山东豪迈机械科技股份有限公司
2014年独立董事述职报告
作为山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2014年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现就2014年度独立董事履职情况述职如下：
一、 出席会议情况
2014年度1-8月份，公司共召开了4次董事会（本人应出席4次）、2次股东大会，本人出席了4次董事会。本人对提交董事会审议的全部议案均投出赞成票，无反对、弃权的情况。
二、 发表独立意见情况
根据相关法律、法规和有关规定,作为公司独立董事，本人对公司2014年度经营管理情况进行了认真的了解，并对关键问题进行评议及核查后，发表了如下独立意见：
（一）2014年3月14日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、 关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，作为公司的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查和问询后，发表独立意见如下：
（1）关联方资金往来情况
本年度未发生也不存在以前年度发生但延续到本年末的控股股东及其关联方非正常占用公司资金的情况。
（2）对外担保情况
报告期内，公司不存在对外提供担保的情形。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关制度，作为公司的独立董事，现对公司董事会关于2013年度内部控制的自我评价报告发表如下意见：
经审核，我们认为：公司已建立了完善的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度体系，并得到了有效的执行，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整。
公司董事会审计委员会出具的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
3、 关于公司2013年度利润分配方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，就公司2013年度利润分配方案的预案发表如下独立意见：
根据公司生产经营业绩，并结合公司未来发展的需要，我们认为本次董事会提出的利润分配预案符合公司的实际情况，既回报广大投资者又符合公司长远发展所需，确保股东长期更大利益，我们同意此利润分配预案，并同意将此议案提交2013年年度股东大会审议。
4、 关于公司聘任会计师事务所的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，就公司聘用2014年度审计机构发表独立意见如下：
董事会在发出《关于续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司 2014年度审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可并经审计委员会审议。我们认为：公司聘请的信永中和会计师事务所有限公司已连续多年为公司提供审计服务，在审计服务工作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此，我们同意公司续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司 2014年度审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
5、 关于2013年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司2013年度董事及高级管理人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为：
公司 2013年度能严格按照董事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，制定的激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。
6、 关于2013年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据公司《募集资金管理制度》的规定，我们对公司 2013年度募集资金的存放与使用情况进行了认真核查，并发表如下独立意见：
2013年度，公司严格按照募集资金使用规定，进行募集资金项目建设。公司2013年度募集资金的存放与使用情况符合募集资金管理的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
我们同意信永中和会计师事务所对公司出具的《关于募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》。
（二）2014年8月8日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，本人作为独立董事参加，对相关事项发表独立意见
1、关于公司对外担保及控股股东、其他关联方占用公司资金情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定和要求，我们作为公司的独立董事，对截至 2014年 6月 30日的公司对外担保情况及控股股东、其他关联方占用公司资金的情况进行了认真的了解和查验，现就此发表相关说明和独立意见如下：
（1）报告期内，公司及子公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保的情况，公司的控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司及子公司为他人提供担保。截至2014年6月30日止，公司及子公司不存在任何对外提供担保的情况。
（2）报告期内，公司及子公司不存在控股股东、实际控制人及其附属企业、公司持股50%以下的关联方非经营性占用公司资金的情况。截至2014年6月30日止，公司及子公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
2、关于公司 2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见
我们对公司2014年半年度募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了审核，仔细审阅了公司提供的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，发表以下独立意见：
经核查，公司《2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司 2014年半年度公司募集资金的存放与使用情况，
2014年半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，认真履行了信息披露义务。
3、关于公司 2014年半年度资本公积金转增股本预案的独立意见
作为公司的独立董事，我们认为：张恭运先生提交的2014年中期利润分配及公积金转增股本预案充分考虑了广大投资者的合理诉求及利益，并符合公司的发展规划，股本转增后将有力地推动公司做大做强。同时，该预案符合相关法律、法规以及公司章程的规定，具备合法性、合规性、合理性。因此，我们同意公司2014年半年度资本公积金转增股本的预案。
（三）2014年8月27日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，本人作为独立董事参加，对公司董事会换届选举事项发表独立意见
本次提名的第三届董事会董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，符合《公司章程》规定的其他条件，提名程序合法、有效；本次提名的独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》所规定的独立董事应具备的基本条件，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、独立董事的情况，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，提名程序合法、有效。
因此，我们同意提名张恭运先生、冯民堂先生、张岩先生、张光磊先生、单既强先生、宫耀宇先生、李建军先生、肖金明先生、王新宇先生为公司第三届董事会董事候选人。
三、日常工作情况
2014年1-8月在职期间，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、关联交易和投产情况等日常经营情况，都定期查阅有关财务资料；本人还多次到公司现场调研和工作，利用本人的专业知识，对公司战略发展、行业技术、财务管理和规范经营提出了多项建议，并得到贯彻执行。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，本人2014年在职期间积极、有效地履行了独立董事的各项职责，对公司生产经营、关联交易、募集资金使用、项目投资等情况，与公司相关人员进行有效沟通、了解情况，并进行现场调查，获取做出决策所需的资料。
报告期内，本人认真审阅每次董事会的各项议案，并对公司募集资金、关联交易、聘请会计师事务所等重大事项发表独立意见，并能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作；并对董事、高管履职情况进行了有效的监督和核查，充分履行了独立董事的工作职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
另外，任职期间，本人进一步熟悉相关法律法规和规章制度，特别加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
本人电子邮箱为：rosynhy@126.com
山东豪迈机械科技股份有限公司独立董事：倪浩嫣二〇一五年三月四日