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证券代码：600509 证券简称：天富能源 公告编号：2018-临 099
新疆天富能源股份有限公司
关于为控股股东担保的实施公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：新疆天富集团有限责任公司（以下简称“天富集团”）。
●本次担保金额：公司本次为控股股东天富集团提供担保人民币 60,000万元，截至公告披露日，本公司累计对外担保余额为 740,499万元，其中为天富集团及其关联企业提供担保余额为 693,000万元。
（含本次担保）
●本次担保事项是否有反担保：有
●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
新疆天富能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十四次会议、2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2018年度计划为控股股东提供担保的议案》，同意公司 2018年度为控股股东新疆天富集团有限责任公司银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等融资方式提供新增担保的计划，新增担保金额不超过人民币 40亿元。公司第六届董事会第六次会议、2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于增加公司 2018年度计划为控股股东提供担保金
额的议案》，同意公司增加 2018年度计划为控股股东新疆天富集团有限责任公司及其全资子公司提供新增担保额度，新增额度金额不超过 15亿元，用于天富集团及其全资子公司银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项。上述担保事项的有效期限为自公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议 2019年度新增为控股股东提供担保计划之日止。详情请见 2018年 2月 27日、3月 15日、 10月 24日、11月 9日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的2018-临016、2018-临025、2018-临090、2018-临 097号临时公告。
根据上述股东大会决议，近日公司与北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行（以下简称“北京银行”）签订《最高额保证合同》，为天富集团向北京银行贷款提供连带责任保证，担保金额为 60,000万元人民币，期限自 2018年 11月 15日至 2019年 11月 15日；天富集团向公司就上述担保合同提供反担保，并承担连带保证责任。
二、被担保人基本情况
被担保人：
公司名称：新疆天富集团有限责任公司
注册地址：新疆石河子市 52小区北一东路 2号
企业类型：有限责任公司（国有控股）
法定代表人：刘伟
注册资本：1,741,378,100元
主营业务范围：职业技能培训、电力能源资产运营、物业管理、
房屋租赁、园林绿化、劳务派遣。
截至 2017年 12月 31日，天富集团经审计总资产 30,778,312,518.23元，净资产 6,391,262,868.63元，营业收入 8,448,309,495.57元，净利润 140,893,396.33元。（以上均为合并数）
天富集团及其全资子公司石河子市天富智盛股权投资有限公司
合计持有本公司39.89％的股权，故天富集团为公司控股股东。
三、担保协议的主要内容
公司就天富集团 6亿元的借款与北京银行签订《最高额保证合同》，现将合同主要内容如下：
（1）本保证合同担保金额为人民币陆亿元整（￥600,000,000）。
（2）本保证合同担保期限自 2018年 11月 15日至 2019年 11月 15日。
（3）保证担保的范围：本合同项下北京银行（及按主合同约定取得债权人地位的北京银行系统内其他分支机构）的全部债权，包括主债权本金（最高额度为人民币陆亿元整）以及利息、罚息、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权益的费用等其他款项。
（4）保证方式：本保证合同保证方式为连带责任保证。
（5）保证期间：主合同下被担保债务的履行期届满之日起两年。
上述 60,000万元的担保，包含在公司 2018年第二次临时股东大会及第四次临时股东大会审议通过的关于公司 2018年度向控股股东及其全资子公司提供新增担保金额合计不超过 55亿元担保额度之
内。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至公告披露日，本公司累计对外担保余额为 740,499万元，占公司截至 2017年 12月 31日经审计净资产的111.8562%；其中为本公司控股子公司新疆天富天源燃气有限公司担保余额为 29,499万元，占公司截至 2017年 12月 31日经审计净资产的4.4560%；石河子天富南热电有限公司担保余额为 5,000万元，占公司截至 2017年 12月 31日经审计净资产的0.7553%；新疆天富金阳新能源有限责任公司担保余额为 13,000万元，占公司截至 2017年 12月 31日经审计净资产的1.9637%；为公司控股股东新疆天富集团有限责任公司及其关联方担保余额为 693,000万元，占公司截至 2017年 12月 31日经审计净资产的104.6812%。
五、备查文件目录
1、新疆天富能源股份有限公司第五届董事会第四十四次会议决议；
2、新疆天富能源股份有限公司 2018年第二次临时股东大会决议；
