Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300167 证券简称：迪威视讯 公告编号2014-068深圳市迪威视讯股份有限公司
关于对全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、担保情况概述
深圳市迪威视讯股份有限公司（以下简称“公司”)于2014年5月30日召开了第三届董事会第二次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。为满足全资子公司深圳市硕辉科技开发有限公司（以下简称“硕辉科技”)经营需要，公司拟对硕辉科技向银行申请不超过人民币3亿元的综合授信提供担保。
按照相关规定，该担保事项须提交股东大会审议。
二、被担保人的基本情况
1、被担保人名称：深圳市硕辉科技开发有限公司（以下简称“硕辉科技”）。
2、注册地址：深圳市南山区西丽镇茶光路南侧深圳集成电路设计应用产业园406-1
3、成立时间：2012年3月16日
4、法定代表人：林劲勋
5、注册资本：人民币10,000万元
6、经营范围：计算机软硬件技术开发、销售；视频通讯系统及IT系统的工程施工、维护（限上门）；计算机及通讯产品的销售；计算机系统集成及软件开发；国内贸易；经营进出口业务。（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
7、公司关系：本公司的全资子公司
单位：万元
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|-|-|
|主要财务指标|2013年度经审计数据|
|资产总额|10,185.11|
|负债总额|32.45|
|净资产|10,152.66|
|营业收入|512.07|
|利润总额|155.97|
|净利润|114.87|

深圳市硕辉科技开发有限公司从设立至今，未受过行政处罚、刑事处罚；无涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
三、担保的主要内容
1、担保方式：连带责任担保；
2、担保期限：自股东大会审议通过后一年；
3、担保事项：为全资子公司硕辉科技向银行不超过人民币3亿元的综合授信提供担保。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
2013年5月14日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于全资子公司申请银行授信暨公司对全资子公司提供担保的议案》，公司对全资子公司深圳市硕辉科技开发有限公司中国工商银行深圳分行高新园支行申请 2013年度授信额度为人民币7000万元提供保证担保，担保期限至2014年5月9日。全资子公司硕辉科技使用该授信额度，公司提供担保情况如下：
1、2014年4月3日硕辉科技贷款金额为7，525,374.27,元，公司对此笔贷款担保期限为2014年4月3日至2014年9月30日。
2、2014年 5月 5日硕辉科技贷款金额为 4,791,300.31元，公司对此笔贷款担保期限为2014年5月8日至2014年11月3日。
截止至 2014年 5月 9日，公司对子公司担保实际发生额为 12,316,674.58元。
截止本公告日，除本次担保事项外，本公司仅对子公司硕辉科技贷款提供担
保金额为12,316,674.58元，没有对关联方提供任何形式的贷款担保；也无逾期担保的情况发生。
五、董事会意见
硕辉科技作为本公司的全资子公司，其主营业务为智慧城市投资建设及电子通讯产品的分销，本次向银行申请授信3亿元，主要用于经营需要。董事会认为被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营有控制权，而且被担保方资产负债率低，具有稳定的偿债能力。此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。
六、独立董事的独立意见
此次担保有利于硕辉科技筹措经营发展所需资金,进一步提高其经济效益,
符合公司整体利益。公司拟提供的担保及履行的审批程序合法有效，符合《公司法》、《创业板股票上市规则》以及中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等关于公司提供对外担保的相关规定。同意对子公司担保。
七、备查文件：
1、《深圳市迪威视讯股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》；
2、《深圳市迪威视讯股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告！
深圳市迪威视讯股份有限公司董事会
证券代码：002385 证券简称：大北农 公告编号：2015-005北京大北农科技集团股份有限公司
关于对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资成立四川驰阳农业发展有限公司的议案》、《关于广东君有饲料有限公司扩建年产20万吨水产饲料项目的议案》，该几项对外投资事项不构成关联交易，也不构成重大资产重组，不需要提交股东大会审议。现就相关内容公告如下：一、投资成立四川驰阳农业发展有限公司
（一）投资概述
（1）公司名称：四川驰阳农业发展有限公司（以下简称“驰阳”）；
（2）注册地址：四川成都；
（3）企业类型：有限责任公司；
（4）法定代表人：杨阳；
（5）注册资金：5,000万元；
（6）经营范围：饲料及其原料的生产和销售，动物营养保健品的技术开发、农牧业技术开发、农业信息技术开发与技术服务。（最终以工商登记为准）
（7）出资方式及资金来源：公司以自有货币方式出资3,000万元，占注册资本的60%；杨阳等自然人（也称“经营创业团队”）以自有货币方式出资2,000万元，占注册资本的40%。
（8）董事、总经理人员安排：董事会3人，公司委派2名董事，杨阳委派1名；
易敢峰任董事长，总经理由杨阳担任。
（二）交易对手情况介绍
合作对方为杨阳先生，身份证号为：51292319740108****，住所为成都市，近五年在新希望集团任川南片区总经理。
（三）投资合同主要内容
公司与经营创业团队已经签署《合作框架协议》，约定由公司与经营创业团队共同出资 5,000万元设立驰阳，公司出资60%，经营创业团队出资40%，未来 3-5年根据发展情况可以增资至1亿以上。公司提名2人、经营创业团队提名1人共同组建驰阳董事会，由杨阳担任驰阳总经理，董事会授权总经理享有单项金额300万元以下的投资项目决策权。
如经营创业团队出现离职、兼职、从事同业竞争、丧失工作能力或行为能力等不能继续全职为驰阳提供服务的，应将股权转让给公司，经营创业团队可以提议新的受让人，经股东会同意后，再由公司转让给新的受让人。
（四）投资的目的、风险和对公司的影响
为实现集团发展目标，充分发挥管理团队的经营管理能力，公司引进在农牧行业中拥有多年工作经验及市场客户资源的以杨阳为核心的经营创业团队，依托公司“企业文化、品牌、资金、技术及人才优势，实施“融入文化、团队持股、自主经营、资源互补、专注猪料”的经营创业原则，双方共同致力于开拓大北农在四川和重庆等市场，建立以成都为基地的西南区域新的创业平台，整合行业资源，争取发展成为西南区域领先的饲料企业。
