康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018年 12月 31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2015年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2412号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”）承销，本公司与特定投资者深圳前海丰实云兰资本管理有限公司、华富基金管理有限公司拟设立的“华富基金-鸿盛14号资产管理计划”、天弘基金管理有限公司拟设立的“天弘基金定增 40号资产管理计划”、深圳前海安鹏资本管理中心(有限合伙)、新疆赢盛通典股权投资合伙企业（有限合伙）签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通股(A股)17,074.56万股，每股面值人民币1元，发行价为每股人民币17.57元，募集资金总额 299,999.99万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,773.07万元后实际募集资金净额为人民币298,226.92万元。上述募集资金已于 2015年12月07日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015验资报告验证。
2、2016年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1791号）核准，由主承销商恒泰长财证券承销，本公司与康得投资集团有限公司签订了《江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股份认购协议》，非公开增发人民币普通股(A股)29,411.76万股，每股面值人民币1元，发行价为每股人民币 16.32元，募集资金总额 480,000.00万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,577.41万元后实际募集资金净额为人民币478,422.59万元。上述募集资金已于2016年09月30日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】 48100010验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2018年使用金额及当前余额
1、2015年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
累计手
累计利息
累计投资收益续费支 年末余额以前年度已投入 收入
置换先期投直接投入募集暂时补充流偿还银手续费 出
入项目金额 资金项目 动资金 行借款 支出
60,760.96 - 160,694.11 - - 25.02 8,215.15 5,490.40 167.89 90,309.512、2016年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额 累计手
累计利 累计投
续费支 年末余额以前年度已投入 息收入 资收益
置换先期投入直接投入募集暂时补充流偿还银行手续费 出
项目金额 资金项目 动资金 借款 支出
138,837.93 - 208,144.82 - - -30.39 4,795.19 4,869.71 -29.24 141,935.11二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了
《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2014年11月06日第二届董事会第三十三次会议审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港光电”）、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为514467772003）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000002475）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交通银行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为32201560001103420000）。
2、2016年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为1102028529000277272）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为32250198625500000439）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
325387509018800004476）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和华夏银行股份有限公司北京分行（以下简称“华夏银行北京分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10276000000881228）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行股份有限公司张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040055365）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行（以下简称“浦发银行张家港支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为89170155200000369）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000003927）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为539169597318）；
