Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
股票代码：002772 股票简称：众兴菌业
公告编号：2019-103
债券代码：128026 债券简称：众兴转债
天水众兴菌业科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天水众兴菌业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年01月 28
日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，2019年03月28日公司召开第三届董
事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议及于 2019年 04月 22日召开的
2018年度股东大会审议通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度
及范围的议案》，将闲置募集资金现金管理额度调整为“不超过人民币 50,000
万元（含截至董事会召开日未到期的现金管理产品金额）”，将募集资金现金
管理投资范围调整为“银行存款或购买银行、证券公司等金融机构保本型理财
产品”，投资期限自股东大会审议通过后 12个月内有效，在有效期限及额度
范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事以及保荐机构均发表了同意的意见。
相关内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
一、本次使用闲置募集资金进行现金管理情况
根据上述会议，2019年09月12日，公司全资子公司安阳众兴菌业科技有限
公司（以下简称“安阳众兴”）、武威众兴菌业科技有限公司（以下简称“武
威众兴”）及安徽众兴菌业科技有限公司（以下简称“安徽众兴”）对部分闲
置募集资金进行现金管理，向交通银行天水分行认购了总额为9,000万元人民币
的“交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天”产品，具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|购买主体|申购金额 （万元）|产品名称|产品期限|浮动收益率|
|安阳众兴|800|交通银行蕴通财富定期型结构性存款 93天|2019年09月16日至2019年 12月 18日|3.55%-3.65%|
|武威众兴|1,200||||
|安徽众兴|7,000||||

公司及公司全资子公司安阳众兴、武威众兴及安徽众兴均与交通银行股份
有限公司无关联关系。
二、使用闲置募集资金进行现金管理本期赎回情况
2019年09月12日，公司全资子公司安阳众兴、武威众兴及安徽众兴于2019
年06月12日向交通银行天水分行认购的总额为9,550万元人民币的“交通银行蕴
通财富结构性存款3个月”产品已到期赎回，相应的本金和收益已到账。
三、使用闲置募集资金进行现金管理未到期情况
1、2018年05月23日，公司全资子公司江苏众友对部分闲置募集资金进行现
金管理，向交通银行天水分行认购了800万元人民币的“交通银行蕴通财富活
期型结构性存款日增利S款”产品。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的进展公告》（公告编号：2018-092）详见公司指定的信息披露媒体《证券
时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2019年02月14日，公司全资子公司武威众兴向交通银行天水分行认购了
总额为500万元人民币的“蕴通财富结构性存款S款”，为满足子公司项目建设
资金需求，武威众兴已赎回金额为200万元，剩余未赎回金额300万元。《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-017/040）
详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2019年04月10日，公司全资子公司安阳众兴对部分闲置募集资金进行现
金管理，向交通银行天水分行认购了2,000万元“交通银行蕴通财富结构性存款
S款”产品。《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告
编号：2019-048）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、2019年05月17日，公司全资子公司安徽众兴认购了1,000万元人民币的
“交通银行蕴通财富结构性存款S款”产品。《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-066）详见公司指定的信息披露媒
体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、2019年05月20日，公司全资子公司江苏众友认购了2,000万元人民币的
“交通银行蕴通财富结构性存款S款”产品。同日，新乡星河认购了1,000万元
人民币的“交通银行蕴通财富结构性存款S款”产品，2019年08月21日，新乡星
河从上述产品中赎回700万元，剩余未赎回金额为300万元。《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-066/096）详见公司指
定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
6、2019年06月12日，新乡星河向交通银行天水分行认购了1000万元人民币
的“交通银行蕴通财富结构性存款S款”产品，2019年07月15日，新乡星河从上
述产品中赎回800万元，剩余未赎回金额为200万元。江苏众友向交通银行天水
分行认购了900万元人民币的“交通银行蕴通财富结构性存款S款”产品，2019
年08月21日，江苏众友从上述产品中赎回300万元，剩余未赎回金额为600万元。
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：
2019-073/086/096）详见公司指定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
7、2019年07月15日，安阳众兴、武威众兴及安徽众兴对部分闲置募集资金
进行现金管理，向交通银行天水分行认购了总额为10,800万元人民币的“交通
银行蕴通财富定期型结构性存款92天”产品。《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-086）详见公司指定的信息披露媒
体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
8、2019年08月21日，公司全资子公司安阳众兴、武威众兴及安徽众兴对部
