证券代码：002603 证券简称：以岭药业 公告编号：2015-044石家庄以岭药业股份有限公司
关于公司首期股票期权与限制性股票激励计划
第一期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1．本次公司股权激励计划限制性股票第一期解锁数量为402.04万股，占公司股本总额的0.3568%。
2．本次限制性股票的上市流通日为2015年7月6日。
石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会于2015年6月18日召开第十八次会议，审议通过了《关于公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期行权/解锁的议案》。董事会认为《公司首期股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“《股权激励计划》”）第一个解锁期的解锁条件已经成就，决定根据公司2013年第二次临时股东大会的授权，按照《股权激励计划》的相关规定办理第一个解锁期的限制性股票解锁的相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计121人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为402.04万股，占首次授予限制性股票数量的20%，占公司总股本的0.3568%，具体内容如下：
一、股权激励计划简述
1、公司于2013年3月15日分别召开了第四届董事会第二十六次会议和第四
届监事会第十六次会议，审议通过了《石家庄以岭药业股份有限公司首期股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独
立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《石家庄以岭药业股份有限公司首期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年5月3日
召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《石家庄以岭药业股份有限公司首期股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。该激励计划经中国证监
会备案无异议。
3、根据公司第四届董事会第三十次会议，公司董事会于2013年5月3日发出了召开公司2013年第二次临时股东大会的通知，审议《石家庄以岭药业股份有
限公司首期股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其它事项。2013年5月24日，公司2013年第二次临时股东大审议通过了《石家庄以岭药业股份有限公司首期股票期权与限制性股票激励计划草案（修订稿）》及其它事项，公
司股票期权与限制性股票激励计划获得股东大会批准。
4、公司于 2013年 6月 17日分别召开了第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》、《关于调整股权激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》，同意向127名激励对象授予限制性股票共计1041.2万股，授予价格为12.68元/股；
向49名激励对象授予股票期权共计363.7万份，行权价格为25.02元/份。
5、公司于 2013年 7月 15日分别召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十二会议，审议通过了《关于确认预留限制性股票的授予价格、获授激励对象名单及份额的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意向 9名激励对象授予预留限制性股票共计 105.2万股（最终实际授予 8人，授予数量97.2万股），授予价格为12.54元/股。
6、公司于2014年3月7日分别召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认预留限制性股票的授予价格、获授激励对象名单及份额的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票期权的议案》，同意向 3名激励对象授予预留限制性股
票共计 10.4万股，授予价格为 17.22元/股；同时决定回购注销 4名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的 56.2万股限制性股票和已获授但尚未行权的 7.1万份股票期权。
7、公司于 2014年 6月 12日分别召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于确认预留限制性股票的授予价格、获授激励对象名单及份额的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票和已获授但尚未行权的股票期权的议案》，同意向 1名激励对象授予预留限制性股票2.4万股，授予价格为15.08元/股；同时决定回购注销2名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的6万股限制性股票和已获授但尚未行权的5.1万份股票期权。
8、公司于 2014年 9月 18日分别召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定对限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行调整，同时决定回购注销 1名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的 8.4万股限制性股票。限制性股票的回购价格和股票期权的行权价格具体调整情况如下：
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|股份种类|授予日期|授予价格|调整后的回购/行权价格|
|限制性股票|2013年6月17日|12.68元/股|12.580019元/股|
|股票期权|2013年6月17日|25.02元/份|24.920019元/份|
|预留限制性股票|2013年7月15日|12.54元/股|12.440019元/股|
|预留限制性股票|2014年3月7日|17.22元/股|17.120019元/股|
|预留限制性股票|2014年6月12日|15.08元/股|14.980019元/股|

9、公司于 2015年 3月 16日分别召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定回购注销 1名离职激励
对象持有的已获授但尚未解锁的5.5万股限制性股票。
10、公司于 2015年 6月 3日分别召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和股票期权授予数量、行权价格的议案》，对限制性股票回购价格和股票期权授予数量、行权价格进行了调整，同时审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，决定注销 1名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的股票期权10.2万份。限制性股票回购价格调整结果如下表：
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|股份种类|授予日期|授予价格|调整后的回购价格|
|限制性股票|2013年6月17日|12.580019元/股|6.24元/股|
|预留限制性股票|2013年7月15日|12.440019元/股|6.17元/股|
|预留限制性股票|2014年3月7日|17.120019元/股|8.51元/股|
|预留限制性股票|2014年6月12日|14.980019元/股|7.44元/股|

股票期权授予数量、行权价格调整结果如下表：
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|授予日期|授予数量|授予价格|调整后的授予数量|调整后的行权价格|
|2013年6月17日|351.5万份|24.920019元/份|703万份|12.41元/股|

