中建西部建设股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2018]000721号
大华会计师事务所(特殊普通合伙
)
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）
中建西部建设股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2017年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告
1-2
二、 中建西部建设股份有限公司
2017
年度募集资
1-4
金存放与使用情况的专项报告
大华核字[2018]000721号中建西部建设股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中建西部建设股份有限公司（以下简称西部建设公司）《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
西部建设公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西部建设公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第
3101
号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对西部建设公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，西部建设公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了西部建设公司
2017年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供西部建设公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为西部建设公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一八年三月二十九日
中建西部建设股份有限公司
2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
中建西部建设股份有限公司
2017
年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1802号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司于2017年11月23日非公开发行普通股（A股）股票230,120,254.00股，每股面值 1元，每股发行价人民币8.8元。截至2017年12月6日止，本公司共募集资金2,025,058,240.00元，其中包括控股股东新疆建工以其拨入西部建设的国有资本经营预算资金尚未转增资本而形成的债权认购的金额205,000,000.00元，非公开发行A股股票的现金规模1,820,058,240.00元，扣除发行费用41,026,285.05元，募集资金净额1,984,031,954.95元。截止2017年12月6日，实际支付承销费36,401,164.80元（不包含以前年度由自有资金已支付的承销费1,900,000.00元），余款人民币1,783,657,075.20元存入公司募集资金户。
截止2017年12月6日，本公司上述发行的募集资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000662号”验资报告验证确认。
截止2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入19,219.80万元（来自募集资金置换报告），其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币19,219.80万元（来自募集资金置换报告），2017年以自有资金投入募投项目5,344.47万元（来自募集资金置换报告）；于2017年12月6日起至2017年12月31日止由专项资金账户支付发行费用人民币2,285,120.25元。截止2017年12月31日，募集资金余额为人民币1,781,594,801.87元，前期已投入资金尚未置换转出。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《中建西部建设股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2008年三届二次董事会审议通过（经2015年五届八次董事会修订），并业经本公司2008年第一次临时股东大会表决通过（经2015年第一次临时股东大会表决通过-修订）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使
专项报告第1页
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与瑞银证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次或十二个月以内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000万元以上的或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的5%的，公司应当以书面形式通知保荐代表人。
截至2017年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|-|-|-|
|账号|初时存放金额|截止日余额|
|951007010002576693|844,720,000.00|844,825,590.00|
|991900016910902|256,175,000.00|256,207,023.18|
|651651008018800033637|279,000,000.00|279,034,875.00|
|65050161605000000444|403,762,075.20|401,527,313.69|
|—|1,783,657,075.20|1,781,594,801.87|

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手续费、账户维护费等累计形成的金额。
三、2017年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
中建西部建设股份有限公司（盖章）
二〇一八年三月二十九日
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募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：中建西部建设股份有限公司
金额单位：人民币万元
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||202,505.82|||本年度投入募集资金总额|||||
||0.00|||已累计投入募集资金总额|||||
||0.00||||||||
||0.00%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1（) 注2）|本年度投入金额（注3）|截至期末累计投入金额(2)（注3）|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|84,472.00|84,472.00|3,998.57|11,972.84|14.17%|2020年12月31日|0|不适用|
|否|25,617.50|25,617.50|592.57|1,611.70|6.29%|2019年12月31日|0|不适用|
|否|7,900.00|7,900.00|649.66|2,622.62|33.20%|2019年12月31日|0|不适用|
|否|20,000.00|20,000.00|103.67|3,012.64|15.06%|2019年12月31日|0|不适用|
||44,016.36|39,913.69|0.00|0.00|||0||
||182,005.86|177,903.19|5,344.47|19,219.80|10.80%||||

超募资金投向
|||||
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
募集资金投资项目先期投入及置截止2017年12月27日，公司以自有资金对募集资金项目累计投入19,219.80万元，其中2017年以自有资金投入募投项目5,344.47万元。公司换情况 第六届十次董事会审议通过了《关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》，以募集资金对前期投入的自有资金进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金17.82亿元存放于募集资金银行专户中，按照募集资金管理办法严格管理和使用。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注1：截至2017年12月6日止，本公司共募集资金202,505.82万元，其中包括控股股东新疆建工以其拨入西部建设的国有资本经营预算资金尚未转增资本而形成的债权认购的金额20,500万元，非公开发行A股股票的现金规模182,005.82万元。
注:2：根据实际募集资金的现金规模182,005.82万元，扣除承销费及发行费用4,102.63万元，调整后投资总额177,903.19万元。扣除的承销费及发行费用减少了原资金使用计划中的补充流动资金总额。
注3：本年度投入金额及截至期末累计投入金额为公司前期以自有资金投入金额，经公司第六届十次董事会审议通过的《关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》，以募集资金对前期投入的自有资金进行置换。
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