分闲置募集资金进行现金管理，向交通银行天水分行认购了总额为10,600万元
人民币的“交通银行蕴通财富定期型结构性存款91天”产品。《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2019-096）详见公司指
定的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
9、2019年09月12日，公司全资子公司安阳众兴、武威众兴及安徽众兴对部
分闲置募集资金进行现金管理，向交通银行天水分行认购了总额为9,000万元人
民币的“交通银行蕴通财富定期型结构性存款93天”产品。
截至本公告日，公司（子公司）使用闲置募集资金进行现金管理购买的尚
未到期的产品共计37,600万元人民币（含本次）。
特此公告
天水众兴菌业科技股份有限公司董事会
2019年09月15日
股票简称：晨鸣纸业晨鸣B股票代码：000488 200488 公告编号：2016-021
山东晨鸣纸业集团股份有限公司
关于非公开发行优先股相关承诺及履行情况的公告
山东晨鸣纸业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）及全体董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司在本次非公开发行优先股过程中关于填补回报具体措施的承诺及履行情况如下：
考虑到本次优先股发行对普通股股东即期回报摊薄的影响，为贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，保护普通股股东的利益，填补优先股发行可能导致的即期回报减少，公司承诺将采取多项措施保证募集资金有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，并提高未来的回报能力。具体措施如下：
1、改善财务指标，为未来持续发展奠定基础
本次优先股发行完成后，公司将合理运用募集资金。随着募集资金的有效使用，公司的净资产将增加，资产负债率下降，流动资金增加。未来有望可以保持或降低公司现有银行融资的成本，提升净利润水平。同时，公司的抗风险能力、长远发展能力和综合实力增强。
本次发行优先股相应制定了稳定的现金分红政策，该分红政策的确定和执行，既属于符合监管机构“鼓励上市公司采取固定比例的现金分红政策”的要求，又充分考虑了优先股股东、普通股股东和上市公司自身的利益安排，将可能对公司的二级市场的估值产生积极作用。
2、加大人才引进和完善公司治理，为企业发展提供人才保障和制度保障
公司治理结构完善，各项规章制度健全，经营管理团队具有多年的造纸行业从业经验，谙熟精细化管理，能够及时把握行业趋势，抓住市场机遇。公司将不断加大人才引进力度，完善激励机制，吸引和培养了一大批优秀人才，进一步加强内部管理流程制度建设，为公司的发展壮大提供强有力的人才和制度保障。
3、开拓国内外市场，拓展发展空间
一是实施积极合理的营销策略，根据市场变化及时调整产品结构，通过创新的营销、创新的服务，进一步扩大国内外市场份额；二是加强营销管理，依托管理咨询机构，率先在销售系统推行新的管理模式，调整产品公司管理架构，强化市场细分管理，加大培训力度，打造业务素质过硬的销售队伍；三是健全国际营销网络，强化海外销售力量，扩大出口份额；四是开展电子商务，加快虚拟终端市场建设，开展面向客户的电子商务业务，通过网络营销拓宽销售渠道。
4、坚持主业的基础上，积极拓展新的业务领域，形成新的稳定利润增长点公司在造纸行业领域运营多年，拥有较为丰富的行业运作经验、专业管理人员，本次募集资金到位后，将会加快造纸业务的投入运营，早日实现并提升经济效益。
近年来公司致力于林浆纸一体化发展，产业链较长，纸种比较全面。在前景较好的纸种上进行了产能扩张，公司发展道路符合整个造纸工业发展规划要求，同时，公司成立财务公司、融资租赁公司以及进行菱镁矿开采等，介入金融、能源等领域，拓宽了产业链，产业布局更加合理，竞争实力和发展后劲将进一步增强。
根据优先股发行的相关规定，优先股票面股息率不得高于公司最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率。因此，在公司经营发展及盈利水平保持基本稳定的情况下，优先股募集资金所产生的盈利增长预计能够覆盖优先股股息。
截至本公告出具之日，本公司均严格履行上述承诺。
特此公告。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会二○一六年三月二十四日
证券代码：002473 证券简称：*ST圣莱 公告编号：2019-018宁波圣莱达电器股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 3月 6日收到深圳证券交易所发来的《关于对宁波圣莱达电器股份有限公司 2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第6号）（以下简称“问询函”），深交所要求公司就《问询函》涉及事项做出书面说明，并在2019年3月14日前将有关说明材料报送并对外披露。
公司对《问询函》所提问题高度重视，组织相关部门对有关问题进行了核实，认真准备相关回复资料，并将相关问题发函给亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太”）和浙江和义观达律师事务所。由于回复内容需要进一步补充，故无法按照深交所要求于 3月 14日前进行回复。经向深交所申请，公司将延期回复《问询函》，并尽快完成《问询函》的回复工作，履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会二〇一九年三月十四日
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2019-044
山河智能装备股份有限公司
2018年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司，2018年年度权益分派方案已获2019年5月17日召开的2018年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,088,108,465股为基数，向全体股东每10股派1.000000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者（特别说明：请上市公司根据自身是否属于深股通标的证券，确定权益分派实施公告保留或删除该类投资者）、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10股派0.900000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.200000元；持股1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.100000元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2019年5月27日，除权除息日为：2019年5月 28日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2019年5月27日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2019年 5月28日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|00*****070|何清华|

