北京市中伦律师事务所
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
二〇一七年五月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
补充法律意见书（三）北京市中伦律师事务所
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（三）
致：深圳市盛弘电气股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为深圳市盛弘电气股份有限
公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下
简称“本次发行上市”）的专项法律顾问，就公司本次发行上市的有关事宜出具
了《北京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北京市中伦
律师事务所关于为深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《北
京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、《北京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书
（二）》。
补充法律意见书（三）2017年2月7日，中国证监会就公司本次发行申请作出了《深圳市盛弘电
气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件反馈意见》（以下
简称“《反馈意见》”），同时，公司将本次发行及上市申报财务资料的审计基准
日由 2016年 9月 30日调整为 2016年 12月 31日。为此，本所出具本法律意
见书，就《反馈意见》涉及的有关问题作出回复，并对公司审计基准日调整所
涉及的有关事项及公司最新情况进行说明，对本所原《法律意见书》、《律师工
作报告》、披露的内容作出相应的补充和更新。
本法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与《法
律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》中的含义相同。
为出具本补充法律意见书，本所按照《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定的要求，对本
补充法律意见书所涉及的有关问题，进行了核查验证。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
本所根据《证券法》第二十条、第一百七十三条的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书。
补充法律意见书（三）第一部分《反馈意见》问题回复
一、《反馈意见》“一、规范性问题”1.据申报材料显示，发行人增资及
股权转让较多。请发行人补充说明：（1）历次增资、股权转让的背景和原因、价格确定的依据、所履行的法律程序；（2）新增股东与发行人及其主要股东、董监高、其他核心人员以及本次发行中介机构及签字人员是否存在关联关系或
其他利益关系，是否存在委托持股、信托持股，与发行人之间是否存在对赌协
议等特殊安排，是否存在纠纷或潜在纠纷；与发行人、发行人主要客户及供应
商是否存在业务、资金往来；（3）新增股东对外投资情况，该等投资企业是
否与发行人及发行人主要客户、供应商存在资金、业务往来；对股东的核查请
追溯至自然人或国资主体；（4）私募投资基金股东是否按照《私募投资基金
监督管理暂行办法》等相关法律法规履行登记备案程序；（5）资本公积及未
分配利润转增股本是否履行纳税义务。请保荐机构、发行人律师核查并发表意
见，说明核查过程。
（一）历次增资、股权转让的背景和原因、价格确定的依据、所履行的法
律程序
1.核查方式与过程
（1）查阅公司历次股权转让及增资的股东（大）会决议、股权转让协议
及补充协议、增资协议、验资报告、缴款凭证及工商变更登记档案等文件；
（2）查阅公司历次股权转让或增资时最近一期的审计报告或财务报表；
（3）对公司股权转让涉及的转让方与受让方进行访谈；
（4）取得公司股权转让的价款支付凭证或各方出具的关于收付款的确认
函。
补充法律意见书（三） 2.核查情况及核查结论
（1）历次增资
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|增资时间|增资详情|增资后股本（万元）|验资报告|所履行的法律程序|定价依据|增资的背景和原因|
|2009年5月|全体股东按出资比例增资250万元|300|深税博验字［2009］59号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 修改公司章程；3. 会计师事务所验资；4. 工商局变更登记。|本次增资的价格为1元/每元出资额|盛弘有限经营发展需要资金，原股东追加投资|
|2010年7月|新股东创赛一号以100万元认购公司6.1224万元新增注册资本|306.12|深税博验字［2010］92号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 签署与本次增资有关的协议；3. 修改公司章程；4. 会计师事务所验资；5. 工商局变更登记。|按本次投资后的盛弘有限整体估值为5000万元作为定价依据|盛弘有限作为创业投资大赛的获奖企业接受创赛一号的投资|
|2011年4月|新股东晶隆投资以800万元认购公司12.8894万元新增注册资本|322.23|深税博验字［2011］41号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 签署与本次增资有关的协议；3. 修改公司章程；4. 会计师事务所验资；5. 工商局变更登记。|按本次投资后盛弘有限整体估值为2亿元作为定价依据。各方就本次增资存在对赌约定并触发对赌条款（具体内容请参见补充法律意见书第一部分第二项），2013年10月，惠州伯乐、苏州伯乐和上海鼎晨分别向晶隆投资、曹敏支付应补偿股份对应的款项及利息，合计449.53万元。|盛弘有限预期业务发展前景较好，计划扩大生产规模，产生融资需求。晶隆投资及其总经理曹敏看好公司发展，对公司进行投资。|
||新股东曹敏以200万元认购公司3.2223万元新增注册资本||||||

补充法律意见书（三）
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|2011年4月|全体股东按出资比例将公司977.7659万元资本公积转增为注册资本|1,300|深税博验字［2011］45号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 修改公司章程；3. 会计师事务所验资；4. 工商局变更登记。|本次增资的价格为1元/每元出资额|全体股东一致同意增加盛弘有限的股本总额|
|2013年10月|惠州伯乐以177.7760万元认购公司新增注册资本30.2484万元|1361.19|深税博验字［2013］48号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 签署与本次增资有关的协议；3. 修改公司章程；4. 会计师事务所验资；5. 工商局变更登记。|因惠州伯乐、苏州伯乐和上海鼎晨代公司原股东向投资人晶隆投资、曹敏支付了449.53万元对赌执行的补偿款，公司原股东同意相应调低盛弘有限本次增资的整体估值，以8000万元的整体估值作为此次增资的定价依据。|盛弘有限业务发展产生资金需求，惠州伯乐、苏州伯乐、上海鼎晨等投资者看好公司发展并对盛弘有限进行投资|
||苏州伯乐以88.8880万元认购公司新增注册资本15.1242万元||||||
||上海鼎晨以92.9600万元认购公司新增注册资本15.8170万元||||||
|2014年6月|全体股东按出资比例将公司未分配利润4,138.8104万元转增为注册资本|5,500|深税博验字［2014］25号《验资报告》|1. 股东会审议；2. 修改公司章程；3. 会计师事务所验资；4. 工商局变更登记。|本次增资的价格为1元/每元出资额|全体股东一致同意增加盛弘有限的股本总额|
|2015年8月|员工持股平台盛欣创业、千 百 盈 创 业 分 别 以546.4858万元、546.4858万元认购新增注册资本317.6190万元、317.6190万元|6184.23|瑞 华 验 字[2015]48420004号《验资报告》|1. 股东大会审议；2. 修改公司章程；3. 会计师事务所验资；工商局变更登记|本次增资的价格为1.72元/股，系按公司股改审计基准日2015年4月30日经审计的净资产定价|1. 为了激励公司骨干员工，设立了两家合伙企业作为员工持股平台；2. 公司原股东盛剑明看好公司发展而增持公司股份。|

补充法律意见书（三）
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||公 司 股 东 盛 剑 明 以84.3035万元共计认购新增注册资本48.9974万元||||||
|2015年9月|新股东肖舟以3,289.4688万元认购公司658.1199万元新增注册资本|6842.36|瑞 华 验 字[2015]48420005号《验资报告》|1. 股东大会审议；2. 签署与本次增资有关的协议；3. 修改公司章程；4. 会计师事务所验资；5. 工商局变更登记。|本次增资的价格为5.00元/股，按本次投资后公司整体估值为3.42亿元作为定价依据|公司扩大业务规模产生资金需求，新股东肖舟看好公司的发展前景对公司进行投资|

（2）历次股权转让
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|转让时间|转让方|受让方|转让比例（%）|转让价款（万元）|定价依据|本次转让履行的法律程序|本次转让的背景和原因|
|2010年11月|雷海军|文启贵|4.5|13.78|本次转让的价格为1元/每元出资额|1. 股东会审议；2. 各方签署与本次股权转让有关的协议；3. 修改公司章程；4. 工商变更登记。|1. 转让方雷海军未实际参与公司的经营且公司当时的经营状况不佳，故减持所持有的公司股权；2. 转让方李俊杰计划移居国外，故退出对公司的投资；3. 受让方方兴为公司的总经理及股东，看好公司的发展前景并拟加强对公司的管控而增持股权；4. 受让方冼成瑜、魏晓亮当时为公司的核心研发人员，看好公司的发展前景并持有公司股权；|
|||冼成瑜|2.45|7.5||||
|||魏晓亮|2.45|7.5||||
||李俊杰|方兴|8.82|27||||
|||敬立成|14.7|45||||
|||宗郁林|8.82|27||||

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||5. 受让方文启贵、敬立成、宗郁林作为财务投资人愿意承接雷海军、李俊杰转让的股权。|
|2011年4月|汪卫强|方兴|1.68|53.73|按公司整体估值3,200万元确定本次股权转让的价格|1. 股东会审议；2. 各方签署与本次股权转让有关的协议；3. 修改公司章程；4. 工商变更登记。|1. 转让方敬立成、汪卫强认为公司经营状况不如预期并拟实现所持股权的部分收益，故减持所持有的公司股权；2. 受让方方兴为公司的总经理及主要股东，看好公司发展前景拟进一步加强对公司的影响力而增持股权；3. 受让方盛剑明为公司拟引入的核心管理人员（盛剑明于2012年10月加入公司，担任公司负责运营的副总经理），愿意与公司共同发展并分享公司的经营收益从而持有公司股权；4. 受让方宗郁林作为财务投资人看好公司发展前景而增持部分股权。|
|||盛剑明|8.88|284.15||||
||敬立成|盛剑明|0.12|3.78||||
|||宗郁林|0.18|5.78||||
|2013年5月|敬立成|方兴|1.67|133.56|按照公司整体估值8,000万元确定本次股权转让的价格|1. 股东会审议；2. 各方签署与本次股权转让有关的协议；3. 修改公司章程；4. 工商变更登记。|1. 公司高管层与公司当时的股东协商，方兴、盛剑明、肖学礼、史建军等高管人员受让公司部分股权，将高管层和公司利益统一，加快公司发展；2. 雷海军、敬立成、宗郁林作为未参与公司经营管理的股东减持公司股权实现投资收益；3. 魏晓亮、冼成瑜转让部分股权给公司高管同时实现投资收益。|
|||史建军|5.00|400.00||||
|||盛剑明|1.54|123.13||||
||雷海军|肖学礼|19.00|1,520.00||||
||宗郁林|盛剑明|5.13|410.43||||
||魏晓亮|盛剑明|1.03|82.63||||
||冼成瑜|盛剑明|1.03|82.63||||

补充法律意见书（三）
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|2015年4月|创赛一号|尹明妹|1.81|402.84|按照公司整体估值2.22亿元确定本次股权转让的价格|1. 股东会审议；2. 各方签署与本次股权转让有关的协议；3. 修改公司章程；4. 工商变更登记。|1. 转让方创赛一号为实现其投资收益而退出对公司的投资；2. 受让方尹明妹作为财务投资人看好公司的前景而承接了创赛一号转让的股权。|

补充法律意见书（三）（二）新增股东与发行人及其主要股东、董监高、其他核心人员以及本次
发行中介机构及签字人员是否存在关联关系或其他利益关系，是否存在委托持
股、信托持股，与发行人之间是否存在对赌协议等特殊安排，是否存在纠纷或
潜在纠纷；与发行人、发行人主要客户及供应商是否存在业务、资金往来。
1.核查方式与过程
（1）查阅公司成立以来的工商档案文件；
（2）查阅公司成立以来新增自然人股东回复的调查表并核对身份信息；
（3）查阅公司成立以来新增企业股东回复的调查表、营业执照、公司章
程/合伙协议，并登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司成立以来新增企
业股东的工商登记信息；
（4）查阅公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员回
复的调查表；
（5）查阅公司主要客户及供应商回复的调查表，并登录国家企业信用信
息公示系统网站查询发行人主要客户及供应商的工商登记信息；
（6）查阅了本次发行有关中介机构签字及经办人员及发行人、发行人股
东出具的声明等文件；
（7）取得公司股东出具的关于对赌协议等特殊安排的声明；
（8）查阅公司主要银行账户的流水或对账单、公司主要自然人股东个人
主要账户在报告期内的对账单。
2.核查情况及核查结论
（1）新增股东的基本情况
公司 2007年成立时的股东为方兴、李俊杰、雷海军、汪卫强四人。与公
司目前的股东结构比较，公司的新增自然人股东为肖学礼、盛剑明、敬立成、
补充法律意见书（三）史建军、文启贵、宗郁林、汪卫强、魏晓亮、冼成瑜、曹敏、肖舟、尹明妹，
新增企业股东为晶隆投资、上海鼎晨、惠州伯乐、苏州伯乐、盛欣投资、千百
盈投资。
其中，肖学礼为公司的董事、副总经理，盛剑明为公司的董事、副总经理，史建军为公司副总经理，魏晓亮为公司研发总工程师、监事，冼成瑜为公司软
件总工程师、监事；盛欣投资、千百盈投资为公司的员工持股平台；肖舟、敬
立成、文启贵、晶隆投资、宗郁林、惠州伯乐、尹明妹、中屹鼎晨、苏州伯乐、曹敏为外部投资者。
新增企业股东的具体情况请参见本补充法律意见书第一部分“《反馈意见》问题回复”之“一”、“（三）……对股东的核查请追溯至自然人及国资主体”
部分的内容。
（2）新增股东与发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员及其
他核心人员的关联关系
经核查，新增股东与发行人存在以下关系：①股东肖学礼、盛剑明、史建
军、魏晓亮、冼成瑜均在公司任职；②公司董事长、总经理方兴分别持有股东
盛欣投资4.22%的财产份额及股东千百盈投资1.30%的财产份额，并担任普通
合伙人；③公司董事、副总经理肖学礼持有股东盛欣投资6.30%的财产份额；
④公司董事、副总经理盛剑明持有盛欣投资14.49%的财产份额、持有惠州伯乐
的基金管理人惠州时代伯乐股权投资管理有限公司9%的股权并担任该公司董
事；⑤股东肖舟及股东尹明妹系夫妻关系；⑥股东曹敏曾任股东晶隆投资的总
经理。
除上述关系外，前述公司新增股东与公司及其主要股东、董监高、其他核
心人员不存在关联关系或其他利益关系。公司股东与本次发行中介机构签字人
员不存在关联关系或其他利益关系，不存在委托持股、信托持股。
（3）经核查并经公司全体股东确认：截至本补充法律意见书出具之日，
公司股东均不存在委托持股及信托持股或以其他方式代他人持有公司股权的
补充法律意见书（三）情形；截至本补充法律意见书出具之日，公司全体股东与发行人之间均不存在
对赌协议等特殊安排，亦不存在纠纷或潜在纠纷。
（4）经核查并经公司全体股东确认：除公司股东方兴、肖学礼、盛剑明、史建军、魏晓亮、冼成瑜在公司任职并领取薪酬、报销费用以外，公司股东与
公司及公司主要客户、供应商之间不存在资金往来或业务往来。
（三）新增股东对外投资情况，该等投资企业是否与发行人及发行人主要
客户、供应商存在资金、业务往来；对股东的核查请追溯至自然人或国资主体
1.核查方式与过程
（1）查阅公司成立以来新增股东回复的调查表、出具的说明与承诺；
（2）登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司成立以来新增企业股
东及该股东各级投资人的工商登记信息；
（3）登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司成立以来新增股东对
外投资企业的工商登记信息；
（4）查阅公司成立以来新增股东对外投资主要企业回复的调查表、出具
的说明与承诺；
（5）查阅公司报告期内主要客户、供应商回复的调查表；
（6）获取并核查公司成立以来主要新增股东及其投资的主要企业与发行
人、发行人的主要客户及供应商的交易往来明细账及业务、资金往来情况；
（7）查阅公司报告期内的《审计报告》。
2.核查情况及核查结论
（1）新增股东的对外投资情况
补充法律意见书（三）1）经核查，公司新增股东中盛欣投资、千百盈投资、文启贵、魏晓亮、
冼成瑜除持有公司股权外，未投资其他企业。
2）肖学礼的对外投资情况
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|序号|企业名称|出资比例|经营范围|
|1|盛欣投资|持有6.30%份额|股权投资；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务|

经核查，报告期内，盛欣投资与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
3）盛剑明的对外投资情况
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|序号|企业名称|出资比例|经营范围|
|1|盛欣投资|持有14.49%份额|股权投资；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务。|
|2|惠州时代伯乐股权投资管理有限公司|持有9.00%股权|资产管理、投资管理与咨询、股权投资，实业投资（具体项目另行申报）。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目；需凭资质经营的项目凭有效资质证书经营）|
|3|深圳时代伯乐精品股权投资合伙企业（有限合伙）|持有9.59%份额|股权投资及投资咨询（不含人才中介、证券、保险、基金、金融业务及其它限制项目）。|
|4|深圳市亚安信实业有限公司|持有23.50%股权|机电产品（不含特种设备及供电设施）、通信产品、电子产品、网络产品、计算机软硬件的开发、销售安装（仅限上门安装服务）；智能卡管理系统及相关产品的系统集成（需资质证书的凭资质证书经营），国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。|
|5|深圳市南泽智能科技有限公司|持有100.00%股权|计算机及网络产品的研发与销售；计算机软件产品的研发与销售（不含计算机信息系统集成及限制项目）；变电站、互联网数据中心机房、基站的动力环境监控系统集成、安装和调试以及代维和设备维修服务；信息化、数字化工程咨询、方案设计与施工；安全防范、智能家居、智能门锁、自动化控制以及电子产品的设计、开发、生产、安装及销售（以上不含专营、专控、专卖商品的销售及限制项目）；智能楼宇、智慧社区、智慧城市安防工程咨询、方案设计与施工（不含特种设备的安装及限制项目）。|
|6|湖南省中能科技发展有限公司|持有25.00%股权|信息系统集成服务；信息技术咨询服务；电子产品生产（限分支机构）。（依法须经批准的项目，经|

补充法律意见书（三）
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||||相关部门批准后方可开展经营活动）|
|7|永州市陈兰农业发展有限公司|持有45.00%股权|农业综合开发、休闲观光农业开发、农副产品开发、林木种植（种苗除外）、农业新技术的引进、推广；内陆淡水养鱼养殖、蔬菜、水果、水稻种植及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|8|深圳市茶博园文化发展有限公司|持有9.38%股权|品牌策划；投资管理；受托资产管理；实业投资；投资兴办实业；投资策划，投资咨询；企业管理以及其他信息咨询；市场营销策划；旅游业投资；旅游工艺品、纪念品的销售；文化产品的开发与销售；会议服务；功夫养生咨询；太极禅院的开办与管理；从事书画、文化经纪业务；经营演出及其经纪业务；茶艺制售；餐饮服务。|
|9|深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司|持有15.00%股权|受托资产管理；股权投资；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。|
|10|深圳市智佳能自动化有限公司|持有48.00%股权|电子生产设备、货架的生产和销售；国内商业、物资供销业、货物及技术进出口（不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）。|

经核查，报告期内，深圳市亚安信实业有限公司（以下简称“亚安信实业”）、深圳市智佳能自动化有限公司（以下简称“智佳能自动化”）、深圳市茶博园
文化发展有限公司（以下简称“茶博园文化”）与公司存在交易；智佳能自动
化与公司的主要客户哈尔滨光宇电源股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司
存在交易，亚安信实业与公司的主要客户艾默生网络能源公司存在交易。除此
之外，盛剑明投资的其他企业与公司及公司的主要客户、供应商不存在资金、
业务往来。
①盛剑明投资的企业与公司的交易情况
A、2014、2015年、2016年，公司向亚安信实业采购指纹门禁机、门禁读
卡器、电锁等产品，不含税交易额分别为 8.65万元、0.13万元、5.06万元。
B、2015年、2016年，公司向智佳能自动化采购流水线、工作台、打包机
等，不含税交易额分别为31.35万元、5.25万元。
C、2015年，公司向茶博园文化支付会议费1.61万元。
补充法律意见书（三）②盛剑明投资的企业与公司的主要客户、供应商的交易情况
A、智佳能自动化与公司的主要客户存在交易，具体如下：
单位：万元
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|序号|公司名称|交易内容|2016年|2015年|2014年|
|1|哈尔滨光宇电源股份有限公司|自动物流系统、针床设备|891.67|-|-|
|2|欣旺达电子股份有限公司|液压升降小推车|1.03|-|-|

B、亚安信实业与公司的主要客户存在交易，具体如下：
单位：万元
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|序号|公司名称|交易内容|2016年|2015年|2014年|
|1|艾默生网络能源有限公司|门禁系统及维护服务|12.99|7.67|21.73|

③盛剑明及其投资的企业出具的说明与承诺
A、盛剑明已出具说明与承诺：
“1、本人投资的深圳市智佳能自动化有限公司与盛弘电气的主要客户哈
尔滨光宇电源股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司存在资金及业务往来的
情形，本人投资的深圳市亚安信实业有限公司与盛弘电气的主要客户艾默生网
络能源存在资金及业务往来的情形，深圳市智佳能自动化有限公司、深圳市亚
安信实业有限公司与上述公司之间的交易是基于双方业务发展及正常经营所
需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本人及本人投资的企业不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他
利益输送行为，本人及本人投资的企业将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或
对其进行其他形式的利益输送。
3、如上述说明与承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将承担相应的
法律责任。”
B、智佳能自动化已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要客户哈尔滨光宇电源股份有限公司、欣旺
达电子股份有限公司存在资金及业务往来的情形，本公司与上述公司之间的交
补充法律意见书（三）易是基于双方业务发展及正常经营所需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的
情形。
2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
C、亚安信实业已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要客户艾默生网络能源存在资金及业务往来的
情形，本公司与上述公司之间的交易是基于双方业务发展及正常经营所需而进
行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
4）肖舟的对外投资情况
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|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|北京鸿舟投资有限公司|持有100%股权|资产管理；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|2|嘉兴安通纳股权投资合伙企业(有限合伙)|肖舟和北京鸿舟投资有限公司持有100%份额|股权投资及相关咨询服务。|
|3|新疆鸿舟股权投资管理有限公司|肖舟持有80%的股权、尹明妹持有20%的股权|接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资相关的咨询服务。|
|4|新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）|肖舟和新疆鸿舟股权投资管理有限公司持有100%份额|从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。|
|5|中电博瑞技术|肖舟与新疆安通|专业承包；工程咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
||（北京）有限公司|纳股权投资合伙企业（有限合伙）合计持有100%股权|技术培训、技术服务、技术推广；软件开发；销售软件；货物进出口、技术进出口、代理进出口；产品设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|6|成都谍翼科技有限公司|持有57%股权|航空、航天科学技术开发、技术服务；无人机技术开发；信息技术产品的开发、销售及技术咨询；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询；电子、通信与自动控制技术开发、技术服务；摄影服务；销售：仪器仪表、家用电器、机械设备、五金产品、电子产品；生产工业自动控制系统装置（工业行业另设分支机构经营或另选经营场地经营）；产品特征、特性检验服务；公共安全检测服务。（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。|
|7|新际鸿舟（北京）影视文化传媒有限公司|持有40%股权|组织文化艺术交流活动（不含演出）；著作权代理、版权代理；租赁影视器材、影视服装；企业管理；经济信息咨询；设计、制作、代理、发布广告；承办展览展示；技术开发、转让、咨询、服务；销售文化用品、体育用品、体育器材；体育运动项目经营（高危险性体育项目除外）；电影发行；电影放映；广播电视节目制作；电影摄制。（电影发行、电影放映、广播电视节目制作、电影摄制以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）|
|8|天津海蓝云天企业管理咨询中心（有限合伙）|持有40%份额|企业管理咨询，文化艺术交流活动策划，公关活动策划，影视技术开发、转让、咨询服务，从事广告业务，版权转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|9|喀什新际鸿舟创业投资有限公司|持有40%股权|创业投资业务；创业投资咨询业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；为创业企业提供创业投资管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。|
|10|华电高科环保技术有限公司|肖舟和新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）持有30%股权|脱硝催化剂的研发、制造、再生、销售、综合利用、技术服务；脱硫催化剂的研发、制造、销售、技术服务；粉煤灰的处理、综合利用；节能产品的研发、制造、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|11|云影天成（北京）影视传媒有限公司|喀什新际鸿舟创业投资有限公司和天津海蓝云天企业管理咨询中心（有限合伙）持有100%股权|电影摄制；广播电视节目制作；电影发行；组织文化艺术交流活动（不含演出）；技术推广服务；电脑文图设计、制作；影视策划。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；电影发行、广播电视节目制作、电影摄制以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
||||营活动。）|
|12|宁波梅山保税港区德淳投资管理有限公司|肖舟和北京鸿舟投资有限公司持有35%股权|投资管理，投资咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）|
|13|宁波梅山保税港区德禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）|肖舟和北京鸿舟投资有限公司持有100%份额|私募股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）|
|14|南京国电环保科技有限公司|宁波梅山保税港区德禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有51%股权|环保新技术新产品的开发、应用、生产、销售及服务；环保工程和机电设备安装工程的设计、施工、调试、监理及服务；电气及自动化控制系统的设计、集成及技术服务；仪器仪表的生产和销售；节能项目设计、改造、运行管理服务；软件开发、销售；信息系统集成与咨询服务；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

报告期内，中电博瑞技术（北京）有限公司（以下简称“中电博瑞”）与
公司存在交易；中电博瑞与公司的主要客户山东电工电气集团新能科技有限公
司、主要供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司存在交易。除此之外，报
告期内，肖舟投资的其他企业与公司及公司的主要客户、供应商不存在资金、
业务往来。
①中电博瑞与公司的交易情况
报告期，公司向中电博瑞销售有源滤波器等电能质量设备，具体金额如下：单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易内容|2016年||2015年||2014年||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|销售产品|7.01|0.02%|23.16|0.08%|-|-|

注：比例为占公司主营业务收入的比例。
②报告期内，中电博瑞与公司的主要客户、供应商的交易情况
A、与公司主要客户的交易情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|交易内容|2016年|2015年|2014年|
|1|山东电工电气集团新能科|向中电博瑞采购特高压变|-|42.54|-|

补充法律意见书（三）
|||
|-|-|
|技有限公司|电实训设备|

B、与公司主要供应商的交易情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|业务|2016年|2015年|2014年|
|1|北京晶川电子技术发展有限责任公司|向中电博瑞销售半导体及驱动模块|-|0．62|-|

③肖舟及其投资的企业出具的说明与承诺
A、肖舟已出具的说明与承诺：
“1、本人投资的中电博瑞技术（北京）有限公司与盛弘电气的主要客户
山东电工电气集团新能科技有限公司、主要供应商北京晶川电子技术发展有限
责任公司存在资金及业务往来的情形，中电博瑞与上述公司之间的交易是基于
双方业务发展及正常经营所需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本人投资的南京国电环保科技有限公司与盛弘电气的主要供应商北京
晶川电子技术发展有限责任公司存在资金及业务往来的情形，南京国电环保科
技有限公司与北京晶川电子技术发展有限责任公司之间的交易是基于双方业
务发展及正常经营所需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
3、本人及本人投资的企业不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他
利益输送行为，本人及本人投资的企业将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或
对其进行其他形式的利益输送。”
B、中电博瑞已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要客户山东电工电气集团新能科技有限公司、主要供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司存在资金及业务往来的情形，
本公司与上述公司之间的交易是基于双方业务发展及正常经营所需而进行，不
存在为盛弘电气输送利益的情形。
补充法律意见书（三）2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
C、南京国电环保科技有限公司已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要供应商北京晶川电子技术发展有限责任公
司存在资金及业务往来的情形，本公司与北京晶川电子技术发展有限责任公司
之间的交易是基于双方业务发展及正常经营所需而进行，不存在为盛弘电气输
送利益的情形。
2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
5）敬立成的对外投资情况
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|深圳市虎成科技有限公司|持有65.02%股权|电光源、光电器件、电光源设备及辅助材料的技术开发、咨询及购销；经营进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|2|深圳市凯安实业发展有限公司|持有10.00%股权|兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；按深贸进[2000]252号执行；代理有关进出口业务；电子、电器产品、数字电视机配件；开关电源及等离子显示屏驱动电路的技术开发及销售。|
|3|深圳市凯安物流有限公司|持有10.00%股权|装卸，仓储服务；国内货运代理业务（法律、行政法规或国务院决定规定需交通行政主管部门审批的，取得相关批准文件后方可经营）；国际货运代理业务；兴办实业（具体项目另行申报）；道路普通货运、道路货物专用运输（集装箱货运）（凭道路运输经营许可证有效期至2014年12月31日）。|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
6）史建军的对外投资情况
补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|深圳市能诺威科技有限公司|持有59.20%股权|节能产品、智能电表、能源监控设备、网络技术、信息技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务；转让自行开发的技术成果；经济信息咨询、企业管理咨询。|
|2|北京清源伟伦投资有限公司|持有30.00%股权|投资管理；资产管理；经济信息咨询；会议服务；承办展览展示活动；技术推广服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)|
|3|深圳市千百盈创业投资合伙企业（有限合伙）|持有0.98%份额|股权投资；创业投资业务；创业投资咨询业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。|

报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往
来。
7）晶隆投资的对外投资情况
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|上海广茂达光艺科技股份有限公司|持有3.7%股权|LED照明产品与系统设计、研发、生产、销售，城市及道路照明工程的安装服务，在环保设备领域的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，紫外消毒设备的生产、销售，从事货物及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
8）宗郁林的对外投资情况
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|深圳市攀极科技有限公司|持有60.00%股权|通讯电源机箱/机柜、银行终端查询机外壳、柜员机外壳、五金冲压件、电子产品、电源设备、通讯设备、计算机的技术开发、生产及销售；兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易，货物及技术进出口。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）|
|2|绵阳市攀极科技有限公司|持有95.00%股权|电源机箱、机柜技术开发、制造、销售，电子装配，货物、技术进出口（法律、法规禁止项目除外，限制项目凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|3|深圳市豪恩光电照明股份有限公司|持有0.25%股权|LED显示屏、LED照明产品的研发及销售，货物及技术进出口。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）LED显示屏、LED照明产品的生产。|
|4|深圳市前海深汇股权投资合伙企|持有9.71%份额|股权投资；投资咨询、经济信息咨询、企业管理咨询、投资管理（以上均不含限制项目）；受托资产管理（以上不|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
||业（有限合伙）||得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集资金的管理业务）；投资兴办实业（具体项目另行申报）。|
|5|广东粤瀚投资有限公司|持有1.00%股权|投资管理服务；投资咨询服务；企业管理咨询服务；商品信息咨询服务；资产管理（不含许可审批项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

报告期内，宗郁林投资的企业与公司不存在资金、业务往来的情形。宗郁
林投资的深圳市攀极科技有限公司（以下简称“深圳攀极”）、绵阳市攀极科
技有限公司（以下简称“绵阳攀级”）与公司的主要客户艾默生网络能源存在
交易。除此之外，宗郁林投资的其他企业与公司的主要客户、供应商不存在资
金、业务往来。
①报告期内，深圳攀极与公司主要客户的交易情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|业务|2016年|2015年|2014年|
|1|艾默生网络能源有限公司|向深圳攀极采购五金结构件|2.15|39.02|55.15|

②报告期内，绵阳攀极与公司主要客户的交易情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|业务|2016年|2015年|2014年|
|1|艾默生网络能源有限公司|向绵阳攀极采购五金结构件|60.48|374.24|124.35|

除艾默生网络能源有限公司外，绵阳攀极向艾默生网络能源（绵阳）有限
公司销售五金结构件，最近三年的交易额分别为 6,180.57万元、4,627.71万
元、4,914.51万元。艾默生网络能源（绵阳）有限公司与艾默生网络能源有限
公司为受同一控制人控制的兄弟公司。公司与艾默生网络能源（绵阳）有限公
司不存在资金、业务往来。
报告期，公司向与艾默生网络能源销售电能质量设备，（艾默生网络能源
有限公司、艾默生网络能源（江门）有限公司、艾默生网络能源（绵阳）有限
公司）交易情况具体如下：
|||||
|-|-|-|-|
|公司名称|2016年|2015年|2014年|
|艾默生网络能源有限公司|59.39|14.36|81.90|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
|艾默生网络能源（江门）有限公司|-|241.33|-|
|合计|59.39|255.69|81.90|

③宗郁林及其投资的企业出具的说明与承诺
A、宗郁林已出具说明与承诺：
“1、本人投资的深圳市攀极科技有限公司、绵阳市攀极科技有限公司与
盛弘电气的主要客户艾默生网络能源存在资金及业务往来的情形，深圳攀极、
绵阳攀极与艾默生网络能源之间的交易是基于双方业务发展及正常经营所需
而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本人及本人投资的企业不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他
利益输送行为，本人及本人投资的企业将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或
对其进行其他形式的利益输送。”
B、深圳攀极已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要客户艾默生网络能源存在资金及业务往来
的情形，本公司与艾默生网络能源之间的交易是基于双方业务发展及正常经营
所需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
C、绵阳攀极已出具说明与承诺：
“1、本公司与盛弘电气的主要客户艾默生网络能源存在资金及业务往来
的情形，本公司与艾默生网络能源之间的交易是基于双方业务发展及正常经营
所需而进行，不存在为盛弘电气输送利益的情形。
2、本公司不存在为盛弘电气分担成本费用的情形和其他利益输送行为，
本公司将来亦不会为盛弘电气分担成本费用或对其进行其他形式的利益输
送。”
补充法律意见书（三）9）惠州伯乐的对外投资情况
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|厦门吉象吉送电子商务有限公司|持有3.33%股权|谷物、豆及薯类批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）批发；预包装食品零售；散装食品零售；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）零售；其他农牧产品批发；果品批发；蔬菜批发；肉、禽、蛋批发；水产品批发；服装批发；鞋帽批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；文具用品批发；体育用品及器材批发（不含弩）；其他文化用品批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；汽车零配件批发；五金产品批发；电气设备批发；计算机、软件及辅助设备批发；蔬菜零售；肉、禽、蛋零售；水产品零售；服装零售；纺织品及针织品零售；箱、包零售；钟表、眼镜零售；厨房用具及日用杂品零售；自行车零售；其他日用品零售；文具用品零售；体育用品及器材零售（不含弩）；照相器材零售；其他文化用品零售；珠宝首饰零售；汽车零配件零售；计算机、软件及辅助设备零售；通信设备零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；家具零售。|
|2|铜道电子商务集团有限公司|持有2.81%股权|经营电子商务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的，另行办理审批登记后方可经营）；计算机软硬件及设备的开发、销售、上门安装和维护；计算机系统集成（不含限制项目）；信息咨询（不含证券、保险、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；有色金属材料、黑色金属材料、黄金制品、白银制品、矿产品（不含国家指定单位统一收购的矿产品、专营、专控、专卖商品及易燃易爆易制毒化学品）、棕榈油、大豆油、燃料油、润滑油、针纺织品、初级农产品、农机化肥、金属制品、黄金首饰、珠宝首饰、工艺品、稀土制品、橡胶、塑胶原料及制品、纸品、木材、机器设备、机电设备、五金交电、电子元器件、电子产品的销售及其他国内贸易、经营进出口业务、国际货运代理、国内货运代理、装卸服务；供应链管理及相关配套服务；物流方案设计；物联网信息技术的开发；现代物流技术的开发；现代物流管理系统的开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术的进出口；自有物业租赁。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）信息服务业务（仅限互联网信息服务业务）；仓储；代理报关；劳务派遣；烃类产品（不含危险化学品）、液化天然气、煤炭及焦炭等煤化工贸易、仓储服务、普通货运。|
|3|深圳市天和时代电子设备有限公|持有1.14%股权|电子设备、安防设备、行李包安全检查设备、安检门、爆炸物毒品检测仪、台式液体安全检测仪、手持式液体安全检测|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
||司||仪、车底安全检测系统、金属探测器的技术开发与销售；电子产品的技术开发、销售与上门维护；计算机信息产品的技术开发与上门维护；机械设备租赁；计算机软件、信息系统软件的开发、销售；信息系统设计、集成、运行维护；信息技术咨询；国内贸易；货物及技术进出口。（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）电子设备、安防设备、行李包安全检查设备、安检门、爆炸物毒品检测仪、台式液体安全检测仪、手持式液体安全检测仪、车底安全检测系统、金属探测器的生产（本公司地址不从事生产，生产场所须另办理营业执照）。|
|4|上海恒精感应科技股份有限公司|持有1.67%股权|生产加工机电设备及配件，从事货物及技术的进出口业务，合同能源管理，销售电子元件、金属材料、润滑油（零售），机械设备租赁、维修。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|5|上海格联投资管理有限公司|持有2.15%股权|投资管理、咨询，酒店管理，物业管理，自有房屋租赁，市场营销策划，保洁服务，票务服务，家具、电器、针纺织品、百货、鞋帽、工艺美术品、五金交电的销售，室内装潢，受托房屋租赁（除房产经纪）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|6|上海大山合菌物科技股份有限公司|持有2.36%股权|生物科技领域内技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，生产：胶囊剂（硬）（生产体系符合GMP要求，具体产品名称见附页），调味料（固态），水果制品（水果干制品）（分装），蔬菜制品【食用菌制品（干制食用菌）】（分装），罐头（其他罐头），非发酵性豆制品（分装），水产加工品（干制水产品）（分装），蔬菜制品[蔬菜干制品（热风干燥蔬菜）]（分装）；销售：食用农产品（不含生猪产品），国内贸易（除专项），实业投资，从事货物的进出口业务；以下限分支机构经营：批发兼零售预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|7|山西安顺生物科技有限公司|持有4.80%股权|0.3%苦参碱生产、销售（有效期至2017年1月26日）；植物甙、植物多糖、植物酮、植物碱开发、生产、销售；原地产中草药的收购、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|8|江西海尔思药业股份有限公司|持有6.96%股权|片剂、糖浆剂、颗粒剂、硬胶囊剂、散剂、合剂、煎膏剂、酊剂、口服液（含中药前处理及提取）的生产销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。|
|9|江苏华大海洋产业集团股份有限公司|持有3.00%股权|水产品（除种苗）收购、养殖、销售，水产技术研究、开发、咨询，农产品种植，自营和代理各类商品的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|
|10|惠州市天泽盈丰物联网科技股份有限公司|持有11.88%股权|计算机软件开发及网络工程，计算机软件及相关硬件产品开发与销售，计算机信息系统集成与技术咨询服务，软硬件技术产品外包服务与合作，自动化流水线的开发加工与销售，嵌入式工业控制与自动化产品开发生产和销售，电子消费产品开发与销售，工业智能机器人开发生产和销售，专业软件系统与专用工业机器设备的代理与销售。|
|11|湖北盛世德璐传媒有限公司|持有2.14%股权|广告设计、制作、发布；代理国内各类广告业务；灯箱设计、制作、代理、发布；广告标识标志材料设计、制作；装饰装潢；文化墙设计、制作、代理、发布。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）|
|12|广东宝瑞坦医药集团有限公司|持有7.97%股权|中成药、中药饮片批发；道路货物运输；西药批发；预包装食品批发；非许可类医疗器械经营（即不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的医疗器械，包括第一类医疗器械和国家规定不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的第二类医疗器械）；包装材料的销售；化工产品批发（危险化学品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|13|广州国游网络科技股份有限公司|持有5.17%股权|网络技术的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；文化艺术咨询服务；企业形象策划服务；美术图案设计服务；广告业；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；策划创意服务；市场营销策划服务；舞台表演美工服务；市场调研服务；个人形象设计服务；会议及展览服务；预包装食品零售；预包装食品批发。|
|14|广州澳医生物科技有限公司|持有5.00%股权|生物技术推广服务；生物技术开发服务;商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。|
|15|东莞市雅路智能家居股份有限公司|持有4.26%股权|产销：智能家居产品、家居床上用品、家居服饰；销售：纺织品、针织品、日用百货、文化体育用品、玩具、羽绒制品、羊毛制品、袜子、毛巾、内衣、睡衣。|
|16|深圳维远泰克科技有限公司|持有3.00%股权|计算机软硬件、电子设备、网络通信设备的技术开发和销售；计算机系统集成；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|17|厦门鼎胜科技有限公司|持有1.75%股权|软件开发；酒、饮料及茶叶批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）批发；酒、饮料及茶叶零售；预包装食品零售；散装食品零售；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）零售；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；货物运输代理；装卸搬运；其他仓储业（不含需|

