债券简称：16银河G1 债券代码：136455债券简称：16银河G2 债券代码：136456中国银河证券股份有限公司公开发行 2016年公司债券
2019年度第三次受托管理事务临时报告
受托管理人
二〇一九年三月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券募集说明书》、《中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人信达证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”或“信达证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为信达证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经信达证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。
一、核准文件及发行规模
经中国证监会（证监许可【2015】2913号文）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过55亿元（含55亿元）的公司债券。
二、本期公司债券的基本情况
（一）债券名称：中国银河证券股份有限公司公开发行2016年公司债券
（二）债券代码：136455、136456
（三）债券发行额：55亿元，其中品种一的发行规模为49亿元，品种二的发行规模为6亿元。
（四）债券存续期：3年期（品种一）、5年期（品种二）
（五）票面利率：3.10%（品种一）、3.35%（品种二）
（六）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（七）债券担保：无担保
（八）发行时评级情况：经大公国际资信评估有限公司综合评定，本期债券信用等级为AAA，发行人主体信用等级为AAA。
（九）跟踪评级情况：大公国际资信评估有限公司已于 2018年 5月 7日出具本期债券的跟踪评级报告（大公报SD【2018】072号），对本期债券的信用等级维持为AAA，主体长期信用等级维持为AAA，评级展望维持稳定。
三、本期公司债券的重大事项
根据发行人《中国银河证券股份有限公司 2019年第一次临时股东大会决议公告》，本次股东大会审议通过了《关于提请股东大会选举刘淳女士为第三届董事会独立董事的议案》、《关于提请股东大会选举方燕女士为第三届监事会非职工代表监事的议案》、《关于提请股东大会选举肖立红女士为第三届董事会非执行董事的议案》和《关于提请股东大会选举张天犁先生为第三届董事会非执行董事的
议案》。刘淳女士、方燕女士、肖立红女士和张天犁先生的任职资格均已经北京证监局审核通过。上述议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 1/2以上通过。上述议案通过后，由于年龄原因，罗林先生将不再担任公司独立董事。由于工作安排，钟诚先生不再担任公司监事，施洵先生将不再担任公司董事，吴承明先生将不再担任公司董事。
根据《中国银河证券股份有限公司关于变更职工董事的公告》，发行人召开第二届职工代表大会第三次会议，选举王泽兰女士为公司新任职工董事。王泽兰女士任期自2019年2月26日起至股东大会审议通过本届董事会换届之日止，任期届满可以连选连任。王泽兰女士已取得证券监管部门核准的证券公司董事任职资格。原职工董事李朝阳先生到达法定退休年龄，并已办理退休手续。
新任人员简历：
刘淳，女，1963年1月出生，1985年7月至2001年5月任大连友谊集团股份有限公司财务经理， 2001年 5月至 2018年 1月于中国投融资担保股份有限公司（前名为中国经济技术投资担保有限公司、中国投资担保有限公司、中国投融资担保有限公司）担任多个职位，期间：2001年5月至2010年1月，历任中国经济技术投资担保有限公司大连分公司财务经理、总经理助理、财务负责人；
2010年 1月至 2013年 10月任中国投资担保有限公司大连分公司副总经理及财务总监，及会计管理部助理总经理；2013年 10月至 2015年 8月任中国投融资担保有限公司会计管理部助理总经理、大连分公司财务总监；2015年8月至 2018年1月任中国投融资担保股份有限公司会计管理部助理总经理、大连分公司财务总监，及财务会计部资深经理。1985年毕业于江西财经学院贸易经济专业，获得经济学学士学位，2006年取得高级会计师资格。
方燕，女，1968年 9月出生，第十三届全国人大代表，中华全国律师协会理事会理事，陕西省律师协会副会长、党委委员，最高人民法院第三届特约监督员，最高人民检察院特约监督员、全国人大副委员长直接联系代表，陕西省人民政府法律顾问，中国妇女第十一次全国代表大会代表，陕西省妇联第十三届执行委员会委员，陕西省女法律工作者协会会长，陕西省儿童福利会副会长。曾获 “2018 ALB中国十五佳女律师”、陕西省“省级优秀律师”、“陕西省三八红旗手”、
陕西省律师行业“优秀共产党员”等荣誉称号。方燕女士 1990年 7月至 1994年 6月任北京市公安局党校教师，1994年 6月至 1995年 10月任北京元亨律师事务所合伙人，1995年 10月至 2000年 3月任陕西省国际信托投资股份有限公司法律处副处长，2000年 3月至今任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、西安分所主任。方燕女士 1990年 7月毕业于中国人民大学，获得法学学士学位，2001年7月毕业于西北大学，获得经济学硕士学位。
肖立红，女，1965年7月出生。1988年8月至2017年9月，历任国家外汇管理局办公室科员、管理检查司副主任科员、主任科员、经常项目处副处长、非贸易外汇管理处副处长、经常项目管理司业务监管处处长、经常项目司副司长、巡视员。2017年 9月至今，任中国银行股份有限公司非执行董事，战略委员会委员及风险政策管理委员会委员，中国银行股份有限公司纽约分行董事及风险委员会委员。2018年 10月至今，任中国银河金融控股有限责任公司董事，战略、薪酬委员会委员，风险与审计委员会主席。1988年 6月毕业于中央财政金融学院金融专业，获得经济学学士学位；2003年9月毕业于中央财经大学金融专业，获得经济学硕士学位；2012年 7月毕业于北京大学公共管理专业，获得公共管理硕士学位。
张天犁，男，1962年12月出生，2017年8月至今，任中国银河金融控股有限责任公司董事。1985年 8月至 1989年 4月任财政部财政科研所助理研究员；
1989年4月至2008年4月，历任财政部税政司主任科员、副处长、处长；2008年 4月至 2014年 8月任北京国家会计学院副院长；2014年 8月至 2017年 8月任财政部税政司副司长。1985年7月毕业于湖北财经学院财政专业，获得经济学学士学位。
王泽兰，女，1965年10月出生，1988年7月毕业于中国人民大学经济学专业，获得经济学学士学位；2005年12月毕业于中南财经政法大学工商管理专业毕业，获得工商管理硕士学位。1993年9月至1997年6月，历任中国银行重庆分行信托投资咨询公司证券部员工、副经理；1997年 6月至 2000年 10月，任中国东方信托投资有限责任公司重庆渝中区证券交易营业部副经理、总经理。
总经理，股东代表派驻亚洲证券总裁助理、副总经理，南京管理部总经理、南京代表处总经理，经纪管理总部综合管理部总经理，融资融券部总经理，经纪管理委员会执行副主任，人力资源部总经理。现任公司工会常务副主席。
四、本次重大事项对发行人偿债能力的影响
信达证券于近日获知该事项。在获知该事项后，信达证券已及时督促发行人就该事项履行信息披露义务。
目前，发行人各项业务经营情况正常，上述人员变动对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响，不涉及对发行人董事会、监事会决议有效性产生影响，上述人事变动后公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。
信达证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债受托管理人执业行为准则》要求出具本受托管理事务临时报告，信达证券后续将密切关注对本期债券的本息偿付以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
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