新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
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2013年度内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2013年12月31日内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效地财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
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三、内部控制评价工作的总体情况
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、改进和完善内控制度的措施等六项要素，分述如下：（一）、内部环境
1、公司的治理结构：
公司遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定，根据《公司法》、《公司章程》建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，公司形成了股东大会、董事会、监事会、经理层分权制衡的企业组织制度和企业运行机制。各方独立运作，相互制约，各司其职、权责分明，努力维护上市公司与全体股东利益，确保公司稳定、健康、持续的发展。同时，公司在《公司章程》框架下，建立了相应的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经理办公会议议事规则》等，明确了授权范围、行使权力方式与程序，并逐年完善、修订。
董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
董事会成员勤勉尽责，诚信自律，对公司重大决策事项、战略规划以及内部控制等方面能提出建设性意见。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，严格按照《公司章程》及相关规定履行职责，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
2、公司的组织机构、职责划分
公司结合实际情况，设立了证券投资部、审计监察部、行政部、财务资产部、人力资源部、物资供应部、安全环保部、生产技术部、市场营销部九个职能部门，并制订了相应的部门职责。各职能部门之间的职责明确、相互牵制，有效地保证了公司内部控制制度的落实和实施。
3、内部审计
审计监察部依据公司《内部审计制度》和年度内部审计工作计划开展内部审计工作，重点针对公司的内控流程测试、对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项进行监督检查。在审计过程中，审计人员能够结合公司的实际情况，对检查对象和内容进行评估，并提出合理的改进建议。2013年度在公司内控体系领导小组的领导下，审计监察部牵头对公司的内控制度进行了梳理和流程测试。根据测试结果看，公司内部管理制度的建立是符合公司实际情况的。
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4、人力资源政策
2013年，公司新修订了《薪酬管理制度》、《劳动人事管理制度》，制订了《员工职业晋升通道手册》，在员工培训、技术职称评聘、劳动合同的管理上做了严格的规范。公司建立了人才储备职业晋升信息档案，制定了优秀员工的培养计划和实施方案，同时在激励、约束机制和优秀员工竞升机制方面也做了新的尝试。公司现有的人力资源政策保障了各项工作的顺利、规范的运行，与公司的战略目标和业务发展相适应。
5、企业文化
公司董事会和管理层把加强企业文化建设，做为企业稳定、健康和持续发展的一件大事来抓。2013年，公司进一步明确了企业文化的管理职责与权限，提炼了公司长期在生产经营中逐步形成的企业文化精神和价值观。公司利用网页和内刊及时宣传报道一线动态，展示一线员工的风采，集中体现了公司“诚信创品牌，创新求卓越”的核心理念；公司组织岗位练兵、技术比武等活动，大力提倡“追求一流，永不停步”的企业精神；公司利用周例会制度分享安全经验，培育“安全就是效益，安全就是生命”的安全理念；着力打造“专注做好每件事，用心干好每一天”的工作理念。在公司范围内形成了具有自身特色积极向上的企业文化环境。
（二）风险评估
报告期内，公司董事会结合公司生产经营特点和已占有的市场份额，全面分析公司面临的市场风险、经营风险和安全生产风险，充分识别和判断各方面的影响因素并建立了相应的预警机制。公司在重大投资决策时，要求进行项目论证和效益评价；公司将资金管理、应收帐款管理、安全生产管理、物资供应管理、合同管理、固定资产及在建工程管理等几个方面列为控制重点，由各归口职能部门或业务单位进行风险评估与识别，并对可能发生的安全风险、经营风险、环境风险和财务风险制订了应对措施。
（三）控制活动
公司建立了健全的制度管理体系，实行了不相容职务分离、交易授权的控制措施，涵盖了资金流、实物流、信息流的主要业务与关键环节，力求将风险控制在可预见范围之内。
1、资产管理控制制度
