广东海大集团股份有限公司
2014年第三季度报告
2014年 10月 30日
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人薛华、主管会计工作负责人田丽及会计机构负责人(会计主管人员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|7,766,753,097.96||7,391,564,710.60||5.08%||
|归属于上市公司股东的净资产|4,331,230,031.03||3,958,919,840.71||9.40%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|7,339,251,202.49|11.06%||16,271,438,646.01||17.73%|
|归属于上市公司股东的净利润|336,814,695.41|||539,566,215.82|||
|||56.11%||||53.22%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||317,101,849.62|53.72%||511,832,589.34||51.12%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||386,120,886.79|||
||--|--||||19.32%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.31|40.91%||0.51||41.67%|
|稀释每股收益（元/股）|0.31|40.91%||0.50||42.86%|
|加权平均净资产收益率|7.79%|0.75%||12.90%||1.39%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|||其中：处置固定资产处置损失|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|23,340,758.38|290,828.59元；处置长期股权投|
|||资收益23,631,586.97元。|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||13,842,750.22||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-955,543.78||
|减：所得税影响额|8,161,016.98||
|少数股东权益影响额（税后）|333,321.36||
|合计|27,733,626.48|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||15,644|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|广州市海灏投资有限公司|境内非国有法人|60.79%|650,420,971||||
||||||质押|42,820,000|
|CDH NEMO(HK)LIMITED|境外法人|2.35%|25,147,224||||
|全国社保基金一零二组合|境内非国有法人|2.15%|22,999,901|6,000,000|||
|招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.71%|18,299,300||||
|博时价值增长证券投资基金|境内非国有法人|1.19%|12,743,539||||
|中国银行股份有限公司－嘉实研究精选股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.19%|12,681,075||||
|全国社保基金五零四组合|境内非国有法人|1.12%|12,000,000|12,000,000|||
|挪威中央银行|境外法人|0.94%|10,019,503||||
|新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深|境内非国有法人|0.75%|8,000,000||||
|斯坦福大学|境外法人|0.70%|7,500,000|7,500,000|||

