陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：002109 证券简称：兴化股份 公告编号：2018-013陕西兴化化学股份有限公司 2018年第一季度报告正文
陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈团柱、主管会计工作负责人胡明松及会计机构负责人(会计主管人员)丁燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||||本报告期比上年同期|
||本报告期|上年同期||
||||增减|
||557,466,906.41|514,471,151.40||
|营业收入（元）|||8.36%|
|归属于上市公司股东的净利润|64,337,637.73|57,015,822.25||
||||12.84%|
|（元）||||
|归属于上市公司股东的扣除非经||||
||64,337,637.73|57,015,822.25|12.84%|
|常性损益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额|66,866,447.05|46,119,829.39||
||||44.98%|
|（元）||||
||0.0917①|0.0812||
|基本每股收益（元/股）|||12.93%|
||0.0917|0.0812||
|稀释每股收益（元/股）|||12.93%|
|加权平均净资产收益率|1.93%|1.81%|0.12%|
||||本报告期末比上年度|
||本报告期末|上年度末||
||||末增减|
||4,162,835,410.10|4,122,660,397.46||
|总资产（元）|||0.97%|
|归属于上市公司股东的净资产|3,402,161,470.63|3,335,858,050.68||
||||1.99%|
|（元）||||

注：①2018年4月20日，公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了《公司2017年度利润分配预案》，公司以2017年12月31日总股本701,963,193股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共转增350,981,596股，转增后公司总股本增至1,052,944,789股，由于转增方案暂未实施，该数据为以转增方案实施前总股本计算的每股收益，若按照转增后公司总股本1,052,944,789股计算，每股收益为0.0611元/股。
非经常性损益项目和金额
□适用√不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。
陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||报告期末表决权恢复的优先||||
|报告期末普通股股东总数||30,289|||0||
||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||件的股份数量|股份状态|数量|
|陕西延长石油（集团）有限责任公司|国有法人|48.24%|338,637,570|338,637,570|||
|陕西兴化集团有限责任公司|国有法人|21.13%|148,315,793|148,315,793|||
|陕西鼓风机（集团）有限公司|国有法人|0.70%|4,925,623|4,925,623|||
|#曹黎明|境内自然人|0.51%|3,611,626|0|||
|#孔国兴|境内自然人|0.21%|1,491,000|0|||
|蔡晓珊|境内自然人|0.16%|1,150,000|0|||
|湖北凯龙化工集团股份有限公司|境内非国有法人|0.16%|1,120,000|0|||
|#吴旸|境内自然人|0.15%|1,018,410|0|||
|许美玉|境内自然人|0.13%|935,000|0|||
|陈创鸿|境内自然人|0.13%|930,000|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|#曹黎明||3,611,626|||人民币普通股|3,611,626|
|#孔国兴||1,491,000|||人民币普通股|1,491,000|
|蔡晓珊||1,150,000|||人民币普通股|1,150,000|
|湖北凯龙化工集团股份有限公司||1,120,000|||||
||||||人民币普通股|1,120,000|
|#吴旸||1,018,410|||人民币普通股|1,018,410|
|许美玉||935,000|||人民币普通股|935,000|

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|陈创鸿|930,000|人民币普通股|930,000|
|彭永健|869,000|人民币普通股|869,000|
|金鹏|829,109|人民币普通股|829,109|
|董谷如|769,500|人民币普通股|769,500|
||上述前10名股东中，陕西兴化集团有限责任公司为陕西延长石油（集团）|||
