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西南证券股份有限公司
关于天津红日药业股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“本保荐机构”）作为天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业”或“公司”）非公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对红日药业关于使用闲置募集资金3亿元暂时补充流动资金的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、非公开发行募集资金基本情况
2014年8月15日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案。
2014年9月3日，公司2014年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案。
2014年10月23日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过《关于确定<关于公司非公开发行股票方案的议案>之发行价格及定价原则、限售期的议案》等议案。
2015年 3月 18日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。
2015年3月24日，公司披露了《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》、《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书的提示性公告》等公告。
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】51050001
号《验资报告》，本次非公开发行股票募集资金总额为 94,999.997232万元，扣除发行费用的募集资金净额为91,994.622272万元。。
二、募集资金运用情况
该募集资金将用于下列项目：
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|项目名称|实施主体|总投资额（万元）|
|中药产品自动化生产基地项目|天津红日康仁堂药业有限公司|99,000|

项目总投资额为99,000.00万元，其中建设投资92,000.00万元，占项目投资额的92.93%；铺底流动资金7,000.00万元，占项目投资额的7.07%。
主要建设内容为：
1、在武清开发区购置约306亩的建设用地。
2、新建生产车间、质检中心、多层仓库、行政管理中心、研发中心、动力站等建筑，总建筑面积为199,000平方米；并对新建建筑进行装修，并配置相关配套设施，使生产环境达到药品GMP认证的相关要求。
3、购置生产工艺设备、分析检测设备等662台（套）。
4、在生产基地内建设电力、热力、给排水、消防、道路、绿化等公用动力设施和市政配套设施。
截止 2016年 11月 30目为止，该项目资金已使用 26,649.40万元,尚未使用项目资金65,345.22万元。
三、前次使用闲置募集资金的情况
公司于 2015年 11月 26日召开了第五届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 2亿元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。截至2016年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的2亿元归还并转入募集资金专用账户，并将上述募集资金归还情况及时通知了保荐机构西
南证券股份有限公司及保荐代表人。在使用闲置募集资金补充流动资金期间，公
司对于暂时补充流动资金的募集资金进行了合理的安排使用，资金运用情况良好。
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况
为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务情况，公司决定本次拟使用中药产品自动化生产基地项目3亿元暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
本次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。通过此次以部分闲置募集。本次闲置募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。通过此次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，预计可为公司节约财务费用约1305万元（按目前银行贷款利率计算）。
独立董事发表了以下独立意见：
（1）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金事项履行了必要的程序，符合公司章程和公司《募集资金管理制度》的有关规定，能够提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，提高公司经营效益。
（2）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途的情形。
（3）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，将仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
（4）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的期限为自公司董事会批准后之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
（5）公司以部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金是可行的，有利于维护公司和股东的利益。
（6）同意公司根据实际情况，以 3亿元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。
监事会发表了以下意见：
“使用闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常建设，同时可减少公司财务费用；不存在变相变更募集资金投向的情况，符合上市公司及全体股东利益。
同意自 2016年 12月 22日经公司第六届董事会第十次会议审议通过该议案起使用闲置募集资金 3亿元暂时补充流动资金，使用时间不超过 12个月。本次使用部分闲置募集资金补充流动资金符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定。”
五、保荐机构主要核查程序及核查意见
经核查，西南证券认为：
（一）红日药业本次将部分闲置募集资金短期用于临时补充流动资金，可减少公司利息负担，有利于解决暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，同时不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
（二）红日药业本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的相关议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事亦发表了明确的独立意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金使用的内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规及公司章程要求。
