多氟多化工股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2019]001080号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
多氟多化工股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2018年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 多氟多化工股份有限公司 2018年度募集资金
1-7
存放与使用情况的专项报告
大华核字[2019]001080号多氟多化工股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的多氟多化工股份有限公司（以下简称多氟多公司）《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
多氟多公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对多氟多公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对多氟多公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，多氟多公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了多氟多公司 2018年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供多氟多公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为多氟多公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：刘国清
中国·北京 中国注册会计师：白丽晗
二〇一九年四月十八日
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
多氟多化工股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2015年定向增发募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1834号文《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2015年 10月16日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）20,122,155股，每股面值人民币 1元，每股发行认购价格为人民币 29.88元。截至 2015年 10月 22日止，本公司共募集资金601,249,991.40元，扣除发行费用10,870,122.00元，募集资金净额590,379,869.40元。
截止2015年10月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]001025号”验资报告验证确认。
截止2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入55,742.72万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币4,161.08万元；于2015年10月22日起至2018年12月31日止，期间使用募集资金人民币51,581.64万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计638.18万元。截止2018年12月31日，募集资金余额为人民币3,933.45万元。
（二）2018年定向增发募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]296号文《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于2018年8月 6日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）56,220,094股，每股面值人民币 1元，每股发行认购价格为人民币12.54元。截至2018年7月23日止，公司共计募集货币资金人民币704,999,978.76元，扣除与发行有关的费用人民币6,512,220.09元，实际募集资金净额为人民币698,487,758.67元。
截止2018年7月23日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000435号”验资报告验证确认。
截止2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入17,954.57万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14,697.54万元；于2018年7月23日起至2018年12月31日止期间使用募集资金人民币3,257.03万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计724.13万元。使用闲置募集资金暂时补充流动资金40,000.00万元。
截止2018年12月31日，募集资金余额为人民币12,618.34万元。
专项报告第1页
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募集资金存放与使用情况专项报告
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《多氟多股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司2015年11月10日经本公司第四届董事会第二十五次（临时）会议审议通过并执行。
（一）2015年定向增发募集资金的管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。由于更换保荐机构，新聘任的光大证券股份有限公司于2017年11月10日会同多氟多化工股份有限公司及其子公司多氟多新能源科技有限公司（募投项目实施主体曾用名多氟多（焦作）新能源科技有限公司），分别与中原银行股份有限公司焦作分行和交通银行股份有限公司焦作分行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
洛阳银行股份有限
600410010000002188 592,749,991.40 0.00 活期
公司焦作分行
交通银行股份有限
418899991010003007256 0.00 2,329,978.01 活期
公司焦作分行
交通银行股份有限
418899991010003007256 0.00 37,000,000.00理财产品（注2）
公司焦作分行
中原银行股份有限
410801010100000116 0.00 4,543.14 活期
公司焦作分行
合计 592,749,991.40 39,334,521.15
注1：初始存放金额592,749,991.40元中包含尚未支付的发行费用2,370,122.00元；
注2：持有交通银行股份有限公司焦作分行蕴通财富 S款理财产品，认购金额37,000,000.00元，购买日期2018年8月21日，收益以存续天计算，91天（含）-181天，收益率3%；181天（含）-361天，收益率3.05%；361天（含）以上，收益率3.10%。
截止2018年12月31日，募集资金账户累计结息及理财收益共计6,381,804.43元。
（二）2018年定向增发募集资金的管理情况
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。光大证券股份有限公司于2018年7月23日会同多氟多化工股份有限公司分别与中原银行股份有限公司焦作分行和焦作中旅银行股份有限公司中站支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，
专项报告第2页
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募集资金存放与使用情况专项报告
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截止2018年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中原银行股份有限公
410801010190026402 266,530,178.76 76,228,114.54 活期
司焦作分行
焦作中旅银行股份有
5002015400154 433,969,800.00 49,955,305.31 活期
限公司中站支行
合计 700,499,978.76 126,183,419.85
注：初始存放金额700,499,978.76元中包含尚未支付的发行费用2,012,220.09元。
截止2018年12月31日，募集资金账户累计结息及理财收益共计7,241,313.86元。
三、2018年度募集资金的使用情况
（一）2015年定向增发募集资金的使用情况
2015年定向增发募集资金的使用情况详见本报告附表1。
（二）2018年定向增发募集资金的使用情况
2018年定向增发募集资金的使用情况详见本报告附表2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
