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证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2019-013宁波先锋新材料股份有限公司
关于为宁波开心投资有限公司提供关联担保展期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于 2016年第一次临时股东大会审议通过了为宁波开心投资有限公司（以下简称“开心投资”）总额不超过2.2亿澳元或其等额人民币的银行贷款提供连带责任担保的议案，于 2017年第三次临时股东大会审议通过了为开心投资提供关联担保剩余担保额度更改用途的议案。具体内容详见2016年2月22日、2017年6月26日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据公告内容，公司为开心投资提供关联担保的有效期不超过三年，自 2016年第一次临时股东大会批准之日起计算，即自 2016年 3月 8日起至 2019年 3月8日。现因担保即将到期，公司决定将上述担保展期，同时最高担保额度变更为总额不超过6.7亿人民币，担保费率为担保总额的2%/年。本次关联担保事项已经第四届董事会第二十七次会议审议通过，尚需提交 2019年第一次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）宁波开心投资有限公司基本情况
名称：宁波开心投资有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地点：浙江省宁波市海曙区集士港镇山下庄村
法定代表人：卢先锋
注册资本：伍亿元人民币
主营业务：实业投资；企业管理咨询；市场信息咨询；企业营销咨询；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外；
食品经营；初级食用农产品、水果、蔬菜、鲜活水产品、冷冻水产品、化妆品、日用百货、文具、办公用品、皮革及其制品、服装面辅料、燃料油、润滑油、建材材料、金属材料及制品、机械设备、电子产品、五金交电、化工产品的批发、零售及网上销售；房地产信息咨询及销售代理；商务信息咨询；企业形象策划；
市场营销策划；广告服务；互联网技术的研发；园林设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）宁波先锋弘业投资控股有限公司基本情况
名称：宁波先锋弘业投资控股有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地点：浙江省宁波市海曙区集士港镇山下庄村
法定代表人：卢先锋
注册资本：拾亿元人民币
主营业务：实业投资；食品经营；皮革及制品、服装面辅料、缝纫设备、贵金属、金属材料、机电设备、建筑材料、装潢材料、五金交电、化工产品（除危险化学品及易制毒化学品）、文体用品、日用品、燃料油、润滑油、太阳能产品组件的批发；化妆品的批发、零售；太阳能技术、锂电池材料的研发；自有房屋租赁；物业管理服务；企业管理咨询；商务信息咨询；企业形象策划；营销策划；
高分子复合材料制造、加工。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
开心投资成立于2015年12月，为先锋弘业的全资子公司。先锋弘业注册资本为 10亿元，公司控股股东、实际控制人卢先锋持有先锋弘业99%的股权，是先锋弘业的实际控制人。
截止本公告日，卢先锋先生持有本公司股票 130,086,103股，占本公司总股本比例为27.44%，是公司的控股股东、实际控制人。
（三）开心投资及先锋弘业的财务状况
截止2018年12月31日开心投资及先锋弘业财务情况如下：
单位：元
||||
|-|-|-|
|公司名称|开心投资（未经审计）|先锋弘业（未经审计）|
|财务指标|2018年1-12月|2018 年1-12月|
|资产总额|1,619,237,785.28|1,870,185,328.43|
|负债总额|1,561,983,097.79|1,622,298,398.49|
|流动负债总额|736,708,383.32|797,023,684.02|
|净资产|57,254,687.49|247,886,929.94|
|营业收入|278,407,157.66|278,407,157.66|
|净利润|-42,552,480.40|-55,523,320.86|

三、担保协议的变更内容及承诺
原担保协议及承诺的主要内容：
公司为开心投资总额不超过 2.2亿澳币或等额人民币的银行贷款提供连带责任担保，开心投资的银行贷款及自有资金用于VDL公司的收购，上述担保如有剩余额度，开心投资及先锋弘业可以使用上述资金投资并购及公司运营资金等用途。担保期限不超过3年，自 2016年第一次临时股东大会通过之日起计算。
先锋弘业承诺以其拥有的资产和投资及卢先锋承诺以其个人资产为本次担保提供反担保，开心投资承诺以其购买的VDL资产提供追加担保，开心投资承诺向先锋新材支付担保总额1%/年的担保费用。同时，公司将指定专人对开心投资此项并购进行追踪，确保资金安全，降低公司担保风险。
担保协议及承诺现变更为：
公司为开心投资总额不超过 6.7亿人民币的银行贷款提供连带责任担保，开心投资的银行贷款及自有资金用于VDL公司的收购，上述担保如有剩余额度，开心投资及先锋弘业可以使用上述资金投资并购及公司运营资金等用途。担保期限不超过3年，自2019年第一次临时股东大会通过之日起计算。
先锋弘业承诺以其拥有的资产和投资及卢先锋承诺以其个人资产为本次担保提供反担保，开心投资承诺以其购买的VDL资产提供追加担保，开心投资承诺
向先锋新材支付担保总额2%/年的担保费用。同时，公司将指定专人对开心投资
此项并购进行追踪，确保资金安全，降低公司担保风险。
四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截至公告披露日，公司对外担保金额为 6.6亿，无逾期对外担保情况的发生，累计对外担保金额为6.6亿元。对外担保系对开心投资担保6.2亿元和对先锋弘业担保0.4亿元。
公司全资子公司为母公司及全资子公司之间发生的担保金额为20705.63万元，公司对外担保及全资子公司为母公司及全资子公司之间发生的担保金额共占2017年12月31日公司净资产的比例为126.06%。
五、董事会意见
2019年2月20日，公司召开第四届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《关于为宁波开心投资有限公司提供关联担保展期的议案》，董事会认为因担保即将到期，为了满足开心投资海外产业正常经营需要，公司继续为其提供担保，财务风险在公司可以控制的范围之内，不会对公司产生不利影响。因此董事会同意对开心投资提供总额不超过 6.7亿人民币的银行贷款提供连带责任担保。
六、独立董事事前认可意见及独立意见
（一）独立董事事前认可意见：经对公司提供的会议通知及会议材料进行审议，我们认为本次担保展期符合相关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，公司提供担保的风险可控，不会产生损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，因此我们同意将此项议案提交第四届董事会第二十七次会议审议。
（二）独立董事独立意见：本次担保符合法律、法规及公司章程的规定，决策程序合法、有效，为更好维护全体股东的利益，公司应继续安排专人对此项银行贷款资金进行跟踪，以确保资金安全，公司提供关联担保的财务风险在可控制范围之内。同时，关联董事卢先锋应回避表决，待本次董事会审议通过后，应提交股东大会批准审议。
七、备查文件
1、第四届董事会第二十七次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见；
宁波先锋新材料股份有限公司董事会二〇一九年二月二十日
