关于海默科技(集团)股份有限公司
支付现金购买资产之法律意见书
致:海默科技(集团)股份有限公司
敬启者:
通力律师事务所(以下简称“本所”)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》和有权立法机构、监管机构已公开颁布、生效且现行有效的有关规定等法律、法规和规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”),按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。
(引言)
根据海默科技(集团)股份有限公司(以下简称“海默科技”)的委托,本所指派翁晓健律师、张洁律师(以下合称“本所律师”)作为海默科技与西安市思坦电子科技有限公司(以下简称“思坦电子”)、杨波等33名自然人、深圳力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)、苏州新麟二期创业投资企业(有限合伙)、无锡力合清源创业投资合伙企业(有限合伙)、陕西景瀚投资管理合伙企业(有限合伙)进行本次支付现金购买资产项目(以下简称“本次交易”)的专项法律顾问,就本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实,根据本所律师对我国现行法律、法规和规范性文件的理解出具法律意见。
本所出具的法律意见书仅对出具日以前已经发生或存在的且与本次交易有关的重要法律问题发表法律意见,并不对其他问题以及会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。本所律师并不具备对本法律意见书中所引用的有关会计、审计、资产评估等专业文件之内容进行核查和判断的专业资格,本法律意见书对该等专业文件及其内容的引用并不意味着本所律师对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。
本所已得到海默科技、西安思坦仪器股份有限公司(以下简称“思坦仪器”)及思坦电子等交易对方的保证,即其提供给本所律师的所有文件及相关资料均是真实的、完整的、有效的,无任何隐瞒、遗漏和虚假之处,文件资料为副本、复印件的,其内容均与正本或原件相符,提交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。本所律师对于与出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,依赖有关政府部门、海默科技、交易对方、思坦仪器或其他单位出具的证明文件或相关专业报告发表法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分核查验证,保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供海默科技为本次交易之目的而使用,不得用作任何其他目的。本所律师同意海默科技在《海默科技(集团)股份有限公司重大资产购买报告书》中自行引用本法律意见书的部分或全部内容,但海默科技作上述引用时不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。
(正文)
为本法律意见书表述方便,在本法律意见书中,除非另有说明,以下左栏所列词语具有该词语相应右栏所作表述的定义:
1. 海默科技 指海默科技(集团)股份有限公司
2. 思坦仪器 指西安思坦仪器股份有限公司
3. 思坦电子 指西安市思坦电子科技有限公司
4. 力合创赢 指深圳力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)
5. 新麟二期 指苏州新麟二期创业投资企业(有限合伙)
6. 力合清源 指无锡力合清源创业投资合伙企业(有限合伙)
7. 景瀚投资 指陕西景瀚投资管理合伙企业(有限合伙)
8. 昆仑基石 指昆仑基石(深圳)股权投资合伙企业(有限合伙)
9. 华商盈通 指北京华商盈通投资有限公司
10. 珠峰基石 指深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)
11. 清源德盛 指西安清源德盛投资管理有限公司
12. 高端装备 指陕西高端装备高技术创业投资基金(有限合伙)
13. 思坦油气 指西安思坦油气工程服务有限公司
14. 思坦软件 指西安思坦软件技术有限公司
15. 交易对方 指思坦电子、杨波、刘瑾、张东弘、穆潇、王玲、樊小军、马永良、李声才、袁宏杰、黄向东、吴伯中、李玉红、项永军、潘少军、杨刚、胡向阳、张小英、姜文苑、李静、曹维、杨涛、唐裕云、石苏珍、吕海峰、丁晓强、刘鑫、黄义军、张改、白育、骆建、宋新勇、雷选锋、肖宏英、力合创赢、新麟二期、力合清源、景瀚投资 16. 业绩承诺方 指思坦电子、杨波、刘瑾、张东弘、穆潇、王玲、樊小军、马永良、李声才、袁宏杰、黄向东、吴伯中、李玉红、项永军、潘少军、杨刚、胡向阳、张小英、姜文苑、李静、曹维、杨涛、唐裕云、石苏珍、吕海峰、丁晓强、刘鑫、黄义军、张改、白育、骆建、宋新勇、雷选锋、肖宏英
17. 标的资产 指交易对方合计持有的 61,670,912股思坦仪器股份,占思坦仪器股份总数的57.1914%
18. 本次交易 指海默科技向交易对方支付现金购买标的资产
19. 《购买资产协议》 指海默科技与交易对方于2017年9月27日签署之《支付现金购买资产协议》
20. 国金证券 指国金证券股份有限公司
21. 瑞华会计师事务所 指瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
22. 天健兴业 指北京天健兴业资产评估有限公司
23. 《重组报告书》 指《海默科技(集团)股份有限公司重大资产购买报告书》 24. 《评估报告》 指天健兴业以评估基准日 2017年 6月 30日出具的编号为天兴评报字(2017)第 1022号《海默科技(集团)股份有限公司拟收购西安思坦仪器股份有限公司股权项目评估报告》
25. 中国证监会 指中国证券监督管理委员会
26. 《公司法》 指《中华人民共和国公司法(2013年修正)》
27. 《证券法》 指《中华人民共和国证券法(2014年修订)》
28. 《重组办法》 指《上市公司重大资产重组管理办法(2016年修订)》 29. 法律、法规和规范性文件指已公开颁布、生效并现行有效的中华人民共和国境内法律、行政法规、行政规章、有权监管机构的有关规定等法律、法规和规范性文件。为本法律意见书之目的,本法律意见书所述的“法律、法规和规范性文件”不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区的法律、法规和规范性文件
30. 元 指人民币元
一. 本次交易涉及之交易各方的主体资格
(一) 资产购买方—海默科技
1.海默科技的基本情况
经本所律师核查,根据甘肃省工商行政管理局于2016年10月21日核发的《营业执照》及甘肃省工商行政管理局档案室出具的《内资企业基本信息》,海默科技的基本情况如下:
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|企业名称|海默科技(集团)股份有限公司|

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|统一社会信用代码|91620000296610085H|
|住所/地址|兰州市城关区张苏滩593号|
|法定代表人|窦剑文|
|注册资本|38,476.5738万人民币|
|成立日期|2000年12月18日|
|经营期限|2000年12月18日至2030年12月18日|
|公司类型|股份有限公司|
|经营范围|油气田技术服务; 油气田固体废物处理(钻探废弃物)、环境污染治理设计和现场技术服务; 油气田污水的处理治理设计和现场技术服务; 环保设备的研发、设计与销售租赁; 石油化工设备的销售;石油天然气钻采施工(钻井、测井、录井、压裂); 井下作业。本企业自产产品及技术的出口; 本企业生产所需的原辅材料、仪器设备、机械设备、零配件及技术的进口(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外); 进料加工和“三来一补”业务。机电产品(不含小轿车)、五金交电(不含进口摄录机)的批发零售(依法须经批准项目, 经相关部门批准后方可经营)|

经本所律师核查,截至 2017年 8月 31日,窦剑文持有海默科技股份数量为68,736,810股,占海默科技总股本的17.86%,为海默科技的控股股东及实际控制人。
2.海默科技的股本沿革
经本所律师核查,经中国证监会证监许可[2010]536号《关于核准兰州海默科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,海默科技股票于2010年5月20日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。根据国富浩华会计师事务所有限公司于 2010年5月 11日出具的浩华验字[2010]第 45号《验资报告》,截至 2010年 5月 11日,海默科技变更后的累计注册资本为6,400万元。
经本所律师核查,2011年6月3日,海默科技召开2010年年度股东大会
并作出决议,审议通过《2010年度利润分配预案及资本公积转增股本预案》,以海默科技2010年12月31日总股本6,400万股为基数,向全体股东每10股派发2元现金(含税),同时以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增股本6,400万股,转增后股本增至12,800万股。根据国富浩华会计师事务所有限公司于 2011年 6月 18日出具的国浩验字[2011]第 59号《验资报告》,截至 2011年 6月 16日,海默科技变更后的注册资本为人民币12,800万元。
经本所律师核查,经中国证监会《关于核准兰州海默科技股份有限公司向李建国等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]1070号)核准,海默科技发行股份购买相关资产。此次发行股份后海默科技注册资本由人民币 12,800万元变更为 14,762.079万元。根据瑞华会计师事务所于2014年11月7日出具的瑞华验字[2014]62040003号《验资报告》,截至2014年11月6日,海默科技变更后的累计注册资本为人民币14,762.079万元。
经本所律师核查,2015年5月20日,海默科技召开2014年年度股东大会并作出决议,审议通过海默科技 2014年度利润分配预案,以海默科技2014年12月31日总股本14,762.079万股为基数,向全体股东每10股派发现金股息 0.3元(含税),同时以资本公积向全体股东每 10股转增 12股,共计转增17,714.4948股。转增后,海默科技注册资本由14,762.079万元变更为32,476.5738万元。根据瑞华会计师事务所于2015年6月5日出具的瑞华验字[2015]62030004号《验资报告》,截至2015年6月1日,海默科技变更后的注册资本为人民币32,476.5738万元。
经本所律师核查,经中国证监会证监许可[2016]501号《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,海默科技实施非公开发行股票。本次非公开发行后,海默科技注册资本由32,476.5738万元变更为38,476.5738万元。根据瑞华会计师事务所于2016年8月12日出具的瑞华验字[2016]62030008号《验资报告》,截至2016年8月11日,海默科技变更后的累计注册资本为人民币38,476.5738万元。
基于上述核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,海默科技有效存续,并具有参与本次交易的主体资格。
(二) 交易对方暨资产出售方
经本所律师核查,本次交易对方暨资产出售方为思坦电子、力合创赢、新麟二期、力合清源、景瀚投资、杨波、刘瑾、张东弘、穆潇、王玲、樊小军、马永良、李声才、袁宏杰、黄向东、吴伯中、李玉红、项永军、潘少军、杨刚、胡向阳、张小英、姜文苑、李静、曹维、杨涛、唐裕云、石苏珍、吕海峰、丁晓强、刘鑫、黄义军、张改、白育、骆建、宋新勇、雷选锋、肖宏英,其基本情况如下:
1.自然人出售方
经本所律师核查,根据自然人出售方持有的由地方公安机关签发的《中华人民共和国居民身份证》,自然人出售方基本情况如下:
(1)杨波,男 ,住址为重庆市九龙坡区****,身份证号码:51290219******2493。
(2)刘瑾,男 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码 :61010319******2433。
(3)张东弘,男 ,住址为西安市高陵县****,身份证号码 :61012619******4216。
(4)穆潇,男 ,住址为西安市新城区****,身份证号码 :61010219******2357。
(5)王玲,女 ,住址为西安市新城区****,身份证号码:61010219******3129。
(6)樊小军,男 ,住址为西安市灞桥区****,身份证号码 :15030419******2517。
(7)马永良,男 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码:61011319******1634。
(8)李声才,男 ,住址为西安市高陵县****,身份证号码:61243019******2611。
(9)袁宏杰,男 ,住址为西安市未央区****,身份证号码:61010419******4413。
(10)黄向东,男 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码:61011319******0055。
(11)吴伯中,男,住址为陕西省宝鸡市渭滨区****,身份证号码:61012419******3616。
(12)李玉红,女 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码 :61010319******2464。
(13)项永军,男 ,住址为杭州市上城区****,身份证号码 :33082519******3319。
(14)潘少军,男 ,住址为陕西省岐山县****,身份证号码 :23230219******0732。
(15)杨刚,男 ,住址为重庆市渝北区****,身份证号码:51290219******2474。
(16)胡向阳,男 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码 :61011119******2511。
(17)张小英,女 ,住址为西安市碑林区****,身份证号码 :62280119******0220。
(18)姜文苑,女,住址为山东省龙口市环海北路****,身份证号码:37068119******2242。
(19)李静,女 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码:
61011219******0525。
(20)曹维,男,住址为陕西省华阴市桃下镇****,身份证号码:61058219******1052。
(21)杨涛,男 ,住址为重庆市渝北区****,身份证号码:51290219******247X。
(22)唐裕云,男,住址为四川省华蓥市溪口镇****,身份证号码:51290219******2474。
(23)石苏珍 ,女 ,住址为山西省夏县****,身份证号码:14273019******1067。
(24)吕海峰,男,住址为陕西省宝鸡市渭滨区****,身份证号码:61030219******0050。
(25)丁晓强,男 ,住址为西安市莲湖区****,身份证号码:61010419******6157。
(26)刘鑫,男 ,住址为西安市莲湖区****,身份证号码:61040219******2314。
(27)黄义军,女 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码:61230119******2763。
(28)张改,女 ,住址为西安市雁塔区****,身份证号码:61010319******2824。
(29)白育,女,住址为黑龙江省大庆市萨尔图区****,身份证号码:23062219******0063。
(30)骆建,男 ,住址为西安市长安区****,身份证号码:61012119******0013。
(31)宋新勇,男,住址为西安市雁塔区科技二路****,身份证号码:61232219******0214。
(32)雷选锋,男,住址为陕西省兴平市赵村镇****,身份证号码:61042119******2217。
(33)肖宏英,男 ,住址为陕西省岐山县****,身份证号码:61032319******0519。
2.非自然人出售方
经本所律师核查,非自然人出售方情况如下:
(1)思坦电子
经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局高新技术产业开发区分局于2017年9月26日出具的《公司登记基本情况》,思坦电子的基本情况如下:
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|名称|西安市思坦电子科技有限公司|
|统一社会信用代码|9161013122092124X4|
|住所/地址|西安市高新区科技五路22号|
|法定代表人|刘洪亮|
|注册资本|900万人民币|
|成立日期|2000年6月2日|
|经营期限|2000年6月2日至长期|
|公司类型|有限责任公司(自然人投资或控股)|
|经营范围|一般经营项目: 房屋经营租赁、物业管理及服务; 投资咨询及服务(不含证券、期货业务)电子仪器仪表、机电设备(不含汽车)的销售。(以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定)|

经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局高新技术产业开发区
分局于2017年9月26日出具的《公司登记基本情况》及思坦电子章程,思坦电子的股权结构如下:
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||序号||姓名||出资额(万元)||出资比例(%)|
|1||刘洪亮||540||60||
|2||赵莲芬||360||40||
|合计||||900||100||

(2)力合创赢
经本所律师核查,根据深圳市市场监督管理局于2016年1月25日核发之《营业执照》及深圳市市场监督管理局于 2017年 8月 15日出具的《政府信息公开(企业档案)查询结果答复函》,力合创赢的基本情况如下:
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|名称|深圳力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)|
|统一社会信用代码|914403005700191683|
|住所|深圳市南山区高新南区深圳清华大学研究院大楼 B 区 309 室(入驻深圳力合创业投资管理有限公司)|
|执行事务合伙人|深圳力合清源创业投资管理有限公司(委派代表: 朱方)|
|登记机关|深圳市市场监督管理局|
|成立日期|2011年2月23日|
|经营范围|对未上市企业进行股权投资; 开展股权投资和企业上市咨询业务。|
|经营期限|2011年2月23日至2018年4月15日|

经本所律师核查,根据深圳市市场监督管理局出具的《商事登记合伙企业变更登记档案材料》及力合创赢的合伙协议,力合创赢的出资情况如下:
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||序||||||认缴出资额||出资比|
||||合伙人||合伙人性质|||||
||号||||||(万元)||例(%)*|
|1||深圳力合清源创业投资管理有限公司||普通合伙人||278.7833||1.1400||
|2||甘宁||有限合伙人||4,646.3878||19.0114||
|3||李兰芬||有限合伙人||929.2776||3.8023||
|4||江苏联汇实业有限公司||有限合伙人||929.2776||3.8023||
|5||王英||有限合伙人||929.2776||3.8023||
|6||周俊||有限合伙人||836.3498||3.4221||
|7||孟妍||有限合伙人||743.4221||3.0418||
|8||林志明||有限合伙人||650.4943||2.6616||
|9||季辉||有限合伙人||650.4943||2.6616||
|10||王萍||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|11||梁笛||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|12||张战||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|13||陈小和||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|14||高晓攀||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|15||李海超||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|16||肖晓鸣||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|17||刘铮||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|18||汪武||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|19||张树广||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|20||李志刚||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|21||沈聪维||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|22||陈舒恩||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|23||蒋雪华||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|24||禹厚谦||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|25||姚伟||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|26||张旭芬||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|27||张少华||有限合伙人||557.5665||2.2814||
|28||林欣飞||有限合伙人||557.5665||2.2814||

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|-|-|-|-|-|
|29|严新生|有限合伙人|557.5665|2.2814|
|30|朱玉童|有限合伙人|557.5665|2.2814|
|31|张桂珍|有限合伙人|557.5665|2.2814|
|32|安同玉|有限合伙人|557.5665|2.2814|
|33|张安群|有限合伙人|557.5665|2.2814|
|34|吴姜淋|有限合伙人|464.6388|1.9011|
|合计|||24,440|100|

*持股比例数字按四舍五入计算,下同。
经本所律师核查,力合创赢已于2014年4月29日在中国证券投资基金业协会进行了私募投资基金备案,其基金管理人深圳力合清源创业投资管理有限公司于2014年4月29日取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证书》。
(3)新麟二期
经本所律师核查,根据苏州市工商行政管理局于2017年7月18日核发的《营业执照》及苏州市工商行政管理局于 2017年 8月 2日出具的《苏州市工商行政管理局企业登记资料查询表》,新麟二期的基本情况如下:
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|名称|苏州新麟二期创业投资企业(有限合伙)|
|统一社会信用代码|91320500585531367A|
|住所|苏州高新区科技城科灵路37号|
||苏州高新创业投资集团新麟管理有限公司(委派代表: 闵建国)|
|执行事务合伙人||
|登记机关|苏州市工商行政管理局|
|成立日期|2011年11月3日|
||创业投资; 代理其他创业投资企业、机构或个人的创业投资业务; 创业投资管理、咨询服务(不得以公开方式募集资金)。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动)|
|经营范围||

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|经营期限|2011年11月3日至2018年10月31日|

经本所律师核查,根据苏州市工商行政管理局于 2017年 8月 2日出具的《苏州市工商行政管理局企业登记资料查询表》及新麟二期合伙协议,新麟二期的出资情况如下:
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||认缴出资额||出资比|
||||合伙人||合伙人性质|||||
||号||||||(万元)||例(%)|
|1||苏州高新创业投资集团新麟管理有限公司||普通合伙人||220||1.10||
|2||苏州善登贸易有限公司||有限合伙人||3,000||14.84||
|3||农银无锡股权投资基金企业(有限合伙)||有限合伙人||2,700||13.36||
|4||苏州金堰投资有限公司||有限合伙人||2,361||11.68||
|5||赖富裕||有限合伙人||2,000||9.89||
|6||诸耀真||有限合伙人||2,000||9.89||
|7||苏州高新创业投资集团有限公司||有限合伙人||1,980||9.80||
|8||顾华||有限合伙人||1,000||4.95||
|9||苏州金鼎建筑装饰工程有限公司||有限合伙人||1,000||4.95||
|10||曹国新||有限合伙人||1,000||4.95||
|11||安信乾宏投资有限公司||有限合伙人||811.4938||4.01||
|12||涂赟||有限合伙人||808.8192||4.00||
|13||方杰||有限合伙人||500||2.47||
|14||吴艳芳||有限合伙人||500||2.47||
|15||许学雷||有限合伙人||332.1936||1.64||
|合计||||||20,213.5866||100||

经本所律师核查,新麟二期已于2014年4月29日在中国证券投资
基金业协会进行了私募投资基金备案,其基金管理人苏州高新创业投资集团新麟管理有限公司取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证明》,登记日期为2014年4月29日。
(4)力合清源
经本所律师核查,根据无锡市惠山区市场监督管理局于 2017年 8月 11日出具的《无锡市惠山区市场监督管理局企业登记资料查询表》,力合清源的基本情况如下:
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|名称|无锡力合清源创业投资合伙企业(有限合伙)|
|统一社会信用代码|91320200582317832Q|
||无锡市惠山区智慧路 1 号清华创新大厦A611|
|住所||
||无锡力合清源投资管理顾问有限公司(委派代表: Zhu Fang)|
|执行事务合伙人||
|成立日期|2011年9月13日|
||创业投资业务; 代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务; 创业投资咨询业务; 为创业企业提供创业管理服务业务; 参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动)|
|经营范围||
|经营期限|2011年9月13日至2018年9月8日|

经本所律师核查,根据力合清源的合伙协议,力合清源的出资情况如下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||认缴出资额||出资比|
||||合伙人||合伙人性质|||||
||号||||||(万元)||例(%)|
|1||无锡力合清源投资管理顾问有限公司||普通合伙人||100||1.52||
|2||杨宇军||有限合伙人||1,480||22.48||
|3||无锡创业投资集团||有限合伙人||1,000||15.20||

||||||
|-|-|-|-|-|
||有限公司||||
|4|无锡市金惠创业投资有限责任公司|有限合伙人|1,000|15.20|
|5|周大荣|有限合伙人|1,000|15.20|
|6|许幼泉|有限合伙人|900|13.68|
|7|吴瑞林|有限合伙人|900|13.68|
|8|深圳清源创业投资管理合伙企业(有限合伙)|有限合伙人|200|3.04|
|合计|||6,580|100|

