公司代码：601200 公司简称：上海环境上海环境集团股份有限公司
2019年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 3三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ...................................................................... 9
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人颜晓斐、主管会计工作负责人彭小平及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|18,468,967,323.13|15,028,364,938.38|22.89|
|归属于上市公司股东的净资产|6,644,395,114.46|5,920,627,055.91|12.22|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|848,436,541.67|612,119,652.79|38.61|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|2,177,258,273.75|1,834,546,871.26|18.68|
|归属于上市公司股东的净利润|441,083,104.99|498,603,662.35|-11.54|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|432,420,736.89|371,325,231.23|16.45|
|加权平均净资产收益率（%）|7.09%|8.86%|减少1.77个百分点|

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|基本每股收益（元/股）|0.48295|0.54593|-11.54|
|稀释每股收益（元/股）|0.45512|0.54593|-16.63|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益|15,021.55|-415,842.71||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|3,836,920.06|12,988,574.17||
|对外委托贷款取得的损益|441,603.76|1,222,688.66||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-981,923.67|-862,737.12||
|少数股东权益影响额（税后）|-320,390.76|-1,959,623.22||
|所得税影响额|-660,211.67|-2,310,691.68||
|合计|2,331,019.27|8,662,368.10||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）||||101,193||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|上海城投（集团）有限公司|424,349,998|46.46|39,276,364||无||国有法人|
|弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙）|62,095,774|6.80|||质押|34,728,020|境外法人|
|中央汇金资产管理有限责任公司|8,275,598|0.91|||无||国有法人|

|||||||||
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|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|4,881,133||0.53|无|||其他|
|香港中央结算有限公司|4,160,407||0.46|无|||境外法人|
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|3,325,104||0.36|无|||其他|
|翁蕴纯|3,260,000||0.36|无|||境内自然人|
|MERRILLLYNCHINTERNATIONAL|3,000,055||0.33|无|||其他|
|建投中信资产管理有限责任公司|2,887,713||0.32|无|||境内非国有法人|
|李世清|2,110,614||0.23|无|||境内自然人|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||
||||||种类|数量||
|上海城投（集团）有限公司||3 8 5 , 0 7 3 , 6 3 4|||人 民 币 普 通 股|3 8 5 , 0 7 3 , 6 3 4||
|弘毅（上海）股权投资基金中心（有限合伙）||62,095,774|||人民币普通股|62,095,774||
|中央汇金资产管理有限责任公司||8,275,598|||人民币普通股|8,275,598||
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金||4,881,133|||人民币普通股|4,881,133||
|香港中央结算有限公司||4,160,407|||人民币普通股|4,160,407||
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金||3,325,104|||人民币普通股|3,325,104||
|翁蕴纯||3,260,000|||人民币普通股|3,260,000||
|MERRILL LYNCHINTERNATIONAL||3,000,055|||人民币普通股|3,000,055||

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|建投中信资产管理有限责任公司|2,887,713|人民币普通股|2,887,713|
|李世清|2,110,614|人民币普通股|2,110,614|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|无|||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无|||

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1资产负债表情况分析表
单位：元币种：人民币
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|项目名称|本期期末数|本期期末占总资产的比例|年初数|年初数占总资产的比例|本期期末数较年初数变动比例|
|货币资金|1,507,279,571.65|8.16%|781,652,596.05|5.20%|92.83%|
|应收账款|1,001,670,804.15|5.42%|764,782,974.47|5.09%|30.97%|
|预付款项|270,769,618.70|1.47%|123,599,721.77|0.82%|119.07%|
|一年内到期的非流动资产|123,124,206.05|0.67%|186,464,320.55|1.24%|-33.97%|
|其他流动资产|324,073,735.83|1.75%|224,059,831.15|1.49%|44.64%|
|在建工程|342,278,946.26|1.85%|119,197,227.59|0.79%|187.15%|
|商誉|38,433,686.42|0.21%|24,079,726.37|0.16%|59.61%|
|长期待摊费用|69,352,034.07|0.38%|43,746,327.55|0.29%|58.53%|
|其他非流动资产|1,358,286,702.95|7.35%|693,103,490.58|4.61%|95.97%|
|预收款项|738,542,920.15|4.00%|328,043,281.72|2.18%|125.14%|
|应付职工薪酬|54,329,528.51|0.29%|111,422,257.69|0.74%|-51.24%|
|其他应付款|61,084,834.49|0.33%|101,241,298.85|0.67%|-39.66%|
|应付债券|1,831,063,710.28|9.91%|0.00|0.00%|不适用|

