苏州科达科技股份有限公司
2016年年度股东大会
会议资料
二〇一七年五月
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
会议须知
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2017年5月5日下午 14:30
2、现场会议地点：苏州市高新区金山路131号公司会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
2）网络投票起止时间：自2017年5月5日至2017年5月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议主持人：公司董事长陈冬根先生
三、会议议程
1、主持人宣布2016年年度股东大会开始；
2、听取大会有关议案并审议：
1）《2016年度公司董事会工作报告》
2）《2016年度公司监事会工作报告》
3）《公司2016年度财务决算报告》
4）《公司2016年度利润分配方案》
5）《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
6）《公司2016年年度报告及其摘要》
7）《关于续聘审计机构的议案》
8）《关于申请授信额度的议案》
9）《关于为公司子公司向银行申请授信提供担保的议案》
10）《关于子公司为母公司向银行申请授信提供担保的议案》
11）《关于调整独立董事津贴的议案》
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12）《关于修订公司<关联交易决策制度>的议案》
13）《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》
3、选举大会计票人、监票人；
4、与会股东表决；
5、统计现场会议表决结果；
6、休会
7、合并现场会议表决结果和网络投票表决结果
8、宣布表决结果和股东大会决议；
9、见证律师宣读会议见证意见；
10、与会董事、监事签署会议决议、会议记录等相关文件；
11、与会股东与公司管理层交流；
12、会议结束。
四、其他事项
1、会议联系方式
会议联系人：余方标、龙瑞
联系电话：0512-68094995
传 真：0512-68094995
地 址：苏州市高新区金山路131号
邮 编：215011
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
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2016年年度股东大会之议案一
2016年度公司董事会工作报告
各位股东：
2016年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会本着对公司及全体股东负责的态度，严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》等规定，履行职责，参与公司重大事项的决策。现将董事会工作情况报告如下：
一、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
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|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|陈冬根|否|9|9|0|0|0|否|4|
|陈卫东|否|9|9|0|0|0|否|4|
|余方标|否|9|9|0|0|0|否|4|
|马永生|是|5|5|0|0|0|否|2|
|姚桂根|是|9|9|0|0|0|否|4|
|余钢|是|9|9|0|0|0|否|4|
|牛豫星（离任）|是|4|4|0|0|0|否|3|

|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|9|
|其中：现场会议次数|8|
|通讯方式召开会议次数|0|
|现场结合通讯方式召开会议次数|1|

(二) 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责
1、报告期内，董事会战略委员会共召开 2次会议，审议了关于投资设立上饶信则和科达系统集成公司议案，为公司设立子公司提出了建议和风险提示，充分发挥了战略委员会在公司实现战略意图方面的建议、监督作用。
2、报告期内，董事会审计委员会召开 4次会议，审议了包括公司审计部工
作总结及计划、年度审计工作报告、闲置募集资金补充流动资金等议案，出具了
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审计委员会意见。在年度审计过程中，审计委员会能够认真履行督导职责，采用电话和书面方式通知年审会计师事务所项目负责人，督促其提交初步审计意见和审计报告，确保了公司审计报告的按时完成。充分发挥了审计委员会在定期报告
编制、财务风险和信息披露方面的监督作用。
3、报告期内，董事会薪酬与考核委员会召开 1次会议，对公司董事、独立董事和高管人员 2015年薪酬执行情况进行了核查和认定，认为：董事、高管人员在公司领取的薪酬能够按照所制定的薪酬方案执行，体现了经营业绩与董事、高管人员收入挂钩的激励机制，起到了应有的约束作用。在薪酬与考核委员会的指导下，公司制定了 2016年度的董事、独立董事、高管人员的薪酬方案，并按程序提交董事会审议。
4、报告期内，董事会提名委员会召开 1次会议，审议了《关于调整独立董事的议案》，对公司调整独立董事提名及聘任有关情况进行了核查，认为：公司调整独立董事的提名程序符合《公司章程》有关规定，同意将独立董事候选人提交公司董事会审议。
二、公司经营情况概述
2016年，中国经济发展正从高速增长转向中高速增长、从规模粗放型转向质量效率型、从传统增长点转向新的增长点。我国政府将“倡导创新社会治安综合治理机制，以信息化为支撑推进社会治安防控体系建设”作为重点工作之一，平安城市和智能交通仍在蓬勃发展。同时，在政府、军队和企业加强信息化建设、提升效率的背景下，结合现在的政府公车改革、反腐败等政策出台，视频会议应用需求增大。另外，针对一些行业的视频应用解决方案，如远程教育、远程医疗、检察院的远程接访、公安和军队的远程指挥调度、法院的执行指挥等，将原先仅用于沟通传达会议的视频会议产品，扩展到用户的核心业务流程中，扩大了视频会议产品的市场规模。国家政府推进了互联网+政务服务等一系列有利于视讯行业发展的政策，无论在通讯领域，还是在安防领域，视频应用的广度和深度都在稳步发展，市场规模继续成长。
报告期内，公司开展了以下工作：
1、升级管理架构，进一步提升研发、营销能力
为更精准适应客户应用需求，公司对原有研发体系进行了优化，在原有产品线的基础上细化成立了 8大行业 15个事业部，针对重点行业完成解决方案和产
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品的研发、交付，提高了客户满意度。营销方面，针对渠道薄弱的瓶颈，在行业经营的基础上，变革理念，拓展渠道。另外，公司通过改进和细化绩效考核体系和奖罚制度，强化业绩考核的牵引，促进销售额的提升。2016年度，公司实现营业收入14.49亿元，较上年同期增长18.55%。
2、继续加强基础技术、基础产品研发，保持产品和解决方案行业领先水平公司推出了全系列的视频会议和视频监控的H.265产品，进一步丰富了产品形态、提升了产品性能、增强了产品功能。发布了全新的产品系列——超小间距LED拼接屏，提升了终端显示设备的质量和效果。公司对网呈产品进行了技术迭代，推出了支持多方信息交互、多画面、多种终端同时接入的新一代网呈产品，增强了视频会议的便捷性和现场体验感。对于一些深度应用的解决方案，如远程审讯、数字法庭、人员卡口、智能交通、在线课堂、猎鹰图像增强系统和图像侦察系统等，持续迭代升级并完成大规模的部署，进一步完善了公司解决方案的覆盖面和适用性。
公司全面引入深度学习算法，提升图像智能分析的准确性和适应性，在人员大数据、车辆大数据以及视频结构化应用上和实战深度结合。
3、推进移动化战略，布局移动政务市场
针对移动警务行业需求，公司推出了第二代移动警务终端和智能执法记录仪，发布了视信通、智查通两大应用平台，在六大类移动终端上实现了九个跨平台应用，并在公安、武警、边防等多个行业树立了移动警务应用的新标杆。报告期内，公司为 G20峰会、博鳌论坛、中国-东盟博览会提供了公安、武警及警卫人员的通信服务保障。
4、回归国内资本市场，助力公司长远发展
2016年11月，经中国证监会证监许可[2016]2535号文批准，公司发行新股 5,000万股，公司股东公开发售股份 1,250万股，为公司募集资金净额 3.52亿元，投资于视频会议系统产业化项目和视频监控系统产业化项目，弥补了公司资金短板，助力公司进一步巩固和保持在网络视讯行业的技术领先优势，完善网络视讯行业产业链，提升公司的核心竞争力。2016年12月1日，公司登陆上海证券交易所，挂牌上市这一里程碑为公司打开了资本市场的大门，将有效促进公司治理水平、品牌、资金实力的提高。
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三、报告期内主要经营情况及财务数据
2016年度，公司实现营业总收入144,857.59万元，比上年同期增长18.55%；
发生营业总成本134,362.42万元，比上年同期增长15.70%；实现营业利润10,495.17万元，比上年同期增长73.19%；实现利润总额17,712.34万元，比上年同期增长40.92%；实现净利润17,429.07万元，比上年同期增长46.37%；实现归属母公司股东的净利润17,467.28万元，比上年同期增长45.22%；实现基本每股收益0.8555元，比上年同期增长42.25%。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|1,448,575,882.74|1,221,877,880.68|18.55%|
|营业成本|500,140,456.62|410,503,501.99|21.84%|
|销售费用|334,185,866.95|304,697,777.43|9.68%|
|管理费用|469,609,534.92|416,853,162.38|12.66%|
|财务费用|6,060,952.26|7,526,784.32|-19.47%|
|经营活动产生的现金流量净额|132,906,102.07|198,889,069.37|-33.18%|
|投资活动产生的现金流量净额|-163,991,250.97|-33,498,700.97|-389.55%|
|筹资活动产生的现金流量净额|282,275,624.18|-69,009,882.99|509.04%|
|研发支出|401,682,965.67|360,421,031.99|11.45%|