因此，红日药业本次募集资金使用计划是合理、合规和必要的，西南证券同意红日药业本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于天津红日药业股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
刘冠勋 曹媛
西南证券股份有限公司2016年12月22日
证券代码：000981 证券简称：银亿股份债券简称：15银亿01、16银亿04、16银亿05、16银亿07
债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ
银亿股份有限公司
（注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩573号八楼）
公司债券 2018年度第二次临时受托管
理事务报告
债券受托管理人
（注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层）
二〇一八年九月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有限公司 2015年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、《银亿房地产股份有限公司 2015年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。
一、存续期内公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598号”文核准，银亿房地产股份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过18亿元的公司债券。
2015年 12月 24日至 2015年 12月 25日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15银亿01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3亿元，发行期限为 5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，15银亿01尚在存续期内。
2016年 6月 21日至 2016年 6月 22日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16银亿04”、债券代码：112404）的发行，发行金额7亿元，发行期限为5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16银亿04尚在存续期内。
2016年 7月 11日至 2016年 7月 12日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16银亿05”、债券代码：112412）的发行，发行金额4亿元，发行期限为5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16银亿05尚在存续期内。
2016年 8月 19日-2016年 8月 22日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16银亿07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4亿元，发行期限为 5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16银亿 07尚在存续期内。
二、重大事项
亿控股及其一致行动人共持有公司 3,209,529,207股，其中质押股份数量为 3,030,507,331股，占其持有公司总股份数的94.42%。按 2018年 8月 22日公司股票收盘价 5.63元/股计算，银亿控股及其一致行动人跌破平仓线的质押股份总数为1,681,271,717股，占公司总股本的41.74%，占其持有公司股份总数的52.38%，存在可能被平仓的风险。
2、根据银亿股份 2018年 8月 23日公告的《银亿股份有限公司拟召开董事会审议发行股份及支付现金购买资产的议案的停牌公告》（公告编号：2018-123），公司拟以发行股份及支付现金的方式购买控股股东宁波银亿控股有限公司及其关联方宁波五洲亿泰投资合伙企业（有限合伙）持有的宁波艾礼富电子有限公司（以下简称“宁波艾礼富”）100%股权。公司拟于2018年8月27日召开董事会审议本次发行股份及支付现金购买资产预案（以下简称“预案”）。
为了维护投资者利益，保证信息披露公平，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《主板信息披露业务备忘录第9号——上市公司停复牌业务》的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：银亿股份，证券代码：000981）自2018年8月23日（周四）上午开市起停牌。
3、根据公司 2018年 8月 25日公告的《银亿股份有限公司关于股东股票质押的公告》（公告编号：2018-125），公司控股股东银亿控股新增部分股份质押。
截至该公告出具日，银亿控股持有银亿股份股份数为 954,072,354股，占公司总股份数23.69%，增加股份质押后累计质押股份数为791,353,407股，占公司总股份数的19.65%。
4、根据银亿股份 2018年 8月 28日公告的《银亿股份有限公司第七届董事会第二十次临时会议决议公告》（公告编号：2018-127），公司在 2018年8月 27日以通讯方式召开了公司第七届董事会第二十次临时会议。由于本次交易构成关联交易事项，董事会审计该议案时，在关联董事回避表决的情况下，审议并全票通过《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》。
根据中国证券会《关于<上市公司重大资产重组管理办法>实施后有关监管事项的通知》及《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2018年修订）》（深证上［2018］134号）文件的要求，深圳证券交易所需对本次交易的相关文件进行事后审核。因此，为保证公平披露信息，维护广大投资者利益，避免
造成公司股价异常波动，公司股票自《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》披露之日起继续停牌，即自2018年8月28日开市起继续停牌，待深圳证券交易所审核后另行通知复牌，停牌时间原则上不超过 10个交易日。停牌期间，公司将根据事项进展情况及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次有关停牌进展公告。
5、根据公司2018年9月4日披露的《银亿股份有限公司关于发行股份购买自查你的停牌进展公告》（公告编号：2018-135），公司正按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，就本次发行股份购买资产，但不构成重大资产重组的交易相关事项与有关各方进行商讨、论证；同时，相关中介机构对标的资产的审计、评估等各项工作正在积极有序推动中。为避免引起公司股价异常波动，维护广大投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司股票自 2018年 9月 4日开市起继续停牌。停牌期间，公司将根据本次交易的进展情况及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次停牌进展情况。
根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告。
