深圳市沃尔核材股份有限公司
独立董事二〇一六年度述职报告
黄世政
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016年度按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律法规的相关规定履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席了公司2016年度的相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人2016年度履职情况向各位股东进行汇报：
一、出席董事会及股东大会的情况
2016年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，独立、客观、审慎地行使表决权,积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。在本人任期期间，公司共召开15次董事会会议，6次股东大会，出席会议的情况如下：
1、出席2016年度的董事会情况
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|独立董事姓名|本年度应参加董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席会议|
|黄世政|15|15|0|0|否|

2、出席2016年度的股东大会情况
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|独立董事姓名|本年度应参加股东大会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席会议|
|黄世政|6|5|0|1|否|

3、对2016年度议案表决情况
本年度本人对提交董事会的全部议案均进行了审议，没有反对票、弃权票情况。
公司2016年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、2016年度发表独立意见的情况
根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，我对公司2016年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后发表独立意见：
1、2016年2月4日，对公司召开的第四届董事会第三十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于公司拟参与认购长园集团非公开发行股票事项的事前认可意见；
（2）关于公司拟参与认购长园集团非公开发行股票事项的独立意见。
2、2016年2月26日，对公司召开的第四届董事会第三十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于发行公司债券的独立意见；
（2）关于收购深圳市华磊迅拓科技有限公司60%股权的独立意见。
3、2016年3月1日，对公司召开的第四届董事会第三十五次会议审议的关于为发行公司债券提供反担保事项发表了独立意见。
4、2016年3月14日，对公司召开的第四届董事会第三十六次会议审议的关于公司与深圳市聚电网络科技有限公司2016年度日常关联交易事项发表了独立意见。
5、2016年4月10日，对公司召开的第四届董事会第三十七次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于公司对外担保和控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明和独立意见；
（2）关于董事长、董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见；
（3）关于公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为2016年度审计机构的独立意见；
（4）关于2015年度内部控制自我评价报告的独立意见；
（5）关于2016年日常关联交易的独立意见；
（6）关于2015年度利润分配预案的独立意见；
（7）关于2015年度证券投资情况的独立意见。
6、2016年5月17日，对公司召开的第四届董事会第三十九次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于公司限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购价格及股票期权行权价格调整的独立意见；
（2）关于限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权激励对象及数量调整的独立意见；
（3）关于限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第四个解锁期可解锁的独立意见；
（4）关于首次授予股票期权第四个行权期以及预留期权第三个行权期可行权的独立意见；
（5）关于向控股子公司上海科特新材料股份有限公司转让全资子公司100%股权的独立意见
7、2016年7月1日，对公司召开的第四届董事会第四十次会议审议的关于为控股子公司锡林郭勒盟融丰风电有限公司开展融资租赁业务提供担保的事项发表了独立意见。
8、2016年8月26日，对公司召开的第四届董事会第四十一次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于对关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见；
（2）关于对全资子公司提供担保的独立意见。
9、2016年9月2日，对公司召开的第四届董事会第四十二次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于参与设立产业投资基金暨关联交易的事前认可及独立意见；
（2）关于延长非公开发行股票决议有效期和授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期的独立意见。
10、2016年9月19日，对公司召开的第四届董事会第四十三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于董事会换届选举的独立意见；
（2）关于拟与深圳市华邦沃尔投资企业（有限合伙）签订房屋租赁合同暨关联
交易的事前认可及独立意见。
11、2016年10月12日，对公司召开的第五届董事会第一次会议审议的关于聘任公司高级管理人员的事项发表了独立意见。
12、2016年10月27日，对公司召开的第五届董事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
（1）关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的独立意见；
（2）关于使用募集资金向全资子公司增资的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行多次现场考察，密切关注公司的生产经营和财务状况，深入了解公司生产经营及内部控制等方面的情况；通过电话与邮件，积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，时刻掌握公司的经营动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、关注公司的规范运作和日常经营
作为公司独立董事，本人通过现场检查和通讯沟通等各种方式对2016年度公司的规范运作和日常经营及其他重大事项等情况，进行了主动查询，详细听取相关人员的汇报，获取所做出决策所需的情况和资料，及时并充分地了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，对公司的关联方资金占用、日常关联交易等重大事项进行了有效监督和核查。
报告期内，本人还就公司的项目投资情况向公司管理层进行了了解，建议公司对项目可行性和投资风险加强管控。
2、关注公司的信息披露工作，维护公司和中小股东的权益
作为公司独立董事，本人对2016年度公司信息披露的情况进行监督、检查，使得公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作,维护公司股东及其利益相关人的合法权益,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
3、勤勉尽责，履行专门委员会职责
2016年度，本人作为提名委员会主任委员，审议了公司董事会换届选举等事项；
作为董事会审计委员会委员，对公司报告期内定期报告和财务报告均做了认真的审议，对内部审计部门做了有效的监督，保证了公司财务信息的真实性和完整性。同时作为董事会战略与投资决策委员会委员，积极参加委员会工作，与其他委员一起研讨公司项目投资及未来发展等重要事项。
4、学习法律、法规和规章制度，提高自身履职能力
作为公司独立董事，本人已取得独立董事资格证书。2016年度，本人积极参加各种培训，主动学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度。通过参加培训和学习，本人不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
五、其他事项
1．未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3．未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2017年度，本人将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，加强沟通与交流，为公司未来的发展战略和提升发展速度出谋划策，促进公司快速发展、规范发展，并积极维护公司和中小股东的合法权益。
最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人2016年度工作的积极配合和全力支持。
联系方式：szhuang07@163.com
深圳市沃尔核材股份有限公司
独立董事：黄世政
2017年4月11日