证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2018－026北京合康新能科技股份有限公司
关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”， 2016年 12月，北京合康亿盛变频科技股份有限公司更名为北京合康新能科技股份有限公司）董事会编制了截至 2017年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、首次公开发行股票集资金年度存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2009】1464号）核准以及深圳证券交易所《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2010】25号）同意，公司于2010年1月采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，每股面值 1.00元，发行价格每股 34.16元，募集资金总额为人民币 102,480万元，扣除从募集资金中已直接扣减的承销保荐费人民币 5,328.96万元后，实际收到社会公众认缴的投入资金为人民币 97,151.04万元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并出具“中瑞岳华验字【2010】第 008号”验资报告。扣除各项发行费用后，
公司实际募集资金净额为人民币96,710.77万元。
2、以前年度已使用金额
截止2016年12月31日，公司已累计投入募集资金人民币95,509.47万元，其中北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入人民币33,636.86万元，武汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目累计投入人民币 44,352.61万元，购买南京国电南自新能源科技有限公司40%股权人民币6,000万元；投资设立深圳合康思德电机系统有限公司投入人民币1,600万元；收购东菱技术有限公司40%股权投入人民币9,920万元。
3、2017年度募集资金使用情况及结余情况
2017年度，公司投入募集资金总额人民币7391.61万元。截止2017年12月 31日，公司已累计投入募集资金总额 102,901.43万元，报告期末公司募集资金专户总余额为 0万元
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据上述制度的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。
2、募集资金专户存储情况
截止2017年12月31日，首次公开发行的募集资金具体存放情况如下：
单元：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||开户银行||银行账号||2017年期末余额|
|北京银行经济技术开发区支行||01090978000120117007847||0.00||
|汉口银行营业部||224011000278678||0.00||
|合 计||||0.00||

注1：根据《募集资金三方监管协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存
放于北京银行经济技术开发区支行，每份存单均有独立的账号，不再分别列示。
注2：汉口银行营业部是公司全资子公司合康变频科技（武汉）有限公司的募集资金存
放专户。
（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010年2月3日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币2,362.10万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
中瑞岳华于2010年1月29日出具了中瑞岳华专审字【2010】第0162号《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项审核报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。
3、节余募集资金使用情况
公司募投项目北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地项目共节余募集资金合计人民币 6,571.64万元（包括利息收入人民币 464.00万元）。项目节余资金原因包括：公司本着谨慎原则，在满足质量及工艺设计的前提下，不断改进、优化生产工艺，通过招标等手段严格控制项目建设资金计划流程，降低了设备购置及工程建设成本；在生产线设备、研发设备组装建设过程中，随着公司设备研发水平的提高，优先采取自制或对原石景山厂区设备进行加工改造的方式，使得研发和生产设备的固定资产投入大幅减少；在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支。
2012年 2月 13日，经公司第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第十九次会议审议，公司将该项目节余的募集资金用于永久补充流动资金，并经独立董事和保荐机构中信证券发表相关意见。详见证监会指定信息披露网站相关公告（公告编号：2012-004）。
4、超募资金使用情况
（1）公司超募资金--武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地项目使用情况
公司第一届董事会第二十次会议和 2011年第一次临时股东大会分别于 2011
年 1月18日和 2011年 2月23日审议通过《超募资金使用计划1（调整）》的议案，将武汉东湖新技术开发区高压变频器生产研发基地项目整体扩充为高中低压及防爆变频器生产研发基地项目，使用募集资金金额由人民币 21,185.00万元调整为人民币43,276.00万元。
至2017年12月31日，该项目已累计投入人民币44,352.61万元，2013年1月厂房已由政府相关验收部门初步验收并投产。该项目已于2012年10月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至 2013年 1月，公司武汉基地所建厂房通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。
