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|CONTACT US电子邮箱：600061@sdic.com.cn传真：010-83325148联系电话：010-83325163北京办公地址：北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦上海办公地址：上海市虹口区东大名路638号国投大厦8层公司网址：http://www.sdiccapital.com|2018年度社会责任报告SDIC CAPITAL CO. , LTD.专业 协同服务 共赢|

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|国投资本2018年社会责任报告1报告编制说明3本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。报告范围报告组织范围：本报告披露国投资本股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“我们”或“国投资本”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。本报告以国投资本股份有限公司为主体，涵盖全资子公司及控股子公司。报告时间范围：2018年1 月 1 日至2018年 12 月31 日，部分内容超出此范围。报告发布周期：本报告为年度报告。报告编制依据本报告参照全球报告倡议组织（GRI）的《可持续发展报告指南》（G4），香港联合交易所《环境、社会及管制报告指引》等标准要求编写。本报告满足上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布< 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 > 的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、上市公司2009 年年度报告工作备忘录第一号附件二《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》等要求。报告数据来源公司经审计的2018年度财务报告，特别注明除外。报告获取方式上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）|国投资本2018年社会责任报告2目录01 关于国投资本02 社会责任理念 P703 稳健发展，回报股东 P904 专业奉献，服务客户 P1105 关爱员工，共同成长 P1306 热心公益，回馈社会 P1507 我们的愿景|

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|国投资本2018年社会责任报告3关于国投资本公司简介国投资本股份有限公司(以下简称“公司”)是上海证券交易所上市公司(股票简称：国投资本，股票代码：600061)，公司注册于上海市浦东新区。注册资本42.27亿元人民币。截至2018年底，公司资产总额达人民币1554.6亿元，所有者权益398亿元；2018年度，公司实现营业总收入达人民币105亿元。公司最早成立于1997年并于同年5月在上海证券交易所上市，成立时名称为中纺投资发展股份有限公司。2015年，公司先后通过增发股份全资收购安信证券股份有限公司、出售原有实业资产和收购国投中谷期货有限公司，成功完成主营业务由纺织业到证券业的转型；2017年收购国投资本控股，公司更名为国投资本股份有限公司。公司以“母公司控股、子公司经营”为业务模式，秉持“专业、服务、协同、共赢”的经营理念，加强专业化投资与管理，推动业务协同发展，稳步提升投资企业的行业竞争力和盈利能力。展望未来，公司将持续做优做强现有业务，积极布局其他相关金融业务、培育新的利润增长点，努力打造一流的央企金融控股品牌，不断为股东、为社会、为员工创造更多价值。企业文化:企业宗旨：为股东，为社会，为员工企业愿景：打造具有国际竞争力的一流金融投资控股公司经营理念：专业、服务、协同、共赢|国投资本2018年社会责任报告4股权结构国务院国资委 国务院 深圳国资委国投集团 投保基金 远致投资委托管理国投资本（600061）国投资本控股 安信证券国投泰康信托安 国锦 国 国 信 投 安 安 安 渤中泰 投 投 证 安 信 信 信 海投保 创 财 国 国 券 信 乾 国 基 银保险 丰 务 投 投 投 期 宏 际 金 行瑞 万 资 货银 和基 资金 产组织架构股东大会监事会 董事会专业委员会经理层审党 证 投 股计综 财 群 券 资 权与合 务 工 事 发 管合部 部 作 务 展 理规部 部 部 部部|

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|国投资本2018年社会责任报告5关于国投资本发展历程近年来，国投资本锐意改革、积极创新，从2014年重大资产重组到2015年重大资产收购，从2017年初收购国投资本控股有限公司到2017年底成功定向增发80亿元。几年来，完成公司主营业务从实业公司到证券公司，再到金融控股公司的重大转变。 国投资本前身中纺1997投资成立并上市2014 国投集团收购中纺投资，并注入安信证券中纺投资剥离纺织业务，定向增发180亿元用以购 2015正式更名为国投安信买安信证券100%股权2015 吸并国投中谷期货定向增发60亿元用以补充安信证券资本金收购国投资本控股，2017更名为国投资本定向增发80亿元增资安信证券，进一步充实子公司安信证券资本金金融控股平台完整运2018行第一年|国投资本2018年社会责任报告6业务布局黑龙吉 江林 省省新疆维吾西 尔藏 自自 治治 区区 内蒙 古河省 自南广 治区河北辽上 宁海 省北省西 京天津山宁 甘四 肃川 省省贵夏回族 山湖 西省自 东省福 省建治 青海省云南省区陕 西省 省江 江省 苏省浙江省安徽湖北重庆南省 省州省台 湾 广西壮 族自 治省 区 东省省海南韶关北京市广东省 梅州清远河源潮州 延庆县密云县肇庆 怀柔区广州 惠州 揭阳 汕头昌平区云浮 佛山 东莞 汕尾 顺义区 平谷区中山 深圳 门头沟区 海淀区茂名 阳江 江门 珠海 石景山区 丰台西 区城区东城 朝区 阳区 通州区房山区大兴区湛江安信证券 国投安信期货 国投瑞银基金锦泰保险 国投泰康信托|

