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北京德和衡律师事务所
关于青岛海信电器股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见书
德和衡（京）律意见（2016）第 289号
中国北京市朝阳区建国门外永安东里16号CBD国际大厦16层
Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022
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北京德和衡律师事务所
关于青岛海信电器股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见书
德和衡（京）律意见（2016）第289号致：青岛海信电器股份有限公司
北京德和衡律师事务所（以下简称“本所”）接受青岛海信电器股份有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）的委托，指派本所律师出席贵公司 2016年第一次临时股东大会。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《青岛海信电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关法律法规，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露材料一并向公众披露，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会根据公司第七届董事会第八次会议决议召集；公司董事会于
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2016年 8月 27日以公告形式在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布了召开本次股东大会的通知。会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、召开地点、召集人、会议审议的事项及会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席会议，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、会议联系电话和联系人姓名。
经本所律师核查，本次股东大会会议于2016年9月13日（星期二）下午14:40在青岛市东海西路17号公司会议室召开。会议召开的时间、地点及审议事项与前述通知披露的一致。
综上，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经本所律师核查，本次股东大会由公司第七届董事会召集。公司第七届董事会系经公司股东大会选举产生，公司董事具有担任公司董事的合法资格；公司董事会不存在不能履行职权的情形。
出席本次会议的股东及股东授权委托代表人数共计 42名，代表公司股份数量为 611,431,756股，占公司股份总数的比例为46.7283％。
其他出席会议的人员为公司部分股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师和其他人员。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格和出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，本次股东大会现场会议以记名投票方式进行表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票和监票；中国证券登记结算公司上海分公司向公司提供了本次股东会议网络投票的股东人数、代表股份数、占公司总股份的比例和表决结果。经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，当场公布会议的表决结果。
经本所律师核查，本次股东大会审议并通过以下议案，表决结果具体如下：
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1、《关于增加委托理财额度的议案》
同意610,816,494股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为99.8993%；
反对614,762股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为0.1005%；
弃权500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为0.0002%。
该议案获表决通过。
上述议案经公司2016年8月25日召开的第七届董事会第八次会议审议通过，具体内容刊登在2016年8月27日的《中国证券报》、《上海证券报》、上海交易所网站 (www.sse.com.cn)上。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德和衡律师事务所关于青岛海信电器股份有限公司 2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京德和衡律师事务所
负责人：蒋琪_______________ 经办律师：郭芳晋______________
郭恩颖_____________
2016年 9月 13日
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独立董事候选人声明
本人季立刚，已充分了解并同意由提名人上海爱建集团股份有限公司董事会提名为上海爱建集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海爱建集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海爱建集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海爱建集团股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任上海爱建集团股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的
影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人： 季立刚
（季立刚）
证券代码：603520 证券简称：司太立 公告编号：临 2016-006
浙江司太立制药股份有限公司
使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
浙江司太立制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为10,598.08万元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]95号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，每股发行价格12.15元，募集资金总额为
36,450.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为32,941.10万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验
[2016]39号《验资报告》。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序||||项目核准情||总投资金|使用募集资金金|
|||项目名称||||||
|号||||况||额|额|
