Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002359 证券简称：齐星铁塔 公告编号：2015-051山东齐星铁塔科技股份有限公司
关于 2015年非公开发行 A股股票摊薄即期收益的风险提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重大事项提示：以下关于本次非公开发行后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
山东齐星铁塔科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过了关于 2015年非公开发行 A股股票的相关议案，现将本次非公开发行完成后摊薄即期收益的风险提示如下：
一、本次非公开发行对公司主要财务指标的影响
（一）财务指标计算主要假设
1、本次非公开发行方案于2015年9月底实施完毕（仅为预计）；
2、本次发行前公司总股本为 416,800,000股，本次预计发行股份数量为不超过1,022,727,272股，按发行数量上限计算，本次非公开发行完成后，公司总股本将增加至1,439,527,272股；
3、不考虑发行费用，假设本次发行募集资金到账金额为 630,000万元；
4、不考虑本次发行募集资金到位后对公司生产经营、财务状况（如项目经济效益、财务费用、投资收益）等方面的影响；
5、在预测公司本次发行后期末归属于上市公司股东的所有者权益时，不考虑除本次发行募集资金、2015年度净利润之外的其他因素对本公司净资产的影响；
（2）公司 2015年度归属于上市公司股东的净利润较 2014年度增长，达到盈亏平衡，即0元。
7、上述假设仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对2015年盈利情况的观点，亦不代表公司对2015年经营情况及趋势的判断。
（二）对公司主要指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次非公开发行股票对公司的每股收益和净资产收益率等主要财务指标的影响如下：
||||
|-|-|-|
|项目|2014年度/2014年12月31日||
|2014 年度归属于上市公司股东的利润（元）|-82,247,803.78||
|2014 年末归属于上市公司股东的所有者权益（元）|929,329,861.41||
|基本每股收益（元/股）|-0.1973||
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|2.23||
|加权平均净资产收益率（%）|-8.48%||
|基本假设|2015年度/2015年12月31日||
||发行前|发行后|
|总股本（发行前）|416,800,000||
|本次发行股份（股）|1,022,727,272||
|总股本（发行后）|1,439,527,272||
|期初归属于上市公司股东的所有者权益（元）|929,329,861.41||
|本次发行募集资金总额|6,300,000,000.00||
|预计本次发行完成时间|2015年9月30日||
|假设情形（1）：公司2015年度归属于上市公司股东的净利润与2014年持平，即：-82,247,803.78元|||
|2015 年末归属于上市公司股东的所有者权益（元）|847,082,057.63|7,147,082,057.63|
|基本每股收益（元/股）|-0.1973|-0.1223|
|每股净资产（元）|2.03|4.96|
|加权平均净资产收益率（%）|-9.26%|-3.34%|
|假设情形（2）：公司 2015 年度归属于上市公司股东的净利润较 2014 年度增长，达到盈亏平衡，即0元|||
|2015 年末归属于上市公司股东的所有者权益（元）|929,329,861.41|7,229,329,861.41|
|基本每股收益（元/股）|0|0|
|每股净资产（元）|2.23|5.02|
|加权平均净资产收益率（%）|0|0|

注：1、本次发行前基本每股收益=当期归属于上市公司股东的净利润÷发行前总股本；
增发行股份数×发行月份次月至年末的月份数÷12）；3、每股净资产=归属于上市公司股东的净资产÷总股本；4、本次发行前加权平均净资产收益率=当期归属于上市公司股东的净利润÷（期初归属于上市公司股东的净资产+当期归属于上市公司股东的净利润÷2）；5、本次发行后加权平均净资产收益率=当期归属于上市公司股东的净利润÷（期初归属于上市公司股东的净资产+当期归属于上市公司股东的净利润÷2+本次发行募集资金总额×发行月份次月至年末的月份数÷12）。
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产将大幅的增加。由于募集资金项目有一定的建设周期及项目建成投产并产生效益需要一定的过程和时间。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若 2015年公司业务规模和净利润未能获得相应幅度的增长，本次募集资金到位后公司即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风险，特此提醒投资者关注本次非公开发行可能摊薄即期回报的风险。
二、公司应对本次非公开发行摊薄即期收益采取的措施
为降低本次非公开发行对公司即期回报的影响，公司拟通过加强募集资金管理、加快募投项目投资进度、强化市场市场营销和进一步完善现金分红政策等措施，降低本次非公开发行对公司即期收益的摊薄作用。
（一）加强募集资金管理
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，公司制定和完善了募集资金管理相关的管理制度。
为保障公司规范、有效使用募集资金，本次非公开发行募集资金到位后，公司将对募集资金进行专项存储、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风险。
（二）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益
本次募投项目为收购北讯电信股份公司及投资北讯电信无线数据宽带网扩容项目，收购北讯电信后，公司将进入无线宽带数据通信业务领域，形成公司新的利润增长点，有利于公司分散和降低现有业务的政策及经营风险，提升持续盈利能力。本次发行的募集资金到位后，公司将加快北讯电信无线宽带数据扩容项
目的实施，尽可能加快募投项目的建设和投产进度，提高资金投入产出效率，以尽早产生效益回报股东。
（三）强化市场营销，提升公司现有业务的盈利能力
加强国内外铁塔市场、立体停车设备市场的拓展能力，建设高效的营销管理体系，全力保障国家电网等国内业务投标，积极参与国际铁塔投标及EPC业务竞争，加强国际业务拓展，创新营销模式，创造性地突破市场局限，规范铁塔价格体系，保证铁塔业务的利润空间。通过上述举措提升现有业务盈利能力以更好地回报股东。
（四）严格落实现金分红政策
为完善公司利润分配政策，推动公司建立科学、合理的利润分配和决策机制，更好地维护股东及投资者利益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）等法规的要求，结合公司实际情况，对《公司章程》中有关利润分配政策的条款进行了完善。另外，公司制订了《未来三年（2015年-2017年）股东回报规划》，建立了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润分配做出制度性安排，保证利润分配政策的连续性和稳定性。
