证券代码：600242 证券简称：中昌海运 编号：临2014-016中昌海运股份有限公司
股改限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●本次股改限售股上市流通数量为123,000股
●本次股改限售股上市流通日为2014年3月20日
●本次上市后限售流通股剩余数量为：6,372,749股
一、股权分置改革方案的相关情况
（一）公司股权分置改革于2008年9月24日经相关股东会议通过，以 2008年12月30日作为股权登记日，于2009年1月5日实施后首次复牌。
（二）公司股权分置改革方案安排追加对价情况：公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
（一）股东承诺情况
同意参与本次股权分置改革的非流通股股东出具了书面承诺，承诺将遵守股权分置改革相关法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
公司原控股股东上海兴铭房地产有限公司（以下简称“上海兴铭”）特别承诺：其持有的限售流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易。
股改实施后,公司于 2010年实施了重大资产重组,在重组过程中,作为上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司和陈立军的一致行动人,上海兴铭、德秦贸易和绿添大地承诺:自股份发行完成之日起 36个月内不转让其所持的公司股份。2010年9月20日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次新增股份99,305,528股的股份登记手续。
除上述法定承诺外，非流通股股东无其他特别承诺。
（二）股东履行承诺情况
公司股改方案实施后至今，上述限售流通股股份持有人未发生违反承诺情况。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
（一）股改实施后至今，公司的股本结构变化情况。
1、股改实施后至今，公司未发生分配、公积金转增导致的股本结构变化。
2、股改实施后，公司实施了重大资产重组，向上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司和陈立军发行 99,305,528股人民币普通股购买相关资产。本次限售流通股上市以发行新股、回购股份前的股本总额为基数计算。
（二）股改实施后至今，公司股东持有限售流通股的比例变化情况。
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||股权分置改革实施||||||||||截至有限售流通股|||
||||||||历次变动情况|||||||||
||||时||||||||||上市流通日|||
||股东名称||持有有限||占总股||||||||剩余有限||占总股|
||||||||||变动原||变动数量|||||
||||售流通股||本比例||变动时间||||||售流通股||本比例|
||||||||||因||（股）|||||
||||数量（股）||（%）||||||||数量（股）||（%）|
|上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司||0||0||2010-9-20||非公开发行||69,464,217||0||0||
|||||||2013-10-14||限售股流通||-69,464,217||||||
|陈立军||0||0||2010-9-20||非公开发行||29,841,311||0||0||
|||||||2013-10-14||限售股流通||-29,841,311||||||
|上海兴铭房地产有限公司||12,058,382||6.93||2011年前||偿还代付对价||5,800,992||49,200||0.02||
|||||||2011-10-13||司法划扣||12,654,880||||||
|||||||2011-11-1||偿还代付对价||268,555||||||
|||||||2013-10-8||限售股流通||-30,782,809||||||
|||||||2014-3-6||偿还代付对价||49,200||||||
|广东绿添大地投资有限公司||6,142,902||3.53||2013-10-8||限售股流通||-6,142,902||0||0||
|广州市德秦贸易有限公司||4,380,129||2.52||2013-10-8||限售股流通||-4,380,129||0||0||

|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||股权分置改革实施||||||||||截至有限售流通股|||
||||||||历次变动情况|||||||||
||||时||||||||||上市流通日|||
||股东名称||持有有限||占总股||||||||剩余有限||占总股|
||||||||||变动原||变动数量|||||
||||售流通股||本比例||变动时间||||||售流通股||本比例|
||||||||||因||（股）|||||
||||数量（股）||（%）||||||||数量（股）||（%）|
|北京易购坊国际资讯有限公司等7名股东||14,502,481||8.33||2011年前||偿还代付对价||-5,800,992||0||0||
|||||||2010-2-10||限售股流通||-8,701,489||||||
|阳江市龙江冷冻厂||671,388||0.39||2011-7-29||股权拍卖||-671,388||0||0||
|张之忆||0||0||2011-7-29||股权拍卖||671,388||0||0||
|||||||2011-11-1||偿还代付对价||-268,555||||||
|||||||2011-11-15||限售股流通||-402,833||||||
|茂名市茂南区南方公司等65名股东||35,648,200||20.48||2011-10-13||司法扣划||-35,648,200||0||0||
|北京市利海公司等4家股东||315,000||0.18||—||—||—||315,000||0.12||
|阳江市纺织品进出口集团公司等7名股东||3,190,000||1.83||—||—||—||3,190,000||1.17||
|阳江市观光企业开发总公司||380,000||0.22||2011-10-13||司法扣划||-180,000||200,000||0.07||
|广东省医药教育发展公司||423,000||0.24||2011-10-13||司法扣划||-300,000||0||0||
|||||||2012-6-13||司法划扣||-73,800||||||
|||||||2014-1-9||司法划扣||-49,200||||||
|黄少琼||0||0||2014-1-9||司法划扣||49,200||29,520||0.01||
|||||||2014-3-6||偿还代付对价||-19,680||||||
|钟树明||0||0||2012-6-13||司法划扣||73,800||44,280||0.02||
|||||||2014-3-6||偿还代付对价||-29,520||||||
|阳江市阳广公司||400,000||0.23||2011-10-13||司法扣划||-300,000||100,000||0.04||

