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运动·快乐·梦想证券代码：002780 证券简称：三夫户外 公告编号：2018-085北京三夫户外用品股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
北京三夫户外用品股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2018年10月26日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司董事会同意公司根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年6月15日发布的《关于修订2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）（以下简称“财会[2018]15号文件”）的规定，对公司财务报表格式进行修订。有关具体变更情况如下：
一、会计政策变更概述
1、变更原因
为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，财政部于2018年6月15日发布了财会[2018]15号文件，对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述会计准则的修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
2、变更日期
自公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》之日起执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据财会[2018]15号文件的要求，公司调整以下财务报表项目的列示，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整：
A、资产负债表
1、将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；
2、将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；
运动·快乐·梦想3、将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；
4、将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；
5、将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；
6、将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；
7、将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
B、利润表
1、从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；
2、在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；
3、将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”；
4、将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；
5、将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。
C、股东权益变动表
在“股东权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。
财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
三、董事会关于会计政策变更的意见
经审核，董事会认为公司本次会计政策变更是根据财会[2018]15号文件进行的合理变更，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。公司本次会计政策变更经董事会审议批准后即生效，无需提交股东大会审议。
四、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为：公司本次会计政策的变更符合财会[2018]15号文件的规定，本次会计政策的变更不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。监事会同意本次会计政策变更。
运动·快乐·梦想五、独立董事关于会计政策变更的独立意见
独立董事认为：公司依据财会[2018]15号文件的规定，对公司财务报表格式进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，本次会计政策变更后公司财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。本次会计政策变更已履行了相关审批程序，符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意本次会计政策变更。
六、备查文件
1、第三届董事会第十四次会议决议；
2、第三届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
北京三夫户外用品股份有限公司董事会二〇一八年十月三十日
关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2017-055号
广州御银科技股份有限公司
关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州御银科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月1日接到公司实际控制人杨文江先生的通知，获悉杨文江先生将其所持有的公司部分股票进行股票质押式回购交易，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|杨文江|是|20,090,000|2017-11-30|2018-11-30|华安证券股份有限公司|12.91%|个人融资|
|合计|--|20,090,000|--|--|--|12.91%|--|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，杨文江先生持有公司股份155,562,560股，占公司总股本的
20.44%。其中处于质押状态的公司股份136,890,000股，占其所持公司股份总数的88.00%，占公司总股本的17.98%。
二、备查文件
1、股票质押式回购交易协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
特此公告。
广州御银科技股份有限公司
董事会
2017年12月4日
证券代码：000416 证券简称：民生控股公告编号：2016－26
民生控股股份有限公司
2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2016年1月1日—2016年06月30日
2．业绩预告类型：√亏损□扭亏为盈□同向上升□同向下降3．业绩预告情况表：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降约110.56%|盈利：2,574.83万元|
||亏损：约272万元||
|基本每股收益|亏损：约0.0051元|盈利：0.0484元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
2016年上半年，宏观经济环境及行业整体情况发生较大变化，对公司业务经营产生一定影响，导致公司2016年上半年业绩亏损。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将
