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神州数码集团股份有限公司
董事会审计委员会工作规则
（经2019年3月26日第九届董事会第十一次会议审议通过）
第一章总则
第一条为强化公司董事会决策功能，进一步建立健全内控制度，提高内部控制能力，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《神州数码集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。
第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章人员组成
第三条审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。
第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员会计专业人士担任，负责主持委员会工作。
主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。
第六条审计委员会主任委员的主要职责权限为：
（一）主持委员会会议，签发会议决议；
（二）提议召开临时会议；
（三）领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责；
（四）确保本委员会就所讨论的每项议题都有清晰明确的结论（结论包括通过、否决或补充材料再议）；
（五）确定每次委员会会议的议程；
（六）确保委员会会议上所有委员均了解本委员会所讨论的事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息；
（七）本工作规则规定的其他职权。
第七条审计委员会任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本工作规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。
因委员辞职或免职或其他原因导致委员人数少于规定人数时，公司董事会应尽快选举产生新的委员。审计委员会委员人数达到前款规定人数以前，暂停行使本工作规则规定的职权。
第八条审计委员会下设审计部，负责内部审计工作及审计委员会的工作联络和会议组织等工作。
第九条委员的主要职责权限为：
（一）按时出席本委员会会议，就会议讨论事项发表意见，并行使投票权；
（二）提出本委员会会议讨论的议题；
（三）为履行职责可列席或旁听本行有关会议和进行调查研究及获得所需的报告、文件、资料等相关信息；
（四）充分了解本委员会的职责以及其本人作为委员会委员的职责，熟悉与其职责相关的本行经营管理状况、业务活动及发展情况，确保其履行职责的能
力；
（五）充分保证其履行职责的工作时间和精力；
（六）本工作规则规定的其他职权。
第三章职责权限
第十条审计委员会的主要职责权限：
（一）监督及评估公司内部控制，审核公司的管理规章制度及其执行情况，检查和评估公司重大经营活动的合规性和有效性；
（二）审核公司的财务信息及其披露情况，审核公司重大财务政策及其贯彻执行情况，监督财务运营状况，监控财务报告的真实性和管理层实施财务报告
程序的有效性；
（三）审核公司会计原则、方法或会计政策的实质性变更；
（四）监督及评估会计师事务所的工作，提议聘请或更换会计师事务所，采取合适措施监督会计师事务所的工作，审查会计师事务所的报告；
（五）监督和评估公司内部审计工作，监督公司内部审计制度及其实施，对内部审计部门的工作程序和工作效果进行评价负责内部审计部门与会计师事务所之间的协调；
（六）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的以及董事会授权的其他事宜。
第十一条审计委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会通过的议案提交董事会审议。审计委员会应配合监事会的监事审计活动。
第四章议事规则
第十二条审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开两次，每半年召开一次，临时会议由审计委员会委员根据需要提议召开。会议召开三3天须通知全体委员。紧急情况下可不受上述通知时限限制。
第十三条审计部负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）内外部审计机构的工作报告；
（二）外部审计合同及相关工作报告；
（三）公司重大关联交易审计报告；
（四）其它相关事宜。
第十四条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票表决权；审计委员会所作决议应经全体委员过半数同意方为通过。
第十五条审计委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。审计委员会委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权，委托二人或二人以上代为行使表决权的，该项委托无效。
第十六条审计委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书，授权委托书应注明委托权限、委托事项并经委托人和被委托人双方签名。有效的授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
第十七条审计委员会委员既不亲自出席会议，也未委托其他委员代为出席会议的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第十八条审计委员会委员连续两次不出席会议也不委托其他委员出席的，视为不能适当履行其职权，公司董事会可以免去其委员职务。
第十九条审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可以采取通讯表决的方式。
第二十条审计部成员可列席审计委员会会议，审计委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第二十一条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十二条审计委员会委员个人或其近亲属或审计委员会委员及其近亲
属控制的其他企业与会议所讨论的议题有直接或者间接的利害关系时，该委员应回避表决。审计委员会会议记录或决议中应注明有利害关系的委员回避表决的情况。有利害关系的委员回避后审计委员会不足出席会议的最低人数时，应当由全体委员（含有利害关系委员）就该等议案的程序性问题作出决议，由公司董事会对该等议案内容进行审议。
第二十三条审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限为十年。
第二十四条审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十五条审计委员会全体委员、会议列席人员、记录人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第五章附则
第二十六条除非有特别说明，本工作规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十七条本工作规则的制定和修改经董事会批准后生效。
