云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表云南创新新材料股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，|是|||
|并由董 事会或者其专门委员会提||||
|名，董事会任免。||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的|是|||
|内部审计部门，是否配置专职内部审||||
|计人员。||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向|是|||
|董事会或者其专门委员会报告一次。||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对||||
|||---|---|
|如下事项进行一次检查：||||
|（1）募集资金存放与使用|是|||
|（2）对外担保|是|||
|（3）关联交易|是|||
|（4）证券投资|是|||
|（5）风险投资|是|||
|（6）对外提供财务资助|是|||
|（7）购买和出售资产|是|||
|（8）对外投资|是|||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是|||
|（10）公司与董事、监事、高级管理|是|||
|人员、 控股股东、实际控制人及其||||
|关联人资金往来情况||||
|5、董事会或者其专门委员会是否至|是|||
|少每季度召开一次会议，审议内部审||||
|计部门提交的工作计划和报告。||||
|6、专门委员会是否至少每季度向董|是|||
|事会报告一次内部审计工作进度、质||||
|量以及发现的重大问题等内部审计||||
|工作情况。||||
|7、内部审计部门是否在每个会计年|是|||
|度结束前2个月内向董事会或者其||||
|专门委员会提交次一年度内部审计||||
|工作计划，并在每个会计年度结束后||||
|2个月内向董事会或其专门委员会提||||
|交年度内部审计工作报告。||||
|二、信息披露的内部控制||||
|1、公司是否建立信息披露事务管理|是|||

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|制度和重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书||是|
|或者证券事务代表负责查看互动易|||
|网站上的投资者提问，并根据情况及|||
|时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否||是|
|要求特定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束||是|
|后2个交易日内，是否编制《投资者|||
|关系活动记录表》并将该表及活动过|||
|程中所使用的演示文稿、提供的文档|||
|等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员||是|
|登记管理制度，对内幕信息的保密管|||
|理及在内幕信息依法公开披露前的|||
|内幕信息知情人员的登记管理做出|||
|规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披||是|
|露前，填写《上市公司内幕信息知情|||
|人员档案》并在筹划重大事项时形成|||
|重大事项进程备忘录，相关人员是否|||
|在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关||是|
|重大事项公告后5个交易日内对内|||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及|||
|其衍生品种的情况进行自查。发现内|||
|幕信息知情人员进行内幕交易、泄露|||
|内幕信息或者建议他人利用内幕信|||
|息进行交易的，是否进行核实、追究|||
|责任，并在2个工作日内将有关情况|||
|及处理结果报送深交所和当地证监|||
|局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员||是|
|和证券事务代表及前述人员的配偶|||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是|||
|否以书面方式将其买卖计划通知董|||
|事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公|。|是|
|司是否对募集资金进行专户存储并|||
|及时签订《募集资金三方监管协议》|||

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|2、内部审计部门是否至少每季度对|是|
|募集资金的使用和存放情况进行一||
|次审计，并对募集资金使用的真实性||
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将|是|
|募集资金投资于持有交易性金融资||
|产和可供出售的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性投资，未将募||
|集资金用于风险投资、直接或者间接||
|投资于以买卖有价证券为主要业务||
|的公司或 用于质押、委托贷款以及||
|其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12个|是|
|月内，是否未使用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金， 未将募集资金投向||
|变更为永久性补充流动资金，未将超||
|募资金永久性用于补充流动资金或||
|归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上|是|
|市后10个交易日内通过深交所业务||
|专区“资料填报： 关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联||
|人及其信息发生变化的，公司是否在||
|2个交易日内进行更新。公司报备的||
|关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会|是|
|对关联交易的审批权限，制定相应的||
|审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、|是|
|控股股东、实际控制人及其关联人是||
|否不存在直接、间接和变相占用上市||
|公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批|是|
|权限、审议程序并及时履行信息披露||
|义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、|是|
|董事会关于对外担保事项的审批权||
|限以及违反审批权限和审议程序的||
|责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批|是|
|权限、审议程序并及时履行信息披露||
|义务。||

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|七、重大投资的内部控制|||||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||是|||||
|董事会对重大投资的审批权限和审|||||||
|议程序，有关审批权限和审议程序是|||||||
|否符合法律法规和深交所业务规则|||||||
|的规定。|||||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批||是|||||
|权限、审议程序并及时履行信息披露|||||||
|义务。|||||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风||是|||||
|险投资：（1）使用闲置募集资金暂时|||||||
|补充流动资金期间；（2）将募集资金|||||||
|投向变更为永久性补充流动资金后|||||||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性|||||||
|用于补充流动资金或归还银行贷款|||||||
|后的 十二个月内。|||||||
|八、其他重要事项|||||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否||是|||||
|签署了《控股股东、实际控制人声明|||||||
|及承诺书》并报深交所和公司董事会|||||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变|||||||
|化的，新的控股股东、实际控制人是|||||||
|否在其完成变更的一个月内完成《控|||||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》|||||||
|的签署和备案工作。|||||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员|、|是|||||
|是否已签署并及时更新《董事、监事|||||||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深|||||||
|交所和公司董事会备案。|||||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事||是|||||
|||||独董姓名||天数|
|是否每年保证安排合理时间，对公司|||||||
||||卢建凯||5||
|生产经营状况、管理和内部控制等制|||||||
|度的建设及执行情况、董事会决议执|||||||
||||王平||5||
|行情况等进行现场检查。|||||||
||||宋昆冈||6||

云南创新新材料股份有限公司董事会二零一八年三月六日