Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2019-085软控股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会召开期间未出现否决议案的情形，也未出现增加或变更提案情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间：2019年11月5日下午14:30；
网络投票时间：2019年 11月 4日至 2019年 11月 5日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019年 11月 5日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2019年11月4日15：00至2019年11月5日15：00期间的任意时间。
（2）会议召开地点：青岛市郑州路43号，研发中心第十七会议室。
（3）会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
（4）会议召集人：软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
（5）会议主持人：公司董事长 HENING（何宁）先生。
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 8人，代表有表决权的股份 177,833,764股，占公司有表决权股份总数的19.0403%。其中出席现场投票的股东及股东授权委托代表6人，代表有表决权的股份177,713,864股，占公司有表决权股份总数的19.0275%；
通过网络投票的出席会议的股东2人，代表有表决权的股份119,900股，占有公司表决权股份总数的0.0128%。
出席现场投票及网络投票的股东及股东代表中，中小股东 7人，代表有表决权的股份32,525,278股，占公司总股本的3.4824%。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师山东琴岛律师事务所律师出席或列席了本次会议。
二、会议提案审议和表决情况
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
1、审议通过《关于公司聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构的议案》。
表决结果为：同意票 177,732,364股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9430%；反对票 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%；弃权票101,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0570%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票32,423,878股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6882%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权票 101,400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.3118%。
审议结果：通过
2、审议通过《关于变更董事的议案》。
表决结果为：同意票 177,732,364股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9430%；反对票 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%；弃权票101,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0570%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票32,423,878股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6882%；反对票0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权票 101,400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.3118%。
审议结果：通过
3、审议通过《关于与专业投资机构合作投资的议案》。
表决结果为：同意票 177,732,364股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9430%；反对票 101,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0570%；
弃权票0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
出席本次会议中小股东表决情况：同意票32,423,878股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.6882%；反对票101,400股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.3118%；弃权票 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
审议结果：通过
三、律师出具的法律意见
山东琴岛律师事务所律师李茹律师、徐述律师进行现场见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格，会议表决程序和表决结果均符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
《关于软控股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、公司2019年第二次临时股东大会会议决议；
2、律师对本次股东大会出具的法律意见书。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
北京国枫（深圳）律师事务所
关于深圳市盐田港股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016]C0111号
致：深圳市盐田港股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市盐田港股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，指派律师出席了贵公司召开的2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，并查阅了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
1.贵公司于2016年7月1日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《深圳市盐田港股份有限公司第六届董事会临时会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）；
2.贵公司于2016年7月1日刊载在中国证监会指定信息披露网站的《深圳市盐田港股份有限公司关于召开公司2016年第一次临时股东大会的通知》和《深圳市盐田港股份有限公司对<关于召开公司2016年第一次临时股东大会的通知>的更正公告》（以下简称“《股东大会通知》”）；
