河南新大新材料股份有限公司
2013年度监事会工作报告
2013年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件、自律规则及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，有效发挥了监事会职能。现将监事会2013年主要工作内容汇报如下：
一、监事会会议召开情况
监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，认真地履行监督职能。报告期内，公司共召开九次监事会会议，具体情况如下：
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||序号||召开时间||会议名称||议案内容|
|1||2013年2月5日||第二届监事会第十五次会议||审议《关于<2012年度监事会工作报告>的议案》||
|||||||审议《关于2012年年度报告及摘要的议案》||
|||||||审议《关于<2012年度财务决算报告>的议案》||
|||||||审议《关于2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》||
|||||||审议《关于<2012年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》||
|||||||审议《关于<2012年度内部控制自我评价报告>的议案》||
|||||||审议《关于变更部分募集资金用途的议案》||
|2||2013年3月8日||第二届监事会第十六次会议||审议《关于换选第二届监事会监事的议案》||
|||||||审议《关于设立全资子公司的议案》||
|3||2013年4月22日||第二届监事会第十七次会议||审议《关于2013年第一季度季度报告全文的议案》||
|||||||审议《关于对控股子公司继续出资和增资的议案》||
|4||2013年5月27日||第二届监事会第十八次会议||审议《关于改选第二届监事会监事的议案》||
|5||2013年6月17日||第二届监事会第十九次会议||审议《关于选举第二届监事会主席的议案》||
|6||2013年8月3日||第二届监事会第二十||审议《关于2013年半年度报告及其摘要的议案》||

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|||次会议|审议《关于聘请公司2013年度审计机构的议案》|
||||审议《关于公司全资子公司平顶山易成新材料有限公司与青海中鑫太阳能新材料科技有限公司2013年下半年度日常关联交易的议案》|
|7|2013年10月9日|第二届监事会第二十一次会议|审议《关于选举第二届监事会主席的议案》|
||||审议《关于出售平顶山易成新能源有限公司的议案》|
|8|2013年10月24日|第二届监事会第二十二次会议|审议《关于2013年第三季度报告的议案》|
||||审议《关于部分募投项目完工决算及使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》|
|9|2013年11月6日|第二届监事会第二十三次会议|审议《关于全资子公司平顶山易成新材料有限公司与中节能太阳能科技有限公司合作成立公司的议案》|

报告期内，监事切实维护广大股东权益，认真核查公司依法运作、信息披露和财务等状况，并根据公司实际情况，召开了九次监事会，公司三名监事均出席了历次会议并认真审议有关议案。
二、加强自身学习，提高履职能力
本届监事会自成立以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件和规章制度，加深对相关规定的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。2013年，公司监事积极地学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和制度，并积极参加各级监管机构组织的培训，切实提高自身履职能力。三名监事参加了由中国证监会河南省监管局举办的2013年上市公司董事、监事及高管人员培训班。
三、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
2013年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定执行，决策程序符
合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公
司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法
律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
报告期内，公司按照中国证监会及深圳证券交易所的要求开展工作，进一步完善了公司治理，有效规避和控制了公司治理和规范运作中存在的风险。
（二）公司财务状况
2013年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，公司财务制度健全，财务状况运行良好；财务报告真实完整地反映了公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理；董事会编制和审核公司 2013年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司募集资金存放与实际使用情况
报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行了监督，监事会认为：公司认真按照《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。公司超募资金的审批与使用符合相关的程序规定。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内公司发生的关联交易进行监督检查后认为：关联交易符合相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提升公司的业绩，依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东利益的行为。
（五）关于公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司《2013年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能
有效运行，不存在重大缺陷，公司《2013年度内部控制自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（六）监事会对公司收购、出售资产等情况的独立意见
2013年，监事会对公司的经营活动进行监督，公司在收购、出售资产等情况时，不存在违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
2013年 10月 9日公司召开第二届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于出售平顶山易成新能源有限公司的议案》,同意公司全资子公司—平顶山易成新材料有限公司（以下简称“易成新材”）按照不高于平顶山易成新能源有限公司对应资产评估值的价格，以债务重组方式收购江西赛维LDK太阳能高科技有限公司所持平顶山易成新能源有限公司32%的股权，并在完成上述债务重组后,将所持平顶山易成新能源有限公司100%股权出售给中国平煤神马能源化工集团有限责任公司，价格将以具备证券、期货相关业务从业资格的资产评估机构出具的资产评估报告为定价依据。截止报告期末，中国平煤神马集团已将该股权转让款9,666.81万元全部汇入易成新材账户，股权转让手续已于2013年12月27日办理完毕。从 2013年 12月 27日起，中国平煤神马集团持有平顶山易成新能源有限公司100%股权。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
四、2014年工作计划
监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票在创业板上市管理办法》以及《公司章程》等有关规定，加强监督、学习，了解证券市场监管重点和新的政策法规要求，认真履行职责，依法列席公司董事会和股东大会，
及时掌握公司重大决策事项，监督各项决策程序的合法性。通过对公司财务、生产、经营情况的监督检查，促进公司的规范运作，要加强对公司信息披露工作的监督，提高信息披露的质量，防范经营风险，维护公司和股东的利益。
河南新大新材料股份有限公司监事会二○一四年四月二十一日