算，托管人复核。管理人应于每周最后一个工作日结束后计算得出当日的集合计划单位资产净值，并以双方约定的方式发送给托管人。托管人应在收到上述估值结果后对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给管理人；如果托管人的估值结果与管理人的估值结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，管理人有权按照其对集合计划净值的计算结果对外予以公布，由此产生的估值错误，托管人不承担赔偿责任，托管人有权将相关情况报集合计划管理人住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，及中国证券投资
基金业协会备案。
2、集合计划账册的对账
（1）管理人和托管人在本集合计划成立后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本集合计划的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证集合计划资产的安全。
（2）管理人按日编制集合计划估值表，与托管人核对，从而核对证券交易账目。托管人办理集合计划的资金收付、证券实物出入库所获得的凭证，由托管人保管原件并记账，按时附指令回执和单据复印件交管理人核实。管理人与托管人对集合计划账册每月核对一次。经对账发现双方的账目存在不符的，管理人和托管人应及时查明原因并纠正。
（九）估值错误与遗漏的处理方式
1、本计划单位资产净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。
当资产估值导致本计划单位资产净值小数点后三位以内（含第三位）发生差错时，视为本计划单位资产净值错误。
2、本计划管理人和本计划托管人应采取必要、适当、合理的措施确保本计划资产估值的准确性和及时性。当估值出现错误时，本计划管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。托管人有义务配合管理人采取任何合理措施防止损失进一步扩大。
3、因发生估值差错导致本计划资产或本计划持有人损失的，由本计划管理人负责赔偿，本计划管理人在赔偿本计划资产或本计划持有人后，对不应由其承担的责任，有权根据过错责任原则，向存在过错的一方追偿。
（十）暂停披露净值的情形
1、与本计划投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因停市时。
2、因不可抗力或其他情形致使管理人、托管人无法准确评估集合资产管理计划资产价值时。
（十一）特殊情形的处理
由于本计划所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的集合资产管理计划资产计价错误，管理人和托管人免除赔偿责任。但管理人和托管人应当积极采取必要的措施消除或减少由此造成的影响。由于注册登记机构发送的数据有误，处理方法等同于交易数据错误的处理方法。
由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化、管理人或托管人托管业务系统出现重大故障或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的份额净值计算错误，管理人、托管人免除赔偿责任。但管理人、托管人应积极采取必要的措施消除或减少由此造成的影响。
十四、集合计划的费用、业绩报酬
（一）费用种类
1、管理人的管理费
2、托管人的托管费
3、证券交易费用
4、为本计划交易需要而支付的交易席位租金
5、本集合计划成立后的审计费
6、按照国家有关规定可以列入的其他费用
（二）集合计划费用支付标准、计算方法、支付方式和时间
1、管理费
本集合计划的管理费按前一日集合计划资产净值的0.38％年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.38%÷当年天数
H为每日应计提的集合计划管理费
E为前一日集合计划资产净值
管理费每日计提，逐日累计按自然季支付，由管理人向托管人发送管理费划付指令，托管人复核后于次季度首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性扣
除支付给管理人，若因战争、自然灾害等不可抗力致使无法按时支付的，则在不可抗力情形消除后的首个工作日支付。本合同终止（包括提前或延期）后，依据清算程序支付管理人尚未支付的管理费。
2、托管费
本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的0.1％年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的集合计划的托管费
E为前一日集合计划资产净值
托管费每日计提，逐日累计按自然季支付，由管理人向托管人发送托管费划付指令，托管人复核后于次季度首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性扣除支付给托管人，若因战争、自然灾害等不可抗力致使无法按时支付的，则在不可抗力情形消除后的首个工作日支付。本合同终止（包括提前或延期）后，依据清算程序支付托管人尚未支付的托管费。年托管费不足5万元的按5万元补足计提并支付当年托管费。
3、管理费和托管费的调整
管理人和托管人可协商调整管理费和托管费，并在新的费用计提前3个工作日在管理人指定网站公告。
4、证券交易费用
本集合计划投资运作期间所发生的交易手续费、开放式基金的认（申）购和赎回费、印花税等有关税费，作为交易费用在交易过程中直接扣除，其费率由管理人根据有关政策法规确定。
5、交易席位租金费用
本集合计划由于二级市场交易需要向证券公司租用交易席位，证券公司可能就租用的席位收取席位租金。
6、与本集合计划相关的审计费
在存续期间发生的集合计划审计费用，在合理期间内摊销计入集合计划。
本集合计划的年度审计费，按与会计师事务签订协议所约定的金额，在被审
计的会计期间，按直线法在每个自然日内平均摊销。
7、其他费用：
上述（一）中第6、7项费用由管理人本着保护委托人利益的原则，按照公允的市场价格确定，法律、行政法规另有规定时从其规定，并由管理人根据法律、法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期集合计划费用。
（三）不列入集合计划费用的项目
集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在集合计划资产中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不得列入集合计划费用。
其他不列入集合计划费用的具体项目依据中国证监会有关规定执行。
十五、集合计划的收益分配
（一）收益的构成
收益包括：集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，集合计划已实现收益指集合计划收益减去公允价值变动收益后的余额。
（二）可供分配收益
指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
（三）收益分配原则
1、同一类份额享有同等分配权；
2、优先级份额本益分配完毕退出后，次级份额方可进行当期收益分配；
3、优先级份额的收益本资产管理计划自生效之日起每自然季度按当季度实际存续天数向优先委托人分配收益一次,单位优先级份额分配金额=单位优先级份额参与价格×优先级年化参考收益率×当季实际存续天数/360；
4、收益分配不能影响或损害现有委托人利益；
5、法律、法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
在符合上述原则和具备收益分配条件的情况下，才可以进行收益分配.
