证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-022
第一创业证券股份有限公司
关于 2017年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）因正常的经营需要，预计在2017年与华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）及其一致行动人、北京首都创业集团有限公司（以下简称“首创集团”）及其一致行动人、能兴控股集团有限公司（以下简称“能兴控股”）及其一致行动人、浙江航民实业集团有限公司（以下简称“航民集团”）及其一致行动人、广州市黄埔龙之泉实业有限公司（以下简称“黄埔龙之泉”）、银华基金管理股份有限公司（以下简称“银华基金”）、北京元富源投资管理有限责任公司（以下简称“元富源投资”）及其他其他关联方、其他联营/合营企业发生交易。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《企业会计准则第 36号——关联方披露》（以下简称“《36号准则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司关联交易管理办法》的相关规定，上述交易构成关联交易。
公司于 2017年 3月 24日召开的第二届董事会第十七会议审议通过了《关于公司 2016年度关联交易执行情况及预计公司 2017年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，关联董事回避表决情况如下：
（1）预计与华熙昕宇及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事刘学民、张兴回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
（2）预计与首创集团及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事谢德春、臧晓松回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
（3）预计与能兴控股及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
（4）预计与航民集团及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事高天相回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
（5）预计与黄埔龙之泉发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
（6）预计与银华基金发生的关联交易
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事钱龙海回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
（7）预计与元富源投资发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
（8）预计与其他关联方发生的关联交易
表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。关联董事张兴、臧晓松、高天相、蔡启孝、缪晴辉、付磊、吕随启、雷宏业、刘斌回避了该事项的表决，也未代理其他董事行使表决权。
（9）预计与其他合营/联营企业发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权，审议通过本事项。
公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了专项核查意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东华熙昕宇、首创集团、能兴控股、航民集团、黄埔龙之泉需相应的回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据《公司关联交易管理办法》的相关规定，并基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司业务发展的
实际需要，公司（含控股子公司）预计与以下关联方于 2017年度可能发生的关联交易如下：
1、预计与华熙昕宇及其一致行动人、首创集团及其一致行动人、能兴控股及其一致行动人、航民集团及其一致行动人、黄埔龙之泉的日常关联交易
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||||||||定价依据及|
||序号||项目||相关业务或事项介绍|||
||||||||预计金额|
|1||代 理 买 卖证券||关联方在公司开立资金帐户，进行交易所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存放在公司的交易保证金存款利息。||参照市场水平定价。因市场情况、业务量的不确定，以实际发生数计算。||
|2||证 券 和 金融 产 品 销售与交易||公司与关联方之间进行股票、债券、衍生品、资产支持证券、资产管理产品等证券和金融产品的销售与交易，获取相关收入。||||
|3||投资顾问||1、关联方委托公司担任投资顾问，公司收取投资顾问报酬；2、聘请关联方作为投资顾问提供投资建议，公司支付投资顾问报酬。||||
|4||证 券 承 销及 财 务 顾问||公司为关联方提供保荐与承销、财务顾问服务，收取承销与保荐报酬、财务顾问报酬。||||
|5||代 理 销 售金融产品||1、公司销售关联方发行的证券投资基金等金融产品，收取销售服务报酬；2、关联方销售公司发行的证券投资基金等金融产品，支付销售服务报酬。||||
|6||其 他 融 资服务||通过资产证券化等形式为关联方融资提供服务，获取服务收入。||||
|7||共同投资||根据日常业务开展需要，与关联方共同发起设立、投资相关企业，获取投资收益、管理报酬等。||||
|8||居间服务||向关联方提供订立合同、开展交易等媒介服务,公司获取服务报酬。||||
|9||聘 请 担 保方||公司或公司子公司作为证券产品的管理人，聘请公司关联方担任其所发行产品的担保人，并向担保人支付担保费。||||
|10||期货经纪||公司子公司第一创业期货有限责任公司为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务，收取手续费收入。||||
|11||投 资 项 目管理||公司下属子公司作为普通合伙人为关联方提供投资管理服务，收取管理费及业绩报酬。||||

