北京首创股份有限公司
关于涉及的房地产业务之专项自查报告
北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）根据国办发《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发[2010]10号）、《国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知》（国办发[2013]17号）等相关国务院房地产调控政策规定，以及中国证券监督管理委员会于2015年1月16日发布的《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》的相关要求，对公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日是否存在闲置土地、炒地、捂盘惜售和哄抬房价等违法违规行为进行了专项自查并出具本自查报告，现将本次自查的情况报告如下：
一、涉及房地产业务的子公司及项目范围
公司的主营业务为城市供水、污水处理及固体废物处理，根据中国证监会的行业分类，公司属于水的生产和供应业，不属于房地产行业。
经自查，自 2016年 1月 1日以来，除下述公司外，公司及全资、控股子公司均不涉及房地产开发业务，不持有房地产开发业务的商业用地。从事房地产开发业务的子公司及项目情况如下：
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|序号|公司名称|设立时间|公司状态|项目名称|项目区域|项目状态|
|1|重庆首创环境治理有限公司|2003年4月|已对外转让|首创•立方|重庆|已完工|
|2|江苏青石置业有限公司|2011年4月|已对外转让|天迈广场|江苏南京|已完工|
|3|南京天迈房地产开发有限公司|2012年3月|已对外转让|铂悦公寓|江苏南京|已完工|
|4|四川首创远大房地产开发有限公司|2009年12月|已对外转让|首创•成南郡一期|四川眉山|已完工|
|||||首创•成南郡二期|四川眉山|在建|
|||||首创•成南郡（多层商住楼及低层住宅）|四川眉山|已完工|

注：上述项目状态为截至股权对外转让日状态。
截至本报告出具之日，上述涉及房地产开发业务的公司股权已经全部对外转
让完毕。目前，公司及全资、控股子公司均不涉及房地产开发业务，不持有房地产开发业务的商业用地。
（一）重庆首创环境治理有限公司
重庆首创环境治理有限公司（以下简称“重庆首创环境”）成立于 2003年 4月 25日，其前身为重庆海众房地产开发有限公司。重庆首创环境在重庆市开发建设首创•立方项目。截至对外转让前，该项目开发房产已基本销售完毕，仅有少量商铺和车位待出售。
为解决同业竞争问题，2014年4月21日，重庆首创环境经营范围变更为“环境治理工程的技术咨询、技术服务；从事建筑相关业务（取得相关行政许可后方可执业）；从事投资业务（不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务）；开发、销售：环保产品、新能源产品（不含需经许可或审批的项目）；
开发水处理技术；销售：仪器仪表、供水设备”，主营业务变更为水务及环保业务，其持有的房地产开发企业暂定资质证书已于2013年12月30日过期失效。
2017年 12月，北京水星环境有限公司将重庆首创环境100%股权转让至珠海横琴创元汇金投资管理有限公司和珠海横琴首水汇金股权投资基金（有限合伙），并于2018年1月2日办理工商变更登记。
（二）江苏青石置业有限公司、南京天迈房地产开发有限公司
江苏青石置业有限公司（以下简称“江苏青石置业”）成立于 2011年 4月28日，曾用名南京天迈置业有限公司，重庆首创环境持有其100%股权。
南京天迈房地产开发有限公司（以下简称“南京天迈”）成立于 2012年 3月28日，系江苏青石置业全资子公司。
江苏青石置业在江苏省南京市开发建设天迈广场项目；南京天迈在江苏省南京市开发建设铂悦公寓项目。
为解决同业竞争问题，2016年 12月 30日，重庆首创环境与北京兴安苑环境技术有限公司签订《产权交易合同》，将江苏青石置业100%股权转让给北京兴安苑环境技术有限公司，并于2017年1月10日完成工商变更。南京天迈股权一并转让。
（三）四川首创远大房地产开发有限公司
四川首创远大房地产开发有限公司（以下简称“四川首创远大”），成立于
2009年12月29日，该公司在四川省眉山市开发首创•成南郡项目。
为解决同业竞争问题，2016年 6月，四川首创远大股权托管给首创置业股份有限公司，委托期限三年。2017年12月，北京水星环境有限公司将四川首创远大100%股权转让至珠海横琴创元汇金投资管理有限公司和珠海横琴首水汇金股权投资基金（有限合伙），并于2018年1月2日办理工商变更登记。
二、关于公司房地产业务是否涉及“闲置土地”情形的自查
（一）自查依据
1、《城市房地产管理法》的有关规定
