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中信证券股份有限公司关于深圳市赢合科技股份有限公司
新增2018年度日常关联交易预计的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“赢合科技”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对赢合科技新增 2018年度日常关联交易预计的事项进行了认真、审慎核查，并出具核查意见如下：
一、新增日常关联交易基本情况
1、关联交易概述
公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司确认2017年度日常关联交易并预计2018年度日常关联交易的议案》，预计公司2018年度与关联方发生的日常关联交易总金额不超过人民币3,000万元。具体内容详见公司于2018年4月24日披露于巨潮资讯网的《关于公司确认 2017年度日常关联交易并预计 2018年度日常关联交易的公告》（公告编号：2018-038）。
2018年6月20日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于新增公司 2018年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东先生、许小菊女士回避表决。根据公司业务发展的实际需求，预计 2018年度与关联方深圳市鸿合技术有限公司（以下简称“鸿合技术”）发生关联交易2,000万元；新增后，公司 2018年度日常关联交易预计总金额不超过人民币5,000万元。
根据《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
2、新增日常关联交易类别和金额
单位：万元
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|关联交易类别|关联人|关联交易定价原则|2018年度关联交易预计金额|年初至披露日已发生金额|2017年实际发生额|
|向关联方采购设备|深圳市鸿合技术有限公司|市场定价|1,990|0|0|
|向关联方出租房屋|深圳市鸿合技术有限公司|市场定价|10|1.44|0.64|
|合计|||2,000|1.44|0.64|

二、关联方基本情况及关联关系
1、基本情况
公司名称：深圳市鸿合技术有限公司
公司类型：有限责任公司
注册资本：5,000万元人民币
法定代表人：王维东
住所：深圳市龙华区大浪街道上横朗赢合产业园1栋1层 1-1
经营范围：智能机器人产品、自动化非标设备、智能仓库、智能物流，智能分拣设备、软件技术、全自动高端装备项目的研发、销售与上门安装；地基与基础施工；公司工程、交通市政钢结构、建筑钢结构及其配套工程、工业设施钢结构的研发、设计、上门安装；国内贸易；货物及技术进出口。^智能机器人产品、自动化非标设备、智能仓库、智能物流，智能分拣设备、软件技术、全自动高端装备项目的生产加工；桥梁钢结构、其他金属结构及构件的制造；公司工程、交通市政钢结构、各类建筑钢结构及其配套工程、工业设施钢结构的生产；金属结构及构件的研发、施工、安装、运输、修复和加固、技术咨询。
2、主要财务数据
截止 2017年 12月 31日，鸿合技术未经审计的总资产为 1146.39万元，净
资产为931.07万元，2017年度实现营业收入0万元，净利润-68.93万元。
3、关联关系说明
鸿合技术系赢合控股有限公司的控股子公司，赢合控股有限公司系公司实际控制人王维东先生和许小菊女士合资设立的公司。
4、履约能力分析
鸿合技术是依法存续且正常经营的公司，资信状况良好，日常交易中能正常履行合同约定内容，具备较好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容和定价依据
（1）公司与鸿合技术的关联交易均因公司日常经营所需而发生。
（2）公司与鸿合技术的关联交易遵守诚实守信，公平自愿、合理公允的原则，依据市场价格定价、交易。
（3）上述日常关联交易在公司日常经营活动中不时发生，公司将根据业务开展需要，在上述预计的日常关联交易额度范围内，签订有关协议。
2、关联交易协议签署情况
公司与关联方的交易在实际发生时均以书面方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常需要，交易均遵循平等互利、合理公允的市场原则，是正常的商业交易行为。
2、关联交易涉及的交易价格参照市场价格并经交易双方充分协商确定，定价原则独立、公允，不存在损害公司及其他股东合法权益的情况。
3、预计在今后的生产经营中，上述日常关联交易会持续，交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对上述关联方形成依赖。
五、履行的内部决策程序
1、董事会意见
公司于2018年6月20日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于新增公司2018年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东先生、许小菊女士回避表决。
2、监事会意见
监事会认为：公司新增 2018年度日常关联交易预计事项是公司日常经营产生的必须事项，按照一般市场经营规则进行，遵循公开、公平、公正的原则，审议和表决程序符合相关法律、法规及政策性文件以及《公司章程》的有关规定。
不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此关联交易而对关联方产生依赖。
3、独立董事的事前认可意见
该关联交易在提交公司第三届董事会第十二次会议审议前已经公司独立董事事前认可。独立董事认为：本次新增 2018年度日常关联交易预计是基于公司正常经营需要所进行的合理预测，符合有关法律法规及公司章程的规定，符合公司经营发展的需要，不会影响公司独立性，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，特别是中小股东和非关联股东利益的情形。
因此，同意将该事项提交公司董事会审议。
4、独立董事的独立意见
公司独立董事发表独立意见如下：本次新增 2018年度日常关联交易预计事项均基于公司正常经营活动发生，属于正常的商业交易行为，关联交易定价依据公允、合理，遵循市场公平交易原则，且均已履行了法律法规、公司章程中规定的批准程序，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情况。
因此，同意新增2018年度公司与鸿合技术的日常关联交易预计。
六、保荐机构关于新增2018年度日常关联交易预计的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、本次新增日常关联交易已经公司董事会审议批准、独立董事发表了同意意见、履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，也符合《公司章程》的规定。
2、公司本次新增日常关联交易事项产基于公司正常开展业务实际需要，交易价格均将按照公开、公平、公正的原则，符合公司和股东的利益。
综上，中信证券同意公司上述新增日常关联交易的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市赢合科技股份有限公司新增2018年度日常关联交易预计的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
朱春元
胡征源