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|国投资本2018年社会责任报告7社会责任理念|国投资本2018年社会责任报告8社会责任理念企业在经济社会乃至全球发展中扮演的角色和可能发挥的作用，决定了企业应该和必须担负的使命和责任。国投资本作为央企金融控股平台，承担着回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展的责任和使命。这一年，我们扎实推进精准扶贫，全面履行社会责任。为股东 为社会 为员工我们相信，公司以市场为导向，注重 我们相信，公司的发展与社会的发展 我们相信，员工是公司持久发展的核风控、稳健持久发展是回报股东最好 休戚相关，回报社会、推行公益是公 心动力，是公司最为重要的竞争力，的方式 司义不容辞的责任 重视员工就是重视公司自身随着公司和社会的发展，国投资本会不断地完善体制机制，强化监督管理，稳健经营，积极回馈社会。|

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|国投资本2018年社会责任报告9稳健发展，回报股东从战略高度重视与投资者的交流及对投资者的保护制度先行，机构和职责明确，多方支持投关管理和保护公司重新制定《国投资本股份有限公司投资者关系管理制度》，明确投资者关系管理的机构和职责，落实到人。采取多种方式和途径保持与投资者良好的沟通交流公司主动作为，积极做好投资者关系管理工作。及时合规做好信息披露，公司每周定期答复投资者问题，交易日投资者电话确保畅通和及时接听；全年共向投资者发布公司信息公告149份，真实有效完整地向投资者展示公司重大信息；加强舆情监测管理，主动发声，树立上市公司良好形象；积极促成相关股东放弃实施减持计划，并争取控股股东一致行动人国投资产增持承诺，努力减少股价波动；组织接待投资者现场调研和来访共计80余人次，实地路演和拜访股东4次，召开定期报告业绩沟通会4次，参加上市公司投资者集体接待2次，有效维护投资者关系，增强投资者信心。在“第十二届中国上市公司价值评选”活动中，荣获主板上市公司优秀董秘奖。分红 每10股派息数 现金分红的数额年度 (元)（含税） （含税）2018年 0.81 342,397,507.89注重分红，回报股东以现金股利设计是把一种计划、规划、设想通过某种形式2017年 0.62 262,082,043.07传达出来的活动过程。人类通过劳动改造世界，创造文明，创造物质财富和精神财富，而最基础、2016年 0.70 258,590,619.912016年中期 2.13 786,854,314.88|国投资本2018年社会责任报告10全面加强风险管理，扎实做好各项管理工作2018年，在复杂多变的经济形势下，国投资本积极防范风险，扎实做好各项风险管理工作，2018年，国投资本全年无新增重大风险事件，整体风险状况稳定。安信证券积累了丰富的风控和合规管理经验，并确立了合规文化和风险哲学，坚持风控先行、守住合规底线，风控合规理念深入人心。安信证券不断完善风险管理组织架构、政策机制，持续优化风控系统，建立了覆盖各风险、各业务及各子公司的全面风险管理机制。安信证券引进了领先的跨市场、跨业务的RM市场风险管理引擎，建立了对信用业务统一管理的信用风险管理信息系统，以及包括风险控制自我评估（RCSA）、损失数据收集（LDC）等工具的操作风险管理体系，确保各条业务线在风险可测、可控和可承受的范围内稳健开展。国投泰康信托围绕规章制度体系建设与优化、业务合规管理、业务风险管理和风险监控、监管合规事务管占合并报表中归属于普合并报表中归属于普 理、法律事务管理等方面开展全面风险管理工作。通股股东的净利润的比通股股东的净利润率(%)国投瑞银基金加强风险防范，认真学习监管机构有关1,679,459,372.93 20.39工作部署，多次召开专题会议研究落实风险管理工作，建立常态化风险评估机制。2,589,691,679.19 10.122,561,731,967.38 10.092,561,731,967.38 30.72|

