浙江大元泵业股份有限公司
投资者关系管理制度
（尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议）
第一章总则
第一条为了加强浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，促进上市公司与投资者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度，树立公司在市场中的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关文件及《公司章程》的有关要求，结合本公司实际情况，制订本办法。
第二条本规则所指投资者关系管理，是指公司通过信息披露或其他交流形式，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条本规则所指投资者，主要包括机构投资者和个人投资者。
第二章目标与原则
第四条投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理；
（六）规范公司接受调研、采访、沟通，进行对外宣传、推广等活动，增进资本市场对公司的了解和支持。
第五条投资者关系管理的实施，遵循以下基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条投资者关系管理的服务对象：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等其它相关媒体；
（四）其他相关机构。
第三章工作职责
第七条公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投资者关系管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作。证券事务代表负责公司投资者关系管理日常事务。
第八条投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）分析研究。统计分析投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资
者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（三）公共关系。建立并维护与上海证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
第九条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及控股子公司应积极、主动配合。
第十条除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十一条公司在开展重大的投资者关系促进活动时，公司董事、监事、高管人员应积极配合，并接受公司的统一安排、协调。
第十二条公司的其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门进行相关工作。
第四章内容与方式
第十三条公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十四条公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第十五条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告（包括定期报告和临时报告）；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）分析师会议、业绩说明会；
（五）路演；
（六）一对一沟通；
（七）邮寄资料；
（八）电话咨询；
（九）媒体采访和报道；
（十）现场参观；
（十一）其他方式的沟通。
第十六条根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十七条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第十八条公司可在公司网站开设投资者关系专栏。网站的内容设置可包括公司概况、新闻发布、产品或服务、法定信息披露资料、投资者联系方法、公司股票行情等。
第十九条公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给投资者。
第二十条公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
第二十一条公司在遵守信息披露规则的前提下，应积极建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，应通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第二十二条公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第二十三条公司开展机构、个人投资者或媒体等到公司现场参观、调研、采访、座谈沟通等接待活动时，重要流程包括：
（一）预约登记。投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，通过公司在上海证券交易所网站公布的电话、邮件、传真等方式与公司证券事务的部门取得联系，由证券事务部门进行预约登记（附件1）。预约登记申请经公司董事会秘书同意后，向预约来访者发活动通知并收集拟咨询的问题提纲，由董事会秘书审定后交予相关部门准备材料。
（二）身份确认及组织签署承诺书。公司证券事务部门应确认来访者身份，组织签署《承诺书》（附件2）。
（三）安排参观及现场沟通。董事会秘书或其指定接待人员陪同参观，并按照公司实际情况，根据来访者拟咨询的问题提纲，统一答复。
（四）访谈记录及归档。公司证券事务部门应做好接待访谈记录并填写《投
资者关系活动备查登记表》（附件3）。
第五章特别注意事项
第二十四条在年报、半年报披露前三十日内，在季度报告披露前十五日内，重大信息或者重大事项公告前，公司暂缓进行投资者现场调研、媒体采访等活动。
公司将按规定在指定媒体上进行信息披露。
第二十五条公司举办业绩说明会、分析师会议、路演、专题研讨会、投资者接待等活动时，应注意：
（一）就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。
（二）业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先通过公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
（三）在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第二十六条对于特定对象基于对公司调研或采访形成的调研纪要、投资价值分析报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司。公司董事会秘书应认真核查特定对象知会的调研纪要、投资价值分析报告、新闻稿等文件。如发现其中关于上市公司的基础信息涉及未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告上海证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
第六章附则
法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和修改后公司章程的规定执行。
第二十八条本规则由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条本规则经公司董事会审议通过之日起生效。
附件1：现场接待预约登记表
附件2：承诺书
附件3：投资者关系活动备查登记表
附件1：
浙江大元泵业股份有限公司
投资者现场接待预约登记表
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|预约来访时间||
|来访人姓名、职务||
|来访人工作单位||
|来访人身份证号||
|来访人员类型|1.投资者（） 2.证券机构（） 3.媒体（）4.其他（）|
|来访主要目的||
|联系电话及邮箱||
|来访随行人员情况||
|是否需要参观厂区||
|是否同意签署承诺书||
|希望我公司参与接待人员||
|其他说明||
|本行以上内容由来访者配合填写，以下部分由公司负责人签署意见||
|董事会秘书意见||
|董事长意见||

附件2：
承诺书
浙江大元泵业股份有限公司：
本人代表我公司__________________________将对你公司进行调研（或参
观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：
一、本人（我公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
二、本人（我公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中无意中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；
三、本人（我公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
四、本人（我公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
五、本人（我公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并由你公司反馈是否存在未公开重大信
息、错误或者误导性记载；
六、本人（我公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
七、本承诺书仅限于本人（我公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动；
八、本承诺书的有效期为：自签署之日起30日内有效。
经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）：（签章）
（授权代表）：
日期： 年 月 日
附件3：
浙江大元泵业股份有限公司
投资者关系活动备查登记表
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|投资者关系活动类别|□特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会□路演活动 □现场参观|
|参与单位名称及人员姓名||
|时间||
|地点||
|上市公司接待人员姓名||
|活动情况||
|附件清单（如有）||