|||||
|-|-|-|-|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件普通股股份数量|||
|||股份种类|数量|
|广州市海灏投资有限公司|650,420,971|人民币普通股|650,420,971|
|CDH NEMO(HK) LIMITED|25,147,224|人民币普通股|25,147,224|
|招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金|18,299,300|||
|||人民币普通股|18,299,300|
|全国社保基金一零二组合|16,999,901|人民币普通股|16,999,901|
|博时价值增长证券投资基金|12,743,539|人民币普通股|12,743,539|
|中国银行股份有限公司－嘉实研究精选股票型证券投资基金|12,681,075|||
|||人民币普通股|12,681,075|
|挪威中央银行|10,019,503|人民币普通股|10,019,503|
|新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002深|8,000,000|||
|||人民币普通股|8,000,000|
|中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基金|6,500,000|||
|||人民币普通股|6,500,000|
|中国建设银行股份有限公司－嘉实泰和混合型证券投资基金|5,471,218|||
|||人民币普通股|5,471,218|
||上述前10名股东中，第一名与其他股东不存在关联关系也不属于一致行动人，未知其|||
|上述股东关联关系或一致行动的说||||
||他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他股东之|||
|明||||
||间是否存在关联关系。|||
||公司前10名无限售条件普通股股东中，仅公司控股股东广州市海灏投资有限公司（以|||
|前10名无限售条件普通股股东参与|下简称“广州海灏”）针对公司股票开展了融资融券业务。止于本报告期末，广州海灏|||
|融资融券业务股东情况说明（如有）|转入融资融券客户信用担保账户股份80,000,000股，占所持公司股份的12.30%，占公|||
||司总股本7.48%。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金：期末较期初减少40.10%，主要系本期偿还短期借款及分配股利所致；
2、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：期末较期初增加67.09%，主要系为衍生金融资产期末公允价值变动收益增加所致；
3、应收账款：期末较期初增加123.72%，主要系公司处于销售旺季，销量上升而引起的短期应收货款增加所致；
4、预付款项：期末较期初增加50.93%，主要系公司进入生产旺季，为备料而预付的原材料款项增加所致；
5、其他应收款：期末较期初增加42.99%，主要系期货套期保值保证金占用增加所致；
6、其他流动资产：期末较期初增加178.89%，主要系使用募集资金及自有资金购买保本型理财产品增加所致；
7、长期股权投资：期末较期初减少50%，主要系本期处置合营企业以及合营企业亏损增加所致；
8、开发支出：期末较期初增加32.16%，主要系本期研发项目投入增加所致；
9、其他非流动资产：期末较期初增加443.93%，主要系预付工程款、设备款以及土地款增加所致；
10、短期借款：期末较期初减少31.59%，主要系公司部分借款到期偿还所致；
11、以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：期末较期初增加2770.50%，主要系衍生金融资产期末公允价值变动损失增加所致；
12、应付票据：期末较期初减少100%，系应付票据到期支付所致；
13、应付账款：期末较期初增加38.74%，主要系公司进入生产旺季，应付原材料采购款增加所致；
14、应交税费：期末较期初增加100.37%，主要系期末已计提而未缴纳的应交企业所得税款增加所致；
15、应付利息：期末较期初增加500.79%，系本报告期计提用于到期支付的公司债券利息所致；
16、应付股利：期末较期初增加100%，系期末应支付给外方股东和子公司少数股东的股利增加所致；
17、其他应付款：期末较期初增加49.19%，主要系公司本期应付客户保证金增加所致；
18、其他流动负债，期末较期初增加90.93%，主要系公司进入生产旺季而计提的水电费等增加所致；
19、递延所得税负债：期末较期初增加180.97%，主要系本期衍生金融资产的浮动损益变化而确认的递延所得税负债增加所致；
20、营业税金及附加：报告期营业税金及附加较上年同期增加66.09%，主要系本期应缴纳增值税产品收入增加，其相关附加税费增加所致；
21、公允价值变动净收益：报告期公允价值变动较上年同期减少36,296.41%，主要系衍生金融工具浮动亏损增加所致；
22、投资收益：报告期投资收益较去年同期减少56.41%，主要系衍生金融工具盈利减少所致；
23、营业外支出：报告期营业外支出较去年同期增加59.84%，主要系因自然灾害导致的财产损失增加所致；
24、所得税费用：报告期所得税费用较去年同期增加75.14%，主要系利润总额增加而计提的所得税费用增加所致；
25、投资活动产生的现金流量净流量：报告期较去年同期减少53.73%，主要系本期购建固定资产减少所致；
26、筹资活动产生的现金流量净流量：报告期较去年同期增加458.66%，主要系本期偿还借款加以及分配股利增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|||1、在作为公司||||
|||董事、监事、高||||
|||级管理人员期||||
|||间，本人将向公||||
|||司申报所持有||||
|||的公司的股份||||
|||及其变动情况，||||
|||在任职期间每||||
|||年转让的股份||||
|||不超过本人所||||
|||持有的公司股||||
|||份总数的百分||||
|||之二十五。本人||||
|||离职后半年内，||||
|||不转让本人所||||
||||2009年11月17|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|薛华|持有的公司股||长期|严格履行中|
||||日|||
|||份，在申报离任||||
|||六个月后的十||||
|||二月内通过证||||
|||券交易所挂牌||||
|||交易出售公司||||
|||股票数量占本||||
|||人所持有公司||||
|||股票总数的比||||
|||例不得超过||||
|||50%。2、薛华||||
|||先生保证不利||||
|||用实际控制人||||
|||的地位损害海||||
|||大集团及海大||||
|||集团其他股东||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||的利益。3、薛||||
||华先生在作为||||
||海大集团的实||||
||际控制人期间，||||
||薛华先生保证||||
||其本人及其全||||
||资子公司、控股||||
||子公司和实际||||
||控制的公司（除||||
||海大集团之外）||||
||不在中国境内||||
||外以任何形式||||
||直接或间接从||||
||事与海大集团||||
||主营业务或者||||
||主营产品相竞||||
||争或者构成竞||||
||争威胁的业务||||
||活动，包括不在||||
||中国境内外投||||
||资、收购、兼并||||
||与海大集团主||||
||营业务或者主||||
||要产品相同或||||
||者相似的公司、||||
||企业或者其他||||
||经济组织。||||
||1、广州海灏保||||
||证不利用控股||||
||股东的地位损||||
||害海大集团及||||
||海大集团其他||||
||股东的利益。2、||||
||在广州海灏作||||
||为海大集团的||||
|||2009年11月17|||
|广州海灏|控股股东期间，||长期|严格履行中|
|||日|||
||广州海灏保证||||
||广州海灏及其||||
||全资子公司、控||||
||股子公司（除海||||
||大集团之外）和||||
||实际控制的公||||
||司不在中国境||||
||内外以任何形||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||式直接或间接||||
|||从事与海大集||||
|||团主营业务或||||
|||者主营产品相||||
|||竞争或者构成||||
|||竞争威胁的业||||
|||务活动，包括不||||
|||在中国境内外||||
|||投资、收购、兼||||
|||并与海大集团||||
|||主营业务或者||||
|||主要产品相同||||
|||或者相似的公||||
|||司、企业或者其||||
|||他经济组织。||||
||上海东方证券|||||
||资产管理有限|||||
|||将海大集团本||||
||公司、博时基金|||||
|||次非公开发行||||
||管理有限公司、|||||
|||股票获配股份||||
||工银瑞信基金|||2013年12月6||
|||进行锁定处理，|2013年12月05|||
||管理有限公司、|||日至2014年12|严格履行中|
|||锁定期限自本|日|||
||关玉婵、国泰基|||月6日||
|||次新增股份上||||
||金管理有限公|||||
|||市首日起12个||||
||司、嘉实基金管|||||
|||月内||||
||理有限公司、斯|||||
||坦福大学|||||
|||1、公司承诺实||||
|||施现金分红时||||
|||须同时满足下||||
|||列条件：（1）公||||
|||司该年度的可||||
|||分配利润（即公||||
|||司弥补亏损、提||||
|||取公积金后所||||
|||余的税后利润）|2012年07月24|2012年7月24||
|其他对公司中小股东所作承诺|公司||||严格履行中|
|||为正值；（2）审|日|日至长期||
|||计机构对公司||||
|||的该年度财务||||
|||报告出具标准||||
|||无保留意见的||||
|||审计报告；（3）||||
|||公司未来十二||||
|||个月内无重大||||
|||对外投资计划。||||