在公司2016年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
民生控股股份有限公司董事会
二〇一六年七月十五日
广州东凌粮油股份有限公司 理财产品管理制度广州东凌粮油股份有限公司
理财产品管理制度
（经2014年8月18日召开的公司第六届董事会第三次会议审议通过）
第一章总则
第一条为规范广州东凌粮油股份有限公司（以下简称“公司”）的理财产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所指“理财产品管理”是指公司为增加公司资金收益率，以相关资金进行中短期理财产品买卖或固定收益类证券（除股票、证券投资基金、无担保债券等有价证券及其衍生品）投资交易且投资期限不超过12个月的理财行为。
第二章理财产品操作规定
第三条公司购买理财产品只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交
易，不得与非正规的机构进行交易。
第四条公司以公司或子公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司账户进行理财产品业务。
第五条公司须具有与理财产品保证金相匹配的自有资金或闲置募集资金)，且必须严格按照董事会或股东大会审批的额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第三章审批权限及信息披露
第六条
（一）公司购买理财产品需根据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定履行必要的审批程序。
（二）公司股东大会、董事会做出相关决议后应按照深圳证券交易所的相关
广州东凌粮油股份有限公司 理财产品管理制度规定履行信息披露义务。
（三）公司购买理财产品的年度额度占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，应经公司董事会审议通过并及时履行信息披露义务。
（四）公司购买理财产品的年度额度占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，应先提交公司董事会审议，公司董事会审议通过后再提交公司股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。
（五）公司可对暂时闲置的募集资金进行现金管理。运用闲置募集资金购买银行理财产品时，须经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见后进行，并及时进行公告。
（六）公司在董事会或股东大会审批的额度内购买理财产品，并定期按照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
第四章内部操作流程
第七条理财产品业务由资金部负责选择合作银行或相关机构，履行相应的审批程序后进行操作；会计部对相关业务进行相关核算与登记归档；审计部负责对所有理财产品业务进行监督与审计。
第八条部门职责及责任人：
1、资金部：负责提出理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料（包括投资金额、投资期限、资金来源等），根据公司审批结果实施具体操作，购买理财产品后及时通知公司董事会秘书办公室进行信息披露。
2、会计部：负责理财产品业务的账务处理，并对理财产品进行风险监控。
广州东凌粮油股份有限公司 理财产品管理制度第九条理财产品业务的操作流程：
(一)资金部根据合理预计的公司财务状况和现金流情况，提出本年度理财额度建议，报董事会审批；
(二)资金部根据市场行情，充分考虑资金的安全性、流动性和收益性，在保证资金安全的前提下拟定具体理财实施方案，报公司相应负责人审批并实施；
(三)公司应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，明确理财产品的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（四）理财产品业务到期后，资金部应及时采取措施回收理财产品业务本金及利息，会计部进行相关账务处理；
（五）资金部应及时将理财产品业务信息报送董事会秘书办公室，由董事会秘书办公室根据深交所的规定，履行信息披露义务；
（六）公司应在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情
况。
第五章信息隔离措施
第十条保密制度：公司相关工作人员与金融机构相关人员须遵守保密制度，未经允许不得泄露本公司的理财产品方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财产品业务有关的信息。
第十一条理财产品业务的审批人、操作人、风险监控人相互独立，并由审计部负责监督。
第六章内部风险报告制度及风险处理程序
第十二条理财产品业务操作过程中，资金部应根据与银行或相关机构签署的协议中约定的条款，及时与银行或相关机构进行结算。资金部应及时进行分析，并将有关信息定期汇总通报公司董事会。
广州东凌粮油股份有限公司 理财产品管理制度断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
第十四条独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
第七章其他事项
第十五条公司控股子公司进行理财业务，视同公司行为，适用本制度。
第十六条公司如进行其他理财产品业务，参照本制度执行。
第十七条本制度自公司董事会审议通过后执行。
第十八条本制度由公司董事会负责解释。
广州东凌粮油股份有限公司董事会
天职业字[2018]4130-3号云南铜业股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的《云南铜业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
云南铜业股份有限公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引规定编制《云南铜业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，《云南铜业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了云南铜业股份有限公司2017年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供云南铜业股份有限公司2017年年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为云南铜业股份有限公司2017年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
[此页无正文]
中国注册会计师： 童文光
中国·北京
二○一八年四月十日
中国注册会计师： 陈智
福安药业（集团）股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》的要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，切实维护公司利益和中小股东利益。现将2018年度监事会工作情况报告如下：
一、报告期内工作情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予职权， 2018年共召开 10次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：
（一）第三届监事会第十七次会议
第三届监事会第十二次会议于2018年3月30日召开。会议审议通过了《关于公司<2017年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2017年度财务决算报告>的议案》、《关于公司<2017年度审计报告>的议案》、《关于公司<2017年年度报告全文>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于公司<2017年度利润分配预案>的议案》、《关于公司<2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于续聘公司 2018年度审计机构的议案》、《关于公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于核销资产的议案》、《关于<未来三年股东汇报规划（2018-2020）>的议案》。
