北京东方新星石化工程股份有限公司
证券代码：002755 证券简称：东方新星 公告编号：2018-017北京东方新星石化工程股份有限公司
关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号---上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2017年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）、实际募集资金金额及资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015] 721号文”核准，公开发行人民币普通股（A股）25,340,000.00股，发行价格为每股 7.49元，其中公司公开发行新股数量为 25,340,000.00股，发行新股募集资金总额为人民币189,796,600.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额163,469,766.10元。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年5月11日对本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2015]第 01730001号《验资报告》。
公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目计划使用资金16,346.98万元。
（二）、募集资金结余情况
以前年度公司累计使用募集资金总额人民币 5,011,876.02元。其中，募投项目使用募集资金总额人民币5,011,446.02元，银行手续费支出430.00元；另收到利息总额人民币3,889,719.86元，募集资金余额人民币162,347,609.94元。
北京东方新星石化工程股份有限公司
本年度公司使用募集资金总额人民币 68,752,566.73元。其中，募投项目使用募集资金总额人民币68,750,858.90元，银行手续费支出1707.83元；另收到利息总额人民币1,887,214.07元。
截止 2017年 12月 31日，公司累计使用募集资金总额人民币 73,764,442.75元。其中，募投项目使用募集资金总额人民币 73,762,304.92元，银行手续费支出2,137.83元；收到利息总额人民币5,776,933.93元；另用闲置募集资金暂时性补充流动资金人民币 20,000,000.00元（详见三、2），募集资金余额人民币75,482,257.28元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据深交所《中小企业板上市公司规范指引》、《中小企业板规则汇编》及公司《募集资金管理办法》等规定，本公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。
2015年 6月 5日，本公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司以及交通银行股份有限公司北京丰台支行签订了《募集资金三方监管协议》，该协议与《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 31号－募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
截至2017年12月31日，公司尚未使用的募集资金存储情况如下：
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|公司名称|募集资金专户开户行|账号|资金余额（元）|备注|
|北京东方新星石化工程股份有限公司|交通银行股份有限公司北京丰台支行|110061242018010176210|75,482,257.28||
|北京东方新星石化工程股份有限公司|交通银行股份有限公司北京丰台支行|110899999600003003984|0.00||
|合计|||75,482,257.28||

三、本年度募集资金的实际使用情况
北京东方新星石化工程股份有限公司
截至 2017年 12月 31日，公司实际已投入相关项目的募集资金款项共计人民币73,762,304.92元，具体使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
依据公司第三届董事会第二十次会议决议公告、2017年第一次临时股东大会决议公告、关于使用闲置资金暂时性补充流动资金的公告（详见公司 2017-028号、2017-034号、2017-025号公告），为支持公司主营业务的发展，提高募集资金使用效率，在不影响募集项目支付的情况下，可以利用处于闲置状态的收购天津中德工程设计有限公司51%股权对价支付款中不超过30,000,000.00元部分，暂时性补充流动资金，在到期日之前（自股东大会审议通过变更部分募集资金用于收购股权的议案之日起 12个月内），及时将暂时性补充流动资金归还至现金收购中德设计51%股权募投项目专门开设的募集资金专户。2017年共使用闲置募投资金暂时性补充流动资金20,000,000.00元。
3、尚未使用的募集资金用途及去向。
尚未使用资金均在募集资金专户保管。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。”
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
北京东方新星石化工程股份有限公司
北京东方新星石化工程股份有限公司
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：
北京东方新
星石化工程 金额单位：人民币万元股份有限公
司
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|募集资金总额|||16,346.98||本年度投入募集资金总额||||6,875.09||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||9,333.00||已累计投入募集资金总额||||7,376.23||
|累计变更用途的募集资金总额|||9,333.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||57.09%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、工程能力提升及企业信息化建设项目|是|13,214.98|3,881.98|151.59|568.86|14.65%|——||否|是|
|2、研发中心建设项目|否|3,132.00|3,132.00||83.87|2.68%|——||否|是|
|3、收购天津中德工程设|是||9,333.00|6,723.50|6,723.50|72.04%|——|609.41|——|——|

北京东方新星石化工程股份有限公司
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|计有限公司51%的股权|||||||
|合计|16,346.98|16,346.98|6,875.09|7,376.23|45.12%|609.41|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||1、工程能力提升及企业信息化建设项目：受国家产业结构调整因素影响，公司积极拓展石化行业外的市场，原拟投入设备的适用性需重新考量；公司拟对经营模式的调整，子公司的增加以及互联网技术和相关设备升级较快，对信息系统的架构和布设方式影响较大，需进一步优化方案，为确保募集资金的使用效果，该项投资实际发生额较少。2、研发中心建设项目：该项目的核心目的是增强公司技术研发能力、提供业务持续增长的技术支持，因此在实施中加大了对课题的支持，故对原投资中房产购置继续暂缓实施，对设备、软件等的购置也投入较少，该项投资实际发生额较少。||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||石化产业结构仍处于调整阶段，我国石化、煤化工产业由快速扩张期步入转型发展新阶段，长期以来形成的成本、规模、市场等传统竞争优势正逐步弱化，加之国内需求降低，石油石化行业投资在一段时期内难以达到前期高位，公司传统主营业务仍将承受较大压力，提升工程能力的外部环境，特别是市场环境发生了较大变化。||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||不适用||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||不适用||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||面对经济新常态，我国围绕供给侧结构性改革的主线，转变经济发展方式，优化经济结构，积极推进“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板，培育增长新动能，发展先进制造业”。公司根据外部环境的变化，审时度势，调整发展战略，控制传统主业产能，拓展产业链，加快实现产业转型和升级，对募集资金投资项目进行了适时调整。||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||不适用||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||依据公司第三届董事会第二十次会议决议公告、2017年第一次临时股东大会决议公告、关于使用闲置资金暂时性补充流动资金的公告（详见公司2017-028号、2017-034号、2017-025号公告），为支持公司主营业务的发展，提高募集资金使用效率，在不影响募集项目支付的情况下，可以利用处于闲置状态的收购天津中德工程设计有限公司51%股权对价支付款中不超过30,000,000.00元部分，暂时性补充流动资金，在到期日之前（自股东大会审议通过变更部分募集资金用于收购股权的议案之日起12个月内），及时将暂时性补充流动资金归还至现金收购中德设计51%股权募投项目专门开设的募集资金专户。2017年共使用闲置募投资金暂时性补充流动资金20,000,000.00元。||||

北京东方新星石化工程股份有限公司
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|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用资金均在募集资金专户保管。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|