本公司与恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为04344800003115）；本公司与恒泰长财证券和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“兴业银行北京亚运村支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为321050100100182784）；本公司与恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中国银行张家港分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为546969278389）；本公司与恒泰长财证券和宁波银行股份有限公司张家港支行（以下简称“宁波银行张家港支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为75120122000134467）。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、截至2018年12月31日，2015年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初始 置换先期
置换银承商 利息收入
公司名称 专户银行名称 银行账号 存放 转入金额 转出金额 投入项目 投资收益净额已使用金额手续费支出 存储余额承金额 净额
金额 金额
中行苏州分行 514467772003 20,000.00 - - 460.00 617.84 682.08 397.87 0.10 20,441.95厦行中关村支行 8016100000002475 50,000.00 - - 1,285.36 1,290.54 - - 0.02 50,005.16农行张家港分行 10528301040056868 55,000.00 - - 5,886.48 2,077.90 341.15 51,497.95 26.29 8.33张家港康得南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,000.00 - - 380.00 370.09 320.47 125.00 0.09 10,185.47新光电材料
有限公司
民生银行总行营业部 696204194 20,000.00 - - 13,560.07 920.75 - 7,360.51 0.17 -交通银行张家港分行 325387509018800002030 25,000.00 - 10,000.00 544.65 339.59 643.86 15,435.91 0.04 2.85工行张家港分行 1102028519000240882 223,226.92 198,226.92 - 2,259.50 753.59 654.95 14,790.27 10.13 9,348.64国开行苏州分行 32201560001103420000 93,226.92 - 22,990.89 2,615.22 1,844.86 2,847.89 71,865.38 131.04 317.13合计 496,453.84 198,226.92 32,990.89 26,991.28 8,215.15 5,490.40 161,472.89 167.89 90,309.51
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额50,307.13万元。
（2）截至2018年12月31日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日厦行中关村支行 七天通知 8016110000001881 50,000.002017年1月13日国开行苏州分行 协定存款 32201560001681920000 307.132017年11月30日合计 50,307.13
2、截至2018年12月31日，2016年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
公司 募集资金 初始 置换先期投置换银承商利息收入投资收益 手续费专户银行名称 银行账号 转入金额转出金额 已使用金额 存储余额名称 用途 存放金额 入项目金额 承金额 净额 净额 支出工行张家港分行 1102028529000277272 50,115.71 - - 5,200.00 16,125.60 580.47 945.15 13,795.02 10.09 16,510.63建行张家港港城支行 32250198625500000439 30,069.39 546.91 - 3,100.00 8,060.76 186.97 1,106.49 15,542.44 2.09 5,204.46年产1亿
交行张家港分行 325387509018800004476 40,093.60 - - 4,100.00 4,026.82 79.02 1,524.93 33,479.07 0.19 91.46片祼眼
3D模组
中行张家港分行 539169597318 50,120.41 - - 5,200.00 12,639.90 773.29 333.72 33,440.25 -60.04 7.32产品项目
张家港 农行张家港分行 10528301040055365 40,000.00 - - 4,064.32 1,884.40 720.61 478.68 35,232.47 18.10 -0.00康得新
光电材
浦发银行张家港支行 89170155200000369 20,218.63 - - 2,100.00 1,236.66 374.30 - 17,256.20 0.06 0.01料有限
公司
小计 230,617.73 546.91 - 23,764.32 43,974.15 2,714.65 4,388.98 148,745.45 -29.52 21,813.88华夏银行北京分行 10276000000881228 30,000.00 - - - 3,992.79 764.54 101.00 26,850.57 0.15 22.02年产1.02
亿平方米农行张家港分行 10528301040055365 20,000.00 - - - 771.32 490.00 379.73 - - 20,098.41先进高分
子膜材料
厦行中关村支行 8016100000003927 100,000.00 - - - 120.00 120.80 - - - 100,000.80项目
小计 150,000.00 - - - 4,884.11 1,375.34 480.72 26,850.57 0.15 120,121.23南洋商业银行苏州分行 04344800003115 10,000.00 - 20.53 10,023.19 - 43.75 - - 0.03 -0.00康得新 兴业银行北京亚运村支行 321050100100182784 28,422.59 - 228.33 28,540.91 - 346.68 - - 0.02 0.00复合材
偿还银行
料集团
贷款
中国银行张家港分行 546969278389 50,000.00 - 87.95 39,187.12 - 275.13 - 11,000.00 0.06 -0.00股份有
限公司
