证券代码：300214 证券简称：日科化学 公告编号：2014-011山东日科化学股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证劵交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，本公司董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东日科化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]586号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股3,500万股，每股面值1元，每股发行价格人民币 22.00元，募集资金总额人民币 77,000万元，扣除发行费用人民币 7,550.91万元，实际募集资金净额为人民币 69,449.09万元。上述募集资金于 2011年 5月 6日全部到账，已经山东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具了《验资报告》（天恒信验报字【2011】第3101号）。
上述募集资金到位前，截至 2011年 5月 20日，公司以自有资金先期投入三个募集资金投资项目共计实际投入 6,672.66万元，山东天恒信有限责任会计师事务所为公司出具了天恒信专报字[2011]第 3109号《关于山东日科化学股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》予以确认，募集资金到位后已归还垫付款 6,672.66万元。截至 2013年 12月 31日，已使用募集资金 63,125.17万元，尚未使用的募集资金余额 6,323.92万元，其中：公司募集资金专户实际余额 8,176.00万元（包括银行利息扣除银行手续费等的金额1,852.08万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证
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券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《山东日科化学股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），对公司募集资金的存放及使用、募集资金投向、募集资金使用的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照募集资金使用管理办法的规定存放、使用、管理资金，对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构招商证劵股份有限公司于2011年5月分别与中国农业银行股份有限公司昌乐县支行、中国银行股份有限公司昌乐县支行、中国工商银行股份有限公司昌乐支行、兴业银行股份有限公司潍坊分行、中国民生银行潍坊分行五家银行签署了《募集资金三方监管协议》；2011年 12月公司及子公司山东日科橡塑科技有限公司连同保荐机构招商证劵股份有限公司分别与潍坊银行股份有限公司潍城支行、中国银行股份有限公司沾化县支行二家银行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证劵交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
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|开户银行|账号|期末余额|账户类型|
|中国农业银行股份有限公司昌乐县支行|15-434001040013512|188,952.93|专用账户|
||15-434001040013512|3,000,000.00|定期三个月|
|中国工商银行股份有限公司昌乐支行|1607009114200004957|20,000,000.00|定期六个月|
||1607009129020220485|36,533.52|专用账户|
|中国银行股份有限公司昌乐利民街支行|209111237216|889,419.29|专用账户|
||229915310900|28,000,000.00|定期三个月|
||229915310900|10,000,000.00|定期六个月|
|中国民生银行潍坊分行|4101014210005955|441,257.05|专用账户|
|中国民生银行潍坊分行|700970773|2,000,000.00|定期六个月|
|中国民生银行潍坊分行|700553606|5,035,750.00|定期三个月|
|中国民生银行潍坊分行|700158012|7,107,800.00|定期六个月|
|中国民生银行潍坊分行|700553157|5,035,750.00|定期三个月|

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|潍坊银行潍城支行|802070001411001974||
|募集资金账户余额合计||81,760,046.83|