||年产 2035 吨 X 射线造影剂原料药技改及扩产项目（二期）||仙发改审批[2012]301号||42,817.86|||
||补充流动资金||—||18,000.00|||

合计 60,817.86 32,941.10若本次募集资金净额不能满足上述项目的投入需要，不足部分由公司自筹资金解决；为抢占市场先机，公司已以自有资金先行启动上述募集资金投资项目，本次募集资金到位后，公司将利用募集资金置换出先期投入的资金，其余部分继续投入募集资金投资项目。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至2016年3月5日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为10,598.08万元，具体情况如下表所示：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||拟使用募集资金||自筹资金预先投入金|拟置换金|
|项目名称||||||
|||额||额|额|
||23,191.10||10,598.08|||

天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并已于2016年3月22日出具了天健审[2016]1063号《关于浙江司太立制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序
公司于2016年3月22日第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金10,598.08万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未违反公司招股说明书中有关募集资金投资项目的承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
1.会计师事务所鉴证意见
公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
2.保荐机构核查意见
公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项已经其第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序。公司募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定。保荐机构同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
3.独立董事意见
公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，履行了必要的审批程序。
公司募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。同意公司使用募集资金10,598.08万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
4.监事会意见
公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，履行了必要的审批程序。
公司募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进
行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。同意公司使用募集资金
10,598.08万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
六、上网公告文件
1.公司第二届董事会第十八次会议决议公告；
2.公司第二届监事会第八次会议决议公告；
3.公司独立董事《独立董事关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的独立意见》；
4.天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审[2016]1063号《关于浙江司太立制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；
5.东方花旗证券有限公司出具的《东方花旗证券有限公司关于浙江司太立制药股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核
查意见》。
特此公告
浙江司太立制药股份有限公司董事会
二〇一六年三月二十二日
证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2018-104
湖南艾华集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的实施公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年3月27日召开第三届董事会第十七次会议，2018年4月12日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在股东大会审议通过后一年以内，使用最高额度不超过5亿元闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、有保本约定的银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品。理财产品购买期限不超过12个月，在公司股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
具体内容详见公司2018-020号及2018-024号公告。
2018年11月30日，公司与交通银行股份有限公司益阳分行签订了理财产品认购协议，使用闲置募集资金7,000万元购买保本型理财产品。本次公告购买理财产品情况详细内容如下：
一、理财产品基本情况
产品名称：蕴通财富·日增利91天
产品代码：2171182755
产品类型：保证收益型
投资及收益币种：人民币
认购金额：7,000万元
资金来源：闲置募集资金
产品风险等级：极低风险
预期年化收益率：4.40%（年化）
产品期限：91天
投资起始日：2018年12月3日
投资到期日：2019年3月4日
关联关系说明：公司与交通银行股份有限公司益阳分行无关联关系。
二、风险控制措施
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司选择的产品为未超过十二个月的保本理财产品。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。
三、对公司的影响
在符合国家法律法规，保证公司资金流动性和安全性的基础上，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目正常实施进度。公司在保证资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金进行保本型理财，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司及全体股东的利益。
四、截至本公告日，公司及子公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品
的总金额为人民币39,500万元。
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司
董事会
二零一八年十二月三日
国信证券股份有限公司
关于浙江皇马科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江皇马科技股份有限公司（以下简称“皇马科技”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，具体核查意见如下：