2、预计与银华基金及其合并报表范围内子公司的日常关联交易
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|||||||定价依据及预计金额|
||序号||项目||相关业务或事项介绍||
|1||代 理 买 卖证券||关联方在公司开立资金帐户，进行交易所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存放在公司的交易保证金存款利息。||参照市场水平定价。因市场情况、业务量的不确定，以实际发生数计算。|
|2||证 券 和 金融 产 品 销售与交易||公司与关联方之间进行股票、债券、衍生品、资产支持证券、资产管理产品等证券和金融产品的销售与交易，获取相关收入。|||
|3||投资顾问||1、关联方委托公司担任投资顾问，公司收取投资顾问报酬；2、聘请关联方作为投资顾问提供投资建议，公司支付投资顾问报酬。|||
|4||出 租 交 易单元||公司出租交易单元供关联方交易，收取交易佣金，并支付存放在公司的交易保证金存款利息。|||
|5||代 理 销 售金融产品||1、公司销售关联方发行的证券投资基金等金融产品，收取销售服务报酬；2、关联方销售公司发行的证券投资基金等金融产品，支付销售服务报酬。|||
|6||期货经纪||公司子公司第一创业期货有限责任公司为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务，收取手续费收入。|||
|7||基 金 业 务外包||公司向关联方提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等外包服务，收取服务报酬。|||

3、预计与元富源投资的日常关联交易
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|||||||定价依据及预计金额|
||序号||项目||相关业务或事项介绍||
|1||代 理 买 卖证券||关联方在公司开立资金帐户，进行交易所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存放在公司的交易保证金存款利息。||参照市场水平定价。因市场情况、业务量的不确定，以实际发生数计算。|
|2||证 券 和 金融 产 品 销售与交易||公司与关联方之间进行股票、债券、衍生品、资产支持证券、资产管理产品等证券和金融产品的销售与交易，获取相关收入。|||
|3||投资顾问||1、关联方委托公司担任投资顾问，公司收取投资顾问报酬；2、聘请关联方作为第三方投资顾问提供投资建议，公司支付投资顾问报酬。|||
|4||代 理 销 售金融产品||公司销售关联方发行的证券投资基金等金融产品，收取金融产品销售服务报酬。|||
|5||基 金 业 务||公司向关联方提供销售、销售支付、份额登记、|||

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|-|-|-|
||外包|估值核算、信息技术系统等外包服务，收取服务报酬。|
|6|期货经纪|公司子公司第一创业期货有限责任公司为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务，收取手续费收入。|

4、预计与其他关联方、其他合营/联营企业的日常关联交易
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||||||||定价依据及预|
||序号||项目||相关业务或事项介绍|||
||||||||计金额|
|1||代理买卖证券||关联方在公司开立资金帐户，进行交易所证券买卖，公司收取佣金, 并支付存放在公司的交易保证金存款利息。||参照市场水平定价。因市场情况、业务量的不确定，以实际发生数计算。||
|2||证券和金融产品销售与交易||公司与关联方之间进行股票、债券、衍生品、资产支持证券、资产管理产品等证券和金融产品的销售与交易，获取相关收入。||||
|3||投资顾问||1、关联方委托公司担任投资顾问，公司收取投资顾问报酬；2、聘请关联方作为投资顾问提供投资建议，公司支付投资顾问报酬。||||
|4||证券承销及财务顾问||公司为关联方提供保荐与承销、财务顾问服务，收取承销与保荐报酬、财务顾问报酬。||||
|5||代理销售金融产品||1、公司销售关联方发行的证券投资基金等金融产品，收取销售服务报酬；2、关联方销售公司发行的证券投资基金等金融产品，支付销售服务报酬。||||
|6||其他融资服务||通过资产证券化等形式为关联方融资提供服务，获取服务收入。||||
|7||共同投资||根据日常业务开展需要，与关联方共同发起设立、投资相关企业，获取投资收益、管理报酬等。||||
|8||居间服务||向关联方提供订立合同、开展交易等媒介服务,公司获取服务报酬。||||
|9||聘请担保方||公司或公司子公司作为证券产品的管理人，聘请公司关联方担任其所发行产品的担保人，并向担保人支付担保费。||||
|10||期货经纪||公司子公司第一创业期货有限责任公司为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务，收取手续费收入。||||
|11||出租交易单元||公司出租交易单元供关联方交易，收取交易佣金，并支付存放在公司的交易保证金存款利息。||||
|12||期货经纪||公司子公司第一创业期货有限责任公司为关联方提供期货经纪业务交易通道和相关服务，收取手续费收入。||||

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|13|基金业务外包|公司向关联方提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等外包服务，收取服务报酬。|
|14|投资项目管理|公司下属子公司作为普通合伙人为关联方提供投资管理服务，收取管理费及业绩报酬。|

