证券代码：002437 证券简称：誉衡药业 公告编号：2015-046哈尔滨誉衡药业股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
本人作为哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2014年度履行独立董事职责情况总结如下：
一、2014年度参会及发表意见情况
㈠参加会议情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。本人出席会议的情况如下：
1、出席董事会会议情况
报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
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|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|Liu, James Xiao dong|6|3|3|0|0|否|

2、出席股东大会会议情况
本人自 2014年 9月 9日开始担任公司独立董事，至报告期末，公司共召开1次股东大会，本人现场出席。
㈡发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作规则》及其它法律、法规的有关规定，报
告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
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|日期|会议|独立意见类别|独立意见内容|

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|2014年9月9日|三届一次董事会|关于聘任杨红冰先生担任公司总经理的独立意见|1、本次高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效；2、本次聘任的高级管理人员具备相关法律法规和公司章程规定的任职条件；未发现有《公司法》第147条规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在如下情形：1）最近三年内受到中国证监会行政处罚；2）最近三年内受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；5）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力处理公司事务，切实履行高级管理人员应履行的各项职责。3、本次高级管理人员的聘任，不存在损害公司及其他股东利益的情况。4、本次聘任的高级管理人员勤勉务实，具备一定的职业经历和专业素养，能够胜任所聘职务的要求，符合公司未来发展需要。5、董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。因此，我们同意聘任杨红冰先生担任公司总经理；同意聘任国磊峰先生、杨海峰先生担任公司副总经理，国磊峰先生为公司董事会秘书，刁秀强先生为公司财务总监。|
|||关于聘任国磊峰先生、杨海峰先生担任公司副总经理的独立意见||
|||关于聘任刁秀强先生担任公司财务总监的独立意见||
|||关于聘任国磊峰先生担任公司董事会秘书的独立意见||
|2014年9月29日|三届二次董事会|关于公司限制性股票激励计划（草案修订稿）的独立意见|1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效；3、公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的内容符合《管理办法》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、解锁安排（包括授予额度、授权日期、授予价格、锁定期、解锁期、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；5、公司实施限制性股票激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩；6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《股权激励有关事项备忘录》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。|
|||关于将实际控制人朱吉满先生作为股权激励对象的独立意见|1、公司实际控制人朱吉满先生，同时担任公司的董事长，把握着公司的战略方向，明确公司技术进步的发展方向，领导公司逐步发展壮大，对公司未来的发展及经营目标的实现将发挥重要作用。故认为朱吉满先生作为激励对象合理。2、公司实际控制人、董事长朱吉满先生，其具备《公司法》|

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||等法律法规和规范性文件以及公司章程规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。但根据《股权激励有关事项备忘录1号》的规定，朱吉满先生作为本次限制性股票激励计划的激励对象资格需经公司股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，朱吉满先生及其一致行动人须回避表决。3、公司董事会在审议该项议案时，董事长朱吉满先生已根据《公司法》、《证券法》和《股权激励有关事项备忘录2号》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。|
|关于将持股 5%以上的股东王东绪先生作为股权激励对象的独立意见|1、持股5%以上的股东王东绪先生作为公司创始人之一，在公司成长过程及未来的发展中扮演着重要角色，故认为将王东绪先生作为激励对象合理。2、持股5%以上的股东王东绪先生具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。但根据《股权激励有关事项备忘录1号》的规定，王东绪先生作为本次限制性股票激励计划的激励对象资格需经公司股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，控股股东及其一致行动人须回避表决。3、公司董事会在审议该项议案时，王东绪先生已根据《公司法》、《证券法》和《股权激励有关事项备忘录2号》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。|
|关于将实际控制人朱吉满先生的近亲属朱吉安先生作为股权激励对象的独立意见|1、澳诺（中国）制药有限公司自2013年被公司收购以来，产品销售收入及利润呈现了良好的增长态势，未来将逐渐成为公司新的利润增长点之一，朱吉安先生作为澳诺（中国）制药有限公司的董事长，在其中发挥了重要作用。2、朱吉安具备《公司法》等法律法规和规范性文件以及公司章程规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。但根据《股权激励有关事项备忘录1号》的规定，朱吉安先生作为本次限制性股票激励计划的激励对象资格需经公司股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，朱吉满先生及其一致行动人须回避表决。3、公司董事会在审议该项议案时，关联董事朱吉满先生已根据《公司法》、《证券法》和《股权激励有关事项备忘录2号》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。|
|关于调整限制性股票激励计划激励对象人数、限制性股票授予数量和价格的独立意见|公司本次调整限制性股票激励计划激励对象人数、限制性股票授予数量和价格的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中相关内容调整的规定，同意董事会对本次限制性股票激励计划中激励对象人数、授予|

