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法律意见书
广东华商律师事务所
关于深圳市中装建设集团股份有限公司
2019年限制性股票激励计划调整事项的
法律意见书
广东华商律师事务所
二○一九年九月
法律意见书
广东华商律师事务所
关于深圳市中装建设集团股份有限公司
2019年限制性股票激励计划调整事项的
法律意见书
致：深圳市中装建设集团股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受托担任深圳市中装建设集团股份有限公司（以下简称“中装建设”或“公司”）2019年限制性股票激励计划项目（以下简称“本次限制性股票激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次限制性股票激励计划的调整出具本法律意见书。
第一节律师声明
1、本所律师依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；
2、为出具本法律意见书，本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管
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理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的有关规定，编制了查验计划，查阅了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》规定需要查阅的文件以及本所律师认为必须查阅的文件，并合理、充分地进行了查验、核实、论证。
3、本所同意将本法律意见书作为公司本次限制性股票激励计划所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并愿意承担相应的法律责任。
4、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关政府部门或其他有关机构出具的证明文件以及中装建设向本所出具的说明出具本法律意见书。
4、中装建设向本所律师作出承诺，保证已全面地向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的文件资料，并且提供予本所律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、疏漏之处。
5、在本法律意见书中，本所律师仅对本次限制性股票激励计划涉及的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计等非法律专业事项发表任何意见。
本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告中的任何数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
6、本法律意见书仅供中装建设为本次限制性股票激励计划之目的而使用，未经本所律师书面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。
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第二节正文
一、本次限制性股票激励计划调整的批准和授权
1、2019年8月 1日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于审议<深圳市中装建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对本次限制性股票激励计划发表了独立意见。
2、2019年8月 1日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于审议<深圳市中装建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行了审核，认为激励对象名单符合《深圳市中装建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2019年8月 19日，公司 2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于审议<深圳市中装建设集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，授权公司董事会确认激励对象的资格和条件、激励对象名单及其授予数量并确定标的股票的授予价格及授予日等相关事项。
4、2019年9月6日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励对象授予名单的议案》等相关议案，本次激励计划授予的限制性股票激励对象由59名调整为57名，股票数量仍为600万股，公司独立董事亦对上述调整事项发表了独立意见。
5、2019年9月6日，公司第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励对象授予名单的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了审核。
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本所律师核查后认为，公司本次调整限制性股票激励计划的相关事项已经获得了必要的批准和授权，符合《管理办法》、等法律、行政法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次限制性股票激励计划调整的情况
鉴于原激励对象庄俊兴因个人原因离职失去本次限制性股票激励计划的资格，彭伟因个人原因自愿放弃参与公司本次激励计划的资格并放弃获授相应的限制性股票，调整完成后，本次激励计划的激励对象人数由59人调整为57人。
拟授予的限制性股票数量仍为 600万股，上述两人的限制性股票由名单中的其他激励对象予以认购。调整后的激励对象和授予数量具体分配情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|拟授予的限制性股票数量（万股）|占本激励计划授出总数的比例（%）|占本激励计划公告日股本总额的比例（%）|
|何斌|董事、副总经理|15.00|2.50|0.0250|
|赵海峰|副总经理|57.00|9.50|0.0950|
|于桂添|副总经理、董事会秘书|35.00|5.83|0.0583|
|曾凡伟|副总经理、财务总监|45.00|7.50|0.0750|
|杨战|副总经理|20.00|3.33|0.0333|
|黎文崇|副总经理|13.00|2.17|0.0217|
|庄超喜|副总经理|14.00|2.33|0.0233|
|核心管理人员、核心技术人员、业务骨干（共50 人）||401.00|66.83|0.6683|
|合计||600.00|100.00|1.0000|