补充法律意见书（三）
||
|-|
|经许可审批的项目）；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；化妆品及卫生用品批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；服装批发；鞋帽批发；文具用品批发；体育用品及器材批发（不含弩）；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；五金产品批发；计算机、软件及辅助设备批发。|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
10）尹明妹的对外投资情况
|||||
|-|-|-|-|
|序号|企业名称|持股情况|经营范围|
|1|新疆鸿舟股权投资管理有限公司|持有20%股权|接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资相关的咨询服务。|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
11）上海鼎晨的对外投资情况
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|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|上海中缔投资有限公司|持有40.00%股权|实业投资，投资管理，投资咨询（除金融、证券），企业营销策划，文化艺术交流策划，商务咨询，展览展示服务，会务服务，资产管理，企业管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|2|上海中之上文化传媒有限公司|持有4.44%股权|设计、制作、代理、发布各类广告，会务服务，展览展示服务，商务信息咨询，企业形象策划，市场营销策划，纺织品、工艺品、文化用品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|3|湖南利德电子浆料股份有限公司|持有6.24%股权|电子浆料、电子墨水及电子胶的开发、生产与销售；光伏电站的投资、建设与运营管理；家用电器的研发、生产、销售；光伏组件、设备及材料的开发、生产及销售；无机非金属材料、金属材料、化工产品（不含危险化学品）的开发、生产及销售；通用机械及配件的销售；电子浆料产品及技术的进出口业务（需专项审批的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|4|无锡矽瑞微电子股份有限公司|持有6.92%股权|集成电路、电子器件设计、开发、制造、销售；电子产品、仪器仪表、五金产品的销售；自营各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

补充法律意见书（三）经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
12）苏州伯乐的对外投资情况
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|-|-|-|-|
|序号|企业名称|出资情况|经营范围|
|1|厦门吉象吉送电子商务有限公司|持有4.44%股权|谷物、豆及薯类批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）批发；预包装食品零售；散装食品零售；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）零售；其他农牧产品批发；果品批发；蔬菜批发；肉、禽、蛋批发；水产品批发；服装批发；鞋帽批发；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；灯具、装饰物品批发；家用电器批发；文具用品批发；体育用品及器材批发（不含弩）；其他文化用品批发；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；汽车零配件批发；五金产品批发；电气设备批发；计算机、软件及辅助设备批发；蔬菜零售；肉、禽、蛋零售；水产品零售；服装零售；纺织品及针织品零售；箱、包零售；钟表、眼镜零售；厨房用具及日用杂品零售；自行车零售；其他日用品零售；文具用品零售；体育用品及器材零售（不含弩）；照相器材零售；其他文化用品零售；珠宝首饰零售；汽车零配件零售；计算机、软件及辅助设备零售；通信设备零售；其他电子产品零售；五金零售；灯具零售；家具零售。|
|2|铜道电子商务集团有限公司|持有3.57%股权|经营电子商务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；从事广告业务（法律、行政法规规定应进行广告经营审批登记的，另行办理审批登记后方可经营）；计算机软硬件及设备的开发、销售、上门安装和维护；计算机系统集成（不含限制项目）；信息咨询（不含证券、保险、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；有色金属材料、黑色金属材料、黄金制品、白银制品、矿产品（不含国家指定单位统一收购的矿产品、专营、专控、专卖商品及易燃易爆易制毒化学品）、棕榈油、大豆油、燃料油、润滑油、针纺织品、初级农产品、农机化肥、金属制品、黄金首饰、珠宝首饰、工艺品、稀土制品、橡胶、塑胶原料及制品、纸品、木材、机器设备、机电设备、五金交电、电子元器件、电子产品的销售及其他国内贸易、经营进出口业务、国际货运代理、国内货运代理、装卸服务；供应链管理及相关配套服务；物流方案设计；物联网信息技术的开发；现代物流技术的开发；现代物流管理系统的开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术的进出口；自有物业租赁。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|
||||许可后方可经营）信息服务业务（仅限互联网信息服务业务）；仓储；代理报关；劳务派遣；烃类产品（不含危险化学品）、液化天然气、煤炭及焦炭等煤化工贸易、仓储服务、普通货运。|
|3|深圳欣锐科技股份有限公司|持有2.23%股权|电力电子技术、实时控制技术、网络化监控技术、电气系统类产品的技术研发和销售及其它相关产品的技术咨询服务（以上均不含限制项目）；经营进出口业务（法律、法规禁止的项目除外、限制的项目须取得许可后方可经营）；电动车车载充电机、电动汽车车用DC/DC变换器、LED路灯/室内灯、风力发电机控制器的生产与销售。|
|4|深圳市微创医学科技有限公司|持有5.01%股权|医学技术产品、计算机软硬件的研发、技术开发、技术咨询；计算机网络工程；转让自行研发的技术成果；计算机软件的批发；医疗卫生项目的投资；投资管理；经营进出口业务（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）；Ⅱ类、Ⅲ类6845体外循环及血液处理设备；Ⅱ类、Ⅲ类6832医用高能射线设备；Ⅱ类、Ⅲ类6824医用激光仪器设备；Ⅱ类、Ⅲ类6823医用超声仪器及有关设备；Ⅱ类、Ⅲ类6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备；（凭粤023575《医疗器械经营企业许可证》有效期至2017年4月12日）；生产Ⅲ类6824医用激光仪器设备（凭医疗器械生产企业许可证有效期至2017年8月19日经营）。|
|5|深圳市傲基电子商务股份有限公司|持有2.82%股权|经营电子商务（涉及前置性行政许可的，须取得前置性行政许可文件后方可经营）；计算机软硬件、电子产品的技术开发、购销；信息咨询（不含职业介绍及其它限制项目）；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；货物及技术进出口（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）|
|6|上海太和水环境科技发展有限公司|持有3.51%股权|水生态修复技术研发，水处理微生态制剂技术研发，水污染治理工程设计及施工，景观设计，水草种植，绿化工程，环境工程，环保科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，环保建设工程专业施工，道路货物运输（普通货运，除危险化学品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|7|上海格联投资管理有限公司|持有2.65%股权|投资管理、咨询，酒店管理，物业管理，自有房屋租赁，市场营销策划，保洁服务，票务服务，家具、电器、针纺织品、百货、鞋帽、工艺美术品、五金交电的销售，室内装潢，受托房屋租赁（除房产经纪）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|8|上海大山合菌物科技股份有限公|持有2.82%股权|生物科技领域内技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，生产：胶囊剂（硬）（生产体系符合GMP要求，具体|

补充法律意见书（三）
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||司||产品名称见附页），调味料（固态），水果制品（水果干制品）（分装），蔬菜制品【食用菌制品（干制食用菌）】（分装），罐头（其他罐头），非发酵性豆制品（分装），水产加工品（干制水产品）（分装），蔬菜制品[蔬菜干制品（热风干燥蔬菜）]（分装）；销售：食用农产品（不含生猪产品），国内贸易（除专项），实业投资，从事货物的进出口业务；以下限分支机构经营：批发兼零售预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|9|山西安顺生物科技有限公司|持有5.60%股权|0.3%苦参碱生产、销售（有效期至2017年1月26日）；植物甙、植物多糖、植物酮、植物碱开发、生产、销售；原地产中草药的收购、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|10|江西海尔思药业股份有限公司|持有8.22%股权|片剂、糖浆剂、颗粒剂、硬胶囊剂、散剂、合剂、煎膏剂、酊剂、口服液（含中药前处理及提取）的生产销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。|
|11|江苏雅圣农业有限公司|持有17.04%股权|农作物（不含种子）的种植、自产自销；化妆品、日用品的销售；预包装食品的零售；保健食品的生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|12|惠州市天泽盈丰物联网科技股份有限公司|持有5.98%股权|计算机软件开发及网络工程，计算机软件及相关硬件产品开发与销售，计算机信息系统集成与技术咨询服务，软硬件技术产品外包服务与合作，自动化流水线的开发加工与销售，嵌入式工业控制与自动化产品开发生产和销售，电子消费产品开发与销售，工业智能机器人开发生产和销售，专业软件系统与专用工业机器设备的代理与销售。|
|13|湖北盛世德璐传媒有限公司|持有2.86%股权|广告设计、制作、发布；代理国内各类广告业务；灯箱设计、制作、代理、发布；广告标识标志材料设计、制作；装饰装潢；文化墙设计、制作、代理、发布。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）|
|14|海门中科基因生物科技有限公司|持有11.43%股权|生物技术的研发；基因检测咨询服务；生物医药及化工技术专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；仪器仪表的研发与销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；机电设备及配件、电子设备及配件、电子电器的销售；商务咨询（除经纪）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|15|广东宝瑞坦医药集团有限公司|持有7.35%股权|中成药、中药饮片批发；道路货物运输；西药批发；预包装食品批发；非许可类医疗器械经营（即不需申请《医疗器械经营企业许可证》即可经营的医疗器械，包括第一类医疗器械和国家规定不需申请《医疗器械经营企业许可|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|
||||证》即可经营的第二类医疗器械）；包装材料的销售；化工产品批发（危险化学品除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|16|广州蓝海荟盟广告有限公司|持有14.71%股权|广告业；市场调研服务；商品信息咨询服务；市场营销策划服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|17|广州国游网络科技股份有限公司|持有7.76%股权|网络技术的研究、开发；计算机技术开发、技术服务；文化艺术咨询服务；企业形象策划服务；美术图案设计服务；广告业；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）；策划创意服务；市场营销策划服务；舞台表演美工服务；市场调研服务；个人形象设计服务；会议及展览服务；预包装食品零售；预包装食品批发。|
|18|广州澳医生物科技有限公司|持有5.71%股权|生物技术推广服务；生物技术开发服务;商品批发贸易（许可审批类商品除外）；商品零售贸易（许可审批类商品除外）；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口。|
|19|深圳维远泰克科技有限公司|持有15.00%股权|计算机软硬件、电子设备、网络通信设备的技术开发和销售；计算机系统集成；国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|20|厦门鼎胜科技有限公司|持有2.33%股权|软件开发；酒、饮料及茶叶批发；其他预包装食品批发；其他散装食品批发；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）批发；酒、饮料及茶叶零售；预包装食品零售；散装食品零售；乳制品（含婴幼儿配方奶粉）零售；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；货物运输代理；装卸搬运；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；厨房、卫生间用具及日用杂货批发；化妆品及卫生用品批发；家用电器批发；其他家庭用品批发；服装批发；鞋帽批发；文具用品批发；体育用品及器材批发（不含弩）；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；五金产品批发；计算机、软件及辅助设备批发。|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
13）曹敏的对外投资情况
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|-|-|-|-|
|序号|被投资企业|出资情况|经营范围|

补充法律意见书（三）
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|1|上海广茂达光艺科技股份有限公司|持有3.25%股权|LED照明产品与系统设计、研发、生产、销售，城市及道路照明工程的安装服务，在环保设备领域的技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务，紫外消毒设备的生产、销售，从事货物及技术进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|2|上海网达软件股份有限公司|持有0.68%股权|计算机软硬件的开发、设计、销售，计算机专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，网络工程的设计与施工（凭资质），通讯设备、电子产品的开发与销售，从事货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|

经核查，报告期内，上述企业与公司及公司主要客户、供应商不存在资金、业务往来。
（2）关于对公司股东追溯至自然人或国资主体的核查情况
公司新增股东中，肖学礼、盛剑明、肖舟、敬立成、史建军、文启贵、宗
郁林、尹明妹、魏晓亮、冼成瑜、曹敏均为自然人；非自然人股东为盛欣投资、千百盈投资、晶隆投资、惠州伯乐、上海鼎晨、苏州伯乐，其追溯至自然人或
国资主体的核查结果如下：
1）盛欣投资
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|-|-|
|公司名称|深圳市盛欣创业投资合伙企业（有限合伙）|
|成立时间|2015年07月14日|
|企业类型|有限合伙企业|
|注册地址|深圳市南山区西丽街道松白路1002号百旺信高科技工业园24栋609-1|
|经营范围|股权投资；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务。|

盛欣投资各合伙人的出资情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|认缴出资额(元)|占比|合伙人性质|
|1|盛剑明|791,710|14.4873%|有限合伙人|
|2|范小波|588,434|10.7676%|有限合伙人|
|3|郑凯|471,437|8.6267%|有限合伙人|
|4|苟欣璞|352,718|6.4543%|有限合伙人|
|5|苏蒙平|352,718|6.4543%|有限合伙人|
|6|杨辉|352,718|6.4543%|有限合伙人|
|7|肖学礼|344,363|6.3014%|有限合伙人|
|8|周代文|258,083|4.7226%|有限合伙人|
|9|任远航|235,716|4.3133%|有限合伙人|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|-|
|10|方兴|230,394|4.2159%|普通合伙人|
|11|徐大建|206,468|3.7781%|有限合伙人|
|12|陈代伟|172,056|3.1484%|有限合伙人|
|13|刘欢|154,852|2.8336%|有限合伙人|
|14|王艳春|137,643|2.5187%|有限合伙人|
|15|向韬|129,042|2.3613%|有限合伙人|
|16|胡凯|116,997|2.1409%|有限合伙人|
|17|王成磊|116,997|2.1409%|有限合伙人|
|18|余作霸|116,997|2.1409%|有限合伙人|
|19|李正军|86,028|1.5742%|有限合伙人|
|20|胡魏竟|68,825|1.2594%|有限合伙人|
|21|白昊|43,014|0.7871%|有限合伙人|
|22|黄斌|34,412|0.6297%|有限合伙人|
|23|赵龙腾|34,412|0.6297%|有限合伙人|
|24|周成福|34,412|0.6297%|有限合伙人|
|25|邢洁平|34,412|0.6297%|有限合伙人|
|总计||5,464,858.00|100.00%|-|

2）千百盈投资
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|-|-|
|公司名称|深圳市千百盈创业投资合伙企业（有限合伙）|
|成立时间|2015年07月14日|
|企业类型|有限合伙企业|
|注册地址|深圳市南山区西丽街道松白路1002号百旺信高科技工业园24栋609-1|
|经营范围|股权投资；创业投资业务；创业投资咨询业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问；|

千百盈投资各合伙人的出资情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|认缴出资额(元)|占比|合伙人性质|
|1|杨柳|588,434|10.7675%|有限合伙人|
|2|陈阳|481,760|8.8155%|有限合伙人|
|3|郭斌|438,733|8.0282%|有限合伙人|
|4|罗涛|430,144|7.8710%|有限合伙人|
|5|舒斯雄|430,144|7.8710%|有限合伙人|
|6|刘帅|395,732|7.2413%|有限合伙人|
|7|刘明涛|235,716|4.3133%|有限合伙人|
|8|吴寅晖|206,468|3.7781%|有限合伙人|
|9|刘杰芳|189,264|3.4632%|有限合伙人|
|10|姚少雄|141,086|2.5816%|有限合伙人|
|11|白昊|129,042|2.3613%|有限合伙人|
|12|欧春涛|120,440|2.2038%|有限合伙人|
|13|龙成强|116,997|2.1408%|有限合伙人|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|-|
|14|盛丽君|116,997|2.1408%|有限合伙人|
|15|郭科成|103,237|1.8891%|有限合伙人|
|16|郑吉祥|103,237|1.8891%|有限合伙人|
|17|黄锦宏|86,028|1.5742%|有限合伙人|
|18|方兴|70,873|1.2969%|普通合伙人|
|19|纪镇山|58,501|1.0704%|有限合伙人|
|20|李英串|58,501|1.0704%|有限合伙人|
|21|史建军|53,337|0.9757%|有限合伙人|
|22|陈华源|51,616|0.9445%|有限合伙人|
|23|陈建生|51,616|0.9445%|有限合伙人|
|24|刘思超|51,616|0.9445%|有限合伙人|
|25|秦邦福|51,616|0.9445%|有限合伙人|
|26|王祖平|51,616|0.9445%|有限合伙人|
|27|徐卫华|43,014|0.7871%|有限合伙人|
|28|曾积辉|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|29|曾键|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|30|奉刘平|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|31|高然|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|32|巩慧蛟|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|33|何立明|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|34|黎柬|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|35|李镇仕|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|36|李志伟|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|37|林婷|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|38|刘立刚|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|39|彭睿|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|40|吴辉|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|41|朱世民|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|42|曾秋彬|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|43|胡天舜|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|44|王琳|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|45|施敬安|24,089|0.4407%|有限合伙人|
|总计||5,464,858.00|100.00%|-|

3）晶隆投资
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|-|-|
|公司名称|上海晶隆投资有限公司|
|成立时间|2008年06月26日|
|企业类型|有限责任公司（法人独资）|
|注册地址|江场三路228号310室|
|经营范围|投资管理，实业投资，商务信息咨询，企业管理咨询，企业营销策划，物业管理，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经|

补充法律意见书（三）
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|-|
|营活动】|

晶隆投资的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|北京晋丰投资有限公司|1500.00|100%|
|合计||1500.00|100%|

北京晋丰投资有限公司的股权结构如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|靳保芳|6900.00|69.00%|
|2|刘彬国|1190.00|11.90%|
|3|孙丽红|1000.00|10.00%|
|4|王旭东|910.00|9.10%|
|合计||10000.00|100%|

4）惠州伯乐
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|-|-|
|公司名称|惠州伯乐财富科技创业投资合伙企业（有限合伙）|
|成立时间|2011年12月26日|
|企业类型|有限合伙企业|
|注册地址|惠州市仲恺高新区仲恺高新科技产业园惠风东二路16号内B3101-A房|
|经营范围|创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

惠州伯乐各合伙人的出资情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|出资额（万元）|出资比例|合伙人性质|
|1|东莞市中科能源有限公司|2,300.00|13.29%|有限合伙人|
|2|惠州市仲恺高新区科技园有限公司|1,000.00|5.78%|有限合伙人|
|3|李乐|700.00|4.05%|有限合伙人|
|4|林奕辉|700.00|4.05%|有限合伙人|
|5|钟小英|600.00|3.47%|有限合伙人|
|6|冯文剑|600.00|3.47%|有限合伙人|
|7|郑伟|600.00|3.47%|有限合伙人|
|8|孙涛|600.00|3.47%|有限合伙人|
|9|惠州市正牌科电有限公司|500.00|2.89%|有限合伙人|
|10|蒋国云|500.00|2.89%|有限合伙人|
|11|黄晓东|500.00|2.89%|有限合伙人|
|12|叶文渊|500.00|2.89%|有限合伙人|
|13|杨远辉|500.00|2.89%|有限合伙人|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|-|
|14|林汉成|500.00|2.89%|有限合伙人|
|15|惠州时代伯乐股权投资管理有限公司|400.00|2.31%|普通合伙人|
|16|张敬明|400.00|2.31%|有限合伙人|
|17|谭敏霞|400.00|2.31%|有限合伙人|
|18|翁英|300.00|1.73%|有限合伙人|
|19|胡秋|300.00|1.73%|有限合伙人|
|20|郑列为|300.00|1.73%|有限合伙人|
|21|罗桃春|300.00|1.73%|有限合伙人|
|22|潘载三|300.00|1.73%|有限合伙人|
|23|詹少淮|300.00|1.73%|有限合伙人|
|24|唐昌平|300.00|1.73%|有限合伙人|
|25|李科|300.00|1.73%|有限合伙人|
|26|蒋荣山|300.00|1.73%|有限合伙人|
|27|张国良|300.00|1.73%|有限合伙人|
|28|高玉华|300.00|1.73%|有限合伙人|
|29|欧春梅|300.00|1.73%|有限合伙人|
|30|赵亚辉|300.00|1.73%|有限合伙人|
|31|冯刚|300.00|1.73%|有限合伙人|
|32|尹学军|300.00|1.73%|有限合伙人|
|33|黄建新|300.00|1.73%|有限合伙人|
|34|邓瑞仪|300.00|1.73%|有限合伙人|
|35|阮胜超|300.00|1.73%|有限合伙人|
|36|胡国友|300.00|1.73%|有限合伙人|
|37|曹新洁|300.00|1.73%|有限合伙人|
|合计||17,300.00|100.00%|-|

A、东莞市中科能源有限公司
东莞市中科能源有限公司的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|吴林荣|69.60|69.60%|
|2|吴岳逢|15.20|15.20%|
|3|吴楚金|15.20|15.20%|
|合计||100.00|100.00%|

B、惠州市仲恺高新区科技园有限公司
惠州市仲恺高新区科技园有限公司的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|惠州仲恺高新区科技创业服务中心|74,400|100.00%|

补充法律意见书（三）
||||
|-|-|-|
|合计|74,400|100.00%|

注：惠州仲恺高新区科技创业服务中心为事业单位。
C、惠州市正牌科电有限公司
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|广东正鼎投资有限公司|3221.20|61.01%|
|2|铨泰实业（香港）有限公司|1372.80|26.00%|
|3|惠州市正牌电子有限公司|686.00|12.99%|
|合计||5280.00|100.00%|

a、广东正鼎投资有限公司
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|惠州市正牌科电有限公司|900.00|18.00%|
|2|余正明|4100.00|82.00%|
|合计||5000.00|100.00%|

惠州市正牌科电有限公司的股权结构详见本题回复“C.惠州市正牌科电有
限公司”股权结构的说明。
b、铨泰实业（香港）有限公司
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万港元）|出资比例|
|1|余正明|10,000.00|100.00|
|合计||10,000.00|100.00|

c、惠州市正牌电子有限公司
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|广东正鼎投资有限公司|18.00|9.00%|
|2|何雁辉|182.00|91.00%|
|合计||200.00|100.00%|

广东正鼎投资有限公司的股权结构详见本题回复“a.广东正鼎投资有限公
司”股权结构的说明。
D、惠州时代伯乐股权投资管理有限公司
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|深圳市瀚信资产管理有限公司|705.00|70.50%|
|2|石阳陵|150.00|15.00%|
|3|盛剑明|90.00|9.00%|
|4|王哲|25.00|2.50%|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
|5|刘公宇|20.00|2.00%|
|6|唐曙光|10.00|1.00%|
|合计||1000.00|100.00%|

深圳市瀚信资产管理有限公司的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|蒋国云|6666.20|66.45%|
|2|胡秋|1553.80|15.49%|
|3|邓澄江|1200.00|11.96%|
|4|石阳陵|310.00|3.09%|
|5|黄英|100.00|1.00%|
|6|吴细村|100.00|1.00%|
|7|陈焕洪|50.00|0.50%|
|8|王满钢|20.07|0.20%|
|9|蒋国龙|20.00|0.20%|
|10|毛培尧|12.54|0.12%|
|合计||10032.61|100.00%|

⑤上海鼎晨
|||
|-|-|
|公司名称|上海中屹鼎晨投资中心（有限合伙）|
|成立时间|2011年06月28日|
|企业类型|有限合伙企业|
|注册地址|上海市普陀区梅川路1247号4幢2018室|
|经营范围|实业投资，投资管理，投资咨询（除证券金融保险业务除经纪），财务咨询（除代理记帐除经纪），商务信息咨询（除经纪），企业管理咨询（除经纪），物业管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|

上海鼎晨各合伙人的出资情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|出资额（万元）|出资比例|合伙人性质|
|1|张绍波|2790.00|93.00%|普通合伙人|
|2|谢峥嵘|60.00|2.00%|有限合伙人|
|3|陈方明|150.00|5.00%|有限合伙人|
|合计||3000.00|100%|-|

⑥苏州伯乐
|||
|-|-|
|公司名称|苏州时代伯乐创业投资合伙企业（有限合伙）|
|成立时间|2012年07月31日|
|企业类型|有限合伙企业|
|注册地址|苏州吴中经济开发区越溪街道吴中大道1368号3-902|
|经营范围|从事创业投资、股权投资业务；创业投资、企业并购、上市及股权投资等相关咨询服务；为创业企业提供创业管理服务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。|

补充法律意见书（三）
||
|-|
|（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

苏州伯乐各合伙人的出资情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|出资额（万元）|出资比例|合伙人性质|
|1|深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司|1,000.00|4.65%|普通合伙人|
|2|钟洪辉|1,000.00|4.65%|有限合伙人|
|3|周黎勤|800.00|3.72%|有限合伙人|
|4|毛培尧|700.00|3.26%|有限合伙人|
|5|周安波|700.00|3.26%|有限合伙人|
|6|黄伟|600.00|2.79%|有限合伙人|
|7|王满钢|600.00|2.79%|有限合伙人|
|8|季红卫|600.00|2.79%|有限合伙人|
|9|潘娟美|500.00|2.33%|有限合伙人|
|10|朱时清|500.00|2.33%|有限合伙人|
|11|朱建兴|500.00|2.33%|有限合伙人|
|12|钱月根|500.00|2.33%|有限合伙人|
|13|吴天龙|500.00|2.33%|有限合伙人|
|14|朱剑东|500.00|2.33%|有限合伙人|
|15|倪建新|500.00|2.33%|有限合伙人|
|16|李霄炬|500.00|2.33%|有限合伙人|
|17|宓正卫|500.00|2.33%|有限合伙人|
|18|朱琴红|500.00|2.33%|有限合伙人|
|19|黄建新|500.00|2.33%|有限合伙人|
|20|余建伟|500.00|2.33%|有限合伙人|
|21|郭旭辉|500.00|2.33%|有限合伙人|
|22|叶树明|500.00|2.33%|有限合伙人|
|23|陆根木|500.00|2.33%|有限合伙人|
|24|赖庚友|500.00|2.33%|有限合伙人|
|25|董华香|500.00|2.33%|有限合伙人|
|26|徐科峰|500.00|2.33%|有限合伙人|
|27|潘林峰|500.00|2.33%|有限合伙人|
|28|单英中|500.00|2.33%|有限合伙人|
|29|俞越峰|500.00|2.33%|有限合伙人|
|30|朱伟兴|500.00|2.33%|有限合伙人|
|31|阮胜超|500.00|2.33%|有限合伙人|
|32|姜建华|500.00|2.33%|有限合伙人|
|33|董海彬|500.00|2.33%|有限合伙人|
|34|杨松寿|500.00|2.33%|有限合伙人|
|35|杨世春|500.00|2.33%|有限合伙人|
|36|卢国建|500.00|2.33%|有限合伙人|
|37|张见芬|500.00|2.33%|有限合伙人|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|38|钟伟涛|500.00|2.33%|有限合伙人|
|39|戴军萍|500.00|2.33%|有限合伙人|
|合计||21,500.00|100.00%|-|

深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|深圳市瀚信资产管理有限公司|5000.00|100.00%|
|合计||5000.00|100.00%|

深圳市瀚信资产管理有限公司的股权结构详见本题“D、惠州时代伯乐股
权投资管理有限公司”关于深圳市瀚信资产管理有限公司股权结构的说明。
（四）关于公司私募投资基金股东的备案事项
1.核查方式与过程
（1）查阅公司企业股东的营业执照、公司章程、合伙协议；
（2）查阅私募投资基金股东的《私募投资基金管理人登记证书》、《私募
投资基金备案证明》；
（3）登录中国证券投资基金业协会网站（http://www.amac.org.cn/）核查公
司企业股东的私募投资基金备案情况。
2.核查情况及核查结论
（1）私募投资基金的相关法规
《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第二条第
三款规定：“非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企
业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资
运作适用本办法”。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《备案
办法》”）第二条规定：“本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指
以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人
补充法律意见书（三）或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业”。
（2）公司股东作为私募投资基金的备案情况
经本所律师核查，公司的非自然人股东包括晶隆投资、上海鼎晨、惠州伯
乐、苏州伯乐、盛欣投资、千百盈投资，其中惠州伯乐、苏州伯乐为私募投资
基金，具体情况如下：
1）晶隆投资
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，晶隆投资的唯一股东
为北京晋丰投资有限公司，不存在以非公开方式向其他投资者募集资金的情
形；根据晶隆投资目前有效的《公司章程》，晶隆投资的经营方针、投资事宜
均由其股东决定，其未将资产委托给基金管理人管理。因此，本所律师认为，
晶隆投资不属于上述《暂行办法》和《备案办法》规定的私募股权投资基金，
无需办理相关的基金备案手续。
2）上海鼎晨
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，上海鼎晨的合伙人为
张绍波，陈方明和谢峥嵘，出资比例分别为93%、5%、2%。经核查，上海鼎
晨曾于2015年5月21日在中国证券投资基金业协会进行了私募投资基金管理
人登记，取得了编号为 P1013734的《私募投资基金管理人登记证明》。由于上
海鼎晨进行私募投资基金管理人登记两年内未发行且未备案首只私募投资基
金产品，中国证券投资基金业协会于2016年7月31日注销了其私募投资基金
管理人登记。
经本所律师核查，上海鼎晨目前有效的《合伙协议》第三十二条规定“合
伙人会议由全体合伙人组成，是本合伙企业的最高权力机构。合伙人会议行使
的职权，包括但不限于：1、制定合伙企业的投资决策；2、决定合伙企业的对
外投资、资产管理事项……合伙人会议所作的上述决议必须经代表实际出资额
三分之二以上表决权的合伙人通过”；第二十六条规定：“执行事务合伙人的权
限：……代表合伙企业按照合伙人会议作出的决议具体执行对各类股权投资项
补充法律意见书（三）目进行管理，包括但不限于执行负责合伙企业的投资项目筛选、调查及项目管
理等事务，具体的投资决策由合伙人会议决定”。根据上海鼎晨《合伙协议》
的上述约定，上海鼎晨的资产管理、对外投资事项等均由全体合伙人通过召开
合伙人会议的方式进行决策，其并未将资产委托给执行事务合伙人或其他基金
管理人进行管理。
因此，本所律师认为，上海鼎晨不属于上述《暂行办法》和《备案办法》
规定的私募股权投资基金，无需办理相关的基金备案手续。
3）盛欣投资、千百盈投资
盛欣投资、千百盈投资的合伙人均为公司的员工，盛欣投资、千百盈投资
均为公司的员工持股平台；除持有公司的股权外，盛欣投资、千百盈投资未投
资其他企业。盛欣投资、千百盈投资不属于《暂行办法》及《备案办法》规定
的私募投资基金，无需办理相关的备案登记手续。
4）苏州伯乐
据苏州伯乐提供的《私募投资基金备案证明》及中国证券投资基金业协会
网站的公示信息，苏州伯乐已于2015年2月28日在中国证券投资基金业协会
登记，基金类型为股权投资基金。苏州伯乐的基金管理人为深圳市时代伯乐创
业投资管理有限公司，其已于2014年4月17日在中国证券投资基金业协会登
记，取得了编号为P1000517的《私募投资基金管理人登记证书》。
5）惠州伯乐
根据惠州伯乐提供的《私募投资基金备案证明》及中国证券基金业协会网
站的公示信息，惠州伯乐已于2014年4月17日在中国证券投资基金业协会登
记，基金类型为股权投资基金。惠州伯乐的基金管理人为惠州时代伯乐股权投
资管理有限公司，其已于2014年4月17日在中国证券投资基金业协会登记，
取得了编号为P1000858的《私募投资基金管理人登记证书》。
补充法律意见书（三）（五）资本公积及未分配利润转增股本是否履行纳税义务
1.核查方式与过程
（1）查阅公司成立以来的工商档案文件，包括历次增资的股东（大）会
决议、验资报告、工商变更登记文件等；
（2）查阅深圳市中小企业上市培育工作领导小组办公室向深圳市南山区
地方税务局出具的《深圳市上市培育办关于协调深圳市盛弘电气有限公司转增
股本有关个人所得税问题的函》；
（3）查阅公司代扣代缴的个人所得税的缴纳凭证。
2.核查情况及核查结论
经本所律师核查，公司自成立以来共发生1次资本公积转增股本和1次未
分配利润转增股本的情形，具体情况如下：
（1）2011年4月资本公积转增股本
2011年 4月 26日，盛弘有限股东会作出决议，决议将资本公积 977.7659
万元转增注册资本，同比例增加原股东出资，转增资本后公司注册资本增至
1,300万元。本次增资经深圳税博会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具深税博验字[2011]45号《验资报告》。本次转增前后，公司各股东的注册资本
情况如下：
金额单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|转增前||转增后||
||注册资本|出资比例|注册资本|出资比例|
|方兴|101.14|31.39%|408.04|31.39%|
|雷海军|61.22|19.00%|247.00|19.00%|
|敬立成|44.09|13.68%|177.85|13.68%|
|宗郁林|27.55|8.55%|111.16|8.55%|
|盛剑明|27.55|8.55%|111.16|8.55%|
|文启贵|13.78|4.28%|55.58|4.28%|
|晶隆投资|12.89|4.00%|52.00|4.00%|
|汪卫强|9.67|3.00%|39.00|3.00%|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|冼成瑜|7.50|2.33%|30.26|2.33%|
|魏晓亮|7.50|2.33%|30.26|2.33%|
|创赛一号|6.12|1.90%|24.70|1.90%|
|曹敏|3.22|1.00%|13.00|1.00%|
|合计|322.23|100.00%|1,300.00|100.00%|

本次转增的资本公积来源为 2010年 7月创赛一号增资入股、2011年 4月
晶隆投资和曹敏增资入股所形成的资本溢价投入。
根据《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税
的通知》（国税发[1997]198号）、国家税务总局《关于进一步加强高收入者个人
所得税征收管理的通知》（国税发[2010]54号）（以下简称“198号文、54号文”）等法律、法规、规范性文件的规定，对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价
发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照“利息、股息、红利所
得”项目，依据现行政策规定计征个人所得税。鉴于发行人本次转增股本的资
本公积来源于股票溢价增资形成的资本溢价。因此，公司的自然人股东无需就
本次资本公积转增股本事宜履行纳税义务。
（2）2014年6月未分配利润转增股本
2014年6月18日，盛弘有限召开股东会，决议由截止到2013年12月31
日止的公司未分配利润转增公司注册资本，公司注册资本由 1,361.1896万元增
至 5,500万元。本次增资经深圳税博会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
出具深税博验字[2014]25号《验资报告》。本次转增前后，公司各股东的注册资
本情况如下：
金额单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|转增前||转增后||
||注册资本|出资比例|注册资本|出资比例|
|方兴|429.74|31.57%|1,736.41|31.57%|
|肖学礼|247.00|18.15%|998.02|18.15%|
|盛剑明|224.72|16.51%|907.99|16.51%|
|敬立成|71.14|5.23%|287.46|5.23%|
|史建军|65.00|4.78%|262.64|4.78%|
|文启贵|55.58|4.08%|224.55|4.08%|
|晶隆投资|52.00|3.82%|210.11|3.82%|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|宗郁林|44.46|3.27%|179.66|3.27%|
|汪卫强|39.00|2.87%|157.58|2.87%|
|惠州伯乐|30.25|2.22%|122.22|2.22%|
|创赛一号|24.70|1.81%|99.80|1.81%|
|冼成瑜|16.83|1.24%|68.00|1.24%|
|魏晓亮|16.83|1.24%|68.00|1.24%|
|中屹鼎晨|15.82|1.16%|63.91|1.16%|
|苏州伯乐|15.12|1.11%|61.11|1.11%|
|曹敏|13.00|0.96%|52.53|0.96%|
|合计|1,361.19|100.00%|5,500.00|100.00%|

上述公司自然人股东应根据198号文、54号文的要求，就本次未分配利润
转增股本事宜缴纳个人所得税。
根据深圳市上市培育办关于协调深圳市盛弘电气有限公司转增股本有关
个人所得税问题的函（深上市办字［2014］5085号文件），对公司自然人股东
有关公积金、未分配利润转增股本应纳个人所得税的征税时点最长延缓至企业
上市之日。
2015年4月，公司向深圳市南山区地方税务局代扣代缴了冼成瑜、魏晓亮
因本次未分配利润转增股份产生的金额合计为 20.47万元的个人所得税，冼成
瑜、魏晓亮履行了缴纳个人所得税的义务。
2017年4月，公司向深圳市南山区地方税务局代扣代缴了方兴、肖学礼、盛剑明、敬立成、史建军、文启贵、宗郁林、汪卫强、曹敏因本次未分配利润
转增股份产生的金额合计为723.44万元的个人所得税，前述自然人股东履行了
缴纳个人所得税的义务。
综上，本所律师认为，发行人 2011年 4月用于转增股本的资本公积来源
于资本溢价，自然人股东无需缴纳个人所得税；发行人 2014年 6月未分配利
润转增股本中各自然人股东就未分配利润转增股本负有纳税义务，全体自然人
股东已按照相关法律法规的要求缴纳了个人所得税。
二、《反馈意见》“一、规范性问题”2.据申报材料显示，发行人及其实际
补充法律意见书（三）控制人与部分股东曾签订对赌协议。请发行人补充说明：（1）对赌协议的具
体内容、约定；对赌协议签订及履行的程序，关于上市进程、业绩等对赌历年
的实现情况，未实现时的解决措施、结果，对发行人的影响，是否损害发行人
其他股东等相关方的利益，是否存在纠纷或潜在纠纷；（2）对赌协议是否清
理完毕，是否仍存在其他对赌协议等特殊安排，是否仍存在纠纷或潜在纠纷。
请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查并发表意见，说明核查过程。
1.核查方式与程序
（1）查阅公司历次增资、股权转让涉及的增资协议、投资协议、股权转
让协议及上述协议的补充协议；
（2）查阅公司历次增资、股权转让涉及的股东（大）会、董事会文件；
（3）查阅公司相关的对赌条款执行涉及的价款支付凭证；
（4）取得公司股东晶隆投资、曹敏出具的关于对赌协议执行情况的确认
及声明文件；
（5）取得公司全体股东就不存在对赌协议等特殊安排，亦不存在纠纷或
潜在纠纷出具的确认文件。
2.核查情况
（1）对赌协议的具体内容、约定
①与曹敏、晶隆投资签署的对赌协议
2011年2月25日，晶隆投资、曹敏与盛弘有限及全体股东方兴、雷海军、敬立成、汪卫强、盛剑明、宗郁林、文启贵、魏晓亮、冼成瑜、创赛一号签署
《关于深圳市盛弘电气有限公司之增资协议》，约定晶隆投资、曹敏合计向公
司投资1,000万元，增资后共计持有公司5%的股权。
同日，上述各方签署《关于深圳市盛弘电气有限公司增资协议之补充协
议》，明确本次增资以公司的整体估值 2亿元作为定价依据，并约定了下述与
补充法律意见书（三）公司业绩及上市进程相关的对赌和股份回购条款：
|||
|-|-|
|项目|具体内容|
|业绩承诺及补偿方式|2.1公司及创始股东（指方兴、雷海军、敬立成、汪卫强、盛剑明、宗郁林、文启贵、魏晓亮、冼成瑜、创赛一号）的保证作为投资者（指晶隆投资和曹敏）同意作出增资的条件之一，公司及创始股东对公司2011年净利润作出如下保证：若公司2011年净利润低于人民币两千万元（¥20,000,000），则创始股东将以向投资人以零价格或象征性价格（例如人民币一元）转出股份的方式对投资人进行股份补偿。作为补偿的股份额应按下列公司计算：补偿股份额在届时公司总股本中所占比例=人民币1000万/[公司2011年净利润*10]-5%，但补偿股份最高不超过5%。投资者将按各自所持有的盛弘的股权比例对应分配所获得的补偿股份。在公司具备上市条件的情况下，公司及创始股东保证最迟于2014年12月31日前向中国证券监督管理委员会或投资者认可的其他境外资本市场提交公开上市申请申报材料。|
||2.2投资者的保证作为公司及创始股东接受增资的条件之一，投资者作出如下保证：若公司2011年净利润高于人民币两千万元（¥20,000,000），则投资者将对创始股东进行现金奖励，奖励金将于审计报告出具后的10天内以现金支付。奖励金额应按下列公式计算：奖励金额=[公司2011年净利润*10]*5%-1000万元。奖励应在创始股东之间按照其在增资前公司中的出资比例分配。|
|退出安排|3.1投资者要求赎回的权利如果发生下列情形之一，并且该情形是由公司或其子公司行为产生的，投资者有权，但无义务，要求公司赎回或者要求创始股东购买投资者持有的所有或者部分（由投资者自主决定）的公司股份：a）公司或其任何子公司主观故意对任何第三方的任何重大违约责任，并由此导致公司失去在2014年12月31日前公开发行股票和上市的主体资格；b）符合公开发行上市的条件但在2014年12月31日前故意不提交上市申请；c）根本性违反增资协议中的有关实质性义务，导致投资者不能实现合同目的；d）根本性违反增资协议中的陈述和保证条款，导致投资者不能实现合同目的。|
||3.2赎回价格如果投资者行使其在上述第3.1条项下的权利，要求公司赎回或者要求创始股东购买投资者持有的公司股份，则适用的赎回价格或购买价格应当为投资者取得该等股份支付的价格（就本次增资而言，投资者支付的价格以人民币壹仟万元取得百分之五的股份）的150%。|
|其他安排|如果公司或创始股东与任何其他投资者进行任何形式的融资、增资或其他影响公司股权结构的安排或协议，若该等安排或协议具有股份对赌条款，则除非投资者书面同意参与股份对赌，投资者将不受股份对赌条款约束，不得因股份对赌而稀释投资者在公司中的持股比例，且投资者的权利应优先于至少应当相当于所有其他股东（包括该等安排或协议中涉及的新的投资者）的权利。投资者在本款项下的权利应在符合要求的上市实现时终止。|

