科大国创软件股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：科大国创软件股份有限公司
股票简称：科大国创
股票代码：300520
股票上市地点：深圳证券交易所
信息披露义务人：上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）
通讯地址：上海市黄浦区南京东路328号7楼704室
权益变动性质：减持股份、被动稀释
签署日期：二〇一八年十二月二十一日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《准则第15号》及相关的法律、法规编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在科大国创中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在科大国创拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
目 录
信息披露义务人声明.................................................. 2第一节信息披露义务人介绍........................................... 5第二节权益变动的目的及持股计划..................................... 7第三节权益变动方式................................................. 8第四节前六个月内买卖上市交易股份情况............................... 9第五节其他重大事项................................................ 10第六节信息披露义务人及其执行事务合伙人声明........................ 11第七节备查文件.................................................... 12附表............................................................... 13
释 义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
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|-|-|-|
|公司/上市公司/本公司/科大国创|指|科大国创软件股份有限公司|
|信息披露义务人/上海雅弘|指|上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）|
|权益变动报告书/本报告书|指|科大国创软件股份有限公司简式权益变动报告书|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《收购办法》|指|《上市公司收购管理办法》|
|《准则第15号》|指|《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》|
|中国证监会/证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|

注：本次权益变动前后持有股份占总股本比例之差与各分项比例之和存在尾数差异，系四舍五入所致。
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本情况
公司名称：上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）
类型：有限合伙企业
主要经营场所：上海市黄浦区南京东路328号7楼704室
执行事务合伙人：雅弘投资有限公司（委派代表：李如成）
统一社会信用代码：91310000568068788K
成立日期：2011年1月20日
合伙期限：2011年1月20日至2021年1月19日
经营范围：股权投资，投资管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）合伙人情况：
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|序号|合伙人|认缴出资额（万元）|认缴比例（%）|类型|
|1|雅弘投资有限公司|1,500|1.50|普通合伙人|
|2|宁波盛达发展有限公司|73,500|73.50|有限合伙人|
|3|宁波雅戈尔控股有限公司|25,000|25.00|有限合伙人|
|合计||100,000|100.00|-|

（三）主要负责人情况：
姓名 李如成
性别 男
国籍 中国
身份证件号码 3302031951********
职务 执行事务合伙人委派代表
住所 上海市
是否取得其他国家或
否
地区的永久居留权
在其他公司任职情况 任职公司 职务
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|-|
|雅戈尔集团股份有限公司|
|宁波盛达发展有限公司|
|宁波雅戈尔控股有限公司|
|宁波银行股份有限公司|

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第二节权益变动的目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人基于自身经营发展需要，于 2017年 10月至 2018年 9月通过集中竞价方式累计减持公司股份 8,185,600股；此外，根据中国证监会下发的《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号），上市公司发行股份购买资产将导致上市公司总股本增加，使得信息披露义务人所持上市公司股份比例被动稀释。
二、信息披露义务人在未来 12个月的持股计划
公司于 2018年 11月 29日收到信息披露义务人出具的《关于科大国创股份减持计划的告知函》，上海雅弘拟自2018年12月1日起三个交易日后的六个月内通过集中竞价交易、大宗交易或协议转让等法律法规允许的方式减持不超过 12,144,000股公司股份。具体内容详见公司于 2018年 12月 1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于持股5%以上股东减持公司股份的预披露公告》。
除上述减持计划外，不排除信息披露义务人在未来 12个月内继续减持科大国创股票的可能，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规履行信息披露义务。
第三节权益变动方式
一、信息披露义务人权益变动方式的基本情况
1、减持股份
信息披露义务人基于自身经营发展需要，于 2017年 10月至 2018年 9月通过集中竞价方式累计减持公司股份8,185,600股，占公司目前总股本 202,400,000股的4.04%。
2、被动稀释
根据中国证监会下发的《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号），核准公司向孙路等发行36,833,684股股份购买相关资产，标的资产过户手续及相关工商变更登记已于2018年12月20日完成。
不考虑配套融资影响，上市公司发行股份购买资产将导致上市公司总股本增加至239,233,684股，使得信息披露义务人所持上市公司股份比例由目前的9.29%被动稀释至7.86%，持股比例降低了1.43%。
综上，本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份的比例累计减少5.47%。
二、信息披露义务人所持有股份权利受限情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的科大国创股票不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等情况。
第四节前六个月内买卖上市交易股份情况
截至本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人通过深圳证券交易所的集中竞价交易方式减持了上市公司股份，减持具体情况如下：
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|占公司总股本的比例|
|上海雅弘|集中竞价交易|2018年9月3日—2018年9月21日|19.25|2,024,000|1.00%|
|合计|||19.25|2,024,000|1.00%|

第五节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在依照中国证监会或者深圳证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
第六节信息披露义务人及其执行事务合伙人声明
信息披露义务人及其执行事务合伙人承诺：本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）
执行事务合伙人（盖章）：雅弘投资有限公司
执行事务合伙人委派代表（签字）：
李如成
年 月 日
第七节备查文件
一、信息披露义务人及时执行事务合伙人的法人营业执照复印件；
二、信息披露义务人主要负责人身份证明文件；
三、中国证监会出具的《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号）；
四、信息披露义务人签署的本报告书文本。
附表
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|科大国创软件股份有限公司|上市公司所在地|合肥市|
|股票简称|科大国创|股票代码|300520|
|信息披露义务人名称|上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）|信息披露义务人注册地|上海市|
|拥有权益的股份数量变化|增加  减少 √不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 √|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 √|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 国有股行政划转或变更  间接方式转让 取得上市公司发行的新股  执行法院裁定 继承  赠与 其他 √ 被动稀释|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类：人民币普通股（A 股）持股数量：26,991,807股持股比例：13.34%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类：人民币普通股（A 股）持股数量：18,806,207股持股比例：7.86%减少比例：5.47%|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是  否 √|||
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否 |||

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|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是  否 |
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是  否 （如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是  否 |
|是否已得到批准|是  否 |

（此页无正文，为《科大国创软件股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）信息披露义务人（盖章）：上海雅弘股权投资基金中心（有限合伙）
执行事务合伙人（盖章）：雅弘投资有限公司
执行事务合伙人委派代表（签字）：
李如成
年 月 日