Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券简称：通程控股 证券代码：000419 公告编号：2018-002长沙通程控股股份有限公司
关于提前收回全部委托贷款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2017年 8月 7日，长沙通程控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二次会议，会议全票审议通过《关于向株洲华晨房地产开发有限责任公司提供委托贷款的议案》。公司董事会同意对株洲华晨房地产开发有限责任公司（以下简称“株洲华晨”）提供委托贷款。公司委托交通银行湖南省分行营业部贷款人民币 14,000万元给株洲华晨房地产开发有限责任公司,委托贷款期限为 12个月（自合同约定的提款日起算），委托贷款利率为年利率15%。
（前述具体情况见公司于 2017年 8月 9日在《证券时报》及巨潮资讯网刊载的《长沙通程控股股份有限公司关于提供委托贷款的公告》）。
2017年12月27日，公司收到株洲华晨提前归还的本次委托贷款的本金2,000万元及对应利息。（具体情况见公司于2017年12月28日在《证券时报》及巨潮资讯网刊载的《长沙通程控股股份有限公司关于提前收回部分委托贷款的公告》）
提前收回部分委托贷款的公告》）
2018年1月19日，公司收到株洲华晨归还的剩余委托贷款本金及利息合计96,075,000.00元，其中贷款本金90,000,000.00元，对应利息6,075,000.00元。
截止本公告日，公司已全部收回对株洲华晨提供的总计人民币 140,000,000.00元的委托贷款本金及对应利息 919.17万元。
特此公告。
长沙通程控股股份有限公司
董事会
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2017-158新疆中泰化学股份有限公司关于
向新疆中泰融资租赁有限公司提供财务资助展期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、财务资助事项概述
（一）财务资助金额、期限及用途
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）五届三十九次董事会、公司 2016年第六次临时股东大会审议通过了《新疆中泰化学股份有限公司关于向新疆中泰融资租赁有限公司提供财务资助的议案》，同意公司向新疆中泰融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁公司”）提供财务资助 30亿元，期限一年，额度范围内循环使用，利率参照银行同期基准利率。详细内容见2016年 9月 10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于向新疆中泰融资租赁有限公司提供财务资助的公告》（公告编号：2016-105）。
现因新疆自治区将纺织企业通过融资租赁的方式进行的融资业务纳入财政贴息补助范围，给予1.5%的贴息补助，为了充分利用新疆自治区对纺织服装行业融资租赁业务财政贴息优惠政策的机遇和融资租赁公司享受的税收优惠政策，做大做强公司融资租赁业务，对融资租赁公司上述财务资助额度范围内的 10亿元的给予展期，期限两年，利率与原合同利率保持一致。
（二）审批程序
上述财务资助事项已经公司六届十次董事会审议通过。
二、接受财务资助对象的基本情况及其他股东的义务
（一）新疆中泰融资租赁有限公司基本情况
企业名称：新疆中泰融资租赁有限公司
注册资本：100,000万元人民币
法定代表人：李洁
注册地址：新疆伊犁州霍尔果斯中哈合作中心黄金口岸国际贸易城黄金口岸商贸城四楼4140号
主营业务：国内外各种先进或适用的生产设备、通信设备、医疗设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具、铁路、电力、印刷、纺织、环保、节能减排、清洁能源、冶金矿产、公共事业、现代农业、公寓酒店配套设备等机械设备及其附带技术的直接租赁、转租赁、回租赁、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式的本外币融资性租赁业务等。
主要财务状况：截至2017年6月30日，资产总额为376,270.65万元，负债总额为257,552.98万元，净资产为118,717.67万元，资产负债率为68.45%。（未经审计）
（二）新疆中泰融资租赁有限公司股权结构如下：
||||
|-|-|-|
|股东|出资额（万元）|持股比例（%）|
|新疆中泰化学股份有限公司|51,000|51.00|
|中泰国际发展（香港）有限公司|49,000|49.00|
|合计|100,000|100.00|

三、财务资助风险防控措施
公司为融资租赁公司提供财务资助展期是在不影响自身正常经营的情况下进行的，被资助对象能够对其实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保公司资金安全。
四、董事会意见
依据融资租赁公司业务运营资金的需求和公司资金状况，公司向融资租赁公司提供财务资助展期，是为保证被资助对象经营业务需要，被资助对象为公司控股子公司，公司有能力控制被资助对象经营业务风险。因此，公司董事会认为上述财务资助的风险处于可控制范围内。
五、独立董事意见
公司五届三十九次董事会审议通过了《关于向新疆中泰融资租赁有限公司提供财务资助的议案》，同意公司向新疆中泰融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁公司”）提供财务资助30亿元，期限一年，额度范围内循环使用，利率参照银行同期基准利率。根据公司整体运作规划，公司在不影响自身正常经营的情况下，向融资租赁公司提供上述财务资助额度范围内的10亿元给予展期，期限两年，利率与原合同利率保持一致，对保证被资助对象经营起到促进作用，不损害股东的利益。我们认为：该事项交易公平、合理，表决程序合法有效，同意公司向融资租赁公司提供财务资助展期的事项。
六、公司累计对外财务资助金额
截止2017年9月15日，公司累计对外提供财务资助金额1,430,649.50万元，其中：中泰化学对下属公司提供财务资助819,250万元，新疆华泰重化工有限责任公司对下属公司提供财务资助515,499.50万元，新疆富丽达纤维有限公司对其下属公司提供财务资助95,900万元。如含本次董事会审议通过的财务资助额度，公司累计对外提供财务资助额度1,530,649.50万元。
公司目前提供财务资助的对象均为公司全资子公司或控股子公司，对其提供财务资助基于被资助对象的生产经营或项目建设需要，公司能对其实施有效的业务、资金管理和风险控制，确保公司资金安全。上述公司对下属公司提供财务资助不存在逾期未收回款项。
七、备查文件
1、公司六届十次董事会决议；
2、公司六届十次监事会决议；
3、公司独立董事发表的独立意见；