经本所律师核查,力合清源已于2015年3月31日在中国证券投资基金业协会进行了私募投资基金备案,其基金管理人无锡力合清源投资管理顾问有限公司取得中国证券投资基金业协会于 2014年 5月4日颁发的《私募投资基金管理人登记证书》。
(5)景瀚投资
经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局国际港务区分局于2017年9月4日核发的《营业执照》,景瀚投资的基本情况如下:
|||
|-|-|
|名称|陕西景瀚投资管理合伙企业(有限合伙)|
|统一社会信用代码|91610139MA6TY4EU51|
|住所|西安国际港务区陆港大厦8层0806-59室|
|执行事务合伙人|成毛毛|
|登记机关|西安市工商行政管理局国际港务区分局|
|成立日期|2016年5月25日|
||投资管理。(不得以公开方式募集资金, 仅限以自有资产投资、“依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动”)|
|经营范围||
|经营期限|2016年5月25日至2099年12月31日|

经本所律师核查,根据景瀚投资合伙协议,景瀚投资的出资情况如
下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||认缴出资额||出资比|
||||合伙人||合伙人性质|||||
||号||||||(万元)||例(%)|
|1||成毛毛||普通合伙人||510||51||
|2||陈亮||有限合伙人||490||49||
|合计||||||1,000||100||

经本所律师核查,景瀚投资于 2017年 8月 7日在中国证券投资基金业协会进行了私募基金管理人登记。
基于上述核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,上述交易对方中的自然人均为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民,交易对方思坦电子、力合创赢、新麟二期、力合清源、景瀚投资为依据中国法律设立并有效存续的有限责任公司或合伙企业,具有参与本次交易的主体资格。
二. 本次交易涉及之方案、相关协议及安排
(一) 本次交易方案概述
经本所律师核查,根据海默科技第五届董事会第三十五次会议决议、《购买资产协议》以及《重组报告书》,本次交易系海默科技通过支付现金的方式购买交易对方合计持有的思坦仪器61,670,912股股份,占思坦仪器股份总数的57.1914%。根据天健兴业于2017年9月27日出具的《评估报告》,思坦仪器100%股份的评估价值为80,480万元。海默科技与交易对方在此基础上协商确定思坦仪器100%股份总价款为人民币80,000万元,以《购买资产协议》签署之日思坦仪器的股份总数为依据计算每股价格为人民币7.41元。
本次交易的具体内容如下:
1.本次交易的协议签署情况
经本所律师核查,海默科技与交易对方于 2017年 9月 27日签署了《购买资产协议》。
2.标的资产
经本所律师核查,本次交易的标的资产为 61,670,912股思坦仪器股份,占思坦仪器股份总数的57.1914%。
3.交易对方
经本所律师核查,本次交易的交易对方为思坦电子、杨波、刘瑾、张东弘、穆潇、王玲、樊小军、马永良、李声才、袁宏杰、黄向东、吴伯中、李玉红、项永军、潘少军、杨刚、胡向阳、张小英、姜文苑、李静、曹维、杨涛、唐裕云、石苏珍、吕海峰、丁晓强、刘鑫、黄义军、张改、白育、骆建、宋新勇、雷选锋、肖宏英、力合创赢、新麟二期、力合清源、景瀚投资。
4.本次交易的定价
经本所律师核查,标的资产的价格参照《评估报告》确认的思坦仪器评估值予以确定。海默科技与交易对方在此基础上协商确定思坦仪器100%股份总价款为人民币 80,000万元,以《购买资产协议》签署之日思坦仪器的股份总数为依据计算每股价格为人民币7.41元。标的资产的价格为以7.41元/股的单价计算的61,670,912股的价款总额。
5.本次交易的对价支付方式、资金来源及付款安排
经本所律师核查,根据《购买资产协议》的约定,在《购买资产协议》先决条件满足后 30个工作日内,海默科技向力合创赢、新麟二期、力合清源和景瀚投资全额支付其对应标的资产的转让价款。
在《购买资产协议》先决条件满足后 30个工作日内,海默科技向业绩承诺方支付首期转让价款。海默科技应向业绩承诺方支付的其余转让价款,根据思坦仪器2017年、2018年和2019年业绩承诺的实现情况由海默科技向业绩承诺方分期支付,具体安排如下:
(1)如思坦仪器 2017年度实际净利润数大于或等于承诺净利润数,则在海默科技聘请的具有证券期货相关业务资格的审计机构出具 2017年度《专项审核报告》后 30个工作日内,由海默科技向业绩承诺方支付第一期转让价款。
(2)如思坦仪器 2017年度和 2018年度累积实际净利润数大于或等于2017年度和2018年度累积承诺净利润数的90%,则在海默科技聘请的具有证券期货相关业务资格的审计机构出具 2018年度《专项审核报告》后30个工作日内,由海默科技向业绩承诺方支付第二期转让价款。
(3)如思坦仪器2017年度、2018年度和2019年度累积实际净利润数大于或等于累积承诺净利润数,则在海默科技聘请的具有证券期货相关业务资格的审计机构出具 2019年度《专项审核报告》和减值测试专项审核意见(以发生时间在后者为准)后30个工作日内,由海默科技向业绩承诺方支付第三期转让价款。
业绩补偿事件发生时,海默科技按照《购买资产协议》约定支付当年度价款时应扣除相应的业绩补偿金额和减值测试需补偿的金额(如有)。若按照《购买资产协议》约定海默科技应支付当年度价款小于业绩补偿金额时,业绩承诺方应于《专项审核报告》出具后30个工作日内以现金方式向海默科技支付业绩补偿金额与上述当年度价款的差额部分。为免疑义,针对业绩承诺期最后一个年度,上述差额部分为“业绩补偿金额和减值测试需补偿金额之和”与海默科技应支付当年度价款相比较的差额。
海默科技向交易对方支付股权转让价款的情况如下所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||转让价款支付|||||||
||||||《购买资产协议》|||||||
||序|||||||||||
||||交易对方||先决条件满足后||第一期转||第二期转||第三期转|
||号|||||||||||
||||||30个工作日应支||让价款||让价款||让价款|
||||||付转让价款|||||||
|1||思坦电子||6,706.37||3,459.58||3,459.58||10,378.73||
|2||杨波||487.58||/||/||/||
|3||刘瑾||477.60||246.38||246.38||739.13||
|4||张东弘||466.84||240.82||240.82||722.47||
|5||穆潇||373.05||192.45||192.45||577.34||
|6||王玲||361.46||186.46||186.46||559.39||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|7|樊小军|274.91|/|/|/|
|8|马永良|233.94|120.68|120.68|362.04|
|9|李声才|228.14|117.69|117.69|353.07|
|10|袁宏杰|145.75|/|/|/|
|11|黄向东|156.86|80.92|80.92|242.76|
|12|吴伯中|97.13|50.11|50.11|150.33|
|13|李玉红|92.75|47.84|47.84|143.53|
|14|项永军|76.81|39.62|39.62|118.86|
|15|潘少军|48.86|25.20|25.20|75.61|
|16|杨刚|48.86|25.20|25.20|75.61|
|17|胡向阳|41.45|21.38|21.38|64.14|
|18|张小英|37.06|19.12|19.12|57.35|
|19|姜文苑|35.53|18.33|18.33|54.98|
|20|李静|35.19|18.16|18.16|54.47|
|21|曹维|31.05|16.02|16.02|48.06|
|22|杨涛|29.60|15.27|15.27|45.82|
|23|唐裕云|28.16|14.52|14.52|43.57|
|24|石苏珍|25.05|12.92|12.92|38.77|
|25|吕海峰|23.72|12.24|12.24|36.72|
|26|丁晓强|19.87|/|/|/|
|27|刘鑫|20.70|10.68|10.68|32.04|
|28|黄义军|17.76|9.16|9.16|27.49|
|29|张改|17.76|9.16|9.16|27.49|
|30|白育|17.76|9.16|9.16|27.49|
|31|骆建|15.53|8.01|8.01|24.03|
|32|宋新勇|10.60|/|/|/|
|33|雷选锋|195.22|100.71|100.71|302.12|
|34|肖宏英|148.02|76.36|76.36|229.08|
|35|力合创赢|2,408.25|/|/|/|
|36|新麟二期|2,223.00|/|/|/|
|37|力合清源|481.65|/|/|/|
|38|景瀚投资|3,537.53|/|/|/|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|19,677.37|5,204.15|5,204.15|15,612.49|

本次交易对价将全部由海默科技以现金支付。根据《重组报告书》,海默科技以自筹资金支付交易对价。
6.本次交易不涉及发行股份购买资产等非现金支付方式。
7.本次交易不涉及募集配套资金。
8.股份交割
《购买资产协议》生效后30个工作日内交易对方完成标的资产的交割。
9.期间损益安排
若在过渡期间思坦仪器盈利,则海默科技按本次交易完成后海默科技的持股比例享有该等盈利部分;若在过渡期间思坦仪器亏损,则由业绩承诺方共同向思坦仪器以现金方式补足。业绩承诺方内部承担补偿额按其在本次交易前持有思坦仪器的股份占业绩承诺方股份总数的比例分担。
业绩承诺方须对补偿金额承担连带补偿责任。
10.业绩承诺及补偿方案
(1)业绩承诺
业绩承诺方同意对思坦仪器的净利润进行承诺(思坦仪器合并报表口径下归属于母公司的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为准)与海默科技集团内部资金调拨使用产生的利息之和),利润承诺期为包含标的资产交割年度在内的连续三个会计年度。如标的资产于 2017年交割完毕,则业绩承诺期间系指 2017年度、2018年度及 2019年度。业绩承诺方承诺,思坦仪器 2017年度、2018年度和 2019年度的承诺净利润数分别不低于人民币 7,000万元、7,700万元和8,500万元。
(2)补偿方案
业绩承诺方同意,若经审计后思坦仪器 2017年度实际净利润数低于2017年度承诺净利润数,或2017年度和2018年度累积实际净利润数低于该两个年度累积承诺净利润数的90%,2017年度、2018年度和 2019年度累积实际净利润数低于该三个年度累积承诺净利润数,则业绩承诺方按照本次交易前其各自持有思坦仪器的股份占业绩承诺方持有股份之和的比例针对思坦仪器全部业绩承诺向甲方进行业绩补偿,具体计算公式如下:
业绩补偿金额=(截至当年期末累积承诺净利润数－截至当年期末累积实际净利润数)÷业绩承诺期间的承诺净利润数总和×思坦仪器100%股份的价格×88.5368%－累积已补偿金额
在各年计算的业绩补偿金额小于 0时,按 0取值,即已经补偿的金额不冲回。
海默科技和业绩承诺方进一步确认,思坦仪器 2018年度截至当期期末累积实现净利润数低于累积承诺净利润数但不低于累积承诺净利润数的90%,则 2018年度业绩承诺方暂时无需向甲方进行补偿,具体补偿金额累积至2019年度合并计算。
业绩承诺方各自应承担的业绩补偿金额计算比例如下:
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||序号||业绩承诺方||比例|
|1||思坦电子||60.2156%||
|2||杨波||4.8924%||
|3||刘瑾||4.2883%||
|4||张东弘||4.1917%||
|5||穆潇||3.3496%||
|6||王玲||3.2455%||
|7||樊小军||2.7585%||
|8||马永良||2.1005%||
|9||李声才||2.0484%||
|10||袁宏杰||1.4625%||

||||
|-|-|-|
|11|黄向东|1.4084%|
|12|吴伯中|0.8722%|
|13|李玉红|0.8328%|
|14|项永军|0.6896%|
|15|潘少军|0.4387%|
|16|杨刚|0.4387%|
|17|胡向阳|0.3721%|
|18|张小英|0.3327%|
|19|姜文苑|0.3190%|
|20|李静|0.3160%|
|21|曹维|0.2788%|
|22|杨涛|0.2658%|
|23|唐裕云|0.2528%|
|24|石苏珍|0.2249%|
|25|吕海峰|0.2130%|
|26|丁晓强|0.1994%|
|27|刘鑫|0.1859%|
|28|黄义军|0.1595%|
|29|张改|0.1595%|
|30|白育|0.1595%|
|31|骆建|0.1394%|
|32|宋新勇|0.1063%|
|33|雷选锋|1.7529%|
|34|肖宏英|1.3291%|
|合计||100%|

11.实现超额业绩的奖励
业绩承诺期间届满后,如果思坦仪器在业绩承诺期间累积实际净利润数超出累积承诺净利润数,海默科技与交易对方同意将超出部分的30%奖励给思坦仪器的经营管理团队,但奖励总额不超过标的资产价格的
20%。具体计算公式为:超额业绩奖励金额=(业绩承诺期间累积实际净
利润数－累积承诺净利润数)×30%。
12.交易完成后的安排
交割日后,思坦仪器的公司治理结构作出如下调整:思坦仪器董事会由 7人组成。其中,海默科技提名4名董事,思坦仪器高管董事3名。思坦仪器的财务负责人由海默科技提名和委派。
经本所律师核查,上文所述的本次交易方案符合法律、法规和规范性文件的规定,方案内容不存在侵害海默科技及其股东合法利益的情形。
(二) 本次交易涉及之相关协议
1.《购买资产协议》
《购买资产协议》对海默科技向交易对方支付现金购买其拥有的标的资产有关事项作出了约定,主要包括定义、标的资产及作价、标的资产的交割及转让价款支付、期间损益安排、业绩承诺与补偿、超额业绩奖励、先决条件、陈述保证、思坦电子及实际控制人承诺、海默科技的权利、交割日前思坦仪器的义务、公司治理、保密、违约责任、协议生效、税费承担、不可抗力、法律适用和争议解决、通知、协议的变更和解除等事项。
经本所律师对《购买资产协议》之协议条款和条件的核查,该协议不存在违反法律以及行政法规强制性规定的情形,待其约定之生效条件获得满足后即成为对协议当事人具有约束力的法律文件。
三. 本次交易涉及之授权与批准
(一) 本次交易已取得的内部批准与授权
1.海默科技的内部批准与授权
经本所律师核查,海默科技于 2017年 9月 27日召开的第五届董事会第三十五次会议,审议通过了以下与本次交易相关的议案:
(1)《关于公司支付现金购买资产符合相关法律、法规规定的议案》; (2)《关于公司支付现金购买资产方案的议案》;
(3)《关于<海默科技(集团)股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》;
(4)《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》;
(5)《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》;
(6)《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》;
(7)《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>(证监公司字[2007]128号)第五条相关标准的说明的议案》;
(8)《关于本次交易不构成关联交易的议案》;
(9)《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性和评估定价的公允性的议案》;
(10)《关于签订附条件生效的<支付现金购买资产协议>的议案》;
(11)《关于批准本次交易审计报告、评估报告的议案》;
(12)《海默科技(集团)股份有限公司董事会关于重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的说明》;
(13)《关于聘请本次交易相关证券服务机构的议案》;
(14)《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议
案》;
(15)《关于公司本次交易不存在摊薄上市公司每股收益情形的议案》。
海默科技独立董事就本次交易发表了独立意见如下:
(1)海默科技本次交易符合上市公司重大资产重组的有关法律、法规规定及各项实质条件。
(2)本次《重组报告书》以及由海默科技与交易对方签署的相关重组协议,符合《公司法》《证券法》《重组办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《创业板信息披露业务备忘录第 13号:重大资产重组相关事项》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
海默科技本次交易方案合理,具备可行性和可操作性。
(3)本次交易不会导致海默科技的控股股东和实际控制人发生变更,不构成《重组办法》第十三条规定的重组上市,本次交易有利于提高海默科技的资产质量,拓展现有业务领域,提升海默科技竞争力,增强盈利能力,有利于海默科技的可持续发展,符合海默科技及全体股东的利益。
(4)本次交易涉及有关海默科技股东大会等审批事项,已在《重组报告
书》中详细披露,并对可能无法获得批准的风险做出了特别提示。
(5)本次交易的交易对方与海默科技、海默科技的实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有海默科技5%以上股份的股东不存在关联关系,本次交易不构成关联交易。
(6)海默科技已聘请具有证券期货相关业务资格的资产评估机构对标的资产进行评估,评估机构及其经办评估师与交易对方及海默科技均没有现实的及预期的利益或冲突,具有充分的独立性,其进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求。本次评估的前提假设合理,选择的评估方法充分考虑了海默科技本次交易的目的与评估对象的实际情况,评估方法恰当,评估结果公允合理。海默科技本次聘请的资产评估机构以及标的资产定价原则符合国家相关法律、法规
及规范性文件的规定。
(7)本次交易的标的资产的交易价格由交易各方根据具有证券期货相关业务资格的资产评估机构出具的资产评估报告中确认的评估值协商确定,标的资产定价具有公允性、合理性,不会损害海默科技及其全体股东的利益,特别是中小股东的利益。
(8)同意海默科技与交易对方签署的附条件生效的《购买资产协议》,同意海默科技董事会对本次交易事项的总体安排。
(9)海默科技就本次重大资产重组对即期回报摊薄的影响进行过了认真、审慎、客观的分析,本次交易不存在摊薄即期回报之情形。
(10)海默科技第五届董事会第三十五次会议议案在提交董事会审议前均已获得独立董事事前认可。海默科技前述董事会会议的召集、召开、表决程序和方式符合有关法律、法规和公司章程的规定。
(11)海默科技本次交易符合国家有关法律、法规和政策的规定,遵循了公开、公平、公正的准则,符合海默科技和全体股东的利益,对全体股东公平、合理。本次交易尚需多项条件满足后方可实施完成,包括但不限于海默科技股东大会审议通过本次交易方案。
(12)综上所述,海默科技独立董事同意海默科技本次交易的总体安排,同意海默科技第五届董事会第三十五次会议审议的与本次交易相关的议案及事项。
2.交易对方的授权与批准
经本所律师核查,本次交易已取得非自然人交易对方内部有效决策机构的批准与授权,具体情况如下:
(1)思坦电子股东会已作出决议,同意思坦电子向海默科技转让其持有的思坦仪器股份并与海默科技签署与本次交易相关的协议。
(2)力合创赢执行事务合伙人已作出决定,同意力合创赢向海默科技转
让其持有的思坦仪器股份并与海默科技签署与本次交易相关的协议。
(3)新麟二期投资决策委员会评审会已审议通过,同意新麟二期向海默科技转让其持有的思坦仪器股份。
(4)力合清源执行事务合伙人已作出决定,同意力合清源向海默科技转让其持有的思坦仪器股份并与海默科技签署与本次交易相关的协议。
(5)景瀚投资合伙人会议已作出决议,同意景瀚投资向海默科技转让其持有的思坦仪器股份并与海默科技签署与本次交易相关的协议。
(二) 本次交易尚须取得的批准与同意
经本所律师核查,本次交易的实施尚须获得如下批准:
1.海默科技股东大会的批准;
2.其他可能涉及的批准(如有)。
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,除上述尚需履行的批准及授权外,本次交易已经履行了现阶段所必要的批准和授权程序,所取得的批准和授权合法、有效。
四. 本次交易涉及之标的资产
经本所律师核查,海默科技拟通过支付现金的方式购买交易对方合计持有的 61,670,912股思坦仪器股份,占思坦仪器股份总数的57.1914%。经本所律师核查,思坦仪器的主要情况如下:
(一) 思坦仪器的基本情况
经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局高新技术产业开发区分局于 2017年 7月 19日出具的《公司登记基本情况》及西安市工商行政管理局于
2016年12月28日核发的《营业执照》,思坦仪器的基本情况如下:
|||
|-|-|
|企业名称|西安思坦仪器股份有限公司|
|统一社会信用代码|91610131668685863J|
|住所/地址|西安市高新区科技五路22号|
|法定代表人|刘洪亮|
|注册资本|10,783.24万元|
|成立日期|2008年2月18日|
|经营期限|长期|
|类型|其他股份有限公司(非上市)|
|经营范围|许可经营项目: 电子仪器仪表、机电设备的生产; 物业管理; 信息系统集成; 试油、天然气工具的生产;光伏电站的设计、施工。(依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动)一般经营项目: 电子仪器仪表、机电设备的研制、销售; 计算机软件的开发、销售; 石油、天然气开发工程技术服务; 计算机及其电子原材料的销售; 石油、天然气仪器设备租赁; 货物与技术的进出口经营(国家限制、禁止和须经审批进出口的货物和技术除外);石油、天然气测井、修井、试油、试气、石油开发工程技术服务; 机电设备(不含汽车)安装工程设计与施工; 试油、天然气工具的研发、销售; 仪器仪表的维修; 环保工程设计、施工、总承包; 实验室设备、分析仪器、玻璃仪器及试剂的(不含危险、监控、易制毒化学品)销售; 房屋租赁。(上述经营范围涉及许可经营项目的, 凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营, 未经许可不得经营)|
|登记状态|存续(在营、开业、在册)|

