公司代码：601088 公司简称：中国神华中国神华能源股份有限公司
2015年第三季度报告
（按企业会计准则编制）
2015年 10月 24日
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 7四、 附录 ..................................................................... 14
一、 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2本报告已经本公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司全体董事出席本次会议。
1.3本公司董事长张玉卓、财务总监张克慧及财务部总经理郝建鑫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本报告的财务报表未经审计。本报告的财务报表根据中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告2.3的说明。
1.5除另有所指，本报告内的货币单位均为人民币。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：百万元币种：人民币
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||于2015年9月30日|于2014年12月31日|增减(%)|
|资产总计|552,507|532,596|3.7|
|归属于本公司股东的净资产|295,651|291,789|1.3|
|每股净资产（元/股）|14.86|14.67|1.3|
||2015年1-9月|2014年1-9月|增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|36,142|62,570|(42.2)|
|剔除神华财务公司影响后经营活动产生的现金流量净额|31,523|54,225|(41.9)|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）|1.82|3.15|(42.2)|
|剔除神华财务公司影响后每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）|1.58|2.73|(41.9)|

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||2015年7-9月|2014年7-9月|同比增减(%)|2015年1-9月|2014年1-9月|同比增减(%)|
|营业收入|43,663|61,245|(28.7)|131,446|190,442|(31.0)|
|利润总额|9,114|13,658|(33.3)|29,979|46,992|(36.2)|
|归属于本公司股东的净利润|4,828|8,086|(40.3)|16,555|29,632|(44.1)|
|归属于本公司股东的扣除非经常性损益的净利润|4,748|8,033|(40.9)|16,395|29,472|(44.4)|
|加权平均净资产收益率（%）|1.68|2.87|减少1.19个百分点|5.62|10.51|减少4.89个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.242|0.407|(40.3)|0.832|1.490|(44.1)|
|稀释每股收益（元/股）|0.242|0.407|(40.3)|0.832|1.490|(44.1)|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）|0.238|0.404|(40.9)|0.824|1.482|(44.4)|
|扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%）|1.66|2.85|减少1.19个百分点|5.57|10.45|减少4.88个百分点|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：百万元币种：人民币
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|项目|2015年7-9月|2015年1-9月|
|非流动资产处置损益|(53)|(92)|
|偶发性的税收返还、减免|1|28|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|282|505|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|0|3|
|对外贷出款项的收益|36|151|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|(29)|(148)|
|所得税影响额|(72)|(146)|
|合计|165|301|
|影响本公司股东净利润的非经常性损益|80|160|
|影响少数股东净利润的非经常性损益|85|141|

2.2主要运营数据
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|运营指标|单位|2015年||2014年||同比增减(%)||
|||7-9月|1-9月|7-9月|1-9月|7-9月|1-9月|
|（一）煤炭||||||||
|1.商品煤产量|百万吨|71.2|210.6|79.0|234.0|(9.9)|(10.0)|
|2.煤炭销售量|百万吨|101.1|278.9|106.7|341.3|(5.2)|(18.3)|
|其中：出口量|百万吨|0.2|0.8|0.3|1.2|(33.3)|(33.3)|
|进口量|百万吨|0.1|0.1|1.2|5.6|(91.7)|(98.2)|
|（二）发电||||||||
|1.总发电量|十亿千瓦时|53.27|153.69|53.93|160.45|(1.2)|(4.2)|
|2.总售电量|十亿千瓦时|49.46|143.08|49.96|149.34|(1.0)|(4.2)|
|（三）煤化工||||||||
|1.聚乙烯销售量|千吨|80.2|243.4|67.9|220.4|18.1|10.4|
|2.聚丙烯销售量|千吨|75.9|229.1|67.4|222.4|12.6|3.0|
|（四）运输||||||||
|1.自有铁路运输周转量|十亿吨公里|50.2|148.7|57.7|167.2|(13.0)|(11.1)|
|2.港口下水煤量|百万吨|55.5|153.4|58.2|177.7|(4.6)|(13.7)|
|其中：黄骅港下水煤量|百万吨|31.6|83.0|31.5|99.3|0.3|(16.4)|
|神华天津煤码头下水煤量|百万吨|9.7|29.7|9.1|26.4|6.6|12.5|
|3.航运货运量|百万吨|20.9|60.7|21.4|66.9|(2.3)|(9.3)|
|4.航运周转量|十亿吨海里|16.2|49.0|17.3|55.5|(6.4)|(11.7)|