|上述股东关联关系或一致行||||
||有限责任公司控股的全资子公司，属于一致行动人；公司未知上述其余股|||
|动的说明||||
||东相互之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。|||
||股东曹黎明通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持|||
||3,611,626股，普通账户持0股，合计持有3,611,626股；股东孔国兴通过广|||
|前10名普通股股东参与融资|发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持1,390,900股，普通账户|||
|融券业务情况说明（如有）|持100,100股，合计持有1,491,000股；股东吴旸通过广发证券股份有限公|||
||司客户信用交易担保证券账户持1,018,410股，普通账户持0股，合计持有|||
||1,018,410股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.货币资金较期初减少61.61%，主要是由于报告期内以流动资金偿还农银融资租赁借款。
2.应收票据较期初增加56.25%，主要是由于随着收入增加，导致以银承结算的票据增加。
3.其他应收款较期初减少98.17%，主要是按照公司会计政策，对其他应收款期末余额按账龄分析法计提坏账准备，导致净值减少。
4.其他流动资产较期初减少47.19%，主要是由于报告期末保险费等待摊费用尚未摊销的余额减少所致。
5.在建工程较期初增加78.72%，主要是报告期末新建库房等在建项目增加。
6.短期借款较期初增加80%，主要由于报告期取得短期借款金额增加。
7.应付职工薪酬较期初增加97.9%，主要是由于工资计提与支付的时间差所致。
8.应交税费较期初增加161.30%，主要由于报告期末计提的增值税与缴税的时间性差异所致。
利润表项目：
9.税金及附加较去年同期增加218.02%，主要是由于报告期内实现的应缴增值税增加，附加税费同步增加所致。
10.销售费用较去年同期较少84.53%，主要原因为去年同期对预计费用按暂估金额入账，后续进行了重分类调整。
11.资产减值损失较去年同期增加326.13%，主要是报告期末由于应收账款余额增加，按公司会计政策计提的坏账准备增加所致。
现金流量表项目：
12.经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加44.98%，主要由于报告期内销售收入增加，收入回款与采购付款时间差，以及前期票据到期解付所致。
13.筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少120.69%，主要由于报告期内偿还农银金融租赁借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书|陕西延长|关于同业|一、本公司以及下属全资、控股子公司||||
|或权益变动|石油（集|竞争、关|保证在限制期内不从事与兴化股份主|2009年01||正常履行|
||||||长期||
|报告书中所|团）有限|联交易、|营业务（硝酸铵、复合肥、特种气体）|月20日||中|
|作承诺|责任公司|资金占用|相同或类似的业务，且将来也不再新设||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||方面的承|或控制其他从事与兴化股份主营业务||||
||诺|相同或类似业务的子公司。二、若因国||||
|||家政策或其他可能出现与兴化股份有||||
|||相同或类似业务的情形，本公司保证，||||
|||不利用兴化股份实际控制人的地位，损||||
|||害兴化股份、兴化股份股东特别是中小||||
|||股东的利益。||||
|||1、尽量减少和规范关联交易，对于无||||
|||法避免或者有合理原因而发生的关联||||
||关于同业|交易，承诺遵循市场化定价原则，并依||||
|陕西延长|竞争、关|法签订协议，履行合法程序。2、遵守||||
|石油（集|联交易、|兴化股份之《公司章程》以及其他关联|2009年01||正常履行|
|||||长期||
|团）有限|资金占用|交易管理制度，并根据有关法律法规和|月20日||中|
|责任公司|方面的承|证券交易所规则等有关规定履行信息||||
||诺|披露义务和办理有关报批程序，保证不||||
|||通过关联交易损害兴化股份或其他股||||
|||东的合法权益。||||
|||（一）保证上市公司人员独立。1、保||||
|||证上市公司的总经理、副总经理、财务||||
|||总监、董事会秘书等高级管理人员不在||||
|||本公司、本公司之全资附属企业或控股||||
|||公司担任经营性职务。2、保证上市公||||
|||司的劳动、人事及工资管理与本公司之||||
|||间完全独立。（二）保证上市公司资产||||
|||独立完整。1、保证上市公司具有独立||||
|||完整的资产。2、保证上市公司不存在||||
|||资金、资产被本公司占用的情形。3、||||
|||保证上市公司的住所独立于本公司。||||
|||（三）保证上市公司财务的独立。1、||||
|陕西延长||||||
