证券代码：002189 证券简称：利达光电 公告编号：2016-006利达光电股份有限公司董事会
关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】394号文核准，利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年11月15日由主承销商（保荐人）海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）5,000万股，发行价格为每股人民币5.10元，募集资金总额为人民币25,500万元，扣除主承销商承销佣金、保荐费及发行费用后，实际募集资金净额为23,512.22万元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额
2007年度本公司募集资金尚未使用。
2008年度本公司募集资金使用金额5,027.91万元，利息收入净额405.08万元。截止2008年12月31日，本公司募集资金专用账户余额为18,907.95万元，募集资金余额应为18,907.57万元，差异0.39万元，系错收一笔销货款所致。
2009年度本公司从募集资金专用账户中支出资金1,773.05万元，利息收入净额207.39万元。截止2009年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为17,342.29万元。
2010年度本公司从募集资金专用账户中支出资金4,210.67万元，其中2,210.67万元用于募集资金投资项目建设，补充流动资金2,000万元。利息收入净额196.99万元。
截止2010年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为13,328.61万元。
2011年度本公司从募集资金专用账户中支出资金5,673.55万元，用于募集资金投资项目建设。利息收入净额152.00万元，转回补充流动资金的募集资金2,000万元。截止2011年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为9,807.06万元。
2012年度本公司从募集资金专用账户中支出资金4,673.33万元，用于募集资金投
资项目建设，利息收入净额73.23万元。截止2012年12月31日，本公司募集资金专用账
户资金余额为5,206.96万元。
2013年度本公司从募集资金专用账户中支出资金883.24万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额78.91万元。截止2013年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为4,402.63万元。
2014年度本公司从募集资金专用账户中支出资金209.09万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额46.85万元。截止2014年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为4,240.39万元。
2015年本公司从募集资金专用账户中支出资金3,804.33万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额24.65万元，募集资金余额460.70万元（含利息收入，小数点误差系四舍五入所致）。由于全部募投项目实施完毕，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司已于2015年6月份将节余募集资金460.70万元（含利息收入）用于永久补充流动资金。截止2015年12月31日，本公司募集资金专用账户资金余额为0万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《利达光电股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会共为本次募集资金批准开设了一个专项账户：中国银行南阳分行0000258502555499（注：2010年8月16日中国银行南阳分行系统升级，募集资金专项账户由原账号628503231408093001升级为新账号0000258502555499）。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、按照权限分别由财务负责人、总经理或董事长审核、批准，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币万元
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|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中国银行股份有限公司南阳分行|0000258502555499|募集资金专用户|0|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度未有募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度未有募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度未有闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）项目实施出现募集资金结余的金额及原因
报告期内，公司所有募投项目已全部投入完毕，募集资金专用账户节余资金总额460.70万元（含利息收入），公司已于2015年6月将该节余资金永久补充流动资金。募集资金节余的主要原因是：
1、募集资金存放期间产生利息收入。
2、公司在项目建设过程中，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购、建设环节，有效地控制了成本和项目实施费用。
（六）尚未使用的募集资金用途、去向
报告期内，公司所有募投项目已全部投入完毕，募集资金专用账户节余资金总额460.70万元（含利息收入）。由于节余资金总额低于500万元，根据《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司使用该节余资金可以豁免履行董事会、股东大会、独立董事、监事会、保荐机构审议及发表意见等程序。2015年6月，公司已将该460.70万元节余募集资金永久补充流动资金。目前募集资金账户余额为0万元。
（七）募集资金其他使用情况
本年度未有募集资金其他使用情况发生。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2010年 8月 15日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于部分变更募集资金投向》的议案，同意将“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”下的募集资金 2,910万元变更投向用于“超硬薄膜生产线”建设项目，使用募集资金不超过 2,910万元，该议案已提交公司 2010年 9月 3日召开的 2010年度第一次临时股东大会审议通过。2010年投入金额 647.86万元，2011年投入金额 1676.17万元，2012年投入金额15.25万元，2013年投入金额2.53万元。
（二）2013年 1月 15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目。该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目2012年投入4,369.93万元，2013年投入838.11万元，2014年投入209.09万元，2015年投入3,804.33万元，累计投入19,718.42万元。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表；
2、变更募集资金投资项目情况表。
利达光电股份有限公司
董事会
2016年3月24日
附件1
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：利达光电股份有限公司 单位：人民币万元
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|募集资金总额|||23,512.22|||||||3804.33|||
|||||||本年度投入募集资金总额|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||7,288.45|||||||24,255.17|||