 2.3按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元币种：人民币
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|项目|归属于本公司股东的净利润||归属于本公司股东的净资产||
||2015年1-9月|2014年1-9月|于2015年9月30日|于2014年12月31日|
|按企业会计准则|16,555|29,632|295,651|291,789|
|调整：|||||
|维简费、生产安全费、其他类似性质的费用|1,835|1,791|5,278|5,455|
|按国际财务报告准则|18,390|31,423|300,929|297,244|

说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差
异带来的递延税项影响也反映在其中。
2.4截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）|||||253,412|||||
|其中：A股记名股东（户）|||||251,026|||||
|H股记名股东（户）|||||2,386|||||
|前十名股东持股情况||||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量||比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况|||股东性质|
|||||||股份状态|数量|||
|神华集团有限责任公司|14,530,574,452||73.06|0||无|不适用||国家|
|HKSCC NOMINEESLIMITED|3,390,176,309||17.04|0||未知|不适用||境外法人|
|中国证券金融股份有限公司|563,542,455||2.83|0||无|不适用||国家|
|中央汇金投资有限责任公司|110,027,300||0.55|0||无|不适用||国家|
|中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金|25,159,394||0.13|0||无|不适用||其他|
|香港中央结算有限公司|19,982,845||0.10|0||无|不适用||境外法人|
|全国社保基金五零三组合|16,880,000||0.08|0||无|不适用||国家|
|中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金|15,438,333||0.08|0||无|不适用||其他|
|全国社保基金五零四组合|15,000,000||0.08|0||无|不适用||国家|
|中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金|14,014,887||0.07|0||无|不适用||其他|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||||
||||||种类|||数量||
|神华集团有限责任公司||14,530,574,452|||人民币普通股|||14,530,574,452||
|HKSCC NOMINEES LIMITED||3,390,176,309|||境外上市外资股|||3,390,176,309||
|中国证券金融股份有限公司||563,542,455|||人民币普通股|||563,542,455||
|中央汇金投资有限责任公司||110,027,300|||人民币普通股|||110,027,300||
|中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金||25,159,394|||人民币普通股|||25,159,394||
|香港中央结算有限公司||19,982,845|||人民币普通股|||19,982,845||
|全国社保基金五零三组合||16,880,000|||人民币普通股|||16,880,000||
|中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金||15,438,333|||人民币普通股|||15,438,333||
|全国社保基金五零四组合||15,000,000|||人民币普通股|||15,000,000||
|中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金||14,014,887|||人民币普通股|||14,014,887||

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|上述股东关联关系或一致行动的说明|全国社保基金五零三组合、全国社保基金五零四组合的实际控制人均为全国社保基金；中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金的托管银行均为中国工商银行股份有限公司；HKSCC Nominees Limited、香港中央结算有限公司均为香港交易所的全资子公司；除以上披露内容外，本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用。|

注：HKSCC NomineesLimited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有；香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表多个客户持有。
2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
2015年1-9月，按企业会计准则，本集团营业收入为131,446百万元（2014年同期：190,442百万元），同比下降31.0%；实现利润总额29,979百万元（2014年同期：46,992百万元），同比下降36.2%；归属于本公司股东的净利润为16,555百万元（2014年同期：29,632百万元），同比下降44.1%。
合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
单位：百万元币种：人民币
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|序号|合并利润表项目|2015年1-9月|2014年1-9月|变动(%)|主要变动原因|
|1|营业收入|131,446|190,442|(31.0)|煤炭、电力销售量及价格下降|
|2|营业成本|80,799|125,658|(35.7)|自产商品煤及售电量下降；外购煤采购成本及销售量下降；煤炭运输量下降|
|3|营业税金及附加|4,582|2,822|62.4|煤炭资源税改革将原价格调节基金、矿产资源补偿费等转为资源税征收，核算科目由营业成本调整至营业税金及附加|
|4|销售费用|377|563|(33.0)|煤炭销售量下降导致相关的装卸费等下降|
|5|财务费用|3,029|2,220|36.4|日元借款汇兑收益下降，应付债券增加导致利息费增加|

