安源煤业集团股份有限公司
ANYUAN COAL INDUSTRY GROUP CO., LTD.
2015年年度股东大会会议资料
二零一六年四月
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料安源煤业集团股份有限公司
2015年年度股东大会议程
现场会议时间：2016年5月10日（星期二）14:00；
网络投票时间：2016年5月10日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00；
现场会议地点：江西省南昌市丁公路117号17楼会议室；
会议主持人：董事长林绍华先生。
会议议程：
一、大会开始，主持人介绍本次股东大会现场会议的出席情况； 会议主持人
二、宣读安源煤业2015年年度股东大会会议须知； 会议主持人
三、宣读、审议各项议案： 会议主持人
1.审议《关于董事会工作报告的议案》； 会议主持人
2.审议《关于监事会工作报告的议案》； 会议主持人
3.审议《关于2015年度资产减值准备的议案》； 会议主持人
4.审议《关于2015年度财务决算的议案》； 会议主持人
5.审议《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》；会议主持人
6.审议《关于2016年日常关联交易预计的议案》； 会议主持人
7.审议《关于2015年年度报告全文及摘要》的议案； 会议主持人
8.审议《关于续聘会计师事务所的议案》； 会议主持人
9.审议《关于核定公司2016年度流动资金借款规模的议案》； 会议主持人
10.审议《关于 2016年度江西煤业集团有限责任公司继续为全资子会议主持人
公司流动资金借款提供担保的议案》；
11.审议《关于2016年度为子公司银行借款提供担保的议案》。 会议主持人
听取公司独立董事2015年度述职报告。 会议主持人
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料四、股东/股东代表发言和高管人员回答股东提问和质询； 股东、高管
股东、监事、律师、五、推举两名股东代表、一名监事代表，确定监票、计票人；
工作人员
六、股东对上述议案进行投票表决； 记名投票表决
七、监票、计票（清点、统计现场表决票数并上传上证所信息网络
股东代表、监事代表、有限公司，暂时休会；从该公司信息服务平台下载现场与网络投票
律师、工作人员合并结果后复会。）；
八、宣布全部表决结果； 会议主持人
九、宣读关于本次股东大会的法律意见书； 见证律师
十、宣读公司本次股东大会决议； 会议主持人
十一、与会董事、监事、召集人、主持人、董秘在股东大会会议记与会董事、监事、召录、决议上签名； 集人、主持人、董秘十二、宣布大会结束。 会议主持人
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料安源煤业集团股份有限公司
2015年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和公司《章程》的规定，特制定本须知。
一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面事宜。
二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
三、股东和股东代理人（以下简称“股东”）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会现场会议上发言，应在出席会议登记日向公司登记。登记发言的人数一般以十人为限，超过十人时先安排持股数多的前十位股东，发言顺序亦按持股数多的在先。
五、在股东大会现场会议召开过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处申请，并填写股东发言征询表，经大会主持人许可，始得发言。
六、股东发言时，应当首先报告其所持的股份份额，并出具有效证明。
七、每一股东发言不得超过三次，每次发言不得超过五分钟。
八、股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员和高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。全部回答问题的时间控制在 20分钟。
九、为提高大会议事效率，现场会议在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会表决。
十、表决方式
本次大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
股东出席大会现场会议或参加网络投票，以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，即一股一票。提交本次大会审议的议案共11个，其中第1-9项议案进行普通决议，即由参加表决的股东（或代理人）所持表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过；第 10-11项议案进行特别决议，即由参加表决的股东（或代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上同意获得通过。第6项议案关联股东江西省能源集团公司应回避表决。
（一）本次大会的现场会议采取书面记名投票方式表决。股东在现场投票表决时，应在表决票每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“○”表示，多选或不选均视为废票。
（二）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，可登陆交易系统投票平台进行投票，也可以登陆互联网投票平台进行投票。公司股东只能选择现场投票或网络投票一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决或同一股份在网络投票系统重复进行表决，均以第一次表决为准。网络投票操作见互联网投票平台网站说明。
根据上市公司股东大会网络投票的有关规定，股东大会议案的表决结果需合并统计现场投票和网络投票的表决结果。现场投票表决完毕后，大会秘书处将现场投票结果上传至上证所信息网络有限公司，暂时休会。待从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会。
