股票简称：东吴证券 股票代码：601555债券简称：17东吴债 债券代码：143021（江苏省苏州工业园区星阳街 5号）
2017年公开发行公司债券
受托管理事务报告
（2018年度）
主承销商、债券受托管理人
（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）
签署日期：2019年 6月 21日
受托管理事务报告（2018年度）声明
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《东吴证券股份有限公司2018年年度报告》等相关公开信息披露文件、东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“公司”或“发行人”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作出的承诺或声明。在任何情况下，未经西部证券书面许可，不得用作其他任何用途。
受托管理事务报告（2018年度）⺫录
声明 .......................................................................................................................... 2目录 ........................................................................................................................ 3第一章本次债券基本情况 ................................................................................... 4第二章发行人2018年度经营和财务情况 .......................................................... 7第三章发行人募集资金使用情况 .......................................................................10第四章债券持有人会议召开的情况 ................................................................... 11第五章本次公司债券利息偿付情况 ...................................................................12第六章本次公司债券跟踪评级情况 ...................................................................13第七章公司债券担保人资信情况 .......................................................................14第八章负责处理公司债券相关事务的专人变动情况 ........................................15第九章债券受托管理人履职情况 .......................................................................16第十章其他事项 ..................................................................................................18
受托管理事务报告（2018年度）第一章 本次债券基本情况
一、发行人概况
公司名称：东吴证券股份有限公司
公司英文名称：Soochow Securities Co., Ltd.
住所：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：魏纯
联系电话：0512-62938706
联系传真：0512-62938692
登载本受托管理事务报告的中国证监会指定网站：www.sse.com.cn
聘请的境内会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
二、核准文件及核准规模
东吴证券面向合格投资者公开发行不超过人民币 25亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]215号文核准，东吴证券股份有限公司 2017年公司债券（以下简称“本次债券”）发行总额为人民币25亿元。
三、本次债券的主要条款
1、债券名称：东吴证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券
2、债券简称：17东吴债
3、债券代码：143021
4、债券期限：本次债券期限为5年期。
受托管理事务报告（2018年度）5、债券发行规模：25亿元
6、票面金额及发行价格：本次债券票面金额为人民币 100元，按票面金额发行。
7、票面年利率：4.70%
8、还本付息期限和方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
9、债券起息日：2017年3月13日
10、利息登记日：本次债券存续期间，利息登记日按照上交所和证券登记机构相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人，均有权就所持本次债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
11、付息日期：本次债券的付息日期为2018年至2022年每年的3月13日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
12、本金支付日：本次债券的兑付日期为2022年3月13日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
13、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照登记机构的相关规定办理。
14、担保情况：本次债券无担保。
15、募集资金用途：本次发行公司债券的募集资金将存放于专项账户，用于补充公司营运资金。
16、信用级别及资信评级机构：根据上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具的《东吴证券股份有限公司 2017年公司债券信用评级报告》（新世纪债评[2016]011102），公司的主体信用等级为AAA，债券信用等级为AAA。在本次债券的存续期内，资信评级机构将在评级报告正式出具后每年进行定期或不定期跟踪评级。
受托管理事务报告（2018年度）17、发行方式、发行对象与配售规则：面向合格投资者公开发行，具体配售规则详见本次债券发行公告。
18、承销方式：本次债券由主承销商组织承销团，以余额包销的方式承销。
19、债券上市交易首日：2017年3月27日。
20、债券上市地点：上海证券交易所。
四、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
（一）增信机制、偿债计划及其他保障措施变更情况
增信机制、偿债计划及其他保障措施未发生过变更。
（二）增信机制情况
东吴证券发行的17东吴债报告期内未采取增信措施。
（三）偿债计划及其他偿债保障措施情况
东吴证券已于2019年3月13日完成了17东吴债的2018年度的付息。
东吴证券发行的公司债券的偿债资金主要来源于公司日常经营的盈利积累及经营活动产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。
受托管理事务报告（2018年度）第二章 发行人2018年度经营和财务情况
一、发行人2018年度主要经营情况
2018年，全球经济和金融形势错综复杂，一方面，受美联储持续加息的货币政策影响，新兴市场面临较大的冲击；另一方面，国内受到中美贸易摩擦、股票质押及债券违约等信用风险事件频发的影响，国内证券市场震荡下行，上证综指、深圳成指全年累计跌幅分别达24.59%、34.42%，证券公司经营压力加大。
面对复杂的经营形势，公司努力调整业务结构，调整投资策略，推动业务转型。报告期内，公司认真贯彻落实防范化解金融风险的总体要求，响应中央号召，助力民企纾困，设立了全国首个在基金业协会备案的基金类纾困项目；切实服务地方发展，牵头发起 30亿元规模的苏州市促进上市公司持续稳定健康发展专项引导基金；持续强化风险合规管理，加强风险监测、排查和分析评估，优化业务标准与风险限额，不断提升风险管理水平；积极打造金融科技战略高地，基础保障能力持续提升，信息系统安全平稳运行；积极谋划布局科创板，集中优势资源重点挖掘长三角区域的优质创新企业，力争为推进长三角区域一体化和实体经济转型升级作贡献。
2018年度，公司实现营业收入41.62亿元，实现归属于母公司股东的净利润 3.58亿元。报告期末，公司总资产 842.09亿元，归属于上市公司股东的净资产201.60亿元。
二、发行人2018年度财务情况
2018年，受证券行业与市场走势紧密相关，全年沪深两市震荡下行，主要股指均创下近几年新低，受此影响，行业业绩整体下滑。2018年度发行人主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：元
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|项目|2018年末|2017年末|本期末比上年同期末增减（%）|
|资产总额|84,209,078,368.51|94,360,454,517.84|-10.76|

