证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2016-020河南明泰铝业股份有限公司关于公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011]1372号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商平安证券有限责任公司于2011年9月7日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 6000万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 20元。截至 2011年 9月 13日止，公司共募集资金 1,200,000,000.00元，扣除发行费用70,513,600.00元，募集资金净额 1,129,486,400.00元。
截止2011年9月13日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第220012号”验资报告验证确认。
另根据公司与平安证券有限责任公司签订的承销协议之补充协议，平安证券有限责任公司返还公司支付的承销费 6,000,000.00元，故公司实际募集资金净额为1,135,486,400.00元，其中超募资金432,586,400.00元。
截止 2015年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 979,656,093.06元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币155,850,000.00元；于2011年10月1日起至2014年12月31日止会计期间使用募集资金人民币 589,435,575.80元（其中募投项目投入 162,611,675.80元，超募资金426,586,400.00元以及超募资金专户结息237,500.00元永久补充流动资金 426,823,900.00元）；本年度使用募集资金 234,370,517.26元（其中对募投项目投入 234,370,517.26元）。截止 2015年 12月 31日，募集资金账户余额为人民币211,054,943.47元（其中募集资金余额为 155,830,306.94元，募集资金利息收入及手续费支出净额 30,409,518.20元，购买理财产品收益 24,815,118.33元），其中：银行存款 11,054,943.47元，暂时补充流动资金暂
未归还金额 150,000,000.00元，暂时闲置资金投资未收回金额 50,000,000.00元。
（二）非公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 2340号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司(华林证券有限责任公司于 2016年 3月更名为华林证券股份有限公司)于 2015年 11月 18日向 7名特定投资者非公开发行普通股（A股）股票 6500万股，每股面值 1元，每股发行价人民币11.33元/股。截至2015年11月18日止，公司共募集资金 736,450,000.00元（大写：柒亿叁仟陆佰肆拾伍万元整），扣除发行费用 13,842,180.32元（大写：壹仟叁佰捌拾肆万贰仟壹佰捌拾元叁角贰分），募集资金净额 722,607,819.68元（大写：柒亿贰仟贰佰陆拾万柒仟捌佰壹拾玖元陆角捌分）。
截止 2015年 11月 18日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]001124号”验资报告验证确认。
截止2015年12月31日，公司对募集资金项目累计投入 76,330,461.90元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币76,175,430.00元；于2015年12月16日起至2015年12月31日止会计期间使用募集资金人民币155,031.90元，本年度合计使用募集资金 76,330,461.90元（其中对募投项目投入76,330,461.90元）。截止2015年12月31日，募集资金账户余额为人民币 646,780,250.95元（其中募集资金余额为 646,277,357.78元，募集资金利息收入及手续费支出净额 502,893.17元），其中：银行存款 46,780,250.95元，暂时补充流动资金暂未归还金额 100,000,000.00元，暂时闲置资金投资未收回金额500,000,000.00元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司二届九次董事会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款
专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司聘请平安证券有限责任公司担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，持续督导期限至2013年12月31日止 ,截至本报告期末，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，根据中国证券监督管理委员会《证券上市发行保荐业务管理办法》的有关规定，平安证券自持续督导期结束后将继续对公司募集资金使用履行持续督导职责。公司于 2014年 11月 24日召开 2014年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请华林证券股份有限公司担任本次非公开发行 A股股票工作的保荐机构。平安证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由华林证券完成。
根据公司与华林证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元的，且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）首次公开发行
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元存储银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式中国民生银行郑州分
3001014160003973 250,000,000.00
行
中国民生银行郑州分
3001014160003973 848.76活期行营业部
中国银行股份有限公
司郑州高新技术开发 254612677933 452,900,000.00 11,054,094.71活期区支行
交通银行股份有限公
411060300018150424662 282,586,400.00
司郑州铁道支行
中信银行股份有限公
7391110182100023330 150,000,000.00
司郑州红专路支行
合计 1,135,486,400.00 11,054,943.47
金额单位：人民币元审批
额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额会议
第三届
不超
董事会
250,000,000.00过12 230,463,251.48 230,463,251.48
第十次
个月
会议
第三届
董事会 不超
第二十 150,000,000.00过12 150,000,000.00 150,000,000.00四次会 个月
议
合计 230,463,251.48 150,000,000.00 230,463,251.48 150,000,000.003、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元理
财产品
申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额银名称
行
中信
理财
中之信
信赢系
2014.11.07 2015.02.06 50,000,000.00 50,000,000.00
银列（对
行公）
14189
期
蕴通
交
财富
行
日增 2014.10.11 2015.01.09 100,000,000.00 100,000,000.00
陇
利 90
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2014.10.22 2015.01.20 50,000,000.00 50,000,000.00
陇
利 90
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.01.12 2015.04.15 100,000,000.00 100,000,000.00
陇
利 93
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.01.23 2015.04.03 50,000,000.00 50,000,000.00
