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证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2019-057债券代码：113025 债券简称：明泰转债
河南明泰铝业股份有限公司
关于购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明泰铝业”）使用暂时闲置 2019年公开发行可转债募集资金，于 2019年 4月 30日向交通银行郑州百花路支行购买银行理财产品 20,000万元（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的公司“临2019-034”号公告），上述理财产品已全部赎回，本金及收益已如期到账。
公司继续使用暂时闲置 2019年公开发行可转债募集资金购买银行理财产品，具体如下：
一、购买理财产品的主要情况
(一)明泰铝业向上海浦东发展银行郑州文化路支行购买理财产品情况
公司在上海浦东发展银行郑州文化路支行开立理财产品专用结算账户，账号：76090078801000001562，开户行：上海浦东发展银行郑州文化路支行。公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该专户，该专户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。购买理财产品信息如下：1、产品名称：上海浦东发展银行利多多公司19JG1740期人民币对公结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、投资及收益币种：人民币
4、购买理财产品金额：15,000万元
5、预期收益率（年化）：4.05%
6、期限：2019年7月2日至2019年12月30日
8、资金来源：暂时闲置2019年公开发行可转债募集资金。
9、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行郑州文化路支行无关联关系。
(二)明泰铝业向中信银行郑汴路支行购买理财产品情况
公司在中信银行郑汴路支行开立理财产品专用结算账户，账号：8111101012800992500，开户行：中信银行郑汴路支行。公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该专户，该专户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。购买理财产品信息如下：
1、产品名称：共赢利率结构27459期人民币结构性存款产品
2、产品类型：保本浮动收益、封闭式
3、投资及收益币种：人民币
4、购买理财产品金额：5,000万元
5、预期收益率（年化）：3.90%
6、期限：2019年7月4日至2019年10月9日
7、投资范围：本产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式投资运作。
8、资金来源：暂时闲置2019年公开发行可转债募集资金。
9、关联关系说明：公司与中信银行郑汴路支行无关联关系。
二、风险防范措施
（一）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。
（二）公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（四）公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（五）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
（六）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（七）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
（一）使用暂时闲置募集资金理财不会影响募投项目进展，且有利于提高资金使用效率，符合全体股东及上市公司的利益。
（二）公司购买保本型银行理财产品，风险可控，属于董事会授权范围。
（三）公司使用部分闲置募集资金进行适度购买安全性高、流动性高、风险低的银行短期理财产品，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金购买银行理财产品情况
（一）公告日前十二个月内使用 2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品情况
1、公告日前十二个月内使用2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：
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|序号|发行主体|金额（万元）|到期日|
|1|交通银行郑州铁道支行|18,000|2018年 10月18日|
|2|上海浦东发展银行郑州分行|5,000|2018年 12月5日|
|3|上海浦东发展银行郑州分行|3,000|2019年 1月11日|
|4|广发银行郑州金成支行|8,000|2019年 1月19日|
|5|浙商银行郑州分行|17,000|2019年 1月25日|
|6|广发银行郑州金成支行|10,000|2019年 4月19日|
|7|广发银行郑州金成支行|11,000|2019年 4月23日|

2、公告日前十二个月内使用2017年非公开发行股票闲置募集资金购买银行理财产品未到期情况如下：
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|序号|发行主体|金额（万元）|到期日|
|1|广发银行郑州金成支行|17,000|2019年 7月29日|
|2|广发银行郑州金成支行|10,000|2019年 10月21日|
|3|广发银行郑州金成支行|6,000|2019年 12月31日|

（二）公告日前十二个月内使用 2019年公开发行可转债闲置募集资金购买
银行理财产品情况如下：
1、公告日前十二个月内使用2019年公开发行可转债闲置募集资金购买银行理财产品未到期情况如下：
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|序号|发行主体|金额（万元）|到期日|
|1|广发银行郑州金成支行|40,000|2019年 10月28日|
|2|兴业银行郑州分行|20,000|2019年 12月29日|

2、公告日前十二个月内使用2019年公开发行可转债闲置募集资金购买银行理财产品已到期情况如下：
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|序号|发行主体|金额（万元）|到期日|
|1|广发银行郑州金成支行|20,000|2019年 7月1日|

五、备查文件
1、《浦发银行利多多对公结构性存款协议》。