|||||||已累计投入募集资金总额|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||31%||||||||||
|||||||||||||项目可行性|
|承诺投资项目和超募资金投|是否已变更项|募集资金承|调整后投|本年度投|截至期末累计||截至期末投资进|项目达到预定可|本年度实现||是否达到||
|||||||||||||是否发生重|
|向|目(含部分变更)|诺投资总额|资总额(1)|入金额|投入金额(2)||度(%)(3)＝(2)/(1)|使用状态日期|的效益||预计效益||
|||||||||||||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线|是|18,514.00|19,982.45|3,804.33|19,718.42||98.68%|2013年11月30日|436.70||不适用|否|
|特种精密光学元件产业化|是|6,175.00|2,363.67||2,194.94||92.86%|2012年11月30日|463.11||不适用|是|
|精密光学薄膜配套用靶材生产线|是|3,409.00|0.00||0.00||0.00%||||不适用|是|
|超硬薄膜生产线|是|0|2,342.88||2,341.81||99.95%|2012年11月30日|||不适用|否|
|承诺投资项目小计||28,098.00|24,689.00|3,804.33|24,255.17||||899.81||||
|超募资金投向|||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|||||||||||||
|补充流动资金（如有）|||||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||||
|合计|-|28,098.00|24,689.00|3,804.33|24,255.17||||899.81||||
||2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。其中：“特种精密光学元件产业化”项目是建立在公司自主开发掌握超光滑表面加工技术和强激光光学薄膜技术基础上，拟在引进国际先进的液流喷射抛光设备和化学气相沉积镀膜机后，进行液流喷射抛光技术和化学气相沉积镀膜技术的产业化生产。截止目前公司已与国内多家研究所建立了销售渠道，投入资金已满足现在的市场需求，但目前该产品受国家政策影响，市场较为固定。“超硬薄膜生产线”截止目前已投资2,341.81万元，现有投资已满足产能需求，受市场环境的变化，该项目未发挥现有产能。受光电市场急剧变化的不利影响，产品结构发生变化，“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目建成晚于计划进度。故“是否达到预计效益”不适用。||||||||||||
|未达到计划进度或预计|||||||||||||
|收益的情况和原因（分具|||||||||||||
|体项目）|||||||||||||
|项目可行性发生重大变|2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整||||||||||||

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|化的情况说明|部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目，该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。|
|超募资金的金额、用途及|不适用|
|使用进展情况||
|募集资金投资项目实施|适用|
|地点变更情况|募集资金投资项目实施地点部分变更|
|募集资金投资项目实施|不适用|
|方式调整情况||
|募集资金投资项目先期|不适用|
|投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补|不适用|
|充流动资金情况||
||报告期内，公司所有募投项目已全部投入完毕，募集资金专用账户节余资金总额 460.70 万元（含利息收入），公司已将该节余资金永久补充流动资金。公司募集资金节余的主要原因是：1、募集资金存放期间产生利息收入。2、公司在项目建设过程中，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购、建设环节，有效地控制了成本和项目实施费用。|
|项目实施出现募集资金||
|结余的金额及原因||
||报告期内，公司所有募投项目已全部投入完毕，募集资金专用账户节余资金总额460.70万元（含利息收入）。由于节余资金总额低于500万元，根据《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司使用该节余资金可以豁免履行董事会、股东大会、独立董事、监事会、保荐机构审议及发表意见等程序。截止本报告期末，公司已将该460.70万元节余募集资金永久补充流动资金。|
|尚未使用的募集资金用||
|途及去向||
|募集资金使用及披露中|报告期内不存在此情况|
|存在的问题或其他情况||

附件2
变更募集资金投资项目情况表
2015年度
编制单位：利达光电股份有限公司 单位：人民币万元
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|||变更后项目拟||截至期末实|截至期末投||||变更后的项目|
||对应的原承诺项||本年度实际|||项目达到预定可使|本年度实现|是否达到预||
|变更后的项目||投入募集资金||际累计投入|资进度（%）||||可行性是否发|
||目||投入金额|||用状态日期|的效益|计效益||
|||总额（1）||金额(2)|(3)=(2)/(1)||||生重大变化|
|超硬薄膜生产线|高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线|2,342.88||2,341.81|99.95%|2012年11月30日||不适用|否|
|高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线|特种精密光学元件产业化和超硬薄膜生产线|19,982.45|3,804.33|19,718.42|98.68%|2013年11月30日|436.70|不适用|否|
|合计|-|22,325.33|3,804.33|22,060.23|-|-|436.70|-|-|
||一、通过近几年的发展，公司光学零件超硬薄膜业务发展非常快，公司为加快实现产业升级的速度，提高产品附加值，及时捕捉市场发展机遇，公司应尽快大规模进入超硬薄膜业务领域，拉动光学元件的销售，不断提高市场占有率，这是符合公司战略发展要求的。2010年8月15日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于部分变更募集资金投向》的议案，同意将“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”下的募集资金2,910万元变更投向用于 “超硬薄膜生产线”建设项目，并经2010年9月3日召开的2010年度第一次临时股东大会审议通过。二、2013年1月15日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金3,811.33万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金567.12万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目。该议案已提交公司2013年1月31日召开的2013年度第一次临时股东大会审议通过。|||||||||
|变更原因、决策程序及信||||||||||
|息披露情况说明（分具体||||||||||
|项目）||||||||||
|未达到计划进度或预计|“超硬薄膜生产线”项目计划投资总额2,342.88万元，截止目前已投资2,341.81万元，现有投资已满足产能需求。受市场环境的变化，该项目未发挥现有产能。受光电市场急剧变化的不利影响，产品结构发生变化，“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目建成晚于计划进度。故“是否达到预计效益”不适用。|||||||||
|收益的情况和原因（分具||||||||||
|体项目）||||||||||
|变更后的项目可行性发|报告期内不存在此情况|||||||||
|生重大变化的情况说明||||||||||