股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2015-011
衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01
衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
上海电气集团股份有限公司
2015年对外担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
1、被担保人名称
|||
|-|-|
|序号|被担保人|
|1|上海重型机器厂有限公司|
|2|上海电气风电设备有限公司|
|3|上海电气风能有限公司|
|4|上海电气斯必克空冷工程有限公司|
|5|上海电气南通国启环保科技有限公司|
|6|上海电气南通国海环保科技有限公司|
|7|上海电气南通国海水处理限公司|

|||
|-|-|
|序号|被担保人|
|8|上海电气风电设备东台有限公司|
|9|上海电气风电设备甘肃有限公司|
|10|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票|
|11|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票|
|12|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予其他参股企业保函及电子银行承兑汇票|

2、2015年公司新增对外担保额为 1,143,765万元，累计对外担保额度为 1,333,733万元，
3、本次担保额度中的反担保情况：无
4、无逾期对外担保
一、对外担保概述
为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属企业的正常经营活动，2015年，公司及下属企业预计发生担保如下：
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为524,265万元的担保额度，明细如下：
||||
|-|-|-|
|序号|被担保人|2015 年担保额（人民币万元）|
|1|上海重型机器厂有限公司|282,300|
|2|上海电气风电设备有限公司|154,000|
|3|上海电气风能有限公司|40,000|
|4|上海电气斯必克空冷工程有限公司|11,000|
|5|上海电气南通国启环保科技有限公司|8,189|
|6|上海电气南通国海环保科技有限公司|7,089|
|7|上海电气南通国海水处理限公司|1,687|
|8|上海电气风电设备东台有限公司|10,000|
|9|上海电气风电设备甘肃有限公司|10,000|
|合计||524,265|

