深圳市共进电子股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募资金管理办法》、深圳市共进电子股份有限公司(以下简称“公司”)《募集资金管理制度》的有关规定，现将公司截至 2018年 12月 31日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可〔2015〕180号】核准，深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行人民币普通股7,500.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币 11.95元，募集资金总额为 896,250,000.00元，扣除承销保荐费用人民币35,850,000.00元后余款860,400,000.00元于2015年2月13日转入公司在中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行开设的验资专户，扣除其他发行费14,158,000.00元后，实际募集资金净额为人民币 846,242,000.00元。以上募集资金已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具勤信验字【2015】第1009号《验资报告》确认。
2、2016年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市共进电子股份有限公司非公开发行股票的批复》【证监许可（2016）777号】核准，深圳市共进电子股份有限公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）46,241,060股，每股面值 1.00元，每股发行价格为人民币34.50元，募集资金总额为1,595,316,570.00元，扣除承销保荐费用人民币 30,715,698.26元后余款 1,564,600,871.74元于 2016年 6月 8日转入公司在中国光大银行深圳蛇口支行开立的募集资金专户，扣除其他发行费2,214,240.00元，实际募集资金净额为人民币 1,562,386,631.74元。以上募集资金已由中勤万信会计师
事务所（特殊普通合伙）出具勤信验字【2016】第1086号《验资报告》确认。
（二）本报告期使用金额及当前余额
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|项目|首次公开发行股票募集资金额（元）|2016年非公开发行股票募集资金额（元）|
|募集资金额|846,242,000.00|1,562,386,631.74|
|减：补充流动资金|3,108,580.00|23,085.66|
|累计投入募投项目支出|846,242,000.00|1,124,638,992.57|
|其中：本报告期投入募投项目支出|--|400,501,799.71|
|加：累计募集资金利息净收入（扣除手续费）|3,108,580.00|79,300,636.26|
|截止 2018年 12 月 31 日募集资金余额|--|517,025,189.77|
|其中：本金银行单位结构性存款尚未到期|--|506,000,000.00|

注：
1、截至2018年12月31日止，2015年首次公开发行金额中，公司累计直接投入募投项目运用的募集资金 846,242,000.00元，募集资金累计利息净收入（扣除手续费）3,108,580.00元全部用于补充流动资金，剩余募集资金余额0.00元。
2、截至2018年12月31日止，2016年非公开发行金额中，公司累计直接投入募投项目运用的募集资金1,124,638,992.57元，截至2018年12月31日募集资金余额517,025,189.77元（其中:银行结构性存款未到期506,000,000.00元）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制订了《深圳市共进电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）公司与保荐机构及商业银行签订募集资金监管协议的情况
1、首次公开发行股票
募集资金到位后，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司深圳市分行招商路支行、平安银行股份有限公司深圳南头支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中信银行股份有限公司太仓支行、中国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国建设银行股份有限公司太仓分行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司一直严格按照《募集资金管理制度》规定管理募集资金，募集资金存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修改）》规定的情形。
2、2016年非公开发行股票
根据《募集资金管理制度》，公司于2016年6月中国光大银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国银行股份有限公司深圳蛇口支行、中信银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳蛇口支行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司太仓市同维电子有限公司于2016年6月与中信银行股份有限公司太仓支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行及保荐机构国信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确认了各方的权利和义务。
公司一直严格按照《募集资金管理制度》规定管理募集资金，募集资金存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修改）》规定的情形。
（三）募集资金专项账户存储情况
截至2018年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
1、首次公开发行股票
截至 2018年 12月 31日止，公司募集资金全部使用完毕，募集资金专项账户余额为零。
2、2016年非公开发行股票
（1）截至2018年12月31日，公司募集资金存放专项账户余额如下：
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|募集资金开户银行|账号|账户类型|2018年12月31日账户余额(元)|

中国光大银行股份有限公司深圳
78180188000098259 活期 5,182,122.08蛇口支行
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|中国银行股份有限公司深圳蛇口支行|758867407552|活期|已销户|
|中信银行股份有限公司深圳分行|8110301012700092438|活期|831,069.10|
|中信银行股份有限公司深圳分行|8110301012300095648|活期|2,925,784.40|
|招商银行股份有限公司深圳蛇口支行|755901361710701|活期|已销户|
|中信银行股份有限公司太仓支行|8112001012600156245|活期|671,628.92|
|中国银行股份有限公司太仓陆渡支行|471568828025|活期|1,414,585.27|
|合计|||11,025,189.77|

