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浙江鼎力机械股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，现将浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2015年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]314号《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股(A股)股票 1,625万股，每股发行价格为人民币 29.56元，共募集资金人民币48,035万元，由主承销商中国中投证券有限责任公司扣除承销费和保荐费3,000万元后，将剩余募集资金（含发行费用）45,035万元汇入本公司募集资金监管账户，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 43,987.43万元。
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
上述募集资金（含发行费用）45,035万元已于 2015年 3月 18日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2015）第111142号验资报告验证。
(二) 2015年度募集资金使用情况及结余情况
2015年度，公司累计使用募集资金39,708.79万元，其中：支付募投项目款5,254.07万元（投入年产 6000台大中型高空作业平台项目 1,497.49万元，补充营运资金3,756.58万元），暂时补充流动资金 5,000万元，使用募集资金置换预先投入的自筹资金15,371.52万元，购买理财产品（净额）13,500万元，支付发行费用583万元，支付手续费 0.20万元。截至 2015年 12月 31日止，募集资金账户余额为 5,804.40万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，
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公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。
2015年3月20日，公司分别与浙江德清农村商业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司德清支行、中国工商银行股份有限公司德清支行、中国银行股份有限公司德清支行以及保荐机构中国中投证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。截至 2015年 12月31日，上述监管协议履行正常。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日止，公司首次公开发行募集资金专户存储情况列示如下：
金额
开户银行名称 银行账号 存储方式
（人民币元）浙江德清农村商业银行股份有限公司雷甸支行 201000134918339 活期存款 58,043,690.25中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行 1205281029100002588 活期存款 168.84中国银行股份有限公司德清支行 405248255558 活期存款 119.22中国建设银行股份有限公司德清乾元支行 33001647337059888881 活期存款 34.55合计 58,044,012.86三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币20,625.59万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
公司募投项目情况如下：
序 项目投资总额拟用募集资金投资募集资金投入完成时募集资金使用项目
号 （万元） 额（万元） 间
浙江鼎力机械股份有限公司年产6000台大中
1 28,030.00 28,030.00 21个月
型高空作业平台项目
2 补充公司营运资金 15,971.99 15,971.99
合计 44,001.99 44,001.99
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公司募投项目旨在扩大公司高空作业平台的生产规模并提升产品质量，通过新建厂房并引进先进生产设备，以形成一条高效、环保的高空作业平台生产线，并有效运营，募投项目完成后，可新增高空作业平台产能 6000台/年。募投项目中“补充公司营运资金”是“年产6000台大中型高空作业平台项目”投产后生产经营所需的营运资金，这两个项目无法单独核算效益，同时由于公司募投项目是对公司原有高空作业平台的生产规模的扩大和提升，募投项目的原料采购、生产、销售等经营管理活动与公司原高空作业平台的经营管理活动融为一体，募投项目无法与公司原有生产经营区分开单独核算效益，故公司招股说明书中在披露关于募集资金运用对公司财务状况的影响以及募集项目经济效益时，是按照公司整体层面的口径披露的：募集资金到位初期，以2014年数据测算，公司净利润达到9,196.44万元，净资产达到80,429.89万元，全面摊薄净资产收益率11.43（%），基本每股收益1.42（元/股）。预计项目达产后每年新增年营业收入39,965万元，税前利润7,022万元，税后利润5,968万元。
公司募投项目“年产6000台大中型高空作业平台项目”，2015年8月达到可使用状态，新厂区及主要生产线开始试生产，后续配套设备的采购和安装也在陆续进行中，截止2015年12月31日尚未达产。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2015年度审计报告，公司2015年度净利润为12,661.87万元，净资产为91,932.49万元，全面摊薄净资产收益率13.77（%），基本每股收益0.83（元/股）（注：由于公司2015年半年度利润分配时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，摊薄了每股收益，扣除该因素后，公司基本每股收益为2.08（元/股））。
综上，2015年度公司募投项目达到了招股说明书中披露的募集资金到位后的预计效益。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
公司于2015年4月10日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金153,715,247.35元置换预先投入的自筹资金，内容详见 2015年 4月 11日披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，公告编号：2015-009。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字（2015）第112166号）。公司保荐机构中国中投证券有限责任公司出具了《中国中投证券有限责任公司关于浙江鼎力机械股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。
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(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2015年5月28日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以闲置募集资金不超过人民币 5,000万元暂时用于补充流动资金，期限为公司第二届董事会第八次会议审议通过之日起不超过12个月。内容详见2015年5月29日披露的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：2015-024。截止2015年12月31日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为5,000万元。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2015年3月31日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过 1.8亿元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，单笔理财产品期限最长不超过一年。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司均在上述授权范围内使用闲置募集资金购买理财产品，2015年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益为305.95万元，截止 2015年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额共计 1.35亿元，签约方、产品名称、期限、投资金额等信息如下：
投资金额 是否签约方 产品名称 期限
（万元） 保本上海浦东发展银行股份有限公司利多多对公结构性存款
2015.12.16-2016.1.18 2,000.00 是杭州分行 2015年 JG1091期
上海浦东发展银行股份有限公司利多多对公结构性存款
2015.12.18-2016.1.20 2,500.00 是杭州分行 2015年 JG1095期
上海浦东发展银行股份有限公司利多多对公结构性存款
2015.12.25-2016.1.27 3,000.00 是杭州分行 2015年 JG1118期
德清农村商业银行股份有限公司 “德财富”
2015.4.2-2016.4.1 6,000.00 是雷甸支行 2015年第 9期
合计 13,500.00
(六) 节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
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附表