浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料浙江华铁建筑安全科技股份有限公司
2016年年度股东大会会议资料
二〇一七年五月
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料浙江华铁建筑安全科技股份有限公司
2016年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2017年 5月18日下午13:30；
网络投票时间：2017年 5月18日。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
现场会议地点：杭州市江干区九盛路9号A05幢5层公司会议室
会议议程：
1、宣布会议开始
2、宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数
3、介绍现场参会人员、列席人员
4、推选计票人、监票人
5、宣读、审议议案
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|序号|议案名称|
|1|关于2016 年年度报告及其摘要的议案|
|2|公司2016 年度董事会工作报告|
|3|公司2016 年度监事会工作报告|
|4|公司2016 年度财务决算报告|
|5|关于2016 年度利润分配预案的议案|
|6|关于调整董事会人数并修改公司章程的议案|
|7|关于续聘会计师事务所的议案|
|8|关于控股子公司发行资产支持证券并由公司为其提供担保的议案|
|9|关于公司2017 年度申请银行授信额度的议案|

浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料
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|10|关于公司为控股子公司提供担保的议案|
|11|关于2017 年公司及子公司提供、接受关联担保的议案|
|12|关于选举董事的议案|
|13|关于选举独立董事的议案|
|14|关于选举监事的议案|

6、听取公司独立董事《2016年度独立董事述职报告》
7、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问
8、现场股东投票表决，收取表决票
9、统计现场会议表决结果
10、主持人宣布现场会议表决结果
11、统计网络投票表决结果
12、宣读《2016年年度股东大会议案表决结果》
13、宣布大会结束
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案一：
关于 2016年年度报告及其摘要的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式（2016年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等信息披露规范要求，编制了2016年年度报告及其摘要。
具体内容详见公司2017年4月26日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《浙江华铁建筑安全科技股份有限公司2016年年度报告及其摘要》。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案二：
公司 2016年度董事会工作报告
各位股东：
我受董事会委托，向大会作公司2016年度董事会工作报告，请予以审议。
2016年，中国经济整体呈现出缓中趋稳、稳中向好的大势。公司所处的建筑安全支护设备租赁行业主要受下游建筑业的影响，一方面2016年基建投资保持近16%的高速增长，另一方面房地产建设在经历第一季度的宽松环境之后逐渐收紧，公司所面临的市场形势复杂多变、竞争压力巨大。
公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，努力维护公司及全体股东的合法权益，保持了公司良好发展态势。
一、公司主要经营情况
1、公司发展势头良好，持续平稳发展。
公司立足于总体发展目标及发展战略，围绕2016年经营目标，进一步扩大和提高在城市轨道交通、交通桥梁及民用建筑领域的支护设备租赁服务能力；同时充分利用并结合公司在行业内自身的优势资源，继续推进保理业务、融资租赁业务的开拓。公司业绩持续、稳定增长。
报告期内，公司实现销售收入 47,899.23万元，同比增长43.97%；营业利润14,521.24万元，同比增长102.33%；归属于母公司所有者的净利润5,426.13万元，同比下降22.45%。
2、打造综合金融服务平台，优化业务结构。
公司通过子公司开展融资租赁和商业保理业务。2016年 5月，公司控股子公司浙江华铁融资租赁有限公司在天津设立子公司天津华铁融资租赁有限公司，并于 2016年 7月成为天津自由贸易试验区第一批内资融资租赁试点企业，为融资租赁业务的开展创造条件；
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料业务的资金成本，增强盈利能力，从而更好地实现盈利。
报告期内，公司融资租赁业务实现利润 7110.52万元，占公司利润总额的59.89%，拓宽了公司的业务领域，公司的业务结构得到优化，提升了公司的盈利能力。
3、加强制度建设，提高公司管理水平。
报告期内，公司不断完善法人治理体系，相继制定《内幕信息知情人登记备案管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，确保信息披露的公平、公正，加强风险的管控，保护投资者及相关当事人的利益；通过监督执行管理考核、员工考核和仓储考核，落实绩效考核与评优制度；通过完善薪酬管理、制度优化，充分调动员工工作积极性。
4、加强人才培养，提升业务能力水平。
报告期内，公司人力资源使用量较上年度有所增加，主要为与业务发展相匹配的工程人员的投入。
员工培训工作围绕改善员工工作技能，提高工作效率展开，开展了仓储知识、业务知识、法律知识、工程安装知识方面的学习；多次组织人力资源相关培训，提升中层干部的管理水平、业务骨干的业务技能以及全体员工的综合素质，有效提高了员工的职业理念、知识技能，公司经营管理效率得到进一步提升。
5、完善市场布局，挖掘市场潜力。
截止2016年底，公司在全国各省分布十余个仓储中心，以此为基础，业务辐射全国26个省，形成全国销售网络。可为各类地铁建设、民用基坑建设、高架建设、桥梁建设、民用建筑、工业建筑等提供专业的租赁、设计与安装一条龙服务。
6、提升服务能力，树立企业形象。
公司不断完善支护设备的种类及规格，开发符合建筑施工需求、更安全、支护能力更稳定、实施成本更合理的新型支护设备产品；积极协助、参与相关支护产品的国家、行业标准的修订和制定工作，支持建筑支护相关协会的工作与发展壮大。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料 2016年，公司荣获“高新技术企业”证书荣誉称号，树立良好了的品牌形象，强化了公司在全国建筑支护行业的品牌效应和客户认可度，进一步巩固了公司在行业的优势地位。
二、公司日常治理情况
（一）公司治理情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构。
具体情况如下：
（1）关于股东与股东大会
