公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2019年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3二、 公司基本情况 ........................................................ 3三、 重要事项 ............................................................ 6四、 附录 ................................................................ 9
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|83,665,074|73,774,723|13.41|
|归属于上市公司股东的净资产|38,746,543|31,484,905|23.06|
||年初至报告期末|上年初至上年报告期末|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|3,823,418|2,592,280|47.49|
||年初至报告期末|上年初至上年报告期末|比上年同期增减（%）|
|营业收入|21,294,618|12,158,955|75.14|
|归属于上市公司股东的净利润|3,221,072|1,500,185|114.71|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|3,105,425|1,241,923|150.05|
|加权平均净资产收益率（%）|9.70|5.71|增加3.99个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.4127|0.1956|110.99|
|稀释每股收益（元/股）|0.4094|0.1817|125.32|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|说明|
|非流动资产处置损益|19,242||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|24,872||
|委托他人投资或管理资产的损益|17,847||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|89,227||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-8,362||
|少数股东权益影响额（税后）|-794||
|所得税影响额|-26,385||
|合计|115,647||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）|||312,674||||
|前十名股东持股情况|||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
|||||股份状态|数量||
|三一集团有限公司|2,527,616,730|30.18|0|托管|821,148,553|境内非国有法人|
|香港中央结算有限公司|596,738,748|7.12|0|无||其他|
|梁稳根|285,840,517|3.41|0|无||境内自然人|
|中国证券金融股份有限公司|233,349,259|2.79|0|无||国有法人|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金|85,351,559|1.02|0|无||其他|
|中央汇金资产管理有限责任公司|83,108,800|0.99|0|无||国有法人|
|全国社保基金一零二组合|79,041,310|0.94|0|无||其他|
|全国社保基金一一一组合|74,010,525|0.88|0|无||其他|
|全国社保基金一一二组合|70,791,363|0.85|0|无||其他|
|汇添富基金管理股份有限公司－社保基金1103组合|53,299,997|0.64|0|无||其他|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||
|||||种类|数量||
|三一集团有限公司||2,527,616,730||人民币普通股|2,527,616,730||
|香港中央结算有限公司||596,738,748||人民币普通股|596,738,748||
|梁稳根||285,840,517||人民币普通股|285,840,517||
|中国证券金融股份有限公司||233,349,259||人民币普通股|233,349,259||
|兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金||85,351,559||人民币普通股|85,351,559||
|中央汇金资产管理有限责任公司||83,108,800||人民币普通股|83,108,800||
|全国社保基金一零二组合||79,041,310||人民币普通股|79,041,310||
|全国社保基金一一一组合||74,010,525||人民币普通股|74,010,525||
|全国社保基金一一二组合||70,791,363||人民币普通股|70,791,363||
|汇添富基金管理股份有限公司－社保基金1103组合||53,299,997||人民币普通股|53,299,997||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||前10名股东中，梁稳根、三一集团有限公司构成一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。|||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||不适用|||||

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1资产负债表科目
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期期末数|上年度末数|变动比例（%）|变动原因|
|货币资金|15,362,690|11,985,039|28.18|主要系公司经营活动现金净流量较好，银行存款增加。|
|交易性金融资产|1,467,684||-|主要系采用新金融工具准则对金融资产重新分类。|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||1,556,719|-100.00|主要系采用新金融工具准则对金融资产重新分类。|
|衍生金融资产|73,678|559,072|-86.82|主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益减少。|
|预付款项|1,392,314|981,653|41.83|主要系预付材料款增加。|
|应收利息|235,500|142,594|65.15|主要系应收金融机构利息增加。|
|其他流动资产|4,680,748|2,479,986|88.74|主要系公司购买理财产品增加。|
|可供出售金融资产||1,120,510|-100.00|主要系采用新金融工具准则对金融资产重新分类。|
|其他权益工具投资|1,226,466||-|主要系采用新金融工具准则对金融资产重新分类。|
|短期借款|7,828,623|5,416,746|44.53|主要系公司调整借款结构影响。|
|衍生金融负债|223,690|898,547|-75.11|主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失减少。|
|应交税费|1,622,668|523,752|209.82|主要系期末应付所得税及增值税增加。|
|应付利息|23,174|54,115|-57.18|主要系公司应付债券利息减少。|
|应付股利|187,994|91,157|106.23|主要系公司应付少数股东股利增加。|
|应付债券||4,033,475|-100.00|主要系可转换公司债券转股及回购影响。|
|其他权益工具||368,996|-100.00|主要系可转换公司债券转股影响。|
|资本公积|5,624,947|1,883,392|198.66|主要系可转换公司债券转股及股票期权行权等影响。|

3.1.2利润表项目
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期数|上年同期数|同比增减（%）|变动原因|
|营业收入|21,294,618|12,158,955|75.14|主要系国内基础设施建设、环境保护力度加强、设备更新需求增长、人工替代效应等因素推动工程机械销售增加，同时公司产品竞争力显著提升。|
