石家庄常山北明科技股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年，在股东大会的领导下，在董事会、经理层的积极配合
支持下，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，恪守《公司法》《证券法》《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定，牢记使命、勤勉尽责，独立有效地履行监事会的职权和义务，认真贯彻执行股东大会有关决议，积极有效地开展工作，了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行等情况，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，对公司依法运作情况进行监督，维护了股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进公司规范化运作。主要工作报告如下：
一、监事会召开会议情况
报告期内公司监事会共召开了 10次会议，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||会议决议刊登|会议决议刊登|
|会议届次|召开日期|参会监事|会议议案名称|决议情况|的指定网站|的信息披露|
||||||查询索引|日期|
||||1、关于投资云数||||
||||据中心项目一期||||
||||工程的议案；||||
||||2、关于变更部分||||
||||||2017年03月||
||||募集资金用途的||||
||||||15日，在《中||
||||议案；||||
||2017年03月|邵光毅 高俊岐||达成一致|国证券报》、|2017年03月|
|六届十四次|||3、关于2016年度||||
||14日|王 哲||赞同意见|《证券时报》|15日|
||||计提资产减值准||||
||||||和巨潮资讯网||
||||备的议案；||||
||||||披露。||
||||4、关于召开二〇||||
||||一七年第一次临||||
||||时股东大会的议||||
||||案。||||
||||1、监事会2016||2017年04月||
||2017年04月|邵光毅 高俊岐|年度报告；|达成一致|29日，在《中|2017年04月|
|六届十五次|||||||
||28日|王 哲|2、2016年度董事|赞同意见|国证券报》、|29日|
||||会工作报告；||《证券时报》||

|||
|-|-|
|3、2016年度总经|和巨潮资讯网|
|理工作报告；|披露。|
|4、2016年度报告||
|及其摘要||
|5、2016年度财务||
|决算方案；||
|6、2016 年度利||
|润分配预案；||
|7、关于聘任2017||
|年度财务审计机||
|构及内部控制审||
|计机构的议案；||
|8、关于聘任2017||
|年度常年法律顾||
|问的议案；||
|9、关于2017年||
|度日常关联交易||
|预计议案；||
|10、公司2017年||
|度经营目标；||
|11、公司2016 年||
|度内部控制评价||
|报告；||
|12、公司2016 年||
|度募集资金存放||
|与使用情况的专||
|项报告；||
|13、2017年第 1||
|季度报告；||
|14、关于变更公||
|司全称的议案；||
|15、关于变更公||
|司经营范围的议||
|案；||
|16、关于修订公||
|司章程部分条款||
|的议案；||
|17、关于为全资||
|子公司北明软件||
|提供担保额度的||
|议案；||
|18、关于在新疆||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||投资建设纺织服||||
||||装综合项目暨一||||
||||期工程 的议案；||||
||||19、关于召开公||||
||||司二○一六年度||||
||||股东大会的议案。||||
||||1、关于对部分固||||
||||定资产进行处置||||
||||的议案||||
||||2、关于调整全资||||
||||||2017年06月||
||||子公司担保额度||||
||||||03日，||
||||及全资子公司为||||
||2017年06月|邵光毅 高俊岐||达成一致|在《中国证券|2017年06月|
|六届十六次|||公司提供担保的||||
||02日|王 哲||赞同意见|报》、《证券时|03日|
||||议案||||
||||||报》和巨潮资||
||||3、关于暂由李锋||||
||||||讯网披露。||
||||先生代行董事会||||
||||专门委员会之战||||
||||略委员会主任 委||||
||||员的议案。||||
||||||2017年06月||
||||关于继续调整全||||
||||||28日，||
||||资子公司担保额||||
||2017年06月|邵光毅 高俊岐||达成一致|在《中国证券|2017年06月|
|六届十七次|||度及全资子公司||||
||27日|王 哲||赞同意见|报》、《证券时|28日|
||||为公司提供担保||||
||||||报》和巨潮资||
||||的议案||||
||||||讯网披露。||
||||1、关于选举公司||||
||||董事长的议案；||||
||||2、关于免去肖荣||||
||||智先生总经理的||||
||||议案；||||
||||3、关于聘任公司||||
||||||2017年07月||
||||总经理的议案；||||
