Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
股票代码：600699 股票简称：均胜电子 编号：临 2017-062宁波均胜电子股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（下称“均胜电子”、“公司”、“上市公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求，持续完善公司法人治理结构，不断提高公司的规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请公开发行可转换公司债券事项，根据中国证券监督管理委员会相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施及整顿情况公告如下：
2014年8月18日，宁波证监局对公司出具了《关于宁波均胜电子股份有限公司的监管关注函》（甬证上市函[2014]40号），对公司财务管理和会计核算方面问题、信息披露方面问题、内部控制方面问题进行了关注。
2014年 9月 5日，公司出具了《宁波均胜电子股份有限公司关于宁波监管局监管关注函的回复》，相关问题及答复情况如下：
“一、财务管理和会计核算方面问题
1、模具和产品研发费用摊销不规范。公司财务制度规定产品批产后 3个月起开始摊销生产该零部件的模具成本和研发费用。但目前公司财务核算系统和生产销售系统尚未实现数据对接，难以复核是否每个项目都及时准确的开始摊销，导致公司模具和产品研发费用摊销不规范。
公司答复：公司目前产品研发费用的摊销方法与流程如下：研发项目结项时
召开项目移交会议，项目由研发部移交至营运部进行小批量试产。财务人员参加项目移交会议，并取得两部门签字确认的移交单，项目会议3个月后，整个项目的研发费用开始进行摊销，摊销的起点是由财务人员进行判断和确认的。年度审计时，审计人员在审计研发费用时，也重点关注研发费用的摊销起点，抽查项目移交单并核对摊销起点的准确性。经与公司信息部门沟通，可在 PDM系统中设置一个触发机制，项目会议3个月后，系统自动发出该项目进行费用摊销的通知，该通知自动发送至财务人员的邮箱，财务人员必须按此通知摊销该项目的研发费用，这样避免了系统外跟踪带来的遗漏与失误。该项工作已于 8月 31日完成。
2、公司未对国内使用的模具进行减值测试。公司国内模具采用平均年限法按3-5年摊销，由于整车厂会根据汽车销售情况调整后续产品订单，相关的模具和产品研发费的摊余价值也需要定期进行减值测试来反映资产的实际价值。目前公司尚未进行逐项对比和开展减值测试。
公司答复：公司于资产负债表日对模具等设备类资产整体进行减值测试，发现存在减值迹象的，则估计其可回收金额，进行减值测试。公司的客户均为主流合资厂商，提供产品所对应的乘用车型基本达到了设定的生命周期，若有中途退出市场的，公司销售部门会及时通知公司调整生产计划，财务部门会同步处理与此相关的模具和研发费用。按照贵局的要求，公司在 2014年度会对模具进行逐项的对比和开展减值测试。
二、信息披露方面问题
公司 2013年年报中商品销售收入会计政策仅列举会计准则中原则性规定，未披露具体的收入确认时点，不能体现公司业务特点，不符合《证监会公告〔2012〕42号》的规定。
公司答复：公司商品销售收入会计政策，严格按照企业会计准则的规定，并参考同类上市公司。公司作为汽车零部件供应商，收入确认的时点为产品被客户领用并取得相关单据。公司会根据贵局的要求，在 2014年度报告中适当修改商品销售收入会计政策的表述，以反映公司的业务特点。
三、内部控制方面问题
1、公司内部审计不规范。公司当前内部审计人员为2名，2013年公司内审部门未对公司各部门、子公司开展内部审计工作，不符合公司《内部审计制度》对内审部门人员配置不少于3名的要求及工作职责的规定。
公司答复：根据公司《内部审计制度》第七条规定，公司对内审部门人员配置要不少于3名，目前公司有内审人员2名，尚未满足公司《内部审计制度》对内审部门人员配置要求。为继续做好公司内部控制方面的整改工作，根据《企业内部控制基本规范》、《内部审计基本准则》以及公司《内部审计制度》的规定，公司将积极培养财务人员，熟悉内部控制要求和内部审计的规范，安排其参与2014年公司对于下属子公司的预审和年审，计划在条件成熟时候，充实内审部。
公司下属子公司兼职公司内审人员共3名，协助公司对各部门、子公司开展内部审计工作。2014年公司已开展对公司各部门、子公司的内部审计工作，计划于 2014年年报披露的同时，披露公司董事会对公司内部控制的自我评价报告，以及注册会计师出具的内部控制审计报告。
后续整改情况：截至2015年5月26日，公司已按照《内部审计制度》的规定，配置了3名专职内审人员，满足《内部审计制度》对内审部门人员配置要求。
2、内幕信息知情人登记管理不规范。公司 2014年 4月 16日召开董事会，决定参加收购标的公司100%股权项目的全球招标，报价不得高于 4.42亿元；公司 2014年 6月 17日召开董事会，审议通过了公司控股子公司德国普瑞以 1430万欧元收购 IMA的全部股权和相关知识产权，上述两事项公司均未填写制作内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。不符合证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》规定。
公司答复：公司将继续加强学习和宣传，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员，以及公司实际控制人和其他知悉内幕信息的工作人员的自觉性，做到内幕交易防控意识常抓不懈。在今后的工作中，对进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，公司将严格按照证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》和公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，规范填写上市公司内幕信息知情人档案，制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。”
2016年6月25日，公司在《宁波均胜电子股份有限公司关于非公开发行股票反馈意见回复的公告》中披露了上述情况。同时，保荐机构对上述情况发表了核查意见，并认为公司已就上述情况逐项落实整改，制定了详细的整改方案与整改措施，并根据方案切实完成了整改工作，整改达到预定效果。上述事项不会对公司的财务状况、经营业绩产生重大不利影响。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。
特此公告。
宁波均胜电子股份有限公司董事会2017年12月14日
股票简称：雅戈尔 股票代码：600177 编号：临 2017-042雅戈尔集团股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
为提高闲置募集资金使用效率，公司于2017年4月27日召开第八届董事会第三十二次会议，并于2017年4月29日披露董事会临2017-023《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》，决定在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 20,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。以上资金额度可循环使用，并授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
