公司代码：601018 公司简称：宁波港宁波舟山港股份有限公司
2017年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
|||||
|-|-|-|-|
|未出席董事职务|未出席董事姓名|未出席董事的原因说明|被委托人姓名|
|董事|宫黎明|工作原因|金星|
|董事|蒋一鹏|工作原因|褚斌|

三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人褚斌及会计机构负责人（会计主管人员）倪坚声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
报告期内，公司不存在公司股票退市、破产等重大风险。公司已在报告中详细描述存在的市
场风险、行业风险、经营风险。敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中“可能面对的风险”
部分内容。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 18第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 26第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 31第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 33第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 156
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
||||
|-|-|-|
|常用词语释义|||
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|省国资委|指|浙江省人民政府国有资产监督管理委员会|
|省海港委|指|浙江省海洋港口发展委员会|
|宁波市国资委|指|宁波市人民政府国有资产监督管理委员会|
|舟山市国资委|指|舟山市国有资产监督管理委员会|
|省海港集团|指|浙江省海港投资运营集团有限公司|
|宁波舟山港集团|指|宁波舟山港集团有限公司|
|公司、本公司、宁波舟山港股份|指|公司、本公司、宁波舟山港股份|
|舟山港务|指|宁波舟山港舟山港务有限公司（原“舟山港股份有限公司”）|
|普华永道中天|指|普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）|
|港区|指|由码头及其配套设施组成的港口区域|
|码头|指|港区内停靠船舶、装卸货物和旅客上下的水工设施|
|泊位|指|港区码头停靠船舶、装卸货物的固定位置|
|标准箱、TEU|指|英文Twenty-foot Equivalent Unit 的中文翻译和缩写，是以长20英尺x宽8英尺x高8.5英尺的集装箱为标准的国际计量单位|
|吞吐量|指|在一定时期内经由水运进、出港区范围并经过港口企业装卸的货物数量|
|无水港|指|以陆路运输为主要方式，具备港口和口岸服务功能的内陆物流中心|
|重大资产重组|指|公司以发行股份方式购买舟山港股份有限公司85%股份的交易|
|元、千元、万元、亿元|指|人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位|
|报表期、报告期|指|2017年1月1日至2017年6月30日|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
|||
|-|-|
|公司的中文名称|宁波舟山港股份有限公司|
|公司的中文简称|宁波舟山港|
|公司的外文名称|Ningbo Zhoushan Port Company Limited|
|公司的外文名称缩写|NZP|
|公司的法定代表人|毛剑宏|

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|蒋伟|蔡宇霞|
|联系地址|宁波市宁东路269号环球航运广场|宁波市宁东路269号环球航运广场|
|电话|0574-27686151|0574-27697137|
|传真|0574-27687001|0574-27687001|
|电子信箱|ird@nbport.com.cn|cyx@nbport.com.cn|

三、基本情况变更简介
|||
|-|-|
|公司注册地址|宁波市宁东路269号环球航运广场第1-4层（除2-2）、第40-46层|
|公司注册地址的邮政编码|315040|
|公司办公地址|宁波市宁东路269号环球航运广场|
|公司办公地址的邮政编码|315040|
|公司网址|http://www.nbport.com.cn|
|电子信箱|ird@nbport.com.cn|
|报告期内变更情况查询索引|报告期内无变更情况|

四、信息披露及备置地点变更情况简介
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸名称|《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
|登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.sse.com.cn|
|公司半年度报告备置地点|公司董事会办公室|
|报告期内变更情况查询索引|报告期内无变更情况|

五、公司股票简况
||||||
|-|-|-|-|-|
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|宁波港|601018|无|

六、其他有关资料
□适用√不适用
七、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要会计数据|本报告期（1－6月）|上年同期||本报告期比上年同期增减(%)|
|||调整后|调整前||
|营业收入|8,007,531|8,627,708|8,383,321|-7.19|
|归属于上市公司股东的净利润|1,376,894|1,234,006|1,182,075|11.58|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,331,465|1,188,735|1,141,840|12.01|
|经营活动产生的现金流量净额|357,673|1,962,607|2,015,587|-81.78|
||本报告期末|上年度末||本报告期末比上年度末增减(%)|
|||调整后|调整前||
|归属于上市公司股东的净资产|35,108,258|34,590,112|不适用|1.50|
|总资产|60,776,318|58,147,915|不适用|4.52|

(二) 主要财务指标
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要财务指标|本报告期（1－6月）|上年同期||本报告期比上年同期增减(%)|
|||调整后|调整前||
|基本每股收益（元／股）|0.10|0.09|0.09|11.11|
|稀释每股收益（元／股）|0.10|0.09|0.09|11.11|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.10|0.09|0.09|11.11|
|加权平均净资产收益率（%）|3.93|3.75|3.65|增加0.18个百分点|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|3.80|3.61|3.52|增加0.19个百分点|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）|2.67|2.63|2.52|1.52|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）|0.027|0.149|0.157|-81.88|

公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
公司于2016年8月19日完成向宁波舟山港集团定向增发372,847,809股人民币普通股，收购其持有的舟山港务85%股权，公司和舟山港务在本次交易完成前后同受浙江省人民政府领导的省国资委控制，且控制为非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则，由此对2016年1-6月份的会计数据和财务指标进行重述调整。
八、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|非经常性损益项目|金额|附注（如适用）|
|非流动资产处置损益|-9,227|-|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|29,002|-|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|10,507|-|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|23,515|-|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,868|-|
|非同一控制下企业合并收益|7,928|-|
|少数股东权益影响额|-2,262|-|
|所得税影响额|-15,902|-|
|合计|45,429|-|