 (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元币种:人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|视频会议|73,740.33|17,785.38|75.88%|21.70%|24.30%|-0.50%|
|视频监控|68,485.50|31,751.68|53.64%|13.72%|20.20%|-2.50%|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|平台及后端|50,445.33|14,909.43|70.44%|13.45%|-1.91%|4.63%|
|前端产品|91,780.51|34,627.63|62.27%|20.21%|35.67%|-4.30%|

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|主营业务分地区情况|||||||
|分地区|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|北方|47,911.66|15,082.01|68.52%|26.50%|25.75%|0.19%|
|南方|92,101.22|33,178.45|63.98%|13.79%|19.52%|-1.73%|
|海外|2,212.96|1,276.60|42.31%|10.68%|31.36%|-9.08%|

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
1）公司视频会议行业毛利率较上年同期下降0.50个百分点，主要是视频会议终端中毛利相对低些的单双屏网呈销售占比更高所致。视频监控行业毛利率较上年同期下降个2.50百分点，主要是2016年监控摄像机产品单价较上年同期降幅较大导致。
2）平台及后端毛利率较上年同期上升4.63个百分点，主要是平台及后端产品结构调整，净附加值较高的后端产品销售比例有所提升所致。前端产品毛利率较上年同期下降 4.30个百分点，主要是前端产品结构调整及部分产品单价下降所致。
3）各地区毛利率变动主要原因是销售结构和产品结构调整所致。
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|-|-|
|主要产品|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减（%）|销售量比上年增减（%）|库存量比上年增减（%）|
|平台及后端|292,731|276,551|82,599|27.19%|20.69%|17.56%|
|前端产品|36,382|34,607|11,881|16.17%|13.44%|24.36%|

产销量情况说明：报告期内，公司主要产品的生产量、销售量、库存量同比增加主要是业务开展带来的增长。
(3).成本分析表
单位：元
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|分行业情况||||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|视频会议|材料采购、人工成本、制造费用。|17,785.38|35.90%|14,308.85|35.14%|24.30%|业务量正常增长|
|视频监控||31,751.68|64.10%|26,415.55|64.86%|20.20%||

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|分产品情况||||||||
|分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|平台及后端|材料采购、人工成本、制造费用。|14,909.43|30.10%|15,200.19|37.32%|-1.91%|产品结构变化|
|前端产品||34,627.63|69.90%|25,524.22|62.68%|35.67%|业务量正常增长|

成本分析其他情况说明：公司主营业务成本增长主要是业务正常带来的材料采购、人工成本、制造费用相应增长所致。
(4).主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额11,979.91万元，占年度销售总额8.27%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
前五名供应商采购额 11,253.92万元，占年度采购总额20.91%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
(5).费用
报告期内，公司销售费用 334,185,866.95元，比上年同期增长9.68%，主要为业务增长带来的销售人员薪酬、业务费用、租赁费等费用的增加；管理费用 469,609,534.92元，比上年同期增长12.66%，主要为技术开发费增加；财务费用6,060,952.26元，比上年同期下降19.74%，主要为银行贷款减少和贷款利率下降导致的利息支出降低近约400万，芯片、硬盘等原材料采购的应付帐款由于汇率上升导致汇兑损失约318万。
(6).研发投入
单位：元
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|-|-|
|本期费用化研发投入|401,682,965.67|
|本期资本化研发投入|0|
|研发投入合计|401,682,965.67|
|研发投入总额占营业收入比例（%）|27.73%|
|公司研发人员的数量|1,610|
|研发人员数量占公司总人数的比例（%）|47.16%|
|研发投入资本化的比重（%）|0|

 (8).现金流
1）经营活动产生的现金流量净额132,906,102.07元，较上年同期下降33.18%，
主要原因是应收账款、存货、期末应收票据增长幅度高于收入增长幅度，以及应
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交税费、其他应付款增长缓慢所致。
2）投资活动产生的现金流量净额-163,991,250.97元，较上年同期下降389.55%，主要是支付公司募集资金投资项目厂房建设投入和支付其他长期资产 4,304.80万元、支付上海柘洲股权转让款 2,100万元和购买理 1亿元银行理财财产品所致。
3）筹资活动产生的现金流量净额 282,275,624.18元，较上年同期增长509.04%，主要是公司 IPO募集资金和偿还上年期末银行借款所致。
(二)资产、负债情况分析
单位：元
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|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|货币资金|473,525,583.50|31.45%|222,144,358.07|22.36%|113.16%|主要为公司IPO募集资金。|
|应收账款|395,205,098.14|26.25%|335,260,871.59|33.74%|17.88%|业务增长带来的应收账款增长。|
|存货|291,586,382.43|19.37%|225,276,000.40|22.67%|29.44%|应对业务增长而增加备货。|
|其他流动资产|103,884,750.64|6.90%|5,242,987.73|0.53%|1881.40%|报告期末公司购买保本型理财产品较上年同期增长。|
|在建工程|22,169,932.72|1.47%|1,431,854.53|0.14%|1448.34%|公司募集资金生产项目厂房建设。|
|应付账款|164,909,996.38|10.95%|130,928,193.73|35.37%|25.95%|公司业务增长导致的应付购货款同比增长。|

