上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
2018年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康耐特光学股份有限公司向樟树市和顺投资管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】2122号）核准，上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用非公开发行方式向樟树市铮翔投资管理中心（有限合伙）等五名对象发行不超过人民币普通股（A股）125,766,869股。
截止2016年10月26日，本公司实际已向樟树市铮翔投资管理中心（有限合伙）、珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）、博时资本管理有限公司（代表“博时资本-康耐特1号专项资产管理计划”及“博时资本-康耐特2号专项资产管理计划”）、上海君彤熙璟投资合伙企业（有限合伙）非公开发行人民币普通股（A股）125,766,869股，发行价格为每股9.78元，募集资金总额 1,229,999,978.82元，扣除国泰君安承销费用 21,516,003.68元后，公司实际收到的募集资金金额为人民币 1,208,483,975.14元。上述资金到位情况经大信会计师事务所验证，并出具了大信验字【2016】第4-00055文号的验资报告。
2018年 1-6月，募集资金项目投入金额合计 15,085,502.51元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2018年 6月 30日，本公司募集资金账户余额为141,444,495.36元（含利息收入），其中活期存款账户余额为 141,444,495.36元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2009年 7月 15日经本公司第一届董事会第四次会议审议通过。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储管理。
1、公司在中国进出口银行上海分行开设了3个募集资金专项账户，并与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、专户银行签订了《募集资金三方监管协议》，账号分别为2010000100000320491、
2010000100000320518、2010000100000320642。其中，专户2010000100000320491仅用于公司支付收购旗计智能100.00%股权的现金对价；专户 2010000100000320518仅用于交易完成后对旗计智能运营中心建设项目资金的存储与使用，2017年 8月 23日，公司将募集资金 1.4亿元从公司开立的募集资金专户增资至旗计智能在中国建设银行开立的募集资金专户；专户2010000100000320642仅用于补充上市公司流动资金，上述募集资金专户分别于2017年6月28日和2017年11月7日销户。
2、公司在中信银行川沙支行开设了1个募集资金专项账户，并与国泰君安、专户银行签订了《募集资金三方监管协议》，账号为8110201012300492615，该专户仅用于公司防蓝光树脂镜片生产项目的存储与使用。2017年 12月 20日，公司将专户 8110201012300492615账上募集资金 15,000,000.00元划转至康耐特光学在中信银行开立的募集资金专户8110201011900819629。2017年 12月 22日，募集资金专户8110201012300492615销户。
3、全资子公司旗计智能在中国建设银行上海浦东分行开设了 1个募集资金专户，账号为31050161413600001311；2017年8月23日，专户收到公司募集资金专户 2010000100000320518划入的募集资金 1.4亿元；2017年 9月 14日，公司、旗计智能与国泰君安、中国建设银行上海浦东分行签署了《募集资金三方监管协议》，专户31050161413600001311仅用于旗计智能运营中心建设项目的存储和使用。截止 2018年 6月 30日，专户 31050161413600001311募集资金余额为141,435,064.35元（含利息收入）。
4、全资子公司康耐特光学在中信银行川沙支行开设了 1个募集资金专项账户，账号为8110201011900819629；2017年12月20日，专户8110201011900819629收到公司募集资金专户8110201012300492615划入的募集资金15,000,000.00元。
2017年12月29日，由公司、康耐特光学与国泰君安、专户银行共同签署了《募集资金三方监管协议》。专户 8110201011900819629仅用于防蓝光树脂镜片生产项目的存储与使用。截止 2018年6月30日，专户8110201011900819629募集资金余额为9,431.01元（含利息收入）。
上述协议与深圳证劵交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至2018年6月30日，募集资金（含利息收入）在各银行账户的存放情况
如下：
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|账号|账户类型|
|31050161413600001311|专用账户|
|8110201011900819629|专用账户|

账户余额合计: 141,444,495.36
本公司对募集资金严格按照《管理办法》相关要求，实行专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
2、闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2017年7月21日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，同意将公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度增加至不超过人民币18,000万元，用于购买流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，进行现金管理的额度自董事会通过之日起十二个月内可以滚动使用。
公司于2018年4月22日召开的第四届董事会第十五次会议和2018年5月22日召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司继续使用闲置募集资金不超过人民币14,500万元进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高、并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，进行现金管理的额度自股东大会审议通过之日起十二个月内可以滚动使用。
具体进行现金管理情况如下：
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|产品名称|产品类型|金额（万元）|产品起息日|产品到期日|
|中信理财之共赢保本天天快车 B 款人民币理财产品|保 本浮 动收 益类|300|2018年2月13日|2018年5月17日|
|||200||2018年5月10日|
|||200||2018年3月20日|
|||300||2018年2月26日|
|中信理财之共赢利率结构18616期人民币结构性理财产|保 本浮 动收 益|1,000|2018年1月5日|2018年2月9日|

