上市公司股权激励计划自查表
公司简称：丽珠集团、丽珠医药 股票代码：000513、01513 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
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|||是否存在该事项|备|
|序号|事项|||
|||（是/否/不适用）|注|
|上市公司合规性要求||||
||最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意|||
|1||否||
||见或者无法表示意见的审计报告|||
||最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意|||
|2||否||
||见或者无法表示意见的审计报告|||
||上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承|||
|3||否||
||诺进行利润分配的情形|||
|4|是否存在其他不适宜实施股权激励的情形|否||
|5|是否已经建立绩效考核体系和考核办法|是||
|6|是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助|否||
|激励对象合规性要求||||
||是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者|||
|7||否||
||实际控制人及其配偶、父母、子女|||
|8|是否包括独立董事、监事|否||
|9|是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选|否||
|10|最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选|否||
||最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机|||
|11||否||
||构行政处罚或者采取市场禁入措施|||
||是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管|||
|12||否||
||理人员情形|||
|13|是否存在其他不适宜成为激励对象的情形|否||
|14|激励名单是否经监事会核实|是||
|激励计划合规性要求||||
||上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总|||
|15||否||
||数累计是否超过公司股本总额的10%|||
|16|单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%|否||
||激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权|||
|17||是||
||益数量的20%|||
||激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓|||
|18||是||
||名、职务、获授数量|||
|19|股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年|是||
|20|股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定|是||
|股权激励计划披露完整性要求||||
|21|股权激励计划所规定事项是否完整|是||
||（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不|||
|||是||
||得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明|||

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|股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条|||
|件|||
|（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围||是|
|（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的|||
|百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司|||
|股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占|||
|||是|
|股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励|||
|计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%|||
|及其计算方法的说明|||
|（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，|||
|应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励|||
|计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适|||
|||是|
|当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量|||
|的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励|||
|计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明|||
|（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、|||
|||是|
|可行权日、锁定期安排等|||
|（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方|||
|法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法|||
|以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据||是|
|及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是|||
|否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露|||
|（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的|，||
|应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，|||
|应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使|||
|权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包|||
|括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考||是|
|核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分|||
|披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激|||
|励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，|||
|应当充分说明原因及合理性|||
|（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明|||
|确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的||是|
|期间|||
|（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和|||
|||是|
|程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）|||
|（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允|||
|价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股||是|
|权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响|||
|（11）股权激励计划的变更、终止||是|
|（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务|||
|||是|
|变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划|||
|（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解||是|

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||决机制||
||（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚||
||假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露||
||文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予||
|||是|
||权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司||
||权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和||
||收益的计算原则、操作程序、完成期限等。||
|绩效考核指标是否符合相关要求|||
|22|是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标|是|
||指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有||
|23||是|
||利于促进公司竞争力的提升||
||以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司||
|24||不适用|
||是否不少于3家||
|25|是否说明设定指标的科学性和合理性|是|
|限售期、行权期合规性要求|||
|26|限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年|不适用|
|27|每期解除限售时限是否未少于12个月|不适用|
||各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额||
|28||不适用|
||的50%||
|29|股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年|否|
|30|股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日|是|
|31|股票期权每期行权时限是否不少于12个月|是|
||股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授||
|32||是|
||股票期权总额的50%||
|独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求|||
||独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的||
|33|持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意|是|
||见||
||上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办||
|34||是|
||法的规定发表专业意见||
||（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条||
|||是|
||件||
||（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定|是|
||（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理||
|||是|
||办法》的规定||
||（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法||
|||是|
||规的规定||
||（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露||
|||是|
||义务||
||（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助|否|
||（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益||
|||否|
||和违反有关法律、行政法规的情形||
||（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否|是|

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||根据《管理办法》的规定进行了回避||
||（9）其他应当说明的事项|是|
||上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专||
|35||是|
||业意见是否完整，符合管理办法的要求||
|审议程序合规性要求|||
|36|董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决|是|
|37|股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决|是|
||召开股东大会审议激励计划，独立董事是否就股权激励计划向||
|38||是|
||所有的股东征集委托投票权||
|39|是否存在金融创新事项|否|
|本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产|||
|生的一切法律责任。|||
|丽珠医药集团股份有限公司|||
|2018 年7月17日|||