||||
|-|-|-|
|||2、重大投资计|
|||划是指：公司未|
|||来十二个月内|
|||拟对外投资、收|
|||购资产或者购|
|||买设备的累计|
|||支出达到或者|
|||超过公司最近|
|||一期经审计净|
|||资产的30%，且|
|||超过50,000万|
|||元人民币。3、|
|||在符合上述条|
|||件情况下，公司|
|||原则上每年进|
|||行一次现金分|
|||红，公司董事会|
|||可以在有关法|
|||规允许情况下|
|||根据公司的盈|
|||利状况提议进|
|||行中期现金分|
|||红。4、公司原|
|||则上每三年以|
|||现金方式累计|
|||分配的利润不|
|||应少于该三年|
|||实现的年均可|
|||分配利润的百|
|||分之三十的。|
|承诺是否及时履行|是||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||
||不适用||
|（如有）|||

四、对2014年度经营业绩的预计
2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||40.00%|至|70.00%|
|度||||
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||47,649.73|至|57,860.38|
|间（万元）||||

|||
|-|-|
|2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|34,035.52|
||1、公司将继续加强竞争优势，推广先进养殖模式、推进产品升级，能有效加快公司产品销售和毛利的增长；2、公司对外深化服务体系、对内推行精细化管理，持续提升公司运作效率，降低生产成本及销售、管理、财务等费用，将提升公司的盈利能力。|
|业绩变动的原因说明||

