路翔股份有限公司公告（2014）证券代码：002192 证券简称：路翔股份 公告编号：2014-007路翔股份有限公司
关于公司及相关方承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购方以及上市公司承诺及履行》、广东证监局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（广东证监[2014]4号）等相关规定的要求，路翔股份有限公司（以下简称“公司”）认真核查和梳理了公司实际控制人、股东、关联方、收购方及本公司在首次公开发行股票、再融资、上市公司收购、并购重组过程中作出的解决同业竞争、资产注入、解决产权瑕疵等各项承诺事项，现就截至 2013年底全部未履行完毕承诺的相关情况公告如下：
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||承诺事项|承诺方||承诺内容||承诺时间|承诺期限|履行情况|
|首次公开发行关于避免同业竞争的承诺||||"本人及本人的直系亲|、、||||
|||||属、主要社会关系（直|||||
|||||系亲属是指配偶、父母|||||
|||||子女等；主要社会关系|||"自本人签||
|||||是指兄弟姐妹、岳父母|||章之日起生||
|||||儿媳女婿、兄弟姐妹的|||效，在公司||
|||||配偶、配偶的兄弟姐妹|||发行股票并||
|||||等），或本人、本人的直|||上市后仍然||
|||||系亲属、主要社会关系|||有效，直至||
|||本公司发起人股|、||||||
|||||以直接或间接方式投资|||本人将所持||
|||东：柯荣卿、黄培||||2007年1|||
|||||设立的全资、控股、参|||有的公司股|正在履行|
|||荣、郑国华、杨真||||月23日|||
|||||股子公司、合营或联营|||份全部依法||
|||王永|||||||
|||||企业，或虽未有投资但|||转让完毕且||
|||||享有控制权的企业目前|||本人同公司||
|||||不存在、将来亦不会从|||无任何关联||
|||||事与公司构成同业竞争|||关系起满两||
|||||关系的生产经营业务，|||年之日终||
|||||不生产、开发任何对公|||止。"||
|||||司产品及拟开发的产品|||||
|||||构成直接竞争的类同产|||||
|||||品，也不会直接经营或|||||

路翔股份有限公司公告（2014）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||间接经营、参与投资与|||||
|||公司业务、新产品、新|||||
|||技术构成或可能构成竞|||||
|||争的企业、业务、新产|||||
|||品、新技术，从而确保|||||
|||避免对公司的生产经营|||||
|||构成任何直接或间接的|||||
|||业务竞争。如本人违反|||||
|||上述保证与承诺而给公|||||
|||司造成损失的，本人将|||||
|||予以赔偿。"|||||
|首次公开发行关于买卖股票的承诺||在本人作为公司董事、|||||
|||监事、高级管理人员期|||||
|||间，每年转让的股份不|||||
|||得超过当年可转让公司|||||
|||股份法定额度的25%；|||||
||||||担任公司董||
|||离职后半年内，不转让|||||
||发起人股东柯荣|||2007年1|监高期间至||
|||所持有的公司股份，离||||正在履行|
||卿、郑国华|||月23日|离任后满||
|||职六个月后的十二个月|||||
||||||18个月||
|||内通过证券交易所挂牌|||||
|||交易出售本公司股票数|||||
|||量占其所持有本公司股|||||
|||票总数的比例不超过|||||
|||50%。|||||
|重大资产重组时关于注入资产的业绩承诺||融捷投资及张长虹承诺|、||||
|||融达锂业49%股权所对|||||
|||应的2012年6-12月份|||||
|||2013年度、2014年度、|||||
|||||2012年|2012年6月||
|||2015年度经审计的扣|||||
||融捷投资、张长虹|||10月18|至2015年|正在履行|
|||除非经常性损益后的净|||||
|||||日|12月31日||
|||利润分别不低于223.63|||||
|||万元、315.02万元、|||||
|||220.35万元及5,012.80|||||
|||万元。|||||
|||1、柯荣卿、融捷投资、|||||
|||张长虹承诺融达锂业|||||
|||49%股权对应的2016|||||
|||年度经审计的扣除非经|||||
||公司控股股东、实||||||
|||常性损益后的净利润不||2012年|2016年1月||
||际控制人柯荣卿、||||||
|||低于4969.73 万元。若||12月31|1日至12月|正在履行|
||融捷投资及张长||||||
|||融达锂业49%股权对应||日|31日||
||虹||||||
|||的2016年度实现的扣|||||
|||除非经常性损益后的净|||||
|||利润数低于当年49%股|||||
|||权对应的盈利预测净利|||||

