证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2017－023
四川升达林业产业股份有限公司
关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，编制了公司2016年募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2016]338号）《关于核准四川升达林业产业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司通过主承销商中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）向社会非公开发行人民币普通股股票 109,008,267股，每股发行价为 6.99元/股，募集资金合计 761,967,786.33元，扣除与发行有关的费用 16,636,353.24元后，实际募集资金净额为人民币745,331,433.09元。上述募集资金已于2016年5月16日到位，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2016）27号《验资报告》验证。
（二）2016年使用金额及期末余额
单位：人民币万元
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|2016年募集资金净额|2016年募集资金投资项目使用|利息收入|2016年12月31日余额|
|74,533.14|5,691.32|526.77|69,368.60|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，公司制定了《四川升达林业产业股份有限公司募集资金专项管理制度》（以下简称“《募集资金专项管理制度》”）。根据《募集资金专项管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据公司《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，募投项目由公司全资子公司彭山中海能源有限公司（以下简称“彭山中海”）为投资主体。本次募集资金到位后，公司将募集资金投资于“彭山县年产 40万吨清洁能源项目”，项目的投资方向、实施地点、实施内容不发生变更。
2016年 6月 3日，广发银行股份有限公司成都分行与本公司、民族证券签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在广发银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于公司非公开发行股份募集资金“彭山县年产 40万吨清洁能源项目”的存储和使用，不得用作其他用途。该三方监管协议与主管部门下发的协议范本不存在重大差异，且均得到严格履行。
（二）募集资金专户存储情况
单位：人民币万元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
广发银行成都东大街支行 147006513010000028 33,841.83 526.77 34,368.60合计 33,841.83 526.77 34,368.60（三）利用闲募集资金购买理财产品
截止2016年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：序号 产品名称 产品编号 产品类 投资金 资金来 起息日 到期日 预期年是否到期型 额（万 源 化利率元）
1 广发银行“广赢 GYAXJX5339保证收 10,000募集资 2016.12.15 2017.1.163.00% 否安薪”保证收益 益型 金
型（A款）人民
币理财计划
2 广发银行“广赢 GYAXJX5353保证收 5,000募集资 2016.12.23 2017.1.233.00% 否安薪”保证收益 益型 金
型（A款）人民
币理财计划
3 广发银行“广赢 GYAXJX5367保证收 20,000募集资 2016.12.26 2017.1.233.00% 否安薪”保证收益 益型 金
型（A款）人民
币理财计划
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附件1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、报告期内公司不存在变更募集资金项目的情况。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、公司《募集资金专项管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一七年四月十三日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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||||74,533.14|||本年度投入募|5,691.32||||
|募集资金总额|||||||||||
|||||||集资金总额|||||
||||||||5,691.32||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||
|||||||已累计投入募|||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|||||||集资金总额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
||是否已变|募集资金|调整后投|本年度投|截至期末|截至期末投资|项目达到预|本年度实现的|是否达到|项目可行性是否发生|
|承诺投资项目和超募|更项目（含|承诺投资|资总额（1）|入金额|累计投入|进度（%）(3)＝|定可使用状|效益|预计效益|重大变化|
|资金投向|部分变更）|总额|||金额(2)|(2)/(1)|态日期||||
|承诺投资项目|||||||||||
|彭山县年产 40 万吨清|否|77,997.81|77,997.81|5,691.32|5,691.32|7.30%|否|否|否|否|
|洁能源项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|——|77,997.81|77,997.81|5,691.32|5,691.32|7.30%|否|否|否|否|
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计|||||||||||

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|未达到计划进度或预|项目暂处于停顿状态，公司将视产业整合情况决定项目投资进度。|
|计收益的情况和原因||
|（分具体项目）||
|项目可行性发生重大|无|
|变化的情况说明||
|超募资金的金额、用途|无|
|及使用进展情况||
|募集资金投资项目实|无|
|施地点变更情况||
|募集资金投资项目实|无|
|施方式调整情况||
||公司于2016年6月12日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》；四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于四川升达林业产业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》（川华信专（2016）219 号）；中国民族证券有限责任公司出具了《关于四川升达林业产业股份有限公司使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的核查意见》，同意公司使用本次非公开募集资金56,913,162.70元置换已投入的自筹资金。本次置换于2016年6月17日完成。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时|无|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资|无|
|金结余的金额及原因||
||公司于2016年6月12日、6月29日分别召开了第四届董事会第十八次会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，在上述额度内资金可以在决议有效期内滚动使用。自2016年7月26日起，本公司已滚动使用不超过人民币3.5亿元的暂时闲置募集资金购买有保本约定的银行理财产品。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。|
|尚未使用的募集资金||
|用途及去向||

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||截止2016年12月31日，本公司使用上述闲置募集资金购买理财产品扣除交易手续费后共取得收益4,420,310.00元。|
|募集资金使用及披露|无|
|中存在的问题或其他||
|情况||