经本所律师核查,根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于2017年8月15日出具的思坦仪器《证券持有人名册》,截至2017年8月14日,思坦仪器全部股东情况详见下文第四节第(二)项历史沿革部分。
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,思坦仪器上述股东持股比例
未发生变化。
(二) 思坦仪器的股本沿革
1.2008年2月,设立
经本所律师核查,思坦仪器系由思坦电子、杨波等 22名发起人于 2008年2月18日共同设立的股份有限公司,设立时注册资本为1,300万元。
第一期实收股本为 704.22万元,其中思坦电子以经评估的实物出资,杨波等21名自然人股东以货币出资。
根据思坦仪器的工商登记资料,思坦电子、杨波等 22名发起人于 2007年12月31日签署《发起人协议》,并于2008年1月30日召开创立大会,共同发起设立思坦仪器。
根据陕西兴华有限责任会计师事务所于2008年2月2日出具的陕兴评报字[2008]第004号《西安思坦仪器股份有限公司资产评估报告书》,在评估基准日2008年1月31日思坦仪器申报的资产评估值为451.06万元。
资产占有方为思坦电子。
根据陕西兴华有限责任会计师事务所于2008年2月3日出具的陕兴验字(2008)4-05号《验资报告》,截至2008年2月3日,思坦仪器已收到股东缴纳的注册资本合计人民币704.22万元。其中思坦电子以经评估的实物出资267.22万元,杨波等21名自然人以货币出资437万元。
2008年2月18日,思坦仪器取得了西安市工商行政管理局核发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
思坦仪器设立时的股本结构如下表所示:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股本||实收股本||持股比例|
||序号||股东|||||||
||||||(万元)||(万元)||(%)|
|1||思坦电子||450||267.22||34.62||
|2||杨波||200||80||15.38||

||||||
|-|-|-|-|-|
|3|樊小军|100|50|7.69|
|4|张东弘|70|35|5.38|
|5|李声才|60|30|4.62|
|6|岑国银|60|30|4.62|
|7|袁宏杰|50|25|3.85|
|8|黄向东|50|25|3.85|
|9|项永军|40|22|3.08|
|10|吴伯中|30|15|2.31|
|11|郑雪军|30|15|2.31|
|12|张小英|30|15|2.31|
|13|李玉红|20|10|1.53|
|14|肖明忠|20|10|1.53|
|15|马庆荣|20|10|1.53|
|16|吕海峰|10|10|0.77|
|17|骆建|10|10|0.77|
|18|刘鑫|10|10|0.77|
|19|胡向阳|10|10|0.77|
|20|潘少军|10|8|0.77|
|21|曹维|10|10|0.77|
|22|石苏珍|10|7|0.77|
|合计||1,300|704.22|100|

2.2008年4月,实收股本变更
经本所律师核查,2008年3月17日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器的实收资本由704.22万元增加至1,117.22万元,新增实收资本由杨波等16名自然人股东以货币方式出资。
根据陕西兴华有限责任会计师事务所于2008年4月8日出具的陕兴验字(2008)4-24号《验资报告》,截至2008年4月8日,思坦仪器累计实收注册资本为人民币1,117.22万元,占注册资本的85.94%。
本次实收股本变更完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股本||实收股本||持股比例|
||序号||股东|||||||
||||||(万元)||(万元)||(%)|
|1||思坦电子||450||267.22||34.62||
|2||杨波||200||200||15.38||
|3||樊小军||100||100||7.69||
|4||张东弘||70||70||5.38||
|5||李声才||60||60||4.62||
|6||岑国银||60||60||4.62||
|7||袁宏杰||50||50||3.85||
|8||黄向东||50||50||3.85||
|9||项永军||40||40||3.08||
|10||吴伯中||30||30||2.31||
|11||郑雪军||30||30||2.31||
|12||张小英||30||30||2.31||
|13||李玉红||20||20||1.53||
|14||肖明忠||20||20||1.53||
|15||马庆荣||20||20||1.53||
|16||吕海峰||10||10||0.77||
|17||骆建||10||10||0.77||
|18||刘鑫||10||10||0.77||
|19||胡向阳||10||10||0.77||
|20||潘少军||10||10||0.77||
|21||曹维||10||10||0.77||
|22||石苏珍||10||10||0.77||
|合计||||1,300||1,117.22||100||

2008年4月15日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
3.2008年7月,实收股本变更
经本所律师核查,2008年7月10日,思坦仪器股东大会作出决议,同意
思坦仪器的实收股本由 1,117.22万元增加至 1,300万元,新增实收股本
182.78万元。
根据上述决议,思坦电子以实物出资 182.78万元。作为出资的实物经陕兴评报字[2008]第004号《西安思坦仪器股份有限公司资产评估报告书》评估确认。
根据陕西兴华有限责任会计师事务所于2008年7月8日出具的陕兴验字(2008)4-45号《验资报告》,截至2008年7月8日,思坦仪器累计实收注册资本为人民币1,300万元,占注册资本100%。
本次增加实收股本完成后,思坦仪器的股本结构如下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股本||实收股本||持股比例|
||序号||股东|||||||
||||||(万元)||(万元)||(%)|
|1||思坦电子||450||450||34.62||
|2||杨波||200||200||15.38||
|3||樊小军||100||100||7.69||
|4||张东弘||70||70||5.38||
|5||李声才||60||60||4.62||
|6||岑国银||60||60||4.62||
|7||袁宏杰||50||50||3.85||
|8||黄向东||50||50||3.85||
|9||项永军||40||40||3.08||
|10||吴伯中||30||30||2.31||
|11||郑雪军||30||30||2.31||
|12||张小英||30||30||2.31||
|13||李玉红||20||20||1.53||
|14||肖明忠||20||20||1.53||
|15||马庆荣||20||20||1.53||
|16||吕海峰||10||10||0.77||
|17||骆建||10||10||0.77||
|18||刘鑫||10||10||0.77||
|19||胡向阳||10||10||0.77||

||||||
|-|-|-|-|-|
|20|潘少军|10|10|0.77|
|21|曹维|10|10|0.77|
|22|石苏珍|10|10|0.77|
|合计||1,300|1,300|100|

2008年7月21日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
4.2009年3月,股份转让
经本所律师核查, 2009年 2月 9日,马庆荣与李声才签署《股权转让协议》。2009年3月5日,张小英与思坦电子签署《股权转让协议书》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||马庆荣||李声才||20||26||1.54||
|2||张小英||思坦电子||15||21.75||1.15||

本次股份转让完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||465||35.77||
|2||杨波||200||15.38||
|3||樊小军||100||7.69||
|4||李声才||80||6.16||
|5||张东弘||70||5.38||
|6||岑国银||60||4.62||
|7||袁宏杰||50||3.85||
|8||黄向东||50||3.85||
|9||项永军||40||3.08||
|10||吴伯中||30||2.31||
|11||郑雪军||30||2.31||

|||||
|-|-|-|-|
|12|李玉红|20|1.53|
|13|肖明忠|20|1.53|
|14|张小英|15|1.15|
|15|吕海峰|10|0.77|
|16|骆建|10|0.77|
|17|刘鑫|10|0.77|
|18|胡向阳|10|0.77|
|19|潘少军|10|0.77|
|20|曹维|10|0.77|
|21|石苏珍|10|0.77|
|合计||1,300|100|

5.2010年1月,股份转让
经本所律师核查, 2009年 12月 22日,杨波与姜英签署《股权转让协议书》。同日,王淑莲分别与袁宏杰、吴伯中签署《股权转让协议书》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||杨波||姜英||45||90||3.46||
|2||袁宏杰||王淑莲||12||24||0.92||
|3||吴伯中||||8||16||0.62||

本次变更完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||465||35.77||
|2||杨波||155||11.92||
|3||樊小军||100||7.69||
|4||李声才||80||6.15||
|5||张东弘||70||5.38||

|||||
|-|-|-|-|
|6|岑国银|60|4.62|
|7|黄向东|50|3.85|
|8|姜英|45|3.46|
|9|项永军|40|3.08|
|10|袁宏杰|38|2.92|
|11|郑雪军|30|2.31|
|12|吴伯中|22|1.69|
|13|李玉红|20|1.54|
|14|肖明忠|20|1.54|
|15|王淑莲|20|1.54|
|16|张小英|15|1.15|
|17|吕海峰|10|0.77|
|18|骆建|10|0.77|
|19|刘鑫|10|0.77|
|20|胡向阳|10|0.77|
|21|潘少军|10|0.77|
|22|曹维|10|0.77|
|23|石苏珍|10|0.77|
|合计||1,300|100|

另经本所律师核查,前述股份转让发生时,转让方之一吴伯中为思坦仪器监事,转让股份数 8万股占其持有思坦仪器股份数 30万股的26.7%,不符合《公司法》关于董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持公司股份总额25%的规定。2013年4月25日,吴伯中与王淑莲签署《股权转让确认函》,确认前述转让的8万股股份中的7.5万股(占本次股份转让前吴伯中所持思坦仪器股份总数的25%)为《股权转让协议》签署当年(2009年)转让;超出部分(即0.5万股)视同为2010年转让,该部分股份在2009年的转让行为无效。双方确认《股权转让确认函》中所述事项系其真实意思表示,不会因上述调整而发生任何争议和潜在纠纷。
6.2010年2月,增资
经本所律师核查,2010年1月28日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器的注册资本由1,300万增至2,600万元,由思坦仪器部分原有股东及本次新加入股东按1.2元/股认购,溢价部分计入资本公积。
本次增资的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股份数||认购价格||出资||支付价款|
||序号||认购人|||||||||
||||||(万股)||(元/股)||方式||(万元)|
|1||思坦电子||702||1.2||货币||842.4||
|2||刘冬舒||400||1.2||货币||480||
|3||杨波||5||1.2||货币||6||
|4||张东弘||20||1.2||货币||24||
|5||李声才||5||1.2||货币||6||
|6||岑国银||20||1.2||货币||24||
|7||马永良||60||1.2||货币||72||
|8||黄向东||9||1.2||货币||10.8||
|9||项永军||5||1.2||货币||6||
|10||郑雪军||10||1.2||货币||12||
|11||李玉红||10||1.2||货币||12||
|12||肖明忠||5||1.2||货币||6||
|13||胡向阳||2||1.2||货币||2.4||
|14||吕海峰||1||1.2||货币||1.2||
|15||唐裕云||10||1.2||货币||12||
|16||杨刚||10||1.2||货币||12||
|17||姜文苑||6||1.2||货币||7.2||
|18||杨涛||5||1.2||货币||6||
|19||白育||3||1.2||货币||3.6||
|20||张改||3||1.2||货币||3.6||
|21||黄义军||3||1.2||货币||3.6||
|22||宋新勇||2||1.2||货币||2.4||
|23||贵仕芳||2||1.2||货币||2.4||
|24||许小姝||1||1.2||货币||1.2||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|25|杜涛|1|1.2|货币|1.2|
|合计||1,300|-|-|1,560|

根据陕西兴华会计师事务所有限责任公司于2010年2月4日出具的陕兴验字(2010)4-13号《验资报告》,截至2010年2月3日,思坦仪器变更后的累计注册资本为人民币2,600万元,实收资本2,600万元。
2010年2月8日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||1,167||44.88||
|2||刘冬舒||400||15.38||
|3||杨波||160||6.15||
|4||樊小军||100||3.85||
|5||张东弘||90||3.46||
|6||李声才||85||3.27||
|7||岑国银||80||3.08||
|8||马永良||60||2.31||
|9||黄向东||59||2.27||
|10||姜英||45||1.73||
|11||项永军||45||1.73||
|12||郑雪军||40||1.54||
|13||袁宏杰||38||1.46||
|14||李玉红||30||1.15||
|15||肖明忠||25||0.96||
|16||吴伯中||22||0.85||
|17||王淑莲||20||0.77||
|18||张小英||15||0.58||
|19||胡向阳||12||0.46||

|||||
|-|-|-|-|
|20|吕海峰|11|0.42|
|21|潘少军|10|0.38|
|22|石苏珍|10|0.38|
|23|骆建|10|0.38|
|24|刘鑫|10|0.38|
|25|曹维|10|0.38|
|26|唐裕云|10|0.38|
|27|杨刚|10|0.38|
|28|姜文苑|6|0.23|
|29|杨涛|5|0.19|
|30|白育|3|0.12|
|31|张改|3|0.12|
|32|黄义军|3|0.12|
|33|宋新勇|2|0.08|
|34|贵仕芳|2|0.08|
|35|许小姝|1|0.04|
|36|杜涛|1|0.04|
|合计||2,600|100|

7.2010年3月,股份转让
经本所律师核查,2010年2月8日,刘冬舒与王玲、穆潇、李静分别签署了《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||刘冬舒||王玲||110||220||4.23||
|2||||穆潇||70||140||2.69||
|3||||李静||20||40||0.77||

本次股份转让完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||1,167||44.88||
|2||刘冬舒||200||7.69||
|3||杨波||160||6.15||
|4||樊小军||100||3.85||
|5||王玲||110||4.23||
|6||张东弘||90||3.46||
|7||李声才||85||3.27||
|8||岑国银||80||3.08||
|9||穆潇||70||2.69||
|10||马永良||60||2.31||
|11||黄向东||59||2.27||
|12||姜英||45||1.74||
|13||项永军||45||1.74||
|14||郑雪军||40||1.54||
|15||袁宏杰||38||1.46||
|16||李玉红||30||1.15||
|17||肖明忠||25||0.96||
|18||吴伯中||22||0.85||
|19||王淑莲||20||0.77||
|20||李静||20||0.77||
|21||张小英||15||0.58||
|22||胡向阳||12||0.46||
|23||吕海峰||11||0.42||
|24||潘少军||10||0.38||
|25||石苏珍||10||0.38||
|26||骆建||10||0.38||
|27||刘鑫||10||0.38||
|28||曹维||10||0.38||
|29||唐裕云||10||0.38||
|30||杨刚||10||0.38||

|||||
|-|-|-|-|
|31|姜文苑|6|0.23|
|32|杨涛|5|0.19|
|33|白育|3|0.12|
|34|张改|3|0.12|
|35|黄义军|3|0.12|
|36|宋新勇|2|0.08|
|37|贵仕芳|2|0.08|
|38|许小姝|1|0.04|
|39|杜涛|1|0.04|
|合计||2,600|100|

8.2010年6月,增资
经本所律师核查,2010年5月12日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器注册资本由2,600万增加至2,712万,增资价格为每股2.5元。
新增注册资本由许小姝认购2万股,刘瑾认购100万股,贵琦认购10万股。
本次增资的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股份数||认购价格||出资||支付价款|
||序号||认购人|||||||||
||||||(万股)||(元/股)||方式||(万元)|
|1||刘瑾||100||2.5||货币||250||
|2||贵琦||10||2.5||货币||25||
|3||许小姝||2||2.5||货币||5||
|合计||||112||-||-||280||

根据陕西兴华会计师事务所有限责任公司于2010年5月14日出具的陕兴验字(2010)4-64号《验资报告》,截至 2010年 5月 14日,思坦仪器变更后的累计注册资本为人民币2,712万元,实收资本2,712万元。
2010年6月8日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为
610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||1,167||43.03||
|2||刘冬舒||200||7.37||
|3||杨波||160||5.90||
|4||王玲||110||4.06||
|5||樊小军||100||3.69||
|6||刘瑾||100||3.69||
|7||张东弘||90||3.32||
|8||李声才||85||3.13||
|9||岑国银||80||2.95||
|10||穆潇||70||2.58||
|11||马永良||60||2.21||
|12||黄向东||59||2.18||
|13||姜英||45||1.66||
|14||项永军||45||1.66||
|15||郑雪军||40||1.47||
|16||袁宏杰||38||1.40||
|17||李玉红||30||1.11||
|18||肖明忠||25||0.92||
|19||吴伯中||22||0.81||
|20||王淑莲||20||0.74||
|21||李静||20||0.74||
|22||张小英||15||0.55||
|23||胡向阳||12||0.44||
|24||吕海峰||11||0.41||
|25||潘少军||10||0.37||
|26||石苏珍||10||0.37||
|27||骆建||10||0.37||
|28||刘鑫||10||0.37||
|29||曹维||10||0.37||

|||||
|-|-|-|-|
|30|唐裕云|10|0.37|
|31|杨刚|10|0.37|
|32|贵琦|10|0.37|
|33|姜文苑|6|0.22|
|34|杨涛|5|0.18|
|35|白育|3|0.11|
|36|张改|3|0.11|
|37|黄义军|3|0.11|
|38|许小姝|3|0.11|
|39|宋新勇|2|0.07|
|40|贵仕芳|2|0.07|
|41|杜涛|1|0.04|
|合计||2,712|100|

9.2010年12月,股份转让
经本所律师核查, 2010年 12月 14日,姜英与杨波、樊小军、黄向东、李声才、项永军分别签署了《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||杨波||姜英||40||140||1.47||
|2||樊小军||||20||70||0.74||
|3||黄向东||||20||70||0.74||
|4||李声才||||15||52.5||0.55||
|5||项永军||||10||35||0.37||

本次股份转让完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||1,167||43.03||

|||||
|-|-|-|-|
|2|刘冬舒|200|7.37|
|3|姜英|150|5.53|
|4|杨波|120|4.43|
|5|王玲|110|4.06|
|6|刘瑾|100|3.69|
|7|张东弘|90|3.32|
|8|樊小军|80|2.95|
|9|岑国银|80|2.95|
|10|李声才|70|2.58|
|11|穆潇|70|2.58|
|12|马永良|60|2.21|
|13|郑雪军|40|1.47|
|14|黄向东|39|1.44|
|15|袁宏杰|38|1.40|
|16|项永军|35|1.29|
|17|李玉红|30|1.11|
|18|肖明忠|25|0.92|
|19|吴伯中|22|0.81|
|20|王淑莲|20|0.74|
|21|李静|20|0.74|
|22|张小英|15|0.55|
|23|胡向阳|12|0.44|
|24|吕海峰|11|0.41|
|25|潘少军|10|0.37|
|26|石苏珍|10|0.37|
|27|骆建|10|0.37|
|28|刘鑫|10|0.37|
|29|曹维|10|0.37|
|30|唐裕云|10|0.37|
|31|杨刚|10|0.37|
|32|贵琦|10|0.37|

|||||
|-|-|-|-|
|33|姜文苑|6|0.22|
|34|杨涛|5|0.18|
|35|白育|3|0.11|
|36|张改|3|0.11|
|37|黄义军|3|0.11|
|38|许小姝|3|0.11|
|39|宋新勇|2|0.07|
|40|贵仕芳|2|0.07|
|41|杜涛|1|0.04|
|合计||2,712|100|

另经本所律师核查,前述股份转让发生时,转让方之一黄向东为思坦仪器董事,转让股份数20万股占其持有思坦仪器股份数59万股的33.90%,不符合《公司法》关于董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持公司股份总额25%的规定。2013年4月25日,黄向东与姜英签署了《股权转让确认函》,确认前述转让的20万股股份中 14.75万股(占本次股份转让前黄向东所持思坦仪器股份总数的25%)为2010年签署《股权转让协议》当年转让;超出部分(即5.25万股)在2010年的转让行为无效。超出部分中0.25万股视同为2011年发生转让,5万股视同为2012年发生转让。双方确认《股权转让确认函》中所述事项系其真实意思表示,不会因上述调整而发生任何争议和潜在纠纷。
10.2011年5月,股份转让和增资
经本所律师核查,2011年3月18日,杜涛与马永良、岑国银、黄向东、刘鑫、胡向阳分别签署《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||马永良||杜涛||10||35||0.37||
|2||岑国银||||10||35||0.37||
|3||黄向东||||9.5||33.25||0.35||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|4|刘鑫||5|17.5|0.18|
|5|胡向阳||5|17.5|0.18|
|6|骆建|丁晓强|5|17.5|0.18|

经本所律师核查,2011年4月20日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器的注册资本由2,712万元增至3,484万元,新增注册资本由思坦电子以非货币按3.5元/股认购,溢价部分计入资本公积。
本次增资的基本情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购股份数||认购价格||出资||资产评估值|
||序号||认购人|||||||||
||||||(万股)||(元/股)||方式||(万元)|
|1||思坦电子||772||3.50||实物||2,704.96||
|合计||||772||-||-||2,704.96||

