承诺事项清单
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||我司就渤海信托向贵司披露的公司资产、债权债务情况的真实||||
|||性、合法性承担连带担保责任。||||
|||如果渤海信托披露的公司资产、债权债务因真实性、合法性||||
||海航资|问题导致出现法律瑕疵、法律风险，致使渤海信托公司资产减||||
|1.关于渤海信托||||||
||本集团|少（包括但不限于房屋、土地及其他类型的公司资产）或者对|2015年4|||
|资产瑕疵补偿的||||长期有效||
||有限公|外支付赔偿、缴纳罚款等，我司承诺按照前述资产减少或者对|月16日|||
|承诺||||||
||司|外支付的金额对评估值的影响，向贵司承担相应的补偿。补偿||||
|||计算方式如下：||||
|||补偿金额=资产减少或者对外支付的金额*增资后贵司持有渤||||
|||海信托的股权比例。||||
|||因“渤海信托-东海2号金融股权投资集合资金信托计划”投||||
|2.关于因“渤海||||||
|||资标的存在违约情形，目前正处于刑事侦查阶段，若未来无法||||
|信托-东海2号金|海航资|||||
|||获得资金返还，导致渤海信托需承担损失。我司承诺对贵司予||||
|融股权投资集合|本集团||2015年4|||
|||以相应补偿。补偿计算方式如下：||长期有效||
|资金信托计划”|有限公||月16日|||
|||补偿金额=渤海信托由此产生的损失数额*增资后贵司持有渤||||
|导致损失的补偿|司|||||
|||海信托的股权比例。||||
|承诺||||||
|3.关于《海航投||||||
|资集团股份有限||||||
|||渤海信托于《海航投资集团股份有限公司2015年非公开发行||||
|公司2015年非||||||
|||股票之渤海国际信托有限公司附条件生效的增资扩股协议》签||||
|公开发行股票之||||||
|||署日之前已经从事但尚未履行完毕的信托项目，如果未来发生||||
|渤海国际信托有||||||
||海航资|风险，信托项目出现不能如期兑付或兑付困难时，对于渤海信||||
|限公司附条件生||||||
||本集团|托需在信托产品到期后向投资者分配本金及收益，导致给渤海|2015年4|||
|效的增资扩股协||||长期有效||
||有限公|信托造成财产损失的，我司承诺对贵司予以相应补偿。补偿计|月16日|||
|议》签署日之前||||||
||司|算方式如下：||||
|已经从事但尚未||||||
|||补偿金额=渤海信托由此产生的财产损失*增资后贵司持有渤||||
|履行完毕的信托||||||
|||海信托的股权比例。||||
|项目，出现兑付||||||
|困难风险的补偿||||||
|承诺||||||
|||截至《海航投资集团股份有限公司2015年非公开发行股票之||||
|||海航资本集团有限公司附条件生效的股份认购协议》签署之||||
|4.对华安财产保|海航资|||||
|||日，因正常开展保险业务而引发的诉讼或仲裁以外，华安保险||||
|险股份有限公司|本集团||2015年4|||
|||已发生的诉讼或仲裁未来导致华安保险承担对外赔偿责任，我||长期有效||
|诉讼损失的补偿|有限公||月16日|||
|||司承诺向贵司进行相应的补偿。补偿计算方式如下：||||
|承诺|司|||||
|||补偿金额=华安保险对外赔偿金额*12.5%。||||
|5.对华安财产保|海航酒|截至《海航投资集团股份有限公司2015年非公开发行股票之|2015年4|长期有效||

||||||
|-|-|-|-|-|
|险股份有限公司|店控股|华安财产保险股份有限公司附条件生效的股份转让协议》签署|月16日||
|诉讼损失的补偿|集团有|之日，因正常开展保险业务而引发的诉讼或仲裁以外，华安保|||
|承诺|限公司|险已发生的诉讼或仲裁未来导致华安保险承担对外赔偿责任，|||
|||我司承诺向贵司进行相应的补偿。补偿计算方式如下：|||
|||补偿金额=华安保险对外赔偿金额*7.143%。|||
|||鉴于新生医疗现存在应收关联方款项及向关联方提供担保的|||
|||||2015年非|
|||情形，我司承诺协调相关各方于贵司2015年非公开发行项目|||
||海航置|||公开发行|
|||报中国证券监督管理委员会审批前清欠全部应收关联方款项|||
|6.清理新生医疗|业控股|||股票项目|
|||并解除全部担保；同时我司承诺自身及关联方将不再占用新生|2015年4||
|关联方应收款和|（集团）|||报中国证|
|||医疗资金。如有逾期未清欠的应收关联方款项或未解除担保的|月16日||
|解除担保承诺|有限公|||券监督管|
|||情形，我司承诺于贵司2015年非公开发行项目报中国证券监|||
||司|||理委员会|
|||督管理委员会审批前代为向新生医疗清偿剩余关联方应收款|||
|||||审批之前|
|||项以及新生医疗剩余担保相应的债务。|||
|||若截至本次发行材料报中国证券监督管理委员会审批前，海航|||