（2）使用部分超募资金收购南自新能源40%股权
2011年 3月 29日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金使用计划2》，同意使用超募资金人民币6,000万元竞购国电南京自动化股份有限公司公开挂牌出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司（以下简称“南自新能源”）40%股权。该项交易已经完成。
本公司 2016年 3月 3日召开的第三届董事会第三次会议及 2016年 3月 21日召开 2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于转让参股子公司南京国电南自新能源科技有限公司40%股权》，拟将持有南京国电南自新能源科技有限公司（以下简称“南自新能源”）40%股权转让给国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）。根据北京仲裁委员会于2016年2月19日签发的《裁决书》（（2016）京仲裁字第 0188号），国电南自将支付股权转让款 6,000万元，利息600万元，折抵后的仲裁费用19.95万元；另外，国电南自将支付欠付的2015年度的技术服务费190万元。2016年度确认处置损益4,263.92万元。
（3）使用部分超募资金投资设立控股子公司
第二届董事会第十次会议于 2013年 12月 18日审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，议案主要内容为：公司与张勇及其他股东拟自愿共同出资新设立内资合资公司，合资公司注册资本拟定为 3,650万元人民币，其中合康变频拟使用超募资金出资3,000万元，持股82.19%；张勇及其他股东合计出资 650万元，持股17.81%。2013年 12月 18日，公司与张勇签署了合作协议。2014年3月公司已经按照协议约定完成了超募资金1,600万元的出资，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，取得了颁发的《企业法人营业执照》。
（4）使用部分超募资金收购东菱技术有限公司40%股权
公司第二届董事会第十一次会议于 2014年 1月 6日审议通过了《使用超募资金收购东菱技术股份有限公司40%股权》的议案，同意使用超募资金 9,920万元受让段月好持有的东菱技术股份有限公司40%股权。截至本公告日，公司已经按照协议约定支付超募资金 9920万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有限责任公司、目标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业法人营业执照》。
2014年1月，公司与东菱技术有限公司（简称东菱技术）之少数股东段月好签署股份转让协议。协议约定段月好向本公司转让东菱技术40%的股份/股权，在 2014年度至 2016年期间本公司持有51%表决权，本期间内股权转让方段月好放弃51%和40%之间的表决权。同时，协议约定了交易的对价调整机制及利润补偿方案，主要包括：
①段月好承诺以1,600万元作为东菱技术2013年净利润基数，东菱技术2014年至2016年经调整的审计税后净利润（以审计税后净利润扣除非经常性损益和协议约定的减除部分的净利润为计算依据）复合增长率不低于25%作为基准承诺利润，即东菱技术 2014年至 2016年经调整的审计税后净利润每年不低于上一年度且三年合计不低于7,625.00万元；
②如2014年至2016年东菱技术经调整的审计税后净利润复合增长率低于20%（含本数），则段月好必须向本公司无偿转让其所持有的东菱技术股权进行补偿。
股权补偿及转让的数量按以下公式计算确定：股权补偿数=（6,988.80万元－截至2017年期末东菱技术累积实际经调整的审计税后净利润）/6,988.80万元*40%*补偿当日东菱技术总注册资本额；
③每一年年末经具有证券业务资格的会计师事务所审计后的应收账款净额/主营业务收入的比例不得高于45%，以确保东菱技术的盈利质量。如果东菱技术的该比例低于45%，不作任何扣除；介于45%至50%之间的应收账款净额部分，则年度实现的承诺利润金额需加计扣除该部分应收账款净额的10%；介于50%至60%之间的应收账款净额部分，则年度实现的承诺利润金额需加计扣除该部分应收账款净额的20%；高于60%以上的应收账款净额部分，则年度实现的承诺利润金额需加计扣除该部分应收账款净额的30%。
截至 2016年 12月 31日，东菱技术未完成业绩承诺，2014年度至 2016年度的复合增长率低于20%，本公司将获得股权补偿。经计算，本公司将获得的股权补偿数为 15,542,509.00股，股权比例为31.09%。根据中瑞国际资产评估（北京）有限公司出具的中瑞评报字【2017】第000115号评估报告，东菱技术有限公司股东权益评估值为 20,281.79万元，本公司获得补偿的股权的公允价值为 6,305.61万元。获得股权补偿后，本公司持有东菱技术有限公司股权比例达71.09%。截止报
告披露日，公司已经完成股权补偿的工商登记。
（5）使用超募资金人民币5,000万元暂时补充流动资金
第三届董事会第一次临时会议于 2015年 12月 29日审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2016年1月8日，公司使用超募资金人民币5,000万元暂时补充流动资金。2016年12月28日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金合计5,000万元人民币归还至公司募集资金专户。
第三届董事会第十一次会议于2017年1月18日审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2017年 2月 13日，公司使用超募资金人民币 5,000万元暂时补充流动资金。2017年 6月 28日，经第三届董事会第十七次会议同意，上述用于暂时补充流动资金的募集资金合计 5,000万元人民币转为永久补充流动资金，不再归还募集资金账户。
（6）变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金
