证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2019-032
上海凯宝药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第三届董事会第十三次会议和第四届董事会第三次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》和《关于增加闲置自有资金购买低风险理财产品额度的议案》，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，同意使用不超过60,000万元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。
截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公告如下：
一、购买国债逆回购的基本情况
2019年1月1日至2019年3月31日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本公告日，公司购买的国债逆回购资金本金和收益已全部收回，具体情况如下：
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|产品名称|购买金额合计（万元）|年化收益率（未扣除交易费用）（%）|累计收益（万元）|
|1天国债逆回购|41,368.50|2.15-5.08|5.58|
|7天国债逆回购|200.00|3.52|0.23|
|合计|41,568.50||5.81|

二、购买短期投资(无固定期限)的基本情况
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|产品名称|购买金额合计（万元）|赎回金额合计（万元）|收益金额合计（万元）|
|财智快线|23,800.00|48,800.00|248.31|
|浦银安盛货币B|5,581.00|3,092.00|15.68|
|合计|29,381.00|51,892.00|263.99|

三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法律风险等常见风险；
2、理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、截至本公告日前十二个月内购买理财的主要情况
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|序号|受托人名称|产品名称|产品类型|委托理财金额（万元）|资金来源|起始日|到期日|预计年化收益率|备注|
||||非保|||||||
||平安银|平安银行智慧||||||||
||||本浮|||||||
||行上海|系列单期型非|||自有||||已到|
|1|||动收|6,000||2018/3/5|2019/2/28|4.75%||
||奉贤支|保本人民币公|||资金||||期|
||||益型|||||||
||行|司理财产品||||||||
||||产品|||||||
||中国银|中银智富-上|非保|||||||
||行股份|海2018444期|本浮||自有||||已到|
|2||||6,000||2018/4/9|2018/5/17|5.00%||
||有限公|[AMZYZF20184|动收||资金||||期|
||司|44-SH]|益型|||||||
||申万宏|申万宏源证券|固定|||||||
||源证券|金樽专项129|收益||自有||||未到|
|3||||5,000||2018/7/26|2020/1/20|5.25%||
||有限公|期收益凭证产|保本||资金||||期|
||司|品|型|||||||
||浙商银|||||||||
||||保本|||||||
||行股份|浙商银行人民||||||||
||||浮动||自有|||1.95%-5.|未到|
|4|有限公|币单位结构性||7,000||2018/8/13|2019/8/13|||
||||收益||资金|||20%|期|
||司上海|存款||||||||
||||型|||||||
||分行|||||||||
|||中国工商银行||||||||
||||非保|||||||
|||法人挂钩黄金||||||||
||中国工||本浮||自有|||4.00%或|已到|
|5||人民币理财产||9,000||2018/11/21|2018/12/26|||
||商银行||动收||资金|||4.20%|期|
|||品（35天投资||||||||
||||益类|||||||
|||周期）||||||||
||广发银|广发银行“薪|保本|||||||
||行上海|加薪16号”人|浮动||自有|||2.60%或|未到|
|6||||6,000||2019/3/6|2020/3/6|||
||奉贤支|民币结构性存|收益||资金|||4.25%|期|
||行|款|型|||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||北京汉|||||||||
||富融信|||||||||
||资产管||私募|||||||
|||昭阳增利9号|||自有||||未到|
|6|理合伙||投资|7,000||2017/10/27|2019/4/27|8.50%||
|||私募投资基金|||资金||||期|
||企业||基金|||||||
||（有限|||||||||
||合伙）|||||||||
||北京汉|||||||||
||富融信|||||||||
||资产管||私募|||||||
|||昭阳增利9号|||自有||||未到|
|7|理合伙||投资|3,000||2017/10/27|2019/4/27|8.50%||
|||私募投资基金|||资金||||期|
||企业||基金|||||||
||（有限|||||||||
||合伙）|||||||||
||||保本|||||||
||浙商银|浙商银行人民||||||||
||||浮动||自有|||1.43%-4.|未到|
|8|行奉贤|币单位结构性||9,000||2019/4/2|2019/7/2|||
||||收益||资金|||10%|期|
||支行|存款||||||||
||||型|||||||
||||开放|||||||
||中国工|中国工商银行|式、非|||||||
||商银行|法人客户国债|保本||自有||||未到|
|9||||5,000||2019/4/3|无固定期限|5.00%||
||奉贤支|期货人民币理|浮动||资金||||期|
||行|财产品|收益|||||||
||||型|||||||

注：昭阳增利9号私募投资基金产品，因基金管理人北京汉富融信资产管理合伙企业（有限合伙）项目方回款与原计划有所延迟，故该产品的期限延长6个月，调整为18个月。该事项具体内容详见公司2018年11月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。
截至本公告日，公司以闲置自有资金进行委托理财的未到期金额，均在公司董事会审议通过的委托理财金额范围和投资期限内。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会