北京中伦（成都）律师事务所
关于天齐锂业股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
二〇一八年四月
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法律意见书目录
一、本次股东大会的召集、召开程序.......................... - 5 -二、 本次股东大会出席会议人员、召集人资格.................. - 6 -三、 本次股东大会的表决程序、表决结果...................... - 6 -四、 结论意见............................................. - 16 -
法律意见书成都市高新区天府大道北段1480号拉德方斯大厦东楼6层邮政编码：610042
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北京中伦（成都）律师事务所
关于天齐锂业股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
【2018】中伦成律（见）字第053828-0010-042401号致：天齐锂业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件及《天齐锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“中伦”或“本所”）指派律师出席了天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
中伦律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
法律意见书为出具本法律意见书，中伦律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1.《公司章程》；
2.公司第四届董事会第十四次会议决议公告；
3.公司第四届监事会第十二次决议公告；
4.公司关于召开2017年度股东大会的通知及提示性公告；
5.公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料；
6.公司2017年度股东大会会议文件。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
中伦律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开等相关法律问题提供如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第四届董事会第十四次会议决议、公司关于召开 2017年度股东大会的通知公告及提示性公告，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于2018年3月24日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知，于2018年4月20日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的提示性公告。
本次股东大会于 2018年 4月 24日下午 14:30在成都市高朋东路 10号公司二楼大会议室采用现场会议方式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018年 4月 24日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年4月23日下午15：00至2018年4月24日下午15：00。
中伦律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
法律意见书二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格
根据公司关于召开 2017年度股东大会的通知及提示性公告，有权参加本次股东大会的人员包括：
1.截止2018年4月18日下午15：00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的普通股股东或其代理人；
2.公司董事、监事、高级管理人员；
3.公司邀请的其他相关人员。
根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会的股东或其代理人共计53人，代表有表决权的股份473,410,391股，占公司有表决权股份总数的41.4526%。其中，出席现场会议的股东或其代理人共计17人，代表有表决权股份469,613,367股，占公司有表决权股份总数的41.1201%；通过网络投票的股东共36人，代表有表决权的股份3,797,024股，占公司有表决权股份总数的0.3325%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。中伦律师和召集人共同对参加现场会议的股东或其代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
中伦律师认为，本次股东大会会议召集人、出席会议人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经中伦律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。本次股东大会审议相关议案的表决情况及表决结果如下：
1.《2017年度董事会工作报告》
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表
法律意见书决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
2.《2017年度监事会工作报告》
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
3.《2017年年度报告》及摘要
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小
法律意见书投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
4.《2017年度财务决算报告》
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
5.《2017年度利润分配方案》
该议案的表决情况为：同意 473,397,031股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9972%；反对 13,360股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0028%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,869,229股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.7264%；反对 13,360股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2736%；弃权 0股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。
该议案的表决结果为通过。
法律意见书 6.《关于为全资子公司提供担保的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,405,891股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9990%；反对4,500股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0010%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,878,089股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9078%；反对4,500股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0922%；弃权 0股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。
该议案的表决结果为通过。
7.《募集资金2017年度存放与使用情况专项报告》
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
8.《关于续聘2018年度审计机构的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,394,486股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9966%；反对1,300股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0003%；弃权14,605股，占出席本次股东大会
法律意见书有表决权股份（含网络投票）总数的0.0031%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,866,684股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.6743%；反对1,300股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0266%；弃权14,605股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.2991%。
该议案的表决结果为通过。
9.《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,315,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9799%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,787,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0541%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0020%。
该议案的表决结果为通过。
10.逐项审议《关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所上市方案的议案》
10.1发行股票的种类和面值
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
法律意见书其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.2发行时间
该议案的表决情况为：同意 473,313,681股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9796%；反对 95,610股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0202%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,785,879股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0193%；反对 95,610股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9582%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.3发行方式
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的
法律意见书0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.4发行规模
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.5定价方式
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.6发行对象
法律意见书该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 94,910股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0200%；弃权 1,100股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0002%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 94,910股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.9438%；弃权 1,100股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0225%。
该议案的表决结果为通过。
10.7发售原则
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权22,375股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0047%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权22,375股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.4583%。
该议案的表决结果为通过。
11.《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权22,375股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0047%。
法律意见书其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权22,375股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.4583%。
该议案的表决结果为通过。
12.《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权22,375股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0047%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权22,375股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.4583%。
该议案的表决结果为通过。
13.《关于公司H股股票发行并上市决议有效期的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权22,375股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0047%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权22,375股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的
法律意见书0.4583%。
该议案的表决结果为通过。
14.《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与本次H股股票发行并上市有关事项的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,314,381股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9797%；反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权22,375股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0047%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,786,579股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的98.0336%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权22,375股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.4583%。
该议案的表决结果为通过。
15.《关于公司发行H股之前滚存利润分配方案的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,308,781股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9785%；反对 73,635股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0156%；弃权27,975股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0059%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,780,979股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的97.9189%；反对 73,635股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.5081%；弃权27,975股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.5730%。
该议案的表决结果为通过。
法律意见书 16.《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股书责任保险的议案》
该议案的表决情况为：同意 473,306,786股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9781%；反对 66,725股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0141%；弃权36,880股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0078%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 4,778,984股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的97.8781%；反对 66,725股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的1.3666%；弃权36,880股，占中小投资者出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.7553%。
该议案的表决结果为通过。
中伦律师认为，公司本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，中伦律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式两份，无副本。
【以下无正文】