华林证券股份有限公司
关于深圳市英维克科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2973号文核准，深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”或“英维克”）于2016年12月2日获准向社会公众发行人民币普通股2,000万股，由华林证券股份有限公司采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售，每股发行价格为人民币18.00元，应募集资金总额为人民币36,000万元，扣除发行费用人民币5,119.32万元后，实际募集资金净额为人民币30,880.68万元。募集资金款项已于
2016年12月23日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2016]第310954号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截止2018年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
|||
|-|-|
|项目|金额（人民币元）|

募集资金总额 360,000,000.00
减：发行费用 51,193,200.00
实际募集资金净额 308,806,800.00
减：累计使用募集账户资金 267,133,024.48
其中：生产基地和研发中心使用资金 68,335,712.14
偿还银行贷款及补充流动资金 90,000,000.00
生产基地转补充流动资金 108,797,312.34
转出偿还银行贷款及补充流动资金项目账户产生的
239,995.73
利息收入
加：募集资金利息及购买理财产品收益 8,124,609.68
减：手续费支出 5,986.23
募集资金余额 49,552,403.24
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年修订）》等有关法律、法规的规定和要求，公司结合实际情况，于 2017年 8月新修订了《募集资金管理制度》。
2017年1月，公司与保荐机构华林证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，公司与保荐机构华林证券股份有限公司及江苏银行股份有限公司深圳清湖支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，公司与保荐机构华林证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司深圳前海支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，公司与保荐机构华林证券股份有限公司及中国银行股份有限公司深圳南头支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年 4月，公司与子公司苏州英维克温控技术有限公司（以下简称“苏州英维克”）、保荐机构华林证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳南头支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
江苏银行股份有限公司深圳清湖支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||初始存放||||截止2018年12||
|单位名称||银行名称||银行账号或账户性质||||初始存放金额|||备注|
|||||||日||||月31日余额||
||江苏银行股份有限公司深圳清湖支行||19280188000049736||2017/1/16||85,904,200.00||-|||
||中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行||44250100006000000580||2017/1/16||80,000,000.00||34,412.43|||
||中国银行股份有限公司深圳南头支行||771868429124||2017/1/16||52,902,600.00||2,874,139.96|||
||兴业银行股份有限公司深圳前海分行||338000100100007317||2017/1/16||90,000,000.00||4.13|||
||中国银行股份有限公司深圳南头支行*1||747168603097||||||32,010,473.06|||
||江苏银行股份有限公司深圳清湖支行*2||19280188000050916||||||14,633,373.66|||
||||||||308,806,800.00||49,552,403.24|||

*1：2017年3月28日公司召开了第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克实缴注册资本的议案》，同意公司将部分募集资金 4,752万元补足对苏州英维克的实缴注册资本。2017年3月31日，公司将募集资金4,752万元转存至子公司苏州英维克在中国银行股份有限公司深圳南头支行开立募集资金专户中。
*2：2017年3月28日公司召开了第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克提供借款实施募投项目的议案》，同意公司采取借款的形式向苏州英维克提供2,500万元，资金来源为公司首次公开发行A股股票募集的资金。2017年3月 31日，公司将募集资金 2,500万元转存至子公司苏州英维克在江苏银行股份有限公司深圳清湖支行开立募集资金专户中。
2、使用暂时闲置的募集资金购买理财产品情况
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号－上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引（2015年修订）》有关规定进行操作。
公司召开的第二届董事会第十五次会议、2017年度股东大会，分别审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率、增加公司收益，在确保募集资金投资项目正常建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 20,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。购买银行保本型理财产品的额度在股东大会审议通过之日起 12个月内可以滚动使用，具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-012）。
