河南科迪乳业股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
尊敬的各位董事：
现在我向大家做独立董事 2018年度述职报告。作为河南科迪乳业股份有限公司的独立董事，我根据国家有关法律法规的要求和《公司章程》以及《独立董事工作制度》的规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2018年的工作情况简要汇报如下：
一、出席会议情况
2018年，公司共召开了两次股东大会、八次董事会，公司召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
我均亲自参加了全部会议并进行投票表决。会前我认真审阅会议资料，并通过咨询沟通等方式尽量从多方面了解与所审议案有关情况，以保证会议决议的科学性、有效性。在各次会议上我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见情况
照法定程序就公司重大事项发表了专项独立意见，具体是：
（一）公司第三届董事会第五次会议
关于补充审议调整非公开发行股票募集资金投资项目部分建设明细的独立意见
认为公司本次调整募投项目部分建设明细是公司根据实际情况而进行的必要调整，符合公司发展需要，不属于募投项目的实质性变更，有助于该募投项目的顺利实施；此次补充审议调整募投项目部分建设明细的表决程序符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等规定；此次补充审议调整募投项目部分建设明细符合公司长远发展的需要，符合公司全体股东的利益。综上，同意公司调整募投项目部分建设明细，同意将该议案提交股东大会审议。
（二）公司第三届董事会第六次会议
1、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司 2017年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2、关于公司 2017年度利润分配预案的独立意见
公司制定的公司 2017年度利润分配预案，兼顾公司发展需要和股东投资回报，符合相关法律法规及《河南科迪乳业股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。
因此，同意公司董事会制定的 2017年度利润分配预案。
3、关于公司 2018年度日常关联交易预计的独立意见
本议案中关联交易系按照市场原则进行，价格公允、且履行了相关法律程序，不存在损害公司和中小股东利益的情况；本次董事会审议该议案时，关联方董事均回避表决，会议审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的有关规定。
4、关于聘请公司 2018年度审计机构的独立意见
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）除为公司提供财务审计相关专业服务之外，与公司不存在任何关联关系或其他利益关系；公司聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为 2018年度的财务审计机构，保持了公司审计机构的稳定性，相关聘用程序符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。
因此，同意公司聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为 2018年度财务审计机构。
6、关于变更会计政策的议案的独立意见
公司根据财政部 2017年 4月 28日发布的《企业会计准则第 42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会【2017】13号）的规定对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所的有关规定；同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，相关的审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害本公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策的变更。
7、报告期内（2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日），公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）公司关联方占用公司资金情况
报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
（2）公司对外担保情况
报告期内公司未发生对外担保事项，不存在违规担保情况。
公司关联方资金占用及对外担保方面运作规范，杜绝了关联方非经营性资金占用及对外担保情况的发生，未给公司的正常生产经营带来风险。
（三）公司第三届董事会第八次会议
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案等相关文件的独立意见
1、本次交易方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，方案合理，切实可行。
2、按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成重大资产重组暨关联交易。
董事会在审议与本次重大资产重组有关的议案时，相关关联董事已回避表决。
3、本次交易的相关事项已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、本次交易以拟购买资产的评估结果为基础，由交易各方协商确定拟购买资产的交易价格。公司本次交易的定价原则符合国家相关法律、法规及规范性文件的规定。本次交易是公开、公平、合理的，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
6、本次交易完成后，公司将拥有河南科迪速冻食品有限公司100%股权，有利于完善公司的业务结构，增强公司的核心竞争力；有利于提高公司的盈利能力与可持续发展能力，符合公司战略发展规划，符合全体股东的现实及长远利益。
（四）公司第三届董事会第九次会议
关于签订附条件生效的<盈利预测补偿协议><发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议>等相关文件的独立意见
1、本次交易方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，方案合理，切实可行。
2、《盈利预测补偿协议》、《发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，内容合理，切实可行。
