证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2018-092
广东凯普生物科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年3月30日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。在2018年4月20日召开的公司2017年年度股东大会中审议通过了上述议案。上述事项自公司股东大会审议通过之日起24个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，公司控股子公司上海凯普医学检验所有限公司（以下简称“上海凯普检验所”）使用暂时闲置自有资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事项公告如下：
一、上海凯普检验所使用暂时闲置自有资金进行现金管理的情况：
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|序号|签约主体|产品名称|产品代码|金额（万元）|产品类型|产品到期日|年化收益率|
|1|中国建设银行股份有限公司上海周浦支行|“乾元-私享”净鑫净利（现金管理类按日）开放式净值型私人银行人民币理财产品|GD072018001000Y01|500|非保本浮动收益型|无固定期限，可随时赎回|4.1%|

二、审批程序
《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意的意见，公司 2017年年度股东大会已审议通过上述议案。本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理均在审批范围内，无需另行提交公司董事会及股东大会审议。
三、关联说明
公司与上述单位无关联关系。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司的影响
（一）公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。
（二）通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
六、公司过去十二个月进行现金管理的情况
（一）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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|序号|签约主体|产品名称|产品代码|金额（万元）|产品类型|产品到期日|预期年化收益率|备注|
|1|广发银行股份有限公司广州前进支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ0456|4,000|保 本 浮动 收 益型|2017 年12 月 25日|4.23%|已到期收回本金和收益|
|2|广发银行股份有限公司广州前进支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ0520|6,500|保 本 浮动 收 益型|2017 年12 月 28日|4.3%|已到期收回本金和收益|
|3|广发银行股份有限公司广州前进支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ0556|2,000|保 本 浮动 收 益型|2017 年12 月 28日|4.4%|已到期收回本金和收益|
|4|广发证券股份有限公司|广发证券收益凭证“收益宝”1号|GISJ9C|2,000|保 本 型固 定 收益凭证|2018年3月5日|4.7%|已到期收回本金和收益|
|5|广发银行股份有限公司广州前进支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ1085|4,000|保 本 浮动 收 益型|2018年5月15日|4.55%|已到期收回本金和收益|
|6|广发银行股份有限公司广州前进支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ1086|6,500|保 本 浮动 收 益型|2018年5月15日|4.55%|已到期收回本金和收益|
|7|广发银行股份有限公司广州前进支|广发银行“薪加薪16号”人民币结构|XJXCKJ1086|2,000|保 本 浮动 收 益型|2018年5月15日|4.55%|已到期收回本金和收|

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||行|性存款||||||益|
|8|广发证券股份有限公司|广发证券收益凭证-“收益宝”1号|GIS89T|2,000|保 本 型固 定 收益凭证|2018年5月16日|4.53%|已到期收回本金和收益|
|9|广发证券股份有限公司|广发证券收益凭证“收益宝”1号|GISD4T|2,000|保 本 型固 定 收益凭证|2018 年11 月 15日|4.55%||
|10|广发银行股份有限公司广州前进支行|广 发 银 行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ2270|4,200|保 本 浮动 收 益型|2018 年11 月 13日|4.70%||
|11|广发银行股份有限公司广州前进支行|广 发 银 行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ2271|5,500|保 本 浮动 收 益型|2018 年11 月 13日|4.70%||
|12|广发银行股份有限公司广州前进支行|广 发 银 行“薪加薪16号”人民币结构性存款|XJXCKJ2271|2,000|保 本 浮动 收 益型|2018 年11 月 13日|4.70%||

（二）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金进行现金管理的情况如下：
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|序号|签约主体|产品名称|产品代码|金额（万元）|产品类型|产品到期日|预期年化收益率|备注|
|1|中国银行股份有限公司潮州分行枫溪支行|中银稳富-融荟系列理财计划（91天）|AMHQRH91DGC|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2017 年11 月 21日|4.5%|已到期收回本金和收益|
|2|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-至尊宝 （ 七夕 ） ”2017年第40期人民币理财产|GD08QYJB201700432|8,000|非 保 本浮 动 收益型|2017 年11 月 23日|4.75%|已到期收回本金和收益|

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|||品|||||||
|3|管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司托管人：广发银行股份有限公司|多 添 富 4 号X120天|8760Z3|5,000|非 保 本浮 动 收益型|2017 年12 月 21日|5.5%|已到期收回本金和收益|
|4|中国民生银行股份有限公司|与利率挂钩的结构性产品（CNYS174554）|CNYS174554|2,000|保 本 浮动 收 益型|2017 年11 月 24日|4.2%|已到期收回本金和收益|
|5|中国工商银行股份有限公司潮州分行|工银理财共赢3号（对公精品产品营销月）2017年第35期B款|7035LHXB|4,000|非 保 本浮 动 收益类|2018年4月8日|4.85%|已到期收回本金和收益|
|6|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“ 乾 元 - 金宝”2017 年第611 期人民币理财产品|GD08QYJB201700635|3,000|非 保 本浮 动 收益 型 产品|2018年4月13日|4.98%|已到期收回本金和收益|
|7|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“ 乾 元 - 金宝”2017 年第606 期人民币理财产品|GD08QYJB201700630|2,000|非 保 本浮 动 收益 型 产品|2018年3月22日|4.96%|已到期收回本金和收益|
|8|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝（ 年 终 巨献 ） ”2017年第650期人民币理财产品|GD08QYJB201700676|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年4月3日|5.43%|已到期收回本金和收益|
|9|中国建设银|“乾元-金宝|GD08Q|1,000|非 保 本|2018年3|5.38%|已到期|

