内蒙古兴业矿业股份有限公司 2013年度
内部控制自我评价报告
内蒙古兴业矿业股份有限公司全体股东：
根据财政部等五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》（财会[2010]11号）及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的相关规定，结合本公司(以下简称“本公司”或“公司”)内部控制制度和评价办法，在董事会审计与法律委员会的指导下，审计督察部组织有关部门和人员，对内部控制日常检查监督和专项监督的基础上进行检查与评价，对全面内部控制管理的有效性进行评价。
一、董事会声明
按着企业内部控制规范体系的规定，建立健全完善内部控制有效实施是公司董事会的责任；监事会对董事会的建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：保证公司经营合法、合规、合理，资产安全、财务报告
及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略；由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证，内部控制的有效性可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变，由于公司内部控制设立了检查监督机制，内部控制缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施，减少、降低或转移经营风险。
二、内部控制机制及评价工作的总体情况
(一)内部环境控制
1、公司治理与组织架构
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指
引》、《上市公司规范运作指引》等法律法规的要求建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，股东大会是公司的最高权力机构；董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责；监事会是公司的内部监督机构，对公司财务以及公司董事、高级管理人员依法履行职责进行监督，对股东大会负责；
经理层由董事会聘任主持公司的日常经营管理工作。公司管理结构图如下：
股东大会
战略与投资委员会监事会 董事会 提名与治理委员会薪酬与考核委员会总经理
审计与法律委员会战 技 企 质 安 供 期 财 人 信 办 证 审略 术 管 量 全 应 货 务 力 息 公 券 计投 中 部 管 环 销 贸 部 资 中 室 部 督资 心 理 保 售 易 源 心 察部 部 部 部 部 部 部下属子公司
内蒙古兴业集团锡林矿业有限公司 内蒙古兴业集团融冠矿业有限公司赤峰储源矿业有限责任公司 赤峰富生矿业有限公司
巴林右旗巨源矿业有限责任公司锡林郭勒盟双源有色金属冶炼有限公司
兴业矿业（上海）国际贸易有限责任公司西乌珠穆沁旗亿通矿业有限公司
兴业矿业（上海）股权投资基金管理有限公司
公司董事会下设战略与投资委员会、提名与治理委员会、薪酬与考核委员会及审计与法律委员会，其中提名与治理委员会、薪酬与考核委员会及审计与法律委员会主席由独立董事担任。
公司逐步建立健全和完善了系统的内部控制制度，涵盖公司生产技术、销售、采购、财务、人力资源、企业文化、基建施工等各个经营管理环节，各部门、岗位的目标、职责和权限得以进一步明确，在公司总部与分子公司之间进行权限的划分，形成了完善的内部职能部门之间、岗位之间的相互制衡和监督的机制，2013年度子公司由原5个增加到8个，新增加兴业矿业（上海）国际贸易有限公司、兴业矿业（上海）股权投资基金管理有限公司，收购了西乌珠穆沁旗亿通矿业有限公司；聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）提供内部控制审计服务，聘请北大纵横咨询有限公司进行完善内部控制制度，聘请中鼎合源咨询有限公司进行完善内部控制流程。
2、内部审计机构
公司董事会下设审计与法律委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查以及公司重大法律事务的审查工作，
公司设立审计监察部，设立财务审查岗、工程项目审查岗、监督检查岗，行使对公司本部及所属企业内部进行审计监察的权限；主要负责审计监察公司本部及下属公司的内部控制制度、生产、经营、工程施工、地质勘查、安全、物资采购、文件通知、制度落实、财务计划和财务收支、经济活动、财产物资、经济责任、合同管理、各项规章制度的执行及后勤保障环节审计监督检查工作，对公司本部及下属公司经营活动进行客观公正地检查与评价，并建立了业务流程，包括年度审计计划、工程项目日常/工程决算审计、工程项目竣工结算审计、离任审计、经营审计，总体评价工作方案制定、内部控制自我评价、内部控制评价、反舞弊管理、物资盘点等流程。
3、企业文化
企业文化是企业未来生存、发展、传承，最具有顽强意志、最具有管理能力、最具有生命力的宝贵财富，是企业生生不息的资源，2013年度公司企业文化建设围绕深度挖掘企业文化内涵这个主线，积极提炼企业文化理念，并整理完成有理念篇、行为篇和形象篇为内容的《企业文化手册》，有效地推动了企业文化建设的健康发展。
