Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002569 证券简称：步森股份 公告编号：2014—022浙江步森服饰股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司于2014年4月28日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《浙江步森服饰股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》；
2、本次股东大会无否决提案的情况；
3、本次股东大会无修改提案的情况；
4、本次股东大会以现场投票的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：2014年5月13日上午10：00
2、会议召开地点：浙江省诸暨市枫桥镇步森大道419号公司行政大楼一楼会议室
3、会议召集：公司董事会
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票（包括本人出席及通过授权除独立董事以外的人员出席）的方式
5、会议主持人：王建军先生
会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
二、会议出席情况
1、参加本次股东大会的股东或股东代理人共计6人，代表有表决权的股份数101,141,250股，占公司股本总额的72.24%。
会议由公司董事长王建军先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员出席本次股东大会。上海市锦天城律师事务所梁瑾、丁天律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票的方式进行表决，审议通过了如下决议：
1、《关于调整公司经营范围和修改<公司章程>部分条款的议案》
本议案属于特别决议，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
该议案的表决结果为：赞成票101,141,250股，占出席会议有表决权股份的100%；
反对票0股，占出席会议有表决权股份的0%；弃权票0股，占出席会议有表决权股份的0%；
同意授权公司经营层办理章程修改、工商变更等相关手续，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。
四、律师见证情况
本次股东大会经上海市锦天城律师事务所梁瑾、丁天律师现场见证，并出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大会规则》及公司《章程》的规定；召集人及出席会议人员的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会形成的决议合法、有效。
五、备查文件
1、经出席会议董事签字确认的股东大会决议；
2、律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告。
浙江步森服饰股份有限公司
董事会
二O一四年五月十三日
证券代码：300168 证券简称：万达信息 公告编号：2016-073
万达信息股份有限公司
关于股票期权激励计划（2014年度）首次授予股票期权第二个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万达信息股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会 2016年第六次临时会议审议通过了《关于股票期权激励计划（2014年度）首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的议案》，具体如下：
公司股票期权激励计划（2014年度）首次授予期权的 256名激励对象自首次股票期权授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日止，即自2016年6月30日至2017年6月29日。本次行权拟从 2016年6月30日至2017年6月29日止，可行权共计786.72万份股票期权。
（详见公告2016-067号《关于公司股票期权激励计划（2014年度）首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的公告》）。
公司股票期权激励计划（2014年度）首次授予股票期权第二个行权期行权方式为自主行权，期权简称为万达JLC3，期权代码为036145，具体安排如下：1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（国信证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。
2、激励对象应当在公司定期报告公布后第 2个交易日，至下一次定期报告
公布前10个交易日内行权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：（1）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（2）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事
项。
3、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
特此公告。
万达信息股份有限公司董事会二〇一六年六月二十八日
证券代码：002004 证券简称：华邦颖泰 公告编号：2014079
华邦颖泰股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
华邦颖泰股份有限公司第五届监事会第九次会议通知于 2014年 9月 1日发出，2014年 9月 4日通过现场会议的方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事长罗大林先生主持，经与会监事认真讨论研究，审议并通过了以下事项：一、逐项审议通过《关于公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案（修正）》。
监事边强为关联监事，回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
本议案尚需提请公司股东大会逐项审议通过。
A、本次交易的整体方案
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
B、本次交易的具体方案
1、发行股份的种类和面值
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
2、发行方式
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强
