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证券代码：603267 证券简称：鸿远电子 公告编号：临 2019-008北京元六鸿远电子科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京元六鸿远电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 5月 29日召开首届董事会 2019年第九次临时会议和首届监事会 2019年第六次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过 55,000万元（含 55,000万元）暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-006）
根据该项决议，公司于2019年6月5日使用26,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，现将情况公告如下：
一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
单位：人民币万元
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|受托方|产品名称|产品类型|金额|预期年化收益率|产品期限|起息日|到期日|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|挂钩利率结构性存款|保本浮动收益型|22,000|3.85%|92天|2019/6/5|2019/9/5|
|杭州银行股份有限公司北京中关村支行|“添利宝”结构性存款|保本浮动收益型|4,000|3.70%|92天|2019/6/5|2019/9/5|
|合计|-|-|26,000|-|-|-|-|

公司与上述受托方不存在关联关系。
二、风险控制措施
公司购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过 12个月的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，其风险在企业可控制的范围之内，但不排除上述现金管理业务的投资收益受到市场波动的影响；
公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品；公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用部分暂时闲置募集资金人民币 26,000万元进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。
四、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
截止本公告日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理累计金额为人民币26,000万元（含本次），未超过董事会对公司使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
五、备查文件
1、公司与中国民生银行股份有限公司北京分行签署的《中国民生银行结构性存款合同（机构版）》
2.公司与杭州银行股份有限公司北京中关村支行签署的《杭州银行股份有限公司“添利宝”结构性存款协议》
北京元六鸿远电子科技股份有限公司董事会 2019年6月6日
中航沈飞股份有限公司 第八届董事会第八次会议中航沈飞股份有限公司
独立董事关于公司向激励对象授予限制性股票相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件及《中航沈飞股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作为公司的独立董事，就本次向公司 A股限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）激励对象授予限制性股票（以下简称“本次授予”）相关事项发表独立意见如下：
1.公司本次激励计划的授权日为 2018年 11月 2日，该授权日的设定符合《管理办法》以及本次激励计划中关于授权日的相关规定。本次激励计划的授予条件已经成就，本次授予符合公司 A股限制性股票激励计划（第一期）关于激励对象获授限制性股票条件的规定。
2.公司不存在《管理办法》规定的不得实施股权激励的情形，符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》规定的实施股权激励的条件，具备实施本次激励计划的主体资格。
3.公司本次授予限制性股票的激励对象不存在《管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
中航沈飞股份有限公司 第八届董事会第八次会议的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，我们同意公司本次激励计划的授权日为 2018年 11月 2日，并同意公司向 80名激励对象授予 317.1万股限制性股票。
（以下无正文）
中航沈飞股份有限公司 第八届董事会第八次会议（此页无正文，为《中航沈飞股份有限公司独立董事关于公司向激励对象授予限制性股票相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签字：
宋文山
邢冬梅
张云龙
朱军
中航沈飞股份有限公司 第八届董事会第八次会议
中航沈飞股份有限公司 第八届董事会第八次会议
海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2018年公司债券（第四期）在上海证券交易所上市的公告
根据上海证券交易所债券上市的有关规定，海通证券股份有限公司发行的海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行 2018年公司债券（第四期）符合上海证券交易所公司债券上市条件，将于2018年8月17日起在上海证券交易所交易市场集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市，并面向合格投资者交易。债券相关要素如下：
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|债券名称：|海通证券股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券（第四期）|
|债券简称：|18海通04|
|债券代码：|143464|
|信用评级：|AAA|
|评级机构：|中诚信证券评估有限公司|
|是否可参与质押式回购：|是|
|质押券代码（如可质押）：|144464|
|发行总额（亿元）：|30亿元|
|债券期限：|3年期|
|票面年利率（%）：|3.98|
|利息种类：|固定利率|
|付息频率：|按年付息|
|发行日：|2018年8月3日|
|起息日：|2018年8月6日|
|上市日：|2018年8月17日|
|到期日：|2021年8月6日|