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|序号|合并利润表项目|2015年1-9月|2014年1-9月|变动(%)|主要变动原因|
|6|资产减值损失|394|224|75.9|对已关停的北京热电的发电装置及相关设备计提了减值损失|
|7|营业外收入|908|496|83.1|补贴收入增加|
|8|营业外支出|431|343|25.7|处置固定资产损失增加，公益捐赠支出增加|
|9|所得税费用|7,099|10,027|(29.2)|利润总额同比减少。本报告期，本集团平均所得税率为23.7%，较上年同期的21.3%上升2.4个百分点，主要是享受西部大开发相关税收优惠较多的煤炭分部利润占比下降|

单位：百万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|合并资产负债表项目|于2015年9月30日|于2014年12月31日|变动(%)|主要变动原因|
|1|货币资金|55,223|43,502|26.9|神华财务公司吸收存款增加，以及本公司债务融资流入现金增加|
|2|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|26|442|(94.1)|处置持有的企业债券|
|3|应收票据|17,395|6,168|182.0|煤炭销售业务应收银行承兑汇票增加|
|4|应收账款|23,339|23,746|(1.7)|应收售煤款减少|
|5|预付款项|4,905|5,910|(17.0)|物资贸易业务预付款及预付购煤款减少|
|6|固定资产|298,148|259,909|14.7|运输及发电业务新投入使用的固定资产增加|
|7|在建工程|39,365|77,326|(49.1)|运输及发电业务建造资产投入使用|
|8|短期借款|3,016|12,246|(75.4)|本公司发行债券替代短期借款|
|9|应付票据|2,655|4,387|(39.5)|煤炭采购业务应付银行承兑汇票减少|
|10|其他应付款|34,175|26,813|27.5|神华财务公司吸收存款余额增加|
|11|其他流动负债|14,992|9,994|50.0|本公司发行超短期融资券净额增加|
|12|应付债券|34,316|24,933|37.6|本集团发行美元债券|
|13|专项储备|6,651|4,638|43.4|维简费、安全费储备余额增加|

单位：百万元币种：人民币
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|序号|合并现金流量表项目|2015年1-9月|2014年1-9月|变动(%)|主要变动原因|
|1|经营活动产生的现金流量净额|36,142|62,570|(42.2)|业务量下降；本集团经营性应付款项同比减少，经营性应收款项同比增加；神华财务公司吸收存款减少|
||其中：神华财务公司经营活动产生的现金流量净额|4,619|8,345|(44.6)||
||剔除神华财务公司影响后经营活动产生的现金流量净额|31,523|54,225|(41.9)||
|2|投资活动产生的现金流量净额|(14,978)|(29,802)|(49.7)|购建长期资产支付的现金减少|
|3|筹资活动产生的现金流量净额|(10,246)|(8,692)|17.9|外部债务融资净额同比减少|

