中航黑豹股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章总则
第一条为了规范中航黑豹股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，加强信息披露事务管理，树立并维护公司在资本市场的良好形象，切实保护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券上交所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《信息披露直通车业务指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》的要求和公司实际情况，制定本管理制度。
第二条本制度所指的“重大信息”指所有对公司股票及其衍生品种价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的重大事项以及法律法规规定的或证券监管部门要求披露的信息；本制度中的“披露”是指在规定的时间内、通过指定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并送达上海证券上交所（以下简称“上交所”）和中国证监会山东证监局（以下简称“证监局”）；“及时”是指起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
体进行披露的信息披露方式。
第四条本制度适用对象范围包括但不限于如下机构和人员：
（一）公司董事会和董事；
（二）公司监事会和监事；
（三）公司高级管理人员；
（四）公司本级各部门及其负责人；
（五）公司直接或间接控股50%以上的公司及其他纳入公司合并会计报表的公司及其负责人（以下简称：“公司控股子公司”）；
（六）公司参股子公司；
（七）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人；
（八）为履行信息披露义务出具专项文件的中介机构及其主办人。
第五条本制度所指公司信息报告义务人为公司董事、监事、高级管理人员、公司本级各部门及其负责人、公司控股子公司主要负责人、公司派驻参股子公司的人员、对重大事件的知情人员、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人等。
第二章信息披露一般原则
第六条信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司除应当按照强制信息披露要求披露信息外，有义务及时披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证信息披露的时间、方式能使所有股东有平等的机会获得。
第一时间报送上交所登记，并在证监会指定的媒体发布。
第八条公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第九条公司拟披露的信息如果存在不确定性、属于国家机密、临时性商业秘密或者是上交所认可的其他情形，及时披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规、损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的可以向上交所说明理由，申请暂缓披露和申请暂缓披露的期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票未发生异常波动。
经上交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过 2个月。若暂缓披露申请未获上交所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第三章信息披露的媒体关系管理
第十条公司指定《上海证券报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报纸，指定上海证券上交所网站（www.sse.com.cn）为信息披露网站。
和其他公共媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。
第十二条公司董事会办公室是负责信息披露的常设机构，并设有专人负责投资者、证券分析师或有关媒介的接待工作。
第十三条公司信息披露的相关人员在接待投资者、证券分析师或接受媒体访问前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书的意见。
第十四条公司董事、高级管理人员接待投资者或接受媒体采访时，应由董事会办公室统一安排，会晤时董事会办公室相关人员应在场，并负责记录讨论内容。
第十五条在回答投资者、证券分析师及各类媒体询问时，公司信息披露的相关人员对于个别或综合回答的内容等同于提供未曾发
布的股价敏感资料时，必须拒绝回答。证券分析师要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感资料，信息披露的相关人员也必须拒绝回答。证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分析报告或报道中出现重大错误的，公司信息披露的相关人员须要求该证券分析师或媒体记者立即更正，并根据上交所和山东证监局的要求向其报告并公告。
第十六条公司信息披露的相关人员在接待媒体咨询或采访时，对涉及股价敏感资料的内容应特别谨慎，并保证不会选择性地公开一般或背景资料以外的事项。公司对各类媒体提供信息资料的内容不得超出公司已公开披露信息的范围。
尚未披露的信息资料，可能对公司股票价格产生较大影响的，公司知悉后应向相关各方了解真实情况，需针对有关传闻做出澄清，并根据上交所和山东证监局的要求向其报告并公告。
第四章信息披露的内容
第十八条公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第十九条招股说明书、募集说明书、上市公告书
（一）公司编制招股说明书应当符合证监会的有关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
（二）公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
（三）证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
（四）公司申请证券上市交易，应当按照上交所的规定编制上市公告书，并经上交所审核同意后公告。
（五）公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
（六）招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文
件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
（七）本制度第十九条有关招股说明书的规定，适用于公司募集说明书。
（八）公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二十条定期报告
（一）公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
（二）公司应当按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》的内容与格式公开披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成，经董事会审议通过后 2个工作日内，在公司指定报纸上披露报告摘要，同时在指定网站上披露报告全文。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
（三）公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
（四）公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式提出书面审核意见。
（五）公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可
以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当审计：
