广州弘亚数控机械股份有限公司
独立董事述职报告（向旭家）
各位股东及股东代表：
本人作为广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在2017年的工作中，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对审议的相关事项发表了独立意见，运用自身专业知识，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2017年度履职情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
报告期内，公司共召开 15次董事会，4次股东大会，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席的情况。公司在 2017年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2017年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，没有反对、弃权票的情况。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人作为独立董事，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对公司重大事项与其他两位独立董事共同发表了有关事前认可、独立意见，具体情况如下：
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|序号|时间|会议名称|发表事前认可或独立意见事项|意见类型|
|1|2017年1月4日|第二届董事会第十一次会议|关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见|同意|
|2|2017年1|第二届董事会第十二次会议|关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的独立意见|同意|

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|序号|时间|会议名称|发表事前认可或独立意见事项|意见类型|
||月19日||||
|3|2017年2月23日|第二届董事会第十三次会议|关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见|同意|
|4|2017年3月5日|第二届董事会第十四次会议|关于公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见|同意|
|5|||关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见|同意|
|6|||关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见|同意|
|7|2017年4月13日|第二届董事会第十五次会议|关于出售部分闲置房产的独立意见|同意|
|8|2017年4月9日|第二届董事会第十六次会议|关于聘请2017年度审计机构的事前认可意见|同意|
|9|||关于2017年度日常关联交易预计的事前认可意见|同意|
|10|2017年4月20日||关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|同意|
|11|||关于 2016 年度利润分配预案的独立意见|同意|
|12|||关于《2016年度内部控制评价报告》及内部控制规则落实自查表的独立意见|同意|
|13|||关于《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2016年度）》的独立意见|同意|
|14|||关于公司2017年度向银行申请综合授信额度的独立意见|同意|
|15|||关于2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的独立意见|同意|
|16|||关于续聘2017年度审计机构的独立意见|同意|
|17|||关于会计政策变更的独立意见|同意|
|18|||关于确认公司2016年关联交易公允性及合法性的独立意见|同意|
|19|||关于公司2017年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|20|||关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见|同意|
|21|2017年4|第二届董事会第十七次会议|关于转让控股子公司股权暨关联交易的事前认可意见|同意|

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|序号|时间|会议名称|发表事前认可或独立意见事项|意见类型|
||月22日||||
|22|2017年4月26日||关于转让控股子公司股权暨关联交易的独立意见|同意|
|23|2017年6月6日|第二届董事会第十八次会议|关于调整公司2017年限制性股票激励计划相关事项的独立意见|同意|
|24|||关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见|同意|
|25|2017年6月15日|第二届董事会第十九次会议|关于补充预计2017年度日常关联交易的事前认可意见|同意|
|26|2017年6月23日||关于补充预计2017年度日常关联交易的独立意见|同意|
|27|||关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见|同意|
|28|2017年8月17日|第二届董事会第二十次会议|关于公司控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|同意|
|29|||关于《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的独立意见|同意|
|30|||关于使用自有闲置资金购买理财产品额度的独立意见|同意|
|31|||关于会计政策变更的独立意见|同意|
|32|2017年9月19日|第二届董事会第二十一次会议|关于使用自有闲置资金购买理财产品额度的独立意见|同意|
|33|||关于关联方认定的独立意见|同意|
|34|2017年11月1日|第二届董事会第二十三次会议|关于公司向激励对象授予预留限制性股票的独立意见|同意|
|35|2017年12月11日|第二届董事会第二十四次会议|关于回购注销部分限制性股票的独立意见|同意|

三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在 2017年任职期
间积极参与公司重大事项决策，利用自身的专业知识为公司提供建设性意见，认真履行了委员职责。报告期内，本人任职董事会专门委员会的工作情况如下：
1、提名委员会工作情况
报告期内，提名委员会共召开2次会议，审议通过了《关于设立香港子公司暨委派执行董事的议案》、《2017年上半年度董事履行职务情况通报的议案》等。
2、薪酬与考核委员会工作情况
报告期内，薪酬与考核委员会共召开5次会议，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案>的议案》、《关于调整公司2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》等。
四、日常工作情况
报告期内，本人充分利用出席公司董事会、股东大会和董事会专门委员会会议和其它时间到公司现场考察，听取公司管理层对公司经营状况的汇报，深入了解公司的发展规划、生产经营、财务管理、公司治理等方面的情况；平时通过面对面交流、电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系。本人对公司拟开展的重大事项进行决议前，认真审核重大事项相关资料，利用自身专业知识向公司提供合理建议，独立、客观、审慎的行使表决权。
本人对公司信息披露工作持续关注，督促完善公司信息披露管理制度的同时，确保公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规要求执行相关信息的披露，并保持与公司管理层的及时沟通，认真督导公司对相关事宜进行披露；追踪公众媒体对于公司的报道，了解市场环境对公司的影响。
五、其他事项
1、本人无提议召开董事会的情况；
3、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事向旭家：xiangxujia@weimolawyer.com
以上是本人作为独立董事在2017年度履职尽责情况的汇报。2018年，本人将更加严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求履行公司独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供有价值的参考意见，促进公司规范运作、稳健经营，维护公司和全体股东尤其是中小股东的利益。
（以下无正文，下接《广州弘亚数控机械股份有限公司独立董事述职报告》之签署页）
（本页无正文，系《广州弘亚数控机械股份有限公司独立董事述职报告》之签署页）
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