一、皇马科技首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2017]1314号文《关于核准浙江皇马科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，浙江皇马科技股份有限公司获准向社会公开发行不超过5,000.00万股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币 10.36元，股款以人民币缴足，计人民币 518,000,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 44,982,100.00元后，净募集资金共计人民币473,017,900.00元。上述资金于2017年8月18日到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天健验〔2017〕323号”验资报告。
二、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据公司募集资金投资项目进度及生产经营需要和财务状况，为提高募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用闲置募集资金人民币 20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期归还至相应募集资金专户。
四、履行的审议程序
公司于2017年9月11日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于部
分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，公司董事会同意公司使用闲置募集资金人民币 20,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。公司于2017年9月 11日召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，公司监事会同意公司使用闲置募集资金人民币20,000万元暂时补充流动资金。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：皇马科技本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
因此，保荐机构同意公司此次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（以下无正文）
证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临2019-023
四川宏达股份有限公司
关于举行集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由四川省上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳全景网络有限公司共同举办的“2019年四川辖区上市公司投资者集体接待日”主题活动及董秘值班周活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将在上证所信息网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站
（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号：上证路演中心，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为2019年5月24日（星期五）15:00至16:30。
届时公司的董事长兼总经理黄建军先生，董事、副总经理兼董事会秘书王延俊先生，董事、总会计师帅巍先生将通过网络在线交流形式与投资者就 2018年年报、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
此外，公司在5月27日至5月31日期间，举办董秘值班周活动，在此期间公司董秘将通过上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com），在线及时回答投资者的问题。
欢迎广大投资者积极参与。
四川宏达股份有限公司董事会2019年5月22日
证券代码：600634 证券简称：中技控股 公告编号：临 2015-059上海中技投资控股股份有限公司关于重大资产
重组事项投资者说明会召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次说明会类型
本次说明会以网络互动形式召开，公司管理层就公司重大资产重组事项等情况与投资者进行了交流沟通。
二、说明会召开的时间、方式
召开时间：2015年9月25日（星期五）15:30—16:30
召开方式：通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台的“上证e访谈”栏目召开。
三、出席说明会人员
公司出席本次重大资产重组事项投资者说明会的人员包括：公司董事长、财务总监、董事会秘书等相关人员。
四、投资者参加方式
投资者通过网络互动的形式登陆“上证e互动”平台参加了本次说明会，就所关心的问题与公司管理层进行了沟通交流。
五、会议主要内容
会议的主要内容详见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的公司重大资产重组事项投资者说明会会议纪要。
特此公告。
上海中技投资控股股份有限公司董事会二〇一五年九月二十六日
上海菲林格尔木业股份有限公司 独立董事意见
Shanghai Vohringer Wood Product Co., Ltd Independentdirector’s opinion上海菲林格尔木业股份有限公司独立董事
关于公司第四届董事会第七次会议相关议案的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《上海菲林格尔木业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和公司独立董事制度等有关规定，作为上海菲林格尔木业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，关于公司第四届董事会第七次会议审议的下述议案发表独立意见如下：
关于《关于公司限制性股票激励计划首期授予限制性股票第一次解锁及取消授予预留限制性股票的议案》的独立意见
1.公司本次实施限制性股票解锁符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》以及《公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，未发生规定中不得解锁的情形。
经核查，本次解锁的40名限制性股票激励对象均满足激励计划规定的解锁条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效。
2.公司取消授予2017年激励计划预留限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，符合公司目前实际情况，对公司经营不会产生重大影响，也不会影响公司管理团队勤勉尽职。
综上所述，我们同意按照《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》以及《公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，为符合条件的40名激励对象安排第一次解锁及上市事宜，本次合计解锁限制性股票数量为 1,145,820股；同时同意公司取消授予94.9万股预留限制性股票。