|发行价格：|100元|

（本页以下无正文）
证券代码：603609 证券简称：禾丰牧业 公告编号：2014-001辽宁禾丰牧业股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司股票连续三个交易日收盘涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动。
●经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
2014年 8月 11日、8月 12日、8月 13日，公司股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所股票交易规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
经公司自查,公司目前生产经营正常；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。
经向控股股东及实际控制人金卫东先生函证确认，公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项,公司控股股东及实际控制人承诺至少未来 3个月内不会策划上述重大事项。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认,根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,公司目前不存在任何应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等,董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息。
四、公司认为必要的风险提示
公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》,有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
辽宁禾丰牧业股份有限公司董事会
二零一四年八月十四日
上海金桥出口加工区开发股份有限公司
董事会审计委员会 2016年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《企业内部控制基本规范》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，上海金桥出口加工区开发股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会就 2016年度工作情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
2016年5月25日，公司第八届董事会第一次会议已按程序选举通过组成第八届董事会审计委员会。公司第八届董事会审计委员会由独立董事张鸣、霍佳震、郁斌及董事彭望爵、毛巧丽 5名成员组成，其中主任委员由具有丰富的财务管理专业经验的独立董事张鸣担任。
二、董事会审计委员会年度会议召开情况
2016年度，审计委员会共召开了 6次会议，全体委员亲自出席会议或通过通讯方式对议案进行表决，审计委员会分别审阅了内部控制自我评价报告、审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告，监督及评估外部审计机构工作，就公司提交的定期财务报告及年度财务会计报表说明、审计报告定稿进行审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。
（一）2016年2月4日召开了审计委员会2016年第一次会议，会议主要内容为听取2015年度年审注册会计师对公司2015年度年报预审情况及年度审计工作安排。
（二）2016年 3月 31日召开了审计委员会 2016年第二次会议，会议主要内容为：听取2015年度年审注册会计师对公司2015年度财务年审总结情况，并对公司 2015年度报告及摘要、2015年度财务决算、2016年度财务预算、2015年度利润分配预案、2015年末资产检查情况的议案、关于借款及对外担保额度的议案、关于对金桥联发公司提供借款担保的议案、关于授权公司管理层运用闲置自有资金投资低风险理财产品的额度的议案、2015年度内控自我评价报告、关于修改公司会计制度的议案、2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告、关于与上海新金桥国际物流有限公司进行关联交易（转让仓库）的议案进行了初
审,发表初审意见并同意将上述议案以书面形式提交公司董事会；对公司审计委员会2015年度履职情况的报告进行了讨论，以书面形式提交公司董事会。
（三）2016年4月28日召开了审计委员会2016年第三次会议，会议主要内容为：初审《公司2016年第一季度报告》、《关于2016年度聘用会计师事务所及其报酬事项的议案》、《关于 2016年度聘用内控审计会计师事务所及其报酬事项的议案》、关于《碧云公馆前期物业服务合同》关联交易的议案并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（四）2016年 8月 28日召开了审计委员会 2016年第四次会议，会议主要内容为：初审《公司2016年半年度报告及摘要》、《关于2016上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（五）2016年9月27日召开了审计委员会2016年第五次会议，会议主要内容为：初审《关于闲置募集资金临时补充流动资金的议案》并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
（六）2016年10月28日召开了审计委员会2016年第六次会议，会议主要内容为：初审《公司 2016年第三季度报告》并发表初审意见，以书面形式提交公司董事会。
三、审计委员会2016年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
（1）评估外部审计机构的独立性和专业性
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）为公司聘用的年度财务报告审计和内控审计的会计师事务所，且其具有从事证券相关业务的资格，能按时按质地完成公司委托的各项工作，并遵循独立、客观、公正的职业准则。
（2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议
在综合考虑了会计师事务所的综合实力、资质、规模、资信情况、执业质量、服务收费及完成审计报告的时间等因素后，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议2016年度继续聘请德勤华永为公司的外部审计机构。
（3）审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付德勤华永 2015年度年报审计和内控审计费共 133万元，与公司所披露的审计费用情况相符。
（4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项
