海南矿业股份有限公司
监事会 2016年度工作报告
2016年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行《公司法》和《海南矿业股份有限公司公司章程》赋予的职责。
报告期内，监事会召开了8次会议，监事分别列席了公司年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，认真听取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公司重大事项的决策过程，促进了公司规范运作水平的提高。
一、监事会工作情况
（一）报告期内为适应公司发展的新形势和新要求，适时调整每年工作的整体工作思路，完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式：严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况。创新工作方式，加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范：推动公司对各项法人治理制度进一步完善，实现公司整体又好又快地发展；加强监事的调研和培训，推进自身建设，跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训；报告期内，公司监事会成员列席了历次公司董事会会议，定期检查董事会和公司经营运作情况，切实履行了股东大会赋予的监督职能。
（二）报告期内，公司监事会共召开 8次会议，会议审议事项如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||会 次||时 间||议 案|
|第二届第十四次||2016年2月5日||1、 审议《关于二次调整公司非公开发行A股股票方案的议案》2、 审议《关于<公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）>的议案》3、 审议《关于<公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告（二次修订稿）>的议案》4、 审议《关于本次非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及公司应对措施的议案》||
||第二届|||||
||||2016年3月9日||审议《关于公司2015年度日常性关联交易情况说明的议案》|
||第十五次|||||
||||||1、 审议《公司2015年度监事会工作报告》|
||第二届|||||
||||2016年3月27日||2、 审议《关于审议公司2015年度财务决算的议案》|
||第十六次|||||
||||||3、 审议《关于审议公司2016年度财务预算的议案》|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||4、 审议《关于审议公司2015年度利润分配的议案》|
||||||5、 审议《关于公司2015年度内部控制及评价报告的议案》|
||||||6、 审议《公司2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》|
||||||7、 审议《关于公司2015年度社会责任报告的议案》|
||||||8、 审议《公司2015年年度报告及摘要》|
||||||9、 审议《关于公司续聘安永华明会计师事务所为公司2016年度财务报告审计和内部控制审计机构的|
||||||议案》|
||第二届|||||
||||2016年4月28日||审议《关于<公司2016年第一季度报告>的议案》|
||第十七次|||||
||第二届|||||
||||2016年8月2日||审议《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》|
||第十八次|||||
||||||1、 审议《关于<公司2016年半年度报告及其摘要>的议案》|
||第二届||||2、 审议《公司截止2016年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告》|
||||2016年8月29日|||
||第十九次||||3、 审议《关于提名史利为第三届监事会监事候选人的议案》|
||||||4、 审议《关于提名郑敏为第三届监事会监事候选人的议案》|
|第三届第一次||2016年9月19日||审议《关于选举史利先生为公司第三届监事会主席的议案》||
||第三届|||||
||||2016年10月20日||审议《关于<公司2016年第三季度报告>的议案》|
||第二次|||||

