平安证券有限责任公司
关于安徽辉隆农资集团股份有限公司之保荐总结报告书
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|申报时间：2014年5月12 日|
|保荐代表人名称：徐圣能、汪岳|保荐机构编号：Z27574000|

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|情 况|内 容|
|保荐机构名称|平安证券有限责任公司|
|注册地址|深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼|
|主要办公地址|深圳市福田区金田路4036号荣超大厦18楼|
|法定代表人|杨宇翔|
|联系人|杨兰|
|联系电话|0755－22624565|

三、发行人基本情况
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|情 况|内 容|
|发行人名称|安徽辉隆农资集团股份有限公司|
|证券代码|002556|

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|注册资本（万元）|47,840.00|
|注册地址|安徽省合肥市蜀山区祁门路1777号|
|法定代表人|李永东|
|实际控制人|安徽省供销合作社联合社|
|联系人|邓顶亮（公司董秘）|
|联系电话|0551-62634360|
|本次证券发行类型|首次公开发行人民币普通股A股|
|本次证券发行时间|2011年2月21日|
|本次证券上市时间|2011年3月2日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|

四、保荐工作概述
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|项目|情况|
|1、公司信息披露审阅情况|1、持续督导期内，对于所有信息披露的内容，保荐代表人采用事前以电子邮件方式审阅或者事后审阅，有疑问时直接电话询问辉隆股份董事会秘书；2、在定期报告披露前，保荐代表人认真审阅，关注公司是否存在财务异常；经核查，持续督导期间辉隆股份信息披露情况符合证券法律法规的规定。|
|2、公司年度报告披露情况|1、持续督导期内，公司的年报披露情况如下：（1）2012年4月17日公告2011年度报告；（2）2013年4月24日公告2012年度报告；（3）2014年4月25日公告2013年度报告；2、对年报的披露，保荐代表人在公告前仔细审阅，核实公司相关情况。经核查，辉隆股份历次披露的年报不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|
|3、现场检查情况|持续督导期内，保荐代表人每季度对公司现场检查 1 次|

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|项目|情况|
||（从 2013 年开始按照深交所的保荐工作指引要求调整为每半年 1 次）历次现场检查均认为辉隆股份治理结构完善，内部控制制度执行情况良好；信息披露及时、准确、完整；募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定；公司业务独立、经营稳健，不存在显失公允的关联交易；重大对外投资符合公司的相关规定；公司不存在违规对外担保等情况。|
|4、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况|持续督导期内，本保荐机构针对以下事项予以督导和重点关注：1、上市公司独立性；2、内控制度；3、三会运作情况；4、关联交易；5、对外投资及担保等；6、募集资金管理和使用。经核查，辉隆股份在上述各方面均符合相关规定。|
|5、督导公司建立募集资金专户存储制度情况、查询募集资金专户情况、调查募集资金投资项目的实施情况|1、本保荐机构督导辉隆股份建立募集资金专户存储制度，公司已开设募集资金专户，并与本保荐机构及开户银行签订有《募集资金三方监管协议》；2、开户银行每月向本保荐机构邮寄募集资金专用账户的对账单；3、进行现场检查时，保荐代表人查阅募集资金专用账户的对账单，并与辉隆股份提供的募集资金使用台账及明细表、大额合同进行核对。经核查，持续督导期内，辉隆股份募集资金使用和管理制度执行情况良好，募集资金的使用符合证券法律法规的规定。|

