深圳市证通电子股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002197 证券简称：证通电子内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|||2013年10月29日，公司根据中国|
|||证监会核发的《关于核准深圳市证|
|||通电子股份有限公司非公开发行股|
|||票的批复》（证监许可[2013]1195|
|||号），向特定对象非公开发行人民币|
|||普通股51,362,745股，发行价格为|
|||10.20元/股，募集资金总额为|
|||523,899,999.00元，扣除各项发行费|
|||用29,046,120.59元，募集资金净额|
|||为494,853,878.41元。本次发行新增|
|（1）募集资金使用|是||
|||51,362,745股的股份登记手续已于|
|||2013年10月29日在中国结算深圳|
|||分公司办理完毕。(cid:10)截至2013 年12|
|||月31 日，2013年度实际使用募集|
|||资金168,718,186.54元，累计使用募|
|||集资金168,718,186.54元，尚未使用|
|||募集资金余额应为332,106,312.46|
|||元,减去临时补充流动资金|
|||200,000,000.00元，募集资金余额应|
|||为132,106,312.46元。|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|本年度公司无证券投资|
|（5）风险投资|不适用|本年度公司无风险投资|
|（6）对外提供财务资助|不适用|本年度公司无对外提供财务资助|
|（7）购买或出售资产|不适用|本年度公司无购买或出售资产|
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
||是||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|||

深圳市证通电子股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|告。||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是|
|大问题等内部审计工作情况。||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是|
|工作计划。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信||
||是|
|息内部报告制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是|
|问，并及时、完整进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定||
||是|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
||是|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金|不适用|
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接||

深圳市证通电子股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||
||是|
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||
|所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||
||是|
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||
|十二个月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||
|备案工作。||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员|是|
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||

深圳市证通电子股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||钟廉|13|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|刘小清|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||曾石泉|1|
|||李连和|10|

深圳市证通电子股份有限公司董事会 2014年04月18日