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2013年度内部控制评价报告
一、重要声明： ................................................................................................................ 2二、内部控制评价结论 .................................................................................................... 2三、内部控制评价工作情况 ............................................................................................ 3（一）内部控制评价范围 ........................................................................................ 3（二）内部控制的目标 ............................................................................................ 3（三）内部控制的原则 ............................................................................................ 4（四）公司内部控制体系建立健全情况 ................................................................ 41、内部控制环境 .............................................................................................. 42、风险评估与管理 .......................................................................................... 63、信息与沟通 .................................................................................................. 64、内部控制制度健全情况 .............................................................................. 75、管理控制方法 .............................................................................................. 7(五)内部控制活动情况 ............................................................................................. 81、日常经营过程中实施的控制活动 .............................................................. 82、重点实施的内部控制活动 ........................................................................ 103、内部控制评价的程序和方法 .................................................................... 12（六)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 ..................................... 121.财务报告内部控制缺陷认定标准 ............................................................... 122.非财务报告内部控制缺陷认定标准 ........................................................... 13（七）内部控制缺陷认定及整改情况 .................................................................. 141.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 ................................................... 142.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 ............................................... 14（八）加强内部控制的进一步措施 ...................................................................... 14四、其他内部控制相关重大事项说明 .......................................................................... 14
威海广泰空港设备股份有限公司威海广泰空港设备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2013年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明：
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件，且符合公司的实际情况，能够有效防范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务的有序开展。在公司经营管理的各个关键过程、各个关键环节，各项制度均能够得到有效执行，在对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务、子公司管理等重点控制事项方面不存在重大缺陷，能够适应当前公司发展的需要，对公司运营管理和风险管理具有控制与防范作用。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