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|项目|情况|
|6、列席公司董事会和股东大会情况|持续督导期内，保荐代表人每年列席辉隆股份主要董事会及股东大会，公司历次董事会和股东大会议事方式和召集程序均符合公司法及上市规则规定。|
|7、对公司及董事、监事和高级管理人员、控股股东及相关人员的培训情况|持续督导期内，保荐代表人每年对辉隆股份董事、监事和高级管理人员、控股股东及相关人员培训 1-2 次。参加培训人员均能够有效掌握培训内容。|
|8、对公司股价异动及相关媒体报道的关注与核查情况|一、股价异动情况：1、辉隆股份股票交易价格于2012年12月6日、12月7日、12 月 10 连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到了20％以上。2、辉隆股份股票交易价格于 2013 年 9 月 2 日、9 月 3日、9 月 4 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到了20％以上。3、辉隆股份股票交易价格于 2013 年 9 月 5 日、9 月 6日、9 月 9 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到了20％以上。根据深圳证券交易所的有关规定，辉隆股份的股票交易属于异常波动情况。二、核查结果：1、辉隆股份已严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定做好信息披露，未发现应披露未披露的重大事项；2、辉隆股份董事、监事及高级管理人员在股票交易异常期间减持公司股票，属于其个人行为，已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，在买卖公司股票前向董事会秘书递交书面买卖计划，履行了相应程序。|

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|项目|情况|
|9、对公司高管人员以及控股股东或实际控制人可能损害公司利益行为的调查情况|持续督导期内，保荐代表人进行现场检查时，均对辉隆股份高管人员以及控股股东或实际控制人可能损害公司利益的情况进行访谈，并调取往来款明细表进行核对，确认没有发生类似情形。|
|10、督导公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责情况|持续督导期内，保荐代表人督导公司董事、监事及高级管理人员关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。|
|11、对公司董事、监事及高级管理人员持股变动的关注情况|持续督导期内，保荐代表人持续关注了辉隆股份董事、监事及高级管理人员持股变动的情况，不存在董监高人员持股异常变动的情况。|
|12、保荐机构发表独立意见情况|1、2011年3月23日，对公司为控股子公司提供担保事项发表独立核查意见并公告；2、2011年3月23日，对公司首次公开发行股票募集资金使用相关事项发表独立核查意见并公告；3、2011年4月14日，对公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金发表独立核查意见并公告；4、2011 年 4 月 21 日，对公司预计 2011 年度日常关联交易情况发表独立核查意见并公告；5、2011年4月21日，对公司《2010年度内部控制自我评价报告》发表独立核查意见并公告；6、2011年7月26日，对公司使用超募资金收购黄山市农业生产资料公司所持的黄山新安农业生产资料有限公司51%股权发表独立核查意见并公告；7、2011年8月16日，对公司使用超募资金投资设立控股子公司发表独立核查意见并公告；8、2011年9月27日，对公司《安徽辉隆农资集团股份有限公司内控规则落实自查表》发表独立核查意见并公|

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|项目|情况|
||告；9、2011年11月8日，对公司变更部分募集资金投资项目实施地点发表独立核查意见并公告；10、2011年12月31日，对公司使用超募资金收购辉隆新安部分自然人股东股权发表独立核查意见并公告；11、2012 年 2 月 28 日，对公司限售股解禁发表独立核查意见并公告；12、2012 年 4 月 17 日，对公司对外提供财务资助发表独立核查意见并公告；13、2012 年 4 月 17 日，对公司对控股子公司提供财务资助发表独立核查意见并公告；14、2012年4月17日，对公司《2011年度内部控制自我评价报告》发表独立核查意见并公告；15、2012年4月17日，对公司2012年度预计日常关联交易事项发表独立核查意见并公告；16、2012年4月17日，对公司2011年度募集资金存放与使用情况专项报告发表独立核查意见并公告；17、2012年5月3日，对公司对外提供财务资助发表独立核查意见并公告；18、2012 年 6 月 13 日，对公司收购海南省农业生产资料有限公司部分股权发表独立核查意见并公告；19、2012 年 6 月 13 日，对公司开展期货套期保值业务发表独立核查意见并公告；20、2012年7月3日，对公司对外提供财务资助发表独立核查意见并公告；21、2012 年 8 月 11 日，对公司股权收购的关联交易发表独立核查意见并公告；22、2012年10月16日，对公司对外提供财务资助发表|

