河南辉煌科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
证券代码：002296 证券简称：辉煌科技 公告编号：2016-089河南辉煌科技股份有限公司
2016年第三季度报告正文
河南辉煌科技股份有限公司2016年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李海鹰、主管会计工作负责人侯菊艳及会计机构负责人(会计主管人员)窦永贺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比|
||本报告期末||上年度末|||
||||||上年度末增减|
|总资产（元）|2,215,164,708.36||2,142,982,119.35||3.37%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,497,100,912.46||1,451,526,151.67||3.14%|
||本报告期|本报告期比上年|||年初至报告期末|
|||||年初至报告期末||
|||同期增减|||比上年同期增减|
|营业收入（元）|82,304,507.71|-5.50%||288,168,929.68|6.20%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|18,056,177.75|234.36%||56,874,453.38|56.16%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常||||||
||17,350,852.69|249.10%||54,174,602.74|56.66%|
|性损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||51,872,160.49|146.06%|
|基本每股收益（元/股）|0.0479|234.97%||0.1510|56.15%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0479|234.97%||0.1510|56.15%|
|加权平均净资产收益率|1.21%|0.83%||3.86%|1.26%|

非经常性损益项目和金额
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|||
||3,794.19||
|销部分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|||
||3,144,000.00||
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|8,712.28||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|19,788.40||
|减：所得税影响额|476,444.23||
|合计|2,699,850.64|--|

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||37,299|||报告期末表决权恢复的优|||||||
|报告期末普通股股东总数||||||||0|||
|||||先股股东总数（如有）|||||||
|前10名股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限售条|||质押或冻结情况||
|股东名称||股东性质|持股比例|持股数量|||||||
|||||||件的股份数量|||股份状态|数量|
|李海鹰||境内自然人|14.61%|55,025,600||41,269,200|||质押|13,756,400|
|谢春生||境内自然人|5.89%|22,168,000||16,626,000|||质押|5,540,000|
|深圳市红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌1号特定多个客户资产管理计划||其他|4.51%|16,985,406|||||||
|李力||境内自然人|2.94%|11,071,288|||||||
|红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌2号特定多个客户资产管理计划||其他|2.84%|10,701,034|||||||
|中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本财富管理有限公司||其他|2.80%|10,564,130|||||||
|胡江平||境内自然人|2.63%|9,897,600|||||||
|太平人寿保险有限公司－分红－个险分红||其他|1.67%|6,299,839|||||||
|刘锐||境内自然人|1.57%|5,907,100|||||||
|苗卫东||境内自然人|1.56%|5,894,354|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
||||||持有无限售条||股份种类||||
|股东名称|||||||||||
||||||件股份数量||股份种类|||数量|
|深圳市红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌1号特定多个客户资产管理计划|||||16,985,406||||||
||||||||人民币普通股|||16,985,406|
|李海鹰|||||13,756,400||人民币普通股|||13,756,400|
|李力|||||11,071,288|||||11,071,288|
|红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌2号特定多个客户资产管理计划|||||10,701,034||||||
||||||||人民币普通股|||10,701,034|
