株洲旗滨集团股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
第一章 总则
第一条为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
第三条公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。
第四条公司董事会办公室为内幕信息的监管、披露及登记备案工作的日常工作部门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
第五条内幕信息的认定标准：
本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：
（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定；
（三）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；
（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司分配股利或者增资的计划；
（八）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）涉及公司的重大诉讼和仲裁；
（十一）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十三）董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（十五）会计政策、会计估计的重大变更；
（十六）中国证监会规定的其他情形。
第六条内幕信息知情人的认定标准
本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
（七）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）中国证监会规定的其他人。
第三章 登记备案和报备
第七条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。
第八条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第九条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、公民身份号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款等。
第十条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十一条公司的股东、关联人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更
情况。
第十二条公司涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第七条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照《公司内幕信息知情人登记表》的要求，将相关内幕信息知情人名单及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
第四章 保密及责任追究
第十三条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
第十五条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第十六条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第十七条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行
交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送湖南证监局和上海证券交易所备案。
第十八条内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第十九条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人
员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有关规定执行。
第二十二条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
株洲旗滨集团股份有限公司
2019年 3月 27日
附件1：保密协议-单位
内幕信息知情人保密协议
本协议由以下当事方于 年 月 日签署：
甲方：株洲旗滨集团股份有限公司
乙方：
鉴于：
1.双方拟进行业务合作，并正就该合作进行谈判和接触（以下称“重大事项”）。
2.双方在此过程中，甲方会向乙方提供“未公开重大信息”（定义见下文），供乙方对项目评估及是否决定进行上述合作时使用。
3.甲方认为有必要对上述事项和信息进行保密，经双方友好协商，达成如下协议。
正文：
1.双方承诺不对双方以外的第三人泄露本重大事项，直至甲方披露后。包括谈判和接触的时间、地点、参与人、内容、进程、成果等。
2.本协议中所述之“未公开重大信息”系指本协议双方就项目合作进行商务谈判过程中，由甲方通过书面形式或口头形式向乙方提供或披露的与项目及双方拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料，包括双方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。
3.乙方承诺对甲方披露的未公开重大信息保密，并采取必要的防范措施以防止未经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方。
4.乙方不得利用本次重大事项及未公开重大信息买卖甲方公开发行的证券，也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。
5.双方同意并确认，本次重大事项将知悉人员控制在最小范围内,限于双方的董事、高级管理人员及相关雇员和其为该重大事项合作而聘请的专业顾问，但在披露时应向此类人员说明项目性质，并另行签订保密协议。
6.双方同意并确认，只将对方提供的未公开重大信息用于与项目合作有关之目的。
双方同意，乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露给其内部与项目有关的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请的专业顾问，但在披露时应向此类人员说明保密信息的保密性质，并另行签订保密协议。
7.经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的未公开重大信息的原件及复印件归还给甲方。
8.如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开重大信息，不应被视为违约。
9.若违反本协议，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。
10.因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成，可诉诸有管辖权的法院解决。
11.本协议自协议双方签署之日起生效，双方接受双方在本协议项下的保密义务。
12.本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
13.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
甲方：株洲旗滨集团股份有限公司 乙方：_____________________日期： 年 月 日 日期： 年 月 日
附件2：保密协议-个人
内幕信息知情人保密协议
本协议由以下当事方于 年 月 日签署：
甲方：株洲旗滨集团股份有限公司
乙方：
鉴于：
乙方作为担任甲方职务或从事相应业务而涉及知晓甲方内幕信息的知情人，经与甲方友好协商，达成如下协议：
1、“内幕信息”系指在证券交易活动中，涉及甲方的经营、财务或者对甲方证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
2、双方承诺不对双方以外的第三人泄漏内幕信息，直至甲方披露后。
3、乙方承诺对甲方未披露的内幕信息，采取必要的防范措施以防止未经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方，并承诺将知悉人员控制在最小范围内。
4、乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开发行的证券，也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。
5、经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件及复印件归还给甲方，不得私自留存。
6、如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开内幕信息，不应被视为违约。
7、若违反本协议，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。
8、因执行本协议发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成，可诉诸甲方所在地人民法院解决。
9、本协议自协议双方签署之日起生效。
10、本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
11、本协议一式两份，甲乙各执一份。
甲方：株洲旗滨集团股份有限公司 乙方：
（公章）
签署日期： 年 月 日
签署地点：
附件3：内幕知情人登记表
株洲旗滨集团股份有限公司内幕知情人登记表
公司简称： 公司代码：
内幕信息事项：（注1）
填表时间：年月日
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|内幕信息知情人名称（个人填写姓名）|内幕信息知情人企业代码（个人填写身份证号）|内 幕 信 息知情人证 券帐户|内幕信息知情人与公司关系（注2）|知悉内幕信息时间|内幕信息所属阶段（注3）|内幕信息获取渠道（注4）|内幕信息公开披露情况|

注1：内幕信息事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单，分别报送备案。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注3：填写内幕信息所处阶段，如董事会表决，公司内部的报告、传递、编制、审核商议（筹划），签订重大合同等。
注4：填写如何获得内幕信息，或根据何种规定获得。
附件4：禁止内幕交易告知函
株洲旗滨集团股份有限公司
禁止内幕交易告知函
各内幕信息知情单位或个人：
根据《证券法》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规、规范性文件及旗滨集团《内幕信息知情人登记备案制度》关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易事项的规定和要求，公司应做好内幕信息保密和管理工作，有效防范内幕交易等违法违规行为。公司本次所涉的 事项相关信息尚未经本公司依法公开披露，属于内幕信息，贵单位/您属于内幕信息知情人。为做好内幕信息保密工作，特向贵方作如下告知和提示：
1、内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，同时应采取必要措施将该信息的知情者控制在最小范围内；
2、在内幕信息公开前，不得利用内幕信息买卖本公司证券及其衍生品种，或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种，或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格；
3、接收、使用本信息的所有人员均为内幕知情人。请贵单位/您严格控制本信息知情范围。在内幕信息公开前，不得利用内幕信息为亲属、朋友或他人谋利；
3、按照监管部门的要求，本公司需将贵单位知悉本公司上述相关未公开信息的相关人员登记备案。内幕信息知情人需按照上述规定及时填写内幕信息知情人档案。
4、内幕信息知情人对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人利用内幕信息进行交易，本公司将视情节轻重对相关责任人进行处罚，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任，涉及犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。
特此告知！
株洲旗滨集团股份有限公司
年 月 日
附:禁止内幕交易的有关法律规定
《证券法》第七十六条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第二百零二条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
《刑法》第一百八十条：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；
情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
附件5：内幕信息知情人承诺书
株洲旗滨集团股份有限公司
内幕信息知情人承诺书
本人已经认真学习并理解《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票交易规则》等有关法律、法规以及《株洲旗滨集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章中关于内幕信息及知情人管理、禁止性股票交易条款的全部相关规定。作为内幕信息知情人，本人现做出承诺如下：
本人承诺，作为内幕信息知情人，从即日起将遵守上述相关规定，在内幕信息（内幕信息名称：__________________________）公开披露前，认真履行保密义务，不泄露内幕信息，不利用内幕信息买卖株洲旗滨集团股份有限公司股票，或者建议他人买卖株洲旗滨集团股份有限公司股票，或配合他人操纵株洲旗滨集团股份有限公司股票及其衍生品种交易价格。
承诺人（签名）：
承诺时间： 年月 日