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证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2019-48本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中兵红箭股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于 6月 17日收到公司股东中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）的《中兵投资管理有限责任公司关于拟以持有的部分中兵红箭股份有限公司股份参与认购基金份额的告知函》，中兵投资拟以其持有的部分本公司流通股股份参与富国中证军工龙头 ETF网下股票认购。现将有关情况公告如下：
一、参与主体的基本情况
1.股东名称：中兵投资管理有限责任公司
2.股东持有股份的总数量，占公司总股本的比例：
截至本公告日，中兵投资合计持有本公司股份
208,447,623股，约占公司总股本的14.97%。其中，非限售流通股 200,203,600股，约占公司总股本的14.38%。
二、中兵投资拟参与富国中证军工龙头 ETF网下股票认购的主要内容
1.参与认购基金份额的目的：经营所需，并拟优化资产配置。
2.中兵投资用于认购基金份额的股份数量、来源：
中兵投资拟以持有的不超过 41,776,000股流通股（不超过公司总股本的3%）认购富国中证军工龙头 ETF份额，拟认购不超过 41,776,000股公司股份价值对应的基金份额（以下简称“本次基金份额认购”），用于本次基金份额认购的 A股股份为公司的非限售流通股。
3.认购基金份额的时间：认购基金份额公告披露之日起 15个交易日后 6个月内（法律法规、规范性文件规定其不得减持本公司股份的时间除外）。
三、中兵投资相关承诺
（一）2016年 5月公司重大资产重组时做出的股份锁定期的承诺
“本公司认购的江南红箭非公开发行的股份，自发行完成之日起 36个月内不转让，36个月后根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后，由于上市公司送红股、转增股本、配股等原因而使本公司增加持有的上市公司股份，亦遵守上述承诺”。
截至本公告日，中兵投资未出现违反上述承诺的情况。
（二）本次承诺
算，任意 90日内不超过2%。
2.六个月内未通过大宗受让方式获得本次参与认购的上市公司股份；六个月内未通过协议转让方式出让/受让本次参与认购的上市公司股份。
3.所持有的上市公司非公开发行的股份满足：通过股票认购与竞价交易减持额度合并计算，在解除限售后 12个月内减持不超过所持该部分股份的50%。
四、其他说明
1.中兵投资将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否参与认购证券投资基金份额，存在不确定性。实际参与认购的股份数量和认购的基金份额以该基金的基金管理人及登记机构的确认为准。
2.中兵投资本次基金份额认购不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及规范性文件的情况，亦不存在违反股东相关承诺的情况。
3.中兵投资本次基金份额认购实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生不利影响。
4.在中兵投资本次基金份额认购实施期间，公司董事会将督促其严格遵守法律法规及规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
五、备查文件
中兵投资管理有限责任公司关于拟以持有的部分中兵红箭股份有限公司股份参与认购基金份额的告知函
特此公告。
中兵红箭股份有限公司董事会
证券代码：002195 证券简称：二三四五 公告编号：2019-008上海二三四五网络控股集团股份有限公司
2018年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载2018年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与2018年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
2018年度未经审计的归属于上市公司股东的净利润为13.65亿元（该数据已考虑了2018年末计提资产减值准备6.26亿元及股权激励费用1.31亿元的影响）。
一、2018年度主要财务数据和指标
单位：元
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|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（%）|
|营业总收入|3,868,977,671.15|3,200,186,897.68|20.90|
|营业利润|1,623,445,383.05|897,904,354.75|80.80|
|利润总额|1,626,594,102.48|902,750,651.13|80.18|
|归属于上市公司股东的净利润|1,365,164,406.28|947,545,405.46|44.07|
|基本每股收益|0.31|0.22|40.91|
|加权平均净资产收益率|16.55%|10.22%|增加6.33个百分点|
|-|本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（%）|
|总资产|11,761,193,942.41|9,172,181,316.26|28.23|
|归属于上市公司股东的所有者权益|9,313,446,311.11|7,631,856,615.03|22.03|
|股本|4,442,964,822|3,416,091,248|30.06|
|归属于上市公司股东的每股净资产|2.10|2.23|-5.83|

注1：公司于2018年6月实施2017年度利润分配方案（其中以资本公积向全体股东每10
股转增3股），因此公司依据《企业会计准则》按上述股本变动情况重新列报了上年同期的
基本每股收益；根据《企业会计准则解释第7号》，本报告期基本每股收益计算时未考虑2017
年限制性股票激励计划（预留部分）授予的限制性股票对股本的影响；上年度归属于上市公司股东的每股净资产未按股本变动情况进行调整。
注2：上述数据以公司合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）、公司报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
2018年度，公司营业总收入、营业利润及归属于上市公司股东的净利润分别较去年同期增长20.90%、80.80%、44.07%，主要系报告期内收入增长较快、营业成本及各项费用亦相应增加，但资产减值损失较去年同期显著下降，因此营业总成本较去年同期变化幅度较小，导致营业利润和归属于上市公司股东的净利润增幅高于收入的增幅。
（二）、增减变动幅度达30%以上的项目情况说明
1、公司营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益分别较去年同期增长80.80%、80.18%、44.07%、40.91%，主要系报告期内公司业务稳步增长所致。
