证券代码：300080 证券简称：新大新材 公告编号：2014-027
河南新大新材料股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售
的提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、河南新大新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“新大新材”）本次解除限售股份数量为39,259,944股，占总股本的7.81%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为35,389,575股，占总股本的7.04%。
二、本次解除限售的股份可上市流通的时间为2014年5月16日（星期五）。
一、公司本次解除限售的股份取得的基本情况
公司于2013年4月25日收到中国证监会《关于核准河南新大新材料股份有限公司向中国平煤神马能源化工集团有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2013]588号），于2013年4月27日完成平顶山易成新材料有限公司（以下简称“易成新材”）100%的股权交割及工商变更登记手续，根据大华会计师事务所于2013年4月28日出具的大华验字[2013]000117号《验资报告》，截至2013年4月27日，公司已收到易成新材缴纳的新增注册资本（股本）138,804,021元，公司变更后的注册资本为502,804,021元。公司于2013年5月16日完成新增股份的上市工作。目前，中国平煤神马集团为本公司控股股东，河南省国资委为公司的
实际控制人。
截至目前，本次限售股份解禁后尚未解除限售股份的数量为 99,544,077股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的22位股东承诺情况：
1．发行股份购买资产暨重大资产重组中做出的承诺
按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次以其所持易成新材股权认购的新大新材股份，自新大新材股份发行结束之日起十二个月内不转让或者委托他人管理，也不由新大新材回购。
2．担任公司董、监、高后所做出的承诺
除上述承诺外，公司董事长孙毅、董事兼副总裁买智勇、副总裁兼董事会秘书宋中学还承诺：在前述限售期满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。
（二）本次申请解除股份禁售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形，公司也不存在为上述股东提供担保的情形。
三、本次解除限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日为 2014年5月16日（星期五）。
（二）本次解除限售股份数量为 39,259,944股，占总股本的7.81%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为 35,389,575股，占总股本的7.04%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数总计22名。
（四）本次股份限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|
|序||所持限售股|本次解除限|本次实际可||
||限售股份持有人名称||||备注|
|号||份数|售数|上市流通数||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|1|天津长安创新光伏股权投资合伙企业（有限合伙）|6,169,068|6,169,068|6,169,068||
|2|河南省兆腾投资有限公司|5,552,161|5,552,161|5,552,161||
|3|天津同益信能股权投资合伙企业（有限合伙）|4,318,347|4,318,347|4,318,347||
|4|天津和光远见股权投资基金合伙企业（有限合伙）|3,701,441|3,701,441|3,701,441||
|5|河南惠和投资中心（有限合伙）|3,084,534|3,084,534|3,084,534||
|6|上海锡鑫投资管理有限公司|3,084,534|3,084,534|3,084,534||
|7|天津和光创展股权投资基金合伙企业（有限合伙）|1,850,720|1,850,720|1,850,720||
|8|河南创业投资股份有限公司（SS）|1,850,720|1,850,720|1,850,720||
|9|国信弘盛投资有限公司（SS）|1,850,720|1,850,720|1,850,720||
|10|深圳市同盛创业投资企业（有限合伙）|1,850,720|1,850,720|1,850,720||
|11|南京龙瀚投资咨询有限公司|1,850,720|1,850,720|720|股份质押|
|12|郑州汉威光电技术有限公司|616,907|616,907|616,907||
|13|青海科源实业有限公司|493,525|493,525|493,525||
|14|孙毅|925,360|925,360|231,340|董事长|
|15|买智勇|616,907|616,907|0|董事、副总裁，股份质押|
|16|曲丽伟|308,453|308,453|308,453||
|17|翟志国|308,453|308,453|0|股份质押|
|18|张鹤顶|308,453|308,453|0|股份质押|
|19|杜水峰|148,058|148,058|148,058||
|20|夏军|123,381|123,381|123,381||
|21|梁贵振|123,381|123,381|123,381||
|22|宋中学|123,381|123,381|30,845|副总裁、董事会秘书|
||合计|39,259,944|39,259,944|35,389,575||

*“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管75%锁定等情形后的股份。
注1：股东孙毅为公司董事长，孙毅所持股份每年可流通的数量为其所持股份总数的25%。
注2：股东买智勇为公司董事、副总裁，买智勇所持股份每年可流通的数量为其所持股
份总数的25%且买智勇在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了将616,907股份
质押给中原证券股份有限公司的质押登记。
注3：股东宋中学为公司副总裁兼董事会秘书，宋中学所持股份每年可流通的数量为其所持股份总数的25%。
注4：股东翟志国在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了将308,453股份质押给中原证券股份有限公司的质押登记。
注5：股东张鹤顶在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了将308,453股份质押给中原证券股份有限公司的质押登记。
注6：股东南京龙瀚投资咨询有限公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了将1,850,000股份质押给国都证券有限责任公司的质押登记。
四、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况
单位：股
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||||||本次变动|||||
||股份类型||股份变动前||||||本次变动后|
||||||增加||减少|||
|一、有限售条件的流通股||223,496,297||-||-||185,485,589||
|首发后个人类限售股||2,985,827||-||2,985,827||0||
|首发后机构类限售股||135,818,194||-||36,274,117||99,544,077||
|高管锁定股||84,692,276||1,249,236||||85,941,512||
|二、无限售条件的流通股||279,307,724||38,010,708||-||317,318,432||
|三、股份总数||502,804,021||39,259,944||39,259,944||502,804,021||

五、独立财务顾问的核查意见
国信证券股份有限公司核查后认为：持有新大新材本次申请解除股份限售的22位股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求，独立财务顾问对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、备查文件
（一）限售股份上市流通申请书；
（二）限售股份上市流通申请表；
（三）股份结构表和限售股份明细表；
（四）国信证券股份有限公司的核查意见；
（五）深交所要求的其他文件。
特此公告。
河南新大新材料股份有限公司董事会二○一四年五月十二日