深圳市建筑科学研究院股份有限公司关于设立以来股本演
变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
公司前身为深圳市建筑科学研究所（以下简称“建科研究所”）。1991年 12月，深圳市机构编制委员会下发了深编[1991]103号《关于重新组建深圳市建筑设计院的通知》，决定根据市委常委会议纪要（深常纪[1991]第 39号）的精神重新组建“深圳市建筑设计院”（2001年 9月更名为“深圳市建筑科学研究院”）；2007年 8月，深圳市建筑科学研究院改制设立为深圳市建筑科学研究院有限公司（以下简称“建科院有限”），建科院有限设立时注册资本为2,000万元人民币，股东为单一股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）；
2013年12月，建科院有限整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“深圳市建筑科学研究院股份有限公司”（以下简称“建科院”）。
本公司自设立以来的历次股本演变概况如图所示：
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|2007 年8 月建科院成立||
||2007 年8 月建科院成立|

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|2012 年12 月增加注册资本||
||2012 年12 月增加注册资本|

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|2013 年12 月建科院整体变更为股份公司||
||2013 年12 月建科院整体变更为股份公司|

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|2014 年 12月深投控将股份无偿划转给远致投资||
||2014 年 12月深投控将股份无偿划转给远致投资|

公司持有的深圳深圳市建筑科学研究院股份有限公司60%股权战略性调整至深圳市远致投资有限公
司，深圳市投资控股有限公司已于2014年12月31
日在深圳联合产权交易所办理完权益交割。
本公司设立以来股本演变情况的具体说明如下：
（一）2007年8月有限公司设立
建科院前身为根据深圳市机构编制委员会下发的深编[1992]46号《关于市建筑设计院机构编制问题的批复》设立的深圳市建筑科学研究所。
2001年 9月 14日，深圳市机构编制委员会办公室下发了深编办[2001]55号《关于深圳市建筑科学研究所更名的批复》，同意建科院的名称由“深圳市建筑科学研究所”变更为“深圳市建筑科学研究院”，并取得了深圳市事业单位登记管理局核发的《事业单位法人证书》（编号：事证第 144030000046号），当时属于深圳市规划局下属事业单位深圳市建筑设计研究总院下属的市属事业单位。
2006年 7月 5日，中共深圳市委办公厅、深圳市人民政府办公厅联合下发了深办〔2006〕34号《关于印发<深圳市市属事业单位分类改革实施方案><深圳市事业单位改革人员分流安置办法>和<深圳市事业单位转企社会保险有关问题实施办法>的通知》以及深办〔2006〕35号《关于印发<深圳市党政机关事业单位所属企业、转企事业单位划转工作实施方案>的通知》，决定将深圳市建筑科学研究院等 124家市属转企事业单位的市属国有权益划转市国资委系统，并改制为企业。
2006年8月 16日，深圳市规划局（作为移交方）与深圳市投资控股有限公司（作为接收方）、深圳市建筑设计研究总院（作为被划转单位）、市划转工作组第四组（作为监交方）签署了《关于深圳市建筑设计研究总院划转和移交工作备忘录》，明确根据《关于印发<深圳市党政机关事业单位所属企业、转企事业单位划转工作实施方案>的通知》，深圳市规划局将拥有的深圳市建筑设计研究总院的国有资产划转给深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”），为简化划转程序，同时将深圳市建筑设计研究总院主管的深圳市建筑科学研究院随深圳市建筑设计研究总院一并划转给深圳市投资控股有限公司。
2007年 3月 5日，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会下发了深国资委[2007]69号《关于办理市党政机关事业单位所属企业、转企事业单位产权变更登记手续的通知》，决定将包括建科院在内的 246家划转单位的国有产权划转给深投控，要求深投控尽快办理产权变更登记的相关手续。
2007年8月 20日，建科院由事业单位改制设立为有限责任公司，领取了《企业法人营业执照》（注册号：440301102792750），公司注册资本 2000万元，深投控以原建科院截止至2006年12月31日的净资产及土地评估增值合计1010万元、货币现金 990万元出资，持有公司100%的股权，并由深圳市事业单位登记管理局出具深事登注[2007]08号《事业单位法人注销通知书》办理了事业单位法人注销登记手续。建科院有限设立时的经营范围为：建筑科学研究、工程咨询；建筑工程设计；工程项目管理；建筑工程、建筑结构配件、建筑材料质量检测；建筑物检测鉴定和改造；能耗测评及节能检测评价；绿色建筑咨询评价；建筑新技术、建筑文化和知识开发与推广应用。
上述改制涉及的净资产业经深圳巨源会计师事务所于2007年3月29日出具的深巨财审字[2007]109号《审计报告》审计，涉及的土地业经深圳中庆会计师事务所有限公司于2007年5月11日出具的深庆[2007]评字第004号《评估报告》评估，涉及的出资业经深圳天健信德会计师事务所有限责任公司于2007年7月 20日出具的信德验资报字（2007）第030号《验资报告》验证。
建科院有限公司设立时的股东及出资如下：
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|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|深圳市投资控股有限公司|2,000.00|100.00%|
|合计||2,000.00|100.00%|

