乐山电力股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
邵世伟
各位股东及股东代表：
2013年度，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
邵世伟,男，天津大学发电厂、电力网、电力系统专业毕业，教授级高级工程师。曾任能源部农电司副司长,电力部法规司司长,国家电力公司总经理助理、政法局局长、总经理工作部代主任,华东电力集团公司电力部/华东电管局党组书记、总经理、局长，国家电力公司华东分公司党组书记、总经理，华东电网有限公司党组书记、董事长、总经理。现担任华能国际电力股份有限公司独立董事、上海电力股份有限公司独立董事、上海置信电气股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2013年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
1、2013年度本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|邵世伟|13|3|9|1|0|否|

2013年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年度，作为乐山电力独立董事本人参加了 6月 21日召开的
公司 2012年年度股东大会、2月 4日召开的公司 2013年第一次临
时股东大会、10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会、 12月 27日召开的公司 2013年第三次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|-|-|-|-|
|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|3月14日|1、乐山电力2012年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2、关于乐山电力高级管理人员2012年度薪酬事项；3、关于乐山电力预计2013年度日常经营关联交易金额事项；4、关于公司2012年度利润分配事项。|同意|
|2|10月9日|1、关于董事候选人任职资格事项。|同意|
|3|10月25日|1、公司董事会聘任高级管理人员事项。|同意|
|4|12月6日|1、公司拟非公开发行股票事项；2、非公开发行涉及关联交易事项；3、公司未来三年股东回报规划事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董
事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了
解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和
股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了同意的独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》规定的要求制定了《未来三年（2013年-2015年）股东回报规划》，制定或修订的利润分配政策更好的保护了股东特别是
中小股东的利益。截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告
相关内部控制进行了评价，并认为其在 2013年 12月 31日有效。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计共四个专门委员会，报告期内专门委员会对各自分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。2013年度，本人继续在薪酬与考核委员会中担任主任委
员，在审计委员会、提名委员会、战略委员会中担任委员。本人均亲自参加了薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会举行的各次会议，在各次会议中认真听取相关人员的汇报，及时了解、掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况；组织召开了薪酬委员会，认真审查了公司董事、监事、高级管理人员的尽职情况和 2012年度公司高级管理人员薪酬方案；认真审阅公司的定期报告，同时为公司长远发展战略规划提出相关建议；针对公司第七届董事任期届满,参加了提名委员会的会议,对候选董事的提名、任职资格进行了审核。通过各次会议充分发挥了独立董事专业委员会的积极作用。在年度报告编制过程中，积极配合公司年度审计工作的开展，主动与会计师、内审部门、财务部门等相关人员积极沟通，了解掌握会计师审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发现的问题及时进行充分细致的沟通，维护审计工作的独立性。
四、总体评价和建议
乐山电力股份有限公司
韩慧芳
各位股东及股东代表：
2013年度中，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
韩慧芳,女,中国人民大学计统系统计专业毕业。历任国家物价局副处长、处长,国家发改委(原国家计委)价格司处长、副司长、巡视员,中国价格协会能源供水专业委员会会长。现任中国价格协会副会长兼能源供水价格专业委员会会长,同时担任四川岷江水利电力股份有限公司、湖北能源集团股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2013年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
1、2013年度本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|韩慧芳|13|3|9|1|0|否|