在日常经营管理中，公司积极倡导“踏实、本份、务实、创新”的企业精神，推
行“优化体制、强化机制”的管理理念，在员工中树立保护生态环境、安全发展的理念，同时把“要有质量的发展，不要没有质量的速度”的质量理念放在各项管理工作的首位，把企业文化与内部控制活动的推进结合起来，强化员工的责任意识、竞争意识、节俭意识、危机意识；充分发挥文化凝聚合力，提升素质，释放能量，塑造形象，强力推动公司战略规划目标的实现。
4、人力资源
公司完善了较为完善的人力资源管理制度及具体业务流程，包括人力资源总体规划、人力资源的引进、人力资源年度需求计划、招聘管理、招聘实施、培训管理，人力资源开发、薪酬标准的制定、社会保险及住房公积金、年度人工成本预算、薪酬标准调整、月度、季度、年度薪酬计算、发放，内部经营业绩考核、绩效考核方案的制定、人员退出、人力资源计划执行情况后评估、以及岗位轮换管理等流程，为公司人力资源管理和各项业务的正常开展提供了保障。
（二）目标管理及风险控制
1、目标管理
公司董事会下设战略与投资委员会，主要负责对公司中长期发展战略和重大投融资方案、重大经营项目等进行研究并提出建议；主席由董事长吉兴业先生担任。
2、风险控制
（1）风险识别
公司根据内外部环境的变化以及在判断各项业务流程风险点的基础上，对所面临的市场风险、环保与安全风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行识别。
2013年度加强内部控制管理、完善了各部门各岗位工作说明书，发布相关内部控制管理的通知16项，相关内部控制管理文件46项。
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|序号|日 期|内 容|
|1|2013.02.07|2012年度全面考核验收工作的通报|
|2|2013.02.23|召开制度体系建设会议的通知|
|3|2013.05.28|完善年度经营计划的通知|
|4|2013.06.08|公司VI规范使用的通知|

5 2013.06.20 拟定部门员工绩效考核方案的通知
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|6|2013.03.21|下发《内蒙古兴业矿业股份公司VI考核方案》的通知|
|7|2013.07.02|推进落实公司《2013年度机构业绩考核方案》〈管理制度实施方案〉〈对标管理实施方案〉的通知|
|8|2013.08.06|召开半年度经营工作会议的通知|
|9|2013.08.07|岗位说明书培训学习与考核的通知|
|10|2013.08.19|开展培训需求调研的通知|
|11|2013.09.10|进一步加强公司部门年度工作计划管理的通知|
|12|2013.09.14|编制2013年度生产经营计划及全面预算的通知|
|13|2013.11.04|开展2013年度内控检查与评价的通知|
|14|2013.11.30|补充完善2014年度部门级培训计划的通知|
|15|2013.12.31|召开2013年度高级管理人员述职会议的通知|
|16|2013.12.20|加强所属矿山企业外包工程安全管理的通知|

（2）风险分析
公司定期召开由公司高级管理人员、各部门负责人等相关人员参加的经营工作会议，对公司经营情况进行分析，对公司面临的风险进行归集剖析，确定关注重点和优先控制的风险。
2013年度共召开大中型相关内部控制管理的会议9次，强化了内部控制体系建设，建立健全内部控制管理制度。
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|序号|时间|会议主题|
|1|2013.1.16|关于北大纵横岗位说明书的培训|
|2|2013.1.25|总部及所属企业岗位说明书的审核会议|
|3|2013.2.26|关于召开制度体系建设会议的通知|
|4|2013.3.9-3.16|制度审核会议|
|5|2013.3.26|制度建设审核会议|
|6|2013.6.19|关于内控强化的会议|
|9|2013.11.2|双源冶炼厂制度审核|

（3）风险应对
公司经理层根据风险分析情况，结合风险成因、公司整体风险承受能力，权衡风险与收益，确定相应的风险应对策略。
（三）信息与沟通
1、内部信息采集与传递
公司完善了信息系统战略整体规划、信息系统开发项目计划、需求分析、开发方式、系统设计、编制与测试、上线、信息系统的运行与维护、信息系统变更、信息系统安全管理、信息系统应用控制；内部信息传递建立内部报告指标体系、收集信息编制内部报告、内部报告流转程序及渠道、内部报告评估等工作流程，畅通、高效的信息交流渠道以及内部员工的信息反馈、重大事项报告机制，确保信息及时、准确传递，使董事会、监事会、经理层及时了解公司的经营及风险状况，确保公司对各种风险事件能够及时采取适当的解决措施。
2、信息披露
为保护投资者合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司章程的规定，制定了《内幕知情人登记制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《信息披露管理制度》等。
