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重庆博腾制药科技股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度（2014年 3月）
目录
第一章总则
第一条为进一步提高重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。
第三条本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。
第四条公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。
第五条本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情形：
（一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错；
（二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏；
（三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》、证券交易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和公司章程、公司信息披露事务管理制度及其他内部控制制
度的规定，存在重大错误或重大遗漏；
（四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异；
（五）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重大差异；
（六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。
第六条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第七条公司内部审计部门在董事会审计委员会的领导下，负责收集、汇总与追究责任有关的材料，按照制度规定提出认定意见和相关处理方案，经董事会审计委员会审核同意，并由董事会审计委员会按照程序上报公司董事会批准。
第二章重大差错的认定标准
第八条财务报告存在重大会计差错的具体认定标准：
（一）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；
（二）涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；
（三）涉及收入的会计差错金额占最近一个会计年度经审计收入总额5%以上，且绝对金额超过500万元；
（四）涉及利润的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元；
（五）会计差错金额直接影响盈亏性质；
（六）经注册会计师审计对以前年度财务报告进行更正的，会计差错金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元；
（七）监管部门责令公司对以前年度财务报告存在的差错进行改正。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第九条其他年报信息披露重大差错的认定标准如下：
（一）会计报表附注中财务信息的披露存在重大错误或重大遗漏的认定标准：
1、披露重大会计政策、会计估计变更或会计差错调整事项；
2、符合第八条（一）至（四）项所列标准的重大差错事项；
3、涉及金额占公司最近一期经审计净资产1%以上的担保或对股东、实际控制人或其关联人提供的任何担保，或涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的其他或有事项；
4、其他足以影响年报使用者做出正确判断的重大事项。
（二）其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏的认定标准：
1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大诉讼、仲裁；
2、涉及金额占公司最近一期经审计净资产1%以上的担保或对股东、实际控制人或其关联人提供的任何担保；
3、涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上的重大合同或对外投资、收购及出售资产等交易；
4、其他足以影响年报使用者做出正确判断的重大事项。
第十条业绩预告存在重大差异的认定标准如下：
（一）业绩预告预计的业绩变动方向与年报实际披露业绩不一致，包括以下情形：原先预计亏损，实际盈利；原先预计扭亏为盈，实际继续亏损；原先预计净利润同比上升，实际净利润同比下降；原先预计净利润同比下降，实际净利润同比上升。
（二）业绩预告预计的业绩变动方向虽与年报实际披露业绩一致，但变动幅度或盈亏金额超出原先预计的范围达20%以上。
第十一条业绩快报存在重大差异的认定标准如下：
业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标的差异幅度达到20%以上的，认定为业绩快报存在重大差异。
第三章追究责任的形式和程序
第十二条年报信息披露出现重大差错的情况，公司应当追究相关人员的责任。年报信息披露重大差错责任分为直接责任和领导责任。
承担相应的领导责任。
第十四条追究责任的形式：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同。
对责任人追究责任，可视情节轻重采取上述一种或同时采取数种形式。
第十五条对于年度报告编制与披露过程中出现的重大差错，董事会视情节轻重采取经济处罚、行政处罚等形式追究相关人员责任；对于由于个人主观因素造成的情节恶劣、后果严重、影响重大的年报重大差错情况，公司保留追究其法律责任的权利。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。
第四章重大差错认定和责任追究程序
第十七条当财务报告存在重大会计差错需要更正、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异的，公司内部审计部门应收集、汇总相关资料，调查责任原因，进行责任认定，并拟定处罚意见和整改措施，提交董事会审计委员会审议，并抄报监事会。公司董事会审计委员会审议通过后，提请董事会审核，由董事会对会计差错认定和责任追究事项作出专门的决议。
第十八条公司董事会对责任人作出处理决定前，应听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。
第十九条公司对以前年度已经公布的年度财务报告进行更正，需要聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对更正后的年度财务报告进行审计。
式》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定执行。
第二十一条年报信息披露存在重大遗漏或与事实不符情况的，应及时进行补充和更正公告。
第二十二条公司董事会对年报信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以临时公告的形式对外披露。
