广东华商律师事务所
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（四）
二O一二年三月
中国 深圳 福田区 深南大道4001号时代金融中心14楼整层
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
广东华商律师事务所
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（四）
致：深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《创业板管理办法》”）、《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行上市有关事宜出具法律意见书和律师工作报告。
在对发行人已经提供的与本次发行上市有关的文件和相关事实进行核查和验证的基础上，本所律师已于2011年5月26日出具了《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》和《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下分别简称“法律意见书”和“律师工作报告”），并于2011年9月14日出具了《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“补充法律意见书（一）”），2011年11月28
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
日出具了《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“补充法律意见书（二）”），2012年2月18日，出具了《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“补充法律意见书（三）”）。
根据中国证监会《中国证监会2012年3月8日反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的要求，同时发行人在重大合同、会议的召开等方面亦发生了变化，因此本所谨对《反馈意见》中需说明的有关法律问题及发行人自2012年1月1日至2012年3月25日期间需披露的重大事项出具本补充法律意见书。
为出具本补充法律意见书，本所律师特作如下说明：
1、本所及本所经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本所仅就与发行人本次发行上市有关的法律问题发表意见，而不对会计、审计、资产评估、内部控制等其他专业事项发表意见。在本补充法律意见书中对有关审计、验资报告和内部控制鉴证报告等专业报告中某些数据和结论的引述，并不代表本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证，本所律师并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。
3、发行人已向本所律师作出承诺，保证已全面地向本所律师提供了出具本补充法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，并且提供给本所律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实，且一切足以影响本补充法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、疏漏之处。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
4、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
5、本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的而使用，未经本所律师书面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。
6、本所律师承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，同时本所律师承诺已经对有关招股说明书修改后的内容进行再次审阅并确认。
基于上述前提，本所律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对发行人提供的有关文件和事实进行核查的基础上，出具补充法律意见如下：
第一部分 关于《反馈意见》的法律意见
一、核查披露发行人智慧广场房产的具体情况。
1、核查过程
（1）现场核查了智慧广场房产；
（2）书面核查了《深圳市房地产买卖合同（预售）》、入伙文件、《智慧广场前期物业服务合同》、招标文件。
2、核查情况
2011年1月27日，发行人与深圳市中核兴业实业有限公司签署《深圳市房地产买卖合同（预售）》，向其购买智慧广场B栋11层1101室房产，合同约定上述房产将于2011年7月31日前交付发行人，并在将该房产交付发行人之日起 240日内为买受人办理并取得《房地产证》。2011年 7月 20日，深圳市中核兴
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
