江苏三友集团股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
——田进
各位股东及股东代表：
作为江苏三友集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2013年的工作中，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》及相关法律法规和规范性文件的规定和要求，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2013年度的工作情况向各位股东及股东代表进行汇报。
一、出席公司董事会及股东大会的次数及投票情况
1、本人能够积极安排时间参加公司董事会会议和股东大会。报告期内，本人出席公司董事会及股东大会的次数如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|董事会||||股东大会||
|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|应出席次数|亲自出席次数|
|6次|6次|0次|0次|2次|2次|

2、投票情况
本人对公司董事会各项议案及其它事项没有提出异议的情况，对公司董事会各项议案均投了赞成票。
二、2013年度发表独立意见的情况
(一) 2013年4月9日，对公司第四届董事会第十五次会议有关事项发表的独立
意见如下：
1、对公司2012年度与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2012年12月31日的违规关联方占用资金情况。
（2）公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
（3）报告期内，公司发生的担保事项如下：
公司控股子公司江苏北斗科技有限公司于2012年1月5日归还了其向江苏银行南通分行营业部的借款1,000万元。至此，公司2010年第二次临时股东大会审批的为江苏北斗科技有限公司借款提供的担保履行完毕。
2012年 4月 12日，公司召开 2011年年度股东大会审批同意为控股子公司江苏北斗科技有限公司向银行申请总额度为2,000万元流动资金贷款提供保证担保。
2012年4月26日，公司与江苏银行南通分行签订了《保证担保合同》，为江苏北斗科技有限公司同日与其签订的《流动资金借款合同》下的 1,000万元借款提供保证担保，担保期限为一年，实际发生额为1,000万元。
2011年 8月 22日，公司与南京银行南通分行签订了最高额保证合同，为债务人江苏三友环保能源科技有限公司与南京银行南通分行签订的最高债权额合同下的4,000万元借款提供最高额保证担保，最高额担保债权确定期间为自2011年8月22日起至 2012年 7月 12日止。报告期内，江苏三友环保能源科技有限公司于 2012年2月24日与南京银行南通分行签订了最高债权额合同下的人民币流动资金借款合同，合同金额为 1,000万元，实际发生额为 600万元。2012年 5月 28日，江苏三友环保能源科技有限公司归还了2011年8月30日向南京银行南通分行的借款1,000万元。
2011年5月31日，公司与中国农业银行南通崇川支行签订了最高额保证合同，为债务人江苏三友环保能源科技有限公司固定资产借款合同下的 20,000万元借款提供最高额保证担保，担保金额为 22,000万元，最高额担保债权确定期间为自 2011年5月31日起至2012年12月31日止。报告期内，江苏三友环保能源科技有限公司分五次共计向中国农业银行南通崇川支行借款6,000万元。
2012年 11月 8日，公司与南京银行南通分行重新签订了最高额保证合同，为
债务人江苏三友环保能源科技有限公司与南京银行南通分行签订的最高债权额合同下的 3,000万元借款提供最高额保证担保，最高额担保债权确定期间为自 2012年11月8日起至2013年11月7日止。
2012年 11月 17日，公司 2012年第二次临时股东大会审批同意公司为控股子公司江苏北斗科技有限公司向银行申请总额度为2,000万元流动资金贷款提供保证担保。
截至2012年12月31日，公司对外担保经审批的总额度余额为78,500万元，占公司最近一期经审计净资产的188.48%；实际发生的担保余额为 7,600万元（其中，为江苏北斗科技有限公司担保 1,000万元，为江苏三友环保能源科技有限公司担保 6,600万元），占公司最近一期经审计净资产的18.25%，全部为对控股子公司提供的担保。公司对外提供的担保均履行了相应的审批程序，公司无逾期的担保。
