证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2014-039
上海科泰电源股份有限公司
关于募集资金收支结余情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 9月 26日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于募投项目结项并使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目结项，并使用募投项目结项后的全部结余募集资金共计约 1,851.89万元（含利息收入）永久性补充流动资金。现将相关内容公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797号”文《关于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行 2,000万股人民币普通股（A股），每股面值 1.00元，实际发行价格每股 40.00元，可募集资金总额为人民币 80,000.00万元。截至 2010年 12月 23日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币 80,000.00万元，扣除发行费用人民币 63,869,595.46元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综字第 090037号”《验资报告》验证。
根据监管部门的检查意见，本公司 2011年将 IPO信息披露合同中附赠 1至 5年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息披露费用 95万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调整
后实际募集资金净额为 737,080,404.54元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，2011年 1月 20日本公司及保荐机构海通证券有限责任公司分别与募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司上海市青浦支行、交通银行股份有限公司上海市青浦支行和中信银行股份有限公司上海松江支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和监管。
截止 2014年 8月 31日，募集资金专户余额为 325,644,599.68元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），存放于下列专项账户中，存放情况如下:
单位：元
开户银行 账户类别 账号 截止日余额
募集资金专用活期 442959257142 543,985.56中国银行股份有限公
司上海市青浦支行 募集资金专用定期 446859238329 251,000,000.00募集资金专用活期 310069011018150087063 2,853,717.65交通银行股份有限公
司上海市青浦支行 募集资金专用定期 310069011608510003480 70,500,000.00中信银行股份有限公
募集资金专用活期 7313310182400008986 746,896.47司上海松江支行
合计 325,644,599.68三、募集资金各年度实际支出情况
本公司 2010年 12月 23日收到募集资金 746,000,000.00元，扣除暂未支付的中介及上市费用 8,919,595.46元，实际募集资金净额为 737,080,404.54元。各年度实际支出情况如下表：
单位：元
项目 2010年度 2011年度 2012年度 2013年度 2014年度截止期初募集资金余额 743,849,695.89 538,137,660.86 434,967,313.68 397,568,682.812010年12月23日收到募集资金 746,000,000.00
减:对外投资 30,000,000.00 45,000,000.00
归还银行贷款 25,000,000.00
补充永久流动资金 80,000,000.00 70,000,000.00
补充临时流动资金 20,000,000.00 -20,000,000.00
支付中介及上市费用 2,162,095.46 7,707,500.00 -950,000.00
募投项目支出 55,886,885.25 25,134,220.53 49,922,078.60 78,471,691.85手续费支出 360.00 786.95 1,023.50 1,794.50 141.00加:专户利息收入 12,151.35 12,883,137.17 16,014,896.85 12,525,242.23 6,547,749.72截止期末募集资金余额 743,849,695.89 538,137,660.86 434,967,313.68 397,568,682.81 325,644,599.68四、募集资金使用和节余情况
截至 2014年 8月 31日，本公司 IPO承诺的 2个募集资金投入项目，其中智能环保集成电站产业化项目已建成完工，研发中心项目已基本建成。本公司募投项目累计投入 20,941.49万元，较计划募集资金 21,438.00万元，节余 496.51万元，募集资金项目投建期间利息收入净额为 1,355.38万元，结余募集资金 1,851.89万元。