3.2本集团煤炭分部主要经营指标分析
1.煤炭销售量和价格情况
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||2015年1-9月|||2014年1-9月|||变动||
||销售量|占销售量合计比例|价格|销售量|占销售量合计比例|价格|销售量|价格|
||百万吨|%|人民币元/吨|百万吨|%|人民币元/吨|%|%|
|一、国内销售|275.2|98.7|301.6|331.8|97.2|348.5|(17.1)|(13.5)|
|（一）自产煤及采购煤|265.2|95.1|300.0|305.4|89.5|343.9|(13.2)|(12.8)|
|1、直达|112.8|40.4|226.5|128.9|37.8|249.8|(12.5)|(9.3)|
|2、下水|152.4|54.7|354.3|176.5|51.7|412.7|(13.7)|(14.2)|
|（二）国内贸易煤销售|9.9|3.6|344.4|20.8|6.1|384.6|(52.4)|(10.5)|
|（三）进口煤销售|0.1|0.0|369.5|5.6|1.6|464.2|(98.2)|(20.4)|
|二、出口销售|0.8|0.3|449.3|1.2|0.4|564.8|(33.3)|(20.4)|
|三、境外销售|2.9|1.0|230.0|8.3|2.4|550.8|(65.1)|(58.2)|
|（一）印尼煤电|1.4|0.5|84.9|1.5|0.4|105.4|(6.7)|(19.4)|
|（二）转口贸易|1.5|0.5|367.3|6.8|2.0|651.5|(77.9)|(43.6)|
|销售量合计/ 加权平均价格|278.9|100.0|301.3|341.3|100.0|354.2|(18.3)|(14.9)|

注：以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税，且销售加权平均价格受到销售方式、产品品质以及不同销售类型的影响。
2.合并抵销前煤炭分部经营情况
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|||2015年1-9月|2014年1-9月|变动(%)|主要变动原因|
|营业收入|百万元|93,170|148,766|(37.4)|煤炭销售量及价格下降|
|营业成本|百万元|76,608|122,649|(37.5)|煤炭销售量及物资贸易业务量下降|
|毛利|百万元|16,562|26,117|(36.6)||
|毛利率|%|17.8|17.6|上升0.2个百分点|毛利率相对较低的外购煤销售业务及物资贸易业务量下降|

3.自产煤单位生产成本情况
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||2015年1-9月|2014年1-9月|变动|
||人民币元/吨|人民币元/吨|%|
|自产煤单位生产成本|115.2|125.8|(8.4)|
|原材料、燃料及动力|20.2|24.6|(17.9)|
|人工成本|16.8|15.3|9.8|
|折旧及摊销|21.8|19.7|10.7|
|其他|56.4|66.2|(14.8)|

2015年1-9月，自产煤单位生产成本为115.2元/吨（2014年同期：125.8元/吨），同比下降8.4%。主要影响因素：
（1）原材料、燃料及动力成本同比下降17.9%，主要是掘进进尺减少，以及燃料、电价下降；
（2）人工成本同比增长9.8%，主要是煤炭销售量下降；
（3）折旧及摊销同比增长10.7%，主要是煤炭销售量下降；
（4）其他成本同比下降14.8%，主要是由于资源税改革，价格调节基金和矿产资源补偿费转为资源税计入“营业税金及附加”核算，以及矿务工程费、露天矿剥离费减少。
其他成本由以下三部分组成：（1）与生产直接相关的支出，包括维简费、安全生产费、洗选加工费、矿务工程费等，约占71%；（2）生产辅助费用，约占10%；（3）征地及塌陷补偿、环保支出、地方性收费等，约占19%。
剔除资源税改革的影响，本集团自产煤单位生产成本同比下降0.1%。
3.3本集团发电分部主要经营指标分析
1.2015年7-9月经营情况
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|-|-|-|-|-|-|
|电源种类|发电量|售电量|平均利用小时|售电电价|新增装机容量|
||亿千瓦时|亿千瓦时|小时|元/兆瓦时|兆瓦|
|1. 燃煤发电|520.3|482.6|1,139|321.1|1,350|
|2. 风电|0.0|0.0|290|601.1|0|
|3. 水电|2.4|2.3|1,963|196.1|0|
|4. 天然气发电|10.0|9.7|742|536.9|950|
|合计/加权平均|532.7|494.6|不适用|324.8|2,300|