（4）报告期内，公司对外担保完全按照相关法律法规以及《公司章程》、《对外担保制度》等规定履行了必要的审议程序；公司建立了完善的对外担保风险控制制度，并充分揭示了对外担保存在的风险；无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、关于续聘会计师事务所的独立意见
国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，出具的《公司2012年度审计报告》真实、准确的反映了公司2012年度的财务状况和经营成果。
我们同意续聘国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度的财务审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
3、关于公司董事、监事、高管人员薪酬分配方案的独立意见
我们认为：本次董事会审议的薪酬分配方案是依据实际经营状况制定的，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于进一步调动董事、监事、高级管理人员工作的积极性，使其更加勤勉尽责，坚实履行应尽的义务。我们同意公司制定的董事、监事、高级管理人员薪酬分配方案并同意将该方案提交公司股东大会审议。
4、对2012年度董事会审计委员会关于内部控制的自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，内部制度执行有效，公司运作规范健康。公司《董事会审计委员会关于公司2012年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、对2012年度利润分配预案的独立意见
经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，江苏三友集团股份有限公司2012年实现净利润65,941,342.56元，按公司净利润的10%提取法定盈余公积金6,594,134.26元，提取15%的任意盈余公积金9,891,201.38元，加上年初未分配利润101,481,765.50元，减上年已分配利润22,425,000.00元，实际可供股东分配利润为128,512,772.42元，现根据公司的实际情况，决定以2012年12月31日公司总股本
224,250,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元（含税），共计
44,850,000.00元。剩余未分配利润83,662,772.42元，滚存至下一年度。2012年度公司不送红股，不以资本公积金转增股本。
我们认为公司制定的2012年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）和《公司章程》的相关规定，也符合公司实际情况和公司长远发展的需要，有利于维护公司全体股东的长期利益，同意将该分配方案提交股东大会审议。
6、对2012年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，2012年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012年度）》真实的反映了公司2012年度募集资金的存放和使用情况，我们同意将其提交公司股东大会审议，同意国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012年度）》的鉴证意见。
7、对公司关于利用部分自有闲置资金进行银行短期理财产品投资的独立意见经审慎地判断，我们认为公司在不影响正常经营的情况下，拟利用部分自有闲
置资金进行保本型的短期银行理财产品投资，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司制定了《投资理财管理制度》，健全了投资理财的内控程序，本次投资理财事项的审批程序符合相关规定。我们同意公司利用部分自有闲置资金在本次董事会审议的额度和期限内进行保本型的银行短期理财产品投资。
8、对公司关于吸收合并全资子公司南通纽恩时装有限公司的独立意见
公司吸收合并南通纽恩时装有限公司有利于降低管理成本、提高资产使用效率。
南通纽恩时装有限公司为公司的全资子公司，其财务报表已按100%比例纳入公司合并报表范围内，本次吸收合并不会对公司当期损益产生影响。我们同意公司吸收合并南通纽恩时装有限公司，并同意将上述吸收合并事项提交股东大会审议。
9、关于公司为控股子公司提供担保的独立意见
因控股子公司江苏北斗科技有限公司经营发展需要，公司拟为其向银行申请总额度为2,000万元的综合授信提供保证担保，担保期限以公司实际与银行签订的担保协议为准。江苏北斗科技有限公司为公司的本次担保向本公司提供反担保。公司将根据江苏北斗科技有限公司的实际用资需求，提请公司股东大会授权公司副总经理葛秋先生在上述总额度范围内与银行签订（或分期签订）具体的担保协议。
