成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
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北京市众天律师事务所
关于中国航发航空科技股份有限公司
2016年度股东大会的
法律意见
众天证字[2017]CFKJ-003号
中国航发航空科技股份有限公司：
惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）指派
律师出席公司2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见。
为出具本法律意见书之目的，公司向众天律师提供了与本次股东大会召开事宜有关的
文件、资料。公司承诺其已向众天律师提供了作为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明，有关副本材料与复印件与原件一致。
众天律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件以及《中国航发航空科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
众天律师同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中发表
的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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本次股东大会将审议公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十次会议审议
通过并提交股东大会审议的议题，公司已于2017年4月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《四川成发航空科技股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知》（以下简称“《2016年度股东大会通知》”），决定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会，确定股权登记日为2017年4月14日，并决定于2017年4月21日下午14:00在成都市新都区成发工业园118号大楼5号会议室召开现场会议，网络投票时间是2017年4月21日09:15-
15:00。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月21日 09:15-
09:25, 09:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月21
日09:15-15：00。
经众天律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方式、出席对象、
会议审议事项、会议登记办法等有关事宜提前20日予以了公告通知，现场会议实际召开的地点与公告一致。
现场会议已经于2017年4月21日下午14:00在成都市新都区成发工业园118号大楼5号会议室召开，由公司董事会召集，公司董事长孙岩峰先生主持。
网络投票已于2017年4月21日下午15:00截止。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，保护了股东的权利。
二、出席本次股东大会人员的资格与召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
经查验，参加现场和网络投票的股东（含股东代理人）共 16人，代表公司股份150,383,998股，占公司总股份330,129,367的45.5530%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共 7人，代表公司股份 119,695,277股，占公司有表决权股份总数的36.26%。其中，出席本次股东大会现场会议持有5%以上股份的股东3人(含关联股东2人)，代表公司股份119,456,977股，占公司有表决权股份的36.18%；出席现场会议的非关联方中小投资者（持有5%以下股份的股东）共4人，代表股份238,300股，占公司有表决权股份总数0.0722%。
根据上海证券交易所信息中心回传结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 9人，均为持股5%以下的非关联方中小投资者，代表公司股份 30,688,721股，占公司有表决权股份总数的9.2960%。
综合出席现场和网络投票的统计结果，参加本次股东大会的非关联方中小投资者合计为13人，代表股份30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%
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公司部分董事、监事，董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本
次会议。
众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经众天律师现场见证，本次股东大会就《2016年度股东大会通知》中所列明的事项进
行了审议，并进行了逐项表决。表决时由股东代表、监事代表和众天律师按照《公司
法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监
票，并当场公布了投票表决结果。
根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议案及表决结果如
下：
1.《2016年年度报告及摘要》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的85.8954%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
2.《2016年度资产减值准备方案》
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的85.8954%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
(非关联方)中小股东总表决结果：
参加本次股东大会的非关联方中小投资者合计为 13人，代表股份 30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%；其中，
同意的股份数合计为9,720,582股，占出席会议非关联方中小股东所持表决权股份总
数的31.4307%;反对的股份数合计为21,206,439股，占出席会议非关联方中小股东所持
表决权股份总数的68.5693%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议非关联方中小股东所
持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
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人）3人(含关联小股东)，同意的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股5%以上股东（含关联小股东）所持股份总数的100%；反对股份数0股，弃权股份数0股。
出席本次股东大会现场会议的非关联方中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的100%;反对股份数0股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的0%;弃权
股份数0股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的0%;。
网络投票结果：
同意的股份数为9,482,282股，占参加网路投票非关联方中小股东所持表决权股份总
数30,688,721的30.8983%;反对的股份数为21,206,439股，占参加网路投票非关联方中小股东所持表决权股份总数的69.1017%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票非关联方中小股东所持表决权股份总数的0%。
本议案获得通过。
3.《2016年度财务决算和2017年度财务预算报告》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数
的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;
弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
4.《公司2017年度经营计划》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
5.《2017年度投资方案》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
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本议案获得通过。
6.《2016年度利润分配和公积金转增股本计划》
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
(非关联方)中小股东总表决结果：
参加本次股东大会的非关联方中小投资者合计为 13人，代表股份 30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%；其中，
同意的股份数合计为9,720,582股，占出席会议非关联方中小股东所持表决权股份总
数的31.4307%;反对的股份数合计为21,206,439股，占出席会议非关联方中小股东所持
表决权股份总数的68.5693%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议非关联方中小股东所
持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人(含关联小股东)，同意的股份数为119，456，977股，占出席现场会议持股5%以上股东（含关联小股东）所持股份总数的100%；反对股份数0股，弃权股份数0股。
出席本次股东大会现场会议的非关联方中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的100%;反对股份数0股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的0%;弃权
股份数0股，占参加现场投票非关联方中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为9,482,282股，占参加网络投票非关联方中小股东所持表决权股份总
数30,688,721的30.8983%;反对的股份数为21,206,439股，占参加网络投票非关联方中小股东所持表决权股份总数的69.1017%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票非关联方中小股东所持表决权股份总数的0%。
本议案获得通过。
7.《2016董事会报告》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数
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的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;
弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
8.《2017监事会报告》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数
的85.8984%;反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的14.1016%;
弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
9.00《2016年度关联交易执行情况及2017年度关联交易计划》
本议案需要对中小股东单独计票。
关联股东：中国航发成都发动机有限公司、中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公
司和中国航发四川燃气涡轮研究院回避了该关联事项的表决。其中，中国航发沈阳黎明航空发动机有限责任公司和中国航发四川燃气涡轮研究院为关联小股东，合计持有公司
549,672股。已回避了该关联事项的表决。
本议案已获得参加会议非关联股东所持表决权的三分之二以上通过。
具体表决结果如下：
9.012016年关联交易执行情况
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
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5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.022017年度关联交易计划:销售商品类关联交易预计总额为83,213.22万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权
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股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.032017年度关联交易计划:采购物资类关联交易预计总额为63,316.87万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.042017年度关联交易计划:提供劳务类关联交易预计总额为971.20万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.052017年度关联交易计划:接受劳务类关联交易预计总额为6,545.60万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.062017年度关联交易计划:出租资产类关联交易预计总额为83.30万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
数的0%。
本议案获得通过。
9.072017年度关联交易计划:租入资产类关联交易预计总额为4,230.91万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.082017年度关联交易计划:科研项目结算5.7亿元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.092017年度关联交易计划:设备采购类关联交易预计总额为3,425万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.102017年度关联交易计划:向关联方借款预计总额为132,090万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
本议案获得通过。
9.112017年度关联交易计划:计量站托管收入40万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
9.12 2017年度关联交易计划:继续接受中国航发成发委托管理中国航发成发部分资产业务,托管价款总额为1,000万元
总表决结果：
同意的股份数合计为30,922,621股，同意股份数占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数30,927,021的99.9857%;反对股份4,400股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的0.0143%;弃权股份0股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份数的
0%。
中小股东总表决结果：
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
同意的股份数合计为30,922,621股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决
权股份总数的99.9857%;反对的股份数合计为4,400股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东(不
含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的持有5%以上（含5%，以下同）股份的股东（含代理
人）3人（含关联小股东），回避表决的股份数为119,456,977股，占出席现场会议持股
5%以上股东所持股份总数的100%。
出席本次股东大会现场会议的中小投资者（持有5%以下股份的股东，含股东代理人）4人，同意的股份数为238,300股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的100%;反对
股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股份总数的0%;弃权股份数0股，占参加现场
投票中小股东所持股份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为30,684,321股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
30,688,721的99.9857%;反对的股份数为4,400股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数的0.0143%;弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总
数的0%。
本议案获得通过。
10.《2016年度董事会费用决算及2017年度董事会费用预算》
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,014,459股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的85.7900%;反对股份21,369,539股，占出席会议所持有效表决权股份数的
14.2100%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
11.《2017年度公司独立董事津贴标准》
该议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为129,014,459股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的85.7900%;反对股份21,369,539股，占出席会议所持有效表决权股份数的
14.2100%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
参加本次股东大会的中小投资者合计为 13人(不含关联小股东)，代表股份30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%；其中，
同意的股份数合计为10,107,154股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的
32.1099%;反对的股份数合计为21,369,539股，占出席会议中小股东所持表决权股份总
数的67.8901%;弃权的股份数合计为0股,占出席会议中小股东所持表决权股份总数的
0%。
本议案获得通过。
12.聘请会计师事务所
该议案需要对中小股东单独计票。
12.01聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，聘期一年，审计费为人民币四十万元整（含交通费、住宿费用）
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的85.8984
%;
反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的
14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
参加本次股东大会的中小投资者合计为 13人(不含关联小股东)，代表股份30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%；
本议案获得通过。
12.02聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费为人民币二十八万元整（含交通费、住宿费用）
总表决结果：
同意的股份数合计为129,177,559股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的85.8984
%;
反对股份21,206,439股，占出席会议所持有效表决权股份数的
14.1016%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
参加本次股东大会的中小投资者合计为13人(不含关联小股东)，代表股份30,927,021股，占公司有表决权股份总数股的9.3682%
本议案获得通过。
13.《公司吸收合并全资子公司》
总表决结果：
同意的股份数合计为150,379,598股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的99.9970
%;
反对股份4,400股，占出席会议所持有效表决权股份数的0.0030%;弃
成发科技2016年度股东大会法律意见北京市众天律师事务所
权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
本议案是特别议案，已获得参加会议所持表决权的三分之二以上以特别决议通过。
14.修改《公司章程》及《股东大会议事规则》
总表决结果：
同意的股份数合计为150,379,598股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份
数的99.9970
%;
反对股份4,400股，占出席会议所持有效表决权股份数的0.0030%;弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
本议案获得通过。
本议案是特别议案，已获得参加会议所持表决权的三分之二以上以特别决议通过。
根据众天律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股
东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会
的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜均符合法律、法
规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见一式叁份，经众天律师签字并加盖众天公章后生效。
（以下无正文）
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