厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2017-55厦门信达股份有限公司 2017年第三季度报告正文
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜少华、主管会计工作负责人薛慧敏及会计机构负责人(会计主管人员)贺睿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末||
||本报告期末||上年度末||||
||||||增减||
|总资产（元）|19,698,467,812.71||15,992,918,171.15||23.17%||
|归属于上市公司股东的净资|4,998,780,351.06||5,024,419,844.88||||
||||||-0.51%||
|产（元）|||||||
|||本报告期比上年||||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||同期增减||||比上年同期增减|
|营业收入（元）|13,469,368,453.23|52.37%||37,672,870,089.91||36.18%|
|归属于上市公司股东的净利|43,359,041.07|||96,487,148.49|||
|||2,627.53%||||-0.08%|
|润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除|||||||
||49,845,506.80|673.85%||84,162,378.52||9.24%|
|非经常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净||||-4,845,154,805.18|||
||--|--||||7.07%|
|额（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0435|173.48%||0.0479||-3.04%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0435|173.48%||0.0479||-3.04%|
|加权平均净资产收益率|0.55%|1.31%||0.61%||-0.04%|

注：上表中年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润包含报告期归属于永续债持有人的利息
77,025,000.00元，扣除永续债利息后，归属于普通股股东的净利润为19,462,148.49元，计算基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率指标时均扣除了永续债及利息的影响。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|||
||5,529,082.42|处置房产收益等|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）||进出口奖励金及扶持金、科|
||59,800,112.33||
|||技三项财政补贴、并购补贴|

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||||
|-|-|-|
|||等|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|-18,543,223.78|支付资金占用利息等|
|委托他人投资或管理资产的损益|9,168,832.67|银行理财产品损益|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，|||
|持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价||外汇衍生品合约、商品掉期|
||-79,753,642.63||
|值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融||合约、商品期货合约损益等|
|负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|||收回PT CAHAYA BORNEO|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|2,782,244.00|SUKSES AGROSI等公司的应|
|||收款项|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|22,876,620.49|违约金、无需支付的款项等|
|减：所得税影响额|1,252,204.05||
|少数股东权益影响额（税后）|-11,716,948.52||
|合计|12,324,769.97|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的|||||
|报告期末普通股股东总数||48,637|||||0||
|||||优先股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|厦门信息信达总公司|国有法人|16.66%|67,750,000||||||
|厦门国贸控股集团有限公司|国有法人|13.38%|54,411,608||28,718,704||||
|华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道1号|其他|2.17%|8,836,524||||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|集合资产管理计划||||||