报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求及相关规定和程序召集、召开股东大会，聘请律师对股东大会作现场见证，并出具相关法律意见书，充分保障所有股东特别是中小股东的平等权利。报告期内公司共召开一次年度股东大会，三次临时股东大会，会议召集召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。
（2）关于控股股东与上市公司
报告期内，公司控股股东严格规范自身行为，并依法行使权利、履行义务，不存在利用其特殊地位谋取额外利益的行为，不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了独立，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。
(3）关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举董事，公司第二届董事会由11人组成，其中独立董事5人，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，按时出席董事会、股东会，履行职责，认真表决，并就会议中相关重大决策提出意见和建议，使公司的决策更加规范科学。报告期内，公司共召开了9次董事会议，并按规定及时披露相关信息。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《委员会工作细则》规范运作。
(4）关于监事和监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举监事，公司第二届监事会由3人组成，其中职工代表监事1人，监事会的人数和人员构成符合法律、法
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料规的要求。报告期内，公司共召开了7次监事会，公司监事认真负责的履行职责，本着对股东负责的态度，对公司的日常经营、财务支出及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，保证了公司的规范运作。
(5）关于信息披露与透明度
公司按照法律、法规、《公司章程》和《上市公司信息披露管理办法》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，确保所有股东均能公平、公正地获得信息。报告期内公司完成了4期定期报告和77个临时公告的披露，对公司首次公开发行股票上市、募集资金使用、对外投资、非公开发行股票等重大事项及时进行了公告，使投资者能及时、公平、真实、准确、完整地了解公司状况。
(6）关于投资者关系
报告期内，公司通过定期报告、临时公告、邮件、电话、网上互动平台等方式，积极为投资者提供服务，公平对待每个投资者，维护投资者的合法权益。同时，公司还注重投资者回报，在公司章程中对利润分配政策进行了规定并切实履行。
(7）关于内控规范
报告期内，公司根据国家相关要求和规定，结合自身实际情况，初步建立起适合公司经营发展需要的内部控制体系，并对相关管理制度、管理流程进行梳理优化，以便提高公司的风险防范能力和规范运作水平。
（二）董事参加董事会和股东大会的情况
2016年，公司董事出席会议情况良好，能够做到忠实勤勉尽责，认真履行董事义务。本年度，各董事出席董事会和股东大会情况如下：
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|董事姓名|是否独立董事|本年应参加董事会次数|出席会议次数|缺席次数|出席股东大会的次数|
|胡丹锋|否|9|9|0|4|
|应大成|否|9|9|0|4|
|张伟丽|否|4|4|0|4|

浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料
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|汤超|否|9|8|1|3|
|单纯法|否|9|9|0|4|
|庄燕群|否|9|8|1|1|
|李义超|是|9|9|0|3|
|虞迪锋|是|9|9|0|0|
|褚国弟|是|9|9|0|3|
|邓铭庭|是|9|9|0|1|
|王芳|是|4|4|0|0|

（三）独立董事对公司有关事项提出异议的说明
报告期内独立董事勤勉尽责的参加了公司历次董事会，认真履行了作为独立董事应承担的职责，积极审议董事会各项议案并就公司实际运营情况、非公开发行等事项出具独立意见，并给出合理化建议，为公司持续、健康发展做出了积极贡献。报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案表决事项提出异议。
（四）董事会下设专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专业委员会。报告期内，董事会各专业委员会对各自职责范围内的事项进行了认真审阅和讨论，并提出宝贵的意见和建议，为公司科学决策、规范运作作出重要贡献。报告期内，各专业委员会在履行职责时对所审议事项均表示赞同，不含有存在异议的事项。
2017年主要工作思路
国务院于 2017年2月28日印发《“十三五”现代综合交通运输体系发展规划》，指出基本建成安全、便捷、高效、绿色的现代综合交通运输体系，部分地区和领域率先基本实现交通运输现代化。高速铁路覆盖80%以上的城区常住人口100万以上城市，铁路、高速公路、民航运输机场基本覆盖20万以上人口城市，
城市轨道交通运营里程比2015年增长近一倍，油气主干管网快速发展，综合交
通网总里程达到540万公里左右，给公司的发展带来巨大的机遇。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料围绕公司总体发展目标及发展战略，本公司 2017年的经营目标为：进一步扩大和提高在城市轨道交通、交通桥梁及民用建筑领域的支护设备租赁服务能力；
在拓展国内一级市场（沿海地区重要城市及成都、武汉等内陆重要城市）的基础上，大力推进国内二级、三级市场（中西部内陆城市）的开发，提升市场份额，进而提升本公司的盈利能力和综合竞争能力。在此基础上，充分利用并结合公司在行业内自身的优势资源，积极推进融资租赁业务和保理业务的开拓，严格把控合同评审，提升业务质量。为企业利润增长开拓新渠道，实现股东利益最大化，实现社会效益最大化。
（一）租赁及服务能力扩张计划
为提升租赁服务能力，扩充支护设备规模，公司计划通过非公开发行募集资金，对租赁价格和租用率较高的支护设备进行扩建，根据公司的业务布局安排分布至各地，提升各地的设备储量，从根本上保证业务开拓的需求；同时，进一步丰富支护设备的规格型号种类、引入技术含量更高的新产品，以提升应对不同施工需要的服务能力。
（二）品牌建设计划
品牌是企业整体实力在市场上的综合反映，最能体现企业的整体形象。为巩固和进一步提升公司的品牌影响力，公司将采取以下措施：首先，公司将继续加大研发投入，完善支护设备的种类及规格，开发符合建筑施工需求、更安全、支护能力更稳定、实施成本更合理的新型支护设备产品；其次，公司将积极协助、参与相关支护产品的国家、行业标准的修订和制定工作，支持建筑支护相关协会的工作与发展壮大；再次，公司将继续加大市场拓展力度，完善中后期维护服务体系，树立良好的品牌形象，强化公司在全国建筑支护行业的品牌效应和客户认可度，进一步巩固公司在行业的优势地位。另一方面，公司通过综合金融服务的推广，帮助产业链中小企业盘活资产、提高整体行业效率，提升公司的行业影响力。
