广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2019-024
广东韶能集团股份有限公司
二○一九年第一季度报告正文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2019年 4月
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文第一节重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事9人，实到9人，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期||上年同期||本报告期比上年同期增减（％）||
|营业收入（元）|962,372,413.35||743,255,608.50||29.48||
|归属于上市公司股东的净利润（元）|110,026,025.58||101,082,160.60||8.85||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|||||||
|||102,563,475.92||33,733,970.64||204.04|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|120,340,634.73||96,263,770.97||25.01||
|基本每股收益（元/股）|0.1018||0.0935||8.88||
|稀释每股收益（元/股）|0.1018||0.0935||8.88||
|加权平均净资产收益率（%）|2.41||2.24||上升了0.17个百分比||
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减（％）||
|总资产（元）|10,196,359,577.93||10,018,911,888.30||1.77||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|4,628,795,261.71||4,518,654,685.83||2.44||

截止披露前一交易日的公司总股本：
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|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|1,080,551,669|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.1018|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
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|项目|年初至报告期期末金额（元）|说明|
|非流动资产处置收益|-8,234.52||
|计入当期损益的政府补助|10,525,951.80||
|除上述各项之外的其他营业外收支净额|1,520,128.08||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-||
|合 计|12,037,845.36||
|减：所得税影响数|2,353,523.42||
|减：少数股东权益影响数|2,221,772.28||

广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文
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|-|-|
|归属于上市公司股东非经常性收益合计|7,462,549.66|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文
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|报告期末普通股股东总数||61,344户||||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||||无||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||||||||||||
|股东名称||股东性质||||持股比例(%)|||持 股 数 量(股)||持有有限售条件的股份数量(股)||质押或冻结情况||||
||||||||||||||股份状态||数量(股)||
|前海人寿保险股份有限公司－海利年年||境内非国有法人||||15.09|||163,092,397||0||-||-||
|韶关市工业资产经营有限公司||国有法人||||14.43|||155,949,490||0||||||
||||||||||||||-|||-|
|深圳日昇创沅资产管理有限公司||境内非国有法人||||7.71|||83,279,302||0||质押||||
||||||||||||||司法冻结及司法轮候冻结||||
|||||||||||||||||83,279,302|
|前海人寿保险股份有限公司－自有资金|||境内非国有||||||||0||||||
||||||||4.86|||52,469,500|||-|||-|
||||法人||||||||||||||
||||||||||||0||||||
||深圳能源集团股份有限公司||国有法人||||1.54|||16,629,750|||-|||-|
||华能资本服务有限公司||国有法人||||1.53|||16,529,796|0||-|||-|
||中国对外经济贸易信托有限公司－||||||||||0||-||-||
||||其他||||1.25|||13,502,853|||||||
||外贸信托·华资1号单一资金信托||||||||||||||||
||诸毅||境内自然人||||0.76|||8,120,000|0||-||-||
||葛万来||境内自然人||||0.63|||6,969,041|0||-||-||
||杜影霞||境内自然人||||0.62|||6,670,000|0||-||-||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||||||||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量(股)||||||||股份种类|||||
|||||||||||||股份种类||数量|||
||前海人寿保险股份有限公司－海利年年||||163,092,397|||||||人民币普通股|||163,092,397||
||韶关市工业资产经营有限公司||||155,949,490|||||||人民币普通股|||155,949,490||
||深圳日昇创沅资产管理有限公司||||83,279,302|||||||人民币普通股|||83,279,302||
||前海人寿保险股份有限公司－自有资金||||52,469,500|||||||人民币普通股|||52,469,500||
||深圳能源集团股份有限公司||||16,629,750|||||||人民币普通股|||16,629,750||
||华能资本服务有限公司||||16,529,796|||||||人民币普通股|||16,529,796||
||中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信|||||||||||人民币普通股|||||
||||||13,502,853||||||||||13,502,853||
||托·华资1号单一资金信托||||||||||||||||
||诸毅||||8,120,000|||||||人民币普通股|||8,120,000||
||葛万来||||6,969,041|||||||人民币普通股|||6,969,041||
||杜影霞||||6,670,000|||||||人民币普通股|||6,670,000||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||股东前海人寿-海利年年、前海人寿-自有资金之间存在关联关系或一致行动关系，除此之外，未知前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。|||||||||||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有)||||公司前10名普通股股东中的诸毅通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份8,120,000股，期末数与期初数相比减少了100,000股。|||||||||||||

