北京市天元律师事务所
关于北方国际合作股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见
京天股字（2017）第333号致：北方国际合作股份有限公司
北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2017年5月22日在北京市石景山区政达路6号北方国际大厦19层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北方国际合作股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北方国际合作股份有限公司六届二十八次董事会决议公告》、《北方国际合作股份有限公司六届二十九次董事会决议公告》、《北方国际合作股份有限公司六届十六次监事会决议公告》、《北方国际合作股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《北方国际合作股份有限公司关于公司2016年年度股东大会增加临时提案暨 2016年年度股东大会补充通知的公告》（以下简称“《股东大会补充通知》”）、 1
《北方国际合作股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会的提示性公告》以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第六届董事会二十九次会议于 2017年 4月 27日决定召集本次股东大会，并于2017年4月29日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
公司第六届董事会于 2017年 5月 8日收到公司股东中国北方工业公司提出的临时提议。经公司董事会审核，中国北方工业公司持有公司股份 221,472,875股，占公司总股本的43.17%，临时提案程序及内容符合《公司章程》和《股东大会规则》的规定，公司第六届董事会于 2017年 5月 9日通过指定信息披露媒体发出了《股东大会补充通知》。
上述《召开股东大会通知》和《股东大会补充通知》中载明了召开本次股东大 2
会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2017年 5月 22日下午2：30在北京市石景山区政达路 6号北方国际大厦 19层公司会议室召开，由王一彤主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2017年5月22日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为 2017年 5月 21日下午 15:00至 2017年 5月 22日下午15：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 10人，共计持有公司有表决权股份 314,624,988股，占公司股份总数的61.3300%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 6人，共计持有公司有表决权股份 312,191,229股，占公司股份总数的60.8556%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 4人，共计持有公司有表决权股份 2,433,759股，占公司股份总数的0.4744%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）7人，代表公司有表决权股份数 2,958,659股，占公司股份总数的0.5767%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》和《股东大会补充通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于审议<公司2016年年度报告及摘要>的议案》
表决情况：同意314,623,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9997%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数99.9662%；反对1,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权 4
股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（二）《关于审议<公司2016年董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意314,623,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9997%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数99.9662%；反对1,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（三）《关于审议<公司2016年监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意314,623,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9997%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数99.9662%；反对1,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（四）《关于审议<公司2016年独立董事工作报告>的议案》
表决情况：同意314,623,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9997%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数99.9662%；反对1,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（五）《关于审议<公司2017年申请综合授信额度>的议案》
表决情况：同意314,140,088股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.8459%；反对484,900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1541%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,473,759股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.6108%；反对484,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的16.3892%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（六）《关于审议<公司2016年度利润分配方案>的议案》
表决情况：同意314,491,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9577%；反对133,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0423%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,825,659股，占出席会议中小投资者所持 6
有表决权股份总数95.5047%；反对133,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的4.4953%%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（七）《关于审议<公司2017年度日常关联交易预计>的议案》
由于本项议案涉及关联交易，关联股东中国北方工业公司、北方工业科技有限公司、西安北方惠安化学工业有限公司在审议此议案时进行了回避表决，其所持有的表决权不计入有效表决权总数。
表决情况：同意2,957,659股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的99.9662%；反对1,000股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的0.0338%弃权0股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的99.9662%；反对1,000股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议非关联股东有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（八）《关于审议<公司与德黑兰轨道车辆制造公司签订德黑兰70辆铝合金地铁车供货项目合同>的议案》
本议案虽属于关联交易，但不属于关联股东需要表决的情况。
表决情况：同意314,623,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9997%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0003%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,957,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数99.9662%；反对1,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0338%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（九）《关于审议<变更募集资金用途>的议案》
表决情况：同意314,491,988股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9577%；反对133,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0423%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,825,659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数95.5047%；反对133,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的4.4953%%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
（十）《关于审议<公司2017年度财务预算报告>的议案》
表决情况：同意314,140,088股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.8459%；反对484,900股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1541%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意2,473,759股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.6108%；反对484,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的16.3892%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北方国际合作股份有限公司2016年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：_______________
朱小辉
经办律师（签字）：__ ____________赵巍
__ ____________侯实
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同28号
太平洋保险大厦10层，邮编: 100032