1、拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或者弥补亏损的；
2、中国证监会或者上交所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会和上交所另有规定的除外。
第二十一条临时报告
（一）公司临时报告内容包括但不限于下列事项：
1、股东大会、董事会、监事会会议决议公告；
2、一般交易金额达到应履行信息披露标准的事项；
3、交易金额达到应履行信息披露标准的关联交易；
4、其他重大事项和重大情况公告。
（二）股东大会、董事会、监事会会议决议公告，在会议结束后 2个工作日以内公告。
（三）一般交易金额达到应履行信息披露标准事项：
1、购买或者出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为包括在内)；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
6、委托或者受托管理资产和业务；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权、债务重组；
9、转让或者受让研究开发项目
10、签订许可使用协议；
11、中国证监会和上交所认为需披露的其他交易。
上述发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的，应当在董事会批准后 2个工作日内公告，并提交股东大会审议：
1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上；
2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过 5000万元；
3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过 500万元；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过 5000万元；
5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过 500万元。
（四）关联交易的审议程序和披露
应当及时披露。
2、公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（提供担保除外），应当及时披露。
3、公司与关联人发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额在 3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，应当在董事会审议通过后及时披露，并将该交易提交股东大会审议。
4、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。
（五）其它重大事项和重大情况的披露：
1、重大诉讼和仲裁；
公司应当及时披露涉案金额超过 1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
2、业绩预告、业绩快报和盈利预测；
公司预计年度经营业绩将出现净利润为负值、净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上、实现扭亏为盈的情形，应当及时进行业绩预告。
公司应当于会计年度结束后一个月内进行业绩预告。
3、股票交易异常波动和传闻澄清；
公司股价出现证监会或上交所认定的属于异常波动情形的；公共传播媒介或网站传播消息可能对公司股票交易产生影响的，应当于下
一交易日披露股票交易异常波动公告或澄清公告。
4、利润分配和资本公积金转增股本；
5、变更募集资金投资项目；
6、回购股份；
7、定向增发、配股、可转债涉及的重大事项。
（六）公司出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时向上交所报告并披露：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；
12、上交所或者公司认定的其他重大风险情况。
（七）公司出现下列情形之一的，应当在事实发生之日起 2个工作日之内向上交所报告并披露：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在上交所网站上披露；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、变更会计政策或者会计估计；
4、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案以及股权激励方案形成相关决议；
5、中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；
6、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
7、董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
9、主要或者全部业务陷入停顿；
11、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
12、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
13、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
14、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
15、上交所或者公司认定的其他情形。
（八）公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（以下简称“重大事项”）：
1、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
2、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
3、任何董事、监事或者高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。重大事项尚处于筹划阶段，但在第1、2项所述有关时点发生之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（1）该重大事项难以保密；
（2）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
（3）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
（九）公司根据上述规定披露临时报告后，还应当按照下述规定
持续披露重大事项的进展情况：
1、董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，及时披露决议情况；
2、公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，及时披露发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；
3、该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或者否决的情况；
4、该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款的原因和付款安排；
5、该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时披露交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户；
6、该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况。
第五章信息披露的各方职责
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书是公司授权的对外发言人，负责协调和组织公司信息披露工作，对公司和董事会负责，负有信息披露的直接责任。
在董事会秘书不能履行其职责时，由董事会证券事务代表代行董事会秘书的相应职责；
（三）董事会全体成员负有个别及连带责任；
（四）公司董事会办公室为信息披露管理工作的日常职能部门和执行对外信息披露的唯一机构。
