广东塔牌集团股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何坤皇、主管会计工作负责人赖宏飞及会计机构负责人(会计主管人员)古艳芬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|10,530,635,468.00||10,942,916,568.50||-3.77%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|9,134,247,103.59||8,975,671,061.54||1.77%||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|1,572,242,473.09|5.42%||4,431,637,549.18||-2.02%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|352,586,641.80|-8.90%||1,053,190,086.60||-15.65%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||||
||320,650,354.91|-12.59%||884,971,107.19||-25.85%|
|性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|468,984,260.41|2.10%||750,098,244.44||-51.75%|
|基本每股收益（元/股）|0.2957|-8.96%||0.8833||-15.67%|
|稀释每股收益（元/股）|0.2957|-8.96%||0.8833||-15.67%|
|加权平均净资产收益率|3.80%|-0.66%||11.45%||-3.15%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|28,905,205.34||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||7,730,943.04||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|477,702.10||
|委托他人投资或管理资产的损益|5,765,775.16||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债|||
|产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金|155,525,463.42||
|融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得|||
|的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-25,692,128.18||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|41,021,353.52||

||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|减：所得税影响额|45,510,587.28||
|少数股东权益影响额（税后）|4,747.71||
|合计|168,218,979.41|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||58,544|||报告期末表决权恢复的优先股||||
|报告期末普通股股东总数|||||||0||
||||||股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量|||||
|||||||的股份数量|股份状态|数量|
|钟烈华|境内自然人||16.61%|198,001,330||29,761,905|||
|彭倩|境内自然人||9.56%|114,000,000|||||
|徐永寿|境内自然人||9.52%|113,549,898|||质押|14,500,000|
|张能勇|境内自然人||7.79%|92,936,996|||质押|52,950,000|
|华融瑞通股权投资管理有限公司|国有法人||3.74%|44,632,658|||||
|JPMORGAN CHASEBANK,NATIONALASSOCIATION|境外法人||2.20%|26,276,709|||||
|香港中央结算有限公司|境外法人||1.73%|20,580,836|||||
|张景春|境内自然人||1.45%|17,309,952|||||
|霍尔果斯富格金天股权投资有限公司|境内非国有法人||1.27%|15,184,422|||||
|华宝信托有限责任公司|国有法人||1.11%|13,185,809|||||

|||||
|-|-|-|-|
|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|钟烈华|168,239,425|人民币普通股|168,239,425|
|彭倩|114,000,000|人民币普通股|114,000,000|
|徐永寿|113,549,898|人民币普通股|113,549,898|
|张能勇|92,936,996|人民币普通股|92,936,996|
|华融瑞通股权投资管理有限公司|44,632,658|人民币普通股|44,632,658|
|JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION|26,276,709|人民币普通股|26,276,709|
|香港中央结算有限公司|20,580,836|人民币普通股|20,580,836|
|张景春|17,309,952|人民币普通股|17,309,952|
|霍尔果斯富格金天股权投资有限公司|15,184,422|人民币普通股|15,184,422|
|华宝信托有限责任公司|13,185,809|人民币普通股|13,185,809|
||钟烈华直接持有公司16.61%股份，根据2016年12月17日彭倩与钟烈华签|||
||署的《委托投票协议》，彭倩将其持有的86,775,951股（占公司总股本的|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||7.28%）公司股份对应的表决权委托钟烈华行使，钟烈华实际可支配公司股|||
||份表决权为23.89%，彭倩系钟烈华的一致行动人。|||
|前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）|无。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期（1-9月）公司总体经营情况
2019年1-9月，公司实现水泥产量1,352.44万吨、销量1,314.75万吨，较上年同期分别增长了7.84%、8.56%；受水泥价格同比下降的影响，公司实现营业收入443,163.75万元，归属于上市公司股东的净利润105,319.01万元，较上年同期分别下降了2.02%、15.65%。
2019年1-9月，公司区域水泥价格有所回落，公司水泥销售价格较上年同期下降了7.28%，水泥销售成本同比增长了6.9%，叠加影响下使得公司综合毛利率由上年同期的41.21%下降到33.91%，同比下降7.3个百分点。虽然销量小幅增长，但无法以量补价，从而导致公司营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利润同比出现下降。同时，得益于新金融工具准则实施及股指回升，公司证券投资浮盈增加，使得公司业绩下降幅度有所减缓。
报表项目变动分析
1、资产负债表项目变动原因 （单位：万元）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2019年9月|2018年12月|增减变动|增减变动||
|项目|||||变动原因|
||30日|31日|金额|比例||
|货币资金|88,376.51|147,205.42|-58,828.91|-39.96%|主要是本期实施了2018年度和2019年中期现金分红，货币资金相应减少所致|
|交易性金融资产|199,328.48||199,328.48|100.00%|本期按新金融工具准则将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”调整至”交易性金融资产”列示，以及将部分不符合本金加利息的合同现金流量特征的结构性存款和理财产品等从“其他流动资产”调整至“交易性金融资产”列示；并受股指回升的影响，所持金融资产的公允价值变动增加|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||35,071.62|-35,071.62|-100.00%|本期按新金融工具准则将该项目调整至“交易性金融资产”列示|
|应收票据|4,630.74|10,149.77|-5,519.03|-54.38%|主要是本期以银行承兑汇票结算的货款减少所致|
|预付账款|5,944.38|3,848.94|2,095.44|54.44%|主要是预付熟料采购款增加所致|
|其他应收款|4,189.84|2,065.07|2,124.78|102.89%|主要是本期处置了部分合营搅拌站股权，应收股权转让款增加所致|
|一年内到期的非流动资产|5,672.78|3,318.35|2,354.43|70.95%|主要是期末将一年内到期的债权投资重分类在该项目列示所致|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2019年9月|2018年12月|增减变动|增减变动||
|项目|||||变动原因|
||30日|31日|金额|比例||
|其他流动资产|69,419.56|283,114.61|-213,695.05|-75.48%|本期按新金融工具准则将部分不符合本金加利息的合同现金流量特征的结构性存款和理财产品等从“其他流动资产”调整至“交易性金融资产”列示，以及将符合本金加利息的合同现金流量特征且期限在一年以上的理财产品重分类至“债权投资”列示|
|债权投资|8,000.00||8,000.00|100.00%|主要是本期购买的期限在一年以上符合本金加利息的合同现金流量特征的理财产品增加所致|
|可供出售金融资产||59,203.33|-59,203.33|-100.00%|本期按新金融工具准则将“可供出售金融资产”调整至“交易性金融资产”、“其他权益工具投资”列示|
|长期应收款|1,395.80|5,906.73|-4,510.93|-76.37%|系期末将一年内到期的应收股权转让款重分类至“一年内到期的非流动资产”项目列示|
|其他权益工具投资|5,560.83||5,560.83|100.00%|本期按新金融工具准则，公司将部分股权投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”并在该项目列示|
|其他非流动金融资产|64,351.21||64,351.21|100.00%|系预计持有期限在一年以上的交易性金融资产|
|在建工程|77,763.91|34,194.61|43,569.30|127.42%|主要是文福万吨线项目二期投入增加所致|
|长期待摊费用|32,044.64|23,804.64|8,240.00|34.62%|主要是矿山扩建剥离费用增加所致|
|其他非流动资产|12,708.01|20,260.19|-7,552.18|-37.28%|主要是预付的设备款到货后转入在建工程所致|
|应付职工薪酬|5,406.54|20,585.74|-15,179.20|-73.74%|主要是本期发放了上年度的激励薪酬及奖金所致|
|应交税费|14,189.64|28,861.30|-14,671.66|-50.84%|主要是受水泥价格下降的影响，今年三季度的水泥销量及毛利情况不如上年第四季度，使得报告期末按季应交的企业所得税及按月应交的增值税较年初大幅减少所致|
|其他流动负债||864.86|-864.86|-100.00%|系按财会〔2019〕6号的要求，一年内摊销的递延收益仍在“递延收益”列示|
|递延所得税负债|5,987.80|4,172.10|1,815.70|43.52%|系期末持有证券资产的浮盈增加和本期固定资产加速折旧金额增加，使得确认的递延所得税负债相应增加|
|库存股|5,800.70|3,150.76|2,649.94|84.10%|系本期回购用于员工持股计划的库存股增加所致|
|其他综合收益||-4,025.63|4,025.63|-100.00%|按新金融工具准则，原在“可供出售金融资产”核算的金融资产已调整至“交易性金融资产”和“其他权益工具投资”的影响所致|

2、利润表项目变动原因 （单位：万元）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||2019年||2018年||增减变动||增减变动|变动原因|
|||1-9月||1-9月||金额||比例||
|管理费用|21,370.22||15,848.67||5,521.55||34.84%||主要是矿山剥离费用摊销增加，以及文福万吨线项目二期筹建人员增加使得人员薪酬相应增加所致|
|研发费用|509.84||232.13||277.71||119.64%||主要是本期研发投入增加所致|
|财务费用|-1,962.37||-988.63||-973.74||98.49%||主要是本期银行存款利息收入增加所致|
|投资收益|17,805.03||10,374.28||7,430.75||71.63%||主要是本期证券投资收益增加，以及转让丰顺构件股权产生的收益增加所致|
|公允价值变动收益|6,613.03||-1,077.08||7,690.11||713.98%||主要是交易性金融资产的公允价值变动所致|
|信用减值损失|-243.32||||-243.32||100.00%||按新金融工具准则，期初起应收账款等金融资产减值准备计提方法从“已发生损失法”调整为“预期信用损失法”并在该项列示，系本期确认的应收款项坏账准备|
|资产减值损失|-62.47||-28.21||-34.26||121.45%||主要是上年同期按会计政策冲减了多计提应收款项坏账准备所致|
|资产处置收益|7.98||-181.47||189.45||-104.40%||系本期固定资产的处置收益增加所致|
|营业外收入|150.03||99.89||50.14||50.20%||主要是本期废料收入增加所致|
|营业外支出|2,711.95||1,454.94||1,257.01||86.40%||主要是本期公益性捐赠增加所致|

3、现金流量表项目变动原因 （单位：万元）
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||2019年1-9||2018年1-9||增减变动||增减变|变动原因|
|||月||月||金额||动比例||
|经营活动产生的现金流量净额|75,009.82||155,445.16||-80,435.34||-51.75%||主要是受本期水泥价格下行的影响，营业收入同比下降使得销售收现同比下降，以及采购付现、支付给职工的现金同比较大幅度增加，从而导致经营活动净现金流量同比大幅下降|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额|125.32||183.89||-58.57||-31.85%||主要是本期固定资产处置收现减少所致|
|处置子公司及其他营业单位而收到的现金净额|9,511.19||1,252.19||8,259.00||659.56%||主要是本期处置了孙公司丰顺构件，使得收现增加所致|
|收到的其他与投资活动有关的现金|1,631.73||||1,631.73||100.00%||系本期公司收回的向矿产资源管理部门缴纳的用于将来还原矿山绿化的保证金|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|107,318.50||47,580.62||59,737.88||125.55%||主要是文福万吨线项目二期支付的工程款及设备款增加所致|
|投资活动产生的现金流量净额|24,054.79||-63,203.31||87,258.10||-138.06%||主要是本期部分理财产品到期后不再续做，使得投资收回的现金较多所致|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||2019年1-9||2018年1-9||增减变动||增减变|变动原因|
|||月||月||金额||动比例||
|收到的其他与筹资活动有关的现金|2,880.80||||2,880.80||100%||系本期公司收到第一期员工持股计划受让回购股票之资金|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|5,800.70||1,043.46||4,757.24||455.91%||主要是本期回购公司股票支付现金同比增加所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|-89,955.98||-86,911.48||-3,044.50||3.50%||主要是本期分派现金红利同比增加所致|
|现金及现金等价物净增加额|9,108.64||5,330.38||3,778.26||70.88%||主要是投资活动产生的现金流量净额增加造成的，原因主要是本期部分理财产品到期后收回，不再续做所致|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
√适用□不适用
广东塔牌集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年8月21日召开的第四届董事会第二十四次会议、2019年9月6日召开的2019年第三次临时股东大会逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》。
公司于2019年9月10日披露了《回购报告书》（公告编号：2019-085），于2019年9月18日披露了《关于首次回购股份的公告》（公告编号：2019-090）。详见公司于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
截止2019年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份5,941,079股，约占公司总股本的0.50%，最高成交价为9.94元/股，最低成交价为9.52元/股，支付的总金额为5,800.70万元（含交易费用）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
广东塔牌集团股份有限公司2019年第三季度报告全文