3.贵公司股东名册、股东及股东代理人身份证明文件、股票账户卡和授权委托书等。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用，并依法对本法律意见书承担相应的责任，非经本所律师书面同意不得将本法律意见书用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由2016年6月30召开的贵公司第六届董事会临时会议决定召开。贵公司董事会于2016年7月1日在中国证监会指定的信息披露网站上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1.根据《股东大会通知》，贵公司关于召开本次股东大会的通知已提前十五日以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
2.根据《股东大会通知》，贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容有：会议召集人、召开方式、召开时间、召开地点、审议事项、出席对象、登记方法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2016年7月19日（星期二）下午14:50在深圳市盐田区盐田港海港大厦一楼会议室举行。
现场会议召开的实际时间、地点与《股东大会通知》中所告知的时间、地点一致。
4.除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
投票的具体时间为：2016年7月19日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2016年7月18日15:00至2016年7月19日15:00期间的任意时间。
5.本次股东大会的现场会议由贵公司董事长童亚明先生主持。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东与截至2016年7月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4人，代表贵公司股份1,308,494,180股，占贵公司股份总数的67.3718%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络投票系统投票的股东共3人，代表贵公司股份44,180股，占贵公司股份总数的0.0023%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
贵公司的董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员以及本所见证律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
（三）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员以及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人对列入《股东大会通知》的议案作了审议，并以记名投票方式对议案进行了表决，其中就中小股东（除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独计票。
本次股东大会审议的议案为《关于增补公司第六届董事会董事的决议》。经查验贵公司提供的现场投票表决统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决统计结果，该议案的表决情况如下：
同意 1,308,473,900股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9985%；反对 20,280股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0015%；弃权0股。
其中，中小投资者的表决情况：同意 23,900股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的54.0969%；反对 20,280股，占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的45.9031%；弃权0股。
根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股东大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本次股东大会审议的议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
本所律师认为，贵公司2016年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、
有效。
本法律意见书一式三份。
（此页无正文，为《北京国枫（深圳）律师事务所关于深圳市盐田港股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：金俊 殷长龙
黄晓静
2016年7月19日
证券代码：300162 证券简称：雷曼股份 公告编号：2018-046深圳雷曼光电科技股份有限公司
第三届董事会第二十七次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次（临时）会议于2018年5月31日以通讯会议的方式召开，因时间紧急，会议通知于2018年5月31日以邮件及口头形式送达全体董事、监事和高级管理人员。会议由公司董事长李漫铁先生主持，应到董事七名，实际出席董事七名；公司监事和高级管理人员列席了会议；会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。与会董事以通讯表决的方式审议通过了以下议案，形成会议决议如下：
（一）审议通过了《关于签订<供货合同>之补充协议的议案》。
公司与英国公司CC (2018) MEDIA LIMITED签订了《供货合同》之补充协议，双方约定将200万美元预付款的支付截止日期延期至2018年8月31日。具体详见公司同日披露的《关于签订<供货合同>之补充协议的进展公告》（公告编号：2018-047）
表决结果：赞成7票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司董事会
美的集团股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核办法美的集团股份有限公司
2017年限制性股票激励计划实施考核办法
为保证美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或“公司”）首期限制性股票激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司长远发展和股东利益的最大化，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及美的集团
《2017年限制性股票激励计划（草案）》、《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本考核办法。
第一条考核目的
为进一步促进公司建立健全长期激励与约束机制，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，以促进公司健康、持续、快速发展。
第二条考核原则
1.考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象。考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键工作业绩、工作能力和工作态度结合。
2.本办法适用于总部、事业部高层管理人员及核心骨干人员。
第三条考核组织职责权限
1.董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作。
2.公司人力资源部负责考核的实施和执行，并对数据的真实性和可靠性负责。
3.公司董事会负责本办法的审批。
第四条考核对象