第二十三条董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于本制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露；监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
第二十四条监事会应当对本制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向交易所报告。经交易所形式审核后，发布监事会公告。
第二十五条公司本级各部门由部门负责人负责各自职责范围内的信息报告工作；公司控股子公司、参股子公司应指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告专人，根据其任职单位的实际情况，制定相应的内部信息上报系统，以保证其能及时的了解和掌握有关信息。
以确保公司定期报告以及有关重大事项的临时报告能够及时、准确披露。
第二十七条公司各部门和单位对是否属于重大事件难以判断或在对外宣传前应就可能涉及的股价敏感信息征询董事会秘书或董事
会办公室的意见；公司在研究、决定涉及信息披露的重大经营决策事项时，应及时通知董事会秘书及证券事务代表列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。
第二十八条公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律；
应当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，认真负责地履行信息披露职责。
第二十九条公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的大股东出现或发生以下重大事项时，应及时、主动告知公司董事会秘书或公司董事会办公室，并配合公司履行相应的信息披露义务：
（一)其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依
法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四)中国证监会和交易所规定的其他情形。
和法律顾问、保荐机构和保荐人、资产评估机构和资产评估师等）应当勤勉尽责、诚实守信，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第三十一条公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书应当定期对负有信息披露职责人员和单位、部门开展信息披露制度方面的相关培训，确保各部门和单位具有判断所辖范围内是否发生需披露事项的能力。
第三十二条公司信息披露相关文件、资料的档案由董事会办公室负责保管。
第六章重大信息内部报告和审批程序
第三十三条公司信息报告义务人应在知悉本制度规定的内部重大信息后的以下任一时间点内，以电话或其他最快捷的方式向公司董事会秘书报告有关情况，同时将与信息有关的书面文件以现场送达、邮件或传真形式报送公司董事会办公室：
（一）事项发生后的第一时间；
（二）公司与有关人有实质性的接触，或该事项有实质性进展时；
（三）公司与有关当事人签署协议时，或该协议发生重大变更、中止或者解除、终止时；
（四）事项获有关部门批准或已披露的事项被有关部门否决时；
（五）事项实施完毕时。
性和完整性，包含但不限于以下文件：
（一）所涉事项的协议书、合同文本；
（二）董事会决议(或有权决定的有关书面文件)；
（三）所涉事项的有关职能部门批文；
（四）所涉资产的财务报表；
（五）所涉资产的意见书(评估报告或审计报告等中介机构出具的报告)。
第三十五条公司董事会办公室或董事会秘书在收到公司信息报告义务人报告的重大信息后，应按照法律、法规、上市规则等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的内部重大信息及时进行分析并作出判断。如触及信息披露履行义务的，董事会秘书应及时将信息分类别向公司董事长、董事会或监事会进行汇报，提请公司董事会或监事会履行相应审批和决策程序，并按照相关规定将信息予以公开披露。
第三十六条公开信息文稿的对外披露按以下内部报告和审批程序进行：
第一步：公司本级各部、控股子公司履行各自机构内部信息报告
审批程序；
第二步：由各信息披露义务人负责报送或提供涉及各自管辖范围内的信息资料；
第三步：由董事会办公室负责整编和初审；
第五步：呈董事长或监事会主席审批确认；
第六步：按不同审批权限报公司董事会或监事会或股东大会审议通过；
第七步：董事会办公室执行对外信息的公告。
第三十七条公司公开披露的信息应当以董事会公告或监事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息。在履行以下审批程序后披露，披露后及时传董事会和监事会各成员传阅：
（一）以董事会形式发布的临时报告应提交董事长审批；
（二）以监事会形式发布的临时报告应提交监事会主席审批；
（三）在董事会授权范围内，经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事项的公告应先经公司经理办公会审议，由董事会秘书进行合规性审核，再报董事长批准，以董事会公告形式对外披露；
（四）董事会授权范围内，全资子公司、控股子公司经理有权审批的经营事项需公开披露的，该事项的公告应先提交该子公司经理审核，再提交公司经理办公会审议，由董事会秘书进行合规性审核，最后报董事长批准，以董事会公告形式对外披露。
第七章直通车业务规程
序并取得充分授权。
第三十九条公司办理直通车业务，按照以下流程进行：
（一）公司信息披露人员使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，登录上交所网站的“上市公司专区”。
（二）公司信息披露人员通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加公告类别，上传信息披露文件，并对照《上交所上市公司信息披露直通车业务指引》和上交所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关要求。
（三）公司信息披露人员对其上传的信息披露文件进行确认，并在上交所规定时间内将信息披露申请提交至信息披露系统。
第四十条公司通过直通车业务办理的信息披露事项，出现错误、遗漏或者误导等情形的，应当按照有关法律法规、行政规章、规范性文件以及上交所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
第四十一条上交所根据《股票上市规则》的规定，对公司通过直通车办理的信息披露事项实行事后监管。公司和相关信息披露义务人应当严格遵守《股票上市规则》及上交所其他有关规定，积极配合上交所监管工作。
第八章保密和处罚
第四十三条公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被上交所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，董事会应当及时组织对本管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施；并对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5个工作日内报上交所备案。
第四十四条公司各信息报告义务人如发生本制度规定的重大事项而未报告或未及时报告的，造成公司信息披露而出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成损失的，公司将对相关的责任人给予行政及经济处分。
第四十五条公司聘请的中介机构及其工作人员不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。给公司或投资者造成损失的，依法承担相应的赔偿责任。
第四十六条媒体应当客观、真实地报道涉及公司的情况，如提供、传播虚假或者误导投资者的公司信息，给公司或投资者造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章附则
第四十七条本制度未尽事宜或遇与有关法律、法规、证券规章和公司章程有任何矛盾和不一致的地方，以有关法律、法规、规章和公司章程的规定为准。
第四十九条本制度经公司董事会审议批准后生效。