Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
安信证券股份有限公司
关于重药控股股份有限公司
2018年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：安信证券股份有限公司|被保荐公司简称：重药控股||||
|保荐代表人姓名：鄢凯红|联系电话：010-83321165||||
|保荐代表人姓名：朱绍辉|联系电话：010-83321165||||
|现场检查人员姓名：鄢凯红、朱绍辉、曾逢冬|||||
|现场检查对应期间：2018年度|||||
|现场检查时间：2019年4月 3日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料等；（2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易记录等。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||

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|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||√|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||√|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）||√|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）||√|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）||√|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）||√|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所《股票上市规则》及《主板上市公司规范运作指引》关于关联交易、对外担保的规定；（2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||

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|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|||√|
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|||√|
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|||√|
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|||√|
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|||√|
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|||√|
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及应对措施；（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||

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|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|√||
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露等方面存在违法违规情形。|||

（以下页无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于重药控股股份有限公司2018年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
鄢凯红 朱绍辉
安信证券股份有限公司2019年4月8日
证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2018-0005林州重机集团股份有限公司
关于公司签署日常经营性合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、合同签署概况
2018年 1月 30日，林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）与陕西煤业物资有限责任公司榆林分公司本着平等自愿、双赢互惠的原则，进行了友好沟通，并签署了《红柳林矿 5-2煤 ZY18000/29.5/63D型工作面液压支架设备合同》，该合同总金额为 19618万元人民币。
该合同为公司日常经营性合同，该合同的签署和执行属于总经理审批权限，无需提交公司董事会或股东大会审议批准。
二、交易对手方介绍
1、公司名称：陕西煤业物资有限责任公司榆林分公司
2、统一社会信用代码：91610893054777608Q
3、类型：有限责任公司分公司（国有独资）
4、法定代表人：张双成
6、营业场所：陕西省榆林市高新技术产业园区建业大道莱德大厦 22层
7、经营范围：钢材、金属材料、冶金炉料、建筑材料、橡胶制品、矿用坑木、化工产品（易制毒、危险化学品除外）、机电产品、支护用品、物资、设备、配件、仪器仪表的销售；仓储（危险品除外）；闲置和废旧物资及设备处理（危险废品和境外可利用废物、报废汽车除外）。（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、关联关系：与公司及公司董监高不存在关联关系。
9、最近一个会计年度与公司发生类似业务交易金额为 9898万元人民币。
10、陕西煤业物资有限责任公司榆林分公司为国有独资企业，信誉优良，支付能力强，具有较强的履约能力。
三、合同的主要内容
公司与上述交易对手签署合同的重要条款内容如下：
1、合同签署时间：2018年 1月 30日
2、交易价格：19618万元人民币
3、结算方式：按照双方约定的时间、条件、比例进行结算
4、协议生效条件：双方签字盖章后合同生效
四、对上市公司的影响
2、本合同的签订和履行不影响公司的业务独立性，公司主营业务不会因本合同的履行而对当事人形成依赖。
3、截至本公告披露日，公司累计未交付订单金额为 99168.79万元人民币，是上年度经审计的母公司营业收入的367.23%。
五、风险提示
