上海创力集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
2015年 3月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]313号）核准，并经上海证券交易所同意，首次公开发行人民币普通股（A股）7,960万股，发行价格为每股 13.56元，募集资金总额为人民币1,079,376,000元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币72,213,188.47元，募集资金净额为人民币1,007,162,811.53元。上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2015]第 111119号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
(二)2016年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出158,861,373.06元，支付手续费 18,061.86元，暂时补充流动资金 70,000,000.00元，收到存款利息收入7,256,400.08元，收到银行保本理财产品投资收益11,726,347.94元，归还暂时补充流动资金 135,000,000.00元，形成汇兑损益 1,221,125.52元，故截止 2016年 12月 31日上述募集资金存款专户的余额合计为682,452,819.35元（包括使用闲置募集资金购买理财产品的37,490.00万元，存入七天通知存款11,100.00万元）。具体明细如下：单位：人民币元事 项 募集资金专户发生情况
募集资金到位存入专户 1,007,162,811.53截止2015年12月31日募集资金余额 756,128,380.73加：2016年度专户利息收入 7,256,400.08银行保本理财产品投资收益 11,726,347.94归还暂时补充流动资金 135,000,000.00汇兑损益 1,221,125.52减：2016年度募投项目支出 158,861,373.06
专项报告第1页
事 项 募集资金专户发生情况
银行手续费支出 18,061.86暂时补充流动资金 70,000,000.00截止2016年12月31日募集资金余额 682,452,819.35二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海创力集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
公司及子公司与保荐机构国金证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、浙商银行股份有限公司上海松江支行、中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行、中国银行股份有限公司上海分行青浦支行、中国银行股份有限公司常熟支行、江苏常熟农村商业银行股份有限公司金湖支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份有限公司杭州秋涛支行、杭州银行股份有限公司舟山分行、兴业银行股份有限公司上海青浦支行、中国银行股份有限公司太原平阳支行签订了募集资金三方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，公司、国金证券股份有限公司及募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
截止2016年12月31日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
(二)募集资金专户存储情况
截止2016年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
对应的募集资
开户行 账号/产品种类 年末余额 账户性质金投资项目
中国民生银行股采掘机械设备 693605006活期存款 0.00 活期存款份有限公司上海
配套加工基地
703707241
分行
改扩建项目 77,000,000.00 七天通知存款七天通知存款
专项报告第2页
对应的募集资
开户行 账号/产品种类 年末余额 账户性质金投资项目
中国民生银行股采掘机械设备
400492246流动利账户 3,920,314.13 活期存款份有限公司上海
配套加工基地
分行
改扩建项目 400492254流动利账户 0.00 活期存款 98190154740010143
29,509,826.15 活期存款活期存款
银行理财产品 290,000,000.00 理财产品上海浦东发展银年产300台采
98190168200003828
行股份有限公司
掘机械设备建 750,000.00 冻结票据保证金
青浦支行
设项目
98190168200003810
2,400,000.00 冻结票据保证金
98190168200003836
1,000,000.00 冻结票据保证金
2900000610120100094300
浙商银行股份有 56,776,920.78 活期存款技术研发中心活期存款
限公司上海松江
建设项目
2900000610121800029825
支行 2,327,660.96 冻结票据保证金
中国农业银行股区域营销及技
03880610040008670
份有限公司上海
术支持服务网
0.00 活期存款活期存款
青浦开发区支行
络建设项目
中国银行股份有
补充公司营运
446868516146
限公司上海分行 0.00 已销户资金
活期存款
青浦支行（注1）
采掘机械设备 468966603374
中国银行股份有 341,439.14 活期存款配套加工基地活期存款
限公司常熟支行
改扩建项目
银行理财产品 53,900,000.00 理财产品江苏常熟农村商
铸造生产线建 104200001000062669
业银行股份有限 32,384.81 活期存款设项目
活期存款
公司金湖支行
中国银行股份有
新能源电动汽
182739691534
车电池包、新
60,802.06 活期存款限公司合肥高新 活期存款
能源电动汽车
技术产业开发区
电机及控制器
181240827104
4,000,000.00 七天通知存款支行 项目（一期）七天通知存款
专项报告第3页
对应的募集资
开户行 账号/产品种类 年末余额 账户性质金投资项目
新能源电动汽
中国银行股份有
车电池包、新
限公司合肥高新
能源电动汽车
银行理财产品 31,000,000.00 理财产品技术产业开发区
电机及控制器
支行 项目（一期）
697965300
新能源汽车配
中国民生银行股 15,054,084.80 活期存款套零部件及充活期存款
份有限公司上海
电桩项目（一
704135950
分行 期）
