山西证券股份有限公司
2017年第三季度报告
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过。会议应参加董事10名，实际参加董事10名（其中，侯巍董事长、樊廷让董事、赵树林董事现场出席会议；周宜洲董事、傅志明董事、王卫国独立董事、蒋岳祥独立董事、容和平独立董事电话参会；因工作原因，柴宏杰董事书面委托侯巍董事、朱海武独立董事书面委托蒋岳祥独立董事代为出席会议并行使表决权）。
公司 2017年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末增||
||本报告期末||上年度末||||
||||||减||
|总资产（元）|52,677,855,833||48,057,678,145||9.61%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|12,439,912,177||12,278,084,456||1.32%||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|1,301,539,055|97.91%||3,400,544,538||113.72%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|141,837,472|-0.62%||379,221,463||17.02%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||||
||141,621,114|-2.11%||378,434,507||18.51%|
|性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-|-||-59,701,658||不适用|
|基本每股收益（元/股）|0.0501|-1.96%||0.1341||15.60%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0501|-1.96%||0.1341||15.60%|
|加权平均净资产收益率|1.15%|减少0.04个百分点||3.06%||增长0.47个百分点|

截止披露前一交易日的公司总股本：
||||
|-|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|2,828,725,153||
||本报告期|年初至报告期末|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.0501|0.1341|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|707,028|-|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||2,032,538|-|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,687,057|-|
|小计|1,052,509|-|

