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湖南凯美特气体股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002549 证券简称：凯美特气内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者|||
||是||
|其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是|||
||是||
|否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门|||
||是||
|委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次|||
||---|---|
|检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次|||
||是||
|会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部|||
|审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计|是||
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内|||
|向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工|||
||是||
|作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向董事会|||
|或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的|||
||是||
|内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表|||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及|是||
|时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署|||
||是||
|承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，|||
||是||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动|||

湖南凯美特气体股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）||
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如||
|有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对||
|内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的|是|
|内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市||
|公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形||
||是|
|成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签||
|名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其||
|衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进||
|行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|是|
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个||
|工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证||
|监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及||
|前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否|是|
|以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金||
||是|
|进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和||
|存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性|是|
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持||
|有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、||
|委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、||
||不适用|
|直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公||
|司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金||
|用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向||
||不适用|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用||
|于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批||
||是|
|权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际||
|控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用|是|
|上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并||
||是|
|及时履行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外||
||是|
|担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的||

湖南凯美特气体股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并||||
||是|||
|及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投||||
|资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序|是|||
|是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并||||
||是|||
|及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用||||
|闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资||||
|金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）|不适用|||
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股||||
||是|||
|股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备||||
|案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时||||
|更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后|是|||
|报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排||廖安|10|
|合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等|是|蔡翔|10|
|制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行||||
|现场检查。||常启军|10|
|||陈步宁|2|

湖南凯美特气体股份有限公司董事会2017年4月24日
证券代码：000662 证券简称：天夏智慧 编号：2018-007天夏智慧城市科技股份有限公司
关于因控股股东质押股票触及平仓线的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
天夏智慧城市科技股份有限公司（以下简称“公司”）因股票于 2018年 1月 31日出现跌停情形，收盘价为 13.40元/股，使得公司控股股东锦州恒越投资有限公司（以下简称“控股股东”或“锦州恒越”）质押给质权人的本公司股票触及或可能触及平仓线，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称“天夏智慧”，证券代码000662）自 2018年 2月 1日开市停牌。具体内容详见公司 2018年 2月 1日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）发布的《关于因控股股东质押股票触及平仓线的停牌公告》（公告编号：2018-006）。
险，保持公司股权的稳定。截止本日，上述事项正在推进中。
本次申请停牌时间不超过 10个交易日，停牌期间，公司董事会将积极关注该事项的发展，按照深圳证券交易所的相关规定及时披露上述事项的进展情况，并在实施相关措施后及时复牌。
公司指定的信息披露媒体是《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告！
天夏智慧城市科技股份有限公司董事会
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2014-023中核苏阀科技实业股份有限公司
第五届董事会第三十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第五届董事会第三十一次会议于2014年7月4日以书面和传真方式向全体董事发出会议通知，本次会议于2014年7月11日以通讯形式表决。
会议由董事长邱建刚先生主持。会议应到董事 9人，实到董事 9人。公司监事会成员及高管列席了本次董事会。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议议程如下：
一、会议审议并通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》（同意9票，反对0票，弃权 0票）。
因公司实施2013年年度权益分派后，公司股本总额发生变化，以及近期持股5%以上公司股东减持股份的情况，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和相关制度规定，拟对公司章程相关条款作修改：原章程：第六条公司注册资本为人民币21300.9774万元。
修改为：
第六条公司注册资本为人民币38341.7593万元。
原章程：第十九条公司的股本结构为：普通股21300.9774万股，其中中国核工业集团公司持有的公司股份为1986.3233万，国家股；中国核工业集团公司苏州阀门厂持有3817.52万股，国有法人股；陈潮钿持有2986.17万股，其余为其他股东所持有的股份。
修改为：
第十九条公司的股本结构为：普通股38341.7593万股。其中：中国核工业集团公司持有的公司股份为国家股；中国核工业集团公司苏州阀门厂持有的公司股份为国有法人股；其余为其他股东所持有的社会流通股份。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。本议案需提交股东大会审议批准。具体内容详见同日巨潮资讯网http//www.cninfo.com.cn上刊载的《公司章程》（2014年第二次修订稿）。
二、会议审议并通过了《关于召开 2014年第一次临时股东大会的议案》（同意 9票，反对0票，弃权0票）。
公司2014年第一次临时股东大会现场会议决定于2014年7月29日（周二）下午14:00在苏州市珠江路
501号中核苏阀科技实业股份有限公司会议室召开。本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式审议《关
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2014-023于修改〈公司章程〉的议案》。
公司董事长邱建刚先生因公务无法参加此次股东大会，经全体董事一致推选，本次股东大会由公司副董事长陈鉴平先生主持。
《关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》同日刊登于《证券时报》及巨潮咨询网www.cninfo.com.cn。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二○一四年七月十二日
证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2019-066上海顺灏新材料科技股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次申请解除限售的股份总数为 21,636,615股，占公司总股本 709,104,615股的3.05%，上市流通日为2019年5月13日。
一、非公开发行股份概况
经中国证监会《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1891号）核准，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向3名特定对象谢就城、洪文光、陈永贵非公开发行股票21,636,615股（下称“本次发行”）。本次发行的21,636,615股于2018年4月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，并于2018年5月9日在深圳证券交易所上市，锁定期为 12个月。公司总股本由发行前的 687,468,000股增至709,104,615股。
二、非公开发行限售股份持有人承诺履行情况
（一）非公开发行限售股东做出的各项承诺
本次非公开发行认购对象谢就城、洪文光、陈永贵承诺，（1）本人同意自顺灏股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，十二个月内不转让本次认购的股份，并委托顺灏股份董事会向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请对本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本人持有的上述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不转让；（2）本人保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。（3）本人声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
（二）本次申请解除股份限售的股东是否严格履行了做出的上述各项承诺
本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东是否存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其是否存在违规担保。
本次解除限售股份股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为2019年5月13日。
2、本次申请解除限售的股份总数21,636,615股，占总股本的3.05%。
3、本次申请解除限售股份的股东为3名自然人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通情况：
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|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|备注|
|1|洪文光|7,212,205|7,212,205|质押7,000,000股|
|2|陈永贵|7,212,205|7,212,205|质押1,500,000股|
|3|谢就城|7,212,205|7,212,205|全部解除限售|
|合 计||21,636,615|21,636,615|-|