（三）贴近客户、深化合作计划
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料施工企业作为发行人的最主要客户，对于公司的业务开拓和技术提升具有重要的意义。为实现全面服务，更为贴近客户的需求，公司将通过各业务网点的触角，努力为各地大型施工企业及全国性的大型施工企业提供更为周到的服务，力求与此类客户建立长期稳固的合作关系。
（四）支护设备新组件开发计划
随着建筑业的快速发展，施工技术的不断进步，施工方案日益多样，对建筑安全支护体系的要求越发苛刻，所需要的支护设备组件的规格种类也相应的不断丰富。公司已在支护设备规模方面具备了突出的优势，且支护设备的种类和规格亦较为齐全，后续公司仍将持续加大对于支护设备新组件的研发，在此基础上将公司的建筑安全支护设备租赁服务的能力推向更高的层面。
（五）综合金融服务计划
公司计划开展融资租赁、商业保理等综合金融服务，通过融资租赁、商业保理业务增加公司流动性，盘活公司现有资产，改善公司财务状况和资产负债结构，从而积聚渠道资源、扩大自身业务规模、增加新的盈利模式。
（六）人力资源计划
国内建筑支护行业目前存在企业规模小，个体户经营普遍存在，专业职业经理人行业尚未形成。公司将加大人力资源的投入，强化人才队伍建设，通过内部培训、联合培养和人才引进等多种方式，提升员工的专业素质，优化人才结构，形成企业自身的职业经理人团队。另一方面，公司多渠道引进金融、贸易、法律等方面人才，组建融资租赁、商业保理、风险控制团队，为多元化业务布局搭建完善的人才队伍。
（七）市场开发和营销网络扩建计划
公司将坚持立足一级市场，深入二、三级市场，组建更为快捷、高效、完善的市场营销网络。具体计划如下：
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料络格局的基础上，进一步构建统一模式、规范科学、专业高效的国内营销网络。
通过完善立体式营销网络，扩大辐射范围，以最高效的信息互递、最合理的物流运输、最优良的服务品质，覆盖全国各个建筑施工区域。
2、公司综合金融服务配合市场营销网络建设，深化、拓展业务渠道，通过融资租赁、商业保理业务增加公司流动性，盘活公司现有资产，改善公司财务状况和资产负债结构，与设备租赁业务相辅相成、协同发展。
（八）投融资计划
发行人将根据业务发展及项目实施的需要制订融资计划，适时选择配股、增发、非公开发行、公司债券、银行贷款等方式，实现业务项目的正常开展，以扩大产业规模，提升发行人综合实力。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案三：
公司 2016年度监事会工作报告
各位股东：
大家好！我受公司监事会委托，向大会作《公司2016年度监事会工作报告》。
2016年，浙江华铁建筑安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对股东负责的精神，认真地履行了监事会职能，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况、财务状况及公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2016年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
本报告期内，监事会共召开7次会议，具体情况如下：
1、2016年1月29日在本公司召开了第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报有关事项的议案》。
2、2016年4月28日在本公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了如下议案：（1）《关于2015年年度报告及其摘要的议案》
（2）《公司2015年度监事会工作报告》
（3）《公司2015年度财务决算报告》
（4）《关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
（5）《关于续聘会计师事务所的议案》
（6）《关于公司2016年度申请银行授信额度的议案》
（7）《关于公司及子公司 2016年度日常关联交易预计的议案》
（8）《关于 2016年公司及子公司提供、接受关联担保的议案》
（9）《关于公司募集资金 2015年度存放与实际使用情况专项报告的议案》（10）《关于 2016年第一季度报告全文及正文的议案》
3、2016年5月16日在本公司召开了第二届监事会第十次会议，会议审议通过了如下议案：
（1）《关于调整非公开发行股票发行数量和募集资金数额的议案》
（2）《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料（3）《关于修订公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》（4）《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报有关事项的议案》
4、2016年7月28日在本公司召开了第二届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金偿还部分银行贷款的议案》。
5、2016年8月24日在本公司召开了第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了如下议案：（1）《关于公司2016年半年度报告及其摘要》
（2）《关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
6、2016年10月26日在本公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《2016年第三季度报告及其正文》。
7、2016年10月31日在本公司召开了第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了如下议案：（1）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
（2）审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》
1）本次发行股票的种类和面值
2）发行方式和发行时间
3）发行对象和认购方式
4）发行价格及定价原则
5）发行数量
6）限售期
7）募集资金用途
8）股票上市地点
9）本次非公开发行前的滚存利润安排
10）本次发行决议的有效期
（3）审议《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》
（4）审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》（5）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
（6）审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
二、监事会履行职责情况
报告期内，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理并取得良好的经济效益，公司监事着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料（一）会议情况监督