|中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本财富管理有限公司|||||10,564,130||||||
||||||||人民币普通股|||10,564,130|

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||||||
|-|-|-|-|-|
|胡江平||9,897,600|人民币普通股|9,897,600|
|太平人寿保险有限公司－分红－个险分红||6,299,839|人民币普通股|6,299,839|
|刘锐||5,907,100|人民币普通股|5,907,100|
|苗卫东||5,894,354|人民币普通股|5,894,354|
|谢春生||5,542,000|人民币普通股|5,542,000|
||深圳市红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌1号特定多个客户资||||
||产管理计划、红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌2号特定多个客||||
||户资产管理计划均为深圳市红塔资产管理有限公司旗下的资产管||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||||
||理计划产品；谢春生先生与红塔资产－工商银行－红塔资产辉煌2||||
||号特定多个客户资产管理计划为一致行动人。除此之外，未知上述||||
||股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务|||||
||无||||
|情况说明|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）资产负债表指标变动说明
1、预付帐款期末余额比期初余额增加127.89%，主要是报告期内按采购合同规定预付的材料款增加所致。
2、其他应收款期末余额比期初余额增加51.64%，主要是报告期内个人差旅费借款增加所致。
3、可供出售金融资产本报告期比上年同期增长160.00%，主要是报告期内对北京七彩通达传媒股份有限公司、北京智慧图科技有限责任公司进行股权投资所致。
4、短期借款期末余额比期初余额增加249.75%，主要系报告期公司短期借款增加所致。
5、应付票据期末余额比期初余额减少55.50%，主要系报告期应付票据办理减少所致。
6、应付职工薪酬期末余额比期初余额减少80.25%，主要系公司将上年末计提的年终奖及激励基金于本期发放所致。
7、应交税费期末余额比期初余额减少52.76%，主要系报告期缴纳上期的税费所致。
8、应付利息期末余额比期初余额减少30.30%，主要系报告期内支付计提的2015年公司债券（第一期）利息所致。
9、长期借款期末余额为0，主要系报告期内母公司归还了银行长期贷款所致。
10、递延所得税负债期末余额比期初余额减少30.97%，主要系报告期内应纳税时间性差异增加所致。
（二）利润表指标变动说明
1、报告期内，财务费用比上年同期减少57.81%，主要系报告期内利息收入增加所致。
2、报告期内，资产减值损失比上年同期增加253.56%，主要原因系报告期内长账龄应收账款增加所致。
3、报告期内，公司投资收益为-996.59万元，比上年同期下降839.25%，主要系报告期内参股子公司飞天联合（北京）系统技术有限公司、北京赛弗网络科技有限责任公司亏损比上年同期增加所致。
4、报告期内，营业外收入比上年同期增加587.25%，主要系公司报告期内收到的软件产品增值税退税比上年同期增加所致。
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5、报告期内，营业外支出比上年同期增加58.98%，主要系报告期内对外捐赠增加所致。
6、报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长56.16%，主要是报告
期内公司收到的软件产品增值税退税比上年大幅增加所致。
7、报告期内，所得税费用比上年同期增加101.63%，主要系公司报告期内应缴税款计提增加所致。
（三）现金流量表指标变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加146.06%，主要原因系报告期内公司收到的软件产品增值税退税增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少57.87%，主要原因系报告期内公司支付股权投资款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2011年10月28日，公司与南京南瑞集团公司组成的联合体中标郑州市轨道交通1号线一期工程综合监控系统采购项目，合同金额8,099.6079万元。2011年11月01日，公司与南京南瑞集团公司签订了该项目的销售合同，本公司在该项目中的执行金额为5,608.21万元。截至报告期末，该合同正在执行中。
2、2013年4月17日，公司与方正国际软件（北京）有限公司、上海华铭智能终端设备股份有限公司签订了《郑州市轨道交通1号线一期工程自动售检票（AFC）系统项目》合同，合同金额5,500万元。截至报告期末，该合同正在执行中。
3、2013年，以公司作为牵头单位，北京金鸿泰科技有限公司、郑州铁路局调度所为联合单位共同研发的“北斗铁路列车卫星定位与辅助预警系统应用示范”项目，中标由工业和信息化部组织招标的“2013年度电子信息产业发展基金项目”，于2013年10月31日收到财政部划拨的财政补助资金400万元。截至报告期末，该项目试点验证已完成，研发结项已完成。
4、2014年3月5日，辉煌科技、南京南瑞集团公司与郑州市轨道交通有限公司签订了关于郑州市轨道交通2号线一期工程综合监控系统集成项目的销售合同，合同金额8,790.77万元。截至报告期末，该合同正在执行中。
5、公司2015年非公开发行A股股票的申请于2016年5月3日获得中国证监会的受理。截至报告期末，该事项尚处于中国证监会的审核中。