(三)行业经营性信息分析
国家高度重视安防产业的发展，国务院发布了《关于加强社会治安防控体系建设的意见》，审议通过《“十三五”国家信息化规划》；九部委签发了《关于加强公共安全社会监控建设联网应用工作的若干意见》和《关于促进智慧城市健康发展的意见》，在“若干意见”中明确提出，到 2020年，基本实现“全域覆盖、全网共享、全时可用、全程可控”的社会面监控联网建设目标。
教育部发布的《教育信息化“十三五”规划》，提出利用信息化手段，深入
推进“专递课堂”、“名师课堂”、“名校网络课堂”,以扩大优质教育资源的覆盖
面。
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最高人民检察院发布《“十三五”时期检察工作发展规划纲要》，要以信息化促进司法办案规范化，实现司法办案全程留痕、实时预警、动态监控、强制整改，增强司法规范刚性。最高法提出要建设科技法庭，把案件审判过程纳入信息化管理。
在国家政策的支持下，无论在视频通信领域，还是在安防领域，视频应用的广度和深度都在稳步发展，市场规模都将保持稳定的增长。
(四)报告期内核心竞争力分析
1、技术和研发优势
公司拥有1,610人的研发团队，并持续保持研发的高额投入。经过多年对网络视讯技术持续不断的悉心钻研，公司已构建出包含前瞻性技术研究、底层技术开发、产品及解决方案开发的多层次研发平台，根据市场信息开发出满足用户深度需求的产品及解决方案，有效保证了公司的技术水平。
在技术体系方面，公司完整涵盖了视音频编解码、视音频处理、网络协议交换、网络传输与控制、智能化分析、可靠性与存储、融合网关、硬件设计、应用软件开发等各项核心技术，使得公司在视频会议和视频监控领域均拥有从前端采集到平台处理端的自主知识产权。在研发模式方面，公司采用集成产品研发模式（简称IPD），构建跨部门、跨系统的产品开发团队，通过异步开发和建设共用基础模块库，提升技术研发及产业化速度。公司建立了博士后科研工作站、智能视频检索与目标识别工程技术研究中心、苏州市智能通讯工程技术研究中心、苏州市视讯技术企业研究院等专业研发机构。
通过持续的加强研发，公司、子公司科远软件、上海泓鎏、上海领世获得了多项高技术的相关认定，包括高新技术企业、软件企业、江苏省规划布局内重点软件企业、苏州市首批创新型试点企业、江苏省民营科技企业、江苏省科技型中小企业等多项科技企业认定。自公司成立以来，公司 45项产品获得了高新技术产品认定。截止报告期末，公司及子公司已获得 212项软件著作权，103项专利，其中发明专利43项，实用新型专利 18项，外观专利 42项。
2、产品和解决方案优势
公司长久以来始终以网络视讯为主营业务，同时拥有视频会议和视频监控的全系列产品，完整的产品线为公司开发多种行业解决方案、进行大规模组网、混合组网提供了产品基础，在平台、存储、视频融合应用、移动视频应用、视频智能化应用等领域有着深厚积累和独特优势。
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在平安城市和智慧交通等大型应用场景中，公司在前端推出了人员卡口、车辆卡口、枪球联动和特征分析摄像机，后端推出了图侦与合成作战系统等。这些系统以普通视频监控、车辆/人员卡口、智能 IPC等监控前端获取的视频、图片的结构化描述为基础，通过大数据平台的智能分析，实现以图搜图、语义搜图、车辆/人员布控、疑似案件对比、详细特征分析等等深度大数据应用，开启了感知、云计算和大数据技术在安防领域落地并持续发展的新进程。
稳定、可靠的产品和独特的解决方案，使公司在业界树立了良好的口碑。2016年，公司平安城市解决方案、司法行业解决方案获得了中国安防行业协会授予的中国“平安建设”推荐优秀行业解决方案提供商奖项，公司荣获了全球 IP通信联盟授予的最佳视频会议方案提供商奖项。感知型之人员卡口摄像机、无线车载监控产品/系统方案、星光级高清高速球型网络摄像机荣获了2016a&s年度TOP10安防产品奖项，4K多维信息采集摄像机、综合执法球产品荣获2016安博会优秀创新产品特等奖。
3．全方位的营销服务优势
公司已在全国建立了 27个本地化的分公司或办事处，并设立了 77个营销服务机构，并在海外新加坡、土耳其、荷兰设有驻外机构。各地分公司、驻外机构集中了品牌导入、渠道拓展、项目运作和技术服务职能。
服务支撑方面，公司坚持“以用户为中心”的服务理念，为用户提供7*24小时售后服务受理和远程技术支持，在全国分公司和办事处设置售后服务经理和专业售后服务工程师，响应K-Service360°服务中心的服务调度，为客户提供售后现场服务。除此之外，公司还为用户和集成商提供开通操作、服务认证和维护提高等各类专业的培训认证及丰富的规范文件，为客户业务开展提供便利。
4、管理优势
公司建立了完善的现代企业管理体系和管理制度。在管理模式方面，公司的矩阵式管理模式能够建立跨部门的团队运作机制，充分利用和共享工作资源，快速提升反应能力和协作效率；在管理手段方面，公司已经成功建设了 ERP企业信息管理系统、CRM用户关系管理系统、IBSC战略管理系统、EHR人力资源管理系统、ARIS流程管理系统、PPM项目管理系统、IPD集成产品开发管理系统、销售管理系统、渠道管理系统、产品生命周期管理系统、在线学习系统、产品质量管
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理系统、FAQ知识共享系统、致友内部社交平台、供应商管理系统等，有效加强了资源管控和流程管控，提高了研发生产效率，实现了部门间的高效协作和信息资源共享；在管理制度方面，公司制定了完善的经营管理、内部控制以及绩效考核制度。
5、用户优势
公司具有多年积累的稳定优质的用户资源，用户遍布全国 31个省、市、自治区和300多个地市，覆盖公安、法院、检察院、政法、纪委、安监、医疗卫生、消防、水利、人防、武警、军队、金融、交通、教育等众多领域。
公司用户群整体质量突出，主要表现为：首先，公司用户主要是政府及大型机构用户，其信息化投资持续、稳定，能保障公司经营成果的稳定性；其次，公司用户目前均处于信息化建设投入高峰期，资金相对充裕，对产品质量的敏感性高于产品价格；第三，公司目前政府或大型企业用户比重较高，用户之间或同一用户内部不同层次之间易于相互影响，便于培养用户忠诚度，公司产品的销售广度和深度容易迅速、有效扩大；第四，公司目前用户需求相对复杂，对产品安全性、兼容性、稳定性要求很高，一旦确定合作关系就不会轻易更改，具有一定的用户黏性。
6、品牌优势
通过多年的积累，公司已在视讯与安防领域建立了良好的品牌优势，公司商标获得苏州市人民政府授予的苏州市知名商标。公司多次荣获中国安防百强企业、a&s中国安防十大民族品牌、中国电子警察行业十大优秀企业、中国安防最具影响力十大品牌、中国智能交通 30强企业、中国智能交通建设推荐品牌、十大监控系统影响力品牌、安防行业创新奖、中国智慧城市推荐品牌、中国视频会议国内最佳品牌、视频会议最具影响品牌等业内知名奖项，保持了在行业内良好的口碑和知名度。
(五)主要控股参股公司分析
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||持股比例||||
|子公司名称|||主要业务|注册资本|
||直接|间接|||
|KIPL|100%||视频会议系统和视频监控系统的销售|360万美元|
||||视频会议系统和视频监控系统的软硬件||
|科远软件|75%|25%||611万美元|
||||开发||

