证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2015-024昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，编制了截至2014年12月31日公开发行A股股票募集资金存放与使用情况的专项报告。现将截至2014年12月31日募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】906号文《关于核准昆山金利表面材料应用科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股(A股)股票3,500万股，发行价格为每股人民币15.50元。截止2010年08月23日，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币
542,500,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额501,875,520.00元。以上募集资金已经天健正信会计师事务所有限公司审验，并出具了“天健正信验(2010)综字第010088”号《验资报告》予以确认。
截止2014年12月31日，公司累计使用募集资金403,776,645.42元，其中：以前年度累计使用
302,737,456.89元，2014年度使用101,039,188.53元。其中：2014年度承诺项目使用41,790,668.47元，2014年度永久补充流动资金59,248,520.06元。
累计募集资金利息收入45,764,497.40元，银行手续费等4,694.00元，其中2014年将利息收入
10,425,972.98元永久补充流动资金。2014年大型注塑件生产线扩建项目剩余款项47,390,000.00元、剩余超募资金1,432,547.08元永久补充流动资金。
截止2014年12月31日，尚未使用的募集资金余额143,858,677.98元。
截至2014年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2010年
一、募集资金净额 501,875,520.00
加：2010年募集资金利息收入 405,604.52
减：2010年银行手续费 369.00
二、2011年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 864,900.00
2募集资金项目置换先期投入 26,442,898.44
三、2011年12月31日尚未使用的募集资金余额 474,972,957.08
四、2011年12月31日募集资金专户实际余额 474,972,957.08
五、差异 -
2011年
一、2011年1月1日募集资金净额 474,972,957.08
加：2011年募集资金利息收入 13,763,109.65
减：2011年银行手续费 1,082.50
二、2011年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 6,478,824.69
2.利用超募资金永久补充流动资金
三、2011年12月31日尚未使用的募集资金余额 482,256,159.54
四、2011年12月31日募集资金专户实际余额 482,256,159.54
五、差异 -
2012年
一、2012年1月1日募集资金净额 482,256,159.54
加：2012年募集资金利息收入 13,184,736.50
减：2012年银行手续费 1,678.50
二、2012年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 73,833,212.82
2.利用超募资金永久补充流动资金
三、2012年12月31日尚未使用的募集资金余额 421,606,004.72
四、2012年12月31日募集资金专户实际余额 421,606,004.72
五、差异
2013年
一、2013年1月1日募集资金净额 421,606,004.72
加：2013年募集资金利息收入 8,184,046.30
减：2013年银行手续费 1,042.50
二、2013年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 195,117,620.94
2.利用超募资金永久补充流动资金
三、2013年12月31日尚未使用的募集资金余额 234,671,387.58
四、2013年12月31日募集资金专户实际余额 234,671,387.58
五、差异 -
2014年
一、2014年1月1日募集资金净额 234,671,387.58
加：2014年募集资金利息收入 10,227,000.43
减：2014年银行手续费 521.50
二、2014年募集资金使用情况
1.募集资金项目使用募集资金 41,790,668.47
2.利用募集资金永久补充流动资金 47,390,000.00
2.利用募集利息永久补充流动资金 10,425,972.98
4.利用超募资金永久补充流动资金 1,432,547.08
三、2014年12月31日尚未使用的募集资金余额 143,858,677.98
四、2014年12月31日募集资金专户实际余额 143,858,677.98
五、差异 -
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。公司董事会为募集资金开设了中国农业银行股份有限公司昆山市支行（以下简称“农业银行”）、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行（以下简称“中信银行”）、华一银行上海支行（以下“华一银行”）三个专项帐户。
根据《募集资金管理制度》，公司于2010年09月20日分别与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、农业银行、中信银行、华一银行，分别签订了《募集资金三方监管协议》，签订的《募集资金三方监管协议》与深圳交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异。报告期内，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
截止2014年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式农业银行 10-532501041888888 351,553.76 352,352.17 活期农业银行 10532501140019104 1,083,241.43 1,114,445.34 三个月定期农业银行 10532501140019112 1,083,241.43 1,114,445.34 三个月定期农业银行 10532501140019120 2,166,482.90 2,228,890.70 三个月定期农业银行 10532501140019153 541,620.74 557,222.69 三个月定期小计 5,226,140.26 5,367,356.24