在权益分派业务申请期间（申请日：2019年5月20日至登记日：2019年5月 27日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构
咨询地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号
咨询联系人：王剑、易广梅
咨询电话：0731-83572980
传真电话：0731-83572980
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
二〇一九年五月二十一日
证券代码：300566 证券简称：激智科技 公告编号：2016-021
宁波激智科技股份有限公司
关于公司2016年限制性股票激励计划的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年12月23日，宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）第
二届董事会第五次会议审议通过了《关于<宁波激智科技股份有限公司2016
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详
见公司2016年12月23日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资
讯网（网址： http://www.cninfo.com.cn）和公司网站（网址：
http://www.excitontech.cn）上的公告，敬请广大投资者注意查阅。
特此公告。
宁波激智科技股份有限公司董事会
2016年12月23日
证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2019-095无锡智能自控工程股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议的通知于2019年12月6日以邮件、电子通讯等方式向全体董事、监事发出。
会议于 2019年 12月 16日在公司 303会议室召开。会议应到董事 7名，实到董事7名，监事列席了会议。会议由沈剑标先生主持。会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
为促进公司的持续稳健发展，满足公司在生产经营和投资建设中的资金需求，公司拟向相关银行申请总额不超过人民币 25,000万元的综合授信（以各家银行实际审批的授信额度为准），该批授信不涉及第三方担保，并提请授权董事长沈剑标先生代表公司签署以下综合授信额度内的各项法律文件。具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|银行名称|授信额度（万元）|授信期限|担保方式|
|1|招商银行股份有限公司无锡分行|5,000|一年|信用担保|
|2|中国建设银行股份有限公司无锡蠡湖支行|6,000|一年|信用担保|
|3|中国工商银行股份有限公司无锡新吴支行|6,000|一年|信用担保|
|4|江苏银行股份有限公司无锡新区支行|8,000|一年|信用担保|

证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2019-095公司的实际融资金额将视日常营运资金的需求来确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。
具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2019-094）。
三、备查文件
1、第三届董事会第十九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
无锡智能自控工程股份有限公司董事会2019年12月16日
证券代码：000652 证券简称：泰达股份 公告编号：2017-17天津泰达股份有限公司
关于参加“天津辖区上市公司网上集体接待日”活动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津泰达股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2017年 4月 12日发布了《天津泰达股份有限公司2016年度报告》。为便于广大投资者深入全面地了解公司情况，公司定于2017年5月5日（星期五）15:00~16:30参加天津证监局和天津上市公司协会举办的“天津辖区上市公司网上集体接待日”活动（以下简称“网上集体接待日活动”），现将有关事项公告如下：
本次网上集体接待日活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。
公司出席本次网上集体接待日活动的人员有：董事、总经理韦剑锋先生，董事、董事会秘书、副总经理谢剑琳女士和财务总监赵春燕女士。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
天津泰达股份有限公司董事会
2017年 4月 28日
证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2019-060
深圳市隆利科技股份有限公司
关于副总经理兼财务总监辞职及聘任财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理兼财务总监陈志君先生的书面辞职报告，陈志君先生因个人原因提出辞去公司副总经理兼财务总监职务，辞职后陈志君先生不再担任公司其他职务。截至本公告披露之日，陈志君先生通过深圳市欣盛杰投资有限公司间接持有公司股份950000股，除此之外未通过其他方式直接或间接持有本公司股份，其配偶或其他关联人未持有公司股份。陈志君先生承诺在其离职后半年内不转让其持有的公司股份；并且在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，陈志君先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。陈志君先生所负责的工作已实现平稳交接，其辞职不会对公司经营产生影响。公司董事会对陈志君先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！
为保证公司财务工作的正常进行，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任郑柳丹女士（简历详见附件）为公司财务总监，任期与本届董事会任期一致。