②与苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨签署的对赌协议
2013年 1月 31日，投资方苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨与盛弘有限及
补充法律意见书（三）方兴等全体股东签署《深圳市盛弘电气有限公司增资协议》，约定惠州伯乐以
177.7760万元认购公司新增注册资本 30.2484万元，苏州伯乐以 88.8880万元
认购公司新增注册资本 15.1242万元，上海鼎晨以 92.9600万元认购公司新增
注册资本15.8170万元。
2013年 10月 9日，公司及公司实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明与投资
方苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨签署《深圳市盛弘电气有限公司增资协议之
补充协议》，约定了下述与公司业绩或上市进程相关的股份回购条款：
|||
|-|-|
|项目|具体内容|
|业绩承诺及补偿方式|2.1甲方（指公司实际控制人方兴、盛剑明、肖学礼）、丙方（指盛弘电气）双方承诺保证2012年度及2013年度丙方实现净利润合计不少于人民币3600万元。上述净利润以具有证券从业资格会计师事务所审计确认的归属于丙方的税后净利润（扣除非经常性损益，增值税软件产品退税收入为经营性收入）为计算依据，经各方确认后确定。如本次增资后丙方进一步增资，则本条所对应的2012年及2013年丙方的净利润目标将应相应提高，具体提高额度由本协议各方合理商定。|
||2.2若丙方经审计的净利润未达到第2.1条规定的业绩承诺目标，乙方（指投资人苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨）有权要求甲方回购乙方所持有丙方的全部股权，退还全部投资款及代付款（809.1540万元）并按照10%的利率支付利息，方兴、盛剑明与肖学礼承担连带责任。|
|股份回购|各方同意，若丙方因各种原因在2016年12月31日未能实现上市，由甲方收购乙方所持有丙方的全部股权，退还全部投资款并按照年10%的利率支付利息。|
|退出安排|本次交易完成后，丙方现有股东欲出让股权给第三方时，乙方有权（但在任何情况下，无义务）以欲出售股权的现有股东与该第三方达成的同等价格和条件，按乙方与丙方现有股东在公司的股权比例，共同向该第三方转让股权。甲方负有对乙方行使此项权利给予必要配合的义务。|

③与肖舟、尹明妹签署的对赌协议
2014年 12月 4日，盛弘有限原股东创赛一号与尹明妹签署《股权转让合
同》，将其持有的盛弘有限1.8146%的股权以 402.8412万元的价格转让给尹明
妹。
2015年 9月 14日，投资方肖舟与公司及方兴等全体股东签署增资协议，
约定肖舟以 3,289.4688万元认购公司 658.1199万元新增注册资本，持有公司
9.6183%的股权。
2015年 9月 14日，公司及公司的实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明与肖
舟、尹明妹签署《合作协议》，约定了下述与公司上市进程相关的股份回购条
补充法律意见书（三）款：
|||
|-|-|
|项目|具体内容|
|股份回购|2.1自乙方（指投资人肖舟、尹明妹）第二次增资取得公司股权之日（即该股权登记至乙方名下之日）起36个月内，公司未能取得中国证监会的关于首次公开发行股票并上市的核准文件，且公司未能取得中国中小企业股份转让系统有限责任公司核准公司股票在该系统挂牌并公开转让的批文，乙方有权要求甲方（指公司的实际控制人方兴、盛剑明、肖学礼）回购其持有的公司全部或部分股权（“回购股权”）；股权转让价格按照下述价格孰高者计算：（1）乙方发出“股权收购通知书”之日公司的账面净资产值；（2）乙方获得回购股权的成本以及按照年息10%计算的补偿款（起息日为乙方支付股权转让之日），不足一年按日（甲乙双方确认，一年为365天）计算。如乙方持有丙方股权期间，丙方向乙方分配利润的，则股权回购价款中应扣除丙方向乙方分配的税前利润。自丙方分配利润之日起，回购价款的计息基数为乙方的成本价减去上述税前利润。|
|反稀释条款|3.1丙方（指盛弘电气）上市前，在甲方向其他投资者转让公司股权或公司向其他投资者额外发行股份（或增加注册资本，以下统一表述为额外发行股份）时，公司及甲方应保证股权转让价款的条件、及额外发行股份的价格和条件（统称“其他投资者认购价格”）不比乙方获得其届时持有的所有权／股份的价格（根据乙方每次认购的价格按照加权平均的方法获得）（简称“乙方认购价格”）和条件更为优惠，否则，甲方及公司应采取措施补偿乙方并确保乙方认购价格不高于其他投资者认购价格。乙方届时将就要求甲方、公司给予何种补偿措施书面通知甲方及公司，甲方及公司应根据乙方的书面通知采取相应的补偿措施。|
|其他安排|5.1共同出售权（1）丙方上市前，如果转让方（仅指甲方作为转让方的情况）预向受让方转让公司股权，在乙方发出共同出售通知的情况下，乙方有权（以下简称“共同出售权”）要求受让方以与转让方相同的价格和其他条款和条件向乙方购买一定数量的公司的股权及，该数量的最高值为下列两项的乘积；（x）转让方拟直接或间接转让的公司股权的数量，（y）一个分数，其分子为乙方届时持有的公司股权的数量，其分母为前述分子和转让方届时直接或间接持有的公司股权数量之和。（2）如乙方行使共同出售权，转让方应采取包括相应缩减转让方出售股权数量等方式确保出售权实现。（3）未经履行乙方享有的优先购买权及共同出售权程序，转让方不得转让其持有的公司股权。|
||5.2跟随出售权（1）自本协议签署之日起至丙方上市前，如果公司或甲方获得一个真实收购要约，且在完成该收购后甲方直接或间接持有的公司股权合计低于公司所有权股权的百分之五十（50%）（以下简称“收购要约”），则作为公司完成该真实收购交易的条件，乙方将有权利要求公司及甲方、而公司及甲方将有义务促使要约收购人以相同的价格和条件收购乙方持有的所有公司股权、债权和其他权益（以下简称“跟随出售权”）。（2）公司或甲方应在收购要约之日起三（3）个工作日内，以书面形式通知乙方该收购要约的全部内容；|

补充法律意见书（三）
||
|-|
|（3）乙方在收到收购要约的全部内容后十（10）个工作日内以书面形式回复公司及甲方，表明其：①放弃行使跟随出售权；或者②行使跟随出售权（此时该书面回复通知称“跟随出售通知”）：乙方有权要求公司及甲方，而公司及甲方将有义务促使要约收购人以相同的价格和条件收购该投资机构持有的所有公司权益。乙方应在跟随出售通知中注明其选择行使跟随出售权所涉及的公司股权、债权及其他权益的数量。（4）若乙方已恰当地行使跟随出售权而要约收购人拒绝向乙方购买相关股权，则甲方及其他公司股东不得向要约收购人出售其直接或间接持有的公司的任何股权，该真实收购交易不得进行。如果甲方或其他公司股东违反本第5.2条的规定出售公司的任何股权，则乙方有权以相同的价格和其他条款和条件将其根据跟随出售权本应出售给要约收购人的股权、债券或其他权益强制出售给甲方或其他违反第5.2条的公司股东，甲方或其他违反本第5.2条的公司股东应当向乙方购买其根据本协议第5.2条强制出售给甲方或其他违反本5.2条的公司股东的公司股权、债权和其他权益。|

（2）对赌协议签署履行的法律程序
①经核查，公司及公司创始股东与晶隆投资、曹敏签署的对赌协议经盛
弘有限当时的全体股东一致同意，且投资方晶隆投资已确认其签署对赌协议时
履行了相关的内部决策程序，本所律师认为，上述对赌协议系各方真实意思表
示，合法有效。
②经核查，公司及公司实际控制人与苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨、
肖舟、尹明妹签署的对赌协议约定，对投资者承担业绩补偿义务及股份回购义
务的主体为公司的实际控制人，且投资方苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨已确
认其签署对赌协议时履行了相关的内部决策程序，本所律师认为，该等条款对
公司实际控制人及投资方具有法律约束力。
（3）关于上市进程、业绩等对赌历年的实现情况
①关于上市进程约定的实现情况
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|上市进程约定|实施情况|实现与否|
|晶隆投资、曹敏|《增资协议之补充协议》约定，公司符合公开发行上市的条件但在2014年12月31日前故意不提交上市申请，投资者有权，但无义务，要求公司赎回或者要求创始股东购买投资者持有的所有或者部分（由投资者自主决定）的公司|发行人于 2016 年 3月 18 日向证监会递交了发行上市申报材料，目前仍在审核过程中|未实现，已于 2015年12 月终止对赌协议|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
||股份。|||
|惠州伯乐、上海鼎晨、苏州伯乐|《增资协议之补充协议》约定，若公司因各种原因在2016年12月31日未能实现上市，由方兴、盛剑明、肖学礼收购投资方所持有公司的全部股权，退还全部投资款并按照年 10%的利率支付利息。|发行人于 2016 年 3月 18 日向证监会递交了发行上市申报材料，目前仍在审核过程中|2015年12月终止对赌协议，未触发|
|肖舟、尹明妹|《合作协议》约定，自肖舟、尹明妹第二次增资取得公司股权之日（即该股权登记至肖舟、尹明妹名下之日）起 36个月内，公司未能取得中国证监会的关于首次公开发行股票并上市的核准文件，且公司未能取得中国中小企业股份转让系统有限责任公司核准公司股票在该系统挂牌并公开转让的批文，肖舟、尹明妹有权要求方兴、肖学礼、盛剑明回购其持有的公司全部或部分股权|发行人于 2016 年 3月 18 日向证监会递交了发行上市申报材料，目前仍在审核过程中|2015年12月终止对赌协议，未触发|

②关于业绩对赌事项的实现情况
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|业绩对赌约定|实施情况|实现与否|
|晶隆投资、曹敏|《增资协议之补充协议》约定，若公司2011年净利润低于人民币两千万元（¥20,000,000），则创始股东将以向投资人以零价格或象征性价格（例如人民币一元）转出股份的方式对投资人进行股份补偿。|公 司 2011 年 的 净 利 润 为1,183.09万元。|未实现|
|惠州伯乐、上海鼎晨、苏州伯乐|《增资协议之补充协议》约定，方兴、肖学礼、盛剑明承诺保证2012年度及2013年度公司实现的扣除非经常性损益后的净利润合计不少于人民币3600万元。若公司经审计的净利润未达到上述业绩承诺目标，苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨有权要求方兴、盛剑明、肖学礼回购其所持有公司的全部股权，退还全部投资款及代付款并按照10%的利率支付利息，方兴、盛剑明与肖学礼承担连带责任。|公司2012年、2013年经审计的扣除非经常性损益后的净利润为1,162.04万元、2,099.18万元。|未实现|

补充法律意见书（三）③对赌事项未实现时的解决措施、结果，对发行人的影响，是否损害发
行人其他股东等相关方的利益，是否存在纠纷或潜在纠纷
1）与晶隆投资、曹敏签署的对赌协议的执行
经核查，对赌协议中关于公司上市进程、业绩的对赌事项的约定均未实现。
2013年 10月，苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨三家投资机构对盛弘有限进行
增资时，前述三家投资机构代盛弘有限原股东向晶隆投资和曹敏支付了因触发
对赌条款而应支付的现金补偿价款共计 449.53万元。盛弘有限原股东以此为
对价，调低了公司的整体估值使前述三家投资机构以较低的价格获得公司的股
权。2013年 10月，盛弘有限召开股东会，全体股东一致同意以上述方式支付
晶隆投资和曹敏的对赌补偿价款。
经本所律师查阅晶隆投资、曹敏出具的确认书及相关价款支付凭证，截至
本补充法律意见书出具之日，盛弘有限及其创始股东、曹敏、晶隆投资因上述
对赌协议而产生的权利义务已全部履行完毕，相关款项已结清，且各方之间不
存在任何争议或纠纷。
本所律师认为，上述对赌协议执行的过程中，虽然原股东在投资方对公司
进行增资时调低了公司的整体估值，但该次增资的价格仍然高于公司的注册资
本及净资产，且本次增资经盛弘有限全体股东一致同意，投资方苏州伯乐、惠
州伯乐、上海鼎晨已足额缴纳相关的增资款项，盛弘有限依法履行了相关的工
商变更登记程序，本次增资合法、有效，未损害盛弘有限的利益；本次增资及
上述对赌协议的执行方式已经公司当时的全体股东一致同意和确认。因此，上
述对赌协议的执行不存在损害其他股东利益的情形。
2）与苏州伯乐、惠州伯乐、上海鼎晨签署的对赌协议的执行
经公司实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明及投资方苏州伯乐、惠州伯乐、
上海鼎晨确认，对赌协议中关于2012年度和2013年度公司净利润的业绩对赌
未实现，但惠州伯乐、上海鼎晨、苏州伯乐未要求方兴、盛剑明、肖学礼对其
持有的公司股权进行回购，且各方已于2015年12月终止了上述对赌协议；由
补充法律意见书（三）于在各方约定的公司上市期限（2016年12月31日）届满前各方终止了对赌协
议，因此未触发关于上市进程的股份回购条款。
3）与肖舟、尹明妹签署的对赌协议的执行
各方已于约定的公司上市期限届满前终止对赌协议，未触发各方签署的对
赌协议中关于上市进程的条款，无需执行对赌协议。
（4）对赌协议是否清理完毕，是否仍存在其他对赌协议等特殊安排，是
否仍存在纠纷或潜在纠纷
2015年12月23日，晶隆投资、曹敏与公司及方兴、敬立成、汪卫强、盛
剑明、宗郁林、文启贵、魏晓亮、冼成瑜签署《关于深圳市盛弘电气有限公司
之增资协议之补充协议（二）》，各方达成一致意见：1、自本补充协议签署之
日起，终止《增资协议》、《增资协议之补充协议》；2、《增资协议》及《增资
协议之补充协议》终止后，其项下尚未履行的条款不再继续履行，其项下已经
实际履行的行为仍然有效，无需恢复原状；3、各方一致确认，各方之间不存
在任何因《增资协议》、《增资协议之补充协议》的签署、履行及解除而产生的
争议、分歧、债务或赔偿事项等。
2015年12月23日，惠州伯乐、上海鼎晨、苏州伯乐与公司及方兴、肖学
礼、敬立成、汪卫强、盛剑明、宗郁林、文启贵、魏晓亮、冼成瑜、曹敏、史
建军、晶隆投资签署《深圳市盛弘电气股份有限公司之增资协议之补充协议
（二）》，各方达成一致意见：1、自本补充协议签署之日起，终止《增资协议》项下第五条、第八条、第九条及《增资协议之补充协议》项下的全部条款；2、《增资协议》项下第五条、第八条、第九条及《增资协议之补充协议》终止后，其项下尚未履行的条款不再继续履行，其项下已经实际履行完毕的行为仍然有
效，无需恢复原状；3、各方一致确认，各方之间不存在任何因《增资协议》、《增资协议之补充协议》的签署、履行及解除而产生的争议、分歧、债务或赔
偿事项等。
2015年12月23日，肖舟、尹明妹与公司及公司的实际控制人方兴、肖学
补充法律意见书（三）礼、盛剑明签署《合作协议之补充协议》，各方达成一致意见：1、自本补充协
议签署之日起，终止《合作协议》；2、《合作协议》终止后，其项下尚未履行
的条款不再继续履行，其项下已经实际履行的行为仍然有效，无需恢复原状；
3、各方一致确认，各方之间不存在任何因《合作协议》的签署、履行及解除
而产生的争议、分歧、债务或赔偿事项等。
经公司全体股东确认，截至本补充法律意见书出具之日，公司股东之间及
公司与股东之间不存在对赌协议等特殊安排，亦不存在纠纷或潜在纠纷。
3.核查结论
（1）发行人及原股东、实际控制人与投资方签署的对赌协议已执行及清
理完毕，且不存在损害发行人及其他股东等相关方利益的情形，各方就对赌协
议的签署和执行以及终止和解除事宜不存在纠纷或潜在纠纷。
（2）经公司全体股东确认，截至本补充法律意见书出具之日，公司股东
之间及公司与股东之间不存在对赌协议等特殊安排，发行人与股东及各股东之
间亦不存在纠纷或潜在纠纷。
三、《反馈意见》“一、规范性问题”3.请发行人对照《<首次公开发行
股票并上市管理办法>第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用—
—证券期货法律适用意见第 1号》相关规定，说明认定方兴、肖学礼和盛剑明
为实际控制人的依据，说明控制权认定的真实性、稳定性、合理性。请保荐机
构、发行人律师核查并发表意见。
1．核查方式与过程
（1）查阅公司的工商档案文件；
（2）查阅公司报告期内的历次董事会、股东（大）会会议文件；
（3）查阅方兴、肖学礼、盛剑明签署的《一致行动协议》、《一致行动
协议之补充协议》及《关于一致行动和共同控制的确认》。
补充法律意见书（三） 2.核查情况
（1）经核查，2013年 5月至今，方兴、肖学礼、盛剑明三人持有公司股
权的具体情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|股东||持股方式||2013年5月股权|2013年10月增资后||2015年8月增资后||2015年9月增|
|号|||||转让后|||||资后|
|1||方 兴||直接持股|33.06%||31.57%||28.08%|25.38%|
|2||肖学礼||直接持股|19.00%||18.15%||16.14%|14.59%|
|3||盛剑明||直接持股|17.29%||16.51%||15.47%|13.99%|
|合计||||-|69.35%||66.23%||59.69%|53.95%|

基于上述核查，本所律师认为：
1)最近三年内，方兴、肖学礼、盛剑明每人均直接持有公司股份，并可
以直接支配该等股份对应的表决权，符合证监会发布的《＜首次公开发行股票
并上市管理办法＞第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——
证券期货法律适用意见第1号》（以下简称“《证券期货法律适用意见第1号》”）第三条的下述规定：“发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权
的，应当符合以下条件：（一）每人都必须直接持有公司股份和/或者间接支
配公司股份的表决权”的规定。
2）最近三年内，公司持股比例最高的人一直为方兴，未发生变化，不属
于《证券期货法律适用意见第1号》第三条第三款规定的下述情形：“如果发
行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变
化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更”。
3）最近三年内，公司不存在单一控股股东，公司的任一股东无法单独对
公司股东（大）会构成控制；而方兴、肖学礼、盛剑明三人合计持有公司股权
的比例始终保持在50%以上，三人可以通过一致行动行使股权表决权的方式对
公司股东（大）会形成控制。
（2）最近三年内，方兴、肖学礼、盛剑明三人对公司形成了有效的共同
控制且公司治理结构健全、运行良好，三人共同拥有公司控制权的情况不影响
发行人的规范运作；符合《证券期货法律适用意见第1号》第三条第一款第（二）
补充法律意见书（三）项“发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不
影响发行人的规范运作”的规定，具体情况如下：
1）根据公司陈述并经本所律师核查，最近两年内，方兴、肖学礼和盛剑
明三人通过召开股东（大）会和董事会、执行股东（大）会决议和董事会决议、担任公司高级管理人员等方式，决定盛弘有限及公司的重大事宜，对盛弘有限
及公司形成了有效的共同控制：
①最近三年内，方兴、肖学礼和盛剑明三人作为股东，按照《公司法》
和《章程》行使权利，对盛弘有限及公司的重大事宜作出决定，并在相关股东
（大）会表决时保持一致。
②最近三年内，方兴担任公司董事长和总经理，盛剑明为公司董事、副
总经理，肖学礼为公司副总经理，肖学礼自2015年8月起担任公司董事，方兴、盛剑明、肖学礼对公司形成了有效的共同控制。
2）经核查，公司已按照《公司法》及公司章程的规定设立了股东大会、
董事会和监事会，聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管
理人员，并根据公司业务活动的需要设置了其他内部职能部门，具有健全的组
织机构。经审查公司存档的历次股东大会、董事会及监事会的会议文件资料，
上述股东大会、董事会及监事会在召集、召开方式、会议提案、议事程序、表
决方式、决议内容及签署等方面均合法、合规、真实、有效。本所律师认为，
多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作。
（3）方兴、肖学礼和盛剑明三人对一致行动作出了合法、有效的安排，
且该情况在公司首次公开发行股票并上市后的可预期期限内是稳定、有效存在
的，共同拥有公司控制权的人员未发生变更，符合《证券期货法律适用意见第
1号》第三条第一款第（三）项“多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当
通过公司章程、协议或者其他安排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法
有效、权利义务清晰、责任明确，该情况在最近3年内且在首发后的可预期期
补充法律意见书（三）限内是稳定、有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更”的
规定。
（4）《证券期货法律适用意见》第三条第二款规定“……相关股东采取
股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可将该等情形作为判
断构成多人共同拥有公司控制权的重要因素”,经核查，方兴、肖学礼、盛剑
明已分别出具股份锁定的《承诺函》，承诺自公司本次上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前所持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份,符合上述规定的要求。
3.核查结论
综上所述，本所认为，最近三年内，方兴、肖学礼和盛剑明三人对盛弘有
限及公司形成了共同控制，这种共同控制的情况在最近三年内是持续有效存在
的，上述三人对公司进行共同控制的安排在公司上市后可预期的期限内是稳定
的。本所律师认为，将公司的实际控制人认定为方兴、肖学礼、盛剑明真实、
合理，且该等共同控制的情况在可预期的期限内是稳定的。
四、《反馈意见》“一、规范性问题”4.请发行人说明申报前两年及申
报后董事、高级管理人员是否发生重大变化。请保荐机构、发行人律师核查并
发表意见。
1．核查方式与过程
（1）查阅公司2014年1月至今董事、总经理变更的工商登记备案文件；
（2）查阅公司2014年1月至今选举董事的股东（大）会会议文件；
（3）查阅公司2014年1月至今聘任总经理、副总经理、财务总监、董事
会秘书等高级管理人员的董事会会议文件及上述人员与公司签署的劳动合同。
2.核查情况
补充法律意见书（三）（1）发行人申报前两年至今的董事变化情况如下：
发行人于 2016年 3月 18日向中国证监会递交了本次发行上市的申请文
件（以下简称“申报上市”），并于2016年3月21日取得了中国证监会出具
的受理函。
发行人申报前两年即2014年1月至2015年6月盛弘有限召开改制为股份
公司的创立大会前，盛弘有限的董事会成员为方兴、汪卫强、雷海军、盛剑明、曹敏、敬立成、史建军，其中方兴担任董事长。
2015年 6月 29日，公司创立大会选举方兴、肖学礼、盛剑明、曹敏、张
健、刘建新、姜省路为公司董事，组成股份公司第一届董事会，其中张健、刘
建新、姜省路为独立董事。同日，公司第一届董事会第一次会议选举方兴为董
事长。
2015年11月9日，曹敏因个人原因辞去董事职务，公司2015年第四次临
时股东大会选举杨柳担任董事，任期与第一届董事会任期相同。
2015年 12月 18日，刘建新因个人原因辞去独立董事职务，公司 2015年
第五次临时股东大会选举陈喜年担任独立董事。
（2）发行人申报前两年的高级管理人员的变化情况如下：
2014年 1月至 2015年 6月，盛弘有限的高级管理人员为：总经理方兴，
副总经理肖学礼、盛剑明、史建军和财务总监杨柳。
2015年 6月 29日，公司第一届董事会第一次会议聘任方兴为总经理；肖
学礼、盛剑明、史建军为副总经理；杨柳为财务总监兼董事会秘书。
2016年 3月 30日，公司第一届董事会第九次会议聘任舒斯雄担任公司副
总经理。
3.核查结论
（1）公司申报上市前两年，高级管理人员未发生变动；公司申报上市后
补充法律意见书（三）至今，除增聘舒斯雄担任公司副总经理外，其他高级管理人员未发生变化。
（2）公司目前的 7名董事会成员中，方兴、肖学礼、盛剑明为公司的实
际控制人，公司申报上市前两年及申报上市后至今，上述三人及董事杨柳均担
任公司高级管理人员职务；其余3名董事陈喜年、姜省路、张健为发行人股东
大会根据上市公司规范运作的要求选举的独立董事。
（3）盛弘有限原董事、副总经理史建军自股份公司设立至今担任公司的
副总经理；除此之外，股份公司设立后离任的原董事汪卫强、雷海军、曹敏、
敬立成均未在公司担任除董事以外的其他职务，未实际参与公司的日常经营管
理。
基于上述核查，本所律师认为，发行人申报上市前两年及申报上市后至今，董事和高级管理人员未发生重大变化。
五、《反馈意见》“一、规范性问题”5.发行人关联企业较多，部分关联
企业工商登记的经营范围与发行人相似。请发行人补充说明：（1）上述关联
企业成立时间、注册资本、主营业务、报告期内主要财务数据；与发行人是否
存在同业竞争或上下游关系；（2）报告期内，上述关联企业与发行人的主要
客户、供应商是否重叠，是否存在交易或资金往来，是否存在替发行人分担成
本或费用的情况；（3）实际控制人控制的关联企业是否存在因违反工商、税
收、土地、环保、海关以及其他法律法规而受到行政处罚情形或存在其他重大
违法违规行为；（4）报告期内集中对一些关联方转让或注销的原因；（5）注
销的关联企业情况，注销的原因，是否存在较多的债务或持续的亏损，设立以
来的生产经营情况，存续期间是否合法经营，注销前从事的业务及与发行人的
业务、资产、技术、营销网络等方面之间的关系，注销后管理人员和生产人员
的去向，与发行人的人员是否重叠。提供注销前一年的财务报表和注销的相关
证明文件，注销履行的内部决策程序和债权人告知程序以及是否存在纠纷和潜
在纠纷；（6）对外转让的关联企业，受让方有关情况，与发行人是否存在关
补充法律意见书（三）联关系，是否存在未来回购安排，转让后与发行人是否仍存在交易及资金往来
情况；（7）发行人、发行人的股东、发行人的实际控制人和发行人的其他关
联方（含其直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成员）在申
报期内与发行人的客户和供应商是否存在关联关系，是否存在包括不限于购销
业务、资金往来等交易；（8）发行人的职工（含离职员工）、发行人的股东、 PE股东的出资人（自然人）、PE股东的实际控制人、发行人的实际控制人、
发行人的董监高及其他核心人员（包括与上述自然人关系密切的家庭成员）是
否在发行人的客户或供应商（或上述客户或供应商存在关联关系的单位、或上
下级单位、或上下级公司）任职或担任股东。请保荐机构、发行人律师及申报
会计师进行核查，并就关联方（包括已注销）是否存在为发行人承担成本或费
用的情况发表核查意见；请保荐机构、发行人律师和申报会计师核查说明发行
人是否存在除招股说明书披露外的关联关系和关联交易，并对关联事项出具意
见。
（一）上述关联企业成立时间、注册资本、主营业务、报告期内主要财务
数据；与发行人是否存在同业竞争或上下游关系
1.核查方式与过程
（1）查阅公司股东、董事、监事、高级管理人员回复的调查表；
（2）查阅公司关联企业回复的调查表；
（3）登录全国企业信用系统网站查询公司关联企业的工商登记信息；
（4）查阅公司关联企业2014年至2016年资产负债表、利润表及明细账。
2.核查情况
根据公司的说明，公司主要从事电力电子设备的研发、生产、销售和服务。
截至本补充法律意见书出具之日，公司关联企业中与公司经营范围相似或存在
上下游关系的企业情况如下：
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|-|-|-|-|
|公司名称|关联关系|是否为上下游关系|经营范围|

补充法律意见书（三）
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|深圳可立克科技股份有限公司|实际控制人之方兴的配偶肖瑾持有可立克科技有限公司50%股权，可立克科技有限公司持有深圳可立克科技股份有限公司 34.86%股权；肖瑾担任董事及高管|是|开发、生产经营高低频变压器、电源产品及相关电子零配件、ADSL 话音分离器、电感、滤波器、电路板（不含印刷电路板）、连接器、镇流器及电脑周边产品；从事货物及技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；普通货运；自有物业租赁（艺华花园）。|
|深圳市南泽智能科技有限公司|实际控制人之盛剑明持有 100%股权并担任执行董事|否|计算机及网络产品的研发与销售；计算机软件产品的研发与销售（不含计算机信息系统集成及限制项目）；变电站、互联网数据中心机房、基站的动力环境监控系统集成、安装和调试以及代维和设备维修服务；信息化、数字化工程咨询、方案设计与施工；安全防范、智能家居、智能门锁、自动化控制以及电子产品的设计、开发、生产、安装及销售（以上不含专营、专控、专卖商品的销售及限制项目）；智能楼宇、智慧社区、智慧城市安防工程咨询、方案设计与施工（不含特种设备的安装及限制项目）。|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|
|深圳市亚安信实业有限公司|实际控制人之盛剑明持有 23.50%股权|否|机电产品（不含特种设备及供电设施）、通信产品、电子产品、网络产品、计算机软硬件的开发、销售安装（仅限上门安装服务）；智能卡管理系统及相关产品的系统集成（需资质证书的凭资质证书经营），国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）|
|东莞市兴康机电科技有限公司|实际控制人之盛剑明之胞兄盛剑青持有28%股权，实际控制人之方兴之妹夫项勇持有22%股权|是|研发、设计、制造、销售：通用机械、电子产品、汽车零配件、通信设备及配件、新能源产品、光机电产品、安防设备、五金产品；货物进出口、技术进出口；实业投资。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)|
|湖南省中能科技发展有限公司|实际控制人之盛剑明持有 25%股权|否|信息系统集成服务；信息技术咨询服务；电子产品生产（限分支机构）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|深圳市智佳能自动化有限公司|实际控制人之盛剑明持有 48%股权、盛剑明之胞兄盛剑青持有 6%股权并担任监事|否|电子生产设备、货架的生产和销售；国内商业、物资供销业、货物及技术进出口（不含法律、行政法规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）。|

补充法律意见书（三）
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|中电博瑞技术（北京）有限公司|公司 5%以上股东肖舟担任执行董事，并与新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）合计持有 100%股权|否|专业承包；工程咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务、技术推广；软件开发；销售软件；货物进出口、技术进出口、代理进出口；产品设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（领取本执照后，应到住房城乡建设部门、国家发展改革委取得行政许可；应到区县商务委备案。）|
|成都谍翼科技有限公司|公司 5%以上股东肖舟持有 57%股权并担任执行董事|否|航空、航天科学技术开发、技术服务；无人机技术开发；信息技术产品的开发、销售及技术咨询；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询；电子、通信与自动控制技术开发、技术服务；摄影服务；销售：仪器仪表、家用电器、机械设备、五金产品、电子产品；生产工业自动控制系统装置（工业行业另设分支机构经营或另选经营场地经营）；产品特征、特性检验服务；公共安全检测服务。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。|

补充法律意见书（三）
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|南京国电环保科技有限公司|公司 5%以上股东肖舟间接持有51%股权|否|环保新技术新产品的开发、应用、生产、销售及服务；环保工程和机电设备安装工程的设计、施工、调试、监理及服务；电气及自动化控制系统的设计、集成及技术服务；仪器仪表的生产和销售；节能项目设计、改造、运行管理服务；软件开发、销售；信息系统集成与咨询服务；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|深圳市能诺威科技有限公司|公司副总经理史建军持有 59.20%股权、能睿有限公司持有25%股权|否|节能产品、智能电表、能源监控设备、网络技术、信息技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务；转让自行开发的技术成果；经济信息咨询、企业管理咨询|

上述关联企业的成立时间、注册资本、主营业务、报告期内主要财务数据
如下：
（1）深圳可立克科技股份有限公司（以下简称“可立克科技”）
可立克科技成立于 2004年 3月 1日，于 2015年 12月在深圳证券交易所
上市，股票代码为002782，注册资本42,600万元。
报告期内，可立克科技的主要财务数据（经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|103,510.16|96,239.57|66,317.63|
|净资产|81,754.26|77,568.69|44,124.78|
|营业收入|83,064.03|74,397.84|74,272.51|
|净利润|5,889.57|5,718.63|5,855.32|

补充法律意见书（三）可立克科技主要从事电子变压器和电感等磁性元件以及电源适配器、动力
电池充电器和定制电源等开关电源产品的开发、生产和销售。可立克科技向公
司销售电感、变压器，与公司存在上下游关系，不存在同业竞争的情况。报告
期内，可立克与公司的交易金额分别为 259.66万元、1021.94万元、408.82
万元，占可立克营业收入的比例较小。
（2）深圳市南泽智能科技有限公司（以下简称“南泽智能”）
南泽智能成立于2001年1月12日，注册资本为1,000万元。报告期内，
南泽智能的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|455.47|161.54|186.93|
|净资产|202.59|56.39|61.72|
|营业收入|201.93|68.26|125.60|
|净利润|-3.80|-5.33|5.75|

南泽智能主要从事安防领域产品的研发、生产、销售和服务，主要产品包
括停车场管理系统、门禁考勤管理系统、通道闸系统、智能巡更管理系统，与
公司不存在同业竞争或上下游关系。
（3）深圳市亚安信实业有限公司（以下简称“亚安信实业”）
亚安信实业成立于2003年9月12日，注册资本为100万元。报告期内，
亚安信实业的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|38.02|18.36|33.61|
|净资产|17.67|17.58|17.56|
|营业收入|141.35|122.12|112.31|
|净利润|0.09|0.02|0.05|

亚安信实业主要从事智能卡“一卡通”系统的开发与销售，主要应用包括
门禁系统、考勤系统、通道闸系统、停车场系统等，与公司不存在同业竞争或
上下游关系。
补充法律意见书（三）（4）东莞市兴康机电科技有限公司（以下简称“兴康机电”）
兴康机电成立于2010年12月14日，注册资本为1,500万元。报告期内，兴康机电的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|6,081.33|4,470.91|2,229.17|
|净资产|1,130.02|-502.78|-687.08|
|营业收入|11,431.79|7,225.46|2,589.40|
|净利润|472.42|132.91|-500.30|

兴康机电主要从事机箱机柜、散热器、五金冲压产品等五金结构件的生产
和销售。兴康机电向公司销售机箱、电源连接器、散热器等五金类产品，与公
司存在上下游关系，不存在同业竞争的关系。最近三年，兴康机电与公司的交
易金额为60.41万元、40.58万元、180.62万元，占兴康机电营业收入的比例
较小。
（5）湖南省中能科技发展有限公司（以下简称“中能科技”）
中能科技成立于 2009年 8月 6日，注册资本为 500万元。报告期内，中
能科技的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|474.35|474.93|482.75|
|净资产|435.55|438.62|445.60|
|营业收入|27.36|0.81|2.62|
|净利润|-3.07|-6.98|-7.29|

最近三年，中能科技销售少量的电气火灾监控探测器、监控设备。2012年，中能科技曾经销公司生产的有源滤波器，经销该产品与公司发生的交易额为 10
万元（不含税），至今未再与公司发生交易。中能科技与公司不存在同业竞争
或上下游关系。
（6）深圳市智佳能自动化有限公司（以下简称“智佳能自动化”）
智佳能自动化成立于 2003年 7月 7日，注册资本为 1,000万元。报告期
补充法律意见书（三）内，智佳能自动化的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|1,065.92|742.77|587.95|
|净资产|304.12|186.89|98.90|
|营业收入|1,216.87|138.23|145.90|
|净利润|60.84|-17.01|0.11|

智佳能自动化主要生产和销售流水线、工作台等自动化设备，流水线主要
包括皮带式、滚筒式、链板式等，主要功能是输送货物，提升工厂的自动化水
平。2015年和 2016年，公司向智佳能自动化采购流水线、工作台、打包机等
产品，不含税交易额分别为31.35万元、5.25万元，为偶发性交易。智佳能自
动化与公司不存在同业竞争或上下游关系。
（7）中电博瑞技术（北京）有限公司（以下简称“中电博瑞”）
中电博瑞成立于2014年2月24日，注册资本为5,000万元。报告期内，
中电博瑞技术（北京）有限公司的主要财务数据如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|194.84|503.08|1,450.49|
|净资产|-758.63|278.46|1,317.30|
|营业收入|98.43|43.58|241.61|
|净利润|-1,039.25|-1,038.84|-682.70|

注：2014年和2015年财务数据经审计，2016年未经审计
中电博瑞销售少量高压滤波补偿装置FC、特高压变电实训设备、建设高压
试验基地进行面向电网客户的技术开发。盛弘电气主要从事低压领域的电能质
量设备开发与销售。中电博瑞与公司之间不存在直接竞争关系，不存在上下游
关系。
（8）成都谍翼科技有限公司（以下简称“谍翼科技”）
谍翼科技成立于2016年10月26日，注册资本为2,000万元。报告期内，
谍翼科技的主要财务数据（未经审计）如下：
补充法律意见书（三）单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|-|-|-|
|净资产|-0.02|-|-|
|营业收入|-|-|-|
|净利润|-0.02|-|-|

谍翼科技尚未开展实际经营活动，未来拟从事无人机技术及产品的开发和
研究。谍翼科技与公司不存在同业竞争或上下游关系。
（9）南京国电环保科技有限公司（以下简称“南京国电”）
南京国电成立于2008年10月27日，注册资本为11,000万元。报告期内，南京国电的主要财务数据如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|51,396.53|63,986.10|59,283.43|
|净资产|15,588.11|21,353.40|16,995.28|
|营业收入|33,368.25|64,515.63|40,355.87|
|净利润|3,628.57|6,358.12|4,217.42|

