Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002780 证券简称：三夫户外 编号：2015-008
北京三夫户外用品股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
北京三夫户外用品股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可【2015】1355号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A股）1,700万股，发行价格为9.42元/股，募集资金总额为人民币16,014万元，扣除本次发行费用人民币2,841.59万元后，募集资金净额为13,172.41万元，上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了会验字[2015]第3948号《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小板股票上市规则》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的规定，公司对募集资金采取了专户存储。2015年12月25日，公司与北京银行股份有限公司双秀支行及东海证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专户开立和存储情况如下：
银行名称：北京银行股份有限公司双秀支行
账户名称：北京三夫户外用品股份有限公司
银行账号：20000001656800005920496
金 额：13,172.41万元
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：北京三夫户外用品股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：北京银行股份有限公司双秀支行（以下简称“乙方”）
丙方：东海证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专用存款账户（以下简称“专户”），账户名称：北京三夫户外用品股份有限公司，账号：2000 0001 6568 0000 5920496。
该专户仅用于甲方“营销网络建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该专户不支取现金，不出售支票，不通存通兑。在本协议的有效期内，甲方可在不影响募集资金使用的情况下，以定期存款或通知存款等存单方式在乙方存放募集资金，金额和期限由甲方根据募集资金使用情况确定。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存。甲方存单不得质押。如遇存单遗失，按照乙方单位定期存单挂失流程处理，并及时通知丙方。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人孙兆院、马媛媛可以在乙方对公营业时间到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户情况时，应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月前5个工作日内）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金金额的5%，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当由丙方出具正式公函通知乙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方
书面通知更换后的保荐代表人姓名、有效身份证件号码、变更时间、联系方式等。
更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方因过错连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、甲方开立的募集资金专户如遇国家有权机构进行查询、冻结、扣划的，乙方应按照国家制度和相关规定予以受理，并无需为此承担任何责任。
十、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成的，争议各方应向北京市有管辖权的法院提起诉讼。
十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
特此公告！
备查文件：
1、募集资金三方监管协议；
2、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字[2015]第3948号《验资报告》。
北京三夫户外用品股份有限公司董事会2015年12月29日
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2018-07066鼎捷软件股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第九次会议通知已于 2018年 7月 20日以邮件、电话确认方式发出，会议于 2018年 7月 30日以现场及通讯方式举行。会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名。本次会议召集、召开情况符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。经与会监事认真审议，做出如下决议：
一、审议通过《关于公司 2018年半年度报告及其摘要的议案》
关于《公司 2018年半年度度报告及其摘要》详见披露于中国证监会指定信息披露网站的公告，半年度报告提示性公告同时在《证券时报》、《中国证券报》上刊登。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于新设合伙企业对参股公司增资的议案》
为了建立和完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）的参股公司中山市龙鼎家居科技有限公司（以下简称“龙鼎家居”）的利益共享机制，健全长期、有效的激励约束机制，激发参股公司创新业务核心骨干的创业激情，实现创业合伙人的转变,并吸引外部优秀人才，拟由新设的一家合伙企业作为创新业务参股公司核心骨干的持股平台，对参股公司龙鼎家居进行增资。
持股平台拟对参股公司中山市龙鼎家居科技有限公司增资 428.6万元，持股比例30%，增资完成后，龙鼎家居注册资本由 1,000万元增加到 1,428.6万元，公司持有龙鼎家居比例由49%变为34.3%。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司监事会
二零一八年七月三十日
高升控股股份有限公司第八届董事会第四十次会议证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2017- 36号高升控股股份有限公司
