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广发证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公
司 2017年半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：星徽精密|
|保荐代表人姓名：李泽明|联系电话：020-87555888|
|保荐代表人姓名：张新强|联系电话：020-87555888|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是，持续督导人员已按照相关规定在公司信息披露文件公告前或公告后审阅公司文件内容。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|不适用|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|一致|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||

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|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合格|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履|未履行承诺|

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||行承诺|的原因及解决措施|
|1、公司关于资产重组时所作出的承诺。|是|不适用|
|2、公司及其控股股东星野投资、实际控制人蔡耿锡和谢晓华、董事、监事、高级管理人员关于首次公开发行时或再融资时作出的承诺。|是|不适用|
|3、公司关于股权激励作出的承诺。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|2017年5月10日，公司发布了《关于更换持续督导保荐代表人的公告》，原保荐代表人陈慎思由于工作变动原因，不再负责星徽精密的持续督导保荐工作。广发证券已授权李泽明先生接替担任公司的持续督导保荐代表人。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公司2017年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李泽明 张新强
广发证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300140 证券简称：中环装备 公告编号：2019-19
中节能环保装备股份有限公司
第六届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十三次会议（临时）于 2019年 3月 8日以通讯方式召开。会议通知于 2019年 3月1日以邮件、书面及电话方式通知全体董事，会议应表决董事8人，实际表决董事8人，均以通讯方式参会表决，授权委托0人。会议由公司董事长黄以武先生主持，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经与会董事审议，会议审议通过如下议案：
1、审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》；同意公司使用募集资金人民币725万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，此议案无需提交股东大会审议。详见同日在指定媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，本议案获表决通过。
2、审议通过了《关于为全资三级子公司中节能天融科技有限公司向光大银行申请银行授信提供担保的议案》；同意子公司中节能天融科技有限公司向光大银行北京世纪城支行申请不超过人民币 5000万元综合授信，授信期限一年，该授信需由公司提供全额信用担保，此议案无需提交股东大会审议。详见同日在指定媒体披露的《关于为全资三级子公司中节能天融科技有限公司向光大银行申请银行授信提供担保的公告》。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，本议案获表决通过。
不超过 20,000万元的有追索权保理业务，保理期限 1年，公司对上述保理业务提供连带责任保证。关联董事黄以武、朱彤、周宜、孙惠回避了表决，此议案需提交公司股东大会审议。详见同日在指定媒体披露的《关于为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司商业保理业务提供担保暨关联交易的公告》。
表决情况：4票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，本议案获表决通过。
4、审议通过了《关于提议召开 2019年第三次临时股东大会的议案》；董事会提议于 2019年 3月 28日（星期四）上午11：00在中节能环保装备股份有限公司研发中心会议室以现场投票和网络投票相结合的方式，召开 2019年第三次临时股东大会，审议提案《关于为全资子公司中节能六合天融环保科技有限公司商业保理业务提供担保暨关联交易的议案》，详见同日在指定媒体披露的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》。
表决情况：8票同意，0票反对，0票弃权，本议案获表决通过。
特此公告。
中节能环保装备股份有限公司董事会
二〇一九年三月八日
证券代码：300112 证券简称：万讯自控 公告编号：2015-049深圳万讯自控股份有限公司
股票交易异常波动及风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2015年5月28日、5月29日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注、核实情况
公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
3、公司及持有公司5%以上股份的股东不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
4、股票异动期间，公司控股股东、实际控制人傅宇晨先生不存在买卖公司股票的行为。
5、公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项尚未收到中国证监会的正式核准文件，待公司收到中国证监会相关核准文件后将另行公告。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。公司目前所有信息均以在中国证监会指定的创业板信息披露网站及《证券时报》刊登的信息为准。
同时，公司郑重提醒投资者认真注意以下风险：
1、传统下游行业需求持续疲弱风险