|||保证上市公司建立独立的财务部门和||||
|石油（集|||2009年01||正常履行|
|||独立的财务核算体系。2、保证上市公||长期||
|团）有限|||月20日||中|
|||司具有规范、独立的财务会计制度。3、||||
|责任公司||||||
|||保证上市公司独立在银行开户。4、保||||
|||证上市公司的财务人员不在本公司兼||||
|||职。5、保证上市公司依法独立纳税。6、||||
|||保证上市公司能够独立作出财务决策，||||
|||本公司不干预上市公司的资金使用。||||
|||（四）保证上市公司机构独立。1、保||||
|||证上市公司建立健全股份公司法人治||||
|||理结构，拥有独立、完整的组织机构。||||
|||2、保证上市公司的股东大会、董事会、||||
|||独立董事、监事会、总经理等依照法律、||||
|||法规和公司章程独立行使职权。（五）||||
|||保证上市公司业务独立。保证本公司除||||

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||通过兴化集团行使股东权利之外，不对||||
||||上市公司的业务活动进行干预。||||
||||承诺方于本次交易取得的上市公司股||||
||||票自发行结束之日起36个月内不得转||||
||||让；承诺方于本次交易前持有的上市公||||
||||司股票自发行结束之日起12个月内不||36个月||
||陕西延长||||||
||||得转让；本次交易完成后6个月内如上||（2016-12||
||石油（集|股份限售||2016年12||正常履行|
||||市公司股票连续20个交易日的收盘价||-23至||
||团）有限|承诺||月23日||中|
||||低于发行价，或者交易完成后6个月期||2019-12-2||
||责任公司||||||
||||末收盘价低于发行价的，承诺方持有的||3）||
||||上市公司股票的锁定期自动延长6个||||
||||月；上述锁定期满后，按照中国证监会||||
||||及深圳证券交易所有关规定执行。||||
||||||12个月||
||||承诺方于本次交易取得的上市公司股||||
||陕西鼓风||||（2016-12||
|||股份限售|票自发行结束之日起12个月内不得转|2016年12||正常履行|
||机(集团)||||-23至||
|||承诺|让；上述锁定期满后，按照中国证监会|月23日||中|
||有限公司||||2017-12-2||
||||及深圳证券交易所有关规定执行。||||
||||||5）||
||||||12个月||
||陕西兴化||承诺方于本次交易前取得的上市公司||（2016-12||
|||股份限售||2016年12||正常履行|
||集团有限||股票自本次交易发行结束之日起12个||-23至||
|||承诺||月23日||中|
|资产重组时|责任公司||月内不得转让。||2017-12-2||
|所作承诺|||||5）||
||||"1．延长集团承诺：兴化化工2016年||||
||||度、2017年度、2018年度的承诺净利||||
||||润数分别为0.8亿元、1.08亿元、1.08||||
||||亿元。2．实际净利润数与承诺净利润||||
||||数差异的确定利润补偿期间，每个会计||||
||||年度终了，上市公司将聘请具有证券期||||
||||货从业资格的会计师事务所对兴化化||2016年||
||||工在利润补偿期间当年实现的实际净||度、2017||
||陕西延长||利润数以及实际净利润数与承诺净利||年度及||
|||业绩承诺|||||
||石油（集||润数的差异情况进行审查并出具专项|2016年01|2018年度|正常履行|
|||及补偿安|||||
||团）有限||审核意见。实际净利润数与承诺净利润|月01日|（2016-01|中|
|||排|||||
||责任公司||数的差异情况以专项审核意见为准。||-01至||
||||3．业绩补偿具体内容延长集团承诺，||2018-12-3||
||||在利润补偿期间内，如果兴化化工实际||1）||
||||净利润数低于承诺净利润数，延长集团||||
||||将按照协议规定对上市公司进行补偿。||||
||||延长集团可以自主选择以股份或现金||||
||||的形式补偿。延长集团选择股份补偿||||
||||时,以其通过本次交易获得的股份进行||||
||||补偿，补偿上限为延长集团通过本次交||||

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||
|-|
|易获得的股份总数。4.业绩补偿金额、|
|股份数量的确定双方在利润补偿期间|
|内每年计算延长集团应补偿的股份数|
|量或金额，并逐年补偿。（1）现金补偿|
|当期补偿金额＝截至当期期末累积承|
|诺净利润数－截至当期期末累积实现|
|净利润数－累积已补偿金额（2）股份|
|补偿当期补偿金额＝截至当期期末累|
|积承诺净利润数－截至当期期末累积|
|实现净利润数－累积已补偿金额当期|
|应补偿股份数量＝当期补偿金额/本次|
|股份的发行价格本次股份的发行价格|
|为5.96元/股，并遵守《重大资产置换|
|及发行股份购买资产协议》关于除权除|
