深圳市康达尔（集团）股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
作为深圳市康达尔（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）的独立董事，2017年，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真谨慎、勤勉尽责地行使了独立董事的权利，忠实履行了独立董事的职责。现将2017年度履行独立董事职责情况报告如下：一、参加会议情况
2017年，我们积极按时出席公司董事会会议，列席股东大会，关注公司发展动态，以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见和建议。我们认为：2017年，公司股东大会、董事会的召集、召开、决议均符合法定程序，各项重大经营投资决策均严格按照相关规定进行。
（一）出席董事会会议情况
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|栾胜基|11|11|0|0|
|曾江虹|11|11|0|0|
|陈扬名|11|11|0|0|
|胡隐昌|11|11|0|0|

（二）出席股东大会情况
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|独立董事姓名|召开股东大会次数|出席次数|
|栾胜基|2|2|
|曾江虹|2|1|
|陈扬名|2|1|
|胡隐昌|2|2|

（三）出席专门委员会情况
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|独立董事姓名|专业委员会会议名称|召开次数|参会次数|
|栾胜基|战略委员会|3|3|

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||提名委员会|2|2|
|陈扬名|审计委员会|5|5|
||薪酬与考核委员会|2|2|
|胡隐昌|薪酬与考核委员会|2|2|
||提名委员会|2|2|
|曾江虹|审计委员会|5|5|

二、独立董事发表独立意见情况
2017年度，作为公司独立董事，在公司做出各项重大决策前，我们均事先对公司介绍的相关情况和提供的所有材料进行认真审核，按照有关规定，凭借专业知识作出独立、客观、专业的判断，尽职审议有关事项，谨慎行使表决权，并分别对公司内部控制、对外投资、公司担保等事项发表了专业独立意见。具体情况如下：
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|时间|独立意见|
|2017 年 2 月 10 日第八届董事会 2017 年第二次临时会议|关于续聘公司 2016 年度会计师事务所的独立意见关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌事项的独立意见|
|2017 年 2 月 28 日第八届董事会 2017 年第四次临时会议|关于更换会计师事务所的独立意见|
|2017 年 3 月 26 日第八届董事会 2017 年第五次临时会议|关于终止重大资产重组事项的独立意见|
|2017 年 4 月 24 日第八届董事会 2017 年第一次会议|对公司 2016 年度利润分配预案的独立意见对公司 2016 年内部控制自我评价报告的独立意见关于证券投资情况的独立意见关于计提坏账准备的独立意见关于对银行提供反担保的独立意见对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担|

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||保情况的专项说明和独立意见|
|2017 年 8 月 28 日第八届董事会 2017 年第二次会议|对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|
|2017 年 10 月 27 日第八届董事会 2017 年第三次会议|关于聘请会计师事务所的独立意见|

