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北大医药股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
（唐学锋）
本人作为北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及《公司章程》、《公司独立董事制度》、公司董事会专门委员会议事规则等内控制度的要求，在 2017年度工作中，本着独立、客观和公正的原则，忠实履行职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效地保持了公司运作的规范性，切实维护了公司、股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2017年度履职情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2017年度，本人积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审议了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责的义务。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2017年度，公司共召开董事会 5次，股东大会 4次，本人出席与列席会议情况如下：
单位：次
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|-|-|-|-|-|-|-|
|会议|应出席次数|现场出席次数|通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|董事会|5|3|2|0|0|否|
|股东大会|4|3|1|0|0|否|

本人对会议议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分的沟通，提出了
合理性建议，以谨慎的态度行使表决权，对董事会所有议案均投了赞成票，没有反对票或弃权票。
二、任职董事会专门委员会情况
作为公司第八届董事会薪酬考核委员会主任委员，本人主持召开了 2017年薪酬与考核委员会全部会议，就公司高级管理人员薪酬制定、绩效考核制订、绩效考核等事项进行了积极讨论，并提出合理意见。
作为公司第八届董事会战略委员会委员，本人参与了公司长期发展战略规划的研究并提出建议，对须经董事会或股东大会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议。
作为公司第八届董事会审计委员会委员，本人监督公司内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，协助制定和审查公司内部控制，并向董事会报告，配合公司监事会进行检查监督活动。
作为公司第八届董事会提名委员会委员，本人参与了公司董事、高管的提名及任职资格的审查，并就公司高管人员聘任发表了独立意见。
三、发表独立意见情况
2017年度，本人严格按照法律、法规及监管的相关规定，对公司重大事项，尤其是关系中小股东利益的事项予以重点关注，并依法发表独立意见，具体情况如下：
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|-|-|-|-|
|时间|届次|审议内容|意见类型|
|2017.02.23|第八届董事会第十八次会议|关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的独立董事意见|同意|
|2017.04.27|第八届董事会第十九次会议|关于2016年度利润分配的独立意见|同意|
|||关于2016年度内部控制评价报告的独立意见|同意|
|||关于公司2017年度日常关联交易预计的独|同意|

|||
|-|-|
|立意见||
|关于公司2016年度日常关联交易实际情况与预计存在较大差异的专项意见|同意|
|关于公司全资子公司与北京大学人民医院关联交易 2016 年度实施情况及 2017 年度交易金额预计的独立意见|同意|
|关于公司与北大方正集团财务有限公司关联存、贷款等金融业务风险评估报告的独立意见|同意|
|关于资产剥离重大资产重组相关人员 2017年薪酬支付预计暨关联交易的独立意见|同意|
|关于公司全资子公司签订《北京大学国际医院药品、试剂、医用耗材、医疗设备等物资供应与配送长期服务合同补充协议》暨关联交易的独立意见|同意|
|关于公司在北大方正集团财务有限公司存款风险应急处置预案的独立意见|同意|
|关于公司聘请2017年度财务审计机构及内控审计机构的独立意见|同意|
|关于审议2016年度公司高级管理人员薪酬的独立意见|同意|
|关于会计师事务所出具的非标准无保留审计意见审计报告的独立意见|同意|
|关于公司2016年计提资产减值准备的独立意见|同意|
|关于公司关联方资金占用和对外担保情况|同意|

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|||的独立意见||
|||关于公司与北大方正集团财务有限公司续签《金融服务协议》暨关联交易的独立意见|同意|
|||关于公司聘任董事会秘书的独立意见|同意|
|2017.08.10|第八届董事会第二十次会议|关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的 独立董事意见|同意|
|2017.08.29|第八届董事会第二十一次会议|关于选举公司第八届董事会董事长的独立意见|同意|
|||关于公司注销全资子公司上海方正拓康贸易有限公司及其下属公司方正拓康（香港）贸易有限公司的独立意见|同意|
|||关于公司与北大方正集团财务有限公司关联存、贷款等金融业务风险评估报告的独立意见|同意|
|||关于调整公司2017年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|||关于公司会计政策变更的独立意见|同意|
|||关于公司关联方资金在占用和对外担保情况的专项说明和独立意见|同意|
|||关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险事项的独立意见|同意|
|||关于公司签《署北大医药股份有限公司与重庆和生药业有限公司之资产转让协议的补充协议》的独立意见|同意|

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|2017.10.25|第八届董事会第二十二次会议|关于北大医药股份有限公司拟出售参股公司股权的独立董事意见|同意|

四、在公司进行现场调查情况
2017年度，本人充分利用参加董事会、股东大会等机会，对公司实际运营情况进行现场调研，监督检查公司实际业务开展情况。与此同时，本人还通过电话、微信、邮件等多种沟通方式，与公司其他董事、高级管理人员及公司员工保持密切联系，更全面及时地掌握公司实际，为有效履行独立董事职责提供基础。
同时，本人关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面
