福建至理律师事务所
关于厦门科华恒盛股份有限公司
股权激励计划预留部分授予事项的
法 律 意 见 书
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关于厦门科华恒盛股份有限公司
股权激励计划预留部分授予事项的法律意见书
闽理非诉字[2015]第046号致：厦门科华恒盛股份有限公司
根据厦门科华恒盛股份有限公司（以下简称“科华恒盛”或“公司”）与福建至理律师事务所（以下简称“本所”）签订的《证券法律业务委托协议书》，本所接受公司的委托，指派张明锋、魏吓虹律师（以下简称“本所律师”）担任公司实施股权激励计划的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监公司字[2005]151号，以下简称“《股权激励管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关事项备忘录 2号》（以下简称“《备忘录 2号》”）、《股权激励有关事项备忘录 3号》（以下简称“《备忘录 3号》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所特此出具本法律意见书。
对于本法律意见书，本所特作如下声明：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本所律师同意将本法律意见书作为本次股权激励计划的必备法律文件之
一，随其他文件一同上报或披露，并愿意依法承担相应的法律责任。
3、本所律师并不对有关会计、审计等专业事项及本次股权激励计划的行权条件、期权额度、股票价值等非法律问题发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和股权激励计划中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
4、公司保证已经提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府主管部门、公司或者其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。
6、本法律意见书仅供本次股权激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述声明，本所出具法律意见书如下：
一、本次股权激励计划预留部分授予事项的批准与授权
1、2014年 8月 29日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于<提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案，并将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。
2、2014年11月3日，公司召开2014年第四次临时股东大会，在关联股东回避表决的情况下，审议通过了《关于〈厦门科华恒盛股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈厦门科华恒盛股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
3、2015年4月24日，根据公司2014年第四次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票
期权和限制性股票的议案》，并确定本次预留股票期权和限制性股票的授予日为2015年4月24日；同日，公司召开第六届监事会第十三次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实；公司独立董事对预留部分授予发表了独立意见，认为公司本次预留部分授予的激励对象不存在禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效同意确定公司向激励对象授予预留的股票期权和限制性股票，。
经核查，本所律师认为，上述董事会和股东大会的通知、召开方式、表决程序和表决方式均符合《公司法》和公司章程的规定，公司股权激励计划预留部分的授予事项已获得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》以及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定。
二、本次股权激励计划预留部分的授予日
1、根据公司2014年第四次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司股东大会授权董事会确定本次股权激励计划预留部分的授予日。
2、2015年4月24日，公司第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，确定公司股权激励计划中的预留股票期权和限制性股票的授予日为2015年4月24日。
3、经本所律师核查，公司董事会确定的预留部分的授予日是本次股权激励计划首次授予后的12个月内的交易日，且不在下列期间：
(1)定期报告公布前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
(2)公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
(3)重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
(4)其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
本所律师认为，本次股权激励计划预留部分的授予日符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》以及公司《股票期权与限制性股票激励计划》中关于授予日的相关规定。
三、本次股权激励计划预留部分的获授条件
根据公司 2014年第四次临时股东大会审议通过的《股票期权与限制性股票激励计划》，公司本次股权激励计划的获授条件如下：
1、公司未发生以下任一情形：
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
(3)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
(4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经本所律师核查，本所律师认为，截至本次股权激励计划预留部分的授予日，公司及预留部分的激励对象均未发生上述情形，公司股权激励预留部分的获授条件已经满足，公司向激励对象授予预留股票期权和限制性股票符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定。
四、本次股权激励计划预留部分的授予情况
1、授予对象及授予数量
本次预留部分的授予对象及数量具体如下：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||获授限制性|||||||
||||||获授股票期权||||获授权益总量||获授权益占权||占目前总股|
||姓名||职务||||股票的总额|||||||
||||||总额（万份）||||（万份）||益总量的比例||本的比例|
||||||||（万股）|||||||
|汤珊||副总裁、财务总监、董事会秘书||5||3||8||13.33%||0.04%||
|中层管理人员、核心技术（业务）人员30人||||35||17||52||86.67%||0.23%||
|合计||||40||20||60||100.00%||0.27%||

2、授予价格
(1)预留股票期权的授予价格
根据公司股权激励计划的规定，预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会确定。预留股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：
①董事会决议公告日前一个交易日的公司标的股票收盘价48.08元/股；
②董事会决议公告日前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价35.49元/股。
因此，本次预留股票期权的行权价格：48.08元/股。
(2)预留限制性股票的授予价格
根据公司股权激励计划的规定，预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定，授予价格依据董事会决议公告日前 20个交易日公司股票交易均价（前 20个交易日股票交易总额/前 20个交易日股票交易总量）的50%确定。
本次预留限制性股票的授予价格：18.70元/股。
经核查，本所律师认为，公司预留股票期权和限制性股票的授予对象、授予数量和授予价格均符合《股权激励管理办法》、《激励事项备忘录1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次公司股权激励计划预留部分的授予事项已获得现阶段必要的批准和授权，其授予日、授予对象、授予数量和授予价格均符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，预留部分的获授条件已经满足。本次股票期权与限制性股票预留部分的授予尚需按照《股权激励管理办法》及深圳证券交易所的有关规定进行信息披露，并需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理有关登记结算事宜。
本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
特此致书！
(本页无正文，为《福建至理律师事务所关于厦门科华恒盛股份有限公司股权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》之签署页)
福建至理律师事务所 经办律师：
负责人：刘建生 张明锋
魏吓虹
二○一五年四月二十四日