广东盛路通信科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为了强化公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《广东盛路通信科技股份有限公司章程》及其他有关法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条投资者关系管理工作的目的是:
(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
(三)形成服务投资者，尊重投资者的企业文化。
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章投资者关系管理的对象及基本原则
第七条投资者关系管理的工作对象：
1、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；
2、证券分析师及行业分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4、证券监管机构等相关政府部门；
5、其他相关个人和机构。
第八条投资者关系管理的基本原则：
1、相关性原则：及时、准确、充分披露投资者关心的与公司相关的信息，充分保障投资者知情权及其合法权益的原则；
2、合法性原则：与投资者进行信息沟通应遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定；
3、及时性原则：对公司发生的相关事项应及时进行披露的原则；
4、平等性原则：平等对待所有投资者，信息披露一视同仁；
5、保密性原则：公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第三章投资者关系管理负责人及职能
第九条公司董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人。董事会秘书为公司投资者关系日常管理事务的负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十条公司证券部是公司投资者关系管理的职能部门,由董事会秘书领导,负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。证券部负责制定公司投资者关系管理制度，并负责具体的落实和实施。
主要职责为:
(一)汇集公司生产、经营、财务等相关信息，根据法律法规及有关规定，及时履行信息披露义务；
(二)筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；
(三)主持定期报告和临时公告的编制及相关工作；
(四)通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
(五)建设和维护公司网站中的投资者关系专栏，在网上披露公司信息；
(六)定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动；
(七)保持与机构投资者、证券分析师及中小投资者的经常联系，提高投资者对公司的关注度；
(八)维护和加强公司与媒体的合作关系，安排公司有关人员接受媒体的采
访；
(九)建立、维护与监管部门、交易所、行业协会等相关部门和中介机构的良好关系，建立并保持与其他公司投资者关系管理部门、专业投资者关系管理咨询机构、财经公关公司的良好交流和合作关系；
(十)调查研究公司投资者关系状况，跟踪反映投资者关系指标并提供研究报告，供公司决策层参考；
(十一)其他有利于改善投资者关系的工作。
第十一条董事会秘书及证券部应当以适当的方式组织公司员工特别是董
事、监事、高级管理人员、部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训学习。
在开展重大的投资者关系促进活动之前，还应当对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第十二条证券部持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第四章自愿性信息披露
第十三条公司通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露的信息有疑问，在向深圳证券交易所咨询后决定披露与否。
第十四条公司进行自愿性信息披露遵循公平原则，使所有股东及潜在投资者、机构、专业投资者都能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
第十五条公司遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第十六条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十七条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确、不完整，或者已披露的预测难以实现时，公司对已披露的信息及时进行更新，对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露的义务，直至该事项最后结束。
第十八条公司在投资者关系活动中无论以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，都将及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第五章投资者关系活动
第一节股东大会
第十九条公司根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
第二十条公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑，以便于股东参加。条件具备后，利用互联网络对股东大会进行直播。
第二十一条为了提高股东大会的透明性，公司将根据情况，广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
第二十二条在股东大会过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司在会后最迟不超过一天的时间内，在公司网站或以其他方式公布。
第二节网站
第二十三条公司在公司的网站上开设股东公告栏，在股东公告栏开展投资者关系活动。
第二十四条公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址（http：
//www.shenglu.com），当网址发生变更后，及时公告变更后的网址。
第二十五条公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，并由此有可能引起承担或被追究的相关责任。
第二十六条公司对公司网站信息进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十七条公司设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司根据情况将通过信箱回复或解答有关问题。
第二十八条对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司加以整理后在公司网站上将以显著方式刊载。
第三节分析师会议、业绩说明会和路演
第二十九条公司根据情况在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第三十条分析师会议、业绩说明会或路演活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，将采取网上直播的方式。
第三十一条分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。
第三十二条公司将事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复。
第三十三条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第三十四条分析师会议、业绩说明会和路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司根据情况邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第四节一对一沟通
第三十五条公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
第三十六条公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
第三十七条为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，将邀请新闻机构参加沟通活动并作出报道。
第五节现场参观
