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证券代码：300140 证券简称：启源装备 公告编号：2014-15
西安启源机电装备股份有限公司
第五届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安启源机电装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2014年2月18日在西安禹龙国际酒店会议室以现场方式召开。会议通知于2014年2月10日以邮件和电话方式通知全体董事，会议应到董事9名，实际出席董事8名，独立董事李秉祥委托独立董事赵守国代为表决。公司监事和高管列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议由公司第五届董事会召集人周宜先生主持，经与会董事审议，通过如下议案：
一、审议通过了《关于选举第五届董事会董事长的议案》。
同意选举周宜先生为公司董事长。任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日为止。
经表决：同意9票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于成立公司第五届董事会专门委员会的议案》。
同意李秉祥、闫长乐、赵守国、周宜、王学成为公司第五届董事会审计委员会委员，李秉祥担任主任委员。
同意赵守国、李秉祥、黄以武为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，赵守国担任主任委员。
同意闫长乐、周宜、赵守国为公司第五届董事会提名委员会委员，闫长乐担任主任委员。
同意周宜、赵友安、姜群、刘杰、闫长乐为公司第五届董事会战略委员会委员，周宜担任主任委员。
以上委员任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日为止。
经表决：同意9票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。
同意聘任姜群为公司总经理。任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日为止。
经表决：同意9票；反对0票；弃权0票。
四、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
同意聘任赵利军为公司董事会秘书。任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日为止。
经表决：同意8票；反对1票；弃权0票。
董事赵友安反对该项议案，理由为赵利军专业水平尚需提高。
五、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》
同意聘任赵利军、秦金杨、许树森、郭新安为公司副总经理，姜群为总工程师，边芳军为公司财务总监。任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会届满之日为止。
经表决：同意9票；反对0票；弃权0票。
公司独立董事对以上所议事项发表了独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站同期披露的《独立董事关于选举董事长和聘请高级管理人员的独立意见》。
特此公告。
西安启源机电装备股份有限公司董事会二〇一四年二月十八日
附件：
选举、聘任有关人员简历
1、周宜先生，公司董事长，1960年生，中国国籍，无境外居留权，EMBA，教授级高级工程师。曾任机械工业部第七设计研究院三室、办公室工程师、高级工程师、室副主任、团委书记，机械工业部第七设计研究院工会主席，中国新时代国际工程公司纪委书记兼工会主席，中国新时代国际工程公司党委副书记、党委书记兼纪委书记、工会主席，现任中国新时代国际工程公司党委书记兼副总经理。除在控股股东中国新时代国际工程公司任党委书记兼副总经理外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3条所规定的情形。
2、姜群先生，公司董事、总经理、总工程师。1960年生，中国国籍，无境外居留权，教授级高级工程师、国务院特殊津贴专家。2004年至2008年任本公司副总经理；2009年至今任本公司总经理；2009年至2011年11月任西安启源软件技术有限责任公司董事长。除持有公司股份428,645股以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
3、赵利军先生，公司副总经理兼董事会秘书，1962年生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，教授级高级工程师。2003年至2009年任本公司副总经理；
2009年5月至今任本公司副总经理兼董事会秘书。除持有公司股份586,500股以
外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
5、许树森先生，公司副总经理，1962年生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，教授级高级工程师。2004年至今任本公司副总经理。除持有公司股份
183,000股以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒；不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
6、郭新安先生，公司副总经理，1967年生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，高级工程师。2004年至今，历任本公司计划管理部主任、总经理助理兼计划管理部主任、总经理助理兼散热器事业部主任、副总经理。2008年至今任本公司副总经理。除持有公司股份56,250股以外，与其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《创业板上市公司规范运作指引》第
3.1.3条所规定的情形。
通商律師事務所
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关于金正大生态工程集团股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的法律意见书
致：金正大生态工程集团股份有限公司
