证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2018-030云南沃森生物技术股份有限公司
关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金情况
云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1440号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A股） 2,500万股，发行价格每股 95.00元，募集资金总额 237,500.00万元，扣除各项发行费用后募集资金净额为 222,179.95万元，其中超募资金为 180,661.80万元。
以上募集资金已由信永中和会计师事务所有限公司于 2010年 11月 4日出具的 XYZH/2010SZA2004号《验资报告》验证确认。
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新余方略知润投资管理中心（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕［111］号），公司2016年向特定对象非公开发售人民币普通股股票 64,859,002股，发行价格为每股人民币 9.22元，募集资金总额为人民币597,999,998.44元，扣除本次发行费用等各项费用后，实际募集资金净额为人民币580,566,561.46元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所有限公司于2016年3月3日出具的XYZH/2016KMA30034号《验资报告》验证确认。
公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。
二、部分募集资金投资项目情况
截至2017年12月31日，部分募集资金投资项目的实际投资进度如下：
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|序号|承诺投资项目|计划投资额（万元）|实际投资额（万元）|投资进度（%）|达到预定可使用状态日期|
|1|信息化建设项目|2,015|1,338.18|66.41|2017年12月31日|
|2|嘉和生物治疗性单抗|24,622.79|8,982.99|36.48|2017年12月31日|

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||药物产业化项目|||||
|3|嘉和生物研发费用|17,141.82|3,166.64|18.47|2017年12月31日|
|4|上海泽润研发费用|18,035.39|6,615.20|36.68|2017年12月31日|

截至目前，上海泽润研发项目中，HPV疫苗（9价）已获得临床批件，达到了预定状态。
三、调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的具体情况根据上述项目的实际进度和募集资金使用情况，公司基于谨慎原则拟对上述四个项目达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后项目投资总额不变，具体调整情况如下：
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|序号|承诺投资项目|原预计达到可使用状态日期|调整后预计达到可使用状态日期|
|1|信息化建设项目|2017年12月31日|2019年12月31日|
|2|嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目|2017年12月31日|2019年12月31日|
|3|嘉和生物研发费用|2017年12月31日|2019年12月31日|
|4|上海泽润研发费用|2017年12月31日|2018年12月31日|

四、调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的原因说明1、信息化建设项目
该项目计划投资 2,015万元，拟建设 ERP系统、MES系统，建设高速宽带网、中心机房等。现已完成投资 1,338.18万元，完成投资进度的66.41%。该项目现已完成高速宽带网、中心机房的建设，ERP系统、协同办公系统已在云南沃森和主要子公司建成，以上建成的项目已经投入使用。由于公司快速发展，组织机构调整和管理模式的更新，信息系统的建设应根据公司业务发展的进度适时推进。为了适应新的调整和变化并确保项目实施的质量，经公司认真研究，拟将项目达到预定可使用状态的时间调整为2019年12月31日。
2、嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目
该项目拟实现嘉和生物治疗性单抗药物产业化，项目投资预算为 24,622.79
万元，其中包括项目土建工程费用、机械设备购置、安装费用、其他费用及铺底
运营资金等。截至 2017年 12月 31日该项目募集资金累计投资 8,982.99万元，
完成募集资金投资进度36.48%。因嘉和生物相关单抗产品尚处于临床研究阶段，根据研发项目的进展情况，并统一考虑后续研发及产业化工作，经公司认真研究，拟将项目达到预定可使用状态的时间调整为2019年12月31日。
3、嘉和生物研发费用
该项目费用主要用于Herceptin®生物类似药临床研究，本项目投资预算为17,141.82万元，截至2017年12月31日募集资金已累计投资3,166.64万元，完成募集资金投资进度18.47%。截至目前，Herceptin®尚未结束Ⅲ期临床研究。根据研发项目的进展情况和临床研究计划，经公司认真研究，拟将项目达到预定可使用状态的时间调整为2019年12月31日。
4、上海泽润研发费用
该项目费用主要用于HPV疫苗（2价）临床研究以及HPV疫苗（9价）和重组手足口病疫苗的临床前研究。本项目投资预算为18,035.39万元，截至2017年12月31日募集资金已累计投资6,615.20万元，完成募集资金投资进度36.68%。
截至目前，HPV疫苗（9价）已获得临床批件，达到了预定状态；HPV疫苗（2价）处于Ⅲ期临床研究阶段，重组手足口病疫苗处于临床前研究阶段。根据研发项目的进展情况和研发计划，经公司认真研究，拟将项目达到预定可使用状态的时间调整为2018年12月31日。
五、调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间对公司经营的影响
公司本次调整上述四个募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间是根据项目实际实施情况作出的谨慎决定，本次调整是为了更好更有效地使用募集资金，保证项目质量，符合公司的长远发展利益，对公司的正常经营不会产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及股东利益的情形，也不存在违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
六、相关审核和批准程序
公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案》，董事会、监事会认为：
公司本次调整信息化建设项目、嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目、嘉和生物研发项目和上海泽润研发项目达到预定可使用状态的时间是根据项目实际实施情况作出的谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及股东利益的情形，不存在违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定的情形。同意将信息化建设项目、嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目和嘉和生物研发项目达到预定可使用状态的时间调整为 2019年 12月 31日，将上海泽润研发项目达到预定可使用状态的时间调整为2018年12月31日。
2、独立董事意见
公司独立董事万宗举、纳超洪、黄伟民对本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间发表了独立意见：
我们认为：公司本次调整信息化建设项目、嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目、嘉和生物研发项目和上海泽润研发项目达到预定可使用状态的时间是根据项目实际实施情况作出的谨慎决定，没有调整项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及股东利益的情形。公司本次调整事项履行了必要的决策程序，符合募集资金使用的相关规定。我们同意公司将信息化建设项目、嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目和嘉和生物研发项目达到预定可使用状态的时间调整为 2019年 12月 31日，将上海泽润研发项目达到预定可使用状态的时间调整为2018年12月31日。
3、保荐机构和独立财务顾问意见
平安证券股份有限公司对公司调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间发表了以下核查意见：
沃森生物本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的事项已经公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过，
公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件。公司本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间是根据项目实际情况作出的决定，对公司的正常经营不会产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。平安证券对公司本次调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的事项无异议。
华创证券有限责任公司对公司调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间发表了以下核查意见：
经核查，华创证券认为：（1）本次调整配套募集资金投资项目达到预定可使用状态时间未改变项目建设的内容、投资总额、建设规模、实施主体，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。（2）公司本次调整配套募集资金投资项目达到预定可使用状态时间已履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件的相关规定的要求，独立财务顾问对公司本次调整配套募集资金投资项目达到预定可使用状态时间事项无异议。（3）华创证券将持续关注公司后续募集资金使用情况，督促公司确保募集资金的使用决策程序合法合规，切实履行独立财务顾问的职责和义务，保障公司全体股东利益。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第二十一次会议决议；
2、公司第三届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于2017年度相关事项及第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；
4、《平安证券股份有限公司关于云南沃森生物技术股份有限公司调整部分募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的核查意见》；
募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的专项核查报告》。
特此公告。
云南沃森生物技术股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十二日