根据西安正衡资产评估有限责任公司于2011年3月4日出具的西正衡评报字[2011]014号《西安思坦仪器股份有限公司拟增资扩股项目涉及的西安市思坦电子科技有限公司部分土地使用权及其地上房屋建筑物价值评估报告》,思坦电子拟用于出资的部分土地使用权(面积为 9,924.173平方米,土地证号为西高科技国用(2002)字第 34311号)及其地上房屋建筑物(面积为 5,011平方米,房产证号为西安市房权证高新区字第105010402-21-1号)在评估基准日2010年12月31日所表现的市场价值为人民币2,704.96万元。
根据中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2011年 5月 20日出具的中瑞岳华陕验字[2011]第310号《验资报告》,截至2011年5月20日,思坦仪器变更后的累计注册资本人民币3,484万元,实收资本3,484万元。
2011年5月30日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次股份转让及增资完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|持股数(万股)|持股比例(%)|

|||||
|-|-|-|-|
|1|思坦电子|1,939|55.65|
|2|刘冬舒|200|5.74|
|3|姜英|150|4.31|
|4|杨波|120|3.44|
|5|王玲|110|3.16|
|6|刘瑾|100|2.87|
|7|张东弘|90|2.58|
|8|樊小军|80|2.30|
|9|岑国银|70|2.00|
|10|李声才|70|2.00|
|11|穆潇|70|2.00|
|12|马永良|50|1.44|
|13|杜涛|40.5|1.16|
|14|郑雪军|40|1.15|
|15|袁宏杰|38|1.10|
|16|项永军|35|1.00|
|17|李玉红|30|0.86|
|18|黄向东|29.5|0.85|
|19|肖明忠|25|0.72|
|20|吴伯中|22|0.63|
|21|王淑莲|20|0.57|
|22|李静|20|0.57|
|23|张小英|15|0.43|
|24|吕海峰|11|0.32|
|25|潘少军|10|0.29|
|26|石苏珍|10|0.29|
|27|曹维|10|0.29|
|28|唐裕云|10|0.29|
|29|杨刚|10|0.29|
|30|贵琦|10|0.29|
|31|胡向阳|7|0.20|

|||||
|-|-|-|-|
|32|姜文苑|6|0.17|
|33|骆建|5|0.14|
|34|刘鑫|5|0.14|
|35|丁晓强|5|0.14|
|36|杨涛|5|0.14|
|37|白育|3|0.09|
|38|张改|3|0.09|
|39|黄义军|3|0.09|
|40|许小姝|3|0.09|
|41|宋新勇|2|0.06|
|42|贵仕芳|2|0.06|
|合计||3,484|100|

11.2011年7月,股份转让和增资
2011年6月20日,昆仑基石、姜英和思坦仪器签署《关于西安思坦仪器股份有限公司之股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格|转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方||||||||
||||||||(万股)||(万元)|||(%)|
|1||姜英||昆仑基石||150||2,250|||4.31||

经本所律师核查,2011年6月25日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器注册资本由 3,484万元增加至 3,634万元,增资价格为每股 15元。新增注册资本由昆仑基石认购50万股,华商盈通认购100万股。
2011年6月15日,思坦仪器、思坦电子与昆仑基石、华商盈通签署了《关于西安思坦仪器股份有限公司之增资协议》,就前述增资事宜作出了约定。
本次增资的具体情况如下表所示:
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|认购人|认购数|认购价格|出资|支付价款|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||(万股)||(元/股)||方式||(万元)|
|1|华商盈通|100||15.00||货币||1,500||
|2|昆仑基石|50||15.00||货币||750||
|合计||150||-||||2,250||

根据中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2011年 6月 28日出具的中瑞岳华陕验字[2011]第316号《验资报告》,截至2011年6月27日,思坦仪器变更后的累计注册资本为人民币3,634万元,实收资本为3,634万元。
2011年7月15日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次变更完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||1,939||53.36||
|2||刘冬舒||200||5.50||
|3||昆仑基石||200||5.50||
|4||杨波||120||3.30||
|5||王玲||110||3.03||
|6||华商盈通||100||2.75||
|7||刘瑾||100||2.75||
|8||张东弘||90||2.48||
|9||樊小军||80||2.20||
|10||岑国银||70||1.93||
|11||李声才||70||1.93||
|12||穆潇||70||1.93||
|13||马永良||50||1.38||
|14||杜涛||40.5||1.11||
|15||郑雪军||40||1.10||
|16||袁宏杰||38||1.04||
|17||项永军||35||0.96||

|||||
|-|-|-|-|
|18|李玉红|30|0.82|
|19|黄向东|29.5|0.81|
|20|肖明忠|25|0.69|
|21|吴伯中|22|0.60|
|22|王淑莲|20|0.55|
|23|李静|20|0.55|
|24|张小英|15|0.41|
|25|吕海峰|11|0.30|
|26|潘少军|10|0.28|
|27|石苏珍|10|0.28|
|28|曹维|10|0.28|
|29|唐裕云|10|0.28|
|30|杨刚|10|0.28|
|31|贵琦|10|0.28|
|32|胡向阳|7|0.19|
|33|姜文苑|6|0.17|
|34|骆建|5|0.14|
|35|刘鑫|5|0.14|
|36|丁晓强|5|0.14|
|37|杨涛|5|0.14|
|38|白育|3|0.08|
|39|张改|3|0.08|
|40|黄义军|3|0.08|
|41|许小姝|3|0.08|
|42|宋新勇|2|0.05|
|43|贵仕芳|2|0.05|
|合计||3,634|100|

12.2011年9月,资本公积转增股本
经本所律师核查,2011年9月17日,思坦仪器股东大会作出决议,同意
将思坦仪器资本公积中 4,360.8万元转增为注册资本,注册资本由 3,634
万元增加至7,994.8万元。
根据中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2011年 8月 17日出具的中瑞岳华陕专审字[2011]第373号《专项审计报告》,截至2011年7月31日,思坦仪器资本公积共计4,460.96万元。
根据中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2011年 9月 17日出具的中瑞岳华陕验字[2011]第318号《验资报告》,截至2011年9月17日,思坦仪器已将资本公积 4,360.8万元转增股本,变更后的注册资本为人民币7,994.8万元,累计实收资本人民币7,994.8万元。
2011年9月28日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次资本公积转增股本后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||4,265.8||53.36||
|2||刘冬舒||440||5.50||
|3||昆仑基石||440||5.50||
|4||杨波||264||3.30||
|5||王玲||242||3.03||
|6||华商盈通||220||2.75||
|7||刘瑾||220||2.75||
|8||张东弘||198||2.48||
|9||樊小军||176||2.20||
|10||岑国银||154||1.93||
|11||李声才||154||1.93||
|12||穆潇||154||1.93||
|13||马永良||110||1.38||
|14||杜涛||89.1||1.11||
|15||郑雪军||88||1.10||
|16||袁宏杰||83.6||1.04||

|||||
|-|-|-|-|
|17|项永军|77|0.96|
|18|李玉红|66|0.82|
|19|黄向东|64.9|0.81|
|20|肖明忠|55|0.69|
|21|吴伯中|48.4|0.60|
|22|王淑莲|44|0.55|
|23|李静|44|0.55|
|24|张小英|33|0.41|
|25|吕海峰|24.2|0.30|
|26|潘少军|22|0.28|
|27|石苏珍|22|0.28|
|28|曹维|22|0.28|
|29|唐裕云|22|0.28|
|30|杨刚|22|0.28|
|31|贵琦|22|0.28|
|32|胡向阳|15.4|0.19|
|33|姜文苑|13.2|0.17|
|34|骆建|11|0.14|
|35|刘鑫|11|0.14|
|36|丁晓强|11|0.14|
|37|杨涛|11|0.14|
|38|白育|6.6|0.08|
|39|张改|6.6|0.08|
|40|黄义军|6.6|0.08|
|41|许小姝|6.6|0.08|
|42|宋新勇|4.4|0.05|
|43|贵仕芳|4.4|0.05|
|合计||7,994.8|100|

13.2011年10月,股份转让
经本所律师核查,2011年9月24日,昆仑基石与珠峰基石签署《关于西
安思坦仪器股份有限公司股份转让协议书》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||昆仑基石||珠峰基石||440||3,000||5.50||

本次变更完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||4,265.8||53.36||
|2||刘冬舒||440||5.50||
|3||珠峰基石||440||5.50||
|4||杨波||264||3.30||
|5||王玲||242||3.03||
|6||华商盈通||220||2.75||
|7||刘瑾||220||2.75||
|8||张东弘||198||2.48||
|9||樊小军||176||2.20||
|10||岑国银||154||1.93||
|11||李声才||154||1.93||
|12||穆潇||154||1.93||
|13||马永良||110||1.38||
|14||杜涛||89.1||1.11||
|15||郑雪军||88||1.10||
|16||袁宏杰||83.6||1.04||
|17||项永军||77||0.96||
|18||李玉红||66||0.82||
|19||黄向东||64.9||0.81||
|20||肖明忠||55||0.69||
|21||吴伯中||48.4||0.60||
|22||王淑莲||44||0.55||

|||||
|-|-|-|-|
|23|李静|44|0.55|
|24|张小英|33|0.41|
|25|吕海峰|24.2|0.30|
|26|潘少军|22|0.28|
|27|石苏珍|22|0.28|
|28|曹维|22|0.28|
|29|唐裕云|22|0.28|
|30|杨刚|22|0.28|
|31|贵琦|22|0.28|
|32|胡向阳|15.4|0.19|
|33|姜文苑|13.2|0.17|
|34|骆建|11|0.14|
|35|刘鑫|11|0.14|
|36|丁晓强|11|0.14|
|37|杨涛|11|0.14|
|38|白育|6.6|0.08|
|39|张改|6.6|0.08|
|40|黄义军|6.6|0.08|
|41|许小姝|6.6|0.08|
|42|宋新勇|4.4|0.05|
|43|贵仕芳|4.4|0.05|
|合计||7,994.8|100|

14.2012年3月,股份转让和增资
经本所律师核查,2012年1月15日,新麟二期与刘冬舒、石苏珍签署《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||刘冬舒||新麟二期||95||1,048.3155||1.19||
|2||石苏珍||||5||55.1745||0.06||

经本所律师核查,2012年2月4日,思坦仪器股东大会作出决议,同意思坦仪器注册资本由 7,994.8万元增加至 8,294.8万元,增资价格为每股 11.0349元。新增注册资本由力合清源认购 50万股,力合创赢认购 250万股。
经本所律师核查,2012年1月15日,思坦仪器、力合创赢、力合清源和思坦电子签署《西安思坦仪器股份有限公司增资扩股协议》,就前述增资扩股事宜作出了约定。
本次增资扩股的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||认购数||认购价格||出资||支付价款|
||序号||认购人|||||||||
||||||(万股)||(元/股)||方式||(万元)|
|1||力合创赢||250||11.0349||货币||2,758.725||
|2||力合清源||50||11.0349||货币||551.745||
|合计||||300||-||-||3,310.47||

根据信永中和会计师事务所有限责任公司于 2012年 2月 23日出具的XYZH/2011XAA4021号《验资报告》,截至2012年2月22日,思坦仪器已收到力合创赢、力合清源缴纳的新增注册资本 300万元,变更后的累计注册资本为8,294.8万元。
2012年3月1日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次股份转让和增资完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||4,265.8||51.43||
|2||珠峰基石||440||5.30||
|3||刘冬舒||345||4.16||
|4||杨波||264||3.18||
|5||力合创赢||250||3.01||

|||||
|-|-|-|-|
|6|王玲|242|2.92|
|7|刘瑾|220|2.65|
|8|华商盈通|220|2.65|
|9|张东弘|198|2.39|
|10|樊小军|176|2.12|
|11|岑国银|154|1.86|
|12|李声才|154|1.86|
|13|穆潇|154|1.86|
|14|马永良|110|1.33|
|15|新麟二期|100|1.21|
|16|杜涛|89.1|1.07|
|17|郑雪军|88|1.06|
|18|袁宏杰|83.6|1.01|
|19|项永军|77|0.92|
|20|李玉红|66|0.80|
|21|黄向东|64.9|0.78|
|22|肖明忠|55|0.66|
|23|力合清源|50|0.60|
|24|吴伯中|48.4|0.58|
|25|王淑莲|44|0.53|
|26|李静|44|0.53|
|27|张小英|33|0.40|
|28|吕海峰|24.2|0.29|
|29|潘少军|22|0.27|
|30|曹维|22|0.27|
|31|唐裕云|22|0.27|
|32|杨刚|22|0.27|
|33|贵琦|22|0.27|
|34|石苏珍|17|0.20|
|35|胡向阳|15.4|0.19|
|36|姜文苑|13.2|0.16|

|||||
|-|-|-|-|
|37|骆建|11|0.13|
|38|刘鑫|11|0.13|
|39|丁晓强|11|0.13|
|40|杨涛|11|0.13|
|41|白育|6.6|0.08|
|42|张改|6.6|0.08|
|43|黄义军|6.6|0.08|
|44|许小姝|6.6|0.08|
|45|宋新勇|4.4|0.05|
|46|贵仕芳|4.4|0.05|
|合计||8,294.8|100|

15.2012年6月,资本公积转增股本
经本所律师核查,2012年5月12日,思坦仪器股东大会作出决议,同意将思坦仪器的部分资本公积 2,488.44万元转增为注册资本,注册资本由8,294.8万元增加至10,783.24万元。
根据信永中和会计师事务所有限责任公司于 2012年 5月 21日出具的XYZH/2011XAA4034-1号《关于西安思坦仪器股份有限公司资本公积的专项审核报告》,截至 2012年 3月 31日,思坦仪器资本公积-股本溢价的账面余额为3,110.63万元。
根据信永中和会计师事务所有限责任公司于 2012年 5月 21日出具的XYZH/2011XAA4034号《验资报告》,截至2012年5月15日,思坦仪器已将资本公积 2,488.44万元转增股本,变更后的注册资本为人民币10,783.24万元,累计股本10,783.24万元。
2012年6月15日,思坦仪器取得西安市工商行政管理局换发的注册号为610131100008128的《企业法人营业执照》。
本次资本公积转增股本后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||5,545.54||51.427||
|2||珠峰基石||572||5.305||
|3||刘冬舒||448.5||4.159||
|4||杨波||343.2||3.183||
|5||力合创赢||325||3.014||
|6||王玲||314.6||2.917||
|7||刘瑾||286||2.652||
|8||华商盈通||286||2.652||
|9||张东弘||257.4||2.387||
|10||樊小军||228.8||2.122||
|11||岑国银||200.2||1.857||
|12||李声才||200.2||1.857||
|13||穆潇||200.2||1.857||
|14||马永良||143||1.326||
|15||新麟二期||130||1.206||
|16||杜涛||115.83||1.074||
|17||郑雪军||114.4||1.061||
|18||袁宏杰||108.68||1.008||
|19||项永军||100.1||0.928||
|20||李玉红||85.8||0.796||
|21||黄向东||84.37||0.782||
|22||肖明忠||71.5||0.663||
|23||力合清源||65||0.603||
|24||吴伯中||62.92||0.583||
|25||王淑莲||57.2||0.530||
|26||李静||57.2||0.530||
|27||张小英||42.9||0.398||
|28||吕海峰||31.46||0.292||
|29||潘少军||28.6||0.265||
|30||曹维||28.6||0.265||

|||||
|-|-|-|-|
|31|唐裕云|28.6|0.265|
|32|杨刚|28.6|0.265|
|33|贵琦|28.6|0.265|
|34|石苏珍|22.1|0.205|
|35|胡向阳|20.02|0.186|
|36|姜文苑|17.16|0.159|
|37|骆建|14.3|0.133|
|38|刘鑫|14.3|0.133|
|39|丁晓强|14.3|0.133|
|40|杨涛|14.3|0.133|
|41|白育|8.58|0.080|
|42|张改|8.58|0.080|
|43|黄义军|8.58|0.080|
|44|许小姝|8.58|0.080|
|45|宋新勇|5.72|0.053|
|46|贵仕芳|5.72|0.053|
|合计||10,783.24|100|

16.2012年12月,股份转让
经本所律师核查,2012年12月3日,清源德盛分别与王淑莲、许小姝签署《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||王淑莲||清源德盛||57.2||560.56||0.53||
|2||许小姝||||8.58||84.084||0.08||

本次股份转让完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||5,545.54||51.427||

|||||
|-|-|-|-|
|2|珠峰基石|572|5.305|
|3|刘冬舒|448.5|4.159|
|4|杨波|343.2|3.183|
|5|力合创赢|325|3.014|
|6|王玲|314.6|2.917|
|7|刘瑾|286|2.652|
|8|华商盈通|286|2.652|
|9|张东弘|257.4|2.387|
|10|樊小军|228.8|2.122|
|11|岑国银|200.2|1.857|
|12|李声才|200.2|1.857|
|13|穆潇|200.2|1.857|
|14|马永良|143|1.326|
|15|新麟二期|130|1.206|
|16|杜涛|115.83|1.074|
|17|郑雪军|114.4|1.061|
|18|袁宏杰|108.68|1.008|
|19|项永军|100.1|0.928|
|20|李玉红|85.8|0.796|
|21|黄向东|84.37|0.782|
|22|肖明忠|71.5|0.663|
|23|清源德盛|65.78|0.610|
|24|力合清源|65|0.603|
|25|吴伯中|62.92|0.583|
|26|李静|57.2|0.530|
|27|张小英|42.9|0.398|
|28|吕海峰|31.46|0.292|
|29|潘少军|28.6|0.265|
|30|石苏珍|22.1|0.205|
|31|曹维|28.6|0.265|
|32|唐裕云|28.6|0.265|

|||||
|-|-|-|-|
|33|杨刚|28.6|0.265|
|34|贵琦|28.6|0.265|
|35|胡向阳|20.02|0.186|
|36|姜文苑|17.16|0.159|
|37|骆建|14.3|0.133|
|38|刘鑫|14.3|0.133|
|39|丁晓强|14.3|0.133|
|40|杨涛|14.3|0.133|
|41|白育|8.58|0.080|
|42|张改|8.58|0.080|
|43|黄义军|8.58|0.080|
|44|宋新勇|5.72|0.053|
|45|贵仕芳|5.72|0.053|
|合计||10,783.24|100|

17.2014年1月,股份转让
经本所律师核查, 2013年 12月 29日,高端装备与杜涛、思坦电子、樊小军、李声才、项永军、张东弘、马永良、张小英、袁宏杰、吕海峰、吴伯中签署《关于西安思坦仪器股份有限公司之股权转让协议》。2013年12月18日,吴伯中与李新凤签署《股权转让协议》。本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||杜涛||高端装备||115.83||1,362.1608||1.07||
|2||思坦电子||||82.9||974.904||0.77||
|3||樊小军||||50||588||0.46||
|4||李声才||||30||352.8||0.28||
|5||项永军||||20||235.2||0.19||
|6||张东弘||||20||235.2||0.19||
|7||马永良||||20||235.2||0.19||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|8|张小英||15|176.4|0.14|
|9|袁宏杰||10|117.6|0.09|
|10|吕海峰||10|117.6|0.09|
|11|吴伯中||5|58.8|0.05|
|12|吴伯中|李新凤|11|129.36|0.10|

本次股份转让完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||5,462.64||50.658||
|2||珠峰基石||572||5.305||
|3||刘冬舒||448.5||4.159||
|4||高端装备||378.73||3.512||
|5||杨波||343.2||3.183||
|6||力合创赢||325||3.014||
|7||王玲||314.6||2.917||
|8||刘瑾||286||2.652||
|9||华商盈通||286||2.652||
|10||张东弘||237.4||2.202||
|11||岑国银||200.2||1.857||
|12||穆潇||200.2||1.857||
|13||樊小军||178.8||1.658||
|14||李声才||170.2||1.578||
|15||新麟二期||130||1.206||
|16||马永良||123||1.141||
|17||郑雪军||114.4||1.061||
|18||袁宏杰||98.68||0.915||
|19||李玉红||85.8||0.796||
|20||黄向东||84.37||0.782||
|21||项永军||80.1||0.743||
|22||肖明忠||71.5||0.663||
|23||清源德盛||65.78||0.610||

|||||
|-|-|-|-|
|24|力合清源|65|0.603|
|25|李静|57.2|0.530|
|26|吴伯中|46.92|0.435|
|27|潘少军|28.6|0.265|
|28|曹维|28.6|0.265|
|29|唐裕云|28.6|0.265|
|30|杨刚|28.6|0.265|
|31|贵琦|28.6|0.265|
|32|张小英|27.9|0.259|
|33|石苏珍|22.1|0.205|
|34|吕海峰|21.46|0.199|
|35|胡向阳|20.02|0.186|
|36|姜文苑|17.16|0.159|
|37|骆建|14.3|0.133|
|38|刘鑫|14.3|0.133|
|39|丁晓强|14.3|0.133|
|40|杨涛|14.3|0.133|
|41|李新凤|11|0.102|
|42|白育|8.58|0.080|
|43|张改|8.58|0.080|
|44|黄义军|8.58|0.080|
|45|宋新勇|5.72|0.053|
|46|贵仕芳|5.72|0.053|
|合计||10,783.24|100|

18.2014年8月,股份转让
经本所律师核查,2014年5月15日,华商盈通与刘冬舒、思坦仪器签署《股份转让协议》。2014年2月28日,清源德盛与刘冬舒签署《股份转让协议》。2014年7月21日,珠峰基石与刘冬舒、思坦仪器签署《西安思坦仪器股份有限公司股份转让协议》。2014年7月21日,珠峰基石与
新麟二期、思坦仪器签署《股份转让协议》。2014年7月21日,珠峰基
石与周成权、思坦仪器签署《西安思坦仪器股份有限公司股份转让协议》。
本次股份转让的具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||华商盈通||刘冬舒||286||3,363.36||2.65||
|2||清源德盛||||65.78||773.5728||0.61||
|3||珠峰基石||刘冬舒||385.8||4,537.008||3.58||
|4||||新麟二期||170||1,999.2||1.58||
|5||||周成权||16.2||190.512||0.15||