||||
|-|-|-|
|减：所得税影响额|-265,553|-|
|少数股东权益影响额（税后）|-|-|
|合计|786,956|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|交易性金融工具、衍生金融||由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置交易|
|工具、可供出售金融资产的|765,443,046|性金融工具、衍生金融工具及处置可供出售金融资产取得的投资|
|投资收益||收益不界定为非经常性损益。|
|||由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工|
|交易性金融工具及衍生金融|||
||12,603,471|具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损|
|工具公允价值变动损益|||
|||益。|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||166,019户|||报告期末表决权恢复的优先|||0户||
|报告期末普通股股东总数||||||||||
||||||股股东总数|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|山西金融投资控股集团有限公司|国有法人||30.42%|860,395,355||-||||
||||||||-||-|
|太原钢铁（集团）有限公司|国有法人||9.99%|282,605,635||-||||
||||||||-||-|
|山西国际电力集团有限公司|国有法人||7.04%|199,268,856||-||||
||||||||-||-|
|北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金|基金、理财产品等||1.81%|51,145,000||-||||
||||||||-||-|
|河南省安融房地产开发有限公司|境内一般法人||1.64%|46,522,351||-||||
||||||||质押||41,670,000|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||1.44%|40,619,400||-||||
||||||||-||-|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|基金、理财产品等|1.23%|34,822,464|-|||
||||||-|-|
|长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资826号证券投资集合资金信托计划|基金、理财产品等|0.95%|26,977,618|-|||
||||||-|-|
|郑州市热力总公司|国有法人|0.93%|26,401,342|-|||
||||||-||
|中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划|基金、理财产品等|0.88%|24,780,251|-|||
||||||-|-|
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|山西金融投资控股集团有限公司||860,395,355|||人民币普通股|860,395,355|
|太原钢铁（集团）有限公司||282,605,635|||人民币普通股|282,605,635|
|山西国际电力集团有限公司||199,268,856|||人民币普通股|199,268,856|
|北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金||51,145,000|||||
||||||人民币普通股|51,145,000|
|河南省安融房地产开发有限公司||46,522,351|||人民币普通股|46,522,351|
|中央汇金资产管理有限责任公司||40,619,400|||人民币普通股|40,619,400|
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深||34,822,464|||||
||||||人民币普通股|34,822,464|
|长安国际信托股份有限公司－长安信托－长安投资826号证券投资集合资金信托计划||26,977,618|||||
||||||人民币普通股|26,977,618|
|郑州市热力总公司||26,401,342|||人民币普通股|26,401,342|
|中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划||24,780,251|||||
||||||人民币普通股|24,780,251|
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||
|||无|||||
|说明|||||||
|前10名普通股股东参与融资融券|||||||
|||公司前10名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情形。|||||
|业务情况说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过30%的项目情况单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2017年9月30日|2016年12月31日|增减|变动原因|
|客户备付金|1,248,857,739|1,918,929,941|-34.92%|在登记公司存款减少|
|以公允价值计量且其变动计入|||||
||16,583,544,916|10,852,322,071|52.81%|库存证券规模增加|
|当期损益的金融资产|||||
|应收款项|213,641,050|329,026,734|-35.07%|应收交易款项减少|
|存出保证金|3,744,350,515|2,067,581,176|81.10%|期货交易保证金增加|
|可供出售金融资产|1,646,868,201|4,006,442,592|-58.89%|库存证券规模减少|
|递延所得税资产|49,701,817|71,444,364|-30.43%|金融工具公允价值变动影响|
|其他资产|1,039,769,338|795,460,524|30.71%|开放式基金过渡户影响|
|应付短期融资款|3,164,900,000|4,806,760,000|-34.16%|收益凭证规模减少|
|||||报告期向证金公司拆入资金|
|拆入资金|4,395,000,000|3,000,000,000|46.50%||
|||||增加|
|以公允价值计量且其变动计入|||||
||120,998,660|219,821,850|-44.96%|卖空交易性债券减少|
|当期损益的金融负债|||||
|应付职工薪酬|127,822,780|251,760,152|-49.23%|报告期发放上年度奖金|
|||||报告期内所得税汇算清缴及|
|应交税费|47,125,436|92,050,900|-48.81%|子公司购买仓单业务增值税|
|||||进项税额增加影响|
|应付款项|53,362,363|35,055,849|52.22%|应付交易款项增加|
|||||报告期偿还次级债、公司债|
|应付债券|3,199,764,151|1,697,801,993|88.47%|及新发行公司债券和一年期|
|||||以上收益凭证影响|
|递延所得税负债|10,986,354|6,791,977|61.75%|金融工具公允价值变动影响|
|||||可供出售金融资产公允价值|
|其他综合收益|-2,850,149|-42,477,191|不适用||
|||||变动影响|
|项目|2017年1-9月|2016年1-9月|增减|变动原因|
|利息净收入|48,339,809|207,726,249|-76.73%|债券回购业务利息支出增加|
|投资收益|765,443,046|264,845,025|189.02%|固定收益业务收益增加|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||交易性金融工具公允价值变|
|公允价值变动收益|12,603,471|-82,510,804|不适用||
|||||动影响|
|汇兑收益|-819,292|604,194|-235.60%|汇率变动影响|
|其他业务收入|1,693,189,313|168,656,284|903.93%|报告期仓单业务收入增加|
||2,032,538|||根据新发布政府补助准则确|
|其他收益||-|不适用||
|||||认收到税费返还的影响|
|税金及附加|17,635,606|50,685,440|-65.21%|营改增科目内容变更影响|
|||||报告期融出资金和可供出售|
|资产减值损失|128,169,039|12,070,196|961.86%||
|||||金融资产减值准备增加|
|其他业务成本|1,677,754,062|162,792,186|930.61%|报告期仓单业务成本增加|
|||||报告期捐赠支出和固定资产|
|营业外支出|2,307,026|6,147,743|-62.47%||
|||||处置损失减少|
|可供出售金融资产公允价值变||||可供出售金融资产公允价值|
||54,793,132|-242,011,917|不适用||
|动损益||||变动影响|
|外币财务报表折算差额|-15,166,090|6,431,621|-335.81%|汇率变动影响|
|项目|2017年1-9月|2016年1-9月|增减|变动原因|
|||||融出资金净增加、代理买卖|
|||||证券款净增加、回购业务资|
|经营活动产生的现金流量净额|-59,701,658|-2,800,725,795|不适用|金净增加、卖出可供出售金|
|||||融资产及买入交易性金融资|
|||||产影响|
|||||本年三个月及以上定期存款|
|投资活动产生的现金流量净额|-142,809,792|-1,967,001,988|不适用||
|||||变动影响|
|||||本年偿还次级债、公司债及|
|筹资活动产生的现金流量净额|-563,359,843|-4,610,505,324|不适用||
|||||发行收益凭证与公司债影响|
|汇率变动对现金的影响|-15,343,092|604,194|-2639.43%|汇率变动影响|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|1|公司债券事项2017年8月4日,公司于2014年8月4日发行的“14山证01”已期满3年。根据公司“14山证01”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》有关条款的规定，“14山证01”已于2017年8月2日摘牌，并于8月4日兑付（详见公告：临2017-041）。|||
|||2017.07.27|巨潮资讯网|
||||（http://www.cninfo.com.cn）|
|2|公司获准设立11家分支机构事项|2017.08.11||