证券简称：泸天化 证券代码：000912 公告编号：2017-022四川泸天化股份有限公司
2017年度第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本次会议上无否决或修改提案的情况；本次会议上除已公告的提案外无新提案提交表决。
1、会议召开时间：2017年3月13日下午15：30
2、会议地点：四川省泸州市纳溪区泸天化宾馆
3、召开方式：现场表决与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长廖廷君
6、网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间：2017年3月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年3月12日下午15:00至3月13日下午15:00期间的任意时间。
7、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开有关事项已经公司董事会于 2017年 2月 23日召开的第六届十七次董事会审议通过，符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。
8、会议出席情况：
（1）出席总体情况
参加本次股东会议现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共146名，代表股东322,876,546股，占公司股份总数的55.19%。
（2）现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2人，代表股份318,102,300股,
占公司股份总数的54.38%。
（3）网络投票情况
通过网络投票表决的股东共144名，代表股份4,774,246股，占公司股份的0.82%。
（4）公司部分董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会现场表决和网络投票相结合的方式审议并通过了如下议案：
1、《关于申请公司股票继续停牌的议案》
表决结果为：同意322,337,446股，占到会及网络有效表决股权数的 99.83%；反对537,200股,占到会及网络有效表决股权数的0.17%；弃权1,900股,占到会及网络有效表决股权数的 0%。
2、《关于对控股子公司宁夏和宁化学有限公司流动资金贷款等提供担保的议案》表决结果为：同意 320,035,346股，占到会及网络有效表决股权数的99.12%；反对286,300股,占到会及网络有效表决股权数的0.09%；弃权2,554,900股,占到会及网络有效表决股权数的 0.79%。
三、律师出具的法律意见书
公司聘请了四川川达律师事务所林厚涌和江丹律师出席了本次股东大会，并就本次股东大会出具《法律意见书》。
该法律意见书认为：公司 2017年度第一次临时股东大会的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》等的规定，出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《四川泸天化股份有限公司2017年度第一次临时股东大会决议》
2、《四川川达律师事务所关于四川泸天化股份有限公司2017年度第一次临时股东大会之法律意见书》
特此公告
四川泸天化股份有限公司董事会2017年3月14日
华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201908-106华平信息技术股份有限公司
第四届董事会第十八次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华平信息技术股份有限公司（下称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2019年8月21日10:00在上海市杨浦区国权北路1688号湾谷科技园A6栋公司会议室以现场方式和通讯方式召开，会议通知于2019年8月11日以邮件方式送达。董事吕文辉先生、徐勇先生、李惠女士、雷秀贤女士、方永新先生、胡君健先生、独立董事徐国亮先生出席了现场会议，其他董事均以通讯方式参加，本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人。监事会成员及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长吕文辉先生主持，与会董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《2019年半年度报告》和《2019年半年度报告摘要》；
《2019年半年度报告》和《2019年半年度报告摘要》详见披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
二、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
目前公司董事会秘书职务空缺，由董事长代为履行董事会秘书职责。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司董事会同意聘任李惠女士担任公司董事会秘书职务，任期自公司董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。李惠女士的简历请见附件。
公司独立董事对被提名候选人李惠女士的履历资料、任职资格和提名程序进行了审核，对此项议案均发表了同意的独立意见。具体内容详见公布在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于聘任公司董事会秘书的公告》以及《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
关联董事李惠女士回避表决，其他非关联董事参加表决，实际表决人数为8人。
本议案以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
三、审议通过《关于会计政策的变更议案》；
华平信息技术股份有限公司 公告公司董事会认为：经审核，本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，亦不会对公司财务报表产生重大影响，因此，同意本次会计政策变更。
公司独立董事均对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公布在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的《关于会计政策变更的公告》以及《独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司董事会2019年8月21日
华平信息技术股份有限公司 公告附件：董事会秘书李惠女士的简历
1989年6月出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历。从2011年起先后在广东省深圳市中级人民法院和花旗银行（中国）有限公司深圳分行实习工作。2012年12月加入智付科技集团有限公司旗下子公司智付电子支付有限公司，先后担任该公司的法务主管、总裁助理，历任智付科技集团有限公司行政副总裁。
历任智汇科技投资（深圳）有限公司监事；町町电子商务（深圳）有限公司监事；
创艺文化科技（深圳）有限公司监事；深圳智盾信息技术有限公司监事；深圳智友数据技术有限公司监事；深圳前海智运国际物流有限公司监事；深圳健航医疗网络有限公司监事；杭州叮叮电子商务有限公司监事；易莫啦数据服务（深圳）有限公司监事；智付云数据服务（深圳）有限公司监事；现任华平信息技术股份有限公司董事。
李惠女士未持有公司股份；与公司持股5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条规定的不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，亦不是失信被执行人。
