证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2014-075国元证券股份有限公司
关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第七届董事会第十七次会议决议，决定于2015年1月6日召开公司2015年第一次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
1、召集人：本公司董事会。
2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于召开公司 2015年第一次临时股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议股权登记日：2014年12月30日（星期二）。
4、会议召开时间：
(1)现场会议召开时间：2015年1月6日（星期二）14：50时。
(2)网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2015年 1月 6日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2015年1月5日15：00至2015年1月6日15：00期间的任意时间。
(3)本次会议召开前，本公司董事会将在指定报刊上刊登一次召开本次会议的提示公告，公告时间为2014年12月31日。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议出席对象：
(1)截止2014年12月30日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
7、现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司董事会第七届第十七次会议决议通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》。
根据《公司章程》等相关规定，本议案属于普通议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
上述议案的具体内容已于 2014年 12月 19日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
三、现场会议登记方法
1、登记时间：
2014年12月31日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。
2、登记地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券十七楼董事会办公室
(1)自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2)代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3)代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4)法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。
四、参加网络投票的具体操作流程
1、采用交易系统投票的投票程序
（1）本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2015年 1月 6日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码360728，投票简称：国元投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，1.00元代表议案1。
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|议案序号|议案名称|委托价格|
|1|《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》|1.00|

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股
代表弃权，如下表所示：
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|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
(1)股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午 11:30前发出后，当日下午 13:00即可使用；
如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
(2)股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
(3)投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2015年 1月 5日15:00至2015年1月6日15:00期间的任意时间。
3、计票规则
计票时，同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
五、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票
结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看投票结果。
六、其他
1、联系方式：
联系人：汪志刚、郭德明
联系地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券十七楼董事会办公室
邮政编码：230000
联系电话：0551-62207077、62207323
传真号码：0551-62207322
2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
国元证券股份有限公司董事会
附件：
代理投票授权委托书
兹委托(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127) 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。
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|议案序号|表决事项|赞成（√）|反对（Х）|弃权（○）|
|1|《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》||||

√
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期： 年 月 日