报告期内，审计委员会与德勤华永就审计范围、审计计划、审计方法等事项专门安排会议进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
（5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
德勤华永按照审计业务约定书完成审计业务，对公司进行审计期间，坚持独立、客观、公正的原则，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道德守则，勤勉尽责地履行审计职责。
2、指导内部审计工作
报告期内，公司制定了的年度内部审计工作计划，审计委员会督促公司内部审计计划的实施、督促对审计中发现问题的整改并指导内部审计部门的有效运作。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性提出意见，重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
4、评估内部控制的有效性
评估公司内部控制制度设计的适当性，审阅内部控制自我评价报告，审阅德勤华永出具的内部控制审计报告。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。
四、总体评价
报告期内，公司审计委员会全体委员勤勉尽责、恪尽职守，按照法定要求及专业规范履行职责。根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，审计委员会认真审核公司财务信息及披露，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告；审计委员会提供的专业审议意见，为董事会科学决策提供了保障。
上海金桥出口加工区开发股份有限公司董事会审计委员会
证券代码：603363 证券简称：傲农生物 公告编号：2018-034福建傲农生物科技集团股份有限公司
关于子公司租赁厂房面临限期腾空风险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
特别风险提示：公司子公司金华傲农租赁的厂房面临限期腾空的风险，该事项可能导致金华傲农短期内中断生产经营。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
一、子公司租赁厂房及面临的风险情况
（一）子公司租赁厂房的情况
2013年7月21日，福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）下属子公司金华傲农生物科技有限公司（以下简称“金华傲农”）与浙江仕群服饰有限公司（以下简称“仕群服饰”）签订了《租赁合同》，金华傲农承租仕群服饰位于浙江省金华市金西开发区东区块仕群工业园的厂房用于饲料生产经营，租赁期限为自2013年7月21日起至2033年7月20日止。
（二）租赁厂房面临的风险情况
仕群服饰以上述租赁给金华傲农的土地房屋作为抵押物向中国银行股份有限公司金华市分行借款出现违约，并经金华市婺城区人民法院判决（民事判决书（2016）浙 0702民初 00059号），中国银行股份有限公司金华市分行对上述抵
押财产在确定的债务范围内享有优先受偿权。根据金华市婺城区人民法院于 2017年 6月发布的《拍卖预告》，金华市婺城区人民法院已查封上述土地、房屋。公司已在《首次公开发行股票招股说明书》就此情形进行了披露。
近日，金华傲农获悉，金华市婺城区人民法院于2018年2月26日向仕群服饰发布了《限期腾空房屋通知书》，要求仕群服饰及相关人员于本通知送达之日起七日内将上述房屋进行腾空并将钥匙交到金华市婺城区人民法院，逾期不履行的，法院将采取强制停电措施并依照《民事诉讼法》的有关规定执行。
基于上述情况，金华傲农租赁的厂房面临限期腾空的风险。截至本公告日，金华傲农仍在正常使用该处承租的土地房屋用于饲料生产经营。
二、对公司可能产生的影响
如果金华傲农因无法继续使用租赁厂房而临时中断生产经营，可能对本公司 2018年度的财务状况造成一定影响，但总体影响较小。金华傲农 2017年 1-6月财务指标与公司总体财务指标比较如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2017年1-6月||
||营业收入|净利润|
|金华傲农|8,315.90|631.69|
|本公司合并报表数|226,396.44|7,458.29|
|占比|3.67%|8.47%|

根据金华傲农与仕群服饰签订的《租赁合同》的约定，因前述风险情形导致金华傲农无法使用租赁物的，金华傲农有权请求解除合同，要求仕群服饰退还已付未履行部分的租金，返还租赁物履约保证金，并赔偿相关损失。
三、拟采取的风险应对措施
目前，金华傲农正与仕群服饰、法院、银行及政府主管单位积极商榷解决办
法，努力降低本事项可能给金华傲农造成的经营风险。金华傲农将视实际情况考
虑采取包括但不限于参与拍卖、在附近区域寻找替代租赁厂房等应对措施。如果金华傲农短期内中断现有租赁场所的生产，本公司将加大下属周边省份（福建、江西等）工厂生产力度以满足浙江市场需求，以最大限度地降低本事项可能对公司浙江地区市场的影响。
公司将密切关注该本事项的进展并及时履行信息披露义务，公司所有信息均以在指定信息披露媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会2018年3月2日
股票代码：600979 股票简称：广安爱众 公告编号:临2019-091
债券代码：122335 债券简称：14爱众 01
四川广安爱众股份有限公司
关于“14爱众01”票面利率不调整的公告
本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
调整前适用票面利率：6.00%
调整幅度：0bp
调整后适用票面利率：6.00%
起息日：2019年10月28日
根据四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）2014
年10月23日发布的《四川广安爱众股份有限公司公开发行2014年公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的约定，公司有权决定是否在四川广安爱众股份有限公司2014年公司债券（第一期）（债券代码：122335，债券简称：14爱众01，以下简称“14爱众01”或“本期债券”）存续期间的第5年末上调本期债券后2年的票面利率。本期债券票面利率为6.00%，在债券存续期内5年固定不变；在本期债券存续期的第5年末，根据当前的市场环境，发行人选择不调整票面利率，即在后2个计息年度，票面利率保持为6.00%。
有关本期债券回售实施办法具体详见《四川广安爱众股份有限公司关于“14爱众01”投资者回售实施办法的公告》（公告编号：临2019-090）。为保证发行人调整票面利率选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行主体：四川广安爱众股份有限公司
2、债券名称：四川广安爱众股份有限公司2014年公司债券（第一期）。