第八届董事会第四十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
高升控股股份有限公司第八届董事会第四十次会议于 2017年 5月 12日以电子邮件和电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出通知，于 2017年 5月 16日（星期二）上午以通讯表决的方式召开。
会议应参加表决的董事 11名，实际参加表决的董事 11名。本次会议由董事长韦振宇先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下议案：
一、《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
激励对象范磊因个人原因离职，不再具备激励资格，公司董事会同意回购注销激励对象范磊所持限制性股票数量为 12万股，回购价格为每股 10.87元。本次回购注销完成后，公司总股本将由 511,273,668股减少至 511,153,668股。
该议案无需股东大会批准，公司独立董事发表了独立意见。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
二、《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》。
根据公司实施的《限制性股票激励计划（草案修订稿）》（简称“《激励计划》”）的相关规定以及公司2015年第四次临时股东大会的相关授
权，董事会认为《激励计划》设定的第一个解锁期解锁的实质性条件
高升控股股份有限公司第八届董事会第四十次会议已经成就，除激励对象范磊因个人原因离职，不再具备激励资格以外，董事会同意公司按照《激励计划》的相关规定办理限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的相关事宜。本次公司可申请解锁的限制性股票激励计划人员为48人，解锁股份数量为99.30万股，占目前公司总股本的0.19%。
公司独立董事发表了独立意见。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
北京市康达律师事务所已对上述议案发表了法律意见书，具体参见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于高升控股限制性股票激励计划第一个解锁期解锁及注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书》。
特此公告
高升控股股份有限公司董事会二 O一七年五月十六日
证证券券代代码码：：330000227700 证证券券简简称称：：中中威威电电子子 公公告告编编号号：：22001177--000033杭杭州州中中威威电电子子股股份份有有限限公公司司
22001166年年度度业业绩绩快快报报
本本公公司司及及董董事事会会全全体体成成员员保保证证公公告告内内容容真真实实、、准准确确和和完完整整，，并并对对公公告告中中的的任任何何虚虚假假记记载载，，误误导导性性陈陈述述或或重重大大遗遗漏漏承承担担责责任任。。
特别提示：本公告所载2016年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告
中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度|
|营业总收入|306,179,148.57|252,452,813.12|21.28%|
|营业利润|30,878,268.53|10,845,716.17|184.70%|
|利润总额|53,623,917.96|41,266,861.09|29.94%|
|归属上市公司股东的净利润|49,047,612.43|42,570,687.65|15.21%|
|基本每股收益（元）|0.18|0.16|12.5%|
|加权平均净资产收益率|8.16%|7.72%|0.44%|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度|
|总 资 产|929,503,720.94|775,627,981.29|19.84%|
|归属于上市公司股东的所有者权益|634,259,645.74|577,498,873.31|9.83%|
|股 本|272,562,400.00|272,657,000.00|-0.03%|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|2.33|2.12|9.91%|

二、经营业绩和财务状况情况说明
1、2016年公司继续努力开拓业务，加强研发管理，销售收入同比增加21.28%，归属于普通股股东的净
利润比上年同期增加了15.21%。
2、本报告期内收到退税补贴收入1831.66万元,上年年同期2633.74万元；本期非经常性损益约465.29万元，主要为政府补助，上年同期为357.65万元。
3、本年度摊销股权激励费用约284.10万元，去年同期摊销股权激励费用718.79万元。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与公司2017年1月23日披露的2016年度业绩预告中预计的业绩不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部门初步核算的结果，尚未经会计师事务所审计，具体财务数据将在2016年年度报告中详细披露。有关公司的信息均以中国证监会指定的创业板上市公司信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
杭杭州州中中威威电电子子股股份份有有限限公公司司22001177年年22月月2277日日
证券简称：现代投资 证券代码：000900 公告编号：2017-007
现代投资股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开的情况
现代投资股份有限公司第七届董事会第十三次会议于 2017年 3
月 31日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议的会议通知及相关会议文件已于2017年3月21日以通讯或当面递交方式送达各位董事。会议应出席董事 8人，实际出席董事 8人（其中：现场出席会议的董事 6人，以通讯表决方式出席会议的董事 2人），监事会 4名监事及公司高管列席了会议，会议由公司董事周志中先生主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况：
（一）关于选举公司第七届董事会董事长的议案
选举周志中先生为公司第七届董事会董事长。
表决结果：同意 8票、反对 0票、弃权 0票，表决通过。
（二）关于调整第七届董事会专门委员会委员的议案。
调整后的第七届董事会专门委员会委员：
（一）战略委员会：8人
主任委员：周志中