四、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：人民币元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资产类别|初始投资成本|本期公允价值变动损益||计入权益的|报告期内购入金额|报告期内售出金额|累计投资收益|期末金额|资金来源|
|||||累计公允价||||||
|||||值变动||||||
|股票|294,539,553.51|11,773,499.43|||707,374,930.52|660,221,788.55|47,562,376.70|299,106,002.09|自有资金|
|基金|614,283,863.35|40,210,754.77|||136,133,258.09|44,047,710.75|3,039,267.32|591,720,156.76|自有资金|
|债券|17,017,313.80|415,686.20|||17,020,805.17||159,589.31|17,433,000.00|自有资金|
|信托产品|146,060,190.04||||100,000,000.00||2,274,895.89|146,060,190.04|自有资金|
||||||||||自有资金及|
|金融衍生||||||||||
||1,090,000,000.00|13,000,639.03|||2,275,000,000.00|2,410,000,000.00|30,694,582.56|1,065,032,501.09|部分闲置募|
|工具||||||||||
||||||||||集资金|
|其他|496,636,499.74|729,682.07|||2,784,538,573.00|2,454,514,604.19|11,680,265.30|573,053,293.04|自有资金|
|合计|2,658,537,420.44|66,130,261.50|0.00||6,020,067,566.78|5,568,784,103.49|95,410,977.08|2,692,405,143.02|--|

五、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|券商理财产品|闲置自有资金|9,000|5,000|0|
|信托理财产品|闲置自有资金|58,106.02|55,106.02|0|
|银行理财产品|闲置自有资金|175,500|134,000|0|
|银行理财产品|闲置募集资金|102,000|23,500|0|
|合计||344,606.02|217,606.02|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年06|2019年10|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||15,000||||||3.92%|212.33||||是|是||
|发展银行||证收益||金|月05日|月14日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年10||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.01%|137.33||||是|是||
|||||金|月06日|月09日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年06|2019年12|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||10,000||||||3.95%|197.5||||是|是||
|发展银行||证收益||金|月18日|月16日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年11||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|3,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.07%|51.18||||是|是||
|||||金|月28日|月28日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本浮||闲置自有资|2019年07|2019年12|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||3.95%|137.48||||是|是||
|发展银行||动收益||金|月03日|月31日|债券或票据回购等，以及挂钩利率的期|付|||||||||
||||||||权产品||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年10||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||3.98%|50.7||||是|是||
|||||金|月08日|月09日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2019年07|2019年11|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||8,000||||||3.70%|75.42||||是|是||
|||定收益||金|月31日|月01日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年11||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|6,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||3.95%|58.44||||是|是||
|||||金|月06日|月04日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2019年08|2019年11||到期支|||||||||
||银行|型 （结|10,000||||本与交易对手叙作投资收益和||3.75%|93.49||||是|是||
|银行||||金|月30日|月29日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|华泰证券|券商|动收益|5,000||||补充券商运营资金||3.70%|54.78||||是|是||
|||||金|月03日|月05日||付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||债券、存款等高流动性资产、债券类资||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|工商银行|银行||10,000||||产、其他资产或者资产组合、存单质押、||3.80%|98.9||||是|是||
|||动收益||金|月16日|月20日||付|||||||||
||||||||债券正回购等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、存款等高流动性资产、债券类资||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|工商银行|银行||12,000||||产、其他资产或者资产组合、存单质押、||3.80%|118.68||||是|是||
|||动收益||金|月19日|月23日||付|||||||||
||||||||债券正回购等||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本浮||闲置自有资|2019年09|2019年12|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||3.85%|67.38||||是|是||
|发展银行||动收益||金|月25日|月24日|债券或票据回购等，以及挂钩利率的期|付|||||||||
||||||||权产品||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本浮||闲置自有资|2019年09|2019年12|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||3,000||||||3.85%|28.88||||是|是||
|发展银行||动收益||金|月25日|月25日|债券或票据回购等，以及挂钩利率的期|付|||||||||
||||||||权产品||||||||||
||||||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|招商银行|银行||5,000||||本与交易对手叙作投资收益和伦敦金||3.70%|46.76||||是|是||
|||动收益||金|月26日|月26日||付|||||||||
||||||||下午定盘价挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年01|2019年02||到期支|||||||||
|国泰君安|券商||2,000||||补充券商运营资金||4.75%|8.07|8.07|8.07||是|是||
|||动收益||金|月25日|月25日||付|||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年01|2019年04|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||5,000||||||4.20%|52.5|52.5|52.50||是|是||
|发展银行||证收益||金|月08日|月09日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年01|2019年04|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||4.20%|73.5|73.5|73.50||是|是||
|发展银行||证收益||金|月10日|月11日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2019年03|2019年04||到期支|||||||||
||银行|型 （结|12,000||||本与交易对手叙作投资收益和||3.70%|48.66|48.66|48.66||是|是||
|银行||||金|月06日|月15日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
|中国农业||保本浮||闲置自有资|2019年01|2019年04|本金投资于同业存款、同业借款等低风|到期支|||||||||
||银行||5,000||||||4.10%|52.23|52.23|52.23||是|是||
|银行||动收益||金|月14日|月19日|险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩|付|||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年02|2019年05|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||3,000||||||4.05%|30.71|30.71|30.71||是|是||
|发展银行||证收益||金|月12日|月14日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年02|2019年05|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||2,000||||||4.00%|20.22|20.22|20.22||是|是||
|发展银行||证收益||金|月26日|月28日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||债券、存款等高流动性资产、债券类资||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年06|2019年07||到期支|||||||||
|工商银行|银行||5,000||||产、其他资产或者资产组合、存单质押、||3.60%|15.78|15.78|15.78||是|是||
|||动收益||金|月27日|月29日||付|||||||||
||||||||债券正回购等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2019年06|2019年07|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||11,000||||||3.60%|39.06|39.06|39.06||是|是||
|||定收益||金|月25日|月31日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2019年06|2019年08|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||5,000||||||3.60%|18.74|18.74|18.74||是|是||
|||定收益||金|月28日|月05日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年05|2019年08|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||8,000||||||3.95%|78.12|78.12|78.12||是|是||
|发展银行||证收益||金|月14日|月13日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2019年05|2019年08||到期支|||||||||
||银行|型 （结|10,000||||本与交易对手叙作投资收益和||3.80%|95.78|95.78|95.78||是|是||
|银行||||金|月29日|月29日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年06|2019年09|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||5,000||||||3.95%|48.83|48.83|48.83||是|是||
|发展银行||证收益||金|月03日|月02日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||债券、存款等高流动性资产、债券类资||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2019年07|2019年09||到期支|||||||||
|工商银行|银行||7,000||||产、其他资产或者资产组合、存单质押、||4.00%|49.1|49.1|49.10||是|是||
|||动收益||金|月01日|月03日||付|||||||||
||||||||债券正回购等||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年06|2019年09|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||3.95%|68.36|68.36|68.36||是|是||
|发展银行||证收益||金|月04日|月03日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年09||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.01%|50.54|50.54|50.54||是|是||
|||||金|月04日|月04日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2019年06|2019年09|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||8,000||||||3.95%|78.12|78.12|78.12||是|是||
|发展银行||证收益||金|月13日|月12日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年09||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.10%|101.1|101.1|101.10||是|是||
|||||金|月20日|月18日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年09||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|12,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.10%|121.32|121.32|121.32||是|是||
|||||金|月27日|月25日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本浮||闲置自有资|2019年07|2019年09|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||4.00%|68.44|68.44|68.44||是|是||
|发展银行||动收益||金|月01日|月30日|债券或票据回购等，以及挂钩利率的期|付|||||||||
||||||||权产品||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年10|2019年01|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||5,000||||||4.15%|51.3|51.3|51.30||是|是||
|发展银行||证收益||金|月09日|月08日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年10|2019年01|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||4.15%|71.82|71.82|71.82||是|是||
|发展银行||证收益||金|月10日|月09日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年10|2019年01||到期支|||||||||
||银行|型 （结|5,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.00%|50.41|50.41|50.41||是|是||
|银行||||金|月10日|月10日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
