中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2018-080 2018年第三季度报告正文 2018年 10月
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何锐驹、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期末|
||||上年度末|||比上年度末|
|||本报告期末|||||
|||||||增减|
||||调整前||调整后|调整后|
|总资产（元）|17,171,009,300.74||15,829,288,040.46|15,983,676,483.95||7.43%|
|归属于上市公司股东的|12,331,977,118.33|||12,091,612,827.23|||
||||12,015,744,546.97|||1.99%|
|净资产（元）|||||||
|||||||年初至报告|
||||本报告期比上年同||||
|||本报告期|||年初至报告期末|期末比上年|
||||期增减||||
|||||||同期增减|
|营业收入（元）|499,166,183.01||7.94%|1,363,408,574.65||11.62%|
|归属于上市公司股东的|189,381,616.46|||579,218,192.53|||
||||-35.83%|||-29.71%|
|净利润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的|||||||
|扣除非经常性损益的净||181,256,732.09|-36.36%||556,133,125.84|-30.41%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流||||375,169,723.83|||
|||--|--|||-3.07%|
|量净额（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.13||-35.83%|0.39||-29.71%|
|稀释每股收益（元/股）|0.13||-35.83%|0.39||-29.71%|
|加权平均净资产收益率||1.57%|-0.93%||4.75%|-2.31%|

注：
2018年8月公司收购了广东名城环境科技股份有限公司，因公司与广东名城环境科技股份有限公司属同一控制人，所以按同一控制下企业合并，合并财务报表对广东名城环境科技股份有限公司的财务数据进行了追溯调整。
根据财政部于 2018年 6月 15日发布的《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文式的通知》（财会〔2018〕15号）的规定和要求，公司对会计报表列报的会计政策进行了相应的变更，并对可比会计期间的比较数据进行了相应调整。本次会计政策变更只涉及财务报表列报和调整。不会对公司资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润产生影响。
上表中上年度末调整前的“总资产”以及“归属于上市公司股东的净资产”根据广发证券会计政策变更进行了调整，具体原因详见第三节重要事项十一、其他重大事项的说明。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
||年初至报告期期末金||
|项目||说明|
||额||
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的||主要是固定资产处置损|
||-87,397.44||
|冲销部分）||失|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，|||
|按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除|16,511,051.93|主要是政府补助|
|外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|1,302,017.56|-|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日|||
||6,312,366.16|-|
|的当期净损益|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务|||
|外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的|||
|公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交|137,296.10|-|
|易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收|||
|益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,774,466.75|-|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|13,827,634.26|主要是理财收益|
|减：所得税影响额|6,729,033.92|-|
|少数股东权益影响额（税后）|3,414,401.21|-|
|合计|23,085,066.69|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||报告期末表决权恢复||||||
||报告期末普通股股东总数||||47,659|||||||0||
|||||||||的优先股股东总数||||||
||前10名股东持股情况|||||||||||||
|||||||||||持有有限售|质押或冻结情况|||
||||||持股比|||||||||
||股东名称||股东性质||||持股数量|||条件的股份||||
||||||例||||||股份状态||数量|
|||||||||||数量||||
|中山中汇投资集团有限公司||国有法人||47.98%||707,747,250|||216,675,767|||||
||||||||||||-||-|
|上海复星高科技（集团）有限公司||境内非国有法人||12.35%||182,211,872|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人||1.87%||27,511,100|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中山市古镇自来水厂||境内非国有法人||0.85%||12,603,546|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中山市三乡水务有限公司||境内非国有法人||0.80%||11,797,866|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中国证券金融股份有限公司||境内非国有法人||0.59%||8,661,579|||0|||||