北京市通商律师事务所接受金正大生态工程集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派律师(以下简称“本所律师”)出席了公司2016年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《金正大生态工程集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、议案审议情况、表决方式、表决程序和表决结果等有关事宜的合法性进行了审核和见证，现出具法律意见如下：
一、公司本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司第三届董事会第二十七次会议决议召集，关于召开本次股东大会的通知(以下简称“会议通知”)已经于2016年7月28日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及《中国证券报》上刊登，会议通知包括本次股东大会的召开时间和地点、参加人员、会议审议事项和议案、股权登记日、会议现场登记方法、参与网络投票的具体操作程序等内容。
本次股东大会于2016年8月12日10:00在北京朝阳区建国门外大街甲六号中
环世贸中心C座32层会议室如期举行。本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合方式。会议由公司董事长万连步先生主持，参加现场会议的股东或股东委托代理人就会议通知列明的审议事项进行了审议并现场行使表决权；采用深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年8月12日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2016年8月11日下午15:00至2016年8月12日下午15:00期间的任意时间。会议召开的时间、地点、内容与会议通知所列内容一致。
经本所律师核查，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
二、公司本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1.出席会议股东
根据对现场出席本次股东大会法人股股东的持股证明、企业法人营业执照复印件、授权委托书、会议人员签名、身份证等文件的审查，以及现场出席本次股东大会自然人股东的持股证明、会议人员签名、身份证、授权委托书等文件及资料的审查，现场出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共22名，共代表股份1,830,336,543股，占公司股本总额的58.2853%。
根据深圳证券交易所互联网投票系统及交易系统的网络数据，本次股东大会参加网络投票的股东共 22名，共代表股份 42,976,550股，占公司股本总额的1.3685%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所互联网投票系统及交易系统进行认证。
综上，出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共计 44人，代表股份1,873,313,093股，占公司股本总额的59.6539%。其中，中小投资者共42名，共代表股份73,313,093股，占公司股本总额的2.3346%。
2.召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师核查，出席本次股东大会人员的资格以及召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效。
三、公司本次股东大会表决程序、表决结果
1.经本所律师审查，本次股东大会审议并通过了以下议案：
(1)《关于为控股子公司提供担保的议案》
表决结果：
同意1,857,376,399股，占出席本次股东大会所有股东所持股份的99.1493%；反对15,936,694股；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果为：
同意57,376,399股，占出席本次股东大会的中小投资者所持股份的78.2621%；反对15,936,694股；弃权0股。
2.经本所律师审查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的议案一致，本次股东大会没有修改原有议案及提出新议案的情形，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
3.经本所律师审查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式进
行表决，出席会议的股东及股东委托代理人就列入会议通知的议案进行了逐一表决。该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
4.经本所律师审查，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清点，本次股东大会的主持人根据现场表决结果并根据网络投票结果，宣布会议通知中所列议案均获本次股东大会有效通过。该程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
基于上述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
四、结论
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定，会议形成的决议合法、有效。
本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料一并进行公告。
以下无正文，为签字页。
[此页无正文，为《关于金正大生态工程集团股份有限公司2016年第三次临时股东大会的法律意见书》签字页]
北京市通商律师事务所
经办律师：__________________刘硕
__________________李楠
负责人：__________________程丽
2016年8月12日
贝肯能源工程股份有限公司
重大信息内部保密制度
（2017年 3月 3日，经公司第三届董事会第十次会议审议批准）
第一章总则
第一条为规范新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。
第三条董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是公司重大信息内部保密工作的直接负责人，负责协调和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜；证券事务部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。
第四条董事会秘书和证券事务部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
