浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-026浙江南洋科技股份有限公司
独立董事征集投票权报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，浙江南洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事叶显根先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2014年 3月 17日召开的 2013年度股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人叶显根作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托就公司 2013年度股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律、法规、本公司章程或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书（一）公司基本情况
公司名称：浙江南洋科技股份有限公司
证券简称：南洋科技
证券代码：002389
法定代表人：邵雨田
董事会秘书：杜志喜
注册地址：浙江省台州市开发区开发大道388号
办公地址：浙江省台州市开发区开发大道388号
邮政编码：318000
电话：0576-88169898
传真：0576-88169922
公司网址：http://www.nykj.cc
电子邮箱：nykj@ nykj.cc
（二）征集事项
由征集人向公司股东征集公司 2013年度股东大会所审议《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》共三项议案的委托投票权。
（三）本委托投票权报告书签署日期为2014年2月27日
三、本次股东大会基本情况
关于本次年度股东大会召开的具体情况，请详见公司2014年2月22日在中国证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告的《浙江南洋科技股份有限公司关于召开 2013年度股东大会的通知》及2014年2月28日公告的补充通知情况。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事叶显根先生，其基本情况如下：
叶显根先生，1963年出生，本科学历，注册会计师、注册资产评估师、高级会计师、国际注册内部审计师。曾任浙江省台州百货采购供应站会计、财会科
浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书副科长，台州百货批发公司财会科副科长、科长，台州会计师事务所审计助理、业务发展部副主任、所长助理，台州中天会计师事务所有限公司注册会计师、业务二部经理、副主任会计师、董事、总经理，2007年 8月起任中汇会计师事务所有限公司台州分所总经理。兼任台州市会计学会常务理事、台州市人大财经工委财政预算审查咨询小组成员、台州市注册会计师协会技术指导委员会委员、理事。2012年11月起任公司独立董事。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司的独立董事，于 2013年4月19日出席了公司召开的第三届董事会第七次会议及2014年2月27日召开的第三届董事会第十七次会议，对《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事宜》的议案和《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》投了赞成票。
征集人作为独立董事，对《股权激励计划》发表了同意的独立意见。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止2014年3月13日（星期四）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：2014年3月15日至2014年3月16日（上午9:00-11:00，下午14:00-16:00）。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定信息披露媒体《中国证券
浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，应提交：
①法人营业执照复印件；
②法定代表人身份证明复印件；
③授权委托书原件；
④股东账户卡复印件。
法人股东按本条规定提交的所有文件应由法人股东法定代表人逐页签字加盖股东单位公章。
（2）委托投票股东为自然人股东的，应提交：
①本人身份证复印件；
②授权委托书原件；
③股东账户卡复印件。
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：浙江省台州市开发区开发大道 388号
收件人：浙江南洋科技股份有限公司证券部
邮政编码：318000
电话：0576-88170181
传真：0576-88169922
浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
4、由公司2013年度股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：
2014年2月27日
浙江南洋科技股份有限公司 独立董事征集投票权报告书浙江南洋科技股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《浙江南洋科技股份有限公司独立董事征集投票权报告书》、《浙江南洋科技股份有限公司关于召开 2013年度股东大会的通知》及其补充通知及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托浙江南洋科技股份有限公司独立董事叶显根先生作为本人/本公司的代理人出席浙江南洋科技股份有限公司 2013年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
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|序号|审议事项|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|1|《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要||||
|2|《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》||||
|3|《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜》||||

注：请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择“赞成”、“反对”或“弃权”并在相应表格内
打“√”，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
委托人姓名/单位名称：
委托人身份证号码/营业执照注册号：
委托人持股数量： 股
委托人证券账户号码：
委托人联系电话：
委托期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会结束
委托人（签字确认，法人股东加盖法人公章）：
签署日期：2014年 月 日