本次发行后，公司将积极贯彻中国证监会、深圳证券交易所关于现金分红的有关规定，以及《公司章程》、股东回报规划等内部制度，积极通过现金分红的方式回报股东。
特此公告。
山东齐星铁塔科技股份有限公司董事会二〇一五年七月二日
证券代码：300300 证券简称：汉鼎股份 公告编号：2015-159汉鼎信息科技股份有限公司
第二届董事会第五十次会议决议公告
通讯表决
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汉鼎信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十次会议通知于2015年12月21日以电话、电子邮件方式送达公司全体董事，会议于 2015年12月22日以通讯方式召开。会议应参加董事9名，实际参加通讯表决的董事 9名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。会议由董事长吴艳女士召集,经董事认真审议，通过了以下议案：
以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司增资北京数想科技有限公司的议案》
公司拟使用自有资金2000万元对北京数想科技有限公司进行增资，增资完成后，公司将持有数想科技20%的股权，具体详见同日刊登在证监会指定信息披露网站的公司专项公告《关于公司对外投资的公告》。
特此公告。
汉鼎信息科技股份有限公司董事会二○一五年十二月二十二日
西南证券股份有限公司
关于天津红日药业股份有限公司2016年度现场培训情况报告
深圳证券交易所：
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》要求，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为负责天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，于2017年4月5日在红日药业会议室对红日药业部分董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员进行了现场培训。
一、现场培训情况
实施本次培训前，西南证券编制了培训讲义并由保荐代表人刘冠勋组织培训。
本次培训主题为：《上市公司信息披露管理办法》及《信息披露违规案例分析》。
现场培训中，西南证券讲解了上市公司信息披露法律法规体系、上市公司信息披露管理办法和信息披露违法违规案例分析，并对培训对象比较关心的问题进行了解答。
现场培训后，西南证券提请因故未参加培训的公司董事、监事和高级管理人员认真学习本次培训讲义，并建议如有任何疑问可以随时与保荐机构沟通。
二、培训结论
通过本次培训，红日药业董事、监事和高级管理人员及中层以上管理人员对《上市公司信息披露管理办法》有了进一步的了解和认识。
特此报告。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于天津红日药业股份有限公司2016年度现场培训情况报告》之签章页）
保荐代表人：
刘冠勋 曹媛
西南证券股份有限公司2017年4月10日
证券代码：300292 证券简称：吴通通讯 公告编号：2014-134江苏吴通通讯股份有限公司
关于全资子公司获得政府补贴的公告
公司全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，保证公告中没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2014年8月，江苏吴通通讯股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司上海宽翼通信科技有限公司（以下简称“宽翼通信”）根据《闵行区人民政府办公室印发关于加快推进科技创新和科技成果产业化实施意见操作办法的通知》（闵府办发[2012]65号）和《闵行区研发机构认定办法》的文件精神，结合上海市闵行区科学技术委员会于 2014年 7月 29日发出的《关于开展 2014年闵行区研发机构申报工作的通知》要求，积极组织并递交了《闵行区研发机构认定申请表》等申报材料。2014年 10月，“上海宽翼通信科技有限公司研发中心”被上海市闵行区科学技术委员会正式认定为“闵行区级研发机构”。
2014年11月26日，宽翼通信因此收到上海市闵行区财政局补贴资金30万元人民币，根据《企业会计准则第 16号—政府补助》的相关规定确认为营业外收入，占公司2014年半年度经审计净利润的2.29%，将对公司2014年下半年度业绩增长产生一定的积极影响。
宽翼通信取得的上述款项，具体会计处理最终以审计机构审计确认以后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏吴通通讯股份有限公司董事会2014年11月27日
证券代码：300474 证券简称：景嘉微 公告编号：2018-001长沙景嘉微电子股份有限公司
关于非公开发行股票涉及军工事项审查
获得国家国防科技工业局批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司本次非公开发行股票涉及军工事项审查已获得国家国防科技工业局的正式批复。本次非公开发行股票事宜尚需公司董事会和股东大会审议通过，并需获得中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
2、本次非公开发行股票事项能否顺利实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
近日，长沙景嘉微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到湖南省国防科技工业局转发的《国防科工局关于长沙景嘉微电子股份有限公司资本运作涉及军工事项审查的意见》（科工计[2017]1569号），原则同意公司本次资本运作。
公司正在积极推进本次非公开发行股票的相关工作，并将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
长沙景嘉微电子股份有限公司董事会 2018年1月2日
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观韬中茂律师事务所 中国北京市西城区金融大街5号
。
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GUANTAO LAW FIRM
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北京观韬中茂律师事务所
关于福建雪人股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见书
观意字（2018）第0101号
致：福建雪人股份有限公司