（二）2012年12月，增加注册资本
2012年 12月 7日，建科院有限股东大会通过决议，拟增加注册资本 1,333.3333万元，其中中关村发展集团股份有限公司（以下简称“中关村发展”）和深圳市英龙建安（集团）有限公司（以下简称“英龙建安”）各向公司现金增资 3,667万元人民币，深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深圳创新投”）向公司现金增资 1,833.5006万元人民币，深圳市建科投资股份有限公司（以下简称“建科投资”）向公司现金增资5,500.5006万元人民币，合计缴纳增资款总
额 14,668.0012万元，其中人民币 1,333.3333万元作为新增注册资本，其余
13,334.6679万元作为资本公积。增资完成后，公司注册资本为 3,333.3333万
元。中天运会计师事务所有限公司深圳分所于2012年 12月 25日出具了中天运（深圳）[2012]验字第 00007号《验资报告》，对此次增资进行了验证。2012年 12月 26日，公司就此次增资在深圳市市场管理监督局进行了工商变更登记。
增资完成后，建科院有限的股权结构为：
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|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|
|1|深圳市投资控股有限公司|2,000.0000|60.00%|
|2|深圳市建科投资股份有限公司|500.0000|15.00%|
|3|中关村发展集团股份有限公司|333.3333|10.00%|
|4|深圳市英龙建安（集团）有限公司|333.3333|10.00%|
|5|深圳市创新投资集团有限公司|166.6667|5.00%|
|合计||3,333.3333|100.00%|

（三）2013年12月，整体变更为股份有限公司
2013年 11月 28日，建科院有限公司按照发起人协议及章程（草案）的规定，拟以 2013年5月 31日为基准日，将建科院有限公司整体变更设立为股份有限公司，各股东以其所拥有的截至2013年5月31日建科院有限公司的净资产为人民币 166,322,358.71元，按 1:0.6614的比例折合股份总额 11,000万股，每股 1元，共计股本人民币110,000,000.00元，大于股本部分计入资本公积。变更后股东所持股份和持股比例为：深投控持有6,600万股，持股比例为60%；建科投资持有1,650万股，持股比例为15%；中关村发展持有1,100万股，持股比例为10%；英龙建安持有1,100万股，持股比例为10%；深圳创新投持有 550万股，持股比例为5%。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年 12月26日出具了信会师报字[2013]验字第 310546号《验资报告》，对此次整体变更进行了验证。2013年 12月 25日，公司在深圳市市场管理监督局进行了注册登记并领取了 440301102792750号《企业法人营业执照》。
整体变更完成后，建科院的股本结构为：
单位：万元
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|序号|股东名称|所持股份|持股比例|
|1|深圳市投资控股有限公司|6,600.00|60.00%|
|2|深圳市建科投资股份有限公司|1,650.00|15.00%|
|3|中关村发展集团股份有限公司|1,100.00|10.00%|
|4|深圳市英龙建安（集团）有限公司|1,100.00|10.00%|
|5|深圳市创新投资集团有限公司|550.00|5.00%|
|合计||11,000.00|100.00%|

（四）2014年12月，深投控将持有的60%建科院股份无偿划转给深圳市远致投资有限公司（以下简称“远致投资”）
根据深圳市人民政府国有资产监督管理委员会于2014年11月 24日出具的关于对深圳市建筑科学研究院股份有限公司股权实施战略性调整的通知（深国资委[2014]564号），为贯彻落实党的十八届三中全会精神和市委市政府关于国资国企深化改革的统一部署，加快培育优质企业上市，围绕国家新型城镇化建设和运营主题，打通绿色节能环保等战略新兴产业链，进一步优化市属国资“一体两翼”的产业布局，决定将深投控持有的建科院60%股权战略性调整至远致投资。
深圳市投资控股有限公司与远致投资已于2014年12月 31日在深圳联合产权交易所办理完权益交割。无偿划转完成后，建科院的股本结构为：
单位：万元
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|序号|股东名称|所持股份|持股比例|
|1|深圳市远致投资有限公司|6,600.00|60.00%|
|2|深圳市建科投资股份有限公司|1,650.00|15.00%|
|3|中关村发展集团股份有限公司|1,100.00|10.00%|
|4|深圳市英龙建安（集团）有限公司|1,100.00|10.00%|
|5|深圳市创新投资集团有限公司|550.00|5.00%|
|合计||11,000.00|100.00%|

发行人董事、监事、高级管理人员
对公司设立以来股本演变情况的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺上述关于公司设立以来的股本演变情况真实完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
以下无正文，为承诺人签署情况：
全体董事签字：
叶青 邵顺昌 陈泽广
刘征宇 洪文亚 吴硕贤
郑学定 林晓春 莫福光
全体监事签字：
沈武 詹辉轮 姚培
余庆 蓝虹
其他高级管理人员签字：
刘俊跃 毛洪伟
深圳市建筑科学研究院股份有限公司年 月 日