|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||股权分置改革实施||||||||||截至有限售流通股|||
||||||||历次变动情况|||||||||
||||时||||||||||上市流通日|||
||股东名称||持有有限||占总股||||||||剩余有限||占总股|
||||||||||变动原||变动数量|||||
||||售流通股||本比例||变动时间||||||售流通股||本比例|
||||||||||因||（股）|||||
||||数量（股）||（%）||||||||数量（股）||（%）|
|南海金叶经济发展公司||394,000||0.23||2011-10-13||司法扣划||-294,000||100,000||0.04||
|阳江市商贸资产经营有限公司||0||0||2011-10-13||司法划扣||3,517,869||2,467,749||0.9||
|||||||2013-4-9||司法划扣||-1,050,120||||||
|冯朝阳等3642名股东||0||0||2011-10-13||司法划扣||20,549,451||0||0||
|||||||2011-11-15||限售股流通||-20,549,451||||||
|谭家远等308名股东||0||0||2013-4-9||司法划扣||1,050,120||0||0||
|||||||2013-5-21||限售股流通||-1,050,120||||||

原股东所持限售流通股对应的上市总量不因原股东将股份转让（或拍卖等）而发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：国信证券股份有限公司。
国信证券股份有限公司对公司此次有限售条件的流通股上市流通的核查意见如下：
经核查，中昌海运股份有限公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的相关规定。保荐机构同意中昌海运本次123,000股有限售条件的流通股上市流通。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：123,000股；
2、本次限售流通股上市日期为：2014年3月20日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持有有限售条件||||剩余有限售|
||||||持有有限售条件|||||||
||序||||||的流通股股份占||本次上市数量||条件的流通|
||||股东名称||的流通股份数量|||||||
||号||||||公司总股本比例||（股）||股股份数量|
||||||（股）|||||||
||||||||（%）||||（股）|
|||钟树明||44,280||0.02||44,280||0||
||1|||||||||||
|||黄少琼||29,520||0.01||29,520||0||
||2|||||||||||
|||上海兴铭房地产有限公司||49,200||0.02||49,200||0||
||3|||||||||||
|合计||||123,000||0.05||123,000||0||