3、发行规模：本期债券发行总规模人民币 3亿元，且本次发行后累计公司债券余额不超过发行前公司最近一期末净资产额的百分之四十。
4、票面金额：本期债券每张票面金额为100元。
5、债券期限：本期债券期限为 7年，附第 5年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
6、上调票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 5年末上调本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券第5个计息年度付息日前的第 20个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告之日起 5个交易日内，投资者可通过指定的方式进行回售申报。投资者的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。本期债券第5个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照上海证券交易所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
8、还本付息方式及支付金额：本期债券采用单利按年计息，不计复利。按年付息、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
9、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
10、起息日：本期债券的起息日为 2014年10月28日。
11、付息日：本期债券的付息日为2015年至2021年每年的10月28日（遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计利息），如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2015年至2019年每年的10月28日（如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至其后的第一个工作日，顺延期间付息款项不另计息）。
12、到期日：本期债券的到期日为 2021年 10月 28日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息）。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的到期日为 2019年 10月 28日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
13、兑付日：2021年 10月 28日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息），如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019年 10月 28日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间兑付款项不另计利息）。
14、计息期限：本期债券的计息期限为 2014年 10月 28日至 2021年 10月 27日。如投资者在第 5年末行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期限为2014年10月28日至2019年10月27日。
15、担保安排：本期债券无担保。
16、上市时间及地点：本期债券于 2014年 12月 10日在上海证券交易所上市交易。
17、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。
二、本期债券利率调整情况
根据《募集说明书》中所设定的发行人上调票面利率选择权，公司有权决定是否在本期债券存续期的第5年末调整本期债券后2年的票面利率。本期债券在存续期的前5年（2014年10月28日至2019年10月27日）票面利率为6.00%；
在本期债券存续期的第5年末，公司选择不调整本期债券票面利率，即本期债券在存续期后2年（2019年10月28日至2021年10月27日）的票面利率为6.00%，并在其存续期后2年固定不变。本期债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。
三、本期债券回售的相关机构
1、发行人：四川广安爱众股份有限公司
地址：四川省广安市广安区渠江北路 86号
联系人：何非、曹瑞
联系电话：0826-2983218、0826-2983188
传真：0826-2222677
2、主承销商：华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦16层华融证券
联系人：李禹龙
联系电话：010-85556365
传真：010-85556405
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦
联系电话：021-38874800
邮政编码：200120
特此公告。
四川广安爱众股份有限公司董事会2019年9月23日
A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2018-036招商银行股份有限公司
关于金融债券发行完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国银行保险监督管理委员会和中国人民银行批准，招商银行股份有限公司于2018年8月17日在全国银行间债券市场发行金融债券人民币300亿元，全部为3年期固定利率债券，票面利率为3.95%。
特此公告。
招商银行股份有限公司董事会 2018年 8月 17日
证券代码：600830 证券简称：香溢融通 公告编号：临时 2019-057香溢融通控股集团股份有限公司
关于委托贷款业务诉讼进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称：公司）委托贷款业务诉讼案件已判决，目前待抵押物处置后清偿。
公司为诉讼案件第三人，诉讼案件原告为平安银行股份有限公司宁波分行（以下简称：平安银行宁波分行，原名深圳发展银行股份有限公司宁波分行），诉讼案件被告为上海星裕置业有限公司（以下简称：上海星裕）。
涉案金额：本金3700万元及利息、罚息等
 2019年 10月，上海市第三中级人民法院受理平安银行宁波分行对上海星裕的破产清算申请。
一、诉讼案件的基本情况
2010年11月11日，公司（委托人）与平安银行宁波分行（受托人）、上海星裕签署委托贷款合同，后公司委托平安银行宁波分行向上海星裕累计发放贷款 3700万元，委托贷款期限一年，贷款利率为贷款发放日的人民银行同档次贷款基准利率加14.44%。上海星裕以其所有的位于上海嘉定工业区回城南路1128号房屋（建筑面积14644平方米商业用房）提供第二顺位抵押，沈永培、顾小英、沈丽青提供连带责任担保。自2011年4月21日起，上海星裕未能按时支付利息，公司多次催讨未果。2011年7月20日，公司委托平安银行宁波分行向宁波市江东区人民法院就公司委托贷款业务向借款客户提起诉讼，要求上海星裕归还公司委托贷款本金 3700万元并支付利息、罚息等；公司对拍卖、变卖抵押物所得的价款优先受偿，同时，沈永培、顾小英、沈丽青承担连带清偿责任。