2015年7-9月，本集团新增装机容量共计2,300兆瓦：神华国华北京燃气热电项目（950兆瓦）；重庆万州港电一体化项目2号机组（1,000兆瓦）；神东河曲低热值煤发电项目1号机组（350兆瓦）。本集团发电分部平均售电电价为324.8元/兆瓦时（2014年同期：354.4元/兆瓦时），同比下降8.4%；平均售电成本210.7元/兆瓦时（2014年同期：227.1元/兆瓦时），同比下降7.2%。
2.2015年1-9月经营情况
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|电源种类|总发电量|总售电量|平均利用小时|售电电价|新增装机容量|截至2015年9月30日总装机容量|
||亿千瓦时|亿千瓦时|小时|元/兆瓦时|兆瓦|兆瓦|
|1. 燃煤发电|1,513.8|1,408.4|3,467|333.7|5,950|46,857|
|2. 风电|0.2|0.2|1,036|597.6|0|16|
|3. 水电|5.1|4.9|4,050|227.1|0|125|
|4. 天然气发电|17.8|17.3|1,836|635.4|950|1,730|
|合计/加权平均|1,536.9|1,430.8|不适用|337.0|6,900|48,728|

2015年1-9月，本集团发电分部平均售电电价为337.0元/兆瓦时（2014年同期：358.1元/兆瓦时），同比下降5.9%；平均售电成本为216.5元/兆瓦时（2014年同期：236.8元/兆瓦时），同比下降8.6%，主要原因是发电的燃料成本下降。
3.4行业环境
2015年前三季度，面对错综复杂的国内外环境，中国政府以提高经济质量和效益为中心，加快经济结构调整步伐，国民经济运行平稳。国内生产总值（GDP）同比增长6.9%，增速较上年同期下降0.4个百分点。居民消费价格指数（CPI）同比增长1.4%，涨幅较上年同期下降0.8个百分点。
今年 1-9月，受国内宏观经济增速放缓、能源消费总量控制、能源结构优化等因素的影响，
煤炭行业持续出现供大于求、煤价下降、全行业亏损增加的局面。截至9月底，环渤海动力煤（5,500
大卡）价格为396元/吨，较年初（525元/吨）下降24.6%。前三季度，全国共生产原煤27.3亿吨，
同比下降4.3%；进口煤炭1.6亿吨，同比下降29.8%。全国规模以上电厂火电发电量为31,532亿千瓦时，同比下降2.2%，连续8个月呈现同比下降的趋势。
四季度，中国政府将继续坚持稳中求进的工作总基调，着力维持经济平稳发展，将有利于煤炭等能源需求的稳定。随着冬季取暖用煤高峰的到来，煤炭需求量有望出现季节性弱势回升。但因煤炭整体供应能力充足、库存偏高，国内煤炭市场供大于求的局面仍将延续。
注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计局、中国煤炭市场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准确可靠，但并不对其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。
3.5重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2015年7月8日，神华集团公司启动未来十二个月内通过二级市场增持本公司A股股份的计划。2015年7月8日至9月30日期间，神华集团公司已多次增持本公司A股股份，累计增持股数达到8,727,892股。于2015年9月30日，神华集团公司持有本公司A股股份14,530,574,452股，占本公司已发行总股份的73.06%。
2015年8月20日，因工作变动原因，王晓林先生辞任本公司执行董事，董事会安全、健康及环保委员会委员，及高级副总裁职务。
2015年第四季度，中国神华将以“清洁能源发展战略”为指引，加强煤电营销，紧抓安全生产，严控成本费用，贯彻落实国企改革文件精神，加快推进实现世界一流清洁能源供应商的目标。
3.6公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|
|与首次公开发行相关的承诺|避免同业竞争|神华集团公司|本公司与神华集团于2005年5月24日签订了《避免同业竞争协议》。依照此协议，神华集团承诺不与本公司在国内外任何区域内的主营业务发生竞争，并授予本公司向神华集团的可能构成潜在同业竞争的业务机会和资产的优先交易及选择权、优先受让权及优先收购权。|2005年5月24日，长期|是，中国神华将于2019年6月30日前启动对神华集团及其附属企业的14项资产的收购工作（将资产收购方案提交中国神华董事会或股东大会等内部有权机关履行批准程序）。|是，正在持续履行中|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|
|权益变动|股份增持相关承诺|神华集团公司|神华集团公司拟在2015年7月8日起12个月内以自身名义通过上海证券交易所证券交易系统增持本公司 A股股份。神华集团公司承诺，在增持计划实施期间及法定期间内不减持其所持有的本公司股份。|2015年7月8日，增持计划期间及法定期间|是|是|