公司第三届董事会第十七次会议和 2017年第二次临时股东大会分别于 2017年 6月 8日、2017年 6月 26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司原超募资金投资项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司”投资金额由3,000万元变更为1600万元，并将剩余超募资金永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。此外，经公司第三届董事会第十一次会议审议批准用于暂时补充流动资金的 5000万元超募资金将不再归还至募集资金专户，直接用于永久补充流动资金。综上，本次实际永久补充流动资金的超募资金为73,919,600.64元。本次补充流动资金后，首发募集资金账户余额为0。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的实际使用情况参见“首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
二、定向增发购买资产配套募集资金年度存放与实际使用情况
（一）募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《关于核准北京合康亿盛变频科技股份有限公司向何天涛等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2015】2724号）批准，公司向何天涛发行
18,620,690股股份、向何天毅发行 6,206,896股股份、向何显荣发行 6,206,896股股份购买相关资产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过人民币 38,800万元。截至 2015年 12月 21日止，根据投资者申购报价情况，并遵循价格优先等原则，确定本次发行价格为15.86元/股，配售数量24,464,060股，募集资金额人民币 387,999,991.60元，扣除发行费用后实际募集资金净额人民币376,318,957.12元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年12月22日出具了《验资报告》（瑞华验字【2015】第02060010号）对资金到位情况予以确认。
2、以前年度已使用金额
2015年度，本公司非公开发行实际募集资金人民币 38,800万元，扣除证劵承销费人民币 1,100万元及本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币68.10万元后，募集资金净额为人民币37,631.90万元。截止2016年12月31日，公司已累计使用人民币15,000万元支付本次发行股份购买资产之现金对价，使用人民币 17,645.00万元补充流动资金及支付交易相关中介费用及发行费等，募集资金专户余额为6,155.00万元，利息收入为257.52万元，合计募集资金余额为人民币6,412.53万元。
3、2017年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，公司使用人民币 6,467.27万元永久补充流动资金。截止 2017年12月31日，公司已累计使用人民币15,000万元支付本次发行股份购买资产之现金对价，使用人民币 24,112.27万元补充流动资金及支付交易相关中介费用及发行费等，募集资金专户余额为0万元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据上述制度的规定，公司对募集资金均按各投资项目实行专户存储。
截止 2017年 12月 31日，发行股份购买资产之配套融资的募集资金具体存放情况如下：
单元：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||开户银行||银行账号||期末余额|
|北京银行亦庄支行||20000003566000008695041||0.00||
|宁波银行北京分行||77010122000632264||0.00||
|招商银行朝阳公园支行||110907921910108||0.00||
|合 计||||0.00||

（三）本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表”（附表3）。
2、使用部分募集资金暂时补充流动资金
公司于2017年5月23日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用6,000万元募集资金暂时补充流动资金。2017年 5月 26日，公司使用募集资金人民币 6,000万元暂时补充流动资金。
3、使用部分募集资永久补充流动资金
公司于 2017年 10月 26日召开第三届董事会第二十一次会议和 2017年 11月15日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目暨使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司取消募集资金投资项目——“西宁特钢高炉煤气发电工程 EMC项目”，取消此项目投资金额6000万元，并使用剩余募集资金64,672,730.17元（含利息收入）永久补充流动资金。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2017年 10月 26日召开第三届董事会第二十一次会议和 2017年 11月15日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目暨使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司取消募集资金投资项目——“西宁特钢高炉煤气发电工程EMC项目”，取消此项目投资金额6000万元，并使用剩余募集资金64,672,730.17元（含利息收入）永久补充流动资金。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
北京合康新能科技股份有限公司董事会二○一八年四月二十三日
附件1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
附件3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表