（四）收益分配方式
本计划存续期仅优先级进行收益分配。
十六、投资理念与投资策略
（一）投资目标
根据《员工持股计划》的约定，本集合计划通过进行主动管理，投资《员工持股计划》约定的股票、固定收益类金融资产、现金类金融资产等及其他固定收益类、现金管理类金融资产。
（二）投资理念
本集合计划在控制风险的前提下，根据本合同约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。
（三）投资策略
1、资产配置策略
本集合计划通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险、证券市场估值水平等因素，根据《员工持股计划》的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。
2、股票投资策略
根据《员工持股计划》的约定进行主动管理，努力为委托人谋求收益，实现委托人资产持续稳健增值。
3、债券投资策略
本委托资产将采用“自上而下”的债券资产配置和“自下而上”的个券精选相结合的固定收益类资产投资策略。从整体上来看，固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下三个层次：确定组合的久期和组合的利率期限结构；进行组合
资产的类属配置和个券选择；根据相关影响因素的变化情况，对投资组合进行及时动态的调整。
十七、投资决策与风险控制
（一）集合计划的决策依据
集合计划以国家有关法律、法规和本合同的有关规定为决策依据，并以维护集合计划委托人利益作为最高准则。具体决策依据包括：
1、《管理办法》、《细则》、《规范》、《集合资产管理合同》、《说明书》等有关规范性文件；
2、根据宏观、微观经济环境和有关经济政策以及证券市场趋势制定投资策略；
3、根据所投资品种的预期收益和风险的匹配关系。本集合计划将在控制风险的前提下追求收益的最大化。
（二）集合计划的投资程序
管理人执行本集合计划的投资职能。管理人的投资业务流程简述如下：投资团队负责品种选择及投资组合建立；集中交易室执行交易；运营中心合规风控岗和风控合规部负责投资组合绩效评估和风险评估；投资决策委员会负责审批产品投资策略和投资经理提交的资产配置、投资计划等投资策略，该委员会由分管资产管理分公司副总裁、资产管理分公司总经理、投资总监、投资主办人及其他相关人员组成，是公司投资决策的最高权力机构。
1、投资决策程序
（1）确定投资原则和投资限制
投资团队根据国家有关法律、行政法规的规定、资产管理合同、管理人的有关管理制度，拟定本集合计划投资的基本原则和投资限制。
（2）进行投资分析与研究
研究团队从宏观、中观、微观多层面分析经济状态和资本市场等。根据分析、研究结果以及对流动性的预测，制定投资策略建议。
（3）制定投资策略与资产配置比例
投资团队综合考虑政治、经济及资本市场状况等因素，根据投资目标、原则、限制和研究建议，拟定投资策略，包括整体资产配置策略（期限结构和资产结构）、存款资产配置方案、存款银行选择方案等，报投资决策委员会审批通过。
（4）进行投资组合管理
投资主办人对组合进行密切的日间监控及流动性影响分析，提出流动性优化方案；在授权范围内，根据各投资品种的资产配置比例，确定具体的投资品种、数量、价位、策略等，构建、优化和调整投资组合，进行投资组合的日常管理以及完善和加强存款银行和交易对手管理。
2、投资交易程序
投资主办人根据投资组合管理需要，作出投资决定，通过电子系统向集中交易室发出交易指令。交易员根据投资限制和市场情况，向投资主办人确认后，按交易指令确定的种类、价格、数量、时间予以执行。如果市场和个别投资标的交易出现异常情况，及时提示投资主办人。
3、投资风险的监控与绩效评估
投资绩效评估系统或人员定期对计划资产的安全性、流动性进行分析，并对资产收益率、收益的潜在来源、投资的特征等进行分析计算，将计划资产实际投资业绩与业绩比较基准以及与同行业同类产品分别进行比较，对投资绩效予以评价并进行业绩归因。
（三）风险控制
1、风险控制目标
保障本集合计划的规范运作，控制本集合计划的运作风险，维护计划份额持有人、托管人和管理人的合法权益。
2、风险控制的原则
本集合计划管理人对投资风险控制的主要原则是：全面性原则、预防性原则、独立性原则、及时性原则、定量与定性相结合的原则。
投资风险是指投资未能根据国内外政治经济环境、行业发展趋势、投资对象基本面的变化及时调整投资组合，或投资在决策、交易执行过程中存在纰漏，从
而造成资产损失的风险。投资风险的具体内容包括市场风险、流动性风险、交易风险和其他风险，其中市场风险和流动性风险构成投资最主要的风险，也成为评估投资风险和进行风险管理的关键。
3、风险控制组织架构
管理人的风险管理架构分为四个层次：
（1）第一层次为董事会下设的风险控制委员会；
（2）第二层次为公司经营管理层风险管理委员会；
（3）第三层次为合规总监；
（4）第四层次为风险管理职能部门和公司其他各部门及分支机构。
公司董事会是风险管理的最高决策机构，负责制定风险管理战略和风险管理政策，确定风险管理原则，根据环境的变化和业务的发展不断检验风险管理政策的有效性以使其不断完善，并将风险管理纳入整体经营发展战略。董事会设立风险控制委员会，主要负责研究制定公司总体风险控制和风险管理政策，审查公司风险控制体系及其有效性，监控、检查公司经营管理和业务运作，审查公司内部风险控制制度的落实情况，研究制定公司重要风险的界限以及董事会赋予的其他职责。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
公司经营管理层设立风险管理委员会，风险管理委员会根据公司董事会批准的风险管理准则与风险管理制度履行职责和义务，同时作为经营层面最高的风险管理机构；风险管理委员会委员由公司经营决策最高机构—经营例会审议通过
公司设立合规总监，合规总监是公司的高级管理人员，由公司董事会聘任，并经中国证监会派出机构的认可。合规总监对公司董事会负责，向董事长报告工作，主要负责公司内部管理制度和业务规则的合规性审查并监督执行，对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核等方面的工作，并负责与监管部门之间的沟通协调工作。
资产管理业务各相关部门进行专门的业务管理与监督。后台清算部门、估值部门、信息技术部门都负有相应的风险管理职责，从不同角度对资产管理业务的资金、财务、信息技术等相关风险进行专业化控制。
4、投资风险管理程序
（1）风险识别：对各个业务环节的割裂风险和风险点进行识别。
（2）风险测量：运用定性、定量方法估计风险发生的概率和损失。
（3）风险控制：通过各种减少风险的手段和建立必要的内部管理制度，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减少损失。
（4）风险评价：对风险控制体系、风险识别、测量、控制等执行情况和效果进行分析和评价。
（5）风险报告：将风险测量、评价情况以及风险事件处置情况以一定程序进行报告。
5、投资风险管理程序
（1）研究业务的风险控制