《城市房地产管理法》第二十六条规定：“以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的，必须按照土地使用权出让合同约定的土地用途、动工开发期限开发土地。超过出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的，可以征收相当于土地使用权出让金百分之二十以下的土地闲置费；满二年未动工开发的，可以无偿收回土地使用权；但是，因不可抗力或者政府、政府有关部门的行为或者动工开发必需的前期工作造成动工开发迟延的除外”。
2、《闲置土地处置办法》的有关规定
《闲置土地处置办法》第二条规定：“本办法所称闲置土地，是指国有建设用地使用权人超过国有建设用地使用权有偿使用合同或者划拨决定书约定、规定的动工开发日期满一年未动工开发的国有建设用地。已动工开发但开发建设用地面积占应动工开发建设用地总面积不足三分之一或者已投资额占总投资额不足百分之二十五，中止开发建设满一年的国有建设用地，也可以认定为闲置土地”。
《闲置土地处置办法》第十四条规定：“除本办法第八条规定情形外，闲置土地按照下列方式处理：（一）未动工开发满一年的，由市、县国土资源主管部门报经本级人民政府批准后，向国有建设用地使用权人下达《征缴土地闲置费决定书》，按照土地出让或者划拨价款的百分之二十征缴土地闲置费。土地闲置费不得列入生产成本；（二）未动工开发满两年的，由市、县国土资源主管部门按照《中华人民共和国土地管理法》第三十七条和《中华人民共和国城市房地产管理法》第二十六条的规定，报经有批准权的人民政府批准后，向国有建设用地使用权人下达《收回国有建设用地使用权决定书》，无偿收回国有建设用地使用权。
闲置土地设有抵押权的，同时抄送相关土地抵押权人”。
《闲置土地处置办法》第八条规定：“有下列情形之一，属于政府、政府有关部门的行为造成动工开发延迟的，国有建设用地使用权人应当向市、县国土资源主管部门提供土地闲置原因说明材料，经审核属实的，依照本办法第十二条和第十三条规定处置：（一）因未按照国有建设用地使用权有偿使用合同或者划拨决定书约定、规定的期限、条件将土地交付给国有建设用地使用权人，致使项目不具备动工开发条件的；（二）因土地利用总体规划、城乡规划依法修改，造成国有建设用地使用权人不能按照国有建设用地使用权有偿使用合同或者划拨决定书约定、规定的用途、规划和建设条件开发的；（三）因国家出台相关政策，需要对约定、规定的规划和建设条件进行修改的；（四）因处置土地上相关群众信访事项等无法动工开发的；（五）因军事管制、文物保护等无法动工开发的；
（六）政府、政府有关部门的其他行为。因自然灾害等不可抗力导致土地闲置的，依照前款规定办理”。
《闲置土地处置办法》第十二条规定：“因本办法第八条规定情形造成土地闲置的，市、县国土资源主管部门应当与国有建设用地使用权人协商，选择下列方式处置：（一）延长动工开发期限。签订补充协议，重新约定动工开发、竣工期限和违约责任。从补充协议约定的动工开发日期起，延长动工开发期限最长不得超过一年；（二）调整土地用途、规划条件。按照新用途或者新规划条件重新办理相关用地手续，并按照新用途或者新规划条件核算、收缴或者退还土地价款。
改变用途后的土地利用必须符合土地利用总体规划和城乡规划；（三）由政府安排临时使用。待原项目具备开发建设条件，国有建设用地使用权人重新开发建设。
从安排临时使用之日起，临时使用期限最长不得超过两年；（四）协议有偿收回国有建设用地使用权；（五）置换土地。对已缴清土地价款、落实项目资金，且因规划依法修改造成闲置的，可以为国有建设用地使用权人置换其它价值相当、用途相同的国有建设用地进行开发建设。涉及出让土地的，应当重新签订土地出让合同，并在合同中注明为置换土地；（六）市、县国土资源主管部门还可以根据实际情况规定其他处置方式。除前款第四项规定外，动工开发时间按照新约定、规定的时间重新起算。符合本办法第二条第二款规定情形的闲置土地，依照本条规定的方式处置”。
3、《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》的规定
《证监会调整上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务监管政策》规定：“对于是否存在土地闲置等问题认定，以国土资源部门公布的行政处罚信息为准；对于是否存在正在被（立案）调查的事项，中介机构应当充分核查披露”。
（二）自查内容
公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的房地产开发项目是否存在闲置土地情形自查的主要内容为：
1、2016年1月1日以来，拟建项目中是否存在超过国有建设用地使用权出让合同及/或其补充协议约定的动工开发日期满一年未动工开发的情形。
2、2016年1月1日以来，在建项目中是否存在已动工开发但开发建设用地面积占应动工开发建设用地总面积不足三分之一或者已投资额占总投资额不足百分之二十五，中止开发建设满一年的情形。
3、2016年1月1日以来，是否曾因闲置土地行为受到国土资源管理部门作出的行政处罚或正在被国土资源部门（立案）调查。
（三）自查方式
