Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
中航证券有限公司
关于江西新余国科科技股份有限公司
2019年半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：中航证券有限公司|被保荐公司简称：新余国科（300722）|
|保荐代表人姓名：孙捷|联系电话：021-23563566|
|保荐代表人姓名：阳静|联系电话：0755-83688397|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|未列席|
|（2）列席公司董事会次数|1|
|（3）列席公司监事会次数|未列席|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|

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|项目|工作内容|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.股份限售承诺|是|不适用|
|2.持股意向及减持意向承诺|是|不适用|
|3.稳定股价预案及承诺|是|不适用|
|4.关于招股说明书信息披露事项的承诺|是|不适用|
|5.利润分配政策的承诺|是|不适用|
|6.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|7.关于公开承诺未履行的约束措施的承诺|是|不适用|
|8.避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|9.减少和规范关联交易的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《中航证券有限公司关于江西新余国科科技股份有限公司2019年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：________________ ________________
孙捷 阳静
中航证券有限公司2019年8月28日
证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2019-017哈尔滨九洲电气股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年3月29日（星期五）下午13:30
（2）网络投票时间：2019年 3月 28日-2019年 3月 29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 3月 29日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 3月 28日下午 15:00至 2019年 3月 29日下午 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609号九洲电气科技产业园一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
代表共8人，代表股份137,251,544股，占公司总股本的40.0113%。其中：现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共3人，代表股份137,066,544股，占公司总股本的39.9574%；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加网络投票股东共5人，代表股份185,000股，占公司总股本的0.0539%。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的中小股东6人，代表有表决权的股份11,807,240股，占公司总股本3.4420%。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
本次股东大会采用现场结合网络投票的方式进行。表决结果如下：
（一）审议公司《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果：通过
同意票137,212,544股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9716%；反对票39,000股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0284%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票11,768,240股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的99.6697%；反对票39,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.3303%；弃权票0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0000%。
四、备查文件
1．哈尔滨九洲电气股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议；
2．北京大成（哈尔滨）律师事务所出具的《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告!
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一九年三月二十九日
证券代码：002067 证券简称：景兴纸业 编号：临2016-014浙江景兴纸业股份有限公司
关于 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项审计说明的补充公告
本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江景兴纸业股份有限公司于2016年3月31日公告了《2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》，因工作人员疏忽，专项审计说明中控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表遗漏。