|陕西蓝海风投资管理有限公司|境内非国有法人|1.78%|7,247,245|||
|吴知情|境内自然人|1.30%|5,287,528|||
|沈永富|境内自然人|1.19%|4,851,500|||
|王楠|境内自然人|0.56%|2,295,300|||
|胡根华|境内自然人|0.44%|1,770,297|||
|肖文霞|境内自然人|0.36%|1,468,000|||
|迈科资产管理（上海）有限公司|境内非国有法人|0.35%|1,416,601|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||
|||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||
|||||股份种类|数量|
|厦门信息信达总公司||67,750,000||人民币普通股|67,750,000|
|厦门国贸控股集团有限公司||25,692,904||人民币普通股|25,692,904|
|华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道1号集合资产管理计划||8,836,524||||
|||||人民币普通股|8,836,524|
|陕西蓝海风投资管理有限公司||7,247,245||||
|||||人民币普通股|7,247,245|
|吴知情||5,287,528||人民币普通股|5,287,528|
|沈永富||4,851,500||人民币普通股|4,851,500|
|王楠||2,295,300||人民币普通股|2,295,300|
|胡根华||1,770,297||人民币普通股|1,770,297|
|肖文霞||1,468,000||人民币普通股|1,468,000|
|迈科资产管理（上海）有限公司||1,416,601||||
|||||人民币普通股|1,416,601|
|||厦门信息信达总公司、厦门国贸控股集团有限公司代表国家持有股份。厦||||
|||门信息信达总公司是厦门国贸控股集团有限公司的全资子公司，故厦门信||||
|||息信达总公司与厦门国贸控股集团有限公司存在关联关系，与其他8名股||||
|上述股东关联关系或一致行||||||
|||东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一||||
|动的说明||||||
|||致行动人；未知其他8名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公||||
|||司收购管理办法》中规定的一致行动人。未知前十名无限售条件股东中其||||
|||他8名股东之间是否存在关联关系。||||
|前10名普通股股东参与融资||前十大股东中，公司股东王楠通过普通证券账户持有1,100,000股，通过||||

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|||
|-|-|
|融券业务情况说明（如有）|申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,195,300股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||项目||期末余额||期初余额||增减|
|衍生金融资产|||130,876,620.94||54,283,176.54|141.10%||
|应收票据||296,708,970.84|||558,736,554.63|-46.90%||
|应收账款||4,768,181,263.15|||2,570,130,990.28|85.52%||
|预付款项||2,298,053,715.32|||1,187,301,059.61|93.55%||
|可供出售金融资产||262,810,824.86|||201,568,324.86|30.38%||
|投资性房地产||25,615,180.45|||53,134,771.18|-51.79%||
|在建工程|||105,359,587.10||23,876,821.15|341.26%||
|开发支出||9,022,612.91|||6,852,490.15|31.67%||
|递延所得税资产|||216,067,771.62||160,614,538.33|34.53%||
|短期借款|||6,322,165,917.74||2,438,366,250.19|159.28%||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||144,551,450.00|||||
|衍生金融负债||137,676,947.37|||17,342,054.46|693.89%||
|应付票据|||862,063,071.55||531,395,485.80|62.23%||
|应付账款|||1,932,805,411.32||5,208,107,403.01|-62.89%||
|应交税费|||65,633,176.21||188,863,032.17|-65.25%||
|应付利息|||38,811,708.34||15,717,395.81|146.93%||
|应付股利|||16,330,524.44||1,227,181.65|1230.73%||
|其他应付款|||1,034,303,550.26||165,369,151.15|525.45%||
|一年内到期的非流动负债||198,000,000.00|||2,000,000.00|9800.00%||
|其他流动负债|||1,400,000,000.00|||||
|递延所得税负债|||44,775,007.12||31,495,746.66|42.16%||
|其他综合收益|||17,507,967.92||30,731,476.18|-43.03%||
||项目||本年1-9月||上年1-9月||增减|