回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
3、发行价格及定价依据
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
4、发行数量
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
5、锁定期安排
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
6、本次交易募集配套资金的用途
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
7、上市公司滚存利润安排
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
8、上市地点
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
9、决议有效期
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
二、审议通过《关于〈华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及〈华邦颖泰股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书摘要〉的议案》。
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强
回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
本议案尚需提请公司股东大会审议通过。
三、审议通过《关于公司与肖建东、董晓明、张曦赜、闫志刚和姚晓勇签订〈华邦颖泰股份有限公司发行股份购买资产的协议之补充协议〉的议案》
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
本议案尚需提请公司股东大会审议通过。
四、审议通过《关于公司与肖建东、董晓明、张曦赜、闫志刚和姚晓勇签订〈华邦颖泰股份有限公司发行股份购买资产的利润补偿协议之补充协议〉的议案》
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
本议案尚需提请公司股东大会审议通过。
五、审议通过《关于召开2014年第六次临时股东大会的议案》
表决结果：表决票2票，同意票2票，反对票0票，弃权票0票。监事边强回避了对该议案的表决，其余2名监事参与了表决。
特此公告。
华邦颖泰股份有限公司
监事会
2014年9月9日
海润律师事务所———股东大会的法律意见北京市海润律师事务所
关于安泰科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见
致：安泰科技股份有限公司
北京市海润律师事务所（以下简称本所）接受安泰科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师张慧颖、井泉出席公司 2016年第一次临时股东大会并对本次股东大会进行律师见证。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司董事会于2016年6月25日发出召开本次股东大会的通知。股东大会通知公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。通知中载明了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、出席对象、登记方法等事项。
本次股东大会于2016年7月12日在公司会议室召开现场会议，会议由公司董事长才让先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 8人，代表股份 364,855,124
海润律师事务所———股东大会的法律意见股，占公司总股份的35.5606%。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计4人，代表股份364,834,824股，占公司总股份的35.5587%；参加本次股东大会网络投票的股东共计4人，代表股份20,300股，占公司总股份的0.0020%。
公司部分董事、监事出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议的事项如下：
1、《关于安泰科技股份有限公司拟注册和发行中期票据及超短期融资券的议案》；
同意 364,842,724股，占出席会议有表决权股份的99.9966％；反对 12,400股，占出席会议有表决权股份的0.0034％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的0％。表决结果同意票占出席会议有表决权股份总数的过半数，本议案获表决通过。
其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 476,000股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的97.4611％；反对 12,400股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的2.5389％；弃权 0股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0％。
海润律师事务所———股东大会的法律意见同意 364,842,724股，占出席会议有表决权股份的99.9966％；反对 12,400股，占出席会议有表决权股份的0.0034％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的0％。表决结果同意票占出席会议有表决权股份总数的过半数，本议案获表决通过。
其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 476,000股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的97.4611％；反对 12,400股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的2.5389％；弃权 0股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0％。
3、《关于聘任安泰科技股份有限公司2016年度财务审计和内控审计机构的议案》；
同意 364,842,724股，占出席会议有表决权股份的99.9966％；反对 12,400股，占出席会议有表决权股份的0.0034％；弃权0股，占出席会议有表决权股份的0％。表决结果同意票占出席会议有表决权股份总数的过半数，本议案获表决通过。
