Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
海南海峡航运股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002320 证券简称：海峡股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

海南海峡航运股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

海南海峡航运股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||刘宁华|11|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|刘义新|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||雷小玲|12|
|||徐大振|10|

海南海峡航运股份有限公司董事会2014年03月27日
证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2017-16广东风华高新科技股份有限公司
第八届董事会 2017年第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会 2017年第二次会议于 2017年 4月 14日以书面及电子邮件方式发出会议通知，并于 2017年 4月 25日下午在公司会议室召开，会议应到董事 9人，实到董事 8人，董事刘科先生因临时公务安排委托公司董事兼总裁王金全先生出席会议并代为行使表决权,公司高级管理人员和监事列席会议，公司董事长幸建超先生主持了本次会议。本次董事会的召开程序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项，合法有效。
经与会董事认真审议，以投票方式表决形成如下决议：
一、审议通过了《公司 2017年第一季度报告全文》及正文
表决情况：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
《公司 2017年第一季度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、审议通过了《关于公司投资新建新一代移动通信用关键材料与器件项目厂房的议案》
公司投资 8,627.81万元（其中：建筑工程投资 6,690.06万元，
土地费用 1,603.25万元，基本预备费 334.5万元），用于建设单层钢结构和两层钢混结构厂房，面积合计为 27,334㎡（其中：单层钢结构厂房约 10米高，面积约为 3,834㎡；双层钢混结构厂房的单层层高约 5米，面积约为 23,500㎡）以及配电、供水、空压机房等配套设施工程。
由于本次新建厂房尚需报请城建规划等部门审批，董事会授权公司经营班子在预算投资额度内，全权处理本次投资新建厂房事宜。
表决情况：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于投资新建新一代移动通信用关键材料与器件项目厂房的公告》。
表决情况：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
广东风华高新科技股份有限公司董事会
2017年 4月 26日
证券代码：002816 证券简称：和科达 公告编号：2016-010深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2090号）文件核准，深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,500.00万股，发行价为每股人民币8.29元，发行新股募集资金总额为人民币 207,250,000.00元，扣除发行费用人民币 34,859,981.11元，实际募集资金净额为人民币 172,390,018.89元，已由主承销商国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）于 2016年10月18日汇入本公司募集资金监管账户。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于2016年10月18日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2016]第116339号”《验资报告》。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市交易规则》、《深证证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司需对募集资金采取专户存储管理。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，经公司董事会批准，公司于 2016年 11月 14号与中国银行股份
有限公司深圳龙华支行、中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行、宁波银行股份有限公司深圳分行（以下统称“开户银行”）及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”），主要条款及内容如下：
一、公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储与使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下（截至2016年10月18日）：
1.银行名称：中国银行股份有限公司深圳龙华支行
账户名称：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
银行帐号：758867964171
银行地址：深圳市龙华新区人民北路442号
金额（人民币）：90,000,000.00元
用途：东莞市和科达液晶设备有限公司平板清洗设备生产项目
2.银行名称：中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行
账户名称：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
银行帐号：4000103929100326091
银行地址：深圳市龙华新区人民北路工行大厦
金额（人民币）：65,000,000.00元
用途：苏州市和科达超声设备有限公司超声波清洗设备扩产项目
3.银行名称：宁波银行股份有限公司深圳分行
账户名称：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
银行帐号：73010122001395740
银行地址：深圳市福田区福华三路88号时代财富大厦1-3层
金额（人民币）：30,250,000.00元
用途：深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司研发设计中心扩建项目、深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司补充流动资金项目以及发行费用的支付。
公司若以存单方式存放的募集资金，公司承诺在存单到期后将及时转入监管协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知保荐机构且存单不得质押。
二、公司和开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、国金证券作为本公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司与开户银行应当配合国金证券的调查与查询。