||||
|-|-|-|
||2017年8月，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立11家分支机构的批复》（晋证监许可字[2017]8号）。根据该批复，公司获准设立11家证券营业部。公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。公司将自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并按照要求到山西证监局申领《经营证券期货业务许可证》（详见公告：临2017-045）。截止本报告披露日，有7家分支机构已领取《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》。||
|3|公司上海资产管理分公司获得经营证券期货业务许可证事项根据中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立上海资产管理分公司的批复》（晋证监许可字[2017]5号）要求，公司上海资产管理分公司已完成设立工作，并领取了《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》（详见公告：临2017-049）。||
|||2017.08.31|
|4|公司控股子公司山证国际资产管理有限公司取得合格境外机构投资者资格事项报告期内，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山证国际资产管理有限公司合格境外机构投资者资格的批复》（证监许可[2017]1501号，以下简称“批复”），核准公司控股子公司山证国际资产管理有限公司合格境外机构投资者资格。根据批复，山证国际资产管理有限公司在开展合格境外机构投资者业务的过程中，将严格遵守有关规定，依法履行职责、承担责任（详见公告：临2017-051）。||
|||2017.09.07|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||太原钢铁（集团）有限公司|关于规范关联交易的承诺|太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。|2012.10.18|长期|报告期内，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。|
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|||||||
|书中所作承诺|||||||
||山西国际电力集团有限公司|关于规范关联交易的承诺|山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联|2012.10.18|长期|报告期内，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司按|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||交易决策程序，履行信息披露义务。|||照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。|
||山西金融投资控股集团有限公司|1、关于上市公司独立性的承诺|山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位，严格遵守山西证券的公司章程，保证山西证券独立经营、自主决策，保证山西证券资产完整，人员、财务、机构和业务独立。本公司及本公司直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定及山西证券公司章程的要求，依法履行应尽的诚信勤勉职责；|2016.02.02|长期|报告期内，山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位履行了《关于保持上市公司独立性承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》、《关于避免同业竞争的承诺函》中规定的义务。|
|||2、关于规范关联交易的承诺|山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将尽力避免及规范与山西证券及其子公司的关联交易；对于无法避免或必要的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格，保证关联交易的公允性；||||
|||3、关于避免同业竞争的承诺|山西金融投资控股集团有限公司及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营；不会在中国境内以任何形式支持山西证券以外的他人从事与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务及以其他方式参与 (不论直接或间接) 任何与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；山西金融投资控股集团有限公司保证，不利用对山西证券的控制关系，从事或参与从事有损山西证券、山西证券子公司以及山西证券其他股东利益的行为。||||
||河南省安融房地产开发有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
|资产重组时所|||||||
|作承诺|||||||
||郑州市热力总公司|关于格林期货自有|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业|2012.09.28.|长期|正在履行|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||物业和租赁物业的承诺|与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。||||
||上海捷胜环保科技有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
||玺萌融投资控股有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
||||2014年公司债券（第一期）在出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。|2014.07.31|2014年公司债券（第一期）存续期限内|公司已于2017年8月4日按期偿还债券本息。|
|对债券持有人|||||||
|所作承诺|||||||
||||2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况时，公司将至少采取如下保障措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、|2017.03.13|2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）存续期限|报告期内，公司未发生不能按期偿还债券本息的情况。|

|||||
|-|-|-|-|
|||调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。|内|
|承诺是否按时|是|||
|履行||||

四、对2017年度经营业绩的预计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。
五、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||资产|初始投资成本||本期公允价||计入权益的累计||报告期内购入金||报告期内售出金||累计投资收|期末金额||资金|
||类别|||值变动损益||公允价值变动||额||额||益|||来源|
|股票||1,234,746,349|-35,176,849||95,214,318||6,250,259,529||6,528,891,034||41,726,701||1,110,656,691|自有||
|基金||854,226,930|2,752,144||1,857,893||849,712,036||1,014,910,966||11,444,990||703,104,758|自有||
|债券||15,005,040,060|20,581,493||3,381,935||410,470,302,693||405,563,604,530||623,432,962||15,001,808,695|自有||
|信托产品||67,373,600|-||-||-||7,500,000||3,803,737||59,873,600|自有||
|期货||-|26,519,046||-||-||-||10,576,843||-|自有||
|金融衍生工具||-|-2,190,440||-||-||-||-7,219,729||-|自有||
||其他|1,260,167,427|118,077||-2,865,407||1,583,702,700||3,120,810,000||72,581,177||1,354,969,373|自有||
||合计|18,421,554,366|12,603,471||97,588,739||419,153,976,958||416,235,716,530||756,346,681||18,230,413,117|-||