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||||||
|-|-|-|-|-|
||||视频会议系统和视频监控系统的软硬件||
|上海领世||100%*||1000万元|
||||开发||
||||特种视频会议系统和视频监控系统的开||
|特种视讯|100%|||3000万元*|
||||发、销售||
||||视频会议系统和视频监控系统的软硬件||
|上海柘洲||100%||200万元|
||||开发||
|上海泓鎏||100%|智能交通的软硬件开发、生产、销售|371.40万元|
||||视频会议系统和视频监控系统及时开||
|中亦州|59%|||980万元|
||||发、销售||
||||视频会议系统和视频监控系统的软硬件||
|上饶信则|100%|||200万元|
||||开发||

（续上表）
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|KIPL|5,244.64|4,823.50|2,212.95|-428.23|-424.29|
|科远软件|54,190.44|45,244.31|44,833.48|8,064.88|13,107.25|
|上海领世|18,911.33|18,093.97|8,277.16|5,286.45|6,078.72|
|特种视讯|6,801.21|2,039.41|3,836.37|-229.70|-215.43|
|上海柘洲|1,419.67|815.80|4.35|-471.50|-355.23|
|上海泓鎏|2,671.48|603.73|4,694.24|-459.07|-317.91|
|中亦州|139.62|106.81|0.00|-113.73|-93.19|
|上饶信则|241.02|223.96|42.74|26.62|23.96|

注：1、2017年 1月 25日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，本公司将子公司苏州市科远软件技术开发有限公司持有的上海领世通信技术发展有限公司100%股权按照科远软件对上海领世实际出资200万元划转给本公司。
上述股权转让于2017年3月16日完成了工商变更登记，上海领世成为公司直接持股100%的子公司。2、特种视讯截止2016年12月31日的注册资本为 3,000万元，2017年1月9日，其注册资本增加到5,000万元。
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四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
1、行业竞争格局
目前我国视频会议的主要用户集中在政府，教育、交通等行业的大型机构，其对视频会议系统的稳定性、可靠性和用户体验要求严格，系统开发难度较大，技术壁垒较高，使得市场较为集中，整体呈寡头竞争格局。目前市场的主流厂家包括公司和宝利通、思科、华为、中兴通信等，随着信息安全和视频融合应用的发展，原来以宝利通和思科为主的央企或一些国内通用行业市场，会承受来自公司和华为等国内厂商的挤压。
视频监控行业整体市场规模巨大，从业企业众多，市场处于充分竞争状态。
视频监控通用市场的竞争焦点在于品牌、性价比和渠道能力，视频监控行业市场的竞争更聚焦于包括技术研发、解决方案提供、营销服务体系在内的企业整体实力。尤其是智慧城市等重点行业市场，在前端点大量建设和高清化成为主流的情形下，视频应用将成为下一阶段综合性厂商的竞争焦点，如与GIS系统融合进行快速、高效、准确的视频数据调用和视频线索查询，查找到的无法识别图片的清晰化处理，针对焦点人物或重要场所对一些特定行为的触发告警并和业务联动等等，这些核心应用是当前行业用户的痛点，也处于建设的起步阶段，具备深刻行业认知、拥有端到端产品和解决方案，尤其是在云计算、云储存、大平台架构、前后端智能化、视讯融合等领域具备深厚功底的厂商，在从重前端建设到重后端应用的发展历程中，将受益这一变化趋势。
2、行业发展趋势
随着网络带宽升级和资费下降，以及技术和产品的发展，基于 H.265编解码技术的 4K和 1080P的视频会议产品将逐渐发展成为未来几年行业市场的主流应用。视频会议同客户应用以及其他产品相融合的程度更高。而基于互联网的企业级视频通信，各厂家仍将处于市场探索期。
视频监控领域，整个行业的规模仍在扩展，行业的整合和集中化仍在继续，但冲击度较前几年下降，产品价格趋于稳定。视频监控系统普遍升级为H.265、高清化产品，产品的基本技术特性在未来的几年内将保持相对稳定。各设备厂商随着核心芯片方案提供商的芯片升级而进行相应的产品升级和型号细分外，在技术上，更关注智能化、云计算和大数据的研发，在应用上进行深度挖掘，并在产
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业链延伸度上展开竞争。国内厂商的全球性竞争优势进一步巩固，厂商和大集成商会更积极介入智慧城市的PPP项目。
未来几年视频监控的发展机会，主要来自于几方面：
首先是部署数量上的机会，如智慧城市建设和城市化过程中带来的增量，中国厂商在海外市场的扩张，原来大规模部署的标清设备的替换，各种移动化的增量应用等，这部分解决监控领域看得见和看得清、无死角等问题。
其次，当前部署监控的主要作用是事后查证用，当监控大量部署后，从海量的视频数据中如何实现便捷、高效的应用，以及部分重要监控场所、重点监控对象或重点监控行为如何从事后查证转变为事先预警，结合预案进行重点监管和快速应对，成为监管部门高度关注的问题。联网整合、前端智能和后端的云计算、云存储、智能分析，结合行业应用解决方案，催生新的机会。
另外，机器视觉在产业端的应用，也为有实力的视讯厂家带来新的机会。
(二)公司发展战略
公司将继续聚焦于视讯行业，以客户需求为指引，以技术创新为引擎，通过价值创造和价值共享，凝聚和拓展合作伙伴，服务好客户。
(三)经营计划
2017年，公司将继续加大在视讯行业的研发投入，深化行业应用，拓展行业市场和海外市场。
1、持续加强研发，保持产品和技术领先
在视频会议领域，打造视讯平台5.0，实现行业视讯和摩云视讯在平台端的融合，发布基于H.265标准的4K视频会议系统，实现产品和技术的领先。
在监控领域，继续坚持智能化、无线化和解决方案化的路线，保持产品端性能和可靠性的领先优势。深入重点行业的业务领域，以满足客户业务需求为目标，结合公司在融合视讯、平台与存储、云计算和智能分析等领域的深厚积累，持续迭代解决方案，解决用户视讯应用的问题。
2、多方加强销售，大力拓展市场
以公、检、法、司、军队、教育、交通等重点行业为根基，深耕行业营销，继续提高公司在重点行业覆盖率。
加强通用类产品和解决方案在一般行业市场的覆盖，积极拓展业务合作伙伴，
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推进智能交通等优势类产品海外市场拓展力度。
积极开拓PPP业务，抓住平安城市、智能交通、智慧教育等细分行业的快速发展机遇，培育新的利润增长点。
3、继续加强管理，保持团队战斗力
进一步深化销售和研发体系的任职资格体系认证，使能者上，以促进公司健康、长远的发展。
4、继续推进精益生产，保持产品优势
实施MES（制造企业生产过程执行管理系统）二期和APS(进阶生产规划及排程系统)开发计划，以更好应对快速多变的供应链环境。
5、规范运作，不断提高资本运营的质量和水平
向优秀上市公司学习，加强规范运作、信息披露、市值管理，确保公司运作管理符合上市公司相关要求，促进股票市值真实反映投资价值，争取给股东更多回报。
需要提示的是，上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，因市场变化及一些不可控因素的影响，公司实际经营业绩可能会与计划有一定的偏差，提请投资者对此保持足够的风险意识，并且理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)可能面对的风险
1、市场竞争加剧的风险
公司所处网络视讯行业的市场化程度较高，而且市场需求快速增长，吸引了众多企业参与。目前一方面国内已经发展出了多家具有国际竞争力的大型网络视讯企业，另一方面主要的国际网络视讯设备制造商也通过多种方式进入国内市场。
随着国内外同业企业的发展和进入，国内网络视讯行业的市场竞争将会不断提高。
如公司不能紧跟技术潮流并不断创新、加快新产品开发速度、增强解决方案提供能力，则有可能被其他竞争对手超越，从而对公司发展产生重大影响。
近年来国内视频监控行业需求旺盛，市场规模一直都处于快速增长的状态。
从长期来看，技术进步带来的更新需求，能够维持视频监控产品市场需求的稳定，但市场规模增速存在放缓，甚至停滞的风险，从而加剧视频监控市场的竞争，导致公司产品价格下跌、毛利率下降，影响公司的盈利能力。
2、技术和人才风险
公司所处的网络视讯行业属于技术密集型行业，综合应用了视音频编解码算
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法、视音频处理、组网交换、网络适应、智能分析、可靠性与存储、集成电路应用等多种计算机信息技术，技术水平的高低直接影响产品性能和用户体验，是行业内企业的核心竞争点。行业技术水平目前正处于快速发展阶段，行业内企业不断投入大量资金用于技术研发，已有技术不断成熟、改进，新的技术方案不断涌现，随着市场竞争的加剧，若公司因研发投资不足、技术方向错误等因素而失去技术优势，本公司的竞争力将受到不利影响。
另一方面，行业内技术人才流动性较大，公司面临着技术人才流失及技术泄密的风险。如果技术人才大量离职或核心技术泄密，将很可能影响公司研发体系稳定性、产品研发进度以及销售目标的实现，进而影响公司整体发展。此外，如果公司不能及时引进技术人才以满足研发需求，可能会影响公司业务的持续增长。
3、收入和利润存在季节性的风险
公司营业收入存在各季度分布不均衡的特点，主要是因为公司产品大量应用于政府和教育、交通等行业机构，这些行业用户的采购一般遵守较为严格的预算管理制度，通常在每年上半年制定投资计划，然后经方案审查、立项批复、请购批复、招投标、合同签订等严格的程序，具体实施阶段主要集中在下半年尤其是四季度。
收入季节性波动的特征一方面会对公司财务状况的持续稳定产生不利影响；
另一方面导致公司业绩在不同季度之间产生较大差异，每年前三季度财务状况较差，从而影响投资者对公司价值的判断。
4、应收账款较高的风险
公司通常在完成产品供货并经客户签收后确认应收账款，受项目进度和行业用户项目资金管理体制的影响，客户实际支付货款会有时间上的间隔，由于行业收入的季节性特点和主营业务的不断增长使公司在期末形成了金额较高的应收账款。
虽然公司客户的信誉度较好，但金额较高的应收账款仍然存在不能及时回收给公司带来的坏账损失风险和短期偿债能力下降的风险，从而对公司的经营业绩和生产经营产生不利影响。
5、存货跌价的风险
报告期内，公司存货主要由各类电子元器件和网络视讯设备的自制半成品和
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产成品构成。随着上游基础技术的不断创新，网络视讯设备所使用的原材料电子元器件会不断升级，从而会导致部分原材料被替代出现减值。同时网络视讯产品不断技术升级，虽然公司会尽力加快销售速度，但在市场萎缩速度较快的产品上，会出现部分产品未能及时消化而出现减值。
如果未来公司在产品发展趋势、技术升级等方面的判断上出现较大偏差，可能会导致公司存货出现滞销跌价的风险，进而影响公司的资金周转和经营。
6、汇率风险
公司进口的大量电子元器件采用美金结算，如果美元兑人民币的汇率上升，将抬升公司产品的成本，若公司海外销售规模不能快速增长，通过美元收入对冲采购成本，公司将承受部分由于汇率上升带来的电子元器件成本增加。
最后，董事会感谢各位股东给予的信任与支持，向经营班子付出的艰辛和努力表示衷心地感谢，公司董事会将继续勤勉认真负责的工作作风，认真履行职责，审慎对公司重要事项作出决策，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案二
2016年度公司监事会工作报告
各位股东：
2016年度，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规以及《公司章程》和《公司监事会议事规则》等的规定，认真勤勉地履行其职责，促进公司规范运作，维护了公司和全体股东的权益。
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了四次会议，各次会议的通知、召集、召开和表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|届次|召开时间|主要决策事项|
|第二届监事会第二次会议|2016年1月21日|审议 2015 年度监事会工作报告、2015 年度财务会计报告等议案|
|第二届监事会第三次会议|2016年8月8日|审议2016年1-6月财务会计报告、对2016年1-6月所发生关联交易进行确认|
|第二届监事会第四次会议|2016年10月17日|审议2016年1-9月财务会计报告、对2016年1-9月所发生关联交易进行确认|
|第二届监事会第五次会议|2016年12月14日|审议《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》、《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。|

