证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2017-064五矿资本股份有限公司
关于预计2017年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
该事项尚需提交公司2017年第四次临时股东大会审议。
公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月17日召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议
案》，关联董事赵智、薛飞、张树强、莫春雷、杜维吾回避了表决，表决情况：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2017年第四次临时股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、长沙矿冶研究院有限责任公司（以下简称“长沙矿冶院”）、五矿集团财务有限责任公司（以下简称“五矿财务”）均将回避该议案的表决。
公司独立董事对该议案进行了事前审查，发表了同意提交公司董事会审议的事前认可意见，并在董事会中发表独立意见：经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决
策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现损害公司及中小股东利益的情形。我们同意公司2017年度日常关联交易预计事项。
公司于2017年5月17日召开第七届监事会第一次会议，审议通过《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所上市规则和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
2016年公司启动了发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组工作，重组完成后，五矿资本控股有限公司成为公司的全资子公司，其旗下的信托、金融租赁、证券、期货、基金、商业银行等金融业务进入上市公司，下表列示为公司金瑞科技原有业务经公司股东大会审议通过的2016年日常关联交易预计和执
行情况，不包括重组后各金融业务。
单位：万元
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|关联交易类型|关联人|关联交易内容|2016年预计金额|2016年实际发生金额|说明|
|销售商品|长沙新冶实业有限公司|销售锰系材料、电池材料等产品|500.00|344.29||
||长沙矿冶研究院有限责任公司|销售电池材料等产品||0.16||
|采购货物|长沙新冶实业有限公司|原材料|800.00|178.46||
||五矿铜业（湖南）有限公司|原材料||144.26||
||长沙矿冶研究院有限责任公司|设备采购|1300.00|553.32||
||湖南金炉科技有限责任公司|设备采购|5,000.00|3,586.30|注1|
||长沙新冶实业有限公司|进出口代理|50.00|12.50||
||长沙矿冶研究院有限责任公司|分析检测、工程设计、技术服务等|200.00|214.10||
||湖南金炉科技有限责任公司|外协施工修理等|50.00|0.00||

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||五矿二十三冶建设集团有限公司|工程项目建设|13,000.00|9,915.78|注2|
|租赁|长沙矿冶研究院有限责任公司|土地、房屋租赁|300.00|191.96||
|出租|五矿二十三冶建设集团有限公司|房屋出租|50.00|46.89||
|借款|长沙矿冶研究院有限责任公司|借款、借票据及利息|44,500.00|30,283.10|注3|
||长沙矿冶研究院有限责任公司|委托借款及利息|60,000.00|55,021.42|注4|
|合计|||125,750.00|100,492.55||

注1：主要是由于公司 7000吨锂离子动力电池正极材料项目建设低于预
计，导致向关联方金炉科技采购钟罩炉低于预计。
注2：主要是由于公司工业地产项目建设进度低于预计，导致支付关联方二十三冶建设款低于预计。
注3：主要是用于公司从外部金融机构筹资1.58亿元，导致从关联方借款减少。
注4：主要是用于公司从外部金融机构筹资1.58亿元，导致从关联方借款减少。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
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|类型/交易内容||关联交易方|2017年预计金额|
|关联方资金融通|融入资金余额|中国五矿及其下属单位|337,950.00|
||向关联方支付利息|中国五矿及其下属单位|30,000.00|
||存出资金余额|五矿财务|20,000.00|
||从关联方收取的利息|五矿财务|500|
|关联租赁|经营租赁支出|中国五矿及其下属单位|5,238.60|
||经营租赁收入|中国五矿及其下属单位|50.00|
||融资租赁融出资金余额|中国五矿及其下属单位|300,000.00|
||融资租赁收入|中国五矿及其下属单位|10,000.00|
|信 关托 联|财务咨询收入|中国五矿及其下属单位|5,000.00|

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|类型/交易内容||关联交易方|2017年预计金额|
||信托受益权转让余额|中国五矿及其下属单位|50,000.00|
|关联证券业务|投资银行业务财务顾问、承销收入|中国五矿及其下属单位|1,000.00|
|关与联销采售购|采购商品、接受劳务|中国五矿及其下属单位|37,110.00|
||出售商品|中国五矿及其下属单位|25,000.00|
|合 计|||821,848.60|

