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兴业证券股份有限公司
关于凯迪生态环境科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产业绩承诺实现情况
的核查意见及致歉函
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准武汉凯迪电力股份有限公司向阳光凯迪新能源集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1012号）的核准，武汉凯迪电力股份有限公司（2015年8月7日经第七届第五十三次董事会审议通过变更公司名称为“凯迪生态环境科技股份有限公司”，以下简称“凯迪生态”或“公司”）向控股股东阳光凯迪、关联方中盈长江及华融资产、华融渝富、百瑞普提金、武汉金湖、北京金富隆、深圳天长、宁波博睿、杨翠萍、李春兰、李伟龙、赵玉霞、李永成、崔青松等无关联第三方合计 15名交易对方发行股份及支付现金，购买其持有的生物质发电、水电、风电以及林地资产。具体包括：87家生物质电厂100%股权、1家生物质电厂运营公司100%股权、5家风电厂100%股权、2家水电厂100%股权、1家水电厂87.5%的股权以及58家林业公司100%股权，交易标的合计共 154家公司。本次交易定价685,023.84万元，其中现金对价370,852.01万元，股份对价 314,171.83万元。2015年 6月初，上述公司的股权已全部办理完毕工商变更登记手续。截止2015年5月31日，公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，享有相应的收益并承担相应的风险。
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关法律、法规的规定，对补偿义务人作出的关于从中盈长江国际新能源投资有限公司（以下简称“中盈长江”）处收购的在建林业资产（以下简称“林业标的资产”） 2016年度业绩承诺实现情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、重大资产重组方案概述
本次交易凯迪生态向控股股东阳光凯迪、关联方中盈长江及华融资产、华融
渝富、百瑞普提金、武汉金湖、北京金富隆、深圳天长、宁波博睿、杨翠萍、李春兰、李伟龙、赵玉霞、李永成、崔青松等无关联第三方合计 15名交易对方持有的生物质发电资产、风电、水电及林地资产。具体包括：87家生物质电厂100%股权、1家生物质电厂运营公司100%股权、5家风电厂100%股权、2家水电厂100%股权、1家水电厂87.5%的股权以及58家林业公司100%股权，交易标的合计共 154家公司，交易定价为 685,023.84万元。同时采用询价方式向不超过 10名符合条件的特定对象非公开发行不超过140,000,000股。
二、林业标的资产盈利预测补偿主要条款
（一）利润承诺数
2015年4月13日，中盈长江与凯迪生态签订了《盈利预测补偿协议》，中盈长江承诺：2015年度、2016年度、2017年度经审计的林业标的资产扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润不低于8,055万元、28,985万元和30,000万元。
（二）利润补偿的确定
各方同意，承诺期内的每个会计年度结束以后，凯迪生态应聘请具有证券从业资格的会计师事务所出具可计算林业标的资产净利润的《专项审核报告》/《审计报告》。在每一会计年度林业标的资产《专项审核报告》/包含林业标的资产的《审计报告》出具后，如果林业标的资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在本补偿协议承诺的净利润额，中盈长江应就未实现的差额部分对凯迪生态进行现金补偿。
补偿期间内每年度现金补偿金额的计算方法如下：当年应补偿现金数额=当年承诺净利润-当年实际实现的净利润。
（三）补偿的实施
凯迪生态有权选择以下任一种/两种方式要求中盈长江进行上述补偿：
（1）中盈长江用现金补足其承诺的林业标的资产在2015年度、2016年度、2017年未实现的净利润的差额部分；
（2）以凯迪生态未向中盈长江支付的现金对价/应付账款/其他应付款等冲抵。
三、盈利预测的实现情况
根据中审众环会计师事务所出具的《凯迪生态环境科技股份有限公司收购电厂及林业2016年度业绩承诺实现情况专项审核报告》（众环专字（2017）010813号），林业标的资产 2016年度扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为15,402.74万元，占中盈长江承诺完成净利润的53.14%，林业标的资产2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润未达到业绩承诺。
四、林业标的资产盈利预测未实现的主要原因
林业标的资产 2016年度未能实现承诺业绩，根据上市公司董事会及管理层的分析，2016年度受到宏观经济影响，外部融资渠道收紧，且下游木材市场和绿化苗木市场需求低迷，同行业木材销售公司的业绩增速有所放缓，因此公司投入的资金、科技资本和管理要素不足，未能对拥有的林业资源进行全面开发，未能实现业绩承诺中预测的用材林木材采伐销售收入及绿化苗木销售收入，主要收入仍然来源于生物质燃料销售。尽管公司已认真研判市场形势变化，积极对木材销售和绿化苗木市场开拓进行储备，但由于宏观经济环境以及外部市场环境等因素影响，林业标的资产在原有业务生物质燃料收入大幅增长的同时，未能实现新产品和市场的开拓，导致未能达到业绩承诺。
四、兴业证券对业绩承诺实现情况的核查意见及致歉
通过核查凯迪生态与中盈长江签署的《盈利预测补偿协议》、中审众环会计师事务所出具的《凯迪生态环境科技股份有限公司收购电厂及林业 2016年度业绩承诺实现情况专项审核报告》（众环专字（2017）010813号），兴业证券认为： 2016年度由于受到宏观经济影响，企业融资压力较大，且下游木材销售和绿化苗木市场需求低迷，公司未能投入足够的资金、科技资本和管理要素，导致林业标的公司未能实现预测的木材销售收入和绿化苗木收入，未能达到业绩承诺。本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项涉及的林业标的资产 2016年度实际实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润未达到交易对方对其的业绩承诺水平，盈利预测完成率为53.14%，交易对方需按协议
约定方式对上市公司进行业绩补偿。
鉴于宏观经济增速放缓及外部市场环境变化等原因，上市公司重大资产重组林业标的公司未能实现 2016年度的业绩承诺，本独立财务顾问及主办人对此深感遗憾。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的要求，本独立财务顾问及主办人在此向广大投资者诚恳致歉。