传送。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子公司负责人都应做好重大信息的内部保密工作。
第七条公司及公司董事、监事及高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚未公开的重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章重大信息的含义和范围
第八条本制度所称“重大信息”是指内部人员所知悉的，涉及公司生产、经营、财务等信息或可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在公司信息披露指定媒体上正式公开的事项。
第九条本制度所称重大信息的范围包括但不限于：（一）《中华人民共和国证券法》第七十五条所列内幕信息；（二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件；（三）《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第 5.1.2条所列的重大信息；（四）公司《重大信息内部报告制度》所列的重大事项信息；（五）公司定期报告及业绩预告、业绩快报披露前，定期报告、业绩预告和业绩快报的相关内容；（六）其他证监会、深圳证券交易所等有权解释机构认定的其他内幕信息。
第三章内部人员的含义与范围
第十一条内部人员的范围包括但不限于：（一）公司董事、监事和高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员；（三）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；（三）公司控股公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司中层管理人员；（五）由于所任公司职务可以获取公司有关重大信息的人员；（六）能够接触或者获取重大信息的公司其他人员。
第四章保密制度
第十二条公司重大信息尚未公布前，内部人员对其知悉的重大信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送公司的有关信息。
第十三条内部人员在获得重大信息后至信息公开披露前，不得买卖公司证券，也不得推荐、建议他人买卖公司证券或通过其他方式牟取非法利益。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司的信息公开披露前，应将信息知情范围控制到最小范围内。
第十五条公司应保证于上市公司信息披露制度规定的时限内在公司信息披露指定报刊或网站披露信息。在其他公共传播媒体披露的信息不得先于公司信息披露指定报刊或网站。重大信息正式公告之前，不得在公司内部网站或其他公共网站上以任何形式进行传播和粘贴。
确保有关信息绝对保密。如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，公司应当立即予以披露。
第十七条公司拟讨论或实施重大重组、再融资等可能对公司股价造成重大影响的重要事项时,应如实、完整记录上述信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间,上述记录应与项目文件一同保存并按照相关法规规定履行报备手续。
第十八条公司做好媒体信息的监控及敏感信息的排查，敏感信息排查由证券事务部牵头，组织其他有关部门对公司及子公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，证券事务部可以对各部门及子公司进行现场排查，以防止内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。如果公司重大信息泄露，公司除追究泄露信息的知情人员责任外，应立即向深圳证券交易所报告说明情况，并采取立即公开披露的方式予以补救，将该信息向社会公众公开。
第十九条在公司对外开展合作或经营活动时，凡涉及向对方披露公司涉密信息的，均须与其签订保密协议。
第二十条有机会获取重大信息的内部人员不得向他人泄漏重大信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十一条非内部人员应自觉做到不打听重大信息。非内部人员自知悉重大信息后即成为内部人员，亦受本制度约束。
第二十三条工作人员应采取相应措施，保证电脑存储的有关重大信息资料不被调阅、拷贝。
第二十四条重大信息公告之前，内部人员应遵守本制度，不得将有关重大信息内容向外界泄露、报道、传送。
第二十五条重大信息公告之前,公司财务、审计工作人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前,前述重大信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十六条公司员工应对其在劳动合同期间内所获悉的、与本公司的经营或事务相关的一切信息予以保密，且不得以任何方式直接或间接向任何人、公司或机构透露任何保密信息。无论是否在职或是否从中获利，员工均不得与任何个人、公司或机构交流、或在未经授权或签署有关保密协议的情况下使用任何与公司有关的涉密信息。
第二十七条公司员工调职、离职时，必须将自己经管的秘密文件或其他物品，交至上级主管，不得随意移交给其他人员。
第五章罚则
第二十八条重大信息知情人员违反有关法律法规、规范性文件及本制度规定，造成严重后果，或给公司造成损失的，公司根据情节轻重，对责任人员给予以下处分：1、通报批评；2、警告；3、记过；
4、罚款；5、降职降薪；6、解聘、罢免；7、解除劳动合同。
以上处分可以单处或并处，同时可以要求违反上述规定的人员承担损害赔偿责任。
第六章附则
第三十条本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规章等强制性规定相冲突或更为严格要求时，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》法律、法规、规范性文件和《公司章程》中有关重大信息保密、信息披露的强制性规定或更为严格要求执行。
第三十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第三十二条本制度的解释权属于公司董事会。
新疆贝肯能源工程股份有限公司 2017年 3月 3日
安徽华茂纺织股份有限公司 七届二次董事会决议公告证券简称：华茂股份 证券代码：000850 公告编号：2017-030安徽华茂纺织股份有限公司
第七届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽华茂纺织股份有限公司第七届董事会第二次会议于2017年8月27日上午以通讯方式召开。有关本次会议的通知，已于2017年8月18日通过书面和电子邮件方式由专人送达全体董事。会议应到董事9人，实际参与表决董事9人（其中独立董事4名）。
