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广发证券股份有限公司
关于大连天宝绿色食品股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“广发证券”）作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“天宝食品”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对天宝食品限售股份将上市流通情况进行了核查，具体情况如下：
一、公司非公开发行股份的基本情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2086号）核准，大连天宝绿色食品股份有限公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）（以下简称“天宝秋石”）发行人民币普通股（A股）82,758,624股，发行价格为 7.25元/股。本次非公开发行股份于 2016年 2月 5日在深圳证券交易所上市，公司总股本由464,727,200股增加至547,485,824股。
2、公司于 2018年 5月 8日召开 2017年年度股东大会，审议通过了《关于2017年度利润分配预案的议案》。公司2017年年度利润分配方案为：以2017年12月31日公司总股本547,485,824股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.25元（含税），合计派发现金股利13,678,145.60元，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股。上述权益分派实施后，公司总股本由人民币 547,485,824股增加至766,480,153股。
截至本核查意见出具日，公司股本总额为 766,480,153股，其中有限售条件流通股为221,213,573股，无限售条件流通股为545,266,580股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
起36个月内不转让，并申请在这36个月内对该部分新增股份进行锁定。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股东天宝秋石严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售的股东天宝秋石不存在占用上市公司资金的情形，公司不存在违法违规为其提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2019年2月11日。
2、本次解除限售股份的数量为 115,862,073股，占公司股本总额比例为15.12%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为1人。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序|股东全称|所持限售股份总数||本次解除限售数量|
|号||（股）||（股）|
|1|深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）|115,862,073|115,862,073||
|合计|—|115,862,073|115,862,073||

5、本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本次变动前（股）||||本次变动||||本次变动后（股）|||
||股份类型|||||||||||||
||||数量||比例||增加（股）||减少（股）||数量||比例|
|一、有限售条件流通股||221,213,573||28.86%||||115,862,073||105,351,500||13.74%||
|二、无限售条件流通股||545,266,580||71.14%||115,862,073||||661,128,653||86.26%||
|三、股本总数||766,480,153||100.00%||115,862,073||115,862,073||766,480,153||100.00%||

次限售股份上市流通申请无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
黄海声 何宇
广发证券股份有限公司2019年1月30日
证券代码：300360 证券简称：炬华科技 公告编码：2017-016杭州炬华科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州炬华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月20日召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更经营范围的议案》、《关于修改<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记手续的议案》。详情请见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
公司近日完成了工商变更登记手续并取得了浙江省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
变更内容如下：
变更前经营范围为“电子产品、电子设备、电子式智能电能表、用电信息采集产品、电能表元器件、电能表零部件、低压配电计量箱、低压电力成套设备、电力监测及控制设备、配网自动化设备、电力通信设备、逆变电源、交直流电源、储能电源设备、仪器仪表及检定装置、智能水表、燃气仪表及设备、暖通仪表及设备、环境监测仪器仪表、流量仪表、物联网传感器及通讯设备、水电气热计量自动化管理终端、云平台的水、电、气、热等能源收费服务系统的研发、设计、制造与销售（计量器具制造详见《制造计量器具许可证》）。计算机软件的研发、设计，智能电网系统集成、电力电气工程的安装施工和运维，能源计量设备及仪表的维修、检测，能源及节能服务工程、计算机软硬件、信息技术产品、集成电路、电子元器件、仪表及设备、水暖产品、管材管件、阀门、机电设备的销售、数据信息服务、信息咨询、技术开发、技术服务及成果转让、代理销售，实业投资，经营进出口业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
变更后经营范围为：“电子产品及设备、智能电能表、用电信息采集产品、电能表元器件及零部件、低压配电计量箱、低压电力成套设备、配电开关控制设备及配件、电力监测及控制设备、配网自动化设备、电力通信设备、逆变电源、交直流电源、储能电源设备、仪器仪表及检定装置、智能水表、燃气仪表及设备、暖通仪表及设备、环境监测仪器仪表、流量仪表、物联网传感器及通讯设备、水电气热计