四、公司授权国金证券指定的保荐代表人王可、王志辉可以随时到开户银行查询、复印公司的专户资料；开户银行应及时、准确、完整的向其提供所需的有关专户资料。保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；国金证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、开户银行按月（每月 30日前）向公司出具对账单，并抄送国金证券。
开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金净额的5%的，开户银行应当及时以传真方式通知国金证券，同时提供专户的支出清单。
七、保荐机构有权依据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响监管协议的效力。
八、开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或者向保荐机构通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，本公司有权单方
面终止该监管协议并注销募集资金专户。
九、该监管协议自本公司、开户银行、保荐机构三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且国金证券督导期结束（2018年12月31日）后失效。
十、备查文件
1、公司、开户银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》。
深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司董事会 2016年11月15日
证券代码：002357 证券简称：富临运业 公告编号：2019-066
四川富临运业集团股份有限公司
2019年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
现场会议时间：2019年11月1日（周五）下午14:30
网络投票时间：2019年10月31日（周四）至2019年11月1日（周五）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年 11月1日9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年10月31日15:00至2019年11月1日15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：四川省成都市青羊区广富路239号N区29栋五楼会议室
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事长董和玉先生因公出差不能出席现场会议，经董事过半数推举，本次股东大会由公司董事蔡亮发先生主持。
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。
二、会议的出席情况
1、出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 23人，代表股份 154,287,837股，占上市公司总股份的49.2163%。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份 116,868,137股，占上市公司总股份的37.2798%；通过网络投票的股东18人，代表股份 37,419,700股，占上市公司总股份的11.9365%。
中小股东出席的总体情况
现场和网络投票的股东18人，代表股份 459,000股，占上市公司总股份的0.1464%。其中：通过现场投票的股东2人，代表股份 39,300股，占上市公司总股份的0.0125%；通过网络投票的中小股东16人，代表股份 419,700股，占公司股份总数0.1339％
2、公司聘请的见证律师以及部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会。
三、议案审议表决情况
本次会议以现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过如下议案：
1、审议通过《关于收购控股子公司兆益科技少数股东股权及相关事项的议案》。
表决结果：同意153,949,637股，占出席会议有效表决权股份数的99.7808%；
反对326,200股，占出席会议有效表决权股份数的0.2114%；弃权 12,000股，占出席会议有效表决权股份数的0.0078%。
中小投资者表决情况：同意120,800股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的26.3181%；反对 326,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的71.0675%；弃权12,000股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份数的2.6144%。
表决结果：该议案获得通过。
四、律师出具的法律意见
北京市通商律师事务所张晓彤、孔俊杰律师为本次股东大会进行了法律见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决议
结果合法有效。
五、备查文件
1、四川富临运业集团股份有限公司2019年第四次临时股东大会决议；
2、《北京市通商律师事务所关于四川富临运业集团股份有限公司 2019年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
四川富临运业集团股份有限公司二 O一九年十一月一日
仁东控股股份有限公司
独立董事2018年度述职报告
狄瑞鹏
各位股东、股东代表及委托代理人：
本人作为仁东控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定，在2018年的工作中，忠实履行了独立董事的职责，诚实守信、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席了公司2018年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，现将2018年度的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况
1、出席董事会、股东大会情况
2018年度，本人出席公司董事会2次。本人对公司董事会审议的各项议案进行了认真审议并投了赞成票，没有对公司相关审议事项提出异议。本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
2018年度，本人密切关注公司动态与股东大会和董事会决议的执行情况，对于经董事会决策的重大事项，均事先进行必要的了解、谨慎审核，并按有关法规的规定出具书面的事前意见及独立意见。主要有：
（一）公司第四届董事会第七次会议于2018年12月28日召开，本人作为公司独立董事，对公司第四届董事会相关事项发表独立意见：
关于补选公司董事的独立意见
1、经审查，公司董事候选人的提名、审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效；
2、董事候选人章凯先生不属于失信被执行人，不存在《公司法》及《公司
章程》规定中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，或被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形；
3、上述董事候选人的教育背景、工作经历和身体状况确认能够胜任董事的职责要求；
4、本次第四届董事会董事候选人提名不存在损害股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
我们同意提名章凯先生为董事候选人，并将议案提交公司股东大会进行审议。
三、履行独立董事特别职权的情况
2018年度，我作为独立董事：
1、没有提议召开董事会；