|||保本浮||闲置自有资|2018年12|2019年01||到期支|||||||||
|国泰君安|券商||2,000||||补充券商运营资金||4.00%|7.23|7.23|7.23||是|是||
|||动收益||金|月26日|月29日||付|||||||||
|||保本浮|||||债券、存款等高流动性资产、债券类资||||||||||
|||||闲置自有资|2018年11|2019年02||到期支|||||||||
|工商银行|银行|动收益|3,000||||产、其他资产或者资产组合、存单质押、||3.35%|25.33|25.33|25.33||是|是||
|||||金|月09日|月11日||付|||||||||
|||型|||||债券正回购等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年12|2019年03||到期支|||||||||
||银行|型 （结|12,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.15%|122.79|122.79|122.79||是|是||
|银行||||金|月04日|月04日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年11|2019年04|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||10,000||||||4.08%|171.13|171.13|171.13||是|是||
|发展银行||证收益||金|月02日|月03日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年12|2019年04||到期支|||||||||
||银行|型 （结|9,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.15%|124.84|124.84|124.84||是|是||
|银行||||金|月07日|月08日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年12|2019年04||到期支|||||||||
||银行|型 （结|10,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.15%|137.58|137.58|137.58||是|是||
|银行||||金|月11日|月11日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年10|2019年04|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||6,000||||||4.15%|123.81|123.81|123.81||是|是||
|发展银行||证收益||金|月18日|月16日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年10|2019年04|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||7,000||||||4.15%|144.44|144.44|144.44||是|是||
|发展银行||证收益||金|月18日|月16日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年11|2019年05|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||6,000||||||4.10%|122.32|122.32|122.32||是|是||
|发展银行||证收益||金|月06日|月06日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年11|2019年05|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||6,000||||||4.15%|123.81|123.81|123.81||是|是||
|发展银行||证收益||金|月14日|月14日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
||||||||银行间市场央票、国债金融债、企业债、||||||||||
|上海浦东||保本保||闲置自有资|2018年11|2019年05|短融、中期票据、同业拆借、同业存款、|到期支|||||||||
||银行||6,000||||||4.15%|123.81|123.81|123.81||是|是||
|发展银行||证收益||金|月20日|月20日|债券或票据回购等，风险较低的相关金|付|||||||||
||||||||融工具||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年11|2019年05||到期支|||||||||
||银行|型 （结|15,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.20%|312.41|312.41|312.41||是|是||
|银行||||金|月27日|月27日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||保本浮|||||||||||||||
|||动收益|||||本金作为名义本金，以名义本金资金成||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2018年12|2019年06||到期支|||||||||
||银行|型 （结|10,000||||本与交易对手叙作投资收益和||4.20%|209.42|209.42|209.42||是|是||
|银行||||金|月04日|月04日||付|||||||||
|||构性存|||||USD3M-LIBOR挂钩的金融衍生品交易||||||||||
|||款）|||||||||||||||
|||保本浮|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2018年12|2019年06||到期支|||||||||
|安信证券|券商|动收益|5,000||||补充券商运营资金||4.00%|98.63|98.63|98.63||是|是||
|||||金|月10日|月10日||付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2018年12|2019年06|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||10,000||||||4.00%|200.55|200.55|200.55||是|是||
|||定收益||金|月19日|月20日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2018年12|2019年06|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||11,000||||||4.00%|224.22|224.22|224.22||是|是||
|||定收益||金|月20日|月24日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本固||闲置自有资|2018年12|2019年06|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行||5,000||||||4.00%|100.82|100.82|100.82||是|是||
|||定收益||金|月26日|月28日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2018年10|2019年10||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,500||||苏州世茂地产项目||8.50%|125.4|61.13|61.13||是|是||
|信托||||金|月30日|月24日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||非保本|||||国债、金融债、央行票据、地方政府债、|按月核|||||||||
|||||闲置自有资|2018年11|2022年09|||||||||||
|苏州信托|信托公司|浮动收|1,000||||公司债、企业债、非金融企业债务融资|算支付|12.54%|486.48|7.98|7.98||是|是||
|||||金|月09日|月26日|||||||||||
|||益|||||工具、次级债、资产支持证券等|收益|||||||||
|||||||||信托终|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2018年11|2019年12||止日核|||||||||
||信托公司|浮动收|2,500||||和润集团地产项目||8.70%|230.01||||是|是||
|信托||||金|月23日|月15日||算支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年02|2021年02|融创西双版纳国际旅游度假区住宅地|月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,500||||||8.90%|267.37|32.92|32.92||是|是||
|信托||||金|月21日|月22日|产项目|支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本||||||半年核|||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年03|2020年01|北京百荣世茂商城和百荣国际小商品||||||||||
||信托公司|浮动收|2,000|||||算支付|8.40%|148.21|63.52|63.52||是|是||
|信托||||金|月05日|月22日|城升级改造项目||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年03|2020年07||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,000||||融颐23号集合资金信托计划||8.70%|122.28|35.04|35.04||是|是||
|信托||||金|月05日|月31日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||非保本||||||按季核|||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年04|2020年04|||||||||||
||信托公司|浮动收|3,000||||阳光城深圳阳光城天悦项目|算支付|8.10%|243.67|112.51|112.51||是|是||
|信托||||金|月03日|月04日|||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
|华润深国||非保本||||||按月核|||||||||
|||||闲置自有资|2017年06|2022年04|华润信托·润熠第一期信贷资产财产权||||||||||
|投信托有|信托公司|浮动收|3,606|||||算支付|9.00%|1,569.36|162.42|162.42||是|是||
|||||金|月10日|月10日|信托||||||||||
|限公司||益||||||收益|||||||||
|广东粤财||非保本||||||按月核|||||||||
|||||闲置自有资|2019年04|2022年02|微众银行微车贷2019年第二期财产权||||||||||
|信托有限|信托公司|浮动收|5,000|||||算支付|9.90%|1,403.63|29.73|29.73||是|是||
|||||金|月17日|月15日|信托||||||||||
|公司||益||||||收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年04|2020年04||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,500||||北京江南投资集团江南府项目||8.10%|121.83||||是|是||
|信托||||金|月22日|月23日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||||||||每3个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年05|2020年05||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||奥园集团广州花都项目||8.00%|160.44|40.35|40.35||是|是||
|信托||||金|月14日|月15日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年05|2020年05||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||融创董家渡10号地块项目||8.00%|160.44||||是|是||
|信托||||金|月28日|月29日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||||||||到期还|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年06|2020年06||本付息|||||||||
||信托公司|浮动收|5,000||||北京开元名都大酒店物业项目||7.80%|390||||是|是||
|信托||||金|月14日|月14日||核算支|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||付收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年06|2020年06||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|5,000||||融创天津融创城项目||8.00%|401.1||||是|是||
|信托||||金|月17日|月18日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||非保本||||||6、12月|||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2020年07|||||||||||
|中信信托|信托公司|浮动收|1,000||||美的置业、重庆金科重庆中央公园项目|核算支|7.70%|77.21||||是|是||
|||||金|月04日|月04日|||||||||||
|||益||||||付收益|||||||||
|||非保本||||||按季核|||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年07|2021年07|佳兆业集团龙岗坂田坂雪岗科技城15||||||||||
||信托公司|浮动收|1,000|||||算支付|8.60%|172.24|16.96|16.96||是|是||
|信托||||金|月09日|月10日|城市更新单元项目||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年07|2020年07||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||融创大连海逸长洲项目||8.00%|160.44||||是|是||
|信托||||金|月16日|月17日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|广东粤财||非保本||||||按月核|||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2022年12|||||||||||
|信托有限|信托公司|浮动收|5,000||||誉雅集合资金信托计划|算支付|8.00%|1,368.77|27.37|27.37||是|是||
|||||金|月18日|月19日|||||||||||
|公司||益||||||收益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年07|2020年07||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,000||||兰州万达城项目||8.10%|81.22||||是|是||
|信托||||金|月30日|月30日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年07|2021年01||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,500||||兰州万达城项目||8.30%|187.6||||是|是||
|信托||||金|月30日|月30日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||||||||6月份、|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年08|2020年08||12月份|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||世贸地产晋江紫帽山项目||7.90%|158.43||||是|是||
|信托||||金|月07日|月07日||核算支|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||付收益|||||||||
|||非保本||||||6、12月|||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2021年03|||||||||||
|中信信托|信托公司|浮动收|1,000||||恒大北京丽宫项目|核算支|8.10%|123.08||||是|是||
|||||金|月02日|月03日|||||||||||
|||益||||||付收益|||||||||
|||||||||6月份、|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年09|2020年09||12月份|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||浙江佳源青岛佳源华府项目||8.00%|160.44||||是|是||
