中国中投证券有限责任公司关于宁波建工股份有限公司
2013年持续督导年度报告书
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|保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司|被保荐公司名称：宁波建工股份有限公司|
|保荐代表人姓名：李光增|联系方式：021-52282550联系地址：上海市淞沪路333号3楼|
|保荐代表人姓名：赵渊|联系方式：021-52282550联系地址：上海市淞沪路333号3楼|

2011年8月16日，宁波建工股份有限公司（以下简称“宁波建工”、“上市公司”、“公司”）在上海证券交易所上市。中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”）作为宁波建工首次公开发行A股股票的保荐机构，负责对宁波建工上市后的持续督导工作，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本持续督导年度报告书。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，中国中投证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对宁波建工进行持续督导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|工作内容|完成或督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划|
|2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案|已与上市公司签订持续督导协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并备案|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公等方式，对上市公司开展了持续督导工作|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易|2013年度上市公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规或违背承诺事项|

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|所审核后在指定媒体上公告||
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等||
|6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|在持续督导期间，中国中投证券督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|核查了上市公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易制度》、《信息披露管理办法》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，检查了财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度、募集资金使用相关制度、关联交易制度、对外担保等制度，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|督促公司严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件|
|10、对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|对部分信息披露文件进行了事前审阅；对信息披露文件没有进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅|
|11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|2013年度，上市公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员未发生此类事项|

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|12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告|2013年度，上市公司及控股股东、实际控制人等无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生|
|13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|2013年度，上市公司未发生该等情况|
|14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|2013年度，上市公司未发生该等情况|
|15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|中国中投证券已经制定现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求|
|16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|2013年度，上市公司未发生该等情况|
|17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度|2013年度，上市公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，未发生该等事项|
|18、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度|2013年度，上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，未发生该等事项|
|19、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|核对募集资金专户的银行明细账、对账单及公司的募集资金使用情况表，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承|

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|诺事项，并对募集资金的存放与使用进行了专项核查并出具核查报告|

二、信息披露审阅情况
2013年持续督导期间，宁波建工发布的公告情况如下：
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|披露事项|公告编号|信息披露日期|
|中标鄞州新城区东南片区新村建设项目洋江水岸一期（D 地块）Ⅰ标段的公告|2013-001|2013年2月26日|
|关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告|2013-002|2013年2月26日|
|涉及诉讼公告|2013-003|2013年3月23日|
|2012年度业绩快报|2013-004|2013年3月28日|
|关于董事辞职的公告|2013-005|2013年4月16日|
|第二届董事会第七次会议决议公告|2013-006|2013年4月16日|
|关于2012年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告|2013-007|2013年4月16日|
|关于2013年度银行贷款及授信担保总额的公告|2013-008|2013年4月16日|
|关于转让宁波市政工程建设集团股份有限公司部分股权的公告|2013-009|2013年4月16日|
|关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告|2013-010|2013年4月16日|
|关于修改《公司章程》的公告|2013-011|2013年4月16日|
|关于召开2012年度股东大会的通知|2013-012|2013年4月16日|
|第二届监事会第六次会议决议公告|2013-013|2013年4月16日|
|2012年度独立董事述职报告||2013年4月16日|
|独立董事关于公司对外担保的专项说明及其他事项的独立意见||2013年4月16日|
|2012年年度报告||2013年4月16日|
|2012年年度报告摘要||2013年4月16日|
|2012年年度审计报告||2013年4月16日|
|控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明||2013年4月16日|
|募集资金存放与实际使用情况审核报告||2013年4月16日|
|盈利预测审核情况专项说明||2013年4月16日|
|中国中投证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见||2013年4月16日|
|中国中投证券有限责任公司关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之持续督导意见||2013年4月16日|
|中国中投证券有限责任公司关于公司2012年度募集资金存放与使用情况专项核查报告||2013年4月16日|

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|中国中投证券有限责任公司关于公司2012年持续督导年度报告书||2013年4月16日|
|2013年第一季度报告||2013年4月26日|
|2012年度股东大会会议资料||2013年4月27日|
|关于控股股东股票质押的公告|2013-014|2013年5月7日|
|公司章程（2013年5月）||2013年5月8日|
|2012年度股东大会决议公告|2013-015|2013年5月8日|
|2012年度股东大会的法律意见书||2013年5月8日|
|2012年度利润分配实施公告|2013-016|2013年5月20日|
|验资报告||2013年6月4日|
|非公开发行股票发行情况报告书||2013年6月4日|
|非公开发行股票发行结果暨股本变动公告|2013-017|2013年6月4日|
|非公开发行股票发行过程及发行对象合规性之审核报告||2013年6月4日|
|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的专项法律意见||2013年6月4日|
|关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告|2013-018|2013年6月20日|
|第二届董事会第九次会议决议公告|2013-019|2013年6月27日|
|第二届监事会第八次会议决议公告|2013-020|2013年6月27日|
|关于以募集资金置换先期投入自有资金的公告|2013-021|2013年6月27日|
|关于向宁波市政工程建设集团股份有限公司增资的公告|2013-022|2013年6月27日|
|独立董事关于以募集资金置换先期投入自有资金的独立意见||2013年6月27日|
|中国中投证券有限责任公司关于公司使用募集资金置换先期投入的自有资金之独立财务顾问核查意见||2013年6月27日|
|以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告||2013年6月27日|
|股份解除质押公告|2013-023|2013年7月24日|
|第二届董事会第十次会议决议公告|2013-024|2013年8月28日|
|第二届监事会第九次会议决议公告|2013-025|2013年8月28日|
|2013年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|2013-026|2013年8月28日|
|2013年半年度报告||2013年8月28日|
|2013年半年度报告摘要||2013年8月28日|
|2013年第三季度报告||2013年10月29日|
|关于参加“宁波辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”的公告|2013-027|2013年11月16日|
|关于发生事故的公告|2013-028|2013年11月21日|
|非公开发行限售股上市流通公告|2013-029|2013年12月18日|

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|中国中投证券有限责任公司关于公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书||2013年12月18日|
|关于持股5%以上股东减持股份的提示性公告|2013-030|2013年12月25日|

持续督导期内，本保荐机构对上市公司信息披露内容均进行了审阅，认为信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，宁波建工在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于宁波建工股份有限公司2013年持续督导年度报告书》之签署页）
保荐代表人：
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李光增 赵渊
中国中投证券有限责任公司2014年月日