|息的规定。（3）计算补偿金额时遵照的|
|原则1）《业绩补偿协议》所称净利润|
|数均为兴化化工年度专项审核意见中|
|确认的目标公司实现的净利润；2）在|
|逐年补偿的情况下，在各年计算的当期|
|补偿金额小于0时，按0取值，即已经|
|补偿的股份不冲回或已经补偿的现金|
|不退回。5.业绩补偿的实施如果利润补|
|偿期间内某个会计年度结束后，延长集|
|团需要向上市公司进行业绩补偿，延长|
|集团应在上市公司该年度的年度报告|
|披露后10个工作日内书面通知上市公|
|司其选择的业绩补偿方式。1）现金补|
|偿延长集团选择向上市公司补偿现金|
|时，延长集团应当在该年度的年度报告|
|披露后1个月内将应补偿现金支付给|
|上市公司。2）股份补偿延长集团选择|
|向上市公司补偿股份时，则按下述方案|
|实施补偿：1）延长集团当期应补偿股|
|份由上市公司以一元的总价格进行回|
|购并予以注销。上市公司应当在该年度|
|的年度报告披露后20个工作日内由上|
|市公司董事会向上市公司股东大会提|
|出回购股份和股份注销的议案，并在上|
|市公司股东大会通过该议案后2个月|
|内办理完毕股份注销事宜。2）如上述|
|股份注销由于上市公司减少注册资本|
|事宜未获得相关债权人认可或未经股|
|东大会通过等原因而无法实施，则延长|
|集团或上市公司应于股份注销确定无|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||法实施后1个月内将当期应补偿股份||||
|||赠送给其他股份的持有者。其他股份指||||
|||除交易对手方通过本次交易所持股份||||
|||外的其他股份。其他股份持有者指上市||||
|||公司赠送股份实施公告中所确定的股||||
|||权登记日登记在册的持有其他股份的||||
|||股东。其他股份持有者按其持有的其他||||
|||股份比例分配当期应补偿股份。若按比||||
|||例进行前述股份补偿时，其他股份持有||||
|||者能够取得的补偿股份存在不足一股||||
|||的情形，上市公司可以要求延长集团对||||
|||其他股份持有者持有的不足一股的部||||
|||分乘以本次股份的发行价格5.96元/||||
|||股，进行现金补偿。"||||
|||"1.承诺方与兴化股份之间将尽量减少||||
|||和避免关联交易；2.承诺方与兴化股份||||
|||在进行确有必要且无法避免的关联交||||
|||易时，将保证按照市场化原则和公允价||||
|||格进行操作，并按法律、法规以及规范||||
|||性文件的规定履行关联交易程序及信||||
||关于同业|||||
|||息披露义务，不会通过关联交易损害兴||||
|陕西延长|竞争、关|||||
|||化股份及其他股东的合法权益；3.承诺||||
|石油（集|联交易、||2016年12||正常履行|
|||方不会利用兴化股份的股东地位谋取||长期||
|团）有限|资金占用||月23日||中|
|||不当利益，损害兴化股份及其他股东的||||
|责任公司|方面的承|||||
|||合法权益；4.承诺方将杜绝一切非法占||||
||诺|||||
|||用兴化股份资金、资产的行为，在任何||||
|||情况下，不要求兴化股份向承诺方及承||||
|||诺方控制的其他企业提供任何形式的||||
|||担保；5.承诺方承诺赔偿兴化股份因承||||
|||诺方违反本承诺而遭受或产生的任何||||
|||损失或支出。"||||
|||"1.承诺方承诺，在榆煤化二期项目建||||
|||设投产之前，榆煤化的甲醇产品除用作||||
|||一期项目醋酸生产的中间产品外，全部||||
|||继续按照承诺方集团内部定价，直接或||||
||关于同业|||||
|||通过新能源公司销售给榆能化用作化||||
|陕西延长|竞争、关|||||
|||工材料，不参与对外市场销售。在榆煤||||
|石油（集|联交易、||2016年12||正常履行|
|||化二期项目建设投产之后，榆煤化的甲||长期||
|团）有限|资金占用||月23日||中|
|||醇产品将全部用于自身生产；2.截至目||||
|责任公司|方面的承|||||
|||前，除上述外，承诺方及承诺方实际控||||
||诺|||||
|||制的其他企业未参与或进行其他与标||||
|||的公司实际从事的业务存在竞争的业||||
|||务活动。3.在承诺方直接或间接持有兴||||
|||化股份股份期间内，承诺方及承诺方实||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||际控制的其他企业不会参与或进行新||||
|||的与兴化股份或其控股子公司（包括本||||
|||次交易完成后成为兴化股份子公司的||||
|||标的公司）实际从事的业务存在竞争的||||
|||业务活动；4.承诺方承诺赔偿兴化股份||||
|||因承诺方违反本承诺而遭受或产生的||||
|||任何损失或支出。"||||
|||"陕西兴化集团有限责任公司因承接标||||
|||的资产公司亏损的碱厂资产和付息债||||
|||务，短期内资金周转困难，截止2016||||
|||年5月31日，存在占用标的公司资金||||
|||余额1.37亿元。上述资金占用问题现||||
|||已得到解决，标的公司目前不存在资||||
