证券代码：300114 证券简称：中航电测 公告编号：2014－005
中航电测仪器股份有限公司
关于公司及实际控制人、股东等承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中航电测仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“中航电测”）根据中国证券监督管理委员会公告《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）及中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺事项履行信息披露的通知》的要求，对公司及实际控制人、股东等相关主体承诺事项进行了专项自查，现将尚未履行完毕的承诺情况专项披露如下：
一、首次公开发行时所作承诺
（一）关于避免同业竞争的承诺
公司实际控制人中国航空工业集团公司（以下简称“中航工业”）承诺：“一、本公司及本公司其他下属全资或控股子公司（中航电测及其下属全资或控股子公司除外，下同）目前未从事与中航电测及其各下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。二、本公司承诺不会直接或间接从事任何在商业上对中航电测及其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本公司其他下属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航电测及其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。三、如本公司或本公司其他下属全资或控股子公司发现任何与中航电测主营业务构成或可能构成直接或间接竞争业务机会，将尽力促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航电测或其下属全资或控股子公司。”
承诺期限：2009年11月26日——长期
承诺履行情况：截至公告日，公司实际控制人中航工业严格履行了上述承诺。
（二）关于规范关联交易事项的承诺
实际控制人中航工业及控股股东汉中航空工业（集团）有限公司（以下简称“汉航集团”）承诺：“在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本公司将确保本公司及本公司之全资、控股下属企业在与中航电测进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序。本公司承诺、并确保本公司及本公司之全资、控股下属企业不通过与中航电测之间的关联交易谋求特殊的利益，不会进行有损中航电测及其中小股东利益的关联交易。”
承诺期限：2009年11月26日——长期
承诺履行情况：截至公告日，公司实际控制人中航工业及控股股东汉航集团均严格履行了上述承诺。
（三）关于企业年金等资金管理的承诺
控股股东汉航集团承诺：“1、本公司保证：未来不干涉中航电测的企业年金管理；未来不对中航电测的资金实行集中管理；未来不通过任何其他方式参与中航电测的资金归集或管理。2、本公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等相关法律法规要求，严格规范自己的行为，不干预中航电测资金管理活动。3、如因本公司干涉中航电测的资金管理致使中航电测或者中航电测的员工利益受损，本公司将按时足额给予充分的赔偿。”
承诺期限：2009年11月26日——长期
承诺履行情况：截至公告日，公司控股股东汉航集团严格履行了上述承诺。
二、实施首期股权激励计划时所作承诺
公司实施首期股权激励计划时承诺：“中航电测承诺不为激励对象依股票期
权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。”
所有激励对象承诺：“本次股票期权激励收益最高不超过股票期权授予时薪酬总水平（含股票期权激励预期收益）的40%，实际收益超出上述比重的，尚未行权的股票期权不再行权或将行权收益上交公司。”
承诺期限：2012年5月31日——公司首期股权激励计划实施完毕
承诺履行情况：截至公告日，公司及所有激励对象均严格履行了上述承诺。
（注：公司首期股权激励计划尚处于行权等待期。）
三、重大资产重组时所作承诺
公司目前正在积极推进重大资产重组事项，拟以非公开发行股份的方式购买汉中一零一航空电子设备有限公司（以下简称“汉中一零一”）100%的股权（以下简称“本次交易”）,就本次交易,公司实际控制人中航工业、控股股东汉航集团及有关各方作出了相关承诺，在本次交易完成后，将履行如下承诺事项:
(一)公司实际控制人、控股股东关于避免同业竞争的承诺
公司实际控制人中航工业出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：“1.中航工业在行业发展规划等方面将根据国家的规定进行适当安排，确保中航工业（含下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不含中航电测及中航电测下属公司）未来不会从事与中航电测相同或类似的生产、经营业务，以避免与中航电测的生产经营构成竞争；
2.中航工业保证将促使其全资、控股或其他具有实际控制权的企业不从事与中航电测的生产、经营相竞争的活动；
汉航集团出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“1.汉航集团在行业发展规划等方面将根据国家的规定进行适当安排，确保汉航集团（含下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不含中航电测及中航电测下属公司）未来不会从事与中航电测相同或类似的生产、经营业务，以避免与中航电测的生产经营构成竞争；
2.汉航集团保证将促使其全资、控股或其他具有实际控制权的企业不从事与中航电测的生产、经营相竞争的活动；
3.如汉航集团（含下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不含中航电测及中航电测下属公司）未来经营的业务与中航电测形成实质性竞争，在法律法规允许的前提下，中航电测有权优先收购该等同业竞争有关的资产，或汉航集团持有的该等从事竞争业务的公司的全部股权，以消除同业竞争。”
承诺期限：2013年12月11日——长期
承诺履行情况：截至公告之日，公司实际控制人中航工业及控股股东汉航集团均严格履行了上述承诺。
（注：本次重大资产重组正在推进中，尚未进入实施阶段。）
(二)规范关联交易的承诺
中航工业、汉航集团出具了《关于关联交易的说明函》，承诺如下：
“1.本次资产重组完成后，在不对中航电测及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，中航工业/汉航集团将促使尽量减少与中航电测的关联交易。
2.中航工业/汉航集团不利用实际控制地位，谋求中航电测在业务经营等方面给予中航工业/汉航集团优于独立第三方的条件或利益。
3.对于与中航电测经营活动相关的无法避免的关联交易，中航工业/汉航集团将遵循公允、合理的市场定价原则，不利用该等关联交易损害中航电测及其他股东的利益。
《公司章程》等制度中关于关联交易的管理规定。
5.在中航工业/汉航集团的业务、资产整合过程中，采取切实措施规范并减少与中航电测之间的关联交易，确保中航电测及其他股东的利益不受损害。”
承诺期限：2013年12月11日——长期
承诺履行情况：截至公告之日，公司实际控制人中航工业及控股股东汉航集团均严格履行了上述承诺。
（注：本次重大资产重组正在推进中，尚未进入实施阶段。）
（三）关于保持公司独立性的承诺
中航工业、汉航集团出具了《关于保持中航电测仪器股份有限公司独立性的承诺函》，承诺如下：
“在本次交易完成后，中航工业/汉航集团将并将促使作为中航电测股东的中航工业之附属企业继续按照法律、法规及公司章程依法行使股东权利，不利用关联股东身份影响中航电测的独立性，保持中航电测在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。”
承诺期限：2013年12月11日——长期
承诺履行情况：截至公告之日，公司实际控制人中航工业及控股股东汉航集团均严格履行了上述承诺。
（注：本次重大资产重组正在推进中，尚未进入实施阶段。）
（四）股份锁定承诺
在本次重大资产重组过程中，交易对方汉航集团、北京一零一航空电子设备有限公司、汉中一零一同心投资管理中心（有限合伙）、汉中一零一同德投资管理中心（有限合伙）、汉中一零一同力投资管理中心（有限合伙）、汉中一零一同创投资管理中心（有限合伙）、开琴琴、汉中佳恒投资管理中心（有限合伙）、中航航空产业投资有限公司和中国航空科技工业股份有限公司就本次重大资产重组认购公司非公开发行的股份锁定期承诺如下：
“本次认购的股份自该等股份发行结束之日起36个月内不转让。若本企业/本公司/本人违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。”
承诺期限：自认购股份发行结束之日起36个月内
承诺履行情况：截至公告之日，上述各交易对方均严格履行了承诺。
（注：本次重大资产重组正在推进中，尚未进入实施阶段。）
特此公告。
中航电测仪器股份有限公司董事会
二〇一四年二月十三日