无锡和晶科技股份有限公司公告文件无锡和晶科技股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，做到诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表了相应的独立意见，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人2017年度在公司履行独立董事职责的工作情况述职如下：
一、出席会议情况
1、董事会
报告期内，本人应出席董事会15次，实际出席会议15次。
2、股东大会
报告期内，本人应出席股东大会6次，实际出席会议6次。
3、专门委员会
报告期内，本人应参加提名委员会1次，实际出席会议1次；应参加审计委员会4次，实际出席会议4次。
报告期内，本人以勤勉、诚信、独立、客观为原则，准时参加相关会议，提前详细阅读相关会议的各项议案和材料，积极参与各项议案的讨论，本着对全体股东负责的态度行使表决权，本人认为在报告期内相关会议的所有议案均未损害公司及股东的合法权益。
二、发表独立意见情况
2017年度，本人在详细了解公司运作的基础上忠实履行独立董事的职责，与其他独立董事就相关事项进行必要的了解，并根据相关法律出具书面的独立董事意见，2017年度本人发表独立意见的情况：
无锡和晶科技股份有限公司公告文件1、2017年3月2日，本人对《无锡和晶科技股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）》发表独立意见，认为本次预案修订不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的行为，同意本次非公开发行股票预案的修订。
2、2017年3月20日，本人对公司2017年股票期权激励计划及其设定指标的科学性和合理性发表独立意见，认为公司具备实施股权激励计划的主体资格，激励对象资格合法、有效，激励计划草案内容符合相关法律法规要求，未侵犯公司及全体股东的利益，且本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，故同意实行本次股权激励计划。
3、2017年4月17日，本人对公司2016年度对外担保情况、2016年度控股股东及其他关联人占用公司资金情况、2016年度关联交易事项、2016年度利润分配和资本公积转赠股本、续聘2017年度审计机构、2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案、公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保、2016
年度内部控制自我评价报告、2016年度募集资金存放与使用情况等事项发表独立意见和专项说明，同意前述相关事项，并出具独立董事2016年度述职报告。
4、2017年 4月 19日，本人对公司 2016年度非公开发行股票方案的修订、非公开发行股票方案的论证分析报告以及非公开发行股票预案（第二次修订稿）发表独立意见和事前认可意见，同意上述相关事项。
5、2017年4月21日，本人对出售和晶科技（泰国）有限公司（Hodgen
Technology(Thailand)Co.,Ltd）(以下简称“泰国和晶”)99.99987%股权的事项发表独立意见，认为本次交易符合公司的整体战略和全体股东的长远利益，同意公司出售泰国和晶99.99987%股权的交易事项。
6、2017年4月28日，本人对调整公司2017年股票期权激励计划授予名单及数量和向2017年股票期权激励计划激励对象实施授予的相关事项发表了独立意见，认为调整事项的决定履行了必要的程序，董事会拟定的本次股票期权激计划的授予日也符合相关规定，故同意于授予日按照《2017年股票期权激励计划》中的规定授予169名激励对象215.50万份股票期权。
7、2017年6月21日，本人对调整2017年股票期权激励计划行权价格和数量、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、对北京环宇万维科技有限公司增资暨关联交易、全资子公司北京和晶宏智产业投资有限公司（以下简称“和晶宏智”）
无锡和晶科技股份有限公司公告文件收购深圳前海梦创空间金融科技有限公司部分股权、修改《公司章程》、选举第三届董事会董事、聘任董事会秘书等事项发表独立意见和事前认可意见，同意前述相关事项。
8、2017年7月24日，本人对全资子公司之间转让合伙企业权益份额暨全资子公司和晶宏智与专业投资机构共同投资合伙企业以及公司变更会计政策事
项发表独立意见，认为全资子公司之前转让合伙企业权益份额属于公司整体战略内部调整，符合全体股东利益，公司会计政策的变更符合企业会计准则相关要求，同意上述相关事项。
9、2017年8月21日，本人对公司2017年半年度对外担保情况、2017年半年度控股股东及其他关联人占用公司资金情况、2017年半年度募集资金存放与使用情况发表专项说明和独立意见，同意上述相关事项。
10、2017年8月24日，本人对公司对外投资暨增资入股陕西广电智慧社区服务运营管理有限责任公司（以下简称“陕广智慧社区”）、公司对外战略投资暨增持北京都市鼎点科技股份有限公司（以下简称“都市鼎点”）股份的事项发表独立意见，认为公司投资陕广智慧社区，有利于推动和晶互动数据的深入发展，深化公司在“智慧生活”领域的整体布局；公司以增持都市鼎点股份的形式对其进行战略投资，有助于加速产业融合，为幼教行业提供系统性科技金融类服务，更好地进行资源共享、优势互补、互惠互赢，符合和晶互联网教育业务板块的整体发展战略，故同意上述对外投资事项。
11、2017年9月7日，本人对延长公司2016年度非公开发行股票决议和授权有效期的事项发表独立意见，认为延长公司非公开发行A股股票股东大会决议的有效期及提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行 A股股票具体事
宜的授权期限，有利于推进公司本次非公开发行股票的相关工作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意该事项。