本办法适用于股权激励计划所确定的所有激励对象，即薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括总部、事业部高层管理人员及核心骨干人员。
第五条考核方法与考核内容
（一）公司层面业绩考核
财务业绩考核的指标主要为：净利润。
美的集团股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核办法本计划授予的限制性股票，在锁定期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核并解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。
首次授予限制性股票年度绩效考核目标如下表所示：
阶段名称 业绩考核指标
首次授予限制性股票的第一个锁定期2017年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平首次授予限制性股票的第二个锁定期2018年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平首次授予限制性股票的第三个锁定期2019年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平预留部分限制性股票的解除限售考核年度为2017—2019年3个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
阶段名称 业绩考核指标
预留限制性股票第一次解除限售期 2017年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平预留限制性股票第二次解除限售期 2018年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平预留限制性股票第三次解除限售期 2019年的净利润不低于前三个会计年度的平均水平上述净利润指归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。
（二）经营单位层面的业绩考核
1.经营单位的考核是通过该单位年度经营责任制的考核结果确定达标情
况。
2.考评指标主要包括：依据单位年度经营责任制确定的相关业绩经营指标。
3.考核结果按得分划分：激励对象实际可解除限售的限制性股票与个人所在单位上一年度经营责任制考核得分挂钩。在公司业绩考核及激励对象个人考核均达标情况下，若激励对象所在单位上一年度考核亦达标，则激励对象当年度限制性股票可全额解除限售；若激励对象所在单位上一年度未达标，则经公司审议、董事长核准后，根据下述规则确定其当年度解除限售比例，具体如下：
|||
|-|-|
||个人实际可解除限售的限制性股票占|
|单位经营责任制达标情况||
||本次应解除限售的限制性股票的比例|

达标 100%
美的集团股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核办法一般 65%
较差 0
（三）个人层面业绩考核
公司依据中长期战略发展目标与当年度经营目标设定公司年度考核目标，逐层分解至各部门、各岗位。
1.考核依据：每年度激励对象与公司人力资源部签署确认的个人责任制考评方案，考核评估依据个人责任制书中列明的关键业绩考核指标、考核标准进行。
（1）下属经营单位绩效考核目标由公司考评委员会提案，并提交公司执委会审批确定。
（2）激励对象的绩效考核内容来自于公司战略目标自上而下的分解。部门负责人的绩效考核指标是各中心（部门）绩效目标的分解；其他高层考核指标是部门绩效目标的分解，依据其所在具体部门和职务进行绩效考核。
（3）激励对象个人的绩效考核内容由各经营单位人力资源部门会同总经理设定，由经营单位人力资源部门审核确认，报集团人力资源部门备案。
2.绩效考核期间：限制性股票激励计划有效期内的每个会计年度。
第六条考核程序及办法
每年度各激励对象的绩效考核由经营单位人力资源部门组织实施，经经营单位总经理审批通过后执行。
每年一月份前经营单位人力资源部门需依据单位上年度签订的《责任制书》组织相关部门开展激励对象年度绩效考核工作。经营单位根据激励对象考评得分结合综合评价结果确定考评得分，高层管理人员实施强制绩效等级分布，依据《绩效管理办法》，设定“优秀-S”、“良好-A”、“一般-B”、“较差-C”等级。
如激励对象对考核结果有异议，激励对象应在考核结果通知其后的三个工作日内，书面填写《考核申诉表》向人力资源部门提起申诉。由人力资源部门对考核结果进行调查、整理调查记录、提出处理建议，报董事会薪酬与考核委员会决定做出最终决定，该决定即为激励对象的最终考核结果。全部申诉程序，应在考核完成两周内结束。
美的集团股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核办法考核结果按等级划分：激励对象上一年度考核等级在B级及以上为“达标”，当年度限制性股票对应的标的额度方能全额解锁。激励对象实际可解锁限制性股票额度与个人上一年度绩效考核得分挂钩，具体如下：
|||
|-|-|
||个人实际可解除销售的限制性股票占|
|个人绩效等级||
||本次应解除限售的限制性股票的比例|

S、A、B 100%
C 0
第七条解锁
1.若上一年度公司层面业绩考核不达标，激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
2.若上一年度个人业绩考核不合格或所在经营单位层面业绩考核为“较
差”的，激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
3.若上一年度公司层面业绩考核达标以及个人业绩考核达标，但所在经营单位层面业绩考核为“一般”的，激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票中的65%可以解除限售，考核当年计划解除限售的限制性股票中的35%不得解除限售，由公司回购注销。
4、若上一年度公司层面业绩考核达标以及个人业绩考核达标，且所在经营单位层面业绩考核为“达标”的，激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均可解除限售。
5.达到解除限售条件的激励对象，可解除限售相应比例的限制性股票。如未达到解除限售条件的，则当期的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
第八条考核记录的管理
1.考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录。考核结果作为保密资料归案保存。
2.为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。
3.绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经“薪酬
与考核委员会”批准后由人力资源部统一销毁。
美的集团股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核办法第九条附则
1.本办法由公司董事会负责制订、解释及修订。
2.本办法自公司股东大会审议通过之日起开始实施。
美的集团股份有限公司董事会2017年3月31日
董事会审计委员会工作制度厦门紫光学大股份有限公司
董事会审计委员会工作制度
（经2017年10月27日公司第八届董事会第二十次会议审议修订）
第一章总则
第一条为强化董事会决策职能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章人员组成
第三条审计委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事应当占半数以上，且委员中至少应当有一名独立董事是会计专业人士。
第四条审计委员会委员由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员由董事会在独立董事中选举产生。
第六条审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，并由董事会根据本制度第三条至第五条之规定补足委员人数。