为提高募集资金使用效率，公司于2017年8月21日使用闲置募集资金6,000万元购买保本型理财产品，具体情况如下：
一、购买理财产品的基本情况
1、投资金额：6,000万元
2、产品名称：中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品
3、产品类型：保本浮动收益型
4、产品风险评级：PR1（风险水平：很低）
5、产品期限：28天
6、预期年化收益率：3.10%
7、起息日：2017年8月22日
8、预约自动到期日：2017年9月18日
9、关联关系说明：公司与中国工商银行股份有限公司宁波市分行（以下简称“工商银行”）无关联关系。
二、投资风险及其控制措施
（一）控制安全性风险
使用闲置募集资金投资理财产品，公司经营管理层已事前评估投资风险，且理财产品发行主体提供了保本承诺。公司经营管理层将跟踪闲置募集资金所投资理财产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
（二）防范流动性风险
公司根据募集资金投资项目进度安排选择相适应的理财产品种类和期限，确保不影响募集资金投资计划。公司独立董事、董事会审计委员会及监事会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。
三、对公司经营的影响
公司以部分闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，是在确保不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下实施的。通过进行适度的理财产品投资，可以提高闲置募集资金使用效率，使公司获得投资收益，进一步提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的利益。
四、公告日前十二个月公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况
公司 2016年 7月 19日向工商银行购买的期限为 29天的“中国工商银行保本型随心 E法人人民币理财产品”于 2016年 8月 17日到期，本金 10,000万元及利息19.47万元已回到了募集资金专户；同日购买的期限为64天的产品于2016年9月21日到期，本金5,000万元及利息21.92万元已回到了募集资金专户；同日购买的期限为 106天的产品于 2016年 11月 2日到期，本金 10,000万元及利息74.05万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2016-048《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司2016年8月17日向工商银行购买的期限为1个月的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2016年9月19日到期，本金5,000万元及利息10.74万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2016-050《关
于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司2016年11月17日向工商银行购买的期限为28天的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2016年12月15日到期，本金10,000万元及利息19.07万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临 2016-060《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司 2017年 1月 9日向工商银行购买“中国工商银行保本型随心 E法人人民币理财产品”10,000万元，期限为 63天的 5,000万元于 2017年 3月 13日到期，本金5,000万元及利息22.01万元已回到了募集资金专户；期限为91天的5,000万元于2017年4月11日到期，本金5,000万元及利息32.41万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2017-002《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司2017年3月14日向工商银行购买的期限为91天的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2017年6月13日到期，本金5,000万元及利息33.66万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2017-007《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司2017年4月12日向工商银行购买的期限为63天的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2017年6月14日到期，本金5,000万元及利息25.46万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2017-014《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司 2017年 6月 14日向工商银行购买的期限为 63天的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2017年8月17日到期，本金5,000万元及利息25.46万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2017-033《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
公司 2017年 6月 15日向工商银行购买的期限为 63天的“中国工商银行保本型随心E法人人民币理财产品”于2017年8月18日到期，本金3,500万元及利息17.82万元已回到了募集资金专户（具体情况详见公司董事会临2017-034《关于使用闲置募集资金购买理财产品的实施公告》）。
截至本公告日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的余额为人民币
6,000万元（包含本理财产品）。
特此公告。
雅戈尔集团股份有限公司董 事 会
二〇一七年八月二十二日
证券代码：603188 证券简称：亚邦股份 公告编号：2018-078江苏亚邦染料股份有限公司
关于对公司股票实施其他风险警示的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●实施风险警示的起始日：2018年8月14日
●实施风险警示后的股票简称：ST亚邦；股票代码：603188；股票价格的日涨跌幅限制为5%
●实施风险警示后股票将在风险警示板交易
●公司股票将于 2018年 8月 13日停牌 1天，2018年 8月 14日复牌并实施其他风险警示