董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，为公司与证券监管部门的指定联络人。证券部为负责公司信息披露事务的综合管理部门，负责协调和组织信息披露具体事宜，统一办理公司信息披露和对外报送工作。制定了证券事务管理包括董事会会议、股东大会会议流程、监事会会议、定期报告报送、信息披露制度审批、重大信息报送及临时公告披露流程，公司指定信息披露的媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。
3、投资者关系管理
公司不断加强投资者关系的管理，通过电话沟通、接待现场调研、深交所“互动易”投资者互动平台、电子邮件等多种渠道与投资者进行了交流沟通，就投资者关心的问题在不违反公平披露原则的前提下进行详细解答并广泛听取投资者对公司经营发展的意见与建议；
（四）内部监督
公司优化了多层级的内部监督组织体系，并明确了各级机构应当承担的监督管理职责。
公司设立监事会，负责对董事、经理、及其他高层管理人员的履职情况及子公司经营责任动作情况进行监督，对股东大会负责；公司设立审计与法律委员会，负责公司内外部审计事项的沟通监督和检查核对工作，负责提议聘请或更换外部审计机构，负责监督公司内部审计制度的建立完善及其实施过程执行情况，负责审核财务信息；
公司内部审计监察部持续监督公司内部控制制度的执行及其内部控制制度健全有效性进行评价，提出意议，并向审计与法律委员会报告工作。
三、内部控制评价的依据
本次评价工作是依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“《基本规范》”)、《企业内部控制应用指引》(以下简称“《应用指引》”)、《企业内部控制评价指引》(以下简称“《评价指引》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
四、内部控制评价的范围
本次评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、组织架构、发展战略工程项目、研究与开发、生产与技术、人事、安全、物资采购、销售、内部信息传递及信息系统、全面预算、资金活动、财务报告、权益、税收、资产、担保业务、企业文化、合同、行政、审计、内部评价、证券事务管理、25个流程274个子流程中风险点、关键控制点及控制文档为依据及内部监督等要素，确定内部控制评价的具体内容，对内部控制设计与运行的有效性进行全面评价，评价范围涵盖了公司及所属单位的主要业务和事项。在全面评价的基础重点关注重要业务单位、重大事项和高风险领域，重大风险所涉及的高风险领域内部控制体系设计及运行的效率、效果。
内部控制评价的范围包括公司总部以及各公子公司中人、财、物，其中包括生产、采购、安全、人力、制度、文件、通知落实情况，还包括基建领域、勘察设计领域、研究与开发领域，公司从内部环境、风险评估、控制活动、信息系统以及内部监督等五方面进行评价。内部环境评价侧重于公司组织架构、发展战略、企业文化、社会责
任、财务管理、人力资源等方面内部控制的建设与实施情况。风险评估检查评价重点关注公司识别出的风险及其应对措施，并对日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等机制的设计与实施的有效性进行评价。控制活动评价主要针对公司的业务管理流程及其控制措施和风险矩阵的设计与运行情况进行测试评价,包括评价资金活动、采购业务、资产管理、研究与开发、工程项目、担保业务、全面预算及合同管理等制度措施的设计与运行的有效性。信息沟通评价是对公司信息收集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价。
内蒙古兴业矿业股份有限公司2013年内部控制自我评价报告，审计督察部评价主要是对内部控制管理中各工作岗位25个流程，274个子流程进行评价与检查，关注设计有效性与运行的有效性以及日常业务处理中证据保存，监督机制的有效进行认定和评价，重点关注内部监督机构是否在内部控制设计和运行中有效的发挥监督作用。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理及各分子公司的主要方面，不存在重大遗漏。
五、重点业务控制活动
（一）财务管理控制
公司财务部负责财务会计管理。公司制定了严格的《财务管理制度》，对财务管理、会计核算、资金结算、统计等相关业务进行管理，并针对各个风险点、控制点完善了严密的会计控制系统并定期或不定期进行检查。
（二）关联交易内部控制
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关法律、法规的要求，制定了《关联交易管理制度》，对关联交易的原则、关联方和关联交易、股东大会和董事会对关联交易事项的审批权限、关联交易的决策程序、信息披露原则及关联交易价格等内容都做出了具体规定。
（三）对外担保内部控制
为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在章程中明确规定了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。完善了受理申请与调查评估，日
常监控、会计控制、代为清偿和权利追索。
（四）募集资金使用内部控制