第三章职责权限
第七条审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
董事会审计委员会工作制度（六）公司董事会授权的其他事宜。
第八条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会的审计活动。
第九条外部审计机构的聘请及评议
（一）审计委员会以决议的形式将拟聘请外部审计机构的名单提交董事会审议。在审计委员会提议之前，内部审计机构负责人应征询管理层意见并向审计委员会提交建议报告。
（二）在年度财务报告审计结束并获董事会通过后的三个月内，审计委员会应召集内部审计机构负责人及管理层对聘请的外部审计机构进行评议。
第十条审计委员会对外部审计机构审计年度财务报告的职责和程序由《董事会审计委员会年度审计工作规程》规定。除此之外，审计委员会还应在年度财务报告工作展开之前，至少安排一次审计委员会委员与年度财务报告审计机构、公司内部审计机构的磋商，以确认并批准年度财务报告审计的工作计划。
第十一条年中财务报告
年中财务报告需经外部审计机构审计并发表审计意见的，视同并遵循年度财务报告审计的程序及规范；非经外部审计机构审计并发表审计意见的，由内部审计机构负责人审核后交由审计委员会审定，审计委员会审定后方可提交公司董事会。
第十二条外部专项审计
（一）外部专项审计报告除由公司董事会聘请的外部审计机构出具外，也包括非经公司董事会聘请的其他外部审计机构出具的专项审计报告。
（二）与年度、年中财务报告审计同步进行的专项审计视同并遵循年度、年中财务报告审计的程序及规范。
（三）不包括在上述范围之列的其他外部专项审计报告则由内部审计机构审核后交由审计委员会审定并提交公司董事会。
第十三条内部审计
（一）内部审计机构及人员的日常管理由管理层负责，但审计委员会对内部审计机构负责人的变动与更换有最终的决定权。
董事会审计委员会工作制度（二）内部审计机构负责人应在每年的第一个月度向审计委员会提交年度工作报告及新年度工作计划。
（三）审计委员会有权调阅内部审计机构面向管理层提交的内部审计报告而无须征得管理层的同意。若审计委员会认为必要，可直接责成管理层对相关审计事项进行整改并将整改结果报告审计委员会。
（四）除此之外，若审计委员会认为必要，可直接指令内部审计机构就相关问题实施内部审计而无须征得管理层同意。
第四章决策程序
第十四条董事会秘书负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十五条审计委员会会议对公司提供的报告进行评议，形成决议后报董事会备案并提交董事会审议。
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门（包括其负责人）的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章议事规则
第十六条审计委员会会议分为例会和临时会议。例会每季度召开一次,每年至少召开二次，临时会议由审计委员会委员提议召开。会议召开前三天须通知
董事会审计委员会工作制度全体委员。会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托另一名独立董事委员主持。
第十七条审计委员会会议应由三名以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十八条审计委员会会议表决方式为举手表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十九条审计委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、高级管理人员及有关人员列席会议。
第二十条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十一条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规及本制度的规定。
第二十二条审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十三条审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十四条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章附则
第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条本制度自提交董事会审议通过之日起实施。
证券代码：300187 证券简称：永清环保 公告编号：2018-027永清环保股份有限公司
关于控股股东所持本公司部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年3月8日,公司收到控股股东湖南永清环境科技产业集团有限公司（以下简称“永清集团”）关于所持永清环保股份有限公司部分股份质押的有关资料，获悉永清集团所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东所持本公司股份质押情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|湖南永清环境科技产业集团有限公司|是|12,000,000|2018-3-7|2021-3-6|北京银行股份有限公司长沙分行|2.96%|自身资金需求|
|合 计|-|12,000,000|-|-|-|2.96%|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，永清集团持有本公司股份 405,693,811股，占公司股份总数的62.56%；永清集团累计质押其持有的本公司股份为313,100,000股，占其持有的本公司股份的77.18%，占本公司股份总数的48.28%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表；
2、证券质押登记申请确认书。
特此公告。
永清环保股份有限公司
董事会
浙江开尔新材料股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
——夏祖兴
各位股东及股东代表：
本人作为浙江开尔新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。
现就本人2015年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2015年度，公司召开了第二届第十三次至第二届二十一次共计9次董事会和2次股东大会，本人出席董事会会议、列席股东大会的情况如下：
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|报告期内董事会召开次数||||9||||
|董事姓名|具体职务|应 出 席次数|亲自出席次数||委 托 出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|蒋伟忠|独立董事|9|9||0|0|否|
|报告期内股东大会召开次数||||2||||
|董事姓名|具体职务|应 出 席次数|亲自出席次数||委 托 出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|蒋伟忠|独立董事|2|2||0|0|否|

本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席
会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，
