证券代码：300513 证券简称：恒实科技 公告编号：2019-048
北京恒泰实达科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 49,324,800股，占公司总股本28.30%；实际可上市流通的数量为0股，占公司总股本0%。
2、本次限售股份可上市流通日为2019年6月4日（星期二）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1016号）核准，并经深圳证券交易所同意，北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”、“恒实科技”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1906万股，发行价格为 11.73元/股，公司股票自 2016年 5月 30日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为 57,100,000股，首次公开发行股票后公司总股本为 76,160,000股。
公司于2017年7月13日实施完毕2016年度权益分派，总股本由76,160,000股增至121,856,000股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司向陈志生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]672号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向陈志生等 38名自然人、鸿讯飞龙、鸿信飞龙、网讯飞龙、网信飞龙、天泽吉富、善长资产、北京泓石、中金国联等 8家机构、王卿泳合计发行 47,898,778股股份购买相关资产，上述股份于 2018年5月10日在深圳证券交易所上市。本次发行前公司总股本为121,856,000股，
本次发行后公司总股本为 169,754,778股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司向陈志生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]672号）核准，公司非公开发行人民币普通股4,518,086股，每股发行价格为人民币 24.05元，募集资金总额为人民币 108,659,968.30元，扣除各项发行费用人民币 32,240,272.63元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 76,419,695.67元，本次发行股份上市日为2019年4月24日。本次非公开发行股票前公司总股本为169,754,778股，发行后公司总股本为174,272,864股。
截至本公告披露日，公司总股本为174,272,864股，其中，有限售条件股份为64,323,954股，占公司总股本的36.91%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所作的关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限及减持意向承诺如下：
1、公司控股股东和实际控制人钱苏晋、张小红夫妇承诺：“自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在本人及/或本人配偶担任公司董事/及高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的百分之二十五，在申报离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。在本人所持股份锁定期满后两年内，本人可以通过法律法规允许的方式进行减持，每年减持的股份数量不超过本人所持股份总数的5%。本人承诺减持时遵守法律、法规及中国证监会、证券交易所有关规章、规定，并提前三个交易日通知公司予以公告。如本人违反本承诺进行减持的，自愿将违规减持收益上缴公司。”
公司股份，也不由公司回购该部分股份；在钱苏晋或其配偶、另一实际控制人张小红任一人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；在钱苏晋或张小红申报离职后半年内（以晚离职者的时间为起始时间），不转让本人持有的该等股份。本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。在本人所持股份锁定期满后两年内，本人可以通过法律法规允许的方式进行减持，每年减持的股份数量不超过本人所持股份总数的20%，且减持价格不低于发行价，如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。本人承诺减持时遵守法律、法规及中国证监会、证券交易所有关规章、规定，并提前三个交易日通知公司予以公告。如本人违反本承诺进行减持的，自愿将违规减持收益上缴公司。”
（二）本次申请解除股份限售的股东在公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中所作的关于股份锁定的承诺如下：
公司控股股东和实际控制人钱苏晋、张小红夫妇及公司控股股东和实际控制人钱苏晋之弟钱军承诺：“本人在本次交易前所持有的公司股份在本次交易完成后12个月内不予转让，如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的股份亦遵照前述 12个月的锁定期进行锁定，在此之后按照中国证监会和交易所的有关规定执行。”
（三）本次申请解除股份限售的股东在公司回复《深圳证券交易所关于对北京恒泰实达科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2019】第 168号）中所作的关于股份锁定的承诺如下：
公司控股股东和实际控制人钱苏晋、张小红夫妇承诺：“自公司回复《深圳证券交易所关于对北京恒泰实达科技股份有限公司的关注函》（创业板关注函【2019】第 168号）之日起六个月内（即自 2019年 4月 18至 2019年 10月 17日）不减持公司股票，在上述期间届满后本人的持股安排将按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的股份亦遵照前述承诺。”
（四）截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加与股份锁定、减持相关的承诺。
（五）本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺，并严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的相关规定，未出现违反承诺的情形。
（六）截至本核查意见出具日，上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为2019年6月4日（星期二）。
2、本次解除限售的股份数量为 49,324,800股，占公司总股本28.30%；实际可上市流通的数量为0股，占公司总股本0%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为3名，为自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况。见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|1|钱苏晋|29,971,200|29,971,200|0|备注1|
|2|张小红|12,633,600|12,633,600|0|备注2|
|3|钱 军|6,720,000|6,720,000|0|备注3|
|合计|-|49,324,800|49,324,800|0||

备注1：根据前述承诺，公司控股股东和实际控制人之一、公司董事长兼总经理钱苏晋先生本次实际可上市流通数量为 0股。此外，在其本次解除限售的 29,971,200股中有 23,310,707股处于质押冻结状态，在上述承诺期满后，除质押股份外，其余股份可上市流通。质押期满后，全部股份可上市流通。钱苏晋先生减持公司股份还需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
备注2：根据前述承诺，公司控股股东和实际控制人之一、公司董事张小红女士本次实际可上市流通数量为0股。在上述承诺期满后，张小红女士减持公司股份还需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
备注3：根据前述承诺，钱军先生本次实际可上市流通数量为0股。此外，在其本次解
除限售的6,720,000股中有5,250,000股处于质押冻结状态，在上述承诺期满后，除质押股
份外，其余股份可上市流通。质押期满后，全部股份可上市流通。钱军先生减持公司股份还
需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；
公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
银河证券对恒实科技本次限售股份上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
北京恒泰实达科技股份有限公司董事会2019年5月31日