2017年度，本人依托自身在专业领域内的专业素养，勤勉、谨慎、独立、客观地履责，对董事会审议的各项议案均进行深入了解和仔细研究，并在此基础上独立、客观、审慎地作出自己的判断，独立行使表决权；对公司董事、高管履行职责情况进行监督和核查，确保全体股东尤其是中小股东的合法权益得到保护；持续关注公司信息披露工作，对公司各项信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时；及时了解行业发展新动向，为公司战略发展提供相应的意见和建议，促进公司持续稳健发展。
六、其他事项
报告期内，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定要求，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理采纳了本人就有关事项提出的建议和意见。因此，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2018年，本着诚信、谨慎、勤勉与忠实的原则，本着为公司及全体股东负责的精神，本人将继续加强学习，提高专业水平，独立、客观、公正的履行独立
董事职责，保持与公司董事、监事及管理层的沟通，立足自身任职经历及专业优
势，在充分了解公司经营现状的情况下，有效发挥独立董事的作用，为进一步规
范公司治理结构建言献策，确保全体股东利益得到有效维护。
独立董事：唐学锋
二〇一八年四月十九日
国信证券股份有限公司
关于西安晨曦航空科技股份有限公司
2016年年度跟踪报告
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|被保荐公司简称：晨曦航空|
|保荐代表人姓名：黄涛|联系电话：0755-82130457|
|保荐代表人姓名：魏安胜|联系电话：0755-82133112|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是，相关制度已经内部程序审批。|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，均事前审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0次，均事前审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，均事前审阅会议议案|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次，公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形，保荐人也未曾向交易所报告。|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|

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|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|2016年公司监事会仅召开一次会议，不符合《公司法》监事会每六个月至少召开一次会议的规定|保荐机构督促公司相关人员加强学习“三会”制度，规范“三会”运作|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|一、股份流通限制及自愿锁定承诺|是|不适用|
|二、因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失的相关承诺|是|不适用|
|三、首次公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺|是|不适用|
|四、补缴社会保险或住房公积金的相关承|是|不适用|

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|-|-|-|
|诺|||
|五、保守国家秘密相关声明及承诺|是|不适用|
|六、利润分配承诺|是|不适用|
|七、关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|八、规范关联交易的承诺|是|不适用|
|九、上市后三年内稳定股价的承诺|是|不适用|
|十、填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|十一、关于承诺履行的约束措施的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安晨曦航空科技股份有限公司2016年年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
黄涛 魏安胜
国信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2018-014中原内配集团股份有限公司
关于控股股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月23日接到公司控股股东、董事长薛德龙先生的通知，薛德龙先生将其持有的本公司部分股份办理质押，具体事项如下：
一、控股股东部分股份办理质押的基本情况
1、控股股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|薛德龙|是|870,000|2018 年 3月22日|2019年3月22日|国泰君安证券股份有限公司|0.81%|融资|
|合计|-|870,000|-|-|-|0.81%|-|

二、控股股东股份累计质押的情况
截至本公告日，薛德龙先生持有本公司股份 107,869,305股，占公司总股本的17.78%。本次质押后，薛德龙先生累计质押其持有的公司股份为 60,550,000股，占其持有本公司股份总数的56.13%，占公司总股本的9.98%。
三、备查文件
1、股权质押登记证明；
特此公告。
中原内配集团股份有限公司董事会
二〇一八年三月二十三日
证券代码：300027 公司简称：华谊兄弟 公告编号：2015-122
华谊兄弟传媒股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予第三个行权期
采取自主行权模式的提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权条件已满足。2015年11月2日公司召开的第三届董事会第 24次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权的议案》，本次股票期权激励计划首次授予第三个行权期行权方式为自主行权模式，具体安排如下：
1、公司激励计划首次授予的 85名激励对象第三个行权期的起止日期为：2015年10月30日起至2016年10月28日止（2016年10月29、30日为非交易日）；可行权数量共计524.67万份，期权简称：华谊JLC1，期权代码：036061。
2、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定承办券商（中信建投证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。