（三）2016年度关联交易实际执行情况
2016年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计 2016年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。具体情况如下：
1、2016年日常关联交易
（1）代理买卖证券业务
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|||关联交易内容||||2016年度发生金额|
||关联方|||定价方式|||
|||||||（元）|
|浙江航民实业集团有限公司||手续费收入|参照市场水平定价||8,164.77||
|银华基金管理股份有限公司|||||3,000.00||
|北京首创融资担保有限公司|||||10,166.24||
|浙江航民房地产开发有限公司|||||7,037.52||
|华熙昕宇投资有限公司|||||99,502.49||
|北京华熙颐美投资有限公司|||||496.00||
|华熙国际投资集团有限公司|||||1,428.00||
|银华财富资本管理(北京)有限公（注）|||||6,594,803.51||
|北京市农业投资有限公司|||||1,996.00||
|合 计|||||6,726,594.53||
|占同类交易比例|||||2.47%||

注：系由银华财富资本管理(北京)有限公司设立并作为管理人的银华量化绝对收益3号资产管理计划形成的相关手续费收入。
（2）期货经纪业务
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||关联方||关联交易内容||定价方式||2016年度发生金额（元）|
|银华财富资本管理(北京)有限公司（注）||手续费收入||参照市场水平定价||93,199.87||
|合 计||||||93,199.87||
|占同类交易比例||||||1.78%||

注：系由银华财富资本管理(北京)有限公司设立并作为管理人的资产管理计划形成的相关手续费收入。
（3）支付利息
|||||
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|关联方|关联交易|定价方式|2016年度|

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|||内容|||发生金额（元）|
|浙江航民实业集团有限公司|利息支出||参照市场水平定价|3,154.59||
|银华基金管理股份有限公司||||26,187.06||
|北京首创能达投资开发有限公司||||194.72||
|北京首创融资担保有限公司||||7,408.74||
|浙江航民房地产开发有限公司||||2,389.68||
|深圳富春成长投资公司||||0.07||
|华熙昕宇投资有限公司||||2,210.29||
|北京华熙颐美投资有限公司||||3.58||
|华熙国际投资集团有限公司||||5,824.17||
|华熙国际文化体育发展有限公司||||199.74||
|北京市开原房地产开发有限责任公司||||1.08||
|北京元富源投资管理有限责任公司||||215.31||
|银华财富资本管理(北京)有限公司（注）||||310,041.43||
|北京市农业融资担保有限公司||||1,734.32||
|北京东方大班健身中心有限公司||||0.08||
|北京市农业投资有限公司||||495.48||
|合计||||360,060.34||
|占同类交易比例||||1.56%||

注：系由银华财富资本管理(北京)有限公司设立并作为管理人的资产管理计划形成的相关利息支出。
（4）出租交易单元
根据公司与银华基金管理股份有限公司签订的《证券交易席位租用协议》，银华基金管理股份有限公司租用公司交易所基金专用交易席位作为其管理的投资基金在交易所进行交易的专用席位，同时按交易量支付交易佣金，2016年度收取的席位交易佣金如下：
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||||||||交易单元席位|
||期 间||关联交易内容||定价方式|||
||||||||租赁收入（元）|
|2016年||出租给银华基金交易席位的租赁收入||参照市场水平定价||9,973,391.92||

（5）代理销售金融产品
根据本公司与银华基金管理股份有限公司签订的《基金销售服务代理协议》，本公司代理销售该公司发行的证券投资基金，本公司按照相关协议约定收取该公
司销售服务费，销售服务费按市场标准计算。报告期内收取的代理销售金融产品
收入情况如下：
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|||||定价方式|代理销售金融产品收入（元）|||
||期 间||关联交易内容||||占同类交易比例|
|2016年||代理销售银华基金产品的收入||参照市场水平定价|1,160,810.72|12.47%||

（6）证券承销业务
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||关联方|关联交易内容|定价方式||2016年度发生金额（元|）|
|北京首创股份有限公司||证券承销业务收入|参照市场水平定价|943,396.23|||
|北京首都创业集团有限公司||||6,000,000.00|||
|浙江航民实业集团有限公司||||3,200,000.00|||
|合计||||10,143,396.23|||
|占同类交易比例||||2.35%|||