注：1、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
本所律师核查后认为，公司本次限制性股票激励计划的调整事项符合《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整限制性
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股票激励计划的相关事项已经获得了必要的批准和授权；本次调整限制性股票激励计划的调整程序和调整事项符合《管理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定，本次限制性股票激励计划的调整合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为广东华商律师事务所关于深圳市中装建设集团股份有限公司 2019年限制性股票激励计划调整事项的法律意见书之签字页）
负责人： 经办律师：
高树 张鑫
刘从珍
广东华商律师事务所年 月 日
云内动力 附条件生效股份认购合同昆明云内动力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金的附条件生效股份认购合同
甲方：昆明云内动力股份有限公司（以下简称“甲方”、“云内动力”）
注册地址：云南省昆明经济技术开发区经景路66号
法定代表人：杨波
乙方：云南云内动力集团有限公司（以下简称“乙方”或“云内集团”）
注册地址：云南省昆明经开区经景路66号云内动力技测大楼三楼301-303室
法定代表人：杨波
甲、乙双方经友好协商，本着诚实信用、互利互惠、公平自愿的原则，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定拟定本合同，以供双方共同遵守。
鉴于：
1、云内集团成立于 1956年，为国有大型企业。截至 2017年 2月 8日，直接持有云内动力280,527,406股，占云内动力总股本的31.92%；
2、云内动力是经中国证监会核准公开发行股票并在深圳证券交易所挂牌上市的股份有限公司；
3、为促进发展、提高市场竞争力，云内动力拟依据有关法律、法规及规范性文件的规定向中国证监会申请向特定对象非公开发行 A股股票购买深圳市铭特科技股份有限公司100%的股份并募集配套资金；
4、云内动力本次拟向包括云内集团在内的不超过10名特定投资者非公开发行股份，云内集团拟出资不超过2.5亿元，认购本次非公开发行股份。
云内动力 附条件生效股份认购合同第一条 释义
本合同中的下列语词含义如下：
1、本次非公开发行：云内动力2017年非公开发行股份募集配套资金；
2、本次交易：云内集团拟出资不超过 2.5亿元，认购本次非公开发行股份募集配套资金；
3、发行的特定对象：云内动力2017年非公开发行股票募集配套资金的特定发行对象，即包括云内集团在内的不超过10名符合条件的特定投资者；
4、以现金认购股份：云内集团作为云内动力2017年非公开发行股份募集配套资金的认购对象在本次非公开发行股份募集配套资金时以其自有资金认购股份。
第二条 股份认购金额
本次非公开发行股份认购金额由乙方自行确定，但认购总金额不超过2.5亿元。
第三条 认购方式、认购价格、限售期及支付方式
1、认购方式：本次发行通过向包括云内集团在内的不超过10名特定对象非公开发行的方式进行，全部以现金方式认购。
2、认购价格：本次发行股份及支付现金并募集配套资金的定价基准日为本次发行期首日，发行价格不低于该定价基准日前 20个交易日股票交易均价的百分之九十。具体发行价格将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。最终发行价格由股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）根据具体情况确定。云内集团不参与询价，其认购价格与其他特定投资者认购价格相同。
3、限售期：云内集团本次认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得转让。
云内动力 附条件生效股份认购合同4、支付方式：在本次非公开发行获得中国证监会正式核准后进行发行时，云内集团应按保荐机构（主承销商）的要求一次性将认购资金划入保荐机构（主承销商）为本次非公开发行所专门开立的账户。上述认购资金在会计师事务所完成验资并扣除相关费用后，再行划入云内动力的募集资金专项存储账户。
第四条 声明、保证及承诺
1、云内动力的声明、承诺与保证
（1）云内动力是合法设立且有效存续的企业法人，截至本合同签署之日，云内动力具备一切必要的权利及能力签署和履行本合同项下的所有义务和责任，本合同系云内动力真实的意思表示；
（2）云内动力将严格依据合同约定向云内集团非公开发行A股股票。
2、云内集团的声明、承诺与保证
（1）云内集团合法设立且有效存续，截至本合同签署之日，云内集团具备一切必要的权利及能力签署和履行本合同项下的所有义务和责任，本合同系云内集团真实的意思表示；
（2）截至本合同签署之日，云内集团认购本次非公开发行股票已获得必要的批准，不存在阻碍本次认购的实质性障碍；
（3）云内集团将严格依据合同约定认购本次非公开发行的股票；
（4）自本次非公开发行股票完成之日起三十六个月内，云内集团将不会转让其在本次认购过程中获得的云内动力股票。
第五条 生效条件
1、本合同自双方法定代表人或授权代表签字、加盖公章之日成立，并以下述条件全部具备为生效前提：
（1）云内动力董事会及股东大会批准本次非公开发行；
（2）云内动力的本次非公开发行获得云南省国有资产监督管理机构核准；
云内动力 附条件生效股份认购合同（3）云内动力的本次非公开发行获得中国证监会的核准。
2、本条前款约定之条件有任何一项未成就的，本合同不生效。
第六条 合同的终止
本合同有下列任一情形时自动终止：
（1）本次交易得以完成；
（2）自云内动力股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起一年，本合同仍未履行完毕的，本合同终止。云内动力股东大会同意延长议案有效期的除外。
第七条 保密
1、鉴于本合同项下交易可能引起云内动力股票价格波动，为避免过早透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，双方同意并承诺对本合同有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。
2、双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施；除履行法定的信息披露义务及配合为本次非公开发行而聘请的已作出保密承诺的中介机构调查外，未经对方许可，本合同任何一方不得向任何其他方透露。
第八条 违约责任
除因不可抗力外，任何一方违反本合同的，应赔偿对方因此遭受的损失（直接损失、间接损失及有关索赔的支出及费用）。
第九条适用法律、争议的解决
本合同适用现行有效的中华人民共和国法律并据此作出解释。