受托管理事务报告（2018年度）
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|负债总额|63,783,091,648.30|73,304,865,337.92|-12.99|
|归属于母公司股东的权益|20,160,273,459.37|20,820,301,873.51|-3.17|
|所有者权益总额|20,425,986,720.21|21,055,589,179.92|-2.99|

2、合并利润表主要数据
单位：元
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|项目|2018年度|2017年度|本期末比上年同期末增减（%）|
|营业收入|4,161,925,425.29|4,144,240,488.37|0.43|
|营业利润|382,595,053.72|1,081,471,601.19|-64.62|
|利润总额|376,062,253.27|1,073,894,509.76|-64.98|
|净利润|347,432,405.36|810,760,104.90|-57.15|
|归属于母公司股东的净利润|358,411,175.29|788,122,751.35|-54.52|

2018年，公司实现营业收入41.62亿元，同比上升0.43%，主要原因为：投资与交易业务收入同比上升73.20%，信用交易业务收入同比上升10.22%。2018年，受证券行业波动，公司营业利润、净利润、利润总额等存在较大幅度波动，从而可能对债券持有人的利益造成一定影响。
3、合并现金流量表主要数据
单位：元
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|项目|2018年度|2017年度|本期末比上年同期末增减（%）|
|经营活动产生的现金流量净额|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-79,205,473.49|-303,133,072.76|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-7,288,130,446.18|9,185,888,239.17|-179.34|

 2018年，公司经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因系报告期内处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额以及回购业务资金净增加额增加所致；公司投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因系报告
期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金以及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少所致；公司筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因系报告期内偿还债务支付的现金增加所致。
4、主要财务指标
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|主要财务指标|2018年|2017年|本期比上年同期增减（%）|
|息税折旧摊销前利润（元）|3,194,099,429.07|3,783,470,379.92|-15.58|
|流动比率|1.74|1.48|17.57|
|速动比率|1.74|1.48|17.57|

受托管理事务报告（2018年度）
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|资产负债率（%）|70.98|73.78|-3.79|
|EBITDA全部债务比（%）|8.89|9.01|-1.33|
|利息保障倍数|1.14|1.42|-19.72|
|现金利息保障倍数|2.11|-6.21|不适用|
|EBITDA利息保障倍数|1.19|1.47|-19.05|
|贷款偿还率（%）|100.00|100.00|0.00|
|利息偿付率（%）|100.00|100.00|0.00|

