证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2018-137浙江金盾风机股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）三届十二次董事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，现就该事项公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1695号核准，公司向 5名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 29,529,402股，共募集资金 985,101,000.00元，扣除发行费用 33,018,867.92元后，募集资金净额为 952,082,132.08元。前述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2017〕408号）。
二、募集资金的使用情况
截至2018年5月31日，公司实际使用募集资金48,726.98万元，募集资金专户余额50,307.13万元（包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额以及尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000.00万元），具体情况如下：
单位：万元
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|账户名称|募集资金专户开户行名称|银行账号|专户余额|专户用途|
|浙江金盾风机股份有限公司|绍兴银行股份有限公司上虞支行|2002823312000012|13,015.76|江阴市中强科技有限公司（以下简称“中强科技”） “多波谱|

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|账户名称|募集资金专户开户行名称|银行账号|专户余额|专户用途|
|江阴市中强科技有限公司|绍兴银行股份有限公司上虞支行|2003366562000011|-|检测中心建设”项目|
|浙江红相科技股份有限公司|绍兴银行股份有限公司上虞支行|2002944682000011|10,065.43|红相科技“电力巡检机器人智能化制造”项目、“产品研发及测试平台建设”项目|
|浙江红相科技股份有限公司|浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行|3371020210120100105407|3,000.00||
|浙江红相科技股份有限公司|上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行|85070078801400000064|13,994.69||
|浙江金盾风机股份有限公司|浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行|3371020210120100096226|231.25|支付本次交易相关费用|
|合计|||40,307.13|-|

注1：2018年6月15日，公司召开三届十次董事会及三届六次监事会会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》；2018年6月29日，公司召开2018年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意浙江红相科技股份有限公司（以下简称“红相科技”）将募投项目“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目和“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目部分资金用途，用于投资“电力巡检机器人智能化制造”项目和“产品研发及测试平台建设”项目，实施主体为红相科技。
注2：红相科技原“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目需继续支付已签订合同未付款的金额668.45万元；原“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目需继续支付已签订合同未付款的金额840.30万元。
公司、红相科技、中强科技与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）于2017年11月2日与上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行、浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行、绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》；由于变更部分募集资金专项账户，公司、红相科技、海通证券于2017年11月13日与绍兴银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；由于新增募集资金专项账户，公司、红相科技、海通证券于2018年4月3日与浙商银行股份有限公司
绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》；由于新增募集资金
专项账户，公司、中强科技、海通证券于2018年5月21日与绍兴银行股份有限公
司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
因公司设立于绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）的募集资金专户被法院冻结，存在中强科技“多波谱检测中心建设”项目无法按计划正常实施的风险。根据中强科技“多波谱检测中心建设”项目的可行性研究报告，中强科技“多波谱检测中心建设”项目的建设期为二年，于2017年10月20日资金到账后开始建设，第一年应使用募集资金8,280.00万元，第二年应使用募集资金11,720.00万元。截至目前，中强科技“多波谱检测中心建设”项目使用募集资金15.96万元，投资进度为0.19%；为保证募集资金投资项目计划的正常进行，中强科技已使用自有资金94.19万元投入募集资金投资项目。
三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
2017年11月13日，公司召开二届三十一次董事会及二届二十四次监事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；2017年11月29日，公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2018年5月28日，公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将前次使用不超过10,000.00万元闲置的募集资金暂时补充流动资金的期限延长6个月。
2017年11月30日，公司从绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）及浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行（银行账号为3371020210120100096226）的募集资金专户中分别支取4,000.00万元和3,000.00万元用于公司暂时补充流动资金；2017年12月12日，公司从绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）的募集资金专户中支取3,000.00万元用于中强科技暂时补充流动资金。
截至2018年7月13日，公司及中强科技已将10,000.00万元归还至募集资金专户。公司已将上述10,000.00万元归还情况及时通知持续督导机构，具体内容详见公司于2018年7月16日披露在中国证监会指定信息披露网站的《关于提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-138）。
四、本次延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关情况
（一）本次延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
由于目前公司仍有10个银行账户处于冻结状态，为保证公司正常经营以及维护全体股东的利益，在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过20,000.00万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时归还至募集资金专户。
（二）本次延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性
2018年1月30日，公司控股股东、实际控制人周建灿意外逝世，其实际控制的金盾集团及相关企业（包括：浙江金盾控股集团有限公司、浙江金盾消防器材有限公司、浙江金盾压力容器有限公司、浙江格洛斯无缝钢管有限公司、浙江蓝能燃气设备有限公司等，以下统称为“金盾集团及相关企业”，但不包括公司）随即爆发了债务问题。此外，受债务问题的持续发酵影响，公司发现可能存在公章被伪造的情形，并已向绍兴市公安局上虞分局报案，绍兴市公安局上虞分局经济犯罪侦查大队已立案侦查（案号：绍虞公[经]受案字[2018]10007号）。同时，绍兴市公安局上虞区分局已对公司已故原董事长周建灿控制的浙江金盾消防器材有限公司集资诈骗案立案侦查（案号：绍虞公[经]立字[2018]10366），已对浙江金盾控股集团有限公司投融资部负责人张汛非法吸收公众存款案立案侦查（案号：绍虞公[经]立字[2018]10367）。截至目前，绍兴市公安司法鉴定中心已出具“绍公鉴文字[2018]第5号”、“绍公鉴文字[2018]第7号”、“绍公鉴文字[2018]第9号”《文体检验鉴定书》，分别就公司要求公安机关立案查处的公章、财务专用章、法定代表人私章被伪造一案作出了鉴定结论（具体内容详见公司于2018年5月25日披露在中国证监会指定信息披露网站的《关于印章鉴定结论的公告》（公告编号：2018-105）、2018年6月26日披露在中国证监会指定信息披露网站的《关于印章鉴定进展的公告》（公告编号：2018-127）），其他两宗刑事案件仍在侦查过程中。
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|公司因公章存在被伪造情形共被牵涉诉讼仲裁案件三十六宗，其中诉讼三十|
|二宗，仲裁四宗，具体情况如下：|