2、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。
3、没有向董事会提请召开临时股东大会；
四、独立董事其他工作情况
2018年度，我以勤勉尽责、合理谨慎的态度，维护公司利益，切实保护社会公众股东特别是中小股东的合法权益。我及时听取公司管理层对生产经营情况和投资活动等重大事项的情况汇报，还通过电话会议及实地考察等不同形式，深入了解公司的经营状况，及时向董事会反馈实际问题。
我积极关注公司内部控制、关联交易、对外担保、对外投资等重大事项，运用自身的专业知识，为公司董事会的科学决策起到了促进作用，忠实履行了独立董事的职责,发挥独立董事作用，切实维护好全体股东特别是中小股东合法权益。
谢谢。
独立董事：狄瑞鹏
二○一九年四月二十三日
山河智能装备股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
(陈爱文)
各位股东及股东代表：
本人作为山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予独立董事的权利，发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度履职情况述职如下：
一、参加会议情况
2016年度，公司共召开 13次董事会，6次股东大会。董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。
（一）出席董事会会议情况
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|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|陈爱文|5|3|2|-|-|否|

（二）出席股东大会会议情况
2016年度公司共召开了6次股东大会，本人任职独立董事期间共召开了0次股东大会，亲自出席了0次。
二、发表独立意见情况
（一）在2016年9月12日第六届董事会第一次会议上，本人就聘任高级管理人
员事项发表了独立意见：
公司第六届董事会聘任陈刚先生为公司总经理、夏志宏先生为公司副总经理
兼财务负责人、唐彪先生为公司副总经理、魏道坦先生为公司副总经理、王剑先生为公司董事会秘书的推荐、提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定；上述聘任人员的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所任岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。我们同意公司第六届董事会对上述高级管理人员的聘任决议。
（二）在2016年9月25日第六届董事会第二次会议上，本人就评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性等发表了独立意见：
1、担任本次资产评估工作的天健兴业具有从事证券、期货业务资格，天健兴业及其经办人员与公司、交易对方、目标公司，除本次重大资产购买涉及的业务关系外，不存在其他关联关系，亦不存在现实及预期的利益或冲突，具有独立性。
2、天健兴业为本次重大资产购买出具的《资产评估报告》的评估假设前提按照国家有关法规和规定执行，遵循了市场通行惯例或准则，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
3、本次资产评估的目的是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次重大资产购买提供价值参考依据。本次标的资产的评估采用市场法与收益法两种评估方法，并选择了收益法的评估值作为本次评估结果。本次评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，所选用的评估方法合理，与评估目的相关性一致。
4、本次重大资产购买的交易价格为公司在参考天健兴业出具的《资产评估报告》的评估结果基础上，与交易对方协商后确定，标的资产的评估定价公允。
综上所述，公司为本次重大资产购买选聘的评估机构具有独立性，评估假设前
提合理，评估方法与评估目的相关性一致，出具的《资产评估报告》的评估结论合理，评估定价公允
三、对公司进行调查的情况
2016年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，与管理层共同分析公司所面临的国内外经济形势、行业发展趋势等信息，积极献计献策。
2、专门委员会任职情况
2016年度，本人担任公司第六届董事会提名委员会召集人及战略委员会、薪酬与考核委员会委员。2016年的主要工作是对董事及高级管理人员的任职资格进行审查，对高级管理人员的绩效考核方案提出意见，在报告期结束后审查高级管理人员薪酬数据，还参与评审重大投资项目。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2016年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。关注公司信息披露质量，保证公司信息披露的真实、准确、完整，确保投资者公平获得相关信息。
4、监督和核查董事、高管人员履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无独立提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构；
在新的一年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》等规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。希望公司在董事会领导下，面对外部环境的变化影响，积极应对，使公司稳健、持续发展，以良好的业绩回报广大投资者。为
方便与投资者沟通，特公布本人联系方式：chenaw@nhfund.com。
特此报告。
独立董事：陈爱文
二○一七年四月二十五日
证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2015-052浙江棒杰数码针织品股份有限公司
2015年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示
（一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形；
（二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形。
（三）会议审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票（中小投资者指除董监高及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
一、会议召开和出席情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议主持人：董事长陶建伟（先生）
3、会议召开方式：现场投票与网络股票相结合的方式
4、现场会议召开时间：2015年9月14日（星期一）下午14：00
5、网络投票时间：2015年9月13日—2015年9月14日
6、现场会议地点：浙江省义乌市苏溪镇镇南小区浙江棒杰数码针织品股份有限公司会议室
7、股权登记日：2015年 9月 9日（星期三）
8、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深圳交易所股票上市规则》等法律、法规和《浙江棒杰数码针织品股份有限公司章程》、《浙江棒杰数码针织品股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共 9人，代表有表决权的股份数为78,937,072股，占公司股份总数的61.6425%。
2、现场会议出席情况
出席本次股东大会现场会议的股东代表 7人，代表有表决权的股份数为78,890,011股，占公司股份总数的61.6057%.
