股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2015-016东北证券股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2015年3月6日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会第六次会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第八届董事会第六次会议于2015年3月16日在公司会议室召开。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，现场出席董事 9人，有 4名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事孙晓峰委托董事刘树森代为出席并代为行使表决权，董事李廷亮委托董事刘树森代为出席并代为行使表决权，董事邱荣生委托董事高福波代为出席并代为行使表决权，独立董事姚景源委托独立董事龙虹代为出席并代为行使表决权。
4.会议由公司董事长杨树财先生主持，公司7名监事、4名高管列席了会议。
5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议审议通过以下议案
1.审议通过了《公司2014年度董事会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2014年度股东大会审议。
2.审议通过了《公司2014年度经理层工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
3.审议通过了《公司2014年度财务决算报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2014年度股东大会审议。
4.审议通过了《公司2014年度利润分配预案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2014年度实现归属于母公司股东净利润 1,060,025,355.59元，其中母公司实现净利润1,013,840,813.19元。
依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，母公司分别按 2014年实现净利润的10%提取法定盈余公积、一般风险准备和交易风险准备后剩余 709,688,569.23元。母公司年末未分配利润 2,361,472,640.37元。
综合考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，公司 2014年度利润分配预案为：
以截至 2014年 12月 31日公司股份总数 1,957,166,032股为基数，向全体股东每10股派送现金股利0.60元（含税），合计派发现金股利 117,429,961.92元，派现后未分配利润转入下一年度。
针对公司 2014年度利润分配事项，公司独立董事发表了独立意见，认为：公司 2014年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，符合公司目前的实际经营状况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的行为，同意董事会拟定的利润分配方案，并将该预案提交公司2014年年度股东大会审议。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2014年度股东大会审议。
5.审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2014年度股东大会审议。
6.审议通过了《公司2014年度合规管理工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
7.审议通过了《公司2014年度内部控制评价报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
8.审议通过了《公司2014年度社会责任报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
9.审议通过了《公司2014年度董事会战略决策管理委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
10.审议通过了《公司2014年度董事会提名与薪酬委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
11.审议通过了《公司2014年度董事会审计委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
12.审议通过了《公司2014年度董事会风险控制委员会工作报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
13.审议通过了《关于公司与银华基金 2014年关联交易及预计 2015年关联交易的议案》
2014年，公司通过向银华基金出租交易席位取得租赁收入5,382,469.48元，代理销售金融产品取得劳务收入1,890,203.70元。
2015年，公司拟继续向银华基金出租交易席位，产生的交易佣金金额尚无法预计，席位租赁费用以实际发生数计算；代销金融产品取得的收入以实际发生数计算。
公司独立董事认真审阅了上述关联交易事项的有关资料，在此基础上发表以下独立意见：上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司独立董事同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议。
本议案关联董事杨树财先生回避表决。
表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
14.审议通过了《关于聘任公司2015年度审计机构的议案》
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券审计资格，在审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，在对公司 2014年度财务报告审计及内控审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。提议公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构，年度财务报告审计及内控审计费用合计为人民币70万元整。
公司独立董事对公司聘任 2015年度审计机构发表了独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2014年度财务报告及内部控制审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构尚需公司2014年度股东大会审议通过。
15.审议通过了《关于<公司2015-2017年三年发展规划>的议案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
16.审议通过了《公司2014年度董事薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本说明需报公司2014年度股东大会听取。
17.审议通过了《公司 2014年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本说明需报公司2014年度股东大会听取。
18.审议通过了《公司高级管理人员2015年度薪酬与绩效管理方案》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
19.审议通过了《关于向东证融达投资有限公司增资的议案》
2013年 1月 22日，公司 2013年第一次临时股东大会审议通过了《设立另类投资子公司的议案》，同意公司设立另类投资全资子公司开展金融产品等投资业务。2013年9月11日，东证融达正式成立，经营范围为：实业投资，投资管理、资产管理，投资咨询（除经纪）、财务咨询（不得从事代理记账）。
为进一步加快东证融达业务发展，不断提升盈利能力，公司拟向东证融达增资20亿元。经审议，公司董事会同意并提请股东大会同意以下事项：
（1）同意公司向东证融达投资有限公司增资20亿元，并授权公司经营层在上述投资额度内决定分次注资的具体事宜；
（2）同意授权公司经营层根据监管规定办理东证融达投资有限公司增资的相关手续。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2014年度股东大会审议。
20.审议通过了《关于在公司经营范围中增加贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务的议案》
公司董事会同意并提请股东大会同意以下事项：
（1）同意公司向中国证监会申请贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务资格，并在获得资格后开展贵金属现货合约代理业务、黄金现货合约自营业务和黄金租借业务，同时授权公司经营层办理相关手续；
（2）公司获得贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务资格后，如涉及《公司章程》的变更，提请公司股东大会授权公司经营层按照监管机构的批复和要求，修改《公司章程》关于经营范围的相关内容，并办理相关变更手续（包括但不限于监管审批、工商变更等手续）。
（3）提请公司股东大会授权公司经营层根据监管要求和业务发展需要组织制定黄金业务相关制度。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2014年度股东大会审议。
21.审议通过了《公司风险偏好管理体系与政策》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
22.审议通过了《关于提议召开公司2014年度股东大会的议案》
公司定于 2015年 4月 7日下午14：00时在吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦 7楼会议室召开公司 2014年度股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.《公司 2014年年度报告》、《公司 2014年度内部控制评价报告》、《公司2014年度社会责任报告》、《公司2014年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司 2014年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一五年三月十八日