|||置业控股（集团）有限公司持有的北京新生医疗投资有限公司|||
|||（以下简称“新生医疗”）的全部股权及新生医疗所有的朝阳|||
|||区东四环南路53号院的房产/土地（房产证/土地证编号为：X|||
|||京房权证朝字第1251879号、第1250311号、第1251866号、|||
|||第1250412号、第1250409号、第1251862号、第1250310|||
|||号、第1250407号、第1250405号、第1251865号、第1250381|||
|||号、第1250548号、第1250550号、第1250596号、第1250599|||
|||号、第1250600号、第1251873号、第1250419号、第1250545||2015年非|
|||号、第1250554号、第1250556号、第1250568号、第1250560||公开发行|
|7.关于解除新生|海航资||||
|||号、第1250571号、第1250573号、第1250575号、第1250577||股票项目|
|医疗全部股权质|本集团||2015年4||
|||号、第1250587号、第1250606号、第1250293号、第1250290||申报中国|
|押和房地产抵押|有限公||月16日||
|||号、第1250289号、第1250285号、第1250282号、第1250279||证券监督|
|的兜底承诺|司||||
|||号、第1250277号、第1250276号、第1250275号、第1250270||管理委员|
|||号、第1250338号、第1250334号、第1250329号、第1250326||会之前|
|||号、第1250325号、第1250319号、第1250318号、第1250316|||
|||号、第1250314号、第1250312号、第1250306号、第1250305|||
|||号、第1250304号、第1250302号、第1250301号、第1250300|||
|||号、第1250299号、第1250298号、第1250295号、第1250294|||
|||号）所附的担保物权仍未解除，本公司将代为清偿前述股权及|||
|||房产/土地所担保的全部主债务以及由此产生的一切利息和其|||
|||他相关费用，以保证本次发行报中国证券监督管理委员会审批|||
|||时，募投项目不存在资产权利限制的情形。|||
|||||2015年非|
|||若截至本次发行材料报中国证券监督管理委员会审批前，海航|||
|||||公开发行|
|8.关于解除华安|海航资|酒店控股集团有限公司持有的华安财产保险股份有限公司|||
|||||股票项目|
|保险15,000万股|本集团|15，000万股股份仍未解除质押，本公司将代为清偿前述股份|2015年4||
|||||申报中国|
|股份质押的兜底|有限公|所担保的全部主债务以及由此产生的一切利息和其他相关费|月16日||
|||||证券监督|
|承诺|司|用或提供替代担保物，以保证本次发行报中国证券监督管理委|||
|||||管理委员|
|||员会审批时，募投项目不存在资产权利限制的情形。|||
|||||会之前|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||2015年非|
|||||公开发行|
||海航资||||
|9.关于解除华安||||股票方案|
||本集团|于本次发行报证监会审批前，解除标的股份的全部质押（如|2015年4||
|保险12.5%股权||||报中国证|
||有限公|有），消除目标公司办理变更登记的全部法律障碍。|月16日||
|质押的承诺||||券监督管|
||司||||
|||||理委员会|
|||||审批之前|
|||||2015年非|
|||||公开发行|
||海航酒||||
|10.关于解除华||将于本次非公开发行材料向证监会申报之前，解除标的股份的||股票方案|
||店控股||2015年4||
|安保险7.143%||全部质押（如有），消除目标公司办理变更登记的全部法律障||报中国证|
||集团有||月16日||
|股权质押的承诺||碍。||券监督管|
||限公司||||
|||||理委员会|
|||||审批之前|
|||||2015年非|
||海航置|将于本次非公开发行材料向证监会申报之前，解除标的公司股||公开发行|
|11.关于解除新|||||
||业控股|权（如有）及其所持有的全部房地产上的担保物权，以消除甲||股票方案|
|生医疗100%股|||2015年4||
||（集团）|方取得标的公司股权的全部法律障碍和法律风险。上述担保物||报中国证|
|权质押及其房地|||月16日||
||有限公|权明细及解除时间期限详见本协议附件一。如违反本款承诺义||券监督管|
|产抵押的承诺|||||
||司|务，应当赔偿甲方由此产生的全部损失。||理委员会|
|||||审批之前|
|12.关于避免和||||2015年非|
|||自你公司2015年非公开发行股票方案完成之日起五年内解决|||
|消除与海航投资|海航集|||公开发行|