第二十八条本工作规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本工作规则如与国家法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订，报公司董事会审议通过。
第二十九条本工作规则修改和解释权归公司董事会。
神州数码集团股份有限公司
证券代码：002315 证券简称：焦点科技 公告编号：2014—052焦点科技股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
焦点科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年8月27日收
到独立董事王永顺先生提交的书面辞职报告。根据中共中央组织部《关于进一
步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》，王永顺先生申请辞去公
司第三届董事会独立董事职务，同时辞去公司董事会提名委员会主任委员、审
计委员会委员和战略委员会委员职务。王永顺先生辞职后，将不在公司担任任
何职务。
由于王永顺先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，王永顺先生的辞职报告应当在下任独立董事填补因其辞职产生的空缺后生效，在下任独立董事就任前，王永顺先生仍应当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行其职责。
王永顺先生担任公司独立董事期间，独立公正、勤勉尽职，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对王永顺先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。
特此公告！
焦点科技股份有限公司
董事会
桂林莱茵生物科技股份有限公司证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2017-003
桂林莱茵生物科技股份有限公司
关于控股股东的一致行动人增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会接到控股股东秦本军先生的一致行动人蒋小三先生通知，其通过集中竞价交易方式增持1,300,000股公司股份，增持完成后，控股股东及其一致行动人的合计持股比例达到公司总股本的20%。详细情况如下：
一、本次增持情况
1、本次增持股份情况 单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称||增持方式||增持期间||增持均价||增持股数||增持比例|
||集中竞价交易||2017年1月10日||12.43元/股||1,300,000||0.30%||
||大宗交易||-||-||-||-||
|蒋小三|||||||||||
||其它方式||-||-||-||-||
||合 计||2017年1月10日||12.43元/股||1,300,000||0.30%||

2、本次增持前后持股情况 单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本次增持前持有股份||||本次增持后持有股份|||
|股东名称||股份性质|||||||||
|||||持有股数||增持比例||持有股数||增持比例|
||无限售条件股份||-||-||1,300,000||0.30%||
|蒋小三|有限售条件股份||-||-||-||-||
||合 计||-||-||1,300,000||0.30%||

桂林莱茵生物科技股份有限公司3、本次增持前后控股股东及其一致行动人权益变动情况 单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次权益变动前||||本次||本次权益变动后|||
|股东名称|||||||||||
|||持有股数||持股比例||增持股数||持有股数||持股比例|
|秦本军|76,840,512||17.57%||-||76,840,512||17.57%||
|蒋安明|9,304,728||2.13%||-||9,304,728||2.13%||
|蒋小三|-||0.00%||1,300,000||1,300,000||0.30%||
|合计|86,145,240||19.70%||1,300,000||87,445,240||20.00%||

本次增持的股东蒋小三先生与公司控股股东秦本军先生、公司股东蒋安明先生系兄弟关系，属一致行动人。本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人未发生变化，仍为秦本军先生。具体情况请参阅同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《详式权益变动报告书》以及《国海证券股份有限公
司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意
见》。
二、其他相关说明
1、本次增持遵守了相关法律、法规、规章、业务规则的规定；
2、本次增持不存在与此前已披露的意向、承诺或增持计划不一致的情况。
三、备查文件
1、《详式权益变动报告书》；
2、《国海证券股份有限公司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。
特此公告。
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会
二〇一七年一月十二日
证券代码：000980 证券简称：众泰汽车 公告编号：2018—003众泰汽车股份有限公司
关于使用自有资金购买银行结构性存款的实施公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
众泰汽车股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月3日召开的第七届董事会 2018年度第一次临时会议审议通过了《关于授权公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案》，同意公司或控股子公司拟使用不超过10亿元的自有资金通过银行购买结构性存款，在不超过前述额度内资金可滚动使用,根据《公司章程》无需提交股东大会审议。本公司独立董事发表了明确同意意见。
具体内容详见 2018年 1月 4日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告》（公告编号：2018-002）。
一、本次购买结构性存款的主要情况
2018年 1月 3日，本公司控股子公司浙江众泰汽车制造有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金华永康支行（以下简称“浦发银行”）签订《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同（保证收益型）》，公司以自有资金2亿元认购该行发行的“上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2018年JG018期”，具体情况如下：
1、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2018年JG018期
2、发行人：上海浦东发展银行股份有限公司
3、币种：人民币
4、投资标的：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。
