新疆中基实业股份有限公司
XINJIANG CHALKIS CO., LTD
二○一四年第三季度报告全文
二○一四年十月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曾超、主管会计工作负责人曾超及会计机构负责人(会计主管人员)罗琼声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||本报告期末比上年度|
|||上年度末|||
||本报告期末|||末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|1,968,096,034.96|2,705,446,225.64|2,705,446,225.64|-27.25%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|855,517,200.77|45,777,102.41|137,024,647.14|524.35%|
|||本报告期比上年同期||年初至报告期末比上|
||本报告期||年初至报告期末||
|||增减||年同期增减|
|营业收入（元）|79,038,461.34|-76.51%|280,287,644.27|-70.12%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-21,883,484.36|不适用|-49,106,031.66|不适用|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|||||
||-23,199,380.16|不适用|-49,837,171.78|不适用|
|损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--|-94,780,064.49|-417.17%|
|基本每股收益（元/股）|-0.0284|不适用|-0.0637|不适用|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0301|不适用|-0.0646|不适用|
|加权平均净资产收益率|-62.82%|减少43.47个百分点|-231.37%|减少185.72个百分点|

附注：鉴于本公司在2012年度依法实施破产重整产生的股权收益适用国家税务总局《关于企业所得税应纳税所得额若干问题的公告》（国家税务总局公告2014年第29号）相关规定，经主管税务机关确认并核准冲销2012年申报的企业所得税税款及滞纳金。上述减免税事项，为调整以前年度财务数据，对公司当期损益不构成直接影响。详情请见公司披露于《证券时报》及巨潮咨询网上的2014-032号公告。
非经常性损益项目和金额
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|818.90|营业外收入差额|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一|||
||4,615,774.36|收到各类政府补贴|
|标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-3,885,453.14|无法收回的坏账及罚款等|
|合计|731,140.12|--|

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|41,219户||||||||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限售条||质押或冻结情况|||
|股东名称||股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||件的股份数量||股份状态||数量|
|农六师国有资产经营有限责任公司||国有法人||15.46%|119,243,804|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆五家渠城市建设投资经营有限公司||境内非国有法人||12.97%|100,000,000|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团投资有限责任公司||国有法人||6.50%|50,103,596|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团农二师二十一团||国有法人||2.95%|22,717,509|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团农五师八十七团||国有法人||2.86%|22,042,555|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团农业建设第十二师五一农场||国有法人||2.63%|20,250,316|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司||国有法人||1.44%|11,102,550|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行||国有法人||0.92%|7,120,196|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|新疆生产建设兵团第六师军户农场||国有法人||0.72%|5,525,419|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行||国有法人||0.58%|4,479,977|0||无质押|||
|||||||||||0|
|||||||||无冻结|||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||||||
||||||||股份种类||||
|股东名称|||持有无限售条件普通股股份数量||||||||
||||||||股份种类||数量||
|农六师国有资产经营有限责任公司|||119,243,804||||人民币普通股||119,243,804||
|新疆五家渠城市建设投资经营有限公司|||100,000,000||||人民币普通股||100,000,000||
|新疆生产建设兵团投资有限责任公司|||50,103,596||||人民币普通股||50,103,596||
|新疆生产建设兵团农二师二十一团|||22,717,509||||人民币普通股||22,717,509||
|新疆生产建设兵团农五师八十七团|||22,042,555||||人民币普通股||22,042,555||