特此公告。
深圳市隆利科技股份有限公司董事会
郑柳丹简历：
郑柳丹女士，出生于1986年4月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任集力制伞（惠州）有限公司全盘会计、隆利科技成本会计、财务主管、财务经理。
截至本公告日，郑柳丹女士通过深圳市欣盛杰投资有限公司间接持有公司股份 191520股，合计持有公司0.16%的股份。除此之外未通过其他方式直接或间接持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，亦不是失信被执行人。
各位股东：
本人作为中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定，在2014年的工作中，勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。本人现就2015年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2014年，公司共召开10次董事会会议，本人出席会议的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期董事会会议召开次数（次）|||9||||
|董事姓名|具体职务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|占 磊|独立董事|10|10|0|0|否|

本人在履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对2015年度
召开的董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票。
2015年，公司共召开了5次股东大会，分别是2015年4月23日召开的2014年度股东大会、2015年7月16日召开的第一次临时股东大会、2015年8月26日召开的第二次临时股东大会、2015年12月21日召开的第三次临时股东大会、2015年12月30日召开的第四次临时股东大会。
本人出席会议情况如下:
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期股东大会召开次数（次）|||5||||
|董事姓名|具体职务|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|朱瑛|独立董事|5|3|0|2|否|

二、独立董事发表独立意见的情况
1．2015年3月19日，本人发表了关于2015年度日常关联交易预测、关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
2.2015年3月30日，本人发表了关于2014年度利润分配预案、2014年度募集资金存放和使用情况、2014年度内部控制评价报告、关联方资金占用和对外担保情况、2015年度日常关联交易预测、对外投资设立参股公司暨关联交易、续聘会计师事务所及提名非独立董事候选人的独立意见；
3.2015年6月1日，本人就公司2015年非公开发行股票相关事项发表了事前认可意见；
4.2015年6月4日，本人就公司2015年非公开发行股票相关事项及《未来三年股东回报规划（2015-2017年）》发表了独立意见；
5.2015年8月7日，本人就公司与中建财务有限公司续签金融服务
协议事项发表了事前认可意见；
6.2015年8月10日，本人就公司与中建财务有限公司续签金融服务协议、公司为各级控股子公司提供“银行综合授信”担保授信事项发表了独立意见；
7.2015年9月24日，本人就公司对外投资参股设立中建科技成都有限公司暨关联交易、对外投资参股设立中建科技河南有限公司暨关联交易发表了独立意见；
8.2015年10月22日，本人就公司子公司中建商品混凝土有限公司购买房产暨关联交易事项发表了独立意见；
9.2015年12月4日，本人就公司内部产权重组事项发表了独立意见；
10.2015年12月11日，本人就公司调整2015年非公开发行股票方案等议案相关事项发表了事前认可意见；
11.2015年12月14日，本人就公司调整2015年非公开发行股票方案等议案相关事项发表了独立意见；
三、日常工作情况
2015年度任期内，本人认真审议了董事会提出的各项议案，定期听取公司有关人员的汇报，及时了解公司的动态，深入了解公司经营管理情况，为公司的长远发展和管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。
本人报告期内能谨慎、认真、勤勉地行使广大股东所赋予的权利，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合
法权益不受损害。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1.督促公司加强信息披露工作。本人按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》的有关规定，以及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等制度要求，对公司的重大经营合同、重大投资事项、对外担保、关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行有效地监督和核查，并重点关注公司在重大事项方面的信息披露情况，推动了公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护社会公众股东的利益。
2.监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益。
3.督促公司持续规范治理，完善内控机制。2015年，本人持续关注证监会、交易所等监管机构有关法律法规的新增、修订情况，对公司治理、内部控制建立健全及执行情况等进行调查与了解，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问则主动向相关人员问询、了解具体情况，获取董事会决策中发表专业意见所需要的资料，并运用专业知识，做出客观、公正的独立意见。
五、公司存在的问题及建议
随着公司规模的不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，并根据新的法律、法规不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，
有效提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益。公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司发展做好充足的人才储备。进一步发挥董事会下设专门委员会的职能，为公司的发展出谋划策，提高公司决策的科学性、合理性，提高公司的透明度，促进公司持续、健康、稳定的发展。