本合同的收入和利润等相关财务指标的确认，需以会计师最终审计的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
《红柳林矿 5-2煤 ZY18000/29.5/63D型工作面液压支架设备合同》。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一八年一月三十一日
南方风机股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
各位股东：
本人作为南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公
众股股东权益保护的若干规定》等有关法律法规及公司《章程》和《独立董事
工作制度》的规定和要求，认真履行职责，维护公司整体利益，维护中小股东
的合法权益不受损害。在2013年度工作中，本人诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议公司提交董事会的相关事项，对公司重大事项发
表了独立意见，切实以维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司
规范运作为出发点，发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，
较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将本人2013年度履行职责情
况报告如下：
一、出席会议的情况
2013年度公司共计召开了2次股东大会，8次董事会，本人认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。报告期内，本人出席会议的情况如下：
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|会议类别|应出席次数|实际出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|2013年度董事会会议|8|8|0|0|否|
|2012年度股东大会会议|1|1|0|0|否|
|2013年第一次临时股东大会|1|1|0|0|否|

二、对公司重大事项发表意见情况
2013年度任期内对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，并进行了事前认可及发表意见。本人就公司相关事项发表独立意见的具体情况如下：
2013年度任期内对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，并进行了事前认可及发表意见。本人就公司相关事项发表独立意见的具体情况如下：
1、2013年1月14日，在公司第二届董事会第十一次会议上，本人对《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》发表了独立意见。
2、2013年4月19日，在公司第二届董事会第十三次会议上，本人对2012年度公司对外担保及关联方资金占用情况、《2012年度内部控制的自我评价报告》、《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》、《2012年度募集资金存放与使用情况专项报告》发表了独立意见。
3、2013年8月21日，在公司第二届董事会第十五次会议上，本人就公司在2013年半年度内控股股东及其关联方占用公司资金的情况和公司对外担保的情
形、《关于对部分已授予股票期权进行注销的议案》、《关于2013年半年度募集资金存放与使用专项报告》发表了独立意见。
4、2013年10月17日，在公司第二届董事会第十六次会议上，本人就《关于对<股票期权激励计划>的行权价格进行调整的议案》发表了独立意见。
5、2013年12月30日，在公司第二届董事会第十八次会议上，本人就《关于公司进行重大资产重组的议案》、关于公司分红政策以及未来三年股东回报规划（2013-2015年）相关事项发表了独立意见。
本人认为公司2013年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
本人作为董事会下属审计委员会、薪酬与考核委员会的成员，按照专门委员会实施细则的有关要求，积极参与公司重大事项的审议并发表独立意见。本年度主要履行了以下职责：
本人作为公司董事会审计委员会委员，对公司的资金往来、募集资金项目的建设进度、日常经营情况定期查阅，按照《独立董事工作细则》、《董事会审计委员会实施细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作细则》、《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，审查了公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，按绩效评价标准对董事及高级管理人员进行绩效评价，优化公司薪酬水平，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员职责。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，切实维护了公司和中小股东的利益。
（二）报告期内，本人持续关注公司的信息披露质量，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整得完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
五、培训和学习情况
自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公
众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
报告期内，本人未有提议召开董事会和独立聘请外部审计机构、咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策，为公司的健康发展提供更多建设性的建议。2014年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
特此报告，谢谢！
独立董事：
唐金龙
二○一四年四月十七日
深圳市证通电子股份有限公司独立董事对
第四届董事会第十四次（临时）会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、公司《独立董事工作细则》等相关规章制度的有关规定，作为公司独立董事，对公司第四届董事会第十四次（临时）会议审议事项发表如下独立意见：
一、关于公司回购注销未达到解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
