证券代码：300625 证券简称：三雄极光 公告编号：2018-021广东三雄极光照明股份有限公司董事会关于
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2017】238号”文核准，本公司于 2017年 3月首次公开发行人民币普通股 7,000万股。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。其中，网下发行700万股，网上发行6,300万股。每股发行价格为19.30元，募集资金总额为人民币1,351,000,000.00元，扣除发行费用人民币 85,438,980.00元，实际募集资金净额为人民币 1,265,561,020.00元。上述募集资金的到账情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2017年 3月 13日出具了广会验字[2017]G17000360150号《验资报告》予以确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2017年12月31日，本公司募集资金使用及余额如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|项目|2017年度|
|募集资金总额|1,351,000,000.00|
|减：发行费用|85,438,980.00|

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|项目|2017年度|
|募集资金净额|1,265,561,020.00|
|加：活期利息收入|4,110,477.58|
|加：闲置募集资保本型银行理财投资收益|14,086,318.49|
|减：累计已使用募集资金|197,327,594.77|
|减：手续费支出|7,759.91|
|募集资金实际结余金额|1,086,422,461.39|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，并结合公司的实际情况，制定了《广东三雄极光照明股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金实行专户存储。
2017年 3月 30日，公司分别与广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行、中国光大银行股份有限公司广州分行和兴业银行股份有限公司广州越秀支行及保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。
募投项目“LED绿色照明扩产建设项目”由全资子公司重庆三雄极光照明有限公司（以下简称“重庆三雄”）负责实施，公司通过增资的形式将项目资金拨付给重庆三雄，并由公司与重庆三雄、广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行及保荐机构广发证券于2017年4月5日签订了《募集资金四方监管协议》。
募投项目 “O2O电商平台建设项目”由全资子公司广州三雄极光贸易发展有限公司负责实施，公司通过增资的形式将项目资金拨付给三雄贸易，并由公司与三雄贸易、兴业银行股份有限公司广州越秀支行及保荐机构广发证券于 2017年4月5日签订了《募集资金四方监管协议》。
2017年5月24日，公司召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于增加公司部分募投项目实施主体及变更实施地点的议案》，同意募投项目“研发中心扩建升级项目”增加全资子公司广东三雄极光照明科技有限公司（以
下简称“三雄科技”）作为该项目的实施主体。公司通过增资的形式将项目资金
拨付给三雄科技，并由公司与三雄科技、广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行及保荐机构广发证券于2017年6月7日签订了《募集资金四方监管协议》。
2017年7月25日，公司召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于新增公司部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意增加全资子公司肇庆三雄极光照明有限公司（以下简称“肇庆三雄”）作为募投项目“LED智能照明生产基地建设项目”的实施主体。公司通过增资的形式将项目资金拨付给肇庆三雄，并由公司与肇庆三雄、广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行及保荐机构广发证券于2017年8月24日签订了《募集资金四方监管协议》。
上述签订的募集资金监管协议，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司及全资子公司肇庆三雄、重庆三雄、三雄科技、三雄贸易严格履行募集资金管理制度及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定。
(二)募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，募集资金余额为1,086,422,461.39元，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||2017.12.31余额|||||
||户名||开户银行||账号||||保本型|||
||||||||活期||||合计|
||||||||||银行理财|||
|广东三雄极光照明股份有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦锈支行||06301775000000066||11,895,191.79||380,000,000.00||391,895,191.79||
|重庆三雄极光照明有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行||06301528008000888||27,330,479.97||90,000,000.00||117,330,479.97||
|广东三雄极光照明股份有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦锈支行||06301664000000067||24,559,167.09||180,000,000.00||204,559,167.09||
|肇庆三雄极光照明有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行||06301306000000086||9,971,636.47||20,000,000.00||29,971,636.47||
|广东三雄极光照明股份有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦锈支行||06301553000000068||3,146,209.43||60,000,000.00||63,146,209.43||
|广东三雄极光照明科技有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦绣支行||06301962000000080||20,401,881.17||60,000,000.00||80,401,881.17||
|广东三雄极光照明股份有限公司||广州农村商业银行股份有限公司锦锈支行||06301442000000069||21,364,041.13||60,000,000.00||81,364,041.13||
|广东三雄极光照明股份有限公司||中国光大银行股份有限公司广州分行||38610188000607622||10,496,349.45||30,000,000.00||40,496,349.45||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||2017.12.31余额|||||
||户名||开户银行||账号||||保本型|||
||||||||活期||||合计|
||||||||||银行理财|||
|广东三雄极光照明股份有限公司||兴业银行股份有限公司广州越秀支行||391120100100165965||30,944.52||||30,944.52||
|广州三雄极光贸易发展有限公司||兴业银行股份有限公司广州越秀支行||391120100100168973||9,226,560.37||68,000,000.00||77,226,560.37||
|合计||||||138,422,461.39||948,000,000.00||1,086,422,461.39||