4、新疆中泰融资租赁有限公司2017年6月30日财务报表。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会二〇一七年九月二十七日
证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2018-111
浙江晶盛机电股份有限公司
2018年度限制性股票激励计划预留部分激励对象名单
|||||
|-|-|-|-|
|激励对象|获授的预留限制性股票数量（万股）|占预留授予限制性股票总数的比例|占授予时总股本的比例|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（共计121人）|85.80|100.00%|0.07%|
|合计|85.80|100.00%|0.07%|

特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司董事会2018年11月13日
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2016-060博爱新开源制药股份有限公司
关于股东股权质押变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2016年10月10日接到本公司控股股东暨一致行动人王东虎先生函告，获悉王东虎先生所持有本公司的部分股份被质押，具体情况如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第||||||||||本次质|||
||股东名||一股东及||质押股数||质押开始||质押到期||质权||押占其||用途|
||称||一致行动||（股）||日期||日期||人||所持股|||
||||人||||||||||份比例|||
|王东虎||是||3,340,000||2016年10月10日||2017年10月10日||海通证券股份有限公司||10.01%||融资||
|||||3,200,000||2016年10月10日||2017年10月10日||海通证券股份有限公司||9.59%||融资||
|合计||--||6,540,000||--||--||--||19.60%||--||

2、股东股份累计被质押的情况
截止公告披露日，王东虎先生持有公司股份 33,382,459股，占公司总股本的19.58%，本次股份质押业务办理完成后，其累计被质押股份数量为 33,196,411股，占其持有公司股份的99.44%，占公司总股本的19.47%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
2、股权质押式回购交易协议
特此公告
博爱新开源制药股份有限公司董事会2016年10月12日
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 2014年度控股股东及其他关联方
资金占用的专项说明
中审亚太鉴[2015]020017号云南南天电子信息产业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了云南南天电子信息产业股份有限公司（以下简称“南天信息”）合并及母公司财务报表，包括2014年12月31日的资产负债表，2014年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称“财务报表”)，并于2015年3月19日签发了中审亚太审[2015]020022号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的要求，南天信息编制了本专项说明所附的南天信息2014年度控股股东及其他关联方资金占用汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是南天信息的责任。
我们对汇总表所载资料与我们审计南天信息2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对南天信息实施2014年度财务报表审计中所执行的对关联方交易及对外担保的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解南天信息2014年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为南天信息披露控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况之用，不得用作任何其他目的。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP附件：云南南天电子信息产业股份有限公司2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：杨漫辉
中国注册会计师：姜志刚
中国·北京 二○一五年三月十九日
附件： 云南南天电子信息产业股份有限公司2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 单位：元
占用方与 上市公司 2014年度占用
2014年期初 2014年度 2014年度偿还2014年期末占占用形非经营性资金占用 资金占用方名称 上市公司的核算的会计 累计发生金额 占用性质备注占用资金余额 占用资金的利息累计发生金额 用资金余额 成原因关联关系 科目 （不含利息）
现大股东及其附属企业
小计
原大股东及其附属企业
小计
总计
往来方与 上市公司 2014年度往来
2014年期初 2014年度 2014年度偿还2014年期末往往来形其他关联资金往来 资金往来方名称 上市公司的核算的会计 累计发生金额 往来性质备注往来资金余额 往来资金的利息累计发生金额 来资金余额 成原因关联关系 科目 （不含利息）
大股东及其附属企业
代支代非经营性占子公司 其他应收款
云南南天信息设备有限公司 18,651,625.09 26,450,138.56 45,101,763.65 -垫款 用代支代非经营性占子公司 其他应收款
重庆南天数据资讯服务有限公司 4,612,806.30 838,000.00 5,450,806.30垫款 用上市公司的子公司及其
附属企业 非经营性占北京南天软件有限公司 子公司 其他应收款 往来款 2,855,587.76 28,865,261.04 31,720,848.80 用北京南天信息工程有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 22,632,699.35 37,601,453.41 36,774,987.85 23,459,164.91
子公司 应收账款 销售 经营性占用广州南天电脑系统有限公司 150,422,909.39 46,176,876.82 83,736,757.03 112,863,029.18
昆明南天电脑系统有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 37,338,663.99 36,989,910.32 37,370,744.01 36,957,830.30