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
（2）投资业务的风险控制
集合计划的投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证集合计划投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（3）交易业务的风险控制
建立专门的交易部和集中交易制度，投资指令通过交易部完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对并存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（4）会计核算的风险控制
管理人根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严
密的会计系统，对于不同集合计划独立建账，独立核算；管理人通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
（5）信息披露
管理人建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
管理人应设立信息披露负责人，并建立相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法
6、全程风险管理控制
为贯彻投资收益与投资风险相匹配原则，充分实现委托人的投资意愿，最大程度上保障委托人利益，天风证券增持1号资产管理在建立科学投资流程的基础上，通过定量与定性相结合、人机控制相结合等方式将风险控制落实在投资管理的全过程。
其次，全面评估投资过程中的各类风险，将其量化成风险控制指标嵌入技术系统，借助IT技术系统实现风险在事前、事中以及事后的强制性、适时性控制，以确保投资决策的有效贯彻和客户利益的充分保障。
十八、投资限制及禁止行为
本集合计划的禁止行为包括：
1、违规将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
2、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
3、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
4、挪用集合计划资产；
5、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
6、募集资金超过计划说明书约定的规模；
7、接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
8、使用集合计划资产进行不必要的交易；
9、内幕交易、利益输送、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
10、本集合计划的证券回购融入资金余额不超过计划净值的40%；
11、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
十九、集合计划的信息披露
（一）定期报告
定期报告包括集合计划单位净值报告、集合计划的资产管理季度（年度）报告、托管季度（年度）报告、年度审计报告和对账单。
1、集合计划单位净值报告
披露时间：本集合计划存续期内每周第一个工作日披露上一周最后一个工作日计划单位净值、A份额单位净值、B份额单位净值。
披露方式：本集合计划的信息披露将严格按照《管理办法》、《实施细则》、本合同及其他有关规定进行。本集合计划的计划单位净值信息将在管理人指定网站上披露，委托人可随时查阅。
2、集合计划的资产管理季度报告和托管季度报告
管理人、托管人每季度分别向委托人提供一次准确、完整的管理季度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况做出说明。资产管理季度报告由管理人编制，经托管人复核后由管理人公告，并报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。托管人在每季度向委托人提供一次季度托管报告。上述报告应由管理人于每季度截止日后 15个工作日内通过管理人指定网站通告。集合计划成立不足 2个月时，管理人/托管人可以不编制当期的季度报告。
3、集合计划的资产管理年度报告和托管年度报告
管理人、托管人每年度分别向委托人提供一次准确、完整的管理年度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况、重大关联交易做出说明。
资产管理年度报告由管理人编制，经托管人复核后由管理人公告，并报中国证券
投资基金业协会备案，同时抄送管理人住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。托管人在每年度向委托人提供一次托管报告。上述报告应由管理人于每季度截止日后3个月内通过管理人指定网站通告。集合计划成立不足3个月时，管理人/托管人可以不编制当期的年度报告。
4、年度审计报告
管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划的运营情况进行年度审计，并在每年度结束之日起3个月内将审计报告提供给托管人，通过管理人指定网站向委托人提供。
5、对账单
管理人应当每个季度以邮寄或电子邮件方式向委托人寄送对账单，委托人可以选择寄送方式，默认的寄送方式为电子邮件。对账单内容应包括委托人持有集合计划的风险和差异性、集合计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
委托人应向管理人提供正确、有效的邮寄或者电子邮箱地址，采用电子邮件方式的，电子对账单自管理人系统发出即视为送达；采用邮寄方式的，对账单自邮局寄出即视为送达。
（二）临时报告
集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人应当以管理人指定网站、推广机构网站或网点、或其他途径和方式及时向客户披露。临时报告的情形包括但不限于：
1、集合计划运作过程中，负责集合资产管理业务的高级管理人员或投资主办人员发生变更，或出现其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；
2、暂停受理或者重新开始受理参与或者退出申请；
3、集合计划终止和清算；
4、合同的补充、修改与变更；
5、集合计划存续期满并展期;
6、与集合计划有关的重大诉讼、仲裁事项；
7、负责本集合计划的代理推广机构发生变更；
8、管理人、托管人因重大违法违规，被中国证监会取消相关业务资格；
9、管理人、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责；
10、资产计价出现错误（当资产估值导致本集合计划份额单位净值小数点后四位以内（不含第四位）发生差错时，视为本集合计划单位净值错误）；
11、管理费、托管费等费用计提方式或费率发生变更；