本次变更完成后,思坦仪器的股本结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||5,462.64||50.658||
|2||刘冬舒||1,186.08||10.999||
|3||高端装备||378.73||3.512||
|4||杨波||343.2||3.183||
|5||力合创赢||325||3.014||
|6||王玲||314.6||2.917||
|7||新麟二期||300||2.782||
|8||刘瑾||286||2.652||
|9||张东弘||237.4||2.202||
|10||岑国银||200.2||1.857||
|11||穆潇||200.2||1.857||
|12||樊小军||178.8||1.658||
|13||李声才||170.2||1.578||
|14||马永良||123||1.141||
|15||郑雪军||114.4||1.061||
|16||袁宏杰||98.68||0.915||
|17||李玉红||85.8||0.796||
|18||黄向东||84.37||0.782||

|||||
|-|-|-|-|
|19|项永军|80.1|0.743|
|20|肖明忠|71.5|0.663|
|21|力合清源|65|0.603|
|22|李静|57.2|0.530|
|23|吴伯中|46.92|0.435|
|24|潘少军|28.6|0.265|
|25|曹维|28.6|0.265|
|26|唐裕云|28.6|0.265|
|27|杨刚|28.6|0.265|
|28|贵琦|28.6|0.265|
|29|张小英|27.9|0.259|
|30|石苏珍|22.1|0.205|
|31|吕海峰|21.46|0.199|
|32|胡向阳|20.02|0.186|
|33|姜文苑|17.16|0.159|
|34|周成权|16.2|0.150|
|35|骆建|14.3|0.133|
|36|刘鑫|14.3|0.133|
|37|丁晓强|14.3|0.133|
|38|杨涛|14.3|0.133|
|39|李新凤|11|0.102|
|40|白育|8.58|0.080|
|41|张改|8.58|0.080|
|42|黄义军|8.58|0.080|
|43|宋新勇|5.72|0.053|
|44|贵仕芳|5.72|0.053|
|合计||10,783.24|100|

19.2014年12月,股份转让
经本所律师核查,2014年12月8日,岑国银与何琨签署《股份转让协议
书》,具体情况如下:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||转让股份数||转让价格||转让比例|
||序号||转让方||受让方|||||||
||||||||(万股)||(万元)||(%)|
|1||岑国银||何琨||56||476||0.52||

本次股权转让后,思坦仪器的股权结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(万股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||5,462.64||50.658||
|2||刘冬舒||1,186.08||10.999||
|3||高端装备||378.73||3.512||
|4||杨波||343.2||3.183||
|5||力合创赢||325||3.014||
|6||王玲||314.6||2.917||
|7||新麟二期||300||2.782||
|8||刘瑾||286||2.652||
|9||张东弘||237.4||2.202||
|10||穆潇||200.2||1.857||
|11||樊小军||178.8||1.658||
|12||李声才||170.2||1.578||
|13||岑国银||144.2||1.337||
|14||马永良||123||1.141||
|15||郑雪军||114.4||1.061||
|16||袁宏杰||98.68||0.915||
|17||李玉红||85.8||0.796||
|18||黄向东||84.37||0.782||
|19||项永军||80.1||0.743||
|20||肖明忠||71.5||0.663||
|21||力合清源||65||0.603||
|22||李静||57.2||0.530||
|23||何琨||56||0.519||
|24||吴伯中||46.92||0.435||

|||||
|-|-|-|-|
|25|潘少军|28.6|0.265|
|26|曹维|28.6|0.265|
|27|唐裕云|28.6|0.265|
|28|杨刚|28.6|0.265|
|29|贵琦|28.6|0.265|
|30|张小英|27.9|0.259|
|31|石苏珍|22.1|0.205|
|32|吕海峰|21.46|0.199|
|33|胡向阳|20.02|0.186|
|34|姜文苑|17.16|0.159|
|35|周成权|16.2|0.150|
|36|骆建|14.3|0.133|
|37|刘鑫|14.3|0.133|
|38|丁晓强|14.3|0.133|
|39|杨涛|14.3|0.133|
|40|李新凤|11|0.102|
|41|白育|8.58|0.080|
|42|张改|8.58|0.080|
|43|黄义军|8.58|0.080|
|44|宋新勇|5.72|0.053|
|45|贵仕芳|5.72|0.053|
|合 计||10,783.24|100|

20.2015年6月,于全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
2015年4月18日,思坦仪器召开2014年年度股东大会,审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》《关于西安思坦仪器股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协议转让方式的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》等与本次挂牌转让相关的议案。
2015年6月26日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于
同意西安思坦仪器股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函[2015]3073号),同意思坦仪器在全国中小企业股份转让系统挂牌。
自 2015年 7月 17日起,思坦仪器股票于全国中小企业股份转让系统公开转让,证券代码为832801,证券简称为思坦仪器。
根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于2017年8月15日出具的思坦仪器《证券持有人名册》,思坦仪器的股权结构如下表所示:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||持股数(股)||持股比例(%)|
|1||思坦电子||32,394,400||30.0414||
|2||海默科技||30,000,000||27.8210||
|3||景瀚投资||4,774,000||4.4272||
|4||高端装备||3,787,300||3.5122||
|5||力合创赢||3,250,000||3.0139||
|6||新麟二期||3,000,000||2.7821||
|7||杨波||2,632,000||2.4408||
|8||刘瑾||2,307,000||2.1394||
|9||张东弘||2,255,000||2.0912||
|10||中鼎开源创业投资管理有限公司||1,920,000||1.7805||
|11||穆潇||1,802,000||1.6711||
|12||王玲||1,746,000||1.6192||
|13||樊小军||1,484,000||1.3762||
|14||马永良||1,130,000||1.0479||
|15||王敏||1,110,000||1.0294||
|16||李声才||1,102,000||1.0220||
|17||裴一鸣||1,000,000||0.9274||
|18||雷选锋||943,000||0.8745||
|19||袁宏杰||786,800||0.7296||
|20||赵向阳||760,000||0.7048||
|21||黄向东||757,700||0.7027||

|||||
|-|-|-|-|
|22|肖宏英|715,000|0.6631|
|23|力合清源|650,000|0.6028|
|24|高鹏|580,000|0.5379|
|25|吴伯中|469,200|0.4351|
|26|李玉红|448,000|0.4155|
|27|项永军|371,000|0.3441|
|28|卢争望|300,000|0.2782|
|29|潘少军|236,000|0.2189|
|30|杨刚|236,000|0.2189|
|31|高大勇|235,750|0.2186|
|32|周爱|232,200|0.2153|
|33|孙云兴|223,000|0.2068|
|34|胡向阳|200,200|0.1857|
|35|金美玲|180,000|0.1669|
|36|张小英|179,000|0.1660|
|37|周成权|176,000|0.1632|
|38|姜文苑|171,600|0.1591|
|39|李静|170,000|0.1577|
|40|曹维|150,000|0.1391|
|41|黄德昱|150,000|0.1391|
|42|赵素美|144,000|0.1335|
|43|杨涛|143,000|0.1326|
|44|唐裕云|136,000|0.1261|
|45|石苏珍|121,000|0.1122|
|46|姜江|120,000|0.1113|
|47|陈德振|120,000|0.1113|
|48|吕海峰|114,600|0.1063|
|49|施展|112,000|0.1039|
|50|丁晓强|107,250|0.0995|
|51|赵平|100,000|0.0927|
|52|刘鑫|100,000|0.0927|

|||||
|-|-|-|-|
|53|河南和信证券投资顾问股份有限公司|97,000|0.0900|
|54|肖明忠|95,000|0.0881|
|55|黄义军|85,800|0.0796|
|56|张改|85,800|0.0796|
|57|白育|85,800|0.0796|
|58|朱卫东|85,000|0.0788|
|59|郑州瑞元企业管理咨询中心(普通合伙)|80,000|0.0742|
|60|骆建|75,000|0.0696|
|61|应晓明|69,000|0.0640|
|62|宋新勇|57,200|0.0531|
|63|许晨坪|50,000|0.0464|
|64|潘继芳|38,000|0.0352|
|65|李君平|30,000|0.0278|
|66|韩严|30,000|0.0278|
|67|蒋政|25,000|0.0232|
|68|孙琪|25,000|0.0232|
|69|颜盾白|20,000|0.0185|
|70|羊建军|20,000|0.0185|
|71|吕跃|20,000|0.0185|
|72|深圳市前海合之力量创投资管理有限公司－合力量创起航1号量化投资基金|20,000|0.0185|
|73|曾丽|19,000|0.0176|
|74|黄转娣|16,000|0.0148|
|75|蔡皓|14,000|0.0130|
|76|郝海娟|13,000|0.0121|
|77|朱可|12,000|0.0111|
|78|张明|11,000|0.0102|
|79|尤会贤|11,000|0.0102|
|80|董玥|11,000|0.0102|

|||||
|-|-|-|-|
|81|谢文悝|10,000|0.0093|
|82|杨德坤|10,000|0.0093|
|83|彭宝圈|10,000|0.0093|
|84|张桃香|10,000|0.0093|
|85|胡爱华|10,000|0.0093|
|86|郭宏起|10,000|0.0093|
|87|朱淑敏|10,000|0.0093|
|88|豆美侠|10,000|0.0093|
|89|邵启英|10,000|0.0093|
|90|李永彪|10,000|0.0093|
|91|晁发勤|10,000|0.0093|
|92|熊桂英|10,000|0.0093|
|93|李娟|8,000|0.0074|
|94|陈爱华|8,000|0.0074|
|95|赵学欣|8,000|0.0074|
|96|陈志宁|7,000|0.0065|
|97|孔凤静|6,000|0.0056|
|98|林法荣|6,000|0.0056|
|99|苏秀岩|6,000|0.0056|
|100|周栗竹|6,000|0.0056|
|101|傅景安|6,000|0.0056|
|102|堵志刚|6,000|0.0056|
|103|龚士芳|5,000|0.0046|
|104|钱选丞|5,000|0.0046|
|105|张艳杰|5,000|0.0046|
|106|王媛|5,000|0.0046|
|107|广东永鑫投资管理有限公司|5,000|0.0046|
|108|杨坤宏|4,000|0.0037|
|109|赵江云|4,000|0.0037|
|110|李显|4,000|0.0037|
|111|梁庆文|4,000|0.0037|

|||||
|-|-|-|-|
|112|陈艳红|4,000|0.0037|
|113|蔡龙|4,000|0.0037|
|114|冯鑫磊|4,000|0.0037|
|115|何光新|3,000|0.0028|
|116|江泽武|3,000|0.0028|
|117|戴常青|3,000|0.0028|
|118|李连想|3,000|0.0028|
|119|王春计|3,000|0.0028|
|120|刘凤丽|3,000|0.0028|
|121|李保华|3,000|0.0028|
|122|陈万忠|3,000|0.0028|
|123|钱尧财|3,000|0.0028|
|124|姚继红|2,000|0.0019|
|125|高云梅|2,000|0.0019|
|126|张茜|2,000|0.0019|
|127|赵立杰|2,000|0.0019|
|128|苏秀霞|2,000|0.0019|
|129|张国达|2,000|0.0019|
|130|高焕苹|2,000|0.0019|
|131|王咏|2,000|0.0019|
|132|赵春霞|2,000|0.0019|
|133|鲁道文|1,000|0.0009|
|134|梁锦辉|1,000|0.0009|
|135|段连军|1,000|0.0009|
|136|陈尚|1,000|0.0009|
|137|陈亚香|1,000|0.0009|
|138|李聪|1,000|0.0009|
|139|刘龙|1,000|0.0009|
|140|刘广鹏|1,000|0.0009|
|141|谭春香|1,000|0.0009|
|142|李臣鹏|1,000|0.0009|

|||||
|-|-|-|-|
|143|郭小川|1,000|0.0009|
|144|李涛|1,000|0.0009|
|145|方志国|1,000|0.0009|
|146|李冬梅|1,000|0.0009|
|147|刘冬舒|800|0.0007|
|合计||107,832,400|100|

《证券持有人名册》显示思坦电子持有的思坦仪器股份中 2,700万股股份存在质押。思坦电子及思坦仪器实际控制人刘洪亮先生承诺将于本次交易前解除上述股份质押。
(三) 思坦仪器拥有的主要经营许可证
1.思坦仪器现持有西安市安全生产监督管理局于2016年6月16日颁发的编号为(陕西)FM安许证字[0256]的《安全生产许可证》,许可范围为测井(不含射孔),有效期为2016年3月31日至2019年3月30日。
2.思坦仪器现持有陕西省住房和城乡建设厅于2014年12月24日颁发的编号为(陕)JZ安许证字[2014]011237的《安全生产许可证》,许可范围为建筑施工,有效期为2014年12月24日至2017年12月24日。
3.思坦仪器现持有西安市环境保护局于2017年5月22日颁发的编号为陕环辐证[00036]的《辐射安全许可证》,种类和范围为使用销售IV、V类密封放射源,有效期至2022年6月6日。
4.思坦仪器现持有西安市城乡建设委员会于2016年7月14日颁发的编号为D361040434《建筑业企业资质证书》,资质类别及等级为建筑机电安装工程专业承包三级、环保工程专业承包三级,有效期至2021年4月22日。
5.思坦仪器现持有西安市安全生产监督管理局于2016年7月12日颁发的编号为陕西危化经字[2016]014019号《危险化学品经营许可证》,经营方式为批发,有效期限自2016年7月12日至2019年7月11日。
6.思坦仪器现持有陕西省质量技术监督局于2016年7月1日颁发的编号为陕
制00000609号《中华人民共和国制造计量器具许可证》,考核合格的计量器具名称为功图液面综合测试仪、套管形变组合测井仪、多参数组合测井仪,有效期至2019年6月30日。
7.思坦仪器现持有西安市质量技术监督局于2015年1月12日颁发的编号为陕制01000218号《中华人民共和国制造计量器具许可证》,考核合格的计量器具名称为防爆型磁致伸缩液位测量仪,有效期至2018年1月11日。
8.思坦仪器现持有西安市质量技术监督局于2017年8月31日颁发的编号为[2013]西量标西企证字第054号《计量标准考核证书》,考核合格的计量器具名称为0.02级活塞式压力计标准装置,有效期至2021年8月30日。
9.思坦仪器现持有西安市质量技术监督局于2016年9月22日颁发的编号为[2008]西量标企证字第017号《计量标准考核证书》,计量标准名称为标准表法水流量标准装置,代码为12313311;有效期至2020年9月21日。
10.思坦仪器现持有西安市质量技术监督局于2014年4月15日颁发的编号为[2014]西量标企证字第001号《计量标准考核证书》,计量标准名称为音速喷嘴气体流量标准装置,代码为12316311,有效期至2018年4月14日。
11.思坦仪器现持有陕西省质量技术监督局于2016年4月1日颁发的《中华人民共和国计量器具型式批准证书》,经批准的计量器具新产品(名称、型号)为地下水位监测仪YL22-YW(0~50)系列±0.05%FS。
12.思坦仪器现持有五种产品的防爆合格证,具体情况如下表所示:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||产品名||产品型号|||||
||资质证书||证号||||||发证单位||有效期|
||||||称||规格|||||
|《防爆合格证》||CE14.2142||防爆型磁致伸缩液位测量仪||CZYW-100M||石油和化学工业电气产品防爆质量监督检验中心||2014年8月28日至2019年8月28日||
|《防爆合格证》||CE15.2225||气井液面测试仪||GY-QYM||石油和化学工业电气产品防爆质量监督检验中心||2015年8月17日至2020年8月17日||
|《防爆电气设备防||CNEx14.1751||气体流量自动||QLZT-100A 220V||国家防爆电气产品质量监督检验中心||2014年8月20日至2019||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|爆合格证》||调节器|||年8月19日|
|《防爆电气设备防爆合格证》|CNEx14.1018|旋进旋涡流量计|XWL-200DC24V|国家防爆电气产品质量监督检验中心|2014年9月21日至2019年9月20日|
|《防爆电气设备防爆合格证》|CNEx13.2911|自动液面测试仪|GY-ZYMAC220V|国家防爆电气产品质量监督检验中心|2013年10月30日至2018年10月29日|

 13.思坦仪器现持有中华人民共和国西安海关于2015年3月11日颁发的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》,海关注册编码为6101361048,注册登记日期为2012年1月10日,有效期为长期。
14.思坦仪器现持有2015年4月1日核发的编号为02076534《对外贸易经营者备案登记表》,进出口企业代码为6101668685863。
(四) 思坦仪器及其控股子公司的主要资产
1.土地使用权和房屋所有权
经本所律师核查,根据土地主管部门所核发之证书等资料,思坦仪器拥有的或已签署出让合同的土地使用权情况如下所示:
(1)根据西安市人民政府于2011年5月11日颁发的西高科技国用(2011)第36738号《中华人民共和国国有土地使用证》,思坦仪器拥有位于西安高新区科技五路以南、高新六路以西的土地使用权,面积为3,497.6平方米,用途为工业用地,使用权类型为出让,使用权终止日期为2052年3月14日。
(2)根据西安市不动产登记局于2017年7月10日颁发的陕(2017)西安市不动产权第0000289号《中华人民共和国不动产权证书》,思坦仪器拥有位于西安高新区高新六路东侧的国有建设用地使用权,面积为6,426.66平方米,用途为工业用地,权利性质为出让,使用期限为自2002年3月15日起至2052年3月14日。
(3)根据西安市国土资源局与思坦仪器于2016年10月27日签署的《国有
建设用地使用权出让合同》,西安市国土资源局将位于西安高新区毕原一路以北、上林苑七路以东、上林苑六路以西的编号为GX3-14-1-6的土地出让给思坦仪器,出让宗地总面积为16,691.4平方米,用途为工业用地,出让年期为50年,出让价款为人民币687万元。根据思坦仪器提供的《西安市政府非税收入一般缴款书(土地专用)》,思坦仪器已缴清前述国有土地出让金,尚待办理相应的土地使用权证。
针对上述尚待办理土地使用权证的土地,思坦电子、思坦仪器实际控制人已出具承诺函,承诺“自本承诺函签署之日起,如思坦仪器因上述未取得权属证书的土地遭受任何损失(包括但不限于思坦仪器因未能按《出让合同》约定日期或同意延建所另行约定日期开工建设需承担延期违约金;思坦仪器因上述土地闲置需承担土地闲置费,或思坦仪器因土地闲置被政府主管部门收回导致上述土地无法继续使用而遭受损失;思坦仪器受到相关政府主管部门的处罚;根据《出让合同》约定,思坦仪器需承担的其他违约责任;思坦仪器因上述土地发生权属纠纷遭受损失;思坦仪器因未取得土地权属证书遭受的其他损失),承诺人将以现金对思坦仪器进行全额补偿。”经本所律师核查,根据房产主管部门所核发之房屋所有权证、不动产权证书,思坦仪器拥有的已取得权属证书的房屋所有权情况如下所示:
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||房屋所有权证号|/||所有||证书颁发||||房屋||总层||建筑面|
|||||||||||房屋座落|||||||
||号||不动产权证号|||权人||部门||||用途||数||积(m2)|
|1||西安市房权证高新区字第105010402-21-1号|||思坦仪器||西安市住房保障和房屋管理局||高新区科技五路22号||厂房、办公||5||5,011||
|2||陕(2017)西安市不动产权第1186256号|||思坦仪器||西安市不动产登记局||西安市高新区科技五路22号4幢10000室||感应车间||1||190.50||
|3||陕(2017)西安市不动产权第1186255号|||思坦仪器||西安市不动产登记局||西安市高新区科技五路22号2幢10000室||标定车间||2||454.62||
|4||陕(2017)西安市不动产权第|||思坦仪器||西安市不动产登记局||西安市高新区科技五路22号3幢||车间||6||9,062.02||