基于公司前期在西南区域打下的市场基础、团队建设基础，加上以杨阳为核心的经营创业团队的创业经验，该项目具备较强的抗风险能力及盈利能力，能够快速助推集团在西南区域的发展进程。
二、广东君有饲料有限公司扩建年产 20万吨水产饲料项目
（一）投资概述
应集团发展需要，公司近期以增资扩股方式投资的广东君有饲料有限公司（简称“君有”），于租赁中山市长河饲料有限公司旧厂的基础上扩建年产20万吨水产饲料项目。该项目占地面积约43亩，租赁资产现有一条配套165型单螺杆膨化鱼料生产线和两条配套420型颗粒机虾料生产线，君有拟在此基础上对原生产线进行技改升级并新建两条膨化鱼料生产线，具体情况如下：
（1）项目名称：广东君有年产20万吨水产饲料项目；
（2）建设地点：广东省中山市东升镇；
（3）建设主体：广东君有饲料有限公司；
（4）建设规模：年产20万吨水产饲料项目：新建一条8-10吨/时膨化鱼料生产线、一条12-15吨/时膨化鱼料生产线，均配套双螺杆膨化机，并预留一条12-15吨/时膨化鱼料生产线；同时，对原有两条虾料线、一条膨化鱼料线进行自动配料和半自动包装等工艺配套升级改造。
（5）建设周期：半年，预计2015年下半年投产。
该项目资金来源为君有自有资金，总投资为3,690万元（不含整体租赁饲料厂的租金），具体投资规模如下：
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|项目名称|建设内容|项目进展|投资额（单位：万元）|||||
||||土地款|基建款|设备|流动资金|总投资|
|广东君有年产20万吨水产饲料项目|新建两条膨化鱼料生产线，改建两条虾料线、一条膨化鱼料线|已整体租赁饲料厂，解决土地及部分生产线问题|--|1,260|2,430|--|3,690|

（二）投资的目的、风险和对公司的影响
君有目前正处于快速发展时期，且2015年将迎来水产旺季，本项目的建设将大大节约建厂时间，快速适应市场需求，推进君有及公司在华南市场的快速发展。该项目为租赁厂房之后进行扩建的项目，相对于新建项目，存在以下几大优势：
（1）投资金额方面：利用租用饲料厂现有土地、车间、厂房、设备进行扩建，投入资金预算为3,690万元，而新建同一规模生产线至少需要10，000万元，大大节约投入资金。
（2）政策约束方面：珠三角地区目前已经不再新批饲料生产项目，新建项目存在政策困难，而租赁现有饲料厂则避开了政策约束。
（3）建设周期方面：新建年产20万吨饲料生产线的一般周期为一年至一年半，而在租用饲料厂基础上进行扩建则可将建设周期缩短至半年，为公司在华南市场的发展争取了大量的时间，更有利于把握瞬息万变的商机。
从投资环境、建设条件、生产原料供应、市场竞争考察、项目建设的各项建设条件、团队基础等进行分析，该项目内部效益高，投资回报期短，投资风险小。
七、备查文件
公司第三届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
北京大北农科技集团股份有限公司董事会2015年2月4日
证券简称：现代投资 证券代码：000900 公告编号：2019-025现代投资股份有限公司
关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知
本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次： 2019年第一次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于召开 2019年第一次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：公司董事会作为本次股东大会召集人确认本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
（四）会议召开的日期、时间：
1.现场会议时间：2019年 7月 11日15:00；
2.通过深圳证券交易所交易系统投票的时间：2019年 7月 11日9:30-11:30，13:00-15:00；
3.通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 2019年 7月 10日 15:00至 7月 11日 15:00期间的任意时间。
（五）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决。
2.本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日： 2019年 7月 5日
（七）出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
于 2019年 7月 5日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.公司聘请的律师。
4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）现场会议地点：长沙市芙蓉南路二段 128号现代广场公司总部所在地
二、会议审议事项
（一）提交本次股东大会表决的议案
1.《关于选举唐前松先生、孟杰先生为非独立董事的议案》
2.《关于选举刘经纬先生为非职工代表监事的议案》
（二）披露情况
上述议案已经公司第七届董事会第三十二次会议、第七届监事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见2019年6月20日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
的相关公告。
议案均为普通决议案。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案：除累积投票提案外的所有提案||√||
|非累积投票提案||||||
|1.00||关于选举唐前松先生、孟杰先生为非独立董事的议案||√||
|1.01||唐前松||√||
|1.02||孟杰||√||
|2.00||关于选举刘经纬先生为非职工代表监事的议案||√||

四、现场会议登记方法
（一）登记方式：
1.法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、法人代表证明书和身份证办理登记手续；
委托代理人出席的，还须持出席人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续；
2.个人股东登记：个人股东须持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。
3.异地股东登记：可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2019年 7月 9日8:30-11:30、14:30-17:00。
（三）登记地点及联系方式：
地 点：长沙市芙蓉南路二段128号现代广场现代投资董事会办公室。
联系人：罗荣玥吕鑫
联系电话： 0731-88749889
传 真： 0731-88749811
邮 编： 410004