注：通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十。
5、本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
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|股份类型|本次变动前（股）|本次变动情况||本次变动后（股）|
|||增加（股）|减少（股）||
|一、有限售条件流通股|24,342,727|-|21,636,615|2,706,112|
|二、无限售条件流通股|684,761,888|21,636,615|-|706,398,503|
|三、股份总数|709,104,615|-|-|709,104,615|

四、保荐机构核查意见
顺灏股份本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍；顺灏股份本次解禁限售股份持有人均履行了其在认购公司非公
开发行股票中做出的各项承诺；顺灏股份关于本次限售股份解除限售并上市流通
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意顺灏股份本次非公开发行限售股份
解除限售并上市流通。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会 2019年5月9日
湖北新洋丰肥业股份有限公司
限制性股票激励计划考核管理办法
（经2015年7月10日召开的第六届董事会第六会议审议通过）
为保证湖北新洋丰肥业股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会关于《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规、规范性法律文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本办法。
一、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
二、考核对象
本办法适用于《湖北新洋丰肥业股份有限公司限制性股票激励计划》所确定的激励对象。
三、职责权限
3.1董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
3.2董事会薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。
3.3公司人力资源部门、财务部门等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
3.4公司董事会负责本办法的审批。
四、考核体系内容
4.1考核依据
4.1.1公司层面考核要求
本激励计划的解锁考核年度为2015-2017年三个会计年度，每个会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激励对象首次获授的限制性股票方可解锁：
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|解锁期|业绩考核目标|
|第一个解锁期|相比 2014 年，2015 年净利润增长率不低于 30%，净资产收益率不低于15%|
|第二个解锁期|相比 2014 年，2016 年净利润增长率不低于 69%，净资产收益率不低于15%|
|第三个解锁期|相比2014年，2017年净利润增长率不低于120%，净资产收益率不低于15%|