五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√适用□不适用
1、依据中国证监会会计部发布的《关于在2014年三季度季报中做好新颁布或修订的会计准则相关财务信息披露工作的知》，涉及的相关会计政策变动对自身财务状况及经营成果的影响，以及具有重要影响的准则变动对公司合并财务报表的影响如下：
（1）根据修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，将对被投资单位不具备控制、共同控制或重大影响的长期股权投资重分类至“可供出售金融资产”核算，并适用于《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》。对合并财务报表影响如下表：
单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|股权比例|原核算方法|是否具有控制或者重大影响|交易基本信息|2013年1月1日归属于母公司所有者权益(+/-)|2013年12月31日|||
|||||||长期股权投资(+/-)|可供出售金融资产(+/-)|归属于母公司所有者权益(+/-)|
|佛山市三水区农村信用合作联社|-|成本法|否||-|-20,000.00|20,000.00|-|
|辽宁益康生物股份有限公司|5.33%|成本法|否||-|-44,376,300.00|44,376,300.00|-|
|合计||||||-44,396,300.00|44,396,300.00|-|

（2）根据修订后的《企业会计准则第30号——财务报表列报》，将外币报表折算差额的资产负债表列报项目调整为“其他综合收益”。对合并财务报表影响如下表：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|2014年1月1日外币报表折算差额(+/-)|2014年1月1日其他综合收益(+/-)|
|+9,589,274.41|-9,589,274.41|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|801,490,736.70|1,338,093,102.68|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||18,298,430.00|10,951,340.00|
|期损益的金融资产|||
|应收票据|29,689,150.00|26,466,872.40|
|应收账款|1,050,923,574.53|469,740,989.07|
|预付款项|594,550,917.02|393,933,414.03|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|177,239,517.70|123,951,740.31|
|买入返售金融资产|||
|存货|1,267,883,508.19|1,418,766,704.94|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|133,365,866.81|47,820,980.68|
|流动资产合计|4,073,441,700.95|3,829,725,144.11|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|51,146,300.00|44,396,300.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|12,794,001.12|12,754,037.40|
|长期股权投资|991,683.33|1,983,512.15|
|投资性房地产|||
|固定资产|2,550,536,377.94|2,511,928,601.66|
|在建工程|137,500,907.20|194,865,851.43|
|工程物资|253,923.73|253,923.73|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|12,677,707.71|12,445,788.65|
|油气资产|||
|无形资产|458,410,626.29|460,903,523.44|
|开发支出|42,649,586.43|32,272,049.31|
|商誉|71,928,410.68|71,751,431.97|
|长期待摊费用|108,698,566.32|99,670,565.68|
|递延所得税资产|111,057,466.51|93,856,106.47|
|其他非流动资产|134,665,839.75|24,757,874.60|
|非流动资产合计|3,693,311,397.01|3,561,839,566.49|
|资产总计|7,766,753,097.96|7,391,564,710.60|
|流动负债：|||
|短期借款|735,098,247.22|1,074,491,725.31|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||56,949,023.35|1,983,939.46|
|期损益的金融负债|||
|应付票据||136,027,210.49|
|应付账款|837,933,304.65|603,980,312.89|
|预收款项|345,122,201.69|355,166,636.19|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|210,643,497.18|171,903,340.25|
|应交税费|84,746,496.24|42,294,104.21|
|应付利息|53,668,108.30|8,932,881.54|
|应付股利|41,075,603.01||
|其他应付款|75,773,967.40|50,789,337.29|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|49,118,756.54|25,725,612.67|
|流动负债合计|2,490,129,205.58|2,471,295,100.30|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|793,447,552.05|791,347,892.01|
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|5,219,712.50|1,857,738.00|
|其他非流动负债|46,417,426.94|44,087,028.47|
|非流动负债合计|845,084,691.49|837,292,658.48|
|负债合计|3,335,213,897.07|3,308,587,758.78|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,069,997,380.00|1,063,659,880.00|
|资本公积|1,633,955,271.51|1,572,865,522.66|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|-8,730,796.42|-9,589,274.41|
|盈余公积|169,602,650.60|140,478,001.16|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,466,405,525.34|1,191,505,711.30|
|归属于母公司所有者权益合计|4,331,230,031.03|3,958,919,840.71|
|少数股东权益|100,309,169.86|124,057,111.11|
|所有者权益（或股东权益）合计|4,431,539,200.89|4,082,976,951.82|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||7,766,753,097.96|7,391,564,710.60|
|计|||

