新疆中泰化学股份有限公司
信息披露事务管理制度
二○一五年七月
目 录
第一章总则 ........................................ 3第二章信息披露的基本原则 ............................ 4第三章信息披露的内容和标准 .......................... 7第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书 .......... 7第二节定期报告 ................................... 7第三节临时报告 .................................... 9第四章信息披露的职责和划分 ......................... 15第五章信息披露事务的管理 ........................... 17第六章信息披露的监督 ............................... 20第七章信息披露的档案管理 ........................... 20第八章保密措施 ..................................... 21第九章监管机构文件通报 ............................. 22第十章违反信息披露的责任 ........................... 22第十一章附则 ...................................... 23
新疆中泰化学股份有限公司信息披露事务管理制度
第一章总则
第一条为了规范新疆中泰化学股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露行为，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、等法律法规、规范性文件及《新疆中泰化学股份有限公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。
第三条本制度所称“披露”是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及监管机构的要求，在规定时间内，在规定的媒体上，以规定的方式公布有关信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称“信
息”，应及时与公司董事会秘书联系，或通过董事会秘书向证券监管机构咨询。公司披露的信息同时还应置备于公司办公地，供社会公众查阅。公司还可采取其他的方式披露信息以保证使用者能经济、便捷地获得公司信息。
第四条本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于以下人员和机构（以下统称“信息披露义务人”）：
1、公司董事和董事会；
2、公司监事和监事会；
3、公司高级管理人员；
4、董事会秘书、证券事务代表和证券部；
5、公司各部门、各控股公司或分支机构负责人及指定的信息披露人员；
6、控股子公司的法定代表人、总经理和财务负责人或其他指定信息披露人员；
7、参股子公司由公司委派的股东代表或董事、监事、高级管理人员；
8、持有公司5%以上股份的股东及潜在股东、实际控制人；
9、有关法律法规规定的其他负有信息披露义务和职责的组织、实体或个人。
第二章信息披露的基本原则
第五条公司遵循公平信息披露原则，公平信息披露是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
第六条公司遵循自愿性信息披露原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司应主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。公司进行自愿性信息披露的，应同时遵守公平信息披露原则，避免选择性信息披露。
公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
公司自愿性披露的信息发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应及时对信息进行更新，并说明变化的原因。
第七条公司及其他信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管机构要求，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第八条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、及时、准确、完整、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露信息内容的真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应说明并说明理由。
第九条公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已经发生或拟发生的重大事项，并严格履行其所作出的承诺。
第十条公司各部门、各控股公司或分支机构根据政府有关部门的要求向相关政府部门报送信息时，应切实履行信息保密义务，防止在公司公开披露该等信息前泄露。如认为报送的信息较难保密的，应同时或提前报送董事会秘书，由董事会秘书根据信息披露的有关规定予以处理。
第十一条控股公司信息披露纳入公司统一管理，参股公司发生可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项时参照本制度执行。
第十二条公司的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。公司信息披露文件的编制和披露必须符合法律法规和证券监管机构的相关规定。
第十三条公司及其他信息披露义务人依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体披露，公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十四条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送监管机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十五条公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有规定但公司董事会或者证券交易所认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，公司应当比照本制度及时披露。
第十六条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应视情况及时针对上述信息发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第十七条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复证券交易所就相关事项提出的问询，并按照本制度的规定和证券交易所的要求及时就相关情况作出公告。
第十八条公司及相关信息披露义务人应当对内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
第十九条公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄漏未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含控股公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；证券交易所认定的其他形式。
第二十条公司披露信息时，应当使用实时描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件不应含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第二十一条公司的信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章信息披露的内容和标准
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十二条公司申请发行证券编制的招股说明书、募集说明书、上市公告书等信息披露文件应严格按照法律法规和证券监管机构的相关规定进行编制和披露，公司董事、监事、高级管理人员应按有关规定对其签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第二节定期报告
第二十三条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十四条 公司应当在法律、法规、规章以及《上市规则》规定的期限内编制完成并披露定期报告。其中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内，季度报告