|||||
|-|-|-|-|
|新疆生产建设兵团第十二师五一农场|20,250,316|人民币普通股|20,250,316|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|11,102,550|人民币普通股|11,102,550|
|中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行|7,120,196|人民币普通股|7,120,196|
|新疆生产建设兵团第六师军户农场|5,525,419|人民币普通股|5,525,419|
|中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行|4,479,977|人民币普通股|4,479,977|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东无关联关系或一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东||||
||无|||
|情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
报告期末，公司无优先股股东持股情况。
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
||||||
|-|-|-|-|-|
|合并资产负债表项目|||||
|科目|期末金额|期初金额|同比变化|原因分析|
|应收票据|0.00|49,154.84|-100.00%|票据到期收回|
|预付款项|69,859,808.88|42,099,826.76|65.94%|预付供应商包装物款增加|
|其他应收款|63,180,631.99|112,126,100.92|-43.65%|下属子公司法国普罗旺斯食品有限公司破产清算、天津中辰制罐有限公司委托经营管理、新疆中基蕃茄制品有限责任公司破产重整，上述各单位未纳入三季报合并报表范围。|
|长期股权投资|157,654,844.01|3,907,070.37|3935.12%||
|固定资产|943,108,221.76|1,556,752,018.72|-39.42%||
|无形资产|35,301,085.67|104,730,107.15|-66.29%||
|长期待摊费用|54,142.73|228,068.99|-76.26%||
|递延所得税资产|515,995.04|1,332,135.85|-61.27%||
|短期借款|271,000,000.00|531,131,216.49|-48.98%||
|应付账款|784,115,467.06|153,244,282.48|411.68%||
|预收款项|12,659,218.97|19,579,955.51|-35.35%||
|应付职工薪酬|11,345,947.03|36,011,940.26|-68.49%||
|应付利息|5,894,072.01|29,431,489.69|-79.97%||
|其他应付款|149,549,463.90|1,877,619,905.86|-92.04%||
|一年内到期的非流动负债|0.00|145,464,219.03|-100.00%||
|其他流动负债|53,844.37|271,758.92|-80.19%||
|长期借款|68,460,000.00|132,973,037.19|-48.52%||
|未分配利润|-825,021,917.47|-1,632,120,962.63|-49.45%||
|其他综合收益|1,977,298.98|1,102,805.37|79.30%||
|少数股东权益|-147,919,752.20|-300,662,504.56|-50.80%||
|合并利润表项目|||||
|科目|本期金额|上年同期金额|同比变化|原因分析|
|营业收入|280,287,644.27|938,184,855.25|-70.12%|下属子公司法国普罗旺斯食品有限公司破产清算、天津中辰制罐有限公司委托经营管理、新疆中基蕃茄制品有限责任公司破产重整，上述各单位未纳入三季报合并报表范围。|
|营业成本|249,430,960.36|817,028,786.70|-69.47%||
|营业税金及附加|1,772,474.94|3,806,827.34|-53.44%||
|销售费用|32,970,686.58|84,848,281.15|-61.14%||
|管理费用|28,047,634.02|126,009,196.08|-77.74%||
|财务费用|20,741,970.76|64,523,725.21|-67.85%||
|资产减值损失|1,421,202.48|14,697,694.58|-90.33%||
|投资收益|-649,991.92|-498,519.44|30.38%||
|营业外收入|4,644,021.68|8,172,501.24|-43.18%||
|归属于母公司股东的净利润|-49,106,031.66|-153,853,631.58|-68.08%||

||||||
|-|-|-|-|-|
|少数股东损益|-5,082,451.16|-15,066,525.33|-66.27%||
|合并现金流量表项目|||||
|科目|本期金额|上年同期金额|同比变化|原因分析|
|销售商品、提供劳务收到的现金|226,444,737.89|829,426,377.22|-72.70%|下属子公司法国普罗旺斯食品有限公司破产清算、天津中辰制罐有限公司委托经营管理、新疆中基蕃茄制品有限责任公司破产重整，上述各单位未纳入三季报合并报表范围。|
|收到的税费返还|48,317,108.02|98,549,005.94|-50.97%||
|购买商品、接受劳务支付的现金|263,377,934.83|551,561,048.99|-52.25%||
|支付给职工以及为职工支付的现金|33,273,859.58|102,446,930.06|-67.52%||
|支付的各项税费|14,614,046.14|32,081,657.58|-54.45%||
|支付其他与经营活动有关的现金|115,086,828.91|269,975,785.82|-57.37%||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|0.00|65,000.00|-100.00%||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|34,789,535.73|3,136,234.56|1009.28%||
|偿还债务所支付的现金|370,750,200.00|545,741,595.42|-32.06%||
|分配股利、利润或偿付利息所支付的现金|25,032,771.35|42,189,087.44|-40.67%||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
新疆中基蕃茄制品有限责任公司（以下简称“中基蕃茄”）为公司的控股子公司，公司持有中基蕃茄股份总数的92.31%。
公司于2014年3月22日发布公告，新疆生产建设兵团第六师中级人民法院（以下简称“六师中院”）下达（2014）兵六民二重整字第01号《民事裁定书》，裁定受理昆仑银行股份有限公司克拉玛依分行（以下简称“昆仑银行克市分行”）对中基蕃茄的破产重整申请。法院受理重整裁定的时间及裁定的主要内容如下：
（1）受理重整裁定的时间：2014年3月18日；
（2）裁定的主要内容：六师中院认为，申请人对被申请人享有的债权合法、有效，被申请人未能向申请人清偿到期债务的事实清楚，申请人符合《中华人民共和国企业破产法》规定的对被申请人提出重整申请的主体资格要求，被申请人未能履行到期债务，其自身负债率已达97.65%，且被申请人处于持续亏损状态，明显缺乏清偿能力，符合《中华人民共和国企业破产法》规定的重整条件。依据《中华人民共和国企业破产法》第二条第二款、第七条第二款、第七十条第一款的规定，裁定如下：
①受理申请人昆仑银行克市分行提出对被申请人中基蕃茄重整的申请；
②准许中基蕃茄进行重整。
公司于2014年9月19日发布公告，中基蕃茄收到六师中院就破产重整事项下达的（2014）兵六民二重整字第01-1号《民事裁定书》、（2014）兵六民二重整字第01-2号《民事裁定书》，裁定内容如下：
（1）依照《中华人民共和国企业破产法》第七十九条第二款之规定，裁定延长中基蕃茄管理人提交重整计划草案的期限三个月；
（2）依照《中华人民共和国企业破产法》第六十四条第一款之规定，裁定对《新疆中基蕃茄制品有限责任公司管理人关于处置债务人财产的议案》予以认可。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司下属中基蕃茄被法院受理破产重整|2014年3月22日||
|||详情请见公司披露于巨潮咨询网上的2014-008号公告|
|公司下属中基蕃茄被法院受理破产重整的进展公告|2014年9月19日||
|||详情请见公司披露于巨潮咨询网上的2014-038号公告|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|—|—|—|—|—|
|||内容请详见公司《截至2013年底全部未履行完毕承诺相关情况的公告》，公告编号2014-003号|2010年|||
|||||长期|正在履行|
||||04月07日|||
||农六师国有资产经|||||
||||2010年|||
||营有限责任公司、|||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺||||长期|正在履行|
||新疆生产建设兵团||04月30日|||
||投资有限责任公司||2011年|||
|||||长期|正在履行|
||||09月30日|||
|资产重组时所作承诺|—|—|—|—|—|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|—|—|—|—|—|
|其他对公司中小股东所作承诺|—|—|—|—|—|
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）|无|||||