2018年，公司现金利息保障倍数有所增加主要是2018年经营活动产生的现金流量金额增加所致，其他主要财务指标未发生重大变动。
受托管理事务报告（2018年度）第三章 发行人募集资金使用情况
一、本次债券募集资金情况
经中国证监会证监许可[2017]215号文批准，于2017年3月13日至2017年3月14日公开发行人民币25亿元公司债券，本次债券扣除发行费用后的募集资金净额已全部汇入发行人指定的银行账户。公司于2017年3月14日出具了《东吴证券股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券募集资金到账确认书》，确认上述募集款项已足额到账。
二、本次公司债券募集资金实际使用情况
截至本受托管理事务报告出具之日，发行人募集资金已经使用完毕，募集资金使用过程中，发行人将募集资金转至其基本账户进行使用，本次债券扣除发行费用后主要用于对子公司的投入、扩大信用交易业务规模、扩大自营业务规模、扩大做市业务规模，与募集说明书的相关约定保持一致。
受托管理事务报告（2018年度）第四章 债券持有人会议召开的情况
截至本报告书出具日，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。
受托管理事务报告（2018年度）第五章 本次公司债券利息偿付情况
“17东吴债”于2017年3月13日正式起息。在存续期限内每年3月13日为该计息年度的起息日。本次债券的付息日为2018年至2022年每年的3月13日，本次债券的兑付日期为2022年3月13日，如遇到法定假日或休息日，则顺延至其后第一个工作日，顺延期间不另计息。本次债券已于2019年3月13日支付自2018年3月13日至2019年3月12日期间的利息。
受托管理事务报告（2018年度）第六章 本次公司债券跟踪评级情况
东吴证券聘请上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“17东吴债”进行评级。2019年4月28日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了《东吴证券股份有限公司及其发行的15东吴债与17东吴债跟踪评级报告》，评级结果为： “15东吴债”、“17东吴债”主体评级维持AAA，债项评级维持AAA，评级展望维持稳定。对于上述跟踪评级报告，上海新世纪资信评估投资服务有限公司已在其官方网站上进行披露。
东吴证券已于2019年5月10日对外公布了上述跟踪评级报告。
受托管理事务报告（2018年度）第七章 公司债券担保人资信情况
本次债券为无担保债券。
受托管理事务报告（2018年度）第八章 负责处理公司债券相关事务的专人变动情况
报告期内，发行人负责处理与公司债券相关事务的专人未发生变动。
受托管理事务报告（2018年度）第九章 债券受托管理人履职情况
西部证券作为本次债券受托管理人在公司债券存续期内，严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极行使了债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
1、2018年 2月 8日，发行人发布《东吴证券股份有限公司关于 2018年 1月累计新增借款的公告》，截至 2018年 1月 31日，公司 2018年 1月累计新增借款45亿元，预计超过2017年末净资产的20%。
2、2018年4月25日，发行人发布《东吴证券股份有限公司关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改措施
的公告》，发行人公布了截至公告出具日，最近五年内被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改措施。
3、2018年7月5日，发行人发布《东吴证券股份有限公司关于选举职工董事、职工监事的公告》，2018年7月4日，发行人董事马震亚辞去职工董事职务，监事会主席方敏申请辞去监事会主席及职工监事职务，监事袁维静女士申请辞去股东代表监事职务。
同日，发行人新选举孙中心先生为职工董事，袁维静女士为职工监事；
4、2018年7月18日，发行人发布《东吴证券股份有限公司第三届董事会第十八次（临时）会议决议公告》，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于调整董事会专门委员会组成方案的议案》等。
同日，发行人发布《东吴证券股份有限公司第三届监事会第十一次（临时）会议决议公告》，审议通过《关于选举袁维静女士为公司第三届监事会主席的议案》、《关于提名第三届监事会监事候选人的议案》等。
5、2018年8月11日，发行人公布了《东吴证券股份有限公司最关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改
措施的公告》，发行人2017年度配股事项已于2018年1月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
受托管理事务报告（2018年度）【172668】号，根据反馈意见通知书的要求，公司应披露最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改情况。
针对以上事项，西部证券均分别于出具了临时受托管理报告。
2018年 6月 27日，西部证券出具了《东吴证券股份有限公司 2017年公开发行公司债券受托管理事务报告（2017年度）》。
受托管理事务报告（2018年度）第十章 其他事项
一、对外担保情况
截至 2018年末，发行人不存在对下属子公司及其他企业提供担保的情形，发行人下属子公司也不存在为其他企业提供担保的情形。
二、其他重大事项及期后事项
（一）配股事项进展终止
2017年8月，发行人启动配股相关事项。
2018年8月30日，发行人发布了《东吴证券股份有限公司关于终止公司配股事宜的公告》，报告期内，鉴于公司股东大会就配股事宜作出决议至作出终止决议之日，市场环境已发生较大变化，结合公司实际情况，公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件，并收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2018]380号）。
（二）公司及子公司收到的行政监管措施
2018年6月11日，中国证监会深圳监管局向公司深圳分公司出具【2018】 42号行政监管措施决定书《深圳证监局关于对东吴证券股份有限公司深圳分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的决定》，因公司深圳分公司2017年9月、10月连续两个月未按时报送机构监管报表，对深圳分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
2018年 6月 19日，中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2018]58号行政监管措施决定书，指出东吴基金存在以下违规行为：一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中，投资决策缺乏充分依据，受到其他机构的干预，未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理，但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况，决定责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。
受托管理事务报告（2018年度）（三）诉讼事项
1、前期已披露诉讼进展
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|序号|起诉（申请）方|应诉（被申请）方|诉讼（仲裁）基本情况|金额|诉讼进展|
|1|发行人|中弘卓业集团有限公司|中弘卓业集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金2.5亿元及相应的利息、违约金，并承担诉讼费、律师费等费用。|2018年9月30日，法院作出一审判决，支持公司诉讼请求。中弘卓业于10月16日向江苏省高级人民法院提起上诉，江苏高院于2019年3月7日开庭审理，截至2018年年报出具日，尚未判决。|
|2||张跃飞|张跃飞股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金5,000万元及相应的利息、违约金，并承担诉讼费、律师费等费用。|2018年12月25日作出一审判决，支持发行人诉讼请求，截至2018年年报出具日，判决尚未生效。|