2、股本较期初增加30.06%，主要系：
（1）2018年6月，公司实施2017年度利润分配方案，以资本公积转增股本（每10股转增3股）；
（2）2018年8月，公司实施了2017年限制性股票激励计划（预留部分），向46名激励对象授予728万股股票所致；
3、归属于上市公司股东的每股净资产较年初减少5.83%，主要系公司净资产增加及股本增加共同影响所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩符合《2018年第三季度报告》中的业绩预测范围。
四、其他说明
本次业绩快报是公司初步核算的结果，已经公司内部审计部门审计，未经会
计师事务所审计，可能与年度报告中披露的最终数据存在差异，具体财务数据公司将在2018年年度报告中予以详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2018年度未经审计的归属于上市公司股东的净利润为13.65亿元（该数据已考虑了2018年末计提资产减值准备6.26亿元及股权激励费用1.31亿元的影响）。
五、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
上海二三四五网络控股集团股份有限公司董事会2019年 2月26日
《股东大会议事规则》修订对照表
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|修改前|修改后|备注|
|第三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。|第三条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）公司及其控股子公司单笔担保金额超过公司最近一期经审计总资产的10%的担保；（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过五千万元；（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的其他担保情形。||
证券代码：300522 证券简称：世名科技 公告编号：2019-014苏州世名科技股份有限公司
2018年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月27日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2018年年度报告及摘要>的议案》。
公司《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》将于2018年3月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
信息披露网站：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
特此公告。
苏州世名科技股份有限公司董事会2019年3月29日
对深圳证券交易所《关于对洛阳轴研科技股份
有限公司的问询函》的回复
信会师报字[2017]第 ZG001号
目 录
问询函的回复 第1–2页
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对深圳证券交易所《关于对洛阳轴研科技股份
有限公司的问询函》的回复
深圳证券交易所中小板公司管理部：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称“会计师”）于2016年12月30日收到《关于对洛阳轴研科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第 596号）（以下简称“问询函”）。对问询函中，有关需要会计师发表意见的事项，专项说明如下：
【问题四】
请说明本次整体转让高铁轴承相关业务的具体会计处理及其合规性、预计对 2016年及未来期间财务状况和经营成果的影响、转让预计能否在 2016年度完成、公司是否需要对2016年度业绩预告进行修正，并请年审会计师对相关会计处理发表意见。
【问题四回复】
洛阳轴研科技股份有限公司（以下简称“轴研科技”）于2016年完成了高铁轴承相关业务整体转让。根据《高铁轴承业务整体转让协议》，与高铁轴承业务相关的债权债务在交割日按照账面价值转让至中浙高铁轴承有限公司，不产生损益；交割日与高铁轴承业务相关的不含债权债务净资产的交易价款为 14,708.54万元，转让与高铁轴承业务相关的不含债权债务净资产实现的收益为 9,958.42万元。综上，高铁轴承相关业务整体转让收益为9,958.42万元。
由于转让标的包括存货、固定资产、无形资产、高铁轴承业务相关人员及业务对应的债权债务。转让设备主要承担轴承零件热处理后的所有磨加工工序和装配检查工序，产能可达6万套，能够组建成一条具有独立生产能力的生产线；转让的人员能够运用上述设备、根据生产工艺和技术标准等技术组织生产，具备加工处理的能力。因此轴研科技认为该交易符合业务出售的条件，可以按照“《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关规定：投资方向联营、合营企业出售业务，取得的对价与业务的账面价值之间的差额，全额计入当期损益”处理，将上述转让收益9,958.42万元全额计入2016年损益。
根据《企业会计准则讲解（2010）》第二十一章“企业合并”（P309）规定，有关资产、负债的组合要形成一项业务，通常应具备以下要素：（1）投入，指原
材料、人工、必要的生产技术等无形资产以及构成生产能力的机器设备等其他长期资产的投入；（2）加工处理过程，指具有一定的管理能力、运营过程，能够组织投入形成产出；（3）产出，如生产出产成品，或是通过为其他部门提供服务来降低企业整体的运行成本等其他带来经济利益的方式，该组合能够独立计算其成本费用或所产生的收入，直接为投资者等提供股利、更低的成本或其他经济利益等形式的回报。有关资产或资产、负债的组合要构成一项业务，不一定要同时具备上述三个要素，具备投入和加工处理过程两个要素即可认为构成一项业务。
会计师认为，轴研科技转让的标的设备能够组建成一条具有独立生产能力的生产线，因此具备投入要素；相关人员能够运用上述设备、转让涉及的 21项专利及1项专有技术、根据生产工艺和技术标准等组织生产，因此具备加工处理过程要素。所以，整体转让高铁轴承相关业务符合《企业会计准则讲解（2010）》第二十一章“企业合并”（P309）对业务的定义，可以按照“《企业会计准则第 2号—长期股权投资》的相关规定：投资方向联营、合营企业出售业务，取得的对价与业务的账面价值之间的差额，全额计入当期损益”处理，将整体转让高铁轴承相关业务收益9,958.42万元全额计入2016年损益。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：郭健
中国·上海 中国注册会计师：李娅丽
二〇一七年一月七日
证券代码：300345 证券简称：红宇新材 公告编码：（2017）079号
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|湖南红宇耐磨新材料股份有限公司（以下称“公司”）于 2017年8月25|
|日召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了|
