国浩律师（南京）事务所
关于
江苏丰东热技术股份有限公司
2016年度股东大会
之
法律意见书
中国江苏省南京市汉中门大街309号B座7-8层（210036）
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Dajie, Nanjing, China, 210036
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国浩律师（南京）事务所 法律意见书
国浩律师（南京）事务所
关于江苏丰东热技术股份有限公司
2016年度股东大会之法律意见书
致：江苏丰东热技术股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受江苏丰东热技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派景忠律师、黄滔律师出席并见证了公司于 2017年 4月 6日在江苏省盐城市大丰区经济开发区南翔西路 333号公司行政楼会议室（2）召开的公司 2016年度股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2017年 3月 16日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布了《江苏丰东热技术股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知公告》。经核查，上述通知载明了会议的时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
因公司股东朱文明先生向公司董事会提交本次股东大会临时提案，公司于 2017年 3月 18日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)发布了《江苏丰东热技术股份有限公司关于2016年度股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》，将公司本次股东大会的议案变更情况予以公告、通知。
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2017年 4月 6日在江苏省盐城市大丰区经济开发区南翔西路 333号公司行政楼会议室（2）召开。网络投票时间为2017年4月6日9：30~11:30和13：00~15：00可通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票，2017年4月5日15：00~2017年 4月 6日15：00可通过深圳证券交易所互联网投票系统投票。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
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表决权。
上述会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致。经本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格与召集人资格
（一）出席会议的股东、股东代表及股东委托代理人
1.现场会议出席的股东、股东代表及股东委托代理人
根据公司出席会议股东的签名及授权委托书，出席会议股东、股东代表及股东委托代理人7名，参与表决的股东、股东代表及股东委托代理人7名。参与表决的股东、股东代表及股东委托代理人代表股份 273,129,439股，占公司股份总数的55.6564%。
2.通过网络投票方式出席的股东、股东代表及股东委托代理人
根据公司提供的通过深圳证券交易所证券交易系统进行网络投票情况的相关数据，本次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东或股东代表共 10名，代表股份19,162,073股，占公司股份总数的3.9047%。
（二）出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述人员的资格均合法、有效。
（三）召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格
2017年 3月 14日，公司董事会召集人董事会收到持有公司3%以上股份的股东朱文明先生书面提交的临时提案《关于提请公司 2016年度股东大会增加临时提案的通知函》，提请将《关于拟变更公司名称、证券简称及经营范围的提案》、《关于修订公司章程的提案》加入到公司 2016年度股东大会审议，股东大会其他事项均不变。
公司于 2017年 3月 18日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)将临时议案提交情况及其增加的议案内容予以公告、通知。
经验证，本次股东大会提出临时议案的提案人朱文明先生直接持有公司
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8.21%的股份。提案人在本次股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交召集人，符合法律、行政法规和公司章程规定的提出临时议案的股东资格。
四、本次股东大会的表决程序
出席本次股东大会的股东及股东代理人以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场投票和网络投票相结合的记名投票的方式进行了表决，表决结果如下：
1.本次股东大会审议通过了《2016年度董事会工作报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
2.本次股东大会审议通过了《2016年度监事会工作报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
3.本次股东大会审议通过了《2016年年度报告及摘要》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
4.本次股东大会审议通过了《2016年度财务决算报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
5.本次股东大会审议通过了《2016年度利润分配预案》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
6.本次股东大会审议通过了《2017年度财务预算报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认
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弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
7.本次股东大会审议通过了《关于募集资金（非公开发行）2016年度存放与使用情况的专项报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
8.本次股东大会审议通过了《前次募集资金使用情况报告》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
9.本次股东大会审议通过了《2016年度内部控制自我评价报告（附：内部控制规则落实自查表）》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
10.本次股东大会审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
11.本次股东大会审议通过了《关于公司第四届董事会独立董事津贴的议案》。
同意 291,994,612股，占出席会议所有股东所持股份的99.8984%；反对
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296,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.1016%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,595,141股，占出席会议中小股东所持股份的98.9355%；反对 296,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.0645%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
12.本次股东大会审议通过了《关于拟向全资子公司划转热处理业务相关资产、负债、业务、资质、合同等的议案》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
13.本次股东大会审议通过了《关于拟变更公司名称、证券简称及经营范围的议案》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意27,892,041股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
14.本次股东大会审议通过了《关于修订公司章程的议案》。
同意 292,291,512股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
经验证，公司本次股东大会表决程序符合法律、行政法规及公司章程的规定。
五、结论
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会的召集人具有合法、有效的资格，临时提案符合法律、行政法规和公司章程规定，表决程序和结果真实、合法、有效。
（以下无正文，为签署页）
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签署页
(本页无正文，为国浩律师(南京)事务所关于江苏丰东热技术股份有限公司2016年度股东大会的法律意见书签署页)
本法律意见书于2017年4月6日出具，正本一式贰份，无副本。
国浩律师(南京)事务所
经办律师：_______________
景忠
负责人：______________
马国强
经办律师：________________
黄滔