补充完整后的《2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》披露于巨潮资讯网。
对于上述补充给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此通知。
浙江景兴纸业股份有限公司董事会二〇一六年四月一日
北京德恒律师事务所
关于辽宁奥克化学股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见
法律意见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033
北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见
北京德恒律师事务所
关于辽宁奥克化学股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见
致：辽宁奥克化学股份有限公司
北京德恒律师事务所接受辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派李哲律师、侯阳律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《辽宁奥克化学股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存
北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见
在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
2016年8月23日，公司在巨潮资讯网上刊载了《辽宁奥克化学股份有限公司关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知》。根据上述通知内容，公司已向公司全体股东发出召开本次股东大会的通知。
本次股东大会的现场会议于2016年9月9日下午14：30在公司的全资子公司奥克化学扬州有限公司四楼西会议室（江苏省仪征市扬州化学工业园区沿江路3号）如期召开，由公司董事长朱建民先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2016年 9月 8日至 2016年 9月 9日,其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年9月9日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年9月8日下午15:00至2016年9月9日下午15:00期间的任意期间。
经核查，公司发出本次股东大会的会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人资格
出席公司本次会议的股东及股东代理人共计 10名，代表公司股份408,940,398股，占公司总股本的60.6809%，其中出席现场会议的股东及股东代
北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见
理人共2名，代表公司股份408,596,198股,占公司总股本的60.6298%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据,参与本次会议网络投票的股东共 8名,代表公司股份344,200股，占公司总股本的0.0511%。
经核查，出席本次股东大会的股东为 2016年 9月 5日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东及股东代理人。
本次股东大会由公司董事会召集，公司的董事、监事出席了本次股东大会，公司的全体高级管理人员及公司聘任的律师列席了本次股东大会。
综上，本次股东大会召集人及前述出席会议的人员均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，资格均合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
本次会议依据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,采取现场投票和网络投票的方式进行表决。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。
本次会议按《公司章程》规定的程序进行投票和监票,并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。
（二）表决结果
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决。
列入本次股东大会议事日程的议案共 6项，为1.审议《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》；2.审议《关于选举第四届董事会独立董事的议案》；3.审议《关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案》；4.审议《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度的议案》；5.审议《关于和浙商银行股份有限公司开展资产池业务的议案》；6.审议《关于公司与奥克化学扬州有限公司互相提供担保的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会审议的上述议案由出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的有效通过。
北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。
（以下无正文）
北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见
（本页为《北京德恒律师事务所关于辽宁奥克化学股份有限公司 2016年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：王丽
承办律师：李哲
承办律师：侯阳
二〇一六年九月九日
中粮地产（集团）股份有限公司第八届董事会公告
证券代码：000031 证券简称：中粮地产 公告编号：2014-017
中粮地产（集团）股份有限公司
