贝达药业股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
贝达药业股份有限公司
2018年1-6月
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
贝达药业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2018年1-6月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2350号《关于核准贝达药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）4,100.00万股，发行价格17.57元/股。
截至2016年11月2日止，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）4,100.00万股，募集资金总额为720,370,000.00元，扣除承销商发行费用 48,000,000.00元后的募集资金为人民币672,370,000.00元，已由中国国际金融股份有限公司于2016年 11月 2日汇入公司开立在中国建设银行杭州余杭支行 33050161743509006601账户内共37,350,000.00元，汇入开立在杭州银行科技支行3301040160005746600账户内共 395,020,000.00元，汇入开立在中信银行杭州玉泉支行 8110801012500765172账户内共240,000,000.00元，减除以前年度预付保荐费2,000,000.00元以及其他上市费用人民币13,020,000.00元，计募集资金净额为人民币657,350,000.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2016]第610851号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2018年1-6月募集资金使用情况及结余情况
截止2018年6月30日，公司使用金额情况为：
2016年金额 2017年金额 2018年金额
明细 累计金额（元）（元） （元） （元）
2016年11月2日募集资金专户余额 657,350,000.00 657,350,000.00减：置换已投入募集资金投资项目的自筹资金 460,035,010.39 460,035,010.39减：永久补充流动资金
加：年存款利息收入减支付的银行手续费 179,894.84 70,150.38 112,662.27 362,707.49减：暂时闲置募集资金购买理财产品 125,000,000.00 45,000,000.00 15,000,000.00 185,000,000.00
专项报告第1页
贝达药业股份有限公司
2018年1-6月
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2016年金额 2017年金额 2018年金额
明细 累计金额（元）（元） （元） （元）
加：理财到期收回 115,000,000.00 55,000,000.00 170,000,000.00减：直接投入募投项目 26,408,107.00 96,561,325.11 24,552,946.59 147,522,378.70加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益 1,680,479.47 1,867,808.22 3,548,287.69年末募集资金专户余额 46,086,777.45 21,276,082.19 38,703,606.09 38,703,606.09二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定了《贝达药业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
公司于2016年11月22日会同保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）与中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行、杭州银行股份有限公司科技支行和中信银行股份有限公司杭州玉泉支行三家募集资金存放机构分别签署了《募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截止目前，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权力、履行义务。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2018年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）中国建设银行杭州余杭支行 33050161743509006601 协定存款户 6,798,609.59杭州银行科技支行 3301040160005746600 协定存款户 4,591.23中信银行杭州玉泉支行 8110801012500765172 协定存款户 31,900,405.27合计 38,703,606.09
专项报告第2页
贝达药业股份有限公司
2018年1-6月
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
三、本年度募集资金的实际使用情况
2018年1-6月本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2018年1-6月本公司实际使用募集资金人民币2,455.29万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2018年1-6月未发生以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年1-6月本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
利用暂时闲置资金购买保本型银行理财产品情况
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
具体情况如下：
1、公司于2016年12月14日与中信银行杭州玉泉支行签订《中信银行理财产品说明书》，使用暂时闲置募集资金 8,000万元投资中信理财之共赢保本步步高升 B款人民币理财产品，该理财产品无名义存续期限；该理财产品的本金 2,000万元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为35.21万元，于2017年6月划回至募集资金专户；该理财产品的本金 2,000万元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为 69.25万元，于 2017年 12月划回至募集资金专户；该理财产品的本金4,000万元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为 172.36万元，于2018年3月划回至募集资金专户。
2、公司于2017年11月30日与中国建设银行余杭支行签订《理财产品客户协议书》，使用暂时闲置募集资金 1,500万元投资中国建设银行“乾元”保本型人民币理财产品2017年第43期，理财产品期限90天，期限至2018年2月28日到期。该理财产品的本金1,500万元已归还至募集资金专户，同时获取的理财投资收益为14.42万元，于2018年3月划回至募集资金专户。
3、公司于2018年06月14日与中国建设银行余杭支行签订《理财产品客户协议书》，使用暂时闲置募集资金 1,500万元投资中国建设银行“乾元”保本型人民币理财产品2018年第19期，理财产品期限181天，期限至2018年12月13日到期。
专项报告第3页
贝达药业股份有限公司
2018年1-6月
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2018年1-6月本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2018年1-6月本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
2018年1-6月本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2018年1-6月本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年8月23日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
贝达药业股份有限公司2018年8月23日
专项报告第4页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：贝达药业股份有限公司 2018年1-6月 单位：人民币万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||65,735.00||本年度投入募集资金总额||2,455.29||||||
|变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||60,755.73||||||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投 入进度(%) (4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|研发中心设备升级与新药研发项目|否|24,000.00|24,000.00|24,000.00|2,353.86|21,105.10|-2,894.90|87.94%|2023年12月|||否|
|新厂区产能扩建项目|否|38,000.00|38,000.00|38,000.00||38,010.83|10.83|100.03%|2017年9月|22,103.14|是|否|
|企业管理信息系统建设项目|否|1,300.00|1,300.00|1,300.00|69.91|1,287.02|-12.98|99.00%|2017年7月|无法单独核算效益||否|
|营销渠道网络建设项目|否|2,435.00|2,435.00|2,435.00|31.52|352.79|-2,082.21|14.49%|2018年12月|||否|
|合 计||65,735.00|65,735.00|65,735.00|2455.29|60,755.74|-4,979.26|92.43%|||||
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||不适用||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币46,003.50万元，经公司2016年11月22日第二届董事会第五次会议批准，公司使用募集资金46,003.50万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况出具了信会师报字[2016]第610879号专项鉴证报告，公司保荐机构、独立董事和监事会对该事项均发表了同意意见。公司已于2016年11月和12月将46,003.50万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。||||||||||||

|||
|-|-|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|不适用|