公司目前从事的工业自动化仪表行业的传统下游行业包括冶金、有色、化工、电力、石油、建材、轻工、水处理、环保等国民经济的基础和支柱行业，这些行业受国家宏观经济形势和政策影响较大。近年来，我国GDP增长速度放缓，传统下游行业对公司产品的需求将持续疲软，这对公司发展带来了较大负面影响，截至2015年一季度，公司实现净利润329万元，较去年同期下降6.62%，预计该趋势仍将持续较长时间。
2、新型业务领域拓展风险
近年来，在传统下游产业需求持续疲弱的情况下，公司积极拓展包括新能源驱动和伺服系统、传感器以及机器人识别等在内的新型业务领域，但受时间、信息以及外部环境等的局限，这些领域的投入均无法在短期内获得收益，因此存在短期内降低公司整体业绩甚至拓展失败的风险。
敬请广大投资者理性投资，注意风险
特此公告。
深圳万讯自控股份有限公司
董事会
江苏金飞达服装股份有限公司
票简称：金飞达 股票代码：002239 公告编号：2014-014江苏金飞达服装股份有限公司
股票临时停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏金飞达服装股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划对外投资等重要事项，为保证公平信息披露，避免公司股价异动，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：金飞达，证券代码：002239）自2014年2月10日上午开市起临时停牌，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。
特此公告。
江苏金飞达服装股份有限公司董事会 2014年 2月 10日
证券代码：300509 证券简称：新美星 公告编号：2017-025江苏新美星包装机械股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏新美星包装机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于 2017年 6月 22日在公司会议室召开。会议应到监事 3名，实到监事 3名。会议符合《中华人民共和国公司法》和《江苏新美星包装机械股份有限公司章程》的有关规定。会议按照议程审议并通过了如下决议：
一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
鉴于徐烨女士已辞去公司监事会主席职务，依据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，监事会拟选举奚文红女士为公司监事会主席，任期至第二届监事会届满。
具体内容详见刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更职工代表监事暨选举产生监事会主席的公告》。
上述议案，同意3名，反对0名，弃权0名。符合《公司法》的规定，议案审议通过。
特此公告。
江苏新美星包装机械股份有限公司监事会2017年6月22日
证券代码：300509 证券简称：新美星 公告编号：2017-025附件：奚文红女士简历
奚文红，女，1984年3月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2004年6月—2010年10月，任本公司行政专员；2010年 11月—2016年12月任本公司办公室秘书；2017年1月—至今，任本公司行政部副部长。
奚文红女士未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3.2.4所规定情形。其任职资格及选举程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
证券代码：002101 证券简称：广东鸿图 公告编号：2019-44广东鸿图科技股份有限公司
关于控股股东增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月 31日接到控股股东广东省科技创业投资有限公司（以下简称“科创公司”）的通知，科创公司于 2018年 11月 13日至 2019年 7月 31日期间通过深圳证券交易所交易系统以竞价交易方式合计增持公司股份 5,302,956股，占公司总股本的1.00%。现将有关情况公告如下：
一、控股股东增持公司股份的情况
1、增持人：广东省科技创业投资有限公司
2、增持期间：2018年 11月13日至 2019年7月 31日
3、本次增持的方式、数量及价格
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|序号|增持期间|增持方式|增持股数|增持均价（元/股）|占总股本比例（%）|
|1|2018.11.13-2018.11.29|竞价交易|2,996,730|8.11|0.56%|
|2|2019.7.26-2019.7.31|竞价交易|2,306,226|6.84|0.43%|
|合计|||5,302,956|-|1.00%|

本次增持前，科创公司及其一致行动人广东省科技风险投资有限公司（以下简称“风投公司”）、广东粤科丰泰创业投资股份有限公司（以下简称“粤丰公司”）合共持有公司147,964,568股，占公司总股本的27.79%。其中科创公司持有 92,776,970股，占公司总股本的17.42%；风投公司持有 53,315,598股，占公司总股本的10.01%；粤丰公司持有1,872,000股，占公司总股本的0.35%。
本次增持后，科创公司及其一致行动人风投公司、粤丰公司合共持有公司 153,267,524股，占公司总股本的28.79%。其中科创公司持有98,079,926股，占
公司总股本的18.42%；风投公司持有53,315,598股，占公司总股本的10.01%；
粤丰公司持有1,872,000股，占公司总股本的0.35%。
二、其他说明
1、科创公司本次增持符合《证券法》、《公司法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
2、科创公司本次增持公司股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
3、本公司将根据《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，持续关注公司控股股东及其一致行动人增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
广东鸿图科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月一日
证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2018-023杭州沪宁电梯部件股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
特别提示：
1、公司首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的数量6,150,000股，占公司总股本的7.30%；实际可上市流通数量4,800,000股，占公司总股本的