北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）接受福建雪人股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于任何其他目的。本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和与本次股东大会有关的事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
2018年2月8日，公司于中国证监会指定的信息披露媒体发布了《福建雪人股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的公告》，以公告形式通知召开本次股东大会。公告载明了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议方式、会议审议事项、会议出席对象和登记办法，说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
本次股东大会由公司董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司本次股东大会现场会议于2018年2月27日14:00在福建省福州长乐市闽江口工业区洞山西路公司会议室召开，会议由公司董事林长龙先生主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年2月27日上午
9:30—11:30,下午1:00—3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018年2月26日下午3:00至2018年2月27日下午3:00
期间的任意时间。
经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员的资格
1、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
2、出席本次股东大会会议的股东及股东代理人
根据出席现场会议股东的登记情况及办理登记手续提交的身份证明、账户
卡、授权委托书等证明文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，代表公司股份26,880,000股，占公司股份总数的3.9877％。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行表决的股东共4人，代表公司股份3,910,700股，占公司股份总数的0.5802%。
前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由身份验证机构验证其身份。
3、出席会议的其他人员
除上述股东及股东代理人外，列席本次股东大会的人员包括：公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师和其他相关人员。
经本所律师审查，本次股东大会召集人的资格、出席本次股东大会的人员资格符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。
出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票表决的方式对会议通知中列
明的事项进行了表决，由股东代表、监事和律师进行计票和监票，当场公布表决结果。
本次会议通过深圳证券信息有限公司提供网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
本次股东大会投票表决结束后，公司对议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。
经与会股东审议，本次股东大会表决通过了以下议案：
1、《福建雪人股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》；
表决结果为：同意：27,910,700股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对：0股，弃权：0股。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意：27,910,700股，占参加会议的中小股东所持有表决权股份总数的100%，反对：0股，弃权：0股。
关联股东回避表决。
2、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》；
表决结果为：同意：27,910,700股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对：0股,弃权：0股。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意：27,910,700股，占参加会议的中小股东所持有表决权股份总数的100%，反对：0股,弃权：0股。
关联股东回避表决。
3、《公司未来三年股东分红回报规划（2018年～2020年）》。
表决结果为：同意：30,583,000股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的99.3254%，反对：0股，弃权：207,700股,占参加会议股东所持有表决权股份总数的0.6746%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意：28,279,000股，占参加会议的中小股东所持有表决权股份总数的99.2709%，反对：0股,弃权：
207,700股,占参加会议的中小股东所持有表决权股份总数的0.7291%。
经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；召集人及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式二份。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京观韬中茂律师事务所关于福建雪人股份有限公司 2018年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京观韬中茂律师事务所 经办律师：王维
负责人：韩德晶
沈晓彤
证券代码：002473 证券简称：圣莱达 公告编号：2016-073宁波圣莱达电器股份有限公司
关于参加“宁波辖区上市公司投资者网上
集体接待日活动”的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为推动宁波辖区上市公司进一步做好投资者关系管理工作，加强与广大投资者的沟通与交流，切实提高上市公司透明度和治理水平，宁波证监局与宁波上市公司协会、深圳市全景网络有限公司联合举办“宁波辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”。活动于2016年11月17日15:00-17:00举行，平台登陆地址为：http://www.p5w.net。
届时，公司高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者所关心的问题，与投资者进行“一对多”形式的沟通与交流。欢迎广大投资者踊跃参与！