2、《中信银行人民币结构性存款协议》。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司董 事 会
证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2018-040
债券代码：136493 债券简称：16成渝 01
四川成渝高速公路股份有限公司
第六届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第二十二次会议于 2018年 10月 30日上午九点三十分在四川省成都市武侯祠大街252号本公司住所420会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。
（二）会议通知、会议材料已于 2018年 10月 12日通过电子邮件和专人送达方式发送。
（三）出席会议的董事应到12人，实到12人。
（四）会议由董事长周黎明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
（五）会议的召集和召开符合《公司法》和本公司《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了如下议案：
（一）审议通过了《关于二○一八年第三季度报告的议案》
表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于本公司与省交投签署<施工工程关联交易框架协议>
的议案》
按照上海证券交易所（“上交所”）股票上市规则（“上交所上市规则”）及香港联合交易所（“联交所”）证券上市规则（“联交所上市规则”），本议案为关联交易议案。有关该关联交易的详情，请参阅本公司于本公告同日在上交所网站披露的《四川成渝日常关联交易公告》。
经本公司董事认真研究，认为上述关联交易是基于本公司日常经营所需产生，遵循公平合理的定价原则，不会对本公司生产经营造成不利影响，亦不会损害本公司或本公司其他股东的利益。会议形成以下决议：
1、批准本公司与省交投签署《施工工程关联交易框架协议》。
2、批准本集团任何成员（包括其新设或通过股权收购而投资的公司或其他组织）在其绝对酌情认为适当或权宜且符合本公司及全体股东利益的情况下，根据实际工作需要，在上述框架协议约定的范围内可另行与省交投集团任何成员（包括其新设或通过股权收购而投资的公司或其他组织）商议、制定、签署、修改、补充和执行与该等关联交易有关的所有文件（包括但不限于该施工工程的具体协议等)和进行施工工程所需一切事宜和行动。
3、批准及/或确认本公司依法挑选、落实和委任本次关联交易所需的中介机构（包括但不限于独立财务顾问及法律顾问）及授权董事会秘书确定关于该等中介机构的聘用条款及代表本公司签订、修改及/或终止相关聘用协议。
4、授权本公司董事会秘书按照上交所及联交所的要求，代表本公司草拟、制定、修改、签署及刊发与该等关联交易有关的公告等相关文件，及遵守其他适用的合规规定。
本公司独立董事已于事前认可该关联交易，同意提交董事会审议，并在董事会会议上就该关联交易发表了独立意见，关联董事周黎明先生、唐勇先生、黄斌先生、王栓铭先生及罗茂泉先生对本议案回避了表决。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于本公司本部内设机构调整的议案》
表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于筹备股东大会的议案》
同意授权本公司任何一位董事或董事会秘书负责落实筹备股东大会的一切
工作，股东大会召开时间将另行通知。
表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
四川成渝高速公路股份有限公司董事会
二○一八年十月三十日
第八届董事会2019年第八次临时会议
新疆众和股份有限公司
独立董事对 2020年度日常关联交易的独立意见
2019年12月25日，新疆众和股份有限公司召开了第八届董事会2019年第八次临时会议，审议《公司关于与特变电工、特变集团 2020年度日常关联交易的议案》、《公司关于与成都富江、河南远洋2020年度日常关联交易的议案》。公司于 2019年 12月 25日与第一大股东特变电工股份有限公司（以下简称“特变电工”）签订了《框架协议》、与特变电工控股子公司特变电工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订了《金融服务框架协议》、与特变电工第一大股东新疆特变电工集团有限公司（以下简称“特变集团”）签订了《框架协议》、与参股公司成都富江机械制造有限公司（以下简称“成都富江”）、河南省远洋粉体科技股份有限公司（以下简称“河南远洋”）签订了《框架协议》。
根据 2020年度生产经营需要，经双方协商一致，公司及子公司拟向特变电工及其下属公司采购动力煤（含运输）、工业硅、化工原料、工业用水、变压器等相关设备、线缆等产品，接受工程、装卸等服务，预计交易金额为 30,000万元；公司接受财务公司向公司提供各类金融服务，其中 2020年度每日最高存款余额（含应计利息）不超过5亿元，2020年度每日最高贷款余额（含应计利息）不超过10亿元，2020年度日均承兑与贴现票据额度不超过不超过5亿元，其他金融服务 2020年累计发生额度不超过 0.1亿元；销售铝合金产品、铝制品、太阳能支架等产品，提供劳务服务，预计交易金额为 45,000万元。公司向特变集团采购开关柜、配电柜等产品，接受电气、工程服务，预计交易金额为 6,000万元；公司向特变集团销售铝合金门窗等产品，预计交易金额4,000万元；公司向成都富江销售高纯铝、铝合金产品等产品，预计交易金额3,500万元；公司向河南远洋销售高纯铝、铝合金产品等产品，工业水、燃料动力等，提供厂房租赁服务，预计交易金额36,000万元。
以上交易构成关联交易。
在董事会表决以上议案中，关联董事张新、孙健、陆旸对《公司关于与特变
第八届董事会2019年第八次临时会议
电工、特变集团 2020年度日常关联交易的议案》回避表决，关联董事孙健、陆旸对《公司关于与成都富江、河南远洋 2020年度日常关联交易的议案》回避表决。本人就该关联交易发表如下意见：
一、本次关联交易表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，关联交易价格符合市场原则，未损害公司和其他股东利益，对公司及全体股东是公平的；
二、同意上述关联交易。
独立董事候选人声明
本人王天东，已充分了解并同意由提名人绿庭（香港）有限公司提名为上海绿庭投资控股集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海绿庭投资控股集团股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海绿庭投资控股集团股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在上海绿庭投资控股集团股份有限公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备中国注册会计师等资格。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