十、其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
公司坚持以码头经营为核心，以港口物流和资本经营发展为重点的经营模式，主营业务主要包括集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务、综合物流及其他业务、贸易销售业务等。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
（二）行业情况说明
公司从事的港口行业主要为货物提供中转、装卸和仓储等综合物流服务，属于国民经济基础产业，整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势，尤其是经济腹地的对外贸易发展情况，对港口行业的发展具有重要影响。2017年上半年世界经济继续改善，发达经济体总体复苏平稳，新兴市场和发展中经济体走势继续分化，中国继续引领增长。
国际贸易增速加快，大宗商品价格回稳提振。2017年上半年，国内规模以上港口完成货物吞吐量64.5亿吨，同比增长7.5%；完成集装箱吞吐量1.14亿标箱，同比增长8.8%。
随着船舶大型化发展和航运联盟化运营，促使干线集中度和市场集中度不断提升，相关航运要素越来越向超级大港集聚，正在加速全球航运枢纽格局变化，加剧区域主要干线港口间争夺枢纽地位的竞争。在港口竞争加剧的背景下，为提升整体竞争实力，我国区域港口资源整合加速推进，港口一体化、联盟化已成为国内港口发展的重要趋势。同时，以大数据、云计算等为代表的新一代信息技术的发展也在助力港口企业实现转型升级，港口企业借助“互联网+”，不断推进智慧港口建设，积极拓展港口供应链和港口生态圈服务，形成港口经济圈发展的新模式和新业态。
公司以港口一体化发展为重要抓手，不断优化码头资源配置、提高码头资源综合利用能力，准确把握外部环境的动态变化，抢抓“一带一路”和长江经济带等发展战略机遇，不断推进港产城融合发展和港口经济圈建设，引领浙江海洋经济跨越式发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
报告期内，公司核心竞争力主要表现在以下方面：
(一)外部发展条件利好。继2016年4月国务院批复同意设立舟山江海联运服务中心后,2017年3月31日国务院批复新设中国（浙江）自由贸易试验区,包括之前国家批准设立的浙江海洋经济示范区、舟山群岛新区等国家一系列改革创新红利的释放，浙江海洋经济持续快速发展，为港口的发展带来长期利好。特别是为公司充分依托宁波舟山港良好的区位优势和完善的水陆综合集疏运条件、打造“一带一路”最佳结合点、打造港口经济圈，实现自身快速可持续发展提供了良好的外部条件和强大的政策支持。
(二)港口管理体制改革创新。2016年宁波舟山港实质性一体化整合全面完成，港口资源的整合提升，为把宁波舟山港建设成为全球一流的现代化枢纽港和全球一流的港口运营企业打下扎实的基础。新的港口管理体制将为公司今后统筹开发优质港口资源，提升发展能级，实现可持续快速发展提供坚实保障。
(三)区位优势独特，自然条件出色。船舶大型化和运营联盟化持续发展，公司依托港口良好的区位优势、优越的自然条件、完善的内外贸航线资源和专业的运输服务体系，积极推进与大型干线船公司、大型货主等的合作，努力实现由国际大港向国际强港的发展迈进。
(四)集疏运条件优越，物流通畅。公司拥有健全和完备的水陆交通运输体系，多条高速公路、铁路直达港区，水陆转运体系发达，能为客户提供便捷、高效、多元的优质运输服务。通过多年的战略性投资布局以及全省沿海港口的一体化，以宁波舟山港为主体、以浙东南沿海和浙北环杭州湾港口为两翼、联动发展义乌陆港及其他内河港口的“一体两翼多联”的港口发展格局初步形成。
(五)拥有领先的码头基础设施、作业能力和服务效率。公司是国内最大的码头运营商之一，具备各主要货种全球最大船型的靠泊能力，拥有完备的综合货物处理体系及配套设施，货物吞吐量连续保持全球第一和集装箱吞吐量名列全球港口前茅，公司下属集装箱码头作业效率保持全球港口领先地位。
(六)经营团队优秀。公司所创建的优秀品牌、先进的服务理念、良好的企业文化和高效的运作模式，是公司的优势所在。经验丰富、成熟且强有力的经营管理团队，为公司的可持续发展、跨区域经营和推进国际化发展奠定了坚实的基础。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
上半年，公司按照“深化整合、提升绩效、创新突破”的总体要求，强化拓展稳增长，改革创新谋发展，港口生产、经营、管理、建设等各项工作都取得了来之不易的成绩，公司货物吞吐量、集装箱吞吐量均实现两位数增长，实现了高标准“双过半”。
（一）港口生产再创新高。报告期内，公司货物吞吐量完成3.66亿吨，同比增长12.3%；公司集装箱吞吐量完成1305.4万标箱，同比增长14.1%，增幅较上年同期提高了11个百分点。基础货种全面回升，其中铁矿石接卸量完成6668万吨，同比增长19.3%；煤炭接卸量完成2167万吨，同比增长11.1%；原油接卸量完成3799万吨，同比增长4.6%；液化品吞吐量完成480万吨，同比增长6.9%。生产经营亮点纷呈，鼠浪湖矿石中转码头逐步达到设计能力，上半年共接卸40万吨级船舶10艘次，内河煤炭运输顺利开展，浙西地区煤炭业务一体化运作有序，全球最大的45万吨原油船“泰欧”轮、最大的集装箱船载箱量达21413标箱的“东方香港”先后靠泊宁波舟山港；集装箱水水中转箱量同比增长24%，海铁联运箱量同比增长82%，内支线箱量同比增长23.6%，内贸箱量同比增长34.5%。
与沿海港口同行业比较，宁波舟山港全港上半年货物吞吐量、集装箱吞吐量分别高于沿海港口平均增速4个和6.8个百分点。
（二）港口一体化取得新进展。生产操作一体化深入推进，上半年实现了舟山港域生产船舶和拖轮作业在生产系统的全程录入，完成了港外码头生产系统的推广应用。全程物流业务推进有力，多港域联动实行统一经营，开展大客户全程物流业务，得到客户肯定。穿山港区一体化成效凸显，穿山港区上半年完成集装箱吞吐量超506万标箱，同比增长11.4%。
（三）企业管理日趋规范。制度体系建设得到进一步加强，完善、新增制度62项，企业运营管理标准化、规范化、精益化、信息化的导向更加鲜明。企业管理方式更加科学，大力推进全面预算管理，出台综合管理绩效考核实施办法，管控力度明显加强。公司治理水平持续提高，公司“三会”运作健康规范。
（四）技术创新不断加强。信息化建设有序开展，智能理货二阶段全面铺开，生产业务协同管理平台CBOS4.0系统一阶段按计划推进，管控经营一体化项目、数字港口提升工程的一阶段已正式启动，易港通线上业务进一步拓展。大力推进绿色港口创建工作，2015年至今累计完成投资10.13亿元，高压岸电系统、LNG拖轮和集卡采购等项目有序推进，节能减排成效明显。
（五）建设投资富有成效。工程建设稳步开展，鼠浪湖矿石中转码头工程二阶段及北仑第二港埠公司1#、2#泊位改造工程基本完工，梅山港区6#-10#集装箱码头等工程积极推进。对外合资合作逐步深化，有关合作项目有序推进，国际化合作取得新进展。
上半年，尽管公司生产经营取得了一定的成绩，但依然面临着复杂多变的发展形势和竞争激烈的港口市场。从面临的机遇和有利条件来看，世界经济缓慢复苏，我国经济运行平稳，在“一带一路”的战略导向下，我国对外投资逆势上扬，供求关系、质量效益、市场预期呈现了很多积极的变化。宁波舟山港联结东西、辐射南北、贯穿丝路两翼，是服务“一带一路”和长江经济带的战略支点。从面临的挑战和压力来看，航运市场持续低迷，运力过剩的矛盾日益突出；国内港口整合加快，能力不断升级，港口竞争不断加剧；同时，随着浙江港口“一体两翼多联”格局的逐步形成，如何加强战略性布局、系统性揽货、一体化经营，优化各码头公司的协同性和联动性，确保港口生产和经济效益稳定增长，这些都是公司必须面对的问题。对此，公司下半年将紧盯目标、突出重点、狠抓落实，把各项工作抓早、抓细、抓实，全力以赴完成全年目标任务。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|8,007,531|8,627,708|-7.19|
|营业成本|5,622,998|6,597,954|-14.78|
|销售费用|3,566|1,299|174.52|
|管理费用|653,966|635,909|2.84|
|财务费用|188,052|165,922|13.34|
|经营活动产生的现金流量净额|357,673|1,962,607|-81.78|
|投资活动产生的现金流量净额|-890,221|-1,123,325|-20.75|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,134,689|-476,803|137.98|
|研发支出|11,413|10,860|5.09|

营业收入变动原因说明:①贸易销售业务板块业务量减少引起营业收入同比下降89.59%；②集装箱装卸板块、铁矿石装卸板块业务量增加引起营业收入分别同比增长10.75%、25.61%。
营业成本变动原因说明:①贸易销售业务板块业务量减少引起营业成本同比下降90.02%；②公司业务量增加，使得人工成本、折旧、燃料等项目支出同比增加所致。
财务费用变动原因说明:主要为公司借款额度较上年同期增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比下降81.78%，主要是①本期财务公司的现金流量净流出增长 1,823,147千元，其中：拆出资金同比增加1,500,000千元；吸收存款同比减少604,536千元；客户贷款同比减少334,561千元；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加172,182千元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额同比增长20.75%，主要是①取得投资收益收到的现金同比增加187,205千元；②本期收回股东借款使得股东借款现金净流入同比增加478,710千元；③投资支付的现金同比增加396,352千元，主要为本期收购佳善、百聪50%股权支付751,408千元引起。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额同比下降137.98%，主要是①取得借款收到的现金同比减少 2,034,249千元；②发行债券收到的现金同比减少2,000,000千元；③偿还债务支付的现金同比减少3,405,332千元。
研发支出变动原因说明:主要为研发投入增加所致。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
(2)其他
□适用√不适用
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：千元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|应收股利|244,647|0.40|65,871|0.11|271.40|主要为合营联营公司宣告分红但尚未支付所致。|
|应收账款|2,951,684|4.86|2,057,485|3.54|43.46|主要为公司应收账款回款时间有所延长所致。|
|其他应收款|257,811|0.42|381,704|0.66|-32.46|主要为公司收回股东借款所致。|
|预付款项|269,171|0.44|399,556|0.69|-32.63|主要为公司预付设备及材料采购款减少所致。|
|一年内到期的非流动资产|-|0|550,750|0.95|-100.00|主要为公司收回一年内到期的股东借款所致。|
|其他流动资产|2,789,087|4.59|1,422,548|2.45|96.06|主要为公司下属子公司财务公司拆出资金增加15亿元所致。|
|长期应收款|4,875|0.01|113,852|0.20|-95.72|主要为公司收回股东借款所致。|
|其他非流动资产|159,144|0.26|121,507|0.21|30.98|主要为公司一年以上待抵扣进项税增加所致。|
|应付职工薪酬|229,203|0.38|106,497|0.18|115.22|主要为公司预提年金及尚未发放的奖金所致。|
|应付利息|73,074|0.12|39,687|0.07|84.13|主要为公司计提应付超短期融资券利息费用增加所致。|
|递延所得税负债|397,314|0.65|200,700|0.35|97.96|主要为苏州现代货箱码头有限公司纳入合并范围后，公允价值与账面价值差异引起的递延所得税负债所致。|

其他说明
无
2.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
（1）受限的货币资金
a.于2017年6月30日，本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金为723,537千元，且人民币存款准备金缴存比例为7%。
b.于2017年6月30日，本公司若干子公司之银行存款计人民币3,465千元被作为该等子
公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行保函等的保证金。
（2）受限的投资性房地产
于2017年6月30日，净值为人民币21,677千元(原价为人民币26,544千元)的土地使用权已作为人民币100,000千元的长期借款的抵押物之一。
（3）受限的固定资产
a.于2017年6月30日，净值为人民币41,404千元(原价为人民币66,634千元)的港作船舶已作为人民币29,500千元的长期借款的抵押物。
b.于2017年6月30日，净值为人民币506,791千元(原价为人民币506,791千元)的装卸搬运设备，净值为人民币362,549千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施以及净值为人民币58,830千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物作为人民币1,000,000千元的长期借款的抵押物。
（4）受限的无形资产
于2017年6月30日，净值为人民币985,012千元(原价为人民币1,005,419千元)的土地使用权已作为人民币1,100,000千元的长期借款的抵押物之一。
3.其他说明
□适用√不适用
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
公司2017年上半年完成对外投资1,868,128千元，同比增加1,313,501千元，增幅236.83%。
|||||
|-|-|-|-|
|被投资的公司名称|主要经营活动|占被投资公司权益的比例（%）|备注|
|舟山市衢黄港口开发建设有限公司|港口服务|98|该公司由公司和舟山群岛新区蓬莱国有资产投资集团有限公司共同投资，分别占股98%和2%。报告期内，公司以现金人民币410,738千元同比例增资，增资后，公司累计投资为人民币1,684,130千元。|
|宁波北仑第一集装箱码头有限公司|港口服务|100|该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以实物资产人民币130,142千元出资设立该公司。|
|宁波梅东集装箱码头有限公司|港口服务|100|该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以现金人民币57,318千元和实物资产人民币967,530千元出资设立该公司。|
|宁波梅西滚装码头有限公司|港口服务|100|该公司为公司投资设立的全资子公司。报告期内，公司以实物资产人民币146,630千元向该公司增资，增资后，公司累计投资为人民币521,634千元。|

|||||
|-|-|-|-|
|佳善集团有限公司|对外投资|100|公司下属子公司明城国际有限公司以现金折合人民币122,861千元收购该公司剩余50%股权。明城国际有限公司占股100%。|
|百聪投资有限公司|对外投资|100|公司下属子公司明城国际有限公司以现金折合人民币32,909 千元收购该公司剩余 50%股权。明城国际有限公司占股100%。|