中信证券股份有限公司
2018年6月20日
关于
海航凯撒旅游集团股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券的
临时受托管理事务报告
债券简称：17凯撒 03 债券代码：112532.SZ
受托管理人：中信建投证券股份有限公司
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《关于海航凯撒旅游集团股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及海航凯撒旅游集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于海航凯撒旅游集团股份有限公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投证券不承担任何责任。
一、公司债券基本情况
发行主体：海航凯撒旅游集团股份有限公司。
债券名称：海航凯撒旅游集团股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券。
发行规模：7亿元。
债券期限：5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
发行首日与起息日：本期债券发行首日为2017年6月16日，本期债券起息日为2017年6月16日。
付息日：2018年至 2022年每年的 6月 16日，回售部分为 2018年至 2020年每年的6月16日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。
兑付日：2022年 6月 16日，回售部分为 2020年 6月 16日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日）。
债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。
募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还银行贷款等有息负债和补充流动资金，调整负债结构。
二、重大事项
发行人董事长变更
（一）发行人董事长变动的基本情况
海航凯撒旅游集团股份有限公司于 2017年 12月 26日召开第八届董事会第二十九次会议，由副董事长兼总裁陈小兵先生主持。会议应到董事 11人，以通讯方式出席 11人，委托他人出席 0人，缺席 0人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》，其内容如下：
因工作变动原因，刘江涛先生、陆建祥先生申请辞去公司董事职务，且不再担任公司其他任何职务。公司董事会同意提名张岭先生、祝涛先生为公司第八届董事会董事候选人。
董事会表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
该董事会决议于 2018年 1月 11日经海航凯撒旅游集团股份有限公司二〇一八年第二次临时股东大会通过并生效。
2018年1月12日，海航凯撒旅游集团股份有限公司召开第八届董事会第三十次会议，由副董事长兼总裁陈小兵先生主持。会议应到董事 11人，以通讯方式出席 11人，委托他人出席 0人，缺席 0人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了《关于推举董事长、执行董事长的议案》，其内容如下：
公司董事会同意推举张岭先生为公司董事长，祝涛先生为公司执行董事长。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
张岭先生及祝涛先生的个人简历如下：
张岭，男，1977年出生，籍贯湖南株洲，硕士研究生；曾任海航旅游集团有限公司董事长，海航凯撒旅游集团股份有限公司董事长，现任公司控股股东海航旅游集团有限公司股东、海航集团有限公司董事。持有公司股份100,000股，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
祝涛，男，1977年出生，籍贯湖北武汉市，硕士学历；曾任西部航空有限责任公司董事长，现任公司控股股东海航旅游集团有限公司董事长。未持有公司股份，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
（二）公司董事长变动的影响分析
根据发行人的说明，本次公司董事长变动为公司正常人员变更安排，本次变动不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生影响。本次变动不会对发行人董事会决议有效性产生影响。本次公司董事长变更后，发行人治理结构符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定。
中信建投证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，
履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
中信建投证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
（以下无正文）
（此页无正文，为《关于海航凯撒旅游集团股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券的临时受托管理事务报告》之盖章页）
中信建投证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002512 证券简称：达华智能 公告编号：2018-002中山达华智能科技股份有限公司
第三届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议于2017年12月27日以电子邮件或电话方式发出通知，并于2018年1月3日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议应到董事8人，实到董事8人，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议由董事长蔡小如先生主持，审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下：
一、审议《关于公司全资子公司签署债转股协议的议案》
公司全资子公司深圳市金锐显数码科技有限公司（以下简称“金锐显”）与新乐视智家电子科技（天津）有限公司（以下简称“新乐视智家”）签署《债转股协议书》，截止2017年12月25日，新乐视智家对金锐显的到期货款为人民币 146,228,604.81元，双方约定，金锐显将上述到期债权以及现金 3,771,395.19元，共计人民币150,000,00.00元，投入新乐视智家，成为新乐视智家本轮增资最终完成后持股1.00%的股东（最终以新乐视智家工商变更为准）。
同时根据经乐视网信息技术（北京）股份有限公司（股票简称：乐视网，股票代码：300104）与各方投资者初步沟通、商定，新乐视智家确定了本次增资方案，拟按照 120亿以上估值融资 30亿元：其中拟由新增投资者和原有投资者以现金增资15亿元；拟由新乐视智家现有债权人以所持债权作价投入15亿元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，上述事
项在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。
本次债转股事项不构成重大资产重组；亦不构成关联交易。