六、其他工作
1.没有提议召开董事会的情况发生；
2.没有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；
3.没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、联系方式
独立董事姓名：朱瑛
电子邮箱：lx_zy@sina.com
感谢公司董事会、经营层和相关人员对本人工作的支持和配合。
在新的一年里，本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神和为公司及全体股东负责的态度，进一步深入了解公司经营管理情况，发挥自身专业优势，为公司发展建言献策，提高董事会决策的科学性，为保护投资者的合法权益，促进公司稳健经营、规范运作发挥应有的作用。
独立董事：朱瑛
证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2016-029惠州亿纬锂能股份有限公司
关于公司进入中国石油天然气集团公司物资供应商名单的公告公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）近日取得了《中国石油天然气集团公司物资供应商准入证》，具体内容如下：
一、基本信息
准入证编号：02101050252
发证单位：中国石油天然气集团公司、中国石油天然气股份有限公司管道分公司准入产品：纽扣电池、锂锰电池、锂及锂亚电池、锂电池、镍氢电池
二、对公司的影响
公司自2001年成立以来，始终坚持自主创新和技术进步，已成为具有国际先进技术水平的绿色高能锂电池的全球主要供应商。公司从2010年开始研发锂亚高温电池，该产品由科技部认定为“国家重点新产品”，可应用于石油钻井、石油勘探等领域。
公司本次取得中国石油天然气集团公司（以下简称“中石油”）物资供应的准入资格，为公司与中石油及其全资子公司、直属企事业单位深入开展合作奠定了基础，有利于公司锂亚高温电池等产品应用领域的拓展，标志着公司在又一个新的细分市场领域获得突破性进展，符合公司发展战略，同时也为油气勘探与生产行业的发展做出贡献。该资质的取得对公司的生产经营及未来发展产生积极影响。
该资质的取得对公司本年业绩的影响尚不确定，如上述准入证的取得对公司本年业绩产生重大影响，公司将及时履行信息披露义务。
三、备查文件
中国石油天然气集团公司物资供应商准入证。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2016年3月16日
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2015-075
山河智能装备股份有限公司
关于控股子公司返还支持企业发展金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
一、基本事项
2010年4月20日，山河智能装备股份有限公司(以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议决议设立控股子公司——天津山河装备开发有限公司
（以下简称“天津山河”）。根据公司与天津北辰科技园区管理委员会签署的《项目合作协议书》以及天津北辰科技园区管理委员会《关于支持湖南山河智能机械股份有限公司在园区投资发展的函》的约定，为支持天津山河的发展，天津北辰科技园区总公司累计向天津山河支付了支持企业发展金 240,992,280.11元。根据《企业会计准则》的规定，上述专项资金均已计入递延收益。
近年来，工程机械市场形势发生巨大变化，公司拟对天津山河的经营活动进行调整。经协商一致，天津山河向天津北辰科技园区总公司转让其所持有的宗地编号津辰风（挂）G2011-002A、G2011-002B、G2011-002C号地块使用权及相关地上物所有权。天津山河上述资产处置事项已经公司第五届董事会第十九次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过（具体内容详见2015年10月13日、2015年11月4日刊登于指定信息披露媒体的公告），目前资产处置事宜正在实施。
鉴于上述交易完成后，公司在天津北辰科技园区已无重大投资项目，无法继续完成《项目合作协议书》的后续投资约定，天津北辰科技园区要求天津山河将已收到的支持企业发展金 240,992,280.11元返还天津北辰科技园区总公司指定账户。天津山河将按照要求将上述专项资金予以全额返还。
二、对公司的影响
根据相关会计准则，天津山河将历年收到的支持企业发展金 240,992,280.11元确认为递延收益，并累计摊销 33,575,296.02元。因为上述摊销与天津山河实际投资进度相关，天津北辰科技园区总公司及其关联公司在资
产转让价格、政府收储价格中予以补偿了该部分摊销金额。因此公司控股子公司天津山河返还支持企业发展金 240,992,280.11元对公司业绩无实质性影响，仅对公司现金流造成影响。
三、备查文件
1、湖南山河智能机械股份有限公司与天津北辰科技园区管理委员会签署的《项目合作协议书》；
2、天津北辰科技园区管理委员会《关于支持湖南山河智能机械股份有限公司在园区投资发展的函》。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
董事会
证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2016－166深圳金信诺高新技术股份有限公司
2016年第九次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式；
2、本次股东大会不存在增加临时提案的情形；
3、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议的情形；
4、本次股东大会没有出现否决议案的情形；
5、中小投资者是指除下列人员之外的投资者：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东。
一、会议召开的基本情况
1、会议召集人:公司第二届董事会
2、会议召开时间:
现场会议召开时间：2016年11月17日下午14:00
网络投票时间为：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年11月17日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年 11月16日下午15:00—2016年11月17日下午15:00期间的任何时间。
3、会议主持人：公司董事长黄昌华先生
4、现场会议召开地点：深圳市南山区科技中二路深圳软件园9#楼302会议室
5、会议的召开方式:采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表人数共4人，代表股份数量
229,505,388股，占公司有表决权股份总数的51.6323%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表人数共3人，代表股份数量229,504,888股，占公司有表决权股份总数的51.6322%。
