山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)山东沃华医药科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2013年 12月 31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)首次公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]166号文件核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2007年 1月 10日由主承销商（保荐人）平安证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票1,800万股，每股发行价为 10.85元，扣除发行费用1,623万元，实际募集资金净额 17,907万元。于2007年1月16日存入公司在中国银行股份有限公司潍坊分行开立的募集资金专用账户中，账号为397101561848094001（银行账号已变更为235102187418）。上述募集资金到位情况业经山东天恒信有限责任会计师事务所验证，并出具鲁天恒信验报字[2007]1101号验资报告。
2、首次公开发行募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：元
本年使用金额 年末余额募集资金净 以前年度已 累计利息
额 投入 置换先 直接投入暂时补 收入净额 专户余
定期存款期投 募集资金充流动 额
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)入项目 项目 资金
金额
179,070,000.00 149,418,782.51 5,930,384.84 81,602.33 35,500,000.00(二)2008年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东沃华医药科技股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可［2008］932号文批准，核准公司非公开发行人民币普通股（A股）股票不超过 1,200万股。经与主承销商国都证券有限责任公司协商确定本次发行 1,200万股，每股面值为人民币 1.00元,每股发行价格为人民币 22.76元，扣除发行费用 1,150万元，募集资金净额 26,162万元。于 2008年8月14日缴存公司在交通银行股份有限公司潍坊分行营业部开立的专用账户内，账号为377005081018010057711。上述募集资金到位情况业经万隆会计师事务所有限公司验证，并出具万会业字（2008）第2372号验资报告。为便于募集资金项目的核算，公司又在中国银行股份有限公司潍坊分行开立募集资金专户，账号为397101561848095001（银行账号已变更为236402187410）。
2、2008年非公开发行募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：元
本年使用金额 年末余额募集资金净 以前年度已 置换先 直接投 累计利息
暂时补
额 投入 期投 入募集 收入净额 专户余
充流动 定期存款入项目 资金项 额
资金
金额 目
261,620,000.00 63,814,629.36 33,425,619.12 60,989.76 231,170,000.00二、募集资金存放和管理情况
(一)首次公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据该办法规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股份有限公司
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专用，并与平安证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，并自 2008年 4月 22日起由国都证券有限责任公司承接首次公开发行股票持续督导工作。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下: 单位：元
专户银行名称 银行账号 存款方式 年末余额
中国银行股份有限公司潍坊分行 235102187418 活期存款 81,602.33
中国银行股份有限公司潍坊分行 227319353607 定期存款 1,600,000.00
中国银行股份有限公司潍坊分行 244215836366 定期存款 12,700,000.00
中国银行股份有限公司潍坊分行 205219290607 定期存款 21,200,000.00
合计 35,581,602.33
(二)2008年非公开发行募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东沃华医药科技股份有限公司募集资金管理办法》。
根据该办法规定，公司对募集资金采用专户存储制度，在中国银行股份有限公司潍坊分行和交通银行股份有限公司潍坊分行设立募集资金专用账户，专款专用，并与国都证券有限责任公司、中国银行股份有限公司潍坊分行和交通银行股份有限公司潍坊分行签署《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
专户银行名称 银行账号 存款方式 年末余额中国银行股份有限公司潍坊分行 236402187410 活期存款
43,453.34交通银行股份有限公司潍坊分行 377005081018010057711 活期存款
17,536.42中国银行股份有限公司潍坊分行 244215836366 定期存款
6,250,000.00中国银行股份有限公司潍坊分行 239019290635 定期存款
62,750,000.00
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)交通银行股份有限公司潍坊分行 37700508160851000582300595582 定期存款
24,670,000.00交通银行股份有限公司潍坊分行 37700508160851000582300595581 定期存款
68,000,000.00交通银行股份有限公司潍坊分行 37700508160851000582300595525 定期存款
48,000,000.00交通银行股份有限公司潍坊分行 37700508160851000582300595583 定期存款
20,000,000.00交通银行股份有限公司潍坊分行 37700508160851000582300595580 定期存款
1,500,000.00合计
231,230,989.76三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)首次公开发行募集资金实际使用情况 单位:万元项目 金额 项目 金额募集资金总额 17,907.00 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 14,941.88变更用途的募集资金总额比例