一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日
（一）股票种类与简称：A股股票简称由“亚邦股份”变更为“ST亚邦”
（二）股票代码仍为“603188”
（三）实施风险警示的起始日：2018年8月14日。
二、实施风险警示的适用情形
江苏亚邦染料股份有限公司（以下简称“公司”或亚邦股份）下属子、分公司于2018年4月28日接到灌南县人民政府关于园区内企业停产统一进行环保集中整治的通知，公司所在灌南县堆沟港镇化工园区内的 7家子公司和 1家分公司全部停产。截止目前，尚未有公司按计划恢复生产，由于本次涉及停产的 7家子公司和 1家分公司最近一个会计年度的营业收入合计占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的82.85%，符合《上海证券交易所股票上市规则》13.3.1规定“生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常”的情形。公司向上海证券交易所申请对公司股票实施“其他风险警示”。
三、实施风险警示的有关事项提示
根据《股票上市规则》第 13.3.1条相关规定，公司股票将于 2018年8月 13停牌 1天，8月 14日起实施其他风险警示，实施其他风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。实施其他风险警示后公司股票将在风险警示板交易。
四、公司董事会关于争取撤销“其他风险警示”的意见及具体措施。
公司董事会将加快推进各公司复产工作。目前江苏华尔化工有限公司、江苏亚邦染料股份有限公司连云港分公司、连云港亚邦制酸有限公司三家企业已对照江苏省沿海化工园区企业整改要求完成整改，并通过灌南县政府及安全、环保、消防等部门组织的现场检查，认为公司在环保、安全等治理方面规范运作，达到各项验收标准，具备复产条件，灌南县政府同意上述三家公司的复产申请，并已将复产申请上报市政府审批。经与连云港市政府沟通，市政府已明确表示将加快复产审批流程。公司将积极配合政府相关审批工作，争取尽快完成复产审批，恢复生产，及时向上海证券交易所申请撤销“其他风险警示”。公司将根据事项进展情况及时发布公告。
五、实施“其他风险警示”期间公司接受投资者咨询的主要方式
联系人：强梦婷、王美清
电话：0519-88316008
传真：0935-88231528
特此公告，敬请广大投资者注意防范风险。
江苏亚邦染料股份有限公司 2018年8月13日
证券代码：603828 股票简称：柯利达 编号：2015-012
苏州柯利达装饰股份有限公司
关于公司及公司全资子公司向银行申请授信额度
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议于 2015年 4月 21日审议通过了《关于公司及公司全资子公司向银行申请授信额度的议案》，现就相关事宜公告如下，该事项尚须提交公司股东大会审议。
根据公司生产经营需要，公司及公司全资子公司（苏州承志装饰有限公司、苏州柯利达光电幕墙有限公司）拟向银行申请总额不超过10.84亿元银行授信（包括但不限于授信、借款、银行承兑汇票、贸易融资、保理、押汇、出口代付等），上述授信额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。本次授信额度申请拟由公司控股股东柯利达集团为公司及公司全资子公司提供连带责任担保，担保期限为一年。
同时提请授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件。
上述授信、授权事项的有效期为公司2014年度股东大会审议通过之日起至公司2015年度股东大会召开之日止。
附注：公司预计向各银行申请授信额度情况如下：
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|序号|被授信方|授信银行名称|最高额融资授信额度（万元）|
|1|公司|中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行|13,500|
|2|公司|招商银行股份有限公司苏州工业园区支行|12,000|
|3|公司|中信银行股份有限公司苏州分行|8,000|
|4|公司|上海浦东发展银行苏州分行|8,000|
|5|公司|交通银行股份有限公司苏州分行|11,000|
|6|公司|华夏银行股份有限公司苏州分行|10,000|
|7|公司|中国工商银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行|10,000|
|8|公司|中国民生银行股份有限公司苏州分行|10,000|
|9|苏州承志装饰有限公司|招商银行股份有限公司苏州工业园区支行|3,000|
|10|苏州承志装饰有限公司|中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行|1,500|
|11|苏州承志装饰有限公司|交通银行股份有限公司苏州分行|5,100|
|12|苏州柯利达光电幕墙有限公司|交通银行股份有限公司苏州分行|5,300|
|13|苏州柯利达光电幕墙有限公司|招商银行股份有限公司苏州工业园区支行|6,000|
|14|苏州柯利达光电幕墙有限公司|华夏银行股份有限公司苏州新区支行|5,000|

注：上表中最高额融资授信额度仅为公司结合上一年度融资授信额度情况所作出的预计，实际授信额度最终以各授信银行实际审批授信额度为准。
特此公告。
苏州柯利达装饰股份有限公司董事会
二○一五年四月二十二日
健康元药业集团 期权行权采取自主行权模式的提示性公告
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2019-109健康元药业集团股份有限公司
关于公司 2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据2018年12月13日召开的健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）2018年第三次临时股东大会的授权，公司于 2019年12月4日召开七届董事会十九次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期采用自主行权模式行权，主要安排如下：
1、行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过主办券商国信证券股份有限公司系统自主进行申报行权
2、行权数量：1,172.40万份
3、行权人数：258人
4、行权价格：8.05元/股
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股
7、行权安排：行权有效日期为2019年12月21日-2020年12月20日，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
8、激励对象名单及行权情况：
单位：万份
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||||||||占股权激励计划||占授予时总股本的|
||姓名||职务||可行权数量|||||
||||||||总量的比例||比例|
|邱庆丰||董事、总裁||24||0.82%||0.01%||
