厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2016-73厦门信达股份有限公司 2016年第三季度报告正文
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜少华、主管会计工作负责人薛慧敏及会计机构负责人(会计主管人员)贺睿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末||
||本报告期末||上年度末||||
||||||增减||
|总资产（元）|19,952,073,504.17||14,201,069,729.19||40.50%||
|归属于上市公司股东的净资|4,976,564,688.48||3,696,003,914.01||||
||||||34.65%||
|产（元）|||||||
|||||||年初至报告期|
|||本报告期比上年同|||||
||本报告期|||年初至报告期末||末比上年同期|
|||期增减|||||
|||||||增减|
|营业收入（元）|8,840,123,551.44|12.02%||27,664,685,805.01||40.25%|
|归属于上市公司股东的净利|1,589,682.79|||96,567,093.94|||
|||216.07%||||44.99%|
|润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除|||||||
||-8,686,083.69|80.43%||77,044,966.95||363.57%|
|非经常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净||||-5,213,638,225.87|||
||--|--||||-53.79%|
|额（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0592|-733.80%||0.0494||-76.64%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0592|-733.80%||0.0494||-76.64%|
|加权平均净资产收益率|-0.76%|-0.69%||0.65%||-2.98%|

注：上表中年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润包含报告期归属于永续债持有人的利息77,025,000.00元，扣除永续债利息后，归属于普通股股东的净利润为19,542,093.94元，计算基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率指标时均扣除了永续债及利息的影响。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）||转让子公司义乌信通宝股|
||1,727,652.64||
|||权收益等|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）||进出口贴息、奖励金及扶持|
||30,554,517.43||
|||金、产业发展补助款、科技|

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||||
|-|-|-|
|||三项财政补贴等|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|-12,441,436.51|支付资金占用利息等|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，|||
|持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价||外汇合约、期货合约、掉期|
||-20,390,627.86||
|值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融||合约、银行理财产品损益|
|负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|||收回厦门正大信诚商贸有|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|2,960,476.77||
|||限公司等应收款项|
|||违约金及无需支付的款项|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|12,711,009.46||
|||等|
|减：所得税影响额|1,557,864.30||
|少数股东权益影响额（税后）|-5,958,399.36||
|合计|19,522,126.99|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的||0）||
|报告期末普通股股东总数||39,404||||||
|||||优先股股东总数（如有||||
|前10名股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|||||
||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|厦门信息信达总公司|国有法人|16.66%|67,750,000|||||
|厦门国贸控股有限公司|国有法人|13.38%|54,411,608||49,908,917|||
|第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化定增集合资产|其他|2.90%|11,791,032||11,782,032|||

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|管理计划|||||||
|华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道1号集合资产管理计划|其他|2.17%|8,836,524|8,836,524|||
|陕西蓝海风投资管理有限公司|境内非国有法人|1.85%|7,511,045|7,511,045|||
||||||质押|7,511,045|
|洪长江|境内自然人|1.12%|4,545,000||||
|张天一|境内自然人|1.02%|4,160,000||||
|财通基金－工商银行－富春207号资产管理计划|其他|0.89%|3,630,339|3,630,339|||
|中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·胜达成长3期证券投资集合资金信托计划|其他|0.83%|3,356,900||||
|财通基金－光大银行－富春定增628号资产管理计划|其他|0.66%|2,687,776|2,687,776|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|厦门信息信达总公司||67,750,000|||人民币普通股|67,750,000|
|洪长江||4,545,000|||人民币普通股|4,545,000|
|厦门国贸控股有限公司||4,502,691|||人民币普通股|4,502,691|
|张天一||4,160,000|||人民币普通股|4,160,000|
|中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托·胜达成长3期证券投资集合资金信托计划||3,356,900|||||
||||||人民币普通股|3,356,900|
|交通银行股份有限公司－浦银安盛增长动力灵活配置混||2,319,739|||||
||||||人民币普通股|2,319,739|

