平安证券有限责任公司关于
山东同大海岛新材料股份有限公司
2013年年度跟踪报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：同大股份（股票代码：300321）|
|保荐代表人姓名：王为丰|联系电话：010-59734902|
|保荐代表人姓名：邵玉波|联系电话：010-59734971|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|募投项目中的进口设备到港及安装时间超出原计划使募投项目进展慢于已披露的原计划时间|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|3次|
|（3）列席公司监事会次数|2次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照深交所规定报|是|

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|项 目|工作内容|
|送||
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|保荐机构已要求公司对现场检查中所发现的问题进行整改；公司按照要求进行了整改。|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或整改情况|无|
|8. 关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2013年12月18日|
|（3）培训主要内容|保荐代表人整理了近年来创业板上市公司因违规并受到处罚的案例，包括信息披露违规、违规使用募集资金、窗口期交易、内幕交易、短线交易等各类违规情形及收到的相关处罚，通过案例对参训人员进行了警示。|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的重大问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|内幕信息知情人登记表未完全按照公司内幕信息管理制度附件的格式填写|要求公司以后严格按照规定进行内幕信息知情人登记|
|2．公司内部制度的建立和执行|部分内部制度未按照现行法规要求及时更新|要求公司对全部内部制度进行梳理和更新|
|3．“三会”运作|部分会议记录未记录全部|要求公司以后的三会记录中记录|

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|事 项|存在的问题|采取的措施|
||参会人员发言要点；内部审计工作底稿不完整。|参会人员的发言要点、加强内部审计基础工作。|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|募投项目“300 万平方米生态超纤高仿真面料扩大生产规模项目”未按照计划达到预定可使用状态|要求公司加强募投项目进度管理和信息披露|
|6．关联交易|无|不适用|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|业绩下滑|要求公司详细分析导致业绩下滑的原因并采取有效措施|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、同大股份实际控制人孙俊成先生、控股股东山东同大集团有限公司、自然人股东王乐智、范德强及于洪亮、公司董事郑永贵及徐延明承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理首次公开发行股票前其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。|是|不适用|
|2、公司股东北京实地创业投资有限公司、青岛海可瑞投资咨询有限公司均承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理首次公开发行股票前其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。|是|不适用|
|3、公司董事和高级管理人员的孙俊成、王乐智、范德强、于洪亮、郑永贵、徐延明还承诺：除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过其直接和间接持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其直接和间接持有的发行人股份；离职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有|是|不适用|

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|的发行人股份不超过该部分股份总数的50%；在发行人首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的发行人股份；在发行人首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的发行人股份。|||
|4、为避免损害同大股份及其他股东利益，控股股东同大集团、实际控制人孙俊成先生向同大股份及全体股东出具了《避免同业竞争承诺函》。同大集团承诺内容如下：“我公司目前不存在与股份公司相同或相似的业务；我公司承诺在以后的生产经营中不从事与股份公司相同或相似的业务，避免可能出现的同业竞争；我公司承诺不再新设立与股份公司有相同或相似业务范围的附属企业、控股公司；我公司承诺如果出现我公司及附属企业、控股公司与股份公司同业竞争情况，则所得利益全部收归股份公司所有。”孙俊成先生承诺内容如下：“本人目前未在与股份公司有相同或相似业务的公司任职，亦未投资于与股份公司有相同或相似业务的公司；本人承诺在未来的时间里，本人不在与股份公司有相同或相似业务的公司任职，亦不投资于与股份公司有相同或相似业务的公司；如果出现本人及附属企业、控股公司与股份公司同业竞争情况，则所得利益全部收归股份公司所有。”|是|不适用|
|5、同大股份控股股东同大集团、实际控制人孙俊成先生已就公司报告期内员工社会保障金缴纳情况出具承诺函，承诺“若经有关主管部门认定发行人需为员工补缴历史上未缴纳的社会保险费、住房公积金，或因未缴纳上述费用受到处罚或被任何利益相关方以任何方式提出权利要求时，其将无条件全额承担发行人应补缴的全部社会保险、住房公积金款项及处罚款项，并全额承担利益相关方提出的赔偿、补偿款项，以及由上述事项产生的应由发行人负担的其他所有相关费用。”|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由|平安证券自2014年1月15日起更换同大股份持续督导保荐代表人，原持续督导保荐代表人谢运先生因工作变动，不再负责同大股份的持续督导保荐工作，平安证券授权邵玉波先生接替担任同大股份的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。本次变更后，同大股份的持续督导保荐代表人为王为丰先生、|

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||邵玉波先生，持续督导期截至2015年12月31日。|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2013 年12 月2 日，同大股份收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）对公司下达的《关于对山东同大海岛新材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2013]15号）。该文件指出，公司在内幕信息知情人登记管理制度执行、财务信息披露等方面存在不规范问题并要求整改。公司已将上述事项进行了公告。公司根据山东证监局要求，在中间机构协助下，积极查找问题根源，制定整改方案，采取了相应的整改措施，不断修订、完善各项内部控制制度，进一步强化内部控制的执行力，严格执行财务制度，提高资金管控水平。公司已落实相关部门持续进行整改，各项内控制度正在积极贯彻落实中。|
|3．其他需要报告的重大事项|无|

【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于山东同大海岛新材料股份有限公司 2013年年度跟踪报告》之签字盖章页】
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|保荐代表人签名|王为丰：2014 年4月16日邵玉波：2014年4月16日|
|保荐机构公章|平安证券有限责任公司2014年4月16日|