浙江海越股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持股管理规定
（2014年修订）
第一条为加强对浙江海越股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员持股及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第八号-上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南》等规定，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总经理助理、总师等由董事会聘任的人员。
第四条公司董事、监事和高级管理人员持股，是指登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。
第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法、违规的交易。
第六条公司董事、监事和高级管理人员任职期间拟买卖本公司证券的，应在买卖前三个交易日填写《买卖本公司证券问询函》，并提交董事会秘书进行审核。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》。并于《买卖本公司
证券问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书的确认书之前，不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。
第七条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）董事、监事和高级管理人员离职公告后半年内；
（二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（三）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第八条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第九条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第七条的规定。
第十条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十一条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为
次年可转让股份的计算基数。
第十二条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会办公室通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项2个交易日内；
（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化的2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任2个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
第十三条公司任职期间内的董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其衍生品种发生变动时（除公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的以外），应当自该事实发生之日起两个交易日内主动向公司董事会办公室报告，董事会办公室在接到上述报告后两个交易日内通过上海证券交易所网站进行申报。申报内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格、变动原因；
（三）变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
公司董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝申报。
第十四条公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人按监管机构要求主动申报数据的及时、真实、准确、完整，因未按要求申报而引发的后果和责任由当事人自负。
第十五条公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，当事人将自行承担由此所产生的责任和后果，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第十六条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大资产重组、并购等事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
董事会秘书应在上述重要时点，提前将禁止买卖本公司证券的具体要求告知公司董事、监事和高级管理人员。
第十七条公司董事、监事和高级管理人员应确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事和高级管理人员的配偶、近亲属（包括父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）；
（二）公司董事、监事和高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可获悉内幕信息的自然人、法人或其他组织；
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的，参照本规定执行。
第十八条公司董事会秘书及其主管的董事会办公室负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种违反本制度，将依法追究其相关责任：
（一）视情节轻重给予警告，通报批评，建议董事会、股东大会或者职代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）违反《证券法》第四十七条规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，当事人将自行承担由此所产生的责任和后果，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况；
（三）给公司造成重大影响，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（四）触犯国家有关法律法规，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
董事会秘书在得知上述相关信息后应立即向浙江证监局监管责任人进行报告。相关责任人除承担相应责任外，还应就违规行为尽快作出书面说明并提交浙江证监局备案，给公司造成重大影响的，还应向投资者公开致歉。
第二十条持有公司股份5%以上的股东买卖本公司股票的，参照《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定执行。
第二十一条本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第二十二条本制度自董事会通过之日起实施，修改亦同，原《公司董事、监事和高级管理人员持股管理规定（2010年修订）》同时废止。
附件一
买卖本公司证券问询函
编号：（由董秘统一编号）公司董事会：
根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确认。
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|本人身份|董事／监事／高级管理人员／|
|证券类型|股票／权证／可转债／其他（请注明）|
|拟交易方向|买入／卖出|
|拟交易数量|股／份|
|拟交易日期|自 年 月 日始至 年 月 日止|

再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签名：
年 月 日
附件二
有关买卖本公司证券问询的确认函
编号：（该编号与问询函编号保持一致）董事／监事／高级管理人员
您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。
□同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。
□请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承诺：
本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。
董事会（章）
年 月 日