深圳市海王生物工程股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，将公司2013年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1266号文）核准，深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行普通股（A股）股票 79,203,470股，每股面值 1元，每股发行价为人民币 7.43元，募集资金总额为人民币 588,481,782.10元，扣除与发行有关的费用人民币19,404,203.47元，实际募集资金净额为人民币 569,077,578.63元。
截止 2013年 3月 19日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以“致同验字（2013）第441ZA0038号”验资报告验证确认。
（二）本年度募集资金使用金额及结余情况
截止2013年12月31日，募集资金项目累计投入178,996,035.54元，累计取得利息收入 861,975.38元，累计发生银行费用 2,366.46元，临时补充流动资金 210,000,000.00元，募集资金余额为人民币180,941,152.01元。
二、募集资金管理情况
（一）管理制度建设和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》（以下简称“制度”），对募集资金的专户存储、使用、审批、变更、监督及使用情况的披露等进行了规定。
（二）募集资金专户开设情况
根据公司《募集资金管理制度》，公司董事局为本次募集资金批准开设了中国工商银行股份有限公司深圳南山支行募集资金专户（账号4000029329200415796）。为筹建枣庄市阳光集中配送中心建设项目、孝感市阳光集中配送中心建设项目、海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目和海王药业固体制剂生产线改造项目，公司以增资方式向各项目公司所设专户拨款，各项目公司专门开设了相应的募集资金专户，分别是中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行（孝感海王银河投资有限公司）募集资金专户（账号44201566400052542156）、中信银行股份有限公司深圳分行（枣庄海王银河投资有限公司）募集资金专户（账号7442810182600133914）和交通银行股份有限公司深圳海德支行（深圳海王药业有限公司）募集资金专户（账号443066395018160032202）。
以上专户仅用于实施枣庄市阳光集中配送中心建设项目、孝感市阳光集中配送中心建设项目、海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目和海王药业固体制剂生产线改造项目募集资金的存储和使用，除非按照国家有关法律法规等的规定，履行了必要的批准程序外，不用作其他用途。
（三）三方监管情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等有关制度法规规定，公司与中国银河证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及枣庄海王银河投资有限公司与中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及孝感海王银河投资有限公司与中国银河证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及深圳海王药业有限公司与中国银河证券股份有限公司、交通银行股份有限公司深圳海德支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据监管协议，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币5,000.00万元（按照孰低原则在 5,000.00万元或募集资金净额的20%之间确定）的，公司及银行应及时以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
（四）募集资金专户存储情况
为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部份募集资金以定期存单方式存放，存单不做质押。
截止2013年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款、定期存款和通知存款存储情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|募集资金开户银行|账户类别|账号|金额|
||存入方式|存单号||
|中国工商银行股份有限公司深圳南山支行|活期存款|4000029329200415796|9,610,736.39|
||通知存款|4000029314200007984|70,000,000.00|
|交通银行股份有限公司深圳海德支行|活期存款|443066395018160032202|7,096,605.73|
||定期存款|00127936|40,000,000.00|
|中信银行股份有限公司深圳分行|活期存款|7442810182600133914|22,815,924.74|
||定期存款|4294456|15,000,000.00|
|中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行|活期存款|44201566400052542156|6,417,885.15|
||定期存款|442000034335|10,000,000.00|
|合计|||180,941,152.01|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募投项目的资金使用情况
公司本次实际募集资金净额为人民币 569,077,578.63元，本年度募集资金项目累计投入178,996,035.54元，投入项目及金额分别为：海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目2,925,000.00元，枣庄市阳光集中配送中心建设项目102,438,344.83元，孝感市阳光集中配送中心建设项目73,632,690.71元。
公司列表说明了募集资金使用对照情况（详见附表）。
（二）募集资金置换
2013年4月11日经公司第五届董事局第三十八次会议及2013年5月2日公司2013
年第二次临时股东大会审议批准，公司获准以募集资金89,551,489.32元置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金，该预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经致同会计师
事务所以“致同专字(2013)第441ZA0934号”专项鉴证报告验证确认。
(三)闲置募集资金暂时补充流动资金