公司上市前，监事会决议未进行单独公告。公司上市后，第二届监事会第五次会议决议公告刊登在四大证券报（《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》）和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）供投资者查询。
二、监事会对 2016年度公司有关事项发表的核查意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定运作，法人治理结构完善，股东大会、董事会的召开、决策程序合法、合
规。公司建立了比较完善的内部控制体系。公司董事、高级管理人员在执行公司
职务时行为符合法律、法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司利益的行为。
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2、公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进行了认真的审查、监督，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，内控制度完善，财务状况良好。公司财务报告真实、客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。
3、对募集资金使用和管理的监督核查意见
报告期内，监事会对公司募集资金的使用状况和存储情况进行了检查，认为：1）公司募集资金使用和存储情况符合相关法律法规的规定和公司募集资金使用计划。
2）第二届监事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》
经审议，监事会认为：公司以自有资金预先投入募集资金投资项目有利于公司及时抓住市场机遇，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金有利于公司提高募集资金使用效率，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。上述事项业已履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。
决议同意公司以 3,959.55万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
3）第二届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》
经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金用于补充公司的流动资金，是根据公司募集资金项目投资计划制定的，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不影响募投项目的正常实施，有利于公司提高募集资金使用效率。上述事项业已履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
决议同意公司使用6,000万元的闲置募集资金置补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。
4）第二届监事会第五次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
经审议，监事会认为：在符合相关规定及不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理或者结构性存款，可以增加募集资金现金收益，有利于公司和股东的利益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。上述事项业已履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。
决议同意公司使用合计即期余额不超过人民币 20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。
4、第二届监事会第五次会议审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，并同意将该议案提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
经审议，监事会认为：公司及子公司使用自有资金进行现金管理，有利于提高资金现金收益，能为公司和股东带来更多的投资回报。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
决议同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用合计即期余额不超过人民币 20,000万元的自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。
5、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生收购和出售股权情况。未发生损害公司、股东权益的情况，未造成公司资产流失。
6、关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序
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合法，交易价格合理，不存在损害公司利益、损害公司中小股东利益的情况。
7、对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司未发生对外担保情况，公司子公司苏州市科远软件技术开发有限公司为公司申请银行授信提供担保是为了满足公司申请授信的增信需求做出的，符合公司发展需要，不会损害公司利益。公司也未发生股权、资产置换情况，未发生损害其他股东权益或损害公司利益的事项。
8、证券发行情况
报告期内，监事会对公司证券发行情况进行了检查，认为：公司IPO发行股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法规所规定的条件。
9、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为。
最后，监事会感谢各位股东给予的信任与支持。2017年，公司监事会将继续认真履行监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司监事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案三
公司 2016年度财务决算报告
各位股东：
一、公司 2016年度财务报告已经天衡会计师事务所有限公司审核，并出具了标准无保留意见的审计报告。
二、主要经营数据和财务指标
1、经营数据
|||||
|-|-|-|-|
|主要会计数据|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|
|营业收入|1,448,575,882.74|1,221,877,880.68|18.55%|
|归属于上市公司股东的净利润|174,672,777.26|120,278,404.25|45.22%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|167,021,330.90|114,371,478.25|46.03%|
|经营活动产生的现金流量净额|132,906,102.07|198,889,069.37|-33.18%|
||2016年末|2015年末|本期末比上年同期末增减（%）|
|归属于上市公司股东的净资产|1,135,440,164.98|623,378,135.12|82.14%|
|总资产|1,505,562,971.20|993,529,085.93|51.54%|