附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||募集资金总额||||||102,480.00||||本年度投入募集资金总额||||||||||||7,391.96|||
||报告期内变更用途的募集资金|||||||||||||||||||||||||
||||||||1,400.00|||||||||||||||||||
||总额|||||||||||||||||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额||||||23491.00||||已累计投入募集资金总额||||||||||||102,901.43|||
||累计变更用途的募集资金总额|||||||||||||||||||||||||
||||||||22.92%|||||||||||||||||||
||比例|||||||||||||||||||||||||
||||是|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||项|
||||否|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||目|
||||已|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||可|
||||变||||||||||||||||||||是|||
||||||||||||||||||||||||||行|
||||更||||||||||||||||||||否|||
|||||||||||||||截至期||）|||||||||性|
||||项||募集资||||本年|||||||||项目达到|||||达|||
||承诺投资项目||||||||||截至期末|||末投资|||||||本年度||||是|
||||目||金承诺||调整后投||度投|||||||||预定可使|||||到|||
||和超募资金投||||||||||累计投入|||进度（%|||||||实现的||||否|
||||（||投资总||资总额(1)||入金|||||||||用状态日|||||预|||
||向||||||||||金额(2)|||(3)＝|||||||效益||||发|
||||含||额||||额|||||||||期|||||计|||
|||||||||||||||(2)/(1)|||||||||||生|
||||部||||||||||||||||||||效|||
||||||||||||||||||||||||||重|
||||分||||||||||||||||||||益|||
||||||||||||||||||||||||||大|
||||变|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||变|
||||更|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||化|
||||）|||||||||||||||||||||||
||承诺投资项目|||||||||||||||||||||||||
|北京经济技术开发区高压变频器生产研发基地||否||33,172.86||33,172.86||0||33,636.86|||101.40%||||2011/12/31|||3,138.58||是||否||
||承诺投资项目|||33,172.86||33,172.86||0||33,636.86||||||||||3,138.58||||||
||||--|||||||||||--||||--|||||--||--|
||小计|||||||||||||||||||||||||
||超募资金投向|||||||||||||||||||||||||
|1、武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地||是||21,185.00|||43,276.00|0||||44,352.61|||102.49%||||2013/1/10|-1,165.58||否||否||
|2、南京国电南自新能源科技有限公司40%股权||否||6,000.00|||6,000.00|0||||6,000.00|||100.00%||||2011/4/19|||否||否||
|3、投资设立深圳合康思德电机系统有限公司||否||3,000.00|||1,600.00|0||||1,600.00|||100.00%||||2014/2/25|-21.02||不适用||否||

4、东菱技术有 不限公司40%股 9,920.00 9,920.00 0 9,920.00 100.00% 2014/1/22 -1,078.89 适 否否
权 用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||7,391.96|||||||
|补充流动资金||--||||||||||
|超募资金投向|||40,105.00|60,796.00|7,391.96|69,264.57|||--2,265.49|||
|||--|||||--|--||--|--|
|小计||||||||||||
||||73,277.86|93,968.86|7,391.96|102,901.43|||873.09|||
|合计||--|||||--|--||--|--|
||1、武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生产研发基地，由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后期因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上述原因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于2012年10月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至2013年1月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。2、深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及其系统产品研发进展缓慢。|||||||||||
|未达到计划进||||||||||||
|度或预计收益||||||||||||
|的情况和原因||||||||||||
|(分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发|不适用|||||||||||
