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广东雄塑科技集团股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度
第一章总则
第一条为了提高广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规章规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员、公司各子（分）公司的负责人、公司以及各子（分）公司财务部门的工作人员以及与年度报告信息披露工作有关的其他人员（以上统称“年报信息披露相关人员”）。年报信息披露相关人员在年度报告信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年度报告信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。
第三条年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。年报信息披露相关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年度报告审计工作。
第四条实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。
第五条公司证券事务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。
第二章年报信息披露相关责任人及重大差错的范围
第五条年报信息披露相关责任人包括：公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。
（一）年度财务报告存在重大会计差错；
（二）年度报告信息披露存在重大错误或重大遗漏；
（三）业绩预告或业绩快报存在重大差异；
（四）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或认定为重大差错的其他事项。
第三章年报信息披露重大差错的责任追究
第七条有下列情形之一的应当追究相关责任人的责任：
（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反《公司章程》、《信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的；
（五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响的；
（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。
第八条有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。
第九条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。
第十条在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述和申辩的权利。
第四章追究责任的形式及种类
第十一条追究责任的形式：
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视情节酌定。
第十三条公司董事会对年度报告信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以临时公告的形式对外披露。
第五章附则
第十四条本制度未尽事宜，按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件的规定执行；本制度与国家、证券监管部门及深圳证券交易所颁布的法律、法规、规范性文件抵触时，按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第十五条本制度由公司董事会负责解释。
证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2016-062上海新阳半导体材料股份有限公司
关于向银行申请授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月22日召开第三届董事会第七次会议审议通过《关于向招商银行申请贷款授信额度的议案》、《关于向民生银行申请贷款授信额度的议案》。为优化公司资产负债结构，统筹安排生产经营资金需求，公司拟向银行申请授信额度情况如下：
1、拟向招商银行股份有限公司上海七宝支行申请综合授信额度不超过人民币5000万元。期限一年（实际金额、期限、币种以银行的最终审批结果为准），具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定。
2、拟向中国民生银行股份有限公司上海分行申请综合授信额度不超过人民币4000万元。期限一年（实际金额、期限、币种以银行的最终审批结果为准），具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定。
公司董事会授权公司法定代表人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等文件。
本次申请银行授信额度无需提交公司股东大会审议。如根据银行最终审批结果，授信事项涉及抵押、担保或关联交易等，应根据抵押、担保或关联交易等具体情况，按照公司章程规定的审议权限履行相应审议程序后方可实施。
二、备查文件
1.上海新阳半导体材料股份有限公司第三届董事会第七次会议决议
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
证券代码：002292 证券简称：奥飞动漫 编号：2014-019广东奥飞动漫文化股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2014年4月7日，广东奥飞动漫文化股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议在公司办公地保利中心 10楼召开。会议通知于 2014年 3月 28日以直接送达或传真、电子邮件送达。应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人，会议有效表决票数为3票。会议程序符合《公司法》和公司章程的规定。会议由监事会主席罗育民先生主持，经过与会监事认真审议，形成如下决议：
一、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司 2013年度财务决算报告》。（详见信息披露媒体《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司“2013年度财务决算报告”）。
该议案须提交股东大会审议。
二、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司 2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》。（详见信息披露媒体《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司“2013年度募集资金存放与使用情况专项报告”）。