（备注：预计 2017年度完成对外贸租赁另一股东中国东方资产管理公司所持有的40%股权的受让工作，外贸租赁将成为上市公司的控股子公司，外贸租赁与中国五矿及其下属单位之间的交易将包括在2017年预计金额中。）
二、关联方介绍和关联关系
中国五矿及其下属单位
1、中国五矿集团公司基本情况
企业名称：中国五矿集团公司
企业性质：全民所有制企业
注册地及办公住所：北京市海淀区三里河路五号
法定代表人：何文波
成立日期：1982年12月9日
统一社会信用代码：9111000010000093XR
经营范围：进出口业务；国际贷款项目和国内外工程、设备的招标、投标；
对外经济贸易咨询服务、展览、技术交流；承办广告业务；举办境内对外经济技术展览会；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展览；黑色金属、有色金属、机电产品、铸件、焦炭、汽车配件的销售；实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
注册资本：101,0892.8万元
2、关联关系
截至2016年12月31日，中国五矿及下属成员单位持有本公司1,889,846,664
股，占总股本的50.42%，为本公司控股股东及一致行动人。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（一）款规定，为公司的关联法人。
中国五矿下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的控股股东同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（二）款规定，为公司的关联法人。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）公司2017年度日常关联交易的具体内容
（1）关联方资金融通
公司及下属子公司五矿资本控股等以委托贷款、贷款的方式从中国五矿及其下属单位五矿集团财务公司等借入资金。
（2）融资租赁
融资租赁关联交易为外贸租赁向中国五矿及其下属单位提供融资租赁服务所产生的关联交易。
（3）经营租赁
经营租赁关联交易为公司及下属子公司五矿资本控股、五矿信托等为了日常经营及办公需要租赁中国五矿及所属企业位于长沙、北京等地的物业所产生的关联交易；公司将拥有的物业出租给中国五矿所属单位使用所产生的关联交易。
（4）信托业务
信托业务关联交易为公司下属子公司五矿信托与中国五矿及其所属企业在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权。
（5）证券业务
证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券为中国五矿及其下属单位提供证券经纪服务、投资咨询服务并收取佣金和手续费等形成的关联交易。
投资银行业务关联交易为公司下属子公司五矿证券为中国五矿及其下属单位提供保荐、承销、财务顾问服务并收取相关费用等形成的关联交易。
（6）采购与销售业务
采购商品、接受劳务关联交易主要是公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服
务并支付相关费用形成的关联交易。
出售商品关联交易为公司及下属生产、贸易企业向中国五矿下属单位出售商品形成的关联交易。
（二）关联交易的定价原则
（1）资金融通业务
1、融入资金：公司及下属子公司通过贷款、委托贷款等方式从中国五矿及其下属单位借入资金的利率参照中国人民银行统一颁布的不同期限贷款基准利率，由中国五矿及其下属单位根据融资人的信用风险状况、融资期限等协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。
2、存出资金：公司及下属子公司存入五矿集团财务公司的存款利率按照中国人民银行统一颁布的不同期限存款基准利率执行，具体存款利率由公司及下属子公司与五矿集团财务公司协商确定，在相关法律法规允许的范围内浮动。
（2）租赁业务
1、经营租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。
2、融资租赁：中国五矿及其下属单位与外贸租赁之间发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由中国五矿及其下属单位与外贸租赁协商确定。
（3）信托业务
五矿信托与中国五矿及其下属单位在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；五矿信托向中国五矿及其下属单位转让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。
（4）证券业务
五矿证券向中国五矿及其下属单位提供证券经纪、投资银行业务收取的佣金、保荐承销费、财务顾问费等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。
（5）期货业务
五矿经易期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿经易期货参考市场价格与被服务对象协商确定。
（6）采购与销售业务
公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购原材料、机器设备，接受中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务按照市场价格协商确定交易价格；
公司及下属生产、贸易企业向中国五矿下属单位出售商品按照市场价格协商确定交易价格。
公司所有关联交易皆按照业务类型签署相关协议，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等执行国家相关法律、法规的规定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其是风险管理制度的要求，均符合银监会、证监会等相关监管部门的规定，均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，该等关联交易事项对公司生产经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益。
●备查文件
（一）经与会董事签字确认的董事会决议；
（二）独立董事事前认可意见及签字确认的独立意见。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会2017年5月18日