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|国投资本2018年社会责任报告11专业奉献，服务客户提升专业能力，提供优质服务安信证券，经纪业务方面，全年新增开户614,795户，净增有效户120,279户。打造一流手机APP，大力优化客户服务体验；手机APP客户数超355万，增长超120万；荣获券商中国、新浪财经评选的多个奖项。加大私募客户拓展，年内新增落地私募产品314只，新增私募规模94.37亿元。聚焦中端富裕客户、优化网点布局，完成新设17家网点，同城迁址及原址改造50家网点。投行业务方面，2018年，安信证券获得并购重组能力评价A类评级，获《新财富》、《证券时报》评为“最佳股权承销投行”、“最佳IPO投行”、“最佳新三板投行”、“医疗健康领域最佳投行”、“航天军工领域最佳投行”等十二项大奖。资管业务方面，2018年，安信证券按照资产管理业务新规要求落实业务整改和规范，不断提升主动管理能力，新组建了海外股票投研团队、量化投研团队、FOF投研团队和信用评级团队，建立相应的投研体系。获评“三年期债券型券商集合资管计划金牛奖”、“中国券商资管固收奖”及“中国券商资管成长奖”。信用业务方面，2018年末公司两融业务、股押业务市场份额排名均有所提升，为更多客户提供优质服务。国投泰康信托，2018年根据监管要求主动压降通道业务规模，稳步发展传统业务，同时大力拓展支柱业务，落地优质信政业务项目，抓住房地产业务结构化机会，深化与消费金融领域交易对手的战略合作，持续开展供应链金融业务，不断提高证券信托业务的服务质量与效率。加快落地创新业务，取得QDII业务额度，落地首单QDII产品；推进家族信托业务专业化进程，稳步推进探索业务。国投瑞银基金，2018年不断强化和健全投研制度，着力提升投研能力和业绩，建立和储备主动量化、养老FOF、海外债投研能力；国投瑞银基金共获得13项业内权威大奖，成功收获一项“金牛奖”、三项“金基金奖”、6项“英华奖”、2项“明星基金奖”，获得市场的认可与肯定。截至2018 年底，国投瑞银基金为超过840 万持有人提供投资管理服务，累计为持有人带来分红257 亿元。国投安信期货，2018年在内外部复杂形势中积极进取，转型升级，更加侧重于服务实体，管控风险，合规经营。期货品种更加丰富，苹果期货、原油期货、两年期国债期货、纸浆期货相继上市。乙二醇期货于2019年初上市，还有生猪、粳米、短纤、瓶片、不锈钢等期货品种计划上市中；期权工具更加丰富。除了之前已经上市的股指期权、豆粕期权及白糖期权外，铜期权2018年上市，棉花、玉米及橡胶期权也在2019年初上市，丰富了现货产业风险管理工具，增强了衍生品市场服务实体企业风险管理的能力。为更多客户提供高品质服务。|国投资本2018年社会责任报告12加强客户沟通，保障客户权益积极构建客户分级服务体系，提升不同类别客户服务体验；打造在线服务综合平台，丰富服务内容，加强服务便捷性，同时通过客户在线评价提升服务质量；建立线下尊享服务渠道，创设尊享报告会、潜力考察等客户尊享服务；构建贴心便捷的投教体系，通过在线课程，为客户提供市场解读、投资分析方法等投教培训服务。安信证券举办“安信尊享”高 安信证券策略会现场服务零售客端投资策略会60场，服务39 户493名，提升视频直播观看体个地区的核心客户10021人次。 验，直播覆盖客户5.37万名。国投安信期货举办各品种国投瑞银基金举办多场投资着市场活动及调研共121场，交流会，为顾客解答问题。参会嘉宾共计9000余人次。|

