证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2017-016
宁波拓普集团股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“本公司”）2016年度募集资金的存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]323号文“关于核准宁波拓普集团股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，由主承销商华林证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）12,910万股，发行价格11.37元/股。
截至2015年3月31日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股） 12,910万股，募集资金总额为 1,467,867,000.00元，扣除承销商发行费用 61,715,000.00元后的募集资金为人民币 1,406,152,000.00元，已由华林证券有限责任公司于2015年3月16日汇入公司开立在中国银行股份有限公司宁波新碶支行账号为 390968339025的账户,减除其他上市费用人民币 14,174,495.56元，计募集资金净额为人民币 1,391,977,504.44元.上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2015]第 610154号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2016年度募集资金使用情况及结余情况
截至2016年12月31日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2015年12月31日募集资金专户余额 20,834,377.06加：理财产品赎回 245,000,000.00减：购买理财产品 50,000,000.00减：2016年度使用 279,413,755.92加：2016年存款利息收入减支付的银行手续费 3,785,630.26加：收回上年暂时闲置募集资金补充流动资金 250,000,000.00减：暂时闲置募集资金补充流动资金 268,470,000.00加：收回本年暂时闲置募集资金补充流动资金 118,470,000.002016年12月31日募集资金专户余额 40,206,251.40二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司于2016年7月，终止与原保荐机构华林证券股份有限公司的保荐协议，聘请招商证券股份有限公司作为保荐机构，并由其完成原保荐机构未完成的持续督导工作。为规范公司首次公开发行剩余部分募集资金的管理，根据《证券法》等相关规定，公司于 2016年 8月已分别与保荐人招商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波分行开发区支行、平安银行股份有限公司宁波分行北仑支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；已分别与平湖拓普特种织物有限公司、保荐人招商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司平湖支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
三（四）方监管协议与上海证券交易所三（四）方监管协议范本不存在重大差异，三（四）方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波分行开发区支行、平安银行股份有限公司宁波分行北仑支行专项专户、中国工商银行股份有限公司平湖支行，对募集资金实行专户存储制度。
截至2016年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
期末余额
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质
（元）
中国银行股份有限公司宁波 宁波拓普集团股份有 390968339025 活期存款
15,298,548.11北仑分行新碶支行 限公司
上海浦东发展银行宁波分行 宁波拓普集团股份有 94110157870000199 活期存款
13,936,139.43开发区支行 限公司
平安银行股份有限公司宁波 宁波拓普集团股份有 11014740926003 活期存款
3,443,561.93分行北仑支行 限公司
中国工商银行股份有限公司 平湖拓普特种织物有 1204080319000036839活期存款
7,528,001.93平湖支行 限公司
合计 40,206,251.40三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币27,941.38万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
无。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015年3月26日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用30,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过12个月。2015年8月，公司将补充流动资金的募集资金人民币 5,000万元归还至募集资金账户。2016年 1月，公司将补充流动资金的募集资金人民币 8,000万元归还至募集资金账户。2016年 1月，公司使用 4,847万元的闲置募集资金补充流动资金，于 2016年 3月归还。2016年 3月，公司将补充流动资金的募集资金人民币 17,000万元归还至募集资金账户。
9月，公司将补充流动资金的募集资金人民币 4,000万元归还至募集资金账户。
2016年12月，公司将补充流动资金的募集资金人民币3,000万元归还至募集资金账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016年7月19日，公司召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，对最高额度不超过人民币 2亿元，且单笔不超过 15,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行结构性存款。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项。授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
1、2015年10月28日，拓普集团使用闲置募集资金5,000万元购买平安银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2015年 10月 29日公告《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年4月26日到期。
2、2015年10月30日，拓普集团使用闲置募集资金7,500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2015年 10月 29日公告《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年5月4日到期。
3、2015年 11月 2日，拓普集团使用闲置募集资金 7,000万元购买上海浦东发展银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2015年 10月 30日公告《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年2月2日到期。
4、2016年 6月 28日，拓普集团使用闲置募集资金 5,000万元购买平安银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司2016年7月19日公告《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年9月28日到期。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
（一）2016年 3月，公司保荐人华林证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况出具了《华林证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
保荐机构认为：
1、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过；独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求；
普集团使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
（二）2016年 7月，公司保荐机构华林证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的相关事项进行了核查，出具了《关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的核查意见》。
保荐机构认为：
1、公司本次拟使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品的议案已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；
2、本次拟使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。
3、华林证券提请公司注意：公司进行结构性存款或购买理财产品应具有很高的安全性，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；同时，投资的结构性存款或理财产品应具有良好的流动性，不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。在此前提下，华林证券同意公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买理财产品。
七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月18日批准报出。
特此公告。
附表1:《募集资金使用情况对照表》。
宁波拓普集团股份有限公司2017年4月19日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 2016年度 单位：万元
募集资金总额 139,197.75 本年度投入募集资金总额 27,941.38变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 121,222.36变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项 截至期末累计投入截至期末 项目可行募集资金 截至期末累 是否达到预目，含部 调整后投 截至期末承诺本年度投入金 金额与承诺投入金投入进度 项目达到预定可本年度实现的 性是否发承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 计效益（注分变更 资总额 投入金额(1) 额（注1） 额的差额(3)＝ （%）(4)＝ 使用状态日期 效益 生重大变总额 (2) 2）（如有） (1)-(2) (2)/(1) 化1、年产260万套
否 85,527.00 85,527.00 85,527.00 17,712.91 73,025.12 12,501.88 85.38 注1 18,776.68 是 否汽车减震器项目
2、年产80万套
否 43,626.00 43,626.00 43,626.00 10,228.46 38,152.48 5,473.52 87.45 注1 9,413.20 是 否汽车隔音件项目
3、永久补充流动
否 10,100.00 10,044.75 10,044.75 10,044.75 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用资金
合计 139,253.00 139,197.75 139,197.75 27,941.38 121,222.36 17,975.39 87.09 28,189.88
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 注1
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截止2015年3月31日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入433,368,146.08元。募集资金到位后，公司已于2015年4募集资金投资项目先期投入及置换情况
月置换出了先期投入的垫付资金433,368,146.08元。本次置换已经公司2015年4月9日召开的第二届董事会第八次会议审议通过。
2015年3月26日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用30,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过12个月。2015年8月，公司将补充流动资金的募集资金人民币5,000万用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 元归还至募集资金账户。2016年1月，公司将补充流动资金的募集资金人民币8,000万元归还至募集资金账户。2016年1月，公司使用4,847万元的闲置募集资金补充流动资金，于2016年3月归还。2016年3月，公司将补充流动资金的募集资金人民币17,000万元归还至募集资金账户。
1、2015年10月28日，拓普集团使用闲置募集资金5,000万元购买平安银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司2015年10月29日公告资料《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年4月26日到期。
2、2015年10月30日，拓普集团使用闲置募集资金7,500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司2015年10月29日公告资料《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年5月4日到期。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3、2015年11月2日，拓普集团使用闲置募集资金7,000万元购买上海浦东发展银行股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司2015年10月30日公告资料《关于使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于2016年2月2日到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 无
注1：年产260万套汽车减震器项目和年产80万套汽车隔音件项目均为在现有产能基础上扩建，整体项目建设过程为逐步投入、逐步形成产能。
注2：年产260万套汽车减震器项目承诺效益第三年为9,787万元，第四年为16,198万元，第五年为22,608万元（完全达产）；年产80万套汽车隔音件项目承诺效益第三年为2,855万元，第四年为5,545万元，第五年为8,238万元（完全达产）。