证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2014-013中原特钢股份有限公司关于
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，将本公司2013年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]627号核准，本公司委托主承销商海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）7,900万股（每股面值人民币1元），发行价格为每股9元，共募集资金人民币71,100万元。扣除承销和保荐费用2,738.27万元后的募集资金人民币68,361.73万元，由主承销商海通证券于2010年5月27日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用978.72万元，公司实际募集资金净额为人民币673,830,085.56元，经大信会计师事务所验证，已由其出具大信验[2010]第1-0031号《验资报告》。
根据《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）之规定“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。公司将先前计入发行费用的相关费用7,645,049.44元调入管理费用，并增加资本公积7,645,049.44元，调整后的募集资金净额为681,475,135元。调增募集资金净额764.50万元的款项已于2011年3月3日由公司自有资金账户转入募集资金专户。
公司2013年4月14日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和项目正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金6,700万元人民币用于补充流动资金，使用期限为不超过董事会批准之日起12个月，到期归还到募集资金专用账户,该部分资金已于2013年8月9日归还至募集资金专户。
公司2013年8月18日召开的第三届董事会第二次会议审议，审议通过了《关于继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和项目正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金15,000万元人民币用于补充流动资金，并根据公司的募集资金投入计划，将上述资金先后分两次归还到募集资金专用账户，2014年4月30日前先归还5,000万元，2014年8月18日前归还剩下的10,000万元，使用期限均不超过12个月。
截止2013年12月31日，公司募集资金专户累计存款利息收入2,329.62万元，累计投入募集资金投资项目48,884.64万元，用于暂时补充流动资金15,000万元，募集资金专户余额为6,592.49万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中原特钢股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》，公司开设银行专户对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用，使用募集资金时，履行严格的申请和审批手续。在董事会授权范围内，首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，再经总经理签署后由财务部门执行。凡超过董事会授权范围内的，报公司股东大会审批。
（二）募集资金的存放情况
2010年6月29日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、开户银行中国建设银行股份有限公司济源分行，共同签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|开户银行||银行账号||账户余额||
||中国建设银行股份有|||||
||||41001501510050211171||5,924,938.35|
||限公司济源分行|||||
||中国建设银行股份有|||||
||||41001501510049000030||60,000,000.00|
||限公司济源分行|||||
||合 计||||65,924,938.35|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
“募集资金使用情况对照表”详见附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
详见本报告附件1中的相关说明。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
“变更募集资金投资项目情况表”详见本报告附件2。
(二)变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
详见本报告附件2中的相关说明。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
此议案，请审议。
本议案需提交公司2013年年度股东大会审议。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中原特钢股份有限公司董事会 2014年3月20日
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||68,147.51|||||||3,236.29|||
|||||||本年度投入募集资金总额|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||8,051.41||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||27,051.41|||||||48,884.64|||
|||||||已累计投入募集资金总额|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||39.70%||||||||||
||是否已||||||||||||
|||募集资金|||截至期末累||截至期末投资|||||项目可行性是|
||变更项||调整后投资总|本年度投入金||||项目达到预定可使|本年度实现||是否达到||
|承诺投资项目和超募资金投向||承诺投资|||计投入金额||进度(%)(3)＝|||||否发生重大变|
||目(含部||额(1)|额||||用状态日期|的效益||预计效益||
|||总额|||(2)||(2)/(1)|||||化|
||分变更)||||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||||
|综合技术改造一期工程|否|36,872.10|28,820.69|1,986.63|24,751.40||85.88%|2013年10月31日|5,238.57||否|否|