30,000,000.00 七天通知存款七天通知存款
中国建设银行股
33050161662709666666
份有限公司杭州 25,019,183.19 活期存款活期存款
秋涛支行
3309040160000190146
3,738.77 活期存款杭州银行股份有 活期存款
限公司舟山分行 3309040160000190179
31,862,825.29 活期存款融资租赁项目
活期存款
上海浦东发展银
OSA11443690003691
行股份有限公司 3,261.36 活期存款活期存款
青浦支行
中国银行股份有
FTN786270013144
限公司上海分行 1,112.76 活期存款活期存款
青浦支行
兴业银行股份有
216400100100079856
限公司上海青浦 23,420,538.46 活期存款活期存款
支行 新能源汽车运
营项目
中国银行股份有
139242480969
限公司太原平阳 4,068,726.69 活期存款活期存款
支行
小计 682,452,819.35
注1：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“补充公司营运资金”募集资金专项存储账户已于2015年5月5日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
专项报告第4页
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币158,861,373.06元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。自公司2012年3月17日第一次临时股东大会审议通过关于首次公开发行股票的相关议案，至2015年5月31日止，公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的具体情况如下：
单位：人民币元
项目名称 预先投入金额年产300台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28技术研发中心建设项目 1,537,782.00区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00合计 112,598,104.28公司于2015年6月24日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。截止 2015年 12月31日，公司募集资金置换情况如下：
单位：人民币元
项目名称 开户银行 置换金额
上海浦东发展银行股份有
年产300台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28限公司青浦支行
浙商银行股份有限公司上
技术研发中心建设项目 1,537,782.00海松江支行
中国农业银行股份有限公
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00司上海青浦开发区支行
中国民生银行股份有限公
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00司上海分行
合计 112,598,104.28上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了信会师报字[2015]第 114380号《关于上海创力
专项报告第5页
集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
公司2016年度未发生募集资金置换的情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司于2015年4月22日召开第二届董事会第七次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，总额不超过人民币10,000万元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构国金证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。2016年1月及4月，公司将暂时用于补充流动资金的共计1亿元募集资金全部归还至募集资金专户，并将该事项通知了保荐机构和保荐代表人。该事项已于2016年4月15日公告，符合相关法律、法规的要求。
公司于2016年4月18日召开的第二届董事会第十七会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币1亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。故截止2016年12月31日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金3,500万元，公司未来将根据募投项目实际进展对资金的需求情况逐笔归还。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有直接或间接安排用于新股配售、申购，没有用于股票及其衍生品种、可转换债券等交易。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，独立董事以及保荐机构均发表了同意的意见，本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划符合监管要求。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司2016年4月18日第二届董事会第十七次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司使用最高额度不超过5亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构国金证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截止2016年12月31日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理1,817,400,000.00元，已获得投资收益11,726,347.94元。具体如下：
专项报告第6页
理财金 固定年
委托理财期 实际收回本金金 实际获得收益序号 委托方 受托方 委托理财产品名称 额 化收益
限 额（万元） （元）（万元） 率（%）
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品合
上海创力集团股份浦东发展银行股份有 2015.10.29-
1 同（保证收益型—财 25,000 3.40 25,000 4,191,780.82有限公司 限公司青浦支行 2016.4.26