公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定，会议由董事长倪俊龙先生主持。与会董事经过认真讨论，以记名投票表决，通过了如下决议：
一、审议《公司2017年半年度报告及其摘要》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
（半年报摘要详见与本公告同日披露的编号为2017-032《2017年半年度报告摘要》，年报全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、审议《公司符合非公开发行可交换债券的条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《非公开发行公司债券备案管理办法》和《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等法律法规和规范性文件的相关规定，经公司董事会对照非公开发行可交换公司债券的资格和条件，根据公司的实际经营情况及相关事项，审议认为公司符合现行法律对非公开发行可交换公司债券的有关规定，具备非公开发行可交换公司债券的条件和资格。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、审议《公司非公开发行可交换债券的议案》
1、发行规模
在中国境内非公开发行的可交换公司债券本金总额不超过 12亿元（含12亿元）。
安徽华茂纺织股份有限公司 七届二次董事会决议公告表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
2、债券期限
本次发行的可交换公司债券期限不超过3年（含3年）。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
3、发行方式及发行对象
本次债券发行方式为非公开发行，本次债券发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》及相关法律法规规定的合格投资者，且不超过200名。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
4、募集资金用途
本次发行公司债券募集的资金在扣除发行费用后，拟用于偿还公司借款和补充流动资金。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
5、担保安排
预备用于交换的国泰君安A股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分红，不包括增发、配股及在办理质押登记手续前已经产生并应当归属于发行人的现金分红等）是本次发行可交换债的担保财产，该等担保财产全部为非限售流通 A股，且不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
四、审议《公司非公开发行可交换债券偿债保障措施相关承诺的议案》
在未能按时偿付本期债券本金或利息期间，公司承诺将采取以下措施，切实保障债券持有人利益：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
安徽华茂纺织股份有限公司 七届二次董事会决议公告3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、与本次债券相关的公司主要责任人不得调离。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
五、审议《关于提请股东会授权董事长全权办理本次非公开发行可交换公司债券相关事宜的议案》
根据公司本次非公开发行可交换公司债券的安排，为合法、高效地完成本次非公开发行可交换公司债券的工作，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《非公开发行公司债券备案管理办法》和《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等法律法规及公司章程的有关规定，公司董事会拟提请公司股东授权董事长倪俊龙先生根据适用法律以及届时公司和市场的具体情况，从维护公司利益最大化的原则出发全权决定/办理与本次发行可交换公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
1、确定本次非公开发行可交换公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次非公开发行可交换公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行数量、债券期限、债券利率及其确定方式、发行时机、是否分期发行、各期发行金额及期限的安排、还本付息的期限及方式、具体募集资金投向、担保事项、具体发行方式及申购办法、登记机构、挂牌地点等与发行条款有关的一切事宜；
2、代表公司进行所有与本次非公开发行可交换公司债券发行相关的谈判，签署所有相关协议及其他必要文件，并进行适当的信息披露；
3、选择及聘任合格的专业机构，包括但不限于主承销商、律师、审计机构和评级机构等参与本次可交换公司债券的非公开发行；
4、选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
5、在本次非公开发行可交换公司债券发行完成后，办理本次非公开发行可交换公司债券的相关挂牌转让事宜；
6、本授权将自公司股东审核通过该议案之日起生效直至本次可交换公司债券非公开发行的所有相关授权事宜办理完毕之日止。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
安徽华茂纺织股份有限公司 七届二次董事会决议公告六、审议《关于公司第七届董事会独立董事薪酬的议案》
公司第七届董事会独立董事每年津贴为 45,000元（含税），独立董事参加董事会、股东大会，按《公司法》、《公司章程》等有关规定行使其职权时发生的必要费用由公司另行支付。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
本议案需提交公司股东大会审议。
七、审议《关于会计政策变更的议案》
根据财政部于 2017年 5月 10日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16号--政府补助>的通知》（财会[2017]15号），对《企业会计准则第 16号--政府补助》进行了修订，自 2017年 6月12日起施行。由于上述会计准则的颁布，公司对 2017年 1月 1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017年 1月 1日至上述会计准则施行日之间新增的政府补助根据上述会计准则进行调整。