三、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司 2013年内部控制自我评价报告》。
公司已经基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发展的需要，且各项内部控制制度在营运环节中得到了有效执行。董事会出具的《公司2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及执行情况。
详见信息披露媒体《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司“2013年内部控制自我评价报告”。
四、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司 2013年度利润分配预案》。
经广东正中珠江会计师事务所出具的广会所审字广会所审字[2014]第G14000690071号《广东奥飞动漫文化股份有限公司2013年审计报告》确定，母公司2013年度实现净利润174,096,822.88元，依据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定盈余公积金17,409,682.29元，加上年初未分配利润247,030,582.95元，扣除2013年度现金分红20,480,000.00元，2013年期末可供股东分配利润为 383,237,723.54元。
根据公司实际发展需要，2013年度分配预案如下：
以2013年12月31日公司总股本61,440万股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），共计分派现金6,144万元。
本次利润分配方案符合公司“未来三年股东回报规划”、“章程”等相关政策的规定。
利润分配预案提报股东大会审议。
五、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2013年度监事会工作报告》。（详见信息披露媒体《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司“监事会报告”）
该议案尚需提交股东大会审议。
六、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司 2013年度报告及摘要》
监事会对本次审议2013年度报告的核查意见：经审核，监事会成员一致认为董事会编制和审核《公司 2013年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详见信息披露媒体《证券时报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司“2013年度报告”、“2013年度报告摘要”。
该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告
广东奥飞动漫文化股份有限公司监事会
2013年4月9日
证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2016-083
广东正业科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 09月 21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162560号），中国证监会依法对公司提交的《广东正业科技股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需取得中国证监会核准，本次资产重组尚存在不确定性。公司董事会将根据中国证监会审核进度情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会 2016年09月21日
国浩律师（杭州）事务所国浩律师（杭州）事务所
关于浙江南洋科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
股票交易核查期间相关人员买卖股票行为的
法律意见书
致：浙江南洋科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江南洋科技股份有限公司（以下简称“南洋科技”、“上市公司”）的委托，担任本次上市公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金（以下简称“本次重组”）专项法律顾问。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组申请文件》（中国证券监督管理委员会公告[2008]13号）及深圳证券交易所的申报要求，就南洋科技本次重组停牌之日（2013年 11月 13日）前 6个月（以下简称“核查期间”）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员，相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满 18周岁的成年子女等人员（以下合称“核查范围内机构和人员”）买卖股票事项出具本《法律意见书》。
为出具本《法律意见书》，本所律师核查了南洋科技提供的本次交易核查范围内机构和人员名单、发行股份购买资产事项进程备忘录、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》、南洋科技出具的相关自查报告及相关机构和人员的自查报告、相关人员的股票交易记录、回复函、声明等文件（以下合称“核查文件”），就本次交易涉及的核查范围内机构和人员在核查期间是否存在利用内幕信息买卖上市公司股票获取收益的行为进行核查并出具法律意见书。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、核查期间核查范围内机构和人员买卖南洋科技股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》、核查范围内机构和人员出具的自查报告、回复函、南洋科技的自查报告及相关机构和人员的自查报告，在核查期间，除南洋科技监事会主席冯海斌、南洋科技工程师朱亚存在买卖上市公司股票的情形外，其他核查范围内机构和人员不存在买卖上市公司股票的情况
国浩律师（杭州）事务所（不包含股份解锁、转托管、分红等非买卖变动情况）。
冯海斌、朱亚买卖南洋科技股票情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|变更日期|变更股数（股）|变更摘要|
|冯海斌|2013年11月8日|-8,770,000|通过大宗交易减持|
|朱亚|2013年9月18日|1600|买入|
||2013年9月24日|-1600|卖出|
||2013年9月26日|1500|买入|
||2013年10月08日|-1500|卖出|
||2013年10月10日|1600|买入|