6、产品收益率：4.75%/年
7、申购及申购确认日：甲方可于开放日的开放时间内提交申购申请，T日申购，T+1日乙方扣款并确认份额，T+1日若乙方扣款成功并确认份额即为申购确认日。（T日、T+1日均为工作日）
8、投资收益起算日：甲方认购本产品的，投资收益起算日为产品成立日；
甲方申购本产品的，投资收益起算日为申购确认日。
9、投资到期日：2018年04月08日（如本产品被浦发银行宣布提前终止，该提前终止日被视为到期日）。
10、资金来源：自有资金。
11、关联关系说明：公司与浦发银行无关联关系。
二、对公司的影响
在保证资金正常使用以及资金安全的前提下，公司使用自有资金购买安全性高、流动性好的结构性存款产品，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，风险可控，公司对产品的风险与收益,以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算,相应资金的使用不会对公司的日常经营运作与主营业务的发展造成影响，并有利于提高公司自有资金的使用效率和收益，不存在损害公司股东利益的情况。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险：银行结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、董事会授权公司财务总监、总裁及董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪该产品情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、独立董事对该产品投资资金使用情况进行检查。同时，独立董事在定期报告中发表相关的独立意见。
四、独立董事对公司使用自有资金购买结构性存款的独立意见
公司独立董事对公司使用自有资金购买结构性存款事项发表了独立意见，并于2018年1月4日在巨潮资讯网上公告了独立意见：
1、公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，能够保证资金安全。
2、公司或控股子公司购买结构性存款符合相关法规、规则的规定，审批程序合法，用于投资银行风险可控的结构性存款，风险较低，收益相对稳定，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他证券相关的投资。
3、公司本次投资不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展。有利于提高公司自有资金的使用效率，增加现金资产收益，不存在损害中小股东利益的行为。
因此，同意公司或控股子公司利用自有资金购买结构性存款。
五、备查文件
1、公司第七届董事会2018年度第一次临时会议；
2、浦发银行利多多对公结构性存款固定持有期产品合同（保证收益型）。
特此公告。
众泰汽车股份有限公司董事会
二〇一八年一月三日
交易对方关于所提供信息真实、准确和完整的承诺函
鉴于上海姚记扑克股份有限公司(“姚记扑克”)拟通过向北京中清龙图网络技术有限公司、李平、廖羽、武海峰、李芳、郭永刚、马明、梁栋、梁秋生(“本公司/本人”)发行股份及支付现金的方式购买其合计所持北京乐天派网络科技有限公司80%股权(“本次交易”),本公司/本人作为姚记扑克在本次交易项下的交易对方,特此承诺与保证如下:
1.本公司/本人为本次交易所提供的有关信息均为真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2.本公司/本人向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
3.本公司/本人为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4.本公司/本人承诺,如违反上述承诺与保证,将承担相应的法律责任。
[以下无正文,下接签章页]
[本页无正文,为《关于所提供信息真实、准确和完整的承诺函》之签章页]
北京中清龙图网络技术有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签字):
李平(签字):
廖(签字):
武海峰(签字):
李芳(签字):
郭永刚(签字):
马明(签字):
梁栋(签字):
梁秋生(签字):
日期:2015年 月 日
证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2017-041广东和胜工业铝材股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于公司 2016年度利润分配预案的议案》，具体内容详见2017年5月19日刊登于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广东和胜工业铝材股份有限公司2016年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-039）。本次利润分配预案实施后，公司注册资本将由原来的人民币壹亿贰仟万元增至人民币壹亿捌仟万元，并授权董事会就上述事项办理相应的工商变更登记手续。
本次涉及工商变更登记的主要事项：注册资本由“人民币壹亿贰仟万元”变更为“人民币壹亿捌仟万元”；除上述变更外，营业执照其他内容无变化。
近日，公司已完成了上述事项的工商变更登记手续，现已取得中山市工商行政管理局换发的《营业执照》，具体登记信息如下：
名称：广东和胜工业铝材股份有限公司
统一社会信用代码：914420007740162414
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：中山市三乡镇前陇工业区美源路5号、中山市三乡镇西山社区华曦路3号（共设二处经营场所）（一照多址）
法定代表人：李建湘
注册资本：人民币壹亿捌仟万元
成立日期：2005年04月20日
营业期限：长期
经营范围：加工、生产、销售：铝合金型材及其制品、模具、五金零部件、金属材料（不含金银及炼钢）。货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；以下项目由分支机构经营；金属表面处理。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动。）
二、备查文件
1.变更后的《广东和胜工业铝材股份有限公司营业执照》；
2.中山市工商行政管理局核发的《核准变更登记通知书》。
特此公告。
广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
北海银河生物产业投资股份有限公司
证券投资管理制度
（经2016年9月 29日第八届董事会第二十九次会议审议通过）
第一章总则
第一条为规范管理北海银河生物产业投资股份有限公司及控股子公司（以下统称“公司”）证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，保护投资者利益，保证证券投资资金的安全和有效增值，实现证券投资决策及流程的规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资亦须根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。
第三条本制度所称证券投资业务，是指包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品、资管计划等）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
