证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2018-017号北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销《2015年一期限制性股票激励计划》限制性股票 334,600股、《2015年二期限制性股票激励计划》限制性股票 14,000股、《2016年限制性股票激励计划》限制性股票 1,112,979股、《2017年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票 86,000股，合计 1,547,579股，占回购注销前公司总股本的0.1923%。
2、公司于 2018年4月 9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的注销。
一、股权激励计划已履行的程序概述
（一）2015年第一期限制性股票激励计划
1、2015年7月29日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等与本激励计划相关的议案。
2、2015年11月30日，公司召开了2015年第一次临时股东大会审议通过了2015年限制性股票激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时办理限制性股票解锁所必须的全部事宜。
3、2015年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，董事会审议通过了《关于公司调整2015年限制性股权激励计划授予对象及数量的议案》以及《关于向2015年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2015年12月1日为本次激励计划的授予日，向符合授予条件的484名激励对象授予436万股限制性股票。
4、在限制性股票授予过程中，39名激励对象自愿放弃其获授的限制性股票共
计42.4万股，公司实际向445名激励对象授予393.6万股限制性股票。公司已完成445名激励对象393.6万股限制性股票的登记工作，授予限制性股票的上市日期为2016年1月19日。
5、2016年5月5日，公司分别召开了第二届董事会第四次临时会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意公司对14名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票9.76万股进行回购注销。公司限制性股票激励计划激励对象人数调整为431人，授予限制性股票总数为383.84万股。
6、2016年7月5日，公司分别召开了第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2015年度权益分派，2015年限制性股票回购价格由21.64元/股调整为21.53元/股；对10名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票7.7万股进行回购注销。公司2015年限制性股票激励计划激励对象人数调整为421人，授予限制性股票总数为376.14万股。
7、2016年9月6日，公司分别召开了第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2015年第二期限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。同意对2015年第一期限制性股票激励计划中16名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票12.6万股进行回购注销。公司2015年第一期限制性股票激励计划激励对象人数调整为405人，授予限制性股票数量调整为363.54万股。
8、2016年12月12日，公司分别召开了第二届董事会第四十次会议和第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意对2015年第一期限制性股票激励计划中8名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票6.05万股、18名2015年度个人业绩考核不合格激励对象2015年度对应的解锁额度4.065万股进行回购注销。公司2015年第一期限制性股票激励计划激励对象人数调整为397人，限制性股票数量调整为3,534,250股；审议通过了《关于2015年第一期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计379人，可解锁并上市流通的限制性股票数量为1,031,820股。
2017年1月19日，2015年第一期限制性股票激励计划第一个解锁期对应股份1,031,820股上市流通；2015年第一期限制性股票激励计划尚未解锁的限制性股票
数量为2,502,430股。
9、2017年6月26日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2016年度权益分派，2015年第一期限制性股票回购价格由21.53元/股调整为10.7052元/股；因15名激励对象离职，回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计112,700股。
10、2017年8月25日，公司分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因10名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计109,200股。
11、2017年12月18日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于回购注销2015年第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因10名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计112,700股。
（二）2015年第二期限制性股票激励计划
1、2015年11月12日，公司分别召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司2015年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
2、2015年11月30日，公司召开了2015年第一次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2015年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时办理限制性股票解锁所必须的全部事宜。
3、2015年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，董事会审议通过了《关于公司调整2015年第二期限制性股权激励计划授予对象及数量的议案》以及《关于向2015年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2015年12月1日为本次激励计划的授予日，向符合授予条件的41名激励对象授予38.51万股限制性股票。
4、2015年12月23日，公司分别召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2015年第二期限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》。激励对象由41人调整为40人，授予限
制性股票数量调整为38.21万股。
公司已完成40名激励对象38.21万股限制性股票的登记工作，授予限制性股票的上市日期为2016年1月4日。
5、2016年9月6日，公司分别召开了第二届董事会第三十六会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2015年第二期限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2015年度权益分派，2015年第二期限制性股票回购价格由22.59元/股调整为22.48元/股；对2015年第二期限制性股票激励计划中2名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票3万股进行回购注销。公司2015年第二期限制性股票激励计划激励对象人数调整为38人，授予限制性股票调整为35.21万股。
6、2016年12月12日，公司分别召开了第二届董事会第四十次会议审议和第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2015年第二期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计38人，可解锁并上市流通的限制性股票数量为105,630股。
2017年1月4日，2015年第二期限制性股票激励计划第一个解锁期对应股份105,630股上市流通；2015年第二期限制性股票激励计划尚未解锁的限制性股票数量为246,470股。
