利民化工股份有限公司
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2015年度监事会工作报告
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|一、2015 年主要工作|
|一年来， 利民化工股份有限公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和|
|检查。|
|(一)报告期内，监事会列席了 2015年历次董事会现场会议，对董事会执行股|
|东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。|
|( 二)报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班|
|子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。|
|(三)报告期内，监事会认真开展各项工作。|
|2015年度，公司监事会召开了 12次会议，具体情况为：|
|1、公司第二届监事会第八次会议于2015年3月27日通过现场会议形式召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席孙涛主持。经过表决，会议审议通过了公司2014 年度监事会工作|
|报告的议案、关于补选补选第二届监事会监事的议案、公司 2014 年度报告及其摘|
|要的议案、2014年度财务决算的报告、公司 2014年度利润分配方案的议案、2015|
|年度财务预算预算报告的议案、关于公司聘请会计师事务所的议案、关于补选公|
|司第二届董事会独立董事的议案、关于 2015年度高级管理人员薪酬考核方案的议|
|案、关于2015年度日常关联交易预计的议案、关于使用募集资金置换先期投入募|
|集资金投资项目的自筹资金的议案、公司 2014年内部控制自我评价报告的议案、|
|公司内部控制规划落实自查表的议案|
|2、公司第二届监事会第九次会议于2015年4月20日在公司办会议室召开。|
|公司三名监事会成员参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由|
|王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席》|
|的议案。|
|3、公司第二届监事会第十次会议于2015年4月28日在公司会议室召开。公|
|司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议|
|由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《公司 2015年第一季|
|度报告》的议案。|

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|4、公司第二届监事会第十一次会议于20年6月29日在公司会议室召开。公|
|司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议|
|由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《关于向中国工商银|
|行新沂支行申请授信额度》的议案，2014 年度环境报告的议案，关于修订公司章|
|程的议案，关于修订公司股东大会议事章程的议案，关于修订董事会秘书工作细|
|则的议案，关于修订独立董事工作制度的议案，关于修订投资决策管理制度的议|
|案，关于修订募集资金管理制度的议案，关于补选第二届监事会监事的议|
|5、公司第二届监事会第十二次会议于2015年7月15日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《利民股份公司第|
|一期员工持股计划（草案）及其摘要》的议案。|
|6、公司第二届监事会第十三次会议于 2015 年 8 月 7 日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《公司2015 年半年|
|度报告及其摘要》的议案。|
|7、公司第二届监事会第十四次会议于2015年9月24日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了《关于公司监事会|
|换届选举》的议案。|
|8、公司第二届监事会第十五次会议于2015年10月22日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了关于公司符合非公|
|开发行股票条件的议案、关于公司非公开发行股票方案的议案、关于公司非公开|
|发行股票预案的议案、关于本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性报告的|
|议案、关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案、关于公司与认购对象签署|
|附条件生效的认购合同、关于前次募集资金使用情况的议案、关于非公开发行股|
|票后填补摊薄即期回报措施方案的议案。|
|9、公司第三届监事会第一次会议于 2015 年 10 月 23 日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|

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|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了关于选举第三届监|
|事会主席的议案。|
|10、公司第三届监事会第二次会议于2015年10月28日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了：公司2015 年第三|
|季度报告的议案。|
|11、公司第三届监事会第三次会议于 2015 年 12 月 3 日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了关于投资设立全资|
|子公司的议案、关于聘请非公开发行股票联合主承销商暨关联交易的议案。|
|12、公司第三届监事会第四次会议于2015年12月28日在公司会议室召开。|
|公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会|
|议由监事会主席王向真同志主持。经过表决，会议审议通过了：关于对全资子公|
|司增加投资暨增加注册资本的议案、关于聘任董事会秘书的议案、关于向中国建|
|设新沂支行申请授信额度的议案。|
|二、监事会独立意见|
|(一)公司依法运作情况|
|报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事|
|会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、|
|《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策|
|合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管|
|理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯|
|彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢|
|兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、|
|法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。|
|(二)检查公司财务情况|
|报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资|
|料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》|
|等有关规定，公司2015年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，|

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|北京瑞华会计师事务有限公司出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见|
|是客观公正的。|
|(三)检查公司募集资金实际投向情况|
|报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：|
|本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资|
|金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更|
|的情况。|
|(四)检查公司关联交易情况|
|报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易|
|符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，|
|有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违|
|反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。|
|(五)股东大会决议执行情况的独立意见|
|报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：|
|公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。2015|
|年度，是公司上市后的第一个完整年度，监事会将严格执行《公司法》、《证券|
|法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照|
|现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。同时，|
|监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌|
|握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再|
|次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部|
|审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，|
|进一步维护公司和股东的利益。|

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