应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十五条公司应当按照证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。
因故需要变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请，说明变更的理由和变更后的披露时间。
第二十六条公司应当按照中国证监会和证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照证券交易所要求分别在有关指定媒体上披露。
第二十七条年度报告应当记载以下内容：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前10大股东持股情况；
4、持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
5、董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
6、董事会报告；
7、报告期内重大事件及对公司的影响；
8、财务会计报告和审计报告全文；
9、监管部门规定的其他事项。
第二十八条中期报告应当记载以下内容：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
4、董事会报告；
5、报告期内重大事件及对公司的影响；
6、财务会计报告；
7、监管部门规定的其他事项。
第二十九条季度报告应当记载以下内容：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、监管部门规定的其他事项。
第三十条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和监管部门的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
第三十一条董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第三十二条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第三十三条公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当审计：
1、拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本或者弥补亏损的；
2、拟在下半年申请发行新股或者可转换公司债券等再融资事宜，根据有关规定需要进行审计的；
3、监管部门认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但监管部门另有规定的除外。
第三十四条定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十五条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十六条公司应当认真对待监管部门对定期报告的事后审核意见，及时回复监管部门的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三节临时报告
第三十七条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
第三十八条发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
上述所称重大事项包括但不限于：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产决定，金额占公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过1,000万元；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化且对公司业绩造成重大影响；
7、公司的董事、1/3以上的监事，或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；
9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
11、公司分配股利或者增资的计划；
12、公司股权结构的重大变化；
13、公司债务担保的重大变更；
14、对外提供重大担保；
15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售，公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%；
16、上市公司收购的有关方案；
17、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
18、公司涉嫌违法违规被有权机关调查（包括涉嫌犯罪被司法机关立案调
查），或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施（包括涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施）；
19、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
20、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
21、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
22、主要或者全部业务陷入停顿；
23、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益且绝对金额超过1,000万元；
24、变更会计政策、会计估计；
25、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
26、获得监管部门许可的新业务、新资质；
27、证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司发出的可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的相关公告、通知等；
28、法律、行政法规、规范性文件以及中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
第三十九条公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
5、交易产生的利润占公司最近一期经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
6、有关法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的其他交易事项。
上述计算指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。本条所称“交易”包括下列事项：①购买或者出售资产（不包含购买、出售与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产）；②对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，不含自营业务的对外投资）；③提供财务资助；④提供担保；
⑤租入或者租出资产；⑥签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
⑦赠与或受赠资产；⑧债权或者债务重组；⑨研究与开发项目的转移；⑩其他可能对公司证券交易价格产生较大影响的交易。
第四十条公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易应当及时披露，不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款；
2、公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露；
3、公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；
4、公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予履行关联交易的审议和披露程序：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可
转换公司债券或其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
④经证券交易所认定的其他情况。
公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向证券交易所申请豁免履行关联交易的审议和披露程序。本条所称“关联交易”是指公司或者其控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：①本制度第39条规定的交易事项；②购买原材料、燃料、动力；