|《关于会计政策变更的议案》，本次公司会计政策变更事项无需提交股东大会审|
|议，具体情况如下：|

一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更原因
2017年5月10日，财政部颁布了财会[2017]15号《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》，该规定自2017年6月12日起实施执行。由于上述会计准则的修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。
2、本次变更前后采用的会计政策
（1）本次变更前的会计政策：财政部于2006年2月15日颁布的《关于印发<企业会计准则第1号—存货>等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）中的《企业会计准则第16号—政府补助》。
（2）本次变更后的会计政策：财政部于2017年5月10日修订的《企业会计准则第16号—政府补助》（财会[2017]15号）。
3、本次变更的具体日期
根据《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会
[2017]15号）的规定，本次变更自2017年6月12日起执行，对2017年1月1日存在
的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该修订后的准则施行日之间
新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。
4、审批程序
公司于2017年8月25日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，公司独立董事已对本次会计政策变更事项发表了同意的独立意见。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会
[2017]15号）的相关规定，与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支；公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。
本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，该变更对公司的财务状况、经营成果和现金流不会产生重大影响。
三、董事会关于会计政策变更的说明
公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，也不存在追溯调整事项。董事会同意公司本次会计政策的变更。
四、独立董事意见
独立董事认为，公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。
本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益，同意公司本次会计政策的变更。
五、监事会意见
公司监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定，执行会计政策变更能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响。监事会同意公司本次会计政策的变更。
六、备查文件
1、《公司第三届董事会第十九次会议决议》；
2、《公司独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；
3、《公司第三届监事会第十四次会议决议》。
特此公告。
湖南红宇耐磨新材料股份有限公司
董事会
二〇一七年八月二十六日
山西三维集团股份有限公司
关于股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的专项核查意见
山西三维集团股份有限公司（以下简称“山西三维”、“公司”）将持有的粘合剂分厂、苯精制车间、公用工程及相关处室的资产及负债、三维国贸95%股权、欧美科75%股权、三维瀚森51%股权作为置出资产，与路桥集团持有的榆和高速100%股权的等值部分进行置换。置换差额部分由上市公司以现金方式向路桥集团予以支付。
2018年6月5日，公司召开第六届董事会第四十五次会议审议通过了本次交易的相关议案（详见公司2018年6月6日于指定的报刊、网站上披露的相关公告）。
公司于 2018年 6月 7日起停牌。在停牌前最后一个交易日（2018年 6月 6日）公司股票收盘价为每股 5.60元/股，停牌前第 21个交易日（2018年 5月 9日）收盘价为 5.34元/股，本次交易事项公告停牌前 20个交易日内（即 2018年5月9日至2018年6月6日期间），山西三维股票收盘价格累计涨幅4.87%。
山西三维股票停牌前20个交易日内，深证综指（399106）收盘点位从 1834.56点下降至 1779.15点，累计跌幅为3.02%。根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，山西三维属于 C类制造业中的 C26化学原料及化学制品制造业，可归属于石油化工（证监会）指数（883105.WI）。同期，石油化工（证监会）指数（883105.WI）从3002.83点至2949.11点，累计跌幅为1.79%。
综上，在剔除大盘因素和同行业因素后，公司股票停牌前 20个交易日内累计波动未超过20%，股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号文）第五条相关标准。公司认为，公司
股票在股价敏感重大信息公布前20个交易日内累计涨幅不构成股价异动。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《山西三维集团股份有限公司关于股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的专项核查意见》的盖章页）
山西三维集团股份有限公司年 月 日
证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2019-110深圳市联建光电股份有限公司
2019年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、 会议召开和出席情况
深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2019年 11月13日发出关于召开2019年第五次临时股东大会的通知，决定以现场投票结合网络投票的方式召开2019年第五次临时股东大会，其中现场会议于2019年 11月 29日 14:30在深圳市南山区深圳湾科技生态园 9栋 B1座 19楼公司会议室 4召开，同时使用深圳证券交易所交易系统网络投票于 2019年 11月 29日上午9：30至11：30、下午13：00至15：00接受网络投票，使用深圳证券交易所互联网投票系统于2019年11月 28日15：00至 2019年11月 29日15：00期间接受网络投票。详情请见公司刊登于巨潮资讯网的《关于召开 2019年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-108）。