||||||04日，||
||||4、关于免去李锋||||
||2017年07月|邵光毅 高俊岐||达成一致|在《中国证券|2017年07月|
|六届十八次|||先生副董事长的||||
||03日|王 哲||赞同意见|报》、《证券时|04日|
||||议案；||||
||||||报》和巨潮资||
||||5、关于选举公司||||
||||||讯网披露。||
||||副董事长的议案；||||
||||6、关于免去应华||||
||||江先生常务副总||||
||||经理的议案；||||
||||7、关于聘任公司||||
||||副总经理的议案；||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||8、关于提名董事||||
||||候选人的议案；||||
||||9、关于修改《公||||
||||司章程》部分条款||||
||||的议案；||||
||||10、关于修改《公||||
||||司董事会战略委||||
||||员会实施细则》部||||
||||分条款的议案；||||
||||11、关于选举战||||
||||略委员会主任委||||
||||员的议案；||||
||||12、关于后续土||||
||||地交付需履行董||||
||||事会审批的议案；||||
||||13、关于召开||||
||||2017 年第二次临||||
||||时股东大会的议||||
||||案。||||
||||1、2017年半年度||||
||||报告及其摘要；||2017年08月||
||||2、关于募集资金||30日，||
||2017年08月|邵光毅 高俊岐|2017 年半年度存|达成一致|在《中国证券|2017年08月|
|六届十九次|||||||
||29日|王 哲|放与使用的专项|赞同意见|报》、《证券时|30日|
||||报告；||报》和巨潮资||
||||3、关于会计政策||讯网披露。||
||||变更的议案。||||
||||||2017年09月||
||||关于继续为全资||09日，||
||2017年09月|邵光毅 高俊岐|子公司北明 软件|达成一致|在《中国证券|2017年09月|
|六届二十次|||||||
||08日|王 哲|提供担保额度的|赞同意见|报》、《证券时|09日|
||||议案||报》和巨潮资||
||||||讯网披露。||
||||||2017年09月||
||||||30日，在《中||
||||关于为全资子公||||
||2017年09月|邵光毅 高俊岐||达成一致|国证券报》、|2017年09月|
|六届二十一次|||司北明软件增加||||
||29日|王 哲||赞同意见|《证券时报》|30日|
||||担保额度的议案||||
||||||和巨潮资讯网||
||||||披露。||
||||1、2017年第3 季||2017年10月||
||2017年10月|邵光毅 高俊岐||达成一致||2017年10月|
|六届二十二次|||度报告||27日，在《中||
||26日|王 哲||赞同意见||27日|
||||2、关于调整公司||国证券报》、||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||董事会各专门委||《证券时报》||
||||员会成员组成的||和巨潮资讯网||
||||议案；||披露。||
||||3、关于修改《关||||
||||联交易管理制度||||
||||的议案》；||||
||||4、关于制订《董||||
||||事、监事、高级管||||
||||理人员薪酬管理||||
||||制 度》的议案；||||
||||5、关于调整公司||||
||||内部管理机构设||||
||||置的议案；||||
||||6、《正定新园区五||||
||||年发展规划和目||||
||||标》；||||
||||7、关于变更公司||||
||||证券简称的议案；||||
||||8、关于投资设立||||
||||常山恒云数据科||||
||||技有限公司的议||||
||||案。||||
||||1、关于调整为子||||
||||公司提供担保额||||
||||度的议案；||||
||||2、关于解除对常||||
||||||2017年12月||
||||山恒新部分融资||||
||||||07日，||
||||租赁担保的议案；||||
||2017年12月|邵光毅 高俊岐||达成一致|在《中国证券|2017年12月|
|六届二十三次|||3、关于修改《公||||
||06日|王哲||赞同意见|报》、《证券时|07日|
||||司章程》部分条款||||
||||||报》和巨潮资||
||||的议案；||||
||||||讯网披露。||
||||4、关于召开二○||||
||||一七年第三次临||||
||||时股东大会的议||||
||||案。||||

二、监事会监督、检查并公开发表独立审核意见
报告期内监事会对下列事项进行了监督、检查，并公开发表独立审核意见：
1.公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员按照规定积极参加了公司股东大会，列席了董事会和总经理办公会，依照有关法规和《公司章程》有关规定，对股东大会、董事会、总经理办公会的召开程序，议案事项、决议情况等重大决策的过程合法合规性进行了监督。对董事会贯彻实施股东大会决议的情况和公司经理层及高级管理人员的履行职责情况
