证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-016
方正证券股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第五次会议于2017年3月16日以现场会议加电话会议的方式召开。现场会议设在北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 11层会议室。出席会议的董事应到 8名，现场出席会议的有高利先生、何亚刚先生、李明高先生 3名董事，电话参会的有廖航女士、汪辉文先生、叶林先生、胡廷华先生 4名董事，董事徐昂杨先生未出席会议。列席现场会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生及董事会秘书熊郁柳女士，监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于补选第三届董事会董事及独立董事的议案》因公司董事车莉丽女士、独立董事胡廷华先生已向董事会递交了书面辞职申请，公司需补选一名董事和一名独立董事。
回复。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册，截至 2017年 2月 15日持有公司股票比例为1%以上的股东包括：北大方正集团有限公司（持股比例为27.75%）、北京政泉控股有限公司（持股比例为21.86%）、香港中央结算有限公司（持股比例为5.77%）、哈尔滨哈投投资股份有限公司（持股比例为2.4%）、中国证券金融股份有限公司（持股比例为1.85%）、中央汇金资产管理有限责任公司（持股比例为1.69%）、方正产业控股有限公司（持股比例为1.54%）、万华天智投资发展有限公司（持股比例为1.48%）、乐山市国有资产经营有限公司（持股比例为1.29%）。公司根据股东名册所载的联系方式，于 2017年 2月 24日通过快递或亲自送达的方式致函上述股东进行董事和独立董事人选的征集，其中因股东名册中无香港中央结算有限公司的联系方式，函件无法寄出。截至提名截止日期 2017年 3月 3日，公司仅收到北大方正集团有限公司的提名函，未收到其他股东回复。
北大方正集团有限公司提名范忠远先生为董事候选人、提名杨有红先生为独立董事候选人。经审核，董事会同意推选范忠远先生为第三届董事会董事候选人、推选杨有红先生为第三届董事会独立董事候选人。董事及独立董事候选人简历详见附件。
独立董事发表了如下独立意见：第三届董事会董事及独立董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查候选人履历等相关资料，我们认为第三届董事会董事候选人范忠远先生、独立董事候选人杨有红先生具备相关法律法规及公司章程规
定的任职条件，同意提交股东大会选举。
上述董事及独立董事候选人须提交股东大会选举，独立董事候选人已报上海证券交易所审核无异议。非独立董事和独立董事分开选举，采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事会任期的余期。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过了《关于设立产业金融部的议案》
董事会同意设立产业金融部。产业金融部为公司下设的一级部
门，部门职责为：
1.负责上市公司等重要产业客户综合业务开发，从“产业和资本”发展方向，为产业客户设计发展战略和资本规划。
2.负责为产业客户进行设计金融产品，利用各种金融工具，实现产业与金融的结合，促进产业发展，实现金融增值。
3.承担资本中介职责，为产业客户介绍资金，引导资金对产业客户实业发展的资源配置。
4.协同公司投行、直投、资管、研究、机构销售等机构部门为产业客户提供“一站式”综合解决方案。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过了《关于为董事、监事及高级管理人员续保责任险的议案》
董事会同意公司继续选择中国平安财产保险股份有限公司作为公司投保董事、监事及高级管理人员责任险的首席承保公司，本次续保的保单限额为 1亿元人民币，保险费金额为 47.7万元人民币，保险期限一年。
此项议案须提交股东大会审议。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过了《落实全面风险管理要求的工作方案》
董事会同意《落实全面风险管理要求的工作方案》，并授权公司执行委员会根据实际情况对方案进行调整。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
五、审议通过了《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》
董事会同意制定《方正证券股份有限公司全面风险管理制度》， 2014年 8月 8日公司第二届董事会第八次会议审议通过的《方正证券股份有限公司全面风险管理办法》同时废止。该制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
六、审议通过了《关于授权执行委员会变更证券营业部为分公司的议案》
董事会同意公司部分现有营业部变更为分公司，具体如下：
1、授权公司执行委员会根据证券市场需求和公司经营发展战略等实际情况，在监管政策允许的范围内，适时决定将部分现有营业部变更为分公司；
2、授权公司执行委员会负责办理营业部变更为分公司的具体事宜；
3、授权有效期为本次董事会审议通过之日起三年。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
七、审议通过了《关于召开 2017年第一次临时股东大会的议案》董事会同意于2017年4月6日在湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦 24层会议室召开 2017年第一次临时股东大会（详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站刊载的《关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知》）。
表决结果：赞成 7票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会 2017年 3月 17日
附件：
第三届董事会董事及独立董事候选人简历
范忠远先生，1975年 3月出生，硕士。
1998年7月至2000年8月就职于北京金远见电脑技术有限公司，担任北京市场部区域销售经理；2003年 7月至 2005年 12月，就职于华夏证券股份有限公司，担任业务经理；2006年 1月至 2009年 7月就职于中信建投证券有限责任公司，担任法律合规部高级经理；
2009年 8月至 2010年 12月，就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部，担任高级经理；2011年 1月至 2012年 12月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部，担任副总裁；2013年 1月至 2014年 12月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部高级副总裁；
2015年 1月至 2016年 8月就职于中信建投资本管理有限公司投资管理部，担任总监；2016年 8月至今就职于北大方正集团有限公司担任战略部高级总监。
范忠远与方正证券控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
杨有红先生，1963年 10月出生，博士。
担任讲师；1993年 11月至 1996年 11月担任副教授；1994年 10月至 1999年 12月担任会计学副主任；1996年 11月至今担任教授；2000年 1月至 2001年 12月担任会计学院副院长；2002年 1月至 2003年 12月担任会计学院党总支书记；2004年 1月至 2008年 11月担任会计学院院长；2008年 11月至 2012年 4月担任商学院院长；2012年 4月至 2015年 12月科学技术处处长。2016年 1月至今，任北京工商大学会计学教授、博士生导师。
2002年8月至2008年8月担任金牛能源股份有限公司独立董事；
2008年 5月至 2014年 5月担任中国有色金属建设股份有限公司独立董事；2008年 8月至 2015年 2月担任中国医药保健品股份有限公司（现名：中国医药健康产业股份有限公司）独立董事；2008年 1月至 2017年 2月担任中国国旅股份有限公司独立董事；2014年 3月至今担任中国轻工集团公司外部董事；2014年 8月至今担任冀中能源股份有限公司独立董事；2016年 5月至今担任中国医药集团总公司外部董事；2016年 7月至今担任民生加银基金管理有限公司独立董事。
杨有红先生为北京市高校教学名师、北京市长城学者、财政部会计名家工程入选者、中国会计学会内部控制专业委员会副主任、中国商业会计学会副会长、中国注册会计师。国家精品课程《中级财务会计》和《高级财务会计》主持人，2009年、2013年分别获北京市政府颁发的北京市优秀教学成果二等奖、一等奖， 2014年获北京市政府颁发的北京市哲学社会科学优秀教学成果二等奖。曾主持国家社会
科学基金课题、北京市社会科学基金课题、财政部、审计署重大课题或重点课题等国家及省部级重点课题 10余项。
杨有红先生与方正证券控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券公司股份，没有受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。