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深圳市金奥博科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（张清伟先生）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为深圳市金奥博科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会的独立董事，2017年度严格根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2017年度，出席公司董事会和股东大会会议，对重大事项发表了独立意见，勤勉、忠实、诚信地履行职责，积极参与公司治理，充分发挥独立董事的职能，切实维护公司和股东特别是中小股东的切身利益。现将我在2017年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席公司董事会及股东大会的情况
2017年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的程序。本人出席会议的情况如下：
2017年度，公司第一届董事会共召开5次，本人全部参加；第一届董事会提议召开了3次股东大会，本人列席3次。认真仔细审议了历次董事会的各项议案，积极参与讨论，并发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，以科学、审慎的态度行使表决权，对历次会议的各项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
1、2017年2月13日，公司第一届董事会第八次会议上本人对“关于确认公司与关联方2014年1月1日至2016年12月31日期间的关联交易”、“关于预计2017
年度日常性关联交易”事项发表了事前认可意见和独立意见。
2、2017年8月28日，公司第一届董事会第九次会议上本人就“关于确认公司与关联方2017年1月1日至2017年6月30日的关联交易”、“关于调整2017年度日常性关联交易预计金额”的事项发表了事前认可意见和独立意见。
3、2017年12月27日，公司第一届董事会第十二次会议上本人就“使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目”、“使用暂时闲置募集资金进行现金管理”“使用闲置自有资金进行现金管理”事项发表了独立意见。
三、现场调查情况
2017年度，本人勤勉尽责，利用参加公司董事会和股东大会的机会及其他时间对公司生产经营和财务情况进行了解。积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司投资项目、经营状况、募集资金的存放与使用、关联交易等重大事项进行调查，并通过电话和邮件等方式与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况、公司治理情况等进行监督和核查，切实履行了独立董事应尽职责。
四、董事会专业委员会工作情况
本人作为公司第一届董事会审计委员会委员和薪酬与考核委员会召集人，召开第一届董事会审计委员会会议两次，召开第一届董事会薪酬与考核委员会会议一次。积极参与专项委员会的日常工作。审查了公司内部控制制度及执行情况，了解公司财务状况和经营情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督，本人充分发挥专业优势和行业经验，积极发表建议，切实履行各委员会委员的职能。
五、保护投资者权益方面所做的工作
议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。
2、监督公司信息披露工作：督促公司严格、规范地按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
3、对公司治理结构和经营管理的监督：保持与管理层的及时沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。
督促公司修订及新制订各项内部控制制度，并提出了自己的意见和建议，为进一步加强公司的规范化运作，完善公司内部控制制度，做出了自己的贡献。
4、本人认真学习了中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的有关规章、规范性文件，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
六、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、履职期间没有对相关议案弃权、反对的情况发生。
七、联系方式
电子邮箱：john.zhang86@163.com
2018年本人将严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，积极充分履行独立董事的职能作用。
独立董事：张清伟
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2019-007深圳市盛弘电气股份有限公司
关于持股5%以上股东及其一致行动人减持计划减持时间过半的进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 10月 10日披露了《关于持股5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露的公告》（公告编号：2018-090），公司股东肖舟先生持有公司股份 9,871,799股（占公司总股本比例7.2136%），计划自预披露公告发布起十五个交易日后的六个月内，以集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份合计不超过4,187,377股，占公司总股本比例的3.0598%。公司股东尹明妹女士，持有公司股份 1,497,045股（占公司总股本比例1.0939%），计划自预披露公告发布起十五个交易日后的六个月内，以集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份合计不超过1,497,045股，占公司总股本比例的1.0939%。
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，在减持时间区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司于2019年1月30日收到肖舟先生、尹明妹女士（肖舟先生的一致行动人）出具的《关于减持计划实施进展告知函》，截至 2019年 1月 30日，肖舟先生、尹明妹女士本次减持计划减持时间已过半，现将减持进展情况公告如下：
一、减持计划的实施进展情况
截至本公告日，公司股东肖舟先生、尹明妹女士本次减持计划时间已过半，肖舟先生、尹明妹女士尚未通过任何方式减持公司股份。
二、其他相关说明
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2019-007板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、截止本公告日，肖舟先生、尹明妹女士本次减持计划尚未实施完毕。在肖舟先生、尹明妹女士减持计划实施期间，公司董事会将督促其严格遵守相应的法律法规等规定，并及时履行信息披露义务。
3、肖舟先生、尹明妹女士不属于公司控股股东、实际控制人，其本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会影响公司的治理结构和持续经营。
三、备查文件
1、肖舟先生出具的《关于减持计划实施进展告知函》；