本人承诺：在担任上海绿庭投资控股集团股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：王天东 2015年 6月 4日
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|证券代码：601117 证券简称：中国化学 公告编号：临2016-027|
|中国化学工程股份有限公司|
|2015 年度利润分配实施公告|
|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、|
|误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承|
|担个别及连带责任。|
|重要内容提示：|
| 每股现金红利（税前）：0.087 元/股|
| 扣税后每股现金红利：自然人股东和证券投资基金在公司派|
|发股息红利时暂不扣缴个人所得税（待实际转让股票时根据|
|持股期限计算应纳税额）；合格境外投资者（QFII）、香港|
|市场投资者（包括企业和个人）按 10%税率代扣代缴所得税，|
|扣税后每股现金红利为 0.0783 元；其他机构投资者及法人股|
|东自行缴纳所得税。|
| 股权登记日：2016 年 7 月 14 日|
| 除息日：2016 年 7 月 15 日|
| 现金红利发放日：2016 年 7 月 15 日|

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|一、通过利润分配方案的股东大会届次和日期|
|中国化学工程股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年|
|度利润分配方案，已于 2016 年 6 月 2 日经公司 2015 年年度股东|
|大会审议通过，股东大会决议公告刊登在 2016 年 6 月 3 日的《上|
|海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。|
|二、分红方案|
|1. 发放年度：2015 年|
|2. 发放范围：截止 2015 年 7 月 14 日（股权登记日）上海|
|证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公|
|司登记在册的本公司全体股东。|
|3.分配方案:本次利润分配以 2015 年 12 月 31 日总股数|
|4,933,000,000 股为基数,向全体股东每股派 0.087 元(含税)现|
|金股息,共派发现金股利 429,171,000 元,拟分配的现金股息总|
|额与当年归属于上市公司股东的净利润之比为 15.1%。|
|4.扣税说明：|
|（1）对于持有公司股份的自然人股东及证券投资基金，根|
|据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通|
|知》（财税[2015]101 号）、《关于实施上市公司股息红利差别|
|化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）有关|
|规定，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期|
|限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；持股期限|
|在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳|

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|-|
|税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂|
|减按 50%计入应纳税所得额；上述所得统一适用 20%的税率计征|
|个人所得税。按照上述通知规定，公司派发股息红利时，暂不扣|
|缴个人所得税，每股实际派发现金红利 0.087 元；待其转让股|
|票时，中登上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公|
|司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中登上海分公司，|
|中登上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税|
|款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。|
|（2）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）|
|股东，由本公司根据国家税务总局于 2009年1月 23日颁布的《关|
|于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所|
|得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，按照 10%|
|的税率统一代扣代缴企业所得税，税后每股实际派发现金股息|
|0.0783 元人民币。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需|
|要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利|
|后自行向主管税务机关提出申请。|
|（3）对于对香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上|
|海证券交易所本公司 A 股股票（“沪股通”），其股息红利将由|
|本公司通过中登上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派|
|发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市|
|场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81|

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|-|
|号）执行，本公司按照 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现|
|金股息为 0.0783 元人民币。|
|（4）对于机构投资者，其股息、红利所得税由其自行缴纳，|
|实际派发现金股息为税前每股人民币 0.087 元。|
|三、利润分配相关日期|