12、其他对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件。
二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结
（一）集合计划份额的转让
本集合计划不安排份额转让。
（二）集合计划份额的非交易过户
非交易过户是指不采用参与、退出等交易方式，将一定数量的集合计划份额按照一定的规则从某一委托人集合计划账户转移到另一委托人集合计划账户的行为。集合计划注册登记机构只受理因继承、捐赠、司法执行、以及其他形式财产分割或转移引起的计划份额非交易过户。对于符合条件的非交易过户申请按登记结算机构的有关规定办理。
（三）集合计划份额的冻结
集合计划登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的集合计划份额冻结与解冻事项。
二十一、集合计划的展期
本集合计划可展期,其中：
（一）展期的条件
1、在存续期间，本集合计划运营规范，管理人、托管人未违反本合同、说明书的约定；
2、展期没有损害委托人利益的情形；
3、托管人同意继续托管展期后的集合计划资产；
4、中国证监会规定的其他条件。
（二）展期的程序与期限
1、展期的程序
（1）展期备案及公告
本集合计划存续期届满前，管理人可以决定到期清算终止，或展期继续管理本集合计划，本集合计划存续期届满拟展期时，管理人应当于原存续期届满 1个月前与托管人协商展期事宜。管理人在收到托管人同意展期的书面文件后 5个工作日内在管理人网站进行公告，通知委托人。
（2）委托人答复
委托人应当在管理人网站公告后的 20个工作日内书面或管理人约定的其他方式明确意见。若委托人不同意展期，委托人有权在本集合计划届满日到推广机构办理退出手续；意见答复不同意展期且逾期未办理退出手续的，管理人有权在存续期届满后将相关份额强制退出计划；逾期未办理退出手续且未有意见答复或答复意见不明确的，视同委托人同意本合同展期，管理人不再另行通知。
2、展期的期限
本集合计划展期的期限以展期公告中的展期期限为准。
（三）展期的安排
1、通知展期的时间
管理人拟展期的，管理人应当在收到托管人同意展期的书面文件后5个工作日内向委托人发送展期提示性公告。
通知展期的方式
管理人将通过管理人网站通知委托人。
委托人回复的方式
委托人应当在管理人网站公告后的 20个工作日内以书面或管理人约定的其他方式明确意见。
委托人不同意展期的处理办法
管理人应对不同意展期的委托人退出事宜作出公平、合理安排。具体措施包括：（1）若委托人不同意展期，委托人有权在本集合计划届满日到推广机构办理退出手续。（2）若委托人未在存续期届满日前（含届满日）到推广机构办理退
出手续，则管理人有权选择为其办理份额退出。（具体安排见本部分（二）展期的程序与期限）
展期的实现
截至到期日，如果同意集合计划展期的委托人人数不少于2人且次级份额持有人不少于1人，在原存续期届满日后第1个工作日，本集合计划参与资金总额不低于 3000万元人民币的，则本集合计划展期将于原存续期届满后第 1个工作日成立。
集合计划展期成立后5个工作日内，管理人应当将展期情况报基金业协会备案，并同时抄送管理人住所地中国证监会派出机构。
二十二、集合计划终止和清算
（一）有下列情形之一的，集合计划应当终止：
1、集合计划存续期届满且可展期；
2、管理人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格的；
3、托管人因重大违法、违规行为，被监管机构取消业务资格而管理人未在未能在合理时间内与新的托管人签订托管协议的；
4、管理人因停业、解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责的；
5、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责时，管理人未在未能在合理时间内与新的托管人签订托管协议的；
6、存续期内，任一开放日（如有）集合计划委托人少于2人时；
7、B份额投资人超过三分之二以上的份额持有人同意提前终止；
7、战争、自然灾害等不可抗力的发生导致本集合计划不能存续；
8、员工持股计划提前结束；
9、本集合计划参与投资的金融资产全部出清，即现金类资产占集合计划净值比例为100%；
10、法律、法规规定或中国证监会规定的其他情况。
以上如为提前终止本集合计划，均需征得优先级份额委托人的书面同意。
（二）集合计划的清算
1、管理人可在计划终止日，为委托人按 A类份额净值和 B类份额净值办理到期退出。
2、自集合计划终止之日起 5个工作日内成立集合计划清算小组，集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算；
3、清算过程中有关重大事项应当及时公布；
4、清算结束后15个工作日内，管理人和托管人应当在扣除清算费用、管理费、托管费及管理人业绩报酬（如有）后，将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给委托人，注销集合计划专用证券账户和资金账户。优先级份额优先按照参考年化收益率获得清算资产的分配，次级份额享有剩余资产和收益的分配。如计划的净资产全部分配给优先级后，如全部计划资产尚未补足对优先级的本金及【6.8%】/年的参考年化收益，则次级份额持有人需对差额部分进行补偿，并以次级份额持有人所持的份额资产净值为限对此承担补偿责任。若次级份额持有人未承担相应责任，则由本集合计划所投资的担保人为本计划优先级投资本金及收益承担不可撤销的连带保证担保责任。
5、清算结束后15个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果。
6、若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券，管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案，该方案应经集合计划清算小组认可，并通过管理人网站进行披露。管理人应根据二次清算方案的规定，对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算，并将变现后的资产扣除相关费用后按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币形式全部分配给委托人，并注销集合计划专用证券账户和资金账户。在进行二次清算的变现过程中，变现的资金以现金保存，不得再进行投资。
二十三、当事人的权利和义务
（一）委托人的权利和义务
1、委托人的权利
（1）取得集合计划收益；
（2）通过管理人指定网站查询等方式知悉有关集合计划运作的信息，包括资产配置、投资比例、损益状况等；
（3）按照本合同及《说明书》的约定，参与和退出集合计划；
（4）按合同约定取得集合计划清算后的剩余资产；
（5）因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；
（6）集合计划存续期间，委托人可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额；
