证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2014-005
河南四方达超硬材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为129,336,082股，占总股本的59.88%；其中，实际可上市流通的股份数量为46,347,350股，占总股本的21.46%。
2、本次限售股份可上市流通日为2014年2月15日（星期六），因该日为非交易日，故本次限售股份上市流通日期为2014年2月17日（星期一）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】92号文”核准，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格24.75元/股，上市后总股本为8,000万股。
2012年5月11日实施了2011年度利润分配及公积金转增股本方案，向全体股东以每10股派人民币现金1元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司总股本变更为12,000万股。
2013年5月29日实施了2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东以每10股派人民币现金1.50元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，转增后总股本变更为21,600万股。
截止本公告日，公司总股本为216,000,000股，本次解除限售股份总数为
129,336,082股，占总股本的59.88%；其中，实际可上市流通的股份数量为
46,347,350股，占总股本的21.46%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）限售股份持有人所作的有关承诺
1、在公司《上市公告书》中做出的承诺
（1）公司股东方海江先生、付玉霞女士、邹淑英女士、傅晓成先生、方春凤女士、邹群英女士、杨国栋先生、邹桂英女士、邹红缨女士承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。
（2）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东方海江、付玉霞、傅晓成、方春凤、杨国栋、邹淑英、邹群英承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的本公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的本公司股份。
（3）邹桂英女士、邹红缨女士承诺：除前述锁定期规定外，若公司董事邹淑英或监事邹群英任何一人在职，则每年转让的股份不超过其直接或间接持有本公司股份的25%；若公司董事邹淑英或监事邹群英（两人或两人中任何一人）离职后半年内，则不转让其直接或间接持有的本公司股份。
注：董事邹淑英女士已于2011年9月28日申报离任。
（4）《招股说明书》中做出的承诺与《上市公告书》中做出的承诺一致。
（5）本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺及其他承诺。
2、承诺履行情况
上述限售股份持有人严格履行了所做出的上述各项承诺。
3、资金占用与违规担保情况
上述限售股份持有人均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对上述限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
2、本次解除限售股份数量为129,336,082股，占总股本的59.88%；实际可上市流通的股份数量为46,347,350股，占总股本的21.46%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，股份解除限售具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|方海江|61,038,225|61,038,225|15,259,556|董事长、总经理|
|2|付玉霞|19,446,075|19,446,075|4,861,519|副董事长、副总经理，质押9,500,000股。|
|3|邹淑英|18,684,439|18,684,439|18,684,439|董事，已于2011 年9月28日申报离任。|
|4|傅晓成|9,341,770|9,341,770|2,335,443|董事|
|5|邹红缨|4,670,890|4,670,890|1,167,723|监事|
|6|邹桂英|4,670,889|4,670,889|1,167,722|首发承诺|
|7|邹群英|4,670,888|4,670,888|1,167,722|董事|
|8|方春凤|3,406,453|3,406,453|851,613|董事、副总经理|
|9|杨国栋|3,406,453|3,406,453|851,613|董事、副总经理|
|合 计||129,336,082|129,336,082|46,347,350|--|

四、本次解除限售股份流通上市流通前后股本变动结构表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
|||比例|||||||比例|
||数量||增加||减少||小计|数量||
|||(%)|||||||(%)|
|一、有限售||||-129,336,082||-46,347,350||||
||129,336,082|59.88%|82,988,732|||||82,988,732|38.42%|
|条件股份||||||||||
|1、国家持||||||||||
|股||||||||||
|2、国有法||||||||||
|人持股||||||||||
|3、其他内||||||||||
||129,336,082|59.88%|0||-129,336,082||-129,336,082|0|0|
|资持股||||||||||
|其中：境内||||||||||
|非国有法||||||||||
|人持股||||||||||
|境内自然||||||||||
||129,336,082|59.88%|0||-129,336,082||-129,336,082|0|0|
|人持股||||||||||
|4、外资持||||||||||
|股||||||||||
|其中：境外||||||||||
|法人持股||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|境外自然||||||||
|人持股||||||||
|5、高管股||||||||
||0|0|82,988,732|0|82,988,732|82,988,732|38.42%|
|份||||||||
|二、无限售||||||||
||86,663,918|40.12%|129,336,082|-82,988,732|46,347,350|133,011,268|61.58%|
|条件股份||||||||
|1、人民币||||||||
||86,663,918|40.12%|129,336,082|-82,988,732|46,347,350|133,011,268|61.58%|
|普通股||||||||
|2、境内上||||||||
|市的外资||||||||
|股||||||||
|3、境外上||||||||
|市的外资||||||||
|股||||||||
|4、其他||||||||
|三、股份总||||||||
||216,000,000|100.00%||||216,000,000|100.00%|
|数||||||||

五、保荐机构的核查意见
经核查，国泰君安证券认为：（1）四方达本次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；（2）四方达本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；（3）四方达本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺；（4）截至本核查意见出具之日，四方达与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
国泰君安证券同意四方达本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见。
河南四方达超硬材料股份有限公司董事会