股票代码：600727 股票简称：鲁北化工 编号：2018-024
山东鲁北化工股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东鲁北化工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十三次会议的通知于2018年8月17日以电话通知的方式发出，会议于2018年8月28日上午在公司会议室以现场方式召开。公司董事应到6人，实到6人。
会议以举手表决方式对议案进行了表决，会议的召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议符合有关法律、法规、规章和公司章程的有关规定，会议由董事长陈树常主持。
经与会董事充分讨论，审议通过如下决议：
一、会议以同意6票，反对0票，弃权0票，通过了公司2018年半年度报告正文及摘要；
二、会议以同意6票，反对0票，弃权0票，通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
具体事项详见《山东鲁北化工股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》（2018-025号）。
此项议案需提交股东大会审议。
三、会议以同意6票，反对0票，弃权0票，通过了《关于补选公司独立董事的议案》；
鉴于公司独立董事信式祥先生提出辞职，经公司董事会提名委员会资格审查，提议王玉国先生为公司第七届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满为止。王玉国先生作为公司第七届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性须经上海证券交易所备案审核。
此项议案需提交股东大会审议。
四、会议以同意6票，反对0票，弃权0票，通过了《关于召开2018年第一次临
时股东大会的议案》。
特此公告。
山东鲁北化工股份有限公司
董 事 会
二〇一八年八月二十九日
证券代码：600893 股票简称：航发动力 公告编号：2018-22
中国航发动力股份有限公司
关于运用闲置资金购买结构性存款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国航发动力股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于设立公司内部结算中心的议案》，同意公司成立内部结算中心，负责公司的资金归集及使用，结算中心可用部分闲置资金办理结构性存款。
公司第九届董事会第一次会议审议通过了《关于运用闲置资金购买结构性存款的议案》，公司拟运用最高额度不超过 300,000万元的自有闲置资金购买结构性存款等金融机构理财产品。现将有关事项公告如下：
一、拟购买结构性存款的基本情况
1、投资目的：为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，利用自有闲置资金购买结构性存款，增加公司收益。
2、投资额度：公司（含各子公司）拟办理结构性存款额度不超过 300,000万元。在上述结构性存款额度内，可以循环使用。
3、投资品种：结构性存款。结构性存款属于保本浮动收益型的短期存款产品。金融机构承诺保本固定收益，依观察标的的变动取得额外浮动收益。
公司用于结构性存款的产品收益率高于银行同期存款利率，且不投资于股票及其衍生产品、证券投资、以证券投资为目的的结构性存款产品及其他与证券相关的投资，为低风险、流动性好、收益较稳定的理财产品。
4、资金来源：公司自有闲置资金。
5、实施方式：由公司结算中心具体办理结构性存款事项，董事会授权董事长签署相关合同和协议；各子公司需办理结构性存款的，按其内部决策程序办理。
6、投资期限：本次结构性存款的额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。
7、结构性理财的交易对方为公司主要合作的股份制商业银行，信用评级较高、履约能力较强。公司与该等金融机构不存在关联关系，本次投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
8、根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，上述拟购买结构性存款事项尚需提交公司股东大会审议。
二、风险控制措施
公司将采取以下措施控制本次结构性存款的相关风险：
1、公司董事会审议通过后，由结算中心根据公司流动资金情况、结构性存款的安全性、期限和收益率选择合适的银行理财产品，并进行投资的初步测算，提出方案；在公司办理时由公司财务负责人进行审核，然后再由董事长审批；各子公司办理时，应履行各自的决策程序。
2、公司将严格控制资金风险，保障资金的安全，公司相关人员负责对结构性存款进行风险评估，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司结算中心建立台账对结构性存款进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
三、对公司的影响
1、公司对结构性存款产品的风险与收益，以及未来资金需求进行了充分的预估与测算，用于结构性存款的资金使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，不会对公司现金流带来不利影响，符合公司和全体股东的利益。
2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，提高公司的资金使用效率，为公司股东带来更多的投资回报。
四、独立董事和监事会意见
公司独立董事认为：在确保公司日常运营和资金安全的前提下，公司以闲置自有资金购买结构性存款，不影响公司日常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。购买结构性产品，有利于提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。该事项符合公司及其股东利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
公司监事会认为：在确保公司日常运营和资金安全的前提下，公司以闲置自有资金购买结构性存款，不影响公司日常资金周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。购买结构性产品，有利于提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。该事项符合公司及其股东利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
特此公告。
中国航发动力股份有限公司董事会
2018年3月30日
证券代码：600503 证券简称：华丽家族 公告编号：临2018－030华丽家族股份有限公司
关于公司董事长辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华丽家族股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事长林立新先生的辞职报告，林立新先生因个人原因申请辞去公司董事会董事、董事长及董事会战略发展委员会主任委员等所有职务。
林立新先生的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，按照《公司章程》及相关法律法规的规定，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。根据《公司章程》规定，经公司董事会半数以上董事推举，董事王坚忠先生在选举新任董事长之前代为履行董事长职责。公司董事会将按照《公司法》和《公司章程》规定的程序尽快完成新任董事、董事长的选举工作。
