证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2018012洛阳北方玻璃技术股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2017年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文《关于核准洛阳北方玻璃技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月23日向社会公众投资者发行人民币普通股6,700万股，每股发行价格为人民币13.50元，募集资金总额为904,500,000.00元。扣除各项发行费用后，公司募集资金净额人民币821,447,303.83元。
立信会计师事务所有限公司于2011年8月26日对本公司首次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2011]第90024号《验资报告》。上述募集资金已于2011年9月16日全部转入募集资金三方监管账户。
（二）以前年度已使用金额
公司以前年度募集资金实际使用情况如下：
1、截至2016年12月31日止，募集资金投资项目支出共计354,389,345.06元：其中：NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目204,917,598.59元；SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目101,138,996.91元；上海北玻自动化项目支出18,332,749.56元；广东北玻臻兴项目支出30,000,000元。
2、超募资金永久补充流动资金245,881,006.90【含净收益21,519,503.07】元；
3、募集资金永久补充流动资金100,000,000元；
4、2016年末未到期理财产品余额130,000,000元；
5、累计收到银行利息75,131,363.17元，支付银行手续费38,901.26元，净额
75,092,461.91元；
截至2016年12月31日，公司募集资金余额66,269,413.78元。
（三）本年度募集资金使用金额及余额
1、公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公司的议案》，将募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公司，并于2015年6月16日已将该投资款3,300万元转入上海北玻自动化公司专项账户。
（具体内容详见2015年1月6日的相关公告）
2017年度，上海北玻自动化项目累计支出11,936,172.03元。
2、公司2016年股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意对最高额度不超过20,000万元的闲置募集资金购买理财产品。
公司并已对购买的理财产品情况和进度予以了公告。
截止2017年12月31日,理财产品期末余额13,500万元。
2017年度运用募集资金购买理财产品的情况如下（理财产品的购买符合证监会相关规定）：
金额单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||到期收||资金来|||
||理财产品名称||起止日期||金 额||利 率||||||公告编号|
||||||||||益||源|||
|交通银行“蕴通财富.日增利92天”||2016.11.14-2017.02.14||13,000||3.10%||101.58||闲置募集资金||2016060||
|交通银行“蕴通财富.日增利95天”||2017.03.30-2017.07.03||13,200||3.80%||130.55||闲置募集资金||2017020||
|交通银行“蕴通财富.日增利87天”||2017.07.05-2017.09.30||13,300||4.20%||133.14||闲置募集资金||2017036||
|交通银行“蕴通财富.日增利提升91天”||2017.08.14-2017.11.13||1,000||3.90%||9.72||闲置募集资金||2017039||
|交通银行“蕴通财富.日增利提升90天”||2017.10.10-2018.01.08||13,500||4.20%||139.81||闲置募集资金||2017052||

上述理财产品在2017年合计收益金额为374.99万元。
4、赎回到期理财产品40,500万元；
5、购买理财产品发生额41,000万元；
6、收到银行利息4,724,094.19元，支付银行手续费1,545元，净额4,722,549.19元。
截至2017年12月31日，公司募集资金专户余额 54,055,790.94元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在交通银行股份有限公司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行、中信银行洛阳分行、中国工商银行股份有限公司洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国民生银行股份有限公司上海松江支行等6个银行分别开设了募集资金专项账户，并与第一创业摩根大通证券有限责任公司、6个商业银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，共同对募集资金的使用和存储情况进行监管。
根据公司董事会2016年3月13日的2016013号关于将剩余超募资金永久性补充流动资金的公告，分别存放超募资金的工商银行高新支行、中信银行洛阳分行、招商银行洛阳分行等三个超募资金专户于2016年二季度陆续注销，并将超募户结余资金50,881,006.90元按公司公告永久性的补充企业流动资金。
截至2017年12月31日止，在用募集资金帐户均得以监管并切实有效的严格履行。
（二）募集资金的存放及专户余额情况
公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专项账户中集中管理及合理理财，资金使用执行专款专用制度。
截至2017年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||存放银行名称||存放金额（元）||存放方式|
|1|中国交通银行洛阳高新支行||81,207.65||活期存款||
|2|中国民生银行上海松江支行||4,336,626.37||活期存款||
|3|中国建设银行洛阳高新支行||46,049,481.92||活期存款||
|4|交行上海松江支行（自动化）||3,588,475.00||活期存款||
|合 计|||54,055,790.94||||

三、至2017年12月31日募集资金投资项目的进展情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况：
金额单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资项目NGC-X低辐射（LOW-E）镀膜玻璃机组产业化项目SM-NG-X节能型玻璃钢||承诺募集资金||调整后募集资金||本年度投||累计投入金||项目完成||节余募集资|
|||投资金额||投资金额||入金额||额||进度||金|
||31,230.24||21,000.00||0.00||20,491.76||100%||508.24||
||28,478.34||11,000.00||0.00||10,113.90||100%||886.1||