(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资金额（千元）|持有数量（股）|期末账面价值（千元）|占期末证券总投资比例（%）|报告期损益（千元）|
|1|股票|600000|浦发银行|2,000|9,241,171|116,901|60.38|1,422|
|2|股票|00368|中外运航运|HKD78,783(RMB73,773)|9,535,000|HKD18,784(RMB16,302)|8.42|HKD381(RMB331)|
|3|股票|003833|新疆新鑫矿业|HKD18,834(RMB17,492)|3,650,000|HKD3,285(RMB2,851)|1.47|0|
|4|股票|06198|青岛港|HKD56,099(RMB44,555)|14,771,000|HKD66,322(RMB57,561)|29.73|0|
|合计||||137,820|37,197,171|193,615|100|1,753|

(五)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|业务性质|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|注册资本|
|宁波港国际物流有限公司|集装箱业务|764,718|540,341|20,639|-7,895|-5,959|232,965.50|
|宁波港集团北仑第三集装箱有限公司|港口业务|4,495,449|2,172,415|419,943|329,825|303,925|150,000|
|宁波新世纪国际投资有限公司|实业投资|1,575,594|704,798|-|14,101|12,090|600,000|
|舟山甬舟集装箱码头有限公司|港口业务|2,696,810|747,382|99,370|-42,965|-41,995|1,390,000|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|业务性质|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|注册资本|
|宁波港铁路有限公司|铁路货物运输|169,791|44,402|83,801|-7,237|1,157|50,000|
|宁波外轮理货有限公司|船舶理货|320,839|73,674|150,376|58,564|44,360|18,000|
|明城国际有限公司|投资|1,902,198|854,717|876|24,189|24,189|港币121,680|
|宁波港进出口有限公司|进出口业务|490,987|36,048|691,957|3,958|2,969|21,692.90|
|宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司|码头项目|3,269,296|1,451,843|353,157|170,266|149,111|900,000|
|宁波舟山港集团财务有限公司|金融服务|11,818,160|1,835,721|173,289|124,959|93,684|1,500,000|
|宁波远洋（香港）有限公司|船舶运输、租赁|881,547|-6,730|71,036|26,256|23,432|港币30,000|
|嘉兴市乍浦港口经营有限公司|投资|1,030,556|868,114|8,767|-6,237|-3,065|441,879.10|
|浙江世航乍浦港口有限公司|港口业务|1,461,144|605,371|204,085|55,913|40,078|363,009.43|
|宁波远洋运输有限公司|货物运输|2,635,106|703,128|853,598|30,725|26,120|400,000|
|嘉兴富春港务有限公司|港口业务|452,929|314,638|72,626|44,535|33,866|100,000|
|太仓万方国际码头有限公司|港口业务|1,341,214|841,830|90,129|8,219|6,303|800,000|
|南京明州码头有限公司|经营港口公用码头设施|1,093,915|388,202|44,271|-4,907|-4,624|486,176|
|太仓武港码头有限公司|码头经营|2,642,665|1,468,329|216,500|71,086|52,778|942,012|
|宁波港国际贸易有限公司|贸易业务|154,946|109,257|124,057|-836|88|100,000|
|宁波梅港码头有限公司|港口业务|1,790,283|972,349|234,164|90,844|67,830|750,000|
|舟山港老塘山中转储运有限公司|港口业务|123,966|77,072|50,262|1,874|2,393|18,180|
|舟山港兴港物流有限公司|港口业务|987,984|403,602|28,602|-13,503|-13,003|425,000|
|舟山港海通轮驳有限责任公司|港口业务|451,671|327,779|97,136|35,027|26,000|150,000|
|佳善集团有限公司|投资|671,790|374,051|-|-|-|港币0.10|
|百聪投资有限公司|投资|873,124|91,802|-|-|-|港币0.10|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|业务性质|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|注册资本|
|苏州现代货箱码头有限公司|港口业务|2,393,050|1,043,253|-|-|-|1,272,500|
|宁波梅东集装箱码头有限公司|港口业务|1,262,200|1,024,848|-|-|-|2,282,000|
|宁波北仑第一集装箱码头有限公司|港口业务|763,877|134,827|29,246|6,987|4,457|200,000|
|宁波北仑国际集装箱码头有限公司|港口业务|1,961,227|1,789,718|682,759|147,961|108,943|700,000|
|宁波远东码头经营有限公司|港口业务|3,424,224|2,886,014|346,403|188,399|154,218|2,500,000|
|宁波港吉码头经营有限公司|港口业务|2,334,210|1,707,714|400,677|151,098|110,802|美元120,000|
|宁波意宁码头经营有限公司|港口业务|1,589,464|1,125,891|261,447|105,530|78,082|美元100,000|
|宁波实华原油码头有限公司|原油装卸中转及管道运输|447,854|438,168|89,697|54,497|43,268|80,000|
|宁波中燃船舶燃料有限公司|燃料销售|488,738|106,966|1,118,721|16,247|12,186|40,000|
|宁波港东南物流货柜有限公司|货运代理|558,285|189,549|1,049,256|12,932|9,060|55,524|
|上海港航投资有限公司|实业投资|469,093|418,804|-|35|18|300,000|
|宁波光明码头有限公司|码头项目|1,223,730|76,843|39,041|-29,417|-28,086|400,000|
|宁波大榭招商国际码头有限公司|港口业务|2,638,537|1,840,471|412,453|153,051|130,323|1,209,090|
|宁波青峙化工码头有限公司|码头项目|629,138|224,526|67,941|24,221|19,854|美元17,100|
|舟山武港码头有限公司|码头项目|2,266,981|846,660|90,712|-34,546|-34,392|896,000|
|温州金洋集装箱码头有限公司|码头项目|403,855|448,878|55,590|5,511|2,008|美元42,553|
|宁波通商银行股份有限公司|吸收公众存款、发放短期、中期和长期贷款|68,123,502|6,558,640|1,814,022|440,021|330,945|5,220,000|
|太仓国际集装箱码头有限公司|码头项目|1,648,749|1,162,995|179,801|51,685|40,676|450,800|

公司净利润达到10%以上公司 单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|公司名称|主营业务收入|主营业务利润|净利润|投资收益|
|宁波港集团北仑第三集装箱有限公司|419,922|149,638|303,925|193,133|
|宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司|353,157|208,562|149,111|-|

单家净利润同比变动在30%以上的重大单位说明：
<1>宁波北仑国际集装箱码头有限公司净利润同比增长30.28%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<2>宁波远东码头经营有限公司净利润同比增长36.80%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<3>宁波港吉码头经营有限公司净利润同比增长37.49%，主要为集装箱吞吐量增加所致。
<4>宁波实华原油码头有限公司净利润同比下降56.75%，主要为上年同期收到赔款收入，而本年同期无。
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
(二)可能面对的风险
√适用□不适用
1.市场风险。港口行业属于国民经济基础产业，行业发展与宏观经济形势具有较高的关联度，特别是与国家进出口贸易发展状况密切相关。近年来，受宏观经济和国际贸易的快速发展对港口行业发展起到了显著的拉动作用。从整体来说，世界贸易的周期性波动，会影响我国的经济发展和国际、国内贸易量，进而影响到我国港口行业的经营状况，很可能给公司的生产活动和经营业绩带来一定影响。
2.行业风险。航运市场具有较强周期性，每年的运力供需和价格都呈现出波动性，全球经济低迷，再加上运力过剩导致全球航运业处于低谷，上述波动将对公司的运营业绩产生影响。
3.经营风险。公司的集装箱业务在省内外的交叉腹地、间接腹地的揽货难度较大，业务拓展短期内难有较大成效且具有不确定性。随着周边港口相关专业码头的建成投产等因素，对公司吞吐量贡献度大的铁矿石、原油、煤炭、液化品等主要基础货种面临较大分流压力。同时，劳动力、土地等资源要素成本持续上涨，港区环境保护与节能减排要求进一步提升。
(三)其他披露事项
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2017年第一次临时股东大会|2017-02-06|http://www.sse.com.cn|2017-02-07|
|2016年年度股东大会|2017-04-19|http://www.sse.com.cn|2017-04-20|

股东大会情况说明
√适用□不适用
2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举宁波舟山港股份有限公司第三届董事会董事的议案》。
2016年年度股东大会审议通过了《宁波舟山港股份有限公司2016年年度报告》（全文及摘要）、《宁波舟山港股份有限公司2016年度董事会工作报告》、《宁波舟山港股份有限公司2016年度监事会工作报告》、《关于宁波舟山港股份有限公司2017年度董事薪酬方案的议案》、《关于宁波舟山港股份有限公司2017年度监事薪酬方案的议案》、《宁波舟山港股份有限公司2016年度财务决算报告》、《宁波舟山港股份有限公司2016年度利润分配预案》、《宁波舟山港股份有限公司2017年度财务预算报告》、《关于宁波舟山港股份有限公司2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易预计的议案》、《关于宁波舟山港股份有限公司申请2017年度债务融资额度的议案》、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第四届董事会董事的议案》、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第四届董事会独立董事的议案》、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第四届监事会监事的议案》。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|是否分配或转增|否|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数(元)（含税）|0|
|每10股转增数（股）|0|
|利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明||
|无||