此外，林立新先生目前仍为公司法定代表人，其履行公司法定代表人的职责期限以完成工商变更登记为准。
林立新先生在担任公司董事长及其他职务期间，以勤勉、敬业的工作态度，忠实地履行了作为董事长及其他职务所应尽的职责和义务，与全体董事会成员一起，在公司经营管理、公司治理、规范运作、发展战略、重大决策等方面做出了卓越的贡献，为公司的持续稳定健康发展付出了极大的心血和精力。公司董事会对林立新先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
华丽家族股份有限公司董事会二〇一八年七月二十四日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2018-080
转债代码：113016 转债简称：小康转债
转股代码：191016 转股简称：小康转股
重庆小康工业集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2018年 6月 30日，累计已有人民币 297,000元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为 12,893股，占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.0014%。
未转股可转债情况：截至 2018年 6月 30日，尚未转股的小康转债金额为人民币1,499,703,000元，占小康转债发行总量的比例为99.9802%。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可[2017]1649号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月6日向社会公开发行面值总额15亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“小康转债”），每张面值100元，按面值发行，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，公司 15亿元可转换公司债券于 2017年 11月 21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”。
根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“小康转债”自 2018年 5月 11日起可转换为本公司股份。初始转股价格为 23.00元/股，最新转股价格为22.76元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2018年 5月 11日至 2018年 6月 30日期间，累计已有人民币 297,000元小康转债已转换为公司股票，累计转股股数为 12,893股，占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.0014%。
截至2018年6月30日，尚未转股的小康转债金额为人民币1,499,703,000元，占小康转债发行总量的比例为99.9802%。
三、股本变动情况
单位：股
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|-|-|-|-|
|股份类别|变动前（2018年5月10日）|本次可转债转股|变动后（2018年6月30日）|
|有限售条件流通股|729,200,000|0|729,200,000|
|无限售条件流通股|180,000,000|12,893|180,012,893|
|总股本|909,200,000|12,893|909,212,893|

四、其他
联系部门：公司投资战略总部
咨询电话：023-89851058
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2018年7月3日
证券简称：大智慧 证券代码：601519 编号：临 2019-020
上海大智慧股份有限公司
股票交易异常波动暨风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要风险提示：
上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）股票2019年3月4日、3月5日、3月6日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动情形。公司股票价格自2019年2月以来累计上涨222.22%，近期于2月19日、2月21日、2月22日、2月25日、2月26日、2月27日、2月28日、3月4日、3月5日、3月6日10个交易日涨停。公司股票近期波动较大，与公司基本面相比风险较大。公司现对有关事项和风险说明如下，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
1、公司主要收入为行情软件收入和数据服务收入，主营业务未发生重大变化，产品结构未发生明显变化。
2、公司扣非后净利润持续为负。
公司最近三年一期的财务数据中，2015年至2018年1-3季度归属于母公司股东净利润分别为：-4.47亿元、-17.60亿元、3.83亿元、-0.39亿元;2015年至2018年1-3季度扣除非经常性损益后净利润分别为：-6.94亿元、-16.07亿元、-1.08亿元、-0.03亿元。
3、公司经营活动现金流持续为负。
公司最近三年一期的财务数据中，2015年至2018年1-3季度经营活动产生的现金流量净额分别为：-3.28亿元、-10.71亿元、-4.02亿元、-0.62亿元。
4、2018年业绩预减。
经公司财务部门初步测算，预计2018年年度实现归属于上市公司股东的净利润为8,200万元至9,800万元，较上年同比减少74.41%至78.59%，主要来源于非经常性损益；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1,000万元至0万元。
5、大额诉讼风险。
截至2019年3月1日，公司因证券虚假陈述责任纠纷案涉诉讼请求金额合计为51,898.76万元。公司已根据涉诉事项的判决结果确认应赔偿金额9,455.87万元（截至2019年1月30日，已支付赔偿金额合计2,693.86万元），对尚在审理中的剩余诉讼计提预计负债金额合计为17,768.45万元。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票2019年3月4日、3月5日、3月6日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动情形。公司股票价格自2019年2月以来累计上涨222.22%，近期于2月19日、2月21日、2月22日、2月25日、2月26日、2月27日、2月28日、3月4日、3月5日、3月6日10个交易日涨停。
二、公司关注并核实的相关情况
1、经公司自查，公司目前日常经营活动正常，市场环境、行业政策未发生重大调整，公司内部经营秩序正常，不存在应披露而未披露的重大信息。
2、经公司自查，并书面向公司控股股东及实际控制人征询确认，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、重大资产收购、债务重组、业务重组、资产剥离和重大资产注入等重大事项。
3、公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻，除公司已披露信息外，不存在其它应披露而未披露的重大信息。
4、经公司核实，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人买卖公司股票的情况。
三、董事会声明
公司董事会确认，目前公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