11、公司于 2015年 6月 18日分别召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期行权/解锁的议案》。董事会认为《股权激励计划》第一个行权/解锁期的行权/解锁条件已经成就，同意按照《股权激励计划》的相关规定，办理第一个行权/解锁期的股票期权行权/限制性股票解锁的相关事宜。本次可行权的股票期权数量为138.56万份，占公司现有总股本比例为0.12%；本次可解锁并上市流通的限制性股票数量为402.04万股，占公司总股本的0.3568%。
二、董事会关于《股权激励计划》第一期满足解锁条件的说明
1、锁定期已届满
根据《股权激励计划》规定，公司向激励对象首次授予限制性股票的授予之日（2013年 6月 17日）起 24个月后为第一个解锁期，激励对象可申请解锁比例为所获总量的20%。
2、满足/解锁条件情况说明
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|解锁条件|是否达到解锁条件的说明|
|1、公司未发生如下任一情形：（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。|公司未发生前述情形，满足解锁条件。|
|2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。|激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。|
|3、个人考核指标：根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。|股权激励计划中的121 名限制性股票激励对象在考核期内绩效考核结果均达到合格或以上，满足解锁条件。|
|4、锁定期考核指标：限制性股票各等待期/锁定期归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|2014年度公司实现的归属于上市公司股东的净利润354,495,205.54元，高于授权日前最近三个会计年度的平均水平318,478,865.71元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为354,498,409.42元，高于授权日前最近三个会计年度的平均水平296,631,311.86元。上述锁定期考核指标均已达到，满足解锁条件。|
|5、公司业绩考核指标：（1）净利润增长率：考核期内，根据每个考核年度的净利润指标的完成率，确定激励对象在各解锁期可解锁的限制性股票数量。考核期 2014年净利润增长率（以2012年净利润指标为考核基数）预设最大值（A） 113%预设及格值（B） 85%各期可解锁数量×考核期考核指标完成各期可行权数量率当X≥A 100.00%80%+（X-B）/（A-B）考核指标完成率 当A＞X≥B*20%当X<B 0.00%|（1）2014年扣除非经常性损益后净利润为354,498,409.42元，较2012年扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润162,349,123.56元增长118%，超过预设最大值。（2）2014年加权平均净资产收益率为7.99%，高于加权平均净资产收益率6%的考核指标。上述业绩考核指标均已达到，满足100%解锁条件。|

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|考核期|2014年||
|净利润增长率（以2012年净利润指标为考核基数）|||
|预设最大值（A）|113%||
|预设及格值（B）|85%||
|各期可行权数量|各期可解锁数量×考核期考核指标完成率||
|考核指标完成率|当X≥A|100.00%|
||当A＞X≥B|80%+（X-B）/（A-B）*20%|
||当X<B|0.00%|

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|（2）净资产收益率：考核期自2014年起至2016年止，考核期内，公司每个考核年度的加权平均净资产收益率分别不得低于6%、7%和8%。|

综上所述，董事会认为《股权激励计划》第一期解锁条件已满足，公司获授限制性股票的 121名激励对象在第一个解锁期可解锁的限制性股票数量为402.04万股，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、第一期可解锁对象及可解锁限制性股票数量
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2015年7月6日。
2、本次限制性股票解锁数量为402.04万股，占公司当前股本总额的0.3568%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为121名。
4、第一期解锁的激励对象及数量
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|姓名|职务||获授限制|本期解锁限制性股票数量（股）|剩余未解锁限制性股票（股）||本次解锁数量|
||||性股票数||||占公司现有总|
||||量（股）||||股本比例|
|戴奉祥|董事、副总经理、财务负责人|880,000||176,000|704,000|0.0156%||
|赵韶华|董事、副总经理|880,000||176,000|704,000|0.0156%||
|徐卫东|董事|280,000||56,000|224,000|0.0050%||
|王蔚|副总经理|726,000||145,200|580,800|0.0129%||
|韩月芝|副总经理|150,000||30,000|120,000|0.0027%||
|张秋莲|副总经理|468,000||93,600|374,400|0.0083%||
|王卫平|副总经理|832,000||166,400|665,600|0.0147%||
|中层管理、核心技术（业务）人员114名||15,886,000||3,177,200|12,708,800|0.2820%||
|合计||20,102,000||4,020,400|16,081,600|0.3568%||

公司本次行权解锁事项，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及《股权激励计划草案（修订稿）》有关实施股权激励计划的情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划
中规定的不得行权/解锁的情形。本次行权/解锁的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1－3号》等有关法律、法规和规范性文件规定的条件，本次行权/解锁的激励对象的主体资格合法、有效。
除因离职等原因而丧失激励对象资格的人员之外，第一期可行权/解锁的激励对象与公司股东大会审议通过的股权激励计划激励对象名单相符。
本次行权/解锁不存在损害公司及股东利益的情形，有利于充分调动公司高层管理人员及员工的积极性、创造性与责任心，有效地将股东利益、公司利益
和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。据此，我们
一致同意46名股票期权激励对象和121名限制性股票激励对象在公司股权激励
计划规定的第一个行权/解锁期内行权/解锁。
五、监事会核查意见
经审核，监事会认为：除因离职等原因而丧失激励对象资格的人员之外，
公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一期行权/解锁的激励对象名单，与公司股东大会批准的激励对象名单相符。公司激励对象解锁/行权资格合法、有效，满足公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期的行权/解锁条件，同意符合行权条件的46名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数
量为 138.56万份，本次股票期权采用自主行权模式；同意符合解锁条件的121名激励对象在第一个解锁期可申请解锁并上市流通的限制性股票数量402.04万
股。
六、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司 2014年度业绩满足公司激励计划第一个行权/解锁期的行权/解锁条
件，除因离职等原因而丧失激励对象资格的人员之外，第一期可行权/解锁的激励对象名单与公司股东大会审议通过的股权激励计划激励对象名单相符。46名股票期权激励对象和121名限制性股票激励对象第一个行权/解锁期绩效考核满
足行权/解锁条件，其作为激励对象的行权/解锁资格合法、有效。董事会薪酬与
考核委员会一致同意46名股票期权激励对象和121名限制性股票激励对象在公
司股权激励计划规定的第一个行权/解锁期内行权/解锁。
七、律师法律意见书结论性意见
北京市中伦文德律师事务所律师出具了法律意见书。律师认为：以岭药业本次股权激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁事宜已取得现阶段必要的批准和授权，以岭药业本次第一个行权/解锁期可行权/解锁事宜符合《管理办法》、《备忘录1-3号》和《股权激励计划》的有关规定。
特此公告。
石家庄以岭药业股份有限公司董事会2015年7月1日