（二）公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外担保额度预计为 619,500万元：
1、2015年,财务公司预计为公司及其所属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 556,500万元;
2、2015年,财务公司预计为上海电气（集团）总公司
下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元；
3、2015年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 8,000万元。
上述担保事项已经公司四届十六次董事会审议通过。其中财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元为关联交易，关联董事黄迪南先生、王强先生及郑建华先生回避表决。
根据证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）的相关规定，为资产负债率超过70%的法人以及为关联人士提供担保必须经股东大会审批。
本次需公司股东大会审批的担保事项如下：
1、被担保公司资产负债率超过70%的担保
（1）上海电气集团股份有限公司为上海重型机器厂有限公司提供 282,300万元的担保。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备有限公司提供 154,000万元的担保。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限公司提供 40,000万元的担保。
（4）上海电气集团股份有限公司为上海电气斯必克空冷工程有限公司提供 11,000万元的担保。
（5）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备东台有限公司提供 10,000万元的担保。
（6）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备甘肃有限公司提供 10,000万元的担保。
2、财务公司为关联人士提供担保
(1)财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元的担保。
上述担保需经公司 2014年度股东大会审议批准后方可生效,有效期至公司下一年度股东大会召开日止。
二、被担保人基本情况及担保的主要内容
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为 524,265万元的担保额度
（1）上海电气集团股份有限公司为上海重型机器厂有限公司提供 282,300万元的担保。
上海重型机器厂有限公司为公司全资子公司，经营范围是冶金，建耐，煤气发生炉，铸锻件，工矿设备，电站，压力容器等。上海重型机器厂有限公司 2014年 1-12月主营业务收入 201,979万元，净利润-72,526万元，2014年 12月末资产总额 631,150万元；负债总额 592,686万元（其中银行贷款总额 263,237万元，流动负债总额 572,705万元）；
资产净额 38,464万元；2014年 12月 31日的资产负债率为 93.91%。
2015年公司为其 232,300万元借款提供担保，50,000万元银行综合授信提供担保，期限 1年，主要用于其流动资金贷款的转期，保函、信用证及银行承兑汇票授信的转期。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备有限公司提供 154,000万元的担保。
上海电气风电设备有限公司为公司全资子公司。经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、咨询等。上海电气风电设备有限公司 2014年 1-12月主营业务收入 560,882万元，净利润 5,944万元，2014年 12月末资产总额 696,296万元；
负债总额 659,649万元（其中银行贷款总额 109,000万元，流动负债总额 659,649万元）；资产净额 36,647万元；2014年 12月 31日的资产负债率为94.74%。
2015年上海电气为其 154,000万元借款提供担保，其中新增借款为 44,800万元，期限一年，主要用于其日常经营。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限公司提供 40,000万元的担保。
上海电气风能有限公司为公司控股子公司，持股比例为51%。经营范围是设计、研发、生产风机设备及其部件，销售自产产品及其部件；自产产品及同类商品的销售和进出口，并提供现场安装指导、调试、运行维护等配套服务；提供与风能有关的技术开发、技术咨询及技术服务。上海电气风能有限公司 2014年 1-12月主营业务收入 2,818万元，净利润-22,138万元，2014年 12月末资产总额 83,888万元；
负债总额 99,326万元（其中银行贷款总额 10,000万元，流动负债总额 99,326万元）；资产净额-15,438万元；2014年 12月 31日的资产负债率为 118.40%。
2015年公司为其流动资金借款 40,000万元提供担保，其中新增借款为 30,000万元，期限一年，主要用于企业日常经营。
（4）上海电气集团股份有限公司为上海电气斯必克空冷工程有限公司提供 11,000万元的担保。
上海电气斯必克空冷工程有限公司为公司控股子公司，持股比例为55%。经营范围为电站空气冷却及冷凝系统工程、汽水分离及再热器系统工程、除尘器系统工程领域内的技术开发、技术咨询、技术服务及上述领域内设备的销售、安装、
维修；从事货物及技术的进出口业务。上海电气斯必克空冷工程有限公司 2014年 1-12月主营业务收入 79,943万元，净利润 810万元，2014年 12月末资产总额 85,539万元；负债总额 63,231万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 63,034万元）；资产净额 22,308万元；2014年 12月 31日的资产负债率为 73.92%。
2015年公司为其借款按持股比例55%提供担保，金额为 11,000万元，期限一年，主要用于企业日常经营。
（5）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国启环保科技有限公司提供 8,189万元的担保。
上海电气南通国启环保科技有限公司为公司 2014年 9月成立的控股子公司，持股比例为51%。经营范围为危险废弃物处置运营。上海电气南通国启环保科技有限公司 2014年 12月末资产总额 4,500万元；资产净额 4,500万元。
上海电气南通国启环保科技有限公司此次执行项目投资总额为 21,055万元，注册资本 4,500万元，其余 16,055万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的51%提供担保，金额为 8,189万元，期限 8年。
（6）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国海环保科技有限公司提供 7,089万元的担保。
上海电气南通国海环保科技有限公司为公司 2014年 9月设立的控股子公司，持股比例为 60%。该公司设立的目的是执行海安县老坝港滨海新区危废处置中心项目，经营范围为危险废弃物处置运营。2014年 1-12月主营业务收入 0万元，净利润 0万元，2014年 12月末资产总额 6,000万元；
负债总额 0万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 0万元）；资产净额 6,000万元；2014年 12月 31日的资产负债率为 0%。
上海电气南通环保科技有限公司此次执行项目投资总额为 17,814.48万元，注册资本 6,000万元，其余 11,814.48万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的60%提供担保，金额为 7,089万元，期限 8年。
（7）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国海水处理有限公司提供 1,687万元的担保。
上海电气南通国海水处理有限公司为公司 2014年 8月设立控股子公司，持股比例为 60%。该公司设立的目的是执行海安县老坝港滨海新区污水处理厂项目，经营范围为污水处理运营。2014年 1-12月主营业务收入 0万元，净利润 0万元，2014年 12月末资产总额 800万元；负债总额 0万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 0万元）；资产净额 800万元；2014年 12月 31日的资产负债率为0%。
上海电气南通国海水处理有限公司此次执行项目投资总额为 3,612.29万元，注册资本 800万元，其余 2,812.29万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的60%提供担保，金额为 1,687万元，期限 8年。
（8）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备东台有限公司提供 10,000万元的担保。
上海电气风电设备东台有限公司为公司全资子公司，持股比例为100%。经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、咨询等。上海电气风电设备东台有限公司 2014年 1-12月主营业务收入 251,077万元，净利润 1,766万元，2014年 12月末资产总额 246,599万元；负债总额 230,661万元（其中银行贷款总额 200万元，流动负债总额 229,030万元）；资产净额 15,938万元；2014年 12月 31日的资产负债率为 93.54%。
2015年上海电气风电有限公司为其 10,000万元综合授信提供担保，期限一年，主要用于银行承兑汇票、保函等业务。
（9）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备甘肃有限公司提供 10,000万元的担保。
上海电气风电设备甘肃有限公司为公司 2014年 5月设立的全资子公司，综合持股比例为100%。经营范围是生产、制造、安装、销售风力发电机组；风机工程；安装调试及技术服务；风力发电配套零部件的批发；代理及相关配套服务。
上海电气风电设备甘肃有限公司 2014年 5-12月主营业务收入 77,500万元，净利润-580万元，2014年 12月末资产总额 90,712万元；负债总额 89,050万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 89,050万元）；资产净额 1,662万元；
2014年 12月 31日的资产负债率为98.17%。
2015年上海电气风电有限公司为其 10,000万元综合授信提供担保，期限为一年，主要用于银行承兑汇票、保函等业务。
上述（1）-（9）项被担保人的财务数据均未经审计。
（二）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函及电子银行承兑汇票
公司对财务公司的综合持股比例为79.62%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。
2015年，财务公司预计保函及电子银行承兑汇票业务总金额为 619,500万元，分以下三个方面：
1、2015年,财务公司预计为公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 556,500万元;
2、2015年,财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元；
3、2015年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 8,000万元。
三、董事会意见
公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。
上述担保事项中，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元为公司的关联交易，独立董事对此关联交易发表独立意见如下：我们对财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 55,000万元情况进行了事前审阅，未发现存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。关联交易乃于本公司日常及一般业务过程中订立，相关交易的年度预计金额合理，进行相关关联交易符合公司实际需要，符合本公司
和全体股东的利益。审议该项担保时关联董事黄迪南先生、王强先生及郑建华先生均回避表决，公司其余董事均同意本项担保。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本项关联交易程序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本项担保提交公司董事会审议的事前认可意见。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
2015年，预计新增公司对外担保额为 1,143,765万元，新增公司为控股子公司对外担保额为 504,265万元，分别占公司 2013年末经审计净资产的比例为35.51%及15.66%;无逾期对外担保。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司二Ｏ一五年二月十日