出席会议总体情况：通过现场和网络投票的股东9人，代表股份 163,347,800股，占上市公司总股份的27.6118％。通过现场投票的股东 5人，代表股份 142,554,537股，占上市公司总股份的24.0969％。通过网络投票的股东4人，代表股份 20,793,263股，占上市公司总股份的3.5148％。
现场会议出席情况：通过现场投票的股东5人，代表股份 142,554,537股，占上市公司总股份的24.0969％。其中，出席现场会议的中小投资者股东共0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
网络投票情况：通过网络投票的股东4人，代表股份 20,793,263股，占上市公司总股份的3.5148％。通过网络投票的中小投资者股东 4人，代表股份
20,793,263股，占上市公司总股份的3.5148％。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长刘虎军先生主持。公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席、列席了本次股东大会。本次股东大会的召集、召开与表决程序符合有关法律、法规及公司章程的有关规定。
二、 议案审议表决情况
大会以现场记名投票和网络投票方式对各项议案进行表决，审议表决结果如下：
1、《关于拟与子公司上海成光广告有限公司原股东达成诉讼和解的方案》
本议案表决结果：同意 163,332,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9907％；反对 15,200股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0093％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者股东同意20,778,063股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9269％；反对 15,200股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0731％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
本议案为普通议案，已经出席股东大会的股东（包括股东委托代理人）所持表决权的1/2以上通过。
三、 律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所黄亮律师、何子楹律师到会见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
该法律意见书全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、 其他说明
公司近日涉及的3起股权转让纠纷案件，具体详见公司于巨潮资讯网发布的《关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2019-093）。目前关于拟与子公司上海
成光广告有限公司原股东达成诉讼和解的方案已经股东大会审议通过并将得到妥善解决。山西华瀚文化传播有限公司、上海励唐营销管理有限公司的原股东也与公司就股权回购及业绩补偿方案进行协商，并初步达成一致。但由于相关子公司原系重大资产重组项目且目前处于业绩对赌期内，方案暂时无法进行，公司将在其业绩对赌期过后（即2020年），参照上海成光广告有限公司的方案积极解决相关子公司诉讼事项。
五、 备查文件目录
1、2019年第五次临时股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所出具的本次股东大会法律意见书。
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司董事会
关于提交信息真实、准确和完整的承诺函
鉴于诚志股份有限公司（以下简称“诚志股份”）将以非公开发行股票的方式，向特定对象发行股票募集资金部分用于购买本公司持有的惠生（南京）清洁能源股份有限公司（以下简称“惠生能源”）99.6%的股份，本公司作为资产出售方，特作出如下承诺：
一、本公司承诺，就本次交易所提供的信息真实、准确和完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任，给上市公司或投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
二、在参与本次交易期间，本公司将遵守相关法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的信息披露要求，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性。
三、如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司将暂停转让本公司在诚志股份拥有权益的股份。
四、本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。
（以下无正文）
（本页无正文，为《关于提交信息真实、准确和完整的承诺函》之签章页）
北京清控金信投资有限公司（公章）
年 月 日
证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2019-003金融街控股股份有限公司
2018年年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日~2018年12月31日
2、预计预告类型：同向上升
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期上升：1%~10%|盈利：300,641.23万元|
||盈利：约303,647.64 ~330,705.35万元||
|基本每股收益|盈利：约1.02~1.11元|盈利：1.01元|

注1：上年同期（2017年1月1日~12月31日）数据为2017年年度报告披露数据；
注2：本报告期（2018年1月1日~12月31日）具体数据将在2018年年度报告中予以详细披露。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
金融街控股股份有限公司
董事会
证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2014-25广东锦龙发展股份有限公司
关于召开 2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）将于 2014年 4月 30日（星期三）召开 2013年度股东大会，年度股东大会召开的具体情况如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、公司第六届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于召开2013年度股东大会的议案》。本次年度股东大会的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