2011年 10月 31日，公司收到宁波江东区人民法院（2011）甬东商初字第1220号民事判决书。主要判决内容如下：1、上海星裕归还平安银行宁波分行借款本金3700万元，并支付利息、罚息等。2、如上海星裕未履行上述还款义务，
平安银行宁波分行可就上海星裕抵押给其的座落于上海市嘉定工业区回城南路1128号房屋折价，或以拍卖、变卖所得价款优先受偿。3、保证人沈永培、顾小英、沈丽青对上述还款承担连带责任。
2012年，上海星裕提供的位于上海市嘉定工业区回城南路1128号房产抵押物由上海市嘉定区人民法院查封处置，上述抵押物两次拍卖均流拍。后续抵押物处置一直无进展。
详见公司2011-029号、2011-046号临时公告。
二、诉讼案件进展情况
目前，经查询，上海星裕已被吊销营业执照，被列入经营异常名录，被列入失信被执行人，并有多笔未结诉讼。基于以上事实，上海星裕不能清偿到期债务，明显缺乏清偿能力。鉴此，2019年 9月，平安银行宁波分行作为受托银行请求上海市第三中级人员法院受理对上海星裕的破产清算申请。2019年10月10日，上海市第三中级人员法院出具民事裁定书，受理平安银行宁波分行对上海星裕的破产清算申请。
2019年10月11日，公司知悉裁定情况。
三、对公司本期或期后利润的影响
上述抵押物公司为第二顺位抵押，抵押物处置后，第一顺位债权人优先受偿后，剩余款项公司优先受偿；若无法收回全部款项，则公司作为普通债权人参与分配抵押物之外的破产财产，实际可收到的分配执行款存在不确定性。
目前尚难以准确评估上述事项对公司经营业绩的影响。
公司将密切关注上海星裕破产清算事项，采取合法有效措施维护公司权益，并将视该诉讼进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
香溢融通控股集团股份有限公司2019年10月14日
证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－079
上海海利生物技术股份有限公司
关于国寿安保-浦发海利共赢分级 1号资产管理计划
资产管理合同补充协议完成备案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 9月 22日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于签署<国寿安保-浦发海利共赢分级 1号资产管理计划资产管理合同补充协议>的议案》，同意公司代表 B类份额资产委托人即员工持股计划与国寿安保-浦发海利共赢分级 1号资产管理计划资产管理人（以下简称“资产管理人”）、资产托管人、A类份额资产委托人签署《国寿安保-浦发海利共赢分级1号资产管理计划资产管理合同补充协议》（以下简称“《资管合同补充协议》”）。《资管合同补充协议》的具体内容详见 2017年 9月 23日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
公司已完成了《资管合同补充协议》的签署工作，并于 2017年 10月 16日接到资产管理人国寿安保基金管理有限公司通知，《资管合同补充协议》已于2017年10月16日在中国证券投资基金业协会完成了备案手续。
特此公告。
上海海利生物技术股份有限公司董事会2017年10月18日
证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2018-111河南思维自动化设备股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书的修订说明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月14日公告了《河南思维自动化设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）。2018年9月4日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181161号）（以下简称“《反馈意见》”）。根据《反馈意见》的相关要求及更新后的财务数据，公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析及回复，并对《重组报告书》等文件进行了修改和补充，并于2018年10月9日披露了《重组报告书（修订稿）》等相关文件。
2018年10月29日，公司收到中国证监会通知，经中国证监会上市公司并购重组委员会（以下简称“并购重组委”）2018年第52次工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金重大资产重组事项获得有条件通过。根据中国证监会的审核要求，公司对《重组报告书（修订稿）》进行了修改和完善，并于2018年11月7日披露了《重组报告书（修订稿）》等相关文件。
2018年11月30日，公司取得中国证监会证监许可[2018]1979号《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司向赵建州等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，并对《重组报告书》等文件进行了修改和补充，现将本次修订内容说明如下：
特此公告。
河南思维自动化设备股份有限公司董事会
证券代码：600153 证券简称：建发股份 公告编号：临2017—023厦门建发股份有限公司
关于公司债发行申请获得中国证监会核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年6月8日，厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准厦门建发股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]815号），批复内容如下：
一、核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过55亿元的公司债券。
二、本次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证监会核准发行之日（2017年 5月 31日）起 12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。
三、本次发行公司债券应严格按照报送中国证监会的募集说明书进行。
四、本批复自核准发行之日起24个月内有效。
五、自核准发行之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照有关法律法规和核准批文的要求以及股东大会的授权办理本次公司债券发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
厦门建发股份有限公司董事会2017年6月10日
关于三棵树涂料股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的
法 律 意 见 书
福建至理律师事务所