第三十八条如有需要，公司将安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。
第三十九条公司合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信
息。
第四十条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
第六节电话咨询
第四十一条公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。
第四十二条咨询电话配有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。
第四十三条公司在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更将立即在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第六章相关机构与个人
第一节投资者关系顾问
第四十四条公司在认为必要和有条件的情况下，将聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第四十五条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存在竞争关系的其他公司服务。若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益。
第四十六条公司不由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。
第四十七条公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
第二节证券分析师和基金经理
第四十八条公司不向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信
息。
第四十九条公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司平等予以提供。
第五十条公司不出资委托证券分析师发表独立的分析报告。如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明＂本报告受公司委托完成＂的字样。
第五十一条公司不向投资者引用或分发分析师的分析报告。
第五十二条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但不为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关费用，公司不向分析师赠送高额礼品。
第三节新闻媒体
第五十三条公司根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
第五十四条对于重大的尚未公开信息在未进行正式披露之前，公司不接受媒体采访，并不向任何新闻媒体提供相关信息或细节。
第五十五条公司对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道予以明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，在刊登时予以明确说明和标识。
第七章投资者关系管理从业人员任职要求
第五十六条投资者关系管理部门（证券部）是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工应具备以下素质和技
能：
(一)全面了解公司产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人力资源等方面的信息；
(二)具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证券业务等相关的法律法规，熟悉证券市场，了解证券市场和各种金融产品的运作机制；
(三)具有良好的沟通、协调能力以及心理承受能力；
(四)具有良好的品行，诚实信用，爱岗敬业；
(五)有较为严谨的逻辑思维能力和较强的写作能力，能规范撰写年度报告、半年度报、季度报告、临时报告及信息披露的相关公告文件。
第八章投资者投诉处理
第五十七条投资者投诉处理工作系投资者管理管理工作的重要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理投资者投诉。
公司被投诉事项，证券部能独立解决的由证券部解决，证券部无法解决的则请示董事会秘书解决。董事会秘书能独立解决的则由董事会秘书解决，董事会秘书无法解决的，则视事项的实际情况，一般事项由涉及的公司相关部门负责人牵头解决，重大事项或是涉及多部门事项由公司管理层牵头负责。分支机构被投诉的，其主要负责人要亲自过问、接访和处理，不得将矛盾上交。相关部门各司其职，禁止推诿扯皮、敷衍搪塞等现象。
第五十八条公司应受理的投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：
（一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；
（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和公司章程等内部管理制度的决定；
（三）关联交易信息披露和决策程序违规；
（四）违规对外担保；
（五）承诺未按期履行；
（六）工作时间内热线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
（七）其他损害投资者合法权益的行为。
第五十九条公司应当在公司网站公示投诉处理的专门机构或人员、热线电话、传真、通信地址、电子邮箱等投诉渠道及处理流程，确保热线电话在办公时间内有人值守，保持投诉渠道畅通，方便投资者反映诉求。
第六十条证券部工作人员在接到投诉时，应当如实记录投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息，依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密。可以现场处理的，应当立即处理，当场答复；无法立即处理的，应向董事会秘书、投诉所涉相关负责人汇报，证券部应当在接到投诉之日起15日内告知投诉人是否受理投诉事项。如决定受理的，自受理之日起60日内办结并告知投诉人；情况复杂需要延期办理的，经董事会秘书同意后可以延长办理期限，并告知投诉人延期理由。
第六十一条证券部应当定期排查与投资者投诉相关的风险隐患。对于投资者集中或重复反映的事项，证券部应及时制定处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。
第六十二条公司应认真核实投资者所反映的情况是否属实，积极妥善处
理。对于投诉人缺乏法律法规依据、不合理的诉求，相关工作人员应认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。
第六十三条公司在处理投资者投诉事项的同时，应认真听取投诉人的反馈意见。对达成和解的投诉，公司可视情况与投诉人签订和解协议。对于确实无法协商达成和解的，公司可引导投诉者向证券期货行业协会申请调解，或提起诉讼、仲裁。
第六十四条公司在处理投资者投诉事项过程中，如发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应按照公司内部管理制度程序，立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。
第六十五条公司处理投资者投诉事项的同时，相关工作人员应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密。投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
第六十六条公司建立投资者投诉处理工作台账，记载投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项、经办人员、处理经过、处理结果、责任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信息。台账记录和相关资料保存时间不得少于两年。
第六十七条对于非正常上访、闹访、群访和群体性事件，公司应启动维稳预案，由董事会秘书及相关部门负责人到达现场，劝解和疏导上访人员，依法处理，并及时报告公安等相关部门。
第六十八条对于证券监管部门转交的12386热线投诉和咨询事项、交办的投诉事项，公司应当严格按照监管部门的交办（转办）要求办理。
第六十九条公司将投诉处理情况纳入证券部的绩效考核范围，对投诉处理工作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为将采取相应的问
责措施。
第九章附则
第七十条本制度的解释权归公司董事会。
第七十一条本规定自公司董事会通过之日起实施。
广东盛路通信科技股份有限公司二〇一四年四月二十五日