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广发证券股份有限公司、英大证券有限责任公司
关于深圳市赛为智能股份有限公司
使用募集资金向全资子公司增资的核查意见
2018年 2月 8日，深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“赛为智能”或“公司”）召开第四届董事会第十次会议并审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用部分募集资金对全资子公司北京开心人信息技术有限公司（以下简称“开心人信息”）进行增资。
广发证券股份有限公司、英大证券有限责任公司（以下合称“独立财务顾问”）作为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》和公司《募集资金管理规定》等有关规定，经审慎核查，就公司本次以募集资金向全资子公司增资的事项发表核查意见如下:
一、募集资金的基本情况
赛为智能经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赛为智能股份有限公司向新余北岸技术服务中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]578号）核准,于2017年12月非公开发行人民币普通股31,136,950.00股，每股面值1元，发行价格为人民币15.48元/股，募集资金总额人民币481,999,986.00元，扣除发行费用人民币21,249,999.81元，募集资金净额为人民币460,749,986.19元。上述募集资金公司已于2017年12月11日收到，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第ZI0797号《验资报告》验证确认。
二、募集资金的使用情况
根据公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》以及《发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）修订稿》披露的募集资金用途，以及公司第四届董事会第十次会议于2018年2月8日审议通过的《关于调整募集资金项目使用募集资金投入金额的议案》，公司本次募集资金拟用于支付本次交易的现金对价、标的公司IP授权使用及游戏开发建设项目和支付本次交易的中介机构费用，具体情况如下：
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金投资项目|原拟投入募集资金金额|
|支付本次交易的现金对价|32,200.00|
|IP授权使用及游戏开发建设项目|19,000.00|
|支付本次交易的中介机构费用|2,800.00|
||54,000.00|