3、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
4、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
5、参与行权的公司董事、高级管理人员承诺自期权行权之日起六个月内不卖出所持全部股份(含行权所得股份和其他股份)，相关人员在期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。
特此公告。
华谊兄弟传媒股份有限公司董事会二〇一五年十一月十七日
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
中航飞机股份有限公司
内部控制审计报告
目 录
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心A栋25层 UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 邮编：100027电话：010-68179990传真：010-88217272内部控制审计报告
众环审字（2017）080028号中航飞机股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中航飞机股份有限公司（以下简称“中航飞机”）2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、中航飞机公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中航飞机公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，中航飞机股份有限公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：黄丽琼
中国注册会计师：安素强
中国·北京 二〇一七年三月十日
云南铜业股份有限公司
第七届董事会独立董事对公司 2019年
第一季度金融衍生品交易事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为公司第七届董事会独立董事，对公司提交的 2019年第一季度金融衍生品交易相关材料等进行了认真审阅，并对公司存在的证券投资情况进行了认真核查，现对公司衍生品交易情况发表如下独立意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司已按照相关要求建立了《云南铜业股份有限公司期货管理暂行办法》，在制度中对期货套期保值、风险管理、档案管理和保密制度等方面工作均有明确规定，更好的加强了管理和监督，有效的防范和化解风险，实现稳健经营。
报告期内，公司存在的证券投资为公司认购中金岭南非公开发行股票。资金来源为其自有资金。该项证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
公司采取的风险控制措施有：
一、严格控制衍生金融交易的资金规模，合理计划和安排使用保证金。公司严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。
二、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制。设立了专门的风险控制岗位，实行严格的授权和岗位制衡制度，能够有效控制操作风险。
三、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统。
根据上述情况，我们认为公司开展金融衍生交易业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
公司从事金融衍生品交易业务的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。
独立董事：杨先明、尹晓冰、和国忠、陈所坤
股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2018-112
深圳顺络电子股份有限公司
关于首次回购公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳顺络电子股份有限公司（以下简称或“公司”）第五届董事会第十三次会议于2018年11月16日审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2018年 12月 4日在《证券时报》及巨潮资讯网刊登了《深圳顺络电子股份有限公司回购股份报告书》（公告编号：2018-110），基于对未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》的相关规定，综合考虑公司的财务状况，公司以自有资金或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购，回购价格为不超过人民币20元/股，回购金额为不低于人民币1亿元（包含1亿元），不超过人民币2亿元（包含2亿元），回购股份的期限为第五届董事会第十三次会议审议通过回购股份方案之日（2018年11月16日）起12个月之内。
根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次日予以公告。现将公司首次回购股份的情况公告如下：
公司于 2018年 12月 18日通过股票回购专用证券账户首次以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份数量为3,200股，占公司已发行总股本的比例为0.0004%，其中最高成交价及最低成交价均为13.70元/股，合计支付的总金额为43,840元（不含交易费用）。
本次回购符合公司回购预案及相关法律法规的要求。
公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关
法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司董事会
二〇一八年十二月十九日
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2019-087国民技术股份有限公司
第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于 2019年12月18日以通讯方式召开，会议通知于2019年12月15日以电子邮件并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事7人，实际参加会议董事 7人。本次会议由董事长孙迎彤先生主持，监事列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》