3、新疆天富能源股份有限公司第六届董事会第六次会议决议；
4、新疆天富能源股份有限公司 2018年第四次临时股东大会决议；
5、保证合同。
特此公告。
新疆天富能源股份有限公司董事会 2018年 11月 16日
证券代码：601169证券简称：北京银行 公告编号：临2015－009
北京银行股份有限公司
关于 2015年第一期二级资本债券发行完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国银行业监督管理委员会和中国人民银行批准，近期本行在全国银行间债券市场成功发行 2015年第一期二级资本债券。本期债券发行规模为人民币 90亿元，为 10年期固定利率债券，票面利率5.45%，于 2015年 4月 13日起计息。本期债券募集资金将依据适用法律和监管部门的要求，补充本行二级资本。
特此公告。
北京银行股份有限公司 2015年 4月 14日
杭州永创智能设备股份有限公司
关于公司第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
杭州永创智能设备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于 2016年12月 30日在公司会议室通过现场及通讯集合方式召开。
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为公司独立董事，对本次会议相关事项发表以下独立意见：
公司使用节余募集资金永久补充流动资金的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，募集资金的管理与使用不存在违规情形。本次将节余募集资金永久补充流动资金符合公司募集资金的实际使用情况，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，节约公司的财务费用。
综上，我们同意公司使用节余募集资金2,013.7万元（具体金额以实际划款日为准）永久补充流动资金。
（以下无正文）
（此页无正文，为关于公司第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见之签字页：）
独立董事签字：
王保平 傅建中 刘东红
证券代码：600919 证券简称：江苏银行 公告编号：2017-040江苏银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
 本次限售股上市流通数量为 116,000,000股
 本次限售股上市流通日期为 2017年 12月 4日
一、本次限售股上市类型
2016年 6月，经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1181号）的核准，江苏银行股份有限公司（以下简称“公司”、“本行”或“江苏银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票 1,154,450,000股，并于 2016年 8月 2日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 10,390,000,000股，首次公开发行后总股本为 11,544,450,000股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 2名股东，合计持有限售股 184,855,654股，其中 116,000,000股将于 2017年 12月 4日起上市流通。其锁定期为该股东所持江苏银行股份登记在江苏银行股东名册之日起 36个月且在江苏银行股票上市之日起不少于 12个月，
即自江苏银行股票上市之日起 16个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
自 2011年 3月 30日本行提交首次公开发行股份并上市申请文件至本行发行上市前，通过协议转让方式受让本行股权的新增股东承诺：自所持发行人股份登记在发行人股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的发行人股份。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
联席保荐机构中银国际证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司核查后认为：
江苏银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，江苏银行与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通
事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 116,000,000股；
本次限售股上市流通日期为 2017年 12月 4日；
首发限售股上市流通明细清单
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持有限售股|||||
||||||持有限售股数||||本次上市流||剩余限售股|
||序号||股东名称||||占公司总股|||||
||||||量 （股）||||通数量（股）||数量（股）|
||||||||本比例|||||
|1||全国社会保障基金理事会转持二户||71,047,796||0.615%||2,192,142||68,855,654||
|2||江苏资产管理有限公司||113,807,858||0.986%||113,807,858||0||
|合计||||184,855,654||1.601%||116,000,000||68,855,654||

