苏州苏大维格光电科技股份有限公司
2013年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格光电科技股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]576号《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》批准，公司向社会公开发行人民币普通股 1,550万股，每股面值 1元，每股发行价 20元，募集资金总额为310,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00元。该募集资金已于2012年6月20日止到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第 113482号验资报告验证。公司已对募集资金采取了专户管理制度。
根据公司2013年4月18日第二届董事会第九次会议决议，公司于2013年度将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余193,369.67元划入超募资金专户。公司确定的实际募集资金金额为276,352,619.67元。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
（单位：人民币元）募集资金专户增减变动情况 本年度金额
1、截止2012年12月31日专户余额 192,692,155.342、募集资金账户资金减少项
对募集资金项目的投入 95,755,586.303、募集资金专户资金的增加项
利息收入扣减银行手续费后的净额 3,147,130.66预提的未使用完毕的发行费用结余转回 193,369.674、截至2013年12月31日专户余额 100,277,069.37
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二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会令第 30号上市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会令第61号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
2012年7月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2013年1月，公司分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以下简称“维业达”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“江苏维格”）及上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构平安证券签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开户银行 账号 年末余额（元）存储方式期限宁波银行股份有限公司苏州分
75010122000487234 33,049,303.34活期 —行
苏州苏大维格光电科交通银行股份有限公司苏州分
325601000018170431761 11,838,691.42活期 —技股份有限公司 行沧浪支行
中国银行股份有限公司苏州工
496260701566 14,100,137.85活期 —业园区支行
苏州维业达触控科技上海银行股份有限公司苏州分
370001-03002004681 36,293,424.81活期 —有限公司 行
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开户单位 开户银行 账号 年末余额（元）存储方式期限 75010122000538566 995,511.95活期 — 75010122000657284 1,000,000.00定期 三个月江苏维格新材料科技宁波银行股份有限公司苏州分
75010122000657340 1,000,000.00定期 三个月有限公司 行
75010122000657493 1,000,000.00定期 三个月 75010122000657549 1,000,000.00定期 三个月合计 100,277,069.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目募投项目先期投入及置换情况
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
2013年 11月 21日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资控股子公司苏州维业达触控科技有限公司的议案》，同意使用超募资金人民币3,690万元向苏州维业达公司进行增资，周小红、苏州以诺富维触摸屏投资企业（有限合伙）依照各自在苏州维业达公司所持股权比例进行同比例增资，深圳市业际光电有限公司放弃本次增资的同比例优先认缴权。
2013年12月，公司完成以超募资金人民币3,690万元向子公司苏州维业达公司增资。
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(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止2013年12月31日，公司募集资金专户余额为100,277,069.37元，其中以定期存单方式存放于募集资金开户银行的定期账户内金额为4,000,000.00元，公司将根据募集资金投资计划及公司实际情况投资于相关项目中。
(九) 募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年3月28日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
苏州苏大维格光电科技股份有限公司董 事 会
二〇一四年三月二十八日
专项报告第4页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2013年度 单位：人民币万元募集资金总额 27,635.26 本年度投入募集资金总额 9,575.56报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,394.83 已累计投入募集资金总额 18,030.64累计变更用途的募集资金总额比例 8.67%
调整后投 截至期末累 项目可行性是否已变更项目募集资金承诺 本年度投入 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到承诺投资项目和超募资金投向 资总额 计投入金额 是否发生重（含部分变更） 投资总额 金额 (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 效益 预计效益 (1) (2) 大变化承诺投资项目
1、微纳结构光学产品技术改造项目 是 15,792.70 13,397.87 3,751.55 10,275.20 76.692014年6月30日 713.41 否 否2、研发中心扩建技术改造项目 否 3,380.10 3,380.10 1,219.28 2,244.21 66.392013年12月31日 0.00(注1) 不适用 否3、新建镭射纸生产能力项目 是 2,394.83 2,059.52 2,059.52 86.002014年12月31日 49.11 否 否承诺投资项目小计 19,172.80 19,172.80 7,030.35 14,578.93 76.04
762.52超募资金投向
1、收购子公司苏州维旺科技有限公司
否 906.50 906.5 1002012年12月31日 -37.03 否 否少数股东股权
2、触控导电膜产业化项目 否 5,220.00 1,594.78 1,594.78 30.552014年6月30日 -618.07(注2) 不适用 否3、新建镭射纸生产能力项目 是 1,105.17 950.43 950.43 86.002014年12月31日 22.66 否 否4、未确认使用投向的超募资金 1,230.79
超募资金投向小计 8,462.46 2,545.21 3,451.71 40.79 -632.44合计 19,172.80 27,635.26 9,575.56 18,030.64 65.25 130.08未达到计划进度或预计收益的情况和1、研发中心扩建技术改造项目未达到计划进度原因：根据投资计划，至年末公司应完成该项目建造，截至2013年12月31日，该项目实际投入进度为66.39％，主要原因系
原因（分具体项目）
公司部分研发项目申请到政府补助款，从而减少了该募投资金的部分设备购置支出。根据公司2014年3月28日第二届董事会第十七次会议决议，该项目达到预定可使用状态日期调整至2014年12月31日。
２、微纳结构光学产品技术改造项目未达到预计效益主要原因系截至2013年12月31日，该项目尚未完全建造完毕，且生产运行不足一年，所产生的效益仅为已经陆续投入使用的设备产出。
３、新建镭射纸生产能力项目未达到预计效益主要原因系截至2013年12月31日，该项目尚未完全建造完毕，且生产运行不足一年，所产生的效益仅为已经陆续投入使用的设备产出。
４、收购子公司苏州维旺科技有限公司少数股东股权未达到预计效益主要原因系公司本年度新产品导光板因受市场变化，销售未达到预期效果；研发费用投入增加所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况见专项报告三（七）
募集资金投资项目实施地点变更情况本年度不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况本年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情
本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 见专项报告三（八）
募集资金使用及披露中存在的问题或
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
其他情况
注1：研发中心扩建技术改造项目不直接产生收益，故经济效益为零。
注2：触控导电膜产业化项目：截至2013年12月31日，该项目尚未建造完毕，产品尚处于研发试产期，主要为研发及试产费用，故经济效益为负数。