安信证券股份有限公司关于
义乌华鼎锦纶股份有限公司 2016年度持续督导年度报告书保荐机构名称：安信证券股份有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路638号国投大厦4楼
保荐代表人：王志超、袁弢
联系方式：021-35082883
被保荐公司名称：义乌华鼎锦纶股份有限公司
证券代码：601113
联系地址：浙江省义乌市北苑街道雪峰西路751号
联系人：胡方波
联系电话：0579-85261479
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1831号《关于核准义乌华鼎锦纶股份有限公司非公开发行股票的批复》，华鼎股份于 2015年 9月向 3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）19,305万股，发行价格为 5.18元/股，募集资金总额为人民币999,999,000.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币967,845,950.00元。
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为华鼎股份非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，担任华鼎股份本次非公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责华鼎股份非公开发行股票上市后的持续督导工作。
2016年度，安信证券对华鼎股份的持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
项目 工作内容
保荐代表人已根据《安信证券股份有限1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，
公司持续督导工作管理办法》的规定和持续针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
督导期间工作进度安排，制定了相应的持续划。
督导工作计划。
2、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前
华鼎股份2016年无违法违规事项。
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易
所审核后在指定媒体上公告。
3、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 华鼎股份或相关当事人未出现违法违交易所报告，报告内容包括上市公司或相关规、违背承诺的事项。
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，采取的督导措施等。
2016年度，保荐代表人对公司募集资金使用情况履行持续督导义务，通过电话邮件等方式回复华鼎股份董事会办公室、计划财务部等部门工作人员的日常咨询；2016年 64、通过日常沟通、定期回访、现场培训、现
月和 2016年 12月，保荐代表人王志超赴华场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。
鼎股份进行定期回访，与上市公司董事长、财务总监、董事会秘书等沟通了上市公司募集资金使用、生产经营及新项目建设融资等有关情况。
5、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券华鼎股份2016年无违规情况，履行了各项承交易所发布的业务规则及其他规范性文件，诺。
并切实履行其所做出的各项承诺。
6、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
指导华鼎股份根据最新法规要求修订了理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
《公司章程》和《股东大会议事规则》等，监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
并监督其执行情况。
人员的行为规范等。
7、督导上市公司建立健全并有效执行内控制 对上市公司内部控制制度的设计、实施度，包括但不限于财务管理制度、会计核算和有效性进行了核查，检查了公司《重大信制度和内部审计制度，以及募集资金使用、息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记和关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交制度》、《资金支付授权审批制度》等相关内
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序控制度的落实与执行情况，督导公司进一步与规则等。 发挥内控体系的作用。
8、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”。
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
9、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
详见“二、信息披露审阅情况”。
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
10、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
详见“二、信息披露审阅情况”。
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 经核查，华鼎股份自上市以来未发生该者被上海证券交易所出具监管关注函的情等情况。
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
予以纠正。
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控
对控股股东和实际控制人的股票限售承制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
诺、避免同业竞争承诺、减少关联交易承诺东、实际控制人等未履行承诺事项的，应及
进行了核查，未发现违背承诺事项。
时向上海证券交易所报告。
13、关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与披 经核查，华鼎股份2016年未发生该等情露的信息与事实不符的，应及时督促上市公况。
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
14、在持续督导期间发现以下情形之一的，
经核查，华鼎股份2016年未发生该等情应督促上市公司做出说明并限期改正，同时
况。
向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
违反《上市规则》等上海证券交易所相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
2016年度，保荐机构主要针对公司募集资金使用情况进行督导与检查，包括定期检15、制定对上市公司的现场检查工作计划，查公司募集资金账户对账单，现场查看公司明确现场检查工作要求，确保现场检查工作非公开发行股票募集资金投资项目建设进度质量。 及已完成项目的运营情况，并出具公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
16、上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他
关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违
经核查，华鼎股份2016年未发生该等情规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
况。
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形。
二、信息披露审阅情况
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|披露信息|
|关于委托理财进展情况的公告|
|2015年年度业绩预告|

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|2015年年度业绩预告补充公告|
|关于全资子公司委托理财的公告|
|职工代表大会决议公告|
|第三届监事会第十次会议决议公告暨监事会对《华鼎股份员工持股计划（草案）》相关事项审议意见的公告|
|第三届董事会第十六次会议决议公告关于召开2016年第一次临时股东大会的通知员工持股计划（草案）关于控股股东股票质押延期购回的公告|
|关于控股股东部分股票质押的公告|
|关于控股股东部分股票解除质押的公告|

