吴通控股集团股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司将2016年半年度募集资金存放与使用的情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]42号《关于核准江苏吴通通讯股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司以公开发行方式向社会公开发行人民币普通股（A股）1,670万股，每股发行价为人民币 12.00元，共募集资金 200,400,000.00元。2012年 2月 24日由主承销商东吴证券股份有限公司扣除部分承销商承销及发行费用 24,000,000.00元后，实际募集资金净额为176,400,000.00元。募集资金已于2012年2月24日全部到位，资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字(2012)第 110277号《验资报告》。验资报告审验结果认为，汇入账户金额应减除先行支付的部分承销商承销费用及其他发行费用 8,574,106.79元，募集资金净额167,825,893.21元。
2．2016年度募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币元
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|事项|金额|
|募集资金专用账户期初余额|0.00|
|减：募集资金使用|0.00|
|减：永久补充流动资金|0.00|
|减：银行手续费支出|3.10|
|加：募集资金专户利息收入|2,392.30|

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|-|-|
|减：节余资金转出|2,389.20|
|募集资金专用账户期末余额|0.00|

截止2016年6月30日，公司募集资金专用账户余额为零。
(二) 非公开发行股份及支付现金方式购买资产
1、实际募集资金到位情况
本期无非公开发行募集资金
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行股票
截至2016年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金在各专用账户银行的存储情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|银行名称|账户名|账号|余额|
|苏州银行股份有限公司黄桥支行|吴通控股集团股份有限公司|7066601091120196003919|已销户|
|中信银行股份有限公司苏州相城支行|吴通控股集团股份有限公司|7324910182600024650|已销户|
|上海浦东发展银行股份有限公司苏州相城支行|吴通控股集团股份有限公司|89100154740018290|已销户|
|上海浦东发展银行股份有限公司苏州相城支行|苏州市吴通光电科技有限公司|89100154740018423|已销户|

注1：因股份公司更名，除浦发专户（苏州市吴通光电科技有限公司）外，其他三个专用账户已于2015年11月5日前完成名称变更，由“江苏吴通通讯股份有限公司”变更为“吴通控股集团股份有限公司”。
注2：浦发专户（账号：89100154740018423）和中信专户（账号：
注3：苏州银行专户（账户：7066601091120196003919）于2016年4月28日注销和浦发银行专户（账户：89100154740018290）于2016年4月21日注销。
（二）非公开发行股份及支付现金方式购买资产
1、募集资金的管理情况
无此情况
2、募集资金专户存储情况
无此情况
三、募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1-1。
（1）公司招股说明书说明的用途
①“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”投资总额 67,520,000.00元，其中建设投资为59,135,000.00元，项目铺底流动资金8,385,000.00元；
②“FTTX接入产品产业化项目”投资总额75,420,000.00元，其中建设投资为 64,737,000.00元，项目铺底流动资金 10,683,000.00元，本项目将以公司全资子公司苏州市吴通光电科技有限公司为实施主体，2012年 4月公司向苏州市吴通光电科技有限公司增资25,000,000.00元，由其新增生产设备；
③“研发中心扩建项目”投资总额 33,250,000.00元，实际取得募集资金净额24,885,893.21元，不足部分由公司自筹资金解决。
（2）截至2016年6月30日，募集资金投资项目明细表：
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|
|项目名称|投资内容|累计至上年末投资|本年新增|期末累计投资|

||||||
|-|-|-|-|-|
|高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目|新建厂房、测试中心等基建项目|4,467.82|0.00|4,467.82|
||铺底流动资金使用|838.53|0.00|838.53|
|FTTX接入产品产业化项目|新建厂房基建项目|1,841.14|0.00|1,841.14|
||苏州市吴通光电科技有限公司增加生产设备|1,324.83||1,324.83|
||铺底流动资金使用|1,068.03|0.00|1,068.03|
|研发中心扩建项目|新建研发中心等基建项目|641.86|0.00|641.86|
|合 计|——|10,182.21|0.00|10,182.21|