注：2014年和2015年财务数据经审计，2016年未经审计
南京国电的生产及销售的主要产品包括电除尘器电源产品、便携式氨逃逸
分析仪、氨逃逸在线监测系统、烟气排放连续监测系统、发电厂燃料智能化管
理系统等，主要客户为发电厂，与公司不存在同业竞争或上下游关系。
（10）深圳市能诺威科技有限公司（以下简称“能诺威科技”）
能诺威科技成立于2010年6月12日，注册资本为500万元。报告期内，
能诺威科技的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|92.97|96.08|121.62|
|净资产|-861.39|-858.28|-840.88|
|营业收入|-|-|30.59|
|净利润|-3.11|-17.40|-142.68|

补充法律意见书（三）能诺威科技曾从事节能改造咨询以及节能工程项目。2014年能诺威科技的
主要收入来源为销售智能联网电力测控仪、电能表、水能表、热量表。最近两
年，能诺威科技未开展实际经营，与公司不存在同业竞争或上下游关系。
3.核查结论
经本所律师核查，公司关联方从事的主营业务与发行人均不相同，不存在
与公司发生同业竞争的情形。报告期内，与公司存在上下游关系关联方包括：
可立克科技、兴康机电。
（二）报告期内，上述关联企业与发行人的主要客户、供应商是否重叠，
是否存在交易或资金往来，是否存在替发行人分担成本或费用的情况
1.核查方式与过程
（1）查阅公司关联企业在报告期内主要银行账户的对账单，并对资金流水
进行核查；
（2）查阅公司关联企业提交的其报告期内的主要客户、供应商名单，并与
公司报告期内的主要客户、供应商名单进行比对；
（3）查阅公司报告期内主要客户、供应商提交的调查表。
2.核查情况及核查结论
（1）报告期内，公司上述部分关联方与公司的主要客户、供应商存在重叠，与公司主要客户、供应商存在经营性资金往来的交易，具体金额及内容如下：
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|名称|关联关系|与公司客户或供应商存在的交易或资金往来|交易金额（万元）|||
||||2016年|2015年|2014年|
|中电博瑞技术（北京）有限公司|公司5%以上股东肖舟持有96%的股权并担任执行董事|向公司客户山东电工电气集团新能科技有限公司销售特高压变电实训设备|-|42.54|-|
|||向公司供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司采购半导体及驱动模块|-|0.62|-|
|深圳市亚安|实际控制人之|向公司客户艾默生网络能|12.99|7.67|21.73|

补充法律意见书（三）
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|-|-|-|-|-|-|
|信实业有限公司|盛剑明持有23.50%股权|源有限公司销售门禁系统及维护服务||||
|深圳市智佳能自动化有限公司|实际控制人之盛剑明持有48%股权、盛剑明之胞兄盛剑青持有6%股权|向公司客户哈尔滨光宇电源股份有限公司销售自动物流系统、针床设备|891.67|-|-|
|||向公司客户欣旺达电子股份有限公司销售液压升降小推车|1.03|-|-|
|东莞市兴康机电科技有限公司|实际控制人之盛剑明之胞兄盛剑青持有28%股权，实际控制人之方兴之妹夫项勇持有22%股权|向公司客户艾默生网络能源有限公司销售五金结构件|35.95|33.05|25.42|

除上述情况外，发行人5%以上股东肖舟于2017年1月16日通过宁波梅山
保税港区德禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）受让国电科学技术研究院持
有的南京国电环保科技有限公司51%股权。2014年至 2016年，南京国电环保
科技有限公司存在向发行人主要供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司
采购材料的情形。
（2）经核查，上述关联方与发行人部分主要客户、供应商基于双方业务
发展及正常经营所需发生交易，不存在为盛弘电气分担成本费用的情形及其他
利益输送行为。
（三）实际控制人控制的关联企业是否存在因违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律法规而受到行政处罚情形或存在其他重大违法违规行为
1.核查方式与过程
（1）登录国家企业信用信息公示系统网站、深圳市人居环境委员会网站
查询实际控制人目前控制的关联企业千百盈投资、盛欣投资、南泽智能是否列
入严重违法失信企业名单、是否存在行政处罚；
补充法律意见书（三）（2）查阅千百盈投资、盛欣投资、南泽智能的工商、税务等主管机关出
具的无违规证明；
（3）查阅千百盈投资、盛欣投资、南泽智能出具的其成立以来不存在重
大违法违规行为的声明。
2.核查情况及核查结论
经核查，实际控制人目前控制的关联企业包括千百盈投资、盛欣投资、南
泽智能。
经查询国家企业信用信息公示系统网站公示的信息，千百盈投资、盛欣投
资、南泽智能不存在行政处罚信息，亦未被列入严重违法失信企业名单；经检
索深圳市人居环境委员会网站公开的环境行政执法信息、深圳市规划和国土资
源委员会网站公开的行政处罚信息，千百盈投资、盛欣投资、南泽智能未受到
环保、土地主管部门的行政处罚。
根据深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方
税务局、深圳市人力资源和社会保障局向千百盈投资、盛欣投资出具的最近三
年无违法记录证明；深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市国家税务局、
深圳市地方税务局、深圳市人力资源和社会保障局、深圳海关企业管理处、深
圳出入境检验检疫局向南泽智能出具的最近三年无违法记录证明，并经千百盈
投资、盛欣投资、南泽智能出具最近三年不存在重大违法违规行为的声明，上
述企业报告期内不存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律法规
而受到行政处罚情形或存在其他重大违法违规行为。
（四）报告期内集中对一些关联方转让或注销的原因
1.核查方式与过程
（1）登录全国企业信用信息公示系统网站查询报告期内已转让股权或注
销的关联企业的工商登记信息；
补充法律意见书（三）（2）查阅关联企业注销前的财务报表、纳税申报表、清算报告、税务和
工商注销通知书，并取得工商、税务等主管部门出具的无违法记录证明；
（3）对公司注销的关联企业注销前的股东进行访谈；
（4）对公司关联企业的股权受让方进行访谈，并取得股权受让方出具的
声明与承诺，查阅被转让关联企业的财务报表、业务说明等。
2.核查情况及核查结论
报告期内，公司关联方转让或注销的情况如下：
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|-|-|-|-|
|公司名称|与发行人关联关系|主营业务|转让或注销原因|
|深圳市富鑫康科技有限公司|实际控制人之方兴曾持有50%股权；该公司已于 2014 年 2月完成注销|生产和销售机箱、散热器等五金结构件|主要客户迁厂至内地，对公司产品的交期和运输成本造成影响，因此将公司注销|
|深圳市兴康精密机械有限公司|实际控制人之方兴曾持有50%股权；该公司已于 2017 年 4月完成注销|生产和销售机箱、五金冲压产品等五金结构件|公司管理层考虑到深圳的房租及用工成本上升较快，因此将工厂搬迁至东莞，将公司注销|
|重庆正通自动化系统工程有限公司|实际控制人之肖学礼曾持有28.67%股权；2015年12月肖学礼将所持股权对外转让|销售阻容、二极管、三极管、稳压管等电子元器件，客户群体位于重庆地区|肖学礼未参与公司经营管理，因此将股权转让给经营方|
|深圳市盈杉投资有限公司|实际控制人方兴、肖学礼和盛剑明曾合计持有100%股权；该公司已于 2017 年 3月完成注销|未开展具体经营业务|原计划以该公司作为员工持股公司，后通过千百盈投资和盛欣投资两家合伙企业实施，因此将该公司注销|

（五）注销的关联企业情况，注销的原因，是否存在较多的债务或持续的
亏损，设立以来的生产经营情况，存续期间是否合法经营，注销前从事的业务
及与发行人的业务、资产、技术、营销网络等方面之间的关系，注销后管理人
员和生产人员的去向，与发行人的人员是否重叠。提供注销前一年的财务报表
和注销的相关证明文件，注销履行的内部决策程序和债权人告知程序以及是否
存在纠纷和潜在纠纷。
1.核查方式与过程
补充法律意见书（三）（1）查阅报告期内注销的关联企业的工商内档文件，包括注销的股东会
决议、清算报告、注销公告和工商局出具的核准注销通知书等文件；
（2）查阅关联企业注销前的财务报表、纳税申报表、清算报告，并取得
工商、税务等主管部门出具的无违法记录证明；
（3）对注销的关联企业的原股东进行访谈。
2.核查情况
（1）注销的关联企业的情况及注销的原因请参见本题回复内容“（四）
报告期内集中对一些关联方转让或注销的原因”。
（2）注销的关联企业债务、经营及资产、人员等相关情况如下：
①深圳市富鑫康科技有限公司（以下简称“富鑫康科技”）
根据富鑫康科技注销前的业务负责人说明，深圳市富鑫康科技有限公司
注销前的主营业务为生产和销售机箱、散热器等五金结构件。富鑫康科技成立
于2007年，2009年至2011年的年收入在1,000万元至1,500万元之间。2012
年富鑫康科技启动注销程序并处理剩余的应收款、存货、应付款等事宜。2012
年7月、2013年11月及2014年2月，富鑫康分别完成国税、地税及工商注销
手续。富鑫康在存续期间不存在较多的债务或持续的亏损。
根据深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市国家税务局、深圳市人
力资源和社会保障局、深圳出入境检验检疫局、深圳海关管理处等主管部门出
具的无违法记录证明，富鑫康科技在存续期间合法经营，不存在重大违法违规
行为。
经与富鑫康科技注销前的业务负责人进行访谈，富鑫康科技在注销过程
中，将经营设备转让给了股东投资的另一企业深圳市兴康精密机械有限公司，
富鑫康科技的多数员工在公司注销后就职于深圳市兴康精密机械有限公司。富
鑫康科技和盛弘电气不存在同业竞争，其业务、资产、技术、营销网络等方面
与盛弘电气保持独立，曾经的管理人员和生产人员与盛弘电气不存在重叠。
补充法律意见书（三）②深圳市兴康精密机械有限公司（以下简称“深圳兴康”）
根据深圳兴康注销前的业务负责人说明，深圳兴康注销前的主营业务为生
产和销售机箱、五金冲压产品等五金结构件。深圳兴康成立于 2005年，2011
年至2016年的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|财务指标|2016年末或2016年|2015年末或2015年|2014年末或2014年|2013年末或2013年|2012年末或2012年|2011年末或2011年|
|总资产|13.55|1,031.21|2,824.05|3,288.78|2,769.79|2,116.13|
|净资产|30.97|1,011.83|1,186.48|1,082.75|1,026.83|833.13|
|营业收入|-|2,822.81|6,261.87|6,357.83|6,164.18|4,796.49|
|净利润|-4.07|-175.83|105.68|105.87|148.09|119.98|

深圳兴康管理层考虑到深圳的房租及用工成本上升较快，因此将工厂搬迁
至东莞，将深圳兴康注销。2016年 4月，深圳兴康成立清算组，并于 2017年
1月完成地税注销手续，2017年4月完成国税、工商注销手续。深圳兴康在存
续期间不存在较多的债务或持续的亏损。
根据深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市国家税务局、深圳市人
力资源和社会保障局、深圳出入境检验检疫局等主管部门出具的无违法记录证
明，深圳兴康在存续期间合法经营，不存在重大违法违规行为。
根据深圳海关企业管理处出具的文件，2014年5月，深圳兴康因申报出口
散热片规格和实际规格不一致被处罚 1000元，案件性质为“违规”。深圳兴
康的上述海关违规行为系《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条
规定的申报不实的情形，属于被处以罚款金额的下限，不属于走私等重大违法
行为。此外，根据《中华人民共和国海关企业分类管理办法》（中华人民共和
国海关总署令第170号）第三十条规定，“警告以及罚款额在1万元以下的违
反海关监管规定行为，不作为企业分类管理评定记录”。因此，深圳兴康的上
述海关违规行为不属于违反海关监管的重大违法行为。
经与深圳兴康的业务负责人访谈，深圳兴康在注销过程中，将经营设备
转让给了股东投资的另一企业兴康机电，深圳兴康的多数员工在公司注销后就
补充法律意见书（三）职于兴康机电。深圳兴康和盛弘电气不存在同业竞争，其业务、资产、技术、
营销网络等方面与盛弘电气保持独立，曾经的管理人员和生产人员与盛弘电气
不存在重叠。
③深圳市盈杉投资有限公司（以下简称“盈杉投资”）
根据盈杉投资注销前的主要负责人说明，盈杉投资成立于 2014年，自成
立以来未开展具体经营业务，未聘用生产及经营人员，其业务、资产、技术、
营销网络等方面与盛弘电气不存在关系。2014年至 2016年，盈杉投资的主要
财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年末或2016年|2015年末或2015年|2014年末或2014年|
|总资产|19.77|20.16|19.85|
|净资产|19.77|19.85|19.85|
|营业收入|-|-|-|
|净利润|-0.08|-0.0024|-0.15|

盈杉投资在存续期间不存在较多的债务或较大且持续的亏损。
根据深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市国家税务局、深圳市人
力资源和社会保障局等主管部门出具的无违法记录证明，盈杉投资在存续期间
合法经营，不存在重大违法违规行为。
（3）注销的关联企业履行的内部决策程序及债权人告知程序情况如下：
①富鑫康科技的注销程序
2012年7月6日，富鑫康科技股东会作出决议，全体股东一致同意注销公
司和成立清算组，并在深圳市市场监督管理局备案。
2012年 7月 11日，深圳市宝安区国家税务局松岗税务分局向富鑫康科技
出具了注销税务登记通知书；2013年11月12日，深圳市宝安区地方税务局向
富鑫康科技出具了注销税务登记通知书。
2013年11月18日，富鑫康科技股东会作出决议，全体股东一致同意调整
清算组成员并继续办理注销程序。
补充法律意见书（三）2013年11月23日，富鑫康科技在《新快报》A25版公告栏刊登了清算公
告。
根据富鑫康科技及其全体股东、清算组成员签署的《清算报告》，富鑫康
科技债权申报期间无债权人申报；债权在清算之前已全部收回，债务在清算之
前已全部支付完毕；清算费用、职工工资已支付完毕；国税、地税税费已于清
算之前支付完毕并已注销相关的税务登记信息；剩余资产已按股东投资比例分
配完毕。
2014年 2月 26日，深圳市市场监督管理局向富鑫康科技出具了企业注销
通知书。
②深圳兴康的注销程序
2016年 3月 18日，深圳兴康股东会作出决议，全体股东一致同意注销公
司和成立清算组，并在深圳市市场监督管理局备案。
2016年5月11日，深圳兴康在《深圳特区报》A2版刊登了清算公告。根
据深圳兴康及全体股东、清算组成员签署的《清算报告》，深圳兴康债权申报
期间无债权人申报；不存在未收回的债权和未支付的债务；清算费用、职工工
资已支付完毕；税款已于清算之前支付完毕并已注销相关的税务登记；
2017年 1月 16日，深圳市宝安区地方税务局向深圳兴康出具了《税务事
项通知书》，核准深圳兴康注销税务登记。2017年 4月 20日，深圳市宝安区
国家税务局向深圳兴康出具了《税务事项通知书》，核准深圳兴康注销税务登
记。
2017年 4月 24日，深圳市市场监督管理局向深圳兴康出具了企业注销通
知书。
③盈杉投资的注销程序
2015年12月12日，盈杉投资股东会作出决议，全体股东一致同意注销公
司和成立清算组，并在深圳市市场监督管理局备案。
补充法律意见书（三）2016年11月30日，盈杉投资在《晶报》A21版刊登了清算公告。
根据盈杉投资及全体股东、清算组成员签署的《清算报告》，盈杉投资债
权申报期间无债权人申报；不存在未收回的债权和未支付的债务；清算费用、
职工工资已支付完毕；税款已于清算之前支付完毕并已注销相关的税务登记；
剩余资产已按股东投资比例分配完毕。
2016年 11月 2日，深圳市南山区地方税务局向盈杉投资出具了《税务事
项通知书》，核准盈杉投资注销税务登记。2017年 2月 14日，深圳市南山区
国家税务局向盈杉投资出具了《税务事项通知书》，核准盈杉投资注销税务登
记。
2017年3月7日，深圳市市场监督管理局向盈杉投资出具了企业注销通知
书。
3.核查结论
基于上述核查，本所律师认为：
（1）发行人报告期内注销的关联企业在存续期间合法经营，注销前从事
的业务与发行人的业务、资产、技术、营销网络等方面不存在关系，注销后管
理人员和生产人员未转入发行人，与发行人的人员不存在重叠的情形。
（2）发行人报告期内注销的关联企业按照《公司法》的规定履行了股东会
决议、公告通知债权人、成立清算组、工商注销登记手续等法律规定的注销程
序，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在纠纷或潜在纠纷。
（六）对外转让的关联企业，受让方有关情况，与发行人是否存在关联关
系，是否存在未来回购安排，转让后与发行人是否仍存在交易及资金往来情况
1.核查方式与过程
（1）登录全国企业信用信息公示系统网站查询报告期内已转让股权的关
联企业的工商登记信息；
补充法律意见书（三）（2）与报告期内公司关联企业的股权受让方进行访谈，并取得股权受让
方出具的声明与承诺；
（3）查阅被转让关联企业的财务报表及业务说明。
2.核查情况
2015年12月，肖学礼将所持有的重庆正通自动化系统工程有限公司（2016
年8月更名为重庆利裕泰电子科技有限公司，以下简称“重庆正通”）28.67%
股权转让给夏加洪女士，夏加洪为股权转让时重庆正通股东、执行董事兼总经
理廖绍安的配偶。由于肖学礼未参与重庆正通的实际经营，且该公司主要由廖
绍安和夏加洪夫妇经营，因此经双方协商，肖学礼将持有的该公司28.67%的股
权转让给夏加洪。根据夏加洪出具的《声明与承诺》，其与公司不存在关联关
系，与肖学礼之间亦不存在未来回购安排。
重庆正通的主营业务为销售阻容、二极管、三极管、稳压管等电子元器件，客户群体位于重庆地区。2014年至 2016年，重庆正通的主要财务数据（未经
审计）如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标|2016年12月31日或2016年|2015年12月31日或2015年|2014年12月31日或2014年|
|总资产|279.37|215.22|263.20|
|净资产|39.05|36.22|37.70|
|营业收入|213.81|223.24|198.59|
|净利润|2.86|-1.31|0.90|

报告期，在肖学礼将重庆正通股权转让前后，重庆正通与公司均不存在交
易及资金往来。
3.核查结论
综上所述，对外转让的关联企业与发行人不存在关联关系，且不存在未来
回购安排，转让后与发行人不存在交易及资金往来。
（七）发行人、发行人的股东、发行人的实际控制人和发行人的其他关联
方（含其直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成员）在申报
补充法律意见书（三）期内与发行人的客户和供应商是否存在关联关系，是否存在包括不限于购销业
务、资金往来等交易。
1.核查方式与过程
（1）对可立克科技、可立克科技有限公司、深圳市盛妍投资有限公司相
关负责人员进行访谈；
（2）查阅公司关联企业提交的调查表；
（3）登录全国企业信用系统网站查询公司关联企业的工商登记信息；
（4）查阅公司股东、董事、监事、高级管理人员回复的调查表；
（5）查阅发行人关联企业工商信息，查阅关联企业最近三年财务报表、
银行对账单等资料。
2.核查情况
（1）经核查，发行人、发行人股东、发行人的实际控制人和发行人的其
他关联方（含其直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成员）
在申报期内与发行人的客户和供应商存在的关联关系如下：
||||
|-|-|-|
|序号|关联方|与客户、供应商存在的关联关系|
|1|实际控制人之方兴的配偶肖瑾|公司供应商深圳可立克科技股份有限公司的董事及高级管理人员|
|2|可立克科技有限公司|公司供应商深圳可立克科技股份有限公司的股东|
|3|深圳市盛妍投资有限公司|公司供应商深圳可立克科技股份有限公司的股东|

（2）经核查，发行人、发行人的股东、发行人的实际控制人和发行人的
其他关联方（含其直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成
员）在报告期内与发行人客户、供应商存在交易情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|名称|与发行人关系|与公司客户或供应商存在的交易或资金往来|交易金额（万元）|||
||||2016年|2015年|2014年|
|中电博瑞技术（北京）有限公司|公司5%以上股东肖舟持有96%的股权并担任执行董事|向公司客户山东电工电气集团新能科技有限公司销售特高压变电实训设备|-|42.54|-|
|||向公司供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司|-|0.62|-|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||采购半导体及驱动模块||||
|深圳市亚安信实业有限公司|实际控制人之盛剑明持有23.50%股权|向公司客户艾默生网络能源有限公司销售门禁系统及维护服务|12.99|7.67|21.73|
|深圳市智佳能自动化有限公司|实际控制人之盛剑明持有48%股权、盛剑明之胞兄盛剑青持有6%股权|向公司客户哈尔滨光宇电源股份有限公司销售自动物流系统、针床设备|891.67|-|-|
|||向公司客户欣旺达电子股份有限公司销售液压升降小推车|1.03|-|-|
|东莞市兴康机电科技有限公司|实际控制人之盛剑明之胞兄盛剑青持有28%股权，实际控制人之方兴之妹夫项勇持有22%股权|向公司客户艾默生网络能源有限公司销售五金结构件|35.95|33.05|25.42|

发行人5%以上股东肖舟于2017年1月16日通过宁波梅山保税港区德禾股
权投资基金合伙企业（有限合伙）受让国电科学技术研究院持有的南京国电环
保科技有限公司51%股权。2014年至 2016年，南京国电环保科技有限公司存
在向发行人主要供应商北京晶川电子技术发展有限责任公司采购材料的情形。
3.核查结论
综上所述，除上述情形外，发行人、发行人的股东、发行人的实际控制人
和发行人的其他关联方（含其直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切
的家庭成员）在申报期内与发行人的客户和供应商不存在其他关联关系及发生
购销业务、资金往来的情况。
（八）发行人的职工（含离职员工）、发行人的股东、PE股东的出资人
（自然人）、PE股东的实际控制人、发行人的实际控制人、发行人的董监高
及其他核心人员（包括与上述自然人关系密切的家庭成员）是否在发行人的客
户或供应商（或上述客户或供应商存在关联关系的单位、或上下级单位、或上
下级公司）任职或担任股东
1.核查方式与过程
补充法律意见书（三）（1）查阅发行人在职、离职的中高层管理人员回复的调查表；
（2）查阅发行人的股东、PE股东的自然人出资人、PE股东的实际控制人
回复的调查表或确认函；
（3）查阅发行人的董事、监事、高级管理人员回复的调查表；
（4）查阅发行人报告期内部分客户、供应商回复的调查表或确认函；
（5）登录国家企业信用信息公示系统查询：发行人的股东、发行人企业
股东及其各级股东、发行人报告期内主要客户、供应商的工商登记信息。
2.核查情况
（1）发行人的在职职工、离职的中高层管理人员在客户、供应商任职或
担任股东情况
经核查发行人在职员工回复的调查表、离职的中高层管理人员提交调查
表，比对了离职人员与发行人报告期内主要客户、供应商股东、董事、高级管
理人员的工商登记信息、核查实地走访发行人报告期内主要客户和供应商时就
发行人的职工及离职的中高层管理人员在其任采购或销售人员等情况进行确
认并签署的访谈笔录，不存在发行人的在职员工及离职的中高层管理人员在发
行人报告期内主要客户、供应商中担任董事、高级管理人员、采购人员、销售
人员等重要职务或担任股东的情况。
（2）发行人的股东（包括实际控制人）在客户、供应商任职或担任股东
情况
经核查发行人股东（包括实际控制人）回复的调查表，不存在发行人的股
东（包括实际控制人）在发行人报告期内主要客户、供应商中担任董事、高级
管理人员、采购人员、销售人员等重要职务或担任股东的情况。
（3）PE股东的出资人（自然人）、PE股东实际控制人
补充法律意见书（三）经核查发行人 PE股东的出资人（自然人）、PE股东实际控制人回复的调
查表及确认函，发行人的 PE股东的出资人（自然人）、PE股东实际控制人未
在发行人报告期内主要客户、供应商中担任董事、高级管理人员、采购人员、
销售人员等重要职务或担任股东的情况。
（4）发行人的董监高及其他核心人员
经核查发行人董监高及其他核心人员回复的调查表，发行人的董监高及其
他核心人员在发行人报告期内未在主要客户、供应商中担任董事、高级管理人
员、采购人员、销售人员等重要职务或担任股东的情况。
（5）与上述自然人关系密切的家庭成员
与上述自然人关系密切的家庭成员在公司主要客户、供应商的任职或担任
股东的情况如下：
||||
|-|-|-|
|名称|亲属关系|在客户、供应商任职或担任股东情况|
|宁军颖|发行人销售人员徐大建之配偶|在客户普天新能源有限责任公司财务部任会计|
|肖瑾|发行人实际控制人方兴之配偶|在公司供应商深圳可立克科技股份有限公司中任董事及高管，并持有可立克科技有限公司50%股权，可立克科技有限公司持有公司供应商可立克科技股份有限公司34.86%的股权|

3.核查结论
除上述披露的情形外，发行人的在职员工及离职的中高层管理人员、发行
人的股东、PE股东的出资人（自然人）、PE股东的实际控制人、发行人的实
际控制人、发行人的董监高及其他核心人员（包括与上述自然人关系密切的家
庭成员）未在发行人的主要客户或供应商（或上述客户或供应商存在关联关系
的单位、或上下级单位、或上下级公司）担任董事、高级管理人员、采购人员、销售人员等重要职务或担任股东。
六、《反馈意见》“一、规范性问题”6.报告期内，发行人与关联方存在
关联采购及销售、资金拆借等关联交易。请发行人补充说明：1、向关联方采
购、销售的具体产品以及价格、数量；与发行人向第三方采购、销售的价格是
补充法律意见书（三）否存在差异，是否存在利益输送情形；2、与关联方（含已注销）资金往来的
明细情况，包括发生时间、还款时间、金额、利率等，以及期间占款的形成原
因、必要性及合理性，公司治理结构的有效性；3、发行人列示的可立克采购
价格对比中仅列示三个型号的原因．说明其他的采购价格对比情况，说明其他
关联方的采购和销售的必要性和公允性；4、发行人存在较多的对关联方其他
应付应收的内容。请保荐机构、发行人律师和申报会计师核查并发表意见。
（一）向关联方采购、销售的具体产品以及价格、数量；与发行人向第三
方采购、销售的价格是否存在差异，是否存在利益输送情形
1.核查方式与过程
（1）查阅发行人主要的分客户、分产品销售收入明细表及采购入库明细
表；
（2）抽查公司报告期内向关联方采购、销售产品的业务合同、发票及向
第三方采购、销售产品的业务合同、发票；
（3）比对公司向关联方销售、采购产品与向第三方销售、采购产品的价
格差异情况。
2.核查情况及结论
（1）公司向关联方可立克科技采购产品
①报告期，公司向关联方可立克科技采购情况如下：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易内容|2016年||2015年||2014年||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|电感|258.00|63.11%|772.43|75.58%|239.10|92.08%|
|变压器|138.31|33.83%|175.61|17.18%|20.56|7.92%|
|其他|12.51|3.06%|73.90|7.23%|-|-|
|合计|408.82|100.00%|1,021.94|100.00%|259.66|100.00%|

②报告期，公司向关联方可立克科技采购金额前10大型号产品情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|产品型号|产品类型|报告期交易金额|占报告期交易总额|数量|单价|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||（万元）|比重|（PCS）|（元/PCS）|
|A16070002|电感|291.95|17.27%|65,683|44.45|
|A16020721|变压器|164.58|9.74%|15,426|106.69|
|A16060088|电感|148.76|8.80%|39,365|37.79|
|A16050260|电感|146.98|8.69%|14,651|100.32|
|A16050259|电感|101.29|5.99%|31,520|32.13|
|A16070755|电感|97.10|5.74%|30,290|32.06|
|A16050261|电感|72.74|4.30%|13,989|52.00|
|A16020715|变压器|59.33|3.51%|5,512|107.65|
|A16050262|电感|52.85|3.13%|16,400|32.22|
|A16050005|电感|41.21|2.44%|8,902|46.29|
|合计|-|1,176.79|69.62%|241,738|-|

③报告期，公司向可立克科技合计采购金额最大的10个产品型号与同期
公司向其他供应商采购相同产品型号的均价对比如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|产品型号|2016年|||||
||可立克科技采购金额（万元）|可立克科技均 价 （ 元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A16070002|26.87|38.46|346.82|36.97|4.04%|
|A16020721|87.91|100.65|191.53|101.19|-0.54%|
|A16060088|65.73|37.78|76.12|41.29|-8.51%|
|A16050260|1.65|98.29|270.60|77.96|26.07%|
|A16050259|6.97|25.64|223.49|27.55|-6.94%|
|A16070755|75.96|32.05|0.08|35.04|-8.54%|
|A16050261|0.58|51.28|147.51|45.22|13.40%|
|A16020715|26.28|105.12|74.65|104.90|0.21%|
|A16050262|5.64|25.64|108.07|27.49|-6.74%|
|A16050005|4.32|46.15|13.40|47.86|-3.57%|
|产品型号|2015年|||||
||可立克科技采购金额（万元）|可立克科技均 价 （ 元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A16070002|148.92|41.52|138.02|42.29|-1.81%|
|A16020721|67.79|112.43|68.38|106.84|5.15%|
|A16060088|83.02|37.80|-|-|-|
|A16050260|135.45|99.56|79.44|79.49|25.24%|
|A16050259|85.22|32.16|57.81|28.63|12.32%|
|A16070755|21.15|32.08|-|-|-|
|A16050261|71.57|51.95|52.54|46.16|12.56%|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|A16020715|32.99|109.70|85.07|106.84|2.68%|
|A16050262|46.47|32.96|32.20|29.06|13.42%|
|A16050005|20.01|46.15|4.79|47.86|-3.57%|
|产品型号|2014年|||||
||可立克科技采购金额（万元）|可立克科技均 价 （ 元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A16070002|116.16|50.90|154.31|49.11|3.59%|
|A16020721|8.89|140.15|-|-|-|
|A16060088|-|-|-|-|-|
|A16050260|9.88|112.55|-|-|-|
|A16050259|9.09|39.52|-|-|-|
|A16070755|-|-|-|-|-|
|A16050261|0.60|59.52|-|-|-|
|A16020715|0.07|135.04|-|-|-|
|A16050262|0.73|73.07|-|-|-|
|A16050005|16.88|46.49|1.15|47.86|-2.86%|

④价格差异分析
2015年，公司向可立克科技采购A16050259、A16050260、A16050261、
A16050262型号产品价格高于其他供应商均价，价格差异超过10%。上述 4款
型号电感主要应用于公司充电桩产品的生产，在样品验证阶段，可立克科技响
应速度较快，与公司研发配合较好，公司 2015年 1-9月主要向可立克科技采
购上述4款型号产品。2015年9月，供应商深圳市海光电子有限公司（以下简
称“海光电子”）开始向公司供货，经与海光电子、可立克多次谈判后，海光
电子在价格和交货速度上更具优势，2015年4季度开始公司主要向海光电子采
购上述4款型号的产品，后续向可立克的采购为前期未完结订单。上述4款型
号产品最近两年的采购具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|产品型号|2015年1-9月||2015年10-12月||
||可立克科技采购金额（万元）|其他供应商采购金额（万元）|可立克科技采购金额（万元）|其他供应商采购金额（万元）|
|A16050260|96.92|0.03|38.53|79.41|
|A16050259|47.88|0.01|37.35|57.80|
|A16050261|50.95|0.02|20.62|52.52|
|A16050262|31.28|0.01|15.19|32.19|
|产品型号|2016年||||

补充法律意见书（三）
||||
|-|-|-|
||可立克科技采购金额（万元）|其他供应商采购金额（万元）|
|A16050260|1.65|270.60|
|A16050259|6.97|223.49|
|A16050261|0.58|147.51|
|A16050262|5.64|108.07|

综上所述，公司向可立克科技采购产品与向其他供应商采购同一型号产品
的价格差异形成原因主要为时间性差异，公司向可立克科技采购价格公允，不
存在利益输送的情形。
（2）公司向关联方兴康机电采购产品
①报告期，公司向关联方兴康机电采购情况如下：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易内容|2016年||2015年||2014年||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|机箱|173.20|95.89%|24.45|60.24%|20.81|34.45%|
|散热器|6.07|3.36%|11.90|29.32%|12.43|20.57%|
|电源连接器|-|-|3.03|7.47%|17.64|29.20%|
|其他|1.36|0.75%|1.20|2.97%|9.53|15.78%|
|合计|180.62|100.00%|40.58|100.00%|60.41|100.00%|

②报告期，公司向关联方兴康机电采购金额前10大型号产品情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|产品型号|产品类型|报告期交易金额（万元）|占报告期交易总额比重|数量（PCS）|单价（元/PCS）|
|A30780008|机箱|104.02|36.94%|26,286|39.57|
|A30780007|机箱|48.75|17.31%|12,318|39.57|
|A30770016|机箱|18.97|6.74%|740|256.41|
|A40020006|散热器|15.71|5.58%|53,199|2.95|
|A20100001|电源连接器|13.27|4.71%|53,000|2.50|
|A30150096|机箱|8.51|3.02%|2,150|39.57|
|A30150104|机箱|6.13|2.18%|1,550|39.57|
|A30770011|机箱|5.79|2.06%|200|289.57|
|A27030133|机箱|5.04|1.79%|200|252.14|
|A40020209|散热器|4.02|1.43%|4,494|8.94|
|合计|-|230.22|81.75%|154,137|-|

③报告期，公司向兴康机电合计采购金额最大的10个产品型号与同期公
司向其他供应商采购相同产品型号的均价对比如下：
补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|产品型号|2016年|||||
||兴康机电采购金额（万元）|兴康机电均价（元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A30780008|99.67|39.57|2.64|53.52|-26.07%|
|A30780007|46.37|39.57|1.85|61.54|-35.69%|
|A30770016|-|-|-|-|-|
|A40020006|6.07|2.74|-|-|-|
|A20100001|-|-|11.88|1.29|-|
|A30150096|8.51|39.57|-|-|-|
|A30150104|6.13|39.57|-|-|-|
|A30770011|1.62|270.09|-|-|-|
|A27030133|-|-|0.03|256.41|-|
|A40020209|-|-|58.79|5.06|-|
|产品型号|2015年|||||
||兴康机电采购金额（万元）|兴康机电均价（元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A30780008|4.35|39.57|77.84|58.88|-32.79%|
|A30780007|2.37|39.57|43.92|63.17|-37.36%|
|A30770016|6.15|256.41|1.25|239.97|6.85%|
|A40020006|4.85|2.86|-|-|-|
|A20100001|2.25|2.50|6.58|1.32|90.26%|
|A30150096|-|-|-|-|-|
|A30150104|-|-|-|-|-|
|A30770011|1.18|294.87|1.53|299.15|-1.43%|
|A27030133|-|-|1.96|258.39|-|
|A40020209|2.12|6.44|37.04|5.30|21.64%|
|产品型号|2014年|||||
||兴康机电采购金额（万元）|兴康机电均价（元/PCS）|其他供应商采购金额（万元）|其他供应商均价（元/PCS）|价格差异|
|A30780008|-|-|-|-|-|
|A30780007|-|-|0.73|72.65|-|
|A30770016|12.82|256.41|19.21|256.52|-0.04%|
|A40020006|4.79|3.42|-|-|-|
|A20100001|11.02|2.50|-|-|-|
|A30150096|-|-|-|-|-|
|A30150104|-|-|-|-|-|
|A30770011|2.99|299.15|8.05|299.15|0.00%|
|A27030133|5.04|252.14|11.70|266.48|-5.38%|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|A40020209|1.89|15.79|-|-|-|

④价格差异分析
报告期，公司向兴康机电主要采购了A30780008、A30780007两款机箱，
应用于公司充电桩产品。公司向兴康机电采购上述两款机箱的价格低于其他供
应商，系 2015年四季度兴康机电基于对公司充电桩业务量持续增长的市场判
断，为上述两款机箱开模，使得量产成本降低，因而采购价格较低；2016年公
司主要向兴康机电采购上述两款机箱。
综上所述，公司向兴康机电采购价格公允，不存在利益输送的情形。
（3）公司向关联方中电博瑞销售产品
①报告期，公司向关联方中电博瑞销售情况如下：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易内容|2016年||2015年||2014年||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|APF|-|-|6.84|29.53%|-|-|
|SVG|6.67|95.12%|12.65|54.62%|-|-|
|配件及其他|0.34|4.88%|3.67|15.85%|-|-|
|合计|7.01|100.00%|23.16|100.00%|-|-|

②报告期，公司向关联方中电博瑞销售类型、数量及均价情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|产品型号|产品类型|报告期交易金额（万元）|占报告期交易总额比重|容量/数量|单价（元/KW）/（元/PCS）|
|C66010013|SVG|8.55|28.33%|500 KW|170.94|
|C66010038|SVG|7.52|24.93%|330 KW|227.92|
|C66030117|APF|4.27|14.16%|69.28 KW|616.83|
|C66035003|APF|2.56|8.50%|34.64 KW|740.19|
|C66010036|配件|2.05|6.80%|12 PCS|1,709.40|
|C66010014|SVG|2.05|6.80%|100 KW|205.13|
|C66010029|SVG|1.20|3.97%|50 KW|239.32|
|C66010037|配件|0.94|3.12%|4 PCS|2,350.43|
|C99070001|服务费|0.85|2.83%|-|-|
|C66200003|配件|0.17|0.57%|1 PCS|1,709.40|
|合计|-|30.17|100.00%|-|-|

补充法律意见书（三）③报告期，公司向关联方中电博瑞销售比价情况如下：
单位：元/KW或元/PCS
|||||
|-|-|-|-|
|产品型号|2016年|||
||中电博瑞均价|其他客户均价|差异|
|C66010013|170.94|164.53|3.89%|
|C66010038|-|344.25|-|
|C66030117|-|397.25|-|
|C66035003|-|-|-|
|C66010036|1,709.40|2,057.55|-16.92%|
|C66010014|205.13|193.48|6.02%|
|C66010029|239.32|170.94|40.00%|
|C66010037|-|2,113.50|-|
|C99070001|-|-|-|
|C66200003|1,709.40|1,669.90|2.37%|
|产品型号|2015年|||
||中电博瑞均价|其他客户均价|差异|
|C66010013|170.94|191.85|-10.90%|
|C66010038|227.92|314.68|-27.57%|
|C66030117|616.83|535.32|15.23%|
|C66035003|740.19|626.35|18.18%|
|C66010036|1,709.40|1961.72|-12.86%|
|C66010014|-|218.63|-|
|C66010029|-|232.07|-|
|C66010037|2,350.43|2,527.73|-7.01%|
|C99070001|-|-|-|
|C66200003|-|1,641.32|-|