|1. 股权登记日 2016 年 7 月 14 日|
|2. 除权除息日 2016 年 7 月 15 日|
|3. 现金红利发放日：2016 年 7 月 15 日|
|四、利润分配分派对象|
|截至 2016 年 7 月 14 日股权登记日下午上海证券交易所收市|
|后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中|
|登上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。|
|五、现金分红实施办法|
|1. 公司股东中国化学工程集团公司（通过资管计划持有公|
|司股份部分除外）、神华集团有限责任公司和中国中化集团公司|
|的现金红利，由公司直接派发。|
|2. 除上述股东外，公司其他股东的现金红利委托中登上海|
|分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证|
|券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的|
|投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未|
|办理指定交易的股东红利暂由中登上海分公司保管，待办理指定|
|交易后再进行派发。|

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|-|
|每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编|
|报规则第 9 号》的规定执行。|
|六、有关咨询办法|
|咨询部门:中国化学工程股份有限公司董事会办公室|
|联系电话 010-59765655|
|传真:010-59765659|
|七、备查文件:|
|《中国化学 2015 年年度股东大会决议》|
|特此公告。|
|中国化学工程股份有限公司|
|二○一六年七月八日|
公司代码：601069 公司简称：西部黄金
西部黄金股份有限公司
2018年半年度报告摘要
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二公司基本情况
2.1公司简介
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|西部黄金|601069|不适用|

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|联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|孙建华|魏彬|
|电话|0991-3771795|0991-3771795|
|办公地址|新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号|新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号|
|电子信箱|wrgold@w-r-g.cn|wrgold@w-r-g.cn|

2.2公司主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|2,518,131,362.81|2,474,903,169.63|1.75|
|归属于上市公司股东的净资产|1,661,916,933.62|1,681,038,595.52|-1.14|
||本报告期（1-6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现|-42,548,079.84|128,471,911.15|-133.12|

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|金流量净额||||
|营业收入|409,795,798.99|591,005,973.16|-30.66|
|归属于上市公司股东的净利润|-14,385,913.86|92,612,385.00|-115.53|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|-16,719,988.11|94,440,189.19|-117.70|
|加权平均净资产收益率（%）|-0.86|5.29|减少6.15个百分点|
|基本每股收益（元／股）|-0.0226|0.1456|-115.52|
|稀释每股收益（元／股）|-0.0226|0.1456|-115.52|

2.3前十名股东持股情况表
单位:股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|截止报告期末股东总数（户）||||84,749|||
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）||||不适用|||
|前10名股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股数量|持有有限售条件的股份数量|质押或冻结的股份数量||
|新疆有色金属工业（集团）有限责任公司|国有法人|67.28|427,924,810|0|质押|213,130,000|
|全国社会保障基金理事会转持二户|其他|1.98|12,600,000|0|未知||
|中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金|其他|0.54|3,461,000|0|未知||
|中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动股票型证券投资基金|其他|0.52|3,335,718|0|未知||
|朱亚兵|境内自然人|0.22|1,425,100|0|未知||
|九泰基金－广发银行－四川金舵投资有限责任公司|其他|0.16|995,000|0|未知||
|黄利青|境内自然人|0.14|864,300|0|未知||
|新疆诺尔特矿业投资有限公司|境内非国有法人|0.12|749,900|0|未知||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|上海泉汐投资管理有限公司－泉汐名扬多策略组合投资私募基金1号|其他|0.12|740,000|0|未知|
|香港中央结算有限公司|其他|0.11|690,456|0|未知|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||截止报告期末，公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无||||

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用√不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2018年上半年，安全形势和环保形势异常严峻、市场动荡加剧，公司面临较大困难，生产经营情况不佳；2018年下半年，力争将对公司经营产生的不利影响降至最低。