5.70%；
2、上市流通日期为2018年6月29日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州沪宁电梯部件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]765号）核准，并经深圳证券交易所深证上[2017]418号文同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票21,050,000股，公司股票自 2017年 6月29日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为63,150,000股，首次公开发行股票后公司总股本为84,200,000股。
公司2017年度权益分派方案为：公司现有总股本84,200,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），不转增，不送股，本次权益分派后公司总股本未改变。
截至本公告出具之日，公司总股本为84,200,000股，其中限售流通股为
63,150,000股，占公司总股本75%；无限售流通股为21,050,000股，占公司总股本25%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：珠海乾亨投资管理有限公司（以下简称“珠海乾亨“）、徐芙蓉、徐文松、宋青云，共计 4名，其中非自然人股东 1名，自然人股东3名。
（一）上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中所作承诺如下：
1、股份限售安排、自愿锁定的承诺：
公司股东珠海乾亨、徐芙蓉、徐文松、宋青云承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本公司/本人不转让或者委托他人管理本公司/本人在发行人首次公开发行前已持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。
2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员关于任职期间的股份锁定承诺：
公司股东徐芙蓉、宋青云承诺：在本人担任发行人董事、高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。同时，自离职申报之日起六个月内，增持的公司股份也将予以锁定。
本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（二）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作承诺一致，无后续追加与股份锁定、减持相关的承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
2、本次解除限售股份数量为6,150,000股，占公司总股本的7.30%；本次解除限售后实际可上市流通的数量为 4,800,000股，占公司总股本的5.70%；
3、本次申请解除股份限售的股东数为4名，其中非自然人股东1名，自然人股东3名，具体情况如下表：
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|序号|股东名称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|1|珠海乾亨|3,150,000|3,150,000|3,150,000||
|2|徐文松|1,200,000|1,200,000|1,200,000||
|3|徐芙蓉|1,200,000|1,200,000|300,000|注1|
|4|宋青云|600,000|600,000|150,000|注2|
|合计||6,150,000|6,150,000|4,800,000||

“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管75%锁定等情形后的股份。”
注1：股东徐芙蓉女士所持限售股份1,200,000股，本次解除限售股份数量为1,200,000股。同时，按照其“在本人担任发行人董事、高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%”的承诺，徐芙蓉女士被锁定股份数量为其所持股份1,200,000股的75%即900,000股。综上，徐芙蓉女士本次解除限售数量为1,200,000股，减其高管被锁定股份的900,000股，徐芙蓉女士本次实际可上市流通数量为300,000股。
注2：股东宋青云先生所持限售股份600,000股，本次解除限售股份数量为600,000股。
截止本公告披露日，宋青云先生所持股份中 377,000股处于质押状态，未质押股份数量为223,000股，前述处于质押状态的股份解除质押后，即可参照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定上市流通。同时，按照其“在本人担任发行人高级管理人员期间，本人每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%”的承诺，宋青云先生被锁定股份数量为其所持股份600,000股的75%即450,000股。综上，宋青云先生本次解除限售数量为600,000股，减其处于质押状态股份与高管被锁定股份二者比较孰高的450,000股，宋青云先生本次实际可上市流通数量为150,000股。
4、本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，
公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份将同时遵守《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定，公司董事会将继续监督相关股东在减持股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露相关情况。
四、保荐机构的核查意见
（一）本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求；
（二）本次限售股份解除数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；
（三）截至本核查意见出具之日，本次申请股份限售解除的股东均履行了首次公开发行股票时作出的相关承诺；
（四）截至本核查意见出具之日，与本次限售股份解除相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对沪宁股份本次限售股份解禁上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会2018年6月25日
证券简称：现代投资 证券代码：000900 公告编号：2019-020现代投资股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告