凡因执行本合同发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商解决，若协商不成则可诉至有管辖权的人民法院解决争议。
云内动力 附条件生效股份认购合同第十条 其他
1、在本合同签署后可就未尽事宜签署补充合同，补充合同具有同等法律效力。
2、双方应当严格按照我国相关法律、法规及规范性文件的规定，就本合同履行相关的信息披露义务。
3、本合同的变更或修改须由双方协商一致并经书面确认。
4、本协议一式陆份，甲乙双方各持贰份，其余用于履行报批、备案及信息披露等法律手续之用，各份具有同等法律效力。
证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2016-024广东海大集团股份有限公司
关于使用部分募集资金及自有资金购买理财产品进展的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
广东海大集团股份有限公司（下称“公司”）于2015年10月24日召开的第三届董事会第十七次会议及2015年11月13日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币11亿元闲置资金（其中：闲置募集资金不超过1亿元、闲置自有资金不超过10亿元）购买低风险短期理财产品。
以上信息详见2015年10月27日及2015年11月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的《广东海大集团股份有限公司关于使用部分募集资金及自有资金购买理财产品的公告》、《广东海大集团股份有限公司2015年第四次临时股东大会决议公告》，公告号：2015-074、2015-079。
二、购买理财产品事项进展
追加认购，认购余额不超过7亿元时，公司将不另行公告。
2016年4月7日，公司以闲置自有资金8,000万元追加购买了本产品，具体事项如下：
1、产品名称：“蕴通财富·日增利S款”集合理财计划；
2、购买金额：8,000万元；
3、产品类型：保本浮动收益型；
4、产品预期年化收益率：1≤N＜7，2.1%；7≤N＜14，2.7%；14≤N＜30，3.2%；
30≤N＜90，3.4%；N≥90，3.6%（N为存续天数）；
5、产品实际年化收益率：交通银行每周公布理财计划上一周已实现的实际年化收益率，客户可通过交通银行各营业网点查询；
6、产品募集期：2012年6月26日至2012年6月27日；
7、产品成立日：2012年6月28日（募集金额未达募集下限的除外）；
8、产品申购日期：2016年4月7日；
9、产品收益起算日：2016年4月7日；
10、产品到期日：持续运作，银行可提前终止。本产品为开放式理财产品，2016年4月7日至理财计划终止期间的每个工作日均可提请申购或赎回。
截止本公告日，公司对本产品的购买总额为7.4亿元。为保证公司资金的流动性及收益率，公司将根据自身的资金计划对本产品进行及时赎回、追加认购。认购余额不超过7.4亿元时，公司将不另行公告。
三、理财产品购买和赎回情况
1、公司购买以下理财产品已分别在到期日赎回：
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|产品名称|金额（元）|起始日|到期日|备注|公告编号|
|农商行“赢家稳盈1066号”人民币理财产品|300,000,000|2015-4-9|2015-5-11|自有资金|2015-023|
|交通银行“蕴通财富·日增利”产品|40,000,000|2015-4-9|2015-6-8|募集资金|2015-023|
|交通银行“蕴通财富·日增利”产品|57,000,000|2015-4-24|2015-6-23|募集资金|2015-024|

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|产品名称|金额（元）|起始日|到期日|备注|公告编号|
|农商行“赢家稳盈1181号”人民币理财产品|150,000,000|2015-5-18|2015-7-1|自有资金|2015-043|
|农商行“赢家稳盈1301号”人民币理财产品|250,000,000|2015-7-6|2015-8-18|自有资金|2015-050|
|交通银行“蕴通财富·日增利”产品|150,000,000|2015-8-25|2015-9-25|自有资金|2015-066|
|农商行“赢家稳盈1389号” 法人理财产品|50,000,000|2015-8-24|2015-9-28|自有资金|2015-066|
|交通银行“蕴通财富·日增利”产品|68,000,000|2015-7-1|2015-9-30|募集资金|2015-049|
|东莞银行“2015年稳健收益系列3号公司理财计划”|20,000,000|2015-8-6|2015-11-6|自有资金|2015-060|

2、公司购买的“蕴通财富·日增利S款”集合理财计划为开放式理财产品，自购买日/追加认购日至理财计划终止期间的每个工作日均可提请申购或赎回，为保证公司资金的流动性及收益率，公司根据自身的资金计划对本产品进行及时赎回、追加认购。截至本公告日，公司购买“蕴通财富·日增利S款”理财产品余额为7.4亿元。
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，公告号：2015-039、2015-040、2015-042、2015-044、2016-024。
3、截至本公告日，公司过去十二个月累计购买且未到期的银行理财产品为7.69亿元（含本次公告金额，其中0.29亿为闲置募集资金，7.4亿元为闲置自有资金），占最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的15.38%。
四、备查文件
1、公司与交通银行广州番禺支行签订的《交通银行“蕴通财富·日增利S款”集合理财计划协议》及《理财产品业务申请表》。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会
二O一六年四月九日
证券代码：002548 证券简称：金新农 公告编号：2017-101深圳市金新农科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 9月 11日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171850号），中国证监会依法对公司提交的《深圳市金新农科技股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次公开发行可转换公司债券尚需取得中国证监会的核准，能否获得核准存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
深圳市金新农科技股份有限公司董事会二O一七年九月十一日
证券代码：002408 证券简称：齐翔腾达 公告编号：2019-008淄博齐翔腾达化工股份有限公司