会期半天，食宿交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
（一）现代投资股份有限公司第七届董事会第三十二次会议决议（二）现代投资股份有限公司第七届监事会第二十六次会议决议特此公告。
现代投资股份有限公司董事会
2019年 6月 19日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360900”，投票简称为“现投投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019年7月11日的交易时间，即9:30—11:30和
13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年7月10日（现场股东
大会召开前一日）15:00，结束时间为2019年7月11日（现场股东大会
结束当日）15:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券
交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进
行投票。
附件二：
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本人/本公司出席现代投资股
份有限公司 2019年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见行使表决权，本人（公司）对表决事项未作具体指示的，受托人可自行行使表决权。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案：除累积投票提案外的所有提案||√||
|非累积投票提案||||||
|1.00||关于选举唐前松先生、孟杰先生为非独立董事的议案||√||
|1.01||唐前松||√||
|1.02||孟杰||√||
|2.00||关于选举刘经纬先生为非职工代表监事的议案||√||

委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账户： 委托人持股数：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：年月日
湛江国联水产开发股份有限公司
独立董事2015度述职报告(刘杰生)
各位股东及股东代表:
本人作为湛江国联水产开发股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在2015年度工作中，我认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2015年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议的情况
报告期内，公司共召开了4次董事会，3次股东大会，本人均按时出席董事会，列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。对期间提交的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，对任职期间公司董事会各项议案投了赞成票，没有弃权或反对的情形。本人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，在报告期任职期间内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2015年1月5日，公司召开第三届董事会第三次会议，本人对《关于公司发起设立产业基金并签署框架协议的议案》发表了独立意见。
2、2015年4月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，本人对如下事项发表了独立意见：
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见、关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见、关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见、关于公司聘任2015年审计机构的独立意见、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见、对公司2015年日常关联交易计划的独立
意见、对公司高级管理人员聘任的独立意见、对员工持股计划的独立意见。
3、2015年8月24日，公司召开第三届董事会第五次会议，本人对如下事项发表了独立意见：
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见、关于2015年半年度募集资金存放与使用的独立意见、关于公司2015年度中期利润分配预案的独立意见。
三、董事会专门委员会的履职情况
本人担任董事会审计委员会的召集人以提名委员会、薪酬与考核委员会委员。
在报告期任职期间内，根据各专业委员会的议事规则等相关规定要求和公司的实际情况,各专业委员会分别就公司定期报告等重大事项进行了审议并达成一致意见。
四、对公司进行现场调查的情况
在报告期任职期间内，凡需经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；定期听取公司有关工作人员对公司生产经营情况、内部管理和控制、董事会决议执行、财务管理、募集资金管理和使用等日常情况的介绍和汇报，并实地考察，实时了解公司动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人密切关注公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料,并利用自身的专业知识,独立、客观、公正地行使表决权，促进董事会决策的科学性和合理性，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
2、积极关注并监督公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，促进公司2015年度信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
3、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报，并就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
六、其它工作情况
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
以上是本人在2015年度履行独立董事职责的汇报。2016年，本人将继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告，谢谢！
独立董事：刘杰生（签署）
北京拓尔思信息技术股份有限公司
独立董事关于限制性股票激励计划相关事项的独立意见
