湖南大康国际农业食品股份有限公司
2017年度证券投资专项说明
按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号：定期报告披露相关事项》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定要求，湖南大康国际农业食品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2017年证券投资情况进行了认真核查，现将具体情况说明如下：
一、证券投资概述
公司分别于 2015年 6月 11日、2015年 7月 2日召开的第五届董事会第十三次（临时）会议、2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金进行风险投资的议案》，同意公司使用最高额度不超过（含）人民币 10亿元的自有资金用于风险投资（其中：证券投资 5亿元；其它基金、理财等投资 5亿元）；2015年8月25日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议通过了《关于风险投资调整的议案》，决定将原来的投资金额分配“证券投资5亿元；
其它基金、理财等投资5亿元”调整为“证券投资1亿元，其他基金、理财等投资9亿元”，其他内容不变。有关上述事项的具体内容详见公司登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第五届董事会第十三次（临时）会议决议公告》、《关于进行风险投资的公告》、《2015年第三次临时度股东大会决议公告》、《第五届董事会第十七次（临时）会议决议公告》（公告编号：2015-049、050、055、090）。
截至2017年12月31日，公司（含子公司）证券投资资金总额为6,640.87万元，未超过股东大会授权的范围内。
公司证券投资情况如下表：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||期末||||||
|证券||||最初投资成本|期初持股数量|期初持|期末持股数量||||报告期损益||股份来|
|||证券代码|证券简称|||||持股|期末账面值（元|）||会计核算科目||
|品种||||（元）|（股）|股比例|（股）||||（元）||源|
|||||||||比例||||||
||000541|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||佛山照明|10,051,083.17|560,000.00|7.23%|-|-|-||-4,991,147.27|||
|||||||||||||资产|市场|
||000750|||||||13.21||||可供出售金融|交易所|
|股票|||国海证券|10,695,764.94|737,975.00|9.52%|737,975||3,616,076.50||-|||
|||||||||%||||资产|市场|
||002304|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||洋河股份|10,853,761.66|142,800.00|1.84%|-|-|-||2,107,344.01|||
|||||||||||||资产|市场|
||600048|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||保利地产|8,492,051.68|648,000.00|8.36%|-|-|-||-1,825,826.18|||
|||||||||||||资产|市场|
||600104|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||上汽集团|8,274,344.32|335,913.00|4.34%|-|-|-||1,746,140.13|||
|||||||||||||资产|市场|
||600887|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||伊利股份|8,728,970.41|420,000.00|5.42%|-|-|-||822,725.36|||
|||||||||||||资产|市场|
||601688|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||华泰证券|9,226,614.70|306,000.00|3.95%|255,000|4.57%|4,401,300.00||-344,728.37|||
|||||||||||||资产|市场|
||601229|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||上海银行|53,310.00|3,000.00|0.04%|-|-|-||18,757.23|||
|||||||||||||资产|市场|
||600996|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||贵广网络|8,920.00|1,000.00|0.01%|-|-|-||11,713.92|||
|||||||||||||资产|市场|
||603218|||||||||||可供出售金融|交易所|
|股票|||日月股份|23,900.00|1,000.00|0.01%|-|-|-||26,428.02|||
|||||||||||||资产|市场|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||Fonterra||||||||||
||||||||||||以公允价值计||
||||Co-Operative|||||||||并购安|
|||||||||78.39|||量且其变动计||
|股票|||Group|96,352,744.44|4,378,858.00|56.51%|4,378,858.00||127,189,792.88|7,842,020.42||源乳业|
|||||||||%|||入当期损益的||
||||Ordinary|||||||||取得|
||||||||||||金融资产||
||||Shares||||||||||
||FSF||||||||||以公允价值计||
||||Fonterra|||||||||并购安|
||||||||||||量且其变动计||
|股票|||Shareholders'|6,044,259.93|209,021.00|2.70%|209,021.00|3.74%|6,193,165.08|81,264.20||源乳业|
||||||||||||入当期损益的||
||||Fund Units|||||||||取得|
||||||||||||金融资产||
||Agri-nutrientsrebats||||||||||以公允价值计||
|||||||||||||并购安|
||||||||||||量且其变动计||
|股票||||127,095.93|5,045.00|0.07%|5,045.00|0.09%|127,095.93|0.00||源乳业|
||||||||||||入当期损益的||
|||||||||||||取得|
||||||||||||金融资产||
||||||||||||以公允价值计||
|||||||||||||并购安|
|期末持有的其他证|||||||||||量且其变动计||
||||-|43,938.850|-|0.00%|-|-|2,469,146.59|240966.6||源乳业|
|券投资|||||||||||入当期损益的||
|||||||||||||取得|
||||||||||||金融资产||
|合计||--|--|168,976,760.03|7,748,612.00|1.00|5,585,899.00|1.00|143,996,576.98|5,735,658.07|--|--|

注：Fonterra Co-Operative Group OrdinaryShares、Fonterra Shareholders' FundUnits、Agri-nutrients rebats均为公司收购安源乳业时，安源乳业子公司持有的资产。根据恒天然合作社集团有限公司（Fonterra Co-operativeGroup，以下简称“恒天然集团”）章程第2.2条规定，任何公司或个人若成为恒天然集团的原奶供应商，必须申请持有恒天然集团的股份，安源乳业子公司持有恒天然集团股票是为了保障原奶稳定的销售渠道，保持与恒天然集团的供求关系，为主业生产经营所必须。
二、报告期内执行证券投资内控制度情况
公司专门制订了《证券投资管理制度》，并明确了证券投资资金调拨、证券账户管控和投资决策权限等。报告期内，公司严格执行证券投资内控制度有关规定，在授权范围内坚持风险可控、规范化运作。为推动主业发展，报告期内公司通过对原所持股票的减持为主业发展提供了资金支持，目前公司所持境内股票其证券简称分别为国海证券和华泰证券，股票资金规模较小，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
经认真审查，我们认为，公司 2017年度证券投资符合监管部门法律法规的要求，公司内部制度完善，决策程序科学，内部监督严密，未发现证券投资违规行为。
湖南大康国际农业食品股份有限公司董事会2018年04月27日