证券代码：300338 证券简称：开元股份 公告编号：2018-108
长沙开元仪器股份有限公司
关于 2018年限制性股票授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“开元股份”或“公司”）于 2018年 6月 7日召开 2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。2018年 6月 12日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则，公司完成了 2018年限制性股票激励计划授予登记工作，有关具体情况公告如下：
一、限制性股票的授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股；
2、限制性股票的授予日为：2018年6月12日；
3、限制性股票的授予价格为：8.985元/股；
4、公司第三届董事会第二十次会议审议通过的激励对象共 265人，授予的限制性股票数量为642.6万股，最终按时缴纳资金认购了本次限制性股票的情况如下表所示：
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|||||最终认购的限||占计划授予限|||
|||||||||占目前总股|
||姓名|职务||制性股票数量||制性股票总数|||
|||||||||本的比例|
|||||(万股)||的比例|||
|核心管理人员、核心技术（业务）骨干人员合计（169人）|||555.8||86.49%||1.64%||

注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
2018年6月12日，公司第三届董事会第二十次会议决议：根据《上市公司股权激励管理办法》、《长沙开元仪器股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定以及公司 2018年第二次临时股东大会的授权，本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，公司董事会决定 2018年 6月 12日为授予日，授予 265名激励对象 642.6万股限制性股票。
但在确定授予日后的资金缴纳过程中，马雪峰、刘喜等 96名激励对象因离职或筹措资金不足等个人原因而放弃认购其对应的限制性股票 86.8万股。公司本次限制性股票授予265名激励对象中，最终只有169人缴纳资金认购其对应的限制性股票。马雪峰、刘喜等96人放弃认购的限制性股票86.8万股作作废处理。
本次限制性股票最终实际认购数量为 555.8万股，占授予前公司总股本 33,961.9692万股的1.64%。最终缴纳资金认购其对应的限制性股票的 169名激励对象均为公司 2018年第二次临时股东大会审议通过的《长沙开元仪器股份有限公司2018年限制性股票激励计划》中确定的人员。
6、对限制性股票限售期和解除限售安排的说明：
本计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票上市之日起12个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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||||||解除限|
||解除限售安排||解除限售时间|||
||||||售比例|
|第一个解除限售期||自授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起至授予限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止。||30%||
|第二个解除限售期||自授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交易日起至授予限制性股票上市之日起36个月内的最后一个交易日当日止。||30%||
|第三个解除限售期||自授予限制性股票上市之日起36个月后的首个交易日起至授予限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止。||40%||

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
7、限制性股票解除限售的业绩考核要求
（1）上市公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
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||解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以开元股份2017年净利润（15477.21万元）为基数，2018年净利润增长率不低于15.86%（17932.00万元）；||
|第二个解除限售期||以开元股份2017年净利润（15477.21万元）为基数，2019年净利润增长率不低于29.77%（20085.00万元）；||
|第三个解除限售期||以开元股份2017年净利润（15477.21万元）为基数，2020年净利润增长率不低于54.81%（23960.00万元）。||

注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标计算以扣除非经常性损益后归属母公司的净利润作为计算依据。
若上市公司层面未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由上市公司回购注销，回购价格为授予价格加上同期银行存款利息。
（2）恒企教育层面各年度业绩考核目标如下表所示：
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||解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以恒企教育2017年净利润（10786.25万元）为基数，2018年净利润增长率不低于19.60%（12900万元）；||
|第二个解除限售期||以恒企教育2017年净利润（10786.25万元）为基数，2019年净利润增长率不低于37.21%（14800万元）；||
|第三个解除限售期||以恒企教育2017年净利润（10786.25万元）为基数，2020年净利润增长率不低于70.59%（18400万元）。||

注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标计算以扣除非经常性损益后归属母公司的净利润作为计算依据。
若恒企教育层面未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由上市公司回购注销，回购价格为授予价格加上同期银行存款利息。
（3）个人层面绩效考核要求
激励对象每个考核年度的综合考评将进行打分，并依照激励对象的考核结果
或完成率确定其解除限售的比例，激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系
数×个人当年计划解除限售额度。
1）激励对象冯仁华先生的绩效考评结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，届时根据下表确定冯仁华先生解除限售的比例：
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|考核结果|优秀|良好|合格|不合格|
|标准系数|1.0|0.80|0||

若冯仁华先生上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好，则上一年度冯仁华先生个人绩效考核“达标”，冯仁华先生可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售，当期未解除限售部分由上市公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销；若冯仁华先生上一年度个人绩效考核结果为合格和不合格，则上一年度冯仁华先生个人绩效考核“不达标”，上市公司将按照本激励计划的规定，取消该冯仁华先生当期解除限售额度，限制性股票由上市公司按授予价格加上银行同期存款利息回购并注销。
2）除冯仁华先生外的其他激励对象的绩效评价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象（除冯仁华先生外）。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
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|回款完成率|S≥105%|105%＞S≥90%|90%＞S≥80%|S＜80%|
|考核结果|优秀|良好|合格|不合格|
|标准系数|1.0|0.85|0.6|0|

若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售，当期未解除限售部分由上市公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，上市公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由上市公司按授予价格加上银行同期存款利息回购并注销。
二、授予股份认购资金的验资情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018年 7月 4日出具了《长沙开元仪器股份有限公司验证报告》（天健验[2018]2-9号），审验了公司截至2018年 7月 3日止新增注册资本实收情况，认为：截至 2018年 7月 3日止，公司已收
到股权激励对象缴入的出资款人民币 49,938,630元，其中计入“股本”人民币
7月3日止，变更后的累计注册资本实收金额为人民币 345,177,692元。
三、授予限制性股票的上市日期
本次限制性股票激励计划的授予日为2018年6月12日，授予的限制性股票上市日期为2018年8月28日。
四、股本结构变动情况表
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||本次变动前||本次变动增减||本次变动后||
|股份性质|||||||
||数量（股）|比例|增加（股）|减少（股）|数量（股）|比例|
|一、有限售条件股份|151,501,979|44.61%|5,558,000||157,059,979|45.50%|
|二、无限售条件流通股份|188,117,713|55.39%|||188,117,713|54.50%|
|三、股份总数|339,619,692|100.00%|5,558,000||345,177,692|100.00%|

本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来 339,619,692股增加至345,177,692股，导致公司控股股东及实际控制人持股比例发生了变动。
本次限制性股票授予登记完成前，公司控股股东及实际控制人罗建文、罗旭东、罗华东共持有本公司股份 104,913,674股，占授予登记完成前公司股份总数的30.89%，本次限制性股票授予登记完成后，公司控股股东及实际控制人罗建文、罗旭东持有本公司股份不变，持股比例变化至30.39%。本次限制性股票登记完成后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
六、收益摊薄情况
公司本次限制性股票授予登记完成后，按新股本 345,177,692股摊薄计算，2017年度每股收益为0.46元。
七、参与激励的董事、高级管理人员在授予股份上市日前6个月买卖公司
股票情况的说明
此次股权激励计划的激励对象无董事、高级管理人员。
八、本次股权激励计划募集资金使用计划及说明
本次限制性股票激励计划筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。
特此公告。
长沙开元仪器股份有限公司董事会