地址：中国福州市湖东路152号中山大厦A座25层邮政编码：350003
电话：（86591）8806 8018传真：（86591）8806 8008网址：http://www.zenithlawyer.com
福建至理律师事务所
关于三棵树涂料股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书
闽理非诉字[2018]第138号
致：三棵树涂料股份有限公司
福建至理律师事务所（以下简称“本所”）接受三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派林涵、蒋慧律师出席公司 2018年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》（以下简称“《上市公司股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订)》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及公司章程之规定出具法律意见。
本所律师声明事项：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、公司应当对其向本所律师提供的本次大会会议资料以及其他相关资料（包括但不限于公司第四届董事会第十七次会议决议及公告、《关于召开 2018年第三次临时股东大会的通知》、本次大会股权登记日的股东名册和公司章程等）的
真实性、完整性和有效性负责。
3、对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手续时向公司出示的身份证件、法定代表人身份证明书、授权委托书、营业执照、证券账户卡等资料，其真实性、有效性应当由出席股东（或股东代理人）自行负责，本所律师的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。
4、公司股东（或股东代理人）通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统参加网络投票的操作行为均视为股东自己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统进行网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
5、按照《上市公司股东大会规则》的要求，本所律师仅对本次大会的召集、召开程序、本次大会召集人和出席会议人员的资格、本次大会的表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次大会审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据的真实性、合法性发表意见。
6、本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次大会的决议一并公告。
基于上述声明，根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：一、本次大会的召集、召开程序
公司第四届董事会第十七次会议于 2018年 10月 22日作出了关于召开本次大会的决议，并于2018年10月23日分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站及巨潮资讯网站上刊登了《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。
本次大会采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次大会的现场会议
于 2018年 11月 12日下午在福建省莆田市荔城区荔园北大道 518号公司二楼会议室召开，本次大会由公司半数以上董事推举董事方国钦先生主持。公司股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2018年 11月 12日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2018年11月12日9:15至15:00。
本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和公司章程的规定。
二、本次大会召集人和出席会议人员的资格
(一)本次大会由公司董事会召集。本所律师认为，本次大会召集人的资格合法有效。
(二)关于出席本次大会人员的资格
1、出席现场会议和参加网络投票的股东（或股东代理人，下同）共55人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数为7,792,846股，占公司有表决权股份总数的比例为5.9120%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
2、公司部分董事和监事、副总经理、董事会秘书等高级管理人员亦出席了本次大会。
本所律师认为，上述出席会议人员的资格合法有效。
三、本次大会的表决程序和表决结果
本次大会以记名投票表决方式审议通过了以下议案：
(一)在关联股东回避表决的情况下，审议通过《关于<三棵树涂料股份有限公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》，表决结果为：同意7,792,846
股，占出席会议股东所持表决权的100%；无反对票；无弃权票。
(二)在关联股东回避表决的情况下，审议通过《关于<三棵树涂料股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，表决结果为：同意7,792,846股，占出席会议股东所持表决权的100%；无反对票；无弃权票。
(三)在关联股东回避表决的情况下，审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事项的议案》，表决结果为：同意7,792,846股，占出席会议股东所持表决权的100%；无反对票；无弃权票。
根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和公司章程的规定，本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和公司章程的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
特此致书！
证券代码：600050 证券简称：中国联通 公告编号：临时 2017-025中国联合网络通信股份有限公司