6、报告期内公司2015年公司债券（第一期）募集资金24,867万元（含利息收入）已用于补充流动资金。截止报告期末，募集资金账户余额为6.89万元，为募集资金孳息。
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|郑州市轨道交通1号线一期工程综合监控系统采购项目||《河南辉煌科技股份有限公司关于签订重大合|
||2011年12月03日|同的公告》（公告号2011-058），刊登于巨潮资|
|||讯网（www.cninfo.com.cn）。|
|郑州市轨道交通1号线一期工程自动售检票（AFC）系统项目||《河南辉煌科技股份有限公司重大合同公告》|
||2013年04月19日|（公告号2013-025），刊登于巨潮资讯网|
|||(www.cninfo.com.cn)。|
|北斗铁路列车卫星定位与辅助预警系统应用示范项目||《河南辉煌科技股份有限公司关于获得国家财|
||2013年11月02日|政补贴的公告》（公告号2013-058），刊登于巨|
|||潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。|
|郑州市轨道交通2号线一期工程综合监控系统集成项目||《河南辉煌科技股份有限公司关于郑州市轨道|
|||交通2号线一期工程综合监控系统集成项目中|
||2014年02月15日||
|||标公示的提示性公告》（公告号2014-012），刊|
|||登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。|
|2015年非公开发行A股股票|2016年08月22日|巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
||||1、在持有辉煌科技股权或担任辉煌科技董事、||||
||||监事、高级管理人员或核心技术人员期间及法||||
||||定期限内，不经营或投资于任何与辉煌科技主||||
||||营业务构成同业竞争的企业。2、如果本人（包||||
|||||||2015年非|
||||括本人近亲属）与辉煌科技不可避免地出现关||||
|||||||公开发行|
|收购报告书|||联交易，将根据《公司法》和辉煌科技《公司||认购辉煌科技||
|||||||股票尚未|
|或权益变动|李海鹰、||章程》的规定，依照市场规则，本着一般商业|2015年11|2015年非公||
|||||||完成，承|
|报告书中所|袁亚琴||原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交|月17日|开发行股份完||
|||||||诺方严格|
|作承诺|||易，以维护辉煌科技及所有股东的利益，将不||成后。||
|||||||履行承|
||||利用本人在辉煌科技中的地位，为本人及本人||||
|||||||诺。|
||||近亲属在与辉煌科技的关联交易中谋取不正||||
||||当利益。3、作为辉煌科技的股东，本人及本||||
||||人的关联方不存在违规占用辉煌科技资金、资||||
||||产和其他资源的情形。||||
|资产重组时|||||||
|所作承诺|||||||
||||||持有辉煌科技||
||||在持有辉煌科技股权或担任辉煌科技董事、监||||
|首次公开发|||||股权或担任辉||
||||事、高级管理人员或核心技术人员期间及法定|2009年09||正常履行|
|行或再融资|李海鹰||||煌科技董事、||
||||期限内，不经营或投资于任何与辉煌科技主营|月29日||中|
|时所作承诺|||||监事、高级管||
||||业务构成同业竞争的企业。||||
||||||理人员或核心||

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||||||
|-|-|-|-|-|
||||技术人员期间||
||||及法定期限内||
||2014年公司债券发行完毕后，公司债券募集的||||
||资金不直接或间接投资设立产业并购基金及||2014年公司||
|||2014年07||正常履行|
|公司|其投资的项目，不直接或间接投资其他风险投||债券募集资金||
|||月18日||中|
||资，不用于对外财务资助或委托贷款等非生产||使用期间||
||经营性支出。||||
|||||2015年度|
|||||非公开发|
||||2015年非公||
|||||行股票尚|
|李海鹰、|认购股份自2015年非公开发行股票结束之日|2015年11|开发行股票完||
|||||未完成，|
|袁亚琴|起，三十六个月内不转让。|月17日|成之日起三十||
|||||承诺尚未|
||||六个月内||
|||||开始执|
|||||行。|
||1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或||||
||者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司||自2016年6||
||利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务||月1日至2015||
|公司董|||||
||消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产||年度非公开发||
|事及高||2016年06||正常履行|
||从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 4、||行A股股票摊||
|级管理||月01日||中|
||承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度||薄即期回报填||
|人员|||||
||与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、||补措施实施期||
||承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公||间||
||司填补回报措施的执行情况相挂钩。||||