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林
2、母公司资产负债表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|392,036,578.79|549,438,245.94|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||9,173,950.00|8,800,970.00|
|期损益的金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|82,785.00|82,785.00|
|预付款项|9,976,974.38|99,989,453.58|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|3,462,968,020.79|3,522,667,089.52|
|存货|29,317,897.32|35,895,358.76|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|88,564,558.89|2,312,851.15|
|流动资产合计|3,992,120,765.17|4,219,186,753.95|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|170,546.00|170,546.00|
|长期股权投资|1,732,194,401.54|1,716,861,125.38|
|投资性房地产|||
|固定资产|73,070,487.60|72,718,338.88|
|在建工程|13,804,954.42|1,280,795.72|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|31,656,727.48|34,070,239.95|
|开发支出|182,778.41|141,916.11|
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|1,653,028.55|2,418,437.76|
|递延所得税资产|10,818,228.23|6,029,122.26|
|其他非流动资产|62,416,860.00|844,200.00|
|非流动资产合计|1,925,968,012.23|1,834,534,722.06|
|资产总计|5,918,088,777.40|6,053,721,476.01|
|流动负债：|||
|短期借款|530,332,760.03|834,402,586.32|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||30,954,510.00|113,020.00|
|期损益的金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|26,303,312.60|14,036,301.39|
|预收款项|||
|应付职工薪酬|36,491,845.19|32,654,927.31|
|应交税费|727,441.59|651,445.01|
|应付利息|52,013,960.84|8,556,435.97|
|应付股利|2,514,722.40||
|其他应付款|580,110,575.13|715,450,589.10|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|421,484.04|3,143,389.82|
|流动负债合计|1,259,870,611.82|1,609,008,694.92|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|793,447,552.05|791,347,892.01|
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|1,376,092.50|1,320,145.50|
|其他非流动负债|1,750,000.00|3,062,500.00|
|非流动负债合计|796,573,644.55|795,730,537.51|
|负债合计|2,056,444,256.37|2,404,739,232.43|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,069,997,380.00|1,063,659,880.00|
|资本公积|1,655,458,961.91|1,594,223,786.97|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|169,602,650.60|140,478,001.16|
|一般风险准备|||
|未分配利润|966,585,528.52|850,620,575.45|
|所有者权益（或股东权益）合计|3,861,644,521.03|3,648,982,243.58|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||5,918,088,777.40|6,053,721,476.01|
|计|||

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林3、合并本报告期利润表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|7,339,251,202.49|6,608,205,359.32|
|其中：营业收入|7,339,251,202.49|6,608,205,359.32|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|6,910,162,884.56|6,409,735,536.57|
|其中：营业成本|6,536,586,748.04|6,036,537,572.74|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|2,068,529.32|1,070,929.10|
|销售费用|173,297,560.94|137,349,556.88|
|管理费用|152,009,160.29|174,891,821.06|
|财务费用|24,821,347.29|35,598,523.07|
|资产减值损失|21,379,538.68|24,287,133.72|