（2）截至2018年12月31日，公司募集资金非专户存放余额具体情况如下：
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|合作方|类型|起始日|终止日|金额（元）|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/10/26|2019/1/24|100,000,000.00|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/11/8|2019/2/13|50,000,000.00|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/11/9|2019/3/11|156,000,000.00|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/11/14|2019/3/14|30,000,000.00|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/11/21|2019/3/21|150,000,000.00|
|交通银行太仓分行|结构性存款|2018/12/25|2019/1/28|20,000,000.00|
|合计||||506,000,000.00|

注：截至2018年12月 31日，募集资金余额为：517,025,189.77元（包括募集资金本金：437,724,553.51元，利息余额79,300,636.26元）。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》的有关规定存储和使用募集资金，截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况说明
1、首次公开发行股票
2015年 3月15日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2015
年2月28日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了专项审核报告。2015年3月23日，第二届董事会第七次会议决议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 62,828.70万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期已投入“太仓生产基地扩建项目”、“智能宽带网络终端生产技术改造项目”和“太仓同维研发中心建设项目”的自筹资金62,828.70万元。
2、2016年非公开发行股票
2016年 7月 15日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2016年 6月 30日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了专项审核报告。2016年7月15日公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至 2016年 6月 30日预先投入募投项目的自筹资金 7,099.22万元。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见，同意公司以募集资金置换前期已投入“宽带通讯终端产品升级和智能制造技术改造项目”的自筹资金 7,099.22万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018年5月11日、2018年6月1日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议、2017年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，将2016年非公开发行股票募集资金投资项目“基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”、“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利用关键技术研发项目”三个募投项目的募集资金（含利息收入）全部用于收购山东闻远通信技术有限公司100%股权。
变更募集资金投资项目的资金使用情况见变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修改）》、中国证监会相关法律法规的规定和要求及公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露
工作，募集资金的使用及管理不存在违规行为。
附件：《募集资金使用情况对照表》
深圳市共进电子股份有限公司董事会
2019年3月22日
附件：《募集资金使用情况对照表》
（一）首次公开发行股票
单位：万元
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|募集资金总额|||84,624.20|||报告期投入募集资金总额|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||--||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||--|||已累计投入募集资金总额|||||84,624.20||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||--||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额（1）|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)||项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|太仓生产基地扩建项目|否|49,517.59|49,517.59|49,517.59||49,517.59||100.00%|2015年10月|3,348.99|否|否|
|智能宽带网络终端生产技术改造项目|否|18,615.08|18,615.08|18,615.08||18,615.08||100.00%|2014年6月|5,607.37|是|否|
|太仓同维研发中心建设项目|否|11,972.05|11,972.05|11,972.05||11,972.05||100.00%|2015年10月|不适用|不适用|否|
|补充流动资金|否|4,519.48|4,519.48|4,519.48||4,519.48||100.00%|不适用|不适用|不适用|否|
|合计|/|84,624.20|84,624.20|84,624.20||84,624.20||--|/|/|/|/|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|由于订单需求和产品结构与预期存在一定差异，导致“太仓生产基地扩建项目”未达到预计效益。||||||||||||

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|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015 年 3 月 23 日,公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至 2015 年 2 月 28 日预先投入募投项目的自筹资金 62,828.70 万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|募集资金净利息收入3,108,580.00元，已用于补充流动资金3,108,580.00元，期末募集资金专户余额0元。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|无|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

