江苏云意电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2016年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.2012年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕238号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，发行价为每股人民币22.00元，共计募集资金55,000.00万元，坐扣承销和保荐费用3,650.00万元后的募集资金为51,350.00万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2012年3月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用746.00万元后，公司本次募集资金净额为50,604.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕54号）。
2.2016年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
本公司和主承销商广发证券股份有限公司确定向 5名特定对象非公开发行人民币普通股(A股)26,829,268股（每股面值1元），发行价格为每股人民币20.50元，共募集资金人民币55,000.00万元。坐扣保荐费和承销费1,300.00万元后的募集资金为53,700.00万元，已由主承销广发证券股份有限公司于2016年4月6日汇入本公司在中国银行股份有限公司徐州铜山支行开立的账号为497558227873的人民币账户。另减除律师费、审计验资费等其他发行费用126.98万元后，本公司本次募集资金净额53,573.02万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕87号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2012年公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及子公司徐州云泰汽车电器有限公司（以下简称云泰电器公司）、江苏云睿汽车电器系统有限公司（以下简称云睿电器公司）以前年度已使用募集资金45,809.91万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,486.45万元；2016年度实际使用募集资金 354.63万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 179.25万元；累计已使用募集资金46,164.54万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,665.70万元。
截至2016年12月31日，募集资金余额为人民币8,105.16万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
2.2016年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司及子公司苏州云意精密电子有限公司（以下简称苏州云意公司）2016年度实际使用募集资金 5,058.57万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为746.74万元。
截至2016年 12月31日，募集资金余额为49,261.19万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏云意电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，针对2012年公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012年 3月27日分别与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行签订了《募集资金三方监管协议》。为提高募集资金使用效益，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司于2013年12月23日在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立了新的募集资金专户，将原开立在中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行的募集资金专户予以注销，并将募集资金余额存入在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立的募集资金专户中，并于
2014年1月17日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》；
子公司云泰电器公司连同广发证券于2012年7月9日与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司云睿电器公司连同广发证券于 2013年 2月28日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。针对2016年非公开发行股票募集资金，本公司于2016年5月与保荐机构广发证券股份有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为提高募集资金使用效益，经公司2016年5月25日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，募投项目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的实施主体由本公司变更为全资子公司苏州云意公司。本公司及苏州云意公司与建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及苏州云意公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1.2012年公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司有1个募集资金专户和1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|莱商银行股份有限公司徐州铜山支行|803030201421002529|631,610.33|
||803030201411007451|80,420,000.00|
|||81,051,610.33|

2.2016年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，本公司及子公司合计共有4个募集资金专户和6个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|莱商银行股份有限公司徐州铜山支行|803030201421004561|1,147,786.84|
||803030201421004578|1,074,593.66|