（7）法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。
2、委托人的义务
（1）委托人应认真阅读本合同及《说明书》，并承诺委托资金的来源及用途合法，不得非法汇集他人资金参与本集合计划；法人或者依法成立的其他组织，用筹集的资金参与集合计划的，应当向管理人或其他推广机构提供合法筹集资金的证明文件；
（2）按照本合同及《说明书》约定交付委托资金，承担本合同约定的管理费、托管费和其他费用；
（3）按照本合同及《说明书》约定承担集合计划的投资损失；
（4）不得违规转让其所拥有的计划份额；
（5）法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他义务。
（二）管理人的权利和义务
1、管理人的权利
（1）根据本合同及《说明书》的约定，独立运作集合计划的资产；
（2）根据本合同及《说明书》的约定，收取管理费等相关费用；
（3）按照本合同及《说明书》的约定，停止办理集合计划份额的参与，暂停办理集合计划的退出事宜；
（4）根据本合同及《说明书》的约定，终止本集合计划的运作；
（5）监督托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益；
（6）行使集合计划资产投资形成的投资人权利；
（7）集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；
（8）法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。
2、管理人的义务
（1）在集合计划投资管理活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理集合计划的资产，为委托人的最大利益服务，依法保护委托人的财产权益；
（2）进行资产估值等会计核算；
（3）根据中国证监会有关规定、本合同、《说明书》和托管协议的约定，接受托管人的监督；
（4）依法对托管人、代理推广机构的行为进行监督，如发现托管人、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议、代理推广协议的，应当予以制止；
（5）按规定出具资产管理报告，保证委托人能够了解有关集合计划资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息；
（6）按照本合同及《说明书》约定向委托人分配集合计划的收益；
（7）按照法律法规、中国证监会的有关规定和本合同及《说明书》的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付退出款项；
（8）妥善保存与集合计划有关的合同、协议、推广文件、客户资料、交易记录、会计账册等文件、资料和数据；
（9）在集合计划到期或其他原因解散时，与托管人一起妥善处理有关清算和委托人资金的返还事宜；
（10）在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；
（11）因管理人违反本合同导致集合计划资产损失或损害委托人合法权益时，应承担赔偿责任；
（12）因托管人违反本合同导致集合计划资产损失或损害委托人合法权益时，代委托人向托管人追偿；
（13）法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同约定的其他义务。
（三）托管人的权利与义务
1、托管人的权利
（1）依法对集合计划的资产进行托管；
（2）按照本合同和托管协议的约定收取托管费；
（3）根据本合同及其他有关规定，监督及查询资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定，有权要求其改正或拒绝执行；对于资产管理人违反有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施
（4）查询集合计划的经营运作情况；
（5）法律法规、中国证监会有关规定和本合同以及托管协议约定的其他权利。
2、托管人的义务
（1）按照托管协议的约定依法为集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户等相关账户；
（2）非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产；
（3）按照托管协议的约定安全保管集合计划资产，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；
（4）按照托管协议的约定定期核对资产管理业务资产情况；
（5）按照法律法规监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，有权拒绝执行，通知资产管理人及报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，有权通知资产管理人并报告中国证监会。
（7）按照托管协议的约定复核管理人计算的集合计划的资产净值；
（8）对集合计划的有关信息恪守保密的义务，在集合计划有关信息对外披露之前，不得先行对管理人、托管人以外的任何机构、组织和个人泄露（但依据法律、法规、监管规定或应司法、行政等机关要求对外提供，向所聘请的审计、法律等外部专业顾问提供的以及本协议另有约定的除外）；
（9）按照托管协议的约定出具集合计划托管情况的报告；
（10）妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料和数据，保存期不少于二十年；
（11）在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；
（12）在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委托人和管理人；
（13）因违反本合同导致集合计划资产损失或损害委托人合法权益时，应承担赔偿责任；
（14）因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；
二十四、违约责任与争议处理
（一）违约责任
1、管理人、托管人在履行各自职责的过程中，违反法律、行政法规的规定或者本合同约定，给计划财产或者委托人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给计划财产或者委托人造成损害的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：（1）不可抗力
不可抗力是指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免，且在本合同生效之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等。
一方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知另一方，并在合理期限内提
