证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2015-057欣旺达电子股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年8月12日在公司会议室召开第三届监事会第九次会议。本次监事会应到监事 3人，实到监事 3人。会议由监事会主席袁会琼女士主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议一致通过了如下决议：
一、审议通过了《关于审议公司<2015年半年度报告及其摘要>的议案》。
公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，谨慎履行法律、法规赋予的职责，认真地审核了公司《2015年半年度报告》及《2015年半年度报告摘要》。
经全体监事审议后认为：《2015年半年度报告》及《2015年半年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，2014年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在对2015年半年度报告审核过程中，未发现参与2015年半年度报告报告编制和审议工作的人员有违反保密规定的行为。
公司的《2015年半年度报告》及其摘要详见中国证监会创业板指定的信息披露网站。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于审议公司<2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
公司《2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的具体内容详
见中国证监会创业板指定的信息披露网站。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过了《关于使用结余超募资金投资储能系统产业化项目的议案》。
公司《关于使用结余超募资金投资储能系统产业化项目的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案已经公司独立董事及保荐机构发表了专项意见。
四、审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《企业债券管理条例》（以下简称“管理条例”）、《战略性新兴产业专项债券发行指引》（以下简称“发行指引”）等法律法规和规范性文件的相关规定，经认真自查、逐项论证，公司符合公开发行战略性新兴产业专项债券的条件，具备公开发行公司债券的资格。具体如下：
（一）公司符合《证券法》规定的发行债券条件
（1）符合“股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元”的规定；
（2）符合“累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十”的规定；
（3）符合“最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息”的规定；
（4）公司本次发行债券募集资金用于项目建设，补充流动资金和优化债务结构，符合“筹集的资金投向符合国家产业政策”的规定；
（5）公司本次发行债券的利率根据簿记建档结果，由公司和主承销商按照国家有关规定协商一致确定，符合“债券的利率不超过国务院限定的利率水平”的规定；
（6）公司符合国务院规定的其他条件。
（二）公司符合《管理条例》规定的发行债券条件
（1）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策，规模达到国家规定的要求；
（2）公司内部控制制度健全，财务会计制度符合国家规定；
（3）公司经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利，具有偿债能力；
（5）最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
（6）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交2015年第二次临时股东大会审议。
五、审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》。
为拓宽公司融资渠道，优化负债结构，降低资金成本，满足公司生产经营的资金需求，公司拟公开发行不超过人民币4亿元的战略性新兴产业专项债券。具体发行方案如下：
（一）发行规模：
本次公开发行公司债券的票面总额为不超过人民币4亿元（含4亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事会依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。
（二）票面金额和发行价格：
本次发行公司债券的面值100元，按面值平价发行。
（三）向公司股东配售安排：
本次发行公司债券不向公司股东配售。
（四）债券品种及期限：
本次发行的公司债券为单一品种，期限为3年期。
（五）债券利率：
本次发行的公司债券票面利率将根据簿记建档结果，由公司和主承销商按照国家有关规定协商一致确定，在债券存续期内固定不变。
（六）担保方式：
具体担保方式提请股东大会授权董事会确定。
（七）募集资金用途：
本次发行公司债券的募集资金在扣除相关发行费用后将用于项目建设，补充流动资金，优化公司债务结构，改善公司资金状况。募集资金的具体用途提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和公司债务结构确定。
（八）发行方式：
本次发行采取簿记建档、集中配售的方式向机构投资者公开发行，在核准文件规定期限内选择适当时机一次性或分批发行，具体发行方式提请股东大会授权董事会根据市场情况和公司资金需求情况确定。
（九）承销方式：
本次发行公司债券由主承销商组织承销团，采取余额包销的方式承销。
（十）债券形式：
本次发行公司债券为实名制记账式公司债券。
（十一）发行债券的交易流通：
在满足交易流通条件的前提下，提请股东大会授权公司董事会根据交易场所的相关规定办理本次公司债券交易流通事宜。
（十二）决议的有效期：
关于本次发行公司债券事宜的决议有效期限为自公司股东大会审议通过之
日起二十四个月内有效。
（十三）对董事会的其他授权事项：
公司提请股东大会授权董事会办理一切与本次发行有关的事宜，包括但不限于：
1、决定聘请参与本次发行的中介机构，选择债券受托管理人；
2、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次债券发行的条款，包括但不限于具体发行数量、发行对象、实际总金额、发行价格、债券利率或其确定方式、发行时机、债券期限、债券品种、是否设置回售条款和赎回条款、评级安排、担保事项、还本付息、偿债保障、交易流通安排等与发行条款有关的一切事宜，以及在股东大会核准的用途范围内决定募集资金用于调整债务结构和补充流动资金
的具体金额、比例以及具体使用等事宜；
3、执行就本次发行及申请交易流通而作出所有必要的步骤，包括但不限于：签署所有必要的法律文件，确定承销安排，编制及向监管机构报送有关申请文件，签署债券受托管理协议及制定债券持有人会议规则等；在本次发行完成后，办理交易流通的相关事宜；
规及公司章程规定必须由股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见
（如有）对本次公司债券发行的具体方案等相关事项作适当调整或根据实际情况决定是否继续开展本次公司债券发行的工作；
5、当公司出现预计不能或者到期未能按期偿付本次发行公司债券的本息时，可根据中国境内的法律、法规及有关监管部门的要求作出偿债保障措施决定，包括但不限于：（1）不向股东分配利润；（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；（4）主要责任人不得调离等措施；
6、办理与本次发行及交易流通有关的其他事项。
本次公司债券发行及交易流通相关事宜的授权有效期为自股东大会批准本
次公司债券的议案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交 2015年第二次临时股东大会审议并报国家发展和改革委员会核准后方可实施。
六、审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》。
公司《关于开展金融衍生品业务的公告》的具体内容详见中国证监会创业板指定的信息披露网站。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2015年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司监事会