|新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目|否|19,000.00|19,000.00||||100.00%|2012年06月30日|4,614.57||否|否|
||||||1 9 ,000.00||||||||
|综合节能技术改造工程|否|11,407.00|11,407.00|1,249.66|5,133.24||45.00%|2014年06月30日|1,258.87||否|否|
|承诺投资项目小计|-|67,279.10|59,227.69|3,236.29|48,884.64||-|-|11,112.01||-|-|
|超募资金投向|||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|-|||||||-|||-|-|
|补充流动资金（如有）|-|||||||-|||-|-|
|超募资金投向小计|-||||||-|-|||-|-|
|合计|-|67,279.10|59,227.69|3,236.29|48,884.64||-|-|11,112.01||-|-|
||“综合技术改造一期工程”，经公司2013年4月14日召开的第二届董事会第二十九次会议审议，对该项目部分建设内容进行调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施；同时，该项目中已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支付，以及部分室外收尾工程尚未结束，尚需使用募集资金约4,069.29万元；调整后，项目计划总投资为28,820.69万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年10月31日。目前，该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。报告期，由于公司所在行业市场竞争加剧，主要产品销量和售价同时下降，尚未达到预计效益。该项目本期取得效益5,238.57万元。“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”，已于2012年6月30日达到预定可使用状态，单位时间锻造吨位已达到可使用状态，由于目前订单不足，开工不足，尚未达到预计效益。该项目本期取得效益4,614.57万元。“综合节能技术改造工程”，根据公司发展需求，出于对“综合节能技术改造工程” 项目中“新增一套KDON（Ar）－3200/3200/80制||||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的|||||||||||||
|情况和原因（分具体项目）|||||||||||||

|||
|-|-|
||氧机组” 、“新建2座35/10KV变电站”（其中1座）和部分变压器更新改造等建设内容与公司拟投资建设的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑，以降低募集资金的投资风险。因此，将该项目延期至2014年6月 30日，项目具体内容不变。该项目本报告期实现效益1,258.87万元。由于目前该项目投入仅45.00%，尚未达到项目预计的整体效益。|
|项目可行性发生重大变化的情|不适用|
|况说明||
|超募资金的金额、用途及使用进|不适用|
|展情况||
||适用|
||公司将原募投项目“SX-65精锻机现代化改造”对公司锻压车间现有精锻机进行现代化改造，变更为“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”，即在特钢园区东生产区新增一套“1800吨径向精锻机”。该变更募投项目的事项已经2010年11月8日召开的第二届董事会第五次会议和2010年12月7日召开的2010年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见2010年11月9日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》。|
|募集资金投资项目实施地点变||
|更情况||
||适用|
||1、将原募投项目“SX-65精锻机现代化改造”变更为“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”，在特钢园区东生产区新建第二锻压车间，新增一套“1800吨径向精锻机”，形成一条新的精锻生产线。变更后的募投项目规划投资额39,966万元，其中使用募集资金分配给原项目的19,000万元，差额20,966万元由公司自筹资金解决。目前该项目已达到预定可使用状态。该变更募投项目的事项已经2010年11月8日召开的第二届董事会第五次会议和2010年12月7日召开的2010年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见2010年11月9日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》。2、对原募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整，经公司2013年4月14日召开的第二届董事会第二十九次会议审议，对该项目部分建设内容进行调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施；将原规划“综合技术改造一期工程”项目中的“锻造车间项目”、 “制氧站项目”和“电渣车间新增1台30吨电渣炉项目”，与目前公司已实施完成的“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑。同时，由于已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支付，以及部分室外收尾工程尚未结束，将达到预定可使用状态日期调整为2013年10月31日。调整后，项目计划总投资为28,820.69万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年10月31日。目前，该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。该项目调整事项已经公司2013年4月14日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过，详情见2013年4月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于对募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整的公告》。|
|募集资金投资项目实施方式调||
|整情况||
|募集资金投资项目先期投入及|适用|
|置换情况|截至2010年05月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目中的实际投资额为17,979.62万元，具体情况如下：综合技术|

|||
|-|-|