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|||||
|-|-|-|-|
|合型证券投资基金||||
|中国工商银行股份有限公司－南方大数据100指数证券投资基金|2,234,900|||
|||人民币普通股|2,234,900|
|孟庆龙|2,220,000|人民币普通股|2,220,000|
|中国工商银行－浦银安盛价值成长混合型证券投资基金|2,192,454|||
|||人民币普通股|2,192,454|
|李日松|2,099,020|人民币普通股|2,099,020|
||厦门信息信达总公司、厦门国贸控股有限公司代表国家持有股份。厦门信|||
||息信达总公司是厦门国贸控股有限公司的全资子公司，故厦门信息信达总|||
||公司与厦门国贸控股有限公司存在关联关系，与其他8 名股东之间不存在|||
|上述股东关联关系或一致行||||
||关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；未|||
|动的说明||||
||知其他8名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办|||
||法》中规定的一致行动人。未知前十名无限售条件股东中其他8名股东之|||
||间是否存在关联关系。|||
||前十大股东中，公司股东洪长江通过普通证券账户持有0股，通过安信证|||
|前10名普通股股东参与融资|券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4545000股。公司股东张|||
|融券业务情况说明（如有）|天一通过普通证券账户持有0股，通过安信证券股份有限公司客户信用交|||
||易担保证券账户持有4160000股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|增减|
|货币资金|2,189,572,636.76|3,492,789,381.82|-37.31%|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|4,860,535.55|2,610,490.67|86.19%|
|应收票据|107,615,732.76|498,085,241.80|-78.39%|
|应收账款|4,834,762,696.60|1,919,664,470.90|151.85%|
|预付款项|2,866,230,449.47|913,871,525.16|213.64%|
|存货|5,350,217,987.17|3,508,088,247.95|52.51%|
|可供出售金融资产|197,001,651.49|71,001,651.49|177.46%|
|固定资产|1,158,301,336.25|646,448,921.98|79.18%|
|在建工程|95,158,066.70|258,324,281.05|-63.16%|
|短期借款|4,568,269,691.12|2,096,797,854.61|117.87%|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|3,169,449.15|1,605,230.45|97.45%|
|应付票据|1,017,982,782.01|536,798,930.08|89.64%|
|应交税费|50,226,835.39|78,328,772.80|-35.88%|
|应付利息|29,128,356.16|18,619,200.90|56.44%|
|应付股利|24,754,967.78|6,244,589.09|296.42%|
|其他应付款|171,920,630.18|94,552,443.38|81.83%|
|一年内到期的非流动负债|-|435,962,320.00|-100.00%|
|其他流动负债|2,500,000,000.00|1,000,000,000.00|150.00%|
|长期借款|400,581,265.52|147,739,430.91|171.14%|
|长期应付职工薪酬|4,094,359.83|8,235,693.46|-50.29%|
|股本|406,613,056.00|310,884,043.00|30.79%|
|资本公积|1,990,540,181.54|798,672,377.46|149.23%|
|其他综合收益|12,051,467.26|4,804,774.63|150.82%|
||本年1-9月|上年1-9月|增减|
|营业收入|27,664,685,805.01|19,724,958,610.56|40.25%|
|营业成本|26,729,968,201.92|18,952,916,044.64|41.03%|
|管理费用|222,479,819.59|165,595,189.42|34.35%|
|资产减值损失|110,480,710.24|20,652,657.08|434.95%|

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|公允价值变动收益|685,826.18|-953,219.84|171.95%|
|营业外收入|45,487,383.26|94,104,543.59|-51.66%|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|7,246,692.63|5,499,357.31|31.77%|
||本期发生额|上期发生额|增减|
|经营活动产生的现金流量净额|-5,213,638,225.87|-3,390,072,781.91|-53.79%|
|筹资活动产生的现金流量净额|5,203,538,343.77|3,363,899,804.37|54.69%|
||本年7-9月|上年7-9月|增减|
|营业税金及附加|4,505,928.66|907,510.36|396.52%|
|管理费用|87,485,710.20|54,956,440.22|59.19%|
|财务费用|102,348,254.17|205,721,647.19|-50.25%|
|资产减值损失|5,232,078.88|3,730,844.56|40.24%|
|公允价值变动收益|-3,325,378.72|-1,673,975.06|-98.65%|
|投资收益|10,387,647.45|17,107,802.35|-39.28%|
|营业外收入|8,916,637.61|28,593,784.55|-68.82%|
|营业外支出|402,697.37|637,304.68|-36.81%|
|其他综合收益的税后净额|2,192,296.06|5,446,599.56|-59.75%|