六、违规对外担保情况
□适用√不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||公司经营情况、行业状况及公司公告内|
|2017.07.01-2017.09.30|电话沟通|个人||
||||容|

|||||
|-|-|-|-|
||||有关本次调研详细情况公司已按照相|
||||关规定，于2017年7月18日披露在深|
||||交所互动易公司专网|
|2017.7.14|现场调研|特定对象调研|（http://irm.cninfo.com.cn/ssessg|
||||s/S002500/），详见“投资者关系”栏|
||||目《2017年7月14日投资者关系活动|
||||记录表》|

第四节财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
资产负债表（未经审计）
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元|||||||||
|项 目||2017年9月30日||||2016年12月31日|||
|||合并||母公司||合并||母公司|
|资 产:|||||||||
|货币资金|13,734,948,279||9,092,043,495||13,807,745,064||9,444,124,918||
|其中:客户存款|8,565,967,859||5,822,670,353||8,703,941,603||6,568,405,553||
|结算备付金|2,393,546,737||2,334,278,879||3,091,304,646||3,034,228,173||
|其中: 客户备付金|1,248,857,739||1,247,357,739||1,918,929,941||1,917,429,941||
|融出资金|5,477,195,070||5,384,284,731||5,380,004,581||5,175,163,702||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|16,583,544,916||15,860,262,603||10,852,322,071||10,457,538,415||
|买入返售金融资产|6,447,678,489||6,446,378,489||6,406,767,398||6,404,807,398||
|应收款项|213,641,050||30,060,390||329,026,734||159,769,712||
|应收利息|423,092,752||396,300,653||343,408,947||316,010,944||
|存出保证金|3,744,350,515||1,095,181,404||2,067,581,176||690,562,835||
|可供出售金融资产|1,646,868,201||901,023,833||4,006,442,592||3,146,884,399||
|长期股权投资|-||3,322,980,851||-||3,232,980,851||
|固定资产|345,129,668||283,465,053||324,344,981||259,118,673||
|无形资产|101,449,100||90,587,257||104,885,166||92,033,988||
|商誉|476,939,901||49,096,844||476,939,901||49,096,844||
|递延所得税资产|49,701,817||39,230,897||71,444,364||58,045,650||
|其他资产|1,039,769,338||868,310,645||795,460,524||704,384,270||
|资产总计|52,677,855,833||46,193,486,024||48,057,678,145||43,224,750,772||
|负 债:|||||||||
|应付短期融资款|3,164,900,000||3,164,900,000||4,806,760,000||4,806,760,000||
|拆入资金|4,395,000,000||4,395,000,000||3,000,000,000||3,000,000,000||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|120,998,660||120,998,660||219,821,850||219,821,850||
|卖出回购金融资产款|15,588,597,821||15,588,597,821||12,644,943,567||12,644,943,567||
|代理买卖证券款|11,993,310,521||7,189,736,797||11,381,266,003||8,207,949,840||
|应付职工薪酬|127,822,780||39,490,837||251,760,152||61,796,484||

应交税费 47,125,436 73,706,535 92,050,900 29,682,084
||||||
|-|-|-|-|-|
|应付款项|53,362,363|16,686,887|35,055,849|13,497,171|
|应付利息|120,961,508|119,407,672|136,068,511|133,839,870|
|应付债券|3,199,764,151|3,196,415,017|1,697,801,993|1,696,989,637|
|递延所得税负债|10,986,354|-|6,791,977|-|
|其他负债|568,688,896|68,716,216|755,448,039|411,872,812|
|负债合计|39,391,518,490|33,973,656,442|35,027,768,841|31,227,153,315|
|所有者权益:|||||
|实收资本|2,828,725,153|2,828,725,153|2,828,725,153|2,828,725,153|
|资本公积|6,713,296,178|6,692,880,816|6,713,296,178|6,692,880,816|
|其他综合收益|(2,850,149)|(33,284,233)|(42,477,191)|(96,299,991)|
|盈余公积|436,404,985|436,404,985|436,404,985|436,404,985|
|一般风险准备|472,534,604|436,404,985|472,534,604|436,404,985|
|交易风险准备|460,095,951|436,404,985|460,095,951|436,404,985|
|未分配利润|1,531,705,455|1,422,292,891|1,409,504,776|1,263,076,524|
|归属于母公司股东权益合计|12,439,912,177|12,219,829,582|12,278,084,456|11,997,597,457|
|少数股东权益|846,425,166|-|751,824,848|-|
|所有者权益合计|13,286,337,343|12,219,829,582|13,029,909,304|11,997,597,457|
|负债和所有者权益合计|52,677,855,833|46,193,486,024|48,057,678,145|43,224,750,772|