|曹平伟||董事、副总裁、财务负责人（已卸任）||24||0.82%||0.01%||
|俞雄||副总裁||32||1.09%||0.02%||

健康元药业集团 期权行权采取自主行权模式的提示性公告
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|赵凤光|副总裁、董事会秘书|24|0.82%|0.01%|
|林楠棋|副总裁|32|1.09%|0.02%|
|汤凌志|财务负责人|16|0.55%|0.008%|
|中级管理人员、核心技术（业务）人员（252人）||1020.40|34.81%|0.53%|
|合计||1172.40|40%|0.60%|

注1、2019年9月23日，本公司董事会收到公司董事、副总裁及财务负责人曹平伟先生书面辞职申请，因达法定退休年龄，曹平伟先生申请辞去公司副总裁及财务负责人职务。同日，公司七届董事会十六次，审议并通过《关于提名汤凌志先生为公司财务负责人的议案》，同意聘任汤凌志先生为公司财务负责人，详见《健康元药业集团股份有限公司关于高级管理人员辞职暨聘任财务负责人的公告》（临2019-075）；
2、2019年11月11日，本公司董事会收到公司董事曹平伟先生书面辞职报告，其申请辞任公司董事职务。辞任后，曹平伟先生以顾问形式继续为本公司服务，详见《健康元药业集团股份有限公司关于董事辞任暨选举新任董事候选人的公告》（临2019-092）。
9、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
10、公司将在定期报告（包括季度报告、半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇一九年十二月五日
上海宝信软件股份有限公司公告股票代码：A600845 B900926 股票简称：宝信软件宝信B 编号：临2019-006
上海宝信软件股份有限公司
2018年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●业绩预计增加22,000万元到26,000万元，同比增加51.73%到61.14%。
●扣除非经常性损益事项后，公司业绩预计增加 19,000万元到 23,000万元，同比增加48.72%到58.98%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计 2018年全年实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加约 22,000万元到 26,000万元，同比增长约51.73%到61.14%。
2、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加约 19,000万元到 23,000万元，同比增长约48.72%到58.98%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
1、归属于上市公司股东的净利润：42,527.61万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：38,997.92万元。
上海宝信软件股份有限公司公告2、每股收益：0.543元。
三、本期业绩预增的主要原因
本次业绩预增，主要受益于公司宝之云 IDC二期、三期项目上架机柜数量增加，收入较去年同期大幅增长；以及主要客户所在钢铁行业需求回升及宝武整合等影响，自动化、信息化收入增加。
四、风险提示
本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步测算，注册会计师未对公司本期业绩预告是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定性因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2018年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海宝信软件股份有限公司董 事 会
2019年 1月 15日
证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2017-051上海康德莱企业发展集团股份有限公司
关于控股股东部分股权补充质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东上海康德莱控股集团有限公司（以下简称“上海康德莱控股”）的通知，获悉其将所持有的公司部分有限售条件流通股进行了股票质押式回购交易补充质押，现将有关情况公告如下：
一、股份补充质押的具体情况
上海康德莱控股于2017年5月3日将其持有的公司11,000,000股有限售条件流通股股份质押给申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”），具体内容详见公司于2017年5月5日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告（公告编号：2017-038）。2017年6月8日，公司进行了权益分派，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。转增后，该笔质押给申万宏源证券的股份数增至16,500,000股。
因近期公司股票价格波动较大，上海康德莱控股将其持有的公司 1,500,000股有限售条件流通股股份质押给申万宏源证券，该质押系对上述质押式回购交易的补充质押，补充质押的初始交易日为 2017年 7月 17日，回购交易日为 2020年4月29日，相关质押登记手续已办理完毕。
截至本公告日，上海康德莱控股持有公司股份125,363,550股，占公司总股本的39.74%，本次质押后，上海康德莱控股累计质押股份数量为 18,000,000股，占其所持有公司股份的14.36%，占公司总股本的5.71%。
二、控股股东的质押情况
1、股份质押的目的
上海康德莱控股本次股份质押主要用于前次股票质押式回购交易的补充质押，不涉及新增融资安排。
2、资金偿还能力及相关安排
上海康德莱控股为公司控股股东，财务状况和资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款来源包括但不限于股票分红、投资收益等，由此产生的质押风险在可控范围之内。
3、可能引发的风险及应对措施
上述补充质押不会出现导致公司实际控制权发生变更的实质性因素。根据质押协议，本次质押设置预警线和平仓线，若公司股价下跌，触发预警线或平仓线时，上海康德莱控股将采取包括但不限于提前还款、追加股票质押等措施应对上述风险。上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按规定及时披露相关情况。
特此公告。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会2017年7月20日
报备文件：
（一）中国证券登记结算有限责任公司出具的相关证明文件；
（二）《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》。
南京纺织品进出口股份有限公司独立董事