2013年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年度，作为乐山电力独立董事本人参加了 2月 4日召开的公司 2013年第一次临时股东大会、10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|3月14日|1、乐山电力2012年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2、关于乐山电力高级管理人员2012年度薪酬事项；3、关于乐山电力预计2013年度日常经营关联交易金额事项；4、关于公司2012年度利润分配事项。|同意|
|2|10月9日|1、关于董事候选人任职资格事项。|同意|
|3|10月25日|1、公司董事会聘任高级管理人员事项。|同意|
|4|12月6日|1、公司拟非公开发行股票事项；2、非公开发行涉及关联交易事项；3、公司未来三年股东回报规划事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动
了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议
和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了同意的独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》规定的要求制定了《未来三年（2013年-2015年）股东回报规划》，制定或修订的利润分配政策更好的保护了股东特别是中小股东的利益。截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。
（九）内部控制的执行情况
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求，对财务报告
相关内部控制进行了评价，并认为其在 2013年 12月 31日有效。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计共四个专门委员会，报告期内专门委员会对各自分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。2013年度，本人继续在提名委员会中担任主任委员、在薪酬与考核委员会中担任委员，本人均亲自参加了提名委员会、薪酬与考核委员会举行的各次会议，在各次会议中认真听取相关人员的汇报，及时了解、掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况；针对公司第七届董事任期届满,组织召开了提名委员会的会议,对候选董事的提名、任职资格进行了审核；认真审查了公司董事、监事、高级管理人员的尽职情况和 2012年度公司高级管理人员薪酬方案；认真审阅公司的定期报告，同时为公司长远发展战略规划提出相关建议。通过各次会议充分发挥了独立董事专业委员会的积极作用。在年度报告
编制过程中，积极配合公司年度审计工作的开展，主动与会计师、内
乐山电力股份有限公司
孙家骐
各位股东及股东代表：
2013年 10月 25日起，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
孙家骐，男，汉族，1942年 3月生，大专学历，高级会计师、中国注册会计师。历任新疆生产建设兵团农一师三团会计、工业参谋，北京市一轻局（总公司）财务处副处长、处长，北京第一食品公司总经理，北京市国有资产管理局副局长、局长，北京市财政局副局长、局长、党组书记，北京市地方税务局党组书记、局长，北京市证监局党组书记、主席，中国证监会北京证管办党委书记、主任，中国证监会北京证管办巡视员，中投信用担保有限公司副董事长、总裁。现任中投信用担保有限公司董事长，同时担任北京京能电力股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
1、2013年度本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|孙家骐|4|1|2|1|0|否|

2013年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年度，作为乐山电力独立董事本人列席了 10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|10月25日|1、公司董事会聘任高级管理人员事项。|同意|
|2|12月6日|1、公司拟非公开发行股票事项；2、非公开发行涉及关联交易事项；3、公司未来三年股东回报规划事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有
关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司
的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》规定的要求制定了《未来三年（2013年-2015年）股东回报规划》，制定或修订的利润分配政策更好的保护了股东特别是中小股东的利益。截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
乐山电力股份有限公司
李伟
各位股东及股东代表：
2013年 10月 25日起，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
李伟，男，汉族，1964年 1月生，经济学博士学位，教授职称，曾任教于杜克大学富科（Fuqua）商学院和弗吉尼亚大学达顿（Darden）商学院，曾任职世界银行顾问，现任长江商学院经济学教授、案例中心主任、经济研究中心主任。研究领域为中国经济、新兴市场金融、公共财政、和应用经济学，系享誉国际的中国经济专家，多项研究项目曾获美国国家基金会和世界银行的赞助。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2013年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|李伟|4|1|2|1|0|否|

2013年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年度，我因公出差未参加了 12月 27日召开的公司 2013年第三次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|10月25日|1、公司董事会聘任高级管理人员事项。|同意|
|2|12月6日|1、公司拟非公开发行股票事项；2、非公开发行涉及关联交易事项；3、公司未来三年股东回报规划事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相
关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及
股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》规定的要求制定了《未来三年（2013年-2015年）股东回报规划》，制定或修订的利润分配政策更好的保护了股东特别是中小股东的利益。截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股
乐山电力股份有限公司
吉利
各位股东及股东代表：
2013年 10月 25日起，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
吉利，女，汉族，1978年 11月生，中共党员，西南财经大学会计学院教授、硕士生导师，管理学（会计学）博士；中国会计学会会员，中国注册会计师（非执行）；财政部全国会计领军（后备）人才，四川省会计领军暨高级会计（后备）人才。
2001年本科毕业于西南财经大学理财学专业，获经济学学士学位；2001年至 2006年在西南财经大学会计学专业硕博连读，获管理学博士学位；2006年留校任教，同时担任攀钢集团钢铁钒钛股份有限公司独立董事。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
1、2013年度本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|吉利|4|1|2|1|0|否|