3、召开时间：2014年4月30日（星期三）上午10：00，时间半天。
4、会议召开地点：清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦六楼会议室。
5、召开方式：现场投票。
6、出席对象：
（1）截止2014年4月24日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其授权代表；股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的顾问律师；
（4）其他相关人员。
二、会议审议事项
1、议案名称
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|议案序号|审议事项|
|1|《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》|
|2|《2013年度董事会工作报告》|
|3|《2013年度监事会工作报告》|
|4|《2013年度财务决算报告》|
|5|《2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案》|
|6|《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》|
|7|《关于董事、监事及高级管理人员2014年度薪酬的议案》|
|8|《关于修改公司章程的议案》|

（注：第8项议案须经出席会议股东所代表投票权的2/3以上通
过）
公司独立董事姚作为先生、丑建忠先生、谢军先生将在公司2013年度股东大会上进行述职。
2、披露情况：
上述各议案本公司已于2014年3月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的公司《第六届董事会第十六次会议决议公告》和《第六届监事会第八次会议决议公告》中披露。议案的的详细情况请查阅本公司同日发
布的公司《2013年度股东大会议案》。
三、股东大会会议登记方法
1、登记方法：
（1）个人股东持本人身份证、股东账户卡、股权登记日的股份证明办理登记手续。因故不能出席者，可亲自签署个人授权委托书委托代理人出席并行使表决权，代理人应出示身份证和授权委托书。
（2）法人股东持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书及出席人身份证。
2、登记时间：2014年4月28日、4月29日上午9:00至下午17:00。
3、登记地点：清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦十楼董事会办公室。
四、其它事项
1、与会股东交通、食宿费自理
2、会议联系方式：
联系地址：广东省清远市新城八号区方正二街1号十楼
邮政编码：511518
联系人：温尚辉
电话：0763-3369393
传真：0763-3362693
特此公告。
广东锦龙发展股份有限公司董事会
二○一四年四月八日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人/公司出席广东锦龙发展股份有限公司2013年度股东大会，并行使表决权。
委托方(签字或盖章)：
委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：
委托方持股数： 委托方股东帐号：
受托人(签字)： 受托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：
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|议案序号|议案名称|表决意见|
|1|《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》|□同意 □反对 □弃权|
|2|《2013年度董事会工作报告》|□同意 □反对 □弃权|
|3|《2013年度监事会工作报告》|□同意 □反对 □弃权|
|4|《2013年度财务决算报告》|□同意 □反对 □弃权|
|5|《2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案》|□同意 □反对 □弃权|
|6|《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》|□同意 □反对 □弃权|
|7|《关于董事、监事及高级管理人员2014年度薪酬的议案》|□同意 □反对 □弃权|
|8|《关于修改公司章程的议案》|□同意 □反对 □弃权|
证券代码：300190 证券简称：维尔利 公告编号：2016-055江苏维尔利环保科技股份有限公司
关于签署三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
江苏维尔利环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或”甲方”）于2016年4月15日收到中国证券监督管理委员会《关于核准江苏维尔利环保科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]527号），核准公司非公开发行不超过6000万股新股。2016年5月,公司完成了本次非公开发行股票的新增股份登记及上市事项。公司本次非公开发行向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）60,000,000股，发行价格19.00元/股，本次募集资金总额为人民币 1,140,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币17,433,800元，实际募集资金净额为人民币 1,122,566,200元。经信永中和会计师事务所出具的XYZH/2016SHA10153号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2016年5月9日全部到位。
二、《募集资金三方监管协议》签订情况和账户开立情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司和保荐机构德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”或“丙方”）与中国银行股份有限公司常州新北支行、中国光大银行股份有限公司常州支行、兴业银行股份有限公司常州支行（以下合简称“专户银行”或“乙方”）签订了《募集资金三方监管协议》，截至目前，募集资金专户的开立及存储情况如下：
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|-|-|-|
|募集资金专户开户行|帐号|金额（万元）|
|中国银行股份有限公司常州新北支行|_493668633641|22500|
|中国光大银行股份有限公司常州支行|76610188000231276_|40000|
|兴业银行股份有限公司常州支行|406010100100458051|50000|
|合计||112500|

截至目前,公司部分发行费用尚未支付,公司将在履行相关程序进行支付。
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
