证券代码：002536 证券简称：西泵股份 公告编号：2017-011
河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会
关于2016年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，河南省西峡汽车水泵股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]731号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中原证券股份有限公司于2015年5月14日向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票 15,269,292股，每股面值 1元，每股发行价人民币 36.02元。本次发行共募集资金 549,999,897.84元，扣除发行费用15,565,269.29元，募集资金净额 534,434,628.55元。
截止 2015年 5月 18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]000245号”验资报告验证确认。
截止2016年12月31日，公司本年度募集资金项目累计投入427,092,578.42元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 103,785,200.00元； 2015年 5月 19日-2016年 12月 31日使用募集资金人民币 323,307,378.42元；暂时补充流动资金累计使用 95,000,000元。截止 2016年 12月 31日，募集资金余额为人民币 112,106,981.29元（其中募集资金本金余额为107,353,523.94元，募集资金利息收入及手续费支出净额 4,753,457.35元）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南省西峡汽车水泵股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第五届第一次董事会审议通过。根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；
授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元人民币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
截至2016年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国银行股份有限公司西峡支行|248137882391|536,149,897.84||注1|
|中国银行股份有限公司西峡支行|250738064603||10,153,211.89|活期|
|中信银行股份有限公司南阳分行玉器支行|7397410182600009945||6,953,769.40|活期|
|合 计||536,149,897.84|17,106,981.29||

注1：初时存放金额为非公开发行募集资金549,999,897.84元，扣除支付给券商销保荐费 13,850,000.00元后的余款为 536,149,897.84元，扣除其他发行费用1,715,269.29元后募集资金净额为534,434,628.55元。
三、2016年度募集资金的使用情况
详见附表《2016年年度募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《河南省西峡汽车水泵股份有
限公司募集资金管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情形。
河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会2017年4月10日
附表
2016年年度募集资金使用情况表
编制单位：河南省西峡汽车水泵股份有限公司
金额单位：人民币元
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|募集资金总额||534,434,628.55|||本年度投入募集资金总额|||87,788,761.23||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额|||427,092,578.42||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期||本年度实现的效益|是 否达 到预 计效益|项 目 可行 性 是否 发 生重 大 变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|南阳飞龙汽车零部件有限公司年产 150 万只涡轮增压器壳体项目||250,000,000.00|250,000,000.00|81,302,409.11|193,485,542.80|77.39|2016-12-31|||||
|郑州飞龙汽车部件有限公司年产 300 万只汽车部件项目（一期）||150,000,000.00|150,000,000.00|6,486,352.12|99,160,933.26|66.11|2016-12-31|||||
|补充流动资金||150,000,000.00|150,000,000.00||134,446,102.36|89.63||||||
|承诺投资项目小计||550,000,000.00|550,000,000.00|87788761.23|427,092,578.42|||||||

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|合计||550,000,000.00|550,000,000.00|87788761.23|427,092,578.42|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）|南阳飞龙汽车零部件有限公司年产150万只涡轮增压器壳体项目和郑州飞龙汽车部件有限公司年产300万只汽车部件项目（一期）项目尚未达到项目预定可使用状态, 公司根据市场和订单需求，适时调整项目投资进度。|||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015年6月15日，第五届董事会第六次会议审议通过《关于公司增资完成后使用4,378.28万元募集资金置换南阳飞龙汽车零部件有限公司前期投入的议案》和《关于公司增资完成后使用 6,000.24 万元募集资金置换郑州飞龙汽车部件有限公司前期投入的议案》，南阳飞龙置换前期投入资金43,782,800元，郑州飞龙置换前期投入资金60,002,400元。|||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2016 年1 月4 日，第五届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用 4,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年1月 4日起不超过12个月。2016年9月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金4,500万元全部归还并转入公司募集资金专用账户。2016 年2月24日，第五届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年2月24日起不超过12个月。该次使用闲置募集资金暂时补充流动资金未到还款期限。2016 年10 月19 日，第五届董事会第十五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用 4,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年10月19日起不超过12个月。该次使用闲置募集资金暂时补充流动资金未到还款期限。|||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|项目余款112,106,981.29（含利息净额），继续用于项目后续建设中。|||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。|||||

注：补充流动资金134,446,102.36元中含本公司在中国银行股份有限公司西峡支行（账号248137882391）账户产生的利息11,473.81元。