威海广泰空港设备股份有限公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：威海广泰空港设备股份有限公司，北京中卓时代消防装备科技有限公司，威海广泰空港电源设备有限公司，威海广泰科技开发有限公司，广泰空港设备香港有限公司，威海广泰特种车辆有限公司，威海广泰房地产开发有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务包括:空港地面设备业务、消防车业务、电源产品业务、特种车辆业务、房地产业务；纳入评价范围的主要事项包括：公司层面管理，对子公司的管理，全面预算管理，在建工程项目管理，资金管理，销售与收入管理，固定资产管理，生产及采购管理，财务报告管理，人力资源管理等；重点关注的高风险领域主要包括市场竞争风险，原材料价格波动风险，需求下滑风险和销售管理风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制的目标
1、确保国家有关法律法规和公司内部制度的有效执行。
2、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。
3、以制度化的形式明确公司工作流程和各个部门、岗位的工作职责，使公司经营管理走上市场化、规范化、科学化的轨道，不断提升工作效率。
4、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行。
5、建立良好的企业内部经济环境，强调和保证财务会计报告及管理信息真实可靠，防止并及时发现和纠正各钟错误、舞弊行为，保护公司资产安全性与完整性。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证，而且内部控制的
威海广泰空港设备股份有限公司有效性可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
（三）内部控制的原则
1、合法性原则。公司拟定并实施的内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。
2、全面性原则。公司内部控制在层次上应当涵盖企业决策层、管理层和全体员工，在对象上应覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。
3、重要性原则。公司内部控制制度应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。
4、有效性原则。公司内部控制制度应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。
5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
6、适应性原则。内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求等方面的变化而不断改进和完善。
7、成本效益原则。内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
（四）公司内部控制体系建立健全情况
为适应现代企业管理的需要，保证生产经营活动的正常进行，公司根据自身发展目标、经营方式等具体情况，制定了完整的内部控制制度，并随公司的发展不断进行完善。
公司各项规章制度规定了各自的监督、考核内容，业务过程各环节都明确了相关责任人，各部门和各岗位都有明确的职责范围和奖惩规定，已形成完整的竞争机制、激励机制、监督机制和约束机制。
1、内部控制环境
1）法人治理结构
公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等方面划分了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，在内部控制方面也建立了清晰的组织架构和职责分工。公司的股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执
威海广泰空港设备股份有限公司行机构、监督机构，按照相互独立、相互制衡、权责明确的原则行使职权。股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审批公司的年度财务决算方案、年度利润分配方案等公司重大事项；董事会决定公司的经营计划和投资方案，执行股东大会的决议，负责内部控制体系的建立健全和有效实施；监事会对公司董事、总经理等高级管理人员行使职权进行监督，检查公司的财务，对公司内部控制体系的有效性进行监督；经理层负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，组织领导企业内部控制的日常运行；
其中，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。审计委员会负责审查公司财务及内部控制，监督内部控制的实施，协调内部控制审计及其他相关事宜。
2）内部组织结构
公司根据经营管理的需要，吸取先进企业管理经验，结合自身特点，在内部形成了六大管理体系，分别是：以 ISO9001为纲领的质量管理体系、以绩效管理为核心的人力资源管理体系、以生产效率为核心的计划调度体系、以成本核算为核心的经济管理体系、以职工健康为核心的安全环境管理体系、以经济安全为核心的管理监控体系；初步建立了营销中心、技术中心、生产中心、管理中心、结算中心等五大系统，并根据职责划分设立了国内营销部、进出口事业部、军工事业部、售后服务部、生产管理部、采购部、质量管理部、信息部、人力资源部、稽查部、财务部、行政管理部、企管部、董事会办公室等职能部门，制定了相应的部门、岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互监督、相互制约。公司各个职能部门和下属子公司能够按照公司制订的管理制度规范运作，形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰。
3）内部审计监督
公司设立稽查部为专门的内审机构，向审计委员会负责，并制定了《内部审计制度》。
