中航飞机股份有限公司
证券投资管理办法
（经二○一四年五月十六日第六届董事会第十八次会议审议通过）第一章总则
第一条为了规范中航飞机股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为以及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条本管理办法所称证券投资，包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及交易所认定的其他投资行为。
第三条从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
第四条公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得直接或间接使用募集资金进行证券投资，但根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》的相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置募集资金进行现金管理：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（三）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报交易所备案并公告。
第五条公司证券投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资
相同的证券，也不得将公司投资情况透露给其他个人或组织（法律、法规另有规定的除外）。
第二章证券投资的审批权限和程序
第六条公司进行证券投资，应根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关指引、备忘录的规定，履行法定审批程序，独立董事应发表独立意见。
第七条公司证券投资额度的审批权限如下（包括将证券投资收益进行再投资的金额）：
（一）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%（含）以下，由公司董事会批准；
（二）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%（不含）以上的，由董事会审议后报股东大会批准。在召开股东大会时，
除现场会议外，公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。
第八条公司董事长为公司证券投资第一责任人，其他与证券投资相关的责任人为关联责任人。
第九条公司证券法律部负责证券投资的具体运作,并指定专人对证券账户进行日常管理，并负责相关证券投资事宜的信息披露;公司财务管理部负责用于证券投资的资金管理，并指定专人对资金账户进行日常管理；公司纪检监察审计部负责对证券投资事宜定期审计，每半年至少进行一次，并充分评估资金风险，确保公司资金安全。
第十条证券投资操作人员由证券法律部指定专人与财务管理部
指定专人共同组成，由两人以上共同操作，必须严格按经批准后投资方案进行操作。
第三章资金管理及账户管理
第十一条公司只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公
司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第十二条公司的证券投资只能在以公司名义开设的资金账户和
证券账户上进行，开户、转户、销户时需由公司董事长批准,财务管理部负责办理具体事宜。
第十三条公司进行证券投资，资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。
第十四条证券投资资金应开设专门的银行账户，并在证券公司设
立资金账户，与开户银行、证券公司签订三方存管协议，使银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管账户。
第四章证券投资的信息披露
第十五条公司董事会应在做出相关决议两个交易日内向深圳证
券交易所提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；
（三）股东大会通知（如有）；
（四）公司关于证券投资的内控制度；
（五）具体运作证券投资的部门及责任人；
（六）交易所要求的其他资料。
第十六条公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容：
（一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
（二）证券投资的资金来源是否合规；
（三）需履行审批程序的说明；
（四）证券投资对公司的影响；
（五）投资风险及风险控制措施。
第十七条公司应根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对公司
证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第十八条公司进行证券投资，应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：
（一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；
（二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
（三）报告期内证券投资的损益情况。
第五章风险控制
第十九条公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得向公司外部和公司其他岗位人员泄露证券投资信息。
第二十条证券法律部负责公司未公开证券投资信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的证券投资信息。
第二十一条公司证券法律部和财务管理部分别承担各自证券投
资的具体职能，不得混同。证券投资证券交易密码和资金密码分人保管。
第二十二条公司进行证券投资，必须执行严格的控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，掌握证券账户交易密码与掌握资金账
户密码的操作人员分离管理，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。
第二十三条财务管理部门对证券投资资金运用的活动应当建立
健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。证券和资金发生变动当日应当出具台账，并向公司总会计师汇报。
第二十四条公司证券法律部、财务管理部门应当定期或不定期将证券投资情况向董事会汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
第六章资金使用情况的监督
第二十五条证券投资资金使用与保管情况由纪检监察审计部进
行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计和监查，充分评估投资风险并确保公司资金安全。
第二十六条独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查。独立董事在纪检监察审计部核实的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时经1/2以上独立董事同意，有权聘请独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审计，公司应当积极配合，并承担必要的费用。
第二十七条监事会应当对证券投资资金使用情况进行监督。
第二十八条公司相关部门在开展证券投资业务前，应知悉相关法律、法规和规范性文件相关规定，不得进行违法违规的交易。
第二十九条凡违反相关法律法规、本管理办法及公司其他规定，
未按照公司既定的投资方案进行交易，致使公司遭受损失的，应视具体情况，由相关责任人员承担相应的责任。
第七章附则
第三十条公司控股子公司进行证券投资，视同公司证券投资，适用本管理办法相关规定。未经公司同意，公司下属分公司、控股子公司不得进行证券投资。
第三十一条本管理办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的相关规定执行。与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第三十二条本管理办法自公司董事会审议批准之日起实施。