2、财务指标
|||||
|-|-|-|-|
|主要财务指标|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|
|基本每股收益（元／股）|0.8555|0.6014|42.25%|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.8181|0.5719|43.05%|
|加权平均净资产收益率（%）|23.98%|21.34%|增加2.64个百分点|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|22.93%|20.29%|增加2.64个百分点|

2016年度，公司实现营业总收入144,857.59万元，比上年同期增长18.55%；
发生营业总成本 134,362.42万元，比上年同期增长15.70%；实现营业利润 10,495.17万元，比上年同期增长73.19%；实现利润总额 17,712.34万元，比上年同期增长40.92%；实现净利润 17,429.07万元，比上年同期增长46.37%；实现归属母公司股东的净利润 17,467.28万元，比上年同期增长45.22%；实现基本每股收益0.8555元，比上年同期增长42.25%。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会
二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案四
公司 2016年度利润分配方案
各位股东：
一、利润分配原则
根据《公司章程》第一百五十五条，公司利润分配原则为：(一)公司应充分考虑对投资者的回报，每年按当年合并报表口径实现的可供分配利润的规定比例向股东分配股利；(二)公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；(三)公司优先采用现金分红的利润分配方式；(四)按照法定顺序分配利润的原则，坚持同股同权、同股同利的原则。
二、未分配利润情况
经天衡会计师事务所审计，公司 2016年度实现归属母公司股东的净利润 174,672,777.26元，提取法定盈余公积 1,895,140.97元,加上年初未分配利润387,203,381.35元，扣除上年应付普通股股利18,000,000元，合并报表期末分配利润为541,981,017.64元。
三、本年度利润分配方案
公司 2016年度利润分配方案为：以 2016年 12月 31日公司总股本 25,000万股为基数，向全体股东每 10股派现金红利人民币 0.72元（含税），共派发现金红利1,800万元（含税）。剩余未分配利润累积滚存至下一年度。
四、董事会关于本次利润分配方案的说明
公司目前处于成长期，经营情况稳定。在视讯行业迅速发展时期，公司业务发展和开拓对现金需求较高，此利润分配预案符合公司发展战略，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。本年度分配过后剩余的未分配利润累积滚存至下一年度，以满足公司一般营运资金和未来利润分配的需求。今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与
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广大投资者共享公司发展的成果。
五、公司独立董事关于公司 2016年度利润分配方案的独立意见
该分配方案符合公司的长远发展需要，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。我们一致同意公司 2016年度利润分配方案，并同意将该利润方案提交公司2016年度股东大会审议。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案五
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，现将苏州科达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2535号《关于核准苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2016年11月17日-2016年11月23日通过网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，每股发行价格为 8.03元，募集资金总额为人民币 401,500,000.00元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 352,180,000.00元。上述募集资金已于 2016年 11月 23日全部到账，并经天衡会计师事务所有限公司出具的天衡验字（2016）00223号《验资报告》审验。
（二）本年度使用金额及当前余额情况表（人民币单位:元）
募集资金专户摘要 金额
1、截至2015年12月31日止专户余额 -2、募集资金专户资金的增加项
(1)本期募集资金 352,180,000.00(2)利息收入扣除手续费净额 99,929.27小计 352,279,929.273、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 938,247.70(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金 39,595,500.00(3)归还银行贷款
(4)临时补充流动资金 60,000,000.00(5)转出前期代垫上市发行费用
小计 100,533,747.704、截至2016年12月31日止专户余额 251,746,181.57
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
按照上述相关法律法规的规定，公司分别在江苏银行科技城支行、中国银行长江路支行两家银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。在本次募集资金到位后，公司及本次发行保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）与两家开户行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
（二）截至 2016年 12月 31日，公司募集资金专户存储情况如下（单位:人民币元）：
|||
|-|-|
|账户类别|初始存放金额|
|非预算单位专用存款账户|230,609,800.00|
|非预算单位专用存款账户|121,570,200.00|
||352,180,000.00|

（三）截至 2016年 12月 31日，募集资金余额账户形成情况如下（单位:人民币元）：
项 目 金 额
募集资金总额 401,500,000.00减：发行费用 49,320,000.00减：募集资金投资项目先期投入及置换 39,595,500.00减：募集资金到位后累计投入募集资金项目金额 938,247.70减：募集资金临时补充流动资金 60,000,000.00减：手续费用支出 35.00
加：累计利息收入 99,964.27
合 计 251,746,181.57
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，切实保障公司全体股东的利益，在募集资金实际到位前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。经公司 2016年 12月 14日召开的第二届董事会第十次会议审议，公司可使用首次公开发行A股股票募集资金置换先期投入的自筹资金3,959.55万元。
单位：万元
||
|-|
|募集资金拟投入金额|
|12,157.02|
|23,061.16|
|35,218.18|

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2016） 01455号）；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于 2016年 12月 15日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》。公司分别于2016年12月20日从江苏银行和2016年12月22日从中国银行专户中转出募集资金2,165.72万元和1,793.83万元，共计3,959.55万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司 2016年 12月 14日召开的第二届董事会第十次会议审议，公司使用部分闲置募集资金用于临时补充公司的流动资金6,000万元，补充流动资金的募集资金使用期限从2016年12月14日起到2017年12月13日。公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查意见；公司于 2016年 12月 15日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。公司分别于2016年12月20日从中国银行募集资金专户转出1,160万元、
2016年 12月 22日从江苏银行募集资金专户转出 4,840万元，共计 6,000万元
募集资金用以临时补充公司流动资金。
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
（四）节余募集资金使用情况
2016年度公司不存在节余募集资金使用情况。
（五）募集资金使用的其他情况
2016年度公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况：无
五、部分变更募投项目实施主体和方式情况：无
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司的保荐机构华林证券股份有限公司出具的专项核查报告的结论为：苏州科达科技股份有限公司 2016年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理制度》、《苏州科达科技股份有限公司章程》等届时适用的法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2016年4月11日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
苏州科达科技股份有限公司2017年4月11日
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料附表1
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州科达科技股份有限公司 2016年度 单位：人民币元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||||352,180,000.00|本年度投入募集资金总额||||40,533,747.70||
|变更用途的募集资金总额|||||||已累计投入募集资金总额||||40,533,747.70||
|变更用途的募集资金总额比例||||||0.00%|||||||
|序号|承诺投资项目||已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项 目可 行性 是否 发生 重大 变化|
|募集资金投资项目|||||||||||||
|1|视频会议系统产业化项目||否|121,570,200.00|121,570,200.00|17,938,300.00|17,938,300.00|14.76%||不适用|注1|否|
|2|视频会议系统产业化项目||否|230,611,600.00|230,611,600.00|22,595,447.70|22,595,447.70|9.80%||不适用|注1|否|
|承诺投资项目合计||||352,181,800.00|352,181,800.00|40,533,747.70|63,129,195.40|17.93%|||||
|未达到计划进度原因（分募投项目）||不适用|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||不适用|||||||||||