本独立财务顾问及主办人仍将继续积极履行持续督导职责，督导上市公司及相关方严格按照相关规定和程序，履行重大资产重组中关于业绩补偿的相关承诺，保护中小投资者利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于凯迪生态环境科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产业绩承诺实现情况的核查意见及致歉函》之签字盖章页）
财务顾问主办人：
李勇 陈静雯
兴业证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002008 证券简称：大族激光 公告编号：2019020证券代码：128035 证券简称：大族转债
大族激光科技产业集团股份有限公司
关于 2019年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大族激光”）现将2019年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债上市发行基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕1974号”文核准，公司于2018年2月6日公开发行了2,300万张可转债，每张面值100元，发行总额23亿元，按面值发行，期限6年。
经深圳证券交易所“深证上【2018】88号”文同意，公司23亿元可转债自2018年3月5日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“大族转债”，债券代码“128035”。
根据有关规定和公司《大族激光科技产业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司该次发行的“大族转债”自2018年8月13日起可转换为公司股份，初始转股价格为52.70元/股。
公司于2018年5月21日实施2017年度权益分派方案，每10股派2元人民币现金（含税），根据规定，大族转债的转股价格于2018年5月21日起由52.70元/股调整为52.50元/股。
二、大族转债转股及股份变动情况
2019年第一季度，大族转债因转股金额减少53,700元（537张），转股数量为1,018股。
截至2019年3月31日，大族转债剩余金额为2,299,864,200元。公司2019年第一季度股份变动情况如下：
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||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例|
|一、有限售条件股份|73,754,753|6.91%||||-81,675|-81,675|73,673,078|6.90%|
|高管锁定股|73,754,753|6.91%||||-81,675|-81,675|73,673,078|6.90%|
|二、无限售条件股份|993,312,048|93.09%||||82,693|82,693|993,394,741|93.10%|
|三、股份总数|1,067,066,801|100.00%||||1,018|1,018|1,067,067,819|100.00%|

三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者咨询电话0755-86161340进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2019年3月29日大族激光股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2019年3月29日大族转债股本结构表。
特此公告。
大族激光科技产业集团股份有限公司董事会2019年4月2日
证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2018-026山西振东制药股份有限公司
关于股东股份解押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到第一大股东山西振东健康产业集团有限公司（以下简称“振东集团”）通知，具体事项如下：
一、股东股份解押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次解押占其所持股份比例|用途|
|山西振东健康产业集团有限公司|是|1,000,000|2015-8-28|2018-03-22|中国农业银行股份有限公司长治市分行|0.47%|融资|
|合 计||1,000,000||||0.47%||

二、股东股份累计被质押情况
截至本公告日，振东集团共持有本公司 212,720,963股股份，占
本公司总股本的40.94%，其中质押股份 209,151,000股，占振东集
团持有本公司股份总数的98.32%，占公司总股本的40.26%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
山西振东制药股份有限公司董事会 2018年 4月 9日
证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2018-043江阴电工合金股份有限公司
第一届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
江阴电工合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 7月 9日向全体监事发出了关于召开第一届监事会第十一次会议的通知，会议于2018年7月11日下午 14:00以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事 3人。会议由监事会主席王丽君女士主持，公司董事会秘书列席了本次监事会。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》
鉴于公司第一届监事会任期届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司第一届监事会提名王丽君女士、陆元祥先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第一届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务与职责。
本议案尚需股东大会审议，并采用累积投票制对非职工代表监事候选人进行投票选举。上述非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期自股东大会通过之日起三年。
具体内容详见公司同日刊载于中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）上的《关于公司监事会换届选举的公告》。
表决结果：3票同意、0票反对和0票弃权。
三、备查文件：
公司第一届监事会第十一次会议决议。