||||||||||||-||-|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||境内非国有法人||0.56%||8,319,467|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金||其他||0.54%||8,038,547|||0|||||
||||||||||||-||-|
|中山市东凤自来水厂||境内非国有法人||0.54%||7,998,806|||0|||||
||||||||||||-||-|
|张克强||境内自然人||0.46%||6,759,437|||0||-||-|
||前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||||
||||||||||||股份种类|||
||股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||||||
||||||||||||股份种类||数量|
|中山中汇投资集团有限公司||||491,071,483|||||||人民币普通股||491,071,483|
|上海复星高科技（集团）有限公司||||182,211,872|||||||人民币普通股||182,211,872|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|中央汇金资产管理有限责任公司||27,511,100||人民币普通股|27,511,100|
|中山市古镇自来水厂||12,603,546||人民币普通股|12,603,546|
|中山市三乡水务有限公司||11,797,866||人民币普通股|11,797,866|
|中国证券金融股份有限公司||8,661,579||人民币普通股|8,661,579|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||8,319,467||人民币普通股|8,319,467|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金||8,038,547||||
|||||人民币普通股|8,038,547|
|中山市东凤自来水厂||7,998,806||人民币普通股|7,998,806|
|张克强||6,759,437||人民币普通股|6,759,437|
||||公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股|||
||||东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办|||
||上述股东关联关系或一致行动的说明||法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股股东之间，公|||
||||司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于《上市公司股东持股变|||
||||动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。|||
||前10名普通股股东参与融资融券业|||||
||||无。|||
||务情况说明（如有）|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|增减变化|增减变动率|变动原因说明|
||||||主要是预付工程材料|
|预付款项|33,232,046.91|15,377,278.22|17,854,768.69|116.11%||
||||||款增加所致。|
||||||主要是工程施工增加|
|存货|179,638,279.64|108,530,574.20|71,107,705.44|65.52%||
||||||所致。|
||||||主要是本年理财产品|
|其他流动资产|687,853,092.93|474,512,168.37|213,340,924.56|44.96%||
||||||增加所致。|
||||||主要本年工程建设支|
|在建工程|478,898,429.95|335,051,223.67|143,847,206.28|42.93%||
||||||出增加所致。|
||||||主要是预付造船款及|
|其他非流动资产|176,525,107.94|52,777,978.21|123,747,129.73|234.47%|天乙能源三期工程款|
||||||增加所致。|
||||||主要是本年计提公司|
|其他应付款|346,644,585.91|261,743,554.16|84,901,031.75|32.44%||
||||||债利息增加所致。|
||||||主要是本年发行10亿元公司债增加所致。|
|应付债券|1,995,689,444.45|999,995,000.00|995,694,444.45|99.57%||
||||||主要是本年增加少数|
|长期应付款|7,499,508.99|5,035,308.99|2,464,200.00|48.94%||
||||||股东往来借款所致。|
||||||主要是公司全资子公|
||||||司公用国际收到分红|
|递延所得税负债|7,050,846.51|10,854,434.78|-3,803,588.27|-35.04%||
||||||缴纳递延所得税影响|
||||||所致。|
|项目|本期发生额|上期发生额|增减变化|增减变动率|变动原因说明|
||||||主要是本年计提应收|
|资产减值损失|2,102,431.76|1,610,908.79|491,522.97|30.51%|账款坏账准备增加所|
||||||致。|
||||||主要是权益法核算下|
|投资收益|505,285,476.31|742,596,373.40|-237,310,897.09|-31.96%|的被投资单位投资收|
||||||益减少所致。|
|资产处置收益|-87,397.44|4,478,874.10|-4,566,271.54|-101.95%|主要是公司控股子公|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||司中港客运上年处置|
||||||“岐江轮”轮船收益所|
||||||致，本年无。|
|经营活动产生的现||||||
||375,169,723.83|387,046,683.17|-11,876,959.34|-3.07%|-|
|金流量净额||||||
||||||主要是本年理财产品|
|投资活动产生的现||||||
||-554,032,262.76|222,995,761.08|-777,028,023.84|-348.45%|投资收支净额减少所|
|金流量净额||||||
||||||致。|
||||||主要是本年收到发行|
||||||公司债10亿元、收到|
|筹资活动产生的现||||||
||320,892,422.30|-511,709,308.35|832,601,730.65|162.71%|短期银行借款减少3|
|金流量净额||||||
||||||亿元 、偿还短期银行|
||||||借款减少1.5亿元。|
|汇率变动对现金及|||||主要是外币报表折算|
||2,328,744.97|-617,194.90|2,945,939.87|477.31%||