公司独立董事发表了同意债转股事项的独立董事意见。
本议案表决情况：八票赞成、零票反对、零票弃权。本议案获得通过。
详情请见公司于 2018年 1月 4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《达华智能：关于公司全资子公司签署债转股协议的公告》
二、备查文件
1、《中山达华智能科技股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议》
特此公告。
中山达华智能科技股份有限公司董事会
二○一八年一月四日
股票代码：002449 股票简称：国星光电 公告编号：2019-006佛山市国星光电股份有限公司
关于取得发明专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
佛山市国星光电股份有限公司（以下简称“公司”）于1月17日收到国家知识产权局颁发的2项发明专利证书，具体情况如下：
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|专利申请日|授权公告日|专利号|专利类型|专利期限|
|2014年8月29日|2019年1月1日|ZL 2014 10436426.1|发明|20年|
|2015年7月31日|2019年1月1日|ZL 2015 10469413.9|发明|20年|

上述专利的获取不会对公司生产经营造成重大影响，但有助于进一步确立
公司的自主知识产权优势，持续优化生产制造工艺及产品品质，对市场开拓及
产品推广产生积极影响。
特此公告。
佛山市国星光电股份有限公司董事会
证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2014-105
北京旋极信息技术股份有限公司
关于重大资产重组进展暨延期复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，于2014年10月15日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，公司股票自2014年10月15日开市起停牌。股票停牌期间，分别于2014年10月22日、10月29日、11月5日发布了《关于重大资产重组进展公告》。
因本次资产重组工作涉及的核查工作量较大，相关准备工作尚未完成，公司于2014年11月12日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》，公司股票继2014年11月17日开市起继续停牌。股票停牌期间，分别于2014年11月19日、11月26日、12月3日发布了《关于重大资产重组进展公告》。
在公司股票停牌期间，重组有关各方及聘请的中介机构积极推动各项工作。
截至本公告日，本次重组事项涉及的相关准备工作尚未全部完成，公司及相关中介机构对重组标的资产的尽职调查和审计、评估仍在进行中，具体方案的相关内容仍需要进一步论证、完善。为保护广大投资者权益，公司已向深交所申请延长股票停牌时间，公司股票将于2014年12月17日开市后继续停牌，预计于2015年1月19日前复牌并披露相关公告。
公司对延期复牌给广大投资者带来的不便深表歉意。股票停牌期间，公司将每周发布一次重大资产重组事项进展情况公告，直至相关事项确定并披露有关结果后复牌。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重组的相关议案。
该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
北京旋极信息技术股份有限公司董事会2014年12月10日
证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2019-073广州高澜节能技术股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股份解除质押并解除违约处置风险的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司持股5%以上股东吴文伟先生持有本公司的部分股票分别于 2019年 9月 18日和 2019年 9月 19日进行了股份解冻，同时办理了股份解除质押手续，现将有关情况公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持公司股份比例|解除质押原因|
|吴文伟|否|500,000|2016年8月16日|2019年9月18日|招商证券股份有限公司|2.15%|偿还部分融资款|
|||7,786,379|2016年8月16日|2019年9月19日|招商证券股份有限公司|34.25%|股票质押式回购购回解除质押|

2、股东股份累计被质押的情况
截至 2019年 9月 19日，吴文伟先生持有公司股份数量 22,732,076股，占公司股份总数的12.22%。其所持有的公司股份累计被质押 13,975,000股，占其所持有公司股份的61.48%，占公司股份总数的7.51%。
二、违约处置风险的解除情况
公司于 2019年 8月 22日披露了《关于持股5%以上股东部分质押股份存在违约处置风险的提示性公告》（公告编号：2019-062），吴文伟先生向招商证券股份有限公司合计质押股数为 9,450,000股，占公司总股本的5.08%。根据吴文伟先生提供的邮件内容，吴文伟先生应于 2019年 8月 16日对招商证券股票质押式回购交易进行购回。因吴文伟先生并未在购回交易日足额支付购回金额，导致购回交易无法按约定完成，其所质押的公司股份存在因违约处置被动减持的风险。
截止 2019年 9月 19日，吴文伟先生质押给招商证券股份有限公司的股份均办理了解除质押手续，因该质押而产生的违约处置被动减持的风险已解除。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
证券代码：300012 证券简称：华测检测 公告编号：2017-056华测检测认证集团股份有限公司
关于首期员工持股计划完成股票购买的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华测检测认证集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年8月31日发布了《关于首期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号2017-055）。经事后核查，由于工作人员疏忽，错误书写了成交金额，现予以更正如下：
原披露内容：
截至2017年8月30日收盘，“兴全睿众华测检测特定客户资产管理计划”已通过二级市场购买的方式共计买入公司股票1027万股，占公司总股本的0.61%，成交金额4,950.0373元，成交均价为人民币4.8199元/股。
现更正为：
截至2017年8月30日收盘，“兴全睿众华测检测特定客户资产管理计划”已通过二级市场购买的方式共计买入公司股票1027万股，占公司总股本的0.61%，成交金额4,950.0373万元，成交均价为人民币4.8199元/股。
以上更正对公司《关于首期员工持股计划完成股票购买的公告》其他内容没有影响，由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
华测检测认证集团股份有限公司
董 事 会
二○一七年八月三十一日
东吴证券股份有限公司
关于上海凯宝药业股份有限公司
首次公开发行部分募投项目完成
