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证券代码：002818 证券简称：富森美 公告编号:2019-037
成都富森美家居股份有限公司
关于使用临时闲置自有资金进行风险投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步提高公司资金的使用效率，成都富森美家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月28日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用临时闲置自有资金进行风险投资的议案》，同意在充分保障日常经营性资金需求，不影响正常经营并有效控制风险的前提下，授权公司（含子公司）使用不超过100,000万元额度的自有资金进行基金、理财、信托产品投资，证券投资及其他金融产品投资等风险投资。投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月内。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。在股东大会批准的额度范围内，公司董事会授权董事长行使投资决策权并签署相关文件，由公司财务部负责具体实施。本议案已取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
一、风险投资概述
1、投资目的
为提高资金使用效率和收益水平，在不影响公司正常经营的情况下，将部分自有资金用于风险投资，在风险可控的前提下为公司和股东创造更大收益。
2、投资额度
进行风险投资的额度不超过人民币100,000万元。上述额度在期限内，允许公司按实际情况进行额度分配，资金可以滚动使用。
3、资金投向
由公司在风险可控的前提下，进行《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015修订）》第七章第一节中规定的风险投资（即股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、
以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为），包括但不限于投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品；向银行等金融机构购买以股票、债券、货币市场工具、汇率及其衍生品种等为投资标的的理财产品；资产管理计划；信托产品投资；非标准化债权资产产品投资；其他金融产品投资等。
4、投资期限
自股东大会审议通过之日起12个月内。
5、资金来源
公司自有资金。不会影响公司正常生产经营，资金来源合法合规。
6、实施方式
2019年3月28日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用临时闲置自有资金进行风险投资的议案》。本议案已取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意通过。本议案尚需提交公司股东大会审议。在股东大会批准的额度范围内，公司董事会授权董事长行使投资决策权并签署相关文件，由公司财务部负责具体实施。
二、风险投资的决策与管理程序
1、公司股东大会、董事会是公司的风险投资决策机构。公司董事长在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。
2、公司财务部和证券部为风险投资的归口管理部门，负责：1）完善公司风险投资的相关管理制度并监督执行；2）寻找和拓展公司风险投资项目，组织项目的尽职调查、分析和初步评估，向公司总经理办公会提供分析论证材料和投资建议；3）风险投资项目的实施及后续管理与监控。
3、公司财务部负责风险投资项目的资金和财务管理。
4、公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末对风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。
三、风险投资存在的风险及风险控制措施
（一）可能存在的投资风险
公司进行风险投资可能面临的风险包括但不限于金融市场波动风险、收益回
报率不可预期风险、流动性风险、操作风险等，公司将采取措施，严控风险，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）风险控制措施
1、公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度要求，制定了《风险投资管理制度》等与投资事项相关的内部控制制度，规范了公司投资行为和审批程序，有利于防范投资风险，实现投资收益最大化和投资风险的可控性。
2、在保证公司日常经营正常进行的前提下，合理安排配置投资产品期限。
3、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报
告。
5、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定及公司规章制度对风险投资事项进行决策、管理、监督和检查，严格保证资金的安全性，并定期将投资情况向董事会汇报。公司将根据相关的法律法规及时披露风险投资以及损益情况。
四、投资对公司的影响
（一）公司使用临时闲置自有资金进行风险投资是在确保不影响公司正常经营及日常流动资金需求的前提下实施的，不会影响公司业务的开展，不会影响公司的日常经营运作。
（二）在保证资金安全的前提下适度的风险投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，进一步优化资产结构，为股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。
五、其他说明及承诺
1、公司不属于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；不属于将募集资金用途变更为永久性补充流动资金后的十二个月内；不属于将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
2、公司承诺在风险投资事项实施后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂
时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
六、独立董事意见
公司目前经营情况正常，财务状况较好、现金流充裕。在保证正常经营资金需求的前提下，公司使用临时闲置自有资金进行风险投资，有利于提高公司的资金使用效率，增加公司收益。公司已制订《风险投资管理制度》及其他内部控制措施，资金安全能够得到有效保障，投资风险安全可控，不会对公司的日常经营产生影响，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，决策程序合法、合规。因此，同意公司（含子公司）使用不超过人民币100,000万元的临时闲置自有资金进行风险投资，投资期限自股东大会通过之日起 12个月内。
七、监事会意见
公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，针对风险投资已制订了《风险投资管理制度》并采取了全面的风险控制措施；本次拟投资的资金仅限于临时闲置的自有资金；该事项的审议决策和审议程序及结果合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第五次会议决议。
2、公司第四届监事会第三次会议决议。
3、公司独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