十一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其它股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
十二、为维护其他广大股东的利益，不向参加股东大会的股东发放礼品。
十三、公司董事会聘请江西宏正律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案一：
关于审议《董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律法规，以及《公司章程》和《安源煤业董事会议事规则》的要求，公司董事会对2015年的工作进行了总结并提出了2016年工作任务，形成了《董事会工作报告》。
本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
附件：《2015年度董事会工作报告》
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料安源煤业集团股份有限公司
2015年度董事会工作报告
第一部分 2015年工作回顾
2015年，受煤炭需求大幅下降、国内产能严重过剩及进口煤总量依然较大等的影响，全国煤炭市场供大于求的问题突出，库存居高不下，价格大幅下滑，应收账款持续增加，煤炭经济下行的形势更加严峻，煤炭企业大面积严重亏损。面对经济下行压力和不利的市场环境，公司采取了一系列措施稳定和提高业绩，积极应对市场变化，基本实现了生产经营的平稳运行。
一、报告期内经营情况和主要工作
报告期，公司实现营业收入51亿元，比同期106亿元减少55亿元，实现利润总额4722万元，比同期14023减少9301万元，实现净利润188万元，比同期7022万元减少6834万元，归属母公司净利润2787万元，比同期9542万元减少6755万元，业绩同比下滑70.79%。公司生产原煤558万吨，生产商品煤501.29万吨，销售商品煤500.65万吨，煤炭贸易物流购销量为592.70万吨。商品煤平均售价392.25元/吨，同比下降75.81元/吨，其中洗精煤售价597.38元/吨，同比降低195.80元/吨，电煤价格308.19元/吨，同比降低20.47元/吨。煤炭贸易销售价格416.16元/吨，同比下降66.74元/吨，降幅13.82%。原煤单位制造成本271.14元/吨，比同期325.73元/吨下降51.59元/吨；外购原煤成本249.89元/吨，比同期357.03元/吨下降107.14元/吨；自产商品煤单位制造成本337.20元/吨，比同期387.03元/吨下降49.83元/吨。
报告期，业绩下降的主要原因是本期煤价下降及煤炭产销量下降所致。
报告期，董事会主要工作：
1、抓好煤矿安全生产。报告期，煤矿瓦斯超限次数继续大幅度下降，矿井防治水工作落实到位，隐患排查治理工作积极有效落实，遏制煤矿重特大事故攻坚战效果较好，安全生产监督执纪问责严肃落实，积极部署开展安全生产活动，大多数单位安全状况稳定，报告期未发生重大安全事故。
2、加大扭亏脱困措施。继续深入开展扭亏脱困活动，创新体制机制挖掘管理效益。一是全面落实市场主体责任，强推扭亏脱困措施，落实基层单位扭亏脱困责任；二是优化生产方案，实行大采区制和大部制管理，集中开采与管理，优化劳动组织,实行定员定岗，减员提效，人工
成本同比减少38058万元；三是领导人员带头降薪，薪酬成本减少4880万元；四是推进内部市场
化运营，强化成本费用管理；五是通过资产置换剥离亏损资产控制亏损源。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料3、加强经营风险防控。报告期，公司内部控制体系有效运行，对煤炭贸易业务、煤矿物资贸易业务逐笔开展风险排查，综合运用行政、经济、法律等各种手段清收风险账款，严防和杜绝新的资金风险产生。继续压缩煤炭贸易和煤矿物资贸易规模；强化资金管理，加强资金计划刚性执行，严控非生产经营性开支，积极拓宽融资渠道，通过发行企业债等方式，基本保障生产经营所需资金。
4、加快推进转型升级。报告期，与大唐电力“煤电一体化”合作顺利推进；产融贸融合进程加快，成功建设运营江西省煤炭交易中心，“煤企+电商+互联网金融”一体化服务模式被评为全国煤炭工业“两化”融合示范项目；九江煤炭储配基地码头工程投入试运营；靠大靠强煤炭资源优势企业，创新煤炭加工贸易营销模式。
5、开展价值管理，维护股东利益。一是及时调整并明确公司发展战略，创新商业模式，提高经营效率，加快转型升级，增强核心竞争力；二是不断提高规范运作及治理水平；三是加强投资者关系管理，依法依规履行法定信息披露义务，积极参与投资者互动，利用各种方式吸引长期投资者关注；四是根据煤炭市场现状，剥离亏损资产，维护全体股东利益。
二、董事会会议、股东大会会议及决议执行情况
报告期，公司共召开了7次董事会、2次股东大会，充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职能；董事会各专业委员在报告期内积极履行各自职责，为董事会科学决策提供保障。
董事会、股东大会决议得到有效落实执行。
三、及时履行信息披露义务
报告期，公司信息披露质量和效率进一步提高。全年共编制、披露定期报告4次，发布公告50个，及时公平地披露了公司的重大事项，使广大投资者能够及时、准确地获得公司信息。
第二部分2016年工作重点
一、行业竞争格局和发展趋势
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|据统计截至2015年底，全国煤矿总规模为 57 亿吨，其中正常生产及改造的煤矿 39亿吨，|
|停产煤矿 3.08亿吨，新建改扩建煤矿 14.96亿吨。2015年煤炭总消费为37.5 亿吨，占能源消|
|费总量的 64.0%，全国煤炭产能过剩的问题十分突出。2016 年 2 月，国务院下发 了《关于煤|
|炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，较大幅度压缩新增产能成为重中之重，同时，鼓|
|励同行业间企业兼并重组，煤炭行业集中度将会进一步提高。|
|2016年是“十三五”的开局之年，随着国家能源结构的调整，去产能、去库存以及供给侧|
|改革各项措施的陆续实施，国内煤炭行业供过于求的态势将得到缓解。伴随着科技进步和经营|
|理念的创新，煤炭企业会不断寻求新的利润增长点，实现经营状况的逐步好转。|

安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料二、核心竞争力分析