北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事王汉坡、俞放虹及张绍岩，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，我们对公司第三届董事会第十四次会议审议的相关事项进行了审查，并发表如下独立意见：
一、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规规定的禁止实施本次限制性股票激励计划的情形，公司具备实施本次限制性股票激励计划的主体资格。
二、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象中不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，也不存在《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；列入该名单的人员均符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》规定的激励对象条件，符合《北京拓尔思信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
三、《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、解锁安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、锁定期、解锁日、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
五、公司实施本次限制性股票激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施本次限制性股票激励计划不会损害公司及其全体股东的利益。
综上，我们同意公司实施本次限制性股票激励计划。
独立董事：王坡汉、俞放虹、张绍岩2016年5月24日
证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号： 2014-107
北京碧水源科技股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议于2014年12月10日上午9:30在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2014年 11月 28日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京碧水源科技股份有限公司章程》的规定。
会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案：
一、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。
被担保人江苏碧水源环境科技有限责任公司（以下简称“江苏碧水源”）为本公司控股子公司，公司持股比例为70%。
为满足江苏碧水源日常经营的需要，公司决定为其向中国工商银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行（以下简称“工商银行”）申请的人民币不超过 2,880万元的综合授信业务提供连带责任保证担保,担保期限自协议生效之日起两年。并由江苏碧水源与工商银行签署综合授信业务的相关法律文件。
根据《公司章程》、《对外担保管理制度》等的规定，此次对外担保事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。
公司独立董事均对该议案发表了明确的同意意见,详情请参见同日公告于证监会指定创业板信息披露网站的有关内容。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
二Ο一四年十二月十日
证券代码：000056、200056 证券简称：皇庭国际、皇庭B 公告编号：2017-01
深圳市皇庭国际企业股份有限公司第八届董事会
二○一七年第一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2017年1月3日以专人送达、电子邮件和传真的方式发出召开第八届董事会二〇一七年第一次临时会议的通知，会议于2017年1月6日以通讯方式在公司会议室召开。出席会议的有：郑康豪、陈小海、唐若民、林青辉、刘晓红、朱波、熊楚熊、王培、汪军民。公司应出席董事九人，实际出席会议董事九人（其中：以通讯方式出席会议的人数为九人）。会议由郑康豪董事长主持。会议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》。
公司第一期员工持股计划存续期届满日为2017年3月9日。鉴于公司第一
期员工持股计划存续期即将届满，本着让公司员工通过员工持股计划分享公司
成长收益的目的，2016年12月30日公司召开持有人会议，经出席持有人会议
的持有人所持 2/3以上份额同意，审议通过公司第一期员工持股计划存续期展
期事宜并提交董事会审议。经本次董事会审议，同意对本期员工持股计划存续
期展期 6个月，即存续期由 2015年 9月 10日至 2017年 3月 9日变更为 2015
年9月10日至2017年9月9日。
议案表决情况：6票赞成，0票反对，0票弃权。郑康豪董事、陈小海董事、刘晓红董事为关联董事，按照规定对本议案回避表决。
特此公告。
深圳市皇庭国际企业股份有限公司
董事会
2017年1月7日
证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2018-103无锡宝通科技股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“本公司”）近日接到本公司控股股东及实际控制人包志方先生的通知，获悉包志方先生将质押的部分公司股份办理了解除质押，具体事项如下：一、部分质押股份解除质押的基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第|||||||||||||
||||||解除质押||||||||||本次解除占|
||股东名||一大股东||||质押开始||原质押到||解除质押|||||
||||||股数||||||||质权人||其所持股份|
||称||及一致行||||日期||期日||日期|||||
||||||（万股）||||||||||比例|
||||动人|||||||||||||
|包志方||是||454.58||2017年10月18日||2019年10月17日||2018年12月4日||华泰证券股份有限公司||4.59%||

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，包志方先生直接持本公司股份90,261,952股，通过定向资产管理计划间接持有本公司股份3,530,478股，通过集合资金信托计划间接持有本公司股份5,211,736股，合计持有本公司股份99,004,166股，占本公司总股本的24.95%。包志方先生本次解除质押后其拥有处于质押状态的股份数为55,993,300股，占其持有本公司股份总数的56.56%，占公司总股本的14.11%。