变动原因：
1.本报告期末货币资金较上年度期末减少主要是支付货款。
2.本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年度期末增加主要是外汇、期货、掉期合约公允价值变动。
3.本报告期末应收票据较上年度期末减少主要是票据到期收回。
4.本报告期末应收账款较上年度期末增加主要是供应链业务应收货款增加。
5.本报告期末预付款项较上年度期末增加主要是供应链业务预付货款增加。
6.本报告期末存货较上年度期末增加主要是供应链业务规模扩大，存货增加。
7.本报告期末可供出售金融资产较上年度期末增加主要是投资大商道商品交易市场股份有限公司等。
8.本报告期末固定资产较上年度期末增加主要是购买国贸商务中心写字楼及LED新建及扩产项目投入增加。
9.本报告期末在建工程较上年度期末减少主要是汽车4S店以及部分LED新建及扩产项目由在建工程转入固定资产。
10.本报告期末短期借款较上年度期末增加主要是银行借款增加。
11.本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较上年度期末增加主要是外汇合约公允价值变动。
12.本报告期末应付票据较上年度期末增加主要是国内信用证开证增加。
13.本报告期末应交税费较上年度期末减少主要是缴纳企业所得税。
14.本报告期末应付利息较上年度期末增加主要是应付银行短期融资券利息增加。
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文 15.本报告期末应付股利较上年度期末增加主要是触发永续债付息条款计提永续债利息。
16.本报告期末其他应付款较上年度期末增加主要是往来款增加。
17.本报告期末一年内到期的非流动负债较上年度期末减少主要是一年内到期的长期借款到期偿还。
18.本报告期末其他流动负债较上年度期末增加主要是银行短期融资券增加。
19.本报告期末长期借款较上年度期末增加主要是长期银行保证借款增加。
20.本报告期末长期应付职工薪酬较上年度期末减少主要是兑现虚拟股权。
21.本报告期末股本较上年度期末增加主要是非公开发行股票。
22.本报告期末资本公积较上年度期末增加主要是非公开发行股票。
23.本报告期末其他综合收益较上年度期末增加外币报表折算差额增加。
24.本年1-9月营业收入较上年同期增加主要是大宗商品交易量增加。
25.本年1-9月营业成本较上年同期增加主要是供应链业务规模扩大，成本相应增加。
26.本年1-9月管理费用较上年同期增加主要是新增单位发生的管理费用。
27.本年1-9月资产减值损失较上年同期增加主要是计提的坏账准备增加。
28.本年1-9月公允价值变动收益较上年同期增加主要是外汇、期货、掉期合约公允价值变动。
29.本年1-9月营业外收入较上年同期减少主要是上年同期收到的违约金及房产转让收益较大。
30.本年1-9月归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额较上年同期增加主要是外币报表折算差额增加。
31.本年1-9月经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要是供应链业务规模扩大，购买商品支付的现金增加。
32.本年1-9月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加主要是非公开发行股票。
33.本年7-9月营业税金及附加较上年同期增加主要是增值税附加税增加。
34.本年7-9月管理费用较上年同期增加主要是新增单位发生的管理费用。
35.本年7-9月财务费用较上年同期减少主要是汇兑损失减少。
36.本年7-9月资产减值损失较上年同期增加主要是存货跌价准备增加。
37.本年7-9月公允价值变动收益较上年同期减少主要是外汇合约公允价值变动。
38.本年7-9月投资收益较上年同期减少主要是期货、掉期合约交割损失。
39.本年7-9月营业外收入较上年同期减少主要是上年同期房产转让收益较大。
40.本年7-9月营业外支出较上年同期减少主要是试驾车处置损失减少。
41.本年7-9月其他综合收益的税后净额较上年同期减少主要是本年7-9月外币报表折算差额减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2016年7月7日，公司发行2016年度第五期超短期融资券，发行总额10亿元。
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文2016年7月8日，公司控股股东厦门信息-信达总公司更改名称为“厦门信息信达总公司”。
2016年7月11日，公司发行2016年度第六期超短期融资券，发行总额5亿元。
2016年7月19日，公司收到公司控股股东厦门国贸控股有限公司通知，其增持本公司股份的计划已到期完成。本次国贸控股增持本公司股份40,000股，占公司总股本的0.01%。
2016年7月21日，公司发行2016年度第七期超短期融资券，发行总额5亿元。
2016年7月23日，公司审议通过关于变更部分募集资金用途、使用部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金、使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金等议案。
2016年8月24日，公司发布《厦门信达股份有限公司关于超短期融资券获准注册的公告》。
2016年8月27日，公司审议通过子公司挂牌转让部分房屋资产，全资子公司上海信达诺有限公司以挂牌方式转让上海市浦东新区菲拉路 45号工业房地产，挂牌价格不低于资产评估值41,534,000元。
2016年9月24日，公司发布《关于2015年度第二期中期票据2016年付息公告》。
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司发行2016年度第五期超短期融资券|||
||2016年07月08日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司控股股东厦门信息-信达总公司更改名称为"厦门信息信达总公司"|||
||2016年07月09日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司发行2016年度第六期超短期融资券|||
||2016年07月13日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司控股股东厦门国贸控股有限公司完成增持公司股份计划|||
||2016年07月20日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司发行2016年度第七期超短期融资券|||
||2016年07月23日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司关于变更部分募集资金用途的公告、关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告、关于使用部分募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的公告|||
||2016年07月23日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|公司关于超短期融资券获准注册的公告|||
||2016年08月24日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|子公司挂牌转让部分房屋资产|2016年08月27日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|
|关于2015年度第二期中期票据2016年付息公告|||
||2016年09月24日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)|