|信托||||金|月10日|月10日||核算支|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||付收益|||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本||||||按季核|||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2020年09|||||||||||
|中信信托|信托公司|浮动收|1,000||||恒大重庆中央广场项目|算支付|7.90%|79.22||||是|是||
|||||金|月19日|月19日|||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
|||||||||每12个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年09|2021年09||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|1,000||||融雅68号集合资金信托计划||8.50%|170.23||||是|是||
|信托||||金|月24日|月26日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||非保本||||||按季核|||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年01|2019年06|||||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||阳光城嘉兴水映璟庭项目|算支付|8.50%|71.73|71.73|71.73||是|是||
|信托||||金|月07日|月11日|||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
|||非保本|||||银行存款、货币市场基金、债券基金、||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年04|2019年07||到期支|||||||||
||信托公司|浮动收|3,000||||交易所及银行间市场债券以及固定收||5.90%|43.64|43.64|43.64||是|是||
|信托||||金|月09日|月08日||付|||||||||
|||益|||||益类产品等||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中国民生||||闲置自有资|2019年06|2019年07|货币基金、同业存放、银行理财产品及|到期支|||||||||
||银行|浮动收|5,000||||||4.10%|17.08|17.08|17.08||是|是||
|银行||||金|月10日|月11日|其其他资产管理产品等|付|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||非保本|||||银行存款、货币市场基金、债券基金、||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年04|2019年08||到期支|||||||||
||信托公司|浮动收|3,000||||交易所及银行间市场债券以及固定收||6.00%|59.18|59.18|59.18||是|是||
|信托||||金|月09日|月07日||付|||||||||
|||益|||||益类产品等||||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年01|2019年09|青岛金控国际院士产业核心区先导区|月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|2,000||||||8.40%|101.72|101.72|101.72||是|是||
|信托||||金|月24日|月03日|一期项目|支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||银行存款、货币市场基金、债券基金、||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2019年04|2019年09||到期支|||||||||
||信托公司|浮动收|3,000||||交易所及银行间市场债券以及固定收||6.10%|75.21|75.21|75.21||是|是||
|信托||||金|月09日|月06日||付|||||||||
|||益|||||益类产品等||||||||||
|||||||||每6个|||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2018年12|2019年06||月核算|||||||||
||信托公司|浮动收|5,000||||融创天津融创城二期、三期项目||8.50%|202.6|202.6|202.60||是|是||
|信托||||金|月21日|月13日||支付收|||||||||
|||益|||||||||||||||
|||||||||益|||||||||
|||非保本||||||按季核|||||||||
|中融国际||||闲置自有资|2018年10|2019年07|||||||||||
||信托公司|浮动收|4,000||||佳兆业地产项目|算支付|8.50%|254.3|197.39|197.39||是|是||
|信托||||金|月16日|月17日|||||||||||
|||益||||||收益|||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,500||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月03日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|4,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月17日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月18日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月25日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|400||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月06日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月14日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月26日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|60||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月02日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月11日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,600||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月29日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年12|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,440||||||4.00%|||||是|是||
|||||金|月29日|月31日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年01|2019年01||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|4,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|2.96|2.83|2.83||是|是||
|||||金|月07日|月16日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年01|2019年01||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|6,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|8.38|8.01|8.01||是|是||
|||||金|月07日|月24日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||投资于股权类资产、债券类资产、债券||||||||||
|||||闲置自有资|2019年01|2019年01||赎回时|||||||||
|建设银行|银行|浮动收|8,500||||和货币市场工具类及其他符合监管要||2.81%|1.31|1.66|1.66||是|是||
|||||金|月29日|月31日||支付|||||||||
|||益|||||求的资产组合||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年02|2019年02||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|7,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|7.48|7.14|7.14||是|是||
|||||金|月01日|月14日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年02|2019年02||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|3,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|1.73|1.65|1.65||是|是||
|||||金|月19日|月26日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年02|2019年02||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|1,500||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|0.62|0.59|0.59||是|是||
|||||金|月21日|月26日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年03|2019年03||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|3,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|4.68|4.48|4.48||是|是||
|||||金|月01日|月20日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年01|2019年03|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|400||||||4.00%|3.33|3.72|3.72||是|是||
|||||金|月03日|月20日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年01|2019年03|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,500||||||3.80%|7.81|8.73|8.73||是|是||
|||||金|月29日|月20日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年02|2019年03|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|960||||||3.80%|2.2|2.46|2.46||是|是||
|||||金|月26日|月20日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年02|2019年03|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|470||||||3.80%|1.03|1.15|1.15||是|是||
|||||金|月27日|月20日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年03|2019年03|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,500||||||3.50%|3.6|4.02|4.02||是|是||
|||||金|月05日|月20日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年04|2019年04|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|7,000||||||3.50%|10.74|12.01|12.01||是|是||
|||||金|月01日|月17日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年04|2019年04||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|4,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|5.59|5.34|5.34||是|是||
|||||金|月01日|月18日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年04|2019年04||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|2,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|0.66|0.63|0.63||是|是||
|||||金|月26日|月30日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||投资于股权类资产、债券类资产、债券||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年05||赎回时|||||||||
|建设银行|银行|浮动收|2,000||||和货币市场工具类及其他符合监管要||2.91%|1.28|1.62|1.62||是|是||
|||||金|月21日|月29日||支付|||||||||
|||益|||||求的资产组合||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年05||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|3,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|6.16|5.89|5.89||是|是||
|||||金|月05日|月30日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年05||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|2,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|1.15|1.1|1.10||是|是||
|||||金|月23日|月30日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年06||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|8,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|6.58|6.28|6.28||是|是||
|||||金|月03日|月13日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年04|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|10.93|12.22|12.22||是|是||
|||||金|月28日|月24日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|9.4|10.51|10.51||是|是||
|||||金|月06日|月24日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|9.59|10.72|10.72||是|是||
|||||金|月06日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|6,000||||||3.50%|20.71|23.16|23.16||是|是||
|||||金|月20日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年05|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|7.77|8.68|8.68||是|是||
|||||金|月29日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年06|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|6.33|7.08|7.08||是|是||
|||||金|月03日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年06|2019年06||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|1,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|1.97|1.88|1.88||是|是||
|||||金|月03日|月27日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|4.03|4.5|4.50||是|是||
