兴全-沈惠中特定客户资产管理计划
资产管理合同
资产委托人：沈惠中
资产管理人：兴业全球基金管理有限公司
资产托管人：招商银行股份有限公司上海分行
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
目 录
一、前言........................................................................................................................................... 3二、释义........................................................................................................................................... 3三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 4四、当事人及权利义务 ................................................................................................................... 5五、委托财产 ................................................................................................................................. 10六、投资政策及变更 ..................................................................................................................... 13七、投资经理的指定与变更 ......................................................................................................... 15八、投资指令的发送、确认和执行 ............................................................................................. 15九、交易及交收清算安排 ............................................................................................................. 18十、越权交易处理 ......................................................................................................................... 19十一、委托财产的估值和会计核算 ............................................................................................. 21十二、资产托管人对资产管理人的投资监督 ............................................................................. 24十三、资产管理业务的费用与税收 ............................................................................................. 25十四、委托财产投资所产生的权利的行使 ................................................................................. 27十五、报告义务 ............................................................................................................................. 27十六、风险揭示 ............................................................................................................................. 28十七、资产管理合同的生效、变更与终止 ................................................................................. 30十八、违约责任 ............................................................................................................................. 33十九、争议的处理 ......................................................................................................................... 34二十、其他事项 ............................................................................................................................. 34附件1：.......................................................................................................................................... 37附件2 ............................................................................................................................................. 38附件3 ............................................................................................................................................. 43附件4 ............................................................................................................................................. 44附件5 ............................................................................................................................................. 45附件6 ............................................................................................................................................. 46附件7 ............................................................................................................................................. 47附件8 ............................................................................................................................................. 48附件9 ............................................................................................................................................. 49
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
一、前言
订立本合同的依据、目的和原则：
1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国公司法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》和其他有关法律法规。
2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、资产委托人：指北京东方通科技股份有限公司总经理沈惠中先生。
2、资产管理人：指兴业全球基金管理有限公司
3、资产托管人：指招商银行股份有限公司上海分行
4、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更
5、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
6、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
7、工作日：同交易日
8、证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定、中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则及本合同约定，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户
9、银行托管账户：指资产托管人根据有关规定及本合同约定为委托财产开立的专用存
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款账户
10、期货结算账户：指托管人在期货存管银行为委托财产开立的存款账户，用途仅限于委托财产进行期货投资的出金和入金
11、委托财产期货保证金账户：指管理人为委托资产在期货公司开立的从事期货交易的账户，用于存放委托财产期货保证金、支付期货交易结算款和相关费用、以及向期货结算账户划回结算回款等，该账户与期货结算账户建立唯一的银期转账关系
12、期货公司保证金账户：指期货公司根据法规规定在期货保证金存管银行开设的期货保证金账户，用于存放客户期货保证金的账户。
13、保证金：是指期货公司向资产管理人收取的用于为委托资产投资期货结算和担保合约履行的资金。
14、交易编码：是委托资产进行期货交易的专用代码。
15、期货交易所：指中国金融期货交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所和大连商品交易所。
16、年度对日：指某一日期之后各年度的对应日期，如2015年1月1日的年度对日为之后各年度的1月1日，即2016年1月1日、2017年1月1日等。
17、不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。
三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，符合最新法律法规关于特定客户资产管理计划销售适用性和合格投资者的要求，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