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||间接控股股东：厦||国贸控股就认购本次非公开发行||||
||门国贸控股有限公|股份限售承|21,190,213 股新股承诺：认购所获股份||||
|||||2014年04月03日|36 个月|履行中|
||司（简称"国贸控股|诺|自上市之日（2014 年4月3 日）起36 个||||
||"）||月内不得转让。||||
||间接控股股东：厦||国贸控股就认购本次非公开发行||||
||门国贸控股有限公|股份限售承|28,718,704股新股承诺：认购所获股份||||
|||||2016年02月26日|36 个月|履行中|
||司（简称"国贸控股|诺|自上市之日（2016 年2月26 日）起36||||
||"）||个月内不得转让。||||
|首次公开发行或再融|陕西蓝海风投资管||||||
|资时所作承诺|||||||
||理有限公司;朱新||||||
||明;华鑫证券有限||||||
|||股份限售承|认购所获股份自上市之日（2016年2月||||
||责任公司;第一创|||2016年02月26日|12个月|履行中|
|||诺|26 日）起12 个月内不得转让。||||
||业证券股份有限公||||||
||司;财通基金管理||||||
||有限公司||||||
||间接控股股东：厦||||||
|||股份认购承|国贸控股将以现金认购不少于非公开发||||
||门国贸控股有限公|||2015年06月08日|2016年2月26日|履行完毕|
|||诺|行股票数量30%的股份。||||
||司（简称"国贸控股||||||

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||"）||||||
|股权激励承诺|||||||
||||国贸控股及其一致行动人承诺在未来6||||
||间接控股股东：厦||个月内(自2016年1月18日起)继续通||||
||门国贸控股有限公|股份增持承|过深圳证券交易所证券交易系统增持公||||
|||||2016年01月18日|6个月|履行完毕|
||司（简称"国贸控股|诺|司股票，累计12个月内通过集中竞价系||||
||"）||统增持比例不超过公司已发行总股本的||||
||||2%。||||
||厦门国贸控股有限||||||
||公司;厦门信息-信||||||
||达总公司;杜少华;||||||
||||||任职期限内长期有||
||欧阳哲;黄立红;王||||||
|其他对公司中小股东|||||效或至厦门信达报||
||燕惠;林俊杰;蔡晓||公司控股股东厦门信息-信达总公司、间||||
|所作承诺|||||告期内所有的房地||
||川;童锦治;郑学|其他承诺|接控股股东厦门国贸控股有限公司出具|2015年10月19日||履行中|
||||||产项目销售完毕之||
||军;薛祖云;郭正||的关于房地产业务相关承诺||||
||||||日止（以日期孰早为||
||和;史林;王培安;||||||
||||||准）||
||何春平;洪双化;姜||||||
||峰;张伟明;薛慧||||||
||敏;范丹||||||
||间接控股股东：厦||国贸控股承诺在未来6个月内（自2015||||
||门国贸控股有限公|股份增持承|年7月14日起）通过深圳证券交易所证||||
|||||2015年07月10日|6个月|履行完毕|
||司（简称"国贸控股|诺|券交易系统累计增持比例不超过公司已||||
||"）||发行总股份的2%。||||
|承诺是否按时履行|是||||||

