海海通通证证券券股股份份有有限限公公司司
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22001133年年度度持持续续督督导导跟跟踪踪报报告告
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|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：华昌达|
|保荐代表人姓名：臧黎明|联系电话：021-23219548|
|保荐代表人姓名：潘 晨|联系电话：021-23219619|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|一致|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|2|
|（3）列席公司监事会次数|2|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、在信息披露方面，公司核查|

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|了内幕信息知情人在信息未公开前买卖公司股票情况，但未保留相关核查记录。已提请公司改进对内幕信息知情人买卖股票情况的核查工作，已督促公司加强对信息披露相关人员的培训。2、在内幕信息知情人档案登记方面，《2012年度业绩快报内幕信息知情人档案》与《2012 年度业绩预告内幕信息知情人档案》填写不完整，《2013年半年度业绩预告内幕信息知情人档案》对内幕信息知情人知悉内幕信息的时间登记错误。已组织证券部相关人员集中学习，加强培训。3、在内部制度的建立和执行方面，内审部门出具的季度内审报告过于简单。已督促内审部门对季度内审报告进行完善。4、在“三会”运作方面，部分股东大会的召开存在个别董事、监事、高管因个人原因未亲自出席会议的情况；部分股东大会会议记录不完整，未详细记录股东对议案的具体讨论情况。已提请董事、监事、高管勤勉尽职，对于个别未能有充分时间履|

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||职的，已建议公司更换；已组织证券部集中学习，确保三会资料完整记录。5、在独立董事履职方面，独立董事基本以通讯方式参加董事会，未能充分进行现场履职。已提醒公司严格监督独立董事的参会履职情况，对于未能有充分时间履职的，已建议公司更换。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|11|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|11|
|（2）报告事项的主要内容|1、2013年1月10日，对公司拟将超募资金中的 6,000 万元暂时补充流动资金的行为发表了同意意见；2、2013 年 4 月 9 日，对公司 2012年度关联交易的履行程序、定价原则、合法合规性发表了无异议的核查意见；3、2013年4月19日，出具了对公司的2012年度持续督导跟踪报告；4、2013年4月19日，出具了对公司2012年度募集资金实际存放与使用情况的专项核查意见；5、2013年4月19日，出具了对公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见；|

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||6、2013年7月12日，对公司拟将超募资金中的 6,000 万元暂时补充流动资金的行为发表了同意意见；7、2013年8月28日，出具了对公司 2013 年上半年持续督导跟踪报告；8、2013年9月2日，对公司1,920万股限售股解禁发表了同意意见；9、2013年10月25日，对公司1,600万股限售股解禁发表了同意意见；10、2013年12月10 日，对公司拟将超募资金中的 2,300 万元永久补充流动资金的行为发表了同意意见；11、2013年12 月10 日，对公司拟将超募资金中的 3,700 万元暂时补充流动资金的行为发表了同意意见。|
|（3）报告事项的进展或整改情况|无|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|公 司 2013 年 度 营 业收 入21,202.78 万元，比上年同期下降15.25%，归属于上市公司股东的净利润 1,719.01 万元，比上年同期下降 44.98%，保荐机构将持续关注公司的盈利能力及变动情况。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|公司2013年度业绩下滑的主要原因是受宏观经济形势的影响，汽|

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||车及工程机械工业发展速度减缓，市场竞争更趋激烈，公司合同订单量下降。公司针对严峻的市场形势，加大市场开拓力度，同时强化项目管理，降低项目从投标、设计、工艺、生产、安装到后期质保等各个环节的成本，减小行业景气度下滑对公司的不利影响。|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|2|
|（2）培训日期|2013年5月30日与12月25日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012 年修订）的相关规定；募集资金使用、信息披露的相关规定|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|（1）公司核查了内幕信息知情人在信息未公开前买卖公司股票情况，但未保留相关核查记录；（2）个别内幕信息知情人档案存在填写不完整以及填写错误的情况。|（1）已提请公司改进对内幕信息知情人买卖股票情况的核查工作，已督促公司加强对信息披露相关人员的培训；（2）已组织证券部相关人员集中学习，加强培训。|

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|2.公司内部制度的建立和执行|公司内审部门出具的年度内审报告符合公司《内部审计具体规范》对审计报告的规范要求，但是内审部门出具的季度内审报告过于简单。|已向公司强调了内审工作的重要性，督促内审部门完善季度内审工作。|
|3.“三会”运作|（1）部分股东大会的召开存在个别董事、监事、高管因个人原因未亲自出席会议的情况；（2）部分股东大会会议记录不完整，未详细记录股东对议案的具体讨论情况。|（1）已提请董事、监事、高管勤勉尽职，对于个别未能有充分时间履职的，已建议公司更换；（2）已组织证券部集中学习，确保三会资料完整记录。|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|能够积极配合|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司股东上海嘉华投资有限公司、天津博观顺远股权投资基金合伙企业（有限合伙）、谢佺、李树辉、许泽男、向绍春、刘子饶、易继强、罗勇、何焕奎、王静国、金华峰、卜亮昌、吕随菊、蔡修润、肖屹、郭文兵、黄梦青、胡宏健、亢冰、喻进、苏二生承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日（2010年8月31日）起36个月内，本人（本公司）不转让或者委托他人管理本人（本公司）直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人（本公司）直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。|是|无|
|2、公司股东芜湖基石创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日（2010年10月29日）起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。|是|无|
|3、实际控制人颜华、罗慧及关联股东罗勇、王静国承诺：自发行人股票上市之日（2011年12月16日）起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。|是|无|
|4、在公司担任董事、监事、高级管理人员的自然人股东颜华、罗慧、谢佺（2013年2月已离职）、李树辉（2012|是|无|

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|年2月已离职）、罗勇、易继强、金华峰（2013年7月已离职）以及关联股东王静国承诺：自发行人股票上市之日起一年内，本人不转让持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的发行人股份。在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在离职后的六个月内不转让本人所持有的发行人股份。若本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的发行人的股份；若本人在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的发行人的股份。|||
|5、公司实际控制人颜华、罗慧分别向公司出具《避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：（1）本人目前不存在任何直接或间接与发行人的业务构成竞争的业务，将来亦不会在任何地方和以任何形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在其他公司或企业的股票或权益等）从事与发行人有竞争或构成竞争的业务；（2）如果发行人在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人控制的企业已对此已经进行生产、经营的，本人承诺将该公司所持有的可能发生的同业竞争业务或公司股权进行转让，并同意发行人在同等商业条件下有优先收购权和经营权；（3）除对发行人的投资以外，本人将不在任何地方以任何方式投资或自营发行人司已经开发、生产或经营的产品（或相类似的产品、或在功能上具有替代作用的产品）。|是|无|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖北华昌达智能装备股份有限公司2013年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 臧黎明 潘晨
海通证券股份有限公司2014年3月11日