稽查部配有3名专职审计人员，对公司各内部机构、子公司、合营公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行监督检查。稽查部和内审人员独立行使职权，不受其他部门或个人的干涉。每月稽查部按照工作计划开展审计工作，内容涉及子公司管理、财务管理、项目管理、目标责任完成情况等方面，并对对外投资事项、重大资产处置事项、对外担保事项、关联交易事项、募集资金的存放与使用情况、业绩快报、财务报告等进行审计，规避公司内控、财务和法律风险。稽查部开展审计工作以来，能及时发现管理疏漏，提出改进意见，促进了公司治理水平和治理效率的提高。
威海广泰空港设备股份有限公司4）人力资源政策
公司在人力资源的招聘、配置、薪酬福利、培训、绩效管理、晋升、职业规划等各方面均建立了较为完备的管理体系，并按照国家规定给员工缴纳社会保险。通过企业文化的落实和有效的激励措施，激发了员工的工作热情，确保公司经营目标和员工个人发展的实现，为公司的可持续发展奠定基础。
5）企业文化
公司非常重视企业文化建设。通过多年的文化积淀，公司构建了一套涵盖企业愿景、企业使命、企业精神、企业宗旨、司训（行为准则）以及经营管理理念等内容的完整企业文化体系。公司积极开展各种形式的企业文化学习、宣贯活动，通过配套政策、制度的落实和丰富多彩的文化、体育、娱乐活动，把企业文化理念扎根到基层之中，在公司内形成了积极向上的价值观和勇担责任、诚实守信、爱岗敬业、开拓创新、团队合作的良好精神风貌。
2、风险评估与管理
公司已经建立了良好的风险评估体系和风险控制体系。在董事会审计委员会及战略委员会指导下，公司各部门根据战略目标及发展思路，结合行业特点，全面系统地收集相关信息，识别内部风险和外部风险。在制定年度经营计划时，分析面临的形势与困难，识别与分析可能影响企业发展的风险因素，并要求在经营计划执行中进行阶段性分析与评估；通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将风险控制在可承受的范围内。对重大投资进行决策时，要求在项目论证时，分析可能的风险，并提出防范应对措施；对业务中已知的风险点，定期进行评估、提示及完善。公司建立了《突发事件应急预案》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》，确保各类重大突发事件得到及时发现并妥善处置，从而有效防范各种可能风险或将损失减少到最低程度。
3、信息与沟通
公司建立了财务报告相关的信息系统，包括交易的生成、记录、处理，数据输入与输出，文件储存与保管，对外信息的披露等；公司信息处理部门与使用部门权责得到较好地划分，程序及资料的存取、数据处理、系统开发及程序修改得到较好地控制，档案、设备、信息的安全得到较好地控制。
公司建立了《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》，明确了内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做
威海广泰空港设备股份有限公司好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息及时、有效。
公司利用内部局域网、OA办公系统等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。此外，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门的沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
4、内部控制制度健全情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，建立了较为完整系统的内部控制制度，并在执行当中得到了有效落实。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，包括但不限于：技术开发、生产、采购、销售、信息管理、资产管理、存货管理、资金管理、信息披露等方面，具有较强的指导性。公司充分利用目标控制、组织控制、过程控制、措施控制和检查控制等方法，达到事前预防、事中执行、事后监督的管理体系，及时纠偏、控制风险。
公司主要内控制度包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《职工代表大会实施细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大投资决策制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》等多项内部控制制度。
5、管理控制方法
公司主要通过以下方法来实现整个公司经营活动的有效控制和监督。
1）建设管理标准化体系，实施流程管理。公司实施了以“工作流程化、操作标准化、文件格式化”为核心的全面流程梳理，理顺了各个管理体系、各项业务的工作流程，制定各个节点的操作规程和工作标准，规范输入输出文件格式，建立以流程为主线的管理模式，并持续优化、完善，不断提升管理效率。通过培训、检查、考核等措施严格各项流程的落实执行，保障各项业务运作规范、严谨，做到可控制、可追溯、可评估。
2）制定公司年度经营计划和关键业绩指标、编制年度总预算。公司每年年底结合国家相关产业政策及宏观经济政策信息、行业市场信息等制定下一年度的经营计划和目标，并据此制定具体的实施方案及实施计划，同时编制年度总预算；然后按照职能分工分解落实到各部门，制定各部门年度工作计划、年度预算、年度关键业绩指标予以落实、
威海广泰空港设备股份有限公司追踪、考核；
3）每季度定期召开高管层参加的经营分析会，对当前国内国外经济环境、市场形势、公司当前的生产经营情况进行通报分析，对突发或未预料到的经营风险、市场风险进行充分剖析，确定公司应对策略，适时调整经营计划；
4)每月定期召开中层管理干部参加的经理办公会，就当月市场订单获取、生产组织、产品交付、物资采购、产品质量、技术开发、资金运营、绩效考核等各方面情况及时进行总结分析，结合市场情况部署下个月工作，使各基层部门和高管层有良好的沟通；
5)通过各系统、各部门及跨系统、跨部门的例会（如生产调度例会、质量分析会、技术评审会、市场分析会等），保障部门间信息及时沟通，保障部门间工作配合顺畅，及时处理工作中出现的问题，确保各项经营管理目标的落实；
6)通过内部稽核审计、绩效考核评估等手段及时找出经营管理目标值与实际达成结果的偏离情形，迅速分析差异原因，及时采取适当的改善措施。
通过以上措施保证本公司的经营向预定的目标迈进。
(五)内部控制活动情况