化机组改造项目
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|开发制造玻璃智能切割和搬运系统技术设备和玻璃数码打印技术设备项目|---|3,300.00|1,193.62|3,026.89|92%|273.11|
|广东北玻臻兴玻璃技术工业有限公司项目|---|11,220.00|0.00|3,000.00|27%|8,220.00|
|永久性补充流动资金|---|10,000.00|0.00|10,000.00|100%|0|
|合 计|59,708.58|56,520.00|1,193.62|46,632.55||9,887.45|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、关于投资“上海北玻自动化技术有限公司”3,300万元资金情况：
截止2017年12月31日，上海北玻自动化项目累计支出30,268,921.59元。
收到银行利息860,864.59元，支付银行手续费3,468元，净收益857,396.59元。
截止2017年12月31日，自动化募集资金项目余额3,588,475.00元【含净收益85.74万元】。
2、关于投资“广东北玻臻兴玻璃技术工业有限公司”3,000万元资金情况：
截止2017年12月31日，募集资金累计支付投资款3,000万元。
本公司2017年除变更上述项目外，不存在其他变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规情形。
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
2018年04月20日
附件1：
2017年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币（万元）
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||82,144.73|||本年度投入募集资金||||||||
|||||||||||1,193.62|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0.00|||总额||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||24,520.00|||已累计投入募集资金||||||||
|||||||||||69,068.70|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||29.85%|||总额||||||||
|||||||||截至期||||||项目可|
||是否||募集资|调整|||||项目达到|||是否|||
|一、承诺投资项|||||本年度|截至期末||末投资|||本年度|||行性是|
||已变||金承诺|后投|||||预定可使|||达到|||
|目和超募资金投|||||投入金|累计投入||进度|||实现的|||否发生|
||更项||投资总|资总|||||用状态日|||预计|||
|向|||||额|金额(2)||(%)(3)＝|||效益|||重大变|
||目||额|额(1)|||||期|||效益|||
|||||||||(2)/(1)||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||||||
|（一）NGC-X 低|||||||||||||||
|辐射（LOW-E）|||||||||||||||
||否|31,230.24||21,000|0.00|20,491.76||97.58%|2014-12-31||-2,911.90||否|否|
|镀膜玻璃机组产|||||||||||||||
|业化|||||||||||||||
|||||||||||||||否|
|（二）SM-NG-X|||||||||||||||
|节能型玻璃钢化|否|28,478.34||11,000|0.00|10,113.90||91.94%|2014-12-31||-545.05||否||
|机组技术改造|||||||||||||||
|承诺投资项目小|||||||||||||||
|||59,708.58||32,000|0.00|30,605.66||95.64%|||—||—|—|
|计|||||||||||||||
||2016年3月13日的2016013号关于将剩余超募资金永久性补充流动资金的公告，分别存放超募资金||||||||||||||
|二、超募资金投|||||||||||||||
||的工商银行高新支行、中信银行洛阳分行、招商银行洛阳分行等三个超募资金专户于2016年二季度||||||||||||||
|向|||||||||||||||
||陆续注销。||||||||||||||
||1、 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目按照计划进度在2014年12月31日应完成100%，实际||||||||||||||
||至2014年12月31日投资进度完成100%；预计正常年新增销售收入18,000万元，新增净利润1,500||||||||||||||
||万；,2017年镀膜玻璃机组产业化项目实现销售收入8,805.46万元，净利润-2,911.90万元，毛利率2%；||||||||||||||
||本年度未能实现预计收益。||||||||||||||
|未达到计划进度|||||||||||||||
||2、SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目按照计划进度在2014年12月应完成100%，实际至2014||||||||||||||
|或预计收益的情|||||||||||||||
||年12月31日完成投资进度100%。预计正常年新增销售收入15,000万元，新增净利润900万元；2017年||||||||||||||
|况和原因（分具|||||||||||||||
||SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目实现销售收入24,506.02万元，净利润-545.05万元，毛利||||||||||||||
|体项目）|||||||||||||||
||率14%；本年度未能实现预计收益。||||||||||||||
||3、未达到计划进度或预计收益的原因：高附加值订单减少，原材料大幅度涨价，毛利率下降，同时||||||||||||||
||报告期计提了资减值准备的金额较大，导致收益较预期减少。||||||||||||||
|项目可行性发生|||||||||||||||
|重大变化的情况|无||||||||||||||
|说明|||||||||||||||
|超募资金的金|1、本次公开发行，共有超募资金22,436.15万元。||||||||||||||
|额、用途及使用|||||||||||||||
||2、 在公司2012年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》, 并||||||||||||||
|进展情况|||||||||||||||
||于2013年3月30日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。||||||||||||||