本激励计划预留限制性股票的考核年度为2016-2017年二个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
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|解锁期|业绩考核目标|
|第一次解锁|相比 2014 年，2016 年净利润增长率不低于 69%，净资产收益率不低于15%|
|第二次解锁|相比2014年，2017年净利润增长率不低于120%，净资产收益率不低于15%|

上述净利润增长率与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润
作为计算依据，各年净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东的净资产。如果公司当年实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产及该等净资产产生的净利润不计入当年及次年的考核计算。
在解锁期内，若公司当期达到业绩考核目标，激励对象可对当期的限制性股票申请解锁。未满足当期业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销。
4.1.2激励对象个人层面考核要求
激励对象只有在上一年度达到公司业绩考核目标及个人绩效考核满足条件
的前提下，才能解锁当期限制性股票，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果
确定。
激励对象个人绩效考评结果按照A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四个考核等级进行归类，并提交人力资源部备案。
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|考核分数|分数≥90|80≤分数＜90|60≤分数＜80|分数＜60|
|考核等级|A（优秀）|B（良好）|C（合格）|D（不合格）|
|解锁系数|1|1|0.8|0|

4.2考核结果的应用
个人当年实际解锁额度＝解锁系数×个人当年计划解锁额度。
五、考核期间和次数
5.1考核期间
激励对象解锁限制性股票的前一会计年度。
5.2考核次数
限制性股票激励计划期间年度每年度一次。
六、考核程序
公司人力资源部门在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
七、考核结果的反馈及应用
7.1激励对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应当在考核结束五个工作日内向被考核者通知考核结果；
7.2如激励对象对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；
7.3考核结果作为限制性股票解锁的依据。
八、考核结果归档
绩效考核档案由公司人力资源部门负责，各考核人和公司人力资源部门应按
部门逐人建立考核档案，包括各考核期被考核人的考核评定表、绩效面谈记录，考核得分汇总表及相关考核资料等，以备将来查询。
九、附则
9.1本办法由公司董事会负责制订及解释；
9.2本办法自公司股东大会审议通过之日起生效。
湖北新洋丰肥业股份有限公司2015年7月10日
证券代码： 000537 证券简称：广宇发展 公告编号：2015-025
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|天津广宇发展股份有限公司|
|关于对外投资设立全资子公司的公告|

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
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|（1）对外投资的基本情况。公司决定出资 500万元成立重庆鲁能物业服务|
|有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准的名称为准以下简称“重庆鲁能物|
|业”），注册地为重庆市，注册成立后，该公司为本公司全资子公司。|