2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本报告期内，募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2015年公司募集资金投资项目“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”募集资金投资总额由 6,752.00万元变更为 5,302.47万元，“研发中心扩建项目”募集资金投资总额由1,088.59万元变更为641.81万元。
变更原因详见附注三/（一）/8。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，无此情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（1）2015年 4月 2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金及利息用于永久性补充流动资金的议案》并经过公司 2014年度股东大会审议通过。截至 2015年 2月 28日公司募投项目“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”已经完成投资，为更好发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，降低财务费用，将募投项目节余资金1,631.48万元（其中账户利息收入181.95万元）用于永久性补充日常运营所需的流动资金。“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”募集资金承诺投资总额由 6,752.00万元变更为 5,302.47万元。截至 2015年 12月 31日，募投项目需支付的尾款已支付完毕，公司已将募投资金账户（账号：7066601091120196003919）剩余利息9.28万元转入基本账户。2016年4月28日，吴通集团将剩余利息0.03万元转入其基本账户并办理专户注销手续。
（2）截至 2015年 12月 31日，募投项目“FTTX接入产品产业化项目”需支付的尾款已支付完毕。公司已将募投资金账户（账号：89100154740018290）剩余利息10.97万元转入基本账户。2016年4月21日，吴通集团将剩余利息0.21万元转入其基本账户并办理专户注销手续。同时，针对该募投项目公司用募集资金对全资子公司苏州市吴通光电科技有限公司（简称：“吴通光电”）增资2,500.00万元，存放于募投资金账户（账号：89100154740018423）中，截止2015年 12月 25日，吴通光电将专户中的尾款全部支付完毕。2015年 12月 31日，吴通光电将剩余利息 0.43万元转入其基本账户并办理专户注销手续。截至 2015年12月31日，吴通光电与公司、东吴证券、浦发银行苏州相城支行签署的《募集资金四方监官协议》终止。（3）2015年4月2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金及利息用于永久性补充流动资金的议案》并经过公司2014年度股东大会审议通过。截至2015年 2月 28日公司募投项目“研发中心扩建项目”已经完成投资，为更好发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，降低财务费用，将募投项目节余资金 575.05万元（其中账户利息收入 128.27万元）用于永久性补充日常运营所需的流动资金。“研发中心扩建项目”募集资金承诺投资总额由1,088.59万元变更为641.81万元，实际投资总额为641.86万元。截止2015年12月31日，募投项目需支付的尾款已支付完毕，公司已将募投资金账户（账号：7324910182600024650）剩余利息1.41万元转入基本账户并办理专户注销手续。截至2015年12月31日，公司与东吴证券、中信银行苏州相城支行签署的《募集资金三方监管协议》终止。
7、超募资金使用情况
公司无超募资金使用情况。
8、尚未使用的募集资金用途和去向
截止2016年6月30日，募集资金专户已全部销户，公司不存在尚未使用的募集资金。
9、募集资金使用的其他情况
不存在募集资金使用的其他情况。
（二）非公开发行股份及支付现金方式购买资产
1、募集资金使用情况对照表
无
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本报告期内，公司募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司未发生使用限制募集资金暂时补充流动资金情况。
6、结余募集资金使用情况
本报告期内，无结余资金使用。
7、超募资金使用情况
不存在超募资金使用情况。
无尚未使用的募集资金。
9、募集资金使用的其他情况
募集资金无其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金。及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
吴通控股集团股份有限公司董事会 2016年8月26日
附表1-1：
募集资金使用情况对照表
（首次公开发行股份）
编制单位：吴通控股集团股份有限公司 2016年6月30日 单位：人民币万元报告期内投入募集
募集资金总额 16,782.59 0.00资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 6,604.36 10,182.21金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 39.35%
是否 项目可行承诺投资项目和超募是否已变更项 调整后投资 截至期末投入进度项目达到预定报告期
募集资金承 报告期内 截至期末累计 达到 性是否发资金 目（含部分变 总额 （%） 可使用状态日内实现
诺投资总额 投入金额 投入金额(2) 预计 生重大变投向 更）
(1) (3)＝(2)/(1) 期 的效益
效益 化承诺投资项目
高端精密射频同轴连
2015年2月28
接器及其组件产业化 否 6,752.00 5,302.47 0.00 5,306.35
100%
799.98 否 否日
项目
FTTX接入产品产业化 是 7,542.00 4,233.95 0.00 4,234.00 100% 不适用 34.45 否 项目不再
项目 实施2015年2月28 不适
研发中心扩建项目 是 3,325.00 641.81 0.00 641.86 100% - 否日 用
承诺投资项目小计 17,619.00 10,178.23 0.00 10,182.21 100% 0.00
未达到计划进度或预公司募集资金投资项目效益未达到预期的主要原因为，“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”和“FTTX接入产品产业化项目”所涉及的计收益的情况和原因几项新产品已实现销售，但销售市场开拓未达预期，尚未取得大份额的合同订单，同时期间费用、人工成本及折旧费用上升影响，致使募投项目效（分具体项目） 益未达到预期。
项目可行性发生重大
无此情况
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无此情况
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无此情况