（二）第三届监事会第十八次会议
第三届监事会第十八次会议于2018年4月25日召开。会议审议通过了《关于<2018年第一季度报告全文>的议案》。
（三）第三届监事会第十九次会议
第三届监事会第十九次会议于2018年5月17日召开，会议审议通过了《关于补选监事会监事的议案》。
（四）第三届监事会第二十次会议
第三届监事会第二十次会议于2018年6月8日召开，会议审议通过了《关于<选举监事会主席>的议案》。
（五）第三届监事会第二十一次会议
第三届监事会第二十一次会议于 2018年 7月 13日召开，会议审议通过了《关于<公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于公司第一期员工持股计划管理办法的议案》、《关于将结余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为子公司申请银行授信提供担保的议案》。
（六）第三届监事会第二十二次会议
第三届监事会第二十二次会议于 2018年 8月 17日召开，会议审议通过了《关于修订<公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于修订<公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》。
（七）第三届监事会第二十三次会议
第三届监事会第二十三次会议于 2018年 8月 24日召开，会议审议通过了《关于<2018年半年度报告全文>及其摘要的议案》、《关于 2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于将重大资产重组部分配套募集资金项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为子公司申请银行授信提供担保的议案》。
（八）第三届监事会第二十四次会议
（九）第三届监事会第二十五次会议
第三届监事会第二十五次会议于 2018年 12月 3日召开，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于为子公司申请银行授信融资提供担保的议案》、《关于公司股东豁免履行部分承诺事项的议案》。
（十）第四届监事会第一次会议
第四届监事会第一次会议于 2018年12月21日召开，会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的部分董事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会对公司2018年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
公司监事会依据《公司法》、《公司章程》等的规定，对公司2018年规范运作情况进行监督，公司监事会认为：公司董事会决策程序符合规定，认真执行了股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规或《公司章程》的行为，也没有滥用职权、损害股东和员工利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对2018年度公司的财务运行状况进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范。会计政策符合国家规定和公司实际情况，经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告
真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）监督公司募集资金管理和使用
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用情况与管理情况，监事会认为：公司严格按照有关规定的要求对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。
（四）收购、出售资产，对外担保、关联交易情况
报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保和重大关联交易等事项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。
（五）内部控制情况内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司2018年度内部控制自我评价报告进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较完善内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司经营风险的控制及各项业务的健康运行。
三、2019年监事会工作展望
2019年，监事会将进一步加强履行职责能力建设，履行好法律、法规和《公司章程》赋予的监督职责，监督公司的规范运作，履行监督职责；为公司的规范经营和稳定、健康的发展而努力。
特此报告
福安药业（集团）股份有限公司监事会
二〇一九年三月二十八日
北京雪迪龙科技股份有限公司
独立董事关于公司2019年半年度报告相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事议事规则》的规定，我们作为北京雪迪龙科技股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，本着实事求是的态度，我们对公司2019年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况进行了认真检查，并对第三届董事会第二十六次会议审议通过的有关事项进行专项说明和发表独立意见。
一、关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的相关要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，本次会计政策变更后能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的审批程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见
报告期内，未发生控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
三、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见
报告期内，公司对外担保均是对全资子公司的担保，未发生任何除全资子公司以外的对外担保事项。
截止报告期末，公司累计对全资子公司提供担保的审批额度为6,000万元人民币，实际担保余额为1,345.80万元，占最近一期净资产（未经审计）的0.65%。
公司的对外担保行为均严格按照相关法律法规及公司章程和对外担保制度审批执行，不存在损害上市公司和中小股东利益的行为。
四、关于公司关联交易事项的独立意见
报告期内，公司与关联人采购商品的关联交易金额为140,883.25元，销售商品的关联交易金额为6,224,653.23元，其中与青岛吉美来科技有限公司采购商品的关联交易金额为52,883.25元，销售商品的关联交易金额为6,198,989.51元；与北京思路创新科技有限公司采购商品的关联交易金额为88,000.00元，销售商品的关联交易金额为25,663.72元；与其他公司无关联交易。