1、该专户仅用于甲方桐庐县城污水处理一级A提标改造工程BOT项目、温岭市垃圾渗滤液处理厂改扩建二期工程BOT特许经营项目、桐庐县富春江镇七里泷污水处理厂（一期TOT，一期提标及二期BOT）项目、金坛市供水及管网改造工程项目及补充流动资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人劳旭明、严强可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身
份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_5_日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
本协议签订后，如果监管机构对募集资金的使用提出新的要求或相关法律法规发生新的变化，甲、乙、丙三方应对本协议的有关条款进行相应的修改或补充。
对本协议任何条款的修改或补充，应由甲、乙、丙三方协商决定，并以书面形式作出。
10、违约责任
违约方若违反本协议约定给未违约方造成损失的，应赔偿未违约方的损失。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。
特此公告。
江苏维尔利环保科技股份有限公司董事会2016年6月22日
证券代码：000995 证券简称：*ST皇台 公告编号: 2019-073
甘肃皇台酒业股份有限公司
关于监事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2019年7月11日收到监事柴娟女士因个人原因申请辞去公司第七届监事会监事职务的书面辞职报告。柴娟女士未持有公司股票，辞职后不在公司担任其他职务。
柴娟女士辞去监事职务将导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《公司法》和《公司章程》的规定，柴娟女士辞职的生效时间应为公司股东大会补选监事的当日，在补选的监事就任前，仍将继续履行监事职责。
公司及公司监事会对柴娟女士在任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
甘肃皇台酒业股份有限公司
监事会
二〇一九年七月十二日
证券代码：002630证券简称：华西能源公告编号：2014-009
华西能源工业股份有限公司
关于媒体有关报道的澄清公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、媒体相关报道
近日，华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）关注到有媒体刊登了一篇标题为《华西能源：应收账款异常存提前确认收入嫌疑》的文章，文章认为公司货币资金存在疑问，同时对公司在建工程转固、应收账款确认方式等方面也提出质疑，其主要内容及观点如下：
1、货币资金的解释仍存疑问
2012年，公司发行债券使用 1.03亿元以后，货币资金增长了 4.97亿元，货币资金余额由 2012年半年度的 6.71亿元增至期末 11.68亿元。那么 2012下半年公司货币资金的大幅增长，是否为发行债券募集后资金未使用所带来的？如果这部分的增长是因为债券募资未使用的余额所导致，那么 2013年使用去年末剩余的募资额后，货币资金应该会出现下降。在2013年上半年度累计使用 4.66亿元募集资金情况下，为什么 2013年半年度货币资金 10.3亿元相较 2012半年度增长了3.59亿元，同时只比2012年末下降了1.38亿元，相较2012半年度却增长了3.59亿元，这部分增长的资金由何处而来？
2、首发募投项目减值异常
华西能源 2013年的半年报披露了上市时募集资金项目达产后表现，结果与预期相差较大。其首发融资募投的技术营销中心与特种锅炉研制基地和垃圾炉排研发制造基地项目均未达到期初预计收益。在 2011年首发招股书中，公司募投的这两个项目预期净利润分别为6150万元和2274万元，其中“垃圾炉排研发制造基地项目”在后期还进行了相应增建。但从 2013半年报数据看，技术营销中心项目显示为亏损，而垃圾炉基地项目也仅盈利452.99万元。
目前，首发募投的垃圾炉排研发制造基地项目在 2012年报中已显示完工，并转入固定资产。在 2013半年报中，在重大在建工程项目变动一栏中，该项目的本期增加减少了 1646.15万元，该数值接近期初预算 1.65亿元的10%。短短的半年时间内，这种比例的减值实在是一笔不小的变动，而这种短期内出现10%减值是否在建工程项目预算过程中存在多估的可能？
3、应收账款确认方式模糊
由于华西能源控股了深圳东方锅炉控制有限公司20%的股权，而深圳东方锅炉又是东方电气下的控股子公司的子公司。在东方电气股份有限公司的其他关联方中，2013、2012及 2011年均披露了华西能源公司。根据其披露的针对华西能源的采购额及华西能源年报中对东方电气的应收账款（附表），我们发现在 2011年报中，东方电气披露的当年采购额只有 947.86万元，而华西能源对其一年内的应收账为1105万元，而到了2012年东方电气披露的采购额为6363.59万元，而华西能源披露的针对其一年内应收账款为 6805.45万元。由于 2013年报还未披露，但在2011年、2012年这两年中，华西能源每年的一年内应收账款与对方的采购额并不对应。如果按公司所说的，华西能源为销售方，东方电气为采购方。
华西能源是按完工百分比来确认，而对方则是按发货来确认，单台锅炉价格在1000万元及以上且完工进度在20%及以上的工程建造合同，就可以按完工百分比确认合同收入和成本，那么像这种设备建造，如果销售方按照完工百分比法确认了收入，那么购买方是否应当在购买设备达到可使用状态时也进行确认？当然，对于销售方有没有可能在这其中存在提前确认收入的情况？也只有各自去判断了。其引用的数据如下图所示：
二、公司对实际情况的说明
公司关注到上述媒体文章报道，现就有关具体情况澄清如下：
（一）、关于货币资金
1、公司发行公司债券募集资金存放于公司募集资金专户，截至目前，公司已使用资金5.9309亿元，用于原材料采购等与主营业务相关的生产经营活动。
2、公司投资自贡市商业银行的资金完全来源于自有资金，没有使用公司债募集资金。不存在使用公司债资金投资商业银行的情形。
3、资产负债表上的货币资金为时点数不是期间数，期末时点的货币资金余额与公司项目货款回收情况、项目预收账款、进度款、完工款、历年应收款项的收回等因数都存在重要的关系。
4、信永中和会计师事务所对公司年度公司债券募集资金进行了专项审计、并出具了专项审计报告，公司募集资金存放与使用情况专项报告符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司不存在违规使用募集资金的情形。
（二）、关于募投项目减值
1、公司在编制2012年年报时，对已经达到预定可使用状态但尚未最终决算、未取得产权证书的房屋建筑物部分进行预转固，累计预转固金额为160,654,525.96元。公司在编制2013年中报时，根据项目正式决算数据，将预转固的差异值予以调整冲回，由此转入固定资产减少-1646.15万元。
2、上述会计核算方式符合会计准则、符合公司工程建设实际情况，不是在建工程减值，与资产减值完全是两个不同的概念，不存在募投项目异常减值的情形。