招商证券后续将继续严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》的有关约定履行债券受托管理人职责。
（以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券2018年度第二次临时受托管理事务报告》之盖章页）
招商证券股份有限公司年 月 日 2018 9 5
证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2015-026
深圳市赢合科技股份有限公司
关于获得发明专利的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日取得了两项由中华人民共和国国家知识产权局颁发的发明专利证书，具体情况如下：
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|-|
|1、一种电芯的贴胶装置及贴胶方法|
|证书号：第1697877号|
|专利号：ZL201210283890.2|
|专利申请日：2012年8月 10日|
|授权公告日：2015年6月 17日|
|专利权人：深圳市赢合科技股份有限公司|
|该项发明专利属于电芯制作设备领域，电芯叠片完成后，由电芯夹夹住电芯，|
|电芯夹旋转驱动机构驱动电芯夹的旋转，从而使胶带缠绕在电芯表面，电芯被胶|
|带贴的更结实，不容易出现松散和膨胀，电池松紧度较好。另外，通过电芯夹旋|
|转驱动机构驱动第一电芯夹和第二电芯夹同步旋转，不仅防止电芯被卷绕而变|
|形，也不会使电芯表面的贴的胶带出现褶皱现象，利于后续工序的操作，提高电|
|池的安全性。|
|2、一种电池的卷绕针结构|
|证书号：第1654984号|
|专利号：ZL201310249290.9|

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|-|
|专利申请日：2013年6月 21日|
|授权公告日：2015年05月 06日|
|专利权人：深圳市赢合科技股份有限公司|
|该项发明专利属于电池设备领域，尤其是方形动力电池的卷绕设备。本发明|
|的卷绕针结构中，第一针体和第二针体方便开合，正、负极片以及隔膜可同时入|
|进卷绕针里，提高了电芯的卷绕效率，且在收尾时，不会出现收尾不齐等现象；|
|卷绕针的横向开合可调节第一针体和第二针体的横向位置，灵活适用于不同型号|
|电芯的卷绕。由三个支撑平台的顶针，可实现第一针体和第二针体的不同距离的|
|开合，配合卷绕、拔针、穿针动作，保证卷绕电芯的品质。本发明尤其适用于锂|
|离子动力电池等动力电池电芯的制作。|
|上述发明专利权限为二十年，现已全部应用到公司相关产品上，由于时间因|
|素，所研发的新产品不会对公司的短期业绩产生重大影响，但有利于公司进一步|
|完善知识产权保护体系，形成持续创新机制，增强公司核心竞争力。|
|特此公告。|
|深圳市赢合科技股份有限公司|
|董事会|
|二O一五年七月七日|
证券代码：000952 证券简称：广济药业 公告编号：2016－081
湖北广济药业股份有限公司
2016年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
现场会议召开时间：2016年12月29日（星期四）下午14:30；
网络投票时间：2016年12月28日-2016年12月29日
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年12月29日交易日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016年 12月 28日15:00—2016年12月29日15:00期间的任意时间。
2、召开地点：荷田大酒店（东湖高新技术开发区滨湖路华工科技园内）二楼会议室；
3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式；
4、召集人：本公司董事会；
5、主持人：本公司董事长龚道夷先生；
6、会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东（代理人）共164人，代表股份 60,756,495股，占公司总股份的24.1379%（其中，持股5%以下股东及股东授权委托代表163人，代表股份19,045,694股，占公司总股份的7.5667%）；
其中（1）现场会议出席情况
出席现场会议的股东（代理人）共5人，持有（代理）股份50,837,059股，占公司总股份的20.1970%；
（2）网络投票情况
通过网络投票的股东（代理人）共159人，持有（代理）股份 9,919,436股，占公司总股份的3.9409%；
2、公司董事、监事、部分高级管理人员和见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对以下议案进行了审议和表决：
（一）审议《2016年度董事及高级管理人员薪酬方案》：
1、表决情况（现场和网络）：同意51,659,079股，占出席会议有表决权股份总数的85.0264%；反对 8,988,616股，占出席会议有表决权股份总数的 14.7945%；弃权108,800股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1791%。其中:（1）出席本次会议单独或合计持有公司5％（含5％）以上股份的股东表决情况：同意 41,710,801股，占出席会议单独或合集持有公司5%（含5%）以上股份的股东所持表决权股份总数的100%；0股反对；0弃权。
（2）出席本次会议持有5％以下股份的股东表决情况：同意 9,948,278股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的52.2337%；反对 8,988,616股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
47.1950%；弃权 108,800股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.5713%。
2、表决结果：该议案经与会股东表决通过。
（二）审议《关于调整购买新办公用房暨关联交易事项的议案》：
1、表决情况（现场和网络）：同意300,200股，占出席会议有表决权股份总数的1.5762%；反对 9,679,636股，占出席会议有表决权股份总数的 50.8232%；
弃权9,065,858股，占出席会议有表决权股份总数的47.6006%。其中:
（1）出席本次会议单独或合计持有公司5％（含5％）以上股份的股东表决情况：本议案涉及关联交易，股东大会审议表决该议案时,大股东湖北省长江产业投资集团有限公司(持有股份 41,710,801股)回避表决。本议案不存在其他持有公司5%（含5％）以上股份的股东表决。
（2）出席本次会议持有5％以下股份的股东表决情况：同意 300,200股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.5762%；反对 9,679,636股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 50.8232%；弃权9,065,858股，占出席会议5％以下股份的股东所持有效表决权股份总数的47.6006%。
2、表决结果：该议案经与会股东表决未通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2、律师姓名：吴莲花、王伟
3、结论意见：公司本次大会的召集和召开、出席会议人员的资格、会议的表决程序符合《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。公司本次大会的表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司2016年第五次临时股东大会决议；