委 员：刘玉新、袁宇、靳勇、张建军、刘桂良、包群、
栗书茵
（二）提名委员会：5人
主任委员：周志中
委 员：袁宇、刘桂良、包群、栗书茵
（三）薪酬与考核委员会：5人
主任委员：包群
委 员：周志中、袁宇、刘桂良、栗书茵
（四）审计委员会：3人
主任委员：刘桂良
委 员：包群、栗书茵
董事会各专门委员会委员的任期与本届董事会任期一致。
表决结果：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。表决通过。
三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
现代投资股份有限公司
董事会
2017年 3月 31日
证券代码:000048 证券简称:*ST康达 公告编号:2019-044
深圳市康达尔（集团）股份有限公司
第九届监事会 2019年第二次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年6月13日下午，深圳市康达尔（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会 2019年第二次临时会议以现场加通讯方式召开。本次会议应出席监事4名，实际出席监事4名。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议并投票表决，本次会议作出以下决议：
一、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
监事会认为，本次前期会计差错更正及追溯调整事项符合《企业会计准则28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，调整后的财务数据更加准确地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2019-045）。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于选举监事会主席的议案》
与会监事一致同意选举尚鹏超先生（简历附后）为公司第九届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于补选监事候选人的议案》
经与会监事一致审核通过，同意补选李传玉女士（简历附后）为公司第九届监事会股东代表监事候选人，并提交股东大会审议，任职期限自股东大会通过之
日起至公司第九届监事会任期届满止。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
深圳市康达尔（集团）股份有限公司监事会二〇一九年六月十四日
附：
1、尚鹏超先生简历
尚鹏超先生，中国国籍，1990年出生，法学专业，硕士学历。先后任职于金杜律师事务所、深圳市康达尔集团股份有限公司，兼任北京丰收未来资产管理有限公司监事、深圳市康达尔工业园发展有限公司董事、深圳市康达尔物业管理有限公司监事、深圳市康达尔前海投资有限公司监事、深圳市康达尔（集团）房地产开发有限公司监事、深圳市丰收投资管理有限公司监事、深圳市康达泰运输有限公司监事。2018年9月至今任公司监事，现任证券法务中心总经理。
2、李传玉女士简历
李传玉女士，1968年生，香港城市大学国际会计专业硕士，先后任职于深圳珠江实业公司、花样年地产集团、花样年集团（中国）有限公司、深圳前海嘉年投资基⾦管理有限公司，2019年5月起至今任京基集团有限公司副总裁。
截至本公告披露日，李传玉女士未持有公司股份，与除京基集团有限公司以外的持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；李传玉女士不存在深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》3.2.3条所列情形；李传玉女士没有受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒；李传玉女士不是失信被执行人。
贵州智衡律师事务所
关于贵州轮胎股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
致：贵州轮胎股份有限公司
贵州智衡律师事务所（以下简称“本所”）接受贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件和《贵州轮胎股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，本所委派包洪臣律师和周廷伟律师出席公司 2017年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见。
本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随同其他文件报送深圳证券交易所审查并予以公告。
本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》等相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和客观公正、诚信尽责精神，出席了公司2017年3月29日召开的本次股东大会，并对本次股东大会的相关文件进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会根据公司第六届董事会第三十一次会议决议召开。公司召开本次股东大会的通知于2017年3月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网公告。股东大会通知中载明了本次股东大会的会议召集人、现场会议时间和网络投票时间、会议地点、会议召开方式、出席会议对象、会议审议事项、参加网络投票的具体操作流程、会议登记方法等相关事项。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017年3月29日上午9:30至11:30，下午1：00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2017年 3月 28日下午 3:00至 2017年 3月29日下午3:00期间的任意时间。
2017年3月29日下午2:30，本次股东大会在贵州轮胎股份有限公司会议室召开。会议召开的时间、会议地点与股东大会通知中公告的时间、会议地点一致。
本次股东大会由公司董事长马世春先生主持。
经核查，本所律师认为：本次股东大会通知的会议召集人、会议时间、会议召开方式等通知内容以及本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
经查验，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 5人，持有公司股份197,270,969股，占公司有表决权总股份775,464,304股的25.4391%，其中现场出席本次会议持有公司5%以下股份的股东（即中小股东）共 1人，持有公司股份 750,000股，占公司有表决权总股份 775,464,304股的0.0967%。现场出席本次股东大会的股东均持有本人身份证和持股凭证，股东代理人持有本人身份证和授权委托书。