||关于同业|金、资产被关联方占用的情形。本公司||||
|陕西延长|竞争、关|作为标的公司的控股股东，就该事项承||||
|石油（集|联交易、|诺如下：本公司将遵守《上市公司重大|2016年12||正常履行|
|||||长期||
|团）有限|资金占用|资产重组管理办法》等相关规定，保证|月23日||中|
|责任公司|方面的承|标的公司置入上市公司的资产权属清||||
||诺|晰，资产过户或转移不存在法律障碍，||||
|||相关债权债务处理合法。本公司将积极||||
|||协助解决标的公司的关联方资金占用||||
|||问题，并保证自本承诺出具之日起，标||||
|||的公司不存在其他资金占用的问题；待||||
|||上述问题解决后，不发生关联方资金、||||
|||资产占用的情形。"||||
|||"1、截至目前，承诺方及承诺方实际控||||
|||制的其他企业未参与或进行其他与兴||||
|||化股份实际从事的业务存在竞争的业||||
||关于同业|||||
|||务活动。2、本次交易完成后，承诺方||||
||竞争、关|||||
|陕西兴化||及承诺方实际控制的其他企业不会参||||
||联交易、||2016年12||正常履行|
|集团有限||与或进行与兴化股份或其控股子公司||长期||
||资金占用||月23日||中|
|责任公司||（包括本次交易完成后成为兴化股份||||
||方面的承|||||
|||子公司的标的公司）实际从事的业务存||||
||诺|||||
|||在竞争的业务活动。3、承诺方承诺赔||||
|||偿兴化股份因承诺方违反本承诺而遭||||
|||受或产生的任何损失或支出。"||||
|||"1、承诺方与兴化股份之间将尽量减少||||
||关于同业|||||
|||和避免关联交易；2、承诺方与兴化股||||
||竞争、关|||||
|陕西兴化||份在进行确有必要且无法避免的关联||||
||联交易、||2016年12|长期|正常履行|
|集团有限||交易时，将保证按照市场化原则和公允||||
||资金占用||月23日||中|
|责任公司||价格进行操作，并按法律、法规以及规||||
||方面的承|||||
|||范性文件的规定履行关联交易程序及||||
||诺|||||
|||信息披露义务，不会通过关联交易损害||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
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|||兴化股份及其他股东的合法权益；3、||||
|||承诺方不会利用兴化股份的股东地位||||
|||谋取不当利益，损害兴化股份及其他股||||
|||东的合法权益；4、承诺方将杜绝一切||||
|||非法占用兴化股份资金、资产的行为，||||
|||在任何情况下，不要求兴化股份向承诺||||
|||方及承诺方控制的其他企业提供任何||||
|||形式的担保。5、承诺方承诺赔偿兴化||||
|||股份因本公司违反本承诺而遭受或产||||
|||生的任何损失或支出。"||||
|||"一、承诺方承诺，在本次交易完成后，||||
|||保证上市公司在人员、资产、财务、机||||
|||构及业务方面继续与承诺方及承诺方||||
|||控制的其他企业完全分开，保持上市公||||
|||司在人员、资产、财务、机构及业务方||||
|||面的独立性，具体如下：（一）保证上||||
|||市公司人员独立1、保证上市公司的总||||
|||经理、副总经理、财务总监、董事会秘||||
|||书等高级管理人员均专职在上市公司||||
|||任职并领取薪酬，不在承诺方及承诺方||||
|||控制的其他企业担任除董事、监事以外||||
|||的职务。2、保证上市公司的劳动、人||||
|||事及工资管理与承诺方之间完全独立。||||
|||3、承诺方向上市公司推荐董事、监事、||||
|||总经理等高级管理人员人选均通过合||||
|||法程序进行，不干预上市公司董事会和||||
|陕西兴化||||||
|||股东大会行使职权作出人事任免决定。|2016年12|长期|正常履行|
|集团有限|其他承诺|||||
|||（二）保证上市公司资产独立1、保证|月23日||中|
|责任公司||||||
|||上市公司具有与经营有关的业务体系||||
|||和相关的独立完整的资产。2、保证上||||
|||市公司不存在资金、资产被承诺方占用||||
|||的情形。（三）保证上市公司的财务独||||
|||立1、保证上市公司建立独立的财务部||||
|||门和独立的财务核算体系，具有规范、||||
|||独立的财务会计制度。2、保证上市公||||
|||司独立在银行开户，不与承诺方共用银||||
|||行账户。3、保证上市公司的财务人员||||
|||不在承诺方及承诺方控制的其他企业||||
|||兼职。4、保证上市公司依法独立纳税。||||
|||5、保证上市公司能够独立作出财务决||||
|||策，承诺方不干预上市公司的资金使||||
|||用。（四）保证上市公司机构独立1、||||
|||保证上市公司建立健全股份公司法人||||
|||治理结构，拥有独立、完整的组织机构。||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||2、保证上市公司的股东大会、董事会、||||