公司本次募集资金投资项目中“IP授权使用及游戏开发建设项目”由公司全资子公司开心人信息负责实施。公司本次使用募集资金3,200万元对全资子公司开心人信息进行增资，用于上述项目的项目建设。公司后续将根据项目的实际进度，继续通过对开心人信息增资的方式将募集资金投入。
公司本次使用募集资金向全资子公司开心人信息进行增资，有助于推进募集资金投资项目的建设进度，符合公司实际情况。本次增资事项已经2018年2月8日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，不涉及关联交易和资产重组，根据《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，不需提交公司股东大会审议。
三、本次增资对象的基本情况
1、基本情况
公司情况：北京开心人信息技术有限公司
统一社会信用代码：91110108672848792T
企业类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：周斌
经营期限：2008年02月26日至2028年02月25日
注册资本：1298万元人民币
住所：北京市海淀区农大南路1号院9号楼3层301-3005室
经营范围：技术开发；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含互联网信息服务）（增值电信业务经营许可证有效期至2019年12月31日）；利用信息网络经营游戏产品（含网络游戏虚拟货币发行）（网络文化经营许可证有效期至2018年12月05日）；第二类增值电信业务的信息服务业务（仅限互联网信息服务）（互联网信息服务不含新闻、教育、医疗保健、药品和医疗器械，含出版、电子公告服务）（电信与信息服务业务经营许可证有效期至2018年10月23日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
2、最近一期财务数据
截止2017年9月30日，开心人信息资产总额为166,370,060.11元，负债总额为23,707,194.05元，净资产为142,662,866.06元。2017年1-9月，开心人信息营业务收入为139,977,129.15元，实现净利润59,056,281.90元。
3、股权结构
本次增资前，开心人信息系公司全资子公司。本次增资完成后，开心人信息注册资本将由1,298万元增加至4,498万元，其股权结构不发生变化，公司仍将持有其100%股权。
三、本次增资的目的及影响
公司本次使用募集资金对全资子公司开心人信息进行增资，是根据公司本次发行股份及支付现金购买开心人信息100%股权并募集配套资金事项中关于募集资金使用的实施安排，此次增资有助于推进募集资金投资项目的建设，有利于提高募集资金使用效率，符合公司的发展战略，符合公司及全体股东的利益。
四、增资后募集资金的管理
为更好地加强募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的
使用效率，开心人信息将在银行开立非公开发行募集资金专项账户进行管理，公司、开心人信息、广发证券股份有限公司将与开户银行签订《募集资金四方监管协议》，并将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》实施监管。
公司将根据相关事项进展情况，严格按照相关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。
五、独立财务顾问意见
经核查，独立财务顾问广发证券股份有限公司、英大证券有限责任公司认为：：赛为智能将本次募集配套资金 3,200万元用于向开心人信息，用于“IP授权使用及游戏开发建设项目”的实施符合已披露的募集配套资金使用方案。赛为智能本次募集资金使用事项履行了内部决策程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关法规的规定。
因此，独立财务顾问同意赛为智能将本次募集配套资金 3,200万元用于向开心人信息增资，用于“IP授权使用及游戏开发建设项目”的实施。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市赛为智能股份有限公司使用募集资金向全资子公司增资的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
方逸峰 沈杰
广发证券股份有限公司二〇一八年二月八日
（此页无正文，为《英大证券有限责任公司关于深圳市赛为智能股份有限公司使用募集资金向全资子公司增资的核查意见》之签字盖章页）财务顾问主办人：
袁聃 周耿明
英大证券有限责任公司二〇一八年二月八日
厦门乾照光电股份有限公司
独立董事关于本次非公开发行股票涉及事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《厦门乾照光电股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，我们作为厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司 2014年 9月 2日召开的第二届董事会第二十次会议审议的相关议案涉及的事项发表如下独立意见：
一、关于非公开发行股票所涉及相关事项的独立意见
（一）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件的有关规定，我们对照创业板上市公司非公开发行股票的资格和有关条件对公司相关事项进行了逐项核查，认为公司符合创业板上市公司非公开发行股票资格和各项条件。我们对公司符合非公开发行股票的资格和各项条件发表同意的独立意见。
（二）针对公司第二届董事会第二十次会议审议的《公司关于非公开发行股票方案的议案》以及《公司关于<非公开发行 A股股票预案>的议案》，我们认为：本次非公开发行股票的方案以及预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；本次非公开发行股票的方案切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，符合公司所处行业现状及发展趋势，有助于优化公司资本结构、提升盈利能力、增强公司发展潜力，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的行为。我们同意本次非公开发行股票的方案以及预案，同意将《公司关于非公开发行股票方案的
议案》以及《公司关于<非公开发行A股股票预案>的议案》提交至公司2014年第三次临时股东大会审议。
公司董事会在审议上述议案时，关联董事均回避了对上述相关议案的表决，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定。公司本次非公开发行股票涉及的相关议案尚需提交股东大会审议，股东大会审议时，关联股东应当回避表决。
（三）针对公司第二届董事会第二十次会议审议的《公司关于本次非公开发行股票认购协议的议案》以及《公司关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》，公司本次拟向包括公司股东王维勇先生在内的不超过5家特定对象定向发行股份，其中，王维勇先生为公司股东，本次发行前持有公司50,073,300股，持股比例为16.97%。我们认为：
1、公司本次向包括公司股东王维勇先生在内的不超过 5名特定对象非公开发行股票构成关联交易；
2、包括公司股东王维勇先生在内的不超过 5名特定对象符合公司本次非公开发行股份认购对象资格；
3、该关联交易在提交董事会审议前已经征得我们的事先认可；
4、关联交易定价公允合理，不存在损害公司及公司其他股东利益的情况；
5、附条件生效的《股票认购协议》符合相关规定的要求。
因此，我们认为公司本次非公开发行股票涉及的关联交易以及签订的附条件生效的《股票认购协议》公平、合理，符合公司根本利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，交易程序合法有效。我们同意本次关联交易以及签署附条件生效的《股票认购协议》，并同意将《公司关于本次非公开发行股票认购协议的议案》以及《公司关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》提交至公司 2014年第三次临时股东大会审议。公司董事会在审议上述议案时，关联董事均回避了对上述相关议案的表决，决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规
定。公司本次非公开发行股票涉及的相关议案尚需提交股东大会审议，股东大会审议时，关联股东应当回避表决。
二、关于《厦门乾照光电股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》的独立意见
公司董事会制定的《厦门乾照光电股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》符合中国证监会分别于 2012年 5月 4日以及 2013年 11月 30日颁布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，有利于公司持续发展，维护了广大股东的合法权益。因此，我们同意该股东回报计划，并同意提交至公司2014年第三次临时股东大会审议。
三、关于修改《现金分红管理制度》的独立意见
针对公司第二届董事会第二十次会议审议的《公司关于修改公司现金分红管理制度的议案》中利润分配政策条款，我们认为修订后的利润分配政策符合中国证监会等监管机关对于上市公司利润分配和现金分红政策的最新要求。本次对《现金分红管理制度》的修订，有利于在保证公司的可持续性发展的前提下实现对投资者的合理投资回报，更加有利于维护公司股东尤其是中小股东依法享有的资产收益权利。我们同意将《公司关于修改公司现金分红管理制度的议案》提交股东大会审议。
四、关于《公司关于调整“蓝、绿光LED外延片及芯片项目”投资规模的议案》的独立意见
针对公司第二届董事会第二十次会议审议的《公司关于调整“蓝、绿光 LED外延片及芯片项目”投资规模的议案》，我们认为蓝绿光 LED外延片、芯片项目的顺利实施可进一步优化公司的产品结构，打造新的利润增长点。同时，投资规模加大后，有利于公司形成规模效应，快速进入蓝绿光 LED外延芯片一流生
产商的梯队，提升自身的竞争力以及巩固行业中的地位，实现主营业务的做大做强。本次调整蓝绿光 LED外延片芯片项目的投资规模，不改变前期 IPO募集资金部分变更用途后对该项目配套投入的金额及方式，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意将《公司关于调整“蓝、绿光 LED外延片及芯片项目”投资规模的议案》提交股东大会审议。