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会
二〇一六年十一月八日
证券代码：002892 证券简称：科力尔 公告编号：2017-017湖南科力尔电机股份有限公司
第一届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
湖南科力尔电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月23日，在深圳市福田区深南路4019号航天大厦9楼11室分公司会议室以现场会议方式召开第一届董事会第十六次会议。会议通知已于 2017年 10月 19日以电子邮件及电话通知等形式向所有董事发出。本次会议由董事长聂葆生先生主持，应出席董事5名，实际亲自出席董事5名，公司监事及相关人员列席了本次会议。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于 2017年第三季度报告的议案》
公司《2017年第三季度报告全文》及其正文的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。
《 2017年第三季度报告全文》详见信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2017年第三季度报告正文》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》同意公司变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案，具体变更
证券代码：002892 证券简称：科力尔 公告编号：2017-017事项如下：
||||
|-|-|-|
|项目名称|变更事项|变更前|
|罩极电机、贯流风机技改与扩能建设项目|实施地点|祁阳县黎家坪镇南正北路49号|
|深圳研发中心建设项目|实施主体|深圳市科力尔电机有限公司|

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。
本议案尚需公司股东大会审议通过。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构兴业证券股份有限公司对此出具了明确同意的核查意见，详见信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的公告》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》
同意公司使用不超过人民币 17,000万元的暂时闲置募集资金用于现金管理即购买银行保本型理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12个月内可循环滚动使用。同意授权公司董事长聂葆生先生在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部具体操作。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。
本议案尚需公司股东大会审议通过。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构兴业证券股份有限公司对此出具了明确同意的核查意见，详见信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的公告》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、审议通过《关于向全资子公司深圳市科力尔电机有限公司增资的议案》
证券代码：002892 证券简称：科力尔 公告编号：2017-017同意公司以人民币70,000,000.00元对深圳市科力尔电机有限公司进行增资。
本次增资后，深圳市科力尔电机有限公司的注册资本由人民币 80,000,000.00元变更为人民币150,000,000.00元。本次对子公司深圳市科力尔电机有限公司增资 70,000,000.00元，其中公司以自有资金增资 50,163,150.16元，以募集资金增资19,836,849.84元。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构兴业证券股份有限公司对此出具了明确同意的核查意见，详见信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《关于向全资子公司深圳科力尔电机有限公司增资的公告》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、审议通过《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》
同意公司于 2017年 11月 10日下午 14:30在深圳市福田区益田路卓越时代广场一期1501召开公司2017年第四次临时股东大会，审议如下议案；
1、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》；
2、《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》。
表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票。
《关于召开 2017年第四次临时股东大会的通知》同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、《湖南科力尔电机股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议》；
2、《湖南科力尔电机股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
湖南科力尔电机股份有限公司董事会2017年10月23日
证券代码：002836 证券简称：新宏泽 公告编号：2017-023广东新宏泽包装股份有限公司
关于全资子公司向关联方租赁房屋暨关联交易的公
告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、公司全资子公司深圳新宏泽包装有限公司（以下简称“新宏泽包装”）拟与新宏泽化妆品（深圳）有限公司（以下简称“新宏泽化妆品”）签订《房屋租赁协议》，本次房屋租赁暨关联交易事项因第二届董事会董事张宏清、孟学、肖海兰回避表决，出席董事会的非关联董事人数不足三人，第二届董事会全体董事、第二届监事会全体监事一致同意提交股东大会审议。
2、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
公司名称：新宏泽化妆品（深圳）有限公司
公司住所：深圳市龙华新区观澜街道观光路大富工业区新宏泽化妆品厂区
法定代表人：张康英
企业性质：合资经营(港资)
注册资本：268万美元
统一社会信用代码：914403007488814182
经营范围：护肤化妆品的开发、生产、批发、进出口及相关配套业务（在取得相关经营许可证后方可经营；不涉及国营贸易管理商品；涉及配额、许可证管理及其他专项规定管理商品的，按国家有关规定办理申请）；增加：生产经营洁