三、募集资金的实际使用情况
1、公司本年度募集资金实际使用情况见详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
截至2013年12月31日止，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
公司在募集资金到位前已开工建设年产 25,000吨塑料改性剂（ACR）项目、年产 15,000吨塑料改性剂（AMB）项目和年产 10,000吨塑料改性剂（ACM）项目，截至 2011年 5月 20日，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为6,672.66万元。经公司第一届董事会第十次会议决议通过，并经保荐机构招商证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,672.66万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（1）2012年 12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年 5月28日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。
（2）2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。
（3）2013年 12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000万元
用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集
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资金专户。
5、超募资金使用情况。
（1）2011年5月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案》，公司拟使用超募资金中的 8,800万元用于提前偿还银行贷款，已于2011年5月底完成。
（2）2011年10月，公司第一届董事会第十四次会议和2011年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中的 11,400万元对日科橡塑公司进行增资，已于 2011年 12月完成。截至 2013年 12月 31日止，该项目实际使用超募资金 11,511.55万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自有资金。
（3）2011年 12月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设“产成品储运中心项目”的议案》，公司拟使用超募资金中的 1,300万元投资“产成品储运中心项目”，截至2013年12月31日止，该项目实际使用超募资金983.17万元。
（4）2011年12月，公司第一届董事会第十六次会议和2011年第三次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金对“年产 10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使用超募资金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议案》和《关于使用资金投资建设“年产 70,000吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》。
截至2013年12月31日止，“年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”实际使用超募资金4,453.48万元，“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”实际使用超募资金1,206.17万元，“塑料改性剂研发中心项目”尚未使用超募资金。
（5）2012年2月，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的 4,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。
2012年7月19日，公司已将上述 4,000万元人民币全部归还至公司募集资金专用账户。
（6）2012年8月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的 8,410.53万元（其中含利息收入405.43万元）用于永久补充流动资金。
（7）2012年 12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲
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置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年 5月28日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。
（8）2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。
（9）2013年 12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。
6、节余募集资金使用情况
2012年7月11日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目节余资金使用计划的议案》，董事会同意使用部分募集资金投资项目节余资金571.69万元（含利息收入141.39万元）用于永久补充公司流动资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向。
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2013年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在募集资金违规使用的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
山东日科化学股份有限公司
董事会
2014年4月11日
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附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东日科化学股份有限公司 2013年度 单位：万元
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|募集资金总额||||69,449.09|本年度投入募集资金总额||||11,806.50||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||63,125.17||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投入进度(%)（3）＝（2）/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.年产25,000吨塑料改性剂（ACR）项目|否|9,928.00|9,928.00|6,120.04|8,473.48|85.35%|2013.08|0|否|否|
|2.年产15,000吨塑料改性剂（AMB）项目|否|7,564.00|7,564.00|274.29|7,152.32|94.56%|2012.06|827.66|是|否|
|3.年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目|否|4,172.00|8,672.00|1,241.37|8,625.48|99.46%|2012.02|520.50|是|否|
|4.塑料改性剂研发中心项目|否|2,680.00|4,180.00|935.61|2,390.78|57.20%|2013.06|0|不适用|否|
|5.项目结余永久补充流动资金|||||571.69||－|0|－|－|
|承诺投资项目小计||24,344.00|30,344.00|8,571.31|27,213.75|－|－|1,348.16|－|－|
|超募资金投向|||||||||||
|1.产成品储运中心项目|否|1,300.00|1,300.00|403.68|983.17|75.63%|2013.07|0|不适用|否|

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2.投资日科橡塑公司年产50,000
否 11,400.00 11,400.00 100.98% 2012.08 否 否吨塑料改性剂（ACM）项目 6.08 11,511.55 -1,615.33
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|3.年产 70,000 吨共挤色母料（ASA）项目|否|9,600.00|9,600.00|325.43|1,206.17|12.56%|2013.10|0|否|是|
|4.归还银行贷款|否|8,800.00|8,800.00||8,800.00||－|－|－|－|
|5.补充流动资金|否||||8,410.53||－|－|－|－|
|6.闲置募集资金暂时补充流动资金|否|||2,500.00|5,000.00||－|－|－|－|
|超募资金投向小计||||3,235.19|35,911.42||－|-1,615.33|－|－|
|合计||||11,806.50|63,125.17|－|－|-267.17|－|－|
|||||1、年产25,000吨塑料改性剂（ACR）项目：投资进度较预计进度有所滞后，其主要原因是：随着该产品业务范围的不断扩大，客户对该产品的质量、生产工艺等提出了新的要求，对此公司对该募集资金所投项目的各个环节进行了优化，提升了项目基础设施建设和设备采购的档次，提高了设备的自动化程度；并为保证项目建设质量，尽可能节约投入，严格执行多供方采购制度及项目招投标方式。该项目报告期内已进入设备调试阶段。|||||||
|||||2、塑料改性剂研发中心项目：投资进度较预计进度有所滞后，其主要原因是：随着公司主营产品业务范围的不断扩大，公司的产品的技术研发水平需要有较大的提高，公司在研发中心项目的建设过程中，结合当前的研发工作需要，正在根据实际情况对相关研发技术和方案进行进一步优化和完善，以符合公司的发展需求，从而使得该项目的投资进度与原计划相比有一定延缓。报告期内，研发楼及主要设备已投入使用，还有部分研发设备尚在研究考察中，使资金使用进度过缓；通过本项目的建设，公司进一步改善了公司研发设施，提升了公司的研发能力和技术水平，项目的效益体现在公司整体经营业绩中。|||||||