经核查：根据公司 2016年度审计报告，公司 2016年度业绩考核指标不符合《激励计划》规定的解锁条件。按照《激励计划》的规定，同意公司回购注销向激励对象首次授予的第三期及预留授予的第二期未达到解锁条件的限制性股票。
由于公司原激励对象刘阳、王云、李洋、邹建昌、严干文、运玉平、麦昊天、谌小琴、罗志钧因个人原因离职，相关离职手续已办理完毕。根据《股票激励计划》的规定，同意公司回购注销上述 9人所持有的已获授但尚未解锁的全部限制性股票。
公司本次回购注销的股份数量总计452.172万股，其中，回购注销首次授予限制性股票数量411.072万股，回购价格为4.4838元/股；回购注销预留授予限制性股票数量41.1万股，回购价格为 10.24元/股。
综上，我们认为公司本次回购注销行为合法、合规，是可行的，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。独立董事同意公司按照《激励计划》及相关程序回购注销以上股份。
二、关于公司投资成立互联网小额贷款公司暨关联交易的议案
经核查：公司事前就涉及的关联交易事项与独立董事进行沟通并获得了我们的认可，经我们审核后同意将上述事项提交董事会审议。董事会在审议该关联交易时，表决程序符合有关法律法规的规定。我们同意公司该日常关联交易事项。
公司本次投资参股设立互联网小贷公司，与公司业务发展布局合理匹配，有利于增加公司的盈利来源。本次投资与公司的发展战略相吻合，其业务前景也较为广阔，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此，我们同意公司投资成立小额贷款公司。
三、公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案
经核查：本次公司为全资子公司证通佳明向兴业银行股份有限公司科技园支行申请的综合授信提供担保，不会对公司及子公司产生不利影响；本次担保有利于公司控股子公司筹措生产经营所需资金，促进业务发展，符合公司整体利益。
本次担保事项履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意本议案在提交股东大会审议通过后实施。
（以下无正文）
（以下无正文，为深圳市证通电子股份有限公司独立董事对第四届董事会第十四次（临时）会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事签名：
邓鸿
马映冰
孙海法
二〇一七年六月十六日
证券代码：300302 证券简称：同有科技 公告编号：2019-077
北京同有飞骥科技股份有限公司
关于重大资产重组实施进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2019年 2月 1日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京同有飞骥科技股份有限公司向杨建利等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]168号）。详见公司于2019年2月1日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批复的公告》。
根据相关法律法规和核准文件的要求，公司依照本次交易的方案及协议内容，积极开展本次交易的各项实施工作，分别于2019年4月2日、2019年4月30日、2019年5月 30日、2019年6月 29日、2019年7月29日披露了《关于重大资产重组实施进展公告》（公告编号分别为：2019-028、2019-047、2019-054、2019-065、2019-070）。现根据《上市公司重大资产重组管理办法》等的相关规定，将本次交易实施阶段的进展情况说明如下：
2019年 3月 11日，鸿秦（北京）科技有限公司（以下简称“鸿秦科技”）已就本次交易资产过户事宜办理完成了工商变更登记手续，并取得了北京市工商行政管理局海淀分局核发的营业执照（统一社会信用代码：91110108799978623M）。现公司持有鸿秦科技100%股权，鸿秦科技成为公司的全资子公司。详见公司于 2019年3月 14日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之标的资产过户完成的公告》。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次重大资产重组中发行股份购买资产涉及的新增股份35,294,116股的登记手续，新增股份
上市日期为2019年4月 12日。详见公司于 2019年 4月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之实施情况暨新增股份上市公告书》。
2019年 5月 15日，公司召开 2018年年度股东大会审议了《关于变更注册资本的议案》及《关于修订公司章程的议案》，因发行股份及支付现金购买鸿秦科技100%股权事项，公司向交易对方合计发行股票 35,294,116股，总股本由 420,882,588股增加为456,176,704股，变更公司注册资本及修订公司章程事宜获股东大会审议通过。
2019年6月 18日，公司披露了《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2019-056），完成了本次重大资产重组中发行股份购买资产涉及的新增注册资本的工商变更登记事宜，并领取了北京市工商行政管理局海淀分局换发的《营业执照》，公司注册资本变更为人民币45617.6704万元。
目前，公司正按照相关规定组织各方积极推动本次交易实施相关的各项工作，并将按照《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定及时披露实施进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京同有飞骥科技股份有限公司董 事 会 2019年 8月29日
股票代码：300011 股票简称：鼎汉技术 编号：2018-60
北京鼎汉技术股份有限公司
关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“鼎汉技术”或“公司”）于 2018年 3月 1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《关于公司持股5%以上股东减持计划期限届满及未来 6个月减持计划的预披露公告》（公告编号：2018-17），公司持股5%以上股东阮寿国先生计划自上述公告之日起 15个交易日后的六个月内，通过大宗交易、集中竞价等形式，减持不超过其持有的公司股份16,759,511股（即不超过本公司总股本的3%）。