公司2010年第二次临时股东大会审批同意公司为控股子公司江苏三友环保能源科技有限公司向中国农业银行股份有限公司南通崇川支行申请总额度为22,500万元贷款提供保证担保，担保期限以与银行实际签订的担保协议为准。2011年5月31日，公司与中国农业银行南通崇川支行签订了22,000万元的最高额保证合同，截至2012年12月31日，该最高额保证合同下实际发生的担保余额为6,000万元。鉴于该最高额保证合同的最高额担保债权确定期间已于2012年12月31日到期，该合同下的剩余担保额度亦随之失效。因控股子公司江苏三友环保能源科技有限公司经营发展需要，公司拟为其向中国农业银行股份有限公司南通崇川支行申请贷款重新提供总额度不超过25,800万元（含本数，亦包含已实际发生的6,000万元担保）的保证担保,担保期限以与银行签订的担保协议为准。江苏三友环保能源科技有限公司为公司的本次担保向本公司提供反担保。公司将根据江苏三友环保能源科技有限公司的实际用资需求，提请公司股东大会授权公司董事长陆尔穗先生在上述总额度范围内与银行签
订（或分期签订）具体的担保协议。
我们认为，公司为控股子公司江苏北斗科技有限公司因经营发展需要向银行申请总额度为2,000万元的综合授信提供保证担保，有利于江苏北斗科技有限公司筹措经营发展所需资金；公司为控股子公司江苏三友环保能源科技有限公司因经营发展需要向中国农业银行股份有限公司南通崇川支行申请贷款重新提供总额度不超过
25,800万元（含本数，亦包含已实际发生的6,000万元担保）的保证担保，有利于江苏三友环保能源科技有限公司筹措项目建设和经营发展所需资金。本次董事会审议的关于为控股子公司提供担保的事项符合公司的整体利益，公司拟提供的担保及履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》、《对外担保管理制度》的规定，同意公司为控股子公司提供担保并同意将上述担保事项提交公司股东大会审议。
(二) 2013年8月28日，对公司第四届董事会第十七次会议有关事项发表的独立意见如下：
1、对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见（1）公司与控股股东及其他关联方不存在非经营性资金往来的情况，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2013年6月30日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金情况。
（2）公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况。
（3）公司累计和当期对外担保情况如下：
2012年4月12日，公司召开2011年年度股东大会审批同意为控股子公司江苏北斗科技有限公司向银行申请总额度为 2,000万元流动资金贷款提供保证担保。
2012年4月26日，公司与江苏银行南通分行签订了《保证担保合同》，为江苏北斗科技有限公司同日与其签订的《流动资金借款合同》下的 1,000万元借款提供保证担保，担保期限为一年，实际发生额为1,000万元。报告期内，公司控股子公司江苏北斗科技有限公司于2013年4月25日归还了其向江苏银行南通分行营业部的借款1,000万元。至此，公司2011年年度股东大会审批的为江苏北斗科技有限公司借款提供的担保履行完毕。
2011年 8月 22日，公司与南京银行南通分行签订了最高额保证合同，为债务人江苏三友环保能源科技有限公司与南京银行南通分行签订的最高债权额合同下的
4,000万元借款提供最高额保证担保，最高额担保债权确定期间为自2011年8月22日起至2012年7月12日止。江苏三友环保能源科技有限公司于2012年2月24日与南京银行南通分行签订了最高债权额合同下的人民币流动资金借款合同，合同金额为1,000万元，实际发生额为600万元。报告期内，江苏三友环保能源科技有限公司分别于2013年2月25日和2013年6月13日共计归还了向南京银行南通分行的借款 600万元。2012年 11月 8日，公司与南京银行南通分行重新签订了最高额保证合同，为债务人江苏三友环保能源科技有限公司与南京银行南通分行签订的最高债权额合同下的3,000万元借款提供最高额保证担保，最高额担保债权确定期间为自2012年11月8日起至2013年11月7日止。
2011年5月31日，公司与中国农业银行南通崇川支行签订了最高额保证合同，为债务人江苏三友环保能源科技有限公司固定资产借款合同下的 20,000万元借款提供最高额保证担保，担保金额为 22,000万元，最高额担保债权确定期间为自 2011年5月31日起至2012年12月31日止。2012年，江苏三友环保能源科技有限公司分五次共计向中国农业银行南通崇川支行借款6,000万元。