富班车4号（180天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份浦东发展银行股份有 2015.12.16-
2 多多对公结构性存款 5,400 3.50 5,400 472,500.00有限公司 限公司青浦支行 2016.3.16
2015年JG1092期
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份浦东发展银行股份有多多公司理财产品合 2016.5.3-
3 25,000 2.90 25,000 1,787,671.23有限公司 限公司青浦支行 同（保证收益型—财 2016.8.1
富班车3号（90天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份浦东发展银行股份有多多公司理财产品合 2016.8.5-
4 29,000 2.80 29,000 2,024,438.36有限公司 限公司青浦支行 同（保证收益型—财 2016.11.3
富班车3号（90天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份浦东发展银行股份有多多公司理财产品合 2016.11.9-
5 29,000 2.65 报告期内未到期 报告期内未到期有限公司 限公司青浦支行 同（保证收益型—财 2017.2.7
富班车3号（90天））
专项报告第7页
理财金 固定年
委托理财期 实际收回本金金 实际获得收益序号 委托方 受托方 委托理财产品名称 额 化收益
限 额（万元） （元）（万元） 率（%）
民生银行非凡资产管
上海创力集团股份中国民生银行股份有 2015.12.3-
6 理35天安赢第077 22,000 3.30 22,000 696,164.38有限公司 限公司上海外滩支行 2016.1.7
期对公款
民生银行非凡资产管
上海创力集团股份中国民生银行股份有 2016.1.20-
7 理38天安赢第085 22,000 3.25 22,000 744,383.56有限公司 限公司上海外滩支行 2016.2.27
期对公款
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2015.7.2-
8 中银保本理财 2,850 3.10 2,850 510,735.62有限公司 限公司常熟支行 2016.1.29
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2015.12.30-
9 中银保本理财 2,000 3.30 2,000 330,904.11有限公司 限公司常熟支行 2016.6.30
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.1.29-
10 中银保本理财 2,850 2.80 2,850 397,906.85有限公司 限公司常熟支行 2017.7.29
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.6.30-
11 中银保本理财 2,050 2.80 2,050 161,978.08有限公司 限公司常熟支行 2016.10.11
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.7.29-
12 中银保本理财 2,900 2.60 2,900 316,060.27有限公司 限公司常熟支行 2016.12.29
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.12.8-
13 中银保本理财 390 2.50 报告期内未到期 报告期内未到期有限公司 限公司常熟支行 2017.6.8
专项报告第8页
理财金 固定年
委托理财期 实际收回本金金 实际获得收益序号 委托方 受托方 委托理财产品名称 额 化收益
限 额（万元） （元）（万元） 率（%）
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.12.29-
14 中银保本理财 2,900 2.70 报告期内未到期 报告期内未到期有限公司 限公司常熟支行 2017.6.29
苏州创力矿山设备中国民生银行股份有 2016.11.2-
15 中银保本理财 2,100 2.40 报告期内未到期 报告期内未到期有限公司 限公司常熟支行 2016.4.6
中国银行股份有限公
合肥创大新能源科 2016.9.19-
16 司合肥高新技术产业人民币按期开放T+0 3,200 2.10 3,200 91,824.66技有限公司 2016.11.15
开发区支行
中国银行股份有限公
合肥创大新能源科 2016.12.13-
17 司合肥高新技术产业人民币按期开放T+0 3,100 2.40 报告期内未到期 报告期内未到期技有限公司 2017.3.3
开发区支行
合计 181,740 11,726,347.94专项报告第9页
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
公司本期各募投项目正有序实施，无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，经公司2012年第一次临时股东大会，2014年第一次临时股东大会和第二届董事会第五次会议审议批准，本次发行股票募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元募集资金投
序号 项目名称 项目总投资 项目实施主体
资金额
年产300台采掘机械设备建设
1 41,940.00 41,940.00上海创力集团股份有限公司项目
2 技术研发中心建设项目 7,110.00 7,110.00上海创力集团股份有限公司区域营销及技术支持服务网络
3 4,860.00 4,860.00上海创力集团股份有限公司建设项目
采掘机械设备配套加工基地改
4 45,815.00 45,815.00苏州创力矿山设备有限公司扩建项目
5 补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 100,716.28 100,716.28
2015年6月6日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”的总投资金额由45,815万元调整为19,000万元。原项目实施地址变更为在苏州创力矿山设备有限公司（以下简称“苏州创力”）现有厂房实施，该项目土地购置费、建筑工程费、其他费用（含预备费等费用）共计19,734万元（含已投入金额）均由苏州创力以自有资金投入。本项目“设备购置及安装、工位器具”金额由 20,321万元调整为 14,150万元，其中已投入设备 2,911.90万元由苏州创力采购，剩余11,283.10万元设备均调整为公司集中采购，再租赁给苏州创力生产使用。“铺
