重大信息内部报告制度北京九强生物技术股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章总则
第一条为规范北京九强生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会影响社会投资者投资取向，或对公司股票的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。
第三条本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。
第四条本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。
第二章一般规定
第五条公司董事会是公司重大信息的管理机构。
第六条信息内部报告工作的负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会秘书负责公司重大信息的管理及对外信息披露的具体协调工作，包括公司应披露的定期报告和临时报告。
第七条报告义务人(一般知情人除外)为重大信息内部报告第一责任人，负有敦
重大信息内部报告制度促本部门或单位内部信息收集、整理的义务以及向董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。
公司各部门、公司控股子公司负责人可指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大信息内部报告的联络人，并报备公司证券部。公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东，在出现本制度第三章规定的情形时，应在 2个工作日内将有关信息向董事会秘书报告。
第八条公司报告义务人的职责包括：
(一)负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；
(二)组织编写重大信息内部报告，并提交报告；
(三)对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；
(四)及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；
(五)负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。
第三章重大信息的范围
第九条报告义务人在职权范围内获悉以下重大信息，应及时向公司董事会会秘书报告，公司重大信息包括以下发生或拟发生的下列事项：
(一)经营活动重大事项
1、经营政策或者经营范围发生重大变化(包括产品销售价格、材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)；
2、公司主营业务发生重大变化；
3、订立重要合同，该合同可能对公司产生显著影响；
重大信息内部报告制度4、公司获得大额补贴或税收优惠；
5、发生重大经营性或者非经常性亏损；
6、主要或者全部业务陷入停顿；
7、发生重大设备、安全等事故，对经营或者环境产生重大影响；
8、公司净利润或者主营业务利润发生重大变化；
9、利润分配和资本公积金转增股本事项。
10、公司月度财务报告以及定期报告。
(二)常规交易重大事项
1、购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力以及销售产品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)；
2、对外投资(含委托经营和股票、债权、基金以及分红型保险投资等)及公司内部重大投资行为；
3、提供财务资助；
4、债权或者债务重组；
5、租入或租出资产；
6、订立管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；
7、研究或者开发项目转移；
8、订立许可协议；
9、赠与或受赠资产。
重大信息内部报告制度(三)关联交易重大事项
1、购销商品；
2、买卖有形或者无形资产；
3、赠与或者受赠资产；
4、兼并或合并法人；
5、出让或受让股权；
6、提供或接受劳务；
7、代理；
8、租赁；
9、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营：
(1)提供资金或资源；
(2)协议或非协议许可；
(3)提供担保；
(4)合作研究与开发或技术项目的转移；
(5)向关联人支付报酬；
(6)合作投资企业；
(7)合作开发项目；
(8)其他对公司有重大影响的重大交易。
重大信息内部报告制度以上关联交易是指与关联人交易金额达到公司最近一期经审计净资产值的0.5%以上的交易。
(四)其他重大事项
1、重大的诉讼和仲裁；
2、变更募集资金投资项目及基建技改项目的立项、变更等。
3、公司管理层发生重大变化；
4、发生重大债务；
5、提供对外担保或担保变更(反担保除外)；
6、合并或者分立；
7、公司收购或者兼并；
8、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
9、集体大额减值准备；
10、重大或有事项：
(1)资产遭受重大损失；
(2)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
(3)公司股票交易的异常波动；
(4)公司回购股份的相关事项；
(5)公司发行可转换公司债券；
重大信息内部报告制度(6)公司及公司股东发生承诺事项；
(7)业绩预告以及利润与业绩预告出现较大差异；
(8)对公司股票价格产生较大影响的媒介信息；
(9)未能归还到期的重大债务或者重大债权到期未获清偿；
(10)可能依法承担重大违约责任或者重大赔偿责任；
(11)公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；
(12)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债务未提取足额坏账准备；
(13)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
(14)因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者收到重大行政、刑事处罚；
(15)公司董事会主席或总裁无法履行职责或因涉嫌违法违规被有权机关调查；
(16)深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续报告变更的进程。
如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第十一条公司控股股东及持有公司5%以上股份股东，在股票上市流通解除锁定后，股票在二级市场出售或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股票在二级市场出售或协议转让股份的事项及时向公司董事会秘书报告。协议转让股份的，该股东应持续向公司报告股份转让进程。
第十二条公司控股股东以及持有公司5%以上股份的股东所持有的公司股份出
公司董事会秘书。
第十三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当提前三个交易日将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第四章重大信息内部报告的程序与管理
第十四条发生前章所列重要事项时，重大信息内部报告义务人应提供的材料包括但不限于如下内容：
