证券简称：洲明科技 证券代码：300232 公告编号：2014-048深圳市洲明科技股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市洲明科技股份有限公司第二届监事会第十四次会议于2014年9月18日以邮件、通讯等形式发出通知，会议于 2014年 9月 22日在公司会议室召开，会议以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会监事 3名，实际参会监事 3名，会议由监事会召集人魏炎中先生主持，符合《中华人民共和国公司法》和《深圳市洲明科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
一、会议经全体监事表决，通过如下决议：
1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，对照创业板上市公司非公开发行股份的相关资格、条件的要求，监事会认为公司符合创业板非公开发行 A股股份的条件，具备向特定对象非公开发行股票的资格和条件，可适用小额快速再融资简易程序（本次非公开发行股票融资额不超过人民币5,000万元且不超过最近一年末净资产10%，最近 12个月内公司非公开发行股票的融资总额不超过最近一年末净资产10%）。
本议案尚需提交至2014年第五次临时股东大会审议通过。
2、逐项审议通过《关于<公司非公开发行股票方案>的议案》
监事会逐项审议通过非公开发行股票方案的有关内容，具体如下：
（1）发行股票的种类和面值
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（2）发行方式
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。在中国证监会核准之日起六个月内择机向特定对象发行股票。
（3）发行数量及发行对象
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行股票的融资金额为不超过5,000万元，每位发行对象认购股票数量=发行对象认购款总金额/发行价格。发行对象分别为王荣礼、张金刚、李梓亮、李江海和林韶山共5名特定投资者。
发行对象已经于2014年9月22日与公司签署了附条件生效的《关于深圳市洲明科技股份有限公司非公开发行股票之认购协议》，各发行对象具体认购情况如下表：
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|-|
|认购金额|
|4（35万.0元0 ）|
|1915.00|
|2000.00|
|450.00|
|200.00|

合计 5,000 100.00
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项的，发行数量将根据本次募集资金总额和除权、除息后的发行价格作相应调整。
除非中国证监会核准本次发行的文件另有规定，如本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调减的，则各发行对象的认购金额将按照各自原认购金额占本次非公开发行原认购金额总数的比例相应调减。
（4）发行股份的定价依据、定价基准日与发行价格
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日。本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十，或者不低于定价基准日前一个交易日公司股票均价的百分之九十。具体发行价格由股东大会授权董事会在取得中国证监会核准后，根据届时市场情况确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次发行价格将进行相应调整。
（5）认购方式
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
前述发行对象均以人民币现金方式、以相同价格认购本次非公开发行的股份。
（6）发行股份的限售期
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。
（7）本次非公开发行前公司滚存未分配利润安排
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行完成后，公司的新老股东共享公司本次非公开发行前滚存的未分配利润。
（8）本次非公开发行股份的上市安排
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行的股票限售期满后，将在深圳证券交易所上市交易。
（9）本次非公开发行募集资金用途及金额
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次非公开发行股份拟募集资金不超过5,000万元，扣除本次发行费用后的净额将全部用于补充公司流动资金。
（10）本次非公开发行决议的有效期
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本次发行决议有效期为自股东大会审议通过之日起十二个月。
以上议案需提交公司 2014年第五次临时股东大会审议，并经中国证监会核准后方可实施
3、审议通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》
表决情况：赞成3票，反对0票，弃权0票。
《深圳市洲明科技股份有限公司 2014年度非公开发行股票预案》详见公司于2014年9月23日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
4、审议通过《关于本次发行方案的论证和分析的议案》
表决情况：赞成3票，反对0票，弃权0票。
《深圳市洲明科技股份有限公司2014年度小额快速非公开发行股票发行方案的论证分析报告》详见公司于2014年9月23日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
5、审议通过《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
表决情况：赞成3票，反对0票，弃权0票。
公司本次非公开发行对象王荣礼担任公司之全资子公司广东洲明节能科技有限公司总经理，张金刚担任公司显示事业部研发副总监兼产品开发部经理，李梓亮担任公司显示事业部副总经理及产品总监，李江海担任广东洲明节能科技有限公司生产中心总监兼研发部经理，林韶山担任公司显示事业部制造部副总监；
上述各发行对象直接、间接持有公司股份及股份期权/限制性股票的情况如下：
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|-|-|-|
|直接持股|在公司股东深圳市勤睿投资有限公司的持股比例|股票期权|
|570,000|0|0|
||2.00%|8,500|
|854,025|0|17,000|
|0|0|68,000|
|0|2.25%|25,500|

注：深圳市勤睿投资有限公司共计持有本公司5,200,000股股份
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，上述发行对象均为公司关联方；本次非公开发行涉及关联交易事项。
监事会认为本次非公开发行股票涉及的关联交易符合公开、公平、公正的原则；定价方式符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律法规的规定；上述关联方的认购价格客观、公允，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
6、审议通过《关于<深圳市洲明科技股份有限公司2014年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
《深圳市洲明科技股份有限公司2014年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》详见公司于2014年9月23日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关内容。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
7、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
监事会对董事会编制的《关于前次募集资金使用情况专项报告》进行审核后认为：该报告编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了前次募集资金使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《深圳市洲明科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》详见公司于2014年9月23日披露于巨潮资讯网。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
8、审议通过《关于公司分别与王荣礼、张金刚、李梓亮、李江海和林韶山签署的附生效条件的股份认购协议的议案》
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司2014年第五次临时股东大会审议。
9、审议通过《关于公司未来三年股东分红回报规划（2014年至 2016年）》的议案》
表决情况：赞成7票，反对0票，弃权0票。
监事会审核了董事会拟定的《公司未来三年股东回报规划(2014至2016年)》，认为该规划符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等相关规定，进一步细化了《公司章程》对利润分配事项的决策程序和机制，有助于完善和健全公司持续稳定的分红政策和监督机制，引导股东树立长期投资和理性投资理念，增加了利润分配决策透明度和可操作性，有助于切实维护投资者特别是中小投资者的权益保护。
《关于公司未来三年股东分红回报规划（2014年至 2016年）》详见公司于2014年9月23日披露于巨潮资讯网。
二、备查文件：
1.经与会监事签字的监事会决议。
特此公告
深圳市洲明科技股份有限公司监事会2014年9月23日