截至本公告日，阮寿国先生减持股份计划的时间区间过半，阮寿国先生尚未通过任何方式减持公司股份。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告［2017］9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，现将阮寿国先生股份减持计划实施进展情况公告如下：
一、股东减持计划实施进展情况
1、股东减持计划的实施进展
截至本公告日，阮寿国先生减持股份计划的时间区间过半，阮寿国先生尚未通过任何方式减持公司股份。
2、股东持股情况：
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|股东名称|股份性质|||
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|阮寿国|合计持有股份|46,912,523|8.40%|
||其中：无限售条件股份|46,912,523|8.40%|
||有限售条件股份|0|0.00%|

二、其他相关说明
1、阮寿国先生本次减持计划的实施未违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告［2017］9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
2、截至本公告日，阮寿国先生实际减持情况与此前已披露的减持计划不存在差异。
3、本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
4、公司将持续关注阮寿国先生股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、阮寿国先生出具的《关于减持计划实施进展告知函》；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告！
北京鼎汉技术股份有限公司董事会
二〇一八年六月二十三日
证券代码：002791 证券简称：坚朗五金 公告编号：2016-027广东坚朗五金制品股份有限公司
关于注销部分募集资金账户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]384号文）核准，并经深圳证券交易所同意，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）5,359万股，其中新股发行 4,436万股，老股转让 923万股，每股面值 1元，发行价格为每股人民币 21.57元，募集资金总额 956,845,200.00元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币 73,309,200.46元后，募集资金净额为人民币 883,535,999.54元，上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2016]48260005号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，公司及保荐机构安信证券股份有限公司（简称“安信证券”）已分别与中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行、汇丰银行（中国）有限公司东莞分行、招商银行股份有限公司东莞塘厦支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
具体开户情况如下：
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|序号|开户银行|账号|对应募集资金项目|

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|1|建设银行东莞塘厦支行|44050177930800000098|高性能门窗及门控五金系统扩充项目、不锈钢建筑构配件扩产项目|
|2|汇丰银行（中国）东莞分行|638022517012|企业研发中心项目、信息化系统升级改造项目|
|3|招商银行东莞塘厦支行|769902600810668|补充流动资金|

三、本次注销部分募集资金账户情况
截至本公告披露日，公司在招商银行东莞塘厦支行开立的募集资金专户内的36,000万元募集资金已全部用于补充流动资金，公司已于近日将该募集资金专项账户注销。募集资金专项账户注销后，公司及保荐机构安信证券与招商银行东莞塘厦支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
广东坚朗五金制品股份有限公司董事会二〇一六年九月六日
深圳市欣天科技股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
（独立董事-陈尚前）
各位股东及股东代表：
本人于2018年12月19日召开的深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第四次临时股东大会上被选举为公司第三届董事会独立董事。
作为公司第三届董事会的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规和《公司章程》的要求，本人在 2018年度任职期间谨慎、勤勉地履行了独立董事的职责，认真审阅了相关会议文件和议案，并对相关重要事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2018年任职期间的工作情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
作为独立董事，本人按时出席公司董事会及股东大会会议，认真审议提交董事会的各项议案，以谨慎独立的态度行使表决权，2018年度任期期间，本人出席会议的情况如下：
1、出席董事会情况
2018年度，公司共召开8次董事会，本人应出席会议1次，实际出席会议1次。
对董事会审议的各项议案均投了同意票，不存在异议之情形。
2、出席股东大会情况
2018年度本人任职期间，公司未召开股东大会。
二、发表独立意见情况
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，本着独立、客观的立场，2018年，本人对下列相关事项发表了独立意见：
（一）对公司第三届董事会第一次（临时）会议审议的有关事项发表了明确同意的独立意见，具体包括：《关于聘任公司高级管理人员及总工程师的议案》的独立意见、《关于会计估计变更的议案》的独立意见。
三、在董事会专门委员会的履职情况
（一）本人作为公司董事会薪酬和考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬和考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责充分发挥薪酬和考核委员会的专业职能和监督作用。