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息,通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共 10人，持有公司股份 1,829,414股，占公司有表决权总股份 775,464,304股的0.2359%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，已经由网络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其股东资格。
综上，现场出席本次股东大会的股东及代理人与通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共 15人，持有公司股份 199,100,383
股，占公司有表决权总股份775,464,304股的25.6750%。
其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东（即中小股东）共11人，持有公司股份2，579，414股，占公司有表决权总股份 775,464,304股的0.3326%，占出席会议有效表决权股份总数的1.2955%。
现场出席本次股东大会的其他人员为公司6名董事、3名监事、董事会秘书及本所律师。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人为公司董事会，其召集人资格和以上出席本次股东大会的人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果
（一）经查验，本次股东大会审议的提案与本次股东大会通知公告列明的提案一致，具体提案为：
关于签订《房屋整体搬迁货币补偿协议》的议案
（二）本次股东大会依照会议议程，对以上提案以现场记名投票和网络投票方式进行表决。现场投票结束后，按规定程序进行了计票、监票。网络投票结束后，对现场投票和网络投票合并统计后，由本次股东大会主持人马世春先生当场公布表决结果，具体表决结果如下：
审议通过关于签订《房屋整体搬迁货币补偿协议》的议案。同意：197，271， 269股，占出席会议有效表决权股份总数的99.0813%；反对：1,829,114股，占出席会议有效表决权股份总数的0.9187%；弃权：0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东的表决情况：同意750，300股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的29.0880%；反对1，829，114股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的70.9120%；弃权0股，占出席会议持有公司5%以下股份
的股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的会议主持人、董事、董事会秘书、监事签署；本次股东大会的会议决议由出席本次股东大会的董事签署。
本所律师认为：本次股东大会审议的提案与召开本次股东大会通知公告的提案一致，表决程序、表决结果及会议决议符合《公司法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2017年第一次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等规定，本次股东大会的表决结果及所作出的决议合法有效。
(以下无正文)
(此页无正文,为贵州智衡律师事务所关于贵州轮胎股份有限公司 2017年第一次临时股东大会的法律意见书之签字页)
负责人： 律师：
包洪臣 包洪臣
律师：
周廷伟
贵州智衡律师事务所
二O一七年三月二十九日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临 2014-54中天城投集团股份有限公司
关于本次非公开发行股票过程中相关承诺及履行情况的公告公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中天城投集团股份有限公司（以下简称：“公司”或“发行人”）本次非公开发行股票，已经中国证券监督管理委员会《关于核准中天城投集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]819号）核准。目前，公司非公开发行股票已经完成，现将本次非公开发行股票相关承诺公告如下：
一、发行人承诺
公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和中国证监会的有关规定，承诺自本次新增股份上市之日起：（一）真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资
者有重大影响的信息，并接受中国证监会和深圳证券交易所的监督管理；
（二）本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；
（三）本公司董事、监事、高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。
公司保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深圳证券交易所同意，不擅自披露有关信息。
二、发行对象承诺
本次非公开发行对象金世旗国际控股股份有限公司承诺：其认购的公司本次非公开发行的股份自上市之日起三十六个月内不得转让。
本次非公开发行对象东吴基金管理有限公司、渤海证券股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司、华夏人寿保险股份有限公司承诺：其认购的公司本次非公开发行的股份自上市之日起十二个月内不得转让。
三、保荐机构承诺
公司本次非公开发行股票的保荐机构海通证券股份有限公司声明：本保荐机构已对中天城投集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
四、发行人律师承诺
公司本次非公开发行股票律师北京国枫凯文律师事务所声明：本所及签字的律师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在发行情况报告暨上市公告书引用的法律意见书的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
五、会计师承诺
公司本次非公开发行股票会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）声明：本所及签字的注册会计师已阅读发行情况报告暨上市公告书，确认发行情况报告暨上市公告书所引用的审计报告与本所出具的审计报告不存在矛盾。