|营业收入|||37,672,870,089.91||27,664,685,805.01|36.18%||
|营业成本|||36,772,403,533.92||26,729,968,201.92|37.57%||
|税金及附加||34,471,397.14||23,411,901.21||47.24%||
|财务费用||124,550,889.34||271,673,158.66||-54.15%||
|资产减值损失||186,360,679.41||110,480,710.24||68.68%||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-38,590,450.28||685,826.18||-5726.86%||

厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填列）||33,665,536.05||22,943,854.60||46.73%||
|其他收益||59,800,112.33||||||
|营业外支出||9,352,438.31||3,061,395.58||205.50%||
|其他综合收益的税后净额||-13,874,474.49||7,636,896.43||-281.68%||
||项目||本年1-9月||上年1-9月||增减|
|投资活动产生的现金流量净额|||-478,263,536.68||-756,931,109.79|36.82%||
||项目||本年7-9月||上年7-9月||增减|
|营业收入||13,469,368,453.23||8,840,123,551.44||52.37%||
|营业成本||13,207,739,419.80||8,590,128,477.73||53.75%||
|税金及附加||11,278,502.31||4,505,928.66||150.30%||
|财务费用||37,378,478.94||102,348,254.17||-63.48%||
|资产减值损失||18,376,581.03||5,232,078.88||251.23%||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||1,786,364.00||-3,325,378.72||153.72%||
|投资收益（损失以“－”号填列）||-7,153,089.45||10,387,647.45||-168.86%||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||20,742,961.93||7,755,437.33||167.46%||
|其他收益||21,256,435.42||||||
|营业外收入||3,371,104.96||8,916,637.61||-62.19%||
|营业外支出||2,473,249.88||402,697.37||514.17%||
|所得税费用||6,429,177.54||2,152,625.73||198.67%||
|其他综合收益的税后净额||-11,016,590.56||2,192,296.06||-602.51%||

1、本报告期末衍生金融资产较上年度期末增加主要是外汇衍生品合约公允价值变动。
2、本报告期末应收票据较上年度期末减少主要是票据到期收回。
3、本报告期末应收账款较上年度期末增加主要是供应链业务应收货款增加。
4、本报告期末预付款项较上年度期末增加主要是供应链业务预付货款增加。
5、本报告期末可供出售金融资产较上年度期末增加主要是对厦门恒一国科股权投资基金、厦门国科股权投资基金、大商道等注资。
6、本报告期末投资性房地产较上年度期末减少主要是出售或改变用途转至固定资产核算。
7、本报告期末在建工程较上年度期末增加主要是福建信达光电公司在安装设备增加。
8、本报告期末开发支出较上年度期末增加主要是智能家居管理系统等内部开发支出增加。
9、本报告期末递延所得税资产较上年度期末增加主要是可抵扣暂时性差异增加。
10、本报告期末短期借款较上年度期末增加主要是银行借款增加。
11、本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较上年度期末增加主要是增加黄金租赁
业务。
12、本报告期末衍生金融负债较上年度期末增加主要是外汇衍生品合约公允价值变动。
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文13、本报告期末应付票据较上年度期末增加主要是国内信用证开证增加。
14、本报告期末应付账款较上年度期末减少主要是供应链业务应付货款减少。
15、本报告期末应交税费较上年度期末减少主要是缴纳上年企业所得税。
16、本报告期末应付利息较上年度期末增加主要是应付银行短期融资券利息增加。
17、本报告期末应付股利较上年度期末增加主要是触发永续债付息条款计提永续债利息。
18、本报告期末其他应付款较上年度期末增加主要是往来款增加。
19、本报告期末一年内到期的非流动负债较上年度期末增加主要是一年内到期的长期借款增加。
20、本报告期末其他流动负债较上年度期末增加主要是发行超短期融资券。
21、本报告期末递延所得税负债较上年度期末增加主要是应纳税暂时性差异增加。
22、本报告期末其他综合收益较上年度期末减少主要是外币报表折算差额减少。
23、本年1-9月营业收入较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，铜、铁等大宗商品交易量增加。
24、本年1-9月营业成本较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，成本相应增加。
25、本年1-9月税金及附加较上年同期增加主要是根据财会[2016]22号文的规定，将印花税等税费调整至本科目核算。
26、本年1-9月财务费用较上年同期减少主要是人民币升值，汇兑收益增加。