根据上述规定要求，公司将修改财务报表列报，与日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报或冲减相关成本费用。该变更对公司上半年财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，也不涉及以前年度的追溯调整。
公司独立董事、监事会同意该的议案，并对该项议案发表了（独立）意见。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
八、审议《关于召开公司 2017年第一次临时股东大会的议案》
安徽华茂纺织股份有限公司董事会同意召开公司2017年第一次临时股东大会，审议上述有关议案。有关2017年第一次临时股东大会通知，具体详见巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：审议通过。
特此公告
安徽华茂纺织股份有限公司董事会
二○一七年八月二十七日
证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2016-086深圳市爱施德股份有限公司
关于控股股东股权质押的公告
公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市爱施德股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月21日接到公司控股股东深圳市神州通投资集团有限公司（以下简称“神州通投资”）的通知，神州通投资于2016年9月19日将其持有的公司无限售条件流通股4,000,000股质押给天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)，作为其于2016年7月27日将无限售条件流通股36,000,000股质押给天风证券开展股票质押式回购业务(公告编号：2016-066)的补充质押，质押期限自2016年9月19日起至质押双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押手续为止。具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份本次被质押的情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市神州通投资集团有限公司|是|4,000,000|2016年9月19日|2017年7月27日|天风证券股份有限公司|0.74%|用于办理补充质押|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，神州通投资持有公司股份542,203,586股，占公司总股本的52.50%；本次质押4,000,000股，占其所持有公司股份的0.74%，占公司总股本的0.39%；累计处于质押状态的股份为343,600,000股，占其持有公司股份总数的63.37%，占公司总股本的33.27%。
神州通投资资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。目前未出现平仓风险或被强制平仓的情形，未出现导致公司实
际控制权发生变更的实质性因素。根据神州通投资与天风证券签订的《股票质押
式回购交易业务协议》，如若出现平仓风险，神州通投资将采取发起补充质押交易的措施。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份质押登记证明；
2、股票质押式回购交易委托书。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十一日
证券代码：300585 证券简称：奥联电子 公告编号：2018-061南京奥联汽车电子电器股份有限公司
2018年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2018年1月1日—2018年6月30日
2．预计的业绩：同向下降
3、业绩预告情况表
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期（2018.1.1—2018.6.30）|上年同期（2017.1.1-2017.6.30）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：-7.56% - -5.91%|盈利：3029万元|
||盈利：2800万元—2850万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、本报告期内，公司主营业务发展趋势稳定，业务结构未发生重大变动。但是，受到客户要求部分产品价格下降，及上游部分原材料价格上涨等因素的影响，本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降。
2、预计 2018年半年度非经常性损益对净利润影响金额为 324万元，去年同期
影响金额为105万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体财务数据公司将在2018年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
南京奥联汽车电子电器股份有限公司董事会2018年7月13日
证券代码：000562证券简称：宏源证券公告编号：临 2014-118宏源证券股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年 12月 30日，宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立董事俞灵雨先生的书面辞职报告。根据党政领导干部在企业兼职（任职）的有关文件精神，俞灵雨先生提请辞去公司第七届董事会独立董事职务，并相应辞去其在公司董事会专门委员会中担任的职务。俞灵雨先生辞职后将不在公司担任任何职务。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及规章制度的规定，俞灵雨先生的辞职报告在下任独立董事填补因其辞职产生的空缺后生效。在此之前，俞灵雨独立董事将继续履行其独立董事职责。
俞灵雨先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，为公司规范运作，健康发展发挥了积极作用。公司董事会对俞灵雨先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示感谢！