关于第八届十一次董事会审议关联交易事项的的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，作为南京纺织品进出口股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，我们本着实事求是的态度，基于审慎独立判断，就公司第八届十一次董事会审议的关联交易事项发表独立意见如下：
一、关于转让房产暨关联交易事项
就公司拟向控股股东子公司金凌投资转让房产的关联交易事项，我们认为：本次转让房产暨关联交易事项的决策程序合法合规，关联董事王磊、王源、樊晔回避了表决；交易价格依据第三方评估价值，价格公允；交易有利于公司实现资产增值收益，将会对公司财务报表产生积极影响；未发现有对公司和股东利益造成损害的情形。因此，我们同意该关联交易事项。
二、关于受让朗诗绿色地产部分股权暨关联交易事项
就公司全资子公司新达投资拟以总价港币1元受让联营公司朗诗集团子公
司持有的朗诗绿色地产4.87%股权的关联交易事项，我们认为：
本次关联交易基于朗诗集团对朗诗绿色地产整体的持股结构调整计划，朗诗集团各股东按照对朗诗集团的持股比例同比受让朗诗绿色地产相应股权；本次交易中，公司仅以港币1元的代价获得朗诗绿色地产4.87%股权，且对朗诗集团持股比例不变；交易本身对公司利润基本无直接影响。综合来看，未发现本次交易有对公司和股东利益造成损害的情形；本次关联交易的决策程序合法合规，关联董事徐德健回避了表决。因此，我们同意将该关联交易事项提交公司股东大会审议。
南京纺织品进出口股份有限公司独立董事胡汉辉 陈益平 陈 超二○一七年三月二十九日
山东鲁抗医药股份有限公司监事会关于公司
2019年股票期权激励计划(草案)及激励对象名单的
核查意见
山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）、《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[第 148号]）（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，对公司《2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）进行了核查，发表核查意见如下：
1、公司不存在《管理办法》、《试行办法》等法律、法规规定的禁止实施股票期权激励计划的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、公司本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）存在违法犯罪行为的；
（7）中国证监会认定的其他情形。
本次激励对象均未参与两个或以上上市公司股票期权激励计划，未包括公司的独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司制定的《激励计划（草案）》内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《试行办法》等有关法律法规的规定。对各激励对象股票期权的授予安排、生效安排（包括授予额度、授予日期、行权价格、等待期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施此次激励计划可以建立健全长效激励机制，优化薪酬与考核体系，进一步完善公司的治理结构，充分调动公司董事、中高级管理人员及核心骨干员工的积极性，稳定和吸引人才，提高公司的凝聚力，增强公司核心竞争力，提升公司业绩，实现股东价值最大化，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。
综上，公司监事会认为，公司实施本次激励计划有利于公司的持续健康发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形，同意公司实施本次股票期权激励计划，且本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
山东鲁抗医药股份有限公司监事会2019年8月28日
（此页无正文，为山东鲁抗医药股份有限公司监事会核查意见之签字页）
监事签名:
杨志勇
刘承通
杨帅
张涛
山东鲁抗医药股份有限公司监事会2019年8月28日
浙江天册律师事务所 法律意见书关于
喜临门家具股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
浙江天册律师事务所
浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座11楼 310007
电话：0571 8790 1111传真：0571 8790 1500
http://www.tclawfirm.com
浙江天册律师事务所 法律意见书浙江天册律师事务所
关于喜临门家具股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2019H0009号致：喜临门家具股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受喜临门家具股份有限公司（以下简称“喜临门”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、于野律师参加喜临门2019年第一次临时股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供喜临门 2019年第一次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随喜临门本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对喜临门本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了喜临门 2019年第一次临时股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，喜临门本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知已于2018年12月22日在上海证券交易所网站、巨潮资讯网等相关披露媒体上公告。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1.《关于变更董事会成员数量并修改<公司章程>的议案》
2.《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》
浙江天册律师事务所 法律意见书 2.1陈阿裕
2.2沈冬良
2.3杨刚
2.4周伟成
2.5陈彬
2.6陈一铖
3.《关于选举第四届董事会独立董事的议案》
3.1何元福
3.2王浩
3.3陈悦天
4.《关于选举第四届监事会监事的议案》
4.1陈岳诚
4.2蒋杭
（二）本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为 2019年 1月 11日（星期五）下午 14点，召开地点为浙江省绍兴市二环北路 1号喜临门家具股份有限公司 A楼国际会议厅。网络投票时间：2019年1月11日，其中：
（1）采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