|现金等价物的影响|||||汇率影响所致。|
|现金及现金等价物||||||
||144,358,628.34|97,715,941.00|46,642,687.34|47.73%|-|
|净增加额||||||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于现金收购广东名城环境科技股份有限公司95.50%股权的事宜|||巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）|
||||披露了《关于购买广东名城环境|
|||2018年06月28日||
||||科技股份有限公司部分股权暨关|
||||联交易处于筹划阶段的提示性公|
||||告》（公告编号：2018-053）。|
||||巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）|
||||披露了《关于现金收购广东名城|
|||2018年07月10日||
||||环境科技股份有限公司95.50%股|
||||权暨关联交易的公告》（公告编|
||||号：2018-057）。|
||||巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）|
||||披露了《关于现金收购广东名城|
||||环境科技股份有限公司95.50%股|
|||2018年07月26日||
||||权暨关联交易获中山市人民政府|
||||国有资产监督管理委员会同意批|
||||复的公告》（公告编号：|
||||2018-058）。|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|||巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|||披露了《关于现金收购广东名城|
||2018年08月23日||
|||环境科技股份有限公司95.50%股|
|||权暨关联交易的进展公告》（公告|
|||编号：2018-061）。|
|||巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|||披露了《关于现金收购广东名城|
||2018年09月21日||
|||环境科技股份有限公司95.50%股|
|||权暨关联交易的进展公告》（公告|
|||编号：2018-068）。|
|公司与子公司中山公用工程有限公司共同投资设立子公司的事宜||巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
||2018年09月11日|披露了《关于公司及子公司收到|
|||中标通知书的公告》（公告编号：|
|||2018-067）。|
|||巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
||2018年09月26日||
|||披露了《关于投资设立子公司的|
|||公告》（公告编号：2018-070）。|
|||巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
||2018年09月28日|披露了《关于投资设立子公司的|
|||进展公告》（公告编号：|
|||2018-071）。|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||承诺|履行情|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|||
||||||期限|况|
|股改承诺|-|-|-|-|-|-|
|收购报告书或权|||||||
|益变动报告书中|-|-|-|-|-|-|
|所作承诺|||||||
||||中汇集团不从事、且中汇||||
||||集团将通过法律程序确||||
|资产重组时所作||5%以上股||2007年11|||
||中汇集团||保中汇集团之其他全资、||长期|履行中|
|承诺||东承诺||月08日|||
||||控股子企业均不从事任||||
||||何在商业上与公用科技||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||合并后经营的业务有直||||
||||接竞争的业务。||||
||||在不与法律、法规相抵触||||
||||的前提下，在权利所及范||||
||||围内，中汇集团以及其他||||
||||中汇集团之全资、控股子||||
||||企业在与公用科技进行||||
||||关联交易时将按公平、公||||
||||开的市场原则进行，并履||||
|||5%以上股||2007年11|||
||中汇集团||行法律、法规、规范性文||长期|履行中|
|||东承诺||月08日|||
||||件和公用科技公司章程、||||
||||管理制度规定的程序，且||||
||||不通过与公用科技之间||||
||||的关联关系谋求特殊的||||
||||利益，不会进行有损公用||||
||||科技及其他股东利益的||||
||||关联交易。||||
||||中汇集团承诺在成为公||||
||||用科技的控股股东后，将||||
||||按照法律、法规及公司章||||
||||程依法行使股东权利，不||||
|||5%以上股||2007年11|||
||中汇集团||利用关联股东身份影响||长期|履行中|
|||东承诺||月08日|||
||||公用科技的独立性，保持||||
||||公用科技在资产、人员、||||
||||财务、业务和机构等方面||||
||||的独立性。||||
|首次公开发行或|||||||
|再融资时所作承|-|-|-|-|-|-|
|诺|||||||
||||为了增强流通股股东的||||
||||持股信心，激励管理层的||||
||||积极性，使管理层与公司||||
|||5%以上股|股东的利益相统一，中汇|2006年01|||
|股权激励承诺|中汇集团||||长期|履行中|
|||东承诺|集团同意公司在股权分|月04日|||
||||置改革完成后按有关规||||
||||定制订管理层股权激励||||
||||计划。||||
|其他对公司中小|||||||
||-|-|-|-|-|-|
|股东所作承诺|||||||
|承诺是否按时履|||||||
||是||||||
|行|||||||
|如承诺超期未履|无||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||
|-|
|行完毕的，应当详|
|细说明未完成履|
|行的具体原因及|
|下一步的工作计|
|划|

四、对 2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文五、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||计入权|||||||
||||||||益的累|||||||
||||最初投资||期初账|本期公允价||本期购买|本期出售|报告期|期末账面|会计核|资金|
|证券品种|证券代码|证券简称||会计计量模式|||计公允|||||||
||||成本||面价值|值变动损益||金额|金额|损益|价值|算科目|来源|
||||||||价值变|||||||
