深圳齐心集团股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002301 证券简称：齐心集团深圳齐心集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委|||
||是||
|员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专|||
||是||
|职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报|||
||是||
|告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|||报告期无对外担保|
|（2）对外担保|是||
|||（非子公司担保）|
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
||是|报告期未进行风险|
|（5）风险投资|||
|||投资|
||是|报告期未对外提供|
|（6）对外提供财务资助|||
|||财务资助|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|||报告期无大额非经|
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|||营性资金往来|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
||是||
|制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审|||
||是||
|议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作|||
||是||
|进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会|||
|或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个|||
||是||
|会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内|||
|部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密|||
||是||
|制度。|||

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|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看|||
||是||
|互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制|||
|《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演|||
||是||
|示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站|||
|刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息|||
|的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员|是||
|的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕|||
|信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备|是||
|忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日|||
|内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进|||
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息|||
||是||
|或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究|||
|责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和|||
|当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员|||
|||报告期内上述人员|
|的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买|不适用||
|||未有买卖公司股票|
|卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户|||
||是||
|存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况|||
||是||
|进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性|||
|金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务|||
|性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以|是||
|买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其|||
|他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集|||
|资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充|||
||不适用||
|流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行|||
|贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深|||
|交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报|||
|备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个|是||
|交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、|||
|完整。|||

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|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制||||
||是|||
|定相应的审议程序，并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及||||
|其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情|是|||
|况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项||||
||是|||
|的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批||||
|权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规|是|||
|和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行||||
||是|||
|信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集||||
|资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久||||
||是|||
|性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补||||
|充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控||||
|制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、||||
|实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其|是|||
|完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董|是|||
|事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，||独董姓名|天数|
|对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||陈燕燕|13|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。|是|||
|||王惠玲|7|
|||李建浩|3|

深圳齐心集团股份有限公司董事会
2019年3月27日