④价格差异分析
公司在接收客户订单后，基于已有的产品和技术平台分解客户需求，以标
准化产品销售为主，同时辅以局部定制，形成对应的产品设计方案。即使相同
型号产品，所使用的某些零部件也可能存在差异，导致定价稍有差异。报告期，公司向中电博瑞销售毛利率为66.10%，与公司电能质量类产品毛利率基本相
当。
综上所述，公司与中电博瑞关联交易价格为市场定价，产品定价合理，不
存在利益输送的情形。
补充法律意见书（三）（4）公司向亚安信实业、智佳能自动化、深圳市茶博园文化发展有限公
司偶发性采购
报告期，公司向亚安信实业采购指纹门禁机、门禁读卡器、电锁等产品，
不含税交易额分别为 8.65万元、0.13万元、5.06万元；2015年和 2016年，
公司向智佳能自动化采购流水线、工作台、打包机等，不含税交易额分别为
31.35万元、5.25万元；2015年，公司向深圳市茶博园文化发展有限公司支付
会议费 1.61万元。上述采购非公司原材料采购，关联交易金额较小，执行公
司统一的采购政策，不存在利益输送的情形。
（二）与关联方（含已注销）资金往来的明细情况，包括发生时间、还款
时间、金额、利率等，以及期间占款的形成原因、必要性及合理性，公司治理
结构的有效性
1.核查方式与过程
（1）查阅发行人科目余额表、资金流水；
（2）查阅《审计报告》，核查发行人报告期内与关联方的资金往来情况；
（3）查阅公司制定的《公司章程》、《关联交易管理制度》。
2.核查情况及结论
经核查，报告期内，公司未发生与关联方（含已注销的关联方）资金拆借
等资金往来的情况。公司已制定《公司章程》、《关联交易管理制度》等规章
制度，并严格按照制度要求加强公司关联交易的管理，公司治理结构有效。
（三）发行人列示的可立克采购价格对比中仅列示三个型号的原因．说明
其他的采购价格对比情况，说明其他关联方的采购和销售的必要性和公允性
1.核查方式与过程
（1）查阅发行人主要的分客户、分产品销售收入明细表及采购入库明细
表；
补充法律意见书（三）（2）抽查公司报告期内向关联方采购、销售产品的业务合同、发票及向
第三方采购、销售产品的业务合同、发票。
2.核查情况及结论
（1）发行人列示的可立克科技采购价格对比中仅列示三个型号的原因，
说明其他的采购价格对比情况
经核查，报告期内公司向关联方可立克科技采购电感和变压器等电子元器
件，产品型号较多，故列示采购金额较大的三个产品型号进行价格比对，未全
部列示。关于可立克科技其他型号的采购价格对比情况，详见本题“（一）向
关联方采购、销售的具体产品以及价格、数量；与发行人向第三方采购、销售
的价格是否存在差异，是否存在利益输送情形”。
（2）说明其他关联方的采购和销售的必要性和公允性
①公司向关联方可立克科技、兴康机电采购产品
公司的日常生产需要对电感、变压器以及五金类产品持续采购，公司对包
括可立克科技、兴康机电在内的多家供应商进行比较，结合供应商的价格、产
品质量、交期等因素选择，是基于正常商业目的的市场采购行为。公司向可立
克科技、兴康机电采购产品的价格公允，不存在利益输送的情形，详见本题
“（一）、向关联方采购、销售的具体产品以及价格、数量；与发行人向第三
方采购、销售的价格是否存在差异，是否存在利益输送情形”所述。
②公司向关联方中电博瑞销售产品
报告期内，公司向关联方中电博瑞销售少量电能质量产品，系基于中电博
瑞的业务需求的市场行为。公司向中电博瑞销售毛利率与公司电能质量产品毛
利率基本相当，销售价格公允，不存在利益输送的情形，详见本题“1、向关
联方采购、销售的具体产品以及价格、数量；与发行人向第三方采购、销售的
价格是否存在差异，是否存在利益输送情形”所述。
补充法律意见书（三）③公司向亚安信实业、智佳能自动化、深圳市茶博园文化发展有限公司
偶发性采购
报告期内，公司向亚安信实业采购指纹门禁机、门禁读卡器、电锁等产品，不含税交易额分别为 8.65万元、0.13万元、5.06万元；2015年和 2016年，
公司向智佳能自动化采购流水线、工作台、打包机等，不含税交易额分别为
31.35万元、5.25万元；2015年，公司向深圳市茶博园文化发展有限公司支付
会议费 1.61万元。上述采购非公司原材料采购，关联交易金额较小，执行公
司统一的采购政策，不存在利益输送的情形。
（四）发行人存在较多的对关联方其他应付应收的内容
1.核查方式与过程
（1）查阅发行人其他应收应付明细表；
（2）核查发行人对关联方其他应收应付的金额和内容。
2.核查情况及结论
（1）报告期各期末，公司对关联方其他应收明细如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|2016年12月31日|2015年12月31日|2014年12月31日|
|冼成瑜|-|-|0.23|
|魏晓亮|-|-|5.18|
|白昊|3.00|2.49|-|
|合计|3.00|2.49|5.41|

冼成瑜、魏晓亮、白昊系公司员工，报告期内各期末其他应收款冼成瑜、
魏晓亮、白昊的余额系员工备用金。
（2）报告期各期末，公司对关联方其他应付明细如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|2016年12月31日|2015年12月31日|2014年12月31日|
|方兴|-|0.07|-|
|史建军|-|9.84|-|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
|肖学礼|-|5.55|-|
|合计|-|15.45|-|

2015年底其他应付款方兴、史建军、肖学礼的余额系公司尚未支付的费用
报销款，该款项已于期后支付完毕。
综上，公司关联方其他应付应收的内容为费用报销款、员工备用金，不存
在资金占用或其他异常情况。
七、《反馈意见》“一、规范性问题”7.据招股说明书披露，发行人无自
有房产，租赁三处房产用于办公、生产及员工住宿，其中租赁深圳市百旺鑫投
资有限公司的两处房产均未取得房产证，共计 13,774平方米，租赁合同均于
2016年 12月19日到期。请发行人说明房产出租方深圳市百旺鑫投资有限公司
的有关情况，与发行人是否存在关联关系；两处房产未取得房产证，说明租赁
合同合法性、租赁价格公允性，与租赁周边产权完整厂房之间价格是否存在差
异；租赁合同将于 2016年底到期，说明发行人是否有相关应对措施，对发行
人生产经营的影响。请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。
（一）出租方深圳市百旺鑫投资有限公司的有关情况，与发行人是否存在
关联关系
1.核查方式与过程
（1）登录国家企业信用信息公示系统查询深圳市百旺鑫投资有限公司（以
下简称“百旺鑫公司”）公司的股东、董事、监事、高级管理人员信息；
（2）实地走访百旺鑫公司并访谈其总经理；
（3）查阅百旺鑫公司出具与发行人不存在关联关系的声明函。
2.核查情况及核查结论
经核查，百旺鑫的基本情况如下：
|||
|-|-|
|公司名称|深圳市百旺鑫投资有限公司|
|成立时间|2006年7月17日|

补充法律意见书（三）
|||
|-|-|
|注册资本|人民币800万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市南山区松白路百旺信高科技工业园八区32栋首层101号|
|经营范围|投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品），在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营、自有物业租赁（不含限制项目）；物业管理（凭资质证书经营）。|
|股东情况|张凤军、张东恒、张凤强、张远光、张爱斌、张明秀、张思芬、张玉堂、张瑞清、张伟源、叶小琼、张爱娣、张凤琴、张宇航、张卫新、张意娣、张桂华、张雪军、张国平、张国文、张伟军、张学文、张建威、赵幸云、张石金、张国英、张子威、张玉荣、赵春娇、张玉明、张宇轩、邓玉连、何华娇、张水荣|
|董事、监事、高级管理人员|张玉荣（董事长兼总经理）、张远光（董事）、张子威（董事）、张伟军（董事）、张国文（董事）、张凤军（监事）、张宇航（监事）、张仕斌（监事）|

经百旺鑫公司总经理介绍，百旺鑫公司为白芒村村民集体根据深圳市南山
区人民政府南府常纪重[2004]18号文及其他相关文件的指引规划出资设立的
企业，并参与投资建设了百旺信工业园。
截至本补充法律意见书出具之日，百旺鑫公司已出具了与盛弘电气及其股
东、董事、监事及管理人员不存在关联关系的声明函。
综上所述，本所律师认为，百旺鑫公司与盛弘电气之间不存在关联关系。
（二）关于租赁合同的合法性
1.核查方式与过程
（1）查阅公司与深圳市百旺鑫投资有限公司（以下简称“百旺鑫公司”）签署的《租赁合同》；
（2）登录并核查深圳市规划和国土资源委员会（市海洋局）网站
（http://www.szpl.gov.cn/szupb/fdtz/ls/2005112906094.shtml）公示的法
定 图 则 ； 深 圳 市 南 山 区 人 民 政 府 网 站
（http://www.sz.gov.cn/nsq/qt/sjbg/200905/t20090507_1089722.htm）公
示的《百旺信工业园开发运营情况绩效审计结果公告》；
（3）百旺鑫公司提供的深圳市南山区人民政府南府常纪重（2004）18号
《常务会议重大问题会议纪要》、深圳市百旺信投资有限责任公司（以下简称
补充法律意见书（三）“百旺信公司”）提供的南山区人民政府南府常纪重（2005）10号《常务会议
重大问题会议纪要》、深圳市南山区发展计划局出具的深南计投（2005）27号
《关于下达百旺信工业园A区厂房等项目固定资产投资前期工作计划的通知》、深圳市科技工贸和信息化委员会出具的深科工贸信规划字（2009）5号《关于
公布第二批深圳特色工业园名单的通知》、深圳市南山区建设局出具的《关于
南山区百旺信高科技工业园命名的复函》、深环批（2003）10513号《深圳市
环境保护局建设项目环境影响审查批复》；
（4）查阅深圳市南山区西丽街道出具的关于百旺鑫公司提交的深圳市农
村城市化历史遗留违法建筑普查申报表的收件回执、深圳市南山区西丽街道阳
光社区工作站及西丽街道规划土地监察队共同出具的《历史遗留违法建筑普查
证明》、深圳市南山区查处违法建筑和处理农村城市化历史遗留问题领导小组
办公室出具的《农村城市化历史遗留违法建筑普查证明》；
（5）经深圳市南山区建设工程质量监督检验站确认的《关于百旺信工业
园A区二区厂房C区28#32#宿舍竣工验收说明》、深圳市公安局消防局出具的
深公消验（2007）BB0398号《建筑工程消防验收意见书》；
（6）与百旺鑫公司的总经理进行访谈并取得百旺鑫公司出具的声明函、
登录全国企业信用系统网站查询百旺鑫公司的工商登记信息。
2.核查情况
（1）租赁房产的详情
截至本补充法律意见书出具之日，公司向百旺鑫公司租赁房产的具体情况
如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|位置|出租方名称|用途|面积（平方米）|租赁截止日期|租赁价格/月|
|1|深圳市南山区松白路百旺信高科技工业园二区第6栋|深圳市百旺鑫投资有限公司|厂房及办公|10,351|2021年12月31日|37元/平方米|
|2|深圳市南山区松白路百旺信|深圳市百旺鑫投资有限公司|厂房及办公|4,164|2021年12月31日|37元/平方米|

补充法律意见书（三）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||高科技工业园二区第5栋第1-2层||||||
|3|深圳市南山区松白路百旺信高科技工业园32栋第五、第六、第七层|深圳市百旺鑫投资有限公司|宿舍|3,546|2021年12月31日|35元/平方米|
|4|深圳市南山区松白路百旺信高科技工业园28栋第1-2层|深圳市百旺鑫投资有限公司|宿舍|2,364.67|2021年12月31日|35元/平方米|

根据深圳市南山区西丽街道办事处阳光社区工作站出具的《房屋产权证
明》及《证明》等材料，百旺鑫公司已向深圳市南山区西丽街道办递交了农村
城市化历史遗留违法建筑普查申报材料，深圳市南山区查处违法建筑和处理农
村城市化历史遗留问题领导小组办公室及西丽街道规划土地监察队对前述申
报事实进行了确认，前述租赁房产属于《深圳市人民代表大会常务委员会关于
农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》（2009年 5月 27日实施，以下简
称为《处理决定》）规定的历史遗留违法建筑，实际归属于百旺鑫公司，并已
由百旺鑫公司按照《处理决定》规定进行了申报。
根据《处理决定》第十一条，“经普查记录的违法建筑，尚未按照本决定
和相关规定处理前，可以允许有条件临时使用。违法建筑建设当事人或者管理
人需要临时使用的，应当向有关部门申请工程质量和消防安全检验；经工程质
量和消防安全检验合格并符合地质安全条件的，可以按规定办理临时从事生产
经营活动和房屋租赁的相关手续。”
根据深圳市南山区建设工程质量监督站确认的《关于百旺信工业园A区二
区厂房C区28#32#宿舍竣工验收说明》，前述租赁房产已于2007年9月10日
通过了深圳市南山区建设工程质量监督站的竣工验收。
2007年 10月 10日，深圳市公安局消防局向百旺鑫公司出具了深公消验
（2007）BB0398号《建筑工程消防验收意见书》，经消防验收，认定百旺信
工业园二期5－8号厂房工程满足防火设计，在消防安全方面具备使用条件。
补充法律意见书（三）基于上述，本所律师认为，前述租赁房产符合《处理决定》第十一条规定
的临时从事生产经营活动和房屋租赁的条件。
（2）租赁房产及所在工业园区已经取得的行政审批
经本所律师登录深圳市规划和国土资源委员会（市海洋局）网站查询租
赁房产所在地块的法定图则，租赁房产所在片区的土地性质为一类工业用地和
单身宿舍用地，租赁房产的用途符合其所在地块的法定图则。
根据深圳市南山区人民政府印发的南府常纪重[2004]18号、（2005）10
号《南山区人民政府常务会议重大问题会议纪要》，租赁房产所在的百旺信工
业园是经深圳市南山区人民政府同意统一规划、集中开发的工业园区，同意百
旺信工业园开发建设。
2005年10月25日，深圳市南山区发展计划局（现已更名为“深圳市南山
区发展和改革局”）以深南计投（2005）27号文批准了百旺信工业园区厂房的
投资计划，并抄报或报送了深圳市发展和改革局、深圳市规划局深圳市国土房
产局、深圳市南山区建设局。
根据深圳市南山区人民政府网站公示的《百旺信工业园开发运营情况绩效
审计结果公告》，百旺信工业园已取得了深圳市国土资源局批复的项目详细蓝
图，通过了深圳市环境保护局的环境影响评估，具备了取得用地红线的基本条
件，取得了深圳市规划局关于“对于符合规划的项目，在办理用地手续、按程
序处罚、完善消防、建设工程等验收手续后，可以按现状确认”的政策性承诺。
深圳市科技工贸和信息化委员会以深科工贸信规划字[2009]5号文认定百
旺信工业园为深圳特色工业园区之一。深圳市南山区建设局2008年2月26日
复函百旺工业区管理办公室，原则同意该园区命名，以便办理工商注册等下步
工作，并要求待百旺信工业园整体建设完毕后将其命名报市相关部门审批。
经本所律师实地查看，走访了百旺信工业园、百旺鑫公司，并访谈了百旺
信工业园物业中心主任、百旺鑫公司总经理，前述租赁房产位于百旺信工业园
区范围内，因该园区占用了白芒村集体土地，南山区人民政府同意在统一规划
补充法律意见书（三）的前提下，在工业园区内划出三万平方米土地返还白芒村用于发展集体经济。
白芒村村民组织成立了百旺鑫公司，由百旺鑫公司根据园区管委会的统一要求
出资建设了工业区部分厂房及宿舍，并对外出租。经百旺鑫公司确认，自公司
承租前述房产以来，相关租赁合同得到了双方的有效执行，双方就租赁合同的
履行不存在任何争议、纠纷或潜在纠纷。
深圳市南山区城中村（旧村）改造办公室已于2016年1月15日出具证明，深圳市南山区松白路百旺信高科技工业园二区第6栋目前暂未纳入深圳市城市
更新单元计划。深圳市南山区城市更新局已于2016年12月2日出具证明，深
圳市南山区松白路百旺信高科技工业园二区第 5栋厂房1、2层暂未纳入深圳
市城市更新单元计划，深圳市百旺鑫投资有限公司承诺五年内不会对其所属的
以上物业申报城市更新单元计划。
（3）公司实际控制人出具的相关承诺
公司实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明已承诺：如因盛弘电气租赁的上述
房屋出现房屋权属纠纷、拆迁事宜或其他原因导致盛弘电气在租赁合同有效期
内无法继续使用该等租赁物业而需要变更办公及生产场所或遭受生产经营停
滞等损失，并且出租方不给予足额赔偿、补偿的，则由方兴、肖学礼、盛剑明
以连带责任的方式向盛弘电气承担全部补偿责任，保证发行人不因上述事项遭
受经济损失。方兴、肖学礼、盛剑明三人之间按照该承诺出具之日各自持有发
行人股份的比例承担相应的补偿金额。
3.核查结论
基于前述核查，本所律师认为，前述租赁房产属于《深圳市人民代表大会
常务委员会关于农村城市化历史遗留违法建筑的处理决定》规定的历史遗留违
法建筑，包括租赁房产在内的百旺信工业园区是经深圳市南山区人民政府同意
统一规划并主导投资建设的工业园区，其建设等情况已报送了所在地建设和规
则主管部门，并取得了深圳市规划局的相关政策性承诺。
补充法律意见书（三）根据《处理决定》第五条，“经普查记录的违法建筑，市政府应当区别其
违法程度，根据本决定以及土地利用总体规划、城市规划和土地利用计划的要
求，分别采用确认产权、依法拆除或者没收、临时使用等方式，分期分批处理”。
《处理决定》第十一条规定，“经普查记录的违法建筑，尚未按照本决定和相
关规定处理前，可以允许有条件临时使用。违法建筑建设当事人或者管理人需
要临时使用的，应当向有关部门申请工程质量和消防安全检验；经工程质量和
消防安全检验合格并符合地质安全条件的，可以按规定办理临时从事生产经营
活动和房屋租赁的相关手续。”目前，房产所有人百旺鑫公司已经按照前述
《处理决定》的规定向深圳市南山区西丽街道办事处进行了确权申报，租赁房
产符合《处理决定》规定的临时使用的条件。因此，发行人承租上述房产的过
程合法合规。
（三）关于租赁价格的公允性
1.核查方式与过程
（1）查阅公司与百旺鑫公司签署的租赁合同；
（2）登录深圳市房屋租赁行业协会网站查询《深圳市南山区 2016年度房
屋租赁指导租金表》。
2.核查情况及核查结论
经核查，公司向百旺鑫租赁的厂房的价格为37元/平方米，租期最后两年
（2020年 1月 1日至 2021年 12月 31日）为 40.7元/平方米；向百旺鑫租赁
的宿舍的价格为35元/平方米，租期最后两年（2020年1月1日至2021年12
月 31日）为 38.5元/平方米。根据深圳市房屋租赁行业协会网站公布的《深
圳市南山区 2016年度房屋租赁指导租金表》，公司所在的南山区白芒关外阳
光社区的厂房租金指导价格为35元/平方米（1楼）、25元/平方米（2楼以上），住宅租金指导价格为35元/平方米。
补充法律意见书（三）基于上述核查，本所律师认为，公司向百旺鑫公司租赁的厂房和宿舍的租
赁价格公允。
（四）关于租赁期限
经核查，公司已与百旺鑫公司续签租赁合同，目前有效的租赁合同的到
期时间为 2021年 12月 31日，具体请参见上述“公司向百旺鑫公司租赁房产
的具体情况”的表格。
八、《反馈意见》“一、规范性问题”8.据招股说明书披露，发行人部分
客户到期未支付部分货款，公司向法院提起诉讼。请发行人说明报告期内所有
债务违约情况，应收账款超期情况；说明坏账准备计提是否充分、合理；说明
相关债务违约诉讼的进展情况。请保荐机构、发行人律师、申报会计师核查并
发表意见。
1.核查方式与过程
（1）查阅公司相关债务所涉及的律师函、民事起诉状、仲裁申请书、民
事调解书、仲裁决定书等法律文件；
（2）查阅公司提供的公司报告期内分客户的应收账款明细表，统计及分
析应收账款超期的情况；
（3）抽查公司报告期内与主要客户签署的销售合同及相关的付款凭证；
（4）与公司的销售负责人进行访谈，了解应收账款超期的原因；
（5）查阅同行业上市公司坏账准备计提政策，与发行人的坏账准备计提
提政策进行对比分析；
（6）统计及分析报告期内发行人实际核销的坏账情况，测算发行人坏账
准备计提是否充分；
补充法律意见书（三）（7）获取债务违约诉讼的相关法律文件，了解债务违约诉讼的进展情况；
（8）分析发行人与可比上市公司应收账款周转率的对比情况及坏账准备
计提标准和计提比例的对比情况。
2.核查情况及结论
（一）发行人报告期内所有债务违约情况，应收账款超期情况
1）报告期内，公司存在部分客户到期拒绝支付部分货款的情形，公司通
过发律师函催促、仲裁或起诉等方式处理上述债务违约的情形。报告期公司客
户债务违约情况具体如下：
金额单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|债务违约方|违约事项|违约金额|处理结果|
|2014年|||||
|1|群升集团有限公司|到期未支付部分货款|65.63|公司获悉其经营情况发生变化，存在影响货款回收的风险，2014年12月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2015年偿还全部欠款。|
|2|北京优科利尔能源设备有限公司|到期未支付部分货款|38.88|公司获悉其经营情况发生变化，存在影响货款回收的风险，2014年12月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2015年偿还全部欠款。|
|3|北京东江昊天科技发展有限公司|到期未支付部分货款|13.34|公司获悉其经营情况发生变化，存在影响货款回收的风险，2014年12月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2015年偿还全部欠款。|
|4|深圳市广宁股份有限公司|到期未支付部分货款|16.80|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2014年12月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2015年偿还全部欠款。|
|合计|||134.65|-|
|占当年末应收账款余额的比例|||1.78%|-|
|2015年|||||
|1|西安古德电器有限公司|到期未支付部分货款|2.90|2015年7月公司委托广东天穗律师事务所发函催促其履行还款义务，但其一直未履行义务。考虑到维权成本公司未起诉至法院，该笔应收款项于2015年作坏账核销。|
|2|山西西山煤电贸易有限责任|到期未支付部分货款|100.28|公司多次催促山西西山煤电贸易有限责任公司均未得到答复，因此向太原仲裁委员会提起仲裁。太原仲裁委|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
||公司|||员会于2015年4月受理本案件。山西西山煤电贸易有限责任公司已于2015年支付全部货款。|
|3|苏州东方电力设备有限公司|到期未支付部分货款|40.80|公司获悉该公司经营困难，经广东国晖律师事务所发函多次催促要求协商还款方式及时间均未得到有效解决，因此向苏州市吴中区人民法院提起诉讼。经苏州市吴中区人民法院调解并下达《民事调解书》，苏州东方电力设备有限公司应于2015年10月25日前支付公司货款40.80万元。2015年10月28日，公司向苏州市吴中区人民法院提交《强制执行申请书》，请求法院强制执行。2016年6月28日，苏州市吴中区人民法院出具《执行裁定书》，由于苏州东方电力设备有限公司无可供执行财产，本案执行程序终结，待发现可供执行的财产后公司可申请恢复执行。公司对苏州东方电力设备有限公司所欠货款已单独全额计提坏账准备，并于2016年4月经审批予以核销。|
|4|北京水晶石数字科技股份有限公司|到期未支付部分货款|24.25|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2015年11月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，收到律师函后双方于2016年1月达成合同的补充协议，变更合同金额为18万元。北京水晶石已于2016年支付到期货款166,212.02元，尚有13,787.98元待到期后支付。|
|合计|||168.23|-|
|占当年末应收账款余额的比例|||0.79%|-|
|2016年|||||
|1|浙江卧龙新能源有限公司|到期未支付部分货款|44.60|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2016年4月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2016年偿还全部欠款。|
|2|宁波电驰时代新能源科技有限公司|到期未支付部分货款|11.20|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2016年7月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2016年偿还全部欠款。|
|3|江苏龙润科技发展有限公司|到期未支付部分货款|10.00|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2016年7月公司委托广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务，其已于2016年偿还全部欠款。|
|4|苏州朗格电气有限公司|到期未支付部分货款|7.35|公司获悉该公司经营困难，经广东国晖律师事务所发函多次催促要求协商还款方式及时间均未得到有效解决，因此向苏州市相城区法院提起诉讼，该公司已于2016年10月支付相应货款。|
|5|诺比节能科技（珠海）有限公司|到期未支付部分货款|32.19|公司获悉该公司经营困难，经广东国晖律师事务所发函多次催促要求协商还款均未得到有效解决，因此向珠海市香洲区人民法院提起诉讼。珠海市香洲区人民法院于2016年12月16日下达《民事调解书》，诺比节能应在2017年7月30日前分期支付货款。公司已对诺比节|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||能科技（珠海）有限公司应收账款单独计提坏账准备16.10万元。|
|6|河南隆鑫电力设备有限公司|到期未支付部分货款|83.10|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，经广东国晖律师事务所发函催促其履行还款义务后，双方于2016年10月达成还款协议，约定河南隆鑫电力设备有限公司应当在2017年4月30日前分期偿还。截至2017年4月30日，已收到河南隆鑫电力设备有限公司偿还的货款450,000元。|
|7|杭州禾迈电力电子技术有限公司|到期未支付部分货款|135.00|公司多次催促其支付到期货款均未得到答复，2016年10月公司委托广东中安律师事务所发函催款后对方已支付200,000元。2017年2月，对方支付400,000元。目前，双方正在讨论后续货款支付事项。|
|8|山西西山煤电贸易有限责任公司|到期未支付部分货款|55.29|公司多次催促山西西山煤电贸易有限责任公司支付到期货款均未得到答复，因此向太原仲裁委员会提起仲裁。太原仲裁委员会于2016年12月受理本案件。山西西山煤电贸易有限责任公司于2017年1月支付全部到期货款。|
|9|诺比能源技术（珠海）有限公司|到期未支付部分货款|84.86|2016年12月11日，公司向珠海市香洲区人民法院起诉客户诺比能源技术（珠海）有限公司未按合同履行付款义务，涉及货款845,500元、维修费3,100元，案件于2017年1月3日由珠海市香洲区人民法院受理。2017年2月27日，珠海市香洲区人民法院开庭审理了上述案件。2017年4月17日，珠海市香洲区人民法院判决诺比能源技术（珠海）有限公司支付货款845,500元、维修费3,100元等其他费用。目前正在等待判决生效中。|
|合计|||463.59|-|
|占当年末应收账款余额的比例|||1.99%|-|

报告期内，公司所有债务违约的金额占当年末应收账款余额的平均比例为
1.52%，占比较小，且大部分债务违约的客户期后能够偿还欠款，对公司的生
产经营影响较小。
2）报告期内，公司超出信用期的应收账款情况如下：
金额单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2016年末||2015年末||2014年末||
||金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|应收账款余额|23,304.01|100%|21,413.99|100%|7,574.39|100%|
|其中：超过付款期金额|9,669.58|41.49%|4,301.50|20.09%|3,196.24|42.20%|
||金额|期后回款|金额|期后回款|金额|期后回款|

补充法律意见书（三）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||比例||比例||比例|
|应收账款期后回款金额|7,776.69|33.37%|18,190.32|84.95%|6,252.89|82.55%|
|其中：超期应收账款期后回款金额|3,045.08|31.49%|2,810.12|65.33%|2,183.50|68.31%|

注：2014年末、2015年末、2016年末应收账款的期后回款为截至2017年4月30日
回款
2015年末超过付款期应收账款的占比低于2014年末和2016年末，主要原
因为 2015年第四季度电动汽车充电桩收入大幅增长，相关应收账款截至年末
在信用期内。
（二）发行人坏账准备计提是否充分、合理
1）报告期内公司应收账款坏账准备计提政策如下：
公司在报告期内应收账款坏账准备计提政策：①单项金额重大并单项计提
坏账准备；②按信用风险组合计提坏账准备；③单项金额虽不重大但单项计提
坏账准备。在按信用风险组合计提坏账准备的应收账款中采用账龄分析法计提
坏账准备的组合计提方法如下：
|||
|-|-|
|账龄|应收账款计提比例（%）|
|6个月以内|1|
|7-12个月|5|
|1至2年|10|
|2至3年|20|
|3年以上|100|

报告期各期末，公司采用账龄分析法计提的应收账款坏账准备的余额分别
为 368.23万元、542.22万元、1,086.47万元。2015年末、2016年末，公司
单项计提的应收账款坏账准备的余额为 40.80万元、480.27万元。
2）公司应收账款按账龄计提坏账准备的比例与同行业可比公司比较如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|爱科赛博|亚派科技|追日电气|和顺电气|通合科技|英博电气|英可瑞|平均值|本公司|
|6个月以内|5%|5%|5%|5%|2%|5%|5%|5%|1%|
|7-12个月|5%|5%|5%|5%|2%|5%|5%|5%|5%|
|1-2年|10%|10%|10%|10%|10%|10%|10%|10%|10%|
|2-3年|30%|20%|20%|30%|20%|30%|20%|24%|20%|
|3-4年|50%|30%|50%|100%|50%|100%|50%|61%|100%|

补充法律意见书（三）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4-5年|80%|50%|80%|100%|100%|100%|80%|84%|100%|
|5年以上|100%|100%|100%|100%|100%|100%|100%|100%|100%|

注：以上数据来自上述公司公开披露的年度报告或招股说明书。
公司 6个月以内应收账款的坏账准备计提比例低于同行业可比公司，但 3
年以上应收账款全额计提坏账准备，高于同行业可比公司。
公司6个月以内应收账款按照1%的比例计提坏账准备，主要是结合了公司
客户的结构及特点，对6个月以内应收账款的可回收性进行了合理的预估。若
按照5%的比例计提坏账准备，对公司财务状况的影响测算如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年末|2015年末|2014年末|
|6个月以内应收账款余额|12,168.91|18,318.15|5,341.13|
|按照1%计提的坏账准备余额|121.69|183.18|53.41|
|按照5%计提的坏账准备余额|608.45|915.91|267.06|
|不同计提比例对期末坏账准备余额的影响（1%计提额-5%计提额）|-486.76|-732.73|-213.65|
|按照1%比例计提坏账准备对应的资产减值损失|-61.49|129.77|1.03|
|按照5%比例计提坏账准备对应的资产减值损失|-307.46|648.85|5.14|
|对当期利润总额的影响（1%比例对应的资产减值损失-5%比例对应的资产减值损失）|245.97|-519.08|-4.11|
|对当期净利润的影响|209.07|-441.22|-3.60|

由上表可知，公司6个月以内应收账款如果按照5%的比例计提坏账准备，对报告期各期净利润的影响分别是：调减2014年净利润3.60万元、调减 2015
年净利润 441.22万元、调增 2016年净利润 209.07万元，合计调减报告期净
利润235.74万元，占报告期净利润总额的1.71%，占比较小。
3）报告期内，公司主要客户以上市公司及其子公司、大型国有企业等实
力较强、具备较好付款能力的客户为主，此类客户付款审批流程较长且在交易
中处于较强势地位，导致其回款周期相对较长。结合公司报告期应收账款周转
天数约为6个月，公司合理估计6个月以内的应收账款发生坏账的可能性较小，
故按照1%的比例计提坏账准备。而对于账龄超过3年的应收账款，公司估计实
补充法律意见书（三）际发生坏账的风险较大，谨慎估计其可回收性，按照100%的比例全额计提坏账
准备。
4）报告期内公司应收账款的管理以及实际核销情况如下：
报告期内，公司对应收款项账面价值进行检查，对存在客观证据表明应收
款项发生减值的，合理估计可回收性，单项足额计提减值准备，以覆盖应收账
款的回收风险。同时，公司对应收账款及时、定期进行清理，对于预期无法收
回的应收账款及时予以核销，保证期末应收账款的质量。
报告期内，公司实际核销的应收账款情况如下：
单位：万元
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|项目|2016年度|2015年度|2014年度|
|应收账款余额|23,304.01|21,413.99|7,574.39|
|期末计提的坏账准备|1,566.75|583.02|368.23|
|核销的应收账款|81.78|189.89|212.16|
|核销的应收账款占比|0.35%|0.89%|2.80%|

报告期内，公司各期末的坏账准备金额大于当期实际核销的金额，覆盖了
实际坏账损失，公司坏账准备计提充分、合理。
（三）相关债务违约诉讼的进展情况
报告期内，公司共有4起因客户债务违约引起的诉讼，具体进展情况如下：1）公司起诉苏州东方电力设备有限公司未按合同履行付款义务
2015年 5月 28日，公司向苏州市吴中区人民法院起诉客户苏州东方电力
设备有限公司未按合同履行付款义务，涉及货款408,000元，案件于2015年5
月28日由苏州市吴中区人民法院受理。苏州市吴中区人民法院于 2015年7月
24日下达《民事调解书》，经法院主持调解，当事人自愿达成协议，被告苏州
东方电力设备有限公司应于2015年10月25日前支付公司货款408,000元。
2015年10月28日，因苏州东方电力设备有限公司未按民事调解书履行付
款义务，公司向苏州市吴中区人民法院提交《强制执行申请书》，请求法院强
补充法律意见书（三）制执行。2016年 6月 28日，苏州市吴中区人民法院出具《执行裁定书》，由
于被执行人无可供执行的财产，该案件执行程序终结。待今后发现被执行人可
供执行的财产，申请执行人可向法院申请恢复执行。公司对苏州东方电力设备
有限公司所欠货款已单独全额计提坏账准备，并于 2016年 4月经审批予以核
销。
2）公司起诉苏州朗格电气有限公司未按合同履行付款义务
2016年7月8日，公司向苏州市相城区人民法院起诉客户苏州朗格电气有
限公司未按合同履行付款义务，涉及货款 73,500元，案件于2016年8月5日
由苏州市相城区人民法院受理。由于苏州朗格电气有限公司于2016年10月支
付相应货款，公司向苏州市相城区人民法院提交了撤诉申请并获准许。
3）公司起诉诺比节能科技（珠海）有限公司未按合同履行付款义务
2016年10月21日，公司向珠海市香洲区人民法院起诉客户诺比节能科技
（珠海）有限公司未按合同履行付款义务，涉及货款319,300元，案件于 2016
年 10月 25日由珠海市香洲区人民法院受理。珠海市香洲区人民法院于 2016
年12月16日下达《民事调解书》，经法院主持调解，当事人自愿达成如下协
议：①原、被告双方确认被告尚欠原告货款本金人民币319,300元，被告定于
2017年2月28日前偿还100,000元，剩余款项219,300元由被告于2017年3
月30日、4月30日、5月30日、6月30日、7月30日前向原告各偿还 43,860
元，被告还清前述款项后，双方纠纷就此了结，以后双方互不追究对方其他责
任；②被告如未按期归还上述款项，原告有权按照所欠款项计收每日万分之二
的滞纳金；③案件受理费人民币3,550元，由被告负担，被告于 2016年12月
31日前付还给原告。
截至 2016年末，公司已对诺比节能科技（珠海）有限公司应收账款
321,915.38元单独计提坏账准备 160,957.69元。
4）公司起诉诺比能源技术（珠海）有限公司未按合同履行付款义务
补充法律意见书（三）2016年12月11日，公司向珠海市香洲区人民法院起诉客户诺比能源技术
（珠海）有限公司未按合同履行付款义务，涉及货款845,500元、维修费 3,100
元，案件于2017年1月3日由珠海市香洲区人民法院受理。2017年2月27日，珠海市香洲区人民法院开庭审理了上述案件。2017年 4月 17日，珠海市香洲
区人民法院判决诺比能源技术（珠海）有限公司向公司支付前述费用。截至本
补充法律意见书出具之日，本案正在等待判决生效中。
3.核查意见
报告期内，公司存在部分客户到期拒绝支付部分货款的情形，公司通过发
律师函催促、仲裁或起诉等方式处理上述债务违约的情形，公司债务违约的金
额占比较小且大部分债务违约的客户期后均能偿还欠款，对公司的生产经营影
响较小。发行人报告期超出信用期的应收账款大部分已经收回，超期尚未回款
的金额占期末应收账款的比例较小。发行人与可比上市公司应收款项坏账准备
的确认标准、计提方法无重大差异，坏账准备计提比例相当。
九、《反馈意见》“一、规范性问题”9.据招股说明书披露，发行人报告
期内存在一宗行政处罚。请发行人说明上述事项是否构成重大违法违规，是否
构成本次发行上市的法律障碍。请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。
1．核查方式与过程
（1）查阅公司税务主管部门出具的《行政处罚决定书》；
（2）查阅公司出具的说明；
（3）查阅公司税务主管机关出具的公司报告期内不存在重大违法违规行
为的证明。
2.核查情况及核查结论
深圳市南山区国家税务局于2012年2月1日出具深国税南罚处（简）［2012］ 0627号《税务行政处罚决定书（简易）》，认定公司因逾期申报 2011年度第四
补充法律意见书（三）季度企业所得税，依据《中华人民共和国税收征收管理法》（以下简称“《税收
征收管理法》”）第六十二条的规定，对公司处以 50元罚款。截至本补充法律
意见书出具之日，公司已向深圳市南山区国家税务局缴纳上述行政处罚的全部
金额。
《税收征收管理法》第六十二条规定：纳税人未按照规定的期限办理纳税
申报和报送纳税资料的，或者扣缴义务人未按照规定的期限向税务机关报送代
扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料的，由税务机关责令限期改正，可以
处二千元以下的罚款；情节严重的，可以处二千元以上一万元以下的罚款。
本所律师认为，公司因逾期申报企业所得税被处以 50元的罚款，该行为
不属于《税收征收管理法》第六十二条所述的情节严重的违法行为，且相关税
务主管部门已出具公司报告期内不存在重大违法行为的证明，本所律师认为，
公司已于 2012年 2月 6日全额缴纳罚款，前述行政处罚事项不构成重大违法
违规，且发生在报告期外，不构成本次发行上市的法律障碍。
十、《反馈意见》“一、规范性问题”10.发行人报告期内前五名客户的
销售占比分别为36.89%、24.72%、39.60%、51.65%。随着特锐德采购量的增
加，发行人的前五大客户销售占比提升较明显。（6）请保荐机构和发行人律
师对主要客户和发行人、发行人董监高、主要股东的关联关系进行核查并发表
明确意见。
1.核查方式与手段
（1）查阅公司报告期内主要客户回复的调查表或确认函；
（2）走访公司报告期内的主要客户；
（3）登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司报告期内主要客户的
工商登记信息；
（4）查阅发行人董事、监事、高级管理人员、主要股东回复的调查表；
补充法律意见书（三）（5）查阅发行人企业股东及其出资人回复的调查表；
（6）登录国家企业信用信息公示系统网站查询发行人企业股东及该企业
股东的各级企业股东的工商登记信息。
2.核查情况及结论
（一）公司前十大客户的基本情况
1）青岛特锐德高压设备有限公司
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|公司名称|青岛特锐德高压设备有限公司|
|成立时间|2013年12月6日|
|注册资本|38,460.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|山东省青岛市胶州市经济技术开发区尚德大道1号|
|经营范围|研发、设计、制造、销售500KV及以下变配电设备及提供相关技术服务；电力设备租赁及相关技术服务。软件产品的研发、生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|股东情况|青岛特锐德电气股份有限公司、国开发展基金有限公司|
|主要人员信息|于德翔（执行董事）、孙晓琨（监事）、屈东明（经理）|