其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 476,000股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的97.4611％；反对 12,400股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的2.5389％；弃权 0股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0％。
本次股东大会审议事项与召开股东大会的通知公告中列明事项完全一致。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
1、本次股东大会对列入会议通知中的议案采取了现场投票和网络投票两种方式投票表决。
海润律师事务所———股东大会的法律意见3、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。网络投票时间为2016年7月11日至2016年7月12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016年 7月 12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2016年 7月 11日 15:00至 2016年 7月 12日 15:00期间的任意时间。网络投票结束后，深圳证券交易所下属子公司深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
4、本次股东大会现场会议和网络投票表决结束后，公司根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，合并统计了审议议案的现场投票、网络投票的表决结果。
5、根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的规定，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。为此，公司对审议议案的中小股东投票进行了单独计票。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
海润律师事务所———股东大会的法律意见（此页无正文，为北京市海润律师事务所关于安泰科技股份有限公司 2016年第一次临时股东大会的法律意见之签字、盖章页）
北京市海润律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 见证律师（签字）：
朱玉栓： 张慧颖：
井泉：
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2018006
深圳拓邦股份有限公司
关于开展远期外汇交易业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）于2018年1月22日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》，为有效规避和防范外汇市场风险，公司拟开展总额不超过等值6000万美元的远期外汇交易业务。
现将相关事项公告如下：
一、公司开展远期外汇交易业务的目的
公司境外销售收入占主营业务收入总额的50%以上，主要采用美元、欧元、港币进行结算。在人民币对外币汇率浮动的背景下，公司面临一定的汇率波动风险。
公司拟开展远期外汇交易业务，通过合理的人民币远期外汇交易，有效降低汇兑损失风险，锁定未来时点的交易成本或收益。
二、远期外汇交易业务概述
公司拟开展的远期外汇交易业务是为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的远期结售汇业务，是指与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。
三、预计开展的远期外汇交易业务情况
1、远期外汇交易品种
公司拟开展的远期外汇交易业务，只限于公司生产经营所使用的主要结算货币——美元、欧元、港币，开展交割期与预测回款期、交割金额与预测回款金额相匹配的外汇交易业务。
2、预计业务期间和远期外汇交易金额
公司预计自董事会审议通过之日起12个月内开展远期外汇交易业务，交易金额不超过6,000万美元或等值其它币种。上述额度内可循环滚动使用。
3、公司已开展远期外汇交易情况
2017年度，公司未开展远期外汇交易业务。
四、远期外汇交易业务的风险分析
公司开展远期外汇交易业务遵循锁定汇率风险、保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测回款期限和回款金额进行交易，满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。远期外汇交易可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但也可能存在一定的风险：
1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。
2、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成延期交割导致公司损失。
五、公司拟采取的风险控制措施
1、公司部分原材料直接对外采购，采用外币交易直接支付外汇，以减少外币结汇量，从而降低汇兑损益。
2、公司采用银行远期结汇汇率向部分海外客户报价，以便确定订单后，公司能够对客户报价汇率进行锁定；若汇率发生巨幅波动，当远期结汇汇率已经远低于对客户报价汇率，公司会提出要求，与客户协商调整价格。
3、公司已制定专门的《远期外汇交易业务内部控制制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出明确规定，以降低内部控制风险。
4、为防止远期结汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会 2018年1月 24日
证券代码：000760 证券简称：斯太尔 公告编号：2017-012斯太尔动力股份有限公司
关于控股股东股份解除司法冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 1月 19日，斯太尔动力股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东山东英达钢结构有限公司（以下简称“英达钢构”）通知，称其持有的公司117,565,960股股份全部被湖北省公安县人民法院司法冻结，并与申请人林广茂达成初步和解，林广茂立即申请并解除上述股份的司法冻结，公司及时披露了《关于控股股东股份冻结的公告》（公告编号：2017-006）。
2017年2月7日，林广茂根据湖北省公安县人民法院《民事裁定书》[（2017）鄂1022财保4号之一]，向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请解除对英达钢构所持公司全部股份的冻结。