||||||||动|||||||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|300454|深信服|12,358.77|公允价值计量|-|-|-|12,358.77|45,210.00|30,937.48|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|300746|汉嘉设计|2,169.32|公允价值计量|-|-|-|2,169.32|13,058.38|10,254.64|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|300745|欣锐科技|3,518.30|公允价值计量|-|-|-|3,518.30|18,488.32|14,099.17|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|002933|新兴装备|7,430.95|公允价值计量|-|-|-|7,430.95|23,405.70|15,042.12|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|002935|天奥电子|5,930.28|公允价值计量|-|-|-|5,930.28|18,668.22|11,993.26|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|002938|鹏鼎控股|37,105.63|公允价值计量|-|-|-|37,105.63|64,167.11|25,452.69|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|300748|金力永磁|2,953.72|公允价值计量|-|3,271.56|-|2,953.72|-|3,271.56|6,225.28|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|002936|郑州银行|31,285.44|公允价值计量|-|-|-|31,285.44|51,188.16|18,714.72|-|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|002937|兴瑞科技|5,288.08|公允价值计量|-|3,920.84|-|5,288.08|-|3,920.84|9,208.92|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||||||||||||||自有|
|境内外股票|300749|顶固集创|3,934.84|公允价值计量|-|3,609.62|-|3,934.84|-|3,609.62|7,544.46|金融资||
||||||||||||||资金|
|||||||||||||产||
|期末持有的其他证券投资|||0.00|--||||||||--|--|
|合计|||111,975.33|--|0.00|10,802.02|0.00|111,975.33|234,185.89|137,296.10|22,978.66|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期|||2018年03月10日|||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期|||无|||||||||||

六、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|闲置自有资金|162,440|36,150|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|98,000|30,000|0|
|合计||260,440|66,150|0|

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||受托||||||||||||||未来|||
|受托机构|机构||||||||参考|||报告期|计提|是否|是否|事项概||
|||||||||报酬|||报告期实|||||||
|名称（或|（或|产品||资金|||资金投||年化|预期||损益实|减值|经过|还有|述及相||
||||金额||起始日期|终止日期||确定|||际损益金||||||备注|
|受托人姓|受托|类型||来源|||向||收益|收益||际收回|准备|法定|委托|关查询||
|||||||||方式|||额|||||||
|名）|人）||||||||率|||情况|金额|程序|理财|索引||
||类型||||||||||||||计划|||
|||保本||||||||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2017年11|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|行理|3,000|自有||02月28|益类产||4.80%|-|36.3|36.30|-|是|是|-||
||||||月28日|||收益||||||||||
|||财产||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||品||||||||||||||||
|||保本||||||||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2017年12|||浮动||||||||||
|工商银行|银行|行理|650|自有||04月10|益类产||4.00%|-|7.48|7.48|-|是|是|-||
||||||月26日|||收益||||||||||
|||财产||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||品||||||||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2017年12|||浮动||||||||||
|平安银行|银行|性存|25,000|募集||03月30|益类产||5.20%|-|324.11|324.11|-|是|是|-||
||||||月29日|||收益||||||||||
|||款||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2017年12|||浮动||||||||||
|平安银行|银行|性存|15,000|自有||03月30|益类产||5.20%|-|194.47|194.47|-|是|是|-||
||||||月29日|||收益||||||||||
|||款||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年01|||浮动|||||||||
|中信银行|银行|行理|3,000|自有||01月14|益类产||3.05%|-|2.76|2.76|-|是|是|-|
||||||月03日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年01|||浮动|||||||||