资产委托人确认在签订本合同前，资产管理人已充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了已经合理知晓的相关风险，并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分
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评估。
委托人承诺委托人的初始以及追加委托资产只能从以委托人本人名义开立的同一个账户中转入托管人的托管专户。委托人承诺提取或清算的委托资产只能转入委托人初始及追加委托资产时使用的上述账户。特殊情况导致初始、追加与提取的账户名称不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人对本业务的合规性负责，由于资产管理业务本身的合规性问题给委托资产造成损失的，托管人不承担责任；由此给资产委托人及资产托管人造成损失的，资产管理人应承担相应的赔偿责任。
（三）资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、当事人及权利义务
（一）资产委托人
姓名：沈惠中
香港永久性居民身份证：308819200022
住所：北京市朝阳区香江北路1号香江花园73号
联系人：沈惠中
联系电话：13801033688
（二）资产管理人
名称：兴业全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼
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邮政编码：200122
法定代表人：兰荣
组织形式：有限公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：不定期
联系人：寿筱雯
联系电话：021-20398732
（三）资产托管人
名称：招商银行股份有限公司上海分行
办公地址：上海市陆家嘴环路1088号
邮政编码：200120
负责人：施顺华
联系人：朱正元
联系电话：021-58795555
网站：www.cmbchina.com
（四）资产委托人的权利与义务
1.资产委托人的权利
（1）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的约定追加或提取委托财产；
（4）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）根据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产委托人的义务
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（1）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（2）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；向资产管理人和资产托管人提供身份证明文件及其他必要的资料，配合资产管理人为反洗钱目的进行的尽职调查工作及对资产委托人投资风险承受能力进行测评；
（3）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（4）按照本合同的约定及时、足额支付资产管理业务的管理费、托管费，并承担因委托财产运作产生的其他费用；
（5）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（6）应遵守短线交易、内幕交易、高管持股变动管理规则（如适用）等相关证券法律、法规规定；
（7）依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和《公司章程》的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将委托人与本资产管理计划认定为一致行动人，将委托人直接持有的公司股票数量与本资产管理计划持有的公司股票数量合并计算；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（五）资产管理人的权利与义务
1.资产管理人的权利
（1）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理；
（2）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产管理人的义务
（1）办理本合同备案手续；
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（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
（5）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产；
（6）按照有关合同和规定行使资产管理计划财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。
（7）按照法律法规及本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（8）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；
（9）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（10）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（11）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（12）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（13）提醒、督促委托人遵守短线交易、内幕交易、高管持股变动管理（如适用）、权益变动信息披露、一致行动人规则等相关证券法律、法规所规定；
（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产托管人的权利与义务
1.资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时报告中国证监会并采取必要措施；
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（3）按照本合同的约定，依法保管委托财产；
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产托管人的义务
（1）按本合同约定安全保管委托财产；
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；
（3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；
（4）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；
（5）按规定开设和注销委托财产的托管账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户；
（6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；
（7）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（8）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会；
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（12）提醒、督促委托人遵守短线交易、内幕交易、高管持股变动管理（如适用）、权益变动信息披露、一致行动人规则等相关证券法律、法规所规定；
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
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五、委托财产
（一）委托财产的保管与处分
1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。
3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
4、委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知资产委托人。
（二）委托财产相关账户的开立和管理
资产委托人移交、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户必须为以资产委托人名义开立的同一账户。特殊情况导致移交、追加与提取的账户不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明，否则托管人和管理人均有权拒绝接受此部分资金的移交、追加与提取。
资产委托人确认其账户信息如下：
账户名称：沈惠中
账号：6214860118339866
开户行全称：招商银行北京东三环支行
资产托管人按照规定开立委托财产的托管账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户。银行托管账户名称应为“兴全-沈惠中特定客户资产管理计划”。所留印鉴为托管人印鉴。资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。资产委托人和资产管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给托管人。
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委托财产的一切货币收支活动均通过该账户进行，银行托管账户可出款日期以开户行执行中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的具体要求为准。
资产管理人根据投资需要按照规定开立委托财产的基金账户、期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账户开立后，资产管理人应以书面形式基金账户信息和期货公司提供的本委托财产期货保证金账户信息及初始资金密码，保证金监控中心的登录用户名及密码，期货公司在招商银行股份有限公司分支机构开立的保证金账户信息，期货交易所交易编码告知资产托管人。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由管理人进行，重置后务必及时通知托管人。
资产托管人和资产管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。
与委托财产投资有关的其他账户，由管理人与托管人协商一致后办理。
（三）委托财产的移交
1、委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管账户，资产管理人和资产托管人于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人发送《委托财产起始运作通知书》（附件2）。经资产委托人确认签收后的下一工作日作为委托财产运作起始日。
2、本合同委托财产应以现金形式交付，初始委托财产：
现金：捌仟万零叁拾捌点捌捌元人民币整（小写：80,000,038.88元人民币整），委托人沈惠中系北京东方通科技股份有限公司总经理，认购资金全部为来自于中国境内的合法收入。
根据资产委托人与资产管理人所签订的认购及保证金协议，如委托人未能履行认购承诺导致资产管理计划不能成立的，委托人缴纳保证金将由资产管理人收取而不予退还，作为资产管理人项目前期投入的补偿。委托人未能按照认购承诺足额认购的，管理人有权利要求委托人按未足够认购的比例扣除部分已缴纳保证金，以作为委托人对管理人的补偿。
