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股票代码：002747 股票简称：埃斯顿 公告编号：2017-021号南京埃斯顿自动化股份有限公司
股票交易异常波动核查结果暨继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司股票（股票简称：埃斯顿，股票代码：002747）将于 2017年 2月 22日开市起继续停牌。
一、股票交易异常波动的情况介绍
南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易价格连续三个交易日内（2017年2月13日、2017年2月14日、2017年2月 15日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%；同时，本公司股票连续两个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值超过 30倍，且累计换手率超过20％。根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。为保护投资者权益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：埃斯顿，股票代码：002747）于2017年2月16日开市起停牌。停牌期间，公司就相关事项进行了全面核查，现将核查结果予以公告。
二、公司关注并核实的相关情况
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
3、公司已披露的经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、除以下第 5点外，经核查公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项。
5、公司投资部门按照年度工作计划，正有条不紊的推进公司对外投资的各项工作，近期拟筹划对公司有影响的股权收购事项，标的公司属于与本公司主营业务有协同效应的相关行业。公司自2016年3月20日就本次拟策划的对外投资事项开始与交易对方进行初步接洽；2016年 8月，交易双方就合作的可能性进行了初步探讨；2016年12月，交易对方来公司了解公司经营的基本情况；2017年1月，我方对标的公司进行参观，并对标的公司基本面情况进行了初步了解。
公司对相关内幕信息知情人均履行了信息保密告知义务。由于前期该事项尚处于筹划的初期阶段，尚未达到披露标准，现交易各方拟于下月初争取就交易方式、交易价格达成一致意见。公司就本次对外投资事项与相关内幕信息知情人进行了确认，内幕信息知情人在知悉本次对外投资事项后未买卖公司股票，也未建议他人买卖公司股票或泄露该内幕信息。
鉴于该事项尚存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票（股票简称：埃斯顿，股票代码：002747）自2017年2月22日起继续停牌。公司将尽快确定是否进行上述重大事项，待确定后公司将通过指定信息披露媒体披露相关公告后复牌。
股票停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，鉴于该事项存不确定性，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
6、公司于2017年2月13日披露了《公司2016年度业绩快报》（公告编号： 2017-016号），具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告；
7、公司于2017年2月13日披露了《关于2016年度利润分配预案的预披露公告》（公告编号：2017-017号），具体内容详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告；
8、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公
司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项（指第二部分涉及的披露事项）外，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司于 2017年 2月 13日披露了《公司 2016年度业绩快报》，报告中预计 2016年度公司实现营业总收入 675,769,893.45元，较去年同期增长39.87%；
营业利润 32,305,056.69元，较去年同期增长140.22%；利润总额 82,104,636.02元，较去年同期增长51.88%；归属于上市公司股东的净利润 70,316,251.43元，较去年同期增长37.36%。
公司于 2016年 10月 28日披露的《2016年第三季度报告全文》中对 2016年度经营业绩的预计范围：归属于上市公司股东的净利润较上年同期增减变动幅度为0.00%～50.00%。公司本次业绩快报披露的经营业绩与前次业绩预计不存在差异。
本公告所载 2016年度财务数据仅为初步核算的结果，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与 2016年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
3、公司于 2017年 2月 10日下午收盘后收到控股股东南京派雷斯特科技有限公司提交的 2016年度利润分配预案提议及相关承诺，为充分保护广大投资者的利益，保证信息披露的公平性，避免股价异常波动，公司于 2017年 2月 13日披露了《关于2016年度利润分配预案的预披露公告》，本次利润分配预案为：拟以公司董事会审议通过 2016年度利润分配方案时的总股本为基数向全体股东每 10股派发现金股利人民币2元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10股
转增 20股。董事会审议利润分配方案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
本次利润分配预案仅代表提议人及参与讨论董事的个人意见，并非董事会决议，具体利润分配预案需待公司 2016年度审计报告出具后，提交董事会、股东大会审议通过后方可实施。
本次利润分配预案中的资本公积转增股本对公司报告期内净资产收益率以及投资者持股比例没有实质性的影响。本次利润分配预案实施后，由于公司股本规模扩大，公司2016年每股收益、每股净资产将同比摊薄。