业实业有限公司通知发行人办理房地产证相关事项，双方于2011年7月27日办理了交楼手续。2011年8月10日，深圳市房地产权登记中心发布智慧广场项目的初始登记公告，发行人已于2012年3月20日向深圳市房地产权登记中心提交了智慧广场房产的二级市场房地产转移登记申请材料并取得了深圳市房地产权登记中心出具的房地产登记业务受理通知书（文号：9C-312007867），该受理通知书载明该申请事项办理时限为：30个自然日（自受理之日起至2012年4月19日）。
2012年3月6日，发行人已发出《智慧广场装修工程邀标书》，目前正进行装修工程招标项目的商谈。
2012年3月14日，本所律师现场核查了智慧广场B栋11层1101室房产，该房产目前仍为毛胚房，尚未进行装修。
二、核查披露交通银行为发行人主要客户，独立董事谢红兵曾在交通银行任职，说明其是否符合独立董事的独立性要求。
1、核查过程
（1）书面核查了发行人与交通银行签订的合同、发行人关于交通银行服务模式的说明、独立董事谢红兵的个人情况调查表、发行人董事会资料、发行人股东大会资料；
（2）查询了“证监发[2001]102号”《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》。
2、核查情况及意见
（1）发行人与交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）签订合同情况
经本所律师核查，报告期内，发行人与交通银行合同签订情况如下：
①技术开发合同
单位：元
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|签订时间|合同金额|
|1|交通银行托管业务金手指财务估值系统和托管业务风险控制与绩效评估系统需求研制技术服务技术开发合同|2010/11/11|3,412,500.00|
|2|交通银行资产托管部资产托管业务绩效评估系统开发项目|2010/11/23|3,400,000.00|
|3|2010 年交通银行托管部金手指财务估值系统和托管业务风险控制与绩效评估系统软件测试技术服务项目合同|2010/11/30|816,000.00|
|4|交通银行托管风险管理与绩效、金手指系统延续性开发|2010/12/7|2,225,900.00|
|5|交通银行托管风险管理与绩效评估、金手指财务估值系统延续性开发|2011/10/26|1,710,000.00|

②技术服务合同
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|签订时间|合同金额|服务期间|
|1|赢时胜系统技术维护(托管部)|2009/09/08|3,400,000.00|2009年1月1日至2009年12月31日|
|2|赢时胜系统技术维护(数据中心)|2009/10/09|430,000.00|2009年1月1日至2009年12月31日|
|3|赢时胜系统技术维护（开发中心）|2009/10/09|1,880,000.00|2008年10月1日至2009年9月30日|
|4|应用系统维护服务合同|2011/11/21|5,928,000.00|2011年1月1日至2011年12月31日|

（2）交通银行服务模式
经发行人确认并经本所律师核查，交通银行服务模式采用金融服务外包（BPO)的模式，与发行人合作的具体情况如下：
①合作范围
发行人与交通银行合作项目内容包括资产托管所涉及的后台财务估值业务、监控业务和绩效评估业务等。合作范围涉及交通银行资产托管部、软件开发中心和数据中心三个交通银行一级部门。三个部门均按项目分工而划分成不同内容，分别外包了发行人不同的人员提供相应的服务内容。发行人为资产托管业务部门
提供需求分析和测试服务，为软件开发中心提供软件技术开发服务，为数据中心
提供系统维护服务。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
②服务流程
发行人与交通银行具体服务内容和流程如下：第一，交通银行资产托管部市场前台部门与其委托人进行交流，了解委托人的需求，在此阶段发行人介入需求咨询工作，与交通银行一起参与委托人需求的讨论、分析和制订，参与制作并形成委托人满意的业务流程方案。第二，发行人与交通银行资产托管部负责中台业务需求的人员进行分析讨论，形成细化的系统业务需求，制作详细业务需求规格说明书，由交通银行中台业务需求人员统一提交开发中心进行开发。第三，开发中心接受业务需求规格说明书后，分配给发行人的外包开发团队人员，由开发团队人员完成软件系统开发设计并进行编码开发。第四，编码开发完成后，提交给交通银行数据中心，此时发行人的系统维护团队会将提交的系统进行版本的校验，并且配置相应的软硬件环境，对系统进行发布。第五，系统发布后，发布情况提交资产托管部，资产托管部将要求发行人的测试团队介入，对发布的版本进行测试和检查，通过测试和检查后，同时对系统的最终用户（操作人员）进行培训，最终提交最终用户进行使用。第六，在使用过程当中，如果用户发现系统存在缺陷或者问题，将情况反馈交通银行数据中心，由发行人数据中心的外包团队进行检查和分析，将分析的结果进行反馈，如果需修改系统代码来解决问题，将通知交通银行开发中心，由开发团队人员进行代码的修改。
③商务模式