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|品|类|

3、终止实施部分募集资金投资项目情况
募集资金投资项目旗计智能运营中心建设项目的主要投资为与购置办公场
所相关的场地购置费和场地装修费，占项目总投资的比例约72.60%，具体内容为在上海浦东新区高科技园区区域或类似区域购置办公场所。募集资金到位后，公司一直积极寻找合适的办公场所，但均未能寻找到与募集资金相匹配的房产。目前上述区域的房产价格上涨较多，项目规划的投资金额已不能购买到预计的面
积，导致项目实施的难度较大。为降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，公司于2018年3月7日召开的第四届董事会第十三次会议和于2018年3月28日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目的议案》，同意终止实施募集资金投资项目“旗计智能运营中心建设项目”。
4、拟转让部分募集资金投资项目情况
公司于2018年6月30日召开的第四届董事会第十九次会议和于2018年8月23
日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟转让部分募集资金投资项目的议案》，公司拟向上海林梧实业有限公司出售与眼镜镜片业务相关的资产与负债，出售的标的资产之一为上海康耐特光学有限公司（以下简称“上海康耐特”）100%股权，上海康耐特实施的募集资金投资项目防蓝光树脂镜片生产线建设项目拟随之一并转让。
5、其他
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况表
上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会
2018年8月28日
附表1：
募集资金使用情况表
单位：万元
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|||120,848.40|||报告期投入募集资金总额||||
||||||已累计投入募集资金总额||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|报告期实现的效益|是否达到预计效益|
|否|6,000.00|6,000.00|1,508.55|6,081.19|101.35%|2016-11-1|120.18|是|
|否|14,000.00|14,000.00||||不适用|不适用|不适用|
|否|88,049.95|88,049.95||88,049.95|100.00%|不适用|不适用|不适用|
|否|12,798.45|12,798.45||12,910.40|100.87%|不适用|不适用|不适用|
||120,848.40|120,848.40|1,508.55|107,041.54|--||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分旗计智能运营中心建设项目由于项目可行性发生重大变化，经公司第四届董事会第十三次会议和2018年第具体项目） 一次临时股东大会审议通过，终止实施该项目，项目未达到计划进度。
旗计智能运营中心建设项目的主要投资为与购置办公场所相关的场地购置费和场地装修费，占项目总投资的比例约72.60%，具体内容为在上海浦东新区高科技园区区域或类似区域购置办公场所。募集资金到位后，公司一直积极寻找合适的办公场所，但均未能寻找到与募集资金相匹配的房产。目前上述区域的房产价格上涨较多，项目规划的投资金额已不能购买到预计的面积，导致项目实施的难度较大。为降低募集资金的项目可行性发生重大变化的情况说明 投资风险及合理利用募集资金，公司于 2018年 3月 7日召开的第四届董事会第十三次会议和于 2018年 3月 28日召开的 2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止实施部分募集资金投资项目的议案》，经公司审慎研究，同意终止实施募集资金投资项目“旗计智能运营中心建设项目”。本次终止实施旗计智能
运营中心建设项目，有利于公司降低募集资金的投资风险及后续合理利用募集资金，不会对公司生产经营
产生不利影响。
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为使募投项目顺利进行，在重大资产重组配套募集资金到位前，公司已经以自筹资金 2,182.20万元预先投入募投项目。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募集资金项目的情况进行了专项审核，并出具了“大信专审字[2016]第 4-00149号”《上海康耐特光学股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。2016年 12月 19日，公司第三届董事会第三十四次会议和募集资金投资项目先期投入及置换情况
第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金2,058.30万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事和独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司对该议案发表了明确的同意意见。公司分别于2016年12月20日和2016年12月26日对上述募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2017年6月28日，公司在中国进出口银行上海分行开立的“支付购买旗计智能现金对价”募集资金专户销户，公司将节余募集资金26,570.85元补充流动资金。
2017年10月18日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意使用公司在中国进出口银行上海分行开立的“旗计智能运营中心”项目募集资金专户节余募集资金1,461,564.56元（募集资金专项账户节余募集资金受银行未结利息影响，实际节余募集资金金额以最终银行募集资金专项账户转出金额为准）永久补充流动资金，该节余募集资金来源项目实施出现募集资金结余的金额及原因 于募集资金存放产生的利息收入。2017年11月7日，上述募集资金专户销户，公司将节余募集资金1,463,908.40元补充流动资金。
2017年11月7日，公司在中国进出口银行上海分行开立的“支付中介费用及其他发行费用，补充上市公司流动资金”募集资金专户销户，公司将节余募集资金4,187.41元补充流动资金。
2017年12月22日，公司在中信银行上海川沙支行开立的“防蓝光生产线建设项目”募集资金专户销户，公司将节余募集资金234,364.40元补充流动资金。
上述节余募集资金均来源于募集资金存放产生的利息收入。
尚未使用的募集资金均存放于募集资金专项账户，公司将按募集资金投资项目投资进度及经营需要，合理尚未使用募集资金用途及去向
安排募集资金使用进度。
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
存在募集资金违规使用的情形。(cid:10)