||2013年10月14日|-1600|卖出|
||2013年10月30日|1700|买入|
||2013年11月1日|-1700|卖出|

二、对核查范围内机构和人员买卖上市公司股票行为性质的核查
（一）关于本次重组的动议时间
根据南洋科技和邵雨田、杜志喜出具的说明及本所律师核查，本次重组的动议过程如下：
2013年11月初，南洋科技董事长邵雨田及董事会秘书杜志喜开始对宁波东旭成新材料科技有限公司（以下简称“东旭成”）进行单方面了解及沟通，在确认东旭成有被并购意向后，邵雨田、杜志喜于 2013年 11月 12日与东旭成代表进行商谈并达成初步合作意向。为维护投资者利益，避免股价异常波动，南洋科技于当日向深圳证券交易所提出停牌申请并于2013年11月13日开市起停市。
（二）关于相关股票买卖人员参与本次重组决策的情况
根据邵雨田和杜志喜出具的说明，南洋科技一直在寻找与公司主营业务有协同效应的并购资源，2013年11月初，经初步调研后了解到东旭成在光学膜领域有一定的先发优势，公司董事长邵雨田遂安排董事会秘书杜志喜对东旭成进行了解，经杜志喜对其进行了解、沟通并确认对方有被并购意向后，邵雨田和杜志喜于 2013年 11月 12日与东旭成代表罗培栋、罗新良进行商谈，就并购事宜进行初步磋商并形成初步合作意向。为维护投资者利益，避免股价异常波动，杜志喜于当日通知证券事务代表侯国莉办理停牌申请，南洋科技股票于 2013年 11月
13日开市起停市。本次重组自开始动议时至停牌之前，南洋科技参与本次重组
交易前期研讨、决策的成员仅有董事长邵雨田和董事会秘书杜志喜，监事会主席
冯海斌及南洋科技工程师朱亚并未参与本次重组的任何工作。邵雨田和杜志喜在
国浩律师（杭州）事务所本次重组停牌前，除杜志喜通知上市公司证券事务代表侯国莉就本次重组向深圳证券交易所办理申请停牌外，未以任何其他方式向冯海斌、朱亚或其他任何第三方透露过本次重组的任何信息。
根据冯海斌出具的声明，确认“1、本人卖出南洋科技股票系因资金周转需要而在部分股票解除限售后进行的正常减持行为。2、本人在南洋科技停牌前未参与本次资产重组的任何工作，在卖出南洋科技股票时并未得知南洋科技本次资产重组任何研讨、决策的信息，亦对具体交易方案及实施计划等毫不知情。3、本人及本人近亲属亦未从相关信息知情人处知悉或者探知任何关于本次资产重组的内幕信息，本人不存在获取或利用本次资产重组内幕信息进行股票交易的情形；本人及本人近亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。”
根据朱亚出具的声明，确认“1、本人买卖南洋科技股票行为系本人依据对证券市场、行业的判断而进行的短线买卖行为，纯属个人投资行为。2、本人在南洋科技停牌前未参与本次资产重组的任何工作，在买卖南洋科技股票时并未得知南洋科技本次资产重组任何研讨、决策的信息，亦对具体交易方案及实施计划等毫不知情，不存在获取本次重组内幕信息进行股票交易的情形。3、本人及本人近亲属亦未从相关信息知情人处知悉或者探知任何关于本次资产重组的内幕信息，本人不存在获取或利用本次资产重组内幕信息进行股票交易的情形；本人及本人近亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。”
本所律师经核查后认为，根据冯海斌、朱亚股票交易行为的时间、方式及南洋科技和买卖股票人员本人的声明，冯海斌在核查期间卖出南洋科技股票前并未参与本次重组的任何工作，未知悉任何信息，其本次系因自身资金需求而通过大宗交易方式进行的正常减持，与本次重组不存在关联关系，不存在利用本次重组的内幕信息进行股票交易的情况；朱亚在核查期间除买卖南洋科技股票外，还存在买卖其他上市公司股票的情况，其于核查期间买卖南洋科技股票系其根据对证券市场、行业的判断而进行的短线买卖行为，其短线买卖行为与本次重组不存在关联关系，且其单笔交易量均较小，不存在利用重组的内幕信息进行股票交易的情况。
三、结论意见
综上，本所律师认为核查期间核查范围内人员冯海兵、朱亚买卖南洋科技股票与本次重组不存在关联关系，不存在利用重组的内幕信息进行股票交易的情况，其买卖南洋科技股票的行为不构成本次重组的实质性法律障碍。
（以下无正文，为签署页）
国浩律师（杭州）事务所（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于浙江南洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金股票交易核查期间相关人员买卖股
票行为的法律意见书》之签署页）
本法律意见书正本叁份，无副本。
本法律意见书出具日为二零一四年一月二十四日。
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：颜华荣
负责人：沈田丰 王侃
北京市中伦律师事务所
关于恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
致：恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性
发表意见。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于2014年10月15日在公司章程规定的信息披露媒体上公告了会议通知，该通知列明了会议的召开方式、召开时间和地点、参加人员、审议事项等内容。
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2014年 11月 3日下午13：30在北京市海淀区中关村北大街 127号北大博雅国际酒店大学堂召开，会议由公司董事长孙庚文先生主持，会议的召开方式、召开时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。本所认为，召集人资格合法有效。
三、出席本次股东大会人员资格
经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的股东的持股证明、法人代表证明及/或授权委托书以及网络投票统计结果，本所律师确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共9人，代表公司股份数为193,201,784股，占股权登记日公司股份总数的32.3241%；通过网络投票的股东 50人，代表股份 35,861,950股，占上市公司总股份的6.00%；共计59人，代表公司股份229,063,734股，占公司总股份的38.3240%。
出席、列席现场会议的其他人员包括：公司董事、公司监事、公司董事会秘书、公司部分高级管理人员以及本所律师。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员的资格合法有效，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票表决和网络投票表决的方式进行了表决。本次股东大会的出席人员未提出新的提案。
会议根据公司章程的规定进行计票和监票，会议主持人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代表（或代理人）没有对表决结果提出异议。
