乐普（北京）医疗器械股份有限公司
独立董事2017年度述职报告
（付立家）
作为乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2017年度任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2017年度履行独立董事职责情况向各位董事汇报如下：
一、2017年度出席董事会和列席股东大会情况
2017年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
公司2017年度共召开9次董事会，1次年度股东大会，1次临时股东大会。
本人亲自出席董事会 9次，授权委托其他独立董事出席会议 0次，出席会议具体情况如下：
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||||本年召||||以通讯方式||委托出||缺席||是否连续两次|
||会议||||现场出席次数|||||||||
||||开次数||||参加次数||席次数||数||未亲自出席会议|
|董事会||9||7||2||0||0||否||
|股东大会||2||2||0||0||0||否||

2017年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2017年2月20日在公司第三届董事会第三十四次会议上，发表独立意
见如下：
（1）《关于公司董事会换届并推选第四届董事会候选人的独立意见》，认为本次董事会换届并推选第四届董事会董事候选人的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，被提名的候选人具备担任公司第四届董事会董事资格。
（2）《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的独立意见》，认为公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，履行了必要的审批程序，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
2、2017年3月29日在公司第三届董事会第三十五次会议上，发表独立意见如下：
（1）《关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》，认为：报告期内公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况,也不存在以前年度发生并累积至2016年12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。除了2015年3月为控股子公司浙江新东港药业股份有限公司提供不超过11,000万元担保，为参股公司北京雅联百得科贸有限公司提供不超过15,000万元担保的累积之外，报告期内公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。且上述累计担保事项的审议决策程序合法有效，提供担保的财务风险可控。
（2）《关于公司2016年度日常关联交易的确认及2017年度日常关联交易预计的独立意见》，认为：公司2016年度发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，符合公司实际生产经营需要，2016年度实际发生额在年度预计总金额范围之内。公司2017年度预计发生的日常关联交易出于公司生产经营和业务发展所需，关联交易决策程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不会对公司独立性产生影响，也不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（3）《关于公司 2016年度利润分配预案的独立意见》，认为：公司2016年度利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，与公司业绩成长性相匹配，具备合
法性、合规性、合理性。
（4）《关于公司2016年度内部控制自我评价报告的独立意见》，认为：公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要求，也符合公司现阶段的发展需要，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的有效防范。公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用，保证了公司各项业务活动健康稳定的运行。截至本报告期末，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范在所有重大事项方面保持了与财务报表相关的有效内部控制。公司《2016年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷。
（5）《关于公司高级管理人员2016年度薪酬绩效考核与2017年度基薪方案的独立意见》，认为：2016年度公司严格执行高级管理人员薪酬和有关激励考核制度，公司经营业绩考核和薪酬发放的程序及2017年度高级管理人员基薪的确定均符合有关法律、法规、公司章程等规章制度的规定。
（6）《关于公司续聘2017年度审计机构的独立意见》，同意续聘立信会计师事务所担任公司2017年年度审计机构。
（7）《关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见》，认为公司2016年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
3、2017年4月21日在公司第四届董事会第一次会议上，发表了《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》，认为：本次公司高级管理人员的聘任符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效；上述人员具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件；未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形。
4、2017年8月25日在公司第四届董事会第四次会议上，发表独立意见如下：
（1）《关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的独立意见》，认为2017年1-6月份，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公
司资金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2017年 6月 30日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
（2）《关于公司对外担保情况的独立意见》，认为 2017年 1-6月份，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。为支持公司下属企业的业务发展，截止 2017年 6月 30日，公司累计已审批的担保额合计 2.6亿元，占公司最近一期经审计净资产的4.70%，提供担保的财务风险可控。
除上述担保事项外，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
（3）《关于 2017半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见》，认为公司编制的《公司2017半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，如实反映了公司2017半年度募集资金存放与实际使用情况。
公司2017半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
三、对公司进行现场调查的情况
任职期间，本人多次到公司进行现场调查和了解公司生产经营情况，重点关注公司主要产品销售情况、关联交易情况、应收账款的变化及管理情况、内部控制制度建设及执行情况、公司在建项目的完成及转固情况、2017年内部审计计划的完成情况。通过电话和邮件，与公司董事会秘书、财务总监、内审部经理及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经营情况。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会及战略委员会委员，2017年主要开展以下工作：
1、报告期内，提名委员会共召开两次会议，审议通过了《关于公司董事会换届并推选第四届董事会董事候选人》的议案、《关于提名公司第四届董事会董事长》的议案、《关于提名公司第四届董事会副董事长》的议案、《关于提名公司
第四届董事会专门委员会委员》的议案、《关于提名公司董事会秘书》的议案、《关于提名公司总经理》的议案、《关于提名公司高级副总经理》的议案、《关于提名公司副总经理》的议案、《关于提名公司财务总监》的议案，完成了第四届董事会及高管层的换届提名工作。
2、报告期内，薪酬与考核委员会召开一次会议，审议通过了《关于公司2016年公司高级管理人员绩效考核意见的议案》、《关于公司2017年高级管理人员基薪方案的议案》、《关于公司董事津贴》的议案。报告期内薪酬与考核委员会做到对高级管理人员的薪酬考核与公司的经营业绩和个人绩效相结合，依照已制定的薪酬与考核制度，督促公司高级管理人员认真执行。公司高级管理人员薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效。董事津贴的制定广泛参考了目前 A股、H股上市的医疗器械公司董事津贴，同时结合了公司未来发展等客观因素。
3、报告期内，战略委员会召开一次会议，在全面分析和研究宏观经济环境、医疗行业发展趋势的基础上，进一步制定了建设成为覆盖心血管病及肿瘤领域疾病预防、药物治疗、手术治疗、术后康复及慢病管理全生命周期的“心血管病全生态+抗肿瘤大健康”的大健康生态型国际化平台企业的战略目标，认真研讨国内外相关行业企业并购或合作的可行性，并为公司对外投资提供科学性决策建议。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制
度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股东特别是中小股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2018年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。
独立董事：
付立家
二○一八年三月十二日