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|项目|情况|
||独立核查意见并公告；23、2012年10月25日，对公司使用超募资金对外投资发表独立核查意见并公告；24、2012年11月15日，对公司收购马鞍山德善小额贷款有限公司部分股权发表独立核查意见并公告；25、2012年11月15日，对公司收购合肥德善小贷部分股权暨关联交易的核查意见发表独立核查意见并公告；26、2012年11月15日，对公司收购广德德善小贷部分股权暨关联交易发表独立核查意见并公告；27、2012年11月15日，对公司控股子公司开展期货套期保值业务发表独立核查意见并公告；28、2013 年 4 月 24 日，对公司内部控制规则落实自查表发表独立核查意见并公告；29、2013年4月24日，对公司2013年关联交易预计情况发表独立核查意见并公告；30、2013年4月24日，对公司2012年度募集资金存放与使用情况发表独立核查意见并公告；31、2013年4月24日，对公司2012年度内部控制的自我评价报告发表独立核查意见并公告；32、2013年5月3日，对公司控股子公司与关联方共同投资的关联交易发表独立核查意见并公告；33、2013年5月3日，对公司控股子公司开展大宗商品电子交易业务发表独立核查意见并公告；34、2013年5月8日，对公司拟使用闲置募集资金购买理财产品发表独立核查意见并公告；35、2013 年 5 月 30 日，对公司对外提供财务资助发表独立核查意见并公告；36、2013年11月16日，对公司对外提供财务资助发表|

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|项目|情况|
||独立核查意见并公告；37、2014 年 4 月 25 日，对公司拟使用闲置募集资金和超募资金购买理财产品发表独立核查意见并公告；38、2014 年 4 月 25 日，对公司内部控制规则落实自查表发表独立核查意见并公告；39、2014年4月25日，对公司2013年度内部控制的自我评价报告发表独立核查意见并公告；40、2014年4月25日，对公司2013年度募集资金存放与使用情况发表独立核查意见并公告；|
|13、保荐机构发表公开声明情况|无|
|14、保荐机构向交易所报告情况|无|
|15、保荐机构配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、报送文件等）|督促辉隆股份及时向深交所报送定期报告、会议公告及其他重大事项公告等，每次现场检查和培训后，均向深交所报送现场检查报告和培训报告书。|

五、重大事项及处理情况
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|事 项|说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由|2011年11月30日，公司原保荐代表人王泽先生因工作变动原因，不再负责辉隆股份的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，平安证券委派保荐代表人徐圣能先生继续履行持续督导职责。2012年8月20日，公司原保荐代表人胡智慧先生因工作变动原因，不再负责辉隆股份的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，平安证券委派保荐代表人汪岳先生继续履行持续督导职责。|
|2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机|无|

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|构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况||
|3．其他需要报告的重大事项|无|

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
持续督导期间，辉隆股份能够根据证券法律法规的要求，参加保荐机构组织的现场检查、培训、质询、访谈等工作，及时通知保荐机构相关重要事项并进行有效沟通，并按照保荐机构的要求提供相关文件资料、安排列席相关会议等事宜，持续督导工作的总体配合情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
大华会计师事务所（特殊普通合伙）、安徽承义律师事务所为本次证券发行上市的证券服务机构。在本次证券发行上市和持续督导的过程中，该证券服务机构能够按照有关法律法规出具专业意见、履行相应职责，能够积极配合保荐机构的工作。
八、尚未完结的保荐事项
截至 2013年 12月 31日，辉隆股份尚存在未完结的事项为剩余募集资金人民币15,552.70万元尚未使用完毕。本保荐机构将对该事项继续履行持续督导义务。
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽辉隆农资集团股份有限公司之保荐总结报告书》之盖章签字页】
保荐机构法定代表人：
杨宇翔
保荐代表人（签名）：
徐圣能
汪岳
平安证券有限责任公司
年月 日