七、股本变动结构表
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|有限售条件的流通股份|1、国有法人持有股份|3,888,537,638|-116,000,000|3,772,537,638|
||2、其他境内法人持有股份|1,697,775,543|0|1,697,775,543|
||3、境内自然人持有股份|163,290,765|0|163,290,765|
||有限售条件的流通股份合计|5,749,603,946|-116,000,000|5,633,603,946|
|无限售条件的流通股份|A股|5,794,846,054|116,000,000|5,910,846,054|
||无限售条件的流通股份合计|5,794,846,054|116,000,000|5,910,846,054|
|股份总额||11,544,450,000|0|11,544,450,000|

八、上网公告附件
《中银国际证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司关于江苏银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏银行股份有限公司董事会
2017年 11月 29日
证券代码：600666 证券简称：*ST瑞德 公告编号：临2019-079奥瑞德光电股份有限公司
关于会计政策变更的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会计政策变更仅对财务报表列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量情况不产生影响。
一、本次会计政策变更情况概述
奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月24日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
1、新修订非货币性资产交换准则的相关会计政策
根据财政部于2019年5月9日发布的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会[2019]8号），修订后的准则自 2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行之日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对 2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。
2、新修订债务重组准则的相关会计政策
根据财政部于2019年5月16日发布的《企业会计准则第12号——债务重组》（财会[2019]9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。
3、新修订一般企业财务报表格式列报相关政策
根据财政部于 2019年 9月 19日发布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）（以下简称“《修订通知》”），公司对合并财务报表格式进行调整，具体如下：
（1）根据新租赁准则和新金融准则等规定，在原合并资产负债表中增加了“使用权资产”“租赁负债”等行项目，在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其
中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目。
（2）结合企业会计准则实施有关情况调整了部分项目，将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目，将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目，将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整，删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目，在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据《修订通知》要求，公司将原在“应收账款”中列示的已对外质押应收账款，分类调整至“应收款项融资”。
本次调整是公司根据财政部修订发布的一般企业财务报表格式列示通知合理变更，使公司的会计政策符合相关法律法规规定，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、独立董事、监事会的结论性意见
公司独立董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的《企业会计准则第 7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）、《企业会计准则第 12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）及《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）的要求进行的合理变更，符合相关规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，同意本次会计政策变更事项。
公司监事会认为：公司本次根据财政部发布的《企业会计准则第 7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）、《企业会计准则第 12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）及《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）的要求进行的会计政策变更符合相关法律、法规及财政部相关文件的规定，审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量情况无重大影响，不存在损害股东利益的情形，同意本次会计政策变更事项。
特此公告。
奥瑞德光电股份有限公司董事会2019年10月24日
证券代码：600683 证券简称：京投银泰 编号：临2015-001京投银泰股份有限公司
关于召开2015年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2015年1月9日（星期五）下午14:00
股权登记日：2015年1月5日（星期一）
本次会议提供网络投票
本公司已于2014年12月24日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登了《关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》。现发布本次股东大会的提示性公告，相关事宜通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议届次：2015年第一次临时股东大会
2、会议召集人：京投银泰股份有限公司董事会
3、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2015年1月9日（星期五）下午14:00
（2）网络投票时间：2015年1月9日（星期五）上午9:30-11:30，下午13:00-15:004、会议表决方式：会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票的操作流程详见附件二。
5、会议地点：北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座17层会议室
二、会议审议事项
1、关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案
上述议案需股东大会特别决议通过。上述议案已经公司第八届董事会第三十一次会议审议通过（详见公司公告临2014-053），相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
三、会议出席对象
1、截至股权登记日2015年1月5日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算公司上海分公司登记在册的本公司所有股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书详见附件一），该股东代理人不必是公司的股东；
2、公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表；
3、公司聘请的律师。
四、会议登记办法
1、登记手续：凡符合上述条件的股东或代理人于规定时间内到本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，领取会议资料。异地股东可用传真方式登记。
个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、登记时间：2015年1月8日（星期四）上午9:00-12:00，下午13:00-17:00
3、登记地点：京投银泰股份有限公司董事会办公室
地址：北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座17层
联系电话：（010）65636622/65636620传真：（010）85172628
五、其他事项
会议半天，与会股东食宿与交通费自理。
六、附件
1、授权委托书
2、投资者参加网络投票的操作流程
特此公告。
京投银泰股份有限公司董事会2015年1月5日
附件1：
授权委托书
兹委托 先生（女士），代表我单位(本人)出席2015年1月9日召开的京投银泰股份有限公司2015年第一次临时股东大会，并按以下意见代为行使表决权：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||表决意见|||
||审议事项||||
|||赞成|反对|弃权|
|关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案|||||