根据公司首次公开发行股票上市发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺，公司股东南京派雷斯特科技有限公司、埃斯顿控股有限公司、南京埃斯顿投资有限公司，以及公司实际控制人、董事长兼总经理吴波先生、持有埃斯顿投资股权的公司其他董事、监事、高级管理人员所持公司首次公开发行前已发行股份的锁定期为36个月，预计解锁时间为2018年3月20日，在此之前不能减持。
4、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准。
本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会
2017年2月21日
证券代码：002410 证券简称：广联达 公告编号：2014-034广联达软件股份有限公司
关于收到增值税退税的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
广联达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到所属期为2014年2月的软件产品增值税退税款4,140,562.53元。按照《企业会计准则》相关规定，上述增值税退税所得将计入公司2014年度的营业外收入，具体会计处理以会计师事务所审计结果为准。上述增值税退税收入的取得将对公司2014年度损益产生积极影响。
特此公告
广联达软件股份有限公司董事会
二〇一四年五月二十七日
北京市嘉源律师事务所
关于中钢集团吉林炭素股份有限公司
重大资产置换及发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易之
补充法律意见书（一）
中国·北京复兴门内大街158号
远洋大厦F408
F408, Ocean Plaza
158 Fuxing Men Nei Street, Xicheng District
Beijing, China 100031
HTTP：WWW.JIAYUAN-LAW.COM北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·西安XIAN·香港
HONGKONG致：中钢集团吉林炭素股份有限公司
关于中钢集团吉林炭素股份有限公司
重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易之补充法律意见书（一）
嘉源(2013)-02-019号敬启者：
本所接受中钢集团吉林炭素股份有限公司（以下简称“中钢吉炭”或“公司”）的委托，作为公司本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重大资产重组”）的特聘专项法律顾问。本所已就公司本次重大资产重组出具了《关于中钢集团吉林炭素股份有限公司资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之法律意见书》（以下简称“原法律意见书”），并于2013年8月14日随公司本次重大资产重组的其他文件一同在深圳证券交易所网站上公告。现公司本次重大资产重组的方案及相关具体事宜已经公司于2013年9月12日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过，公司拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）正式报送本次重大资产重组的全套文件。为使本所出具的法律意见能够反映本次重大资产重组的相关进展，本所对公司自原法律意见书出具日至本补充法律意见书出具日（以下简称“特定期间”）履行的法律程序和信息披露情况进行了补充核查，并出具本补充法律意见书。
除非本补充法律意见书中另有说明，原法律意见书中使用的定义、术语和简称及做出的确认、承诺、声明及保留适用于本补充法律意见书。
根据有关法律、法规和中国证监会有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所现出具补充法律意见如下：
一、本次重大资产重组的授权和批准
（一）原法律意见书出具后新获得的授权和批准
1、2013年8月26日，国务院国资委作出《关于中钢集团吉林炭素股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权[2013]837号），原则同意本次重大资产重组的总体方案。
2、2013年9月12日，中钢吉炭召开公司2013年第一次临时股东大会，审议通过了《关于本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于提请股东大会审议同意中钢股份及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》及其他与本次重大资产重组相关的议案。在审议本次重大资产重组涉及的关联交易议案时，关联股东已回避表决。
综上，本所认为，本次重大资产重组已取得截止目前所必需取得的授权和批准，相关的授权和批准合法、有效。
（二）本次重大资产重组尚待取得的授权和批准
本次重大资产重组尚待取得中国证监会的核准。
二、信息披露
本所对中钢吉炭于特定期间就本次重大资产重组进行的信息披露情况进行了补充核查，具体情况如下：
1、2013年8月28日，中钢吉炭发布了关于召开公司2013年第一次临时股东大会的通知，就本次重大资产重组须提交股东大会审议的议案及该次股东大会相关事项进行了公告。
2、2013年8月29日，中钢吉炭就本次重大资产重组方案已取得国务院国资委的批复进行了公告。
3、2013年9月10日，中钢吉炭发布了关于召开公司2013年第一次临时股东大会的提示性公告。
4、2013年9月12日，中钢吉炭召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了本次重大资产重组的相关议案，并将随后进行公告。
综上，本所认为，截至本补充法律意见书出具之日，中钢吉炭已进行的信息披露符合相关法律、法规及规范性文件的规定，本次重大资产重组不存在应当披露而未披露的文件、协议或安排等。
三、关于中钢股份及其一致行动人免于提交豁免要约收购申请
经本所律师核查，中钢集团在本次发行之前持有中钢吉炭46.32%的股份，为中钢吉炭的控股股东；经中钢吉炭2013年第一次临时股东大会非关联股东批准，在不考虑募集配套资金的情况下，本次重大资产重组完成后，中钢股份将持有公司约225,701,248股股份，占公司总股本的44.03%，成为公司的控股股东；
