北京双杰电气股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况
审核报告
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
CONTINENTAL CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS CO., LTD地址：北京市西城区阜外大街 1号四川大厦东座 15层 邮编：100037电话：(010)68364873 传真：(010)68348135
目 录
一、关于北京双杰电气股份有限公司2015年度募集资金存放与实际使用情况审核报告
二、北京双杰电气股份有限公司2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
三、附件
1.中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件
关于北京双杰电气股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况审核报告
中兴华核字（2016）第BJ05-0007号北京双杰电气股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的北京双杰电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了审核。
一、董事会的责任
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
三、审核意见
我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2015年度募集资金实际存放与使用的情况。
四、其他说明事项
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。
此页为签章页，无正文
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一六年四月二十二日
北京双杰电气股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京双杰电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2015]561号）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票 3,448.64万股,每股面值 1元，每股发行价格为人民币 12.13元，募集资金总额为人民币 418,320,032.00元，扣除承销费和保荐费及其他发行费用48,565,809.99元后，本次发行募集资金净额为人民币369,754,222.01元。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中兴华验字[2015]第BJ05-007号验资报告。
截至2015年12月31日，募资资金使用情况明细如下表：
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|-|-|-|
|项目||金额（人民币元）|
|募集资金净额|369,754,222.01||
|减：累计使用募集资金金额|88,688,569.42||
|加：募集资金累计利息|2,043,281.15||
|尚未使用的募集资金金额|283,108,933.74||

二、募集资金的存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度
对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司于2015年5月13日分别与保荐机构东北证券股份有限公司及募集资金存放银行杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中国建设银行股份有限公司北京上地支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异。
截至2015年12月31日，各签约银行募集资金专户存储情况如下表：
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||签约银行||银行账号||募集资金余额|募集资金用途|
|杭州银行股份有限公司北京中关村支行||1101040160000212315||9,543.30||30000回路/年智能型固体绝缘环网柜（二期）|
|杭州银行股份有限公司北京中关村支行||1101040160000228204||1,556.56||智能配电设备技术研发中心|
|中国建设银行股份有限公司北京上地支行||11001045300053038003||13,151.34||智能型中压开关设备技改|
|杭州银行股份有限公司北京中关村支行||1101040160000228253||3,855.37||智能型柱上开关生产线|

三、募集资金使用计划
根据公司2014年第一次临时股东大会审议批准（2014年2月25日）的《关于修订公司新增首次公开发行股票募集资金投资项目的议案》，以及2014年第二次临时股东大会审议批准（2014年4月18日）的《关于修订公司申请首次
公开发行股票并在创业板上市方案中发行数量的议案》，拟公开发行3,448.64万股股票，募集资金主要运用于以下项目：
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||序||||计划投资|||||
||||项目名称||||项目备案||环保批文|
||号||||（万元）|||||
|1|||30000 回路/年智能型固|15,374.09||怀经信委备[2012]06号||怀环保审字[2012]0138号||
||||体绝缘环网柜（二期）|||||||
|2||智能型柱上开关生产线||5,056.05||怀经信委备[2012]05号||怀环保审字[2012]0136号||
|3|||智能配电设备技术研发|2,600.00||怀经信委备[2012]04号||怀环保审字[2012]0139号||
||||中心|||||||
|4|||智能型中压开关设备技|25,432.25||京怀柔经信委备案[2014]1号||怀环保审字[2014]0098号||
||||改项目|||||||

四、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
“智能配电设备技术研发中心”属于研究开发类项目，项目完成后不直接生产产品，而是进行产品和技术的研究开发，其“产品”的形式是科技成果和知识产权。由于目前技术研发中心不是独立法人，不自负盈亏，技术成果主要供公司生产产品和服务使用，不直接产生经济效益。但技术创新能力是公司承揽项目、保证可持续发展的核心要素之一，本项目实施后产生的效益将主要在公司的整体利润中体现，对公司经营成果的影响具体如下：
1、本项目的建成将使公司有效缩短产品开发周期、改善生产工艺水平、
提高产品质量，从而更好地适应市场的多样化和高质量需求，增强产品的市场竞争力，提高公司产品的定价能力和公司的盈利能力。
2、人才是企业发展的关键，是研发实力的根本保证。本项目的建设将更
加有效地吸引高科技人才，加快公司技术创新体系的建设。
3、通过加大研发费用投入、引进研发新设备，公司将具备更强大的研发
能力，对具有重要应用前景的科研成果进行系统化、配套化和工程化研究开发，从而为公司提供更多的新工艺、新产品和新服务，使公司拥有更多的自主知识产权技术储备。
因此，从长远的角度来看，“智能配电设备技术研发中心”项目的建设是公司保持持续创新能力的重要环节，为公司在配电设备制造行业的持续快速发展提供强有力的技术支持，有利于公司在未来的市场竞争中取得优势地位。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015年7月22日，公司第三届董事会第二次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2015]第BJ05-009号鉴证报告，经保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金
7,222.56万元。
五、 变更募投项目的资金使用情况
2015年度公司不存在募集资金投向变更的情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司2015年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于2016年4月22日批准报出。
附表：一、募集资金使用情况对照表
二、变更募集资金投资项目情况表
北京双杰电气股份有限公司
附表一:
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元
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|募集资金总额||||||36,975.42|||||||||本期投入募集资金总额|||3,601.78|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||0|||||||||已累计投入募集资金总额|||8,868.85|||
|累计变更用途的募集资金总额||||||0|||||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||0%|||||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向||是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|||调整后投资总额(1)|||本报告期投入金额|||截至期末累计投入金额(2)||||截至期末投资进度 (%)(3) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||||||||||
|30000回路/年智能型固体绝缘环网柜（二期）||否|15,374.09|||15,374.09|||563.72|||5,830.79||||37.93%|2017-6-30|0|否|否|
||智能型柱上开关生产线|否|||5,056.05|||5,056.05||1,200.68|||1,200.68|||23.75%|2016-6-30|0|否|否|
|智能配电设备技术研发中心||否|2,600.00|||2,600.00|||1,043.44|||1,043.44||||40.13%|2016-6-30|0|否|否|
||智能型中压开关设备技改项目|否||25,432.25|||25,432.25||||793.94|||793.94||3.12%|2017-6-30|0|否|否|
|承诺投资项目小计||-|48,462.39|||48,462.39|||3,601.78|||8,868.85||||-|-|0|-|-|
|超募资金投向||||||无|||||||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||||不适用|||||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||||不适用|||||||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||||不适用|||||||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||||不适用|||||||||||||||

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|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015年7月22日，公司第三届董事会第二次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华核字[2015]第BJ05-009号鉴证报告，经保荐机构发表核查意见和独立董事发表独立意见，公司用募集资金置换预先投入的自筹资金7,222.56万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|募投项目尚未实施完毕，尚未使用的募集资金全部存放于专项账户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

附表二：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：北京双杰电气股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元
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|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投入金额（1）|本年度实际投入金额|实际累计投入金额（2）|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|