|营业成本|14,753,931|8,278,397|78.22|主要系公司营业收入增加，成本相应增加。|
|税金及附加|87,252|61,938|40.87|主要系公司应缴纳附加税增加。|
|销售费用|1,436,939|1,084,476|32.50|主要系销售增加，销售佣金、薪酬福利等相应增加。|
|研发费用|533,382|173,189|207.98|主要系公司研发投入增加。|
|财务费用|122,353|425,110|-71.22|主要系汇兑损失及利息净支出减少。|
|资产减值损失||192,248|-100.00|主要系采用新金融工具准则将金融资产减值损失列示为信用减值损失影响。|
|信用减值损失|159,894||-|主要系采用新金融工具准则将金融资产减值损失列示在本科目影响。|
|其他收益|84,522|16,135|423.84|主要系公司本期收到与经营活动有关的政府补助增加影响。|
|投资收益|-32,639|113,883|-128.66|主要系交割远期外汇合约影响。|
|资产处置收益|-3,199|-1,840|73.86|主要系公司本期处置非流动资产影响。|
|营业外支出|45,429|32,112|41.47|主要系公司本期捐赠支出增加。|

 3.1.3现金流量表项目
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期数|上年同期数|同比增减（%）|变动原因|
|经营活动产生的现金流量净额|3,823,418|2,592,280|47.49|主要系公司销售回款增加。|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,291,428|-1,853,627|131.52|主要系公司购买理财及新增有息存款影响。|

 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|公司名称|三一重工股份有限公司|
|法定代表人|梁稳根|
|日期|2019年4月26日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2019年3月31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|15,362,690|11,985,039|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|1,467,684||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||1,556,719|
|衍生金融资产|73,678|559,072|
|应收票据及应收账款|26,127,434|20,802,003|
|其中：应收票据|744,580|668,643|
|应收账款|25,382,854|20,133,360|
|预付款项|1,392,314|981,653|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|1,819,034|1,703,612|
|其中：应收利息|235,500|142,594|
|应收股利|||
|买入返售金融资产|||
|存货|10,907,220|11,594,627|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|245,733|233,231|
|其他流动资产|4,680,748|2,479,986|
|流动资产合计|62,076,535|51,895,942|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||1,120,510|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|434,399|365,793|
|长期股权投资|2,340,574|2,328,352|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|其他权益工具投资|1,226,466||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|48,781|50,113|
|固定资产|11,452,311|11,867,237|
|在建工程|864,163|791,073|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|3,739,660|3,879,500|
|开发支出|140,943|147,964|
|商誉|49,428|50,847|
|长期待摊费用|26,683|27,360|
|递延所得税资产|1,170,786|1,151,953|
|其他非流动资产|94,345|98,079|
|非流动资产合计|21,588,539|21,878,781|
|资产总计|83,665,074|73,774,723|
|流动负债：|||
|短期借款|7,828,623|5,416,746|
|向中央银行借款|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|223,690|898,547|
|应付票据及应付账款|20,833,740|17,190,710|
|预收款项|1,415,501|1,357,096|
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款及同业存放|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|应付职工薪酬|776,038|1,046,253|
|应交税费|1,622,668|523,752|
|其他应付款|3,546,887|2,960,738|
|其中：应付利息|23,174|54,115|
|应付股利|187,994|91,157|
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|合同负债|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|3,221,240|2,919,081|
|其他流动负债|1,641,608|1,622,435|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|流动负债合计|41,109,995|33,935,358|
|非流动负债：|||
|保险合同准备金|||
|长期借款|1,408,835|1,940,704|
|应付债券||4,033,475|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|265,939|242,733|
|长期应付职工薪酬|76,126|78,997|
|预计负债|121,577|117,209|
|递延收益|294,544|271,746|
|递延所得税负债|684,265|649,817|
|其他非流动负债|3,970|2,571|
|非流动负债合计|2,855,256|7,337,252|
|负债合计|43,965,251|41,272,610|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|8,375,574|7,800,711|
|其他权益工具||368,996|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|5,624,947|1,883,392|
|减：库存股|111,106|111,106|
|其他综合收益|-1,419,589|-1,420,244|
|专项储备|||
|盈余公积|3,181,806|3,181,806|
|一般风险准备|||
|未分配利润|23,094,911|19,781,350|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|38,746,543|31,484,905|
|少数股东权益|953,280|1,017,208|
|所有者权益（或股东权益）合计|39,699,823|32,502,113|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|83,665,074|73,774,723|

法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2019年3月31日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|12,078,414|9,896,538|
|交易性金融资产|421,226||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||403,903|