委托人(签名/法人股东须法人代表签名并加盖公章)：
委托人(身份证号码/法人股东填写法人资格证号)：
委托人股东帐号： 委托人持股数：
受托人(签名)： 受托人身份证号码：
受托人联系电话及手机：
附件2：
投资者参加网络投票的操作流程
投票日期：2015年1月9日（星期五）的交易时间，即上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过上交所交易系统进行股东大会网络投票比照上交所新股申购操作。
总提案数：1个。
一、投票流程
（一）投票代码
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|表决事项数量|投票股东|
|738683|京投投票|1|A股股东|

（二）表决方法
1、如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|内容|申报价格|同意|反对|弃权|
|1号|本次股东大会的所有1项议案|99.00元|1股|2股|3股|

2、分项表决方法
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|委托价格|
|1|关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案|1.00|

（三）表决意见
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（四）买卖方向：均为买入
二、投票举例
（一）股权登记日2015年1月5日A股收市后，持有本公司A股（股票代码600683）
的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申
报股数填写“1股”，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738683|买入|99.00元|1股|

（二）如投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案》投同意票，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738683|买入|1.00元|1股|

（三）如投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案》投反对票，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738683|买入|1.00元|2股|

（四）如投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案》投弃权票，应申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738683|买入|1.00元|3股|

三、网络投票其他注意事项
（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
（三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
证券代码：600740 证券简称：山西焦化 公告编号：2019-053
山西焦化股份有限公司
关于召开 2020年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2020年1月17日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年1月17日 10点00分
召开地点：公司办公楼四楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年1月17日
至2020年1月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型||||
|||A 股股东|B股股东|优先股股东|恢复表决权的优先股股东|
|非累积投票议案||||||
|1|关于向控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司增资暨关联交易的议案|√||||

1、各议案已披露的时间和披露媒体
公司第八届董事会第十三次会议审议了上述第 1项议案，并于 2019年12
月 31日在上海证券交易所网站和《上海证券报》、《中国证券报》上披露。上述议案内容详见公司另行披露的本次股东大会会议资料，本次股东大会会议资料将不迟于 2020年1月6日在上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：山西焦化集团有限公司、山西西山煤电股份有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600740|山西焦化|2020/1/10|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
拟出席会议的自然人股东请持股票账户卡、本人身份证件（股东代理人另需股东授权委托书和代理人本人身份证件），法人股东代理人请持股票账户卡、代理人本人身份证明、法人营业执照复印件和加盖法人公章的授权委托书，于 2020年1月16日（星期四）18:00时前到公司董事会秘书处办理登记手续，或以信函（传真）方式书面回复公司进行登记，书面材料应包括股东名称、身份证明复印件、股票账户卡、股权登记日所持有表决权的股份数、联系电话、地址和邮政编码（受委托人应附上本人身份证明复印件和授权委托书），并注明“股东大会登记”字样。授权委托书格式见附件。
六、 其他事项
1、会议联系方式
联系电话：0357-6625471；0357-6621802
传真：0357-6625045
联系人：王洪云李延龙
地址：山西省洪洞县广胜寺镇
邮政编码：041606
3、出席会议人员请于会议开始前半小时内至会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
山西焦化股份有限公司董事会
2019年12月31日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
山西焦化股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年1月17日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于向控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司增资暨关联交易的议案||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600831 证券简称：广电网络 编号：临2019-055号转债代码：110044 转债简称：广电转债
陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司
第八届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年9月18日，公司以书面方式通知召开第八届董事会第三十二次会议。
2019年9月20日，会议以通讯表决方式召开。应参会董事7人，实际参会董事7人，分别是王立强先生、谢林平先生、冯忠义先生、韩普先生、聂丽洁女士、员玉玲女士、郝士锋先生。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事投票表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于为全资子公司陕西省视频大数据建设运营有限公司提供借款的议案》。
7票同意、0票反对、0票弃权。
为帮助本公司全资子公司陕西省视频大数据建设运营有限公司（简称“视频大数据公司”）加快业务发展，解决其流动资金周转需求，公司为视频大数据公司提供借款 1000万元整，借款期限自公司向视频大数据公司支付借款之日起至2019年12月31日止，借款年利率8%，利随本清。
董事会授权经理层办理为视频大数据公司提供借款的具体事宜，并切实加强管控，督促视频大数据公司合理利用资金，提高资金使用效率，确保按期归还借款本息，严控资金风险。
二、审议通过《关于全资子公司陕西省视频大数据建设运营有限公司拟公开挂牌转让陕西省社区信息管理服务有限公司部分股权的议案》。
7票同意、0票反对、0票弃权。
为加快构建社区大数据产业生态体系，支持本公司控股子公司陕西省社区信息管理服务有限公司（简称“社区信息公司”）引进外部股东，本公司全资子公司视频大数据公司拟转让其所持社区信息公司34%股权。本公司作为社区信息公
司股东，放弃对上述股权的优先受让权，同意视频大数据公司以公开挂牌方式转让上述股权，转让价格不低于1300万元。具体情况如下：
（一）标的公司基本情况
社区信息公司成立于2016年7月28日，注册资本1000万元，实收资本 657万元。经审计，截止 2019年 6月末，社区信息公司总资产 6963.83万元、净资产1010.92万元；2019年上半年实现营业收入2362.08万元、净利润-0.53万元。
社区信息公司为本公司控股子公司，本公司和视频大数据公司分别持有其51%、40%股权。社区信息公司股权结构及出资情况如下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|认缴出资（万元）|股权比例|实缴出资（万元）|剩余出资（万元）|
|本公司|510|51%|510|0|
|视频大数据公司|400|40%|120|280|
|陕西聚数博创企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（简称“聚数博创”）|90|9%|27|63|
|合计|1000|100%|657|343|

