股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 30/09/2017
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 海通證券股份有限公司
呈交日期 09/10/2017
I.法定股本變動
1.普通股
||
|-|
|6837(香港聯合交(1) 股份代號： 易所) 說明： H股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 見備註 見備註增加／（減少） 見備註 見備註本月底結存 見備註 見備註|
|600837(上海證券交(2) 股份代號 易所) 說明： A股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 見備註 見備註增加／（減少） 見備註 見備註本月底結存 見備註 見備註|

2.優先股
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
3.其他類別股份
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值
其他類別股份數
（請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
本月底法定股本總額 見備註
II.已發行股本變動
普通股數目 其他類別股份數
(1) (2) 優先股數目 目
上月底結存
3,409,568,820 8,092,131,180
不適用 不適用
本月增加／（減少） - - 不適用 不適用
本月底結存
3,409,568,820 8,092,131,180
不適用 不適用
III.已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
||
|-|
|股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目別大會通過日期 本月內變動(日/月/年) 及可發行股份類別 授出 行使 註銷 失效|
|1. 不適用( / / )股(註1)2. 不適用( / / )股(註1)3. 不適用( / / )股(註1)總數A. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用|

承諾發行將予上市的發行人股份的權證
||
|-|
|本月內因此發行的發行 本月底因此可人新股份數 能發行的發行權證說明 本月內已行 目 人新股份數目(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值|
|1. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數B. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
||
|-|
|本月內因此發行的 本月底因此可發行人 能發行的發行上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額|
|1. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數C. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
|||
|-|-|
|詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股份類別|本月內 本月底因此發行的 因此可能發行的發行人新股份數目發行人新股份數目|
|1. 不適用( / / )股 (註1)2. 不適用( / / )股 (註1)3. 不適用( / / )股 (註1)總數D. (普通股)(優先股)(其他類別股份)|不適用不適用不適用|

已發行股本的其他變動
||
|-|
|本月內 本月底因此因此發行 可能發行的發行人 的發行人新股份 新股份發行類別 數目 數目|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|

||
|-|
|本月內 本月底因此因此發行 可能發行的發行人 的發行人新股份 新股份發行類別 數目 數目|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) ( / / )貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|所購回股份類別 (註1) ________註銷日期：6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|所贖回股份類別 (註1) ________贖回日期：7. 贖回股份 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：請註明8. 代價發行 價格： (日/月/年) ( / / )貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|

||
|-|
|本月內 本月底因此因此發行 可能發行的發行人 的發行人新股份 新股份發行類別 數目 數目|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：10. 其他 請註明價格： (日/月/年) ( / / )(請註明) 貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年) 不適用 不適用總數E. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)不適用
(2)不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
-因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。
呈交者： 姜誠君
職銜： 聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。