及使用节余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，就上海凯宝首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动
资金事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1387号文《关于核准上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所深证上[2010]9号文《关于上海凯宝药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》同意，公司由东吴证券保荐向社会公开发行人民币普通股（A股）股票27,400,000股，每股面值1元，每股发行价格38元，共募集资金总额为1,041,200,000元，扣除各项发行费用共计人民币 67,442,445.38元，实际募集资金净额为973,757,554.62元，拟投入募集资金为287,000,000元，本次发行超募资金金额为686,757,554.62元。立信会计师事务所有限公司于2009年12月29日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2009]第11958号《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》募集资金使用计划，募集资金将用于如下项目：
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|序号|项目名称|投资总额|备案文号|环评批复|项目完工情况|
|1|现代化中药等医药产品建设项目|20,700|沪奉发改备（2008）023号|沪环审（2008）14号|已完工|
|2|现代化中药等医药产品建设项目（二期）|8,000|沪奉发改备（2009）023号||未完工|
|合计||28,700||||

2011年3月28日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金4,350万元投资两个项目补充现代化中药等医药产品建设项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额1,750万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额2,600万元，现代化中药等医药产品建设项目投资总额变更为25,050万元。
二、募集资金使用情况
1、部分募集资金投资项目使用情况及节余情况
截至2015年12月31日，公司募投项目“现代化中药等医药产品建设项目”已经建设完成，达到可使用状态。项目合计使用募集资金25,050万元，项目节余募集资金138.11万元（包括收到的存款利息收入6.10万元），具体情况如下：单位：万元
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|序号|项目名称|承诺投资总额|累计投入金额|项目完工情况|募集资金节余金额（含利息）|
|1|现代化中药等医药产品建设项目|25,050|24,985.66|已完工|138.11|
|合计||25,050|24,985.66||138.11|

2、节余资金存放情况
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|项目名称|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|现代化中药等医药产品建设项目|中国工商银行上海市奉贤支行|1001780429300356257|138.11|

三、募集资金节余原因
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规
定，谨慎使用募集资金，根据市场及形势的不断变化，充分考虑项目投资风险和
回报，适时调整项目投资进程、投资估算及建设设计方案。在项目建设过程中，
由于经济形势和市场环境发生了较大的变化，同时，新版GMP的实施对药品生产企业在硬件及软件管理方面提出了更高的要求。为了进一步提高生产效率、保证产品质量、降低生产成本，加强公司生产质量管理体系，使用部分超募资金
4,350万元投资两个项目补充现代化中药等医药产品建设项目，从而满足公司未来发展规划的要求。
公司根据实际运营的情况，在预测市场需求的情况下，结合内部管理提升和技术创新，在原有基础上节约部分募集资金。因此，募投项目“现代化中药等医药产品建设项目”节余募集资金138.11万元（含利息）。
四、节余募集资金使用计划
截至2016年03月28日，公司首次公开发行承诺投资的项目“现代化中药等医药产品建设项目”已经完成了项目建设，达到可使用状态，项目承诺投资
25,050万元，已累计使用募集资金24,985.66万元，节余募集资金138.11万元（含利息收入）。
为了提高节余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，公司拟将上述节余募集资金138.11万元（含利息收入）永久性补充流动资金。将上述节余募集资金及利息转到公司自有资金账户后，上述募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等关于募集资金管理的相关规定，公司符合将节余募集资金用于永久性补充流动资金的条件。本次节余资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%，经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用，无需提交股东大会审议通过。
公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资。同时，公司郑重承诺：募集资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他
人提供财务资助。
上述事项实施完毕后公司将注销相关募集资金专项账户，公司董事会将委托相关人员办理本次专户注销事项。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、上海凯宝本次节余募集资金合计138.11万元（包括利息收入），低于募集资金净额的10%。本次使用节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
2、上海凯宝本次使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项符合实际运营的需要，有利于公司提高资金使用效率和盈利能力，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
综上，东吴证券对上海凯宝首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
此页无正文，为东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见之
签署页）
保荐代表人：
夏志强 李生毅
东吴证券股份有限公司2016年03月28日
民生证券股份有限公司
关于无锡先导智能装备股份有限公司
股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字〔2007〕128号）第五条相关标准的核查意见
一、股票价格波动情况
无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称或“先导智能”）拟以发行股份及支付现金的方式收购珠海泰坦新动力电子有限公司100%股权，以上事项构成重大资产重组。