2、尹明妹女士出具的《关于减持计划实施进展告知函》。
特此公告
深圳市盛弘电气股份有限公司董事会
证券代码：300640 证券简称：德艺文创 公告编号：2019-059德艺文化创意集团股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
德艺文化创意集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会办公室已于 2019年 10月 19日以邮件或电话方式发出关于召开第三届监事会第十五次会议的通知，本次会议于 2019年 10月 29日以现场会议和通讯相结合的方式在福建省福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 18层公司会议室召开。本次会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名，由监事会主席翁钰贞主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
审议通过《关于〈公司 2019年第三季度报告〉的议案》
经审核，全体监事一致认为《公司 2019年第三季度报告》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司 2019年第三季度报告》详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决情况：同意 3人，占公司监事人数的100%，无弃权票和反对票。
三、备查文件目录
《德艺文化创意集团股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》德艺文化创意集团股份有限公司监事会
2019年 10月 30日
证券代码：002301 证券简称：齐心集团 公告编号：2016-012深圳齐心集团股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、特别提示
1、本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
二、会议召开情况
1、召集人：本公司第五届董事会
2、表决方式：现场投票、网络投票相结合的方式。
3、会议召开时间：
现场会议时间：2016年1月27日下午14：00开始。
网络投票时间：2016年1月26日～1月27日。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年1月27日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年1月26日15:00至2016年1月27日15:00。
4、现场会议召开地点：深圳市坪山新区坑梓锦绣中路 18号齐心科技园行政楼 8楼会议室。
5、会议主持人：公司董事长陈钦鹏先生
6、会议的通知：公司于2016年1月12日在指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》，公告编号：2016-005。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的有关规定，合法有效。
三、会议出席情况
证券代码：002301 证券简称：齐心集团 公告编号：2016-012出席本次股东大会的股东及股东代表 8人，代表股份 224,353,517股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的60.0518%：
1、现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共4名，代表公司发行在外有表决权股份223,983,317股，占公司发行在外有表决权总股份373,599,998股的59.9527%；
2、通过网络投票的股东4人，代表股份370,200股，占公司总股份的0.0991％。
会议由公司董事长陈钦鹏先生主持，公司部分董事、监事出席会议，高级管理人员、律师列席会议。国浩律师（深圳）事务所童曦、许成富律师出席本次股东大会并对本次股东大会的召开进行见证，并出具法律意见书。
四、议案的审议和表决情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，审议并通过了以下议案：
1、以特别决议方式，审议并通过《关于为子公司深圳市齐心供应链管理有限公司提供担保的议案》；
表决情况：同意 223,998,417股，占出席会议所有股东所持股份的99.8417％；反对 355,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.1583％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：通过该议案。
2、以特别决议方式，审议并通过《关于向香港上海汇丰银行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》。
表决情况：同意 223,998,417股，占出席会议所有股东所持股份的99.8417％；反对 355,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.1583％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：通过该议案。
五、律师出具的法律意见书结论性意见
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等事宜，符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，股东大会决议合
证券代码：002301 证券简称：齐心集团 公告编号：2016-012法有效。
六、备查文件目录
1、公司2016年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师（深圳）事务所《关于深圳齐心集团股份有限公司 2016年第一次临时股东大会决议的法律意见书》。
特此公告
深圳齐心集团股份有限公司
二○一六年一月二十八日
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
2015年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定，依法独立行使职权，对公司董事、高级管理人员的日常履职以及公司经营情况、财务状况、关联交易、募集资金管理等重大事项进行有效监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力的保障。
一、监事会 2015年度工作情况
报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体内容如下：
||||
|-|-|-|
|序号|会议名称|召开时间|
|1|第五届监事会第六次会议|2015 年 3 月 15 日|
|2|第五届监事会第七次会议|2015 年 3 月 18 日|
|3|第五届监事会第八次会议|2015 年 4 月 10 日|
|4|第五届监事会第九次会议|2015 年 4 月 21 日|
|5|第五届监事会第十次会议|2015 年 8 月 3 日|
|6|第五届监事会第十一次会议|2015年10月17日|

㈠2015年 3月 15日，第五届监事会第六次会议在新昌召开，会议审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2.审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》；
