北京银信长远科技股份有限公司
募集资金使用管理制度
（2016年11月）
第一章总则
第一条 为了加强对北京银信长远科技股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者
的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金
管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京银信长远
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发
行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做
到资金使用的规范、公开和透明。
第二章募集资金的存储
第四条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户，专项账户的设
立和募集资金的存储由公司财务部办理。募集资金专项账户不得
存放非募集资金或用作其他用途。同一投资项目所需资金应当在
同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的
个数。
第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资
格的会计师事务所出具验资报告。
第六条 公司应当在募集资金到账后 1个月内与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签订三方监管协议，并及时报深圳证券交易所备案并
公告协议的主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项
目的控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，
公司及其控股子公司应当视为共同一方。
第七条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一
致。
第三章募集资金的使用及管理
第八条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确
信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第九条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或
纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第十条 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。
第十一条 公司应按照招股说明书或募集说明书所列的募集资金投资计划使
用募集资金。公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。
第十二条 上市公司募集资金原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，
募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资
于以买卖有价证券为主要业务的公司。
第十三条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投
资于以买卖有价证券委主要业务的公司。
公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资
金用途的投资。
第十四条 公司应当确保募集资金使用的真实性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利
用募集资金投资项目获取不正当利益。
第十五条 募集资金使用依照下列程序申请和审批：
（一） 具体使用部门填写申请表；
（二） 财务部门负责人签署意见；
（三） 总经理审批；
（四） 根据《公司章程》及本制度规定董事会或股东大会审批；
（五） 财务部门执行。
第十六条 公司在募集资金到位后，根据募集资金项目投资计划及募集资金
项目资金投入的实际情况和特殊需求，公司可以先以自有资金进
行募集资金投入，由公司财务部每季度进行募集资金置换。每季
度前 5日内，对募集资金项目资金使用情况进行核算，报总经理
签批后执行。
第十七条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金
投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集
资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前
次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年
度投资计划以及投资计划变化的原因等。
第十八条 募集资金投资项目出现下列情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近
一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整
后的募集资金使用计划（如有）：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过1年的；
（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额
未达到相关计划金额50%的；
（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。
第十九条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当及时、科学地选择新
的投资项目。
第二十条 公司超募资金达到公司超过计划募集资金额的，公司应当根据的
公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用
计划，提交董事会审议通过后及时披露。
独立董事和保荐机构独应当对超募资金的使用计划合理性和必要
性发表独立意见，并与公司的相关告同时披露符合《上市规则》
第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东
大会审议。
超募资金原则上应当用于公司主营业务。除金融类企业外，除金
融类企业外，超募资金不得用于资金不得用于持有交易性金融资
产和可供出售的金融资产、借予他人委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不
得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
第二十一条公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者补充流动资金的，除满
足第二十条的规定外，还应当符合以下要求并在公告中披露以下
内容：
（一）超募资金用于永久补充流动和归还银行贷款的金额，每十
二个月内累计不得超过募资金总额的30%。
（二）公司最近十个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产
和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）（现金管理除外）等财务性投资或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资；
（三）公司承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不
进行高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。
（四）经董事会全体的三分之二以上和独立同意，并经公司股东
大会审议通过，并提供网络投票方式表决方式，独立董事、保荐
机构应当发表明确同意意见并披露；
（五）公司应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险
投资以及为他人提供财务资助并披露。
第二十二条超募资金用于暂时补充流动的，视同闲置集超募资金。
第二十三条暂时闲置的募集资金（包括超募资金）可进行现金管理，其投资
的产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承
诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
第二十四条投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募
集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司
应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
第二十五条使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独
立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事
会会议后2个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，募集资金闲置的原因，
是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项
目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
公司应当在面临产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明
公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
第二十六条公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计
划的正常进行；
（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适
用）；
（三）单次补充流动资金金额不得超过十二个月；
（四）仅限于与主营业务有关的生产经营使用，不得通过直接
或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍
生品种、可转换公司债券等的交易。
第二十七条闲置募集资金用于补充流动资金必须经过董事会审议通过。独立
董事、监事会、保荐机构须单独发表意见并披露。单次补充流动
资金最长不得超过12个月。
第二十八条公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金
到账后 6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董
事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监
事会、保荐机构发表明确同意一件并披露。
第二十九条公司变更募集资金投资项目的，应当经董事会审议通过后提交股
东大会审议。
第三十条 公司变更后的募集资金投向应投资于主营业务。
第三十一条公司变更募集资金投资项目用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减
少关联交易。
第四章信息披露
第三十二条公司应根据《上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件的有
关规定披露募集资金使用的相关情况。
第三十三条公司变更募集资金投资项目时，应当按照深圳证券交易所的要求
向交易所提交相关文件。
第三十四条公司变更募集资金投资项目时，应当在董事会审议通过后二个交
易日内公告如下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险
提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明（如
适用）；
（五）有关募集资金投资项目变更尚需提交股东大会审议的相
关说明；
（六）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目
的意见；
（七）深圳证券交易所要求的其他内容。
第五章风险控制与责任追究
第三十五条公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募
集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
第三十六条公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况
检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
第三十七条审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内
部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董
事会报告。董事会应当在收到审计委员会的报告后二个交易日内
向深圳证券交易所报告并公告。公告内容应当包括募集资金管理
存在的违规情形或重大风险、已经或可能导致的后果及已经或拟
采取的措施。
第三十八条公司当年存在募集资金运用的，董事会应当对半年度及年度募集
资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请会计师事务所对年
度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
募集资金投资项目实际进度与投资计划存在差异的，公司应当解
释具体原因。当期存在使用闲置资金投资产品情况的，公司应当
披露本报告期内的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品
名称、期限等信息。
第三十九条注册会计师应当对董事会的专项报告是否已经按照相关规定及相
关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使
用情况进行合理保证，提出鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”、“否
定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册
会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告
中披露。每个会计年度结束后，保荐机构应当对年度募集资金的
存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告并披露，核查
报告应当认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提
出明确的核查意见，并于公司披露年度报告同时向深圳证券交易
所提交。
第四十条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是
否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以
聘请注册会计师对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当予
以积极配合，并承担必要的费用。
第四十一条保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，
对公司募集资金的管理和使用履行保荐指责，做好持续监督工作。
保荐机构与公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每半年对
公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。每个会计年
度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出
具专项核查报告并披露。保荐机构在调查中发现公司募集资金管
理存在重大违规情形或重大风险的，应当及时向深圳证券交易所
报告。
第四十二条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运
用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公
司擅自或变相改变募集资金用途。违反国家法律法规及公司章程
等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照
相关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。
第五章附则
第四十三条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
第四十四条本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件
及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规
范性文件及《公司章程》的规定为准。
第四十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。