因筹划重大收购事项，先导智能股票自2016年11月15日（周二）开始连续停牌，本次停牌前一交易日（2016年 11月 14日）收盘价格为 33.99元/股，停牌前第21个交易日（2016年10月17日）收盘价格为32.48元/股，该停牌之日起前 20个交易日（2016年 10月 18日到 2016年 11月 14日）先导智能股票的股价涨跌幅情况、同期创业板综合指数（代码：399102）及深圳交易所制造业指数（代码：399233）涨跌幅情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||日期|股票收盘价（元/股）|创业板综指（点）|制造指数（点）|
|2016年10月17日||32.48|2,774.92|2,112.98|
|2016年11月14日||33.99|2,844.49|2,193.35|
|涨跌幅（%）||4.65|2.51|3.80|

按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》的相关规定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，即剔除创业板综合指数和深圳交易所制造业指数因素影响后，公司股价在本次停牌前20个交易日内累计涨幅分别为2.14%和0.85%，即公司股价在因本次交易停牌前 20个交易日内累计涨跌幅未超过20%。先导智能在股票停牌期间对本次交易相关方及其有关人员在公司股票连续停牌前六个月内买卖上市公司股票的情况进行了自查。根据自查结果，先导智能
认为不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形，并在《无锡先导
智能装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》中的
“重大风险提示”部分对股票价格波动的风险进行提示。
二、核查结论意见
经核查，本独立财务顾问认为：先导智能股票在可能影响股价的敏感信息公布前20个交易日内累计涨幅未超过20%，未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字〔2007〕128号）第五条规定的相关标准。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询结果以及相关方自查说明，在本次重大资产重组公司股票连续停牌前6个月上述自查人员不存在利用本次重大资产重组内幕信息买卖先导智能股票的行为，先导智能及相关方不存在利用本次重大资产重组内幕信息进行交易的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>（证监公司字〔2007〕128号）第五条相关标准的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问项目主办人签字：
__________________ __________________
叶云华 臧宝玉
民生证券股份有限公司年 月 日
方大锦化化工科技股份有限公司 独立董事意见
方大锦化化工科技股份有限公司
独立董事意见
公司现任独立董事吴志坚、刘春彦和章武江先生根据《公司法》、《上市规则》及《公司章程》的有关规定，发表如下独立意见：
一、关于公司全资子公司申请综合授信的意见
公司全资子公司葫芦岛锦化进出口有限公司拟向中国工商银行股份有限公司葫芦岛分行申请额度为2,400万元（大写金额：人民币贰仟肆佰万元整）的综合授信业务，授信期限12个月，授信种类为信用证、融资、保函等信贷业务。
对于以上，我们一致表示同意，并认为该业务可以满足其在日常经营活动中开立进口信用证等融资需求，有利于企业经营。但同时提请公司在实际借款中，一要注意控制负债率和风险，二要规范运作。
二、关于为公司全资子公司葫芦岛锦化进出口有限公司提供担保的意见
葫芦岛锦化进出口有限公司是本公司的全资子公司。进出口公司为办理信用证、融资、保函等信贷业务，向中国工商银行股份有限公司葫芦岛分行申请额度为2,400万元综合授信。鉴于此本公司为进出口公司向银行申请综合授信提供保证担保。
对于以上，我们一致表示同意，并认为此次进出口公司向银行申请综合授信，以满足其在日常经营活动中开立进口信用证等融资需求。进出口公司资产质量较好，经营业务正常，所处行业为货物进出口行业相对成熟，经济效益较好，具备足够的还款能力，不会给公司带来损失。
独立董事： 吴志坚 刘春彦 章武江
二○一七年三月三日
青岛惠城环保科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
青岛惠城环保科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可[2019]822号文核准。
本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。本次发行数量为2,500万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的40%。
为了便于投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）将就本次发行举行网上路演。
1、网上路演时间：2019年5月10日（周五）14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景网（网址：http://www.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2019年4月29日（T-7日）披露于中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；中证网www.cs.com.cn；
中国证券网www.cnstock.com；证券时报网www.secutimes.com；证券日报网www.zqrb.cn）的招股意向书全文及相关资料。
敬请广大投资者关注。
发行人：青岛惠城环保科技股份有限公司保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司 2019年5月9日
广东超华科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度
广东超华科技股份有限公司
金融衍生品交易管理制度
（2019年1月 16日经公司第五届董事会第十六次会议审议通过）
第一章总则
第一条为规范广东超华科技股份有限公司（简称“公司”）及各全资及控股子公司（以下简称“各子公司”）金融衍生品交易行为，防范金融衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《广东超华科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条本制度所称金融衍生品包括但不限于远期、期权、掉期（互换）、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币等。
第三条公司及各子公司进行金融衍生品业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行等监管机构或是所在国家及地区金融外汇管理当局批准、具有相关业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。各子公司金融衍生品交易应控制资金规模，不得影响公司的正常生产经营。