特此公告。
江阴电工合金股份有限公司监事会
证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2019－036
湘潭电化科技股份有限公司
股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司持股5%以上股东钟利波先生通知，获悉钟利波先生所持有公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其目前所持股份比例|用途|
|钟利波|否|1,269.00|2019年4月15日|2020年4月15日|中信证券股份有限公司|69.99%|个人资金需求|
|||761.40|2019年4月16日|2020年4月15日|中信证券股份有限公司|||
|合计|—|2,030.40|—|—|—|69.99%|—|

注：2019年4月15日，钟利波先生以其持有的1,269万股公司股份进行股票质押式回购，占其当天所持公司股份总数的69.99%。因公司以2019年4月
15日为股权登记日实施2018年度权益分派，上述质押给中信证券股份有限公司的1,269万股股份变更为2,030.4万股。
二、股东所持股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，钟利波先生持有公司股份总计 2,900.8万股，占公司总
股本的5.25%，其所持有本公司股份累计被质押2,030.4万股,占其所持公司股份总数的69.99%，占公司总股本的3.67%。
三、备查文件
1、2019年4月15日中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、钟利波先生出具的《股份质押事宜告知函》。
特此公告。
湘潭电化科技股份有限公司董事会二0一九年四月十六日
证券代码：002065 证券简称：东华软件 公告编号：2014-035东华软件股份公司
关于变更年报披露日的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东华软件股份公司（以下简称“公司”）因财务部门年度报告工作进展顺利，预计将比原计划提前完成2013年度报告全部编制工作，经公司申请，2013年度报告披露日期由原预约的2014年4月28日变更为2014年4月11日。提醒广大投资者注意公司年报披露日期的变更，及时阅读公司2013年报等相关信息。
同时，提请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东华软件股份公司董事会
证券代码：002435 证券简称：长江润发 公告编号：2016-008长江润发机械股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及全体董事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江润发机械股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经向深圳证券交所申请（以下简称“深交所”），公司股票（股票简称：长江润发，股票代码：002435）自2015年7月7日下午开市起临时停牌；2015年10月21日，公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-065），确认策划的重大事项涉及重大资产重组，亦构成关联交易；公司分别于2015年10月27
日、2015年11月3日、2015年11月10日、2015年11月17日发布了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2015-066、2015-068、2015-069、2015-072）。
经公司第三届董事会第十三次董事会审议通过，并经向深交所申请，公司股票自2015年11月20日开市起继续停牌，公司于2015年11月19日发布了《关于筹划重大资产重组停牌的进展暨延期复牌公告》（公告编号：2015-075）；2015年11月26日、2015年12月3日，公司披露了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2015-078、2015-080）；2015年12月7日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续筹划重大资产重组及申请继续停牌的议案》，同意公司继续筹划重大资产重组事宜并延期复牌；公司于2015年12月10日、2015年12月17日、2015年12与24日、2015年12月31日、2016年1月5日、2016年1月7日披露了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：2015-082、2015-083、2015-084、2015-085、2016-001、2016-002）。
体内容详见2016年1月15日披露于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《<上市公司重大资产重组管理办法>实施过渡期后的后续监管安排》的通知及《关于<深圳证券交易所上市公司信息披露直通业务指引（2015年修订）>（深证上（2015）231号）》等文件规定，公司在直通披露重大资产重组方案后，深圳证券交易所需对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核，审核时间自本次重大资产重组方案披露之日（即2016年1月15日）起不超过十个交易日。审核期间公司股票继续停牌，待重组事项取得深圳证券交易所审核结果后另行通知复牌。
本次交易尚需经过公司股东大会及中国证监会的批准或核准，本次交易能否取得上述批准或核准以及最终取得批准或核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
长江润发机械股份有限公司董事会2016年1月21日
证券代码：002491 证券简称：通鼎互联 公告编号：2019-014
通鼎互联信息股份有限公司
关于控股股东股权质押及解除股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
通鼎互联信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年3月1日接到控股股东通鼎集团有限公司（以下简称“通鼎集团”）有关办理股权质押及解除股权质押的通知，具体情况如下：
一、股东股份被质押及解除质押的基本情况
（1）股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|通鼎集团|是|10,200,000|2019/2/27|至质权人申请解除质押为止|江苏江阴农村商业银行股份有限公司苏州分行|2.15%|贷款担保|

（2）股东股份解除质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|披露索引|