专项报告第10页
底流动资金”由5,760万元调整为4,850万元。剩余募集资金26,815万元，拟将其中的4,080万元投资铸造生产线建设项目，结余22,735万元暂存放募集资金专户保管，待公司找到合适的新项目后投入实施。2015年6月6日公司第二届监事会第五次会议审议通过上述议案，独立董事发表了明确同意的意见。此次变更公司已于上海证券交易所公开披露。2015年 6月23日公司2015年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
变更后募集资金拟投资项目及已实际累计投资额概况如下：
单位：人民币万元项目总投募集资金
项目名称 项目实施主体
资 投资额
年产 300台采掘机械设
41,940 41,940上海创力集团股份有限公司
备建设项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服
4,860 4,860上海创力集团股份有限公司
务网络建设项目
采掘机械设备配套加工
19,000 19,000苏州创力矿山设备有限公司
基地改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
待定项目 22,735 22,735
补充公司营运资金（注） 991.28 991.28
合计 104,636 100,716.28
注：“补充公司营运资金”实际投入金额大于募集资金投资额部分为利息收入。
公司第二届董事会第十八次会议，2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。落实了“待定项目”部分结余资金投资项目。
本期变更后募集资金拟投资项目概况如下：
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2.
项目总投募集资金
项目名称 项目实施主体
资 投资额
年产 300台采掘机械设
41,940 41,940上海创力集团股份有限公司
备建设项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服
4,860 4,860上海创力集团股份有限公司
务网络建设项目
采掘机械设备配套加工 19,000 19,000苏州创力矿山设备有限公司
专项报告第11页
项目总投募集资金
项目名称 项目实施主体
资 投资额
基地改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、
合肥创大新能源科技有限公
新能源电动汽车电机及 10,000 5,100
司
控制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件 上海创力普昱自动化工程有
5,000 5,000
及充电桩项目（一期） 限公司
浙江创力融资租赁有限公司、
融资租赁项目 17,020 10,020
香港创力国际投资有限公司
待定项目 2,615 2,615
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 116,536.28 100,716.28
公司第二届董事会第二十次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“区域营销及技术支持服务网络建设项目”中的4,600.92万元以及待定项目结余资金2,615.00万元用于投资新能源汽车运营项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
项目总投募集资金实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
年产 300台采掘机械设
41,940 41,940 11,290.88上海创力集团股份有限公司备建设项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 1,439.02上海创力集团股份有限公司区域营销及技术支持服
259.08 259.08 259.08上海创力集团股份有限公司务网络建设项目
采掘机械设备配套加工
19,000 19,000 3,238.96苏州创力矿山设备有限公司基地改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 4,084.17 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、
合肥创大新能源科技有限公新能源电动汽车电机及 10,000 5,100 1,606.47
司
控制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件 上海创力普昱自动化工程有 5,000 5,000 504.52
及充电桩项目（一期） 限公司
融资租赁项目 17,020 10,020 4,455.79浙江创力融资租赁有限公司、
专项报告第12页
项目总投募集资金实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
香港创力国际投资有限公司上海创力新能源汽车运营总新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92 4,623.52
公司及其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28 991.56
合计 119,320.36 100,716.28 32,493.97
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
年产300台采掘机械设备建设项目、技术研发中心建设项目、采掘机械设备配套加工基地改扩建项目三个项目受募集资金到位滞后于原计划等因素影响，建设期预计会相应延长，但项目目前均在推进。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司募集资金投资项目中的技术研发中心建设项目，因项目的效益主要是通过加强公司在采掘机械设备及矿用电气设备等领域的基础研究和新工艺、新产品的研究开发，提高产品附加值，增强企业的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
公司募集资金投资项目中的区域营销及技术支持服务网络建设项目，因项目的效益主要是通过营销办事处的增员扩建，加强市场开发的深度和广度，为售中和售后服务效率的提高提供有力保障，提升公司品牌的知名度和影响力，间接提高公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月20日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海创力集团股份有限公司董事会2017年4月20日