（2）董事会审议投资议案的表决情况。公司于 2015年 6月 16日召开第八届第二十一次董事会会议，经出席董事会全体董事审议通过了《关于成立重庆鲁能物业服务有限公司的议案》。
（3）该事项不构成关联交易，该事项无需经过股东大会审议批准。
二、拟设立子公司基本情况
（1）出资方式：公司以现金方式出资，全部为公司自有资金，出资额为500万元人民币。
（2）重庆鲁能物业服务有限公司基本情况：重庆鲁能物业为本公司全资子公司，经营范围：物业管理及其业务咨询、机动车收费停车场管理、园林绿化服务、环境保洁服务、楼宇机电设备维护维修、房屋租售代理、家政服务、装饰装修、零售、餐饮、会议服务、软件开发等
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的
为推进公司住宅物业自管，打造公司物业服务品牌、支持公司产品销售，结
合区域项目开发的需要，成立重庆鲁能物业，主要负责华西片区住宅物业管理。
2、对外投资资金来源
该项投资的资金来源全部为公司自由资金。
3、可能存在的风险
由于该公司主要服务于公司控股及参股公司自有项目，且投资金额较小，不存在投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等。
4、对公司的影响
对本公司未来财务状况和经营成果将产生积极的影响。
四、其他
对外投资公告首次披露后，本公司将及时披露重庆鲁能物业的进展或变化情况。
五、备查文件及备置地点
1、天津广宇发展股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议。
特此公告。
天津广宇发展股份有限公司董事会2015年6月18日
证券代码：002141 证券简称：贤丰控股 公告编号：2019-029贤丰控股股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 3月28日召开的第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及子公司以自有资金开展期货套期保值业务。具体情况如下：
一、开展套期保值业务的目的
电解铜为公司微细漆包线产品的主要原材料。为了锁定公司产品销售价格和产品成本，有效地防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响，公司及子公司拟以自有资金进行电解铜期货套期保值业务。
二、期货套期保值业务的基本情况
1.套期保值交易品种
阴极铜标准合约。
2.资金额度
根据公司对近几年客户远期订单交货情况的统计，年度公司远期供货数量约3500吨左右，假设按上海期货交易所主力合约均价50000元/吨及上海期货交易所规定的保证金比例（12%）测算，预计公司进行电解铜期货套期保值业务投入保证金的总额为：50000元/吨×3500吨×12%（保证金比例）=2100万元，即总投入资金不超过人民币 2100万元（约占公司 2018年末经审计净资产的1.57%）。
3.资金来源
自有资金。
自公司董事会审议通过之日起12个月内。
5.会计政策及核算原则
公司套期保值业务的相关会计政策及核算原则将严格按照财政部发布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》及《企业会计准则第 24号——套期保值》相关规定执行。开展套期保值所使用的期货产品的公允价值变动，将计入公司的当期损益。
三、套期保值业务风险分析
1.价格波动风险：期货市场行情波动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。
2.违约风险：可能出现客户违反约定，取消订单，或客户支付能力发生变化等情况使货款不能收回，不能按时结汇，造成公司损失。
3.资金风险：期货交易采取保证金和逐日订市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。
4.内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。
5.技术风险：可能因为计算机系统及网络原因造成的技术风险。
四、套期保值业务内部控制措施
1.公司制定了《期货套期保值业务管理制度》，该制度对公司开展期货套期保值业务的审批权限、操作流程及风险控制等方面做出了明确的规定，各项措施切实有效且能满足实际操作的需要，同时也符合监管部门的有关要求。
2.公司的套期保值业务规模将与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。期货套期保值交易仅限于在境内期货交易且与公司经营业务所需的材料相关性最高的商品期货品种。
3.公司将严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，对保证金的投入比例进行关注和控制，在市场剧烈波动时及时平仓规避风险。
4.公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权与岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
当发生故障时，即时采取相应的处理措施以减少损失。
五、独立董事意见
经审查，公司独立董事认为：公司及子公司以自有资金开展期货套期保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，同时，公司制定了《期货套期保值业务管理制度》，能够有效进行内部控制和管理，落实风险防范措施；在保证正常生产经营的前提下，公司开展套期保值业务，有利于有效规避市场风险，对冲原材料价格对公司生产经营的影响，实现公司长期稳健发展，因此，独立董事同意公司及子公司开展期货套期保值业务。
六、备查文件
1.第六届董事会第十四次会议决议；
2.独立董事关于相关事项的独立意见；
特此公告。
贤丰控股股份有限公司
董事会
北京市中伦律师事务所
关于国光电器股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年十月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•南京•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Nan Jing• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
法律意见书北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于国光电器股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：国光电器股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为国光电器股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司2018年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《国光电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》发表意见，不对会议审议
法律意见书的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，根据公司第九届董事会第十次会议的决议，公司于2018年9月22日在指定媒体发布了《国光电器股份有限公司关于召开 2018年第三次临时股东大会的通知》，其内容符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于2018年10月12日下午15:00在广州市花都区新雅街镜湖大道8号公司行政楼办公室举行；网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年10月12日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018年10月11日15:00-2018年10月12日15:00。会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
经核查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员和会议召集人资格
本次股东大会的股权登记日为2018年10月8日。经查验，出席本次股东大会的股东及委托代理人16名，所持有表决权的股份总数为137,946,703股，占公司有表决权股份总数的29.4516%；其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人共13名，所持有表决权的股份总数为137,978,803股，占公司有表决权股份总数的29.4499%；参加网络投票的股东共 3名，所持有表决权的股份总数为
法律意见书7,900股，占公司有表决权股份总数的0.0017%。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事、监事、董事会秘书出席本次股东大会现场会议，公司部分高级管理人员和见证律师列席了本次股东大会现场会议。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经见证，公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行清点、监票和计票。经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会的表决结果如下：
1. 审议关于变更公司经营范围暨修改《公司章程》的议案
（1）总的表决情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|与会有效表决权同意票数|占与会有效表决权股份总数比例|反对票数|占与会有效表决权股份总数比例|弃权票数|占与会有效表决权股份总数比例|表决结果|
|137,946,703|100%|0|0%|0|0%|通过|