（二）本次股权转让的背景及目的
社区信息公司成立以来，主要依托陕西省社区数据管理和服务平台积极布局社区，优化整合社区服务资源，努力实现社区应用大联网。由于目前社区信息公司存在市场竞争力有限、业务开拓能力不足等问题，本公司拟通过由全资子公司视频大数据公司对外转让所持社区信息公司部分股权的方式，进一步改善社区信息公司股权结构，为社区信息公司发展提供新的活力，帮助其加快构建社区大数据产业生态体系，聚焦社区大数据产业，实现全省社区应用大联网的战略目标。
（三）本次拟公开挂牌转让股权的方案
视频大数据公司拟在西部产权交易所公开挂牌转让其所持有的社区信息公司34%股权。根据陕西正德信资产评估有限公司以2019年6月30日为评估基准日出具的《陕西省视频大数据建设运营有限公司拟股权转让项目涉及的陕西省社区信息管理服务有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（陕正德信评报字[2019]第 133号），社区信息公司股东全部权益价值为 2296.10万元。对应社区信息公司 657万元实收资本，每股评估价值为 3.4948元。转让价格以上述评估
报告为基础，考虑社区信息公司未来发展前景等因素，确定为不低于 1300万元。
本次股权转让完成后，本公司与视频大数据公司将分别持有社区信息公司
51%、6%股权，社区信息公司仍为本公司控股子公司。股权转让前后社区信息公司股权结构如下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股权转让前|||股权转让后|||
|股 东|认缴出资（万元）|股权比例|股 东|认缴出资（万元）|股权比例|
|本公司|510|51%|本公司|510|51%|
|视频大数据公司|400|40%|第三方|340|34%|
|聚数博创|90|9%|聚数博创|90|9%|
||||视频大数据公司|60|6%|
|合 计|1000|100%|合计|1000|100%|

