2014年度
目 录
序号 内容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 荣科科技股份有限公司 2014年度募集资金 3-11
存放与使用情况的专项报告
荣科科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的荣科科技股份有限公司（以下简称荣科科技公司）管理层编制的《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供荣科科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为荣科科技公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》和相关格式指引编制《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》是荣科科技公司管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是对荣科科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
本报告防伪标识号码为“2015S01970”，欢迎登录辽宁省注册会计师网站www.lncpa.org.cn查询
我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，荣科科技公司管理层编制的《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了荣科科技公司2014年度募集资金实际存放与使用情况。
二○一五年三月二十七日
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荣科科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关要求，公司将2014年度募集资金存放与使用的情况作专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2143号《关于核准荣科科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2012年2月8日向社会公开发行人民币普通股（A股）1,700万股（每股面值1元），发行价格为每股11.11元。募集资金总额为188,870,000.00元，扣除承销费和保荐费19,632,200.00元后的募集资金为人民币169,237,800.00元，另减除其他相关发行费用人民币6,657,000.00元后，募集资金净额为人民币162,580,800.00元。该项募集资金已于2012年2月13日到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2012]0345号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2014年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 162,580,800.00
减：累计已使用募集资金的金额 107,298,264.82
减：募集金永久补充流动资金的金额 57,264,322.45
减：使用部分闲置募集金暂时补充流动资金的金额
项 目 金额（元）
减：募集资金专项账户银行手续费 9,142.74
加：募集资金专项账户银行利息收入 2,295,120.11
募集资金专户余额 304,190.10
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了严格的规定。
（二）根据《募集资金使用管理办法》的规定，2012年2月29日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、招商银行股份有限公司沈阳分行、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2012年4月5日，公司与全资子公司辽宁荣科金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长青路支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；2012年9月18日、2013年10月10日，公司与全资子公司辽宁荣科金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长青路支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议之补充协议》。
为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户的资金存入定期账户，以上定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理、使用或者以定期存单的方式续存，并通知平安证券有限责任公司。
公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计304,190.10元，各账户具体情况如下：
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|银行（存单）账号|账户类别|
|71120154740000437|活期|
|124902463710602|活期|
|032120090000058|活期|
|06181601040001253|活期|
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注：鉴于相关募投项目已实施完成，上表中招商银行股份有限公司沈阳分行124902463710602账户、铁岭银行股份有限公司长青路支行032120090000058账户、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行06181601040001253账户均已注销。
三、募集资金的实际使用情况
截至2014年12月31日止，本公司募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用情况的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
荣科科技股份有限公司董事会
二〇一五年三月二十七日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|||18,887.00<注1>||本年度投入募集资金总额|||2,897.08||||
|变更用途的募集资金总额|||--||已累计投入募集资金总额|||14,147.75||||
|变更用途的募集资金总额比例|||--|||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|本年度实际投入金额|截至期末累计投入金额|截至期末投入进度（%）|项目达到预定可使用状态日期||本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|数据中心 IT 服务能力提升及市场拓展项目|否|4,702.05|4,702.05|210.76|4,336.48|92.23<注2>|2014年6月30日||1,270.52|是|否|
|社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目|否|4,178.08|4,178.08|293.39|2,983.37|71.41<注2>|2014年6月30日||1,054.43|是|否|
|金融 IT 外包服务基地建设项目|否|3,990.03|3,990.03|205.01|3,439.98|86.21<注2>|2014年3月31日||597.51|是|否|
|承诺投资项目小计||12,870.16|12,870.16|709.16|10,759.83||||2,922.46|||
|超募资金投资项目|无|||||||||||
|永久补充流动资金||--|--|600.00|1,800.00|--||||||
|购置办公场所||--|--|1,587.92|1,587.92|--||||||
|超募资金投资小计||--|--|2,187.92|3,387.92|--||||||
|合 计||--|--|2,897.08|14,147.75|--|||2,922.46|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1. 根据公司2012年12月26日第一届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将金融 IT 外包服务基地建设项目（以下简称“金融IT项目”）延期至2013年12月31日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存|||||||||||

附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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||在损害公司及投资者利益的情形。公司已于2012年12月27日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。2. 根据公司2013年5月9日第一届董事会第二十一次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将数据中心 IT 服务能力提升及市场拓展项目（以下简称“数据中心项目”）、社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目（以下简称“社保医疗项目”）延期至 2014年6月30日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投资者利益的情形。公司已于2013年5月10日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。3. 根据公司2013年12月26日第二届董事会第六次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将 金融 IT项目延期至 2014年3月31日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投资者利益的情形。公司已于2013年12月27日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展|1． 公司超募资金金额为 3,387.92 万元。为提高募集资金的使用效率，2012 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 600.00 万元永久补充流动资金，本次使用的超募资金已于2012年4月26日从募集资金专用账户转出。2． 2013年5月9日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金600.00万元永久补充流动资金，本次使用的超募资金已于2013年5月14日从募集资金专用账户转出。3. 2014年5月28日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金600.00万元永久补充流动资金，本次使用的超募资金已于2014年5月30日从募集资金专用账户转出。4. 2014年10月15日，公司2014年度第二次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金购置办公场所的议案》，同意公司使用剩余超募资金1,715.74万元（含利息收入）用于购置办公场所，本次使用的超募资金已于2014年10月|