量自动化管理终端、云平台的水、电、气、热等能源收费服务系统的研发、设计、制造与销售（计量器具制造详见《制造计量器具许可证》），智能电网系统集成，售电服务（凭许可证经营），电力工程的设计、安装、施工和运维，合同能源管理，计算机软硬件、信息技术产品、集成电路、电子元器件、仪表及设备、水暖产品、管材管件、阀门、机电设备的销售、数据信息服务与咨询、技术开发、技术服务及成果转让、代理销售，实业投资，经营进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
《营业执照》登记的相关信息如下：
统一社会信用代码：91330000785344291E
名称：杭州炬华科技股份有限公司
类型：股份有限公司（上市）
住所：杭州市余杭区仓前街道龙潭路9号
法定代表人姓名：丁敏华
注册资本：叁亿陆仟贰佰陆拾柒万柒仟伍佰元
成立日期：2006年4月6日
营业期限：2010年12月22日至长期
经营范围：电子产品及设备、智能电能表、用电信息采集产品、电能表元器件及零部件、低压配电计量箱、低压电力成套设备、配电开关控制设备及配件、电力监测及控制设备、配网自动化设备、电力通信设备、逆变电源、交直流电源、储能电源设备、仪器仪表及检定装置、智能水表、燃气仪表及设备、暖通仪表及设备、环境监测仪器仪表、流量仪表、物联网传感器及通讯设备、水电气热计量自动化管理终端、云平台的水、电、气、热等能源收费服务系统的研发、设计、制造与销售（计量器具制造详见《制造计量器具许可证》），智能电网系统集成，售电服务（凭许可证经营），电力工程的设计、安装、施工和运维，合同能源管理，计算机软硬件、信息技术产品、集成电路、电子元器件、仪表及设备、水暖产品、管材管件、阀门、机电设备的销售、数据信息服务与咨询、技术开发、技术服务及成果转让、代理销售，实业投资，经营进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
杭州炬华科技股份有限公司董事会
湖北省广播电视信息网络股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见湖北省广播电视信息网络股份有限公司
独立董事关于公司第八届董事会第三十五次会议
相关事项的专项说明和独立意见
根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》、公司《独立董事制度》等有关规定，作为湖北省广播电视信息网络股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第八届董事会第三十五次会议审议的相关事项进行了审阅，基于独立、客观判断的原则，发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的精神，我们对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真核查，认为，公司能够严格执行国家的有关法律法规，严格控制资金往来及对外担保风险。
1、报告期内，公司与控股股东及关联方的资金往来都属于正常的经营性资金往来，控股股东及关联方没有占用公司资金，也没有通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金。
2、报告期内，公司没有为大股东及其他关联方、其他单位或个人提供任何担保，即截止 2015年 12月 31日止，公司无任何形式的对外担保事项，公司累计和当期对外担保金额为零。
湖北省广播电视信息网络股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见二、关于公司 2015年度利润分配预案的独立意见
公司 2015年度利润分配预案为：以现有总股本 636,217,448股为基数，向全体股东每 10股派发现金 1.00元（含税），共派发现金 63,621,744.80元，剩余可分配利润结转以后年度分配。公司 2015年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。
我们认为该利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等相关规定；符合《公司未来三年(2016年-2018年)股东回报规划》以及《公司章程》中规定的利润分配政策，且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，符合公司的发展实际和长远利益，也有利于维护股东的长远利益。同意提请董事会将该分配预案提交股东大会审议。
三、关于 2015年度日常关联交易执行情况和 2016年度日常关联交易预计的独立意见
我们对公司2015年度日常关联交易执行情况和2016年度日常关联交易预计进行核查后发表如下意见：2015年关联交易执行情况符合公司的发展需要和实际，其差异主要为实现落地费统一管理而为。
2016年日常关联交易预计是公司正常业务经营的需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，交易定价主要根据协议价、市场价、竞标价来确定，同时考虑到公司所在行业、市场的特殊性，公司已尽量参考市场可比价格或独立第三方价格来定价，定价不存在显失公允的情况，有关关联债权往来均按相关承诺履行，不存在通过关联交易进行利益输送、损害上市公司和投资者权益的情形。同意将此事
湖北省广播电视信息网络股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见项提交董事会审议，同意董事会审议通过后，公司根据实际需要实施 2016年日常关联交易。
四、关于《公司内部控制自我评价报告》的独立意见
根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司实际情况，公司董事会对公司内部控制的有效性进行了自我评估，并出具了《公司 2015年度内部控制自我评价报告》。对该报告，我们发表独立意见如下：
1、公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深交所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、公司已经制定各项内部控制制度符合相关关法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要，并能得到有效执行。
3、公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。
五、关于公司 2015年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，我们认为，公司 2015年年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，且募集资金存储使用等都履行了必要的审议决策程序，并按规定履行了信息披露
