洛阳隆华传热节能股份有限公司
信息披露与投资者关系管理制度
修订说明
为规范洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，加强与中小投资者的沟通和交流，公司对《洛阳隆华传热节能股份有限公司信息披露与投资者关系管理制度》（以下简称“《信息披露与投资者关系管理制度》”）进行了修订，具体说明如下：
一、修订的条文
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|原《信息披露与投资者关系管理制度》||修订后《信息披露与投资者关系管理制度》||
|条文|内容|条文|内容|
|第1条|为规范洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本制度。|第1条|为规范洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国证券法》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国发办[2013]110号）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，制定本制度。|
|第24条第二款|监事应当对公司履行信息披露职责的情况监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议 。|第24条第二款|监事应当对公司履行信息披露职责的情况进行监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。|
|第25条|定期报告应根据中国证监会的相关内容与格式要求编制，并按下列规定披露：（一）季度报告：公司应在每个会计年度前三个月、九个月结束后的三十日内编制完成季度报告，在公司的指定报纸上刊载季度报告正文，在公司指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录)，但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报|第25条|定期报告应根据中国证监会的相关内容与格式要求编制，并按下列规定予以披露：（一）季度报告：公司应在每个会计年度前三个月、九个月结束后的三十日内编制完成季度报告，在公司的指定报纸上刊载季度报告正文，在公司指定网站上刊载季度报告全文(包括正文及附录)，但第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报|

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|原《信息披露与投资者关系管理制度》||修订后《信息披露与投资者关系管理制度》||
|条文|内容|条文|内容|
||告；（二）中期报告：公司应当于每个会计年度的前六个月结束后二个月内编制完成中期报告，在公司的指定报纸上刊登中期报告摘要，在公司的指定网站上登载中期报告全文；（三）年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，在公司的指定报纸上披露年度报告摘要，同时在公司的指定网站上披露其全文。||告；（二）中期报告：公司应当于每个会计年度的前六个月结束后二个月内编制完成中期报告，在公司的指定报纸上刊登中期报告摘要，在公司的指定网站上登载中期报告全文；（三）年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，在公司的指定报纸上披露年度报告摘要，同时在公司的指定网站上披露其全文。|
|第48条|公司应设立专门的投资者咨询电话、传真、电子信箱等对外联系渠道，由证券事务代表负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码、电子信箱地址如有变更应尽快公布。公司对于咨询电话、电子信箱的答复和反馈信息情况应及时记录，并依照相关规定公开。|第48条|公司应设立专门的投资者咨询和投诉电话、传真、电子信箱等对外联系渠道，由证券事务代表负责,保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码、电子信箱地址如有变更应尽快公布。公司对于咨询和投诉电话、电子信箱的答复和反馈信息情况应及时记录，并依照相关规定公开。|
|第57条|上市公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。上市公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。|第56条|公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。上市公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。|
|第56条|公司进行投资者关系活动建立|第67条|公司进行投资者关系活动应当|

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|原《信息披露与投资者关系管理制度》||修订后《信息披露与投资者关系管理制度》||
|条文|内容|条文|内容|
||完备的档案制度，投资者关系活动档案应至少具备如下内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（二）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）其他内容。||建立完备的档案制度，投资者关系活动档案应至少具备如下内容：（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；（二）投资者关系活动的交流内容；（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；（四）其他内容。如属于投资者投诉处理事项，公司还应详细记载投诉事项、经办人员、处理记录、处理结果等信息。投资者关系活动档案保存时间至少五年。|
|第72条|本制度由董事会制订和解释，经董事会通过后生效并实行，其修订应经董事会批准方可生效。本制度生效后，原《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》同时废止。|第82条|本制度由董事会制订和解释，经董事会通过后生效并实行，其修订应经董事会批准方可生效。|

二、新增条文
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|修订后《信息披露与投资者关系管理制度》||
|条文|内容|
|第57条|公司应重视投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关利益主体对公司产品或服务质量、劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度所述的投资者投诉事项。|
|第58条|公司应当受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限：（一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等内部管理制度的规定；（三）关联交易信息披露和决策程序违规；（四）违规对外提供担保；（五）承诺未按期履行；（六）热线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；（七）其他损害投资者合法权益的行为。|
|第59条|公司受理投资者投诉的渠道主要包括：电话、邮件、传真、信函、来访，以|

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||及证券监督管理部门或其他有权部门转交的投诉事项等，公司应保证投资者可以通过任何一种可供选择的渠道向公司提出投诉并得到有效处理和反馈。|
|第60条|证券部负责投资者投诉接受、记录、分类、处理、及时回复、存档保管等相关工作，主要职责如下：（一）受理投资者直接投诉；（二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办事项，以及其他间接投诉；（三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，并通过直接或间接途径及时回复投诉主体；（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进投资者关系管理工作的意见或建议。|
|第61条|证券部接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意见，并详细记录投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息，按照法律法规、监管部门规定以及公司相关制度的要求，及时、客观、公正地处理投资者投诉工作。工作人员对在处理投诉过程中获悉的投诉人基本信息和有关投诉资料负有保密责任。|
|第62条|证券部工作人员在接到投诉时，对于能够当场处理和答复的投诉，应尽量立即处理，当场答复，并将处理情况登记备案；不能当场解决的投诉，向部门负责人汇报解决；对影响重大、情况复杂或具有典型意义的投诉，应同时上报公司董事会协调解决。|
|第63条|公司确认受理的投诉，除当场处理完毕的以外，原则上应自受理之日起30日内办结，并及时告知投诉人。如果投诉人投诉的事项情况复杂，不能在30日内办结的，工作人员应按照证券监督管理机构相关文件的要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。|
|第64条|公司处理投诉事项时应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。|
|第65条|证券部在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违反公司内部管理制度或违反法律法规的行为，应立即向公司董事会报告，公司董事会应立即安排整改，及时履行相关信息披露义务，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。|
|第66条|证券部应定期对投资者投诉事项进行分类整理，做好分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，应及时向公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。|

其他条文相应调整顺序。
洛阳隆华传热节能股份有限公司董事会二〇一六年八月二十二日