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|独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见上海锦天城（杭州）律师事务所关于义务华鼎锦纶股份有限公司实施员工持股计划的法律意见书|
|2016年第一次临时股东大会会议资料|
|2016年第一次临时股东大会决议公告员工持股计划（草案）2016年第一次临时股东大会的法律意见书|
|关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告|
|关于公司员工持股计划实施的进展公告|
|关于投资设立大数据子公司及有限合伙企业的公告|
|关于公司员工持股计划完成股票购买的公告|
|关于收回银行理财产品本金及收益的公告|
|董事会审计委员会2015年度履职情况报告关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告2015年年度报告摘要第三届董事会第十八次会议决议公告第三届监事会第十一次会议决议公告安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2015年度独立董事述职报告内部控制审计报告关于为全资子公司继续提供担保的公告|

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|募集资金年度存放与使用情况鉴证报告独立董事关于公司第三届董事会第十八次会议相关议案的独立意见2015年年度报告关于对义乌华鼎锦纶股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明关于募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告2016年度日常关联交易的公告关于召开2015年年度股东大会的通知审计报告及财务报表（2015年度）|
|2016年度日常关联交易补充更正公告|
|关于2015年年度股东大会的延期公告|
|2016年第一季度报告|
|2016年第一季度报告补充更正公告|
|2015年度股东大会会议资料关于举办现场业绩说明会暨投资者接待日活动的公告|
|关于公司控股股东拟非公开发行可交换债券的公告|
|2015年年度股东大会的法律意见书2015年年度股东大会决议公告|
|2015年度利润分配实施公告|

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|关于委托理财进展情况的公告|
|关于公司控股股东非公开发行可交换公司债券取得无异议函的公告|
|关于公司控股股东拟非公开发行可交换公司债券办理股权质押的公告|
|关于控股股东部分股权解除质押及再质押的公告|
|关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告第三届董事会第二十次会议决议公告2016年半年度报告摘要第三届监事会第十三次会议决议公告关于募集资金存放与实际使用情况专项报告的公告2016年半年度报告|
|关于举办2016年半年度现场业绩说明会的公告关于公司证券事务代表辞职的公告|
|2016年半年度现场业绩说明会会议纪要关于2016年半年度现场业绩说明会召开情况的公告|
|关于持股5%以上股东质押股权的公告|
|关于获得国家重点研发计划重点基础材料技术提升与产业化重点专项课题2016年度项目立项的公告|
|关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告|
|第三届监事会第十四次会议决议公告第三届董事会第二十一次会议决议公告安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见关于全资子公司义乌市顺鼎投资有限公司拟投资有限合伙企业的公告关于使用闲置募集资金暂时补充流动资|

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|金的公告独立董事关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见|
|关于控股股东部分股权解除质押及再质押的公告|
|2016年第三季度报告|
|关于持股5%以上股东股份减持计划的提示性公告关于控股股东部分股权质押的公告关于持股5%以上股东部分股权解除质押的公告|
|关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告简式权益变动报告书|
|关于获批新建省级重点企业研究院的公告|
|关于持股5%以上股东部分股权解除质押的公告简式权益变动报告书关于持股5%以上股东减持至5%以下的提示性公告|
|关于公司股东减持计划实施完毕的公告|
|关于“高品质锦纶6高效低耗规模化智能化生产集成技术项目”获中国工业大奖提名奖的公告|
|第三届监事会第十六次会议决议公告关于提请股东大会对公司为子公司提供融资担保事项进行授权的公告关于与环球中科签署《关于北京环球中科水务科技有限公司投资协议之补充协议》的公告独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见第三届董事会第二十三次会议决议公告独立董事关于公司第三届董事会第二十|

三次会议相关议案的独立意见
关于提请股东大会授权董事长批准2017
年公司利用闲置资金进行保本理财的公
告
关于聘任总经理的公告
关于召开2017年第一次临时股东大会的
通知
关于全资子公司义乌市顺鼎投资有限公
司拟投资有限合伙企业的公告
独立董事关于公司第三届董事会第二十
三次会议相关议案的独立意见
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
华鼎股份在 2016年度持续督导期间不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。