截至年末累 项目可是否已募集资 截至年 截至年 本年度是否报告期 计投入金额截至年末投项目达到预 行性是变更项金承诺调整后投末承诺 末累计 募集资达到承诺投资项目 内投入 与承诺投入入进度（%）定可使用状 否发生目（含部投资总资总额投入金 投入金 金实现预计金额 金额的差额(4)＝(2)/(1)态日期 重大变分变更）额 额(1) 额(2) 的效益效益(3)＝(2)-(1) 化心可舒 GMP车
否 4,564.45 4,564.45 4,564.45 5,767.59 1,203.14 126.362009年3月 798.41否 否间建设项目
中药提取 GMP
否 4,927.17 4,927.17 4,927.17 5,355.41 428.24 108.692009年3月 否车间建设项目
新药研发中心
否 2,640.20 2,640.20 2,640.20 3,818.88 1,178.68 144.642009年3月 否建设项目
营销网络建设 未投否 2,900.00 2,900.00 2,900.00 -2,900.00 0.00 否项目 入超募资金投向
超募资金投向
小计
合计 15,031.82 15,031.82 15,031.82 14,941.88 -89.94 99.40 798.41
1、中药提取 GMP车间建设项目、新药研发中心建设项目不单独产生效益。
2、心可舒 GMP车间建设项目、中药提取 GMP车间建设项目、新药研发中心建设项目由于建设期间建筑材料以及人工价格大幅上涨原因造成成本超过了项目预算。项目完工后山东省食品药品监督管理未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
局于2009年3月进行了GMP认证，因此实际于2009年3月正式投入生产。
3、营销网络建设项目实际投资金额与承诺投资差异原因：该项目计划在原有22个省级营销办事处的基础上，扩建至40个营销办事处，购买房产，但是自2008年开始，全国房价非理性迅猛上涨，公司为规
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)避房价波动风险，延迟实施了该项目。营销网络建设是公司发展战略中的重要一环，公司将择机继续实施该项目。
4、心可舒 GMP车间建设项目未达到预计效益的原因：公司主要产品心可舒片已增补进国家基本医药目录，公司通过加大市场投入、扩展营销网络等措施，提高了产品销售区域的覆盖率，销售收入稳定增长，但由于营销费用增长较快等原因而未达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明
无
募集资金投资项目实施地点变更情况
无
募集资金投资项目实施方式调整情况
无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
无
截止 2013年 12月 31日募集资金尚未使用金额（含利息收入）尚未使用的募集资金用途及去向 35,581,602.33元，其中募集资金专户余额 81,602.33元、定期存款35,500,000.00元。
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于2008年12月整体搬迁至募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
新厂区，公司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
(二)2008年非公开发行募集资金实际使用情况 单位:万元
项目 金额 项目 金额募集资金总额 26,162.00 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 6,381.46变更用途的募集资金总额比例
截至年末累计截至年项目达
是否已募集资 截至年 截至年 本年度是否报告期 投入金额与承末投入到预定 项目可行性承诺投资项变更项金承诺调整后投末承诺 末累计 募集资达到内投入 诺投入金额的进度可使用 是否发生重目 目（含部投资总资总额投入金 投入金 金实现预计金额 差额 （%）(4)状态日 大变化分变更） 额 额(1) 额(2) 的效益效益(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)期
口服液GMP
车间建设项 否 4,949.56 4,949.56 4,949.56 1,572.43 -3,377.13 31.77 无 否 否目
胶囊剂GMP
否 4,652.95 4,652.95 4,652.95 1,604.88 -3,048.07 34.49 无 否 否车间项目
颗粒剂GMP
否 4,461.28 4,461.28 4,461.28 1,550.16 -2,911.12 34.75 无 否 否车间项目
膏剂GMP车
否 4,892.21 4,892.21 4,892.21 1,653.99 -3,238.22 33.81 无 否 否间项目
滴丸车间GMP
未投建设项目
否 6,015.75 6,015.75 6,015.75 -6,015.75 无 否入
山东沃华医药科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告(2013年度)丹参GAP基
未投地建设项目
否 4,244.43 4,244.43 4,244.43 -4,244.43 无 否入滴丸研发平 未投否 1,821.51 1,821.51 1,821.51 -1,821.51 无 否台 入超募资金投
向
超募资金投
向小计
合计 31,037.69 31,037.69 31,037.69 6,381.46 -24,656.23 20.56
1、公司现有产能足以满足目前销售需求。因此，公司延缓了口服液GMP车间建设项目、胶囊剂GMP车间项目、颗粒剂GMP车间项目、膏剂未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） GMP车间项目的投入。
2、由于以上原因，滴丸车间 GMP建设项目、丹参 GAP基地建设项目、滴丸研发平台没有进行投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截止2013年12月31日募集资金尚未使用金额（含利息收入）231,230,989.76尚未使用的募集资金用途及去向
元，其中：募集资金专户余额60,989.76元，定期存款231,170,000.00元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2013年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
由于公司老厂区土地已被政府收回，公司已于 2008年 12月整体搬迁至新厂区，公司用研发中心部分闲置房间作为办公用房。
山东沃华医药科技股份有限公司董事会二○一四年二月十六日