信达证券股份有限公司
关于北京赛升药业股份有限公司
募集资金2017年度存放和使用情况的核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京赛升药业股份有限公司（以下简称“赛升药业”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对赛升药业募集资金2017年度存放和使用情况进行了核查，核查情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金情况
赛升药业首次公开发行股票并在创业板上市经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1176号文核准并经深圳证券交易所同意，由主承销商信达证券通过深圳证券交易所系统于2015年6月17日采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股人民币38.46元，共募集资金115,380万元，扣除发行费用7,285.53万元后，募集资金净额为108,094.47万元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告【致同验字（2015）第110ZC0268号】》验证。
公司已对募集资金采取了专户存储制度。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1．以前年度已使用金额
截至2016年12月31日，公司募集资金累计投入20,942.23万元。尚未使用的募集资金金额为91,315.81万元（包括已计入募集资金专户理财收益3,732.54万元、利息扣除手续费后净收入431.03万元）。
2．本年度使用金额及当前余额
公司本年募集资金使用情况如下：
以募集资金投入募投项目14,273.42万元。
截至2017年12月31日，公司募集资金累计投入35,215.65万元。尚未使用的募集资金金额为79,842.82万元（包括已计入募集资金专户理财收益6,484.41万元、利息扣除手续费后净收入479.59万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，赛升药业依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于2012年7月25日经第一届董事会第八次会议审议，并于2012年8月16日经2012年第一次临时股东大会审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，公司从2015年7月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2015年7月20日，公司与开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 存储余额北京银行经济技术开发区支行 20000023330200010719962 243,310,112.80光大银行经济技术开发区支行 35280188000151280 43,141,731.92招商银行北京分行亦庄支行 110917398810666 485,795,477.75北京银行经济技术开发区支行 20000023330200006134324 26,180,915.02合计 798,428,237.49说明：
1、上表存储余额中，已计入募集资金专户理财收益6,484.41万元、募集资金专户存款利息480.23万元，已扣除手续费0.64万元。
2、募集资金专户华夏银行北京知春支行10276000000788047户本期销户，新设立光大银行经济技术开发区支行35280188000151280募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2017年9月5日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币75,000万元购买保本型银行理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。截止2017年12月31日，公司购买的保本型银行理财产品已全部到期赎回。
本年募集资金实际使用情况详见“附件：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用情况的核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，对赛升药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了交流等。
经核查，信达证券认为，赛升药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2017年12月31日，赛升药业不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。综上，赛升药业已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||108,094.47|||本年度投入|14,273.42||||
|募集资金总额||||||募集资金总|||||
|||||||额|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||--|||已累计投入|35,215.65||||
|累计变更用途的募集资金总额|||--|||募集资金总|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||--|||额|||||
||是 否 已|||||截至期末投|||||
||||调整后投资||截至期末累||项目达到预||||
|承诺投资项目和超|变 更 项|募集资金承||本年度投入||资进度（%）||本年度实|是否达到|项目可行性是否|
||||总额||计投入金额||定可使用状||||
|募资金投向|目（含部|诺投资总额||金额||(3)＝||现的效益|预计效益|发生重大变化|
||||（1）||(2)||态日期||||
||分变更）|||||(2)/(1)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|新建医药生产基地|否|68,085.41|68,085.41|8,184.87|24,253.08|35.62%|2018 年12月|--|--|否|
|项目|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新建心脑血管及免|否|28,352.17|28,352.17|5,228.78|5,859.11|20.67%|2018 年12月|--|--|否|
|疫调节产品产业化|||||||||||
|项目|||||||||||
||否|5,656.89|5,656.89|845.38|1,579.07|27.91%|2018 年12月|--|--|否|
|营销网络建设项目|||||||||||
||否|6,000|6,000|14.39|3,524.39|58.74%|2020 年12月|--|--|否|
|HM 类多肽产品项目|||||||||||
|承诺投资项目小计||108,094.47|108,094.47|14,273.42|35,215.65||||||
|超募资金投向|无超募资金，不适用||||||||||
|未达到计划进度或|不适用||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|不适用||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用|不适用||||||||||
|途及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目|不适用||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||

|||
|-|-|
|募集资金投资项目|不适用|
|实施方式调整情况||
|募集资金投资项目|2015 年7月20日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于<使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金>的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 8,729.42 万元，全部为新建医药生产基地项目支出。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已出具致同专字（2015）第110ZA3006 号鉴证报告。|
|先期投入及置换情||
|况||
|用闲置募集资金暂|不适用|
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资|截至 2017年12月31日，尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披|公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。|
|露中存在的问题或||
|其他情况||

（此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司募集资金2017年度存放和使用情况的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ _____________
甘燕鲲 陈光明
信达证券股份有限公司2018年3月13日