证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2015-096哈尔滨九洲电气股份有限公司
2015年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2015年12月15日（星期二）下午13:30
（2）网络投票时间：2015年 12月 14日-2015年 12月 15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2015年12月15日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年12月14日15:00-2015年12月15日15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609号九洲电气科技产业园公司一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
表共6人，代表股份120,244,098股，占公司总股本的43.2844%。其中：现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共4人，代表股份119,960,700股，占公司总股本的43.1824%；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加网络投票股东共2人，代表股份283,398股，占公司总股本的0.1020%。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的股东4人，代表有表决权的股份14,444,098股，占公司总股本5.1995%。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
1、审议通过《公司与中航国际新能源和中航国际新能源（香港）签署蒙古Dalanjargalan100MW风电场项目合作框架协议书》的议案
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2、审议通过公司《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案
2.1激励对象的确定依据和范围；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.2激励计划的股票来源、标的股票数量；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.3激励对象获授的限制性股票分配情况；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.4激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.5限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席
股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.6限制性股票的授予与解锁条件；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.7限制性股票激励计划的调整方法和程序；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.8限制性股票会计处理；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.9公司授予权益、激励对象解锁的程序；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.10公司/激励对象各自的权利义务；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
2.11公司/激励对象发生异动的处理；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份
总数的0%。
2.12限制性股票回购注销的原则；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
3、审议通过公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
4、审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
表决结果：同意票120,244,098股，占出席股东大会有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%；弃权票0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意14,444,098股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的100%，反对0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0%。
四、备查文件
1．哈尔滨九洲电气股份有限公司2015年第四次临时股东大会决议；
2．北京市尚公律师事务所出具的《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司二零一五年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告!
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一五年十二月十五日