12、2017年9月14日，本人对公司购买无锡晶安智慧科技有限公司部分股权并对其增资、放弃对北京环宇万维科技有限公司部分股权的优先购买权暨关联交易事项、转让BoCo株式会社股权暨关联交易事项发表事前认可意见和独立意见，认为上述事项符合公司发展的战略需求和全体股东的长远利益，同意前述相
无锡和晶科技股份有限公司公告文件关事项。
13、2017年10月25日，本人对公司受让深圳天枢投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳天枢”）的部分权益份额并与专业投资机构共同投资该合伙企业、为深圳天枢的优先级有限合伙人提供附生效条件的差额补足及份额购买义务、关于公司面向合格投资者公开发行公司债券等事项发表独立意见，认为深圳天枢是以幼教产业为主要业务领域的产业基金，公司受让其部分份额并对其增加出资，并与专业投资管理团队合作，有利于充分发挥各方在行业背景、专业化运作等方面的优势，有利于更好地推进和晶互联网教育板块的发展；本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化公司财务结构，符合公司及全体股东的利益，故同意上述相关事项。
14、2017年12月6日，本人对公司向全资子公司无锡和晶信息技术有限公司（以下简称“和晶信息”）增资以及修改《公司章程》的事项发表独立意见，认为增资事项有利于和晶信息更好地开展业务并提升其整体经营能力，符合公司战略发展规划；本次对《公司章程》中的“经营范围”相关内容进行修订，能够更好地满足公司业务的经营发展需求，且符合相关法律法规规定，故同意上述相关事项。
15、2017年12月11日，本人对全资子公司江苏中科新瑞科技股份有限公司（以下简称“中科新瑞”）购买股权资产事项、苏州兆戎空天创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州兆戎”）的合伙人权益份额转让事宜发表独立意见，认为中科新瑞购买北京思宏安信息科技有限公司股权，有利于进一步拓宽中科新瑞在电力企业安全生产和应急管理等业务的发展空间，有助于促进和晶智联板块在物联网领域的布局和发展，符合公司的战略规划；苏州兆戎的两位有限合伙人分别将其各自持有的合伙企业全部权益份额转让给两位新合伙人，除合伙人名录发生变化外，苏州兆戎的其他信息未发生变化，公司在合伙企业中拥有的权益份额亦未发生变化，故同意上述相关事项。
三、专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
本人作为提名委员会主任委员、审计委员会委员，严格按照有关法律法规、
无锡和晶科技股份有限公司公告文件公司《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》的要求，召集并出席提名委员会会议以及出席审计委员会会议。
1、召集并出席提名委员会会议
2017年 6月 21日，召集并出席公司第三届董事会提名委员会第四次会议，向公司董事会推荐第三届董事会非独立董事候选人。
2、出席审计委员会会议
（1）2017年4月17日，出席公司第三届董事会审计委员会第六次会议，审议通过《关于<2016年年度报告>全文及其摘要的议案》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》。
（2）2017年8月21日，出席公司第三届董事会审计委员会第七次会议，审议通过《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《<2017年半年度报告>全文及其摘要》。
（3）2017年 10月 25日，出席公司第三届董事会审计委员会第八次会议，审议通过《2017年第三季度报告》。
（4）2017年12月6日，出席公司第三届董事会审计委员会第九次会议，审议通过《关于对全资子公司无锡和晶信息技术有限公司增资的议案》。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，维护了公司和投资者利益。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，对需经董事会审议决策的重大事项，均事先详细阅读，认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，积极有效的履行了自己的职责。
五、对公司进行现场调查的情况
2017年度，本人对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况等进行了现场考察，结合
无锡和晶科技股份有限公司公告文件电话和邮件方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切的、持续的联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业发展的外部环境及市场变化对公司的影响，及时就相关情况和公司经营管理层进行沟通、交流。
六、其他工作情况
1、2017年度，没有提议召开董事会的情况；
2、2017年度，没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2017年度，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，本人忠实履行自己的职责，积极参与公司的重大决策，为公司健康发展建言献策。在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合表示衷心感谢。
2018年，本人将继续勤勉尽职，不断提高个人履职能力，加强与其他董事、监事、高级管理人员的沟通，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司合法合规地、可持续地经营发展，保障公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：朱谦2018年4月23日