2）青岛特锐德电气股份有限公司
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|公司名称|青岛特锐德电气股份有限公司|
|成立时间|2004年3月16日|
|注册资本|99,757.0075万元|
|企业类型|上市公司，股票代码300001|
|注册地址|青岛市崂山区松岭路336号|
|经营范围|研发、设计、制造500kV及以下的变配电一二次产品、新能源汽车充换电设备及相关产品，提供产品相关技术服务、施工服务；电力工程施工；建筑机电安装工程施工；电力设施的运维、检修、试验项目；电力销售；电力设备租赁及相关技术服务；特种车辆的组装、拼装；新能源汽车充换电站（点）建设与运营；新能源汽车销售；能源管理；融资租赁业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。|
|股东情况（截至2016年12月31日前十大股东）|青岛德锐投资有限公司、川开实业集团有限公司、屈东明、HELMUTBRUNOREBSTOCK、青岛特锐德电气股份有限公司－第3期员工持股计划、杜美荣、简兴福、于德翔、刘凯、青岛特锐德电气股份有限公司－第2期员工持股计划、巫梦怡|
|主要人员信息|于德翔（董事长）、宋国峰（副董事长兼高级副总裁）、屈东明（董事兼执行总裁）、陈忠强（董事兼副总裁）、简兴福（董事）、李振生（董事）、井润田（独立董事）、孙建强（独立董事）、郑晓明（独立董事）、杨小龙（监事会主席）、郭宪军（监事）、张琼（监事）、思格弗里德.罗兰德（总裁）、王超（副总裁）、Yingtao Sun（副总裁兼董秘）、Helmut Bruno Rebstock（高级副总裁）、周君（副总裁）、杜波（副总裁兼财务总监）、|

补充法律意见书（三）
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|-|
|康晓兵（副总裁）、崔群（副总裁）、李会（副总裁）、常美华（副总裁）|

3）北京国网普瑞特高压输电技术有限公司
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|-|-|
|公司名称|北京国网普瑞特高压输电技术有限公司|
|成立时间|2006年3月24日|
|注册资本|11,780.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市昌平区科技园区白浮路13号314室|
|经营范围|电力工程设备和应用技术的技术开发、技术咨询；工业自动化工程技术开发；节能新能源工程技术开发；电动汽车充换电技术服务；销售汽车、机械设备、计算机、软件及辅助设备；计算机系统集成；软件开发；货物进出口、技术进出口；租赁机电设备；产品设计；专业承包；电动汽车充换电设备产品的生产制造（仅限分支机构经营）；电力供应。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；电力供应以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|国网电力科学研究院|
|主要人员信息|余英（董事长）、王立涛（董事兼总经理）、蒋宜国（董事）、李鹏（董事）、李武峰（董事）、高克利（董事）、李晓萍（监事）、丛培波（监事）|

国网电力科学研究院为国家电网公司直属单位。
4）普天新能源有限责任公司
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|公司名称|普天新能源有限责任公司|
|成立时间|2010年10月29日|
|注册资本|289,719.45万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市海淀区海淀北二街6号1602房间|
|经营范围|新能源汽车、电子产品的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售汽车、汽车零配件、计算机、软件及辅助设备、机械电器设备；委托制造机械电器设备；汽车租赁（不含九座以上客车）；设备租赁；技术进出口、货物进出口、代理进出口；计算机系统服务；施工总承包、专业承包；经营电信业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|中国普天信息产业集团公司、中国普天信息产业股份有限公司、中海石油投资控股有限公司|
|主要人员信息|邢炜（董事长）、曹宏斌（董事兼经理）、赵新平（董事）、陈庆方（董事）、徐名文（董事）、郑志利（监事）|

5）普天新能源（深圳）有限公司
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|-|-|
|公司名称|普天新能源（深圳）有限公司|
|成立时间|2010年4月2日|
|注册资本|30,000万元|
|企业类型|有限责任公司|

补充法律意见书（三）
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|-|-|
|注册地址|深圳市福田区三号路2号|
|经营范围|新能源汽车充电设施的技术研发、技术转让、技术咨询、设计、投资、建设及运营服务（具体项目另行申报）；动力电池的销售、租赁（国家有专项、专营规定的，按规定执行）；汽车销售（小轿车除外）；汽车租赁（不含驾驶员培训、陪驾业务及其它限制项目）。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）普通货运；动力电池的维修；售电业务。|
|股东情况|普天新能源有限责任公司、普天海油新能源动力有限公司|
|主要人员信息|曹宏斌（执行董事）、姜丰（监事）、傅毅（总经理）|

6）武汉普天新能源有限公司
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|-|-|
|公司名称|武汉普天新能源有限公司|
|成立时间|2002年8月23日|
|注册资本|166.70万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|武汉市东湖开发区华师科技园2幢办公生产大楼一层西侧区域|
|经营范围|电源及新能源相关设备的制造、销售；工程技术服务；计算机、通信、电子、电力、仪器仪表自动控制等技术产品的开发、研制、技术服务、技术咨询及销售和工程安装；计算机软件、普通机械、通信器材（不含无线电发射设备）批发及零售和工程安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|股东情况|武汉普天电源有限公司、王曙峰、黎明、吴红卫、黄丽红、谈朝阳、程红、谌俊涛、范炯良、李继、王庆华、杜辉、明德新|
|主要人员信息|贾永峰（董事长）、程红（董事）、熊国文（董事）、林国涛（董事）、方茗（监事）、刘艳玲（监事）、吴红卫（监事）、王曙峰（经理）|

7）北京华商三优新能源科技有限公司
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|公司名称|北京华商三优新能源科技有限公司|
|成立时间|2010年2月8日|
|注册资本|8,500.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市通州区经济开发区东区创益东路9号|
|经营范围|生产、加工电动汽车充电设备、风光互补路灯、电能质量在线监测设备、太阳能光伏发电逆变器、高频开关电源设备；承装（承修、承试）电力设施；技术开发；技术服务；销售机械设备、快速充电设备、智能型充电站用交流供电设备、电能质量检测设备、电子产品、太阳能设备（不含零售）；智能综合充电站用电源调度台与监控装置设计；专业承包；租赁电动汽车充电设备、太阳能设备、电能质量在线监测设备、太阳能光伏发电逆变器、高频开关电源设备；维修机械设备（不含农机）；送电工程设计服务；变电工程设计服务；电动汽车充电站设计；软件开发；销售计算机软件及辅助设备；设计、制作、代理、发布广告；电力供应。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；承装（承修、承试）电力设施以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|北京华商伟业资产管理有限公司（国网北京电力公司通过北京市华商电力开发公司持有北京华商伟业资产管理有限公司100%股权，进而间接持有北京华商三优新能源科技|

补充法律意见书（三）
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||有限公司100%股权。）|
|主要人员信息|刘晓民（执行董事兼经理）、江庆济（监事）|

8）深圳市前海中电新能源科技有限公司
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|公司名称|深圳市前海中电新能源科技有限公司|
|成立时间|2015年12月9日|
|注册资本|3,000万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）|
|经营范围|新能源技术的开发、技术转让；电动汽车充电桩、非车载电动汽车充电系统、光伏逆变器、太阳能风能控制器、UPS不间断电源、高频开关电源、站用变电力操作电源系统、一体化电源系统、蓄电池在线监测系统、测控仪表的研发与销售（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；太阳能、风能的技术开发；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；新能源产业技术咨询；新能源项目的投资（具体项目另行申报）；企业管理咨询；新能源技术的设计研发和技术服务；知识产权服务。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；自动化设备、网络设备、电气类产品、电气设备、电力设备、机电设备的设计、销售、技术咨询、技术服务及上门安装；停车场智能化管理系统的技术开发；停车场交通管理设备设施、智能卡读写管理设备、电控自动门的销售、上门安装维修。电动汽车充电桩工程的安装施工；电动汽车充电桩配套设施的运输服务；自动化设备、网络设备、电气类产品、电气设备、电力设备、机电设备的生产。|
|股东情况|古常英、李环宇、王桂先|
|主要人员信息|李仲卿（执行董事）、王桂先（监事）、古常英（总经理）|

9）大连罗宾森电源设备有限公司
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|公司名称|大连罗宾森电源设备有限公司|
|成立时间|2008年1月15日|
|注册资本|3,219.90万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|辽宁省大连经济技术开发区淮河中路79号-C|
|经营范围|电动汽车充电设备、微机监控高频直流电源柜、高频开关电源模块的设计、生产、安装、销售、租赁、售后服务及钣金加工；新能源汽车充电技术领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术研发；机械设备的租赁；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）|
|股东情况|谷玉、陈梅、赵巍、魏东升、程卫平、吴海生、大连中禾科技有限公司、大连金阳乾禾科技合伙企业（有限合伙）、新余万兴百盛咨询管理合伙企业（有限合伙）、沈阳青寒果投资管理中心（有限合伙）、深圳市海子资产管理有限公司|
|主要人员信息|程卫平（董事长兼经理）、李天栋（董事）、吴海生（董事）、陈军（董事）、魏东升（董事）、王昭冬（监事）|

10）科大智能电气技术有限公司
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|公司名称|科大智能电气技术有限公司|
|成立时间|2009年6月12日|

补充法律意见书（三）
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|注册资本|22,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|合肥市高新区望江西路5111号|
|经营范围|智能配电网设备、通信产品与软件产品的研发、生产、销售与服务；新能源、电源、电动汽车充电设备、储能类产品、能源计量产品、节能环保及电能质量治理类产品、电子元器件产品研发、生产与销售；轨道交通动力电源设备、电气自动化设备、通信设备、门禁与现场监控设备、轨道交通线路与车体设备监测控制设备及相关软件系统的研发、生产、销售与服务；变电站、配电站、线路巡检机器人、作业机器人产品的研发、生产、销售与服务；测试平台、系统产品的研发、生产、销售与服务；智能开关（断路器、负荷开关）、变压器、环网柜的研发、生产、销售与服务；系统集成产品、仪器仪表、计量箱、综合配电柜、屛柜产品的生产、销售与集成服务；技术转让、技术咨询与技术服务，电力工程设计施工，承装（修、试）电力设施，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家法律法规限定或禁止的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|股东情况|科大智能科技股份有限公司|
|主要人员信息|杨锐俊（执行董事）、李林（监事）、汪婷婷（总经理）|

科大智能科技股份有限公司为上市公司，股票代码300222。
11）哈尔滨光宇电源股份有限公司
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|公司名称|哈尔滨光宇电源股份有限公司|
|成立时间|1999年12月3日|
|注册资本|28,790.00万元|
|企业类型|股份有限公司|
|注册地址|黑龙江省哈尔滨市道里区迎宾路集中区太湖南路8号|
|经营范围|计算机软、硬件系统集成开发。镍氢电池、锂离子电池、磷酸铁锂电池、电力操作电源、交流不间断电源、通讯电源，逆变电源、铁路信号电源等电力电子信息产品、电力自动化产品的生产、研发及销售。|
|股东情况|光宇国际（B.V.I）有限公司、启航投资有限公司、立财投资有限公司、哈尔滨亚光科技有限公司、哈尔滨光宇蓄电池股份有限公司|
|主要人员信息|李延平（董事长）、朱延春（董事）、盛亚滨（董事）、张春涛（董事）、罗明花（董事）、秦东年（监事）、何元伟（监事）、孙长亮（监事）|

哈尔滨光宇电源股份有限公司是光宇国际集团科技有限公司（香港联交所主板上市，股票代码：
01043，股票简称：光宇国际）的控股子公司，是中国大陆主要电池制造企业之一。
12）Mun Hean Singapore Pte.Ltd.
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|公司名称|Mun Hean Singapore Pte. Ltd.|
|成立时间|1981年1月21日|
|注册资本|6,138,986新加坡元|
|企业类型|PRIVATE COMPANY LIMITED BY SHARES|
|注册地址|51 KIM KEAT ROAD,#05-02 MUN HEAN IND BLDG,SINGAPORE 328821|
|经营范围|GENERAL WHOLESALE TRADE (INCLUDING GENERAL IMPORTERS AND EXPORTERS)|
|股东情况|MOK WING TAK、THOMAS NEO LIAN TECK、MOK WING CHONG NEE KHANLAI CHUN、MOK WINGFAI、MOK WING CHEONG、MOK WING HIM、MOK WIN HENG、LEE CHOR YING、MOK WENG CHIEW、MOK WING CHUN、MOK WING CHONG、POON HOW KENG、LEONG SOW YONG、MOK FOONG SIM、|

补充法律意见书（三）
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||MOK WAI KIT、MOK FOONG HARN、MOK FOONG KUEN、POON SAI KIT、MOK WAI YIN JED、POON SAI HOONG、MOK FOONG YUE、MOK FOONG KENG、MOK WAI HOE、MOK FOONG LAI PHYLLIS|
|董事、监事、高级管理人员|CHENG JIEW HONG（SECRETARY）、THOMAS NEO LIAN TECK（DIRECTOR）、MOK WING CHONG（MANAGINGDIRECTOR）、MOK WAI HOE（DIRECTOR）|

13）Mun Hean International Pte.Ltd.
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|公司名称|Mun Hean International Pte. Ltd.|
|成立时间|2010年3月2日|
|注册资本|300,000新加坡元|
|企业类型|PRIVATE COMPANY LIMITED BY SHARES|
|注册地址|53 KIM KEAT ROAD,#05-03 MUN HEAN BUILDING,SINGAPORE 328823|
|经营范围|MARKETING AND DISTRIBUTION OF ALL KINDS OF PRODUCTS|
|股东情况|Mun Hean Singapore Pte. Ltd.|
|董事、监事、高级管理人员|CHENG JIEW HONG（SECRETARY）、THOMAS NEO LIAN TECK（DIRECTOR）、MOK WAI HOE（DIRECTOR）|

14）浙江维格泰电气科技有限公司
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|公司名称|浙江维格泰电气科技有限公司|
|成立时间|2013年7月17日|
|注册资本|1,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|杭州市滨江区江南大道3880号华荣时代大厦15楼1511室|
|经营范围|技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：电气自动化系统、计算机软、硬件、计算机信息技术、计算机网络技术；生产：电气自动化装置（限分支机构生产），销售：电气自动化设备。|
|股东情况|杭州佳和电气股份有限公司|
|主要人员信息|曹斌（执行董事兼经理）、张丽荣（监事）|

杭州佳和电气股份有限公司为新三板挂牌企业，股票代码831255。
15）天津平高智能电气有限公司
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|公司名称|天津平高智能电气有限公司|
|成立时间|2012年12月7日|
|注册资本|127,766.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|天津市东丽区华明高新技术产业区滨海企业总部B16-223|
|经营范围|高压交流断路器、负荷开关、高压/低压预装式变电站（箱式变电站）、高/低压交流金属封闭成套开关设备、电力变压器、直流断路器（换流阀）及直流输电设备、真空灭弧室、绝缘制品、电气化铁路（轨道交通）开关设备、电缆分接箱、光伏（逆变器）设备、风电（变流器）设备、无功补偿装置、充电设备、电能质量控制设备、配电自动化终端、变电站自动化及安全自动装置等电力设备制造、研发、销售、安装；电力工程咨询、设计、施工及总承包服务；技术转让、技术服务；从事国家法律法规允许经营的进出口业务；金属表面的防腐处理；房屋及设备租赁服务；劳务服务（不含派遣）；工程总承包服务；承装（修、试）电力设施；电力供应；电气产品批发兼零售；代收水、电、燃气费。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|股东情况|河南平高电气股份有限公司|
|主要人员信息|张国跃（执行董事）、刘伟（监事）、李文海（经理）|

补充法律意见书（三）河南平高电气股份有限公司为上市公司，股票代码600312。
16）洛阳硕力信新能源科技有限公司
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|公司名称|洛阳硕力信新能源科技有限公司|
|成立时间|2015年5月19日|
|注册资本|5,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|洛阳高新技术产业开发区辛店镇徐家营工业园厂房2栋|
|经营范围|车载、非车载充电桩（机）、动力电池及电池管理系统、充电模块、驱动器模块、智能电源、车载电脑的生产与销售；充电站及后台监控软件、应用程序技术的研发、销售；充电运营服务。|
|股东情况|周凡、刘鹏、李东辉|
|主要人员信息|周凡（执行董事兼总经理）、刘鹏（监事）|

17）北京伯根大通技术有限公司
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|公司名称|北京伯根大通技术有限公司|
|成立时间|2013年3月8日|
|注册资本|100.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市朝阳区团结湖南里15号（恒祥大厦）6层606室|
|经营范围|技术推广服务；销售机械设备。|
|股东情况|王怡、陈子栋|
|主要人员信息|陈子栋（执行董事兼经理）、王怡（监事）|

18）宁波海象自控设备科技有限公司
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|公司名称|宁波海象自控设备科技有限公司|
|成立时间|2013年3月5日|
|注册资本|150.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|浙江省象山县贤庠镇贤庠村|
|经营范围|自控设备及配件的研究、开发、制造、加工、批发、零售。|
|股东情况|吴建义、朱小阳、张献峰|
|主要人员信息|朱小阳（执行董事）、张献峰（监事）、吴建义（经理）|

19）许继电气股份有限公司
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|公司名称|许继电气股份有限公司|
|成立时间|1996年12月26日|
|注册资本|100,832.7309万元|
|企业类型|股份有限公司（上市公司，股票代码000400）|
|注册地址|河南省许昌市许继大道1298号|
|经营范围|生产经营电网调度自动化设备，配电网自动化、变电站自动化、电站自动化、铁路供电自动化、电网安全稳定控制设备，电力管理信息系统、电力市场技术支持系统；继电保护及自动控制装置，继电器，电能计量设备，智能仪表，开关及开关柜，环网柜，电缆分支箱，电源设备，智能充换电设备及服务，新能源并网及发电设备，储能系统，直流输电换流阀及大功率电力电子设备，直流场设备，电力通信设备，变压器，电抗器，消弧线圈，互感器，箱式变电站及其他机电产品（不含汽车）；从事信息系统集|

补充法律意见书（三）
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||成及服务，工程施工、安装、检修、试验及工程承包；电力技术服务；承办本企业自产的机电产品、成套设备及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需要原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，低压电器生产经营；房屋租赁。|
|股东情况（截至2016年12月31日前十大股东）|许继集团有限公司、中国证券金融股份有限公司、全国社保基金一一零组合、中央汇金资产管理有限责任公司、中国建设银行股份有限公司－博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）、中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金、全国社保基金一零三组合、深圳市前海益华投资有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司|
|主要人员信息|冷俊（董事长）、孙继强（董事兼总经理）、檀国彪（董事）、肖忠文（董事）、张新昌（董事）、张学深（董事）、尹项根（独立董事）、王叙果（独立董事）、翟新生（独立董事）、张旭升（监事会主席）、王武杰（监事）、赵建宾（监事）、于文斌（监事）、张丽（监事）、李维扬（董事会秘书）、马保州（总会计师,副总经理）、易永辉（副总经理）、贾伟（副总经理）、白慧（副总经理）、姚武（总工程师,副总经理）|

20）许继电源有限公司
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|公司名称|许继电源有限公司|
|成立时间|1994年3月10日|
|注册资本|5,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|许昌市中原电气谷新能源产业园（魏武大道东侧、尚德路以南）|
|经营范围|生产、销售各种工业及民用电力电能变换设备、特种电源、自动化装置、机电设备成套及技术转让与咨询、技术与工程服务、设备租赁。|
|股东情况|许继电气股份有限公司、许昌立泰实业投资有限公司|
|主要人员信息|姚为正（董事长）、云红剑（董事）、张新昌（董事）、曾立军（监事）、于文斌（经理）|

21）许昌许继软件技术有限公司
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|公司名称|许昌许继软件技术有限公司|
|成立时间|2003年9月28日|
|注册资本|3,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|许昌市许继大道1706号|
|经营范围|电力装备应用软件的开发应用，其他信息技术软件的开发应用；发电、输电、变电、配电、供电工程控制自动化系统及装置、插件产品的开发、设计、生产、销售和服务。|
|股东情况|许继电气股份有限公司|
|主要人员信息|张新昌（董事长）、马保州（董事）、王定国（董事）、姚为正（董事）、张项安（董事）、姚武（监事）、张新萍（监事）|

22）许继日立电气有限公司（已于2016年12月29日注销）
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|公司名称|许继日立电气有限公司|
|成立时间|1999年11月2日|
|注册资本|500.00万美元|

补充法律意见书（三）
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|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|许昌市许继大道1706号|
|经营范围|电力及一般产业用保护控制、监视控制产品的生产、销售、设计、安装、服务及附带业务；自产产品及同类产品（特种商品除外）的进出口及其批发、佣金代理（拍卖除外）业务；供电设备及其附属设备国内采购商品（特种商品除外）的批发、佣金代理（拍卖除外）业务，并提供相关配套服务及技术支援业务。（以上范围国家有特殊规定的除外，涉及许可经营项目的凭许可证经营）|
|股东情况|许继电气股份有限公司、日立（中国）有限公司|
|主要人员信息|李富生（董事长）、木村亨（副董事长）、吉栖立格（董事）、朝仓一安（董事）、张项安（董事）、贺胜晖（董事）、张新昌（董事）|

23）思源清能电气电子有限公司
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|公司名称|思源清能电气电子有限公司|
|成立时间|2008年3月17日|
|注册资本|10,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|上海市闵行区颛兴路999号2幢F区|
|经营范围|从事无功动态发生装置、动态电压调节装置、有源电力滤波装置和高压变频高速装置的组装生产和销售及租赁，充电设备及配件的销售，从事电能质量设备、仪器仪表、软件领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，实业投资，企业管理咨询（除经纪），从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|股东情况|思源电气股份有限公司|
|主要人员信息|董增平（执行董事）、林凌（监事）|

思源电气股份有限公司为上市公司，股票代码002028。
24）北京星航机电装备有限公司
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|公司名称|北京星航机电装备有限公司|
|成立时间|1990年7月13日|
|注册资本|80,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市丰台区云岗东王佐北路9号|
|经营范围|航空航天设备、模具、配电开关控制设备、塑料及金属型材、金属构件制造；普通货物运输；专业承包；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；销售机械设备、电子产品、塑料制品、五金交电、金属材料、模具；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|中国航天科工飞航技术研究院|
|主要人员信息|李建民（董事长）、戴庆利（董事）、王钢（董事）、弓兴隆（董事）、袁宁（董事）、李鹤鹏（董事）、张洪毅（董事）、王芊（监事）、周振浩（监事）、葛枫（监事）、王蓓蕾（监事）、仵凤勇（监事）、马剑锋（经理）、史永成（经理）、李鹤鹏（经理）、高增新（经理）、周显杰（经理）、邹卫平（经理）、李雪（经理）|

补充法律意见书（三）25）深圳市金宏威技术有限责任公司
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|公司名称|深圳市金宏威技术有限责任公司|
|成立时间|2001年8月8日|
|注册资本|14,763.60万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市南山区高新南九道9号威新软件园8号楼7层701-712室|
|经营范围|兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易；软件开发；自动化产品、电子通信产品、网络设备、电气类产品、一般应用管理软件、电力操作、电力供应、电源及控制设备（不含特种设备）的研发、购销、技术咨询、技术维护及设备安装；新能源汽车充电设施的技术研发、技术转让、技术咨询、设计、投资、建设、运营（具体项目另行申报）；动力电池的销售、租赁、维修（限上门维修）；房地产经纪；货物及技术的进出口业务。（以上法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）自动化产品、电子通信产品、网络设备、电气类产品、一般应用管理软件、电力操作、电力供应、电源及控制设备（不含特种设备）的生产加工。|
|股东情况|王桂兰、深圳市绿能投资有限公司|
|主要人员信息|李俊宝（执行董事）、王桂兰（经理）、周超群（监事）|

26）深圳市信汇进出口有限公司
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|公司名称|深圳市信汇进出口有限公司|
|成立时间|2004年12月14日|
|注册资本|200.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市南山区南头街道南头街36号阳光荔景花园W8-1103|
|经营范围|经营进出口业务，电子计算机软硬件、电子机械设备的技术开发、购销，电子元器件、家用电器的购销（以上不含限制项目及专营、专控、专卖商品）。|
|股东情况|杨汉斌、徐波|
|主要人员信息|杨汉斌（董事长兼总经理）、徐波（董事）、陈跃勇（董事）、徐波（监事）|

27）四川宏华电气有限责任公司
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|公司名称|四川宏华电气有限责任公司|
|成立时间|2001年6月6日|
|注册资本|10,000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|成都金牛高科技产业园迎宾大道信息园东路99号|
|经营范围|工业领域电气传动和数字控制系统的设计、制造和工程服务；工业系统的计算机软件设计；应用高低压配电系统相关产品的设计、制造和维修服务；送电工程设计；变电工程设计；新能源发电工程设计；电力系统安装服务（不含电力设施的承装、承修、承试）；送变电工程服务；电力项目投资；供电、售电（未取得相关行政许可，不得开展经营活动；取得许可证后，按许可证核定的项目和时限经营）；电力项目技术咨询服务；分布式能源项目的开发；分布式能源规划设计服务；合同能源管理服务；节能产品的技术开发、生产销售；节能环保技术及产品技术开发、咨询、转让、服务；节能环保设备的研发、咨询服务；天然气管道安装；开发销售燃气设备、油水分离设备、天然气压缩机；电机产品设计、制造；安防产品设计及太阳能、风能设备开发和机械零配件加工；机械设备租赁；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相|

补充法律意见书（三）
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||关部门批准后方可开展经营活动）。|
|股东情况|郑亮、杨凡波、罗勇、张聪、邓昌红、陈远洪、何玉刚、邓燮、万小宏、廖文忠、古晓姝、吴显科、陈凤、冷静、谢伟、刘敏、张军、王信军、曾亮、车明者、胡立康、汪虹宇、王江阳、李宇、黄胜、邓学刚、黄辉建、罗来军、邓果、陈燕子、马双富、赵崇胜、四川宏华石油设备有限公司|
|主要人员信息|张聪（董事长兼总经理）、王江阳（董事）、任杰（董事）、陈俊（监事）、陈燕子（监事）、袁海（监事）|

28）艾恩格电气（北京）有限公司
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|公司名称|艾恩格电气（北京）有限公司|
|成立时间|2009年02月11日|
|注册资本|3000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市通州区中关村科技园区通州园金桥科技产业基地景盛南四街13号26号楼C|
|经营范围|加工、生产谐波抑制综合模块、补偿控制器、投切开关、有源电力滤波器、多功仪表；电源品质改进的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；转让自有技术；机械设备、五金交电、电子产品、建材、金属制品的批发；货物进出口、技术进出口、代理进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；研究、设计、安装谐波抑制综合模块、补偿控制器、投切开关、有源电力滤波器、多功仪表。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本区产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|黄伟昊、刘文琴、黄伟轩|
|主要人员信息|黄伟昊（执行董事兼经理）、刘文琴（监事）|

（二）经本所律师登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司主要客户
的工商登记信息，比对主要客户的股东、董事、监事、高级管理人员名单，查
阅公司主要客户回复的调查表或确认函，走访公司主要客户，访谈了解主要客
户与发行人、发行人董监高、主要股东的关联关系，查阅发行人董事、监事、
高级管理人员、股东回复的调查表。本所律师认为，公司主要客户与公司董事、监事、高级管理人员及公司主要股东之间不存在其他关联关系。
十一、《反馈意见》“一、规范性问题”11.发行人的前五名原材料供应
商采购占当期原材料采购金额的比例从24.28%、31.71%、36.85%到48.27%，
逐年提升。(6)请保荐机构和发行人律师对主要原材料供应商与发行人之间的
关联关系等进行核查，并核查上述事项，发表明确意见。
补充法律意见书（三） 1.核查方式与过程
（1）查阅发行人报告期内主要原材料供应商回复的调查表或确认函；
（2）查阅发行人董事、监事、高级管理人员、主要股东回复的调查表；
（3）查阅发行人企业股东及其出资人回复的调查表；
（4）登录国家企业信用信息公示系统网站查询发行人企业股东及该企业
股东的各级企业股东的工商登记信息、查询报告期主要供应商及其股东、董事、监事、总经理人员的工商登记信息。
2.核查情况
（一）前十大供应商情况
①深圳市顺泰景供应链有限公司
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|公司名称|深圳市顺泰景供应链有限公司|
|成立时间|2011年05月25日|
|注册资本|1000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市福田区福民路12号知本大厦7A|
|经营范围|供应链管理，投资兴办实业；纺织品、化工产品、电子产品、电子元器件、数码产品、通信器材及设备、机电设备的销售；国内贸易；国际货运代理；国内货运代理；从事货物及技术的进出口业务。（法律、行政法规规定禁止的项目除外；法律、行政法规规定限制的项目须取得许可证后方可经营）货物配送，预包装食品的销售。|
|股东情况|邹小平、周伟利、吴淑林、王兰柳、周亮、深圳市金点石资产管理有限公司|
|主要人员|吴淑林（执行董事兼经理）、苗青（监事）|

②深圳市保达迅贸易有限公司
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|公司名称|深圳市保达迅贸易有限公司|
|成立时间|2009年09月18日|
|注册资本|1000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市福田区上步南路锦峰大厦写字楼18F（仅限办公）|
|经营范围|电子产品及电脑周边产品的技术开发与销售，国内贸易，从事货物、技术进出口业务（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|股东情况|侯剑翔、黎丹|
|主要人员|黎丹（执行董事兼经理）、苏春连（监事）|

补充法律意见书（三）③深圳市海光电子有限公司
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|公司名称|深圳市海光电子有限公司|
|成立时间|1988年04月04日|
|注册资本|500.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市南山区科苑路5号科苑西24栋东段4层B16室（仅限办公）|
|经营范围|生产和销售各类电子变压器、电感器及其专用仪器设备（生产场地执照另办）；承接通信网络办公自动化系统的设计工程；自营本系统自产产品出口和生产所需原辅材料；机械设备及零配件的进口业务（按深贸管审证字第703号办理）；（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；普通货运（道路运输经营许可证有效期至2015年11月20日）。|
|股东情况|李东海、王浩、魏晋峰、天津光电集团有限公司|
|主要人员|魏晋峰、于日方、孙卫东、吕霞、魏晋峰、李东海、王亚宁、王浩|

④深圳市卓瑞源科技有限公司
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|公司名称|深圳市卓瑞源科技有限公司|
|成立时间|2013年09月25日|
|注册资本|1000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市宝安区石岩街道塘头社区塘头南岗第三工业园8栋厂房1-3层|
|经营范围|电子产品、贴片的研发及销售；国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）电子产品、贴片的生产。|
|股东情况|唐全胜、吴计林、龙桂元、周坤|
|主要人员|周坤（执行董事兼经理）、唐全胜（监事）|

⑤南通江海电容器股份有限公司
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|公司名称|南通江海电容器股份有限公司|
|成立时间|1958年10月01日|
|注册资本|62704.2647万元|
|企业类型|股份有限公司（上市公司）|
|注册地址|南通市通州区平潮镇通扬南路79号|
|经营范围|生产加工电容器及其材料、配件、电容器设备、仪器、仪表及配件；销售自产产品并提供相关的售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|股东情况（截至2016年12月31日前十大股东）|億威投資有限公司、朱祥、陈卫东、安徽中安资本投资基金有限公司、陆军、西藏自治区投资有限公司、诺安基金－兴业证券－南京双安资产管理有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、中国工商银行股份有限公司－信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－财通多策略升级混合型证券投资基金|
|主要人员|陈卫东（董事长）、方仁德、（副董事长）、陆军（董事兼总经理）、梁子权（董事）、施平（董事）、李国伟（董事）、徐友龙（董事）、陈忠逸（董事）、丁继华（董事）、|

补充法律意见书（三）
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|邵美娟（监事）、宋国华（其他人员）、蔡志忠（其他人员）|

⑥惠州市特创电子科技有限公司
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|公司名称|惠州市特创电子科技有限公司|
|成立时间|2010年10月12日|
|注册资本|3263.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|惠东县白花镇太阳坳金排山|
|经营范围|线路板设计、加工及组装，一般货物进出口贸易（以上法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|股东情况|董恩佳、张远礼、任结达|
|主要人员|张远礼（执行董事兼总经理）、柯美友（监事）|

⑦深圳市森欧科技有限公司
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|公司名称|深圳市森欧科技有限公司|
|成立时间|2010年01月15日|
|注册资本|1000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市宝安区松岗街道江边社区工业四路9号厂房1、2楼|
|经营范围|自动控制设备；自动化系统集成；五金机体、电磁炉、散热器、连接件的研发及销售；货物及技术进出口。（法律、行政法规或者国务院决定禁止和规定在登记前须经批准的项目除外）自动控制设备、自动化系统集成、五金机体、电磁炉、散热器、连接件的生产。|
|股东情况|范浩、尚静、段思纯|
|主要人员|杨明（执行董事）、尚静（监事）、范浩（总经理）|

⑧深圳市顺恒达科技有限公司
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|公司名称|深圳市顺恒达科技有限公司|
|成立时间|2008年09月19日|
|注册资本|50.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市光明新区公明办事处东坑社区长丰工业园第14栋一楼B区、二楼B区|
|经营范围|机箱、机柜、设备机架、食品设备、不锈钢机架、五金散件、电子产品、选蛋机、洗蛋机、烘干箱、蛋品设备的生产；国内贸易；货物及技术进出口。（不含法律、行政法规、国务院决定禁止项目和需前置审批的项目）|
|股东情况|邓立辉、唐国飞|
|主要人员|唐国飞（执行董事兼经理）、邓立辉（监事）|

⑨深圳市钱龙电子有限公司
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|公司名称|深圳市钱龙电子有限公司|
|成立时间|1995年01月12日|

补充法律意见书（三）
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|注册资本|400.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市福田区南园路70号上田综合楼13楼B单元|
|经营范围|生产、销售电子元器件（生产场地执照另办）；国内商业；物资供销业；各类经济信息咨询。（以上不含专营、专控、专卖商品及限制项目）|
|股东情况|荘梅贞、蒋剑彪、何月媚、杭州龙华电子实业公司|
|主要人员|蒋剑彪（执行董事兼总经理）、蒋剑锋（监事）|

⑩深圳中富电路有限公司
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|公司名称|深圳中富电路有限公司|
|成立时间|2004年03月12日|
|注册资本|5500.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市宝安区沙井街道和一社区和二工业区兴业路8号|
|经营范围|双面及多层线路板、柔性线路板的生产和销售。增加：技术及货物进出口（不含分销、国家专营专控商品）。增加：生产经营新型电子元器件（频率控制与选择元件）--高频微波线路板、半导体专用材料（半导体载板）的生产及销售。（上述增营项目在松岗分厂生产）。增加：普通货运（道路运输经营许可证有效期至2014年2月4日）。|
|股东情况|中富电子有限公司、深圳市中富兴业电子有限公司|
|主要人员|王昌民（董事长）、王先锋（董事）、王璐（董事）|

⑪深圳可立克科技股份有限公司
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|公司名称|深圳可立克科技股份有限公司|
|成立时间|2004年03月01日|
|注册资本|42600.00万元|
|企业类型|股份有限公司（上市公司）|
|注册地址|深圳市宝安区福永街道桥头社区正中工业厂区7栋1、2、4层厂房、8栋2层|
|经营范围|开发、生产经营高低频变压器、电源产品及相关电子零配件、ADSL话音分离器、电感、滤波器、电路板（不含印刷电路板）、连接器、镇流器及电脑周边产品；从事货物及技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；普通货运；自有物业租赁（艺华花园）。|
|股东情况（截至2016 年 12 月 31日前十大股东）|深圳市盛妍投资有限公司、可立克科技有限公司 、深圳市鑫联鑫投资有限公司、领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）、冼人生、陈活彪、孙志华、张杰、傅梅城、吴昊|
|主要人员|肖铿（董事长兼总经理）、顾洁（副董事长）、肖瑾（董事）、伍春霞（董事兼财务总监）、金科（董事）、李秉心（董事）、韦少辉（董事）、柳愈（监事）、李道义（监事）、杨东燕（监事）|

⑫广东怡阳科技有限公司
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|公司名称|广东怡阳科技有限公司|
|成立时间|2013年11月28日|
|注册资本|1000.00万元|

补充法律意见书（三）
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|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市龙华新区观澜街道桂花社区观光路1193号1栋101、102|
|经营范围|标准机柜、非标机柜、五金冲压、钣金制品、高端精密成套设备的销售；国内贸易，货物及技术进出口。标准机柜、非标机柜、五金冲压、钣金制品、高端精密成套设备的生产、加工。|
|股东情况|黄明华、王进文|
|主要人员|黄明华（执行董事兼经理）、王进文（监事）|

⑬深圳市友鑫源科技有限公司
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|公司名称|深圳市友鑫源科技有限公司|
|成立时间|2012年12月19日|
|注册资本|100.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市光明新区公明办事处上村社区莲塘工业城铁塔旭发科技园B5栋一楼|
|经营范围|国内贸易；货物及技术进出口。（不含再生资源非回收经营及法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目）机箱、机柜、LED灯箱、五金制品的技术开发、生产与销售。|
|股东情况|胡厚林、肖孟霞|
|主要人员|胡厚林（执行董事兼经理）、肖孟霞（监事）|

⑭深圳联阳科技有限公司
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|公司名称|深圳联阳科技有限公司|
|成立时间|2009年11月05日|
|注册资本|100.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市宝安区沙井街道丽城科技工业园Y栋六层|
|经营范围|成套线缆、连接器、线束、电子接插件、电子连接线、电子配件、精密五金件、塑胶产品的技术开发与销售；国内贸易、货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）成套线缆、连接器、线束、电子接插件、电子连接线、电子配件、精密五金件的生产。|
|股东情况|王文友、王军联|
|主要人员|王文友（执行董事兼经理）、王军联（监事）|

⑮深圳市智胜新电子技术有限公司
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|公司名称|深圳市智胜新电子技术有限公司|
|成立时间|2004年09月23日|
|注册资本|500.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市宝安区西乡固戍航城大道安乐工业区B1栋二、三、六楼|
|经营范围|电容的技术开发、生产及销售；国内贸易、货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定禁止及规定在登记前须经批准的项目除外）|

补充法律意见书（三）
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|-|-|
|股东情况|余秀娜、余克壮|
|主要人员|余秀娜（执行董事兼经理）、余克壮（监事）|

⑯深圳江浩电子有限公司
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|-|-|
|公司名称|深圳江浩电子有限公司|
|成立时间|2003年06月30日|
|注册资本|613.9187万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市光明新区公明办事处上村社区经济发展总公司第六工业区第4号、6号，下村社区北环路第六工业区8号|
|经营范围|生产经营新型铝电解电容器|
|股东情况|深圳一力投资合伙企业（有限合伙）、香港木星科技有限公司、深圳市江浩科技有限公司、天津东方富海股权投资基金合伙企业（有限合伙）|
|主要人员|尹志华（董事长）、韩雪松（董事）、颜萍（董事）、尹超（董事）、郑文芳（监事）|

⑰北京晶川电子技术发展有限责任公司
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|-|-|
|公司名称|北京晶川电子技术发展有限责任公司|
|成立时间|1996年03月27日|
|注册资本|5000.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|北京市丰台区南三环东路23号1号楼6层西段办公601、602号|
|经营范围|电子产品的技术开发，技术转让，技术服务，销售上述开发经鉴定合格的新产品；销售：电子元器件，电子计算机及配件，仪器仪表，医疗器械，百货，建筑材料，五金交电，化工产品；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）|
|股东情况|周文定|
|主要人员|周文定（执行董事兼总经理）、冯伟（监事）|

⑱深圳市宝应隆电机制造有限公司
|||
|-|-|
|公司名称|深圳市宝应隆电机制造有限公司|
|成立时间|2005年10月18日|
|注册资本|300.00万元|
|企业类型|有限责任公司|
|注册地址|深圳市龙华新区大浪街道华宁西路东龙兴科技园2#厂房2楼|
|经营范围|变压器、稳压器、不间断电源、五金电器配件、机械零件的销售；货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须批准的项目除外）变压器、稳压器、不间断电源、五金电器配件、机械零件的生产。|
|股东情况|全慧杰、张绪继、刘茂金|
|主要人员|刘茂金（执行董事兼经理）、张绪继（监事）|