|||
|-|-|
|1186257号|10000室|

思坦仪器将前述证号为西安市房权证高新区字第 105010402-21-1号的房屋所有权为其与昆仑银行股份有限公司西安分行于2016年9月20日签署的合同编号为791099160930002的《昆仑银行股份有限公司流动资金贷款合同》项下1,700万元借款提供抵押担保。针对该项抵押,思坦仪器取得编号为西安市房他证高新区字第 2016096037号《中华人民共和国房屋他项权证》,登记时间为2016年9月28日。
基于上述核查,本所律师认为,思坦仪器已取得权属证明的土地使用权与房屋所有权合法有效;上述暂待取得权属证明的土地对思坦仪器生产经营活动不存在重大不利影响,且思坦电子、思坦仪器实际控制人已做出相应承诺,因此不构成本次交易的实质性障碍。
2.专利
经本所律师核查,根据思坦仪器提供的相关专利权属证书,截至 2017年9月20日,思坦仪器拥有以下171项于中国境内获得授权的专利:
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||专利|||
||||专利名称|类型||专利号||||有效期|
||号|||||||权人|||
|1||井下无线压力传输发送器||发明专利|ZL200910022053.2||思坦仪器、西安石油大学||2009.4.16至2029.4.15||
|2||多功能井下电磁探伤仪||发明专利|ZL200910254664.X||思坦仪器||2009.12.31至2029.12.30||
|3||油井液面测试用次声波发生器||发明专利|ZL201010013588.6||思坦仪器||2010.1.12至2030.1.11||
|4||注水井双流量自动测调仪||发明专利|ZL201010153694.4||思坦仪器||2010.4.22至2030.4.21||
|5||MEMS模拟检波器机芯||发明专利|ZL201110185811.X||思坦仪器||2011.7.5至2031.7.4||
|6||感应测井仪的加温炉抗干扰电路系统||发明专利|ZL201110225396.6||思坦仪器||2011.8.8至2031.8.7||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|7|高精度井下电磁测厚井径仪|发明专利|ZL201110299653.0|思坦仪器|2011.9.29至2031.9.28|
|8|多臂成像数据校正方法|发明专利|ZL201110454715.0|思坦仪器|2011.12.20至2031.12.19|
|9|射孔压力计、射孔压力计投放器以及射孔压力计打捞器|发明专利|ZL201210114629.X|思坦仪器|2012.4.18至2032.4.17|
|10|阻抗式流量含水仪|发明专利|ZL201210350620.9|思坦仪器|2012.9.20至2032.9.19|
|11|井下连续波泥浆脉冲发生器|发明专利|ZL201210575409.7|思坦仪器|2012.12.26至2032.12.25|
|12|适用于偏心配水器的直读式验封仪|发明专利|ZL201210500356.2|思坦仪器|2012.11.28至2032.11.27|
|13|具有隔声功能的声波测井仪|发明专利|ZL201210559701.X|思坦仪器|2012.12.20至2032.12.19|
|14|流量自动测调井下仪器|实用新型|ZL200820028647.5|思坦仪器|2008.3.25至2018.3.24|
|15|一种存贮式电子压力计|实用新型|ZL200820028648.X|思坦仪器|2008.3.25至2018.3.24|
|16|井下超声波流量计|实用新型|ZL200820029744.6|思坦仪器|2008.7.25至2018.7.24|
|17|套管形变测井仪|实用新型|ZL200820030043.4|思坦仪器|2008.8.22至2018.8.21|
|18|五参数组合测井仪|实用新型|ZL200820030042.X|思坦仪器|2008.8.22至2018.8.21|
|19|一种套管形变五参数组合测井仪|实用新型|ZL200920031637.1|思坦仪器|2009.1.8至2019.1.7|
|20|功图液面综合测试仪|实用新型|ZL200920031677.6|思坦仪器|2009.1.13至2019.1.12|
|21|双感应-八侧向测井仪|实用新型|ZL200920032446.7|思坦仪器|2009.4.2至2019.4.1|
|22|直读式集流浮子流量测井仪|实用新型|ZL200920032444.8|思坦仪器|2009.4.2至2019.4.1|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|23|同心智能配水测调井下仪器|实用新型|ZL200920032445.2|思坦仪器|2009.4.2至2019.4.1|
|24|三参数验封仪|实用新型|ZL200920032447.1|思坦仪器|2009.4.2至2019.4.1|
|25|声波变密度测井仪|实用新型|ZL200920032448.6|思坦仪器|2009.4.2至2019.4.1|
|26|一种用于感应测井仪的数据采集系统|实用新型|ZL200920032856.1|思坦仪器|2009.04.29至2019.04.28|
|27|应力式涡街流量计|实用新型|ZL200920032855.7|思坦仪器|2009.04.29至2019.04.28|
|28|一种数字式感应测井仪器|实用新型|ZL200920032854.2|思坦仪器|2009.04.29至2019.04.28|
|29|过套管电阻率测井仪|实用新型|ZL200920245837.7|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|30|一种声波变密度测井仪|实用新型|ZL200920245839.6|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|31|一种永久式压力测量系统|实用新型|ZL200920245841.3|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|32|集流式超声流量计|实用新型|ZL200920245840.9|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|33|曼码驱动电路|实用新型|ZL200920245842.8|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|34|油井液面测试用自动增益控制电路|实用新型|ZL200920245846.6|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|35|一种用于油田小注水量水井的可调水嘴|实用新型|ZL200920245845.1|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|36|可调水嘴|实用新型|ZL200920245843.2|思坦仪器|2009.12.17至2019.12.16|
|37|持水探头|实用新型|ZL200920274931.5|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|
|38|电压电量测量仪|实用新型|ZL200920274924.5|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|39|一种井下压力温度数据测量仪|实用新型|ZL200920274932.X|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|
|40|一种井下仪用高温电源模块|实用新型|ZL200920274922.6|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|
|41|液面测试仪|实用新型|ZL200920274925.X|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|
|42|一种超声探头的安装装置|实用新型|ZL200920274930.0|思坦仪器|2009.12.31至2019.12.30|
|43|一种可控中子源用超小直径潘宁离子源装置|实用新型|ZL201020019668.8|思坦仪器|2010.1.12至2020.1.11|
|44|分层流压流量仪|实用新型|ZL201020019670.5|思坦仪器|2010.1.12至2020.1.11|
|45|内外压氮套气一体化发生装置|实用新型|ZL201020146329.6|思坦仪器|2010.3.31至2020.3.30|
|46|微弱信号检测仪|实用新型|ZL201020146328.1|思坦仪器|2010.3.31至2020.3.30|
|47|随钻地震数据采集系统|实用新型|ZL201020168631.1|思坦仪器|2010.4.23至2020.4.22|
|48|扇区声波变密度测井仪|实用新型|ZL201020205758.6|思坦仪器|2010.5.27至2020.5.26|
|49|一种惯性测量单元以及动力调谐陀螺连续测斜系统|实用新型|ZL201020213445.5|思坦仪器|2010.6.3至2020.6.2|
|50|电磁探伤仪|实用新型|ZL201120203324.7|思坦仪器|2011.6.16至2021.6.15|
|51|井下无缆传输系统的发声装置|实用新型|ZL201120203321.3|思坦仪器|2011.6.16至2021.6.15|
|52|煤层气井液面测试电动充气装置|实用新型|ZL201120202863.9|思坦仪器|2011.6.16至2021.6.15|
|53|油气井无缆信号传输系统|实用新型|ZL201120202862.4|思坦仪器|2011.6.16至2021.6.15|
|54|双井温测漏测井仪|实用|ZL201120|思坦仪器|2011.6.30至|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||新型|226000.5||2021.6.29|
|55|一种九加速度计连续测斜仪|实用新型|ZL201120202864.3|思坦仪器|2011.6.16至2021.6.15|
|56|多臂井径成像测井仪|实用新型|ZL201120247523.8|思坦仪器|2011.7.14至2021.7.13|
|57|一种带压力井温的声波变密度测井仪|实用新型|ZL201120254631.8|思坦仪器|2011.7.19至2021.7.18|
|58|耐高温多参数组合测井仪|实用新型|ZL201120258129.4|思坦仪器|2011.7.21至2021.7.20|
|59|耐高温井下流量计|实用新型|ZL201120259336.1|思坦仪器|2011.7.21至2021.7.20|
|60|板簧组件|实用新型|ZL201120263750.X|思坦仪器|2011.7.25至2021.7.24|
|61|油井功图测试用液压载荷位移传感器|实用新型|ZL201120263821.6|思坦仪器|2011.7.25至2021.7.24|
|62|一种电磁测厚仪信号接收探头|实用新型|ZL201120283533.7|思坦仪器|2011.8.5至2021.8.4|
|63|四臂井径仪开收臂控制电路|实用新型|ZL201120287889.8|思坦仪器|2011.8.9至2021.8.8|
|64|井口压力电子手抄器|实用新型|ZL201120292997.4|思坦仪器|2011.8.12至2021.8.11|
|65|一种高分辨率电磁探伤仪及控制系统|实用新型|ZL201120293777.3|思坦仪器|2011.8.12至2021.8.11|
|66|井下可调节同心配水器|实用新型|ZL201120308340.2|思坦仪器|2011.8.25至2021.8.24|
|67|一种压差式密度测量仪|实用新型|ZL201120459820.9|思坦仪器|2011.11.18至2021.11.17|
|68|一种双感应八侧向测井仪|实用新型|ZL201120463952.9|思坦仪器|2011.11.21至2021.11.20|
|69|一种高精度压裂用电子压力计|实用新型|ZL201120470160.4|思坦仪器|2011.11.23至2021.11.22|
|70|气液分离以及油水气三相流测量装置|实用新型|ZL201120470919.9|思坦仪器|2011.11.23至2021.11.22|

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|-|-|-|-|-|-|
|71|井下分层采油控制装置|实用新型|ZL201120470159.1|思坦仪器|2011.11.23至2021.11.22|
|72|电磁测厚仪信号检测系统|实用新型|ZL201120470697.0|思坦仪器|2011.11.23至2021.11.22|
|73|小直径超声流量计|实用新型|ZL201120474811.7|思坦仪器|2011.11.24至2021.11.23|
|74|全井眼涡轮流量仪|实用新型|ZL201120474387.6|思坦仪器|2011.11.24至2021.11.23|
|75|可调注聚水嘴|实用新型|ZL201120474667.7|思坦仪器|2011.11.24至2021.11.23|
|76|可调恒流水嘴|实用新型|ZL201120476876.5|思坦仪器|2011.11.25至2021.11.24|
|77|凡尔压力计|实用新型|ZL201120485415.4|思坦仪器|2011.11.29至2021.11.28|
|78|连续液面测试仪|实用新型|ZL201120485933.6|思坦仪器|2011.11.29至2021.11.28|
|79|一种吸入式高压物性取样器|实用新型|ZL201120485977.9|思坦仪器|2011.11.29至2021.11.28|
|80|气液分离集流伞|实用新型|ZL201120503283.3|思坦仪器|2011.12.6至2021.12.5|
|81|潜油电泵工况仪|实用新型|ZL201120505713.5|思坦仪器|2011.12.7至2021.12.6|
|82|无线随钻测斜仪|实用新型|ZL201120505273.3|思坦仪器|2011.12.7至2021.12.6|
|83|一种应用于油气田的高温高压高精度电子压力计|实用新型|ZL201120535313.9|思坦仪器|2011.12.15至2021.12.14|
|84|无线位移传感装置以及相应的无线式示功仪|实用新型|ZL201120532323.7|思坦仪器|2011.12.15至2021.12.14|
|85|一种直读存储式电子压力计|实用新型|ZL201120534509.6|思坦仪器|2011.12.15至2021.12.14|
|86|一种高分辨率电|实用|ZL201120|思坦仪器|2011.12.15至|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||磁探伤组合仪|新型|538940.8||2021.12.14|
|87|井口防喷密封装置|实用新型|ZL201120560625.5|思坦仪器|2011.12.19至2021.12.18|
|88|电缆式注水井智能测调配水器|实用新型|ZL201120566313.5|思坦仪器|2011.12.20至2021.12.19|
|89|用于注水井的自动测调与监测分注系统|实用新型|ZL201220056464.0|思坦仪器|2012.2.21至2022.2.20|
|90|自动测调与监测分注配水器|实用新型|ZL201220056520.0|思坦仪器|2012.2.21至2022.2.20|
|91|一种射孔压力计工作托筒|实用新型|ZL201220165660.1|思坦仪器|2012.4.18至2022.4.17|
|92|压电陶瓷换能器的激发电路|实用新型|ZL201220371509.3|思坦仪器|2012.7.30至2022.7.29|
|93|稳定保压液压泵阀系统|实用新型|ZL201220375550.8|思坦仪器|2012.7.30至2022.7.29|
|94|一种双极性供电系统|实用新型|ZL201220378845.0|思坦仪器|2012.8.1至2022.7.30|
|95|光杆示功仪|实用新型|ZL201220450597.6|思坦仪器|2012.9.5至2022.9.4|
|96|可控式全集流超声波流量计|实用新型|ZL201220449986.7|思坦仪器|2012.9.5至2022.9.4|
|97|一种耐高温多参数组合测井仪|实用新型|ZL201220458485.5|思坦仪器|2012.9.10至2022.9.9|
|98|用于八侧向测井仪的信号发生电路|实用新型|ZL201220481251.2|思坦仪器|2012.9.20至2022.9.19|
|99|砝码增减装置以及全自动压力标定台|实用新型|ZL201220530225.4|思坦仪器|2012.10.16至2022.10.15|
|100|压力发生装置|实用新型|ZL201220530221.6|思坦仪器|2012.10.16至2022.10.15|
|101|多扇区电磁探伤测厚仪|实用新型|ZL201220550266.X|思坦仪器|2012.10.24至2022.10.23|
|102|随钻自然伽马测|实用|ZL201220|思坦仪器|2012.10.24至|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||井仪|新型|549920.5||2022.10.23|
|103|万向结构地震检波器|实用新型|ZL201220562354.1|思坦仪器|2012.10.29至2022.10.28|
|104|流量持水仪|实用新型|ZL201220560906.5|思坦仪器|2012.10.29至2022.10.28|
|105|可存储测量数据的陀螺测斜仪|实用新型|ZL201220643016.0|思坦仪器|2012.11.28至2022.11.27|
|106|耐高温注汽多参数测井仪|实用新型|ZL201220710538.8|思坦仪器|2012.12.20至2022.12.19|
|107|用于地面测井仪的信号采集与处理系统|实用新型|ZL201220729674.1|思坦仪器|2012.12.26至2022.12.25|
|108|井下泥浆正脉冲发生器|实用新型|ZL201220729672.2|思坦仪器|2012.12.26至2022.12.25|
|109|可调关死水嘴|实用新型|ZL201220729967.X|思坦仪器|2012.12.27至2022.12.26|
|110|同心配智能配水测调井下仪|实用新型|ZL201220730945.5|思坦仪器|2012.12.27至2022.12.26|
|111|高温套气油井自动液面测试仪|实用新型|ZL201220733702.7|思坦仪器|2012.12.27至2022.12.26|
|112|气井液面测试仪|实用新型|ZL201220733961.X|思坦仪器|2012.12.27至2022.12.26|
|113|智能流量自动测调井下仪|实用新型|ZL201320064178.3|思坦仪器|2013.2.4至2023.2.3|
|114|适用于同心可调配水器的直读式验封仪|实用新型|ZL201320064148.2|思坦仪器|2013.2.4至2023.2.3|
|115|电机驱动式释放器|实用新型|ZL201320066888.X|思坦仪器|2013.2.5至2023.2.4|
|116|高精度浅层地震仪|实用新型|ZL201320066889.4|思坦仪器|2013.2.5至2023.2.4|
|117|随钻测量的双向通信系统|实用新型|ZL201320078210.3|思坦仪器|2013.2.20至2023.2.19|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|118|数字化消防单兵作业指挥系统|实用新型|ZL201220620838.7|思坦仪器|2012.11.21至2022.11.20|
|119|一种便携式多媒体集群指挥型数字化单兵系统|实用新型|ZL201220620839.1|思坦仪器|2012.11.21至2022.11.20|
|120|油气分离计量装置|实用新型|ZL201320207251.8|思坦仪器|2013.4.22至2023.4.21|
|121|便携式检波器震源台|实用新型|ZL201320205477.4|思坦仪器|2013.4.22至2023.4.21|
|122|井口液压防喷管举升装置|实用新型|ZL201320216695.8|思坦仪器|2013.4.25至2023.4.24|
|123|井口防喷盒|实用新型|ZL201320216693.9|思坦仪器|2013.4.25至2023.4.24|
|124|存储式声波变密度测井仪|实用新型|ZL201320220395.7|思坦仪器|2013.4.26至2023.4.25|
|125|翻斗流量计|实用新型|ZL201320229099.3|思坦仪器|2013.4.28至2023.4.27|
|126|多臂井径仪芯杆导杆连接结构|实用新型|ZL201320331592.6|思坦仪器|2013.6.8至2023.6.7|
|127|一种电机释放器过线装置|实用新型|ZL201320378733.X|思坦仪器|2013.6.27至2023.6.26|
|128|分层流压流量检测仪|实用新型|ZL201320410493.7|思坦仪器|2013.7.10至2023.7.9|
|129|多扇区扫描式电磁探伤仪|实用新型|ZL201320426065.3|思坦仪器|2013.7.17至2023.7.16|
|130|动力调谐陀螺测斜仪的标定补偿模型|实用新型|ZL201320441896.8|思坦仪器|2013.7.23至2023.7.22|
|131|煤层气自动排采控制柜|实用新型|ZL201320442287.4|思坦仪器|2013.7.23至2023.7.22|
|132|声波换能器匹配装置|实用新型|ZL201320442286.X|思坦仪器|2013.7.23至2023.7.22|
|133|一种自然伽马组合减震结构|实用新型|ZL201320487491.8|思坦仪器|2013.8.9至2023.8.8|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|134|井下参数监控装置|实用新型|ZL201320524076.5|思坦仪器|2013.8.26至2023.8.25|
|135|压电式万向检波器|实用新型|ZL201320523105.6|思坦仪器|2013.8.26至2023.8.25|
|136|井下可调节可关死同心配水工作筒|实用新型|ZL201320560776.X|思坦仪器|2013.9.10至2023.9.9|
|137|声波测井仪器的声系连接装置|实用新型|ZL201320577856.6|思坦仪器|2013.9.17至2023.9.16|
|138|双万向结构的双检波器|实用新型|ZL201320578057.0|思坦仪器|2013.9.17至2023.9.16|
|139|水平产液井的流量检测短节及水平产液井持水仪|实用新型|ZL201320581437.X|思坦仪器|2013.9.18至2023.9.17|
|140|压差密度计压力保护装置|实用新型|ZL201320582426.3|思坦仪器|2013.9.18至2023.9.17|
|141|压电水听器|实用新型|ZL201320582170.6|思坦仪器|2013.9.18至2023.9.17|
|142|抗振高速存贮式电子压力计|实用新型|ZL201320582786.3|思坦仪器|2013.9.18至2023.9.17|
|143|智能注聚合物流量自动测调井下仪|实用新型|ZL201320602730.X|思坦仪器|2013.9.27至2023.9.26|
|144|一种井下介入式电磁流量计|实用新型|ZL201320647735.4|思坦仪器|2013.10.18至2023.10.17|
|145|一种煤层气井防卡可投捞排水泵|实用新型|ZL201320739281.3|思坦仪器|2013.11.19至2023.11.18|
|146|探针式持气率计|实用新型|ZL201420235019.X|思坦仪器|2014.5.8至2024.5.7|
|147|一种煤层气气井自动液面测试仪|实用新型|ZL201420336730.4|思坦仪器|2014.6.23至2024.6.22|
|148|可调节滚轮扶正器|实用新型|ZL201420336677.8|思坦仪器|2014.6.23至2024.6.22|
|149|一种枪声定位系统|实用新型|ZL201420344223.5|思坦仪器|2014.6.25至2024.6.24|

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|-|-|-|-|-|-|
|150|一种煤层气气井调节阀|实用新型|ZL201420617331.5|思坦仪器|2014.10.23至2024.10.22|
|151|存储直读一体式扇区声波变密度测井仪|实用新型|ZL201420813399.0|思坦仪器|2014.12.18至2024.12.17|
|152|同心可调注聚工作筒|实用新型|ZL201420820613.5|思坦仪器|2014.12.19至2024.12.18|
|153|存储式油管柱轴向拉力、扭矩记录仪|实用新型|ZL201520219149.9|思坦仪器|2015.4.10至2025.4.9|
|154|一种煤层气排水系统|实用新型|ZL201520444364.9|思坦仪器|2015.6.25至2025.6.24|
|155|一种全密封耐腐蚀井下电缆|实用新型|ZL201520996395.5|思坦仪器|2015.12.4至2025.12.3|
|156|一种适用于油管内的井下开关井工具|实用新型|ZL201521029886.9|思坦仪器|2015.12.10至2025.12.9|
|157|一种含油污水处理装置|实用新型|ZL201521029013.8|思坦仪器、西安思坦环境科技有限公司|2015.12.10至2025.12.9|
|158|直流分级射孔系统|实用新型|ZL201521049477.5|思坦仪器|2015.12.15至2025.12.14|
|159|一种集成化智能油田采油污水处理装置|实用新型|ZL201521049895.4|思坦仪器、西安思坦环境科技有限公司|2015.12.15至2025.12.14|
|160|一种适用于油田注水井的电控除垢装置|实用新型|ZL201521140110.4|思坦仪器|2015.12.31至2025.12.30|
|161|一种注液剖面测井液压防喷举升装置|实用新型|ZL201620198994.7|思坦仪器|2016.3.15至2026.3.14|
|162|一种螺杆泵工况的检测装置|实用新型|ZL201620259245.0|思坦仪器|2016.3.31至2026.3.30|
|163|天然气井自动液|实用|ZL201620|思坦仪器|2016.7.18至|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||面测试仪|新型|756787.9||2026.7.17|
|164|旋转短节|实用新型|ZL201620846015.4|思坦仪器|2016.8.5至2026.8.4|
|165|用于电缆传输的分级射孔中接头|实用新型|ZL201620846124.6|思坦仪器|2016.8.5至2026.8.4|
|166|一种测井仪器张力测量设备|实用新型|ZL201620846125.0|思坦仪器|2016.8.5至2026.8.4|
|167|一种存储式多参数测井仪|实用新型|ZL201621190538.4|思坦仪器|2016.10.28至2026.10.27|
|168|一种碳氢比脉冲中子多参数测井仪|实用新型|ZL201621021778.1|思坦仪器|2016.8.30至2026.8.29|
|169|一种集流式浮子流量计|实用新型|ZL201621021885.4|思坦仪器|2016.8.30至2026.8.29|
|170|一种多参数测井仪标检系统|实用新型|ZL201621022033.7|思坦仪器|2016.8.30至2026.8.29|
|171|一种同心验封测调仪|实用新型|ZL201621021950.3|思坦仪器|2016.8.30至2026.8.29|

