证券代码：002721证券简称：金一文化 公告编号：2016-XXX
北京金一文化发展股份有限公司
2015年度监事会工作报告
北京金一文化发展股份有限公司
2015年度监事会工作报告
北京金一文化发展股份有限公司全体股东：
2015年，北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，全力保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会在2015年度的主要工作报告如下：
一、监事会日常工作情况
报告期内，公司共召开了十次监事会会议，其中六次现场会议，三次通讯会议，一次以现场会议与通讯相结合的形式召开。具体内容如下：
1、公司于 2015年 4月 7日召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《关于 2014年度利润分配的预案》、《2014年度报告及其摘要》、《2014年度内部控制评价报告》、《内部控制规则落实自查表》、《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》等议案。本次会议决议公告刊登于 2015年4月8日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
2、公司于 2015年 4月 28日召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《2015年第一季度报告全文及正文》。本次监事会审议一项议案且无投反对票或者弃权票情形，可免于公告。
3、公司于2015年6月3日召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《<公司 2015年度员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于股东代表监事的辞职及补选股东代表监事的议案》。本次会议决议公告及相关更正公告刊登于 2015年 6月 4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
4、公司于 2015年 6月 29日召开第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。本次会议决议公告刊登于 2015年 7月 1日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
5、公司于 2015年 7月 31日召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》及《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》的各项子议案。本次会议决议公告刊登于 2015年8月1日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
6、公司于 2015年 8月 25日召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《2015年半年度报告及摘要》、《关于 2015年半年度利润分配及资本公积转增股本的议案》、《2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。本次会议决议公告刊登于 2015年 8月27日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
7、公司于2015年10月12日召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司本次重大资产购买符合相关法律、法规规定的议案》、《关于公司本次重大资产购买的议案》的各项子议案、《关于公司本次重大资产购买不构成关联交易的议案》、《关于<北京金一文化发展股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于签署附生效条件的交易协议的议案》、《关于本次重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于批准本次重大资产购买相关的审计报告
和资产评估报告的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》等议案。本次会议决议公告刊登于 2015年10月13日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
8、公司于2015年10月29日召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《2015年第三季度报告全文及正文》。本次会议决议公告刊登于 2015年 10月 30日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
9、公司于 2015年 12月 1日召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2015年非公开发行股票发行方案的议案》的各项子议案、《关于<北京金一文化发展股份有限公司 2015年非公开发行 A股股票预案>的议案》、《关于〈2015年非公开发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告〉的议案》、《北京金一文化发展股份有限公司关于截至2015年6月30日止的前次募集资金使用情况的专项报告》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与特
定发行对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》的各项子议案、《关于制定<北京金一文化发展股份有限公司股东未来分红回报规划（2016-2018年）>的议案》等议案.本次会议决议公告刊登于 2015年12月2日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
10.公司于 2015年 12月 6日召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《北京金一文化发展股份有限公司关于截至 2015年 11月 30日止的前次募集资金使用情况的专项报告》。本次会议决议公告刊登于 2015年12月7日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的监督意见
1、公司依法规范运作情况
报告期内，监事会依据《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，完善了的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在违反法律法规、损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对公司财务部门相关人员进行询问，对公司财务状况进行了现场检查，认为公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载。
3、募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，翻阅了募集资金账户对账单，认真审查了董事会出具的《2015年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，认为2015年公司募集资金存放与使用情况，符合《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《章程》、《募集资金管理制度》的要求，未发现募集资金违规行为，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
4、公司关联交易情况
2015年的关联交易遵循了客观公平公正的交易原则，严格执行《股票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了相应的法定程序，并在关联方回避的情况下表决通过。公司与
关联方发生的对外投资行为，符合公司战略发展的实际需要，有利于扩大公司的盈利渠道，交易过程不存在任何利益输送，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
5、对外担保情况
报告期内，公司为控股子公司深圳金一经销商客户深圳市金恒丰珠宝有限公司、深圳市跃进珠宝有限公司、深圳市一品翠珠宝有限公司向银行申请借款提供了总计 1750万元人民币的连带责任保证担保，并已于报告期内解除了该项担保。除上述对外担保事项外，全部为母子公司之间（含子公司之间）的相互担保。经核查，监事会认为上述担保对象风险可控，且严格履行了必要的审批程序，没有损害公司及全体股东利益的情形。
6、公司收购、出售资产以及再融资情况
2015年公司不存在重大出售资产的情况。报告期内，公司完成收购浙江越王珠宝有限公司100%股权、江苏南京宝庆尚品珠宝连锁有限公司51%股权、深圳市卡尼小额贷款有限公司60%的股权事项，符合公司长期发展规划的要求，与公司主营业务配套相关，且遵循市场原则，交易价格合理，没有发现内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。公司非公开发行公司债、非公开发行股票事项，有利于优化债务结构，改善资金状况，促进公司持续、健康、快速的发展。
7、对公司内部控制评价的意见
经认真审阅公司编制的《2015年年度内部控制评价报告》，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司《2015年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内控运作良好。
三、公司监事会2016年度工作计划
2016年度，公司监事会成员将继续加强自身学习，强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理机构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。
北京金一文化发展股份有限公司监事会2016年3月30日