证券代码：002679 证券简称：福建金森 公告编号：JS-2016-026福建金森林业股份有限公司
关于收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建金森林业股份有限公司（以下简称“福建金森”或“公司”）于 2015年 7月 21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（闽调查通字15011号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司信息披露事项进行立案调查。公司已于2015年7月22日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《福建金森林业股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：JS-2015-050）。
2016年6月6日，公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2016】51号），现就主要内容公告如下：
一、福建金森披露的《重大资产重组报告书（草案）》存在虚假记载
2014年5月28日，福建金森因筹划重大事项发布停牌公告。同日，公司成立工作小组，开展并购福建连城兰花股份有限公司（以下简称“连城兰花”）部分股权的工作。
2015年1月13日，福建金森披露了经公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《重大资产重组方案报告书（草案）》及其摘要、相关议案等。记载：连城兰花2012年度、2013年度、2014年1月至9月营业收入分别是177,377,491.72元、186,013,693.61元、158,593,486.80元。经调查，连城兰花2012年度、2013年度、2014年1月至9月实际的营业收入是149,121,841.72元、158,550,198.61元、136,446,406.80元，各年（期）虚增营业收入分别为 28,255,650元、27,463,495元、22,147,080元，虚增比例分别为15.93%、14.76%、13.96%。
条件的议案》等各项相关议案。
2015年1月30日，福建金森向证监会提交了申请材料，取得证监会行政许可申请材料接收凭证。
2015年 2月 7日，福建金森在证监会正式受理重大资产重组申请前撤回申请，并披露了《关于向中国证监会申请撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组相关申报材料并终止本次重大资产重组的公告》。
福建金森2015年1月13日披露的《重大资产重组报告书（草案）》和 2015年 1月 30日向证监会报送的《重大资产重组报告书（草案）》中存在虚假记载。
对上述行为直接负责的主管人员是时任福建金森董事长王国熙和时任福建金森董事会秘书应飚。
以上事实，有当事人询问笔录、上市公司公告、上市公司重大资产重组报告
等证据为证。
福建金森的上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条“上市公司实施重大资产重组，有关各方必须及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”、《证券法》第二十条第一款“发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整”和第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其它信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”和第二款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。
二、连城兰花2012年1月至2014年9月虚构销售业务虚增收入77,866,225元
述款项，原额或扣除约100元后，作为采购款转回连城兰花银行账户。同时，连城兰花编制虚假的发货单据，并由相关经销商签字确认收货。
连城兰花财务部门根据上述虚假的单据编制会计凭证，虚增营业收入和应收账款，再根据 7个经销商虚假销售回款冲减应收账款。其中：2012年虚增营业收入 28,255,650元，2013年虚增营业收入 27,463,495元，2014年 1月至 9月虚增营业收入22,147,080元，分别占各年（期）经审计营业收入的15.93%、14.76%、13.96%。对上述行为直接负责的主管人员有连城兰花董事长饶春荣、财务总监巫永俊。
以上事实，有当事人询问笔录、上市公司重大资产重组报告、当事人出具的说明等证据为证。
连城兰花上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条“上市公司实施重大资产重组，有关各方必须及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其它信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述”的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条之规定，我会拟决定：
1、对福建金森给予警告，并处罚款30万元；对直接负责的主管人员王国熙、应飚给予警告，并分别处以5万元罚款。
2、对连城兰花给予警告，并处罚款60万元；对直接负责的主管人员饶春荣、巫永俊给予警告，并分别处以30万元罚款。
依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利，你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
根据上述《行政处罚事先告知书》的内容，公司股票不会因《行政处罚事先告知书》中的拟处罚决定而被暂停上市或终止上市。
公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市股则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，进一步提高规范运作意识、强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
特此公告。
福建金森林业股份有限公司董事会
独立董事关于控股股东和关联方资金占用及对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、的规定和要求，同时根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，作为深圳市物业发展（集团）股份有限公司的独立董事，对公司 2015年度重大担保情况和控股股东及其它关联方占用资金情况进行了认真的了解和查验，发表独立意见如下：
一、截至 2015年 12月 31日，公司与关联方发生的资金往来不存在控股股东及其它关联方侵占上市公司利益的情况，具体资金往来情况请参见《公司控股股东及其他关联方占用资金的情况说明》《控股股东及其他关联方 2015年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。
二、截至 2015年 12月 31日，公司对外担保 27408万元,其中：公司对子公司担保为 12924万元、子公司为母公司担保为 14484万元，公司及子公司没有为合并报表外的任何公司提供担保，截止报告期末，子公司经营正常，且贷款处于正常状态，其风险在可控制范围内。基于独立立场，我们认为：报告期内，公司对外担保的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，没有损害股东的利益。
2016年 3月 30日