面乳、沐浴露、洗手液、洗发水、焗油膏、护发啫哩水、爽身粉、染发膏、防脱毛液、脱毛剂。从事位于宝安区观澜街道观光路大富工业区宏泽厂区厂房、食堂宿舍自有物业租赁。
股权结构：宏泽集团有限公司持股60%，潮州宏泽信息科技咨询有限公司持股40%。
基本财务数据：截至 2016年 12月 31日，该公司资产总额 19876.70万元，净资产 1770.91万元，2016年 1-12月，该公司主营业务收入 411.19万元，净利润-390.84万元，以上数据未经审计。
关联关系的说明：新宏泽化妆品系公司实际控制人张宏清、孟学夫妇控制的企业。张宏清、孟学夫妇合计持有宏泽集团有限公司100%的股权。宏泽集团有限公司持有新宏泽化妆品（深圳）有限公司60%的股权。
三、交易的定价政策及定价依据
以市场公允价格为定价依据，没有侵害公司全体股东，尤其是中小投资者的利益。
四、交易协议的主要内容
公司与新宏泽化妆品的《房屋租赁协议》主要内容如下：
（1）租赁房屋基本情况：租赁房屋为坐落于深圳市宝安区观澜街道观光路大富工业区内面积合计为5,136.78平方米的员工宿舍及2,158平方米的食堂。
（2）租赁期限：2017年1月1日至2019年12月31日。
（3）租金费用：租赁房屋的单位租金按房屋出租面积每平方米每月人民币20元计算，房屋物业管理费按租赁面积加梯间面积（梯间面积80平米）每平方米每月人民币1.5元计算，月租金总额为人民币 156,957.77元。
（4）代收代缴水、电费：租赁房屋所产生的水、电费等因使用租赁房屋所产生的其他费用金额以相关收费单位开具的缴费通知上记载的金额为准。
（5）支付方式：按季度支付。
（6）协议生效：协议自双方签字盖章且经本公司有权机构审议通过后生效。
五、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方发生的关联交易符合公司经营发展的实际需要；决策程序严格按照相关法律法规及公司的相关制度，交易定价公允，符合市场原则，且有利于公司和全体股东的利益，不存在损害上市公司及股东利益的情形；本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响。
六、与上述关联人累计已发生的各类关联交易的金额
2016年1-12月，新宏泽包装与新宏泽化妆品发生关联交易金额共计 170.84万元，全部为房屋租赁关联交易。
七、独立董事事前认可和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
公司董事会在审议本次关联交易的议案之前，已将该关联交易的相关资料提交公司独立董事审阅通过，得到了公司独立董事的事前认可，认为：公司全资子公司拟与关联方签订房屋租赁合同事项构成了关联交易，本次关联交易符合公司经营发展的实际需要，未发现损害公司及股东利益的行为。公司董事会对上述关联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。因非关联董事未过董事会成员半数，独立董事同意将上述议案提交公司股东大会审议。
2、独立董事的独立意见
经核查，独立董事认为：公司全资子公司拟与关联方签订房屋租赁合同，为公司正常经营发展所必需，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司长远发展的利益，没有损害公司和中小股东的权益。
公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董事已回避表决，全体董事一致同意将该事项提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等规则的要求。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为，公司子公司深圳新宏泽包装有限公司房屋租赁暨关联交易事项已经公司第二届董事会全体董事、第二届监事
会全体监事一致同意提交股东大会审议，公司独立董事发表了明确的同意意见，程序合规；该交易事项公平公正、合理，定价方式合理，不存在损害上市公司及上市公司中小股东利益的情形，符合证监会、深交所和新宏泽关联交易管理制度的相关规定；保荐机构同意该事项。
九、备查文件
1、第二届董事会第十九次会议决议；
2、第二届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；
5、《国元证券股份有限公司关于广东新宏泽包装股份有限公司之子公司深圳新宏泽包装有限公司房屋租赁暨关联交易的核查意见》；
6、《房屋租赁协议》。
特此公告。
广东新宏泽包装股份有限公司董事会2017年3月10日
北京数字政通科技股份有限公司
独立董事对相关事项的事前认可意见和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着高度负责的态度，在审慎查验的基础上，发表如下独立意见：
一、关于续聘 2017年度审计机构的独立意见
1、关于续聘2017年度审计机构的事前认可意见：经审查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，完成了公司各项审计工作。我们同意继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，并同意将该事项提交公司第三届董事会第二十九次会议审议，在董事会审议通过后提交2017年第一次临时股东大会审议。
2、关于续聘2017年度审计机构的独立意见：经审查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，完成了公司各项审计工作。我们同意继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，在董事会审议通过后提交2017年第一次临时股东大会审议。
二、关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的独立意见
1、公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用，符合全体股东利益；
2、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司预先投入募投项目的自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了《北京数字政通科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2017]01310010号）；
3、本次募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金，符合公司《非公开发行 A股股票预案（二次修订稿）》披露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
4、同意公司使用本次募集资金 67,421,468.01元置换已预先投入募投项目自筹资金。
三、关于申请综合授信及对控股子公司提供担保的独立意见
北京数字智通科技有限公司为公司控股子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。作为公司独立董事，我们同意该担保事项。