第四条公司进行证券投资，应当遵循以下基本原则：
（一）遵守国家法律法规以及规范性文件等相关规定，
（二）严格防范投资风险，保障资金运行安全；
（三）严格控制投资规模，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。
（四）使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金。
第二章审批权限和程序
第六条公司及控股子公司的证券投资额度（包括将证券投资收益进行再投资的金额）的审批权限如下：
（一）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以内（不含），由公司证券投资部门报董事长进行批准；
（二）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上（含）且绝对金额超过 1000万元（含），由公司董事会批准；
（三）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上（含）且绝对金额超过 5000万元（含）的，由公司董事会审议后报股东大会批准。
第七条公司财务部门负责证券投资的具体事宜，并及时将证券投资信息报送董事会秘书处及相关部门；公司董事会秘书处对证券投资运作情况进行监控，并负责相关证券投资事宜的信息披露；公司财务部门应指定专人负责证券投资资金的监管；公司内部审计小组负责对证券投资事宜进行定期审计，每年至少进行一次，并充分评估资金风险，确保公司资金安全。
第三章风险控制措施
第八条公司将持续完善证券投资的风险控制制度，坚持规范运作、有效防范风险。公司将在满足公司经营资金需要的情况下做好证券投资资金的配置，并根据外部环境变化适当调整投资策略与投资组合，在降低风险的前提下获取投资收益。
第九条证券投资资金的管理：
（一）为保障证券投资资金的专用性和安全性，公司选择信誉好、规模大、有能力保障安全的金融机构开设资金账户和结算账户。
（二）证券投资资金使用与保管情况由公司审计机构进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。
（三）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
第十条证券投资的业务风险控制：
（一）岗位分离操作，证券投资的风险评估、业务审批、产品申购、资金的划入及划出等实施岗位分离。
（二）日常对账，设立业务台账，每笔交易后登记交易变动表；按月打印对账单，并进行对账，确保帐实相符。
（三）在选择中介机构或理财代理机构时应选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业金融机构，并与其签订书面合同，明确双方的权利义务及法律责任等。
（四）不得直接或间接投资于被证券交易所、信用评级机构等实施退市风险警示和其他风险警示的证券。
第十一条 证券投资汇报制度：
证券投资负责部门应定期或不定期以书面形式向董事会、财务负责人、分管副总裁、董事会秘书汇报资金运作和收益情况。
第四章证券投资的信息披露
第十二条公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得向公司外部和公司其他岗位人员泄露证券投资信息。
董事会秘书负责公司证券投资的信息披露工作，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布未公开的证券投资信息。
第十三条公司董事会秘书应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司及控股子公司证券投资计划进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应的程序，并按有关规定予以公开披露。
第十四条公司拟进行证券投资的，应在董事会做出相关决议后向深圳证券交易所提交以下文件：
(一)董事会决议及公告；
(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；
(三)股东大会通知（如有）；
(四)公司关于证券投资的内控制度；
(五)具体运作证券投资的部门及责任人；
(六)交易所要求的其他资料。
第十五条公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容：
(一)证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
(二)证券投资的资金来源是否合规；
(三)需履行审批程序的说明；
(四)证券投资对公司的影响；
(五)投资风险及风险控制措施。
第十六条公司应根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第十七条公司进行证券投资，应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：
（一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；
（二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
（三）报告期内证券投资的损益情况。
第五章责任追究
第十八条对于违反国家法律、法规或内部规章开展业务，或者疏于管理造成重大损失的相关人员，将按有关规定严肃处理，并依法追究企业负责人的责任。
第十九条对于在日常监管工作中上报虚假信息、隐瞒资产损失、未按要求及时报告有关情况或者不配合监管工作的，将追究相关责任人责任。
第六章附则
第二十一条本制度由公司董事会负责解释及修订，自董事会审议通过之日起实施。
北海银河生物产业投资股份有限公司二零一六年九月二十九日
股票代码：000922 股票简称：佳电股份 公告编号：2019-040哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
关于公司持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年4月15日，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“公司”）接到股东北京建龙重工集团有限公司（以下简称“建龙集团”）的通知，获悉建龙集团持有公司的股份部分解除质押，具体情况如下：
一、股东股份解除质押情况
1、股东股份部分解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东|原质押股数（股）|本次解质押股数（股）|质押开始日期|质权人|解除质押日期|
|建龙集团|否|4,070,000|4,070,000|2017年11月29日|抚顺银行股份有限公司新抚支行|2019年 4月12日|

2、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，建龙集团持有公司 31,748,010股股份，占公司总股本的6.48%，其所持有本公司的股份累计被质押 26,660,000股，占公司总股本的5.44%。
二、备查文件
1、解除证券质押登记通知；
特此公告。
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
董事会
证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2016-17