为提高资金使用效率，增加资金运营收益，经公司2017年3月31日第三届董事会第五次会议、2017年 4月 17日 2017年第一次临时股东大会审议通过，公司及其全资子公司拟使用部分暂时闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，购买总额不超过人民币10亿元（含10亿元），在上述额度内，资金可以滚动使用，单笔理财产品的投资期限不超过一年。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同与文件，公司财务总监负责组织实施。有效期自股东大会审议通过之日起 12个月内。
2017年度，公司及全资子公司使用闲置募集资金累计购买保本型银行理财产品224,800.00万元，累计赎回130,000.00万元，任意时点购买理财产品资金余额未超过10亿元。截至2017年12月31日，闲置募集资金购买保本型理财产品余额948,000,000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
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||||募集资金计划使||募集资金累计使用金额（元）||||募集资金|
||项目名称|||||||||
||||用金额（万元）||2017年度||累计投入||投入进度|
|LED 绿色照明扩产建设项目||53,603.35||34,293,119.50||34,293,119.50||6.40%||
|LED 智能照明生产基地建设项目||23,661.45||6,087,746.00||6,087,746.00||2.57%||
|研发中心扩建升级项目||16,423.67||23,303,493.66||23,303,493.66||14.19%||
|实体营销网络下沉完善扩充项目||17,141.11||92,626,451.91||92,626,451.91||54.04%||
|跨境电商海外市场拓展项目||5,710.28||17,535,716.14||17,535,716.14||30.71%||
|O2O 电商平台建设项目||10,016.24||23,481,067.56||23,481,067.56||23.44%||
|合计||126,556.10||197,327,594.77||197,327,594.77||||

（二）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（三）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
1、“研发中心扩建升级项目”作为提升公司研发能力的投资，不直接产生收益，无法单独核算效益。项目投入产生的效益主要体现在公司绿色照明产品价值的提升及销量的扩大等方面，通过研发中心扩建升级项目的建设，将改善发行人的研究、实验、测试条件，进一步提升发行人的研发能力和测试水平，有利于发行人进一步提升产品技术含量，提高产品盈利水平，增强竞争实力。所以未对该项目进行单独效益核算。
2、“实体营销网络下沉完善扩充项目”的建设是以提升公司实体营销体系运营效率及科学决策能力和增强应对外部市场开拓能力为目标，包括建设大区展示中心，提升区域中心对公司绿色照明产品、品牌的展示能力，更好地服务区域市场；也包括通过多样化的广告宣传和品牌推广，提高“三雄极光”品牌在全国市场的知名度和影响力。这些内容产生的经济效益无法通过量化准确测算，并且渠道下沉、专卖店的建设也是在原有营销网络的基础上增加布局，其对原有网络的影响及协同效应也是无法测算的，所以未对该项目进行单独效益核算。
3、“跨境电商海外市场拓展项目”通过在海外电商平台开设旗舰店以及在主流搜索引擎上进行推广来扩大公司产品和品牌的市场影响力，也包括在海外注册商标、增设办事机构、参与专业交流与推广、参加展会等活动。这些项目内容不直接产生经济效益或者效益无法准确单独核算，所以未对该项目进行单独效益核算。
4、“O2O电商平台建设项目”通过在电商网站搭建公司的线上交易及推广平台，以实现公司业务及推广渠道的拓展，和线上平台、线下经销商数据的采集、处理、分析，通过对信息的采集与分析，提升公司内部运营效率及科学决策能力和增强应对外部市场变化能力，因此未对该项目进行单独效益核算。
（四）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、募投项目“研发中心扩建升级项目”实施主体及实施地点的变更
（1）变更原因
三雄科技为公司的全资子公司，增加三雄科技作为研发中心扩建升级项目的实施主体有利于协调各子公司的研发资源，发挥各自优势优化资源配置，加快研发进度，打造更加高效的研发体系，提高募集资金的使用效率。变更实施地点是因为公司2016年12月份在广州市番禺区石碁镇通过招拍挂竞拍获得了新的土地资源，该地块比该项目原来规划地广州市南沙区榄核镇榄北路 1号有明显的交通优势和人才优势，区位优势突出，更有利于优秀研发人才的引进和研发队伍的稳定。
（2）决策程序
2017年5月24日，公司召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于增加公司部分募投项目实施主体及变更实施地点的议案》，同意募投项目“研发中心扩建升级项目”增加实施主体并且变更实施地点。变更的事项包括：①、增加全资子公司广东三雄极光照明科技有限公司作为该项目的实施主体；②、将该项目的实施地点由广州市南沙区榄核镇榄北路 1号变更为广州市番禺区石碁镇。除前述变更外，本募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||投资金额||拟投入募集资|||||
||项目名称||项目||||||实施主体||实施地点|
||||||（万元）||金（万元）|||||
|研发中心扩建升级项目||变更前||16,423.67||16,423.67||广东三雄极光照明股份有限公司||广州市南沙区榄核镇榄北路1 号||
|||变更后||16,423.67||16,423.67||1、广东三雄极光照明股份有限公司；2、广东三雄极光照明科技有限公司||广州市番禺区石碁镇||