关于08中粮债跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和深圳证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，中粮地产（集团）股份有限公司（简称“公司”）委托中诚信证券评估有限公司（简称“中诚信评估”）对公司发行的“08中粮债”（债券交易代码：112004）进行跟踪评级：中诚信评估维持本公司主体信用等级AA，维持本次公司债券信用等级AAA，评级展望稳定。
投资者欲全面了解本次信用评级报告的具体情况，请查阅公司于 2014年 5月 10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《中粮地产（集团）股份有限公司2008年公司债券跟踪评级报告（2014）》。
特此公告。
中粮地产（集团）股份有限公司
董 事 会
二〇一四年五月十日
证券代码：000795 证券简称：英洛华 公告编号：2016-25
英洛华科技股份有限公司 2016年度
与赣州通诚稀土新材料有限公司日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
公司全资子公司浙江英洛华磁业有限公司（以下简称“浙江英洛华”）拟于 2016年度向赣州通诚稀土新材料有限公司（以下简称“通诚稀土”）出售料泥 600吨，交易金额 3,300万元；全资子公司赣州通诚磁材有限公司（以下简称“赣州磁材”）拟于 2016年度向通诚稀土采购金属普钕 38吨，交易金额 1,273万元，合计交易金额 4,573万元。公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 2016年度与赣州通诚稀土新材料有限公司日常关联交易的议案》，关联董事魏中华先生回避表决，8位董事一致同意上述议案。
该项议案尚需提交公司 2015年年度股东大会审议。
（二）预计关联交易类别和金额
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|关联交易类别|关联人|合同签订金额或预计金额（万元）|上年实际发生||
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|向关联人销售产品、商品|赣州通诚稀土新材料有限公司|3,300|4,362.21|8.94%|
|向关联人购买产品、商品|赣州通诚稀土新材料有限公司|1,273|-|-|

浙江英洛华自2016年年初至披露日与通诚稀土累计发生关联交易总额为585,18万元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
赣州通诚稀土新材料有限公司：
赣州通诚稀土新材料有限公司是浙江英洛华的参股公司，该公司注册地为寻乌县稀土产业基地，注册资本为 18,500万元，法定代表人：王剑锋，经营范围为稀土钕铁硼废料加工。
该公司截止 2015年 12月 31日主营业务收入为 2,79.83万元，净利润为： -1,58.47万元，总资产为 51,338.93万元，净资产为 16,099.12万元。
(二)与上市公司的关联关系
通诚稀土是公司全资子公司浙江英洛华的参股公司，公司董事魏中华先生担任其董事；赣州磁材为公司全资子公司。
（三）履约能力分析
通诚稀土经营信誉良好,履约能力强，不会对本公司形成欠款。
三、关联交易内容
(一)定价政策和定价依据
以上关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据钕铁硼材料等同类产品市场价格确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。
（二）浙江英洛华向通诚稀土出售产品关联交易内容
1、交易标的：出售600吨磁性材料料泥
3、结算方式：电汇或银行承兑，货物验收合格并开具税票。
4、关联交易协议签署情况：
协议签署日期：2015年2月16日
生效条件：合同自双方签字盖章并经英洛华科技股份有限公司
股东大会审议通过之日起生效。
协议有效期：至2016年12月31日
（二）赣州磁材向通诚稀土购买产品关联交易内容
1、交易标的：购买38吨普钕
2、定价原则：具体单价按同期市场公允价格确定。
3、结算方式：供方开具17%增值税发票，货到验收合格后二个月承兑汇票付款。
4、关联交易协议签署情况：
协议签署日期：2016年3月2日
生效条件：合同自双方签字盖章并经英洛华科技股份有限公司
股东大会审议通过之日起生效。
协议有效期：至2016年12月31日
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、公司全资子公司浙江英洛华具有完整独立的产、供、销系统，上述交易属公司的正常业务往来，且完全按照市场化原则进行。
2、上述关联交易的定价公允，付款、收款与结算方式合理，没有损害公司及股东的利益。
3、上述关联交易对公司本期及未来财务状况和经营成果不产生重大影响，不会对公司的独立性产生影响。
五、独立董事意见
土发生的关联交易是公司业务发展的需要，遵循了公平、公正的交易原则，符合国家有关法律法规的要求，不存在损害公司及中小股东的利益。我们同意将《关于公司2016年度与赣州通诚稀土新材料有限公司日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第七次会议审议。
2.公司独立董事在审议该项议案时发表了独立意见：公司全资子公司浙江英洛华、赣州磁材在日常生产经营过程中，与通诚稀土发生的交易行为，属于日常关联交易，是必要、合理的关联往来。上述事项的决策程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律及《公司章程》的规定。公司日常关联交易遵循公平、公正、诚信的原则，交易价格的定价依据是客观的，没有损害公司及股东的利益。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易事项尚需提交公司2015年年度股东大会审议。
六、备查文件
1、董事会决议；
2、独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见；
3、《销售合同》、《购销合同》。
特此公告。
英洛华科技股份有限公司董事会
二○一六年三月三十日
金谷源控股股份有限公司独立董事
关于重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易预案的独立意见
