北京市天元律师事务所
关于唐山冀东装备工程股份有限公司
2017年年度股东大会的法律意见
京天股字（2018）第123号致：唐山冀东装备工程股份有限公司
唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2018年4月12日下午2:00在冀东发展集团有限责任公司会议室（河北省唐山市丰润区林荫路233号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《唐山冀东装备工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《唐山冀东装备工程股份有限公司第五届董事会第六十九次会议决议》、《唐山冀东装备工程股份有限公司关于召开 2017年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第五届董事会于2018年3月21日召开第六十九次会议做出决议召集本次股东大会，并于2018年3月22日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2018年 4月 12日下午 2:00在冀东发展集团有限责任公司会议室（河北省唐山市丰润区林荫路 233号）召开，由董事长刘文彦主持，完成了全部会议议程。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018年4月12日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年4月11日15：00至2018年4月12日15：00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共4人，共计持有公司有表决权股份 80,683,421股，占公司股份总数的35.5434%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 2人，共计持有公司有表决权股份 80,678,421股，占公司股份总数的35.5412%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 2人，共计持有公司有表决权股份 5,000股，占公司股份总数的0.0022%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）2人，代表公司有表决权股份数5,000股，占公司股份总数的0.0022%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）审议《2017年年度报告》及年度报告摘要
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（二）审议《2017年度董事会工作报告》
表决情况：同意80,683,121股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9996%；反对300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意4,700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94%；反对300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的6%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（三）审议《2017年度监事会工作报告》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（四）审议《2017年度财务决算报告》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（五）审议《2017年度利润分配预案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（六）审议《关于非独立董事人员2017年度薪酬的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（七）审议《关于公司监事人员2017年度薪酬的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（八）审议《关于聘任2018年度财务审计机构及审计费用的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（九）审议《关于聘任2018年度内部控制审计机构及审计费用的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十）审议《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
1、选举刘文彦先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
2、选举刘振彪先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
3、选举张建锋先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
4、选举朱岩先生为公司第六届董事会非独立董事
表决情况：同意80,678,423票。
其中，中小投资者投票情况为：同意2票。
表决结果：通过
（十一）审议《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
1、选举罗熊先生为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
2、选举岳殿民先生为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
3、选举王玉敏女士为公司第六届董事会独立董事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
（十二）审议《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》
1、选举周文辉先生为公司第六届监事会股东代表监事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
2、选举张廷秀先生为公司第六届监事会股东代表监事
表决情况：同意80,678,422票。
其中，中小投资者投票情况为：同意1票。
表决结果：通过
（十三）审议《关于公司第六届董事会董事薪酬的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十四）审议《关于公司第六届监事会监事薪酬的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十五）审议《关于修改<公司章程>的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十六）审议《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意80,678,421股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9938%；反对5,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0062%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对5,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过
（十七）审议《公司及所属子公司通过金融机构向控股股东冀东发展集团有限责任公司申请委托贷款3亿元的议案》
表决情况：同意12,578,422股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.9603%；反对5,000股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0397%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0%；反对 5,000股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的100%；弃权 0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
本议案涉及关联交易，关联股东回避表决。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于唐山冀东装备工程股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
张征
______________
王腾
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同28号
太平洋保险大厦10层，邮编: 100032
2018年4月12日