深圳南天东华科技有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 1,651,713.82 15,582,952.58 17,234,666.40 -
武汉南天电脑系统有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 1,931,275.75 5,403,193.67 5,672,713.48 1,661,755.94
西安南天电脑系统有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 22,797,269.91 3,342,556.62 2,127,810.19 24,012,016.34
云南南天信息设备有限公司 子公司 应收账款 销售 经营性占用 17,476,524.22 12,929,549.94 4,546,974.28
小计 262,894,551.36 218,726,867.24 240,948,992.55 240,672,426.05
关联自然人
提供劳非经营性占云南东盟公共物流信息有限公司 联营企业 其他应收款
225,000.00 225,000.00 - 务 用其他关联方及其附属企业
云南佳程防伪科技有限公司 联营企业 其他应收款 代支代非经营性占 217,452.47 101,373.02 313,692.61 5,132.88垫款 用第4页
提供劳云南佳程防伪科技有限公司 联营企业 应收账款 经营性占用 300,000.00 1,172,570.00 1,472,570.00 - 务
云南医药工业股份有限公司 联营企业 应收账款 销售 经营性占用 1,996,460.00 190,000.00 1,602,860.10 583,599.90
受同一控制
提供劳云南产权交易所有限公司 人控制的企 应收账款 经营性占用 23,675.10 23,675.10 务
业
购买商云南东盟公共物流信息有限公司 联营企业 预付账款 经营性占用 6,871.90 444,933.10 451,805.00 - 品
小计
2,769,459.47 1,908,876.12 4,065,927.71 612,407.88
总计 265,664,010.83 220,635,743.36 245,014,920.26 241,284,833.93
证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2014-048
北京旋极信息技术股份有限公司
2014年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2014年1月1日—2014年6月30日
2.预计的业绩：√亏损扭亏为盈同向上升同向下降
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项 目||本报告期||上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润||亏损：50万元 — 350万元||盈利： 398.34 万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2014年半年度，公司业绩亏损的主要原因在于：
1.报告期内，鉴于国家提出的提倡军工产品国产化的号召，公司部分客户涉及更改原有项目设计方案，项目原设计方案、交付周期等的变化，一定程度造成项目延迟，影响公司本期收入的确认，导致军工业务收入同比下降；
2.报告期内，为更好的抢占“营改增”试点机遇，公司加大税控业务投入力度，增加众多地市级服务网点的建设、人员等投入加大，导致管理费用
等增加；
3.报告期内，公司利息收入较 2013年减少约300万。
四、其他相关说明
1．本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司 2014年半年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2．公司 2014年上半年非经常性损益对净利润的影响在 158万元左右，对净利润有一定影响。
特此公告。
北京旋极信息技术股份有限公司董事会 2014年7月2日
证券代码：300582 证券简称：英飞特 公告编号：2018-006
英飞特电子（杭州）股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
英飞特电子（杭州）股份有限公司（以下简称“英飞特”或“本公司”）于2018年1月11日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起算，并授权公司管理层行使该项投资决策权并办理相关具体事宜。
公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次使用自有闲置资金进行现金管理事宜属于董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。详细情况公告如下：
一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高公司自有资金的使用效率，在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的自有资金购买流动性好、安全性高的银行、信托等理财产品，以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买商业银行及其他金融机构发行的具有保本承诺的、最长期限不超过 12个月的保本型理财产品及结构性存款。拟投资的产品须符合以下条件：
(1)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
(2)流动性好，不影响公司日常经营。
自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日起一年内有效。
4、资金来源及投资额度
本次现金管理的资金来源为公司暂时闲置自有资金，额度不超过人民币 2亿元（含本数），在上述额度内资金可以在决议有效期内进行滚动使用。
5、实施方式
在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理实施。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然保本型理财产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据自身资金状况、经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行及其他金融机构所发行的产品。
2、公司董事会审议通过后，授权管理层具体负责办理相关事宜。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