（四）本次股权转让的意义及影响
视频大数据公司本次公开挂牌转让所持社区信息公司部分股权，能够在不影响本公司对社区信息公司控制权和既有股东对社区信息公司支撑的基础上，为社区信息公司引入新的股东，从而有利于各股东方共同发挥资源优势，帮助社区信息公司提升市场竞争力，助推社区信息公司业务发展。
（五）风险分析及应对策略
视频大数据公司本次转让社区信息公司34%股权将通过西部产权交易所以公开挂牌方式进行，后续实施情况，包括最终受让方、转让价格以及对公司财务的影响情况等尚存在不确定性。对此，公司将协助视频大数据公司和社区信息公司积极寻找实力合作伙伴，争取促成股权转让按程序顺利进行，共同推动社区信息公司业务发展。
董事会授权经理层决策视频大数据公司转让社区信息公司部分股权过程中的具体事宜，并办理相关手续。
三、审议通过《关于不提前赎回“广电转债”的议案》。
7票同意、0票反对、0票弃权。
公司股票自 2019年 8月 9日至 2019年 9月20日连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（6.90元/股）的130%（8.97元/股），触发公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定的广电转债赎回条款。鉴于当前市场情况和公司实际，董事会决定本次不行使广电转债的提前赎回权利，
不提前赎回广电转债。
详见公司同日发布的临2019-056号《关于不提前赎回“广电转债”的提示
公告》。
特此公告。
陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司董事会
2019年9月21日
证券代码：600108 证券简称：亚盛集团 公告编号：2015-014甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司
关于购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 5月 28日召开的第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在董事会审议通过后一年之内，使用总额不超过 2.5亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内公司董事会授权经理层具体办理实施相关事项（详细内容见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn的公司“2014-040”号公告）。
根据上述决议，为了充分发挥募集资金的使用效率，在保证本金安全的前提下，最大限度提高资金的收益，于 2015年 3月 11日在中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行原有的募集资金专户上购买保本型理财产品，理财产品详细情况公告如下：
一、本次购买银行理财产品的主要情况
1、产品名称：中国建设银行甘肃分行“乾元”保本型人民币理财产品 2015年第 20期
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资及收益币种：人民币
4、内部风险评级：（一盏警示灯）
5、购买理财产品金额：6,000万元
6、投资对象:将投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具
7、该理财产品的预期年化收益率：4.3%
8、认购期限：公司于 2015年 3月 11日认购该理财产品，拟投资期限为 32天。
9、资金来源：闲置募集资金
10、关联关系说明：公司与建设银行兰州铁路支行无关联关系
11、风险提示：
（1）政策风险：本期产品是依照当前的法律法规、相关监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，由此导致本产品预期收益降低；也可能导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定，进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。
（2）信用风险：本期产品的基础资产项下义务人可能出现违约情形，则客户可能面临收益波动、甚至收益为零的风险。
（3）流动性风险：本期产品存续期内，客户无提前终止权，可能导致客户需要资金时不能随时变现，并可能使客户丧失其他投资机会的风险。
（4）市场风险：本期产品的基础资产价值受未来市场的不确定影响可能出现波动，从而导致客户收益波动、收益为零的情况。
（5）管理风险：本期产品募集资金拟投资于国内银行间债券市场上流通的国债、央票、政策性金融债等公开评级在投资级以上的金融资产以及债券回购、同业存款等符合监管机构要求的其他投资工具。基础资产管理方受经验、技能、判断力、执行力等方面的限制，
可能对产品的运作及管理造成一定影响，并因此影响客户收益。
（6）信息传递风险：理财产品管理人将按照本说明书有关“信息披露”的约定，进行产品信息披露。客户应根据“信息披露”的约定及时进行查询。如果客户未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法及时了解产品信息，并由此影响客户的投资决策，因此而产生的责任和风险由客户自行承担。另外，客户预留在中国建设银行的有效联系方式发生变更，应及时通知我行，如客户未及时告知联系方式变更，理财产品管理人将可能在其认为需要时无法及时联系到客户，并可能会由此影响客户的投资决策，由此而产生的责任和风险由客户自行承担。
（7）利率及通货膨胀风险：在本期产品存续期限内，即使中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率，本产品的预期收益率可能并不会随之予以调整。同时，本产品存在客户预期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率，从而导致客户实际收益率为负的风险。
（8）产品不成立风险：如本期产品募集期届满，募集总金额未达到规模下限（如有约定）或市场发生剧烈波动或发生本产品难以成立的其他情况，经中国建设银行判断难以按照本产品说明书规定向客户提供本产品的，中国建设银行有权利但无义务宣布产品不成立。
（9）提前终止风险：产品存续期内若市场发生重大变动或突发性事件或中国建设银行认为需要提前终止本产品的其他情形时，中国建设银行有权提前终止产品，在提前终止情形下，客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。
（10）延期风险：如出现包括但不限于本产品项下对应的基础资产不能及时变现等情况，中国建设银行有权延长本产品期限，则投资面临产品期限延期、延期兑付或分次兑付、不能及时收到本金及预期
收益的风险。
（11）不可抗力及意外事件风险：包括但不限于自然灾害、金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的发生，可能对产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等造成影响，甚至可能导致产品收益降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，客户须自行承担，中国建设银行对此不承担任何责任。
二、风险防范措施
（1）在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司结算中心具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。
（2）公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（3）公司结算中心必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（4）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
（5）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（6）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
1、公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、高流动性的银行短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的,不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。
2、通过实施适度的低风险短期理财,可提高资金使用效率,能获得一定的投资效益,为公司股东获取更多的投资回报。
四、备查文件
1、第六届董事会第三十次会议决议
2、第六届监事会第十九次会议决议
特此公告。
甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司董事会
二○一五年三月十二日
证券代码：603106 证券简称：恒银金融 公告编号：2019-053
恒银金融科技股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年10月29日
(二) 股东大会召开的地点：天津自贸试验区（空港经济区）西八道 30号恒银金融科技园A座五楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|12|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|238,110,000|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|59.4680|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会会议由公司董事会召集，由董事长兼总裁江浩然先生主持，会
议采取现场投票表决和网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开及表决方
式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书王伟出席本次股东大会；部分高级管理人员列席。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《关于聘任公司2019年度财务审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|238,068,800|99.9826|3,200|0.0013|38,000|0.0161|

