2018年第一次临时股东大会会议材料 2018年第一次临时股东大会
会议材料
二〇一八年一月三十日
2018年第一次临时股东大会会议材料云南云维股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议议程
现场会议地点：云维办公楼708会议室
现场会议时间：2018年1月30日
现场会议主持人：董事长凡剑
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 2018年 1月 30日9:15~9:25，9:30~11:30，13:00~15:00。
会议议程：
一、 公司董事长凡剑先生宣布现场会议开始，并介绍本次股东大会现场会议出席情况及代表股份数，宣布现场会议开始；
二、董事会秘书宣读《云南云维股份有限公司股东大会会场纪律》；
三、审议议案：
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于 2018 年继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务并调整资金额度的议案|√|
|累积投票议案|||
|2.00|关于选举董事的议案|应选董事（6）人|
|2.01|关于选举周先田为公司第八届董事会董事的议案|√|
|2.02|关于选举朱颖为公司第八届董事会董事的议案|√|
|2.03|关于选举袁国欣为公司第八届董事会董事的议案|√|
|2.04|关于选举李晶为公司第八届董事会董事的议案|√|
|2.05|关于选举凡剑为公司第八届董事会董事的议案|√|
|2.06|关于选举李斌为公司第八届董事会董事的议案|√|
|3.00|关于选举独立董事的议案|应选独立董事（3）人|
|3.01|关于选举叶明为公司第八届董事会独立董事的议案|√|
|3.02|关于选举涂勇为公司第八届董事会独立董事的议案|√|
|3.03|关于选举王军为公司第八届董事会独立董事的议案|√|
|4.00|关于选举监事的议案|应选监事（2）人|
|4.01|关于选举苟光亮为公司第八届监事会监事的议案|√|
|4.02|关于选举高学勇为公司第八届监事会监事的议案|√|

四、 股东或股东代表发言、提问，由主持人或其指定的有关人员予以回答；
五、 工作人员向与会股东及股东代表发放表决票，并由与会股东及股东代表对上
2018年第一次临时股东大会会议材料述议案进行表决；
六、 主持人提请与会股东推选两名股东或股东代表，与会监事推选一名监事，在见证律师的见证下，参加表决票清点工作，并对网络投票情况进行汇总；
七、 主持人根据表决结果宣布本次股东大会议案通过情况；
八、 见证律师宣读《云南云维股份有限公司 2018年第一次临时股东大会法律意见书》；
九、 主持人宣读《云南云维股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议》；
十、 出席会议的董事签署股东大会决议和会议记录；
十一、主持人宣布会议结束。
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2018年第一次临时股东大会会议材料云南云维股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议资料
目 录
云南云维股份有限公司股东大会现场会议纪律 ............... 1关于 2018年继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务并调整资金额度的议案 .............................错误！未定义书签。
关于选举公司第八届董事会董事的议案 ..................... 5关于选举公司第八届监事会监事的议案„„„„„„„„„„„ 9
2018年第一次临时股东大会会议材料云南云维股份有限公司股东大会现场会议纪律
为维护公司股东的合法权益，确保股东在公司股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据《公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》、及本公司《公司章程》等有关规定，特制定公司股东大会会场纪律：一、股权登记日登记在册的公司所有股东及其代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司法律顾问，有权出席公司股东大会，并依照有关法律、法规行使表决权。公司可以视会议内容指定相关人员参加或列席会议。
二、经公司审验后符合参加公司股东大会的股东、列席人员及其他人员方可进入会场；公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。
三、进入会场后，参会人员应按次序或安排就座。会议期间，股东依法享有发言权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱会议的正常程序。出席会议人员应听从会议工作人员的安排，共同维护好股东大会的秩序和安全。
四、公司董事会和其他召集人有权采取必要措施，保证公司股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