继续停牌暨停牌进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因中国联合网络通信股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）控股股东中国联合网络通信集团有限公司拟以本公司为平台，筹划并推进开展与混合所有制改革相关的重大事项，通过非公开发行股份等方式引入战略投资者（以下简称“本次重大事项”），本公司股票已于2017年4月5日起停牌。经本公司第五届董事会第八次会议批准，公司股票自2017年4月26日起继续停牌20天至2017年5月15日。上述情况详见本公司于2017年4月6日披露的《中国联合网络通信股份有限公司重大事项停牌公告》（公告编号：临时2017-010）、于2017年4月12日披露的《中国联合网络通信股份有限公司继续停牌公告》（公告编号：临时2017-012）、于2017年4月19日披露的《中国联合网络通信股份有限公司继续停牌公告》（公告编号：临时2017-014）、于2017年4月26日披露的《中国联合网络通信股份有限公司继续停牌公告》（公告编号：临时2017-018）、于2017年5月4日披露的《中国联合网络通信股份有限公司停牌进展公告》（公告编号：临时2017-021）以及于2017年5月11日披露的《中国联合网络通信股份有限公司停牌进展公告》（公告编号：临时2017-024）。
截至本公告发布之日，本公司正在积极推进本次重大事项的相关工作，包括但不限于与有关政府部门进行沟通与咨询，积极推进相关审批工作，并就实施方案进一步筹划与论证。但由于本次重大事项的具体实施方案涉及多个政府主管部门的事前审批程序，还存在不确定性，因此，
本公司无法在2017年5月16日之前完成相关方案的信息披露。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自2017年5月16日起继续停牌2个月。本次延期复牌事项已经公司2016年年度股东大会审议通过，详见本公司于2017年5月10日披露的《中国联合网络通信股份有限公司2016年年度股东大会决议公告》（公告编号：临时2017-022）。
本公司将加快推进本次重大事项所涉及的各项工作，尽快确定具体实施方案。本公司股票继续停牌期间，为保障投资者知情权，本公司将按照上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等相关规定，根据本次重大事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
本公司披露信息以在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券交易所网站及本公司网站发布的本公司公告为准。公司郑重提醒广大投资者，谨慎投资，注意风险。
特此公告。
中国联合网络通信股份有限公司董事会
二〇一七年五月十五日
证券代码：603687 证券简称：大胜达 公告编号：2019-013浙江大胜达包装股份有限公司
2019年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年8月29日
(二) 股东大会召开的地点：浙江大胜达包装股份有限公司总部一楼智能化会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|14|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|355,910,994|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|86.6320|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采用现场表决与网络投票相结合的表决方式。会议由公司董事会召
集，董事长方能斌先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议的表决程序、表决结果合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席7人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|355,861,794|99.9862|49,200|0.0138|0|0.0000|

2、议案名称：《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|A股|355,861,794|99.9862|49,200|0.0138|0|0.0000|

3、议案名称：《关于制订<浙江大胜达包装股份有限公司股东大会网络投票实施细则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|355,861,794|99.9862|49,200|0.0138|0|0.0000|

(二) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海广发(杭州)律师事务所
律师：陈重华、张屠思尊
2、律师见证结论意见：
公司 2019年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
浙江大胜达包装股份有限公司2019年8月30日
证券代码：600856 证券简称：长百集团 公告编号：临2014-036长春百货大楼集团股份有限公司
关于本次重大资产重组涉及控股股东、实际控制人权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次权益变动情况
2014年6月10日，公司召开第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于签订《长春百货大楼集团股份有限公司重大资产重组协议》和《关于青岛中天能源股份有限公司的业绩补偿协议》的议案。公司拟进行重大资产置换及发行股份购买资产（以下简称“本次重大资产重组”）；同时，邓天洲、黄博已与上海合涌源投资有限公司签署《股份转让协议》，拟以7.5元/股价格分别受让上海合涌源投资有限公司所持有的公司1,000万股股份（以下简称“股份转让”）；另外，公司拟向不超过10名特定投资者非公开发行股票配套融资（以下简称“本次配套融资”）。本次重大资产置换、发行股份购买资产和股份转让作为本次交易方案的必备内容，同时生效，若任何一项交易因未获得监管机构批准而不能实施，则其他项交易也不予实施。本次配套融资在前三项交易实施的基础上择机实施，本次配套融资实施与否或者配套资金是否足额募集，均不影响前三项交易的实施。
二、本次权益变动后控股股东、实际控制人变动情况
本次权益变动前，上海合涌源企业发展有限公司及其一致行动人上海合涌源投资有限公司为公司控股股东，李美珍为公司实际控制人。
本次权益变动后，青岛中泰博天投资咨询有限公司为公司控股股东，邓天洲、黄博为公司实际控制人。
三、本次权益变动后控股股东、实际控制人及其一致行动人持股情况
本次权益变动前，上海合涌源企业发展有限公司及其一致行动人上海合
涌源投资有限公司持有48,651,700公司股股份，占公司总股本的比例为
20.72%。
本次权益变动后，青岛中泰博天投资咨询有限公司及其一致行动人中国
能源控股有限公司、邓天洲、黄博共持有公司144,659,077股股份，若不考虑
配套融资，占公司总股本的比例为27.01%；若考虑配套融资按发行底价发
行，占公司总股本的比例为21.93%。
四、其他事项
根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》等相关规定，本次公司权益变
动相关信息披露义务人将按规定履行信息披露义务，相关信息详见同日上海证