独立董事签名：
李建新 刘宁华 张琦
天泽信息产业股份有限公司
独立董事关于第四届董事会 2019年第十四次临时会议
相关事项的独立意见
天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月25日召开第四届董事会2019年第十四次临时会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《天泽信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，现对公司有关事项发表如下独立意见：
一、关于全资子公司融资并对其提供担保的独立意见
全资子公司远江信息技术有限公司（以下简称“远江信息”）由于日常经营活动中对资金的需求不断增加，为满足经营发展需求，远江信息计划向金融机构申请总额不超过1.9亿元人民币的融资（融资方式包括但不限于：贷款、保函、信用证开证、银行承兑汇票、信托融资、融资租赁、商业保理等），公司同意远江信息的上述融资额度并同意提供总额不超过1.9亿元的担保，担保方式为一般或连带责任保证。
经审查，全资子公司远江信息融资主要用于未来经营发展需要，有利于促进公司业务的持续稳定发展，提高盈利能力，公司对其提供担保符合公司及全体股东的利益。本次担保的对象远江信息为公司的全资子公司，公司对其日常经营具有较强的控制权，财务风险处于公司可控制范围。本次融资担保事项的决策、审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次担保事项。
独立董事：吴建斌、倪慧萍、朱晓天
山河智能装备股份有限公司独立董事
关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性的独立意见
山河智装备能股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过非公开发行募集资金购买加拿大 Avmax GroupInc.100%股权。为此，公司聘请了北京天健兴业资产评估有限公司为本次交易标的资产以 2015年 8月 31日为评估基准日进行评估。鉴于评估报告的有效期为一年，为验证本次交易拟购买标的资产自 2015年8月 31日以来是否发生不利变化，公司聘请相关机构以 2016年 6月 30日为评估基准日，对标的资产价值进行了补充评估。
本次非公开发行拟购买的加拿大AVMAX公司100%股权在持续经营的假设条件下，经北京天健兴业资产评估有限公司通过收益法对标的股权的评估值为 41,900.00万加元（按评估基准日2016年6月30日加拿大中央银行公布的美元兑加元的汇率为 1美元=1.2917加元，折合32,437.87万美元）。本次交易基于上述评估值，最高收购价款不超过31,161.20万美元，未超过标的公司评估值。
根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及山河智能装备股份有限公司（简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司的独立董事，就就评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性等发表意见，具体如下：
1.担任本次资产评估工作的天健兴业具有从事证券、期货业务资格，天健兴业及其经办人员与公司、交易对方、目标公司，除本次重大资产购买涉及的业务关系外，不存在其他关联关系，亦不存在现实及预期的利益或冲突，具有独立性。
国家有关法规和规定执行，遵循了市场通行惯例或准则，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
3.本次资产评估的目的是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次重大资产购买提供价值参考依据。本次标的资产的评估采用市场法与收益法两种评估方法，并选择了收益法的评估值作为本次评估结果。本次评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，与评估目的相关性一致。
4.本次重大资产购买的交易价格为公司在参考天健兴业出具的《资产评估报告》的评估结果基础上，与交易对方协商后确定，标的资产的评估定价公允。
综上所述，公司为本次重大资产购买选聘的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的相关性一致，出具的《资产评估报告》的评估结论合理，评估定价公允。
（本页五正文，为《山河智能装备股份有限公司独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性的独立意见》之签章页）
独立董事：
周兰 王乐平 陈爱文
二○一六年九月二十六日
天津凯发电气股份有限公司独立董事
关于相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发【2001】102号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等文件要求，公司独立董事经认真审阅相关材料，现对公司2016年半年度关联交易、关联担保情况及控股股东资金占用情况及其他关联方资金占用情况等发表如下独
立意见：
一、日常关联交易情况
（一）日常关联交易基本情况
2016年1-6月，公司与天津保富电气有限公司（以下简称“天津保富”）之间的关联交易情况如下：
1、从关联方购买商品/接受劳务
2016年1-6月份金额 2015年1-6月份金额
关联交易
占年度（同 占年度（同关联方名称
内容
金额 期）同类交易 金额 期）同类交百分比 易百分比
天津保富电
购买商品 16,473,518.12 17.40% 13,945,811.95 14.76%气有限公司
2、关联租赁情况
出
租
承租方名 租赁资产 租赁起 租赁终止 租赁收益 2016年1-62015年1-6方
称 名称 始日 日 定价依据 月份金额 月份金额名
称
凯发轨道
公
天津保富 交通产业 2016.1.1 2016.12.31 市场价 911,844.40 695,019.86司
化基地
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：上述关联交易事项符合公司发展正常经营活动需要，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，不存在损害公司和股东权益的情形，不
会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖；天津保富财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中均能履行合同约定；
公司与关联方交易价格均以市场公允价格为基础，不存在偏离市场独立第三方价格的情形，体现了公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况；
关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于关联交易的有关规定，我们同意上述交易。
二、关联担保情况
（一）关联担保基本情况
1、2015年9月25日，公司与天津银行股份有限公司兴业支行签署《保证合同》（合同编号：0362015032-1），为天津保富与天津银行签署的《流动资金借款合同》（合同编号：0362015032）项下1,000万元借款提供担保，对保证范围内的借款及、利息、复利、罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付费用承担连带偿还责任，担保期限至主合同确定的借款到期之次日起两年。德国保富铁路有限公司为以上保证合同做反担保，声明在任何情况下银行向公司索赔时，索赔金额将转由天津保富承担并由其双方股东按其股份比例分别承担（比例为天津凯发51%及德国保富49%），该反担保将于所提供的贷款全额返还时或公司收购Rail Power Systems GmbH公司股权交割日中较早的日期作废，但最迟不超过2016年9月24日。