（7）财务顾问业务
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||||||2016年度|
||关联方|关联交易内容|定价方式|||
||||||发生金额（元）|
|杭州航民百泰首饰有限公司||财务顾问收入|参照市场水平定价|100,000.00||
|合计||||100,000.00||
|占同类交易比例||||0.14%||

（8）投资项目管理服务
根据公司子公司深圳一创创盈投资管理有限公司与深圳一创中科垃圾焚烧发电基金企业（有限合伙）签订的基金委托管理协议及其合伙协议约定，由深圳一创创盈投资管理有限公司向其提供委托管理服务，2016年度，确认基金管理费收入1,361,844.56元。
（9）认购（申购）和赎回集合资产管理计划情况
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|||||2016年|||||
||||集合资产管理计划名称||||||
||关联方|||年初持有份额（元）|本期新增份额（元）|本期减少||期末持有份额|
|||||||份额（元）||（元）|
|北京首创能达投资开发有限公司||共盈创海富信 6 期集合资产管理计划||712,301.45|||712,301.45||
|北京首创能达投资开发有限公司||共盈生源新互联集合资产管理计划||1,000,135.00|||1,000,135.00||
|北京首创能达||共盈安心成||5,003,590.55|||5,003,590.55||

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|投资开发有限公司|长 FOF 集合资产管理计划|||||
|北京元富源投资管理有限责任公司|共盈创海富信 6 期集合资产管理计划|12,315,270.94|||12,315,270.94|
|北京元富源投资管理有限责任公司|共盈生源新互联集合资产管理计划|8,663,366.34|||8,663,366.34|
|华熙昕宇投资有限公司|新三板稳健1号||19,904,097.51||19,904,097.51|
|北京首创能达投资开发有限公司|创金稳定收益1期||2,000,000.00|2,000,0000||
|北京元富源投资管理有限责任公司|合信元富源1号资产管理计划||5,000,000.00||5,000,000.00|

（10）关联方作为管理人的理财产品情况
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|||||2016年初||2016年末持|
||关联方||理财产品名称||||
|||||持有成本||有成本（元）|
|中邮创业基金管理股份有限公司||中邮信息产业灵活配置混合|||20,000,000.00||
|银华基金管理股份有限公司||银华交易型货币市场基金|||3,028,523.80||