经向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询确认，英达钢构上述被司法冻结的股份已于 2017年 2月 8日全部解除司法冻结。本次冻结解除后，英达钢构持有公司117,565,960股股份,占公司总股本的14.91%。
特此公告
斯太尔动力股份有限公司董事会2017年2月10日
证券代码：300494 证券简称：盛天网络 公告编号：2019-001湖北盛天网络技术股份有限公司
关于部分股东减持计划实施完毕的公告
公司股东冯威、付书勇保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
湖北盛天网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 7月 26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布了《关于部分股东股份减持计划的提示性公告》（公告编号：2018-072）。依据公告内容，公司股东冯威、付书勇计划自2018年7月30日起至2018年12月31日止，各自通过大宗交易、集中竞价交易减持公司股份不超过1,366,875股。
2019年1月2日，公司收到冯威和付书勇先生关于股份减持计划实施完毕的告知函。具体情况如下：
一、股东减持情况
1.股东减持情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股东名称||减持方式||减持时间||减持价格（元|）||减持数量（股|）||减持比例|
|冯 威||集中竞价||2018年12月24日||10.86|||298,900|||0.1245%||
|付书勇||集中竞价||2018年12月26日||10.42|||351,300|||0.1464%||
|||集中竞价||2018年12月28日||10.00|||5,000|||0.0021%||
|||合 计||-|||||655,200|||0.273%||

 2.股东目前持股情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||股份性质||目前持股情况|||
||股东名称||股份性质||||
|||||股数（股）||占总股本比例|
|冯 威||无限售条件股份||1,067,975|0.4450%||
|||有限售条件股份||7,700,625|3.2086%||
|付书勇||无限售条件股份||1,010,575|0.4211%||
|||有限售条件股份||5,900,625|2.4586%||
|||合 计||15,679,800|6.5333%||

二、其他相关说明
1．冯威、付书勇先生本次减持符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定；
2．冯威、付书勇先生本次减持在此前已披露的减持计划范围内，未违反相关承诺。
三、备查文件
1.冯威出具的《股份减持计划完成告知函》
2.付书勇出具的《股份减持计划完成告知函》
特此公告。
湖北盛天网络技术股份有限公司董事会
证券代码：000061 证券简称：农产品 公告编号：2017－82深圳市农产品股份有限公司
关于深深宝重大事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市农产品股份有限公司（以下简称“公司”）及有关方正在商议有关深圳市深宝实业股份有限公司（证券简称：深深宝A、深深宝B，证券代码：000019、200019；公司持有其19.09%股权）的重大事项。公司已于 2017年 8月 22日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登了《关于深深宝重大事项的公告》（公告编号：2017-68）。
公司股票（证券简称：农产品；证券代码：000061）现处于停牌期间。（相关停牌公告及事项进展公告具体详见公司于 2017年 6月 28日、7月 5日、7月 12日、7月 19日、7月 26日、7月 28日、8月 4日、8月 11日、8月 18日、8月 25日、8月 28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的公告）
截至本公告披露日，深深宝重大事项方案仍在论证中，尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况以及有关规则要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者
注意投资风险。
特此公告。
深圳市农产品股份有限公司董 事 会
二〇一七年八月二十九日
证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2015-054广州鹏辉能源科技股份有限公司
2015年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年1月1日至2015年9月30日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 ■同向上升 □同向下降
3、业绩预告情况表
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期（2015 年1月1日-2015年9月30日）|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期上升：20%-33%|盈利：4379.33万元|
||盈利：5255.20 万元—5824.51万元||
||本报告期（2015 年7月1日-2015年9月30日）|上年同期|
||比上年同期上升：12.57%-41.97%|1936.60万元|
||盈利：2180.09 万元—2749.40万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
1、2015年前三季度，公司积极开拓市场，销售收入持续增长，同时加强内部管理，严格控制成本费用。
2、预计2015年前三季度非经常性损益对公司净利润的影响金额在200万元到350万元之间，对净利润不产生重大影响。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体财务数据公司将在 2015年前三季度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
广州鹏辉能源科技股份有限公司
董事会
证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2017-074
珠海健帆生物科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海健帆生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月28日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本次会计政策变更概述
