信达证券股份有限公司
关于北京赛升药业股份有限公司首次公开发行限售股份上
市流通核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京赛升药业股份有限公司（以下简称“赛升药业”或“公司”）的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2018年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关规定，对赛升药业首次公开发行限售股份上市流通进行核查，核查情况及核查意见如下：
一、赛升药业首次公开发行股份情况
赛升药业首次公开发行股票并在创业板上市已经取得中国证监会《关于核准北京赛升药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监许可[2015]1176号文核准。公司向社会公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，发行后总股本为 12,000万股，其中限售股份 9,000万股，无限售股份 3,000万股。经深圳证券交易所《关于北京赛升药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2015]301号）同意赛升药业发行的人民币普通股股票于 2015年 6月 26日在深圳证券交易所创业板上市。
2016年 3月 24日召开的公司 2015年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2015年度利润分配预案>的议案》，公司 2015年年度利润分配方案为：以截止 2015年 12月 31日公司总股本 120,000,000股为基数，向全体股东每 10股派3.60元人民币现金(含税)，同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股。转增后，公司总股本由 120,000,000股增加至 240,000,000股。
2015年年度利润分配方案已于 2016年 4月 26日实施完毕。
截至本申请日，公司股份总额为 240,000,000股，其中有限售条件流通股为 155,520,000股，无限售条件流通股为 84,480,000股。
二、赛升药业本次可上市流通限售股份情况
1、公司本次限售股份可上市流通时间为 2018年 6月 27日。
2、公司本次可上市流通股份的总数 20,995,200股，占公司总股本比例为8.7480%。
各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
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|-|-|-|-|
|股东名称|持有限售股数|本次解除限售股数|本次实际上市流通股数|
|马骉|119,232,000|119,232,000|11,923,200①|
|马丽|28,512,000|28,512,000|7,128,000②|
|刘淑芹|7,776,000|7,776,000|1,944,000③|
|合计|155,520,000|155,520,000|20,995,200|

注：①根据马骉先生的减持承诺“本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月内，减
持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的10%”；马骉先生本次解除限售数量=所持限
售股份总数119,232,000股*10%=11,923,200，本次实际可上市流通数量11,923,200股，2018年6月27日至2019年6月26日，减持直接持有赛升药业股份数量合计不超过11,923,200股。
②根据马丽女士的减持承诺“自本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月内，
减持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的25%”；马丽女士本次解除限售数量=所持
限售股份总数28,512,000*25%=7,128,000，本次实际可上市流通数量7,128,000股，2018年6月
27日至2019年6月26日，减持直接持有赛升药业股份数量合计不超过7,128,000股。
③根据刘淑芹女士的减持承诺“在马骉、马丽担任公司董事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司可转让股份总数的25%”；刘淑芹女士本次解除限售数量=所持限售股份总数7,776,000*25%=1,944,000，本次实际可上市流通数量1,944,000股，2018年6月27日至2019年6月26日，减持直接持有赛升药业股份数量合计不超过1,944,000股。
三、赛升药业本次可上市流通限售股份股东限售承诺情况
(一)关于股份锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人马骉及股东马丽、刘淑芹分别承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
除前述锁定期外，作为公司董事、高级管理人员的马骉、马丽分别承诺：在本人担任公司董事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司可转让股份总数的25%；在
上述锁定期届满后本人离职的，自离职之日起半年内，不转让本人所持有的公司
股份。
股东刘淑芹承诺：在马骉、马丽担任公司董事、高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持公司可转让股份总数的25%；在上述锁定期届满后马骉、马丽离职的，自离职之日起半年内，不转让本人所持有的公司股份。
公司控股股东马骉及董事、高级管理人员马丽、股东刘淑芹承诺：本人所持股票在上述锁定期届满后24个月内转让的，转让价格不低于发行价格；公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价格均低于发行价格，或者公司股票上市后6个月期末收盘价低于发行价格，则本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。
（二）股份减持承诺
一、控股股东、实际控制人马骉
1、在本人所持赛升药业之股份的锁定期届满后，且在不丧失对赛升药业控股股东地位、不违反本人已作出的相关承诺的前提下，本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式减持本人所持赛升药业的股票。具体减持计划为：
（1）自本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月内，减持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的10%；
（2）自本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月至24个月期间，减持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的15%；
（3）本人在上述期间的减持股票行为不影响本人在公司的控股股东地位。减持价格将均不低于赛升药业的发行价格。若赛升药业已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述减持价格指赛升药业股票复权后的价格。
2、若本人减持赛升药业股份，本人将在减持前3个交易日通过公司公告减持意向。
3、本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。若本人未履行上述承诺，则本人减持赛升药业股份所得收益归赛升药业所有。
（二）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺。
（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情况。
二、发行人持股5%以上的股东马丽出具的《关于持有及减持北京赛升药业股份有限公司股份意向之承诺函》
1、本人作为发行人持股5%以上的股东，如确因自身资金需求，在本人所持赛升药业之股份的锁定期届满后，本人根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式减持本人所持赛升药业的股票。具体减持计划为：
（1）自本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月内，减持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的25%；
（2）自本人所持赛升药业之股份的锁定期届满之日起12个月至24个月期间，减持额度将不超过本人届时所持赛升药业股份总数的25%；
（3）本人在上述期间的减持价格将均不低于赛升药业的发行价格。若赛升药业已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述减持价格指赛升药业股票复权后的价格。
2、若本人减持赛升药业股份，本人将在减持前3个交易日通过公司公告减持意向。
3、本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。若本人未履行上述承诺，则本人减持赛升药业股份所得收益归赛升药业所有。
（三）公司《2017年度利润分配预案》的提议人、5%以上股东及董监高持股变动情况及未来减持计划
1、公司《2017年度利润分配预案》的提议人、持股5%以上股东和董事、监事、高级管理人员在利润分配预案披露的前6个月股份处于锁定期，没有持股变动的情况，包括在二级市场增减持、认购公司定向增发股份、参与股权激励或员工持股计划等。
2、经向提议人、5%以上股东及公司全体董事、监事、高级管理人员问询，上述人员在本次利润分配预案披露之日起 6个月内不存在减持计划。
四、信达证券对赛升药业首次公开发行限售股份上市流通的核查意见
通过查阅中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于公司上市后历次定期报告涉及的股东持有人名册及2018年6月8日限售股份明细表等方式核查，信达证券认为：
1）赛升药业本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》（2018年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关规定的要求；
2）赛升药业本次解除限售股份的持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
3）截至核查意见出具日，赛升药业关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对赛升药业本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通核查意见》之签署页）
保荐代表人：
甘燕鲲
陈光明
信达证券股份有限公司
2018年6月21日