3、网络投票情况
通过网络投票的股东2人，代表有表决权的股份数为 47,061股，占公司股份总数的0.0367%。
参加本次股东大会中小股东5人，代表有表决权的股份数为2,911,671股，占公司股份总数的2.2737%。
公司部分董事、监事及高级管理人员列席了现场会议，国浩律师（杭州）事务所律师到现场对会议进行了见证。
三、议案审议情况
本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过如下议案：1、审议通过了《关于公司申请注册发行非公开定向债务融资工具的议案》表决结果：
同意78,937,072股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东投票情况如下：
同意 2,911,671股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
国浩律师（杭州）事务所汪志芳、孙建辉律师到会见证了本次股东大会，并出具了法律意见，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序与表决结果等事宜，符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定。股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、浙江棒杰数码针织品股份有限公司2015年第二次临时股东大会决议
2、国浩律师（杭州）事务所关于浙江棒杰数码针织品股份有限公司 2015年第二次临时股东大会的法律意见书。
浙江棒杰数码针织品股份有限公司董事会2015年09月14日
安信证券股份有限公司
关于珠海光库科技股份有限公司
2018年度跟踪报告
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|保荐机构名称：安信证券股份有限公司|被保荐公司简称：光库科技（300620）|
|保荐代表人姓名：张翊维|联系电话：0755-82828354|
|保荐代表人姓名：李华忠|联系电话：0755-82828354|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项 目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|在持续督导期内，每月由银行抄送对账单，2018年保荐代表人现场查询2次。|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，均事先审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0次，均事先审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，均事先审阅会议议案|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向交易所报告的次数|0次|

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|-|-|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2018年12月1日|
|（3）培训的主要内容|再融资及重大资产重组规则、上市公司治理准则、创业板上市规则修订及信息披露、高比例送转股份、股份减持规则等内容，并通过案例方式加深对相关规则制度的理解|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2．公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．实际控制人和发行人的股东及董事、监事、高级管理人员、公|||
||是|不适用|
|司等关于股份锁定、持股意向、招股说明书信息披露等的承诺|||
|2．发行人、控股股东、实际控制人及发行人董事（不包括独立董|||
||是|不适用|
|事）和高级管理人员关于稳定股价的承诺|||

||||
|-|-|-|
|3．发行人、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理|||
||是|不适用|
|人员关于承诺履行的约束措施的承诺|||
|4．发行人、控股股东关于股份回购的承诺|是|不适用|
|5．关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|6．公司关于利润分配政策的承诺|是|不适用|
|7．公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|8．公司控股股东、实际控制人关于减少及规范关联交易的承诺|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
||原保荐代表人董欣欣先生因工作变|
||动，不再负责公司的持续督导保荐工|
||作，为保证持续督导工作有序进行，|
|1．保荐代表人变更及其理由|安信证券股份有限公司自 2018 年 1|
||月 17 日起授权张翊维先生接替担任|
||公司的持续督导保荐代表人，继续履|
||行保荐职责。|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的||
||无|
|公司采取监管措施的事项及整改情况||
|3．其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于珠海光库科技股份有限公司 2018年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人： _______________ _______________
张翊维 李华忠
安信证券股份有限公司2019年4月8日
证券代码：002711 证券简称：欧浦钢网 公告编号：2014-044广东欧浦钢铁物流股份有限公司
关于提前归还暂时补充流动资金的募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东欧浦钢铁物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月7日召开第三届董事会2014年第三次临时会议和第三届监事会2014年第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金5000万元暂时补充流动资金，使用期限自本议案审议通过之日起6个月止。具体内容详见公司于 2014年 3月 8日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2014-016）。
