奥瑞德光电股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职能，充分行使对公司重大的经营活动及董事、高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用，较好地保障了公司股东和员工的合法权益。
一、2015年度监事会工作情况
1、监事会会议召开情况
2015年度公司监事会共召开会议 12次，相关情况如下：
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|届次|时 间|议 案 内 容|
|七 届三 十次|2015 年 1月 9日|逐项审议通过《关于对公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金方案进行调整的议案》|
|||审议通过了《关于签订附条件生效的〈重大资产置换及发行股份购买资产协议之补充协议〉、〈关于哈尔滨奥瑞德光电技术股份有限公司之盈利预测补偿协议〉的议案》|
|||审议通过了《关于公司本次重大资产重组相关审计、盈利预测审核和资产评估报告的议案》|
|||审议通过了《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》|
|||审议通过了《关于〈西南药业股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案修订稿）〉及其摘要的议案》|
|七 届三 十一次|2015 年 3月 10日|审议通过了公司 2014年度监事会工作报告|
|||审议通过了公司 2014年度财务决算报告|
|||审议通过了公司 2014年度利润分配预案及资本公积金转增预案|
|||审议通过了公司 2014年年度报告及年度报告摘要|
|||审议通过了公司 2014年度内部控制评价报告|

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|||审议通过了公司关于日常关联交易的议案|
|||审议通过了公司关于对外担保的议案|
|||审议通过了关于计提资产减值准备的议案|
|||审议通过了关于监事会换届选举的议案|
|八 届一次|2015 年 4月 16日|审议通过了公司 2015年第一季度报告及报告摘要|
|||审议通过了关于选举公司第八届监事会召集人的议案|
|八 届二次|2015 年 6月 5日|审议通过了关于开设募集资金专户并签署募集资金三方监管协议议案|
|八 届三次|2015 年 6月 12日|审议通过了关于使用募集资金对募投项目公司增资的议案|
|||审议通过了关于签订募集资金四方监管协议的议案|
|八 届四次|2015 年 6月 22日|审议通过了关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案|
|八 届五次|2015 年 7月 6日|审议通过了关于补选监事的议案|
|||审议通过了关于变更2015年度财务审计和内部控制审计机构的议案|
|八 届六次|2015 年 7月 11日|审议通过了《公司员工持股计划（草案）》及其摘要|
|八 届七次|2015 年 7月 27日|审议通过了关于选举监事会主席的议案|
|||审议通过了关于修订《监事会议事规则》的议案|
|||审议通过了关于子公司及孙公司使用部分闲置募集资金拟购买银行理财产品的议案|
|八 届八次|2015 年 8月 24日|审议通过了《公司 2015年半年度报告全文及摘要》的议案|
|||审议通过了《公司关于 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案|
|八 届九次|2015年10月 27日|审议通过了《公司 2015年三季度报告全文及摘要》的议案|
|八 届十次|2015年11月 19日|审议通过《关于公司符合重大资产重组条件的议案》|
|||逐项审议通过《关于公司重大资产购买方案的议案》|
|||审议通过《关于公司本次重大资产购买构成重大资产重组但不构成借壳上市的议案》|
|||审议通过《关于本次重大资产购买不构成关联交易的议案》|
|||审议通过《关于本次重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》|
|||审议通过《关于<奥瑞德光电股份有限公司重大资产购买报告书>|

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|及其摘要的议案》|
|审议通过《关于与交易对方签署附条件生效的股权转让协议的议案》|
|审议通过《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》|
|逐项审议通过《关于批准本次重大资产购买相关审计、审阅及资产评估报告的议案》|

2、监事会成员变动情况
2015年 3月 10日，原西南药业股份有限公司第七届监事会期满，职工代表大会选举彭越女士、尹亮先生为第八届职工代表监事；经 2015年年度股东大会审议通过，选举邓明明、陈吉庆、刘兰为第八届监事会监事；
2015年 7月 6日，因公司实施重大资产重组事项，职工监事彭越、尹亮递交辞职报告，选举丁丽为第八届监事会职工监事。
2015年 7月 7日，第八届监事会第五次会议同意公司非职工监事邓明明、陈吉庆、刘兰因公司重组原因拟辞去公司监事职务。
2015年 7月 27日，公司 2015年第二次临时股东大会选举远立贤、郑海涛为公司监事。
3、列席董事会及股东大会情况
2015年，公司全体监事列席了所有的董事会和股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监督。
二、监事会工作情况
报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态
度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况
等事项进行了监督检查，认真督促公司规范运作。通过列席会议等形式，
对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查。具体情况如下：
1、公司依法运作情况
公司的董事﹑经理和高级管理人员能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使职权；能够按照上年度股东会上提出的工作目标开展公司的经营管理工作，各部门完成了董事会和经营班子所制定的 2015年度任务目标。
2、审核公司定期财务报告的情况
根据《证券法》和《公司章程》以及《季度报告的内容与格式》、《半年度报告的内容与格式》、《年度报告的内容与格式》的有关要求，对公司编制的季报、半年报、年报进行认真审核，未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与编制的工作人员和其他人员有违反保密规定的行为。
3、检查募集资金使用情况
公司建立了募集资金管理制度，资金使用程序规范，实际投入项目与承诺投入项目一致，没有发现募集资金违规行为。
4、公司收购、出售资产情况
公司对外投资行为能够按照《公司章程》、《对外投资管理制度》办理，价格合理、程序合法，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。
5、关联交易情况
公司2015年度发生的关联交易严格遵守《公司章程》的规定，严格按
照关联交易协议进行，符合市场规则，交易公平合理；重大关联交易公允，履行了法定的批准程序，不存在损害公司和股东利益的行为。
6、内部控制自我评价报告
经对董事会关于公司2015年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、公司监事会2016年工作计划
2016年公司监事会将按照相关法律、法规的要求，以财务监管和内部控制为核心，继续对公司董事、高级管理人员履职情况，公司股东大会、董事会运行情况及公司日常经营等方面进行监督，督促公司进一步完善管理结构，促进公司智力水平持续提升。通过召开监事会工作、列席董事会和股东大会等方式，及时掌握公司重大决策事项，确保决策程序合法性和合规性，努力维护公司及全体股东的合法权益。同时，在职监事将继续加强自身学习，通过参加监管机构、公司内部各类培训，丰富专业知识，提升业务水平，依照法律法规、公司章程的规定，认真履行职责，更好的发挥监事会的监督职能。
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