各位董事、股东代表：
2018年是全公司在经历了 2017年的艰难，奋力扭亏的一年。公司抓住了各产业用电量持续增长，火电机组发电量、利用小时同比大幅增加，公司所属燃煤电厂上网电价有所提高，湖北省取消向发电企业征收的工业企业结构调整专项资金等有利因素的同时，通过调整工作思路、合理布局，挖潜增效，狠抓管理，取得了较理想的业绩，实现了扭亏目标。本人过去的 2018年度，根据国家有关法律法规、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《国电长源电力股份有限公司公司章程》等，努力在工作中做到了诚实、敬业、勤勉、尽责，认真履行了独立董事应尽的各项职责与义务，力求最大限度地为公司实现既定的目标服务，为加强公司财务监督及内部控制、切实维护公司和全体投资者的利益服务。现将 2018年度的履职情况报告如下。
一、出席公司董事会、股东大会会议及履职总体情况
1、出席公司董事会及履职情况
会会议的所有方案均投了赞成票，无弃权或反对意见。
2、出席公司股东大会及履职情况
公司在 2018年一共召开了 4次股东大会（其中 3次为临时股东大会），本人均无一缺席。
出席会议期间履行了本人应尽的各项职责与义务。
二、发表独立意见情况
作为公司的独立董事，在 2018年度出席了公司召开的全部 8次董事会，就公司有关事项和议案发表了 6份独立董事意见，3项专项意见和 1份专项说明。其中本人审阅并发表独立意见的事项（议案）主要涉及以下 9个大的方面：（1）公司 2017年度报告（包括公司工作报告、公司年度报告及摘要、公司年度财务决算的报告、关于公司会计政策变更的议案等）；（2）关于公司《内部控制自我评价报告》的议案；（3）公司中期报告（比如半年报的相关议案）；（4）关于关联交易方面的一系列议案（比如关于 2017年技改项目拆除资产报废处置的议案；关于公司出租物业、财产保险、煤炭购销等日常性关联交易预计与调整议案、关于 2018年公司出租物业和财产保险关联交易的议案、关于公司存、贷款关联交易，关联资金占用、财务担保交易、控股股东财务资助关联交易、金融服务协议关联交易、脱硫脱硝技改的关联交易等非日常关联交易的议案以及后续重新预计的议案、关于公司全资子公司向关联方转移电量的关联交易议案、关于公司与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告的议案、关于全资子公司广水风电风机设备采购关联交易的议案等）；（5）关于机构与人事方面的议案（比如公司本部机构调整的议案、聘任公司董事会证券事务代表的议案等）；（6）关于 2017年度公司高管人员薪酬考核兑现的议案；（7）关于变更与续聘中介审计鉴证机构的议案（比如
公司改聘瑞华会计师事务所作为公司 2018年度的审计机构的议案；
同意继续聘请中审众环会计师事务所作为公司 2018年度内部控制审计机构议案等）；（8）关于利润分配预案的议案（比如关于公司 2017年利润分配预案的专项意见）；（9）关于对控股子公司国电长源河南煤业有限公司及其所属企业实施破产清算的议案。本人在审议并发表意见过程中始终以敬畏法规尊严、控制经营与管理风险、保护中小股东权益为出发点，主动沟通调研，深析细究，大胆质询，积极建言，最后按照相应法律与规范的要求，特别是会计、审计及内部控制方面的规范与要求，就议案内容的合法合规性、恰当性与效率性等发表独立意见（这些意见均已经通过有关媒体披露，在此不再重述）。
三、参与董事会专门委员会履职情况
（一）审计专门委员会的工作
1.一般常务工作。本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，在本年度的日常履职工作中，除重点关注企业年报审计工作外，还对会计师事务所选聘、财务、会计及内部控制制度建设、内部控制实施与自我评价、内部审计工作计划安排与落实、中期财务报告、减值准备计提和核销、担保事项、重大关联交易等事项进行日常关注，与有关方面的主要部门或人员保持良好的沟通与联系。尽可能依托自己的专长与职责对一些重要财务、会计和内控制度的修订、完善与贯彻落实提出自己的建设性指导意见与建议。