本次股东大会审议的议案包括《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）及其摘要的议案》、《公司董事会关于本次交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的说明》、《关于本次交易符合〈上市公司重大资产重组管理办法〉第四十二条第二款规定的议案》、《关于公司本次交易相关协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关事宜
的议案》，上述议案均经本次股东大会表决通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市中伦律师事务所
负责人：
张学兵
经办律师：
冯继勇
代贵利
2014年11月3日
证券代码：002822 证券简称：中装建设 公告编号：2018-001深圳市中装建设集团股份有限公司
关于金乡县东城医院建设PPP项目废标
的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
由深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中装建设”）与江苏南通二建集团有限公司（以下简称“南通二建”）组成的投标联合体（以下简称“联合体”）2017年9月参与了金乡县东城医院建设PPP项目（以下简称“本项目”）的公开招标采购。2017年10月19日，金乡招标采购信息网（http://www.jxztbw.com/）发布了《金乡县东城医院建设PPP项目排名公示》，联合体成为排名第一的中标候选人，详见公司于2017年10月24日在巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于金乡县东城医院建设PPP项目进行公示的提示性公告》。
根据金乡招标采购信息网近日发布的公告《金乡县东城医院建设PPP项目废标（流标、终止）公告》，现经金乡县财政局裁定，本项目废标。根据中国采购网招标公告本项目将进行重新招标，公司将积极参与后续投标。
特此公告。
深圳市中装建设集团股份有限公司董事会2018年1月8日
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2015-074山东新北洋信息技术股份有限公司
关于召开 2015年第二次临时股东大会通知的更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 10月 16日在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2015年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2015-073），因工作疏忽，导致深圳证券交易所互联网投票的具体时间相关内容出现错误，现更正如下：
||
|-|
|更正前|
|4、会议召开的日期、时间：现场会议时间：2015 年 11 月 2 日下午 15:00；网络投票时间：2015 年 10月 30日至 11月 2日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2015 年11月2 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至15:00 期间任意时间；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2015 年 10 月 30 日 15:00 至2015 年11月2日15:00期间任意时间。|
|1、互联网投票系统开始投票的时间：2015年10 月30日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2015 年 11 月 2 日（现场股东大会结束当日）下午15：00；|

除此之外本次股东大会通知没有其他内容的变更，因本次变更给广大投资者带来的不
便，公司深表歉意。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会2015年10月19日
利欧集团股份有限公司
利欧集团股份有限公司
2015年度监事会工作报告
报告期内，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等要求，勤勉尽责地履行职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营情况、财务状况、关联交易、对外投资等重大事项进行有效监督，较好地维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会2015年度履职情况如下：
一、监事会会议情况
2015年度，公司共召开5次监事会，情况如下：
1、公司于2015年2月27日召开第四届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。本次监事会决议公告刊登在2015年2月28日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
2、公司于2015年3月8日召开第四届监事会第六次会议，会议审议通过了《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年年度报告及摘要》、《2014年度利润分配预案》、《2014年度内部控制评价报告》、《2014年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。本次监事会决议公告刊登在2015年3月10日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
3、公司于2015年4月28日召开第四届监事会第七次会议，会议审议通过了公司《2015年第一季度报告》。该次会议仅审议季度报告一项议案，根据深圳证券交易所的规定可免于披露。
4、公司于2015年7月27日召开第四届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司2015年半年度报告及摘要的议案》、《公司2015年半年度利润分配预案》、《关于2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。本次监事会决议公告刊登在2015年7月28日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
利欧集团股份有限公司
5、公司于2015年10月29日召开第四届监事会第九次会议，会议审议通过了《2015年第三季度报告》。该次会议仅审议季度报告一项议案，根据深圳证券交易所的规定可免于披露。
二、监事会对以下事项的独立意见
1、公司依法运作情况
根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司监事会对公司2014年度股东大会、2015年各次临时股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，并列席了股东大会和董事会会议。