1、区域资源优势突出，主导江西省煤炭供给格局
公司是江西省最大的煤炭生产企业，拥有萍乡、丰城、英岗岭三个矿区主要的煤炭经营资产，占有江西区域内最多以及最优质的煤炭资源，在江西省内煤炭资源优势突出。受地质条件的影响及历史原因，江西省缺乏大型煤矿，主要的煤炭产量由分布在全省各地的、数量庞大的小型煤矿提供，无法与公司形成有效竞争。高速在江西省煤炭供需格局中拥有突出的地位，对江西省煤炭价格的形成有重要影响。
2、复杂地质条件下煤炭开采的经验及技术优势
受地质条件的限制，江西省大部分煤炭资源开采的条件较为复杂，煤田地质构造复杂，煤层多数不稳定，五大灾害齐全，不适宜大型机械化开采。长期在恶劣地质条件下的开采经验，高速逐渐积累了在复杂地质条件下的煤炭开采技术优势和高瓦斯综合治理的特有技术优势。
3、所处的区域市场供求矛盾突出，运营环境优越
公司煤炭业务主要销售客户为江西省范围内的冶金、电力、焦化企业及部分煤炭贸易型企业，相比较江西省外的竞争对手具有运距短、成本低的区域优势。
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|报告期，与大唐发电“煤电一体化”合作项目顺利推进；煤层气开发利用程度提高；煤炭|
|交易中心“煤炭供应链+互联网+金融”平台上线平稳运行；九江储备基地项目建设顺利；资产|
|置换有效改善资产负债结构、提高盈利能力；煤炭加工贸易逐步与上下游即国有大型煤炭生产|
|企业和国有发电厂等用煤企业建立了稳定的战略合作关系和代理关系，市场主导权提高；公司|
|竞争力得到进一步提高。|

三、公司面临的主要困难及风险
（一）面临的主要困难
部分煤矿资源枯竭，地质条件复杂，开采难度大，五大灾害齐全，安全生产压力大；安全门槛不断提高，安全责任不断加大；煤炭价格持续低位运行，煤矿安全、环保、人工等刚性成本上升，生产经营陷入困境。
（二）可能面对的风险和对策
1、行业周期性波动及产业转型风险
煤炭行业与宏观经济运行状况和经济周期息息相关，我国正处于大力推进经济体制改革、转变经济发展方式的阶段，宏观经济走势的不确定性，以及能源结构调整、环境保护、控制污
染等可能导致煤炭在一次能源结构中比重下降，给公司经营目标和发展战略带来一定的影响。
公司已及时调整发展战略，正扎扎实实稳步推进，从单一煤炭能源向综合能源转型，从单
纯的煤炭生产、销售向“煤电一体化、产融贸融合”转型。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料2、生产经营风险
煤炭价格波动对公司经营业绩影响明显，自 2012年下半年以来，受煤炭价格持续下跌影响，公司业绩持续下滑。煤矿安全、环保、人工等刚性成本上升，生产经营陷入困境。未来几年煤炭市场走向具有一定的不确定性，如若未来煤炭价格持续下降，公司经营业绩、财务状况和盈利能力仍将受到影响。
3、煤矿安全生产风险
南方矿井受煤炭赋存、地质条件因素影响较大，同时面临顶板、瓦斯、水患、火灾和煤尘五大自然灾害，在煤炭开采过程中容易产生安全隐患。随着矿井开采深度增加，运输环节增多，且可能发生断层、涌水及其它地质条件变化。
为有效防范煤炭可能出现的安全生产风险，公司将始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，以推进本质安全型矿井建设为目标，夯实煤矿企业安全生产基础，深化煤矿瓦斯、防治水安全专项治理，加强煤矿安全生产应急救援体系建设，建立健全安全生产保障体系，杜绝重特大安全事故，有效防范较大事故，减少一般事故，提高煤矿安全生产管理水平。
4、环保监管风险
煤炭开采、洗选加工生产过程中产生的矿井水、煤矸石、煤层气、噪声、煤尘等都对区域环境产生一定的影响，同时煤矿因井下采掘的影响会造成地表沉陷。随着国家对环境保护重视程度以及节能减排要求的不断增强，环境保护政策及环境保护标准日趋严格，环境保护和治理压力越来越大，公司执行环境保护的新政策和新标准将承担更多的成本和资本性支出，可能会给公司的生产经营和财务状况带来短期负面影响。
公司将继续加强节能减排工作，合理组织生产、提高系统运行效率；提高煤炭洗选能力；加强矿井污染物排放监督管理，确保工业"三废"达标排放；遵循矿产资源开发利用与生态环境保护并重，预防为主、防治结合的方针，履行环境保护、占用土地复垦、（次生）地质灾害防治等法定义务；走"绿色矿业"之路，促进矿区开发与矿区生态环境保护的协调发展。
四、公司发展战略
坚持“市场导向、效益优先”原则，兼并重组优质资源，做精做优煤炭主业；构造全新煤炭供应链模式，发展煤炭物流贸易；加快发展电力产业，提高煤炭清洁利用；借力资本市场，构建“煤电一体化、产融贸融合”发展框架，逐步由单一煤炭能源企业向综合能源企业转变。
五、2016年经营计划、资金需求及主要工作
（一）经营计划
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料公司治理水平，加快改革创新转型升级。
2016年，公司计划生产原煤475万吨，生产销售商品煤387万吨，实现营业收入53亿元；
实现安全生产年，消灭重大安全事故。
（二）资金需求
加强资金管控，扩宽融资渠道，稳定存量贷款，保障生产经营和发展资金。根据江西煤炭储备中心有限公司项目建设进度，2016年新增项目借款35000万元。
(三）主要工作
1、做精做优煤炭主业。把握机遇，利用国家化解过剩产能政策，积极推进产能置换，加快推进域外优质煤炭资源或煤矿并购。
2、严密防控风险。进一步建立健全各类风险预警、处置和责任追究制度。加强投资、资金、业务、法律等风险管控。加强制度建设，完善内部控制制度及评价体系，严格监督执行到位，严肃追责问责到位。依法决策、依法经营、依法管理，确保企业稳健发展。
3、深化提质增效。把降成本作为供给侧改革的重要工作抓紧抓实。广泛开展成本管控、效益否决专项活动，推进全员全要素成本管控。推行全面预算管理、全面对标管理，将成本管理和生产技术管理紧密结合，大力压缩各项费用开支，管理费用同比下降20%以上，采购成本同比下降10%以上。向深化“三项制度”改革要质量、要效益。实行工资效益联动，落实降本提质增效责任。
4、坚持铁腕治安。牢固树立安全发展理念，正确处理好安全与生产、安全与效益的关系，坚决做到不安全不生产。守住底线，坚决防范较大以上安全事故。夯实基础，建立安全生产长效机制，提高企业本质安全水平。
5、推进“三项制度”改革。规范劳动关系，建立以全员劳动合同制为核心的劳动用工体系和管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的市场用工机制，使人力资源配置与市场接轨。实行以岗定薪，岗动薪变，目标考核，奖优罚劣。建立健全各类人员公开招聘、竞争上岗等制度。探索试行业务激励、股权期权激励、绩效挂钩等激励方式。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案二：