本次会计差错更正及追溯调整符合《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更及会计差错》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定和要求，能够更加客观、准确反映公司财务状况和经营成果，有利于提高公司财务信息质量。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同期披露的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》、《独立董事对相关事项的独立意见》。
2、审议通过《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》
本议案以7票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
详细内容请见中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同期披露的《关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》。
三、备查文件
1、第四届董事会第十五次会议决议
特此公告。
国民技术股份有限公司董事会
二〇一九年十二月十八日
关于中成进出口股份有限公司
二〇一四年第一次临时股东大会有关事宜的
法律意见书
北京市竞天公诚律师事务所
二零一四年九月二十五日
北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025
电话: (86-10) 5809 1000传真: (86-10) 5809 1100
关于中成进出口股份有限公司二〇一四年
第一次临时股东大会的法律意见书
致：中成进出口股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下称“本所”）受中成进出口股份有限公司（下称“中成股份”）的委托，指派律师出席中成股份二〇一四年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及现行公司章程（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师按照《股东大会规则》的要求对中成股份本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供中成股份为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为中成股份本次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对中成股份就本次股东大会提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
中成股份于2014年8月21日召开第六届董事会第四次会议，决议召开二〇
一四年第一次临时股东大会。
中成股份董事会分别于2014年8月22日、9月19日在《中国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登了《中成进出口股
份有限公司关于召开公司二〇一四年第一次临时股东大会的通知》、《中成进
出口股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的提示性公告》，以公
告形式通知召开本次股东大会。
经合理查验，上述公告载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席对象以及会议登记事项等。同时，中成股份已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
本所律师认为，中成股份本次股东大会的召集、公告程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
经本所律师现场见证，本次股东大会的现场会议于 2014年 9月 25日上午 10时在北京市东城区安定门西滨河路 9号中成集团大厦公司会议室如期召开，由公司董事长刘学义先生主持。
本次股东大会网络投票时间为：2014年 9月 24日－2014年 9月 25日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年 9月 25日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年 9月 24日 15:00至 2014年 9月 25日 15:00期间的任意时间。
经合理查验，本所律师确认本次股东大会召开的时间、地点和审议事项与公告内容一致。
本所律师认为，中成股份本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格
根据出席本次股东大会现场会议的股东签名册，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东的授权代表共 2人，代表股份 148,492,433股，占中成股份有效表决权股份总数的50.1698%。出席本次股东大会现场会议的除上述股东之外，中成股份董事、监事、高级管理人员及公司聘请的本所律师也参加了本次股东大会。
汇总深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会现场及网络投票的股东、股东代表及股东代理人共13名，代表公司有表决权的股份数149,248,424股，约占公司有表决权股份总数的50.4252%。
经合理查验，本所律师认为，出席本次股东大会的上述人员的资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会依据《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
现场表决以书面投票方式对议案进行了表决，表决结束后，中成股份按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果。
深圳证券信息有限公司向中成股份提供了本次股东大会网络投票的表决权数和表决结果统计数。
本次会议按《股东大会规则》及《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。
本次股东大会审议议案的表决结果如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|议案||同意股份数（股）|反对股份数（股）|弃权股份数（股）|同意股份所占比例|
|议案一|关于《变更剩余募集资金用途并永久补充流动资金》的议案|149,233,824|14,600|0|99.9902%|

根据表决结果，本次股东大会审议的上述议案已经出席本次股东大会的股东以所持有效表决权的全部审议通过。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论
综上所述，本所律师认为，中成股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。