|广发银行|银行|行理|5,000|自有||03月05|益类产||4.55%|-|38.02|38.02|-|是|是|-|
||||||月03日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年01|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|行理|4,000|自有||04月04|益类产||4.80%|-|47.34|47.34|-|是|是|-|
||||||月04日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年01|||浮动|||||||||
|平安银行|银行|行理|10,000|募集||04月09|益类产||5.20%|-|133.92|133.92|-|是|是|-|
||||||月05日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年02|||浮动|||||||||
|广发银行|银行|行理|3,000|自有||05月28|益类产||4.70%|-|34.77|34.77|-|是|是|-|
||||||月27日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|保本|||||||||
||||||2018年03||||||||||||
|中信银行|银行|型银|4,300|自有||03月31|益类产|浮动|3.05%|-|6.47|6.47|-|是|是|-|
||||||月13日||||||||||||
|||行理||资金||日|品|收益|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||财产||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年03|||浮动|||||||||
|广发银行|银行|行理|2,500|自有||06月12|益类产||4.70%|-|28.97|28.97|-|是|是|-|
||||||月14日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年04|||浮动|||||||||
|农商银行|银行|行理|20,000|募集||07月11|益类产||5.30%|-|270.08|270.08|-|是|是|-|
||||||月09日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年04|||浮动|||||||||
|农商银行|银行|行理|20,000|自有||07月11|益类产||5.30%|-|270.08|270.08|-|是|是|-|
||||||月09日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年04|||浮动|||||||||
|平安银行|银行|性存|13,000|募集||07月13|益类产||4.92%|-|159.46|159.46|-|是|是|-|
||||||月13日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年04|||浮动|||||||||
|中信银行|银行|性存|5,000|自有||07月16|益类产||4.75%|-|61.16|61.16|-|是|是|-|
||||||月13日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|保本|||||||||
||||||2018年04||||||||||||
|兴业银行|银行|型银|2,000|自有||07月15|益类产|浮动|4.70%|-|23.18|23.18|-|是|是|-|
||||||月16日||||||||||||
|||行理||资金||日|品|收益|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||财产||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年06|||浮动|||||||||
|农商银行|银行|行理|4,000|自有||09月25|益类产||4.80%|-|58.39|58.39|-|是|是|-|
||||||月06日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年06|||浮动|||||||||
|渤海银行|银行|性存|12,000|自有||07月13|益类产||4.70%|-|49.45|49.45|-|是|是|-|
||||||月11日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||保本|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||型银||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年05|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|行理|5,000|自有||06月22|益类产||4.55%|-|19.32|19.32|-|是|是|-|
||||||月22日|||收益|||||||||
|||财产||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||品|||||||||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年05|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|6,000|自有||07月20|益类产||4.55%|-|44.88|44.88|-|是|是|-|
||||||月21日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年06|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|1,500|自有||07月05|益类产||4.45%|-|1.28|1.28|-|是|是|-|
||||||月28日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年06|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|2,300|自有||07月12|益类产||4.45%|-|3.93|3.93|-|是|是|-|
||||||月28日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年06|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|5,000|自有||07月30|益类产||4.45%|-|19.51|19.51|-|是|是|-|
||||||月28日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|平安银行|银行|性存|18,000|募集||10月12|益类产||4.76%|213.61|0|0|-|是|是|-|