报告期内，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司各项重要提案和决议，参与了公司重大决策的讨论，起到了必要的审核职能以及法定监督作用，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
（二）经营活动监督
报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司经营管理中的重大决策特别是生产经营计划、重大投资方案、财务决算方案等方面实施监督，并就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操作，防止违规事项的发生。
（三）财务活动监督
报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会对公司2016年的财务状况、财务管理等方面进行了认真、细致的检查。检查认为：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的情况良好。
（四）管理人员监督
对公司董事、经理等高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事在履行日常监督职能的同时，认真组织管理人员学习法律法规，增强公司高级管理层的法律意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。
三、监事会的相关意见
（一）公司依法运作情况
遵照有关法规和章程的规定，贯彻“公平、公正、公开”的原则，监事会主要针对公司的日常运作情况进行跟踪检查，通过对公司经营工作、财务运行、管理情况的督查，监事会认为2016年度公司遵循了《公司法》、《公司章程》的有关要求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，公司董事、高管执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益行为的情形。
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真细致的检查，认为公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料（三）监督公司关联交易情况
公司 2016年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
四、监事会2017年工作计划
1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。
2、根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规范进行。更加关注公司权力机构，决策机构的协调运作；关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级管理人员的道德修养、尽职敬业、成果业绩等。
3、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。
4、结合企业的具体情况，完善内部审计机制，加强审计工作。
5、加强监事的内部学习，认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作；加强监事会自身建设，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。
以上议案经公司监事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案四：
公司 2016年度财务决算报告
各位股东：
公司2016年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并且出具了标准无保留意见的审计报告。公司2016年实现营业收入47,899.23万元，同比增长43.97%；营业利润14,521.24万元，同比增长102.33%；归属于母公司所有者的净利润5,426.13万元，同比下降22.45%。
一、2016年度财务状况，经营成果和现金流量情况分析
（一）资产情况分析
单位：元（人民币）
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|变动幅度|
|货币资金|699,373,347.29|309,404,943.90|126.04%|
|应收票据|18,079,111.62|14,538,000.00|24.36%|
|应收账款|365,380,856.68|303,772,201.44|20.28%|
|预付款项|1,891,545.20|2,662,483.24|-20.96%|
|应收利息|145,833.33||不适用|
|其他应收款|14,662,321.34|8,061,804.82|81.87%|
|存货|2,691,345.06|1,609,227.48|67.24%|
|一年内到期的非流动资产|997,526,608.63||不适用|
|其他流动资产|108,766,128.21|138,324,954.52|-21.37%|
|发放贷款及垫款|80,000,000.00|43,500,000.00|83.91%|
|长期应收款|1,212,319,676.19||不适用|
|固定资产|876,014,149.81|809,183,354.34|8.26%|
|在建工程|56,319,273.97|30,554,792.62|84.32%|
|无形资产|4,924,112.14|5,083,131.22|-3.13%|
|长期待摊费用|1,935,247.97|1,369,770.74|41.28%|
|递延所得税资产|15,987,997.22|8,242,580.79|93.97%|
|其他非流动资产|14,673,645.43|5,268,517.60|178.52%|

报告期末公司总资产447,069.12万元，比报告期初168,157.58万元增加了
278,911.54万元，增幅165.86%。
其中：流动资产220,851.71万元，占期末总资产49.40%；发放贷款及垫款(保
理业务本金)8,000万元,占期末总资产1.79%；长期应收款121,231.97万元，占期
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料末总资产27.12%；固定资产87,601.41万元，占期末总资产19.59%；在建工程
5,631.93万元,占期末总资产1.26%；无形资产492.41万元，占期末总资产0.11%；
长期待摊费用193.52万元,占期末总资产0.04%；递延所得税资产1,598.80万元,占期末总资产0.36%；其他非流动资产1,467.36万元，占期末总资产0.33%。
货币资金期末较期初增加126.08%，主要系全资子公司（浙江华铁融资租赁有限公司）银行存款56,947.82万元，增幅100%。
应收利息期末较期初增加，主要系委托贷款利息所致。
其他应收款期末较期初增加81.87%，主要系履约保证金增加所致
一年内到期的非流动资产期末较期初增加，主要系一年内到期的保理及融资业务本金调整所致。
发放贷款及垫款期末较期初增加83.91%，主要系发放贷款及垫款(保理)本金增加所致。
长期应收款期末较期初增加，主要系控股子公司天津华铁融资租赁有限公司开展业务所致。