金谷源控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟向青海藏格投资有限公司（以下简称“藏格投资”）指定第三方出售公司所拥有的除货币资金外的全部资产及负债（不包括资产负债表中已计提预计负债之外的对外担保等或有债务，公司该等对外担保等或有债务由公司控股股东北京路源世纪投资管理有限公司全部承担）（以下简称“拟出售资产”），并向格尔木藏格钾肥股份有限公司（以下简称“藏格钾肥”）股东发行股份，购买该等股东所持藏格钾肥100%的股份（以下简称“标的资产”，本次重大资产出售及发行股份购买资产以下简称“本次重大资产重组”），本次重大资产重组交易对方为：青海藏格投资有限公司、四川省永鸿实业有限公司、肖永明、北京联达时代投资有限公司、李明、新疆华景君华股权投资有限合伙企业、杨平、北京联达四方投资中心（有限合伙）、金石投资有限公司、广州司浦林信息产业创业投资企业（有限合伙）、林吉芳；在本次重大资产重组同时，公司拟向不超过 10名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金（本次重大资产重组及发行股份募集配套资金以下简称
“本次交易”）。本次交易构成关联交易。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《金谷源控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程”》）的有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司董事会提供的关于本次交易所有相关文件。全体独立董事承诺均独立履行职责，
未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。经认真审核，基于我们的独立判断，对本次交易相关事项发表独立意见如下：
1.《金谷源控股股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案》及《金谷源控股股份有限公司股份认购框架协议》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及其他法律、法规及规范性文件的规定，本次交易方案具有可操作性。
2.公司本次交易聘请的审计机构与评估机构具有相关资格证书
与从事相关工作的专业资质，选聘程序合规；公司本次交易中拟出售资产与标的资产的最终交易价格以评估机构出具评估报告的评估值
为参考依据，并经公司与交易对方协商确定；公司本次募集配套资金发行股份的价格按照法律、法规及其他规范性文件的规定确定；本次交易定价原则合理。
3.本次交易构成关联交易，相关议案已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过，该等议案在提交董事会审议前，已经我们事前书面认可。
4.公司第六届董事会第十六次会议审议与本次交易相关的议案
时，关联董事依法回避表决。公司第六届董事会第十六次会议的召开、召集、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
范运作的相关规定。公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。本次重大资产重组完成后，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或者显示公平的关联交易。
6.本次交易尚需获得公司全体职工会议及公司股东大会审议批
准和中国证监会核准。藏格钾肥实际控制人肖永明及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的申请尚需获得公司股东大会的审议批
准和中国证监会核准。
综上，我们认为，本次交易方案及定价符合国家相关法律法规及规范性文件的规定。我们同意公司实施本次交易。
（以下无正文）
（本页无正文，为《金谷源控股股份有限公司独立董事关于重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的独立意
见》之签字页）
独立董事签名：邵九林 周绍妮 胡国强
股票代码：200053 股票简称：深基地 B 公告编号：2015-44
深圳赤湾石油基地股份有限公司
2014年度分红派息实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳赤湾石油基地股份有限公司（以下简称“本公司”）2014年度利润分配方案已获 2015年 6月 30日召开的 2014年度股东大会审议通过，现将有关实施事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
自分配方案披露至实施期间，本公司股本总额未发生变化。本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致，本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、分红派息方案
本公司2014年度分红派息方案为：以本公司现有总股本23,060万股为基数，向全体股东每10股派1.29元人民币现金（含税；B股非居民企业扣税后每10股派现金1.1610元；境内个人股东的股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派现金1.2255元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款注）。
注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内,每10股补缴税款0.1935元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.0645元；持股超过1年的，不需补缴税款。
特别说明：由于本公司为中外合资企业，境外个人股东可暂免缴纳红利所得税。
根据公司章程规定，B股现金股息以本公司股东大会决议日后第一个工作日（2015年7月1日）中国人民银行公布的港币兑换人民币的中间价（1港币=0.7888人民币）折合港币兑付。未来代扣B股个人股东需补缴的税款按照前述汇率（1
港币=0.7888人民币）折算。
三、股权登记日与除权除息日
本次分红派息 B股最后交易日为 2015年 8月 25日，除息日为 2015年 8月26日，股权登记日为2015年8月28日。
四、分红派息对象