关于审议《监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
按照《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》等相关法律法规，以及《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，公司监事会已对2015年的工作进行了总结。
本议案已经公司第六届监事会第二次会议审议通过。
请审议。
附件：《2015年度监事会工作报告》
安源煤业集团股份有限公司监事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料安源煤业集团股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督检查，督促公司规范运作。现就 2015年度监事会工作情况报告如下。
一、监事会召开会议情况
报告期内，监事会召开了 7次监事会会议，审核议案共 19项，每次会议的召开程序都符合《公司法》和《公司章程》规定。具体情况如下：
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|时间|届次|议案名称|
|3 月26日|五届董事会第二十三次|《关于监事会工作报告的议案》|
|||《关于2014 年度资产减值准备的议案》|
|||《关于2014 年度财务决算的议案》|
|||《关于公司 2014 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》|
|||《关于2015 年日常关联交易预计的议案》|
|||《关于2014 年年度报告全文及摘要的议案》|
|||《关于续聘会计师事务所的议案》|
|||《关于2015 年新增流动资金借款规模的议案》|
|||《关于江西煤业集团有限责任公司继续为全资子公司流动资金借款提供担保的议案》|
|||《关于2015 年度为子公司银行借款提供担保的议案》|
|||《关于2014 年度内部控制评价报告的议案》|
|4 月27日|五届董事会第二十四次|《关于公司 2015年第一季度报告的议案》|
|||《关于拟竞价收购丰城矿务局所持曲江公司 10%股权的议案》|
|8 月28日|五届董事会第二十五次|《关于公司 2015年半年度报告全文及摘要的议案》|
|10 月14日|五届董事会第二十|《关于公司 2015年第三季度报告的议案》|

安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料
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||六次||
|12 月2日|五届董事会第二十七次|《关于拟以部分资产与控股股东部分资产进行资产置换的议案》|
|12 月15日|五届董事会第二十八次|《关于公司董事、高级管理人员 2014 年度薪酬的议案》|
|12 月29日|五届董事会第二十九次|《关于续聘内部控制审计机构的议案》|
|||《关于控股股东变更消除同业竞争承诺事项的议案》|

二、监事会对有关事项的监督
2015年度，监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督。
1、运作情况：公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，依法开展经营管理活动；公司股东大会和董事会的召开程序和决议程序合法有效；董事会成员在执行公司职务时，符合公司章程的规定，无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生；公司经理层做到了勤勉尽职、忠于职守，在履职时无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。
2、财务情况：本年度会计报表由众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为：公司财务报告真实、客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果；会计师事务所对公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。
3、关联交易情况：经过对报告期内公司与控股股东江西省能源集团公司及其关联方之间的日常关联交易监督检查，关联交易符合《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，遵循了公平公正的市场原则，交易条件坚持公平、合理原则，执行的价格是公允的，没有损害上市公司和中小股东利益。
4、对外担保情况：报告期，公司遵守相关法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相关规定，对发生的对外担保事项履行了相应的审议程序，并做出真实、准确、完整的信息披露；
公司发生的对外担保，均系为保证全资或控股子公司的正常生产经营而提供的担保；公司能够严格控制对外担保风险，未向控股股东、实际控制人及其关联方提供任何担保，充分保护了公司和全体股东的合法权益。
5、实施内幕信息知情人管理制度情况：经过对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人
管理制度的情况核查，公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，
报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管
理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司未发生受到监管部门查处和整改的情形。
6、内部控制自我评价情况：经认真审阅《2015年公司内部控制自我评价报告》，查阅公司内部控制等相关文件，《2015年公司内部控制的自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的整改计划具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能力，提升内部控制治理效率。监事会将根据监管部门的要求，督促公司进一步完善体系建设和制度规范，监督内控制度的有效执行。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案三：
