证券代码：300431 证券简称：暴风集团 公告编号：2017-021
暴风集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销
完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销限制性股票及注销期权涉及人数为23人，其中回购注销的限制性股票数量共计49,010股，占回购前公司总股本的0.0177%，注销的期权共计150,000份。
2、本次回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的回购价格为20.34元/股；回购注销股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的回购价格为
36.32元/股。
3、公司已于2017年3月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票回购注销及部分期权注销登记手续。
一、公司股权激励计划概述
（一）限制性股票激励计划已履行的相关程序
1、公司于 2015年 4月 22日分别召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《北京暴风科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。
股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、公司于 2015年 5月 11日召开第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的限制性股票数量的议案》以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的限制性股票数量的议案》、《关于核实限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、公司于 2015年 8月 15日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划人员名单及股票数量的议案》，监事会对调整后的人员名单进行了核实。独立董事对此发表了独立意见，认为公司本次对限制性股票激励计划人员名单及股票数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》以及公司股权激励计划中的相关规定。
5、公司于2015年9月22日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的股票数量及授予价格的议案》以及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，并于当日召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的股票数量及授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于核实公司预留限制性股票激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
6、公司于 2015年 9月 30日完成首期限制性股票授予登记工作，并于巨潮资讯网披露了《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。公司首期限制性股票的授予日为 2015年 5月 11日，授予价格为 9.67元/股，首期限制性股票激励对象为28人，授予数量为9,857,085股，首次授予限制性股票的上市日期为 2015年10月8日。
于调整预留限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，并于当日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整预留限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》、《关于核实预留限制性股票激励对象名单的议案》，监事会对调整后的人员名单进行了核实。独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、公司于2015年11月18日完成预留限制性股票授予登记工作，并于巨潮资讯网披露了《关于预留限制性股票授予登记完成的公告》。公司预留限制性股票的授予日为2015年9月22日，授予价格为20.34元/股，预留限制性股票的激励对象为 30人，授予的预留限制性股票数量为 1,095,598股，预留限制性股票的上市日期为2015年11月20日。
9、公司于 2015年 12月 3日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核。独立董事对此发表了同意的独立意见。
10、公司于2016年4月15日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核。独立董事对此发表了同意的独立意见。
11、公司于 2016年 8月 5日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销事项进行了审核。独立董事对此发表了同意的独立意见。
12、公司于2016年9月29日召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》，监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见。
股票期权的议案》，监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查；
对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销事项进行了审核。公司独立董事对此发表了独立意见。
（二）股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关程序
1、公司于 2016年 1月 18日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<北京暴风科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京暴风科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司财务顾问发表了专业意见。
2、公司于 2016年 2月 3日召开 2016年第二次临时股东大会，审议通过了上述股权激励相关议案。公司实施股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事宜。
3、公司于 2016年 3月 18日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于北京暴风科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于北京暴风科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
4、公司于 2016年 3月 18日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整股票期权与限制性股票激励对象及授予数量的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
58名激励对象股票期权107.93万份，期权代码：036214，期权简称：暴风JLC1。
6、公司于2016年8月5日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销事项进行了审核。独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、公司于 2016年 11月 22日召开第二届董事会第三十二次会议及第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，监事会对对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销事项进行了审核。公司独立董事对此发表了独立意见。
二、本次回购注销限制性股票以及注销股票期权的情况
（一）限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销
鉴于公司预留部分限制性股票第一个解锁期 12名激励对象个人绩效考评结果为B，其第一个解锁期可解锁当年计划解锁额度的80%，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，未能解锁部分由公司统一回购注销。公司董事会同意回购注销上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票共2,010股，回购价格为20.34元/股。
本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。
（二）股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的注销和部分限制性股票的回购注销
1、股票期权的注销
鉴于公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象刘铮、任亮、邹婉坤、张希春、宋青霞、时伟、夏婷、胡颜春、刘畅9人已离职，其已不具备激励对象资格，根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废。公司董事会同意取消其激励对象资格并注销已授予但尚未获准行权的股票期权共计150,000份。
鉴于公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象郑君凯、蒋佳能2人已离职，其已不具备激励对象资格，根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照限制性股票授予价格回购注销。公司董事会同意回购注销 2人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 47,000股，回购价格为授予价格36.32元/股。
本次回购注销不影响公司股票期权与限制性股票激励计划的继续实施。
本次回购注销前，公司总股本为276,688,787股，本次回购注销限制性股票及注销期权涉及人数为 23人，其中回购注销的限制性股票数量共计 49,010股，占回购前公司总股本的0.0177%，注销的期权共计150,000份。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票回购注销及部分期权注销事宜已于2017年3月28日完成。
三、本次回购注销后股本结构变动情况表
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本次变动前||||||本次变动后|||
||||||||本次变动增减|||||
||股份类型|||||||||||
||||||||（＋，－）|||||
||||数量（股）||比例||||数量（股）||比例|
|一、限售流通股（或非流通股）||84,331,326||30.48%||-49,010||84,282,316||30.47%||
|02 股权激励限售股||10,170,501||3.68%||-49,010||10,121,491||3.66%||
|04 高管锁定股||3,567,885||1.29%||0||3,567,885||1.29%||
|05 首发前个人类限售股||56,224,278||20.32%||0||56,224,278||20.32%||
|06 首发前机构类限售股||14,368,662||5.19%||0||14,368,662||5.19%||
|二、无限售流通股||192,357,461||69.52%||0||192,357,461||69.53%||
|其中未托管股数||0||0.00%||0||0||0.00%||
|三、总股本||276,688,787||100.00%||-49,010||276,639,777||100%||

特此公告。
暴风集团股份有限公司董事会2017年3月29日