股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-11华工科技产业股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，公司董事会编制了《2013年度募集资金存放和使用情况专项报告》（下称“专项报告”）。
一、募集资金基本情况
非公开发行股票募集资金的基本情况：
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]640号”文核准，公司于2011年5月实施向特定对象非公开发行股票，募集资金总额为人民币 759,010,000.00元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用合计人民币27,350,300.00元后，募集资金净额为人民币 731,659,700.00元。众环会计师事务所有限公司对公司本次非公开增发募集资金到账情况进行了审验，并出具了“众环验字(2011)043号”验资报告。
本次非公开增发募集资金拟全部投入到以下项目：三网合一及 3G用核心光器件产业化项目、新型激光全息防伪包装材料产业化项目、新型热敏功能陶瓷器件产业化项目。
公司非公开增发募集资金净额为人民币 731,659,700.00元，累计共使用募集资金总额 543,397,819.47元，其中 2011年度实际使用募集资金 228,980,727.27元，2012年度实际使用募集资金 177,808,952.18元，本年度募集资金投资项目使用 136,608,140.02元。累计募集资金利息收入为 11,054,925.35元，其中本年度募集资金利息收入为4,016,853.42元。截至2013年12月31日，募集资金专户应有余额为 199,316,805.88元，减去本年度暂时补充流动资金尚未归还募集资金专户的150,000,000.00元，公司非公开增发募集资金专户实际余额为 49,316,805.88元。
具体情况如下表：
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件募集资金净额 731,659,700.00减：2011年使用募集资金 -228,980,727.27减：2012年使用募集资金 -177,808,952.18加：2011年利息收入 2,460,252.86加：2012年利息收入 4,577,819.07年初募集资金余额 331,908,092.48减：2013年使用募集资金 -136,608,140.02加：2013年利息收入 4,016,853.42减：2013年补充流动资金尚未到期归还 -150,000,000.002013年末募集资金余额 49,316,805.88其中：2013年末累计使用募集资金 543,397,819.472013年末累计利息收入 11,054,925.35二、募集资金存放和管理情况
1．《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金管理制度》。
2．《募集资金管理制度》的执行情况
根据上述募集资金使用管理制度的规定，公司对配股及非公开增发募集资金分别实行专户存储，并与募集资金专户所在银行（中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行、兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行、交通银行股份有限公司武汉武昌支行）、保荐机构（宏源证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议得到有效履行、公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。
3．募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 存放余额
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件
||
|-|
|银行账号|
|77550188000088852416040100100153632416040100200061113（注2）4218640280181700985337755018800008966477550181000041293（注1）421864028018170101312421864028608500003944（注1）416040100100160508416040100200068246（注2）416040100200080967（注2）416040100200075563|

注1：该银行账户系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。
注2：该银行账户系与募集资金专户相关联的定期存款账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附件一《非公开增发募集资金使用情况对照表》。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经 2013年 5月 29日召开的 2013年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“新型激光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地点变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将此项目的投资进度延期调整至2015年5月31日。公司此次募集资金投资项目变更实施地点及延期是根据募投项目实施的客观环境变化，经过审慎测算后所进行的合理调整，并未改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向或其他损害股东利益的情形，同时有利于切实保障项目的顺利实施，实现项目效益最大化。
3．募集资金投资项目先期投入及置换情况
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司用配股募集资金 7,361.83万元置换预先投入配股募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司配股募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，武汉众环会计师事务所有限责任公司出具了“众环专字(2009)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2009年10月31日，公司以自筹资金预先投入配股募集资金投资项目的实际金额为 73,618,300.00元。截至报告期末，公司用配股募集资金置换先期投入募投项目资金 73,618,300.00元。
2011年6月2日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司用非公开增发募集资金 129,562,870.76元置换预先投入非公开增发募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请众环会计师事务所有限公司对公司非公开增发募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，众环会计师事务所有限公司出具了“众环专字(2011)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。截至 2011年 5月 18日，公司以自筹资金预先投入非公开增发募集资金投资项目的实际金额为129,562,870.76元。截至报告期末，公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金129,562,870.76元。
4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2010年1月8日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，同意公司在保证配股募集资金投资项目建设的资金需求、保证配股募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置配股募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2010年1月26日，公司2010年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，使用期限从 2010年1月26日至2010年7月25日。公司2010年已将闲置募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，并于 2010年 5月 17日、2010年 7月 16日、2010年 7月 22日将 1,000万元、2,000万元、1.2亿元共计 1.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入配股募集资金专用帐户。
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月。2011年 7月 5日，公司 2011年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2011年7月6日至2011年8月4日已将闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，并于2011年12月2日将3亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开增发募集资金专用账户。