||改造一期工程12,984.90万元；SX-65精锻机现代化改造4,481.90万元；综合节能技术改造工程512.82万元。大信会计师事务所已于2010年6月11日出具专项审核报告,对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司2010年7月16日召开的第二届董事会第一次会议审议通过了《关于用募投资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以17,979.62万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金17,979.62万元。|
||2013年4月14日，经公司第二届董事会第二十九次会议审议，同意公司继续使用部分闲置募集资金6,700万元人民币用于补充流动资金，使用期限为不超过董事会批准之日起12个月，到期归还到募集资金专用账户，该部分资金已于2013年8月9日归还至募集资金专户。2013年8月18日，经公司第三届董事会第二次会议审议，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和项目正常进行的前提下，继续使用部分闲置募集资金15,000万元人民币用于补充流动资金，并根据公司的募集资金投入计划，将上述资金先后分两次归还到募集资金专用账户， 2014年4月30日前先归还5,000万元，2014年8月18日前归还剩下的10,000万元，使用期限均不超过12个月。|
|用闲置募集资金暂时补充流动||
|资金情况||
|项目实施出现募集资金结余的|由于部分募集资金项目尚在投资建设中,截至2013年12月31日，募集资金余额为21,592.49万元（包括专户利息2,329.62万元）。|
|金额及原因||
|尚未使用的募集资金用途及去|尚未使用的募集资金，将继续投入募集资金投资项目；报告期末，除15,000万元暂时用于补充流动资金外，其余6,592.49万元存储于募集资金专用账户。|
|向||
|募集资金使用及披露中存在的|报告期内，本公司已按深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司募集资金管理制度的相关规定，对募集资金的使用严格履行相关的审批程序，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。|
|问题或其他情况||

附件2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||变更后的项|
|||变更后项目拟投||截至期末实际|截至期末投资|||是否达||
||||本年度实际投|||项目达到预定可使|本年度实现的效||目可行性是|
|变更后的项目|对应的原承诺项目|入募集资金总额||累计投入金额|进度（%）|||到预计||
||||入金额|||用状态日期|益||否发生重大|
|||（1）||(2)|(3)=(2)/(1)|||效益||
||||||||||变化|
|新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目|SX-65精锻机现代化改造|19,000.00||19,000.00|100.00%|2012年06月30日|4,614.57|否|否|
|综合技术改造一期工程|综合技术改造一期工程|28,820.69|||85.88%|2013年10月31日|5,238.57|否|否|
||||1,986.63|24,751.40||||||
|合计|-|47,820.69|1,986.63|43,751.40|-|-|9,853.14|-|-|
||一、SX-65精锻机现代化改造变更原因：为规避生产经营风险和缓解锻压车间拥挤状况，保持公司精锻优势和提高市场竞争力，进而为实现公司“十二五”发展目标和长远发展打下良好基础。决策程序及信息披露情况：本变更募投项目的事项已经2010年11月8日召开的第二届董事会第五次会议和2010年12月7日召开的2010年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见2010年11月9日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》。二、综合技术改造一期工程变更原因：将原规划“综合技术改造一期工程”项目中的“锻造车间项目”、 “制氧站项目”和“电渣车间新增1台30吨电渣炉项目”，与目前公司已实施完成的“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑。对原募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施。同时，由于已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支付，以及部分室外收尾工程尚未结束，将达到预定可使用状态日期调整为2013年10月31日。调整后，项目计划总投资为28,820.69万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年10月31日。该项目调整事项已经公司2013年4月14日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过，详情见2013年4月16日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》上的《中原特钢股份有限公司关于对募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整的公告》。|||||||||
|变更原因、决策程序及||||||||||
|信息披露情况说明（分||||||||||
|具体项目）||||||||||
|未达到计划进度或预|“综合技术改造一期工程”，公司对该项目部分建设内容进行了调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施；同时，该项目中已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支付，以及部分室外收尾工程尚未结束，预计2013年10月31日全部完成，尚需使用募集资|||||||||
|计收益的情况和原因||||||||||

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|-|-|
|（分具体项目）|金约4,069.29万元；调整后，项目计划总投资为28,820.69万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年10月31日。目前，该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。报告期，由于公司所在行业市场竞争加剧，主要产品销量和售价同时下降，尚未达到预计效益。该项目本期取得效益5,238.57万元。“新增RF70型1800吨精锻机生产线技术改造项目”，已于2012年6月30日达到预定可使用状态。由于目前订单不足，开工不足，以及产品售价下降，尚未达到预计效益。该项目本期取得效益4,614.57万元。|
|变更后的项目可行性|变更后的项目可行性未发生重大变化。|
|发生重大变化的情况||
|说明||