（2）通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律法规和《喜临门家具股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1、截至 2019年 1月 8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上
浙江天册律师事务所 法律意见书海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、其他人员。
经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东及授权代表共计25人，共计代表具有有效表决权的股份205,590,002股，占喜临门股本总额的52.07%，其中出席本次股东大会的中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）或其授权代表17人，共计代表具有有效表决权的股份4,434,313股，占喜临门股本总额的1.13%。其中：
出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 8人，共计代表具有有效表决权的股份201,155,689股，占喜临门股本总额的50.94%。
通过网络进行投票的股东共计 17人，共计代表具有有效表决权的股份 4,434,313股，占喜临门股本总额的1.13%，包括中小投资者 17人，共计代表具有有效表决权的股份4,434,313股。
本所律师认为，喜临门出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东大会同意通过。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，喜临门本次股东大会的召集与召开程序、出席
浙江天册律师事务所 法律意见书会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；表决结果合法、有效。
浙江天册律师事务所 法律意见书（本页为 TCYJS2019H0009号《关于喜临门家具股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
本法律意见书出具日期为二〇一九年一月十一日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署：____________
承办律师：吕崇华
签署：
承办律师：于野
签署：
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
独立董事对签署商标使用许可合同相关
事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，我们作为公司独立董事，基于独立判断的立场，对公司与北京汽车集团有限公司（以下简称“北汽集团”）签署商标使用许可合同相关事项，经认真审阅相关材料，发表独立意见如下：
公司就北汽集团无偿许可公司使用其持有的“BEIJING”系列图文商标签署商标使用许可合同，符合公司及子公司业务发展需要，不存在损害上市公司利益的情形，也不存在损害中小股东利益的情形，我们同意公司与北汽集团签署本协议。
独立董事：欧阳明高方建一杨 实林 雷 2019年 10月 15日
证券代码：603007 证券简称：花王股份 公告编号：2019-034
花王生态工程股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月 27日在公司会议室召开第三届董事会第十八次会议。公司已于2019年8月16日以专人送达、电子邮件、传真或电话方式通知了全体董事、监事、高级管理人员。会议以现场及通讯相结合的方式召开，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事 7人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长肖姣君女士主持。本次会议的召集召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过了《2019年半年度报告及其摘要》
具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。
审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《2019年半年度报告及其摘要》。
二、审议通过了《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。
审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
三、审议通过了《关于调整 2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》公司2018年度利润分配方案于2019年6月6日实施完毕，根据《花王生态工程股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司首次授予
的限制性股票回购价格调整为 5.998元/股。具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。
审议结果：四票同意，零票反对，零票弃权（董事林晓珺女士、李洪斌及肖杰俊先生为前述激励计划的激励对象，回避表决）。一致审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》。
四、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于公司首次授予的激励对象中的3名激励对象已因个人原因辞职，不再具备激励资格，其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 8.82万股将由公司回购注销，回购价格为 5.998元/股。具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露。
审议结果：四票同意，零票反对，零票弃权（董事林晓珺女士、李洪斌及肖杰俊先生为前述激励计划的激励对象，回避表决）。一致审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
特此公告。
花王生态工程股份有限公司董事会2019年8月27日
河北金牛化工股份有限公司
董事会审计委员会履职工作报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，现将本委员会 2018度工作情况总结如下:
一、审计委员会基本情况
报告期内因工作原因，公司原董事王万强先生辞去其在董事会及董事会专门委员会所任职务，经公司第七届董事会第十九次会议审议通过，董事郑温雅女士担任了董事会审计委员会委员的职务，任期与第七届董事会任期一致。第七届董事会审计委员会由独立董事赵丽红女士、佟岩女士及董事郑温雅女士三名成员组成，审计委员会召集人由独立董事赵丽红女士担任。
1、赵丽红女士，曾工作于沧州市审计局，曾任河北产权交易中心副主任，河北众泰会计师事务所主任会计师，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）副总经理，现任中兴财光会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，河北建新化工股份有限公司（创业板）独立董事、深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事、河北金牛化工股份有限公司独立董事。