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文六、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||期末投资||
|||||||||||计提减||||
|衍生品投||是否||衍生品投资||||||||金额占公||
||关联||衍生品投资||||期初投资金|报告期内购|报告期内售|值准备|期末投资金||报告期实际|
|资操作方||关联||初始投资金|起始日期|终止日期||||||司报告期||
||关系||类型||||额|入金额|出金额|金额（如|额||损益金额|
|名称||交易||额||||||||末净资产||
|||||||||||有）||||
|||||||||||||比例||
|中国银行||||||||||||||
||||||2015年08|2016年08||||||||
|股份有限|无|否|远期结售汇|16,484.5|||16,262.5|16,484.5|0||0|0.00%|26.75|
||||||月12日|月15日||||||||
|公司||||||||||||||
|平安银行||||||||||||||
||||||2015年06|2017年02||||||||
|股份有限|无|否|远期结售汇|4,062.26|||4,162.88|153.75|1,994.42||1,997.4|0.40%|-98.8|
||||||月16日|月19日||||||||
|公司||||||||||||||
|中国工商||||||||||||||
||||||2015年03|2016年09||||||||
|银行股份|无|否|远期结售汇|3,233.76|||3,305.07|0|3,233.76||0|0.00%|-125.32|
||||||月20日|月30日||||||||
|有限公司||||||||||||||
|中国银行||||||||||||||
||||远期境外转||2015年08|2016年08||||||||
|股份有限|无|否||16,647|||16,197.5|16,647|0||0|0.00%|86.25|
||||汇款||月12日|月15日||||||||
|公司||||||||||||||
|平安银行||||||||||||||
||||||2015年11|2017年06||||||||
|股份有限|无|否|期权产品|295,471.83|||51,273.8|135,802.43|0||102,128.82|20.52%|-1,209.89|
||||||月24日|月02日||||||||
|公司||||||||||||||
|兴业银行|||||2016年02|2017年09||||||||
||无|否|期权产品|235,091.79|||0|106,237.5|0||77,927.9|15.66%|442.7|
|股份有限|||||月23日|月22日||||||||

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司||||||||||||||
|招商银行||||||||||||||
||||||2016年01|2016年06||||||||
|股份有限|无|否|期权产品|45,342.21|||0|35,996.83|0||0|0.00%|-589.23|
||||||月11日|月21日||||||||
|公司||||||||||||||
|华侨永亨||||||||||||||
||||||2016年06|2016年11||||||||
|银行（中|无|否|期权产品|8,134.65|||0|5,498.99|0||2,671.2|0.54%|35.63|
||||||月16日|月07日||||||||
|国）||||||||||||||
|中国工商||||||||||||||
||||||2016年02|2017年02||||||||
|银行股份|无|否|期权产品|47,670.41|||0|34,523.5|0||13,431.47|2.70%|413.43|
||||||月24日|月22日||||||||
|有限公司||||||||||||||
|中国民生||||||||||||||
||||||2016年07|2016年09||||||||
|银行股份|无|否|期权产品|10,225.4|||0|10,225.4|0||0|0.00%|-45.67|
||||||月11日|月06日||||||||
|有限公司||||||||||||||
|中国农业||||||||||||||
||||||2016年07|2016年09||||||||
|银行股份|无|否|期权产品|2,236.68|||0|2,236.68|0||0|0.00%|-4.35|
||||||月21日|月30日||||||||
|有限公司||||||||||||||
|中国银行||||||||||||||
||||||2016年09|2016年10||||||||
|股份有限|无|否|期权产品|488.5|||0|259.48|0||229.45|0.05%|-0.54|
||||||月23日|月17日||||||||
|公司||||||||||||||
|中国建设||||||||||||||
||||||2016年06|2016年11||||||||
|银行股份|无|否|掉期产品|7,270.27|||0|0|1,734.5||5,590.9|1.12%|-251.98|
||||||月23日|月07日||||||||
|有限公司||||||||||||||
|国贸期货|关联||||2016年07|2016年07||||||||
|||是|期货|461.6|||0|467.5|461.6|0|0|0.00%|-6.07|
|有限公司|方||||月01日|月06日||||||||
|永安期货||||||||||||||
||||||2016年06|2016年07||||||||
|股份有限|无|否|期货|1,490.81|||1,490.81|840.69|0|0|0|0.00%|-181.26|
||||||月03日|月26日||||||||
|公司||||||||||||||