（一）主要生产经营情况
上半年，公司实现营业收入40979.58万元，较上年同期减少18121.02万元；实现利润-1371.73万元，较上年同期减少12397.65万元。
（二）生产经营情况不佳的原因
1.停产对黄金产量造成较大影响。安全环保整改、检修和非生产性因素等造成的停产，致使出矿量和选冶处理量都不同程度的减少。
2.生产销售单位成本升高。安全环保要求更加严格，各矿山安全环保工作都存在整改项目增多的情况，各方面投入加大导致成本升高。品位偏低、因安全因素影响导致部分矿体采切工程进展缓慢、新探明矿量矿权手续办理迟缓、通过地表开挖补充的矿量品位低且不稳定等因素加大开采难度增加成本。
3.黄金市场走势偏弱。黄金市场自4月 19日以来大幅走低，6月份更是创下了 19个月以来最大的单月跌幅，达3.52%。
（三）应对措施
1.把安全、环保工作放在首位。不断加强安全基础管理，切实推进安全生产形势不断好转。
以落实安全生产责任制为重点，以安全生产标准化班组建设为抓手，不断夯实安全管理基础，注
重抓好制度和内控体系建设，抓好全员安全教育培训、现场管理、风险源辨识及管理、隐患排查
和整改、反“三违”等基础管理工作。积极走出去，学习和借鉴他人的先进理念和做法，积极应用新技术、新工艺、新设备，加强矿山智能化建设，不断提高本质安全水平。积极应对环保新形势，开展环保督查和整改。加强工艺改进，加大环保提金剂的应用，加强排放监测，主动降低环保压力。
2.加强生产，提高出矿量，提高黄金产量。精心安排生产工作，切实做到任务分解更具体更到位、措施更细更实、责任更明。强化生产管理，科学安排生产计划。强化技术管理，积极开展技术革新，努力提高各项生产技术指标。要以努力提高出矿品位为重点，控制品位下降，加强出矿管理，细化采矿贫化损失现场管理措施。加大科技投入，加强与科研院所的合作，积极开展尾渣、尾矿、低品位难选矿石处理技术攻关。
3.加强成本管理，树立成本“红线”意识。强化成本控制，加强对标管理，加强预算管理，加强资金使用的审批和监控，控制非生产性支出，控制工资总额。
4.加强资源增储工作。加强就矿找矿、深部找矿工作，着重开展哈密金矿金窝子找矿工作。
加强金精矿外购及储备，立足疆内，拓展疆外。
5.加强黄金销售工作。认真研究市场，综合运用黄金销售工具，合理把握销售机会，争取实现较好销售收益。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响□适用√不适用
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用√不适用
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 编号：临2018－024辽宁成大股份有限公司
关于向广发证券股份有限公司购买理财产品
暨关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司或其子公司购买理财产品
理财余额最高不超过人民币 10亿元，单笔理财期限不超过 12个月，此理财额度可循环使用。
一、关联交易概述
1、关联交易的基本情况
为了提高资金运用效率，降低公司财务费用，辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）决定使用自有阶段性闲置资金向广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）或其子公司购买理财产品，理财余额最高不超过人民币10亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。
由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司向广发证券或其子公司购买理财产品构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
2、该关联交易应当履行的审议程序
上述关联交易事项已经公司于2018年4月12日召开的第八届董事会第三十七次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他4名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，
公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。本次关联交易尚需经过公司股东大会的审议批准。
二、广发证券股份有限公司的基本情况
广发证券是国内首批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳证券交易所上市，总市值位居国内上市证券公司前列。公司注册地和主要办公地点位于广州市天河区天河北路183-187号大都会广场，法定代表人为孙树明先生，注册资本为人民币7,621,087,664元，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；
为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；
股票期权做市。
广发证券2017年度经审计的主要财务数据如下：
资产总额：356,904,638,176.67元
归属于上市公司股东的净资产：84,854,202,526.34元
营业收入：21,575,648,466.47元
归属于上市公司股东的净利润：8,595,399,060.76元
本公司现持有广发证券境内上市内资股（A股）股份1,250,104,088股，占其总股本16.40%；本公司全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司现持有广发证券境外上市外资股（H股）股份1,473,600股，占其总股本1.9‱。公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，除此以外，本公司与广发证券之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、对上市公司的影响
本次关联交易有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。
四、独立董事意见
事前公司独立董事认可本次关联交易，认为公司向广发证券或其子公司购买理财产品的关联交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，不
存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。
董事会审议后，公司独立董事发表独立意见如下：公司向广发证券或其子公司购买理财产品，符合相关法律法规的要求，审批程序合法。有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。