||1、自本次辉煌科技非公开发行股票定价基准||||
||日（辉煌科技第五届董事会第十四次会议决议||||
||公告日，即2015年11月18日）前六个月至||||
||2016年6月21日，本人及本人关联方不存在||||
||减持辉煌科技股票的情形；自2016年6月21||||
||日至本次非公开发行股票完成后的六个月内，||||
||本人及本人关联方将不以任何方式减持所持||||
||有的辉煌科技股票，亦不会做出减持辉煌科技||||
||||2015年5月18||
||股票的计划或安排。2、（1）本人是具有完全||||
||||日至2015年||
|李海鹰、|民事行为能力的自然人，中国国籍，具备法律、|2016年06||正常履行|
||||度非公开发行||
|袁亚琴|行政法规规定的认购上市公司非公开发行股|月21日||中|
||||股票完成之日||
||票的资格。（2）本人认购辉煌科技本次非公开||||
||||起六个月内||
||发行股票的资金来源是本人自有或自筹资金，||||
||本次认购资金来源合法、合规，不存在由辉煌||||
||科技或其控股公司通过直接或间接方式就本||||
||次认购对本人提供财务资助或者补偿的情形；||||
||本人参与本次认购亦不存在对外募集资金、股||||
||份代持、分级收益等结构化安排等行为。（3）||||
||本人保证在辉煌科技本次非公开发行股票获||||
||得中国证监会核准后、非公开发行方案在中国||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||证监会备案前，确保认购辉煌科技本次非公开||||
|||发行股票的资金全部到位。若本人未能按照||||
|||《附条件生效股份认购合同》、《附条件生效股||||
|||份认购合同之补充协议》、《附条件生效股份认||||
|||购合同之补充协议（二）》的约定履行认购缴||||
|||款义务，本人愿依据上述合同的约定承担违约||||
|||责任。||||
|||2015年度非公开发行募集资金到位后，河南辉||||
|||煌科技股份有限公司将严格执行中国证监会||||
|||及深圳证券交易所有关规定及本公司《募集资||||
|||金管理制度》的规定，单独开立募集资金专项||||
|||账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签||||
|||订募集资金三方监管协议，对该专门账户内的||||
|||资金严格按照中国证监会《上市公司监管指引||||
||||||2015年度|
|||第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管||||
||||||非公开发|
|||要求》中有关募集资金专户管理的有关规定进||||
|||||2015年度非|行股票尚|
|||行管理。募集资金在实际投入前产生的利息或|2016年06|||
||公司|||公开发行募集|未完成，|
|||其他潜在收益都将通过该专户进行集中管理，|月30日|||
|||||资金使用期间|承诺尚未|
|||专户不得存放非募集资金或用作其他用途；同||||
||||||开始执|
|||时本公司将按照信息披露的募集资金投向和||||
||||||行。|
|||董事会、股东大会的审批和决议使用募集资||||
|||金，不变相通过本次募集资金补充流动资金以||||
|||实施重大投资或资产购买，本次募集资金中补||||
|||充流动资金部分将用于主营业务发展，不会用||||
|||于财务性投资。本公司将严格规范与上市公司||||
|||体系内各子公司之间的关联交易和资金往来，||||
|||确保合理性和公允性。||||
|股权激励承||||||
|诺||||||
|||在丰图辉煌产业并购基金投资设立后的十二||||
|||个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资||该产业并购基||
||||2014年06||正常履行|
||公司|金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动||金设立后十二||
||||月05日||中|
|其他对公司||资金、不将募集资金永久性用于补充流动资金||个月内||
|中小股东所||或归还银行贷款。||||
|作承诺||在2016年1月11日—2016年7月11日期间，||||
||李海鹰、|本人不减持持有的河南辉煌科技股份有限公|2016年01|2016年1月11||
||||||履行完毕|
||谢春生|司股份。本人若违反前述承诺，违反承诺减持|月11日|日-7月11日||
|||股份的所得将全部上缴上市公司。||||
|承诺是否按时履行|||是|||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工||||||
||||不适用|||
|作计划||||||

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四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|15.00%|至|45.00%|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间||||
||8,616.24|至|10,863.95|
|（万元）||||
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|7,492.38|||
||2016年公司收到的增值税超税负返还款比上年同期|||
|业绩变动的原因说明|有较大增幅，预计将使2016年度归属于上市公司股|||
||东的净利润比上年同期增长15.00%-45.00%。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见深圳证券交易所投资者互动平台《投|
|2016年08月05日|实地调研|机构||
||||资者关系互动记录表》（2016-012）|