五、股东要求临时发言应举手示意并向主持人提出申请，股东发言范围限于大会审议的议题或公司经营、管理、发展等内容，公司董事、监事、高级管理人员或其他应答者有权拒绝回答无关问题。
六、出席会议股东及代理人享有充分的发言权。会议主持人可根据会议具体情况，规定每人发言时间及发言次数。
七、股东必须严肃认真独立行使表决权，不得干扰其他股东行使表决。
八、股东、列席人员及其他与会者对会议内容负有本公司《公司章程》及其他制度规定的保密义务。
九、在股东大会各项议案审议并表决结束后，会议主持人应逐项宣读现场表决结果（或决议）。
以上现场会场纪律，请参会人员严格遵守。
云南云维股份有限公司2018年1月30日
2018年第一次临时股东大会会议材料议案1：
云南云维股份有限公司
关于 2018年继续开展闲置资金委托理财业务
并调整资金额度的议案
报告人：李斌各位股东：
公司于2017年8月15日召开的第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置资金开展委托理财的议案》，该议案提请 2017年 8月 31日召开的公司 2017年第三次临时股东大会审议批准。经股东大会审议批准，同意公司在不影响公司日常业务正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，可使用最高不超过人民币 1.2亿元的阶段性闲置资金，投资于安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品）。在 1.2亿元的额度范围内，公司股东大会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门及证券事务部负责组织实施。公司据此在 2017年 9月以来开展委托理财业务，增加了资金收益，有效实现资金效益最大化。
根据上述委托理财业务开展情况及公司 2018年度资金情况，为实现公司资金的效用最大化，增加资金收益，公司 2018年度拟继续使用部分阶段性闲置资金投资开展委托理财业务并调整上述资金额度至 1.8亿元，授权期限为公司股东大会审议通过本议案之日起至 2018年 12月 31日。具体情况报告如下：
1．委托理财的概述
1.1委托理财的基本情况
为提高公司阶段性闲置资金的使用效益，在不影响公司日常业务正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司拟使用最高不超过
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2018年第一次临时股东大会会议材料人民币 1.8亿元的闲置资金，投资于安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品）。
1.1.1委托方式和品种
委托理财主要投向风险较低、年化收益率高于银行同期存款利率的理财产品，不得直接或间接用于其它证券投资，不得购买以股票及衍生品及无担保债券为投资标的的信托产品，公司将严格按照风险控制的要求，进行委托理财。
1.1.2资金使用额度
闲置资金投资理财产品余额最高不超过人民币 1.8亿元，在本额度范围内，资金可以滚动使用。
1.1.3委托协议
经公司股东大会审议批准后，在上述额度范围内公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财和委托贷款产品品种、签署合同及协议等，授权期限自公司股东大会审议通过之日起至 2018年 12月 31日止，公司的具体投资活动由公司资产财务管理部及证券事务部负责组织实施。
2．委托业务的主要内容
2.1委托资金来源
公司阶段性闲置资金。
2.2委托理财对公司的影响
公司运用阶段性闲置资金开展委托理财业务，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，并对理财产品的风险、收益、资金需求等进行充分的预估和测算，相应的资金使用将不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，开展委托理财业务将有利于提高公司阶段性闲置资金提高资金使用效率，获取一定的投资效益，有利于改善公司整体业
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2018年第一次临时股东大会会议材料绩。
3．风险控制分析
在保证公司资金需求的情况下，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全委托业务的审批和执行程序，确保委托理财业务事宜的有效开展和规范运行，公司委托理财着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，定期关注委托资金的相关情况，确保资金到期收回。公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。
4．独立董事意见