五、上网公告附件
1、经独立董事事前认可的声明；
2、经独立董事签字确认的独立董事意见；
3、董事会审计委员会对关联交易的书面审核意见。
特此公告。
辽宁成大股份有限公司董事会
2018年4月14日
证券代码：600008 证券简称：首创股份 公告编号：临2016－003北京首创股份有限公司
对外投资公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
 投资标的名称：浙江开创环保科技股份有限公司定向增发股份1,250万股。
 投资金额：北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资额为 2,762.50万元人民币。
 特别风险提示：行业周期变化风险、核心人员流失风险。
一、项目概述
公司第六届董事会 2016年度第一次临时会议审议通过了《关于公司投资浙江开创环保科技股份有限公司股权的议案》，同意公司以人民币 2,762.50万元投资浙江开创环保科技股份有限公司（以下简称“开创环保”，新三板股票代码：833591）定向增发的1,250万股股份，定向增发完成后，公司持有开创环保19.03%股权。
对该项目的投资及相关协议的签署未构成本公司的关联交易，未构成重大资产重组事项。
二、交易标的基本情况
开创环保：成立于 2008年 4月 11日，注册资本：3,161万元人民币，注册地址：杭州市余杭区仓前街道绿汀路1号1幢206室，法定代表人：包进锋。经营范围：制造：废水综合处理设备、海水淡化设备、净水设备。服务：废水综合处理、海水淡化及环保技术的技术开发、技术服务，承接废水综合处理环保工程、
海水淡化工程（涉及资质证凭证经营）；批发、零售：环保设备，净水设备，海水淡化设备，家用电器；货物进出口（国家法律法规禁止的项目除外，国家法律法规限制的项目取得许可证后方可经营）；其他无需报经审批的一切合法项目。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
开创环保由具有从事证券、期货相关业务资格的天健会计师事务所（特殊普通合伙）对其财务报表进行了审计，并出具了天健审（2015）5550号审计报告，审计基准日为2015年3月31日。截止2015年3月31日，开创环保经审计的总资产：8,869.82万元；净资产：3,886.26万元；营业收入：2,268.35万元；净利润：129.36万元。截至2014年12月31日，开创环保经审计的总资产：8,630.11万元，净资产：2,658.99万元，营业收入：8,774.66万元，净利润：725.38万元。
三、投资协议主体基本情况
包进锋：住所：杭州市西湖区求是村59幢307室；性别：男；国籍：中国；
籍贯：浙江东阳。包进锋持有开创环保37.73%股权，为开创环保的实际控制人。
开创环保：见上述交易标的基本情况。
四、协议的主要内容
公司与开创环保、包进锋签署《关于浙江开创环保科技股份有限公司之投资协议书》。开创环保以2.21元/股的价格，对公司定向增发1,250万股股份，增资款为2,762.50万元。
持股比例：定向增发完成后，公司持有开创环保19.03%股权。
增资款项缴款日期：最迟不晚于得到开创环保董事会和股东大会批准后 10个工作日内。
人员安排：定向增发后，开创环保董事会由9名董事构成，其中公司推荐 2名董事。
五、对上市公司的影响
投资本项目符合公司的战略发展要求。开创环保主要从事超滤、微滤、纳滤膜等各类分离膜及膜组件、设备的研发生产和销售，并以此为基础向客户提供综
合的膜法水资源化综合解决方案和运营管理服务。在工业废水深度处理和回用及膜产品开发、制造和应用领域有一定的市场地位和影响力。通过对开创环保的股权收购可以更加快速的进入再生水和工业废水处理市场，同时也可以介入膜技术产业，获得产业链的延伸。
投资资金来源为公司自有资金。
本次投资不会产生关联交易及同业竞争的情况。
六、项目的风险分析
（一）行业周期变化风险：开创环保经营模式易受国家经济景气、行业周期变化等因素影响，可能导致新签合同额和营业收入出现波动；
应对措施：公司将积极利用现有资源，与开创环保开展全面合作，减少经济和行业周期的影响。
（二）核心人员流失风险：开创环保为技术与知识密集型行业，存在核心技术人员和优秀管理人才流失风险；
应对措施：在激励机制、核心团队工作年限等方面进行约定，降低核心人才流失。
七、上网公告附件
1、审计报告。
特此公告。
北京首创股份有限公司董事会2016年1月11日
报备文件：
1、经与会董事签字确认的董事会决议；
2、会计师事务所的证券从业务资格证书。
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2015-018三一重工股份有限公司
关于大股东减持股份的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于减持，不触及要约收购；
本次权益变动未使公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
公司于2015年6月1日收到三一集团有限公司(以下简称“三一集团”)及其一致行动人减持股份的函告：2015年4月28日至2015年6月1日，三一集团及其一致行动人通过上海证券交易所交易系统减持公司股份
75,854,658股，占公司总股本的1.00%。其中，本次三一集团减持公司股份50,565,543股，减持后三一集团持有公司股份3,586,463,469股，占公司总股本的47.09%；三一集团一致行动人本次合计减持公司股份
25,289,115股。据三一集团介绍，三一集团实施“转型”发展战略，此次减持所获资金将用于银行、保险、工业4.0等新项目投资及发展。
二、所涉及后续事项
上述权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。
特此公告
三一重工股份有限公司董事会二〇一五年六月一日
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2017-039
中国银河证券股份有限公司
第三届监事会2017年第二次会议（定期）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会 2017年第二次会议（定期）于2017年8月30日在北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 1707会议室以现场会议方式召开。本次会议的通知于 2017年 8月 18日以电子邮件方式发送各位监事和董事会秘书。本次会议由陈静主席召集并主持。出席本次会议的监事应到5人，实到5人。董事会秘书吴承明列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
经过与会监事表决，本次会议形成如下决议：