||||
|-|-|-|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
||-17,054,381.08|-1,221,780.70|
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||17,267,907.15|61,102,740.66|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-98,255.71|-630,427.26|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|429,301,844.00|258,350,782.71|
|加 ：营业外收入|5,663,275.39|12,750,977.77|
|减 ：营业外支出|3,621,328.85|1,300,099.01|
|其中：非流动资产处置损|||
||-1,019,772.88|951,395.36|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||431,343,790.54|269,801,661.47|
|列）|||
|减：所得税费用|86,577,026.62|51,237,304.44|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|344,766,763.92|218,564,357.03|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|336,814,695.41|215,761,319.26|
|少数股东损益|7,952,068.51|2,803,037.77|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.31|0.22|
|（二）稀释每股收益|0.31|0.22|
|七、其他综合收益|-149,875.72|-1,017,461.52|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|-149,875.72|-1,017,461.52|
|目|||
|八、综合收益总额|344,616,888.20|217,546,895.51|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||336,675,257.42|214,625,525.53|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|7,941,630.78|2,921,369.98|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林
4、母公司本报告期利润表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|268,743,119.13|217,261,622.41|
|减：营业成本|106,963,211.17|109,427,532.05|
|营业税金及附加|500,057.52|81,678.38|
|销售费用|6,586.80|12,305.73|
|管理费用|39,416,909.50|43,771,826.66|
|财务费用|21,920,283.56|30,523,877.15|
|资产减值损失|-65,737.76|-34,106.08|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||-8,646,840.00|4,199,730.00|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||3,214,227.49|30,852,085.51|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|94,569,195.83|68,530,324.03|
|加：营业外收入|2,850,669.13|8,526,008.86|
|减：营业外支出|38,017.64|63,734.02|
|其中：非流动资产处置损失|12,424.74|-672.91|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||97,381,847.32|76,992,598.87|
|列）|||
|减：所得税费用|7,996,986.87|11,547,191.14|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|89,384,860.45|65,445,407.73|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|89,384,860.45|65,445,407.73|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|16,271,438,646.01|13,820,970,278.32|
|其中：营业收入|16,271,438,646.01|13,820,970,278.32|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|15,585,688,023.14|13,497,899,955.73|
|其中：营业成本|14,558,815,117.25|12,573,580,416.52|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|3,386,170.59|2,038,698.48|
|销售费用|404,423,462.56|346,897,806.08|
|管理费用|506,419,161.82|444,311,847.78|
|财务费用|77,360,979.28|96,146,915.81|
|资产减值损失|35,283,131.64|34,924,271.06|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
||-47,621,409.26|-131,563.90|
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||43,917,568.78|100,745,824.14|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-831,828.82|-1,536,679.57|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|682,046,782.39|423,684,582.83|
|加 ：营业外收入|18,917,333.91|21,125,755.49|

||||
|-|-|-|
|减 ：营业外支出|6,320,956.06|3,954,474.20|
|其中：非流动资产处置损|||
||-290,828.59|1,303,429.30|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||694,643,160.24|440,855,864.12|
|列）|||
|减：所得税费用|139,468,610.90|79,630,434.70|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|555,174,549.34|361,225,429.42|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|539,566,215.82|352,153,664.41|
|少数股东损益|15,608,333.52|9,071,765.01|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.51|0.36|
|（二）稀释每股收益|0.50|0.35|
|七、其他综合收益|943,940.38|-4,926,621.37|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|943,940.38|-4,926,621.37|
|目|||
|八、综合收益总额|556,118,489.72|356,298,808.05|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||540,424,693.81|347,001,743.36|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|15,693,795.91|9,297,064.69|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|575,094,787.23|427,357,109.09|
|减：营业成本|274,777,068.23|213,964,406.74|
|营业税金及附加|586,401.37|184,087.99|
|销售费用|34,842.19|51,907.34|
|管理费用|173,733,830.60|117,509,938.14|

||||
|-|-|-|
|财务费用|68,539,330.69|82,544,986.89|
|资产减值损失|-62,140.48|-2,028,226.96|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||-30,468,510.00|6,853,600.00|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||341,920,204.90|420,070,201.30|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|368,937,149.53|442,053,810.25|
|加：营业外收入|7,798,047.08|10,621,441.91|
|减：营业外支出|174,986.98|257,395.19|
|其中：非流动资产处置损失|91,062.94|44,995.00|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||376,560,209.63|452,417,856.97|
|列）|||
|减：所得税费用|-4,071,145.22|7,691,442.92|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|380,631,354.85|444,726,414.05|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|380,631,354.85|444,726,414.05|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|15,865,956,942.89|13,167,940,778.94|
|客户存款和同业存放款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|3,048,442.69|16,111,477.45|
|收到其他与经营活动有关的现金|322,308,168.33|426,943,458.24|
|经营活动现金流入小计|16,191,313,553.91|13,610,995,714.63|
|购买商品、接受劳务支付的现金|14,446,328,609.16|11,992,359,004.54|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||665,035,803.48|524,753,689.01|
|金|||
|支付的各项税费|165,430,914.34|120,385,554.40|
|支付其他与经营活动有关的现金|528,397,340.14|649,900,935.10|
|经营活动现金流出小计|15,805,192,667.12|13,287,399,183.05|
|经营活动产生的现金流量净额|386,120,886.79|323,596,531.58|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|302,990,948.88|175,974,408.31|
|取得投资收益所收到的现金|21,117,810.63|102,282,503.71|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||981,281.68|1,430,929.51|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||38,898,709.60||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||3,050,000.00|