由于非委托人原因造成资产管理计划不能成立的，管理人按委托人缴纳保证金退还委托人账户，包括但不限于：
由于各方面原因，管理人认为不再适合成立资产管理计划，而决定终止项目，包括但不限于监管机构因素，销售渠道因素，以及市场状况变化因素等。
由于任何原因导致资产管理计划不能成立的，管理人不需要承担任何责任。
（四）委托财产的追加
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在本合同有效期内，委托人可以用人民币现金方式追加委托资产。委托人应至少于拟追加资产之日前一个工作日向管理人提交追加资产书面申请，并抄送托管人，托管人在追加的资金在到账当日向管理人传真到账回单，由管理人向委托人通知。管理人和托管人在到账当日将追加资金确认为委托资产。
（五）委托财产的提取
1、在本合同存续期内，本计划主要投资于北京东方通科技股份公司非公开发行的股票，本次非公开发行的股票自发行结束之日起36个月内不得转让，在上述锁定期内，资产委托人不得提取计划资产，不会直接或间接将持有的资产管理计划份额转让给第三方或形成分级，亦不会退出本资产管理计划。此后，当委托资产净值高于3000万元人民币时，资产委托人可以提取部分委托财产，但提取后的委托资产净值不得低于3000万元人民币；当委托资产净值少于3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。
2、在本合同存续期内，如遇资产委托人需要提取委托财产，资产委托人需提前通知资产管理人。资产委托人要求资产管理人发送财产划拨指令，通知资产托管人将相应财产从相关账户划拨至资产委托人账户。资产管理人和资产托管人不承担由于资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。
3、在本合同存续期内，资产委托人一次性提取委托财产低于 1000万元的，需提前 5个交易日书面通知资产管理人，一次性提取委托财产不低于1000万元的，需提前10个交易日书面通知资产管理人。
（六）委托财产的追加和提取的价格和方式
1、采用金额追加和份额提取的方式，即追加按金额申请，提取按份额申请；
2、追加份额和提取金额以前一工作日的委托财产份额净值确定。
3、计算方式如下：
追加份额=追加金额/追加资金到帐日前一工作日委托财产单位净值
提取金额=提取份额*资金提取日前一工作日委托财产单位净值
计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益归委托财产所有，产生的损失由委托财产承担。
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六、投资政策及变更
（一）资产委托人的投资偏好、风险承受能力、风险认知能力
资产委托人对委托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解，是具备一定证券投资认知、具有一定风险承受能力的特定客户。
资产委托人拟在合同生效之日起投资于中国证券市场，期望获得合理、稳定的回报。资产委托人理解并能承受委托财产出现的短期波动。
（二）投资目标
主要通过对特定股票定向增发投资机会的把握，最大限度地寻求可控下行风险下的稳健回报。
（三）投资范围
本计划财产用于参与东方通（300379）三年期定向增发，还可投资国债逆回购、短期融资券、央行票据、货币市场基金（含资产管理人管理的货币市场基金）、银行存款以及经委托人、托管人书面同意且法律法规允许投资的其他品种。
如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他品种，资产管理计划资产管理人在与资产委托人及资产托管人协商一致并履行适当程序后，可以将其纳入本资产管理计划的投资范围，并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
（四）投资策略
（1）定增策略
本计划主要参与股票定向增发。
（2）流动性管理策略
为了支付各类费率而保留的计划财产以及闲置资金通过投资流动性强期限较短的固定收益品种，增强组合管理效率。
（五）投资限制
本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制：
A.委托财产投资组合参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
B.法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
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由于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的本委托财产不符合上述约定的比例不在限制之内，但资产管理人应及时进行调整，以达到标准。
法律法规另有规定的从其规定。
（五）投资禁止行为
为维护资产委托人的合法权益，本计划不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券。
2、违反规定向他人贷款或者提供担保。
3、从事承担无限责任的投资。
4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
5、向资产管理人、资产托管人出资。
6、依照法律、行政法规、本合同及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（六）业绩比较基准（如有）
无。
（七）风险收益特征
本计划具有较高收益和较高风险特征。
（八）投资建议
资产委托人有权对资产管理计划提出投资建议，但投资建议应符合法律法规要求、以及本合同约定的投资目标、投资范围、投资限制和投资策略，不涉及内幕信息或敏感期交易等。
资产委托人向资产管理人提供投资建议过程中，应预留必要的时间供资产管理人做出投资决策（至少应提前2个小时）。资产管理人有权根据本合同相关规定并结合市场交易情况，对资产委托人提供的投资建议做出是否执行的判断，同时有权在以下情况下拒绝执行投资建议，且不承担由此造成的任何损失：
1、资产委托人提供的投资建议违反法律法规、公平交易相关要求以及本合同相关约定的；
2、资产委托人提供的投资建议违反沪、深交易所及银行间市场交易规则的；
3、根据监管机构或沪深交易所的窗口指导意见，资产管理人无法执行投资建议的；
4、由于交易价格、交易量等市场因素，导致资产管理人无法在指定时间内执行投资建议的；
5、资产委托人提供投资建议但未给资产管理人预留充分时间的。
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七、投资经理的指定与变更
委托财产投资经理由资产管理人负责指定。
资产管理人可以根据需要变更投资经理，投资经理变更后，资产管理人应在3个工作日内通知资产委托人。
本投资经理与资产管理人旗下证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
本委托财产投资经理为严志强。
投资经理简历：
1982年生，经济学硕士。历任信诚基金管理有限公司交易员，兴业全球基金管理有限公司交易员、高级交易员，现任兴业全球基金管理有限公司专户投资部投资经理。委托财产投资经理变更的条件和程序：
资产管理人根据业务需要可以变更投资经理，且应在变更实施后的5个工作日内书面通知资产委托人和资产托管人，通知中应注明生效日期。
八、投资指令的发送、确认和执行
（一）投资指令的授权
授权通知的内容：资产管理人应事先向资产托管人提供书面授权通知（以下称“授权通知”），指定投资指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。资产管理人撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授权印鉴，须提供变更后的新的授权通知。授权通知应加盖资产管理人公司公章并写明生效时间。
授权通知的确认：合同成立时的授权通知，在资产托管人确认收妥原件后于授权通知载明的生效时间生效。由于人员、权限或印鉴变更而提供的变更后的新的授权通知，资产管理人必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发送，同时电话通知资产托管人，变更后的新的授权通知经资产托管人确认后于授权通知载明的生效时间生效，同时原授权通知失效。
授权通知的保管：资产管理人在与资产托管人电话确认授权通知后的三个工作日内将授权通知的正本送交资产托管人。资产管理人应确保授权通知的正本与传真件一致。若变更后的新的授权通知正本内容与资产托管人收到的传真件不一致的，以资产托管人收到的已生效
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的传真件为准。资产管理人和资产托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
（二）投资指令的内容
投资指令是在管理委托财产时，资产管理人向资产托管人发出的交易成交单、交易指令及资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。资产管理人发给资产托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指令的发送、确认和执行
指令的发送：资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他资产托管人和资产管理人认可的方式向资产托管人发送。资产管理人在发送指令时，应确保相关出款账户有足够的资金余额，并为资产托管人留出执行指令所必需的时间。
对于新股、新债申购等网下公开发行业务，资产管理人应于网下申购缴款日的10：00前将指令发送给资产托管人。
期货出入金业务，资产管理人在交易日期货出入金截止时间前2小时将期货出入金指令发送至资产托管人。银期转账出入金截止时间指的是：交易日的14：00；非银期转账出入金截止时间指的是：交易日的15：30。
对于场内业务，首次进行场内交易前资产管理人应与资产托管人确认已完成交易单元和股东代码设置后方可进行。
对于银行间业务，资产管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送至资产托管人。资产管理人应与资产托管人确认资产托管人已完成证书和权限设置后方可进行资产管理计划的银行间交易。
对上海证券交易所认购权证行权交易，资产管理人应于行权日 15:00前将需要交付的行权金额及费用书面通知资产托管人，资产托管人在 16:00前支付至中国证券登记结算有限责任公司指定账户。
对于指定时间出款的交易指令，资产管理人应提前2小时将指令发送至资产托管人；对于资产管理人于15:00以后发送至资产托管人的指令，资产托管人应尽力配合出款工作，但如未能出款时资产托管人不承担责任。
指令的确认：资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以录音电话的方式进行确认。
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指令以获得资产托管人确认该指令已成功接收之时视为送达资产托管人。对于依照“授权通知”发出的指令，资产管理人不得否认其效力。
指令的执行：资产托管人确认收到资产管理人发送的指令后，应对指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全，传真指令还应审核印鉴和签章和预留印鉴和签章样本的表面一致性，指令复核无误后应在规定期限内及时执行，不得延误。若存在要素不符或其他异议，资产托管人应及时与资产管理人进行电话确认，暂停指令的执行并要求资产管理人重新发送指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。资产托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。资产管理人应在合理时间内补充相关资料，并给资产托管人预留必要的执行时间。在指令未执行的前提下，若资产管理人撤销指令，资产管理人应在原指令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给资产托管人，并电话通知资产托管人。