|通鼎集团|是|2,300,000|2018/10/9|2019/2/28|中信证券股份有限公司|0.48%|2018年10月12日《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于控股股东及实际控制人股权质押的公告》公告编号：2018-104|

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|通鼎集团|是|2,300,000|2018/10/15|2019/2/28|中信证券股份有限公司|0.48%|2018年10月17日《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于控股股东股权质押的公告》公告编号：2018-105|
|通鼎集团|是|14,499,999|2018/5/15|2019/2/28|中信证券股份有限公司|3.06%|2018年5月17日《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于控股股东股权质押的公告》公告编号：2018-064|

二、股东股份累计被质押的情况
（1）截至本公告日，通鼎集团直接持有公司 474,475,921股股份（占公司股份总数37.61%），已质押股份共390,200,000股，占其持有公司股份总数的82.24%；占公司股份总数的30.93%。
沈小平先生直接持有公司55,994,172股股份（占公司股份总数4.44%），已质押股份共45,627,086股，占其持有公司股份总数的81.49%；占公司股份总数的3.62%。控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有 530,470,093股，累计质押股份435,827,086股，占其持股总数比例为82.16%，占公司总股本比例为34.55%。
（2）截至本公告日，控股股东通鼎集团所质押股份不存在平仓风险，上述质押行为不会导致公司实际控制权发生变更。公司将持续关注控股股东以及实际控制人股权质押的后续进展情况，及时履行信息披露义务。
三、备查文件
(1)股份质押及解除质押登记证明等
特此公告。
通鼎互联信息股份有限公司董事会二〇一九年三月二日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-76国海证券股份有限公司
关于延长配股股东大会决议及授权有效期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年 7月 26日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案》，同意本次配股股东大会决议有效期自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效；股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层全权办理与本次配股相关的全部事项，其中第 5项、第 6项、第 7项授权自公司股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。
2018年12月10日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限的议案》、《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案>的议案》、《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限
的议案>的议案》，确定公司 2016年第一次临时股东大会审议通过的配股相关的所有决议在该次股东大会审议通过后至今一直有效，并同意将配股决议的有效期延长至 2018年第三次临时股东大会决议通过之日起 12个月内有效；确认公司股东大会对董事会的授权以及董事会对经营层的授权，自前次股东大会及董事会授权之日起至今一直有效，并同意继续授权董事会，并由董事会转授权公司经营层全权办理与本次配股相关的全部事宜，其中第 5项、第 6项、第 7项授权自 2016年第一次临时股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权期限延长至 2018年第三次临时股东大会决议通过之日起 12个月内有效。
具体内容详见公司于 2016年 7月 27日、2018年 12月 11日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司 2016年第一次临时股东大会决议公告》、《国海证券股份有限公司 2018年第三次临时股东大会决议公告》。
鉴于公司配股会后事项申请已于2019年11月8日获中国证监会主板发行审核委员会审核通过，为确保本次配股工作顺利完成，2019年 11月 22日，公司召开第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限的议案》，拟将本次配股股东大会决议的有效期延长至审议上述议案的股东大会决议通过之日起 12个月内有效；提请股东大会继续授权董事会并
由董事会转授权经营层全权办理与本次配股相关的全部事宜，将授权议案中除第 5项、第 6项、第 7项外的其他各项授权期限延长至审议上述议案的股东大会决议通过之日起 12个月内有效（第 5项、第 6项、第 7项授权自 2016年第一次临时股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效）。除此之外，本次配股方案的其他内容及股东大会的具体授权内容不变。公司独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见。上述事项尚需提交公司 2019年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会二○一九年十一月二十三日
证券代码：300152 证券简称：燃控科技 公告编号：2014-41徐州燃控科技股份有限公司
第二届董事会第二十八次会议（临时）决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐州燃控科技股份有限公司第二届董事会第二十八次会议（临时）通知于 2014年 6月 26日（星期四）以书面方式发出，会议于 2014年 6月 29日（星期日）以非现场方式召开。公司董事会成员 7人，实际行使表决权的董事 7人，分别为贾红生先生、华立新先生、裴万柱先生、陈刚先生、孟宪刚先生、马立富先生、李秀枝女士。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、关于债权转让暨关联交易的议案