法定代表人：侯巍 主管会计工作的负责人：樊廷让 会计机构负责人：张立德2、本报告期利润表
利润表（未经审计）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||编制单位:山西证券股份有限公司 单位：元|||||||||
|项 目|||2017年7-9月||||2016年7-9月|||
||||合并||母公司||合并||母公司|
|一、营业收入||1,301,539,055||312,702,620||657,625,999||349,024,294||
|手续费及佣金净收入||286,561,350||137,458,190||306,450,092||161,503,851||
|其中：经纪业务手续费净收入||139,271,742||105,056,005||121,252,729||121,990,180||
|投资银行业务手续费净收入||120,477,657||6,033,018||161,934,711||15,945,755||
|资产管理业务手续费净收入||10,919,052||10,476,268||4,793,268||5,403,743||
|基金管理业务手续费净收入||15,213,832||15,213,832||17,595,220||17,595,220||
|投资咨询服务手续费净收入||679,067||679,067||874,164||568,953||
|利息净收入||2,122,694||(43,310,176)||71,883,523||46,598,204||
|投资收益||270,616,641||275,963,263||144,104,209||141,397,098||
|公允价值变动收益||(36,693,103)||(62,350,735)||(2,134,982)||(2,023,803)||
|汇兑收益||(403,967)||(488,103)||56,863||51,780||

其他业务收入 778,385,573 4,480,314 137,266,294 1,497,164
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他收益|949,867|949,867|-|-|
|二、营业支出|(1,090,556,553)|(179,410,296)|(454,513,149)|(162,126,501)|
|税金及附加|(5,360,951)|(3,850,907)|(3,645,141)|(2,464,563)|
|业务及管理费|(311,633,555)|(172,975,346)|(317,326,466)|(160,259,178)|
|资产减值损失|(8,952,072)|(2,584,043)|657,224|597,240|
|其他业务成本|(764,609,975)|-|( 1 3 4 ,1 9 8 , 7 6 6 )|-|
|三、营业利润|210,982,502|133,292,324|203,112,850|186,897,793|
|加：营业外收入|385,064|50,368|1,474,894|1,079,177|
|减：营业外支出|(1,046,346)|(1,030,319)|(6,097,582)|(93,883)|
|四、利润总额|210,321,220|132,312,373|198,490,162|187,883,087|
|减：所得税费用|(56,508,953)|(34,607,082)|(52,684,891)|(47,120,081)|
|五、净利润|153,812,267|97,705,291|145,805,271|140,763,006|
|其中：归属于母公司股东的净利润|141,837,472|97,705,291|142,722,709|140,763,006|
|少数股东收益/（损失）|11,974,795|-|3 , 0 8 2 ,5 6 2|-|
|六、每股收益|||||
|其中：基本每股收益|0.0501||0.0511||
|稀释每股收益|0.0501||0.0511||
|七、其他综合收益的税后净额|32,975,499|41,762,913|10,861,118|5,742,827|
|归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额|32,975,499|41,762,913|10,861,118|5,742,827|
|以后将重分类进损益的其他综合收益：|32,975,499|41,762,913|10,861,118|5,742,827|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|40,897,666|41,762,913|7,807,397|5,742,827|
|外币财务报表折算差额|(7,922,167)|-|3 , 0 5 3 ,7 2 1|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-|-|-|-|
|八、综合收益总额|186,787,766|139,468,204|156,666,389|146,505,833|
|其中：归属于母公司股东的综合收益|174,812,971|139,468,204|153,583,827|146,505,833|
|归属于少数股东的综合收益|11,974,795|-|3 , 0 8 2 ,5 6 2|-|

