江苏永鼎股份有限公司
信息披露管理制度
（2018年修订）
第一章总则
第一条为进一步规范江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露管理制度指引》、《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等法律法规及《江苏永鼎股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的“信息”是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内；“披露”是指将前述信息按照规定的时限，通过规定的媒体，以规定的方式向股东和社会公众公布，并按照有关规定报送证券监管部门及上海证券交易所（以下简称“上交所”）。
第三条本制度所称的信息披露直通车（以下简称“直通车”），是指公司按照规定，通过上交所信息披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交至上交所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体进行披露的信息披露方式。
第四条本制度适用于如下人员及机构：
（一）公司董事会秘书和证券部；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
以上人员和机构合称信息披露义务人。
第五条公司下属控股子公司应遵守本制度的各项规定。
第二章信息披露的基本原则和一般规定
第六条公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有投资者在获取信息方面具有同等的权利。
第七条公司信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第八条公司不得延迟披露信息，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
第九条公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第十条公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但上交所或公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第十一条公司披露信息时，应当根据上交所发布的《上海证券交易所信息披露公告类别索引》(以下简称“《公告类别索引》”)，对属于《公告类别索引》中直通车公告范围的信息,按照规定通过直通车办理信息披露业务；对不属于直通车公告范围的信息，按照上交所的有关规定办理信息披露业务。
第十二条公司披露信息时，信息披露文件应当采用中文文本，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第十三条公司应当披露的信息存在上交所《股票上市规则》、上交所《上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》、公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》等规定的可以暂缓、豁免披露的，由公司审慎判断处理，上交所对公司的信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
第十四条公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上交所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。公司信息
披露的指定报纸：《上海证券报》、《证券日报》。公司相关信息披露文件除载于上述报纸外，还载于上交所网站(http://www.sse.com.cn)。信息披露公告文稿和相关备查文件同时置备于公司证券部供社会公众查阅。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在公司网站和内部刊物上发布重大信息时，应从信息披露的角度事先征得董事会秘书的同意，遇有不适合发布的信息时，董事会秘书、证券事务代表有权制止。
第三章信息披露的内容与要求
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十五条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书。
第十六条公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十七条公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十八条公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十九条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二十一条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第二十二条年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十三条公司编制年度报告应当制成全文和摘要两种形式，其格式、内容和其它要求按中国证监会颁布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 2号〈年度报告的内容与格式〉》、《上市公司信息披露管理办法》以及证券交易所的规定要求编制。
第二十四条公司编制中期报告应当制成全文和摘要两种形式，其格式、内容和其它要求按中国证监会颁布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 3号〈半年度报告的内容与格式〉》、《上市公司信息披露管理办法》以及证券交易所的规定要求编制。
第二十五条公司编制季度报告应当制成全文和正文两种形式，其格式、内容和其它要求按中国证监会颁布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第 13号〈季度报告的内容与格式特别规定〉》、《上市公司信息披露管理办法》以及证券交易所的规定要求编制。
第二十六条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十七条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第二十八条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十九条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十条公司应当与上交所约定定期报告的披露时间，并按照上交所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向上交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第三节临时报告
第三十一条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）法律法规规定以及证券监管部门认定的其他情形。
第三十二条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十三条公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十四条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过 100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十六条公司发生的关联交易达到以下金额应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30万元以上的关联交易（公司提供担保除外）；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易（公司提供担保除外）。
第三十七条公司进行对外担保，应当提交公司董事会或者股东大会进行审议，并及时披露。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。