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|363,988,750.79|282,737,841.53|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||314,088,211.28|538,489,662.35|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|337,767,928.48|307,406,566.15|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|||58,935,518.57|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|651,856,139.76|904,831,747.07|
|投资活动产生的现金流量净额|-287,867,388.97|-622,093,905.54|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|61,071,875.00|4,220,903.24|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||2,450,000.00|4,220,903.24|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,798,159,851.81|2,839,934,193.44|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|143,631,077.02|126,700,396.18|
|筹资活动现金流入小计|2,002,862,803.83|2,970,855,492.86|
|偿还债务支付的现金|2,137,553,329.89|2,521,780,428.70|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||269,531,603.08|175,958,555.23|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||9,331,588.48|5,550,324.73|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|117,498,344.95|127,653,309.74|
|筹资活动现金流出小计|2,524,583,277.92|2,825,392,293.67|
|筹资活动产生的现金流量净额|-521,720,474.09|145,463,199.19|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||1,227,498.94|-1,090,689.07|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-422,239,477.33|-154,124,863.84|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,194,394,350.25|781,242,317.06|
|六、期末现金及现金等价物余额|772,154,872.92|627,117,453.22|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：广东海大集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|9,207,895.32|47,860,784.00|
|收到的税费返还|2,174,478.96||
|收到其他与经营活动有关的现金|12,953,367,959.50|10,796,418,768.03|
|经营活动现金流入小计|12,964,750,333.78|10,844,279,552.03|
|购买商品、接受劳务支付的现金|209,688,949.50|250,211,081.52|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||114,647,464.51|51,483,403.73|
|金|||
|支付的各项税费|4,786,237.84|6,423,994.98|
|支付其他与经营活动有关的现金|11,631,277,749.51|10,737,865,828.51|
|经营活动现金流出小计|11,960,400,401.36|11,045,984,308.74|
|经营活动产生的现金流量净额|1,004,349,932.42|-201,704,756.71|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|158,601,239.70|61,983,606.20|
|取得投资收益所收到的现金|313,164,771.19|420,070,201.30|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||93,018.00|41,888.43|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|471,859,028.89|482,095,695.93|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||74,724,460.59|19,515,907.48|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|132,595,235.10|289,785,819.67|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|207,319,695.69|309,301,727.15|
|投资活动产生的现金流量净额|264,539,333.20|172,793,968.78|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|58,621,875.00||
|取得借款收到的现金|588,954,381.81|1,661,243,921.12|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|122,982,297.46|126,700,396.18|
|筹资活动现金流入小计|770,558,554.27|1,787,944,317.30|
|偿还债务支付的现金|1,734,440,323.23|1,672,732,792.84|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||251,441,792.01|161,266,107.75|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|115,974,035.62|127,332,700.01|
|筹资活动现金流出小计|2,101,856,150.86|1,961,331,600.60|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,331,297,596.59|-173,387,283.30|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||14,925.66|-17,877.41|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-62,393,405.31|-202,315,948.64|
|加：期初现金及现金等价物余额|426,455,948.48|479,369,785.62|
|六、期末现金及现金等价物余额|364,062,543.17|277,053,836.98|

法定代表人：薛华 主管会计工作负责人：田丽 会计机构负责人：杨少林二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。