上海市锦天城律师事务所
关于莱克电气股份有限公司
⒛15年第一次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址:上
海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼
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崖氧: 021-61059100
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法律意见书上海市锦天城律师事务所
关于莱克电气股份有限公司
⒛15年第一次临时股东大会的法律意见书
:莱
致 克电气股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称
“本所”
)接受莱克电气股份有限公司 “ ”
(以下简称
贵司)委托,就贵司召开⒛15年第一次临时股东大会的有关事宜 ,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”
)、
《上市公司股东大会规则(⒛14年修订
)》
(证监会公告[2014]娟
号文)等法律、法规和其他规范性文件以及《莱克电气股份有限公司章程》(以下简称
“《公司章程》”
)的有关规定 ,就贵司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果等有关法律问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证,审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料,并
参加了贵司本次股东大会的全过程。
鉴此,本所律师根据
《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵司提供的本次会议有关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议提案、表决程序和表决结果等事项进行了审查验证,现
发表法律意见如下
:
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经本所律师核查,贵司本次股东大会是由贵司董事会召集召开的。贵司已于⒛15年6月27日在上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上刊登了
《莱克
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法律意见书电气股份有限公司关于召开⒛15年第一次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会议审议事项、现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告,公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
本次股东大会现场会议于⒛15年
7月13日下午l4:3o点
在江苏省苏州新区向阳路1号
公司会议室召开;网络投票通过上海证券交易所网络投票系统于⒛
15年7月13日9:l⒌9:25,⒐
30-l⒈3o,13:o卜15:oo期
,通
间进行 过互联网投票平台于⒛
15年7月13日9Ⅱ5—15:oo期
间进行。
本所律师审核后认为,本
次股东大会召集人资格合法、有效,本
次股东大会召集、召开程序符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及
《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
l、
根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账户卡等材料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为5名
,代表有表决权的股份321,⒛0,00o股,占
公司股份总数的
80。
Og%。
经本所律师核查,出
席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明,其
出席会议的资格均合法有效。
2、
参与本次股东大会网络投票的股东共
13名,代表有表决权的股份
16,⒛0股,占
公司股份总数的0.01%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册,本所律师对上海证券交易所提供的本次股东大会网络投票结果统计表所反映的投票股东身份进行了验证。
本所律师认为,参
与本次股东大会网络投票的股东资格合法有效。
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法律意见书3、
经核查,出
席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其他高级管理人员,该
等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核,本
次股东大会审议的议案均属于贵司股东大会的职权范围,并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形,也
未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式,对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计并现场公布了审议事项的现场投票和网络投票的表决结果
:
1、
审议通过《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议案》
;
本议案有效表决票代表股份数额
321,216,⒛o股。同意
321,214,9o0股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
99。
gg%;反
对
1,30o股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
0.01%;弃
权
0股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
O0/0。
2、
审议通过《关于公司及其子公司追加使用
自有资金进行现金管理额度的议案》
;
本议案有效表决票代表股份数额
321,216,⒛o股。同意
321,214,gO0股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的gg.99%;反
对l,300股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的0.01%;弃
权0股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
O0/0。
其中,单
独或合计持有公司股份比例低于
bO/0的股东投票表决结果:同
意
上海市锦天城律师事务所
法律意见书25,314,90o股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的
99。
gg‰
反对1,300股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.01%;弃
权 0股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的
O0/0。
3、
审议通过《关于选举王学军为公司独立董事的议案》
;
本议案有效表决票代表股份数额
321,216,⒛o股。同意
”l,214,5oo股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
gg。
99%;反
对l,700股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的0.01%;弃
权0股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
O0/0。
其中,单
独或合计持有公司股份比例低于
bO/0的股东投票表决结果:同意25,314,5OO股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的99.99%;反对1,700股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.01%;弃权 0股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的
O0/0。
4、
审议通过《关于选举刘凤委为公司独立董事的议案》。
本议案有效表决票代表股份数额
321,216,⒛o股。同意
321,214,sO0股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
gg。
99%;反
对
1,⒛0股,占
出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的0.01%;弃
权0股,占出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的
O0/0。
其中,单
独或合计持有公司股份比例低于
bO/0的股东投票表决结果:同
意25,314,500股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的gg。
gg‰
反对1,⒛0股,占
出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的0.01%;弃权 0股,占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的
O0/0。
公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进行了表决;公司部分股东通过上海证券交易所网络投票系统对本次股东大会上述
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法律意见书审议事项进行了网络投票,上
海证券交易所提供了本次网络投票的表决统计数字;相关计票、监票均按照
《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定分别进行。
经本所律师审查,本
次股东大会表决程序、表决结果符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及
《公司章程》的有关规定,均
为合法有效。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,贵司⒛15年第一次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜 ,均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定,本
次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份,经
本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
(下一页为签署页。
)
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于莱克电气股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页
)
经办律师:沈
国权
:吴 :郁
负责人 明德 经办律师 振华
⒛
15年7月13日上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门
地 址上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼,邮编:2OO120
电 话 (86) 21-61059000; : (86) 21-61059100
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