通过网络投票出席会议的股东人数共1人，代表股份数量500股，占公司有表决权股份总数的0.0001％。
2、中小股东出席会议的总体情况
通过现场会议和网络投票的股东人数共1人，代表股份数量500股，占公司有表决权股份总数的0.0001％。
其中：通过现场投票的股东人数共0人，代表股份数量0股，占公司有表决权股份总数的0%。
通过网络投票出席会议的股东人数共1人，代表股份数量500股，占公司有表决权股份总数的0.0001％。
公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的北京市金杜律师事务所见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场表决、网络投票相结合的表决方式，每项议案的表决结果如下：
1、审议通过《关于控股子公司增资扩股的议案》
总表决情况：同意229,505,388股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。
其中，中小股东总表决情况：同意500股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
2、审议通过《关于向金信诺(香港)国际有限公司增加投资的议案》
总表决情况：同意229,505,388股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。
其中，中小股东总表决情况：同意500股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小
股东所持股份的0%。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京市金杜律师事务所杨茹律师、肖兰律师现场见证，并出具了《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司2016年第九次临时股东大会的法律意见书》，认为“本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效”。
五、备查文件
1、深圳金信诺高新技术股份有限公司2016年第九次临时股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司2016年第九次临时股东大会的法律意见书》；
3、深交所要求的其他文件。
深圳金信诺高新技术股份有限公司董事会2016年11月17日
乐视网信息技术（北京）股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《乐视网信息技术（北京）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，我们作为乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司于2017年1月13日召开的第三届董事会第三十三次会议的相关议案发表独立意见如下：
一、《关于放弃控股子公司增资的优先认购权暨关联交易的议案》
公司放弃乐视致新电子科技（天津）有限公司（以下简称“乐视致新”）此次增资的优先认购权，不会影响公司在乐视致新的现有权益，不会丧失对乐视致新的控制权，同时，引入新的投资人，可以增加乐视致新的资金投入，有利于推进乐视致新业务发展。公司董事会在审议此关联交易事项时，履行了必要的审议程序，关联董事作了回避表决，审议表决程序合法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未损害公司、股东利益。我们同意本次公司放弃控股子公司增资的优先认购权暨关联交易事项，并将该议案提交公司股东大会审议。
二、《关于转让控股子公司部分股权暨关联交易的议案》
公司向天津嘉睿汇鑫企业管理有限公司（以下简称“嘉睿汇鑫”）转让其持有乐视致新部分股权的事项，不会导致公司丧失对乐视致新的控制权，同时，引入新的投资人，有利于推进乐视致新业务发展。公司董事会在审议此关联交易事项时，履行了必要的审议程序，审议表决程序合法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。该关联交易事项遵循了公平、公开、公正原则，交易定价公允合理，符合市场一般商业原则，符合公司法、上市规则等法律法规及公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意本次公司转让控股子公司部分股权暨关联交易事项，并将该议案提交公司股东大会审议。
三、《关于放弃控股子公司增资的优先认购权和股权转让的优先购买权暨关联交易的议案》
公司放弃乐视致新本次增资的优先认购权和和股权转让的优先购买权，不会影响公司在乐视致新的现有权益，不会丧失对乐视致新的控制权，同时，引入新的投资人，可以增加乐视致新的资金投入，有利于推进乐视致新业务发展。公司董事会在审议此关联交易事项时，履行了必要的审议程序，审议表决程序合法、有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未损害公司、股东利益。我们同意本次公司放弃控股子公司增资的优先认购权和股权转让的优先购买权暨关联交易事项，并将该议案提交公司股东大会审议。
独立董事:朱宁、曹彬（以下无正文）
（本页无正文，为《独立董事关于公司相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签字：
曹彬 朱宁
二〇一七年一月十三日
荣丰控股集团独立董事
关于拟与关联方联合收购
Ethniki Hellenic General InsuranceS.A.股权的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，发表意见如下：根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易，我们对该关联交易进行了事前审议，同意将该关联交易事项提交公司第九届董事会第三次会议审议。本次关联交易事项有利于上市公司转型与发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小投资者利益的情形。董事会在审议该关联交易时，关联董事回避了对该议案的表决，表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。我们同意公司与上海宫保联合洽购 Ethniki Hellenic General InsuranceS.A.股权。
独立董事签字：
胡智______________周德元______________ 周展______________
二○一八年二月十一日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2016-078