路翔股份有限公司公告（2014）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||润数的，低于部分由柯||||
|||荣卿、融捷投资、张长||||
|||虹以现金方式承担补偿||||
|||责任，其中，低于部分||||
|||的50%由柯荣卿承担补||||
|||偿责任，低于部分的另||||
|||外50%由融捷投资和张||||
|||长虹共同承担补偿责||||
|||任。2、路翔股份在2016||||
|||年年度报告中单独披露||||
|||融达锂业49%股权对应||||
|||的在该年度实现的扣除||||
|||非经常性损益后的净利||||
|||润数及与净利润预测数||||
|||的差异情况，并经具备||||
|||资质的审计机构出具专||||
|||项审核意见。需要补偿||||
|||的，由路翔股份在当年||||
|||年报披露后的10个交||||
|||易日内，计算柯荣卿、||||
|||融捷投资和张长虹应补||||
|||偿的金额并书面通知柯||||
|||荣卿、融捷投资和张长||||
|||虹。柯荣卿、融捷投资||||
|||和张长虹在接到书面通||||
|||知后5个工作日内无条||||
|||件将补偿金支付至路翔||||
|||股份指定的账户。3、融||||
|||捷投资和张长虹对补偿||||
|||相互之间承担连带保证||||
|||责任。4、本承诺自作出||||
|||之日即对柯荣卿、融捷||||
|||投资、张长虹具有法律||||
|||约束力，且不以其持有||||
|||公司股份多少为条件。||||
|||本承诺函为不可撤销承||||
|||诺函。||||
|重大资产重组时关于保障上市公司独立性的承诺||保证路翔股份在业务、||||
|||资产、财务、人员、机||||
||||2012年|||
||融捷投资、吕向|构等方面的独立性，保||||
||||06月28|长期有效|正在履行|
||阳、张长虹|证路翔股份独立于承诺||||
||||日|||
|||人及其控制的其他企||||
|||业。||||
||控股股东及实际|本人遵守中国证监会关|2012年6|||
|||||长期有效|正在履行|
||控制人柯荣卿|于上市公司治理与规范|月28日|||

路翔股份有限公司公告（2014）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||运作的相关规定，继续||||
|||保持上市公司在业务、||||
|||资产、财务、人员、机||||
|||构等方面的独立性，保||||
|||持上市公司独立控股股||||
|||东、实际控制人及其控||||
|||制的其他企业。||||
|重大资产重组时关于避免同业竞争的承诺||1、截至本函签署之日，||||
|||除本次交易所涉融达锂||||
|||业外，承诺人及下属企||||
|||业未投资、从事、参与||||
|||或与任何他方联营、合||||
|||资或合作其他任何与路||||
|||翔股份及其下属公司相||||
|||同或相似业务；亦不直||||
|||接或间接从事、参与或||||
|||进行与路翔股份生产、||||
|||经营相竞争的任何活动||||
|||且未对该等业务进行投||||
|||资。2、承诺人及下属企||||
|||业在未来不以任何直接||||
|||或间接方式从事与路翔||||
||||2012年|||
||融捷投资、吕向|股份及其下属企业产生||||
||||06月28|长期有效|正在履行|
||阳、张长虹|同业竞争或潜在同业竞||||
||||日|||
|||争的任何业务，承诺人||||
|||及下属企业如有与路翔||||
|||股份及其下属企业之间||||
|||存在竞争性同类业务的||||
|||商业机会，承诺人及下||||
|||属企业将立即通知路翔||||
|||股份，将该商业机会让||||
|||与路翔股份并自愿放弃||||
|||与路翔股份的业务竞||||
|||争。3、如因不履行或不||||
|||适当履行上述承诺给路||||
|||翔股份及其他股东造成||||
|||损失的，承诺人将承担||||
|||赔偿责任，承诺人之间||||
|||互负连带保证责任。||||
|||1、截至本函签署之日，||||
|||除本次交易所涉融达锂||||
||||2012年|||
|||业外，本人及下属企业||||
||柯荣卿||06月28|长期有效|正在履行|
|||未投资、从事、参与或||||
||||日|||
|||与任何他方联营、合资||||
|||或合作其他任何与路翔||||

