股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2018-100号云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
关于召开 2018年度第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月21日召开第四届董事会第七次临时会议，会议决议于2018年6月8日下午14时在公司会议室召开公司2018年度第四次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会议的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2018年度第四次临时股东大会
2、会议召集人：公司第四届董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第七次临时会议审议通过了《关于召开2018年度第四次临时股东大会的议案》。公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2018年6月8日（星期五）下午14点；
（2）网络投票时间：2018年6月7日-2018年6月8日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018年 6月 8日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2018年6月7日15:00至 2018年6月8日15:00的任意时间。
5、会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：本次股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）根据《公司章程》的规定，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2018年6月4日（星期一）
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号会议室。
二、会议审议事项
1.《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
2.《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》
2.01本次发行证券的种类
2.02发行规模
2.03票面金额和发行价格
2.04债券期限
2.05可转债存续期限
2.06票面利率
2.07还本付息的期限和方式
2.08转股期限
2.09转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
2.10转股价格的确定及其调整
2.11赎回条款
2.12回售条款
2.13转股年度有关股利的归属
2.14发行方式及发行对象
2.15向原股东配售的安排
2.16债券持有人及债券持有人会议有关条款
2.17本次募集资金用途
2.18担保事项
2.19募集资金管理及存放账户
2.20本次决议的有效期
3.《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》
4.《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案》
5.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
6.《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》
7.《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
8.《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》
9.《关于 2018年度-2020年度分红回报规划的议案》
10.《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》
11.《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》
12.《关于修订<公司章程>的议案》
13.《关于公司调整2018年度涉及阮鸿献先生、刘琼女士日常关联交易预计额度的议案》
14.《关于公司调整2018年度涉及广州白云山医药集团股份有限公司日常关联交易预计额度的议案》
注：上述议案1-议案14已经于第四届董事会第七次临时会议、第四届监事会第七次临时会议审议通过，《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第七次临
时会议决议公告》、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届监事会第七次临时会议决议公告》已于2018年5月22日公告，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
上述议案1至议案12为为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；上述议案13、议案14为普通决议事项，需经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）过半数通过。
根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》的要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者（依据深圳证券交易所中小企业板业务专区信息披露业务中的股东大会决议公告披露要点，中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高管；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）的表决应当单独计票，并及时公开披露。
其中：议案1-14为需要对中小投资者的表决单独计票的审议事项。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案：代表以下所有提案|√|
|非累积投票提案|||
|1.00|关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案|√|
|2.00|关于公开发行可转换公司债券方案的议案|√|
|2.01|本次发行证券的种类|√|
|2.02|发行规模|√|
|2.03|票面金额和发行价格|√|
|2.04|可转债存续期限|√|
|2.05|票面利率|√|
|2.06|还本付息的期限和方式|√|
|2.07|转股期限|√|

||||
|-|-|-|
|2.08|转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法|√|
|2.09|转股价格的确定及其调整|√|
|2.10|转股价格的向下修正条款|√|
|2.11|赎回条款|√|
|2.12|回售条款|√|
|2.13|转股年度有关股利的归属|√|
|2.14|发行方式及发行对象|√|
|2.15|向原股东配售的安排|√|
|2.16|债券持有人及债券持有人会议有关条款|√|
|2.17|本次募集资金用途|√|
|2.18|担保事项|√|
|2.19|募集资金管理及存放账户|√|
|2.20|本次发行可转换公司债券方案的有效期|√|
|3.00|关于公开发行可转换公司债券预案的议案|√|
|4.00|关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案|√|
|5.00|关于前次募集资金使用情况报告的议案|√|
|6.00|关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案|√|
|7.00|全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案|√|
|8.00|关于可转换公司债券持有人会议规则的议案|√|
|9.00|关于 2018 年度-2020 年度分红回报规划的议案|√|
|10.00|关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案|√|
|11.00|关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案|√|
|12.00|关于修订《公司章程》的议案|√|
|13.00|关于公司调整 2018 年度涉及阮鸿献先生、刘琼女士日常关联交易预计额度的议案|√|
|14.00|关于公司调整 2018 年度涉及广州白云山医药集团股份有限公司日常关联交易预计额度的议案|√|

