无锡和晶科技股份有限公司
董事、监事、高管持股管理制度
第一章总则
第一条为加强对无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律、法规，结合本公司章程，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条董事、监事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章股份管理
第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第七条董事、监事及高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）本公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）本公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第八条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第五条和第二十二条的规定执行。
第九条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1年内，但该次股票发行的招股说明书和上市公告书另有限制性规定的，从其规定；
（二）董事、监事及高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，自申报离职之日起十八个月内（含第十八个月）；
（五）董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第七个
月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）；
（六）董事、监事和高级管理人员承诺的一定期限内；
（七）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第十条董事、监事及高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动，或法律、法规、证监会有关规定和公司章程等制度规定限制转让的除外。董事、监事及高级管理人员所持本公司股份不超过 1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十一条董事、监事及高级管理人员以其上年最后一个交易日所持有本公司发行的 A股为基数，计算其中可转让股份的数量。董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第十条的规定。
第十二条因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事及高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因本公司进行权益分派导致董事、监事及高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十三条董事、监事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十四条每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A股为基数，按25％计算其本年度可转让 A股股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第十五条董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十六条对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事及高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及新增的本公司股份予以锁定。
第十七条董事、监事及高级管理人员离任并委托本公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司将自其申报离职日起 6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁。
第十八条在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十九条根据《中华人民共和国证券法》第四十七条规定，董事、监事及高级管理人员每次反向交易（即买入后卖出或卖出后买入）的时间间隔不得少于6个月，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入的，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益并及时披露相关情况。
前款所述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6个月内卖出的；“卖出后6个月内买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第三章信息披露
第二十条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十一条董事、监事及高级管理人员应在下列时点或期间内委托本公司，通过深圳证券交易所网站及时申报或更新个人信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等：
（一）新任董事、监事在股东大会/职工代表大会通过其任职事项、新任高
级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（二）现任董事、监事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（三）现任董事、监事及高级管理人员在离任后2个交易日内；
（四）深圳证券交易所要求的其他时间。
第二十二条董事、监事及高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。
第二十三条董事、监事及高级管理人员持有本公司股份欲发生变动时（因公司派发股份股利和资本公积金转增股本导致的变动除外），应当事先书面通知董事会秘书；并在该事实发生之日起1个交易日内向本公司提交书面报告。本公司应当在接到上述报告后的 1个交易日内在深圳证券交易所网站进行在线填报，填报内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第二十四条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十五条公司通过公司章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深圳证券交易所申报。
第四章责任追究
第二十七条公司董事、监事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份，并受到监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，给公司造成影响，可要求其引咎辞职。
第二十八条公司董事、监事或高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。
第五章附则
第二十九条持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十九条的规定执行。
第三十条本制度经公司第一届董事会第十四次会议审议通过后实施，经公司第一届董事会第十七次会议审议通过完成本制度第一次修订；本次修订为第二次修订，本次修订经公司第二届董事会第十次会议审议通过之日起实施。
第三十一条本制度未尽事宜依国家有关法律、法规、公司章程及上市规则办理。
第三十二条本制度由公司董事会负责解释。
第三十三条如本制度与国家新颁布的政策、法律，与中国证监会、深圳证券交易所新发布的规则相悖时，冲突部分以国家政策、法律及监管部门最新颁布的法规、规则为准，其余部分继续有效。
无锡和晶科技股份有限公司董事会2014年4月