（二）本人作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年任职期内，本人利用现场参加会议的机会对公司进行现场考察，通过多种方式了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化情况对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，同时运用自身所长为公司持续健康发展提出自己的建议，为董事会的科学决策提供帮助。
五、保护投资者所做的工作
（一）根据相关规定和要求，对公司治理及其经营管理情况进行有效监督，对历次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，在此基础上，独立、审慎地行使表决权。
（二）通过参加会议及现场检查等途径深入了解公司的经营情况、管理情况和内部控制等制度的建设和执行情况以及董事会决议执行情况，充分履行独立董事的监督职能。
（三）认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
六、其他工作情况
1、2018年度，不存在提议召开董事会的情况；
2、2018年度，不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2018年度，不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019年本人将继续勤勉尽责、恪尽职守，客观、独立地履行独立董事的职责，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：陈尚前
浙江天册律师事务所 法律意见书浙江天册律师事务所
关于
浙江和仁科技股份有限公司
2019年第五次临时股东大会
的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座7楼
电话：＋86 571 87901111 传真：＋86 571 87901501
浙江天册律师事务所 法律意见书浙江天册律师事务所
关于浙江和仁科技股份有限公司 2019年第五次临时股东大会的法律意见书
编号：TCYJS2019H1319号致：浙江和仁科技股份有限公司
浙江和仁科技股份有限公司（以下简称“和仁科技”或“公司”）2019年第五次临时股东大会现场会议定于2019年12月12日下午15:00在杭州市滨江区西兴街道新联路625号和仁科技大厦3楼会议室召开，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受和仁科技的委托，指派律师出席会议，并根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《浙江和仁科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），出具本法律意见书。
本法律意见书仅供和仁科技2019年第五次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随和仁科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》的要求,仅就本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规和《公司章程》的规定、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见,而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师根据《股东大会规则》第5条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对和仁科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了和仁科技2019年第五次临时股东大会，现出具法律意见如下：
浙江天册律师事务所 法律意见书一、本次股东大会召集、召开的程序
经本所律师查验，和仁科技本次股东大会由董事会提议并召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2019年12月12日下午15:00在和仁科技公司会议室召开。网络投票时间为2019年12月11日至12月12日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年12月12日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年12月11日下午15:00至2019年12月12日下午15:00的任意时间。召开本次股东大会的通知，已于2019年11月26日在巨潮资讯网站上公告。公告载明了本次股东大会的届次、召集人、会议召开的合法合规性、股权登记日、会议召开日期、时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、会议召开方式、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方式，以及参加网络投票的具体操作流程等事项。
根据本次股东大会议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、 审议《关于调整限制性股票回购注销价格及回购注销数量的议案》；
2、 审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
3、 审议《关于减少注册资本暨修改公司章程的议案》；
上述议案和相关事项已经在本次股东大会通知、2019年11月26日发布的《关于关于调整限制性股票回购注销价格及回购注销数量的公告》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》、《关于减少注册资本暨修改公司章程的公告》等公告中分别披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
1、出席会议的股东及委托代理人
出席本次股东大会的股东及委托代理人共计3名，代表股份共计71,026,700股，占和仁科技总股本的60.5482%；单独或合计持有和仁科技5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共1名，代表股份共计4700股，占和仁科技总股本的0.0040%。其中：
（1）经董事会办公室及本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委
