中国电力建设股份有限公司
信息披露管理制度
（2017年 8月 25日经中国电力建设股份有限公司
第二届董事会第七十七次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为加强对中国电力建设股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保障公司对外披露信息的统一、真实、准确、完整、及时和公平，保护公司、公司股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件以及《中国电力建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司在A股股票市场的信息披露。
制度中所指称的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件的有关信息。
第三条 公司依照国家有关法律法规和国家监管机构、上海证券交易所有关规章规范的要求，在规定的时限、以规定的方式、通过规定的媒介向社会公众同时、公开、平等的披露应披露的信息，并按照有关规定及时将信息披露文件报送公司注册地证监局和上海证券交易所。
员为信息披露义务人。信息披露义务人接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的监管。
第五条 公司信息披露工作由董事会领导和管理，董事长是信息披露的第一责任人，董事会秘书负责统一协调和操作公司的信息披露工作，是公司信息披露工作的直接责任人。
除董事长和董事会秘书外，任何人在没有获得公司董事会合法授权的情况下，不得随意披露本制度第二条所定义的信息内容，否则将承担由此造成的法律责任。
第六条 公司下属全资、控股子公司应遵守本制度的各项规定。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第七条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规章及上海证券交易所发布规则、制度、通知、指引等相关规定，履行信息披露义务。
第八条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送上海证券交易所和公司注册地证监局，并臵备于公司住所地供社会公众查询。
第九条 公司及公司全体董事、监事、高级管理人员等信息披露义务人应当忠实、勤勉履行职责，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司应当在公告显要位臵载明前述保证。董事、监事、
高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第十条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息，且在发生类似事件时，按照同一标准予以披露。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息依法披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。
第十二条 公司应当明确公司内部（含全资、控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度及其他法律、法规和规范性文件的要求。
第十三条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度的规定，及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
公司在披露信息前，应当按照中国证监会及上海证券交易所的要求在第一时间向其报送定期报告或临时报告文稿和相关备查文件。
第十五条公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，公司应当按照上海证券交易所的要求作出说明并公告。
第十六条 公司定期报告和临时报告经上海证券交易所登记后在中国证监会指定媒体上披露。
公司保证其在指定媒体上披露的文件与上海证券交易所登记的内容完全一致。未能按照既定日期或登记内容披露的，应当及时向上海证券交易所报告。
公司在自有和其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替应当履行的报告、公告义务或泄漏未公开重大信息，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯系统，并保证对外咨询渠道的畅通。
第十八条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者上海证券交易所认可的其他情形，按本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规规定或损害公司利益的，可以向上海证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第三章 信息披露的内容
第一节定期报告
第二十条公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第二十一条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
第二十二条年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变
动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十五条公司董事、高级管理人员应当对定期报告
签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容，且不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。监事会应当
进行审核并以监事会决议的形式说明定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十六条在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。
第二十七条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节临时报告
第二十八条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
重大事件包括：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等；
（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
董事长或者经理无法履行职责；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十三）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十五）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质
押；
（十七）主要或者全部业务陷入停顿；
（十八）对外提供重大担保；
（十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十）变更会计政策、会计估计；
（二十一）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十三）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
第二十九条公司应当及时披露新取得的核电、铁路、水利水电等特殊行业的资质情况，并说明进入相关细分行业的计划安排。
第三十条公司中标重大项目的，应当及时披露工程名称、地点、造价、工期等中标情况。
公司以项目联合体方式中标重大项目的，还应当披露参与工程项目的方式、工程量等相关权利义务安排。
涉及境外重大项目的，公司还应当评估并披露项目所在地区政治局势、经济发展水平、自然环境对该项目的影响。
第三十二条公司应当按照分阶段披露原则及时披露重大项目的进展情况。项目执行过程中发生中止、撤销等可能导致双方无法履行约定的重大变化的，应当说明影响及后续安排。
第三十三条公司出现重大安全事故的，应当及时披露以下信息：
（一）事故的基本情况；