为盘活公司不良的存量资产、提高资产质量，控制风险，提高上市公司质量，经与公司控股股东徐州杰能科技发展投资有限公司（以下简称杰能科技）协商，公司计划将公司及控股子公司徐州燃烧控制研究院有限公司（燃控院）部分应收账款转让给杰能科技。转让标的账面原值合计为14,164,250.53元，账面净值合计为6,296,884.25元，转让价格合计为1160万元，其中公司转让的应收账款账面原值为 5,692,324.68元，账面净值为 3,981,018.53元，转让价格为 4,805,599.68元；燃控院转让的应收账款原值为 8,471,925.85元，账面净值为 2,315,865.72元，转让价格为 6,794,400.32元。转让完成后,基于该债权所产生的全部权利(包括但不限于向债务人进行追索、求偿以及取得赔偿等权利)均转由杰能科技享有,本公司及燃控院将协助与配合杰能科技向债权所对应的债务人主张全部权利。
公司董事长贾红生先生、副董事长裴万柱先生、董事陈刚先生为关联
董事，应回避表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此议案进行了表决。
表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见 2014年 7月 1日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站（www.cninfo.com.cn）编号为 2014-40公告。
独立董事就此事项发表的独立意见于 2014年 7月 1日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站（www.cninfo.com.cn）上。
特此公告。
徐州燃控科技股份有限公司董事会
二〇一四年六月二十九日
证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2016-009大连华锐重工集团股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本次会议没有否决和修改提案的情况；
本次会议没有出现涉及变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开的情况
1.召开时间：
现场会议召开时间为：2016年 1月 27日14:30。
网络投票时间为：2016年 1月 26日—2016年 1月 27日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2016年 1月 27日9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016年 1月 26日 15:00至 2016年 1月 27日 15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：大连华锐大厦十三楼国际会议厅。
3.召开方式：采取现场会议与网络投票相结合的方式。
4.召集人：公司董事会。
5.主持人：公司董事长宋甲晶先生因公务未出席本次会议，会议由过半数董事推选的董事陆朝昌先生主持。
6.本次会议的召集、召开方式均符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
二、会议的出席情况
出席本次会议的股东及股东代表人共 9人，代表有效表决权的股份总数为 647,336,393股，占公司总股本 965,685,016股的
67.0339%。
其中：
（1）出席现场股东会议的股东及股东代表共 2人，代表有效表决权的股份总数为 647,227,893股，占公司股份总数的67.0227%。
（2）通过网络投票的股东和股东代表共 7人，代表有效表决权的股份总数为 108,500股，占公司股份总数的0.0112%。
公司部分董事、监事、高级管理人员参加了本次会议。辽宁华夏律师事务所律师出席了本次会议，对本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。
三、提案审议和表决情况
本次会议以投票表决方式审议通过了《关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知》中列明的议案。具体情况为：
1.审议通过《关于申请综合授信额度及为下属公司提供担保的议案》
表决结果：同意 647,228,093股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权总数的99.9833%；反对 108,300股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权总数的0.0167%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权总数的0.0000%。
其中，5%以下股东表决结果为：同意 200股，占出席会议中小股东所持股份的0.1843%；反对 108,300股，占出席会议中小股东所持股份的99.8157%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
2.审议通过《关于吸收合并全资子公司大连华锐重工铸钢有限公司并设立分公司的议案》
表决结果：同意 647,232,393股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权总数的99.9839%；反对 104,000股，占出席会
议的股东及股东代表所持有效表决权总数的0.0161%；弃权 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权总数的0.0000%。
其中，5%以下股东表决结果为：同意 4,500股，占出席会议中小股东所持股份的4.1475%；反对 104,000股，占出席会议中小股东所持股份的95.8525%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
四、律师出具的法律意见书
1.律师事务所名称：辽宁华夏律师事务所
2.律师姓名：包敬欣、邹艳冬
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件目录
1.大连华锐重工集团股份有限公司 2016年第一次临时股东大会决议；
2.辽宁华夏律师事务所关于大连华锐重工集团股份有限公司二零一六年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告
大连华锐重工集团股份有限公司董事会
2016年 1月 28日
深圳市奇信建设集团股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第四十七次会议
相关事宜的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的有关规定，作为深圳市奇信建设集团股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，在仔细阅读了公司董事会向我们提供的有关资料的基础上，基于客观、独立判断立场，对公司第二届董事会第四十七次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于提名选举公司第三届董事会非独立董事的独立意见