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||行股份有限公司潮州市分行|（ 年 终 巨献 ） ”2017年第649期人民币理财产品|YJB201700675||浮 动 收益型|月6日||收回本金和收益|
|10|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝（ 年 终 巨献 ） ”2017年第648期人民币理财产品|GD08QYJB201700674|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年2月5日|5.33%|已到期收回本金和收益|
|11|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-至尊宝 ”2018 年第2期人民币理财产品|GD08QYJB2018002M3|4,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年4月3日|5.43%|已到期收回本金和收益|
|12|中国银行股份有限公司潮州枫溪支行|中银智富-融荟系列理财计划（91天）|AMHQRH91DHW|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月8日|5.15%|已到期收回本金和收益|
|13|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝GJ”2018 年第144期人民币理财产品|GD08QYJB201800113|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月3日|5.10%|已到期收回本金和收益|
|14|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝GJ”2018 年第155期人民币理财产品|GD08QYJB201800114|2,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月17日|5.15%|已到期收回本金和收益|
|15|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第199期人民币理财产品|GD08QYJB201800160|4,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月15日|4.90%|已到期收回本金和收益|
|16|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第199期人民币理财产品|GD08QYJB201800160|1,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月15日|4.90%|已到期收回本金和收益|

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|17|中国工商银行股份有限公司潮州分行|中国工商银行法人挂钩黄金人民币理财产品（35天投资周期）|GGHJ035|2,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年5月15日|5.10%|已到期收回本金和收益|
|18|管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司托管人：广发银行股份有限公司|多 添 富 4 号X370天|8760DQ|2,000|非 保 本浮 动 收益型|2019年5月9日|6.00%||
|19|管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司托管人：广发银行股份有限公司|多 添 富 4 号X188天|8760DR|3,000|非 保 本浮 动 收益型|2018 年11月8日|5.80%||
|20|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第263期人民币理财产品|GD08QYJB201800216|3,000|非 保 本浮 动 收益型|2018 年10月8日|4.80%||
|21|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第303期人民币理财产品|GD08QYJB201800263|3,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年9月18日|4.80%||
|22|中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第303期人民币理财产品|GD08QYJB201800263|2,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年9月18日|4.80%||
|23|中国建设银行股份有限|“乾元-金宝GJ”2018 年|GD08QYJB20|500|非 保 本浮 动 收|2018年8月28日|4.75%|已到期收回本金和|

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||公司广州经济技术开发区支行|第302期人民币理财产品|1800262||益型|||收益|
|24|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018 年第314期人民币理财产品|GD08QYJB201800276|2,000|非 保 本浮 动 收益型|2018年9月4日|5.00%|已到期收回本金和收益|
|25|中国建设银行股份有限公司上海周浦支行|“ 乾 元 - 睿盈 ”2018 年113期固定期限理财产品|SH072018113095D02|2,200|非 保 本浮 动 收益型|2018年9月4日|4.50%|已到期收回本金和收益|
|26|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝GJ” 2018年第 398 期人民币理财产品|GD08QYJB201800360|300|非 保 本浮 动 收益型|2018 年11 月 6日|4.75%||
|27|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|“乾元-金宝 GJ ”2018 年 第401 期人民币理财产品|GD08QYJB201800363|500|非保本浮动收益型|2018 年12 月 6日|4.80%||
|28|中国建设银行股份有限公司郑州科技支行|“乾元-豫盈”2018年第84期理财产品|HA070118084108D01|500|非保本浮动收益型|2018 年10月29日|4.65%||
|29|中国工商银行股份有限公司|法人挂钩黄金人民币理财产品（35天投资周期）|GGHJ035|2,000|非保本浮动收益型|2018 年8月 21日|5.0%|已到期收回本金和收益|

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||潮州分行|||||||
|30|中国建设银行股份有限公司从化太平支行|“乾元-金宝GJ”2018年第414期人民币理财产品|GD08QYJB201800376|500|非保本浮动收益型|2018 年12月13日|4.7%|

（三）截止本公告日，公司过去十二个月使用闲置自有资金购买国债逆回购品种情况如下：
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|序号|回购品种|购买金额（万元）|购买日期|年化收益率（未扣除交易费用）（%）|到期日|交易所|到期收益（元）|
|1|1 天国债逆回购|4,990|2018年 4月26日|8.576|2018年 4月27日|上海证券交易所|58,624.20|
|2|1 天国债逆回购|9.9|2018年 4月26日|8.061|2018年 4月27日|深圳证券交易所|109.32|

截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的累计未到期金额为13,700万元，使用闲置自有资金进行现金管理的累计未到期金额为15,300万元（含本次进行现金管理的金额），未超出公司董事会和股东大会审议通过的额度和期限。
七、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议》；
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；
4、《广发证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司使用闲置自有
资金和闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
6、本次进行现金管理的说明书、风险揭示书等。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会2018年9月11日