湖北省广播电视信息网络股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见义务。公司《关于募集资金 2015年年度存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。
严格按照《公司募集资金管理办法》等相关规定设立专户，存放管理。
六、关于申请注册发行超短期融资券的独立意见
我们认为，公司拟在全国银行间债券市场发行企业超短期融资券，发行规模为不超过人民币 10亿元，募集资金主要用途包括但不限于补充公司流动资金、偿还公司银行贷款等符合国家法律法规及政策要求的生产经营活动。通过发行超短期融资券可以有效补充公司的流动资金，降低公司财务成本，提高公司收益。因此，同意公司本次发行超短期融资券，同意经董事会审议通过后提交公司股东大会审议通过后实施。
独立董事签名：
蒋大兴 程虹 张兆国 曹亮
二〇一六年三月二十九日
证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2019-055上海新时达电气股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2019年6月21日上午10:30在上海市嘉定区思义路1560号公司四楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。
本次会议的通知已于2019年6月11日以邮件、电话的方式送达到全体监事。本次会议由公司监事会主席王春祥先生主持，会议应参加的监事3名，实际参加的监事3名，董事会秘书和证券事务代表列席了会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新时达电气股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规及规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真讨论和审议，以记名投票方式一致审议通过如下议案：
1、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
公司监事会认为：本次公司部分募投项目延期是根据项目实际实施情况、市场变化情况作出的谨慎决定。此次延期不属于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，同意公司本次对部分募集资金投资项目延期。
具体内容详见公司于2019年6月24日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》及同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《监事会关于第四届监事会第十二次会议相关事项的监事会意见》。
表决结果：3票同意，占出席会议的监事人数的100％；0票弃权，0票反对。
三、备查文件
公司第四届监事会第十二次会议决议
特此公告
上海新时达电气股份有限公司监事会
交易对方
关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函
鉴于深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“上市公司”）拟以发行股份及支付现金购买资产的形式收购深圳市东创精密技术有限公司（以下简称“东创精密”）100%股权（以下简称“本次交易”）。本合伙企业/本人作为本次交易的交易对方，现就披露信息的真实性、准确性和完整性做出以下承诺：
1、本合伙企业/本人将及时向科创新源及为本次交易提供专业服务的各中介机构提供本合伙企业/本人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本合伙企业/本人保证：所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人员经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
2、在参与本次交易期间，本合伙企业/本人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所等有关规定，及时向科创新源提供和披露本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因本合伙企业/本人提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给科创新源或者投资者造成损失的，本合伙企业/本人将依法承担赔偿责任。
现存在违法违规情节，本合伙企业/本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本合伙企业/本人承诺：上述事项说明真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如违反上述声明和承诺，本合伙企业/本人愿意承担相应的法律责任。
特此承诺。本承诺自签署之日起生效。
（以下无正文，为签署页。）
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
宁花香（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
潘洪波（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
邓君佳（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
刘军平（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
周义云（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
宋卫初（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
王为东（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
张安康（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
卢振安（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
深圳腾晋天弘投资中心（有限合伙）（盖章）执行事务合伙人：深圳腾晋投资基金管理有限公司（盖章）委派代表（签字）：
（本页无正文，为《交易对方关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函》之签署页）
深圳市同心园创业合伙企业（有限合伙）（盖章）执行事务合伙人：深圳市耕德更远创业有限公司（盖章）委派代表（签字）：
东海证券股份有限公司
关于肇庆华锋电子铝箔股份有限公司
持续督导 2016年度现场检查报告