浙江天册律师事务所 法律意见书托代理人共计2名，代表股份共计71,022,000股，占和仁科技总股本的60.5442%。
（2）根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共1名，代表股份共计4,700股，占和仁科技总股本的0.0040%。通过网络投票系统参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
出席会议股东及委托代理人的资格符合有关法律及《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述出席本次股东大会的其他人员的资格均合法有效。
3、召集人
经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经验证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会公告中列明的会议议案进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，合并统计了现场投票和网络投票情况，公布了表决结果。本次股东大会审议通过了本次股东大会通知中列明的议案。出席会议的股东和委托代理人对表决结果没有提出异议。表决结果如下：
1、《关于调整限制性股票回购注销价格及回购注销数量的议案》；
表决结果：同意股份数71,026,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数4,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为100%。
2、《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
表决结果：同意股份数71,026,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意
浙江天册律师事务所 法律意见书股份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数4,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为100%。
3、《关于减少注册资本暨修改公司章程的议案》；
表决结果：同意股份数71,026,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数4,700股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为100%。
根据表决结果，本次会议议案获同意通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，和仁科技本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员及召集人的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。
证券代码：002306 证券简称：*ST云网 公告编号：2018-1中科云网科技集团股份有限公司
关于收到控股股东孟凯先生向法院递交
之《执行异议书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“中科云网”或“公司”）于 2017年12月29日晚收到公司控股股东孟凯先生委托代理律师发来的《执行异议书》文件扫描件，该文件系孟凯先生对广东省深圳市福田区人民法院（以下简称“福田法院”）启动拍卖其个人所持18,156万股公司股票事宜，提出执行异议申请之有关文件，现将有关情况公告如下：
一、《执行异议书》的主要内容
（“异议人”为孟凯先生；“申请执行人”为中信证券股份有限公司）
（一）异议人请求事项如下：
1、请求福田法院依法暂停拍卖、变卖异议人名下中科云网科技集团股份有限公司18,156万股股票（下称“标的股票”）；
2、若继续执行拍卖标的股票，请求福田法院依法对标的股票进行评估；
3、若继续执行拍卖标的股票，请求福田法院依法将标的股票的拍卖交由深圳证券交易所实施，由该证券交易所设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行拍卖；
4、若继续执行拍卖标的股票，请求福田法院依法确定整体拍卖标的股票的保留价。
（二）事实与理由：
1、标的股票的司法强制拍卖、变卖应依法暂停。
公司及作为第一大股东的异议人，目前均正被中国证券监督管理委员会立案
调查。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）（下称“《减持规定》”）相关规定，异议人在上述调查期间不得减持公司股份，包括以司法强制执行的形式减持。
2、若继续执行拍卖标的股票，福田法院应依法对标的股票进行评估。
根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》（法释[2004]16号）（下称“《拍卖变卖规定》”）相关规定，在拍卖前就标的股票的价值应当依法委托具有相应资质的评估机构进行评估。
3、若继续执行拍卖标的股票，福田法院应依法将标的股票的拍卖交由深圳证券交易所实施，由证券交易所设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行。
根据《最高人民法院关于人民法院网络拍卖若干问题的规定》（法释[2016]18号）、《最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定》（法释[2011]21号）、《最高人民法院关于实施<最高人民法院关于人民法院委托评估、拍卖工作的若干规定>有关问题的通知》（法[2012]30号）等相关规定，鉴于标的股票为根据《中华人民共和国证券法》的规定在深圳证券交易所上市交易的股票，标的股票拍卖应通过深圳证券交易所实施，由深圳证券交易所设立的司法拍卖机构依照相关法律法规、司法解释和交易规则进行，而不能采取网络司法拍卖的方式在淘宝网上进行。
4、若继续执行拍卖标的股份，整体拍卖标的股票的保留价应依法确定。
根据《拍卖变卖规定》相关规定，若拍卖标的股票，应依法确定拍卖保留价，而将标的股票拍卖前一交易日的收盘价作为拍卖保留价没有法律依据。
另外，根据中科云网于2017年4月20日发布的《关于收到上海高湘投资管理有限公司告知已申请司法拍卖控股股东所持公司股票的提示性公告》，申请执行人已向上海高湘投资管理有限公司转让其于本案中对异议人的债权，故申请执行人目前是否仍为本案适格的申请执行人存疑，请福田法院对此予以关注并依法处理。
二、其他说明
1、关于福田法院对公司控股股东孟凯先生所持18,156万股公司股票实施司法拍卖相关事宜，请参见公司于 2017年 12月 27日在指定信息披露媒体上刊登