关于 2015年度计提资产减值准备的议案
各位股东及股东代理人：
根据财政部《企业会计准则》、《企业会计准则解释》（1-6号）等要求，结合公司实际情况，经测试，2015年末拟计提资产减值准备情况如下：
一、资产减值准备计提和转销情况 单位：元
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|项 目|年初数|本年增加数|||本年转销额|期末数|
|||计提数|其他增加|小计|||
|一、坏账准备|48,428,406.75|49,724,191.49|-1,856,327.62|47,867,863.87||96,296,270.62|
|二、存货跌价准备|6,818,516.12|19,282,057.77|-21,299,214.58|-2,017,156.81|1,712,879.76|3,088,479.55|
|三、可供出售金融资产减值准备||||-||-|
|四、持有至到期投资减值准备||||-||-|
|五、长期股权投资减值准备||||-||-|
|六、投资性房地产减值准备||||-||-|
|七、固定资产减值准备||||-||-|
|八、工程物资减值准备||||-||-|
|九、在建工程减值准备||||-||-|
|十、生产性生物资产减值准备||||-||-|
|十一、油气资产减值准备||||-||-|
|十二、无形资产减值准备||||-||-|
|十三、商誉减值准备||||-||-|
|十四、其他||||-||-|
|合计|55,246,922.87|69,006,249.26|-23,155,542.20|45,850,707.06|1,712,879.76|99,384,750.17|

二、资产减值准备计提和转销合理性说明
（一）2015年拟计提的资产减值准备
根据《企业会计准则第8号——减值准备》规定，公司对2015年12月31日的各项资产进行了减值测试，分析、判断资产是否存在可能发生减值的迹象。根据测试结论和资产减值特征，公司对各项资产 2015年拟计提的资产减值准备总额为 69,006,249.26元，其中：对应收款项计提的坏账准备 49,724,191.49元、以成本与市价孰低原则为确定依据计提的存货跌价准备 19,282,057.77元。
1、坏账准备
本年计提坏账准备49,724,191.49元，其中按个别认定法计提 30,243,163.32元，按账龄法
计提19,481,028.17元。
2、存货跌价准备
以成本与市价孰低原则计提存货跌价准备 19,282,057.77元，主要为库存商品（煤炭）按照
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料预计可收回金额与账面价值差额计提的跌价准备，其中景德镇区域分公司所属煤矿计提16,589,888.43元。
（二）2015年拟核销的资产减值准备
公司拟转销资产减值准备 1,712,879.76元，为本期销售已计提减值准备的库存煤炭而转销的存货跌价准备。
(三)本年其他增加数
2015年减值准备其他增加合计-23,155,542.20元,是因公司与控股股东江能集团进行资产置换,景德镇区域分公司及其受托管理的煤矿 2015年11月30日置出而转出额。
三、本年提取资产减值准备金对公司业绩的影响
本年资产减值准备计提减少公司合并报表利润总额69,006,249.26元，不会对公司资产状况产生重大影响。
本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案四：
关于 2015年度财务决算的议案
各位股东及股东代理人：
公司按照财政部《企业会计准则》、《企业会计准则解释》以及《公司章程》等规定和要求编制了 2015年度财务决算报告，并经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了众会字(2016)第0733号标准无保留意见《审计报告》（2016年4月16日披露于上海证券交易所网站）。
报告期，公司实现营业收入511,646万元，营业成本462,591万元，利润总额4,722万元，归属于母公司所有者的净利润2,787万元；经营活动产生的现金流量净额11,722万元。
本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请予审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案五：
关于 2015年度利润分配及
资本公积金转增股本预案的议案
各位股东及股东代理人：
经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，母公司年初未分配利润余额为-13,639,420.52元，报告期实现净利润 2,998,962.30元，2015年度内未实施股利分配，期末未分配利润余额为-10,640,458.22元。母公司资本公积年初余额 2,228,183,835.58元，2015年 9月无偿划转公司所持全资子公司丰城曲江煤炭开发有限公司全部股权给公司全资子公司江西煤业集团有限责任公司，减少资本公积271,480,840.55元，年末余额为1,956,702,995.03元。
根据《公司法》、《企业会计准则》，按照《公司章程》和股东回报规划规定，提出公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案如下:
鉴于母公司期末未分配利润余额为-10,640,458.22元，无可供股东分配利润，为保障公司生产经营和长远发展，2015年度拟不进行利润分配，资本公积不转增股本。
本议案经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案六：
关于 2016年日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代理人：
由于历史渊源关系及生产经营需要，公司在生产经营过程中与控股股东江西省能源集团公司（以下简称“江能集团”）及其附属企业存在必不可少的日常购销或劳务关联交易。
公司2014年度股东大会审议通过了《关于公司2015年日常关联交易预计的预案》，预计 2015年度关联交易总额不超过112,230万元，2015年实际关联交易发生额为70,003.26万元，控制在预计总额范围内。