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|保荐机构名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：华锋股份||||
|保荐代表人姓名：张宜生 联系电话：021-20333541||||
|保荐代表人姓名：黎滢 联系电话：020-22088617||||
|现场检查人员姓名： 张宜生||||
|现场检查对应期间： 2016年7-12月||||
|现场检查时间： 2016年12月22日至26日||||
|一、现场检查事项|现场检查意见|||
|（一）公司治理|是|否|不适用|
|现场检查手段：现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、 原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规|是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行|是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整|是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责|是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|是|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|是|||

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|-|-|-|
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|是||
|（二）内部控制|||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员、内审部人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|是||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|是||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（ 如适用）|是||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|是||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|是||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）||不适用|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公 司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、 复制、记录、照相。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||

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|-|-|-|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载||不适用|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、 原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：走访募集资金投资项目实施地点，并对有关文件、原始凭证及其他资料或 客观状况进行查阅、复制、记录、照相。|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||

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|-|-|-|-|
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅同行业上市公司经营情况。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东进行进行访谈了解承诺履行情况，同时对比IPO招股说明书中有关公司及相关股东的承诺；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|||不适用|

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|-|-|
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是|
|二、现场检查发现的问题及说明||
|无||

（以下无正文）
（此页无正文，为《东海证券股份有限公司关于肇庆华锋电子铝箔股份有限公司持续督导2016年现场检查报告》之签字页）
保荐代表人： 、
张宜生 黎滢
保荐机构：东海证券股份有限公司2017年1月3日
广东雪莱特光电科技股份有限公司
监事会关于第五届监事会第十三次会议的专项意见
经审核，监事会认为：柴国生先生关于维持控制权的承诺不属于法定承诺，其提请变更承诺事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。该事项的审议和决策程序符合法律、法规及相关制度的规定，不存在损害公司和其他股东利益的情形。我们同意本次变更承诺事项，并将该议案提交股东大会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，《广东雪莱特光电科技股份有限公司监事会关于第五届监事会第十三次会议的专项意见》之签署页）
监事：
刘由材 程杨 肖访
年 月 日
北京顺鑫农业股份有限公司独立董事
关于聘任高级管理人员的独立意见
我们作为北京顺鑫农业股份有限公司(以下简称“顺鑫农业”或“公司”)的独立董事，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《北京顺鑫农业股份有限公司独立董事制度》以及《公司章程》规定的独立董事的有关职责，对顺鑫农业高级管理人员任职资格及聘任程序等问题，基于独立判断立场，发表意见如下：
1、公司第七届董事会第一次会议聘任王泽先生为公司总经理，聘任王金明先生、安元芝先生、张德宝先生、宋克伟先生、吕海江先生和林金开先生为公司副总经理，王金明先生为公司财务总监，安元芝先生为公司董事会秘书，上述人员的任职资格符合《公司法》及其他相关法律、法规及规范性文件的要求。
2、公司第七届董事会聘任上述高级管理人员的聘任程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等规范文件的规定。