注:根据思坦仪器编号为2017-042《西安思坦仪器股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议公告》,思坦仪器将上表中专利名称为多功能井下电磁探伤仪、多臂成像数据校正方法、高精度井下电磁测厚井径仪、油井液面测试用次声波发生器、注水井双流量自动测调仪、阻抗式流量含水仪、适用于偏心配水器的直读式验封仪、井下无线压力传输发送器共八项发明专利用于向西安投融资担保有限公司提供质押反担保(具体以签订的质押合同内容为准)。名称为感应测井仪的加温炉抗干扰电路系统的专利被质押。名称为MEMS模拟检波器机芯的专利目前正在办理质押解除手续。(详见下文第四节第(五)项思坦仪器的主要债权债务部分)。
经本所律师核查,根据思坦油气提供的相关专利权属证书和中华人民共和国国家知识产权局出具的关于专利申请/专利变更的《手续合格通知书》,截至 2017年 9月 20日,思坦油气拥有以下 7项于中国境内获得授权的专利:
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||专利|||
||||专利名称||类型||专利号||||有效期|
||号||||||||权人|||
|1||电池电量测量仪||实用||ZL201220||思坦油气||2012.10.16至||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||新型|529776.9||2022.10.15|
|2|示踪相关流量计|实用新型|ZL201320064313.4|思坦油气|2013.2.4至2023.2.3|
|3|小直径同心智能配水测调仪|实用新型|ZL201420234953.X|思坦油气|2014.5.8至2024.5.7|
|4|一种皮囊|实用新型|ZL201120548859.8|思坦油气|2011.12.18至2021.12.17|
|5|一种新型酸性液体释放器|实用新型|ZL201120369716.0|思坦油气|2011.9.29至2021.9.28|
|6|一种压力机械控制换向阀机构|实用新型|ZL201120369987.6|思坦油气|2011.9.29至2021.9.28|
|7|综合探测及指挥系统|实用新型|ZL201320057123.X|思坦油气|2013.1.31至2023.1.30|

基于上述核查,本所律师认为,思坦仪器及其控股子公司拥有的上述专利权合法、有效。
3.商标
经本所律师核查,根据思坦仪器及其控股子公司提供的商标注册文件,截至2017年9月20日,思坦仪器拥有如下59项于中国境内注册的商标:
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||核定使|||||
||序号|商标名称||权利人||||注册号||有效期限|
|||||||用商品|||||
|1|||思坦仪器||第1类||14703106||2015.6.28至2025.6.27||
|2|||思坦仪器||第2类||14701508||2015.6.28至2025.6.27||
|3|||思坦仪器||第3类||14702620||2015.6.28至2025.6.27||
|4|||思坦仪器||第4类||14703338||2015.6.28至2025.6.27||
|5|||思坦仪器||第5类||14716218||2015.6.28至2025.6.27||

||||||
|-|-|-|-|-|
|6|思坦仪器|第6类|14716348|2015.6.28至2025.6.27|
|7|思坦仪器|第7类|14716431|2015.6.28至2025.6.27|
|8|思坦仪器|第8类|14716461|2015.6.28至2025.6.27|
|9|思坦仪器|第9类|1618405|2011.8.14至2021.8.13|
|10|思坦仪器|第10类|14716500|2015.6.28至2025.6.27|
|11|思坦仪器|第11类|17720537|2016.10.7至2026.10.6|
|12|思坦仪器|第12类|13723900|2015.3.14至2025.3.13|
|13|思坦仪器|第13类|15083266|2015.6.28至2025.6.27|
|14|思坦仪器|第14类|15083323|2015.9.7至2025.9.6|
|15|思坦仪器|第15类|15084855|2015.6.28至2025.6.27|
|16|思坦仪器|第16类|15084913|2015.6.28至2025.6.27|
|17|思坦仪器|第17类|15085050|2015.6.28至2025.6.27|
|18|思坦仪器|第18类|15085166|2015.6.28至2025.6.27|
|19|思坦仪器|第19类|15085306|2015.8.7至2025.8.6|
|20|思坦仪器|第20类|15085406|2015.6.28至2025.6.27|
|21|思坦仪器|第21类|15085673|2015.6.28至2025.6.27|

||||||
|-|-|-|-|-|
|22|思坦仪器|第22类|15085775|2015.6.28至2025.6.27|
|23|思坦仪器|第23类|15085878|2015.6.28至2025.6.27|
|24|思坦仪器|第24类|15086047|2015.6.28至2025.6.27|
|25|思坦仪器|第25类|15086104|2015.6.28至2025.6.27|
|26|思坦仪器|第26类|14743568|2015.6.28至2025.6.27|
|27|思坦仪器|第27类|14743640|2015.6.28至2025.6.27|
|28|思坦仪器|第28类|14743717|2015.6.28至2025.6.27|
|29|思坦仪器|第29类|14743816|2015.6.28至2025.6.27|
|30|思坦仪器|第30类|14743845|2015.6.28至2025.6.27|
|31|思坦仪器|第31类|14743965|2015.6.28至2025.6.27|
|32|思坦仪器|第32类|14744033|2015.6.28至2025.6.27|
|33|思坦仪器|第33类|14744127|2015.6.28至2025.6.27|
|34|思坦仪器|第34类|14744148|2015.6.28至2025.6.27|
|35|思坦仪器|第35类|14744145|2015.10.21至2025.10.20|
|36|思坦仪器|第36类|14744257|2015.6.28至2025.6.27|
|37|思坦仪器|第37类|13723975|2015.3.14至2025.3.13|

||||||
|-|-|-|-|-|
|38|思坦仪器|第38类|14744275|2015.10.21至2025.10.20|
|39|思坦仪器|第39类|14744412|2015.6.28至2025.6.27|
|40|思坦仪器|第40类|13724033|2015.3.7至2025.3.6|
|41|思坦仪器|第41类|14744432|2015.6.28至2025.6.27|
|42|思坦仪器|第42类|13724088|2015.3.14至2025.3.13|
|43|思坦仪器|第43类|14744484|2015.9.7至2025.9.6|
|44|思坦仪器|第44类|14744506|2015.9.7至2025.9.6|
|45|思坦仪器|第45类|14744566|2015.6.28至2025.6.27|
|46|思坦仪器|第9类|13723654|2015.6.14至2025.6.13|
|47|思坦仪器|第37类|13723726|2015.3.14至2025.3.13|
|48|思坦仪器|第40类|13723796|2015.3.14至2025.3.13|
|49|思坦仪器|第42类|13723824|2015.3.14至2025.3.13|
|50|思坦仪器|第6类|18061752|2017.2.7至2027.2.6|
|51|思坦仪器|第7类|18073951|2016.11.21至2026.11.20|
|52|思坦仪器|第9类|18064827|2016.11.21至2026.11.20|
|53|思坦仪器|第10类|18065015|2016.11.21至2026.11.20|

||||||
|-|-|-|-|-|
|54|思坦仪器|第12类|18070512|2016.11.21至2026.11.20|
|55|思坦仪器|第35类|18070724|2016.11.21至2026.11.20|
|56|思坦仪器|第36类|18070910|2016.11.21至2026.11.20|
|57|思坦仪器|第40类|18071031|2016.11.21至2026.11.20|
|58|思坦仪器|第41类|18071943|2016.11.21至2026.11.20|
|59|思坦仪器|第42类|18074329|2016.11.21至2026.11.20|

基于上述核查,本所律师认为,思坦仪器拥有的上述注册商标的专用权合法、有效。
4.软件著作权
经本所律师核查,根据思坦仪器提供的计算机软件著作权登记证书及根据本所律师于 2017年 9月 20日登录中国版权保护中心(http://www.ccopyright.com.cn/)的查询结果,截至2017年9月20日,思坦仪器拥有如下6项计算机软件著作权,具体情况如下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||登记号||软件全称||著作权人||登记日期|
|1||2015SR090245||思坦煤层气智能排采控制系统软件V1.06||思坦仪器||2015.5.26||
|2||2016SR246053||套管形变多参数软件V1.0||思坦仪器||2016.9.2||
|3||2016SR246215||思坦仪器测调仪软件V1.0||思坦仪器||2016.9.2||
|4||2016SR285875||井下超声流量测试仪软件V1.0||思坦仪器||2016.1.1||
|5||2016SR285879||流量测调仪地面控制器软件V1.0||思坦仪器||2016.10.10||

||||||
|-|-|-|-|-|
|6|2016SR288630|自寻北式陀螺斜仪软件V1.0|思坦仪器|2016.10.11|

经本所律师核查,根据思坦软件提供的计算机软件著作权登记证书及本所律师于 2017年 9月 20日登录中国版权保护中心(http://www.ccopyright.com.cn/)的查询结果,思坦软件拥有如下35项计算机软件著作权,具体情况如下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||登记号||软件全称||著作权人||登记日期|
|1||2015SR204015||思坦软件分层采油开关软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|2||2015SR204020||思坦软件载荷位移传感器软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|3||2015SR204024||思坦软件含水仪软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|4||2015SR204290||思坦软件有缆智能地面控制器软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|5||2015SR204296||思坦软件有缆智能配水器软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|6||2015SR204301||思坦软件流量测调地面控制器软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|7||2015SR204306||思坦软件泵工况仪软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|8||2015SR204313||思坦软件永久式压力计直读仪软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|9||2015SR204315||思坦软件电磁探伤仪软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|10||2015SR204319||思坦软件超声流量计软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|11||2015SR204323||思坦软件四参数测井仪软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||
|12||2015SR204325||思坦软件油气分离计量系统软件V1.0||思坦软件||2015.10.23||

||||||
|-|-|-|-|-|
|13|2015SR204436|思坦软件直读式验封压力计软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|14|2015SR204437|思坦软件数控测井系统控制软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|15|2015SR204438|思坦软件存储式压力计软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|16|2015SR204439|思坦软件永久式压力计井下仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|17|2015SR204440|思坦软件气井液面测试仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|18|2015SR204441|思坦软件无线智能配水器软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|19|2015SR204510|思坦软件多臂井径仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|20|2015SR204516|思坦软件电磁测厚仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|21|2015SR204520|思坦软件陀螺测斜仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|22|2015SR204523|思坦软件存储式超声流量计软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|23|2015SR204526|思坦软件测调仪软件V1.0|思坦软件|2015.10.23|
|24|2015SR225844|思坦软件二次定位主机软件V1.0|思坦软件|2015.11.18|
|25|2015SR225861|思坦软件二次定位应答器软件V1.0|思坦软件|2015.11.18|
|26|2016SR371103|数控测井系统射孔软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|27|2016SR371105|气井液面测试仪电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|28|2016SR371107|永久式压力计电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|29|2016SR37|DCK500多参数标检系|思坦软件|2016.12.14|

||||||
|-|-|-|-|-|
||1110|统软件V1.0|||
|30|2016SR371112|煤层气生产监控系统软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|31|2016SR371115|直读式验封压力计电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|32|2016SR371596|存储式超声流量计电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|33|2016SR371622|泵工况仪电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|34|2016SR371627|分层采油开关电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|
|35|2016SR371853|载荷位移传感器电脑操控软件V1.0|思坦软件|2016.12.14|

5.域名
经本所律师核查,根据本所律师于2017年9月20日登录工业和信息化部 ICP/IP地址 /域名信息备案管理系统(http://www.miibeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action)的查询结果,思坦仪器拥有的域名情况如下:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||主办单位名称||网站备案/许可证号||网站域名||审核时间|
|思坦仪器||陕ICP备16016786号-1||sitan-china.com||2016年11月17日||

(五) 思坦仪器的主要债权债务
经本所律师核查,根据思坦仪器提供的借款合同、担保合同和企业信用报告,截至本法律意见书出具之日,思坦仪器正在履行和将要履行的主要借款合同及担保合同如下:
1.融资协议
(1)思坦仪器与中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区
支行于 2016年 12月 19日签署了合同编号为建陕开贷(2016)258号的《人民币流动资金贷款合同》,约定由中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行向思坦仪器提供借款人民币 500万元,借款期限自2016年12月19日至2017年12月18日,借款利率为固定利率,即 LPR利率加 100.70基点。前述借款由西安创新融资担保有限公司和中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行于2016年12月19日签署的合同编号为建陕开保证(2016)258号《保证合同》提供连带保证责任担保。
(2)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于2016年9月20日签署了合同编号为 791099160930002的《昆仑银行股份有限公司流动资金贷款合同》,约定由昆仑银行股份有限公司西安分行向思坦仪器提供借款人民币1,700万元,借款期限自实际提款日(2016年9月 30日)起计算 12个月,借款利率为固定利率,年利率为6%。前述借款由思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2016年 9月20日签署的合同编号为79109911609300002301号《抵押合同》项下的房屋所有权提供抵押担保,并由刘洪亮与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2016年 9月 20日签署的合同编号为 79109911609300002201号《保证合同》、赵莲芬与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2016年 9月 20日签署的合同编号为79109911609300002202号《保证合同》提供连带保证责任担保。
(3)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2017年 3月 2日签署了合同编号为C7910991170302016的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定由昆仑银行股份有限公司西安分行向思坦仪器提供借款人民币 270万元,借款期限自 2017年 3月 2日至2017年9月1日,借款利率为固定利率,年利率为4.698%。前述借款由思坦仪器以汇票金额为 277.072283万元人民币的商业承兑汇票作为质押物提供质押担保。
(4)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于2017年3月16日签署了合同编号为C7910991170316371的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定由昆仑银行股份有限公司西安分行向思坦仪器提供借款人民币300万元,借款期限自2017年3月16日
至 2017年 8月 15日,借款利率为固定利率,年利率为4.785%。
前述借款由思坦仪器以汇票金额为 313.391047万元人民币的商业承兑汇票作为质押物提供质押担保。
(5)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于2017年3月29日签署了合同编号为C7910991170328691的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定由昆仑银行股份有限公司西安分行向思坦仪器提供借款人民币460万元,借款期限自2017年3月29日至2017年10月28日,借款利率为固定利率,年利率为4.785%。
前述借款由思坦仪器以汇票金额合计为 477.26万元人民币的商业承兑汇票作为质押物提供质押担保。
(6)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于2017年5月12日签署了合同编号为C7910991170512810的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定由昆仑银行股份有限公司西安分行向思坦仪器提供借款人民币165万元,借款期限自2017年5月12日至 2017年 12月 11日,借款利率为固定利率,年利率为4.95%。
前述借款由思坦仪器以汇票金额合计为171.6万元人民币的商业承兑汇票作为质押物提供质押担保。
(7)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于2017年5月25日签署了合同编号为C7910991170524070的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定昆仑银行股份有限公司西安分行同意对基于思坦仪器与《银行承兑汇票清单》所列收款人签订的协议开立的银行承诺汇票进行承兑,票面金额合计为人民币569万元。前述业务由思坦仪器以汇票金额合计为 569.3258万元人民币的商业承兑汇票作为质押物提供质押担保。
(8)思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2017年 5月 5日签署了合同编号为C7910991170504623的《昆仑银行股份有限公司商信通业务融信协议》,约定昆仑银行股份有限公司西安分行同意对基于思坦仪器与《银行承兑汇票清单》所列收款人签订的协议开立的银行承诺汇票进行承兑,票面金额合计为人民币50万元。前述业务由思坦仪器以汇票金额为 50.922万元人民币的商业承兑汇票
作为质押物提供质押担保。
(9)根据思坦仪器编号为2017-042《西安思坦仪器股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议公告》,思坦仪器拟向西安银行股份有限公司城南支行申请办理1,000万贷款。西安投融资担保有限公司为上述贷款提供担保。思坦仪器以多功能井下电磁探伤仪、多臂成像数据校正方法、高精度井下电磁测厚井径仪、油井液面测试用次声波发生器、注水井双流量自动测调仪、阻抗式流量含水仪、适用于偏心配水器的直读式验封仪、井下无线压力传输发送器共八项发明专利以及原值约654万元的机器设备向西安投融资担保有限公司提供反担保。思坦电子、刘洪亮、赵莲芬向西安投融资担保有限公司提供反担保。以上协议均暂未签署,具体内容以正式签署的协议为准。
2.担保合同
(1)经本所律师核查,根据西安创新融资担保有限公司与中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行于2016年12月19日签署的合同编号为建陕开保证(2016)258号《保证合同》,西安创新融资担保有限公司为思坦仪器与中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行于2016年12月19日签署的合同编号为建陕开贷(2016)258号的《人民币流动资金贷款合同》项下 500万借款提供连带保证责任担保。同时,思坦仪器、思坦电子及刘洪亮为西安创新融资担保有限公司的前述连带保证责任担保提供反担保,具体合同情况如下:
i. 根据思坦仪器与西安创新融资担保有限公司于 2016年 12月 15日签署的合同编号为西创新委字 2016年第(0388)号《委托保证合同》,西安创新融资担保有限公司同意为思坦仪器与中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行于2016年12月19日签署的合同编号为建陕开贷(2016)258号的《人民币流动资金贷款合同》项下主债务向银行以保证的方式提供担保。
ii.根据思坦仪器与西安创新融资担保有限公司于 2016年 12月 15日签署的合同编号为西创新代字 2016年第(0388)号《代偿还款追偿合同》,西安创新融资担保有限公司在按照西创新委字 2016年第(0388)号《委托保证合同》的约定履行了保证义务代思坦仪器清偿部分或者全部债务后,即取得代债权人的地位,有权要求思坦仪器偿还西安创新融资担保有限公司代偿的部分或者全部款项和自代偿之日起的利息等费用。
iii.根据思坦仪器与西安创新融资担保有限公司于 2016年 12月 15日签署的合同编号为西创新专质字 2016年第(0388)号《反担保(专利权质押)合同》,思坦仪器将其拥有的发明专利感应测井仪的加温炉抗干扰电路系统质押给西安创新融资担保有限公司,为西安创新融资担保有限公司的前述连带保证责任担保提供质押反担保。
iv.根据刘洪亮与西安创新融资担保有限公司于 2016年 12月 15日签署的合同编号为西创新保字 2016年第(0388-01)号《反担保(保证)合同》,刘洪亮为西安创新融资担保有限公司的前述连带保证责任担保提供保证反担保。
v.根据思坦电子与西安创新融资担保有限公司于 2016年 12月15日签署的合同编号为西创新保字2016年第(0388-02)号《反担保(保证)合同》,思坦电子为西安创新融资担保有限公司的前述连带保证责任担保提供保证反担保。
(2)经本所律师核查,根据思坦仪器与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2016年 9月 20日签署的合同编号为 79109911609300002301的《抵押合同》,思坦仪器将其拥有的西安市房权证高新区字第 105010402-21-1号《房屋所有权证》项下位于高新区科技五路22号建筑面积为 5,011平方米的房屋所有权及所属地为其与昆仑银行股份有限公司西安分行于 2016年 9月 20日签署的合同编号为791099160930002的《昆仑银行股份有限公司流动资金贷款合同》项下1,700万元借款提供抵押担保。
(六) 思坦仪器目前享受的主要税收优惠
经本所律师核查,思坦仪器目前享受的主要税收优惠情况如下:
根据《中华人民共和国企业所得税法》(2017修正)和《高新技术企业认定管理办法(2016修订)》,对国家需要重点扶持的高新技术企业,减按15%的税率征收企业所得税。经本所律师核查,思坦仪器现持有陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局于2015年8月31日颁发的编号为GR201561000303的《高新技术企业证书》,有效期为3年。据此,思坦仪器于2016年至2017年享受减按15%税率缴纳企业所得税的税收优惠。
基于上述核查,本所律师认为,思坦仪器所享受的上述税收优惠符合法律、法规以及规范性文件的规定。
(七) 思坦仪器合规经营情况
1.工商合规
根据本所律师于2017年9月26日登录国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn/index.html)的查询结果,思坦仪器无行政处罚信息、未被列入经营异常名录或被列入严重违法失信企业名单。
2.税务合规
西安高新技术产业开发区国家税务局唐延路税务分局于2016年5月10日出具《证明》,对思坦仪器2015年1月1日至2015年12月31日期间缴纳税款的情况进行了确认。西安高新技术产业开发区国家税务局唐延路税务分局于2017年2月28日出具《证明》,对思坦仪器2016年1月1日至2016年12月31日期间缴纳税款的情况进行了确认,证明思坦仪器能按时申报缴纳各项税款。西安高新技术产业开发区国家税务局唐延路税务分局于2017年9月5日开具《证明》,对思坦仪器2017年1月1日至2017年6月30日缴纳税款情况进行了确认。
西安市地方税务局高新技术产业开发区分局唐延路税务所于2016年5月10日出具《证明》,对思坦仪器2015年1月1日至2015年12月31日缴纳税
费的情况进行了确认,证明思坦仪器按时履行税费申报义务,并及时足额缴纳申报税款,暂未发生因涉税问题产生的处罚。西安市地方税务局高新技术产业开发区分局唐延路税务所于2017年3月7日出具《证明》,对思坦仪器2016年1月1日至2016年12月31日缴纳各项税费的情况进行了确认,证明思坦仪器按时履行申报义务并及时足额缴纳税款,2016年暂未发现涉税违法违章问题。西安市地方税务局高新技术产业开发区分局唐延路税务所于2017年9月5日出具《证明》,对思坦仪器2017年1月1日至2017年6月30日缴纳各项税费的情况进行了确认,证明思坦仪器按时履行申报义务并及时足额缴纳税款,2017年暂未发现涉税违法违章问题。
3.土地合规
根据西安市国土资源局高新技术产业开发区分局于2017年8月18日出具的《证明》,思坦仪器自2015年1月1日起至该证明出具之日,能够遵守国家及地方有关土地管理方面的法律、法规和规范性文件,思坦仪器受让的国有建设用地不存在违反国家及地方土地监管法律、法规和规范性文件的情形,未发生受到西安市国土资源局高新技术产业开发区分局行政处罚的情形。
4.质监合规
根据西安市质量技术监督局高新技术产业开发区分局于2017年8月21日出具的《证明》,西安市质量技术监督局高新技术产业开发区分局自2015年1月至2017年7月,未收到思坦仪器有关产品质量相关投诉和举报,未发现思坦仪器在生产经营活动中存在违反质量技术监督有关法律、法规的行为。
5.安监合规
根据西安高新技术产业开发区安全生产监督管理局于2017年8月15日出具的《证明》,思坦仪器公司管理机制健全,能够根据《安全生产法》开展生产活动。西安高新技术产业开发区安全生产监督管理局三十六个月内在高新区未接到对思坦仪器安全生产责任事故的举报和投诉。
6.社会保险合规
根据西安高新区社会保险基金管理中心于2017年9月14日出具的《西安高新技术产业开发区社会保险参保缴费情况证明》,思坦仪器自2008年3月起在该中心参加社会保险,缴纳城镇职工养老、失业、医疗、工伤、生育等保险费。截至该证明出具日,缴费人数277人。截至该证明出具日,该中心没有接到劳动行政部门对思坦仪器因违反社会保险有关法律法规而受到行政处罚的相关文书。
7.住房公积金合规
根据西安住房公积金管理中心于2017年8月10日出具的《住房公积金单位缴存证明》,思坦仪器没有因违反住房公积金相关的法律、法规而受到过处罚。
8.海关合规
经本所律师于2017年9月26日登录中国海关企业进出口信用信息公示平台(http://credit.customs.gov.cn/)的查询结果,思坦仪器不存在受到海关行政处罚的情形。
(八) 思坦仪器涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚
经本所律师核查,并根据本所律师在中华人民共和国最高人民法院全国法院被执行人信息查询系统(http://zhixing.court.gov.cn/search/)的查询以及思坦仪器的书面确认,截至本法律意见书出具之日,思坦仪器未涉及尚未了结的或可预见的对其资产状况、财务状况产生重大不利影响的重大诉讼、仲裁案件。
经本所律师核查,并根据公开市场信息查询、相关政府主管部门出具的证明性文件及刘洪亮和思坦仪器的书面确认,截至本法律意见书出具之日,思坦仪器未涉及尚未了结的对其资产状况、财务状况产生重大不利影响的重大行政处罚案件。
(九) 思坦仪器的控股子公司情况
1.思坦软件
(1)基本情况
经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局于2017年4月18日核发的《营业执照》以及西安市工商行政管理局高新技术产业开发区分局于2017年7月19日出具的《公司登记基本情况》,思坦软件的基本情况如下:
|||
|-|-|
|企业名称|西安思坦软件技术有限公司|
|统一社会信用代码|91610131353762289F|
|住所/地址|西安市高新区科技五路 22 号思坦工业园3号楼一层1001室|
|法定代表人|刘洪亮|
|注册资本|200万元|
|成立日期|2015年8月11日|
|经营期限|长期|
|类型|有限责任公司(法人独资)|
|经营范围|一般经营项目: 计算机软件及嵌入式软件的技术研发、技术咨询、技术服务、生产、销售; 系统集成。(以上经营范围除国家规定的专控及前置许可项目)|
|登记状态|存续|