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人包志方先生仍处于质押的股份目前不存在
平仓风险，公司控股股东、实际控制人未来持股变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理
办法》等规定的相关情形的，将严格遵照权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、质押相关证明文件；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
无锡宝通科技股份有限公司董事会2018年12月6日
证券代码：002060 证券简称：粤水电公告编号：临2019-153
广东水电二局股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年 12月 9日，广东水电二局股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第六次临时股东大会结束后，公司董事会临时通知公司董事在广东省广州市增城区新塘镇广深大道西 1号 1幢水电广场 A-1商务中心公司 2505会议室召开第七届董事会第一次会议，本次会议以现场会与通讯表决相结合的方式召开。会议应参会董事 11人，实际参会董事 11人。公司监事会成员、部分高级管理人员列席了会议。
会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议由董事长谢彦辉先生主持，审议了通知中所列全部议案并作出如下决议：
一、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长的议案》；
为保持公司关键管理人员的稳定性，稳健推进公司战略经营，董事会同意选举谢彦辉先生为公司第七届董事会董事长。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司关于选举公司第七届董事会董事长
证券代码：002060 证券简称：粤水电公告编号：临2019-153
的公告》。
二、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于选举公司第七届董事会专门委员会委员的议案》；
为保持公司经营管理的稳定性，稳步推进公司发展战略，结合公司实际，经公司二分之一以上独立董事提名，董事会同意选举有关人员为第七届董事会专门委员会委员。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司关于选举公司第七届董事会专门委员会委员的公告》。
三、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》；
根据第六届董事会任期内有关人员的任职表现，经公司董事长、总经理提名，董事会提名委员会任职资格审查并提出建议，董事会同意聘任有关人员在公司第七届董事会任职期间担任高级管理人员。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》。
公司董事会提名委员会就提名高级管理人员发表意见，详见 2019年 12月 10日在巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司董事会提名委员会关于提名公司高级管理人员的意见》。
公司独立董事对聘任公司高级管理人员事项发表同意
证券代码：002060 证券简称：粤水电公告编号：临2019-153
的独立意见，详见 2019年 12月 10日在巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》。
四、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》；
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司董事会审计委员会提名，董事会同意聘任张秀华女士担任公司审计监督部负责人。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司关于聘任公司内部审计负责人的公告》。
公司董事会审计委员会就提名公司内部审计负责人发表意见，详见 2019年 12月 10日在巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司董事会审计委员会关于提名公司内部审计负责人的意见》。
五、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于更换会计师事务所的议案》（该议案需报股东大会审议）；
公司采用招标的方式遴选 2019年度财务报告和内部控制审计会计师事务所，经综合评审，大华会计师事务所（特殊普通合伙）排名第一，董事会同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度财务报告审计机构与内部控制审计机构，聘用期为一年。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东
证券代码：002060 证券简称：粤水电公告编号：临2019-153
水电二局股份有限公司关于更换会计师事务所的公告》。
公司董事会审计委员会就更换会计师事务所发表意见，详见 2019年 12月 10日在巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司董事会审计委员会关于更换会计师事务所的意见》。
公司独立董事对该事项进行事前认可，并发表同意的独立意见，详见 2019年 12月 10日在巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司独立董事关于更换会计师事务所的事前认可》《广东水电二局股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》。
六、11票同意 0票反对 0票弃权审议通过《关于召开 2019年第七次临时股东大会的议案》。
董事会同意公司召开 2019年第七次临时股东大会。
详见 2019年 12月 10日于《中国证券报》《证券时报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露的《广东水电二局股份有限公司关于 2019年第七次临时股东大会的通知》。
特此公告。
广东水电二局股份有限公司董事会
2019年 12月 10日
证券代码：300134 证券简称：大富科技 公告编号：2015-009深圳市大富科技股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2014年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会召开情况
报告期内，公司监事会共召开了7次监事会，具体内容如下：
（一）于2014年3月5日召开了公司第二届监事会第七次会议。会议应到监事3人，实到监事2人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、关于购买设备暨关联交易的议案。