2、北京德恒律师事务所关于湖北广济药业股份有限公司2016年第五次临时
股东大会的法律意见书。
特此公告
湖北广济药业股份有限公司董事会
二〇一六年十二月三十日
TCL集团股份有限公司
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的
专项说明
大华核字[2019]001789号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
TCL集团股份有限公司
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的
专项说明
（截止2018年12月31日）
目 录 页码一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 1-2
专项说明
二、附件
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 1-2
业务情况汇总表
关于 TCL集团股份有限公司
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明大华核字[2019]001789号 TCL集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了 TCL集团股份有限公司（以下简称 TCL集团）截止 2018年 12月 31日的年度财务报表，包括 2018年 12月 31日的合并及母公司资产负债表， 2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注，并于 2019年 3月 19日签发了大华审字[2019]000188号无保留意见的审计报告。
我们作为 TCL集团 2018年度财务报表审计的注册会计师，根据深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，就 TCL集团编制的 2018年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表（以下简称“汇总表”）出具专项说明。
如实编制和对外披露该汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是 TCL集团的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计 TCL集团截
大华核字[2019]001789号止 2018年 12月 31日的年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对 TCL集团实施截止 2018年 12月 31日的年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 TCL集团 2018年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：TCL集团股份有限公司 2018年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表
大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师:
二○一九年三月十九日
TCL集团股份有限公司
2018年度
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表
TCL集团股份有限公司
2018年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表
编制单位：TCL集团股份有限公司 单位：人民币千元
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|交易明细类别|关联方名称|关联关系|2018年初余额|本年增加|本年减少|2018年末余额|
|存放资金|深圳市雷鸟网络传媒有限公司|联营公司之子公司|21,920|468,869|406,210|84,579|
|存放资金|TCL华瑞照明科技（惠州）有限公司|联营公司|---|1,178,715|1,101,265|77,450|
|存放资金|深圳前海启航供应链管理有限公司|联营公司|23,616|3,859,600|3,853,340|29,876|
|存放资金|惠州高盛达科技有限公司|联营公司之子公司|9,402|2,889,789|2,870,283|28,908|
|存放资金|深圳市雷鸟网络科技有限公司|联营公司|776|560,905|535,117|26,564|
|存放资金|泰和电路科技（惠州）有限公司|联营公司|---|400,934|376,015|24,919|
|存放资金|深圳聚采供应链科技有限公司|联营公司|5,106|84,605|72,365|17,346|
|存放资金|速必达希杰物流有限公司|合营公司|23,724|2,055,463|2,064,722|14,465|
|存放资金|北京奥鹏远程教育中心有限公司|合营公司之子公司|8,809|1,390,819|1,386,596|13,032|
|存放资金|惠州市升华工业有限公司|联营公司之子公司|---|323,376|318,232|5,144|
|存放资金|深圳市雷鸟信息科技有限公司|联营公司之子公司|450|36,045|31,831|4,664|
|存放资金|深圳市雷鸟智能产品有限公司|联营公司之子公司|207|14,697|13,284|1,620|
|存放资金|电大在线远程教育技术有限公司|合营公司|3,167|10,026|11,799|1,394|
|存放资金|深圳倜享企业管理科技有限公司|联营公司|---|1,807|961|846|
|存放资金|广州欢网科技有限责任公司|联营公司|462|6|1|467|
|存放资金|深圳熙攘国际商旅有限公司|联营公司之子公司|---|14,480|14,067|413|
|存放资金|亚太石油(香港)有限公司|联营公司|112|6|---|118|
|存放资金|新疆东鹏伟创股权投资合伙企业（有限合伙）|联营公司|---|79|79|---|

TCL集团股份有限公司
2018年度
涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|交易明细类别|关联方名称|关联关系|2018年初余额|本年增加|本年减少|2018年末余额|
|存放资金|惠州TCL资源投资有限公司|联营公司|17,178|10,095|27,273|---|
|存放资金|泰洋光电(惠州)有限公司|联营公司|2,837|---|2,837|---|
||||117,766|13,300,316|13,086,277|331,805|
|流动贷款|惠州高盛达科技有限公司|联营公司之子公司|---|101,238|55,418|45,820|
|流动贷款|深圳前海启航供应链管理有限公司|联营公司|50,000|138,000|145,000|43,000|
|流动贷款|泰和电路科技（惠州）有限公司|联营公司|---|10,000|---|10,000|
||||50,000|249,238|200,418|98,820|

注1：TCL集团股份有限公司直接持有TCL集团财务有限公司82%股权，间接持有该公司18%股权，将TCL集团财务有限公司纳入合并范围。上表为TCL集团财务有限公司与控股股东TCL集团股份有限公司及其关联方之间的业务数据。
注2：亚太石油（香港）有限公司：2015年1月TCL集团股份有限公司通过股东协议以及占有董事会半数以上席位，且享有对该公司的经营控制权，故将其作为子公司纳入合并范围。
公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