||||
|-|-|-|
||803030201421004585|14.60|
||803030201411007310|318,000,000.00|
||8030302014119000207|5,000,000.00|
|||8,000,000.00|
|||4,000,000.00|
||803030201419000214|5,000,000.00|
|||4,000,000.00|
||803030201411007327|65,000,000.00|
||803030201419000197|5,162,899.28|
|||6,000,000.00|
||803030201411007334|60,000,000.00|
|建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行|32250199768000000169|10,226,575.35|
|||492,611,869.73|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.2012年公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1)募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(2)本期超额募集资金的使用情况如下：
公司募集资金净额为50,604.00万元，计划募集资金为21,851.01万元，超募资金总额为28,752.99万元。
1)经2012年7月30日公司第一届董事会第十六次会议审议同意，公司使用部分超额募集资金4,600.00万元设立上海研发中心，使用计划为：用于上海研发中心房屋购置及装修费 3,030.00万元、软件购置费 870.00万元、工程建设其他费用 100.00万元、预备费200.00万元、流动资金400.00万元。由于该项目自立项以来，涉及产业的相关技术已有了显著升级，该项目对于场地的布局、相关设备的选型及定制方面更加趋于严谨，公司在
进一步论证和评估的基础上，对该项目场地的布局方案、相关设备的采购方案进行了优化调
整，给该项目的实施进度带来一定的影响。为保障该项目的顺利进行，经2014年12月公司
第二届董事会第十二次会议审议通过《关于部分超募资金投资项目延期的议案》，公司对该项目的投资进度进行调整，将上海研发中心项目完成时间由2014年12月31日调整为2015年12月31日，调整后该项目的投资总额和建设规模不变。本期该项目使用超募资金321.27万元，截至 2016年 12月 31日，本公司已累计使用超募资金 4,687.65万元支付购房款、设备款等，目前该项目已完成。
2)经2014年1月21日公司第二届董事会第七次会议审议通过，公司拟使用部分超募资金4,900.00万元投资车用整流器和调节器生产线技术改造项目，其中建设投资4,462.50万元人民币，流动资金437.50万元人民币。本期该项目使用超募资金33.36万元，截至2016年 12月 31日，本公司已使用超募资金 5,160.59万元（含利息）支付工程款、设备款等，目前该项目已完成。
3)经2016年5月25日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过，公司拟使用部分超募资金5,378.00万元及自有资金收购上海力信电气技术有限公司51.00%的股权。由于上海力信电气技术有限公司所处的新能源汽车行业以及该行业政策发生了变化，导致拟收购目标公司的业务推进与预期发生较大差异。公司为降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效率，经2016年8月29日公司第三届董事会第二次会议审议通过，公司与收购相关方达成协议终止了本次收购进程。
2.2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
(1)募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
(2)募集资金投资项目的实施主体、实施地点变更情况
因考虑苏州云意公司能够直接在苏州市吴江经济技术开发区购置厂房以加快项目的实施进度，提高募集资金使用效率；同时，新能源车用电机及控制系统产品的主要客户集聚在苏州周边，苏州云意公司能够缩短与主要客户的距离，增强客户需求响应度；另外，苏州云意公司所在地经济较为发达，对新能源车的相关产业的政策扶持力度较强，为募投项目实施提供良好的发展空间和环境。2016年5月25日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，并经公司2016年第一次临时股东大会审议同意，公司将非公开发行募集资金投资项目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的实施主体调整为苏州云意公司，并相应将实施地点变更为苏州市吴江区太湖新城。本期本公司先期已以募集资金出资5,000.00万元对苏州云意公司进行增资。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.2012年公开发行股票募集资金投资项目说明
本公司利用超募资金建设的上海研发中心建设项目与公司的整体绩效相关，项目建成后将极大促进公司的研发能力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
2.2016年非公开发行股票募集资金投资项目说明
2016年非公开发行股票募投项目之“企业检测及试验中心项目”建成后，将成为国内领先的车用整流器、调节器、控制器等汽车电子产品检测及实验中心，一方面，通过多角度、全方位的检测和试验来评估公司汽车电子产品的功能和稳定性，全面分析产品可能存在的质量问题，并寻求解决方案，以提高产品的一致性和可靠性；另一方面，为公司开展有较好市场前景的新产品、新技术、新工艺的开发研究，保证公司在前沿技术方面继续保持行业领先地位；同时作为对外技术合作的交流平台，为公司开展多种形式的产学研合作，建成自主创新的人才培养基地，并力争主持或参与制定更多的国家标准和行业标准，为公司成为中国汽车电子行业具备全球竞争力的规模化供应商奠定技术基础。虽然该项目建成后能提升公司的综合竞争实力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
如本专项报告三（一）2(2)所述，从提高募集资金使用效率等方面考虑，本公司经履行相关程序后对新能源车用电机及控制系统产业化项目的实施主体和实施地点进行了变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表（2012年公开发行股票募集资金）
2.募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行股票募集资金）
江苏云意电气股份有限公司二〇一七年一月二十四日
附件1
募集资金使用情况对照表（2012年公开发行股票募集资金）
2016年度
编制单位：江苏云意电气股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||50,604.00||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||1,966.80|||||||
|||3.89%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|8,464.46|8,464.46|8,607.60|101.69|已完成|2,243.84|基本达到预计效益|
|否|9,679.25|9,679.25|9,862.06|101.89|已完成|2,260.78|基本达到预计效益|
|是|3,707.30|3,707.30|1,995.51|53.83|已完成|485.62|基本达到预计效益|
|—|||1,906.14|||||
||21,851.01|21,851.01|22,371.31|||||

超募资金投向
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|4,600.00|4,600.00|321.27|4,687.65|101.91|已完成|不单独形成效益|不适用|
|否|7,875.00|7,875.00||7,944.99|100.89|已完成|尚未完全投产，未产生效益||
|否|4,900.00|4,900.00|33.36|5,160.59|105.32|已完成|1,756.49|基本达到预计效益|
|否|6,000.00|6,000.00||6,000.00|100.00|2017年5月|尚未产生效益||
||23,375.00|23,375.00|354.63|23,793.23|||||
|－|45,226.01|45,226.01|354.63|46,164.54|－|－||－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 智能电机及控制系统项目由于产品认证进度的原因，本期尚未大规模投产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三(一)1（2）之说明。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
[注1]：大功率车用二极管产业化项目生产的产品主要作为材料内部配套车用整流器生产，故该部分内部配套产品的效益按照其实际产量测算相关经济效益。
[注2]：车用整流器和调节器精密嵌件注塑件项目生产的产品主要作为材料并用于车用整流器和调节器的产品生产，故按照其实际产量测算相关经济效益。
附件2
募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行股票募集资金）
2016年度
编制单位：江苏云意电气股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||53,573.02||本年度投入募集资金总额|||||
|||12,000.00||已累计投入募集资金总额|||||
|||12,000.00|||||||
|||22.40%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|33,573.02|33,573.02|467.30|467.30|1.39|2017.12|尚未产生效益|
|是|12,000.00|12,000.00|3,984.12|3,984.12|33.20|2017.12|尚未产生效益|
|否|8,000.00|8,000.00|607.15|607.15|7.59|2017.12|不单独产生效益|
||53,573.02|53,573.02|5,058.57|5,058.57||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 新能源车用电机及控制系统产业化项目实施地点变更为苏州市吴江区太湖新城。
募集资金投资项目实施方式调整情况 新能源车用电机及控制系统产业化项目实施主体变更为全资子公司苏州云意公司。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无