③销售产品、商品；④提供或者接受劳务；⑤委托或者受托销售；⑥关联双方共同投资；⑦其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第四十一条公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算达到上述标准的，适用上述规定。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
第四十二条公司发生本制度第39条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。
第四十三条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信息披露义务：
1、董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
2、有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时(无论是否附加条件或期限)时；
3、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1、该重大事项难以保密；
2、该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
3、公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
4、公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
第四十四条公司控股子公司发生本制度第 38条规定的重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十五条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十六条公司应当关注公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。
股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事项，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十七条公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章信息披露的职责和划分
第四十八条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，以下人员为公司信息披露义务人：
1、董事长为信息披露工作的第一责任人；
2、董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；
3、董事会全体成员负有连带责任；
4、证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；
5、证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直接领导；
6、公司下属其它各部门、各控股公司的主要负责人，为各部门、各控股公司重大信息汇报工作的责任人。
7、公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督。
8、股东发生应当披露的重大信息事项时，负有及时、准确传递的责任和义务，未履行该义务时应承担有关责任。
第四十九条董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第五十条公司信息披露义务人，应该按如下规定履行职责：
1、遇其知晓的本规定所述重大信息时，应在第一时间告知董事会秘书，若董事会秘书不在现场或无法联系时，应告知证券事务代表；
2、公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需的资料；
3、公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘
书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
4、遇有需协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
第五十一条董事会秘书及其证券部负责协调和组织公司信息披露事项，具体包括：
1、准备和提交证券交易所要求的文件；
2、准备董事会和股东大会的报告和文件；
3、协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度，接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料；
4、促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
5、列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所要求的资料和信息。公司做出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
6、负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告证券交易所和中国证监会。
第五十二条公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：
1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料，保证信息披露的真实性、准确性、完整性；
2、董事会秘书进行合规性审查；
3、董事长审阅并签发。公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第五十三条董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便利。
公司各级管理层应当认真履行信息披露报告程序，并在进行研究、决定的事项涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需
要的资料，从而确保董事会秘书能够第一时间获悉上市公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十四条公司各部门、各控股公司接到董事会秘书编制定期报告要求提供情况说明和数据的通知，应在规定时间内及时、准确、完整的以书面形式提供；
有编制任务的，应按期完成。
第五十五条为便于了解公司日常经营状况，保证信息披露的及时、准确，公司各部门、各控股公司应当指定专人负责本单位的信息管理，并根据需要向董事会秘书提交反映公司日常生产经营状况的资料和信息。
第五十六条公司的各部门、各分支机构发生重大事件而未报告或报告内容不准确的，造成公司信息披露不及时、遗漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，或者受到中国证监会及其派出机构、证券交易所公开谴责和批评的，董事会秘书有权建议公司董事会对相关负责人给予行政及经济处罚。
第五十七条董事会应当定期对上市公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露上市公司信息披露管理制度执行情况。
第五十八条独立董事和监事会应当对上市公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向本所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对上市公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第五章信息披露事务的管理
第五十九条 公司重大事项的报告及其他临时报告的编制、审核、披露程序
1、信息披露义务人应在知悉本制度规定的重大事项发生的第一时间告知董事会秘书，并提供相关信息和资料。董事会秘书根据重大事项具体情况可要求信息披露义务人补充完整信息和资料。信息披露义务人应对提供或传递的信息的真
实性、准确性、完整性负责。
2、董事会秘书将重大事项及时报告董事长，董事长应当立即向董事会报告
并督促董事会秘书做好相关信息披露工作。
3、董事会秘书组织证券部根据要求组织信息披露工作。
4、如重大事项需要履行公司董事会、股东大会等内部决策程序的，董事会秘书应及时组织董事会办公室及其他相关部门编制议案等相关材料，在报经董事会或股东大会批准后予以披露。
5、公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和公司证券部。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
6、对于无需履行董事会、股东大会等内部决策程序的，经董事长同意或授权后，由董事会秘书负责信息披露并及时报告公司董事及其他相关人员。
第六十条 临时公告草拟、审核、通报和发布流程