根据思坦软件的章程,截至本法律意见书出具之日,思坦软件的股权结构如下:
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东||出资额(万元)||股权比例(%)|
|1||思坦仪器||200||100||
|合计||||200||100||

2.思坦油气
(1)基本情况
经本所律师核查,根据西安市工商行政管理局于 2016年 11月 30日核发的《营业执照》以及西安市工商行政管理局经济技术开发区分局于2017年7月19日出具的《公司登记基本情况》,思坦油气的基本情况如下:
|||
|-|-|
|企业名称|西安思坦油气工程服务有限公司|
|统一社会信用代码|916101323111886888|
|住所/地址|西安经济技术开发区凤城四路长庆兴隆园小区1区20栋2单元301室|
|法定代表人|廖莎|
|注册资本|2,500万元|
|成立日期|2014年8月28日|
|经营期限|长期|
|类型|其他有限责任公司|
|经营范围|许可经营项目: 无。一般经营项目: 油田、气田及煤层气的测井、试井、钻井、录井、固井、压裂、酸化、射孔、修井、试油试气的技术咨询及技术服务; 工程机械设备、测井车辆设备的租赁; 石油器材的研发、销售; 计算机软件的开发及销售; 机电安装工程、环保工程的设计、施工; 环保设备的销售及技术服务; 仪器仪表的研发、销售及租赁。(上述经营范围中凡涉及许可项目的, 凭许可证明文件、证件在有效期内经营; 未经许可不得经营)。|
|登记状态|存续|

根据西安市工商行政管理局经济技术开发区分局于2017年7月19日出具的《公司登记基本情况》及思坦油气的章程、章程修正案,截至本法律意见书出具之日,思坦油气的股权结构如下:
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资额(万元)|股权比例(%)|

|||||
|-|-|-|-|
|1|思坦仪器|1,500|60|
|2|陕西长业油气综合服务有限公司|1,000|40|
|合计||2,500|100|

五. 本次交易涉及的债权债务和员工安置的处理
经本所律师核查,根据海默科技第五届董事会第三十五次会议决议以及《重组报告
书》,本次交易实施完毕后,思坦仪器涉及之原有债权债务将仍由思坦仪器自行承担,不涉及债权、债务的转让。本次交易实施完毕后,海默科技将成为思坦仪器的控股股东,并以其在思坦仪器认缴的出资额为限承担有限责任。
经本所律师核查,本次交易实施完毕后,思坦仪器的独立法人主体地位未发生变化,其应继续依法履行其与员工的劳动合同。
六. 本次交易的信息披露
经本所律师核查,截至本法律意见书出具日,海默科技履行了本次交易法定的信息披露义务,根据交易对方的确认,海默科技与交易对方之间不存在关于本次交易的应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。本所律师认为,海默科技尚须根据本次交易进展情况,按照《重组办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014年修订)》等相关法律、法规和规范性文件的规定履行相关信息披露义务。
七. 本次交易的实施符合相关实质性条件
(一) 经本所律师核查,本次交易符合《重组办法》规定的相关条件
1.经本所律师核查,根据《重组报告书》及思坦仪器的确认,思坦仪器的主营业务为油气增产工程专用仪器的制造、销售。本次交易符合国家产业政策;思坦仪器从事的业务符合国家有关环境保护的法律、行政法规的规定;海默科技本次支付现金购买思坦仪器57.1914%股份,亦不违反国家有关土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易符合国家产业政策和有关环境
保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定,符合《重组办法》第
十一条第(一)款之规定。
2.经本所律师核查,本次交易为海默科技支付现金购买资产,不涉及发行股份,不会导致海默科技股本的变动。据此,本所律师认为,本次交易不会导致海默科技不符合股票上市的条件,符合《重组办法》第十一条第(二)款之规定。
3.经本所律师核查,本次交易购买的标的资产的价格以经具有证券从业资格的资产评估机构确认的评估结果为基础并经交易各方协商确定。海默科技董事会和独立董事均已对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估价值的公允性发表肯定性意见,且业绩承诺方已就标的资产作出相关未来业绩补偿安排,本次交易的交易各方已按照或将按照相关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求履行相应的内部授权与批准程序。据此,本所律师认为,本次交易所涉及的资产定价公允,截至本法律意见书出具之日,不存在损害海默科技和其股东合法权益的情形,符合《重组办法》第十一条第(三)款之规定。
4.经本所律师核查,思坦电子持有的思坦仪器部分股份存在质押,思坦电子与刘洪亮承诺将于本次交易前解除上述质押。除此之外,海默科技本次交易购买的标的资产权属清晰,该等资产在解除上述质押后过户和转移不存在法律障碍。
经本所律师核查,根据《购买资产协议》,本次交易涉及的债权债务处理符合法律、法规和规范性文件的规定。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十一条第(四)款之规定。
5.经本所律师核查,根据海默科技的确认,本次交易完成后,思坦仪器将成为海默科技的控股子公司。海默科技将在现有的油气设备生产、销售的主营业务及延伸产业链的基础上,进一步提升研发、生产、销售的服务能力,不存在可能导致海默科技在本次交易后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。同时,根据《重组报告书》,本次交易有利于海默科技增强持续经营能力。据此,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第
十一条第(五)款之规定。
6.经本所律师核查,于本次交易前,海默科技已经按照有关法律、法规和规范性文件的规定建立法人治理结构和独立运营的公司管理体制,在业务、资产、财务、人员、机构等方面均独立于海默科技控股股东及其关联人。
本次交易完成后,思坦仪器将成为海默科技的控股子公司,海默科技的业务、资产、财务、人员、机构等方面仍独立于海默科技控股股东及其关联人。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十一条第(六)款之规定。
7.经本所律师核查,目前海默科技已经按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的规定,设置了股东大会、董事会、监事会等组织机构,制定了相应的组织管理制度,组织机构健全。海默科技上述规范法人治理的措施不因本次交易而发生重大变化,本次交易完成后,海默科技仍将保持其健全有效的法人治理结构。据此,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十一条第(七)款之规定。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》规定的实质性条件。
八. 同业竞争与关联交易
(一) 同业竞争
1.本次交易前同业竞争情况
(1)本次交易前同业竞争情况
经本所律师核查,本次交易前,海默科技主要从事页岩油气的勘探生产,核心技术的研究开发,关键设备的设计制造,钻完井和生产优化与测试等油田服务。海默科技实际控制人窦剑文控制的其他企业未从事与海默科技相同或相似的业务,海默科技与实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。
(2)本次交易后同业竞争情况
经本所律师核查,本次交易完成后,思坦仪器将成为海默科技的控股子公司。海默科技将增加油气增产工程专用仪器的制造、销售等相关业务。海默科技实际控制人窦剑文控制的其他企业未经营前述业务。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易不会导致海默科技与实际控制人之间的同业竞争。
2.关于避免同业竞争的措施
经本所律师核查,本次交易完成后,为了避免与海默科技可能产生的同业竞争,海默科技的实际控制人窦剑文出具了《关于避免同业竞争之承诺函》,承诺:
(1)本人及其直接或间接控制的企业均未直接或间接从事任何与海默科技经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未经营任何与思坦仪器(包括其合并报表子公司及分支机构,下同)经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
(2)截至承诺函签署之日,本人未直接或间接经营任何与海默科技及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的公司、企业或其他经营实体,承诺人与海默科技及其下属子公司不存在同业竞争; (3)自承诺函签署之日起,承诺人将不直接或间接控制任何与海默科技及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不经营任何与海默科技及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他经营实体;
(4)自承诺函签署之日起,如海默科技及其下属子公司进一步拓展产品和业务范围,本人保证不直接或间接从事任何与海默科技及其下属子公司经营拓展后的产品或业务相竞争的业务,也不经营任何与海
默科技及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他经营实体;
(5)在本人与海默科技存在关联关系期间,承诺函持续有效且不可变更或撤销。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守,本人将向海默科技赔偿一切直接和间接损失,并承担相应的法律责任。
同时,业绩承诺方及刘洪亮已分别出具《关于避免同业竞争之承诺函》,承诺:
(1)承诺人及其直接或间接控制的企业均未直接或间接经营任何与海默科技经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也未参与投资于任何与思坦仪器(包括其合并报表子公司及分支机构,下同)经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(2)本次交易完成后,承诺人及其直接或间接控制的子企业将不直接或间接经营任何与思坦仪器经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资于任何与思坦仪器经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(3)本次交易完成后,如思坦仪器进一步拓展其产品和业务范围,承诺人及其直接或间接控制的子企业将不与思坦仪器拓展后的产品或业务相竞争;若与思坦仪器拓展后的产品或业务产生竞争,承诺人及其直接或间接控制的子企业将以停止经营相竞争的业务的方式或者将相竞争的业务纳入到思坦仪器经营的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争;
(4)本次交易完成后,承诺人及其直接或间接控制的子企业,将来面临或可能取得任何与思坦仪器经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务的投资机会或其它商业机会,在同等条件下赋予思坦仪器对该等投资机会或商业机会之优先选择权;
(5)如承诺函承诺之内容被证明是不真实或未被遵守,承诺人将向思坦仪器赔偿一切直接和间接损失,并就前述赔偿责任承担连带责任。
基于上述核查,本所律师认为,本次交易完成后,海默科技与实际控制人之间不存在同业竞争。同时,为避免与本次交易完成后海默科技可能产生的同业竞争,海默科技实际控制人、刘洪亮、业绩承诺方已出具了相关承诺,该等承诺对上述承诺方具有约束力并将有助于保护海默科技及其中小股东的利益。
(二) 关联交易
1.本次交易不构成关联交易
经本所律师核查,海默科技本次支付现金购买资产的交易对象为思坦电子、杨波等33名自然人、力合创赢、新麟二期、力合清源、景瀚投资。
经本所律师核查,根据海默科技第五届董事会第三十五次会议决议及本次交易相关各方作出的承诺,交易对方与海默科技不存在关联关系。因此,本次支付现金购买资产不构成关联交易。
2.减少和规范关联交易的承诺
经本所律师核查,为减少和规范本次交易完成后可能产生的关联交易,维护海默科技及其中小股东的利益,刘洪亮、交易对方(以下合称“承诺人”)出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》,承诺:
(1)承诺人与海默科技(包括思坦仪器及其子公司在内)之间将尽量减少和避免关联交易;在进行确有必要且无法规避的关联交易时,将保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露义务;不会通过关联交易损害海默科技及其他股东的合法权益;
(2)承诺人将杜绝一切非法占用海默科技的资金、资产的行为,在任何情况下,不要求海默科技向承诺人及承诺人控制的企业提供任何形式的担保。
基于上述核查,本所律师认为,就本次交易完成后可能产生的关联交易,资产出售方已作出了必要的关于减少和规范关联交易的承诺,该等承诺
对其具有法律约束力,有利于保障海默科技及其股东的权益。
九. 本次交易涉及的证券服务机构及其资格
经本所律师核查,担任本次交易独立财务顾问的国金证券持有中国证监会颁发的经营证券业务许可证;担任标的资产评估机构的天健兴业具有证券相关业务从业资格,资产评估报告签字人具有注册资产评估师执业资格;担任标的资产财务审计机构的瑞华会计师事务所具有证券相关业务从业资格,审计报告签字人具有注册会计师执业资格。
十. 关于本次交易相关人员买卖海默科技股票的情况
经本所律师核查,根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询证明以及相关各方出具的自查报告,本所律师对相关当事人(包括海默科技及海默科技董事、监事、高级管理人员及其直系亲属,思坦仪器及其董事、监事、高级管理人员及其直系亲属,本次交易对方及其董事、监事、高级管理人员(或主要管理人员)及其直系亲属;相关中介机构及其经办人员及其直系亲属,其他知悉本次重大资产重组内幕信息的法人和自然人)在核查期间(2017年1月20日至2017年7月19日期间,以下简称“核查期间”)买卖海默科技股票的行为进行了核查。
经本所律师核查,根据海默科技及相关单位出具的自查报告、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询证明,本所律师对相关当事人在核查期间买卖海默科技股票的行为进行核查如下:
(一) 自然人买卖股票情形
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||||职务/||||||交易|
||名称||||交易日期||交易数量(股)|||
||||身份||||||方向|
|李建国||上市公司董事||2017年3月2日至2017年3月10日||3,847,600||卖出||
|刘鑫||思坦仪器股东||2017年3月1日、2017年3月21日、2017年8月9日||2017年3月1日卖出3,000股, 2017年3月21日卖出3,000股||卖出、买入||
|雷选锋||思坦仪||2017年5月11日、||2017年5月11日买入||买入、||

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|-|-|-|-|
|器股东|2017年5月25日、2017年6月2日|8,200股, 2017年5月25日卖出2,000股, 2017年6月2日卖出6,200股|卖出|

对于上述股票交易行为,李建国确认:
1.本人进行该等股票交易时,海默科技等相关方尚未筹划本次交易事宜; 2.本人进行该等股票交易时,未参与本次交易的任何筹划及决策过程,从未知悉、探知或利用任何有关本次交易事宜的内幕信息,从未有任何人员向本人泄露相关信息或建议本人买卖海默科技股票,本人亦未向任何人提出买卖海默科技股票的建议;
3.在海默科技至本次交易实施完毕或海默科技宣布终止本次交易期间,本人将继续严格遵守相关法律法规及证券监管机关颁布的规范性文件的规定,规范股票交易行为,避免利用有关内幕信息以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径进行海默科技股票的交易;
4.如前述声明事项不实,本人愿意承担因此对海默科技造成的损失。
对于上述股票交易行为,刘鑫、雷选锋确认:
1.本人进行该等股票交易时,海默科技等相关方尚未筹划本次交易事宜; 2.于海默科技 2017年 7月 20日首次披露本次重组信息前,本人从未参与本次交易的任何筹划及决策过程,从未知悉、探知或利用任何有关本次交易事宜的内幕信息,从未有任何人员向本人泄露相关信息或建议本人买卖海默科技股票,本人亦未向任何人提出买卖海默科技股票的建议;
3.在海默科技至本次交易实施完毕或海默科技宣布终止本次交易期间,本人将继续严格遵守相关法律法规及证券监管机关颁布的规范性文件的规定,规范股票交易行为,避免利用有关内幕信息以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径进行海默科技股票的交易;
4.如前述声明事项不实,本人愿意承担因此对海默科技造成的损失。
(二) 非自然人买卖股票行为
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||||||||||交易|
||名称||职务/身份||交易日期||交易数量(股)|||
||||||||||方向|
|国金证券||国金慧睿多策略－大岩1号集合资产管理计划||2017年1月23日至2017年3月24日||2017年1月23日买入1,600股, 2017年3月23日、2017年3月24日各卖出800股||买入、卖出||
|国金证券||国金慧睿多策略－大岩2号集合资产管理计划||2017年1月20日至2017年3月24日||2017年1月20日、2017年1月23日各买入1,100股, 2017年3月6日买入1,300股, 2017年1月24日卖出1,100股, 2017年3月23日、2017年3月24日各卖出1,200股||买入、卖出||

国金证券承诺:
1.本公司建立了健全的信息隔离墙制度,资产管理业务股票账户在海默科技(集团)股份有限公司重组信息首次披露前 6个月内(2017年 1月 20日至2017年7月19日)买卖海默科技股票时未获知关于海默科技本次重大资产重组的任何内幕消息,也不存在利用本次重大资产重组之内幕消息进行交易的情形;
2.本公司今后将继续严格遵守相关法律和法规的规定,不利用任何便利获取有关内幕信息进行股票买卖。
综上,本所律师认为,上述机构、人员买卖海默科技股票的行为不属于《证券法》等法律法规所禁止的证券交易内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的活动,上述人员买卖海默科技股票的行为亦未构成本次交易的法律障碍。
十一.结论意见
综上所述,本所律师认为,海默科技本次支付现金购买资产的交易各方均具备参与本次交易的主体资格;本次交易方案的内容符合法律、法规和规范性文件的要求,本次交易符合《重组办法》规定的各项实质条件;在本次交易在取得本法律意见书所述必要的批准、同意后,其实施不存在法律障碍。
本法律意见书正本一式四份。
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋律师
经办律师
翁晓健律师
张洁律师
二○一七年九月二十七日