浙江双箭橡胶股份有限公司
公司2013年度内部控制自我评价报告
为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护全体股东和利益相关者的合法权益，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》，《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求及《公司法》、《证券法》等的规定，浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）结合自身实际特点和情况建立健全了内部控制体系和制度，以防范和控制公司风险，并随着公司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高公司的风险管理水平，保护投资者的合法权益。
本公司董事会对公司 2013年度内部控制制度的健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内部控制进行自我评价如下：
一、公司基本情况
浙江双箭橡胶股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组《关于同意发起设立浙江双箭橡胶股份有限公司的批复》(浙上市〔2001〕84号)的批准，由沈耿亮等七名自然人共同发起，以2000年12月 31日为基准日在原桐乡市双箭集团有限责任公司基础上设立的股份有限公司。公司于 2001年 11月 13日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为330000000010397的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本 23,400万元，股份总数23,400万股(每股面值1元)。其中，有限售条件的流通股份 9,483.76万股，无限售条件的流通股份 13,916.24万股。公司股票已于 2010年 4月 2日在深圳证券交易所挂牌交易。
本公司属橡胶制造业。经营范围：橡胶制品、帆布的生产、销售；橡胶原料、纺织原料(除白厂丝)、化工产品(除危险品)的销售；经营进出口业务(详见《进出口企业资格证书》)。主要产品或提供的劳务：橡胶输送带。
二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则
（一）内部控制的目标
1、确保国家有关法律法规和公司内部制度的有效执行；
2、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机
制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行；
4、建立良好的企业内部经济环境，强调和保证财务会计报告及管理信息真实可靠，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司资产安全性与完整性。
（二）内部控制的原则
1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项；
2、重要性原则：内部控制应在兼顾全面的基础上，关注重要业务环节和高风险领域；
3、制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
4、适应性原则：内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求等方面的变化而不断改进和完善；
5、成本效益原则：内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
三、公司内部控制的基本结构
（一）内部控制环境
1、法人治理结构、机构设置及权责分配
公司根据《中华人民共和国公司法》、《浙江双箭橡胶股份有限公司章程》及其他相关法律法规的要求，结合自身的经营和管理模式、建立了符合公司运行的治理结构及运行机制。公司设有公司股东大会、董事会、监事会。股东大会为公司的最高权力机构，董事会为经营决策机构，监事会为经营监督机构。董事会、监事会分别就各自的职责对股东大会负责。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核4个董事会专门专门委员会，各专门委员会对董事会负责。公司经营管理层由总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员组成，总经理对董事会负责，主持公司的生产经营管理工作，执行股东大会和董事会的决定。
公司董事会现有董事11名（其中独立董事4名）。公司监事会现有监事3名（其
中职工代表 1名）。公司股东大会作为公司的最高权力机构，由全体股东组成，其责任是确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司董事会是公司的决策机构，负责执行股东大会决议及公司日常管理经营的决策，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案、基本管理制度等。董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责，要确保建立和完善内部控制的政策和方案，督促监督内部控制制度的执行情况；公司监事会是公司的监督机构，监事会对所有董事、高级管理人员的行为、公司内部控制制度建立及执行情况、重要事项及公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作；公司经营管理层负责执行股东大会、董事会的决议。本公司实行由总经理领导的、由副总经理、财务总监等高级管理人员组成的经营班子共同负责的经营管理制度，总经理全面主持公司日常生产经营和管理工作，各高级管理人员分别主管公司的生产、研发和财务等业务环节。经营管理层保证内部控制制度的有效建立与执行，批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董事会报告。负责实施具体生产经营业务，行使经营管理权力，管理公司日常事务，负责指挥、协调、管理、监督公司职能部门和各控股子公司，保证公司的正常经营运转。