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|序号|案号|管辖法院|案由|公司是否为被告之一|周建灿/周纯是否为被告之一|进展情况|
|1|（2018）豫1082民初807号|河南省长葛市人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|2|（2018）豫1082民初805号|河南省长葛市人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|3|（2018）豫1082民初851号|河南省长葛市人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|4|（2018）鄂民初21号|湖北省高级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定中止审理|
|5|（2018）沪0112民初6170号|上海市闵行区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已撤诉|
|6|（2018）鄂民初22号|湖北省高级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定中止审理|
|7|（2018）豫1082民初838号|河南省长葛市人民法院|追偿权纠纷案|是|是|已受理|
|8|（2018）长仲字第387号|长沙仲裁委员会|民间借贷争议|是|是|已撤回仲裁申请|
|9|（2018）浙0122民初988号|浙江省桐庐县人民法院|借款合同纠纷案|是|是|已撤诉|
|10|（2018）浙0105民初1222号|杭州市拱墅区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|11|（2018）浙0105民初1223号|杭州市拱墅区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|12|（2018）浙0105民初1224号|杭州市拱墅区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|13|（2018）浙0105民初1225号|杭州市拱墅区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|14|（2018）津 02民初字第213号|天津市第二中级人民法院|融资租赁合同纠纷|是|否|已受理|
|15|（2018）沪0115民初14222号|上海市浦东新区人民法院|借款合同纠纷案|是|否|已裁定驳回|
|16|（2018）武仲受字第 000000274号|武汉仲裁委员会|借款合同争议|是|是|已中止仲裁程序|
|17|（2018）浙 06民初42号|浙江省绍兴市中级人民法院|保证合同纠纷案|是|否|已裁定驳回|
|18|（2018）浙0102民初753号|杭州市上城区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定驳回|

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|序号|案号|管辖法院|案由|公司是否为被告之一|周建灿/周纯是否为被告之一|进展情况|
|19|（2018）浙0102民初1177号|杭州市上城区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定驳回|
|20|（2018）浙0703民初1039号|金华市金东区人民法院|被继承人债务清偿纠纷案|是|是|已受理|
|21|（2018）浙0104民初1883号|杭州市江干区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|22|（2018）浙 01民初342号|杭州市中级人民法院|融资租赁合同纠纷案|是|是|已受理|
|23|（2018）沪0115民初24159号|上海市浦东新区人民法院|合同纠纷案|是|是|已裁定驳回|
|24|（2018）浙 01民初301号|浙江省杭州市中级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|25|（2018）皖 01民初310号|安徽省合肥市中级人民法院|金融借款合同纠纷案|是|是|已受理|
|26|（2018）渝 05民初275号|重庆市第五中级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|27|（2018）粤0305民初6035号|广东省深圳市南山区人民法院|借款合同纠纷案|是|是|已受理|
|28|（2018）浙0102民初787号|浙江省杭州市上城区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定驳回|
|29|（2018）浙 01民初355号|浙江省杭州市中级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|30|（2018）浙 01民初489号|浙江省杭州市中级人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已受理|
|31|（2018）粤0391民初217号|广东省深圳市前海合作区人民法院|借款合同纠纷案|是|是|已受理|
|32|（2018）穗仲案字第19993号|中国广州仲裁委员会|融资租赁合同纠纷案|是|是|已中止仲裁程序|
|33|（2018）浙0102民初692号|浙江省杭州市上城区人民法院|民间借贷纠纷案|是|是|已裁定驳回|
|34|（2018）浙 01民初894号|浙江省杭州市中级人民法院|合同纠纷案|是|是|已受理|