1、公司主要收入为行情软件收入和数据服务收入，主营业务未发生重大变化，产品结构未发生明显变化。
2、公司扣非后净利润持续为负。
公司最近三年一期的财务数据中，2015年至2018年1-3季度归属于母公司股东净利润分别为：-4.47亿元、-17.60亿元、3.83亿元、-0.39亿元;2015年至2018年1-3季度扣除非经常性损益后净利润分别为：-6.94亿元、-16.07亿元、-1.08亿元、-0.03亿元。
3、公司经营活动现金流持续为负。
公司最近三年一期的财务数据中，2015年至2018年1-3季度经营活动产生的现金流量净额分别为：-3.28亿元、-10.71亿元、-4.02亿元、-0.62亿元。
公司最近三年一期主要财务数据如下：
单位：亿元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2018年1-3季度|2017年|2016年|2015年|
|营业总收入|4.17|6.38|11.31|6.54|
|归属母公司股东净利润|-0.39|3.83|-17.60|-4.47|
|扣除非经常性损益后净利润|-0.03|-1.08|-16.07|-6.94|
|经营活动产生的现金流量净额|-0.62|-4.02|-10.71|-3.28|

4、2018年业绩预减。
公司已于2019年1月30日在指定媒体披露《2018年年度业绩预告》（公告编号：2019-011）：经公司财务部门初步测算，预计2018年年度实现归属于上市公司股东的净利润为8,200万元至9,800万元，较上年同比减少74.41%至78.59%，主要来源于非经常性损益；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1,000万元至0万元。
5、大额诉讼风险。
公司于2016年7月26日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2016]88号），中国证监会认定公司存在信息披露违法事实。截至2019年3月1日，公司因证券虚假陈述责任纠纷案涉诉讼请求金额合计为51,898.76万元。，公司已根据涉诉事项的判决结果确认应赔偿金额9,455.87万元（截至2019年1月30日，已支付赔偿金额合计2,693.86万元），对尚在审理中的剩余诉讼计提预计负债金额合计为17,768.45万元。
公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上海大智慧股份有限公司董事会二〇一九年三月七日
天津港股份有限公司股东会材料 SH600717天津港股份有限公司
2015年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间：
现场会议 2015年 12月 24日下午 13时 30分
网络投票起止时间：股东大会召开当日的交易时间段，即 2015
年 12月 24日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
二、现场会议地点：天津港办公楼 403会议室（天津市塘沽区津港路 99号）
三、会议投票方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
网络投票系统：上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统四、会议内容：
审议《天津港股份有限公司关于调整董事的议案》。
二○一五年十二月二十四日
天津港股份有限公司股东会材料 SH600717天津港股份有限公司关于调整董事的议案
各位股东：
我受董事会委托，向股东大会提交《天津港股份有限公司关于调整董事的议案》，请审议。
公司董事长郑庆跃目前正在被检察机关依法立案侦查并采取刑事强制措施，未能付出足够的时间及关注公司事务，不能继续履行其为公司董事的职责。为公司经营管理顺利进行，经公司实际控制人天津港（集团）有限公司提名，并经公司董事会提名委员会审查同意，现推荐卢伟接替郑庆跃担任公司董事职务，任期自 2015年第二次临时股东大会决议通过之日起至第七届董事会届满为止。郑庆跃不再担任公司董事职务。
董事候选人卢伟勤勉务实，具有较高的专业知识水平，具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作。
董事候选人卢伟与公司存在关联关系，未持有公司股票、未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
董事候选人简历：
卢伟先生，1962年 10月出生，中央党校研究生学历。曾任天津市南郊区东大站联校教师、区教研室教研员；天津市津南区政府办公室科员、副主任科员、综合调研科副科长、提案信息科科长、秘书科科长、主任助理；天津市津南区政府办公室副主任、法制办主任；天津市津南区双港镇党委书记；天津海河教育园区管理委员会副主任、党组成员；天津市城乡建设委员会党委委员、副主任。现任天津港（集团）有限公司党委副书记、副总裁。
二○一五年十二月二十四日
证券代码：600748 股票简称：上实发展 公告编号：临2015—27上海实业发展股份有限公司
关于召开2014年度现金分红说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议内容：2014年度现金分红说明会
会议时间：2015年 5月 8日 15:30-17:00
会议形式：网络互动方式
一.说明会主题
公司 2014年度利润分配预案已经公司第六届董事会第二十
一次会议审议通过，并于 2015年 3月 28日披露（详见《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站的相关公告）。
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的规定，公司决定以网络平台的交流方式举行“2014年度现金分红说明会”，让广大投资者更全面深入地了解公司现金分红等具体情况。
二.说明会召开的时间、地点和形式
召开时间：2015年 5月 8日（星期五）下午15：30-17:00
召开形式：网络互动方式，公司高管将通过网络平台与投资者进行在线交流。
三.公司出席说明会的人员
公司董事长、总裁、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员。
四.投资者参与方式
1.投资者可在2015年5月8日15:30前通过本公告后附的电话、传真或者电子邮件方式联系公司，提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的问题进行回答。
2.投资者可在 2015年 5月 8日 15:30-17:00通过互联网直接登录网址：http://roadshow.sseinfo.com,在线直接参与本次现金分红说明会。
五.联系人及联系方式
联系人：阚兆森、陈英
联系电话：021-53858859
联系传真：021-53858879
联系邮箱：sid748@sidlgroup.com
特此公告。
上海实业发展股份有限公司董事会二○一五年五月五日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2019-044
成都旭光电子股份有限公司
关于公司控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：新的集团资信良好，具备相应的资金偿还能力，有足够的风险控制空间，不存在平仓风险或被强制平仓的情形。
2019年10月23日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“本公司”）收到控股股东新的集团关于进行股票质押式回购交易的通知，现将有关情况公告如下：一、股份质押的具体情况
1、出质人：本公司控股股东新的集团有限公司(以下简称“新的集团”，目前持有本公司无限售条件流通股 151,771,568股，占公司股份总数的27.91%)；