|||独立董事、监事会、总经理等依照法律、||||
|||法规和公司章程独立行使职权。（五）||||
|||保证上市公司业务独立1、 保证上市||||
|||公司拥有独立开展经营活动的资产、人||||
|||员、资质和能力，具有面向市场独立自||||
|||主持续经营的能力。2、 保证承诺方除||||
|||通过行使股东权利之外，不对上市公司||||
|||的业务活动进行干预。3、 保证承诺方||||
|||及承诺方控制的其他企业避免从事新||||
|||的与上市公司主营业务具有实质性竞||||
|||争的业务。4、 保证尽量减少承诺方及||||
|||承诺方控制的其他企业与上市公司的||||
|||关联交易；在进行确有必要且无法避免||||
|||的关联交易时，保证按市场化原则和公||||
|||允价格进行公平操作，并按相关法律法||||
|||规以及规范性文件的规定履行交易程||||
|||序及信息披露义务。二、承诺方承诺赔||||
|||偿上市公司因承诺方违反本承诺而遭||||
|||受或产生的任何损失或支出。"||||
|||"关于重大资产重组摊薄即期回报采取||||
|||填补措施的承诺为防范本次重大资产||||
|||重组可能导致的即期回报被摊薄的风||||
|||险，公司承诺采取以下应对措施：（1）||||
|||加快完成对标的资产的整合本次交易||||
|陕西兴化||||||
|||完成后，公司将加快对标的资产的整||||
|化学股份||||||
|||合，根据煤化工行业的特点，结合公司||||
|有限公司;||||||
|||已有的管理理念，建立更加科学、规范||||
|陈团柱;戴||||||
|||的运营体系，积极进行市场开拓，保持||||
|宏斌;淡||||||
|||与客户的良好沟通，充分调动公司及兴||||
|勇;胡明||||||
|||化化工在各方面的资源，及时、高效地||||
|松;江波;||||||
|||完成兴化化工的经营计划。（2）加强经|2016年12||正常履行|
|刘毅;石|其他承诺|||长期||
|||营管理和内部控制公司将进一步加强|月23日||中|
|磊;王彦;||||||
|||企业经营管理和内部控制，提高公司日||||
|王颖;席永||||||
|||常运营效率，降低公司运营成本，全面||||
|生;徐秉||||||
|||有效地控制公司经营和管理风险，提升||||
|惠;徐亚||||||
|||经营效率。（3）实行积极的利润分配政||||
|荣;杨为||||||
|||策本次重组完成前，公司已根据《关于||||
|乔;赵波;||||||
|||进一步落实上市公司现金分红有关事||||
|赵剑博||||||
|||项的通知》（证监发[2012]37号）、《深||||
|||圳证券交易所中小企业板上市公司规||||
|||范运作指引》的要求在《公司章程》中||||
|||对利润分配决策机制特别是现金分红||||
|||机制进行了修订和完善。本次重组完成||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||后，公司将强化对投资者的回报，完善||||
|||利润分配政策，增加分配政策执行的透||||
|||明度，维护全体股东利益，建立更为科||||
|||学、合理的利润分配和决策机制，更好||||
|||地维护公司股东及投资者利益。本公司||||
|||如违反前述承诺，将及时公告违反的事||||
|||实及原因，除因不可抗力或其他非归属||||
|||于本公司的原因外，将向本公司股东和||||
|||社会公众投资者道歉，同时向投资者提||||
|||出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护||||
|||投资者的利益，并在公司股东大会审议||||
|||通过后实施补充承诺或替代承诺。作为||||
|||公司的董事和/或高级管理人员，本人||||
|||谨此作出如下承诺： （一）本人承诺||||
|||不会无偿或以不公平条件向其他单位||||
|||或者个人输送利益，也不采用其他方式||||
|||损害公司利益。（二）本人承诺对本人||||
|||的职务消费行为进行约束。（三）本人||||
|||承诺不动用公司资产从事与本人履行||||
|||职责无关的投资、消费活动。（四）本||||
|||人承诺由董事会或薪酬委员会制定的||||
|||薪酬制度与公司填补回报措施的执行||||
|||情况相挂钩。（五）如公司拟实施股权||||
|||激励，本人承诺拟公布的公司股权激励||||
|||的行权条件与公司填补回报措施的执||||
|||行情况相挂钩。（六）本承诺出具后，||||
|||如监管部门就填补回报措施及其承诺||||
|||的相关规定作出其他要求的，且上述承||||
|||诺不能满足监管部门的相关要求时，本||||
|||人承诺届时将按照相关规定出具补充||||
|||承诺。（七）本人承诺切实履行公司制||||
|||定的有关填补回报措施以及本人对此||||
|||作出的任何有关填补回报措施的承诺，||||
|||若本人违反该等承诺并给公司或者投||||
|||资者造成损失的，本人愿意依法承担对||||