成都富森美家居股份有限公司
董事会
二〇一九年三月二十八日
证券代码：300470 证券简称：日机密封 公告编号：2018-066四川日机密封件股份有限公司
监事会关于 2018年限制性股票激励计划激励对象名单
的核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公示情况及核查方式
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，四川日机密封件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 22日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于<四川日机密封件股份有限公司 2018年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案，并对2018年限制性股票激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》等有关规定，监事会结合公示情况对公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
1、公司对本次拟激励对象的公示情况
公司除2018年8月24日于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）上披露了《激励计划（草案）》及其摘要、《2018年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）外，还于公司网站公示了《激励对象名单》，将公司本次拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为 2018年 8月 24日至 2018年 9月 2日。在公示期限内，公司员工若有异议可通过书面或口头形式向公司监事会反映。
截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。
2、公司监事会对本次拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含合并报表子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，结合公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、列入本次《激励对象名单》的人员均为公司实施本激励计划时的公司任职人员，具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
2、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、本次拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、本次拟激励对象均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，均符合《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。
5、本次拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，本激励计划拟激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
四川日机密封件股份有限公司监事会二〇一八年九月五日
证券简称：恒泰艾普 证券代码：300157 公告编号：2017-059恒泰艾普集团股份有限公司
关于公司与全资子公司向银行申请综合授信的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
恒泰艾普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“恒泰艾普”）于 2017年 5月 17日召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过了关于公司及公司全资子公司向银行申请综合授信额度的议案，具体公告如下：
全资子公司成都西油联合石油天然气工程技术有限公司（以下简称“西油联合”）向中国民生银行股份有限公司成都分行申请人民币 2000万元（大写：贰仟万元整）的流动资金贷款，期限 12个月，由成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保，并由公司向成都中小企业融资担保有限责任公司为西油联合在中国民生银行股份有限公司成都分行申请期限为一年的人民币 2000万元（大写：贰仟万元整）流动资金贷款担保提供信用反担保并承担连带责任。
公司向渤海国际信托股份有限公司设立的信托计划借款 3000万元，期限 1年，借款无担保措施。具体额度、期限和利率以银行审批为准。
特此公告。
恒泰艾普集团股份有限公司董事会2017年5月17日
券代码：002266 证券简称：浙富控股 公告编号：2016-055
浙富控股集团股份有限公司
2015年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙富控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2015年年度权益分派方案已获2016年5月19日召开的公司2015年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
1、本公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,978,719,849
股为基数，向全体股东每10股派0.10元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.09元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派0.10元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收a；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【a注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.02元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.01元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
2、公司总股本自利润分配方案披露至实施期间未发生变化。
3、本次实施的利润分配方案与2015年年度股东大会审议通过的利润分配方案一致。
4、本次利润分配方案的实施距离2015年年度股东大会审议通过利润分配方案的时间未超过两个月。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为:2016年7月14日，除权除息日为:2016年7月15
日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2016年7月14日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2016年7月15
日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|01*****070|孙 毅|
|2|01*****946|彭建义|