公司独立董事认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，在公司董事会和股东大会批准的额度内，将阶段性闲置资金用于开展委托理财业务，可以进一步提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，有利于提高公司整体收益，且不影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的正常开展，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
在遵循安全性和公允性原则前提下开展委托理财业务，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司利用阶段性闲置资金开展委托理财业务。
请各位股东审议。
云南云维股份有限公司董事会 2018年 1月 30日
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2018年第一次临时股东大会会议材料议案2：
云南云维股份有限公司
关于董事会换届选举的议案
报告人：凡剑各位董事：
鉴于公司第七届董事会任期届满，按照《公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及本公司《章程》有关规定，公司拟进行董事会换届选举，公司第八届董事会由 9名董事组成，其中独立董事 3名。根据公司控股股东云南省国有资本运营有限公司、公司股东云南煤化工集团有限公司的推荐并结合公司实际情况，公司董事会提名的候选人情况如下：
1.1提名周先田先生为第八届董事会董事候选人；
1.2提名朱颖先生为第八届董事会董事候选人；
1.3提名袁国欣先生为第八届董事会董事候选人；
1.4提名李晶先生为第八届董事会董事候选人；
1.5提名凡剑先生为第八届董事会董事候选人；
1.6提名李斌先生为第八届董事会董事候选人；
1.7提名叶明先生为第八届董事会独立董事候选人；
1.8提名涂勇先生为第八届董事会独立董事候选人；
1.9提名王军先生为第八届董事会独立董事候选人。
上述第八届董事会独立董事候选人资料已报送上海证券交易所备案，并未提出异议。
公司股东大会采取累积投票制选举产生第八届董事会成员（董事候选人简历见附件一）。
董事会对因工作变动将离任的独立董事曹一平先生、王亚明女士、徐毅
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2018年第一次临时股东大会会议材料先生，董事林力先生、高建嵩先生、左爱军先生、潘文平先生在任职期间为公司所做的工作和贡献表示衷心感谢！
请各位股东审议。
云南云维股份有限公司董事会 2018年 1月 30日附件一：
云南云维股份有限公司第八届董事会董事候选人简历
1．周先田先生简历：
周先田，男，汉族，中共党员，1965年8月出生，工商管理硕士，1985年8月参加工作。曾在云南天然气化工厂从事会计工作。曾任云南天然气化工厂财务处副处长，云南云天化股份有限公司财务部经理，财务部经理兼投资发展部经理，财务总监、财务部经理兼投资发展部经理，财务总监、财务部经理兼证券部经理，财务总监，云南云天化国际化工股份有限公司董事会秘书，财务总监兼董事会秘书，财务总监，云南圣乙投资有限公司总裁助理、资产财务部总经理，现任云南省国有资本运营有限公司总裁助理、财务管理部总经理。
2．朱颖先生简历：
朱颖，男，彝族，1974年6月出生，贸易经济本科，1999年9月参加工作。曾在中信证券南京管理总部从事投资银行IPO、配股、可转换债券发行等工作。曾任上海兴元投资管理有限公司投资总监，东大科技园股份有限公司董事会秘书、投资总监，上海昊泰投资基金管理有限公司董事总经理，新疆佳禾畜牧科技有限公司董事长，现任云南省国有资本运营有限公司投资银行部总经理，云南省国有资本运营金控有限公司董事长。
3．袁国欣先生简历：
袁国欣，男，汉族，中共党员，1984年 8月出生，经济学硕士，2009年 1月参加工作。曾在江苏省科技情报所从事统计中心分析员工作。曾任北京和君咨询有限公司项目经理、高级顾问，云南圣乙投资有限公司投资部经理、高级经理、投资管理二部副总经理、投资管理部副总经理，云南国经资产管理有限公司总裁，云南省国有资产经营有
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2018年第一次临时股东大会会议材料限责任公司董事长，云南省国有资本运营有限公司投资管理部总经理，现任云南省国有资本运营有限公司资产管理部总经理。
4．李晶先生简历：
李晶，男，汉族，1971年 10月出生，农业经济本科，1992年 8月参加工作。曾在中轻依兰集团公司、耕耘会计师事务所工作。曾任中轻依兰集团公司审计处科长，云南创业投资管理有限公司副总经理，云南产业投资管理有限公司总经理、董事长，云南国鼎投资有限公司董事、总裁，现任云南国经资产管理有限公司董事、总裁。
5． 凡剑先生简历：
凡剑，男，汉族，中共党员，1965年11月出生，工商管理硕士，机械工程师。1987年 8月参加工作。曾任曲靖市越州钢铁厂机修车间技术员、主任、技术科科长、发展公司经理，曲靖市焦化制供气工程项目筹备办负责人、项目公司副总经理，云维集团 200万吨/年焦化项目经理，曲靖市焦化制供气有限责任公司常务副总经理，曲靖大为焦化制供气有限公司总经理，云南大为制焦有限公司副董事长、总经理，云南泸西大为焦化有限公司副董事长，云南云维集团有限公司副总经理，云南云维集团有限公司总经理、党委书记，现任云南云维股份有限公司党总支书记、董事长、总经理
