观韬中茂律师事务所
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北京观韬中茂律师事务所
关于瑞泰科技股份有限公司2016年年度股东大会的
法律意见书
观意字（2017）第0209号致：瑞泰科技股份有限公司
北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
北京·上海·西安·成都·大连·深圳·济南·厦门·香港
Beijing· Shanghai·Xi’an· Chengdu· Dalian· Shenzhen· Jinan·Xiamen· Hong Kong
北京观韬中茂律师事务所 瑞泰科技股份有限公司股东大会法律意见书
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1、本次股东大会的召集由公司董事会根据于2017年3月23日召开的第五届董事会第三十一次会议的决议作出。
2、2017年3月25日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊登了《瑞泰科技股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》，以公告形式通知召开本次股东大会。
公告载明了本次股东大会的召集人、会议时间、会议地点、召开方式、出席对象等召开会议的基本情况；会议议程；会议登记办法；参加网络投票的操作程序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东大会的召开日期已满二十日。
3、公司本次股东大会现场会议于2017年4月21日（星期五）13:30，在北京朝阳区五里桥一街1号院27号楼公司会议室召开，会议由公司董事长主持。召开时间、地点及召开方式与公告相一致。
公司已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2017年4月21日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年4月20日下午15:00至2017年4月21日下午15:00期间的任意时间。
经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
1、召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
2、出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人
出席会议的股东为2017年4月17日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册，持有公司股票的股东。
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经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及股东代理人合计2人，代表贵公司有表决权股份数95,397,465股，占贵公司有表决权股份总数的41.2976%。
经深圳证券信息有限公司统计并确认，在网络投票时间内通过网络直接投票的股东共计0人，所持有表决权的股份总数为0股，占贵公司有表决权股份总数的0%。
据此，出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共2人，代表公司股份95,397,465股，占公司股份总数的41.2976%，均为股权登记日在册股东。其中，出席此次股东大会的中小投资者1人，代表贵公司有表决权股份数2,700,000股，占贵公司有表决权股份总数的1.1688%。
3、出席、列席本次股东大会的人员
除上述股东、股东代表及委托代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师见证了本次股东大会。
经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
1、本次股东大会审议了如下议案：
(1)《2016年度董事会工作报告》，包括独立董事作2016年度述职报告；
(2)《2016年度监事会工作报告》；
(3)《2016年度财务决算报告》；
(4)《2016年度利润分配预案》；
(5)《2016年年度报告及摘要》；
(6)《关于计提应收账款大额减值准备的议案》；
(7)《关于2017年公司为分子公司银行借款业务提供担保的议案》；
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(8)《关于控股子公司华东瑞泰为其子公司银行授信提供担保的议案》；
(9)《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》；
(10)《关于公司董事长薪酬的议案》；
(11)《关于修改<公司章程>部分条款的议案》；
(12)《关于吸收合并全资子公司湘潭瑞泰高级硅砖有限公司的议案》；
(13)《关于选举公司第六届董事会董事的议案》；
(14)《关于选举公司第六届监事会监事的议案》。
上述第11项、第12项议案为特别议案，需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的议案按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果，同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
1）《2016年度董事会工作报告》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
2）《2016年度监事会工作报告》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0
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股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
3）《2016年度财务决算报告》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
4）《2016年度利润分配方案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
5）《2016年年度报告及摘要》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
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公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
6）《关于计提应收账款大额减值准备的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
7）《关于2017年公司为分子公司银行借款业务提供担保的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
8）《关于控股子公司华东瑞泰为其子公司银行授信提供担保的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃
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权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
9）《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
10）《关于公司董事长薪酬的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
11）《关于修改<公司章程>部分条款的议案》；
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
12）《关于吸收合并全资子公司湘潭瑞泰高级硅砖有限公司的议案》；
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同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份的0％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对本议案的表决情况为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%；0股反对，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%；0股弃权，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的0%。
13）《关于选举公司第六届董事会董事的议案》；
就选举公司第六届董事会各位独立董事及非独立董事的表决情况均为：
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对选举公司第六届董事会各位独立董事及非独立董事的表决情况均为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%。
14）《关于选举公司第六届监事会监事的议案》。
就选举公司第六届监事会各位监事的表决情况均为：
同意95,397,465股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100％。
公司对中小投资者关于本议案的表决情况进行了单独统计，中小投资者对选举公司第六届监事会各位监事的表决情况均为：2,700,000股赞成，占出席股东大会中小投资者所持有效表决权的100%。
以上议案均经参加本次股东大会的股东有效表决通过。
3、会议记录由出席本次股东大会的公司董事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议由出席本次股东大会的公司董事签署。
经本所律师审查，本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
四、结论
北京观韬中茂律师事务所 瑞泰科技股份有限公司股东大会法律意见书
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本二份，副本二份，正本与副本具有同等法律效力。
以下无正文。
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（本页无正文，为《北京观韬中茂律师事务所关于瑞泰科技股份有限公司 2016年年度股东大会法律意见书》签字盖章页）
北京观韬中茂律师事务所
负责人：韩德晶
经办律师：张文亮
王欣
年 月 日