的《关于公司控股股东孟凯先生收到<通知书>的公告》(公告编号：2017-106)。
2、该《执行异议书》系孟凯先生向福田法院提出申请之文件，截至本公告披露之日，公司未收到福田法院或其他相关方提供法院已受理该申请的法律文书或证明文件。
公司将密切关注拍卖孟凯先生所持公司股份事宜的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、《执行异议书》。
特此公告。
中科云网科技集团股份有限公司董事会2018年1月3日
证券代码：300209 证券简称：天泽信息 公告编号：2017-034天泽信息产业股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票（简称：天泽信息、代码：300209）自 2017年 2月 10日开市起停牌，并于2017年2月10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《关于重大事项停牌的公告》（2017-004）。因该重大事项对公司构成重大资产重组，公司于2017年2月17日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《关于重大资产重组停牌公告》（2017-005）；并分别于2017年2月24日、2017年 3月 3日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《重大资产重组进展公告》（2017-007、2017-011）。鉴于本次重大资产重组涉及的工作量较大，经公司申请，公司股票自2017年3月10日开市起继续停牌，并于2017年3月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《关于重大资产重组延期复牌的公告》（2017-012）；此后分别于 2017年 3月 10日、2017年 3月17日、2017年3月24日、2017年3月31日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《重大资产重组进展公告》（2017-013、2017-014、2017-016、2017-019）。为继续推进本次重组工作，公司于 2017年 3月 30日召开了第三届董事会 2017年第一次临时会议审议通过了《关于重大资产重组延期复牌的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请公司股票延期复牌。经公司申请，公司股票自 2017年 4月 10日开市起继续停牌，并于 2017年 4月 7日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露了《关于重大资产重组延期复牌暨停牌进展公告》（2017-021）。
截至本公告披露之日，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的各项工作，已开始对涉及重组事项的相关资产进行审计、评估工作，随后交易双方
将就各交易条款进行进一步讨论和确定，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。鉴于该事项程序复杂，涉及面广，尚存在不确定性，为避免公司股价异常波动，切实维护投资者利益，公司股票将继续停牌。
停牌期间，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组进展公告。待有关事项确定后，公司将及时公告并复牌。该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
天泽信息产业股份有限公司
董事会
二〇一七年四月十四日
苏州锦富技术股份有限公司
独立董事对第四届董事会第十四次（临时）会议
相关事项发表的独立意见
苏州锦富技术股份有限公司（以下简称：公司）第四届董事会第十四次（临时）会议于 2018年 11月 12日上午 9时在公司管理总部会议室以通讯会议方式召开。作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关会议资料，本着认真、负责的态度，基于客观、独立判断立场，对相关事项发表独立意见如下：
一、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见
⑴公司第四届董事会非独立董事候选人的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，提名程序合法、有效；
⑵经审阅第四届董事会非独立董事候选人的教育背景、工作经历等材料，未发现其有《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》规定不得担任董事的情形，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，亦不是失信被执行人。相关人员的任职资格符合担任上市公司非独立董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求。
综上所述，我们同意补选黄文君先生、顾清先生为公司第四届董事会非独立董事，并同意提交公司临时股东大会审议。
（此页无正文，为独立董事签署页）
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|姓名|签名|姓名|签名|
|顾剑玉||刘晓欣||
北京市天元（深圳）律师事务所
关于深圳市理邦精密仪器股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2019）第 557号致：深圳市理邦精密仪器股份有限公司
深圳市理邦精密仪器股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2019年11月13日在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路15号理邦仪器工业园会议室召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳市理邦精密仪器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市理邦精密仪器股份有限公司第四届董事会 2019年第三次会议决议公告》、《深圳市理邦精密仪器股份有限公司第四届监事会 2019年第三次会议决议公告》、《深圳市理邦精密仪器股份有限公司关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票 1