|衍生金融资产|5,091|4,418|
|应收票据及应收账款|1,229,493|1,269,558|
|其中：应收票据|17,656|12,251|
|应收账款|1,211,837|1,257,307|
|预付款项|30,905|37,167|
|其他应收款|8,697,801|11,432,517|
|其中：应收利息|212,249|122,259|
|应收股利|394,163|90,910|
|存货|10,823|13,629|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|3,396,609|1,556,609|
|流动资产合计|25,870,362|24,614,339|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||776,102|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|11,036,265|11,050,254|
|其他权益工具投资|896,997||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|77,051|82,569|
|在建工程|1,382|3,415|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|907|917|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|非流动资产合计|12,012,602|11,913,257|
|资产总计|37,882,964|36,527,596|
|流动负债：|||
|短期借款|6,200,000|4,700,000|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|19,022|7,595|
|应付票据及应付账款|390,460|1,156,118|
|预收款项|65,990|62,350|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|1,746|28,414|
|应交税费|39,600|34,339|
|其他应付款|1,491,534|1,551,709|
|其中：应付利息|10,982|48,812|
|应付股利|16,857|16,857|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,440,000|487,000|
|其他流动负债|70,330|117,165|
|流动负债合计|9,718,682|8,144,690|
|非流动负债：|||
|长期借款|498,000|1,194,000|
|应付债券||4,033,475|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|111,106|111,106|
|预计负债|81,450|75,320|
|递延收益|7,148|6,969|
|递延所得税负债|30,216|8,991|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|727,920|5,429,861|
|负债合计|10,446,602|13,574,551|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|8,375,574|7,800,711|
|其他权益工具||368,996|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|5,275,986|1,384,775|
|减：库存股|111,106|111,106|
|其他综合收益|362,807|277,101|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|盈余公积|2,682,267|2,682,267|
|未分配利润|10,850,834|10,550,301|
|所有者权益（或股东权益）合计|27,436,362|22,953,045|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|37,882,964|36,527,596|

法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并利润表
2019年1—3月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、营业总收入|21,294,618|12,158,955|
|其中：营业收入|21,294,618|12,158,955|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|17,551,913|10,669,913|
|其中：营业成本|14,753,931|8,278,397|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|87,252|61,938|
|销售费用|1,436,939|1,084,476|
|管理费用|458,162|454,555|
|研发费用|533,382|173,189|
|财务费用|122,353|425,110|
|其中：利息费用|116,077|141,166|
|利息收入|117,041|47,120|
|资产减值损失||192,248|
|信用减值损失|159,894||
|加：其他收益|84,522|16,135|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-32,639|113,883|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|30,551|26,918|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|210,604|222,709|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|-3,199|-1,840|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|4,001,993|1,839,929|
|加：营业外收入|19,775|25,748|
|减：营业外支出|45,429|32,112|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|3,976,339|1,833,565|
|减：所得税费用|651,684|281,033|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|3,324,655|1,552,532|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|3,324,655|1,552,532|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）|3,221,072|1,500,185|
|2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）|103,583|52,347|
|六、其他综合收益的税后净额|8,893|-2,728|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|6,466|-629|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|78,786||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|78,786||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|-72,320|-629|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-8,819|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）|||
|8.外币财务报表折算差额|-72,320|8,190|
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|2,427|-2,099|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|七、综合收益总额|3,333,548|1,549,804|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|3,227,538|1,499,556|
