平安证券有限责任公司关于
海南神农大丰种业科技股份有限公司
2014年半年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：神农大丰|
|保荐代表人姓名：李东泽|联系电话：0755-22622583|
|保荐代表人姓名：周鹏|联系电话：0755-22628019|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|对神农大丰历次信息披露文件及时审阅，未能进行事前审阅的，在上市公司履行信息披露义务后两个交易日内，完成对有关文件的审阅工作|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司建立健全并有效执行各项规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司已有效执行相关规章制度|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1 次，核查了包括与募集资金相关的财务资料、重大合同、银行对账单等相关资料|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|现场检查公司募集资金投资项目，查阅募集资金投入及使用情况。经核查，公司募集资金项目进展与信息披露文件一致|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|

|||
|-|-|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|详见本报告第二部分内容|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|1次|
|（2）报告事项的主要内容|督导跟踪报告|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|公司受当前种业市场形势影响，销售压力增大，出口减少，制种成本上升，管理费用和销售费用有较快增长等因素共同影响，本期归属于上市公司股东净利润较去年同期下降 83.08%。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2．公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|不适用|不适用|
|5．募集资金存放及使用|公司超募资金投资项目湖南立耘种业科技股份有限公司实施缓慢，建议公司对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目。|核查小组已与公司董事会秘书、证券事务代表就上述存在的问题进行充分沟通，并发送书面整改意见的函。|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|不适用|不适用|
|8．收购、出售资产|不适用|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|董秘胥洋没有在公司担任董事等其他职务，违反了《创业板规范运作指引》3.1.6董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任的规定。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应取得深交所同意|核查小组已与公司董事会秘书、证券事务代表就上述存在的问题进行充分沟通，并发送书面整改意见的函。|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司控股股东、实际控制人黄培劲先生及其一致行动人柏远智先生、欧秋生先生、张雄飞先生、唐文先生、王政卿先生、义志强先生、朱诚先生、席建民先生、胡梅桦女士、唐四清先生、深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）、湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司、冯超球先生、胡海燕女士于公司首次公开发行时承|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|诺自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的本公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购该部分股份。|||
|2、黄培劲先生、彭小毛先生、柏远智先生、欧秋生先生、张雄飞先生、唐文先生、王政卿先生、义志强先生、朱诚先生于公司首次公开发行时承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在离职后六个月内，不转让所持有的股份公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占所持有股份公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过50%。彭小毛先生于2012年8月29日公告承诺，在未来六个月内不再买卖所持有的本公司股票，自2012 年7月起，所持有的公司股票按相关法规锁定六个月（2012 年7月24日至2013 年1月23日）。|是|不适用|
|3、深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）于公司首次公开发行时承诺：深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）与本公司其他股东之间不存在关联关系；深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）不谋求本公司的控股权，不谋求在本公司处的控股地位；自承诺函出具之日起，深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）不直接或间接增持本公司股份；自本公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起，深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）持有的本公司股份锁定期满后，在将所持有的本公司股份通过深圳证券交易所大宗交易系统转让前将股权受让方及拟转让股份数量等情况及时通知本公司，并咨询本公司其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统股权转让的情况，在已知本公司其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统股权转让的情况下，不将所持有的本公司股份通过深圳证券交易所大宗交易系统转让予其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统进行股权转让的股权受让方或与该股权受让方有控制关系的单位/个人（上述股权受让方不包括黄培劲及其控制的企业和关联自然人）。|是|不适用|
