东北证券股份有限公司
关于四川科新机电股份有限公司 2013年度跟踪报告
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|保荐机构名称：东北证券股份有限公司|被保荐公司简称：科新机电|
|保荐代表人姓名：王浩|联系电话：13601024447|
|保荐代表人姓名：王粹萃|联系电话：13911158869|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|3次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|发现主要问题：①监事会、董事会专门委员会会议记录不完整；②董事履职有待加强，审计委员会、独立董事在会计师进场前与审计会计师进行沟通的会议记录中未体现出是否就审计计划、风险判断及测试、评估方法等内容进行了沟通。独立董事现场调查工作资料不完整；③公司2013年度亏损，公司业绩下滑幅度较大；④未将投资者关系活动记录表及时在深交所互动易网站刊载；⑤公司在回答特定对象调研时应注意表述严谨，与信息披露内容保持一致；⑥公司董事会秘书|

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||在收到董监高的买卖公司股票计划后，其核查公司信息披露及重大事项等进展情况过程未留痕；⑦募投项目建设进度、投资效益与招股说明书不相符，公司已经对该事项进行了完整披露。整改情况：①公司将加强会议全程的记录工作，确保会议记录内容完整；②董事会督促全体董事和各专业委员会委员加强法律、法规和专业知识学习，进一步做好审计委员会和独立董事在年报审计过程中与会计师的沟通工作，完善独立董事现场检查的工作笔录；③公司治理层和管理层充分关注公司经营环境的变化，采取积极的应对措施，进一步优化产品结构，加大市场开拓能力，控制成本、费用，保持业绩稳定；④公司在今后的投资者关系活动中将投资者关系活动记录表及时在深交所互动易网站刊载；⑤要求公司相关人员加强对相关法律、规章制度的学习和培训，在接待特定投资者的调研和其他投资者活动中注意表述和措辞，与信息披露内容保持一致；⑥公司董事会秘书将加强工作留痕；⑦加大市场开拓，争取得到更多的募投项目生产产品订单。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次1、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金之核查意见》；2、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见》；3、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司 2012 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》；4、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2012 年度跟踪报告》；5、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司部分限售股份上市流通之核查意见》；6、《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2013 年半年度跟踪报告》。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|2次|

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|（2）报告事项的主要内容|2012 年年度跟踪报告、2013 年半年度跟踪报告|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|2013年公司业绩亏损|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|公司将继续加大营销订货力度，争取附加值较高的大订单，狠抓降本增效，加强生产管控，全力避免公司业绩持续亏损。|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|合格|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2013年12月4日|
|（3）培训的主要内容|1、上市公司并购重组审核分道制介绍；2、深交所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》讲解；3、规则导读之《会计监管风险提示》系列规范，以及创业板上市公司监管交流资料。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|2013年12月科新机电存在行政处罚事项：四川省德阳市地方税务局稽查局于2013年8月 15 日对公司2011 年1 月 1 日至2012 年12月31日的地方税收缴纳情况进行了检查。由于公司税务会计工作疏忽，在上述期间少计缴地方各税共32,344.35元。具体如下：单位：元所属税种 补税款 滞纳金额 罚款 合计时间城市维护建设 2011 3,679.88 1,063.49 1,839.94 6,583.31建税教育费2011 2,207.92 2,207.92附加地方教育费附 2011 1,471.95 1,471.95加企业所2012 6,773.82 257.41 3,386.91 10,418.14得税合计 14,133.57 1,320.90 5,226.85 20,681.32个人所 2011-18,210.78 9,105.39 27,316.17得税 2012总计 32,344.35 1,320.90 14,332.24 47,997.49注：个人所得税事项系公司承担的员工学历培训费用。处罚措施:四川省德阳市地方税务局稽查局|

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|于 2013 年 12 月 6 日下达了德地税稽处[2013]24号税务行政处理决定书，于2013年12 月 12 日下达了德地税稽罚[2013]25 号税务行政处罚决定书，要求公司限期缴纳上述少计缴的税款、应缴的滞纳金和罚款。整改情况：公司于2013年12月12日及时足额缴纳了上述款项。公司将加强财务人员的税务知识培训，规范工作行为，减少工作失误。信息披露情况：由于上述行政处罚金额较小，故公司在2013年年度报告中进行了披露。|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|①未将投资者关系活动记录表及时在深交所互动易网站刊载。②公司在回答特定对象调研时应注意表述严谨，与信息披露内容保持一致。|①公司在今后的投资者关系活动中将投资者关系活动记录表及时在深交所互动易网站刊载。②要求公司相关人员加强对相关法律、规章制度的学习和培训，在接待特定投资者的调研和其他投资者活动中注意表述和措辞，与信息披露内容保持一致。|
|2.公司内部制度的建立和执行|①监事会、董事会专门委员会会议记录不完整。②董事履职有待加强，审计委员会、独立董事在会计师进场前与审计会计师进行沟通的会议记录中未体现出是否就审计计划、风险判断及测试、评估方法等内容进行了沟通。独立董事现场调查工作资料不完整。③公司董事会秘书在收到董监高的买卖公司股票计划后，其核查公司信息披露及重大事项等进展情况过程未留痕。|①公司将加强会议全程的记录工作，确保会议记录内容完整。②董事会督促全体董事和各专业委员会委员加强法律、法规和专业知识学习；进一步做好审计委员会和独立董事在年报审计过程中与会计师的沟通工作；完善独立董事现场检查的工作笔录。③公司董事会秘书将加强工作留痕。|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|募投项目建设进度、投资效益与招股说明书不相符，公司已经对该事项进行了完整披露。|加大市场开拓，争取得到更多的募投项目生产产品订单。|
|6.关联交易|无|不适用|

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|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|①公司 2013 年度亏损，公司业绩下滑幅度较大。②公司2013年12月存在行政处罚事项。|①公司治理层和管理层充分关注公司经营环境的变化，采取积极的应对措施，进一步优化产品结构，加大市场开拓能力，控制成本、费用，保持业绩稳定。②公司于 2013 年 12 月 12日及时足额缴纳了处罚款项。公司已在 2013 年年度报告中进行了信息披露。公司将加强财务人员的税务知识培训，规范工作行为，减少工作失误。|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺：公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富及其亲属叶少平、程浩、张体安与持有公司 5%以上股份的股东陈放、赵丕龙承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。另外公司股东王晓明、强凯承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内不转让其本次发行前已持有的公司股份。同时作为公司董事、监事或高级管理人员的林祯华、林祯荣、陈放、赵丕龙、强凯、王晓明承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。|是|不适用|
|2、关于避免同业竞争的承诺：为避免|是|不适用|

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|同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富向公司出具了《关于避免同业竞争之承诺函》。|||
|3、关于规范关联交易的承诺：为了进一步规范关联交易，公司实际控制人林祯华、林祯荣、林祯富做出了关于规范关联交易的承诺。|是|不适用|
|4、上市后董事、监事、高管的补充承诺：如果在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的公司股份；如果在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的公司股份。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司 2013年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王浩 2014年4月4日
王粹萃 2014年4月4日
保荐机构：东北证券股份有限公司 2014年4月4日