货币资金变动原因说明：较年初增加72,562.70万元，主要是本期发行可转债收到现金所致；
应收账款变动原因说明：较年初增加23,688.78万元，主要是中央财政补助资金尚未下拨导致应
收可再生能源电价补贴增加所致；
预付款项变动原因说明：较年初增加14,716.99万元，主要是建造合同工程项目预付工程款及设备款增加所致；
一年内到期的非流动资产变动原因说明：较年初减少6,334.01万元，主要是一年内到期的长期应收款减少所致；
其他流动资产变动原因说明：较年初增加10,001.39万元，主要是留抵进项税额增加所致；
在建工程变动原因说明：较年初增加22,308.17万元，主要是南充危险废物综合处置项目、上海永程固体废物资源利用与处置工程提升项目的建设支出增加所致；
商誉变动原因说明：较年初增加1,435.40万元，因本期收购崇明永程固废公司100%股权确认商誉所致；
长期待摊费用变动原因说明：较年初增加2,560.57万元，主要是部分BOT项目资产改良支出增加所致；
其他非流动资产变动原因说明：较年初增加66,518.32万元，主要是部分项目建设支出形成的资产分类为其他非流动资产增加所致；
预收款项变动原因说明：较年初增加41,049.96万元，主要是建造合同项目预收款增加所致；
应付职工薪酬变动原因说明：较年初减少5,709.27万元，主要是本期支付上年末计提的绩效工资所致；
其他应付款变动原因说明：较年初减少4,015.65万元，主要系本期下属子公司向少数股东支付股利所致；
应付债券变动原因说明：较年初增加183,106.37万元，主要是本期发行可转债所致。
3.1.2利润表变动分析
单位：元币种：人民币
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|项目名称|本期数|上年同期数|变动比例|
|财务费用|147,768,581.69|101,906,209.22|45.00%|
|信用减值损失|500,000.00|-117,840.55|-524.30%|
|投资收益|3,286,543.59|-8,660,782.51|137.95%|
|其他收益|81,783,757.44|62,631,704.60|30.58%|
|资产处置收益|-55,809.23|151,414,451.49|-100.04%|
|营业外收支净额|3,689,437.29|12,468,096.52|-70.41%|

财务费用变动原因说明:同比增加4,586.24万元，主要是本期可转债及银行借款财务费用增加所致；
信用减值损失变动原因说明：同比增加61.78万元，主要是本期计提坏账准备增加所致；
投资收益变动原因说明：同比增加1,194.73万元，主要是本期按权益法确认投资收益额增加所致；
其他收益变动原因说明：同比增加1,915.21万元，主要是本期增值税退税收入增加所致；
资产处置收益变动原因说明：同比减少15,147.03万元，主要是去年同期确认成都洛带项目资产处置收益，本期无此项所致；
营业外收支净额变动原因说明:同比减少877.87万元，主要因去年同期宁波市鄞州区生活卫生填埋场项目确认政府补偿收入，本期无此项；
3.1.3现金流量表变动分析
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|
|项目名称|本期数|上年同期数|变动比例|
|经营活动产生的现金流量净额|848,436,541.67|612,119,652.79|38.61%|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,148,970,194.19|-1,647,566,709.97|-30.43%|
|筹资活动产生的现金流量净额|2,026,128,387.27|1,329,327,176.99|52.42%|