交通银行对发行人的采购方式为：系统原始平台采购+外包服务进行个性化开发。首先，交通银行根据业务的需求选择采购发行人已有成熟产品作为基础平台，然后外包发行人团队，根据交通银行的个性化要求进行系统改造。基础平台的采购采用立项招标方式进行，后续的外包团队开发通过核算人员工作量的方式支付费用。具体形式为由交通银行根据发行人派驻人员的数量、工作时间、人员资质等因素，核定外包人员的有效工作时间，然后在每年四季度采用议价的方式统一结算，根据议价谈定的人月单价和核定的有效工作时间，计算出全年 12个月应当支付的全部外包服务费用。由于交通银行采用的是先行提供服务，在年底统一结算的方式（此模式同样适用交通银行其他软件系统供应商，不是仅针对发
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
行人），且双方达成协议并签署合同后，交通银行即支付大部分合同款项。
交通银行对所有软件供应商均采用金融服务外包（BPO)的模式。对于交通银行来说，在借助专业厂商的资源，吸收市场的成熟经验的基础上，保护自身业务的独创性和软件系统的自主知识产权。对发行人来说，这种方式可以保证发行人各年度收入平稳增长，提高客户依赖程度，合同回款及时。对双方来说，大大减少招标谈判等工作，提高了效率。这种合作模式，也更好地体现了软件即是服务的理念。
近年来，随着业务的发展，金融服务外包模式在行业内越来越被认可，并将成为一种发展趋势。工行、建行、农行、光大银行等也已经开始部分采用或即将采用类似的模式。
（3）独立董事谢红兵独立性的核查
中国证监会“证监发[2001]102号”《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，上市公司独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；公司章程规定的其他人员；中国证监会认定的其他人员。经核查，本所律师认为，发行人独立董事谢红兵自2008年起已不存在在发行人客户单位任职的情形，2010年7月退休后未在其他单位任职，不存在《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的情形，其任职符合独立董事的独立性要求。
（4）独立董事变更情况
2012年2月29日，发行人独立董事谢红兵向发行人提交书面辞呈。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
2012年 3月 9日，发行人第一届董事会第十三次议审议通过了《关于提名黄速建为公司独立董事候选人的议案》、《关于召开 2012年第二次临时股东大会的议案》。
2012年 3月 25日，发行人 2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举独立董事的议案》，选举黄速建先生为公司独立董事。
三、核查披露发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及研发人员拥有与发行人业务或产品相关的商标、软件著作权或其他知识产权的情况，使用发行人拥有的无形资产的情况，以及发行人许可非关联第三方使用的情况。
1、核查过程
（1）访谈了发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和研发人员；
（2）查询了中国商标网、国家知识产权局网站、中国版权保护中心网站；
（3）书面核查了发行人及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和研发人员出具的声明。
2、核查情况及意见
（1）发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及研发人员拥有与发行人业务或产品相关的商标、软件著作权或其他知识产权以及关联方使用发行人拥有的无形资产的情况
本所律师对发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、研发人员就拥有与发行人业务或产品相关的商标、专利、软件著作权以及使用发行人拥有的无形资产的情况进行了访谈。经访谈确认，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、研发人员不存在申请或拥有与发行人业务相关的商标、专利、软件著作权的情形，也不存在使用发行人的无形资产向发行人客户外的第三方提供服务。
发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和研发人员出具声明如下：
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
“本人承诺未申请也不拥有与深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称“赢时胜”）业务或产品有关的任何商标、软件著作权或其他知识产权。本人也不存在使用赢时胜商标、软件著作权或者其他知识产权为除赢时胜客户外任何第三方服务的情形。”
经核查，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和研发人员不存在拥有与发行人业务或产品相关的商标、软件著作权或其他知识产权，也不存在使用发行人商标、软件著作权或者其他知识产权为除发行人客户外任何第三方服务的情形。