正常情况下由资产托管人依据资产管理人发出的出入金指令，通过期货结算银行银期转账系统进行出入金操作。
当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧急情况时，资产管理人可以使用期货公司提供的银期转账系统办理出入金，或非银期转账手工出入金。
资产管理人使用银期转账系统办理出入金，入金由资产托管人依据资产管理人提供的划款指令将款项由银行托管账户划至期货结算账户，由资产管理人通过期货公司的银期转账系统办理入金操作，出金由资产管理人通过期货公司的银期转账系统出金后，再发送指令给资产托管人，由资产托管人依据资产管理人提供的划款指令将款项由期货结算账户划往委托财产银行托管账户。
非银期转账手工出入金，入金由资产托管人依据资产管理人提供的划款指令通过结算银行的网银系统划往期货公司指定账户后，由资产管理人通知期货公司进行入金操作，出金操作由资产管理人通知期货公司出金后，再发送指令给资产托管人，由资产托管人依据资产管理人提供的划款指令通过结算银行的网银系统划往委托财产银行托管账户。
执行完期货出金或入金的操作后，资产管理人应通过其交易系统或终端系统查询出金划出情况和入金到账情况。
（四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
资产托管人发现资产管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《试点办法》、本合同或其他有关法律法规的规定时，应暂缓执行指令，并及时通知资产管理人，资产管理人收到通
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知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知资产管理人在10个工作日内纠正，并报告中国证监会。
（五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信
息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人纠正。
（六）指令的保管
指令若以传真形式发出，则正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的指令传真件为准。
（七）相关责任
对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令致使资金未能及时清
算所造成的损失由资产管理人承担。因资产管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时间、未能及时与资产托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由资产管理人承担。资产托管人正确执行资产管理人发送的有效指令，委托财产发生损失的，资产托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因资产托管人原因未能及时或正确执行合法合规的有效指令而导致委托财产受损的，资产托管人应承担相应的责任，但因不可抗力原因的情况除外。
资产托管人根据本合同相关规定履行形式审核职责，如果资产管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，资产托管人不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给资产管理人或委托财产或任何第三方带来的损失，全部责任由资产管理人承担，但资产托管人未按合同约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。
九、交易及交收清算安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
资产管理人负责选择代理本委托财产证券买卖的证券经营机构，并与其签订专用证券交易单元租用协议。资产管理人应及时将委托财产专用交易单元、佣金费率等基本信息以及变
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更情况以书面形式通知资产托管人。
（二）投资证券后的清算交收安排
资产管理人和资产托管人在委托财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件1《托管银行资金结算规定》的要求执行。
（三）期货交易及清算交收
资产管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割。
1、资产管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向资产托管人(深圳通小站号：K0213)及资产管理人发送以中国期货市场监控中心格式显示本产品成交结果的交易结算报告及参照中国期货市场监控中心格式制作的显示本产品期货保证金账户权益状况的交易结算报告。
经资产托管人同意，可采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。
正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。因交易所原因而造成数据延迟发送的，资产管理人应及时通知资产托管人，并在恢复后后告知期货公司立即发送至资产托管人，并电话确认数据接收状况。
2、资产管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误的，应由资产管理人负责向数据发送方追偿，资产托管人不承担责任。
十、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同约定而进行的投资交易行为，包括：
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为。
资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理从事证券投资。
（二）越权交易的处理程序
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监
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会。
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给委托财产及托管人托管的其他财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午12：00前准备好资金,用于完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本委托财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人的投资监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权。资产托管人根据本合同有关委托财产投资政策的约定，对本计划的投资范围、投资限制进行监督。
2、资产托管人对委托财产的投资比例和投资限制的监督和检查自本合同生效之日起开始。
3、资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同时，应当拒绝执行，立即通知资产管理人，并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规或其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。资产管理人收到通知后应及时核对或纠正，并以书面形式向资产托管人进行解释或举证。
4、资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定，但难以明确界定时，应立即报告资产管理人。资产管理人应在三个工作日内予以答复，资产管理人在三个工作日内未予以答复的，资产托管人有权及时报告中国证监会。
5、在限期内，资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，资产托管人应通知资产管理人，并报告中国证监会。
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十一、委托财产的估值和会计核算
（一）委托财产的估值
1、估值目的及程序
委托财产估值目的是为了准确、真实地反映委托财产相关金融资产和金融负债的公允价值，并为委托财产份额的参与和退出等提供计价依据。
资产管理人与资产托管人每个工作日对委托财产进行估值，并在每周最后一个工作日对当日估值结果进行核对。用于向资产委托人报告的委托财产份额净值，资产管理人应于约定的估值核对日交易结束后计算并传真给资产托管人。资产托管人对计算结果复核确认后传真给资产管理人。当资产管理人与资产托管人的估值结果不一致时，各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，以资产管理人对委托财产份额净值的计算结果为准。
资产净值是指委托财产资产总值减去负债后的价值，委托财产份额净值等于计算日资产净值除以计算日委托财产份额总额。委托财产份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。
2、估值依据及原则
估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。资产管理人、资产托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金估值工作小组的指导意见及指导价格估值。
估值的基本原则：
（1）对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际
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交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
（3）有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，资产管理人应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
3、具体投资品种估值方法
（1）交易所上市、交易品种的估值
交易所上市股票、基金和权证以收盘价估值。
交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（2）交易所发行未上市品种的估值
首次发行未上市的股票、债券、基金和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》中附件所约定的“非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法”来确定公允价值。交易所认购的未上市基金，以场外公布的该基金最近一个交易日基金份额净值估值。
（3）交易所停止交易等非流通品种的估值。因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
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（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。主要依据第三方估值机构公布的收益率曲线及估值价格。
（5）场外非货币开放式基金以估值日前一交易日基金份额净值估值，估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的，以此前最近一个交易日基金份额净值估值。货币基金以成本估值，每日按前一交易日的万份收益计提红利。