|3|00*****764|余永清|
|4|00*****966|傅友爱|
|5|01*****838|赵志强|
|6|00*****202|郑怀勇|
|7|00*****871|房振武|
|8|01*****498|李 娟|
|9|01*****302|朱建星|
|10|00*****503|应保良|
|11|00*****406|房 华|
|12|08*****812|林芝市巴宜区尚智投资有限公司|

在权益分派业务申请期间（申请日：2016年7月5日至登记日：2016年7月14日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构
咨询地址：浙江省杭州市西湖区古墩路702号赞宇大厦11楼
咨询联系人：李彩霞
咨询电话：0571-89939661 传真电话：0571-89939660
六、备查文件
1、公司2015年度股东大会决议及公告。
2、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
浙富控股集团股份有限公司董事会2016年7月8日
证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2018-025
广州广哈通信股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广州广哈通信股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议通知于 2018年 7月 15日分别以电话、电子邮件的形式送达全体董事。会议于2018年7月23日在公司会议室以现场结合通信的表决方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长黄文胜先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定。
二、董事会会议审议情况
与会董事就各项议案进行了审议、表决，公司独立董事对相关议案发表了独立意见（具体内容详见公司于2018年7月24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》），董事会形成决议如下：
1、审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于 2018年 7月 24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《广州广哈通信股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》、《公司章程》。
2、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于2018年7月24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)上披露的《独立董事工作制度》。
3、审议通过了《关于增补董事会审计委员会委员的议案》
同意增补杨文峰先生为公司董事会审计委员会委员（简历附后），任期至公司第三届董事会任期届满日。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
4、审议通过了《关于提请设立董事会提名委员会并制定<提名委员会实施细则>的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于2018年7月24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《提名委员会实施细则》。
5、审议通过了《关于提请设立董事会薪酬与考核委员会并制定<薪酬与考核委员会实施细则>的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于 2018年 7月 24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《薪酬与考核委员会实施细则》。
6、审议通过了《关于提请设立董事会战略委员会并制定<战略委员会实施细则>的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
该议案尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于 2018年 7月 24日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《战略委员会实施细则》。
7、审议通过了《关于聘任公司证券投资部负责人的议案》
同意聘任陈振国先生担任广州广哈通信股份有限公司证券投资部负责人（简历附后），任期至公司第三届董事会任期届满日。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
8、审议通过了《关于2017年度高级管理人员薪酬的议案》
为充分调动公司高级管理人员的工作积极性和创造性，提高公司经营管理水平，保障公司健康、持续、稳定发展，结合公司和子公司（广州广有通信设备有限公司）2017年度经营情况及各高级管理人员的责任和贡献，并根据《广州广哈通信股份有限公司高级管理人员薪酬及绩效考核方案》，确定公司五位高级管理人员2017年度薪酬总额共计为人民币307.70万元。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
独立董事对此事项发表了同意的独立意见。
9、审议通过了《关于召开 2018年第一次临时股东大会的议案》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案审议通过。
具体内容详见公司在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上披露的《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第四次会议决议。
特此公告。
广州广哈通信股份有限公司董事会
附件：杨文峰、陈振国简历
1、杨文峰先生简历
杨文峰，男，1978年 9月出生，中国国籍,研究生学历,技术经济及管理硕士学位。曾任湖南富兴集团有限公司投资经理、深圳江铜南方总公司投资经理、金蝶软件集团有限公司投资发展总监、广州无线电集团有限公司高级投资经理、投资发展部副部长、资产运营管理部副部长等职。现任广州无线电集团有限公司资产运营管理部(董事会办公室)部长(主任)、广州海格通信集团股份有限公司董事、广州广电运通金融电子股份有限公司董事、广州广电平云资本管理有限公司董事、广州广电智能科技有限公司董事、广州广电新兴产业园投资有限公司董事。
杨文峰先生未直接或间接持有公司股份，未在持有公司5%以上股份的股东、实际控制人中担任职务，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，杨文峰先生不是“失信被执行人”，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
2、陈振国先生简历
陈振国,男，1963年出生，中国国籍，本科学历高级工程师，无境外居留权。陈振国先生自1986年至1992年历任广州有线电厂程控分厂技术员、开发部主任；自1992年至2002年任广州新广有通信设备厂总工程师、开发部主任；自 2002至 2006年任广州有线电厂有限公司副总工程师；自 2006开始至今任广州广有通信设备有限公司副总经理、总工办主任；自 2016年开始任公司总经理助理。
陈振国先生持有公司股份 192000股，持股比例0.1332%，未在持有公司5%以上股份的股东、实际控制人中担任职务，与公司控股股东及实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任
