无锡双象超纤材料股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002395 证券简称：双象股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互|||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊|||
|载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是||
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填|||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在|||
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进|||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|||2015年3月17日，公司董事王|
|||春龙先生在事先未以书面方式将其|
|||买卖公司股票计划通知董事会秘书|
|||的情况下，于公司2014年年度报告|
|||窗口期通过集中竞价交易买入公司|
|||股票 26,300 股，占公司总股本的|
|||0.14708679‰，成交均价15.056元，|
|||成交金额395,972.80元。上述股票|
|||买卖行为违反了深圳证券交易所|
|||《股票上市规则（2014 年修订）》|
|||第 1.4 条、第 3.1.8 条和《中小企|
|||业板上市公司规范运作指引（2015|
|||年修订）》第3.8.17条的规定。经|
|||公司调查，该行为系王春龙先生本|
|||人操作失误造成。王春龙先生本人|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||在误操作后，立即与公司董事会秘|
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||书取得联系，并对此深表歉意，表|
||否||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||示今后一定注意，严格遵守股票买|
|通知董事会秘书。||卖等上市公司法律法规和作出的承|
|||诺，谨慎操作。王春龙先生没有提|
|||前获悉公司2014年年度报告具体财|
|||务数据信息或其他重要未披露信|
|||息，不属于利用内幕信息交易，交|
|||易时点无影响股价波动的未披露敏|
|||感信息。公司董事会已就此事项对|
|||其进行警告提醒，并向其重申了公|
|||司董事、监事和高级管理人员买卖|
|||公司股票的有关规定，要求其严格|
|||遵守规定，不再发生此类情况。|
|||除了上述情况外，公司其他董|
|||事、监事、高级管理人员和证券事|
|||务代表及前述人员的配偶均严格遵|
|||守买卖本公司股票及其衍生品种的|
|||相关规定。|
|四、募集资金的内部控制|||

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|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||
||是|
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||
|所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||
||是|
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||
|十二个月内。||
|八、其他重要事项||

无锡双象超纤材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||陈文化|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||薛济民|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||靳向煜|10|

无锡双象超纤材料股份有限公司董事会2015年04月11日