三、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|解决同业竞争|浙江省海港投资运营集团有限公司|规范同业竞争|2015年12月21日—2020年12月21日|是|是|不适用|不适用|
||解决关联交易|浙江省海港投资运营集团有限公司|规范关联交易|2015年12月21日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
||其他|浙江省海港投资运营集团有限公司|保持上市公司独立性|2015年12月21日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
|与重大资产重组相关的承诺|其他|宁波舟山港集团有限公司|三年减值补偿承诺|2016年1月1日—2018年12月31日|是|是|不适用|不适用|
||股份限售|宁波舟山港集团有限公司|自公司本次重大资产重组完成交割之日起，本次交易前持有的公司75.46%的股份锁定期为12个月。|2016年8月19日—2017年8月19日|是|是|不适用|不适用|
||股份限售|宁波舟山港集团有限公司|本次解决交叉持股而取得的0.17%的股份的锁定期为本次发行股份购买舟港股份85%的股份交割完成之日起12个月。|2016年8月19日—2017年8月19日|是|是|不适用|不适用|
||股份限售|宁波舟山港集团有限公司|本次重大资产重组取得的股份自本次发行结束之日起36个月内将不以任何方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。|2016年8月19日—2019年8月19日|是|是|不适用|不适用|
||解决关联交易|宁波舟山港集团有限公司|规范关联交易|2016年1月18日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
||解决同业竞争|宁波舟山港集团有限公司|规范同业竞争|2016年1月18日—2019年1月18日|是|是|不适用|不适用|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||其他|宁波舟山港集团有限公司|保持上市公司独立性|2016年1月18日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
||解决关联交易|浙江省海港投资运营集团有限公司|规范关联交易|2016年1月22日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
||解决同业竞争|浙江省海港投资运营集团有限公司|规范同业竞争|2016年1月22日—2021年1月22日|是|是|不适用|不适用|
||其他|浙江省海港投资运营集团有限公司|保持上市公司独立性|2016年1月22日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|
|与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|宁波舟山港集团有限公司|避免同业竞争|2008年4月1日，长期有效。|否|是|不适用|不适用|

四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
2017年8月28日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任宁波舟山港股份有限公司2017年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，同意公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告审计机构和内控审计机构，同意公司董事会授权公司董事长根据审计业务实际情况确定公司2017年度审计师报酬事宜。上述议案尚待公司2017年第二次临时股东大会审议通过。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、破产重整相关事项
□适用√不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用√不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|截至2017年6月30日，公司在6个月期间发生的日常关联交易，是适应实际需要发生，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。主要类别为：向关联人购买燃料和动力；向关联人销售产品、商品；向关联人提供劳务；接受关联人提供的劳务；其他支出和其他收入。|详见公司于2017年3月30日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《关于宁波舟山港股份有限公司 2016 年度日常关联交易执行情况及2017 年度日常关联交易预计的公告》（临2017-011）|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联关系|向关联方提供资金|||关联方向上市公司提供资金|||
|||期初余额|发生额|期末余额|期初余额|发生额|期末余额|
|宁波通商银行股份有限公司|联营公司|-|200,000|200,000|39,000|-|39,000|
|宁波兴港货柜有限公司|合营公司|126,110|-|1 2 6 , 110|131|852|983|
|宁波兴港海铁物流有限公司|母公司的全资子公司|3,000|4,000|7,000|1,721|248|1,969|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波青峙化工码头有限公司|联营公司|-|5,000|5,000|850|885|1,735|
|宁波宏通铁路物流有限公司|母公司的全资子公司|1,000|-|1 ,0 00|2,542|-507|2,035|
|宁波舟山港集团有限公司|控股股东|-|-|-|2, 060,353|-447,468|1,612,885|
|宁波北仑环球置业有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|251,353|481,369|732,722|
|宁波大港引航有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|191,317|157,088|348,405|
|宁波北仑国际集装箱码头有限公司|合营公司|-|-|-|212,324|61,342|273,666|
|宁波环球置业有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|190,410|-119,061|71,349|
|上海港航股权投资有限公司|合营公司|-|-|-|40,091|40|40,131|
|宁波明城国际融资租赁有限公司|母公司的控股子公司||-|-|34,390|-129|34,261|
|宁波仑港工程服务有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|21,393|4,525|25,918|
|宁波市镇海港茂物流有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|17,715|2,732|20,447|
|浙江易港通电子商务有限公司|母公司的全资子公司|-|-|-|27,850|-9,291|18,559|
|其他关联方|其他关联人|-|-|-|93,684|-28,556|65,128|
|合计||130,110|209,000|339,110|3,185,124|104,069|3,289,193|
|关联债权债务形成原因||1、本公司向通商银行提供银行间资金拆借，最长期限不超过45天，并按上海银行间同业拆放利率结算利息。2、本公司于2015年、2016年分别向兴港货柜提供贷款52,300千元、73,810千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。3、本公司于2016年、2017年分别向兴港海铁提供贷款3,000千元、4,000千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。4、本公司于2017年向青峙化工提供贷款5,000千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。5、本公司于2014年、2015年、2016年分别向宏通铁路提供贷款7,000千元、6,000千元、2,000千元，于2014年、2015年、2016年分别收回贷款5,000千元、7,000千元、2,000千元，并按中国人民银行规定利率结算利息。6、由于公司监事工作变动原因，港吉码头、远东码头从2017年起不再为本公司关联方，其关联方债权债务往来不再披露。||||||
|关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响||上述关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。||||||

(五)其他重大关联交易
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日||担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|宁波舟山港舟山港务有限公司|全资子公司|舟山港外钓油品应急储运有限公司|20,400|2012年6月20日|2012年6月20日||2018年6月20日|连带责任担保|否|否|-|否|否|合营公司|
|宁波舟山港舟山港务有限公司|全资子公司|舟山港外钓油品应急储运有限公司|127,500|2013年9月2日|2013年9月2日||2028年9月2日|连带责任担保|否|否|-|否|否|合营公司|
|宁波舟山港舟山港务有限公司|全资子公司|舟山港兴港海运有限公司|142,000|2010年12月7日|2010年12月7日||2020年12月1日|连带责任担保|否|否|-|否|否|合营公司|
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）||||||0|||||||||
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）||||||289,900|||||||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||||||||
|报告期内对子公司担保发生额合计||||||0|||||||||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）||||||0|||||||||
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）|||||||||||||||
|担保总额（A+B）||||||289,900|||||||||
|担保总额占公司净资产的比例(%)||||||0.83|||||||||

|||
|-|-|
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|0|
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）|0|
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）|0|
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|0|
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明|0|
|担保情况说明|1、舟山港务于2012年6月20日、2013年9月2日分别为合营企业舟山港外钓油品应急储运有限公司提供舟山市定海区工行和中国进出口银行浙江省分行的最高额连带责任担保，担保金额分别为76,500千元和244,800千元，分别于2018年6月20日和2028年9月2日到期。至报告期末担保余额分别为20,400千元和127,500千元。2、舟山港务于2010年12月7日为合营企业舟山港兴港海运有限公司提供舟山市交通银行最高额连带责任担保，担保金额为340,000千元，于2020年12月1日到期。至报告期末担保余额为142,000千元。|

3 其他重大合同
□适用√不适用
十二、上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
十三、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
十五、其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响□适用√不适用
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
□适用√不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、股东情况
(一)股东总数:
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|255,306|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|宁波舟山港集团有限公司|0|10,052,660,805|76.31|372,847,809|无|0|国有法人|
|中国证券金融股份有限公司|363,412,179|613,405,613|4.66|0|无|0|其他|
|招商局国际码头（宁波）有限公司|0|461,400,000|3.50|0|无|0|境外法人|
|宁波宁兴（集团）有限公司|0|105,885,835|0.80|0|无|0|国有法人|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波交通投资控股有限公司|0|105,885,835||0.80||0||无|0|国有法人|
|中央汇金资产管理有限责任公司|0|64,072,700||0.49||0||无|0|其他|
|中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金|0|43,653,674||0.33||0||无|0|其他|
|宁波城建投资控股有限公司|0|31,765,751||0.24||0||无|0|国有法人|
|宁波开发投资集团有限公司|0|26,416,860||0.20||0||无|0|国有法人|
|郭鹿|21,800,000|21,800,000||0.17||0||无|0|其他|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||||
||||||种类||数量||||
|宁波舟山港集团有限公司|||9,679,812,996||人民币普通股||9,679,812,996||||
|中国证券金融股份有限公司|||613,405,613||人民币普通股||613,405,613||||
|招商局国际码头（宁波）有限公司|||461,400,000||人民币普通股||461,400,000||||
|宁波宁兴（集团）有限公司|||105,885,835||人民币普通股||105,885,835||||
|宁波交通投资控股有限公司|||105,885,835||人民币普通股||105,885,835||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|||64,072,700||人民币普通股||64,072,700||||
|中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金|||43,653,674||人民币普通股||43,653,674||||
|宁波城建投资控股有限公司|||31,765,751||人民币普通股||31,765,751||||
|宁波开发投资集团有限公司|||26,416,860||人民币普通股||26,416,860||||
|郭鹿|||21,800,000||人民币普通股||21,800,000||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有限责任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金和郭鹿之间是否存在关联关系，也未知上述四家股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。||||||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||无||||||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|宁波舟山港集团有限公司|372,847,809|2019年8月19日（非交易日顺延）|0|公司重大资产重组增发股份的性质为有限售条件流通股，限售期为发行新增股份上市之日起36个月。|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||无||||

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|
|毛剑宏|董事、董事长|选举|
|宫黎明|董事|选举|
|褚斌|董事|选举|
|蒋一鹏|董事|选举|
|陈国潘|董事|选举|
|金星|董事|选举|
|郑少平|外部董事|选举|
|陈志昂|外部董事|选举|
|许永斌|独立董事|选举|
|杨梧|独立董事|选举|
|张四纲|独立董事|选举|
|吕靖|独立董事|选举|
|胡星儿|监事、监事会主席|选举|
|袁海平|监事、监事会副主席|选举|
|蔡琳琳|监事|选举|
|金国平|职工监事|选举|
|胡耀华|职工监事|选举|
|宫黎明|总经理|聘任|
|褚斌|副总经理|聘任|
|蒋一鹏|副总经理|聘任|
|陈国潘|副总经理|聘任|
|蒋伟|董事会秘书|聘任|
|蔡申康|原董事、总裁|离任|
|宫黎明|原副总裁|离任|
|王峥|原董事、副总裁、财务总监|离任|
|孙大庆|原董事|离任|
|童孟达|原总经济师|离任|
|向坚刚|原副总裁|离任|