第四条公司及各子公司只能以自有资金从事该等业务，不得将募集资金通过直接或间接安排用于金融衍生品交易业务。公司及各子公司不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易，所有金融衍生品交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，主要以规避和防范利率、汇率等风险为目的。
第二章金融衍生品交易管理机构及职责
第五条公司董事会或股东大会为金融衍生品交易的审批机构，但公司所有金融衍生品投资均需提交董事会审议：
（一）单笔交易金额或连续十二个月内交易累计金额，不超过公司最近一期经审计净资产50%的，应当提交公司董事会审议；公司或子公司可以在经董事会审批的交易总额度内进行操作。
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（二）对超出董事会权限范围的金融衍生品交易，经公司董事会审议通过、独立董事发表专项意见，并提交股东大会审议通过后，方可执行。
（三）对于超出董事会权限范围且不以套期保值为目的的金融衍生品交易，经公司董事会审议通过、独立董事发表专项意见，提交股东大会审议通过后，方可执行。
公司董事会或股东大会按照上述权限审批之后，可以授权公司经营管理层组建的专门工作小组负责具体实施工作。
第六条金融衍生品交易管理的组织机构和职责
（一）公司财务部门
公司财务部门是金融衍生品交易的主管部门，具体职责包括：
1.负责制定、修订公司金融衍生品交易管理制度与流程草案；
2.负责识别、度量风险敞口，在与各子公司充分沟通后，制定金融衍生品交易方案草案；
3.协调和组织执行经董事会批准通过的公司金融衍生品交易管理制度、流程和金融衍生品交易方案；
4.协助各子公司选择交易对手，签署金融衍生品交易协议，控制授信额度；
5.定期提交风险管理报告，并就紧急事件制定应急处理方案；
6.负责国际国内经济形势及金融市场的研究，金融信息的收集与报告；
7.负责指导各子公司金融衍生品管理工作的开展和执行；
8.负责制定相应的公司会计政策，确定金融衍生品交易的计量方法及核算标准。
（二）公司审计部
公司审计部为公司金融衍生品交易的监督部门，负责对公司及各子公司金融衍生品交易决策、管理、执行等工作进行合规性进行监督检查；负责分析公司及各子公司的经营状况等，并以此为依据对金融衍生品交易必要性提出审核意见，并根据管理要求及时提供损益分析数据及风险分析。
（三）公司证券部
公司证券部为公司金融衍生品交易的决策程序风险控制和信息披露部门，负责根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的相关要
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求审核金融衍生品交易决策程序的合法合规性、履行金融衍生品交易事项的董事会及股东大会审批程序，并实施必要的信息披露。
（四）各子公司
各子公司如进行金融衍生品交易，需依照公司金融衍生品交易制度及流程，严格遵守董事会或股东会通过的权限和交易计划进行金融衍生品交易。
具体包括：
1.提供金融衍生品交易的基础数据，包括原始财务数据和风险敞口的动态信息。各子公司必须与公司财务部门及时、准确地进行数据信息交换。
2.针对自身财务预算和经营目标，根据公司管理方案，确定合理的成本区间，经公司董事会批准后签署交易合同，执行交易结算及交易的后台处理并及时进行账务处理。
3.跟踪交易产品动态，向公司财务部门定期提交风险管理报告。
4.根据公司信息披露的相关规定，向证券部及时准确地上报涉及金融衍生品交易披露的相关信息资料。
第七条公司应该聘请法律顾问为公司及各子公司金融衍生品交易的法律风险进行控制，法律顾问负责研究国内外相关政策法规，保证公司及各子公司金融衍生品交易管理工作开展的合法性，并对金融衍生品交易事项与合同文本进行合法性审查，提出意见、建议，以规避法律风险。
第三章金融衍生品交易审批流程
第八条公司金融衍生品业务的内部操作流程：
1.财务部负责金融衍生品业务的具体操作，提出开展或中止金融衍生品业务的计划，报财务负责人审批；
2.财务负责人将金融衍生品业务计划上报总裁，总裁批准后提交公司董事会或股东大会审议；
3.财务部在研判汇率、利率的变动趋势以及各金融机构报价等信息后，制订与实际业务规模相匹配的公司金融衍生品交易方案，提交财务负责人、总裁审核后实施；
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得偏离公司审批价格合理浮动范围；
5.公司财务部应在每季度结束后的15日内，将季度金融衍生品业务的交易明细及盈亏情况交财务负责人审核，上报总裁、董事长、公司审计部，抄送董事会秘书；
6.董事会秘书负责金融衍生品业务的信息披露；
7.审计部应定期对金融衍生品交易业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查。
第四章金融衍生品投资的后续管理
第九条财务部应及时跟踪交易变动状态，及时评估已投资衍生品的风险变化情况。
第十条财务部和审计部应跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变
化，及时评估已交易金融衍生品的风险敞口。当公司金融衍生品业务出现重大风险或可能出现重大风险的导致合计亏损或浮动亏损金额超过 100万元时，财务部应及时向财务负责人提交分析报告和解决方案，并上报总裁、董事长，同时抄送董事会秘书。财务负责人应与相关人员商讨应对措施，做出决策，必要时按照有关规定及时履行信息披露义务。
第十一条公司应根据已投资衍生品的特点，针对各类衍生品或不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程，并严格执行止损规定。公司已投资金融衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额每达到或超过公司最近一年经审计的归属于上市
公司股东净利润绝对值的10%且亏损金额达到或超过1000万元人民币的，应及时上报公司证券部，并以临时公告及时披露。
第十二条公司、各子公司与金融衍生品交易有关的所有人员应遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露金融衍生品交易情况、结算情况、资金状况等相关信息。
第五章附则
第十三条各子公司的金融衍生品交易行为，参照本制度各章规定执行。
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的规定不一致时，以法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第十五条本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
广东超华科技股份有限公司董事会二〇一九年一月十六日
证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2017-008
深圳市赢合科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
之标的资产过户完成的公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金于 2017年1月18日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的核准批复，详见公司于2017年1月18日披露在巨潮资讯网的相关公告。截至目前，本次交易已完成标的资产东莞市雅康精密机械有限公司（以下简称“雅康精密”）100%股权的过户手续及工商变更登记手续，雅康精密已成为公司的全资子公司。