在建工程期末较期初增加84.32%，主要系江干区科技园办公大楼在建项目所致。
递延所得税资产期末较期初增加93.97%，主要系子公司浙江华铁建筑设备有限公司亏损计提所致。
其他非流动资产期末较期初增加178.52%，主要系购买固定资产预付账款重分类所致。
（二）负债情况分析
单位：元（人民币）
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|变动幅度|
|短期借款|485,000,000.00|184,690,000.00|162.60%|
|应付账款|80,918,452.54|75,231,923.96|7.56%|
|预收款项|354,283.75|687,033.53|-48.43%|
|应付职工薪酬|5,197,111.85|4,131,546.07|25.79%|
|应交税费|23,622,976.53|4,553,429.49|418.80%|
|应付利息|982,715.28|6,870,208.25|-85.70%|

浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料 5,590,827.61
其他应付款 5,170,594.21 8.13%
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|一年内到期的非流动负债|162,337,975.30|205,791,288.87|-21.12%|
|长期借款|163,000,000.00|120,000,000.00|35.83%|
|长期应付款|198,776,119.44|256,173.11|77494.45%|
|递延收益|-911,885.30|-1,008,010.98|-9.54%|

报告期末公司总负债112,486.86万元，比报告期初60,637.42万元增加了
51,849.44万元，增幅85.51%。
其中：流动负债76,400.43万元，占期末总负债67.92%；非流动负债36,086.42万元，占期末总负债32.08%。
短期借款期末较期初增加162.60%，主要系开展业务所致。
应交税费期末较期初增加418.80%，主要系控股子公司（天津华铁融资租赁有限公司）开展业务所致。
应付利息期末较期初减少85.70%，主要系应付债券到期所致。
长期应付款期末较期初增加77494.45%，主要系控股子公司（天津华铁融资租赁有限公司）应收账款转让所致。
（三）所有者权益
单位：元（人民币）
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|变动幅度|
|股本|405,340,000.00|202,670,000.00|100.00%|
|股东权益|3,345,822,623.09|1,075,201,576.20|211.18%|

股本期末较期初增加100%，主要系报告期内2016年6月13日公司实施资本公积转增股本导致股本发生变动。
股东权益期末较期初增加211.18%，主要系报告期内子公司浙江华铁融资租赁有限公司引入投资者所致。
（四）经营情况分析
单位：元（人民币）
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|变动幅度|
|营业收入|478,992,277.07|332,710,062.65|43.97%|
|营业成本|181,134,497.52|119,916,938.82|51.05%|

浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料
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|营业税金及附加|4,767,854.57|4,167,245.25|14.41%|
|销售费用|56,922,897.90|48,883,250.34|16.45%|
|管理费用|34,587,691.82|34,338,518.07|0.73%|
|财务费用|34,326,663.24|30,183,096.70|13.73%|
|资产减值损失|26,634,185.91|24,868,814.74|7.1%|
|投资收益|4,593,930.68|1,418,532.84|223.85%|
|营业利润|145,212,416.79|71,770,731.57|102.33%|
|营业外收入|10,303,570.69|13,596,898.68|-24.22%|
|营业外支出|616,192.68|655,897.51|-6.05%|
|净利润|118,727,846.89|69,969,644.37|69.68%|

投资收益本期较上期增加223.85%，主要系子公司（浙江华铁融资租赁有限公司）委托贷款收到投资收益所致。
（五）现金流情况分析
单位：元（人民币）
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|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|958,364,088.89|270,925,818.94|253.74%|
|经营活动现金流出小计|2,775,608,897.89|197,541,910.91|1305.07%|
|经营活动产生的现金流量净额|-1,817,244,809.00|73,383,908.03|-2576.35%|
|投资活动现金流入小计|419,680,601.31|490,883,806.00|-14.51%|
|投资活动现金流出小计|564,757,305.59|708,955,913.16|-20.34%|
|投资活动产生的现金流量净额|-145,076,704.28|-218,072,107.16|-33.47%|
|筹资活动现金流入小计|2,921,000,000.00|712,197,400.00|310.14%|
|筹资活动现金流出小计|569,690,083.33|287,393,846.91|98.23%|
|筹资活动产生的现金流量净额|2,351,309,916.67|424,803,553.09|453.51%|
|现金及现金等价物净增加额|388,988,403.39|280,115,353.96|38.87%|

经营活动现流流入小计较上年增加253.74%，主要系控股子公司（天津华铁融资租赁有限公司）开展融资租赁业务所致。
经营活动现金流出小计较上年增加1305.07%，主要系本期控股子公司（天津华铁融资租赁有限公司）开展融资租赁业务所致。
筹资活动现金流入小计较上年增加310.14%，主要系本年子公司（浙江华铁
融资租赁有限公司）增加实收资本所致。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料筹资活动现金流出小计较上年增加98.23%，主要系本年偿还贷款所致。
二、主要财务指标
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|变动幅度|
|基本每股收益（元/股）|0.13|0.19|-31.58%|
|稀释每股收益（元/股）|0.13|0.19|-31.58%|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/ 股）|0.11|0.16|-31.25%|