4、公司独立董事、监事会有权对投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司运用闲置自有资金进行现金管理是在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高自有资金的使用效率，进一步增加公司收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、履行的审批程序及相关意见
（一）董事会审议情况
2018年1月11日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高的银行、信托等理财产品，期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起算。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
（二）独立董事意见
在不影响公司正常运营和确保资金安全的情况下，公司使用部分闲置资金，择机投资低风险、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司本次使用自有闲置资金进行现金管理的议案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，履行了相关审批程序。同意公司使用额度不超过人民币2亿元（含本数）的自有闲置资金在银行及其他金融机构购买低风险的理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。
（三）监事会审议情况
2018年1月11日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为公司本次拟使用不超过人民币2亿元的自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意公司使用额度不超过人民币2亿元的自有闲置资金进行现金管理。
六、备查文件
1、公司第二届董事会第七次会议决议。
2、公司第二届监事会第六次会议决议。
特此公告。
英飞特电子（杭州）股份有限公司董事会2018年1月12日
中矿资源勘探股份有限公司
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2017-076号中矿资源勘探股份有限公司
2017年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。
3、本次股东大会审议的议案 1为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
一、会议召开的基本情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间：2017年11月30日（星期四）14：00。
（2）网络投票时间：2017年11月29日-2017年11月30日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 11月 30日9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 11月 29日 15:00至 2017年 11月 30日 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市海淀区长春桥路 11号万柳亿城中心 A座 4层公司会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
5、现场会议主持人：董事长刘新国先生。
6、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
中矿资源勘探股份有限公司
和公司章程的相关规定。
二、会议出席情况
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人12人，代表股份83,906,443股，占公司股份总数的43.6274％。其中：出席现场会议的股东及股东代理人10人，代表股份数 83,840,843股，占公司股份总数的43.5933%；通过网络投票的股东2人，代表股份数65,600股，占公司股份总数的0.0341%。
2、公司董事、监事、高级管理人员列席了现场会议。
3、公司聘请的北京市嘉源律师事务所晏国哲律师和郭婕律师出席本次股东大会并进行了见证。
三、议案审议表决情况
本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
（一）本次股东大会审议通过的议案
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||同意|||反对||||弃权||||结|
||议案名称||类别||||||||||||||
||||||票数(股)|比例||票数(股)||比例||票数(股)||比例||果|
|议案1：《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》||全体股东||83,906,443||100％|0||0％||0||0%||通过||
|||中小投资者||12,564,100||100％|0||0％||0||0%||||
|议案2：《关于签署债转股协议的议案》||全体股东||83,906,443||100％|0||0％||0||0％||通过||
|||中小投资者||12,564,100||100％|0||0％||0||0％||||

（二）本次股东大会表决情况总结
本次股东大会审议的议案 1为特别决议事项，该议案的同意票数超过了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的2/3；议案 2为普通决议事项，该等议案的同意票数均超过了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的半数。本次股东大会审议的２项议案均获通过。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京嘉源律师事务所晏国哲律师和郭婕律师现场见证，并出
中矿资源勘探股份有限公司
具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，出席会议人员和召集人的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
五、备查文件
1、中矿资源勘探股份有限公司2017年第三次临时股东大会决议；
2、北京市嘉源律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司2017年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告