3、按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成重大资产重组暨关联交易。
董事会在审议《关于签订附条件生效的<盈利预测补偿协议>的议案》、《关于签订附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议>的议案》时，相关关联董事已回避表决。
的议案》已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、本次交易以拟购买资产的评估结果为基础，由交易各方协商确定拟购买资产的交易价格。公司本次交易的定价原则符合国家相关法律、法规及规范性文件的规定。本次交易是公开、公平、合理的，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
5、公司聘请北京亚太联华资产评估有限公司作为本次交易的资产评估机构，北京亚太联华资产评估有限公司与其委派的经办评估师与本次交易所涉及相关方除业务关系外，无其他关联关系，亦不存在现实及预期的利益或冲突，具备独立性。前述评估机构进行预估的假设前提按照国家有关法规和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合预估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性，预估方法合理；评估参数的选取符合标的资产实际情况、数值合理，预估结果合理。
6、本次交易完成后，公司将拥有河南科迪速冻食品有限公司100%股权，有利于完善公司的业务结构，增强公司的核心竞争力；有利于提高公司的盈利能力与可持续发展能力，符合公司战略发展规划，符合全体股东的现实及长远利益。
（五）公司第三届董事会第十次会议
经核查，公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况符合相关法律、法规及《公司章程》、《募集资金管理制度》关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。公司编制的《2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规，如实反映了公司 2018半年度募集资金存放与使用情况。
2、关于公司控股股东及其他关联方报告期内（2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日）占用公司资金情况、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）报告期内，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
（2）报告期内，公司无对外担保情况，也不存在以前期间发生但延续到本年度的相关情况。
（3）报告期内，公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（六）公司第三届董事会第十二次会议
关于终止重大资产重组事项的独立意见
2、按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成重大资产重组暨关联交易。
董事会在审议《关于终止重大资产重组事项的议案》时，相关关联董事已回避表决。
3、《关于终止重大资产重组事项的议案》已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，会议的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
三、专门委员会情况
2018年，我参加了公司如下专门委员会，并按照公司章程和专门委员会议事规则履行了相应职责：
2018年 3月 29日，公司第三届董事会审计委员会召开第三次会议，审议通过《公司 2017年度财务决算报告与 2018年度财务预算报告》、《关于公司 2017年度报告全文及摘要的议案》、《关于 2018年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘请公司 2018年度审计机构的议案》、《关于变更会计政策的议案》。
2018年 4月 24日，公司第三届董事会审计委员会召开第四次会议，审议通过《关于公司 2018年第一季度报告全文及正文的议案》。
2018年 8月 28日，公司第三届董事会审计委员会召开第五次会议，审议通过《关于公司 2018年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
案》。
2018年 3月 29日，公司第三届董事会提名委员会召开第二次会议，审议通过《关于审查 2017年度公司董事会组成及高级管理人员任职资格的议案》。
2018年 3月 29日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会召开第二次会议，审议通过《关于公司高级管理人员 2017年度业绩考核情况及 2018年度业绩考核目标的议案》。
四、重点工作
1、主动了解公司生产经营情况。要求公司定期通过电话、电
子邮件等多种方式提供公司的生产经营情况，并对公司进行不定期
现场检查，及时了解乳品行业及公司的生产经营状况，横向对比公
司在行业中的地位、经营差距，以此做出专业的独立判断，针对发
现的问题适时要求公司管理层给予正式的回复。
2、紧盯公司内部控制制度的执行。在任职期间，经董事会审
议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行认真审核，向
相关人员询问、了解具体情况。适时抽查公司在生产经营、财务管
理、市场开拓、投资项目等事宜上内部业务流程运转情况。
3、2018年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
4、2018年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况。
5、2018年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
式加强了与管理层的沟通，详细深入地了解公司的战略执行、经营管理、业务发展等信息，确保在充分知情的情况下对董事会议案进行审议；对公司发展战略、生产经营等事项予以重点关注，督促管理层扎实工作、认真贯彻董事会决策，以全面实施战略规划并提升经营业绩。
2019年，我将继续按照法律法规、公司章程的相关规定以及公司治理对独立董事的内在要求，谨慎、认真、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，维护公司和股东尤其是社会公众股股东的合法权益。
报告完毕。
请审议。
独立董事：黄新民 2019年 4月 26日