江西华邦律师事务所
关于江西洪城水业股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书
致：江西洪城水业股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）及《江西洪城水业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，受江西洪城水业股份有限公司（以下简称“公司”或“洪城水业”）委托，江西华邦律师事务所（以下简称“本所”）指派胡海若律师、雷萌律师（以下简称“本所律师”）出席公司2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并为本次股东大会出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括（但不限于）公司召开本次股东大会公告，公司本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
本所律师根据《规则》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开等法律事项发表如下意见：一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据2017年4月24日召开的第六届董事会第四次会议决议召集，公司于2017年4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》、及上海证券交易所官方网站刊登了《江西洪城水业股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东大会召开的时间、现场会议地点、审议事项、有权出席本次股东大会的人员和其他有关事项（含
网络投票事宜）予以公告。
经核查，本次股东大会由公司董事会召集，经公司董事会过半数董事推举，会议由公司董事、总经理邵涛先生主持；本次股东大会召开的时间、地点、内容与《会议通知》一致。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、召集人资格
本次股东大会会议召集人是公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人资格。
三、出席本次股东大会会议人员的资格
根据本次股东大会的通知，有权出席本次股东大会的人员为上海证券交易所截至2017年5月11日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（一）出席本次股东大会的股东或股东代理人
出席现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共计8名，代表公司有表决权的股份总数为368,578,803股，占公司股份总数的46.6795%，其中：
1、根据现场出席会议股东及股东代理人的身份证明、授权委托书证明及股东登记的相关资料等，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表 5名，代表公司有表决权的股份总数为368,578,803股，占公司股份总数的46.6675%。
总数为95500股，占公司股份总数的0.0120%。以上通过网络投票进行表决的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
3、通过现场及网络参加本次股东大会的中小投资者及代理人共计 6名，代表有表决权的股份总数为68,607,848股，占公司股份总数的8.6890%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
公司董事、监事和董事会秘书出席了会议，公司高管及本所律师列席了会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次股东大会的表决程序与表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会采取现场记名投票及网络投票相结合的方式，对涉及中小投资者利益的议案，本次股东大会采用中小投资者单独计票，本次股东大会审议的议案7为涉及关联股东回避表决的议案。
根据统计表决结果，本次会议提交的议案表决情况如下：
1、审议并通过了《洪城水业2016年度董事会工作报告》；
表决结果：
同意 368,488,203股，占出席会议所有股东所持股份的99.9754％；反对 90,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
表决结果：
同意 368,488,203股，占出席会议所有股东所持股份的99.9754％；反对 90,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
3、审议并通过了《洪城水业2016年年度报告及摘要》；
表决结果：
同意 368,488,203股，占出席会议所有股东所持股份的99.9754％；反对 90,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
4、审议并通过了《洪城水业2016年度财务决算和 2017年财务预算报告》；
表决结果：
同意 368,488,203股，占出席会议所有股东所持股份的99.9754％；反对 90,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
5、审议并通过了《洪城水业2016年度利润分配方案》；
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东表决情况：
同意 68,607,848股，占出席会议中小股东所持股份的100％；反对 0股，
占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
6、审议并通过了《洪城水业2016年度独立董事述职报告》；
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
7、审议并通过了《关于洪城水业签订日常关联交易框架协议暨 2017年度日常关联交易预计的议案》；
表决结果：
同意 16,958,636股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东表决情况：
同意 68,607,848股，占出席会议中小股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
本议案为关联议案，关联股东回避了表决，已获得股东大会审议有效通过。
8、审议并通过了《关于洪城水业2017年度向商业银行申请综合授信额度的议案》；
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，
占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
9、审议并通过了《关于聘请洪城水业2017年度财务审计机构的议案》；
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东表决情况：
同意 68,607,848股，占出席会议中小股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
10、审议并通过了《关于聘请洪城水业 2017年度内部控制审计机构的议案》；
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东表决情况：
同意 68,607,848股，占出席会议中小股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
表决结果：
同意 368,578,803股，占出席会议所有股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0％。
本议案已获得股东大会审议有效通过。
经核查，本所律师认为本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议通过的上述议案均合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《规则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的决议均合法有效。
（以下无正文）
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