关于三一重工股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字【2018】48440007号
目 录
1、专项审核报告···············································································
1
2、附表·····························································································
附表
上市公司2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初占用资金余额|报告期占用累计发生金额（不含利息）|报告期占用资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|深圳市三一科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|203,704.90|||203,704.90|-|股权款|非经营性往来|
|小 计|——|——|——|203,704.90|-|-|203,704.90|-|——|——|
|前大股东及其附属企业|||||||||——|——|
|小 计|——|——|——|-||||||——|
|总 计|——|——|——|203,704.90|-|-|203,704.90|-||——|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初往来资金余额|报告期往来累计发生金额（不含利息）|报告期往来资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|三一集团有限公司|控股股东|应收账款|125,224.50|388.91||123,974.11|1,639.30|转让应收账款、销售货款|经营性往来|
||杭州力龙液压有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|749.50|793.96||1,502.76|40.70|销售货款|经营性往来|
||三一重型机器有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||-||-||销售货款|经营性往来|
||三一重能有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|3,912.00|8,503.56||7,368.66|5,046.90|销售货款|经营性往来|
||三一矿机有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||58.62||58.62||销售货款|经营性往来|
||三一机器人技术有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||-||-||销售货款|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|4,241.10|10,092.89||10,308.89|4,025.10|销售货款|经营性往来|
||珠海三一港口机械有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|71.90|5.50|||77.40|销售货款|经营性往来|
||湖南三一港口设备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|3,238.50|10,930.26||8,803.46|5,365.30|销售货款|经营性往来|
||三一海洋重工有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|15.60|507.08||517.48|5.20|销售货款|经营性往来|
||中富机械控股有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|1,006.50|319.53||38.73|1,287.30|销售货款|经营性往来|
||湖南中宏融资租赁有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|24.00|-||24.00||销售货款|经营性往来|
||三一环保科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|0.10|-||-|0.10|销售货款|经营性往来|
||三一石油智能装备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|20.10|629.46||622.16|27.40|销售货款|经营性往来|
||南非三一筑工有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|541.00|-||31.50|509.50|销售货款|经营性往来|
||马来三一筑工有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|27.70|1,298.93||118.93|1,207.70|销售货款|经营性往来|
||昆山三一环保科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|0.90|78.62||74.92|4.60|销售货款|经营性往来|
||三一筑工科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|0.60|237.74||232.94|5.40|销售货款|经营性往来|
||上海三一科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|100.00|4.21||104.21||销售货款|经营性往来|
||上海三一筑工建设有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|0.10|125.89||125.99||销售货款|经营性往来|
||北京市三一重机有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|7,452.40|5,136.07||12,588.47||销售货款|经营性往来|
||昆山中发资产管理有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||-||-||销售货款|经营性往来|
||湖南兴湘建设监理咨询有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||1.29||1.29||销售货款|经营性往来|
||湖南三一石油科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||-||-||销售货款|经营性往来|
||江苏三一筑工有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||3,081.66||3,071.96|9.70|销售货款|经营性往来|
||深圳市三一科技有限公司|控股股东之附属企业|应收账款||17.43||3.13|14.30|销售货款|经营性往来|
||三一集团有限公司|控股股东|预付款项||274.00|||274.00|预付货物款|经营性往来|
||三一矿机有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|||||-|预付货物款|经营性往来|
||杭州力龙液压有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|4.20|7,663.90||7,668.10|-|预付货物款|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|29.50|2,270.90||2,300.40|-|预付货物款|经营性往来|
||湖南三一电控科技有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|0.20|143.00||143.20|-|预付货物款|经营性往来|