本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
现代投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 11月 23日召开的 2018年第二次临时股东大会审议通过了公司发行股份及支付现金购买资产的相关议案，并向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送了公司发行股份及支付现金购买资产申请文件。
2018年 12月 21日，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181917号，以下简称“反馈意见”）。收到《反馈意见》后，公司与相关中介机构就《反馈意见》提出的相关问题和需要落实的事项进行了认真研究，积极组织开展相关问题的答复、核查及落实等工作。
由于反馈意见涉及的部分问题需进一步核查与落实，无法按期回复反馈意见，公司于 2019年 1月 29日向中国证监会申请自回复期届满之日起延期不超过 30个工作日报送《反馈意见》书面回复材料。
鉴于本次发行股份及支付现金购买资产事项的有关问题需要进一步落实和完善，同时，因为国内外宏观经济环境的变化，部分事项尚待公司与交易对方湖南轨道交通控股集团有限公司进一步协商，经与中介机构审慎协商，公司决定向中国证监会申请中止本次重大资产重组的审查。公司于2019年3月15日披露了《现代投资股份有限公司关于向中国证监会申请中止发行股份及支付现金购买
资产审查的公告》（公告编号：2019-005），并向中国证监会报送中止审查申请文件。
2019年5月24日，公司收到了《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（181917号），根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十四条的有关规定，决定同意公司中止审查申请。
本次中止审查后，公司将根据相关工作进展情况，尽快向中国证监会申请恢复审查，并及时履行信息披露义务。
鉴于本次公司中止重大资产重组审查，未来公司恢复审查的事宜及时间存在不确定性；公司本次重大资产重组事项尚需中国证监会的核准，能否获得核准也存在不确定性。公司将积极推进相关工作，并严格按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告！
现代投资股份有限公司董事会
证券代码：000301 证券简称：东方市场 公告编号：2016-020江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司
第六届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次会议于2016年8月12日以专人送出、传真或电子邮件形式发出会议通知，并于2016年8月22日下午在公司七楼会议室召开。本次董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长计高雄先生主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《公司 2016年半年度报告全文及摘要》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司 2016年半年度报告全文及摘要于 2016年 8月 24日在巨潮资讯网上披露，《公司2016年半年度报告摘要》（公告编号：2016-022）同时在《证券时报》、《中国证券报》上披露。
2、审议通过了《关于设立江苏盛泽东方恒创能源有限公司的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
公司决定出资人民币 5000万元在盛泽设立全资子公司江苏盛泽东方恒创能源有限公司。
《关于设立江苏盛泽东方恒创能源有限公司的公告》（公告编号：2016-023）于2016年8月24日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上披露。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2、《独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。
特此公告。
江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司董事会
2016年 8月 22日
平安证券有限责任公司
关于美盛文化创意股份有限公司
2014年年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：美盛文化|
|保荐代表人姓名：李茵|联系电话：0755-22625485|
|保荐代表人姓名：叶贤萍|联系电话：0755-22624379|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|保荐代表人对美盛文化 2014 年度的信息披露文件进行了及时审阅|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司建立健全并完善各项规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|见本报告第二项|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|

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|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|见本报告第二项|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年12月24日|
|（3）培训的主要内容|员工持股计划专题|

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|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|无|
|2．公司内部制度的建立和执行|公司内审部的工作需要加强。接待投资者调研方面需加强来访人员身份认证及其获取信息确认的管理工作。|平安证券已与公司董事会秘书、证券事务代表进行充分沟通，并发送书面整改意见的函。|
|3．“三会”运作|三会方面，会议纪要过于简单。公司审计委员会的工作需要加强。|平安证券已与公司董事会秘书、证券事务代表进行充分沟通，并发送书面整改意见的函。|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5．募集资金存放及使用|无|无|
|6．关联交易|不适用|不适用|
|7．对外担保|不适用|不适用|