3、经了解公司所聘任高级管理人员的教育背景、工作经历和专业能力，均具备相应的任职资格和能力，能够胜任所聘岗位的职责要求。
独立董事：亢韦、陈少明、张雷
证券代码：000952证券简称：广济药业 编号：2014－036
湖北广济药业股份有限公司
关于第一大股东拟协议转让所持本公司股份
公开征集意向受让方事项的进展公告
本公司及董事会保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本公司就第一大股东武穴市国有资产经营公司（以下简称‘国资公司’）及实际控制人武穴市财政局拟筹划与本公司有关的重大事项，分别于2014年2月14日、2014年2月21日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2014－004）及《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2014－007）。
二、本公司就国资公司拟协议转让所持本公司股份公开征集意向受让方事项，分别于2014年2月25日、2014年3月4日、2014年3月11日、2014年3月18日、2014年3月25日、2014年4月1日、2014年4月9日、2014年4月16日、2014年4月23日、2014年4月30日、2014年5月7日、2014年5月14日、2014年5月21日发布了《关于武穴市国有资产经营公司拟协议转让所持本公司股份公开征集意向受让方的公告》（公告编号：2014－009）及《关于第一大股东拟协议转让所持本公司股份公开征集意向受让方事项的进展公告》（公告编号：2014－010、2014－011、2014－012、2014－013、2014－014、2014－015、2014－024、2014－025、2014－027、2014－028、2014－029、2014－035）。
三、2014年5月27日，本公司接到国资公司通知，其对已初步选定的中信信诚资产管理有限公司（其实际控制人为：中国中信集团有限公司）、湖北长江产业投资有限公司（其实际控制人为：湖北省国有资产管理委员会）两家拟受让方的评审工作仍在抓紧进行中，国资公司将在择优选择意向受让方后，及时通知后续进展情况。
鉴于国资公司与征集到的拟受让方能否达成最终股权转让协议尚存在重大不确定性；并且，股权转让事项需逐级上报至国务院国有资产监督管理机构审核批准，能否获得相关部门的批准也存在重大不确定性。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，本公司股票继续停牌。
本公司将密切关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规则的要求履行信息披露义务。
公司郑重提醒广大投资者：公司信息披露指定网站为深圳证券交易所网址及巨潮网，《中国证券报》、《证券时报》为公司选定的信息披露报刊。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
湖北广济药业股份有限公司董事会
安靠智电
证券代码：300617 证券简称：安靠智电 公告编号：2019-080江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司
关于向银行申请授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 10月 28日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向工商银行、中国银行等银行申请授信的议案》。公司拟向工商银行、中国银行等银行申请授信额度13亿元，该事项无需提交公司股东大会审议。具体如下（最终以实际审批授信额度为准）：
单位：万元
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|-|-|
|银行|拟申请授信额度|
|工商银行溧阳支行|20000|
|中国银行溧阳支行|20000|
|招商银行溧阳支行|10000|
|中信银行溧阳支行|30000|
|建设银行溧阳支行|20000|
|农业银行溧阳支行|10000|
|江苏银行溧阳支行|10000|

安靠智电
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|-|-|
|兴业银行溧阳支行|10000|
|合计|130000|

一、对公司经营的影响
公司向银行申请授信是为了保证公司及下属企业经营业务的稳
定发展，对公司经营不存在不利影响。
二、其他
授信额度不等于公司的融资金额，实际融资款金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定，董事会审议通过后将授权董事长代表公司签署上述授信额度内的相关授信文件。
特此公告。
江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司
董事会
2019年 10月 28日
证券代码：300388 证券简称：国祯环保 公告编号：2018-099
债券代码：123002 债券简称：国祯转债
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
关于调整国祯转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
调整前国祯转债（债券代码：123002）转股价为21.04元。
调整后国祯转债（债券代码：123002）转股价为11.61元。
转股价格调整起始日期：2018年7月9日
根据安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定，在公司可转债发行后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P=P/（1+n）；
1 0
增发新股或配股：P=（P+A×k）/（1+k）；
1 0
上述两项同时进行：P=（P+A×k）/（1+n+k）；
1 0
派送现金股利：P= P－D；
1 0
上述三项同时进行：P＝（P－D+A×k）/（1+n+k）
1 0
其中：P为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率， 0
A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
根据上述规定，公司对 2017年度权益分派方案作出相应调整，具体实施情况详见公司同日披露的《2017年年度权益分派实施公告》。同时，公司可转债国祯转债的转股价格将由原来的每股人民币 21.04元调整为每股人民币 11.61元，调整后的转股价格自2018年7月9日起生效。
特此公告。
安徽国祯环保节能科技股份有限公司董事会二〇一八年七月二日
证券代码：300387 证券简称：富邦股份 公告编码：2015-044