本次董事会换届选举非独立董事的程序规范、合法、有效，符合相关法律法规的有关规定。经审阅被提名人的个人履历，我们认为第三届董事会非独立董事候选人叶家豪先生、叶洪孝先生、林长逵先生、余少雄先生均具备相关能力和职业素养，符合履行相关职责的要求，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，不存在《公司法》第一百四十六条规定的的情形，经核实不是失信被执行人，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，亦不存在损害公司及其他股东利益的情况。
综上所述，我们同意上述第三届董事会非独立董事候选人的提名，并同意将该议案提交股东大会审议。
二、关于提名选举公司第三届董事会独立董事的独立意见
本次董事会换届选举独立董事的程序规范、合法、有效，符合相关法律法规的有关规定。经审阅被提名人的个人履历，我们认为第三届董事会独立董事候选人刘剑洪先生、林洪生先生、赵保卿先生均具备相关能力和职业素养，符合履行相关职责的要求，已取得中国证监会认可的独立董事资格证书，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，不存在《公司法》第一百四十六条规定的的情形，经核实不是失信被执行人，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，亦不存在损害公司及其他股东利益的情况。
综上所述，我们同意上述第三届董事会独立董事候选人的提名，并同意将该议案提交股东大会审议。上述被提名的独立董事候选人在股东大会选举前，其任职资格和独立性还需经深圳证券交易所审核通过。
三、关于公司独立董事津贴的独立意见
公司第三届董事会独立董事津贴方案是根据公司实际经营情况及行业、地区的整体津贴水平确定的，其津贴方案不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
综上所述，我们同意公司独立董事津贴方案并提交股东大会审议。
独立董事：耿建新、陈友春、刘剑洪2017年8月30日
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于上海力盛赛车文化股份有限公司限售股解禁的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为上海力盛赛车文化股份有限公司（以下简称“力盛赛车”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件规定，对力盛赛车本次限售股份解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海力盛赛车文化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]309号）核准，公司首次公开发行股票总量不超过1,580万股。经深圳证券交易所《关于上海力盛赛车文化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2017]197号）同意，力盛赛车发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所中小企业板上市，股票简称“力盛赛车”，股票代码“002858”。公司首次公开发行的1,580万股股票于2017年3月24日起上市交易，首次公开发行股票后公司总股本为6,316万股。
二、公司首次公开发行股票至今股本变化情况
公司首次公开发行股票至今，公司股本未发生变化。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的流通限制和自愿锁定股份承诺如下：
接持有的该部分股份。此外，担任公司董事、监事以及高级管理人员的股东曹传德、张国江、龚磊承诺：本人在力盛赛车担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的力盛赛车股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让直接或间接持有的力盛赛车股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其直接或者间接持有本公司股票总数的比例不超过50%。担任公司董事以及高级管理人员的股东曹传德、张国江、龚磊还承诺：本人所持力盛赛车股份在上述禁售期满后两年内依法减持的，其减持价格不低于发行价，自力盛赛车股票上市交易之日至减持期间，公司如有派息、转增股本、配股等除权除息事项，减持价格下限将相应进行调整；
力盛赛车上市后六个月内若股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价的，本人持有力盛赛车的股份锁定期自动延长六个月。
2、上海普赛投资有限公司承诺：自力盛赛车股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售股东除上述承诺外，无后续追加承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（四）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规提供担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2018年3月26日（星期一）。
（二）本次解除限售股份数量为20,173,100.00股，占总股本的31.94%，本次实际可上市流通数量为15,027,500.00股，占总股本的23.79%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为16名，其中自然人15名，非国有法人股东1名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东全称|所持有股份总数|解除前所持限售股份总数|本次可解除限售股份总数|本次实际可上市流通数量|
|曹传德|5,000,000.00|5,000,000.00|5,000,000.00|1,250,000.00|
|苏维锋|4,694,300.00|4,694,300.00|4,694,300.00|4,694,300.00|
|龚磊|1,367,600.00|1,367,600.00|1,367,600.00|341,900.00|
|张善夫|1,143,400.00|1,143,400.00|1,143,400.00|1,143,400.00|
|叶杨军|750,000.00|750,000.00|750,000.00|750,000.00|
|徐津|650,000.00|650,000.00|650,000.00|650,000.00|
|蒋朗宇|643,400.00|643,400.00|643,400.00|643,400.00|