中矿资源勘探股份有限公司董事会２０１７年１２月１日
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2018－119万泽实业股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到深圳证券交易所《关于对万泽实业股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第 204号，以下简称“《关注函》”）。
收到《关注函》后，公司立即组织相关人员开展对《关注函》的回复工作，并协调有关方对涉及的问题进行核查。鉴于有关方完成对《关注函》中涉及问题的核查尚需一定时间，为确保信息披露的真实、准确、完整，公司向深圳证券交易所申请延期回复《关注函》，并争取于 2018年 10月 19日前向深圳证券交易所提交对《关注函》的回复，同时按照相关要求及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均在上述指定媒体刊登为准。
特此公告。
万泽实业股份有限公司董事会
2018年 10月 15日
证券代码：300466 证券简称：赛摩电气 公告编号：2016-059赛摩电气股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
赛摩电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月27日发布了《关于重大事项停牌的公告》（公告编号：2016-047），鉴于相关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票已按有关规定自2016年6月27日（星期一）上午开市起停牌。后经确认，公司筹划的重大事项已达到重大资产重组标准，公司于2016年7月4日、2016年7月11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布了《关于筹划重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2016-049）、《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号：2016-051）。
截至本公告披露日,公司及有关各方正在按照既定计划积极推进本次重大资产重组的相关事宜，各项工作正在稳步进行。公司董事会将在相关工作完成后召开董事会会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组相关事项》的有关规定，公司股票停牌期间，公司将每五个交易日发布一次重大资产重组进展公告。
目前该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
赛摩电气股份有限公司董事会
证券代码：000038 证券简称：深大通 公告编号：2016-082深圳大通实业股份有限公司 2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2016年1月1日-2016年6月30日
2.预计的业绩：扭亏为盈
3.业绩预告情况表
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：8,000万元-8,800万元|亏损：-89.58万元|
|基本每股收益|盈利：0.454元至0.500元|亏损：-0.009元|

二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
2016年半年度与2015年半年度相比，同期业绩大幅提升，原因如下：
1、新增合并范围：本公司2015年实施重大资产重组，拟发行股份及支付现金购买广告传媒业务资产，根据重组方案实施情况和会计准则的相关规定,自 2016年 2月 1日起，浙江视科文化传播有限公司和冉十科技（北京）有限公司经营利润纳入合并报表范围，报告期内，两家公司经营业绩平稳增长。
2、报告期内，绵阳公司已按合同约定收到创业园区 105,017.6平方米土地的补偿款，确认土地补偿收益。
3、报告期内，山东省高级人民法院对济宁海情置业起诉天元建设集团有限公司建设工程施工合同纠纷一案作出终审判决,根据终审判决结果,天元建设集
团有限公司应支付济宁海情置业违约金10,539,200.00元。
4、报告期内，泗水海情置业经营业绩平稳增长，较去年有所提升。
5、报告期内，青岛广顺公司完成了A3项目土地增值税清算，补计了部分税金。
6、报告期内，深大通增加了部分与并购重组有关的费用。
上述事项的影响均计入本期损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体数据以公司披露的
2016年半年度报告为准。
本公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告
深圳大通实业股份有限公司董事会 2016年7月 4日
股票代码：000620 股票简称：新华联 公告编号：2016-043新华联不动产股份有限公司
关于控股子公司新丝路文旅继续收购黄金海岸13%股权的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新华联不动产股份有限公司（以下简称“公司”）间接持有的控股子公司新丝路文旅有限公司（证券代码：00472.HK，以下简称“新丝路文旅”）通过收购方式合计持有黄金海岸株式会社（以下简称“黄金海岸”）59%的股权。具体内容详见公司于 2015年 8月 14日披露的《关于新丝路文旅有限公司对外投资的公告》（公告编号：2015-092）、2015年12月4日披露的《关于新丝路文旅有限公司对外投资的进展公告》（公告编号：2015-119）、2015年12月23日披露的《关于新丝路文旅有限公司对外投资的进展公告》（公告编号：2015-127）及 2016年2月2日披露的《关于控股子公司新丝路文旅收购黄金海岸7.5%股权的公告》（公告编号：2016-018）。
2016年4月25日，新丝路文旅与黄金海岸自然人股东于正国先生及李哲万先生签订《股份转让协议》，以98.8亿韩元（约等于6,718.4万港元）收购于正国先生及李哲万先生合计持有的黄金海岸13%的股权。收购完成后，新丝路文旅将合计持有黄金海岸72%的股权，为黄金海岸的控股股东。
本次收购基于新丝路文旅对韩国济州岛旅游及娱乐场业务发展前景的信心，有助于增加黄金海岸未来发展所带来的盈利回报，公司已在韩国济州岛设有锦绣山庄项目，黄金海岸的收购将有助于完善公司在韩国济州岛旅游业务的布局。与此同时，本次收购有助于发挥新丝路文旅这一海外投融资平台的作用，充分利用海外通畅的融资渠道和资金成本优势，筹集黄金海岸发展所亟需的资金，从而促进海外业务的发展。因此，新丝路文旅本次收购事项将有利于新丝路文旅整合及拓展海外旅游度假业务，提升盈利能力和可持续发展能力，未来新丝路文旅还将通过一系列收购兼并、优质资产注入等方式加速推进海外战略布局。