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
1、2017年4月19日，公司2016年年度股东大会选举毛剑宏先生、宫黎明先生、褚斌先生、蒋一鹏先生、陈国潘先生和金星先生为公司第四届董事会董事；选举郑少平先生、陈志昂先生为公司第四届董事会外部董事；选举许永斌先生、杨梧先生、张四纲先生和吕靖先生为公司第四届董事会独立董事。
2、2017年4月19日，公司2016年年度股东大会选举胡星儿先生、袁海平先生和蔡琳琳女士为公司第四届监事会监事，与经公司第三届职工代表大会民主选举产生的两位职工监事金国平先生和胡耀华先生共同组成公司第四届监事会。
3、2017年4月19日，公司第四届董事会第一次会议选举毛剑宏先生为公司第四届董事会董事长，聘任宫黎明先生为公司总经理，聘任褚斌先生、蒋一鹏先生和陈国潘先生为公司副总经理，聘任蒋伟先生为公司董事会秘书。
4、2017年4月19日，公司第四届监事会第一次会议选举胡星儿先生为公司第四届监事会主席，选举袁海平为公司第四届监事会副主席。
5、2017年1月13日，蔡申康先生因工作原因申请辞去公司董事会副董事长、董事、总裁职务，同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；王峥先生因工作原因申请辞去公司董事会董事、副总裁、财务总监职务，同时亦辞去公司董事会战略委员会委员职务；孙大庆先生因工作原因申请辞去公司董事会董事职务，同时亦辞去公司董事会薪酬与考核委员会委员职务；宫黎明先生因工作原因申请辞去公司副总裁职务；向坚刚先生因工作原因申请辞去公司副总裁职务；童孟达先生因工作原因申请辞去公司总经济师职务。
三、其他说明
□适用√不适用
第九节 公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:千元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|简称|代码|发行日|到期日|债券余额|利率（%）|还本付息方式|交易场所|
|无|-|-|-|-|-|-|-|-|

公司债券付息兑付情况
□适用√不适用
公司债券其他情况的说明
□适用√不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
||||
|-|-|-|
|债券受托管理人|名称|无|
||办公地址|无|
||联系人|无|
||联系电话|无|
|资信评级机构|名称|无|
||办公地址|无|

其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
□适用√不适用
四、公司债券评级情况
□适用√不适用
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用√不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
□适用√不适用
八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要指标|本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减（%）|变动原因|
|流动比率(%)|75.39|81.02|-5.63|-|
|速动比率(%)|56.58|66.54|-9.96|-|
|资产负债率(%)|38.29|36.96|1.33|-|
|贷款偿还率(%)|100|100|0|-|
||本报告期（1-6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|变动原因|
|EBITDA利息保障倍数|11.06|10.19|8.54|-|
|利息偿付率|100|100|0|-|

九、关于逾期债项的说明
□适用√不适用
十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
公司于2014年2月14日发行了2014年度第一期中期票据（简称：14宁波港MTN001，代码：101454002），发行总额为1亿元，票面利率为5.9100%，票面价格为100元/百元面值，期限3年，已于2017年2月17日到期兑付。
公司于 2016年11月23日发行了2016年度第二期超短期融资券（简称：16舟山港SCP002），发行规模为30亿元人民币，发行利率3.1%，期限270天，已于2017年8月22日到期兑付。
十一、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
公司主要合作银行为中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司和中国银行股份有限公司，目前，三家银行对公司总计授信 236亿元。本报告期内无授信情况变化。
十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用√不适用
十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017年6月30日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|七(1)|4,189,389|5,826,324|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||613|628|
|衍生金融资产||||
|应收票据|七(2)|986,360|1,127,248|
|应收账款|七(4)|2,951,684|2,057,485|
|预付款项|七(6)|269,171|399,556|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||||
|应收股利|七(3)|244,647|65,871|
|其他应收款|七(5)|257,811|381,704|
|买入返售金融资产||||
|存货|七(7)|170,538|172,887|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产|七(11)||550,750|
|其他流动资产|七(8)|2,789,087|1,422,548|
|流动资产合计||11,859,300|12,005,001|
|非流动资产：||||
|发放贷款及垫款|七(10)|108,646|134,270|
|可供出售金融资产|七(9)|269,299|255,215|
|持有至到期投资||||
|长期应收款|七(11)|4,875|113,852|
|长期股权投资|七(12)|8,262,354|8,188,721|
|投资性房地产|七(13)|380,920|386,121|
|固定资产|七(14)|27,024,610|25,314,499|
|在建工程|七(15)|5,014,075|4,977,246|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|七(16)|6,575,360|5,515,061|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|开发支出||||
|商誉|七(17)|143,364|143,364|
|长期待摊费用||9,542|8,264|
|递延所得税资产|七(18(1))|964,829|984,794|
|其他非流动资产||159,144|121,507|
|非流动资产合计||48,917,018|46,142,914|
|资产总计||60,776,318|58,147,915|
|流动负债：||||
|短期借款|七(20)|4,389,898|3,925,673|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|吸收存款|七(21)|3,997,224|3,729,970|
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|七(22)|99,457|118,774|
|应付账款|七(23)|1,176,575|1,064,134|
|预收款项|七(24)|142,511|139,407|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|七(25)|229,203|106,497|
|应交税费|七(26)|202,031|218,914|
|应付利息|七(32)|73,074|39,687|
|应付股利|七(27)|93,148|90,508|
|其他应付款|七(28)|1,756,600|1,810,520|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债|七(29)|570,021|572,380|
|其他流动负债|七(30)|3,000,000|3,000,000|
|流动负债合计||15,729,742|14,816,464|
|非流动负债：||||
|长期借款|七(31)|6,590,295|5,888,208|
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款|七(33)|525,731|559,660|
|长期应付职工薪酬||||
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益|七(34)|26,098|26,348|
|递延所得税负债|七(18(2))|397,314|200,700|
|其他非流动负债||2,823|2,952|
|非流动负债合计||7,542,261|6,677,868|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|负债合计||23,272,003|21,494,332|
|所有者权益||||
|股本|七(35)|13,172,848|13,172,848|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|七(36)|8,628,949|8,628,949|
|减：库存股||||
|其他综合收益|七(37)|81,344|68,298|
|专项储备|七(38)|131,186|107,226|
|盈余公积|七(39)|1,893,749|1,815,382|
|一般风险准备|七(40(b))|195,430|157,029|
|未分配利润|七(40)|11,004,752|10,640,380|
|归属于母公司所有者权益合计||35,108,258|34,590,112|
|少数股东权益||2,396,057|2,063,471|
|所有者权益合计||37,504,315|36,653,583|
|负债和所有者权益总计||60,776,318|58,147,915|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
母公司资产负债表
2017年6月30日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||2,813,043|3,512,462|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||625,779|737,042|
|应收账款|十七(1)|872,597|630,229|
|预付款项||17,010|225,706|
|应收利息||||
|应收股利||396,941|278,679|
|其他应收款|十七(2)|7,119,826|6,740,192|
|存货||44,188|44,257|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产|||55,000|
|其他流动资产||47,943|17,043|
|流动资产合计||11,937,327|12,240,610|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||195,996|194,326|
|持有至到期投资||||
|长期应收款|||108,977|
|长期股权投资|十七(3)|19,821,571|18,295,700|
|投资性房地产||343,635|348,958|
|固定资产|十七(6(1))|6,740,088|7,101,031|
|在建工程||642,118|1,012,148|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|十七(6(2))|3,717,381|4,356,541|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||5,098|5,447|
|递延所得税资产||742|1,036|
|其他非流动资产|||4,201|
|非流动资产合计||31,466,629|31,428,365|
|资产总计||43,403,956|43,668,975|
|流动负债：||||
|短期借款||2,000,000|2,049,799|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|||50,000|
|应付账款||87,162|96,506|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|预收款项||53,107|59,504|
|应付职工薪酬||127,361|37,847|
|应交税费||48,353|57,027|
|应付利息||59,636|18,617|
|应付股利||||
|其他应付款|十七(6(3))|2,826,480|2,880,733|
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债||40,000|140,000|
|其他流动负债||3,000,000|3,000,000|
|流动负债合计||8,242,099|8,390,033|
|非流动负债：||||
|长期借款||596,000|607,000|
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益||19,640|19,640|
|递延所得税负债||28,375|27,957|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||644,015|654,597|
|负债合计||8,886,114|9,044,630|
|所有者权益：||||
|股本||13,172,848|13,172,848|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积||12,318,981|12,318,981|
|减：库存股||||
|其他综合收益||34,749|36,512|
|专项储备||36,056|28,709|
|盈余公积||1,833,020|1,754,653|
|未分配利润||7,122,188|7,312,642|
|所有者权益合计||34,517,842|34,624,345|
|负债和所有者权益总计||43,403,956|43,668,975|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
合并利润表
2017年1—6月
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入||8,007,531|8,627,708|
|其中：营业收入|七(41)|8,007,531|8,627,708|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||6,559,019|7,437,217|
|其中：营业成本|七(41)|5,622,998|6,597,954|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|七(42)|94,748|34,626|
|销售费用||3,566|1,299|
|管理费用|七(43)|653,966|635,909|
|财务费用|七(44)|188,052|165,922|
|资产减值损失|七(47)|-4,311|1,507|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-15|22|
|投资收益（损失以“－”号填列）|七(46)|374,826|413,295|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||430,536|393,064|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|其他收益||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||1,823,323|1,603,808|
|加：营业外收入|七(48)|47,578|69,695|
|其中：非流动资产处置利得||1,396|684|
|减：营业外支出|七(49)|18,073|16,416|
|其中：非流动资产处置损失||10,623|1,530|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||1,852,828|1,657,087|
|减：所得税费用|七(50)|368,458|318,945|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,484,370|1,338,142|
|归属于母公司所有者的净利润||1,376,894|1,234,006|
|少数股东损益||107,476|104,136|
|六、其他综合收益的税后净额|七(37)|13,046|-17,374|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||13,046|-17,374|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||