一、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司二○一七年半年度报告〉的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票
公司监事会就公司2017年半年度报告出具如下书面审核意见：1、公司2017年半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项规定，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映出公司2017年半年度的经营管理和财务状况等事项；2、公司 2017年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；3、未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过《关于提请审议〈关于公司 2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票
特此公告。
中国银河证券股份有限公司监事会 2017年8月30日
长江 长江精工钢结构（集团）股份有限公司股票简称：精工钢构 股票代码：600496 编号：临2017-074长江精工钢结构（集团）股份有限公司
关于为下属子公司精工国际钢结构有限公司项目承接提供担保的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保公司名称：精工国际钢结构有限公司
●本次是否有反担保：无
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：截至 2017年 8月 28日，公司的实际对外融资担保金额累计为 112,928.87万元人民币，本次新增担保金额46,350万元人民币。
●对外担保逾期的累计数量：公司无对外逾期担保
一、担保情况概述
日前，公司下属所控制企业精工国际钢结构有限公司（以下简称“精工国际”）投标卡塔尔卢塞尔体育场制作安装项目。卢赛尔体育场位于卡塔尔国家的卢赛尔城市，是2022年世界杯决赛举办场地，可容纳观众9万人。公司拟中标该项目，拟中标金额不超过 25,750万卡塔尔币，（按汇率 1:1.8折算，人民币金额约为 46,350万元），中标金额占公司 2016年度营业收入的7.63%。根据总包 HBK Contracting Co. W.L.L and China Railway Construction CorporationLimited.要求，精工国际的股东需对上述项目进行全额责任担保。
精工国际的股东为公司及公司下属子公司浙江精工钢结构集团有限公司（以下简称“浙江精工”），分别持有其75%及25%的股份。根据股东所占比例，公司将为其担保不超过 19,312.5万卡塔尔币，浙江精工将为其担保不超过 6,437.5万卡塔尔币。该担保属新增担保，连带责任担保。
长江 长江精工钢结构（集团）股份有限公司上述担保经公司董事会审议通过后，经公司最近一次召开的股东大会审议通过之日起生效。
二、被担保公司基本情况
精工国际钢结构有限公司，注册地址：香港湾仔港湾道 6-8号瑞安中心 33楼 3306-12室，董事：陈国栋，主要从事贸易和投资控股，钢结构及建筑产品设计、研发、施工、劳务输出。截止目前，本公司直接持有其75%的股权，公司下属子公司浙江精工钢结构集团有限公司持有其25%的股权。截至 2016年 12月 31日，总资产 82,998.94万元、净资产33,491.81万元、净利润5,771.54万元（上述数据均经审计）。
三、担保协议的主要内容
上表所列担保经公司董事会审议通过后，经公司最近一次召开的股东大会审议通过之日起生效。担保期限自项目开工至工程质保期满。
四、董事会意见
董事会认为，被担保公司生产经营状况良好，无不良债权，给下属子公司提供担保不会给公司带来较大风险，有利于企业的良性发展，符合公司整体利益。
董事会同意上述担保事项。上述担保事项已经公司第六届董事会 2017年度第八次临时会议审议通过，需提交股东大会审议。
五、独立董事意见
公司独立董事发表独立意见如下：公司为下属子公司提供融资担保，决策程序符合公司章程规定，没有违法违规的情况，并认为该担保利于企业生产经营持续、健康发展。同意公司将该事项提交公司最近一次召开的股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2017年 8月 28日，公司的实际对外融资担保金额累计为 112,928.87万元人民币，其中因股权资产出售形成的关联公司担保共计 9,408.69万元人民币，其余被担保公司均为公司所控制公司（金刚幕墙集团有限公司因转让形成的担保事项已经2015年度股东大会审议通过），加上本次新增担保金额约46,350万元人民币，合计159,278.87万元人民币，占公司经审计净资产的42.34%。
无逾期担保的情况。
七、风险提示
上述担保所涉及工程项目为精工国际预中标项目，能否取得正式合同尚存在
长江 长江精工钢结构（集团）股份有限公司一定的不确定性，公司将根据上述事项进展情况及时履行信息披露义务。
八、备查文件目录
1、本公司第六届董事会2017年度第八次临时会议决议；
2、独立董事意见；
3、被担保人营业执照复印件。
特此公告。
长江精工钢结构（集团）股份有限公司董事会2017年8月29日
证券代码：601919 证券简称：中国远洋 公告编号：临2014-018
中国远洋控股股份有限公司
关于船舶退役及出售的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次交易未构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
本次交易实施不存在重大法律障碍。
为落实公司于 2013年 8月 9日召开第三届董事会第十九次会议批准的船队结构调整之议案，以及于2014年1月16日召开第三届董事会第二十五次会议批准的 2014年船舶退役计划，公司在 2014年 1月 1日至 3月 31日期间共计拆解了龙后等十二艘集装箱船以及鹏业等四艘散货船并作为废钢船出售，该等船舶共计803,087载重吨，总售价约为46,649万元人民币。截至2014年3月31日，经最终财务核算本次拆解实现损益约为-79,353万元人民币。
本次退役的十二艘集装箱船分别为龙后、聪河、艳河、隆河、盛河、腾河、中河、普河、泰河、俊河、远河和飞河，原隶属于本公司全资子公司中远集装箱运输有限公司；四艘散货船分别为鹏业、鹏情、新盛海和白鹭海，原隶属于本公司全资子公司中远散货运输(集团)有限公司。
经对老旧运输船实施退役，中远集装箱运输有限公司和中远散货运输(集团)有限公司的自有船平均船龄有所下降，船舶节油、环保总体水平有所提升，从而有利于提高公司船队整体的经营竞争力，符合公司及其全体股东的利益。
特此公告。
中国远洋控股股份有限公司
二O一四年四月二十四日