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：同比增加23,631.69万元，主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：同比减少50,140.35万元，主要是建设项目投资支付的现金增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：同比增加69,680.12万元，主要是本期发行可转换债券所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
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|公司名称|上海环境集团股份有限公司|
|法定代表人|颜晓斐|
|日期|2019年10月29日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2019年9月30日
编制单位:上海环境集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|1,507,279,571.65|781,652,596.05|
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|5,634,800.00|5,052,447.13|
|应收账款|1,001,670,804.15|764,782,974.47|
|预付款项|270,769,618.70|123,599,721.77|
|其他应收款|184,757,400.32|257,895,895.70|
|其中：应收利息|50,333.33|29,550.00|
|应收股利|0.00|0.00|
|存货|280,407,235.65|250,897,472.19|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|123,124,206.05|186,464,320.55|
|其他流动资产|324,073,735.83|224,059,831.15|
|流动资产合计|3,697,717,372.35|2,594,405,259.01|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|7,485,807,698.97|6,746,959,942.90|
|长期股权投资|103,070,757.51|101,006,902.58|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|331,083,942.19|323,662,385.54|
|在建工程|342,278,946.26|119,197,227.59|
|无形资产|5,024,377,890.59|4,366,261,540.23|
|开发支出|1,400,764.38|1,400,764.38|
|商誉|38,433,686.42|24,079,726.37|
|长期待摊费用|69,352,034.07|43,746,327.55|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|17,157,527.44|14,541,371.65|
|其他非流动资产|1,358,286,702.95|693,103,490.58|
|非流动资产合计|14,771,249,950.78|12,433,959,679.37|
|资产总计|18,468,967,323.13|15,028,364,938.38|
|流动负债：|||
|短期借款|1,099,690,000.00|1,274,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,367,507,631.54|1,106,248,338.37|
|预收款项|738,542,920.15|328,043,281.72|
|应付职工薪酬|54,329,528.51|111,422,257.69|
|应交税费|50,897,314.47|65,220,788.65|
|其他应付款|61,084,834.49|101,241,298.85|
|其中：应付利息|7,654,169.39|7,108,445.01|
|应付股利|4,910,462.07|38,309,650.59|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|413,599,411.80|451,683,398.33|
|其他流动负债|107,786,395.70|117,111,969.35|
|流动负债合计|3,893,438,036.66|3,554,971,332.96|
|非流动负债：|||
|长期借款|2,927,443,125.39|2,739,160,264.37|
|应付债券|1,831,063,710.28||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|256,801,202.09|207,328,585.94|
|递延收益|1,082,018,711.45|1,034,382,540.84|
|递延所得税负债|193,073,651.84|161,552,223.08|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|6,290,400,401.05|4,142,423,614.23|
|负债合计|10,183,838,437.71|7,697,394,947.19|
|所有者权益（或股东权益）|||
|实收资本（或股本）|913,307,049.00|702,543,884.00|
|其他权益工具|342,401,183.70||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,078,192,770.31|2,288,955,935.31|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|专项储备|||
|盈余公积|183,647,710.54|183,647,710.54|
|一般风险准备|||
|未分配利润|3,126,846,400.91|2,745,479,526.06|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|6,644,395,114.46|5,920,627,055.91|
|少数股东权益|1,640,733,770.96|1,410,342,935.28|
|所有者权益（或股东权益）合计|8,285,128,885.42|7,330,969,991.19|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|18,468,967,323.13|15,028,364,938.38|

法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉母公司资产负债表
2019年9月30日
编制单位:上海环境集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|1,126,685,383.10|290,797,854.81|
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|5,724,022.98|5,864,040.10|
|预付款项|257,405.65|4,179,744.14|
|其他应收款|326,129,148.77|418,049,940.83|
|其中：应收利息|6,091,343.01|2,728,560.23|
|应收股利|7,065,287.88|19,912,376.87|
|存货||246,287.16|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|44,574,242.51|169,958,639.02|
|其他流动资产|925,160,827.67|537,704,788.47|
|流动资产合计|2,428,531,030.68|1,426,801,294.53|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产|||
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|5,523,634,615.22|4,291,775,519.38|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|||

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|-|-|-|
|投资性房地产|||
|固定资产|109,958,613.59|212,828,107.09|
|在建工程|4,638,463.55|18,601,066.43|
|无形资产|1,100,030.72|74,605,361.30|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|647,580.29|782,377.34|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|1,489,534,196.02|658,350,169.77|
|非流动资产合计|7,129,513,499.39|5,256,942,601.31|
|资产总计|9,558,044,530.07|6,683,743,895.84|
|流动负债：|||
|短期借款|1,034,000,000.00|1,234,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,478,769.00|21,029,602.99|
|预收款项|||
|应付职工薪酬|6,564,927.05|15,930,676.85|
|应交税费|2,280,093.61|122,293.62|
|其他应付款|1,175,967,583.06|744,522,776.05|
|其中：应付利息|2,881,815.06|1,570,812.76|
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|640,654.34|727,205.51|
|流动负债合计|2,220,932,027.06|2,016,332,555.02|
|非流动负债：|||
|长期借款|245,151,724.30|108,000,000.00|
|应付债券|1,831,063,710.28||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|921,300.00||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|2,077,136,734.58|108,000,000.00|
|负债合计|4,298,068,761.64|2,124,332,555.02|
|所有者权益（或股东权益）|||

