武汉华中数控股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）对 2014年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1830号文《关于核准武汉华中数控股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司向社会公众公开发行普通股（A股）2,700万股，每股面值为人民币 1元，每股发行价格为人民币 26元，募集资金总额人民币 702,000,000.00元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用合计 45,619,375.31元，实际募集资金净额为 656,380,624.69元。上述资金经武汉众环会计师事务所于 2011年1月10日出具众环验字（2011） 005号验资报告审验。公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理。根据公司《招股说明书》披露的募集资金投资项目，其中 132,987,900.00元用于中、高档数控系统产业化项目， 31,442,100.00元用于交流伺服驱动器系列化与产业化项目，本次募集资金中超募资金总额为 491,950,624.69元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
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|项 目|金 额（元）|
|募集资金总额|702,000,000.00|
|减：发行费用|45,619,375.31|
|实际募集资金净额|656,380,624.69|
|加：以前年度利息收入|29,242,084.75|
|减：以前年度已使用金额|450,021,555.03|
|减：以前年度手续费|5,673.72|
|加：以前年度收到盈利预测补偿款|1,411,454.00|
|截止2013年12月31日募集资金专户余额|237,006,934.69|
|加：2014年1月1日—6月30日利息收入|5,086,802.66|

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|减：2014年1月1日—6月30日已使用金额|98,167,987|
|减：2014年1月1日—6月30日手续费|258|
|截止2014年6月30日募集资金专户余额|143,925,492.35|

二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板上市规则》、《深交所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规，以及《武汉华中数控股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2010年 12月 28日，公司第八届董事会二零一零年度第七次临时董事会会议审议通过《关于设立募集资金专用账户和签署账户监管三方协议的议案》，公司在中信银行武汉梨园支行设立公司首次公开发行募集资金专用账户，用于中、高档数控系统产业化项目所需资金的存储和使用；在兴业银行武汉分行水果湖支行设立公司首次公开发行募集资金专用账户，用于交流伺服驱动器系列化与产业化项目所需资金的存储和使用。
2011年1月10日，公司第八届董事会二零一一年度第一次临时董事会会议审议通过《关于增设募集资金专用账户和签署账户监管三方协议的议案》，同意公司在深圳发展银行股份有限公司武汉分行营业部新设一个募集资金专用账户；同意公司将超募的资金分别存储于在中信银行武汉梨园支行、兴业银行武汉分行水果湖支行和深圳发展银行股份有限公司武汉分行营业部开设的三个募集资金专用账户。
2011年 1月 31日，公司与三家银行(中信银行武汉梨园支行、兴业银行武汉分行水果湖支行和深圳发展银行股份有限公司武汉分行营业部)及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2012年4月11日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立云南华溪数控装备有限公司的议案》。武汉华中数控股份有限公司、云南华溪数控装备有限公司、玉溪市商业银行明珠支行、国泰君安
证券股份有限公司四方经协商，签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金进行
监管。
2012年4月11日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资全资子公司投资华中数控数字化装备园（第一期）项目的议案》。武汉华中数控股份有限公司、武汉华中数控鄂州有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉分行、国泰君安证券股份有限公司四方经协商，签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金进行监管。
2013年3月18日，公司第八届董事会二零一三年度第一次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金银行专户的议案》,决定将存放于中信银行武汉梨园支行专项账户的募集资金余额(含利息)全部转入中国民生银行股份有限公司武汉洪山支行进行专户存储，注销中信银行武汉梨园支行专项账户。武汉华中数控股份有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉洪山支行、国泰君安证券股份有限公司三方经协商，签订了《募集资金三方监管协议》,该专户仅用于中、高档数控系统产业化项目所募集资金、甲方部分其他与主营业务相关的营运资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2012年 4月 13日，云南华溪数控装备有限公司在玉溪市商业银行明珠支行开设了募集资金专项账户。截止 2013年5月 31日，上述专户的募集资金全部支出完毕。2013年6月7日云南华溪数控装备有限公司根据《募集资金四方监管协议》注销了上述专户。
2013年12月26日，公司第九届董事会2013年度第二次临时会议审议通过了《关于变更部分超募资金银行专户的议案》，公司全资子公司武汉华中数控鄂州有限公司（以下简称“鄂州公司”）拟将存放于中国民生银行股份有限公司武汉分行专项账户（账号为0528014210000053）中的全部余额(含利息)转入到华夏银行股份有限公司武汉东湖支行进行专户存储，并注销在中国民生银行股份有限公司武汉分行开设的原超募资金专项账户。公司与鄂州公司、国泰君安证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司武汉东湖支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金专项账户的存放情况
截止2014年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
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|开户银行|银行账号|存放余额（元）|备注|
|深圳发展银行武汉分行|11010602646903|3726.00|活期|
|兴业银行水果湖支行|416040100200083244|33,424,071.32|智能定期|
|兴业银行水果湖支行|416040100100145756|9,790.09|活期|