股票代码：600732 股票简称：上海新梅 编号：临2015-026上海新梅置业股份有限公司公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海新梅置业股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会于近日收到违法持股方王斌忠所控制的股票账户的6家法人——上海开南投资发展有限公司、兰州鸿祥建筑装饰材料有限公司、兰州瑞邦物业管理有限公司、上海升创建筑装饰设计工程中心、上海腾京投资管理咨询中心、甘肃力行建筑装饰材料有限公司（以下简称“开南账户组”）的来函，要求以持股10%以上股东身份提请召开公司临时股东大会，审议更换三名董事和选举一名监事的相关议案。
本公司监事会认为，根据中国证监会宁波监管局于2015年1月20日下发的《行政处罚决定书》，王斌忠及其控制的开南账户组交易本公司股票的行为存在违法，本公司也据此于2015年5月6日向上海市第一中级人民法院提起了诉讼，要求确认违法方交易本公司股票的行为无效，该院已于5月14日正式予以立案。
本公司的此次诉求是要求认定王斌忠及其控制的开南账户组交易本公司股票的行为无效，根据《民法通则》第58条，“无效民事行为从行为开始起就没有法律约束力”。因此，在法院最终判决前，违法方持股的法律效力处于待定状态。基于违法方长期以来对公司的恶意干扰，且持股数量较大，如果让其继续行使表决权，包括向公司提出议案，很可能会对公司的治理和经营造成不可逆转的严重影响。因此，从保护公司和全体股东利益角度出发，本公司监事会暂不接受开南账户组所提出的上述提请召开临时股东大会的提案。
特此公告。
上海新梅置业股份有限公司监事会
2015年5月27日
永泰能源股份有限公司
2013年度董事会审计委员会履职报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司董事会专门委员会工作细则》、《公司审计委员会年报工作规程》的有关规定，永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行了审计监督职责。现将审计委员会 2013年度工作情况报告
如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事杜书伟先生、独立董事郭文峰先生及副董事长、总经理符小民先生3名成员组成，召集人由具有专业会计资格的独立董事杜书伟先生担任。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2013年，公司董事会审计委员会成员本着勤勉尽责的原则，认真履行各项职责，积极对相关议题发表专业意见，全年共召开六次会议。会议召开情况如下：（一）2013年3月7日，召开了第八届董事会审计委员会会议，审议了：1、《公司2012年度财务报告》；2、《公司2012年度内部控制评价报告》；3、《关于山东正源和信有限责任会计师事务所从事2012年度公司审计工作的总结报告》；
4、《关于续聘山东正源和信有限责任会计师事务所为公司财务报告审计机构的议案》；5、《关于 2013年度日常关联交易的议案》，对各项议案发表同意和认可意见。
（二）2013年4月17日，召开了第八届董事会审计委员会会议，审议了：1、《关于公司发行股份购买资产并配套融资暨关联交易事项的议案》；2、《关于公司与控股股东永泰控股集团有限公司共同出资设立财务公司关联交易事项的议案》，对各项议案发表同意和认可意见。
（三）2013年4月19日，召开了第八届董事会审计委员会会议，审议了：1、《关于公司为深圳市永泰融资租赁有限公司提供担保的议案》；2、《关于增加与深圳市永泰融资租赁有限公司融资租赁业务额度的议案》，一致同意上述两项关联交易议案。
（四）2013年5月27日，召开了第八届董事会审计委员会会议，审议了《关于公司为深圳市永泰融资租赁有限公司提供担保的议案》，一致同意该项关联担保议案。
（五）2013年6月13日，召开了第八届董事会审计委员会会议，审议了《关于终止公司发行股份购买资产并配套融资暨关联交易事项的议案》，一致同意该事项。
（六）2013年 12月 11日，召开了第九届董事会审计委员会会议，审议了《关于公司为深圳市永泰融资租赁有限公司提供担保的议案》，一致同意该项关联担保议案。
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（原山东正源和信有限责任会计师事务所，以下简称“山东和信”）为公司聘请的年度审计机构，自聘任以来，该事务所一直遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责，忠于职守，认真开展年度审计工作，能够较好地完成公司委托的各项工作。
2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
经董事会审计委员审议表决后，向公司董事会提议继续聘请山东和信为公司2013年度审计机构。
3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
董事会审计委员会按照相关法规法规的要求，与山东和信就年度审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，未发现在年度审计中存在其他的重大事项。
（二）审阅公司财务报告并发表意见
在公司年度审计期间，董事会审计委员会多次了解公司年度审计工作进展情况，两次审阅公司财务报表，并发表认可意见。同时，还两次向山东和信发出督促函，督促会计师按计划出具审计报告，确保了公司年度审计工作的顺利完成。
（三）评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会积极推进公司内部控制体系建设，督促指导公司内控管理部门完成内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为：公司内部控制体系的设计和执行基本符合《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的规定和相关监管部门的要求。通过对公司内部控制进行自我评价，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与审计人员进行
充分有效的沟通，董事会审计委员会在听取了双方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，以求高效准确的完成相关审计工作。
（六）对公司关联交易事项的审核
报告期内，董事会审计委员会按照法律法规和《公司章程》等制度规定，对年度内公司发生的各项关联交易事项均履行了提前认可程序，在审议关联交易事项时，认真审阅议案和资料，并发表了相关意见。
四、总体评价
2013年度，董事会审计委员会全体成员能够忠实的履行工作职责，积极关注公司发展状况，及时了解公司生产经营情况，充分发挥了专业职能，不断提升科学决策能力，提高议事效率，加强工作力度，为公司发展提出建议，促进了公司规范运作和健康发展。
（以下无正文。）
（本页为第九届董事会审计委员会2013年度履职报告签署页。）
审计委员会成员：
（杜书伟） （郭文峰） （符小民）
二○一四年四月十七日