|归属于少数股东的综合收益总额|106,010|50,248|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.4127|0.1956|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.4094|0.1817|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司利润表
2019年1—3月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、营业收入|97,742|1,837,455|
|减：营业成本|81,330|1,495,555|
|税金及附加|3,401|1,233|
|销售费用|16,405|30,427|
|管理费用|53,295|59,260|
|研发费用|14,868|14,270|
|财务费用|-14,295|72,204|
|其中：利息费用|65,628|104,442|
|利息收入|103,042|43,901|
|资产减值损失||8,207|
|信用减值损失|-237||
|加：其他收益|6,729||
|投资收益（损失以“－”号填列）|331,776|2,088|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|7,019|686|
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|6,570|14,053|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|-367|-45|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|287,683|172,395|
|加：营业外收入|1,132|14,227|
|减：营业外支出|16,805|13,420|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|272,010|173,202|
|减：所得税费用|-8,922|34,399|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|280,932|138,803|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|280,932|138,803|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|91,517|1,597|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|90,671||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|90,671||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|846|1,597|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分|||
|8.外币财务报表折算差额|846|1,597|
|9.其他|||
|六、综合收益总额|372,449|140,400|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||

法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
合并现金流量表
2019年1—3月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|18,233,794|12,497,118|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|收到的税费返还|505,858|130,933|
|收到其他与经营活动有关的现金|57,307|72,515|
|经营活动现金流入小计|18,796,959|12,700,566|
|购买商品、接受劳务支付的现金|11,797,856|7,929,323|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|为交易目的而持有的金融资产净增加额|||
|拆出资金净增加额|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|1,393,452|1,093,885|
|支付的各项税费|678,139|315,384|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,104,094|769,694|
|经营活动现金流出小计|14,973,541|10,108,286|
|经营活动产生的现金流量净额|3,823,418|2,592,280|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|110,176|5,591|
|取得投资收益收到的现金|116,865|230,192|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|29,542|29,792|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|143,000|10,000|
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|399,583|275,575|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|392,003|137,147|
|投资支付的现金|4,217,438|1,956,945|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|81,570|35,110|
|投资活动现金流出小计|4,691,011|2,129,202|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,291,428|-1,853,627|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|54,857||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|5,556,555|4,650,000|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|118,998||
|筹资活动现金流入小计|5,730,410|4,650,000|
|偿还债务支付的现金|3,291,915|3,224,231|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|152,115|151,522|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|217,660|553|
|筹资活动现金流出小计|3,661,690|3,376,306|
|筹资活动产生的现金流量净额|2,068,720|1,273,694|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-1,882|12,850|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,598,828|2,025,197|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,320,889|3,725,779|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,919,717|5,750,976|

法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
母公司现金流量表
2019年1—3月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|166,096|1,949,802|
|收到的税费返还|6,695||
|收到其他与经营活动有关的现金|2,986,433|467,844|
|经营活动现金流入小计|3,159,224|2,417,646|
|购买商品、接受劳务支付的现金|865,702|1,574,800|
|支付给职工以及为职工支付的现金|66,133|46,493|
|支付的各项税费|32,187|8,479|
