中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
关于陕西航天动力高科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用
情况的鉴证报告
目 录
1、鉴证报告
2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告··· 1
3、募集资金使用情况对照表············································ 4
陕西航天动力高科技股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2015年 12月 31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]885号文核准，公司向截至股权登记日2010年7月 13日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司全体股东，按照每股10.45元的价格，每10股配3股的比例配售，截至认购交款结束日有效认购数量为5,468.32万股，认购金额为57,143.92万元，扣除发行费用1,774.50万元后，实际募集资金净额为55,369.42万元。上述募集资金已于2010年7月22日由主承销商招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所有限公司出具中瑞岳华验字[2010]第181号《验资报告》验证。截至2015年12月31日，募集资金余额为4,795.20万元。
经中国证券监督管理委员会于2012年9月21日签发《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕1268号）核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超过8,000万股人民币普通股，每股发行价格为人民币12.59元。公司实际发行7,942万股，募集资金总额计人民币 99,989.78万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币3,248.00万元后，净募集资金共计人民币 96,741.78万元，上述募集资金已于 2013年 3月 21日由主承销商招商证券股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中瑞岳华验字[2013]第0079号《验资报告》验证，截至2015年12月31日，募集资金余额为84,728.58万元。
二、募集资金管理情况
募集资金在各银行均设专户储存。公司与保荐人及商业银行分别在2010年8月6日及2013年4月1日签订《募集资金专户存储三方监管协议》，母公司、子公司与保荐人及商业银行在2010年11月9日签订《募集资金专户存储四方监管协议》，这三项协议与募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》要求管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
大型高效工业泵产业化项目承诺投资总额15,000.00万元，变更其中7,000.00万元用于收购江苏航天水力设备有限公司，调整后投资总额 8,000.00万元。截至期末承诺投入金额 8,000.00万元，本期实际投入107.04万元，累计投入6,199.86万元，截至期末投入进度77.50%。
新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺投入金额7,000.00万元，累计投入7,000.00万元，截至期末投入进度100.00%。
化工生物装备技术改造项目承诺投资总额30,000.00万元，截至期末承诺投入金额30,000.00万元，本期实际投入765.56万元，累计投入27,082.46万元，截至期末投入进度90.27%。
工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额8,000.00万元，该项目原拟用于宝鸡航天动力泵业有限公司，变更其中 5,000.00万元用于高性能液压泵及系统产业化项目，调整后投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00万元，本期未进行投入，累计投入2,941.83万元，截至期末投入进度98.06%。
变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺投入金额5,000.00万元，本期实际投入156.27万元，累计投入4,980.65万元，截至期末投入进度99.61%。
2013年3月21日募集资金承诺投资项目为汽车液力变矩器建设项目。
汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为100,000.00万元，调整后投资总额为96,741.78万元，截至期末承诺投入金额 96,741.78万元，本期实际投入 2,938.11万元，累计投入 12,013.20万元，截至期末投入进度12.42%。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015年10月28日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金 20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过6个月。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2015年3月26日公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案》，为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司拟将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以一年期定期存款的方式存放不超过40,000.00万元（含本数）募集资金，期限一年，截至2015年12月31日，此部分定期存款金额为39,500.00万元。
附表1：
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||55,369.42||本年度投入募集资金总额|||||1,028.88||
|变更用途的募集资金总额||||12,000.00||已累计投入募集资金总额|||||50,574.22||
|变更用途的募集资金总额比例||||21.67%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|大型高效工业泵产业化项目|大型高效工业泵产业化项目|15,000.00|8,000.00|8,000.00|107.04|6,199.86|-1,800.14|77.50%|2013年9月|-167.35|否|否|
||收购江苏航天水力设备有限公司||7,000.00|7,000.00||7,000.00||100.00%|2013年1月|-35.41|是|否|
|化工生物装备技术改造项目|化工生物装备技术改造项目|30,000.00|30,000.00|30,000.00|765.56|27,082.46|-2,917.54|90.27%|2012年9月|-632.94|否|否|
|工业泵生产线技术改造项目|工业泵生产线技术改造项目|8,000.00|3,000.00|3,000.00||2,941.83|-58.17|98.06%|2012年12月|594.53|是|否|
||高性能液压泵及系统产业化项目||5,000.00|5,000.00|156.27|4,980.65|-19.35|99.61%|2013年8月||否|否|

补充流动资金 补充流动资金 5,000.00 2,369.42 2,369.42 2,369.42 100.00%
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|-|58,000.00|55,369.42|55,369.42|1,028.87||50,574.22|-4,795.20|-241.17|
|未达到计划进度原因||||||||||
|||||||无||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无|||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||无|||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||无|||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||无|||||
|募集资金其他使用情况|||||募集资金余额及利息存放于专户|||||

附表2：
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|
|募集资金总额|96,741.78|本年度投入募集资金总额|2,156.06|
|变更用途的募集资金总额||已累计投入募集资金总额|9,075.09|
|变更用途的募集资金总额比例||||

募集 项目可截至期 截至期截至期末累计投截至期末
已变更项 资金 本年度 项目达到预本年度是否达行性是调整后投 末承诺 末累计入金额与承诺投投入进度
承诺投资项目 目(含部分 承诺 投入金 定可使用状实现的到预计否发生资总额 投入金 投入金入金额的差额(3)（%）(4)
变更) 投资 额 态日期 效益 效益 重大变额(1) 额(2) ＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
总额 化
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|汽车液力变矩器建设项目|汽车液力变矩器建设项目|100,000.00|96,741.78|96,741.78|2,938.11|12,013.20|-84,728.58|12.42%|2016年||否|否|
|合计|-|100,000.00|96,741.78|96,741.78|2,938.11|12,013.20|-84,728.58|-|-|-|-|-|
|未达到计划进度原因|||||不适用||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||无||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||2015年10月28日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟再次使用部分暂时闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||2015年3月26日公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行定期存款的议案》，为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司拟将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以一年期定期存款的方式存放不超过40,000.00万元（含本数）募集资金，期限一年。截至2015年12月31日，此部分定期存款金额为39,500.00万元；对本年度内启动投入的募集资金，按照项目实施进度，在作好资金投入计划、确保不影响项目实施的前提下，根据资金支付前的节余金额，进行期限三个月的定期存款，保证募集资金收益的最大化，截至2015年12月31日，此部分定期存款金额为23,000.00万元。||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||无||||||||

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|-|-|
|募集资金其他使用情况|募集资金余额及利息存放于专户|

附表3：
变更募集资金投资项目情况表
2015年度
编制单位：陕西航天动力高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投资金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|大型工业泵产业化|大型工业泵产业化|8,000.00|8,000.00|107.04|6,199.86|77.50%|2013年9月|-167.35|否|否|
|收购江苏航天水力设备有限公司||7,000.00|7,000.00||7,000.00|100.00%|2013年1月|-35.41|是|否|
|工业泵生产线技术改造项目|工业泵生产线技术改造项目|3,000.00|3,000.00||2,941.83|98.06%|2012年12月|594.53|是|否|
|高性能液压泵及系统产业化项目||5,000.00|5,000.00|156.27|4,980.65|99.61%|2013年8月||否|否|
|合计|-|23,000.00|23,000.00|263.31|21,122.34|||391.78|||

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|变更原因、决策程序及信息披露情况说明||
|未达到计划进度的情况和原因|达到计划进度|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|无|