英飞特电子（杭州）股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范英飞特电子（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司信息披露制度》等有关规定，制定本制度。
第二条公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。公司各部门、分公司、控股子公司等负责人对其管理范围内的保密工作责任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券中心为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。
第三条当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。
第四条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。
第五条公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的权利、义务和责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章内幕信息及其范围
第六条本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开的事项。
第七条内幕信息包括但不限于：
（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（三）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；
（四）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；
（五）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（八）公司发生重大亏损或者重大损失；
（九）公司分配股利或者增资的计划；
（十）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十二）公司发生重大关联交易；
（十三）上市公司收购的有关方案；
（十四）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十五）公司股权结构的重大变化；
（十六）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（十七）涉及公司的重大诉讼和仲裁；
（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十九）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（二十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十一）董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（二十二）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（二十三）会计政策、会计估计的重大变更；
（二十四）中国证监会规定的其他情形。
第三章内幕信息知情人及其范围
第八条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。
第九条内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、子公司、分公司主要负责人（包括董事、监事、高级管理人员）及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的单位及个人，包括外部单位和个人；
（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）上述规定的自然人的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（十）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（十一）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（十二）中国证监会、深圳证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织；
（十三）中国证监会规定的其他人。
第四章登记备案
第十条公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第十一条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。内幕信息知情人登记备案材料保存至少十年。
第十二条内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人员登记表》（见附件一）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人员登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、浙江省证监局进行报备。
第十三条当公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项及深圳证券交易所认为有必要的其他情形时，除了应当报送《内幕信息知情人员登记表》外，还需要同时报送《重大事项进程备忘录》（见附件
二）。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、公司分公司、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第五章保密及责任追究
第十六条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。
第十七条公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十八条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第十九条内幕信息知情人在监管部门规定的窗口期内，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。
第二十条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易等活动给公司造成严重影响或损失的，公司应当进行核实并依据法律、制度规定对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和浙江省证监局。
第二十一条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章附则
第二十二条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十三条公司董事会有权根据有关法律、法规的规定及公司实际情况，对本制度进行修改和解释。
第二十四条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
英飞特电子（杭州）股份有限公司二O一七年九月
附件1：
内幕信息知情人员登记表
证券简称：英飞特 证券代码：300582内幕信息事项： 登记人：
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|姓名/名称|国籍|证件类型|证件号码|知情日期|所属单位|职务|关系类型|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|知悉内幕信息阶段|登记时间|

英飞特电子（杭州）股份有限公司（盖章） 法定代表人（签字）： 日期： 年月日注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
7.涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。
附件2：
重大事项进程备忘录
公司简称：英飞特 公司代码：300582
所涉重大事项简述：
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||||筹划决策方|参与机构和|商议和决议||
|交易阶段|时间|地点||||签名|
||||式|人员|内容||

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
法定代表人（签字）：
公司盖章：
附件3：
英飞特电子（杭州）股份有限公司
关于内幕信息知情人防止内幕交易的提醒函
：
内幕交易是证券监管部门的关注和监管重点。根据法律法规及相关监管规
定，上市公司未公开披露前的信息为内幕信息，在内幕信息依法披露前，任何
知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用信息进行内幕交易。
贵方目前所知悉的本公司的相关信息属于未披露的内幕信息，现根据相关
监管要求，对贵方重点告知如下：
贵方应采取有效措施严格控制所知悉的内幕信息的使用范围和知情人范
围。
贵方接触本公司的内幕信息及可能接触到该等信息的相关人员均为内幕信
息知情人，负有严格的保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露报送材料涉
及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖公司证券，
进行内幕交易。
贵方及贵方工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应在第一时间
通知本公司。
贵方应严格遵守上述条款，如利用所知悉内幕信息进行内幕交易，致使本
公司遭受经济损失的，本公司将依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，本公
司会将相关材料报送证券监管机构并移送司法机关。
本公司会将贵方获得本公司内幕信息的相关人员作为内幕信息知情人登记
备案，以备发生信息泄露时调查之用。
特此告知。
英飞特电子（杭州）股份有限公司（盖章）
年 月 日
回执
本单位（本人）已收到贵司报送的以下未公开披露前的信息材料，并已阅
读且知悉贵司出具的《关于内幕信息知情人履行保密义务和禁止内幕交易的告
知函》的要求，本单位（本人）将履行保密义务和禁止内幕交易。
1、 2、
……
接收单位或个人：
附件4：
保密承诺函
致英飞特电子（杭州）股份有限公司：
本人（单位）将对知悉的贵公司内幕信息，根据有关规定作出如下承诺：
本人（单位）承诺在获悉贵公司内幕信息时，严格控制内幕信息的使用范
围和内幕信息知情人范围。
本人（单位）承诺本人（单位）及本单位员工对贵公司内幕信息负有保密
义务；在相关信息未被披露前，不泄露内幕信息，不利用所知悉的内幕信息买
卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证券，或利用该等内幕信息进行任何形式
的内幕交易。
本人（单位）按照贵公司要求填写内幕知情人档案并及时汇总至贵公司。如
涉及贵公司重大事项，本人（单位）将按照贵公司要求及时报告重大事项进程
中各个阶段的内幕知情人员档案。
本人（单位）承诺如在知悉贵公司内幕信息过程中因本人（单位）或本单
位其他工作人员保密不当致使该等内幕信息被泄露，本人（单位）将在第一时
间通知贵公司并按照贵公司要求及时采取相应补救措施。
本人（单位）承诺如违反上述承诺，愿承担由此引起的一切法律责任。
承诺单位（承诺人）：
承诺时间： 年 月 日