新丝路文旅本次收购股权的具体情况详见新丝路文旅于2016年4月25日在
香港联合交易所有限公司网站发布的相关公告。
特此公告。
新华联不动产股份有限公司董事会2016年4月26日
证券代码：300255 证券简称：常山药业 公告编号：2016-25河北常山生化药业股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北常山生化药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2016年3月18日上午9:00在公司新厂区办公楼会议室并结合通讯表决的方式召开。本次会议于2016年3月7日以邮件或直接送达的方式确保每一位董事收到本次会议通知。会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名，公司监事会成员及部分高级管理人员列席会议。本次会议由公司董事长高树华先生主持，符合《公司法》及《公司章程》等规定。
会议以记名投票方式对各项议案进行表决，审议通过如下议案：
一、审议《关于<2015年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《2015年度董事会工作报告》详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站公告的《2015年度报告》中的相关内容。
二、审议《关于<2015年度总经理工作报告>的议案》
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
三、审议《关于<2015年度财务决算报告>的议案》
公司监事会对此事项发表了同意意见。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
财务数据内容详见披露于中国证监会创业板指定信息披露网站公告的《2015年度报告》中的相关内容。
四、审议《关于<2015年度报告>及摘要的议案》
公司监事会对此事项发表了同意意见。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《2015年度报告全文》及摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告，年报提示性公告同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》。
五、审议《关于<2015年度利润分配预案>的议案》
2015年度利润分配预案为：以2015年12月31日公司股份总数 471,046,750股为基数，以资本公积金每 10股转增10股；以2015年12月31日公司股份总数 471,046,750股为基数，每 10股派发现金股利人民币 0.53元（含税）。剩余未分配利润结转以后年度分配。公司独立董事、监事会分别对此事项发表了同意意见。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《关于2015年度利润分配方案的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
六、审议《关于<2015年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》
公司严格按照证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深交所《创业板股票上市规则》等相关法规以及公司《募集资金管理制度》的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此事项发表了同意意见，中喜会计师事务所出具了《募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
七、审议《关于<控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告>的议案》
公司根据证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的相关要求编制了《2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》，2015年度公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
公司独立董事、监事会分别对此事项发表了同意意见，中喜会计师事务所出具了《控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
八、审议《关于<2015年度内部控制自我评价报告>的议案》
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制重大缺陷。
公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此事项发表了同意意见。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
《2015年度内部控制自我评价报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
九、审议《关于续聘 2016年度审计机构的议案》
公司2016年拟续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的外部审计机构，聘期一年。
公司独立董事、监事会分别对此事项发表了同意意见。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
十、审议《关于增加注册资本、修订公司章程及办理工商变更登记的议案》表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
该议案尚需提交2015年度股东大会审议通过。
《章程修订案》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
十一、审议《关于召开 2015年度股东大会的议案》
本次董事会审议的第1项、第3项、第4项、第5项、第6项、第7项、第 9项、第10项议案和第三届监事会第三次会议审议的第1项议案及第三届董事会第
三次审议的第 1项议案需提交股东大会审议，因此提请于 2016年 4月 11日下午2:30在公司新厂区办公楼会议室召开2015年度股东大会。
表决结果：9票赞同、0票反对、0票弃权，审议通过。
《关于召开2015年度股东大会通知的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
特此公告
河北常山生化药业股份有限公司董事会二○一六年三月十八日
证券代码：300642 证券简称：透景生命 公告编号：2018-082上海透景生命科技股份有限公司
关于第二届监事会第六次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2018年 10月 7日以专人送达的方式向各位监事送出。
