证券代码：300301 证券简称：长方照明 公告编号：2014-057深圳市长方半导体照明股份有限公司
关于调整预留限制性股票激励对象名单及授予数量的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市长方半导体照明股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 7月 21日召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于调整预留限制性股票股权激励对象名单及授予数量的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2013年 5月 27日，公司分别召开了第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十四次会议，审议并通过了《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请备案材料。
2、根据证监会的反馈意见，公司对于 2013年 5月 28日披露的《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，公司于2013年7月30日收到证监会对材料确认无异议并备案的批复，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关规定，公司可以发出股东大会召开通知，审议并实施该股权激励计划。2013年 8月 2日召开了第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同时审议并通过了《关于提请召开2013年第一次临时股东大会的议案》。
《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关事项，公司实施限制性股票激励计划获得批准。
4、2013年 9月 13日，公司召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开了第一届监事会第十七次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。
5、2013年 9月 23日，公司召开第一届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整股权激励对象名单及授予数量的议案》，调整后的《限制性股票激励计划》首次授予激励对象共 92人，涉及限制性股票共 268万股；同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整股权激励对象名单及授予数量的议案》，监事会对上述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。
6、 2013年 12月 30日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司原激励对象何伟、肖良明、苏金燕因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意，对其持有的已获授但尚未解锁的共计180,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为4.65元/股。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销原激励对象何伟、肖良明、苏金燕已获授但尚未解锁的限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。公司上述限制性股票回购注销事宜尚在办理中。
元/股。同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销未达到第一批解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销未达到第一批解锁条件以及原激励对象吴芹芹、汪锋、李玉玺、吴兴强、夏武平、冯军已获授但尚未解锁的限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确的同意意见。公司上述限制性股票回购注销事宜尚在办理中。
8、2014年6月18日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，并于当日召开了第二届监事会第五次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。
二、预留限制性股票授予对象、授予数量进行调整的说明
（一）、激励对象名单的调整
2013年 8月 19日召开的 2013年第一次临时股东大会审议通过了《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，根据股东大会对董事会的授权，公司2014年6月18日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，同意向11名激励对象授予预留限制性股票（具体内容详见公司2014年6月20日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站公告）。激励对象李华文因个人原因自愿放弃认购授予的全部预留限制性股票，为此，公司对授予的预留限制性股票激励对象进行调整，并相应调整授予数量。
调整前的预留限制性股票授予激励对象为 11人，授予预留限制性股票数量为 20.3万股；预留限制性股票授予激励对象为 10人，涉及限制性股票共 18.9万股。调整后的限制性股票的分配情况如下：
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||序号||姓名||职务|
|1||管书明||副总经理||
|2||文乐刚||副总经理||

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|3|张存义|副总经理|
|4|许连华|经理|
|5|李照华|经理|
|6|武玉星|经理|
|7|汪锋|经理|
|8|林炜祺|主管|
|9|覃小丽|主管|
|10|舒锐超|采购专员|

（二）授予数量的调整
根据上述调整，授予预留限制性股票的激励对象从11人调整为10人，授予预留限制性股票数从20.3万股调整为18.9万股。
三、预留限制性股票激励计划授予价格调整对公司的影响
本次对公司预留限制性股票激励计划的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事对公司预留限制性股票激励计划的调整发表的意见
1、鉴于激励计划中确定的部分激励对象自愿放弃全部获授的预留限制性股票，同意公司董事会对激励对象名单进行调整，并对所授予的预留限制性股票数量进行相应调整：公司授予预留限制性股票的激励对象从 11人调整为 10人，授予预留限制性股票的总数由20.3万股调整为18.9万股。公司本次对预留限制性股票的激励对象、数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》以及公司股权激励计划中的相关规定。
2、调整后的公司激励计划所确定的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
据此，我们一致同意公司对本次授予的预留限制性股票激励对象和授予数量
进行上述调整。
五、监事会对激励对象的核查意见
公司监事会对预留限制性股票所涉激励对象 10名激励对象名单进行了核查后认为：
鉴于公司激励计划中确定的个别激励对象自愿放弃获授预留限制性股票，授予预留限制性股票的激励对象11人调整为10人，授予数量20.3万股调整为18.9万股。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
除前述激励对象李华文因个人原因自愿放弃未获得授予外，公司本次授予预留限制性股票激励对象的名单与第二届董事会第五次会议确定的预留限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
六、律师法律意见
北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师经核查后认为：
综上所述,本所律师认为,公司股权激励计划预留限制性股票授予事项的调整已获得现阶段必要的批准,股权激励计划授予对象和授予数量的调整均符合《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》及公司《股权激励计划(草案修订稿)》的相关规定。
七、备查文件
1、深圳市长方半导体照明股份有限公司第二届董事会第六次会议决议；
2、深圳市长方半导体照明股份有限公司第二届监事会第六次会议决议；
3、深圳市长方半导体照明股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次会议审议有关事项的独立意见；
4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的《关于深圳市长方半导体照明股份有限公司调整预留限制性股票股权激励计划的激励对象名单及授予数量事项的法律意见书》。
特此公告。
深圳市长方半导体照明股份有限公司
董事会