|||公司或者投资者的补偿责任。作为填补||||
|||回报措施相关责任主体之一，本人若违||||
|||反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人||||
|||同意接受中国证监会和深圳证券交易||||
|||所等证券监管机构按照其制定或发布||||
|||的有关规定、规则，对本人作出相关处||||
|||罚或采取相关管理措施。"||||
|陕西兴化||"承诺方对公司及公司其他股东承诺不|2016年12||正常履行|
||其他承诺|||长期||
|集团有限||越权干预公司经营管理活动，不侵占公|月23日||中|

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|责任公司;||司利益。本承诺出具后，如监管部门就||||
|陕西延长||填补回报措施及其承诺的相关规定作||||
|石油（集||出其他要求的，且上述承诺不能满足监||||
|团）有限||管部门的相关要求时，承诺方承诺届时||||
|责任公司||将按照相关规定出具补充承诺。作为填||||
|||补回报措施相关责任主体之一，承诺方||||
|||若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，||||
|||承诺方同意接受中国证监会和深圳证||||
|||券交易所等证券监管机构按照其制定||||
|||或发布的有关规定、规则，对承诺方作||||
|||出相关处罚或采取相关管理措施。"||||
|||"一、本次交易拟注入资产陕西延长石||||
|||油兴化化工有限公司目前在人员、资||||
|||产、财务、机构及业务等方面与承诺方||||
|||及承诺方控制的其他企业完全分开，双||||
|||方的人员、资产、财务、机构及业务独||||
|||立，不存在混同情况。二、承诺方承诺，||||
|||在本次交易完成后，保证上市公司在人||||
|||员、资产、财务、机构及业务方面继续||||
|||与承诺方及承诺方控制的其他企业完||||
|||全分开，保持上市公司在人员、资产、||||
|||财务、机构及业务方面的独立性，具体||||
|||如下：（一）保证上市公司人员独立||||
|||1．保证上市公司的总经理、副总经理、||||
|||财务总监、董事会秘书等高级管理人员||||
|||均专职在上市公司任职并领取薪酬，不||||
|陕西延长||||||
|||在承诺方及承诺方控制的其他企业担||||
|石油（集|||2016年12||正常履行|
||其他承诺|任除董事、监事以外的职务。2．保证||长期||
|团）有限|||月23日||中|
|||上市公司的劳动、人事及工资管理与承||||
|责任公司||||||
|||诺方之间完全独立。3．承诺方向上市||||
|||公司推荐董事、监事、总经理等高级管||||
|||理人员人选均通过合法程序进行，不干||||
|||预上市公司董事会和股东大会行使职||||
|||权作出人事任免决定。（二）保证上市||||
|||公司资产独立1．保证上市公司具有与||||
|||经营有关的业务体系和相关的独立完||||
|||整的资产。2．保证上市公司不存在资||||
|||金、资产被承诺方占用的情形。（三）||||
|||保证上市公司的财务独立1．保证上市||||
|||公司建立独立的财务部门和独立的财||||
|||务核算体系，具有规范、独立的财务会||||
|||计制度。2．保证上市公司独立在银行||||
|||开户，不与承诺方共用银行账户。3．保||||
|||证上市公司的财务人员不在承诺方及||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||承诺方控制的其他企业兼职。4．保证||||
||||上市公司依法独立纳税。5．保证上市||||
||||公司能够独立作出财务决策，承诺方不||||
||||干预上市公司的资金使用。（四）保证||||
||||上市公司机构独立1．保证上市公司建||||
||||立健全股份公司法人治理结构，拥有独||||
||||立、完整的组织机构。2．保证上市公||||
||||司的股东大会、董事会、独立董事、监||||
||||事会、总经理等依照法律、法规和公司||||
||||章程独立行使职权。（五）保证上市公||||
||||司业务独立1．保证上市公司拥有独立||||
||||开展经营活动的资产、人员、资质和能||||
||||力，具有面向市场独立自主持续经营的||||
||||能力。2．保证承诺方除通过行使股东||||
||||权利之外，不对上市公司的业务活动进||||
||||行干预。3．保证承诺方及承诺方控制||||
||||的其他企业避免从事新的与上市公司||||
||||主营业务具有实质性竞争的业务。4．保||||
||||证尽量减少承诺方及承诺方控制的其||||
||||他企业与上市公司的关联交易；在进行||||
||||确有必要且无法避免的关联交易时，保||||
||||证按市场化原则和公允价格进行公平||||
||||操作，并按相关法律法规以及规范性文||||
||||件的规定履行交易程序及信息披露义||||
||||务。三、承诺方承诺赔偿上市公司因承||||
||||诺方违反本承诺而遭受或产生的任何||||
