北京市天元律师事务所
TIAN YUAN LAW FIRM
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北京市天元律师事务所
关于北京超图软件股份有限公司
限制性股票激励计划之预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁事项的
法律意见
京天股字（2015）第197号北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）：
北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，就公司预留部分限制性股票第一次解锁（以下简称“本次解锁”）相关事宜，出具本法律意见。
本法律意见是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《上市公司股权激励管理办法<试行>》（以下简称“《股权激励管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京超图软件股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的规定而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定，本所经办律师就公司本次回购注
销及本次解锁有关的事项进行审查，查阅公司向本所提供的本所认为出具本法律意见所需查阅的文件，对相关的事实和资料进行了核查和验证。
本法律意见仅供公司实施本次解锁之目的使用，不得用作任何其他目的。本所及经办律师同意公司将本法律意见作为本次解锁的必备法律文件之一，随其他材料一起公开披露。
本所承诺，本所经办律师不存在被吊销执业证书、被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的情形。
基于前述，本所就公司预留部分限制性股票的本次解锁事项发表法律意见如下：
一、本次解锁条件的满足情况
1、公司董事会薪酬与考核委员会于2015年6月12日召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案》。薪酬与考核委员会对预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁条件是否达成情况及激励对象名单进行了核查，认为：9名激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及公司《激励计划》等相关规定，且前述 9名激励对象在考核年度内个人工作绩效考核结果均达到合格及以上标准，已满足公司《激励计划》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等规定的解锁条件，9名可解锁的激励对象的主体资格合法、有效，且公司业绩指标以及其他第一个解锁期解锁条件均已达成，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁相关事宜。
司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
3、经公司确认并经本所律师核查，公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。
4、根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年3月27日出具的审计报告（致同审字（2015）第 110ZA2204号，以下简称“《审计报告》”），公司已满足业绩考核目标：
（1）以2013年净利润为基数，公司2014年净利润较2013年增长不低于20%，且不低于3,240万元；2014年营业收入相比2013年度增长不低于15%，且不低于34,500万元。
（2）等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
根据《审计报告》，公司 2014年度营业收入为 361,112,846.67元，2014年度归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为45,894,440.61元和37,700,061.5元，均高于授予日前三个会计年度（2011年度，2012年度及 2013年度）的平均水平（35,632,681.96元和23,535,855.94元）且不为负，满足解锁条件。
第三届董事会第八次会议审议通过，第一个解锁期可解锁限制性股票数量为 86,400股，截止 2015年 6月 15日，该等授予的限制性股票第一个解锁期的锁定期已届满。
二、本次解锁的授权和批准
1、2013年 10月 18日，公司 2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；授权董事会决定激励对象是否可以解锁。
2、根据上述授权，公司董事会薪酬与考核委员会于 2015年6月12日召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案》。根据公司《激励计划》和《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的考核结果，与会董事认为《激励计划》预留部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已满足，授予的预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁的限制性股票为86,400股。
3、2015年6月15日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划预留部分限制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案》，认为《激励计划》预留部分限制性股票第一个解锁期的解锁条件已满足，可解锁的限制性股票为86,400股。
《限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等规定的解锁条件，其作为公司《激励计划》预留部分的限制性股票第一个解锁期解锁的激励对象主体资格合法、有效。公司激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排（解锁期限、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
公司未向解锁的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次解锁没有损害公司及全体股东利益的情形。本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
5、2015年6月15日，公司第三届监事会第八次会议审议通过《关于公司股权激励计划预留部分的限制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案》，认为 9名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1-3号》、《创业板信息披露业务备忘录第 9号》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，同意公司按《激励计划》办理预留部分限制性股票的第一期解锁事宜。
三、本次解锁的其他事项
公司本次解锁尚需按照《股权激励管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行信息披露义务，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次解锁相关手续。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次解锁系根据《股权激励管理办法》、《激励计划》等的规定而进行，符合《公司法》、《股权激励管理办法》等有关法律、法规、其他规范性文件及公司《激励计划》的相关规定，本次解锁合法、有效；本次解锁尚需履行信息披露义务并办理相关手续。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京超图软件股份有限公司限制性股票激励计划之预留部分限制性股票第一个解锁期可解锁事项的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：______________
朱小辉
经办律师：______________
杜若岩
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王韶华
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