冠昊生物科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“冠昊生物”、“公司”）董事会按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，公司将截至2016年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】948号文《关于核准广东冠昊生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股股票1,530万股，每股发行价格为人民币18.20元，截止2011年6月30日本公司募集资金总额为人民币278,460,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币31,198,242.73元后，实际募集资金净额为人民币247,261,757.27元。上述募集资金全部到位业经立信羊城会计师事务所有限公司羊验字第22858号《验资报告》验证。
公司依照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年6月30日止，公司均严格按该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至2016年6月30日止，公司前次募集资金累计投入募投项目24,689.58万元，募集资金专户余额为884.11万元。
公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元初始存放日 截止日
开户银行 银行账号 2011年6月30日2016年6月30日 账户性质账户余额 账户余额
中国工商银行股份有限
3602090729200124957 5,800.00 249.50募集资金专户（活期）公司广州天平架支行
使用情况报告第1页
初始存放日 截止日
开户银行 银行账号 2011年6月30日2016年6月30日 账户性质账户余额 账户余额
招商银行股份有限公司
120902521310303 8,951.18 189.90募集资金专户（活期）广州番禺支行
中国民生银行股份有限
0301014180008367 5,020.00 444.70募集资金专户（活期）公司广州分行
兴业银行上海分行 216420100100012001 4,955.00 0.00募集资金专户（已销户）合计 24,726.18 884.11
注：根据《募集资金三方监管协议》的约定，本公司将募集资金以活期存款、定期存款、通知存款存单等形式存放于上述各家银行。
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)前次募集资金使用情况
前期募集资金使用情况详见本报告附表1。
(二)前次募集资金实际投资项目变更情况
报告期内，公司募集资金未发生变更使用的情形。
(三)前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金项目未发生转让或置换情况。
(四)前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2011年 7月 31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为人民币36,445,655.43元，业经立信羊城会计师事务所有限公司验证并出具（2011）羊专审字第23044号专项鉴证报告。2011年8月24日本公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 36,445,655.43元置换预先已投入募投项目的自筹资金，并经独立董事、监事会以及持续监督机构同意后予以披露，以上置换自筹资金的履行程序符合上市公司规范运作指引等相关规定的要求。截止2016年6月30日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。
使用情况报告第2页
(五)暂时闲置募集资金使用情况
报告期内，公司未有发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）超额募集资金使用情况
本公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币24,726.18万元，其中超额募集资金为13,951.18万元。公司已对募集资金采取了专户存储制度并签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年8月24日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于以部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的人民币2,200.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额比例为15.77%，公司已将2,200.00万元从超募资金账户划拨到公司基本账户。
2012年 10月 19日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于以部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金人民币 2,700.00万元永久补充日常经营所需的流动资金，占超募资金总额比例为19.35%，公司已将2,700.00万元从超募资金账户划拨到公司基本账户。
2013年 10月 28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于以部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金人民币 2,700.00万元永久补充日常经营所需的流动资金，占超募资金总额比例为19.35%。公司独立董事和监事会已发表明确意见同意本次超募资金使用计划。公司已将2,700.00万元从超募资金账户划拨到公司基本账户。
2014年 10月 23日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金人民币 2,700.00万元永久补充日常经营所需的流动资金，占超募资金总额比例为19.35%。公司独立董事和监事会已发表明确意见同意本次超募资金使用计划。公司已将2,700.00万元从超募资金账户划拨到公司基本账户。
2016年 1月12日，公司2016年第一次临时股东大会决议通过了《关于使用部分超募资金及募集资金利息永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金及募集资金利息人民币4,150.00万元永久补充日常经营所需的流动资金，占超募资金总额比例为29.75%（含利息）。公司独立董事和监事会已发表明确意见同意本次超募资金使用计划。公司已将4,150.00万元从超募资金账户划拨到公司基本账户。公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金后，公司剩余超募资金36,511,757.27元已全部使用完毕。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
截至2016年6月30日止，公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表如下：
使用情况报告第3页
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元实际投资项目
截止日投资
最近三年实际效益
截止日
是否达到预项目累计产 承诺效益 累计实现
序号 项目名称 2014年 2015年 2016年1-6月
计效益能利用率 效益
再生型医用植入
1 器械国家工程实 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 注1验室建设项目
营销网络扩建项
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 注2目
无菌生物护创膜
3 技术产业化工程 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 注3建设项目
注1：再生型医用植入器械国家工程实验室建设项目主要完善冠昊生物再生型生物材料平台建设，研究开发再生型医用植入器械产业关键核心技术和关键工艺，突破再生型医用植入器械和人工器官的瓶颈技术，为公司在本领域的产业化发展提供技术支撑，同时组织对新产品的研发，促进公司在本行业的高技术发展，项目的效益将体现在公司整体经营业绩中，不产生独立经济效益。
注2：营销网络扩建项目主要提升公司盈利能力、提高企业市场竞争力和品牌影响力，项目的效益体现在公司整体经营业绩中，不产生独立经济效益。
注3：无菌生物护创膜技术产业化工程建设项目通过对一体化膜类材料生产车间进行产能扩建，提升公司整体生产能力和制造水平，通过统一的营销网络进行学术推广和产品销售，从而提高了公司产品的市场占有率，促进了公司的产品结构的优化和调整，实现了公司的可持续发展，募投项目的资金使用所产生的效益难以独立量化，无法单独核算其效益。
四、前次募集资金以资产认购股份的资产运行情况
无。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
使用情况报告第4页
公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
六、报告的批准报出
本报告业经公司董事会于2016年10月21日批准报出。
冠昊生物科技股份有限公司董事会2016年10月21日
使用情况报告第5页
附表1
前次募集资金使用情况对照表
截至2016年6月30日止
编制单位：冠昊生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元募集资金总额 24,726.18已累计使用募集资金总额： 24,689.58变更用途的募集资金总额 0.00 各年度使用募集资金总额 24,689.58变更用途的募集资金总额比例 0.00% 2016年1-6月： 3,651.182015年1-12月： 1,519.632014年1-12月： 3,114.022013年1-12月： 3,397.552012年1-12月： 5,753.132011年8-12月： 7,254.07投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预实际投资金额与募募集前承诺投资募集后承诺投资 募集前承诺诺投资募集后承诺投资 定可使用状序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额集后承诺投资金额金额 金额 金额 金额 态日期的差额
再生型医用植入器再生型医用植入器
已达到预定 1 械国家工程实验室械国家工程实验室 3,800.00 3,800.00 3,422.50 3,800.00 3,800.00 3,422.50 -377.50可使用状态建设项目 建设项目
已达到预定 2 营销网络扩建项目 营销网络扩建项目 4,955.00 4,955.00 4,341.64 4,955.00 4,955.00 4,341.64 -613.36可使用状态无菌生物护创膜技无菌生物护创膜技
已达到预定 3 术产业化工程建设术产业化工程建设 2,020.00 2,020.00 1,776.38 2,020.00 2,020.00 1,776.38 -243.62可使用状态项目 项目