北京中伦（成都）律师事务所
关于四川成飞集成科技股份有限公司
2017年第二次临时股东大会的
法律意见书
【2017】中伦成律（见）字第020601号致：四川成飞集成科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“中伦”或“本所”）指派律师出席了四川成飞集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，中伦律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
北京Beijing上海Shanghai深圳Shenzhen广州Guangzhou武汉Wuhan成都Chengdu香港Hong Kong东京Tokyo伦敦 London纽约NewYork
中伦律师事务所法律意见书
1．《公司章程》；
2．公司第六届董事会第一次会议决议及决议公告；
3．公司关于召开2017年第二次临时股东大会的通知公告；
4．公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料；
5．公司2017年第二次临时股东大会会议文件。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
中伦律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开等相关法律问题提供如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第六届董事会第一次会议决议、公司关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知公告，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2017年 1月 24日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。经核查，公司发出会议通知的时间、方式及内容及符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
本次股东大会于2017年2月8日14:30在河南省洛阳市高新区滨河北路66号中航锂电（洛阳）有限公司会议室采用现场会议的方式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。网络投票的时间为2017年2月7日至2017年2月8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年2月8日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2017年2月7日15：00至2017年2月8日15：00期间的任意时间。
中伦律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
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二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格
根据公司关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知，有权参加本次股东大会的人员包括：
1．截止2017年2月3日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东或股东代理人；
2．公司董事、监事、高级管理人员；
3．公司邀请的其他相关人员。
根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 30人，代表有表决权的股份数量为 181,374,737股，占公司有表决权股份总数 345,188,382股的52.5437%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共计 2人，代表有表决权的股份数量为177,395,081股，占公司有表决权股份总数的51.3908%；通过网络投票的股东共 28人，代表有表决权的股份数量为 3,979,656股，占公司有表决权股份总数的1.1529%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。中伦律师和召集人共同对参加现场会议的股东及股东代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。因此，中伦律师认为，本次股东大会会议召集人、出席会议人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经中伦律师见证，本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。
本次股东大会议案的表决情况如下：
1．《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
该议案的表决情况为：同意181,194,937股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的99.9009%；反对 179,800股，占出席本次股东大会
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有表决权股份（含网络投票）总数的0.0991%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）的表决情况为：同意4,016,235股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的95.7150%；反对 179,800股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的4.2850%；弃权0股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
该议案经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。
2．逐项审议《关于调整非公开发行股票方案的议案》
本议案在出席本次股东大会的公司控股股东中国航空工业集团公司回避表决的情况下逐项表决，其持有的177,178,702股股份不计入本议案有表决权股份总数（含网络投票）。
2.1定价基准日、发行价格及定价原则
该议案的表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；弃权0股，出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
其中，中小投资者表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；弃权0股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
该议案经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。
2.2募集资金总额及发行数量
该议案的表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会有表决权股
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份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；
弃权0股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
该议案经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。
3．《关于公司<非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》
出席本次股东大会的公司控股股东中国航空工业集团公司回避表决本议案，其持有的177,178,702股股份不计入本议案有表决权股份总数（含网络投票）。
该议案的表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
其中，中小投资者的表决情况为：同意4,010,535股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的95.5792%；反对 185,500股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的4.4208%；
弃权0股，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0％。
该议案经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的2/3以上表决通过。
中伦律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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四、结论意见
基于上述事实，中伦律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式两份，无副本。
（下接签字盖章页）
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（此页无正文，为《北京中伦（成都）律师事务所关于四川成飞集成科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页。）
北京中伦（成都）律师事务所 负责人：
（樊斌）
经办律师：
（文泽雄）
（张帆）
2017年2月8日