|梁伟岭|600,000.00|600,000.00|600,000.00|600,000.00|
|武舸|500,000.00|500,000.00|500,000.00|500,000.00|
|张国江|493,200.00|493,200.00|493,200.00|123,300.00|
|潘冬云|362,300.00|336,300.00|336,300.00|336,300.00|
|陈旦|336,300.00|336,300.00|336,300.00|336,300.00|
|吴东芳|336,300.00|336,300.00|336,300.00|336,300.00|
|陈建荣|127,000.00|127,000.00|127,000.00|127,000.00|
|黄炜|112,100.00|112,100.00|112,100.00|112,100.00|
|普赛投资|3,083,200.00|3,083,200.00|3,083,200.00|3,083,200.00|
||20,199,100.00|20,173,100.00|20,173,100.00|15,027,500.00|

（五）上述股东减持上述股份时还需遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：力盛赛车本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及规范性文件规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则；
本次解除限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
申万宏源承销保荐对力盛赛车此次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海力盛赛车文化股份有限公司限售股解禁的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
周学群 刘祥生
申万宏源证券承销保荐有限责任公司年 月 日
股票代码：000518 股票简称：四环生物 公告编号：临-2019-45号
江苏四环生物股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2019年10月 25日（星期五）下午14:30。
网络投票时间：2019年 10月24日—2019年 10月25日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019年 10月 25日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2019年 10月24日 15:00至 2019年10月 25日15:00的任意时间。
召开地点：本公司会议室
召开方式：本次股东大会采取现场与网络投票相结合的方式
召集人：本公司第八届董事会
主持人：孙国建
会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规，形成的决议合法、有效。
2、出席会议的总体情况：
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和通过网络投票的股东共计 3名，所持有表决权股份数共计 33,259,164股，占公司股本总额的3.23%。
其中：出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计2名，所持有表决权股份数共计 33,258,364股，占公司股本总额的3.23%；参加本次股东大会网络投票的股东共计 1名，所持有表决权股份数共计 800股，占公司股本总额的0.000078%。
公司部分董事、监事及高管人员出席了会议，江苏世纪同仁律师事务所律师列席会议。
股票代码：000518 股票简称：四环生物 公告编号：临-2019-45号
二、提案审议情况
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，经逐项表决，表决情况如下：
审议通过了关于增补监事的议案；
表决情况：同意股 33,258,364股，占出席会议所有股东所持表决权的99.9976%；反对股 800股,占出席会议所有股东所持表决权的0.0024%；弃权股0股,占出席会议所有股东所持表决权的0%。
中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）投票情况：同意股 33,258,364股，占出席会议所有股东所持表决权的99.9976%；反对股 800股,占出席会议所有股东所持表决权的0.0024%；弃权股0股,占出席会议所有股东所持表决权的0%。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会由江苏世纪同仁律师事务所派出律师刘颖颖、聂梦龙对大会的召开程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果的合法有效性出具了法律意见书。法律意见书认为：公司 2019年第二次临时股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果以及本次股东大会形成的决议不存在违反法律法规的情况。
四、备查文件
1、江苏四环生物股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议；
2、江苏世纪同仁律师事务所关于公司2019年第二次临时股东大会法律意见书。
特此公告。
江苏四环生物股份有限公司2019年 10月25日
证券代码：300272 证券简称：开能环保 编号： 2015-030
上上海海开开能能环环保保设设备备股股份份有有限限公公司司
关关于于公公司司董董事事会会秘秘书书辞辞职职的的公公告告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司董事会秘书高国垒先生的书面辞职报告：因出国深造而申请辞去公司董事会秘书职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，高国垒先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。高国垒先生辞去董事会秘书职务后，亦不再担任公司其他职务。
截止本公告披露之日，高国垒先生持有公司1,200,044股股份，辞职后其在公司首次公开发行股票时所做出的相关承诺“离职后半年内，不转让所持有的开能环保股份”继续有效。承诺情况详见公司2014年年度报告。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规的规定，公司在未正式聘任新的董事会秘书期间，暂由公司总经理杨焕凤女士代行董事会秘书职责。
本公司及董事会对高国垒先生在任职期间曾为公司所做出的贡献表示衷心