法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：樊廷让 会计机构负责人：张立德3、年初至报告期末利润表
利润表（未经审计）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||编制单位:山西证券股份有限公司 单位：元|||||
|项 目||2017年1-9月||2016年1-9月||
|||合并|母公司|合并|母公司|

一、营业收入 3,400,544,538 1,153,221,301 1,591,088,989 871,268,111
||||||
|-|-|-|-|-|
|手续费及佣金净收入|879,755,653|408,326,149|1,031,768,041|532,918,499|
|其中：经纪业务手续费净收入|381,494,521|287,695,321|497,462,674|420,267,073|
|投资银行业务手续费净收入|413,152,619|40,581,836|457,139,683|26,317,264|
|资产管理业务手续费净收入|32,147,495|28,197,880|28,468,297|37,941,986|
|基金管理业务手续费净收入|50,453,036|50,453,036|46,281,989|46,281,989|
|投资咨询服务手续费净收入|2,507,982|1,398,076|2,415,398|2,110,187|
|利息净收入|48,339,809|(89,732,841)|207,726,249|127,851,316|
|投资收益|765,443,046|843,351,745|264,845,025|280,509,965|
|公允价值变动收益|12,603,471|(16,795,331)|(82,510,804)|(74,150,538)|
|汇兑收益|(819,292)|(1,084,719)|604,194|552,420|
|其他业务收入|1,693,189,313|7,123,760|168,656,284|3,586,449|
|其他收益|2,032,538|2,032,538|-|-|
|二、营业支出|(2,825,823,612)|(637,667,446)|(1,090,454,820)|(460,361,114)|
|税金及附加|(17,635,606)|(13,373,041)|(50,685,440)|(33,453,526)|
|业务及管理费|(1,002,264,905)|(553,553,537)|(864,906,998)|(415,165,610)|
|资产减值损失|(128,169,039)|(70,740,868)|(12,070,196)|(11,741,978)|
|其他业务成本|(1,677,754,062)|-|(162,792,186)|-|
|三、营业利润|574,720,926|515,553,855|500,634,169|410,906,997|
|加：营业外收入|1,326,997|991,928|1,891,786|1,164,195|
|减：营业外支出|(2,307,026)|(1,261,885)|(6,147,743)|(117,397)|
|四、利润总额|573,740,897|515,283,898|496,378,212|411,953,795|
|减：所得税费用|(159,814,278)|(101,482,266)|(139,231,719)|(98,273,830)|
|五、净利润|413,926,619|413,801,632|357,146,493|313,679,965|
|其中：归属于母公司股东的净利润|379,221,463|413,801,632|324,076,594|313,679,965|
|少数股东收益/（损失）|34,705,156|-|33,069,899|-|
|六、每股收益|||||
|其中：基本每股收益|0.1341||0.1160||
|稀释每股收益|0.1341||0.1160||
|七、其他综合收益的税后净额|39,593,583|63,015,758|(235,580,296)|(244,924,492)|
|归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额|39,627,042|63,015,758|(235,580,296)|(244,924,492)|
|以后将重分类进损益的其他综合收益：|39,627,042|63,015,758|(235,580,296)|(244,924,492)|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|54,793,132|63,015,758|(242,011,917)|(244,924,492)|
|外币财务报表折算差额|(15,166,090)|-|6,431,621|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|(33,459)|-|-|-|
|八、综合收益总额|453,520,202|476,817,390|121,566,197|68,755,473|
|其中：归属于母公司股东的综合收益|418,848,505|476,817,390|88,496,298|68,755,473|