证券代码:002521 证券简称:齐峰新材 公告编号：2019-025齐峰新材料股份有限公司
关于控股股东一致行动人增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
齐峰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2019年6月20日接到公司控股股东一致行动人、公司董事、总经理李安东先生的告知，其于2019年6月20日通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场合计增持了300,000股公司股份。现将有关情况公告如下：一、增持目的
基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认同，增强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定，特使用自有资金增持公司的股票。
二、本次增持前后增持人的持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|增持前持股数 （股）|本次增持股数(股)|增持后持股数（股）|增持后持股比例（%）|
|李安东|董事、总经理|7,872,899|300,000|8,172,899|1.6521|

三、后续增持计划
基于对公司价值的判断及未来发展的信心，本着共同促进资本市场平稳健康发展的社会责任，在符合有关法律、法规及相关制度的规定条件下，李安东先生不排除未来在合适的价格区间内继续通过证券
交易所交易系统增持公司股份。
四、其他说明
1、李安东先生承诺在增持期间及增持完成后6个月内不减持所持有的公司股份。
2、本次增持及后续计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的有关规定。
3、本次增持及后续可能的增持计划的履行不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会影响公司的上市地位。
4、公司将继续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
齐峰新材料股份有限公司董事会二○一九年六月二十一日
众华会计师事务所
关于上海新文化传媒集团股份有限公司重组问询函的回复
众华会计师事务所
关于上海新文化传媒集团股份有限公司
重组问询函的回复
深圳证券交易所：
由上海新文化传媒集团股份有限公司转来的贵所创业板许可类重组问询函【2016】第 21号（以下简称“问询函”）奉悉。对此，我们作了认真研究，并对相关事项说明如下：
一、关于问询函1（2）：结合标的公司过往经营业绩、已签订合同、在拍节目等补充披露承诺业绩大幅增加的合理性，请财务顾问及会计师就此进行核查并
发表明确意见。
【回复】：
（一）业绩大幅增加的合理性
1、过往经营业绩情况
千足文化自 2007年设立以来即从事电视栏目制作业务，并在近年将栏目的经营模式从单纯的节目制作拓展到共同经营模式。千足文化近五年的营业收入快速增长，特别是采用共同经营模式后，2014年度和2015年度的营业收入同比增长了92.77%和181.50%。从净利润角度来看，千足文化采用节目制作模式时所能赚取的利润有限，而将经营模式向共同经营拓展并做出相应调整后，2015年千足文化归属于母公司股东的净利润已达2,011.93万元，盈利能力快速提升。
从节目制作向共同经营模式转变的过程中，千足文化从电视台等播出平台所获取的收益已从单纯的委托制作费拓展到了按比例进行广告分成，栏目运营的盈利能力大大提高。从 2016年起，千足文化凭借已积累的平台资源和栏目资源进一步拓展了包盘经营的经营模式，并从《二胎时间》开始进行全面的实践，实现了栏目经营模式的进一步扩张，大大提升了千足文化进行栏目运营的商业价值。
2、已签订合同及在拍项目
截至2016年3月20日，标的公司已签订节目制作合同、广告合同和广告意向的金额已超过5亿元，合同签约金额与2015年同期相比大幅增长，与2015年全年收入之比超3倍。
其中已经播出和即将拍摄和播出的栏目主要包括：
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|-|-|-|
|栏目名称|经营模式|播出平台及时段|
|《天作之合》|节目制作|广东卫视每周六晚21:00|
|《二胎时代》|包盘经营|北京卫视每周五晚21:00|
|《花漾梦工厂》|包盘经营|山东卫视每周日晚21:00|
|《战斗吧，男神》（暂定名）|包盘经营（暂定）|一线卫视预计每周五晚22:00|
|《加油美少女》（暂定名）|共同经营（暂定）|一线卫视预计每周六晚22:00|

3、承诺业绩大幅增长的合理性
千足文化于2007年设立，过往业绩主要来自于节目制作的收入，自2014年将经营模式拓展至共同经营以来，其主营业务收入已从单纯的委托制作费拓展到了按比例进行广告分成，并实现了大幅增长。随着经营模式的进一步拓展，包盘经营将成为千足文化栏目运营体系中的重要模式，可以进一步提升栏目运营的商业价值和盈利能力，提升业绩增长的可实现性。
与此同时，截至2016年3月20日，标的公司已签订节目制作合同、广告合同和广告意向的金额已超过5亿元，合同签约金额与2015年同期相比大幅增长，与2015年全年收入之比超3倍，预计2016年业绩将大幅增长。随着包盘经营模式的进一步开发，千足文化将形成节目制作、共同经营和包盘经营三种经营模式
并举的业务结构，进一步稳固千足文化的业务收入，保障业绩承诺期内业绩增长
的实现。”
（二）会计师的核查意见
会计师经核查后认为：随着经营模式的不断发展，千足文化从节目制作和共同经营进一步拓展到包盘经营，从电视台等播出平台所获取的收益可以进一步增长，截至2016年3月20日，标的公司已签订节目制作合同、广告合同和广告意向的金额已超过5亿元，合同签约金额与2015年同期相比大幅增长，与2015年全年收入之比超3倍，业绩增长与经营模式的进一步拓展与开发相匹配，具备业绩大幅增长的合理性。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）2016年3月29日
证券代码：000553（200553）证券简称：安道麦A(B) 公告编号：2019-15号安道麦股份有限公司
第八届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
安道麦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会第八次会议通过电话方式通知了所有董事，并于2019年3月19日以现场及视频会议方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性法律文件和公司章程的规定。出席会议的监事审议并通过如下议案：
1.关于2018年度监事会工作报告的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2018年度监事会工作报告》。
2018年度，公司监事会本着向股东大会负责、向全体股东负责的态度，严格遵守国家法律法规、公司《章程》和公司《监事会议事规则》的相关规定，忠实勤勉尽责，充分发挥了监事会在公司中应有的作用。
（一）报告期会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了8次会议。
1.2018年3月1日召开的第七届监事会第十五次会议，审议通过了监事会换届选举、修订监事会议事规则的议案。
2.2018年3月19日召开的第八届监事会第一次会议，选举了新的监事会主席。
3.2018年3月27日召开的第八届监事会第二次会议，审议通过了2017年度监事会
工作报告、2017年年度报告等6项议案。
4.2018年4月26日召开的第八届监事会第三次会议，审议通过了公司2018年第一季度报告、会计政策变更。
5.2018年6月7日召开的第八届监事会第四次会议，审议通过了章程修改、监事薪酬。
