股票代码：000999 股票简称：华润三九 编号：2013—007
华润三九医药股份有限公司
关于调整与珠海华润银行业务合作范围的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
为满足公司发展需要，增加银企合作的广度，寻求更多的金融支持，经公司2011年年度股东大会批准，公司在珠海华润银行股份有限公司（以下简称“珠海华润银行”）办理了票据池业务及存款业务，其中确定日均存款额度不超过人民币2亿元，期限至2015年6月14日；
经公司董事会2013年第五次会议批准，公司提高了在珠海华润银行的存款额度，即将日均存款限额人民币2亿元提高至人民币3亿元，期限至2015年6月14日。
为支持公司业务的进一步拓展、增加整体财务弹性、提高资金使用效率及闲置资金收益，公司及下属子公司拟调化与珠海华润银行的业务合作范围，即将原股东大会批准的业务合作范围由票据、存款、结算等业务扩展至信贷类业务以及现金理财业务。其中，拟申请综合授信额度3亿元，日均存款额度及现金理财业务金额合计不超过3亿元。期限拟申请至股东大会审议通过本议案后三年。
本公司控股股东华润医药控股有限公司为华润股份有限公司之下属公司，珠海华润银行亦为华润股份有限公司之子公司，因此本次交易构成关联交易。此项交易尚需获得公司股东大会的批准。
二、关联交易对方基本情况
（一）基本情况
企业名称：珠海华润银行股份有限公司
成立日期：1996年12月27日
住所：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：蒋伟
注册资本：人民币5,637,837,183元
税务登记证号码：44040119260094X
公司类型：股份有限公司
经营范围：经营中国银行业监督管理委员会批准的金融业务
珠海华润银行成立于1996年12月27日，是经中国人民银行批准，由珠海市11家城市信用合作社改制设立的地方性股份制商业银行。珠海华润银行原名珠海城市合作银行，1998年 6月更名为珠海市商业银行股份有限公司，2011年 3月更名为珠海华润银行股份有限公司。截至目前，珠海华润银行拥有2家分行、49家支行和1家总行营业部以及控股发起的2家村镇银行。珠海华润银行现有股东包括法人股东10名及自然人股东108名，持股比例占5%以上的股东持股情况如下表所示：
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||股东名称||持股数量||持股比例|
|华润股份有限公司||4,246,800,000||75.33%||
|珠海市海融资产管理有限公司||842,333,276||14.94%||
|珠海市财政局||428,014,954||7.59%||

截至2013年12月31日，珠海华润银行资产总额1,292亿元，负债总额1,215亿元；
资本充足率10.97%，核心资本充足率10.43%；不良资产率0.14%，不良贷款额和不良贷款率分别为2.03亿元和0.59%；拨备覆盖率达289.41%。各项经营指标保持稳健增长。
（二）关联关系
本公司控股股东华润医药控股有限公司为华润股份有限公司之下属公司，珠海华润银行亦为华润股份有限公司之子公司，因此本公司与珠海华润银行为受同一控制人控制的关联企业，本次交易构成关联交易。
三、关联交易情况
公司及下属子公司拟调整与珠海华润银行的业务合作范围，即在现有合作业务基础上新增信贷类业务以及现金理财业务，其中，拟申请综合授信额度3亿元，日均存款额度及现金理财业务金额合计不超过3亿元。期限拟申请至股东大会审议通过本议案后三年。
现有合作业务范围：
（一）票据池业务：包括票据托管、票据质押开票（保证金开票）、票据托收、票据池
查询、票据贴现。累计票据贴现发生额预计每12个月不超过人民币10亿元，贴现利率不高于公司现有的战略合作银行的贴现利率。
（二）存款业务：公司在珠海华润银行办理存款业务，包括票据池业务形成的存款、活期及定期存款，存款额度日均不超过人民币3亿元，存款利率为人民银行对外公布的标准利率。
拟新增合作业务范围：
（一）信贷类业务
1、业务范围：流动资金贷款、项目融资、贸易融资、贴现、透支、保理、保函、信用证等。
2、定价原则：珠海华润银行承诺给予公司最优惠的信贷利率。即在市场指导价格下，珠海华润银行提供的信贷利率不高于公司其他四家合作银行（中国银行、建设银行、交通银行、招商银行）的信贷利率。
本次申请为综合授信额度，公司未来发生资金需求时，可在该额度、期限及业务范围内与珠海华润银行开展相关业务。
（二）现金理财业务
1、业务范围：银行理财产品
2、产品类型：低风险、浮动收益型理财产品
3、投资对象：信用级别较高、流动性较好的金融市场工具
4、理财产品期限：不超过6个月
5、资金来源：自有资金