本次派息对象为截止2015年8月28日（最后交易日为2015年8月25日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体B股股东。
五、分红派息方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 B股股息将于 2015年 8月28日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。凡在2015年 8月 28日办理了“深基地B”转托管的本公司 B股股东，其现金股息仍在原托管证券公司或托管银行处领取。
2、发起人法人股股息、高管锁定股股息将由本公司自行派发。
六、其他事项说明
1、B股非居民企业股东如需获取完税证明，请于 2015年 9月 5日前（含当日）与公司联系，并提供税务机关要求的相关资料，以便本公司向主管税务机关申请。
2、B股股东中如果存在不属于境内个人股东或非居民企业但所持红利被扣所得税的情况，请于 2015年 9月 5日前（含当日）与本公司联系，并提供相关材料以便进行甄别，确认情况属实后本公司将协助返还所扣税款，返还结果以税务机关的最终批复为准。
七、咨询机构
深圳赤湾石油基地股份有限公司董事会秘书处
咨询地址：深圳市南山区蛇口赤湾石油大厦14楼
咨询联系人：宋涛李子征严涵
电话：（0755）26694211 传真：（0755）26694227
八、备查文件
1、董事会决议；
2、股东大会决议；
特此公告。
深圳赤湾石油基地股份有限公司董事会二○一五年八月二十日
证券代码： 000488 200488 证券简称：晨鸣纸业晨鸣B 公告编号：2019-053山东晨鸣纸业集团股份有限公司
关于股东股份解除质押及补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年 5月 29日，公司接到股东晨鸣控股有限公司（以下简称“晨鸣控股”）关于股份解除质押及补充质押的通知，现将有关事项公告如下：
1、股东股份解除质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|股份类别|质押股数（万）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|晨鸣控股|第一大股东|A股|1800.00|2018-05-29|2019-05-28|长城国瑞证券有限公司|2.22%|
|||A股|450.00|2018-06-28|2019-05-28||0.56%|
|||A股|570.00|2018-09-04|2019-05-28||0.70%|
|合计|-|-|2820.00|-|-|-|3.48%|

2、股东股份补充质押基本情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|股份类别|质押股数（万）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|晨鸣控股|第一大股东|A股|450.00|2019-05-27|至办理解除质押登记手续之日止|中邮证券有限责任公司|0.56%|补充质押|
|合计|-|-|450.00|-|-|-|0.56%||

3、股东股份累计质押的情况
截至公告披露日，晨鸣控股持有本公司股份数量为 A股 445,396,128股，B股
占公司总股本的27.87%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量为312,313,395股A股，占其持有本公司股份的38.58%，占公司总股本的10.75%。
特此公告。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会二○一九年五月二十九日
证券代码：002445 证券简称：中南文化 公告编号：2017-009中南红文化集团股份有限公司
关于控股股东拟发行可交换公司债券的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中南红文化集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年3月3日收到控股股东江阴中南重工集团有限公司（以下简称“中南集团”）书面通知，中南集团拟以所持公司部分股票发行可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）。
截至本公告日，中南集团持有公司242,869,000股A股股票，占本公司总股本的29.95%，根据中南集团通知，本次可交换债券拟分为两个品种分期发行，品种一、品种二均不超过 3年（含 3年），拟募集资金总规模不超过人民币 10亿元（含10亿元），拟发行方式为非公开发行。中南集团本次发行可交换债券尚需经深圳证券交易所同意后方可挂牌转让。关于本次可交换债券发行及后续事项，本公司将根据相关监管规定及时披露。
特此公告。
中南红文化集团股份有限公司董事会2017年3月4日
宁波圣莱达电器股份有限公司拟发行股份认购
云南祥云飞龙再生科技股份有限公司
100%股权评估项目
出具报告日后至经济行为实现日之间
补充说明
宁波圣莱达电器股份有限公司：
由于在出具评估报告日后至经济行为实现日之间，审计机构天职国际对基准日审计报告进行了调整。因此，评估机构根据调整后的审计报告对评估报告进行了相应的补充说明。具体说明如下：
（一）本次评估中采用的评估方法
本次评估采用市场法和收益法，最终选用收益法结果作为最终评估结果。
市场法评估思路：评估对象股权价值＝价值比率×被评估单位相应参数。
本次评估选取的价值比率为可比上市公司价值比率平均值。具体选用为市盈率、市净率、EBIT、EBITDA。
收益法评估思路：企业价值评估中的收益法，是指将预期收益资本化或者折现，确定评估对象价值的评估方法。本次评估具体选用的为现金流量折现法中的企业自由现金流折现模型。
（二）对评估结果的影响
1、对市场法结果的影响
由于本次评估采用合并报表口径进行计算，上述合并报表计算错误后导致合并报表2013年度净利润、净资产发生变化。因此，市场法结果将发生一定幅度变化。最终市场法评估结果变为580,190.00万元 -632,930.00万元，变动金额为：23,760.00万元-25,930.00万元，变动率为-3.93%~-3.94%。
2、对收益法结果的影响
其中关于票据及内控管理问题属于企业自身内控问题，本身不对财务报表产生影响。另外，关于合并报表抵消产生的会计差错造成历史三年合并财务报表发生错误，但并不存在单体报表中生产成本、产量等统计结转错误，即对未来的销售收入、销售成本、费用、税费等预测不产生影响。