|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||13,046|-17,374|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||-3,016|-9,527|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||13,666|-6,288|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||2,396|-1,559|
|6.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额||||
|七、综合收益总额||1,497,416|1,320,768|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||1,389,940|1,216,632|
|归属于少数股东的综合收益总额||107,476|104,136|
|八、每股收益：|七(51)|||
|（一）基本每股收益(元/股)||0.10|0.09|
|（二）稀释每股收益(元/股)||0.10|0.09|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
母公司利润表
2017年1—6月
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|十七(4)|2,018,659|1,894,890|
|减：营业成本|十七(4)|1,145,799|1,076,749|
|税金及附加||48,860|6,418|
|销售费用||||
|管理费用||341,385|340,581|
|财务费用||63,566|48,638|
|资产减值损失||-7,906||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十七(5)|461,521|536,650|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||186,820|194,114|
|其他收益||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||888,476|959,154|
|加：营业外收入||1,916|1,686|
|其中：非流动资产处置利得||381|204|
|减：营业外支出||10,533|5,375|
|其中：非流动资产处置损失||9,913|329|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||879,859|955,465|
|减：所得税费用||96,192|101,462|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||783,667|854,003|
|五、其他综合收益的税后净额||-1,763|-15,066|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||-1,763|-15,066|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||-3,016|-9,527|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||1,253|-5,539|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|六、综合收益总额||781,904|838,937|
|七、每股收益：||||
|（一）基本每股收益(元/股)||||
|（二）稀释每股收益(元/股)||||

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
合并现金流量表
2017年1—6月
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||7,167,839|8,690,905|
|发放贷款及垫款的净减少额||175,500||
|吸收存款净增加额||267,254|871,790|
|存放中央银行款项净减少额|||24,334|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金|七(53(1))|209,035|248,436|
|经营活动现金流入小计||7,819,628|9,835,465|
|购买商品、接受劳务支付的现金||4,134,617|5,956,864|
|客户贷款及垫款净增加额|||159,061|
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||1,060,946|978,902|
|支付的各项税费||578,618|532,356|
|存放中央银行和同业款项净增加额||28,838||
|向其他金融机构拆出资金净增加额||1,500,000||
|支付其他与经营活动有关的现金|七(53(2))|158,936|245,675|
|经营活动现金流出小计||7,461,955|7,872,858|
|经营活动产生的现金流量净额||357,673|1,962,607|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||4,628|223|
|收回投资收到的现金|||4,000|
|取得投资收益收到的现金||297,401|110,196|
|取得子公司收到的现金净额||22,485||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||7,721|
|收到其他与投资活动有关的现金|七(53(3))|518,995|116,336|
|投资活动现金流入小计||843,509|238,476|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||967,283|864,052|
|投资支付的现金||751,408|355,056|

|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金|七(53(4))|15,039|142,693|
|投资活动现金流出小计||1,733,730|1,361,801|
|投资活动产生的现金流量净额||-890,221|-1,123,325|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||8,382||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||8,382||
|取得借款收到的现金||1,415,189|3,449,438|
|发行债券收到的现金|||2,000,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金|七(53(5))||351,342|
|筹资活动现金流入小计||1,423,571|5,800,780|
|偿还债务支付的现金||1,301,435|4,706,767|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||1,223,103|1,570,816|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||95,680|119,296|
|支付其他与筹资活动有关的现金|七(53(6))|33,722||
|筹资活动现金流出小计||2,558,260|6,277,583|
|筹资活动产生的现金流量净额||-1,134,689|-476,803|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-10|3,729|
|五、现金及现金等价物净增加额|七(54(1))|-1,667,247|366,208|
|加：期初现金及现金等价物余额||5,091,838|1,974,575|
|六、期末现金及现金等价物余额|七(54(2))|3,424,591|2,340,783|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
母公司现金流量表
2017年1—6月
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||1,836,835|1,853,102|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||64,985|6,475|
|经营活动现金流入小计||1,901,820|1,859,577|
|购买商品、接受劳务支付的现金||463,114|616,916|
|支付给职工以及为职工支付的现金||445,270|451,687|
|支付的各项税费||186,744|160,427|
|支付其他与经营活动有关的现金||68,722|59,397|
|经营活动现金流出小计||1,163,850|1,288,427|
|经营活动产生的现金流量净额|十七(6(4))|737,970|571,150|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||292,862|295,686|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||51|148|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||11,993|
|收到其他与投资活动有关的现金||161,000||
|投资活动现金流入小计||453,913|307,827|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||377,574|153,393|
|投资支付的现金||254,305|458,439|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||213,751|106,000|
|投资活动现金流出小计||845,630|717,832|
|投资活动产生的现金流量净额||-391,717|-410,005|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||10,000|1,817,000|
|发行债券收到的现金|||2,000,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||10,000|3,817,000|
|偿还债务支付的现金||121,000|3,015,000|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||934,672|1,177,430|
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||1,055,672|4,192,430|
|筹资活动产生的现金流量净额||-1,045,672|-375,430|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额|十七(6(4))|-699,419|-214,285|
|加：期初现金及现金等价物余额||3,512,462|1,512,057|
|六、期末现金及现金等价物余额|十七(6(4))|2,813,043|1,297,772|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
合并所有者权益变动表
2017年1—6月
单位:千元币种:人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|资本公积|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|一、上年期末余额|13,172,848|8,628,949|68,298|107,226|1,815,382|157,029|10,640,380|2,063,471|36,653,583|
|二、本年期初余额|13,172,848|8,628,949|68,298|107,226|1,815,382|157,029|10,640,380|2,063,471|36,653,583|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||13,046|23,960|78,367|38,401|364,372|332,586|850,732|
|（一）综合收益总额|||13,046||||1,376,894|107,476|1,497,416|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||320,361|320,361|
|1．股东投入的普通股||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||
|4．其他||||||||8,382|8,382|
|5.少数股东投入资本||||||||312,959|312,959|
|6.收购子公司||||||||-980|-980|
|7.处置子公司||||||||||
|（三）利润分配|||||78,367|38,401|-1,012,522|-98,320|-994,074|
|1．提取盈余公积|||||78,367||-78,367|||
|2．提取一般风险准备||||||38,401|-38,401|||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-895,754|-98,320|-994,074|
|4．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|（五）专项储备||||23,960||||3,069|27,029|
|1．本期提取||||55,450||||5,043|60,493|
|2．本期使用||||31,490||||1,974|33,464|
|（六）其他||||||||||
|四、本期期末余额|13,172,848|8,628,949|81,344|131,186|1,893,749|195,430|11,004,752|2,396,057|37,504,315|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|一、上年期末余额|12,800,000|7,873,625||78,942|83,537|1,555,020|101,492|9,673,947|1,881,440|34,048,003|
|加：会计政策变更|||||||||||
|同一控制下企业合并||983,107|30,767||6,504|60,729||55,227|757,789|1,832,589|
|二、本年期初余额|12,800,000|8,856,732|30,767|78,942|90,041|1,615,749|101,492|9,729,174|2,639,229|35,880,592|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||-164,588||-17,374|13,588|85,400|15,230|832|-297,461|-364,373|
|（一）综合收益总额||||-17,374||||1,234,006|104,136|1,320,768|
|（二）所有者投入和减少资本||-164,588|||||||-318,179|-482,767|
|1．股东投入的普通股|||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||||
|4．其他|||||||||-150,670|-150,670|
|5.与子公司之少数股东交易||-164,588|||||||-167,509|-332,097|
|（三）利润分配||||||85,400|15,230|-1,233,174|-87,157|-1,219,701|
|1．提取盈余公积||||||85,400||-85,400|||
|2．提取一般风险准备|||||||15,230|-15,230|||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||-1,086,200|-87,157|-1,173,357|
|4．对被合并方原控股股东股利分配||||||||-46,344||-46,344|
|（四）所有者权益内部结转|||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||||
|（五）专项储备|||||13,588||||3,739|17,327|
|1．本期提取|||||44,903||||5,846|50,749|
|2．本期使用|||||31,315||||2,107|33,422|
|（六）其他|||||||||||
|四、本期期末余额|12,800,000|8,692,144|30,767|61,568|103,629|1,701,149|116,722|9,730,006|2,341,768|35,516,219|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
母公司所有者权益变动表
2017年1—6月
单位:千元币种:人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||
||股本|资本公积|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年期末余额|13,172,848|12,318,981|36,512|28,709|1,754,653|7,312,642|34,624,345|
|二、本年期初余额|13,172,848|12,318,981|36,512|28,709|1,754,653|7,312,642|34,624,345|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||-1,763|7,347|78,367|-190,454|-106,503|
|（一）综合收益总额|||-1,763|||783,667|781,904|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||
|4．其他||||||||
|（三）利润分配|||||78,367|-974,121|-895,754|
|1．提取盈余公积|||||78,367|-78,367||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||-895,754|-895,754|
|3．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||7,347|||7,347|
|1．本期提取||||22,809|||22,809|
|2．本期使用||||15,462|||15,462|
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|13,172,848|12,318,981|34,749|36,056|1,833,020|7,122,188|34,517,842|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||
||股本|资本公积|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年期末余额|12,800,000|11,190,035|48,773|30,469|1,555,020|6,603,950|32,228,247|
|二、本年期初余额|12,800,000|11,190,035|48,773|30,469|1,555,020|6,603,950|32,228,247|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||-15,066|4,076|85,400|-319,397|-244,987|
|（一）综合收益总额|||-15,066|||854,003|838,937|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||
|4．其他||||||||
|（三）利润分配|||||85,400|-1,173,400|-1,088,000|
|1．提取盈余公积|||||85,400|-85,400||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||-1,088,000|-1,088,000|
|3．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||4,076|||4,076|
|1．本期提取||||23,917|||23,917|
|2．本期使用||||19,841|||19,841|
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|12,800,000|11,190,035|33,707|34,545|1,640,420|6,284,553|31,983,260|