陇
利 70
支
天
理
财产品
申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额银名称
行
蕴通
交
财富
行
日增 2015.02.13 2015.05.14 25,000,000.00 25,000,000.00
陇
利90
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.04.16 2015.07.16 100,000,000.00 100,000,000.00
陇
利91
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.07.20 2015.08.24 50,000,000.00 50,000,000.00
陇
利35
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.08.14 2015.09.16 80,000,000.00 80,000,000.00
陇
利33
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 暂定90天 30,000,000.00 30,000,000.00
陇
利S
支
款
蕴通
交
财富
行
日增 2015.09.17 2015.10.20 20,000,000.00 20,000,000.00
陇
利S
支
款
蕴通
交
财富
行
日增 2015.09.17 2015.12.17 50,000,000.00 50,000,000.00
陇
利S
支
款
蕴通
交
财富
行
日增 2015.10.21 2015.12.29 20,000,000.00 20,000,000.00
陇
利69
支
天
蕴通
交
财富
行
日增 2015.12.18 2016.02.18 50,000,000.00 50,000,000.00陇
利62
支
天
理
财产品
申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额银名称
行
合
200,000,000.00 575,000,000.00 725,000,000.00 50,000,000.00计
（二）非公开发行
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式中信银行郑州红专路支行 8111101014000130052 722,607,819.68 3,037,208.18 活期民生银行郑州商鼎路支行 695887165 8,333.33 活期中行郑州高新区支行 259842389355 6,666.67 活期交行郑州铁道支行 411899991010003203384 61,881.11 活期中信银行郑州红专路支行 8111101013100162361 33,666,161.66 活期中信银行郑州红专路支行 8111101024100164467 10,000,000.00 6个月定期合计 722,607,819.68 46,780,250.95
2、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元审批会议 额度 期限 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额第三届董事会
不超过
第二十九次会 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.0012个月
议
合计 100,000,000.00 100,000,000.003、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元理财 期初 本期
产品名称 申购日期 到期日 本期增加 期末余额银行 余额 减少
交行蕴通财富日增利
2015.12.15 2016.06.13 100,000,000.00 100,000,000.00铁支 181天
中信理财之智赢
中信
系列（对公） 2015.12.11 2016.06.15 100,000,000.00 100,000,000.00红支
15447期
中国
中银保本理财 2015.12.11 2016.06.10 100,000,000.00 100,000,000.00银行
非凡资产管理
民生
91天安赢第079 2015.12.15 2016.03.15 200,000,000.00 200,000,000.00银行
期
理财 期初 本期
产品名称 申购日期 到期日 本期增加 期末余额银行 余额 减少
合计 500,000,000.00 500,000,000.00三、2015年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情形。
五、保荐人核查意见
保荐机构华林证券股份有限公司认为：公司2015年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：明泰铝业募集资金专项报告的编制符合上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，在所有重大方面公允反映了明泰铝业2015年度募集资金存放与使用情况。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司董 事 会
附表1：
首发募集资金使用情况表
单位：元
募集资金总额 1,135,486,400.00本年度投入募集资金总额 234,370,517.26变更用途的募集资金总额 508,704,591.88
已累计投入募集资金总额 979,656,093.06变更用途的募集资金总额比例 44.80%
截至期 项目可截至期末累计投入 本年是否已变更项目， 末投入项目达到预 行性是募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投金额与承诺投入金 度实达到承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%）定可使用状 否发生总额 金额(1) 入金额(2) 额的差额 现的预计（如有） (4)＝ 态日期 重大变(3)＝(2)-(1) 效益效益 (2)/(1) 化铝板带箔生
铝板带箔生产线技
产线技术改 702,900,000.00 239,533,192.96 239,533,192.96 239,533,192.96 已终止 是术改造项目
造项目
高精度交通
高精度交通用铝板 2015年12
用铝板带项 508,704,591.88 508,704,591.88 234,370,517.26 313,299,000.10 -195,405,591.78 61.59 否带项目 月
目
承诺投资项目小计 702,900,000.00 748,237,784.84 748,237,784.84 234,370,517.26 552,832,193.06 -195,405,591.78
永久补充流动资金
426,823,900.00 426,823,900.00 426,823,900.00
金额
超募资金投向小计 426,823,900.00 426,823,900.00 426,823,900.00
合计 702,900,000.00 1,175,061,684.84 1,175,061,684.84 234,370,517.26 979,656,093.06 -195,405,591.78
未达到计划进度原因（分具体募铝板带箔生产线技术改造项目：在项目实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生变化，铝板带箔行业产能增长势头迅猛，面临产能过剩的风险。
投项目） 为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，本公司将铝板带箔生产线技术改造项目终止。
铝板带箔生产线技术改造项目是在符合当时行业前景和市场需求下组织实施的，用于扩大本公司CTP版基、电子箔、合金板等生产规模。但本公司在募投项目的实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生改变。为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，本公司将铝板带项目可行性发生重大变化的情况
箔生产线技术改造项目终止，并将铝板带箔生产线技术改造项目的剩余募集资金变更用于实施新项目高精度交通用铝板带项目。通过此次变更募投项说明
目，将大幅提高本公司高精度、高性能宽幅板材、卷材及中厚板等产品技术指标，优化产品结构，提升本公司整体竞争能力；同时也将加快本公司向交通专用材料领域战略转型步伐，实现募集资金效益最大化。
募集资金投资项目先期投入及置经天健正信审（2011）专字第220057号《关于河南明泰铝业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证，截止2011年9月30日，