但由于历史年度销售收入、销售成本的变化差错，导致历史年度存货、应收账款、应付账款的等周转次数产生偏差，故导致未来年度营运资金产生一定偏差，而营运资金的变化也将直接影响收益法估值结果变化。因此，需要根据审计差异调整后的合并报表重新计算营运资金。
收益法计算模型：
本次收益法评估模型为企业自由现金流折现模型。现金流量折现法的描述具体如下：
基本计算模型
股东全部权益价值=企业整体价值-付息负债价值
EBD
企业整体价值：BPIC
式中：
B：评估对象的企业整体价值；
P：评估对象的经营性资产价值；
I：评估对象的长期股权投资价值；
C：评估对象的溢余或非经营性资产（负债）的价值；
经营性资产价值的计算模型：
n R R
P i i1
(1r)ir(1r)n
i1
式中：
Ri：评估对象未来第i年的企业自由现金流量；
r：折现率；
n：评估对象的未来经营期；
企业自由现金流=净利润+折旧与摊销-资本性支出
-营运资金净增加+扣税后利息费用
通过上述公式可以看出，营运资金的变化将直接导致企业自由现金流变化，进而导致评估结果发生变化。
营运资金具体变化数据如下：
（1）历史年度周转率变化比对
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2011年||2012年||2013年||
||调整前|调整后|调整前|调整后|调整前|调整后|
|付现成本|168,211.66|179,175.23|137,189.73|136,482.44|152,425.60|154,645.91|
|年度营运现金最低需求量|14,017.64|14,931.27|11,432.48|11,373.54|12,702.13|12,887.16|
|存 货|118,128.30|118,128.30|206,984.52|207,691.81|268,369.04|259,272.04|
|应收款项|11,892.06|11,892.06|20,370.59|12,180.83|1,518.84|1,518.84|
|预付账款|62,682.14|62,682.14|82,776.77|82,776.77|65,217.43|65,217.43|
|应付账款|8,662.08|8,662.08|42,068.61|42,068.61|18,070.40|18,676.18|
|预收账款|18,869.97|18,869.97|27,244.11|27,244.11|43,729.02|43,729.02|
|营运资金|179,188.09|180,101.72|252,251.65|244,710.23|286,008.04|276,490.28|
|存货周转率|1.51|1.62|0.72|0.71|0.57|0.58|
|应收款项周转率|22.46|23.78|11.04|14.11|18.71|29.90|
|预付账款周转率|3.02|3.23|1.61|1.60|1.82|1.84|
|预收账款周转率|12.57|13.31|7.72|7.37|5.77|5.77|
|应付款项周转率|21.83|23.37|4.62|4.59|4.47|4.48|

（2）预测年度周转率变化比对
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2014年||2015年||2016年||2017年||2018年||
||调整前|调整后|调整前|调整后|调整前|调整后|调整前|调整后|调整前|调整后|
|存货周转率|0.86|0.86|1.15|1.15|1.36|1.36|1.42|1.42|1.42|1.42|
|应收款项周转率|17.40|22.60|17.40|22.60|17.40|22.60|17.40|22.60|17.40|22.60|
|预付账款周转率|2.15|2.22|2.15|2.22|2.15|2.22|2.15|2.22|2.15|2.22|
|预收账款周转率|8.69|8.82|8.69|8.82|8.69|8.82|8.69|8.82|8.69|8.82|
|应付款项周转率|10.31|10.81|10.31|10.81|10.31|10.81|10.31|10.81|10.31|10.81|

（3）营运资金追加额变化如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目/年限||2014年|2015年|2016年|2017年|2018年|
|营运资金追加额|调整前|-4,425.00|5,161.60|7,045.93|2,503.33|4,314.32|
||调整后|-256.26|3,856.17|6,062.41|2,237.99|4,197.65|
||前后差异|4,168.74|-1,305.43|-983.52|-265.34|-116.67|

根据调整后的营运资金，收益法估值结果变为：630,900.00万元。
（三）调整后评估结论
本次评估对祥云飞龙采用收益法、市场法进行评估，最终选用收益法结果作为最终评估结论。通过上述差异分析，最终调整后收益法结果为630,900.00万元。
与审计差错调整前估值结果相比，差异率小于1‰。
（本页无正文，为《北京卓信大华资产评估有限公司关于<宁波圣莱达电器股份有限公司拟发行股份认购云南祥云飞龙再生科技股份有限公司100%股权评估项目出具报告日后至经济行为实现日之间补充说明>》之盖章页》）
北京卓信大华资产评估有限公司 2014年 7月 23日
大亚圣象2016年度股东大会 法律意见书
江苏世纪同仁律师事务所
关于大亚圣象家居股份有限公司 2016年度
股东大会的法律意见书
致：大亚圣象家居股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2016年修订）等法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，本所受公司董事会的委托，指派本所律师出席公司 2016年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果等事项的合法有效性出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
公司于 2017年 3月 24日召开了第六届董事会第四次会议，决定于 2017年 4月 18日以现场结合网络投票的方式召开 2016年度股东大会。公司已于 2017年 3月 28日分别在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）网站上刊登了《关于召开 2016年度股东大会的通知》。