本所及签字注册会计师对发行人在发行情况报告暨上市公告书中引用的财务报告的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
中天城投集团股份有限公司董事会
二○一四年十二月十二日
证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2014-055
广州迪森热能技术股份有限公司
减持公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到通知，持有公司5%以上股份的股东北京义云清洁技术创业投资有限公司（以下简称“北京义
云”）于2014年9月5日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司部分无限售条件流通股，具体情况如下：
一、股东本次减持情况
1、股东本次减持股份基本情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持价格（元）|减持数量（万股）|减持比例|
|北京义云|大宗交易|2014年9月5日|13.74|300|0.96%|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股份数（万股）|占总股本比例|股份数（万股）|占总股本比例|
|北京义云|合计持有股份|1,865.0323|5.94%|1,565.0323|4.99%|
||其中：无限售条件股份|1,865.0323|5.94%|1,565.0323|4.99%|
||有限售条件股份|0|0.00%|0|0.00%|

二、其他相关说明
1、北京义云本次减持股份未违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、自公司上市之日起至本次减持前，北京义云不存在减持公司股份的情形。
3、本次权益变动后，北京义云持有公司股份比例低于5%，不再为公司持股
5%以上股份的股东。
4、本次减持股东非公司控股股东、实际控制人。
5、公司基本面未发生重大变化。
三、备查文件
1、相关股东减持情况说明；
2．深交所要求的其他文件。
特此公告。
广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2014年9月9日
证券代码：002908 证券简称：德生科技 公告编号：2019-081广东德生科技股份有限公司
关于持股5%以上股东兼董事股份减持计划
期限届满的公告
刘峻峰保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
广东德生科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 12月3日披露了《关于持股5%以上股东兼董事股份减持计划的预披露公告》（以下简称“减持公告”），公司持股5%以上的股东兼董事刘峻峰先生计划通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 880,000股（占本公司总股本比例为0.44%），将于本减持计划公告之日起15个交易日后的三个月内进行。
||
|-|
|近日，公司收到了刘峻峰先生的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。|
|截至本公告日，刘峻峰先生披露的减持计划期限已经届满,根据《上市公司股东、|
|董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、|
|高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将刘峻峰先生减持计划实施结|
|果情况公告如下：|
|一、股东减持情况|
|1、股份来源：首次公开发行股票并上市前持有的股份。|
|2、股东减持股份情况：|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||减持均价|减持股数|减持比例（占公|
|股东名称|减持方式|减持时间||||
||||(元/股)|（股）|司总股本）|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|刘峻峰|集中竞价|2019年 12月 25 日|13.01|122,500|0.0610%|
||集中竞价|2019年 12月 27 日|13.07|757,500|0.3771%|
|合计|||—|880,000|0.4381%|

||
|-|
|3、本次减持前后股东持股情况：|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本次减持前持有股份||||本次减持后持有股份|||
||股东名称||股份性质|||||||||
||||||股份数量（股）||占总股本比例||股份数量（股）||占总股本比例|
|刘峻峰||持有公司股份||10,165,600||5.06%||9,285,600||4.62%||
|||其中：无限售条件股份||883,900||0.44%||3,900||0.00%||
|||有限售条件股份||9,281,700||4.62%||9,281,700||4.62%||

||
|-|
|注：因四舍五入，小数点可能存在差异。|
|二、其他相关事项的说明|
|1、本次减持计划的实施符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股|
|份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企|
|业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、|
|高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。|
|2、本次减持计划期限已届满，本次减持情况与此前已披露的减持计划和相|
|关承诺一致，不存在违规情形。|
|3、本次减持计划届满后，刘峻峰先生持有公司股份 4.62%，不再为持股 5%|
|以上股东。本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治|
|理结构、股本结构及持续性经营产生重大影响。|
|三、备查文件|
|刘峻峰先生出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。|

特此公告。
广东德生科技股份有限公司董事会2019年12月27日
深圳华强实业股份有限公司
独立董事意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和公司《章程》等有关规定，我们作为深圳华强实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司于2014年8月1日召开董事会会议审议《关于张泽宏先生辞去公司总经理职务的议案》和《关于聘请董事长胡新安先生兼任公司总经理的议案》，我们发表独立意见如下：