券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
特此公告。
长春百货大楼集团股份有限公司董事会
北京国枫律师事务所
关于广汇能源股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2015]A0177号
致：广汇能源股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及贵公司章程的有关规定，北京国枫律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席贵公司2014年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，本次股东大会是由贵公司董事会根据2015年4月21日召开的董事会第六届第八次会议决定召开，贵公司董事会已于2015年4月22日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《广汇能源股份有限公司董事会第六届第八次会议决议公告》和《广汇能源股份
有限公司关于召开2014年年度股东大会的通知》，贵公司董事会已于本次股东大会召开前20日以公告方式通知全体股东。
上述公告载明了本次股东大会召开的时间（包括进行网络投票的时间）、地点、审议事项等，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等事项。
本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式在公告的会议地点召开。
贵公司本次股东大会现场会议于2015年5月13日下午16:00在乌鲁木齐市新华北路 165号中天广场 43楼 9号会议室召开。贵公司本次股东大会由宋东升主持。
贵公司通过上海证券交易所网络投票系统向贵公司全体股东提供了网络形式的投票平台。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
经查验，本次股东大会由贵公司董事会第六届第八次会议决定召集并发布公告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
根据股东签名册及股东出具的授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 17人，代表股份总数 2,332,799,055股，占贵公司股份总数的44.68%；经查验，上述股东及股东的委托代理人参加会议的资格均合法有效；
除贵公司股东及委托代理人外，其他出席会议的人员为贵公司董事、监事、高级管理人员及贵公司律师。
根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票统计结果并经查验，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 177人，持有贵公司股份 129,913,034股，占贵公司股份总数的2.49%。鉴于参与网络投票的股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所系统进行认证，因此本所律师无法参与对网络投票的股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，经验证，本所律师认为上述股东具有出席本次股东大会并进行表决权的合法资格。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合相关法律、行政法规、规范性文件及贵公司章程的规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列出的八项议案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。本次股东大会经审议并通过了如下议案：
1、《公司2014年度董事会工作报告的议案》；
2、《公司2014年度独立董事述职报告的议案》；
3、《公司2014年度监事会工作报告》；
4、《公司2014年度财务决算报告》；
5、《公司关于暂缓2014年度利润分配的预案》；
6、《公司2014年度报告及 2014年度报告摘要》；
7、《关于申请注册20亿短期融资券的议案》；
8、《公司2014年度会计师事务所审计费用标准的议案》；
经查验，贵公司本次股东大会采用了现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，现场会议就表决情况清点并公布了表决结果，上证所信息网络有限公司公布了网络投票统计结果。贵公司本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《公司2014年度董事会工作报告的议案》；
表决结果为：同意2,457,785,056股，反对1,885,730股；弃权 3,041,303股，议案获得通过。
2、审议《公司2014年度独立董事述职报告的议案》；
表决结果为：同意2,457,785,056股，反对1,880,730股；弃权 3,046,303股，议案获得通过。
3、审议《公司2014年度监事会工作报告》；
表决结果为：同意2,457,785,056股，反对1,885,730股；弃权 3,041,303股，议案获得通过。
4、审议《公司2014年度财务决算报告》；
表决结果为：同意2,457,777,056股，反对1,959,730股；弃权 2,975,303股，议案获得通过。
5、审议《公司关于暂缓2014年度利润分配的预案》；
表决结果为：同意2,394,645,525股，反对65,335,961股；弃权 2,730,603股，议案获得通过。
6、审议《公司2014年度报告及2014年度报告摘要》；
表决结果为：同意2,457,776,456股，反对1,894,330股；弃权 3,041,303股，议案获得通过。
7、审议《关于申请注册20亿短期融资券的议案》；
表决结果为：同意2,394,837,775股，反对64,900,711股；弃权 2,973,603股，议案获得通过。
8、审议《公司2014年度会计师事务所审计费用标准的议案》；
表决结果为：同意2,457,757,456股，反对1,913,330股；弃权 3,041,303股，议案获得通过。
经查验，会议记录由出席本次股东大会的贵公司会议主持人、董事、董事会秘书、监事签署；会议决议由出席本次股东大会的董事签署。
综上，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件和贵公司章程的规定，合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表决结果均符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
本法律意见书一式三份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于广汇能源股份有限公司 2014年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
张云栋
薛玉婷
2015年5月13日