专项报告第13页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海创力集团股份有限公司 2016年度
单位：人民币万募集资金总额 100,716.28 本年度投入募集资金总额 15,886.14变更用途的募集资金总额 50,675.00
已累计投入募集资金总额(注1) 32,493.97变更用途的募集资金总额比例 50.31%
项目可行已变更项目， 截至期末承 截至期末累截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 本年度是否达募集资金承调整后投 本年度投 性是否发承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额与承诺投入金额的差额进度（%）(4)＝可使用状态日 实现的到预计诺投资总额 资总额 入金额 生重大变（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益化年产300台采掘机
否 41,940.00 41,940.00 41,940.00 2,304.14 11,290.88 -30,649.12 26.92 2018.6 - - 否械设备建设项目
技术研发中心建设
否 7,110.00 7,110.00 7,110.00 1,245.64 1,439.02 -5,670.98 20.24 2018.6 - - 否项目
区域营销及技术支
持服务网络建设项 是 4,860.00 259.08 259.08 75.73 259.08 - 100.00 已完成 - - 是目
采掘机械设备配套
加工基地改扩建项 是 45,815.00 19,000.00 19,000.00 327.06 3,238.96 -15,761.04 17.05 2018.6 - - 是目
附表第1页
项目可行已变更项目， 截至期末承 截至期末累截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 本年度是否达募集资金承调整后投 本年度投 性是否发承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额与承诺投入金额的差额进度（%）(4)＝可使用状态日 实现的到预计诺投资总额 资总额 入金额 生重大变（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益化铸造生产线建设项
是 - 4,080.00 4,080.00 743.27 4,084.17 - 100.00 已完成 -108.21 否 否目
新能源电动汽车电
池包、新能源电动
是 - 5,100.00 5,100.00 1,606.47 1,606.47 -3,493.53 31.50 2017.7 - - 是汽车电机及控制器
项目（一期）
新能源汽车配套零
部件及充电桩项目 是 - 5,000.00 5,000.00 504.52 504.52 -4,495.48 10.09 2017.10 - - 是（一期）
融资租赁项目 是 - 10,020.00 10,020.00 4,455.79 4,455.79 -5,564.21 44.47 2017.3 - - 是新能源汽车运营项
是 - 7,215.92 7,215.92 4,623.52 4,623.52 -2,592.40 64.07 2017.12 - - 是目
补充公司营运资金 否 991.28 991.28 991.28 - 991.56 - 100.03 已完成 - - 否合计 100,716.28 100,716.28 100,716.28 15,886.14 32,493.97 -68,226.76 - - - - -未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
附表第2页
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1：2015年度已累计投入募集资金总额26,607.83万元，其中包含暂时补充流动资金的10,000.00万元，募投项目支出16,607.83万元。2016年度募投项目支出15,886.14万元，故已累计投入募集资金总额32,493.97万元。
附表第3页
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位： 上海创力集团股份有限公司 2016年度
单位：人民币万变更后项目 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目本年度实际实际累计投 本年度实现是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化区域营销及技术 区域营销及技术支
支持服务网络建 持服务网络建设项 259.08 259.08 75.73 259.08 100.00
已完成 是设项目 目
采掘机械设备 采掘机械设备配套
配套加工基地改 加工基地改扩建项 19,000.00 19,000.00 327.06 3,238.96 17.05 2018.6 - -
是扩建项目 目
采掘机械设备配套
铸造生产线建
加工基地改扩建项 4,080.00 4,080.00 743.27 4,084.17 100.00 已完成 - -
否设项目
目
新能源电动汽车
电池包、新能源电
待定项目 5,100.00 5,100.00 1,606.47 1,606.47 31.50 2017.7 - - 是动汽车电机及控
制器项目（一期）
附表第4页
变更后项目 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目本年度实际实际累计投 本年度实现是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化新能源汽车配套
零部件及充电桩 待定项目 5,000.00 5,000.00 504.52 504.52 10.09 2017.10 - - 是项目（一期）
融资租赁项目 待定项目 10,020.00 10,020.00 4,455.79 4,455.79 44.47 2017.3 - - 是新能源汽车运营 区域营销及技术支
项目 持服务网络建设项 7,215.92 7,215.92 4,623.52 4,623.52 64.07 2017.12 - - 是目&待定项目
合计
50,675.00 50,675.00 12,336.36 18,772.51 - - - - -变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
详见本专项报告之“四、（一）”
募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
附表第5页