第五章附则
第二十三条季度报告、半年报的信息披露重大差错的责任追究参照本制度规定执行。
第二十四条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规或规范性文件相悖的，按有关法律、法规和规范性文件办理。
第二十五条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
天津瑞普生物技术股份有限公司
Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd
独立董事2017年度述职报告
天津瑞普生物技术股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
（崔治中）
各位股东及股东代表：
本人作为天津瑞普生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极参加公司召开的董事会，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现特将2017年度我履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席会议情况
报告期内，本人亲自参加董事会表决14次。对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层充分沟通，提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为2017年公司董事会的召集召开符合法定程序，提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表意见情况
2017年度，本人在任职期间，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥本人专业优势，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，进行了事前认可，并发表了以下的独立意见：
2017年1月22日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。
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独立董事2017年度述职报告
2017年3月6日，对公司向银行申请综合授信额度、使用综合授信额度为控股子公司提供担保等事项发表了独立意见。
2017年4月7日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品、向汇丰银行申请综合授信额度等事项发表了独立意见。
2017年4月18日，对公司2016年度关联交易、续聘2017年度审计机构、2016年度控股股东及关联方占用上市公司资金、对外提供担保、募集资金存放与使用、公司内部控制自我评价、公司2016年度利润分配方案、授权公司使用部分闲置资金进行现金管理、授权公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品、会计政策变更等事项发表了独立意见。
2017年4月26日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。
2017年5月18日，对公司向瑞派宠物医院管理股份有限公司增资4,500万元暨关联交易、向银行申请综合授信额度等事项发表了独立意见。
2017年6月12日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。
2017年7月31日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品、公司及子公司开展资产池业务并提供担保等事项发表了独立意见。
2017年8月23日，对公司2017年上半年关联交易、控股股东及关联方占用上市公司资金情况、公司对外提供担保、2017年半年度募集资金存放与使用情况、会计政策变更以及使用综合授信额度为控股子公司提供担保等事项发表了独立意见。
2017年9月27日，对公司“动物疫苗扩建项目”投资预算调整及使用募集资金利息追加投资、使用部分闲置自有资金购买理财产品、确认过往使用自有闲置资金购买理财产品等事项发表了独立意见。
2017年11月2日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。
2017年11月22日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。
2017年12月27日，对公司使用部分闲置自有资金购买理财产品事项发表了
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独立董事2017年度述职报告
独立意见。
本人认为公司2017年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、担任董事会各专门委员会的工作情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，2017年严格按照《董事会专业委员会工作制度》，勤勉尽责地履行职责。根据董事（非独立董事）及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性制定薪酬方案，并对薪酬制度执行情况进行监督；审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，确保公司董事和高级管理人员的资格符合相关要求；审议公司员工持股计划，核对员工持股计划参与员工名单；积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司未来产品的研发方向、市场开拓重点、未来发展规划等战略决策提出个人专业意见。对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对公司发展战略实施进行检查。
四、在保护投资者权益方面所作的工作
1、本人在任职期间对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，积极对公司经营管理提出建议。
在工作中保持充分的独立性，有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规，以及公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3、对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
五、培训和学习情况
天津瑞普生物技术股份有限公司
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独立董事2017年度述职报告
2017年度，本人继续加强对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
