证券代码：603086 证券简称：先达股份 公告编号：2019-013山东先达农化股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将山东先达农化股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“先达股份”）2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准山东先达农化股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可[2017]580号）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普
通股（A股）股票 2,000.00万股（以下简称“本次发行”），发行价格为每股
17.64元，共计募集资金 35,280.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额
为 29,761.00万元。上述募集资金于 2017年 5月 5日全部到位，大华会计师事
务所（特殊普通合伙）于2017年5月5日对本次发行的资金到位情况进行了审
验，并出具了大华验字[2017]000295号《验资报告》。公司已对上述募集资金进
行了专户存储管理。
（二）以前年度募集资金使用情况
截至2017年12月31日，公司累计使用募集资金10,482.40万元，募集资金在 2017年度的存放与实际使用情况详见公司于 2018年 4月 12日披露的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2018-007）。
（三）本期募集资金使用及结余情况
2018年度，公司使用募集资金 14,376.76万元，取得银行存款利息收入 49.48万元、理财产品收益 529.43万元，扣除银行工本费、手续费等 0.55万元后，截至2018年12月31日，募集资金余额为5,934.03万元。
截至2018年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下：
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|明细|金额（元）|
|2017年12月31日募集资金专户余额|197,324,466.58|
|加：利息收入|494,762.69|
|加：理财产品收益|5,294,265.98|
|减：支付上市发行费用|0.00|
|募集资金投资项目先期投入置换|0.00|
|本期募投项目支出（含补充公司流动资金项目）|143,767,639.1|
|银行工本费、手续费等|5,514.24|
|2018年12月31日募集资金专户余额|59,340,341.91|

二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。2017年5月 19日，公司分别与保荐机构长城证券股份有限公司、中信银行股份有限公司济南分行、中国光大银行股份有限公司济南分行、中国建设银行股份有限公司博兴支行、招商银行股份有限公司济南高新支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018年 6月 7日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议分别通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨向全资子公司增资的议
案》，具体内容详见公司于 2018年 6月 8日披露的《山东先达先达农化股份有
限公司关于变更部分募集资金投资项目暨向全资子公司增资的公告》（公告编号：2018-029）。2018年 6月25日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。2018年6月27日，公司、辽宁先达、长城证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司葫芦岛分行、中信银行股份有限公司葫芦岛龙港支行签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018年 12月 31日，公司及辽宁先达共有 6个募集资金专户，募集资金存储情况如下：
单位：元
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|开户主体|开户银行|银行账号|募集资金账户|
|先达股份|中信银行股份有限公司济南分行|8112501012100461676|26,830.36|
|先达股份|中国光大银行股份有限公司济南分行|37880188000361110|17,996.72|
|先达股份|招商银行股份有限公司济南高新支行|531903020710405|35,273.74|
|先达股份|中国建设银行股份有限公司博兴支行|37050183780800000191|71,015.30|
|辽宁先达|中信银行股份有限公司葫芦岛龙港支行|8112901011900476861|58,554,534.48|
|辽宁先达|中国银行股份有限公司葫芦岛分行|310375908934|634,691.31|
|合计|||59,340,341.91|