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||3、产成品储运中心（库房）项目： 投资进度较预计进度有所滞后，其主要原因是：该项目与公司其他募集资金投资项目在同一场地进行建设，为了保证施工质量和施工安全，公司根据实际情况，优先安排“年产1.5万吨AMB项目”、“年产1万吨塑料改性剂（ACM）项目”等项目进行建设与投产，因此“产成品储运中心（库房）项目”的建设进度较原预计进度有所滞后，建筑工程建设阶段整个项目进度中占用时间较长。报告期内该项目已投入使用，该项目的建设能够保证各募投项目建成后产成品的顺利储运，以便于各项目更好地实现其经济及社会效益。项目的效益体现在公司整体经营业绩中。|
||4、日科橡塑年产50000 吨ACM项目 ：投资进度较预计进度有所滞后，其主要原因是：该项目在滨州沾化建设，建设场地于2012年8月受到了台风“达维”的影响，项目建设进度受到了一定的影响，项目已于2012年底开始试生产；报告期内，该项目上半年处于初步生产阶段，下半年处于市场培育阶段，产能利用率较低，相对生产成本和期间费用较大；另外，由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各项综合因素的变化对消化产能造成了一定的影响，公司正在加强市场开拓力度，争取早日贡献项目应有的效益。|
||5、年产7万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中，发现“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经济形势和下游行业的影响，PVC行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下游企业接受该产品的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了变化。根据目前所处行业现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎的原则，公司采取稳健的投资策略，计划终止实施“年产7万吨共挤色母料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使用。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|年产7万吨共挤色母料（ASA）项目：在公司的对相关市场调研及产品推广过程中，发现“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”可行性发生了变化，主要原因是近两年受宏观经济形势和下游行业的影响，PVC行业的整体效益存在下行的情况；共挤色母粒系新产品，下游企业接受该产品的进程较预想的要慢；因此，共挤色母粒的预计市场需求量较之前发生了变化。根据目前所处行业现状，为了提高募集资金使用效率和提高资金投资回报，本着谨慎的原则，公司采取稳健的投资策略，计划终止实施“年产 7 万吨共挤色母料（ASA）项目”，剩余资金存放于公司的募集资金专户,将已建成的厂房供其他合适的项目使用。|

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|超募资金的金额、用途及使用进展情况|1、2011年5月，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款的议案》，公司拟使用超募资金中的8,800万元用于提前偿还银行贷款， 已于2011年5月底完成。|
||2、2011年10月，公司第一届董事会第十四次会议和2011年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金投资山东日科橡塑科技有限公司的议案》，公司拟使用超募资金中的11,400万元对日科橡塑公司进行增资，已于2011年12月完成。截至2013年12月31日止，该项目实际使用超募资金11,511.55万元，超额部分为超募资金中的利息收入及自有资金。|
||3、2011年12月，公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设“产成品储运中心项目”的议案》，公司拟使用超募资金中的1,300万元投资“产成品储运中心项目”， 截至2013年12月31日止，该项目实际使用超募资金983.17万元。|
||4、2011年12月，公司第一届董事会第十六次会议和2011年第三次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金对“年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”追加投资的议案》、《关于使用超募资金对“塑料改性剂研发中心项目”追加投资的议案》和《关于使用资金投资建设“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”的议案》。截至2013年12月31日止，“年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目”实际使用超募资金4,453.48万元，“年产70,000吨共挤色母料（ASA）项目”实际使用超募资金1,206.17万元，“塑料改性剂研发中心项目”尚未使用超募资金。|
||5、2012年2月，公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的4,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2012年7月19日，公司已将上述4,000 万元人民币全部归还至公司募集资金专用账户。|
||6、2012年8月，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金中的8,410.53万元（其中含利息收入405.43万元）用于永久补充流动资金。|

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||7、2012年12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年5月28日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。|
||8、2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月16日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。|
||9、2013年12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司在募集资金到位前已开工建设年产25,000吨塑料改性剂（ACR）项目、年产15,000吨塑料改性剂（AMB）项目和年产10,000吨塑料改性剂（ACM）项目，截至2011年5月20日，以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为6,672.66万元。经公司第一届董事会第十次会议决议通过，并经保荐机构招商证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,672.66万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2012年12月，公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年5月28日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。|
||2013年6月，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2013年12月16日已将用于暂时补充流动资金的5,000万元全部归还至募集资金专用账户。|

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||2013年12月，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司计划使用闲置募集资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|公司募集资金承诺投资项目“年产 10,000 吨塑料改性剂（ACM）项目”、“ 年产15,000 吨塑料改性剂（AMB）项目”已于报告期内达到预定可使用状态，两个项目节余金额分别为 426.02万元、145.67 万元，合计节余 571.69 万元，山东天恒信有限责任会计师事务所已于 2012 年7 月2 日出具了天恒信专报字【2012】第 31013 号《募投项目节余资金鉴证报告》，详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的相关公告。项目结余的原因如下：1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购的成本；2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支；3、公司充分结合自身技术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募集资金所投项目的各个环节进行了优化，节约了项目投资。|
|节余募集资金使用情况|2012年7月11日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目节余资金使用计划的议案》，董事会同意使用部分募集资金投资项目节余资金571.69万元（含利息收入141.39万元）用于永久补充公司流动资金。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

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