2、佟岩女士，现为北京理工大学管理与经济学院教授，硕
士生导师，北京理工大学管理学院专业学位联合教育中心副主任，中国会计学会财务管理专业委员会理事，中国注册会计师协会非执业会员，河北金牛化工股份有限公司独立董事。
3、郑温雅女士，曾任冀中能源股份有限公司财务部主任会计师、副部长、部长，结算中心主任，副总会计师，河北金牛化工股份有限公司副董事长。现任冀中能源股份有限公司总会计师、董事会秘书，华北制药股份有限公司董事，河北金牛化工股份有限公司董事。
二、会议召开情况
本年度，公司审计委员会共召开五次会议，具体如下： 2018年 1月 30日，审计委员会召开 2018年度第一次会议，审议通过了公司财务部提交的公司 2017年年度财务报告。
2018年 2月 5日,审计委员会召开了 2018年度第二次会议，同意将审计机构提交的公司 2017年度审计报告及续聘 2018年度审计机构等议题一并提交董事会进行审议。
2018年 4月 12日，审计委员会召开 2018年度第三次会议，审议通过公司财务部提交的公司 2018年第一季度财务报告。
2018年 7月 24日，审计委员会召开 2018年度第四次会议，审议通过公司财务部提交的公司 2018年半年度报告。
2018年 10月 12日，公司审计委员会召开 2018年度第
五次会议，审议通过公司财务部提交的公司 2018年第三季度报告。
三、审计委员会主要工作及履职情况
（一）监督年度审计工作情况
在公司进行 2018年度审计期间，审计委员会按照《审计委员会年报工作规程》的要求，积极履行审计委员会职责。
在会计师进场前，与致同会计师事务所及公司管理层召开了年度审计工作沟通会,听取了公司经营情况、财务情况、内部控制等情况的介绍，并就年度审计的工作内容、审计计划及各自关注的问题进行了充分的交流并形成一致意见。在审计过程中，审计委员会同外审会计师就审计方法、审计中的问题进行了充分讨论和沟通，未发现在审计中存在重大事项的情况。在年审注册会计师完成财务审计报告后，召开了会议，就会计师提交的报告进行了审议，同意将审计报告提交董事会审核。并同时向董事会提交了会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘会计师事务所的决议。
（二）对会计师事务所的评估与评价
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘任的财务报告和内控报告的外部审计单位，已经连续为公司服务 8年其具有从事证券期货业务的相关资格，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能胜任公司委托的各项审计工作。
（三）对公司内审工作的指导与评价
公司已设立了内部审计部门，在审计委员会的直接领导下独立开展内部审计工作，并向审计委员会提交年度计划和分期工作报告。
报告期内，内部审计部门对本公司控股子公司、项目组的有关经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性及财务管理、关联交易、合同管理等进行了检查和审计，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评估，并向审计委员会提交了内部审计报告。
审计委员会认为：公司内部审计工作制度基本健全，内审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提出整改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和有效执行。
（四）对公司财务报告的审议情况
2018年度，公司董事会审计委员会在公司财务报告完成后，分别召开会议，对公司财务部提交的一季度财务报告、半年度财务报告和三季度报告进行了审议并发表审阅意见如下：
公司财务部提交的财务报告公允地反应了公司的财务状况和经营成果；所出具的财务报告客观、公正、真实、准确、完整。
（五）对公司内部控制的指导与审阅情况
2018年度，公司董事会审计委员会，对公司内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制审计报告进行了审阅。
报告期内，公司进一步完善了有关内控制度，梳理了公司业务流程，在子公司和重要部门均配有专职人员，能保障公司内部控制措施的落实和执行，保证公司经营活动的有序开展。
审计委员会认为，以上报告符合公司实际情况，公司内部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部控制。
同时，审计委员会建议：公司应当根据环境变化和公司需要，不断完善法人治理结构，健全内部管理和控制体系，确保内控体系与公司发展相适应。
2018年度，董事会审计委员会很好地履行了审计委员会的职责，在监督外部审计机构工作、指导内外部审计与内控工作、审阅公司财务报告等方面充分发挥了审查、监督职能，对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起到了积极的作用。
审计委员会成员：赵丽红 佟岩 郑温雅 2019年 2月 12日
宁波联合集团股份有限公司
监事会关于公司会计政策变更的审核意见
作为宁波联合集团股份有限公司的监事，我们根据上海证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》的相关规定，对公司会计政策变更事项进行了审议，并发表如下审核意见：
本次会计政策变更是执行财政部于 2014年修订或新颁布的企业会计准则的需要。公司所作出的会计政策变更符合《企业会计准则》的相关规定和公司的实际情况；执行变更后的会计政策更利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按照变更后的会计政策执行。
（以下无正文）
监签名
:
兴
一民
宁波 司
西南药业股份有限公司
2014年第三次临时股东大会
会议资料
<议案一>
西南药业股份有限公司
关于为公司控股子公司提供担保的议案
各位股东：
大家好！
根据公司控股子公司太极集团四川太极制药有限公司发展需要，公司拟为其在光大银行的流动资金贷款提供1000万元担保。
具体担保事项提请公司股东大会授权公司董事会办理。
请各位审议！
||
|-|
|西南药业股份有限公司|
|2014 年 11 月 12 日|

<议案二>
西南药业股份有限公司
关于公司控股子公司为成都西部医药经营有限公司
提供担保的议案
各位股东：
大家好！
||
|-|
|因经营发展需要，公司控股子公司太极集团四川太极制药有限公|
|司为成都西部医药经营有限公司提供银行承兑汇票敞口授信 8000 万|
|元担保。|
|具体担保事项提请公司股东大会授权公司董事会办理。|
|请各位审议！|
|西南药业股份有限公司|
|2014 年 11 月 12 日|
证券代码：603128 证券简称：华贸物流 公告编号：2018-035
港中旅华贸国际物流股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年7月13日
