瑞茂通供应链管理股份有限公司
CCS Supply Chain Management Co., Ltd.
目 录
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|序号|议案名称|
|1.00|关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案|
|1.01|实施激励计划的目的|
|1.02|激励对象的确定依据和范围|
|1.03|股票期权激励计划的股票来源|
|1.04|股票期权激励计划标的股票数量|
|1.05|股票期权激励计划的分配|
|1.06|股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期|
|1.07|股票期权的行权价格和行权价格的确定方法|
|1.08|激励对象获授股票期权、行权的条件|
|1.09|股票期权激励计划的调整方法和程序|
|1.10|股票期权激励与重大事件间隔期|
|1.11|股票期权会计处理|
|1.12|公司授予权益程序及激励对象行权程序|
|1.13|公司与激励对象的权利与义务|
|1.14|激励计划变更、终止|
|2|关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案|
|3|关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案|
|4|关于追加对郑州航空港区兴瑞实业有限公司及其子公司年度担保额度的议案|

议案一：
关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划
(草案)》及其摘要的议案
各位股东:
瑞茂通供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”)为了进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励机制和约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，瑞茂通依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》制定了《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要，并对计划中的激励对象名单予以确认。
请各位股东及股东代表对本议案所列示的子议案进行分项表决：
1.01 实施激励计划的目的
1.02 激励对象的确定依据和范围
1.03 股票期权激励计划的股票来源
1.04 股票期权激励计划标的股票数量
1.05 股票期权激励计划的分配
1.06 股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期 1.07 股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
1.08 激励对象获授股票期权、行权的条件
1.09 股票期权激励计划的调整方法和程序
1.10 股票期权激励与重大事件间隔期
1.11 股票期权会计处理
1.12 公司授予权益程序及激励对象行权程序
1.13 公司与激励对象的权利与义务
1.14 激励计划变更、终止
具体内容详见公司于 2015年 9月 12日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要。
以上事项，请各位股东逐项审议。
议案二：
关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东：
为进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，建立股权激励的长效机制，实现股东、公司和激励对象利益的一致，为股东带来更高效、更持续的回报，现根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》。
具体内容详见公司于 2015年 9月 12日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《瑞茂通供应链管理股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》。
以上事项，请各位股东审议。
议案三：
关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案
各位股东：
瑞茂通供应链管理股份有限公司董事会拟提请股东大会授权董事会办理与
股票期权激励计划相关的事宜，具体包括（但不限于）：
1、授权董事会确定股权激励计划的授予日；
3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照股票期权激励计划规定的方法对授予价格进行相应的调整；
4、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜；
5、授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
6、授权董事会决定激励对象是否可以行权；
7、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
8、授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，终止公司股权激励计划；
9、授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理；
10、授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》明确规定需由股东大会行使的权利除外。
11、授权董事会办理股票期权的锁定事宜。
以上事项，请各位股东审议。
议案四：
关于追加对郑州航空港区兴瑞实业有限公司及其子公司年
度担保额度的议案
各位股东：
（Singapore）Pte.Ltd.发行境外债提供的担保）。其中，用于为部分公司下属控股公司提供总额不超过 400,000万元人民币的担保；为参股公司郑州航空港区兴瑞实业有限公司（以下简称“兴瑞实业”）提供总额不超过 70,000万元人民币的担保；为参股公司庆阳能源化工集团瑞茂通供应链管理有限公司提供总额不超过 20,000万元人民币的担保。
截止2015年9月18日，公司为兴瑞实业担保额度使用情况如下：
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|公司名称|预测额度(万元）|已用额度（万元）|剩余额度（万元）|
|郑州航空港区兴瑞实业有限公司|70,000|5,000|65,000|