除上述担保外，今年1-6月份，未发生公司为天津保富提供担保的情形。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司为天津保富提供关联担保主要是由于天津保富现有业务规模相对较小，资金和资产实力有限较难获取银行贷款以满足生产经营需要所致；天津保富作为公司与德国保富的合营公司，其生产经营正常，财务状况良好，其承接的业务均为城市轨道交通项目，客户违约的风险较低，且担保实际发生时，德国保富将按其持有天津保富的股权比例向公司提供反担保，公司承担担保责任的风险较低。上述关联担保事项履行了内部审议程序，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求。我们同意上述交易。
三、控股股东及其他关联方资金占用情况
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方资金占用情况。
四、募集资金存放与使用情况
经核查，我们认为：公司 2016年半年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理办法等有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的内容是真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，我们同意该报告的内容。
天津凯发电气股份有限公司独立董事武常岐 方攸同 徐泓2016年8月25日
证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2015-08天津天保基建股份有限公司
六届十一次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津天保基建股份有限公司关于召开第六届董事会第十一次会议的通知，于 2015年 3月 2日以书面文件方式送达全体董事，并同时送达公司全体监事和高级管理人员。会议于 2015年 3月 12日在公司会议室举行。公司全体董事孙亚宁先生、路昆先生、王宝琨先生、薛晓芳女士、范春明先生、张文林先生、罗永泰先生共 7人亲自出席了会议，全体监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长孙亚宁先生主持。会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，逐项表决，形成决议如下：
一、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年年度报告及摘要。
二、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年度董事会工作报告。
三、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年度总经理工作报告。
四、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年度
财务决算报告。
五、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年度利润分配预案。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014年度本公司母公司实现净利润 505,636,969.14元，当年利润应提取10％的法定公积金 50,563,696.91元，扣除后母公司未分配利润 455,073,272.23元。
为回报股东，并兼顾公司长远利益、全体股东整体利益及公司的可持续发展，拟以 2014年末总股本 1,008,937,178股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.31元（含税），共计分配利润 31,277,052.52元。剩余未分配利润结转以后年度分配。本次不送红股也不进行资本公积金转增股本。
六、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了续聘年度审计机构的议案。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，较好地完成了公司 2014年度财务报表的审计工作。出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，建议继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2015年度公司审计的会计师事务所，聘期一年。经参考同类上市公司及本公司历年的审计费用情况，拟定 2015年度审计费用共 48万元，费用与 2014年相同，包括公司年度财务报告审计报告、内部控制报告审计报告、
关联方资金占用专项说明。
七、以 3票回避、4票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了预计 2015年日常关联交易的议案。关联董事孙亚宁先生、王宝琨先生、薛晓芳女士回避表决。
八、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了 2014年度内部控制评价报告。
九、以 7票同意、0票反对，0票弃权，审议通过了《2014年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》的公司《关于 2014年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
十、以 3票回避、4票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于天津天保财务有限公司风险评估审核报告》的议案。关联董事孙亚宁先生、王宝琨先生、薛晓芳女士回避表决。
十一、以 7票同意、0票反对，0票弃权，审议通过了关于与渤海银行股份有限公司天津滨海新区分行签署《银企战略合作协议》的议案。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》的《关于与渤海银行股份有限公司天津滨海新区分行签署〈银企战略合作协议〉的公告》。
十二、以 7票同意、0票反对，0票弃权，审议通过了关于与天
津滨海农村商业银行股份有限公司签署《银企战略合作协议》的议案。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》的《关于与天津滨海农村商业银行股份有限公司签署〈银企战略合作协议〉的公告》。
十三、以 7票同意、0票反对，0票弃权，审议通过了关于授权办理全资子公司 2015年有关贷款事宜的议案。
为保证2015年度公司项目建设的顺利完成，根据公司目前的项目情况和工程进展，公司全资子公司在2015年度拟向金融机构申请总额不超过人民币10亿元的贷款，贷款用于公司房地产项目建设，具体借款时间、金额将依据实际需要进行确定。同时在该贷款额度范围内，授权公司总经理办公会审议决定全资子公司的相关贷款，公司将定期向董事会报告贷款情况，公司董事会将不再对该额度内贷款逐笔形成董事会决议。本议案授权期限自董事会通过之日起一年。
十四、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于更换独立董事的议案。
鉴于公司独立董事范春明先生和张文林先生已提交书面辞职报告，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《天津天保基建股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，公司需更换独立董事。
公司第六届董事会同意提名付旭东先生和李祥先生为公司第六届董事会独立董事候选人。（独立董事候选人简历附后）
