证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2018-026
东方日升新能源股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“公司”）将2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《关于核准东方日升新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2961号）核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）227,596,017股，每股发行价格为人民币 14.06元，募集资金总额为人民币 3,199,999,999.02元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用人民币45,959,999.81元后，实际募集资金净额为人民币 3,154,039,999.21元。上述发行募集资金已于 2017年 3月 28日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行了审验并出具了大华验字〔2017〕000142号《验资报告》。
（二）募集资金使用及存放情况
截止2017年12月31日，募集资金使用情况如下：
||||
|-|-|-|
||2017年度募集资金使用及结余情况||
||单位：人民币元||
|项目||金额|
|募集资金净额||3,154,039,999.21|

|||
|-|-|
|直接投入项目资金（-）|471,184,239.75|
|置换预先投入募投项目的自筹资金（-）|321,731,800.00|
|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金（-）|500,000,000.00|
|利息收入扣除手续费净额（+）|25,389,546.24|
|募集资金专用账户余额|1,886,513,505.70|

募集资金专户截止2017年12月31日存放情况如下表：
单位：人民币元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||开户行||账号||账户类别||余额|
|中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行||39760001040010215||募集资金专户||1,196,009,400.03||
|中国银行股份有限公司宁海支行||363672216034||募集资金专户||606,631,630.26||
|中国建设银行股份有限公司宁海支行||33150199543600000262||募集资金专户||81,621,607.70||
|中国邮政储蓄银行股份有限公司宁海县支行||933027010000876666||募集资金专户||19,117.41||
|浙商银行股份有限公司宁海支行||3320020910120100017357||募集资金专户||2,231,750.30||
|合计||——||——||1,886,513,505.70||

二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《东方日升新能源股份有限公司募集资金使用管理制度》。
公司分别在中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行、中国银行股份有限公司宁海支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司宁海县支行、浙商银行股份有限公司宁海支行开设共计5个募集资金专用账户用于本次非公开发行股票募集资金存储；公司、保荐机构安信证券股份有限公司与上述银行共同签订《募集资金三方监管协议》。本年度，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位:万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期|累计变|累计变||尚未使||
||||本期已|已累计||||尚未使||闲置两|
|||募集资|||内变更|更用途|更用途||用募集||
|募集年|募集方||使用募|使用募||||用募集||年以上|
|||金总额|||用途的|的募集|的募集||资金用||
|份|式||集资金|集资金||||资金总||募集资|
|||注[1]|||募集资|资金总|资金总||途及去||
||||总额|总额||||额||金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||2017年5||
||||||||||月12日，||
||||||||||经公司||
||||||||||第二届||
||||||||||董事会||
||||||||||第五十||
||||||||||次会议、||
||||||||||第二届||
||||||||||监事会||
||||||||||第三十||
||||||||||六次会||
||||||||||议审议||
||||||||||通过《东||
||||||||||方日升||
||||||||||关于使||
||||||||||用部分||
||非公开||||||||闲置募||
|||||||||238,651.|||
|2017年|发行股|315,404|79,291.6|79,291.6|0|0|0.00%||集资金|0|
|||||||||35|||
||票||||||||暂时补||
||||||||||充流动||
||||||||||资金的||
||||||||||议案》，||
||||||||||公司使||
||||||||||用部分||
||||||||||闲置募||
||||||||||集资金||
||||||||||50,000||
||||||||||万元暂||
||||||||||时补充||
||||||||||流动资||
||||||||||金，使用||
||||||||||期限自||
||||||||||董事会||
||||||||||批准之||
||||||||||日起不||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||超过 12||
||||||||||个月；其||
||||||||||余募集||
||||||||||资金存||
||||||||||放于公||
||||||||||司募集||
||||||||||资金专||
||||||||||户，仍将||
||||||||||按照公||
||||||||||司承诺||
||||||||||用途使||
||||||||||用。||
|||||||||238,651.|||
|合计|--|315,404|79,291.6|79,291.6|0|0|0.00%||--|0|
|||||||||35|||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|经中国证监会《关于核准东方日升新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2961号）|||||||||||
|核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）227,596,017股，每|||||||||||
|股发行价格为人民币14.06元，募集资金总额为人民币3,199,999,999.02元，扣除承销费、保荐费、验资|||||||||||
|费、律师费等发行费用人民币 45,959,999.81元后，实际募集资金净额为人民币3,154,039,999.21元。上|||||||||||
|述发行募集资金已于2017年3月28日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行了|||||||||||
|审验并出具了大华验字〔2017〕000142号《验资报告》。公司分别在中国农业银行股份有限公司宁海梅|||||||||||
|林支行、中国银行股份有限公司宁海支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行、中国邮政储蓄银行股|||||||||||
|份有限公司宁海县支行、浙商银行股份有限公司宁波宁海支行开设共计5个募集资金专用账户用于本次|||||||||||
|非公开发行股票募集资金存储；公司、保荐机构安信证券股份有限公司与上述银行共同签订《募集资金|||||||||||
|三方监管协议》。截至2017年12月31日，直接投入项目资金为471,184,239.75元，置换预先投入募投|||||||||||
|项目的自筹资金321,731,800.00元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金500,000,000元，利息收入|||||||||||
|扣除手续费净额为25,389,546.24元，募集资金账户余额为1,886,513,505.70元。|||||||||||

