软控股份有限公司独立董事
关于对公司关联方资金往来和对外担保等情况
的专项说明及独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》对上市公司的规定和要求，作为软控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司报告期内对外担保和关联方资金往来情况进行认真的检查和落实后，发表如下专项说明及独立意见：
1、截至2015年12月31日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来具体情况详见登载于“巨潮资讯”网的《中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）关于软控股份有限公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》【中兴华报字
（2016）第SD03-0013号】，不存在以前年度发生但延续到本报告期的关联方违规占用资金情况，也不存在与证监发[2003]56号文规定相违背的情形。
2、截至2015年12月31日，公司对外担保余额为41,849万元，占公司2015年度经审计净资产的9.80%。其中公司对全资及控股子公司提供担保余额为31,482万元，占公司2014年度经审计净资产的7.37%；公司对外担保余额为10,367万元，占公司2014年度经审计净资产的2.42%。
对外担保情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日期|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|潍坊顺福昌橡塑有|2012年03||2013年02月||连带责任保||||
|||120,000||112||3年|否|否|
|限公司|月23日||06日||证||||
|山东宏宇橡胶有限|2013年03||2013年05月||连带责任保||||
|||120,000||1,157||3年|否|否|
|公司|月29日||02日||证||||
|山东多路驰橡胶股|2013年03||2013年09月||连带责任保||||
|||120,000||412||3年|否|否|
|份有限公司|月29日||16日||证||||
|寿光福麦斯轮胎有|2013年03||2013年11月||连带责任保||||
|||120,000||1,896||3年|否|否|
|限公司|月29日||07日||证||||
|山东沃森橡胶有限|2013年03||2013年12月||连带责任保||||
|||120,000||270||2年|否|否|
|公司|月29日||25日||证||||
|山东万鑫轮胎有限|2014年03|120,000|2014年07月|2,818|连带责任保|4年|否|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司|月21日||14日||证||||
|寿光福麦斯轮胎有|2014年03||2014年07月||连带责任保||||
|||120,000||667||3年|否|否|
|限公司|月21日||14日||证||||
|山东沃森橡胶有限|2014年03||2014年08月||连带责任保||||
|||120,000||706||2年|否|否|
|公司|月21日||05日||证||||
|江苏华安橡胶科技|2015年04||2015年10月||连带责任保||||
|||100,000||1,267||2年|否|否|
|有限公司|月11日||21日||证||||
|五莲县森龙橡胶有|2015年04||2015年11月||连带责任保||||
|||100,000||1,063||3年|否|否|
|限公司|月11日||16日||证||||
|报告期内审批的对外担保额度||||报告期内对外担保实际|||||
|||100,000||||2,330|||
|合计（A1）||||发生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额||||报告期末实际对外担保|||||
|||100,000||||10,367|||
|度合计（A3）||||余额合计（A4）|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日期|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|大连天晟通用机械|2013年08||2014年04月||连带责任保||||
|||47,836||500||12个月|是|否|
|设备有限公司|月23日||17日||证||||
|青岛软控机电工程|2014年03||2014年07月||连带责任保||||
|||373,300||3,705||6个月|是|否|
|有限公司|月21日||16日||证||||
||2014年03||2014年08月||连带责任保||||
|TMSI LLC||373,300||2,800||12个月|是|否|
||月21日||18日||证||||
|青岛软控机电工程|2014年08||2014年08月||连带责任保||||
|||239,000||1,792.5||6个月|是|否|
|有限公司|月22日||22日||证||||
|青岛软控机电工程|2014年08||2014年09月||连带责任保||||
|||239,000||2,367.5||6个月|是|否|
|有限公司|月22日||19日||证||||
|软控欧洲研发和技|||||||||
||2014年03||2014年11月||连带责任保||||
|术中心有限责任公||373,300||1,600||12个月|是|否|
||月21日||03日||证||||
|司|||||||||
|青岛软控机电工程|2014年08||2015年03月||连带责任保||||
|||239,000||2,963.8||6个月|是|否|
|有限公司|月22日||18日||证||||
|青岛软控机电工程|2014年08||2015年03月||连带责任保||||
|||239,000||1,400||6个月|是|否|
|有限公司|月22日||19日||证||||
|青岛软控机电工程|2014年08||2015年01月||连带责任保||||
|||239,000||1,085.4||6个月|是|否|
|有限公司|月22日||21日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年04||2015年04月||连带责任保||||
|||600,000||33||6个月|是|否|
|有限公司|月11日||22日||证||||
|青岛科捷自动化设|2014年08||2015年01月||连带责任保||||
|||239,000||377||6个月|是|否|
|备有限公司|月22日||08日||证||||
|青岛科捷自动化设|2014年08||2015年02月||连带责任保||||
|||239,000||571||6个月|是|否|
|备有限公司|月22日||04日||证||||
|青岛科捷自动化设|2014年08||2015年03月||连带责任保||||
|||239,000||134||6个月|是|否|
|备有限公司|月22日||23日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年04月||连带责任保||||
|||600,000||338||6个月|是|否|
