上上海市锦锦天城律师事务所所
关关于合盛硅硅业股份份有限公公司
2018年年年度股东东大会的的
法法律意见书
地址：上海市浦浦东新区银城城中路501号上海中心心大厦9/111/12层
电话：021-20511000 传真：021-205111999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于合盛硅业股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
致：合盛硅业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2019年 4月 23日在上海证券交易所网站等信息披露媒体刊登《合盛硅业股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·伦敦地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层，邮编:200120
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议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
本次股东大会现场会议于2019年5月30日14:00在浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号合盛硅业股份有限公司总部309会议室召开；网络投票通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票系统进行（其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为2019年5月30日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为2019年5月30日9:15-15:00）。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 42人，代表有表决权股份473,027,595股，所持有表决权股份数占公司股份总数的70.6011%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人合计 12人，代表有表决权股份472,792,563股，所持有表决权股份数占公司股份总数的70.5661%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上交所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 30人，代表有表决权股份 235,032股，占公司股份总数的0.035%。
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·伦敦地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层，邮编:200120
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以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
交所信息网络有限公司验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票和网络投票的表决结果：
1、审议通过《公司2018年度董事会工作报告》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对 55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权 1,500股,占出席会议有效表决股份0.0004%。
2、审议通过《公司2018年度监事会工作报告》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对 55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权 1,500股,占出席会议有效表决股份0.0004%。
3、审议通过《公司2018年度财务决算报告》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对 55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权 1,500股,占出席会议有上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·伦敦地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层，邮编:200120
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效表决股份0.0004%。
4、审议通过《公司2018年度利润分配方案》
表决结果：同意472,971,664股，占出席会议有效表决股份的99.9881%；反对55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0001%。
中小投资者表决情况：
同意648,567股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的92.0608%；反对 55,831股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的7.9249%；弃权 100股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的0.0143%。
5、审议通过《公司2018年年度报告及摘要》
表决结果：同意472,971,664股，占出席会议有效表决股份的99.9881%；反对55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0001%。
6、审议通过《关于续聘公司 2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对 55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权 1,500股,占出席会议有效表决股份0.0004%。
中小投资者表决情况：
同意647,167股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的91.8621%；反对 55,831股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的7.9249%；弃权 1,500股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的0.2130%。
7、审议通过《关于确定公司董事2018年度薪酬方案的议案》
表决结果：关联股东宁波合盛集团有限公司（持有390,462,195股）、罗燚（持有40,930,451股）和罗烨栋（持有40,930,451股）回避表决，非关联股东647,167股同意，占出席会议有效表决股份的91.8621%；反对 57,231股，占出席会议有效表决股份8.1236%，弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0143%。
中小投资者表决情况：
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非关联股东 647,167股同意，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的91.8621%；反对57,231股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的8.1236%；
弃权100股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的0.0143%。
8、审议通过《关于确定公司监事2018年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 472,958,564股，占出席会议有效表决股份的99.9854%；反对68,931股，占出席会议有效表决股份0.0145%；弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0001%。
9、审议通过《公司关于增补董事的议案》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对57,231股，占出席会议有效表决股份0.0120%；弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0002%。
中小投资者表决情况：
同意647,167股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的91.8621%；反对 57,231股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的8.1236%；弃权 100股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的0.0143%。
10、审议通过《关于公司未来三年（2018～2020）分红回报规划的议案》
表决结果：同意472,971,664股，占出席会议有效表决股份的99.9881%；反对55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权100股，占出席会议有效表决股份0.0001%。
中小投资者表决情况：
同意648,567股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的92.0608%；反对 55,831股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的7.9249%；弃权 100股，占参会中小投资者所持有效表决股份总数的0.0143%。
11、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意472,970,264股，占出席会议有效表决股份的99.9878%；反对 55,831股，占出席会议有效表决股份0.0118%；弃权 1,500股,占出席会议有效表决股份0.0004%。
公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·伦敦地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层，邮编:200120
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行了表决；公司部分股东通过上海证券交易所网络投票系统对本次股东大会上述审议事项进行了网络投票，上海证券交易所提供了本次网络投票的表决统计数字；相关计票、监票均按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定分别进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及
《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·伦敦地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12层，邮编:200120
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