2012年 11月 17日，公司 2012年第二次临时股东大会审批同意公司为控股子公司江苏北斗科技有限公司向银行申请总额度为2,000万元流动资金贷款提供保证担保。
2013年4月30日，公司2012年年度股东大会审批同意公司为控股子公司江苏北斗科技有限公司向银行申请总额度为2,000万元综合授信提供保证担保；同时，同意为控股子公司江苏三友环保能源科技有限公司向中国农业银行南通崇川支行申请贷款重新提供总额度不超过25,800万元（含本数，亦包含已与该银行实际发生的6,000万元担保）的保证担保。
报告期内，公司与江苏银行南通分行签订了最高额保证合同，为债务人江苏北斗科技有限公司向其申请的 2,000万元综合授信提供保证担保。截止 2013年 6月30日，该最高额保证合同下实际发生的担保为流动资金借款担保1,000万元，银行承兑汇票担保200万元。
截止2013年6月30日，公司对外担保经审批总额度余额为人民币79,800万元，占公司净资产的比例为209.56%，实际发生的担保余额为 7,200万元（其中，为北
斗公司担保 1,200万元，为能源公司担保 6,000万元），占公司净资产的比例为18.91%，全部为对控股子公司提供的担保，公司控股子公司无对外担保行为，公司无逾期担保。
（4）报告期内，公司对外担保完全按照相关法律法规以及《公司章程》、《对外担保制度》等规定履行了必要的审议程序；公司建立了完善的对外担保风险控制制度，并充分揭示了对外担保存在的风险；无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
2、对2013年半年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，2013年1-6月份未使用募集资金进行投入，公司募集资金的存放和管理符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和管理的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。我们认为，公司《董事会关于募集资金2013年半年度存放与使用情况的专项报告》真实的反映了公司2013年1-6月份募集资金的存放和使用情况，我们同意该专项报告。
3、对公司开展远期结汇业务的独立意见
公司开展远期结汇业务是围绕公司主营业务进行的，不是单纯以盈利为目的远期外汇交易，而是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率波动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，具有一定的必要性；公司已制定了《远期结汇管理制度》，完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施是可行的；同时，公司拟开展的远期结汇业务的保证金将使用自有资金，不涉及募集资金。
经审慎地判断，我们认为公司通过开展远期结汇业务，可以锁定未来时点的交易成本或收益,实现以规避风险为目的的资产保值。因此，我们同意公司在第四届董事会第十七次会议审议的业务规模（不超过3000万美元）和业务期限内（2013年9月1日－2014年8月31日）开展远期结汇业务，并同意董事会授权公司总经理负责前述远期结汇业务的运作和管理、签署相关协议及文件，授权公司财务总监在前述额度范围和期限内负责远期结汇业务的具体办理事宜。
(三) 2013年10月8日，对公司第四届董事会第十八次会议审议的关于关联方为公司提供担保事项发表的独立意见如下：
为支持公司的发展，解决公司向银行申请授信额度的问题，公司关联方新城集团为公司向江苏银行南通分行申请人民币 1.3亿元综合授信提供连带责任保证担保，担保期限以其与银行签订的担保协议为准。新城集团为公司提供担保不向公司收取任何费用，也不需要公司提供反担保。
（1）我们对上述关联担保事项进行了事前认真审议、认可并同意将上述关联方担保事项提交公司第四届董事会第十八次会议审议。
（2）新城集团为公司提供担保不向公司收取任何费用，也不需要公司提供反担保，体现了其对公司发展的支持。我们认为该关联担保事项有利于公司向银行融资，符合公司利益，不存在关联方侵犯公司利益以及损害全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（3）董事会在审议此项关联交易议案时，关联董事陆尔穗先生、WANGXINGWEI先生回避表决，表决程序符合有关法律法规的规定。
综上，我们一致同意新城集团为公司向江苏银行南通分行申请人民币1.3亿元综合授信提供连带责任保证担保。
（四）2013年10月26日，对公司第四届董事会第十九次会议审议的关于公司受让资丰小贷公司60%的股权的关联交易事前认可和发表的独立意见如下：