独立董事：毛付根 罗毅 曾华群 2014年9月2日
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事
对年报及相关事项的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等制度的有关规定，我们作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第四届董事会第十五次会议审议的年报相关事项发表意见如下：
一、对公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）以及《公司章程》的有关规定，我们对公司2014度控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真核查和仔细问询后，发表独立意见如下：
1、关联方资金占用情况
报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东占用资金及其他关联方非经营性占用资金的情况，也不存在以前期间发生但延续至2015年12月31日的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
2、报告期内对外担保情况
报告期内，公司未对股东、实际控制人及其关联方、任何非法
人单位或个人以及公司子公司提供对外担保，没有发生违反规定的对外担保事项；也无以前期间发生但持续到报告期内的对外担保事项。
二、对公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为：公司已建立较为完善的内部控制体系，内部控制制度执行有效，公司运作规范健康。公司董事会出具的《关于公司2014年度内部控制的自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设健全及运行情况。
三、对公司2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，我们认为：2015年度，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
四、对公司 2015年度利润分配方案的独立意见
经核查，我们认为：公司2015年度利润分配方案符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况。同意公司2015年度利润分配方案，并提交公司股东大会审议。
五、对中开财务有限公司持续风险评估报告的事前认可及独立意见
经审阅相关资料，独立董事对中开财务有限公司2015年12月31日风险评估报告进行了事前认可，同意将该报告提交公司第四届董事会第十五次会议审议表决，同时关联董事应该放弃对该报告的表决权。
独立董事审阅了公司所提供的资料，并向管理层询问核对了有关情况，在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，现就本报告发表以下意见：
1、我们认为中开财务有限公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。
2、未发现中开财务有限公司的风险管理存在重大缺陷；未发现公司与中开财务有限公司公司之间发生关联存、贷款等金融服务业务存在风险问题。
3、在风险控制的条件下，同意其向公司提供相关金融服务业务。
4、公司董事对本议案进行表决时，关联董事做了回避，符合有关法规的规定。
六、对公司预计2016年度日常关联交易的事前认可及独立意见
经审阅相关资料，独立董事对该议案进行了事前认可，同意将该议案提交公司第四届董事会第十五次会议审议表决，同时关联董事应该放弃对该议案的表决权。
独立董事审阅了公司所提供的资料，并向管理层询问核对了有关情况，在保证所获得的资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，现就本议案发表以下意见：
1、公司预计的2016年度日常关联交易，采用等价有偿、公允市价的定价制度，均遵循公平、公正、公开的原则。
2、审议该议案时，公司的关联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效，不存在损害公司利益和中小股东利益的行为。
七、对终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的独立意见
经核查，我们认为：公司终止部分募集资金投资项目并将剩余
募集资金永久性补充流动资金是根据市场环境并结合公司具体实际
作出的，有助于提高募集资金的使用效率，不存在损害中小股东利益的情形；公司最近十二个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助，并承诺本次使用募集资金投资项目剩余资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助，并履行相应的披露义务；同意此事项，并提交公司股东大会审议。
八、对2016年度担保事项的独立意见
经审阅相关资料，我们认为：本次被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。公司新增提供担保额度是为满足公司正常生产经营的需要。公司已履行了必要的审批程序，本担保事项经公司董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议通过。
九、对公司聘请2016年度审计机构的独立意见
经核查，安永华明会计师事务所有限公司具有证券业从业资格，为公司出具的审计报告客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。我们一致同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）有限公司为公司2016年度审计机构。
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事：崔忠付、张阜生、夏新平
二〇一六年四月二十二日
证券代码：300439 证券简称：美康生物 公告编号：2017-044
美康生物科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的减资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2017年 6月 20日召开的第二届董事会第三十四次会议审议通过了公司《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司限制性股票激励计划实施过程中，首次授予的限制性股票第一个解锁期内，13名激励对象因离职应予回购注销其已获授但尚未解锁的326,000股限制性股票。依据公司 2016年度经营情况，限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第一个解锁期业绩考核目标未实现，为此公司决定将首次授予限制性股票的第一个解锁期未达到解锁条件的限制性股票728,100股予以回购注销。董事会决定激励计划中首次授予但尚未解锁限制性股票 1,054,100股全部进行回购注销，回购价格为13.31元/股。
公司《关于回购注销部分限制性股票的公告》详见2017年6月20日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。实施回购注销限制性股票 1,054,100股后，公司注册资本将减少 1,054,100元。公司注册资本将由348,015,000元减少至346,960,900元。
本次公司回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
公司各债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文
件。
特此公告。
美康生物科技股份有限公司董事会2017年6月20日
关于2018年第一季度报告披露提示性公告证券代码：300198 证券简称：纳川股份 公告编号：2018-064福建纳川管材科技股份有限公司
关于 2018年第一季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建纳川管材科技股份有限公司《2018年第一季度报告全文》于2018年4月25日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
福建纳川管材科技股份有限公司董 事 会
二○一八年四月二十五日
福建纳川管材科技股份有限公司
证券代码：300598 证券简称：诚迈科技 公告编号：2019-036诚迈科技（南京）股份有限公司
关于股东股份减持进展情况的公告
股东南京观晨投资管理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
诚迈科技（南京）股份有限公司（以下简称“诚迈科技”或“公司”）于 2019年4月10日披露了《关于股东股份减持计划的预披露公告》(公告编号：2019-010)，股东南京观晨投资管理中心（有限合伙）（以下简称“南京观晨”）拟通过集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股份，合计不超过968,600股，占公司目前总股本的1.21%。其中通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为本减持计划公告之日起3个交易日之后的6个月内；通过集中竞价交易方式进行减持的，减持期间为本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内。
2019年 6月 4日，公司收到股东南京观晨出具的《关于减持计划实施进展情况的告知函》，南京观晨披露的股份减持计划中设定的减持数量已达半数，现将进展情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间||减持均价（元/股）||减持股数（股）||减持比例（%）||
|南京观晨|集中竞价交易|2019.05.28||36.00||10,100||0.0126||
||集中竞价交易|2019.05.29||37.16||335,000||0.4188||
||集中竞价交易|2019.05.31||37.58||86,400||0.1080||
||集中竞价交易|2019.06.03||36.08||||0.0556||
||||||||44,500|||
||集中竞价交易|||||||||
||||2019.06.04||31.10||8,300||0.0104|
|合计||||||484,300||0.6054||