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|||
|-|-|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2016）01455号）；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2016年12月15日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》。公司分别于2016年12月20日从江苏银行和2016年12月22日从中国银行专户中转出募集资金2,165.72万元和1,793.83万元，共计3,959.55万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|经公司2016年12月14日召开的第二届董事会第十次会议审议，公司使用部分闲置募集资金用于临时补充公司的流动资金6,000万元，补充流动资金的募集资金使用期限从2016年12月14日起到2017年12月13日。公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查意见；公司于2016年12月15日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。公司分别于2016年12月20日从中国银行募集资金专户转出1,160万元、2016年12月22日从江苏银行募集资金专户转出4，840万元，共计6,000万元募集资金用以临时补充公司流动资金。|
|用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|经公司2016年12月14日召开的第二届董事会第十次会议与2016年12月30日第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金及进行现金管理的议案》，同意公司使用合计即期余额不超过20,000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买国债、央行票据等低风险保本理财产品。截止2016年12月31日，公司尚未使用闲置募集资金购买低风险保本理财产品。|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|不适用|

注1：因截至2016年12月31日，上述项目尚在建设过程中，尚未达产，故尚未实现预计效益。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
2016年年度股东大会之议案六
公司 2016年年度报告及其摘要
各位股东：
2016年度，公司实现营业总收入144,857.59万元，比上年同期增长18.55%；
发生营业总成本 134,362.42万元，比上年同期增长15.70%；实现营业利润 10,495.17万元，比上年同期增长73.19%；实现利润总额 17,712.34万元，比上年同期增长40.92%；实现净利润 17,429.07万元，比上年同期增长46.37%；实现归属母公司股东的净利润 17,467.28万元，比上年同期增长45.22%；实现基本每股收益0.8555元，比上年同期增长42.25%。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告
的内容与格式》（2016年修订），编制了2016年年度报告及其摘要。
具体内容请见《公司2016年度报告》。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
2016年年度股东大会之议案七
关于续聘审计机构的议案
各位股东：
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）自公司改制以来，一直担任公司的财务审计机构。为公司财务审计工作提供了较好的服务，为公司的规范管理提出了许多良好的建议，鉴于公司财务审计工作的连续性和双方的良好合作关系，提议继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司财务审计机构，并聘任其担任公司内控审计机构，期限为一年，审计费用为80万元。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案八
关于申请授信额度的议案
各位股东：
为了保障公司日常经营所需资金和业务发需要，提高公司及子公司融资能力，公司及子公司拟向各商业银行申请总额不超过4.00亿元的综合授信额度。其中，母公司苏州科达科技股份有限公司拟向各商业银行申请总额不超过 2.00亿元的综合授信额度；子公司苏州科达系统集成有限公司拟向各商业银行申请总额不超过 2.00亿元的综合授信额度；授信额度包括非流动资金贷款、流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度等。
上述综合授信额度的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔授信的授信期限为自公司及子公司与银行签订相关授信合同之日起 1年。
在上述额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施的相关文件，并可根据公司运营资金的实际需求、融资成本及各银行资信状况等具体选择商业银行。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案九
关于为公司子公司向银行申请授信提供担保的议案
各位股东：
一、担保情况概述
1、情况简介
为满足全资子公司苏州科达系统集成有限公司（以下简称“科达系统集成”）发展需要，保证其有充足的资金来源，科达系统集成拟申请银行授信 2.00亿元。
公司拟对科达系统集成向各商业银行申请总额不超 2.00亿元的授信额度及授信项下的融资及票据业务等提供担保。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施担保的相关文件。
2、内部决策程序
公司第二届董事会第十四次会议以赞成票6票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保。公司独立董事对上述担保发表了明确的同意意见。
二、被担保人基本情况
1、基本情况
苏州科达系统集成有限公司的股东为苏州科达科技股份有限公司；法定代表人为陈冬根；注册资本为10,000万元；成立日期为2017年02月16日；住所为苏州市高新区金山东路131号；经营范围为建筑智能化系统、安防系统、音视频系统、电力系统、自动化系统、计算机网络信息系统的系统集成、设计、安装、维护和技术咨询服务；研发、生产：网络通讯设备及软件、电子显示设备；销售、租赁：自产产品，并提供上述产品的安装和技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
2、与上市公司关系：科达系统集成为公司的全资子公司。
3、科达系统集成为本年新成立的公司，暂无一年及一期的经营数据。
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三、担保协议的主要内容
本次担保是为科达系统集成申请银行授信 2.00亿元提供担保。担保内容包括为科达系统集成向各商业银行申请总额不超 2.00亿元的授信额度及授信项下的融资及票据业务等提供担保。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施担保的相关文件。
四、董事会意见
1、提供担保的原因
为满足子公司发展需要，保证其有充足的资金来源，支持子公司业务发展。
2、对担保事项的风险判断
公司本次为上述子公司提供担保是根据子公司经营目标及资金需求情况确定的，符合公司发展战略。上述子公司为公司全资子公司，具有良好的业务发展前景，公司能控制其经营和财务，公司为其提供授信担保的财务风险处于公司可控的范围之内。本次担保不会损害公司利益。
五、监事会意见
对子公司向银行授信提供担保，有利于子公司拓展融资渠道，有利于子公司发展。公司董事会对该担保事项进行了审议，并同意将该议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见。本次公司为子公司向银行申请授信提供担保的决策程序符合有关规定。
六、独立董事意见
公司本次为上述子公司提供担保是根据子公司经营目标及资金需求情况确定的。上述子公司为公司全资子公司，具有良好的业务发展前景，公司能控制其经营和财务，公司为其提供授信担保的财务风险处于公司可控的范围之内。本次担保不会损害公司利益。
七、保荐机构核查意见
本次苏州科达为子公司授信提供担保事项履行了必要的审批程序，已经董事会审议通过且取得了独立董事的同意意见，符合《上海证券交易所股票上市规则》
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会资料
等相关法律法规、规章制度的规定；被担保人为公司全资子公司，公司对其经营和财务能实施有效控制，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。
八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本次股东大会召开日，公司无对外担保情况发生。公司子公司苏州市科远软件技术开发有限公司为公司13,000万元的银行授信提供担保，占公司 2016年末经审计净资产的8.63%。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
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2016年年度股东大会之议案十
关于子公司为母公司向银行申请授信提供担保的议案
各位股东：
一、担保情况概述
1、情况简介
为满足公司业务开展需要，公司拟向各商业银行申请总额不超过 2.00亿元的综合授信额度。为满足上述授信的增信需求，拟由子公司苏州市科远软件技术开发有限公司为公司向各商业银行申请总额不超 2.00亿元的授信额度及授信项下的融资及票据业务等提供担保。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施担保的相关文件。
2、内部决策程序