27、本年1-9月资产减值损失较上年同期增加主要是计提的坏账准备及存货跌价准备增加。
28、本年1-9月公允价值变动收益较上年同期减少主要是外汇衍生品合约公允价值变动。
29、本年1-9月投资收益较上年同期增加主要是取得三安钢铁和三安电子分红。
30、本年1-9月其他收益较上年同期增加主要是根据财会[2017]15号文的规定，将与企业日常活动相关的政府补助通过本科目核算。
31、本年1-9月营业外支出较上年同期增加主要是支付的违约金增加。
32、本年1-9月其他综合收益的税后净额较上年同期减少主要是外币报表折算差额减少。
33、本年1-9月投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加主要是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少。
34、本年7-9月营业收入较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，铜、铁等商品交易量增加。
35、本年7-9月营业成本较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，成本相应增加。
36、本年7-9月税金及附加较上年同期增加主要是根据财会[2016]22号文的规定，将印花税等税费调整至本科目核算。
37、本年7-9月财务费用较上年同期减少主要是人民币升值，汇兑收益增加。
38、本年7-9月资产减值损失较上年同期增加主要是计提的坏账准备及存货跌价准备增加。
39、本年7-9月公允价值变动收益较上年同期增加主要是外汇衍生品合约公允价值变动。
40、本年7-9月投资收益较上年同期减少主要是外汇衍生品合约交割损失。
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文41、本年7-9月对联营企业和合营企业的投资收益较上年同期增加主要是深圳迈科大宗商品金融服务有限公司投资收益增加。
42、本年7-9月其他收益较上年同期增加主要是根据财会[2017]15号文的规定，将与企业日常活动相关的政府补助通过本科目核算。
43、本年7-9月营业外收入较上年同期减少主要是根据财会[2017]15号文的规定，将与企业日常活动相关的政府补助通过“其他收益”核算。
44、本年7-9月营业外支出较上年同期增加主要是支付的违约金增加。
45、本年7-9月所得税费用较上年同期增加主要是利润总额增加。
46、本年7-9月其他综合收益的税后净额较上年同期减少主要是主要是外币报表折算差额减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2017年7月17日，公司收到基金管理人厦门恒一国科股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）的通知，厦门国科股权投资基金合伙企业（有限合伙）已在中国证券投资基金业协会完成备案手续。
2017年8月28日，公司审议通过关于会计政策变更、变更部分募集资金用途、向控股子公司上海信达诺国际贸易有限公司增资等议案。
2017年9月12日，公司审议通过关于挂牌转让所持厦门三安电子有限公司股权的议案，拟转让厦门三安电子有限公司不超过1.39%的股权
2017年9月19日，公司发布《2017年度第六期超短期融资券发行情况公告》
2017年9月21日，公司发布《关于2015年度第二期中期票据2017年付息公告》，付息总额为43,200,000.00元。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司关于参与设立股权投资基金完成备案登记的公告|||
||2017年07月18日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司关于会计政策变更、变更部分募集资金用途的公告、关于向控股子公司上海信达诺国际贸易有限公司增资的公告|||
||2017年08月30日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司关于挂牌转让所持厦门三安电子有限公司股权的公告|||
||2017年09月13日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|2017年度第六期超短期融资券发行情况公告|||
||2017年09月19日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|关于2015年度第二期中期票据2017年付息公告|||
||2017年09月21日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|

厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
注：对于灏天光电2016年度未达业绩承诺的情况，公司已于2017年6月提起诉讼，向原股东追偿。
四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文六、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||期末投资||
|||||||||||计提减||||
|||是否|衍生品|衍生品投资||||||||金额占公||
|衍生品投资|关联||||||期初投资金|报告期内购|报告期内售|值准备|期末投资金||报告期实际|
|||关联|投资类|初始投资金|起始日期|终止日期||||||司报告期||
|操作方名称|关系||||||额|入金额|出金额|金额（如|额||损益金额|
|||交易|型|额||||||||末净资产||
|||||||||||有）||||
|||||||||||||比例||
|中国银行股|||远期结||2016年11月|2017年02月||||||||