2019年度日常关联交易额度经2019年3月18日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过，上述关联交易均在年初的预计额度范围内。公司的关联交易均严格按照相关法律法规及公司关联交易内部管理制度审批执行，合同交易履行了公司定价程序，遵循了公开、公平、公允的原则；交易程序符合国家法律法规的规定，不存在损害上市公司和中小股东利益的行为。
五、关于2019年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，我们对公司募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，现发表意见如下：2019年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的情况，募集资金管理、存放与使用均不存在违规情形。
独立董事：
吴国平 周黎安 朱天乐
二〇一九年八月二十七日
深圳日海通讯技术股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002313 证券简称：日海通讯内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。|是||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|||
||是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|是||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|||
||是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|||
||是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|||
||是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|||《投资者关系活动记录表》|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|||及相关资料在深交所互动易|
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互|是||
|||网站刊载，公司网站有深交|
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|||所互动易网站的链接。|
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是||
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在|||
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄||报告期内，未发生内幕交易|
||是||
|露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||事项。|
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||

深圳日海通讯技术股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|-|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||报告期内，相关人员未买卖||
||不适用|||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||公司股票。||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资||||
||是|||
|金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集||||
||是|||
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间||||
||是|||
|接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||||
|集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||||
|||报告期内，公司未进行风险||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|不适用|||
|||投资。||
|或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否|是|||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。|是|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并得||||
||是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、||||
||是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批||||
||是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永|是|||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报||||
|深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控||||
||是|||
|制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署||||
|和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||董玮|10|
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||鲁潮|10|
|||张新华|10|

深圳日海通讯技术股份有限公司董事会
2015年03月23日
东方花旗证券有限公司
关于深圳市联建光电股份有限公司
2014年日常关联交易预计的核查意见
东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）承继东方证券股份有限公司，作为深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“联建光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对联建光电 2014年日常关联交易预计进行了核查，核查意见如下：
一、2014年日常关联交易预计事项
公司第三届董事会第十五次会议表决通过了《关于 2014年度日常关联交易预计的议案》，预计2014年度公司与上海乾昱舜电子科技有限公司（以下简称“上海乾昱舜”）发生日常关联交易总金额330万元，即公司向其销售LED全彩显示产品 300万元，向其采购单双色显示产品 30万元。交易均以分次签订合同的形式进行交易。
二、对 2014年预计关联交易的核查
（一）关联方及关联关系
1、上海乾昱舜基本情况
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|成立时间：|2003年8月22日|法定代表人：|钱靓|
|注册资本：|人民币200万元|实收资本：|人民币200万元|
|注册地址：|嘉定区南翔镇蕰北公路1755弄3号A3345室|||

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|-|-|
|经营范围：|从事电子产品技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，电子显示屏的设计、研发、安装，计算机、通讯器材的安装、维修，网络工程，商务咨询，自有设备租赁（不得从事金融租赁），电子产品、通讯器材、计算机软硬件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、音响设备、家用电器的销售。【涉及许可经营的凭许可证经营】|