公司通过完备、规范的工作章程、细则、议事规则等文件，建立了权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，明确了各组织机构的职责权限、任职条件、工作程序和议事规则，保证了公司治理结构、机构设置、权责分配等相关运行机制的有效性和规范性。
2、内部审计
根据自身经营需要及《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等文件的要求，公司设置了内部审计部门，制定了《内部审计制度》，配置了专职审计人员，由内部审计部负责人统一领导，审计部负责人向公司审计专门委员会报告工作。公司内部审计部门在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，不受其他部门或个人的干涉。审计部门对公司及所属子公司的经营内控、财务状况的审计，有效降低了公司的经营风险，对公司日常经营管理活动起到了较好的风险防范和监督作用。
3、人力资源
公司制定了多项人事管理制度，实行较科学的聘用、培训、劳动工资、劳动
保险等人事培训和薪酬管理制度。从员工聘用、培训、工资报酬制定、辞退、退休安置等各个环节完善人力资源管理制度。公司根据生产经营和工作岗位要求，聘用了具备足够专业能力的专业技术人员和生产工人，其中包括在适当岗位安置的“四残”职工。合理科学的人事安排，使公司在完成预定的生产计划基础上，较好地解决了“四残”人员的就业难题。随着公司业务快速发展，人事部门一直积极做好人才储备和后续培训工作。
4、企业文化
本公司是浙江省高新技术企业、国家火炬计划重点高新技术企业，公司始终坚持“创新拓市场、质优招客商、诚信固基业、互利促发展”的经营理念，教育员工从自己身边的事情做起，培养自身意识、全局意识、市场意识，从而形成具有公司特色的企业文化氛围。公司的企业文化反映了全体员工共有的信念、观念、价值观、思维方式和行为准则，是公司取得创业成功及赢得竞争的经验和法宝，是确保未来可持续发展的源动力。公司通过内部报刊出版、墙报编制、年度文艺晚会等多种方式加强企业的文化建设，丰富了员工的业余生活。同时也向全体员工传达公司的使命、经营理念、人文精神和最新的行业信息动态，增强了企业的凝聚力。
（二）风险评估
公司围绕设定的经营目标，以公司的业务流程为主线，有主次地关注存在的内外部风险要素，全面、持续地收集相关信息，根据实际情况进行风险分析，并根据分析结果综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，力争对风险实现有效控制。
公司经营管理层定期将在资金运作、市场、操作等方面的风险控制情况向公司总经理汇报，总经理办公室对公司业务方案及具体项目作出审议并给出决策建议，对公司风险状况作出整体评估。日常营运过程中公司每月召开经营分析会议、产品研发会议、质量管理会议，由各相关部门子公司汇报各部营运状况，就经营业务调整、环境变化、发展状况、研发进度、质量问题等信息进行沟通，公司将识别的内外部风险及时传递给各责任部门，指导各部门确定风险应对策略，同时公司审计部在内控审计过程通过对存在的控制风险进行分析并提出整改意见。
（三）控制手段
为了保证各项运营目标的实现，公司建立了相关的控制手段，涵盖在公司涉及财务管理、生产管理、采购管理、销售管理等相关内部管理制度中，内容包括：1、授权控制：明确了授权批准范围、权限、程序、责任等相关内容，公司各级管理层必须在授权范围内行使相应权利，经办人员也须在授权范围内办理经济业务；
2、责任分工控制：合理设置岗位并适当分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离原则，形成相互制衡机制。不相容职务包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等；
3、凭证与记录的控制：各种业务必须作相关记录。合理制定凭证流转程序，经营人员在执行交易时应及时编制有关凭证，制作完成的凭证及时送交财务部门以便审核和核算，已登帐凭证需依序归档；
4、资产接触与记录使用控制：严格限制未经授权人员对财产的直接接触，采用定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，使公司各类财产安全完整；
5、独立稽核控制：公司设立了独立的内部审计部门，内审机构对公司董事会负责。负责对涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销售及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理涉及的内控有效性进行审计、评估并提出改进建议。
（四）信息与沟通
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的要求，公司制定了较为完善的信息传递控制体系。信息传递控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制。内部信息沟通方面，公司制定了《保密协议》等相关内部信息管理制度，具体建立和完善了内部网络运行规范和网络安全防范制度，规范了企业内部信息传递流程，针对各部门间信息沟通的方式、内容、时限等制定了相应的控制程序。公开信息披露方面，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）文件的规定，公司董事会对原《浙江双箭橡胶股份有限公司内幕信息知情人登记及报备制度》