公司已于 2014年6月5日提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金 5000万元归还至募集资金专用账户，同时已将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。
特此公告。
广东欧浦钢铁物流股份有限公司董事会
2014年6月6日
证券代码：002353 证券简称：杰瑞股份 公告编号：2014-025
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
关于 2014年度预计日常关联交易额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、2014年预计日常关联交易额度
（一）关联交易概述
1、概述
根据日常生产经营的需要，公司及公司合并报表范围内子公司将在2014年度继续向烟台德美动力有限公司（以下简称“烟台德美动力”）采购油田专用设备制造所需的部分MTU-DDC发动机及发动机配件。
2、关联交易审议情况
本关联交易事项已经公司第三届董事会第四次会议以8票同意，0票弃权，0票反对审议通过。关联董事孙伟杰先生回避表决。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.2.5之规定，本关联交易尚需提请公司股东大会批准。
（二）预计关联交易类别和金额
单位：人民币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联交易类别|按产品细分|关联方|2014合同签订金额或预计金额|2013年度||
|购买商品|采购MTU-DDC发动机及发动机配件|德美动力|30,000|发生金额|占公司发动机同类采购业务比例％|
|||||24,934.68|45.94%|

说明：①公司及合并报表范围内的子公司从烟台德美动力购买油田专用设备制造所需的
部分发动机及发动机配件，具体包括其代理的S60、S4000以及S40E等型号的MTU-DDC发动
机以及轴、泵、喷油管等发动机配件。
②根据公司2014年财务预算，预计2014年度公司与烟台德美动力发动机产品的关联采购金额约为30,000万元。
二、关联人介绍和关联关系
1、关联方介绍
烟台德美动力有限公司成立于2004年9月7日，法定代表人李舜南，住所为烟台市莱山
区澳柯玛大街7号，注册资本1000万元。主营业务范围：开发、设计、生产发动机及传动
设备、发电机组设备及相关配套部件，并销售公司自产产品；发动机、发电机组产品及其
配件、附属件及相关产品的佣金代理业务。
2、与上市公司的关联关系
烟台德美动力有限公司系公司与德美机电有限公司(香港公司)共同出资设立，公司
投资比例为50%；公司董事长孙伟杰先生任德美动力董事。基于上述情况，根据深圳证券
交易所《股票上市规则》10.1.3之规定，烟台德美动力属于公司关联法人。公司董事长孙
伟杰先生需回避表决。
3、履约能力分析
烟台德美动力属于公司直接投资的企业，是世界上最著名的发动机厂商MTU-DDC公司
在国内的代理商，其人员、业务及管理由公司直接参与，具备履约能力。2013年末德美动
力财务数据：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|单位：元|项目|单位：元|
|资产总额|8,3973,489.14|营业收入|267,912,201.34|
|负债总额|24,932,623.26|营业利润|36,364,223.36|
|应收款项总额|17,749,533.08|净利润|27,274,628.62|
|净资产|59,040,865.88|经营活动产生的现金流量净额|6,411,114.53|

三、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司及公司合并报表范围内子公司按照公平、公开、公允的原则，上述关联交易采购
均按照成本加成法作为定价依据。
2、关联交易协议签署情况
公司及公司合并报表范围内子公司根据业务需要与烟台德美动力签署《买卖合同》，
一次一签。
四、关联交易的目的及交易对公司的影响
MTU-DDC公司是世界上最著名的发动机厂商之一，其发动机产品技术先进、质量可靠、市场占有率高，在油田矿山领域应用广泛。烟台德美动力是MTU-DDC公司发动机产品在中国大陆的两家代理厂商之一。公司及公司合并报表范围内子公司向烟台德美动力采购单价一般低于与向非关联方厂商采购单价，这是基于公司与烟台德美动力之间的长期合作关系以及向烟台德美动力采购发动机的数量规模而产生的。公司及公司合并报表范围内子公司与烟台德美动力关联交易占公司同类采购比重较大的原因在于客户指定发动机部件的品牌，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，且公司享有其50%的收益权利，不存在损害公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事及中介机构意见
1、独立董事意见
独立董事对上述持续日常关联交易事项予以了事前认可，并认真审核后发表独立意见
如下：上述关联交易是公司及子公司正常经营行为，符合公司及子公司实际经营需要，关
联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，决策程序合法，交
易定价公允合理，未损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益情况。
2、监事会意见
监事会认为：上述日常关联交易是公司及子公司正常经营行为，符合公司及子公司实际经营需要，关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，决策程序合法，交易定价公允合理，未损害公司及其他股东利益。
3、保荐机构核查意见
广发证券经核查后认为：上述关联交易事项符合公司发展正常经营活动需要，对公司的财务状况和经营成果无重大影响，不存在损害公司和股东权益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖；关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于关联交易的有关规定，本保荐机构对公司2014年度预计日常关联交易事项无异议。
特此公告。
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司董事会