湖北富邦科技股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北富邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2015年 4月 22日开市起停牌， 2015年 5月 6日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，停牌期间，公司至少每五个交易日分别披露了《重大资产重组停牌进展公告》，并于 2015年 6月 4日披露了《重大资产重组进展暨延期复牌公告》，公司股票继续停牌。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及重组事项的相关资产进行审计、评估，重组工作在进一步推进中，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组预案。公司预计于 2015年 7月 3日前披露本次重大资产重组预案或报告书，公司股票将在董事会审议通过并公告重大资产重组预案或报告书后复牌。
公司股票继续停牌期间，公司、交易各方、各中介机构将积极推进本次重大资产重组的各项工作。公司将每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
特此公告。
湖北富邦科技股份有限公司董事会
北京市金杜律师事务所
关于重庆智飞生物制品股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的法律意见书
致：重庆智飞生物制品股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2016年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规和规范性文件及《重庆智飞生物制品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）接受重庆智飞生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师（以下简称“经办律师”或“金杜律师”）出席了公司 2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所及经办律师同意本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1.《公司章程》；
2.公司2018年9月22日刊登于巨潮资讯网的《重庆智飞生物制品股份有限公司第四届董事会第二次会议决议公告》；
3.公司2018年9月22日刊登于巨潮资讯网的《重庆智飞生物制品股份有限公司关于召开2018年第二次临时股东大会通知的公告》（以下简称《“股东大会通知》”）；
5.公司本次股东大会议案等会议文件。
在本法律意见书中，金杜律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。金杜律师假定公司提交给金杜律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所经办律师根据现行法律、行政法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会召集、召开程序
1．根据公司2018年9月21日召开的第四届董事会第二次会议决议及《公司章程》的有关规定，公司董事会于2018年9月22日以公告形式在巨潮资讯网上刊登了关于 2018年 10月 18日召开本次股东大会的《股东大会通知》。
2．本次股东大会的现场会议于 2018年 10月 18日下午 14:00在重庆市江北区金源路 9号君豪大饭店二楼会议室召开，参加会议的股东及股东代表（或代理人）就《股东大会通知》所列明的审议事项进行了审议并现场行使表决权。
3．本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年10月17日-2018年10月18日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年10月18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2018年 10月 17日下午 15:00至 2018年 10月 18日下午 15:00期间的任意时间。
经本所经办律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议公告》的内容一致。
本所及经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
1．金杜律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东大会的股东的持股证明、法人代表证明书及/或授权委托书进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表（或代理人）共13人，代表公司有表决权股份数971,595,236股，占公司有表决权股份总数的60.7247%，其中：
1.1出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共8人，代表公司有表决权股份数 965,683,400股，占公司有表决权股份总数的60.3552%。
1.2根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行投票表决的股东共5人，代表公司有表决权股份数5,911,836股，占公司有表决权股份总数的0.3695%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2．公司董事、监事和董事会秘书以及高级管理人员共 16人列席会议。
3．公司聘请的见证律师出席了会议。
本所及经办律师认为，上述参会人员资格符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的召集人资格。
三、提出新议案
经本所经办律师见证，本次股东大会现场未提出新议案。
四、本次股东大会表决程序、表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，对《股东大会通知》中列明的相关议案进行了逐项表决，该等议案为：
1．审议《关于变更剩余首发募集资金用于永久补充流动资金的议案》。
以上议案为普通表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
股东代表、监事及本所经办律师共同对现场投票进行了计票、监票，并公布了现场表决结果。网络投票的统计结果，由深圳证券信息有限公司提供。
（二）表决结果
根据有关股东代表、监事及本所经办律师对本次股东大会现场会议表决票的计票、监票结果及深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果，具体表决结果如下：
1.审议通过《关于变更剩余首发募集资金用于永久补充流动资金的议案》
