福建省闽发铝业股份有限公司董事会
关于2015年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，编制了截至2015年12月31日止的“募集资金存放与实际使用情况专项报告”。本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可字【2011】521号文“关于核准福建省闽发铝业股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，本公司采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行4,300万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股15.18元，募集资金总额为人民币652,740,000.00元。截至2011年4月25日止，本公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币652,740,000.00元，扣除发行费用58,195,497.69元后，实际募集资金净额为594,544,502.31元。上述资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具天健正信验（2011）综字第020052号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
|||
|-|-|
||金额|
||594,544,502.31|
|以前年度已使用金额|465,876,572.18|
|2015年度使用金额|36,045,684.83|
|合计|501,922,257.01|
||122,000,000.00|
||-29377754.7|

||
|-|
|金额|
|—|
|—|
|29,402,615.91|
|24,859.36|
|1.85|
|0.00|

二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定结合本公司实际情况，制定了《福建省闽发铝业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于2010年5月25日经本公司2009年度股东大会审议通过，并于2015年4月21日经本公司2014年度股东大会审议修订。
根据《募集资金使用管理制度》，本公司从2011年5月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2015年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行股份 35001656307052531
募集资金专用户 0.00
有限公司南安支行 201
兴业银行股份有限 15630010010013831
募集资金专用户 0.00
公司南安支行 4
中信银行股份有限 73420101822001067
募集资金专用户 0.00
公司厦门分行 76
合计
截至2015年12月31日止，上述募集资金专户已全部销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2015年度，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2015年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、其他事项说明
2015年4月25日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金、募集资金利息收入及自有资金补充募投项目资金缺口的议案》，将公司募集资金账户总余额3,204.33万元（含剩余超募资金及募集资金专户累计的剩余利息收入2,432.72万元、募投项目已追加投入771.61万元）及自有资金3,500万，合计6,704.33万元补充募集项目资金缺口。即公司募投项目“4万吨铝型材生产线”原预算投入46,982万元的，而实际资金需求总额为53,686.33万元。
公司募投项目“4万吨铝型材生产线”产生资金缺口的原因：
1、 工艺技术更新升级
募投项目“4万吨铝型材生产项目可行性研究报告”为2010年编制，所选工艺设备符合当时的技术和加工要求，但是由于市场需求变化较快，设备工艺技术不断更新
升级，导致原计划部分设备不能很好满足市场对产品种类、产品品质和产品技术先进性的要求。因此，为进一步适应市场需求，提高生产效率和产品质量，根据产品情况对部分工艺设备进行调整升级，主要体现在：改善部分生产线及其配套设施设备的工艺设计及相应设备的投入，有利于公司增加产品质量，增强产品市场竞争能力，并节能降耗，提高生产效率。
2、 提高设备自动化水平，实现节能、降耗、增效、升级的需要
由于工艺的升级，公司部分挤压生产线为全自动挤压生产线，采用国内外最先进的设备，自动化程度高，设备成本有所增加；募投项目中的立式氧化生产线是采用国内外最先进的技术和设备，更节能环保、热效更高、耗电更低，2010年编制“4万吨铝型材生产项目”的可研报告原计划投入建设2条氧化生产线，费用为6,476万元，但由于公司实际建设的立式氧化生产线设备更为先进且工艺更加复杂，实际造价接近1亿元，费用较预期大大增加。
3、 提升企业环保设施投入
近年来，随着国内外社会环保意识的日益增强，国家对工业企业环保政策要求愈加严格，募投项目“4万吨铝型材生产项目”原计划污水处理系统等环保设计标准和处理能力已不能很好满足公司未来发展需求。公司在创造经济效益的同时，时刻树立强烈的社会责任感，注重对环境的保护，为保证可持续发展，建设环境友好型企业，提高了原计划的废水处理站的污水处理能力，增加生产车间环保和职业卫生控制设备，从而相应设备设施及配套公用工程、基础设施等建设投入较原先预计增加了1倍多。
4、 建设造价发生变化
由于近年来受国内人工成本上涨等因素影响，本募投项目工程建设的人工成本及相关工业品价格均有较大幅度提高，公司募投项目按原先的投资预算已不能满足预定的建设规模。
由于以上原因，造成公司实际使用募集资金超过了募投项目的计划投资总额，产生了资金缺口。
公司本次补充募投项目资金缺口的影响：本次公司使用超募资金、募集资金利息收入及自有资金补充募投项目资金缺口不改变原项目的整体投资方向，没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募
集资金投向、损害股东利益的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
福建省闽发铝业股份有限公司董事会2016年3月26日
附表
1：
2015年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||59,454.45|||本年度投入募集资金总额||||||3,604.57||
|变更用途的募集资金总额|||||||已累计投入募集资金总额||||||62,392.23||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额||截至期末累计投入金额(2)||截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|4万吨铝型材生产线项目|否|46,982.00|53,686.33|53,686.33|||||-3,494.10|93.49%|2016年5月|690.63|否|无|
|||||||3,604.57||50,192.23|||||||
|合计|—|46,982.00|—|53,686.33|—||50,192.23||—|—|||—|-|
|募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因|||||2015 年 4 月 25 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金、募集资金利息收入及自有资金补充募投项目资金缺口的议案》，同意将公司募集资金账户总余额 3,204.33 万元（含剩余超募资金及募集资金专户累计的剩余利息收入 2,432.72 万元、募投项目已追加投入 771.61万元）及自有资金3,500 万，合计 6,704.33 万元补充募集项目资金缺口。公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确同意意见。截止 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目已经基本建成，尚未全部决算，公司募投项目的投资进度占公司调整投资总额后的 93.49%。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||||不适用||||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|根据 2011 年 5 月 18 日本公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的 4,337.87 万元。该置换金额经天健正信会计师事务所有限公司的专项审核，公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了同意置换的意见。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|本公司超募资金的金额为12,472.45万元。根据《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的规定，以及2011年5月18日本公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于公司使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，本公司2011年度使用部分超募资金人民币12,200万元用于归还银行贷款。公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了同意公司用超募资金归还银行贷款的意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|用闲置募集资金投资产品情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|募集资金其他使用情况|2015 年 4 月 25 日公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金、募集资金利息收入及自有资金补充募投项目资金缺口的议案》，同意将公司募集资金账户总余额 3,204.33 万元（含剩余超募资金及募集资金专户累计的剩余利息收入 2,432.72 万元、募投项目已追加投入 771.61万元）及自有资金 3,500 万，合计 6,704.33 万元补充募集项目资金缺口。公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确同意意见。|
|注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注4：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“募集资金其他使用情况”中填写。||