深圳兆日科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2014]48380010号
目录 页数1、鉴证报告 12、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 33、附表：募集资金使用情况对照表 6
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关于深圳兆日科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2014]48380010号深圳兆日科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“兆日科技”）截至2013年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是兆日科技董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，兆日科技截至2013年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供兆日科技 2013年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一四年四月十六日
深圳兆日科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2013年 12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]693号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,800万股，共募集资金人民币64,400万元，扣除承销及发行费用人民币5,651.15万元后，实际募集资金净额为人民币58,748.85万元。上述资金到位情况经利安达会计师事务所验证，并出具利安达验字【2012】第1038号《验资报告》。
截至2013年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 58,748.85减：累计使用募集资金 6,476.76其中：以前年度已使用金额 774.09—募投项目使用金额 774.03—银行收取账户管理费 0.06本年度使用金额： 5,702.67—募投项目使用金额 5,702.37—用超募资金永久性补充流动资金 -—用超募资金偿还银行借款
-—用超募资金对外投资
-—银行收取账户管理费
0.30加：累计募集资金利息 1,080.67加：其他情况导致募集资金的增加 -尚未使用的募集资金余额 53,352.76
截至2013年12月31日止，公司累计使用募集资金共计：6,476.76万元，尚未使用的募集资金余额为：53,352.76万元，期末募集资金账户余额为：53,352.76万元；与2013年12月31日的募集资金帐户的银行对账单金额相符。
公司的募集资金以活期、定期的形式存放在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“上海浦发”）、中国农业银行银行股份有限公司深圳东部支行（以下简称“农行”）、招商银行股份有限公司深圳泰然支行（以下简称“招行”）、中国建设银行银行股份有限公司深圳市分行上步支行（以下简称“建行”）、中国工商银行银行股份有限公司深圳喜年支行（以下简称“工行”）。截至 2013年12月31日止，结余募集资金存放情况如下：
专户银行 定期（万元） 活期（万元） 小计（万元）上海浦发 4,100.00 234.26 4,334.26农行 603.56 416.09 1,019.65建行 15,340.00 3.28 15,343.28招行 17,428.50 0.66 17,429.16工行 15,220.00 6.41 15,226.41合计 52,692.06 660.7 53,352.76二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和运用，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》的相关要求，制定了《募集资金管理制度》；为了使公司《募集资金管理制度》，符合创业板募集资金监管规则的变化情况，公司分别于 2013年4月份、11月份，对该制度进行了两次修订；规范募集资金使用申请、审批流程、使用额度、支付方式等关键环节的操作。
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存款制度。2012年7月20日公司与保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”），分别和上海浦发、农行、建行、招行、工行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；上海浦发专户账号：79170155300003127，农行专户账号：41034100040003277建行专户账：44201508000052546783，招行专户账号：755901651410805，工行专户账号：4000032429200527375。
按照协议的约定，公司在上述银行中开设了募集资金专用帐户，集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款和定期存款的方式存储。
公司从 2012年 12月份开始，进一步规范募集资金使用管理，制定规范指引，要求公司研发部、生产部、销售部等按照月度制定资金使用计划并初步规划下两个月
的使用需求，通过动态调整确保每月资金使用计划与实际使用不存在较大差异。合理确保募集资金有序使用，从而推动募投项目向前发展，合理确保募投项目的建设进度。
审计部人员，每月会不定期的对募集资金的使用合理性进行检查，根据检查的情况，提出相应的建议和整改意见，合理确保募集资金使用的合理性、合规性。
本公司按照《募集资金管理制度》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》规定的申请和审批程序使用募集资金，确保专款专用。公司执行的流程为：（1）由募投项目实施单位提出付款申请，经本部门负责人审核后交财务部；
财务部按照《支付审批流程》审批；
（2）公司总经理对是否属于募集资金使用范围发表确定意见，属于募集资金用途的审批支付，否则退回；
（3）超过总经理审批权限范围的报董事会审批；
（4）审批完毕后，交出纳付款。
以上的流程能够确保募集资金的用途合理、真实、准确。
公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。
平安证券作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的资料，公司和商业银行积极配合；三方监管协议的履行情况正常。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未发生变更募集资金项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用，不存在违规情形。
深圳兆日科技股份有限公司董事会二○一四年四月十六日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：深圳兆日科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||58,748.85||本年度投入募集资金总额||||5,702.37||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额||||6,476.41||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日|本年度实现的|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变|
|承诺投资项目|更）||||||期|效益||化|
|1、电子支付密码系统升级改造项目|否|7,541.61|7,541.61|2,841.46|3,385.03|44.88%|-|1,946.31|否|否|
|2、金融票据防克隆产品研发及产业化项目|否|4,025.72|4,025.72|2,860.91|3,091.38|76.79%|-|-|否|否|
|承诺投资项目小计||1 1 ,5 6 7 .3 3|1 1 , 5 67 . 3 3|5 , 70 2 . 3 7|6 ,4 7 6 .4 1|55.99%||1,946.31|||
|超募资金投向|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||11,567.33|11,567.33|5,702.37|6,476.41|55.99%|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||不适用|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||不适用|||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||不适用|||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||不适用|||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户|||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||无|||||||

附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：深圳兆日科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明||||-||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||-||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||||-||||||