债券代码：112207 债券简称：14锦龙债
广东锦龙发展股份有限公司
关于重大事项停牌公告
公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”）拟披露重大事项，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，为避免股票价格出现异常波动，保护广大投资者的利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：锦龙股份，股票代码：000712）自2016年1月18日（星期一）开市起停牌，公司预计停牌时间最长不超过5个交易日。公司将尽快刊登相关公告并申请公司股票复牌。公司债券（债券代码：112207，债券简称：14锦龙债）在公司股票停牌期间正常交易，不停牌。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东锦龙发展股份有限公司
二〇一六年一月十八日
证券代码：000609 证券简称：绵世股份 公告编号：2014-45北京绵世投资集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
北京绵世投资集团股份有限公司（以下简称“本公司”）股票于 2014年 9月 18日、9月 19日、9月 22日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，并询问了公司控股股东及其实际控制人，现就有关情况说明如下：
1、经核实，本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、近期有部分媒体报道了本公司投资设立名为“隆隆网”的 P2B网站等有关事项，就此公司已在2014年9月17日发布的公告中做出了解释和说明。本公司再次提示广大投资者：“隆隆网”投资规模较小，其业务尚处于发展初期，截止本公告发布前，其网站仍处于测试阶段，未投入正式运营，也尚未产生营业收入和盈利，其未来的发展情况存在一定的不确定性，请投资者注意投资风险。
除前述事项外，经核实，近期未有公共信息媒体报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
3、经核实，公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东、实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，公司目前生产经营正常，公司没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、经自查,公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司 2014年半年度业绩预测公告已于 2014年 7月 15日发布；同时，公司 2014年半年度报告已于 2014年 7月 29日发布，公司 2014年半年度业绩情况与预测情况一致。由于公司 2014年第三季度财务数据目前暂时未能汇总统计，因此不能在此进行预计 2014年第三季度的业绩情况，公司将根据有关规定及时发布 2014年第三季度业绩情况，请投资者届时查看。
3、《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露媒体,公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资,注意风险。
北京绵世投资集团股份有限公司
董事会
国信证券股份有限公司
关于《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于深圳证券交易所问询函》之回复之核查意见
深圳证券交易所中小板公司管理部：
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“和而泰”或“公司”）于2018年3月7日收到贵部下发《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第262号）（以下简称“问询函”）。国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为和而泰的持续督导机构，现根据问询函所涉问题进行说明和解释，并出具如下核查意见。
问题：请你公司根据《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》的要求，对与两次股票停牌相关的信息披露进行全面自查，详细说明你公司的信息披露是否合法合规以及是否存在以申请停牌代替公司及相关方的信息保密义务的情形，并请独立财务顾问核查发表专业意见。
【回复】
一、公司信息披露相关情况
1、拟购买新能源汽车电子控制系统行业资产事项
2018年2月2日，公司因拟购买新能源汽车电子控制系统行业资产，经公司向深圳证券交易所申请，发布了《关于重大事项的停牌公告》，公司股票自2018年2月2日开市起停牌。2018年2月9日，公司披露了《关于重大事项的停牌进展公告》，经公司向深圳证券交易所申请，公司自2018年2月9日开市起继续停牌。
根据标的公司提供的财务报表，公司拟购买新能源汽车电子控制系统行业资产达到了《股票上市规则》规定的需提交股东大会审议的标准，公司因该事项申请停牌的时间为2018年2月2日至2018年2月22日，为10个交易日，符合《中小板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》第九条相关规定。
公司与标的公司股东就本次购买资产事项进行了积极筹划与充分沟通，交易双方对交易方案进行了探讨和沟通。由于公司近期在进行关于公司产业上游延伸的重大对外投资，经结合公司内部财务资金、经营情况综合考虑，并且为维护全体股东及公司利益，经审慎研究，公司决定终止筹划购买新能源汽车电子控制系统行业资
产的事项，于2018年3月6日发布了《关于新能源汽车电子控制系统项目的投资进展公告》。
2、拟购买浙江铖昌科技有限公司（“铖昌科技”、“目标公司”）股权事项
2018年2月22日，公司筹划购买铖昌科技80%股权，公司与铖昌科技各股东签署的《股权收购框架协议》，预计交易金额超过2017年12月31日公司净资产的50%，预计构成重大资产重组，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年2月23日开市起继续停牌，停牌时间不超过1个月，并发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。
2018年2月27日，公司与铖昌科技各股东签订了《关于签署浙江铖昌科技有限公司股权收购框架协议之补充协议》，根据《补充协议》的内容，本次交易金额调整为不低于57,200万元，并不超过62,400万元。同时根据公司于2018年2月28日披露的《2017年度业绩快报》，本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》中第十二条、第十四条及相关规定的重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年3月1日开市起复牌，并发布了《关于公司股票复牌的提示性公告》及《关于签署浙江铖昌科技有限公司股权收购框架协议之补充协议的公告》。
二、信息披露合规性相关情况