监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善，公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司财务情况
公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。
监事会对 2015年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好；公司本报告期的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金使用情况
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金投向的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《募集资金使用管理办法》的规定。
4、公司资产收购情况
公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或造成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。
5、关联交易情况
监事会依照《公司章程》、《关联交易决策规则》的要求对公司2015年度发
利欧集团股份有限公司
生的关联交易进行了监督和核查，认为：2015年度，公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件和《公司章程》、《关联交易决策规则》的规定；关联交易公允公正，未发现有内幕交易，或其它损害公司和非关联股东利益的情形。
2016年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。
利欧集团股份有限公司监事会2016年4月19日
独立董事2018年度述职报告（杨晓樱）
深圳海联讯科技股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
（杨晓樱）
各位股东及代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《深圳海联讯科技股份有限公司公司章程》、《深圳海联讯科技股份有限公司独立董事制度》的规定，本人经2018年6月29日召开的公司第三届董事会第四十三次会议同意、2018年7月19日召开的公司 2018年第二次临时股东大会批准聘任为深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2018年度工作中，本人谨慎、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席相关董事会议和股东大会，认真审议董事会各项议案，对公司的相关事项提供独立、客观、专业的意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和全体股东的利益。现就本人 2018年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、2018年度出席董事会和列席股东大会情况
2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司召开的董事会，审议会议议案时，与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用，并认为公司各次会议的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
2018年度，在本人任职期间公司共召开董事会 5次，召开股东大会 0次，本人出席会议情况如下：
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|董事姓名|应出席董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会会议次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自出席董事会会议|列席股东大会会议次数|

独立董事2018年度述职报告（杨晓樱）
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|杨晓樱|5|0|5|0|0|否|0|

本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2018年度，本人作为海联讯的独立董事就以下事项发表了同意的独立意见：1、2018年 7月 19日召开的第四届董事会第一次会议，本人就《关于选举董事长、聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见；
2、2018年 8月 16日召开的第四届董事会第二次会议，本人就《关于公司2018年半年度关联交易事项的议案》、《关于公司2018年半年度大股东及其他关联方资金占用情况及公司对外担保情况的议案》发表了独立意见；
3、2018年10月25日召开的第四届董事会第四次会议，本人就《关于变更会计政策的议案》发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
2018年在本人任职期间，作为董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、审计委员会委员、战略委员会委员，本人均亲自参加董事会专门委员会会议，积极履行董事会各专门委员会职责。
1、2018年7月19日，参加2018年董事会提名委员会第二次会议，审议通过《关于提名王天青为公司第四届董事会董事长候选人的议案》、《关于提名马红杰为公司第四届董事会财务总监候选人的议案》、《关于提名陈翔为公司第四届董事会董事会秘书候选人的议案》；
2、2018年8月15日，参加2018年董事会审计委员会第五次会议，审议并
同意《关于<2018年度半年度报告及摘要>的议案》、《关于<山东海联讯信息科
独立董事2018年度述职报告（杨晓樱）
技有限公司货币资金专项审计>的议案》、《关于<集团平台项目销售与收款循环专项审计>的议案》、《内审部 2018年度半年度审计工作总结》、《2018年半年度财务报表审阅报告》；
3、2018年 10月 25日，参加 2018年董事会审计委员会第六次会议，审议并同意《2018年第三季度财务报表审阅报告》、《关于<2018年第三季度报告>的议案》、《山西联讯通网络科技有限公司内部核审计报告》。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度，本人对公司进行了深度考察，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司业务经营状况、管理情况、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况等，有效对公司全面监督、检查。细心了解公司审计情况，认真听取管理层对公司经营情况和财务情况的汇报。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人在2018年度任职期间严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权。
