北京市天元（深圳）律师事务所
关于深圳华控赛格股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见
京天股字（2017）第 136号致：深圳华控赛格股份有限公司
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2017年 4月 12日在深圳市福田区商报东路 11号英龙商务大厦 29层会议室召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳华控赛格股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳华控赛格股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》、《深圳华控赛格股份有限公司第六届监事会第十六次会议决议公告》、《深圳华控赛格股份有限公司关于召开 2016年年度股东大会通知的公告》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第六届董事会于2017年3月20日召开第十六次会议做出决议召集本次股东大会，并于2017年3月22日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2017年 4月 12日下午 14:50在深圳市福田区商报东路 11号英龙商务大厦 29层会议室召开，并由公司董事长黄俞先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为2017年4月12日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2017年4月11日下午15:00至2017年4月12日下午15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 13人，共计持有公司有表决权股份 529,815,252股，占公司股份总数的52.6304％%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计4人，共计持有公司有表决权股份 526,395,092股，占公司股份总数的52.2907％。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计9人，共计持有公司有表决权股份3,420,160股，占公司股份总数的0.3397％。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）10人，代表公司有表决权股份数 4,041,160股，占公司股份总数的0.4014％。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2016年年度报告及摘要》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（二）《董事会 2016年度工作报告》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（三）《独立董事 2016年度述职报告》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（四）《监事会2016年度工作报告》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（五）《公司 2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
总表决情况：
同意529,475,052股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9358％；反对 340,200股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0642％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,700,960股，占出席会议中小股东所持股份的91.5816％；反对340,200股，占出席会议中小股东所持股份的8.4184％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（六）《关于 2017年度日常经营性关联交易预计事项的议案》
总表决情况：
同意263,372,003股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.8710％；反对 340,200股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.1290％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,700,960股，占出席会议中小股东所持股份的91.5816％；反对340,200股，占出席会议中小股东所持股份的8.4184％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（七）《关于续聘大华会计师事务所为公司 2017年度财务审计机构的议案》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（八）《关于续聘大华会计师事务所为公司 2017年度内部控制审计机构的议案》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反
对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（九）《关于为玉溪市海绵城市 PPP项目公司提供财务资助的议案》
总表决情况：
同意 263,712,203股，占出席会议所有非关联股东所持股份的100.0000％；
反对 0股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％；弃权 0股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意4,041,160股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
（十）《关于制定<公司未来三年(2017年-2019年)股东回报规划>的议案》
总表决情况：
同意529,476,252股，占出席会议所有非关联股东所持股份的99.9360％；反对 339,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0640％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有非关联股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意3,702,160股，占出席会议中小股东所持股份的91.6113％；反对339,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.3887％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
北京市天元（深圳）律师事务所
负责人：李怡星
经办律师：牟奎霖、黄和楼
2017年4月12日