浙富控股集团股份有限公司
2016年半年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2016年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.2008年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕923号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行方式，向社会公众公开发行及配售股份人民币普通股（A股）股票3,580万股，发行价为每股人民币14.29元，共计募集资金51,158.20万元，坐扣承销和保荐费用1,734.75万元后的募集资金为49,423.45万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2008年7月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计费及验资费、律师费、股份登记费和信息披露等其他发行费用561.34万元后，公司本次募集资金净额为48,862.11万元。上述募集资金到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（浙天会验〔2008〕82号）。
2.2013年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江富春江水电设备股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2012〕1533号)核准，并经贵所同意，本公司和主承销商国泰君安证券股份有限公司确定向 7名特定对象非公开发行人民币普通股(A股) 11,788.0794万股（每股面值1元），发行价格为每股人民币7.55元，共募集资金人民币8.90亿元。坐扣承销费2,800.00万元后的募集资金为8.62亿元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2013年4月22日汇入本公司在中国银行股份有限公司桐庐支行开立的账号为357163883332的人民币账户内。另减除律师费、审计费、评估费等其他发行费用257.07万元后，本公司本次募集资金净额85,942.93万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2013〕94号）。
3.2014年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕189号文核准，并经贵所同意，本公司和主承销商国泰君安证券股份有限公司确定向 4名特定对象非公开发行人民币普通股(A股) 10,861.964万股（每股面值 1元），发行价格为每股人民币 5.27元，共募集资金人民币 57,242.55万元。坐扣承销费 1,500.00万元后的募集资金为 55,742.55万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2014年8月4日分别汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司杭州桐庐支行开立的账号为 95250154500000199的人民币账户和在中国银行桐庐支行开立的账号为358466995883的人民币账户各27,871.275万元。另减除律师费、审计费、评估费等其他发行费用352.18万元后，本公司本次募集资金净额55,390.37万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕151号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2008年公开发行股票募集资金使用和结余情况
截至2015年 12月31日，募集资金余额223.94万元，系用于支付设备尾款及质保金，2016年半年度实际使用募集资金支付40.00万元，2016年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为0.33万元。
截至 2016年 6月 30日，募集资金余额为人民币 184.27万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）并继续用于支付设备尾款和质保金。
2.2013年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金82,389.86万元，以前年度收到的银行理财产品投资收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,240.69万元；2016年半年度实际使用募集资金1,263.18万元，2016年半年度收到的银行理财产品投资收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8.14万元；累计已使用募集资金83,653.04万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,271.33万元。
截至 2016年 6月 30日，募集资金余额为人民币 3,538.72万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
3.2014年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
本公司已使用募集资金55,390.37万元永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙富控股集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，针对2008年公开发行股票募集资金，本公司及浙江富安水力机械研究所有限公司（以下简称浙富水力公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及杭州银行股份有限公司桐庐支行签订了《募集资金三方监管协议》。针对2013年非公开发行股票募集资金，本公司于2013年4月与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及中国银行股份有限公司桐庐支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金实施主体四川华都核设备制造有限公司（以下简称华都核设备公司）、浙江临海浙富电机有限公司（以下简称浙富临海公司）、浙江富春江水电设备有限公司（以下简称浙富水电公司）对以增资方式收到的募集资金，也实行了专户存储。公司四川华都公司于2013年5月与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及中国农业银行股份有限公司桐庐县支行签订了《募集资金四方监管协议》，临海浙富公司于2013年5月与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及华夏银行股份有限公司杭州桐庐支行签订了《募集资金四方监管协议》，浙富水电公司于2014年1月与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及中国银行股份有限公司桐庐支行签订了《募集资金四方监管协议》。
针对2014年非公开发行股票募集资金，本公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司杭州桐庐支行、中国银行桐庐支行于2014年8月18日签订了《募集资金三方监管协议》。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及浙富水力公司、四川华都公司、临海浙富公司、浙富水电公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1.2008年公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，本公司及子公司合计共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|杭州银行股份有限公司桐庐支行|89318100070776|1,490,001.85|

||||
|-|-|-|
|杭州银行股份有限公司桐庐支行|89318100162408|352,654.82|
|||1,842,656.67|

2.2013年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，本公司及子公司合计共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|中国农业银行股份有限公司桐庐县支行|19065101040046326|5,726,363.46|
|华夏银行股份有限公司杭州桐庐支行|10472000000048475|29,660,810.01|
|||35,387,173.47|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1、附件2。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
2016年半年度本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016年半年度本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年半年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表（2008年公开发行股票募集资金）
2.募集资金使用情况对照表（2013年非公开发行股票募集资金）
浙富控股集团股份有限公司二〇一六年八月二十六日
附件1
募集资金使用情况对照表（2008年公开发行股票募集资金）
2016年半年度
编制单位：浙富控股集团股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||48,862.11||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||8,130.85|||||||
|||16.64%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|48,862.11|40,731.26|40.00|40,716.94|99.96|2013.6|-|-|
|-||8,130.85||8,130.85|100.00|-|-|-|
|-|48,862.11|48,862.11|40.00|48,847.79||-|-|-|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 原承诺募投项目在2011年达到预定可使用状态，其中，“水力试验台”项目实际在2013年6月完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于支付设备尾款和质保金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无
附件2
募集资金使用情况对照表（2013年非公开发行股票募集资金）
2016年半年度
编制单位：浙富控股集团股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||85,942.93||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||40,800.00|||||||
|||47.47%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是|25,800.00|-|-|-|-|-|-|-|
|是|25,000.00|10,000.00|1,108.20|7,061.17|70.61|2016.12|-|-|
|否|16,860.00|16,860.00|154.98|16,345.83|96.95|2015.12|-|-|
|是|18,282.93|59,082.93||60,246.04|101.97|-|-|-|
||85,942.93|85,942.93|1,263.18|83,653.04|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无
尚未使用的募集资金用途及去向 继续用于募集资金项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无