|加权平均净资产收益率|4.94|7.94|减少3个百分点|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率|4.02|6.43|减少2.41个百分点|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）|-4.48|0.18|-2488.89%|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）|2.77|2.65|4.53%|

以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案五：
关于 2016年度利润分配预案的议案
各位股东：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2016年度实现归属于母公司股东的净利润54,261,317.89元。2016年母公司实现净利润24,074,581.91元，扣除本年度计提的法定盈余公积 2,407,458.19
元，扣除本年派发现金股利8,106,800.00元，年初可供分配利润为214,265,690.79元，截至2016年 12月 31日止，公司累计未分配利润为227,826,014.51元，已经审计确认的可供分配的利润为 227,826,014.51元。
本次分配预案根据公司未来发展和股东回报的现状，并结合公司现金流量情况，现提议以2016年末总股本 405,340,000.00股为基数，向全体股东按每 10股派送现金红利0.35元（含税）,合计派发现金股利14,186,900.00元（含税）。不以公积金转增股本，不送红股。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案六：
关于调整董事会人数并修改公司章程的议案
各位股东：
为优化公司的治理结构，提高公司董事会运作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规的规定，结合公司实际情况，拟对董事会成员人数进行调整：将公司董事会成员由11名变更为7名，其中独立董事不少于三分之一。
鉴于公司董事会成员构成作上述变更，拟对公司章程作如下修订：
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|-|-|-|
|原文条款|修订前|修订后|
|第一百零八条|董事会由11名董事组成。全部董事由股东大会选举产生。设董事长1名，其中独立董事不少于三分之一。|董事会由7名董事组成。全部董事由股东大会选举产生。设董事长1名，其中独立董事不少于三分之一。|

提请股东大会授权公司管理层负责向公司工商行政管理机关办理公司本次
董事会成员人数调整相关的变更、章程备案等手续，并按照工商行政管理机关或其他政府有关部门提出的审批意见或要求对相关条款进行修订。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案七：
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
根据公司原聘任的财务审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）开展财务审计工作的实际情况，同时考虑到该所的资信状况，为保持审计工作的连续性，不断提高审计工作的效率与质量，经公司审计委员会审议通过，建议公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务审计机构，聘期一年，相关费用提请公司股东大会授权总经理依照市场公允合理的定价原则与会计师
事务所协商确定。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案八：
关于控股子公司发行资产支持证券并由
公司为其提供担保的议案
各位股东：
天津华铁融资租赁有限公司（以下简称“天津租赁”）系公司控股子公司浙江华铁融资租赁有限公司的全资子公司，天津租赁拟通过合格证券公司、证券公司子公司或基金子公司设立资产支持专项计划发行资产支持证券进行融资。本次拟发行的资产支持证券以天津租赁依据其签订的融资租赁合同对承租人享有的
租金请求权和其他权利及其附属担保权益为基础资产，发行规模不超过人民币8亿元。天津租赁作为差额支付承诺人，拟签署《差额支付承诺函》，并对专项计划资金不足以支付优先级资产支持证券的各期预期收益和应付本金的差额部分
承担补足义务。资产支持专项计划基本情况如下：
1.原始权益人：天津租赁。
2.基础资产：天津租赁依据融资租赁合同对承租人享有的租金请求权和其他权利及其附属担保权益。
3.发行规模：发行总规模不超过人民币8亿元，其中优先级资产支持证券面向合格投资者发行，次级资产支持证券由天津租赁认购。（具体发行规模、优先级资产支持证券和次级资产支持证券占比可根据监管机构要求或市场情
况在前述范围予以调整）
4.发行期限：资产支持证券期限不超过5年，具体将根据天津租赁资金需求情况和发行时市场情况确定。
5.发行利率：根据发行时债券市场的市场状况确定。
6.发行对象：优先级资产支持证券面向合格投资者发行，发行对象不超过二百人，次级资产支持证券由天津租赁认购。
7.拟挂牌转让场所：上海证券交易所。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料 9.还款来源：基础资产所产生的现金流回款。
10.差额支付承诺：天津租赁对专项计划资金不足以支付优先级资产支持证券的各期预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
11.担保：公司拟为天津租赁在《差额支付承诺函》项下的义务提供不可撤销的无条件的连带责任保证担保。
提请授权公司总经理在法律、行政法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，按照证券监管部门的要求，结合公司实际情况，制定和实施本次资产证券化的具体方案、决定并聘请中介机构、制定、修改、补充、签署、提交本次资产证券化有关的一切协议、文件和申请材料，办理和决定其他具体事宜。授权期限为股东大会审议通过之日至专项计划结束之日。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案九：
关于公司 2017年度申请银行授信额度的议案
各位股东：
为保证公司及控股子公司经营活动中融资业务的正常开展，2017年公司及各控股子公司根据业务发展状况拟向各家银行申请总额不超过等值人民币 20亿元的综合授信额度，包括非流动资金贷款、流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度等，并根据授信额度，办理相关资产的抵押、质押等手续（涉及重大资产抵押、质押，仍应根据公司相关制度履行审批程序）。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。同时提请股东大会授权公司及控股子公司董事长或董事长指定的授权代理人在银行综合授信额度总额范围内根据资金需求签署相关协议及文件。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案十：
关于公司为控股子公司提供担保的议案
各位股东：
一、担保概述