（一）公司涉及董事会、监事会、股东大会决议，独立董事意见的信息披露遵循以下程序：
1、证券部根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决议内容编制临时报告；
2、董事会秘书审查稿件；
3、董事长审阅并签发。
4、董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所公告。
（二）公司涉及本制度第37条所列的重大事件且不需经过董事会、监事会、股东大会审批的信息披露遵循以下程序：
1、公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告，并按要求向证券部提交相关文件；
2、证券部编制临时报告；
3、董事会秘书审查稿件；
4、董事长审阅并签发；
5、董事会秘书或证券事务代表报深圳证券交易所公告；
6、临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第六十一条定期报告的编制、审议、披露程序
1、董事会秘书负责召集公司相关部门召开定期报告的专题会议，部署定期报告的编制工作，确定时间进度，明确各信息披露义务人的具体职责及相关要求。
2、由证券部会同财务资产部协商定期报告披露时间，经董事会秘书、财务总监审核，报董事长确定后，与证券交易所预约定期报告的披露时间。
3、证券部、财务资产部及其他相关部门协同，根据监管机构的要求起草定期报告。
4、各信息披露义务人按照工作部署，按时向证券部、财务资产部提交所负责编制的信息、资料。财务总监组织财务部门完成财务审计等工作，向证券部提交财务报告、财务附注说明和有关财务资料。信息披露义务人必须对提供或传递的信息的真实性、准确性、完整性负责。
5、证券部负责汇总、整理，形成定期报告初稿，提交相关部门及董事长、经理、董事会秘书、财务总监和其他高级管理人员讨论、修订。
6、董事长召集、召开董事会会议审议批准定期报告，董事会秘书组织证券部将定期报告送达董事审议，并由公司董事、高级管理人员依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面意见。
7、召集、召开监事会会议，对董事会编制的定期报告提出书面审核意见。
8、由董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，并将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
9、按规定披露经董事会审议、监事会审核后的定期报告。
公司的董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署
书面意见影响定期报告的按时披露。公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公司定期报告的按时披露。
第六十二条公司对外宣传文件的草拟、审核、通报流程
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经证券部书面同意。
第六十三条公司生产经营情况及重大事项均应以定期报告或临时报告的形式进行公开披露，在公开披露之前原则上不向除监管部门以外的任何单位或部门报送公司经营情况。确实不能回避的行政执法部门如税务、工商、统计、国有资产管理部门，以及签约的律师事务所、会计师事务所等中介机构，相关职能部门应按程序报经董事长、总经理、董事会秘书同意后方能向上述执法部门或中介机构报送。
第六章信息披露的监督
第六十四条公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立董事和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。董事会不予改正的，独立董事和监事会应当立即向深圳证券交易所报告。
第六十五条独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第七章信息披露的档案管理
第六十六条证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第六十七条董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
第六十八条证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决
议和记录等资料原件，保管期限不少于 10年。
第六十九条涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部负责提供。
第八章保密措施
第七十条 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息，包括本办法第三章所列事项和其他对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十一条内幕信息的知情人员负有保密义务，公司应当与内幕信息的知情人员签署保密协议，内幕信息的知情人员包括：
1、公司的董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、公司聘请的保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构。
第七十二条公司董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。
各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。
第七十三条在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范围并严格保密。公司及其董事、监事、高级管理人员等不得泄漏内部信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第七十四条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者证券交易所认可的其他情况，披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规或损害公司利益的，公司可以向证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
第七十五条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。
第九章监管机构文件通报
第七十六条公司应当及时在内部报告、通报监管部门的文件，包括但不限于：
1、监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；
2、监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
3、监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件等等。
第七十七条公司收到监管部门发出的前条项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第十章违反信息披露的责任
第七十八条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
第七十九条公司董事、监事、高级管理人员违反本制度规定的，公司董事会将视情节轻重给予批评、警告，直至提请股东大会或职工代表大会予以撤换。
公司其它信息披露义务内部人员违反本制度规定，视公司造成严重影响或损失情况、或情节轻重，分别给予批评、警告、降职、撤职、辞退的处分。
如信息披露义务人过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其规定。
第八十条 对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时报告
证券监管部门。
第八十一条公司聘请的中介机构工作人员、关联人和其他利益相关者等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十一章 附则
第八十二条本制度所称“控股公司”指公司持有其50%以上的股权，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
本制度所称“及时”指自起算日起或者触及本制度披露时点的两个交易日内。
本制度所称的“以上”含本数，“超过”不含本数。
第八十三条持有公司股份5％以上的股东、实际控制人出现与公司有关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第八十四条本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规和公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程抵触时，按国家有关法律法规和公司章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议，经股东大会批准通过。
第八十五条本制度修订权及解释权归公司董事会。