一、本次交易的实施情况
1、资产交付及过户
雅康精密依法就本次发行股份及支付现金购买资产过户事宜履行工商变更登记手续，并于2017年2月6日领取东莞市工商行政管理局签发的营业执照（统一社会信用代码：914419005745120137），标的资产过户手续已全部办理完成，并变更登记至公司名下，公司持有雅康精密100%股权。
2、后续事项
公司尚需按照《发行股份及支付现金购买资产协议》向交易对方发行股份4,766,049股股票，向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请办理相关登记手续，向深圳证券交易所申请办理上述新增股份的上市手续，并向交易对方支付现金对价。
同时还需在证监会核准文件有效期内进行发行股份募集配套资金的股份发行工作，并向工商管理机关办理上市公司注册资本、实收资本、公司章程修改等
事宜的变更登记手续，但募集配套资金成功与否并不影响本次收购的实施。
二、关于本次交易实施情况的中介机构结论意见
1、独立财务顾问核查意见
公司本次交易事项的独立财务顾问兴业证券股份有限公司于 2017年 2月 6日出具了《兴业证券股份有限公司关于深圳市赢合科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况之独立财务顾问核查意见》，认为：本次交易实施过程符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重组管理办法》等相关法律法规规定，履行了法定的审批、核准程序；标的资产已办理完毕过户手续，上市公司已合法取得标的资产的所有权；本次重组相关后续事项的办理不存在实质性法律障碍和重大法律风险。
2、法律顾问意见
公司本次交易事项的法律顾问北京德恒律师事务所于 2017年 2月 6日出具了《关于深圳市赢合科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金资产过户情况之法律意见书》，认为：
本次交易已获得全部必要的授权和批准，具备实施本次交易的法定条件；本次交易的标的资产过户情况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件的规定及相关协议的约定，上市公司已合法取得雅康精密100.00%股权；本次发行股份购买资产的相关后续事项的办理不存在重大法律障碍。
三、备查文件
1、《兴业证券关于深圳市赢合科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况之独立财务顾问核查意见》；
2、《关于深圳市赢合科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金资产过户情况之法律意见书》；
3、雅康精密工商变更资料。
特此公告。
深圳市赢合科技股份有限公司董事会
二零一七年二月六日
证券代码：002752 证券简称：昇兴股份 公告编号：2019-001昇兴集团股份有限公司
第三届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昇兴集团股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二十六次会议于2019年1月17日上午以通讯会议方式召开，本次会议由公司董事长林永贤先生召集和主持。会议通知已于2019年1月15日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事六人，实际参加会议董事六人。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式逐项表决通过了以下决议：
一、审议通过《关于为控股子公司中山昇兴提供担保的议案》，表决结果为： 6票赞成；0票反对；0票弃权。
议案内容详见与本决议公告同日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于为控股子公司中山昇兴提供担保的公告》。
二、审议通过《关于收购控股子公司少数股东股权的议案》，表决结果为： 6票赞成；0票反对；0票弃权。
议案内容详见与本决议公告同日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收购控股子公司少数股东股权的公告》。
特此公告。
备查文件：
《昇兴集团股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》
昇兴集团股份有限公司董事会
监事会报告
报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。对公司的内控管理、规范经营、财务状况、关联交易及对外担保等情况实施了有效监督，促进了公司的规范运作，维护了公司整体利益和全体股东的利益。
现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
1、报告期内监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开七次监事会会议。具体内容如下：
||||
|-|-|-|
|序号|会议届次|召开时间|
|1|第二届监事会第十九次会议|2013年3月26日|
|2|第三届监事会第一次会议|2013年4月23日|
|3|第三届监事会第二次会议|2013年5月7日|
|4|第三届监事会第三次会议|2013年8月23日|
|5|第三届监事会第四次会议|2013年9月2日|
|6|第三届监事会第五次会议|2013年10月23日|
|7|第三届监事会第六次会议|2013年12月23日|

（1）第二届监事会第十九次会议
2013年3月26日，在公司会议室以现场方式召开了第二届监事会第十九次会议，审议通过了《2012年年度报告及摘要》、《2012年监事会工作报告》、《经审计的2012年度财务报告》、《2012年度利润分配方案》、《2013年高管薪酬的议案》、《2012年募集资金存放与使用情况专项报告》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度社会责任报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于监事会换届选举的议案》、《关于调整公司股票期权激励计划首次授予对象名单的议案》、《关于股票期权激励计划首期授予的股票期权第一个行权期可行权的议案》。
（2）第三届监事会第一次会议
2013年4月23日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了
《2013年第一季度报告》全文、《关于选举第三届监事会主席的议案》。
（3）第三届监事会第二次会议
2013年5月7日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及行权数量的议案》、《关于使用节余募集资金及剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。
（4）第三届监事会第三次会议
2013年8月23日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《2013年半年度报告》全文及摘要、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于公司2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