||||
|-|-|-|
|实收资本（或股本）|913,307,049.00|702,543,884.00|
|其他权益工具|342,401,183.70||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,049,535,922.27|2,260,299,087.27|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|165,731,388.22|165,731,388.22|
|未分配利润|1,789,000,225.24|1,430,836,981.33|
|所有者权益（或股东权益）合计|5,259,975,768.43|4,559,411,340.82|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|9,558,044,530.07|6,683,743,895.84|

法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉合并利润表
2019年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2019年第三季度（7-9月）|2018年第三季度（7-9月）|2019年前三季度（1-9月）|2018年前三季度（1-9月）|
|一、营业总收入|854,885,652.72|619,972,606.88|2,177,258,273.75|1,834,546,871.26|
|其中：营业收入|854,885,652.72|619,972,606.88|2,177,258,273.75|1,834,546,871.26|
|二、营业总成本|675,031,883.11|481,552,962.34|1,656,072,658.95|1,358,829,046.76|
|其中：营业成本|551,034,764.27|379,383,673.58|1,329,529,203.28|1,082,429,632.33|
|税金及附加|10,683,498.14|8,309,805.49|30,053,359.93|24,905,930.72|
|销售费用|264.00||5,709.00||
|管理费用|47,810,321.76|44,851,133.95|128,734,439.18|128,363,319.95|
|研发费用|9,258,943.17|10,973,852.81|19,981,365.87|21,223,954.54|
|财务费用|56,244,091.77|38,034,496.51|147,768,581.69|101,906,209.22|
|其中：利息费用|57,942,460.14|36,107,329.80|151,131,713.74|100,361,677.90|
|利息收入|3,974,020.20|783,475.20|6,017,246.19|2,801,061.11|
|加：其他收益|21,867,454.74|24,334,522.88|81,783,757.44|62,631,704.60|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-854,770.76|-4,020,949.50|3,286,543.59|-8,660,782.51|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-1,296,374.52|-4,392,710.48|2,063,854.93|-9,698,175.55|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||||
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）|||||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|信用减值损失（损失以“－”号填列）|-500,000.00|117,840.55|-500,000.00|117,840.55|
|资产减值损失（损失以“－”号填列）|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|-1,854.23|151,414,451.49|-55,809.23|151,414,451.49|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|200,364,599.36|310,265,509.96|605,700,106.60|681,221,038.63|
|加：营业外收入|2,115,380.39|399,411.27|6,447,779.48|13,495,315.69|
|减：营业外支出|1,943,235.41|337,758.62|2,758,342.19|1,027,219.17|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|200,536,744.34|310,327,162.61|609,389,543.89|693,689,135.15|
|减：所得税费用|30,826,509.21|66,351,359.48|90,796,786.77|119,262,304.62|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|169,710,235.13|243,975,803.13|518,592,757.12|574,426,830.53|
|（一）按经营持续性分类|||||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|169,710,235.13|243,975,803.13|518,592,757.12|574,426,830.53|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||||
|（二）按所有权归属分类|||||
|1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）|145,393,996.75|219,131,241.40|441,083,104.99|498,603,662.35|
|2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）|24,316,238.38|24,844,561.73|77,509,652.13|75,823,168.18|
|六、其他综合收益的税后净额|||||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||||
|2.其他债权投资公允价值变动|||||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|6.其他债权投资信用减值准备|||||
|7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）|||||
|8.外币财务报表折算差额|||||
|9.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|后净额|||||
|七、综合收益总额|169,710,235.13|243,975,803.13|518,592,757.12|574,426,830.53|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|145,393,996.75|219,131,241.40|441,083,104.99|498,603,662.35|
|归属于少数股东的综合收益总额|24,316,238.38|24,844,561.73|77,509,652.13|75,823,168.18|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.15920|0.23993|0.48295|0.54593|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.13199|0.23993|0.45512|0.54593|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为： 0元。
法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉母公司利润表
2019年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2019年第三季度（7-9月）|2018年第三季度（7-9月）|2019年前三季度（1-9月）|2018年前三季度（1-9月）|
|一、营业收入|5,083,584.45|15,552,648.89|32,560,959.00|48,245,556.71|
|减：营业成本|3,598,836.26|10,373,961.97|22,579,899.05|34,207,081.94|
|税金及附加|681,395.54|1,072,588.85|2,105,701.79|3,361,792.23|
|销售费用|||||
|管理费用|17,974,598.26|17,636,917.45|44,983,910.12|50,862,535.41|
|研发费用|||||
|财务费用|28,469,454.55|5,581,126.24|63,710,319.28|16,207,289.99|
|其中：利息费用|31,670,403.30|5,697,140.90|67,953,753.93|16,969,312.64|
|利息收入|3,546,507.95|376,212.14|4,732,219.67|1,436,799.68|
|加：其他收益|314,571.43|934,280.61|507,678.12|3,534,181.24|
|投资收益（损失以“－”号填列）|93,767,771.54|213,721,089.36|518,587,303.45|553,151,373.51|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-1,296,374.52|-4,392,710.48|2,063,854.93|-9,698,175.55|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||||
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）|||||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|信用减值损失（损失以“－”号填列）|||||
|资产减值损失（损失以“－”号填列）|||||
|资产处置收益（损失以“－”号填列）||2,330,942.81||2,330,942.81|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|48,441,642.81|197,874,367.16|418,276,110.33|502,623,354.70|
|加：营业外收入|52,169.22|30,699.71|52,249.23|69,696.11|
|减：营业外支出|75,469.04|254,191.09|448,885.51|486,391.09|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|48,418,342.99|197,650,875.78|417,879,474.05|502,206,659.72|
|减：所得税费用|||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|48,418,342.99|197,650,875.78|417,879,474.05|502,206,659.72|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”|48,418,342.99|197,650,875.78|417,879,474.05|502,206,659.72|