6.2018年6月25日召开的第八届监事会第五次会议，审议通过了使用募集资金置换自筹资金事宜。
7.2018年8月27日召开的第八届监事会第六次会议，审议通过了2018年半年度报告。
8.2018年10月30日召开的第八届监事会第七次会议，审议通过了公司第三季度报告、使用募集资金向全资子公司投资事宜。
（二）独立监督意见
监事会成员列席（出席）了2018年度公司董事会历次会议和公司2018年度召开的股东大会，参与了公司重大决策的讨论，充分发表了独立监督意见。
公司监事会对2018年度监督事项无异议。
2.关于《2018年年度报告全文及摘要》的议案
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
3.关于2018年度财务决算报告的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
4.关于2018年度利润分配预案的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
5.关于聘任财务报表和内部控制审计机构的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
6.关于会计政策变更的议案
监事会认为本次会计政策变更是根据相关法规要求而做出，变更内容符合财政部的相关规定，不存在损害公司和全体股东的利益的情形。监事会同意公司实施本次会计政策变更。
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
7.关于2018年度内部控制评价报告的议案
监事会认为公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效的执行，保证了公司业务活动的正常开展，保护了公司资产的安全和完整。公司《2018年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》等规定的要求，报告真实、客观地评价了公司内部控制制度的建立、健全和执行情况。
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
8.关于《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
9.关于《安道麦农业解决方案有限公司2018年度实际盈利数与利润预测数差异情况的说明》的议案
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
10.关于收购江苏安邦电化有限公司100%股权暨关联交易的议案
监事会认为，公司收购江苏安邦电化有限公司100%股权的关联交易符合公司的经营发展战略，交易完成后将减少公司与关联方的日常关联交易事项。本次关联交易的审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规的要求，公司关联董事在审议关联交易事项时回避了表决，关联交易的审议及表决程序符合相关规范性文件的规定，未损害公司及中小股东合法利益。
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
11.关于变更募集资金用途的议案
监事会认为，公司变更部分募集资金用途用于支付交易对价，是根据公司发展需要和募投项目实际进展情况做出的，有利于提高募集资金使用效率，促进公司长远发展，符合公司全体股东的利益。公司本次变更部分募集资金投资项目的议案内容及决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件的要求以及公司的有关规定，不存在损害公司及中小股东合法利益的情形。
监事会同意将该事项提交股东大会审议。
会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了议案。
特此公告。
安道麦股份有限公司监事会2019年3月21日
证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2015-013深圳市爱施德股份有限公司
关于控股股东部分股权解除股票质押式回购交易的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市爱施德股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年2月11日接到公司控股股东深圳市神州通投资集团有限公司（以下简称“神州通投资”）的通知，神州通投资于2015年2月10日将质押给广发证券股份有限公司进行股票质押式回购业务的6,300万无限售条件流通股解除质押。现将有关情况公告如下：
2013年8月23日，神州通投资将其持有的公司6,300万股无限售条件流通股股份质押给广发证券股份有限公司，进行股票质押式回购业务，质押期限为730天（详见2013-037号公告）。
2015年2月10日，神州通投资质押给广发证券股份有限公司进行股票质押式回购业务的6,300万无限售条件流通股解除质押。
截至本公告披露日，神州通投资持有公司无限售条件流通股604,703,586股，占公司总股本的60.39%，本次解除质押股份为63,000,000股，占公司总股本的6.29%。本次质押解除后，神州通投资仍处于质押的股份为412,650,000股，占其所持有公司股份的68.24%，占公司总股本的41.21%。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司
董事会
二〇一五年二月十一日
证券代码：300065 证券简称：海兰信 公告编号：2016-063
北京海兰信数据科技股份有限公司
关于实际控制人、控股股东部分股权质押及解除质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司实际控制人、控股股东申万秋先生的通知，因个人资金需求，申万秋先生于 2016年 12月16日将其持有的首发后个人类限售股2,960,200股质押给中信建投证券股份有限公司进行融资。相关的股权质押登记手续已于2016年12月16日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理，质押期限自2016年12月16日起至申万秋先生办理解除质押登记手续之日止；2016年 12月 19日申万秋先生所持有本公司的部分股份解除质押，具体如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|申万秋|是|2,960,200|2016-12-16|中信建投证券股份有限公司|5.68%|个人资金需求|

2、股东股份解除质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|本次解除质押占总股本比例|质押开始日期（逐笔列示）|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|

中信建投证券
申万秋 是 4,200,000 1.74% 2015-12-24 2016-12-19 8.06%股份有限公司
3、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，公司总股本 241,560,648股，申万秋先生直接持有公司股份 52,135,460股，占公司股份总数的21.58%。其中申万秋先生本次质押的股份共计 2,960,200股，质押部分占其持有本公司股份的5.68%，占公司总股本的1.23%；本次解押的股份共计 4,200,000股，解押部分占其持有本公司股份的8.06%，占公司总股本的1.74%；本次股份解除质押后，申万秋先生所持公司股份中仍处于质押状态的股份数量为 34,255,200股，占其持有公司本公司股份的65.70%，占公司总股本的14.18%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