（5）第三届监事会第四次会议
2013年9月2日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于更换2013年度财务审计机构的议案》。
（6）第三届监事会第五次会议
2013年10月23日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《2013年第三季度报告》全文。
（7）第三届监事会第六次会议
2013年12月23日，在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于修订<募集资金管理办法>的议案》、《关于修订<投资管理制度>的议案》、《关于修订<子公司管理制度>的议案》、《关于修订<总经理工作细则>的议案》、《关于建立<项目财务编码规则>的议案》。
2、监事会对公司报告期内有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金投入情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（1）公司依法运作情况
2013年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定。董事会运作规范、决
策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（2）公司财务情况
监事会通过听取公司财务负责人等专项汇报、审议公司年度报告、查阅公司审计会计师审计资料底稿等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督，认为：2013年度公司财务制度健全，各项费用提取合理，公司2013年度财务报告真实地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果。
（3）公司募集资金使用与管理情况
经核查，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，公司募集资金使用与管理符合全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》及超募资金使用的相关规定。
（4）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，监事会未审议收购、出售资产交易情况。
（5）对内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》有关规定，监事会对《2013年度内部控制自我评价报告》发表意见如下：2013年度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2013年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。同时，公司董事会对《2013年度内部控制自我评价报告》无异议。
（6）对社会责任报告的意见
监事会对公司编制的社会责任报告进行了细致的阅读和审核，监事会认为：2013年年度社会责任报告从经济、社会和环境等各方面披露了公司的相关战略、政策、管理和绩效，体现了公司勇于承担社会责任，实现企业价值的勇气。公司发布社会责任报告能够起到提升企业社会形象，加强企业与外部沟通、提高风险管理能力和提升企业管理绩效的作用。
（7）对公司2013年年度报告的审核意见
监事会根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号
——创业板上市公司年度报告的内容与格式（修订）》的相关规定，对董事会编制的2013年度报告进行了认真审核。通过审核，监事会提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2013年度经营的的实际情况，不存在任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏。
（8）对公司2013年年度财务报告的审核意见
监事会对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于2013年年度财务报告的标准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查，监事会提出如下书面审核意见：公司2013年年度财务报告真实可靠，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
（9）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的核查意见
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系。报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。公司将会依据相关法律法规以及《关于要求深圳上市公司进一步做好内幕信息管理有关工作的通知》等一系列通知的要求，进一步完善内幕信息知情人管理工作。
深圳天源迪科信息技术股份有限公司监事会 2014年3月25日
证券代码：002560 证券简称：通达股份 公告编号：2017-047河南通达电缆股份有限公司
关于国家电网预中标的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国家电网公司电子商务平台(http://ecp.sgcc.com.cn/)于 2017年 7月 4日在“全部公告”中发布了《国家电网公司 2017年输电线路材料第三次集中招标活动推荐的中标候选人公示》（以下简称“公示”），公示期为3天。
一、中标情况概述
公示中公示河南通达电缆股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）为国家电网公司 2017年输电线路材料导地线第三次集中招标活动（招标编号：0711-17OTL00321002）包 9的推荐的中标候选人，上述中标物资为钢芯铝绞线2,902.60吨，该物资总价值共计人民币4,093.996552万元（大写肆仟零玖拾叁万玖仟玖佰陆拾伍元伍角贰分），约占公司2016年度营业收入的2.57%。
二、中标公告主要内容
上述中标公示媒体是国家电网公司电子商务平台，招标人为国家电网公司，项目单位为黑龙江省电力有限公司，详细内容请查看国家电网公司电子商务平台：
公示：http://ecp.sgcc.com.cn/html/news/014001003/49236.html
三、交易对方情况介绍
1、国家电网公司成立于2002年12月29日，是经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点单位，以建设运营电网为核心业务，承担着保障更安全、更经济、更清洁、可持续的电力供应的基本使命。
2、黑龙江省电力有限公司是国家电网公司的全资子公司、国有特大型企业，负责建设、运行维护黑龙江电网和全供电区安全可靠供电。
四、中标项目对公司业绩的影响
以上项目中标后，其合同的履行预计会对公司 2017年或以后年度经营业绩
产生积极的影响，但不影响公司经营的独立性。
五、中标项目风险提示
本公司获得以上项目的中标通知书及相关后续合同的签订、执行日期、付款方式及其他重要合同条款尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
河南通达电缆股份有限公司董事会二〇一七年七月五日