3.审议通过《关于本次非公开发行股票预案的议案》；
5.审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》；
6.审议通过《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署附生效条件的<股权转让协议>的议案》；
7.审议通过《关于制定公司未来三年分红规划的议案》。
㈡2015年 3月 18日，第五届监事会第七次会议以通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于变更公司会计政策的议案》；
2.审议通过《2014年年度报告全文及摘要》；
3.审议通过《2014年公司内部控制评价报告》；
4.审议通过《关于与浙江日发精密机械股份有限公司签署<设备采购框架合同>的议案》；
5.审议通过《关于与浙江万丰科技开发有限公司签署<设备采购框架合同>的议案》；
6.审议通过《2014年度监事会工作报告》。
㈢2015年 4月 10日，第五届监事会第八次会议在新昌召开，会议审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于公司向特定对象非公开发行股票方案（修订稿）的议案》；
2.审议通过《关于本次非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；
3.审议通过《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》；
效条件的<股权转让协议>之补充协议的议案》；
5.审议通过《关于公司与万丰集团签署<利润补偿协议>的议案》；
6.审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
7.审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
8.审议通过《关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》。
㈣2015年 4月 21日，第五届监事会第九次会议以通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：
审议通过《公司 2015年度第一季度报告全文及正文》。
㈤2015年 8月 3日，第五届监事会第十次会议以通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于公司 2015年半年度利润分配》的议案；
2.审议通过《公司 2015年半年度报告全文及摘要》的议案。
㈥2015年 10月 17日，第五届监事会第十一次会议以通讯方式召开，会议审议通过了以下议案：
审议通过《公司 2015年度第三季度报告全文及正文》。
二、监事会对 2015年度公司有关事项的独立意见
2015年度，公司监事会全体监事本着向股东大会负责、向公司全体股东负责的态度，自觉遵守国家法律、法规和公司《章程》的规定，通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议、审查业务资料等多种形式，勤勉尽责，开拓进取，认真履行监督及其他各项职能。监事会就公司 2015年度经营运作情况发表如下意见：
监事会认为 2015年公司股东大会、董事会的召开、表决程序等相关事宜符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律、法规规定。公司董事会在职权范围内，准确、全面地履行了股东大会的各项决议，决策程序科学、合法，未出现损害公司、股东利益的行为。公司建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中，公司经营层勤勉履职，认真执行董事会的各项决议、管理规范，不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2．公司财务报告情况
公司根据财政部颁发的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定编制公司财务报表。
监事会对 2015年度公司的财务状况进行了认真细致的检查，认为：公司财务管理制度严格规范，未发生违反国家财经法规和制度的情况。2015年度的财务会计报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，安永华明会计师事务所对公司 2015年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3．公司募集资金使用情况
报告期内，公司非公开发行人民币普通股 52,982,137股，募集资金净额 172,995万元。公司募集资金中的 135,000万元用于向新昌县天硕投资管理有限公司购买其所持有的 Wanfeng MLTH Holdings Co., Ltd的100%股权，剩余的 37,995万元用于补充公司的流动资金。监事会对募集资金使用情况进行检查，认为：报告期内，公司按照法定程序批准并披露的投向使用募集资金，报告期内未发生其他募集资金项目变更事项。
4．公司收购、出售资产情况
报告期内，公司根据生产经营需要及资产运行状态，进行了相应的资产收购、出售等处置行为。经审查，监事会认为，2015年度公司收购、出售资产的程序合法，交易价格合理，无内幕交易，未损害股东权益，亦未造成公司资产流失。
5．公司关联交易情况
监事会审查了公司及其下属控股子公司 2015年度与关联方发生的关联交易,认为与各关联方的关联交易系公司经营发展需要而发生的，其交易内容明确具体，交易价格公平合理，决策程序符合《公司章程》和《关联交易公允决策制度》的规定，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
6．公司内幕信息知情人管理制度执行情况
监事会对报告期内实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：报告期内公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息传递流程，及时登记内幕信息知情人的相关信息，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制
度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易的情况。
7．公司内部控制评价情况
监事会对公司 2015年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，现行的内部控制体系涵盖了生产经营各环节，能够有效防范各种风险，保证公司业务活动的正常开展，报告期内没有发现有违反公司内部控制制度情况。公司内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
2016年，监事会全体监事将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，诚信勤勉，不断学习，提高监事会工作能力和效率，优化监督策略和强化监督管理职能，履行监事会的各项职责；积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，促进公司持续、健康、稳定发展，有效维护公司全体股东的合法权益。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司监事会二〇一六年三月二十九日
证券代码：002280 证券简称：新世纪 公告编号：2014-060杭州新世纪信息技术股份有限公司