四、会议登记等事项
1、会议登记方式：
（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。股东为合格境外机构投资者（QFII）的，拟出席会议的股东或股东代理人在办理登记手续时，除须提交上述材料外，还须提交合格境外机构投资者证书复印件（加盖公章）。
（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。信函或传真方式须在2018年6月7日17:30前送达本公司。采用信函方式登记的，信函请寄至：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号四楼董事会办公室，邮编：650500，信函请注明“2018年度第四次临时股东大会”字样。
2、登记时间：2018年6月7日（星期四：上午8:30～11:30，下午13:30～17:30）。
3、登记地点：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司四楼董事会办公室。
4、会议联系方式
联系人：田俊、李正红、肖冬磊
联系电话：0871-68217390
联系传真：0871-68185283
联系邮箱：1192373467@qq.com
联系地点：云南省昆明市经济技术开发区鸿翔路1号四楼董事会办公室
邮政编码：650500
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
六、其他事项
1、出席会议的股东食宿费用、交通费用自理，会期半天。
2、出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件提前半小时到达会场。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第七次临时会议决议》；
2、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届监事会第七次临时会议决议》；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会
2018年5月21日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“362727”，投票简称为“一心投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年6月8日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年6月7日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年6月8日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本人/单位出席云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2018年度第四次临时股东大会。本人/单位授权 （先生/女士）对以下表决事项按照如下委托意愿进行表决，并授权其签署本次股东大会需要签署的相关文件。
委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
本人（本公司）对本次股东大会第1-14项议案的表决意见：
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|-|-|-|-|-|-|
|提 案编 码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总议案：代表以下所有提案|√||||
|1.00|关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案|√||||
|2.00|关于公开发行可转换公司债券方案的议案|√||||
|2.01|本次发行证券的种类|√||||
|2.02|发行规模|√||||
|2.03|票面金额和发行价格|√||||
|2.04|可转债存续期限|√||||
|2.05|票面利率|√||||
|2.06|还本付息的期限和方式|√||||
|2.07|转股期限|√||||
|2.08|转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法|√||||
|2.09|转股价格的确定及其调整|√||||
|2.10|转股价格的向下修正条款|√||||
|2.11|赎回条款|√||||
|2.12|回售条款|√||||
|2.13|转股年度有关股利的归属|√||||
|2.14|发行方式及发行对象|√||||

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|-|-|-|
|2.15|向原股东配售的安排|√|
|2.16|债券持有人及债券持有人会议有关条款|√|
|2.17|本次募集资金用途|√|
|2.18|担保事项|√|
|2.19|募集资金管理及存放账户|√|
|2.20|本次发行可转换公司债券方案的有效期|√|
|3.00|关于公开发行可转换公司债券预案的议案|√|
|4.00|关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案|√|
|5.00|关于前次募集资金使用情况报告的议案|√|
|6.00|关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案|√|
|7.00|全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案|√|
|8.00|关于可转换公司债券持有人会议规则的议案|√|
|9.00|关于 2018 年度-2020 年度分红回报规划的议案|√|
|10.00|关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案|√|
|11.00|关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案|√|
|12.00|关于修订《公司章程》的议案|√|
|13.00|关于公司调整2018年度涉及阮鸿献先生、刘琼女士日常关联交易预计额度的议案|√|
|14.00|关于公司调整 2018 年度涉及广州白云山医药集团股份有限公司日常关联交易预计额度的议案|√|

委托人姓名或名称(签字或盖章)： 年 月 日
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数： 股
委托人股东账号：
受托人签名： 年 月 日
受托人身份证号码：
委托人联系电话：
说明：
1、上述议案1-议案14中，请股东在议案的表决意见选项中打“√”，每项均为单选，多选无效；
2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”；
3、单位委托须加盖单位公章；
4、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件3：
参会回执
致：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司于2018年6月8日下午14点举行的2018年度第四次临时股东大会。
股东姓名或名称(签字或盖章)：
身份证号码或营业执照号码：
持股数： 股
股东账号：
联系电话：
签署日期： 年 月 日注：
1、请拟参加股东大会的股东于2018年6月7日前将本人身份证复印件（法人营业执照复印件）、委托他人出席的须填写《授权委托书》及提供委托人身份证复印件及参会回执传回公司；
2、参会回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。