马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（张力）
各位股东及股东代表：
作为马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规以及公司《章程》的相关规定，在 2015年度充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立董事意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将本人 2015年度工作述职如下：
一、出席会议情况
2015年度公司共召开了四次董事会会议，本人均按时亲自出席（现场或通讯表决），没有委托出席或缺席情况。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本人认为，2015年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
2015年度，公司共召开了二次股东大会，本人均全部亲自出席参加。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人与其他独立董事根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和公司《章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定，就公司有关事项发表独立意见情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||发表独立意见的|||||
||||||发表独立意见的事项||发表独立意见的类型|
||号||时间|||||
|1||2015年2月16日（第三届董事会第六次会议）||《关于聘任公司财务总监的议案》||同意||
|2||2015年4月27日（第三届董事会第七次会议）||1、《关于 2014 年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||2、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||3、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||4、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||
|||||5、《关于2014年度董监高薪酬的独立意见》||报告期内，公司董监高薪酬恰当||
|3||2015年8月25日（第三届董事会第八次会议）||1、《关于2015年半年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2015年第一次临时股东大会审议||
|||||2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||

三、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人多次来到公司及分、子公司，向公司董事、监事及高级管理人员及时了解公司生产经营和财务状况，与公司管理层保持密切沟通；关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、年报编制沟通情况
在 2015年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理层对公司 2015年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务总监对公司 2015年度财务状况和经营成果的汇报；与审计会计师进行沟通，关注 2015年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，并积极予以解决，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
五、董事会专门委员会履职情况
本人是公司审计委员会主任委员、战略委员会委员和薪酬与考核委员会委员。
2015年，按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，本人积极参与公司重大事项的决策过程，多方听取意见，并运用专业知识，提出意见。为公司的高速稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。
作为审计委员会主任委员，2015年度本人每季度召集召开审计委员会会议，审议公司重大事项、财务报告、内审部日常工作汇报等事项。详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，并认真听取公司内审部内审工作报告及内审工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
作为战略委员会委员，本人积极参加由公司董事长任主任委员的战略委员会会议，利用自己的专业知识，对公司未来发展方向、投资项目、科技研发等事项提出意见。
作为薪酬与考核委员会委员，通过对报告期公司董事、监事和高级管理人员的年终绩效和薪酬的审核，认为公司对董事、监事和高级管理人员的考核、薪酬发放合理、合法，符合公司长期战略发展的需要。
六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，保证 2015年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
4、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。
七、其它工作情况
1、没有独立董事提议召开董事会情况发生；
2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、联系方式
本人的联系方式如下：
联系人：张力，电子邮箱：zhli3300@163.com
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
独立董事：张力
2016年4月21日
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（吴韬）
各位股东及股东代表：
作为马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规以及公司《章程》的相关规定，在 2015年度充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立董事意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将本人 2015年度工作述职如下：
一、出席会议情况
2015年度公司共召开了四次董事会会议，本人均按时亲自出席（现场或通讯表决），没有委托出席或缺席情况。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本人认为，2015年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人与其他独立董事根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和公司《章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定，就公司有关事项发表独立意见情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||发表独立意见的|||||
||||||发表独立意见的事项||发表独立意见的类型|
||号||时间|||||
|1||2015年2月16日（第三届董事会第六次会议）||《关于聘任公司财务总监的议案》||同意||
|2||2015年4月27日（第三届董事会第七次会议）||1、《关于 2014 年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||2、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||3、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||4、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||
|||||5、《关于2014年度董监高薪酬的独立意见》||报告期内，公司董监高薪酬恰当||
|3||2015年8月25日（第三届董事会第八次会议）||1、《关于2015年半年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2015年第一次临时股东大会审议||
|||||2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||

三、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人多次来到公司及分、子公司，向公司董事、监事及高级管理人员及时了解公司生产经营和财务状况，与公司管理层保持密切沟通；关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、年报编制沟通情况
在 2015年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理层对公司 2015年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务总监对公司 2015年度财务状况和经营成果的汇报；与审计会计师进行沟通，关注 2015年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，并积极予以解决，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
五、董事会专门委员会履职情况
本人是公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。2015年，按照董
事会专门委员会实施细则的相关要求，本人积极参与公司重大事项的决策过程，多方听取意见，并运用专业知识，提出意见。为公司的高速稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。
作为薪酬与考核委员会主任委员，本人积极参加会议，并与其他委员一起根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，通过对报告期公司董事、监事和高级管理人员的年终绩效和薪酬的审核，认为公司对董事、监事和高级管理人员的考核、薪酬发放合理、合法，符合公司长期战略发展的需要。
作为提名委员会委员，本人积极参加会议，对董事会的人员组成和结构向董事会提出建议，并积极搜寻董事、高级管理人员人选，为公司发展提前储备人才。
六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，保证 2015年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所
提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
4、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。
七、其它工作情况
1、没有独立董事提议召开董事会情况发生；
2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、联系方式
本人的联系方式如下：
联系人：吴韬，电子邮箱：cflawschool@163.com
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
独立董事：吴韬
2016年4月21日
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（王景）
各位股东及股东代表：
作为马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规以及公司《章程》的相关规定，在 2015年度充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见及独立董事意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将本人 2015年度工作述职如下：
一、出席会议情况
2015年度公司共召开了四次董事会会议，本人均按时亲自出席（现场或通讯表决），没有委托出席或缺席情况。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本人认为，2015年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人与其他独立董事根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和公司《章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定，就公司有关事项发表独立意见情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||发表独立意见的|||||
||||||发表独立意见的事项||发表独立意见的类型|
||号||时间|||||
|1||2015年2月16日（第三届董事会第六次会议）||《关于聘任公司财务总监的议案》||同意||
|2||2015年4月27日（第三届董事会第七次会议）||1、《关于 2014 年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||2、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||3、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构的议案》的独立意见||同意提交2014年度股东大会审议||
|||||4、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||
|||||5、《关于2014年度董监高薪酬的独立意见》||报告期内，公司董监高薪酬恰当||
|3||2015年8月25日（第三届董事会第八次会议）||1、《关于2015年半年度利润分配预案的议案》的独立意见||同意提交2015年第一次临时股东大会审议||
|||||2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的独立意见||报告期内，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，无对外担保情况||

三、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人多次来到公司及分、子公司，向公司董事、监事及高级管理人员及时了解公司生产经营和财务状况，与公司管理层保持密切沟通；关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司重大事项进展情况，掌握公司的运行动态。
四、年报编制沟通情况
在 2015年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理层对公司 2015年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务总监对公司 2015年度财务状况和经营成果的汇报；与审计会计师进行沟通，关注 2015年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，并积极予以解决，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
五、董事会专门委员会履职情况
本人是公司提名委员会主任委员、审计委员会委员。2015年，按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，本人积极参与公司重大事项的决策过程，多方听取意见，并运用专业知识，提出意见。为公司的高速稳健发展提供保障，切实维护投资者的利益。
作为提名委员会主任委员，本人积极参加会议，并与其他委员一起根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，对董事会的人员组成和结构向董事会提出建
议，并积极搜寻董事、高级管理人员人选，为公司发展提前储备人才。
作为审计委员会委员，本人积极参加会议，审议公司重大事项、财务报告、内审部日常工作汇报等事项。详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，并认真听取公司内审部内审工作报告及内审工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规做好披露工作，保证 2015年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所
提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
4、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。
七、其它工作情况
1、没有独立董事提议召开董事会情况发生；
2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
八、联系方式
本人的联系方式如下：
联系人：王景，电子邮箱：jingwang75@yahoo.com
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
独立董事：王景
2016年4月21日