通会上本人对事务所的审计工作进展、审计重点和难点及初步的审计结论作了 3点质询（比如新会计准则的执行与审计结论，内控审计初步结论与某些现象存在的关系，合并报表的范围问题等）；在 2018年 3月 30日的第三次年报审计沟通会上对年报审计初步结论、关键审计事项、内控自评报告及审计的重要性水平的运用进行了认真询问。
并要求以后要在内控自评前向审计委员会报送评价方案。在 2018年 12月 21日召开的 2018年年报审计机构进场前的沟通会上，本人强调审计的重点应突出传统的关联交易、关联方资金占用、、燃料监盘与价格、直供电议价、应收账款核销、非经常性损益、三公经费以及证监会提出特别要求关注的事项等的审计外，还要特别突出重大会计估计变更（比如变更应收款项坏账计提个别认定与组合测试）、重大减利事项（比如资金成本上升）、河南煤业及其所属企业破产清算及其影响等事项的审计。对于审计计划强调分组及人员配备要进一步明确，对于审计实施强调管理层及各部门的支持与配合，以及审计师对审计中发现的疑难或障碍如何与独立董事及管理层沟通等。这些会议的召开为年报（包括财报及内控自评报告）审计注册会计师进场前工作的有序安排及审计计划的完善，审计过程中的难点问题的排解与沟通，以及后期审计账项调整及审计报告意见的厘定提供重要保障。
（二）公司薪酬委员会的工作
作为公司董事会薪酬委员会的委员，于 2018年 5月 8日在薪酬与考核委员会 2018年第一次会议上就“关于 2017年度公司高管人员薪酬考核兑现的议案”发表了独立意见。
综上本人在相关专业委员会的工作，现列示 2018年所开展的主
要活动及内容于下表：
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|会议标题|时间|参会人员|审议内容|会议决议情况|
|审计委员会2017年年度报告第二次沟通会|2018-03-16|沈 烈袁天平徐长生|公司2017年度财务会计报告（审计机构形成初步审计意见后）|同意审计意见，认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量。|
|审计委员会2017年年度报告第三次沟通会|2018-03-30|沈 烈袁天平徐长生|公司2017年度财务会计审计报告、公司2017年内部控制自我评价报告|表决通过审计报告和内控自我评价报告。|
|审计委员会2018年第一次会议|2018-11-22|沈 烈袁天平徐长生|关于变更审计机构事项、续聘内部控制审计机构|同意公司改聘瑞华会计师事务所作为公司2018年度的审计机构；同意继续聘请中审众环会计师事务所作为公司2018年度内部控制审计机构。|
|审计委员会2018年年度报告第一次沟通会|2018-12-21|沈 烈袁天平徐长生|公司2018年度财务会计报告（年审注册会计师进场前）及会计师事务所审计计划|同意该报告，未发现违规非经营性资金占用、违规担保和异常关联交易事项，瑞华会计师事务所和中审众环会计师事务所出具的年度财务报告和内控报告审计计划安排合理，同意按计划开展2018年度审计工作。|
|薪酬与考核委员会2018年第一次会议|2018-05-08|周 彪肖宏江沈 烈|2017年度公司高管人员薪酬考核|同意根据公司高管人员年薪确定办法，按照正职高管人员基本年薪21.2万元，效益年薪55.8万元，合计77万元/人；副职人员基本年薪17万元、绩效年薪平均44.6万元，合计61.6万元/人，高管副职个人具体绩效年薪根据个人年度绩效考核分数挂钩计算，最高不超过正职标准的90%兑现2017年度高管人员薪酬。|

四、履职其他情况
2018年履职期间，因无规定的情形发生，因此本人没有单独提议召开临时董事会，没有单独提议聘用或解聘会计师事务所，或单独提议聘请外部审计机构和咨询机构。
2018年履职期间，本人充分利用相关渠道，坚持关注公司的各项经营与发展信息、市场表现及投资者的正负面反应，不断学习掌握与公司主营业务相关的专业知识，努力在公司各类会议上，积极参与
相关方案的讨论，独立且客观地表达自己的意见、观点或建议。
面对 2019年国内与国际严峻的经济形势，国电长源电力公司生产与经营必将面临更大的挑战与考验。本人愿意在有限的任期内（5月任期届满）继续加强学习，勤勉尽责，不断提高自己的履职水平与效率，尽全力为公司的发展作出自己的贡献。
最后，感谢公司董事会、管理层和相关人员对我履行职责过程的理解、配合、包容和支持！
述职人：沈烈