|生重大变化的||||||||||||
|情况说明||||||||||||
||1、2010年1月20日，公司公开发行人民币普通股（A股）3,000 万股，发行价格每股34.16元，公司收到社会公众认缴的投入资金为人民币102,480.00万元，扣除各项发行费后，实际募集资金净额为人民币96,710.77万元，其中超募资金63,537.91万元。2、2011年2月23日，公司2011年度第一次临时股东大会审议通过了《超募资金使用计划1（调整）的议案》，公司拟使用超募资金43,276.00万元在武汉东湖新技术开发区建设高中低压及防爆变频器生产研发基地项目，该项目已于2012年10月施工完毕，2013年1月厂房由政府初步验收并正式投产。2014年8月，合康变频科技（武汉）有限公司取得了武汉东湖新技术开发区房产管理局颁发的房屋所有权证。3、2011年3月29日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过《超募资金使用计划2》，同意使用超募资金6,000万元竞购国电南京自动化股份有限公司公开挂牌出让其持有的南京国电南自新能源科技有限公司40%股权。该项交易已经完成，2016年度，公司转让了联营企业南京国电南自新能源科技有限公司40%股权。4、2013年12月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立控股子公司的议案》，同意使用超募资金3,000万元出资，与张勇及其他股东设立合资公司。截至本报告披露日，公司已经完成了超募资金1,600万元的出资，深圳合康思德电机系统有限公司已经完成工商注册登记，取得了颁发的《企业法人营业执照》。公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意超募资金投资项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司” 的投资金额由3,000万元变更为1600万元，同时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公司流动资金。截至本公告日，公司已经完成了超募资金1,600万元的出资。5、2014年1月6日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《使用超募资金收购东菱技术股份有限公司40%股权的议案》，同意使用超募资金9,920万元人民币，受让段月好持有的东菱技术股份有限公司40%股权。截至本报告披露日，公司支付超募资金9,920万，东菱技术股份有限公司已经完成公司类型变更为有限责任公司、目标股权交割、东菱技术有限公司的工商变更登记，取得了换发的《企业法人营业执照》。截止2016年12月31日，东菱技术有限公司未完成|||||||||||
|超募资金的金||||||||||||
|额、用途及使用||||||||||||
|进展情况||||||||||||

|||
|-|-|
||业绩承诺，且2014年度至2016年度的复合增长率低于20%，本公司将获得股权补偿。获得股权补偿后，本公司持有东菱技术有限公司股权比例达到71.085%, 截止报告披露日，公司已经完成股权补偿的工商登记。6、2017年1月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2017年2月15日，公司已使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。7、公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，并将剩余超募资金永久补充流动资金。此外，经公司第三届董事会第十一次会议审议批准用于暂时补充流动资金的5000万元超募资金将不再归还至募集资金专户，直接用于永久补充流动资金。综上，本次实际永久补充流动资金的超募资金为73,919,600.64元。8、截止本报告期末，公司首次公开发行股票募集的资金使用完毕。|
|募集资金投资|不适用|
|项目实施地点||
|变更情况||
||武汉高压变频器生产研发基地项目调整 ：2011年2月23日，合康变频2011年度第一次临时股东大会审议通过了修订《超募资金使用计划1的议案》，将武汉“高压变频器生产研发基地项目”调整为“高中低压及防爆变频器生产研发基地项目”，预计投资由21,185.00万元调整为43,276.00万元。该调整是对原项目在产品线上的横线扩充，有利于进一步提高公司募集资金使用效率、市场竞争力和盈利能力。|
|募集资金投资||
|项目实施方式||
|调整情况||
||2010年2月3日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金2,362.10万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。中瑞岳华于 2010年 1月 29日出具了中瑞岳华专审字[2010]第0162号《关于北京合康亿盛变频科技股份有限公司代垫募集资金投资项目资金支出的专项审核报告》，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验。|
|募集资金投资||
|项目先期投入||
|及置换情况||
||公司第三届董事会第一次临时会议于2015年12月29日审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2016年1月8日，公司使用超募资金人民币5,000万元暂时补充流动资金。2016年12月28日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金合计5,000万元人民币归还至公司募集资金专户。2017年1月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。2017年2月15日，公司已使用5,000万元超募资金暂时补充流动资金。|
|用闲置募集资||
|金暂时补充流||
|动资金情况||
||募投项目亦庄高压变频器生产研发基地项目出现募集资金结余6,107.64万元，主要是由于一方面公司在保证质量的基础上尽量压缩各项工程费用支出，另一方面由于公司部分研发及生产设备从原厂房搬迁至新厂房节约了固定资产支出所致。2012年2月13日，经第一届董事会第二十九次会议审议，公司将该募投项目节余募集资金共计6,571.64万元（含利息收入464.00万元）用于永久补充公司流动资金。|