（11）与关联人共同投资
1）2014年8月，公司的子公司深圳一创创盈投资管理有限公司与关联方北京华熙颐美投资有限公司、广州市黄埔龙之泉实业有限公司、深圳中和股权投资企业(有限合伙)共同发起设立深圳富显环保股权投资基金企业（有限合伙），出资总额为 6,900万元，其中：深圳一创创盈投资管理有限公司认缴 2,900万元；
北京华熙颐美投资有限公司认缴1,000万元；广州市黄埔龙之泉实业有限公司认
缴1,000万元；深圳中和股权投资企业(有限合伙)认缴2,000万元。2015年3月，
广州市黄埔龙之泉实业有限公司将其认缴资格转让给深圳一创创盈投资管理有
限公司，转让后，深圳一创创盈投资管理有限公司应认缴 3,900万元，北京华熙颐美投资有限公司认缴1,000万元，深圳中和股权投资企业(有限合伙)认缴2,000万元；上述认缴款出资完毕后，深圳一创创盈投资管理有限公司和北京华熙颐美投资有限公司分别增资536万元和91万元，出资款均已缴纳完毕。2016年3月深圳富显环保股权投资基金企业（有限合伙）进行清算，并将上述投资款及预分配收益划给各合伙人，截止期末深圳富显环保股权投资基金企业（有限合伙）尚未清算完毕。
2）2016年 12月公司子公司第一创业投资管理有限公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司、北京一创远航投资管理有限公司与关联方深圳富春成长投资有限公司、广州市黄埔龙之泉实业有限公司共同发起设立珠海一创远航电机产业基金企业（有限合伙），认缴金额分别为16,691,400.00元、35,473,440.00元、834,570.00元、10,436,340.00元、20,864,250.00元。上述出资款均已缴纳完毕。
2、偶发性关联交易情况
（1）关联方担保
1）《创金合信鑫安保本混合型证券投资基金合同》约定了基金管理人（公司子公司创金合信基金管理有限公司）的保本义务，为保护基金投资者合法权益，创金合信基金管理有限公司与北京首创融资担保有限公司签订保证合同，由北京首创融资担保有限公司作为担保人，就上述基金的第一个保本周期内基金管理人对基金份额持有人（A类基金份额持有人和/或 C类基金份额持有人）认购并持有到期的基金份额所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证，承担保证责任的最高限额为 16亿元人民币。同时，本期创金合信基金管理有限公司向北京首创融资担保有限公司支付相关担保费1,613,433.58元。
2）公司联营企业吉林东工控股有限公司出资设立的全资子公司东工香港控股有限公司向香港贷款机构申请本金不超过9,200万欧元，年利率不超过4.5%，期限不超过三年的贷款。东北工业集团有限公司（以下简称“东工集团”）为东工香港控股有限公司的该项贷款提供全额连带责任保证担保，公司按所占东工香港控股有限公司不超过27%的权益比例，向东工集团提供反担保，担保金额为不超过2,820万欧元。
（2）收购子公司少数股东股权
2016年 12月 16日公司董事会决定以人民币 306,758,901.00元的价格收购 J.P.MorganHoldings(HongKong)Limited持有的第一创业摩根大通证券有限责任公司33.30%的股权，该收购事项目前正处于监管部门审批中。
（3）投资项目管理服务
根据公司子公司武汉高创华拓投资管理有限公司与湖北高长信新材料创业投资合伙企业（有限合伙）签订的合约协议约定，由武汉高创华拓投资管理有限公司向其提供委托管理服务，2016年度确认的基金管理费收入1,049,820.45元。
二、关联人介绍和关联关系
1、关联人的基本情况
（1）华熙昕宇
华熙昕宇注册资本为 90,000万元，法定代表人为赵燕，住所为北京市房山区城关街道顾八路 1区 1号-N196。经营范围为：项目投资；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；企业形象策划；计算机图文设计。截至2016年12月31日，华熙昕宇总资产 1,289,764.8万元，净资产 987,360.78万元，2016年实现营业收入3,046.6万元，实现净利润2,571.6万元（相关数据未经审计）。
（2）首创集团
首创集团注册资本为330,000万元，法定代表人为李爱庆，住所为北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店15层。首创集团系北京国资委的独资子公司，在，授权范围内的国有资产经营管理，主要业务有环保产业、基础设施建设、房地产开发和金融服务等。截至 2016年 12月 31日，首创集团总资产 24,322,598万元，净资产5,049,810万元；2016年实现营业收入：3,679,590万元，实现净利润：278,142万元（相关数据未经审计）。
（3）能兴控股
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|-|
|能兴控股注册资本10,000 万元，法定代表人为陈俐，住所为佛山市南海区桂|
|城街道简平路2号怡翠馨园嘉会馆三层 9402号302 室。经营范围为：投资办企|
|业；项目策划，管理咨询。以下项目为集团成员企业经营：房地产开发，娱乐、|
|旅业，物业管理，电力生产，制售生物制药，制售陶瓷制品，信息系统工程开发|
|及信息服务，商业零售。截至 2016年12月31日，能兴控股总资产 2,167,210.29|
|万元，净资产953,125.31万元；2016年实现营业收入373,858.38万元，实现净|

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|-|
|利润15,306.19万元（相关数据未经审计）。|
|（4）航民集团|