（6）同一品种同时在两个或两个以上市场交易的，按该品种所处的市场的估值方法估值。
（7）期货以估值日期货交易所的当日结算价估值，该日无交易的，以最近一日的结算价估值。
（8）相关法律法规以及监管部门另有新规定的，从其规定。
4、估值错误的处理
（1）估值错误的处理程序：
当委托财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应立即通知对方，共同查明原因，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当委托财产估值错误偏差达到委托资产净值的0.5%时，资产管理人应该与托管人确认后及时将错误情况及采取的措施报告资产委托人。
（2）估值错误的处理方法：
A.资产管理人计算的委托资产净值已由资产托管人复核确认，但因资产估值错误给资产委托人造成损失的，由资产管理人与资产托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
B.如资产管理人和资产托管人对委托资产净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露委托资产净值的情形，以资产管理人的计算结果对外披露，由此给资产委托人和委托财产造成的损失，资产托管人予以免责。
C.由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致委托资产净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后交易日委托资产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
D.由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的委托财产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造
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成的影响。
5、暂停估值的情形
（1）委托所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估委托财产价值时；
（3）中国证监会认定的其他情形。
（二）委托财产的会计政策
委托财产的会计政策比照证券投资基金现行政策执行：
1、资产管理人为本合同的主要会计责任方。
2、委托财产的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。
3、委托财产核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
4、会计制度执行国家有关会计制度。
5、本委托财产单独建账、独立核算。
6、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照本合同约定编制会计报表。
7、资产托管人定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进行核对及确认。
十二、资产托管人对资产管理人的投资监督
（一）资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权
1、资产托管人根据合同的约定，对下述资产投资范围进行监督。
本委托财产将投资于以下金融工具：
本计划财产用于参与东方通（300379）三年期定向增发，还可投资国债逆回购、短期融资券、央行票据、货币市场基金（含资产管理人管理的货币市场基金）、银行存款。
如法律法规或监管机构以后允许本资产管理计划投资其他品种，资产管理计划资产管理人在与资产委托人及资产托管人协商一致并履行适当程序后，可以将其纳入本资产管理计划的投资范围，并应为管理人和托管人相关系统准备以及投资组合调整留出必要的时间。
2、资产托管人根据合同的约定对下述委托财产投资限制进行监督。
本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制：
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A.委托财产投资组合参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
B.法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的本委托财产不符合上述约定的比例不在限制之内，但资产管理人应及时进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
3、资产托管人对委托财产的投资范围、投资限制的监督自委托财产运作起始日起开始。
投资政策变更，资产管理人应以书面形式通知资产托管人并应为资产托管人调整监督事项留出必要的时间。
（二）资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同时，不予执行，应当及时通知资产委托人，并通知资产管理人限期纠正，资产管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式向资产托管人进行解释或举证，由此造成的损失由资产管理人承担。
资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定，但难以明确界定时，应立即报告资产委托人。资产委托人在合理时间内予以答复的，资产托管人按资产委托人的答复执行；资产委托人在合理时间内未予以答复的，资产托管人视同资产委托人认可资产管理人的行为。
在限期内，资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，资产托管人应通知资产委托人，并报告中国证监会。
十三、资产管理业务的费用与税收
（一）资产管理业务费用的种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、委托财产拨划支付的银行费用；
4、委托财产的证券交易费用；
5、委托财产的证券账户开户费；
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6、按照法律法规及本合同的约定可以在委托财产中列支的其他费用。
上述费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用。
（二）上述资产管理业务费用5-7由资产管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）费用计提方法、计提标准和支付方式
1.资产管理人的管理费
在通常情况下，委托财产管理费按初始委托财产本金的年费率计提。计算方法如下：
本合同委托财产的年管理费率为0.50%
H＝E×0.50%÷365
H为每日应计提的委托财产管理费
E为初始委托财产本金
委托财产管理费自资产运作起始日起，每日计提，于资产管理计划终止日支付。由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划管理费划付指令,经资产托管人复核后于资产管理计划终止日起 3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人,若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。2.资产托管人的托管费
在通常情况下，委托财产托管费按初始委托财产本金的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷365，本委托财产年托管费率为0.10%
H为每日应计提的委托财产托管费
E为初始委托财产本金
委托财产托管费自资产运作起始日起，每日计提，于资产管理计划终止日支付。由资产管理人向资产托管人发送资产管理计划托管费划付指令,经资产托管人复核后于资产管理计划终止日起 3个工作日内从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人,若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
资产托管人指定收取托管费的银行账户为：
户 名：其他应付款-托管费收入
开户行：招商银行上海分行运营管理部
账 号：9121 5012 0620 0910 10
3．证券账户开户费
证券账户开户费由资产管理人在开户时先行垫付，在计划成立后由资产管理人向资产托
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管人发送证券账户开户费划付指令及凭证，经资产托管人复核后于3个工作日内从计划财产中支付给资产管理人。
（四）不列入资产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与本委托财产运作无关的事项发生的费用等不列入委托财产运作费用。
（五）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率，并报中国证监会备案。
（六）税收
委托财产和资产委托人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。资产管理人和资产托管人不承担相关税收代扣代缴义务。
十四、委托财产投资所产生的权利的行使
资产委托人选择自行行使委托财产投资所产生的权利，资产管理人及资产托管人应提供必要的协助；资产委托人选择授权资产管理人或资产托管人代为行使上述权利的，具体事宜由相关当事人协商签订补充协议予以确定。
十五、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
（1）年度报告
资产管理人应当编制年度报告，在年度结束后90天内向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。其中，资产管理人在每年结束后60天内完成年度报告并以邮件或其他双方约定的方式提供资产托管人复核，资产托管人在收到后30天内对相关财务数据进行复核，并将复核结果书面通知资产管理人。委托资产运作不到3个月或终止在当年的，不披露年报。
（2）季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起15个工作日内，编制完成计划季度报告并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于
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每季度结束之日起8个工作日内完成季度报告，并将季度报告并以邮件或其他双方约定的方式提供资产托管人复核，资产托管人在收到后7个工作日内对相关财务数据进行完成复核，并将复核结果书面通知资产管理人。委托资产运作不到2个月或终止在当季的，不披露季报。
（3）月度报告
资产管理人应当编制月度报告，在每月结束之日起5个工作日内提交委托人，报告内容为资产负债表、经营业绩表。其中，管理人在每月结束后2个工作日内完成并传真至托管人复核，托管人在收到报告后3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知管理人。
（二）向中国证监会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
1、特定资产管理业务季度报告和年度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起的15天内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起 3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，报中国证监会备案。
2、业绩明显差距分析报告
资产管理人应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