股份来源：公司首次公开发行股票前已发行的股份。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|减持前持有股份||减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股本比例（%）|股数（股）|占总股本比例（%）|
|南京观晨|合计持有股份|3,874,400|4.8430|3,390,100|4.2376|
||其中：无限售条件股份|3,274,400|4.0930|2,790,100|3.4876|
||有限售条件股份|600,000|0.7500|600,000|0.7500|

注：上述合计数与各分项值直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
二、其他相关说明
1、本次减持计划的实施符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次实际减持情况与此前披露的减持计划一致，不存在差异减持情况。
3、股东南京观晨不属于公司控股股东，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
4、股东南京观晨将持续告知股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
5、根据股东南京观晨在《公司首次公开发行股票招股说明书》中的承诺：“在上述锁定期届满后两年内，本企业将根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次发行时的发行价格，且在限售期届满后两年内合计减持不超过本企业持有公司首次公开发行时股份总数的100%。”本次减持不存在违反减持价格承诺的情况。
三、备查文件
南京观晨投资管理中心（有限合伙）出具的《关于减持计划实施进展情况的告知函》。
特此公告。
诚迈科技（南京）股份有限公司董事会2019年6月5日
证券代码：300322 证券简称：硕贝德 公告编号：2015-044惠州硕贝德无线科技股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
惠州硕贝德无线科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议通知于2015年4月9日以直接告知方式送达各位监事，会议于2015年4月24日在公司会议室召开，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次监事会的召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。
与会监事认真审议并以投票表决的方式一致通过了本次会议的以下议案，形成会议决议如下：
一、审议通过了《关于选举第二届监事会监事会主席的议案》；
公司监事会监事一致同意：根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，为使第二届监事会工作的顺利开展，选举安雨轩先生为第二届监事会主席，任期自本次监事会决议通过之日起至公司第二届监事会任期届满之日止。安雨轩先生简历详见附件。
表决结果为：3票同意，0票弃权，0票反对。
二、审议通过了《2015年第一季度报告》。
与会监事认真审议了公司《2015年第一季度报告》，未对该议案内容提出异议，表决通过。
本议案表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
公司《201 5年第一季度报告全文》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2015年第一季度报告披露提示性公告》内容将于2015年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》《证券日报》。
特此公告。
惠州硕贝德无线科技股份有限公司监事会2015年4月24日
附件：
安雨轩先生简历
安雨轩先生，男，1975年生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西安机电技术学院，大学学历。2010年担任LG电子（惠州）有限公司生产技术部部长；2010年至2014年8月担任深圳市3A企业管理顾问有限公司顾问及主推项目总监；2014年9月起担任公司经营革新部总监兼总装中心总监。
安雨轩先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未有《公司法》第五十七条、第五十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。
证券代码：002089 证券简称：新海宜 公告编号：2018-107新海宜科技集团股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
公司控股股东保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
近日，新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东、实际控制人张亦斌先生的通知，张亦斌先生将其所持有的部分公司股份办理了解除质押。现将有关事项公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
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|股东姓名|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日|质押到期日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|张亦斌|是|100|2017年10月23日|2018年9月12日|上海证券有限责任公司|0.00004%|
|合计|—|100|—|—|—|0.00004%|