本法律意见书正本一份，无副本。本法律意见书经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《关于中成进出口股份有限公司二〇一四年第一次临时股东大会有关事宜的法律意见书》之签署页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）负责人：赵洋
律师：向淑芹
刘媛媛
二〇一四年九月二十五日
证券代码：300190 证券简称：维尔利 公告编号：2017－033江苏维尔利环保科技股份有限公司
关于公司发行股份及支付现金购买资产事项
获得中国证券监督管理委员会正式批复的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
江苏维尔利环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月2日接到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏维尔利环保科技股份有限公司向陈卫祖等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2017]537
号），该批复主要内容如下：
一、核准公司向陈卫祖发行14,102,830股股份、向徐严开发行5,660,377股股份、向张群慧发行3,280,188股股份、向郭媛媛发行1,132,075股股份、向夏永毅发行1,132,075股股份、向唐亮芬发行566,037股股份、向徐瑛发行376,415股股份、向顾晓红发行328,301股股份、向季林红发行283,018股股份、向杜锦华发行
283,018股股份、向杨猛发行283,018股股份、向俞兵发行283,018股股份、向单芳发行141,509股股份、向张菊慧发行141,509股股份、向叶超发行141,509股股份、向徐燕发行90,566股股份、向包玉忠发行45,283股股份、向钱建峰发行28,301股股份、向李崇刚发行2,830股股份、向张贵德发行5,204,402股股份、向杨文杰发行3,144,654股股份、向朱志平发行2,358,490股股份、向朱国富发行943,396股股份、向林健发行786,163股股份、向缪志华发行628,930股股份、向孙罡发行550,314股股份、向殷久顺发行518,867股股份、向黄美如发行471,698股股份、向薛文波发行298,742股股份、向雷学云发行157,232股股份、向戴利华发行157,232股股份、向李为敏发行110,062股股份、向张林发行100,628股股份、向张剑侠发行94,339股股份、向曾红兵发行62,893股股份、向陈正昌发行50,314股股份、向张炳云发行42,452股股份，向黄宝兰发行42,452股股份购买相关资产。
二、公司本次发行股份购买资产应当严格按照报送中国证监会的方案及有关申请文件进行。
三、公司应当按照有关规定及时履行信息披露义务。
四、公司应当按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。
五、本批复自下发之日起12个月内有效。
六、公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告中国证监会。
公司董事会将按照相关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东大会的
授权办理本次发行股份及支付现金购买资产有关后续事项，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
江苏维尔利环保科技股份有限公司董事会2017年5月3日
证券代码：000038 证券简称：深大通 公告编号：2018-004深圳大通实业股份有限公司 2017年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2017年1月1日-2017年12月31日
2.预计的业绩：同向上升
3.业绩预告情况表
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：32,000万元至38,000万元|盈利：23,325.44万元|
|基本每股收益|盈利：0.6121元至0.7269元|盈利：0.5213元|

二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
2017年度与2016年度相比，同期业绩大幅提升，原因如下：
1、合并范围变化
本报告期与上年同期相比，新增视科传媒与冉十科技 2017年 1月份业绩贡献，主要原因如下：
本公司 2015年实施重大资产重组，发行股份及支付现金购买广告传媒业务资产，根据重组方案向浙江视科文化传播有限公司和冉十科技（北京）有限公司原股东发行股份 95,836,003股。2016年 1月 22日，新增股份上市，公司已支付完成本次重大资产重组对价的大部分，能够拥有被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，达到控制条件。
按照会计准则的规定，设定2016年1月31日为购买日，两家标的公司的资
产负债纳入合并范围。2016年2月1日起，两家标的公司经营利润纳入上年同期合并报表范围。
2、报告期内，视科传媒与冉十科技两家公司经营业绩持续增长。
3、报告期内，公司完成房地产项目的剥离，确认了对应的股权处置收益。
上述事项的影响均计入本期损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体数据以公司披露的
2017年度报告为准。
本公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳大通实业股份有限公司董事会2018年1月22日
创维数字股份有限公司独立董事
关于第十届董事会第十六次会议相关事项的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，作为创维数字股份有限公司独立董事，对公司第十届董事会第十六次会议相关事项进行了认真审议，发表独立意见如下：
一、关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见我们认为：①公司本次以可转债募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的规定。②此次公司使用可转债募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，且本次使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金履行了必要的决策程序，符合相关法律法规的规定；③本次使用可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，符合公司及全体投资者的利益。综上所述，我们同意公司本次使用可转债募集资金8,148.99万置换预先已投入募投项目的自筹资金。
二、关于使用可转债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