该议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
投票结果：同意971,592,036股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的99.9997%；反对3200股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数0.0003%；弃权0股，占出席会议股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0％。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意 5,950,736股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的99.9463%；反对3200股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0.0537%；弃权0股，占出席会议中小股东（含网络投票）所持有表决权股份总数的0%。
本所经办律师认为，公司本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定，表决程序及表决结果合法、有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所及经办律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为签字盖章页）
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
潘渝嘉
李运
单位负责人：
王玲
二〇一八年十月十八日
证券代码：002482 证券简称：广田股份 公告编号：2016-032深圳广田装饰集团股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
深圳广田装饰集团股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十四次会议于2016年4月21日在公司会议室以现场会议的方式召开。召开本次会议的通知已于2016年4月11日以书面方式通知了各位监事。本次会议由公司监事会主席赵兵韬先生主持，会议应参加监事3名，实际参加监事3名，董事会秘书张平列席会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。经与会监事认真审议表决，形成如下决议：
一、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议<深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度监事会工作报告〉的议案》，并同意提交公司2015年度股东大会审议。
《深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度监事会工作报告》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议<深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度财务决算报告>的议案》。
三、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度利润分配预案的议案》。
四、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议〈深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度内部控制评价报告〉的议案》。
经核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合相关法律法规的要求以及公司实际需要，对公司经营
管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议〈深圳广田装饰集团股份有限公司2015年度报告及其摘要〉的议案》。
经审议，监事会认为公司董事会编制和审核公司2015年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。2015年度报告及其摘要内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
六、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于审议〈深圳广田装饰集团股份有限公司2016年第一季度报告〉的议案》。
经审议，监事会认为公司董事会编制和审核公司2016年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。2016年第一季度报告全文及正文内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
七、会议以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《深圳广田装饰集团股份有限公司关于回购注销未达到第二期解锁条件及部分已不符合激
励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
监事会对此次公司回购注销股票的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，并发表如下核查意见：同意公司对未达到第二期解锁条件的424.20万股限制性股票予以回购注销；原激励对象朱旭辞职，同意公司对其已获授但尚未解锁的70
万股限制性股票进行回购注销；公司董事会关于回购注销相关限制性股票的程序符合法律、法规及股票激励计划的相关规定，监事会同意董事会实施该次回购注销事宜。
八、会议以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《深圳广田装饰集团股份有限公司关于补选黄乐明先生为公司第三届监事会监事的议
案》，并同意提交公司 2015年度股东大会审议。
因公司监事赵兵韬先生辞去监事职务，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，经深圳广田投资控股有限公司推荐，公司同意补选黄乐明先生担任公司第三届监事会监事。
黄乐明先生曾于2016年1月14日辞去公司内控中心负责人职务，离任后其本人及近亲属未发生过买卖公司股票行为。经认真考虑，公司认为黄乐明先生为会计专业人士，在过去担任公司内控中心负责人、总审计师期间，已对公司的经营管理比较熟悉，且在企业内部控制、规范治理方面具有渊博的知识和丰富的经验，能促进公司规范运作和进一步发展。
增补黄乐明先生为公司第三届监事会监事，符合《公司章程》中关于“最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数