|8．收购、出售资产|无|无|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、 股份锁定的承诺：公司控股股东莱盛实业、宏盛投资、实际控制人赵小强先生、莱盛实业和宏盛投资其他全体自然人股东承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。公司自然人股东何晓玲女士、胡丽娟女士、吕月贞女士分别承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。公司董事赵小强先生直接持有本公司股份，同时通过直接持有莱盛实业、宏盛投资股份而间接持有本公司股份，且担任本公司董事长；公司董事石炜萍女士通过直接持有莱盛实业股份而间接持有本公司股份；公司董事、副总经理袁贤苗先生，公司副总经理、董事会秘书郭瑞先生，公司副总经理徐贤君先生，公司财务总监俞锦洪先生，公司监事吴玉妃女士，公司监事周晓东先生通过直接持有宏盛投资股份而间接持有本公司股份。上述人员郑重承诺：“上述锁定期满后，若本人仍担任美盛股份董事或监事或高级管理人员，在任职期间本人每年转让股份不超过直接或间接所持美盛股份的股票总数的百分之二十五。本人离任后六个月内，不转让直接或间接所持美盛股份的任何股份。本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售美盛股份股票数量占其所直接或间接持有美盛股份股票总数的比例不得超过百分之五十。”|是|不适用|
|2、 避免同业竞争的承诺：公司之控股股东莱盛实业、宏盛投资，及本公司实际控制人赵小强先生向本公司出具了《避免同业竞争承诺函》，均承诺：“为杜绝出现同业竞争等损害美盛文化创意股份有限公司（下称美盛股份）的利益的情形，本公司（或本人）出具本承诺函，并对此承担相应的法律责任：第一条：在本承诺签署之日，本公司及本公司|是|不适用|

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|（或本人）控制的公司均未直接或间接经营与美盛股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与美盛股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。第二条：自本承诺签署之日起，本公司及本公司（或本人）控制的公司均将不直接或间接经营与美盛股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与美盛股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。在本公司及本公司（或本人）控制的公司与美盛股份存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实或未被遵守，本公司（或本人）将向美盛股份赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。”|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|报告期内，保荐代表人未有变更。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于美盛文化创意股份有限公司 2014年年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
李茵
叶贤萍
平安证券有限责任公司
年 月 日
河北建投能源投资股份有限公司
第七届董事会独立董事
对公司与河北建投集团财务有限公司持续关联交易的独立意见本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“本公司”）独立董事，审阅了本公司董事会提供的《河北建投集团财务有限公司风险持续评估报告》（2014年度）和利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于河北建投能源投资股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明（2014年度）》。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场，本人对该关联交易事项发表独立意见如下：河北建投集团财务有限公司具有合法有效的《金融许可证》和《企业法人营业执照》，具有开展存、贷款等金融业务的资格，内控体系健全，经营稳健，各项监管指标符合有关监管法规，经营风险可控。2014年度，公司与财务公司发生的存、贷款业务严格按照双方签署的《金融服务协议》约定进行，存、贷款利率定价公允，存款安全性、独立性有保障，不存在财务公司利用关联交易占用公司资金以及其他损害公司利益的情形。
独立董事：
赵强 龚六堂
证券代码：002272 证券简称：川润股份 公告编号：2016-039号四川川润股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：川润股份，股票代码：002272）于 2016年4月 11日开市起停牌。经公司研究，确认为重大资产重组事项后自2016年 5月 11日开市起按重大资产重组事项继续停牌。停牌期间，公司已按照相关规定于2016年5月18日、2016年5月25日、2016年6月1日、2016年6月15日、2016年6月22日先后发布了《重大资产重组进展公告》（2016-032号、 2016-033号、2016-034号、2016-037号、2016-038号）。
公司于2016年6月7日以通讯方式召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》，并于 2016年 6月8日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（2016-036号）。
截至本公告日，公司及有关各方正在积极推进重大资产重组涉及的各项工作，对重组预案进行完善。因鉴于该事项尚存在一定的不确定性，为了保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，公司股票将继续停牌。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录》的有关规定，停牌期间，公司将充分关注本次重大资产重组事项的进展情况并积极履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
四川川润股份有限公司董事会
证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号： 2016-78中钢国际工程技术股份有限公司
2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2016年1月1日至2016年6月30日
2.预计的业绩：亏损扭亏为盈同向上升√同向下降
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|项 目|2016年1-6月|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：18,000-24,000万元|盈利：24,799.42万元|
|基本每股收益|盈利：约0.2801-0.3735 元|盈利：0.3859元|