本次项目新增实施主体三雄科技拟使用不超过 8,000万元募集资金进行研发中心扩建升级及技术研发投入。
（3）信息披露情况
上述募投项目实施主体及实施地点的变更，公司已于2017年5月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于增加公司部分募投项目实施主体及变更实施地点的公告》（公告编号：2017-028）。
2、募投项目“LED智能照明生产基地建设项目”实施主体及实施地点的变
更
（1）变更原因
公司各子公司和生产基地在产品类别方面各有侧重，肇庆三雄是公司主要的光源、支架等生产基地，为 LED智能产品提供配套服务。为发挥各基地的优势与特长，避免重复建设，故增加肇庆三雄为“LED智能照明生产基地建设项目”的实施主体。
肇庆高新区大旺大道 59号为肇庆三雄生产经营所在地，肇庆三雄新增为项目实施主体后，其相关建设和投入将在该地点实施。广州市南沙区榄核镇良地埠工业区为公司分公司所在地，也是公司生产基地之一，有现有厂房可供规划使用，在广州市南沙区榄核镇榄北路 1号厂区尚未建成的情况下，新增该基地作为实施地点可以加快公司“LED智能照明生产基地建设项目”的实施速度。
（2）决策程序
2017年7月25日，公司召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于新增公司部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意募投项目“LED智能照明生产基地建设项目”增加实施主体并且增加实施地点。
本次新增募投项目实施主体和实施地点具体内容包括：①、增加全资子公司肇庆三雄极光照明有限公司作为该项目的实施主体；②、增加肇庆三雄所在地肇庆高新区大旺大道 59号为该项目的实施地点；③、增加公司分公司所在地广州市南沙区榄核镇良地埠工业区为该项目的实施地点。
除前述变更外，本募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||投资金额||拟投入募集资|||||
||项目名称||项目||||||实施主体||实施地点|
||||||（万元）||金（万元）|||||
|LED智能照明生产基地建设项目||变更前||23,661.45||23,661.45||广东三雄极光照明股份有限公司||广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号||
|||变更后||23,661.45||23,661.45||1、广东三雄极光照明股份有限公司；2、肇庆三雄极光照明有限公司。||1、广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号；2、肇庆高新区大旺大道 59 号；3、广州市南沙区榄核镇良地埠工业区。||

本次项目新增实施主体肇庆三雄拟使用不超过 3,000万元募集资金进行
LED智能照明生产基地建设项目的基地建设和生产设备及技术投入。
（3）信息披露情况
上述募投项目实施主体及实施地点的变更，公司已于2017年7月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于新增公司部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2017-044）。
（五）募投项目先期投入及置换情况
截至 2017年 12月 31日，本公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的总额为人民币85,355,005.60元，具体情况如下：
单位：人民币元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||以自筹资金预先投||募集资金置换自筹资金|
||序号||项目|||||
||||||入金额||预先投入金额|
|1||LED 绿色照明扩产建设项目||18,101,099.80||18,101,099.80||
|2||LED 智能照明生产基地建设项目||1,949,976.06||1,949,976.06||
|3||研发中心扩建升级项目||3,599,880.10||3,599,880.10||
|4||实体营销网络下沉完善扩充项目||36,572,413.90||36,572,413.90||
|5||跨境电商海外市场拓展项目||11,288,277.54||11,288,277.54||
|6||O2O 电商平台建设项目||13,843,358.20||13,843,358.20||
|合计||||85,355,005.60||85,355,005.60||

