关于天津凯发电气股份有限公司
2017年度募集资金存放与
使用情况的鉴证报告
目 录
2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
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附件：
天津凯发电气股份有限公司2017年度募集资金使用
情况的专项报告 3—4页
第1页
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关于天津凯发电气股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告
[2018]京会兴鉴字第 05000002号天津凯发电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的天津凯发电气股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证。贵公司的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引有关规定编制《2017年度募集资金使用情况的专项报告》，提供相关的真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上对《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对《2017年度募集资金使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
本报告是我们根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引有关规定与贵公司提供的募集资金相关资料，在审慎调查并实施了必要的鉴证程序基础上对所取得的资料作出的职业判断，并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。
我们认为，贵公司《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
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资金监管和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引等的有关规定编制，如实反映了贵公司2017年度募集资金存放与使用。
本鉴证报告仅供2017年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们同意将本报告作为2017年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
附件：天津凯发电气股份有限公司《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
北京兴华 中国注册会计师：
会计师事务所（特殊普通合伙） （项目合伙人） 李广运
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一八年四月二十日 曾旭
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天津凯发电气股份有限公司
关于募集资金年度使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位情况
天津凯发电气股份有限公司（以下简称本公司）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1183号文批准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者按市值申购定价发行相结合的方式，于2014年11月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,700万股（每股面值1元），发行价格为每股22.34元，扣除发行费用后，募集资金净额为34,339.72万元。
截至 2014年 11月 27日，募集资金 34,339.72万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行的账户 0302009719300706496内。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了[2014]京会兴验字第05010010号验资报告。
（二）募集资金余额情况
截至2017年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，期末无余额。
(三)募集资金使用情况
截至 2017年 12月 31日，公司累计使用募集资金专户资金合计 34,464.22万元，募集资金账户余额为0.00万元（含滚存的资金利息），具体情况为：
项目 募集资金发生额（万元）
截至2014年11月27日募集资金净额 34,339.72减：募投项目支出 34,285.67手续费支出 0.58加：专户利息收入 125.08永久补充流动资金 178.55截至2017年12月31日募集资金余额 --注：根据公司2017年第三届董事会二十七次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通
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过了《关于将首次公开发行股票节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，截至2017年12月31日，公司已将首次公开发行股票节余募集资金结余178.55万（含滚存的资金利息）元永久补充流动资金并完成了相关账户的注销工作。
二、募集资金管理情况
本公司按照《深圳证券交易所创业板上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《天津凯发电气股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规，经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行、平安银行股份有限公司天津分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津浦益支行、兴业银行股份有限公司天津解放北路支行签署了募集资金的三方监管协议，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况详见附件一。
四、本年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、本年度无募集资金投资项目已对外转让或置换情况
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件一、募集资金使用情况对照表
天津凯发电气股份有限公司董事会二○一八年四月十三日
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附件一
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：天津凯发电气股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||34,339.72|本年度投入募集资金总额||||0.00||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||34,285.67||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、铁路供电综合自动化系统升级产业化项目|否|6,020.00|6,020.00||6,047.05|100.45%|##################|2,218.29|否|否|
|2、城市轨道交通综合监控系统产业化项目|否|7,472.00|7,472.00||7,517.59|100.61%|##################|685.18|否|否|
|3、城市轨道交通综合安防系统产业化项目|否|4,518.00|4,518.00||4,533.71|100.35%|##################|18.28|否|否|
|4、研发中心建设项目|否|4,043.00|4,043.00||3,900.60|96.48%|##################|不适用|不适用|否|
|5、偿还银行借款|否|7,300.00|7,286.72||7,286.72|100.00%|不适用|不适用|不适用|否|
|6、向子公司增资|否|5,000.00|5,000.00||5,000.00|100.00%|不适用|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计|—|34,353.00|34,339.72||34,285.67|99.84%|—|—|—|—|
|超募资金投向|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计|||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||1、铁路供电综合自动化系统升级产业化项目：公司铁路供电综合自动化系统升级产业化项目未达到预期效益，一方面系由于本项目部分合同涉及的轨道交通建设项目规模大、执行期间长，使得不同年度之间确认的收入可能存在一定波动，如部分项目未能按照预期于2016年和2017年完成全部调试验收、确认收入，使得该类产品的销售收入有所下降，影响了该项目效益的实现；另一方面系该项目产品作为公司轨道交通牵引供电二次设备业务的核心产品，公司为了保持其技术水平和竞争实力，投入了较多的研发费用用于产品的升级和更新换代，使得期间费用规模较大，相应影响了项目的整体效益水平。2、城市轨道交通综合监控系统产业化项目：公司城市轨道交通综合监控系统产业化项目未达到预期效益，主要系由于本项目产品应用的城市轨道交通项目通常涉及站所数量较多，一般均需在全部站所建设、安装完毕后进行整条线路的联调联试，在此之前公司尚不能确认收入，加之轨道交通综合监控项目的合同金额相对较大，使得各期间的营业收入可能出现较大的波动，相应影响了本项目的整体效益水平。 3、城市轨道交通综合安防系统产业化项目：公司城市轨道综合安防系统产业化项目未达到预期收益，主要是受到城市轨道交通综合安防市场区域性较强、集中度不高，参与企业较多等诸多因素影响，市场拓展未达到预期，同时，由于该项目技术壁垒低、市场竞争激烈以及各地方企业的地方竞争优势等，销售毛利率受到影响，低于预期。|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||（2015）京会兴专字第05010007号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告先期投入并置换的金额13,133.50万元。|||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无|||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||募集资金结余主要为募投项目实施过程中的少量结余及募集资金专户产生的利息收入|||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||无|||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况。公司不存在募集资金管理违规情形。|||||||

公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：