供受到不可抗力影响的证明，同时采取适当措施防止集合计划资产损失扩大。任何一方当事人延迟履行合同义务后，发生了上述不可抗力事件致使合同当事人无法全部或部分履行本合同，该方不能减轻或免除相应责任。
（2）管理人和/或托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
（3）管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
（4）托管人由于执行管理人的合法有效指令对集合计划资产造成的损失等；
（5）在计划运作过程中，管理人及托管人按照法律、行政法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责，但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成运作不畅、出现差错和损失的。
（6）托管人对存放或存管在托管人以外的机构的集合计划资产或交由证券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的集合计划资产（包括但不限于期货保证金、期货合约等）及其收益，因该等机构故意、欺诈、疏忽、过失、破产等原因给集合计划资产造成的损失，由相关责任方承担，托管人不承担责任。
（7）本合同当事人应保证向本合同另一方提供的数据、信息真实完整，并承担相应的法律责任。如果该方提供的信息和数据不真实或不完整是由于另一方提供的数据或信息不真实、不完整等原因所致，由此造成的损失由初始过错方承担。
（8）管理人及托管人对由于第三方（包括但不限于交易所、注册与过户登记人等）发送的数据错误给集合计划资产造成的损失等。
2、合同当事人违反本合同，给其他当事人造成直接经济损失的，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方当事人违约的情况下，合同能继续履行的，应当继续履行。
3、本合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
4、由于管理人、托管人不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和托管
人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成计划财产或委托人损失，管理人和托管人免除赔偿责任。但是管理人和托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
5、一方当事人依据本合同向另一方当事人赔偿的损失，仅限于直接损失。
6、管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。
7、管理人或托管人任一方不因另一方的失职行为而给集合计划资产或委托人造成的损失向委托人承担连带责任。
（二）争议的处理
因履行本合同发生的争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，任何一方均有权将争议提交托管人所在地法院提起诉讼。纠纷处理期间，相关各方当事人应恪守各自职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《集合资产管理合同》
二十五、风险揭示
（一）委托人投资于本计划可能面临以下风险，有可能因下述风险导致委托人本金或收益损失。管理人承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，管理人制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以降低风险发生的概率。但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能，管理人不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。本计划面临的风险包括但不限于以下风险：
1、市场风险
本集合计划主要投资于证券市场，而证券市场中的投资品价格因受各种因素的影响而引起的波动将对本集合资产管理计划资产产生潜在风险，主要包括：
A.宏观经济层面的风险
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划收益而产生风险。
（2）经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
（3）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。集合计划投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。
（4）购买力风险
本集合计划投资的目的是使集合计划资产保值增值，如果发生通货膨胀，集合计划投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响集合计划资产的保值增值。
（5）再投资风险
由于金融市场利率下降造成的无法通过再投资而实现预期收益的风险。
B、上市公司的经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。
C、基金的业绩风险
所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误，造成业绩下降，也会影响到集合计划的收益率。
D、债券的市场风险
（1）交易品种的信用风险
投资于公司债券等固定收益类金融资产，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险；此外，当发行人信用评级降低时，计划所投资的债券可能面临价格下跌风险。
（2）债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
2、流动性风险
指集合计划资产不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。流动性风险按照其来源可以分为两类：外生流动性风险和内
生流动性风险。
（1）外生流动性风险
外生流动性风险指的是由于来自资产管理人外部冲击造成证券流动性的下降，这样的外部冲击可能是影响所有证券的事件，也可能只是影响个别证券的事件，但是其结果都是使得所有证券、某类证券或者单只证券的流动性发生一定程度的降低，造成证券持有者可能增加变现损失或者交易成本。
（2）内生流动性风险
所谓内生流动性风险是指由于本集合计划组合的资产需要及时调整仓位而面临的不能按照事前期望价格成交的风险，该风险可以以本集合资产管理计划资产变现（或购买证券）时成交价格小于（或大于）事前期望价格所产生的最大成本来度量。内生流动性风险在一定程度上是可控的，但其可控程度取决于流动性风险的来源及外部冲击。