上述情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其于2017年6月28日出具了《关于广东三雄极光照明股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（广会专字[2017]G17000360161号）。
2017年6月28日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为人民币 85,355,005.60元，并经独立董事、监事会以及持续督导机构核查同意后予以披露。上述募集资金置换行为的审批程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（七）节余募集资金使用情况
本报告期未发生节余募集资金使用情况。
(八)超募资金使用情况
本报告期未发生超募资金使用情况。
（九）尚未使用的募集资金用途和去向
截至2017年12月31日，本公司剩余募集资金 1,086,422,461.39元，其中 138,422,461.39元存放于募集资金专户（活期），948,000,000.00元用于购买短期保本型银行理财产品。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，本公司未发生变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2017年度募集资金的存放与使用情况。报告期内，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
广东三雄极光照明股份有限公司董事会
2018年4月16日
附表：2017年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||126,556.10|||本年度投入募集资金总额|||19,732.76|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||已累计投入募集资金总额|||19,732.76|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|||||截至期末||||项目可行|
||||||截至期末累||项目达到预|本年度|是否达||
||变更项|募集资金承|调整后投资|本年度投||投资进度||||性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||计投入金额||定可使用状|实现的|到预计||
||目(含部|诺投资总额|总额(1)|入金额||(%)(3)＝||||生重大变|
||||||(2)||态日期|效益|效益||
||分变更)|||||(2)/(1)||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2018年09月||||
|LED 绿色照明扩产建设项目|否|53,603.35|53,603.35|3,429.31|3,429.31|6.40||-|-|否|
||||||||12日||||
||||||||2018年09月||||
|LED 智能照明生产基地建设项目|否|23,661.45|23,661.45|608.77|608.77|2.57||-|-|否|
||||||||12日||||
||||||||2020年03月||||
|研发中心扩建升级项目|否|16,423.67|16,423.67|2,330.35|2,330.35|14.19||-|-|否|
||||||||12日||||
||||||||2020年09月||||
|实体营销网络下沉完善扩充项目|否|17,141.11|17,141.11|9,262.65|9,262.65|54.04||-|-|否|
||||||||12日||||
||||||||2019年09月||||
|跨境电商海外市场拓展项目|否|5,710.28|5,710.28|1,753.57|1,753.57|30.71||-|-|否|
||||||||12日||||
||||||||2020年09月||||
|O2O 电商平台建设项目|否|10,016.24|10,016.24|2,348.11|2,348.11|23.44||-|-|否|
||||||||12日||||
|承诺投资项目小计||126,556.10|126,556.10|19,732.76|19,732.76||||||
|超募资金投向|无||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||||||||||
|||无|||||||||
|（分具体项目）|||||||||||

|||
|-|-|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|1、2017年5月24日，公司召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于增加公司部分募投项目|
||实施主体及变更实施地点的议案》，同意募投项目“研发中心扩建升级项目”增加实施主体并且变更实施地|
||点，变更的事项包括：（1）、增加全资子公司广东三雄极光照明科技有限公司作为该项目的实施主体；（2）、|
||将该项目的实施地点由广州市南沙区榄核镇榄北路 1 号变更为广州市番禺区石碁镇。除前述变更外，本募投|
||项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化，本次项目新增实施主体三雄科技拟使用不超过|
||8,000 万元募集资金进行研发中心扩建升级及技术研发投入。|
||2、2017年7月25日，公司召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于新增公司部分募投项目|
|募集资金投资项目实施方式调整情况||
||实施主体和实施地点的议案》，同意募投项目“LED智能照明生产基地建设项目”增加实施主体并且增加实施|
||地点。本次新增募投项目实施主体和实施地点具体内容包括：（1）、增加全资子公司肇庆三雄极光照明有限|
||公司作为该项目的实施主体；（2）、增加肇庆三雄所在地肇庆高新区大旺大道 59 号为该项目的实施地点；|
||（3）、增加公司分公司所在地广州市南沙区榄核镇良地埠工业区为该项目的实施地点。除前述变更外，本募|
||投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。本次项目新增实施主体肇庆三雄拟使用不超|
||过3,000万元募集资金进行 LED智能照明生产基地建设项目的基地建设和生产设备及技术投入。|
||截至2017年12月31日，本公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额为人民币85,355,005.60元，上|
||述情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其于2017年6月28日出具的《关于广|
||东三雄极光照明股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（广会专字|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
||[2017]G17000360161号）。2017年6月28日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资|
||金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资|
||金，置换金额为人民币85,355,005.60元，并经独立董事、监事会以及持续督导机构核查同意后予以披露。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
||截至2017年12月31日，本公司剩余募集资金1,086,422,461.39元，其中138,422,461.39元存放于募集资|
|尚未使用的募集资金用途及去向||
||金专户（活期），948,000,000.00元用于购买短期保本型银行理财产品。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||
||无|