|备有限公司|月11日||22日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年05月||连带责任保||||
|||600,000||274||6个月|是|否|
|备有限公司|月11日||26日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年06月||连带责任保||||
|||600,000||455||6个月|是|否|
|备有限公司|月11日||26日||证||||
||2015年04||2015年08月||连带责任保||||
|软控美洲有限公司||18,419||6,331||12个月|否|否|
||月11日||19日||证||||
|软控欧洲研发和技|||||||||
||2015年04||2015年09月||连带责任保||||
|术中心有限责任公||18,419||1,490||12个月|否|否|
||月11日||26日||证||||
|司|||||||||
|青岛软控机电工程|2015年04||2015年07月||连带责任保||||
|||600,000||3,570||6个月|否|否|
|有限公司|月11日||16日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年04|600,000|2015年08月|1,344|连带责任保|6个月|否|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|月11日||19日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年04||2015年08月||连带责任保||||
|||600,000||1,400||6个月|否|否|
|有限公司|月11日||20日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年09||2015年09月||连带责任保||||
|||661,547||1,190||6个月|否|否|
|有限公司|月16日||18日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年09||2015年12月||连带责任保||||
|||661,547||11,200||6个月|否|否|
|有限公司|月16日||16日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年09||2015年12月||连带责任保||||
|||661,547||2,800||6个月|否|否|
|有限公司|月16日||23日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年09||2015年10月||连带责任保||||
|||661,547||202.5||6个月|否|否|
|有限公司|月16日||26日||证||||
|青岛软控机电工程|2015年09||2015年11月||连带责任保||||
|||661,547||351||6个月|否|否|
|有限公司|月16日||11日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年07月||连带责任保||||
|||600,000||444||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||24日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年08月||连带责任保||||
|||600,000||323||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||26日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年09月||连带责任保||||
|||600,000||266||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||24日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年10月||连带责任保||||
|||600,000||35||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||24日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年11月||连带责任保||||
|||600,000||445||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||12日||证||||
|青岛科捷自动化设|2015年04||2015年11月||连带责任保||||
|||600,000||90||6个月|否|否|
|备有限公司|月11日||18日||证||||
|报告期内审批对子公司担保额||||报告期内对子公司担保|||||
|||679,965||||39,113|||
|度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担||||报告期末对子公司实际|||||
|||679,965||||31,482|||
|保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生|||||
|||779,965||||41,443|||
|（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合||||报告期末实际担保余额|||||
|||779,965||||41,849|||
|计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||9.80%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的|||||||||
|||||23,547|||||
|债务担保金额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||||23,547|||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带|||||||||
|||||未有此事项发生|||||
|清偿责任的情况说明（如有）|||||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||未有此事项发生|||||

注：2016年4月13日，华商汇通租赁与山东万鑫轮胎有限公司签订了《融资租赁合同》的补充合同，双方合意，租赁期限变更为4年，租赁到期日为2018年4月18日。同时，公司与华商汇通租赁、山东万鑫参签订《回购合同》的补充合同，约定公司向山东万鑫提供的担保延长一年至2018年4月18日。
3、公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位
或个人提供担保的情况。
4、公司建立了完善的对外担保风险控制制度，能够充分揭示对外担保存在的风
险，能够严格按照《股票上市规则》等法律法规、《公司章程》的有关规定，履行对
外担保的审批程序和信息披露义务。
5、未有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
独立董事：段天魁、姜省路、王荭