根据《中小板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》第二条及《中小板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》第七条等相关规定，公司因上述事项停牌的时间为2018年2月2日至2018年2月28日，未超过1个月，公司的停牌及相关信息披露符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小板规则汇编》等法律法规及规范性文件的规定。
公司的停牌及相关信息披露符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小板规则汇编》等法律法规及规范性文件的规定，并充分披露了相关合作事项的风险。
三、关于公司不存在以申请停牌代替公司及相关方的信息保密义务的情形
公司因上述事项申请停牌，符合《中小企业板信息披露业务备忘录第 14号：上市公司停复牌业务》的规定。
为加强公司内幕信息管理，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，公司已经制定了《内幕信息知情人报备制度》，公司重大事项均遵守加强内幕信息保密工
作。上述事项的停牌，公司严格控制了知情人范围并履行信息知情人登记，公司不存在以申请停牌代替公司及相关方的信息保密义务的情形。
四、核查意见
通过与公司管理人员进行访谈，检查相关公告文件，查阅公司与交易对手签署的各项文件以及查阅公司内幕信息登记管理文件。经核查，国信证券认为，公司股票停牌相关的信息披露合法合规，符合《中小企业板信息披露业务备忘录第 14号：上市公司停复牌业务》的规定。公司已经建立《内幕信息知情人报备制度》。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于<深圳和而泰智能控制股份有限公司关于深圳证券交易所问询函（中小板问询函【2018】第262号）>之回复之核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
周浩 信蓓
国信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2018-101中节能环保装备股份有限公司
关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会
审核公司重大资产重组事项停牌期间的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中节能环保装备股份有限公司于2018年10月30日接到通知，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审核委员会将于近日召开工作会议，审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。根据相关规定，公司股票已于2018年10月31日开市起停牌。
根据中国证监会网站发布的会议公告，并购重组审核委员会定于2018年11月8日上午9：00召开2018年第57次并购重组委工作会议，审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。期间，公司股票继续停牌，待收到并购重组审核委员会审核结果后，公司将及时公告并复牌。公司所有信息均以在指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中节能环保装备股份有限公司董事会二〇一八年十一月六日
国元证券股份有限公司
关于北京讯飞乐知行软件有限公司
2018年业绩承诺专项核查意见
2016年10月31日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准科大讯飞份有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2474号），核准上市公司向杨军等7名交易对方发行股份购买相关资产，核准上市公司非公开发行不超过 11,005,134股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“独立财务顾问”）作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”、“公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的有关规定及深交所《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项》的相关要求，对杨军等7名交易对方做出的关于北京讯飞乐知行软件有限公司（原名称：“北京乐知行软件有限公司”，以下简称“乐知行”、“标的公司”）2018年度业绩承诺实现情况进行了核查，并发表意见如下：
一、业绩承诺情况
（一）业绩承诺
股权转让各方承诺并确保乐知行经上市公司聘请的具有证券期货从业资格的审计机构，按照乐知行交割日的会计政策、会计估计审计的 2016年度、2017年度和 2018年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润，该净利润以扣除非经常性损益后为准，分别依次不低于人民币 4,200万元、4,900万元、5,650万元。
（二）业绩补偿
杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华保证自本协议生效之日起，对承诺的净利润数的实现承担连带的补偿责任，具体如下：若乐知行在业绩承诺期间（2016年度、2017年度、2018年度，下同）任何一年的截至当期期末累计实现净利润
数低于截至当期期末累计承诺净利润数，则杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿，按照本次交易前每人持有的乐知行出资额占该 5人合计持有的乐知行出资额的比例各自承担业绩承诺、盈利补偿以及减值补偿的合同义务，具体补偿比例为：杨军60.24%、张少华13.85%、许桂琴11.45%、朱鹏9.04%、王彬彬5.42%。
业绩承诺期间，在乐知行各年度《专项审核报告》出具后的10个交易日内，计算出杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华应补偿的股份数量后，按照约定补偿比例乘以应补偿股份数量计算杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华各自应补偿股份数量。
当期应补偿股份数量=（截至当期期末累计承诺净利润数－截至当期期末累计实现净利润数）÷（2016年度、2017年度、2018年度承诺净利润数总和）×（本次标的资产作价÷本次股份发行价格）-（已补偿股份数量+已补偿现金总金额÷本次股份发行价格）。
如杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华在补偿股份时其所持有的上市公司股份数不足以补偿的，则由杨军、王彬彬、朱鹏、许桂琴、张少华以现金方式向上市公司补偿，补偿现金金额为不足股份数量乘以本次股份发行价格。
在逐年补偿的情况下，各年计算的当期应补偿股份数量小于0时，按0取值，即已补偿股份及现金均不冲回。
（三）业绩奖励
若乐知行2016年度、2017年度、2018年度三年累计实现净利润超过14,750万元，则超过部分的50%由乐知行奖励给届时仍任职乐知行的经营团队。如计算的超额业绩奖励金额超过本次交易标的资产作价的20%（即9,919万元），则应支付的超额业绩奖励等于本次交易标的资产作价的20%。应支付的超额业绩奖励金额=（2016-2018年度实现净利润累计数额－14,750万元）×50%。