1.以 7票同意、0票反对、0票弃权，提名付旭东先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
2.以 7票同意、0票反对、0票弃权，提名李祥先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
上述两名独立董事候选人需报请深圳证券交易所审核无异议后，提请公司 2014年年度股东大会审议，并采用累积投票制进行表决。
十五、听取独立董事范春明先生、张文林先生、罗永泰先生 2014年度述职报告。
十六、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过关于召开 2014年年度股东大会的通知。
以上一、二、四、五、六、十四、十五项报告、议案将提请公司 2014年年度股东大会审议、听取。
特此公告
天津天保基建股份有限公司董 事 会
二○一五年三月十二日
独立董事候选人简历：
付旭东，男，1968年 1月出生，汉族，硕士研究生学历。1992年至 2000年任铁道部第三勘察设计院所长，2001年至 2005年任天津泰达工程管理咨询有限公司执行总经理，2006年至 2008年任天津朗钜欢乐谷娱乐有限公司总经理，2008年至 2009年任廊坊澳美基业房地产开发有限公司总经理，2009年至 2011年任天津朗钜地产有限公司总经理，2012年至今任奥泰鑫科技发展有限公司总经理。现任奥泰鑫科技发展有限公司总经理。
付旭东先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不能担任公司董事的情形，近三年未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李祥，男，1973年 12月出生，汉族，硕士研究生学历。1997年至 1999年任天津泰达国际创业中心会计， 1999年至今任天津博益气动股份有限公司副总经理，2014年任天津博益气动股份有限公司董事。现任天津博益气动股份有限公司董事、副总经理。
李祥先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不能担任公司董事的情形，近三年未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：002058 证券简称：威尔泰 公告编号：2018-007
上海威尔泰工业自动化股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议于2018年3月20日以Email形式发出会议通知，于2018年3月30日上午在公司会议室召开。本次会议应到董事9人，实到董事7人，夏光董事因工作原因请假，委托刘罕副董事长代为参加；楼光华独立董事因工作原因请假，委托方少华独立董事代为参加。会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司全体监事列席了本次会议，会议由公司董事长李彧先生主持，与会董事经过讨论，审议并通过以下议案：
1、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“2017年度总经理工作报告”；
2、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“2017年度董事会工作报告”；
3、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于2017年度财务决算的议案”；
4、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于2017年度利润分配的预案”；
公司2017年度拟以总股本143,448,332股为基数,以未分配利润每10股派发
现金红利0.1元现金(含税),共计分配现金股利1,434,483.32元，未分配利润余额8,660,053.73元结转下年度。
5、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于会计政策变更的议案”；
该项议案的详细情况请见在2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于变更公司会计政策的公告》。
6、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“2017年年度报告及摘要”；
年报全文请见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn，年报摘要刊登在2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》上。
7、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于续聘公司2018年度审计机构的议案”；
公司拟继续聘请信永中和会计师事务所为本公司2018年度的财务审计机构，聘用期一年。
8、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于2017年度经营业绩考核和激励方案执行情况的议案”；
9、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告”；
该报告详细内容请见在2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
10、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“内部控制自我评价报告”；
该报告详细内容请见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
11、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“2017年度内控规则落实自查情况的议案”；
《2017年度内控规则落实自查情况表》的详细内容请见公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
12、以5票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于2017年度日常关联交易的议案”；
关联董事李彧、刘罕、唐继锋、夏光回避了对此议案的表决，该项关联交易的详细情况请见在2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于2018年度日常关联交易的公
告》。
13、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“2018年度经营业绩考核和激励方案（草案）”；
14、以 9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于使用自有资金进行现金管理的议案”；
该项议案的详细情况请见在2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》。
15、以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果审议通过“关于召开公司2017年度股东大会的议案”；
决定于2018年5月11日（星期五）在公司会议室召开公司2017年度股东大会，审议以上第2-4项、第6-7议案以及监事会提交的相关议案。
通知内容请见2018年4月3日《证券时报》、《上海证券报》及公司指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于召开2017年度股东大会的通知》。
特此公告。
上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事会
二〇一八年四月三日