在授权期限内，建议股东大会批准本议案后授权公司董事会并由董事会进行授权如下：（1）关于存款业务与票据池业务，由董事会授权管理层代表公司根据市场情况在批准额度及业务范围内与珠海华润银行签署相关文件并办理相关手续;（2）关于授信业务与现金理财业务，由董事会授权独立董事李常青先生与公司管理层共同根据市场情况决策，并在批准额度及业务范围内与珠海华润银行签署相关文件并办理相关手续。
四、风险评估及风险控制措施
公司与珠海华润银行在原有合作业务范围（存款、结算、票据池业务）基础上拟新增信
贷类业务与现金理财业务。其中，关联存款、现金理财业务风险主要体现在相关资金的安全性和流动性方面，信贷类业务则涉及华润银行自主经营中的业务和财务风险。通过对珠海华润银行提供的有关资料和财务报表分析，以及对珠海华润银行经营情况、管理状况、风险管理情况的了解，未发现珠海华润银行的风险管理存在重大缺陷，在珠海华润银行办理日常资金结算及存款、现金理财、信贷等金融业务目前不存在重大风险。
为了控制风险和资金的安全性，公司已经制定了《现金理财管理制度》等内控制度，对投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面做了详细规定，以防范财务风险，保障资金安全。公司财务管理中心设专人管理存续期的各种理财产品，建立台账，加强定期跟踪及管理，严控风险。针对本次综合金融业务，公司建立了《风险处置预案》。将成立风险预防处置小组，设置专人管理并定期跟踪，严控风险；在其业务期间，及时取得珠海华润银行季度报告及经审计的年度报告，对珠海华润银行经营资质、业务和风险状况进行分析及评估，并形成《风险评估报告》；如出现重大风险，公司立即启动应急处置程序，与珠海华润银行召开联席会议寻求解决方案，确保公司资金安全。
五、关联交易目的和对公司的影响
本次调整与珠海华润银行的业务合作范围，有助于加强公司与珠海华润银行的战略合作关系，增加公司的整体财务弹性并提高资金使用效率及闲置资金收益。
珠海华润银行是一家依法设立的股份制商业银行，经营状况良好，不良贷款率极低，公司资金安全有保障。
六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
本年年初至披露日，公司与珠海华润银行发生存款业务的年日均存款金额为2.19亿元。
七、截至本公告日，公司累计购买理财产品的情况
截至本公告日，公司过去12个月内累计购买银行理财产品且尚未到期的金额共计5亿元，占最近一期经审计净资产的7.86%.
八、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事已发表意见，同意将该关联交易提交董事会审议。
独立董事对本关联交易的独立意见：我们通过对珠海华润银行股份有限公司（以下简称“珠海华润银行”）的调查了解及查阅中国证监会和深圳证券交易所的有关规定后认为：（1）珠海华润银行作为一家经中国银监会批准的规范性银行金融机构，在其经营范围内为本公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。（2）公司为进一步拓展业务的需要、增加整体财务弹性、提高资金使用效率及闲置资金收益，调整与珠海华润银行的业务合作范围，符合公司合理管理日常经营活动资金的需要。（3）公司在保证流动性和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度低风险的短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东实现更多的投资回报。（4）公司本次交易遵循平等自愿的原则，定价原则公允；公司对在珠海华润银行办理上述业务的风险进行了分析和判断，形成了《风险评估报告》，建立了风险处置预案，能够有效防范和控制公司在珠海华润银行的资金风险，维护资金安全。
本次交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况。本次董事会会议的召集程序、表决程序符合法律法规和《公司章程》的要求。由于该交易涉及与关联企业的关联交易，关联董事均回避了表决。综上，我们同意公司董事会2014年第一次会议对该项议案的表决结果。
九、审议程序
1、独立董事同意将本议案提交董事会2014年第一次会议审议。
2、该交易作为关联交易经董事会2014年第一次会议审议通过，审议过程中关联董事均回避表决。
3、此项关联交易尚须获得股东大会的批准，关联股东将放弃在股东大会上对相关议案的投票权。
十、备查文件
1、董事会2014年第一次会议决议
2、独立董事意见
3、《关于调整优化与华润银行关联交易业务合作范围的风险评估报告》
4、《在珠海华润银行调整优化关联交易业务范围的风险处置预案》
6、《珠海华润银行机构理财协议书》
特此公告。
华润三九医药股份有限公司董事会二○一四年三月六日