4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
（1）2011年以前，阳江市纺织品进出口集团公司等7名股东所持限售股为获得上市流通，向上海兴铭偿还代付的对价5,800,992股股份。
（2）2011年 11月，根据广东省阳江市中级人民法院的司法判决，对法人代持的定向法人股进行重新确认，通过司法划扣，上海兴铭取得12,654,880股股份。
依据广东省阳江市中级人民法院已经发生法律效力的（2011）阳中法民二初字第 3号《民事判决书》：确认中昌海运股份有限公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的 73家代持股法人和 3家持股数量与真实情况不符的法人所代持的定向法人股共计40,112,200股为无效登记；确认上述40,112,200股股份扣除中昌海运股份有限公司原第一大股东上海兴铭房地产有限公司代垫的股改对价16,044,880股以后，剩余的24,067,320股为中昌海运股份有限公司所保管的《股东名册》记载的 4,971名实际出资人所有，该 4,971名实际出资人为中昌海运股份有限公司的股东。
依据广东省阳江市中级人民法院已经发生法律效力的（2011）阳中法执字第 46号《执行裁定书》，上述《民事判决书》中确认的 73家代持股法人和 3家持股数量与真实情况不符的法人，其中 69家法人股东持有的 36,722,200股中的 20,549,451股归冯朝阳等3,642名实际出资人所有，另3,517,869股暂登记在阳江
市商贸资产经营有限公司代为持有，剩余12,654,880股归上海兴铭房地产有限公
司所有。上述股份变更由阳江市中级人民法院强制执行，并已于 2011年 10月
13日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成司法划扣，冯朝阳等3,642名实际出资人所持有的20,549,451股限售流通股已于2011年11月15日在上海证券交易所上市流通。
依据广东省阳江市中级人民法院已经发生法律效力的（2013）阳中法执恢字第6-1号《执行裁定书》，阳江市商贸资产经营有限公司代持的3,517,869股股份中的1,050,120股归谭家远等308名实际出资人所有，余下的2,467,749股仍由阳江市商贸资产经营有限公司代为持有。上述股份变更由阳江市中级人民法院强制执行，并已于 2013年 4月 9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成司法划扣。
上述 73家代持股法人中，阳江市纺织品进出口集团公司等 7名股东的全部股份及阳江市观光企业开发总公司的部分股份目前暂未变更至真实股东名下。公司将在该部分股份变更至除冯朝阳等3,642名股东和谭家远等308名股东之外的真实股东名下后，为真实股东申请办理其所持限售流通股的上市流通手续。
公司股改说明书中规定：除广州市德秦贸易有限公司、广东绿添大地投资有限公司以外的其余 88家非流通股股东将其持有的中昌海运非流通股股份中40%的股份补偿给上海兴铭。根据上述《民事判决书》，上述88家非流通股股东，其中有 12家为真实持股法人和自然人，73家为代持股法人，3家为持股数量与真实情况不符的法人。目前12家真实持股法人和自然人中，有7家股东已在2011年以前向上海兴铭偿还对价，且剩余限售流通股已于2010年2月10日上市流通；
张之忆通过股权拍卖于 2011年 7月 29日获得原 12家股东中阳江市龙江冷冻厂所持之671,388股限售流通股，并于2011年11月1日向上海兴铭偿还了股改对价，且剩余限售流通股已于 2011年 11月 15日上市流通；北京市利海公司等 4家限售流通股股东和阳江市阳广公司、南海金叶经济发展公司等2家持股数量与真实情况不符的法人（所持代持股份已在上述司法划扣中变更至真实出资人名下）因尚未按照股改方案向上海兴铭偿还对价，也未征得上海兴铭的同意，同时也未向公司董事会提出解除限售的申请，因此无法解除限售。
（3）2011年 11月，张之忆所持限售股为获得上市流通，向上海兴铭偿还代付的对价268,555股股份。
（4）2011年 12月，广东省湛江市赤坎区人民法院作出（2011）赤民二初字第 257号《民事判决书》，将原广东省医药教育发展公司所持限售流通股中的 73,800股股份，司法划扣给钟树明。2014年 3月，钟树明所持限售股为获得上
市流通，向上海兴铭偿还代付的对价29,520股股份。
（5）2013年8月，广东省遂溪县人民法院作出（2013）遂法民二初字第 117号《民事判决书》，将原广东省医药教育发展公司所持限售流通股中的49,200股股份，司法划扣给黄少琼。2014年 3月，黄少琼所持限售股为获得上市流通，向上海兴铭偿还代付的对价 19,680股股份。
5、此前限售流通股上市情况：
本次为公司第五次安排股改限售流通股上市。此前，公司曾于 2010年 2月 10日第一次安排 8,701,489股有限售条件的流通股上市；于 2011年 11月 15日第二次安排20,952,284股有限售条件的流通股上市；于2013年5月21日第三次安排 1,050,120股有限售条件的流通股上市；于 2013年 10月 8日第四次安排 41,305,840股有限售条件的流通股上市。
七、本次股本变动结构表
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单位：股|||本次上市前||变动数||本次上市后|
|有限售条|1、其他境内法人持有股份|6,421,949||-49,200||6,372,749||
|件的流通|2、境内自然人持有股份|73,800||-73,800||0||
|股份|有限售条件的流通股份合计|6,495,749||-123,000||6,372,749||
|无限售条|A股|266,839,604||123,000||266,962,604||
|件的流通||266,839,604||123,000||266,962,604||
||无限售条件的流通股份合计|||||||
|股份||||||||
|股份总额||273,335,353||0||273,335,353||

八、备查文件目录
1、保荐机构核查意见书；
2、有限售条件的流通股上市流通申请表。
特此公告。
中昌海运股份有限公司董事会二○一四年三月十四日