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
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|-|
|中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China总机：86 (510)85888988 Tel： 86 (510)85888988传真：86 (510)85885275 Fax： 86 (510)85885275电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@jsgztycpa.com|

关于常州千红生化制药股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
苏公W[2015]E1237号常州千红生化制药股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对常州千红生化制药股份有限公司（以下简称千红制药）2014年度财务报表进行了审计，并于 2015年 4月 24日出具了苏公W[2015]A611号无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的要求，千红制药编制了后附的 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是千红制药的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计千红制药 2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对千红制药实施 2014年度财务报表审计中所执行的关联交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料实施额外的审计程序。为了更好地理解千红制药 2014年度控股股东及其
他关联方占用资金情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供千红制药披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他用途。
附件：千红制药 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师秦志军
（特殊普通合伙）
中国注册会计师许国颖
中国·无锡
二○一五年四月二十四日
附件：
常州千红生化制药股份有限公司2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：元
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|资金占用方类别|资金占用方名 称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初占用资金余额|2014年度占用累计发生金额（不含利息）|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末占用资金余额|占用形成原 因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其它关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|江苏众红生物工程制药研究院有限公司|控股子公司|其他应收款|1,419.49|21,260,000.00|10,678,888.05|10,582,531.44|往来|非经营性占用|
|小计||||1,419.49|21,260,000.00|10,678,888.05|10,582,531.44|||
|总计||||1,419.49|21,260,000.00|10,678,888.05|10,582,531.44|||
证券代码:300630 证券简称:普利制药 公告编号:2019-022海南普利制药股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于 2019年 3月 7日以电子邮件和电话的方式发出通知，会议于 2019年 3月 15日在公司总部会议室以现场及电话会议的方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，公司高管列席会议，本次会议由公司监事衷兴华先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关规定，本次会议合法有效。
二、会议审议情况
会议议案获得出席监事一致同意，形成以下决议：
（一）审议并通过了《关于回购国开发展基金有限公司持有的子公司股权的议案》
本次公司与国开发展基金有限公司签署的《股权转让协议》回购子公司股权的事项是按照投资合同约定正常履行回购义务，不涉及合并报表范围变化，不会对公司经营状况和财务产生不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3票同意、0票回避、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
(一)公司第三届监事会第三次会议决议；
特此公告。
海南普利制药股份有限公司
监事会
法律意见书江苏益友天元律师事务所
关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司
调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单
及期权数量的法律意见书
益友证字(2014)第1号致：苏州工业园区和顺电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称：“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称：“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（下称：《股权激励办法》）、《股权激励有关事项备忘录1号》（下称：《备忘录1号》）、《股权激励有关事项备忘录2号》（下称：《备忘录2号》）、《股权激励有关事项备忘录3号》（下称：《备忘录3号》）以及《苏州工业园区和顺电气股份有限公司章程》（下称：“《公司章程》”）、《苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（修订稿）》（下称：“《股权激励计划（修订稿）》”）的有关规定，本律师现就公司调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量事宜依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定，对公司调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量事宜进行了审查，查阅了公司的相关文件，并就有关事项询问了公司有关人员。
本律师并得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本法律意见书仅供公司调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量之目的使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本法律意见书进行公告，并愿意承担相应的法律责任。
法律意见书本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一．调整原因
由于公司首期股票期权激励计划中部分人员因个人原因离职（陈念岩、秦海琨）及退休（施星玮），根据《股权激励计划（修订稿）》的规定其不具备激励对象资格，故决定取消他们的激励对象资格及股票期权。