（2）中小投资者表决情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|与会有效表决权同意票数|占与会有效表决权股份总数比例|反对票数|占与会有效表决权股份总数比例|弃权票数|占与会有效表决权股份总数比例|表决结果|
|468,500|100%|0|0%|0|0%|通过|

以上会议议案为以特别决议通过的议案，已获得本次股东大会出席会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
本次股东大会召开情况已做成会议记录，由出席会议的董事、监事和董事会秘书签字并存档。
经验证，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、
法律意见书法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
以上法律意见仅供公司随本次股东大会决议公告予以公告使用，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
【以下无正文】
法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于国光电器股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 李娜
张一鹏
年 月 日
证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2016-091苏州中来光伏新材股份有限公司
关于归还募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为了满足公司生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月16日召开的第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金6000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期归还至募集资金专户。具体内容详见公司于2016年3月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
2016年9月13日，公司已将上述6000万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。至此，本次用于补充流动资金的闲置募集资金已足额归还完毕。
公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。
特此公告。
苏州中来光伏新材股份有限公司
董事会
证券代码：300739 证券简称：明阳电路 公告编号：2019-032深圳明阳电路科技股份有限公司
2018年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：深圳明阳电路科技股份有限公司2018年年度报告全文及摘要已于 20 19年 4月 18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
深圳明阳电路科技股份有限公司董事会2019年4月18日
证券代码：002056 证券简称：横店东磁 公告编号：2018-005横店集团东磁股份有限公司
关于 2017年度利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
横店集团东磁股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月8日召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议，审议通过了《公司 2017年度利润分配的预案》，现将具体情况公告如下：
一、利润分配预案的基本情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017年度合并会计报表归属于母公司股东的净利润为 578,042,928.12元。按母公司会计报表净利润577,905,158.89元的10%提取法定盈余公积金57,790,515.89元，加上合并会计报表年初未分配利润 1,738,794,743.82元，再减去根据 2017年 4月 6日公司 2016年年度股东大会审议通过的 2016年度利润分配方案，公司向全体股东按每 10股派发现金红利0.60（含税），共计 49,308,000.00元，公司 2017年度合并会计报表未分配利润为2,209,739,156.05元。
出于公司对投资者持续的回报以及公司发展长远考虑，本次股利分配拟以 2017年 12月 31日的公司总股本 164,360万股为基数，按每 10股派发现金红利 1.00元（含税），共计人民币 164,360,000.00元。本次股利分配后合并会计报表未分配利润余额为 2,045,379,156.05元结转以后年度分配。另外，公司本期不进行资本公积转增股本和送红股。
公司2017年度利润分配预案合法、合规，符合《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、以及《公司章程》、《公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》中关于现金分红的条件、比例及决策程序的有关规定，有利于公司的长期发展。
二、监事会意见
监事会认为：公司2017年度利润分配预案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，符合公司确定的利润分配政策，兼顾了股东的即期利益和长远利益，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。
综上，我们同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2017年年度股东大会审议。
三、独立董事意见
我们认为：公司 2017年度利润分配预案符合中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号-上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关规定。同时，公司在结合当前经营状况、投资资金需求和未来发展规划的前提下，充分考虑了广大投资者特别是中小投资者的利益和诉求，公司提出的利润分配方案有利于广大投资者参与和分享公司发展的经营成果，兼顾了股东的利益，且与公司经营业绩及未来发展相匹配。我们同意董事会提出的利润分配方案，并同意将上述议案提交公司 2017年年度股东大会审议。
四、其他说明
本次利润分配预案尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、公司第七届董事会第七次会议决议；
2、公司第七届监事会第六次会议决议；
3、公司独立董事关于第七届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
4、监事会对公司2017年度利润分配预案的意见。
特此公告。
横店集团东磁股份有限公司
董事会
二〇一八年三月十日
证券代码：000796 证券简称：凯撒旅游 公告编号：2018-130债券代码：112532 债券简称：17凯撒03
海航凯撒旅游集团股份有限公司
第八届监事会第三十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海航凯撒旅游集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第三十二次会议于 2018年 12月 12日以通讯方式召开，会议由监事高玉娟女士主持。会议通知于2018年12月6日以电子邮件及电话方式通知各位监事。会议应到监事3人，以通讯方式出席3人，委托他人出席0人，缺席0人，会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》。因工作变动原因，田甜女士申请辞去监事职务，辞职后在公司担任其他职务，公司监事会同意提名徐森先生为公司第八届监事会监事候选人。