换情况 公司以自有资金预先投入募集资金项目的实际投资额为155,850,000.00元。2011年10月21日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以155,850,000.00元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
2013年8月12日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》,本公司拟使用部分闲置募集资金250,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。使用情况如下：2013年使用部分闲置募集资金补充流动资金186,470,000.00元；2014年1-8月使用部分闲置募集资金补充流动资金56,871,700.00元，共计243,341,700.00元；2014年8月8日本公司已将实际用于补充流动资金的募集资金243,341,700.00元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了本公司的保荐机构和用闲置募集资金暂时补充流动资保荐代表人。2014年8月11日本公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》,同意本金情况 公司使用部分闲置募集资金250,000,000.00元暂时补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月，截止2014年12月31日已使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金230,463,251.48元。2015年8月10日，公司已将实际用于补充流动资金的募集资金230,463,251.48元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2015年8月11日本公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司继续使用15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自批准之日起不超过十二个月，截止2015年12月31日已使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金150,000,000.00元。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。
经公司2011年第二次临时股东大会决议通过，将超募资金426,586,400.00元用于补充流动资金，并将超募资金专户结息237,500.00元也用于补充流动资金一并转出。2013年1月23日本公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品。2014年1月23日第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资募集资金其他使用情况 金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2015年1月23日第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。截止2015年12月31日暂时闲置资金投资未收回金额50,000,000.00元。
附表2：
首发变更募集资金投资项目情况表
单位：元
是否 变更后的项项目达到预
变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投入实际累计投入金投资进度（%） 本年度实 达到 目可行性是变更后的项目 对应的原承诺项目 定可使用状
入募集资金总额计投资金额(1) 金额 额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 预计 否发生重大态日期
效益 变化高精度交通用铝 铝板带箔生产线技
508,704,591.88 508,704,591.88 234,370,517.26 313,299,000.10 61.59 2015年12月 否板带项目 术改造项目
合计 508,704,591.88 508,704,591.88 234,370,517.26 313,299,000.10
原项目是在符合当时行业前景和市场需求下组织实施的，用于扩大公司CTP版基、电子箔、合金板等生产规模。但公司在募投项目的实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生改变。为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，公司将原项目终止，并将原项目的剩余募集资金变更用于实施新项目高精度交通用铝板带项目。通过此次变更募投项目，将大幅提高公司高精度、高性能宽幅板材、卷材及中厚板等产品技术指标，优化产品结构，提升公司整体竞争能力；同时也将加快公司向交通专用材料领域战略转型步伐，实现募集资金效益最大化。2014年7月14日公司第三届董事会第八次会变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。2014年8月1日公司2014年第一次临时股东大会表决通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》。截止2014年7月15日董事会公告日，募集资金累计使用666,357,092.96元（其中：募投项目投入239,533,192.96元，超募资金426,586,400.00元以及超募资金专户利息237,500.00元共计永久补充流动资金426,823,900.00元），余额为人民币508,704,591.88元(包含募集资金存续期间产生的利息收入及手续费支出净额30,047,577.47元、暂时闲置资金投资实现的收益9,527,707.37元)。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
附表3：
非公开发行募集资金使用情况表
单位：元
募集资金总额 722,607,819.68本年度投入募集资金总额 76,330,461.90变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 76,330,461.90变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目可截至期末累计投入 本年是否已变更项目， 末投入项目达到预 行性是募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投金额与承诺投入金 度实达到承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%）定可使用状 否发生总额 金额(1) 入金额(2) 额的差额 现的预计（如有） (4)＝ 态日期 重大变(3)＝(2)-(1) 效益效益 (2)/(1) 化年产 2万吨交通用
722,607,819.68 722,607,819.68 722,607,819.68 76,330,461.90 76,330,461.90 -646,277,357.78 10.562017年11月
铝型材项目
合计 722,607,819.68 722,607,819.68 722,607,819.68 76,330,461.90 76,330,461.90 -646,277,357.78 — — — —未达到计划进度原因 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
说明
经大华核字[2015]004395号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至2015年12月15日，公司以自筹资金实际投入年产2募集资金投资项目先期投入及置
万吨交通用铝型材项目投资额76,175,430.00元。2015年12月23日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集换情况
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以76,175,430.00元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
2015年12月9日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分非公开发行股票闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》,同意公用闲置募集资金暂时补充流动资
司使用部分非公开发行股票闲置募集资金100,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。截止2015年12月31日已金情况
使用部分非公开发行股票闲置募集资金补充流动资金100,000,000.00元。
募集资金结余的金额及形成原因不适用。