|股权结构：|钱靓持有60%，郁帮国持有40%|

2、关联关系
上海乾昱舜与公司全资子公司上海联创健和光电科技有限公司（以下简称“上海联创健和”）原为同一法定代表人，钱靓先生担任上海联创健和总经理及法定代表人职务，同时担任上海乾昱舜执行董事、总经理及法定代表人职务。自 2013年 12月 25日起，钱靓先生不再担任上海联创健和总经理及法定代表人职务。
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员与上海乾昱舜及其股东钱靓、郁帮国之间不存在关联关系。
（二）关联交易的定价依据
公司向上海乾昱舜销售产品的交易价格遵循公司定价原则，即采取以成本加成为基础并进行一定的浮动，公司向上海乾昱舜采购产品的交易价格参照同期市场价格确定，交易价格与市场售价不存在明显差异，符合公允定价原则。关联交易没有损害公司和各股东的利益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行。
（三）关联交易的必要性及对公司的影响
1、关联交易的必要性
公司向上海乾昱舜销售 LED全彩显示产品为日常经营活动中经常发生的、正当的销售行为，公司对其定价遵循公司的定价原则，在与其交易过程中获得公允收益，有利于公司经营业绩的稳定增长。
2、关联交易对公司的影响
公司与上海乾昱舜之间的交易定价公允，不存在损害本公司和全体股东利益
的情况，与上海乾昱舜的关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有
明显影响，公司主营业务也不因该交易而对上海乾昱舜形成依赖，因此对公司的独立性没有影响。
（四）关联交易预计议案履行程序
公司于2014年4月28日召开的公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于2014年日常关联交易预计的议案》，本项议案没有需回避表决的关联董事，本项议案属于公司董事会权限范围内，不需提交公司股东大会审议。
公司于 2013年 4月 28日召开的公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于2014年日常关联交易预计的议案》。监事会审议后认为：公司与上海乾昱舜电子科技有限公司发生的日常关联交易是公司正常经营活动产生的，具有必要性；双方交易价格与市场售价不存在明显差异，不会损害公司及股东的利益。
公司独立董事曾江虹女士、钟明霞女士、钱可元先生独立董事对《关于 2014年日常关联交易预计的议案》进行了事前认可，并对预计的关联交易发表了独立意见：公司 2014年度拟与上海乾昱舜关联交易预计的总额合理，交易价格遵循公司的定价原则或参照市场售价，与市场售价不存在明显差异。该议案没有需回避表决的关联董事，审议通过的程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东权益的行为，一致同意公司2014年度与上海乾昱舜发生关联交易预计330万元。
三、对联建光电 2014年日常关联交易预计的核查意见
经核查，东方花旗认为联建光电2014年日常关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及股东的利益；履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。本保荐机构对及 2014年关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于深圳市联建光电股份有限公
司2014年日常关联交易预计的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
孟焘 胡刘斌
东方花旗证券有限公司2014年4月28日
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项审计说明
亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
目 录 页次
一、控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明 1-2
二、控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 3
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项审计说明
亚会A专审字（2015）014号
深圳海联讯科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称海联讯公司）2014年度财务报表，包括2014年12月31日的合并及母公司资产负债表，2014年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了无保留意见带强调事项段的审计报告。
在此基础上，我们审计了后附的海联讯公司管理层编制的 2014年度《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称汇总表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供海联讯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为海联讯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解海联讯公司2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对海联讯公司管理层编制的汇总表发表专项审计意见。
四、工作概述
我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
五、审计结论
我们认为，海联讯公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料的规定，如实反映了海联讯公司 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况。
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国·北京 二○一五年四月二十三日
附表：
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
2014年度
编制单位：深圳海联讯科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初|2014年度占用累计发生金额|2014年度资金占用的利息|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末|占用形成原因|
||||占用资金余额||||占用资金余额||

法定代表人：王天青 主管会计工作的负责人：王小卫 会计机构负责人：杨爱芬
证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2015-060安徽荃银高科种业股份有限公司
关于重大资产重组停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）正在筹划重大资产重组事项，因有关事项存在不确定性。为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：荃银高科，证券代码：300087）自 2015年 6月 1日开市起停牌。
本公司承诺争取于 2015年 6月 30日前按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组（2014年修订）》的要求披露重大资产重组预案或者报告书；逾期未能披露重大资产重组预案或者报告书的，公司将根据重组推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或者延期复牌申请未获同意的，公司股票将于 2015年 6月 30日恢复交易，并自公司股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项。公司提出延期复牌申请并获深圳证券交易所同意的，如公司仍未能在延期复牌期限内披露重大资产重组预案或者报告书，公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项。