中信银行 73236101-82688888888 1,418,962.78 1,074,879.53 活存帐户中信银行 7323610184000129208 2,000,000.00 2,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000130260 10,000,000.00 10,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000092437 3,000,000.00 3,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000092510 3,000,000.00 3,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000092684 3,000,000.00 3,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000092730 3,000,000.00 3,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000092814 3,000,000.00 3,000,000.00 3个月定存
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式中信银行 7323610184000093294 2,000,000.00 2,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000093365 2,000,000.00 2,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000093412 2,000,000.00 2,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000093597 2,000,000.00 2,000,000.00 3个月定存中信银行 7323610184000093118 2,000,000.00 - 3个月定存小计 38,418,962.78 36,074,879.53
华一银行 50900009138888888 3,624,170.08 7,639,925.07 活存帐户华一银行 50800008110021688 - 6,517.14 活存帐户华一银行 50800008160010880-0086 3,205,895.52 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0087 3,205,895.52 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0088 3,205,895.52 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0089 3,205,895.52 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0090 3,205,895.52 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0104 10,686,318.43 - 3个月定存华一银行 50800008160010880-0105 10,686,318.43 - 3个月定存小计 41,026,284.54 7,646,442.21
合计 84,671,387.58 49,088,677.98
另外，经公司第三届董事会第五次会议以及2013年度股东大会审议通过，公司以暂时闲置的募集资金投资保本型银行理财产品，截止2014年12月31日，理财产品如下：
单位：人民币元银行名称 存放方式 初时存放金额 截止日余额富邦华一银行上海虹桥支行 理财产品 94,770,000.00华一银行上海青浦支行 理财产品 150,000,000.00
合 计 150,000,000.00 94,770,000.00以上募集资金专户与投资银行理财产品余额合计143,858,677.98元。
三、2014年度募集资金的使用情况
2014年度募集资金使用情况如下：
（1）募集资金总体使用情况
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|募集资金总额|50,187.55|
|报告期投入募集资金总额|10,103.92|
|已累计投入募集资金总额|40,377.66|

报告期内变更用途的募集资金总额 14,638.40累计变更用途的募集资金总额 23,306.06累计变更用途的募集资金总额比例（%） 46.44%
（2）募集资金承诺项目情况
是否已
截至期末 项目可行变更项募集资金 截至期末 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 调整后投本报告期 投资进度 项目达到预定可 性是否发目(含 承诺投资 累计投入 期实现 到预计
资金投向 资总额(1)投入金额 (3)＝ 使用状态日期 生重大变部分变 总额 金额(2) 的效益 效益
(2)/(1) 化更)
承诺投资项目
大型注塑件生产线扩 2014年9月4日
是 14,485.20 14,638.40 341.80 3,937.46 26.90% 239.59否 是建项目 决议终止
承诺投资项目小计 -- 14,485.20 14,638.40 341.80 3,937.46 -- -- 239.59 -- --超募资金投向
土地使用权及地上建
否 6,864.29 6,864.29 - 6,864.29 100.00%2012年5月8日 不适用 否筑物
研发暨模具生产中心
否 8,145.25 9,828.32 1,966.16 2,448.96 25.00%2015年6月30日 不适用 否项目
2014年12月31
五期仓库 否 1,558.70 2,926.63 1,871.11 2,367.19 100.00% 不适用 否日
归还银行贷款（如有） -- - -- -- -- --补充流动资金（永久） -- 143.25 143.25 -- -- -- --超募资金投向小计 -- 16,568.24 19,619.24 3,980.52 11,823.69 -- -- -- --合计 -- 31,053.44 34,257.64 4,322.32 15,761.15 -- -- 239.59 -- --
未达到计划进度或预研发暨模具生产中心项目主体工程于2014年12月31日完成，但由于施工方准备竣工验收资料延期，导致后续工程无法顺计收益的情况和原因利进行，因此致使该项目的进度计划延期。经公司谨慎研究，将该项目预定可使用状态日期由2014年12月31日调整至（分具体项目） 2015年06月30日。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
1、2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资设立研发暨模具生产中心项目的议案》、《关于使用超募资金投资建立五期仓库的议案》、《关于使用超募资金支付土地使用权及地上建筑物价款的议案》，其中，计划投资8,145.25万元用于设立研发暨模具生产中心；计划投资1,558.70万元用于建立五期仓库；计划用6,864.29万元支付土地使用权及地上建筑物价款。
超募资金的金额、用
途及使用进展情况 2、2012年3月9日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟使用超募资金收购宇瀚光电股权的议案》，同意公司用剩余的超募资金及募集资金产生的利息作为支付收购宇瀚光电股权的价款。内容详见2012年2月23日披露在巨潮资讯网的2012-007号公告。
3、公司于2013年2月1日用超募资金101,700,005.24元支付收购宇瀚光电股权价款。
4、2014年9月4日，公司2014年第一次临时股东大会审议，同意超募资金1,432,547.08元永久补充流动资金。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实