法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：褚斌 会计机构负责人：倪坚
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
宁波舟山港股份有限公司(原宁波港股份有限公司，以下称“本公司”)是由宁波舟山港集团有限公司(原宁波港集团有限公司，以下称“宁波舟山港集团”)作为主发起人，并联合招商局国际码头(宁波)有限公司、中信港口投资有限公司(原上海中信港口投资有限公司，以下称“中信港投”)、宁波宁兴(集团)有限公司(以下称“宁波宁兴”)、宁波交通投资控股有限公司(以下称“宁波交投”)、宁波开发投资集团有限公司(以下称“宁波开投”)、宁波城建投资控股有限公司(以下称“宁波城投”)、舟山港务集团有限公司(现变更设立为宁波舟山港舟山港务有限公司，原舟山港股份有限公司)(以下称“舟山港务”)(以下合称“其他发起人”)共同发起，于2008年3月31日(以下称“公司成立日”)在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为1,080,000万股，每股面值人民币1元，宁波舟山港集团及其他发起人的持股比例分别为90%、5.4%、1.8%、1%、1%、0.3%、0.3%及0.2%。
本公司于2010年9月14日向境内投资者发行了200,000万股人民币普通股(以下称“A股”)，并于2010年9月28日在上海证券交易所挂牌上市交易，发行后总股本增至1,280,000万股(附注七(35))。
本公司于2016年8月10日向宁波舟山港集团定向增发了372,847,809股人民币普通股收购其持有的舟山港务85%股权，发行后本公司总股本增加至13,172,847,809股(附注七(35))。
于2017年6月30日，宁波舟山港集团为本公司的母公司，浙江省海港投资运营集团有限公司(以下称“海港集团”)为本公司的最终母公司。
本公司及其子公司(以下称“本集团”)主要经营码头、仓储、轮驳、外轮理货、专用铁路、物流、贸易等港口及相关业务。
本财务报表由本公司董事会于2017年8月28日批准报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
本年度纳入合并范围的子公司详见附注九，本年度合并范围的变更详见附注八。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
（a）合并财务报表的编制基础
宁波舟山港集团于本公司成立前按宁波市国资委批准的重组方案进行重组并将部分业务注入本公司视为同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，宁波舟山港集团于公司成立日投入本公司作为设立出资之资产及负债，和重组过程中由本公司若干子公司纳入本公司新设立分公司(“子改分”)之资产及负债仍然以原账面价值列账，而并非按宁波舟山港集团重组过程中国有资产管理部门批准的评估值列账。重组过程中本公司若干子公司由非公司制企业改建为公司制企业，按《企业会计准则解释第1号》的规定，在编制本集团的合并财务报表时，其资产及负债于公司制企业成立之日起按国有资产管理部门批准的评估值列账。
本集团于2016年8月10日向宁波舟山港集团定向增发收购其持有的舟山港85%的股权，
该合并系同一控制下企业合并。根据企业会计准则，在编制本集团的合并财务报表时，舟山港的
有关资产、负债应以其账面价值并入合并财务报表，被合并方在企业合并前实现的留存收益(盈余公积和未分配利润之和)中归属于合并方的部分，自合并方的资本公积转入留存收益，即：合并方账面资本公积(资本溢价或股本溢价)贷方余额大于被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分，在合并资产负债表中，将被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分自“资本公积”转入“盈余公积”和“未分配利润”。编制比较财务报表时，视同被合并方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在，将被合并方的有关资产、负债并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积—股本溢价。
(b)公司财务报表的编制基础
在编制公司财务报表时，宁波舟山港集团作为资本投入本公司的资产及负债和子改分过程中从子公司转入本公司各新设立分公司之资产及负债按国有资产管理部门批准的评估值为基础记入本公司的资产负债表。
2.持续经营
√适用□不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方法(附注五(10))、存货的计价方法(附注五(11))、可供出售权益工具发生减值的判断标准(附注五(9))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(14)、(17))、投资性房地产的计量模式(附注五(13))、收入的确认时点(附注五(23))等。
本集团在运用重要的会计政策时所采用的判断关键详见附注五(27)。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司截至2017年6月30日止6个月期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2017年6月30日的合并及公司财务状况以及截至2017年6月30日止6个月期间的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
本公司的营业周期为12个月。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
(a)同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付
的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调
整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b)非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(股本溢价)的金额不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，在合并财务报表中，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算的应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额后的金额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。
7.现金及现金等价物的确定标准
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
8.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
(a)外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b)外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。
境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
9.金融工具
√适用□不适用
（a）金融资产
(i)金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、发放贷款和应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。
－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产。
－发放贷款和应收款项
发放贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
自资产负债表日起12个月内将到期的发放贷款在资产负债表中列示为其他流动资产。
－可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。
－持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。取得时期限超过12个月但自资产负债表日起12个月(含12个月)内到期的持有至到期投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在12个月之内(含12个月)的持有至到期投资，列示为其他流动资产。
(ii)确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；
发放贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益，在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。
可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii)金融资产减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。
表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的，本集团将综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不再转回。
(iv)金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)、收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)、该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)、该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(b)金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款、吸收存款及应付债券等。
应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
借款、吸收存款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c)金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
10.应收款项
应收款项包括应收账款和其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
（a）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
单项金额重大的判断标准为：单项金额超过人民币10,000,000元。
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
(b)按组合计提坏账准备的应收款项
对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，
结合现时情况确定应计提的坏账准备。
(c)单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。
坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
(d)本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收款项的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额超过人民币10,000,000元。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。|

(2).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。|
|坏账准备的计提方法|根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。|

 11.存货
√适用□不适用
(a)分类
存货包括原材料、燃料、库存商品、备品备件等，按成本与可变现净值孰低计量。
(b)发出存货的计价方法
存货于取得时按实际成本入账。原材料、燃料和备品备件发出时的成本按加权平均法核算，库存商品发出时按个别计价法或加权平均法核算。
(c)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成本。
12.长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对合营企业和联营企业的长期
股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成，能
够与其他方实施共同控制，且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利
的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。对合营企业和联营企业投资在编制合并及公司财务报表时均采用权益法核算。
(a)投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。其中：
购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。
购买日之前持有的原股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权投资的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资收益。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款以及与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时，国有股股东投入的长期股权投资，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
(b)后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c)确定对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且
有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方共同控制这些政策的制定。
(d)长期股权投资减值
对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
13.投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产包括已出租的土地使用权、以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。
本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下：
预计使用寿命 预计净残值率 年折旧(摊销)率房屋、建筑物 20－30年 4% 3.2%－4.8%土地使用权 40－50年 - 2%－2.5%于每年年终，对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法进行复核并作适当调整。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
14.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
(a)固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、港务设施、库场设施、装卸搬运设备、机器设备、港作船舶、运输船舶、运输工具及其他设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建或编制公司财务报表(附注四(1)(b))时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
（b）固定资产确认及初始计量
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
(c)当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
(d)固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置均不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|年限平均法|20－30年|4%|3.2%－4.8%|
|港务设施|年限平均法|30－50年|4%|1.9%－3.2%|
|库场设施|年限平均法|25－32年|4%|3%－3.8%|
|装卸搬运设备|年限平均法|15－25年|4%|3.8%－6.4%|
|机器设备|年限平均法|10－20年|4%|4.8%－9.6%|
|港作船舶|年限平均法|12－20年|预计废钢价(注)|4.8%－8%|
|运输船舶|年限平均法|10－20年|预计废钢价(注)|4.8%－9.6%|
|运输工具及其他设备|年限平均法|5－20年|4%|4.8%－19.2%|