如本公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组，公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告，并承诺自复牌之日起三个月内不再
筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易。
二、必要风险提示
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、经公司董事长签字的停牌申请；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告
安徽荃银高科种业股份有限公司董事会二○一五年六月一日
证券代码：002064 证券简称：华峰氨纶 公告编号：2016-004
浙江华峰氨纶股份有限公司
关于与国开行发展基金合作的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江华峰氨纶股份有限公司（以下简称“华峰氨纶”、“公司”）全资子公司华峰重庆氨纶有限公司（以下简称“重庆氨纶”）向国家开发银行申请“国家发改委第四批项目建设发展专项基金”，规模为人民币10,000万元，根据相关规定该笔资金需以资本金方式投入，因此公司与国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）、重庆氨纶、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司（以下简称“涪陵国投）拟签署《投资合同》。国开发展基金将以人民币10，000万元增资重庆氨纶的方式对华峰重庆氨纶年产6万吨差别化氨纶项目进行投资，投资年化收益率不超过1.2%，投资期限为12年。
公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于与国开发展基金有限公司合作的议案》，本次合作不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体情况如下：
一、合作方
1、国开发展基金有限公司基本情况
国开发展基金是国家开发银行下属全资子公司。采用建立专项建设基金的方式，用于项目资本金投入、股权投资和参与地方投融资公司基金。国开发展基金与公司不存在关联关系。
涪陵国投是重庆市涪陵区人民政府下属的产业类国有大型独资企业。公司注册资本20亿元人民币，法定代表人：陈凤华，公司地址：重庆市涪陵区太极大道7号9楼。公司经营范围包括：从事法律法规允许的投、融资业务；承担区政府的重点产业投资、重点项目投资和土地整治（包括：农村建设用地复垦）；
国有资产投资、运营、管理。涪陵国投与公司不存在关联关系。
3、华峰重庆氨纶有限公司
重庆氨纶注册资本为人民币 6亿元，法定代表人杨从登，系公司全资子公司。经营范围：氨纶产品的加工制造、销售及技术开发；货物进出口；技术进出口。
二、投资合同的主要内容
1、投资项目：华峰重庆氨纶年产6万吨差别化氨纶项目。
2、投资金额和期限：人民币10,000万元，投资期限自首笔增资款缴付完成之日起 12年。
3、持股比例：国开发展基金完成增资10,000万元，增资后的持股，最终以双方共同认可的评估结果为准。
4、投后管理
本次增资完成后国开发展基金不向重庆氨纶委派董事、监事和高级管理人员，不参与公司经营管理。
5、投资回收
国开发展基金有权要求涪陵国投按照约定的回购计划（以《投资合同》最终约定日期为准）回购该笔投资形成的股权，股权转让对价 10,000万元。
涪陵国投向国开发展基金回购其持有的重庆氨纶股份后，华峰氨纶将以相同金额向涪陵国投回购其所持有的重庆氨纶股份。
涪陵国投同意在每次支付完《投资合同》中约定的国开发展基金有限公司持有的重庆氨纶股权转让对价后的 15个工作日内将其因受让持有的重庆氨纶股份转让给华峰氨纶，并签署股权转让合同。华峰氨纶向涪陵国投支付的股权转让对价为涪陵国投从国开发展基金有限公司回购华峰重庆氨纶有限公司股权所实际支付的价格。华峰氨纶受让计划如下（以《投资合同》规定的受让计划为准）：
||||
|-|-|-|
|序号|受让交割日|标的股权转让对价|

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|-|-|-|
|1|2022年12月30日|0.5亿元|
|2|2027年12月30日|0.5亿元|
||合计|1亿元|

6、投资收益：国开发展基金按照合同约定的标准和时间计算和收取投资收益，投资期限内，平均年化投资收益率不超过1.2%，其投资收益通过重庆氨纶向其现金分红、受让溢价等方式取得。
三、保障措施
1、华峰氨纶承诺：
（1）如国开发展基金在投资期限内未能从重庆氨纶足额收取《投资合同》约定的投资收益，则华峰氨纶应根据约定及时、足额予以补足，以确保国开发展基金实现投资收益率目标；
（2）华峰氨纶在《投资合同》中约定的应承担的其他资金补足义务并为重庆氨纶提供连带责任保证。
2、为保障华峰氨纶对涪陵国投回购重庆氨纶股份本金的支付义务，各方一致同意，华峰氨纶以持有的重庆氨纶10,000万股股权向涪陵国投提供质押。
四、合同对上市公司的影响
本次合作有利于降低资金成本，提高公司整体效益。
五、备查文件
1、《投资合同》
2、《股权回购合同》
3、《保证合同》
4、《股权质押合同》
浙江华峰氨纶股份有限公司董事会
证券代码：300156证券简称：天立环保公告编号：2014‐030
天立环保工程股份有限公司
关于重大事项进展及继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
天立环保工程股份有限公司（以下简称“公司”）拟披露重大事项，因相关事项尚存在不确定性，为了维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2014年3月31日开市起停牌。
因公司控股股东、实际控制人王利品先生与北京万合邦投资管理有限公司、北京神雾环境能源科技集团股份有限公司股权转让事宜及公司与北京神雾环境能源科技集团股份有限公司重大合作事项正在
洽谈中，存在较大不确定性，为保护广大投资者的利益，防止股票异常波动，根据相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：天立环保，股票代码：300156）继续停牌，公司将根据事情进展及时披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
天立环保工程股份有限公司董事会
证券代码：300162 证券简称：雷曼股份 公告编号：2016-091深圳雷曼光电科技股份有限公司
关于增补独立董事的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会提名委员会提名及第三届董事会第十三次（临时）会议决议，提议增补林慧女士为公司第三届董事会独立董事候选人（简历附后），任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满，津贴标准与第三届董事会独立董事一致。林慧女士经公司股东大会同意聘任为公司独立董事后，将担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员的职务。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于增补独立董事的独立意见》。