|||||金|月01日|月15日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|1,500||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|4.93|4.71|4.71||是|是||
|||||金|月02日|月22日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|4,000||||||3.50%|8.44|9.43|9.43||是|是||
|||||金|月01日|月23日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|4.6|5.15|5.15||是|是||
|||||金|月01日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,000||||||3.50%|2.68|3|3.00||是|是||
|||||金|月01日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|6.04|6.75|6.75||是|是||
|||||金|月08日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|3.64|4.07|4.07||是|是||
|||||金|月10日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年07||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|1,500||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|3.45|3.3|3.30||是|是||
|||||金|月01日|月29日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|3,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||2.90%|3.1|2.96|2.96||是|是||
|||||金|月01日|月14日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|2,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||2.90%|4.45|4.25|4.25||是|是||
|||||金|月01日|月29日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|15,000||||||3.50%|37.4|41.81|41.81||是|是||
|||||金|月01日|月27日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|3.74|4.18|4.18||是|是||
|||||金|月14日|月27日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|5,000||||||3.50%|6.23|6.97|6.97||是|是||
|||||金|月14日|月27日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|3,000||||||3.50%|4.32|4.87|4.87||是|是||
|||||金|月13日|月28日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,000||||||3.50%|1.34|1.52|1.52||是|是||
|||||金|月14日|月28日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年08|2019年08|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,000||||||3.50%|0.86|0.97|0.97||是|是||
|||||金|月19日|月28日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|5,000||||||3.50%|1.92|2.14|2.14||是|是||
|||||金|月02日|月06日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|5,000||||||3.50%|1.44|1.61|1.61||是|是||
|||||金|月03日|月06日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|7,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||2.90%|2.22|2.13|2.13||是|是||
|||||金|月02日|月06日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|4,000||||||3.50%|5.37|6.06|6.06||是|是||
|||||金|月02日|月16日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|3.07|3.43|3.43||是|是||
|||||金|月03日|月19日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|3.26|3.68|3.68||是|是||
|||||金|月02日|月19日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|4.41|4.98|4.98||是|是||
|||||金|月02日|月25日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,000||||||4.00%|9.64|10.78|10.78||是|是||
|||||金|月03日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|2,000||||||3.50%|5.18|5.84|5.84||是|是||
|||||金|月02日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2019年09|2019年09||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|3,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||2.90%|6.44|6.15|6.15||是|是||
|||||金|月02日|月29日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
||||||||债券、货币市场基金、存款、债权融资||||||||||
||||||||类项目、交易所委托债权投资、信贷资||||||||||
|||非保本|||||||||||||||
|||||闲置自有资|2019年07|2019年09|产流转、理财计划直接投资、证券公司|赎回时|||||||||
|工商银行|银行|浮动收|1,500||||||4.00%|14.47|16.17|16.17||是|是||
|||||金|月03日|月29日|集合资产管理计划或定向资产管理计|支付|||||||||
|||益|||||||||||||||
||||||||划、基金管理公司特定客户资产管理计||||||||||
||||||||划、基金公司资产管理计划等||||||||||
|||非保本|||||货币市场工具、固定收益证券、符合监||||||||||
|||||闲置自有资|2018年12|2019年01||赎回时|||||||||
|中国银行|银行|浮动收|1,000||||管要求的非标准化债券类资产、监管部||3.00%|3.04|2.91|2.91||是|是||
|||||金|月10日|月16日||支付|||||||||
|||益|||||门认可的其他金融投资工具||||||||||
|||非保本|||||投资于股权类资产、债券类资产、债券||||||||||
|||||闲置自有资|2018年12|2019年01||赎回时|||||||||
|建设银行|银行|浮动收|3,000||||和货币市场工具类及其他符合监管要||2.81%|8.08|10.24|10.24||是|是||
|||||金|月27日|月31日||支付|||||||||
|||益|||||求的资产组合||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年06|2019年11||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.05%|84.33||||是|是||
|||||金|月20日|月19日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年07|2019年10||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,500||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||3.95%|54.16||||是|是||
|||||金|月18日|月17日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年08|2019年11||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||3.95%|48.7||||是|是||
|||||金|月06日|月04日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|6,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||3.80%|56.22||||是|是||
|||||金|月19日|月18日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年09|2019年12||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|2,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||3.80%|18.74||||是|是||
|||||金|月27日|月26日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年01|2019年04||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.20%|103.56|103.56|103.56||是|是||
|||||金|月15日|月15日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|中国农业||保本浮||闲置募集资|2019年01|2019年04|本金投资于同业存款、同业借款等低风|到期支|||||||||
||银行||5,000||||||4.10%|52.23|52.23|52.23||是|是||
|银行||动收益||金|月14日|月19日|险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩|付|||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年03|2019年06||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|7,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.05%|71.46|71.46|71.46||是|是||
|||||金|月26日|月26日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年04|2019年07||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.10%|50.55|50.55|50.55||是|是||
|||||金|月18日|月17日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年02|2019年07||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|5,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.12%|82.96|82.96|82.96||是|是||
|||||金|月21日|月18日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本保|||||||||||||||
|||||闲置募集资|2019年06|2019年08|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行|证收益|5,000||||||3.60%|18.74|18.74|18.74||是|是||
|||||金|月28日|月05日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年04|2019年08||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|7,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.12%|96.4|96.4|96.40||是|是||
|||||金|月15日|月15日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年06|2019年09||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.10%|101.1|101.1|101.10||是|是||
|||||金|月20日|月18日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2019年06|2019年09||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|4,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.04%|40.73|40.73|40.73||是|是||
|||||金|月26日|月26日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本保|||||||||||||||
|||||闲置募集资|2018年10|2019年01|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行|证收益|10,000||||||3.80%|79.12|79.12|79.12||是|是||
|||||金|月26日|月10日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2018年09|2019年01||到期支|||||||||
|广发银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩美元兑港||4.20%|141.53|141.53|141.53||是|是||
|||||金|月13日|月14日||付|||||||||
|||型|||||币汇率的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2018年10|2019年01||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|17,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.18%|177.16|177.16|177.16||是|是||
|||||金|月24日|月23日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2018年08|2019年02||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|7,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.55%|160.56|160.56|160.56||是|是||
|||||金|月21日|月21日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2018年12|2019年03||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.20%|103.56|103.56|103.56||是|是||
|||||金|月26日|月26日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年||报告期实|报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益||际损益金|益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率||额|回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本保|||||||||||||||
|||||闲置募集资|2018年12|2019年04|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行|证收益|7,000||||||3.85%|88.6|88.6|88.60||是|是||
|||||金|月19日|月18日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|||保本浮|||||本金部分投向于货币市场工具、债券等||||||||||
|||||闲置募集资|2018年12|2019年05||到期支|||||||||
|兴业银行|银行|动收益|10,000||||金融资产、收益部分投向挂钩伦敦黄金||4.20%|176.05|176.05|176.05||是|是||
|||||金|月26日|月28日||付|||||||||
|||型|||||市场之黄金定盘价格的金融衍生工具||||||||||
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本保|||||||||||||||