2018年年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2018年年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2018年年度主要财务数据和指标
单位：元
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|||||||增减变动幅度|
|项目||本报告期||上年同期|||
|||||||（％）|
|营业总收入|27,914,141,825.59||22,226,197,019.38||25.59||
|营业利润|988,759,967.92||991,970,867.23||-0.32||
|利润总额|988,626,172.11||991,109,275.09||-0.25||
|归属于上市公司股东的净利润|855,377,098.40||849,611,977.45||0.68||
|基本每股收益（元）|0.48||0.48||0||
|加权平均净资产收益率|11.58%||13.09%||-1.51||
|||||||增减变动幅度|
|||本报告期末||本报告期初|||
|||||||（％）|
|总 资 产|11,554,604,209.71||9,645,081,401.23||19.80||
|归属于上市公司股东的所有者权益|7,302,493,344.31||6,646,445,368.84||9.87||
|股 本|1,775,209,253.00||1,775,209,253.00||0||
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|4.11||3.74||9.89||

二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内，公司营业收入27,914,141,825.59元，同比增长25.59%；营业利
润988,759,967.92元，同比增涨-0.32%，利润总额988,626,172.11元，同比增涨
-0.25%，实现归属于上市公司股东的净利润855,377,098.40元，同比增长0.68%，营业收入增加但由于原料成本上涨和部分产品价格下跌导致利润总额同比下降。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司本次业绩快报中披露的经营业绩与前次披露的业绩预告中预计的业绩不存在差异。
四、备查文件
1.经公司法定代表人、财务总监、会计主管签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
3.深交所要求的其他文件。
淄博齐翔腾达化工股份有限公司2019年2月28日
证券简称：贵糖股份 证券代码：000833 公告编号：2018–031广西贵糖（集团）股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席的情况
（一）会议召开情况：
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年 6月 26日（星期二）下午 14:00时开始。
（2）网络投票时间：2018年 6月 25日（星期一）至 2018年 6月 26日（星期二）。
其中，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2018年 6月 25日 15:00至 2018年 6月 26日 15:00期间的任意时间。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2018年 6月 26日 9:30至11:30，13:00至15:00。
2、现场会议召开地点：广西贵港市幸福路 100号本公司办公大楼。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司董事会。
5、主持人：公司董事长朱冰先生。
6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 16人，代表股份 370,273,014股，占上市公司总股份的55.3968％。
其中：通过现场投票的股东 8人，代表股份 368,717,014股，占上市公司总股份的55.1640％。
通过网络投票的股东 8人，代表股份 1,556,000股，占上市公司总股份的0.2328％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 11人，代表股份 4,156,000股，占上市公司总股份的0.6218％。
其中：通过现场投票的股东 3人，代表股份 2,600,000股，占上市公司总股份的0.3890％。
通过网络投票的股东 8人，代表股份 1,556,000股，占上市公司总股份的0.2328％。
3、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，高级管理人员及见证律师列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
（一）提案的表决方式：采用现场投票与网络投票表决相结合的方式
（二）提案的审议表决情况
会议以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，审议通过了以下议案：
1、审议通过《2017年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
2、审议通过《2017年度利润分配预案》。
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
3、审议通过《2017年度董事会工作报告》。
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
4、审议通过《2017年年度报告全文及摘要》。
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
5、审议通过《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务报表和内部控制审计机构的议案》。
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
6、审议通过《关于 2018年度日常关联交易预计议案》。
总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
关联股东云浮广业硫铁矿集团有限公司为公司控股股东，持有本公司表决权股份数 209,261,113股；关联股东广东省广业集团有限公司为公司实际控制人，持有本公司表决权股份数 81,051,861股；关联股东广西广业粤桂投资集团有限公司为公司持股5%以上的法人股东，持有本公司表决权股份数 75,800,000股，以上为一致行动人。公司董事陈健先生，持有本公司表决权股份数 3,240股；公司监事庞璧薇女士，持有本公司
