民盛金科控股股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
曾凡跃
各位股东、股东代表及委托代理人：
本人作为民盛金科控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定，在2016年的工作中，忠实履行了独立董事的职责，诚实守信、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席了公司2016年度的相关会议（本人于2016年12月2日任职），认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，现将2016年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
1、出席董事会、股东大会情况
自2016年12月2日本人任职至2016年12月31日期间，公司董事会召开会议4次，本人现场出席4次；召开股东大会1次，本人亲自出席1次。本人对公司董事会审议的各项议案进行了认真审议并投了赞成票，没有对公司相关审议事项提出异议。本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。
2、出席专门委员会情况
自2016年12月2日本人任职至2016年12月31日期间，公司董事会提名委员会召开会议1次，本人亲自出席1次，根据公司提名聘任高级管理人员进行资格审查。
二、发表独立意见情况
自2016年12月2日本人任职至2016年12月31日期间，本人密切关注公司动态与股东大会和董事会决议的执行情况，对于经董事会决策的重大事项，均事先进行必要的了解、谨慎审核，并按有关法规的规定出具书面的独立意见。主要有：（一）公司第三届董事会第二十五次会议于2016年12月8日召开，本人作为公司独立董事，对公司第三届董事会第二十五次会议的相关事项发表独立意见
1、本次提交公司第三届董事会第二十五次会议审议的议案在提交董事会会议审议前已经我们事前认可。公司本次资产出售符合相关法律法规规定的实质性条件。
2、公司本次资产出售的交易对方为浙江泰晟，而浙江泰晟的控股股东和实际控制人为戚建萍，过去十二个月内，戚建萍为曾经持有公司5%以上股份的自然人，浙江泰晟视同为公司关联法人。基于上述，根据相关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次资产出售涉及公司与关联法人之间的交易，构成关联交易。
3、公司本次资产出售的相关议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过。公司本次董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定。
4、公司本次董事会审议、披露本次资产出售相关协议的议案程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
5、本次资产出售交易标的资产不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项。关于出售诸暨市宏润小额贷款有限公司14%股权涉及股东变更的事项尚需各级金融办公室审核批准后，并在诸暨市市场监督管理局办理变更登记手续。
6、本次资产出售的实施有利于公司进一步提高资产质量，改善公司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和发展潜力，有利于公司增强抗风险能力。
7、公司聘请的上海众华资产评估有限公司、中威正信（北京）资产评估有限公司具有证券期货相关业务资格，评估机构的选聘程序合法、合规。评估机构及其经办资产评估师与公司、交易对方不存在关联关系，亦不存在现实或可预期的利益关系或冲突，具有充分的独立性。
标的资产的相关评估报告的评估假设前提符合国家相关法规、规定和规范性文件的规定，符合评估准则及行业惯例的要求，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
本次资产评估的目的是确定标的资产截至评估基准日的市场价值，作为本次交易的定价依据。上海众华资产评估有限公司根据标的资产的实际情况采用重置成本法的评估方法对标的资产的价值进行了评估。中威正信（北京）资产评估有限公司采用资产基础法的评估方法对标的资产的价值进行了评估。
本次资产评估工作符合国家相关法律、法规、规范性文件、评估准则及行业规范的要求，遵循了独立、客观、公正、科学的原则，评估方法与评估目的的相关性一致。
本次交易标的资产经过了具有证券期货相关业务资格的资产评估机构的评估，本次交易价格以评估值为依据，由双方在公平、自愿的原则下协商确定，资产定价公平、合理，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
综上所述，我们同意公司本次资产出售的方案，并将相关议案根据法律、法规和《公司章程》的规定提交股东大会审议。
（二）公司第三届董事会第二十六次会议于2016年12月14日召开，本人作为公司独立董事，对公司第三届董事会第二十六次会议的相关事项发表独立意见
1、本次提交公司第三届董事会第二十六次会议审议的议案在提交董事会会议审议前已经我们事前认可。公司本次资产出售符合相关法律法规规定的实质性条件。
2、公司本次资产出售的交易对方为浙江泰晟，而浙江泰晟的控股股东和实际控制人为戚建萍，过去十二个月内，戚建萍为曾经持有公司5%以上股份的自然人，浙江泰晟视同为公司关联法人。基于上述，根据相关法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次资产出售涉及公司与关联法人之间的交易，构成关联交易。
3、公司本次资产出售的相关议案已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过。公司本次董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定。
4、公司本次董事会审议、披露本次资产出售相关协议的议案程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
5、本次资产出售交易标的资产不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项。
6、本次资产出售的实施有利于公司进一步提高资产质量，改善公司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和发展潜力，有利于公司增强抗风险能力。
不存在关联关系，亦不存在现实或可预期的利益关系或冲突，具有充分的独立性。
标的资产的相关评估报告的评估假设前提符合国家相关法规、规定和规范性文件的规定，符合评估准则及行业惯例的要求，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
本次资产评估的目的是确定标的资产截至评估基准日的市场价值，作为本次交易的定价依据。上海众华资产评估有限公司根据标的资产的实际情况采用重置成本法的评估方法对标的资产的价值进行了评估。
本次资产评估工作符合国家相关法律、法规、规范性文件、评估准则及行业规范的要求，遵循了独立、客观、公正、科学的原则，评估方法与评估目的的相关性一致。
本次交易标的资产经过了具有证券期货相关业务资格的资产评估机构的评估，本次交易价格以评估值为依据，由双方在公平、自愿的原则下协商确定，资产定价公平、合理，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
综上所述，我们同意公司本次资产出售的方案，并将相关议案根据法律、法规和《公司章程》的规定提交股东大会审议。
（三）公司第三届董事会第二十七次会议于2016年12月27日召开，本人作为公司独立董事，对公司第三届董事会第二十七次会议的相关事项发表独立意见
1、公司独立董事关于公司向控股股东借款暨关联交易事项的事前认可意见关于公司向控股股东借款暨关联交易事项，公司事前向我们提交了相关资
料，我们进行了事前审查，我们认为公司向控股股东借款是基于公司生产经营的实际需要，我们同意公司将该关联交易事项提交公司第三届董事会第二十七次会议审议。
2、公司独立董事关于公司向控股股东借款暨关联交易事项的独立意见
本次借款用于项目投资运营及流动资金周转，借款利率根据按照中国人民银行同期贷款利率计算，且出借人不需要公司提供任何抵押或担保。我们认为，本次关联交易遵循了公平、公开的原则，交易定价公允、合理，符合公司的根本利益，未发现有损害公司及其他股东利益的情形。
公司董事会在审议此关联交易事项时，关联董事任荣先生已回避表决，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，决策程序符合
有关法律法规的规定。
综上，我们同意本次公司向控股股东借款暨关联交易事项。
三、履行独立董事特别职权的情况
自2016年12月2日本人任职至2016年12月31日期间，我作为独立董事：
1、没有提议召开董事会；
2、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。
3、没有向董事会提请召开临时股东大会；
四、独立董事其他工作情况
自2016年12月2日本人任职至2016年12月31日期间，我以勤勉尽责、合理谨慎的态度，维护公司利益，切实保护社会公众股东特别是中小股东的合法权益。
我及时听取公司管理层对生产经营情况和投资活动等重大事项的情况汇报，还通过电话会议及实地考察等不同形式，深入了解公司的经营状况，及时向董事会反馈实际问题。
我积极关注公司内部控制、关联交易、对外担保、对外投资等重大事项，运用自身的专业知识，为公司董事会的科学决策起到了促进作用，忠实履行了独立董事的职责,发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东合法权益。
谢谢。
独立董事：
二○一七年四月二十六日