合肥三洋（600983） 企业管理规章制度
合肥荣事达三洋电器股份有限公司
募集资金管理制度
第一章总则
第一条为规范、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》及其他有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。
第二条本制度所称募集资金是指通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备案并在网站上披露。
第四条公司董事会应对募集资金投向、使用情况及时、全面履行信息披露义务，充分保障投资者的知情权。
第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第六条公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
第二章募集资金的专户存储
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第七条公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项银行账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
第八条公司应当在募集资金到账后 1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；
（二）公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过 5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“净额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；
（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。
公司应当在全部协议签订后 2个交易日内报上海证券交易所备案并公告协议主要内容。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议，并在新协议签订后 2个交易日内报告上海证券交易所备案后公告。
第九条保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
第三章募集资金的使用
第十条公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报
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告上海证券交易所并公告；
（四）募投项目出现以下情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：
1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
2、募投项目搁置时间超过1年；
3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%；
4、募投项目出现其他异常情形。
第十一条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条公司应当负责、谨慎地使用募集资金，以最低投资成本和最大产出效益为原则，把握好项目投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。
第十三条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。
第十四条公司根据中长期发展战略制定投资计划，投资项目的项目部（或项目公司）、投资发展部、经营计划部、财务部按照投资项目计划，共同拟定募集资金的使用计划及实施进度，经董事会审议通过后由公司总裁负责募投项目的组织实施。
第十五条出现以下情况，投资项目负责人应当按照项目管理制度的要求，及时向公司董事会作出详细的书面说明：
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（一）项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成进度；
（二）项目所需的实际投资金额超出计划；
（三）项目产生的实际效益或投资效果未达到预期。
第十六条公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。
第十七条公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6个月内，以募集资金置换自筹资金。
置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
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|第十八条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下|
|条件：|
|（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；|
|（二）流动性好，不得影响募投计划正常进行。|
|投资产品不得质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者|
|用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当在2个交易日内报|
|上海证券交易所备案并公告。|
|第十九条 使用闲置募投产品的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、|
|监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内公|
|告下列内容：|
|（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金|
|净额及投资计划等；|
|（二）募集资金使用情况；|
|（三）闲置募投产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为|
|和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；|
|（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；|
|（五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。|

第二十条对暂未投入使用的募集资金，公司应确保其安全性。
公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合以下条件：
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（一）不得变相改变募集资金用途；
（二）不得影响募投计划的正常进行；
（三）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（四）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（五）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
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|补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并|
|在2个交易日内报告上海证券交易所并公告。|
|第二十一条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简|
|称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累|
|计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个|
|月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。|
|第二十二条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经|
|公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、|
|监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报|
|告上海证券交易所并公告下列内容：|
|（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金|
|净额、超募金额及投资计划等；|
|（二）募集资金使用情况；|
|（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计|
|划；|
|（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务|
|资助的承诺；|
|（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；|
|（六）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。|

第二十三条公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，并比照适用本制度第二十六条至第二十九条的相关规定，
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科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第二十四条单个募投项目项目完成后，公司将节余募集资金（包括利息收入）用作其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告
上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第二十五条募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500万或低于募集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
第四章募集资金的投向变更
第二十六条公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。
第二十七条公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。变更后的募投项目应投资于主营业务。
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第二十八条公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后 2个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）监管部门要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的规定进行披露。
第二十九条公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第三十条公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后 2个交易日内报告上海证券交易所并公告以下内容：
（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募投该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
（六）独立董事、监事会、保荐机构对转让或者置换募投项目的意见；
（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章募集资金的监督管理
第三十一条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
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第三十二条公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）。募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募投产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上海证券交易所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上海证券交易所提交，同时在上海证券交易所网站披露。
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|第三十三条 保荐机构应当至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情|
|况进行一次现场调查。|
|每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用情况出|
|具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提交。核查报告应|
|当包括以下内容：|
|（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；|
|（二）募集资金项目的进展情况，包括与募投计划进度的差异；|
|（三）用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况（如适用）；|
|（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；|
|（五）超募资金的使用情况（如适用）|
|（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；|
|（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；|
|（八）上海证券交易所要求的其他内容。|
|每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐机|
|构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。|

第三十四条独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。
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二分之一以上的独立董事、董事会审计委员会或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工作，并承担必要的审计费用。
董事会应当在收到欠款规定的鉴证报告后 2个交易日内向上海证券交易所报告并公告。如鉴证报告认为公司募集资金管理存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
第三十五条公司监事会应就变更募集资金项目事项，发表独立意见，并按规定公告。
第六章附则
第三十六条本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程等相关规定执行。
第三十七条本办法所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
第三十八条公司董事会根据有关法律、法规的规定及公司实际情况，对本制度进行修改。
第三十九条本制度自股东大会通过之日起实施，由董事会负责解释。