我们认为：公司使用发行可转债的闲置募集资金人民币 3亿元用于暂时补充流动资金，是在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下提出的，可以提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，保证了全体股东的利益。本次暂时补充流动资金未变相改变募集资金用途，不存在违规使用募集资金的情况，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》有关规定。我们同意公司本次使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金事项。
（此页无正文，系独立董事关于创维数字董事会十届十六次会议相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签名：
鞠新华 尹田 马少平
创维数字股份有限公司二〇一九年五月二十七日
中泰股份独立董事关于
公司限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的独立意见
根据中国证监会 2016年 7月颁布的《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等的规定和要求，作为杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，对 2015年 8月实施的限制性股票激励情况进行了认真的调查和核查，发表如下独立意见：
《杭州中泰深冷技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（下称“《限制性股票激励计划》”）设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，67名激励对象主体资格合法、有效，符合第一期解锁资格条件，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一期解锁相关事宜。
独立董事签字：
汪炜
陈志平
蔡在法
铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司独立董事
关于第十届董事会第九次会议审议事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，我们作为铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司的独立董事，参加了公司第十届董事会第九次会议，认真审阅了公司提供的本次董事会会议材料，基于独立判断立场，现就本次会议审议事项发表独立意见如下：
一、关于公司会计政策变更的独立意见
我们认为，公司根据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第7号-非货币性资产交换>的通知》（财会﹝2019﹞8号）、《关于印发修订<企业会计准则第12号-债务重组>的通知》（财会﹝2019﹞9号）及《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）相关要求，结合公司实际情况对会计政策进行了相应变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，程序合法，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生影响，可以更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。我们独立董事同意公司本次会计政策变更。
（此页无正文，为《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司独立董事关于第十届董事会第九次会议审议事项的独立意见》的签字页）
独立董事：钟田丽
范立夫
黄鹏
二〇一九年十月二十八日
深圳市艾比森光电股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见
深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议于2017年4月7日在公司20层A会议室召开，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，基于实事求是和独立判断的立场，对本次会议审议的相关议案，发表如下独立意见：
一、关于 2016年度计提资产减值准备的独立意见
公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，能保证公司规范运作，能公允地反映 2016年度公司的财务状况和经营成果。公司本次计提资产减值准备符合公司整体利益，没有损害公司和股东的利益，批准程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，一致同意公司本次计提资产减值准备。
二、关于公司董事、高级管理人员 2016年度薪酬、董事长 2017年度薪酬方案、高级管理人员 2017年度薪酬计划的独立意见
2016年度公司严格执行董事及高级管理人员薪酬和考核的相关制度，业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定，是合理有效的。
公司董事长 2017年度薪酬方案符合有关法律、法规及《公司章程》等规章制度的规定，是合理有效的。
薪酬与考核委员会拟定的高级管理人员 2017年度薪酬计划符合公司经营发展的实际情况，能够有效调动高级管理人员的积极性，有利于确保公司的竞争力，实现公司的经营目标，未损害投资者的利益。
三、关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的独立意见
公司此次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票符合《限制性股票激励计划》以及有关法律、法规的规定，回购原因、数量、价格及程序合法、合规；不会影响公司《限制性股票激励计划》的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。
我们一致同意公司按照《限制性股票激励计划》的相关规定回购注销已不符合激励条件的激励对象的相关限制性股票。
四、关于公司 2016年度利润分配方案的独立意见
我们仔细审阅了公司2016年度利润分配方案的相关资料，认为该分配方案符合公司的实际经营情况与未来发展需要，符合《公司章程》的规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。
我们一致同意公司 2016年度利润分配方案，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。
五、关于未来三年（2017年-2019年）股东回报规划的独立意见
公司董事会制定的《公司未来三年(2017年-2019年度)股东分红回报规划》符合中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规范性文件的规定，表决程序符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。