2016年，公司在生产经营过程中仍将与控股股东江能集团及其附属企业存在必不可少的日常购销业务或劳务，预计发生额不超过80,800万元。2016年度日常关联交易预计情况，详见2016年4月16日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤业2016年度日常关联交易预计的公告》（2016-018号）。
本议案已经公司第六届董事会第二次审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案七：
关于审议 2015年年度报告全文及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定和要求，公司编制了《2015年年度报告全文及摘要》(详见 2016年 4月 16日披露于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn的《安源煤业2015年年度报告》及《安源煤业2015年年度报告摘要》)。
本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案八：
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
众华会计师事务所(特殊普通合伙)自2012年起已连续四年为公司提供年度财务审计服务，自2013年起连续三年为公司提供内部控制审计服务。在审计工作过程中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，始终坚持“诚信为本，操守为重”的执业理念，兢兢业业，认真、扎实地开展审计工作，切实履行双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，较好地完成了各项审计任务。为保持公司审计工作的连续性，根据董事会审计委员会提议，公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构和内部控制审计机构，其中，财务审计费用人民币柒拾万元，内部控制审计费用人民币伍拾万元。
本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案九：
关于核定公司 2016年流动资金借款规模的议案
各位股东及股东代理人：
截至 2015年 12月 31日，公司流动资金借款余额为 323,200万元，其中公司本部 101,000万元，江西煤业集团有限责任公司(以下简称“江西煤业”)合并报表口径 217,200万元(包括江西煤业 183,200万元、曲江公司 27,000万元、储备中心 7,000万元)，江西煤业销售有限责任公司5,000万元。实际借款总额控制在2014年年度股东大会核定的360,600万元规模范围内。
为保障煤矿安全生产投入，维持简单再生产，确保企业正常生产经营，同时满足公司产业结构调整资金需求，2016年公司流动资金借款规模拟定 330,000万元，总额基本维持上年末存量水平，即公司本部100,000万元，江西煤业合并报表口径218,000万元，其中：江西煤业 177,000万元、曲江公司34,000万元、储备中心7,000万元，江西煤业销售有限责任公司12,000万元。
提请公司股东大会授权公司董事会在上述流动资金借款规模内办理银行信贷业务。公司在上述流动资金借款规模内具体办理每笔业务时，授权董事长签署相关协议，不再逐项提请股东大会或董事会审批。
本议案已经公司第六届董事会第二次审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案十：
关于 2016年度江西煤业集团有限责任公司继续为全资子公司流动资金借款提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
江西煤炭储备中心有限公司（以下简称“储备中心”）因生产经营需要，2015年末结存的流动资金借款7,000万元到期后将续贷，江西煤业集团有限责任公司（以下简称“江西煤业”）拟继续为该借款提供连带保证责任担保。
（一）担保情况概述
储备中心于2010年7月由公司全资子公司江西煤业独家出资设立，注册地九江市庐山区新港镇，注册资金人民币37,000万元。2011年12月31日，江西省发改委《关于核准江西煤炭储备中心有限公司煤炭储配项目的批复》（赣发改能源字〔2011〕2977号）批复，同意储备中心在九江市长江沿岸新建码头、配煤场、铁路专用线等 3项工程。项目总投资 121,599万元，2015年末累计完成投资 101,154万元。该项目是公司实施做大做强煤炭加工物流产业的重要基础，为尽快占领市场，缩短项目建成投产后市场开拓期，储备中心在项目建设同时已开展煤炭贸易业务。为不挤占项目建设资金，储备中心向银行借款 7,000万元，2016年到期后需续借，江西煤业股东会审议同意为其借款7,000万元继续提供一年期连带保证责任最高限额保证。
（二）被担保人的基本情况
储备中心基本情况如下：
1、成立日期：2010年 7月29日；
2、注册资本：人民币37,000万元；
3、注册地址：九江市庐山区新港镇；
4、公司类型：有限责任公司；
5、经营范围：煤炭选洗及加工，煤炭批发、零售，国内贸易，以自有资金对外投资,铁精粉、润滑油、沥青、石油助剂、重油、渣油、燃料油销售，竹木片、原木、林业产品收购与销售，货物装卸、储存（除危险品），货物运输代理，港口设施租赁、维修、管理经营，船舶货运代理，商务信息咨询服务（不含成品油、除危险品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
6、公司法定代表人：钟爱和
截止至 2015年 12月 31日，储备中心的资产总额为 149,343万元，负债总额为 116,630
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料万元，净资产为32,713万元，资产负债率为78.1％（经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
（三）担保协议的主要内容
本次担保事项尚未签署相关协议，实际担保金额按照储备中心实际取得的贷款计算。主要担保内容拟为：
担保金额：7,000万元；
担保方式：连带保证责任担保；
担保期限：一年；
是否有反担保：储备中心以其拥有的全部资产提供反担保；