3、公司首发上市申请募集资金投资项目“技术营销中心与特种锅炉研制项目”于 2013年 4月开始投入试运行，截至 2013年 6月 30日，由于尚在调试与试生产阶段，项目产生效益为-48.24万元；“垃圾炉排研发制造基地项目”于2012年12月开始投入试运行，截至2013年6月30日，项目产生效益为452.99万元。
目前，上述两募集资金项目运行良好，为公司后续产能提升、营业收入的提高都将起到积极的促进作用。
（三）、关于应收账款确认方式
1、公司披露的应收账款包含17%的增值税，东方电气披露的东方锅炉购买商品采购金额不包含增值税。
产品，不存在“单台锅炉价格在 1000万元及以上且完工进度在20%及以上的工程建造合同”，也不存在“按完工百分比确认收入”的情形。公司向东方锅炉提供产品供货后，对收入确认的时间节点为：产品制造完工、经验收合格、开具相关票据之后才予以确认，不存在提前确认收入的情况。
3、应收账款是一个动态的累计数，既包括往年应收而未收回完全的应收账款余额，也包括当年新增应收账款金额；东方锅炉购买商品采购金额为当期发生数，不包括往年余额、不是累计数。因此，东方电气披露的东方锅炉购买商品采购金额与公司披露的公司应收东方锅炉的应收账款之间并不存在一一对应或数据相等的关系，两者之间存在一定差异。
三、其他说明
1、公司会计处理符合中国会计准则，客观公允地反映了公司实际财务状况。
公司财务报表真实、客观的反映了公司生产经营状况、业绩、现金流等客观情况。
2、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）为公司指定的信息披露媒体，公司再次提醒广大投资者，公司所有信息均以上述媒体刊载的公告为准。
特此公告。
华西能源工业股份有限公司董事会二O一四年一月二十七日
证券代码：002642 证券简称：荣之联 公告编号：2017-087北京荣之联科技股份有限公司关于
《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
答复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京荣之联科技股份有限公司（以下简称“荣之联”、“上市公司”、“本公司”、“公司”）于2017年7月27日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171429号）（以下简称“反馈意见”）。
公司协同独立财务顾问和其他各中介机构已按照反馈意见的要求，对相关问题进行了认真核查及分析说明，现根据要求对反馈意见答复进行公开披露，具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网刊登的《北京荣之联科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金一次反馈意见答复》。公司将于上述反馈意见答复披露后2个工作日内向中国证监会行政许可受理部门报送反馈意见答复
等相关材料。
公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需在获得中
国证监会的核准及通过商务部对本次交易的经营者集中审查后方可实施，能否获得上述核准或批准以及最终核准或批准的时间均存在不确定性。公司将根据中国证监会、商务部对上述事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
特此公告。
北京荣之联科技股份有限公司董事会二〇一七年八月十六日
海航凯撒旅游集团股份有限公司
关于第八届董事会第四十次会议相关议案
之独立董事意见
海航凯撒旅游集团股份有限公司第八届董事会第四十次会议于2018年6月19日召开，我们作为公司的独立董事出席了本次会议，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，我们对提交本次董事会审议的各项议案进行了认真细致的审核，现就有关事项发表如下独立意见：
1、关于提名第八届董事会独立董事候选人的独立意见
王冬美女士具备其行使职权相适应的任职条件，符合公司独立董事任职资格，未发现其有《公司法》第146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者的情形，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于独立董事任职资格的规定。同意选举王冬美女士为公司独立董事候选人，黄晓晖女士不再担任公司独立董事职务。公司董事会选举公司独立董事的程序合法、合规。
2、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
曩麒先生具备其行使职权相适应的任职条件，符合公司高级管理人员任职资格，未发现其有《公司法》第146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者的情形，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中关于高级管理人员任职资格的规定。同意聘任曩麒先生为公司首席执行官、法定代表人。公司董事会聘任公司高级管理人员的程序合法、合规。
（此页无正文，为《海航凯撒旅游集团股份有限公司关于第八届董事会第四十次会议相关议案之独立董事意见》的签署页）
二〇一八年六月十九日
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号： 2015-043
厦门安妮股份有限公司
关于筹划非公开发行股票的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股票事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：安妮股份股票代码：002235）已于2015年7月2日开市起停牌，并发布了《厦门安妮股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》（公告编号：2015-034）。
公司分别于 2015年 7月 8日，2015年 7月 16日、2015年 7月 23日披露了《厦门安妮股份有限公司筹划非公开发行股票事项的进展公告》（公告编号：2015-035、公告编号：2015-040、公告编号：2015-041）。
目前,公司仍在积极推动本次非公开发行股票事项涉及的各项工作。鉴于该事项仍存在不确定性,为维护广大投资者的利益,避免公司股价异常波动,公司股票将继续停牌,待公司披露相关事项后复牌。
停牌期间,公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
厦门安妮股份有限公司董事会
浙江世宝股份有限公司
2013年度内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董|||
||是||
|事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专|||
||是||
|职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
||是||
|制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部|||
||是||
|门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作|||
||是||