六、其它工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2018年，本人作为独立董事，将继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。最后，希望公司在本届董事会领导下，稳健经营、规范运作、创新发展，为全面提升企业价值而努力奋斗。同时，对公司董事会及相关人员，在我们履行职责的过程中给予的积极支持和有效配合表示衷心感谢！
特此报告。
独立董事：崔治中
二〇一八年四月二十日
证券代码:002717 证券简称：岭南园林 公告编号：2014－049岭南园林股份有限公司
关于重大经营合同中标的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
岭南园林股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月9日收到宜宾力锐投资建设有限责任公司发出《中标通知书》，确定公司为“李庄组团园林绿化景观工程融资建设项目”的中标单位，工程中标价约为40000万元。具体情况如下：
一、中标项目概况
1、业主方：宜宾力锐投资建设有限责任公司；
2、项目名称：李庄组团园林绿化景观工程融资建设项目；
3、建设地点：宜宾市翠屏区李庄组团；
4、建设规模：李庄古镇及李庄组团约 6平方公里范围内政府投入及主导的园林绿化景观工程建设；
5、建设工期：约48个月；
6、项目总投资：约40000万元（最终以审计为准）；
7、公司与业主方不存在任何关联关系。
二、交易对方情况介绍
宜宾力锐投资建设有限责任公司成立于 2009年，该公司为宜宾市翠屏区工业集中区管委会办公室下属机构，属国有独资有限责任公司，注册资本 1000万元，经营范围主要是：基础设施建设项目投资和经营性建设项目投资及经营；行使政府投资建设项目职责；管理和经营政府投资的国有资产；建设工程施工。（以上不含前置许可或审批项目，后置许可或审批项目凭许可证或审批文件经营）。
三、中标对公司业绩的影响
若公司本次能够签订正式合同并顺利实施，将对公司的经营业绩产生积极的影响。本次项目的中标价约为 40000万元，约占公司 2013年度经审计的营业总
收入的49.67%。合同的履行将对公司 2014年度及以后年度的经营业绩产生积极的影响，但不影响公司经营的独立性。
四、风险提示
公司尚未与项目业主方正式签订合同，因此合同条款尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险，具体内容待合同签署后另行公告。
特此公告。
岭南园林股份有限公司
董事会
二O一四年十月十日
股票代码：300030 股票简称：阳普医疗 公告编号：2017-080债券代码：112522 债券简称：17阳普 S1
广州阳普医疗科技股份有限公司
关于非公开发行股票预案（修订稿）披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州阳普医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）调整非公开发行股票方案的相关议案已经 2017年7月3日召开的第四届董事会第二次会议以及第四届监事会第二次会议审议通过，《广州阳普医疗科技股份有限公司非公开发行 A股股票预案（修订稿）》（以下简称“预案”）披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上，敬请投资者注意查阅。
预案披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待中国证监会核准。
特此公告。
广州阳普医疗科技股份有限公司董事会 2017年7月4日
证券代码：000546 证券简称：金圆股份 公告编号：2019-084号金圆环保股份有限公司
2019年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决提案的情形。
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况：
（1）会议召开时间：2019年07月 26日（星期五）
（2）会议召开地点：杭州市滨江区江虹路 1750号润和信雅达创意中心 1号楼30楼会议室
（3）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合
（4）会议召集人：公司董事会
（5）会议主持人：公司董事徐森先生
本次会议符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
2．会议出席情况：
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东3人，代表股份232,332,128股，占上市公司总股份的32.5102％。
其中：通过现场投票的股东1人，代表股份231,907,628股，占上市公司总股份的32.4508％。
通过网络投票的股东 2人，代表股份 424,500股，占上市公司总股份的0.0594％。
（2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东2人，代表股份 424,500股，占上市公司总股份的0.0594％。
其中：通过现场投票的股东 0人，代表股份 0股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东 2人，代表股份 424,500股，占上市公司总股份的0.0594％。
3．公司部分董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员及见证律师列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会提案的表决方式为现场表决与网络投票相结合，表决结果如下：1．审议通过了《金圆环保股份有限公司关于开展资产池业务的议案》。
总表决情况：
同意 231,920,128股，占出席会议所有股东所持股份的99.8227％；反对 412,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.1773％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 12,500股，占出席会议中小股东所持股份的2.9446％；反对 412,000股，占出席会议中小股东所持股份的97.0554％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2．审议通过了《金圆环保股份有限公司关于为孙公司产品销售提供预收款担保的议案》。
总表决情况：
同意 232,331,328股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对 800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 423,700股，占出席会议中小股东所持股份的99.8115％；反对 800股，占出席会议中小股东所持股份的0.1885％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
三、律师出具的法律意见