路翔股份有限公司公告（2014）
||||||
|-|-|-|-|-|
||股份及其下属公司相同||||
||或相似业务；亦不直接||||
||或间接从事、参与或进||||
||行与路翔股份生产、经||||
||营相竞争的任何活动且||||
||未对该等业务进行投||||
||资。2、本人及下属企业||||
||在未来不以任何直接或||||
||间接方式从事与路翔股||||
||份及其下属企业产生同||||
||业竞争或潜在同业竞争||||
||的任何业务，本人及下||||
||属企业如有与路翔股份||||
||及其下属企业之间存在||||
||竞争性同类业务的商业||||
||机会，本人及下属企业||||
||将立即通知路翔股份，||||
||将该商业机会让与路翔||||
||股份并自愿放弃与路翔||||
||股份的业务竞争。3、如||||
||因不履行或不适当履行||||
||上述承诺给路翔股份及||||
||其他股东造成损失的，||||
||本人将承担相应的赔偿||||
||责任。||||
||1、在本次交易完成后，||||
||承诺人及其他控股企业||||
||将尽量避免与路翔股份||||
||之间发生关联交易；对||||
||于确有必要且无法回避||||
||的关联交易，均按照公||||
||平、公允和等价有偿的||||
||原则进行，交易价格按||||
||市场公认的合理价格确||||
|||2012年|||
|融捷投资、吕向|定,在股东大会以及董||||
|||06月28|长期有效|正在履行|
|阳、张长虹|事会对关联交易事项进||||
|||日|||
||行表决时，履行回避表||||
||决的义务，并按相关法||||
||律、法规以及规范性文||||
||件的规定履行交易审批||||
||程序及信息披露义务。||||
||2、保证严格遵守中国证||||
||监会、深圳证券交易所||||
||的规范性法律文件以及||||
||路翔股份《关联交易决||||

路翔股份有限公司公告（2014）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||策制度》等各项规定，|，||||
|||依照合法程序，行使股|||||
|||东权利、履行股东义务|||||
|||不利用关联方地位谋取|||||
|||不当利益，不损害路翔|||||
|||股份及其他股东的合法|||||
|||权益。3、如因不履行或|||||
|||不适当履行上述承诺给|||||
|||路翔股份及其他股东造|||||
|||成损失的，承诺人将承|||||
|||担赔偿责任，承诺人之|||||
|||间互负连带保证责任。|||||
|||1、在本次交易完成后，|、||||
|||本人及其他控股企业将|||||
|||尽量避免与路翔股份之|||||
|||间发生关联交易；对于|||||
|||确有必要且无法回避的|||||
|||关联交易，均按照公平|||||
|||公允和等价有偿的原则|||||
|||进行，交易价格按市场|||||
|||公认的合理价格确定，|||||
|||在股东大会以及董事会|||||
|||对关联交易事项进行表|||||
|||决时，履行回避表决的|||||
|||义务，并按相关法律、|||||
|||法规以及规范性文件的|||||
|||规定履行交易审批程序||2012年|||
||柯荣卿|及信息披露义务。2、保||06月28|长期有效|正在履行|
|||证严格遵守中国证监||日|||
|||会、深圳证券交易所的|||||
|||规范性法律文件以及路|||||
|||翔股份《关联交易决策|||||
|||制度》等各项规定，依|||||
|||照合法程序，与其他股|||||
|||东一样平等地行使股东|||||
|||权利、履行股东义务，|||||
|||不利用控股股东的地位|||||
|||谋取不当利益，不损害|||||
|||路翔股份及其他股东的|||||
|||合法权益。如违反上述|||||
|||承诺给路翔股份及其子|||||
|||公司造成损失的，由本|||||
|||人承担赔偿责任。|||||
|重大资产重组时关于股份锁定的||融捷投资、张长虹承诺||2012年|2013年2月||
||融捷投资、张长虹|||||正在履行|
|||在下列所有期间内，融||06月28|8日至《业||