十六、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致委托财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，
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导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。委托财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。委托财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果委托财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使委托财产投资收益下降。虽然委托财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
委托财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使委托财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，委托财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）流动性风险
委托财产要随时应对资产委托人提取委托财产，如果委托财产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使委托资产净值产生不利的影响，都会影响委托财产运作和收益水平。尤其是在资产委托人大额提取委托财产时，如果委托财产变现能力差，可能会产生委托财产仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响委托财产收益。
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（三）管理风险
在委托财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响委托财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响委托财产的收益水平。
（四）信用风险
主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
（五）特定的投资方法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
本计划投资定向增发，其流动性相对较弱，资产管理计划财产存在到期不能迅速转变成现金的风险。
（六）其它风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致委托财产的损失；
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
十七、资产管理合同的生效、变更与终止
（一）本合同经资产委托人本人签字或授权代理人签字（如资产委托人为法人或其他组织，则本合同应经资产委托人法定代表人/负责人或授权代表签字并加盖公章）、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同向中国证券投资基金业协会备案后自成立之日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同的有效期限为委托财产运作起始日起48个月；如本合同存续期届满最后一日为非交易日，则本计划结束日期顺延至下一交易日。合同期满前2个月，本合同各方可协商合同是否续约或合同终止后委托财产清算（如需）的相关事宜。在合同存续期内，本计
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划参与非公开发行的股票自发行结束之日起36个月期满后，若本计划内所有资产均已变现，资产委托人可以提出提前终止合同的书面申请,经资产管理人、资产托管人确认无异议后确定合同终止日期。合同终止后合同各方应按照合同的约定对委托财产进行清算。
（四）资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。
（五）本合同终止的情形包括下列事项：
1、合同期限届满而未延期的；
2、经合同各方当事人书面协商一致决定终止的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6、本计划参与非公开发行的股票自发行结束之日起 36个月期满后，若本计划内所有资产均已变现，资产委托人可以提出提前终止合同的书面申请，经资产管理人、资产托管人确认无异议后确定提前终止日期的；
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
（六）资产管理人应当在 5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证券投资基金业协会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。
（七）资产管理合同终止，进入清算环节的具体程序如下：
1、确认进入清算环节的财产状况
资产管理人自合同终止日起 3个工作日内，编制委托财产合同终止日资产负债表、利润表，并提供给资产托管人复核，资产托管人应在收到后2个工作日内进行复核确认并发送资产管理人。
2、资产的变现
如本计划终止时有未能流通变现的证券，清算小组将采取多次清盘的方式，先对组合内已流通的资产进行清算，并按资产委托人持有的计划份额比例进行分配。待剩余资产流通限制条件解除后，清算小组将依据实际情况及时变现，对剩余资产进行多次清算和分配。在此期间，资产管理人、资产托管人不收取管理费、托管费。3、出具清算报告
（1）资产管理人应于合同终止日后的 10个工作日内编制清算报告，并提供给资产托管人，资产托管人于收到后5个工作日内完成复核并发送资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后3个工作日内资产委托人未提出书面
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异议的，表示资产委托人接受此报告，资产管理人、资产托管人将照此执行。
（2）清算报告包括下列事项：
A、委托财产债权、债务
委托财产债权主要包括银行存款利息、备付金利息、保证金利息等，银行存款利息于托管账户注销时结清，备付金利息、保证金利息于季度结息日由中登公司支付。
委托财产债务主要包括应付管理费、托管费、券商佣金、债券账户维护费、结算费用、外汇中心交易费用、银行费用等。清算过程产生的费用由资产委托人承担。除交易所、登记结算机构、开户银行等自动扣缴的费用外，所有债务清偿由资产管理人向资产托管人出具指令，由资产托管人复核后办理支付。原则上委托财产债务清偿应于合同终止后30个工作日内完成。
管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合同最后一日费用则以当日资产净值为基数在当日计提。
B、合同终止日下一个月备付金调整数视合同终止日当月的交易量而定，交易保证金在合同终止且无证券持仓次月调整为零,调整数以中登公司数据为准。
4、委托财产支付
（1）委托财产首期清算款
资产委托人、资产管理人、资产托管人对清算报告无异议后，资产管理人匡算合同终止日的下一个月最低备付金及保证金，并预提足够的清算备用资金后向资产委托人支付首期清算款。资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付首期清算款。
若委托资产后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，资产委托人有义务于收到资产管理人、资产托管人联合发出的收款通知后当日将款项补足。
（2）支付剩余委托财产
委托资产债权、债务结清后，资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产，并注销该委托财产托管账户。
5、委托财产相关账户销户
（1）证券类账户销户
委托财产证券类资产完成变现、结清相关权益、缴清相关费用后，资产托管人负责证券类账户的销户工作，资产管理人负责基金账户销户，销户过程中其他各方应给以必要的配合。
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在证券资产变现完毕、相关权益结清后 5个工作日内，资产管理人将委托财产托管人注销证券账户的通知书及其他销户资料寄送资产托管人，资产托管人原则上应于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的10个工作日内完成。
资产管理人在开放式基金变现完毕、相关权益结清后15个工作日内完成场外开放式基金账户注销，并向资产托管人出具销户确认通知书。
（2）银行托管账户销户
委托财产债权、债务结清后，资产管理人向资产托管人出具划款指令并提交销户申请，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产，并于当日注销该委托财产托管账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用，由资产委托人负担。向资产委托人支付的托管账户利息，以销户时银行实际支付为准。与资产管理计划财产有关的其他账户的销户，由资产管理人与资产托管人协商一致后办理。
十八、违约责任
（一）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规规定或者本合同约定，给委托财产或者资产委托人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
1、资产管理人和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规、本合同约定的作为或不作为而造成的损失等。
2、在没有故意或重大过失的情况下，资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
3、资产托管人对因为资产管理人投资产生的存放或存管在资产托管人以外机构的委托财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的委托资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益不承担托管责任，非因资产托管人过错造成的上述委托财产的损失等。
4、资产委托人未能事前就其关联方发行的证券或其他禁止交易证券明确告知资产管理人致使委托财产发生违规投资行为的，资产管理人与资产托管人均不承担任何责任。
5、资产委托人理解委托财产的投资、运作、托管面临本合同第十七章中列举的各类风险，资产管理人及资产托管人就委托财产面临的上述固有风险免于承担责任。
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6、对于无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同签署之日后发生的不可抗力事件，导致合同当事人方无法全部履行或部分履行本合同的，任何一方当事人不承担违约责任，但是，合同各方当事人应当在合理行为能力范围内勤勉尽责，以降低此类事件对委托财产和其他当事人方的影响；
7、因证券市场波动、上市公司合并、委托财产规模变动、股权分置改革中支付对价等资产管理人之外的因素致使委托财产投资不符合本合同项下约定的投资策略的，将不视为资产管理人的违约行为。
8、法律法规规定及本合同约定的其他情况。
（二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者本合同约定，给委托财产或者资产委托人造成直接损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，但不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任；资产管理人、资产托管人因共同行为给委托财产或资产委托人造成直接损害的，应当承担连带赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，本合同能继续履行的，应当继续履行。