|||||闲置募集资|2018年12|2019年06|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行|证收益|20,000||||||4.00%|401.1|401.1|401.10||是|是||
|||||金|月19日|月20日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||报告期实际损益金额|||||事项概述|
|受托机构|受托机构||||||||参考年|||报告期损|计提减值|是否经|未来是否||
|||产品类||||||报酬确||预期收益||||||及相关查|
|名称（或受|（或受托||金额|资金来源|起始日期|终止日期|资金投向||化收益|||益实际收|准备金额|过法定|还有委托||
|||型||||||定方式||（如有||||||询索引（如|
|托人姓名）|人）类型||||||||率|||回情况|（如有）|程序|理财计划||
|||||||||||||||||有）|
||||||||国债、央行票据、金融债、银行存款，||||||||||
||||||||债券回购、券商资管计划、短期融资券、||||||||||
||||||||中期票据、资产支持证券、非公开定向||||||||||
|||保本保|||||||||||||||
|||||闲置募集资|2018年12|2019年06|债务融资工具，投资范围为上述金融资|到期支|||||||||
|中国银行|银行|证收益|11,000||||||4.00%|221.81|221.81|221.81||是|是||
|||||金|月26日|月28日|产的券商资管计划、基金公司资管计划|付|||||||||
|||型|||||||||||||||
||||||||和信托计划，以及法律、法规、监管规||||||||||
||||||||定允许范围内的其他低风险高流动性||||||||||
||||||||的金融资产。||||||||||
|合计|||865,936|--|--|--|--|--|--|17,230.81|7,529.67|--|0|--|--|--|

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见公司于2019年7月4日在巨潮资讯网|
|2019年07月04日|实地调研|机构|（http://www.cninfo.com.cn）披露的“2019年7月4|
||||日投资者关系活动记录表”。|
||||详见公司于2019年8月9日在巨潮资讯网|
|2019年08月09日|实地调研|机构|（http://www.cninfo.com.cn）披露的“2019年8月12|
||||日投资者关系活动记录表”。|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东塔牌集团股份有限公司
2019年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|883,765,110.70|1,472,054,172.43|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|1,993,284,787.77||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|||350,716,179.38|
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|46,307,411.98|101,497,695.18|
|应收账款|48,442,381.74|53,913,299.89|
|应收款项融资|||
|预付款项|59,443,807.40|38,489,433.66|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|41,898,439.39|20,650,665.27|
|其中：应收利息|3,404,746.41|3,157,152.77|
|应收股利|||
|买入返售金融资产|||
|存货|631,049,646.47|527,213,669.88|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|56,727,777.51|33,183,500.00|
|其他流动资产|694,195,581.26|2,831,146,110.74|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产合计|4,455,114,944.22|5,428,864,726.43|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|||
|债权投资|80,000,000.00||
|可供出售金融资产||592,033,315.06|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|13,958,000.00|59,067,315.00|
|长期股权投资|497,306,323.27|491,170,211.16|
|其他权益工具投资|55,608,300.22||
|其他非流动金融资产|643,512,055.03||
|投资性房地产|10,512,938.05|10,957,831.09|
|固定资产|2,858,366,091.18|2,860,231,901.27|
|在建工程|777,639,085.32|341,946,092.85|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|637,568,202.09|655,375,734.75|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|320,446,433.87|238,046,426.21|
|递延所得税资产|53,522,997.99|62,621,161.31|
|其他非流动资产|127,080,096.76|202,601,853.37|
|非流动资产合计|6,075,520,523.78|5,514,051,842.07|
|资产总计|10,530,635,468.00|10,942,916,568.50|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|应付票据|||
|应付账款|752,246,671.42|985,253,908.62|
|预收款项|223,117,162.48|275,626,422.91|
|合同负债|||
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款及同业存放|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|应付职工薪酬|54,065,406.86|205,857,441.56|
|应交税费|141,896,396.50|288,612,995.02|
|其他应付款|58,978,975.50|60,284,130.89|
|其中：应付利息|||
|应付股利|||
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债||8,648,576.43|
|流动负债合计|1,230,304,612.76|1,824,283,475.43|
|非流动负债：|||
|保险合同准备金|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|40,854,453.98|39,352,290.27|
|递延收益|57,486,604.91|54,795,821.11|
|递延所得税负债|59,878,012.18|41,720,981.46|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|158,219,071.07|135,869,092.84|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|负债合计|1,388,523,683.83|1,960,152,568.27|
|所有者权益：|||
|股本|1,192,275,016.00|1,192,275,016.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,734,107,212.99|3,735,509,494.46|
|减：库存股|58,007,003.95|31,507,568.77|
|其他综合收益||-40,256,298.01|
|专项储备|77,044,157.84|77,795,941.10|
|盈余公积|594,610,382.79|501,827,522.84|
|一般风险准备|||
|未分配利润|3,594,217,337.92|3,540,026,953.92|
|归属于母公司所有者权益合计|9,134,247,103.59|8,975,671,061.54|
|少数股东权益|7,864,680.58|7,092,938.69|
|所有者权益合计|9,142,111,784.17|8,982,764,000.23|
|负债和所有者权益总计|10,530,635,468.00|10,942,916,568.50|

法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：古艳芬2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|598,857,193.30|1,080,413,422.57|
|交易性金融资产|1,634,113,681.63||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|||256,879,596.06|
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|106,701,245.59|29,834,356.09|
|应收款项融资|||
|预付款项|17,767,246.00|1,626,069.81|
|其他应收款|420,538,945.37|7,345,759.81|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|其中：应收利息|3,404,746.41|3,157,152.77|
|应收股利|||
|存货|129,086,959.74|94,040,725.47|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|25,000,000.00||
|其他流动资产|503,581,622.53|2,772,920,660.33|
|流动资产合计|3,435,646,894.16|4,243,060,590.14|
|非流动资产：|||
|债权投资|40,000,000.00||
|可供出售金融资产||386,876,850.90|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|198,350,000.00|83,550,000.00|
|长期股权投资|3,104,333,020.84|3,096,884,008.32|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|388,784,057.40||
|投资性房地产|||
|固定资产|1,534,347,291.88|1,372,514,766.27|
|在建工程|755,428,900.07|265,630,972.69|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|205,290,663.38|206,716,592.77|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|63,210,852.51|63,970,422.47|
|递延所得税资产|11,994,325.14|25,444,962.73|
|其他非流动资产|98,011,765.30|177,799,841.74|
|非流动资产合计|6,399,750,876.52|5,679,388,417.89|
|资产总计|9,835,397,770.68|9,922,449,008.03|
|流动负债：|||
|短期借款|||

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|328,722,050.97|412,515,843.65|
|预收款项|243,473.01||
|合同负债|||
|应付职工薪酬|13,166,682.60|60,420,515.16|
|应交税费|14,375,045.14|6,972,756.20|
|其他应付款|1,068,152,904.33|1,496,432,662.75|
|其中：应付利息|||
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债||5,500,000.00|
|流动负债合计|1,424,660,156.05|1,981,841,777.76|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|2,501,655.48|1,600,138.22|
|递延收益|44,916,666.67|43,541,666.67|
|递延所得税负债|42,444,073.83|24,283,207.86|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|89,862,395.98|69,425,012.75|
|负债合计|1,514,522,552.03|2,051,266,790.51|
|所有者权益：|||
|股本|1,192,275,016.00|1,192,275,016.00|

||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,819,175,276.01|3,820,577,557.48|
|减：库存股|58,007,003.95|31,507,568.77|
|其他综合收益||-31,799,481.72|
|专项储备|1,155,808.26|1,155,808.26|
|盈余公积|594,174,474.65|501,391,614.70|
|未分配利润|2,772,101,647.68|2,419,089,271.57|
|所有者权益合计|8,320,875,218.65|7,871,182,217.52|
|负债和所有者权益总计|9,835,397,770.68|9,922,449,008.03|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,572,242,473.09|1,491,436,674.04|
|其中：营业收入|1,572,242,473.09|1,491,436,674.04|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,151,072,867.07|1,007,544,706.65|
|其中：营业成本|1,044,011,473.04|915,292,086.03|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|22,208,186.18|19,819,717.46|
|销售费用|19,041,727.14|24,271,323.30|
|管理费用|70,613,738.31|50,797,320.17|
|研发费用|1,721,789.07|753,903.80|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|财务费用|-6,524,046.67|-3,389,644.11|
|其中：利息费用|555,229.15|1,081,786.11|
|利息收入|7,800,546.43|4,912,858.70|
|加：其他收益|2,821,033.92|2,277,463.00|
|投资收益（损失以“－”号填列）|31,864,970.82|39,809,843.34|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|5,165,630.08|4,979,578.30|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|15,483,680.81|-4,146,327.44|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|132,875.05||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）||-1,837,679.84|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|82,895.05|-52,357.54|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|471,555,061.67|519,942,908.91|
|加：营业外收入|1,195,670.59|507,396.03|
|减：营业外支出|4,348,199.38|6,245,093.75|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|468,402,532.88|514,205,211.19|
|减：所得税费用|115,563,085.69|126,905,373.49|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|352,839,447.19|387,299,837.70|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|352,839,447.19|387,299,837.70|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|352,586,641.80|387,027,708.73|
|2.少数股东损益|252,805.39|272,128.97|
|六、其他综合收益的税后净额||-2,566,284.45|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||-2,566,284.45|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||-2,566,284.45|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-2,566,284.45|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资|||