因兴瑞实业业务发展需要，现拟追加兴瑞实业旗下全资子公司郑州兴瑞大宗商品供应链产业园有限公司（以下简称“兴瑞大宗”）为被担保对象，在原审议通过的70,000万元额度之外，追加30,000万元担保额度。兴瑞实业控股股东郑州新郑综合保税区（郑州航空港区）兴港投资发展有限公司（以下简称“兴港投资”）将按其所持有兴瑞实业的股权比例为上述被担保对象提供相应金额的担保。
同时申请股东大会授权公司在核定的担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外）；授权公司总经理根据被担保对象实际业务需求对以上共100,000万元担保额度调剂使用，在相关协议签署前，根据金融机构的要求在担保的额度范围内调整担保方式并签署担保文件。担保事项尚需银行和相关金融机构审核同意，签约时间以实际签署合同的时间为准。
追加担保额度情况如下表：
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||公司名称|担保额度（万元）|
|追加前|郑州航空港区兴瑞实业有限公司|70,000|
||郑州兴瑞大宗商品供应链产业园有限责任公司|/|
|追加后|郑州航空港区兴瑞实业有限公司|100,000|
||郑州兴瑞大宗商品供应链产业园有限责任公司||

一、被担保公司基本情况
（一）被担保公司基本情况
名称 郑州航空港区兴瑞实业有限公司
类型 其他有限责任公司
住所 郑州航空港区新港大道北段金融广场大厦东侧第五层526号
法定代表人王瑞臣
注册资本 壹拾亿圆整
成立日期 2013年12月06日
营业期限 2013年12月06日至2043年12月05日
供应链管理及相关配套服务；与供应链相关的信息咨询及技
术咨询服务；投资咨询服务（不含金融、证券、期货咨询）。
销售：煤炭（非场站经营）、焦炭、钢材、纸浆、纸张、纸
制品、有色金属（不含稀有贵金属）、金属制品，沥青，化
肥；通讯产品及配件、橡胶制品、化工产品和化工原料（易
经营范围
燃易爆危险品除外）、铁矿石、机械设备、五金交电产品、
日用家电设备、家具及室内装饰材料、建筑材料；货物及技
术的进出口业务。（以上范围国家法律、法规规定应经审批
的，未获批准前不得经营）（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）
截至2014年12月31日，兴瑞实业的资产总额 111,559.59万元，负债总额为6,174.99万元，净资产为105,384.60万元，资产负债率为5.54%。2014年度实现营业收入523,094.67万元，净利润为5,364.31万元。
截止 2015年 6月 30日，兴瑞实业的资产总额 143,920.49万元，负债总额为 35,286.08万元，净资产为 108,094.41万元，资产负债率为24.52%。2015年上半年度实现营业收入 258,152.59万元，实现净利润2,676.06万元。
名称 郑州兴瑞大宗商品供应链产业园有限责任公司
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 郑州航空港区新港大道北段金融广场东侧第六层616号
法定代表人田军锋
注册资本 陆亿圆整
成立日期 2015年1月8日
营业期限 2015年1月8日至2045年1月7日
房地产开发经营；房地产信息咨询及租赁；市场营销策划；
企业形象策划；室内装饰设计、施工；供应链管理（不含制
经营范围 造业、金融业）；物业管理；供应链管理相关信息咨询及技
术咨询服务（金融、证券、期货、股票类除外）。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2015年6月30日，兴瑞大宗资产总额4,491.43万元，负债总额 58.04万元，净资产 4,433.39万元，资产负债率1.29%。实现营业收入 0元，实现净利润-566.61万元。
（二）与上市公司的关系
兴瑞实业为公司旗下全资子公司深圳前海瑞茂通供应链平台服务有限公司（以下简称“前海瑞茂通”）同兴港投资共同出资设立，前海瑞茂通出资比例为49%，兴港投资出资比例为51%。兴瑞大宗为兴瑞实业旗下全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定兴瑞实业和兴瑞大宗均非公司关联方，上述担保不构成关联交易。
二、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订具体担保协议，上述核定担保额度仅为公司预计的最高担保额度。在股东大会核定的担保额度内，兴港投资将按照其对兴瑞实业的持股比例对上述被担保公司提供相应金额的担保。
公司将不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外）。授权公司总经理根据被担保对象实际业务需求对以上共 100,000万元担保额度调剂使用，在相关协议签署前，根据金融机构的要求在担保的额度范围内调整担保方式并签署担保文件。担保事项尚需银行和相关金融机构审核同意，签约时间以实际签署合同的时间为准。
以上事项，请各位股东审议。