（1）小额贷款公司稳健规范经营、风险可控、投资回报稳定
南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司（以下简称“资丰小贷公司”或“目标公司”）成立于2010年4月，其内部管理均按照金融企业的模式运营，建立健全了相关内部管理和控制制度，监管严格，团队专业。公司董事长陆尔穗先生兼任资丰小贷公司董事长，对其日常经营情况能及时掌握了解，整体投资风险较小且可控。
资丰小贷公司自设立以来规范经营，稳健快速发展，基础扎实，效益良好。
根据具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华审字【2013】第 303A0023号《南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司审计报告》（以下简称“《审计报告》”)，资丰小贷公司于审计基准日 2013年 9月 30日的主要财务数据如下：资产总额 119,548,764.32元，负债总额1,773,921.76元，净资产为 117,774,842.56元；2013年1-9月份实现营业总收入6,939,612.55元，净利润 3,872,413.38元。
（2）交易的定价公允、严格审议程序、保障股东利益
根据《审计报告》，标的股权在审计基准日2013年9月30日对应的净资产价值为7,066.49万元。经双方协商一致，标的股权的转让价格为人民币8,479.78万元。
我们认为，鉴于目标公司的行业特点，按对应的净资产价值溢价20%确定交易价格是恰当的，公允、合理的，不存在损害上市公司和非关联股东及中小股东利益的行为。
公司用于本次股权收购的资金均来源于其自有资金，不涉及募集资金。
在公司董事会审议《关于受让南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司60%股权暨关联交易的议案》时，关联董事需回避表决，此议案还需提交公司股东大会审议批准。
（3）小额贷款公司未来发展前景良好
当前，我国正积极探索金融体制改革，实施稳健货币政策，为小额贷款公司业务快速发展提供了良好的机遇，而小额贷款公司的健康发展，为缓解“三农”和小企业贷款难发挥了较大作用。公司本次受让资丰小贷公司60%股权，对优化公司资本结构，拓宽公司利润来源，加快企业发展具有重要意义。
（4）投资小额贷款公司可能存在的风险
小额贷款公司经营状况受国家宏观经济、货币政策及金融市场运行状况影响较大。如利率水平持续走低、经济运行低迷、贷款企业经营不善等都会造成小额贷款公司业务经营难度的增大，盈利水平的下降。
（5）对于目标公司存在1,000万元的关联方担保，《股权转让协议》约定新城集团在协议签订起的 10日内消除关联方担保事项并将此约定为协议生效的先决条件之一；对于目标公司存在的 3,000万元关联方应收款，关联方承诺于 2013年 10月29日前全额归还；新城集团承诺自协议签订起10日内解除与资丰小贷公司员工的劳动合同，由资丰小贷公司重新与员工签订劳动合同。对上述事项，我们认可。
我们认为公司收购资丰小贷公司部分股权的关联交易事项符合有关法律法规的规定，交易的定价公允、合理,不存在损害上市公司和非关联股东及中小股东利益的行为；公司计划使用的资金为公司的自有资金，不存在直接或间接使用募集资金进行本次交易的迹象；本次交易能提高公司的综合价值，将会对公司未来的发展产生
积极的影响。我们同意将《关于受让南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司60%股权暨关联交易的议案》提交公司第四届董事会第十九次会议审议。关联董事陆尔穗先生和WANGXINGWEI先生在审议该议案时进行了回避表决；该项议案尚须提交公司股东大会审议，关联股东将放弃在股东大会上的投票权，交易的决策程序符合相关的规定。综上，我们同意公司受让南通新城集团有限公司持有的南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司60%股权的关联交易事项。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年，本人利用现场考察及出席董事会、股东大会的机会与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人沟通，了解公司生产经营状况、财务状况以及内部控制等情况，掌握公司最新的运营动态；通过电话等方式向公司董秘、证券代表等相关人员了解公司各重大事项的进展情况，通过关注传媒、网络有关公司的相关报道，关注外部环境及市场变化对公司的影响。2013年，本人在公司进行现场调查的累计天数超过10个工作日，有效地履行了独立董事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、作为董事会专门委员会委员的履职情况。