特此公告。
附件：个人简历
海航凯撒旅游集团股份有限公司监事会2018年12月13日
个人简历
徐森，男，1965年出生，曾任海南航空控股股份有限公司市场部副总经理，海南航空控股股份有限公司销售部副总经理，海航资产管理集团有限公司甘肃分公司总经理。
徐森先生不属于失信被执行人，不存在不得提名为监事的情形，不存在最近三年受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒、被市场禁入或被公开认定不适合任职期限尚未届满的情形，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。
徐森先生本人未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
证券代码：002682 证券简称：龙洲股份 公告编号：2018－028福建龙洲运输股份有限公司
第五届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
福建龙洲运输股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十八次（定期）会议于 2018年 4月 19日上午在公司五楼小会议室召开，公司于 2018年 4月 9日以书面形式送达了本次会议的通知及文件。本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。
会议由监事会主席张文春女士召集并主持，公司董事会秘书蓝能旺先生列席会议。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，通过以下议案：
（一）审议通过《2017年度监事会工作报告》。
同意将该议案提交公司股东大会审议。本议案具体内容详见公司 2018年 4月 20日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《福建龙洲运输股份有限公司 2017年度监事会工作报告》。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（二）审议通过《2017年年度报告全文及摘要》。
经审阅，监事会认为：公司董事会编制的《2017年年度报告全文及摘要》及董事会对该项议案的审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同意将该议案提交公司
股东大会审议。
表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。
（三）审议通过《2017年度财务决算报告》。
经审阅，监事会认为：董事会编制的《2017年度财务决算报告》真实、客观、准确地反映了公司 2017年度的财务状况和经营成果，同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
（四）审议通过《2017年度利润分配预案》。
经审阅，监事会认为：公司 2017年度利润分配预案符合中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《公司章程》以及《招股说明书》“股东未来的分红回报规划”对分红的相关规定，2017年度利润分配预案综合考虑了公司的行业特点、当前发展阶段、中长期发展需要、股东意愿等因素，分配预案既重视对股东的合理投资回报，也兼顾了股东对公司持续稳定发展的期望，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性；同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
（五）审议通过《关于续聘天职国际会计师事务所为公司 2018年度审计中介机构的议案》。
经审阅，监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务从业资格,其在为公司提供多年的审计服务过程中，能坚持独立审计准则，能较好地履行双方签订的《审计约定书》约定的审计义务。因此，监事会同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务报告和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
（六）审议通过《2017年度内部控制评价报告》。
经审阅，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。《2017年度内部控制评价报告》真实、客观、全面地反映
了公司 2017年度公司内部控制建设及实施的实际情况，未发现内部控制重大缺陷。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
（七）审议通过《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
经审阅，监事会认为：《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律法规的规定，真实、客观反映了公司 2017年度募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在违规的情形。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
（八）审议通过《关于变更会计政策的议案》。
监事会认为：公司根据财政部颁布的相关规定变更公司会计政策，符合相关法律法规及规范性文件要求，本次变更对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次对会计政策的变更。
表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。
特此公告。
福建龙洲运输股份有限公司监事会 2018年 4月 20日
青岛天能重工股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
特别提示
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《青岛天能重工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年11月18日（T+2日）8:30-16:00，按最终确定的发行价格与初步配售股数，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于2016年11月18日（T+2日）16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《青岛天能重工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年11月18日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下初步获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
根据《青岛天能重工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》，本次发行的保荐人（主承销商）兴业证券股份有限公司于2016年11月17日（T+1日）上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了青岛天能重工股份有限公司首次
公开发行股票网上按市值申购定价发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
|||
|-|-|
|末尾位数|中签号码|
|末“4”位数：|2030 7030|
|末“5”位数：|25171 45171 65171 85171 05171 09527|
|末“6”位数：|022193|
|末“7”位数：|2134366 7134366|
|末“8”位数：|26832606 46832606 66832606 86832606 0683260624901998|