|项目实施出现||
|募集资金结余||
|的金额及原因||
||截止本报告期末，公司首次公开发行股票募集的资金使用完毕。|
|尚未使用的募||
|集资金用途及||
|去向||
|募集资金使用|公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。|
|及披露中存在||
|的问题或其他||
|情况||

附件2：首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||||||变更|
|||||||||||||||||||是|||
|||||||||||||||||||||后的|
|||||||||||||||||||否|||
||||||变更后|）||||截至期||||||||||项目|
|||||||||||||截至期末||项目达到||||达|||
||||||项目拟|||本年度||末实际||||||本年度||||可行|
||||对应的原承|||||||||投资进度||预定可使||||到|||
||变更后的项目||||投入募|||实际投||累计投||||||实现的||||性是|
||||诺项目|||||||||（%）||用状态日||||预|||
||||||集资金|||入金额||入金额||||||效益||||否发|
|||||||||||||(3)=(2)/(1)||期||||计|||
||||||总额（1|||||(2)||||||||||生重|
|||||||||||||||||||效|||
|||||||||||||||||||||大变|
|||||||||||||||||||益|||
|||||||||||||||||||||化|
|武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生成研发基地||武汉东湖开发区高压变频器生成研发基地||43,276.00|||0||44,352.61||102.49%||2013/1/10||-1,165.58||否||否||
|投资设立深圳合康思德电机系统有限公司||投资设立深圳合康思德电机系统有限公司||1,600|||0||1,600||100.00%||2017年06月26日||-21.02||||否||
|||||44,876|||0||45,952.61||||||-1,186.60||||||
||合计||--|||||||||--||--|||||||
|||（一）武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生成研发基地项目：1、变更原因：本次项目的变更是在原有高压变频器生产研发项目的基础上加入了中低压变频器和防爆变频器项目的建设相关内容，是原计划中高压变频器产品线的横向拓展，整体扩充为高中低压及防爆变频器生产研发基地项目。本次变更原因是依托在高压变频器行业的技术实力和市场影响力，抓住中低压和防爆变频市场快速发展的机遇，拓宽市场面，推出新产品，在更多的市场领域谋求领先优势，强化目前已形成的技术和市场优势，为公司长远发展奠定基础。2、决策程序：2011年1月18日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过《超募资金使用计划1（调整）》的议案，同意公司使用超募资金共43,276.00万元建设位于武汉东湖新技术开发区的高中低压及防爆变频器生产研发基地，新增超募资金投资金额22,091.00万元，并经公司独立董事、保荐机构中信证券发表意见。2011年2与23日，公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了上述募集资金项目的变更。3、信息披露情况说明：该募集资金项目的变更请详见中国证监会指定信息披露网站相关公告，公告编号：2011-005。（二）投资设立深圳合康思德电机系统有限公司项目：1、变更原因：深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及其系统产品研发进展缓慢，而同样也生产经营电机产品的控股子公司合康锐马电机（宁波）有限公司经过一段时间的技术积累及产品运行沉淀后，产品投放市场得到认可，并已经实现盈利，成为公司的主要电机供应商。为提高资金的使用效率，避免投资项目重复、浪费公司资源，实现集中主力发展优势项目的目标，公司拟减少深圳合康思德电机系统有限公司的注册资本，注册资本总额由为人民币3,650万元变更为人民币19,467,088.45元。其中公司认缴出资16,000,000.00元，持股82.19%；张勇认缴出资3,328,872.13元，持股17.1%；汪丽认缴出资138,216.32元，持股0.71%。认缴出资变更前后，各股东持股比例保持不变。同时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公司流动资金，以提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，实现公司与股东利益最大化。2、决策程序：公司第三届董事会第十七次会议和2017年第二次临时股东大会分别于2017年6月8日、2017年6月26日审议通过了《关于变更超募资金投资项目暨使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意超募资金投资项目“投资设立深圳合康思德电机系统有限公司” 的投资金额由3,000万元变更为1600万元，同时，将原项目剩余未投入的超募资金1400万元用于永久补充公|||||||||||||||||||
||变更原因、决||||||||||||||||||||
||策程序及信息||||||||||||||||||||
||披露情况说明||||||||||||||||||||

|||
|-|-|
||司流动资金。3、信息披露情况说明：该募集资金项目的变更请详见中国证监会指定信息披露网站相关公告，公告编号：2017-049。|
||（一）武汉东湖开发区高中低压及防爆变频器生成研发基地项目：由于当地政府的土地竞拍日期迟于原规划时间，导致土地、厂房等基础建设投资无法实施，后期因雨水过多等原因，影响厂房等外部基建项目施工进展及内外部装修等辅助建设的施工。上述原因总体影响了募集资金项目实施进度，该项目已于2012年10月底施工完毕并提请政府相关部门验收，但由于武汉当地其他工程施工事故，相关部门工作重心转向施工管制，直至2013年1月，公司武汉基地所建厂房才通过政府相关部门初步验收并投产，达到预定可使用状态。上述原因影响了公司的高中低压及防爆变频器的生产研发进程；另外一方面，受宏观经济环境下行压力的影响，变频器市场发展增速放缓。（二）投资设立深圳合康思德电机系统有限公司项目：深圳合康思德电机系统有限公司成立后，电机及其系统产品研发进展缓慢。|