中钢资产将持有公司约3,995,149股股份，占公司总股本的0.78%；中钢集团将直接持有公司131,025,539股股份，占公司总股本的25.56%。鉴于中钢股份和中钢资产均为中钢集团控制的企业，中钢股份及其一致行动人（包括中钢资产和中钢集团）将合计持有公司约360,721,936股股份，占公司总股本的70.37%。公司的实际控制人未发生变化，仍为中钢集团；中钢股份和中钢资产均已承诺通过本次发行获得的股份自该等股份上市之日起三十六个月内不转让；中钢吉炭2013年第一次临时股东大会已同意中钢股份及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份。
综上，本所认为，中钢股份及其一致行动人通过本次发行取得公司股份的行为符合《上市公司收购管理办法》第六十二条的规定，中钢股份及其一致行动人可以免于发出收购要约，且免于向中国证监会提交豁免要约收购的申请。
（以下无正文）
（此页无正文，为《关于中钢集团吉林炭素股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（一）》的签署页）北京市嘉源律师事务所 负责人：郭斌
经办律师：高远
谭四军
年 月 日
证券代码：002091 证券简称：江苏国泰 公告编号：2018-50江苏国泰国际集团国贸股份有限公司
关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产 2017年度业绩承诺实现情况的议案》、《关于回购并注销公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份暨关联交易的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理回购并注销股份或股份赠与相关事宜的议案》，上述三项议案已经 2018年 5月 17日召开的公司 2017年度股东大会审议通过。详细内容请见2018年4月26日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据公司于 2016年 5月 6日与江苏国泰国际集团有限公司（以下简称“国泰集团”）、张家港保税区盛泰投资有限公司（以下简称“盛泰投资”）以及沈卫彬等 40名自然人（以下合称“业绩承诺方”）签署的《江苏国泰国际集团国贸股份有限公司与江苏国泰力天实业有限公司相关股东之盈利预测补偿协议》，业绩承诺方承诺 2016年度、2017年度和 2018年度江苏国泰力天实业有限公司（以下简称“力天实业”或“标的资产”）经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别为不低于7,465万元、10,168万元和11,532万元。由于力天实业2016-2017年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的累计净利润少于2016-2017年度累计业绩承诺金额，业绩承诺方拟以持有的公司股份进行业绩补偿。经计算，上述应补偿股份数量合计为 5,413,124股，公司以 1元总价回购全部补偿股份并进行注销。详细内容请见2018年4月26日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《江苏国泰：关于回购并注销公司重大资产重组标的资产未完成业绩承诺对应股份暨关联交易的公告》（公告编号：2018-38）。由于公司首期授予股票期权的激励对象在2017年6月至2018年2月申请行权，公司总股本增加 5,439,915股，行权后公司总股本由原来的
1,570,747,254增至 1,576,187,169股。上述股份回购注销完成后，公司总股本将由目前的1,576,187,169股减少至1,570,774,045股。公司的注册资本将由人民币1,570,747,254元（尚未变更至最新股本数据）变更至人民币1,570,774,045元。
本次公司回购注销部分股份将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人可采用现场或邮寄的方式申报，具体联系方式如下：
1、联系人：郭盛虎
2、电话：0512-58696087、58988273、58698298
3、传真：0512-58988273、58698298
4、电子邮箱：gsh@gtiggm.com
5、申报地址：江苏省张家港市人民中路109号国泰大厦30楼
公司将根据相关规定向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理业绩补偿股份的回购和注销，并将于实施完成后及时履行信息披露义务。
特此公告。
江苏国泰国际集团国贸股份有限公司董事会
二〇一八年五月十八日
第六届董事会 2016年度第十次临时会议决议公告 共 1页证券代码：000931 证券简称：中关村 公告编号：2016-098
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
第六届董事会 2016年度第十次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司第六届董事会 2016年度第十次临时会议通知于 2016年 11月 11日以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，2016年 11月 18日会议以通讯表决方式如期召开。会议应到董事 9名，实到董事 9名。会议召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真讨论研究，形成以下决议：
一、关于投资设立“山东华素健康护理品有限公司”的议案
9票同意，0票反对，0票弃权；
本议案获得通过。
公司全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司（以下简称“四环医药”，公司持有其100%股权）拟投资设立子公司——山东华素健康护理品有限公司。注册资本：人民币 5,000万元；出资方式：四环医药以现金形式出资 5,000万（自有资金），占注册资本的100%。
本次对外投资不构成关联交易，不构成重大资产重组，根据《上市规则》及公司章程规定，该项投资只需经董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
具体内容见公司同日公告《关于投资设立“山东华素健康护理品有限公司”的公告》，公告编号：2016-099。
特此公告
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司董事会
二 O一六年十一月十八日
