江苏九九久科技股份有限公司 《募集资金使用管理办法》修订对照表江苏九九久科技股份有限公司
《募集资金使用管理办法》修订对照表
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|序号|原制度条款|修订后的条款|
|1|第五条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本办法的规定参与募集资金的管理工作。|第五条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本办法的规定参与募集资金的管理工作。|
|2|第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；(二)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；(三)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；(四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；(五)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。|第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；(三)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；(四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；(五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；(六)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。募集资金专项账户不得用于存放非募集资金或用作其他用途。|
|3|第十四条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进|第十四条 上市公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司|

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||度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。|应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。|
|4|第二十条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（四）单次补充流动资金时间不得超过6个月；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（七）承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（八）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。上述事项在董事会审议通过后，公司应当在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|第二十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（四）单次补充流动资金时间不得超过12个月；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|
|5|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十一条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过12个月。原则上投资产品的发行主体应当为商业银行，并应当经董事会审议通过， 独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当详细披露募集资金 闲置的原因以及产品发行主体提供的保本承诺，出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的|

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|||产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。|
|6|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十二条 超募资金应根据企业实际生产经营需求，经董事会或股东大会审议批准后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：1．补充募投项目资金缺口；2．用于在建项目及新项目；3．归还银行借款；4．暂时补充流动资金；5．进行现金管理；6．永久补充流动资金。超募资金在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管理。|
|7|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十三条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如果仅将超募资金用于向子公司增资，参照超募资金偿还银行借款或补充流动资金的相关规定处理。公司将超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构、独立董事应出具专项意见，符合深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。公司使用超募资金用于在建项目及新项目，应当按照深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章的要求履行信息披露义务。|
|8|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十四条 上市公司使用超募资金进行现金管理或暂时补充流动资金，参照上述有关募集资金的条款和规定执行。|
|9|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十五条 上市公司使用超募资金偿还银行借款或永久补充流动资金的，应当经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：1．公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资；2．公司应承诺偿还银行借款或补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露；3．应当按照实际需求偿还银行借款或补充流动资金，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。|

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|10|第二十六条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；(二)已使用募集资金投资该项目的金额；(三)该项目完工程度和实现效益；(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；(五)转让或置换的定价依据及相关收益；(六)独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；(七)深圳证券交易所要求的其他内容。公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。|第三十一条 公司拟将最近三年内募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；(二)已使用募集资金投资该项目的金额；(三)该项目完工程度和实现效益；(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；(五)转让或置换的定价依据及相关收益；(六)独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；(七)深圳证券交易所要求的其他内容。公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。|
|11|第四章新增一条，后面的条款序号顺延|第三十四条 全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：1．募集资金到帐超过一年；2．不影响其他募集资金项目的实施；3. 按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；4．公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；5．公司应承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。|
|12|第三十八条 本办法自公司股东大会审议通过之日起施行。2008年第二次临时股东大会审议通过的原《募集资金使用管理办法》同时废止。|第四十四条 本办法自公司股东大会审议通过之日起施行。2010年第三次临时股东大会审议通过的原《募集资金使用管理办法》同时废止。|

江苏九九久科技股份有限公司董事会
二〇一四年八月十六日