独立董事：刘先林 邬伦叶金福日期：2017年9月26日
鲁泰纺织股份有限公司第七届董事会第七次会议议案之二十五
关于修改《鲁泰纺织股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》部分条款的议案
各位董事：
根据公司目前董事会薪酬与考核委员会成员组成情况，需对《鲁泰纺织股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的部分条款进行如下修改：
《薪酬与考核委员会工作细则》第四条原为：
第四条薪酬与考核委员会由三名至五名董事组成，其中独立董事占多数。
现修改为：
第四条薪酬与考核委员会由五名至八名董事组成，其中独立董事占多数。
请各位董事审议。
鲁泰纺织股份有限公司
董事会秘书处
二○一四年三月二十五日
证券代码：002270 证券简称：华明装备 公告编号：〔2019〕023号华明电力装备股份有限公司
关于 2019年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易的基本情况
（一）日常关联交易概述
华明电力装备股份有限公司（以下简称“华明装备”或“公司”）、子公司上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“华明制造”）及孙公司上海华明高压电气开关制造有限公司（以下简称“华明高压”）因日常经营需要，预计 2019年拟与关联方上海华明工业电器科技有限公司（以下简称“华明科技”）、实际控制人肖日明发生日常关联交易，交易金额合计不超过人民币2,030万元。
2019年4月26日，公司召开的第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于2019年度日常关联交易预计的议案》，独立董事对上述议案出具了事前认可意见并发表了独立意见，关联董事肖毅回避表决。此关联交易无需提交股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
2019年日常关联交易预计情况如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联交易类别|关联方|关联交易内容|2019年预计发生额|截至披露日已发生金额|2018年发生金额|
|房屋租赁|华明科技|华明科技为出租方；华明装备、华明制造及华明高压为承租方。|2000|762.70|1478.85|
|房屋租赁|肖日明|肖日明为出租方、华明制造为承租方；|30|28.52|27.6|
|合计|||2030|791.22|1506.45|

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
公司2018年度关联交易总金额为1506.45万，全部为房屋租赁费。
二、关联方介绍及关联关系
1、基本情况
（1）上海华明工业电器科技有限公司
法定代表人：肖毅
注册资本：500万人民币
住所：上海市普陀区同普路977号
经营范围：工业空调领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，商务信息咨询，计算机系统集成，计算机软硬件开发及销售，计算机技术咨询服务，通信工程，网络工程，自有房屋租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
2、与上市公司的关联关系
华明制造及华明高压为公司全资下属公司，华明科技为公司控股股东上海华明电力设备集团有限公司（以下简称“华明集团”）的全资子公司，肖日明为公司实际控制人之一。符合《股票上市规则》10.1.3条第（二）款、10.1.5条第（一）款规定的关联关系的情形。
3、履约能力分析
上海华明工业电器科技有限公司是依法存续且经营正常的公司，具有相关履约能力，不存在履约障碍，且 2019年预计将产生的关联交易合同额占公司经营性营业收入比例较小，不会对公司财务状况、经营成果及独立性造成重大影响。
三、关联交易主要内容
1、定价原则和依据
上述拟发生的日常性关联交易，交易双方遵循公平合理的原则，经平等协商确定交易价格。定价依据以市场价格为基础，交易价格公允，并根据实际发生的金额结算。
2、关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况签署。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
上述关联交易均为公司日常生产经营需要的业务，属正常的商业行为，上述关联交易定价以市场价格为依据，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果不会产生显著影响，不会对公司业务独立性造成影响，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事意见
独立董事事前认可意见：本次预计 2019年度日常关联交易是基于公司正常经营需要所进行的合理预测，符合有关法律法规及公司章程的规定，符合公司经营发展的需要，不会影响公司独立性，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意将该事项提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司 2019年度日常关联交易的预计均是基于公司正常经营情况，属于正常的商业行为，关联交易定价依据公允、合理，遵循市场公平交易原则，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。董事会的审议和表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
六、备查文件
1、第四届董事会第三十一次会议决议；
2、独立董事关于2019年度日常关联交易预计的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
华明电力装备股份有限公司董事会2019年4月27日
广发证券股份有限公司
关于厦门延江新材料股份有限公司
募集资金相关事项的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为厦门延江新材料股份有限公司（以下简称“延江股份”、“公司”）的保荐机构，就延江股份以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准厦门延江新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]619号）核准，公司本次公开发行 2,500万股人民币普通股，发行价格为 19.41元/股，募集资金总额为人民币 48,525.00万元，扣除发行费用共计人民币 5,121.87万元，实际募集资金净额为人民币43,403.13万元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年5月23日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（普华永道中天验字[2017]第 519号）。