二、股东股份累计质押的情况
1、截至本公告披露日，张亦斌先生持有公司股份 248,136,106股，占公司总股本的18.05%，累计质押股份数量为247,599,932股，占其持有公司股份总数的99.78%，占公司总股本的18.01%，剩余未质押的 536,174股，均不存在证券质押或司法冻结等权利受限的情形。
2、张亦斌先生前期质押其所持有的部分股票用于满足资金需求，近期张亦
斌先生根据个人的资金情况提前还款1000万元（含利息）。根据上海证券有限责
任公司相关业务规定，张亦斌先生相应办理了100股股票的解除质押手续。
3、张亦斌先生具体质押股票情况如下表：
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|-|-|-|-|-|
|质押人|质押股份(万股)|融资金额(万元)|质押股份市值(万元) *|质押率|
|张亦斌|24,759.99|61,364.00|98,297.16|62.43%|

注：*表格内质押股份市值以公司股票 2018年 9月 17日收盘价 3.97元/股计。
按市值计算，张亦斌先生质押率约为62.43%。其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险可控。如后续出现平仓风险，张亦斌先生将采取补充资金、提前解除质押等方式应对，公司将持续关注控股股东的质押情况及质押风险，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
4、上述关于部分股份解除质押的手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司《证券质押冻结明细》；
2、上海证券有限责任公司《股票质押式回购交易业务部分购回申请表》。
特此公告。
新海宜科技集团股份有限公司董事会2018年9月18日
证券代码：000603 证券简称：盛达矿业 公告编号：2015-052盛达矿业股份有限公司
关于控股股东协议转让股份部分过户登记完成的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年 7月 28日，盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）控股股东新余明城矿业有限公司（下称“明城矿业”）与赵满堂签署了《股权转让协议》，明城矿业通过协议方式将其持有的公司无限售流通股 70,000,000股（占公司总股本的13.86%）转让给赵满堂。具体内容详见公司于 2015年 7月 30日在《证券日报》和巨潮资讯网披露的相关公告。
2015年 8月 24日，公司收到明城矿业提供的由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，明城矿业转让给赵满堂 70,000,000股的过户登记手续已办理完毕，过户日期为 2015年 8月 21日，过户后股份性质为有限售条件流通股。
本次股份转让过户完成后，赵满堂持有公司 70,000,000股，占公司总股本的13.86%，为公司第二大股东和实际控制人。
特此公告
盛达矿业股份有限公司董事会
二〇一五年八月二十四日
证券代码：000587 证券简称：金洲慈航 公告编号：2018-43金洲慈航集团股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金洲慈航集团股份有限公司（以下简称“公司”）（证券简称：金洲慈航，证券代码：000587）筹划以持有的丰汇租赁有限公司70%股权作为置出资产，与中国庆华能源集团有限公司持有的全资二级子公司内蒙古庆华集团腾格里精细化工有限公司100%股权的等值部分进行置换。差额部分由公司以发行股份的形式向对方补足。
内蒙古庆华集团腾格里精细化工有限公司主要从事已内酰胺及碳纤维生产与销售业务。公司为优化资产结构，在原有黄金业务基础上全面进军高新技术新材料产业，拟新增已内酰胺及碳纤维生产与销售业务，推动公司主业更好地聚焦实体产业，提升公司抗风险能力和市场竞争力。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，公司已组织财务顾问、审计、评估、律师等中介机构根据进度安排开展尽职调查工作，对交易方案和标的资产涉及的相关事项进行进一步论证和沟通，截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项的相关工作。
本次重大资产重组方案的相关内容正在积极磋商、论证和完善中，尚存在较大不确定性，为保证信息披露公平性，保护广大投资者的利益，公司将根据本次重大资产重组事项的进展情况及时履行信息披露义务。
公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
金洲慈航集团股份有限公司董事会二〇一八年七月十三日
证券代码：002515 证券简称：金字火腿 公告编号：2019-091金字火腿股份有限公司
关于股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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|金字火腿股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月17 日收到股|
|东施延军的函告，获悉其所持有的本公司的部分股份解除质押，具体事项如下：|