2、质权人：华西证券股份有限公司；
3、质押时间：初始交易日为2019年10月18日，购回交易日为2020年10月18日；
4、质押股份数量及占公司总股本比例：本次质押本公司无限售条件流通股18,200,000股（占本公司股份总数的3.35%）,相关质押登记手续已办理完毕；
5、截止本公告日，新的集团累计质押其持有本公司105,200,000股无限售条件流通股，占本公司股份总数的19.35%，占其持有公司股份总数的69.31%。
二、控股股东的质押情况
1.股份质押的目的
新的集团本次质押股票的目的是用于偿还下属公司银行贷款及补充流动资
金。
2.资金偿还能力及相关安排
新的集团生产经营活动正常，具有良好的银行信用，资产实力雄厚，并拥有其他融资渠道，包括发行私募债等。具备相应的资金偿还能力，有足够的风险控制空间，不存在平仓风险或被强制平仓的情形。若公司股价波动到预警线时，新的集团将积极采取应对措施，一是通过生产经营货款回笼及银行融资后归还该笔融资，解除股权质押；二是可发行私募债后归还上述质押融资。
公司将根据股份质押情况以及可能导致的质押风险情况持续进行相关信息
披露工作。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一九年十月二十三日
独立董事候选人声明
本人王本哲,已充分了解并同意由提名人河南豫光金铅股份有限公司董事会提名为河南豫光金铅股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具各独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任河南豫光金铅股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下:
一
、本人具各上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求:
(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;
(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具各独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系;
(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%上以或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%上以的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属;
(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人;
(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员;
一
(七)最近 年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具各独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录:
(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间;
(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评;
(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
一
之 以上;
∷(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不
符。
五、包括河南豫光金铅股份有限公司在内,本人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家;本人在河南豫光金铅股份有
限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事各案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格
进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述或误导成分,本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺:在担任河南豫光金铅股份有限公司独立董事期间,将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求,接受上海证券交易所的监管,确保有足够的时间和精力履行职责,作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
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声明人
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rη二○一五年四月Ⅶ
证券代码：603708 证券简称：家家悦 公告编号：2019-008家家悦集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
家家悦集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次公开发行可转换公司债券事项已经公司于 2019年 3月 1日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：
经自查，公司最近五年不存在因违反上市公司监管相关法律、法规及规范性文件的规定，而受到证券监管部门和证券交易所采取处罚或监管措施的情况。
特此公告。
家家悦集团股份有限公司
董事会
二〇一九年三月一日
江苏林洋能源股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十七次会议有关事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关法律法规的有关规定，作为公司的独立董事，现对公司第三届董事会第二十七次会议有关事项发表意见如下：
一、关于为全资下属公司向银行申请贷款提供担保的独立意见
1、公司就下属公司泗洪县永乐新能源科技有限公司和灌云林洋新能源科技有限公司在其授信额度内申请贷款提供连带责任保证担保，有利于增强公司及下属公司的融资能力，满足公司及下属公司经营所需流动资金需求，提高上市公司整体经营业绩，维护公司及全体股东的利益。担保风险在可控范围之内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、本次担保事项的审议及决策程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定，信息披露充分。
3、同意本次担保。
二、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的第二期限制性股票的
独立意见
根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关备忘录1-3号》等有关法律、法规及规范性文件以及《激励计划》等有关规定，公司第二期限制性股票激励计划因激励对象葛君、郭育辉和闫林等3人已不符合激励条件。
我们认为公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
的行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。根据公司2016年第七次临时股东大会的授权，我们同意公司董事会回购注销上述3人已获授但尚未解锁的280,000股限制性股票。
（以下无正文，次页为签署页）