计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于2019年10月25日召开2019年第三次会议做出决议召集本次股东大会，并于2019年 10月28日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2019年 11月13日下午 15:30在深圳市坪山区坑梓街道金沙社区金辉路15号理邦仪器工业园会议室召开，由董事长张浩先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2019年11月 13日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年11月12日下午15:00至2019年11月13下午15：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共5人，共计持有公司有表决权股份 321,712,808股，占公司有表决权股份总数的55.3035%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 5人，共计持有公司有表决权股份 321,712,808股，占公司有表决权股份总数的55.3035%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计0人，共计持有公司有表决权股份0股，占公司有表决权股份总数的0%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）2人，代表公司有表决权股份数1,100股，占公司有表决权股份总数的0.0002%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合 3
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于变更公司注册资本》的议案
表决情况：同意321,712,808股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意1,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（二）《关于修订<公司章程>》的议案
表决情况：同意321,712,808股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意1,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
天津长荣印刷设备股份有限公司 事先认可函
天津长荣印刷设备股份有限公司独立董事关于向长荣华鑫融资租赁有限公司增资暨关联交易事项的事先认可函
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事工作细则》和公司《章程》等相关法律法规、规范性文件的有关规定，作为公司的独立董事，我们认真听取了公司“关于向长荣华鑫融资租赁有限公司增资暨关联交易”的事项说明，审阅了相关资料，现就该事项发表事先认可意见如下：
我们已充分了解本次增资暨关联交易事项的具体内容，向参股公司长荣华鑫融资租赁有限公司增资，可有效满足其经营资金需求，提升其整体竞争实力，为公司设备销售提供长期金融服务支持，符合公司发展的需要。本次交易遵循了公平、公正、公开原则，不存在损害公司和股东利益的行为，符合关联交易相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。我们同意将本议案提请公司董事会审议，与本次交易有关联关系的董事应回避表决。
（以下无正文，为签字页）
天津长荣印刷设备股份有限公司 事先认可函
（本页无正文，为《天津长荣印刷设备股份有限公司独立董事关于向长荣华鑫融资租赁有限公司增资暨关联交易事项的事先认可函》之签字页）
全体独立董事：
靳庆军（签字）
刘治海（签字）
于雳（签字）
天津长荣印刷设备股份有限公司2016年2月14日
深圳市雄韬电源科技股份有限公司 保荐机构核查意见招商证券股份有限公司
关于深圳市雄韬电源科技股份有限公司
为参股公司提供担保暨关联交易的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称“雄韬股份”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求，对公司变更募集资金使用实施方式的事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、担保概况
雄韬股份参股子公司江山宝源国际融资租赁有限公司（以下简称“江山租赁”）拟向浙商银行股份有限公司深圳分行申请授信额度（敞口）人民币 7,000万元，授信额度有效期为1年，额度单笔用款期限不超过3年，利率不低于基准利率上浮30%，还款方式为按季等额还本付息。雄韬股份为其提供连带责任担保。
在此额度内，授权公司董事长（或其授权代表）与金融机构签订（或逐笔签订）具体担保协议，用于江山租赁办理银行借款、开具银行承兑汇票、银行保函等业务。
江山租赁将以不低于担保金额的资产为雄韬股份提供相应的反担保。
二、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、雄韬股份为参股子公司江山租赁提供 7,000万元人民币授信保证担保，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运行指引》
深圳市雄韬电源科技股份有限公司 保荐机构核查意见等法律、法规的规定，符合《公司章程》及相关制度的规定。江山租赁未来预期收益良好，具备承担还本付息的能力；雄韬股份在为参股子公司江山租赁的银行贷款提供保证担保的同时，要求江山租赁提供反担保措施，即要求江山租赁以不低于担保金额的资产为雄韬股份提供反担保，本次担保公平、对等，分散了公司的责任风险，能够保障公司权益。
2、公司高级管理人员周剑青先生任江山租赁董事，公司董事陈宏先生任江山租赁监事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，雄韬股份此次为江山租赁提供担保事项构成关联交易。除上述关联关系外，雄韬股份与江山租赁无其他关联关系；不存在因关联方关系损害公司和中小股东利益的情形。本次公司董事会审议上述事项时，陈宏先生作为关联人，对本议案进行了回避表决。
本次关联交易决策程序、审议及表决符合有关法律、法规及《公司章程》等的相关规定。上述行为不会损害公司的利益，不会对公司及其参股公司产生不利影响。
因此，本保荐机构对雄韬股份实施该事项无异议。
（以下无正文）
深圳市雄韬电源科技股份有限公司 保荐机构核查意见（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市雄韬电源科技股份有限公司为参股公司提供担保暨关联交易的核查意见》的签署页）
保荐代表人：
郑勇 卫进扬
招商证券股份有限公司2016年1月18日