关于使用自有资金购买保本型理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高公司及控股子公司自有闲置资金的使用效率和效益，杭州新世纪信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司在保障公司日常运营资金需求的前提下，使用不超过1亿元人民币的自有资金购买保本型银行理财产品等短期投资品种，并授权管理层实施相关事宜。该1亿元额度可滚存使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司2014年 1月 2日在信息披露媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于使用自有资金进行投资理财的公告》。2014年6月26日公司与中国银行股份有限公司杭州滨江支行(以下简称“中国银行”)签订协议,利用闲置自有资金5000万元购买保本型银行理财产品。现将有关事项公告如下:
一、理财产品主要情况
1、产品名称:人民币“按期开放”
2、发行人:中国银行
3、币种:人民币
在AA-及以上评级的超短期融资券、短期融资券、中期票据、期限不超过1年的非公开定向债务融资工具等非金融企业债务融资工具,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。其中国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品投资比例为0-60%；非金融企业债务融资工具投资比例为0-60%；同业拆放、债券回购等货币市场工具投资比例为10%-90%。乙方可根据自行商业判断,独立对上述投资比例进行向上或向下浮动不超过十个百分点的调整。
5、产品代码:CNYAQKFDZ02
6、产品类型:保证收益型理财产品
7、产品预期最高年化收益率:4.9%
8、产品收益起算日:2014年6月27日
9、产品到期日:2014年8月26日
10、收益支付方式:产品被乙方提前终止或由甲方赎回时,乙方一次性支付甲方所有收益期累计收益并返还全额认购本金,相应的提前终止日或赎回日即为收益支付日和认购本金返还日。
11、购买理财产品金额:伍仟万元整(RMB5000万元)
12、资金来源:闲置自有资金
13、赎回及提前终止:公司有权在开放日赎回本产品,但仅限全额赎回,由中国银行在当前开放日进行认购本金的返还和收益的支付；如果公司赎回产品,则需至少提前1个工作日(含)递交有效的赎回委托书；如果公司未在任何一个开放日赎回则默认在最后一个开放日赎回本产品。
中国银行有权在开放日单方面主动决定提前终止,如果中国银行在某开放日提前终止产品,则将在当日进行认购本金的返还和收益的支付。如果中国银行决定提前终止产品,将至少提前1个工作日(含)通知公司。如遇法律法规、监管规定出现重大变更,要求本产品终止时,中国银行可提前终止本产品。
14、关联关系说明:公司与中国银行无关联关系
二、对公司的影响
1、在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行保本型的投资理财业务,不会影响公司主营业务的正常经营。
2、通过进行适度的保本型的短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
三、公司前期资金购买理财产品情况
1、2014年1月9日公司与中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订协议,利用闲置自有资金人民币5000万元购买其“人民币‘按期开放’”保本型银行理财产品，该产品于2014年6月9日到期。
2、2014年1月15日公司与招商银行股份有限公司杭州城东支行签订协议,利用闲置自有资金人民币3000万元购买其点金股指赢52049号理财计划保证收益型+浮动收益型银行理财产品，该产品于2014年4月1日到期。
四、相关意见
独立董事、监事会及保荐机构意见已于2014年1月2日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
1、中国银行人民币“按期开放”产品认购委托书
2、中国银行人民币“按期开放”产品说明书-机构客户
特此公告。
杭州新世纪信息技术股份有限公司董事会
证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2015-007
广东伊之密精密机械股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]18号文核准，深圳证券交易所深证上[2015]34号文同意，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）30,000,000股，每股发行价格 13.32元，新股发行募集资金总额 399,600,000.00元，扣除发行费用 39,000,000.00元，募集资金净额360,600,000.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金及公司新增注册资本、实收资本的情况进行审验，并于 2015年1月19日出具天健验[2015]1-3号《验资报告》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《广东伊之密精密机械股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司及募投项目实施主体之一的全资子公司广东伊之密精密注压科技有限公司（以下简称“伊之密注压”）于 2015年 2月 6日分别与广东顺德农村商业银行股份有限公司容桂支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行（以下简称“乙方”）及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”或“本协议”），主要内容约定如下：
一、公司及伊之密注压在上述专户银行分别设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户详细资料如下：
机和压铸机生产基地项目使用，不得用作其他用途。
2、伊之密注压已在中国民生银行股份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，账号为611006986，截止 2015年 2月 2日，专户余额为人民币叁仟万元整（￥3,000万元）。该专户仅用于公司注塑机和压铸机生产基地项目使用，不得用作其他用途。
3、公司已在兴业银行股份有限公司佛山顺德容桂支行开设募集资金专项账户，账号为393030100100241906，截止2015年2月2日，专户余额为人民币叁仟贰佰万元整（￥3,200万元）。该专户仅用于公司技术中心升级项目的使用，不得用作其他用途。
二、公司及伊之密注压与乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规及规章的规定。
三、华泰联合证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。华泰联合证券应当依据相关法律法规以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司及伊之密注压和乙方应当配合华泰联合证券的调查与查询。华泰联合证券定期对公司及伊之密注压现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人秦伟、工作人员戢婷可以随时到乙方查询、复印公司专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人或者工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；华泰联合证券指定的其他工作人员向乙方查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10日之前）向公司及伊之密注压出具对账单，并抄送华泰联合证券。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、公司及伊之密注压一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元（按照孰低原则在 1,000万元或募集资金净额的10%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知华泰联合证券，同时提供专户的支出清单。