四、对2014年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券|证券|证券简|最初投资成本|期初持股|期初持|期末持股|期末持股|期末账面值|报告期损|会计核算|股份来源|
|品种|代码|称|（元）|数量（股）|股比例|数量（股）|比例|（元）|益（元）|科目||
|||||||||||可供出售|参股上市|
|股票|002307|北新路桥|2,035,800.00|301,600|0.05%|301,600|0.05%|2,255,968.00|220,168.00|||
|||||||||||金融资产|公司|
|合计|||2,035,800.00|301,600|--|301,600|--|2,255,968.00|220,168.00|--|--|
|证券投资审批董事会||||||||||||
||||2010年09月29日|||||||||
|公告披露日期||||||||||||
|证券投资审批股东会||||||||||||
||||2010年10月15日|||||||||
|公告披露日期（如有)||||||||||||

持有其他上市公司股权情况的说明
公司为新疆北新路桥建设股份有限公司（股票代码002307，以下简称“北新路桥”）的发起人股东单位，公司持有北新路桥28,116,000股限售股股份，于2010年11月11日取得上市流通权。
经2010年9月29日召开的公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，并经2010年10月15日召开的公司2010年第二次临时股东大会批准，授权董事会择机处置公司所持28,116,000股北新路桥股权。出售北新路桥部分股份用于补充公司流动资金。
出售后留存北新路桥股份232,000股，公司董事会将遵照股东大会授权，择机处置。
北新路桥2013年度权益分派方案经年度股东大会审议通过，其权益分派方案为：以公司现有总股本428,713,200股为
基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。公司在其转增股份后，由原持有的232,000股增加至301,600股，持股
比例0.05%。
六、衍生品投资情况
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
||||||附注：报告期内接听电话150次左右，|
|2014年09月30日|董事会秘书办公室|电话沟通|个人|投资者|多为投资者问询公司生产运营及子公司|
||||||破产重组等基本情况|
||||||附注：报告期内回复投资者平台问询75|
|2014年09月30日|董事会秘书办公室|书面问询|个人|投资者|条，多为投资者问询公司生产运营及子|
||||||公司破产重组等基本情况|