进行了监督和检查。监事会认为，股东大会、董事会会议的召集和召开程序符合相关法律、法规、规则和《公司章程》的有关规定，各项决策程序合法。公司董事及高级管理人员在报告期内的工作中能按照国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定尽心尽力履行职责，未发现公司董事、高级管理人员有违反法律、法规、《公司章程》和损害公司及股东利益的行为。
2.检查公司财务情况
公司监事会结合本公司实际情况，定期对报告期内的公司财务情况进行询问和检查，重点审核了公司季度、中期、年终财务报告和董事会向股东大会提交的会计文件。监事会认为，公司财务管理内控制度不断完善并得到有效执行。2017年度公司财务运作规范，财务状
况良好，公司各项定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.对审计报告评价情况
报告期内，会计师事务所出具的审计报告中，没有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见。通过对有关审计报告进行审核，认为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司财务审计报告客观、真实。
4.公司内部控制情况
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，监事会对
《公司 2017年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制管理的建设和运行情况进行了详细、全面的审核。监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组织架构，并能根据企业实际情况和监管要求不断完善，公司内部控制制度运行情况良好，能有效保证公司各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完
整，有利于公司健康稳定发展。
5.募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用进行了跟踪核查，对董事会《关于
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行审核，认为公
司严格按照《募集资金管理制度》的要求使用和管理募集资金，报告
期内公司募集资金运用得当，未有改变募集资金用途的情况。
6.公司重大关联交易情况
经核查,公司本年度发生的日常关联交易严格按照法定程序进行审批和执行,公司 2017年实际日常关联交易金额在审批的范围之内。
报告期内关联交易为日常经营活动中经常发生的,与关联方的合作是公司发展战略和生产经营的需要,在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展，有利于保证公司经营的持续性和稳定性；关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害上市公司和股东利益
的情形，不会对公司未来财务状况与经营成果产生不利影响。
三、监事会规范运作和自身建设情况
报告期内，监事会及成员不断增强责任感和使命感，把切实维护公司和股东的合法权益作为监事会的工作重点认真做好。
1.规范运作，履职尽责
报告期内，监事会及成员进一步加强监督职能，恪尽职守，忠实履行职责和义务，不断提高规范运作的水平。按照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关要求,监事会不断规范日常
工作，加强沟通与交流，认真开展好日常议事活动，及时传达贯彻股东大会精神，进一步规范和完善了监事会的日常工作制度，保证了监事会独立、有效地履行监督职能。与此同时，监事会经常同董事会、经理层进行沟通，同相关职能部门人员进行交流，及时沟通情况，征求意见，共同研究问题，探讨解决方案，取得了各方理解、支持和配合，促进了监事会工作的顺利进行。
2．注重学习，规范建设
报告期内，监事会及成员注重学习，持续推进自身建设，努力提高独立有效履行监督职能的水平。监事会成员始终注重学习法律、法规、规范性文件和规章制度，加深对相关规定的认识和理解，积极参加各种学习和培训，努力掌握必要的证券、会计、审计等业务知识，不断提高综合分析能力和履职能力，树立自觉维护股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范建言献策，促进公司规范运作。同时，监事会成员还注重学习其它上市公司的好经验、好做法，积极借鉴。每位监事不断增强依法监管意识、自律意识，恪守职业道德，为监事会独立、有效履行监管职能，维护公司和股东以及员工权益提供了保证。
3．总结提高，再接再厉
2017年，监事会严格履行《公司法》赋予的权利和义务，做到切实维护公司和股东以及员工权益，全力推动公司改革与发展不断向前迈进，忠实履行工作职责，做了一些有益的工作，较好地完成了各项任务，但在履行独立有效监督职能方面还需进一步提高。2018年，要继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作进一步制度化、规范化。坚持定期检查公司财务情况，掌握公司的经营状况。坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金
的运用效率。加强监事会的自身建设，监事会成员要进一步注重自身业务素质的提高，要进一步加强会计知识、审计知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。不断加强监事会的自身建设和监事会成员综合素质的提高，创新工作思路，扎实有效的做好监事会的各项工作，为推进公司发展壮大作出新的贡献。