6． 李斌先生简历：
李斌：男，汉族，中共党员，1967年 10月出生，工商管理硕士，经济师。1989年 7月参加工作，曾任云南云维集团有限公司、云维股份有限公司办公室副主任，云南云维股份有限公司董事会秘书、云南云维化工精制有限公司董事长，云南云维股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任云南云维股份有限公司党总支委员、董事、副总经理、董事会秘书。
7． 叶明先生简历：
叶明，男，汉族，1964年3月出生，管理学硕士，云南财经大学会计学院教授，硕士生导师。1993年至今，一直在云南财经大学会计学院从事会计学及会计信息化、内部控制与风险管理教学及科研，主持云南电网公司“典型风险点控制操作手册”项目、南方电网（广州）“经营管理体系风险控制”项目、中国电建集团水电十局“财务管理能力提升”项目，交通部海事局事业单位内部控制体系建设。云南省高级经济师、高级会计师、高级审计师评审委员。于 2017年参加深交所第 88期独立董事培训，取得独立董事证书。
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2018年第一次临时股东大会会议材料8． 涂勇先生简历：
涂勇，男，汉族，中国民主建国会，1974年 11月出生，法学学士，2001年开始从事律师工作，擅长公司法、合同法、证券法等，主要从事业务为经济类诉讼案件、金融证券类诉讼及非诉讼案件，2014年11月取得独立董事资格，现分别担任南京红太阳股份有限公司（000525）、山东未名生物医药股份有限公司（002581）的独立董事，上海市海华永泰（南京）律师事务所主任律师、高级合伙人，南京市秦淮区人大代表，中国民主建国会南京市委员会秦淮总支支委、三支部主委，南京市律师协会理事，南京市行政执法监督员、南京市秦淮区人民法院特邀咨审员、南京市秦淮区人民检察院特约检察员。
9． 王军先生简历：
王军，男，汉族，1971年 10月出生，经济学学士，注册会计师，1992年 7月参加工作。曾在中国银行楚雄支行工作。曾任云南亚太会计师事务所项目经理，云南天赢会计师事务所部门经理、副总经理，中瑞岳华会计师事务所有限公司云南分所总经理，现任云南天赢投资咨询有限公司总经理。2006年10月取得深圳证券交易所独立董事资格证书，现任云南旅游股份有限公司、云南金彩视界影业股份有限公司（拟上市）、世纪恒通科技股份有限公司（拟上市）独立董事，深圳聚容商业保理有限公司风控委员会主席。
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2018年第一次临时股东大会会议材料议案2：
云南云维股份有限公司
关于监事会换届选举的议案
报告人：苟光亮鉴于公司第七届监事会任期届满，根据《公司法》及本公司《章程》有关规定，公司拟进行监事会换届选举，公司第八届监事会由 3名监事组成，其中职工监事 1名。根据公司控股股东云南省国有资本运营有限公司、公司股东云南煤化工集团有限公司的推荐，并结合公司实际情况，公司监事会提名情况如下：
1.1公司监事会提名苟光亮先生为第八届监事会监事候选人；
1.2公司监事会提名高学勇先生为第八届监事会监事候选人
1.3公司职工监事将由公司职工代表大会选举产生。
公司股东大会采取累积投票制选举产生第八届监事会成员
监事候选人简历见附件二。
监事会对因工作变动将离任的监事樊心磊先生在任职期间为公司所做的工作和贡献表示衷心感谢！
请各位股东审议。
云南云维股份有限公司董事会 2018年 1月 30日附件二：
1.苟光亮先生简历：
苟光亮，男，汉族，中共党员，1961年10月出生，工商管理硕士，高级会计师。1982年7月参加工作，曾为云南省财政厅滇东北片驻厂员，在云南天然气化工厂财务处、审计室工作，曾任云南天然气化工厂财务处副处长、审计室主任，云南省化工厅资财处副处长，云南石化集团有限公司资产财务处副处长，云南石化集团有限公司资产财务部副经理，云南煤化工集团有限公司资产财务部副部长、部长，现任云南煤化工集团有限公司审计部部长、云南云维股份有限公司监事（监事会召集人）。
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2018年第一次临时股东大会会议材料 2.高学勇先生简历：
高学勇，男，汉族，1968年10月出生，贸易经济本科，1991年9月参加工作，曾在中国工商银行云南省分行南屏支行会计科，中国工商银行云南省分行稽核、后勤处工作，曾任中国工商银行云南省分行信贷科副科长，丽江丰润泽淀粉有限公司副总经理，现任云南省国有资本运营有限公司风险管理部总经理。
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2018年第一次临时股东大会会议材料授权委托书
云南云维股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年1月30日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于2018年继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务并调整资金额度的议案||||