公司董事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，陈振国先生不是“失信被执行人”，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
江苏霞客环保色纺股份有限公司
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明和独立意见
根据《公司法》、中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司
对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，我们作为江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司与关联方资金往来及累计和当期对外担保情况进行了审慎核查，现发表专项说明和独立意见如下：
1、公司不存在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
2、截至2014年6月30日，担保的主要情况：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日期|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|报告期内审批的对外担保额||||报告期内对外担保实际发|||||
|||0||||0|||
|度合计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保||||报告期末实际对外担保余|||||
|||0||||0|||
|额度合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日期|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2013年08||2014年01月||连带责任保||||
|滁州霞客||6,000||5,000||三年|否|是|
||月28日||24日||证||||
||2013年08||2013年05月||连带责任保||||
|滁州霞客||3,000||3,000||三年|否|是|
||月28日||17日||证||||
||2013年08||2013年11月||连带责任保||||
|滁州霞客||2,000||2,000||三年|否|是|
||月28日||04日||证||||
||2013年08||2013年01月||连带责任保||||
|滁州霞客||3,000||3,000||三年|否|是|
||月28日||21日||证||||
||2013年08||2013年09月||连带责任保||||
|滁州霞客||5,000||5,000||三年|否|是|
||月28日||29日||证||||
||2010年03||2010年03月||连带责任保||||
|滁州安兴||7,000||1,750||五年|否|是|
||月12日||30日||证||||
||2012年12||2013年05月||连带责任保||||
|滁州安兴||3,000||3,000||二年|否|是|
||月04日||17日||证||||
||2012年12||2013年02月||连带责任保||||
|滁州安兴||10,000||10,000||二年|否|是|
||月04日||01日||证||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||2012年12||2012年10月||连带责任保||||
|滁州安兴||6,000||6,000||二年|否|是|
||月04日||22日||证||||
||2012年12||2014年01月||连带责任保||||
|滁州安兴||6,000||5,000||二年|否|是|
||月04日||24日||证||||
||2012年12||2013年10月||连带责任保||||
|滁州安兴||5,000||5,000||二年|否|是|
||月04日||24日||证||||
|报告期内审批对子公司担保||||报告期内对子公司担保实|||||
|||0||||48,750|||
|额度合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实际担|||||
|||56,000||||44,321.89|||
|担保额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||0||||48,750|||
|（A1+B1）||||合计（A2+B2）|||||
|报告期末已审批的担保额度||||报告期末实际担保余额合|||||
|||56,000||||44,321.89|||
|合计（A3+B3）||||计（A4+B4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||||224.9%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的|||||||||
|||||27,514.34|||||
|债务担保金额（D）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||24,634.78|||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||27,514.34|||||
|||||截止本报告期末，逾期担保金额为23,658.34 万元，全部|||||
|||||为对子公司的担保，相关债权人已提出诉讼，要求公司承|||||
|||||担连带清偿责任；未到期担保公司也将可能承担连带清偿|||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）|||||||||
|||||责任。公司正在积极借助各级政府力量与有逾期贷款的各|||||
|||||家银行机构进行沟通，部分银行已达成转期，其余银行正|||||
|||||在协商中。|||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||不适用|||||

3、公司不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
4、直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保金额为
27,514.34万元，该被担保对象为本公司持有70%股权的控股子公司。
5、报告期内，本公司对外担保发生额为48,750万元，全部为本公司对控股子公司的担保。
6、截至2014年6月30日，本公司对外担保余额(不含为合并范围内的子公司提供的担保)为0元；本公司对控股子公司提供的担保额度为56,000万元，占公
司最近一期经审计净资产的比例为142.23%；本公司对控股子公司的担保余额为44,321.89万元。本公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）
为44,321.89万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为112.57%。逾期担保金
额为23,658.34万元。
报告期内，公司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