1、日常经营过程中实施的控制活动
1）授权审批控制：对于日常经营活动中的常规性交易，公司明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，公司各级管理者必须在授权范围内行使相应职权，经办人员也必须在授权范围内办理业务。公司相关制度明确了人事、行政、研发、生产、采购供应、销售各个环节的授权。财务收支方面，以财务管理制度为基础，制定了财务收支审批权限，对董事长、总经理、财务负责人及职能部门领导进行分级授权。针对公司经营方针、投资、融资、担保、关联交易等重大经营活动，由董事会审议决定，超越董事会权限的，报股东大会批准。
2）不相容职务相互分离控制：建立了岗位责任制度，通过权力、职责的划分，制定了各部门及其员工岗位责任制，以防止差错及舞弊行为的发生；按照合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、监督检查等。
3）会计控制：公司设置了独立的会计机构，明确会计部门人员分工和岗位职责，保证财务工作的顺利进行。公司严格执行《企业会计准则》及有关财务会计法规，并结
威海广泰空港设备股份有限公司合实际情况建立了具体的会计制度和财务制度，涵盖了公司财务管理、会计核算的方方面面，从资金管理到资产管理、财务报告、票据档案管理、内部稽核、会计人员职责等各方面都做了详细的规定，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制。
公司财务部已实行会计电算化，统一使用用友财务软件，进行财务核算，按照会计准则要求编制会计凭证，登记会计帐薄，编制有关财务报表。财务软件和生产的 ERP软件相连接，计算机系统有充分的保护措施，如：财务人员专机专用，并以各自的密码划分岗位责任，保证了财务规章制度的有效执行及会计记录的准确性、可靠性。
4）货币资金控制
公司已对货币资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序，办理货币资金业务不相容岗位相分离，相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按国务院颁布的《现金管理暂行条例》和财政部颁布的《内部会计控制规范——货币资金》明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。已按中国人民银行颁布的《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序并有效执行。
5）财产控制：公司对生产经营和办公所需的基础设施及相应的配套设施、存货等进行每年一次的定期盘点和期间抽查，严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取财产记录、实物保管、账实核对、财产保险等措施确保财产安全。
6）预算控制：公司实施全面预算管理体系，明确了各责任部门在预算管理中的职责权限，规范了预算的编制、审定、下达和执行程序；对所有费用实行预算控制，制定了销售费用、研发费用、管理费用等相关费用进行明细分类，明确了开支标准以及每项费用的具体归口控制部门。同时，每季度对预算执行情况进行考核，强化预算约束，建立有效的全面预算体系。
7）科研成果和知识产权保护：公司制定了完善的产品开发管理流程，包括产品立项、研发、评审、试制、改进等各个方面，确保产品与市场目标的一致性；同时运用 PDM系统管理科研成果，建立严格的技术管理制度和保密规范，并通过内、外网的物理隔离以及授权审批程序，防止图纸等科研成果的泄密，有效保护公司知识产权。
8）目标计划控制：公司建立和执行严格的目标计划管理制度，每年年初由董事会战略委员会组织，按照公司战略规划，制定年度经营方针、经营目标、经营计划纲要，并层层分解落实到子公司、事业部、各职能部门的年度计划中。研发、质量改善等重大项目制定专项计划。各部年度计划在执行中，每月分解制定月度计划，辅以跟踪检查考
威海广泰空港设备股份有限公司核，保证年度目标任务有效落实实施。
9）运营分析控制：公司定期召开季度经营分析会、月度经理办公会、每周生产调度会等例会，均由公司高管层和各部门负责人参加，就当期公司的生产经营各方面情况进行汇总分析，提出当前存在的问题，研究解决办法，安排下期各部门的工作任务，确保对公司整体情况的全面了解和掌握，使各基层部门和高管层有了很好的沟通，使公司能健康快速的运转。
10）绩效考评控制：公司建立了规范的绩效和薪酬管理体系，对公司内部各责任部门和全体员工进行定期（月度、年度）的业绩考核和行为考核，将考评结果作为确定员工薪酬、晋升、辞退的依据。规范的绩效和薪酬管理有效激发了员工的工作热情，有利于公司整体绩效的提升，确保了公司经营目标、部门工作目标及个人发展的实现。
11）风险防范控制：公司建立了突发事件总体应急预案，对可能发生的风险或突发事件制定应急预案，明确应急救援的组织体系、相关职责以及突发事件的报告、处置程序，并进行预案演练。目前公司已经形成一套运作有效、防范有力的应急机制，确保突发事件得到及时妥善的处理。
2、重点实施的内部控制活动
1）关联交易的内部控制：公司制定了《关联交易决策制度》，在制度中对关联交易需遵循的原则、关联交易的审批权限以及关联交易认定、审查和决策程序、回避表决等作了明确规定。
公司与关联方的所有关联交易，都根据《关联交易决策制度》经相应决策机构审议通过，需要独立董事事前认可的关联交易事项，公司第一时间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可；公司关联交易均系公司生产经营中正常的业务行为，交易双方遵循了公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。
2）对外投资、收购资产的内部控制：公司在《重大投资决策制度》中明确规定了董事长、董事会、股东会对于对外投资、收购资产的审批权限，董事长决定单项不超过最近经审计净资产5%的投资及不超过最近经审计净资产3%的资产处置；董事会决定资产总额不超过公司最近一期经审计总资产30%的投资和资产处置或购买。
2011年12月12日召开了第三届董事会第二十九次临时会议审议通过，公司设立全资子公司——威海广泰房地产开发有限公司，对公司总部搬迁后的自有地块进行商业开发.报告期内，于2013年7月以人民币59,933,600.00元的价格竞得原公司自有地块。
威海广泰空港设备股份有限公司相关事项已于2013年7月19日在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上进行了公告（公告编号：2013-036）。