||||损失或支出。"||||
||陕西兴化||||||
|||关于同业|为了进一步规范陕西兴化化学股份有||||
||集团有限||||||
|||竞争、关|限公司的运作，做到公平、公正、公开，||||
||责任公||||||
|||联交易、|减少与关联方的关联度。双方郑重承|2006年07||正常履行|
||司、陕西||||长期||
|||资金占用|诺：不再增加陕西兴化集团有限责任公|月07日||中|
||兴化化学||||||
|||方面的承|司与陕西兴化化学股份有限公司经常||||
||股份有限||||||
|||诺|性关联交易量，并采取措施，逐步减少。||||
||公司||||||
|首次公开发|||1、本公司及下属全资、控股子公司均||||
|行或再融资|||||||
||||未直接或间接经营任何与兴化股份经||||
|时所作承诺||关于同业|||||
||||营的业务构成竞争或可能构成竞争的||||
|||竞争、关|其他企业。2、本公司及下属全资、控||||
||陕西兴化||||||
|||联交易、|股子公司将不直接或间接经营任何与|2006年07||正常履行|
||集团有限||||长期||
|||资金占用|兴化股份经营的业务构成竞争或可能|月10日||中|
||责任公司||||||
|||方面的承|构成竞争的业务，也不参与投资任何与||||
|||诺|兴化股份经营业务构成竞争或可能构||||
||||成竞争的其他企业。3、如兴化股份进||||
||||一步拓展其业务范围，本公司以及下属||||

陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||全资、控股子公司将不与兴化股份拓展||||
||||后的业务相竞争；若与兴化股份拓展后||||
||||业务产生竞争，本公司以及下属全资、||||
||||控股子公司将以停止经营相竞争的业||||
||||务方式或者将相竞争的业务纳入兴化||||
||||股份的方式或者将相竞争的业务转让||||
||||给无关联关系第三方的方式避免同业||||
||||竞争。||||
||||陕西兴化化学股份有限公司因落实高||||
||陕西兴化||新技术企业和产品实行所得税优惠政||||
|||||2006年07||正常履行|
||集团有限|其他承诺|策而得到530万元，若因国家有关政策||长期||
|||||月10日||中|
||责任公司||的规定需追缴，由陕西兴化集团有限责||||
||||任公司予以补交。||||
||||陕西兴化化学股份有限公司（以下简称||||
||||"股份公司"）在1997年股份公司发起||||
||||设立时，把募股资金手续费结余||||
||陕西兴化||4518264.57元，作为公司公积金处理。||||
|||股东一致||2006年07||正常履行|
||集团有限||作为股份公司的控股股东，本公司就此||长期||
|||行动承诺||月10日||中|
||责任公司||作出郑重承诺：本公司对设立时的原始||||
||||股东的该项权益，不再追索；并承诺若||||
||||其他发起人股东追索该项其相应权益||||
||||时，由本公司予以承担。||||
||陕西兴化||||||
|||关于同业|||||
||集团有限||陕西兴化集团有限责任公司保证业务、||||
|||竞争、关|||||
||责任公||机构、财务与陕西兴化化学股份有限公||||
|||联交易、||2007年12||正常履行|
||司、陕西||司财务相互独立，建立健全各自完备的||长期||
|||资金占用||月06日||中|
||兴化化学||银行财务账户，严格执行财务纪律，不||||
|||方面的承|||||
||股份有限||发生没有交易内容的资金往来承诺。||||
|||诺|||||
||公司||||||
|股权激励承|||||||
|诺|||||||
|其他对公司|||||||
|中小股东所|||||||
|作承诺|||||||
|承诺是否按时履行||||是|||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一|||||||
|||||不适用|||
|步的工作计划|||||||

四、对2018年1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
陕西兴化化学股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净||||
||-10.06%|至|39.91%|
|利润变动幅度||||
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净||||
||9,000|至|14,000|
|利润变动区间（万元）||||
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净||||
||10,006.25|||
|利润（万元）||||
||生产装置保持长周期满负荷稳定运行，产品价格未出现大的波|||
|业绩变动的原因说明||||
||动。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
陕西兴化化学股份有限公司董事长：陈团柱二〇一八年四月二十三日