上海东方华银律师事务所黄勇、梁铭明律师对本次股东大会出具了法律意见书，发表法律意见如下：公司 2019年第五次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《大会规则》及《公司章程》之规定，股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1．公司2019年第五次临时股东大会决议；
2．上海东方华银律师事务所关于公司2019年第五次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
金圆环保股份有限公司董事会
股票代码：002085 股票简称：万丰奥威 公告编号：2018-113浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
关于延期回复中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会于2018年10月31日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181374号）（以下简称“反馈意见”）。中国证监会依法对公司提交的《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
收到反馈意见后，公司会同各中介机构积极就相关问题进行逐项核查并予以落实，由于相关问题核查涉及环节较多，相关资料还需进一步论证和完善，公司预计无法按照反馈意见的要求在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。为切实稳妥做好反馈意见回复工作，经与中介机构审慎协商，公司已向中国证监会申请延期至2019年1月25日前回复反馈意见，待相关书面回复材料准备齐全后，向中国证监会提交反馈意见回复材料，并及时履行相关信息披露义务。
公司2018年度非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会
证券代码：002450 证券简称：康得新 公告编号：2018-140康得新复合材料集团股份有限公司
关于5%以上股东股票解除质押和质押业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：“公司”或“本公司”）接到公司5%以上股东浙江中泰创赢资产管理有限公司（以下简称“中泰创赢”）函告，获悉中泰创赢因资产配置需要在中国证券登记结算有限责任公司办理了如下业
务：
一、股份解除质押、质押业务的基本情况
解除质押/购回：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|是否为第一大股东及一致行动人|初始交易日|解除质押（或购回）登记日|股数（万股）|占公司总股本|占持有股份|
|否|2017年12月7日|2018年12月11日|1,500|0.42%|5.47%|

质押：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|是否为第一大股东及一致行动人|质押申请日|解除交易日|股数（万股）|占公司总股本|占持有股份|
|否|2018年12月14日|-|1,500|0.42%|5.47%|

注：1、以上股份性质为无限售条件流通股，质押期间股份予以冻结不能转让。
2、上表中质权人请见以下标注：
①第一创业证券股份有限公司；
②中原信托有限公司；
截至公告日，中泰创赢持有本公司股份27,436.5399万股，占总股本的
7.75%，其中质押股份为27,417.6万股，占中泰创赢持有本公司股份的99.93%，占公司总股本的7.74%。
二、备查文件
1、股份质押、解除质押的业务证明文件；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
敬请投资者注意投资风险，特此公告。
康得新复合材料集团股份有限公司2018年12月18日
证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2019-052河南易成新能源股份有限公司
关于收到重大资产出售第九期交易价款的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“易成新能”）2018年第二次临时股东大会审议通过的《重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等相关议案，公司将平顶山易成新材料有限公司100%股权和新疆新路标光伏材料有限公司100%股权整体出售给中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称“中国平煤神马集团”）的评估值（交易对价）为1,556,549,208.80元。
根据交易双方签署的《重大资产出售协议》，本次交易对价支付安排为：协议生效后5个工作日内，中国平煤神马集团向上市公司支付标的资产交易对价的51%，剩余价款应自交割日起 12个月内由中国平煤神马集团根据本公司偿还到期银行贷款的资金需求向本公司分期支付。
2018年 6月 29日，公司已收到中国平煤神马集团支付的51%交易对价 793,840,096.49元（其中收到现金676,805,187.59元，通过债务抵消的方式抵消易成新能应付集团公司 117,034,908.90元）。
2018年8月27日，公司披露重大资产出售暨关联交易实施情况报告书。
2018年9月28日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第二期交易价款40,000,000元。
2018年 10月 18日、19日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第三期交易价款 80,000,000元。
2018年 10月 30日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第四
期交易价款70,000,000元。
2019年1月14日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第五期交易价款100,000,000元。
2019年2月13日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第六期交易价款60,000,000元。
2019年3月21日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第七期交易价款100,000,000元。
2019年4月11日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第八期交易价款100,000,000元。
2019年 5月 6日，公司收到中国平煤神马集团支付的重大资产出售第九期交易价款100,000,000元。
目前，中国平煤神马集团尚需向公司支付剩余的对价款112,709,112.31元，中国平煤神马集团将根据易成新能偿还到期银行贷款的资金需求情况于 2019年6月30日前分期支付完毕。
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司董事会二〇一九年五月六日