归属于少数股东的综合收益 34,671,697 - 33,069,899 -法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：樊廷让 会计机构负责人：张立德4、年初至报告期末现金流量表
现金流量表（未经审计）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||编制单位:山西证券股份有限公司 单位：元|||||||||
|项 目|||2017年1-9月||||2016年1-9月|||
||||合并||母公司||合并||母公司|
|一、经营活动产生的现金流量||||||||||
|融出资金净减少额||-||-||2,116,299,624||2,116,299,624||
|可供出售金融资产收到的现金净额||2,385,198,200||2,364,694,305||920,927,966||340,220,897||
|代理买卖证券款净增加额||765,074,938||-||-||-||
|收取利息、手续费及佣金的现金||1,791,178,533||1,142,506,966||1,809,563,391||1,118,746,550||
|拆入资金净增加额||1,395,000,000||1,395,000,000||1,085,000,000||1,085,000,000||
||回购业务资金净增加额|2,895,718,860||2,895,718,860||6,986,426,776||5,885,319,776||
||收到的其他与经营活动有关的现金|2,270,988,742||(782,109)||347,571,099||138,925,566||
||经营活动现金流入小计|11,503,159,273||7,797,138,022||13,265,788,856||10,684,512,413||
||融出资金净增加额|(302,450,448)||(209,540,109)||-||-||
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金|(5,242,882,465)||(4,881,051,014)||(6,737,458,977)||(8,050,959,527)||
||融资产支付的现金净额|||||||||
||可供出售金融资产支付的现金净额|-||-||-||-||
||衍生金融资产支付的现金净额|(9,410,163)||(9,410,163)||(824,207)||(825,522)||
||拆入资金净减少额|-||-||-||-||
||代理买卖证券款净减少额|-||( 1 ,0 1 8 , 2 1 3 ,0 4 3 )||(4 , 0 3 8 ,5 3 0 , 9 1 4 )||(4,008,267,017)||
||支付利息、手续费及佣金的现金|(608,247,727)||(590,190,659)||(337,796,383)||(299,944,314)||
||支付给职工以及为职工支付的现金|(772,172,102)||(371,181,013)||(714,807,515)||(335,599,232)||
||支付的各项税费|(310,229,143)||(141,488,574)||(281,785,224)||(159,683,296)||
||支付其他与经营活动有关的现金|(4,317,468,883)||(927,493,721)||(3,955,311,431)||(351,712,203)||
||经营活动现金流出小计|(11,562,860,931)||(8,148,568,296)||(16,066,514,651)||(13,206,991,111)||
||经营活动产生的现金流量净额|(59,701,658)||(351,430,274)||(2,800,725,795)||(2,522,478,698)||
||二、投资活动产生的现金流量|||||||||
||取得投资收益收到的现金|(33,785,793)||66,700,000||10,057,464||66,757,464||
||处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到|439,910||435,046||102,681||69,000||
||的现金|||||||||
||收到的其他与投资活动有关的现金|255,798,390||-||1 7 5 ,5 5 7 , 7 6 7||7 , 8 0 2 ,4 30||
||投资活动现金流入小计|222,452,507||67,135,046||185,717,912||74,628,894||
||取得子公司及其他经营单位支付的现金|-||(90,000,000)||-||(702,050,000)||

||||||
|-|-|-|-|-|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付|||||
|的现金|||||
|支付的其他与投资活动有关的现金|(310,045,959)|-|( 2 ,1 1 8 , 2 9 2 ,3 1 8 )|( 1 ,7 4 8 , 2 8 0 ,0 36)|
|投资活动现金流出小计|(365,262,299)|(139,362,519)|(2,152,719,900)|(2,476,462,059)|
|投资活动产生的现金流量净额|(142,809,792)|(72,227,473)|(1,967,001,988)|(2,401,833,165)|
|三、筹资活动产生的现金流量|||||
|吸收投资收到的现金|112,000,000|-|-|-|
|发行债券收到的现金|3,200,000,000|3,200,000,000|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|10,783,360,000|10,783,360,000|729,310,000|729,310,000|
|筹资活动现金流入小计|14,095,360,000|13,983,360,000|729,310,000|729,310,000|
|偿还债务支付的现金|(1,700,000,000)|(1,700,000,000)|(4,300,000,000)|(4,300,000,000)|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|(416,203,420)|(378,794,520)|(949,785,031)|(916,485,031)|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|(12,542,516,423)|(12,531,853,731)|(90,030,293)|(87,647,543)|
|筹资活动现金流出小计|(14,658,719,843)|(14,610,648,251)|(5,339,815,324)|(5,304,132,574)|
|筹资活动产生的现金流量净额|(563,359,843)|(627,288,251)|(4,610,505,324)|(4,574,822,574)|
|四、汇率变动对现金的影响|(15,343,092)|(1,084,719)|604,194|552,420|
|五、现金净增加/（减少）额|(781,214,385)|(1,052,030,717)|(9,377,628,913)|(9,498,582,017)|
|加：年初现金余额|16,717,732,227|12,478,353,091|26,833,548,937|22,851,801,472|
|六、期末现金余额|15,936,517,842|11,426,322,374|17,455,920,024|13,353,219,455|

法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：樊廷让 会计机构负责人：张立德二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
山西证券股份有限公司法定代表人：侯巍二零一七年十月二十三日