二、公司募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规定，并结合公司实际情况，公司制定了《厦门延江新材料股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用
执行严格的审批程序，以保证专款专用。
2017年5月11日，公司与保荐机构广发证券股份有限公司以及中国工商银行股份有限公司厦门翔安支银行签订了《募集资金三方监管协议》，该协议条款与《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引附件募集资金三方监管协议（范本）》（2015年修订）不存在重大差异，三方监管协议得到了确实履行。
三、以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项说明
为适应公司长远发展需要，巩固和提升公司核心竞争力，公司将所募集资金投资于年产 22,000吨打孔无纺布项目。项目已经厦门市翔安区发展与改革局翔发改备（2015）12号备案，并取得了厦门市环境保护局翔安分局的同意批复文件（厦环翔审[2015]130号）。自上市以来，公司使用募集资金建设打孔无纺布生产车间，并购置多条无纺布生产线和实验线，募投项目建设有序推进。
2017年5月27日至2018年10月31日止期间，公司先以自筹资金由自有资金账户投入募集资金投资项目，之后从募集资金账户将人民币 40,418,153.83元转至自有资金账户，其中 2017年 5月 27日至 2017年 12月 31日止期间从募集资金账户转入自有资金账户的金额为人民币 0.00元，2018年 1月 1日至 2018年 10月 31日止期间从募集资金账户转入自有资金账户的金额为人民币40,418,153.83元。
公司上述做法形式上类似于“以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金”。公司上述置换的资金均用于年产22,000吨打孔无纺布的募投项目建设，不存在第三方占用或违规进行委托理财情形，也不存在擅自变更募集资金用途和补充流动资金等情形，上述资金置换未对公司募投项目的建设产生不利影响。
四、公司履行的相关审核及批准程序
公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金予以确认的议案》，对公司 2018年上述募集资金的置换进行了确认，独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《2017年 5月 27日至 2018年 10月 31日止期间以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特审字(2019)第 0001号），认为公司在所有重大方面如实反映了延江股份2017年5月27日至2018年10月31日止期间以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
2017年5月27日至2018年10月31日止期间，公司先以自筹资金由自有资金账户投入募集资金投资项目，之后从募集资金账户将人民币 40,418,153.83元转至自有资金账户，其中 2017年 5月 27日至 2017年 12月 31日止期间从募集资金账户转入自有资金账户的金额为人民币 0.00元，2018年 1月 1日至 2018年 10月 31日止期间从募集资金账户转入自有资金账户的金额为人民币 40,418,153.83元。公司上述做法形式上类似于“以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金”。公司上述置换的资金均用于年产22,000吨打孔无纺布的募投项目建设，不存在第三方占用或违规进行委托理财情形，也不存在擅自变更募集资金用途和补充流动资金等情形，上述资金置换未对公司募投项目的建设产生不利影响；
上述事项已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，公司履行了必要的审议程序；公司本次以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了相应的鉴证报告；
保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确意见。综上，保荐机构同意公司对2018年使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项予以确认。
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于厦门延江新材料股份有限公司募集资金相关事项的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
许一忠 洪如明
广发证券股份有限公司
年 月 日
关于公司股东股权解除质押的公告证券代码：002640 证券简称：百圆裤业 公告编号：2014-054
山西百圆裤业连锁经营股份有限公司
关于公司股东股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西百圆裤业连锁经营股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年9月1日接到公司股东樊梅花女士的通知，其所持有处于质押状态的公司股权已解除质押，现将有关事项公告如下：
2013年6月26日，樊梅花女士将其所持有本公司有限售条件的流通股 2,720,000股质押给光大银行股份有限公司太原分行（以下简称“质权人”），用于为公司部分加盟商融资提供质押担保。双方已于2013年6月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理了质押登记手续，质押期自2013年6月26日起至质权人向中国结算深圳分公司办理解除质押登记为止。具体内容详见2013年7月5日公司刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于控股股东部分股权质押的公告》。
2014年8月29日，樊梅花女士向中国结算深圳分公司就上述股份（2,720,000股，占公司总股本的2.04%）申请解除质押并办理完毕解除质押手续。
截止本公告日，樊梅花共持有本公司股份27,773,250股，占公司总股本的20.83%，不存在质押情况。
特此公告。
山西百圆裤业连锁经营股份有限公司董事会二〇一四年九月一日
证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2014-041
大连华锐重工集团股份有限公司
关于大连重工·起重集团有限公司
完成业绩承诺补偿股份过户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据公司于 2014年 7月 24日发布的《关于大连重工〃起重集团有限公司业绩承诺补偿股份过户实施公告》（公告编号：2014-039），公司已于 2014年 7月 28日（星期一）通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将大连重工〃起重集团有限公司（下称“大连重工〃起重”）账户上的 167,901,933股股份无偿赠送给了《关于大连重工〃起重集团有限公司业绩承诺补偿股份过户实施公告》中确定的股权登记日（2014年 7月 25日）收市后登记在册的除大连重工〃起重以外的其他股东。