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二○一四年十二月三十日
||
|-|
|渤海租赁股份有限公司董事会|
|关于公司 2018 年度证券投资情况的专项说明|

根据《证券法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《证券投资内控制度》等有关规定的要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2018年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、2018年度证券投资情况概述
公司于2016年4月15日召开第八届董事会第六次会议审议通过了《证券投资内控制度》，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》授权，连续十二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的10%的证券投资事项，由公司经营管理层做出决策；连续十二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的30%的证券投资事项，由公司董事会审议批准；连续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产30%以上，还应提交股东大会审议。
2018年度公司证券投资情况如下表所示：
单位：人民币万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券品|证券代||最初投|会计计|期初账|本期购|本期出|报告期|期末账|会计核|资金|
|||证券简称||||||||||
|种|码||资成本|量模式|面价值|买金额|售金额|损益|面价值|算科目|来源|
|境内外||||成本法||||||持有待|自有|
||830899|联讯证券|22,355||26,619|3,751|||30,371|||
|股票||||计量||||||售资产|资金|
|||||||||||可供出||
|境内外||||公允价|||||||自有|
||1578|天津银行|66,966||60,817||48,219|20,538||售金融||
|股票||||值计量|||||||资金|
|||||||||||资产||
|||||||||||可供出||
||NO0010|WOW AIR||公允价|||||||自有|
|债券|||3,972|||3,812||-3,812||售金融||
||832785|18-21 FLR||值计量|||||||资金|
|||||||||||资产||
|合计|||93,293|--|87,436|7,563|48,219|16,726|30,371|--|--|

注1：公司于 2018年度购买了约 3,751万元联讯证券股份有限公司（以下简称“联讯证券”）股票，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的相关规定，本次交易无需提交公司董事会及股东大会审议。公司于2018年10月16日与广州开发区金融控股集团有限公
司签订《股权转让协议》及相关附属协议，拟向广州开发区金融控股集团有限公司出售公司
持有的联讯证券152,602,000股股票，转让总对价534,107,000元。根据《公司章程》及《证
券投资内控制度》的相关规定，本次交易无需提交公司董事会审议，公司经理（首席执行官）已同意本次交易并同意签订相关协议等文件。公司持有的联讯证券股权已于 2019年 3月 1日完成过户，公司已不再持有联讯证券股权，本次股权转让确认的收益对公司2019年一季度损益的影响为约3亿元。
注2：经公司2018年第十八次临时董事会审议通过，公司于2018年11月30日与海航资本集团有限公司下属全资子公司BL Capital HoldingsLimited（以下简称“BLCapital”）签署了《股权转让协议》及相关交易文件，BL Capital拟以支付现金方式购买公司持有的天津银行股份有限公司（以下简称“天津银行”）106,993,500股股权，经双方协商确定本次交易价格为90,000万元人民币。公司持有的天津银行股权已于2018年度完成过户，本次股权转让确认的收益对公司2018年度损益的影响为约2亿元。
注3：公司于 2018年度投资某境外航空公司债券，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的相关规定，本次交易无需提交公司董事会及股东大会审议。公司于2019年4月19日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，因上述债券公允价值下跌，2018年度共计提减值准备约3,812万元，对公司2018年度损益的影响为-3,812万元。根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的相关规定，上述减值事项尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
三、证券内控制度执行情况
公司制定了《证券投资内控制度》，规定了证券交易投资权限、决策程序、信息披露程序并严格执行。公司开展的各项证券投资均未超出董事会审批的权限，没有有违反相关法律法规及规章制度，未影响公司主营业务的发展。
四、独立董事关于公司 2018年度证券投资情况的独立意见
根据《证券法》等法律法规及《公司章程》《证券投资内控制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2018年度证券投资情况进行核查并发表独立意见如下：公司严格按照相关法律法规及《公司章程》的要求进行证券投资，通过制定《证券投资内控制度》对证券投资的审批权限、流程管理、风险控制等进行了规范性要求，证券投资活动在董事会和股东大会授权范围内进行，符合公司全体股东的合法利益，不存在损害中小股东利益的情形，我们同意公司董事会出具的《关于公司2018年度证券投资情况的专项说明》。
渤海租赁股份有限公司董事会
华泰联合证券有限责任公司
关于武汉中商集团股份有限公司
发行股份购买资产暨关联交易方案调整的核查意见
武汉中商集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行股份的方式购买北京居然之家家居新零售连锁集团有限公司（以下简称“居然新零售”）100%股权（以下简称“本次重组”或“本次重大资产重组”）。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为上市公司本次重大资产重组的独立财务顾问，就上市公司本次重大资产重组方案调整情况发表核查意见如下：
一、本次重大资产重组方案调整情况