（2）发行人许可非关联第三方使用其无形资产的情况
就许可非关联第三方使用其拥有的无形资产的情况，发行人出具声明如下：“本公司不存在许可非关联第三方使用本公司无形资产的情形。”
经核查，本所律师认为，发行人不存在许可非关联第三方使用其无形资产的情形。
四、核查披露董事、监事、高级管理人员是否存在从事与发行人相同的业务，是否违反竞业禁止的相关规定。
1、核查过程
（1）核查了发行人董事、监事、高级管理人员的访谈记录；
（2）书面核查了发行人董事、监事、高级管理人员出具的《避免同业竞争承诺函》、《关于竞业禁止的承诺》、《关于核心技术人员的承诺》；
（3）书面核查了发行人董事、监事、高级管理人员及其关联方所投资或兼职企业的资料。
2、核查情况及意见
（1）关于发行人董事、监事、高级管理人员是否存在从事与发行人相同的
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
业务
经核查访谈记录及发行人董事、监事、高级管理人员及其关联方所投资或兼职企业的资料，发行人董事、监事、高级管理人员不存在从事与发行人相同业务的情形。
发行人董事、监事、高级管理人员承诺如下：
“一、截至本承诺函签署之日，本人目前没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与公司业务有直接或间接竞争关系的公司或企业拥有任何直接或间接权益。
二、自本承诺函签署之日起，本人将不直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。”
经核查，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员不存在从事与发行人相同业务的情形。
（2）关于发行人董事、监事、高级管理人员是否违反竞业禁止的相关规定发行人董事、监事、高级管理人员已承诺如下：
“除发行人外，本人并未与任何其他企业或单位签署任何形式的竞业禁止协议，也未签署任何包含竞业禁止内容的法律文件。”
经核查，本所律师认为，发行人董事、监事、高级管理人员不存在违反竞业禁止相关规定的情形。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
第二部分 补充披露事项
一、发行人的重大债权债务
（一）发行人正在履行的重大合同
经本所律师书面核查发行人已经履行和正在履行的合同，并取得了发行人的书面确认，截至本补充法律意见书出具之日，发行人新增正在履行的重大合同如下：
1、技术开发合同
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人新增的正在履行的技术开发合同包括：
（1）2012年2月6日，发行人与一汽财务有限公司签订《技术开发（委托）合同》，合同约定一汽财务有限公司委托发行人研究开发投资交易管理系统、财务估值系统、保监会报表、风险管理与绩效评估系统并采购服务器硬件和第三方资讯数据，一汽财务有限公司向发行人支付研究开发经费和采购价款，合同金额102.52万元。
（2）2012年2月22日，发行人与国联安基金管理有限公司签订《技术开发（委托）合同》，合同约定国联安基金管理有限公司委托发行人研究开发赢时胜财务估值系统V2.5升级、专户理财资产管理软件、财务估值系统股指期货与商品期货模块项目，并支付研究开发经费和报酬，合同金额65万元。
（3）2012年2月27日，发行人与方正富邦基金管理有限公司签订《技术开发（委托）合同》，合同约定方正富邦基金管理有限公司委托发行人研究开发赢时胜基金财务估值系统V2.5、专户理财模块V2.5、债券分级模块V2.5、货币基金模块V2.5和公允价值系统V1.0项目，并支付研究开发经费和报酬，合同金额73万元。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
2、技术服务合同
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人新增的正在履行的重大技术服务合同包括：
（1）2012年2月27日，发行人与嘉实基金管理有限公司签订《技术服务合同》，合同约定嘉实基金管理有限公司委托发行人就赢时胜基金财务估值（含直联电子对账模块）、TA资金清算、XBRL信息披露及QDII资产管理系统项目进行技术支持及售后服务的专项技术服务，并支付相应的技术服务报酬，服务期限自2012年1月1日至2012年12月31日，合同金额50万元。
（2）2012年2月29日，发行人与银华基金管理有限公司签订《技术服务合同》，合同约定银华基金管理有限公司委托发行人就赢时胜系统技术维护项目进行技术支持及售后服务的专项技术服务，并支付相应的技术服务报酬，服务期限自2012年1月1日至2012年12月31日，合同金额为70万元。
经核查，本所律师认为，发行人新增的重大技术开发合同和技术服务合同属于正常经营活动范围，合同的内容和形式合法有效，不存在因违反法律、法规而导致不能成立或者无效的情况。
（二）租赁合同
1、出租房屋
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人续签出租合同包括：