公司为持股5％以下的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。
第三十八条公司应当及时披露涉案金额超过 1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上的重大诉讼、仲裁事项。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者上交所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。
公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到本条所述标准的，适用前款规定。已经按照本条履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
第三十九条公司预计年度经营业绩将出现下列情形的，应当及时进行业绩预告：（一）净利润为负值；
（二）业绩大幅变动。
上述业绩大幅变动，一般是指净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上，或者实现扭亏为盈的情形。业绩预告公告的刊登时间最迟不得晚于该报告期结束后一个月。
公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告情况差异较大的，应当及时刊登业绩预告更正公告。
第四十条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第四十一条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章信息披露的编制、审核、披露程序
第四十二条公司信息报告义务人应在知悉本制度规定的内部重大信息后的以下任一时间点内，以电话或其他最快捷的方式向公司董事会秘书报告有关情况，同时将与信息有关的书面文件以现场送达、邮件或传真形式报送公司证券部：
(一)事项发生后的第一时间；
(二)公司与有关人有实质性的接触，或该事项有实质性进展时；
(三)公司与有关当事人签署协议时，或该协议发生重大变更、中止或者解除、终止时；
(四)事项获有关部门批准或已披露的事项被有关部门否决时；
(五)事项实施完毕时。
第四十三条各信息报告义务人应确保其向董事会秘书、证券部或提供的经营、财务等信息内容及其附件的真实性、准确性和完整性，包含但不限于以下文件：
(一)所涉事项的协议书、合同文本；
(二)董事会决议（或有权决定的书面文件）；
(三)所涉事项的有关职能部门批文；
(四)所涉资产的财务报表；
(五)所涉资产的意见书（评估报告或审计报告等中介机构出具的报告）。
第四十四条公司董事会秘书或证券部在收到公司信息报告义务人报告的重大信息后，应按照法律、法规、上市规则等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的内部重大信息及时进行分析并做出判断。如触及信息披露履行义务的，董事会秘书应及时将信息分类别向公司董事长、董事或监事会进行汇报，提请公司董事会或监事会履行相应审批和决策程序，并按照相关规定将信息予以公开披露。
第四十五条公司临时公告的草拟、审核及披露应遵循如下程序：
(一)各相关信息报告责任人或相关部门应提供并认真核对相关信息资料；
(二)证券部工作人员根据有关人员提供的信息资料草拟信息披露文件，按《上海证券交易所信息披露公告类别索引》填写公告的类别及序号，判断是否为直通车范围的公告，在信息披露内部审批表“证券部拟稿人”栏签字；
(三)相关部门（或事项）负责人对信息披露文稿与其所提供信息核对确认，并在信息披露内部审批表“相关部门（或事项）负责人”栏签字；（如适用）
(四)董事会秘书对信息披露文稿进行合规性等综合审查，在信息披露内部审批表“董事会秘书（核稿）”栏签字；
（五）总经理会稿，并在信息披露内部审批表“总经理（会稿）”栏签字；（如适用）
（六）董事长审核后在信息披露内部审批表“董事长（签发）”栏签字；（或副董事长）
（七）证券部工作人员根据《信息披露内部审批表》审批内容，通过上交所信息披露直通车平台提交拟披露的公告及相关附件；
（八）证券部对相关资料进行存档保管。
第四十六条公司定期报告的编制按照以下程序进行：
（一）董事会秘书根据相关文件要求将定期报告工作进行总体安排，将报告内容和所需文件进行部门分工并指定完成时间表；
（二）各部门在规定的时间内完成各自的分工内容并经部门负责人审阅；
（三）各部门的分工完成部分提交董事会秘书进行汇总并按文件要求进行整体修改；
（四）完成定期报告初稿，并提交公司经理层审阅；
（五）根据公司经理层提出的修改意见，董事会秘书组织相关部门进行修改；
（六）初稿提交公司董事长审核，董事长提出修改意见；
（七）董事会秘书根据董事长意见组织修改，形成提交董事会的审议稿；
（八）董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
（九）董事会秘书根据相关规定组织定期报告的披露工作。
第五章信息披露的管理
第四十七条公司信息披露事务由董事会统一管理和领导，公司董事长为信息披露事务的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。
第四十八条公司证券部为公司信息披露事务的日常管理部门。公司财务部门及其他相关职能部门和公司控股子公司应密切配合证券部，确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作能够及时进行。
第四十九条董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
证券事务代表协助董事会秘书完成信息披露工作，当董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。
第五十条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十一条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十二条公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十三条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十四条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十五条公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十六条公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十七条公司应严格执行对外部信息使用人报送信息的管理要求，加强相关报送信息的管理、披露。公司依据法律法规向外部信息使用人报送季度、中期、年度等相关财务信息的，提供时间不得早于公司业绩快报披露时间，业绩快报披露的内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。
第五十八条公司依据法律法规的要求应当报送相关信息的，需书面提醒报送的外部信息使用人履行保密义务，并将报送的外部信息使用人作为内幕信息知情人登记备案。
第六章信息披露的职责
第五十九条公司董事和董事会、监事和监事会、公司证券部及其负责人、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、子公司、参股公司的负责人在公司信息披露中应当履行如下工作职责：
（一）公司董事和董事会的职责
1、公司董事、董事会全体成员应勤勉尽责，保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假陈述、严重误导性陈述，并就披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、未经董事会授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东或媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
（二)监事和监事会的职责
1、监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露监事会决议及说明披露事项的相关资料交董事会秘书办理具体的披露事务。