二、业绩预告预审计情况
业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
由于部分新签合同正在办理项目融资，上半年暂未开始执行；受国内宏观经济形势影响，个别项目实施进展较原计划有所放缓，预计公司上半年业绩较去年同期略有下降。
四、其他相关说明
以上财务数据为预测数据，具体数据将在本公司2016年半年度报告中详细披露，请投资者注意投资风险。
特此公告。
中钢国际工程技术股份有限公司董事会
证券代码：002113 证券简称：天润数娱 公告编号：2018-087
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司
关于公司股票复牌的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：公司股票（股票简称：天润数娱，股票代码：002113）自 2018年9月 7日（星期五）开市起复牌。
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“天润数娱”）因筹划重大资产重组事项，经申请，公司于2018年 1月31日披露了《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司关于重大事项停牌的公告》（公告编号：2018-096），公司股票（证券简称：天润数娱，证券代码：002113）自2018年2月1日开市时起停牌。停牌期间，公司根据相关规定履行信息披露义务。
公司于2018年7月1日召开了第十一届董事会第十二次会议，审议通过了本次重大资产重组事项的相关议案。本次交易中，公司以发行股份及支付现金的方式向赖淦锋、恒润华创购买持有凯华教育的100%的股权。
自公司本次发行股份及支付现金购买资产暨关联交易（以下简称“本次发行股份及支付现金购买资产”）首次停牌以来，公司及交易各方积极推进交易相关事宜，组织中介机构进行了尽职调查、审计、评估，并就交易方案进行了反复沟通。截至本公告披露日，标的公司的相关审计、评估工作尚未全部完成，但公司对标的广州凯华教育投资有限公司（以下简称“凯华教育”）的未来发展前景较为认可，希望通过跨入教育咨询及服务行业实现公司主营业务的适度多元化。但自公司进入资产重组程序以来，国内并购重组监管政策发生了较大变化，证券市场亦发生了较大波动，经多次沟通和协商，交易各方无法就本次发行股份及支付现金购买资产的具体方案及条款达成最终一致意见。为了尽快完成对标的公司的整合工作，提高交易效率，维护全体股东的利益，公司经审慎考虑并与交易各方友好协商，决定终止本次发行股份及支付现金购买资产事项，改为采用现金方式收购标的公司100%的股权。
公司于2018年8月29日召开第十一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的议案》、《关于批准签署与本次
发行股份及支付现金购买资产相关终止协议的议案》、《关于以自有资金收购广州凯华教育投资有限公司100%股权的议案》。
2018年 8月 31日公司公告了关于召开终止筹划重大资产重组事项暨继续推进现金收购事项投资者说明会的公告，于 2018年 9月 3日召开终止筹划重大资产重组事项暨继续推进现金收购事项的投资者说明会。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司承诺自本次《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司关于终止资产收购事项的公告》披露之日起1个月内不再筹划重大资产重组事项。
根据深圳证券交易所的有关规定，现申请公司股票（股票简称：天润数娱，股票代码：002113）将于 2018年 9月 7日（星期五）开市起复牌。由于公司筹划本次重大资产重组事项申请公司股票停牌，给广大投资者造成的不便，公司深表歉意，同时对长期以来关注和支持公司发展，并积极提出建议的投资者表示衷心感谢。
公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司董事会
2018年9月6日
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临 2017-124号
荣盛房地产发展股份有限公司
关于达成捷克共和国帕索夫斯基水疗康复中心项目支持中医药合作开发谅解备忘录的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2017年 5月 13日，公司控股子公司荣盛康旅投资有限公司（以下简称“康旅投资”）与捷克共和国南摩拉维亚州签订了《相互合作协议》，其目的为准备在捷克共和国帕索夫斯基市开发中医药水疗康复中心。ThermalPasohlávky公司（以下简称“TP公司”）是捷克共和国南摩拉维亚州和帕索夫斯基市政府所属公司，全权负责上述项目。具体内容详见 2017年 5月 16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfon.com.cn）发布的《荣盛房地产发展股份有限公司关于与捷克共和国南摩拉维亚州签订相互合作协议的公告》。
为推动上述项目更好、更快的落地，2017年 9月 23日，康旅投资与中医药捐赠基金、TP公司、天津市中医药研究院附属医院（以下简称“天津中研院”）达成《关于帕索夫斯基水疗康复中心项目支持中医药合作开发谅解备忘录》，具体内容如下：
一、该备忘录达成后，康旅投资与 TP公司将建立联系作为关联一方，天津中研院作为另一方，中医药专业技术转移将由中医药捐赠基金支持。中医药捐赠基金在捷克共和国赫拉德茨-克拉洛韦州开展相似项目的丰富经验，将帮助中医医院落地。
二、该备忘录达成的主要目的是合同各方建立在中医领域的伙伴关系，以保证和最大可能地支持帕索夫斯基水疗筹备和设立中医诊所
（门诊）。
三、合同各方同意：
（1）帕索夫斯基水疗中医诊所需要精心规划成适应水疗治疗的机构，这是水疗项目将关注的；
（2）合作的重点领域是利用中医药在理疗、水疗、运动系统失调、疼痛、心身综合整体治疗中的应用潜能；
（3）针灸、推拿以及中药将应用于上述治疗中；
（4）在合作范围内，合同各方主要集中开展培训医生、医技辅助人员和管理人员以及住院医生的交换；
（5）合作将包含临床、技术、组织指导手册和彼此交流信息。
四、该项目的实施将使得捷克共和国提高对中医药的认知，促进技术的发展和中医药文化的传播，从而增强中捷两国在医疗、文化、技术和专家交流的合作与沟通。
五、从时间进度考虑、合作各方同意：
（1）2017年 11月 30日之前，由康旅投资和 TP公司准备完成项目计划书，提请捷克共和国南摩拉维亚州和帕索夫斯基市议会批准，中医药捐赠基金和天津市中医药研究院附属医院将对未来诊所（门诊）科室配置、医疗服务能力、技术要求的提议提供支持和咨询指导。
（2）初步计划于 2018年 1月 1日后，合作将集中在总体实施中医药在帕索夫斯水疗落地的筹备及相关的特定项目。
备查文件
《关于帕索夫斯基水疗康复中心项目支持中医药合作开发谅解
备忘录》。
特此公告。
荣盛房地产发展股份有限公司董事会
二○一七年九月二十六日
江苏华昌化工股份有限公司
江苏华昌化工股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