2、本人在2018年度任职期间积极参加董事会各委员会的相关会议，并根据委员会的议事规则等相关制度和公司实际情况，做出独立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构等相关法规的认识和理解，以不断提高对公司和投资者
独立董事2018年度述职报告（杨晓樱）
利益的保护能力。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直重点关注并学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，于 2018年 5月参加独立董事资格培训取得培训证书，并全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，切实发挥独立董事的职能与作用，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未对本年度的董事会议案提出异议；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2019年，本人将继续独立、公正、谨慎、认真地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，同时利用专业知识和经验为公司提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的不断提高，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
2019年4月18日
证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2016-082无锡宝通科技股份有限公司
第三届董事会第十七次会议决议公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年08月22日上午9点30分，无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“宝通科技”）召开第三届董事会第十七次会议，会议在公司三楼会议室以现场及通讯的方式举行，会议应到董事8名，实到董事8名。会议通知已于2016年08月11日以直接送达、短信及电邮送达等方式送达全部董事。本次会议的召开符合《公司法》及《无锡宝通科技股份有限公司章程》的规定。公司监事会全体成员、高级管理人员列席了本次会议。
本次会议由公司董事长包志方先生主持，与会董事经审议，以记名投票和通讯表决的方式通过了如下决议：
一、审议通过了《公司 2016年半年度报告及其摘要》
议案内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司2016年半年度报告及其摘要》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
议案内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于变更公司住所和经营范围暨修订<公司章程>的议案》议案内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司章程修正案》及经修订的《公司章程》。
本议案尚需提交公司股东大会审议，且需经股东大会以特别决议方式审议通过。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于召开 2016年第三次临时股东大会的议案》
公司拟于2016年09月07日，在公司会议室召开公司2016年第三次临时股东大会，会议审议如下事项：
1、《关于变更公司经营范围及修改<公司章程>的议案》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
无锡宝通科技股份有限公司董 事 会
二〇一六年八月二十二日
昇兴集团股份有限公司
2018年度财务决算报告
公司2018年度财务报告已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准的无保留意见的致同审字（2019）第350ZA0097号《审计报告》。
一、2018年度财务决算报告
（一）2018年度公司经营情况
2018年度公司实现利润总额 5,068.33万元，与上年相比减少 8,758.76万元，同比下降63.34%；实现净利润 4,140.66万元，与上年相比减少5,339.85万元，同比下降56.32%；归属于母公司所有者的净利润 4,266.51万元，与上年相比减少4,985.28万元，同比下降53.88%。
1、2018年实现营业收入209,830.45万元，与上年相比增加4,318.23万元，上涨2.10%。营业成本180,965.41万元，比上年增加9,471.88万元，增长5.52%。
2、2018年实现营业利润5,037.78万元，比上年减少8,875.76万元，下降63.79%。
3、管理费用 13,077.74万元，与上年相比增加 1,853.06万元，增长16.51%，主要系扩大生产增加新项目发生筹建期费用所致。
4、销售费用6,938.67万元，与上年相比减少287.33万元，减少3.98%。
5、财务费用3,465.41万元，与上年相比增加943.85万元，增长37.43%。主要原因是银行贷款增加及外部利率上升所致。
（二）2018年度财务状况
1、2018年末,公司合并总资产为 367,110.96万元，比年初增加 41,771.44万元，增长12.84%。其中：
（1）流动资产147,729.42万元，比年初增加8，286.08万元，同比增长5.94%。
增加的主要原因是应收票据及预付账款增加所致。
（2）非流动资产 219,381.55万元，比年初增加 33,485.36万元，同比增长18.01%，增长的主要原因是公司加大投资力度，在建工程增加48,113.61万元。
2、2018年末公司负债 180,338.53万元，比年初增加 41,801.24万元，增长30.17%，增长的主要原因短期借款和长期借款增加所致。
3、2018年末归属于母公司所有者权益 179,497.87万元，比年初增加 86.05万元，增长0.05%。
4、2018年末公司流动比率为0.90，比上年1.07降低0.16；速动比率为0.67，比上年0.72降低0.05；资产负债率49.12%，比上年42.58%增长6.54个百分比，主要因为昇兴（中山）包装有限公司、昇兴博德新材料温州有限公司、昇兴（安徽）包装有限公司二片罐投资增加，致借款总额增大。
昇兴集团股份有限公司
董事会
2019年4月25日
证券代码：002090 证券简称：金智科技 公告编号：2014-042江苏金智科技股份有限公司
第五届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
