深圳市中装建设集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|||
||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计|||
||是||
|委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部|||
||是||
|门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会|||
||是||
|报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进|||
||---|---|
|行一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|||报告期内公司未进|
|（4）证券投资|不适用||
|||行证券投资|
|||报告期内公司未进|
|（5）风险投资|不适用||
|||行风险投资|
|||报告期内公司未对|
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|||外提供财务资助|
|||报告期内公司未购|
|（7）购买和出售资产|不适用||
|||买和出售资产|
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股|||
||是||
|股东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，|||
||是||
|审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一|||
|次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题|是||
|等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年|||
|度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作|是||
|计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大|||
||是||
|信息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，|是||
|并及时、完整进行回复。|||

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|||公司于2016年11|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对||月29日上市，报告|
||不适用||
|象签署承诺书。||期内未与特定对象|
|||直接沟通|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易|||
|||公司于2016年11|
|日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将|||
|||月29日上市，报告|
|该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文|不适用||
|||期内未开展投资者|
|档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，|||
|||关系活动|
|同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制|||
|度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公|||
||是||
|开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出|||
|规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写|||
|《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重||公司在报告期内未|
||不适用||
|大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是||筹划重大事项|
|否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重|||
|大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人|||
|||公司于2016年11|
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|||月29日上市，2015|
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露|||
||不适用|年度报告，2016半|
|内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易|||
|||年度报告时不涉及|
|的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日|||
|||股票买卖事项|
|内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证|||
|监局。|||
|||报告期内未发生董|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务||事、监事、高级管理|
|代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍||人员和证券事务代|
||不适用||
|生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董||表及前述人员的配|
|事会秘书。||偶买卖本公司股票|
|||的行为|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募|||
|集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方|是||
|监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的|||
|使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使|是||
|用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投|||
|资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资|||
|产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募|是||
|集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买|||
|卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委|||

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|托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未|||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集|||
|||报告期内公司未进|
|资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募|不适用||
|||行风险投资|
|资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷|||
|款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交|||
|易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人|||
|数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联|||
||是||
|人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日|||
|内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、|||
|准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一|||
||是||
|次公司与关联人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易|||
||是||
|的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
|实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和|是||
|变相占用上市公司资金的情况。|||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议|||
||是||
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关|||
|于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限|是||
|和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议|||
||是||
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对|||
|重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限|||
||是||
|和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规|||
|则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议|||
||是||
|程序并及时履行信息披露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）|||
|使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）|||
|将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后|是||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流|||
|动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。|||
|八、其他重要事项|||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控|||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所|是||
|和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生|||

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|变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完||||
|成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人||||
|声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署||||
|并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及|是|||
|承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利||独董姓名|天数|
|用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管||肖幼美|10|
||是|||
|理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会||袁易明|10|
|决议执行情况等进行现场检查。||高刚|10|

深圳市中装建设集团股份有限公司董事会2017年 4月21日