公司的股东回报规划，有利于完善和健全公司的分红决策和监督机制，在保证公司持续稳健发展的同时兼顾对投资者的合理投资回报，建立了科学、持续、稳定的回报机制与规划，有利于保护全体股东特别是中小股东的合法权益。
我们一致同意该股东回报规划。
六、关于关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的独立意见
根据《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》和《公司章程》、《会计师事务所选聘制度》等有关规定，我们对大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，通过对其履职情况的核查，基于我们的独立判断，发表独立意见如下：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的执业资格，从业人员具备丰富经验和职业素质，承办公司财务审计业务以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
我们一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，并且同意将此项议案提交公司股东大会审议。
七、关于公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
经核查，2016年度公司募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
经审阅，公司《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，公司已披露的募集资金存放、使用等相关信息及时、真实、准确、完整。
八、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见
公司根据募集资金的使用进度和项目建设的实际情况，采取审慎的态度适当地调整部分募投项目投资进度，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等的有关规定，程序合法有效，符合公司的长远发展战略，不影响预期收益，不存在募集资金投资项目投资总额、投资方向及建设规模等的变更，不存在损害股东利益的情形。
我们一致同意公司本次部分募集资金投资项目延期的事宜。
九、关于 2016年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，按照《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和证券监管部门的要求，公司已经建立了较为完善、有效的内部控制制度，并得到有效执行，在生产经营、财务管理、业务活动、信息披露等各个环节起到了良好的控制和风险防范作用。
我们认为公司《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司2016年度内部控制体系建设和运作的实际情况。
十、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
通过对报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况的审核，我们认为报告期内，公司严格遵守《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《对外担保管理制度》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存
在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或者个人提供担保的情形。
独立董事签字：
赵晓 刘广灵 何晴
2017年4月7日
证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2019-075
深圳光韵达光电科技股份有限公司
关于公司2019年股票期权激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月28日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<深圳光韵达光电科技股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》等议案，并于2019年10月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对2019年股票股权激励计划（以下简称“本激励计划”）所涉内幕信息知情人及激励对象在本激励计划（草案）首次披露前6个月内（即2019年10月29日至2019年4月29日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划所涉内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、本激励计划所涉内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国结算深圳分公司2019年11月8日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除下表列示的人员在自查期间有买卖公司股票情形外，其余人员在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
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|序号|姓名|职务|交易期间|合计买入（股）|合计卖出（股）|
|1|侯若洪|董事长|2019 年 5 月 29 日至5月31日|-|6,400,000|
|2|周傲雪|中层管理人员|2019 年 4 月 30 日至10月10日|14,600|8,000|
|3|孙基涛|中层管理人员|2019 年 5 月 23 日至9月20日|30,400|42,100|

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|交易期间|合计买入（股）|合计卖出（股）|
|4|潘永强|中层管理人员|2019年5月8日至8月2日|48,000|48,000|
|5|黄健华|中层管理人员喻先云之配偶|2019 年 5 月 28 日至10月24日|7,400|3,200|
|6|陈春林|中层管理人员|2019年6月5日至9月27日|38,800|34,200|
|7|郭学亮|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日至10月18日|23,300|18,300|
|8|严云芳|中层管理人员张露云之母亲|2019 年 7 月 23 日至8月20日|3,000|10,000|
|9|吴子明|子公司副总经理|2019 年 7 月 10 日至10月9日|47,200|89,500|
|10|张锋|中层管理人员|2019 年 4 月 30 日至10月15日|22,400|24,700|