（三）本合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
十九、争议的处理
对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人及合同各方的合法权益。
二十、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的，资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
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本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式四份，当事人各执一份，报中国证券投资基金业协会备案一份。
（以下无正文）
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附件1：
承诺函
本人声明委托财产为本人拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。
本人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划的风险收益特征（包括但不限于两类份额各自的风险收益特征和收益分配安排等），愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人业务决策程序的要求；本人承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，符合最新法律法规关于特定客户资产管理计划销售适用性以及合格投资者的要求，不存在任何虚假、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，本人应当及时书面告知资产管理人或销售机构。本人同意资产管理人因监管、投资等需要，向承销商、交易所等有关第三方提供其身份信息及出资情况。本人与资产管理计划的投资标的之间及本人出具的投资建议，不存在任何利益输送、利用内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为。
本人承认，资产管理人、资产托管人未对资产管理计划的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准（若有）仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
资产委托人： （章）法定代表人或委托代理人：
签署日期： 年月日
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附件 2
托管银行证券资金结算规定
资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有效防范结算风险，规范结算行为，进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务相关事宜规定如下：
第一条资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具备证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的商业银行；资产管理人系经中国证监会、中国保监会批准设立的证券公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司等投资管理机构。。
第二条资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边净额结算要求的证券交易，采取托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社保基金等），应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务；资产托管人负责参与结算公司多边净额结算业务，资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果，按时履行交收义务，并承担对资产托管人的最终交收责任。
第三条资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。
第四条多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。资产托管人负责办理与结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与资产管理人之间证券和资金的二级清算交收。
第五条资产托管人依据交易清算日（T日）清算结果，按照结算业务规则，与结算公司完成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内，与资产管理人完成不可撤销的证券、资金交收处理。
第六条资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。
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（一）因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失，由资产管理人承担。
（二）因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失，由资产托管人承担。
（三）由第三方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管理人管理托管资产持有人合法权益的原则，由双方协商处理，并由双方共同承担向第三方追偿的责任。
除依据相关法律法规和本规定约定外，资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金造成损失的，应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的，所有因此而取得的收益归于托管资产，且资产管理人不承担任何相关费用。
若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收透支，由此产生的收益归托管资产，由此产生的实际损失由资产管理人承担。
第七条资产托管人按照结算公司的规定，以资产托管人自身名义向结算公司申请开立相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户，用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交收业务。
第八条根据结算公司业务规则，资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及其额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。
若资产管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产管理人应于规定时间内补足款项。
第九条资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低备付金）、交收价差保证金等资金利息后，于收息当日向资产管理人管理资产支付。
第十条资产托管人于交易清算日（T日），根据结算公司按照证券交易成交结果计算的资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据，分别用以计算资产管理人管理资产资金和证券的应收或应付净额，形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、
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安全地完成托管资产的证券交易资金清算交收，对于结算公司已退还各托管资产的交收资金应及时计入各托管资产的银行账户。
第十一条资产托管人完成托管资产清算后，对于交收日可能发生透支的情况，应及时与资产管理人沟通。
资产托管人于交收日（T+1日）根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人T日交易清算结果，完成资产管理人管理资产资金、证券的交收。
第十二条资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议，应及时与资产托管人沟通，但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实，确属资产托管人清算差错的，资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失；若经核实，确属结算公司清算差错的，资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通。若因资产管理人在托管交易单元上进行非托管资产交易等事宜，致使资产托管人接收清算数据不完整不正确，造成清算差错的，责任由资产管理人承担。
第十三条为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响资产托管人所有托管资产的正常运作，正常情况下，交易日（T日）日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账户有足够的资金可完成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。
第十四条若资产管理人管理资产资金账户T日余额无法满足T+1日交收要求时，资产管理人应按照《托管协议》或《备忘录》中约定的时点补足金额，未有约定的，应于T+1日12：00前补足金额，确保资产托管人及时完成清算交收。对于创新产品，补足金额的时点可在托管协议或其他文件中约定。
第十五条资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额，其行为构成资产管理人资金交收违约，资产托管人依法按以下方式处理，且资产管理人应予以配合：
（一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托管资产证券账户内相当于透支金额价值120%的证券（按照前一交易日的收盘价计算）作为交收履约担保物。资产管理人未能按时指定的，资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约担保物，并及时书面通知资产管理人。资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的，相关责任由资产管理人承担。
资产托管人可向结算公司申请，由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结，资产管理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文件（对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产，
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资产管理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确认）。
（二）资产管理人于T+2日在结算公司规定时间前补足相应资金的，资产托管人可向结算公司申请解除对相关证券的冻结；否则，资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处置，如资产管理人不配合，资产托管人依法对冻结证券进行处置，但须及时书面通知资产管理人。