一、张泽宏先生因个人原因申请辞去所担任的公司总经理职务。我们就有关事项向其它董事、董事会秘书和其它高级管理人员进行了询问，我们认为：张泽宏先生因个人原因申请辞去公司总经理职务是其真实意思的表达，公司尊重其个人意愿；对于其所担任职务范围内的工作，公司已作了妥善安排，对于公司长远发展及管理团队建设无不利影响。我们同意张泽宏先生辞去公司总经理职务。
二、关于聘请董事长胡新安先生兼任公司总经理事项，我们查阅了胡新安先生的资料，并就有关事项向公司相关人员进行了询问，认为公司聘请的总经理具备与其行使职权相适应的任职条件，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事长胡新安先生兼任高级管理人员的任职资格是合法有效的，同意公司予以聘任。
独立董事：李连和
管林根
刘纯斌
证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2015-058苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于维护公司股价稳定的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
||
|-|
|证券市场近期发生了非理性波动，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下|
|简称“公司”）股价大幅下跌，公司基于对未来发展良好前景的信心以及对公司|
|价值的认可，拟采取以下措施，维护公司股价稳定、树立良好的市场形象。|
|一、公司控股股东科莱思有限公司所持公司股份仍处于锁定期（限售期至|
|2017年1月28日），公司实际控制人安旭拟在未来六个月内在法律、法规允许|
|的范围内，以合适的时机及价格通过二级市场或中国证监会和深圳证券交易所规|
|定允许的方式增持公司股份，增持资金不超过人民币3,000,000 元。|
|二、公司支持鼓励公司董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员在本公|
|司股票出现大幅下跌时通过增持公司的股票等方式稳定公司股价。同时，公司积|
|极推进公司非公开发行股票等相关工作，通过实施股权激励计划，建立和完善职|
|工与股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工凝聚力和公司竞争力，|
|使员工利益与公司长远发展紧密结合，充分调动员工的工作积极性和创造力，从|
|而更好地促进公司长期、持续、健康发展。|
|三、公司坚持规范运作，踏踏实实做好企业，通过强化公司品牌运作，提升|
|公司产品的市场竞争力，加强企业内部管理，不断提升公司业绩，用实实在在的|
|业绩来回报股东、回报投资者。|
|四、进一步加强投资者关系管理，增进交流与互信，展现给投资者一个真实|
|的上市公司。|
|五、公司坚定看好中国经济、看好资本市场及上市公司的发展前景，努力树|
|立良好的市场形象，维护资本市场的健康、稳定发展。|

特此公告。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会2015年7月10日
证券代码：002557 证券简称：洽洽食品 公告编号：2019-078洽洽食品股份有限公司
关于增加 2019年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本概述
（一）关联交易概述
洽洽食品股份有限公司（以下简称“公司”）根据目前日常关联交易实际发生情况，预计公司 2019年与部分关联方发生的日常关联交易金额超出年初预计。公司现将 2019年度关联交易额度进行调整。公司及下属企业根据日常经营的需要，拟调整与关联方坚果派农业有限公司（以下简称“坚果派农业”）及其下属子公司发生日常关联交易的额度。现就增加 2019年度日常关联交易预计额度做如下说明：
2019年 10月 17日公司召开第四届董事会第二十三次会议，会议以 4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于增加 2019年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事陈先保先生、陈冬梅女士、陈奇女士回避表决，独立董事对本项关联交易发表了相关事前认可意见和独立意见。
本议案涉及关联交易与公司日常经营相关，交易定价遵照公平、公正的原则，以市场价格为基础，在真实、充分地表达各自意愿的基础上协商确定，定价依据合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司利益和公司股东特别是中小股东利益的行为。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。该关联交易无需提交公司股东大会审议。
（二）增加关联交易预计情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易类型|全年交易额度增加至|年初预计|截至披露日实际发生额|2018年实际发生||
||||||发 生 金额|占 同 类业 务 占比(%)|
|坚果派农业|向关联方采购商品|15,000|9,000|5,360.31|1515.01|0.51|
|合计||15,000|9,000|5,360.31|1515.01|0.51|

（三）当年年初至披露日公司及下属企业与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额为5,360.31万元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）坚果派农业有限公司
1、企业类型：有限责任公司
2、法定代表人：张经发
3、注册资本：30,000万元
4、住所：合肥经济技术开发区锦绣大道以北莲花路东总部办公楼 2幢 2楼 201-203室
5、经营范围：农作物种植、收购（除粮、油、棉、种子）；苗木的培育、研发及销售；农副产品（限食用农产品）、农资销售；农机服务；农业技术推广；
自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
6、财务情况
截至 2018年12月 31日，总资产9,283.36万元，净资产8,352.28万元，
截止 2019年9月30日，总资产12,465.25万元，净资产9,006.96万元， 2019年 1-9月主营业务收入12,484.45万元，净利润154.68万元。
（二）与上市公司的关联关系
坚果派农业为公司控股股东合肥华泰集团股份有限公司的控股子公司,该关联人符合《股票上市规则》第 10.1.3条第二款规定的关联关系情形，上述公司与公司构成关联关系,公司与之发生的交易构成关联交易。
（三）履约能力分析
上述关联公司为控股股东投资入股公司，坚果派农业经营情况较为稳定，坚果派具有多年行业种植、采购相关经验及人才储备，其提供的原料产品的质量以及供货的及时性均符合公司的要求，具有较强的履约能力。此项关联交易系正常的经营所需。