(一)重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
(二)重要事项所涉及的协议书或意向书(如适用)；
(三)重要事项所涉及的政府批文或法律文书(如适用)；
(四)中介机构关于重要事项所出具的意见书(如适用)。
第十五条公司实行重大信息实时报告制度，内部信息报告形式包括：
(一)书面形式；
(二)电话形式；
(三)电子邮件形式；
(四)口头形式；
(五)会议纪要或决议形式。
重大信息内部报告制度报告义务人应将重大信息及时报告董事会秘书，董事会秘书认为有必要时，报告义务人应在 2个工作日内提交进一步的相关资料，包括合同、政府批文、法院裁定或判决等。当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第十六条重大信息内部报告的传递程序：
(一)报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向董事会秘书报告并确定相关联系人；
(二)相关重大信息内部报告义务人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；
(三)相关重大信息内部报告义务人将重大信息内部报告及相关资料提交董事局秘书进行审核、评估；
(四)董事会秘书将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批并对外披露。
第十七条重大信息内部报告义务人及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第十八条对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交流或进行必要澄清。
第十九条董事会秘书负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体咨询或质询等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管理和监督，履行向董
重大信息内部报告制度事会报告的职责，对相关信息进行核对行审核以及对外披露。
第二十条对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司追究相关责任人的责任。
第二十一条董事会秘书处建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为各部门、所属企业及相关责任人年度考评的重要指标和依据。
第五章保密义务
第二十二条公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于以下人员：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司及控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、科研技术人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、信息披露人员、销售人员；
（三）参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制订、信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；
（四）公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、财务顾问等。
第二十三条公司根据未公开的重大信息对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生影响的大小而划分为绝密、机密或秘密三级。
“绝密”是最重大的信息，泄露会对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生特别严重的影响；绝密级信息由公司董事长或总经理确定。属于绝密级的信息，在其公开前，公司应将知情人员控制在公司董事、监事、总经理和董事会秘书范围之内，未经公司董事会批准，不得扩大知情人员范围。
重大信息内部报告制度“机密”是较重大的信息，泄露会对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较严重的影响；机密级信息可由公司其他董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员确定。属于机密级的信息，在其公开前，公司应将知情人员控制在公司董事、监事、高级管理人员，公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员，以及由于所任公司职务需要接触该信息的人员范围之内，未经公司董事会批准，不得扩大知情人员范围。
“秘密”是一般的重大信息，泄露会对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大的影响；秘密级信息可由公司各部门和控股子公司企业负责人确定。属于秘密级的信息，在其公开前，公司应将知情人员控制在确有必要接触该信息的人员范围之内，未经公司董事会批准，不得扩大知情人员范围。
在有关信息公开披露之前，信息披露义务人负有保密义务，应明确未公开重大信息的密级，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围，并保证其处于可控状态。
第二十四条在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者尽量控制在最小范围内，公司董事会秘书办公室应做好对知情者范围的记录工作。
董事、监事、高级管理人员，以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏相关信息。
控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：该事件难以保密；该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；公司股票及其衍生品种交易价格已发生异常波动。
重大信息内部报告制度第六章责任追究
第二十五条不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第二十六条报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查小组，对报告义务人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任，包括但不限于：
（一）泄露公司重大信息，尚未造成严重后果或经济损失的；
（二）已泄露公司重大信息但采取补救措施的；
（三）故意或过失泄露公司重大信息，造成严重后果或重大经济损失的；
（四）违反本制度，为他人窃取、打探、收买或违章提供公司重大信息的；
（五）利用职权强制他人违反本规定的。
第七章附则
第二十七条本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规章相冲突时，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和
重大信息内部报告制度《公司章程》的有关信息披露的法律、法规、规章的规定执行。
第二十八条本制度解释权属公司董事会。
第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。