|4、湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司及双方的同一实际控制人湖南财信投资控股有限责任公司于公司首次公开发行时承诺: 湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司、财信投资与本公司其他股东之间不存在关联关系；湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司、财信投资不谋求公司的控股权，不谋求在公司处的控股地位；自承诺函出具之日起，湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司、财信投资不直接或间接增持公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起，湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司持有的本公司股份锁定期满后，不|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|将所持有的本公司股份通过深圳证券交易所大宗交易系统转让予同一受让人或与同一受让人有控制关系的单位/个人；在将所持有的本公司股份通过深圳证券交易所大宗交易系统转让前，将股权转让的受让方及拟转让的股份数量等情况及时通知本公司，并咨询本公司其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统股权转让的情况，在已知公司其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统股权转让的情况下，不将所持有的公司股份通过深圳证券交易所大宗交易系统转让予其他股东通过深圳证券交易所大宗交易系统进行股权转让的股权受让方（上述股权受让方不包括黄培劲及其控制的企业和关联自然人）。|||
|5、黄培劲先生于公司首次公开发行时承诺:（1）本人将尽职、勤勉地履行《公司法》、《公司章程》所规定的股东、董事或高级管理人员的职责，不利用海南神农大丰种业科技股份有限公司（以下简称“股份公司”）的股东、董事或高级管理人员的地位或身份损害股份公司及股份公司其他股东、债权人的合法权益。（2）在本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均未生产、开发任何与股份公司生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与股份公司生产、开发的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。（3）自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不生产、开发任何与股份公司生产、开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。（4）自本承诺书签署之日起，如本人或本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或股份公司进一步拓展产品和业务范围，本人或本人控制的其他企业将不与股份公司现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到股份公司经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。（5）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向股份公司赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。（6）本承诺书自本人签署之日即行生效并不可撤销，并在股份公司合法有效存续且依照中国证监会或证券交易所相关规定本人被认定为不得从事与股份公司相同或相似业务的关联人期间内有效。为避免使公司遭受损失，如应有权部门要求或决定，公司（包含下属子公司）需要为员工补缴社会保险或住房公积金，以|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|及公司（包括下属子公司）因未足额缴纳员工社会保险或住房公积金而需承担任何罚款或损失，本人将足额补偿公司因此而发生的支出或所受损失。同时，本人将通过履行股东权利，督促公司尽快全面执行法律、法规及规章所规定的社会保险及住房公积金制度，为全体新员工建立社会保险、住房公积金账户，依法缴存社会保险金、住房公积金。|||
|6、深圳市红岭创业投资企业（有限合伙）、冯超球先生、海南六丰源农业开发有限公司、湖南财信创业投资有限责任公司、湖南省财信房地产开发有限责任公司和胡海燕女士于公司首次公开发行时承诺承诺：本企业（本人）目前未从事与股份公司相同或类似的业务，自承诺函出具之日起，本企业（本人）亦不以任何方式直接或间接经营任何与股份公司所经营业务有竞争或可能构成竞争的业务，并愿意承担因违反该承诺给股份公司造成的所有损失。|是|不适用|
|7、海南神农大丰种业科技股份有限公司于公司首次公开发行时承诺承诺：本公司及各控股子公司将密切关注国家社会保险与住房公积金政策全国统筹的进展，及时向公司员工传达国家社会保险与住房公积金相关政策；随着国家社会保险与住房公积金全国统筹的实施时间和步骤，本公司及各控股子公司将积极鼓励员工转由公司办理并缴纳各类社会保险与住房公积金；一旦公司及各控股子公司员工同意由公司办理并缴纳社会保险与住房公积金，本公司及各控股子公司将立即及时为员工办理社会保险与住房公积金，按照国家相关法律法规足额缴纳各类社会保险与住房公积金。|是|不适用|
|8、胡海燕女士于公司首次公开发行时承诺承诺：（1）本人及本人关联自然人与湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司现任董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系；（2）本人及本人关联自然人与湖南湘晖资产经营股份有限公司现任股东及现任董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系；（3）本人及本人关联自然人与公司其他股东及公司现任董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系；（4）本人及本人关联自然人与公司本次发行的中介机构及其签字人员之间不存在任何关联关系；（5）本人以合法自有的资金认购公司股权，该等资金不存在直接或者间接来源于公司及其关联方情形；（6）本人以自己名义直接持有公司股权，不存在信托、代持情形，亦未与他人就本人持有公司股份签署过任何信托、代持等股权安排的协议；（7）截至本声明出具之日，本人不存在重大偿债风险，不存在资产被司法机关或行政机关查封、扣押或冻结的情形，不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；（8）本人不以任何方式直接或间接经营任何与公司所经营业务有竞争或可能构成竞争的业务，并愿意承担因违反该承诺给公司造成的所有直接或间接损失。|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1、 保荐代表人变更及其理由|报告期内保荐代表人未有发生变动|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3、其他需要报告的重大事项|不适用|

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于海南神农大丰种业科技股份有限公司2014年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
李东泽
周鹏
保荐机构：
平安证券有限责任公司
年 月 日