巨轮智能装备股份有限公司
非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度
（2017年8月18日经公司第六届董事会第九次会议审议通过）
第一章总则
第一条为规范巨轮智能装备股份有限公司(以下简称“公司”)在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护
投资者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及《银行间债券市场非
金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度所称“非金融企业债务融资工具”是指公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；本制度所称信息披露是指
在债务融资工具发行时或存续期限内所有债务融资工具监管机构要求披露的信
息或可能对公司偿债能力产生重大影响的信息按照中国银行间市场交易商协会
(以下简称“交易商协会”)的要求在规定的时间、在规定的媒介、以规定的方
式向银行间市场公布信息。
第三条本制度对公司股东、全体董事、监事、董事会秘书、高级管理人员和公司各部门、子公司负责人及相关人员有约束力。
第四条信息披露是公司的持续性责任，公司和相关信息披露义务人应当根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》和《银行间债券市场
非金融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、法规的相关规定，履行信息
披露义务。
第五条公司和相关信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信息真实、
准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。
第六条公司和相关信息披露义务人在信息披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵债务融资工具交易价
格。
第七条公司依法在交易商协会规定的信息披露平台披露可能影响偿债能力的重要信息。公司不得先于指定媒体或平台进行公开披露，不得以新闻发布或
者其他任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应
当履行的临时报告义务。
第二章信息披露的内容
第八条公司应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容:
(一)募集说明书；
(二)信用评级报告和跟踪评级安排；
(三)法律意见书；
(四)公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。
首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前3个工作日公布发行文
件；非首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前2个工作日公布发行文
件。
第九条在债务融资工具存续期内，公司应按以下要求持续披露信息:
(一)每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告；
(二)每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表；
(三)每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表和现金流量表。第一季度信息披露时间不得早于上一年度
信息披露时间。
第十条在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。前款所称重大事项包括但不限于:
(一)公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化；
(二)公司生产经营的外部条件发生重大变化；
(三)公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大
合同；
(四)公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转
或报废；
(五)公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况；
(六)公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除
的；
(七)公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失；
(八)公司一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿债能力的；
(九)公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生
变动；董事长或者总经理无法履行职责；
(十)公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
(十一)公司涉及需要说明的市场传闻；
(十二)公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
(十三)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取
强制措施；
(十四)公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况;公司主要或者全部业务陷入停顿，可能影响其偿债能力的；
(十五)公司对外提供重大担保。
上述列举的重大事项是公司重大事项信息披露的最低要求，可能影响公司
偿债能力的其他重大事项，公司及相关当事人均应依据本制度通过交易商协会
认可的网站及时披露。
第十一条公司应当在下列事项发生之日起两个工作日内，履行重大事项信息披露义务，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响:
(一)董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时；
(二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并有义务进行报告
时；
(四)收到相关主管部门决定或通知时。
第十二条在第十一条规定的事项发生之前出现下列情形之一的，公司应当在该情形出现之日起两个工作日内披露相关事项的现状、可能影响事件进展的
风险因素:
(一)该重大事项难以保密；
(二)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻。
第十三条公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，应当在上述进展或者变化出现之日起两个
工作日内披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第十四条公司披露信息后，因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计、募集资金用途或中期票据发行计划的，应及时披露相关变更公告，公告
应至少包括以下内容:
(一)变更原因、变更前后相关信息及其变化；
(二)变更事项符合国家法律法规和政策规定并经公司有权决策机构同意的
说明；
(三)变更事项对公司偿债能力和偿付安排的影响；
(四)相关中介机构对变更事项出具的专业意见；
(五)与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有
重要影响的其它信息。
第十五条公司更正已披露财务信息差错，除披露变更公告外，还应符合以下要求:
(一)更正未经审计财务信息的，应同时披露变更后的财务信息；
(二)更正经审计财务报告的，应同时披露原审计责任主体就更正事项出具
的相关说明及更正后的财务报告，并应聘请会计师事务所对更正后的财务报告
进行审计，且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告；
(三)变更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的，应至少披露受影
响的最近一年变更后的年度财务报告(若有)和最近一期变更后的季度会计报表
(若有)。
第十六条公司变更债务融资工具募集资金用途，应至少于变更前五个工作日披露变更公告。
第十七条公司变更中期票据发行计划，应至少于原发行计划到期日前五个工作日披露变更公告。
第十八条若投资者认为变更事项对其判断相关债务融资工具投资价值和投资风险具有重要影响，可依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有
人会议规程》提议召开债务融资工具持有人会议。