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|国投资本2018年社会责任报告13关爱员工，共同成长高品格、高素质的业务团队是公司的核心竞争力，也是公司长久稳定发展的智慧源泉。公司高度重视员工的培养和发展问题，自成立以来，不断完善人力资源管理机制，健全相关管理制度，优化办公环境，注重人文关怀，始终谋求与员工同成长共发展。截至2018年12月31日，母公司和主要子公司在职人数6967人，其中本科以上学历占比超75%，女性员工占比42%。公司本部共有正式员工33人，其中男性20人，占比60.6%，女性13人，占比39.4% ，本科以上学历人员占1、我们的队伍比100%，硕士以上学历人员占比超过70%。母公司及主要子公司 母公司及主要子公司75% 42%本科以上学历占比 女性员工占比公司组织开展各类培训活动，针对不同层级和岗位的员工开展富有针对性的培训教育，鼓励员工进行学历教育、职称教育等，通过开展“资本论”等多种创新形式，加强同业学习交流，为员工创造良好的学习教育氛围，努力培养员工成长成才。报告期内，子公司安信证券培训工作重点是：优化培训体系，建立提升员工归属感与凝聚力的分层分类课程。围绕该重点完成了“落实通用类课程体系、制订并落地专业类课程体系、推广移动学习平台、开通运营学习发展2、我们的培训和学习微信公众号”四项工作任务。安信证券开展各类内部培训项目60个，参加外部公开课程194个，共计3737人次参训；8343人参加线上培训，完成145998学时。|国投资本2018年社会责任报告14公司致力于打造和谐有爱、团结奋进的员工关系，始终与员工保持良好的互动，通过扁平化管理，保持沟通渠道畅通，积极倾听员工诉求并能够及3、我们的组织结构 时回应。公司为员工提供具有一定市场竞争力的薪酬福利水平，并按照考核与薪酬双对标原则不断改革完善薪酬激励机制和福利保障体系。持续为员工营造舒适、健康、环保的工作环境。子公司安信证券秉持对内公平，对外具竞争力的薪酬原则，员工收入与员工个人能力、经验、绩效及公司经营业绩相挂钩，体现多劳多得。子公司国投泰康信托提倡以业绩付薪理念，坚持4、我们的薪酬体系激励与约束相统一，效率优先兼顾公平，确保薪酬水平具有一定的市场竞争力以吸引并留住公司所需要的人才。公司格外重视员工的成长与发展，致力于打造科学合理的员工职业发展通道，不断优化人才培养及梯队建设。在制度建设方面，通过制定《国投资本股份有限公司岗位序列职级管理办法》，对公司岗位序列职级体系设置5、我们的职业发展及管理进行了规范明确。|

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热心公益，回馈社会
基础设施建设扶贫：
子公司安信证券资助定点扶贫县贵州省罗甸县建设大亭社区大亭村林共和2018年，在面对日益激烈的市场竞争的同时，国投资本持续积极关 小苗等自然寨串户路硬化、太阳能路灯、垃圾焚烧炉、大亭电商中心无线注社会公益事业，在推动板块企业完成各项经营指标的同时，积极引 WIFI网络、布苏村人畜安全饮水等工程；参与建设山西省隰县寨子乡马家
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|资助贫困地区中小学生|

导企业承担社会责任，树立良好企业形象，公益之树茁壮成长。
广场基础设施建设；资助湖南省郴州市安仁县龙市乡双泉村的饮用水井加国投资本积极响应
固维修建设；向广东省紫金县横排村危房改造贫困户捐赠液晶电视机，资大股东“一对一”
助建设整村推进广播电视、光纤网络项目、村小学房顶光伏发电站（二帮扶的倡议，40名
员工一对一帮助40 期）。
余名贫困地区中小
金融扶贫：
学生完成学业
教育扶贫：
国投泰康信托成立“2018甘肃临洮产业扶贫慈善信托”。信托财产总规
公司及国投泰康信托共计40名员工自愿以“一对一”、“多对一”帮扶模为320万元，首期交付120万元。信托期限为5年，目的是通过支持甘
的形式向贵州省罗甸县的40名中小学生进行教育帮扶，捐赠资金共计肃临洮贫困地区百合产业发展，对当地困难群众进行生活、教育帮扶，
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|安信期货荣获2018中国证券期货业优秀教育扶贫奖|贵州省黔南州委州政府授予安信证券黔南州全州脱贫攻坚先进集体|

校学生食堂；出资建设广东省紫金县横排村横排小学图书阅览室综合楼，项目。国投安信期货重点利用“保险+期货”及场外期权形式开展金融
修缮横排小学修缮公共厕所；与云南省绿春县签订捐资助学扶贫项目协精准扶贫，国投安信期货及其风险管理子公司积极参与了大商所、郑商
议，拟专项资助绿春县大兴镇辖区中小学教育扶贫，启动新建绿春县大所、上期所三家交易所开展的“保险+期货”项目11个，项目品种涵盖
兴镇三八街小学，开展安信寄宿生温暖行动，发放助学金、奖学金、了玉米、大豆、鸡蛋、苹果、天然橡胶，险种包括了价格险及收入险，
“园丁奖”；资助开展内蒙古兴和县“兴和中学优秀贫困生暑期游学项项目覆盖了黑龙江、吉林、辽宁、内蒙、河北、甘肃、云南7个农产品主
目”；向内蒙古兴和县捐赠第三批教育扶贫资金，并通过中国扶贫基金产区。
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|农民工子弟学校支教|