八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
（一）会计政策变更情况概述
1、会计政策变更日期：2014年7月1日
2、会计政策变更原因：
自2014年1月26日起，财政部陆续修订和新颁布了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》和《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》等七项具体准则，并要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
2014年6月，财政部修订了《企业会计准则第37号—金融工具列报》，要求执行企业会计准则的企业应当在2014年年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。
2014年7月23日，财政部发布了《关于修改<企业会计准则—基本准则>的决定》，自公布之日起施行。
3、变更前公司采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
4、变更后公司采用的会计政策
根据财政部的规定，公司自2014年7月1日起执行新修订和新颁布的企业会计准则；本次准则修订未涉及部分，公司仍执行财政部于2006年2月15日起颁布的相关会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（二）本次会计政策变更对公司的影响
1、执行《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关情况
根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的长期股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。对公司“可供出售金融资产”和“长期股权投资”两个报表项目具体调整事项如下：
||||
|-|-|-|
|被投资单位|2013年12月31日（期初）||
||长期股权投资(+/-)|可供出售金融资产(+/-)|
|中信国安西域酒业有限公司|-8,288,681.74|8,288,681.74|
|深圳华特容器有限公司|-15,900,000.00|15,900,000.00|
|合计|-24,188,681.74|24,188,681.74|

2、执行《企业会计准则第30号—财务报表列报》的相关情况
根据《企业会计准则第30号—财务报表列报》的规定，公司修改了财务报表中的列报，包括利润表中其他综合收益项目分为两类列报：（1）以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目；（2）以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目。根据该准则的要求，公司对可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失等由原列报资本公积科目转列其他综合收益项目，因此调减2013年12月31日资本公积988,050.98元，外币报表折算差额114,754.39元，调增2013年12月31日其他综合收益1,102,805.37元。
3、公司2013年度及本期财务报表中关于职工薪酬、金融工具列报、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的
相关业务及事项，上述准则的实施不会对公司2013年度及本期财务报表产生任何影响。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|116,300,794.95|317,136,775.20|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|应收票据|0.00|49,154.84|
|应收账款|117,208,940.58|136,501,150.67|
|预付款项|69,859,808.88|42,099,826.76|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|214,772.64|214,772.64|
|其他应收款|63,180,631.99|112,126,100.92|
|买入返售金融资产|||
|存货|425,838,301.32|391,646,857.80|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|792,603,250.36|999,774,638.83|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|26,444,649.74|25,455,401.74|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|6,572,129.93|6,572,129.93|
|长期股权投资|157,654,844.01|3,907,070.37|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|943,108,221.76|1,556,752,018.72|
|在建工程|4,910,091.75|5,763,030.09|
|工程物资|931,623.97|931,623.97|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|35,301,085.67|104,730,107.15|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|54,142.73|228,068.99|
|递延所得税资产|515,995.04|1,332,135.85|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,175,492,784.60|1,705,671,586.81|
|资产总计|1,968,096,034.96|2,705,446,225.64|
|流动负债：|||
|短期借款|271,000,000.00|531,131,216.49|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|应付票据|2,801,349.95|2,200,000.00|
|应付账款|784,115,467.06|153,244,282.48|
|预收款项|12,659,218.97|19,579,955.51|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|11,345,947.03|36,011,940.26|
|应交税费|-74,318,753.28|-89,560,664.08|
|应付利息|5,894,072.01|29,431,489.69|
|应付股利|2,027,501.41|2,027,501.41|
|其他应付款|149,549,463.90|1,877,619,905.86|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||

||||
|-|-|-|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|0.00|145,464,219.03|
|其他流动负债|53,844.37|271,758.92|
|流动负债合计|1,165,128,111.42|2,707,421,605.57|
|非流动负债：|||
|长期借款|68,460,000.00|132,973,037.19|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|21,339,150.00|21,598,852.19|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|5,571,324.97|7,090,588.11|
|非流动负债合计|95,370,474.97|161,662,477.49|
|负债合计|1,260,498,586.39|2,869,084,083.06|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|771,283,579.00|771,283,579.00|
|资本公积|767,844,083.18|857,325,068.32|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|1,977,298.98|1,102,805.37|
|盈余公积|139,434,157.08|139,434,157.08|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-825,021,917.47|-1,632,120,962.63|
|归属于母公司所有者权益合计|855,517,200.77|137,024,647.14|
|少数股东权益|-147,919,752.20|-300,662,504.56|
|所有者权益（或股东权益）合计|707,597,448.57|-163,637,857.42|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|1,968,096,034.96|2,705,446,225.64|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
2、母公司资产负债表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|2,016,703.83|151,422,522.69|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|3,172,882.28|4,199,493.88|
|预付款项|1,437,325.00|36,000.00|
|应收利息|||
|应收股利|814,772.64|814,772.64|
|其他应收款|555,326,517.17|659,318,756.07|
|存货|1,569,924.60|1,602,062.62|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|564,338,125.52|817,393,607.90|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|10,544,649.74|9,555,401.74|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|452,876,314.31|276,328,200.38|
|投资性房地产|||
|固定资产|37,664,465.82|39,094,021.56|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,345,431.76|1,593,589.62|
|开发支出|||