的感谢！
特此公告。
上海开能环保设备股份有限公司董事会
二○一五年四月二十二日
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2013年度内部控制自我评价报告
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证公司2013年度内部控制评价报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1.纳入评价范围的主要单位包括：
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司、全部控股子公司及其子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
2.纳入评价范围的主要业务包括：综合建筑装饰工程的设计与施工、幕墙门窗的生产与销售、木制品的生产与销售；
3.纳入评价范围的主要事项包括：工程项目管理、财务管理、采购管理、人力资源管理、信息披露管理、募集资金管理、投资管理、关联交易管理等；
4.重点关注的高风险领域主要包括：工程项目管理、财务管理、投资管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的错报涉及金额达到或超过当年利润总额的5%，就应将该缺陷认定为重大缺陷。
一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的错报金额涉及金额达到或超过当年利润总额的2%但不超过当年利润总额的5%，就应将该缺陷认定为重要缺陷。
不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，应认定为一般缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告
中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
（1）控制环境无效；
（2）董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
（3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；
（4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
（5）公司审计委员会对内部控制的监督无法运作；
（6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告
中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
出现以下情形的（包括但不限于），认定为“重要缺陷”，以及存在“重大缺陷”的强烈迹象：
（1）未依照企业会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
直接或潜在负面影响或造成直接财产损失达到或超过归属上市公司股东的净利润的5%，该缺陷为重大缺陷。
直接或潜在负面影响或造成直接财产损失达到或超过归属上市公司股东的净利润的2%且不超过5%，该缺陷为重要缺陷。
直接或潜在负面影响或造成直接财产损失不超过归属上市公司股东的净利润的2%，该缺陷为一般缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（1）严重违犯国家法律、法规或规范性文件；
（2）重大决策程序不科学；
（3）制度缺失可能导致系统性失效；
（4）重大或重要缺陷不能得到整改；
（5）高级管理人员或核心技术人员纷纷流失；
（6）主流媒体负面新闻频现；
（7）其他对公司影响重大的情形。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也不存在上年度末未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报
告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也不存在上年度末未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项的说
董事长（已经董事会授权）：
深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司 2014年 4月22日
证券代码：002264 证券简称：新华都 公告编号：2018-084新华都购物广场股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
新华都购物广场股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议于 2018年 10月 26日 11:00在福州市鼓楼区五四路 162号新华都大厦北楼七层以现场加通讯表决方式召开，会议通知已于 2018年 10月 16日以书面及电子邮件等方式送达。本次会议应出席监事3人，实际出席会议监事3人，董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议，会议由监事会主席张石保先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《新华都购物广场股份有限公司章程》及《新华都购物广场股份有限公司监事会议事规则》等有关规定。
一、监事会会议审议情况
（一）以 3票同意，0票反对，0票弃权表决通过了《关于会计政策变更的议案》。
公司本次会计政策变更是根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况。本次会计政策变更的审议表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东合法权益的情况，同意公司本次会计政策变更。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-085）。
（二）以3票同意、0票反对、0票弃权表决通过了《关于审议2018年第三季度报告全文及正文的议案》。
经审核，监事会认为：公司 2018年第三季度报告的编制和审议程序符合法
律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2018年第三季度的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与 2018年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《新华都购物广场股份有限公司 2018年第三季度报告全文》和《新华都购物广场股份有限公司2018年第三季度报告正文》（公告编号：2018-086）。
二、备查文件
1、公司第四届监事会第十八次会议决议。
特此公告！
新华都购物广场股份有限公司
监事会
二○一八年十月二十六日