七、华泰联合证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。华泰联合证券
更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议第十一条的要求向公司和伊之密注压、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向华泰联合证券出具对账单或向华泰联合证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合华泰联合证券调查专户情形的，公司及伊之密注压有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自公司及伊之密注压、乙方、华泰联合证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且华泰联合证券督导期结束之日（2018年12月31日）起失效。
特此公告。
广东伊之密精密机械股份有限公司董事会2015年2月6日
证券代码：300049 证券简称：福瑞股份 公告编号：2017-039内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司
2017年半年度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司《2017年半年度报告》及《2017年半年度报告摘要》于 2017年 8月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
巨潮资讯网网址为：www.cninfo.com.cn。
特此公告。
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司
董 事 会
二○一七年八月二十九日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-008
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营业务的前提下，使用不超过90,000万元闲置自有资金用于购买银行、证券公司等金融机构的低风险、短期（不超过一年）理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事项。具体内容详见刊登于
2018年2月6日公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
近日，公司使用暂时闲置的自有资金购买了理财产品。现将有关情况公告如下：
一、理财产品主要内容
（一）2018年1月19日，公司使用自有资金5,000万元购买了中信证券股份有限公司保本增益系列263期收益凭证，主要内容如下：
1、产品名称：中信证券股份有限公司保本增益系列263期收益凭证；
2、产品类型：本金保障型固定收益凭证；
3、购买金额：人民币5,000万元；
4、年化收益率：4.75%；
5、凭证存续期：95天。
6、产品说明：中信证券股份有限公司在本期收益凭证到期日后2个营业日内将凭证到期兑付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。
7、关联关系说明：公司与中信证券股份有限公司无关联关系。
（二）2018年1月22日，公司使用自有资金5,000万元购买了北京银行股份有
限公司稳健系列人民币35天期限现金流保证收益理财产品，主要内容如下：
1、产品名称：稳健系列人民币35天期限现金流保证收益理财产品
2、购买金额：人民币5,000万元；
3、资金来源：闲置自有资金；
4、产品期限：35天；
5、起息日：2018年01月22日；
6、到期日：2018年02月26日；
7、年化收益率：3.6%；
可获得的收益：理财本金金额×3.6%÷365×实际理财天数
8、关联关系说明：公司与北京银行股份有限公司无关联关系。
二、投资风险提示及风险控制措施
（一）风险提示
上述理财产品均属于保本型理财产品。理财产品相关发行人分别提示了产品具有期限风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、信息传递风险及不可抗力风险、政策风险、信用风险、意外事件风险等。
（二）、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买银行低风险型理财产品及相关的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的短期理财，能
获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
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|序号|理财产品名称|产品发行方|产品类型|产品风险级别|认购金额（万元）|资金来源|产品认购日期|产品期限（天）|预期年化收益率（%）|
|1|稳健系列人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品|北京银行|保本型|低风险|10100|闲置募集资金|2017年2月14日|40|2.8|
|2|乾元-周周利开放式保本理财产品|中国建设银行|保本型|低风险|9999|闲置募集资金|2016年8月31日|无 固 定 期限，可于开放日随时赎回|2.8|
|3|“安心•灵动•75 天”人民币理财产品|中国农业银行|非保本浮动收益型|低风险|5500|闲置自有资金|2017年2月14日|75|4.2|

截至本告日，上述购买的理财产品均已到期赎回。
五、备查文件
1、《公司第五届董事会第三十二次会议决议公告》；
2、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司董事会
国浩律师（上海）事务所 法律意见书国浩律师(上海)事务所
Grandall Legal Firm (Shanghai)
中国上海北京西路968号嘉地中心23楼，200041
23 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041
电话/TEL: (8621) 5234-1668传真/FAX: (8621) 5234-1670
关于吴通控股集团股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
致：吴通控股集团股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次临时股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次临时股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次临时股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
国浩律师（上海）事务所 法律意见书一、本次临时股东大会召集、召开的程序
1、本次临时股东大会的召集。