（一）募集资金支出情况
单位:万元实际投资金额
序 项目变 项目完工承诺投资项目 承诺投资金额实际投资金额与承诺投资金
号 更情况 情况
额的差额
智能环保集成电
1 否 18,296.00 18,002.85 -293.15建成完工站产业化项目
2 研发中心项目 是 3,142.00 2,938.64 -203.36基本建成合计 21,438.00 20,941.49 -496.51
2012年 9月，本公司 2012年第二次临时股东大会审议通过《关于增加募投项目研发中心建设投资额的议案》，同意在募集资金项目“研发中心项目”中增加机械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资额由 1,990.00万元增加至 3,142.00万元，增加部分投
资资金由超募资金支出。
（二）募集资金投入项目说明
1、智能环保集成电站产业化项目
项目计划情况：智能环保集成电站产业化项目总投资为 18,296万元，计划使用募集资金投资 18,296万元，其中固定资产投资 13,375万元，铺底流动资金 4,921万元。项目建成后将新建 31,424平方米的厂房，增加作业面积以配臵更多生产及检测设备，总体实现生产能力的提高。
项目实际投入情况：截止 2014年 8月 31日，智能环保集成电站产业化项目实际投入资金 18,002.85万元，项目节余资金 293.15万元。
项目节余说明：智能环保集成电站产业化项目未变更投资计划和投资地点；投资进度按照投资计划进行；项目节余资金 293.15万元为本项目建成完工后的剩余资金，实际投资金额与计划投资金额不存在较大差异；因项目完成至投产时间较短，尚未达到达产期，目前暂无法与投资预期效益进行对比。
项目结余说明：智能环保集成电站产业化项目节余资金 293.15万元，募集资金项目投建期间利息收入净额为 1,164.14万元，项目结余资金为 1,457.29万元。
2、研发中心项目
项目计划情况：研发中心项目原计划投资额为 1,990万元，其中固定资产投资 1,922万元，铺底流动资金 68万元。2012年公司决定在研发中心项目中新增机械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室等三个实验室，新增实验室项目主要由增加研发场地、研发设备仪器和研发试验费用构成；研发中心项目总投资额由 1,990.00万元增加至 3,142.00万元，增加的投资资金由超募资金支出。
项目实际投入情况：截止 2014年 8月 31日，研发中心项目已基本建成，实际投入资金 2,938.64万元，项目节余资金 203.36万元。
项目节余说明：研发中心项目在执行过程中，根据市场和行业的
技术前景等实际情况增加了投资内容和投资金额；投资地点未有变更；
总体投资进度按照投资计划进行；项目节余资金 203.36万元为本项目基本建成后的剩余资金，实际投资金额与计划投资金额不存在较大差异。
项目结余说明：研发中心项目节余资金 203.36万元，募集资金项目投建期间利息收入净额为 191.24万元，项目结余资金为 394.60万元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让等情况。
六、募集资金结余情况及转流动资金意见
截至 2014年 8月 31日止，本公司 IPO承诺的 2个募集资金投入项目已基本建成完工。本公司累计投入 20,941.49万元，较计划募集资金 21,438.00万元节余 496.51万元，计划募集资金投建期间利息收入净额为 1,355.38万元，结余募集资金 1,851.89万元，占本公司募集资金净额的2.51%。
为降低本公司财务费用，充分发挥募集资金的使用效率，为本公司和股东创造更大的效益，本公司拟用募投项目结项后的全部结余募集资金共计约 1,851.89万元（含利息收入）永久性补充流动资金。
七、相关审核和批准程序
（一）公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于募投项目结项并使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目结项，并使用募投项目结项后的全部结余募集资金共计约 1,851.89万元（含利息收入）永久性补充流动资金。本次董事会决议公告详见公司于 2014年 9月 26日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
（二）公司独立董事发表了独立意见，认为本次使用结余募集资金永久补充流动资金，有利于降低公司财务费用，充分发挥募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大的效益。本次使用结余募集资金
永久补充流动资金履行了必要的审批程序，与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用（修订）》及《公司章程》、《募集资金管理制度》等的相关规定。同意上述募投项目结项并使用结余募集资金永久补充流动资金。
（三）公司保荐机构海通证券股份有限公司经核查认为：公司募集资金存放和使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海科泰电源股份有限公司募集资金管理细则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。目前公司募集资金投资项目已建成完工，同意公司将结余募集资金永久性补充流动资金。
特此公告。
上海科泰电源股份有限公司董事会 2014年 9月 26日