四川仁智油田技术服务股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为四川仁智油田技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，本人根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等内控制度的规定，切实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用。现将本人2014年度在职期间（2014年1月1日—2014年9月10日）履行独立董事职责情况总结如下：
一、出席会议情况和投票情况
报告期内，本人严格按照相关法律、法规和公司规章制度的要求，勤勉履行职责，依法出席董事会和股东大会。2014年度本人在职期间，公司共召开董事会6次、股东大会2次，本人均准时出席，无委托出席和缺席的情况。对提交董事会审议的全部事项均认真审议后投出赞成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
（一）2014年4月20日，本人就公司2013年年度报告的相关事项发表了如下独立意见：
1、对《公司 2013年度利润分配预案》的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，本着对广大中小股东高度负责的态度，本人对公司2013年度利润分配预案的相关情况进行了详细的询问与了解，经独立判断，发表如下意见：
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2013年末实际可供股东分配利润为221,530,236.53元，资本公积为328,907,870.00元；母公司2013年末实际可供股东分配利润为160,300,332.38元，资本公积为328,793,870.00元。按照合并报表和母公司报表可供分配利润孰低的分配原则，公司以母公司可供分配利润为依据，以2013年12月31日公司总股本171,645,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共计派发现金5,149,350.00元，剩余未分配利润
155,150,982.38元滚存至下一年；以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共计转增102,987,000股，转增后公司总股本为274,632,000股；本次分红不送红股。
本人认为：公司制定的利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《公司章程》等相关规定的要求，符合公司当前的实际情况，有利于维护公司全体股东的长期利益，同意公司《2013年度利润分配预案》并提请公司2013年年度股东大会审议。
2、对《公司2013年度内部控制自我评价报告》的独立意见
按照《中小企业板上市公司内部审计工作指引》以及公司《独立董事工作制度》等规章制度的要求，本人认真阅读了《公司2013年度内部控制自我评价报告》，并在查阅公司各类管理制度的基础上，就相关事项与管理层和有关管理部门进行了交流，发表如下独立意见：
本人认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行；公司内部控制机制基本完整、合理、有效；公司各项生产经营活动、法人治理活动均严格按照相关内控制度规范运行，有效控制各种内外部风险；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。因此，本人同意公司董事会编制的《公司2013年度内部控制自我评价报告》。
3、对公司2013年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》以及《公司章程》和公司《募集资金管理制度》等相关规章制度的有关规定，本人对公司2013年度募集资金存放与使用情况进行了认真的核查，发表如下独立意见：
本人认为：公司2013年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司《2013年度募集资金存放和使用情况的专项报告》的内容是真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，同意将《2013年度募集资金存放和使用情况的专项报告》提交公司2013年年度股东大会审议。
4、对《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》的独立意见
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《独立
董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，就公司续聘2014年度审计机构发表如下意见：
本人认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货业务审计从业资格，2013年度为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，聘期一年。
5、对《关于公司2014年董事、监事薪酬的议案》的独立意见
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，经详细核查，现就公司董事、监事薪酬事项发表如下意见：
本人认为：公司制定的董事、监事薪酬方案符合相关规定及行业、公司实际具体情况，同意公司按此方案发放董事、监事薪酬。
6、对《关于公司 2014年高级管理人员薪酬的议案》的独立意见
根据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，本人在认真审核相关资料后，对公司高级管理人员薪酬事项发表独立意见如下：
本人认为：公司对高级管理人员建立了健全有效的考核、激励机制，并能够有效执行，有利于公司经营目标和战略目标的实现。公司考核、激励机制的制定和薪酬发放程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司高级管理人员的薪酬水平及调整方案，与公司当前生产经营规模相适应，同意公司按此方案发放高级管理人员薪酬。
7、对《关于修订<公司未来三年(2013-2015年)股东回报规划>的议案》的独立意见
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》精神和《公司章程》等相关规定，结合公司具体经营情况，本人在认真核查后，对修订《公司未来三年（2013-2015年）股东回报规划》发表独立意见如下：
本人认为：修订此规划是根据中国证监会于2013年11月30日所发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的文件精神，并综合考虑公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，是对
