证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2017-067北京九强生物技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”或“公司”）股东本次申请限售股份解禁数量为 283,207,020股，占公司股份总数的56.55%。实际可上市流通股份数量为 107,292,933股，占公司股份总数的21.42%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2017年 11月 3日（星期五）。
一、公司首次公开发行前已发行股份概况
九强生物首次公开发行前股份数量为 10,000万股。九强生物经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059号文核准，并经深圳证券交易所深证上[2014]396号文同意，首次公开发行人民币普通股（A股）3,111万股，并于 2014年 10月 30日在深圳证券交易所创业板上市，其中发行新股数量 2,443万股股份，自 2014年 10月 30日起在深圳证券交易所上市交易；老股转让数量 668万股股份自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。发行上市后公司股份总额为 12,443万股，限售股股份数量为 10,000万股。
2015年 4月 8日，公司召开 2014年年度股东大会审议通过了《公司 2014年度利润分配方案》，以公司 2014年 12月 31日的总股本 12,443万股为基
数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 10股，合计转增 12,443
万股，转增后公司总股本为 24,886万股。2014年度权益分派方案已于 2015年 4月 20日实施完毕。
根据公司 2015年第一次临时股东大会决议、第二届董事会第十一次会议决议，公司依据审议通过的《北京九强生物技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司于 2015年 6月 25日向 13名激励对象授予首次授予部分的限制性股票 97.7313万股。本次授予完成后，公司总股本变更为 24,983.7313万股。
2016年 4月 21日，公司召开 2015年年度股东大会审议通过了《公司 2014年度利润分配方案》，以公司截至 2015年 12月 31日公司总股本24,983.7313万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币3元（含税），合计派发现金股利 74,951,193.90元（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以 24,983.7313万股为基数向全体股东每 10股转增 10股，共计转增 24,983.7313万股，转增后公司总股本将增至 49,967.4626万股。2015年度权益分派方案已于 2016年 5月 3日实施完毕。
根据公司 2015年第一次临时股东大会、第二届董事会第十一次会议审议通过的《北京九强生物技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》以及第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司于 2016年 6月 8日向 2名激励对象授予 21.7180万股预留部分限制性股票。本次授予完成后，公司总股本变更为 49,989.1806万股。
根据公司 2017年第一次临时股东大会、第二届董事会第二十四次会议审议通过的《北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》以及公司第二届董事会第二十五次会议审议通过的《关于公司向
第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司于 2017年 2月 22日向 12名激励对象授予 93.6803万股限制性股票。本次授予完成后，公司总股本变更为 50,082.8609万股。
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|截至本公告日，公司总股本为 50,082.8609 万股，其中限售流通股为|
|29,225.9528 万股，占公司总股本的 58.36%；无限售流通股为 20,856.9081|
|万股，占公司总股本的 41.64%。|