反担保金额：此项担保贷款合同项下的实际发生的贷款本金、应付利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用、其它费用和相关经济损失之和。
反担保期限：贷款到期后两年。
（四）对外担保情况
1、截止 2015年 12月 31日，江西煤业为其全资子公司储备中心流动资金借款实际提供担保余额7,000万元。
2、2014年 3月 19日，公司 2014年第二次临时股东大会同意江西煤业为储备中心向工商银行申请5年期长期借款20,000万元提供连带保证责任担保，实际提供担保余额18,820万元。
上述已提供担保额为25,820万元，占江西煤业2015年末净资产总额的6.68%。除此之外，江西煤业及控股子公司未提供其他任何形式的对外担保。
（五）其他
1、授权及审批事宜。提请公司股东大会授权公司董事会在上述担保额度内办理担保业务。
公司在担保额度内具体办理每笔担保业务时，授权董事长签署相关协议，将不再逐项提请股东大会或董事会审批。
2、该担保自股东大会审议通过之日起一年以内签发有效。
3、本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请予审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料议案十一：
关于 2016年度为子公司银行借款提供担保的议案
各位股东及股东代理人：
根据生产经营和企业发展需要，2016年安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）流动资金借款规模拟定330,000万元，总额基本维持上年末存量水平，包括：1、公司本部100,000万元；2、江西煤业集团有限责任公司(以下简称“江西煤业”)合并报表口径 218,000万元，其中：江西煤业177,000万元、丰城曲江煤炭开发有限公司（以下简称“曲江公司”）34,000万元、江西煤炭储备中心有限公司（以下简称“储备中心”7,000万元；3、江西煤业销售有限责任公司(以下简称“销售公司”)12,000万元。除公司本部借款 100,000万元和储备中心借款 7,000万元拟分别继续由控股股东江西省能源集团公司和江西煤业提供担保，以及江西煤业申请部分信用、票据质押借款外，拟由公司提供流动资金借款担保额共计194,000万元，其中：1、为江西煤业提供担保148,000万元；为曲江公司提供担保34,000万元；为销售公司提供担保12,000万元。
此外，根据储备中心项目建设进度需要，2016年预计新增项目借款35,000万元，拟由公司为其提供5-10年期项目借款共计35,000万元的担保。
具体情况如下：
一、担保情况概述
（一）为子公司流动资金借款提供担保194,000万元。
1、为全资子公司江西煤业集团有限责任公司提供148,000万元担保。
截止2015年12月31日，江西煤业合并报表口径流动资金借款余额总计为217,200万元，其中：江西煤业 183,200万元，曲江公司 27,000万元，储备中心 7,000万元。2016年，拟核定江西煤业合并报表口径流动资金借款规模 218,000万元，其中：江西煤业 177,000万元、曲江公司34,000万元、储备中心7,000万元。除曲江公司34,000万元借款拟继续由安源煤业担保、储备中心7,000万元借款拟继续由江西煤业担保，以及江西煤业申请部分信用、票据质押贷款外，拟由公司继续为江西煤业提供148,000万元借款(授信额度)为期一年的担保。
2、为江西煤业的全资子公司丰城曲江煤炭开发有限公司提供34,000万元的担保。
截止 2015年 12月 31日，曲江公司流动资金借款余额 27,000万元。2016年，拟核定曲江公司流动资金借款规模维持上年核定数 34,000万元，拟由公司继续为该借款(授信额度)提供为期一年的担保。
3、为全资子公司江西煤业销售有限责任公司提供12,000万元的担保。
截止2015年12月31日，销售公司流动资金借款余额5,000万元。2016年，拟核定销售公
司流动资金借款规模维持上年核定数 12,000万元，拟由公司继续为该借款(授信额度)提供为期
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料一年的担保。
（二）为子公司项目借款提供担保35,000万元。
储备中心于2010年7月由公司全资子公司江西煤业独家出资设立，注册地九江市庐山区新港镇，注册资金人民币37,000万元。2011年12月31日，江西省发改委《关于核准江西煤炭储备中心有限公司煤炭储配项目的批复》（赣发改能源字〔2011〕2977号）批复，同意储备中心在九江市长江沿岸新建码头、配煤场、铁路专用线等 3项工程。项目总投资 121,599万元，2015年末累计完成投资101,154万元。公司2014年第二次临时股东大会同意江西煤业为储备中心向工商银行申请5年期长期借款20,000万元提供连带保证责任担保，实际提供担保额18,820万元；
公司2014年度股东大会同意公司2015年为储备中心提供5-10年期项目长期借款共计50,000万元的连带保证责任担保，实际担保额为0。
根据储备中心项目建设进度需要，2016年预计新增项目借款35,000万元，拟由公司为储备中心提供5-10年期项目长期借款共计35,000万元的连带保证责任担保。
二、被担保人的基本情况
（一）江西煤业集团有限责任公司
1、成立日期：2008年 12月29日；
2、注册资本：人民币2,787,966,181元；
3、股权比例：安源煤业持有江西煤业100%股权；
4、注册地址：江西省南昌市丁公路117号；
5、公司性质：有限责任公司；
6、经营范围：煤炭开采；煤炭经营；对外贸易经营；矿产品销售；对各类行业的投资；仓储服务；货运代理；设备维修及租赁；房屋租赁；科学研究、信息和技术咨询服务。
7、公司法定代表人：胡运生
2015年 12月 31日，江西煤业的资产总额为 979,574.5万元，总负债 592,882.2为万元，净资产为386,692.3万元，资产负债率为60.5％（经众华会计师事务所<特殊普通合伙>审计）。
（二）丰城曲江煤炭开发有限责任公司
1、成立日期：1997年4月3日；
2、注册资本：人民币25,578.73万元；
3、股权比例：江西煤业持有曲江公司100%股权；
4、注册地址：丰城市曲江镇；
5、公司性质：有限责任公司；
6、经营范围:煤炭采掘销售、煤炭精选加工、煤田勘探、煤层气开发利用。
7、公司法定代表人：胡圣辉。
2015年12月31日，曲江公司的资产总额为 118,572万元，总负债为 85,295万元，净资产
