关于北京九强生物技术股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴 证 报 告
瑞华核字[2016]48420004号
目 录
·············································一·····、······鉴·····证·····报·····告····· 1-2
二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报··告····· 3-6
三、本所营业执照及执业许可证（复印件）
四、签字注册会计师资格证书（复印件）
北京九强生物技术股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
北京九强生物技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2015年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059号文《关于核准北京九强生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准分别于 2014年 10月 23日采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A股）912.30万股，于2014年10月23日采用网上定价方式公开发行人民币普通股（A股）2,198.70万股（回拨后），共计公开发行人民币普通股（A股）3,111万股，其中新股发行 2,443万股，老股东转让发行 668万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币14.32元，募集资金总额为人民币 349,837,600.00元，扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后，募集资金净额为人民币 300,080,000.00元。
上述资金已于 2014年 10月 28日全部到位，并经瑞华会计事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字【2014】48090216号《验资报告》予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、公司募集资金使用情况
（1）上述募集资金到位前，截至 2014年 9月 30日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,812,000.00元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,812,000.00元；
（2）直接投入募集资金投资项目54,537,546.12元，其中 2015年度投入 52,486,746.12元；
2、公司募集资金结余情况
截至 2015年 12月 31日止，公司累计使用募集资金 54,537,546.12元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 245,542,453.88元，募集资金专用账户利息收入1,990,629.83元，募集资金专户2015年12月31日余额合计为 247,533,083.71元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构信达证券股份有限公司 2014年 11月 21日分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、招商银行股份有限公司北京东直门支行，2014年11月24日分别与中国农业银行股份有限公司北京怀柔支行、兴业银行股份有限公司北京花园路支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司分别在民生银行北京正义路支行、招商银行北京东直门支行、农业银行北京怀柔支行、兴业银行北京花园路支行开设募集资金专项账户（账号分别为：692382243、110907074810703、11151501040002424、321190100100193957）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2015年12月31日止，募集资金存储情况如下：
银行名称 银行账号 余额
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|-|
|692382243|
|110907074810703|
|11151501040002424|
|321190100100193957|

合计 247,533,083.71三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见附表“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从“补充募集资金投资项目流动资金”的募集资金专户（农行北京怀柔支行）付款合计 30,989,961.56元，其中 2014年9,157,305.01元，2015年1-3月21,832,656.55元。公司已于2015年3月将该等款项从公司农行北京怀柔支行一般账户（账号：11150101040016952）全部转回农行北京怀柔支行募集资金专户。
针对上述情况，公司对相关人员进行了问责，并对已使用的募集资金进行了逐笔核实，加强了募集资金使用相关规定的学习，确保募集资金的规范使用。
除此以外，报告期内，公司募集资金的管理及使用严格按照《创业板上市公司规范运作指引》及公司相关制度的要求执行，公司已披露的相关信息均能及时、真实、准确、完整的披露，不存在募集资金管理违规的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
北京九强生物技术股份有限公司董事会
二O一六年三月三十日
法定代表人：邹左军 主管会计工作负责人：刘伟 会计机构负责人：刘伟日 期：
2016.3.30
日 期：
2016.3.30
日 期：
2016.3.30
附表：
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：北京九强生物技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||30,008.00||本年度投入募集资金总额||||5,248.67||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额||||5,453.75||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截 至 期 末投 资 进 度 （ %）(3)＝(2)/(1)|项 目达到预 定 可 使 用状态日期|本年度实现的效益|是 否 达 到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、营销中心和网络建设|否|2,140.00|2,140.00|120.70|120.70|5.64%|2016-4-30|-|--|否|
|2、新建研发中心和参考实验室|否|12,488.00|12,488.00|2,099.17|2,217.52|17.76%|2016-10-30|-|--|否|
|3、扩大体外诊断试剂生产规模|否|9,380.00|9,380.00|3,028.77|3,115.50|33.21%|2016-10-30|-|--|否|
|4、补充募集资金投资项目流动资金|否|6,000.00|6,000.00|0.03|0.03|0.00%||-|--|否|
|承诺投资项目小计||30,008.00|30,008.00|52,48.67|5,453.75|18.17%||-|||
|超募资金投向|||||||||||
|超募资金投向小计||-|-|-|-|--|--|-|--|--|
|合计||30,008.00|30,008.00|5,248.67|5,453.75|18.17%||-|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||不适用|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||无|||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||无|||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||无|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||截至2014年9月30日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,812,000.00 元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,812,000.00元。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时，误从“补充募集资金投资项目流动资金”的募集资金专户（农行北京怀柔支行）付款合计30,989,961.56元，其中2014年9,157,305.01元，2015年1-3月21,832,656.55元。公司已于2015年3月将该等款项从公司农行北京怀柔支行一般账户（账号：11150101040016952）全部转回农行北京怀柔支行募集资金专户。|||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||不适用|||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。|||||||||
|募集资金使用及披露中存在的其他问题或情况||无|||||||||