重庆莱美药业股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年，重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，认真履行监督职责。年度内，监事会对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了监督，不定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。现由我向各位作 2015年度监事会工作报告并将提交公司 2015年度股东大会审议。
一、监事会会议情况
2015年，公司监事会共召开了15次会议，会议情况如下：
1、2015年1月15日，公司第三届监事会第十次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议案》、《关于为湖南康源制药有限公司融资授信进行担保的议案》。
2、2015年1月28日，公司第三届监事会第十一次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议案》。
3、2015年 3月 18日，公司第三届监事会第十二次会议在公司总部 15楼会议室召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2014年度监事会工作报告》、《关于2014年度财务决算报告的议案》、《关于2014年年度报告及摘要的议案》、《关于2014年度利润分配预案的议案》、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2014年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于续聘2015年度审计机构的议案》。
订）的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订）的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订）的议案》、《关于公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购合同补充协议>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于确认第三届董事会第十七次会议程序的议案》。
5、2015年3月26日，公司第三届监事会第十四次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为全资子公司提供内保外贷的议案》。
6、2015年4月23日，公司第三届监事会第十五次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015年第一季度报告的议案》。
7、2015年4月30日，公司第三届监事会第十六次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议案》。
8、2015年 6月 5日，公司第三届监事会第十七次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于调整公司 2014年度非公开发行股票发行数量和募集资金金额的议案》、《关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告（二次修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（二次修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（二次修订）的议案》、《关于公司与认购对象签订<附条件生效的股份认购合同补充协议（二）>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于确认第三届董事会第二十二次会议程序的议案》。
9、2015年6月27日，公司第三届监事会第十八次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会审批对子公司担保的议案》。
员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》、《关于为四川禾正制药有限责任公司融资授信进行担保的议案》。
11、2015年8月6日，公司第三届监事会第二十次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015年半年度报告及其摘要的议案》、《关于 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
12、2015年 8月 26日，公司第三届监事会第二十一次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于员工持股计划参加对象名单的议案》。
13、2015年 9月 11日，公司第三届监事会第二十二次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议案》、《关于为湖南康源制药有限公司融资授信进行担保的议案》。
14、2015年10月26日，公司第三届监事会第二十三次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于 2015年第三季度报告的议案》、《关于为重庆市莱美医药有限公司融资授信进行担保的议案》。
15、2015年12月11日，公司第三届监事会第二十四次会议以通讯表决的方式召开，公司监事周雪梅、许辉川、张晓雪参会，审议通过了《关于全资子公司拟转让其参股公司30%股权的议案》。
二、监事会履行职责情况
2015年度，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
1、经营活动监督
监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。
检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，首先督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料，及时掌握公司财务活动现状；其次是实施财务监查，不定期对公司财务活动状况进行监查，根据国家相关法律、法规和政策，结合本公司特点提出部分意见，促进公司财务管理水平的提高。
3、管理人员监督
对于公司董事、经理等高级管理人员的职务行为，监事会履行了日常监督职能，督促公司管理层人员依法办事，不断提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。
三、监事会对有关事项的监督意见
1、公司依法运作情况
监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2015年依法运作进行监督，认为：
公司正不断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员履行公司职务时均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，不存在违反法律、法规、《公司章程》和损害公司利益的行为。
2、公司财务活动情况
监事会对 2015年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：
公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司 2015年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
3、募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的管理使用情况进行监督，认为：
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定管理使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
4、公司关联交易情况
报告期内，公司除《2015年度报告》“第五节重要事项十五、重大关联交易事项”所披露的关联交易之外无重大关联交易。
5、内部控制自我评价报告
监事会对董事会关于公司 2015年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
四、监事会2016年工作计划
2016年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能，树立公司良好的诚信形象。2016年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、按照现代企业制度的要求，继续认真学习国家有关部门制定的相关政策，积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，做好各项议题的审议工作，强化日常监督检查，提高监事会工作能力和效率；
2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行和完善；
3、监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的情况，确保股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵害，促进公司的可持续发展；
4、通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
报告人：周雪梅2016年4月22日