||无|否||375.3|||375.3|375.3|0|0|0|0.00%|-3.65|
|份有限公司|||售汇||30日|06日||||||||
|平安银行股|||远期结||2016年12月|2017年05月||||||||
||无|否||9,096.92|||9,096.92|9,098.63|0|0|0|0.00%|-58.87|
|份有限公司|||售汇||01日|31日||||||||
|招商银行股|||远期结||2016年12月|2017年05月||||||||
||无|否||8,318.28|||1,500.23|8,318.28|0|0|0|0.00%|-147.3|
|份有限公司|||售汇||07日|31日||||||||
|中国建设银||||||||||||||
||||||2016年12月|2017年06月||||||||
|行股份有限|无|否|掉期|3,364.03|||2,580.56|3,326.76|0|0|0|0.00%|-209.98|
||||||21日|07日||||||||
|公司||||||||||||||
|中国工商银||||||||||||||
||||||2017年05月|2017年10月||||||||
|行股份有限|无|否|掉期|19,713.98|||0|7,851.31|0|0|11,750.13|2.35%|1,052.25|
||||||11日|10日||||||||
|公司||||||||||||||
|中信银行股|||||2016年10月|2017年02月||||||||
||无|否|期权|8,238.92|||8,239.07|8,239.07|0|0|0|0.00%|21.79|
|份有限公司|||||28日|20日||||||||
|中国银行股|||||2016年11月|2017年09月||||||||
||无|否|期权|10,720.79|||4,092.28|10,720.85|0|0|0|0.00%|-169.91|
|份有限公司|||||03日|14日||||||||
|招商银行股|||||2016年11月|2017年06月||||||||
||无|否|期权|27,180.57|||2,907.6|27,180.57|0|0|0|0.00%|-278.03|
|份有限公司|||||29日|16日||||||||

厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|兴业银行股|||||2016年09月|2018年05月||||||||
||无|否|期权|429,601.85|||195,394.76|200,119.31|0|0|229,273.42|45.87%|-3,622.55|
|份有限公司|||||19日|25日||||||||
|兴业银行股||||||||||||||
||||||2016年10月|2018年01月||||||||
|份有限公司|无|否|期权|202,260.08|||154,558.15|7,757.29|0|0|194,502.79|38.91%|-251.22|
||||||27日|16日||||||||
|香港分行||||||||||||||
|平安银行股|||||2016年06月|2017年12月||||||||
||无|否|期权|87,886.16|||62,032.2|85,955.72|0|0|6,368.64|1.27%|2.85|
|份有限公司|||||02日|21日||||||||
|中国建设银||||||||||||||
||||||2017年05月|2018年09月||||||||
|行股份有限|无|否|期权|70,593.05|||0|0|0|0|70,593.05|14.12%|0|
||||||04日|19日||||||||
|公司||||||||||||||
|华侨永亨银|||||2016年11月|2017年04月||||||||
||无|否|期权|6,540.45|||6,540.45|6,540.45|0|0|0|0.00%|-58.14|
|行（中国）|||||29日|14日||||||||
|中国光大银||||||||||||||
||||||2017年03月|2017年05月||||||||
|行股份有限|无|否|期权|531.98|||0|531.98|0|0|0|0.00%|-0.15|
||||||27日|10日||||||||
|公司||||||||||||||
|中国工商银||||||||||||||
||||||2016年09月|2017年12月||||||||
|行股份有限|无|否|期权|66,517.74|||29,672.61|60,775.23|0|0|5,767.15|1.15%|-286.58|
||||||29日|04日||||||||
|公司||||||||||||||
|永安期货股|||||2017年03月|2017年04月||||||||
||无|否|期货|223.2|||0|176.4|223.2|0|0|0.00%|46.79|
|份有限公司|||||17日|27日||||||||
|国贸期货有|关联||||2017年03月|2018年01月||||||||
|||是|期货|14,617.32|||0|13,710.81|14,626.57|0|904|0.18%|-153.62|
|限公司|方||||30日|31日||||||||
|中国工商银||||||||||||||
||||黄金租||2017年04月|2018年04月||||||||
|行股份有限|否|否||0|||0|0|5,007.28|0|0|0.00%|-61.92|
||||赁||20日|12日||||||||
|公司||||||||||||||
|兴业银行股|||黄金租||2017年06月|2017年12月||||||||
||否|否||0|||0|0|9,646.48|0|0|0.00%|-123.65|