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书上海市锦天城(深圳)律师事务所
关于江门市科恒实业股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城（深圳）律师事务所
地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼 23层
电话：0755-82816698 传真：0755-82816898
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书上海市锦天城(深圳)律师事务所
关于江门市科恒实业股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的法律意见书
致：江门市科恒实业股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”或“科恒股份”）的委托，指派本所律师出席公司2019年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《江门市科恒实业股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《江门市科恒实业股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《股东大会议事规则》”），本所律师就公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员资格、表决程序、表决资格等事项发表法律意见，出具本法律意见书。
本法律意见书的出具已得到公司的如下保证：公司向本所及律师提供的为出具本法律意见书必需披露的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、完整、合法、有效；公司向本所及律师提供的有关副本材料与正本一致，复印件与原件一致，所有陈述和说明与事实一致；一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所及律师提供和披露，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅就公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员资格、表决程序、表决资格等发表法律意见，并不意味着本所及律师对本次股东大会议案所述事项的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。
基于上述声明，本所及律师按照律师行业公认的业务标准与道德规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，就本次股东大会所涉相关事宜发表如下法律意见：
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司于2019年9月11日在中国证监会创业板指定信息披露平台上刊登《江门市科恒实业股份有限公司2019年第二次临时股东大会通知》,通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、方式、出席对象、会议审议事项、会议登记方法、联系人及联系方式等。公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
本次股东大会于2019年9月27日下午14时30分在公司会议室如期召开。
经本所律师核查，本次股东大会的召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席公司本次股东大会的股东及股东代表共7人，代表公司股份数52,317,163股，占公司股份总数的24.6611%。
经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查,本次股东大会审议的事项均属于股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中列明的审议事项一致；本次股东大会不存在对股东大会通知中未列明的事项进行表决及提出临时议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开，对召开股东大会的
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书通知中所列明的审议事项进行逐项表决。
本次股东大会对各审议事项的表决结果如下:
1、审议通过《关于全资孙公司被取消高新技术企业资格导致追溯调整前期财务报告的议案》；
同意52,307,883股，占出席会议参与投票所有股东所持股份的99.9823%；反对9,280股，占出席会议所有股东所持股份的0.0177%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意114,120股，占出席会议中小股东所持股份的92.4797%；反对9,280股，占出席会议中小股东所持股份的7.5203%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
2、审议通过《利润承诺补偿协议书之补充协议》；
同意52,307,883股，占出席会议参与投票所有股东所持股份的99.9823%；反对9,280股，占出席会议所有股东所持股份的0.0177%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意114,120股，占出席会议中小股东所持股份的92.4797%；反对9,280股，占出席会议中小股东所持股份的7.5203%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
经本所律师核查,本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》等法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集人资格、召集和召开程
序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均符合《公司法》等法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,本次股东大会均决议合法、有效。
（以下无正文）