（二）事故的后续处理情况；
（三）事故对公司项目进展、合同履行、收入确认及对相关资质和业务开展的影响。
第三十四条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种的交易出现异常交易情况。
的影响。
第三十六条公司全资、控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条公司应当关注本公司股票的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
股票发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十九条 公司股票交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，并及时披露。
投资事项信息披露业务指引》的规定：
（一）公司与私募基金共同设立并购基金或产业基金等投资基金；
（二）公司认购私募基金发起设立的投资基金份额；
（三）公司与私募基金签订业务咨询、财务顾问或市值管理服务等合作协议；
（四）私募基金投资公司，直接或间接持有公司股份比例达到5%以上；
（五）上海证券交易所规定的其他合作投资事项。
第四十一条公司与私募基金发生合作投资事项，应当真实、准确、完整地披露投资协议或合作协议的主要条款，充分披露私募基金等相关主体与公司是否存在关联关系及其他利益关系，并按照规定披露相关权益变动事项。
第四十二条公司应当充分披露与私募基金合作投资事项中的不确定性因素及可能面临的风险，及时披露合作进展情况。
公司与私募基金合作投资事项筹划和实施过程中，不得以操纵公司股价为目的选择性披露信息。
第四十三条公司与私募基金合作投资事项中的参与方及其他知情人员，应当严格遵守有关公司股票买卖的规定，不得从事内幕交易、操纵市场或其他违法行为。
第三节信息披露事务管理
尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十五条总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；
董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十六条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第四十七条公司信息披露工作由董事会领导和管理：（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；
（三）董事会全体成员负有连带责任。
第四十八条董事的责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（三）就任子公司董事、监事或高级管理人员的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和完整地向公司董事会报告。
（四）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十九条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十条董事会秘书的责任：
（一）董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和递交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布臵的任务。
（二）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
（三）董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布上市公司未披露信息。
证券事务代表协助董事会秘书履行上述职责及法律、法规、规章及上海证券交易所赋予的职责，并承担相应责任。
公司应当为董事会秘书和证券事务代表履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十一条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、总会计师应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第五十二条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司股票出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第五十三条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十五条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十六条信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四章 信息披露的程序
第五十八条 信息披露前应严格履行下列审查程序：（一）信息披露义务人、公司各相关部门和各全资、控股子公司负责人及其他相关责任人应按照本制度规定提供相关披露信息资料，并认真核对、签字确认后将相关信息资料报送董事会秘书；
（二）董事会秘书对相关信息资料进行合规性审查，确定是否履行相应披露程序；
（三）董事会秘书组织完成信息披露的相关工作。
第五十九条公司下列人员有权以公司的名义对外披露信息：
（一）董事长；
（二）经董事长授权的总经理；
（三）董事会秘书；
（四）经董事会或董事长授权的董事及其他高级管理人员。
第六十一条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书咨询或通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。
第六十二条 公司各部门在公司网站上发布信息时，应经过部门负责人的审核，并由董事会秘书审定。董事会秘书有权制止或限定发布范围。
第六十三条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司信息）有错误、遗漏或误导时，应及时更正、补充或澄清。
第五章 信息披露的保密措施
第六十四条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员在信息披露前，负有保密义务。
第六十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。重大信息应指定专人报送和保管。
第六十六条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按照本制度的规定披露相关信息。
第六十八条 公司预计应披露的重大信息，在披露前已难以保密或者已经泄露，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，应当立即向上海证券交易所申请其股票及其衍生品种停牌。
第六章 公司信息披露常设机构和联系方式
第六十九条公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。
第七十条 股东咨询电话：010-58381999，传真：010-58381621，电子邮箱：zgsd@sinohydro.com。
第七章 附则
第七十一条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第七十二条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的当日。
本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及本制度披露时点的两个交易日内。
第七十三条 重大项目或重大项目合同，是指项目金额或合同金额占公司上一会计年度营业收入10%以上，或者利润占公司上一会计年度净利润10%以上的项目或合同。
第七十四条 本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的有关规定执行。
改的法律、法规或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规或《公司章程》的规定为准，并及时对本制度进行修订。
第七十六条 本制度拟订及其修订由公司董事会负责，并自董事会决议通过之日起生效。