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|序号|累积投票议案名称|投票数|
|2.00|关于选举董事的议案|——|
|2.01|关于选举周先田为公司第八届董事会董事的议案||
|2.02|关于选举朱颖为公司第八届董事会董事的议案||
|2.03|关于选举袁国欣为公司第八届董事会董事的议案||
|2.04|关于选举李晶为公司第八届董事会董事的议案||
|2.05|关于选举凡剑为公司第八届董事会董事的议案||
|2.06|关于选举李斌为公司第八届董事会董事的议案||
|3.00|关于选举独立董事的议案|——|
|3.01|关于选举叶明为公司第八届董事会独立董事的议案||
|3.02|关于选举涂勇为公司第八届董事会独立董事的议案||
|3.03|关于选举王军为公司第八届董事会独立董事的议案||
|4.00|关于选举监事的议案|——|
|4.01|关于选举苟光亮为公司第八届监事会监事的议案||
|4.02|关于选举高学勇为公司第八届监事会监事的议案||

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2018年第一次临时股东大会会议材料委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事 5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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|-|-|-|
|累积投票议案|||
|4.00|关于选举董事的议案|投票数|
|4.01|例：陈××||
|4.02|例：赵××||
|4.03|例：蒋××||
|„„|„„||

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2018年第一次临时股东大会会议材料
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|-|-|-|
|4.06|例：宋××||
|5.00|关于选举独立董事的议案|投票数|
|5.01|例：张××||
|5.02|例：王××||
|5.03|例：杨××||
|6.00|关于选举监事的议案|投票数|
|6.01|例：李××||
|6.02|例：陈××||
|6.03|例：黄××||

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把 500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|投票票数||||
|||方式一|方式二|方式三|方式„|
|4.00|关于选举董事的议案|-|-|-|-|
|4.01|例：陈××|500|100|100||
|4.02|例：赵××|0|100|50||
|4.03|例：蒋××|0|100|200||
|„„|„„|„|„|„||
|4.06|例：宋××|0|100|50||

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2018年第一次临时股东大会会议材料云南云维股份有限公司
2018年第一次临时股东大会表决票
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|-|-|-|-|-|-|
|股东姓名||代理人姓名|表决意见|||
|序号|表决项目||同意|反对|弃权|
|1|关于2018年继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务并调整资金额度的议案|||||
|表决项目|||投票票数|||
|2.00|关于选举董事的议案||----|||
|2.01|关于选举周先田为公司第八届董事会董事的议案|||||
|2.02|关于选举朱颖为公司第八届董事会董事的议案|||||
|2.03|关于选举袁国欣为公司第八届董事会董事的议案|||||
|2.04|关于选举李晶为公司第八届董事会董事的议案|||||
|2.05|关于选举凡剑为公司第八届董事会董事的议案|||||
|2.06|关于选举李斌为公司第八届董事会董事的议案|||||
|3.00|关于选举独立董事的议案||----|||
|3.01|关于选举叶明为公司第八届董事会独立董事的议案|||||
|3.02|关于选举涂勇为公司第八届董事会独立董事的议案|||||
|3.03|关于选举王军为公司第八届董事会独立董事的议案|||||
|4.00|关于选举监事的议案||----|||
|4.01|关于选举苟光亮为公司第八届监事会监事的议案|||||
|4.02|关于选举高学勇为公司第八届监事会监事的议案|||||

说明：
1、本表决票不得丢失和涂改；
2、对每项议案的表决意见填在表决意见栏内，直接填写“同意”、“反对”、“弃权”等文字意见。
云南云维股份有限公司
2018年1月30日
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