上述超额业绩奖励在业绩承诺期最后一个年度的《专项审核报告》及《减值测试报告》在指定媒体披露后30个工作日内，由乐知行确定奖励的经营团队具体人员、具体分配方案和分配时间等情况报公司备案后实施。
二、2018年度业绩承诺实现情况
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对乐知行2018年度财务报表审计，并于2019年4月18日出具了会审字[2019]1445号审计报告，根据《审计报告》，乐知行2018年度实现净利润6,024.55万元，其中已扣除按照协议约定计提的超额业绩奖励315.91万元，并包含非经常性损益金额11.26万元。乐知行计提超额业绩奖励之前的扣除非经常性损益的净利润为6,281.82万元，达到了2018年度的业绩承诺金额。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为，根据华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，乐知行2018年度已经实现承诺的2018年度业绩承诺指标。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于北京讯飞乐知行软件有限公司2018年业绩承诺专项核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
王晨 李辉 李洲峰
国元证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002801 证券简称：微光股份 公告编号：2017-005杭州微光电子股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年8月12日召开 2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见公司于指定媒体披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2016-016）及《2016年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-025）。
2017年1月16日，公司使用暂时闲置募集资金购买的杭州银行理财计划到期，主要情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||委托理财金|年收益率|报告期实际收|
|受托人名称|产品名称|产品类型|起始日期|终止日期||||
||||||额（万元）|（%）|益金额（万元）|
|杭州银行股份|卓越稳盈第|||||||
|||开放式保本|2016年10月|2017年1月||||
|有限公司余杭|16123期预约||||10,000|3.0|78.08|
|||浮动收益型|13日|16日||||
|支行|95天型|||||||

2017年1月17日，公司与江苏银行签订了理财计划，现将相关情况公告如下：
一、理财产品主要情况
1、产品名称：聚宝财富稳赢2号（98D）第1702期
2、理财金额：10,000万元
3、收益类型：保本浮动收益型
4、理财产品期限：98天
5、起息日：2017年1月18日
6、到期日：2017年4月26日
7、产品收益率：4.0%
8、风险等级：低风险
9、资金来源：公司暂时闲置募集资金
10、关联关系说明：公司与江苏银行无关联关系
二、主要风险揭示
上述理财产品可能存在协议银行所揭示的政策风险、流动性风险、市场风险、早偿风险、产品不成立风险、信息传递风险及其他风险等理财产品常见风险。
三、风险应对措施
1、公司股东大会审议通过后，授权公司总经理在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资的银行产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在不影响公司募投项目建设进度及募集资金安全的前提下进行的，通过进行适度的保本型短期理财，有利于提高闲置募集资金的使用效率，并能获得一定的投资收益，为公司股东取得更多的投资回报。
五、备查文件
1、江苏银行理财计划协议书及附件。
特此公告。
杭州微光电子股份有限公司董事会
二〇一七年一月十八日
证券代码：000815 证券简称：美利云 公告编号：2017-026
中冶美利云产业投资股份有限公司
2017年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
2．预计的经营业绩：√亏损扭亏为盈同向上升同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期2017 年1月1日—2017 年6月30日|上年同期2016 年1月1日—2016 年6月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|-350 万元至-300万元|-4,800万元|
||上升 92.71%至93.75%||
|基本每股收益|0.00 元/股至0.00元/股|-0.11元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期归属于上市公司股东的净利润为-350万元至-300万元，较上年同期大幅减亏，主要原因是：
1、受供给侧改革、国家环保政策趋严等有利因素影响，纸产品市场向好、公司纸产品销售量及销售价格齐涨，造纸主业市场竞争力
增强，毛利率较上年同期上升幅度较大，盈利能力提高。
2、本报告期带息负债同比减少及本报告期子公司宁夏誉成云创数据投资有限公司（以下简称“誉成云创”）用闲置募集资金办理了定期存款业务，获得相应的利息收入，致财务费用较上年同期减少。
3、本报告期子公司誉成云创用闲置募集资金在金融机构购买了保本型理财产品，获得了投资收益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体数据将在公司 2017年度半年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
中冶美利云产业投资股份有限公司董事会
纳思达股份有限公司
独立董事关于公司与珠海赛纳打印科技股份有限公司签署《借款协议》暨关联交易的事前认可意见
因公司实际经营业务需要，公司拟与珠海赛纳打印科技股份有限公司（以
下简称“赛纳科技”）签订《借款协议》，向赛纳科技借款共计人民币 30.00
亿元，公司可根据资金需求情况在前述借款总额内向赛纳科技提取借款，借款
期限为实际发生借款之日起 9个月内有效。该笔借款将用于偿还银行贷款及补
充流动资金。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、公司《独立董事制度》和《公司章程》等有关规定，公司董事会在召开
第五届董事会第三十次会议前向我们提供了本次关联交易的相关材料。
我们作为公司的独立董事，对公司董事会提供的本次关联交易议案进行了
审议及论证，我们认为：
此项关联交易事项符合相关法律、法规的规定，交易协议中约定的借款利
率公允，合同条款公平，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因
此，我们同意将该议案提交公司第五届董事会第三十次会议审议，董事会在审
议该议案时，关联董事应当回避表决。
（以下无正文）
（此页为《纳思达股份有限公司独立董事关于公司与珠海赛纳打印科技股份有