证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2016-040
华意压缩机股份有限公司
关于投资者见面会召开情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为使投资者更全面地了解公司目前生产经营情况及发展战略，公司于2016年 6月 15日在浙江省嘉兴公司控股子公司加西贝拉压缩机有限公司召开了上市 20周年投资者见面会。公司部分董事、高级管理人员及董事会秘书出席了本次见面会，并与投资者进行了互动交流。现将本次投资者见面会具体情况公告如下：一、会议主要议程
1、9:00-10:00投资者参观公司智能化生产线
2、10:00-12:00公司董事长刘体斌先生、副董事长胥邦君先生分别致辞，公司董事、总经理朱金松先生介绍公司生产经营情况和发展战略
3、14:00-16:00公司管理层与投资者互动沟通。
沟通会由公司董事、总经理朱金松先生主持，出席会议的投资者以提问的方式与公司上述参会人员进行交流。
二、本次见面会投资者提出的主要问题及公司回复情况
问题1：公司本次融资为何选择配股而不是定向增发？
回答：上午大家参观了公司新建的智能化生产线，其自动化程度在冰箱压缩机行业处于领先水平，但公司部分生产线自动化程度还需进一步提升。为了全面提升公司智能化生产水平，提高公司生产自动化程度和关键零部件自制能力，实现生产制造、品质控制、物料流转智能化、信息化，公司董事会审议通过 2016年配股方案，通过配股募集资金用于投资高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力提升项目和高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目，募集资金总额不超过8亿元。
定向增发与配股均为《上市公司证券发行管理办法》中规定的上市公司再
融资方式，公司符合配股与定向增发的发行条件，公司从本次融资的规模、股东参与的公平性、监管机构关于上市公司再融资的监管导向及公司的股本规模等多种因素，并与保荐机构协商后确定以配股作为融资方式。
问题2、公司有几个亿自有资金用于投资理财，资金充足，智能化改造为何不用自有资金而通过配股融资？新能效标准实施对变频压缩机的需求有何影响？变频压缩机价格、毛利率的变化趋势？公司与恩布拉科的差距在哪？
回答：（1）公司购买理财产品的资金为部分前次尚未使用的募集资金及自有资金，自有资金主要来源于日常经营中利用应付和应收之差额形成的免息现金流，该部分资金是公司日常的生产经营所需的流动资金，属于短期闲置资金，而公司本次配股投资高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力提升项目和高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目属于长期投资项目，回收期较长，不适宜以短期资金投入，因而采取股权融资的方式解决项目资金需求。
（2）目前国内冰箱变频化率还比较低，预计10%左右，主要应用于多开门豪华大容量冰箱上，随着国家节能标准的提升，冰箱的变频化有望逐步加速。变频冰箱在节能、静音、快速制冷等方面具有明显优势，冰箱新能效标准将于2016年10月实施，对变频压缩机产品需求提升将有较强的促进作用。
（3）目前，公司变频压缩机价格及毛利率均大幅高于定频压缩机，但目前公司变频压缩机的销售占比还不高，随着新能效标准的实施，公司将进一步积极调整产品结构，变频压缩机的占比有望大幅增加，有利于公司盈利能力提升。
（4）公司与恩布拉科在基础技术研究、国际化程度方面还有一定差距，恩布拉克仍然是公司的行业技术标杆，随着公司持续研发投入和核心研发能力的提升，以及公司海外业务的发展，公司与恩布拉科的差距有望逐步缩小。公司目前产销量已居于全球冰箱压缩机行业第一大，公司将努力实现全球第一强的战略目标。
问题3：公司要发展第二主业，对第二主业的发展方向是什么？
回答：公司压缩机产业将继续实施“由大向强”战略，“做强、做优、做大”压缩机主业，同时依托公司积累的管理优势、资金优势及资本市场平台优势，积极、稳妥拓展新型产业，逐步形成新的收入和利润增长点。第二主业应该符合中
国经济新增长动力方向和国家战略性新兴产业发展方向，符合公司实际情况，具有较大的成长空间与较好的利润水平，目前公司正在就新产业部分项目进行调研和研究。
问题4：公司变频压缩机是否掌握了关键技术？
回答：公司变频压缩机产品在行业中拥有较强的竞争力，公司已建成的自动化变频压缩机专用生产线在行业中处于非常高的水平，公司拥有研究院、研究所、技术开发部等多层次的研发平台，同时与著名高校合作，并借助控股股东四川长虹在电子控制及变频技术方面的技术协同支持，自主开发新产品，公司变频压缩机具有自主知识产权，并掌握关键核心技术。
问题5：汇率波动对业绩影响很大，在汇率大波动的经济环境下，公司如何保障公司业绩？
回答：公司外销占销售收入比例在40%左右，公司持有外币货币性资产及外币应收款规模较大，为降低汇率波动的影响，在出口价格锁定的情况下，主要通过对部分头寸开展远期外汇交易业务降低外汇波动对公司业绩的影响。
公司感谢各位投资者在百忙之中参加公司的投资者见面会，对投资者长期以来对公司的关注、理解和支持和提出的建议表示衷心感谢。公司未来的发展也希望能得到广大投资者一如既往的支持，公司将继续致力于经营业绩的提升，积极回报投资者。
特此公告。
华意压缩机股份有限公司董事会
2016年6月16日
新大洲控股股份有限公司
2016年度监事会工作报告
公司监事会依照《公司法》、《上市公司治理准则》等国家有关法律、法规和本公司章程赋予的职责，对公司的生产经营活动、重大事项、法人治理、财务状况等方面进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2016年度监事会履行职责的情况报告如下：
一、年内监事会会议情况
本年度，公司监事会共召开了 4次会议，各次会议审议通过的议案如下：
1．于 2016年 4月 27日召开了第八届监事会第八次会议，审议通过了《公司 2015年度监事会工作报告》、《公司 2015年度业务工作总结和 2016年事业计划的报告》、《公司 2015年度财务决算报告》、《公司 2015年年度报告及其摘要》、《公司 2016年第一季度报告》、《公司 2015年度利润分配预案》、《关于公司 2015年度财务报告有关事项追溯调整的议案》、《2015年度日常关联交易执行情况及 2016年度日常关联交易的报告》、《关于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告》、《公司 2015年度内部控制评价报告》。
2．于 2016年 6月 1日召开了第八届监事会第九次会议，听取了《关于变更公司第八届监事会成员的报告》，审议通过了《选举产生公司监事会主席的议案》。
3．于 2016年 8月 25日召开了第八届监事会第十次会议，审议通过了《公司 2016年半年度报告全文及摘要》。
4．于 2016年 10月 27日召开了第八届监事会第十一次会议，审议通过了《2016年公司第三季度报告》和《关于公司追溯调整事项
的议案》。
二、监事会 2016年度主要工作情况
1．认真履行监事会的监督职能，年内列席了董事会的现场会议，认真听取了董事会的各项报告和议案，并对部分议案发表了意见和建议。