|进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作|||
||是||
|报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看|||
||是||
|互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|||报告期内未发生该等事|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|不适用||
|||项|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制|||
|《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演||报告期内未发生该等事|
||不适用||
|示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站||项|
|刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息|||
||是||
|的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员|||

||||
|-|-|-|
|的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕|||
|信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备|是||
|忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日|||
|内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进|||
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息|||
||是||
|或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究|||
|责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和|||
|当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员|||
|||报告期内未发生该等事|
|的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|不适用||
|||项|
|卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户|||
||是||
|存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况|||
||是||
|进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性|||
|金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务|||
|性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以|是||
|买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其|||
|他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集|||
|资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充|||
||不适用|公司未进行风险投资|
|流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行|||
|贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深|||
|交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报|||
|备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个|是||
|交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、|||
|完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人|||
||是||
|之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制|||
||是||
|定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及|||
|其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情|是||
|况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项|||
||是||
|的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行|不适用|报告期内未发生该等事|

|||||
|-|-|-|-|
|信息披露义务。||项||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批||||
|权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规|是|||
|和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集||||
|资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久||||
||不适用|公司未发生该等情况||
|性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补||||
|充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控||||
|制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、||||
|实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其|是|||
|完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董|是|||
|事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的||周锦荣|10|
|时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及|是|赵春智|10|
|执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||张洪智|10|
|||李自标|10|

浙江世宝股份有限公司董事会2014年3月21日