经本所律师核查，公司本次临时股东大会是由2016年2月25日召开的公司第二届董事会第三十一次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于2016年2月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式刊登了关于召开本次临时股东大会的通知，公告了本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
2、本次临时股东大会的召开。
本次临时股东大会于 2016年 3月 14日上午 9:30在吴通控股集团股份有限公司五号楼二楼会议室召开，会议由公司董事长万卫方先生主持。会议的召开时间、地点与本次临时股东大会通知的内容一致。
本次临时股东大会网络投票时间为：2016年3月13日至2016年3月14日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2016年 3月 14日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年3月13日下午15:00至2016年3月14日15:00期间的任意时间。
本所律师认为，贵公司在本次临时股东大会召开十五日前刊登了会议通知，本次临时股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次临时股东大会审议。本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。
二、本次临时股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
经本所律师查验，出席本次临时股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股东代理人共计 9人，代表股份总数为 109,679,131股，占公司股份总数的34.3856%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
本次临时股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书经查验出席本次临时股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次临时股东大会现场会议的股东(或代理人)均具有合法有效的资格，可以参加本次临时股东大会，并行使表决权。召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
三、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提案进行了审议，并审议通过了如下议案：
1、《关于以自有资金及无线射频连接器及其组件业务相关资产出资设立全资子公司江苏吴通连接器有限公司的议案》；
2、《关于设立投资公司的议案》。
本次临时股东大会按《公司章程》的规定监票，并当场分别公布了表决结果。
本所律师认为，本次临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次临时股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次临时股东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书于二零一六年三月十四日由国浩律师（上海）事务所出具，经办律师为钱大治律师、张隽律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于吴通控股集团股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
黄宁宁 钱大治
张隽
二零一六年三月十四日
中国银河证券股份有限公司
关于浙江双箭橡胶股份有限公司
使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见
根据《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规的规定，中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称“双箭股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对公司使用闲置自有资金购买理财产品事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、投资概况
1、投资目的及资金来源
在确保资金安全、操作合法合规、保证日常生产经营不受影响的前提下，利用闲置自有资金购买理财产品，提高资金利用效率，增加现金资产收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度
根据公司经营发展计划和资金状况，使用合计不超过人民币2亿元进行投资。
在上述投资额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
为控制风险，公司选择投资品种为安全性高、流动性好、有保本约定、期限在12个月以内（含）的保本型理财产品，上述投资不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。
4、投资期限
自董事会审议通过之日起一年之内有效。
5、具体实施方式
公司董事会授权董事长负责具体组织实施，并签署相关法律文件。
6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、审批、决策与管理程序
公司本次使用自有资金购买低风险理财产品投资事项已经公司第六届董事
会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议通过，独立董事对上述事项发表了同意意见。本投资事项无需提交股东大会审议。
三、对公司的影响
1、公司本次运用闲置自有资金购买保本型理财产品是在确保公司资金安全、操作合法合规、保证日常生产经营不受影响前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展，不涉及使用募集资金。
2、通过适度的购买理财产品投资，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报，符合公司及全体股东的利益。
四、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益存在一定的不可预期性。
2、针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施：
1、公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
2、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；
3、独立董事、监事会有权对理财资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
五、独立董事和监事会意见
1、独立董事意见
独立董事认为，公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高公司资金使用效率，在保证公司业务正常经营和资金安全的情况下，利用闲置自
有资金购买风险可控的理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过2亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、保本型理财产品，在上述额度内资金可滚动使用。
2、监事会意见