|支付其他与经营活动有关的现金|34,056|2,094|
|经营活动现金流出小计|998,078|1,631,866|
|经营活动产生的现金流量净额|2,161,146|785,780|
|二、投资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|27,444|51,961|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|4,832|737|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|143,000|10,000|
|收到其他与投资活动有关的现金|70,224|71,498|
|投资活动现金流入小计|245,500|134,196|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|1,843|13,822|
|投资支付的现金|3,549,243|1,949,267|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|3,551,086|1,963,089|
|投资活动产生的现金流量净额|-3,305,586|-1,828,893|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|54,857||
|取得借款收到的现金|4,199,000|4,400,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|4,253,857|4,400,000|
|偿还债务支付的现金|2,451,232|1,605,478|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|103,459|111,908|
|支付其他与筹资活动有关的现金||553|
|筹资活动现金流出小计|2,554,691|1,717,939|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,699,166|2,682,061|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|126|1,603|
|五、现金及现金等价物净增加额|554,852|1,640,551|
|加：期初现金及现金等价物余额|2,731,406|1,802,763|
|六、期末现金及现金等价物余额|3,286,258|3,443,314|

法定代表人：梁稳根主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：蔡盛林
4.2首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|11,985,039|11,985,039||
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||1,556,719|1,556,719|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|1,556,719||-1,556,719|
|衍生金融资产|559,072|559,072||
|应收票据及应收账款|20,802,003|20,879,191|77,188|
|其中：应收票据|668,643|668,643||
|应收账款|20,133,360|20,210,548|77,188|
|预付款项|981,653|981,653||
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|其他应收款|1,703,612|1,725,153|21,541|
|其中：应收利息|142,594|142,594||
|应收股利||||
|买入返售金融资产||||
|存货|11,594,627|11,594,627||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产|233,231|233,231||
|其他流动资产|2,479,986|2,479,986||
|流动资产合计|51,895,942|51,994,671|98,729|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|1,120,510||-1,120,510|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款|365,793|365,793||
|长期股权投资|2,328,352|2,328,352||
|其他权益工具投资||1,120,510|1,120,510|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产|50,113|50,113||
|固定资产|11,867,237|11,867,237||
|在建工程|791,073|791,073||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|3,879,500|3,879,500||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|开发支出|147,964|147,964||
|商誉|50,847|50,847||
|长期待摊费用|27,360|27,360||
|递延所得税资产|1,151,953|1,144,499|-7,454|
|其他非流动资产|98,079|98,079||
|非流动资产合计|21,878,781|21,871,327|-7,454|
|资产总计|73,774,723|73,865,998|91,275|
|流动负债：||||
|短期借款|5,416,746|5,416,746||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债|898,547|898,547||
|应付票据及应付账款|17,190,710|17,190,710||
|预收款项|1,357,096|1,357,096||
|卖出回购金融资产款||||
|吸收存款及同业存放||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|应付职工薪酬|1,046,253|1,046,253||
|应交税费|523,752|523,752||
|其他应付款|2,960,738|2,960,738||
|其中：应付利息|54,115|54,115||
|应付股利|91,157|91,157||
|应付手续费及佣金||||
|应付分保账款||||
|合同负债||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债|2,919,081|2,919,081||
|其他流动负债|1,622,435|1,622,435||
|流动负债合计|33,935,358|33,935,358||
|非流动负债：||||
|保险合同准备金||||
|长期借款|1,940,704|1,940,704||
|应付债券|4,033,475|4,033,475||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款|242,733|242,733||
|长期应付职工薪酬|78,997|78,997||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|预计负债|117,209|117,209||
|递延收益|271,746|271,746||
|递延所得税负债|649,817|654,414|4,597|
|其他非流动负债|2,571|2,571||
|非流动负债合计|7,337,252|7,341,849|4,597|
|负债合计|41,272,610|41,277,207|4,597|
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|7,800,711|7,800,711||
|其他权益工具|368,996|368,996||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|1,883,392|1,883,392||
|减：库存股|111,106|111,106||
|其他综合收益|-1,420,244|-1,426,055|-5,811|
|专项储备||||
|盈余公积|3,181,806|3,181,806||
|一般风险准备||||
|未分配利润|19,781,350|19,873,839|92,489|
|归属于母公司所有者权益合计|31,484,905|31,571,583|86,678|