（二）于2014年4月18日召开了公司第二届监事会第八次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、《关于2013年年度报告及摘要的议案》；
2、关于《2013年度监事会工作报告》的议案；
3、关于《2013年度财务决算报告》的议案；
4、关于《2014年度财务预算报告》的议案；
5、关于2013年度利润分配预案的议案；
6、关于《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；
7、关于《2013年度内部控制自我评价报告》的议案；
8、关于预计2014年度日常关联交易的议案。
（三）于2014年4月18日召开了公司第二届监事会第九次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
（四）于2014年6月16日召开了公司第二届监事会第十次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、关于调整募集资金投资项目投资金额的议案；
2、关于使用节余募集资金、超募资金永久性补充流动资金的议案。
（五）于2014年7月23日召开了公司第二届监事会第十一次会议。会议应到监事 3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、关于2014年半年度报告及摘要的议案；
2、关于2014年半年度利润分配预案的议案；
3、关于《2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案；
4、关于购买设备暨关联交易的议案。
（六）于2014年10月22日召开了公司第二届监事会第十二次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、关于2014年第三季度报告的议案；
2、关于《公司员工持股计划（草案）》的议案。
（七）于2014年12月26日召开了公司第二届监事会第十三次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1、关于执行新企业会计准则的议案。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。
公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告
和提案内容，监事会均无异议。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|董事会||股东大会||
|||列席次数|召开次数|列席次数|召开次数|
|郭国庆|监事会主席|9|9|5|5|
|冯小敏|职工代表监事|8||4||
|朱小芳|职工代表监事|9||5||

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见
公司监事会对公司2014年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2014年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
五、监事会对关联交易的独立意见
公司监事会对2014年度关联交易情况进行了核查，监事会认为：
公司购买设备暨关联交易事项的决议程序合法，依据充分；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，没有损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。
六、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的独立意见
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：
公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其
他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
七、监事会对公司2014年年度报告的审核意见
根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2014年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2014年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2014年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年，监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能！
深圳市大富科技股份有限公司监事会
证券代码：300191 证券简称：潜能恒信 公告编号：2015-002
潜能恒信能源技术股份有限公司
重大合同进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、合同签署情况
潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“潜能恒信”或“公司”）海外全资公司智慧石油投资有限公司（英文名称：SMART OIL INVESTMENTLTD.以下简称“智慧石油”）通过参与中国海洋石油总公司（以下简称“中国海油”）组织的国际公开招标，取得了渤海 05/31石油区块勘探开发权益，并于 2013年 9月16日与中国海油签订了为期30年的产品分成合同——《中国渤海05/31合同区石油合同》（以下简称“石油合同”），智慧石油成为合同区内勘探、开发、生产作业的作业者。
二、合同履行情况
经协调各方时间，渤海05/31合同区联合管理委员会（以下简称“联管会”） 2014年度冬季会议于 2015年 2月 9日正式举行，本次会议总结了 2014年井位研究成果，通过了2015年度勘探工作计划及预算，并就 2015年度初探井钻探工作进行了具体部署。具体情况如下：
(一)、渤海 05/31合同区 2015年度勘探工作计划和预算已得到中国海油的批复，联管会同意渤海 05/31合同区 2015年度勘探工作计划，批准渤海 05/31合同区2015年度勘探总预算。2015年将紧密围绕合同区南部勘探重点目标，通过地震处理解释一体化及地质综合研究，优选有利勘探目标，精细评价，钻井2-3口初探井，实现油气勘探新发现。
(二)、根据整体计划，联管会对2015年度具体工作进行了部署。
经过一年多来的精心研究与充分论证，智慧石油目前通过了3口初探井井位目标的审查论证，根据确定的井位目标，2015年度初探井预计实施 2-3口，钻探工作将主要包括海况调查、地质设计、钻井工程设计、钻井及配套服务招标、钻井相关许可证审批手续办理、实施钻探、录井、测井、试油及完井等工作。同时 2015年度在前期研究的基础上，利用新补充的三维地震资料及初探井钻探实施后取得的钻井资料，将开展新一轮目标的精细评价、油藏的精细描述等地球物理及地质研究等工作。