一、股东股份解除质押的基本情况
单位：万股
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|施延军|是|850|2016年10月17日|2019年10月17日|光大证券股份有限公司|6.20%|
|合计||850||||6.20%|

二、股东股份累计被质押的情况
1、金华市巴玛投资企业（有限合伙）持有本公司股份共计198,625,280股，占公司总股本 978,313,280股的20.30%，为无限售条件股份。其所持有的上市公司股份177,850,000股处于质押状态，占总股本的18.18%。
2、截止本公告日，公司实际控制人施延军先生持有本公司股份共计 137,037,980股，占公司总股本的14.01%，其中高管锁定股 105,116,160股，占总股本的10.74%，无限售条件股31,921,820股，占总股本的3.26%。其所持有的上市公司股份124,261,300股处于质押状态，占总股本的12.70%。
3、截止本公告日，公司实际控制人的一致行动人施雄飚先生持有本公司股份共计 41,640,000股，占公司总股本的4.26%，为无限售条件股份。其所持有
的上市公司股份23,600,000股处于质押状态，占总股本的2.41%。
4、截止本公告日，公司实际控制人的一致行动人薛长煌先生持有本公司股
份共计 19,016,340股，占公司总股本的1.94%，其中高管锁定股17,496,000股，占总股本的1.79%，无限售条件股1,520,340股，占总股本的0.16%。其所持有的上市公司股份17,495,500股处于质押状态，占总股本的1.79%。
综上所述，截止本公告日，公司控股股东、实际控制人及一致行动人持有的公司股份合计 396,319,600股，占公司总股本的40.51%，处于质押状态的股数合计为 343,206,800股，占其持股数的86.60%，占公司总股本的35.08%。
三、公司控股股东、实际控制人及一致行动人所质押的股份不存在平仓风险。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券质押明细表。
特此公告。
金字火腿股份有限公司董事会
2019年 10月18日
广发证券股份有限公司关于青海盐湖工业股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，对盐湖股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、盐湖股份非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青海盐湖工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2549号文）核准，2015年 11月盐湖股份非公开发行人民币普通股（A股）266,884,531股，发行价格为每股人民币18.36元，募集资金总额为 4,899,999,989.16元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币4,849,809,989.21元。以上募集资金已于2015年12月14日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2015]63060003号《验资报告》验证确认。
二、非公开发行募集资金使用情况
2015年 12月 28日，盐湖股份第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的明确意见，同意公司使用募集资金人民币966,817,868.86元置换预先已投入的自筹资金。
截至2018年12月10日，公司非公开发行募集资金的使用情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|
|募集资金投资项目|募集资金投资额|累计投入金额|专户存储净利息收入|募集资金余额（含利息）|
|1、150万吨/年钾肥扩能改造工程项目|270,000.00|120,071.69|1,512.52|151,440.83|
|2、30万吨/年钾碱项目|110,000.00|108,270.24|192.6|1,922.36|
|3、补充流资金|105,100.00|105,100.00|0.00|0.00|
|合计|485,100.00|333,441.93|1,705.12|153,363.19|