补充法律意见书（三）（二）经本所律师查阅发行人报告期内主要供应商填写的关于与发行人之
间的关联关系情况回复的调查表或确认函、核查并比对发行人和报告期内主要
供应商的董事、监事、高级管理人员、主要股东等工商信息情况，登录国家企
业信用信息公示系统查询主要供应商的工商登记资料。本所律师认为，发行人
报告期内主要供应商和发行人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东之间
不存在关联关系。
十二、《反馈意见》“一、规范性问题”14.发行人报告期内委托加工的
金额达到 257.99万元、301.69万元、l,145.66万元、626.39万元。(1)请说
明主要委托加工厂商成立时间与起始合作时间的间隔期分布，说明是否有成立
后立即成为发行人的主要供应商，请说明原因。(2)请说明委托加工厂商是否
有个体户或者小厂商，个体户或非增值税一般纳税人开票类别，说明是否所有
的加工厂商均得到最终客户的验证和许可，如中介机构通过访谈和邮件问询的
方式获得结论，请说明访谈和邮件问询对象的职务及其回复的客观性．是否有
其他合同或文件的条款支持。(3)请说明委托加工厂商的定价及各个主要委托
加工厂商的主要加工产品、工序，委托加工厂商的原材料来源。请提供主要委
外厂商的付款方式和交货方式。(4)请保荐机构和申报会计师、发行人律师对
此进行核查并明确发表意见，说明中介机构对外协厂商的实地走访情况。
1.核查方式与过程
（1）获取并查阅了发行人的外协加工明细表；
（2）登录国家企业信用信息公示系统网站查询公司报告期内主要加工厂商
的工商登记信息；
（3）获取并查阅外协加工商提供的税务登记证明文件、部分主要客户对外
协加工厂商验证和许可的声明文件；
（4）访谈采购部门人员，了解发行人与主要外协加工商外协的合作渊源、
合作起始时间等；
补充法律意见书（三）（5）走访发行人报告期各期前五大外协加工商，了解双方的业务往来情况、关联关系等。
2.核查情况
（一）请说明主要委托加工厂商成立时间与起始合作时间的间隔期分布，
说明是否有成立后立即成为发行人的主要供应商，请说明原因
（1）公司报告期外协采购情况
经核查，报告期内公司主要外协企业的名称、外协内容、外协产品在发行
人产品中的具体环节及金额如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|期间|排名|外协加工企业名称|外协加工内容|加工费|占比|
|2016年|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|PCBA、充电桩模块组装|1,555.16|85.16%|
||2|深圳市华中信科技有限公司|电缆组装|100.20|5.49%|
||3|深圳联阳科技有限公司|电缆组装|92.26|5.05%|
||4|深圳市森晖电子有限公司|PCBA、充电桩模块组装|43.23|2.37%|
||5|深圳市宝安任达电器实业有限公司|结构件组装|17.95|0.98%|
||合计|||1,808.80|99.04%|
|2015年|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|PCBA、充电桩模块组装|878.67|76.70%|
||2|深圳联阳科技有限公司|电缆组装|90.98|7.94%|
||3|深圳市森晖电子有限公司|PCBA、充电桩模块组装|78.47|6.85%|
||4|深圳市华中信科技有限公司|电缆组装|46.34|4.04%|
||5|深圳市宝安任达电器实业有限公司|结构件组装|38.22|3.34%|
||合计|||1,132.67|98.87%|
|2014年|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|PCBA|167.23|55.43%|
||2|深圳方案集科技有限公司|PCBA|70.01|23.21%|
||3|深圳市森晖电子有限公司|PCBA|23.61|7.83%|
||4|深圳市昆特斯电源技术有限公司|PCBA|17.09|5.66%|
||5|深圳联阳科技有限公司|电缆组装|9.56|3.17%|
||合计|||287.50|95.30%|

（2）公司与主要外协厂商的合作情况
补充法律意见书（三）经核查，报告期，公司前五大外协加工企业成立时间与起始合作时间分布
如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|外协加工企业名称|成立时间|起始合作时间|
|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|2013年9月|2013年11月|
|2|深圳市华中信科技有限公司|2004年2月|2011年04月|
|3|深圳联阳科技有限公司|2009年11月|2013年11月|
|4|深圳市森晖电子有限公司|2001年12月|2014年09月|
|5|深圳市宝安任达电器实业有限公司|1991年4月|2011年01月|
|6|深圳方案集科技有限公司|2011年6月|2013年10月|
|7|深圳市昆特斯电源技术有限公司|2013年6月|2013年10月|

经核查，报告期内主要外协加工企业合作时间的间隔如下：
单位：家
|||
|-|-|
|区间|间隔期分布|
|1年以内|2|
|1-3年|1|
|3年以上|4|
|合计|7|

根据上表统计结果并经公司说明，深圳市卓瑞源科技有限公司（以下简称
“卓瑞源科技”）和深圳市昆特斯电源技术有限公司（以下简称“昆特斯电源”）成立后不久即成为公司主要供应商，主要原因如下：
公司原外协加工商深圳市鸿富源电子有限公司（以下简称“鸿富源电子”，该公司于 2016年 3月更名为深圳市鸿福源电子有限公司）的股权变动对生产
经营产生了一定影响，该公司主要生产管理人员陆续离职，并分别设立了卓瑞
源科技及昆特斯电源。基于此前公司与鸿富源电子原主要生产管理人员的合作
基础，公司陆续将外协订单转移至卓瑞源科技及昆特斯电源。
（二）请说明委托加工厂商是否有个体户或者小厂商，个体户或非增值税
一般纳税人开票类别，说明是否所有的加工厂商均得到最终客户的验证和许
可，如中介机构通过访谈和邮件问询的方式获得结论，请说明访谈和邮件问询
对象的职务及其回复的客观性．是否有其他合同或文件的条款支持
（1）关于委托加工厂商是否有个体户或者小厂商，个体户或非增值税一
般纳税人开票类别的说明
补充法律意见书（三）经核查，报告期内，公司主要外协厂商的企业类型及注册资本情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|外协加工企业名称|企业类型|注册资本|
|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|有限责任公司|1000万元|
|2|深圳市华中信科技有限公司|有限责任公司|500万元|
|3|深圳联阳科技有限公司|有限责任公司|100万元|
|4|深圳市森晖电子有限公司|有限责任公司|500万元|
|5|深圳市宝安任达电器实业有限公司|有限责任公司|10000万元|
|6|深圳方案集科技有限公司|有限责任公司|100万元|
|7|深圳市昆特斯电源技术有限公司|有限责任公司|1000万元|

由上表，报告期内公司主要外协厂商均为有限责任公司，不存在个体工商
户的情形。深圳联阳科技有限公司（以下简称“联阳科技”）和深圳方案集科
技有限公司（以下简称“方案集科技”）的注册资本规模较小。报告期内，公
司与联阳科技和方案集科技发生交易的金额较小，其中公司委托联阳科技加工
的内容为电缆组装，交易金额为9.56万元、90.98万元、92.26万元、委托方
案集科技加工的内容为PCBA，交易金额为70.01万元、0.38万元、0万元。公
司向联阳科技及方案集科技委外加工的电缆、PCBA主要原材料由公司提供，联
阳科技和方案集科技主要的工作内容为零部件的组装、贴装等，生产过程主要
投入为人力成本及辅材，其产能主要受限于员工人数。报告期内，公司与联阳
科技及方案集科技的交易规模较小，与其注册资本规模相匹配。
根据委托加工厂商提供的税务登记证明文件，报告期内，公司的委托加工
厂商均为增值税一般纳税人，开具的发票均为17%税率的增值税发票。
（2）公司委托加工厂商是否得到最终客户的验证和许可情况说明
①公司委托加工情况的说明
公司致力于产业链中附加值较高的研发设计环节（包括硬件和软件设计开
发）和营销服务环节。生产环节公司主要通过供应链管理实现，包括原材料的
采购与品质管控，印制电路板装配（PCBA）、结构件组装、电缆组装、充电桩
模块组装的外发与品质管控，公司从事软件烧录、模块组装、整机组装和产品
检测等少数生产环节。
补充法律意见书（三）公司的部分工序采用委外加工的生产模式是电力电子行业中普遍存在的
生产模式，公司同行业可比的公司中除爱科赛博、和顺电气外，其他公司均有
采用委托加工的模式进行生产，具体情况如下：
|||
|-|-|
|公司名称|委外加工情况|
|爱科赛博|公司生产管理主要实行“以销定产、基于平台定制”的模式，即公司在接收客户订单后，基于已有的产品和技术平台，分解客户需求，根据其特点，进行局部定制和系统集成，提出对应的产品设计方案。|
|亚派科技|采购部门则根据生产计划进行原材料采购。 生产部门根据产品部件的重要性进行自主生产或外协加工，并在公司组合成最终产品。|
|追日电气|在电气设备包括现在所有电气类设备产品生产过程中，由于自身缺乏加工设备的原因，少量特殊柜体采取外协委托加工的方式进行，这些特殊柜体均由公司先自行设计后交与外协厂家按照公司设计图纸进行加工，涉秘人员签订保密协议，不存在泄秘问题。未来随着公司新的生产场地的完工，特殊柜体也将开始由公司自行生产。|
|和顺电气|本公司采购的电力电子和电器元器件、柜体、铜排和绝缘件等原材料均为定型产品和标准件，产品的生产全部由本公司根据用户设计方案要求，通过技术参数输入、集成产品图、装配、检测和调试来完成，不存在外协生产模式。|
|通合科技|公司对包括 PCBA 电路板、变压器以及电源模块结构件和整机物料中的整机结构件实行外协加工生产。|
|英博电气|公司以自主生产为主，辅之以外协加工。对于产品生产的关键环节，公司均自主完成。成套产品的柜体钣金、喷涂、贴片等环节，并非公司生产核心环节，有专用设备及环保要求，且市场供应充足，公司一般采取外协或委托加工的生产方式。|
|英可瑞|软件烧录、组件装配、产品测试等环节均为自主完成， PCBA 等工序采用外协加工的方式生产。|

②公司与客户签订的合同中未包含公司委托的加工厂商需要最终客户进
行验证或许可
公司与客户签订的合同中一般都包含产品质量要求、保修期限及售后服务
的条款，公司统一就产品质量对最终客户负责。因此，公司与客户签订的合同
中均未对公司采用委托加工的生产模式以及委托加工商是否需要得到最终客
户的验证和许可的事项进行约定。
报告期内，公司委托的加工厂商技术可靠、加工质量稳定、交货及时，与
公司在技术、品质、供应等方面均保持充分沟通。公司与加工厂商签署了相关
协议并形成了稳定的合作关系。公司凭借着稳定、可靠的质量，与主要客户保
持着良好的合作关系。公司与主要客户之间不存在因重大质量纠纷或因质量问
题而产生诉讼的情形。
补充法律意见书（三）综上，公司部分工序采用委外加工的生产模式在电力电子行业中普遍存
在，公司与客户签订的合同中未包含公司委托的加工厂商需要最终客户进行验
证或许可，公司采用委托加工的生产模式不存在纠纷或潜在纠纷。
（三）请说明委托加工厂商的定价及各个主要委托加工厂商的主要加工产
品、工序，委托加工厂商的原材料来源。请提供主要委外厂商的付款方式和交
货方式
（1）委托加工厂商的定价方式：报告期，公司外协加工的工序包括PCBA、充电桩模块组装、电缆组装、结构件组装等，其中 PCBA的计价是按贴片元件
点数、插件点数、焊接点数等加工量乘以对应工序的单价汇总计算；充电桩模
块组装、结构件组装是按组装部件的数量乘以对工序单价汇总计算；电缆组装
的计价是按组装电缆的具体型号耗用的料工费汇总计算出每个型号电缆组装
的单价。由于公司外协加工的工序较多，报告期内公司采购员一般通过定期向
委托加工厂商询价的方式确定外协工序加工的单价。根据外协加工的工序及规
模，原则上选择三家委托加工厂商进行询价和议价，然后对价格进行对比，并
结合供应商实力、交期、质量等因素综合考虑，选取综合条件最佳的一家作为
公司的主要供应商。对于外协加工量较大的加工产品，为保持供应商良性竞争，公司会选择两家委托加工厂商作为主要供应商，两家主要委托加工厂商之间的
采购分配率依据价格、质量、交期综合而定。询价的结果将录入 ERP系统的核
价单中作为后期采购价格的依据，外协加工厂商涨价需重新审批后生效。
（2）报告期，公司前五大委托加工厂商的主要加工产品、工序，委托加
工厂商的原材料来源以及委外厂商的付款方式和交货方式如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|外协加工厂商名称|主要加工产品及工序|原材料来源|付款方式|交货方式|
|1|深圳市卓瑞源科技有限公司|PCBA、充电桩模块组装|盛弘电气提供主要原材料，辅材、耗材等由外协厂商提供|月结60天|送货上门|
|2|深圳市华中信科技有限公司|电缆组装|连接器等精密元器件由盛弘电气提供，线缆、辅材等由外协厂商提供|月结90天|送货上门|
|3|深圳联阳科技有限公司|电缆组装|连接器等精密元器件由盛弘电气提供，线缆、辅材等由外协厂商提|月结90天|送货上门|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||供|||
|4|深圳市森晖电子有限公司|PCBA、充电桩模块组装|盛弘电气提供主要原材料，辅材、耗材等由外协厂商提供|月结90天|送货上门|
|5|深圳市宝安任达电器实业有限公司|结构件组装|全部原材料均由盛弘电气提供|月结60天|送货上门|
|6|深圳方案集科技有限公司|PCBA|定制类、关键器件由盛弘电气提供，标准元器件由外协厂商提供|月结60天|送货上门|
|7|深圳市昆特斯电源技术有限公司|PCBA|盛弘电气提供主要原材料，辅材、耗材等由外协厂商提供|月结60天|送货上门|

（四）中介机构对外协厂商的实地走访情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|外协厂商名称|是否走访|走访时间|访谈内容|走访人员|接待人员|
|深圳市卓瑞源科技有限公司|是|2015年10月26日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|总经理吴计林|
|深圳市华中信科技有限公司|是|2015年10月27日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|销售助理文容盈|
|深圳联阳科技有限公司|是|2015年10月27日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|综合管理部部长周锐|
|深圳市森晖电子有限公司|是|2015年10月27日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|总经理郭长征|
|深圳市宝安任达电器实业有限公司|是|2015年10月26日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|配电事业部副总经理粟立明|
|深圳方案集科技有限公司|是|2015年11月4日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|销售经理李文芳|
|深圳市昆特斯电源技术有限公司|是|2015年11月6日|业务往来情况、外协加工内容及结算方式、关联关系等|姜涛（民生证券）、李少淳（瑞华）、李芷君（中伦）|业务经理王善梅|

3.核查意见
经核查，本所律师认为，报告期内，发行人与外协厂商的交易真实，报告
期内主要外协厂商未发生重大变化。发行人主要外协厂商及其控股股东、实际
补充法律意见书（三）控制人、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与发行人及发行人的关联
方无关联关系，不存在其他非正常商业交易或资金往来。
十三、《反馈意见》“一、规范性问题”23.盛欣投资、千百盈投资为发
行人报告期内的员工持股平台，请说明上述平台内人员是否均为发行人员工，
其入股价格与数量是否与员工的重要性相匹配，请说明入股价格与最近一期 PE
入股价格的差异、合伙协议的主要条款、大股东及实际控制人在平台内的股份
在上市申请申报后是否有变动，是否需要根据《企业会计准则第 11号——股
份支付》的规定进行会计处理，请发行人补充说明报告期内是否存在以直接或
间接的方式对公司员工进行股权激励的情况，是否存在以股份补充的方式调节
员工薪酬费用、客户产品售价或供应商采购价格情况。请保荐机构、发行人律
师、申报会计师核查并明确发表意见。
1.核查方式与过程
（1）查阅发行人的员工花名册；
（2）查阅持有持股平台财产份额的员工的劳动合同、社保和住房公积金
缴纳凭证；
（3）查阅发行人员工持股平台盛欣投资、千百盈投资的合伙协议、财产
份额管理办法；
（4）查阅发行人员工取得盛欣投资、千百盈投资的财产份额时签署的相
关财产份额转让协议及价款支付凭证；
（5）查阅离职员工的离职申请表、转让持股平台份额签署的财产份额转
让协议、转让份额对应的转账凭证；
（6）登录国家企业信用信息系统网站查询发行人、盛欣投资、千百盈投
资的合伙人的工商信息；
（7）发行人2015年、2016年工资发放明细表。
补充法律意见书（三） 2.核查情况
（一）持股平台及其员工相关情况
（1）盛欣投资合伙人情况
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，盛欣投资共有25名合伙人，均为公司员工，其中方兴为普通合伙人，其他均为有限合伙人。各合伙人的出资及在公司任职情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|认缴出资额(元)|占比|合伙人性质|在公司任职情况|
|1|盛剑明|791,710|14.4873%|有限合伙人|董事、副总经理|
|2|范小波|588,434|10.7676%|有限合伙人|研发产品线经理|
|3|郑凯|471,437|8.6267%|有限合伙人|研发项目组经理|
|4|苟欣璞|352,718|6.4543%|有限合伙人|测试部经理|
|5|苏蒙平|352,718|6.4543%|有限合伙人|研发项目组经理|
|6|杨辉|352,718|6.4543%|有限合伙人|研发项目组经理|
|7|肖学礼|344,363|6.3014%|有限合伙人|董事、副总经理|
|8|周代文|258,083|4.7226%|有限合伙人|产品总监|
|9|任远航|235,716|4.3133%|有限合伙人|高级软件开发工程师|
|10|方兴|230,394|4.2159%|普通合伙人|董事长、总经理|
|11|徐大建|206,468|3.7781%|有限合伙人|大客户销售经理|
|12|陈代伟|172,056|3.1484%|有限合伙人|产品线总监|
|13|刘欢|154,852|2.8336%|有限合伙人|办事处主任|
|14|王艳春|137,643|2.5187%|有限合伙人|销售经理|
|15|向韬|129,042|2.3613%|有限合伙人|办事处主任|
|16|胡凯|116,997|2.1409%|有限合伙人|PCB画板工程师|
|17|王成磊|116,997|2.1409%|有限合伙人|配电工程师|
|18|余作霸|116,997|2.1409%|有限合伙人|高级硬件工程师|
|19|李正军|86,028|1.5742%|有限合伙人|产品部经理|
|20|胡魏竟|68,825|1.2594%|有限合伙人|销售经理|
|21|白昊|43,014|0.7871%|有限合伙人|总经理助理、人力资源部总监、监事会主席|
|22|黄斌|34,412|0.6297%|有限合伙人|PQ产品销售高级经理|
|23|赵龙腾|34,412|0.6297%|有限合伙人|产品部经理|
|24|周成福|34,412|0.6297%|有限合伙人|销售经理|
|25|邢洁平|34,412|0.6297%|有限合伙人|办事处主任|
|总计||5,464,858.00|100.00%|-|-|

（2）千百盈投资合伙人情况
补充法律意见书（三）截至本补充法律意见书出具之日，千百盈投资共有 45名合伙人，均为公
司员工，其中方兴为普通合伙人，其他均为有限合伙人。各合伙人的出资及在
公司任职情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|认缴出资额(元)|占比|合伙人性质|任职情况|
|1|杨柳|588,434|10.7675%|有限合伙人|董事、财务总监、董事会秘书|
|2|陈阳|481,760|8.8155%|有限合伙人|产品线总监|
|3|郭斌|438,733|8.0282%|有限合伙人|北方区总监、地铁行业销售总监|
|4|罗涛|430,144|7.8710%|有限合伙人|市场总监|
|5|舒斯雄|430,144|7.8710%|有限合伙人|副总经理|
|6|刘帅|395,732|7.2413%|有限合伙人|产品线总监|
|7|刘明涛|235,716|4.3133%|有限合伙人|结构开发组主管|
|8|吴寅晖|206,468|3.7781%|有限合伙人|大区总监|
|9|刘杰芳|189,264|3.4632%|有限合伙人|采购部经理|
|10|姚少雄|141,086|2.5816%|有限合伙人|高级硬件工程师、硬件项目经理|
|11|白昊|129,042|2.3613%|有限合伙人|总经理助理、人力资源部总监、监事会主席|
|12|欧春涛|120,440|2.2038%|有限合伙人|采购部经理兼物流经理|
|13|龙成强|116,997|2.1408%|有限合伙人|硬件工程师|
|14|盛丽君|116,997|2.1408%|有限合伙人|软件工程师|
|15|郭科成|103,237|1.8891%|有限合伙人|软件工程师|
|16|郑吉祥|103,237|1.8891%|有限合伙人|软件工程师|
|17|黄锦宏|86,028|1.5742%|有限合伙人|大区总监|
|18|方兴|70,873|1.2969%|普通合伙人|董事长、总经理|
|19|纪镇山|58,501|1.0704%|有限合伙人|软件工程师|
|20|李英串|58,501|1.0704%|有限合伙人|结构工程师|
|21|史建军|53,337|0.9757%|有限合伙人|副总经理|
|22|陈华源|51,616|0.9445%|有限合伙人|软件工程师|
|23|陈建生|51,616|0.9445%|有限合伙人|硬件工程师|
|24|刘思超|51,616|0.9445%|有限合伙人|软件工程师|
|25|秦邦福|51,616|0.9445%|有限合伙人|运营中心总经理助理|
|26|王祖平|51,616|0.9445%|有限合伙人|客服部经理|
|27|徐卫华|43,014|0.7871%|有限合伙人|IT经理|
|28|曾积辉|34,412|0.6296%|有限合伙人|配电系统工程师|
|29|曾键|34,412|0.6296%|有限合伙人|测试工程师|
|30|奉刘平|34,412|0.6296%|有限合伙人|结构工程师|

补充法律意见书（三）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|31|高然|34,412|0.6296%|有限合伙人|硬件工程师|
|32|巩慧蛟|34,412|0.6296%|有限合伙人|测试工程师|
|33|何立明|34,412|0.6296%|有限合伙人|高级软件工程师|
|34|黎柬|34,412|0.6296%|有限合伙人|硬件工程师（监控软件工程师）|
|35|李镇仕|34,412|0.6296%|有限合伙人|硬件工程师|
|36|李志伟|34,412|0.6296%|有限合伙人|结构工程师|
|37|林婷|34,412|0.6296%|有限合伙人|嵌入式软件工程师|
|38|刘立刚|34,412|0.6296%|有限合伙人|电力电子研发工程师|
|39|彭睿|34,412|0.6296%|有限合伙人|结构工程师|
|40|吴辉|34,412|0.6296%|有限合伙人|硬件工程师|
|41|朱世民|34,412|0.6296%|有限合伙人|测试工程师|
|42|曾秋彬|34,412|0.6296%|有限合伙人|配电系统工程师|
|43|胡天舜|34,412|0.6296%|有限合伙人|证券事务代表|
|44|王琳|34,412|0.6296%|有限合伙人|财务主管|
|45|施敬安|24,089|0.4407%|有限合伙人|初级工程师|
|总计||5,464,858.00|100.00%|-|-|

（3）2016年 1月，拟进入持股平台的员工与公司控股股东签署《合伙企
业财产份额转让协议书》，约定公司控股股东方兴、肖学礼、盛剑明将持有的
盛欣投资或千百盈投资部分财产份额按1.27元/单位出资额的价格转让给公司
员工，转让价格系按照盛弘电气2015年9月30日经审计每股净资产2.19元/
股作价。2016年1月，盛欣投资、千百盈投资全体合伙人共同签署了《合伙协
议》，并于2016年2月办理了工商变更登记手续。
（4）公司持股平台内员工入股数量系综合考量其工作岗位、工龄、工作
能力与工作业绩后确定，与员工的重要性相匹配。
（二）请说明入股价格与最近一期PE入股价格的差异
距离员工入股最近一次外部投资者入股为 2015年 9月肖舟增资入股，价
格为5元/股。2016年1月员工受让合伙企业财产份额对应公司股票价格为2.19
元/股。员工入股价格低于最近一次外部投资者入股价格，系公司着眼于企业
长期发展及骨干员工的稳定，提高员工对企业长远发展的关切度和经营管理的
参与度，形成企业内部激励、监督机制。
（三）合伙协议的主要条款
补充法律意见书（三）经核查，发行人持股平台盛欣投资、千百盈投资合伙协议的主要条款基本
一致，具体内容如下：
“第七条合伙目的：对深圳市盛弘电气股份有限公司进行投资。
第十一条合伙企业的利润分配，按如下方式分配：由合伙人按照认缴出
资比例分配，但《深圳市盛欣创业投资合伙企业（有限合伙）财产份额管理办
法》另有约定的情况除外。
第十二条合伙企业的亏损分担，按如下方式分担：由合伙人按照认缴出
资比例分担。
第十七条合伙企业设一名执行事务合伙人，负责执行本协议规定的合伙
事务，其他合伙人不执行合伙事务。执行事务合伙人对外代表合伙企业。
执行事务合伙人应由普通合伙人担任。各合伙人对本协议的签署应被视为
该合伙人同意任命普通合伙人为合伙企业的执行事务合伙人。
执行事务合伙人的更换必须经全体合伙人一致同意。
第十九条执行事务合伙人有权经营、管理、控制合伙企业，并有权自行
决定下列事项而无需其他合伙人同意：
（一）负责合伙企业的经营和日常事务管理；
（二）制定合伙企业的基本管理制度和具体规章制度；
（三）代表合伙企业进行投资及其他经营活动，并处理股权投资的管理及
转让变现等事务，包括但不限于行使合伙企业持股之公司的股东权利；
（四）代表合伙企业取得、拥有、管理、维持和处分合伙企业的资产和收
入，包括但不限于收取、分配或以其他方式处分合伙企业持有的股权产生的红
利、股息及其他经济性权利；
（五）批准有限合伙人的入伙和/或退伙；
（六）改变合伙企业的名称；
补充法律意见书（三）（七）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；
（八）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；
（九）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员；
（十）开立、维持和撤销合伙企业的银行账户，开具支票和其他付款凭证；
（十一）聘用专业人士、中介及顾问机构对合伙企业提供服务；
（十二）选聘合伙企业年度财务报表的审计机构；
（十三）订立与合伙企业日常运营和管理有关的协议；
（十四）按照本协议约定批准合伙人转让或质押合伙企业财产份额；
（十五）为合伙企业的利益决定提起诉讼或应诉，进行仲裁；与争议对方
进行妥协、和解等，以解决合伙企业与第三方的争议；采取所有可能的行动以
保障合伙企业的财产安全，减少因合伙企业的业务活动而对合伙企业、普通合
伙人及其财产可能带来的风险；
（十六）根据国家税务管理规定处理合伙企业的涉税事项；
（十七）采取为实现合伙企业的目的和宗旨、维护或争取合伙企业合法权
益所必需的其他行动；以及代表合伙企业对外签署、交付和执行文件。
第二十二条普通合伙人超越合伙企业授权范围履行职务，或者在履行职
务过程中因故意或者重大过失给合伙企业造成损失的，应依法承担赔偿责任。
第二十八条经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人。
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业
发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普
通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。
补充法律意见书（三）第三十六条《深圳市盛欣创业投资合伙企业（有限合伙）财产份额管理
办法》作为本合伙协议的附件，与本合伙协议具有同等法律效力。”
《深圳市盛欣创业投资合伙企业（有限合伙）财产份额管理办法》和《深
圳市千百盈创业投资合伙企业（有限合伙）财产份额管理办法》的主要条款如
下：
“第四条下述事宜由盛弘电气的实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明负责：（一）确定员工的名单；
（二）决定员工的认购额度、认购期限、认购价格和认购方式等具体事项。
第五条下述事宜由合伙企业的执行事务合伙人（以下简称“管理人”）
按照《合伙协议》及本管理办法的有关规定具体负责：
（一）办理员工的入伙手续、财产份额登记；
（二）员工持有合伙企业财产份额期间，财产份额的变动涉及的相关事宜，包括但不限于财产份额转让、退伙等事项；
（三）合伙企业存续期间，出售或以其他方式处分合伙企业持有的盛弘电
气股权；
（四）执行合伙企业存续期间的收益分配，包括但不限于所持盛弘电气股
权的分红、出售盛弘电气股权获得的对价等；
（五）合伙企业存续期间，处理合伙企业的财务管理、税务等事项；
（六）办理合伙企业清算事宜；
（七）合伙企业存续期间，与员工财产份额管理相关的其他事项。
第六条员工的权利：
（一）根据其合法持有的财产份额分享合伙企业所持盛弘电气股权的收
益；
补充法律意见书（三）（二）按照《合伙协议》的约定监督合伙企业的运作。
第七条员工的义务：
（一）按照《合伙企业财产份额转让协议书》的约定按时足额支付财产份
额转让款；
（二）不得因任何个人原因（包括但不限于婚姻关系、继承关系等）引起
财产份额的权属转移、争议或司法冻结；
（三）自持有合伙企业的财产份额之日起（以完成工商变更登记的时间为
准），员工在盛弘电气（包括子公司/分公司）的服务期限不少于四年，并服
从盛弘电气对其工作岗位和工作地点所作的安排；
（四）严格遵守所签署的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议、最低服务
年限承诺以及盛弘电气的内部规章制度等；
（五）为盛弘电气申报上市之目的，根据相关法律法规及上市监管部门的
要求，配合出具相应的承诺函、说明函或其他文件；
（六）严格遵守上市公司的监管要求，依法履行股份限售及锁定义务；
（七）按照法律法规的要求履行纳税义务；
（八）严格遵守本管理办法及因认购合伙企业财产份额所签署的协议、出
具的承诺函等文件。
第八条员工出现下列情形之一的，应按照本管理办法第九条的规定办理：（一）在本管理办法第七条第三款约定的服务年限届满之前，员工申请离
职；
（二）员工在本管理办法第七条第三款约定的服务期间违反法律法规、职
业道德或公司内部规章制度，违反其签署的劳动合同、保密协议或竞业禁止协
议而被解除劳动关系。
补充法律意见书（三）第九条前述第八条规定的情形发生时，员工持有的财产份额或其收益应
按照以下两种方式之一进行处置：
（一）经管理人同意可继续持有合伙企业财产份额，但应于合伙企业转让
盛弘电气股票后，按如下方法计算违约金并按照34%、33%、33%的比例分别支
付给方兴、肖学礼、盛剑明：
违约金=归属于该员工的转让盛弘电气股权的溢价收益（人民币元）×[1-
该员工在约定服务期内累计工作时间（月份数）÷约定服务期限（48个月）]
（二）将持有的合伙企业财产份额按照34%、33%、33%的比例分别转让给
方兴、肖学礼、盛剑明或其各自指定的第三方，转让价格按如下方法确定：
转让价格（人民币元）=员工出现本管理办法第八条所述违约情形前一个
月末盛弘电气的净资产（人民币元）×拟转让的财产份额对应的盛弘电气股权
比例（%）
第十条除前述第八条规定的情形外，若员工自愿转让所持有的财产份额，方兴、肖学礼、盛剑明或其各自指定的第三方应按照34%、33%、33%的比例回
购该员工持有的合伙企业财产份额，转让价格按如下方法确定：
转让价格（人民币元）=转让协议签署前一个月末盛弘电气的净资产（人
民币元）×拟转让的财产份额对应的盛弘电气股权比例（%）
第十一条盛弘电气上市满三十六个月后，在不违反关于限售及锁定期的
规定和承诺的前提下，管理人必须在可出售股票之日起十二月内将合伙企业持
有的盛弘电气全部股票出售完毕。
第十二条合伙企业出售股票并获得相应对价后，应于30天内将相应的款
项汇至相关员工的银行账户，员工应依法履行纳税义务。”
（四）大股东及实际控制人在平台内的股份在上市申请申报后是否有变动
补充法律意见书（三）经核查，自2016年3月18日盛弘电气提交首次公开发行股票的申请至本
补充法律意见书出具之日，发行人控股股东、实际控制人方兴、肖学礼、盛剑
明持有盛欣投资、千百盈投资财产份额变化情况如下：
（1）盛欣投资
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|申报时出资份额|出资份额变动|截至本补充法律意见书出具之日的出资份额|
|方兴|230,398.41|-|230,398.41|
|肖学礼|344,362.56|-|344,362.56|
|盛剑明|791,710.39|-|791,710.39|

（2）千百盈投资
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|申报时出资份额|出资份额变动|截至本补充法律意见书出具之日的出资份额|
|方兴|2,049.32|68,824.42|70,873.74|
|肖学礼|-|-|-|
|盛剑明|-|-|-|

盛弘电气提交首次公开发行股票申请后，2名持有千百盈投资财产份额的
员工已离职并将持有的份额转让给方兴。
（五）是否需要根据《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定进行
会计处理
经核查，发行人已经按照《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定
进行了会计处理。
（六）请发行人补充说明报告期内是否存在以直接或间接的方式对公司员
工进行股权激励的情况，是否存在已股份补充的方式调节员工薪酬费用、客户
产品售价或供应商采购价格情况
纳入股权激励范围内的员工在取得股份前后的平均年薪比对如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2015年|2016年|差异|
|平均年薪|248,465.31|301,616.51|21.39%|