||||
|-|-|-|
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|502,430,861.63|326,571,213.30|
|资产总计|1,066,768,987.15|1,143,964,821.20|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,840,678.52|954,402.52|
|预收款项|0.00|50,000.00|
|应付职工薪酬|4,202,354.65|4,339,756.59|
|应交税费|-528,096.47|-500,962.20|
|应付利息|||
|应付股利|1,284,853.04|1,284,853.04|
|其他应付款|28,874,461.30|29,425,620.35|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|35,674,251.04|35,553,670.30|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|35,674,251.04|35,553,670.30|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|771,283,579.00|771,283,579.00|
|资本公积|755,596,934.07|825,626,622.04|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|1,977,298.98|988,050.98|
|盈余公积|87,429,291.44|87,429,291.44|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-585,192,367.38|-576,916,392.56|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,031,094,736.11|1,108,411,150.90|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|1,066,768,987.15|1,143,964,821.20|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
3、合并本报告期利润表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|79,038,461.34|336,463,074.18|
|其中：营业收入|79,038,461.34|336,463,074.18|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|104,281,328.65|398,298,319.07|
|其中：营业成本|68,936,477.14|283,296,906.11|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|439,150.99|1,881,470.95|
|销售费用|19,617,054.77|42,943,820.86|
|管理费用|7,486,820.59|50,851,123.99|
|财务费用|7,904,166.53|17,803,469.84|
|资产减值损失|-102,341.37|1,521,527.32|
|加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|-340,135.18|-298,237.73|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-25,583,002.49|-62,133,482.62|
|加 ：营业外收入|1,716,059.73|5,173,537.33|
|减 ：营业外支出|400,163.93|2,591,847.27|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-24,267,106.69|-59,551,792.56|

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|172,346.15|0.00|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-24,439,452.84|-59,551,792.56|
|其中：被合并方在合并前实现的净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|-21,883,484.36|-55,440,970.16|
|少数股东损益|-2,555,968.48|-4,110,822.40|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|-0.0284|-0.0719|
|（二）稀释每股收益|-0.0301|-0.0752|
|七、其他综合收益|220,168.00|4,015,358.93|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他|||
||220,168.00|4,015,358.93|
|综合收益项目|||
|八、综合收益总额|-24,219,284.84|-55,536,433.63|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-21,663,316.36|-51,425,611.23|
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,555,968.48|-4,110,822.40|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
4、母公司本报告期利润表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|625,025.58|1,215,969.52|
|减：营业成本|311,080.29|660,041.13|
|营业税金及附加|0.00|138.47|
|销售费用|4,009.50|1,615.00|
|管理费用|2,084,537.33|3,515,148.86|
|财务费用|1,197.46|8,981.71|
|资产减值损失|0.00|607,462.42|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|-340,135.18|-5,373,774.92|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-2,115,934.18|-8,951,192.99|
|加：营业外收入|15,000.00|368,232.55|
|减：营业外支出|400,200.96|10,297.97|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-2,501,135.14|-8,593,258.41|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-2,501,135.14|-8,593,258.41|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|220,168.00|-130,800.00|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他|||
||220,168.00|-130,800.00|
|综合收益项目|||
|七、综合收益总额|-2,280,967.14|-8,724,058.41|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|280,287,644.27|938,184,855.25|
|其中：营业收入|280,287,644.27|938,184,855.25|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|334,384,929.14|1,110,914,511.06|
|其中：营业成本|249,430,960.36|817,028,786.70|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,772,474.94|3,806,827.34|
|销售费用|32,970,686.58|84,848,281.15|
|管理费用|28,047,634.02|126,009,196.08|
|财务费用|20,741,970.76|64,523,725.21|
|资产减值损失|1,421,202.48|14,697,694.58|
|加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|-649,991.92|-498,519.44|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-54,747,276.79|-173,228,175.25|
|加 ：营业外收入|4,644,021.68|8,172,501.24|
|减 ：营业外支出|3,912,881.56|3,863,132.90|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-54,016,136.67|-168,918,806.91|
|减：所得税费用|172,346.15|1,350.00|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-54,188,482.82|-168,920,156.91|