为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，遵循股东利益最大化的原则，满足公司经营规模扩大的资金需求，在保证募集资金项目建设正常运营的情况下，2013年4月11日经公司第五届董事局第三十八次会议及 2013年5月2日公司 2013年第二次临时股东大会审议批准，公司获准使用闲置募集资金 280,000,000.00元暂时补充流动资金，截止2013年10月18日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2013年 10月 25日经公司第六届董事局第三次会议及 2013年 11月 19日公司 2013年第四次临时股东大会审议批准，公司获准继续使用闲置募集资金 210,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，公司已于2013年11月20日起陆续使用该笔募集资金临时补充流动资金。公司承诺，本次将部分暂未使用的募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，不存在变相改变募集资金投向的情形，并保证及时、足额地将该等资金归还至募集资金专用账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2013年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已对募集资金存放与使用情况进行了即时、真实、准确、完整的披露，不存在募集资金管理违规情形。
深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本年度投入募集资金总|||||
||||569,077,578.63||||178,996,035.54||||
|募集资金总额|||||||||||
|||||||额|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||---||||||||
|||||||已累计投入募集资金总|178,996,035.54||||
|累计变更用途的募集资金总额|||---||||||||
|||||||额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||---||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额|截至期末投资进度（%）|项目达到预定可|本年度实|是否达到|项目可行性是否|
|和超募资金投|（含部分变更）||||(2)|(3)＝(2)/(1)|使用状态日期|现的效益|预计效益|发生重大变化|
|向|||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
|1. 海王药业抗|||||||||||
||||||||项目开工后42个||||
|||110,724,400.00|110,724,400.00|2,925,000.00|2,925,000.00||||||
|肿瘤冻干制剂|否|||||2.64%||---|---|否|
||||||||月||||
|车间建设项目|||||||||||
|2. 海王药业固|||||||||||
||||||||项目开工后18个||||
|||64,313,500.00|43,547,178.63|---|---||||||
|体制剂生产线|否|||||---||---|---|否|
||||||||月||||
|改造项目|||||||||||
|3. 枣庄市阳光|||||||||||
||||||||资金到位后36个||||
|||201,415,000.00|201,415,000.00||||||||
|集中配送中心|否|||||50.86%||---|---|否|
|||||102,438,344.83|102,438,344.83||月||||
|建设项目|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4. 孝感市阳光|||||||||||
||||||||资金到位后36个||||
|||213,391,000.00|213,391,000.00|73,632,690.71|73,632,690.71||||||
|集中配送中心|否|||||34.51%||---|---|否|
||||||||月||||
|建设项目|||||||||||
|5. 威海市阳光|||||||||||
|||211,996,800.00|---|---|---||||||
|集中配送中心|否|||||---|---|---|---|否|
|建设项目|||||||||||
|6. 菏泽市阳光|||||||||||
|||221,065,800.00|---|---|---||||||
|集中配送中心|否|||||---|---|---|---|否|
|建设项目|||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
|||1,022,906,500.00|569,077,578.63|178,996,035.54|178,996,035.54||||||
|||||||---|---|---|---|---|
|小计|||||||||||
|超募资金投向|无||||||||||
|项目可行性发|||||||||||
|生重大变化的|无||||||||||
|情况说明|||||||||||
|超募资金的金|||||||||||
|额、用途及使用|无||||||||||
|进展情况|||||||||||
|募集资金投资|||||||||||
|项目实施地点|无||||||||||
|变更情况|||||||||||

|||
|-|-|
|募集资金投资||
|项目实施方式|无|
|调整情况||
|募集资金投资||
||经第五届董事局第三十八次会议及2013年第二次临时股东大会审议批准，公司获准以募集资金89,551,489.32元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，该预先投入募集资金投资项目的自筹资|
|项目先期投入||
||金业经致同会计师事务所以“致同专字(2013)第441ZA0934号”专项鉴证报告验证确认，详情请参见公司2013年4月13日及5月3日刊登的相关公告。|
|及置换情况||
||1、经第五届董事局第三十八次会议及2013年第二次临时股东大会审议批准，公司获准使用闲置募集资金280,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，详情请参见公司2013年4|
|用闲置募集资||
||月13日及5月3日刊登的相关公告。公司已于2013年5月6日起陆续使用该笔募集资金临时补充流动资金。2、截止2013年10月18日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户，详|
|金暂时补充流||
||情请参见公司2013年10月18日刊登的相关公告。3、经公司第六届董事局第三次会议及2013年第四次临时股东大会审议批准，公司获准继续使用闲置募集资金210,000,000.00元暂时补充流动资|
|动资金情况||
||金，使用期限不超过六个月，详情请参见公司2013年10月25日及10月28日刊登的相关公告。公司已于2013年11月20日起陆续使用该笔募集资金临时补充流动资金。|
|项目实施出现||
|募集资金结余|无|
|的金额及原因||
|尚未使用的募||
|集资金用途及|公司尚未使用完毕的募集资金暂存于募集资金专户，将继续按照上述表格中的募投项目，继续按计划完成相应的投资。|
|去向||
|募集资金使用||
|及披露中存在||
||无|
|的问题或其他||
|情况||
|注：上述项目均尚未正式达产，故无法列示“本年度实现的效益”和“是否达到预计效益”的金额和内容。||