2、本次会议于2018年10月17日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。
3、本次会议应出席监事3名，实际参加会议的监事3名。
4、本次会议由监事会主席胡旭波先生召集并主持。
5、本次会议的通知、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海透景生命科技股份有限公司章程》、《上海透景生命科技股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司 2018年第三季度报告的议案》
经审核，监事会认为：公司 2018年第三季度报告的编制程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容请详见中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时披露的《2018年第三季度报告全文》（公告编号：2018-083）。
表决结果：3名赞成，占出席会议的监事人数的100%；0名弃权；0名反对。
2、审议通过《关于公司变更财务报表格式的议案》；
经审核，监事会认为：公司本次财务报表格式变更是根据财政部颁布的《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的相关要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，符合公司的实际情况。执行变更后财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对当期和变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情况。监事会同意公司本次财务报表格式变更。
具体内容请详见中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时披露的《关于公司变更财务报表格式的公告》（公告编号：2018-084）。
表决结果：3名赞成，占出席会议的监事人数的100%；0名弃权；0名反对。
三、备查文件
1、经与会监事签署的《第二届监事会第六次会议决议》。
特此公告。
上海透景生命科技股份有限公司
监事会
证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2015-034深圳市银之杰科技股份有限公司
关于签署附条件生效股份认购合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议审议通过了公司非公开发行股票的有关事项，同意公司向财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任公司和鑫元基金管理有限公司等 3名特定对象非公开发行不超过6,000万股（含6,000万股）人民币普通股股票（每股面值1.00元）。2015年5月21日，上述3名认购对象分别与公司签署了《附条件生效股份认购合同》。
一、认购对象的基本情况
（一）财通基金管理有限公司
1、基本情况
企业名称：财通基金管理有限公司
注册地：上海市虹口区吴淞路619号505室
法定代表人：阮琪
注册资本：20,000万元
主营业务：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
注：财通证券股份有限公司为非上市股份公司，其实际控制人浙江省财务开发公司是浙江省政府直属单位，委托给浙江省财政厅管理；浙江升华拜客生物股份有限公司为上交所主板上市公司（股票代码：600226）。
3、财通基金管理有限公司此前不持有公司股票，本次认购公司非公开发行股份 2,800万股，认购比例为公司本次非公开发行股份的46.67%，本次发行完成后其持股比例为公司股本总额的4.78%。
4、财通基金管理有限公司与公司不存在关联关系。
（二）东海基金管理有限责任公司
1、基本情况
企业名称：东海基金管理有限责任公司
注册地：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室
法定代表人：葛伟忠
注册资本：15,000万元
主营业务：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
2、股权控制关系结构图
3、东海基金管理有限责任公司此前持有公司股票 224.5388万股，本次认购公司非公开发行股份2,200万股，认购比例为公司本次非公开发行股份的36.67%，本次发行完成后其持股比例为公司股本总额的4.14%。
4、东海基金管理有限责任公司与公司不存在关联关系。
（三）鑫元基金管理有限公司
1、基本情况
企业名称：鑫元基金管理有限公司
注册地：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层
法定代表人：束行农
注册资本：20,000万元
主营业务：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
2、股权控制关系结构图
3、鑫元基金管理有限公司此前不持有公司股票，本次认购公司非公开发行股份 1,000万股，认购比例为公司本次非公开发行股份的16.67%，本次发行完成后其持股比例为公司股本总额的1.71%。
4、鑫元基金管理有限公司与公司不存在关联关系。
二、附条件生效股份认购合同的主要内容
（一）合同主体、签订时间
1、发行人（甲方）：深圳市银之杰科技股份有限公司
3、签订时间：2015年5月21日
（二）认购价格、认购方式、认购金额及股数
1、认购价格：公司本次非公开发行股票的价格为 48.31元/股，不低于定价基准日前20个交易日甲方股票交易均价的百分之九十（已根据甲方于2015年5月12日实施的2014年度分配方案进行调整）。
2、认购方式：乙方以现金方式认购公司本次非公开发行的股票。
3、认购金额及股数：本次公司非公开发行A股股票数量为不超过6,000万股（含6,000万股）。其中，财通基金管理有限公司出资135,268万元，认购2,800万股；
东海基金管理有限责任公司出资 106,282万元，认购 2,200万股；鑫元基金管理有限公司出资48,310万元，认购1,000万股。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则本次非公开发行的发行价格（认购价格）、发行数量及各发行对象的认购数量将作相应调整。
（三）股款的支付时间、支付方式
乙方不可撤销地同意按照合同约定认购公司股票，并同意在公司本次非公开发行获得中国证监会核准（或根据当时的监管规定获得相应批准）且乙方收到甲方发出的认购价款缴纳通知之日起 5个工作日内，一次性将全部认购资金划入甲方本次发行的保荐机构为本次非公开发行所专门开立的账户。
（四）锁定期
乙方认购的股票自公司本次非公开发行结束日起36个月内不得转让，之后按照中国证监会和深交所的规定执行。