||||
|-|-|-|
|其中：被合并方在合并前实现的净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|-49,106,031.66|-153,853,631.58|
|少数股东损益|-5,082,451.16|-15,066,525.33|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|-0.0637|-0.1995|
|（二）稀释每股收益|-0.0646|-0.2051|
|七、其他综合收益|874,493.61|2,670,277.31|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他|||
||874,493.61|2,670,277.31|
|综合收益项目|||
|八、综合收益总额|-53,313,989.21|-166,249,879.60|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-48,231,538.05|-151,183,354.27|
|归属于少数股东的综合收益总额|-5,082,451.16|-15,066,525.33|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|1,752,918.81|3,488,043.44|
|减：营业成本|829,965.38|1,863,185.93|
|营业税金及附加|11,153.25|5,215.40|
|销售费用|7,963.40|4,979.90|
|管理费用|6,287,508.62|9,962,676.25|
|财务费用|-159,412.72|-139,829.02|
|资产减值损失|0.00|607,462.42|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|-1,422,198.10|-13,199,818.60|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|0.00|-12,672,369.80|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-6,646,457.22|-22,015,466.04|
|加：营业外收入|2,015,000.00|521,901.59|
|减：营业外支出|3,509,061.50|10,966.42|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-8,140,518.72|-21,504,530.87|
|减：所得税费用|0.00|1,350.00|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-8,140,518.72|-21,505,880.87|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|989,248.00|-130,800.00|
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他|||
||989,248.00|-130,800.00|
|综合收益项目|||
|七、综合收益总额|-7,151,270.72|-21,636,680.87|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|226,444,737.89|829,426,377.22|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|48,317,108.02|98,549,005.94|
|收到其他与经营活动有关的现金|56,810,759.06|57,973,440.22|
|经营活动现金流入小计|331,572,604.97|985,948,823.38|
|购买商品、接受劳务支付的现金|263,377,934.83|551,561,048.99|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|33,273,859.58|102,446,930.06|
|支付的各项税费|14,614,046.14|32,081,657.58|
|支付其他与经营活动有关的现金|115,086,828.91|269,975,785.82|
|经营活动现金流出小计|426,352,669.46|956,065,422.45|
|经营活动产生的现金流量净额|-94,780,064.49|29,883,400.93|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|0.00|65,000.00|

||||
|-|-|-|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|0.00|65,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|34,789,535.73|3,136,234.56|
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|34,789,535.73|3,136,234.56|
|投资活动产生的现金流量净额|-34,789,535.73|-3,071,234.56|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|362,000,000.00|347,800,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|362,000,000.00|347,800,000.00|
|偿还债务支付的现金|370,750,200.00|545,741,595.42|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|25,032,771.35|42,189,087.44|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,382,000.00|0.00|
|筹资活动现金流出小计|398,164,971.35|587,930,682.86|
|筹资活动产生的现金流量净额|-36,164,971.35|-240,130,682.86|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|665,396.98|-6,286,992.27|
|五、现金及现金等价物净增加额|-165,069,174.59|-219,605,508.76|
|加：期初现金及现金等价物余额|281,369,969.54|532,797,613.17|
|六、期末现金及现金等价物余额|116,300,794.95|313,192,104.41|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：新疆中基实业股份有限公司
单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,911,613.56|3,553,856.24|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|2,861,668.80|6,069,532.38|
|经营活动现金流入小计|4,773,282.36|9,623,388.62|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,065,942.04|11,458,755.61|
|支付给职工以及为职工支付的现金|3,289,069.13|3,098,529.29|
|支付的各项税费|216,289.98|1,244,397.13|
|支付其他与经营活动有关的现金|148,092,636.07|103,999,442.74|
|经营活动现金流出小计|152,663,937.22|119,801,124.77|
|经营活动产生的现金流量净额|-147,890,654.86|-110,177,736.15|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|1,515,164.00|181,692.00|
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,515,164.00|181,692.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,515,164.00|-181,692.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||

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|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|0.00|48,183,179.53|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|0.00|48,183,179.53|
|筹资活动产生的现金流量净额|0.00|-48,183,179.53|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-149,405,818.86|-158,542,607.68|
|加：期初现金及现金等价物余额|151,422,522.69|161,020,848.77|
|六、期末现金及现金等价物余额|2,016,703.83|2,478,241.09|

法定代表人：曾超 主管会计工作负责人：曾超 会计机构负责人：罗琼二、审计报告
公司第三季度报告未经审计。