||||
|-|-|-|
||3、在公司2013年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,并||
||于2014年3月29日公告,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。||
||4、在公司2014年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，并||
||于2015年4月17日公告，公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。||
||5、截止2017年12月31日，超募资金永久补充流动资金245,881,006.90元（本金224,361,503.84,||
||净收益21,519,503.06元）;超募资金余额为零，公司已注销超募资金专户||
||为了加快募投项目的实施进度，实现规模效应，尽早实现公司和广大投资者利益最大化，2012年4||
|募集资金投资项|月10日公司第四届董事会第十次会议审议通过并已公告，公司拟将募集资金用于“NGC-X低辐射||
|目实施地点变更|（LOW-E）镀膜玻璃机组产业化”项目的流动资金、设备购置的未完成投资中的8,000万元变更实施||
|情况|地点至上海市松江科技园光华路328号，变更实施主体为全资子公司上海北玻镀膜技术工业有限公||
||司。||
||公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的公||
|募集资金投资项|告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元、SM-NG-X节能||
|目实施方式调整|型玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E)||
|情况|镀膜玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合||
||计32,000万元，调整后结余27,708.58万元。||
|募集资金投资项|经第四届董事会第六次会议审议通过用募集资金置换自筹资金预先投入金额为13,145.32万元，其中|）|
|目先期投入及置|SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目预先投入自筹资金4,404.53万元，NGC-X低辐射（LOW-E||
|换情况|镀膜玻璃机组产业化项目预先投入自筹资金8,740.79万元。||
||2014 年9月16日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充||
|用闲置募集资金|||
||流动资金的的议案》，同意公司使用不超过 8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司于2015||
|暂时补充流动资|||
||年5月12日，已将使用的暂时补充流动资金的 5,000万元全部归还至募集资金专户，使用时间未超过||
|金情况|||
||12个月。||
||1、公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的||
||公告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元；SM-NG-X节||
||能型玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E)||
||镀膜玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合||
||计32,000万元，调整后结余27,708.58万元。||
|项目实施出现募|||
||2、至2014年12月31日止NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目结余金额508.24万元，||
|集资金结余的金|||
||SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目结余金额886.1万元，合计结余1,394.34万元。||
|额及原因|||
||3、至2014年12月31日止，两个项目都已完成共结余资金29,102.92万元。主要原因是因宏观经济||
||环境及市场环境已经发生了变化，公司采取各种措施应对市场变化，从市场开发、成本控制等各个方||
||面采取措施予以应对，同时公司及时控制项目投资节奏，最大程度降低项目投资以及项目投产后的经||
||营风险。公司对项目建设进行科学严格管理，严格控制项目建设成本，优化整合公司各种资源，使得||
||在同等建设规模情况下，投资总额下降。||
||1、公司2014年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金项目完成并将节余资金变更为永久补充流||
||动资金的议案》公司拟将1亿元节余资金变更为永久流动资金。||
||2、公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公司的议案》，将||
||募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公司，并于2015年6月16||
|尚未使用的募集|日已将该投资款3,300万元转入上海北玻自动化公司专项账户。截止2017年12月31日，上海北玻自动||
|资金用途及去向|化公司累计使用募集资金30,268,921.59元||
||3、公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分节余募集资金投资设立控股子公司||
||的议案》，公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途，用于收购深圳市臻兴网印机械有限||
||公司（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机械设备有限公司（以下简称“佰荣臻”）||
||的全部业务，投资设立控股子公司。截止2017年12月31日公司已支付广东北玻臻兴公司投资款3,000||

|||
|-|-|
||万元。|
||4、剩余资金存放于募集资金专户。|
|募集资金使用及||
|披露中存在的问||
|题或其他情况||

附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度%(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变|
|（一）开发制造玻璃智能切割和搬运系统技术设备和玻璃数码打印技术设备项目|否|3,300|1193.62|3026.89|91.72%|2017-12-31|-970.32|否|否|
|（二）投资广东北玻臻兴公司项目|否|11,220|0.00|3,000.00|26.74%|2019-4-30|-578.78|否|否|
|合 计|-|14,520|1,193.62|6,026.89|41.51%|-||-||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）||公司对原项目投资建设进行科学严格管理，严格控制项目建设成本，优化整合公司各种资源，使得在同等建设规模情况下，投资总额下降。公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公司的议案》，将募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公司。（详见2015001号公告）公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分节余募集资金投资设立控股子公司的议案》，公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途。（详见2015049号公告）||||||||

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1、上海北玻自动化公司按照计划进度在2015年6月30日应完成100%投资，实际至2015年6月30日投资进度完成100%；预计正常新增销售收入5,000万元，新增净利润600万元。2017年自动化项目实现销售收入3,305.87万元，净利润-970.32万元，毛利率18 %；本年度未能实现预计收益。主要原因是主要产品自动化整线的研发时间比预计延长，研发费用的投入还在继续加大，没有形成商业化生产。2、广东北玻臻兴公司按照计划进度在2015年12月31日已完成投资；预计正常年新增销售收入15,000万元，新增净利润1,500万元。2017年广东臻兴项目实现销售收入2,405.66万元，净利润-578.78万元，毛利率23.06%；本年度未能实现预计收益。主要原因是市场原因产品升级为高端汽车玻璃丝印市场，但是由于产品设计和生产周期过长，未能真正实现销售，导致收益较预期减少。|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||