公司第二届董事会第十四次会议以赞成票6票、反对票0票、弃权票0票审议通过了上述担保。公司独立董事对上述担保发表了明确的同意意见。该事项尚需提交公司2016年度股东大会审议通过后方可实施。
二、被担保人基本情况
1、基本情况
苏州科达科技股份有限公司的法定代表人为陈冬根；注册资本为 25,000万元；成立日期为 2004年 06月 10日；住所为江苏省苏州高新区金山路 131号；
经营范围为研发、生产包括数字音、视频编解码器和视频会议、视频监控平台、电子显示设备在内的网络通讯设备及软件、以及包含 IC卡读写机、移动电话机和配件在内的无线通讯产品及软件；销售自产产品，提供自产产品的出租服务，并提供相应的工程安装和技术维护服务；建筑智能化系统、音视频系统、计算机网络信息系统的设计、安装、系统集成、维护和咨询等技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
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2、担保方与上市公司关系：科远软件为公司的子公司。
三、担保协议的主要内容
为满足公司业务开展需要，公司拟向各商业银行申请总额不超过 2.00亿元的综合授信额度。为满足上述授信的增信需求，拟由子公司苏州市科远软件技术开发有限公司为公司向各商业银行申请总额不超 2.00亿元的授信额度及授信项下的融资及票据业务等提供担保。
上述担保的申请期限为自股东大会审议通过之日起1年。具体每笔担保的担保期限为自公司及子公司与银行签订相关担保合同之日起1年。
在上述担保及授信额度内，公司将不再就每笔授信、贷款及银行票据的担保事宜另行召开董事会，而授权公司董事长签署具体实施担保的相关文件。
四、董事会意见
1、提供担保的原因
为满足公司发展需要，保证公司有充足的资金来源。
2、对担保事项的风险判断
本次子公司为公司提供担保是根据公司经营目标及资金需求情况确定的，符合公司发展战略。上述子公司为公司全资子公司，具有良好的担保能力。本次担保不会损害公司利益。
五、监事会意见
由子公司对公司向银行授信提供担保，符合公司申请授信的增信需求。公司董事会对该担保事项进行了审议，并同意将该议案提交公司股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了明确的同意意见。本次子公司为公司向银行申请授信提供担保的决策程序符合有关规定。
六、独立董事意见
公司本次申请授信是基于公司经营目标及资金需求情况确定的。子公司为本公司提供担保，有利于公司顺利申请到上述授信额度。本次担保不会损害公司利益。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本次股东大会召开日，公司无对外担保情况发生。公司子公司苏州市科远软件技术开发有限公司为公司13,000万元的银行授信提供担保，占公司 2016
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年末经审计净资产的8.63%。
请各位股东审议。谢谢！
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2016年年度股东大会之议案十一
关于调整独立董事津贴的议案
各位股东：
结合国内上市公司独立董事津贴水平和公司实际情况，现提议将公司独立董事的补贴由3.60万元/人/年调整到6.00万元/人/年。
独立董事因履职及办理公司其他事务所发生的相关费用由公司承担。
请各位股东审议。谢谢！
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2016年年度股东大会之议案十二
关于修订公司《关联交易决策制度》的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司《关联交易决策制度》进行以下修订：
原制度：“第十二条 单笔关联交易金额或者同类关联交易的连续十二个月累计交易金额在人民币 300万元以上且占最近一期经审计净资产0.5%以上的关联交易、公司拟与关联人达成的总额高于人民币300万元或高于公司最近一期经审计净资产的5％的关联交易，均应当由独立董事发表独立意见认可后，提交董事会讨论决定。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在人民币3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。如属于《公司章程》第三十八条规定以外的对外担保事项，在提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。公司独立董事应当在董事会审议该等对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会报告。”
修改为：“第十二条 单笔关联交易金额或者同类关联交易的连续十二个月累计交易金额在人民币 300万元以上且占最近一期经审计净资产0.5%以上的关联交易，均应当由独立董事发表独立意见认可后，提交董事会讨论决定。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告。
公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在人民
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币3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。
单笔关联交易金额或者同类关联交易的连续十二个月累计交易金额达不到公司董事会、股东大会审议标准的，由公司总经理决定。如总经理为相关交易关联方的，总经理应当回避对该关联交易事项做出决定，该关联交易应当提交公司董事会审议。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。如属于《公司章程》第三十八条规定以外的对外担保事项，在提交董事会审议时，应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意。公司独立董事应当在董事会审议该等对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会报告。”
请各位股东审议。谢谢！
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2016年年度股东大会之议案十三
关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案
各位股东：
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。
现金管理的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关制度的规定。
2、决议有效期
自股东大会决议通过之日起一年内有效。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履行披露义务。
3、现金管理的额度
公司及子公司以自有资金进行现金管理额度为合计即期余额不超过人民币 60,000万元(含公司 2016年第三次临时股东大会审议通过的 20,000万元)，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。
4、实施方式
拟提请公司股东大会授权公司管理层负责办理现金管理的具体事宜，具体投资活动由财务部门负责组织实施。授权期限自本次公司股东大会审议通过该事项之日起一年。
二、对公司的影响
1、公司及子公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过对暂时闲置的自有资金适度、适时进行现金管理，能减少资金闲置，
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能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制
尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：1、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务进行审计和监督；
3、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
四、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金进行现金管理或者结构性存款，有利于提高现金管理收益，也有利于提高资金的使用效率，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
因此，独立董事同意公司及子公司使用即期余额不超过人民币 2.00亿的自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。本人同意将该事项提交公司 2016年度股东大会审议。
五、监事会意见
2017年4月11日，公司召开第二届监事会第六次会议，以赞成票3票、反对票0票，弃权票0票审议通过了《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，决议同意公司及子公司以自有资金进行现金管理，使用合计即期余额不超过人民币 60,000万元(含公司 2016年第三次临时股东大会审议通过的20,000万元)的自有资金适时购买国债、央行票据、金融债等固定收益类产品或商业银行、信托机构和其他金融机构发行的其他低风险可保本理财产品，或者在
苏州科达科技股份有限公司 2016年年度股东大会会议资料
合格金融机构进行结构性存款。上述额度可滚动使用。
经审议，监事会认为：公司及子公司使用自有资金进行现金管理，有利于提高资金现金收益，能为公司和股东带来更多的投资回报。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
六、保荐机构意见
本次苏州科达以不超过 6亿元的自有闲置资金进行现金管理的事项已经公司董事会通过，且公司独立董事已对该事项进行了必要的审核，发表了同意意见。
保荐机构同意公司使用不超过6亿元的自有闲置资金进行现金管理。该事项尚需提交股东大会审议。
请各位股东审议。谢谢！
苏州科达科技股份有限公司董事会二〇一七年五月五日