证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2015-018
广东道氏技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金及自有资金，广东道氏技术股份有限公司(以下简称“公司” )第三届董事会2015年第3次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》同意公司及全资子公司使用总额度不超过人民币 20,000万元的闲置募集资金及自有资金(其中自有资金不超过10,000万元，暂时闲置的募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品。
本次使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不影响募集资金投资项目的正常实施。详细情况如下：
一、募集资金的基本情况
公司股票2014年11月6日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1182号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股（A股）1,625万股，每股发行价格 17.30元，募集资金总额 28,112.5万元，扣除发行费用 2732.68万元，募集资金净额25,379.82万元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2014]第410413号验资报告。
二、募集资金管理、使用及结余情况
为了加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关规定，公司对募集资金实行专户存储管理。
根据公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书，公司募集资金将用于投资如下募投项目：
单位：万元
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|序号||项目名称||项目投资||拟使用募集资金||
||1||成釉扩能项目||12,270.00||9,000.00|
||2||陶瓷墨水项目||5,231.00||4,000.00|
||||陶瓷喷墨打印用墨水生产项|||||
||3||||7,118.00||5,580.00|
||||目二期工程|||||
||4||成釉扩能项目二期工程||4,799.00||3,800.00|
||5||研发中心项目||3,893.00||3,000.00|
||合计||||33,311.00||25,380.00|

2015年 1月 28日，公司第三届董事会 2015年第 1次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金86,961,959.13元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2014年 12月 31日，公司募集资金结余金额（含利息）为 26,219.11万元人民币。
根据募集资金的使用计划，在资金到位的情况下，项目计划在项目实施后逐步完成建设投资。根据目前项目使用募集资金的情况，部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。
三、本次使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的：在保证正常经营及资金安全的前提下，为提高公司闲置募集资金和自有资金利用率，节省财务费用，增加公司收益。
2、投资品种：公司选择12个月以内的稳健性、低风险、流动性高的短期理财产品；其中闲置募集资金仅用于投资保本型商业银行理财产品。公司闲置募集资金及自有资金不用于其他证券投资，不购买以股票、利率、汇率及其衍生品、无担保债权为投资标的的理财产品。
3、投资额度：公司及全资子公司拟使用额度不超过人民币 20,000万元的
闲置募集资金及自有资金（其中自有资金不超过 10,000万元，暂时闲置的募集
资金不超过10,000万元）购买理财产品，在上述额度和投资额度期限内，资金可以滚动使用。
4、投资期限：单个理财产品的投资期限不超过十二个月。
5、投资决议有效期：自股东大会审议通过之日起一年。
6、资金来源：公司及全资子公司暂时闲置的募集资金和自有资金。
7、决策程序：本事项须经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，保荐机构发表独立核查意见后，提交股东大会审议批准后实施。
8、实施方式：公司董事会授权财务负责人具体实施上述额度及要求范围内的投资事宜，并授权董事长签署相关业务合同及其它相关法律文件。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管本次公司投资的保本型投资产品属于低风险理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司董事会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行内部审计与监督，并于每个季度末应对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；公司保荐机构对闲置募集资金购买理财产品情况进行监督与检查；
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
1、公司通过进行适度的低风险投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
2、公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用闲置募集资金和自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
六、公告日前十二个月内购买理财产品的情况
截至公告日，公司及子公司在过去十二个月内不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。
七、履行的必要程序
1．董事会审议
2015年 4月 17日，公司召开第三届董事会 2015年第 3次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币 20,000万元的闲置募集资金及自有资金(其中自有资金不超过 10,000万元，暂时闲置的募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品。在授权的额度和有效期内，资金可以滚动使用。
2．监事会审议
2015年 4月 17日，公司召开第三届监事会 2015第 3次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币 20,000万元的闲置资金(其中自有资金不超过 10, 000万元，暂时闲置的募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品。在授权的额度和有效期内，资金可以滚动使用。
3.独立董事的独立意见
公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高公司资金使用效率，在保证公司及全资子公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，利用闲置资金购买理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，不影响募集资金投资计划和建设进度，也不存在变相改变募集资金使用用途或损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》等法规、规范性文件及公司《章程》的相关规定。我们同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币 20,000万元的闲置募集资金及自有资金(其中自有资金不超过 10,000万元，闲置募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品。
4.保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品事项的议案经公司第三届董事会2015年第3次会议和第三届监事会2015年第3次会议审议通过，同时公司监事会、独立董事已发表对此事项的同意意见。上述事项审批程序符合法律、法规及公司相关规定；
2、公司本次使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金及自有资金(其中自有资金不超过 10,000万元，闲置募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益，不存在损害公司或全体股东利益的情形。
综上，招商证券同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置资金(其中自有资金不超过 10,000万元，暂时闲置的募集资金不超过 10,000万元)购买理财产品，在授权的额度和有效期内，资金可滚动使用。
八、备查文件
1、公司第三届董事会2015年第3次会议决议
2、公司第三届监事会2015年第3次会议决议
3、独立董事关于公司第三届董事会2015年第3次会议相关事项的独立意见4、招商证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的核查意见
特此公告！
广东道氏技术股份有限公司董事会