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无此情况。
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无此情况
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无此情况
补充流动资金情况
项目实施出现募集资（1）2015年4月2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金及利息用于永久性补充流动资金
金节余的金额及原因 的议案》并经过公司2014年度股东大会审议通过。截至2015年2月28日公司募投项目“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”已经完成投资，为更好发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，降低财务费用，将募投项目节余资金1,631.48万元（其中账户利息收入181.95万元）用于永久性补充日常运营所需的流动资金。“高端精密射频同轴连接器及其组件产业化项目”募集资金实际投资总额由6,752.00万元变更为5,302.47万元。截至2015年12月31日，募投项目需支付的尾款已支付完毕，公司已将募投资金账户（账号：7066601091120196003919）剩余利息9.28万元转入基本账户。2016年4月28日，吴通集团将剩余利息0.03万元转入其基本账户并办理专户注销手续。
（2）2014年10月24日，经公司第二届董事会第十七次会议决议通过《关于募投项目“FTTX接入产品产业化项目”不再实施并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。公司决定对FTTX接入产品产业化项目不再增加投入，并将截至2014年10月24日扣除尚未执行合同总金额682.96万元后的结余募集资金3,450.11万元（其中账户利息收入142.06万元）用于永久性补充流动资金。“FTTX接入产品产业化项目”募集资金承诺投资总额由7,542.00万元变更为4,233.95万元，实际投资总额为4,233.95万元。截至2015年12月31日，募投项目需支付的尾款已支付完毕。公司已将募投资金账户（账号：89100154740018290）剩余利息10.97万元转入基本账户。2016年4月21日，吴通集团将剩余利息0.21万元转入其基本账户并办理专户注销手续。同时，针对该募投项目公司用募集资金对全资子公司苏州市吴通光电科技有限公司（简称：“吴通光电”）增资2,500.00万元，存放于募投资金账户（账号：89100154740018423）中，截止2015年12月25日，吴通光电将专户中的尾款全部支付完毕。2015年12月31日，吴通光电将剩余利息0.43万元转入其基本账户并办理专户注销手续。截至2015年12月31日，吴通光电与公司、东吴证券、浦发银行苏州相城支行签署的《募集资金四方监官协议》终止。
（3）2015年4月2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金及利息用于永久性补充流动资金的议案》并经过公司2014年度股东大会审议通过。截至2015年2月28日公司募投项目“研发中心扩建项目”已经完成投资，为更好发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，降低财务费用，将募投项目节余资金575.05万元（其中账户利息收入128.27万元）用于永久性补充日常运营所需的流动资金。“研发中心扩建项目”募集资金承诺投资总额由2,488.59万元变更为1,088.59万元，实际投资总额为641.81万元。截止2015年12月31日，募投项目需支付的尾款已支付完毕，公司已将募投资金账户（账号：7324910182600024650）剩余利息1.41万元转入基本账户并办理专户注销手。截至2015年12月31日，公司与东吴证券、中信银行苏州相城支行签署的《募集资金三方监管协议》终止。
尚未使用的募集资金
截止2016年6月30日，公司不存在尚未使用的募集资金。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他无此情况。
情况
附表1-2：
变更募集资金投资项目情况表
（首次公开发行股份）
编制单位：吴通控股集团股份有限公司 2016年6月30日 单位：人民币万元截至期末投资 项目达到预定 变更后的项目可行变更后的项 对应的原 变更后项目拟投入募集资金报告期内实截至实际累计 报告期内实是否达到预
进度（%） 可使用状态日 性是否发生重大变目 承诺项目 总额(1) 际投入金额 投入金额(2) 现的效益 计效益
(3)=(2)/(1) 期 化合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 无此情况
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无此情况
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无此情况
注：“本报告期内实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表2-1：
募集资金使用情况对照表
（非公开发行股份及支付现金方式购买资产）
编制单位：吴通控股集团股份有限公司 2016年6月30日 单位：人民币万元报告期内投入募集资
募集资金总额
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行是否已变更 募集资金调整后投 报告期 截至期末累
截至期末投入进度 项目达到预
承诺投资项目和超募资 报告期内实是否达到 性是否发项目（含部分承诺投资 资总额 内投入 计投入金额
（%） 定可使用状
金投向 现的效益 预计效益 生重大变变更） 总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期
化承诺投资项目
承诺投资项目小计
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分
具体项目）
项目可行性发生重大变
化的情况说明
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
地点变更情况
募集资金投资项目实施
方式调整情况
募集资金投资项目先期
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
途及去向
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况
附表2-2：
变更募集资金投资项目情况表
（非公开发行股份及支付现金方式购买资产）
编制单位：吴通控股集团股份有限公司 2016年6月30日 单位：人民币万元截至期末投资 项目达到预定 变更后的项目可行变更后的项 对应的原 变更后项目拟投入募集资金报告期内实截至实际累计 报告期内实是否达到预
进度（%） 可使用状态日 性是否发生重大变目 承诺项目 总额(1) 际投入金额 投入金额(2) 现的效益 计效益
(3)=(2)/(1) 期 化合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
注：“报告期内实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。