也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，未提出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|2015年3月17日|1、关于公司符合非公开发行股票的资格和各项条件的独立意见；2、关于非公开发行股票方案和预案的独立意见；3、关于非公开发行股票涉及关联交易的独立意见；4、关于非公开发行股票发行方案论证分析的独立意见；5、关于“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”变更实施方式及调整投资金额的独立意见；6、关于“企业技术研发中心建设项目”调整实施进度的独立意见|同意|
|2|2015年3月30日|1、关于2014年度内部控制自我评价报告；2、关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告；3、关于公司2014年度控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况的专项说明；4、关于续聘2015年度审计机构的议案；5、关于关联交易情况；6、关于2014年度利润分配预案；7、关于会计政策变更的议案；8、关于董事、高级管理人员2014 年度薪酬情况及2015年度薪酬计划的议案|同意|
|3|2015年8月6日|1、关于公司对外担保情况的独立意见；2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意|同意|

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|见；3、关于2015年半年度募集资金存放与使用的独立意见|

三、发表事前认可意见情况
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|序号|发表意见时间|发表事前认可意见事项|意见类型|
|1|2015年3月17日|关于公司非公开发行股票涉及关联交易的事前认可意见|同意|
|2|2015年3月27日|1、关于续聘2015年度审计机构的议案2、关于关联交易情况|同意|

四、对公司进行现场调查的情况
2015年，本人对公司进行多次现场调查，并利用参加公司组织的各项会议期间与公司经理层、生产、财务、营销、安全环保、人力资源管理等相关人员进行沟通，及时了解公司各时期的生产运行状况。公司自始至终实贯彻国家现行有关法律法规，各项规章制度基本完善，各项规章制度得到了有效的实施。
五、董事会专门委员会工作情况
公司第二届董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会共四个专业委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则中规定的工作范围行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。本人按照有关文件的相关规定和要求，在 2015年度履行了如下职责：
（一）作为审计委员会召集人的履职情况
2015年度，本人任审计委员会委员、召集人，工作期间密切关注公司全年生产经营情况和重大事项进展情况，并对公司一季度、半年度、三季度的财务和经营状况进行认真审核，重点关注审查公司募集资金使用情况和对外投资情况。
本人与会计师事务所就年报审计进积极沟通并及时了解审计工作的进展情况，做好定期报告的审阅和监督工作。
（二）作为薪酬与考核委员会召集人的履职情况
本人积极参加公司有关薪酬与考核方面的会议，参与公司各个高级管理人员
2015年度的工作业绩、绩效情况等审查工作，并根据公司各个高级管理人员所负责工作的工作范围、重要程度等因素，对相关考核和评价标准提出建议，保证自身工作公正合理，积极促进公司的规范运作。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人积极督导公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定进行信息披露，持续关注公司的信息披露工作，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正。
（二）本人对公司进行多次现场考察，参观公司生产车间，与公司管理层、外部审计师多次沟通，对公司管理状况、财务状况、募集资金使用及内部控制等相关制度建设及执行情况有着充分的了解，时刻关注公司经营情况和存在的风险。董事会审议的每项议案本人都会充分去了解并且提出自己的意见，保证能够独立、客观、审慎地行使表决权。
六、其他工作
（一）报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
（二）无提议召开董事会的情况；
（三）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，本人在 2015年任职内本着诚信勤勉的精神履行着自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司发展提出自己的建议。在接下来的 2016年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，保持认真忠实、谨慎负责地履行独立董事的职责，发挥独立董事的义务，树立公司诚实、守信的良好形象，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：夏祖兴二○一六年四月二十日
证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2017－070
河南易成新能源股份有限公司
关于向中国平煤神马集团财务有限责任公司
申请综合授信额度暨关联交易的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●河南易成新能源股份有限公司（以下简称“易成新能”或“本公司”）拟向中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称“集团财务公司”）申请综合授信额度不超过5亿元人民币。
●公司第四届董事会第三次会议审议通过了该项关联交易议案，出席会议的关联董事均回避表决，独立董事对本次关联交易事项发表了独立意见。
一、关联交易概述
为保证公司生产经营周转所需资金，公司拟向集团财务公司申请综合授信额度不超过5亿元人民币，本公司与集团财务公司的实际控制人均为中国平煤神马集团，根据《深圳证券交易所上市规则》等相关规定，本公司向集团财务公司申请授信构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
公司名称：中国平煤神马集团财务有限责任公司
统一社会信用代码：91410000074221770L
企业类型：有限责任公司（国有控股）
法定代表人：余清海
注册资本：100,000万人民币
注册地址：平顶山市矿工中路21号
成立日期：2013年7月22日
营业期限：2013年7月22日—长期
经营范围：经批准的本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；固定收益类有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
股东构成：中国平煤神马集团出资5.1亿元，持股比例为51%；平煤股份出资3.5亿元，持股比例为35%；神马股份出资1.4亿元，持股比例为14%。
财务状况：
单位：人民币元
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||项目||2017年6月30日||2016年12月31日|
|资产总额||7,631,376,931.94||7,437,025,137.65||
|负债总额||6,476,748,382.70||6,323,255,349.28||
|所有者权益||1,154,628,549.24||1,113,769,788.37||
||项目||2017年1-6月||2016年度|
|营业收入||123,885,422.27||168,089,247.39||
|营业利润||54,478,347.83||88,002,795.61||
|净利润||40,858,760.87||65,999,080.32||

注：2016年度数据已经审计，2017年半年度数据未经审计。
