文件编码：111MA-ZD (31)募集资金管理制度
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第一章 总则
第一条为进一步规范山东金麒麟股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条公司必须按信息披露的募集资金投向和董事会、股东大会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。
第四条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第五条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第六条保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
第二章 募集资金专户存储
第七条公司募集资金的存放坚持集中存放、便于监督管理的原则。募集资金专户不得存放非
募集资金或用作其它用途。
第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简
称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容：
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|8.1 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；|
|8.2 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；|
|8.3 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集|
|资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时通|
|知保荐机构；|
|8.4 保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；|
|8.5 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。|

公司应当在协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。
协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。
第九条保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
第三章 募集资金使用
第十条募集资金的使用，必须严格按照本制度及公司有关规定履行资金使用的申请和审批程序。
第十一条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证券交易所并公告。
第十二条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：
12.1募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
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 12.3超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；
12.4其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第十三条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：
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|13.1 募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性|
|投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；|
|13.2 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；|
|13.3 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募|
|投项目获取不正当利益提供便利；|
|13.4 违反募集资金管理规定的其他行为。|

第十四条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。
置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
第十五条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：
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|15.1 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；|
|15.2 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。|

投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
第十六条闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容：
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|16.1 本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；|
|16.2 募集资金使用情况；|

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|16.3 闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不|
|影响募集资金项目正常进行的措施；|
|16.4 投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；|
|16.5 独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。|

第十七条公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件： 17.1不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
17.2仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
17.3单次补充流动资金时间不得超过12个月；
17.4已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
第十八条单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）
的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
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的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于500万或者低于募集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
第四章 募集资金投向变更
第二十条公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。
第二十一条变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。
公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十二条公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告证券交易所并公告以下内容：
22.1原项目基本情况及变更的具体原因；
22.2新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
22.3新项目的投资计划；
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 22.5独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
22.6变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
22.7证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规定进行披露。
第二十三条公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十四条公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
24.1对外转让或者置换募投项目的具体原因；
24.2已使用募集资金投资该项目的金额；
24.3该项目完工程度和实现效益；
24.4换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
24.5转让或者置换的定价依据及相关收益；
24.6独立董事、监事会、保荐机构对转让或者置换募投项目的意见；
24.7转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
24.8上海证券交易所要求的其他内容。
公司应当充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金使用管理与监督
第二十五条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
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用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。
第二十七条独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内向上海证券交易所报告并公告。
如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
第二十八条保荐机构应当至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。
核查报告应当包括以下内容：
28.1募集资金的存放、使用及专户余额情况；
28.2募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
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 28.4闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
28.5募集资金投向变更的情况（如适用）；
28.6公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
28.7上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
第六章 附则
第二十九条募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本制度。
第三十条公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构、会计师事务所违反本制度的，依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，视情节轻重给予惩戒。情节严重的，报中国证监会查处。
第三十一条本制度所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。