（三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成交收的，应首先用于完成交收，不足部分资产管理人及时补足。
第十六条资产管理人知晓并确认，资产管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为资产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若资产管理人债券回购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置，但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的
委托债券投资风险，预先书面告知资产管理人委托人或受托人，并由资产管理人委托人或受托人签字确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确认。
第十七条由于资产管理人原因，其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押债券而导致证券交收违约行为的，资产托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法按照结算公司有关违约金的标准向资产管理人收取违约金。资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权益。资产管理人未能补足的，资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理，由此产生的实际损失由资产管理人承担，收益归托管资产所有。
第十八条因资产管理人原因发生资金交收违约时，资产托管人依法采取以下风险管理措施，但须提前书面通知资产管理人：
（一）按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金；
（二）按结算公司标准调高资产管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例；
（三）报告监管部门及结算公司；
（四）按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务；
（五）根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。
第十九条如因资产管理人原因造成资产托管人对结算公司出现违约情形时，结算公司实施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担，由此造成资产管理人管理资产及资
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产托管人实际损失，资产管理人应负责赔偿。
如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理人或未及时委托证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的，资产托管人应当对资产管理人承担违约责任；如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的，相应后果由资产托管人承担。以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失，资产托管人应负责赔偿。
第二十条本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为违约，除法律法规或结算公司业务规则另有规定，或本规定另有约定外，违约方应承担因其违约行为给对方和托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形，则根据实际情况由双方分别承担各自应负的违约责任。
第二十一条如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行本规定时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除责任。不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能克服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时，应及时通知对方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止损失的扩大。
第二十二条本规定未尽事宜及因履行本规定而产生的争议或纠纷，如经友好协商未能解决的，采取以下第_1_种方式解决：（1）提交华南国际仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。（2）向有管辖权的法院提起诉讼解决。
第二十三条资产管理人和资产托管人本规定适用于现在及以后由资产管理人管理、资产托管人托管的所有业务品种。
第二十四条 本规定有效期间，若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的，应当以届时有效的法律法规、业务规则的规定和上述协议的约定为准，协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对本规定进行相应的修改和补充。
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附件 3
《委托资产起始运作通知书》（样本）
尊敬的资产委托人沈惠中：
根据三方共同签署的基金管理公司单一客户管理合同（兴全-沈惠中特定客户资产管理计划），兴业全球基金管理有限公司担任本委托资产的管理人，招商银行股份有限公司上海分行担任本委托资产的资产托管人。2015年 X月 X日，资产委托人已将初始委托资产（初始委托资产明细见附表）转入本委托资产开立的委托资产专用账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。
请委托人收到本通知后，向托管人/管理人签章确认已收悉本通知，委托人签收下一工作日作为资产委托起始日。
本期委托资金管理费托管费费率及支付时间按如下约定（均为年化费率）：
1.管理费率：0.5%，管理费支付时间为资产管理计划终止日起3个工作日内；
2.托管费率：0.1%，托管费支付时间为资产管理计划终止日起3个工作日内。
附：初始委托资产明细表如下，其中
1、现金资产：人民币 元（大写人民币 元整）
兴业全球基金管理有限公司年 月 日招商银行股份有限公司上海分行年 月 日回 执
兴业全球基金管理有限公司/招商银行股份有限公司上海分行：
本资产委托人向资产托管人确认已收悉《委托资产起始运作通知书》，对通知中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时，本资产委托人确认，委托人签收下一工作日作为资产委托起始日。
（签章）
年 月 日
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附件 4
《委托资产追加通知书》（样本）
兴业全球基金管理有限公司并招商银行股份有限公司上海分行资产托管部：
根据三方共同签署的《兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同》，本资产委托人将于年月日追加现金资产人民币元（大写人民币 元整），并转入本委托资产开立的委托资产专用账户中。
资产委托人:（签章）年月日
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附件 5
《委托资产提取通知书》（样本）
兴业全球基金管理有限公司并招商银行股份有限公司上海分行资产托管部：
我公司决定对《兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同》项下的委托财产进行资产提取，提取金额为 元（大写人民币 元整），请于年月日前将相关款项划至合同指定账户。
资产委托人:（签章）年月日
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
附件 6
预留印鉴
根据资产管理人、资产托管人与资产委托人签署的《 兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同》。以下为委托人与管理人、托管人的预留印鉴，该印鉴用于《委托资产起始运作通知书》、《委托资产追加通知书》、《委托资产提取通知书》等本合同项下相关业务单据的签章。
|||
|-|-|
|委托人预留印鉴|管理人预留印鉴|
|（用章样本）|（用章样本）|
|托管人预留印鉴||
|（用章样本）||

兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
附件 7
授权通知书
招商银行上海分行资产托管部：
根据《兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同》，我单位授权以下人员向你行发送资产管理合同项下相关业务通知和指令。现将指令发送用章样本及有关人员签字样本及相应权限留给你行，请在使用时核验。上述被授权人在授权范围内向你行发送指令的真实性、准确性及合法性由我单位负全部责任。
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|权限|签字样本|印章样本|
|指令发送用章|（用章样本）|||
|备注：1、指令发送用章须与个人签字或个人印章同时出具，方为有效。2、权限类型：经办、复核、审批。||||

兴业全球基金管理有限公司（公章）
法定代表人（或授权代理人）
20年月日
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
附件 8
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划场外划款指令（样本）
2015年月日
编号：
付款方名称：
付款方账号：页数：第页，共页
||||
|-|-|-|
|请于年月日时前支付下列款项（共笔）：|||
|金额大写：金额小写：收款方名称：收款账号：开户银行：对方银行电子联行号（非必填项）：|||
|资金用途（限15个字以内）：|||
|管理人备注：附件____张□加急|||
|预留印鉴：|经办：复核：|审批：|
|托管银行审核：|||

兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
附件 9
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划银期划款指令（样本）
年月日
编号：
银行托管账户户名：
银行托管账户账号：页数：第页，共页
|||||
|-|-|-|-|
|请于年月日时前支付下列款项（共笔）：||||
|金额大写：金额小写：||||
|资金用途：||银期转账||
|||□ 活期转期货保证金（转出）□ 期货保证金转活期（转入）||
|管理人备注：附件____张□加急||||
|预留印鉴：|经办：复核：||审批：|
|托管银行核算经办：托管银行核算复核：|备注|||
|托管银行清算经办：托管银行清算复核：托管银行室经理：|托管银行审批人：|||
|传真标识：已传真□||||

（此格式专门用于银行结算专户与期货保证金账户之间的资金划转）
兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同
（本页无正文，为兴全-沈惠中特定客户资产管理计划资产管理合同签署页）
资产委托人： （公章）
法定代表人或授权代表：
签署日期：2015年 月 日
资产管理人：兴业全球基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签署日期：2015年 月 日
资产托管人：招商银行股份有限公司上海分行（公章）
主要负责人：
签署日期：2015年 月 日
签署日期：二○一年 月 日