注：上表的募集资金余额中包含了2017年12月公司暂时将闲置募集资金用于补充流动资金70,000万元。
三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017年 12月 15日，盐湖股份召开第七届董事会第五次（临时）会议，审议通过了《关于将闲置募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，为最大限度提高公司募集资金的使用效率，维护公司和全体股东的利益，同意公司使用闲置募集资金 70,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2018年 12月 10日，公司已将上述用于补充流动资金的 70,000万元全部归还至募集资金专用账户。
四、公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据募集资金使用进度安排，公司目前有部分募集资金闲置，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，结合生产经营需求及财务情况，最大限度地发挥募集资金的使用效率，缓解经营发展对流动资金的需求，公司拟使用募集资金余额 70,000万元暂时补充流动资金，时间不超过十二个月，到期后公司将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。
公司承诺本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关，不会用于新股配售、申购或者购买股票及其衍生品种、可转换公司债券等证券投资。本次闲置募集资金用于补充流动资金到期或募投项目实施进度超出预计需用
资金时，公司及时将补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专户，确保不
影响募投项目进展。因此，本次闲置募集资金暂时补充流动资金不与本次募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害股东利益的情况。
五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》已经公司第七届董事会第十一次临时会议、第七届监事会第十一次临时会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，盐湖股份本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，有利于缓解公司流动资金不足的现状，不会影响募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全体股东利益。本次暂时补充流动资金时间不超过十二个月，本次将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金之事项已经公司董事会及监事会审议通过，独立董事发表了同意的明确意见，决策程序合法合规，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所的有关规定。本保荐机构对盐湖股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之事项无异议。
[本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于青海盐湖工业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页]
保荐代表人：
张永青 李斌
广发证券股份有限公司年月日
证券代码：300276 证券简称：三丰智能 公告编号：2017-070
湖北三丰智能输送装备股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（半年报更新稿）修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北三丰智能输送装备股份有限公司（以下简称“三丰智能”、“本公司”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的相关议案于2017年3月7日召开的第三届董事会第三次会议上审议通过，并于次日首次披露。4月 14日，三丰智能召开 2017年第一次临时股东大会，审议通过了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的相关议案。
同年 7月 6日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2017年第 39次工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。
同年8月4日，公司召开第三届第九次董事会对标的公司2017年半年度财务报告进行了审议。根据上市公司、标的公司经审计的2017年半年度财务数据及目前最新情况，对《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》进行了修订，并经公司第三届第十次董事会审议通过，本次修订的主要内容如下：
1、根据中国证监会的审核意见，在重组报告书“重大事项提示”之“本次重组相关方作出的重要承诺”中，增加了鑫迅浦全体合伙人的合伙权益锁定承诺及朱汉梅、朱汉敏的股份锁定承诺。
相关章节、数据和内容进行了修订；
3、在重组报告书“本次交易决策过程和批准情况”之“主管部门审批程序”中，增加了“经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于 2017年 7月 6日召开的 2017年第 39次工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。在收到中国证监会的正式核准文件前，上市公司不得实施本次交易”相关内容；
4、在重组报告书“上市公司的基本情况”中，根据中国证券登记结算有限责任公司的查询结果，对截至 2017年 6月 30日的股本情况及前十名股东持股情况进行了补充披露；根据半年报的最新情况，对主要参控股公司的最新情况进行了更新；
5、在重组报告书“第三节交易各方的基本情况”中，对交易对方的详细情况进行了更新或补充披露，包括陈巍报告期内曾投资的上海隆兆机电装备技术服务中心（普通合伙）注销手续业已办理完毕，对该部分内容进行了更新；对鑫迅浦2016年度主要财务数据进行了补充披露等；
6、在重组报告书“第四节交易标的基本情况”，根据标的公司最新的营业执照对经营范围进行了更新披露；
7、根据目前标的公司及上市公司最新情况，对标的公司专利情况及其他相关内容进行了更新；
8、在重组报告书“第六节交易标的资产评估情况”之“报告期及未来财务预测合理性分析”中，对截至 2017年 6月 30日，标的公司在手订单的情况进行了更新；根据《中国汽车市场年鉴》数据，对2016年我国汽车整车制造业固定资产投资和预计 2020年智能焊装生产线固定资产投资等相关内容进行了更新。
修订后的重组报告书详见同日公告的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（半年报更新稿）》。
特此公告。
湖北三丰智能输送装备股份有限公司董事会2017年8月8日
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-055
第一创业证券股份有限公司
关于持股5%以上股东减持达计划数量过半的进展公告
持有本公司5%以上股份的股东能兴控股集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2019年6月26日披露了《持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2019-048），本公司股东能兴控股集团有限公司（以下简称“能兴控股”）计划自2019年6月26日起的6个月内（含6个月期满当日）以集中竞价、大宗交易方式减持本公司股份不超过105,072,000股，减持的股份总数不超过本公司总股本的3%。
本公司于 2019年 8月 5日收到能兴控股出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》，获悉能兴控股减持股份数量已达减持计划数量过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将能兴控股减持计划实施进展情况公告如下：
一、股东减持计划实施情况
1、减持股份来源
本公司首次公开发行股份前能兴控股已持有的本公司股份以及能兴控股参与本公司2016年度利润分配资本公积转增股本获得的股份。
2、股东减持股份情况
截至本公告日，能兴控股减持本公司股份67,122,378股，占本公司总股本的1.9165%，减持数量已达减持计划数量过半。其中，以集中竞价方式减持本公司股份共计23,599,506股，占本公司总股本的0.6738%；以大宗交易方式减持本公司股份共计43,522,872股，占本公司总股本的1.2427%。减持股份具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||减持均价||占第一创业总|
|股东名称|减持方式|减持期间||减持股数（股）||
||||（元/股）||股本比例|
|||2019年7月19日|6.3784|2,813,100|0.0803%|
|||2019年7月22日|6.3732|293,900|0.0084%|
|||2019年7月24日|6.2164|1,200,000|0.0343%|
|||2019年7月25日|6.1391|10,984,740|0.3136%|
||集中竞价|2019年7月26日|6.1078|2,999,920|0.0857%|
|||2019年7月29日|6.1019|262,800|0.0075%|
|能兴控股||||||
|||2019年7月30日|6.1309|2,504,200|0.0715%|
|||2019年7月31日|6.1034|2,190,846|0.0626%|
|||2019年8月01日|6.1000|350,000|0.0100%|
|||2019年8月01日|6.1000|20,260,000|0.5785%|
||大宗交易|||||
|||2019年8月05日|5.74000|23,262,872|0.6642%|
||合计|||67,122,378|1.9165%|