(二) 股东大会召开的地点：上海中信泰富朱家角锦江酒店（上海青浦区朱家角镇珠湖路666号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|18|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|94,559,769|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|9.3434|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开,符合
《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9人，出席 3人，朱碧新董事长、张敏董事、孙晋董事、曾之杰董事、林建清独立董事、茅宁独立董事因公务原因未出席本次股东大会；
2、公司在任监事 3人，出席2人，邢军翔监事因公务原因未出席本次股东大会；
3、董事会秘书于永乾出席会议；其他高管列席。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：《关于全资子公司华贸物流（香港）有限公司对外投资暨关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|94,544,669|99.9840|6,800|0.0071|8,300|0.0089|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|《关于全资子公司华贸物流（香港）有限公司对外投资暨关联交易的议案》|94,544,669|99.9840|6,800|0.0071|8,300|0.0089|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
关联股东中国诚通香港有限公司、中国诚通金控投资有限公司对于议案 1回避表决。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市瑛明律师事务所
律师：陈莹莹、林达
2、律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格、审议事项以及会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
港中旅华贸国际物流股份有限公司2018年7月14日
证券代码：600771 证券简称：广誉远 编号：临2015-006广誉远中药股份有限公司
第五届监事会第十一次会议决议公告
特别提示
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广誉远中药股份有限公司第五届监事会第十一次会议于 2015年 1月 17日以传真加电话、邮件或专人送达方式向全体监事发出通知，于 2015年 1月 22日以现场方式召开。会议应出席监事3名，亲自出席监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席王定珠主持。经大会认真审议，通过了以下议案：
一、关于进一步明确公司非公开发行股票方案部分事项的议案
根据中国证监会的有关要求，公司对非公开发行方案中的发行数量及各发行对象承诺认购的股份数量等事项进一步予以了明确，具体为：
1、发行数量及发行规模
本次非公开发行股票的数量为3,400万股，募集资金总额为63,920万元。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，本次发行数量将作出相应调整。除非中国证监会核准本次发行的文件另有规定，如本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求等情况予以调减的，则各发行对象认购的股份数量将按照各自原认购的股份数量占本次非公开发行原股份总数的比例相应调减。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象如下：
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|-|-|
|发行对象名称|认购数量（万股）|
|财富证券-广誉远安宫清心集合资产管理计划|1600|
|长安天天向上龟龄集资产管理计划|300|

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|-|-|
|长安平安富贵定坤丹资产管理计划|700|
|重庆涪商投资控股集团股份有限公司|300|
|蒋仕波|300|
|陈慕群|200|
|合 计|3400|

上述发行对象已分别与公司签署附条件生效的股份认购协议及补充协议，各发行对象均以现金认购本次非公开发行的股票。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、募集资金数量及用途
公司本次非公开发行A股募集资金总额为63,920万元。本次募集资金在扣除发行费用后将全部用于补充公司流动资金。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、关于公司与财富证券有限责任公司签署《附条件生效的股份认购协议补充协议》的议案。
根据相关要求，公司与财富证券签署了《附条件生效的股份认购协议补充协议》，对公司本次非公开发行股票数量及发行对象承诺认购的股份数量进一步予以明确，财富证券拟设立的财富证券-广誉远安宫清心集合资产管理计划承诺认购公司本次非公开发行股票的数量为 1600万股，认购金额为30080万元。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、关于公司与其他战略投资者签署《附条件生效的股份认购协议补充协议》的议案。
根据相关要求，公司与长安基金管理有限公司（长安平安富贵定坤丹资产管理计划、长安天天向上龟龄集资产管理计划）、重庆涪商投资控股集团股份有限公司、蒋仕波、陈慕群等分别签署了《附条件生效的股份认购协议补充协议》，对公司本次非公开发行股票数量及各发行对象承诺认购的股份数量进一步予以明确，各认购对象承诺认购公司本次非公开发行股票数量及金额如下：
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|-|-|-|
|认购对象|承诺认购数量（万股）|认购金额（万元）|
|长安天天向上龟龄集资产管理计划|300|5,640|
|长安平安富贵定坤丹资产管理计划|700|13,160|

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|-|-|-|
|重庆涪商投资控股集团股份有限公司|300|5,640|
|蒋仕波|300|5,640|
|陈慕群|200|3,760|
|合计|1800|33,840|

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、关于修订《公司非公开发行股票预案》的议案。
公司根据与各认购对象签署的《附条件生效的股份认购协议补充协议》以及证监会相关要求，对《公司非公开发行股票预案》相应进行了修订。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
广誉远中药股份有限公司监事会二○一五年一月二十三日
沈阳金山能源股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
经认真审核公司提交的公司《关于公司及控股子公司非经常性关联交易的议案》相关资料，同意将上述关联交易事项提交董事会审议。
独立董事：林刚、程国彬、王世权、高倚云