||||||月13日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|平安银行|银行|性存|20,000|自有||10月12|益类产||4.76%|237.35|0|0|-|是|是|-|
||||||月12日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|2,000|自有||07月31|益类产||3.95%|-|3.03|3.03|-|是|是|-|
||||||月17日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|4,000|自有||07月31|益类产||3.95%|-|13.42|13.42|-|是|是|-|
||||||月27日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年08|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|4,500|自有||08月17|益类产||3.65%|-|6.3|6.30|-|是|是|-|
||||||月03日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年08|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|4,000|自有||09月21|益类产||3.56%|-|12.09|12.09|-|是|是|-|
||||||月21日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年08|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|2,000|自有||09月14|益类产||3.21%|-|2.46|2.46|-|是|是|-|
||||||月31日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年08|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|2,000|自有||09月07|益类产||3.08%|-|1.18|1.18|-|是|是|-|
||||||月31日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年09|||浮动|||||||||
|兴业银行|银行|性存|4,000|自有||10月08|益类产||3.08%|3.04|0|0|-|是|是|-|
||||||月29日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|广发银行|银行|性存|3,600|自有||10月09|益类产||4.85%|46.4|0|0|-|是|是|-|
||||||月04日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|广发银行|银行|性存|2,000|自有||10月16|益类产||4.65%|22.93|0|0|-|是|是|-|
||||||月18日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年07|||浮动|||||||||
|中信银行|银行|性存|2,000|自有||10月20|益类产||4.65%|23.44|0|0|-|是|是|-|
||||||月20日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||
|||||||||保本|||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收||||||||||
||||||2018年09|||浮动|||||||||
|中信银行|银行|性存|2,000|自有||12月10|益类产||4.30%|21.44|0|0|-|是|是|-|
||||||月10日|||收益|||||||||
|||款||资金||日|品||||||||||
|||||||||型|||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年09|||浮动||||||||||
|中信银行|银行|型理|1,500|自有||10月10|益类产||2.20%|2.71|0|0|-|是|是|-||
||||||月10日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年09|||浮动||||||||||
|工商银行|银行|性存|550|自有||10月10|益类产||3.70%|7.42|0|0|-|是|是|-||
||||||月10日|||收益||||||||||
|||款||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||结构||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年08|||浮动||||||||||
|光大银行|银行|性存|12,000|募集||11月01|益类产||4.85%|146.7|0|0|-|是|是|-||
||||||月01日|||收益||||||||||
|||款||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年01|||浮动||||||||||
|工商银行|银行|型理|500|自有||02月23|益类产||3.90%|0|1.84|1.84|-|是|是|-|注|
||||||月12日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年01|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|1,000|自有||02月12|益类产||4.50%|0|4.07|4.07|-|是|是|-|注|
||||||月10日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年03|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|500|自有||04月16|益类产||4.70%|0|2.06|2.06|-|是|是|-|注|
||||||月15日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年04|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|500|自有||05月21|益类产||4.20%|0|1.84|1.84|-|是|是|-|注|
||||||月19日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年04|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|500|自有||05月11|益类产||3.00%|0|0.9|0.90|-|是|是|-|注|