表决权股份数800股。以上五位关联股东合计持有公司股份366,117,014股，对该项议案回避表决。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
7、审议通过《2017年度监事会工作报告》。
总表决情况：
同意 370,273,014股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,156,000股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
表决结果：该议案以普通决议获得通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：国浩律师（南宁）事务所
2、律师姓名：岳秋莎、张咸文
3、结论意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、国浩律师（南宁）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
广西贵糖（集团）股份有限公司董事会 2018年 6月 26日
浙江华峰氨纶股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002064 证券简称：华峰氨纶 公告编号：2014-012内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

浙江华峰氨纶股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||不适用|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

浙江华峰氨纶股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||张建平|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||刘学|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||端小平|10|

浙江华峰氨纶股份有限公司董事会 2014年03月27日
证券代码：002046 证券简称：轴研科技 公告编号： 2016-031
洛阳轴研科技股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
洛阳轴研科技股份有限公司第五届监事会第九次会议通知于2016年4月18日发出，2016年 4月 28日上午以通讯方式召开。本次会议应受到监事表决票 3份，实际收到监事表决票3份。
本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下决议：
1、审议通过了《2016年第一季度报告》
经审核，监事会认为董事会编制和审核洛阳轴研科技股份有限公司 2016年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果： 3票同意、 0票反对、 0票弃权。
议案内容见同日刊载于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2016年第一季度报告》。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
洛阳轴研科技股份有限公司监事会
股票简称：海峡股份 股票代码：002320 公告编号：2015-01海南海峡航运股份有限公司
关于获得成品油财政补贴的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到海南省财政厅下发的2013年度成品油价格改革财政补贴资金2345.65万元。
上述资金已划拨到公司资金账户。公司依据《企业会计准则》的相关规定将上述资金确定为营业外收入并计入公司 2014年度损益，具体会计处理须以会计师年度审计确认后的结果为准。上述资金的取得将对公司 2014年度的经营业绩产生一定的积极影响。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
海南海峡航运股份有限公司
董事会
二○一五年一月七日
股票代码：002617 股票简称：露笑科技 公告编号：2015-061露笑科技股份有限公司股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、完整和准确，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动基于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案（预案）而变动，不触及要约收购。
2、本次权益变动不触及控股股东和实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 4月 27日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案（预案）》等相关议案。本次权益变动基于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案而变动。
公司拟向深圳市三木投资有限公司（以下简称“三木投资”）、张旭辉等 11方股东发行股份及支付现金相结合的方式购买深圳市三木通信技术有限公司（以下简称“标的资产”、“三木通信”）100%的股权（以下简称“标的资产”），其中通过发行股份方式支付本次交易对价的85%，通过现金方式支付本次交易对价的15%；同时拟向露笑集团有限公司（以下简称“露笑集团”）、凯信投资管理有限公司（以下简称“凯信投资”）、深圳市六贝股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“六贝投资”）、宁波福星正洋投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“福星正洋”）等4家企业非公开发行股份募集配套资金32,000万元。
本次重大资产重组完成后，预计权益变动具体情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本次交易前||||本次交易后|||
||股东姓名/名称|||||||||
||||持股数量||持股比例||持股数量||持股比例|
|露笑集团||78,000,000||43.33%||85,309,941||35.87%||
|鲁小均||12,000,000||6.67%||12,000,000||5.05%||
|李伯英||10,500,000||5.83%||10,500,000||4.41%||
|鲁永||8,520,000||4.73%||8,520,000||3.58%||
|凯信投资||-||-||4,873,294||2.05%||