第十九条公司变更已披露信息的，变更前已公开披露的文件应在原披露网站予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。
第三章信息披露事务管理
第二十条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要责任人，负责
管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事宜；公司证券事务
部为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做
好信息披露工作。
公司各部门、子公司的负责人为本部门、子公司信息披露事务管理第一责
任人。
第二十一条公司董事、监事、高级管理人员、各部门、子公司的负责人及法律、法规、规范性文件规定的其他人士为信息报告义务人(以下简称为报告
人)。
报告人应负责相关部门、子公司报告信息的收集、整理及相关文件的准
备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长、董事会秘书、证券事务部及时
报告重大信息并提交相关文件资料。
公司各部门、子公司负责人也可指定专人负责相应部门、子公司一般信息
的报告、文件传递等工作。
第二十二条报告人应在获悉重大信息的第一时间报告董事长并通知董事会秘书，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述
或引人重大误解之处。
对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知
会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相
关文件签署后立即报送董事会秘书和证券事务部。上述事项发生重大进展或变
化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书。
第二十三条董事长接到报告人报告的信息后，应依据有关法律、法规、规范性文件及本制度的规定，决定是否召开董事会，并敦促董事会秘书作好相应
的信息披露工作。
董事会秘书接到报告人报告的信息后，应根据有关法律、法规、规范性文
件及本制度的规定，分析判断是否需公开相关信息，需公开相关信息的，应及
时向董事长或监事会主席提出召开董事会或监事会的建议。
证券事务部接到报告人报告的信息后，应立即上报董事会秘书，董事会秘
书接到报告后，应根据前款要求进行处理。
第二十四条公司财务管理部门应建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第二十五条公司内部审计机构应对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情
况;具体监督职责、监督范围和监督流程按照公司《内部审计制度》、内审部门的工作职责和流程执行。
第二十六条公司下属各部门、子公司出现、发生或即将发生第十条所述重大事项情形时，报告人应将有关信息向董事长或董事会秘书予以报告。
第二十七条报告人负责本部门(子公司)应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长或董事会秘书报告信息并
提交相关文件资料。
第二十八条报告人报告可以书面方式，也可以口头方式向董事长、董事会秘书、证券事务部提供重大信息，董事长、董事会秘书、证券事务部认为应当
以书面方式报告的，报告人应当提交书面报告，包括但不限于与该信息相关的
协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。
报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《银行间债券市场非
金融企业债务融资工具信息披露规则》及本制度等有关法律、法规和规范性文
件的规定执行。
董事长、董事会秘书、证券事务部向报告人收集相关信息时，报告人应当
积极予以配合。
第二十九条董事长、董事会秘书及总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行信息报告职
责。
第三十条报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信息出现新的变化时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料，董事会秘书应
及时做好相关信息披露工作。
第三十一条本章所称报告人向公司董事长、董事会秘书及证券事务部履行信息报告的通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方
式通知董事长、董事会秘书及证券事务部工作人员。
本章所称报告人向公司董事长、董事会秘书、证券事务部提供文件资料是
指将与所报告信息有关的文件资料送达董事长、董事会秘书、证券事务部工作
人员，并由相关人员作好收件记录。
第三十二条董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的详细情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答有关问
题。
第三十三条本章所称第一时间系指报告人获知拟报告信息的当天(不超过
当日的24时)。
第三十四条董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏公司未公开重大信
息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。一旦出现泄漏，应当立
即通知公司并督促其公告。
第三十五条董事、监事和高级管理人员应当积极支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。对于应披露的重大信息，应当第一时间通知董事会秘
书。
对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资
料。
第三十六条董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司的经营、运作、管理和财务等
情况。对于关注到的重大事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相
关人员及时作出说明或者澄清，必要时应当提议召开董事会审议。
第三十七条董事应当及时关注公共传媒对公司的报道，发现与公司实际情况不符、可能或已经对公司股票及其衍生品种交易产生较大影响的，应当及时
向有关方面了解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作。
第三十八条董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集，公司应保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。
第三十九条任何董事、监事、高级管理人员知悉未公开重大信息，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。
第四十条公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围，并保证其处
于可控状态。
第四十一条董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重
大信息。
公司对外信息披露的文件（发行公告、定期报告、临时报告等）档案管理
工作由证券事务部负责。股东大会、董事会文件及信息披露文件分类存档保管
由董事会办公室负责。
公司董事、监事、高级管理人员按照本制度履行职责情况由证券事务部负
责记录，并作为公司档案保管存档。
第四十二条公司董事、监事、高级管理人员及有关人员失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响的，应对责任人员处以批评、警告处罚，情节严重
的，可以解除其职务，并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《证券法》等法
律、行政法规的规定处罚。
第四章信息披露方式
第四十三条公司应保证投资者和信息使用者能够通过经济、便捷的方式
(如互联网)获得信息。
第四十四条中国银行间市场交易商协会认可的网站为公司指定信息披露媒体，所有需披露的信息均通过上述媒体公告。
第四十五条公司也可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。
第五章附则
第四十六条公司证券事务部为公司信息披露的常设机构。
第四十七条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第四十八条本制度于公司董事会审议通过之日起实施。
(以下无正文)
（此页无正文，为巨轮智能装备股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露
事务管理制度签署页）
巨轮智能装备股份有限公司 2017年8月18日