2011年 12月 6日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月。2011年 12月 22日，公司 2011年第三次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月。公司已于 2011年 12月 23日将闲置募集资金 2.5亿元用于补充流动资金，并于 2012年 6月 7日将 2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。
2012年 6月 15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月。2012年 7月 6日，公司 2012年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月。公司已于 2012年 7月 9日将闲置募集资金 2.1亿元用于补充流动资金。公司于 2012年 12月 31日前将用于补充流动资金的 2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件日起不超过12个月。2013年5月29日，公司2013年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月（即：自2013年5月29日至2014年5月29日止）。
公司于 2013年 5月 30日将闲置募集资金 1.5亿元用于补充流动资金，截至 2013年期末尚未到归还期限。
5．节余募集资金使用情况
公司不存在募投项目节余资金的情况。
6．超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7．尚未使用的募集资金用途及去向
截至本报告期末，非公开增发募集资金尚未使用金额为199,316,805.88元（其中含用于暂时补充流动资金的金额 150,000,000.00元及期末募集资金专户存款49,316,805.88元），占实际募集资金总额 731,659,700.00元的27.24%。尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按工程进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据工程进度计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。除用于暂时补充流动资金的 150,000,000.00元外，尚未使用的非公开增发募集资金49,316,805.88元存储于公司非公开增发募集资金专户。
8．募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露的情况
报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
华工科技产业股份有限公司二○一四年二月二十六日
华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件
附件一：
非公开增发募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：华工科技产业股份有限公司 单位：万元
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|募集资金总额||||73,165.97|||本年度投入募集资金总额|13,660.81|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||－|||已累计投入募集资金总额|54,339.78|||
|累计变更用途的募集资金总额||||－|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||－|||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|三网合一及3G用核心光器件产业化|否|30,907.00|30,907.00|9,360.73|31,186.30|100.90%|2013-5-31|16.00|不适用|否|
|新型激光全息防伪包装材料产业化|否|25,208.00|25,208.00|1,182.60|5,873.85|23.30%|2015-5-31|不适用|不适用|否|
|新型热敏功能陶瓷器件产业化项目|否|17,050.97|17,050.97|3,117.48|17,279.63|101.34%|2013-5-31|1,384.09|不适用|否|
|承诺投资项目小计|－|73,165.97|73,165.97|13,660.81|54,339.78|74.27%||1,400.09|||
|超募资金投向|无||||||||||
|超募资金投向小计|－|－|－|－|－|－|－|－|－|－|
|合计|－|73,165.97|73,165.97|13,660.81|54,339.78|74.27%|||||

华工科技产业股份有限公司 第五届董事会第26次会议文件
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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|“三网合一及3G用核心光器件产业化”项目2013年5月底建成投产后，本报告期该项目生产产品实现销售收入为13,226 万元，利润为16万元。该项目本报告期内建成投产，投产期仅7个月，尚未经历完整的投产年度，暂无法评价是否达成承诺效益。“新型热敏功能陶瓷器件产业化项目” 项目2013年5月底建成投产后，本报告期该项目生产产品实现销售收入为17,946 万元，利润为1384万元。该项目本报告期内建成投产，投产期仅7个月，尚未经历完整的投产年度，暂无法评价是否达成承诺效益。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|公司未发生此种情况。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|公司不存在超募集资金。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|公司2013年4月12日召开的第五届董事会第十九次会议及2013年5月29日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“新型激光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将此项目的投资进度延期调整至2015年5月31日。本次部分募投项目实施地点变更及延期的基本情况：本项目原计划在湖北省鄂州市葛店产业园内新建框架结构厂房35,000平方米内建设实施。根据华工科技总体产业战略布局，公司拟将项目实施地变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将此项目的投资进度延期调整至2015年5月31日，项目投资总额和建设规模不变。本次部分募投项目实施地点变更及延期原因（1）原位于葛店产业园募投项目实施地的“三通一平”工作，由于受到客观因素的影响，导致开工延迟，进而对募投项目的进程产生了一定的影响；（2）华工图像主要客户为烟草行业，受市场环境影响，2012年行业招标工作延迟，进而减缓了市场开拓进展；而且，该项目建设的主要核心设备靠进口，设备采购周期一般在一年以上，加上由于公开招标延误等因素影响，导致工期延后，付款滞后。（3）荆门市教育资源丰富，拥有大学教育、职业教育等人才资源优势，加之化工原料配套优势明显，而且，公司在荆门市拥有600亩土地储备，更有利于华工图像募投项目的顺利实施，并有利于公司整体发展战略的实施，使得公司优势资源的效益最大化。基于以上原因，公司对“新型激光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地点变更及延期。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|公司未发生此种情况。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2011年5月置换先期投入募投项目资金12,956.29万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|根据公司2011年第1次临时股东大会决议，公司2011年7月6日至8月4日将3亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2011年12月2日前将上述暂时补充流动资金3亿元全部归还募集资金专户。根据公司2011年第3次临时股东大会决议，公司2011年12月23日将2.5亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2012年6月7日将上述暂时补充流动资金2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司2012年第1次临时股东大会决议，公司2012年7月9日将闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金；公司于2012年12月31日前将用于补充流动资金的2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司2013年第一次临时股东大会决议，公司2013年5月30日将闲置募集资金1.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月，截至本报告期末尚未到归还期。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|公司未发生此种情况。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。|