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|永安期货||||||||||||||
||||||2016年06|2016年08||||||||
|股份有限|无|否|期货|2,519.95|||2,519.95|4,046.3|0|0|0|0.00%|-695.25|
||||||月30日|月03日||||||||
|公司||||||||||||||
|国贸期货|关联||||2016年07|2016年07||||||||
|||是|期货|148.39|||0|147.06|148.39|0|0|0.00%|1.32|
|有限公司|方||||月19日|月25日||||||||
|国贸期货|关联||||2016年07|2016年08||||||||
|||是|期货|711.75|||0|791.2|711.75|0|0|0.00%|-79.54|
|有限公司|方||||月19日|月25日||||||||
|国贸期货|关联||||2016年07|2016年08||||||||
|||是|期货|421.4|||0|408.9|421.4|0|0|0.00%|12.45|
|有限公司|方||||月20日|月26日||||||||
|永安期货||||||||||||||
||||||2016年05|2016年08||||||||
|股份有限|无|否|期货|140.5|||140.5|73.2||0|0|0.00%|11.1|
||||||月10日|月29日||||||||
|公司||||||||||||||
|永安期货||||||||||||||
||||||2016年05|2016年08||||||||
|股份有限|无|否|期货|140.5|||140.5|196.2|0|0|0|0.00%|19.18|
||||||月10日|月30日||||||||
|公司||||||||||||||
|永安期货||||||||||||||
||||||2016年05|2016年09||||||||
|股份有限|无|否|期货|265.65|||265.65|99.2|0|0|0|0.00%|7.05|
||||||月10日|月12日||||||||
|公司||||||||||||||
|国贸期货|关联||||2016年09|2017年01||||||||
|||是|期货|833|||0|0|833|0|815|0.16%|0|
|有限公司|方||||月23日|月30日||||||||
|国贸期货|关联||||2016年09|2017年01||||||||
|||是|期货|847|||0|0|847|0|815|0.16%|0|
|有限公司|方||||月29日|月30日||||||||
|合计||||700,339.81|--|--|95,759.16|371,136.31|10,385.82|0|205,607.14|41.31%|-2,232.04|
|||||开展外汇衍生品业务，公司及控股子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金使用公司及控||||||||||
|||||股子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及控股子公司的授信额度。开展商品套期保值业务，公司及控股子公司将根||||||||||
|衍生品投资资金来源||||||||||||||
|||||据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金使用公司及控股子公司的自有资金或抵减金融机构对公司及||||||||||
|||||控股子公司的授信额度。||||||||||

厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|涉诉情况（如适用）|不适用|
|衍生品投资审批董事会公告披露日期|2015年12月01日|
|（如有)|2016年04月28日|
|衍生品投资审批股东会公告披露日期|2015年12月17日|
|（如有)|2016年05月14日|
||开展外汇衍生品业务主要存在汇率波动和收汇预测风险。公司在签订合约时按照公司预测的收汇期、付汇期和金额进行|
|报告期衍生品持仓的风险分析及控制||
||交易，所有外汇衍生品业务均有正常的贸易背景。公司根据《厦门信达股份有限公司衍生品投资管理制度》的规定，监|
|措施说明（包括但不限于市场风险、流||
||控业务流程，评估风险，监督和跟踪交易情况。开展商品套期保值业务主要存在市场风险和流动性风险。公司严格按照|
|动性风险、信用风险、操作风险、法律||
||《衍生品投资管理制度》《套期保值业务管理制度》《商品套期保值业务管理办法》的规定来安排计划、审批、指令下达、|
|风险等）||
||操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。|
|已投资衍生品报告期内市场价格或产||
|品公允价值变动的情况，对衍生品公允||
||公司签订外汇衍生品业务交易协议书时即约定交易汇率。公司购买商品衍生品当日收盘结算价格。|
|价值的分析应披露具体使用的方法及||
|相关假设与参数的设定||
|报告期公司衍生品的会计政策及会计||
|核算具体原则与上一报告期相比是否|未发生重大变化|
|发生重大变化的说明||
||鉴于公司进出口业务的发展，需要大量的外汇交易，为规避汇率波动风险，公司及控股子公司通过利用合理的金融工具|
||锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易与日常经营需求紧密相关，并且公司内|
|独立董事对公司衍生品投资及风险控|部建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。鉴于公司大宗贸易业务的发展，需要应对价格波动带来的风险，|
|制情况的专项意见|公司目前经营的大部分大宗商品为国内期货交易所上市的交易品种，存在活跃的市场。通过利用合理的金融工具锁定交|
||易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的商品套期保值业务与日常经营需求紧密相关，公司内部已建立|
||了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。|

注:截至2016年9月30日，外汇衍生品共发生175笔，其中远期结售汇22笔，期权产品149笔，掉期产品3笔，远期境外转汇款1笔。以上外汇衍生品披露，按操作方名称（即银行名称）及衍生品投资类型合并披露。
厦门信达股份有限公司2016年第三季度报告正文七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
厦门信达股份有限公司董事会董事长：杜少华
2016年10月25日