|鲁小均及其一致行动人合计||109,020,000||60.57%||121,203,235||50.96%||
|三木投资||-||-||35,265,341||14.83%||

二、本次权益变动未导致公司实际控制人发生改变
1、本次交易完成后，公司控股股东露笑集团的持股比例由本次交易前的43.33%变为35.87%，露笑集团仍为公司的控股股东，鲁小均及其一致行动人合计持股比例由本次交易前的60.57%变为50.96%，鲁小均仍为公司的实际控制人。
2、本次交易完成后，交易对方三木投资将拥有公司 35,265,341股的股份，占有公司总股份的14.83%，成为上市公司持股比例超过5%以上的第二大股东。
3、本次交易发行股份购买资产的交易对方及六贝投资、福星正洋与本公司实际控制人鲁小均及其一致行动人及其关联方不存在关联关系，本次交易不属于《重组管理办法》第十三条规定的借壳上市的情形。
三、其他事项
本次公司权益变动相关信息披露义务人将按规定履行信息披露义务，具体内容详见公司于 2015年 4月 29日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
四、备查文件
1、露笑科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议；
2、露笑科技股份有限公司简式权益变动报告书；
特此公告。
露笑科技股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十九日
青岛英派斯健康科技股份有限公司独立董事
关于公司第二届董事会 2019年第三次会议相关事项的
独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛英派斯健康科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，作为青岛英派斯健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们认真审阅了公司第二届董事会2019年第三次会议的相关资料，现发表如下独立意见：
一、关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的独立意见
公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目，是公司根据实际经营情况出发所作出的合理资源配置，有利于提高募集资金的使用效率，有利于公司主营业务发展及战略规划的顺利推进。本次部分募投项目结项并将结余募集资金用于其他募投项目，符合法律、法规及规范性文件的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，审议程序合法合规，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及其全体股东利益的情形。
因此，我们同意将“国内营销网络升级项目”结项，并将节余募集资金全部用于“研发中心建设项目”，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
二、关于部分募投项目变更实施地点、延期完成并追加投资的独立意见
公司本次募投项目变更实施地点、延期完成并追加投资事项是公司根据项目的实际进展情况作出的审慎决定，提高募集资金使用效率，符合公司实际情况和长远发展规划，不会对募投项目的实施产生实质性影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募投项目变更实施地点、延期完成并追加投资事项履行了必要的审批程序，内容及程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性
文件及公司《募集资金管理办法》的有关规定。
因此，我们同意本次募投项目变更实施地点、延期完成并追加投资事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
三、关于修订《公司章程》中利润分配政策条款的独立意见
公司本次对《公司章程》中利润分配政策部分条款的修订符合有关法律、法规及《公司章程》规定，修订后的利润分配政策进一步规范了公司利润分配机制，符合公司和股东的共同利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。本次修订《公司章程》中利润分配政策及相关条款的决策程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等的规定。
因此，我们同意对《公司章程》中利润分配政策部分条款进行修订，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《青岛英派斯健康科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会2019年第三次会议相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签署：
李淳 梁仕念 武志伟
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告
主承销商：国信证券股份有限公司
深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“三利谱”、“发行人”）于2017年5月16日（T日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行“三利谱”A股股票2,000万股。
发行人和主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，结果如下：本次网上定价发行有效申购户数为15,557,276户，有效申购股数为148,453,104,000股，配号总数为296,906,208个，配号起始号码为000000000001，截止号码为000296906208。本次网上定价发行的中签率为0.0134722680%，网上投资者有效申购倍数为7,422.65520倍。
发行人与主承销商定于2017年5月17日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区10栋2楼进行摇号抽签，并将于2017年5月18日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布摇号中签结果。
此外，本次发行在发行流程，申购、缴款等环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于2017年5月18日（T+2日）及时履行缴款义务。
（1）本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。
（2）本次发行价格：19.12元/股。投资者据此价格在T日（2017年5月16日）通过深圳证券交易所交易系统并采用网上按市值申购方式进行申购。投资者进行网上申购时无需缴付申购资金。