（二）2016年非公开发行股票
单位：万元
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|募集资金总额|||156,238.66|||报告期投入募集资金总额||||40,050.18||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||64,649.58|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||64,649.58|||已累计投入募集资金总额||||112,463.90||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||41.38%|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额（1）|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投资进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目|是|31,062.61||||||不适用|不适用|不适用|是|
|可大规模集成智能生物传感器研发项目|是|21,951.83||||||不适用|不适用|不适用|是|
|生物大数据开发利用关键技术研发项目|是|11,635.14||||||不适用|不适用|不适用|是|
|收购山东闻远通信技术有限公司100%股权|是||64,649.58|64,649.58|36,000.00|36,000.00|55.68%|不适用|4,866.24|是|否|
|宽带通讯终端产品升级和智能制造技术改造项目|否|54,882.08|54,882.08|54,882.08|4,050.18|39,756.90|72.44%|未达到预定可使用状态|887.10|不适用|否|
|补充流动资金|否|36,707.00|36,707.00|36,707.00|0|36,707.00|100.00%|不适用|不适用|不适用|否|
|合计|/|156,238.66|156,238.66|156,238.66|40,050.18|112,463.90|--|/|/|/|/|

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||由于市场和投资环境发生变化，导致“基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利用关键技术研发项目”项目未实施。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|由于市场和投资环境发生变化， “基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”、“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利用关键技术研发项目”三个项目截至目前未进行任何投入，公司决定终止三个募投项目，将相关募集资金用途变更为收购山东闻远通信技术有限公司100%股权。基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目所涉及产品，公司一直由子公司深圳市海蕴新能源有限公司以自有资金进行投入并取得了一定的成效，但持续运营中发现市场前景与预期相差较大；可大规模集成智能生物传感器研发项目和生物大数据开发利用关键技术研发项目，公司在按照原计划实施过程中，发现市场和投资环境发生较大变化，该项目达到预期的成果存在较大的不确定性。为维护公司和全体股东利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金的使用效率，公司未使用募集资金对上述项目进行投入，变更上述募集资金的资金用途为收购山东闻远通信技术有限公司100%股权。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|“基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”、“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利用关键技术研发项目”三个募投项目资金及利息），变更为用于收购山东闻远通信技术有限公司100%股权。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2016年7月15日公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至2016年6月30日预先投入募投项目的自筹资金7,099.22万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|

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|-|-|
||无|
|用闲置募集资金投资产品情况|2016年6月23日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过《公司使用暂时闲置募集资金（非公开发行）购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，对最高额度不超过人民币3.65亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品；2016年7月15日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《增加公司暂时闲置募集资金购买保本型理财产品额度的议案》，同意调整使用闲置募集资金的理财额度增加至人民币10亿元。截至2018年12月31日的使用募集资金购买结构性存款的余额为人民币50,600万元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

（三）变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
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|变更后的项目|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额(含利息收入)（1）|本报告期投入金额|截至期末实际累计投入金额（2）|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|收购山东闻远100%股权|基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目|67,968.79|36,000.00|36,000.00|52.96%|不适用|4866.24|是|否|
||可大规模集成智能生物传感器研发项目|||||||||
||生物大数据开发利用关键技术研发项目|||||||||
|合计||67,968.79|36,000.00|36,000.00|52.96%|||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况||由于市场和投资环境发生变化，“基于人工智能云平台的智慧家庭系统产业化项目”、“可大规模集成智能生物传感器研发项目”和“生物大数据开发利用关键技术研发项目”三个项目截至目前未进行任何投入。山东闻远自成立起就致力于 4G 以及 4G beyond 通信系统的研发与生产, 具备专业化技能为专网客户提供端到端的定制化解决方案，已掌握 4G 基站全套核心技术，是微宽带专网市场的领先企业。标的公司的 LTE 无线宽带移动通信系列产品不仅拥有运营商级别 4G 产品的高质量、高性能、高稳定性因素，而且能够为客户定制、研发满足专属需求的解决方案。其TDD/FDD-LTE 无线宽带移动通信系列产品被广泛应用于应急通信、视频监控、语音视频通话、语音视频调度、无线多媒体集群调度等领域，所服务的专网用户包括公安、军队、电力、智慧农业、交通、林业等领域。公司在完成对山东闻远的收购之后，将与公司已有的通信基站、通信专网市场领域布局形成优势互补。2018年5月11日、2018年6月1日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议、2017年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。保荐机构、监事会及独立董事同意了《关于变更募集资金投资项目的议案》。2018年5月12日、2018年6月2日，公司分别披露了《第三届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：临2018-028）、《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-033）、《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：临2018-030）等相关公告。||||||||

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|-|-|
||无|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|无|