公司第五届董事会第十一次会议通知于2014年7月28日以书面、邮件、电话的方式发出，于2014年8月8日在南京市将军大道100号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，全体董事均亲自参加了本次会议，其中董事叶留金、贺安鹰、独立董事张洪发、李永盛以通讯表决方式参加了本次会议，其余董事均现场参加了本次会议。会议由董事长徐兵先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《江苏金智科技股份有限公司2014年半年度报告》及其摘要。
公司 2014年半年度报告全文见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn，半年度报告摘要同时刊登在 2014年8月9日的《证券时报》。
2、会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《江苏金智科技股份有限公司关于修订<募集资金管理制度>的议案》。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》相关规定，对公司《募集资金管理制度》进行相应修订。修订后的公司《募集资金管理制度》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
证券代码：002090 证券简称：金智科技 公告编号：2014-042三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事关于公司 2014年半年度对外担保及关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见。
特此公告。
江苏金智科技股份有限公司董事会2014年8月8日
公司章程修订对照表公司章程修订对照表
2017年5月8日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更注册地址并修订<公司章程>相关内容的议案》。根据《公司法》、《上市公司章程指引》等法律、法规的相关规定，现对《公司章程》做如下修订：
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|公司章程条款|修订前|修订后|
|第五条|公司住所: 沈阳市和平区和平北大街 62 号。邮政编码：110002。|公司住所：沈阳经济技术开发区开发大路7 甲3号。邮政编码：110027。|

《关于变更注册地址并修订<公司章程>相关内容的议案》尚需提请公司2017年度第二次临时股东大会审议。
荣科科技股份有限公司董事会二〇一七年五月八日
股票代码：300011 股票简称：鼎汉技术 编号：2018-44
北京鼎汉技术股份有限公司
关于职工代表监事调整的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、原职工监事张敬燕女士辞职
北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到职工监事张敬燕女士的书面辞职报告，张敬燕女士因个人原因申请辞去公司职工代表监事职务，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，张敬燕女士的辞职申请自送达监事会时生效，辞任后，张敬燕女士不在公司担任其他任何职务。
截止本公告披露，张敬燕女士未持有公司股份。张敬燕女士原职工监事任期届满之日为 2020年 3月 1日。张敬燕女士承诺将继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规有关上市公司离任监事人员的相关要求。
张敬燕女士在担任职工代表监事期间认真履职、勤勉尽责，公司监事会对张敬燕女士在此期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
二、选举祝兴周先生为公司职工代表监事
为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司职工代表大会组织于2018年4月20日在公司会议室召开了职工代表大会。经与会职工代表审议，以举手表决方式，一致通过并形成以下决议：
选举祝兴周先生为公司职工代表监事（简历见附件），任期同第四届监事会。
特此公告！
北京鼎汉技术股份有限公司监事会二〇一八年四月二十四日
附件--简历信息：
祝兴周先生：1991年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权。中国石油大学大专毕业。2014年3月-2017年3月任北京鼎汉技术股份有限公司行政服务部行政专员；2017年4月至今任董事长办公室秘书。现任本公司第四届监事会监事。
截至本公告日，祝兴周先生未持有公司股份。祝兴周先生与其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系；不存在受到中国证券监督管理委员会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒等情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，不属于失信被执行人。
股票代码：002290 股票简称：禾盛新材 公告编号：2014-049苏州禾盛新型材料股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 4月 17日召开了第三届董事会第十四次会议,审议通过了《苏州禾盛新型材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于 2014年 4月 18日披露了相关公告，公司股票自2014年4月18日开市起复牌。公司于2014年5月16日披露了《关于重大资产重组的进展公告》。现将本次重大资产重组进展情况公布如下：
一、重组工作进展
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，本次重组涉及的标的资产的盈利预测、评估、尽职调查等工作正在进行中，公司及相关中介就本次收购标的——厦门金英马影视文化有限公司可能存在的未披露担保事项正在进一步核实，公司将在核实完全后披露相关公告。
二、特别提示
1、截至本公告日，公司发现厦门金英马影视文化有限公司可能存在对外担保事项，可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重组方案。
2、公司于 2014年4月18日披露的《苏州禾盛新型材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》第七章所披露的“本次交易涉及的有关报批事项及风险因素”中已充分说明了本次重组有关的风险因素，提请投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露业务备忘录的有关规定，公司在发出召开审议本次重组事项的股东大会通知之前，将每三十日发布一次重组工作进展公告，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会二○一四年六月十三日
国浩律师（杭州）事务所
关 于
三变科技股份有限公司
2013年度股东大会