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书（此页无正文，为《上海市锦天城(深圳)律师事务所关于江门市科恒实业股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所
负责人： 见证律师：
高田 张宪忠
见证律师：
李冰清
二〇一九年九月二十七日
证券代码：002649 证券简称：博彦科技 公告编号：2019-
013
博彦科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券网上路演公告
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博彦科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“博彦科技”）公开发行 57,581.52万元可转换公司债券（以下简称“本次公开发行的可转换公司债券”或“本次发行”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1846号文核准。
本次公开发行的可转换公司债券将向在股权登记日收市后登记在册的原股东实行优先配售，优先配售后余额部分（原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发售的方式进行。
本次公开发行的可转换公司债券募集说明书摘要已刊登于2019年3月1日的《证券日报》，本次公开发行的可转换公司债券的发行公告已刊登于 2019年 3月 1日的《证券日报》，募集说明书全文及相关资料可在巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）查询。
为便于投资者了解博彦科技的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）中泰证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演。
一、网上路演时间：2019年3月4日（星期一）14:00 -16:00
二、网上路演网址：全景网（http://www.p5w.net）
三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）的相关人员。
敬请广大投资者关注。
特此公告。
发行人：博彦科技股份有限公司保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司2019年3月1日
（此页无正文，为《博彦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网上路演
公告》之盖章页）
发行人：博彦科技股份有限公司年 月 日
（此页无正文，为《博彦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券网上路演
公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：中泰证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002573 证券简称：清新环境 公告编号：2018-082北京清新环境技术股份有限公司
关于发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京清新环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划发行股份购买资产事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：清新环境，股票代码：002573）自2018年6月19日开市起停牌。具体内容详见公司于2018年6月19日披露的《关于发行股份购买资产的停牌公告》（公告编号：2018-046），2018年6月26日、7月3日、7月10日、7月17日披露的《关于发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-048、2018-050、2018-053、2018-054），2018年7月18日披露的《关于发行股份购买资产停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2018-055），2018年7月25日、8月1日、8月8日、8月15日披露的《关于发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-056、2018-062、2018-064、2018-069）,2018年8月18日披露的《关于发行股份购买资产停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-071）以及2018年8月25日披露的《关于发行股份购买资产的停牌进展公告》（公告编号：2018-073）。
截至本公告披露日，公司正在积极推进本次发行股份购买资产事项的相关工作。公司聘请的相关专业中介机构正在开展对标的资产的尽职调查工作，目前有关工作尚未完成，交易方案仍处于商讨、论证阶段。
鉴于上述事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》等有关规定，公司股票自2018年9月3日（星期一）开市起继续停牌。停牌期间，公司将按照相关规定推进本次发行股份购买资产的各项工作，并根据事项的进展情况，严格按照有关法律、法规规定及时履行信息披露义务，至少每5个交易日披露一次发行股份购买资产的进展公告。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，公司本次筹划的发行股份购买资产事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
北京清新环境技术股份有限公司董事会
二零一八年八月三十一日
北京市盈科（深圳）律师事务所
关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司
调整限制性股票回购价格相关事项
的
法律意见书
深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 B座 3层
二○一八年六月
法律意见书
北京市盈科（深圳）律师事务所
关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司
调整限制性股票回购价格相关事项的
法律意见书