三、关联交易的主要内容
公司及下属企业向坚果派农业采购的商品主要为进口坚果原料等，该系列产品采购主要是基于丰富满足公司的坚果原料需求。
公司及下属企业与关联方发生的各项关联交易均按照自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，不会损害上市公司的利益。其中向关联方采购产品均按照按其对独立第三方销售价格结算。
四、交易目的和对公司的影响
公司及下属企业本次与关联方发生日常关联交易事项为公司及其子公司正常生产经营所需。关联交易事项符合公司的实际经营和发展需要，有利于保持公司持续发展与稳定经营。关联交易遵循市场定价原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。除本公告以外的关联交易公司将依据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定进行审议和披露。
五、独立董事意见及监事会意见
（一）独立董事意见
1、关于日常关联交易预计的事前认可意见
在本次董事会召开之前，公司已向我们提供了本议案的相关资料，并进行了必要的沟通，已征得我们的事先认可。经认真审阅公司提交的有关本次关联交易事项的相关资料，我们认为本次交易有利于公司业务需要，是日常经营所需的正常交易，有利于实现公司整体发展战略。本次交易符合相关法律、法规、规范性文件的有关规定，不存在损害公司及其他中小股东的利益的情形。同意将该议案提交公司第四届董事会第二十三次会议审议。
2、关于日常关联交易的独立意见
因生产经营需要，公司及下属企业与新增关联方发生日常关联交易事项，该事项已经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，根据相关规定无需提交公司股东大会审批，决策程序符合相关规定。公司本次日常关联交易预计事项为公司正常生产经营所需，不存在损害公司和股东利益的情况。我们认为，公司及下属企业与关联方发生的关联交易按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行，交易定价公允、合理，符合公司的根本利益，未发现有损害公司及其他中小股东利益的情形。董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。综上，我们同意公司确认关联交易和预计与关联方增加发生 2019年日常关联交易预计额度。
（二）监事会意见
公司及下属企业向坚果派农业采购的商品主要为进口坚果原料等，该系列产品采购主要是基于丰富满足公司的坚果原料需求，公司与关联方的关联交易是在双方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
上述关联交易不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果，对公司的经营不构成负面影响。
六、备查文件
（一）公司第四届董事会第二十三次会议决议；
（二）公司第四届监事会第二十次会议决议；
（三）独立董事关于第四届董事会第二十三次会议决议相关事项的独立意见。
特此公告。
洽洽食品股份有限公司董事会二〇一九年十月十七日
股票简称：瓦轴B 股票代码：200706 编号：2014-17瓦房店轴承股份有限公司
关于获得政府补贴的公告
本公司及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司的全资子公司瓦轴辽阳轴承制造有限责任公司（以下简称辽轴公司）于 2014年 5月 21日收到辽阳市太子河区财政局拨付的资金 400,000.00元，此补贴款为产业技术研究与开发专项资金，由于此项目正在研究与开发中，按照企业会计准则要求，辽轴公司在收到之日确定为其他非流动负债。最终对 2014年度当期损益的影响，将
以经过审计的年度报告为准。具体情况详见下表：
单位：万元
项目 本年金额 收到时间 来源和依据
辽市财指企[2013]497号《关于拨
产业技术与开
40.00 2014.5.21 付 2013年省产业技术研究与开
发专项资金
发专项资金的通知》
合计 40.00
特此公告。
瓦房店轴承股份有限公司董事会
浙江伟星新型建材股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人浙江伟星新型建材股份有限公司董事会现就提名章击舟为浙江伟星新型建材股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任浙江伟星新型建材股份有限公司第四届董事会董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合浙江伟星新型建材股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在浙江伟星新型建材股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有浙江伟星新型建材股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有浙江伟星新型建材股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在浙江伟星新型建材股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为浙江伟星新型建材股份有限公司或其附属企业、浙江伟星新型建材股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与浙江伟星新型建材股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规
定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括浙江伟星新型建材股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在浙江伟星新型建材股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议23次，未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是 □否 □不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：浙江伟星新型建材股份有限公司董事会
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-041
浙江海翔药业股份有限公司
最近五年公司受到证券监管机构及证券交易所行政处罚及监管措施的情况说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）因申请公开发行可转换公司债券事项，现将公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）采取处罚或监管措施情况、相应整改措施及整改效果公告如下：