|产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|352,839,447.19|384,733,553.25|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|352,586,641.80|384,461,424.28|
|归属于少数股东的综合收益总额|252,805.39|272,128.97|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2957|0.3248|
|（二）稀释每股收益|0.2957|0.3248|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：古艳芬4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|318,192,998.52|354,785,535.58|
|减：营业成本|219,135,084.50|216,756,143.86|
|税金及附加|2,061,013.49|1,112,624.07|
|销售费用|7,227,244.03|2,683,847.15|
|管理费用|20,048,356.63|13,332,880.03|
|研发费用|348,639.03|214,302.32|
|财务费用|-6,798,076.22|-3,452,055.58|
|其中：利息费用||222,333.34|
|利息收入|7,162,805.90|4,084,180.71|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|加：其他收益|1,375,000.00|1,374,999.99|
|投资收益（损失以“－”号填列）|359,145,638.94|535,632,821.76|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|5,859,604.43|4,677,752.13|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|21,529,247.86|-7,387,808.63|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-1,140.34||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）||-12,577.78|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）||43,920.16|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|458,219,483.52|653,789,149.23|
|加：营业外收入|56,357.00|213,744.85|
|减：营业外支出|125,520.00|1,262,169.46|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|458,150,320.52|652,740,724.62|
|减：所得税费用|31,504,586.58|37,282,530.71|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|426,645,733.94|615,458,193.91|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|426,645,733.94|615,458,193.91|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额||-1,508,784.45|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||-1,508,784.45|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-1,508,784.45|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资|||
|产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|426,645,733.94|613,949,409.46|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|4,431,637,549.18|4,522,867,263.99|
|其中：营业收入|4,431,637,549.18|4,522,867,263.99|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|3,254,036,122.73|2,944,349,120.48|
|其中：营业成本|2,928,947,212.76|2,658,963,141.53|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|60,533,534.87|67,806,370.35|
|销售费用|65,378,542.22|66,657,879.94|
|管理费用|213,702,166.10|158,486,727.97|
|研发费用|5,098,366.72|2,321,323.37|
|财务费用|-19,623,699.94|-9,886,322.68|
|其中：利息费用|1,067,715.84|1,519,202.79|
|利息收入|22,706,819.64|12,354,551.26|
|加：其他收益|7,748,074.60|7,342,328.02|
|投资收益（损失以“－”号填列）|178,050,301.87|103,742,800.82|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|12,654,966.11|11,041,909.71|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|66,130,261.50|-10,770,839.99|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-2,433,196.44||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）|-624,652.33|-282,135.11|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|79,829.74|-1,814,672.65|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,426,552,045.39|1,676,735,624.60|
|加：营业外收入|1,500,263.36|998,948.40|
|减：营业外支出|27,119,450.56|14,549,361.19|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,400,932,858.19|1,663,185,211.81|
|减：所得税费用|346,971,029.70|414,061,127.92|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,053,961,828.49|1,249,124,083.89|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|1,053,961,828.49|1,249,124,083.89|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|1,053,190,086.60|1,248,529,523.03|
|2.少数股东损益|771,741.89|594,560.86|
|六、其他综合收益的税后净额|-6,518,854.00|-11,437,291.41|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-6,518,854.00|-11,437,291.41|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|-6,518,854.00|-11,437,291.41|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|-6,518,854.00||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-11,437,291.41|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资|||
|产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|1,047,442,974.49|1,237,686,792.48|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|1,046,671,232.60|1,237,092,231.62|
|归属于少数股东的综合收益总额|771,741.89|594,560.86|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.8833|1.0474|
|（二）稀释每股收益|0.8833|1.0474|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：古艳芬6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|978,177,162.32|956,534,875.09|
|减：营业成本|627,987,217.45|597,506,305.30|
|税金及附加|4,640,288.71|3,800,372.37|
|销售费用|17,137,009.18|3,541,771.71|
|管理费用|57,231,587.99|32,800,371.75|
|研发费用|981,083.17|683,899.80|
|财务费用|-19,544,052.57|-7,101,833.76|
|其中：利息费用||659,750.02|
|利息收入|20,454,370.65|8,559,355.99|
|加：其他收益|4,299,093.52|4,124,999.97|
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,125,091,807.35|1,300,253,401.13|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|13,226,771.59|11,039,342.85|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|63,266,941.34|-9,521,470.83|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|44,156.35||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）||-16,492.78|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）||43,920.16|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,482,446,026.95|1,620,188,345.57|
|加：营业外收入|149,787.00|281,283.84|
|减：营业外支出|9,885,465.01|4,832,602.81|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,472,710,348.94|1,615,637,026.60|
|减：所得税费用|118,236,015.48|98,877,573.56|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,354,474,333.46|1,516,759,453.04|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|1,354,474,333.46|1,516,759,453.04|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|-6,518,854.00|-10,199,791.41|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|-6,518,854.00|-10,199,791.41|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|-6,518,854.00||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-10,199,791.41|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产|||
|损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|1,347,955,479.46|1,506,559,661.63|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|5,098,853,854.43|5,457,340,155.95|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|37,407,778.59|31,783,867.32|
|经营活动现金流入小计|5,136,261,633.02|5,489,124,023.27|
|购买商品、接受劳务支付的现金|3,163,920,582.53|2,752,618,303.24|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|拆出资金净增加额|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工及为职工支付的现金|409,654,845.15|338,237,392.99|
|支付的各项税费|733,797,230.03|766,331,962.00|
|支付其他与经营活动有关的现金|78,790,730.87|77,484,737.45|
|经营活动现金流出小计|4,386,163,388.58|3,934,672,395.68|
|经营活动产生的现金流量净额|750,098,244.44|1,554,451,627.59|
|二、投资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收回投资收到的现金|18,546,791,716.94|23,851,043,496.95|
|取得投资收益收到的现金|91,138,179.66|109,233,793.53|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的|||
||1,253,213.86|1,838,850.63|
|现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|95,111,889.68|12,521,935.30|
|收到其他与投资活动有关的现金|16,317,315.00||
|投资活动现金流入小计|18,750,612,315.14|23,974,638,076.41|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的|||
||1,073,185,033.56|475,806,220.19|
|现金|||
|投资支付的现金|17,436,294,141.44|24,130,864,925.93|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|585,200.00||
|投资活动现金流出小计|18,510,064,375.00|24,606,671,146.12|
|投资活动产生的现金流量净额|240,547,940.14|-632,033,069.71|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|28,807,989.32||
|筹资活动现金流入小计|28,807,989.32||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|870,360,761.68|858,680,178.21|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|58,007,003.95|10,434,608.00|
|筹资活动现金流出小计|928,367,765.63|869,114,786.21|
|筹资活动产生的现金流量净额|-899,559,776.31|-869,114,786.21|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|91,086,408.27|53,303,771.67|
|加：期初现金及现金等价物余额|664,668,867.93|977,535,236.04|
|六、期末现金及现金等价物余额|755,755,276.20|1,030,839,007.71|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,038,938,946.90|1,091,825,429.77|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|25,767,986.30|243,769,113.25|
|经营活动现金流入小计|1,064,706,933.20|1,335,594,543.02|
|购买商品、接受劳务支付的现金|664,770,572.27|628,054,180.97|
|支付给职工及为职工支付的现金|99,538,394.98|51,135,842.84|
|支付的各项税费|96,949,417.92|47,549,845.86|
|支付其他与经营活动有关的现金|870,062,783.40|122,226,879.11|
|经营活动现金流出小计|1,731,321,168.57|848,966,748.78|