致：珠海世纪鼎利科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》（以下简称“《备忘录8号》”）等法律、法规和规范性文件和《珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本期激励计划”或《激励计划（草案）》）的相关规定，北京市盈科（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世纪鼎利”）委托，为公司实行股票激励计划相关事宜提供法律服务，并就公司调整本期激励计划首次授予的限制性股票回购价格相关事项（以下简称“本次调整回购价格”）出具本法律意见书。
法律意见书
第一部分律师声明事项
在出具本法律意见书之前，本所律师特作如下声明：
1、本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对于公司本次调整回购价格事项进行了充分的核查和验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
2、本所律师就本法律意见书出具日之前已发生或存在的与公司本次调整回购价格事项的事实发表法律意见；对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师依赖当地政府有关部门、世纪鼎利或其他有关机构出具的证明文件作出判断。
3、本法律意见书仅就公司本次调整回购价格事项的法律问题发表意见，并不对会计、审计、投资决策的专业报告发表意见。
4、本法律意见书的出具已得到公司保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必须的全部有关事实材料，有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件一致。
5、本法律意见书仅供公司本次调整回购价格之目的使用，未经本所律师书面同意，不得被用于任何其他用途，本所同意公司将本法律意见书作为公司本次调整回购价格的必备文件，随其他文件材料一同上报或公告。
基于以上所述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次调整回购价格事项出具法律意见如下：
法律意见书
第二部分正文
一、 关于本次调整回购价格的原因
根据公司提供的相关资料，并经本所律师核查，本次回购价格调整的原因为：2018年5月16日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于<2017年利润分配预案>的议案》，公司以2017年12月31日总股本560,861,718股为基数，向全体股东每10股派0.20元人民币现金（含税）。本次利润分配方案已于2018年6月14日实施完毕。
根据公司《激励计划（草案）》第十五章“限制性股票回购注销原则”的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，调整方法如下：
“（四）派息
P＝P -V
0
其中：P为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调 0
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。”
因此，调整后的回购价格为：
P=5.03-0.02=5.01元/股。
综上，本所律师认为，公司本次调整回购价格符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的规定。
法律意见书
二、 本次调整回购价格的授权
（一）2017年8月3日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，同意公司实施本期激励计划，并授权公司董事会办理本期激励计划相关事宜。
（二）根据公司《激励计划（草案）》第十五章“限制性股票回购注销原则”的相关规定，公司股东大会授权公司董事会依据《激励计划（草案）》已列明的原因调整限制性股票的回购价格。
综上，本所律师认为，公司董事会已取得办理本次回购价格调整的合法授权。
三、 本次调整回购价格已履行的程序
（一）2018年6月22日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》，鉴于公司于 2018年 6月14日实施完2017年度权益分派方案，根据公司《激励计划（草案）》相关规定，对已授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，首次授予的限制性股票回购价格由5.03元/股调整为5.01元/股。其中，关联董事朱大年回避表决。
（二）2018年6月22日，公司独立董事出具《关于公司第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》，同意公司按照相关规定调整限制性股票激励计划回购价格。
（三）2018年6月22日，公司第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意公司本次调整回购价格。
法律意见书
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次调整回购价格事项已履行现阶段必要的批准程序，符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的规定，公司尚需就本次调整回购价格事项按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
公司本次调整回购价格事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整回购价格事项的程序符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划（草案）》的规定；公司尚需就本次调整回购价格事项按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
本法律意见书经本所盖章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
（此页以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《北京市盈科（深圳）律师事务所关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司调整限制性股票回购价格相关事项的法律意见书》之签署页）
北京市盈科（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