最近五年，公司不存在受到证券监管机构及深交所行政处罚的情形。
最近五年，公司收到证券监管机构及深交所的监管函如下：
2014年8月15日，公司收到深交所中小板监管函[2014]第109号，监管函指出：2014年8月15日，公司以直通车方式披露《2014年第三次临时股东大会决议公告》，审议通过补选孙杨和许华青为董事，但公司董事会中兼任高级管理人员的董事人数总计超过董事总数的二分之一，上述行为违反了深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.4条规定。
针对上述情况，公司进行了认真的自查，并组织公司董事、监事、高级管理人员分析研究，制定了相应的整改措施。2014年10月29日，许华青女士辞去在公司担任的董事职务。截止本公告之日，公司董事会中兼任高级管理人员的董事人数总计未超过董事总数的二分之一，符合深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
除上述监管函外，公司最近五年未收到证券监管机构及深交所的其他监管措施。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司董事会二零一七年五月十五日
广发证券股份有限公司
关于上海华测导航技术股份有限公司
2017年年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：华测导航|
|保荐代表人姓名：刘慧娟|联系电话：021-60750678|
|保荐代表人姓名：张鹏|联系电话：021-60750688|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|按月检查|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2|
|（2）列席公司董事会次数|2|
|（3）列席公司监事会次数|2|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|

|||
|-|-|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|3|
|（2）培训日期|2017年4月26日；2017年5月15日；2017年12月29日|
|（3）培训的主要内容|2017年4月26日：保荐机构综合化服务的系统介绍、上市公司股东股权质押融资注意事项；2017年5月15日：上市公司股权激励计划和员工持股计划的注意事项、行业并购的注意点；2017年12月29日：上市公司规范运作之信息披露专题培训、上市公司并购重组专题介绍|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|

||||
|-|-|-|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.公司控股股东、实际控制人关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|2.直接或间接持有公司股份的董事、监事及高级管理人员关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺|是|不适用|
|4.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|5.公司关于股份回购的承诺|是|不适用|
|6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿责任的承诺|是|不适用|
|7.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|8.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|9.公司股东以及作为公司股东的董事、高级管理人员关于出资真实及持有公司的股份不存在被冻结、查封、保全或设定质押等依法不得转让或其他有争议的情况的承诺|是|不适用|
|10.控股股东、实际控制人关于社会保险及住房公积金补缴的承诺|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|

|||
|-|-|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于上海华测导航技术股份有限公司2017年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘慧娟 张鹏
广发证券股份有限公司2018年4月9日
证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2017-L008凯瑞德控股股份有限公司
立案调查事项进展暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，目前正在被中国证监会立案调查。如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。
凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 10月 31日下午收盘后收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：鲁证调查字 2016020号），因公司信息披露涉嫌违反证券法律规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。调查期间公司全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。公司已于 2016年 11月 1日在指定信息披露媒体上发布了《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：2016-L101）、《关于股票存在被暂停上市风险的提示性公告》（公告编号：2016-L102）。2016年 11月 30日、2016年 12月 30日，公司发布了《立案调查事项进展暨风险提示公告》（公告编号：2016-L108、2016-L122）。目前，上述调查仍在进行中。
如公司因此受到中国证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后次一交易日，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
截至本公告日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险性提示公告。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述媒体刊登的公告为准。
敬请投资者持续关注公司前述被立案调查事项和相关进展，注意投资风险。
特此公告。
凯瑞德控股股份有限公司董事会