|未达到计划进||
|度或预计收益||
|的情况和原因||
|变更后的项目|不适用|
|可行性发生重||
|大变化的情况||
|说明||

附件3：定向增发购买资产配套募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||38,800.00||||||||||||6,467.27||||
||募集资金总额||||||||||本年度投入募集资金总额|||||||||||
|||||||6,000.00||||||||||||39,112.27||||
||报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||||||||||||
|||||||6,000.00||||||||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额||||||||||已累计投入募集资金总额|||||||||||
|||||||15.46%||||||||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||||||||||
||||||||||||||||项目||||||项目|
||||是否|||||||||||||||||||
||||||||||||||截至期||达到||||||可行|
||||已变||募集资||||||截至期||||||本年||是否|||
||||||||调整后||本年度||||末投资||预定||||||性是|
||承诺投资项目和||更项||金承诺||||||末累计||||||度实||达到|||
||||||||投资总||投入金||||进度||可使||||||否发|
||超募资金投向||目（含||投资总||||||投入金||||||现的||预计|||
||||||||额(1)||额||||（%）(3)||用状||||||生重|
||||部分||额||||||额(2)||||||效益||效益|||
||||||||||||||＝(2)/(1)||态日||||||大变|
||||变更）|||||||||||||||||||
||||||||||||||||期||||||化|
||承诺投资项目|||||||||||||||||||||
|支付发行股份购买资产交易之现金对价||否||15,000.00||15,000.00||0||15,000.00||100.00%||--||不适用||不适用||否||
|西宁特钢高炉煤气发电工程EMC项目||是||6,000.00||0||0||0||0.00%||--||不适用||否||否||
|补充流动资金及支付交易相关中介费用及发行费等||否||17,800.00||17,800.00||0||17,645.00||99.13%||--||不适用||不适用||否||
|永久补充流动资金||--||||||6,467.27||6,467.27||||--||--||--||--||
|合计||--||38,800.00||32,800.00||6,467.27||39,112.27||--||--||--||--||--||
|||华泰润达与西宁特钢协商一致，提出自双方签订 EMC 项目合同后，西宁特钢高炉远未达到预期的煤气产量，同时因市场环境变化，西宁特钢厂内其他生产工艺所需煤气量增加，由此造成此项目富余煤气量很少，不足以支撑煤气发电项目的实施。因此双方同意原签订的合同作废，本项目不再启动，双方的相关权利义务不再履行。西宁特钢高炉煤气发电工程EMC项目已取消。||||||||||||||||||||
||未达到计划进度|||||||||||||||||||||
||或预计收益的情|||||||||||||||||||||
||况和原因(分具体|||||||||||||||||||||
||项目）|||||||||||||||||||||
||项目可行性发生|西宁特钢高炉远未达到预期的煤气产量，同时因市场环境变化，西宁特钢厂内其他生产工艺所需煤气量增加，由此造成此项目富余煤气量很少，不足以支撑煤气发电项目的实施。||||||||||||||||||||
||重大变化的情况|||||||||||||||||||||
||说明|||||||||||||||||||||
||超募资金的金额、|不适用||||||||||||||||||||
||用途及使用进展|||||||||||||||||||||
||情况|||||||||||||||||||||
||募集资金投资项|不适用||||||||||||||||||||
||目实施地点变更|||||||||||||||||||||
||情况|||||||||||||||||||||
||募集资金投资项|公司于2017年10月26日召开第三届董事会第二十一次会议和2017年11月15日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目暨使用剩余募集资金永久||||||||||||||||||||
||目实施方式调整|||||||||||||||||||||

|||
|-|-|
|情况|补充流动资金的议案》，同意公司取消募集资金投资项目——“西宁特钢高炉煤气发电工程EMC 项目”，取消此项目投资金额6000万元，并使用剩余募集资金64,672,730.17元（含利息收入）永久补充流动资金。|
|募集资金投资项|不适用|
|目先期投入及置||
|换情况||
||2017年5月24日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用暂时闲置的“西宁特殊钢股份有限公司高炉煤气发电工程EMC项目”6,000万元募集资金用于暂时补充流动资金。2017年5月26日，公司使用募集资金人民币6,000万元暂时补充流动资金。|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||
||不适用|
|项目实施出现募||
|集资金结余的金||
|额及原因||
||截止本报告期末，公司定向增发购买资产配套募集资金使用完毕。|
|尚未使用的募集||
|资金用途及去向||
||公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。|
|募集资金使用及||
|披露中存在的问||
|题或其他情况||