3.7预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用□不适用
按中国企业会计准则，本集团2015年前三季度实现归属于本公司股东的净利润165.55亿元，同比下降44.1%。
受煤炭、火电需求等不明朗因素影响，本集团2015年度归属于本公司股东的净利润下降幅度可能达到或超过50%。
受风险、不明朗因素及假设的影响，上述陈述可能与最后实现的结果有重大差异。该等陈述不构成对投资者的实质承诺。投资者应当注意不恰当信赖或使用该等信息可能造成投资风险。
3.8其他
本公司并无宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。
3.9释义
神华集团公司 神华集团有限责任公司
神华集团 神华集团公司及其控股子公司
中国神华，本公司 中国神华能源股份有限公司
本集团 本公司及其控股子公司
企业会计准则 中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定
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|-|-|
|公司名称|中国神华能源股份有限公司|
|法定代表人|张玉卓|
|日期|2015年10月23日|

四、 附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2015年9月30日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位：百万元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|55,223|43,502|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|26|442|
|应收票据|17,395|6,168|
|应收账款|23,339|23,746|
|预付款项|4,905|5,910|
|其他应收款|3,535|3,128|
|存货|15,870|15,790|
|其他流动资产|16,352|19,951|
|流动资产合计|136,645|118,637|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|1,795|1,795|
|长期股权投资|4,970|4,952|
|固定资产|298,148|259,909|
|在建工程|39,365|77,326|
|工程物资|1,431|1,598|
|无形资产|35,057|33,395|
|长期待摊费用|2,615|3,280|
|递延所得税资产|2,797|2,561|
|其他非流动资产|29,684|29,143|
|非流动资产合计|415,862|413,959|
|资产总计|552,507|532,596|
|流动负债：|||
|短期借款|3,016|12,246|
|应付票据|2,655|4,387|
|应付账款|28,184|33,899|
|预收款项|5,184|4,386|
|应付职工薪酬|4,034|3,252|
|应交税费|5,732|6,240|