||||||月19日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年01|||浮动||||||||||
|广发银行|银行|型理|1,000|自有||02月05|益类产||4.25%|0|3.61|3.61|-|是|是|-|注|
||||||月05日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年01|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|80|自有||02月22|益类产||4.10%|0|0.33|0.33|-|是|是|-|注|
||||||月16日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年02|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|460|自有||05月08|益类产||4.70%|0|5.27|5.27|-|是|是|-|注|
||||||月05日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|||||||||保本||||||||||
|||保本||闲置||2018年|固定收|||||||||||
||||||2018年07|||浮动||||||||||
|兴业银行|银行|型理|500|自有||10月10|益类产||2.90%|3.93|0|0|-|是|是|-|注|
||||||月03日|||收益||||||||||
|||财||资金||日|品|||||||||||
|||||||||型||||||||||
|合计|||260,440|--|--|--|--|--|--|728.97|1,893.73|--|-|--|--|--||

注：2018年8月公司收购了广东名城环境科技股份有限公司，因公司与广东名城环境科技股份有限公司属同一控制人，所以按同一控制下企业合并，对广东名城环境科技股份有限公司的理财数据进行了追溯调整。
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文七、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||巨潮资讯网|
|2018年04月26日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2018年05月18日|其他|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2018年05月22日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2018年07月27日|实地调研|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
||||巨潮资讯网|
|2018年09月14日|其他|机构||
||||（http://www.cninfo.com.cn/）|
|2018年01月01日至||||
||电话沟通|其他|-|
|2018年09月30日||||

九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||报告期||报告期|||||预计偿|
||股东或关联||占用||发生|||||||||预计偿还|预计偿||
||||||||期初数||新增占||偿还总||期末数|||还时间|
||人名称||时间||原因|||||||||方式|还金额||
||||||||||用金额||金额|||||（月份）|
|中山市南部供水股份有限公司||1年以内||代付社保款项||1.82||1.2||3.02||0|||||
|||||||||||||||现金清偿|-|-|
||合计||||||1.82||1.2||3.02||0|--|0|--|
||期末合计值占最近一期经审计||||||||||||||||
||||||||0.00%||||||||||
||净资产的比例||||||||||||||||
||相关决策程序||||||金额较小，已全部收回。||||||||||
||当期新增大股东及其附属企业||||||中山市南部供水股份有限公司占用款项系公司子公司中山公用工程有||||||||||

中山公用事业集团股份有限公司2018年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|非经营性资金占用情况的原因、|限公司借用中山市南部供水股份有限公司人员，由中山公用工程有限公|
|责任人追究及董事会拟定采取|司代为缴纳社保款项形成。此款项已全部收回，已完成相关人员社保手|
|措施的情况说明|续办理，不再形成关联方非经营性资金占用。|
|未能按计划清偿非经营性资金||
|占用的原因、责任追究情况及董|已清偿。|
|事会拟定采取的措施说明||
|注册会计师对资金占用的专项||
||无。|
|审核意见的披露索引||

十一、其他重大事项说明
根据财政部修订的《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》，规定在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自 2018年 1月 1日起施行。广发证券自 2018年 1月 1日起变更会计政策，施行修订后的金融工具准则，根据该准则衔接规定，在施行日，企业应当按照本准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则施行日的新账面价值之间的差额，计入本准则施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。本准则实施对广发证券股份有限公司合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响金额为-133,004,104.71元，其中，留存收益的影响金额为 474,642,910.27元，其他综合收益的影响金额为 -607,647,014.98元。
公司对广发证券持股比例10.33%，在广发证券董事会中派有代表，对该公司有重大影响，对该公司的股权投资采用权益法核算，根据广发证券会计政策变更的影响，公司按持股比例对本期财务报表的期初数进行了相应的调整，具体影响情况为：合并报表归属于母公司股东权益期初数的影响为-13,746,302.44元，其中，留存收益（未分配利润）的影响为 49,055,516.00元，其他综合收益的影响为-62,801,818.44元；同时对总资产期初数的影响为-13,746,302.44元，主要是长期股权投资期初数据影响为-13,746,302.44元。母公司财务报表所有者权益期初数的影响为-11,985,314.14元，其中，留存收益（未分配利润）的影响为42,771,194.09元，其他综合收益的影响为-54,756,508.23元；同时对总资产期初数的影响为-11,985,314.14元，主要是长期股权投资期初数据影响为-11,985,314.14元。
中山公用事业集团股份有限公司
董事会
二〇一八年十月二十五日