航民集团注册资本为4亿元，法定代表人为朱重庆，住所为萧山区瓜沥镇航民村。经营范围为：轻纺产品的制造、加工、开发、销售；实业投资、房地产投资；仓储服务；出口自产的纺织印染面料、染料、服装；进口自营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；其他无需报经审批的一切合法项目。截至2016年21月31日，航民集团总资产869,658.33万元，净资产400,214.70万元；2016年实现营业收入754,545.63万元，实现净利润64,215.95万元（相关数据未经审计）。
（5）黄埔龙之泉
黄埔龙之泉注册资本为 50,000万元，法定代表人为张振鹏，住所为广州市黄埔区丹水坑路 1111号 02房 A号。经营范围为：企业自有资金投资;投资咨询服务；投资管理服务;贸易咨询服务。截至2016年12月31日，黄埔龙之泉总资产65,421万元，净资产50,271万元；2016年实现营业收入599万元，实现净利润271万元（相关数据未经审计）。
（6）银华基金
银华基金注册资本为 20,000万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层。经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（凭基金管理资格证书A012经营）。截至2016年12月31日，银华基金总资产253,777.86万元，净资产179,717.76万元；
2016年实现营业收入160,981.12万元，实现净利润32,626.05万元（相关数据未经审计）。
（7）元富源投资
元富源投资注册资本为1,000万元，法定代表人为徐向华，住所为北京市西城区阜成门外大街甲 271号五层5135。经营范围为：项目投资、投资管理。截至2016年12月31日，元富源投资总资产2,370.62万元，净资产998.28万元；
2016年实现营业收入471.51万元，实现净利润-13.85万元（相关数据未经审计）。
（8）其他关联方
公司预计的其他关联方是指，公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接
控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以及上述关联方以外的法人或其他组织。
（9）其他合营/联营企业
公司预计的其他合营/联营企业是指，上述第（6）、（7）项关联方以外的合营企业、联营企业。
2、与上市公司的关联关系。
（1）华熙昕宇、首创集团、能兴控股、航民集团均为持有公司5%以上股份的股东，符合《上市规则》第10.1.3条第（四）款规定的关联关系情形。
（2）银华基金是公司的参股子公司，公司持有银华基金29%股权，公司总裁钱龙海先生任银华基金董事，符合《上市规则》第 10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。
（3）黄埔龙之泉为持有公司5%以下股份的股东，公司原董事张振鹏（2016年7月离任）任黄埔龙之泉法定代表人，符合《上市规则》第10.1.6条第（二）款及第10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。
（4）元富源投资为公司的间接参股公司，公司的全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司持有元富源投资40%股权，符合《36号准则》及《公司关联交易管理办法》规定的关联关系情形。
（5）其他关联方符合符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.5条第（二）款及第10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。
（6）其他合营/联营企业符合《36号准则》及《公司关联交易管理办法》规定的关联关系情形。
3、履约能力分析。
预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容
因正常经营需要，公司预计2017年与关联方发行的关联交易内容主要有：（1）向关联方提供金融服务或劳务、销售金融产品（以实际发生的交易类型为准）；
（2）接受关联方提供的服务（含金融服务）或劳务、购买关联方的产品（以实际发生的交易类型为准）；
（3）与关联方共同投资；
（4）公司正常经营活动中发生的其他日常关联交易。
根据有关法律法规的规定以及《公司章程》第四十四条“公司不得为股东及其关联人提供融资或者担保”的要求，上述关联交易不包括为上述股东及其关联方提供融资的交易。
公司与关联方发生的关联交易参照市场水平定价，并在遵循平等、自愿的原则下，由交易双方协商确定。
2、关联交易协议签署情况
关联交易实际发生时，将另行签订相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2、上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，不存在损害公司及中小股东利益的情形；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事及中介机构意见
1、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
独立董事发表的事前认可意见具体如下：
（1）2016年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计2016年度日常关联交易的范围；公司发生的偶发性关联交易均遵照公司《关联交易管理办法》履行相应审批程序。上述交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。
（2）公司对2017年将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。
（3）上述交易事项不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联
人形成依赖。
（4）同意将该议案提交公司董事会审议，审议该议案具体议项时，相关关联董事应回避表决。
独立董事发表的独立意见具体如下：
（1）2016年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计2016年度日常关联交易的范围；公司发生的偶发性关联交易均遵照公司《关联交易管理办法》履行相应审批程序。上述交易事项均属合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及股东利益的情形，交易事项有利于促进公司业务的发展。
（2）公司对2017年将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。
（3）上述交易事项不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联人形成依赖。
（4）公司第二届董事会第十七次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议。
2、联席保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见
公司聘请的联席保荐机构招商证券股份有限公司与第一创业摩根大通证券有限责任公司对公司2017年度预计日常关联交易事项发表的核查意见具体如下：1、公司 2017年度预计发生的日常关联交易是与关联方发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；
2、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖关系；
3、上述关联交易已经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，并经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，关联董事回避表决，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求。上述关联交易事项尚需提交公司股东大会逐项审议表决；
4、上述关联交易将遵循市场化定价原则；
5、保荐机构对第一创业2017年度预计发生的日常关联交易无异议。
六、备查文件
1、经董事签字+盖董事会章的公司第二届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事就公司2017年日常关联交易预计事项发表的事前认和独立董事意见；
3、联席保荐机构招商证券股份有限公司与第一创业摩根大通证券有限责任公司就公司2017年日常关联交易预计事项发表的专项核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
第一创业证券股份有限公司董事会二〇一七年三月二十五日