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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|应付利息|716|779|
|应付股利|1,412|1,501|
|其他应付款|34,175|26,813|
|一年内到期的非流动负债|4,939|5,364|
|其他流动负债|14,992|9,994|
|流动负债合计|105,039|108,861|
|非流动负债：|||
|长期借款|47,066|38,726|
|应付债券|34,316|24,933|
|长期应付款|1,798|1,546|
|预计负债|2,203|2,102|
|递延所得税负债|802|801|
|非流动负债合计|86,185|68,108|
|负债合计|191,224|176,969|
|所有者权益|||
|股本|19,890|19,890|
|资本公积|77,739|77,739|
|其他综合收益|(340)|(353)|
|专项储备|6,651|4,638|
|盈余公积|11,433|11,433|
|未分配利润|180,278|178,442|
|归属于母公司所有者权益合计|295,651|291,789|
|少数股东权益|65,632|63,838|
|所有者权益合计|361,283|355,627|
|负债和所有者权益总计|552,507|532,596|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
母公司资产负债表
2015年9月30日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位:百万元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|41,556|36,195|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|26|43|
|应收票据|2,464|501|
|应收账款|19,889|15,630|
|预付款项|439|489|
|应收股利|6,080|3,604|
|其他应收款|7,659|4,891|
|存货|5,483|5,416|
|其他流动资产|45,271|46,677|
|流动资产合计|128,867|113,446|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|1,647|1,647|
|长期股权投资|111,110|107,887|
|固定资产|38,113|40,768|
|在建工程|7,129|8,946|
|工程物资|94|462|
|无形资产|13,799|12,671|
|长期待摊费用|1,363|1,809|
|递延所得税资产|346|342|
|其他非流动资产|35,814|48,730|
|非流动资产合计|209,415|223,262|
|资产总计|338,282|336,708|
|流动负债：|||
|短期借款|6,450|14,020|
|应付票据|648|145|
|应付账款|7,550|10,152|
|预收款项|248|56|
|应付职工薪酬|1,662|1,324|
|应交税费|3,393|2,324|
|应付利息|535|642|
|其他应付款|3,984|2,694|
|一年内到期的非流动负债|2,435|462|
|其他流动负债|62,283|56,595|
|流动负债合计|89,188|88,414|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,289|4,008|
|应付债券|24,911|24,933|
|长期应付款|1,108|1,150|
|预计负债|1,148|1,106|
|非流动负债合计|30,456|31,197|
|负债合计|119,644|119,611|
|所有者权益：|||
|股本|19,890|19,890|
|资本公积|79,047|79,047|
|专项储备|4,588|3,113|
|盈余公积|11,433|11,433|
|未分配利润|103,680|103,614|
|所有者权益合计|218,638|217,097|
|负债和所有者权益总计|338,282|336,708|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
合并利润表
2015年1—9月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|43,663|61,245|131,446|190,442|
|其中：营业收入|43,663|61,245|131,446|190,442|
|二、营业总成本|35,110|47,808|102,384|144,062|
|其中：营业成本|27,571|41,628|80,799|125,658|
|营业税金及附加|1,521|953|4,582|2,822|
|销售费用|116|182|377|563|
|管理费用|4,621|4,557|13,203|12,575|
|财务费用|1,282|510|3,029|2,220|
|资产减值损失|(1)|(22)|394|224|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|2|(61)|1|(35)|
|投资收益（损失以“－”号填列）|183|292|439|494|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|122|112|250|252|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,738|13,668|29,502|46,839|
|加：营业外收入|547|174|908|496|
|减：营业外支出|171|184|431|343|
|其中：非流动资产处置损失|59|85|120|102|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|9,114|13,658|29,979|46,992|
|减：所得税费用|2,305|3,011|7,099|10,027|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|6,809|10,647|22,880|36,965|
|归属于母公司所有者的净利润|4,828|8,086|16,555|29,632|
|少数股东损益|1,981|2,561|6,325|7,333|
|六、其他综合收益的税后净额|(60)|(312)|22|(35)|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|(72)|(312)|12|(37)|
|以后将重分类进损益的其他综合收益|(72)|(312)|12|(37)|
|1.外币财务报表折算差额|(72)|(312)|12|(37)|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|12|0|10|2|
|七、综合收益总额|6,749|10,335|22,902|36,930|
|归属于母公司所有者的综合收益|4,756|7,774|16,567|29,595|