附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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||16日从募集资金专用账户转出（转出金额1,717.05万元，含结余利息1.31万元；同时，公司于2014年11月5日将2014年10月16日以后期间结余利息0.42万元从募集资金专用账户转出）。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金17,232,648.19元，并取得了华普天健会计师事务所（北京）有限公司于2012年4月17日出具的会审字[2012]1346号鉴证报告。于2012年4月17日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以 17,232,648.19 元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2012 年 5 月10日完成募集资金置换事宜。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|1. 2012年4月17日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。公司已于2012年10月30日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。2. 2012年11月9日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。公司已于2013年5月2日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。|

附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|
||3. 2013年5月9日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。公司已于2013年11月7日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。4. 2013年11月13日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。本次继续使用的闲置募集资金已于2013年11月14日从募集资金专用账户转出。根据公司募投项目加速推进产生的资金需求，公司于 2013 年 12月27 日将用于暂时补充流动资金的部分募集资金 200.00 万元归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人；公司于2014 年5 月13 日，公司将用于暂时补充流动资金的剩余募集资金1,400万元归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。5. 2014年5月28 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的1,000.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限为自董事会审议批准之日起不超过 6 个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。本次继续使用的闲置募集资金已于2014年5月30日从募集资金专用账户转出。根据公司募投项目加速推进产生的资金需求，公司于2014年7月25日将用于暂时补充流动资金的募集资金1,000.00万元归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|1. 数据中心项目：截至 2014 年6 月30 日止，公司数据中心项目已实施完成。本项目计划投资金额4,702.05万元，累计投资金额4,336.48万元，项目结余金额365.57万元，考虑本项目募集资金专户利息收入净额46.22万元后的本项目募集资金专|

附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|项结余为411.79 万元。根据公司于2014年8月4日召开的第二届董事会第十次会议审议通过的《关于“数据中心IT服务能力提升及市场拓展项目”结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》以及公司于2014年8月25日召开的2014年度第一次临时股东大会审议通过的《关于“数据中心 IT 服务能力提升及市场拓展项目”结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》的决定，同意公司将本项目结余资金411.79万元，以资金转出当日银行结息余额为准永久补充公司流动资金。本公司已于2014年9月 16 日将在上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行 71120154740000437 号账户留存的数据中心项目募集资金 411.78 万元转入公司其他账户用于永久补充流动资金。截至2014年12月31止，本项目募集资金专户余额30.42万元，系已实施但尚未支付的项目资金30.00万元以及滚存利息0.42万元。本项目募集资金结余主要原因为：公司结合项目实际情况，充分利用现有的研发和实施经验，节约了部分募集资金。2. 社保医疗项目：截至 2014 年6 月30 日止，公司社保医疗项目已实施完成。本项目计划投资金额4,178.08万元，累计投资金额 2,983.37 万元，项目结余金额 1,194.71 万元，考虑本项目募集资金专户利息收入净额 47.23 万元后的本项目募集资金专项结余为1,241.94万元。根据公司于2014年8月4日召开的第二届董事会第十次会议审议通过的《关于“社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目”结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》以及公司于2014年8月25日召开的2014年度第一次临时股东大会审议通过的《关于“社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目”结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》的决定，同意公司将本项目结余资金1,241.94万元，以资金转出当日银行结息余额为准永久补充公司流动资金。本公司已于2014年9月1日将在招商银行股份有限公司沈阳分行124902463710602号账户留存的社保医疗项目募集资金1,241.95万元转入公司其他账户用于永久补充流动资金；本公司已于2014年11月7日将在招商银行股份有限公司沈阳分行124902463710602号账户留存的社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目募集资金结余利息0.61万元转入公司其他账户用于永久补充流动资金。本项目募集资金结余主要原因为：公司从项目实际情况出发，充分利用现有的研发和实施经验，将技术优势和人员经验转化到项目产品研发上，从而降低了研发费用支出。在项目的建设过程中得到地方政府相关政策的扶持，软件研发场地租赁费也得到有效的降低。同时对研发场所进行共享，减少了部分装修费用的重复投入。3. 金融IT项目：截至2014 年3 月31 日止，公司金融IT项目已经实施完成，该项目计划投资金额3,990.03万元，累计投资金额 3,439.98 万元，项目结余金额 550.05 万元，考虑本项目募集资金专户利息收入净额 4.48 万元后的本项目募集资金专项结余为554.53万元。根据公司于2014年4月14日召开的第二届董事会第七次会议审议通过的《关于部分募投项目结项并将|

附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
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||结余资金永久补充流动资金的议案》以及公司于2014年6月11日召开的2013年度股东大会审议通过的《关于部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》的决定，同意公司将本项目结余资金554.53万元，以资金转出当日银行结息余额为准永久补充公司流动资金，本公司已于2014年7月25日将在中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行06181601040001253号账户留存的金融 IT 项目募集资金 490.03 万元转入公司其他账户用于永久补充流动资金，本公司之子公司辽宁荣科金融服务有限公司已于2014年7月24日将在铁岭银行股份有限公司长青路支行032120090000058号账户留存的金融IT项目募集资金64.60万元（资金转出当日银行结息余额）转入辽宁荣科金融服务有限公司其他账户用于永久补充流动资金。本项目募集资金结余主要原因为：公司从项目实际情况出发，充分结合和利用现有的金融行业研发和实施经验，将技术优势和人员经验转化到项目产品研发上，从而降低研发费用，节约了部分募集资金。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金（包括超募资金）全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

注1：募集资金总额18,887.00万元，系未扣除承销费和保荐费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为16,258.08万元。
注2：截至2014年12月31日止，数据中心项目、社保医疗项目、金融IT项目均已实施完毕，结余资金已经公司相关审批用于补充流动资金。上表“截至期末投入进度”系指截至期末累计投入金额占募集资金承诺投资总额的比例，前述项目的实际实施进度为100%。