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|-|-|-|-|
|民生银行武汉分行洪山支行|0509014210009934|82,433,021.47|活期|
|华夏银行武汉分行东湖支行|11153000000452557|2,8054,883.47|活期|
|合 计||143,925,492.35||

三、募集资金使用情况
公司 2014年半年度募集资金的实际使用情况参见《募集资金使用情况表》。
四、募集资金其它情况
1、募集资金的用途变更
无
2、是否存在控股股东对募集资金的占用情况
不存在控股股东对募集资金的占用情况。
3、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》及《武汉华中数控股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
附件：募集资金使用情况表
武汉华中数控股份有限公司董事会二〇一四年八月二十日
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
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|募集资金总额|||||65,638.06||||||||
|报告期投入募集资金总额|||||9,816.81||||||||
|已累计投入募集资金总额|||||54,818.97||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||0.00%||||||||
||是否已变更|||||截至期末累|截至期末投|项目达到预||截止报告期||项目可行性|
|||募集资金承|调整后投资|本报告期投|||||本报告期实||是否达到预||
|承诺投资项目和超募资金投向|项目(含部分|||||计投入金额|资进度(3)＝|定可使用状||末累计实现||是否发生重|
|||诺投资总额|总额(1)|入金额|||||现的效益||计效益||
||变更)|||||(2)|(2)/(1)|态日期||的效益||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|||||||||2014年08月|||||
|中、高档数控系统产业化项目|否|13,298.79|13,298.79|294.3||6,062.8|45.59%||0|0|否|否|
|||||||||31日|||||
|交流伺服驱动器系列化与产业||||||||2014年12月|||||
||否|3,144.21|3,144.21|79.57||270.88|8.62%||0|0|否|否|
|化项目||||||||31日|||||
|承诺投资项目小计|--|16,443|16,443|373.87||6,333.68|--|--|0|0|--|--|
|超募资金投向|||||||||||||
|收购武汉高科机械设备制造有||||||||2011年04月|-101.13|-694.97|||
||否|704.52|704.52|0||704.52|100.00%||||否|否|
|限公司全部股权||||||||20日|||||
|投资设立云南华溪数控装备有限公司|否|950|950|0||963.37|101.41%|2012年06月30日|22.99|65.68|否|否|
|增资武汉华中数控鄂州有限公|否|6,370|6,370|942.94||3,770.72|59.19%|2018年06月|-3.26|36.06|否|否|

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|司|||||||30日|||||
|收购武汉华大新型电机科技股|||||||2012年12月|827.29|2713.12|||
||否|14,688.42|14,688.42|0|14,688.42|100.00%||||是|否|
|份有限公司91.79%股权|||||||21日|||||
|收购上海登奇机电技术有限公|||||||2012年12月|129.32|881.88|||
||否|1,634.78|1,634.78|0|1,634.78|100.00%||||是|否|
|司56.68%股权|||||||26日|||||
|支付重大资产重组相关中介费|否|623.48|623.48|0|423.48|67.92%||||||
|归还银行贷款（如有）|--|3,500|3,500|0|3,500|100.00%|--|--|--|--|--|
|补充流动资金（如有）|--|22,800|22,800|8,500|22,800|100.00%|--|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|51,271.2|51,271.2|9,442.94|48,485.29|--|--|875.21|3001.77|--|--|
|合计|--|67,714.2|67,714.2|9,816.81|54,818.97|--|--|875.21|3001.77|--|--|
||1、中、高档数控系统产业化项目（简称"项目1"）工程未达到预计效益原因：该项目处于调试期。2、交流伺服驱动器系列化与产业化项目（简称"项目|||||||||||
||2"）延期原因：项目2涉及旧厂房改造工程，待项目1完成搬迁后方能进行旧厂房改造及设备调试。 3、武汉高科机械设备制造有限公司未达到预计收益|||||||||||
||原因：机床行业普遍疲软，业务量下降，使得公司营业利润下降。 4、武汉华中数控鄂州有限公司项目延期原因：公司董事会审议通过了《关于华中数控|||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的|数字化装备园第一期项目建设内容变更暨部分变更超募资金投资项目的议案》，将数字化装备园（第一期）项目的计划由新建生产厂房两栋（特种机械装|||||||||||
|情况和原因（分具体项目）|备制造车间、电机车间及相关配套工程，计划总金额为7370 万元）变更为五年内仅新建特种机械装备制造车间（含配套工程），电机车间延期建设三至|||||||||||
||五年。变更后计划投资总额为4919 万元（含已投入的自有资金 1000 万元），电机车间延期使用超募资金2451 万元。延期使用的超募资金仍存放于由公|||||||||||
||司、鄂州公司、保荐机构、银行四方监管的超募资金投资监管专用账户。5、云南华溪数控装备有限公司未达到预计收益原因：因市场竞争激烈，公司产|||||||||||
||品销售价格低于预期，以致未达预期收益。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情||||||||||||
||无|||||||||||
|况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||公司上市超募资金金额总计为49,195.06 万元，超募资金使用情况如下：1、2011 年2 月10 日，公司第八届董事会二零一一年度第二次临时董事会会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》以及《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，共计使用超募资金9,800 万元，其中归还银行贷款3,500 万元、补充流动资金6,300 万元。2、2011 年3 月11 日，公司第八届董事会二零一一年度第三次临时董事会会议审议通过了《关于超募资金使用计划及其实施的议案》，使用超募资金704.52万元收购武汉高科机械设备制造有限公司100%股权。3、2011年8月22日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于武汉华中数控股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用||||||||||||
|进展情况||||||||||||