2．报告期内，公司监事会成员列席了公司股东大会，依法履行了监督职责。
3．审议了公司 2015年的年度报告、2016年的季度报告和半年度报告，并重点审阅了公司有关财务报告。检查了公司贷款担保事项、关联交易、收购或出售资产和执行内部控制制度的内容，监督了执行情况。并对照会计师事务所出具的《公司与关联方资金往来的专项说明》，要求公司财务负责人进行了说明。
4．监督公司董事、高级管理人员在任职中履行职责的情况。
三、监事会对公司 2016年度有关事项的审核意见
1.公司依法运作情况。监事会认为，在报告期内，公司决策程
序合法，已经依照财政部、中国证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》等规定，建立了比较完善的内部控制体系，在实际工作中，公司不断完善内控体系。主要控股子公司及合营公司均制定了《内部控制手册》并有效运行。公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现董事、经理有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2.公司的财务情况。立信会计师事务所已对公司2016年度财务
报告出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为，该报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3.2016年度利润分配预案符合公司制定的股东分红回报规划，充
分考虑了回报股东与公司运营对资金的需求，经审核我们认为是合理的。
4.公司收购、出售资产情况。报告期内，监事会对公司收购、出售资产的情况进行了核查，未发现有损害上市公司利益的行为。
5.关联交易情况。本年度公司发生的关联交易价格公平、合理，未发现有损害上市公司利益的行为。
6.对外担保情况。 2016年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。公司对子公司的担保事项履行了法定审批程序和信息披露义务，无损害公司和股东利益的情况，未有违规情形发生。
7.控股股东及其他关联方占用公司资金情况。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
8.公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度。2016年度公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况。
9.对公司 2016年年度报告的审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
10.监事会审阅了 2016年度公司内部控制评价报告。认为该报告比较真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对 2016年度公司内部控制评价报告没有异议。
11.股东大会决议执行情况。报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真执行股东大会有关决议。
监事会对公司报告期内的监督事项无异议。
2017年公司监事会将继续认真履行法律、法规和《公司章程》赋予监事会的职责，把监督和检查公司依法经营、合规运作情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况，公司内部控制活动开展情况等方面作为工作重点，并通过监事会的工作，提高公司法人治理水平，提升公司运营效率与效果，保证公司经营管理健康发展，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。
按照《公司章程》规定，以上报告，在获得本次监事会审议通过后，尚需提交公司 2016年度股东大会审议通过。
二〇一七年四月二十四日
关于举行2017年度业绩网上说明会的通知证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2018-026号广州御银科技股份有限公司
关于举行2017年度业绩网上说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州御银科技股份有限公司将于2018年5月3日（星期四）14:00-16:00在“御银股份投资者关系”小程序举行2017年度业绩网上说明会，本次网上说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“御银股份投资者关系”小程序参与互动交流。
参与方式一：在微信中搜索“御银股份投资者关系”；
参与方式二：微信扫一扫以下二维码：
投资者依据提示，授权登入“御银股份投资者关系”小程序，即可参与交流。
出席本次说明会的人员有：董事长总经理兼董事会秘书谭骅先生、董事兼财务总监陈国军先生、董事梁行先生、独立董事徐印州先生、独立董事刘国常先生共五人。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
广州御银科技股份有限公司
董事会
2018年4月24日
深圳劲嘉集团股份有限公司
独立董事关于公司非公开发行 A股股票涉及关联交易的
事前认可意见
深圳劲嘉集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟非公开发行 A股股票，公司控股股东深圳市劲嘉创业投资有限公司，公司董事侯旭东、李德华及张明义拟以现金认购公司本次非公开发行的 A股股票，发行价格不低于本次非公开发行A股股票定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价的百分之九十。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上述交易构成关联交易。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳劲嘉集团股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场发表如下事前认可意见：
我们认为公司本次非公开发行 A股股票涉及的关联交易公平、合理，其交易价格合理、公允，符合公司和全体股东的利益，未损害中小股东的利益，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。因此，作为公司独立董事，我们认可本次非公开发行 A股股票涉及的关联交易，并同意将上述事项提交公司第四届董事会2016年第七次会议审议。
（以下无正文，接深圳劲嘉集团股份有限公司独立董事关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的事前认可意见签字页）
独立董事关于公司非公开发行A股股票涉及关1联交易的事前认可意见 第 1页共 2页
（本页无正文，为深圳劲嘉集团股份有限公司独立董事关于公司非公开发行 A
股股票涉及关联交易的事前认可意见签字页）
独立董事：
王忠年 职慧
于秀峰
深圳劲嘉集团股份有限公司
董事会
二〇一六年六月七日