施地点变更情况
2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司募集资金投资项目大型注塑件生产线扩建项目实施地点由公司现有厂区内变为“洞庭湖路东侧、南河路南侧”地块。内容详见2011年8月12日披露在巨潮资讯网的2011-025号公告。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目实
施方式调整情况
1、2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司大型注塑件生产线扩建项目拟在新地块上8,053.90平方米的厂房内实施，机器设备进行部分调整、投资金额由14,485.20万元调整为14,638.40万元、增加的投资额用超募资金投入，计划建设期为9个月。
2、2012年11月13日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于超募资金投资设立研发暨模具生产中心项目建筑面积增加、投资金额加大的议案》、《关于超募资金投资建立五期仓库建筑面积增加、投资金额加大的议案》。内容详见2012年10月27日披露在巨潮资讯网2012-037号公告。
适用
截至2010年8月24日，公司以自筹资金预先投入募投项目2,644.29万元。自筹资金预先投入募投项目的资金情况由天健募集资金投资项目先
正信会计师事务所有限公司进行审验并于2010年11月10日出具天健正信审 (2010)专字第010970号《以自筹资金预先期投入及置换情况
投入募集资金项目的鉴证报告》。2010年11月25日本公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金人民币2,644.29万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及理财专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他不适用
情况
补充说明：
1、铭板外观件生产线新建项目：2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司铭板外观件生产线新建项目投资金额由8,163.20万元调整为8,667.66万元，增加的投资额用超募资金投入。2012年3月9日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案》，同意公司终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。截止2014年12月31日，该项目累计投入119.31万元。
2、大型注塑件生产线扩建项目：2014年9月4日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，同意终止该项目，并将剩余资金5,726.20万元投资于光学元件设计制造新建项目，剩余资金4,739.00万元永久补充流动资金。
3、2013年01月31日用铭板外观件生产线新建项目剩余投资款85,456,148.05元、02月01日用超募资金101,700,005.24元,支付等值于人民币18,870万元的美元外汇(含代扣代缴的所得税)收购宇瀚光电股权价款。
4、报告期投入募集资金总额：上表中4,322.32万元，加上永久补充流动资金4,739.00万元、1,042.60万元，合计10,103.92万元。5、已累计投入募集资金总额：上表中15,761.15万元，加上119.31万元、加上永久补充流动资金4,739.00万元、1,042.60万元、收购宇瀚光电股权价款，合计40,377.66万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
单位：人民币万元变更后项
截至期末实际截至期末投资 是否达变更后的项目可行对应的原承诺目拟投入本报告期实际 项目达到预定可本报告期实
变更后的项目 累计投入金额 进度 到预计性是否发生重大变项目 募集资金 投入金额 使用状态日期现的效益
(2) (3)=(2)/(1) 效益 化
总额(1)
收购宇瀚光电
铭板外观件生 2013年01月15
科技（苏州） - 18,715.62 100.00% -2,217.55否 否
产线新建项目 18,870.00 日
有限公司股权
光学元件设计大型注塑件生 项目审批后建设
5,726.20 - - - 不适用否
制造新建项目产线扩建项目 期12个月
合计 -- 24,596.20 18,715.62 -- -- -- --
- -2,217.55
铭板外观件生产线新建项目：
1、变更原因：公司拟通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电100%的股权，拟向康铨投资支付18,870万元的资金收购其持有的宇瀚光电51%股权。宇瀚光电的主要产品中包括铭板产品，与公司拟投资建设的铭板外观件生产线新建项目的产品具有相似性，公司计划通过宇瀚光电合理安排铭板产品的生产。如果公司收购宇瀚光电100%股权的申请获得中国证券监督管理委员会的核准，公司需要支付大额的现金。根据变更原因、决策程序及信息披露情况说
公司的财务状况，公司没有足够的闲置资金用于支付收购款项，因此，公司拟将终止铭板外观件生产线明(分具体项目)
新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。
2、决策程序：2012年02月22日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案》，公司董事会同意终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。公司2012年03月09日召开2012年第一次临时股东大会审议通过此议案。
3、信息披露情况说明：内容详见2012年02月23日披露在巨潮资讯网2012-008号公告。
大型注塑件生产线扩建项目：
1、变更原因：市场需求发生变化，大型注塑件生产线扩建项目实施进度缓慢，导致创造的经济效益较低。
2、决策程序：2014年8月4日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，公司董事会同意终止实施大型注塑件生产线扩建项目，将该项目部分资金投资于光学元件设计制造新建项目。公司2014年9月4日召开2014年第一次临时股东大会审议通过此议案。
3、信息披露情况说明：内容详见2014年8月6日披露在巨潮资讯网2014-036号公告。
宇瀚光电的主要客户美国苹果公司的产品需求没有达到预期，再加上部分产品的工艺技术发生改变，导未达到计划进度或预计收益的情况和原
致宇瀚光电来自美国苹果公司的铭板产品订单大幅下降；新产品良率低且未得到有效提升，造成利润未因(分具体项目)
达预期。
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
补充说明：
光学元件设计制造新建项目：该项目相关行政审批程序尚在逐一申请中，故尚未投入。
2013年01月15日，宇瀚光电100%的股权过户至公司名下，本次交易资产交割完成。2013年02月20日，新增股份10,589,953股上市。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用不存在违规情形。
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司董事会
二○一五年三月二十八日