北京海兰信数据科技股份有限公司董事会二〇一六年十二月二十日
证券代码：002583 证券简称：海能达 公告编号：2018-066海能达通信股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
2、本次股东大会召开期间没有出现增加或变更提案的情况；
3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
4、本次股东大会采取现场会议和网络投票的表决方式。
一、会议召开和出席情况
1、召开时间
（1）现场会议于2018年8月15日下午14：30开始；
（2）网络投票时间：2018年 8月 14日-2018年 8月 15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间：2018年 8月 15日9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为：2018年 8月 14日 15:00-2018年8月15日15:00。
2、会议召开地点
深圳市南山区科技园北区北环路海能达大厦会议室。
3、会议方式
现场记名投票、网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：董事长兼总经理陈清州先生
6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
7、出席本次会议的股东及股东授权代表共 44人，代表公司发行在外有表决权股份 1,140,228,891股，占公司发行在外有表决权股份总数的62.7852%，其中：
（1）现场会议出席情况
现场出席会议的股东及股东授权委托代表人共 15人，代表有表决权的股份数为 1,058,653,235股，占公司有表决权股份总数的58.2933%。
（2）通过网络投票股东参与情况
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 29人，代表有表决权的股份数为 81,575,656股，占公司有表决权股份总数的4.4919%。
（3）参加投票的中小股东（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高管和单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）情况
本次股东大会参加投票的中小股东及股东授权委托代表共 42人，代表有表决权的股份数为197,022,085股，占出席本次会议有表决权股份总数的17.2792%。
8、公司部分董事、监事、高管出席了会议。国浩律师（深圳）事务所见证律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次会议以现场记名表决和网络投票方式审议通过了如下议案：
1、审议并通过《关于<海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
表决结果：同意 1,140,226,141股（其中现场投票 1,058,653,235股同意，网络投票 81,572,906股同意），占出席股东大会有表决权股份总数的99.9998%；
反对 2,750股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0002%；弃权 0股，占出
席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。表决结果：通过。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高管和单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 197,019,335股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9986%；反对2,750股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0014%；
弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
2、审议并通过《关于<海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
表决结果：同意 1,140,226,141股（其中现场投票 1,058,653,235股同意，网络投票 81,572,906股同意），占出席股东大会有表决权股份总数的99.9998%；
反对 2,750股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0002%；弃权 0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000%。表决结果：通过。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高管和单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 197,019,335股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9986%；反对2,750股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0014%；
弃权 0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
3、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》；
表决结果：同意 1,062,111,479股（其中现场投票 980,538,573股同意，网络投票 81,572,906股同意），占出席股东大会有表决权股份总数的93.1490%；
反对 2,750股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0002%；弃权 78,114,662股，占出席股东大会有表决权股份总数的6.8508%。表决结果：通过。
其中中小投资者（除上市公司董事、监事、高管和单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：
同意 118,904,673股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的60.3509%；反对2,750股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的0.0014%；
弃权 78,114,662股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的39.6477%。
本议案为特别决议议案，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
三、律师出具的法律意见
国浩律师（深圳）事务所委派见证律师对本次股东大会进行了现场见证，并出具了法律意见书，其结论性意见如下：贵公司本次股东大会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、审议的议案、表决程序与表决结果等事宜符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。《国浩律师（深圳）事务所关于海能达通信股份有限公司 2018年第一次临时股东大会之法律意见书》全文详见信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、公司2018年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师（深圳）事务所关于海能达通信股份有限公司 2018年第一次临时股东大会之法律意见书。
