上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017年 12月 31日止年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2176号）核准，由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，每股发行价为 12.48元。截至 2016年10月11日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A股）18,360,000.00股，募集资金总额人民币229,132,800.00元，扣除发行费用25,833,982.21元后实际募集资金净额为人民币203,298,817.79元。上述资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第116284号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2017年12月31日止，本公司本年度使用金额情况为：
单位：（人民币）元
时 间 金 额
时 间 金 额
2017年度收回理财产品 370,000,000.00截止2017年12月31日募集资金余额 120,983,850.362017年1月1日至2017年12月31日购买投资产品明细如下：
投资金额 是否预期年化收益机构 产品类型 起始日期 终止日期
（万元） 到期 率
中国银行 保本浮动收益型 1,500.00
2017/3/31 2017/5/16 是
中国银行 保本浮动收益型 1,500.00
2017/3/31 2017/5/16 是 3.30%
中国银行 保本浮动收益型 1,500.00
2017/6/15 2017/7/21 是
中国银行 保本浮动收益型 1,500.00
2017/6/15 2017/7/21 是 3.50%
中国银行 保本浮动收益型 2,500.00
2017/6/15 2017/9/20 是
中国银行 保本浮动收益型 2,500.00
2017/6/15 2017/9/20 是 3.60%
中国银行 保本浮动收益型 4,000.00
2017/9/22 2017/10/30 是
中国银行 保本浮动收益型 4,000.00
2017/9/22 2017/10/30 是 3.75%
中国银行 保本浮动收益型 8,000.00
2017/11/27 2017/12/29 是 2.81%
小计 27,000.00
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理细则》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，募集资金采取了专户存储制度。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2016年 10月 11日、2016年 10月 21日、2016年 10月 20日，公司和保荐机构与中国工商银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股份有限公司上海光新路支行（以下简称“建行银行”）、南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》；
报告期内，公司严格按照协议执行，《募集资金三方监管协议》的履行不存在重大问题。
截至2017年12月31日，公司各募集资金专户募集资金余额如下：
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行名称|募集资金使用项目|账号|余额（元）|
|中国工商银行股份有限公司普陀金沙江路支行|接收募集资金总帐户，将募集资金投向项目募集资金的存储和使用|1001247229024969274|2,078,274.61|
|中国建设银行股份有限公司上海市光新路支行|技术中心提升项目|31050177410000000254|27,622,768.10|
|南京银行股份有限公司上海普陀支行|服务网络体系建设项目|03120120030001194|9,424,338.35|
|中国银行股份有限公司上海市真北路支行1|智能化现金处理设备生产项目|449472669757|81,858,469.30|
|合 计|||120,983,850.36|

三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表具体情况详见附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年4月10日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 2,800,530.06元。公司已于2017年4月以募集资金予以置换。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字【2017】第ZA12080号《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》对上述事项予以了鉴证。
1注：由于中国银行股份有限公司上海市真北路支行无对外签署《募集资金三方监管协议》的权限，故与
本公司签订《募集资金三方监管协议》的为其上级支行中国银行股份有限公司上海市嘉定支行，实际开户
行为中国银行股份有限公司上海市真北路支行。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用募集资金120,983,850.36元均存储在公司募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息符合真实、准确、完整、及时的披露要求，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会2018年4月20日附表1：募集资金使用情况对照表
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元募集资金总额 20,329.88 本年度投入募集资金总额 6,795.21
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
8,651.77
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否达项目可行性是否是否已变更项目 募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%）项目达到预定可使本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 到预计 发生重大变化（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益
效益
承诺投资项目
智能化现金处理设备生产
否 11,477.28 11,463.88 3,115.92 3,437.36 29.99% 2018.9.30 345.04 是 否项目
服务网络体系建设项目 否 5,000.00 5,000.00 2,531.49 4,064.51 81.34% 2018.9.30 0.00 是 否技术中心提升项目 否 3,866.00 3,866.00 1,147.80 1,149.90 29.73% 2017.12.31 0.00 否 否合计 20,343.28 20,329.88 6,795.21 8,651.77 345.04
未达到计划进度或预计收益的技术中心提升项目：因公司以技术研发进度与前期估计时间存在差异，给该项目的实施进度带来一定的影响，截至目前该项目暂未达到预计可使情况和原因（分具体项目） 用状态。
项目可行性发生重大变化的情无此情况
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
无此情况
展情况
募集资金投资项目实施地点变
无此情况
更情况
募集资金投资项目实施方式调
无此情况
整情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已募集资金投资项目先期投入及经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017年 4月 7日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金置换情况 投资项目情况报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】第ZA12080号）。依据上述鉴证报告，公司已于 2017年4月7日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计280.05万元。
用闲置募集资金暂时补充流动
无此情况
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
无此情况
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况