证券代码：300557 证券简称：理工光科 公告编号：2019-011武汉理工光科股份有限公司董事会
关于 2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，武汉理工光科股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经 2016年 10月 14日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361号文核准，本公司于2016年10月27日向社会公众公开发行人民币普通股14,000,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币13.91元，募集资金总额为人民币
194,740,000.00元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币27,310,820.00元，实际募集资金净额为人民币 167,429,180.00元。上述资金已于2016年10月27日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年10月27日出具的众环验字（2016）010131号验资报告审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（元）
时间 金额（元）
加：以前年度利息收入 217,634.17减：以前年度已使用金额 43,237.00减：以前年度进行现金管理，投资相关产品的支出 70,000,000.00截至2016年12月31日止募集资金专户余额 108,303,577.17加：对闲置募集资金现金管理收回金额 328,876,520.55加：本年度利息收入 1,446,431.63减：支付以前年度一般户中代支付的发行费 10,700,000.00减：光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目直接
2,823,160.78使用募集资金金额
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 50,000,000.00减：本年度进行现金管理，投资相关产品的支出 256,000,000.00截至2017年12月31日止募集资金专户余额 119,103,368.57减：已累计使用募集资金 22,578,461.02加：本年度利息收入 1,149,416.35加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 50,000,000.00减：闲置募集资金暂时补充流动资金 80,000,000.00加：对闲置募集资金现金管理收回金额 299,628,432.88减：进行现金管理，投资相关产品的支出 298,000,000.00截至2018年12月31日止募集资金专户余额 69,302,756.78注：截至2018年12月31日，公司募集资金投资项目累计使用资金2,544.49万元，2018年度使用的募集资金为2,257.85万元。截至报告期末，公司募集资金账户余额为6,930.28万元，与募集资金实际余额14,198.43万元差异为7,268.15万元，其中用于暂时补充流动资金为8,000万元，剩余差异731.85万元系募集资金累计利息收入。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《武汉理工光科股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
经本公司第五届董事会第十一次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司武汉武昌支行（账号714902196510203）、湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行（账号100800120100027578）开设了两个募集资金存放专项账户。截至 2018年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存放金额
开户行 账号 余额（元） 备注（元）
招商银行股份有
限公司武汉武昌 714902196510203 29,061,880.00 19,715,324.93活期支行
湖北银行股份有
限公司武汉东湖 100800120100027578 149,067,300.00 49,587,431.85活期开发区支行
合计 178,129,180.00 69,302,756.78
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016年11月25日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及招商银行股份有限公司武汉武昌支行、湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）截至 2018年 12月 31日，公司募集资金已累计使用 25,444,858.80元，具体使用情况如下表所示:
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||167,429,180.00||本年度投入募集资金总额||||22,578,461.02||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||已累计投入募集资金总额||||25,444,858.80||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）|预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目：|||||||||||
|1. 光纤传感智能监测系统产业化升级项目|否|149,067,300.00|149,067,300.00|22,578,461.02|25,444,858.80|17.07|2019.12.31|-|不适用|否|
|2. 光纤传感技术研发中心建设项目|否|18,361,880.00|18,361,880.00||||2019.12.31|-|不适用|否|
|承诺投资项目小计||167,429,180.00|167,429,180.00||||||||
|超募资金投向：|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||167,429,180.00|167,429,180.00|22,578,461.02|25,444,858.80|15.20|||||
|未达到计划进度或预计受益的情况和原因|由于公司募投项目涉及到基建施工，规划设计、招投标事项周期较长，项目投入进度未达预期。募投项目仍处于建设期，不产生效益。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|经公司2018年5月14日召开的第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议审议通过，同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用人民币 8,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无||||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|其他尚未使用的募集资金全部在专户存储。||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|经公司2018年8月17日召开的第六届董事会第十次会议审议通过，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对募投项目进行延期，项目竣工时间延期至2019年12月31日。||||||||||

（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东利益最大化，公司于2018年5月14日召开公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议决议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起不超过12个月。到期将归还至募集资金专户。相关内容详见公司于2018年5月 15日公告的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-028）。
于2018年5月10日公司已归还上年度用于临时补充流动资金5,000万元。2018年公司共使用8,000万元用于募集资金临时补充流动资金，截至2018年12月31日，用于临时补充流动资金余额为 8,000万元。公司不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
（三）闲置募集资金购买理财情况
公司于2018年10月26日第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议和2018年11月13日第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000万元的暂时闲置募集资金、不超过5,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12个月有效期内可循环滚动使用，募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。同时，授权董事长最终审定并签署相关实施协议等文件、授权公司财务总监具体办理相关事宜。授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。详情见2018年10月26日公告的《武汉理工光科股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理》（公告编号：2018-054号）。截至2018年12月31日，公司前期办理的银行理财已全部到期，在收回本金的同时，实现约555.32万元的利息收入，其中2018年当年通过办理银行理财获得216.72万元利息收入。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉理工光科股份有限公司董事会2019年4月19日