宁波银行张家港支行 75120122000134467 10,000.00 - 26.68 10,012.93 - 39.64 - - 0.02 0.00小计 98,422.59 - 363.49 87,764.16 - 705.19 - 11,000.00 0.13 -0.00合计 479,040.32 546.91 363.49 111,528.48 48,858.26 4,795.19 4,869.71 186,596.01 -29.24 141,935.11
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，公司及子公司张家港康得新光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额100,000.00万元及银行理财产品余额20,000.00万元。
（2）截至2018年12月31日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日理财 农行理财无账号 5,000.00 2018年12月11日中国农业银行张家港保税区支行 理财 农行理财无账号 10,000.00 2018年12月4日理财 农行理财无账号 5,000.00 2018年12月29日厦门国际银行北京中关村支行 七天通知 8016110000001668 100,000.00 2016年11月10日合计 120,000.00
（3）截至2018年12月31日，购买银行理财产品情况如下：
请说
明产
品是
产品募集资上市
否
预预 金最终投向公司
存在 到产 计计 是否属于房与产 实预计 延期 期品 最最 地产，地方品资 际产品发行 年化 兑付 收产品 产品风认购金额 产品认 产品起 产品到 产品期 低高 资金来 产品募集资金 融资平台，金使 请说明募集资金收 理财余额方 收益 等风 益名称 类型险 (万元) 购日期 息日 息日 限（天） 收收 源 最终投向 高污染、高用方 闲置的原因 回 （万元）名称 率 险（是 （级 益益 能耗等国家是否 情（%） 或 万别 率率 禁止或限制有关 况否）， 元）(%)(%) 投资的行业联关
并说
（是或否） 系
明何
种风
险
本理财产品资金由资产管理
人主要投资于国债、金融债、
央行票据、货币市场工具、
较高信用等级的信用债、非
公开定向债务融资工具、低
风险同业资金业务、掉期等
可锁定风险收益的本外币货
币资金市场工具，商业银行
或其他符合资质的机构发行
由于募集资金投
的固定收益类投资工具、非
中国农业 资项目建设需要
中国农业 保本 标准化债权，以及符合监管
银行“本 一定周期，根据
银行股份 保证低 2018年2018年 公司闲 要求的信托计划及其他投资
利丰*34 2019年 募集资金投资项
有限公司 收益风 10,00012月512月5 34天 3.00 置募集 品种。其中银行间债券市场 否 否 否 10,000.00天”人民 1月8日 目建设进度，现
张家港保 型产险 日 日 资金 的国债、央行票据、金融债、
币理财产 阶段募集资金在
税区支行 品 回购、高等级信用债券、非
品 短期内出现部分
公开定向债务融资工具、现
闲置的情况
金、存款，投资比例约
25-55%；货币市场工具、投
资类信托计划、非标准化债
权及其他固定收益类投资工
具，投资比例约45-75%，以
上投资比例在【-10%，10%】
区间内浮动。我行根据相关
投资市场走势动态调整资产
组合配置。
“汇利 由于募集资金投
丰”2018 资项目建设需要
中国农业 保本 本机构性存款产品本金由中
银行股份
年第
浮动低 2018年2018年2019年
3.85
公司闲 国农业银行100%投资于同
一定周期，根据
5710期 %或 募集资金投资项
有限公司 收益风 5,00012月1112月126月12 182.00 置募集 业存款、同业借款等低风险 否 否 否 5,000.00对公定制 3.80 目建设进度，现
张家港保 型产险 日 日 日 资金 投资工具，收益部分与外汇
人民币结 % 阶段募集资金在
税区支行 品 期权挂钩获得浮动收益。
构性存款 短期内出现部分
产品 闲置的情况
请说
明产
品是
产品募集资上市
否
预预 金最终投向公司
存在 到产 计计 是否属于房与产 实预计 延期 期品 最最 地产，地方品资 际产品发行 年化 兑付 收产品 产品风认购金额 产品认 产品起 产品到 产品期 低高 资金来 产品募集资金 融资平台，金使 请说明募集资金收 理财余额方 收益 等风 益名称 类型险 (万元) 购日期 息日 息日 限（天） 收收 源 最终投向 高污染、高用方 闲置的原因 回 （万元）名称 率 险（是 （级 益益 能耗等国家是否 情（%） 或 万别 率率 禁止或限制有关 况否）， 元）(%)(%) 投资的行业联关
并说
（是或否） 系
明何
种风
险
本理财产品资金由资产管理
人主要投资于国债、金融债、
央行票据、回购、较高信用
等级的信用债（包括但不限
于企业债、公司债、中期票
据、短期融资券、超短期融
资券）、交易所债券、非公
开定向债务融资工具、可转
债、货币市场基金、债券型
基金、低风险类其他基金，
低风险同业资金业务、通过
掉期锁定风险和收益的本、
外币货币资金市场工具、商
由于募集资金投
业银行或其他符合资质的机
资项目建设需要
中国农业 构发行的固定收益型产品、
中国农业 保本 一定周期，根据
银行“本 产品持 收益权、委托类资产（含前
银行股份 浮动低 2018年2018年 产品无 公司闲 募集资金投资项
利丰步步 续运作、 2.05- 期已成立的存量委托贷款，
有限公司 收益风 5,00012月2912月29 固定期 置募集 否 否 否 目建设进度，现 5,000.00高”开放 灵活理 3.05 以及委托债权投资，券商、
张家港保 型产险 日 日 限 资金 阶段募
式人民币 财 基金定向资产管理计划等），
税区支行 品 集资金在短期内
理财产品 以及符合监管要求的信托计
出现部分闲置的
划及其他投资品种。其中，
情况
投资于债券资产的比例占比
约为20-60%，回购、拆借与
现金资产占比约在10-50%，
同业存款等同业业务占比约
10-30%，理财融资项目类资
产占比约为10-20%，以上投
资比例在（-10%，10%）区
间内浮动，我行根据相关投
资市场走势动态调整资产组
合配置。若投资比例超出该
浮动范围，我行将根据有关
规定予以披露；若客户不接
受，可选择赎回本产品。
合计 20,000.00 20,000.00
三、2018年度募集资金的实际使用情况
1、本公司2015年非公开发行股票募集资金2018年度实际使用情况见下表：
表2：
募集资金使用情况对照表（2018年度）——2015年非公开发行
单位：万元币别：人民币募集资金净额 298,226.92
本年度投入募集资金总额 160,694.11报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 221,455.06累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截至期末投