独立董事关于公司非公开发行A股股票涉及关2联交易的事前认可意见 第 2页共 2页
欣龙控股（集团）股份有限公司
独立董事意见
作为欣龙控股（集团）股份有限公司的独立董事，我们对提交公司第五届董事会第三十二次会议予以审议的《关于公司开展衍生品投资的议案》及相关事项涉及的相关内容进行了认真审查。在审阅有关文件后，我们基于独立判断的立场，特发表如下独立意见：
1、公司在保证正常生产经营活动及投资需求的前提下，使用部分自有资金用于衍生品交易，有利于提高公司资金使用效率，并利用资本市场提升公司整体业绩水平。
2、公司已制定《欣龙控股（集团）股份有限公司衍生品投资管理制度》，建立健全了业务流程、审批权限、监督机制及风险控制措施，衍生品交易风险可控；
3、公司开展衍生品交易事项的决策程序符合有关法律、法规及公司相关的规定，且履行了必要的审批程序，符合相应规范。
综上，我们同意公司开展本次衍生品投资事项。
独立董事：何佳义、彭晓春、李荣珍
山东龙大肉食品股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为山东龙大肉食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，我们对公司第四届董事会第七次会议审议的相关事项进行认真审核，发表如下独立意见：
一、关于租赁厂房暨关联交易的事前认可和独立意见
我们对公司与神龙食品关联租赁事项予以了事前认可，同意将该议案提交董事会审议，并发表独立意见如下：我们一致认为，公司与关联方神龙食品的关联交易，遵守了公平、公正、公开的原则。公司对神龙食品的厂房租赁符合公司生产经营实际需要，厂房租赁价格根据所租厂房所在地的市场价格，经双方协商确定，价格公允合理，未发现通过此项交易输送利益的情况。上述关联交易符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东利益的情况。在审议该议案时关联董事回避表决，关联交易决策程序合法合规，我们同意公司与神龙食品的上述关联交易。
二、关于调整限制性股票回购价格的独立意见
经核查，我们认为：根据公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司本次对2016年限制性股票回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2016年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，且本次调整已经股东大会授权、履行了必要的程序。
因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意董事会对2016年限制性股票激励计划回购价格进行调整。
（本页无正文，为《山东龙大肉食品股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见》的签署页）
朱丽娟 段飞 周晗
二零一九年十月三十日
关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函
鉴于汕头万顺包装材料股份有限公司（以下称“万顺股份”、“上市公司”）将通过发行股份购买GEMGUARD TECHNOLOGIESPTE.LTD.持有的江苏中基复合材料股份有限公司（以下简称“江苏中基”）23%的股份（以下称“本次交易”），现GEMGUARD TECHNOLOGIESPTE.LTD.及唯一所有人特此做出如下不可撤销之承诺：保证就本次交易所提供信息的真实性、准确性和完整性，并保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,其向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致,所有文件的签名、印章均是真实的,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
在参与本次交易期间，保证将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司披露本次交易相关信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
如本次交易所提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给万顺股份或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任，如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在该万顺股份拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交万顺股份董事会，由万顺股份董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权万顺股份董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；万顺股份董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
特此承诺！
（以下无正文，下接签章页）
(以下无正文，为《关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签章页)
承诺方： GEMGUARD TECHNOLOGIES PTE.LTD.承诺方唯一所有人：_________2017年5月31日
广州越秀金融控股集团股份有限公司独立董事
关于公司第七届董事会第三十一次会议
相关事项的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在了解相关情况的基础上，本着认真负责的态度，对公司第七届董事会第三十一次会议拟审议的《关于预计 2017年度日常关联交易的议案》、《关于公司全资子公司向控股子公司提供财务资助的议案》进行了预先审阅。经过审慎考虑，基于独立判断，我们发表事前认可意见如下：
1、公司对 2017年将发生的日常关联交易进行了预计，预计的关联交易事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，符合公司正常经营活动开展的需要；关联交易价格能够保证市场公允性，能够切实维护公司的根本利益，不损害非关联股东的利益；
日常经营需要，且将提交公司股东大会审议，相关安排符合《深圳证券交易所主板上市公司运作规范指引》的有关规定，不损害公司及股东利益。
我们同意将《关于预计 2017年度日常关联交易的议案》、《关于公司全资子公司向控股子公司提供财务资助的议案》提交公司董事会审议并报股东大会批准。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广州越秀金融控股集团股份有限公司独立董事关于关于公司第七届董事会第三十一次会议相关事项的
事前认可意见》之签署页）
独立董事：
刘 涛 汤 胜 杨春林
证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2015-018精华制药集团股份有限公司