三、2015年度执行石油合同对公司的影响
上述 2015年工作计划中地球物理及地质研究工作将由母公司潜能恒信承接，由此将增加母公司潜能恒信 2015年主营业务收入，但在公司合并报表中收入与子公司智慧石油勘探支出相抵消；工作计划中钻井作业将采用招标方式确定供应商。根据石油合同的约定，当合同区内的油田开始商业性生产之日后，合同区所发生的勘探费用将从合同区内任何油田所生产的原油中，按照确定的原油价格折算成原油量后，以原油实物的方式回收。若如合同区内没有发现油气田，智慧石油所发生的勘探费用将视作其损失。
鉴于海上钻探需要的审批复杂且相配套的海上钻井平台资源紧张，2015年智慧石油初探井钻探工作具有诸多外部不确定因素，公司将及时公告每口初探井相关审批情况、钻井平台确定、钻井工程实施、油气显示、试油情况等，并根据具体事项，严格按照深圳证券交易所相关规定及时履行信息披露义务，公司财务部将就具体事项初步测算对公司净利润的影响。
公司将充分运用找油技术优势，以高度的责任心力争攻克区块勘探技术难关，精确部署探井井位，提高钻井成功率，降低投资风险。
特此公告。
潜能恒信能源技术股份有限公司
董事会
证券代码：002010 证券简称：传化智联 公告编号：2017-139传化智联股份有限公司 2017年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
传化智联股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币20.00亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1699号文核准。
传化智联股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为10.00亿元。
2017年12月1日，发行人和主承销商在网下向机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为5.50%-7.00%。根据网下向机构投资者询价结果，经发行人和主承销商通过市场询价的结果协商，最终确定本期债券票面利率为6.53%。
发行人将按上述票面利率于2017年12月4日面向合格机构投资者网下发行（债券代码为“112626”，简称为“17传化01”）。具体认购方法请参考2017年 11月 30日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《传化智联股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》（公告编号：2017-137）。
特此公告。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《传化智联股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》之签章页）
发行人（公章）：传化智联股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《传化智联股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》之签章页）
主承销商（公章）：东兴证券股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为《传化智联股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》之签章页）
主承销商（公章）：国泰君安证券股份有限公司年 月 日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－081号证券代码：112805 证券简称：18中联 01
证券代码：112927 证券简称：19中联 01
中联重科股份有限公司
第六届监事会 2019年度第六次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会 2019年度第六次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于 2019年 11月 8日以电子邮件方式向全体监事发出。
2、本次会议于2019年 11月 15日以通讯表决方式召开。
3、会议应参加表决监事三名，由于监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，需回避表决，因此实际参加表决监事一名，本次会议的议案将提交公司股东大会审批。
4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》
经核查，监事会就本次核心经营管理层持股计划（以下简称“持股计划”）相关事项发表意见如下：
（1）持股计划内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（2）实施持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展。
（3）持股计划确定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合持股计划规定的持有人确定标准，主体资格合法、有效。
（4）持股计划推出前已征求员工意见并提交公司工会委员会审议，会议一致同意本次持股计划的实施。员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与,不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次持股计划的情形。
（5）公司不存在向本次持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。本次持股计划的审议程序和决策合法有效，不存在损害上市公司利益及全体股东合法权益的情形。
监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。
审议结果：表决票1票，赞成票 1票，反对票0票，弃权票0票
内容详见公司于 2019年 11月 16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》。
2、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》
为规范本次核心经营管理层持股计划的实施，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合《公司章程》、《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》的规定，特制定本管理办法。
监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。
审议结果：表决票1票，赞成票 1票，反对票0票，弃权票0票
内容详见公司于 2019年 11月 16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