法律意见书
北京上海深圳杭州广州昆明天津成都宁波福州西安南京南宁香港巴黎
地址：杭州市杨公堤15号国浩律师楼邮编：310007
电话：(+86)(571) 8577 5888传真：(+86)(571) 8577 5643
电子信箱：grandallhz@grandall.com.cn
网址：http://www.grandall.com.cn
三变科技2013年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所国浩律师（杭州）事务所
关于
三变科技股份有限公司
2013年度股东大会
法律意见书
致：三变科技股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司于2014年5月15日在浙江省三门县西区大道369号三楼会议室召开的公司 2013年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件及现时有效的《三变科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就贵公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性，参加会议人员资格和会议召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
贵公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
三变科技2013年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、贵公司董事会已于 2014年 4月 23日召开公司第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于召开2013年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。
2、贵公司董事会已于 2014年 4月 25日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《三变科技股份有限公司关于召开 2013年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、联系人和联系方式等事项。
（二）本次股东大会的召开
1、本次股东大会的会议于 2014年 5月 15日下午 14:30在浙江省三门县西区大道369号三楼会议室召开，贵公司董事长卢旭日先生主持本次股东大会。
2、经本所律师核查，贵公司本次股东大会召开的实际时间、地点及其他相关事项与股东大会通知所告知的内容一致。
3、本次股东大会通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2014年 5月 14日下午 15:00至 2014年 5月 15日下午15:00；通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2014年5月15日上午9:30至11:30、下午13:00至15:00。经本所律师核查，本次股东大会已按照会议通知提供了网络投票平台。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
二、参加本次股东大会的人员资格
（一）经本所律师核查，参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计5名，代表有表决权股份59,195,655股，占公司股份总数的29.3629%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据并经本所律师核查确认，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共 3名，代表有表决权的股份70,112股，占公司股份总数的0.0348%。
（二）经本所律师核查，除上述贵公司股东及股东代理人外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次股东大会，本所见证律师列席了本次股东大会。
三变科技2013年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所本所律师认为，贵公司参加本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
三、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案内容与公告列明的内容一致。
五、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行表决。本次股东大会的现场会议采用记名投票表决方式进行表决，出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案逐项进行了表决。贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为股东提供本次股东会网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表决结果和表决权数。
贵公司本次股东大会推举的2名股东代表、1名监事代表和本所律师共同对本次股东大会表决进行计票、监票。
（二）表决结果
经本所律师核查，本次股东大会逐项审议并通过了以下议案：
1、《2013年度报告及其摘要》；
2、《2013年度董事会工作报告》；
3、《2013年度监事会工作报告》；
4、《2013年度财务决算报告》；
5、《2014年度财务预算报告》；
6、《2013年度利润分配预案》；
三变科技2013年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所7、《关于2014年度向金融机构申请不超过8亿元综合授信额度的议案》；
8、《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》；
9、《关于继续为三门县三变小额贷款股份有限公司提供担保的议案》；
10、《关于董事会延迟换届的议案》；
11、《关于监事会延迟换届的议案》。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的有关规定，表决结果为合法、有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为：
贵公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
（以下无正文）
三变科技2013年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所（本页无正文，为三变科技股份有限公司2013年度股东大会法律意见书签字页）本法律意见书于2014年5月15日出具，正本一式二份，无副本。
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：吴正绵
负责人：沈田丰 章佳平