2012年3月9日，发行人与广东南方通信建设有限公司签订《房屋租赁合同》，将位于深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A座611的房产出租给广东南方通信建设有限公司，建筑面积为279.25平方米，租期自2012年3月1日至2012年6月30日，租金单价为每平方米每月170元，每月租金总
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
额为47,473.00元。2012年3月14日，该房屋在深圳市福田区房屋租赁管理局办理了房屋租赁合同登记手续。
2、承租房屋
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人续签和新增承租合同包括：
（1）2011年6月30日，发行人与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司签订《物业租赁合同续租协议》，租赁其位于上海浦东峨山路91弄20号1
幢软件园9号楼3层南塔西单元房屋和峨山路91弄20号1幢软件园9号楼3
层南塔东单元房屋，租赁建筑面积为1634平方米，续租期自2011年7月1日起至2014年6月30日止，租金单价为每日每平方米4.3元，月租金为213,714.00元。
（2）2012年2月13日，发行人与北京广播大厦管理有限责任公司签订《北京广播电视大厦租赁合同书》，租赁其位于北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦主楼16层1602-1和1603单元，租赁建筑面积为579.92平方米，租赁期限自2012年3月1日起至2013年2月28日止，租金单价为每月每平方米212.92元，月租金为123,476.57元。
经核查，本所律师认为，发行人续签和新增的租赁合同内容和形式合法有效，不存在因违反法律、法规而导致不能成立或者无效的情况。
二、公司股东大会、董事会、监事会的规范运作
经本所律师书面核查发行人相关的董事会、股东大会会议资料等，补充事项期间，发行人股东大会、董事会规范运作情况如下：
（一）股东大会
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充事项期间，发行人新召开1
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
次股东大会，具体情况如下：
2012年3月25日，发行人召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于选举独立董事的议案》、《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）并在创业板上市的议案》、《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜的议案》。
（二）董事会
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充事项期间，发行人新召开2次董事会，具体情况如下：
1、2012年3月9日，发行人召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提名黄速建为公司独立董事候选人的议案》、《关于公司申请首次公开发行人民币普通股（A股）并在创业板上市的议案》、《关于授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜的议案》、《关于召开 2012年第二次临时股东大会的议案》。
2、2012年 3月 25日，发行人召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于选举深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会提名委员会委员的议案》、《关于选举深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会主任委员的议案》、《关于选举深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会审计委员会委员的议案》。
经核查发行人补充事项期间的股东大会、董事会的会议文件，包括会议通知、会议议案、会议决议和会议记录，本所律师认为，补充事项期间，发行人股东大会、董事会的通知、召集、召开程序和参加会议人员的资格、表决程序和结果、决议内容及签署均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，真实、有效。
三、发行人董事变化及发行人董事、监事、高级管理人员任职情况
经本所律师核查相关人员的辞呈、身份证明、调查表、承诺、相关会议的决
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
议文件，并对相关人员进行了访谈，发行人董事变化及发行人董事、监事、高级管理人员任职情况如下：
（一）经本所律师核查，补充事项期间，发行人独立董事发生变动，变动情况如下：
2012年2月29日，发行人第一届独立董事谢红兵向发行人提交书面辞呈。
2012年 3月 9日，发行人届董事会第十三次议审议通过了《关于提名黄速建为公司独立董事候选人的议案》。