三、关联交易的主要内容
公司向集团财务公司申请综合授信额度为不超过5亿元人民币，利率参照同期银行贷款利率执行，有效期自股东大会通过之日起三年。
四、关联交易的定价正常和依据
利率参照同期银行贷款利率执行。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
本次申请综合授信主要是为了补充上市公司流动资金，符合公司当前资金的实际需要，集团财务公司为本公司办理信贷等金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发展及共赢的原则，有利于优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。不会损害公司及中小股东的利益。
六、截至本公告披露日与上述关联方累计已发生的各类关联交易总金额
截至本公告披露日，公司未向集团财务公司申请借款。
七、董事会意见
公司于2017年9月25日召开的第四届董事会第三次会议以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于向中国平煤神马集团财务有限责任公司申请综合授信额度暨关联交易的议案》，关联董事孙毅、于泽阳回避表决。
八、独立董事意见
本次关联交易事项已经公司独立董事事前认可，并经2017年9月25日召开的第四届董事会第三次会议审议通过，并发表以下独立董事意见：
根据公司事前就该事项提供的相关资料，我们进行了必要的沟通。并经过认真审阅认可后，同意将上述议案提交公司董事会审议。公司向集团财务公司申请综合授信额度事项遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性。
九、备查文件
1．第四届董事会第三次会议决议；
2.独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
3．第四届监事会第三次会议决议。
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司董事会二○一七年九月二十五日
深圳市迪威迅股份有限公司 专项审计报告
深圳市迪威迅股份有限公司
审计报告
报告名称：2018年 1-12月重大关联交易专项审计报告
报告编号：迪威专审字[2019]第 001号
审计期间：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
报告时间：2019年 4月 19日
深圳市迪威迅股份有限公司 专项审计报告
2018年 1-12月关联交易审计报告
按公司《内部审计制度》的要求，审计部对2018年1-12月关联方交易事项进行了专项审核，在公司管理层确保提供资料真实、完整的基础上，我们对公司关联方资金往来实施了相关调查，根据实际需要采用了一定的审计程序，包括查阅有关资料、会计凭证、核对帐簿记录、分析性复核等方法。现将本次审计结果报告如下：
一、关联方交易
（一）2018年1-12月，无大股东及其附属企业占用公司的非经营性资金情况。
（二）2018年1-12月，公司与其他关联方资金往来情况：
1、公司的子公司及其附属企业无占用公司资金。
2、关联自然人及其附属企业无占用公司资金。
3、其他关联人及其附属企业无占用公司资金。
二、审计意见
公司的关联方往来符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律规定。定价遵循了公平公允原则，交易价格根据市场价协商确定，不存在损害公司和非关联股东以及其他股东利益的情形。
2018年 1-12月关联交易均签订了书面合同，关联交易双方的权利义务及法律责任均有明确的规定，所涉及的标的物商品及劳务定价公允，定价均通过公司规定进行了评估。关联交易不存在损害上市公司利益的情况，有利于公司降低管理成本。
深圳市迪威迅股份有限公司审计部
二〇一九年四月十九日
深圳市迪威迅股份有限公司 专项审计报告
附件：
深圳市迪威迅股份有限公司
2018年 1-12月控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度累计发生金额|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|北京安策恒兴投资有限公司|控股股东|其他应收款|0.00|700,000.00|700,000.00|0.00|出售车辆|经营性占用|
||||银行存款|0.00|520,000.00|520,000.00|0.00|出售车辆|经营性占用|
|小计|-|-|-|0.00|1,220,000.00|1,220,000.00|0.00|-|-|
|关联自然人及其控制的法人|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他关联人及其附属企业|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|鄂尔多斯高投互联科技有限公司|控股子公司|其他应收款|150,000.00||150,000.00|0.00|往来款|非经营性占用|
||杭州荆灿建筑劳务有限公司|全资子公司|其他应收款|17,028,054.66|37,423,500.00|17,550,000.00|36,901,554.66|往来款|非经营性占用|
||贵安新区迪威智慧城市建设运营有限公司|全资子公司|其他应收款|600,000.00||460,000.00|140,000.00|往来款|非经营性占用|
||珠海横琴睿盛资产管理有限公司|全资子以司|其他应收款|0.00|10,837.95|0.00|10,837.95|往来款|非经营性占用|
||铜仁市迪威信息科技有限公司|控股子公司|其他应收款|0.00|138,763.33|0.00|138,763.33|往 来 款|非 经 营 性占用|
|小计|-|-|-|17,778,054.66|37,573,101.28|1 8 , 1 6 0 , 0 0 0.00|37,191,155.94|||
|总计|-|-|-|17,778,054.66|38,793,101.28|19,380,000.00|37,191,155.94|||
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-077东莞勤上光电股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次重大资产重组(重大资产出售暨关联交易)尚需满足多项条件方可实施，包括但不限于：本次交易的审计、评估等相关工作完成后，公司需再次召开董事会审议通过本次重大资产重组草案相关议案，本次交易尚需获得公司股东大会审议通过等。本次交易能否取得股东大会批准、以及获得相关批准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)因筹划对半导体照明业务进行剥离，于2017年5月25日披露了《关于筹划重大事项公司股票继续停牌的公告》(公告编号：2017-060)、《关于公司债券重大事项暨停牌公告》(2017-061)。公司股票、公司债券自2017年5月25日开市起停牌。2017年6月9日，公司确认前述筹划的重大事项为重大资产重组事项，并于2017年6月10日披露了《关于筹划重大资产重组停牌公告》(公告编号：2017-064)，公司股票于2017年6月12日开市起转入重大资产重组程序并继续停牌，公司股票停牌期间，公司债券继续停牌。
根据相关规定，公司股票和债券停牌期间，公司每5个交易日在指定的信息披露媒体发布了相关事项进展情况公告。
2017年10月25日公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司本次重大资产出售暨关联交易预案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，并于2017年10月26日在公司指定的信息披露媒体发布了相关公告。