（五）违约责任
1、一方违反本合同项下约定，未能全面履行本合同，或在本合同项下所作的陈述和保证有任何虚假、不真实或对事实有隐瞒或重大遗漏即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，双方另有约定的除外。
（1）甲方董事会审议；
（2）甲方股东大会审议；
（3）中国证监会核准。
3、任何一方由于不可抗力造成的不能履行或部分不能履行本合同的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力造成的损失。
遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知对方，并在事件发生后15日内，向对方提交不能履行或部分不能履行本合同义务以及需要延期履行的理由的报告。如不可抗力事件持续30日以上，一方有权以书面通知的形式终止本合同。
（六）合同的生效和终止
1、本合同经双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章后，在同时满足下列全部条件之日起生效：
（1）本次非公开发行获得甲方董事会审议通过；
（2）本次非公开发行获得甲方股东大会审议通过；
（3）本次非公开发行取得中国证监会核准。
2、本合同有下列任一情形时自动终止：
（1）本次交易得以完成；
（2）自甲方股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起一年，本合同仍未履行完毕且甲方股东大会未能在本次非公开发行议案有效期届满前重新审议通过或延长本次非公开发行议案的，本合同解除，双方签订补充协议继续履行的情形除外。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第十二次会议决议；
2、公司与特定发行对象签署的《附条件生效股份认购合同》。
特此公告。
深圳市银之杰科技股份有限公司董事会二〇一五年五月二十一日
海通证券股份有限公司
关于新天科技股份有限公司
2018年上半年持续督导跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：新天科技|
|保荐代表人姓名：金涛|联系电话：021-23219539|
|保荐代表人姓名：李文杰|联系电话：021-23219617|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|1|
|（3）列席公司监事会次数|1|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|11|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|

|||
|-|-|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1. 公司控股股东、实际控制人费战波、费占军承诺：本人将不在中国境内外投资、收购、兼并与新天科技现有主要业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。若新天科技今后从事新的业务领域，则本人控制的公司或其他组织将不在中国境内外以控股方式，或以参股但拥有实质控制权的方式从事与新天科技新的业务领域相同或相似的业务活动。如若本人控制的单位出现与新天科技有直接竞争的经营业务情况时，新天科技可以提出采取优先收购或委托经营的方式将相竞争的业务集中到新天科技经营。本人承诺不以新天科技实际控制人的地位谋求不正当利益，进而损害新天科技其他股东的权益。如因本人控制的公司或其他组织违反上述声明与承诺而导致新天科技的权益受到损害的，则本人同意向新天科技承担相应的损害赔偿责任。|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|2. 公司控股股东、实际控制人费战波、费占军承诺：公司 2007年 12月以前未为员工缴纳基本医疗保险和生育保险，2007 年 3 月以前未为员工缴纳住房公积金，但公司所在地的社会保障部门和主管公积金管理中心未要求公司限期补缴任何社会保险费和住房公积金。就此，公司控股股东费战波、费占军已出具承诺：如公司及其子公司被要求为员工补缴或追偿社会保险金或住房公积金，本人将对此承担责任，并无条件、连带的按本承诺函出具时承诺人间彼此持股比例全额承担应补缴或被追偿的金额、承担滞纳金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失"。|是|不适用|
|3.公司控股股东、实际控制人费战波、费占军承诺：双方同意作为一致行动人，在公司下列事项上采取一致行动，作出相同的意思表示：(1)行使董事会、股东会/股东大会的表决权；(2)向董事会、股东会/股东大会行使提案权；(3)行使董事、监事候选人提名权；(4)保证所推荐的董事人选在公司的董事会行使表决权时，采取相同的意思表示。|是|不适用|
|4.公司控股股东关联人李健（现公司董事）承诺：在费战波或费占军担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有公司股份总数的百分之二十五；在费战波和费占军申报离职后半年内，不转让本人所直接或者间接持有的公司股份。|是|不适用|
|5.担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东费战波、费占军、王钧、李建伟、林安秀、宋红亮承诺：任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。|是|不适用|
|6.公司董事、高级管理人员费战波、费占军、王钧、李健、迟国敬、林安秀、李建伟、杨冬玲、徐文亮承诺：(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。(3)承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(5)承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。(6)承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|是|不适用|
|7.公司控股股东、实际控制人费战波、费占军承诺：(1)本人不会越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。(2)本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|

|||
|-|-|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于新天科技股份有限公司2018年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
金涛 李文杰
海通证券股份有限公司年 月 日