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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2018年 12月 31日，公司募集资金使用情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2017年6月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金5,582.40万元，
置换金额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华核字
[2017]002736号《鉴证报告》。同时，公司独立董事就此发表了独立意见、保荐
机构长城证券发表了核查意见。具体内容详见2017年6月13日上交所网站及公司其他指定信息披露媒体《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-008）。
2018年度，公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2018年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017年6月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金项目建设和正常经营并能有效控制风险的情况下，使用总额不超过20,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事及保荐机构长城证券对该事项均发表了同意意见。具体内容详见2017年6月13日上交所网站及公司其他指定信息披露媒体《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-009）。
2018年7月2日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资子公司辽宁先达使用不超过20,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买低风险、期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款、国债逆回购及证券公司保本型收益凭证等），且该投资产品不得用于质押。在上述额度和决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事及保荐机构长城证券对该事项均发表了同意意见。
截至2018年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为0.00万元。
2018年1-12月，公司募集资金现金管理的具体情况如下：
单位：万元币种：人民币
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|序号|合作方|产品名称|产品类型|投资金额|起始日|到期日|收益金额|是否赎回|
|1|中国光大银行股份有限公司济南分行|2018年对公结构性存款统发第一期产品3|保本浮动收益型|7,900.00|2018-1-3|2018-4-3|91.84|是|
|2|中信银行股份有限公司济南分行|中信理财之共赢利率结构18617期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|11,700.00|2018-1-5|2018.4.23|162.71|是|
|3|中国光大银行股份有限公司济南分行|2018年对公结构性存款统发第四期产品24|保本浮动收益型|7,900.00|2018-4-3|2018-6-3|59.97|是|
|4|中信银行股份有限公司济南分行|中信理财之共赢利率结构19835期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|11,800.00|2018-4-27|2018-6-1|43.56|是|
|5|中信银行股份有限公司葫芦岛分行|共赢利率结构20699期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭型|10,000.00|2018-7-4|2018-8-8|36.16|是|
|6|中国银行股份有限公司葫芦岛分行|中银保本理财-人民币按期开放理财产品|保证收益型|6,000.00|2018-7-5|2018-8-14|19.73|是|
|7|中信银行股份有限公司葫芦岛分行|共赢利率结构21289期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭型|9,000.00|2018-8-8|2018-9-12|30.11|是|
|8|中国银行股份有限公司葫芦岛分行|中银保本理财-人民币按期开放理财产品|保证收益型|5,000.00|2018-8-14|2018-9-25|15.53|是|
|9|中信银行股份有限公司葫芦岛分行|共赢利率结构21796期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭型|8,500.00|2018-9-12|2018-10-17|27.67|是|
|10|中信银行股份有限公司葫芦岛分行|共赢利率结构22367期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭型|8,500.00|2018-10-17|2018-11-21|27.28|是|
|11|中信银行股份有限公司葫芦岛分行|共赢利率结构22964期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭型|5,000.00|2018-11-21|2018-12-24|14.86|是|
|合计||||—|——||529.43|-|

注：2018年度，公司各时点使用募集资金进行现金管理的余额未超过董事会对相关事项的授权范围。
本专项报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2018年 12月 31日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2018年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2018年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2018年 6月 7日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨向全资子公司增资的议案》，同意将“年产1,000吨烯草酮、1,500吨异噁草松项目”中的“年产 1,000吨烯草酮项目”以及“年产9,000吨综合制剂车间及研发中心项目”变更为“年产6,000吨原药、10,000吨制剂项目”，实施主体由潍坊先达化工有限公司、公司变更为辽宁先达农业科学有限公司（以下简称“辽宁先达”），实施地点由山东省潍坊市滨海经济开发区临港工业园、山东省博兴经济开发区变更为辽宁省葫芦岛经济开发区北港工业区。公司以募集资金19,178.60万元及其理财收益和利息对辽宁先达进行增资，其中计入注册资本18,000万元，剩余金额计入资本公积。
内容详见公司于 2018年 6月 8日披露的《山东先达先达农化股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目暨向全资子公司增资的公告》（公告编号：2018-029）。
2018年6月25日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
本次变更募投项目事项已经公司董事会、监事会及股东大会审议通过，独立董事及保荐机构发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序及信息披露义务，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金2018年度存放和实际使用情况专项鉴证意见
我们认为，先达农化股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了先达农化股份2018年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：先达股份 2018年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用；不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
山东先达农化股份有限公司董事会2019年4月10日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||29,761.00||本年度投入募集资金总额|||||14,376.76||
|变更用途的募集资金总额||||19,178.60||已累计投入募集资金总额|||||24,859.16||
|变更用途的募集资金总额比例||||64.44%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产 1,000 吨烯草酮、1,500吨异噁草松项目【注】|是|13,300.00|5,582.40|5,582.40|0.00|5,582.40|-|100%|2017.12.13|5,759|是|否|
|年产 6,000 吨原药、10,000吨制剂项目【注】|是|0.00|19,178.60|19,178.60|14,276.76|14,276.76|-4,901.84|74.44%|2019.6.30|不适用|不适用|否|
|年产9,000吨综合制剂车间及研发中心项目【注】|是|11,461.00|0.00|-|0.00|0.00|-|0.00%|-|不适用|不适用|否|
|补充公司流动资金项目|否|5,000.00|5,000.00|5,000.00|100.00|5,000.00|-|100.00%|-|不适用|不适用|否|
|合计|—|29,761.00|29,761.00|29,761.00|14,376.76|24,859.16|-4,901.84|—|—||—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||不适用||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||截至2018年12月31日，公司置换预先投入募投项目自筹资金5,582.40万元，详见本专项报告之“三、（二）”||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||不适用||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||截至2018年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为0.00万元，详见本专项报告之“三、（四）”||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|||||不适用||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||截至2018年12月31日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况||||||||
|募集资金其他使用情况|||||注：2018 年 6 月，公司审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨向全资子公司增资的议案》，变更募投项目的具体情况详见本专项报告之“四、变更募投项目的资金使用情况”||||||||