2、议案名称：《关于聘任公司2019年度内控审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|238,068,800|99.9826|41,200|0.0174|0|0.0000|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关 于 聘 任 公 司2019 年度财务审计机构的议案|879,400|95.5246|3,200|0.3475|38,000|4.1279|
|2|关 于 聘 任 公 司2019 年度内控审计机构的议案|879,400|95.5246|41,200|4.4754|0|0.0000|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
以上议案均为普通表决事项，已获得出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所
律师：李洁、刘雪晴
2、律师见证结论意见：
经现场见证，北京国枫律师认为，公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、 备查文件目录
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
恒银金融科技股份有限公司2019年10月30日
证券代码： 603042 证券简称：华脉科技 公告编号： 2019-071南京华脉科技股份有限公司
关于 2018年年报及其摘要的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京华脉科技股份有限公司（以下简称公司）于2019年4月27日在上海证券交易所网站（http:/www.sse.com.cn/）披露了公司《2018年年度报告》、《2018年年度报告摘要》。因对子公司江苏道康发电机组有限公司（持股60%）按照100%计算，导致公司《2018年年度报告》第二节“公司简介和主要财务指标”之“九、2018年分季度主要财务数据”填写错误，更正情况如下：
更正前：
九、2018年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|269,139,935.03|232,559,825.63|226,842,959.66|301,603,344.38|
|归属于上市公司股东的净利润|8,325,626.21|-18,055,917.04|-16,620,939.31|-83,992,370.81|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|7,589,646.97|-18,159,554.46|-17,029,716.57|-86,766,007.97|
|经营活动产生的现金流量净额|-129,939,762.50|-68,180,574.46|-33,110,946.86|177,906,330.78|

更正后：
九、2018年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|269,139,935.03|232,559,825.63|226,842,959.66|301,603,344.38|
|归属于上市公司股|8,325,626.21|-13,914,560.56|-16,620,939.31|-88,133,727.29|

||||||
|-|-|-|-|-|
|东的净利润|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|7,589,646.97|-14,018,197.98|-17,029,716.57|-90,907,364.45|
|经营活动产生的现金流量净额|-129,939,762.50|-68,180,574.46|-33,110,946.86|177,906,330.78|