变更项 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺投 资进度（%） 项目可行性是否目（含 调整后投资总额 2018年度投入金额计投入金额 定可使用状 2018年度实现的净利 是否达到预计效益金投向 资总额（1） （3）=（2） 发生重大变化部分变 （2） 态日期
/（1）
更）
向子公司张家港光电增
资，建设1.02亿平方米 否 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 74.26%2019年6月 21,007.73项目处在建设阶段 否先进高分子膜材料项目
承诺投资项目小计 - 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 74.26% - - -超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小计 - - - - - - - - - -合计 - 298,226.92 298,226.92 160,694.11 221,455.06 -
未达到计划进度或预期目前项目稳步推进，部分项目已建成投产，包括：120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未完成，将在2019年上半年完成全部施工收益的情况和原因 建设。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施实施地点的议案》，同意将“年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、募集资金投资项目实施
工程的合计金额6.3258亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016年3月25日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变地点变更情况
更部分募集资金投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2016年3月25日出具了瑞华核字【2016】48100003号《关于江苏康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的32,990.89万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,990.89万元。独立董事亦发表了同意意见。
募集资金投资项目先期
③恒泰长财证券有限责任公司于2016年3月25日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会投入及置换情况
第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于2018年4月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围尚未使用的募集资金用
内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二途及去向
十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及2018年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017年1-9月，2015年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币18.7亿元（具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月15日、2017年4月7日、2017年9月15日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021、2017-082）。2017年度赎回理财人民币17.2亿元并收到该募集资金理财收益人民币2571.24万元（含税）。截至2017年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币1.5亿元。2018年1-9月赎回以前年度理财人民币1.5亿元并收到该募集资金理财收益人民币643.86万元(含税)，截至2018年9月30日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为0元。2018年5-6月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币13亿元，2018年7-12月赎回理财人民币13亿元并收到该募集资金理财收益人民币2275.30万元(含税)，截至2018年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币0元。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
2、本公司2016年非公开发行股票募集资金2018年度实际使用情况见下表：
表3：
募集资金使用情况对照表（2018年度）——2016年非公开发行
单位：万元币别：人民币募集资金净额 479,040.32
本年度投入募集资金总额 208,144.82报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 346,982.75累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
是否已变
募集资金承 截至期末累 末投资 项目达到预 项目可行性是承诺投资项目和超募更项目 调整后投资
诺投资总额 2018年度投入金额 计投入金额进度（%）定可使用状 2018年度实现的净利 是否达到预计效益 否发生重大变资金投向 （含部分 总额
（1） （2） （3）= 态日期 化变更）
（2）（/1）
向子公司张家港光电
增资，建设年产1亿
否 230,617.73 230,617.73 176,830.14 217,255.23 94.21%2019年6月 不适用 不适用 否片祼眼3D模组产品
项目
向子公司张家港光电
增资，建设年产1.02
否 150,000.00 150,000.00 31,314.68 30,963.36 20.64%2019年6月 21,007.73 不适用 否亿平方米先进高分子
膜材料项目
偿还银行贷款 否 98,422.59 98,422.59 - 98,764.16100.35% 不适用 不适用 不适用 否承诺投资项目小计 - 479,040.32 479,040.32 208,144.82 346,982.75 72.43% - - -超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小计 - - - - - - - - - -合计 - 479,040.32 479,040.32 208,144.82 346,982.75 -