为满足控股子公司天津华铁融资租赁有限公司（以下简称“天津租赁”）日常经营活动的需要，天津租赁向华融金融租赁股份有限公司转让天津租赁回字（2015）第007号《融资租赁合同》项下的全部应收租赁款及各项担保权益，并为上述应收租赁款向华融金融租赁股份有限公司承担回购责任。公司拟为天津华铁融资租赁有限公司在上述转让和回购事项下的所有债务向华融金融租赁股份有限公司提供连带责任保证担保，担保额度为 2.5605亿元人民币，担保期限不超过五年。
二、交易对方情况介绍
交易对方名称：华融金融租赁股份有限公司
注册地址：杭州市曙光路122号世贸大厦六、七楼
经营范围：开展经银监会批准的金融租赁业务及其他业务。
注册资本：592676.0754万元人民币
三、被担保人基本情况
公司名称：天津华铁融资租赁有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）
注册地点：天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西铭海中心5号楼-4、10-903-2
法定代表人：胡丹锋
注册资本：壹拾伍亿元人民币
成立时间：2016年5月12日
经营期限：2016年5月12日至2046年5月11日
经营范围：融资租赁业务；租赁业务；租赁咨询服务；兼营与主营业务相关的保理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
天津华铁融资租赁有限公司系公司控股子公司浙江华铁融资租赁有限公司的全资子公司。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料截至2016年12月31日，天津租赁的资产总额为人民币 2,597,600,860.57元，负债总额为人民币 1,026,495,668.99元，资产净额为人民币1,571,105,191.58元。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2017年4月25日，公司及控股子公司对外担保总额为0，公司对控股子公司提供的担保总额为0，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为0。
截止2017年4月25日，公司无逾期对外担保。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案十一：
关于2017年公司及子公司提供、接受关联担保的议案
各位股东：
根据公司业务发展需要，2017年度公司拟申请新增公司第一大股东、实际控制人胡丹锋及其近亲属为公司、子公司提供总计不超过人民币300,000万元的担保额度；拟新增公司对子公司提供总计不超过人民币200,000万元的担保额度；
拟新增子公司对公司提供不超过人民币200,000万元的担保额度。具体担保明细如下：
1、胡丹锋及其近亲属为全资子公司浙江华铁宇硕建筑支护设备有限公司提供不超过30,000万元的担保额度；
2、胡丹锋及其近亲属为公司控股子公司浙江华铁融资租赁有限公司提供不超过50,000万元的担保额度；
3、胡丹锋及其近亲属为全资子公司天津华铁商业保理有限公司提供不超过20,000万元的担保额度；
4、胡丹锋及其近亲属为公司提供不超过100,000万元的担保额度；
5、胡丹锋及其近亲属为控股子公司天津华铁融资租赁有限公司提供不超过100,000万元的担保额度；
6、浙江华铁宇硕建筑支护设备有限公司为公司提供不超过30,000万元的担保额度；
7、浙江华铁建筑支护技术有限公司为公司提供不超过20,000万元的担保额度；
8、浙江华铁建筑设备有限公司为公司提供不超过50,000万元的担保额度；
9、天津华铁融资租赁有限公司为公司提供不超过50,000万元的担保额度；
10、浙江华铁融资租赁有限公司为公司提供不超过50,000万元的担保额度；
11、公司为全资子公司浙江华铁宇硕建筑支护设备有限公司提供不超过
20,000万元的担保额度；
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料13、公司为全资子公司天津华铁商业保理有限公司提供不超过30,000万元的担保额度。
14、公司为控股子公司天津华铁融资租赁有限公司提供不超过100,000万元的担保额度。（本次担保额度不包括：1、为天津华铁融资租赁有限公司本次发行资产支持证券而提供的担保。2、为天津华铁融资租赁有限公司本次向华融金融租赁股份有限公司转让应收款而提供的担保。）
申请授权公司在2016年年度股东大会核定的担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外）。在相关协议签署前，授权公司总经理根据各担保对象业务实际发生情况在上述总担保额度范围内进行调剂使用，并根据业务实际需要调整担保方式，签署担保文件，签约时间以实际签署的合同为准。
上述担保额度仅为可预计的担保额度，上述担保额度的实施期限为公司2016年年度股东大会审议通过本议案至2017年年度股东大会日止。
公司第一大股东、实际控制人胡丹锋及其近亲属为公司提供担保以及公司、子公司互保解决了公司银行融资及业务经营需要担保的问题，支持了公司经营业务的发展，尤其对公司新增业务商业保理、融资租赁业务的开展提供了支持，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》等有关规定相违背的情况。上述担保不会损害公司及中小股东的利益。
以上议案经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案十二：
关于选举董事的议案
各位股东：
经公司董事会提名委员会审查，公司第二届二十三次董事会审议通过，提名胡丹锋、应大成、张伟丽、庄燕群为公司第三届董事会董事候选人。任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。（简历详见2017年4月26日的上海证券交易所网站。）
以上内容经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案十三、
关于选举独立董事的议案
各位股东：
经公司董事会提名委员会审查，公司第二届二十三次董事会审议通过，提名褚国弟、王芳、吴振宇为公司第三届董事会独立董事候选人。任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。（简历详见2017年4月26日的上海证券交易所网站。）以上内容经公司董事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料议案十四：
关于选举监事的议案
各位股东：
经公司第二届十五次监事会会议通过，推选沈雨平、周旭明为第三届监事候选人。任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。（简历详见2017年4月26日的上海证券交易所网站。）
以上内容经公司监事会审议通过，现提交股东大会，请予以审议。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司二〇一七年五月十八日
各位股东：
大家好！我代表公司全体独立董事向大会作《公司2016年度独立董事述职报告》。
作为浙江华铁建筑安全科技股份有限公司的独立董事，2016年度我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等规定，忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