|||你公司与我公司及其他关联方之间在房地产开发业务方面存|2015年4||
|在房地产开发业|团有限|||股票方案|
|||在的同业竞争问题。|月16日||
|务上同业竞争问|公司|||完成之日|
|题的承诺||||起五年内|
|||鉴于北京海韵假期体育健身有限公司与盛京银行股份有限公|||
|||司北京分行（以下简称“盛京银行北京分行”）签订了编号为|||
|||SX20140723-HYJQ的《借款合同》，我司与盛京银行北京分行|||
|||||2015年非|
|13.关于在二董|海航置|签订了的编号为5080ht2014的《盛京银行最高额质押合同》，|||
|||||公开发行|
|前取得解除新生|业控股|我司以持有的新生地产投资有限公司（现已更名为“北京新生|||
||||2015年4|股票项目|
|医疗100%股权|（集团）|医疗投资有限公司”，以下简称“新生医疗”）的100%股权（以|||
||||月16日|第二次董|
|质押同意函的承|有限公|下简称“质押股权”）为上述《借款合同》提供了质押担保。|||
|||||事会召开|
|诺|司|目前质押股权仍处于质押状态。|||
|||||前|
|||我司承诺于贵司2015年非公开发行股票项目第二次董事会之|||
|||前，取得质押权人盛京银行北京分行出具的解除质押股权质押|||
|||手续的同意函。|||
||海航置|鉴于北京海韵假期体育健身有限公司与盛京银行北京分行签||2015年非|
|14.关于在二董|||||
||业控股|订编号为SX20140723-HYJQ的《最高额综合授信合同》，新||公开发行|
|前取得新生医疗|||2015年4||
||（集团）|生医疗与盛京银行北京分行签署编号为DY20140728-HYJQ||股票项目|
|全部房地产解押|||月16日||
||有限公|的《盛京银行最高额抵押合同》，新生医疗以位于朝阳区东四||第二次董|
|同意函的承诺|||||
||司|环南路53号院1、5、6、7号楼房产/土地（房产证编号为：X||事会召开|

|||
|-|-|
|京房权证朝字第1251879号、第1250311号、第1251866号、|前|
|第1250412号、第1250409号、第1251862号、第1250310||
|号、第1250407号、第1250405号、第1251865号、第1250381||
|号、第1250548号、第1250550号、第1250596号、第1250599||
|号、第1250600号、第1251873号、第1250419号、第1250545||
|号、第1250554号、第1250556号、第1250568号、第1250560||
|号、第1250571号、第1250573号、第1250575号、第1250577||
|号、第1250587号、第1250606号、第1250293号、第1250290||
|号、第1250289号、第1250285号、第1250282号、第1250279||
|号、第1250277号、第1250276号、第1250275号、第1250270||
|号、第1250338号、第1250334号、第1250329号、第1250326||
|号、第1250325号、第1250319号、第1250318号、第1250316||
|号、第1250314号、第1250312号、第1250306号、第1250305||
|号、第1250304号、第1250302号、第1250301号、第1250300||
|号、第1250299号、第1250298号、第1250295号、第1250294||
|号，面积共计84657.85平方米（以下并称“抵押物”）），为上||
|述《最高额综合授信合同》项下贷款提供了抵押担保。目前抵||
|押物仍处于抵押状态。||
|鉴于海航商业控股有限公司与安信信托投资股份有限公司（以||
|下简称“安信信托”）签订了编号为AXXT(2013)DY092-ZRHG||
|的《股权收益权转让及回购协议》，新生医疗与安信信托签订||
|了编号为AXXT(2013)DY092-DYHT的《抵押合同》，以位于||
|北京市朝阳区东四环南路53号院海渔广场1、5、6、7号楼房||
|产/土地（即“抵押物”）为上述《股权收益权转让及回购协议》||
|项下的债务提供抵押担保。目前，抵押物仍处于抵押状态。||
|鉴于北京首都航空有限公司与安信信托签订了编号为||
|AXXT(2013)DY091-ZRHG的《应收票款收益权转让及回购协||
|议》，新生医疗与安信信托签订编号为||
|AXXT(2013)DY091-DYHT的《抵押合同》，新生医疗以位于||
|北京市朝阳区东四环南路53号院海渔广场1、5、6、7号楼房||
|产/土地（即“抵押物”）为《应收票款收益权转让及回购协议》||
|项下债务提供抵押担保。目前，抵押物仍处于抵押状态。||
|我司承诺于贵司2015年非公开发行股票项目第二次董事会之||
|前协调新生医疗取得抵押权人盛京银行北京分行、安信信托出||
|具的解除抵押物抵押手续的同意函。||