浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
募集资金年度使用情况专项报告及专项鉴证报告
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
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一、募集资金年度使用情况专项鉴证报告 1
二、浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会
关于2013年度的募集资金年度使用情况专项报告 2 - 5
安永华明(2014)专字第60468741_BO1号浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会：
我们接受委托，对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司(以下简称“贵公司”)董事会关于2013年度的募集资金年度使用情况专项报告进行了鉴证。按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制该募集资金年度使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。我们的责任是在根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》实施鉴证工作的基础上提出鉴证结论。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对上述募集资金年度使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，贵公司的上述募集资金年度使用情况专项报告已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，并在所有重大方面反映了贵公司募集资金于2013年度内的使用情况。
本专项鉴证报告仅供贵公司2013年度报告披露之目的使用，不得用作其他
用途使用。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师谈朝晖中国北京 中国注册会计师许颖2014年4月8日
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会
关于2013年度募集资金使用情况的专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证本报告内容真实、准确和完整，并对本报告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司2013年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]108号文《关于核准浙江万丰奥威汽轮股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，浙江万丰奥威汽轮股份有限公司(以下简称“本公司”)于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。本公司已于2006年10月30日通过深圳证券交易所发行人民币普通股(A股)8,000万股，发行价格为每股人民币5.66元，募集资金总额为人民币452,800,000.00元。扣除券商承销佣金及保荐费人民币11,000,000.00元及其他发行费用人民币 7,520,100.00元后，实际募集资金净额为人民币434,279,900.00元。
以上新股发行的募集资金业经安永大华会计师事务所有限责任公司审验，并出具安永大华业字(2006)第629号验资报告。
(二)本年度使用金额及年末余额
截止2013年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币440,406,120.74元，均投入募集资金项目。
截止2013年12月31日，本公司累计使用金额人民币440,406,120.74元，募集资金专户余额为人民币0.00元，与实际募集资金净额人民币434,279,900.00元的差异金额为人民币6,126,220.74元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》(2008年修订)等相关规定的要求制定并修订了《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经2005年1月19日本公司2005年度第一次临时股东大会审议通过；2006年6月29日,本公司2006年度第二次临时股东大会第一次修订；2007年5月10日，本公司2006年度股东大会第二次修订；2008年11月20日，公司第三届董事会第十二次会议通过修正草案。本公司已将深圳证券交易所2010年7月28日印发的《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和中国证监会2012年12月19日发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中国农业银行新昌县支行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
(二)三方监管协议签署情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构东北证券有限责任公司已于2006年12月2日与中国农业银行新昌县支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
(三)募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：人民币元
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|募集资金开户银行|账 号|存款方式|余额|
|中国农业银行新昌县支行|19525201040099889|活期存款|-|

三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2013年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件一、募集资金实际使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2013年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、超额募集资金情况说明
本公司无超额募集资金情况。
附件一、募集资金实际使用情况对照表
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
法定代表人：陈爱莲
主管会计工作负责人：梁赛南
会计机构负责人：丁锋云
2014年4月8日
附件一、募集资金实际使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||43,427.99|||本年度投入募集资金总额|||-|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||-|||已累计投入募集资金总额|||44,040.61|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||-|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)||募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)||本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|新增200万件汽车铝轮毂技术改造项目|否|22,740.00|||22,740.00|-|22,740.00|100.00%|2008年03月|8,648|是|否|
|年产45万件半固态锻造汽车铝轮毂固定资产投资项目|否|27,930.00|||22,443.00|-|21,300.61|94.91%|2009年3月锻造车间主体完工|697|否|否|
|承诺投资项目小计|-|50,670.00|||45,183.00|-|44,040.61|-|-|9,345|-|-|
|超募资金投向|||||||||||||
|归还银行贷款(如有)|--|-|||-|-|-|-|--|--|--|--|
|补充流动资金(如有)|--|-|||-|-|-|-|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|-|||-|-|-|-|--|--|--|--|
|合计|--|50,670.00|||45,183.00|-|44,040.61|-|--|9,345|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)|报告期内200万件募集资金投资项目的累计投入金额已经达到计划进度。报告期内45万件锻造投资项目的累计投入金额未达到计划进度主要因募集资金已使用完毕，后续部分设备尾款由自有资金支付。新增200万件汽车铝轮毂技术改造项目报告期实现毛利8,648万元，达到预期收益。年产45万件半固态锻造汽车铝轮毂固定资产投资项目报告期实现毛利697万元，未达到预期收益，主要原因是锻造车轮用于高端汽车，客户对产品投放市场相对谨慎，需较长的研发与论证周期，目前公司锻造轮均在小批送样阶段，尚未形成量产。||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|募集资金投资项目实施主体变更情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|报告期末已无募集资金使用余额。||||||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|报告期末已无尚未使用的募集资金。||||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|报告期内不存在此情况。||||||||||||