2、监事会全体成员必须保证所提供披露文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假陈述、严重误导性陈述，并就披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
3、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事会职权范围内）公司未经公开披露的信息。
4、监事会负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
（三）董事会秘书及证券部的职责
1、董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参
加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
2、作为公司和上交所的指定联络人，董事会秘书负责处理公司信息披露事务，包括督促本制度的执行、促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务、办理定期报告和临时报告的披露工作。
3、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向上交所报告。
（四）高级管理人员的职责
1、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
2、高级管理人员应就董事会及董事会秘书对公司定期报告、临时报告和其他事项的询问进行解释。
3、当高级管理人员研究或决定涉及未公开重大信息时，应及时通知董事会秘书列席会议，并提供信息披露所需资料。
4、公司高级管理人员应为董事会秘书了解公司财务经营情况及查阅信息披露涉及资料提供便利。
（五）公司各部门以及各分公司、子公司、参股公司的负责人是本部门及本公司的信息报告第一责任人，负责向证券部或董事会秘书报告信息，并对证券部履行信息披露义务积极配合。
第六十条持股5%以上股东、控股股东及实际控制人
持股5%以上股东、控股股东及实际控制人发生下列事项，应主动告知公司董事会及董事会秘书并配合公司履行信息披露义务：
（一）其持有或控制公司的股份发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或依法被限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情况。
应当披露的信息依法披露前，公司证券出现交易异常情况的，股东或实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第六十一条公司及其他信息披露义务人应当及时、如实回复中国证监会、证券交易所就有关信息披露问题的问询，并配合中国证监会、证券交易所的检查、调查。
第六十二条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十三条公司及其他信息披露义务人违反信息披露规定的，必须依照国家有关法律法规进行处理，涉嫌违法犯罪的，应当依法追究其相关刑事责任。
由于本公司有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，根据情节及造成的后果应对该责任人给予相应的处罚。
第七章信息披露的保密机制
第六十四条公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，应严格按公司《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等有关规定实施登记并履行信息保密义务。相关内幕知情人员对公司未公开信息负有保密责任，在信息披露前，应当将该信息知情者控制在最小范围内，不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票。
第六十五条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，需坚持信息公平披露原则，不得提供内幕信息。
第六十六条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当按《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及时将披露该信息。
第八章直通车业务工作规程
第六十七条公司办理信息披露直通车业务，应当按照《股票上市规则》、《上市公司临时公告格式指引》以及其他信息披露监管规范的要求办理直通车业务，编制信息披露文件，确保相关文件内容准确无误，确保相关公告事项已按规定履行必要的审议程序并取得充分授权。
第六十八条公司办理直通车业务，按照以下流程进行：
（一）信息披露义务人使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，登录交易所网站的“上市公司专区”。
（二）信息披露义务人通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加公告类别，上传信息披露文件，并对照《上交所上市公司信息披露直通车业务指引》和交易所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关要求。
（三）信息披露义务人对上传的信息披露文件进行确认，并在交易所规定时间内将信息披露申请提交至交易所信息披露系统。
（四）信息披露申请属于直通车业务范围的，交易所信息披露系统将提示公司直接披露，信息披露义务人点击确认，完成信息披露文件的登记。信息披露申请不属于直通车业务范围的，仍需交易所形式审核后方可予以披露。
（五）交易所信息披露系统自当日 15:30起，将公司在规定时间内完成登记的直通车公告及相关信息披露文件自动发送至交易所网站，交易所网站即予刊载。
（六）其他指定媒体可自交易所网站“媒体专区”下载信息披露文件并予刊载。
第六十九条公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关联的，合并创建一个信息披露申请。创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者一个以上的公告不属于直通车公告范围的，则该申请中的所有公告均不通过直通车办理。
第七十条公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确认发布但上交所网站尚未刊载的信息披露文件，公司因特殊原因需修改或者撤销的，按照有关规定向上交所提出申请。
第七十一条公司通过直通车业务办理的信息披露事项，出现错误、遗漏或者误导等情形的，应按照有关法律法规、行政规章、规范性文件以及上交所业务规则的规定及时刊登补充或更正公告。
第七十二条公司应向上交所申请两个信息披露EKEY，分别设置不同的使用密码。其中一个为日常办理相关业务使用，由董事会秘书指定专人保管和使用，另一个作为备用由董事会秘书保管。证券部工作人员使用 EKEY办理信息披露或其他业务时，应经董事会秘书批准后方可使用。
第七十三条公司和相关信息披露义务人应严格遵守《股票上市规则》及上交所其他有关规定，积极配合上交所实行的信息披露事后监管工作。上交所根据《股票上市规则》的规定，对通过直通车办理的信息披露事项实行事后监管。
第七十四条因不可抗力、意外事件等原因，导致直通车业务不能正常办理的，公司按照上交所规定的其他方式办理信息披露事项。
第九章附则
第七十五条本制度未尽事宜或与相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第七十六条本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。
第七十七条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
附件:《江苏永鼎股份有限公司信息披露内部审批表》
江苏永鼎股份有限公司
信息披露内部审批表
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|信息来源部门|部门负责人|
|拟披露信息内容：（可附页）||
|分管领导（审核信息内容）||
|拟披露信息公告类别|拟披露信息公告索引号|
|拟披露信息公告上传附件（如有）|是否为直通车范围内公告|
|证券部拟稿人|填写日期|
|董事会秘书（审核信息合规性）||
|总经理（会稿）||
|董事长（签发）||