本人作为公司董事会战略委员会和审计委员会委员，2013年对公司发展战略的实施、公司及各子公司的经营发展情况进行了跟踪监督，对公司受让南通市港闸区资丰农村小额贷款有限公司60%的股权的关联交易事项进行了认真的审议并发表了意见。积极安排时间参加审计委员会会议，对公司的经营情况、重大事项的进展情况等进行检查和审议。
在2013年年报编制过程中，本人严格对照公司《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作规程》的要求履行职责，认真听取公司管理层对公司2013年度的生产经营情况和重大事项的进展情况的汇报，积极与注册会计师进行沟通，确保财务报告真实、全面地反映公司的财务状况和经营成果。
本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，对公司董事、高管人员的履职情况进行了有效监督，召集召开薪酬与考核委员会会议，审议公司2012年度董事、监
事和高管人员的薪酬；对董事、监事和高管人员2013年度的薪酬方案进行审议后提交董事会和股东大会批准。报告期内，公司董事、高级管理人员能够按照相关要求勤勉尽责，董事、监事和高级管理人员薪酬的发放符合股东大会决议要求。
2、公司信息披露情况。
2013年度，本人持续关注公司的信息披露工作。不断学习中国证监会和深圳证券交易所相关法规、规章和通知以及公司制定、修订的各项制度，了解信息披露的最新要求。本年度，公司信息披露工作严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《信息披露事务管理制度》执行，切实维护了广大投资者尤其是中小股东的权益。
3、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。
进一步做好投资者关系管理工作，规范接待股东来访、咨询，详细回复投资者电话、电子邮件及互动平台的问题，利用多种途径和方式，最大限度地保证投资者与公司信息交流的畅通，在相关法律法规和公司制度规定的范围内热心解答投资者关心的问题，建立了投资者与公司之间良好的互动机制，及时的在公司指定信息披露媒体上真实、准确、完整的履行信息披露义务，确保所有投资者公平获取公司信息。
报告期内，公司制定和实施的 2012年度利润分配方案符合《公司章程》关于利润分配政策的有关规定，现金分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，公司通过多种途径为中小股东提供充分表达意见和诉求的机会，维护了中小股东的合法权益。
4、在公司治理及经营决策方面。
2013年，本人亲自出席公司董事会会议，认真审核董事会会议的各项议案，在会议审议过程中利用自身专业知识客观、公正的发表意见，审慎地行使表决权，促进了董事会科学的决策。同时，本人积极关注公司日常运作，认真听取公司相关工作人员的汇报并实地考察，及时了解公司生产经营状况，重点关注公司董事会决议执行情况、资金往来情况、关联交易情况、对外担保情况、内部控制制度的完善及执行情况等重大事项。2013年，公司在以上重大方面均符合证监会和交易所的监管要求，不存在违法违规和损害公司及广大股东利益的情形。
5、自身学习情况。
本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项规章、文件，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和社会股东合法权益的能力。
五、公司存在的问题及建议
公司应加快推进多元化发展战略，全面提升公司的综合竞争能力，努力实现公司的全面、协调、可持续发展。
六、其他工作情况
1、本年度没有提议召开董事会的情况，也没有提议召开临时股东大会的情况；
2、本年度没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、本年度没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
田进：to2091@163.com
2014年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，进一步加强学习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力；按照法律法规的规定和要求，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东合法权益。
报告完毕，谢谢！
独立董事：田进
二〇一四年四月二十三日