兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用之专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”或“本保荐机构”）作为厦门象屿股份有限公司（以下简称“象屿股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规的有关规定和要求，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对 2016年度公司募集资金存放和使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2546号文《关于核准厦门象屿股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，象屿股份以非公开方式发行134,529,147股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币 11.15元，募集资金总额为人民币 1,499,999,989.05元，扣除发行费用人民币 20,707,255.29元，募集资金净额为人民币 1,479,292,733.76元。以上募集资金已由兴业证券于 2015年 12月 29日汇入象屿股份开立的募集资金专户，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）出具的致同验字(2015)第350ZA0125号《厦门象屿股份有限公司验资报告》审验确认。
截至2016年12月31日，该次非公开发行的募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金存放与管理
别签订《非公开发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），并开设了五个募集资金专户。三方监管协议明确了各方的权益和义务，其内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》规定的情况。
（二）以前年度募集资金使用金额
截至 2015年 12月 31日，象屿股份募集资金累计投入募投项目1,207,235,605.06元，尚未使用的金额为 272,057,128.70元。
（三）本年度募集资金使用金额
2016年度，象屿股份以募集资金直接投入募集投项目 272,057,128.70元，尚未使用的金额为0元。
综上，截至 2016年 12月 31日，象屿股份募集资金累计直接投入募投项目 1,479,292,733.76元，募集资金已全部使用完毕。公司使用闲置募集资金用于现金管理的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费后的净额共计 2,659,790.71元，也已全部投入募集项目。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2016年度募集资金使用情况详见附表。
四、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
经核查，公司 2016年度未发生用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况。
五、闲置募集资金用于现金管理和补充流动资金的情况和效果
议案》和《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.3亿元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以循环使用；同意公司使用闲置募集资金人民币 146,688,945.65元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。
2016年 7月 13日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金146,688,945.65元全部归还至募集资金专户。
2016年7月14日，象屿股份第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十次会议分别审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司继续使用部分闲置募集资金人民币 146,688,945.65元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。
截至 2016年 12月 6日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金146,688,945.65元全部归还至公司募集资金专户。截至2016年12月31日，象屿股份购买的银行理财产品均已赎回，累计取得投资收益为1,983,342.48元。
六、募集资金投向变更的情况
经核查，公司2016年度未发生募集资金投向变更的情形。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。
八、保荐机构核查意见
经核查，象屿股份 2016年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
九、其他需要说明的情形
无。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于厦门象屿股份有限公司2016年度募集资金存放与使用之专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余小群 张俊
兴业证券有限责任公司年 月 日
附表：
2016年度募集资金使用情况对照表
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||1,479,292,733.76|||本年度投入募集资金总额||||||||272,057,128.70||
|变更用途的募集资金总额||||0.00|||已累计投入募集资金总额||||||||1,479,292,733.76||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00|||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额||截至期末累计投入金额(2)||截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)||截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)||项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|富锦195万吨粮食仓储及物流项目|否|1,100,000,000.00|1,100,000,000.00|1,100,000,000.00|||||||||不适用|不适用|不适用|否|
|||||||272,057,128.70||1,095,368,183.05||-4,631,816.95||100.00|||||
|补充流动资金|否|400,000,000.00|400,000,000.00|400,000,000.00|||||||||不适用|不适用|不适用|否|
|||||||||383,924,550.71||-16,075,449.29||100.00|||||
|合计|—|1,500,000,000.00|1,500,000,000.00|1,500,000,000.00||272,057,128.70||1,479,292,733.76||-20,707,266.24||100.00|—|—|—|—|
|募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因|||||公司计划募集资金1,500,000,000.00元，实际募集资金净额为1,479,292,733.76元，因此募集资金实际投入总额1,479,292,733.76元，较承诺投资金额少20,707,266.24元。截至2016年12月31日，本次募集资金已全部使用完毕。||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||||||

||||
|-|-|-|
|募集资金投资项目实施地点变更情况||无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况||无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||富锦195万吨粮食仓储及物流项目总投资235,000.00万元，其中募集资金拟投入110,000.00万元，公司以自筹资金预先投入823,311,054.35元，募集资金置换金额为823,311,054.35元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了“致同专字(2015)第350ZA0288号” 《关于厦门象屿股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||2016年1月15日公司第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金人民币146,688,945.65元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。2016年7月13日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金146,688,945.65元全部归还至募集资金专户。2016年7月14日，象屿股份第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十次会议分别审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金人民币146,688,945.65元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截至2016年12月6日，公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金146,688,945.65元全部归还至公司募集资金专户。|
|||2016年1月15日公司第六届董事会第三十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.3亿元的闲置募集资金适时购买短期（不超过一年）的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以循环使用。截至2016年12月31日，公司购买的银行理财产品均已赎回，累计取得投资收益1,983,342.48元。|
||用闲置募集资金投资产品情况||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||无|
|募集资金其他使用情况||无|

注：公司使用闲置募集资金购买理财获得的收益和银行存款利息也已全部投入募集项目。