证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2017-022东方证券股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议通知于 2017年 3月 16日以电子邮件和专人送达方式发出，会议于2017年3月30日在上海公司总部以现场会议的方式召开。
会议应到董事 16人，实到董事 14人，吴俊豪董事、黄来芳董事因公未能参加本次会议，分别授权张芊董事、潘鑫军董事长代为行使表决权。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2016年度董事会工作报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《公司 2016年度经营工作报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
三、审议通过《公司 2016年度财务决算报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过《公司 2016年度利润分配方案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意公司以2016年末总股本6,215,452,011.00为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 1.50元（含税），共派发现金红利人民币 932,317,801.65元，尚未分配的利润人民币 4,939,168,346.15元转入下一年度。现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A股股东支付，以港币向 H股股东支付。港币实际派发金额按照公司 2016年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
对于公司港股通以外的 H股股东，本公司委任香港中央证券信托有限公司作为 H股股东收款代理人（以下简称“收款代理人”），将已宣派的股息支付给收款代理人，由其付予 H股股东。公司董事会将上述事项授权公司董事长、总裁或董事会秘书，单独或共同全权处理。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过《东方证券股份有限公司 2016年年度报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过《公司 2016年度风险控制指标执行情况的报告》表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
七、审议通过《关于公司 2017年度资产负债配置、业务规模及风险控制计划的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
八、审议通过《关于公司 2017年度自营规模的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的100%，自营非权益类及其衍生品投资规模最高不超过净资本的500%，并授权公司董事会在符合证监会有关自营管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。
本议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过《公司 2016年度风险管理工作报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十、审议通过《公司 2016年度合规报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十一、审议通过《公司 2016年度内部控制评价报告》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十二、审议通过《关于确定 2016年度会计师事务所审计费用的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意根据公司2015年度股东大会以及2016年第一次临时股东大会决议和授权，境内审计机构立信事务所 2016年度财务报表审计及专项监管报告审计费用为人民币 175万元（含差旅费等）；内部控制审计费用为人民币 30万元。境外审计机构德勤事务所 2016年度财务报表审计费用为人民币 118万元（含差旅费等）；半年度审阅费用为人民币 40万元和港币 2万元。
十三、审议通过《关于聘请 2017年度会计师事务所的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会聘请德勤事务所（德勤•关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙））为公司 2017年度境内、境外审计机构，收费金额不超过人民币 278万元。聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度内部控制审计机构，收费金额不超过人民币 30万元。如审计范围、审计内容变更等导致审计费用增加，同时提请股东大会授权董事会确定。
本议案尚需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于公司 2016年度社会责任报告的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十五、审议通过《关于预计公司 2017年度日常关联交易的议案》董事会经审议通过《关于预计公司 2017年度日常关联交易的议案》，分项回避表决情况如下：
（一）与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
表决结果：【13】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，吴建雄、张芊、吴俊豪 3名董事回避表决。
（二）与其他关联企业的日常关联交易事项
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
十六、审议通过《关于计提公司经营班子成员 2016年度绩效奖金的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十七、审议通过《关于公司 2017年度对外担保的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意提请股东大会审核并批准公司向直接和间接持股的全资（包括资产负债率超过70%）子公司提供担保，或者公司全资（包括资产负债率超过70%）子公司之间提供担保。公司及子公司 2017年度新增对外担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的20%；以及单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产10%。公司董事会及其获授权人士全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在公司为全资子公司提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
本议案尚需提交股东大会审议。
十八、审议通过《关于东方金融控股（香港）有限公司进行架构调整的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十九、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意聘任李婷婷女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
二十、审议通过《关于召开公司 2016年度股东大会的议案》
表决结果：【16】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
董事会经审议同意在上海召开公司 2016年度股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间。
本次会议涉及议案的具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）及公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司 2016年年度报告及其摘要》（A股）、《公司 2016年 H股年度报告及其业绩公告》（H股）、《关于聘请 2017年度会计师事务所的公告》、《2016东方证券企业社会责任报告》（A股）、《2016东方证券环境、社会及管治报告》（H股）、《公司关于预计 2017年度日常关联交易的公告》和《公司关于聘任证券事务代表的公告》。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2017年 3月 30日