证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2019-043
江苏中南建设集团股份有限公司
关于 2019年 1月份经营情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、房地产业务 2019年 1月份经营情况
1、销售情况
公司房地产业务2019年1月份合同销售金额约87.0亿元，比上年同期增长34%；销售面积约70.6万平方米，比上年同期增长28%。
2、新增土地储备情况
2019年1月份，公司房地产业务新增项目3个，情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|城市|项目名称|位置|公司权益比例|占地面积（万㎡）|容积率|计容建筑面积（万㎡）|土地价款（亿元）|
|1|泉州|2018-10号地块|鲤城区|100%|3.76|2.43|9.14|4.62|
|2|贵阳|SL（18）020地块|南明区|80%|16.01|2.50|40.02|15.86|
|3|惠州|惠公易大亚湾[2018]028号地块|大亚湾新区|80%|1.91|3.00|5.74|1.25|
|合计|||||21.68|-|54.90|21.73|

注：披露信息权益比例与定期报告数据可能存在差异，最终权益比例视后期项目发展情况而定。目前披露的权益比例，仅供投资者了解公司现时状况作参考。
二、建筑业务 2019年1月份经营情况
1、新增项目情况
公司建筑业务 2019年 1月份新承接（中标）项目 18个，预计合同总金额16.3亿元，比上年同期减少41%。
2、建筑业务新承接（中标）预计合同额在1亿元以上的项目明细
|||||
|-|-|-|-|
|序号|工程名称|建筑面积（万㎡）|合同额（亿元）|
|1|包头东河新城吾悦广场项目一标段二期|19|2.94|
|2|安联新青年广场三期公寓项目施工总承包工程|19|4.40|

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|-|-|-|-|
|3|南通CBD项目A01-1楼总包工程|15|4.01|
|4|陕西金科世界城项目二期五批次土建及一般水电安装工程|10|1.39|
|5|兴化新城控股西地块住宅总包工程二标段|12|1.87|
|合计||75|14.61|

注：披露信息所有经营数据未经审计，月度经营数据与定期报告数据可能存在差异，仅供投资者了解公司现时经营状况作参考。
特此公告。
江苏中南建设集团股份有限公司董事会
二〇一九年二月十四日
证券代码：002603 证券简称：以岭药业 公告编号：2018-008石家庄以岭药业股份有限公司
2017年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标 单位：元
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|||||上年同期||||增减变动幅度|
|项目||本报告期|||||||
|||||调整前||调整后||调整后|
||4,159,740,330.32||3,820,158,728.81||3,865,754,258.62||7.60%||
|营业总收入|||||||||
||664,121,484.64||623,688,792.81||612,915,614.25||8.35%||
|营业利润|||||||||
||652,888,965.48||637,690,704.02||626,873,781.99||4.15%||
|利润总额|||||||||
||546,388,860.07||542,023,195.36||532,534,591.36||2.60%||
|归属于上市公司股东的净利润|||||||||
||0.46||0.48||0.48||-4.17%||
|基本每股收益（元/股）|||||||||
||8.03%||10.81%||10.81%||下降2.78个百分点||
|加权平均净资产收益率|||||||||
|||||上年度末||||增减变动幅度|
|项目||本报告期末|||||||
|||||调整前||调整后||调整后|
||7,896,369,199.01||6,250,452,402.15||6,260,427,570.26||26.13%||
|总资产|||||||||
||7,113,287,778.92||5,321,835,714.94||5,321,902,208.09||33.66%||
|归属于上市公司股东的所有者权益|||||||||
||1,204,635,583.00||1,128,784,800.00||1,128,784,800.00||6.72%||
|股本|||||||||
|归属于上市公司股东的每股净资产|5.90||4.71||4.71||25.27%||
|（元）|||||||||

说明：根据企业会计准则第三十三号文《合并财务报表》中第三十八条规定：母公司在报告期内
因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时应当对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
报告期内公司发生同一控制下企业合并业务，公司子公司以岭健康城科技有限公司以自有资金人民币99.93万元收购石家庄高新区凯旋门大酒店有限公司（以下简称“凯旋门酒店”）100%股权，其中以人民币99.76万元收购凯旋门酒店股东以岭医药科技有限公司持有的凯旋门酒店99.83%股权，以人民币0.17万元收购凯旋门酒店自然人股东吴相春持有的凯旋门酒店0.17%股权，报告期合并报表范围增加石家庄高新区凯旋门大酒店有限公司，故对期初及同期数据做相应调整。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、2017年公司实现营业总收入415,974.03万元，同比增长7.60%，报告期内公司主要产品销售收入增长所致。
2、2017年公司实现营业利润66,412.15万元，同比增长8.35%；2017年公司利润总额65,288.90万元，同比增长4.15%；2017年归属于上市公司股东的净利润54,638.87万元，同比增长2.60%。公司经营情况正常，符合预期。
3、归属于上市公司股东的所有者权益为711,328.78万元，较期初增幅33.66%，主要系报告期内公司收到非公开发行募集资金所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司于2017年10月28日披露的《2017年第三季度报告》，对公司2017年业绩预计是：“归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形，净利润同比变动幅度预计为0%~10%”。