二．具体调整方案
公司制订了《关于调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的议案》：公司调整前的股票期权激励计划所涉期权授予的激励对象为34人（含预留期权授予对象6人），股票期权数量为289.5万份；调整后的股票期权激励计划所涉期权授予的激励对象为31人（含预留期权授予对象4人），股票期权数量为278.4万份。
调整后的首次授予股票期权的详细情况见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|姓名|职务|股票期权数(万份)|占期权总数的比例|
|董事|吴永德|总工程师|18|6.46%|
|高级管理人员|任云亚|财务总监|18|6.46%|
|核心技术、业务、管理人员及董事会认为需要进行激励的人员等 25人|||215.4|77.37%|
|小计|||251.4|90.30%|

调整后的首期预留股票期权的详细情况见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|姓名|职务|股 票 期 权数(万份)|占期权总数的比例|
|管理、核心技术人员等4人|－|－|27|9.70%|
|小计|－|－|27|9.70%|

法律意见书三．本次调整的批准程序
1．2014年 4月 16日，公司召开第二届董事会 2014年第二次临时会议，审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的议案》。
2．2014年 4月 16日，公司召开第二届监事会 2014年第二次临时会议，审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的议案》，并对调整后的激励对象名单进行了核实，认为他们作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3．公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司董事会本次对首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的调整，符合《股权激励办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》及《股权激励计划（修订稿）》中关于股票期权激励对象及期权数量调整的规定，履行了必要的审核程序，同意对获授期权的激励对象名单和期权数量进行调整。
本律师认为：公司本次调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《股权激励办法》、《备忘录1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》及《股权激励计划（修订稿）》的相关规定，合法、有效。
四．结论意见
综上，本律师认为：公司本次调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的原因、具体调整方案及批准程序符合《股权激励办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》及《股权激励计划（修订稿）》的相关规定，合法、有效。
（以下无正文）
法律意见书（此页无正文，专为《江苏益友天元律师事务所关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司调整首期股票期权激励计划授予的激励对象名单及期权数量的法律意见书》之签字盖章页）
江苏益友天元律师事务所（公章）
负责人(签字)： 经办律师(签字)：
唐海燕：
唐海燕： 施熠文：
年 月 日
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|证券代码：300266|证券简称：兴源环境|公告编号：2015-072|

兴源环境科技股份有限公司
第二届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
兴源环境科技股份有限公司第二届董事会第二十九次会议于 2015年 8月25日在公司一号会议室以现场加通讯方式召开。本次会议的通知于2015年8月 20日以邮件形式通知了全体董事。本次会议应参与表决的董事 9名，实际参与表决的董事9名。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。
本次会议由公司董事长周立武先生主持，与会董事经过认真审议，形成如下决议。
一、审议通过了《关于<2015年半年度报告>及其摘要的议案》
《2015年半年度报告》及其摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告，半年报提示性公告同时刊登在指定信息披露报刊。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过了《关于<2015年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告>的议案》
公司独立董事对 2015年半年度募集资金存放和使用情况发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见，具体内容详见巨潮资讯网有关公告。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
三、审议通过了《关于收购上海昊沧系统控制技术有限责任公司部分股权
并增资的议案》
公司以人民币出资 4361.538万元收购上海昊沧系统控制技术有限责任公司部分股权并增资。本次交易完成后，公司持有上海昊沧35%的股份。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站《关于收购上海昊沧系统控制技术有限责任公司部分股权并增资的公告》中。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
董事：周立武、沈少鸿、钟伟尧、胡永祥、王国峰、沈夏文、郝吉明、谭建荣、任永平
兴源环境科技股份有限公司
董事会
2015年8月25日
证券代码：002721 证券简称：金一文化 公告编号：2018-294北京金一文化发展股份有限公司
2018年第三季度业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间
本次业绩预告修正涉及的具体会计期间为 2018年 1月 1日至 2018年 9月30日。
2、前次业绩预告情况
本公司于 2018年 8月 20日在《2018年半年度报告》中披露了 2018年 1-9月业绩预告，预计 2018年 1-9月归属于上市公司股东的净利润较上年同期上升21.53%—57.98%，变动区间为10,000万元—13,000万元。
3、修正后的预计业绩
□亏损□扭亏为盈□同向上升√同向下降□其他
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：90.28%至75.69%|盈利：8,228.63万元|
||盈利：800万元—2000万元||

二、业绩预告修正预审计情况
本次业绩修正预告未经注册会计师审计。
三、业绩修正原因说明
黄金珠宝行业为资金密集型行业，需要大量的流动资金支持。由于受国家宏观调控政策影响，报告期公司融资渠道不畅，营运资金减少，公司调整经营策略，稳健推进公司业务发展，2018年前三季度销售收入比原预计减少继而导致净利润比原预计的有所减少。
四、董事会致歉说明
公司董事会对因本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、其他相关说明
1、本次业绩预告修正是公司财务部门测算的结果，具体财务数据以公司披露的2018年第三季度报告为准。
特此公告。
北京金一文化发展股份有限公司董事会2018年10月13日