进行了修订，按照法律法规、证券监管部门及本公司制度的要求由董事会秘书归口管理统一进行对外信息披露与沟通，包括对外接待、网上路演等投资者关系活动。
四、重点控制活动
1、募集资金管理与使用的内部控制
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关有关法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金的管理原则、募集资金的三方监管，以及募集资金的存放、审批、使用、变更和监督等做了明确规定。公司所有募集资金的支出均严格履行内部审批手续，按照募集资金使用计划的用途及项目使用。募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督，每季度对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。公司不存在变更募集资金用途、挪用募集资金情况，对公司募集资金的内部控制严格、充分、有效。
2、信息披露与沟通的内部控制
公司制订了《信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记及报备制度》等，其中明确规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露流程；信息披露相关文件、资料的档案管理；信息披露的保密与处罚措施；投资者关系工作对象、沟通内容、方式等。董事会秘书与证券事务代表专职负责公司信息披露，同时建立了畅顺的董事、监事沟通渠道，投资者回访机制和证券分析师沟通机制，以便听取建议并满足股东信息要求。2013年度公司共披露定期报告、公告共34份，信息披露及时、真实、完整。
3、关联交易的内部控制
在《公司章程》、《关联交易管理制度》及其他相关文件内，对关联方关系及交易的确认、关联方交易的决策程序、关联方交易的信息披露等环节作出了明确规定。保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则，遵守监管机构的有关规定。报告期内，公司出资3000万元对2012年与关联方共同投资设立的桐乡和济养老服务投资有限公司进行了增资，该事项已经公司
第四届董事会第二十一次会议审议通过。公司与关联方共同投资的浙江双井投资有限公司签定了关于桐乡商会大厦25m2的房屋租赁协议，起止日为 2013年 11月6日至2016年11月5日。除上述关联交易事项，报告期内公司未发生其他关联交易。
4、对外担保的内部控制
公司制定了《对外担保管理办法》，在公司发生对外担保行为时对担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了规定。
5、对外投资的内部控制
为严格控制投资风险，公司制定了《对外投资管理制度》并在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中规定了对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易的审批权限，并建立了严格的审查和决策程序；
对于重大投资项目，组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。报告期内，公司对外投资行为均严格遵循公司的相关规定，履行了正常的投资决策程序。
6、防范舞弊的内部控制
公司严格执行《公司法》、《会计法》和《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的规定，在岗位权限设置、物资采购、成本费用、资金、财务系统等方面建立了相关的内部控制制度和措施，严格执行不相容职务相互分离控制的原则，保证公司内部部门、岗位及其职责权限的合理设置，形成互相制约，互相监督的机制，防范舞弊。
五、内部控制的整改措施
公司按照中国证监会《企业内部控制基本规范》、深交所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的相关精神及要求，已逐步建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面。随着公司进一步发展的需要，以及经营业务、经营环境、风险水平的改变，内部控制的有效性可能会发生变化，公司未来将从以下几个方面不断深化内部控制：
（一）加强依法运作意识，提高内部控制有效性。加强公司董事、监事、高级管理人员及员工后续培训学习工作，加大力度开展相关人员的培训工作，树立风险防范意识，学习相关法律法规和制度、准则，不断提高公司各级干部和职工
的综合素质。
(二)强化内部控制制度的执行力，强化内部审计工作，充分发挥审计委员会和审计部的监督职能，定期和不定期地对公司各项内控制度进行检查，确保各项制度得到有效执行。
(三)进一步建立健全全面预算管理体系，及时对比实际经营业绩和计划目标修正调整，将比较结果运用于实际工作。
六、内部控制有效性的自我评价
公司董事会认为，公司各项制度均得到了充分有效的实施，能够适应公司现行管理和发展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所有财产的安全和完整、提高资产使用效率、有效避免风险；
能够真实、准确、及时、完整地完成信息披露，确保公开、公平、公正地对待所有投资者，确实保护公司和所有投资者的利益。公司现行的内部控制制度较为完整、合理、有效，不存在重大缺陷。
浙江双箭橡胶股份有限公司
董事会
二○一四年二月二十六日