1、变更原因
2017年4月28日，财政部颁发《关于印发<企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号），自2017年5月28日起实施。
2017年5月10日，财政部颁发《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号），自2017年6月12日起实施。
由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定起始日开始执行上述会计准则。
2、变更日期
《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》自2017年5月28日起执行。对于本准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。
《企业会计准则第16号——政府补助》自2017年6月12日起执行。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。
财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）中的《企业会计准则第16号——政府补助》。
4、变更后采取的会计政策
财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会[2017]13号）和《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）。
二、会计政策变更对公司的影响
公司根据以上通知规定，采用未来适用法对于2017年5月28日之后持有待售的非流动资产的分类、计量和列报进行处理；于2017年1月1日之后，将与日常活动有关的政府补助，计入其他收益。上述会计政策变更对公司本期财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明
董事会认为：依据财政部《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计准则第16号——政府补助》的要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。
四、监事会意见
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合《企业会计准则》的相关规定，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及有关法律法规的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
五、独立董事意见
独立董事认为：经核查，公司依据《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《企业会计准则第16号——政府补助》的要求，对公司会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。
六、备查文件
1、珠海健帆生物科技股份有限公司第三届董事会第八次会议；
2、珠海健帆生物科技股份有限公司第三届监事会第七次会议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见。
特此公告
珠海健帆生物科技股份有限公司董事会
二〇一七年八月二十九日
深圳市杰恩创意设计股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合深圳市杰恩创意设计股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，就公司第二届董事会第十二次会议审议的相关议案和公司 2019年半年度报告的相关事项进行了认真的审查，现发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方资金占用及对外担保的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定及要求，我们对公司 2019年半年度与关联方资金占用和公司累计、当期对外担保情况进行了仔细的核查，并发表以下独立意见：
1、报告期内，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至报告期的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司累计和当期未发生任何对外担保事项，不存在通过对外担保损害公司利益及全体股东利益的情形。
二、关于 2019年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经对公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况的核查，全体独立董事认为：公司编制的《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制度》等的有关规定，内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2019年半年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形，亦不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、关于续聘会计师事务所的独立意见
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券及其衍生产品相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，且自其为公司提供年度报告审计服务以来，均能勤勉尽责，独立发表审计意见，履行了审计机构的责任与义务；我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，聘期一年。
四、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定及要求，对公司拟使用不超过人民币3,000万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行了谨慎审查，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，将有利于提高公司资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报。上述资金的使用不会影响公司募投项目的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过人民币3,000万元的闲置募集资金适时进行现金管理，此事项尚需股东大会审议通过后方可实施。