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的规定，制定了《募集资金管理制度》建立筹资战略规划，筹资方案的拟订与决策，筹资计划的编制与审批，筹资方案的实施，规范募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集资金、投资项目。2013年对《募集资金管理制度》进行了修订。
（五）重大投资内部控制
公司严格按照全面预算管理要求规范和管理重大投资行为，按照《公司章程》和《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规划》等规定明确对外投资审批权限及业务流程，并严格执行项目负责人问责机制。2013年度修订了《内部知情人登记制度》，制订了《期货套期保值管理制度》
（六）与所属子公司的管理与控制
公司目前有内蒙古兴业集团锡林矿业有限公司、内蒙古兴业集团融冠矿业有限公司、巴林右旗巨源矿业有限责任公司、赤峰富生矿业有限公司及锡林郭勒盟双源有色金属冶炼有限公司、西乌珠穆沁旗亿通矿业有限公司、兴业矿业（上海）国际贸易有限责任公司、兴业矿业（上海）股权投资基金管理有限公司等八家全资子公司，公司通过对子公司选派执行董事、管理人员、生产技术人员及财务人员，加强对子公司的管控，促进子公司完善公司治理，健全完善了内部控制机制。
六、内部控制评价程序和方法
（一）内部控制评价程序
公司成立了内部控制领导小组、工作小组及评价小组；其中：领导小组组长、副组长分别由董事长、总经理担任，组员由相关副总经理及各所属企业执行董事组成；
工作小组组长由分管行政、人事的副总经理担任，组员由各职能部室负责人组成；评价小组设在审计监察部。
为全面落实并积极推进内部控制工作，公司对内控工作具体实施进行了分解和强化：总部企管部负责组织进行全面内部控制实施管理，审计监察部负责组织进行内部
控制检查与评价，并负责进行汇总整理并编制内部控制自我评价报告；所属企业也相应成立了内部控制管理小组，组长由各所属企业执行董事或总经理担任，组员由各所属企业各部门负责人及财务人员组成，常设机构在财务部门或办公室部门，每季度进行评价，分析风险隐患，并向管理层及财务、采购、生产、技术、安全、劳资、能源动力处、质检等部门进行通报存在隐患的风险等级，提出解决的办法及处理意见，并及时进行整改和落实。
公司总部企管部负责组织进行全面内部控制实施管理，审计监察部负责组织进行内部控制检查与评价，审计督察部负责进行汇总整理并编制内部控制自我评价报告，2013年度对所属企业检查子流程443个,风险控制点2217个,综合平均得分97.43分;对公司总部各部门检查子流程253个,风险控制点821个,综合得98.54分。
（二）内部控制评价方法
由审计监察部牵头，公司各职能部门负责人组成联合检查小组，对各所属企业和公司各职能部门进行一次全面内部控制检查与评价，分业务层面与公司层面，采取跟单测试、调查问卷、个别访谈、实地查验、比较分析、查阅与检查、抽样与专题讨论等方法。
（三）为使内部控制规范建设工作专业化、规范化，在设计上合理、执行上有效和更具操作性，经内部控制领导小组评议，聘请北京中鼎合源投资管理咨询有限公司和北京北大纵横管理咨询有限责任公司等专业咨询机构，为本公司规范完善业务操作流程，修改完善规章制度以及权限划分，帮助企业进行业务把关，财务审计业务评估等事宜，并参考COSO监控架构的基本理论，通过对公司内部控制现状的分析，发现企业内部控制现状与相关规定及COSO监控架构基本理论之间的潜在差距，对企业现有内部控制体系及制度进行完善和补充，最终形成系统的主要与企业财务报告相关、以实现企业目标为出发点、以风险点、控制点为导向、以有效防范和控制各种风险作为内部控制出发点和归宿点的《内部控制手册》，进一步健全完善公司内控制度，提升公司整体治理水平。
（四）2013年度，公司修订完善内部控制二级管理制度18项，三级管理制度及管理办法共58项，2013年度，既是兴业矿业的内部控制管理年，同时也是兴业矿业的管理提升年，公司从董事长到普通员工，人人重视学习内部控制管理，对内部控制管理
手册从熟悉到熟练运用的程度，严格按内部控制管理手册的权限划分及流程开展工作，并养成关键证据留痕的良好习惯。
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|功能模块|二级制度|三级制度|
|战略投资|战略管理制度|投资管理办法|
|地质勘探||矿权开发管理办法|
|||地质勘探管理办法|
|||地质矿产勘查项目管理办法|
|矿山基建|工程管理制度|所属企业工程管理办法|
|生产运营|年度经营计划管理制度|业务外包管理办法|
||机构业绩考核管理制度|生产指标计划管理制度|
|||矿山生产管理办法|
|||设备管理办法|
|销售管理||销售管理办法|
|合同管理|合同管理制度||
|财务管理|财务管理制度|预算管理办法|
|||成本管理办法|
|||资金管理办法|
|||会计基础工作管理办法|
|||固定资产管理办法|
|||无形资产管理办法|
|||对外担保办法|
|||关联交易管理办法|
|||对外捐赠管理办法|
|||期货贸易管理办法|
|||利润分配管理办法|
|人力资源|招聘管理制度|所属企业招聘管理办法|
||薪酬管理制度|所属企业薪酬管理办法|
||员工绩效管理制度|所属企业员工绩效管理办法|