2017年11月3日公司收到深圳证券交易所《关于对东莞勤上光电股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函(不需行政许可)【2017】第18号）(以下简称“《问询函》”)。公司及各中介机构就《问询函》的相关问题逐项进行认真核查、落实和回复，并于2017年11月15日披露了《关于深圳证券交易所重组问询函的回复》和《重大资产出售暨关联交易预案(修订稿)》。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票和公司债券于2017年11月15日开市起复牌。
继续推进重大资产重组事项的议案》，并于2018年4月26日在公司指定的信息披露媒体发布相关公告。
截至本公告日，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的相关工作。
公司重新选定本次重大资产重组的审计、评估基准日，并计划于2018年10月前履行相关程序审议本次重大资产重组的正式方案。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，披露《重大资产出售暨关联交易报告书》及其他相关公告，并按照相关法律法规的规定，履行有关的后续审批及信息披露程序。
本次重大资产重组(重大资产出售暨关联交易)尚需满足多项条件方可实施，包括但不限于：本次交易的审计、评估等相关工作完成后，公司需再次召开董事会审议通过本次重大资产重组草案相关议案，本次交易尚需获得公司股东大会审议通过等。本次交易能否取得股东大会批准、以及获得相关批准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司于2017年11月15日披露的《重大资产出售暨关联交易预案》(修订稿)中列示的“重大风险提示”相关内容，请投资者予以查阅。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》等相关规定，公司将根据本次重大资产重组的进展情况及时履行信息披露义务，在发出召开股东大会通知前，将每三十日发布一次重大资产重组预案后进展公告。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会2018年5月25日
宁波中大力德智能传动股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
本人作为宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事职责，积极参加股东大会和董事会，对提交董事会的各项议案发表了审慎、公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人2018年度履职情况报告如下：
一、报告期内参会情况
2018年度，公司共召开9次董事会。本人应出席董事会会议9次，其中以现场方式参加会议9次，无缺席且不存在委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本着勤勉尽责的态度，本人认真审阅会议资料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为公司董事会作出科学决策起到了积极作用。
2018年度，本人未对审议议案提出过异议。
2018年度，本人共参加4次股东大会。
二、报告期内发表独立意见情况
2018年度，本人作为公司独立董事，发表独立意见如下：
2018年2月10日，对第一届董事会第十四次会议审议的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》发表了独立意见。
2018年3月29日，对第一届董事会第十五次会议审议的《关于2017年度利润分配预案的议案》、《关于聘任公司2018年度审计机构的议案》、《关于2017年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的议案》、《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》、《关于公司2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易预计事项的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》发表了独立意见。
2018年9月30日，对第一届董事会第二十一次会议审议的《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》、《关于选举第二届董事会独立董事的议案》、《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。
2018年10月25日，对第二届董事会第一次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》中高级管理人员的任职资格和程序合法发表了独立意见。
三、对公司进行现场检查情况
2018年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况，同时通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体有关公司的相关报道，掌握公司的经营治理情况。针对公司新的发展战略，以及产品研发、生产经营情况和人才情况，从专业技术角度实时给出了建设性意见，并强调公司要加大高技术人才的引进力度。积极有效地履行了独立董事的职责，认真的维护了公司和广大股东的利益。
四、在专门委员会履职情况
1、本人在担任公司第一届董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，严格按照《委员会工作细则》等相关规定，积极召集并主持委员会的日常工作，组织召开1次薪酬与考核委员会会议，对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬与考核办法提出建议，议定通过了《关于2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
2、本人在担任公司第一届董事会审计委员会委员期间，按时参加委员会会议，对公司财务报告、内部控制自我评价报告、日常关联交易等提出建议，切实履行了委员会的职责。
3、本人在担任公司第二届董事会提名委员会主任委员、第二届董事会战略委员会委员和审计委员会委员期间，严格按照《委员会工作细则》等相关规定，积极召集并主持委员会的日常工作，按时参加委员会会议，切实履行了职责，勤勉尽责充分发挥独立董事的监督作用。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况
在2018年度公司日常信息披露工作中，本人及时审阅公司相关公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
2、公司治理情况
根据监管部门相关文件的规定和要求，本人关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分认真履行独立董事的职责，对董事会的议案，详细阅读，认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的权益。
3、培训学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，认真学习中国证监会、证监局及深圳证券交易所等有关法律法规及其它相关文件，积极学习相关知识，参加保荐机构组织的培训，进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
六、其他事项
1、2018年度，本人无提议召开董事会的情况；
2、2018年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2018年度，本人无独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，本人认真勤勉地履行自己的职责，积极参与公司审议事项的决策，为公司的健康发展建言献策.