五、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及相关规定，对公司拟使用 12,000万元闲置自有资金进行现金管理的事项进行认真审查，我们认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理不影响公司资金日常周转及公司业务的正常运营，能有效提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东获得较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过人
民币 12,000万元的闲置自有资金适时进行现金管理，此事项尚需股东大会审议通过后方可实施。
（以下无正文）
（本页无正文，为深圳市杰恩创意设计股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见之签署页）
独立董事签名：
赵维：
冯瑞青：
张志清：
深圳市杰恩创意设计股份有限公司二〇一九年八月二十三日
证券代码：300193 证券简称：佳士科技 公告编号：2015-032深圳市佳士科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月8日接到公司持股5%以上股东潘磊先生的通知，潘磊先生将此前质押给中信证券股份有限公司的18,500,000股公司股份于2015年5月7日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。
截至本公告日，潘磊先生直接持有公司股份35,161,972股，占公司总股本的15.87%；通过深圳市宇业投资有限公司间接持有公司股份 760,000股，占公司总股本的0.34%；潘磊先生合计持有公司股份35,921,972股，占公司总股本的
16.22%。截止本公告日，潘磊先生不存在股权质押的情形。
特此公告。
深圳市佳士科技股份有限公司董事会2015年5月8日
证券代码：000856 证券简称：冀东装备公告编号：2017-30
唐山冀东装备工程股份有限公司股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）股票(证券代码：000856) 2017年 4月 28日连续 3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计偏离23.98%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实相关情况
1.公司于2017年4月11日、4月13日、4月18日、4月26日在《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网披露了《股票交易异常波动公告》，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2.公司未发现对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道或市场传闻；
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的未公开重大信息。
3.公司及子公司目前生产经营活动正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化，内部生产经营秩序正常。
4.经询问公司控股股东冀东发展集团有限责任公司及间接控股股东北京国有资本经营管理中心不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项，股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
5.经核查，股东唐山国有资本运营有限公司分别于2017年4月24日和4月25日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司股份 5,500,000股和 5,800,000股，合计占公司总股本比例为4.98%。本次减持完成后，唐山国有资本运营有限公司持有公司股份14,848,422股，占公司总股本的6.54%。其中，被质押的13,074,211股分别于4月25日、4月28日解除质押2,750,000股、2,900,000股，本次解除质押后，唐山国有资本运营有限公司持有的剩余被质押股份 7,424,211股，占本公司股份总数的3.27%。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1．除已披露事项外，未来3个月内，公司不筹划重大资产重组、发行股份事项。
2．公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
3．《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
唐山冀东装备工程股份有限公司
董 事 会
证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2017-088青岛特锐德电气股份有限公司
关于全资子公司特来电与滴滴签署战略合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次公司签署的《战略合作协议》属于战略性框架、意向性约定，本次合作具体事宜以后续实际签署的协议为准；本协议所涉及的投资尚存不确定性，请广大投资者注意投资风险。
2、本次签署的《战略合作协议》尚未确定具体项目，暂时无法预计本次战略合作协议对公司经营业绩的影响。
青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“公司”或“特锐德”）为了进一步完善公司汽车充电网产业链中网约车的充电业务布局，开拓网约电动车市场，2017年10月15日公司全资子公司青岛特来电新能源有限公司（以下简称“特来电”）与北京嘀嘀无限科技发展有限公司（主要运营滴滴等移动互联网出行的产品，以下简称“滴滴”或“滴滴出行”）签署了《战略合作协议》，旨在充分发挥双方资源整合和技术平台优势，共同推动交通出行新能源化、共享化、智能化，携手致力于节能减排、改善大气环境和汽车产业转型升级，充分整合公司全国覆盖率最大的充电网络优势和领先全球的充电技术优势，为广大滴滴司机带来更为安全、经济、快捷的充电服务，推动新能源汽车的普及应用及配套充电基础设施的建设，为亿万新能源车主提供最佳充电体验和基于充电的生态服务，共同引领全球交通和汽车产业的新变革。现根据有关规定，将战略合作协议的主要内容公布如下：
一、对方的基本情况
1、北京嘀嘀无限科技发展有限公司基本情况
北京嘀嘀无限科技发展有限公司成立于2013年05月06日，注册地址为北京市海淀区东北旺路西路8号院34号楼，法定代表人为程维，注册资本为人民币560000万元。