||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|总额|||||
|归属于少数股东的综合收益总额|1,993|2,561|6,335|7,335|
|八、每股收益：|||||
|基本每股收益(元/股)|0.242|0.407|0.832|1.490|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
母公司利润表
2015年1—9月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|10,966|12,687|34,016|39,011|
|减：营业成本|7,134|8,585|21,417|25,487|
|营业税金及附加|771|385|2,593|1,131|
|销售费用|-|1|3|4|
|管理费用|1,286|1,146|4,006|3,357|
|财务费用|557|534|1,585|1,516|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|2|(60)|0|(45)|
|投资收益（损失以“－”号填列）|7,368|5,964|11,635|8,404|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|26|81|264|173|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,588|7,940|16,047|15,875|
|加：营业外收入|28|17|43|60|
|减：营业外支出|37|52|114|124|
|其中：非流动资产处置损失|0|7|23|9|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|8,579|7,905|15,976|15,811|
|减：所得税费用|394|512|1,193|2,157|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|8,185|7,393|14,783|13,654|
|五、其他综合收益的税后净额|0|0|0|0|
|六、综合收益总额|8,185|7,393|14,783|13,654|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
合并现金流量表
2015年1—9月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|138,792|213,817|
|客户存款和同业存放款项净增加额|2,891|8,514|
|收取利息、手续费及佣金的现金|946|1,125|
|客户贷款及垫款减少额|1,010|0|
|收到的税费返还|35|75|
|收到其他与经营活动有关的现金|4,288|6,137|
|经营活动现金流入小计|147,962|229,668|
|购买商品、接受劳务支付的现金|(67,374)|(118,136)|
|客户贷款及垫款净增加额|0|(980)|
|支付利息、手续费及佣金的现金|(228)|(314)|
|支付给职工以及为职工支付的现金|(12,761)|(13,258)|
|支付的各项税费|(27,162)|(29,205)|
|支付其他与经营活动有关的现金|(4,295)|(5,205)|
|经营活动现金流出小计|(111,820)|(167,098)|
|经营活动产生的现金流量净额|36,142|62,570|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|400|381|
|取得投资收益收到的现金|913|957|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|66|30|
|收到其他与投资活动有关的现金|845|611|
|投资活动现金流入小计|2,224|1,979|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|(15,676)|(30,037)|
|投资支付的现金|(48)|(45)|
|支付其他与投资活动有关的现金|(1,478)|(1,699)|
|投资活动现金流出小计|(17,202)|(31,781)|
|投资活动产生的现金流量净额|(14,978)|(29,802)|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,425|562|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|1,425|562|
|取得借款收到的现金|17,520|41,081|
|发行债券收到的现金|24,034|39,945|
|收到其他与筹资活动有关的现金|700|53|

||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|筹资活动现金流入小计|43,679|81,641|
|偿还债务支付的现金|(28,896)|(64,100)|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|(25,025)|(26,233)|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|(6,245)|(4,443)|
|支付其他与筹资活动有关的现金|(4)|0|
|筹资活动现金流出小计|(53,925)|(90,333)|
|筹资活动产生的现金流量净额|(10,246)|(8,692)|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|168|(77)|
|五、现金及现金等价物净增加额|11,086|23,999|
|加：期初现金及现金等价物余额|35,956|38,332|
|六、期末现金及现金等价物余额|47,042|62,331|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
母公司现金流量表
2015年1—9月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|30,140|33,578|
|收到的税费返还|0|17|
|收到其他与经营活动有关的现金|2,842|3,993|
|经营活动现金流入小计|32,982|37,588|
|购买商品、接受劳务支付的现金|(13,271)|(19,350)|
|支付给职工以及为职工支付的现金|(4,614)|(3,364)|
|支付的各项税费|(7,736)|(6,236)|
|支付其他与经营活动有关的现金|(4,508)|(2,521)|
|经营活动现金流出小计|(30,129)|(31,471)|
|经营活动产生的现金流量净额|2,853|6,117|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|39,050|29,154|
|取得投资收益收到的现金|9,540|8,384|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|826|182|
|收到其他与投资活动有关的现金|3,100|580|
|投资活动现金流入小计|52,516|38,300|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|(1,568)|(5,834)|
|投资支付的现金|(34,241)|(23,410)|
|支付其他与投资活动有关的现金|(5,645)|(89)|
|投资活动现金流出小计|(41,454)|(29,333)|
|投资活动产生的现金流量净额|11,062|8,967|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|取得借款收到的现金|14,834|37,026|
|发行债券收到的现金|14,985|39,945|
|收到其他与筹资活动有关的现金|0|53|
|筹资活动现金流入小计|29,819|77,024|
|偿还债务支付的现金|(24,139)|(56,570)|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|(16,779)|(19,916)|
|筹资活动现金流出小计|(40,918)|(76,486)|
|筹资活动产生的现金流量净额|(11,099)|538|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|0|0|
|五、现金及现金等价物净增加额|2,816|15,622|
|加：期初现金及现金等价物余额|25,448|37,176|

||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|六、期末现金及现金等价物余额|28,264|52,798|

公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫4.2审计报告
□适用√不适用