为33,277万元，资产负债率为71.9％（经众华会计师事务所<特殊普通合伙>审计）。
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料（三）江西煤业销售有限责任公司
1、成立日期：2012年7月9日；
2、注册资本：人民币5,000万元；
3、股权比例：安源煤业持有销售公司100%股权；
4、注册地址：江西省南昌市丁公路745号；
5、公司性质：有限责任公司；
6、经营范围：矿产品销售；对各类行业的投资；国内贸易；对外贸易经营；仓储服务；房屋租赁；科学研究、信息和技术咨询服务。
7、公司法定代表人：李松
2015年12月31日，销售公司的资产总额为100,554万元，负债总额为101,797万元，净资产为-1,243万元，资产负债率为101.2％（经众华会计师事务所<特殊普通合伙>审计）。
（四）江西煤炭储备中心有限公司
1、成立日期：2010年 7月29日；
2、注册资本：人民币37,000万元；
3、股权比例：江西煤业持有储备中心100%股权；
4、注册地址：九江市庐山区新港镇；
5、公司类型：有限责任公司；
6、经营范围：煤炭选洗及加工，煤炭批发、零售，国内贸易，以自有资金对外投资,铁精粉、润滑油、沥青、石油助剂、重油、渣油、燃料油销售，竹木片、原木、林业产品收购与销售，货物装卸、储存（除危险品），货物运输代理，港口设施租赁、维修、管理经营，船舶货运代理，商务信息咨询服务（不含成品油、除危险品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、公司法定代表人：钟爱和
截止至 2015年 12月 31日，储备中心的资产总额为 149,343万元，负债总额为 116,630万元，净资产为32,713万元，资产负债率为78.1％（经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
三、担保协议的主要内容
本担保事项因尚未经公司股东大会通过，故尚未签订相关担保协议，实际担保金额应按照被担保人实际取得的借款金额计算。根据被担保人的申请，担保内容拟为：
1、担保金额：拟为江西煤业、曲江公司和销售公司流动资金借款(授信额度)提供担保的金额分别为 148,000万元、34,000万元和 12,000万元；为储备中心长期借款提供担保的金额为 35,000万元。
2、担保方式：连带保证责任担保；
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料4、是否有反担保：被担保人以其拥有的全部资产提供反担保；
5、反担保金额：担保借款合同项下的实际发生的借款本金、应付利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用、其它费用和相关经济损失之和；
6、反担保期限：借款到期后两年。
四、对外担保情况
1、截止 2015年 12月 31日，公司及控股子公司实际已办理的担保余额为 169,320万元，具体情况如下：
（1）公司 2014年度股东大会同意 2015年度为全资子公司江西煤业借款(授信额度)提供最高限额148,000万元为期一年的担保。公司实际为江西煤业提供担保余额共计111,500万元；
（2）2014年度股东大会同意 2015年度为曲江公司提供最高限额 34,000万元借款(授信额度)为期一年的担保。公司实际为曲江公司提供担保余额共计27,000万元；
（3）公司 2014年度股东大会同意 2015年度为全资子公司销售公司借款(授信额度)提供最高限额12,000万元为期一年的担保。公司实际为销售公司提供担保余额共计5,000万元；
（4）公司2014年度股东大会同意2015年度江西煤业为其全资子公司储备中心流动资金借款提供7,000万元为期一年的担保。江西煤业实际为储备中心提供担保余额共计7,000万元。
（5）公司 2014年度股东大会同意 2015年度为储备中心向工商银行申请 5年期长期借款 50,000万元提供连带保证责任担保。江西煤业实际提供长期借款担保余额为0。
（6）公司 2014年第二次临时股东大会同意江西煤业为储备中心向工商银行申请 5年期长期借款20,000万元提供连带保证责任担保。江西煤业实际提供长期借款担保余额18,820万元。
除上述担保外，公司及控股子公司未提供其他任何形式的对外担保。
2、截止本次会议召开日，公司及控股子公司对外担保累计余额为 169,320万元，占公司2015年12月31日经审计净资产的48.6%。无逾期贷款。
五、其他
1、授权及审批事宜。提请公司股东大会授权公司董事会在上述担保额度内办理担保业务。
公司在担保额度内具体办理每笔担保业务时，授权董事长签署相关协议，将不再逐项提请股东大会或董事会审批。
2、该担保自股东大会审议通过之日起一年以内签发有效。
3、本议案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过。
请审议。
安源煤业集团股份有限公司董事会
二○一六年四月一十六日
安源煤业集团股份有限公司2015年年度股东大会会议资料附件1：授权委托书
授权委托书
安源煤业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年5月10日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|审议《关于董事会工作报告的议案》；||||
|2|审议《关于监事会工作报告的议案》；||||
|3|审议《关于2015年度资产减值准备的议案》；||||
|4|审议《关于2015年度财务决算的议案》；||||
|5|审议《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》；||||
|6|审议《关于2016年日常关联交易预计的议案》；||||
|7|审议《关于2015年年度报告全文及摘要》的议案；||||
|8|审议《关于续聘会计师事务所的议案》；||||
|9|审议《关于核定公司 2016年度流动资金借款规模的议案》；||||
|10|审议《关于 2016 年度江西煤业集团有限责任公司继续为全资子公司流动资金借款提供担保的议案》；||||
|11|审议《关于2016年度为子公司银行借款提供担保的议案》。||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于
委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。