滴滴出行是全球领先的移动出行平台。滴滴致力于与不同社群及伙伴协作互补，
运用大数据驱动的深度学习技术，解决全球出行、环保、就业挑战；提升用户体验，创造社会价值，建设开放、高效、可持续的移动出行新生态。
2012年，滴滴打车和快的打车成立，从出租车召车扩展到专车服务。
2015年2月，滴滴打车和快的打车合并，随后更名为滴滴出行。
2016年8月，滴滴收购优步中国。
到2017年1月，滴滴已经成为Uber、Lyft、Grab、Ola以及99这全球五大移动出行领袖的投资者和技术合作伙伴。
作为全球领先的移动出行平台，滴滴得到了世界级战略和金融投资者的认可，其中包括腾讯、阿里巴巴和Apple。
公司与滴滴不存在关联关系。
2、本次签订的协议为意向性合作协议，根据《公司章程》及相关规定，无需提交公司董事会和股东大会审议。未来双方就合作事项签署具体正式协议时，公司将按有关规定履行相关审议程序。
3、本次签订的意向性合作协议不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产重组情形。
二、协议的主要内容
双方将发挥资源整合和技术平台优势，共同推动交通出行新能源化、共享化、智能化，携手致力于节能减排、改善大气环境和汽车产业转型升级，充分整合公司全国覆盖率最大的充电网络优势和领先全球的充电技术优势，为广大滴滴司机带来更为安全、经济、快捷的充电服务，推动新能源汽车的普及应用；基于双方强大的智能出行大数据分析能力和智能充电技术实力，不断完善和升级充电基础设施建设规模，为亿万新能源车主提供最佳充电体验和基于充电的生态服务，共同引领全球交通和汽车产业的新变革。
本次与滴滴合作是公司进军电动网约车充电市场坚实的一步，是公司汽车充电网战略布局中重要的组成部分，有利于公司完善公司汽车充电网产业链布局，进一步提高公司盈利能力与影响力。
三、对公司的影响
1、此次与国内互联网移动出行行业佼佼者滴滴合作，有助于公司打造与车厂、运营商、出行平台等联动合作的网约电动车生态业务。
2、与滴滴签署的战略合作协议是双方合作基础及共同意愿的表达，为双方后续推进具体项目合作奠定了基础，有利于发挥利用双方优势、协同发展。本协议的签署符合公司的战略发展规划，有利于加快公司在新能源汽车充电业务领域的快速发展，为公司汽车充电网及能源互联网的发展创造了良好的发展条件，对公司未来经营发展起到积极作用。
3、本次签署的协议是框架性、意向性约定，具体业务合作协议尚未签订，故对公司本年及未来业绩影响尚不确定。
4、本次协议的签署不影响公司业务独立性，公司主要业务不因履行合同而对相关当事人形成依赖。
四、重大风险提示
1、本战略合作协议为公司与合作方的框架性、意向性约定协议，将根据合作业务具体约定合作模式和收益模式，并签署相关细节协议。
2、汽车充电运营领域具有广阔的发展前景和巨大的发展空间，本次合作将有效促进公司在电动汽车充电服务、租赁等业务领域的拓展速度，但相关市场业务尚需逐步培育和开发，对公司短期收益尚无法产生重大影响。
3、关于协议涉及的各项后续事宜，公司将严格按照深圳证券交易所和《公司章程》的规定，履行相应的审议程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
4、截至本公告披露日，公司近三年披露的签订战略框架（合作）协议情况详见与本公告同日刊登在巨潮网上的《关于与国恩股份签署全面战略合作协议的公告》，公告编号:2017-087。
5、未来三个月内，不存在公司控股股东、持股5%以上股东所持限售股份即将解除限售或减持的情况。
五、备查文件
双方签署的《战略合作协议》。
特此公告。
青岛特锐德电气股份有限公司董事会
2017年 10月16日
证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2017-014广州视源电子科技股份有限公司
关于投资设立全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
根据广州视源电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）经营发展的需要，公司于 2017年 3月 6日召开公司第二届董事会第十次会议，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》，公司拟出资7500万元设立全资子公司苏州视源电子技术有限公司（最终名称以工商登记为准）。
根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，上述对外投资事项经公司董事会审议批准即可生效，无需提交股东大会审议。
本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、拟设立全资子公司的基本情况
公司名称：苏州视源电子技术有限公司；
公司住所：苏州太湖国家旅游度假区孙武路2993号太湖文创中心；
注册资本：7,500万元；
出资方式及股权结构：由公司以自有资金出资，并持有其100%股权；
经营范围：电子信息、通信与自动化控制的技术开发、技术转让、技术咨询；
销售：家用电器，通信设备；家用电器、办公设备的维修；计算机技术开发、技术咨询；工业产品设计；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
以上信息，以当地工商主管部门最终核准结果为准。
证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2017-014三、本次投资的目的
公司拟设立全资子公司苏州视源电子技术有限公司，旨在根据目前公司业务的快速发展需要，设立华东区域的研发和销售总部，以更好地进行产品研发和客户服务，进一步增强公司的综合实力。
四、本次投资存在的风险
投资设立全资子公司事项仍需得到工商行政管理部门和相关主管部门的审批；子公司成立后，存在一定的市场风险、经营风险和管理风险。公司将组建良好的经营管理团队，不断完善拟设公司的管理体系和内控机制，以适应业务要求和市场变化，积极防范和应对上述风险，力争获得良好的投资回报。
五、备查文件
公司第二届董事会第十次会议决议。
特此公告
广州视源电子科技股份有限公司董事会2017年03月07日
公告文件证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2014-089
九芝堂股份有限公司关于房屋被征收的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、征收情况概述
为配合长沙市岳麓区城市规划建设，本公司位于岳麓区坪塘镇连山村的房屋在征收范围内，长沙市岳麓区城市房屋征收和补偿管理办公室（以下简称“岳麓区征收办”）将对该地块实施征收拆迁。双方遵循服从规划、顾全大局、合理补偿、自愿公平的原则，于 2014年 12月 11日签署完成《长沙市国有土地上房屋征收补偿协议》（以下简称“征收补偿协议”），征收补偿总金额为人民币9880.1492万元。
