证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2019-018成都康弘药业集团股份有限公司
第六届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议于2019年4月26日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以现场举手表决方式通过了如下决议：
1.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度监事会工作报告》。
《二○一八年度监事会工作报告》于2019年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
2.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度财务决算报告》。
监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○一八年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
3.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年
度报告及摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○一八年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○一八年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
4.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度利润分配及资本公积转增股本的预案》。
监事会认为：董事会制定的利润分配及资本公积转增股本的
预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
5.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
监事会认为：该专项报告真实、客观的反应了二○一八年度募集资金存放与使用情况，同意通过该报告。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
6.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一八年度内部控制自我评价报告》。
经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。
7.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。
监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。
8.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度财务预算报告》。
监事认为：公司编制的二○一九年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司二○一九年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
9.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
10.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于符合
公开发行可转换公司债券条件的议案》。
监事会认为：公司符合现行法律、法规及规范性文件中关于上市公司公开发行可转换公司债券的规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
本议案尚须公司股东大会审议批准。
11.逐项审议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议
案》。
11.1以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。
该可转换公司债券及未来转换的A股股票将在深圳证券交易所上市。
本议案尚须股东大会审议批准。
11.2以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了发行规模
结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币16.30亿元（含16.30亿元），具体发行数额提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
本议案尚须股东大会审议批准。
11.3以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了票面金额和发行价格
本次发行的可转债每张面值为人民币 100元，按面值发行。
本议案尚须股东大会审议批准。
11.4以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了债券期限
本次发行的可转债的期限为自发行之日起 6年。
本议案尚须股东大会审议批准。
11.5以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了票面利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司大会授权公司董事会及董事会授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐人（主承销商）协商确定。
本议案尚须股东大会审议批准。
11.6以 3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了还本付息的期限和方式
本议案尚须股东大会审议批准。
11.7以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了转股期限本议案尚须股东大会审议批准。
11.8以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了转股价格
的确定及其调整
本议案尚须股东大会审议批准。
11.9以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了转股价格
向下修正条款
本议案尚须股东大会审议批准。
11.10以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了转股股
数确定方式及转股时不足一股金额的处理方法
本议案尚须股东大会审议批准。
11.11以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了赎回条
款
本议案尚须股东大会审议批准。
11.12以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了回售条款本议案尚须股东大会审议批准。
11.13以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了转股年度有关股利的归属
本议案尚须股东大会审议批准。
11.14以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了发行方式及发行对象
本议案尚须股东大会审议批准。
11.15以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了向原股东配售的安排
本议案尚须股东大会审议批准。
11.16以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了担保事项本议案尚须股东大会审议批准。
11.17以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了债券持有人会议相关事项
本议案尚须股东大会审议批准。
11.18以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了本次募集资金用途
本议案尚须股东大会审议批准。
11.19以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了募集资金存管
本议案尚须股东大会审议批准。
11.20以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了本次发行可转换公司债券方案的有效期限
本议案尚须股东大会审议批准。
12.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于公开
发行可转换公司债券预案的议案》
《公开发行可转换公司债券预案》于2019年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须股东大会审议批准。
13.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
《前次募集资金使用情况报告》于2019年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须股东大会审议批准。
14.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》
《公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告》于 2019年 4月 29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须股东大会审议批准。
15.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》
《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺》于2019年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须股东大会审议批准。
16.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
《可转换公司债券持有人会议规则》于2019年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案尚须股东大会审议批准。
17.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》
监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。同意达到预定可使用状态时间分别调整至2019年6月、2019年12月。
本议案尚须股东大会审议批准。
18.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募集资金投资项
目的议案》
监事会认为：公司“济生堂中成药生产线技改扩能项目”已达成建设目标，将节余募集资金用于另一募投项目“济生堂技改配套生产项目”，有利于提高募集资金的使用效率，促进公司主营业务的发展。
该事项的审议过程符合相关法律法规的规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及其全体股东利益的情形。
本议案尚须股东大会审议批准。
特此决议。
成都康弘药业集团股份有限公司监事会 2019年 4月 26日