年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目：目前项目稳步推进，部分项目已建成投产，包括：120万平米水汽阻隔膜、1000万平米窗膜、薄型PET基材项目、大屏触控20万片。整体建设尚未未达到计划进度或预
完成，将在2019年上半年完成全部施工建设。年产1亿片裸眼3D模组产品项目：第三代裸眼3D技术及其量产设备是由公司自主开发并由海外顶级设备厂商生产制造的，由于前期开发和设备制期收益的情况和原因
造进程略长于预期，因此裸眼3D项目投产时间略有延后，变更为2019年6月投产。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
①2016年11月4日第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和2016年11与4日第三届监事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由张家港光电变更为公司的全资子公司江苏康得新智能显示科技有限公司。独立董事亦发表了同意意见。2016年募集资金投资项目实11月4日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。②2016年12月14日第三届董事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募施主体变更情况 集资金投资项目实施主体的议案》和2016年12月14日第三届监事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产1亿片祼眼3D模组产品项目”中实施主体由智能显示重新变更回到张家港光电。独立董事亦发表了同意意见。2016年12月14日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2017年1月19日出具了瑞华核字【2017】48540001号《康得新复合材料集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2017年第三届董事会第十七次会议和2017年第三届监事会第十五次会议批准通过了《关于以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32万元及预先偿还银行贷款的自筹资金募集资金投资项目先 87,764.16万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的事期投入及置换情况项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司2016年8月23日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于2016年8月23日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设年产1亿片祼眼3D模组产品项目及年产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币30亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2017年1月19日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2017年1月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于2017年1月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及2017年1月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
公司于2018年4月19日召开了第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，拟在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会尚未使用的募集资金审议通过之日起一年内，使用累计不超过人民币70亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会）。授权公司董事长在额度范围内行使投用途及去向 资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经2018年4月19日召开的第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于2018年4月19日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。具体内容详见公司于2018年4月20日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2018-037）及2018年4月20日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017年1-9月，2016年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币11.3亿元（具体内容详见公司2017年2月22日、2017年3月15日、2017年4月7日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为2017-013、2017-019、2017-021）。2017年度赎回理财人民币4.3亿元并收到该募集资金理财收益人民币611.19万元(含税)。截至2017年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币7亿元。2018年1-9月赎回以前年度理财人民币7亿元并收到该募集资金理财收益人民币2669.93万元(含税)，截至2018年9月30日止，公司该募集资金账户以前年度购买的理财余额为人民币0元。2018年5-12月公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币12.4亿元，2018年7-12月赎回理财人民币10.4亿元并收到该募集资金理财收益人民币1588.59万元(含税)。截至2018年12月31日止，公司该募集资金账户理财余额为人民币2亿元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他无
情况
四、变更募集资金投资项目情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）募集资金被监管银行擅自划出监管账户的情况说明
