四川富临运业集团股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
（赵洪功）
各位股东、股东代表：
作为四川富临运业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2014年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
（一）出席公司董事会会议及表决情况
2014年度，公司董事会共召开8次会议，本人均出席（现场或通讯表决）。本着诚信负责的原则，在公司召开董事会会议前，认真研读议案及相关材料，了解公司实际情况，在审议各项议案时，充分发表自己的意见，审慎行使表决权，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职责，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。2014年度，本人对提交董事会会议的所有议案均投了赞成票。
（二）列席股东大会的情况
2014年度，公司召开了2次股东大会，本人均列席会议。
二、发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，基于独立判断的基本原则，并以维护全体股东、特别是中小股东的利益为出发点，就提交董事会的议案发表了事前认可意见或独立意见：
（一）2014年1月6日，在公司第三届董事会第六次会议上，就《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见，认为公司目前经营情况良好，现金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有资金购买保本型银行理财产品，有利于提高公司的资金使用效率，符合公司利益，不会损害公司及全体股东的利益。
（二）2014年2月28日，在第三届董事会第七次会议上，我会同其他两位独立董事认真、审慎地研读材料，就该次会议的《2013年度利润分配预案》、《2013年度内部控制自我评价报告》、《募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》、关于公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况、关于预计公司2014
年度日常关联交易情况、关于续聘2014年度审计机构以及增补卢其勇先生为公司非独立董事议案，均发表了同意的独立意见。
同时，就关于预计公司2014年度日常关联交易情况还发表了一致认可的事前认可意见。
（三）2014年4月24日，在第三届董事会第八次会议上，就《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见，认为该事项有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会对公司生产经营和募投项目进展带来任何不利影响，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
（四）2014年6月17日，在第三届董事会第九次会议上，就《关于使用北川羌族自治县北川汽车客运站重建项目的节余募集资金永久性补充流动资金的议案》和《关于使用江油市旅游汽车客运中心站建设项目的节余募集资金和剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》事项发表了同意的独立意见，认为上述事项不存在变相改变募集资金用途的情况，同时有利于提高节余募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的长远发展。同时，就《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的独立意见。
（五）2014年7月30日，在第三届董事会第十次会议上，就关于公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况和《募集资金2014年半年度存放与使用情况的专项报告》发表了同意的独立意见。
（六）2014年11月10日，在第三届董事会第十二次会议上，就《关于延长公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品投资期限的议案》发表了同意的独立意见。
（七）2014年12月22日，在第三届董事会第十三次会议上，就《关于拟参与三台县农村信用合作联社增资募股的议案》发表了同意的独立意见，认为该事项有利于优化公司资产结构和投资结构，为公司拓展新的利润增长点，符合公司利益以及中小股东的利益；就《关于全资子公司眉山富临运业有限公司拟收购股权的议案》、《关于增补非独立董事的议案》、《关于聘任总经理的议案》，均发表了同意的独立意见。
同时，就《关于拟参与三台县农村信用合作联社增资募股的议案》和《关于全资子公司眉山富临运业有限公司拟收购股权的议案》发表了一致认可的事前认可意见。
三、在公司现场办公及对公司进行现场调查的情况
2014年度，本人多次到公司现场办公，对公司下属绵阳公司、成绵快车公司等企业进行了现场调研，了解公司生产经营情况和企业发展中存在的问题，特别是针对成绵乐城际列车即将开通的实际情况，认真听取各企业的应对措施，并结合自身专业提出合理化的意见建议；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系和沟通，及时获悉并跟踪公司重大事项的进展情况；对公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重大事项等情况进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，结合个人专业知识，积极向公司管理层建言献策。
四、参与董事会专门委员会的履职情况
（一）作为董事会审计委员会主任委员，2014年度，本人和审计委员会其他成员共同对公司内部控制体系的建立、健全、运行情况进行监督；主持召开审计委员会会议；与公司审计部、财务部保持沟通，及时审核公司财务信息和审计部出具的内部审计报告；根据新的监管规定，促进公司内控评价体系的优化，协力推进内控试点工作，取得了积极成效。
（二）作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，本人与其他委员一道，积极探索和研究与公司实际相适应的考核激励办法，建立和完善科学合理的员工薪酬体系；督促公司董事、高管切实履职尽责。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，我忠实履行职责，在维护公司和投资者合法权益方面作了以下工作：
（一）在公司规范运作方面：2014年度，本人按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》的要求，监督公司在机构、业务、人员、资产、财务等方面与控股股东保持独立性；认真阅读公司依据证券监管部门、交易所的规定制订的各项制度，督促公司健全投资者权益保护的内部约束机制并检查其执行情况。
（二）在监督公司信息披露方面：2014年度，我持续关注公司的信息披露，要求公司严格遵守相关法律、行政法规、交易所相关规则，真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并对公司信息披露情况进行监督、检查，推动公司开展投资者关系管理活动，扩展公司自愿信息披露工作，增强投资者对公司的了解，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
（三）在公司持续发展方面：2014年度，通过与公司主要领导会谈、电话沟通等多种方式，积极了解公司经营管理现状，并结合自身的从业经验，建议公司开源节流，提高营运效率；充分利用董事会会议讨论的机会，深入掌握公司持续发展情况，建议公司在坚持主业外延式扩张发展战略基础上，适时介入其他产业发展。
（四）在充分发挥独立性方面：本人严格按照公司《独立董事工作制度》的要求履行职责，充分发挥独立董事的作用。2014年度，在公司董事会、股东大会的历次会议和担任委员的薪酬与考核委员会会议，主持审计委员会会议，根据自己的专业知识和从业经验，对相关会议议案作出审慎、公正、客观、独立的判断。
（五）在提高自身履职能力方面：2014年度，本人积极学习中国证监会及深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，参加了深交所组
织的独立董事后续培训，并在日常工作中通过自学及传阅监管部门的学习文件，尤其注重学习涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东合法权益等
方面的法规，提高保护公司和社会公众股股东权益的意识，加强对公司和投资者权益的保护能力。
六、其它工作情况
（一）2014年度，没有独立董事提议召开董事会的情况；
（二）2014年度，没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）2014年度，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
为加强与投资者的沟通，现将本人联系方式公布如下：
电子邮件：zhg@invest.com.cn
总之，报告期内，本人能够勤勉尽责，忠实履行独立董事的应尽义务，本着谨慎、勤勉、忠实的原则，严格按照有关法律法规对独立董事的规定和要求，维护公司和股东尤其是中小股东的权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极作用。
特此报告，请予审议。
独立董事签字：
赵洪功
2015年2月27日