除上述补充更正内容外，《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》其他内容不变。修订后的《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》与本公告同日发布于上海证券交易所网站（http:/www.sse.com.cn/）。
公司对《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》的更正给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请投资者谅解。
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会2019年11月26日
上海交运集团股份有限公司
2015年上半年内部控制评价报告
上海交运集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年6月30日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司本部以及上海交运日红国际物流有限公司、上海交运巴士客运（集团）有限公司、上海交运集团股份有限公司汽车零部件制造分公司、上海市汽车修理有限公司、上海交运沪北物流发展有限公司、上海浦江游览有限公司等六家直属单位，涵盖了公司运输与物流、汽车零部件制造与汽车后服务、水上旅游服务等三大板块业务，其主营业务具有代表性。上述公司累计的总资产、营业收入和净利润规模占公司年度合并报表对应指标90%以上。
在内控评价时，我们重点关注了资产管理、资金业务、采购与付款、销售与收款、全面预算、合同管理、财务报告、信息系统管理等流程。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《上海交运集团股份有限公司内部控制手册（2013正式版）》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定的定量标准
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|公司本着是否直接影响财务报告的原则，并根据缺陷造成财务报告|
|错报金额占公司净利润、资产总额、经营收入或净资产的比率中最低者|
|作为重要性水平，确定的财务报告内部控制缺陷认定的定量标准如下：|

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|重要程度项目|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|净利润潜在错报|错报大于或等于净利润的 5%|错报大于或等于净利润的 3%且小于净利润的 5%|错报小于净利润的 3%|
|资产总额潜在错报|错报大于或等于资产总额的0.8%|错报大于或等于资产总额的0.2%且小于资产总额的 0.8%|错报小于资产总额的 0.2%|
|经营收入潜在错报|错报大于或等于经营收入的0.4%|错报大于或等于经营收入的0.2%且小于经营收入的 0.4%|错报小于经营收入的 0.2%|
|净资产总额潜在错报|错报大于或等于净资产总额的 0.5%|错报大于或等于净资产总额的 0.3%且小于净资产总额的0.5%|错报小于净资产总额的 0.3%|

2、财务报告内部控制缺陷认定的定性标准
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|具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：1）注册会计师发现董事、|
|监事和高级管理人员舞弊；2）对已经公告的财务报告出现的重大差错|
|进行错报更正；当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中|
|未能发现该错报；3）审计委员会以及审计部门对财务报告内部控制监|
|督无效。|

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|具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：1）未依照公认会计准则|
|选择和应用会计政策；2）未建立反舞弊程序和控制措施；3）对于非常|
|规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制措施或没有实施且没有|
|相应的补偿性控制；4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项|
|缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。|
|除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷认定为一般缺陷。|

3.非财务报告内部控制缺陷认定的定量标准
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|定量标准主要根据缺陷可能造成公司非正常经营损失金额的大小||||
|确定。非正常经营损失是指公司相关人员的行为未遵循国家有关的法律||||
|法规及公司的内部控制制度或者公司内部控制制度的不合理、不完善而||||
|形成的资产损失。公司确定的非财务报告内部控制缺陷认定可参考的定||||
|量标准如下：||||
|重要程度项目|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|资产损失金额|1000 万元以上（含1000万元）|300-1000 万元（含 300 万元）|300 万元以下|
|注：资产损失额是指经审计确认的单笔资产损失额。||||

4、非财务报告内部控制缺陷认定的定性标准
根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素，公司确定的内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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|具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：1）公司缺乏重大事项决策|
|程序；2）未依程序及授权办理，造成重大失误的；3）违反国家法律法规|
|并受到处罚；4）公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；5）媒体|
|频现负面新闻且情况属实，涉及面广且负面影响一直未能消除；6）公司|
|重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；7）公司内部控制重大缺陷未得|
|到整改；8）公司重要业务缺乏制度控制或制度控制失效。|
|具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：1）决策程序存在但不够完|
|善；2）公司决策程序导致出现一般失误；3）违反公司内部规章，形成损|