截至 2019年4月29日止，中国银行苏州分行、南洋商业银行苏州分行、中国工商银行张家港分行、建设银行张家港港城支行等 4家募集资金监管银行从康得新开设于该行的募集资金账户中累计划扣了60,491.91万元募集资金，具体情况如下：
单位：万元
专户银行名称 银行账号 划扣金额 划扣时间 摘要中行苏州分行 514467772003 19,242.75 2019-1-5 转出南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,185.47 2019-1-10 资产保全工行张家港分行 1102028519000240882 9,348.64 2019-1-10 凭内部联系单办理工行张家港分行 1102028529000277272 16,510.63 2019-1-10 凭内部联系单办理 5,011.42 2019-1-8 归还贷款建行张家港港城支行 32250198625500000439
193.01 2019-1-12 业务划扣合计 60,491.91
（二）募集资金监管账户异动情况一览表
除前述募集资金被监管银行擅自划出监管账户情况之外，还有募集资金被冻结的情况，具体如下：
1、2015年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司名 募集资金 2018年12月2019年4月 是否
专户银行名称 银行账号 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号称 用途 31日余额 29日余额 冻结
南洋商业银行（中国）
(2019)苏05财保15号、（2019)有限公司苏州分行、中
中行苏州分行 514467772003 20,441.95 1,215.64 是 苏05执保21号、（2019）苏国进出口银行江苏省分
01民初196号行
厦门国际银行中关村支行 8016100000002475 50,005.16 50,005.16 是
张家港年产1.02农行张家港分行 10528301040056868 8.33 0.33 是
康得新 亿平方米
光电材 先进高分
南洋商业银行苏州分行 04344800002057 10,185.47 7.13 是
料有限 子膜材料
公司 项目
民生银行总行营业部 696204194 - 0 否
张家港保税区嘉盛建设
交通银行张家港分行 325387509018800002030 2.85 1.72 是 (2019)苏0582民初1871号工程有限公司
工行张家港分行 1102028519000240882 9,348.64 5.17 是
国开行苏州分行 32201560001103420000 317.13 10.12 是
合计 90,309.51 51,245.27
截至2019年4月29日止以上账户包含的被冻结定存明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号厦门国际银行中关村支行 七天通知 8016110000001881 50,000.002017年1月13日
合计 50,000.00
2、2016年非公开发行股票募集资金监管账户异动情况
单位：万元
公司募集资 2018年12月2019年4月
专户银行名称 银行账号 是否冻结 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号名称金用途 31日余额 29日余额
工行张家港分行 1102028529000277272 16,510.63 9.15 是
建行张家港港城支行 32250198625500000439 5,204.46 3.74 是
张家 广发银行股份有限（2019）苏05民初60号、交行张家港分行 325387509018800004476 91.46 18.82 是
港康 年产1 公司苏州分行 （2019）苏05执保6号得新亿片祼
中国进出口银行江
光电眼3D模中行张家港分行 539169597318 7.32 7.32 是 （2019）苏01民初196号苏省分行
材料组产品
有限 项目
公司
农行张家港分行 10528301040055365 - - 是
张家港保税区嘉盛
浦发银行张家港支行 89170155200000369 0.01 0.01 是 (2019)苏0582民初1871号建设工程有限公司
小计 21,813.88 39.04
公司募集资 2018年12月2019年4月
专户银行名称 银行账号 是否冻结 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号名称金用途 31日余额 29日余额
苏州银行股份有限
华夏银行北京分行 10276000000881228 22.02 0.03 是 （2019）苏0582财保10号公司张家港支行
张家 年产
港康1.02亿 活期存款2.94万元
得新平方米农行张家港分行 10528301040055365 20,098.41 5,002.94被冻结，理财5000
光电先进高 万元未被冻结
材料分子膜
有限材料项
厦门国际银行中关村支行 8016100000003927 100,000.80 100,000.80 是
公 目
小计 120,121.23 105,003.78
合计 141,935.11 105,042.82
截至2019年4月29日止以上账户包含的被冻结定存及未被冻结的理财明细如下：
单位：万元
账户 存入方式 账号 金额 开户日 冻结申请人 法院查封、冻结财产清单编号中国农业银行张家港
理财 农行理财无账号 5,000,00 2018年12月11日 此项理财未被冻结
保税区支行
(2019)苏05财保4号、（2019)苏05执保中国工商银行股份有限公司
11号、(2019)苏05财保5号、（2019)苏张家港分行、中国农业银行股
厦门国际银行北京中 05执保12号、(2019)苏05财保9号、（2019)七天通知 8016110000001668 100,000.00 2016年11月10日 份有限公司张家港分行、江苏
关村支行 苏05执保15号、(2019)苏05财保10号、张家港农村商业银行股份有
（2019)苏05执保16号、(2019)苏05财保限公司
11号、（2019)苏05执保17号小计 105,000.00
3、大额的预付款项
2018年6月开始，本公司之全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称康得新光电）与中国化学赛鼎宁波工程有限公司（以下简称赛鼎宁波）签订一系列委托采购设备协议，用于 1.02亿先进高分子功能膜项目及裸眼 3D项目，赛鼎宁波为康得新光电 2018年新增供应商。截至 2018年 12月 31日，康得新光电按照合同约定支付人民币 21.74亿元的设备采购预付款。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会二〇一九年四月二十九日
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：