长江投资实业股份有限公司
2016年第一次临时股东大会
会
议
资
料
目 录
1、股东大会会议议程 ------------------------------- p3
2、股东大会会议议事规则 --------------------------- p5
3、会议议案表决办法 ------------------------------- p6
4、关于长江投资公司为全资子公司长江投资（香港）有限公司借款提供担保的议案 -------------------------------- p7
5、关于修订《公司章程》的议案 ----------------------p8
6、关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司创新项目容错管理办法》的议案--------------------------------- p10
长江投资实业股份有限公司
2016年第一次临时股东大会会议议程
一、时间： 2016年 7月 6日（星期三）下午 14:00
二、地点：上海市永和路 118弄 35号楼长江投资公司会议室三、出席人员：
1、本公司董事、监事及其他高级管理人员；
2、2016年 6月 28日（星期二）下午 3:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或授权
委托人。
四、主持：居亮董事长
五、会议议程：
1、审议《关于长江投资公司为全资子公司长江投资（香港）有限公司借款提供担保的议案》；
2、审议《关于修订<公司章程>的议案》；
3、审议《关于制定<长发集团长江投资实业股份有限公司创新项目容错管理办法>的议案》；
4、股东代表发言（如有）；
5、公司负责人回答股东提问（如有）；
6、宣读会议议案表决办法；
7、股东对各项议案进行投票表决；
8、工作人员统计表决票数；
9、宣读现场表决结果；
10、获取大会网络投票表决结果；
11、统计本次股东大会现场及网络投票结果；
12、万联律师事务所律师发表见证意见；
13、宣读长江投资公司 2016年第一次临时股东大会决议。
大会秘书处
2016年 7月 6日
长江投资实业股份有限公司
2016年第一次临时股东大会议事规则
为了维护广大投资者的合法权益，确保股东在本公司 2016年第一次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，现提出如下议事规则：
一、股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益、确保正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务。不应侵犯其他股东的权益，不应扰乱大会的正常秩序。股东应听从大会工作人员的劝导，共同维护好大会的秩序和安全。
四、股东大会设“股东发言”议程。股东要求大会发言，须事先填写“股东发言登记表”，并向大会秘书处登记。
五、股东发言内容应围绕股东大会的主要议案，每位股东发言的时间不超过 5分钟。
六、公司负责人有针对性地简要回答股东提出的问题。
七、股东大会审议议案作出决议，采取记名投票的方式。大会表决时，股东不能发言。
大会秘书处
2016年 7月 6日
长江投资实业股份有限公司
2016年第一次临时股东大会议案表决办法
本次股东大会共审议 3项议案，议案之《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；
其余议案均为普通决议，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
议案表决票在股东报到时分发给出席会议的各位股东。请各位出席股东大会的股东，对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
表决结果将当场宣布。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
以上办法提请股东大会通过。
大会秘书处
2016年 7月 6日
议案一
关于长江投资公司为全资子公司
长江投资（香港）有限公司借款提供担保的议案
各位股东：
公司全资子公司长江投资（香港）有限公司（以下简称“香港公司”）因跨境供应链业务的需要，拟继续向中国工商银行海外分行或自贸区分行申请外币借款，借款根据资金需要分次提款，累计借款总额度将不超过 800万美元，单笔借款期限最长不超过半年。
为支持香港公司融资需求，本公司拟向中国工商银行上海分行申请开立累计总额不超过 800万美元融资性备用信用证，备用信用证开立时缴存保证金比例15%，质押期限为一年；备用信用证剩余部分拟由长江经济联合发展（集团）股份有限公司为本公司提供连带责任担保，担保期限为一年。
请审议。
长江投资实业股份有限公司董事会
2016年 7月 6日
议案二
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
为完善公司治理，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体内容如下：
一、将现行《公司章程》“第七十八条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。”
改为：
“第七十八条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集
股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。”
二、新增“第一百二十九条公司可建立鼓励创新的容错机制，在符合法律法规和内控制度的前提下，创新项目未造成公司重大损失，未能实现预期目标，且未牟取私利、勤勉尽责的，不对相关人员做负面评价。
董事及其他高级管理人员参照董事会关于投资项目的权限审批创新项目，经审批的创新项目适用上述容错机制。”
修订后《公司章程》条款总数由 226条增加到 227条，第一百二十九条之后条款号依次顺延增加。
请审议。
长江投资实业股份有限公司董事会
2016年 7月 6日
议案三
关于制定《长发集团长江投资实业股份有限公司
创新项目容错管理办法》的议案
各位股东：
为围绕公司未来发展战略，让创新成为企业的内生动力，公司结合自身经营管理发展需要，拟制定《长发集团长江投资实业股份有限公司创新项目容错管理办法》，具体如下：
一、适用范围
本管理办法适用于长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“长江投资”或“公司”）及其直接考核的附属企业。
二、定义
容错：是指在符合长江投资发展战略的前提下，在规定的业务范围和容错程度内，创新项目未能实现预期目标的,只要项目决策、实施符合法律法规，执行内控流程，且有关单位及个人勤勉尽责、未牟取私利，对创新项目的有关单位及个人不因此作负面评价。
三、适用容错的创新项目业务范围
实体投资、股权投资、服务类投资等商业模式创新突破的投资与投资服务项目；技术领域的前瞻性、开创性研发和投资；经认定适用容错的其他业务。
四、适用容错的创新项目审批
董事及其他高级管理人员参照公司章程关于投资项目的权限审批创新项目，并经总经理办公会议或董事会或股东大会审议通过。
五、职责和分工
1、公司相关职能部门和长江投资直接考核的附属企业负责创新项目适用容错的发起申请和项目实施；
2、公司董事会秘书室负责收集容错管理工作的汇报文件，提交决策。
六、管理体系
1、股东大会负责公司创新项目容错管理；
2、董事会每年向公司股东大会报告创新项目容错管理总体情况。
七、考评及标准
董事会应对经批准的适用容错的创新项目进行考核评价，考评意见计入相关单位及个人的年度考评。
适用容错的创新项目单列考核，并有别于传统经济责任考核；主要以项目完整周期进行考核，而不仅仅按年度考核；考核重点未必是经济性指标，更关注项目交付物对长江投资未来发展的战略意义。
八、工作流程
1、创新项目适用容错实行事前审核制度，经批准认定后适用容错。适用“三重一大”决策制度的创新项目，应先提交公司党委会或党政领导班子联席会议研究，并根据公司章程关于投资项目的权限审批程序，需经总经理办公会议或董事会或股东大会审议通过；
2、建立创新项目容错的事中定期评审制度，以及相应的纠错机制。董事会和总经理办公会议应对适用容错的创新项目实施过程中的战略符合性，内控流程的完备性做出评价，对不符合容错相关规定的情况及时提出整改要求，或决定停止适用容错；
3、创新项目容错的事后管理纳入项目关闭。适用容错的创新项目结束时，项目实施主体应提交项目总结报告，并可根据需要聘请专业机构出具项目实施评估报告，经原适用容错批准机构认可后方可关
闭项目。
九、其他
1、直接考核的附属企业根据其制定投资项目的权限进行相应的决策流程；
2、本管理办法由股东大会负责解释和修订；
3、本管理办法自股东大会批准之日起实施。
请审议。
长江投资实业股份有限公司董事会
2016年 7月 6日