上述会议通知中除载明本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票的具体操作流程等内容。
大亚圣象2016年度股东大会 法律意见书
经查，公司在本次股东大会召开20日前发出了会议通知。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017年 4月 18日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年4月17日下午3:00至2017年4月18日下午3:00期间的任意时间。
经查，本次股东大会已按照会议通知为相关股东提供了网络投票安排。
3、公司本次股东大会的现场会议于2017年4月18日下午2:00在江苏省丹阳市经济开发区齐梁路 99号公司会议室如期召开，会议由公司董事吴谷华先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项符合本次股东大会通知的要求。
经查验公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为，公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方法、网络投票具体操作流程等相关事项，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司《章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）和参加网络投票的股东共70名，所持有表决权股份数共计316,380,937股，占公司有表决权股份总数的59.6079%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计 5名，所持有表决权股份数共计 258,456,387股，占公司有表决权股份总数的48.6946%。通过网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 65名，所持有表决权股份数共计57,924,550股，占公司有表决权股份总数的10.9133%。
公司的董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合法律、法规和公司《章程》的规定。
大亚圣象2016年度股东大会 法律意见书
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定；召集人资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和参加网络投票的股东，以记名投票的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，并审议通过了以下议案：
1、《公司2016年度董事会工作报告》；
2、《公司2016年度监事会工作报告》；
3、《公司2016年年度报告全文及摘要》；
4、《公司2016年度财务决算报告》；
5、《公司2016年度利润分配预案》；
6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
7、《董事会审计委员会关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计工作总结》；
8、《关于公司2017年度对外担保计划的议案》；
8.1《本公司为圣象集团有限公司 25,200万元人民币贷款提供连带责任担保》；
8.2《本公司为大亚人造板集团有限公司 15,000万元人民币贷款提供连带责任担保》；
8.3《本公司为圣象实业（江苏）有限公司4,000万元人民币贷款提供连带责任续保》；
8.4《本公司为大亚科技集团有限公司 70,000万元人民币贷款提供连带责任担保》；
大亚圣象2016年度股东大会 法律意见书
8.5《本公司为江苏合雅木门有限公司 16,000万元人民币贷款提供连带责任担保》；
8.6《本公司为大亚车轮制造有限公司8,400万元人民币贷款提供连带责任担保》；
9、《关于变更注册地址、增加经营范围及修改<公司章程>的议案》。
关联股东大亚科技集团有限公司对第8.4、8.5和 8.6项议案回避表决。第 9项议案以特别决议方式表决通过。
本次年度股东大会还听取了公司独立董事的述职报告。
经本所律师查验，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；本次股东大会不存在对会议现场提出的临时提案或其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。
本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规及公司《章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
（以下无正文）
大亚圣象2016年度股东大会 法律意见书
（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于大亚圣象家居股份有限公司2016年度股东大会的法律意见书》之签章页）
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师：
王凡 杨亮
胡罗曼
二〇一七年四月十八日
地 址:江苏省南京市中山东路532-2号金蝶科技园D栋5楼，邮编:210016
电 话: 025-83304480 86633108
电子信箱:partners@ct-partners.com.cn
网 址: http://www.ct-partners.com.cn
股票代码：002737 股票简称：葵花药业 公告编号：2019-033葵花药业集团股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
葵花药业集团股份有限公司于2019年4月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对葵花药业集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2019】第214号）,针对关注函涉及的有关事项，公司已向深交所做出书面回复，现将回复内容公告如下：