公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司是否涉及闲置土地情形，公司采取的自查方法包括但不限于：
1、查阅报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司房地产开发项目的与土地使用权取得相关的土地出让公告、土地成交确认书、土地出让合同、土地使用权证等权属证明文件资料；
2、查阅报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司房地产开发项目的土地出让金收据及发票等土地出让金支付凭证；
3、查阅报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司房地产开发项目的立项批文、环评批复/备案、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及建筑工程施工许可证、竣工备案表等建设批准文件及证照；
发业务的全资、控股子公司房地产开发项目的投资比例及实际开发进度，核查目前尚未动工的拟建项目是否已经超过国有建设用地使用权出让合同及/或其补充协议约定的动工开发日期一年及以上；
5、浏览报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司房地产开发项目所在地的国土资源管理部门网站，查阅政府主管部门公开披露的闲置土地及行政处罚信息；
6、查阅相关主管部门出具的证明文件。
（四）自查结论
经自查，自2016年1月1日至本自查报告出具之日，公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司不存在被主管国土资源管理部门认定为闲置土地的情形，未曾收到有关国土资源部门发出的《闲置土地认定书》及《调查通知书》，不存在因为闲置土地而被征收土地闲置费、土地被收回的情形，截至本自查报告出具日，公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司未曾受到国土资源部门就闲置土地作出的行政处罚或因此正在被国土资源部门（立案）调查的情况。
三、关于是否存在炒地行为的自查
（一）自查依据
《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十九条规定，以出让方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当符合下列条件：（1）按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书；（2）按照出让合同约定进行投资开发，属于房屋建设工程的，完成开发投资总额的百分之二十五以上，属于成片开发土地的，形成工业用地或者其他建设用地条件。转让房地产时房屋已经建成的，还应当持有房屋所有权证书。
国发[2010]10号文第（八）条规定，严格依法查处土地闲置及炒地行为，对存在土地闲置及炒地行为的房地产开发企业，商业银行不得发放新开发项目贷款，证监部门暂停批准其上市、再融资和重大资产重组。
国办发[2011]1号文第五条规定，要依法查处非法转让土地使用权的行为，对房地产开发建设投资达不到25%以上的（不含土地价款），不得以任何方式转
让土地及合同约定的土地开发项目。
（二）自查内容
1、公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日是否存在房地产开发建设投资未达到25%以上（不含土地价款）而转让土地及出让合同约定的房地产开发项目的情形。
2、公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日是否曾因炒地行为受到国土资源管理部门作出的行政处罚或正在被国土资源部门（立案）调查。
（三）自查方式
1、查阅报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的财务报表、审计报告等财务文件；
2、浏览报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司房地产开发项目所在地的国土资源管理部门网站，查阅政府主管部门公开披露的非法转让土地行政处罚信息。
（四）自查结论
经自查，自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日，公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的房地产开发项目不存在被主管国土资源管理部门认定为炒地行为的情形，亦不存在因炒地行为被处以行政处罚或被（立案）调查的情况。
四、关于是否存在捂盘惜售和哄抬房价行为的自查
（一）自查依据
2010年以来，《国务院办公厅关于促进房地产平稳健康发展的通知》（国办发[2010]4号）、《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发[2010]10号）等相继发布，明确提出加强商品房销售管理。