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|-|-|
||的议案》，同意公司使用4,000万元超募资金暂时性补充流动资金。2011年8月29日，公司使用超募资金3,346万元暂时补充流动资金。2012年2月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的3,346万元全部归还至公司募集资金专用账户。4、2012 年4 月11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审议通过《关于使用部分超募资金增资全资子公司投资华中数控数字化装备园（第一期）项目的议案》、《关于使用部分超募资金投资设立云南华溪数控装备有限公司的议案》，同意使用超募资金6,370 万元增资全资子公司武汉华中数控鄂州有限公司；同意使用超募资金950 万元投资设立云南华溪数控装备有限公司。5、2012 年10 月22 日，公司第八届董事会二零一二年度第十次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金中的8,000 万元永久性补充流动资金。6、2012 年12 月4 日，中国证监会以《关于核准武汉华中数控股份有限公司重大资产重组的批复》核准公司本次重大资产重组交易，本公司与交易对方签署的《标的股份收购协议》、《标的股权收购协议》和《盈利补偿协议》生效。2012年年末，公司完成了标的公司的工商变更工作。7、根据《华大电机盈利补偿协议》和《华大电机盈利补偿补充协议》的约定，华工创投、华工孵化器、高校促进中心和36 名自然人股东已向公司支付了本次重大资产重组盈利预测的补偿款合计1,411,454 元。华工创投、华工孵化器、高校促进中心和36 名自然人股东已履行完毕其在上述盈利补偿协议约定下的针对华大电机2012 年实际实现的净利润与预测的差额的补偿义务。不考虑上述盈利预测补偿，截止本报告期，公司收购武汉华大新型电机科技股份有限公司91.79%股权实际支付14688.42 万元；收购上海登奇机电技术有限公司56.68%股权实际支付1,634.78 万元；支付重大资产重组相关中介费用423.48 万元。8、2014年2月20日，公司2014年度第一次临时股东大会通过了《关于使用部分剩余超募资金及超募资金利息收入永久性补充流动资金的议案》，本报告期公司永久性补充流动资金8500万元。|
|募集资金投资项目实施地点变||
||不适用|
|更情况||
|募集资金投资项目实施方式调||
||不适用|
|整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先期投入及||
||在首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，截止 2011年 1月 12 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目13,593,800.00元。公司已根据深圳证券交易所的相关规定，以募集资金置换该部分自有资金，并履行相关程序。|
|置换情况||
||适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动|2011年8月22日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于武汉华中数控股份有限公司使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用4,000万元超募资金暂时性补充流动资金。2011年8月29日，公司实际使用超募资金3,346万元暂时补充流动资金，2012年2月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的3,346万元全部归还至公司募集资金专用账户。2012 年4 月11 日，公司第八届董事会二零一二年度第一次临时会议审|
|资金情况||

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||议通过《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金6500 万元暂时性补充流动资金，2012 年10月，公司根据募集资金使用相关规定按时归还了上述款项。|
|项目实施出现募集资金结余的||
||不适用|
|金额及原因||
|尚未使用的募集资金用途及去||
||用途：1、继续实施募投项目；2、尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户中。|
|向||
|募集资金使用及披露中存在的||
||无|
|问题或其他情况||

注：投资设立云南华溪数控装备有限公司项目累计实际投入金额超过承诺投资金额，该项目投资进度超过100%，系该项目募集资金专项账户中产生的133,685.13元银行利息所致。