监 事 会
二○一九年十一月十六日
西部证券股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，监事会按照《公司法》、《公司章程》的规定，依法履行监督职责，完善监事会的考核机制，始终坚持以支持、服务、监督为导向，围绕公司战略发展规划确定的任务目标，开展业务调研，完善监督方式，加强财务监督和风险控制，组织好监事会会议，维护股东合法权益，促进公司持续稳定健康发展。
一、 2016年监事会列席股东大会和董事会会议情况
2016年，公司先后召开了2015年度股东大会、五次临时股东大会、九次董事会会议，监事会列席了以上会议，监事会依法履行监督职责，并对相关的会议提案进行了认真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》及相关议事规则、制度的规定，相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。
监事会对公司2016年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。
二、 2016年监事会会议情况：
（一）2016年2月1日，公司四届七次监事会在陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事 7名，实到 7名。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《关于公司新增日常关联交易预计的提案》、《关于确定公司办公场地改造工程代建单位的提案》。
（二）2016年4月20日，公司四届八次监事会在陕西人民大厦会展中心二楼以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年年度报告及其摘要》、《公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2015年度内
部控制评价报告》、《公司2015年度合规报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《公司2015年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》、《公司预计2016年日常关联交易的提案》、《公司2016年第一季度报告》，会议听取了《监事会关于对公司2015年度经营管理检查情况的报告》。
（三）2016年7月22日，公司四届九次监事会在陕西宾馆以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2016年半年度报告及其摘要》、《公司2016年中期合规报告》。
（四）2016年10月21日，公司四届十次监事会在陕西省西安市曲江芳林苑酒店以现场会议结合通讯表决的方式召开，会议应到监事7名，实到7名。会议由监事会主席王尚敢先生主持，会议审议通过了《公司2016年第三季度报告》、《公司新增预计2016年度日常关联交易的提案》。
三、监事会对公司 2016年度有关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
经过对公司 2016年度经营管理工作的全面检查，监事会认为：报告期内，公司董事会能够遵守国家法律法规和《公司章程》，决策程序合法，内部控制制度建设得到了进一步健全和完善，股东大会决议得到有效的落实，公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法，执行公司职务时没有违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
作为公司股东大会聘请的审计机构，信永中和会计师事务所西安分所经过对公司 2016年的审计，出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为：公司财务会计制度健全，财务管理比较规范。2016年公司积极应对市场变化，推进业务战略转
型，收入结构显著改善，受证券市场整体波动影响，报告期内公司经营业绩与上年相比有所下降，公司财务报告真实、客观地反映了2016年的财务状况和经营成果。
（三）公司重大投资情况
按照2015年度股东大会决议审议通过的《向西部优势资本投资有限公司增资的提案》，同意公司向全资子公司西部优势资本投资有限公司增资3亿元，使其注册资本由 2亿元增加至 5亿元，以进一步增强西部资本的行业竞争实力。
按照2016年第五次临时股东大会决议审议通过的《向西部利得基金管理有限公司增资的提案》，报告期内公司向控股子公司西部利得基金管理有限公司同比例增资2550万元，使其注册资本由3亿元增加至 3.5亿元。
监事会经过检查认为，上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批，程序合法，不存在内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
（四）关联交易情况
监事会对本年度关联交易决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。
2016年公司实际发生的关联交易均在公司预计关联交易范围之内，按照公司相关制度规定，公司独立董事发表了意见，经过股东大会审批，关联董事、股东回避了表决。监事会认为报告期内发生的关联交易事项不违反法律、法规以及《公司章程》的规定，关联交易价格公允，交易程序合法有效，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（五）监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见
监事会认真审核了公司 2016年年度报告，认为：公司 2016年年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定，能够客观、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
（六）内部控制评价报告审核情况
监事会对《公司2016年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
监事会对《公司2016年度内部控制评价报告》无异议。
（七）对公司信息披露与透明度的意见
公司监事会对公司2016年度信息披露工作进行了核查，认为：公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、及时、完整的披露相关信息，没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况
公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，做好内幕信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作，保障了公司信息披露的公开、公平、公正。
（九）监事会对报告期内的监督事项无异议。
二〇一七年四月