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理贯穿于企业生产经营的全过程。公司建立了实物资产管理的岗位责任制度，对货币资金、实物资产的验收入库、领用发放、保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，防止各种实物资产的被盗、丢失、毁损和重大流失，在保障资产安全的前提下，提高资产效能。
公司固定资产实行分级管理和大型设备专人负责管理相结合的办法，明确了固定资产的购置预算、交付验收、清查与处置的报批权限。定期对存货、固定资产、在建工程、无形资产等项目中存在的问题和潜在损失进行调查，根据谨慎性原则的要求，合理计提坏帐损失和资产减值准备。
2、销售管理方面
2013年，公司综合考虑年度经营业绩目标、生产能力、坏账风险、资金结算成本等因素，把重点服务客户定位为中石油、中石化油气田企业，在维护好现有市场的基础上，努力开发潜在的市场；谨慎对待非油气田企业的市场，凡涉及非油气田企业的项目，需提供项目概算金额、毛利率等指标的评审结果，报管理层审批后实施。公司建立的应收账款的目标责任考核制度，对事业部、子公司下达应收账款回款总额，按年考核，并将考核结果与本单位的业绩挂钩。
3、安全生产管理方面
为了加强安全生产监督管理，建立安全生产长效机制，防止和减少生产安全事故，切实保障员工在生产经营活动中的安全与健康。公司按照《安全生产法》、《突发事件应对法》、《危险化学品安全管理条例》等安全法律法规，制订了《重大危险源管理规定》、《消防安全管理办法》、《职业性健康管理办法》、《应急管理办法》等管理规章。上述制度的实施，提升了公司健康稳定的发展质量，保证了公司的安全生产，预防和减少了安全事故的发生，创造了良好的经济和社会效益。
4、物资供应管理方面
公司修订并完善了《物资供应管理办法》，按层级进一步明确规定了物资采购供应实行“预算管理、统一采购、总量控制、授权审批”的管理体制，规定了物资的请购、审批、采购、验收和监督程序；应付账款和预付账款支付的办理程序；新增了供应商的推荐程序和评价管理。公司本着“询价比价”、兼顾“质量、供货周期”的采购原则实施物资的采购工作；固定资产的采购执行董事会批准的年度预算方案；急用料和临时用料，在授权额度内授权使用单位自行采购，报物资管理部门备案。
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（四）信息与沟通
公司的信息工作由公司研究所信息室专人负责管理。管理人员按照公司的《信息管理规定》进行电子信息系统的开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等工作。同时公司也建立了召开专题会议的信息沟通渠道，如：周生产例会、月度经营分析会、经理办公会、安全生产会、市场工作分析会等，上述会议全面系统的通报了公司的经营、财务、市场、安全与生产及下一步的工作目标和要求，有助于公司管理层及时了解和掌握公司的生产经营状况，为领导决策提供了较为准确、全面的依据。公司通过专题会议交流、内部报刊、网页等形式，使得公司内部沟通的渠道顺畅、信息沟通及时，同时与中介机构、监管部门、投资者及业务往来单位、也建立了必要的信息沟通和反馈渠道，及时获取外部信息。
（五）内部监督
2013年，公司修订了《内部问责制度》，加大了公司对董事、监事、高级管理人员的责任追究及奖惩力度。公司监事会与公司内部审计部门共同对公司及控股子公司的经营运作情况、实现的经济效益、内控制度执行、各项费用及工程项目的支出、资产保护等进行监督；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。监事会与公司内部审计部门在履行监督职能的同时提出了改善经营管理的建议，提出纠正、处理违规的意见。
公司独立董事按照《公司章程》和《独立董事工作细则》要求，勤勉尽职地履行职责，对重大事项发表独立意见。在年报编制过程中，独立董事及审计委员会按照有关监管要求，与会计师事务所予以充分沟通，切实履行监督检查职责，维护全体投资者的合法权益。
四、改进和完善内控制度的措施
现行的内部控制制度较为完整、合理和有效，各项制度均得到了有效的实施，能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，保证了公司经营活动的有序开展，推动了公司发展战略和经营目标的全面实施，保证了公司会计信息的真实、合法，确保了公司所有财产的安全和完整。但同时也存在一些问题，主要表现在：一是：内控制度的建设有待进一步完善；二是：内控制度的执行力度需要加强。对上述存在的问题，公司拟采取以下措施加以改进：
一、结合公司实际情况进一步完善内控制度的建设。随着公司业务的拓展，公司所面临的风险更大，建立和完善企业内部控制制度，就是应对外部环境变化、确保企业持续健
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康发展的保障。
二、加强《企业内部控制基本规范》的理论学习，增强公司各级管理人员对内部控制重要性的认识并且贯穿在日常的管理工作中实施，积极推进和保证内控制度的贯彻和落实。
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董事会
二○一四年四月二十六日