多氟多化工股份有限公司（盖章）
二〇一九年四月十八日
专项报告第3页
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附表1
募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。
金额单位：人民币万元募集资金总额 59,037.99本年度投入募集资金总额 11,055.54报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 55,742.72累计变更用途的募集资金总额 不适用已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 截至期末累截至期末投资 项目可行性募集资金承调整后投资 本年度投入 项目达到预定可本年度实是否达到承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额进度（%）(3) 是否发生重诺投资总额 总额(1) 金额 使用状态日期现的效益预计效益部分变更） (2) ＝(2)/(1) 大变化承诺投资项目
年产3亿Ah能量型动力锂离子电 2019年9月30
否 60,125.00 60,125.00 11,055.54 55,742.72 92.71 1,495.57不适用 否池组项目 日
承诺投资项目小计 60,125.00 60,125.00 11,055.54 55,742.72 92.71
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -补充流动资金（如有） - - - - -超募资金投向小计
合计 60,125.00 60,125.00 11,055.54 55,742.72 92.71
2017年11月21日召开第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于2015年非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，未达到计划进度或预计收益的情同意将本项目建设完成时间自2017年12月31日延期至2018年6月30日。项目延期原因为：市场需求和行业政策发生变化，进口设备选型、况和原因（分具体募投项目） 到货和安装调试周期较长，导致项目建设和投资进度较预期有所延迟。
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募集资金存放与使用情况专项报告
进口设备与国产设备及市场产品工艺匹配等原因，公司对部分设备及技术工艺作出调整，以达到设备与工艺匹配度高、技术迭代与产品匹配度高等高指标要求，公司对部分设备和生产线进行了消化吸收和技术改造，导致生产调试和试生产阶段较长，.预计全部投产及实现量产完成时间2019年9月30日。
投资收益：2018年底，公司年产3亿Ah能量型动力锂离子电池组项目已完成设计产能1亿Ah，实际年产量0.7亿Ah，随着市场形势好转，产能的逐步释放，投资收益率逐步提升。
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
适用
截止2015年10月22日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目4,161.08万元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2015年募集资金投资项目先期投入及置
11月24日出具专项鉴证报告，对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司2015年11月24日召开的第四届董事换情况
会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以4,161.08万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
适用
2015年11月9日召开第四届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金42,000万元暂时补充公司全资子公司多氟多（焦作）新能源科技有限公司流动资金，使用期限不超过12个月，自2015用闲置募集资金暂时补充流动资年11月10日至2016年11月9日止。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2015-126。2016年11月2日，金情况 已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币42,000万元全部归还并存入多氟多（焦作）新能源科技有限公司募集资金专用账户。
2016年11月8日召开第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用30,000万元闲置募集资金暂时补充公司全资子公司多氟多（焦作）新能源科技有限公司流动资金，使用期限不超过12个月。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2016-056。2017年6月9日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币30,000万元分次全部归还并存入多氟多（焦作）新能源科技有限公司募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向不适用
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
专项报告第5页
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附表2
募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。
金额单位：人民币万元募集资金总额 69,848.78
本年度投入募集
17,954.57资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集 17,954.57资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目可行是否已变更 募集资金 截至期末
调整后投本年度投 截至期末投资项目达到预定可使用本年度实是否达到性是否发承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 承诺投资 累计投入
资总额 入金额 进度（%） 状态日期 现的效益预计效益生重大变分变更） 总额 金额
化承诺投资项目
年产 10,000吨动力锂电池高
否 43,396.98 33,396.98 9,393.48 9,393.48 28.13 2020年12月31日 不适用 不适用 否端新型添加剂项目
30万套/年新能源汽车动力总
否 126,298.40 36,451.80 8,561.09 8,561.09 23.49 2020年12月31日 不适用 不适用 否成及配套项目
承诺投资项目小计 169,695.38 69,848.78 17,954.57 17,954.57
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
专项报告第6页
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金投向小计
合计 169,695.38 69,848.78 17,954.57 17,954.57
未达到计划进度或预计收益的情况和原
因（分具体募投项目）
不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
适用
截至 2018年 7月 31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 14,697.54万元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018年8月10日出具专项鉴证报告，对公司前期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司于2018年8月10日召开的第五届董事会第二十四次会议过审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以14,697.54万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公告编号：2018-075。
适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018年12月19日公司召开了第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币40,000.00万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过12个月，期间将分批归还至募集资金专户。详见公司在巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2018-118。
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
专项报告第7页