本次征收事项不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次征收事项为政府部门要求，无需公司董事会及股东大会审议批准。
二、被征收房屋的基本情况
1、被征收房屋位置：长沙市岳麓区坪塘镇连山村甘冲子组
2、被征收房屋建筑面积：15815.16平方米
3、被征收房屋所在地《国有土地使用证号》：望国用（2003）第080号
三、《征收补偿协议》的主要内容
1．被征收房屋补偿情况
（1）被征收房屋补偿采取货币补偿方式。
（2）被征收房屋及其装饰装修、附属设施等补偿总金额为人民币9880.1492
九芝堂股份有限公司 1
公告文件万元。
2、付款方式
岳麓区征收办在2014年12月30日前支付9000万给本公司，余款待本公司土地过户给用地方后一次性支付完毕。
四、征收事项对公司的影响
1、被征收房屋所在地未进行生产经营，不涉及人员安置、生产搬迁等情况，不会对公司日常生产经营造成影响。
2、本次征收主要是为了积极配合市政规划、支持政府公益事业。本次征收事项全部完成后，本公司将获得征收补偿款9880.1492万元，预计2014年度公司将增加营业外收入约9100万元，增加净利润约7700万元。本公司将按照会计准则的要求进行会计处理。
五、其他需要说明的事项
本公司提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，本公司所有信息均以在上述媒体刊登的公司公告内容为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
六、备查文件
《长沙市国有土地上房屋征收补偿协议》
九芝堂股份有限公司董事会2014年12月13日
九芝堂股份有限公司 2
证券代码：300659 证券简称：中孚信息 公告编号：2019-039中孚信息股份有限公司
2019年第一季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中孚信息股份有限公司《2019年第一季度报告》于2019年4月29日刊登在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者注意查阅。
特此公告。
中孚信息股份有限公司董事会
长江证券承销保荐有限公司
关于华测检测认证集团股份有限公司持续督导
2018年现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司|被保荐公司简称：华测检测||||
|保荐代表人姓名：戴露露|0755-88602282||||
|保荐代表人姓名：武利华|0755-88602282||||
|现场检查人员姓名：武利华、冯鹏飞|||||
|现场检查对应期间：2018年1月-2018年10月|||||
|现场检查时间：2018年11月28日-2018年12月10日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责||是|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度|||||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||
|2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||||不适用|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||是|||
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||是|||
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||是|||
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等||是|||

||||
|-|-|-|
|（如适用）|||
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是||
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是||
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||不适用|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况|||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2、公司已披露的内容是否完整|是||
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6、投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：核查审议程序、信息公告|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4、关联交易价格是否公允|是||
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|是||
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|是||
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、明细账、记账凭证等资料|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||

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|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||不适用|
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司公告||||
|1、业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅相关承诺事项||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2、公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；查阅公告等||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|本次定期现场检查未发现问题。||||

（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于华测检测认证集团股份有限公司持续督导2018年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
戴露露 武利华
长江证券承销保荐有限公司年 月 日