2016年，监事会以现场及通讯的方式参加了海南矿业股份有限公司2015年度股东大会、列席了公司 2016年度第一次、第二次、第三次、第四次和第五次临时股东大会，公司第二届董事会第三十一次、第三十二次、第三十三次、第三十四次、第三十五次、第三十六次、第三十七次、第三十八次、第三十九次、第四十次、第四十一次、第四十二次会议及第三届董事会第一次、第二次、第三次、第四次会议，参与了公司各项重要提案和决议的讨论，了解了公司重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩的成果，同事履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会通过每月一期的《经营情况简报》和《北一地采项目月报》了解公司的生产经营情况及重大项目建设进展情况，对关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金等关系公司运作的重要议案进行了认真审核，并通过多种方式与董事、经营层沟通，并提出合理化建议。公司监事会成员依法列席了报告期内的16次董事会会议、6次股东大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，
公司的决策程序和公司董事、高管人员履行职务情况进行了监督。监事会认为，
公司在2016年度的经营和运作，整体合乎法律规范的要求，公司的各位董事、经
营领导班子成员恪尽职守，没有发现违法、违规、违章的行为或损害股东权益的情况。公司决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》所作出的各项规定，决策程序合法有效，且期和公司的发展要求；公司董事、高管人员在2016年的工作中严格遵守国家有关的法律法规及公司各项规章制度，认真执行董事会、股东大会的各项决议。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对会计师事务所出具的关于公司财务审计报告进行了谨慎认真的审阅，对公司2016年第一季度、半年度及第三季度报告出具了审核意见，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务管理规范，财务运行状况良好，尚未发现违规担保等违反财务管理制度的行为。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理制度》的规定。
（四）监事会对关联交易履行情况的独立意见
报告期内，监事会对公司关联交易的履行情况进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，决策程序合规，不存在损害公司和股东利益的行为。
（五）监事会对内部控制自我评价报告的独立意见
监事会在听取公司审计部门年度工作汇报的基础上，对公司 2016年度内部控制的自我评价报告进行了审核，认为公司按照《公司法》，参照《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，总体上建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。公司已建立了较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位。
监事会认为，公司内部控制自我评价较为全面、真实、准确的反映公司内部控制的实际情况，基本符合了中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
(六)监事会对信息披露制度实施的监督检查情况
报告期内，公司参照《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、制定了《海南矿业股份有限公司董事会秘书工作制度》、《海南矿业股份公司信息
披露管理制度》，明确董事长是信息披露第一责任人，信息披露工作由董事会办公室全面协调。同时建立了“董事会秘书起草文稿—董事长审阅—董事会签署—发布公告”的多层次审阅流程，使得公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或遗漏。监事会认为，公司信息披露工作职责分明，落实到位，及时、准确、完整的完成了信息披露工作。
三、监事会2017年工作计划
||
|-|
|2017年，监事会确立的总体工作思路是：按照证监会关于上市公司的相关|
|法律法规、公司章程的有关规定，进一步监督、促进公司治理结构的规范进程。|
|更加关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作；关切各级管理人员的|
|道德行为、勤勉尽职、成果业绩等方面的进步和存在问题，督促监事积极参加培|
|训学习。监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；检|
|查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监|
|督；监督公司信息披露情况及公司董事和高管人员勤勉尽责的情况，防止损害公|
|司同股东权益的行为发生。认真依照法律法规和公司章程，忠实地履行职责，认|
|真维护公司及股东的合法权益。主要措施包括以下几点：|
|(一)依法完善监事会的各项监督职能，规范公司生产经营各方面运作模式，|
|确保监事会各项工作顺利开展。|
|紧紧围绕公司 2017年的生产经营目标和工作任务，紧密结合企业特点和公|
|司管理实际，创新监事会工作方式、方法。依据相关规定完善监事会工作职能，|
|建立有效的沟通渠道和方式，使监事会工作有法可依，转变思想，将被动监督变|
|为主动要求监督，积极参与公司的有关会议，充分了解公司的生产经营状况，继|
|续加强对公司财务状况的监督，点面结合重点检查，做好数据信息收集上报工作，|
|做好数据转换工作。|
|(二)以维护公司整体利益为出发点，增强主动服务意识，落实专项调查处理|
|结果，监督董事会决议落实情况。|
|监事会作为监督机构，要维护全体股东利益，以维护公司整体利益为出发点，|
|主动深入部门和职工中去，多联系多沟通，带着问题搞研究，广泛收集意见，确|

||
|-|
|保监事会日常工作务实科学细致深入开展。紧密配合董事会工作，落实股东会、|
|董事会相关决议，保障相关决策顺利执行。|
|（三）强化对重要部门的监督力度，提高监事会工作人员综合技能，提升监|
|督水平。|
|争取每年一次对集团内公司重要部门的审计检查工作，了解掌握公司的生产|
|经营和经济运行状况。鉴于公司产业的不断做大做强，监事会将针对实际生产经|
|营情况，完善相关的监督制度，不断推进监督常规化、系统化，促进企业规范运|
|作。加强监事会自身建设，注重监事会成员业务素质的提高。监事会将继续加强|
|会计、审计、金融等业务知识的培训学习，积极开展工作交流，增强业务技能，|
|创新工作方法，提高监督水平，|

新的一年，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作，严格按照国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制，充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护大局、维护股东利益的一致目标，诚信正直、勤勉工作，圆满完成公司2017年的任务目标。
海南矿业股份有限公司监事会2017年3月27日