至此，大连重工〃起重已完成业绩承诺应补偿股份过户手续。
特此公告
大连华锐重工集团股份有限公司董事会
2014年 7月 30日
佛山华新包装股份有限公司独立董事
对 2019年度公司日常关联交易预计、与诚通财务
签订《金融服务协议》并开展金融业务暨关联交易
事宜的事前认可意见
关于公司 2019年度日常关联交易预计的事宜是公司日常经营所需，有利于降低采购成本，促进公司主营业务的发展。关于公司与诚通财务签订《金融服务协议》并开展金融业务暨关联交易事宜，有利于提高公司资金使用效率、降低融资成本，为公司经营所需。
上述事宜，在我们发表独立意见之前，公司通知我们并进行了充分沟通。我们认真审阅了有关的资料，认为交易定价政策公允合理，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害公司及中小股东利益的行为和情况，符合上市公司和全体股东的利益，同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
独立董事：张文京许长龙李军
东海证券股份有限公司
关于实丰文化发展股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：东海证券股份有限公司|被保荐公司简称：实丰文化||||
|保荐代表人姓名：马媛媛|联系电话：13916098636||||
|保荐代表人姓名：孙登成|联系电话：18601602976||||
|现场检查人员姓名：江艳、张嘉栋、郑经晃|||||
|现场检查对应期间：2019 年 01-10 月|||||
|现场检查时间：2019 年12月 9日—2019年 12 月13 日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度；核查公司三会召开的会议通知、会议议案、表决票、会议记录、会议决议以及董事会专门委员会会议资料，与公司董事、高管沟通交流；查阅信息披露资料。|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||

|||
|-|-|
|（二）内部控制||
|现场检查手段：查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告；检查部门设置及职责分工；检查审计委员会会议资料；检查公司内审部和审计委员会构成、履行职责的情况；访谈内审部负责人。||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|√|
|2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|√|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√|
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|√|
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√|
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√|
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√|
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√|
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√|
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√|
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：查阅公司已披露公告、股东大会、董事会、监事会会议文件，与董事会秘书沟通等。||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2、公司已披露的内容是否完整|√|
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|

||||
|-|-|-|
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，与公司控股股东、实际控制人、董事会秘书等进行交流。|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4、关联交易价格是否公允|√||
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅信息披露文件，查阅募集资金存放银行对账单等原始凭证，与财务总监、董事会秘书等沟通交流。|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银|√||

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|行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||||
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||√||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅公司财务报告，与董事、高管沟通交流，查阅同行业上市公司业绩公告，对财务报表进行分析等。||||
|1、业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅首发披露文件中公司及股东的相关承诺，查阅公司定期报告披露的承诺履行情况，对承诺事项进行调查，与主要股东、高管进行沟通交流。||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2、公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅公司章程，查阅相关信息披露文件；核查银行对账单及相关会计凭证，查阅相关行业资料，与主要经营管理人员沟通交流等。||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||√|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|经现场检查，未发现公司存在重大问题。其中，募集资金使用项目中的玩具生产基地建设项目其进度、投资效益与招股说明书披露不相符，但实丰文化已按照法定程序对上述募集资金建设||||

项目的终止进行了及时的审议与披露，并在积极寻找新的募投项目。
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于实丰文化发展股份有限公司 2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
马媛媛 孙登成
保荐机构：东海证券股份有限公司 2019年 12月19日