|经营活动产生的现金流量净额|-666,614,235.37|486,627,794.24|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|15,902,959,805.84|19,027,616,117.74|
|取得投资收益收到的现金|1,060,399,542.79|1,303,623,728.93|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的|||
|||49,200.00|
|现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|16,963,359,348.63|20,331,289,046.67|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的|||
||814,310,516.84|353,566,739.83|
|现金|||
|投资支付的现金|14,269,670,379.38|19,320,426,109.28|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|585,200.00||
|投资活动现金流出小计|15,084,566,096.22|19,673,992,849.11|
|投资活动产生的现金流量净额|1,878,793,252.41|657,296,197.56|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|28,807,989.32||
|筹资活动现金流入小计|28,807,989.32||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|870,360,761.68|858,680,178.21|
|支付其他与筹资活动有关的现金|172,807,003.95|17,951,901.30|
|筹资活动现金流出小计|1,043,167,765.63|876,632,079.51|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,014,359,776.31|-876,632,079.51|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|197,819,240.73|267,291,912.29|
|加：期初现金及现金等价物余额|273,028,118.07|455,425,489.88|
|六、期末现金及现金等价物余额|470,847,358.80|722,717,402.17|

二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用
合并资产负债表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|1,472,054,172.43|1,472,054,172.43||
|交易性金融资产||1,681,534,131.62|1,681,534,131.62|
|以公允价值计量且其变动|350,716,179.38|||
||||-350,716,179.38|
|计入当期损益的金融资产||||
|应收票据|101,497,695.18|101,497,695.18||
|应收账款|53,913,299.89|53,913,299.89||
|预付款项|38,489,433.66|38,489,433.66||
|其他应收款|20,650,665.27|20,650,665.27||
|其中：应收利息|3,157,152.77|3,157,152.77||
|存货|527,213,669.88|527,213,669.88||
|一年内到期的非流动资产|33,183,500.00|33,183,500.00||
|其他流动资产|2,831,146,110.74|1,640,924,965.71|-1,190,221,145.03|
|流动资产合计|5,428,864,726.43|5,569,461,533.64|140,596,807.21|
|非流动资产：||||
|债权投资||20,000,000.00|20,000,000.00|
|可供出售金融资产|592,033,315.06||-592,033,315.06|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|长期应收款|59,067,315.00|59,067,315.00||
|长期股权投资|491,170,211.16|491,170,211.16||
|其他权益工具投资||90,372,029.18|90,372,029.18|
|其他非流动金融资产||341,064,478.67|341,064,478.67|
|投资性房地产|10,957,831.09|10,957,831.09||
|固定资产|2,860,231,901.27|2,860,231,901.27||
|在建工程|341,946,092.85|341,946,092.85||
|无形资产|655,375,734.75|655,375,734.75||
|长期待摊费用|238,046,426.21|238,046,426.21||
|递延所得税资产|62,621,161.31|62,621,161.31||
|其他非流动资产|202,601,853.37|202,601,853.37||
|非流动资产合计|5,514,051,842.07|5,373,455,034.86|-140,596,807.21|
|资产总计|10,942,916,568.50|10,942,916,568.50||
|流动负债：||||
|应付账款|985,253,908.62|985,253,908.62||
|预收款项|275,626,422.91|275,626,422.91||
|应付职工薪酬|205,857,441.56|205,857,441.56||
|应交税费|288,612,995.02|288,612,995.02||
|其他应付款|60,284,130.89|60,284,130.89||
|其他流动负债|8,648,576.43|8,648,576.43||
|流动负债合计|1,824,283,475.43|1,824,283,475.43||
|非流动负债：||||
|预计负债|39,352,290.27|39,352,290.27||
|递延收益|54,795,821.11|54,795,821.11||
|递延所得税负债|41,720,981.46|41,720,981.46||
|非流动负债合计|135,869,092.84|135,869,092.84||
|负债合计|1,960,152,568.27|1,960,152,568.27||
|所有者权益：||||
|股本|1,192,275,016.00|1,192,275,016.00||
|资本公积|3,735,509,494.46|3,735,509,494.46||
|减：库存股|31,507,568.77|31,507,568.77||
|其他综合收益|-40,256,298.01|6,518,854.00|46,775,152.01|
|专项储备|77,795,941.10|77,795,941.10||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|盈余公积|501,827,522.84|501,827,522.84||
|未分配利润|3,540,026,953.92|3,493,251,801.91|-46,775,152.01|
|归属于母公司所有者权益合计|8,975,671,061.54|8,975,671,061.54||
|少数股东权益|7,092,938.69|7,092,938.69||
|所有者权益合计|8,982,764,000.23|8,982,764,000.23||
|负债和所有者权益总计|10,942,916,568.50|10,942,916,568.50||

调整情况说明
2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24号—套期会计》以及《企业会计准则第37号—金融工具列报》（简称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。本公司自2019年1月1日起执行上述企业会计准则，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。权益工具投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。根据新金融工具准则，嵌入衍生工具不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规定。
本公司持有的部分理财产品，其收益取决于标的资产的收益率。本公司于2019年1月1日之前将其列报为“其他流动资产”。2019年1月1日起，本公司分析其合同现金流量不是“仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付”（以下简称“本金加利息的合同现金流量特征”），因此将该等理财产品重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，列报为“交易性金融资产”。
本公司持有的部分结构性存款，其收益与黄金、汇率等变量挂钩。本公司于2019年1月1日之前将与黄金挂钩的收益部分作为嵌入衍生工具单独核算，将收益与汇率挂钩的结构性存款整体指定为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。2019年1月1日起，本公司分析其合同现金流量不符合本金加利息的合同现金流量特征，因此将该等结构性存款重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产”，列报为“交易性金融资产”。
本公司于2019年1月1日起将部分持有的股权投资不可撤销地指定为“以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的金融资产”，列报为“其他权益工具投资”。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。本公司根据原金融工具准则计量的2018年年末减值准备与根据新金融工具准则确定的2019年初损失准备之间无重大差异。
采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。
母公司资产负债表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|1,080,413,422.57|1,080,413,422.57||
|交易性金融资产||1,559,669,716.27|1,559,669,716.27|
|以公允价值计量且其变动计|256,879,596.06|||
||||-256,879,596.06|
|入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|29,834,356.09|29,834,356.09||
|应收款项融资||||
|预付款项|1,626,069.81|1,626,069.81||
|其他应收款|7,345,759.81|7,345,759.81||
|其中：应收利息|3,157,152.77|3,157,152.77||
|应收股利||||
|存货|94,040,725.47|94,040,725.47||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|2,772,920,660.33|1,582,797,347.33|-1,190,123,313.00|
|流动资产合计|4,243,060,590.14|4,355,727,397.35|112,666,807.21|
|非流动资产：||||
|债权投资||20,000,000.00|20,000,000.00|
|可供出售金融资产|386,876,850.90||-386,876,850.90|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|长期应收款|83,550,000.00|83,550,000.00||
|长期股权投资|3,096,884,008.32|3,096,884,008.32||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||254,210,043.69|254,210,043.69|
|投资性房地产||||
|固定资产|1,372,514,766.27|1,372,514,766.27||
|在建工程|265,630,972.69|265,630,972.69||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|206,716,592.77|206,716,592.77||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用|63,970,422.47|63,970,422.47||
|递延所得税资产|25,444,962.73|25,444,962.73||
|其他非流动资产|177,799,841.74|177,799,841.74||
|非流动资产合计|5,679,388,417.89|5,566,721,610.68|-112,666,807.21|
|资产总计|9,922,449,008.03|9,922,449,008.03||
|流动负债：||||
|短期借款||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计||||
|入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|412,515,843.65|412,515,843.65||
|预收款项||||
|合同负债||||
|应付职工薪酬|60,420,515.16|60,420,515.16||
|应交税费|6,972,756.20|6,972,756.20||
|其他应付款|1,496,432,662.75|1,496,432,662.75||
|其中：应付利息||||
|应付股利||||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债|5,500,000.00|5,500,000.00||
|流动负债合计|1,981,841,777.76|1,981,841,777.76||
|非流动负债：||||
|长期借款||||
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|预计负债|1,600,138.22|1,600,138.22||
|递延收益|43,541,666.67|43,541,666.67||
|递延所得税负债|24,283,207.86|24,283,207.86||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|69,425,012.75|69,425,012.75||
|负债合计|2,051,266,790.51|2,051,266,790.51||
|所有者权益：||||
|股本|1,192,275,016.00|1,192,275,016.00||
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|3,820,577,557.48|3,820,577,557.48||
|减：库存股|31,507,568.77|31,507,568.77||
|其他综合收益|-31,799,481.72|6,518,854.00|38,318,335.72|
|专项储备|1,155,808.26|1,155,808.26||
|盈余公积|501,391,614.70|501,391,614.70||
|未分配利润|2,419,089,271.57|2,380,770,935.85|-38,318,335.72|
|所有者权益合计|7,871,182,217.52|7,871,182,217.52||
|负债和所有者权益总计|9,922,449,008.03|9,922,449,008.03||

调整情况说明
2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23
号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24号—套期会计》以及《企业会计准则第37号—金融工具列报》（简称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。本公司自2019年1月1日起执行上述企业会计准则，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。权益工具投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。根据新金融工具准则，嵌入衍生工具不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规定。
本公司持有的部分理财产品，其收益取决于标的资产的收益率。本公司于2019年1月1日之前将其列报为“其他流动资产”。2019年1月1日起，本公司分析其合同现金流量不是“仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付”（以下简称“本金加利息的合同现金流量特征”），因此将该等理财产品重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，列报为“交易性金融资产”。
本公司持有的部分结构性存款，其收益与黄金、汇率等变量挂钩。本公司于2019年1月1日之前将与黄金挂钩的收益部分作为嵌入衍生工具单独核算，将收益与汇率挂钩的结构性存款整体指定为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。2019年1月1日起，本公司分析其合同现金流量不符合本金加利息的合同现金流量特征，因此将该等结构性存款重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，列报为“交易性金融资产”。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和财务担保合同。本公司根据原金融工具准则计量的2018年年末减值准备与根据新金融工具准则确定的2019年初损失准备之间无重大差异。
采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
广东塔牌集团股份有限公司法定代表人：何坤皇
二○一九年十月二十日