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）上市公告书中做出的承诺
1、关于股份锁定的承诺
（1）公司股东邹左军、刘希、罗爱平、孙小林承诺：作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”）的实际控制人，自九强生物首次公开发行股票并上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的九强生物的股份，也不由九强生物回购该部分股份。
（2）公司股东霍尔果斯瑞丰成长创业投资有限公司（以下简称“瑞丰成长”）、程辉、ZHOU XIAOYAN承诺：所持九强生物的股份，扣除公开发售后的部分，自九强生物股票上市之日起 12个月内，不转让或委托他人管理该股份，也不要求九强生物回购该股份。
2、关于股份减持的承诺
（1）公司股东邹左军、刘希、罗爱平、孙小林承诺：本人所持九强生物股份在锁定期满后两年内，本人减持不超过发行时所持股份的20%。减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市
后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则
按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。如果未履行上述减持承诺，
将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，且持有的公司股份自未履行上述减持承诺之日起 6个月内不得减持。
此外，股东邹左军、刘希、罗爱平、孙小林承诺：在前述锁定期结束后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。
（2）公司股东程辉、周晓燕承诺：锁定期满后两年内，减持发行人股份不超过发行时所持股份的50%，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。如果未履行上述减持承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，且持有的公司股份自未履行上述减持承诺之日起 6个月内不得减持。
（3）公司股东霍尔果斯瑞丰成长创业投资有限公司承诺：本公司在所持九强生物股份锁定期满后两年内，减持量不高于发行上市时所持公司股份量的80%，减持价格不低于发行价（若期间有分红、转增，则发行价按除权价格计）。如果未履行上述减持承诺，将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，且持有的公司股份自未履行上述减持承诺之日起 6个月内不得减持。
3、关于股价低于每股净资产时股价稳定预案
如果公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市后三年内股价出现低
于每股净资产（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理）的情况时，公司启动以下稳定股价预案：
（1）启动股价稳定措施的具体条件和程序
A、预警条件：当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，公司将在 10个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
B、启动条件及程序：当公司股票连续 20个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 5日内召开董事会、25日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的 5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
C、停止条件：在上述 B项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 20个交易日收盘价高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。
上述 B项稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述 B项的启动条件，则再次启动稳定股价措施。
（2）稳定股价的具体措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：
A、在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东大会审议同意，以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式向社会
公众股东回购股份，回购数量不低于公司股份总数的1%；
B、要求实际控制人以增持公司股票的方式稳定公司股价，实际控制人增持数量不低于公司股份总数的0.5%，且增持后公司的股权分布应当符合上市条件；
C、要求董事（不含独立董事）、高级管理人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，每年度用于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的20%，且增持后公司的股权分布应当符合上市条件；
D、法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
在前述稳定股价措施实施期间，公司的实际控制人、董事（独立董事除外）、高级管理人员，不因其在此期间不再作为实际控制人、担任董事（独立董事除外）、高级管理人员和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
（二）招股说明书中做出的承诺与在上市公告书中做出的承诺一致。
（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2017年 11月 3日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为283,207,020股，占公司股份总数的56.55%。
实际可上市流通股份数量为 107,292,933股，占公司股份总数的21.42%。
3、本次解除股份限售股东共计 7名，具体情况如下表所示：
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量|根据承诺2年内最多可减持数量|备注|
|1|刘希|74,013,676|74,013,676|18,503,419|14,802,735|注1|
|2|罗爱平|67,889,404|67,889,404|16,972,351|13,577,880|注1|
|3|孙小林|53,891,452|53,891,452|13,472,863|10,778,290|注1|
|4|程辉|23,446,906|23,446,906|23,446,906|23,446,906|注2|
|5|邹左军|38,757,584|38,757,584|9,689,396|7,751,516|注1|
|6|ZHOU XIAOYAN|15,484,818|15,484,818|15,484,818|15,484,818|注2|
|7|霍尔果斯瑞丰成长创业投资有限公司|9,723,180|9,723,180|9,723,180|9,723,180|注3|
|合计||283,207,020|283,207,020|107,292,933|95,565,325||

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|-|
|注 1：邹左军、刘希、罗爱平、孙小林作为公司实际控制人，根据公司|
|上市时的承诺，所持公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市之|
|日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购其持有的股份|
|在前述锁定期期满后，在任职期间内每年通过集中竞价、大宗交易、协议转|
|让等方式转让的股份累计不超过其所持公司股份总数的 25%；锁定期满后两|
|年内，减持不超过发行时所持股份的 20%。以上四人持有的限售条件流通股/|
|非流通股股票不存在质押等情形。邹左军先生本次实际可上市流通数量=发|
|行时个人持股总数 38,757,584×25%=9,689,396 股；刘希先生本次实际可上|
|市流通数量=发行时个人持股总数 74,013,676×25% =18,503,419 股；罗爱|
|平先生本次实际可上市流通数量=发行时个人持股总数 67,889,404×25%|
|=16,972,351 股；孙小林先生本次实际可上市流通数量=发行时个人持股总数|
|53,891,452×25%=13,472,863 股。公司董事会将监督以上四人严格履行“锁|
|定期后满两年内，减持不超过发行时所持股份的 20%”的承诺。|
|注 2：程辉、ZHOU XIAOYAN 根据上市时的承诺，扣除公开发售后的部分，|
|自九强生物股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理该部分股份，|

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|也不要求九强生物回购该股份。锁定期满后两年内，减持发行人股份不超过|
|发行时所持股份的 50%；以上两人持有的限售条件流通股/非流通股股票不存|
|在质押等情形。程辉先生本次实际可上市流通数量=发行时个人持股总数|
|46,893,812 股×50% =23,446,906 股；ZHOU XIAOYAN 本次实际可上市流通数|
|量=个人持股总数 30,969,636 股×50%=15,484,818 股。|
|注 3：霍尔果斯瑞丰成长创业投资有限公司根据上市时承诺，扣除公开|
|发售后的部分，自九强生物股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人|
|管理该部分股份，也不要求九强生物回购该股份。在所持公司股份锁定期满|
|后两年内，减持量不高于发行上市时所持公司股份量的 80%。瑞丰成长持有|
|的限售条件流通股/非流通股股票不存在质押等情形。瑞丰成长本次实际可|
|上市流通数量=发行时持股总数 48,615,892 股×20%=9,723,180 股。（尾数|
|差异源于上次解除限售时存在不足一股的情形）|
|4、公司董事会将监督相关董事、高级管理人员及股东在出售股份时严格|
|遵守承诺，并在定期报告中持续披露相关人员履行股份限售承诺情况。|

四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构信达证券股份有限公司认为：持有公司有限售条件股份的股东已严格履行相关承诺，本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，公司本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。信达证券对公司本次限售股份上市流通申请无异议。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书。
3、股本结构表和限售股份明细表。
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会