本次业绩快报披露的归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长2.60%，与前次披露的业绩预告中的预计业绩不存在差异。
四、备查文件
1、经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、公司内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
石家庄以岭药业股份有限公司董事会
2018年2月26日
证券代码：002040 证券简称：南京港 公告编号：2018-011债券代码：112173 债券简称：12南港债
南京港股份有限公司
“12南港债”2018年兑付、兑息及摘牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
2012年南京港股份有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）将于2018年4月26日支付自2017年4月26日至2018年4月25日期间最后一个年度的利息6.15元（含税）/张，以及本期债券的本金。
本期债券的摘牌日为2018年4月24日
本期债券本次本息兑付的债权登记日为2018年4月25日，凡在2018年4月25日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。
南京港股份有限公司（以下简称“本公司”）于2013年4月26日发行的2012年南京港股份有限公司公司债券（以下简称“12南港债”、“本期债券”，债券代码112173）至2018年4月26日将期满5年。根据本公司“12南港债”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》有关条款的规定，本期债券将进行兑付，现将有关事项公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：2012年南京港股份有限公司公司债券。
2、债券简称及代码：12南港债（112173）。
3、发行规模：人民币2.45亿元。
4、发行价格：人民币100元/张。
5、债券期限：本期债券期限为5年（附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）。
6、债券利率：票面利率6.15%。在债券存续期限前3年固定不变，在本期债券存续期的第3年末，公司选择不上调票面利率。
7、债券形式：实名制记账式公司债券。
8、还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。按年付息、到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
9、起息日：2013年4月26日。
10、付息日：2014至2018年每年的4月26日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。
11、担保情况：南京港（集团）有限公司为本期债券提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。
12、信用级别：经新世纪资信综合评定，发行人的主体信用等级为AA，债券信用等级为AA。
13、上市时间和地点：本期债券于2013年4月26日发行，2013年6月7日在深圳证券交易所上市交易。
有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券兑付方案
按照《2012年南京港股份有限公司公司债券票面利率公告》，“12南港债”的票面利率为6.15%，每手面值1,000元的本期债券兑付本息为人民币：1,061.50元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券投资者实际每1,000元兑付本息为人名币：1,049.20元；扣税后非居民企业(含QFII、RQFII)债券投资者实际每1,000元兑付本息为人名币：1,055.35元。
三、本期债券摘牌日、债权登记日及兑付日
1、债券摘牌日：2018年4月24日
2、债权登记日：2018年4月25日
3、兑付日：2018年4月26日
四、本期债券兑付对象
本次兑付对象为截至债权登记日2018年4月25日深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“12南港债”持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
五、本期债券兑付办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付工作。
在本次兑付日2个交易日前，公司会将本期债券本次兑付本金及利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付本金及利息划付给相应的兑付网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券兑付本金及利息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续兑付工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网
点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，
本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、相关机构
法定代表人：熊俊
办公地址：南京市建邺区江东中路108号万达广场C座22层
联系人：李芳琪
电话：025-58815738、025-58582089
传真： 025-58812758
2.主承销商：南京证券股份有限公司
法定代表人：步国旬
办公地址：南京市建邺区江东中路389号金融城5号楼
联系人：袁佳、张慧
电话：025- 84552994
传真：025-84552997
邮政编码：210019
3.托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南大道2012号深圳证券交易所广场
联系人：赖兴文
联系电话：0755-21899999
邮政编码： 518031
特此公告。
南京港股份有限公司董事会2018年4月20日