|少数股东权益|1,017,208|1,017,208||
|所有者权益（或股东权益）合计|32,502,113|32,588,791|86,678|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|73,774,723|73,865,998|91,275|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司于2019年3月29召开第六届董事会第三十七次会议批准，自2019年1月1日采用《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第 24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（财会[2017]14号）相关规定。
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对合并资产负债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款77,188千元，调增期初其他应收款21,541千元，同时调减期初递延所得
税资产7,454千元，调增期初递延所得税负债4,597千元，调增期初未分配利润86,678千元。
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对合并资产负债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产1,556,719千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,556,719千元；调增期初其他权益工具投资1,120,510千元，调减期初可供出售金融资产1,120,510千元；调增期初未分配利润5,811千元，调减期初其他综合收益5,811千元。
母公司资产负债表
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|9,896,538|9,896,538||
|交易性金融资产||403,903|403,903|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|403,903||-403,903|
|衍生金融资产|4,418|4,418||
|应收票据及应收账款|1,269,558|1,281,343|11,785|
|其中：应收票据|12,251|12,251||
|应收账款|1,257,307|1,269,092|11,785|
|预付款项|37,167|37,167||
|其他应收款|11,432,517|11,439,119|6,602|
|其中：应收利息|122,259|122,259||
|应收股利|90,910|90,910||
|存货|13,629|13,629||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|1,556,609|1,556,609||
|流动资产合计|24,614,339|24,632,726|18,387|
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|776,102||-776,102|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|长期应收款||||
|长期股权投资|11,050,254|11,050,254||
|其他权益工具投资||776,102|776,102|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|82,569|82,569||
|在建工程|3,415|3,415||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|917|917||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产||||
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计|11,913,257|11,913,257||
|资产总计|36,527,596|36,545,983|18,387|
|流动负债：||||
|短期借款|4,700,000|4,700,000||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债|7,595|7,595||
|应付票据及应付账款|1,156,118|1,156,118||
|预收款项|62,350|62,350||
|合同负债||||
|应付职工薪酬|28,414|28,414||
|应交税费|34,339|34,339||
|其他应付款|1,551,709|1,551,709||
|其中：应付利息|48,812|48,812||
|应付股利|16,857|16,857||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债|487,000|487,000||
|其他流动负债|117,165|117,165||
|流动负债合计|8,144,690|8,144,690||
|非流动负债：||||
|长期借款|1,194,000|1,194,000||
|应付债券|4,033,475|4,033,475||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|长期应付款|111,106|111,106||
|预计负债|75,320|75,320||
|递延收益|6,969|6,969||
|递延所得税负债|8,991|13,588|4,597|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|5,429,861|5,434,458|4,597|
|负债合计|13,574,551|13,579,148|4,597|
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|7,800,711|7,800,711||
|其他权益工具|368,996|368,996||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|1,384,775|1,384,775||
|减：库存股|111,106|111,106||
|其他综合收益|277,101|271,290|-5,811|
|盈余公积|2,682,267|2,682,267||
|未分配利润|10,550,301|10,569,902|19,601|
|所有者权益（或股东权益）合计|22,953,045|22,966,835|13,790|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|36,527,596|36,545,983|18,387|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
根据新金融会计准则规定，公司将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期信用损失法”，考虑金融资产未来预期信用损失情况，计提金融资产减值准备。对母公司资产负债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款11,785千元，调增期初其他应收款6,602千元，调增期初递延所得税负债4,597千元，调增期初未分配利润13,790千元。
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，并将前期计提的可供出售金融资产减值损失由年初未分配利润调整至其他综合收益；将原“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为交易性金融资产。对母公司资产负债表年初
累计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产403,903千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产403,903千元；调减期初其他综合收益5,811千元，调增期初未分配利润5,811千元。
4.3首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用□不适用
根据衔接规定，按照新金融工具准则的规定对金融资产进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，无需进行追溯调整。对期初数据调整见四、4.2 4.4审计报告
□适用√不适用