备注：上表尾数差异为四舍五入原因所致。
3、本次减持前后股东持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|股东名称|股份性质|||||
|||持股数（股）|占总股本比例|持股数（股）|占总股本比例|
||合计持有股份|297,334,400.00|8.49%|230,212,022.00|6.57%|
|能兴控股|其中：无限售条件股份|297,334,400.00|8.49%|230,212,022.00|6.57%|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

二、其他说明
1、上述减持不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的情形。
2、上述减持与能兴控股此前已披露的减持计划及减持相关承诺一致，不存在违反已披露的减持计划及减持相关承诺的情形。
3、本公司无控股股东、实际控制人。本次减持计划的实施不会导致本公司
控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、截至本公告日，能兴控股已披露的减持计划尚未全部实施完毕，本公司将持续关注能兴控股减持计划后续的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
能兴控股《关于股份减持计划实施进展的告知函》
特此公告
第一创业证券股份有限公司董事会二〇一九年八月六日
股票代码：002424 股票简称：贵州百灵 公告编号：2014-112贵州百灵企业集团制药股份有限公司
关于公司变更联系电话的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贵州省贵阳市、遵义市、安顺市于 2014年 12月 20日启动通信同城化，三地固定电话码号并网升位，因贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）地处安顺市，因此自公告之日起，公司联系电话修改如下：
联系电话：0851-33415126
传真电话：0851-33412296
公司联系电话变更后，公司办公地址、注册地址、电子邮箱、网址均保持不变。
以上联系方式自公告之日起正式启用。敬请广大投资者注意。
特此公告。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司
董事会
证券代码：002430 证券简称：杭氧股份 公告编号：2018-030
杭州杭氧股份有限公司
关于举行2017年度业绩网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州杭氧股份有限公司（以下简称“公司”）定于2018年4月10日（星期二）下午15:00-17:00在全景网举办2017年度业绩网上说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：公司董事长蒋明先生，独立董事刘菁女士，副总经理兼董事会秘书汪加林先生，总会计师葛前进先生，保荐代表人王一鸣女士。
（如有特殊情况，参与人员可能会有所调整。）欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
杭州杭氧股份有限公司董事会2018年3月30日
国泰君安证券股份有限公司
关于北京东方雨虹防水技术股份有限公司
2016年持续督导定期现场检查报告
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|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司|被保荐公司简称：东方雨虹||||
|保荐代表人姓名：郁韡君|联系电话：021-38676493||||
|保荐代表人姓名：张翼|联系电话：021-38674773||||
|现场检查人员姓名：郁韡君、张翼|||||
|现场检查对应期间：2016年度|||||
|现场检查时间：2016年12月23日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。|||||
|1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2．公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独||是|||

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|-|-|
|立||
|9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|是|
|（二）内部控制||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度||
|1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|是|
|2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）|是|
|3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是|
|4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是|
|8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|是|
|10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次|是|

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|内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）。||
|11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度。|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况||
|1．公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2．公司已披露的内容是否完整|是|
|3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|
|4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件||
|1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是|
|2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是|
|3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|
|4．关联交易价格是否公允|是|
|5．是否不存在关联交易非关联化的情形|是|
|6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披|是|

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|露义务||||
|7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|是|||
|8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|是|||
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单||||
|1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|||
|2．募集资金三方监管协议是否有效执行|是|||
|3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析||||
|1．业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2．业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||

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|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项|||
|1．公司是否完全履行了相关承诺|是||
|2．公司股东是否完全履行了相关承诺|是||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告|||
|1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是||
|2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||不适用|
|3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是||
|4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是||
|5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是||
|6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。|||

特此报告。
以下无正文。