食堂项目，资助贵州省安顺市20个极贫乡镇幼儿园建设20个标准化食堂。
组织15名青年志愿者
公益扶贫：
赴农民工子弟学校华
安信证券春节慰问贵州省罗甸县大亭社区贫困户及贫困学生；认购西藏 产业扶贫：
奥小学支教，共享知
贫困地区出产矿泉水；出资帮助四川省剑阁县贫困村购买医疗设备及进 识，共筑梦想 安信证券资助广东省紫金县横排村村委入股凤安镇回龙茶叶产业扶贫项行“事实无人抚养儿童”救助；援建太湖县弥陀镇安乐村“安信证券爱 目，以增加贫困户和当地村集体收入和促进贫困户就业；出资帮助宁夏
心书屋”，该项捐款将主要用于购买农业、农村、农民技能培训、农林 回族自治区固原市彭阳县草庙乡周庄村贫困养殖户的大棚修复和购买饲
水牧、儿童及少年阅读等方面的书籍。 料。
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|国投资本2018年社会责任报告17所获荣誉奖项获奖单位 奖项 颁奖单位或活动国投资本 上市公司优秀董秘奖 第十二届中国上市公司价值评选最佳股权承销投行最佳IPO投行最佳新三板投行医疗健康领域最佳投行航天军工领域最佳投行 新财富最佳IPO项目之吉华集团最佳再融资项目之紫金矿业最佳可转债项目之水晶转债多名员工获最佳业务精英、最佳保荐人安信证券2018中国区五星IPO团队君鼎奖2018中国区财务顾问团队君鼎奖 证券时报2018中国区十佳保荐代表人全州脱贫攻坚先进集体 贵州省黔南州最佳创新扶贫案例奖 国际金融报突出贡献奖 中国扶贫基金会年度扶贫典范奖 2018中国企业社会责任高峰论坛脱贫攻坚工作先进集体 云南省绿春县人民政府三年期债券型券商集合资管计划金牛奖 中国基金业金牛奖中国券商资管固收奖英华奖中国券商资管成长奖|国投资本2018年社会责任报告18获奖单位 奖项 颁奖单位或活动优秀会员奖最佳产业服务奖、拓展奖产业创新服务奖大连商品交易所01最佳机构服务奖、拓展奖最佳农产品、工业品等服务奖优秀风险管理子公司十佳期货企业（黑色） 2018年度中国钢铁产业网十佳评选年度盛典2018年度优秀会员 上海国际能源交易中心综合奖金奖安信期货 中金所技术管理奖优秀会员金奖优秀做市商 上海期货交易所铜、铝、镍等产业服务奖优秀会员产业优秀会员郑州商品交易所人才培育优秀会员棉系等品种服务优秀会员最佳创新金融产品扶贫项目奖 2018中国证券期货公司扶贫活动评选国投慈善1号慈善信托获中华慈善奖 民政部优秀慈善信托计划 证券时报年度金牌风控力信托公司 《金融理财》杂志社国投泰康信托年度最佳财富管理信托公司 金融时报金牛慈善信托奖 中国证券报卓越贡献奖 真爱梦想基金会五年期开放式债券型持续优胜金牛基金 中国证券报社金牛奖债券投资回报基金管理公司奖等三项奖项 上海证券报社金基金奖国投瑞银基金公募20年最佳回报混合型基金等六项奖项 中国基金业英华奖公募基金20年特别评选五年持续回报积极债券型明星基金奖等两项奖项 第13届证券时报中国基金业明星基金奖|

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|我们的愿景公司发展目标是打造国内一流和最具竞争力的央企上市综合金融服务平台。努力地维护股东、社会、客户和员工等的相关利益是公司发展理念的重要组成部分。2019年度，公司将以“稳健发展谋转型，严控风险守底线，精益管理提质效，守正出新求突破”为工作思路，认真研判跟踪政策形势变化，顺势而为，积极作为，不断提高发展质量，为股东谋取更丰厚的回报，为顾客提供更贴心的服务，为员工搭建更广阔的平台，践行中央企业应有的社会责任。本次是上市公司首次发布社会责任报告，因时间、能力的限制，本报告仍有诸多不足之处。我们接受社会公众的监督，也将会在未来工作中不断修正，以期更好地披露公司履行社会责任的情况。|行 稳 致 远|