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于监事会主席辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年9月26日收到公司监事会主席唐金龙先生的书面辞职报告，唐金龙先生因工作原因辞去公司监事会主席、监事职务，辞职后将不再担任公司的任何职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，唐金龙先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，辞职申请将于公司召开股东大会选举产生新任监事后生效，在辞职申请生效前，唐金龙先生将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行其职责。
公司监事会衷心感谢唐金龙先生在担任监事会主席期间对公司所做出的贡献。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
监事会
证券代码：000585 证券简称：东北电气 公告编号：2015-007
东北电气发展股份有限公司
关于拟于重大资产重组停牌期满继续申请停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组于2015年11月28日发布了《关于筹划重大资产重组的A股股票交易停牌公告》（公告编号：2015-020），公司股票（A股股票简称：东北电气，股票代码：000585）于2015年11月30日起停牌。公司2015年12月28日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2015-029）。停牌期间，公司每5个交易日发布了重大资产重组进展情况，具体内容详见指定信息披露媒体上的公告。
公司原预计在累计不超过3个月的时间内，即最晚于2016年2月29日前披露本次重大资产重组信息。根据深圳证券交易所发布的《主板信息披露业务备忘录第9号－上市公司停复牌业务（征求意见稿）》规定，公司停牌时间累计超过3个月应就继续筹划相关事项及申请停牌事项履行董事会、股东大会审批程序。
目前，本次重大资产重组工作正在有序推进，因同时涉及资产的出售和购买，工作量较大，停牌期间又逢春节等节假日，因此，公司可能不能在原预计的时间内按照规定披露本次重大资产重组的相关信息。
公司同时为A股及H股上市公司，《公司章程》规定：“召开股东大会必须在开会日的45日前发出书面通知”。为谨慎起见，并确保申请继续停牌的股东大会在原预计的复牌时间前召开完毕，公司于2016年1月11日召开了董事会第七届第十五次会议，审议通过了《关于拟于重大资产重组停牌期满继续申请停牌的议案》，并就该议案发出了召开股东大会的通知。公司股东大会将于本次重大资产重组停牌期满之日前，即2015年2月29日之前，根据本次重大资产重组的进展情况，审议决定是否于重大资产重组停牌期满后继续申请停牌，若本公司股东大会审议通
过了上述议案，本公司将向深圳证券交易所提出继续停牌申请，并预计于2016年4月30日前按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》披露本次重大资产重组信息；若本公司在2016年2月29日之前完成本次重大资产重组的相关工作，本公司将取消股东大会对上述议案的审议，及时披露本次重大资产重组相关信息并复牌。
一、本次重大资产重组的基本情况
公司本次重大资产重组事项为：公司拟出售包括子公司新东北电气（锦州）电力电容器有限公司股权在内的全部或部分的股权，拟购买智能软件开发和智能硬件研发、生产，移动互联网业务相关公司的股权。
二、重组工作进展情况
截至目前，本次重大资产重组事宜正在积极推进中，上市公司拟出售资产的审计、评估工作正在稳步推进之中，拟购买资产的尽职调查工作正在进行之中。
相关各方及中介机构就重组方案涉及的相关问题正在持续沟通、论证，积极推进重组方案的形成。
三、延期复牌的原因
本次重大资产重组因同时涉及资产的出售和购买，工作量较大，停牌期间又逢春节等节假日，因此，公司可能不能在原预计的时间内按照相关规定披露重组预案。为促使相关各方更加缜密地完成相关工作，确保本次重组披露信息的真实、准确、完整，避免公司股价异常波动，维护投资者利益，公司拟于重大资产重组停牌期满后继续申请停牌。
四、下一步工作计划及复牌时间
继续停牌期间，公司以及相关各方将继续推进重组涉及的各项工作，并严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况；
公司力争于2016年4月30日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》要求的重组预案或重组报告书；若逾期未能披露，且未获得深圳证券交易所进一步延期复牌许可，公司将预计发布终止重
大资产重组公告并股票复牌。
特此公告。
东北电气发展股份有限公司董事会二〇一六年一月十一日
证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2019-066上海泰胜风能装备股份有限公司
关于非独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月2日收到非独立董事窦建荣先生的书面辞职报告，窦建荣先生由于身体等各方面原因，经慎重考虑辞去公司董事职务（原定任期至第四届董事会届满，即 2022年 3月 11日）。辞职后，窦建荣先生不再担任公司任何职务。
截至本公告披露日，窦建荣先生持有公司股份35,153,256股，其质押股份35,153,256股，占其所持股份的100%，占公司总股本的4.89%。窦建荣先生持有的所有股份自2019年 1月 2日起至 2019年 12月 31日自愿锁定。辞职后窦建荣先生本人所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的规定以及其承诺进行管理。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定，窦建荣先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，不会影响董事会的正常运作，其辞职报告自送达董事会之日起生效。
公司董事会对窦建荣先生在任职期间的辛勤工作表示衷心感谢！
特此公告。
上海泰胜风能装备股份有限公司董事会
www.canudilo.com
证券代码：002656 证券简称：卡奴迪路 公告编号：2015-079广州卡奴迪路服饰股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州卡奴迪路服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月8日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151798号）。中国证监会依法对公司提交的《广州卡奴迪路服饰股份有限公司非公开发行股票申请文件》行政许可申请材料进行了审查，现需公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，及时组织有关材料报送中国证监会行政许可审查部门。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州卡奴迪路服饰股份有限公司董事会2015年10月9日