2、报告期内发生的超过 1,000万元以上的诉讼
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|序号|起诉（申请）方|应诉（被申请）方|诉讼（仲裁）基本情况|金额|诉讼进展|
|1|发行人|娄底中钰资产管理有限公司|娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司分别在苏州中院、江苏高院提起两起诉讼。|两起诉讼分别要求娄底中钰支付借款本金余额4,880万元、2.92亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|一起诉讼苏州中院于2018年9月4日立案受理，后于12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理；另一起诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件，于2019年1月9日开庭审理，截至2018年年报出具日，尚未判决。|
|2||浙江大东南集团有限公司、黄水寿、黄飞刚|大东南集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金2亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求黄水寿、黄飞刚对上述全部债务承担连带清偿责任。|法院于2018年9月26日受理了该案件，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|3||深圳市江河资本管理有限公司|深圳市江河资本管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼|借 款 本 金 余 额7,131.19 万 元 以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年11月12日立案受理，后于2019年3月11日开庭审理，截至2018年年报出具日，尚未判决。|

受托管理事务报告（2018年度）
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|4|绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）|绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借 款 本 金 余 额4,817.55万元及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年12月5日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|5|长城影视文化企业集团有限公司|长城影视文化企业集团有限公司股票质押式回购业务违约,公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金余额2.9亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2019年1月7日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|6|金花投资控股集团有限公司|金花投资控股集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金余额2.7亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求吴一坚对金花投资的前述全部债务承担连带清偿责任。|法院于2019年2月15日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|7|国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司16国购01债券违约，公司向安徽省高级人民法院提起诉讼。|债券本金4,861.9万元以及相应利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购控股对前述债务承担连带清偿责任。|法院于2019年3月1日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|

此外，截至 2018年年报出具之日，发行人还涉及金额 1,000万元以下的诉讼8起，合计金额1,875.55万元。
3、发行人作为产品管理人（代资产管理计划）发起的诉讼
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|序号|应诉（被申请）方|诉讼（仲裁）基本情况|金额|诉讼进展|
|1|娄底中钰资产管理有限公司|娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|借款本金余额24,375万元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|苏州中院于2018年9月4日立案受理，后于12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉，截至2018年年报出|

受托管理事务报告（2018年度）
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|||||具日，尚未开庭审理。|
|2|富贵鸟股份有限公司、爱建证券有限责任公司|富贵鸟股份有限公司“16富贵01”债券违约，公司代表资管计划向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁|债券本金5,000万元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；爱建证券有限责任公司对上述债券承担连带清偿责任。|仲裁委于2018年10月25日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|3|徐先明|徐先明股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|借款本金余额14,559万元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年11月14日立案受理，并于2019年3月11日开庭审理，截至2018年年报出具日，尚未判决。|
|4|国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司“17国购01”债券违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|债券本金7,000万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用，要求合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司对前述债券承担连带清偿责任。|法院于2019年2月15日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|
|5|国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”债券违约，公司代表资管计划向安徽省高级人民法院提起诉讼。|债券本金12,040万元及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购产业控股有限公司对前述债务承担连带清偿责任。|法院于2019年3月1日立案受理，截至2018年年报出具日，尚未开庭审理。|

上述发行人作为产品管理人发起的诉讼涉及本金额合计 62,974万元以及相应的利息、违约金和相关诉讼费用，其中，涉及本公司自有资金30,020万元。
4、股份回购
2018年 10月 26日，发行人第三届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了公司回购股份预案；2018年 11月 5日，公司召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过了回购股份事项。2018年11月8日，发行人披露了回购报告书。
2019年3月28日，发行人召开第三届董事会第二十四次（临时）会议，根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，进一步明确了回购用途、回购期限等事项。根据回购方案，本次回购股份至2019年4月10日期满，发行人已实际
回购公司股份 2,901,700股，占目前总股本（30亿股）的比例为0.0967%，回购
最高价格6.79元/股，回购最低价格6.43元/股，回购均价6.62元/股，使用资金
受托管理事务报告（2018年度）总额1,921.88万元（不含印花税、佣金等交易费用）。
（以下无正文）
受托管理事务报告（2018年度）（本页无正文，为西部证券股份有限公司出具的《东吴证券股份有限公司2017年公开发行公司债券受托管理事务报告（2018年度）》之盖章页）
西部证券股份有限公司年 月 日