姜敏 林丽彬
经办律师：
王琼
证券代码：002292 证券简称：奥飞动漫 公告编号：2016-008广东奥飞动漫文化股份有限公司
关于变更持续督导财务顾问主办人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东奥飞动漫文化股份有限公司（以下简称“公司”）收到独立财务顾问广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）的《关于更换广东奥飞动漫文化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目持续督导财务顾问主办人的通知函》。公司发行股份及支付现金购买北京爱乐游信息技术有限公司、上海方寸信息科技有限公司100%股权并募集配套资金项目已实施完毕且持续督导期于2015年12月31日结束，但因交易方案存在业绩承诺和盈利补偿的相关安排，以及股份锁定的相关约定，广发证券仍需对相关事项进行督导核查。
原财务顾问主办人胡衍军因工作变动，广发证券决定委派蒋迪接替胡衍军担任该项目的财务顾问主办人，具体开展持续督导工作。
特此公告
广东奥飞动漫文化股份有限公司董 事 会
二〇一六年一月二十六日
证券代码：000826 证券简称：启迪桑德 公告编号：2016-017启迪桑德环境资源股份有限公司
关于拟任公司独立董事的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
启迪桑德环境资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月1日召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于推选周琪先生为公司第八届董事会独立董事的议案》（详见公司于2016年2月3日刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《启迪桑德环境资源股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》，公告编号：2016-010）。
根据公司董事会提名，拟推选周琪先生为公司第八届董事会独立董事（周琪先生简历详见附件一）。周琪先生已按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书，公司本次拟推选的独立董事候选人的任职资格尚需深圳证券交易所审核无异议后，由公司董事会提请将于2016年2月23日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议（详见公司于2016年2月3日刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《启迪桑德环境资源股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》，公告编号：2016-015号）。
||
|-|
|特此公告。|

启迪桑德环境资源股份有限公司董事会二零一六年二月四日
附件一：拟任公司独立董事候选人简历：
周琪，男，1955年7月出生，中共党员，工学博士。曾任重庆建筑大学城建系助教；
重庆建筑大学城建系讲师；同济大学环境工程学院博士后/副教授；美国俄亥俄州立大学化工系和香港理工大学土木与结构工程学系访问学者；国务院第六届学科评议组成员；享受国务院特殊津贴。现任同济大学教授、博士生导师、污染控制与资源化研究国家重点实验室副主任；教育部环境科学与工程教学指导委员会副主任；中国环境科学学会常务理事；担任《同济大学学报》、《水处理技术》、《工业用水与废水》等杂志编委。
周琪先生未持有公司股份；与公司董事、监事、其他高级管理人员及其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：300125 证券简称：易世达 公告编号：2018-018大连易世达新能源发展股份有限公司
关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司（简称：公司、易世达）于2018年1月30日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于提高闲置资金购买理财产品额度的议案》，在保证公司（含子公司）正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下，拟使用最高额度不超过5亿元的闲置资金购买理财产品，其中闲置募集资金最高额度不超过3亿元，闲置自有资金最高额度不超过2亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体办理。详见中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告文件。（公告编号：2018-001、004、016）近日，公司使用闲置超募资金购买了理财产品，具体情况公告如下：
一、理财产品主要情况
（一）闲置超募资金购买理财产品基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|受托人名称|产品名称|委托理财金额|起息日|到期日|产品类型|预期收益（年化）|
|1|中国民生银行股份有限公司|中国民生银行人民币结构性存款D-1款|3500万元|2018年2月1日|2018年5月2日|保本浮动收益|4.75%|

（二）审批程序
本次购买理财产品事宜已经2018年1月30日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。
二、关联关系说明
公司与上述受托人无关联关系。
三、投资风险提示及风险控制措施
（一）风险提示
理财产品相关发行人提示了产品具有市场风险、流动性风险、理财产品不成立风险、通货膨胀风险、政策风险、提前终止风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及其他风险等。
（二）风险控制措施
1、委托理财业务由公司财务部归口管理，履行审计职能的部门对资金使用与开展情况进行审计和监督，定期或不定期对所有理财产品或信托产品投资项目进行全面检查或抽查。
2、公司财务部于每月结束后10日内，向财务总监报告本月委托理财情况。每季度结束后15日内编制委托理财报告，提交财务总监、总裁、董事长及相关部门。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计检查的基础上，以董事会审计委员会检查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