中国.广州市天河区黄埔大道西638号富力科讯大厦13楼
13th Floor, Fuli Kexun Building, 638th of Huangpu Road West, TianheDistrict, Guangzhou,510627, P.R.C
证券代码：002200 证券简称：绿大地 公告编号：2014－041云南绿大地生物科技股份有限公司
关于公司及相关主体承诺履行承诺情况的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南绿大地生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 2月 15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于公司股东、关联方以及公司尚未履行完毕承诺情况的公告》；并于 2014年 6月 16日披露了《关于重大资产重组相关方承诺事项的公告》。根据中国证监会云南监管局的相关规定,现就不符合监管指引要求的承诺整改情况公告如下：
一、不符合监管指引要求的承诺事项
云南省投资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）在 2011年12月31日承诺：在云投集团作为绿大地控股股东期间，本公司将规范并尽量减少与绿大地的关联交易。若有不可避免的关联交易，本公司与绿大地将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《云南绿大地生物科技股份有限公司章程》和《云南绿大地生物科技股份有限公司关联关易制度》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
云投集团于2013年12月4日在公司重大资产重组过程中再次作出《关于规范关联交易的承诺》，承诺如下：
“1、本公司及本公司控制的其他企业（以下简称“关联企业”）将尽可能避免与上市公司及其子公司发生关联交易，就现已存在以及将来不可避免发生的关联交易事项，本公司保证继续遵循市场定价及公平、公正、公开的原则，与上市公司及其子公司发生交易并依法订立相关协议，保证关联交易的公允性。
2、本公司将善意履行作为上市公司控股股东的义务，充分尊重上市公司的
独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策，不会利用控股股东地位损害上市公司及其他中小股东的利益，并将严格按照《公司法》以及上市公司的公司章程的规定，促使经本公司提名的上市公司董事、监事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。
3、本公司及其关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资金，也不要求上市公司为本公司及其关联企业进行违规担保。
4、对于本公司及其关联企业与上市公司及其子公司未来发生的不可避免的关联交易，本公司将严格按照国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司的公司章程和关联交易决策制度等规定，在上市公司董事会、股东大会对关联交易事项进行表决时，继续履行关联董事、关联股东回避表决的义务。
5、本公司及其关联企业与上市公司依法签订协议时保证相关交易均遵循市场公平原则进行，本公司及其关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不利用上市公司控股股东地位损害上市公司及其他股东的合法权益。
6、本公司及其关联企业将严格和善意地履行与上市公司及其子公司签订的各种关联交易协议，本公司及其关联企业将不会向上市公司谋求任何超出上述协议约定以外的利益或收益。
如违反上述承诺给上市公司和/或其子公司造成损失，本公司将向上市公司和/或其子公司作出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。”
不符合监管指引情况说明：云投集团在《关于规范并尽量减少与绿大地及其关联方关联交易的承诺》及《关于规范关联交易的承诺》中含“尽量”字眼、“尽可能”字眼，不符合《上市公司监管指引第 4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。
二、整改情况
2014年6月24日，云投集团就规范与公司关联交易事项出具《关于规范与云南绿大地生物科技股份有限公司关联交易的承诺函》，承诺内容如下：
“1、本公司及本公司控制的其他企业（以下简称“关联企业”）将规范并减少与上市公司及其子公司发生关联交易，就现已存在以及将来不可避免发生的
关联交易事项，本公司保证继续遵循市场定价及公平、公正、公开的原则，与上市公司及其子公司发生交易并依法订立相关协议，保证关联交易的公允性。
2、本公司将善意履行作为上市公司控股股东的义务，充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策，不会利用控股股东地位损害上市公司及其他中小股东的利益，并将严格按照《公司法》以及上市公司的公司章程的规定，促使经本公司提名的上市公司董事、监事依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。
3、本公司及其关联企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司资金，也不要求上市公司为本公司及其关联企业进行违规担保。
4、对于本公司及其关联企业与上市公司及其子公司未来发生的不可避免的关联交易，本公司将严格按照国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司的公司章程和关联交易决策制度等规定，在上市公司董事会、股东大会对关联交易事项进行表决时，继续履行关联董事、关联股东回避表决的义务。
5、本公司及其关联企业与上市公司依法签订协议时保证相关交易均遵循市场公平原则进行，本公司及其关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不利用上市公司控股股东地位损害上市公司及其他股东的合法权益。
6、本公司及其关联企业将严格和善意地履行与上市公司及其子公司签订的各种关联交易协议，本公司及其关联企业将不会向上市公司谋求任何超出上述协议约定以外的利益或收益。
如违反上述承诺给上市公司和/或其子公司造成损失，本公司将向上市公司和/或其子公司作出全面、及时和足额的赔偿，并保证积极消除由此造成的任何不利影响。”。
承诺履行期限：长期有效。
特此公告。
云南绿大地生物科技股份有限公司董事会
二〇一四年六月二十五日