股东回报分红方面更加完善的规划，保护了股东合法权益。本人对此无异议。
8、对《关于使用部分募投项目节余募集资金及利息永久性补充流动资金的议案》的独立意见
结合公司生产经营需求及财务情况，公司拟将“钻井液技术服务能力建设项目”募集资金扣除募集资金投资项目尾款后的节余募集资金4893.72万元及利息，用于补充公司生产经营活动所需资金。经过详细核查，本人对此发表独立意见如下：
本人认为：目前，“钻井液技术服务能力建设项目”节余募集资金到账时间已超过一年，公司本次使用“钻井液技术服务能力建设项目”节余募集资金及利息永久性补充流动资金是合理的、必要的，有利于提高募集资金使用效率，符合公司实际经营需要，能为公司创造更大的收益。公司此次使用“钻井液技术服务能力建设项目”节余募集资金及利息，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不会影响公司其他募集资金投资项目的实施，不存在损害公司股东利益的情况。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，公司承诺本次使用“钻井液技术服务能力建设项目”节余募集资金及利息后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。因此，本人同意使用“钻井液技术服务能力建设项目”节余募集资金及利息永久性补充流动资金。
9、对《关于使用超募资金账户结余超募资金利息归还银行贷款的议案》的独立意见
结合公司生产经营需求及财务情况，公司拟使用超募资金账户结余超募资金利息归还银行贷款。本人在认真审核相关资料后，发表独立意见如下：
本人认为：公司本次使用超募资金账户结余利息归还银行贷款有利于提高超募资金结余利息的使用效率，降低公司的财务成本。公司此次使用超募资金账户结余利息归还银行贷款，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不会影响募投项目的正常进行，不存在损害公司股东利益的情形。公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，公司承诺本次使用超募资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。因此，本人同意使用超募资金账户结余超募资金利息归还银行贷
款。
10、对《关于调整部分募投项目实施地点、实施进度的议案》的独立意见
公司拟对部分募投项目实施地点、实施进度进行调整，经详细审阅有关资料后，本人对此议案发表独立意见如下：
本人认为：公司本次调整部分募投项目实施地点、实施进度符合公司募投项目实施的实际情况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次调整部分募投项目实施地点、实施进度事项履行了必要的决策程序，符合深圳证券交易所及《公司章程》的相关规定。本人同意公司本次调整部分募投项目实施地点、实施进度的方案。
11、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见
经核查，报告期内公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
12、对公司对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关规定，本人对2013
年度公司对外担保情况进行了核查，报告期内，公司未发生对外担保事项，也未发生以前年度延续到本报告期的对外担保。公司在报告期内延续1笔对全资子公司担保，情况如下：
2011年9月28日公司第三届董事会第一次临时会议审议通过《关于为四川仁智石化科技有限责任公司申请授信提供连带责任保证的议案》，同意公司为四川仁智石化科技有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行申请授
信金额为贰仟万元之内（含）的综合授信业务提供连带责任保证，授信期限为2012年1月1日至2014年12月31日。该担保类型为信用性保证担保；担保合同的实际签署时间为2012年1月1日。
（二）2014年7月5日，本人就公司2014年非公开发行股票涉及关联交易事
项发表了如下事前认可意见：
公司就2014年非公开发行股票涉及重大关联交易事项与本人进行了事前沟
通，经审阅拟提请公司董事会审议的《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2014年度非公开发行股票预案的议案》、《关于公司2014年度非公开
发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于签署<收购及合作框架协议>的议案》、《关于和特定对象签署<附条件生效的股份认购合同>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》和
《关于公司本次发行涉及关联交易事项的议案》等相关文件、资料，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，作为公司第三届董事会的独立董事，本人就此事项发表事前认可意见如下：
1、关联交易情况：公司本次非公开发行对象之一为公司实际控制人钱忠良。
钱忠良拟出资29,250万元认购公司本次非公开发行的股份2,500万股，认购价格为11.70元/股。钱忠良认购公司本次非公开发行股份的交易构成重大关联交易。
2、上述重大关联交易合法合规，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。
3、上述重大关联交易将提高公司实际控制人的持股比例，有利于公司长远发展。
综上所述，本人同意将上述议案提交公司第三届董事会第二十五次临时会议审议表决，关联董事钱忠良、汪建军、雷斌、卜文海、王海滨需要回避表决。
（三）2014年7月5日，本人就公司第三届董事会第二十五次临时会议相关
事项发表了如下独立意见：
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本人作为公司的独立董事，在认真审阅公司第三届董事会第二十五次临时会议审议事项的相关材料，并听取公司管理层的说明后，依据独立判断，就公司第三届董事会第二十五次临时会议相关事项进行了审议。本人认为：1、关于公司本次发行涉及关联交易事项的独立意见
（1）公司对重大关联交易事项的审议、决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司第三届董事会第二十五次临时会议对重大关联交易事项进行表决时，关联董事均回避表决，决策程序合法合规。
（2）公司本次发行涉及的重大关联交易是公开、公平、合理的，符合公司
和全体股东的利益，没有损害中小股东和公司的利益。
（3）公司本次发行涉及的重大关联交易事项尚须提交股东大会审议批准并经中国证券监督管理委员会核准后方可实施，股东大会在审议相关议案时，与上述交易有关联关系的关联股东应回避对相关议案的表决，相关议案应由无关联关系股东进行审议和表决。