|11|付国俊|中层管理人员|2019年5月6日至8月22日|11,600|25,600|
|12|郭孝论|中层管理人员|2019 年 7 月 30 日至8月8 日|9,100|1,000|
|13|夏小燕|中层管理人员|2019年9月2日至9月6日|-|3,000|
|14|孙伟凤|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日至5月6 日|1,000|6,000|
|15|李林波|中层管理人员|2019年8月30日|-|3,500|
|16|罗敏|中层管理人员王建锋之配偶|2019 年 8 月 16 日至10月22日|4,300|1,300|
|17|田儒清|中层管理人员兰萍之配偶|2019年5月7日至9月25日|1,800|1,200|
|18|杜同兴|中层管理人员|2019 年 7 月 12 日至9月24日|-|4,450|
|19|石军访|中层管理人员|2019年5月7日至7月12日|2,500|2,500|
|20|范显涛|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日至5月27日|6,000|6,000|
|21|黎增祺|子公司总经理|2019年7月19日|-|7,000|
|22|兰萍|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日至6月25日|2,000|2,000|
|23|代永壮|中层管理人员|2019年6月6日至7月11日|5,000|5,000|
|24|刘琴|中层管理人员资奇龙之配偶|2019年7月8日至9月5日|10,900|13,600|
|25|马玉明|核心技术(业务)人员|2019年8月7日至8月20日|21,000|21,000|
|26|侯桂兰|中层管理人员|2019年5月7日至9月5日|1,000|1,000|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|交易期间|合计买入（股）|合计卖出（股）|
|27|张月榕|事业部总经理|2019 年 5 月 29 日至7月31日|800|2,300|
|28|蒋辉|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日是至9 月2日|292,900|293,000|
|29|资奇龙|中层管理人员|2019 年 4 月 29 日至9月6 日|3,100|9,600|
|30|王建锋|中层管理人员|2019年5月15日|-|9,000|
|31|冯国林|中层管理人员|2019 年 5 月 13 日至10月29日|27,500|27,600|
|32|牛学平|中层管理人员|2019 年 5 月 10 日至5月15日|100|100|
|33|雷燕侠|中层管理人员|2019 年 9 月 20 日至9月26日|20,000|20,000|

经确认，董事长侯若洪先生于2019年4月21日披露《关于控股股东、实际控制人减持计划的预披露公告》，并于5月29日至5月31日实施减持计划，减持期间公司尚无股权激励计划。上表中其余人员均为本次激励计划的核查对象或其配偶，在公司发布激励计划草案前6个月买卖公司股票时，其买卖公司股票行为完全系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形，在买卖公司股票前，未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体相关信息或基于此建议其买卖公司股票。
除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。
三、结论
综上，在自查期间内，未发现本激励计划所涉内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为。所有核查对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》的相关规定，不存在内幕交易行为，也不构成短线交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单。
特此公告。
深圳光韵达光电科技股份有限公司
董事会
二〇一九年十一月十八日
证券代码：002722 证券简称：金轮股份 公告编码：2018-112
金轮蓝海股份有限公司
第四届董事会 2018年第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
金轮蓝海股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会 2018年第十五
次会议通知已于2018年10月15日以电子邮件的方式发出，并于2018年10月
26日上午 10时在公司会议室召开。本次会议的召开符合《中华人民共和国公
司法》等法律法规及《金轮蓝海股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《金轮蓝海股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。会议采用现场和通讯
表决的形式召开，应到董事9名，实到董事9名。本次会议由陆挺先生主持。
本次会议的董事出席人数和表决人数符合《中华人民共和国公司法》和《公
司章程》的有关规定，本次会议所形成的有关决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。表决结果：通过
本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变
更，符合相关规定，能够公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政
策变更符合公司的实际情况，变更的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意
公司本次会计政策变更。
具体内容详见与本决议同日在《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于会计政策变更的公告》。
公司独立董事对此议案发表了独立意见，具体内容详见与本决议同日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《金轮蓝海股份有限公司独
立董事关于第四届董事会2018年第十五次会议相关事项的独立意见》。
（二）审议通过了《关于2018年第三季度报告全文及其正文的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。表决结果：通过
《2018年第三季度报告正文》与本决议同日在《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上公告，《2018年第三季度报告全文》详见巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
三、备查文件
本公司第四届董事会2018年第十五次会议决议。
特此公告。
金轮蓝海股份有限公司董事会