公司第六届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币2亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
监事会认为：公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平。监事会同意公司本次使用闲置自有资金购买理财产品事项。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
双箭股份目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金阶段性较为充裕，在不影响公司正常经营资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用不超过2亿元自有资金购买理财产品，可以提高资金使用效率，增加公司自有资金收益，符合公司和股东利益，不存在损害公司及全体股东。
综上，本保荐机构同意双箭股份本次使用不超过2亿元闲置自有资金购买理财产品，购买的理财产品必须为不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种，并不得影响公司正常生产经营。
（以下无正文，仅为签字盖章页）
（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于浙江双箭橡胶股份有限公司使用闲置自有资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
秦敬林 王 捷
中国银河证券股份有限公司二○一七年六月十九日
深圳市英威腾电气股份有限公司
2013年度监事会工作报告
2013年度，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关法律规定，遵守诚信原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真独立履行职责，对公司生产经营活动、财务状况，以及董事和高级管理人员履职情况等进行监督，有效的保障了公司的规范运作，维护全体股东特别是中小投资者的合法利益。现将监事会在本年度的主要工作汇报如下：
一、2013年度监事会会议召开情况
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|会议届次|会议审议议案|召开日期|审议结果|披露媒体名称|
|1|第三届监事会第四次会议|1、关于《2012年度监事会工作报告》的议案；2、关于《2012年度公司财务决算报告》的议案；3、关于《2012年度公司利润分配预案》的议案；4、关于《公司2012年年度报告》及《公司2012年年度报告摘要》的议案；5、关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的议案；6、《关于募集资金2012年度使用情况的专项报告》的议案；7、《关于续聘深圳鹏城会计师事务所为公司2013年度财务审计机构的议案》。|2013年3月26日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|2|第三届监事会第五次会议|1、《关于购买控股子公司股权的议案》。|2013年4月11日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|3|第三届监事会第六次会议|1、《关于公司2013年第一季度报告的议案》。|2013年4月18日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|4|第三届监事会第七次会议|1、《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》；2、《深圳市英威腾电气股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》；3、《关于核查<深圳市英威腾电气股份有|2013年5月21日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|

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|-|-|-|-|-|-|
|||限公司股权激励计划激励对象名单>的议案》。||||
|5|第三届监事会第八次会议|1、《关于公司使用超募资金购买保本型银行理财产品的议案》；2、《关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》；|2013年6月20日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|6|第三届监事会第九次会议|1、《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要》；2、《关于核查公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿中激励对象名单的议案》。|2013年7月2日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|7|第三届监事会第十次会议|1、关于《公司2012年半年度报告》及《公司2012年半年度报告摘要》的议案；2、关于《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案。|2013年7月31日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|8|第三届监事会第十一次会议|1、《关于核实公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。|2013年8月7日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|9|第三届监事会第十二次会议|1、《关于公司2013年第三季度报告全文及正文的议案》。|2013年10月23日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|10|第三届监事会第十三次会议|1、《关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》|2013年10月28日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|
|11|第三届监事会第十四次|1、《关于公司与新疆希望电子有限公司的日常关联交易预计的议案》|2013年12月27日|全票通过|证券时报、中国证券报、巨潮资讯网|

二、监事会报告期内主要工作情况
1、公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规开展经营活动。公司监事依照规定积极参加股东大会，列席董事会会议，对会议的召集召开程序、决策程序、议案执行情况等依法进行监督。
监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，并且得到有效执行：股
东大会、董事会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员能够
认真执行会议决议，不存在违反法律法规、公司章程或损害公司利益和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会通过审核检查公司财务报表、财务状况的资料，对2013年度公司的财务状况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务管理体系完善，内控制度健全，财务状况、经营成果良好，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2013年度财务报告客观真实地反映了公司财务状况和经营成果。