关于举行 2014年年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
精华制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2015年2月27日（星期五）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2014年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台：http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：董事长朱春林先生，独立董事袁学礼先生，副总经理、财务负责人、董事会秘书杨小军先生，保荐代表人王浩先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
精华制药集团股份有限公司董事会2015年2月16日
杭州炬华科技股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年，公司监事会根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，认真履行监事会职责，积极开展公司治理监督活动，依法做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人员履行职责等方面进行了全面监督，切实维护公司利益和全体股东的权益。
一、2014年度监事会的工作情况
（一）监事会全体监事依法列席了各次董事会会议，并对董事会会议的召开和决策程序进行了监督。
（二）监事会积极关注公司经营管理的重大活动，监事列席公司 2014年总经理办公例会，参加经营工作会议，对公司的经营管理工作程序行使了监督职责。
（三）监事会认真履行监督财务的职能，认为公司建立健全了比较完善的内控制度和内部审计制度，有力地保证了公司正常的经营管理工作的开展。
（四）2014年监事会共召开了8次会议：
1、2014年3月4日，召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了：
1）《公司2013年度监事会工作报告》
2）《公司2013年度财务决算报告》
3）《公司2013年度利润分配预案》
4）《公司2013年度报告全文及摘要》
5）《公司2013年度内部控制评价报告》
6）《关于修改公司章程的议案》
7）《关于向银行申请人民币授信的方案》
8）《关于公司2014年购买理财产品的议案》
9）《关于续聘财务报告审计机构的议案》
2、2014年3月18日，召开了第二届监事会第三次会议，审议通过：
1）《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》；
3、2014年4月22日，召开了第二届监事会第四次会议，审议通过：
1）《公司2014年第一季度报告》
1）《关于<杭州炬华科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
2）《关于<杭州炬华科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3)《关于核实<杭州炬华科技股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名单>的议案》
5、2014年8月21日，召开了第二届监事会第六次会议，审议通过：
1）《公司2014年半年度报告全文及摘要》
2）《关于公司2014年半年度利润分配预案的议案》
3）《关于修改<公司章程>的议案》
6、2014年9月24日，召开了第二届监事会第七次会议，审议通过：
1）《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》
2）《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
7、2014年10月27日，召开了第二届监事会第八次会议，审议通过：
1）《公司2014年第三季度报告》
2）《关于公司变更经营范围的议案》
3）《关于修改<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记手续的议案》
8、2014年12月25日，召开了第二届监事会第九次会议，审议通过：
1）《关于会计政策变更的议案》
二、监事会对下列事项发表核查意见：
（一）公司依法运作情况
2014年，公司能够依照国家有关法律、法规以及公司章程的规定，规范运作，依法决策、依法管理、守法经营。公司法人治理结构完善，决策程序及决策事项科学、合法。公司在原有制度的基础上，不断修订和完善了内部控制制度，有效地防范了企业的管理、经营和财务风险。2014年公司董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时，能勤勉尽责，维护公司利益。监事会未发现公司董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东权益的行为。
公司监事会成员2014年度列席了九次董事会和三次股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。
（二）检查公司财务的情况
出具的审计意见及所涉及事项是客观公正的。
（三）对内部控制自我评价报告的意见
监事会经认真审核，认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关的法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行。内部控制制度在经营管理的各个过程和关键环节中起到了较好的防范和控制作用，能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行和公司经营风险的控制提供保证，维护了公司及股东的利益。公司《2014年度内部控制自我评价报告》真实客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（四）检查公司关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2014年未发生关联交易事项，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
（五）检查公司募集资金使用与管理方面的情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的存放使用与管理情况，监事会认为：公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实施。公司不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
三、2015年度监事会工作计划
2015年度，公司监事会将认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东利益；
公司监事会成员将进一步加强学习，强化监督管理能力，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。
杭州炬华科技股份有限公司
监事会