综上所述，本人认为公司本次发行涉及的重大关联交易事项不存在损害上市公司及其全体股东利益的情形，董事会审议上述重大关联交易事项时，关联董事已回避表决，董事会表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，同意将有关事项提交股东大会审议。
2、关于前次募集资金使用情况的独立意见
经审阅公司编制的《前次募集资金使用情况专项报告》，本人认为：公司严格遵守法律、法规及中国证券监督管理委员会的相关规定和要求，前次募集资金的存放和使用合法、合规、有效，公司不存在前次募集资金存放和使用违法违规的情形。
3、关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见
（1）公司本次非公开发行股票募集资金拟用于收购美国油田公司股权及后续合作开发项目，公司将获得进入美国油气勘探和开发领域的机会，业务板块布局中纳入油气勘探、开发和销售业务，实现公司产业链的纵向延伸。
（2）公司本次非公开发行股票的定价方式符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定。
（3）公司本次非公开发行股票方案中，涉及重大关联交易事项的议案关联董事已回避表决，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司的整体利益。本人同意公司本次非公开发行股票方案，同意公司本次非公开发行股票事项经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
（四）2014年8月21日，本人就公司第三届董事会第八次会议相关事项发表了如下独立意见：
1、对公司2014半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企
业板块上市公司董事行为指引》以及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等相关规章制度的有关规定，本人对公司2014半年度募集资金存放与使用情况进行了仔细的核查，现就核查情况发表如下独立意见：
本人认为：《公司2014半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》客观、真实、准确的反映了公司2014年半年度募集资金的存放和使用情况。2014年上半年公司募集资金的存放与使用均符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
2、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见
经核查，报告期内公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
3、对公司对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，本人对2014
年半年度公司对外担保情况进行了认真的核查，报告期内，公司未发生对外担保事项，也未发生以前年度延续到本报告期的对外担保。
报告期内，有1笔以前年度对全资子公司的担保延续到本报告期，情况如下：2011年9月28日公司第三届董事会第一次临时会议审议通过《关于为四川仁智石化科技有限责任公司申请授信提供连带责任保证的议案》，同意公司为四川仁智石化科技有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行申请授
信金额为贰仟万元之内（含）的综合授信业务提供连带责任保证，授信期限为2012年1月1日至2014年12月31日。该担保类型为信用性保证担保；担保合同的实际签署时间为2012年1月1日。
4、对公司董事会换届选举的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》的有关规定，本人对公司第三届董事会第八次会议审议的《关于公司董事会换届选举的议案》进行严密审查，发表如下独立意见：
（1）公司第四届董事会董事候选人提名程序合法有效，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的提名，
并已征得被提名人本人同意；
（2）本次董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，不存在《公司法》规定禁止任职及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况；
（3）本人同意对公司第四届董事会董事候选人的提名，并同意将《关于公司董事会换届选举的议案》提交公司 2014年第一次临时股东大会以累积投票制方式进行表决。
三、日常工作情况
2014年度在职期间，为充分履行独立董事职责，本人对公司审计部、财务管理部、董事会办公室等相关部门进行了实地考察，重点检查了审计部和财务管理部，并加强和部门相关人员的沟通力度，确保了审计工作的严谨科学与合理合法。
此外，本人还利用电话、邮件、会议等方式与公司其他董事、管理层及相关人员交流，及时掌握公司的重大事项，积极有效地履行了独立董事的职责。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
本人持续关注公司信息披露、内幕信息知情人登记管理等相关情况，监督公司信息披露严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定严格执行，对公司信息披露的真实性、准确性、完整性进行严格核查，努力使全体股东，尤其是中小股东对公司信息知悉的真实、准确、公平性。
积极主动关注公司生产经营、法人治理、内控建设及执行等重点环节，并对董事会决议执行、定期报告编制、财务管理、关联交易、重大投资、子公司监管等情况进行持续核查和督促，促进公司不断完善内控体系，规范运转，科学经营。
五、董事会专门委员会的履职情况
作为董事会审计委员会召集人，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》的相关规定召集会议。报告期内，本人共组织召开审计委员会会议4次，每季度认真听取审计部的工作汇报；审议2014年审计工作相关事宜，确保公司审计工作有效开展；对公司内部控制制度的健全和执行情况进行有效监督，并对年审会计师的审计工作情况和执业质量进行了全面客观的评价；审议公司2014年非公开发行股票等重大事项的相关议案。
同时，作为董事会薪酬和考核委员会委员，本人严格按照《董事会薪酬和考
核委员会工作细则》的相关要求，对公司董事、高级管理人员的薪酬标准进行审查，切实维护公司与投资者的利益。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
本人电子信箱：thx@renzhi.cn
以上是本人 2014年度在职期间（2014年1月1日—2014年9月10日）独立董事履职情况的汇报。2015年，希望公司在董事会的领导下，持续、稳定、健康地发展，用良好的业绩回报广大投资者。最后，对公司董事会、经营层和相关人员，在我履职期间给予的积极有效的配合与支持表示感谢。
独立董事：谭红旭