3、检查公司关联交易情况
报告期内,监事会对公司的关联交易进行了监督和核查。监事会认为：公司发生的关联交易属于正常经营需要而发生，关联交易价格公平、合理,不存在损害公司和全体股东利益的行为。
4、检查公司募集资金实际投向情况
监事会对募集资金的使用情况进行了监督检查。监事会认为：公司严格按照相关规定对募集资金进行使用和管理，按照股东大会审议通过的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，未发生擅自或变相改变募集资金用途等违规情况，不存在损害股东和公司利益的情况。
5、公司对外投资情况
报告期内，公司披露了对外投资进展情况，程序合法合规。监事会认为：公司在对外投资时已遵循公平公正的原则确定价格及交易条件，未发现存在内幕交易以及损害公司和中小股东利益的行为，没有造成公司资产的流失。
6、内部控制自我评价报告
监事会认真审阅了董事会出具的《2013年度内部控制自我评价报告》，认为公司已经建立起符合国家法律法规要求的、较为完善的内部控制体系，并且得到有效执行。公司内部控制制度能够很好的适应公司经营管理的要求和企业发展的需要，在公司生产经营管理的各个过程、各个环节中起到了很好的风险防范作用。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2013年期间，公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》，实施内幕信息知情人的登记管理工作，规范信息传递流程，将内幕信息的保密管理工作做到位，未出现内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易的情况。有效的维护了广大投资者平等公平获取公司信息的权利。
2014年，公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规及规章制度的规定，扎实做好各项工作。同时不断加强自身的学习，适应新形势，更好地维护公司和股东的权益。
深圳市英威腾电气股份有限公司监事会
海通证券股份有限公司
关于南通锻压设备股份有限公司
使用部分自有闲置资金购买理财产品的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“本保荐机构”）作为南通锻压设备股份有限公司（以下简称“南通锻压”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，海通证券持续督导人员对南通锻压使用部分自有闲置资金购买理财产品进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、对外投资概述
1、投资目的
为提高自有闲置资金使用效益，在不影响南通锻压正常经营的情况下，合理使用自有闲置资金购买低风险的理财产品，增加自有闲置资金收益。
2、授权额度
南通锻压在任一时点用于投资低风险的理财产品的自有闲置资金的余额合计不超过2亿元，在上述额度内，资金可以由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用。
3、授权有效期
自南通锻压本次董事会决议通过之日起一年内有效。
4、投资品种
南通锻压使用自有闲置资金用于购买低风险的理财产品，包括商业银行、证券公司、信托公司等金融机构发行的银行理财产品、信托产品、资产管理计划等产品及其他根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式，但不得包括风险投资。
南通锻压不得将资金直接或间接用于其他证券投资，不得购买股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财产品。
为控制风险，所购买的理财产品投资期限最长不得超过2年。
6、资金来源
南通锻压进行上述投资的资金来源为自有闲置资金，不得使用募集资金直接或间接进行上述投资。
7、与受托方之间的关系
公司与提供理财产品的金融机构不得存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）南通锻压使用自有闲置资金购买的是低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，投资产品会存在一定的市场风险，不排除该项投资受到市场波动的影响。南通锻压将结合宏观经济和金融市场的整体形势决定投资产品的具体时间，以防范和降低市场波动的影响。
（2）南通锻压将根据生产经营自有资金的变化情况实时适量进行上述投资，投资品种存在浮动收益的可能，投资收益不可预期。
（3）相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
2、风险控制措施
（1）南通锻压董事会授权董事长行使上述投资决策权并签署相关合同文件，南通锻压财务总监负责组织实施，南通锻压财务部具体办理。南通锻压将及时跟踪投资产品进展情况，如发现不利因素，将及时采取保全措施控制投资风险；
（2）南通锻压审计部负责对投资产品的资金使用与保管情况的审计监督，每个季度末应对所有的投资产品进行全面检查，并根据谨慎性原则合理预计各项投资可能发生的收益与损失，向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对投资产品的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）南通锻压董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露业务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
三、本次投资对南通锻压的影响
南通锻压在近12个月内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金以及将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款的情形。
南通锻压在确保生产经营等资金需求的情况下，利用自有闲置资金购买低风险的理财产品，不会对南通锻压经营产生不利影响，有利于提高资金使用效率和效益，进一步提高公司整体利益，符合全体股东的利益。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：南通锻压已建立了良好的内部控制制度和对外投资管理制度，并得到有效执行。本次使用最高额度不超过2亿元的自有闲置资金购买低风险的理财产品，没有违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高自有闲置资金使用效益，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。南通锻压本次使用部分自有闲置资金购买低风险的理财产品已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会亦发表明确同意的意见，审议程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
本保荐机构同意南通锻压本次使用部分自有闲置资金购买低风险的理财产品。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于南通锻压设备股份有限公司使用部分自有闲置资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
孙炜 戴文俊
海通证券股份有限公司
二○一四年十一月三日