光启技术股份有限公司
外部信息报送和使用管理制度
（本制度于2012年2月10日经公司第一届董事会第八次会议审议通过；2017
年9月13日第三届董事会第九次会议审议修订）
第一条为规范光启技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《光启技术股份有限公司信息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下设的各部门，分公司，全资、控股子公司或参股公司（以下统称“子公司”），公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。
第三条本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所规定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。
第四条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。
第五条公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。
第六条对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。公司依据法律法规要求应当报送或公司在进行申请银行授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方报送的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括配偶、父母、成年子女、控制的法人或其他组织）作为内幕知情人登记在册备查。
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第七条公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向政府有关部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向相关政府部门报送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内幕信息。
第八条公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。
第九条公司各部门、分公司、子公司依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填写对外信息报送审批表（格式见附件1），经部门负责人及法务中心负责人审批，并由董事会秘书批准后方可对外报送。
第十条公司各部门、分公司、子公司外报送信息时，由经办人员向接收人员提供加盖公司公章的《保密提示函》（格式见附件2），书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务，并要求接收方签署《保密承诺函》（格式见附件3），《保密承诺函》中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。
《保密承诺函》原件交由董事会办公室存档，《保密提示函》、《保密承诺函》复印件由报送部门、法务中心各留一份存档。
第十一条在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获得的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
第十二条外部单位或个人在公司公开披露该信息前的任何时点，不得在其制作的或在其内部传递的相关文件中使用公司报送的未公开重大信息。经公司审核同意，认定可以外报的除外。
第十三条如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，应立即通知公司，公司应在获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
第十四条公司各部门、分公司、子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。相关单位或个人如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他人买卖公司证券及其衍生品种的，公司应当及时向证券监管部门报告并追究其法律责任；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
第十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有关规定执行。
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第十六条本制度由公司董事会负责解释和修改。
第十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。
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附件1：
对外信息报送审批表
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|报送信息单位及部门||
|接收信息单位及部门||
|对外报送的信息内容及经办人|经办人（签署）：年 月 日|
|部门负责人审核意见|部门负责人（签署）：年 月 日|
|法务中心负责人审核意见|部门负责人（签署）：年 月 日|
|董事会秘书审核意见|董事会秘书（签署）：年 月 日|

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附件2：
保密提示函
：
我国法律法规及相关监管规则将上市公司未公开披露前的信息界定为内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。
光启技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）此次报送的相关材料（包括但不限于本公司及其关联公司的材料）属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下：
1、贵单位/阁下应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。
2、贵单位/阁下接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券及其衍生品种，或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种，不得利用内幕信息等机密信息为本单位、本人、亲属或其他单位、他人谋利。
3、贵单位/阁下获得本公司信息的人员，在本公司公开披露该信息前，不得在相关文件中使用公司报送的未公开信息。
4、贵单位/阁下获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应立即通知本公司，同时采取相应措施控制泄露范围。
5、贵单位/阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求承担赔偿责任；如利用其知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种的，本公司将向证券监管机构报告并追究法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。
6、本公司会将贵单位/阁下获得本公司信息的相关人员登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。
特此提示！
光启技术股份有限公司年月日
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附件3
保密承诺函
光启技术股份有限公司：
现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：
1、________________________；
2、________________________；
3、________________________；
……………………
本单位（或本人）谨此确认：接收或使用你公司报送的材料的相关人员情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|身份证号码|与本单位或本人的关系|所属单位或部门|职务或工作岗位|证券账户号码|

本单位（或本人）郑重声明并承诺如下：
1、本单位（或本人）保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
2、本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券及其衍生品种或建议他人买卖你公司证券及其衍生品种，也不利用内幕信息等机密信息为本单位、本人、亲属或其他单位、他人谋
利。
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3、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已经公开披露该信息。
4、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司，同时采取相应措施控制泄露范围。
5、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生泄露内幕信息、内幕交易或其他违法违规行为的，将依法承担相应的法律责任。
特此承诺！
签收人：（签字）
签收单位：（公章）
签署日期： 年月日
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