晨光生物科技集团股份有限公司
独立董事征集投票权报告书
重要提示：
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）的有关规定，根据晨光生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事王淑红女士作为征集人就公司拟于2016年04月22日召开的2015年年度股东大会审议的所涉议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人王淑红作为征集人，按照《股权激励管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托就2015年年度股东大会审议的有关股权激励方面的议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露网站上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）基本情况
公司名称：晨光生物科技集团股份有限公司
股票简称：晨光生物 股票代码：300138
公司法定代表人：卢庆国
公司董事会秘书：周静
公司联系地址：河北省邯郸市曲周县城晨光路1号
公司邮政编码：057250
公司电话：0310-8859023
公司传真：0310-8851655
公司互联网网址：http://www.cn-cg.com
公司电子信箱：sesu@hdchenguang.com
（二）征集事项
由征集人向晨光生物科技集团股份有限公司股东征集公司2015年年度股东大会审议的所有议案的投票权：
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况，请见中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告的《关于召开2015年年度股东大会的通知（增加议案后）》。
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王淑红女士，其基本情况如下：
王淑红女士，财务会计专业人士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1962年，山西财经学院商业经济专业毕业，高级会计师，曾就职于邯郸县粮食局，任会计科科长，现已退休。自2016年1月25日起，任公司第三届董事会独立董事。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人王淑红女士作为公司第三届董事会独立董事，出席了公司于2016年04月10日召开的第三届董事会第三次会议，并对该次会议上所有议案投了“同意”票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止2016年04月14日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股
东。
（二）征集时间：2016年04月18至2016年04月19日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/）上发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证；
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：河北省邯郸市曲周县城晨光路1号
收件人：晨光生物科技集团股份有限公司证券部
电话：0310-8859023
传真：0310-8851655
邮政编码：057250
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票
律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进
行形式审核，经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），
以第一次投票结果为准。
（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：王淑红
2016年04月10日
附件：独立董事征集投票权授权委托书
晨光生物科技集团股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《晨光生物科技集团股份有限公司独立董事征集投票权报告书》全文、《晨光生物科技集团股份有限公司关于召开公司2015年年度股东大会的通知（增加议案后）》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托晨光生物科技集团股份有限公司独立董事王淑红女士作为本人/本公司的代理人出席晨光生物2015年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
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|序号|会议审议事项|同意|反对|弃权|
|1|关于2015年年度报告全文及摘要的议案||||
|2|董事会2015年度工作报告||||
|3|关于募集资金2015 年度存放与使用情况的专项报告的议案||||
|4|关于2015年度财务决算报告的议案||||
|5|关于2015年度利润分配预案的议案||||
|6|关于续聘会计师事务所的议案||||
|7|关于向银行申请办理贷款融资余额不超过 5.0亿元的议案||||
|8|关于变更营业范围、修改章程并办理工商登记变更的议案||||
|9|监事会2015年度工作报告||||
|10|《关于〈晨光生物科技集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》||||
|10.1|激励对象的确定依据和范围||||
|10.2|激励计划所涉及的标的股票来源和数量||||

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|10.3|激励对象获授的限制性股票的分配情况|
|10.4|激励计划有效期、授予日、解锁日、等待期和禁售期|
|10.5|限制性股票授予价格和授予价格的确定方法|
|10.6|限制性股票的获授条件和解锁条件|
|10.7|激励计划的调整方法和程序|
|10.8|限制性股票授予程序及激励对象解锁程序|
|10.9|公司与激励对象的权利与义务|
|10.10|激励计划的变更、终止及其他事项|
|10.11|限制性股票激励的会计处理|
|10.12|限制性股票回购注销原则|
|11|《关于〈晨光生物科技集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》|
|12|《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》|

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人股东账户： 委托人持有股数： 股
委托人身份证号码（或营业执照注册号）：
受托人（签名）： 受托人身份证号：
委托人姓名或名称（签字或盖章）：
委托日期： 年 月 日
本项授权的有效期限：自签署日至公司2015年年度股东大会结束。