1、 上述事项对公司控制权稳定性的影响，是否可能导致公司实际控制人发生变更，你公司已采取和拟采取的应对措施。
公司回复：
公司实际控制人为关彦斌先生。
截至目前，关彦斌先生直接持有公司股份66,482,952股，持股比例为11.38%；
同时，关彦斌先生通过本公司控股股东葵花集团有限公司（持有本公司股份 26,520万股，持股比例为45.41%）及黑龙江金葵投资股份有限公司（持有本公司股份2,400万股，持股比例为4.11%）间接持有公司股份,具体持股信息如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|持有本公司||持有葵花集团有限公司||持有黑龙江金葵投资股份有限公司||
|||持股数量（股）|股份占比|持有股权（元）|股权占比|持股数量（股）|股份占比|
|1|关彦斌|66,482,952|11.38%|51,850,111|51.85%|6,533,690|21.78%|

关彦斌先生上述股权未发生变动，公司控制权稳定，实际控制人未发生变
更。
公司将督促关彦斌先生如发生控制权变动事项，及时告知公司，公司将按照相关监管法规进行合规披露。
2、 相关当事人行使股东权利是否受限，包括但不限于投票表决权。
公司回复：
关彦斌先生行使股东权利未受到限制。同时，关彦斌先生通过律师依法会见，签署相关文件，依法有效行使其股东权利。
3、 公司生产经营活动是否受到影响。
公司回复：
公司于 2019年 1月 1日发布公告：葵花药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2018年12月28日收到公司董事长、总经理关彦斌先生的书面辞职报告。关彦斌先生申请辞去公司第三届董事会董事、董事长、总经理职务，同时辞去第三届董事会战略委员会委员的相关职务。
关彦斌先生辞职后，已不在上市公司担任职务，仍为公司实际控制人，公司已按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，选举、聘任公司董事长、总经理。
公司生产经营一切正常。
4、 公司是否存在应披露未披露或披露不及时的情形，是否违反本所《股票上市规则》《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
公司回复：
公司于2019年3月21日发布《2018年年度报告》，并在“第五节重要事项”中“十三、处罚及整改情况”中披露：公司实际控制人因个人原因与他人发生纠纷造成身体伤害，被司法机关采取强制措施。其在上市公司不担任董、监、高职务，该事件未对上市公司正常生产经营活动造成影响。其行使股东权利不受影响。
经公司自查，公司不存在应披露未披露或披露不及时的情形，信息披露符合
深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
5、 公司认为应予说明的其它事项。
公司回复：
公司已关注到相关媒体报道，根据相关家族成员告知，目前，案件尚在调查处理中，双方当事人均已无大碍。此案因个人纠纷引起，未涉及与家族成员无关的第三方，未涉及公司业务经营。公司经营管理有序有效，控制权稳定；一季度经营业绩保持增长，持续向好。
特此公告。
葵花药业集团股份有限公司董事会
2019年4月10日
证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2016024
大族激光科技产业集团股份有限公司
关于调整股权激励行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2016年5月24日审议通过了《关于股票期权及股票增值权行权价格调整事项的议案》，有关事项具体如下：
一、公司股权激励计划简述
2012年10月25日，公司2012年第2次临时股东大会审议通过了《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划修订稿》”），公司股权激励计划获得批准。2012年10月30日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司股票期权及股票增值权激励计划授予相关事项的议案》，确定以2012年10月30日为授予日。2012年11月28日，公司完成了股票期权及股票增值权授予的登记工作。股票期权及股票增值权的行权价格为6.14元，在股权激励计划有效期内发生派息、资本公积转增股本等事宜时，行权价格要根据有关规定进行调整。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《股权激励管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》（以下合称“《股权激励有关事项备忘录1-3号》”）及公司《激励计划修订稿》的规定，经公司2014年度分红派息实施后，股票期权及股票增值权行权价格调整为5.54元。
二、本次行权价格调整情况
期权及股票增值权的行权价格进行调整。
根据《激励计划修订稿》相关规定，若在行权前有派息行为时，应对行权价格进行相应的调整。调整公式如下：
P＝max{P0-V,1}=max{5.54-0.2,1}=5.34
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
即调整后的行权价格为5.34元。
三、相关核查意见
（一）独立董事对股票期权及股票增值权行权价格调整事项的独立意见
公司本次股票期权及股票增值权行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，同意公司董事会本次对股票期权及股票增值权行权价格进行调整。
（二）法律意见书结论性意见
公司董事会根据股东大会的授权以及《激励计划修订稿》的相关规定，对公司实行股权激励计划中的行权价格进行调整符合《公司法》、《证券法》和《股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《激励计划修订稿》的有关规定，本次行权价格调整合法、有效；本次行权价格调整尚需履行所涉及的信息披露义务，并办理相关变更登记手续。
四、备查文件
1、《第五届董事会第二十七次会议决议》；
2、《独立董事关于公司股票期权及股票增值权行权价格调整事项的独立意见》；
3、《北京市君合（深圳）律师事务所关于大族激光科技产业集团股份有限公司股票期权及股票增值权行权价格调整之法律意见书》。
特此公告。
大族激光科技产业集团股份有限公司
二〇一六年五月二十五日