7、公司能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证监会证监发[2005]120号文及《公司章程》等的有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。
独立董事：刘斌、曹军、曹友志2014年8月25日
证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2015-116浙江方正电机股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、担保情况概述
为保证子公司的正常生产经营，浙江方正电机股份有限公司（以下简称“方正电机”或“公司”）在 2015年 12月 18日召开第五届董事会第十五次会议，会议审议了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》，具体内容如下：
公司同意对全资子公司杭州德沃仕电动科技有限公司、深圳市高科润电子有限公司向浙商银行股份有限公司丽水分行形成的最高余额不超过折合人民币贰亿元整的债务提供资产池质押担保。上述担保期限一年，用于杭州德沃仕电动科技有限公司、深圳市高科润电子有限公司日常业务运营，由公司为其提供连带责任担保。
二、担保人的基本情况
公司名称：浙江方正电机股份有限公司
注册地点：浙江省丽水市莲都区水阁工业区石牛路73号
成立时间：2001.12.20
注册资金：17,879.4044万元
经营范围：电机、缝纫机制造、销售；五金工具的销售；经营进出口业务。
截至 2015年 9月 30日，该公司资产总额为 1,133,429,691.98元，净资产 846,890,457.38元，2015年 1-9月,实现营业收入 254,458,101.53元，实现净利润-4,457,451.56元（以上数据为母公司财务数据，未经审计。）
三、被担保人的基本情况
1、公司名称：杭州德沃仕电动科技有限公司
注册地点：杭州市拱墅区康景路18号5幢3楼312室
成立时间：2012年1月13日
注册资金：1112万元
经营范围：稀土永磁电机的制造、加工。新能源汽车电驱动系统、电机及电机控制器、控制系统的技术开发、技术服务；电机设备及配件、变频器的销售；
货物、技术进出口。
截至2015年9月30日，该公司资产总额为59,785,550.12元，净资产
25,131,326.15元，2015年1-9月，实现营业收入39,071,597.63元，实现净利润6,174,016.41元（以上数据未经审计）。
2、公司名称：深圳市高科润电子有限公司
注册地点：深圳市南山区龙珠三路光前工业区18栋
成立时间：1996年6月20日
注册资金：362万元
经营范围：生产开发计算机软件、电子产品；国内商业、物资供销业（不含专营、专控和专卖商品）；各类经济信息咨询；自营进出口业务（按深贸管登证字第177号办）；房屋租赁。
截至2015年9月30日，该公司资产总额为197,861,745.90元，净资产
107,381,488.75元，2015年1-9月，实现营业收入199,312,858.09元，实现净利润14,546,518.17元（以上数据未经审计）。
四、担保协议的签署及执行情况
上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由公司及被担保的全资子公司与银行协商确定。
五、董事会意见
1、提供担保的目的
满足上述全资子公司正常生产经营活动对流动资金的需求，支持全资子公司的业务发展。
2、对担保事项的风险判断
本次提供担保的公司具有良好的业务发展前景，货款回笼质量较好，具
有较强的偿债能力，资信状况良好。因此，公司董事会认为上述担保的风险处于可控制范围内。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量：
截止公告日，公司对外担保累计余额为 29,834万元（含第五届董事会第十五次会议审议的担保金额），其中对全资子公司担保金额累计为 29,834万元（包括本次担保累计金额为 29,834万元，不包括本次担保累计金额9,834万元），占公司2014年12月31日（经审计）净资产 789,419,585.06元的37.79%，其中逾期担保数量为0元。
七、备查文件
1、《浙江方正电机股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议》
特此公告。
浙江方正电机股份有限公司董事会2015年12月18日
证券代码：300456 证券简称：耐威科技 公告编号： 2017-009
北京耐威科技股份有限公司
关于对外投资设立全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次投资不构成关联交易；
2、本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
为了充分发挥北京耐威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“耐威科技”）的技术优势，完善公司MEMS（Micro-Electro-MechanicalSystem，微机电系统）业务的研发及投资布局，强化公司在 MEMS芯片制造领域的领先竞争优势，公司拟投资设立“北京微芯科技有限公司”（暂定名，以工商登记为准，以下简称“微芯科技”）。公司拟使用自有资金人民币10,000万元（分期投入）投资微芯科技，持有其100%的股权。
2、对外投资审批情况
2017年2月21日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于对外投资设立全资子公司北京微芯科技有限公司的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《对外投资管理制度》等相关规定，本次对外投资金额在公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准。
3、对外投资性质
本次对外投资不构成《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、微芯科技的基本情况
申请注册的主要信息
1、名称：北京微芯科技有限公司
2、类型：有限责任公司
3、注册资本：10,000万元
4、经营范围：半导体、集成电路的技术开发、技术服务、技术咨询。
以上信息均以工商行政管理机关最终核定的信息为准。
三、投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的
根据公司的发展战略与规划，此次投资设立的全资子公司主要从事 MEMS业务的技术开发及布局，有利于发挥公司的技术优势，整合 MEMS业务资源，完善MEMS业务体系，强化公司在MEMS芯片制造领域的领先竞争优势。
2、存在的风险
由于此次投资设立的全资子公司拟进行新的研发及投资布局，在实际运营中将面临技术开发、人才培养、运营管理等风险。公司将建立有效机制，促进各项技术、市场、人力、资金等资源的整合，有效制定并实施该公司的财务规范及内控管理制度，努力控制管理风险。公司拟采取的措施不影响上述风险的客观存在，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
3、对公司未来的影响
本次投资设立全资子公司拟以自有资金进行投入，若投资未达到预期盈利效果，将会对公司的现金使用效率、财务及经营状况产生一定的影响；本次投资为公司整体战略布局的一部分，不存在损害公司及全体股东利益的情形；依托公司现有的技术、市场、资金等优势，微芯科技若能顺畅运营，将强化公司在 MEMS芯片制造领域的领先竞争优势，对公司业务发展产生积极影响。
四、备查文件
《第二届董事会第三十一次会议决议》。
特此公告。
北京耐威科技股份有限公司董事会2017年2月21日