补充法律意见书（三）基于前述比对，纳入股权激励范围内的员工在取得股份后的平均年薪高于
取得股份前平均年薪，公司不存在以股份补充的方式调节员工薪酬费用的情
况。
经核查，发行人无客户、供应商直接或间接持有发行人股份，不存在以股
份补充的方式调节客户产品售价或供应商采购价格情况。
3.核查结论
（1）盛欣投资、千百盈投资的合伙人均为发行人员工，前述人员入股价
格低于最近一期外部投资者入股价格，发行人员工入股价格及数量与员工重要
性相匹配。
（2）发行人报告期内曾对员工进行股权激励。经查阅员工持有持股平台
财产份额前后的工资发放明细，发行人不存在以股份调节员工薪酬费用的情
况。
（3）发行人报告期内的主要供应商和客户未直接或间接持有发行人的权
益，发行人不存在以股份调节客户销售价格或供应商采购价格的情况。
十四、《反馈意见》“一、规范性问题”26.请发行人说明发行人的 PE
股东、上述PE股东的股东（或合伙人）、上述 PE股东的实际控制人（上述三
类情况涉及自然人的，包括其关系密切的家庭成员），上述三类机构或自然人
直接或间接投资的企业与发行人的客户和供应商是否存在关联关系或发生交
易，如有，请详细说明具体情况，如没有，也请明确说明。请发行人说明发行
人、发行人的股东、发行人的实际控制人和发行人的其他关联方（含其直接或
间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成员）在申报期与发行人的客
户和供应商是否存在关联关系。请发行人说明发行人的股东、发行人的实际控
制人和发行人的其他关联方（含其直接或间接授资的企业或与自然人股东关系
密切的家庭成员）在申报期与发行人的客户和供应商是否发生交易。请发行人
说明发行人的职工（含离职职工）、发行人的股东、PE股东的出资人（自然人）、
补充法律意见书（三）PE股东的实际控制人、发行人的实际控制人、发行人的董监高及核心技术人员
（包括上述自然人关系密切的家庭成员）是否在发行人的客户或供应商（或上
述客户或供应商存在关联关系的单位、或上下级单位、或上下级公司）任职或
担任股东的情况。请保荐机构、发行人律师核查上述情况并明确发表意见。
经本所律师核查公司PE股东、PE股东的股东（或合伙人）、PE股东的实
际控制人（包括与上述自然入关系密切的家庭成员）回复的调查表，公司部分
客户、供应商回复的调查表或确认函，公司股东回复的调查表，本所律师认为，公司PE股东、PE股东的股东（或合伙人）、PE股东的实际控制人（包括与上
述自然入关系密切的家庭成员）直接或间接投资的企业与公司的主要客户和供
应商不存在关联关系，亦未发生交易。
此外，公司、公司的股东、公司的实际控制人和公司的其他关联方（含其
直接或间接投资的企业或与自然人股东关系密切的家庭成员）报告期内与公司
的主要客户和供应商的关联关系或发生交易情况参见本补充法律意见书第一
部分“《反馈意见》问题回复”之“一、规范性问题 5.发行人关联企业较多，部分关联企业工商登记的经营范围与发行人相似之第（7）题”部分的内容；
公司的职工（含离职职工）、公司的股东、PE股东的出资人（自然人）、PE
股东的实际控制人、公司的实际控制人、公司的董监高及核心技术人员（包括
上述自然人关系密切的家庭成员）在公司的主要客户或供应商（或与上述客户、供应商存在关联关系的单位、或上下级单位、或上下级公司）任职或担任股东
的情况参见本补充法律意见书第一部分“《反馈意见》“一、规范性问题”5.
发行人关联企业较多，部分关联企业工商登记的经营范围与发行人相似之第
（8）题”部分的内容。
十五、《反馈意见》“四、其他问题”34.请发行人律师根据反馈意见的
落实情况及再次履行审慎核查义务之后，提出法律意见书的补充说明，并相应
补充律师工作报告及工作底稿。
补充法律意见书（三）本所律师根据反馈意见的落实情况再次履行审慎核查义务，并相应补充了
律师工作报告及工作底稿，出具了补充法律意见书。
第二部分对原《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书》披露内
容的更新
一、本次发行上市的批准和授权
公司本次发行上市已经依照法定程序获得公司于2016年2月15日召开的
2016年第一次临时股东大会的有效批准。截至本补充法律意见书出具之日，公
司上述股东大会决议尚在有效期内。
二、本次发行上市的主体资格
经本所律师审阅公司现行有效的《营业执照》并登录深圳市市监局网站查
询公司的登记信息，公司是依法设立且合法存续的股份有限公司。截至本补充
法律意见书出具之日，公司仍具备本次申请公开发行股票的主体资格。
三、本次发行上市的实质条件
经核查，公司在审计基准日调整后仍然符合《公司法》、《证券法》、《创业
板首发管理办法》等法律、法规、规范性文件所规定的公司首次公开发行股票
并上市的实质条件。
（一）公司本次发行上市符合《公司法》规定的有关条件
公司本次发行的股票种类为人民币普通股，与公司已发行的股份相同，每
股具有同等的权利，符合《公司法》第一百二十六条的规定。
（二）公司本次发行上市符合《证券法》规定的有关条件
补充法律意见书（三） 1.公司已经按照《公司法》及公司章程的规定设立了股东大会、董事会和
监事会，聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员，
并根据公司业务运作的需要设置了相关职能部门，具备健全且运行良好的组织
机构，符合《证券法》第十三条第一款第（一）项的规定。
2.根据《审计报告》，公司2014年度、2015年度、2016年度的净利润（以
扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 30,218,450.16元、
40,054,819.09元、57,239,300.08元，公司具有持续盈利能力且财务状况良好，
符合《证券法》第十三条第一款第（二）项的规定。
3.根据《审计报告》以及相关政府主管部门出具的证明文件，并经公司确
认，公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，符合《证
券法》第十三条第一款第（三）项的规定及《证券法》第五十条第一款第（四）项的规定。
4.公司本次发行前的股本总额为 6842.3553万元，本次发行后的股本总额
不少于3,000万元，符合《证券法》第五十条第一款第(二)项的规定。
5.公司目前的股份总数为6842.3553万股，本次公司公开发行新股及公司
股东公开发售股份总数合计不超过 2,281万股，其中公司股东公开发售股份不
超过 980万股；本次拟公开发行的股份数额达到本次发行后公司股份总数的
25%以上，符合《证券法》第五十条第一款第(三)项的规定。
（三）公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》规定的有关条件
1.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十一条的规定：
（1）公司是依照《公司法》及其他有关规定，由盛弘有限整体变更设立
的股份有限公司，其持续经营时间自盛弘有限2007年成立至今已超过三年；
（2）根据《审计报告》，公司2014年度、2015年度、2016年度归属于公
司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为
30,218,450.16元、40,054,819.09元、57,239,300.08元，公司最近两年连续盈利，
补充法律意见书（三）最近两年净利润累计超过1,000万元；
（3）根据《审计报告》，截至 2016年 12月 31日，公司的净资产为
251,957,197.97元，不少于2,000万元，且不存在未弥补亏损；
（4）公司目前的股本总额为 6842.3553万元，本次发行后的股本总额不少
于3,000万元。
2.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十二条的规定：
（1）根据瑞华于2015年7月1日出具的瑞华验字［2015］48090225号《验
资报告》，公司的注册资本已足额缴纳，发起人用作出资的资产的财产权转移
手续已办理完毕；
（2）经核查，公司的主要财产不存在重大权属纠纷。
3.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十三条的规定：
（1）公司的主营业务为电力电子设备的研发、生产、销售和服务，根据
《审计报告》，公司 2014年度、2015年度、2016年度的营业收入主要来自于
主营业务收入。公司主要经营一种业务。
（2）经核查，公司的经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，
符合国家产业政策及环境保护政策。
4.经核查，最近两年内，公司的主营业务和董事、高级管理人员没有发生
重大变化，实际控制人没有发生变更。公司本次发行及上市符合《创业板首发
管理办法》第十四条的规定。
5.公司的股东为方兴、肖学礼、盛剑明等 13位自然人及晶隆投资等 6家
企业，实际控制人为方兴、肖学礼、盛剑明三人。经本所律师核查，公司的股
权清晰，公司的股东、实际控制人所持公司的股份不存在重大权属纠纷。公司
本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十五条的规定。
6.公司具有完善的治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事
补充法律意见书（三）会、独立董事及董事会秘书、审计委员会制度。根据公司及相关人员的陈述，
并经本所核查公司设立以来的历次股东大会、董事会、监事会的文件，公司的
相关机构和人员能够依法履行职责；符合《创业板首发管理办法》第十六条第
一款的规定。
公司已在《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》建立健全股东投票
计票制度（包括累积投票制度），建立公司与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权
利；符合《创业板首发管理办法》第十六条第二款的规定。
7.根据公司的陈述，公司的会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业
会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量。瑞华已就公司报告期内的财务报表出具了无保留意
见的《审计报告》。公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十七
条的规定。
8.根据公司的陈述，公司的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保
证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性。瑞华已就公司的内部控制情
况出具了无保留结论的《内控鉴证报告》。公司本次发行及上市符合《创业板
首发管理办法》第十八条的规定。
9.根据公司董事、监事和高级管理人员分别作出的陈述并经本所律师核
查，公司董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章
规定的任职资格，且不存在《创业板首发管理办法》第十九条规定的下列情形：（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易
所公开谴责的；
（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见的。
补充法律意见书（三） 10.根据相关主管部门出具的证明，并经公司及其实际控制人方兴、肖学
礼、盛剑明三人分别确认，公司及其实际控制人不存在如下情况，符合《创业
板首发管理办法》第二十条的规定：
（1）最近三年内存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行
为；
（2）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法
行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态。
综上所述，本所认为，公司已经具备了本次发行上市的实质条件。
四、公司的独立性
根据公司的陈述，自本所《补充法律意见书（二）》出具以来，公司的内
部经营管理机构未发生变更。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司的资产完整，业务、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面对市场独立经营的能力。公司
在其他方面亦不存在影响其独立性的严重缺陷。
五、公司的股本及演变
经本所律师查阅公司工商登记信息材料及登录深圳市市监局网站进行查
询，自本所《补充法律意见书（二）》出具以来，截至本补充法律意见书出具
之日，公司未发生股本总额、股本结构的变动；公司股东持有的公司股份目前
不存在被质押、冻结或设定其他第三者权益的情况，亦未涉及任何争议或纠纷。
六、公司的股东及实际控制人
经核查，自《补充法律意见书（二）》出具以来，截至本补充法律意见书
补充法律意见书（三）出具之日，除了股东千百盈投资的合伙人情况发生变更，其他公司股东情况未
发生变化，公司实际控制人未发生变更。千百盈投资合伙人及出资情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合伙人名称||出资额(元)||出资比例||合伙人性质|
|1||杨柳||588,434||10.7675%||有限合伙人||
|2||陈阳||481,760||8.8155%||有限合伙人||
|3||郭斌||438,733||8.0282%||有限合伙人||
|4||罗涛||430,144||7.8710%||有限合伙人||
|5||舒斯雄||430,144||7.8710%||有限合伙人||
|6||刘帅||395,732||7.2413%||有限合伙人||
|7||刘明涛||235,716||4.3133%||有限合伙人||
|8||吴寅晖||206,468||3.7781%||有限合伙人||
|9||刘杰芳||189,264||3.4632%||有限合伙人||
|10||姚少雄||141,086||2.5816%||有限合伙人||
|11||白昊||129,042||2.3613%||有限合伙人||
|12||欧春涛||120,440||2.2038%||有限合伙人||
|13||龙成强||116,997||2.1408%||有限合伙人||
|14||盛丽君||116,997||2.1408%||有限合伙人||
|15||郭科成||103,237||1.8891%||有限合伙人||
|16||郑吉祥||103,237||1.8891%||有限合伙人||
|17||黄锦宏||86,028||1.5742%||有限合伙人||
|18||方兴||70,873||1.2969%||普通合伙人||
|19||纪镇山||58,501||1.0704%||有限合伙人||
|20||李英串||58,501||1.0704%||有限合伙人||
|21||史建军||53,337||0.9757%||有限合伙人||
|22||陈华源||51,616||0.9445%||有限合伙人||
|23||陈建生||51,616||0.9445%||有限合伙人||
|24||刘思超||51,616||0.9445%||有限合伙人||
|25||秦邦福||51,616||0.9445%||有限合伙人||
|26||王祖平||51,616||0.9445%||有限合伙人||
|27||徐卫华||43,014||0.7871%||有限合伙人||
|28||曾积辉||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|29||曾键||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|30||奉刘平||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|31||高然||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|32||巩慧蛟||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|33||何立明||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|34||黎柬||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|35||李镇仕||34,412||0.6296%||有限合伙人||
|36||李志伟||34,412||0.6296%||有限合伙人||

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|37|林婷|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|38|刘立刚|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|39|彭睿|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|40|吴辉|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|41|朱世民|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|42|曾秋彬|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|43|胡天舜|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|44|王琳|34,412|0.6296%|有限合伙人|
|45|施敬安|24,089|0.4407%|有限合伙人|
|总计||5,464,858.00|100.00%|-|

七、公司的附属公司
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司的境外子公司及参股公司
最新的情况如下：
1. SinexcelInc.（以下简称“美国盛弘”）
美国盛弘系公司的全资子公司，成立于2016年10月5日，联邦税务登记
编号为36-4848814，注册地址为 1675 South State St. Suite B Dover,DE，注册股
份为 5,000普通股，已发行 5,000普通股，董事为张钧衡。经核查，该公司目
前暂未开展业务经营。
经核查，美国盛弘目前正在向商务部、深圳市经济贸易和信息化委员会申
请办理《企业境外投资证书》等境外投资审批手续。
根据Haynes and Boone律师事务所出具的法律文书，美国盛弘目前有效存
续，不存在依照其适用的法律需要终止的情形。
2.珠海高远电能科技有限公司（以下简称“高远电能”）
2017年 2月 24日，高远电能召开股东会，决议通过公司股东广东六丰能
源服务有限公司将其持有公司2%的股权以 100万元转让给盛弘电气。2017年
3月6日，双方就前述股权转让事宜签订了《股权转让协议》。截至本补充法律
意见书出具之日，高远电能的股东情况如下：
补充法律意见书（三）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称||认缴出资(万元)||认缴比例(%)|
|1||远光软件股份有限公司||2550||51||
|2||珠海市高新建设投资有限公司||1500||30||
|3||珠海横琴新区集睿思信息技术有限公司||600||12||
|4||深圳市盛弘电气股份有限公司||350||7||
|合计||||5000||100||

八、公司的业务
（一）公司的经营范围已经深圳市市监局核准登记，公司的经营范围符合
相关法律法规和规范性文件的规定。截至本补充法律意见书出具之日，公司的
经营范围变更为“一般经营项目：电能质量产品(包括电力有源滤波器；静止无
功发生器；电能质量优化器；动态电压调节器；低电压治理设备；电能质量监
控设备；电气节能产品)、智能微网产品（包括离网、并网光伏逆变器；离网、并网储能逆变器；应急电源；储能单元）、电动汽车充电产品（包括电动汽车
充电机电源模块；分体式充电柜；户外一体化桩；各种定制整流电源）、回馈
式充放电电源产品（包括铅酸电池充放电逆变电源；电芯化成分容设备；锂电
池组检测设备；动力电池组测试系统；回馈电子负载系统）的技术开发与销售；
自动化装备和相关软件的研发、设计、系统集成、销售与技术服务（以上不含
限制项目）；充电站系统、整流电源模块及系统、操作电源模块及系统的设计；
太阳能发电系统的设计；微网风能光伏柴油发电机电池储能系统设计；经营进
出口业务；房屋租赁。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制
的项目须取得许可后方可经营）；许可经营项目：电能质量产品(包括电力有源
滤波器；静止无功发生器；电能质量优化器；动态电压调节器；低电压治理设
备；电能质量监控设备；电气节能产品)、智能微网产品（包括离网、并网光伏
逆变器；离网、并网储能逆变器；应急电源；储能单元）、电动汽车充电产品
（包括电动汽车充电机电源模块；分体式充电柜；户外一体化桩；各种定制整
流电源）、回馈式充放电电源产品（包括铅酸电池充放电逆变电源；电芯化成
分容设备；锂电池组检测设备；动力电池组测试系统；回馈电子负载系统）的
补充法律意见书（三）生产；太阳能发电系统的施工；可再生能源分布式发电站建设、运营与维护；
离网、并网光伏光热电站的开发、建设、运营与维护；微网风能光伏柴油发电
机电池储能系统、充电站系统、整流电源模块及系统、操作电源模块及系统的
建设；新能源汽车充电站点建设及运营；自动化装备和相关软件的生产”。
（二）根据公司的确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司的主营业务未发生重大变化。
（三）根据《审计报告》，公司 2014年度、2015年度、2016年度的营业
收入为156,654,816.19元、306,324,404.02元、446,670,121.72元，主要来
自于主营业务收入。
（四）根据公司的确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在影响其持续经营的法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
（一）关联方
经公司确认，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司
主要关联方新增、变更及相关情况如下：
（1）新增的关联方
①宁波梅山保税港区德淳投资管理有限公司（以下简称“德淳投资”）
德淳投资成立于2016年7月28日，系公司股东肖舟与其投资的关联方鸿
舟投资共同参股的公司。
德淳投资的法定代表人为曲龙钰，住所为北仑区梅山大道商务中心八号办
公楼1815室，经营范围为“投资管理，投资咨询。（未经金融等监管部门批准
不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）”德淳投资目前的股权结构如下：
补充法律意见书（三）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东姓名/名称||出资额(万元)||出资比例(%)|
|1||李永河||1000.00||40.00||
|2||吴龙超||500.00||20.00||
|3||肖舟||500.00||20.00||
|4||鸿舟投资||375.00||15.00||
|5||董嘉鹏||125.00||5.00||
|合计||||2500.00||100||

②宁波梅山保税港区德禾股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称
“德禾投资”）
德禾投资成立于 2016年 7月 5日，系公司股东肖舟与其投资的关联方鸿
舟投资共同设立投资的企业。
德禾投资住所为北仑区梅山大道商务中心八号办公楼 1720室，经营范围
为“私募股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收
存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）”。德禾投资
目前的出资情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合伙人姓名/名称||出资额(万元)||出资比例(%)|
|1||肖舟||2490.00||83.00||
|2||鸿舟投资||510.00||17.00||
|合计||||3000.00||100||

③南京国电环保科技有限公司（以下简称“南京国电”）
南京国电成立于2008年10月27日，系关联方德禾投资控股的公司。
南京国电的法定代表人为李永河，住所为南京高新开发区永锦路8号，经
营范围为“环保新技术新产品的开发、应用、生产、销售及服务；环保工程和
机电设备安装工程的设计、施工、调试、监理及服务；电气及自动化控制系统
的设计、集成及技术服务；仪器仪表的生产和销售；节能项目设计、改造、运
行管理服务；软件开发、销售；信息系统集成与咨询服务；从事货物及技术的
进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”
南京国电目前的股权结构如下：
补充法律意见书（三）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东姓名/名称||出资额(万元)||出资比例(%)|
|1||朱红育||99.00||0.90||
|2||陈祥||93.50||0.85||
|3||陈斐||77.00||0.70||
|4||德禾投资||5610.00||51.00||
|5||上海净能实业有限公司||4840.00||44.00||
|6||曹为民||280.50||2.55||
|合计||||11,000.00||100||

④青岛蓝色汇金投资管理企业（有限合伙）（以下简称“汇金投资”）
汇金投资成立于2015年5月26日，系公司独立董事姜省路参股并担任法
定代表人的有限合伙企业。
汇金投资住所为山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 1001室，经
营范围为“投资管理（需经中国证券投资基金业协会登记，未经金融监管部门
依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。汇金投资目前的
出资情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合伙人姓名/名称||出资额(万元)||出资比例(%)|
|1||姜省路||800||32.00||
|2||何永明||200||8.00||
|3||李峰||200||8.00||
|4||江亭河||200||8.00||
|5||王双||200||8.00||
|6||王涛||200||8.00||
|7||耿侠||200||8.00||
|8||赵日晓||200||8.00||
|9||刘耀霞||100||4.00||
|10||郭成俊||100||4.00||
|11||马有纲||100||4.00||
|合计||||2500.00||100||

⑤北京清源伟伦投资有限公司（以下简称“清源投资”）
清源投资成立于 2010年 7月 21日，系公司副总经理史建军参股并担任监
事的公司。
补充法律意见书（三）清源投资住所为北京市东城区朝阳门南小街18号楼24-25号，经营范围为
“投资管理；资产管理；经济信息咨询；会议服务；承办展览展示活动；技术
推广服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动)”。清源投资目前的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东姓名/名称||认缴出资(万元)||认缴比例(%)|
|1||冯卫||300.00||30.00||
|2||史建军||300.00||30.00||
|3||关平||200.00||20.00||
|4||王惟||130.00||13.00||
|5||孙甚林||70.00||7.00||
|合计||||1000.00||100||

⑥深圳市前海茶溪智库二号股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“茶
溪二号”）
茶溪二号成立于 2016年 3月 23日，系公司独立董事陈喜年投资的合伙企
业。
茶溪二号的住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司），经营范围为“股权投资；受托管理股权投资
基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得
从事公开募集基金管理业务）。”茶溪二号目前的出资情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合伙人姓名/名称||认缴出资(万元)||认缴比例(%)|
|1||陈喜年||200.00||40.00||
|2||深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司||100.00||20.00||
|3||朱津虹||200.00||40.00||
|合计||||500．00||100||

⑦深圳市前海茶溪智库三号投资企业（有限合伙）（以下简称“茶溪三号”）茶溪三号成立于2017年2月8日，系公司独立董事陈喜年投资的合伙企业。
茶溪三号的住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司），经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行
补充法律意见书（三）申报）；投资咨询、商务信息咨询、商业信息咨询、投资顾问、（以上均不含
限制项目）；创业投资业务；创业投资咨询业务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）”。茶溪三号目前的出资情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||合伙人姓名/名称||认缴出资(万元)||认缴比例(%)|
|1||陈喜年||200.00||40.00||
|2||深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司||100.00||20.00||
|3||朱津虹||200.00||40.00||
|合计||||500．00||100||

⑧香港兴康实业有限公司（以下简称“香港兴康”）
香港兴康于2011年12月6日在香港注册成立，系公司实际控制人之一盛
剑明之胞兄盛剑青持有50%股权的公司。
香港兴康持有香港公司注册处签发的编号为1687539的《公司注册证书》，公司住所为 Rm. 19C, Lockhart Ctr., 301-307 Lockhart Rd., Wan Chai, Hong
Kong，类别为私人公司；公司已发行股份数目为10000股，每股已发行的股份
面值为1港元，已发行股份的总面值为 10000港元，香港兴康目前的股权结构
如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东姓名/名称||出资额(港元)||出资比例（%）|
|1||盛剑青||5000||50||
|2||王家槐||5000||50||
|合计||||10000||100||

（2）发生变化的关联方
①深圳市鑫联鑫投资有限公司（以下简称“鑫联鑫投资”）
鑫联鑫投资系公司实际控制人之一方兴的配偶的胞兄肖铿参与投资并担
任董事长的有限公司。目前，肖铿持有鑫联鑫投资的持股比例为54.94%。
②深圳市南泽智能科技有限公司（以下简称“南泽智能”）
南泽智能系公司实际控制人盛剑明投资的企业，并担任执行董事的公司。
补充法律意见书（三）南泽智能注册资本变更为1,000万元。
③东莞市兴康机电科技有限公司（以下简称“兴康机电”）
兴康机电原为公司实际控制人之一盛剑明之胞兄盛剑青参与投资的公司。
目前盛剑青持有兴康机电的持股比例变更为28%，实际控制人之一方兴的妹夫
项勇持有22%股权。
④深圳市智佳能自动化有限公司（以下简称“智佳能自动化”）
智佳能自动化系实际控制人之一盛剑明及其胞兄盛剑青共同参与投资的
企业。盛剑明的持股比例变更为48%，注册资本变更为1,000万元。
⑤深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司（以下简称“茶溪投资”）
茶溪投资系实际控制人之一盛剑明投资并担任监事、公司独立董事陈喜年
投资并担任董事的公司。目前陈喜年兼任茶溪投资总经理，茶溪投资经营范围
变更为“受托资产管理；股权投资；投资管理（以上不得从事信托、金融资产
管理、证券资产管理等业务）”。
⑥北京鸿舟投资有限公司（以下简称“鸿舟投资”）
鸿舟投资为公司股东肖舟投资并担任执行董事的公司，经营范围变更为
“资产管理；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、
不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金
不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”，注册资本变更为 1,200万
元。
⑦新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安通纳投资”）安通纳投资原为公司股东肖舟投资的企业，现变更为肖舟和关联方新疆鸿
舟股权投资管理有限公司共同持有100%出资份额的企业，安通纳投资经营范
补充法律意见书（三）围变更为“从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让
股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。”
⑧新疆鸿舟股权投资管理有限公司（以下简称“新疆鸿舟投资”）
新疆鸿舟投资系公司股东肖舟、尹明妹投资并分别担任执行董事、监事的
公司。新疆鸿舟投资的经营范围变更为“接受委托管理股权投资项目、参与股
权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务。”
（3）注销的关联方
①盈杉投资
盈杉投资曾为公司实际控制人方兴、肖学礼和盛剑明共同设立的公司，已
于 2017年 3月 7日办理完注销手续，注销前未开展生产经营业务。盈杉投资
注销前的股权结构情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东姓名/名称||认缴出资(万元)||认缴比例(%)|
|1||方兴||47.6717||47.6717||
|2||肖学礼||27.4000||27.4000||
|3||盛剑明||24.9283||24.9283||
|合计||||100||100||

（二）关联交易
根据《审计报告》，报告期内，公司与关联方发生的重大关联交易情况如下： 1.关联采购
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2016年度|2015年度|2014年度|
|深圳可立克科技股份有限公司|购买电感，变压器等|4,088,192.02|10,219,440.96|2,596,583.40|
|东莞市兴康机电科技有限公司|购买机箱、散热器等|1,806,244.02|405,761.18|604,055.27|
|深圳市亚安信实业有限公司|购买指纹门禁机、门|50,576.92|1,333.34|86,535.05|

补充法律意见书（三）
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2016年度|2015年度|2014年度|
||禁读卡器等||||
|深圳市智佳能自动化有限公司|购买打包机、皮带线等|52,477.78|313,476.07|-|
|深圳市茶博园文化发展有限公司|支付会议费|-|16,095.00|-|
|合计|-|5,997,490.74|10,956,106.55|3,287,173.72|

 2.关联销售
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2016年|2015年|2014年|
|中电博瑞技术（北京）有限公司|销售滤波器、控制器等|70,085.47|231,623.93|-|
|合计|-|70,085.47|231,623.93|-|

3.关联担保
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额（元）|担保起始日|担保到期日|履行完毕与否|
|方兴、盛剑明、肖学礼|30,000,000.00|2016-11-8|2017-11-7|否|
|方兴、盛剑明、肖学礼|10,000,000.00|2016-1-28|2017-1-27|否|
|方兴、盛剑明、肖学礼|10,000,000.00|2014-10-8|2015-10-7|否|
|方兴、盛剑明、肖学礼|20,000,000.00|2015-5-25|2016-5-24|否|
|方兴、盛剑明、肖学礼|15,000,000.00|2013-6-17|2014-6-16|是|
|方兴、盛剑明、肖学礼|5,000,000.00|2013-2-26|2014-2-25|是|
|方兴、盛剑明、敬立成|5,000,000.00|2011-12-31|2012-12-30|是|

注：以上“担保到期日”为主合同到期日，担保合同到期日为主合同到期日起二年，公司作
为被担保方。
4.关联方应收应付款余额
（1）应收项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年12月31日||2015年12月31日||2014年12月31日||
|项目名称|||||||
||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

补充法律意见书（三）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年12月31日||2015年12月31日||2014年12月31日||
|项目名称|||||||
||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款：|||||||
|中电博瑞技术（北京）有限公司|151,500.00|10,110.00|109,300.00|1,253.00|-|-|
|合计|151,500.00|10,110.00|109,300.00|1,253.00|-|-|
|其他应收款：|||||||
|冼成瑜|-|-|-|-|2,265.20|453.04|
|魏晓亮|-|-|-|-|51,816.97|2,590.85|
|白昊|30,000.00|2,744.55|24,891.00|1,244.55|-|-|
|合计|30,000.00|2,744.55|24,891.00|1,244.55|54,082.17|3,043.89|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|2016年12月31日|2015年12月31日|2014年12月31日|
|应付账款：||||
|深圳可立克科技股份有限公司|2,094,701.11|4,212,558.91|1,534,313.88|
|东莞市兴康机电科技有限公司|1,144,603.54|251,318.51|562,218.07|
|深圳市亚安信实业有限公司|32,980.00|-|-|
|合计|3,272,284.65|4,463,877.42|2,096,531.95|
|其他应付款：||||
|方兴|-|650.00|-|
|史建军|-|98,366.01|-|
|肖学礼|-|55,491.71|-|
|合计|-|154,507.72|-|

（三）经公司确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司与其关联方之间不存在同业竞争。
十、公司的主要财产
（一）根据公司的说明并经本所律师核查，自《补充法律意见书（二）》
补充法律意见书（三）出具以来截至2016年12月31日，公司新增以下专利、计算机软件著作权：
1.专利
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|专利名称|专利号|类别|专利权期限|权利人|取得方式|
||号|||||||
|1||一种EPS系统|ZL201620409072.6|实用新型|自2016年5月6日起10年|公司|申请取得|
|2||一种配电系统有源容量均衡装置|ZL201620435272.9|实用新型|自2016年5月12日起10年|公司|申请取得|
|3||带有图形用户界面的电能质量产品线监控器|ZL201630009165.5|外观设计|自2016年1月12日起10年|公司|申请取得|
|4||带有图形用户界面的电能质量产品线监控器|ZL201630009793.3|外观设计|自2016年1月12日起10年|公司|申请取得|

2.计算机软件著作权
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|证书号|登记号|软件名称|首次发表日期|著作权人|
|1|软著登字第1510639号|2016SR332022|盛弘地铁储能系统控制软件V1.0|未发表|公司|

经核查，除上述变更外，公司的主要财产未发生重大变化且不存在产权纠
纷或潜在的纠纷；截至本补充法律意见书出具之日，公司拥有的专利、商标、
计算机软件著作权、租赁房产不存在设定抵押、质押或其他第三者权利的情况，公司对其主要财产的所有权或使用权的行使未受到第三方权利的限制。
十一、公司的重大债权债务
（一）经本所律师核查，公司截至 2016年 12月 31日，公司正在履行的
100万元以上采购合同、300万元以上销售合同、500万元以上的借款合同及相
补充法律意见书（三）关的授信合同、担保合同以及将要履行的、对公司生产经营活动、未来发展或
财务状况具有重要影响的重大合同，具体情况如下：
1.采购合同
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||供应商名称||签订日期||合同金额（万元）|采购内容|
|1||深圳市海光电子有限公司||2016.4.28||527.82||电感、变压器|
|2||深圳市海光电子有限公司||2016.10.17||196.36||电感、变压器|
|3||深圳市森欧科技有限公司||2016.11.28||190.12||机柜|
|4||深圳市钱龙电子有限公司||2016.3.11||164.99||直流风扇|
|5||北京晶川电子技术发展有限责任公司||2016.9.22||156.30||IGBT|
|6||中山市亿泰纳精密制造科技有限公司||2016.11.25||144.70||机柜|
|7||深圳市海光电子有限公司||2016.10.12||123.46||电感、变压器|
|8||深圳可立克科技股份有限公司||2016.10.28||116.41||电感、变压器|
|9||深圳市天技电子技术有限公司||2016.11.25||105.70||MOS管|

2.销售合同
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||客户名称||签订日期||合同金额（万元）|销售内容|
|1||山东电工电气集团新能科技有限公司||2016.12.14||1,384.63||电能质量产品|
|2||山东电工电气集团新能科技有限公司||2016.12.19||905.73||电能质量产品|
|3||深圳市永联科技股份有限公司||2016.10.9||838.32||充电桩|
|4||重庆移峰能源有限公司||2016.8.29||722.40||充电桩|
|5||山东电工电气集团新能科技有限公司||2016.12.19||684.45||电能质量产品|
|6||山东电工电气集团新能科技有限公司||2016.12.14||532.00||电能质量产品|
|7||哈尔滨光宇电源股份有限公司||2016.8.19||460.00||电池化成与检测设备|
|8||深圳市瑞能实业股份有限公司||2016.11.11||342.00||电池化成与检测设备|

补充法律意见书（三） 3.授信协议、借款协议及相关担保合同
金额单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||债务人||债权人||借款合同号||借款金额||币种||授信合同号||担保合同号|
|盛弘电气||中国银行深圳南头支行||2016圳中银南借字第00017号||1,000||人民币||2016圳中银南额协字第0000036号||2016圳中银南保字第0000036A号||
|||||||||||||2016圳中银南保字第0000036B号||
|||||||||||||2016圳中银南保字第0000036C号||
|||||||||||||2016圳中银南质字第0000036号||
|||||||||||||2016圳中银南应质协字第0000036号||
|||||||||||||2016圳中银质额协字第0000036号||
|盛弘电气||招商银行深圳科苑支行||2016年小金七字第1016570915号、2016年小金七字第1016571028号||1,400||人民币||2016年小企字第0016400018号||2016年小企字第0016400018号||
|盛弘电气||||2016年小金七字第1016572606号||1,000||人民币||2016年小金七字第0116571635号||2016年小金七字第0116571635-1号||
|||||||||||||2016年小金七字第0116571635-2号||
|||||||||||||2016年小金七字第0116571635-3号||
|||||||||||||2016年小金七字第0116571635号||

补充法律意见书（三）（二）经审查，上述合同均合法有效，目前不存在纠纷或争议，合同的履行不存在潜在的风险。
（三）截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（四）截至本补充法律意见书出具之日，公司与关联方之间不存在重大债权债务关系；公司不存在为关联方提供担保的情形。
（五）截至2016年12月31日，列入公司合并后其他应收、其他应付账目项下金额较大的款项系因公司正常的经营活动而发生，债权债务关系清楚，不存在违反法律、法规限制性规定的情况。
十二、公司重大资产变化及收购兼并
根据公司的确认并经本所律师核查，自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司不存在重大资产变化事项。公司目前没有拟进行的资产置换、资产剥离、资产收购或出售等计划。
十三、公司章程的制定与修改
自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司修改了《公司章程（草案）》，公司的经营范围变更为“一般经营项目：电能质量产品(包括电力有源滤波器；
静止无功发生器；电能质量优化器；动态电压调节器；低电压治理设备；电能质量监控设备；电气节能产品)、智能微网产品（包括离网、并网光伏逆变器；
离网、并网储能逆变器；应急电源；储能单元）、电动汽车充电产品（包括电动汽车充电机电源模块；分体式充电柜；户外一体化桩；各种定制整流电源）、回馈式充放电电源产品（包括铅酸电池充放电逆变电源；电芯化成分容设备；锂电池组检测设备；动力电池组测试系统；回馈电子负载系统）的技术开发与销售；
自动化装备和相关软件的研发、设计、系统集成、销售与技术服务（以上不含限制项目）；充电站系统、整流电源模块及系统、操作电源模块及系统的设计；太
补充法律意见书（三）阳能发电系统的设计；微网风能光伏柴油发电机电池储能系统设计；经营进出口业务；房屋租赁。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；许可经营项目：电能质量产品(包括电力有源滤波器；静止无功发生器；电能质量优化器；动态电压调节器；低电压治理设备；
电能质量监控设备；电气节能产品)、智能微网产品（包括离网、并网光伏逆变器；离网、并网储能逆变器；应急电源；储能单元）、电动汽车充电产品（包括电动汽车充电机电源模块；分体式充电柜；户外一体化桩；各种定制整流电源）、回馈式充放电电源产品（包括铅酸电池充放电逆变电源；电芯化成分容设备；锂电池组检测设备；动力电池组测试系统；回馈电子负载系统）的生产；太阳能发电系统的施工；可再生能源分布式发电站建设、运营与维护；离网、并网光伏光热电站的开发、建设、运营与维护；微网风能光伏柴油发电机电池储能系统、充电站系统、整流电源模块及系统、操作电源模块及系统的建设；新能源汽车充电站点建设及运营；自动化装备和相关软件的生产”，修改后的《公司章程（草案）》已经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。
十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
本所律师就公司股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作进行了书面审查，具体包括公司设立以来的股东大会、董事会、监事会会议文件，股东大会、董事会及监事会议事规则。
经核查，自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司股东大会、董事会、监事会的召开情况如下：
（一）股东大会会议
（1）2017年2月23日召开2017年第一次临时股东大会；
（2）2017年3月26日召开2016年度股东大会。
（二）董事会会议
（1）2017年1月26日召开第一届董事会第十四次会议；
补充法律意见书（三）（2）2017年4月15日召开第一届董事会第十五次会议。
（三）监事会会议
2017年3月26日召开第一届监事会第六次会议。
经本所律师查阅上述会议的资料，上述股东大会、董事会、监事会在召集、召开方式、会议提案、议事程序、表决方式、决议内容及签署等方面均真实、合法、有效。
十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）根据公司的确认，并经本所律师查阅公司董事会文件并登录深圳市市监局网站查询公司的登记信息，自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司的董事、监事和高级管理人员情况未发生变化。
（二）经本所律师核查并经公司确认，自《补充法律意见书（二）》出具以来，除独立董事姜省路、独立董事张健、独立董事陈喜年以及副总经理史建军兼职情况发生变化外，公司的董事、监事和高级管理人员及其兼职情况均未发生变化，公司董事、监事和高级管理人员在其他单位任职的最新情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||姓名||任职||在其他单位的主要任职情况||
|方兴||董事长、总经理||深圳市盛欣创业投资合伙企业（有限合伙）||普通合伙人|
|||||深圳市千百盈创业投资合伙企业（有限合伙）||普通合伙人|
|||||深圳市能诺威科技有限公司||董事|
|盛剑明||董事、副总经理||惠州时代伯乐股权投资管理有限公司||董事|
|||||深圳市亚安信实业有限公司||监事|
|||||深圳市南泽智能科技有限公司||执行董事|
|||||湖南省中能科技发展有限公司||监事|
|||||永州市陈兰农业发展有限公司||监事|
|||||深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司||监事|
|||||深圳市茶博园文化发展有限公司||董事|

补充法律意见书（三）
|||||
|-|-|-|-|
|肖学礼|董事、副总经理|-|-|
|舒斯雄|副总经理|-|-|
|杨柳|董事、财务总监、董事会秘书|深圳市能诺威科技有限公司|董事|
|张健|独立董事|深圳华创兆业科技股份有限公司|董事、财务总监、董事会秘书|
|||东方网力科技股份有限公司|独立董事|
|陈喜年|独立董事|深圳市前海茶溪智库投资管理有限公司|董事、总经理|
|姜省路|独立董事|青岛蓝色海洋新兴产业创业投资管理有限公司|董事长、法定代表人|
|||山东蓝色云海信息基金管理有限公司|董事长|
|||山东蓝色经济产业基金管理有限公司|董事|
|||山东蓝色杰明能源投资管理有限公司|董事|
|||北京紫金鼎投资股份有限公司|董事|
|||烟台正海生物科技股份有限公司|董事|
|||金凯（辽宁）化工有限公司|董事|
|||清控金信蓝色（青岛）投资管理有限公司|董事|
|||青岛东软载波科技股份有限公司|董事|
|||青岛蓝色汇金投资管理企业（有限合伙）|执行事务合伙人|
|||青岛蓝色泺金投资管理企业（有限合伙）|执行事务合伙人|
|||青岛蓝色睿金企业管理中心（有限合伙）|执行事务合伙人|
|白昊|监事会主席|-|-|
|冼成瑜|监事|-|-|
|魏晓亮|监事|-|-|
|史建军|副总经理|深圳市能诺威科技有限公司|董事|
|||北京清源伟伦投资有限公司|监事|

十六、公司的税务及财政补贴
补充法律意见书（三）（一）根据《审计报告》并经公司确认，截至本补充法律意见书出具之日，公司执行的主要税种、税率如下：
|||||
|-|-|-|-|
||税种||交税税率|
|企业所得税||15%，12.5%||
|增值税||17%，6%||
|城市维护建设税||7%||
|教育费附加||3%||
|地方教育附加||2%||

美国盛弘按美国所得税税法缴纳企业所得税；截至本补充法律意见书出具之日，美国盛弘尚未开展经营。
本所律师认为，公司执行的税种、税率符合法律、法规、规范性文件的规定。
（二）根据公司提供的书面证明文件，并经本所律师核查，自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司新增的金额在50万元以上的财政补贴情况如下：
1.2016年12月16日，公司收到深圳市南山区财政局根据 2016年度南山区自主创新产业发展专项资金科技创新分项资金资助计划拨付的项目资助资金795,000.00元；
2. 2016年 12月 26日，公司收到深圳市财政委员会根据《企业研究开发资助申请指南》拨付的企业研究开发资助资金2,839,000.00元。
经本所律师核查，公司享受的财政补贴合法合规、真实有效。公司的经营成果对财政补贴不存在重大依赖。
（三）根据公司税务主管机关出具的证明，并经本所律师核查，公司报告期内依法纳税，不存在因重大违法违规行为被税务部门处罚的情形。
十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准
根据公司有关质监、安监部门出具的证明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在因违反有关环境保护、产品质量和技术监督方面
的法律、法规受到行政处罚且情节严重的情形。
补充法律意见书（三）十八、公司募集资金的运用
自《补充法律意见书（二）》出具以来，公司未对募集资金投资项目进行调整。
十九、公司的业务发展目标
本所律师审阅了《招股说明书》（申报稿）“第六节业务和技术”一节披露的公司发展战略及整体经营目标、主营业务的经营目标，本所认为，公司的业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）根据公司的说明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司尚未了结的诉讼或仲裁案件如下：
1. 2016年 12月 28日，北京仲裁委员会受理深圳市国电赛思科技有限公司（以下简称“国电赛思”）与盛弘电气因保密协议纠纷而提起的仲裁申请。2014年 11月，国电赛思与盛弘电气就国电赛思向盛弘电气提供双向电源模块产品事宜达成合作意向，并就前述产品在盛弘电气的设备中测试、使用而产生的信息及技术事宜签订了保密协议。国电赛思在仲裁申请书中提出，盛弘电气违反保密协议的约定，撕毁了其中一台样机的产品防拆标签和封条，并且仿制和使用仿制的国电赛思的产品，请求仲裁庭裁决盛弘电气向其支付违约金150万元及律师费、仲裁费，并停止仿制国电赛思产品和使用仿制的国电赛思的产品。2017年 4月 10日，北京仲裁委员会开庭审理了此案。截至本补充法律意见书出具之日，本案仲裁庭尚未出具裁决书。
2.2016年10月，因诺比节能科技（珠海）有限公司（以下简称“诺比节能”）到期未向盛弘电气支付货款，盛弘电气向珠海市香洲区人民法院提起诉讼，请求
补充法律意见书（三）法院判令诺比节能支付共计319,300元货款及逾期支付的利息 24,412元、延期付款滞纳金42,971.38元及本案诉讼费用。2016年12月16日，珠海市香洲区人民法院作出（2016）粤0402民初9149号民事调解书，确认诺比节能支付盛弘电气货款本金319300元及案件受理费3550元。因诺比节能未按调解书要求及时支付上述款项，盛弘电气申请珠海市香洲区人民法院强制执行。截至本补充法律意见书出具之日，案件正在执行过程中。
3.2016年12月，因诺比能源技术（珠海）有限公司（以下简称“诺比能源”）到期未向盛弘电气支付货款，盛弘电气向珠海市香洲区人民法院提起诉讼，请求法院判令诺比能源支付货款、维修费共计848,600元及逾期付款利息97,500元，延期付款滞纳金165,216.4元及本案的诉讼费用。2017年1月3日，珠海市香洲区人民法院受理此案并出具（2017）粤0402民初27号《受理案件通知书》。2017年 2月 27日，珠海市香洲区人民法院开庭审理了此案。2017年 4月 17日，珠海市香洲区人民法院出具判决诺比能源技术（珠海）有限公司向公司支付前述费用。截至本补充法律意见书出具之日，本案正在等待判决生效中。
（二）根据公司的说明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在尚未了结的或可以合理预见的针对其重要资产、权益和业务及其他可能对公司本次发行及上市有实质性影响的重大诉讼、仲裁案件或重大行政处罚事项。
（三）经核查，截至本补充法律意见书出具之日，持有公司5%以上股份的主要股东和实际控制人均不存在尚未了结的或可以合理预见的、可能对公司本次发行有实质性影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（四）经核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
二十一、公司招股说明书法律风险的评价
（一）本所律师虽然未参与《招股说明书》（申报稿）的编制，但就《招股说明书》（申报稿）中有关重大事实和相关法律文件的内容与公司、保荐人及其他中介机构进行了讨论。
补充法律意见书（三）（二）本所已严格履行法定职责，对公司编制的《招股说明书》（申报稿），特别是对公司在《招股说明书》（申报稿）中引用法律意见书和律师工作报告及补充法律意见书的相关内容进行了审慎审阅。
（三）经审阅，本所确认《招股说明书》（申报稿）与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处，《招股说明书》（申报稿）不致因引用本所法律意见书和律师工作报告及补充法律意见书的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（以下为签字、盖章页，无正文）
补充法律意见书（三）（本页为《北京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书》的签字、盖章页）
北京市中伦律师事务所
负责人： 经办律师：
张学兵 张继军
经办律师：
陈娅萌
年 月 日