此外，根据员工持股计划的约定，本集合计划投资的泰豪科技股票锁定期为 12个月，锁定期自泰豪科技股票登记至本计划名下时起算。锁定期内不得买卖泰豪科技股票，集合计划资产在锁定期不能转变成现金，锁定期内的盈利均为浮盈，无法及时实现。锁定期解除后可能会面临市场下跌，从而造成投资者损失。
3、管理风险
本集合计划为动态管理的投资组合，存在管理风险。
在集合计划管理运作过程中，可能因管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响集合计划的收益水平。管理人和托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对集合计划收益水平存在影响。
管理人在管理本集合计划，做出投资决定的时候，会运用其投资技能和风险分析方法，但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的结果。
管理人在管理本计划时，管理人的内部控制制度和风险管理制度可能没有被严格执行而对集合计划资产产生不利影响，特别是可能出现本集合计划资产与管理人自有资产、或管理人管理的其他集合计划资产之间产生利益输送。
4、信用风险
信用风险是指证券投资中存在的交易对手在交收过程中的违约风险。
5、合规性风险
指集合计划管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者集合计划投资违反法规及《集合资产管理计划管理合同》有关规定的风险。
6、操作风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等所引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
7、合同变更风险
管理人经托管人同意后可以对本合同做出调整和补充。管理人将及时通过管理人网站或书面形式（由管理人决定）就合同变更内容向委托人征询意见。在征得委托人意见后，管理人确定是否变更集合资产管理合同。
8、份额转让风险
本计划成立后，管理人可以按照规定申请份额转让事宜。份额转让交易平台可以是证券交易所，也可以是中国证监会认可的其他交易平台。委托人通过交易平台转让份额的价格与份额净值可能不一致。
9、对账单风险
本集合计划以邮寄或者电子邮件等方式向委托人提供对账单信息，可能由于委托人提供的联系信息不准确，或者投递系统出现故障，导致无法正常获得对账单信息。委托人应向管理人提供正确、有效的邮寄地址或者电子邮箱，采用电子邮件方式的，电子对账单自管理人系统出发出即视为送达；采用邮寄方式的，对账单自邮局寄出即视为送达。
10、收益分级风险
（1）杠杆风险。本集合计划份额所分离的两类份额优先级份额、次级份额面临因特定的结构性收益分配所形成的投资风险，集合计划的次级份额的净值变动幅度将大于优先级份额的净值变动幅度。其风险程度直接与杠杆率有关。
（2）份额配比风险。本计划优先级和次级的比例控制在一定的比例范围之间，按照本计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。
（3）极端情况下的损失风险。优先级份额具有低风险、收益相对稳定的特征，但是本集合计划为优先级份额设置的收益率并非保证收益，在极端情况下，
如果集合计划在短期内发生大幅度的投资亏损，优先级份额可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
11、管理期限不确定的终止风险
当发生下列情形时，集合计划应当终止：
（1）员工持股计划提前结束，则管理人有权终止本集合计划；
（2）本集合计划参与投资的金融资产全部出清，即现金类资产占集合计划净值比例为100%时，管理人有权终止本集合计划；
（3）其他管理人认为有必要终止集合计划的情况。即集合计划终止时，集合计划的实际投资期限可能小于预期投资期限，委托人面临投资期限不定的风险。
12、本集合计划设立失败的风险
员工持股计划未通过相应的股东会审议导致本集合计划设立失败。
13、投资收益不确定风险
本集合计划根据“泰豪科技股份有限公司员工持股计划”的约定持有泰豪科技股票，在投资管理过程中，可能产生由于股价波动或股价抛售导致本集合计划委托人本金和收益造成损失的风险。
14、其它风险
（1）计划管理人、托管人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格等而导致本集合计划终止的风险；
（2）计划管理人、托管人因停业、解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责导致本集合计划终止的风险；
（3）突发偶然事件的风险：指超出集合计划管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致集合计划或集合计划委托人利益受损。其中“突发偶然事件”指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形：①集合计划终止时，证券资产无法变现的情形；
②相关法律法规的变更，直接影响集合计划运行；
③交易所停市、上市证券停牌，直接影响集合计划运行；
④无法预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障；
⑤管理人操作或者技术风险、电力故障等。
（4）因集合计划业务快速发展而在人员配备、内控机制建立等方面不完善而产生的风险；
（5）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（6）对主要业务人员如投资主办人的依赖而可能产生的风险；
（7）因业务竞争压力而可能产生的风险；
（8）金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管机构违约等超出集合计划管理人自身直接控制能力外的风险可能导致集合计划或者集合计划委托人利益受损；
（9）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致集合计划资产的损失。
（10）委托人部分退出集合计划份额时，如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于 100万份时，则管理人自动将该委托人在该推广机构的全部份额退出给委托人。
15、特别风险揭示
本计划的投资范围包含了股票等较高风险类的投资对象，收益水平会随之变化，进而产生风险。本计划运作期间不开放参与、退出及违约退出，因此本计划存在运作期间运作财产无法转变成现金的风险。本计划优先级和次级的比例控制在一定范围之间，按照本计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。本集合计划持有的上市公司的股票解禁后，如满足如下任一条件，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同：（1）未发生需次级份额持有人及担保人补仓的情形，（2）次级份额持有人及担保人未按照集合计划管理合同约定及时补仓。如次级份额持有人未按照合同约定及时补仓，所投资的股票解禁后，管理人有权主动平仓，本合同提前终止。按照上述约定的本合同提前终止的情形下，优先级份额按照【6.8%】/年的参考年化收益率按实际存续天数优先获得收益。当本计划总体组合资产扣除次级份额资产不足以支付优先级份额的本金和基本收益时，其中差额由次级份额的资产（包括补仓资金）弥补。如计划的净资产不足以支付优先级份额的本金和参考年化收益，则清算后的计划净资产全部分配予优先级份额，次级份额持有人或担保人须对差额部分进行补偿。并以次级份额持有人所持的份额资产净值为限对此承担补偿责任。若次