||||||
|-|-|-|-|-|
|号填列）|||||
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||||
|五、其他综合收益的税后净额|||||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||||
|2.其他债权投资公允价值变动|||||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|6.其他债权投资信用减值准备|||||
|7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）|||||
|8.外币财务报表折算差额|||||
|9.其他|||||
|六、综合收益总额|48,418,342.99|197,650,875.78|417,879,474.05|502,206,659.72|
|七、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|||||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||||

法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉合并现金流量表
2019年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年前三季度（1-9月）|2018年前三季度（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|2,479,283,290.20|2,002,597,259.93|
|收到的税费返还|88,347,235.83|51,239,270.79|
|收到其他与经营活动有关的现金|69,167,319.50|109,091,394.85|
|经营活动现金流入小计|2,636,797,845.53|2,162,927,925.57|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,107,423,099.68|961,979,195.91|

||||
|-|-|-|
|支付给职工及为职工支付的现金|337,964,989.76|272,133,297.26|
|支付的各项税费|235,841,064.61|222,599,815.97|
|支付其他与经营活动有关的现金|107,132,149.81|94,095,963.64|
|经营活动现金流出小计|1,788,361,303.86|1,550,808,272.78|
|经营活动产生的现金流量净额|848,436,541.67|612,119,652.79|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|87,224,175.00|8,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|1,275,266.66|8,382,365.79|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|733,050.00|4,334,123.86|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|188,491,600.00|3,967,798.90|
|投资活动现金流入小计|277,724,091.66|24,684,288.55|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|2,271,552,832.36|1,619,959,337.71|
|投资支付的现金|109,475,975.00|49,844,420.77|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|43,603,832.99||
|支付其他与投资活动有关的现金|2,061,645.50|2,447,240.04|
|投资活动现金流出小计|2,426,694,285.85|1,672,250,998.52|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,148,970,194.19|-1,647,566,709.97|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|176,406,136.00|294,478,590.70|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|176,406,136.00|294,478,590.70|
|取得借款收到的现金|4,042,922,370.65|1,678,452,357.14|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|4,219,328,506.65|1,972,930,947.84|
|偿还债务支付的现金|1,923,929,407.22|327,626,247.07|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|268,819,415.59|315,977,523.78|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|59,172,140.95|159,451,813.16|
|支付其他与筹资活动有关的现金|451,296.57||
|筹资活动现金流出小计|2,193,200,119.38|643,603,770.85|
|筹资活动产生的现金流量净额|2,026,128,387.27|1,329,327,176.99|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|32,240.85|53,016.95|
|五、现金及现金等价物净增加额|725,626,975.60|293,933,136.76|
|加：期初现金及现金等价物余额|781,652,596.05|650,044,327.90|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,507,279,571.65|943,977,464.66|