凡参与本次网上定价发行申购青岛天能重工股份有限公司股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有37,512个，每个中签号码只能认购500股青岛天能重工股份有限公司股票。
发行人：青岛天能重工股份有限公司保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司2016年11月18日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2019－临020号奥瑞金科技股份有限公司
关于公司控股股东部分股份质押及解除质押的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
奥瑞金科技股份有限公司近日收到公司控股股东上海原龙投资控股（集团）有限公司（以下简称“上海原龙”）函告，获悉上海原龙所持有本公司的部分股份质押及解除质押，具体事项如下：
一、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|上海原龙|是|3,600|2019年4月 17日|至质权人申请解除质押之日止|国都证券股份有限公司|3.44%|融资|

二、股东股份解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东|解除质押股数（万股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|上海原龙|是|5,258|2017年4月 21日|2019年4月18日|方正证券股份有限公司|5.02%|

注：上表的具体质押情况详见2017年4月25日公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司控股股东部分股权质押的公告》(2017-临013号)。
三、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，上海原龙共持有公司股份 104,720.0044万股，其中累计质押73,331.71万股（包含其非公开发行可交换公司债券划入担保及信托财产专户的本公司36,671.80万股股份），占其所持公司股份的70.03%，占公司总股本的31.14%。
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2019－临020号四、备查文件
持股5%以上股东每日持股变化明细。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司董事会
2019年4月20日
证券代码：000736 证券简称：中房地产 公告编号：2017-018债券代码：112263 债券简称：15中房债
债券代码：112410 债券简称：16中房债
债券代码：118542 债券简称：16中房私
债券代码：118858 债券简称：16中房02
关于中房地产股份有限公司及下属公司向中交房地
产集团有限公司借款的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
为拓宽融资渠道，经与中交房地产集团有限公司（以下简称“中交房地产集团”）协商，中房地产股份有限公司（以下简称“我公司”）及下属控股子公司中交（温州）置业有限公司（以下简称温州公司）、全资子公司重庆中交西南置业有限公司（以下简称西南置业）拟向中交房地产集团借入款项总计 15亿元人民币，借款利率6.38%，借款期限为 160天。
由于中交房地产集团通过中住地产开发有限公司持有我公司
53.32%股权，是我公司间接控股股东，本项议案构成关联交易。
我公司已于2016年1月25日召开第七届第三十五次董事会审议通过了《关于中房地产股份有限公司及下属公司向中交房地产集团有限
公司借款的关联交易议案》，关联董事吴文德、薛四敏、孙卫东回避表决本项议案，此项交易尚须获得股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
公司名称：中交房地产集团有限公司
注册资本：100,000万元人民币
住 所：北京市西城区德外大街 5号 2号楼
法定代表人：孙国强
统一社会信用代码：911100003355015281
经营范围：房地产开发；物业管理；建设工程项目管理；销售自行开发的商品房；出租商业用房；出租办公用房；项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
主要股东：中国交通建设集团有限公司，持有中交房地产集团有限公司100%股权。
实际控制人：国务院国资委
中交房地产集团自成立以来主营业务发展正常。最近一个会计年度和最近一个会计期末的主要财务指标如下（单位：万元）：
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|项目|总资产|净资产|营业收入|净利润|