|份有限公司|||赁||01日|15日||||||||

厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|965,780.62|--|--|476,990.13|450,677.96|29,503.53|0|519,159.18|103.85%|-4,301.88|
||开展外汇衍生品业务、商品衍生品业务及商品套期保值业务，公司及控股子公司根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例||||||||||
|衍生品投资资金来源|||||||||||
||的保证金，该保证金使用公司及控股子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及控股子公司的授信额度。||||||||||
|涉诉情况（如适用）|无||||||||||
|衍生品投资审批董事会公告披露|2016年12月30日||||||||||
|日期（如有)|2017年05月18日||||||||||
|衍生品投资审批股东会公告披露|||||||||||
||2017年01月17日||||||||||
|日期（如有)|||||||||||
||开展外汇衍生品业务主要存在汇率波动和收汇预测风险。公司在签订合约时按照公司预测的收汇期、付汇期和金额进行交||||||||||
||易，所有外汇衍生品业务均有正常的贸易背景。公司根据《厦门信达股份有限公司衍生品投资管理制度》的规定，监控业||||||||||
|报告期衍生品持仓的风险分析及|务流程，评估风险，监督和跟踪交易情况。开展商品套期保值业务主要存在市场风险和流动性风险。公司严格按照《衍生||||||||||
|控制措施说明（包括但不限于市场|品投资管理制度》、《套期保值业务管理制度》、《商品套期保值业务管理办法》的规定来安排计划、审批、指令下达、操作、||||||||||
|风险、流动性风险、信用风险、操|稽查、审计等环节并进行相应的管理。公司在与银行签订黄金租赁合约时，委托银行就租赁黄金的品种、数量，按照约定||||||||||
|作风险、法律风险等）|的期限和价格进行相应远期套期保值操作，无需承担融资期间黄金价格波动带来的风险。公司已制订《厦门信达股份有限||||||||||
||公司衍生品投资管理制度》，对进行衍生品业务的风险控制、审批程序、后续管理等作出了明确规定，可以保证公司及控股||||||||||
||子公司开展黄金远期购金合约的风险可控。||||||||||
|已投资衍生品报告期内市场价格|||||||||||
|或产品公允价值变动的情况，对衍|||||||||||
|生品公允价值的分析应披露具体|公司签订外汇衍生品业务交易协议书时即约定交易汇率。公司购买商品衍生品按当日收盘结算价格。||||||||||
|使用的方法及相关假设与参数的|||||||||||
|设定|||||||||||
|报告期公司衍生品的会计政策及|||||||||||
|会计核算具体原则与上一报告期|未发生重大变化||||||||||
|相比是否发生重大变化的说明|||||||||||
||鉴于公司进出口业务的发展，需要大量的外汇交易，为规避汇率波动风险，公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁||||||||||
|独立董事对公司衍生品投资及风|||||||||||
||定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易与日常经营需求紧密相关，并且公司内部建||||||||||
|险控制情况的专项意见|||||||||||
||立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。鉴于公司大宗贸易业务的发展，需要应对价格波动带来的风险，公司||||||||||

厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文
||
|-|
|目前经营的大部分大宗商品为国内期货交易所上市的交易品种，存在活跃的市场。通过利用合理的金融工具锁定交易成本，|
|有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的商品套期保值业务与日常经营需求紧密相关，公司内部已建立了相应的监|
|控机制，符合有关法律、法规的规定。鉴于公司日常经营所需短期流动资金的主要来源方式为债券市场与银行流动资金贷|
|款，近期融资利率上升而造成的公司财务成本上升，为降低融资成本，公司通过以黄金租赁方式与银行开展流动资金融资|
|业务，有利于拓展融资渠道，满足公司日常经营发展对资金的需求。公司采用黄金租赁方式开展流动资金融资业务与日常|
|经营需求密切相关，公司内部已建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。|

注：
截至2017年9月30日，外汇衍生品共发生221笔，其中远期结售汇22笔，期权产品184笔，掉期产品15笔。以上外汇衍生品披露，按操作方名称（即银行名称）及衍生品投资类型合并披露。
截止2017年9月30日，期货交易共发生29笔，其中卖出套保14笔，买入套保15笔。套保品种分别是橡胶、铁矿石。以上期货交易披露，按操作方名称（即期货公司）合并披露。
国贸期货有限公司为公司关联方，为公司期货交易业务提供经纪服务。
厦门信达股份有限公司2017年第三季度报告正文七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||长江证券 王平阳；华安财保资管|
|2017年07月13日|实地调研|机构|刘宇辙；中海基金 张海啸；新华|
||||基金 崔古昕、朱翔。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
厦门信达股份有限公司董事会董事长：杜少华
2017年10月26日