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||||数量和价格进行调整，同意董事会对预留限制性股票数量进行调整。|
|2014 年10 月 24日|三届三次董事会|关于会计政策变更的独立意见|根据证监会会计部《关于做好新颁布或修订的会计准则相关财务信息披露工作的通知》（会计部函[2014]467 号）以及深圳证券交易所《股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第 28 号—会计政策及会计估计变更》等相关规定，我们认为公司本次会计政策的变更严格遵循了相关法律法规的规定，能够更加客观、真实地反映公司的财务状况，符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和章程的规定，没有损害公司及中小股东的权益，因此，我们同意本次会计政策的变更。|
|||关于使用自有闲置资金投资短期固定收益类理财产品的独立意见|公司目前经营良好，财务状况稳健，为提升公司自有闲置资金的使用效率，增加收益，在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，用自有闲置资金适当进行投资，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意该议案。|
|2014 年10 月 31日|三届四次董事会|关于调整限制性股票激励计划授予对象及数量的独立意见|经核查，鉴于激励对象因离职、个人原因放弃认购全部或部分限制性股票，我们认为本次董事会对限制性股票激励计划的授予对象及数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律法规的规定，符合股权激励计划的规定，所作的决定履行了必要的程序，同意公司对本次限制性股票激励计划授予对象及数量进行相应的调整。|
|||关于向激励对象授予限制性股票的独立意见|1、本次限制性股票的授予日为2014年10月31日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》以及公司限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司限制性股票激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规定。2、公司调整后的限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。综上，我们同意以2014年10月31日为授予日，向265名激励对象授予3189.025万股限制性股票。|
|2014 年12月2日|三届五次董事会|关于受让广州市新花城生物科技有限公司30%股权的独立意见|广州市新花城生物科技有限公司作为公司日后中药一类新药银杏内酯B注射液的生产基地，具有重要的战略意义。公司本着平等自愿原则行使优先购买权，拟受让广州市新花城生物科技有限公司的程序合法、合规，未损害公司及股东权益，完成本次股权受让后，广州市新花城生物科技有限公司将成为公司的全资子公司，将进一步加强对公司投资项目的控制，提高广州新花城的运作管理，提升盈利能力和经营业绩，符合公司及股东的利益、产品发展战略。|
|||关于授权朱吉满先生与胡成伟先生等人签订<合作协议书>的独|本次拟开展的交易是对公司产业链的延伸，如得以开展并顺利实施，将对公司拓展市场、提升未来的盈利能力和竞争优势具有较大意义，符合公司整体发展要求及股东利益；《合作协议|

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|立意见|书》的内容本着平等自愿、诚实信用原则制定，符合公司法、合同法等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及中小股东的合法权益的情形。因此，我们同意该议案，授权朱吉满先生与胡成伟先生等人签订《合作协议书》。|

㈢作为专门委员会成员的履职情况
报告期内，本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员，主要履行如下职责：
本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照公司相关规定开展工作，就《关于<哈尔滨誉衡药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》进行了审核，并发表了审核意见。
本人作为公司第三届董事会战略委员会委员，关注市场、政策变化对公司带来的影响，关注公司产品信息，与公司保持密切联系，积极参与公司长期发展战略规划的研究并提出建议，利用自身的专业优势，就《关于全资子公司西藏誉衡阳光医药有限责任公司收购南京万川华拓医药有限公司股权的议案》、《关于受让广州市新花城生物科技有限公司30%股权的议案》、《关于授权朱吉满先生与胡成伟先生等人签订<合作协议书>的议案》进行了审核，并发表了审核意见。
本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，根据公司实际情况，认真听取经理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就《关于会计政策变更的议案》、《关于公司 2014年第三季度报告全文及正文的议案》进行了审核，并发表了审核意见，就年报审计工作安排及进展情况与会计师事务所进行了积极沟通，切实履行了审计委员会委员的专业职责。
二、对公司进行现场检查情况
报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过现场考察对公司的生产经营状况、董事会决议的执行情况、财务管理、募集资金使用、业务发展等事项有了充分了解。同时，本人通过电话、邮件、面对面沟通等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体有关公司的报道，掌握公司运行动态。
三、保护投资者权益方面所做的工作
㈠加强学习提高自身素质
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司
和投资者特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
㈡公司信息披露情况
一方面，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《信息披露管理制度》等规定进行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。另一方面，持续关注公司的信息披露工作，掌握信息披露动态。
㈢履行独立董事职责情况
对于需要表决以及发表独立意见的董事会议案，能够认真审议，并在必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，以切实维护广大中小投资者的合法权益。
四、其他工作情况
㈠无提议召开董事会的情况；
㈡无提议召开临时股东大会情况；
㈢无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、联系方式
电子邮箱：liuxiaodong@gloria.cc
2015年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，谨慎、独立、忠实地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，切实维护公司的整体利益和中小投资者的合法权益。
哈尔滨誉衡药业股份有限公司独立董事：Liu, James Xiao dong二〇一五年四月三日