证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-068广东国盛金控集团股份有限公司
关于以自有资金参与集合资金信托计划
并可能涉及关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司、本公司）拟以不超过 8亿元自有资金参与下属企业国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）担任投资顾问的集合资金信托计划（以下简称本次集合计划）。因本次集合计划资金不排除被投资于以北京快乐时代科技发展有限公司（以下简称北京快乐时代）相关资产为基础资产发行的证券化产品的情形，本次交易可能涉及关联交易。
2017年7月27日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于以自有资金参与国盛资管担任投资顾问的集合资金信托计划补充说明的议案》，董事会从谨慎、稳健推动本次集合计划的设立和后续运营考虑，以关联交易程序审议通过本次交易。关联董事杜力先生、张巍先生回避表决。此前，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过《关于以自有资金参与国盛资管担任财务/投资顾问的集合资金信托计划的议案》，有关情况详见公司刊登于巨潮资讯网上的公告。
本次交易尚需获得股东大会的批准，与本次交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、拟设集合资金信托计划相关方介绍
1、受托人
经国盛资管与相关方面沟通，目前，本次集合计划受托人已基本确定，包括渤海国际信托股份有限公司、华润深国投信托有限公司、北京国际信托有限公司、国投泰康信托有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司等。各单位基本情况如下：
（1）渤海国际信托股份有限公司
公司名称：渤海国际信托股份有限公司
注册地址：石家庄市新石中路377号B座22-23层
企业类型：其他股份有限公司(非上市)
法定代表人：李光荣
注册资本：360,000万元
设立时间：1983年12月9日
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；其他（略）。
（2）华润深国投信托有限公司
公司名称：华润深国投信托有限公司
注册地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座第10-12层
企业类型：有限责任公司
法定代表人：孟扬
注册资本：600,000万元
设立时间：1982年8月24日
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；其他（略）。
（3）北京国际信托有限公司
公司名称：北京国际信托有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路30号院1、2号楼
企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
法定代表人：李民吉
注册资本：220,000万元
设立时间：2007年12月29日
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；其他（略）。
（4）国投泰康信托有限公司
公司名称：国投泰康信托有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼16层、17层
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：叶柏寿
注册资本：219,054.5454万元
设立时间：1986年6月26日
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；其他（略）。
（5）中国对外经济贸易信托有限公司
公司名称：中国对外经济贸易信托有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F6层
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：杨林
注册资本：220,000.00万元
设立时间：1987年9月30日
经营范围：本外币业务：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；
其他财产或财产权信托；其他（略）。
2、委托人
本公司是拟设集合计划的一般级委托人，单个拟设集合计划优先级委托人为一家合作银行。合作银行由国盛资管在国有银行、股份制商业银行和大型城商行中按照一定标准择优选取。截至目前，合作银行名单、各银行出资金额尚未最终确定。
3、投资顾问
本次交易投资顾问为国盛证券资产管理有限公司，由受托人聘任。国盛资管是公司全资子公司国盛证券有限责任公司之全资子公司，成立于 2015年，注册资本 40,000万元，法定代表人郑华，住所位于深圳前海，主要经营证券资产管理业务。
三、可能的关联关系及关联方说明
1、可能的关联关系说明
根据委托人与受托人约定的本次集合计划资金投资范围，公司判断，本次集合计划资金不排除被投资于以北京快乐时代相关资产为基础资产发行的证券化产品的情形。由于：1）国盛资管担任本次集合计划投资顾问的身份可以对集合
计划投资决策产生一定影响，2）北京快乐时代因本公司董事长杜力先生同时担任该公司董事而为本公司关联方，即使只是将本次集合计划中的部分资金投资于以北京快乐时代相关资产为基础资产发行的证券化产品，本次交易将涉及与北京快乐时代的关联交易。公司确认，本次集合计划不涉及符合《深圳证券交易所股票上市规则》定义的公司其他关联方。
2、可能的关联方基本信息
本次交易可能的关联方为北京快乐时代科技发展有限公司（即趣店集团）。
北京快乐时代成立于 2014年 4月 9日，注册资本 2,388.59万元，法定代表人是罗敏，住所位于北京市海淀区丹棱街 1号院 1号楼 12层 1单元，主要经营活动为基于互联网平台为客户的消费等活动提供信息服务。
3、可能的关联交易金额
公司判断，受投资品类范围要求和各品类投资比例的限制，用于关联方的投资占本次集合计划总资金规模的比例并不很高。由于集合计划所有投资是在计划设立并运营后根据当时市场情况而相机决定的结果，目前无法测算本次集合计划将有多少金额最终投资于以北京快乐时代相关资产为基础资产发行的证券化产品。从谨慎、稳健推动本次集合计划的设立和后续运营考虑，公司按照关联交易程序将本次交易提交董事会审议，关联交易金额以公司对本次集合计划的最大出资额8亿元计。
四、拟设集合资金信托计划基本情况
本次交易将设立多个集合资金信托计划。各单个集合资金信托计划基本架构一致，即：本公司和一家合作银行作为委托人，选择合资格的信托机构作为受托人发起并设立集合资金信托计划，合作银行认购优先级份额，本公司认购一般级份额；受托人聘任国盛资管担任投资顾问。
根据本次集合计划委托人与受托人的约定，集合计划资金投资范围主要包括标准化债券（如国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中票、短融、超短融、非公开发行公司债、非公开定向债务融资工具、收益凭证、次级债、可转债等），在银行间市场与交易所市场挂牌的固定收益类产品债券基金、分级基金，证券化产品，场内股票质押等，各具体计划视合作银行意愿在具体品类及各品类投资比例上会有程度不同的差异。
五、交易金额
公司拟以不超过 8亿元参与本次集合资金信托计划，并授权管理层具体落实、执行，有效期自股东大会审议通过之日起1年。本次出资资金为公司自有资金，部分来源于公司单一资金信托受益权转让所得。
六、截至目前，本次交易尚未签署任何协议。
七、交易目的、存在的风险和对上市公司的影响
1、交易目的
本次交易目的是在不影响正常经营及风险可控的情况下，由母公司利用自身资源帮助国盛资管扩大主动管理资产规模，支持国盛资管固定收益业务和 ABS业务的拓展；同时理性进行资产管理，提高资金使用效率。
2、交易存在的风险
公司拟认购信托计划的一般受益权份额。由于信托计划终止时，优先受益权委托人于一般受益权委托人本金及收益分配前获得信托收益分配，因此公司参与本次集合计划具有一定的投资风险。
3、交易对公司的影响
本次交易是公司重点发展主动管理型资产管理业务的举措。本次交易由国盛资管担任相关集合资金信托计划的投资顾问，能为国盛资管开创主动管理的“标准化债券+ABS”投资产品、增加其主动管理资产规模创造条件。同时，公司在保证流动性和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的自有资金进行资产管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司日常经营，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
八、独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事已就本次交易进行事前认可，同意公司将本次交易相关议案提交董事会审议。在审议本次交易的董事会会议上，独立董事就本次交易发表如下独立意见：公司本次系基于谨慎、稳健推动相关集合资金信托计划的设立和后续运营考虑，将本次交易按照关联交易程序提交董事会审议。本次交易事项不会影响公司业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的情形。同意将相关议案提交股东大会审议。
九、备查文件
1、《广东国盛金控集团股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》；
2、独立董事事前认可和独立意见；
3、中国证监会和深交所要求的其它文件。
广东国盛金控集团股份有限公司董事会二〇一七年七月二十七日