浙江江山化工股份有限公司
董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员所持公司股份及变动专项管理制度
第一章 总则
第一条为加强浙江江山化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员持有及买卖本公司证券及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》和中国证监会浙江证监局《关于加强董事、监事、高级管理人员持有并买卖本公司证券管理的指导意见》（浙证监上市字(2010)9号）等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员（含中层管理人员，下同）所持本公司股份及其变动的管理。
第三条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第一章 证券帐户管理的一般原则和规定
第四条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证号码等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化的 2
个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）法律、法规、中国证监会和深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将所持
本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第五条董事、监事和高级管理人员应当保证其委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第六条董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券帐户中已登记的本公司股份予以锁定。
第七条每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A股为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某帐户持有本公司股份余额不足1000股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第八条董事、监事和高级管理人员拥有多个证券帐户的，应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个帐户，在合并帐户前，中国结算深圳分公司对每个帐户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十条公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的
股份。
第十一条董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第十二条在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十三条董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予
以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第二章 买卖公司证券的禁止和限制情况
第十四条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司证券且尚在承诺期内的；
（三）法律法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
第十五条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员不得将其持有的本公司股份在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。
上述“买入后6个月内卖出”，以最后一次买入的时间作为6个月卖出禁止期的起算点；
上述“卖出后6个月内又买入”，以最后一次卖出的时间作为6个月买入禁止期的起算点。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
第十七条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%：在申报离任六个月后的十二个月内通过深交所挂牌交易出售本公司股票数量占其所
持有本公司股票总数的比例不得超过50%。
第十八条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（三）出席、列席公司办公会议、经营会议、资金会议、各平台会议等公司重大经营决策会议的相关人员及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）上述人员控制的法人或其他组织；
（五）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第三章 买卖公司证券行为的流程和披露
第十九条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及本制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
第二十条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》并提交董事会，由董事会秘书具体负责确认。
第二十一条董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核查公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》，并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间
前将其交与问询人。
第二十二条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员在收到董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。
董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。
第二十三条董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。
第二十四条董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。
公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）法律、法规、中国证监会和深交所要求披露的其他事项。
第二十五条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员出现本制度第十五条的情况时，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十六条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十七条董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定向深交所申报。
第四章 责任追究
第二十八条公司董事会为本公司违规买卖本公司证券行为的责任追究主
体，负责实施对公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员违反本管理制度规定买卖本公司证券行为的责任追究。
第二十九条若本公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员发生违法违规买卖本公司证券行为，董事会秘书应在得知相关信息后立即向浙江证监局报告，并就违规行为尽快作出书面说明上报浙江证监局备案。
第三十条董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员违反法律、法规、《公司章程》和本制度的规定持有、买卖本公司股份或未按规定履行相关申报义务，由证券监管部门依法处理；对公司造成重大影响的，应向投资者公开道歉，公司可以在法律、法规许可的范围内给予内部处罚。
第五章 附则
第三十一条公司董事、监事、高级管理人员、公司及所属公司中层以上管理人员的配偶、父母、子女买卖公司证券的，参照本制度执行。
第三十二条本制度由公司董事会制定并解释。
第三十三条本制度经公司董事会审议通过后实施。
买卖本公司证券问询函
编号：（由董秘统一编号）公司董事会：
根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确认。
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|本人身份|董事/监事/高级管理人员/|
|证券类型|股票/权证/可转债/其他（请注明）|
|拟交易方向|买入/卖出|
|拟交易数量|股/份|
|拟交易日期|自 年 月 日至年 月 日|

再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签名：
年 月 日
有关买卖本公司证券问询的确认函
编号：（该编号与问询函编号保持一致）：
您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉。
□同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中
计划的交易。本确认函发出后，上述期若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。
□请您不要进行问询中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承诺：本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。
董事会（盖章）
年 月 日