陈和平
本人作为江苏华昌化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指导》等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定和要求，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，审慎认真的行使公司和股东赋予的权力，积极参加股东大会、董事会及专门委员会的会议，切实维护公司和股东的利益，特别是社会公众股股东的利益。现将2016年年度履行工作情况汇报如下。
一、参加会议情况
1、董事会会议
报告期内，公司共召开 7次董事会，即第四届董事会第二十二次会议、第四届董事会第二十三次会议、第五届董事会第一次会议、第五届董事会第二次会议、第五届董事会第三次会议、第五届董事会第四会议、第五届董事会第五次会议，其中现场方式召开 6次，通讯方式召开 1次，其中本人现场参加会议 6次，通讯参加 1次，对董事会的各项议案均投同意票。未发生委托其他董事代为出席会议的情形，未发生对董事会提交的议案及公司的其他事项提出异议的情况发生。
2、股东大会会议
报告期内，本人亲自列席了2016年第一次临时股东大会、2015年年度股东大会、2016年第二次临时股东大会。未发生提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
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||董事会召开次数|||||7||股东大会召开次数|3|
|现场出席次数||通讯表决次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席会议||亲自出席次数|||
|6||1|0|0|否||3|||

在召开董事会前本人主动了解并获取相关决策前所需要的资料等情况，对公司重要事
项进行了认真的审核和查验，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体
江苏华昌化工股份有限公司
利益和中小股东的利益。本人认为这些议案均未损害全体股东的利益，特别是中小股东的利益。
二、发表独立意见的情况
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||||||意类|见型|
||参会时间|||会议事项|||
|2016年1月30日||四届董事1会、第二十二 次2会议|1、《关于对外投资设立控股子公司的独立意见》2、《关于计提坏账准备的独立意见》||同意||
|2016年3月24日||四届董事会第二十三次会议|1、《关于董事会换届选举非独立董事的独立意见》2、《关于董事会换届选举独立董事的独立意见》||同意||
|2016年4月14日||五届董事会第一次会议|1、《关于公司2015年度对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见2、《关于对公司董事会2015年度内部控制自我评价报告的独立意见》3、《关于2016年度日常及其他关联方交易预计的独立意见》4、《关于对公司聘任高管的独立意见》5、《关于对公司2015年度董事及高级管理人员薪酬的独立意见》6、《关于对公司2016年聘请财务审计机构的独立意见》7、《关于 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见》8、《关于公司2015年度利润分配预案的独立意见》9、《关于为子公司银行综合授信提供担保的独立意见》||》同意||
|2016年8月12日||五届董事会第三次会议|1、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金的情况的独立意见》2、《关于公司对外担保情况的独立意见》||同意||
|2016年10月21日||五届董事会第四次会议|1、《关于对外投资设立参股子公司的独立意见》2、《关于对外投资控股华萃化工的独立意见》3、《关于对外投资参与创业基金的独立意见》||同意||

三、现场检查情况
作为独立董事，本人在2016年度多次到公司现场进行实际调查，与公司高管进行了座谈，了解公司生产经营情况和财务状况、公司管理和内部控制等制度建设及执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员沟通联系；关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，有效的履行了独立董事职责。
四、作为董事会专业委员会委员工作情况
1、审计委员会工作情况
作为审计委员会主任委员，对公司内部审计委员会提交的审计报告、内部控制执行情
况审计报告、募集资金专项审计报告、财务报表、公司续聘审计机构等事项进行了审议，
对内部控制制度建设及内部控制执行情况进行了专门的核查，同公司的高管及相关部门的
江苏华昌化工股份有限公司
领导进行了充分的询问和沟通，并对财务状况和经营情况交换了各自的意见，对公司的经营和管理起到促进和改进的作用。
2、提名委员会工作情况
作为提名委员会的委员，报告期内，董事会提名委员会按照法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司2016年换届选举董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，提名独立董事人选，对独立董事候选人进行了资格审查，根据任职条件对独立董事候选人进行审议并向董事会提交报告，对公司高级管理人员等优秀人才的聘任发挥了应有的作用。
五、保护公司利益及中小股东合法权益方面所做的工作
1、关注公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，详细地听取了相关人员的汇报，主动获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。
2、报告期内，本人认真阅读董事会的议案，同时对公司关联交易、业务发展和投资项目的进展情况进行核查和监督，对董事会审议决策的重大事项进行了认真的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据，在充分了解情况的基础上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护公司和中小股东的合法权益。
六、其他事项
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
在公司担任独立董事期间，公司董事会、管理层在我履行职务过程中给予了积极、有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。在新的一年里，本人将一如既往的履行好独立董事的职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作。
独立董事陈和平，邮箱：2282152631@qq.com。
独立董事：陈和平