法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉
母公司现金流量表
2019年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年前三季度（1-9月）|2018年前三季度金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|37,108,061.18|59,807,565.78|
|收到的税费返还|3,697,335.77|5,686,985.56|
|收到其他与经营活动有关的现金|10,576,923.10|6,296,265.65|
|经营活动现金流入小计|51,382,320.05|71,790,816.99|
|购买商品、接受劳务支付的现金|15,414,897.22|34,275,546.84|
|支付给职工及为职工支付的现金|34,788,635.10|29,734,758.64|
|支付的各项税费|4,912,570.59|11,246,049.77|
|支付其他与经营活动有关的现金|18,219,067.15|49,940,473.81|
|经营活动现金流出小计|73,335,170.06|125,196,829.06|
|经营活动产生的现金流量净额|-21,952,850.01|-53,406,012.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,127,749,911.40|1,096,088,842.80|
|取得投资收益收到的现金|529,443,212.20|608,154,091.28|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|250.00|2,123,525.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,657,193,373.60|1,706,366,459.08|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|2,602,470.98|3,306,575.79|
|投资支付的现金|3,079,541,322.89|1,583,401,970.04|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|46,558,187.98||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|3,128,701,981.85|1,586,708,545.83|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,471,508,608.25|119,657,913.25|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|6,312,311,858.85|2,991,015,598.81|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|6,312,311,858.85|2,991,015,598.81|
|偿还债务支付的现金|3,876,639,149.27|2,795,792,413.78|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|105,872,426.46|72,999,132.43|
|支付其他与筹资活动有关的现金|451,296.57||
|筹资活动现金流出小计|3,982,962,872.30|2,868,791,546.21|
|筹资活动产生的现金流量净额|2,329,348,986.55|122,224,052.60|

||||
|-|-|-|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|835,887,528.29|188,475,953.78|
|加：期初现金及现金等价物余额|290,797,854.81|341,557,325.53|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,126,685,383.10|530,033,279.31|

法定代表人：颜晓斐 主管会计工作负责人：彭小平 会计机构负责人：李蓉 4.2首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|781,652,596.05|781,652,596.05||
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|5,052,447.13|5,052,447.13||
|应收账款|764,782,974.47|764,782,974.47||
|预付款项|123,599,721.77|123,599,721.77||
|其他应收款|257,895,895.70|257,895,895.70||
|其中：应收利息|29,550.00|29,550.00||
|应收股利|0.00|0.00||
|存货|250,897,472.19|250,897,472.19||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产|186,464,320.55|186,464,320.55||
|其他流动资产|224,059,831.15|224,059,831.15||
|流动资产合计|2,594,405,259.01|2,594,405,259.01||
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产||||
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款|6,746,959,942.90|6,746,959,942.90||
|长期股权投资|101,006,902.58|101,006,902.58||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|323,662,385.54|323,662,385.54||

||||
|-|-|-|
|在建工程|119,197,227.59|119,197,227.59|
|无形资产|4,366,261,540.23|4,366,261,540.23|
|开发支出|1,400,764.38|1,400,764.38|
|商誉|24,079,726.37|24,079,726.37|
|长期待摊费用|43,746,327.55|43,746,327.55|
|递延所得税资产|14,541,371.65|14,541,371.65|
|其他非流动资产|693,103,490.58|693,103,490.58|
|非流动资产合计|12,433,959,679.37|12,433,959,679.37|
|资产总计|15,028,364,938.38|15,028,364,938.38|
|流动负债：|||
|短期借款|1,274,000,000.00|1,274,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,106,248,338.37|1,106,248,338.37|
|预收款项|328,043,281.72|328,043,281.72|
|应付职工薪酬|111,422,257.69|111,422,257.69|
|应交税费|65,220,788.65|65,220,788.65|
|其他应付款|101,241,298.85|101,241,298.85|
|其中：应付利息|7,108,445.01|7,108,445.01|
|应付股利|38,309,650.59|38,309,650.59|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|451,683,398.33|451,683,398.33|
|其他流动负债|117,111,969.35|117,111,969.35|
|流动负债合计|3,554,971,332.96|3,554,971,332.96|
|非流动负债：|||
|长期借款|2,739,160,264.37|2,739,160,264.37|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|207,328,585.94|207,328,585.94|
|递延收益|1,034,382,540.84|1,034,382,540.84|
|递延所得税负债|161,552,223.08|161,552,223.08|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|4,142,423,614.23|4,142,423,614.23|
|负债合计|7,697,394,947.19|7,697,394,947.19|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|702,543,884.00|702,543,884.00|