四、对公司的影响
公司的委托理财机制，是通过控制投资风险并履行投资决策程序，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置资金进行低风险的投资理财行为，以不影响公司正常经营为前提。本次理财投资的决策和实施均已履行规定的审核决议程序，不会影响公司日常资金的正常周转需要，有利于提高公司流动资金的使用效率并获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回
报。
五、前次购买理财产品情况
截至本公告日前十二个月内，公司使用闲置资金购买理财产品情况如下：
（一）闲置超募资金购买理财产品基本情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|受托人名称|产品名称|委托理财金额|起始日|到期日/投资期限|产品类型|预期收益（年化）|到期收回本金|到期实际收益|备注|
|1|中国光大银行股份有限公司|2017年对公结构性存款统发第五十三期产品3|1.57亿元|2017年4月10日|2017年7月10日|保证收益|4.0%|1.57亿元|1,570,000.00元|已到期|
|2|中国民生银行股份有限公司|委托资产管理AS000120170014Q01|5000万元|2017年4月13日|91天|保本浮动收益型|≤4.35%|5000万元|549,791.67元|已到期|
|3|平安证券股份有限公司|平安证券收益凭证“稳盈”87号|5000万元|2017年4月18日|2017年7月13日|本金保障型，固定收益型|4.4%|5000万元|518,356.16元|已到期|
|4|中国银河证券股份有限公司|“银河金山”收益凭证1353号|2亿元|2017年7月18日|2017年10月16日|保本固定收益型|4.55%|2亿元|2,268,767.12元|已到期|
|5|中国银河证券股份有限公司|“银河金山”收益凭证1706期|5000万元|2017年10月19日|91天|保本固定收益型|4.65%|5000万元|585,557.04元|已到期|
|6|联储证券有限责任公司|联储证券联金31号收益凭证|1.5亿元|2017年10月27日|2018年2月7日|本金保障|4.9%|未到期|||
|7|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多对公结构性存款2018年JG255期|5000万元|2018年1月24日|2018年4月27日|保证收益型|4.75%|未到期|||

（二）闲置自有资金购买理财产品基本情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|受托人名称|产品名称|委托理财金额|起息日|到期日|产品类型|预期收益（年化）|到期收回本金|到期实际收益|备注|
|1|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多对公结构性存款固定持有期JG901期|2000万元|2017年9月4日|2017年10月9日|保证收益型|3.75%|2000万元|72,916.67元|已到期|
|2|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多对公结构性存款2017年JG1682期|3500万元|2017年10月19日|2018年1月19日|保证收益型|4.45%|3500万元|389,375.00元|已到期|
|3|招商银行股份有限公司|存金盈|165万美元|2017年10月18日|2018年1月18日|保证收益型|1.75%|165万美元|7,381.80美元|已到期|
|4|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多对公结构性存款2018年JG232期|4000万元|2018年1月22日|2018年4月27日|保证收益型|4.8%|未到期|||
|5|招商银行股份有限公司|存金盈|165万美元|2018年1月18日|2018年4月18日|保证收益型|1.75%|未到期|||

特此公告。
大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
证券代码：300195 证券简称：长荣股份 公告编号：2016-055天津长荣印刷设备股份有限公司
2016年第一季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 4月 26日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了公司《2016年第一季度报告》。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2016年第一季度报告》已于 2016年 4月 27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/）上披露，敬请广大投资者注意查阅。
特此公告。
天津长荣印刷设备股份有限公司董事会2016年4月26日
湖南汉森制药股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002412 证券简称：汉森制药内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

湖南汉森制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

湖南汉森制药股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||报告期内，公司未发生对外担保事||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||项。||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||刘纳新|10天|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|曾建国|10天|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|||王红霞|10天|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||李永萍|10天|

湖南汉森制药股份有限公司董事会2015年04月17日