唐山三孚硅业股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
按照《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，作为唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2018年度我们忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、恰当的行使了独立董事的权利，积极出席董事会和股东大会、参与公司的重大决策、重点关注公司发展战略的实施及经营指标的稳健，并对相关事项独立、客观的发表了意见，切实维护了公司整体利益和中小投资者的合法权益，履行了诚信、勤勉的职责和义务。
现将2018年度履行职责的情况向全体股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况：
报告期内，公司第三届董事会独立董事共有3名，分别为闫丙旗先生、张洲军先生、石瑛女士。公司已制定《独立董事工作规则》、《独立董事年报工作制度》、《董事会专门委员会议事规则》等制度，明确规定独立董事的职责和义务，为独立董事开展工作提供有效保障。
报告期内现任独立董事情况：
（1）闫丙旗，男，1968年12月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。中国注册会计师，历任岳华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所合伙人；
现任中审众环会计师事务所合伙人。目前兼任曙光信息产业股份有限公司（股票代码：603019）、焦作科瑞森重装股份有限公司、城市名人酒店管理（中国）股份有限公司独立董事、中艺华海进出口有限公司监事。
（2）张洲军，男，1977年6月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于武汉大学法律专业和浙江工业大学经济专业，拥有律师执业证书。曾先后任职于杭州银行风险部和上海永联律师事务所。现任上海市广发律师事务所律师。
（3）石瑛，女，1963年12月出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。曾任有研半导体材料股份有限公司总经理助理、有研新材料股份有限公司总经理助理；现任北京多维电子材料技术开发与促进中心负责人、集成电路材料产业技术创新联盟秘书长、上海正帆科技股份有限公司独立董事。
作为独立董事，我们严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也均未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立
客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
公司始终高度重视规范运作，董事会务实、高效，积极采用现场会议和通讯表决等会议召开方式召开董事会，对公司生产经营重大事项进行决策。我们认为公司会议召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批手续，具体会议出席情况如下：
（一）出席股东大会情况
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|独立董事姓名|任职期间股东大会召开次数|实际出席次数|
|闫丙旗|3|0|
|张洲军|3|1|
|石瑛|3|0|

（二）出席董事会会议情况
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|独立董事姓名|本年度应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|闫丙旗|8|8|8|0|0|否|
|张洲军|8|8|8|0|0|否|
|石瑛|8|8|8|0|0|否|

（三）专门委员会的运作情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会及战略发展委员会。作为董事会各专门委员会的委员,我们全部出席了相应的会议,充分利用相关专业知识和实践经验,积极参与审议和决策公司的重大事项,认真履行职责,为
公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
（二）公司配合独立董事工作的情况
2018年度，我们持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的相关报道。敦促公司认真履行信息披露义务，保障投资者的知情权。我们利用参加董事会的机会对公司的生产经营和财务状况进行了解,听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。同时，公司管理层重视与我们独立董事的沟通交流，方便我们及时了解公司生产经营情况和重大事项进展情况。
同时，公司在每次召开董事会及相关会议前，能及时提供相关的资料和信息，并对公司重大事项的关键性进展情况及时通报，使我们能及时获悉公司决策落实进度，掌握公司运行动态，为我们独立董事的履职提供了便利，积极有效地配合独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
在报告期内，我们严格按照《股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《关联交易决策制度》等有关的规定，对公司 2018年度发生的关联交易事项做出了判断并按法定程序进行了审核。我们认为，公司关联交易事项遵循市场化原则进行，符合相关法律法规的规定。审议程序合法有效，关联董事在审议时均回避表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
1、报告期内，公司无对外担保事项发生，也无以前年度发生并延续到本报告期的未履行完毕的担保事项；
2、截止2018年末，公司不存在为控股股东、任何非法人单位或自然人提供债务担保的情况；
3、截止2018年末，公司不存在控股股东及其他关联方资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
照募集资金管理规定对募集资金的存储及使用情况进行监督。
2、为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，以更好实现公司资金的保值增值，保障公司和股东利益，在不影响募集资金项目建设及日常经营，且风险可控的前提下，经三孚股份第三届董事会第六次会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000万元闲置的募集资金进行现金管理。
我们认为：公司对募集资金的管理，符合相关法律法规的规定；未使用的募集资金按规定进行保管与存放，不存在损害股东利益的情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司没有新聘高级管理人员。
我们对 2018年度高级管理人员的薪酬进行分析并根据公司高级管理人员年度业绩指标完成情况进行了审核,我们认为公司高级管理人员的薪酬情况是合规合适的。
（五）业绩预告情况
报告期内，为做好业绩提示，公司在 2018年 1月 30日发布《2017年年度业绩预增公告》（公告编号：2018-004）。经财务部门初步测算，预计 2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5,675万元到 6,810万元，同比增加70%到84%。业绩预告与后期公司2017年度报告业绩披露情况相符。报告期未发布业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
经公司2018年第三届董事会第八次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，对原审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，从专业角度维护公司及股东的合法权益表示认可和衷心感谢。因公司生产经营和业务发展需要，经审计委员会提议，拟聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务报表及内部控制审计机构，承办公司法定财务报表审计、内部控制审计工作。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作
的要求，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构不会影响公司财务报表的审计质量，不会损害公司和全体股东的合法权益。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司召开2017年年度股东大会审议通过《关于2017年度利润分配方案的议案》，公司以截至2017年12月31日的总股本15,016.66万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），共分配利润30,033,320.00元（含税）。
（八）变更会计政策
财政部于 2017年 4月 28日颁布了《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，要求自 2017年 5月 28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行；2017年 12月 25日，发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制 2017年度及以后期间的财务报表。由于财政部的上述规定，公司需对原会计政策进行相应变更，主要变更内容包括：在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。调减 2017年营业外收入 99,074.97元，调减 2017年营业外支出 971,979.70元，调增资产处置收益-872,904.73元；调整上期比较报表，调减 2016年营业外收入 1,156,367.58元，调减 2016年营业外支出 45,564.83元，调增资产处置收益 1,110,802.75元。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
本次会计政策变更使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等机构的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，同意公司本次会计政策变更。
（九）公司及股东承诺履行情况
到了及时有效地履行。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，公司共完成了 4次定期报告和 53次临时公告的披露。我们对信息披露情况进行了持续关注与监督，我们认为公司信息披露制度健全,且公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定执行，信息披露真实、准确、及时、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，公司按照监管要求不断完善内控制度，有效提升经营管理水平和风险防范能力，我们在对公司内控执行情况进行审核，公司的内控体系建设符合《企业内部控制基本规范》的相关要求，能够严格按照内控制度的各项具体规定和操作流程执行，内控制度是健全的，执行也是相对有效的。公司目前的内部控制现状，不存在重大缺陷和重要缺陷。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
作为公司董事会审计委员会、薪酬和考核委员会、战略发展委员会及提名委员会的成员，全体独立董事按照公司董事会专门委员会工作细则和工作职责积极开展工作，审核定期报告、财务信息及其披露流程、聘请公司年度审计机构等重大事项，充分发挥了专门委员会在董事会工作中的重要作用。
四、总体评价和建议
2018年度，公司董事、监事、高级管理人员及相关人员为独立董事履行职责给予了大力支持和配合，我们在此表示衷心地感谢。
作为公司独立董事，在 2018年度履职期间，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作规则》、《独立董事年报工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
五、其他事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2019年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，及时了解公司经营动态，认真学习相关法律法规和监管文件精神，并按照有关规定，切实履行独立董事义务，充分发挥专业独立作用，维护全体股东的合法权益。
独立董事：闫丙旗、张洲军、石瑛2019年4月11日