的二分之一及单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一”的规定。
黄乐明先生简历附后。
特此公告
深圳广田装饰集团股份有限公司监事会二〇一六年四月二十三日
附件：黄乐明先生简历
黄乐明男，1952年6月出生，本科学历，高级会计师。历任深圳广田装饰集团股份有限公司内控中心负责人、总审计师。现任深圳广田投资控股有限公司总审计师。所著论文曾先后获得湖南省机械工业会计学会三等奖、长沙市冶金机械局二等奖、中国机械工业会计学会优秀奖。
黄乐明先生未持有本公司股票，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。其任职资格符合担任公司监事的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
内部控制审计报告
瑞华专审字【2016】61010032号成都华泽钴镍材料股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“华泽钴镍”）2015年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、成都华泽钴镍材料股份有限公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是成都华泽钴镍材料公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、导致否定意见的事项
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
在内部控制审计中，注册会计师注意到：
1、华泽钴镍关联交易、大额资金支付存在重大缺陷，重大资金占用、支付未履行审批程序，关联交易未及时披露。公司实际控制人控制的公司陕西星王企业集团有限公司占用华泽钴镍子公司陕西华泽镍钴金属有限公司（以下简称“陕西华泽”）资金，2013年余额为1,081,283,249.73元，2014年余额为
1,414,637,120.86元，2015年余额为1,497,483,402.60元。
2、华泽钴镍子公司陕西华泽财务核算存在重大缺陷，导致前期重大会计差错更正。
3、华泽钴镍审计委员会和内部审计部门对内部控制的监督无效。该重大缺陷，是华泽钴镍审计监督系统在日常工作中没有发现上述缺陷，并按要求及时向恰当的层级汇报。
有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使华泽钴镍内部控制失去这一功能。
华泽钴镍管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。上述缺陷在所有重大方面得到公允反映。在华泽钴镍2015年财务报表审计中，我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。
本报告影响到我们在 2016年 4月 28日对华泽钴镍 2015年财务报表出具瑞华审字[2016]第61010033号的审计报告。
五、财务报告内部控制审计意见
我们认为，由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，成都华泽钴镍材料股份有限公司于2015年12月31日未能按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。
六、非财务报告内部控制的重大缺陷
在内部控制审计过程中，我们注意到华泽钴镍的非财务报告内部控制存在重大缺陷：1、华泽钴镍存在法人治理结构重大缺陷，相关制度执行中存在重大缺陷。如董事长超越董事会授权参与公司经营，关联交易未经董事会和股东会批准。
2、信息披露存在重大缺陷，华泽钴镍近半年来多次收到监管机构关注函和立案调查通知书。
由于存在上述重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。需要指出的是，我们并不对华泽钴镍的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。本段内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张富平
中国·北京 中国注册会计师：王晓江
二〇一六年四月二十八日
华闻传媒投资集团股份有限公司独立董事
关于购买国视通讯（上海）有限公司100%股权的独立意见
华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会 2014年第四次临时会议于 2014年 4月 29日召开，会议审议通过了“关于购买国视通讯（上海）有限公司100%股权的议案”。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关规定，本人作为公司的独立董事，审阅了该议案的相关资料，并向公司高管人员进行了询问。基于本人的独立判断，现就本次公司购买国视通讯（上海）有限公司（以下简称“国视上海”）100%股权之资产评估事项及关联交易事项发表如下独立意见：
一、公司委托具有执行证券、期货相关业务资格的中和资产评估有限公司（以下简称“中和评估”）对国视上海100%股权进行整体评估，并出具中和评报字（2014）第 YCV1037号《华闻传媒投资集团股份有限公司拟现金购买资产所涉及的国视通讯（上海）有限公司股东全部权益资产评估报告》（以下简称《资产评估报告》）。中和评估具有执行证券、期货相关业务资格，能够胜任本次评估工作，选聘程序符合法律及《公司章程》的规定。《资产评估报告》的假设前提按照国家有关法律和规定执行、遵循了市场通用的准则、符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。《资产评估报告》采取两种评估方法进行评估，评估方法的运用合规且符合目标资产实际情况，评估结论具有合理性及公允性。
二、本次购买资产暨关联交易已经独立董事事前认可，并经公司董事会审议通过，关联董事温子健、汪方怀、刘东明、杨力回避了表决，交易审议、表决、程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
三、本次关联交易遵守了公开、公平、公正的原则，遵循了一般商业条款。交易价格以具有执行证券、期货相关业务资格的中和评估对国视上海进行整体评估的评估结果为依据，综合考虑国视上海的资产状况、盈利能力、行业特点和发展前景，经交易各方充分协商确定，定价原则合理、公允，没有损害公司及其他股东的利益。
四、本次交易有利于公司新媒体业务的拓展，符合公司业务发展的需要，有利于提高公司的影响力和未来的盈利能力，有利于公司的发展，符合公司及全体股东的利益。
基于上述理由，同意公司董事会将《关于购买国视通讯（上海）有限公司100%股权的议案》提交公司股东大会审议。
华闻传媒投资集团股份有限公司
独立董事签名： 李慧中
李志勇
陈建根
二○一四年四月二十九日