||||
|-|-|-|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,288,955,935.31|2,288,955,935.31|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|183,647,710.54|183,647,710.54|
|一般风险准备|||
|未分配利润|2,745,479,526.06|2,745,479,526.06|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|5,920,627,055.91|5,920,627,055.91|
|少数股东权益|1,410,342,935.28|1,410,342,935.28|
|所有者权益（或股东权益）合计|7,330,969,991.19|7,330,969,991.19|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|15,028,364,938.38|15,028,364,938.38|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司及所属子公司于 2019年 1月 1日首次执行新金融工具准则，就应收票据、应收账款、其他应收款及长期应收款等的预期信用损失进行测算。通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本公司及所属子公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。经上述估计技术测算，截至 2019年 9月 30日止九个月期间预期信用损失未发生重大变化。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|290,797,854.81|290,797,854.81||
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|5,864,040.10|5,864,040.10||
|预付款项|4,179,744.14|4,179,744.14||
|其他应收款|418,049,940.83|418,049,940.83||
|其中：应收利息|2,728,560.23|2,728,560.23||
|应收股利|19,912,376.87|19,912,376.87||
|存货|246,287.16|246,287.16||

||||
|-|-|-|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|169,958,639.02|169,958,639.02|
|其他流动资产|537,704,788.47|537,704,788.47|
|流动资产合计|1,426,801,294.53|1,426,801,294.53|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产|||
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,291,775,519.38|4,291,775,519.38|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|212,828,107.09|212,828,107.09|
|在建工程|18,601,066.43|18,601,066.43|
|无形资产|74,605,361.30|74,605,361.30|
|开发支出|||
|长期待摊费用|782,377.34|782,377.34|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|658,350,169.77|658,350,169.77|
|非流动资产合计|5,256,942,601.31|5,256,942,601.31|
|资产总计|6,683,743,895.84|6,683,743,895.84|
|流动负债：|||
|短期借款|1,234,000,000.00|1,234,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|21,029,602.99|21,029,602.99|
|预收款项|||
|应付职工薪酬|15,930,676.85|15,930,676.85|
|应交税费|122,293.62|122,293.62|
|其他应付款|744,522,776.05|744,522,776.05|
|其中：应付利息|1,570,812.76|1,570,812.76|
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|727,205.51|727,205.51|
|流动负债合计|2,016,332,555.02|2,016,332,555.02|
|非流动负债：|||
|长期借款|108,000,000.00|108,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|108,000,000.00|108,000,000.00|
|负债合计|2,124,332,555.02|2,124,332,555.02|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|702,543,884.00|702,543,884.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,260,299,087.27|2,260,299,087.27|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|165,731,388.22|165,731,388.22|
|未分配利润|1,430,836,981.33|1,430,836,981.33|
|所有者权益（或股东权益）合计|4,559,411,340.82|4,559,411,340.82|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|6,683,743,895.84|6,683,743,895.84|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
本公司于 2019年 1月 1日首次执行新金融工具准则，就应收票据、应收账款及其他应收款等的预期信用损失进行测算。通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本公司及所属子公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。经上述估计技术测算，截至 2019年9月 30日止九个月期间预期信用损失未发生重大变化。
4.3首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用□不适用
根据财政部于 2017年 3月 31日发布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》
（财会[2017]7号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》(财会[2017]8号）、《企
业会计准则第 24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第 37号——金融
工具列报》(财会[2017]14号)有关要求，作为境内上市企业，公司于 2019年 1月 1日起施行新金融工具准则。
公司 2019年3月 19日召开的第一届董事会第二十八次会议，通过《关于公司会计政策变更的议案》。根据新金融工具准则的衔接规定，公司无需重述前期可比数，比较财务报表列报的信息与新金融工具准则要求不一致的，无需调整。
4.4审计报告
□适用√不适用