||员工发展管理制度|劳动合同管理办法|
|||高级经营管理人员管理办法|
|科技管理|科技工作管理制度|科研与技改管理办法|
|质量安全环保|质量管理制度|产品质量检验管理办法|
||安全管理制度|安全生产管理办法|

环保管理制度 能源管理办法
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|采购管理|采购管理制度|供应商管理办法|
|||招标管理办法|
|||运输管理办法|
|||进出口管理办法|
|风险管理|内部审计管理制度|风险管理办法|
|||内部控制管理办法|
|||反舞弊管理办法|
|||高级管理人员职业道德建设办法|
|||管理人员违纪违规处理办法|
|||员工职业道德规范|
|||员工职业道德建设办法|
|文化宣传||文化管理办法|
|||宣传管理办法|
|信息化||信息化管理办法|
|行政后勤|印章管理办法|档案管理办法|
|||会议管理办法|
|||公文管理办法|
|||法律事务管理办法|
|||办公用品管理办法|
|||车辆管理办法|
|||后勤管理办法|
|证券事务|重大事项内部报告制度|定期报告工作制度|
|||董事会秘书工作制度|
|||防范大股东及关联方资金占用专项制度|
|||募集资金管理制度|
|||内幕知情人登记制度|
|||年报信息重大差错责任追究制度|
|||信息披露管理制度|
|共计18个||共计58个|

七、内部控制缺陷及其认定情况
（一）内部控制缺陷认定标准
根据《基本规范》、《评价指引》对公司重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，
结合公司规模、行业特点、风险水平等因素，本公司内部控制缺陷认定标准为：重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
1、违犯国家法律、法规；
2、重要业务制度缺失或者制度系统性失效；
3、董事、监事和高级管理人员舞弊；
4、当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
5、公司审计委员会和内审机构对内部控制的监督无效；
6、管理人员或技术人员流失严重；
7、公司更正已公布的财务报告。
重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。存在下列领域缺陷，并存在重大缺陷强烈迹象的缺陷认定为重要缺陷：
（1）反舞弊程序及控制措施存在缺陷；
（2）对期末财务报告流程的内控存在缺陷，并造成重要影响；
（3）内部审计职能或风险评估职能的内控存在缺陷；
（4）合规性管控职能存在缺陷，其中违反的行为可能对财务报告产生重大影响；
（5）已向管理层和审计与法律委员会汇报且经过合理期限后，重要缺陷仍未纠正。
一般缺陷是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其它控制缺陷。
（二）公司内部控制缺陷认定情况
根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，本次内部控制评价过程中未发现报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。
八、内部控制缺陷的整改情况
本次评价工作未发现重大、重要缺陷，公司十分重视内部控制制度建设的持续完善和改进，针对公司报告期内存在的一般性缺陷，公司采取了各种措施积极落实整改。
公司内控评价工作组和各责任部门共同分析缺陷的原因和影响，制定了整改方案和措施，落实主责部门和人员，积极进行整改完善，通过缺陷整改，完善了内控体系，规
范了公司运作，提高了公司风险防范能力。
九、内部控制有效性的总体评价
2013年度是兴业矿业制度提升年，同时也是兴业矿业实现用制度管理企业，用制度提升企业管理水平，经过审计监察部组织有关部门和人员的专项评估，公司内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面规范、严格、充分、有效，总体上符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应上市公司管理的要求和公司发展的需要；能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证；能够确保公司所属财产物资的安全、完整；能够对公司各项业务活动的健康运行及对国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证；能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送与披露信息；能够公平、公开、公正地对待所有投资者，切实保护广大投资者的利益。
公司的各项内部控制在生产、技术、安全、采购、销售、研究与开发、筹资与投资、资金活动、担保业务、合同管理、财务报表、基建施工、地质勘查、企业文化、人力资源、信息系统与传递、审计监察等各个经营管理环节中得到了一贯的、顺畅的和严格的执行，本公司的内部控制在总体上是有效的。
内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会
二O一四年三月二十七日