2012年 3月 25日，发行人 2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于选举独立董事的议案》，选举黄速建先生为公司独立董事。
经本所律师核查，发行人第一届独立董事谢红兵因个人原因辞去发行人独立董事职务，发行人于2012年3月35日补选黄速建先生担任发行人第一届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日至第一届董事会任期届满之日。本所律师核查后认为，发行人新任独立董事黄速建具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性以及《公司法》、公司章程、《独立董事工作制度》所要求的上市公司独立董事任职资格，发行人补选独立董事没有构成发行人董事的重大变化，不会对发行人持续经营造成不利影响。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员任职情况
1、发行人独立董事黄速建投资及兼职情况
黄速建，男，中国国籍，1955年 11月 26日出生，工业经济学博士。工作经历：1988年3月起至今，任中国社会科学院工业经济研究所研究员、副所长；
现任中国企业管理研究会副会长、理事长；现任中国社会科学院研究生院教授；
现任经济管理杂志社副主编；现任中国社会科学院管理科学与创新发展研究中心主任。自2012年3月25日起任发行人独立董事。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人独立董事黄速建投资或兼职情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|名称|持股比例（%）|担任职务|
|1|浙江尖峰集团股份有限公司|0.0067|董事|
|2|浙江中国小商品城集团股份有限公司|—|独立董事|
|3|浙江康盛股份有限公司|—|独立董事|

发行人独立董事黄速建投资或兼职的企业具体情况如下：
（1）浙江尖峰集团股份有限公司成立于1989年8月8日，注册资本和实收资本均为 34,408.3828万元，注册地浙江省金华市婺江东路 88号，法定代表人蒋晓萌。公司经营范围为：水泥，水泥混凝土，预制构件，普通机械，辅助材料，通讯设备，嵌缝材料，仪器仪表，纸袋的制造、销售，经营进出口业务，实业投资。1993年7月28日，浙江尖峰集团股份有限公司在上海证券交易所上市，股票代码为600668，股票简称“尖峰集团”。
（2）浙江中国小商品城集团股份有限公司成立于 1993年 12月 28日,注册资本和实收资本均为 272,160.7088万元，注册地浙江省义乌市福田路 105号海洋商务楼,法定代表人金方平。公司经营范围为：实业投资开发、市场开发经营、市场配套服务、金属材料、建筑装饰材料、百货、针纺织品、五金交电化工、办公设备通信设备（不含无线）、机电设备的销售，提供网上交易平台和服务，网上交易市场开发经营，信息咨询服务。自营和代理内销商品范围内商品的进出口业务。经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易和转口贸易，含下属分支机构的经营范围。2002年 5月 9日，浙江中国小商品城集团股份有限公司在上海证券交易所上市，股票代码为600415，股票简称“小商品城”。
（3）浙江康盛股份有限公司成立于2002年11月26日，注册资本和实收资本均为22,880万元，注册地浙江省淳安县坪山工业园1幢,法定代表人陈汉康。
公司经营范围为：内螺纹钢管、精密铜管、钢管、铝管、冷轧钢带、铜带、冰箱、冷柜、空调金属管路配件的加工、销售；经营进出口业务。2010年 6月 1日，
浙江康盛股份有限公司在深圳证券交易所中小企业板上市，股票代码为002418，
股票简称“康盛股份”。
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）
2、发行人董事鄢建红从业简历情况
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人董事鄢建红从业简历如下：
鄢建红女士，1971年生，中国国籍，无境外居留权，大学专科学历；1994年9月至1995年12月任深圳市中达信会计师事务所职员；1996年至1998年任中国水电八局贵阳分局普定电站项目部财务科职员；1998年至2001年任深圳市亚美联电子技术有限公司财务经理；2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司财务负责人；2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司财务负责人；2010年 3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事。
3、发行人高级管理人员程霞及其关联方投资及兼职情况
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人高级管理人员程霞配偶孟宪臣担任众为实业有限公司（香港）董事。
经核查，本所律师认为，发行人与发行人的董事、监事、高级管理人员及其关联方所投资或兼职的上述企业之间不存在同业竞争的情形，不存在交易情况及资金往来。
本补充法律意见书一式陆份。
（以下无正文，下接签字页）
广东华商律师事务所 补充法律意见书（四）