虞迪锋：男，1971年1月出生，中国国籍，博士、注册会计师。曾在农行浙江省分行营业部任信贷管理部科长、办公室副主任，曾任杭州农行解放路支行副行长。现任本公司独立董事，新湖中宝股份有限公司董事，副总裁兼董事会秘书;湘财证券股份有限公司董事，杭州湖新投资有限公司董事长，浙江新湖金融信息服务有限公司执行董事兼总经理，甘肃西北矿业集团有限公司董事，杭州启仁投资管理有限公司执行董事兼总经理，杭州爱喜蓝环境科技股份有限公司董事、新湖中宝投资管理有限公司监事。未持有本公司股票。
邓铭庭：男，1974年2月出生，中国国籍，教授级高级工程师、高级经济师、注册企业法律顾问。曾任杭州华丰纸业有限公司给水排水负责人，曾任杭州高新（滨江）水务有限公司所长、主任、总工程师助理。获2005年度、2008年度杭州市城市供水水质管理先进个人，2008-2009年度浙江省优秀企业法律顾问，2008年度滨江区党员积极分子，2012-2016年就职于杭州高新(滨江)水务有限公司,历任泵房管线所所长、水厂建设办主任、总工程师助理、滨江水厂技术专员。
现任本公司独立董事，浙江赐泽标准技术咨询有限公司总经理，浙江宜行道新材料科技有限公司监事。未持有本公司股票。
李义超：男，1963年1月出生，中国国籍，博士，教授。曾在美国威斯康星大学麦迪逊分校访问学习。先后主持2项国家基金、4项省部级课题，入选浙江省“新世纪151人才工程”第二层次人选。浙江省人民政府第十四届哲学社会科学
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料优秀成果一等奖。现任本公司独立董事，浙江工商大学金融学院教授，浙江工商大学金融研究所副所长，民建中央财政金融委员会委员，民建浙江省委财政金融委员会委员，永安期货股份有限公司独立董事、杭州致瑞传媒股份有限公司独立董事。未持有本公司股票。
褚国弟，男，1978年8月出生，中国国籍。曾在浙江风华利民律师事务所担任律师，获得嘉兴市十佳法律服务工作者、海宁市十佳青年标兵、海宁市优秀青年律师。现任本公司独立董事，浙江海翔律师事务所合伙人律师。未持有本公司股票。
王芳，女，1962年10月出生，中国国籍，研究生学历，副研究员。曾任华夏证券公司研发部任分析员，北京国家会计学院教务部注册会计师及总会计师后续培训教务部副研究员。现任公司独立董事，任北京国家会计学院副研究员，广东超讯通信技术股份有限公司独立董事，同策房产咨询股份有限公司独立董事，京北方信息技术股份有限公司独立董事。未持有本公司股票。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，我们不存在影响独立性的情况。
二、参加会议及表决情况
2016年度公司召开了9次董事会，4次股东大会，5次审计委员会、2次提名委员会、3次战略委员会、1次薪酬委员会。作为独立董事，全体独立董事按时出席董事会、股东大会及任职的专门委员会相关会议，在审议董事会议案时，认真审议了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责义务。2016年度出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓 名|本年应参加董事会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|虞迪锋|9|9|0|0|
|邓铭庭|9|9|0|0|
|李义超|9|9|0|0|
|褚国弟|9|9|0|0|
|王芳|4|4|0|0|

浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
三、日常工作情况
在2016年度对需经董事会讨论和决策的重大事项，我们都能做到预先审议、认真审核。作为公司独立董事，我们听取了相关人员对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况的汇报，及时了解了公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。我们在董事会上发表意见，行使职权，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用；对公司信息披露等情况进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
在2016年度报告披露过程中，根据中国证监会文件要求，我们认真听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的报告，并进行了必要的实地考察，在审计过程中与年审注册会计师直接见面沟通审计相关情况，切实履行独立董事勤勉职责。
四、发表意见情况
2016年度，我们未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
1、2016年1月18日，公司第二届董事会第十三次会议，会议审议《关于公司聘任技术总监的议案》，我们对该事项发表了独立意见。
2、2016年4月28日，公司第二届董事会第十六次会议，我们对《关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司补选董事的议案》、《关于公司补选独立董事的议案》、《关于公司及子公司 2016年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司募集资金
2015年度存放与实际使用情况专项报告的议案》发表了独立意见，并对公司对外担保情况事项发表了专项说明及独立意见，对预计公司及子公司2016年度日常关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。
3、2016年5月16日，公司第二届董事会第十七次会议，我们对公司非公开发行股票发行数量和募集资金数额调整的事项发表了独立意见。
4、2016年7月28日，公司第二届董事会第十八次会议，我们对公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金偿还部分银行贷款的事项发
表了独立意见。
浙江华铁建筑安全科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料5、2016年8月24日，公司第二届董事会第十九次会议，我们对公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、公司终止非公开发行A股股票事项发表了独立意见。
6、2016年10月31日，公司第二届董事会第二十一次会议，我们对公司2016年非公开发行股票事项、非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施事项发表了独立意见。
7、我们分别对2015年年度报告、2016年第一季度报告、2016年半年度报告、2016年第三季度报告发表了书面确认意见。
五、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权、切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，维护了公司和中小股东的权益。
2017年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
以上是我们在2016年度履行职责情况的汇报，谢谢各位！
述职人：虞迪锋、邓铭庭、李义超、褚国弟、王芳2017年5月18日