注[1]该处募集资金总额为扣除发行费用后的数额。
（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|||||
||||||||项目达|||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|末投资|||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|进度(3)|||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|＝|||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|(2)/(1)|||||
||||||||期|||化|
|||||||注[1]|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|宁波市宁海县蛇蟠|||||||||||
|||||60,408.|60,408.||2017.5.|3,372.5|||
|涂99MW渔光互补|否|64,000|64,000|||94.39%|||是|否|
|||||8|8||30|4|||
|光伏发电项目|||||||||||
|池州市80MW集中||||15,103.|15,103.||||||
||否|54,000|54,000|||27.97%|--|--|不适用|否|
|式光伏发电项目||||87|87||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|浙江省宁海县|||||||||||
|||||3,778.9|3,778.9||2017.5.||||
|8.7MW分布式光伏|否|4,000|4,000|||94.47%||377.47|是|否|
|||||3|3||12||||
|发电项目|||||||||||
|内蒙古150MW集|||||||||||
|中式光伏发电项目|否|109,000|109,000|--|--|--|--|--|不适用|否|
|注[2]|||||||||||
|墨西哥杜兰戈州|||||||||||
|100MW集中式光|否|89,000|84,404|--|--|--|--|--|不适用|否|
|伏发电项目注[3]|||||||||||
|||||79,291.|79,291.|||3,750.0|||
|承诺投资项目小计|--|320,000|315,404|||--|--||--|--|
|||||6|6|||1|||
|超募资金投向|||||||||||
|无|--|--|--|--|--|--|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|0|0|0|0|--|--|--|--|--|
|||||79,291.|79,291.|||3,750.0|||
|合计|--|320,000|315,404|||--|--||--|--|
|||||6|6|||1|||
|未达到计划进度或|||||||||||
||注[2]、注[3]结合募集资金实际到位时间及光伏电站投资建设成本不断降低的情况，为||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
||提高募集资金使用效益，公司适当调整项目投建时间。||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||
||不适用||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、|不适用||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
||2017年4月12日，经公司第二届董事会第四十七次会议、第二届监事会第三十三次会议审议通过《东方日升关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至 2017年3月 31日，公司自筹资金预先投入宁波市宁海县蛇蟠涂 99MW 渔光互补光伏发电项目、浙江省宁海县8.7MW分布式光伏发电项目款合计人民币32,173.18万元，公司使用募集资金对预先投入的部分募投项目自筹资金进行置换。||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|先期投入及置换情|||||||||||
|况|||||||||||
||适用||||||||||
|用闲置募集资金暂|2017年5月12日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。||||||||||
|时补充流动资金情|||||||||||
|况|||||||||||
|项目实施出现募集|不适用||||||||||
|资金结余的金额及|||||||||||
|原因|||||||||||

|||
|-|-|
||2017年5月12日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会|
||议审议通过《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司|
|尚未使用的募集资||
||使用部分闲置募集资金50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日|
|金用途及去向||
||起不超过 12 个月；其余募集资金存放于公司募集资金专户，仍将按照公司承诺用途|
||使用。|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

注[1]：截至期末投资进度为募集资金使用进度并非工程完工进度。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情形。
东方日升新能源股份有限公司董事会