2019年，本人将继续独立、客观、公正地履行独立董事职责，认真学习法律、法规和有关规定，积极参加业务知识培训，提高专业水平，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入了解公司生产经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司、全体股东尤其是中小投资者的合法权益。
独立董事：叶建荣2019年4月11日
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|民生证券股份有限公司|
|关于广东东通文具有限公司|
|2017 年度业绩承诺实现情况的核查意见|
|根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公|
|司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，民生|
|证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为汕头万顺包装材料|
|股份有限公司（以下简称“万顺股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐|
|机构，对李伟明、李丽芳作出的关于广东东通文具有限公司（以下简称“东通文|
|具”）2017年度业绩承诺实现情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下：|

一、重组基本情况
2016年4月14日，汕头万顺包装材料股份有限公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司收购广东东通文具有限公司100%股权的议案》，同意公司以自筹资金 6,000万元收购李伟明、李丽芳所持广东东通文具有限公司100%股权。
2016年4月15日，公司与李伟明、李丽芳签订了《汕头万顺包装材料股份有限公司与李伟明、李丽芳关于广东东通文具有限公司的股权收购协议》（以下简称“《收购协议》”），公司使用资金6,000万元人民币收购李伟明、李丽芳所持东通文具100%股权。
2016年4月27日，东通文具完成了工商变更登记，取得了汕头市濠江区工商行政管理局换发的《营业执照》。东通文具完成工商变更后，公司持有其100%股权。
二、业绩承诺情况
根据《收购协议》，李伟明、李丽芳承诺如下：
（一）东通文具在2016年-2018年期间（以下简称“业绩承诺期”），完成如下的业绩（本款所指“业绩”均指“扣除非经常性损益后净利润与净利润孰低者”的概念）：
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|||2016年||2017年||2018年||合计|
|东通文具|500万||550万||600万||1,650万||

（二）业绩承诺期内，每年对东通文具的业绩进行考核。如实际完成业绩未达到业绩承诺，则李伟明将差额部分以现金形式向公司进行补偿。
补偿金额＝（截至当期期末累计承诺业绩－截至当期期末累计实际完成业绩）－已补偿金额
前期已经补偿的现金，不得在后期冲回；即上述公式“补偿金额”计算结果为负时，视为0。
（三）业绩承诺期结束时，对东通文具三年合计的业绩进行考核。如实际完成业绩超过业绩承诺，则将超额部分50%奖励给东通文具管理层。
三、业绩承诺实现情况
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（大信审字[2018]第5-00148号），东通文具 2017年度实现净利润4,599,435.36元、实现扣除非经常性损益后净利润4,346,420.05元，根据孰低概念业绩承诺完成率为79.03%，未达到相应年度业绩承诺水平。
四、业绩承诺未实现原因
东通文具 2017年未实现其业绩承诺数，原因如下：东通文具主要以出口为主，2017年主要受到汇率波动及其原材料灰板纸、白板纸、铜板纸等涨价的影响，影响了其承诺业绩的完成。
五、业绩承诺补偿情况
根据业绩承诺，李伟明需要补偿金额如下：
补偿金额=（截至当期期末累计承诺业绩-截至当期期末累计实际完成业绩）-已补偿金额
=（10,500,000.00-9,444,736.55）-0.00=1,055,263.45
2018年3月22日，公司已全额收到李伟明先生支付的上述业绩承诺补偿款项。李伟明先生关于东通文具2017年度的业绩承诺已履行完毕。
六、保荐机构核查意见
民生证券查阅了万顺股份与李伟明、李丽芳签订的《收购协议》，并查阅了大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《广东东通文具有限公司审计报告》（大信审字[2018]第5-00148号）、《广东东通文具有限公司2017年度业绩承诺实现情况专项说明的审核报告》（大信专审字[2018]第 5-00045号），李伟明先生支
付2017年度业绩承诺补偿款的缴款凭证。
根据大信会计师事务所出具的业绩承诺实现情况审核报告，东通文具 2017年度实现净利润 4,599,435.36元、实现扣除非经常性损益后净利润 4,346,420.05元，根据孰低概念业绩承诺完成率为79.03%。据此，本保荐机构认为东通文具未达到 2017年度业绩承诺，李伟明需要向万顺股份补偿 1,055,263.45元现金。
截至本核查意见出具日，公司已全额收到李伟明先生支付的上述业绩承诺补偿款项。李伟明先生关于东通文具2017年度的业绩承诺已履行完毕。
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|（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东东通文具有限公司 2017年|
|度业绩承诺实现情况的核查意见》之签章页）|
|保荐代表人：|
|扶林：____________ 高强：____________|
|民生证券股份有限公司|
|2018年4月9日|