2018年度，公司购买理财产品具体情况如下表： 单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|||||||||||||预期年化|
|||受托方||产品名称||金额||起始日||到期日||产品类型||
|号|||||||||||||收益率|
||中国银行深圳市分行||人民币“按期开放”产品：CNYAQKFTPO||2,800,000.00||2018/1/9||2018/3/14||保证收益型|||
||江苏银行||“聚宝财富宝溢融”人民币开放式理财产品：宝溢融B2机构3||62,000,000.00||2018/1/16||2018/3/20||保本浮动收益型|||
||建设银行||“乾元-顺鑫”保本型2018年6期理财产品||62,000,000.00||2018/1/10||2018/3/30||保本浮动收益型|||
||中国银行深圳市分行||人民币“按期开放”产品：CNYAQKFTPO||2,800,000.00||2018/3/15||2018/5/21||保证收益型|||
||江苏银行深圳清湖支行||可提前终止结构性存款||63,000,000.00||2018/3/21||2018/6/21||保本非固定期限型|||
||建设银行南岭支行||“乾元-顺鑫”保本型2018 年第 28 期理财产品||63,000,000.00||2018/4/10||2018/7/3||保本浮动收益型|||
||中国银行深圳市分行||人民币“按期开放”产品：CNYAQKFTPO||2,800,000.00||2018/5/24||2018/7/27||保证收益型|||
||建设银行南岭支行||中国建设银行“乾元-众享”保本型人民币理财产品 2018 年第131期||45,000,000.00||2018/7/19||2018/10/24||保本浮动收益型产品|||
||中国银行深圳市分行||人民币按期开放T+0||25,000,000.00||2018/7/18||2018/10/17||保证收益型|||
||江苏银行深圳清湖支行||可提前终止结构性存款||63,800,000.00||2018/7/20||2018/10/20||保本非固定期限型|||

截止2018年12月31日，上述10个理财产品均已到期赎回，共计赎回本金
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、项目实施地点变更
2018年募集资金投资项目的实施地点未发生变化。
2、项目实施方式变更
2018年度募集资金投资项目的实施方式未发生变化。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次募集资金实际到位前，公司先行投入自筹资金 18,931,415.62元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年2月28日出具信会师报字[2017]第ZI10070号鉴证报告。经2017年3月28日公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换工作已于2017年4月实施完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于 2017年 1月 16日在兴业银行股份有限公司深圳前海分行设立募集资金专户，并于 2017年 8月实施完毕。截止 2018年 12月 31日该募集资金专项账户共产生利息收入 240,359.86元，银行手续费360元，其中利息收入239,995.73元已转入公司自有资金账户。截止2018年 12月 31日，该募集资金专户尚余募集资金产生的利息 4.13元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，存放和使用募集资金，并真实、准确、及时、完整的履行了信息披露义务。
六、保荐机构结论意见
经核查，华林证券认为：英维克 2018年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，不存在损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形，并及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作。
附表1：募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
（以下无正文）
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市英维克科技股份有限公司 2018年度 单位：万元
30,880.68 26,713.30募集资金总额 已累计使用募集资金总额
10,879.731 19,879.73报告期内变更用途的募集资金总额 永久性补充流动资金金额
10,879.73 6,833.57累计变更用途的募集资金总额 投资项目累计投入募集资金总额
35.23% 2,615.84累计变更用途的募集资金总额比例 其中：本年度投入募集资金总额
是否已变 截至期末
项目达到预定 项目可行性承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 投资进度 本年度实
可使用状态日 是否达到预计效益 是否发生重超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） （3）＝ 现的效益
期 大变化变更） （2）/（1）
承诺投资项目
精密温控节能设备产
16,590.42 6,438.95 1,508.23 4,975.61 77.27%
是 2018年11月 -520.19 - 否业基地建设项目
5,290.26 5,290.26 1,107.61 1,857.96 35.12%
研发中心项目 是 2019年6月 - - 否偿还银行贷款及补充
9,000.00 9,000.00 - 9,000.00 100.00%
否 不适用 - - 否流动资金项目
30,880.68 20,729.21 2,615.84 15,833.57 76.38%
承诺投资项目小计 -520.19
超募资金投向 无
30,880.68 20,729.21 2,615.84 15,833.57 76.38%
合计 -520.19