证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2015-100债券代码：112126 债券简称：12科伦01
四川科伦药业股份有限公司
2012年公司债券（第一期）“12科伦 01”2015年付息公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
四川科伦药业股份有限公司 2012年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）本次付息的债权登记日为 2015年11月 4日，凡在 2015年11月 4日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2015年 11月 4日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
四川科伦药业股份有限公司（简称“本公司”）于 2012年发行的四川科伦药业股份有限公司2012年公司债券（第一期）（简称“12科伦01”、“本期债券”、债券代码112126）至2015年11月5日将期满三年。根据本公司“12科伦01”《公开发行 2012年公司债券募集说明书（第一期）》和《2012年公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、债券名称：四川科伦药业股份有限公司2012年公司债券（第一期）。
2、债券简称：12科伦01
3、债券代码：112126
4、发行总额：人民币15亿元
5、债券期限：本期债券存续期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
年保持不变。
7、债券起息日：2012年11月5日。
8、债券付息日：自 2013年至 2017年每年的 11月 5日为本期债券上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2013年至 2015年每年的 11月 5日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间不另计利息）。
9、信用评级情况：经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人的主体长期信用等级为AA+，本期债券的信用等级为AA+。
10、上市时间和地点：2012年 11月 27日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
11、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券付息方案
按照《四川科伦药业股份有限公司2012年公司债券（第一期）票面利率公告》，本期债券票面利率为5.60%。每手面值 1,000元，每张面值 100元，每 10张面值 1,000元的本期债券派发利息为 56.00元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为 44.80元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为50.40元。
三、债券付息权益登记日、除息日及付息日
1、债权登记日为2015年11月4日
2、除息日为2015年11月5日
3、付息日为2015年11月5日
4、下一付息期起息日为2015年11月5日
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2015年 11月 4日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
五、债券付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
六、关于本期债券利息所得税征收的说明
1．个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2．非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3．其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：四川科伦药业股份有限公司
住所：成都市青羊区百花西路36号
邮编：610071
联系人：冯昊、黄新
咨询电话：（028）82860678
传真：（028）86132515
八、相关机构
1、保荐机构（主承销商、债券受托管理人）：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
地址：四川省成都市东城根上街95号
联系人：张胜、吴承达、洪晓青
联系电话：（028）86690037
传真：（028）86690020
2、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
联系人：赖兴文
电话：（0755）25938081
邮政编码：518031
特此公告。
四川科伦药业股份有限公司董事会2015年10月29日
深圳市同洲电子股份有限公司
2018年度内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资者|是||
|提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||不适用||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|不适用||
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||

|||
|-|-|
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关||
|重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知||
|情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况||
|进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕||
||是|
|交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕||
|信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||
|集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||不适用|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
||是|
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得||

|||||
|-|-|-|-|
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后||||
|的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||欧阳建国|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||潘玲曼|13|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||肖寒梅|11|

深圳市同洲电子股份有限公司董事会2019年4月25日
国泰君安证券股份有限公司
关于浙江上风实业股份有限公司