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|序号|案号|管辖法院|案由|公司是否为被告之一|周建灿/周纯是否为被告之一|进展情况|
|35|（2018）京仲案字第0932号|北京仲裁委员会|借款合同纠纷案|是|是|已中止仲裁程序|
|36|（2018）粤 03民初553号|广东省深圳市中级人民法院|借款合同纠纷案|是|是|已受理|

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|公司由于上述重大诉讼或仲裁事项，累计 10 个银行账户被冻结，银行账户|
|被冻结额度合计为 68,038.00 万元（该统计口径存在同一裁定书不同银行多次冻|
|结累计计算的情形）。截至目前，公司实际被冻结的银行账户内余额合计为|
|4,220.09万元。|

公司承诺本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。该闲置募集资金暂时用于补充流动资金的款项到期后，公司将按时归还至募集资金专户；若项目实施加速导致募集资金使用提前，公司则将资金提前归还至募集资金专户，不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，不会变相改变募集资金用途。
基于公司除1个募集资金专户外另有9个银行账户被冻结，存在公司无法按时、或项目实施加速导致募集资金使用提前时，将资金归还至募集资金专户，影响募集资金投资项目计划正常进行的风险。
五、审议程序及专项意见
（一）公司三届十二次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
（二）公司三届八次监事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
（三）公司独立董事针对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
六、独立财务顾问核查意见
经核查，公司独立财务顾问认为：
1、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、
监事会审议通过，全体独立董事已发表明确同意意见。公司履行了必要的内部审
批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规定。
2、因公司设立于绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）的募集资金专户被法院冻结，存在中强科技“多波谱检测中心建设”项目无法按计划正常实施的风险。根据中强科技“多波谱检测中心建设”项目的可行性研究报告，中强科技“多波谱检测中心建设”项目的建设期为二年，于 2017年 10月 20日资金到账后开始建设，第一年应使用募集资金 8,280.00万元，第二年应使用募集资金 11,720.00万元。截至公司独立财务顾问核查意见出具日，中强科技“多波谱检测中心建设”项目使用募集资金15.96万元，投资进度为0.19%；为保证募集资金投资项目计划的正常进行，中强科技已使用自有资金94.19万元投入募集资金投资项目。根据中强科技的声明，“在银行账户解除冻结措施前，中强科技将继续使用自有资金以保证募集资金投资项目计划的正常进行”。根据红相科技的声明，“红相科技依据募投项目的资金计划安排，可从红相科技的募集资金专户划拨不超过5,000.00万元用于公司暂时性补流，保证将有不少于 20,000.00万元的募投资金用于募投项目的实施。前述 5,000.00万元募集资金暂时用于补流事项不会对红相科技实施的募投项目造成影响”。
3、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的时间不超过12个月，到期后，公司将按时归还到募集资金专户，若项目实施加速导致募集资金使用的提前，公司则将资金提前归还至募集资金专户，不会影响募集资金投资项目计划的正常进行，不会变相改变募集资金用途。基于公司除1个募集资金专户外另有 9个银行账户被冻结，存在公司无法按时、或项目实施加速导致募集资金使用提前时，将资金归还至募集资金专户，影响募集资金投资项目计划正常进行的风险。
综上，公司独立财务顾问对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
七、备查文件
1、三届十二次董事会会议决议
2、三届八次监事会会议决议
3、独立董事关于三届十二次董事会会议相关事项的独立意见
4、海通证券股份有限公司关于浙江金盾风机股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
特此公告。
浙江金盾风机股份有限公司董事会二〇一八年七月十六日