本次重大资产重组的原交易对方湖北东亚实业有限公司（以下简称“东亚实业”）已与居然新零售的控股股东北京居然之家投资控股集团有限公司（以下简称“居然控股”）签署了股权转让协议，东亚实业将其持有的本次重组标的居然新零售0.08%股权（对应注册资本10.54万元）转让给居然控股。2019年10月 29日，前述股权转让已经完成工商变更登记手续，东亚实业不再作为本次交易对方参与本次重组，由居然控股持该部分股权继续参与本次重组。
除上述调整外，本次重大资产重组方案的其他内容保持不变。
二、本次方案调整不构成重组方案重大调整
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定：“拟调整交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价20%的，可以视为不构成重组方案重大调整。”
根据上述规定，本次重组方案调整所涉及的交易对象东亚实业与交易对象居然控股之间转让居然新零售0.08%股权，不超过交易作价的20%，故本次重组方案调整不构成重大调整。
三、本次方案调整履行的相关程序
2019年 11月 4日，上市公司召开 2019年第七次临时董事会会议，审议通过了《关于调整公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》、《关于本次重组方案调整不构成重大调整的议案》、《关于公司签署<发行股份购买资产协议之补充协议（二）>以及<盈利预测补偿协议之补充协议>的议案》。
上市公司独立董事对本次重大资产重组方案调整相关的议案及材料进行了认真的审阅，并发表了独立意见。
综上，本独立财务顾问认为，武汉中商前述方案调整不构成本次重组方案的重大调整。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于武汉中商集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易方案调整的核查意见》之签章页）
法定代表人：
江禹
财务顾问主办人：
王骋道 樊灿宇 丁丁
华泰联合证券有限责任公司2019年 11月4日
证券代码：000543 证券简称：皖能电力 公告编号：2015-44安徽省皖能股份有限公司监事会
八届三次会议决议公告
安徽省皖能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第八届监事会第三次会议于2015年8月24日下午在能源大厦3楼会议室召开。本次会议由史建伟先生主持。会议应参会监事 3名，实际参会监事 3名。会议以书面表决方式审议通过如下决议：
一、审议通过了《公司2015年半年度报告全文及其正文》：
经审核，监事会认为董事会编制和审议安徽省皖能股份有限公司 2015年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果为：赞成3人，反对0人，弃权0人。
二、审议通过了《关于 2015年半年度利润分配及资本公积转增股本的预案》鉴于公司成长性良好及投资者的诉求，拟以截至2015年6月30日公司股份总数 1,053,174,105股为基数，以未分配利润向全体股东每 10股送 2股，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。本次送股、转增完成后公司总股本将增加至1,790,395,978股。
监事会认为本次利润分配方案与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定。
表决结果为：赞成3人，反对0人，弃权0人。
安徽省皖能股份有限公司监事会二〇一五年八月二十五日
证券代码：300623 证券简称：捷捷微电 公告编号：2017-010
江苏捷捷微电子股份有限公司
监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届监事会第十二次会议。
1、会议通知的时间和方式：2017年04月07日以书面、邮件方式通知；
2、会议召开的时间：2017年04月17日下午；
3、会议召开地点：江苏省启东科技创业园兴龙路8号公司会议室；
4、会议召开方式：现场方式召开；
5、会议召集人：监事会主席张祖蕾；
6、会议主持人：监事会主席张祖蕾；
7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。
应出席监事会会议的监事人数共3人，实际出席本次监事会会议的监事（包括委托出席的监事人数）共3人，缺席本次监事会会议的监事共0人。
二、监事会会议审议情况
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
2、审议《江苏捷捷微电子股份有限公司2016年度财务决算报告》的议案
经审议，公司监事会认为：《江苏捷捷微电子股份有限公司 2016年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2016年的财务状况和经营成果等。
具体内容详见 2017年 3月 2日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》部分相关内容。
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
3、审议《江苏捷捷微电子股份有限公司2016年度利润分配预案》的议案
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
4、审议《江苏捷捷微电子股份有限公司董事、监事、高级管理人员 2017年度薪酬的预案》的议案
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
审计机构的议案》的议案
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
6、审议《江苏捷捷微电子股份有限公司未来三年（2017年—2019年）股东回报规划》的议案
同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需公司二〇一六年度股东大会审议通过。
三、备查文件
1、公司第二届监事会第十二次会议决议。
江苏捷捷微电子股份有限公司
监事会
证券代码：300015 股票简称：爱尔眼科 编号：2016-021爱尔眼科医院集团股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
重要提示：
1、本次会计政策变更是按照财政部2015年颁布《企业会计准则解释第7号》的通知（财会[2015]19号），公司对限制性股票激励计划涉及到的会计政策进行相应的变更。
2、本次会计政策变更，影响2014年12月31日合并资产负债表和母公司资产负债表的其他应付款和库存股。