1、精密温控节能设备产业基地建设项目于2018年11月达到预定可使用状态，随后开始试生产，尚未形成规模生产。
未达到计划进度或预
2、精密温控节能设备研发中心项目需要在精密温控节能设备产业基地建设项目主体工程建设完成后方可开始实施，导致该项目进度有延迟。经2018年 11月 21日召开的第二届董事会第计收益的情况和原因
二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过，2018年12月10日2018年第四次临时股东大会批准，同意将该精密温控节能设备研发中心项目建设完成时间调整至 2019年 6月（分具体项目）
30日前。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变化。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
报告期内募集资金投资项目实施方式未发生变化。
施方式调整情况
募集资金投资项目先
本次募集资金实际到位前，公司先行投入自筹资金18,931,415.62元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年2月28日出具信会师报字[2017]第ZI10070号鉴证报告。经2017年3月28日公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换工作已于2017年4月实施完毕。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
公司“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于2017年8月已全部实施完毕，该项目拟使用募集资金9,000万元，并已按规定要求使用，截止2018年12月31日该募集资金专项账户共产生利息收入240,359.86元，银行手续费360元，其中利息收入239,995.73元已转入公司自有资金账户。截止2018年12月31日，该募集资金专户尚余募集资金产生的利息4.13元。
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，实行专款专用。
用途及去向
募集资金使用其他情
无
况
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳市英维克科技股份有限公司 2018年度 单位：万元
变更后项目拟投入本年度实际投截至实际累计投截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实现的是否达到预计变更后的项目可行性变更后的项目 对应的原承诺项目
募集资金总额(1) 入金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 是否发生重大变化精密温控节能设备产 精密温控节能设备产
6,438.95 1,508.23 4,975.61 77.27%
2018年11月 -520.19 否 否业基地建设项目 业基地建设项目
精密温控节能设备研 精密温控节能设备研
5,290.26 1,107.61 1,857.96 35.12%
2019年6月 - - 否发中心项目 发中心项目
合计 11,729.21 2,615.84 6,833.57 58.26% -520.19
1、精密温控节能设备产业基地建设项目：
（1）变更原因：公司所处的精密温控节能行业快速发展，市场需求和产品结构发生较大变化，客户对供应商产品功能、质量和交付能力提出了更高的要求，需求和产品的变化使客户更关注供应商的整机制造和技术耦合能力，公司也相应缩减简单工艺的生产线，侧重于关键制造流程的优化和核心技术研发。因该项目前期的建设投资已基本完成并达到预定可使用状态，并投入了部分机器设备、电子设备、运输工具及办公设备，能够基本满足公司目前的产能需求，后续拟缩减投资规模。公司拟从原计划投资总额16,590.42万元缩减到6,438.95万元。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
（2）决策程序：2018年11月21日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的议案》，该议案已经2018年12月10日召开的2018年第四次临时股东大会审议批准。
（3）信息披露情况：2018年11月22日，披露的《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的公告》（公告编号：2018-102）。
2、精密温控节能设备研发中心项目
（1）变更原因：精密温控节能设备研发中心项目系在主体工程完工的基础上建设焓差实验室、冷水机组实验室、综合可靠性环境测试实验室、研发及中试实验室、高精度环境模拟实验室等，同时添置必要的仪器设备、增加研发费用投入、引进高层次的研发人才，来进一步提高公司技术研发水平。由于本项目主体工程需要在精密温控节能设备产业基地建设项目的基础设施建设完成后，方可投入建设，目前研发中心主体工程已建设完成，相关实验室的建设和相关必要仪器的购置仍在进行，进度稍有滞后。因此，精密温控节能设备研发中心项目暂时无法达到预定使用状态，公司研究决定将该项目建设完成时间调整至2019年6月30日前。
（2）决策程序：2018年11月21日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的议案》，该议案已经2018年12月10日召开的2018年第四次临时股东大会审议批准。
（3）信息披露情况：2018年11月22日，披露的《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的公告》（公告编号2018-102）。
1、精密温控节能设备产业基地建设项目于2018年11月达到预定可使用状态，随后开始试生产，尚未形成规模生产。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2、精密温控节能设备研发中心项目需要在精密温控节能设备产业基地建设项目主体工程建设完成后方可开始实施，导致该项目进度有延迟。
经相关审批程序通过后，该项目建设完成时间调整至2019年6月30日前。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市英维克科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
何书茂
保荐代表人：
赵桂荣
华林证券股份有限公司