上述独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。公司将根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人详细信息在深圳证券交易所网（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对公司独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深交所投资者热线电话及邮箱，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深交所反馈意见。
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司董事会
附：独立董事候选人简历
林慧：女，中国国籍，无境外永久居留权，1963年生，党员，黑龙江省委党校经济贸易专业本科，高级经营师，中级政工师，历任牡丹江水泥集团销售公司总经理；深圳市企业联合会、企业家协会秘书长；现任深圳中小企业公共服务联盟执行主席。
林慧女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的担任公司独立董事的条件。
招商证券股份有限公司关于《青岛农村商业银行股份有限
公司 2018年度内部控制自我评价报告》的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“青农商行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对《青岛农村商业银行股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告》进行了核查。具体情况如下：
针对公司内部控制制度的制定、执行情况和《青岛农村商业银行股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告》，招商证券执行了以下核查程序：1、列席公司重要会议；2、查阅公司内部制度；3、查阅公司三会会议资料；4、与公司部分董事、监事、高级管理人员及相关部门进行访谈。
经核查，招商证券认为：公司建立了较为完善的公司治理结构，制定了较为完备的内部控制制度。2018年度，公司内部控制制度的执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部门对上市公司内部控制制度管理的规范要求。报告期内，公司未发现财务报告、非财务报告内部控制存在重大缺陷。公司编制的《青岛农村商业银行股份有限公司 2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
证券代码：300440 证券简称：运达科技 公告编号：2019-095
成都运达科技股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年 11月15日，成都运达科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于<成都运达科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2019年11月 18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对 2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案首次披露前 6个月内（即 2019年 5月 15日至 2019年 11月15日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、激励计划内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除以下列示的7名激励对象在自查期间有买卖公司股票情形外，其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|姓名|职务（身份）|变更日期|交易方向|变更数量|
|陈星|核心业务（技术）人员|2019-05-16|卖出|-1,300|
|||2019-08-26|买入|400|
|||2019-09-09|卖出|-400|
|邬月超|核心业务（技术）人员|2019-07-09|买入|300|
|||2019-07-11|买入|100|
|||2019-07-11|卖出|-300|
|||2019-07-12|买入|100|
|||2019-07-15|卖出|-200|
|黄鑫|核心业务（技术）人员|2019-06-21|卖出|-2,000|
|徐源声|其他管理人员|2019-06-11|买入|1,400|
|||2019-10-31|卖出|-600|
|||2019-11-11|买入|2,400|
|陈溉泉|副总经理|2019-10-21|卖出|-50,000|
|符传聪|核心业务（技术）人员|2019-05-15|卖出|-500|
|||2019-08-26|买入|500|
|||2019-08-28|卖出|-500|
|文国波|核心业务（技术）人员|2019-07-11|买入|800|
|||2019-07-16|卖出|-800|

经公司核查及上述激励对象出具的说明，其在买卖公司股票时，未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人获知公司拟进行激励计划的信息，其买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
综上，经核查，在自查期间，未发现激励计划内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为，所有激励对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
2、《股东股份变更明细清单》
成都运达科技股份有限公司董事会2019年 12月3日
山东国瓷功能材料股份有限公司关于
本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产情况的说明
山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“国瓷材料”或“上市公司”）拟向CHEN YIQIU非公开发行股份并支付现金购买其持有的宜兴王子制陶有限公司100%股权并募集配套资金（以下简称“本次重组”）。现就国瓷材料本次交易前12个月内购买、出售资产的情况说明如下：
（一）共同发起设立上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙）
2015年 7月 1日，国瓷材料第二届董事会第二十七次会议审议通过了与上海涌铧投资管理有限公司、陈金霞、沈静共同发起设立上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙）的议案。2015年 9月，国瓷材料收到合伙企业出资通知书，并向上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙）认缴出资额 3,000万元，占首期认缴出资款的49.99%。
（二）合资设立山东泓辰电池材料有限公司
2015年 7月 13日，国瓷材料第二届董事会第二十八次会议审议通过了与 GREEN POWER INVESTMENTLTD.共同出资设立山东泓辰电池材料有限公司的议案，国瓷材料拟出资3,000万元，持股比例为35%。截至2016年3月31日，国瓷材料尚未实际出资。
（三）增资深圳爱尔创科技股份有限公司
2015年11月2日，国瓷材料第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于对外投资入股深圳爱尔创科技股份有限公司的议案》，国瓷材料以增资方式投资人民币 8,250.00万元（其中 1,500.00万元认缴注册资本），增资完成后，占深圳爱尔创科技股份有限公司25%的股权。深圳爱尔创科技股份有限公司董事会成员5人，本公司委派一名董事。
（四）收购山东国瓷鑫美宇氧化铝有限公司剩余股权
的股权。2016年 1月，山东国瓷鑫美宇氧化铝有限公司完成了本次增资的工商变更。
除上述事项外，上市公司本次交易前 12个月内不存在其他购买、出售资产的情况。上述交易与本次重组均不存在关系。
特此说明。
山东国瓷功能材料股份有限公司2016年4月29日