证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2017036深圳拓邦股份有限公司董事会
关于 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”、“公司”或“本公司”），编制了截至 2017年 6月 30日募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司 2015年第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2016]205号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》，本公司于 2016年 3月 28日采用网下配售方式向询价对象非公开发行人民币普通股（A股）35,864,345股，每股发行价格为人民币 16.66元，募集资金 597,499,987.70元，扣除全部发行费用 10,973,600.20元，募集资金净额586,526,387.50元。该次发行额业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“瑞华验字[2016]48250003号”《验资报告》。
2、2017年半年度募集资金使用金额及余额
截止 2017年 6月 30日，公司已使用募集资金 372,355,412.73元，其中 233,329,025.23元投入项目建设（其中以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金共计 137,717,294.45元），139,026,387.50元补充公司流动资金。另外公司使用闲置募集资金购买银行理财产品共计 200,000,000.00元尚未到期收回，购买理财产品取得保本型理财产品收益 2,005,805.46元和利息收入净额
1,039,918.13元，综合以上，募集资金余额共计 20,847,819.27元，与募集资金的账户期末余额一致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于 2007年 7月 10日经本公司第二届董事会 2007年第二次会议审议通过，该《管理办法》于 2015年 5月修订，并于 2015年 5月 19日经本公司第四届董事会 2014年第四次（临时）会议审议通过。该《管理办法》明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。
（二）募集资金专户存储情况
根据该管理办法，公司 2016年非公开发行募集资金到位后，分别与中国工商银行深圳石岩支行、中国农业银行深圳龙华支行、中国民生银行深圳分行营业部签署《募集资金三方监管协议》,该次募集资金保荐机构系长城证券股份有限公司，公司非公开发行股票持续督导工作由长城证券股份有限公司进行，持续督导期限至2017年12月31日。
截至2017年6月30日，上述银行专户的情况如下：
金额单位：人民币元截止日余额
序号 开户行 账号
本金 利息 1 中国工商银行深圳石岩支行 4000027129201277219 6,835,340.04 109,633.00 2 中国农业银行深圳龙华支行 41029200040035894 7,138,260.22 1,770,886.71 3 中国民生银行深圳分行营业部 697082239 197,374.51 4,796,324.79合计 14,170,974.77 6,676,844.50三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形，也不存在募集资金管理违规情形。
深圳拓邦股份有限公司董事会 2017年7月 31日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2017年半年度
编制单位：深圳拓邦股份有限公司 单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||58,652.64||||||3,130.16|||
||||||||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||0.00||||||37,235.54|||
||||||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||0.00%|||||||||
|||||||||截至期末投||||项目可行性|
||是否已变更项目|募集资金承|调整后投资||本报告期|截至期末累计|||项目达到预定可|本报告期实|是否达到||
|承诺投资项目和超募资金投向||||||||资进度(3)＝||||是否发生重|
||(含部分变更)|诺投资总额|总额(1)||投入金额|投入金额(2)|||使用状态日期|现的效益|预计效益||
|||||||||(2)/(1)||||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|1、运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目|否|18,000.00|18,000.00||904.96|2,980.26||16.56%|||不适用|否|
|2、收购研控自动化股权|否|6,750.00|6,750.00||675.00|6,066.47||89.87%|||是|否|
|3、拓邦意园（运营中心）建设项目|否|20,000.00|20,000.00||1,550.20|14,286.17||71.43%|2017/10/01||不适用|否|
|4、补充公司流动资金|否|13,902.64|13,902.64|||13,902.64||100.00%|||不适用|否|
|承诺投资项目小计|--|58,652.64|58,652.64||3,130.16|37,235.54||--|--||--|--|
|超募资金投向|||||||||||||
|合计|--|58,652.64|58,652.64||3,130.16|37,235.54||--|--|0|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分|||||||||||||
||无||||||||||||
|具体项目）|||||||||||||

|||
|-|-|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|本报告期无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
||适用|
||公司以自筹资金预先投入运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目 1,195.96 万元、拓邦意园（运营中心）建设项目 7,237.76 万元。瑞华会|
||计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《深圳拓邦股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
||告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]48250027 号），2016年6月15日公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期|
||投入自筹资金的议案》。截至2017年6月30日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了|
||明确同意意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
||1、使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品：2016年4月15日，经公司第五届董事会第二十三次会议决议，审议通过了《关于|
||使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过1.8亿元的闲置募集资金和不超过3.0亿元自有资金购买|
||短期保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。|
||公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|2、2016年5月10日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限|
||公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年6月30日，民生银行结构性存|
||款15,000万元人民币已到期归还。|
||3、2016年8月10日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限|
||公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年6月30日，民生银行结构性存|

|||
|-|-|
||款15,000万元人民币已到期归还。|
||4、2016年11月15日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有|
||限公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年6月30日，民生银行结构性|
||存款15,000万元人民币已到期归还。|
||5、2017年2月15日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限|
||公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年6月30日，民生银行结构性存|
||款15,000万元人民币已到期归还。|
||6、2017年5月17日公司控股子公司深圳市研控自动化科技有限公司（以下简称“研控自动化”）使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限|
||公司深圳分行认购共计1.5亿元人民币的“中国民生银行人民币结构性存款D-1款”理财产品。 截至2017年6月30日，民生银行结构性存|
||款15,000万元人民币尚未到期。|
||7、2017年5月17日公司子公司重庆拓邦实业有限公司（以下简称“重庆拓邦”）使用闲置募集资金向中国农业银行股份有限公司深圳分行认|
||购共计5,000万元人民币的中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品。 截至2017年6月30日，农业银行理财产品5,000万元|
||人民币尚未到期。|
||8、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|本报告期无|