级份额持有人未承担相应责任，则由本集合计划所投资的担保人为本计划优先级投资本金及收益承担不可撤销的连带保证担保责任。
对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
若T日收市后计划份额净值小于等于预警线的，资产管理人应及时以传真、邮件、电话录音或者其他管理人和次级共同认可的方式向所有次级份额委托人，发出预警通知。若T日收市后计划份额净值小于等于追加线或止损线的，管理人需最迟于T+1日以传真、邮件、电话录音或者其他管理人和次级共同认可的方式向次级份额持有人及担保人发出补仓通知，并告知最低补仓金额。
次级份额持有人及担保人须追加资金，将计划份额净值弥补至大于等于预警线。次级份额持有人及担保人须按照本合同第四部分第（十五）点及时足额追加资金。次级份额持有人或担保人追加资金后，本计划优先级份额总数和次级份额总数均保持不变，追加资金作为其他收入处理入账。
本集合计划由担保人提供不可撤销的连带责任保证担保。如本合同项下债务履行期间和期限届满时，所有次级份额持有人没有履行或者没有全部履行其债务，管理人有权直接要求担保人承担保证责任，代为履行次级份额持有人未履行的本集合计划合同项下债务。
在所投资股票锁定期间，如果次级份额持有人和担保人未按照合同约定追加资金造成违约，管理人有权在所投资的股票解禁后进行平仓，本合同提前终止。
在所投资股票的解除锁定后，如果次级份额持有人和担保人未按照合同约定追加资金造成违约的，管理人有权将所投资的股票全部平仓，本合同提前终止。次级份额持有人和担保人没有及时、足额履行补仓义务导致次级份额持有人违约的，存在全部次级持有人本金及依据本合同应获分配收益的100%归优先级持有人享有，且次级持有人与优先级持有人之间无需为此另行签订任何其他协议的风险。对于优先级份额而言，优先级份额参考年化收益并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。优先级份额可能出现净值损失，投资风险由委托人自行承担。
二十六、合同的成立与生效
（一）合同的成立与生效
本合同以纸质签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以纸质签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款。本合同经管理人、托管人和委托人签署后成立。
本合同成立后，同时满足以下条件时生效：
（1）委托人参与资金实际交付并确认；
（2）本集合计划成立。
（二）合同的组成
《天风证券增持 1号集合资产管理计划说明书》是管理人对于本集合计划重要事项的说明，是本合同重要附件，与合同具有同等法律效力。但若说明书中的内容与本合同中的相关内容不一致的，以本合同中的表述为准。
本合同一式三份，合同当事方各执1份，每份具有同等法律效力。
二十七、合同的补充、修改与变更
1、本合同签署后，因法律、法规、规章、中国证监会的规定、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所等交易规则修订，以及由于其他原因需要变更合同的，管理人和托管人应书面达成一致并在管理人指定网站公告。管理人须在公告后 10个工作日内在管理人指定网站公告或书面等方式向委托人发送合同变更征询意见。委托人未在征询意见发出后的 10个工作日内书面或传真回复反对意见的，视为委托人同意合同变更。委托人不同意变更的，应在前述时间内书面或传真回复管理人，委托人回复期结束后设立 10个工作日的临时开放期，不同意变更的委托人可以临时开放期提出退出本集合计划的申请。对于明确回复不同意合同变更但逾期未退出本集合计划的委托人，管理人将统一在合同变更生效日10工作日做强制退出处理（退出价格为退出当日的计划单位净值）。
委托人同意，无论其是否提出退出申请，管理人经与托管人书面达成一致后变更本合同的行为均不应被视为或裁定为管理人或托管人的违约行为。
2、合同变更后，委托人、管理人和托管人应当按照变更后的合同行使相关权利，履行相应义务。
3、委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，
约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。
管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托人资产本金不受损失或取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同的内容，自行承担投资风险和损失。
本合同应由委托人本人签署，当委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代表签署。
二十八、其他事项
（一）本合同的签署
本合同应由委托人本人签署，当委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代表签署。
（二）优先级委托人赎回和分红的划款账号
户名：
开户行：
账号：
以上账户如有变更，以优先级委托人出具的加盖其公章以及法定代表人签章的通知函为准。管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托人资产本金不受损失或者取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同的内容，自行承担风险和损失。
特别说明：
本合同仅作为“泰豪科技股份有限公司员工持股计划”项目提交董事会、股东大会审议和上报相关监管机构的申请材料，不代表各方已实际按照本文件建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以当事各方后续签订的《天风证券增持1号集合资产管理计划管理合同》正式文本及相关法律文本为准。
本页无正文，为《天风证券增持1号集合资产管理计划资产管理合同》签字页。
个人客户：
委托人（签字/签印）：
机构客户：泰豪科技股份有限公司（代员工持股计划）
法定代表人或授权代表（签字/签印）：
签订日期：2015年 月 日
管理人：天风证券股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代理人（签字/签印）：
签订日期：2015年 月 日
托管人：中国民生银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代理人（签字/签印）：
签订日期：2015年 月 日