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|2015年末/2015年|18,617,106.67|4,259,571.03|2,064,241.94|130,415.92|
|2016 年 1-9 月末/2016年1-9月|21,388,667.22|4,503,942.4|1,869,656.42|26,069.03|

与我公司的关联关系：中交房地产集团通过中住地产开发有限公司持有我公司53.32%股权，因此与我公司存在关联关系。
三、关联交易标的基本情况
（一）我公司拟与中交房地产集团签订借款合同，向中交房地产集团借款 6亿元，用于归还借款，我公司拟以持有的中房（苏州）地产有限公司70%的股权作为质押。
（二）温州公司拟与中交房地产集团签订借款合同，向中交房地产集团借款借款 4亿元，用于温州公司项目开发。温州公司股东双方按照持股比例分别提供连带担保责任。
（三）西南置业拟与中交房地产集团签订借款合同，向中交房地产集团借款借款 5亿元，用于西南置业项目开发。我公司提供连带担保责任。
上述借款期限均为 160天，年利率6.38%。
四、关联交易的定价政策及定价依据
近期，随着房地产调控的持续，房地产信贷政策持续收紧，公司曾多方考察银行贷款、信托等融资方式，公司在融资额度及融资利率方面均不具备明显的行业优势，融资难度较大，融资成本也较高。在多方比较融资方式及成本之后，参考市场情况及中交房地产集团取得资金的成本，本次向中交房地产集团借款利率为6.38%以内，属于合
理范围。
五、交易协议的主要内容
（一）我公司与中交房地产集团的借款合同
我公司向中交房地产借入款项6亿元，期限160天，年利率6.38%，用途为归还借款。
（二）温州公司与中交房地产集团的借款合同
温州公司向中交房地产集团借入款项 4亿元，期限 160天，年利率6.38%，用于温州公司房地产项目开发建设。
（三）西南置业与中交房地产集团的借款合同
西南置业向中交房地产集团借入款项 5亿元，期限 160天，年利率6.38%，用于西南置业房地产项目开发建设。
六、涉及关联交易的其他安排
本次借款需要我公司提供股权质押担保及连带责任担保，详见我公司于 2017年 1月 26日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的公告，编号 2017-019号。
七、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
为保证公司房地产主营业务持续健康发展，应对市场激烈的竞争，公司须在土地、资金等方面做好充分准备。本次向关联方借款有利于保障公司参加土地竞拍、项目建设过程中对资金的需求，缓解公司资金紧张的状况，体现了中交房地产集团对我公司主营业务发展的支持。
八、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的
总金额
除本次公告的关联交易事项以外，当年初至披露日我公司与中交房地产集团发生的关联交易有：受托管理中交房地产集团全资子公司中交地产有限公司，托管费用为每年 400万元。
九、独立董事意见
公司独立董事郭海兰、马江涛、胡必亮对我公司本次关联交易事项进行了事前认可并发表独立意见如下：中房地产及其控股子公司温州公司、全资子公司西南置业拟向中交房地产集团有限公司借入款项合计 15亿元人民币，年利率为6.38%，借款期限 6个月以内。我们认为本次向关联方借款的事项有利于保证中房地产项目建设中的资金需求，有利于中房地产主营业务持续健康发展，借款利率合理，不存在损害中小股东利益的情形。董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事回避表决。本项议案的审议、决策程序符合法律法规及公司《章程》规定，我们同意本项议案。
十、备查文件
中房地产股份有限公司第七届董事会第三十五次会议决议。
特此公告。
中房地产股份有限公司董事会 2017年 1月 25日