限公司签署<借款协议>暨关联交易的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
刘纯斌
谢石松
邹雪城
二〇一九年四月九日
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书
江苏世纪同仁律师事务所关于
无锡百川化工股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书
致：无锡百川化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派本律师出席贵公司 2016年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会由董事会召集。2017年 3月 30日，贵公司召开第四届董事会第十五次会议，决定于 2017年 4月 26日召开 2016年年度股东大会。2017年4月1日，贵公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了该次董事会决议和《关于召开2016年度股东大会的通知》。
上述会议通知中除载明本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方法外，还提供了网络投票方式，载明了股东参与网络投票的操作流程等内容。
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书
经查，贵公司在本次股东大会召开20天前刊登了会议通知。
2、贵公司本次股东大会于2017年4月26日14:00在公司会议室如期召开，会议由董事长郑铁江先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址:http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的内容一致。
经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和公司《章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格
1、出席人员的资格
经本律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计 5名，所持有表决权股份数为 220,752,800股，占公司有表决权股份总额的46.5605%。根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加贵公司本次股东大会网络投票的股东共计2名，持有公司有表决权股份数为91,440股，占公司有表决权股份总额的0.0193%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计7名，持有公司有表决权股份数共计220,844,240股，占公司有表决权股份总额的46.5798%。
贵公司的部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
经查验贵公司的股东名册、出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及签到名册，本律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书
2、召集人资格
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和公司《章程》的规定，合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经查，公司本次股东大会就公告中列明的审议事项采取现场表决和网络投票相结合的方式进行了表决，审议通过了如下议案：
1、《关于公司<2016年年度报告及摘要>的议案》；
2、《关于公司<2016年度董事会工作报告>的议案》；
3、《关于公司<2016年度监事会工作报告>的议案》；
4、《关于公司<2016年度财务决算报告>的议案》；
5、《关于公司2016年度利润分配方案》；
6、《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
7、《关于为全资子公司融资提供担保的议案》；
8、《关于审议公司2016年度董事、监事、高管薪酬的议案》；
9、《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2017年度的财务审计机构的议案》。
上述议案 7以特别决议形式表决通过，其余议案均以普通决议形式表决通过。
本次股东大会按照法律、法规及《公司章程》的程序进行计票及监票，本所律师和本次股东大会的监票人、计票人对本次股东大会现场投票、网络投票的表决票合并统计，并公布表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。
本次会议的表决结果已载入会议记录，会议记录及决议由出席会议的公司董
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书
事签名。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合公司《章程》的规定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序及表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书
（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于无锡百川化工股份有限公司2016年年度股东大会的法律意见书》之签字页）
江苏世纪同仁律师事务所 承办律师：
负责人：王凡 阚赢
邵斌
2017年4月26日
光大证券股份有限公司
关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司
2019年度持续督导培训情况报告
深圳证券交易所：
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“莱茵生物”或“公司”）配股公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，于2019年12月10日对莱茵生物实际控制人和部分董事、监事、高级管理人员及中层管理人员进行了培训。现将培训情况报告如下：
一、培训基本情况
（一）时间及地点
时间：2019年12月10日
地点：莱茵生物会议室
（二）培训主讲人及培训对象
主讲人：光大证券保荐代表人韦东
培训对象：莱茵生物实际控制人和部分董事、监事、高级管理人员及中层管理人员
（三）培训方式
主讲人编制了培训资料，通过现场授课、沟通讨论与提问答疑相结合的方式进行培训。现场培训后，主讲人向莱茵生物提供了讲义课件及相关资料，以供因故未参加培训人员自学。
（四）培训内容
培训的主要内容为：上市公司并购重组业务相关政策法规及案例。
二、培训效果
莱茵生物及接受培训人员积极配合培训工作，本次培训达到了培训目的，取得了预期效果。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2019年度持续督导培训情况报告》签章页）
保荐代表人签名： 2019年 12月日
韦东
2019年 12月日
杨小虎
保荐机构：光大证券股份有限公司（盖章） 2019年12月日