广东超华科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（邵希娟）
本人作为广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使公司所赋予独立董事的权力,维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2017年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2017年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，独立、客观、审慎地行使表决权,积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
1、出席2017年度的股东大会和董事会情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|出席股东大会次数|
|邵希娟|5|2|3|0|0|否|1|

2、提出异议情况
本人对 2017年度的董事会会议所审议案全部投赞成票,没有反对、弃权的情形。2017年度，公司股东大会、董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
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|会议日期|会议名称|事项内容|独立意见类型|
|2017-6-27|第五届董事会第一次会议|关于聘任公司高级管理人员的独立意见|同意|
|||关于公司高级管理人员薪酬的独立意见||

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|||关于公司股权内部划转的独立意见||
|2017-7-11|第五届董事会第二次会议|关于非公开发行股票事项的独立意见|同意|
|||关于公司在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务的关联交易的事前认可意见||
|||关于公司在梅州客商银行股份有限公司办理存款、结算和综合授信业务的关联交易的独立意见||
|2017-7-25|第五届董事会第三次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于公司《2017 年半年度报告全文》及《2017年半年度报告摘要》的独立意见||
|||关于《2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见||
|2017-9-18|第五届董事会第四次会议|关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的事前认可意见|同意|
|||关于深圳分公司租赁办公室暨关联交易的独立意见||
|||关于房屋租赁暨关联交易的事前认可意见||
|||关于房屋租赁暨关联交易的独立意见||
|2017-10-26|第五届董事会第五次会议|关于会计政策变更的独立意见|同意|

三、对公司现场调查及办公的情况
2017年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、财务情况及治理情况，并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注相关报道，对公司重大事项的进展情况能够做到及时的了解和掌握。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
2017年度，本人为公司第五届董事会薪酬与考核委员会召集人、第五届董
事会审计委员会委员、第五届董事会公司治理委员会委员。报告期内，本人积极参加会议，根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司治理、内部控制、财务管理工作等及时了解并提出建议，公司结合实际情况予以采纳。具体工作情况如下：
1、薪酬与考核委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会召集人，在 2017年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，认真履行职责，召集并主持召开了1次会议，选举了第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，对公司高级管理人员薪酬的议案进行了审议。
2、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会委员，在 2017年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定参加相关会议，认真履行职责，共参加审计委员会5次会议，审议了公司审计部的工作计划及总结、定期财务报告、募集资金存放与使用情况、关联交易事项、会计政策变更、公司相关制度的修订，对内部控制制度及执行情况进行监督。
3、公司治理委员会工作情况
本人作为治理委员会委员，2017年度共参加了2次会议，选举了第五届董事会公司治理委员会召集人。同时，根据监管部门法律法规，对公司治理的相关制度的修订进行了审议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、勤勉履职，客观发表意见
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作细则》的规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。
2、持续关注公司信息披露情况
报告期内，本人积极监督公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公
众股股东及时了解公司的最新情况。
3、尽职做好年报披露工作
本人在公司2017年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确的披露。
4、提高自身履职能力
本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各项培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和股东权益保护等相关法规的
认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、公司存在的问题及建议
公司应进一步完善内部控制实施的责任追究制度，建立配套的奖惩机制，进一步加强风险控制。
七、本人其他工作情况
（一）不存在提议召开董事会的情况；
（二）不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。
八、联系方式
电子邮箱：xjshao@scut.edu.cn
以上是本人邵希娟在 2017年度履行职责情况汇报。
2018年本人将抽出更多时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：邵希娟
二〇一八年四月二十五日