以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙江上风实业股份有限公司（以下简称“上风高科”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐公司指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对上风高科本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金进行了核查，情况如下：
一、本次发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江上风实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]566号），公司通过非公开发行股票方式发行 60,451,597股新股，发行价格为 7.20元/股，募集资金总额为 435,251,498.40元，扣除 12,781,563.12元发行费用后，募集资金净额 422,469,935.28元。以上募集资金已于2014年7月4日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2014〕137号）确认。
二、本次募集资金置换的具体情况
截至 2014年7月22日止，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币 10,000.00万元，具体情况如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|募集资金投资项目|投资总额|募集资金承诺投资金额|自筹资金已投入金额|拟置换金额|
|1|收购上虞专用风机有限公司100%股权|30,525.15|30,525.15|10,000.00|10,000.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|30,525.15|30,525.15|10,000.00|10,000.00|

三、以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金所履行的程序
上风高科第七届董事会第四次临时会议审议通过了《关于利用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意在本次募集资金到位后，将其中10,000.00万元用于置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
上风高科第七届监事会第四次临时会议审议通过了《关于利用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的议案》，认为公司本次预先投入募集资金投资项目的行为符合公司发展利益需要，内容及程序均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司监事会同意以募集资金10,000.00万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
上风高科独立董事已发表意见：公司以募集资金 10,000.00万元置换先期投入募集资金投资项目的部分自筹资金的行为符合公司发展和全体股东利益；公司已聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会关于《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》进行了审核，保荐机构也对此进行了核查并出具了同意的核查意见；董事会决定利用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的批准程序符合证监会、交易所有关募集资金使用和管理的要求。独立董事一致同意公司利用募集资金置换预先已投入募集资金项目的部分自筹资金。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目的预先投入情况进行了专项审核，出具《关于浙江上风实业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2014〕5348号），认为公司董事会编制的截至 2014年 7月 22日止的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》中的披露与实际情况相符。
四、保荐机构核查意见
本保荐机构经核查后认为：上风高科本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经上风高科第七届董事会第四次临时会议和第七
届监事会第四次临时会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，并经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序。募集
资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间不超过 6个月，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，本保荐机构同意上风高科实施本次募集资金置换事项。
保荐代表人：
张建华 水耀东
国泰君安证券股份有限公司 2014年 7月 23日
股票代码：002728 股票简称：台城制药公告编号：2015-005
广东台城制药股份有限公司
2014年业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：
本次业绩预告修正涉及的具体会计期间为 2014年 1月 1日至 2014年 12月31日。
2、前次业绩预告情况：
本公司于 2014年 10月 28日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《广东台城制药股份有限公司2014年第三季度报告正文（编号2014-013）及其全文中,预计2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度0%至10%，预计在8,055.47万元至8,861.02万元。
3、修正后的预计业绩：
□扭亏为盈 □同向上升 同向下降 □其他
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项 目||本报告期||上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润||比上年同期增长：-0.69% ——0%||盈利：8,055.47 万元||
|||盈利：8,000.00——8,055.47万元||||

二、业绩预告预审计情况
本报告期业绩预告修正未经聘请的会计师事务所预审计。
三、业绩修正原因说明
造成 2014年业绩预告出现差异的主要原因是：公司根据止咳宝的营销布
局和长远发展需要，促进公司品牌和知名度的提升，公司进一步加强了对止咳
宝片产品的宣传推广力度。尽管止咳宝片的销售同比有一定的增长，但由于目
前的产能受限，公司整体的销售增幅较小，且费用同比增加较大，因此导致 2014年的业绩同比略有下降。
四、其他情况说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披
露的2014年度报告为准。
2、公司董事会对因业绩预告修正带来的不便向广大投资者表示歉意。敬请
投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广东台城制药股份有限公司
董事会