（3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
（4）投资者申购新股摇号中签后，应依据2017年5月18日（T+2日）公告的《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务。T+2日日终，中签投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守所在证券公司的相关规定，
中签投资者放弃认购的股份和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司作无效处理的股份由主承销商包销。网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。
（5）网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
发行人：深圳市三利谱光电科技股份有限公司主承销商：国信证券股份有限公司2017年5月17日
山东宝莫生物化工股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2016年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1137号文核准，本公司由主承销商中国建银投资证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2010年8月24日采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股人民币23元。截至2010年9月6日，本公司共募集资金69,000万元，扣除发行费用4,100.83万元后，募集资金净额为64,899.17万元。
上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第129号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2015年12月31日，本公司以募集资金累计投入募投项目65,448.49万元（含置换自筹资金预先投入募集资金投资项目7,444.95万元），以募集资金的超募部分永久补充流动资金14,800万元，归还银行贷款11,500万元，尚未使用的募集资金金额为1,790.56万元（全部为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益）。
2、本年度使用金额及当前余额
2016年，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集资金投资项目1,049.26万元。
截至2016年12月31日，本公司累计使用募集资金66,497.75万元，其中，以募集资金累计投入募投项目40,197.75万元（含置换自筹资金预先投入募集资金投资项目7,444.95万元），以募集资金的超募部分永久补充流动资金14,800万元，归还银行贷款11,500万元。尚未使用的募集资金金额为744.89万元（全部为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《山东宝莫生物化工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称募集资金管理制度）。该募集资金管理制度于2008年6月23日经本公司第一届董事会第七次会议审议通过，并于2010年10月7日第二届董事会第七次会议、2010年12月9日2010年第二次临时股东大会审议修订。
根据募集资金管理制度并结合经营需要，本公司从2010年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构于2010年9月29日签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下（单位：人民币元）：
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|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|东营市商业银行营业部|666110100100121513|募集资金专户|76,571.21|
|中国银行股份有限公|226008904292|募集资金专户|83,020.43|

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|-|-|-|-|
|司东营市中支行||||
|中国建设银行股份有限公司东营胜利支行|37001655401050154761|募集资金专户|89,348.04|
|合 计|||248,939.68|

说明：（1）上述存款余额均为扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息收入及保本型理财产品收益。
（2）募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下：
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|-|-|-|
|项 目|存放银行|金额（元）|
|募集资金账户余额||248,939.68|
|加：理财产品|中国银行股份有限公司东营市中支行|7,200,000.00|
|募集资金余额||7,448,939.68|

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012年4月21日，经本公司2011年年度股东大会审议决议，2万立方米液体化学品（丙烯腈等）原料仓储罐区项目终止建设。其主要原因是：由于东营港口整体规划实施和化学品码头配套设施建设滞后，公司液体化学品（丙烯腈等）原料仓储罐区项目进展缓慢，尚未施工建设；而且随着国内丙烯腈供应商的扩产，公司丙烯腈国内采购渠道和供应保障也发生了变化，特别是中国石化下属齐鲁石化丙烯腈装置于 2011年扩建完成投产，公司与中石化华北销售公司签订了战略合作框架协议，形成了运输距离近，供应数量、质量、价格得以保证的丙烯腈采购渠道，公司对港口丙烯腈仓储需求相应降低，基于以上原因，经2012年4月21日召开的2011年年度股东大会审议，决定该项目终止实施。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2016年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换
情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度，本公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附表：募集资金使用情况对照表
山东宝莫生物化工股份有限公司
董事会
2017年4月9日