国办发[2010]4号文要求继续整顿房地产市场秩序：要结合当地实际，合理
确定商品房住房项目预售许可的最低规模，不得分层、分单元办理预售许可。已取得预售许可的房地产开发企业，要在规定时间内一次性公开全部房源，严格按照申报价格，明码标价对外销售„„住房城乡建设部门要会同有关部门，加大对捂盘惜售、囤积房源、散布虚假信息、扰乱市场秩序等违法违规行为的查处力度，加强对住房特别是保障性住房的工程质量安全监管。
国发[2010]10号文要求加大交易秩序监管力度：对取得预售许可或者办理现房销售备案的房地产开发项目，要在规定时间内一次性公开全部销售房源，并严格按照申报价格明码标价对外销售。住房城乡建设部门要对已发放预售许可证的商品住房项目进行清理，对存在捂盘惜售、囤积房源、哄抬房价等行为的房地产开发企业，要加大曝光和处罚力度，问题严重的要取消经营资格，对存在违法违规的要追究相关人员的责任。
国办发[2013]17号文进一步规定：继续严格执行商品房销售明码标价、一房一价规定，严格按照申报价格对外销售„„对存在闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的房地产开发企业，有关部门要建立联动机制，加大查处力度。国土资源部门要禁止其参加土地竞买，银行业金融机构不得发放新开发项目贷款，证券监管部门暂停批准其上市、再融资或重大资产重组，银行业监管部门要禁止其通过信托计划融资。
《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）第一条第（一）款规定，取得预售许可的商品住房项目，房地产开发企业要在 10日内一次性公开全部准售房源及每套房屋价格，并严格按照申报价格，明码标价对外销售。
《关于进一步加强房地产市场监管完善商品住房预售制度有关问题的通知》（建房[2010]53号）第一条第（二）款规定，各地要加大对捂盘惜售等违法违规行为的查处力度。对已经取得预售许可，但未在规定时间内对外公开销售或未将全部准售房源对外公开销售的行为，要严肃查处。
（二）自查内容
根据上述规定，公司本次对报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的商品住房项目是否存在捂盘惜售、哄抬房价行为自查的主要内容为：
1、报告期内取得预售许可证或销售许可证具备销售条件的商品住房项目，是否在取得预售许可证后 10日内一次性公开全部准售房源及每套房屋价格，是否存在违反上述房地产宏观调控的部门规章及规范性文件规定的捂盘惜售行为。
2、报告期内取得预售许可证或销售许可证具备销售条件的商品住房项目，是否严格执行了商品房明码标价、一房一价规定，并明码标价对外销售，是否存在故意采取畸高价格销售或通过签订虚假商品住房买卖合同等方式人为制造房源紧张的行为。
3、报告期内是否曾因商品住房项目涉及捂盘惜售、哄抬房价行为受到有关住建部门、物价管理部门作出的行政处罚。
（三）自查方式
1、查阅报告期内取得预售许可证或销售许可证具备销售条件的商品住房项目的《商品房预售许可证》；
2、查阅报告期内取得预售许可证或销售许可证具备销售条件的商品住房项目的商品住房价目表、房价备案表；
3、查阅报告期内取得预售许可证或销售许可证具备销售条件的商品住房项目的商品住房预售合同及销售发票，分析是否存在签订虚假商品住房买卖合同哄抬房价的情形；
4、查阅报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的财务报表和审计报告，核查报告期内预售商品住房的收入情况；
5、浏览报告期内公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的商品住房项目所在地的住建部门、物价管理部门网站，查阅政府主管部门公开披露的捂盘惜售、哄抬房价行政处罚信息；
6、查阅相关主管部门出具的证明文件。
（四）自查结论
经自查，自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日，公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司的商品住房开发项目不存在被有关行政主管部门认定为捂盘惜售的情形，亦不存在因捂盘惜售、
哄抬房价行为被处以行政处罚或正在被（立案）调查的情况。
五、结论意见
基于上述自查情况，公司认为：公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司自 2016年 1月 1日至本自查报告出具之日，不存在因闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价受到有关主管部门行政处罚的情形，公司及纳入合并报表范围内实际在中国境内从事房地产开发业务的全资、控股子公司未收到有关国土资源部门发出的《闲置土地认定书》及《调查通知书》，不存在因闲置土地和炒地，捂盘惜售、哄抬房价正在被有关主管部门（立案）调查的情况。
（以下无正文）
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