路翔股份有限公司公告（2014）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺||捷投资、张长虹本次以|日|绩补偿协||
|||资产认购所取得的上市||议》履行完||
|||公司股份均不得上市交||毕之日||
|||易和转让： 1．本次新||||
|||增股份上市之日起36||||
|||个月内； 2．本次新增||||
|||股份上市之日至路翔股||||
|||份、融捷投资和张长虹||||
|||三方签订的《业绩补偿||||
|||协议》履行完毕之日。||||
|||由本次认购股份派生的||||
|||股份，如红股、资本公||||
|||积金转增之股份等也应||||
|||遵守上述股份不得转让||||
|||的约定。锁定期满后（以||||
|||后到期为准），将严格按||||
|||照中国证券监督管理委||||
|||员会和深圳证券交易所||||
|||等的相关规定执行。||||
|重大资产重组配套融资（再融资）时关于股份锁定的承诺||柯荣卿承诺自本次新增||||
|||股份上市之日起36个||||
|||月内，不交易或转让路||||
|||翔股份本次向承诺人发||||
||||2013年|自2013年3||
|||行的股份。由本次发行||||
||柯荣卿||02月26|月11日起|正在履行|
|||股份派生的股份，如红||||
||||日|36个月内||
|||股、资本公积金转增之||||
|||股份等也应遵守前述股||||
|||份不得交易或转让的约||||
|||定。||||
|||北京合正普惠、珠海富||||
|||乾、广州金骏承诺自本||||
|||次新增股份上市之日起||||
|||12个月内，不交易或转||||
|||让路翔股份本次向承诺|2013年|自2013年3||
||北京合正普惠、珠|||||
|||人发行的股份。由本次|02月26|月11日起|正在履行|
||海富乾、广州金骏|||||
|||发行股份派生的股份，|日|12个月内||
|||如红股、资本公积金转||||
|||增之股份等也应遵守前||||
|||述股份不得交易或转让||||
|||的约定。||||
|公司董监高关于买卖股份的承诺|本公司现任董事、|任职期间每年转让的股||||
|||||担任公司董||
||监事以及高级管|份不超过其所持有发行||||
||||2007年1|监高期间至||
||理人员、以及离任|人股份总数的百分之二|||正在履行|
||||月23日|离任后满||
||未超过18个月的|十五；离职后半年内，||||
|||||18个月||
||董事、监事、高级|不转让其所持有的发行||||

路翔股份有限公司公告（2014）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||管理人员|人股份；在向证券交易||||
|||所申报离任六个月后的||||
|||十二月内通过证券交易||||
|||所挂牌交易出售公司股||||
|||票数量占本人所持有公||||
|||司股票总数的比例不超||||
|||过百分之五十。||||
|公司关于现金分红的承诺||公司章程规定，公司在||||
|||未分配利润为正的情况||||
|||下，最近三年以现金方|2012年|||
|||式累计分配的利润不少|06月06|长期有效|正在履行|
|||于最近三年实现的年均|日|||
|||可分配利润的百分之三||||
|||十。||||
|||根据公司章程规定的利||||
|||润分配政策，结合公司||||
||路翔股份有限公|||||
|||未来三年（2012年-2014||||
||司|||||
|||年）盈利能力和战略规||||
|||划情况，在年度盈利并||||
||||2012年|||
|||足额提取法定公积金、||2012年||
||||06月06||正在履行|
|||任意公积金以后，||-2014年||
||||日|||
|||2012-2014年以现金方||||
|||式累计分配的利润不少||||
|||于最近三年实现的年均||||
|||可分配利润的百分之三||||
|||十。||||

经核查，截至本公告披露之日，公司尚无不符合监管指引要求的承诺和超期未履行承诺的相关情况。
特此公告。
路翔股份有限公司董事会2014年2月10日