关于取消授予预留股票期权与限制性股票的公告证券代码：300248 证券简称：新开普 公告编号：2017-060新开普电子股份有限公司
关于取消授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新开普电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 7月 14日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议分别审议通过了《关于取消授予预留限制性股票的议案》，现将相关内容公告如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2016年6月8日，公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于<新开普电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新开普电子股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次股权激励计划涉及的激励对象共计 488人，股权激励计划授予的限制性股票总量1050.12万股，其中拟首次授予的限制性股票数量970.12万股，预留 80万股。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。独立董事对公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关内容进行了核查，并发表了同意的独立意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
2、2016年6月24日，公司召开2016年第四次临时股东大会审议通过了上述议案，授权董事会权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2016年 7月 13日，公司召开第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象人数、授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。原488名激励对象中，有23名激励对象因个人原因自愿放弃认购本次限制性股票，放弃认购的限制性股票数量合计为 15.46万股。调整后，公司本次激励对象人数由488名变更为465名，股权激励计划授
关于取消授予预留股票期权与限制性股票的公告予的限制性股票总量由 1050.12万股调整为 1034.66万股，减少 15.46万股，其中拟首次授予的限制性股票数量由 970.12万股变更为 954.66万股，减少 15.46万股，预留 80万股。公司确定 2016年 7月 13日为授予日。监事会对调整后的激励对象名单进行了核查，认为本次调整符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求。独立董事对本次议案涉及的内容进行了核查，并发表了同意的独立意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
4、2016年 7月 18日，公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象人数、授予数量的议案》，公司拟首次授予限制性股票的465名激励对象中，有2名激励对象因个人原因自愿放弃认购本次限制性股票，放弃认购的限制性股票数量合计为 1.72万股。调整后，公司本次激励对象人数由465名变更为463名，股权激励计划授予的限制性股票总量由1034.66万股调整为1032.94万股，减少1.72万股，其中首次授予的限制性股票数量由 954.66万股变更为 952.94万股，减少 1.72万股，预留 80万股。
监事会对调整后的激励对象名单进行了核查，认为本次调整符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求。独立董事对本次议案涉及的内容进行了核查，并发表了同意的独立意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 7月18日出具了信会师报字【2016】第711462号《验资报告》，对公司截至 2016年 7月18日止新增注册资本及实收资本（股本）情况进行了审验。
6、2016年 7月 28日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为 2016年 7月 13日，授予对象 463人，授予数量 952.94万股，授予价格为12.37元/股。首次授予限制性股票的上市日期为2016年8月1日。
7、2017年 4月 20日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销激励对象陈广、钱喜江等 11名离职人员、余立道等 4名个人绩效考核结果未达标人员以及 1名去世人员已获授但尚未解锁的限制性股票共计 111,900股，回购价格为 12.37元/股，公司合计应支付回购价款人民币 1,384,203元。独立董事对此发表了独立意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。公司已于2017年7月11日办理完毕回购注销手续。
关于取消授予预留股票期权与限制性股票的公告8、公司于 2017年 7月 14日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于取消授予预留限制性股票的议案》，监事会对本次取消授予预留限制性股票事项进行了审核。公司独立董事对此发表了独立意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
二、本次取消授予预留限制性股票的原因及数量
根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计1,032.94万股，其中，首次授予952.94万股，预留80万股。
预留部分将于首次授予完成后的12个月内授予。
预留部分的授予须在每次授予前召开董事会，确定本次授予的权益数量、激励对象名单、行权价格等相关事宜，经公司监事会核实后，报相关监管部门备案，并在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。
鉴于2016年7月13日召开的第三届董事会第二十八次会议确认本次股权激励计划的首次授予日为 2016年 7月 13日，因此预留的限制性股票应当在 2017年7月13日前授予潜在激励对象。
由于公司在预留限制性股票授予期限内没有满足可授予条件的潜在激励对象，因此公司决定取消授予预留的限制性股票共计80万股。
三、对公司的影响
（一）对公司股本结构的影响
本次取消授予预留限制性股票对公司股本结构不产生影响。
（二）对公司业绩的影响
本次取消授予预留限制性股票不会对公司的经营业绩产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
经第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议后认为，由于公司在预留限制性股票授予期限内没有满足可授予限制性股票条件的潜在激励对象，因此同意公司取消授予预留的限制性股票共计 80万股。公司取消授予预留限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号-股权激励计划》及公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关法律、法规和规范性
关于取消授予预留股票期权与限制性股票的公告文件的规定，
五、独立董事意见
鉴于公司在预留限制性股票授予期限内没有满足可授予限制性股票条件的潜在激励对象，因此公司决定取消授予预留的限制性股票。公司取消授予预留限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号-股权激励计划》及公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意公司取消授予预留的限制性股票。
六、监事会意见
公司董事会取消授予预留限制性股票程序符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号-股权激励计划》及公司《限制性股票激励计划（草案）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，因此同意公司取消授予预留的限制性股票。
七、法律意见书结论性意见
北京国枫律师事务所律师认为，新开普取消授予预留限制性股票已取得必要的批准和授权，并履行了相关程序，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录8号》等相关法律、法规、规章、规范性文件及本次激励计划的相关规定。
八、备查文件
1、第四届董事会第三次会议决议；
2、第四届监事会第三次会议决议；
3、独立董事对相关事项的独立意见；
4、《北京国枫律师事务所关于新开普电子股份有限公司 2016年限制性股票激励计划之取消授予预留限制性股票及第一个解锁期解锁相关事项的法律意见书》。
特此公告。
新开普电子股份有限公司董事会
二〇一七年七月十五日