附表
上市公司2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||三一重能有限公司|控股股东之附属企业|预付款项||312.60||312.40|0.20|预付货物款|经营性往来|
||北京市三一重机有限公司|控股股东之附属企业|预付款项||2,902.00||2,835.20|66.80|预付货物款|经营性往来|
||珠海三一港口机械有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|||||票据结算货款|经营性往来|
||三一重能有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|247.40|||183.10|64.30|票据结算货款|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|174.33|||65.73|108.60|票据结算货款|经营性往来|
||湖南三一港口设备有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|||-|-|票据结算货款|经营性往来|
||北京市三一重机有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|191.02|||191.02|-|票据结算货款|经营性往来|
||三一集团有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|158.95|||158.95|-|票据结算货款|经营性往来|
||三一矿机有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|88.03|||88.03|-|票据结算货款|经营性往来|
||三一海洋重工有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|304.77|||264.77|40.00|票据结算货款|经营性往来|
||湖南三一港口设备有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|2,261.10|3,854.00||5,961.30|153.80|未结算服务费及租金|经营性往来|
||杭州力龙液压有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|512.34|-||512.34|-|未结算材料款|经营性往来|
||三一机器人技术有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||365.00|||365.00|未结算材料款|经营性往来|
||三一重能有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|200.70|5,374.60||5,266.90|308.40|资产转让款、未结算租金|经营性往来|
||三一集团有限公司|控股股东|其他应收款|4,581.00|1,654.80||5,306.30|929.50|资产转让款、未结算租金|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|2,438.50|-||123.80|2,314.70|未结算服务费及租金|经营性往来|
||北京市三一重机有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|3,929.70|-||3,929.70|-|未结算租金|经营性往来|
||三一筑工科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|27.30|194.10||221.40|-|未结算租金|经营性往来|
||三一汽车金融有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||24.20||24.20||资产转让款|经营性往来|
||湖南紫竹源房地产有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||-||-||资产转让款|经营性往来|
||湖南三一电控科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||0.40||0.40||资产转让款|经营性往来|
||江苏三一筑工有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||177.70||177.70||资产转让款|经营性往来|
||深圳市三一科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||-||-||资产转让款|经营性往来|
||三一石油智能装备有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||-||-||资产转让款|经营性往来|
||湖南三一石油科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||-||-||资产转让款|经营性往来|
||北京三一盛能投资有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||6.40||6.40||资产转让款|经营性往来|
||三一太阳能有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||-||-||资产转让款|经营性往来|
||湖南三一筑工有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||1,673.70||16.60|1,657.10|资产转让款|经营性往来|
||深圳市三一科技有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|-||-||资产转让款|经营性往来|
||三一海洋重工有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||719.40||700.60|18.80|资产转让款|经营性往来|
||湖南中宏融资租赁有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款||160.70|||160.70|融资保证金|经营性往来|
||北京市三一重机有限公司|控股股东之附属企业|应收利息|331.32|||331.32|-|应收未收利息|经营性往来|
|小 计|——|——|——|162,106.86|69,983.01|-|206,362.07|25,727.80|——|——|

附表
上市公司2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|安徽三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,823.69|30.51|||3,854.20|资金调拨款|非经营性往来|
||广东三一机械有限公司|子公司|其他应收款|5,599.71|30.85|||5,630.56|资金调拨款|非经营性往来|
||湖北三一机械有限公司|子公司|其他应收款|4,738.58|57.33|||4,795.91|资金调拨款|非经营性往来|
||吉林三一机械有限公司|子公司|其他应收款|4,673.71|47.45|||4,721.15|资金调拨款|非经营性往来|
||江苏三一机械有限公司|子公司|其他应收款|741.89|39.71|||781.60|资金调拨款|非经营性往来|
||江西三一机械有限公司|子公司|其他应收款|4,238.90|60.87|||4,299.77|资金调拨款|非经营性往来|
||山东三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,268.47|57.76|||3,326.23|资金调拨款|非经营性往来|
||四川三一机械有限公司|子公司|其他应收款|4,330.16|34.25|||4,364.41|资金调拨款|非经营性往来|
||天津三一机械有限公司|子公司|其他应收款|2,067.65|47.66|||2,115.31|资金调拨款|非经营性往来|
||重庆三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,783.14|173.26|||3,956.40|资金调拨款|非经营性往来|
||陕西三一机械有限公司|子公司|其他应收款|6,108.60|54.32|||6,162.91|资金调拨款|非经营性往来|
||云南三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,815.69|55.20|||3,870.89|资金调拨款|非经营性往来|
||辽宁三一机械有限公司|子公司|其他应收款|20.53|||20.53||资金调拨款|非经营性往来|
||青海三一机械有限公司|子公司|其他应收款|2,675.41|84.65|||2,760.06|资金调拨款|非经营性往来|
||宁夏三一机械有限公司|子公司|其他应收款|5,083.82|41.12|||5,124.94|资金调拨款|非经营性往来|
||黑龙江三一机械有限公司|子公司|其他应收款|1,954.94|198.27|||2,153.21|资金调拨款|非经营性往来|
||浙江三一铸造有限公司|子公司|其他应收款|11,823.35|338.96|||12,162.31|资金调拨款|非经营性往来|
||湖南三一工业职业技术学院|子公司|其他应收款|217.40|||217.40||资金调拨款|非经营性往来|
||河北三一搅拌设备制造有限公司|子公司|其他应收款|813.35|||813.35||资金调拨款|非经营性往来|
||三一重工甘肃搅拌设备有限公司|子公司|其他应收款|9,768.01|213.61|||9,981.62|资金调拨款|非经营性往来|
||昆山三一动力有限公司|子公司|其他应收款|9,015.58|||4,117.99|4,897.59|资金调拨款|非经营性往来|
||上海汽车改装厂有限公司|子公司|其他应收款|1,517.40|||1,517.40|-|资金调拨款|非经营性往来|
|小 计|——|——|——|90,079.98|1,565.77|-|6,686.67|84,959.08|——|——|
|关联自然人|||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其他关联方及其附属企业||||-|||||——|——|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|||
|总 计|——|——|——|455,891.74|71,548.78|-|416,753.64|110,686.88|——|——|

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：