特此公告。
海能达通信股份有限公司董事会2018年8月15日
深圳市南山區高新區粵興三道6號南大產學研大廈B樓401 Room401, Block B, No. 6 Yuexing 3rd Road, Shenzhen, ChinaTel.：(86)755 83515488Fax：(86)755 83515323 www.haipaifirm.com广东海派律师事务所关于深圳市海王生物工程股份有限公司
2017年第二次临时股东大会的法律意见书
致:深圳市海王生物工程股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)、《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及相关法律法规的规定，广东海派律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派本所律师出席公司2017年第二次临时股东大会，出具本法律意见书。
本所律师本次出具的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所愿就此承担相应的法律责任。法律意见书内容如下:
一、股东大会召集程序的合法有效性
本次股东大会的召集、召开程序刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮网站的《深圳市海王生物工程股份有限公司关于召开2017年第二次临时股东大会通知的公告》(以下简称“公告”)中，公司董事局于 2017年 7月 1日发布了关于召开
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本次股东大会的通知公告。
经验证，公司董事局已于本次股东大会召开十五日以前以公告方式通知各股东，并在通知中列明本次股东大会讨论事项，按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对所有提案的内容进行了充分披露。
经验证，公司本次股东大会的召集程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、股东大会召开程序的合法有效性
本次股东大会采取网络投票与现场会议相结合的形式召开。现场会议于2017年7月 17日（星期一）下午14:50在深圳市南山区科技园科技中三路 1号海王银河科技大厦24楼会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由公司董事局副主席张锋先生主持。
经验证，公司本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
三、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
根据公司出席会议人员签名及授权委托书，出席公司本次股东大会现场会议的股东及代理人共13名，均为截止2017年7月10日（星期一）下午15:00交易结束，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其授权代表，所持股份总数 1,236,477,792股，占公司有效表决权数 2,648,210,757股的46.6911%。其他出席会议的人员为公司董事、监事、董事局秘书、高级管理人员及公司聘任的本所律师。
根据刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮网站的通知的内容，本次股东大会由公司董事局召集。
经验证，上述出席公司本次股东大会人员的资格与召集人的资格均合法有效。
四、表决程序与表决结果的合法有效性
公司本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的方式进行表决。公司本次股东大会出席现场会议的股东就通知中列明的事项以记名投票方式进行了逐项表决;参与网络投票的股东于2017年7月17日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00通过深圳证券交易所交易系统，或于 2017年7月16日（星期日）下午15:00至2017年7月 17日（星期一）下午15:00的任意时间通过深圳证券交易所互联网投票系统就通知中列明的事项进行表决。
本次现场会议投票表决结束后，由两名股东代表和一名监事与本所律师清点现场表决情况，结合网络投票的结果，根据有关规则合并统计现场投票的表决结果，当场公布了本次会议投票表决结果。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。本次会议表决结果如下:
1、以 1,236,602,792股同意，0股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》；
2、以 1,236,602,792股同意，0股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于拟申请信托贷款的议案》；
3、以 1,236,602,792股同意，0股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》；
4、以 1,236,602,792股同意，0股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于调整第七届董事局董事及第七届监事会监事津贴的议案》；
经验证，本次股东大会议案均获得出席会议的股东(包括代理人)所持有效表决权二分之一以上同意。公司本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
五、本次股东大会的网络投票
1、股东大会网络投票系统的提供
根据公司召开本次股东大会的有关公告，公司股东除可以现场投票外，还可以采用网络投票方式行使表决权。公司为本次会议向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，公司股东可选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的任一种表决方式。同一表决权如果出现重复表决的，则以第一次表决结果为准。
3、网络投票的公告
2017年 7月 1日，公司董事局在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、及巨潮资讯网公告了本次股东大会通知，并向全体股东告知了本次股东大会的网络投票事项。
4、网络投票的表决统计
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入本次股东大会的表决权总数。经审核，参加网络投票的股东 1人，代表 125,000股份股，占公司总股本的0.0047%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和章程规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及章程的相关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。
综上，经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。
-以下无正文-
（本页无正文，为《广东海派律师事务所关于深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
广东海派律师事务所
经办律师：李伟东
经办律师：陈笑雨
负责人：李伟东
2017年7月17日