三、公司董事会各专门委员会的工作情况
（一）公司董事会审计委员会的工作情况
作为公司董事会下设审计委员会的成员，我们按照公司《董事会审计委员会实施细则》及《审计委员会年报工作规则》履行职责，监督公司内部审计制度的贯彻实施，审核公司的财务信息及其披露，评价外部审计机构工作。
报告期内，审计委员会召开工作会议五次，在公司内部控制规范体系建设及评价工作中，审计委员会积极发挥了组织、领导、监督职责。
（二）公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会的工作情况作为公司董事会下设的战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会的成员，我们按照公司各专门委员会实施细则履行职责，积极参与各专门委员会的日常工作，对提交董事会的议（预）案，事先审查，严格把关，认真履行有关职责。
报告期内，战略委员会召开工作会议三次，关注董事会对外投资、资产收购等情况，与管理层保持顺畅的日常沟通，对授权范围内各项事务保持充分了解；
薪酬与考核委员会召开工作会议二次，就高级管理人员 2016年度绩效薪酬发放情况及制度执行进行审议；提名委员会召开工作会议二次，听取了人力资源部关于公司2017年度人力资源工作计划和培训工作等情况汇报。
四、在年度审计及定期报告披露过程中所做的工作
按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，作为独立董事参与了公司年报编制工作，在公司编制年度报告之前，我们与公司管理层进行了沟通，对公司年度生产经营情况和重大事项进展情况进行全面的了解。在年度审计工作中，我们与
公司审计委员会、管理层及财务负责人就审计工作安排进行了详尽的沟通，探讨
和研究发现的问题，督促会计师事务所根据审计工作节点有序开展审计工作等，认真、尽责的完成了独立董事应尽的义务。
在公司两次股东大会均无法审议通过聘请会计师事务所议案后，为避免因无法按法定程序聘请年审会计师事务所而导致 2017年年报不能及时公告事宜，作为公司独立董事，及时与公司非独立董事、监事、管理层就无法按期披露的情况及相关风险进行沟通，并积极参与讨论可以采取的处理措施。期间，我们亦以公司独立董事身份就此等事项向监管部门咨询指导意见，并以书面形式向交易所和证监局递交请求报告，积极寻求解决途径。此外，为保证广大投资者的知情权以及权益，作为董事会成员，我们按规定就定期报告可能或已经不能按法定期限披露的事实及相关风险按照法规的要求进行风险性提示公告。
我们在定期报告编制及披露和本次选聘会计师事务所的处理过程中，均以公司整体利益为重，以应有的谨慎、勤勉和技能积极、严格地履行各项职责，最大限度地采取了合理措施防止公司利益受损。为会计师事务所出具审计报告做了在独立董事、审计委员会、董事会权限内可以做的全部工作，就年报不能按期披露事宜及时向相关监管部门进行了报告和请示，亦及时发布了不能按规定时间披露年报的风险提示性公告。
五、独立董事到公司现场考察及建议
报告期内，我们利用各自的专业优势，充分了解行业动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。我们对公司的生产经营特别是财务状况进行深入了解并持续跟踪关注，与财务负责人、董事会秘书进行及时沟通。我们多次现场听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，并跟随公司管理层到各下属子公司现场考察，实地了解公司整体运营情况，要求公司及时跟进信息披露新规则，不断规范信息披露行为，在保持公司持续发展的同时，重视投资回报和提高职工薪酬，持续关注关联交易决策及信披程序，进一步加强环保治理，关注重大投资项目，控制投资风险，严格执行内控流程，及时跟踪行业环境变化做出的调整，不断提高主营业务盈利能力，提升公司核心竞争力。
六、在保护投资者权益方面的其他工作
（一）及时了解掌握公司的经营动态和信息披露情况
报告期间，除了定期参加股东大会、董事会、专门委员会外，通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、监事和高级管理人员及相关工作人员保持联系。
积极与公司管理层、业务负责人面谈，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报和讨论。
同时，持续关注公司的信息披露工作，督促严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地完成2017年度的信息披露工作。
对媒体上出现的关于公司的各种传闻，能够及时与公司进行沟通，并到公司详细核实情况，要求公司对传闻及时澄清。切实维护了股东特别是社会公众股东的合法权益，促进了公司与投资者之间的良性沟通。
（二）充分发挥工作中的独立性
在认真了解公司经营管理、内部控制、董事会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等日常经营情况的基础上，公司独立董事严格按照有关法律法规、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员的董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，审慎行使表决权。在公司对外担保、对外投资、内部控制等事项上发表了独立意见。对于股东在股票买卖中存在的违规行为，积极向相关部门反映，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司及股东尤其是中小股东的合法权益。
（三）及时加强业务培训和专业学习更新
我们积极参加监管机构及公司组织的各种培训，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力。
七、其他工作情况
报告期内，我们无单独提议召开董事会会议的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；未对非董事会议案等其他有关公司事项提出异议。
综上，2017年度，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神，我们认真履行了独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，积极维护了公司及股东尤其是中小股东
的权益，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持续、稳定、健康地向前发展。
独立董事：陈扬名、栾胜基、曾江虹、胡隐昌二〇一八年六月八日