公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文行约定购回交易
□是√否
2、公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元
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|项目|本报告期末|上年度期末|增减额|增减比例（%）|变动原因|
|应收票据|115,611,873.47|81,093,436.32|34,518,437.15|42.57|主要原因是公司货款结算收到票据增加。|
|应收账款|705,935,805.85|524,997,831.09|180,937,974.76|34.46|主要原因是3月份公司电力板块收入与去年12月相比有较大增长，使报告期末应收账款比年初增加。|
|其他非流动资产|8,795.43|7,413,302.40|-7,404,506.97|-99.88|主要原因是上年同期预付土地款本报告期末已办好手续结转至无形资产。|
|应付职工薪酬|13,456,545.33|19,858,905.66|-6,402,360.33|-32.24|主要原因是本报告期兑付了去年的绩效考核工资。|
|应交税费|69,055,387.38|43,574,321.55|25,481,065.83|58.48|主要原因是本报告期末公司应交未交增值税及所得税比年初增加。|
|递延所得税负债|571,260.87|357,753.16|213,507.71|59.68|主要原因是本报告期内公司应纳税暂时性差异增加。|
|项目|本报告期|上年同期|增减额|增减比例（%）||
|资产处置收益|-12,170.17|69,212,227.69|-69,224,397.86|-100.02|主要原因是上年同期政府征收公司所属分公司孟洲坝发电厂部分土地及附属建筑物产生收益6,990万元。|
|其他收益|12,857,825.66|20,783,044.81|-7,925,219.15|-38.13|主要原因是本报告期公司收到政府补助同比减少。|
|营业外收入|3,495,563.35|7,010,416.34|-3,514,852.99|-50.14|主要原因是本报告期公司收到其他收入同比减少。|
|营业外支出|1,951,499.62|861,332.54|1,090,167.08|126.57|主要原因是本报告期公司子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司拆迁补偿支出同比增加。|
|支付的各项税费|54,170,240.82|41,025,090.52|13,145,150.30|32.04|主要原因是本报告期公司所属水电企业收入增加，相应增值税、企业所得税支付增加。|
|支付其他与经营活动有|46,287,575.78|31,381,649.64|14,905,926.14|47.50|主要原因是本报告期公司支付代管资金、付现管理费用、销售费用以及相应保证金支付|

广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文
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|关的现金|||||增加。|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|2,460,458.00|77,860,222.97|-75,399,764.97|-96.84|主要原因是上年同期政府征用公司所属分公司孟洲坝发电厂部分土地及附属建筑物收到资金7,523.85万元。|
|收到其他与投资活动有关的现金|4,086.31|873,627.41|-869,541.10|-99.53|主要原因是本报告期收到水电企业增效扩容改造资金同比减少。|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|278,607,468.04|173,445,508.95|105,161,959.09|60.63|主要原因是本报告期子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司生物质能发电扩建工程、韶能集团翁源致能生物质发电有限公司生物质能发电建设工程及韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司项目建设支付投资同比增加。|
|投资支付的现金|-|16,024,700.00|-16,024,700.00|-100.00|主要原因是上年同期公司购买了控股子公司广东韶能新能源经营管理有限公司小股东股权。|
|投资活动产生的现金流量净额|-276,142,923.73|-110,736,358.57|-165,406,565.16|-149.37|主要原因是本报告期公司投资现金净流出额同比增加。|
|吸收投资收到的现金|28,000,000.00|8,600,000.00|19,400,000.00|225.58|主要原因是本报告期公司收到小股东投资同比增加。|
|取得借款收到的现金|330,471,471.43|635,857,204.12|-305,385,732.69|-48.03|主要原因是本报告期公司借款同比减少。|
|筹资活动产生的现金流量净额|53,459,087.24|339,055,426.66|-285,596,339.42|-84.23|主要原因是本报告期公司借款净额同比减少。|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|-353,613.25|-64,394.43|-289,218.82|-449.14|主要原因是本报告期汇率变动使外币货币资金产生汇兑损失增加。|
|现金及现金等价物净增加额|-102,696,815.01|324,518,444.63|-427,215,259.64|-131.65|主要原因是本报告期公司投资现金净流出额同比增加以及公司借款净额同比减少。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺完成期限|履行情况|
|股权分置改革承诺|公司相关管理人员|股份增持承诺|相关管理人员在股票二级市场上购入公司股票，所用资金额度不低于相关管理人员年度薪酬总额的15%。|2006年2月23日|长期|正在履行中|
|收购报告书中所作承诺|前海人寿和钜盛华|关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|前海人寿和钜盛华于2015年12月16日发布的收购报告书，承诺将在前海人寿作为公司第一大股东期间，将保证与公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立；同时对关于规范关联交易及避免同业竞争作出相关承诺|2015年12月16日|前海人寿作为公司第一大股东期间|截至报告期末，前海人寿和钜盛华均严格履行了承诺|
|承 诺 是 否及时履行|是||||||

四、对2019年1—6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
□适用√不适用
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
广东韶能集团股份有限公司 2019年第一季度报告正文公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广东韶能集团股份有限公司董事长：陈来泉
2019年4月25日