一、本次会计政策变更情况概述
1、变更事项及原因和日期
公司原会计政策采用的为财政部2014年修订或制订的《企业会计准则》及其补充规定对限制性股票激励计划进行会计处理。
2015年11月4日，中国财政部发布了《企业会计准则解释第7号》的通知（财会[2015]19号）。根据前述规定，公司对限制性股票激励计划的会计处理，于2015年度开始执行，并作追溯调整。
2、变更前采用的会计政策
本次变更前，公司采用的会计政策为财务部2014年修订或制订的《企业会计准则》及期补充规定。
3、变更后采用的会计政策
本次变更后，公司执行财政部印发的新增补充规定。根据相关衔接规定，公
司对限制性股票激励计划的会计处理，采用追溯调整法重述了2014年度财务报表的数据。
4、审批程序
本次会计政策变更已经公司第三届董事会第四十一次会议和第三届监事会
第二十七次会议审议通过，公司独立董事发表了赞成的独立意见。根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第12号——会计政策及会计估计变更》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更事项影响2015年度合并财务报表项目及金额情况如下：
资产负债表：
单位：元
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|-|-|-|-|-|
|报表名称|资产负债表项目|2014年12月31日|||
|||追溯重述前|重述金额|追溯重述后|
|合并报表|其他应付款|40,867,618.30|36,066,918.73|76,934,537.03|
||库存股||36,066,918.73|36,066,918.73|
|母公司报表|其他应付款|461,484,127.68|36,066,918.73|497,551,046.41|
||库存股||36,066,918.73|36,066,918.73|

三、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司董事会认为：依据财政部对《企业会计准则》的修订，公司相应做出会计政策的调整，本次会计政策变更能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。本次会计政策变更更符合公司的相关规定和公司实际情况，符合《企业会计准则》及相关规定，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
董事会同意本次对会计政策的变更。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次进行的会计政策变更符合新会计准则相关规
定，符合深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第28号—会计政策及会计
估计变更》的有关规定，同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。其变更和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，全体独立董事同意公司本次会计政策的变更。
五、监事会意见
公司监事会认为：公司本次会计政策变更符合相关法律、法规的规定，符合新会计准则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司现时财务状况和经营成果，相关决策程序符合法律法规相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意此次会计政策的变更。
特此公告。
爱尔眼科医院集团股份有限公司董事会二○一六年三月二十八日
中信建投证券股份有限公司关于
江苏长海复合材料股份有限公司
2018年度现场检查报告
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|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司|被保荐公司简称：江苏长海复合材料股份有限公司（以下称“长海股份”）||||
|保荐代表人姓名：周伟|联系电话： 13501767693||||
|保荐代表人姓名：陈菁菁|联系电话： 13818659617||||
|现场检查人员姓名：周伟、陈菁菁、洪敏|||||
|现场检查对应期间：2018年度|||||
|现场检查时间：2018年12月24日至 12月26日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅相关制度、资料；了解董监高履职情况；核查独立性资料；对控股股东、相关人员进行访谈。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅相关制度、资料；对内审部相关人员进行访谈。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适||√|||

||||
|-|-|-|
|用）|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查看相关信息披露支持文件；就已披露的公告和实际情况的一致性对公司相关人员进行访谈。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|4.关联交易价格是否公允||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||

|||||
|-|-|-|-|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单等；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文件。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||

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|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明本次现场检查未发现需整改的问题。|||
|注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。|||

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏长海复合材料股份有限公司2018年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周伟 陈菁菁
中信建投证券股份有限公司年 月日