3）对外担保的内部控制：公司在《公司章程》中规定了对外担保的审批权限，（1）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保等须经股东大会审议通过。单次金额不超过公司最近经审计净资产的10%,以及除需股东大会审议批准之外的对外担保事项由董事会审议批准。
报告期内，公司不存在对外担保事项。截止目前，公司对外实际担保余额为0元，逾期担保累计金额为0元。
4）募集资金存放与使用的内部控制：公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定，建立专门帐户存储并使用所有的募集资金，严格按照招股说明书所承诺的投资项目陆续投入资金。对于募集资金的使用做到层层审批、专款专用，严格按计划开支，杜绝浪费，充分发挥资金的使用效率。
报告期内，公司对募集资金的使用、管理均严格按照《募集资金管理制度》执行，不存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他募集资金使用相关规定的情形，也不存在损害股东利益的情况。
5）信息披露的内部控制：公司《信息披露管理制度》明确规定了重大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程；制定未公开重大信息的保密措施，明确内幕信息知情人的范围和保密责任；明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在信息披露事务中的权利和义务、投资者关系活动的行为规范等，并严格按照有关规定履行信息披露义务。
2013年度公司披露定期报告、临时公告共计 66份，信息披露真实、准确、及时、完整，没有出现重大信息的提前泄露，有效保障了公司的信息披露质量，得到监管部门以及投资者的认可。
6）对控股、参股子公司的管理控制
随着公司业务的快速发展，公司子公司业务规模也呈现快速增长的趋势，对子公司的管理已经成为公司内部控制的重要环节。公司按照《上市公司内部控制指引》要求，
威海广泰空港设备股份有限公司制定了《子公司管理办法》并严格实施，不断加强对全资子公司、控股子公司的管理控制，使得公司委派的董事、高级管理人员能够切实发挥作用；依据公司经营策略和风险管理政策，要求各子公司建立起相应的内部控制管理体系，公司各职能部门对子公司相关业务和管理进行指导、服务和监督。财务部定期取得并审阅各子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告，对会计政策、资金监管、收支情况进行系统管理。同时严格执行《重大信息内部报告制度》、《敏感信息排查管理制度》，及时取得各子公司重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息。
报告期内，公司所有子公司没有违反《上市公司内部控制指引》、《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》的情形发生。
3、内部控制评价的程序和方法
公司稽查部针对需要查控的内容和范围，依据专业和回避的原则，抽调各职能部门骨干员工，组成内审检查评价小组，运用个别访谈、实地查验、调查问卷、抽样比较分析等方法广泛收集本公司各部门内部控制建立健全和有效运行的证据，查找漏洞，完善体系。
（六)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的0.5%但小于1%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的1%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则
威海广泰空港设备股份有限公司认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：公司 2013年度内部控制评价报告财务报告重大缺陷的迹象包括：
1）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
2）公司更正已公布的财务报告；
3）注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
4）审计委员会和稽查部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
2）未建立反舞弊程序和控制措施；
3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过税前利润营业收入的1%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额0.5%但小于1%则认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效
威海广泰空港设备股份有限公司果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（七）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
（八）加强内部控制的进一步措施
随着国家法律法规的逐步深化完善和公司进一步发展的需要，以及经营业务、经营环境、风险水平的改变，内部控制的有效性可能发生变化，公司将进一步从以下几个方面着手不断深化内部控制：
1、加强培训及监督工作。组织公司董事、监事、高级管理人员及公司相关人员内控相关法规制度的学习，提高内控规范意识，加强内控制度的执行力度。进一步发挥独立董事及审计委员会对公司内控执行的监督作用，提高公司治理水平。
2、进一步修订和完善公司各项内部控制制度，定期和不定期地对公司及控股子公司的制度执行情况进行检查，保障公司内控制度健全完善和有效实施。
3、进一步强化内部审计力度，加强制度的执行和检查工作，杜绝因管理不到位等原因造成的损失。
4、加强信息沟通体系的建设，完善信息沟通制度，确保信息的全面收集和及时沟通，促进内部控制有效运行。
5、继续深入开展公司治理自查工作。根据公司的发展阶段及面临的经营环境变化，不断改进、充实、完善内控制度体系，保障内部控制的有效性。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
威海广泰空港设备股份有限公司威海广泰空港设备股份有限公司董事会 2014年4月1日