7、2017年6月26日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因2016年度权益分派实施完毕，2015年第二期限制性股票回购价格由22.48元/股调整为11.1802元/股；因2名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票，合计14,000股。
（三）2016年限制性股票激励计划
1、2016年9月6日，公司分别召开了第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
2、2016年10月14日，公司召开了2016年第三次临时股东大会审议通过了《2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票
授予日及在公司及激励对象符合条件时办理限制性股票解除限售所必须的全部事宜。
3、2016年10月27日，公司分别召开了第二届董事会第三十九次会议和第二届监事会第三十次会议，董事会审议通过了《关于向2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2016年10月27日为授予日，向2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票。监事会就激励对象名单进行了核实。
4、在本次限制性股票授予过程中，55名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票合计59.15万股，公司实际向576名激励对象授予721.95万股限制性股票。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了576名激励对象721.95万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2016年12月12日。
5、2017年12月18日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2016年度权益分派，2016年限制性股票回购价格由20.01元/股调整为9.9452元/股；因50名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计1,112,979股。
（四）2017年股票期权与限制性股票激励计划
1、2017年8月17日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与本计划相关的议案。
2、2017年9月11日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定2017年股票期权与限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时办理股票期权行权与限制性股票解锁所必须的全部事宜等。
3、2017年9月11日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，同意本计划规定的授予条件已经成就，以2017年9月11日作为本次激励计划的授予日，向339名激励对象授予815.26
万份股票期权，向317名激励对象授予752.20万股限制性股票。同日，召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于核查2017年股票期权和限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
4、在本次股票期权和限制性股票授予登记过程中，有6名激励对象离职，不再具备激励对象资格；23名激励对象因个人原因放弃认购股票期权/限制性股票。
合计减少激励对象29名，放弃和失效的股票期权和限制性股票分别为39.3万份、27.3万股。因此，公司实际向316名激励对象授予775.96万份股票期权，向303名激励对象授予724.9万股限制性股票。
公司已完成向316名激励对象授予775.96万份股票期权、向303名激励对象授予724.9万股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为2017年11月1日。
5、2017年12月18日，公司分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于回购注销2017年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因4名激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解锁全部限制性股票合计86,000股。
二、回购注销部分限制性股票的原因
1、2015年第一期限制性股票激励计划
根据公司《2015年第一期限制性股票激励计划》“第八章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第二款之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价格回购注销”。《2015年第一期限制性股票激励计划》激励对象中有 35人已离职，公司根据规定回购注销其获授但尚未解锁的限制性股票合计334,600股。
2、根据公司《2015年第二期限制性股票激励计划》“第八章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第二款之“激励对象辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按照授予价格回购注销。”《2015年第二期限制性股票激励计划》激励对象中有2人已离职，公司根据规定回购注销其获授但尚未解锁的限制性股票合计14,000股。
3、2016年限制性股票激励计划
根据公司《2016年限制性股票激励计划》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第二款之“激励对象因辞职、公司裁员而离职，在情况发生之
日，对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销。”《2016年限制性股票激励计划》激励对象中有 50人已离职，公司根据规定回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计 1,112,979股。
4、2017年股票期权与限制性股票激励计划
根据公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划》“第八章公司/激励对象发生异动的处理”第二条第二款之“激励对象因辞职、公司裁员而离职，在情况发生之日，激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销。”《2017年股票期权与限制性股票激励计划》激励对象中有 4人已离职，公司根据规定回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计86,000股。
三、本次回购注销部分限制性股票的回购数量、价格和其它说明
本次回购注销限制性股票合计1,547,579股，占回购前公司总股本的0.1923%；
涉及离职激励对象 91人次（其中有 21人参加两期激励计划、1人参加三期激励计划，实际离职员工人数为68人，对应69个股票账户），回购款合计 15,237,281.38元。具体如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|审批程序|限制性股票归属|涉及人次|回购数量（股）|回购价格（元/股）|回购款合计（元）|
|1|第三届董事会第二次会议|2015年第一期限制性股票激励计划|15|112,700|10.7052|1,206,476.04|
|||2015年第二期限制性股票激励计划|2|14,000|11.1802|156,522.80|
|2|第三届董事会第四次会议|2015年第一期限制性股票激励计划|10|109,200|10.7052|1,169,007.84|
|3|第三届董事会第八次会议、2018 年第一次临时股东大会|2015年第一期限制性股票激励计划|10|112,700|10.7052|1,206,476.04|
|||2016年限制性股票激励计划|50|1,112,979|9.9452|11,068,798.66|
|||2017年股票期权与限制性股票激励计划|4|86,000|5.00|430,000.00|
|合计|||91|1,547,579|---|15,237,281.38|

截止本公告日，公司已支付上述限制性股票回购价款合计人民币15,237,281.38元，完成上述限制性股票的回购注销事宜。
四、本次回购注销前后公司股权结构的变动情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|
|股份性质|本次变动前||变动|本次变动后||
||数量|比例|减少|数量|比例|
|一、 有限售条件流通股/非流通股|264,588,014|32.88%|1,547,579|263,040,435|32.75%|
|二、无限售条件流通股|540,096,867|67.12%||540,096,867|67.25%|
|三、股份总数|804,684,881|100%|1,547,579|803,137,302|100%|

特此公告。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司董事会
2018年4月10日