2013年度，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年度，作为乐山电力独立董事本人列席了 10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会、参加了 12月 27日召开的公司 2013年第三次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年度，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|10月25日|1、公司董事会聘任高级管理人员事项。|同意|
|2|12月6日|1、公司拟非公开发行股票事项；2、非公开发行涉及关联交易事项；3、公司未来三年股东回报规划事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年度，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有
关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司
的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》规定的要求制定了《未来三年（2013年-2015年）股东回报规划》，制定或修订的利润分配政策更好的保护了股东特别是中小股东的利益。截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
乐山电力股份有限公司
纪昌全
各位股东及股东代表：
2013年 1月至 10月 25日，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
纪昌全，男，大专学历，中国注册会计师、会计师。1981年 9月至 1983年 7月在重庆钢铁专科学校学习，1992年 4月在四川省峨眉冶金机械厂工作任出纳、材料、成本核算、财务科副科长，1992年 4月至 1993年 9月在乐山市财政局任财政驻厂员，1993年 9月至 2000年任乐山会计师事务所副所长，2000年 1月至今任乐山众信会计师事务所主任会计师、董事长。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2013年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|纪昌全|9|2|7|0|0|否|

2013年，本人对公司本年召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年，作为乐山电力独立董事本人参加了 6月 21日召开的公司 2012年年度股东大会、2月 4日召开的公司 2013年第一次临时股东大会、10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|3月14日|1、乐山电力2012年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2、关于乐山电力高级管理人员2012年度薪酬事项；3、关于乐山电力预计2013年度日常经营关联交易金额事项；4、关于公司2012年度利润分配事项。|同意|
|2|10月9日|1、关于董事候选人任职资格事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查
阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董
事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了同意的
独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和公司《章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。
乐山电力股份有限公司
毛杰
各位股东及股东代表：
2013年 1月至 10月 25日，作为乐山电力股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和《公司章程》的规定，本人忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2013年中本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事的基本情况
毛杰：男，注册律师，大学本科学历。1987年 7月至 1989年 9月在成都煤炭管理干部学院工作。1989年 9月至 1993年 5月在中共乐山市委讲师工作，1993年 5月至今先后在乐山经济律师事务所、乐山英特律师事务所、四川高贸律师事务所任专职律师。
本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2013年度独立董事出席董事会及股东大会情况
2013年度公司生产经营正常，董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均按相关规定履行了相应程序。
独立董事在重大投资决策、法人治理结构完善等方面发挥了较大的作用。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|毛杰|9|2|7|0|0|否|

2013年，本人对公司本年召开的董事会会议审议的各项议案均认真审议，无提出异议的事项，对董事会审议事项没有反对、弃权的情形。
2、参加股东大会情况
2013年，作为乐山电力独立董事本人参加了 6月 21日召开的公司 2012年年度股东大会、2月 4日召开的公司 2013年第一次临时股东大会、10月 25日召开的公司 2013年第二次临时股东大会会议。
（二）、发表独立意见情况
2013年中，本人恪尽职守，根据相关法律、法规和有关的规定，就公司以下相关事项发表独立意见。
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|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|3月14日|1、乐山电力2012年度关于对外担保的专项说明及独立意见；2、关于乐山电力高级管理人员2012年度薪酬事项；3、关于乐山电力预计2013年度日常经营关联交易金额事项；4、关于公司2012年度利润分配事项。|同意|
|2|10月9日|1、关于董事候选人任职资格事项。|同意|

（三）、在公司进行现场办公调查的情况
2013年中，本人对公司多次进行了解和检查，通过现场参观、查阅资料和与公司高管座谈交流并经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人严格对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符合上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》等相关法律、法规的规定。董事会、股东大会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司《章程》的相关规定，关联董事、关联股东在审议该关联交易时回避了表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
本人对公司与关联方资金往来及对外担保的情况发表了同意的
独立意见。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
2013年度公司董事、高级管理人员的提名、聘任、薪酬等事项均按《公司法》和《公司章程》等有关规定履行的审批程序。
（四）业绩预告及业绩快报情况
公司在各定期报告公布前均发布了业绩快报，业绩快报数据与定期报告披露数据之间未出现调整的情形。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年度公司续聘中天运会计师事务所有限公司为公司财务审计机构和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
截至 2012年度，公司已连续 9年向投资者进行现金红利分配，切实维护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，截至目前公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
公司按照中国证监会《信息披露管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》以及公司《章程》等相关规定履行了信息披露义务。