注：船舶的预计净残值按处置时的预计废钢价确定。
于每年年终，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(26))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
15.在建工程
√适用□不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借
款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使
用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，
账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
16.借款费用
√适用□不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。
17.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
无形资产包括土地使用权、海域使用权及计算机软件等，除于公司制改建或编制公司财务报表(附注二(1)(b))时，国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值外，均以成本计量。
(a)土地使用权/海域使用权
土地使用权按使用年限38－50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
海域使用权按使用年限10－50年平均摊销。
(b)计算机软件
计算机软件按预计使用年限5年平均摊销。
(c)定期复核使用寿命和摊销方法
于每年年终，对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核并作适当调整。
（d）无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五(19))。
18.长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用包括已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
19.长期资产减值
√适用□不适用
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公
司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；
尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
20.职工薪酬
职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利和其他长期职工福利等。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费(含补充医疗保险)、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
基本养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
21.股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
22.预计负债
√适用□不适用
因已发生的事项需承担某些现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
23.收入
√适用□不适用
收入的金额按照本集团在日常经营活动中提供劳务和销售商品时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回后的净额列示。
与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
(a)提供劳务
(i)集装箱装卸及储存业务收入
集装箱装卸的收入于提供服务时确认；集装箱储存的收入于储存期间以直线法确认。
(ii)散杂货装卸业务及港口配套增值服务收入
散杂货装卸业务及港口配套增值服务(除建造合同)的收入于提供服务时确认。本集团之一子公司对外提供建造工程服务，根据已完成工作量占预计总工作量的比例确定完工进度，按照完工百分比确认收入。
(b)销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并且不再对该商品实施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入和成本能够可靠计量时确认销售收入的实现。贸易销售收入一般于商品发出时确认。
(c)让渡资产使用权
利息收入按照其他方使用本集团货币资金的时间为基础采用实际利率计算确定。
经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。
24.政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值
不能可靠计量的，按照名义金额计量。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
25.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
(a)递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；
(b)本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
26.租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
作为融资租赁出租人，于租赁期开始日，本集团将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额在“长期应收款”项目列示，自资产负债表日起12个月内将到期的应收融资租赁款和未实现融资收益在资产负债表中列示为其他流动资产。
27.其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：
(a)固定资产的可使用年限和残值
本集团的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃基于性质和功能类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产使用过程中，其所处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命和预计净残值产生较大影响；固定资产使用过程中所处经济环境、技术环境以及其他环境的变化也可能致使与固定资产有关的经济利益的预期实现方式发生重大改变。不同的估计可能会影响固定资产的折旧及当期损益。
(b)应交税费
本集团由于经营活动而需缴纳企业所得税、营业税、增值税和土地增值税等各种税金。在正常的经营活动中，涉及的部分交易和事项的最终的税务处理都存在不确定性，因此需以现行的税收法规及其他相关政策为依据，对有关税项的计提作出判断和估计。此外，企业所得税费用系根据管理层对全年度预期的年度所得税税率的估计而确认。如果这些税务事项的最终认定结果与已确认的金额存在差异，该差异将影响最初估计的应交税金的金额及相关损益。
(c)递延所得税资产
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
本集团的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律，以及预期递延所得税资产可变现的未来年度本集团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计，并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。管理层将于每个资产负债表日对其作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。
(d)发放贷款和应收款项减值
根据附注五(9)和附注五(10)中所述的会计政策，本集团每年测试发放贷款和应收款项是否出现减值并据此对估计的坏账准备进行检查及作修订(如需要)。不同的估计可能会影响发放贷款和应收款项减值准备的金额及当期损益。
本集团定期对贷款的减值损失情况进行评估。在对贷款进行减值损失测算时，本集团进行判
断和假设，以确定是否需要计提减值准备。这些减值准备反映了单笔贷款或类似贷款的组合，其
账面价值与未来现金流现值之间的差异。对于金额重大的贷款，本集团采用单独评估的方式进行测算，对于金额不重大的相似贷款的组合，采用组合评估的方式进行测算。
对组合评估减值损失的测算需要高度依赖判断，对于在单独测试中未发现现金流减少的贷款组合，本集团对该组合是否存在预计未来现金流减少的迹象进行判断。预计未来现金流减少的减值迹象包括有可观察数据表明该组合中借款人的支付状况发生了不利的变化(例如，借款人不按规定还款)，或出现了可能导致组合内贷款违约的国家或地方经济状况的不利变化等，对具有类似信用风险特征和客观减值证据的贷款组合，管理层采用与此类似资产的历史损失经验作为测算该贷款组合未来现金流的基础。本集团会定期审阅对未来现金流的金额和时间进行估计所使用的方法和假设，以减少估计贷款减值损失和实际贷款减值损失之间的差异。
(e)在建工程完工进度及建造成本
本集团码头工程建造项目的建造期间较长，因此本集团会根据工程的完工情况分批交付资产转入固定资产进行使用；同时由于工程建造所涉及的项目众多，对于完工工程的竣工结算通常亦需较长时间才能完成，因而本集团的部分完工工程在尚未完成竣工结算的情况下就可能部分或全部交付使用或出售。因此，本集团需在适当时点对工程的完工进度、结转固定资产的时点及结转的工程成本作出判断和估计。而这些判断和估计有可能会与竣工结算的最终实际发生额存在差异，这些差异将会影响最初估计的固定资产的成本、相应的折旧以及出售资产的收益等。
28.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
29.其他
√适用□不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(a)、该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(b)、本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(c)、本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|0%、2%、3%、6%、11%、13%或17%|应纳税增值额(详见附注六(3))|
|消费税|||
|营业税|3%或5%|应纳税营业额|
|城市维护建设税|1%、5%或7%|缴纳的流转税额|
|企业所得税|0%－25%|应纳税所得额|
|教育费附加|4%或5%|缴纳的流转税额|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|纳税主体名称|截至2017年6月30日止6个月期间|截至2016年6月30日止6个月期间|
|宁波港国际物流有限公司(以下称“国际物流”)|25%|25%|
|宁波港集团北仑第三集装箱有限公司(以下称“北三集司”)(i)|12.5%-25%|12.5%~25%|
|宁波新世纪国际投资有限公司(以下称“新世纪投资”)|25%|25%|
|舟山甬舟集装箱码头有限公司(以下称“舟山甬舟”)|25%|25%|
|宁波港铁路有限公司(以下称“港铁公司”)|25%|25%|
|宁波铃与物流有限公司(以下称“铃与物流”)|25%|25%|
|宁波外轮理货有限公司(以下称“外轮理货”)|25%|25%|
|明城国际有限公司(以下称“香港明城”)(iii)|16.5%|16.5%|
|宁波港进出口有限公司(以下称“进出口公司”)|25%|25%|
|宁波港强实业有限公司(以下称“港强实业”)|25%|25%|
|嘉兴市乍浦港口经营有限公司(以下称“乍开集团”)|25%|25%|
|浙江世航乍浦港口有限公司(以下称“世航港口”)|25%|25%|
|宁波市镇海宁远化工仓储有限公司(以下称“宁远化工”)|25%|25%|
|宁波梅山岛国际集装箱码头有限公司(以下称“梅山国际”)(ii)|12.5%|0%|
|宁波梅港码头有限公司(以下称“梅港码头”)|25%|25%|
|太仓万方国际码头有限公司(以下称“万方太仓”)|25%|25%|
|宁波远洋运输有限公司(以下称“宁波远洋”)|25%|25%|
|嘉兴市富春港务有限公司(以下称“嘉兴富春”)|25%|25%|
|南京明州码头有限公司(以下称“明州码头”)|25%|25%|
|百思德投资有限公司(以下称“百思德”)(iv)|0%|0%|
|宁波舟山港集团财务有限公司(以下称“财务公司”)|25%|25%|
|宁波梅山保税港区新海湾码头经营有限公司(以下称“新海湾”)|25%|25%|
|宁波联合集装箱海运有限公司(以下称“联合集海”)|25%|25%|
|宁波远洋(香港)有限公司(以下称“远洋香港”)(iii)|16.5%|16.5%|
|太仓武港码头有限公司(以下称“太仓武港”)|25%|25%|
|宁波港股份有限公司矿石码头分公司之中宅码头项目(以下称“中宅码头”)(v)|12.5%|12.5%|
|宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海通用散货码头项目(以下称“通用散货码头”)(v)|12.5%|12.5%|
|宁波港股份有限公司镇海港埠分公司之镇海液体化工码头项目(以下称“液体化工码头”)(vi)|12.5%|12.5%|
|宁波港国际贸易有限公司(以下称“国际贸易”)|25%|25%|
|舟山港务|25%|25%|
|舟山港兴港物流有限公司(以下称“兴港物流”)|25%|25%|
|舟山市衢黄港口开发建设有限公司(以下称“舟山衢黄”)|25%|25%|
|苏州现代货箱码头有限公司(vii)(以下称“苏州现代”)(附注八(1))|12.5%|不适用|
|百聪投资有限公司(iii)(以下称“百聪投资”)(附注八(1))|16.5%|不适用|
|佳善集团有限公司(iii)(以下称“佳善集团”)(附注八(1))|16.5%|不适用|

2.税收优惠
√适用□不适用
（i）北三集司从事码头和其他港口设施服务及港口设施设备租赁服务(在许可证有效期内经营)，
申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，经宁波市地方税务局直属分局备案
登记，北三集司公共基础设施项目投资经营所得自2016年至2018年享受企业所得税减半的税
收优惠政策，适用的所得税税率为12.5%(截至2016年6月30日止6个月期间：12.5%)，其他经营所得适用的所得税税率仍为25%(截至2016年6月30日止6个月期间：25%)。
(ii)梅山国际从事港区货物装卸、仓储经营，申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，于2015年度，梅山国际申请经宁波市北仑区(开发区)国家税务局仑(开)国税优惠执行【2014】55号文备案登记，自2014年起享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。截至2017年6月30日止6个月期间为减半期的第一年，适用的所得税税率为12.5%(截至2016年6月30日止6个月期间：0%)。
(iii)香港明城、远洋香港、百聪投资及佳善集团为在香港注册的子公司，截至2017年6月30日止6个月期间及截至2016年6月30日止6个月期间适用的香港所得税税率为16.5%。
(iv)百思德为注册于英属维尔京群岛(BVI)的子公司，截至2017年6月30日止6个月期间及截至2016年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为零。
(v)中宅码头和通用散货码头从事港区货物装卸、仓储服务。于2012年申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，于2013年经宁波市地方税务局备案登记，自2012年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2017年为减半期的第三年，截至2017年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为12.5%(截至2016年6月30日止6个月期间：12.5%)。
(vi)液体化工码头从事港区货物装卸、仓储服务。于2013年申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，于2014年经宁波市地方税务局备案登记，自2013年起可享受企业所得税“三免三减半”的税收优惠政策。2017年为减半期的第二年，截至2017年6月30日止6个月期间适用的所得税税率为12.5%(截至2016年6月30日6个月而期间：12.5%)。
(vii)苏州现代从事港区货物装卸、仓储服务。于2006年申报国家重点扶持的公共基础设施项目投资经营所得减免税，于2008年经苏州市地方税务局备案登记，自2008年起可享受企业所得税“五免五减半”的税收优惠政策。2017年为减半期的第五年，适用的所得税税率为12.5%。
3.其他
√适用□不适用
（1）增值税
根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知(财税【2011】110号)以及财政部、国家税务总局关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税【2016】36号)，本公司及本集团部分子公司的装卸、储存及港口配套增值服务收入适用增值税；其中，有形动产租赁服务适用的销项税率为17%，提供陆路和水路运输服务适用的销项税率为11%，提供信息技术服务、物流辅助服务、港口码头服务、货物运输代理服务、仓储服务以及装卸搬运服务适用的销项税率为6%。
本集团的若干子公司从事钢材、水泥、叉车、机电设备、混凝土、煤炭及燃料油等销售，本公司还提供电力、供水、蒸汽等服务，适用增值税，其中：钢材、水泥、叉车、机电设备、煤炭及燃料油等产品以及提供电力适用的销项税率为17%，提供蒸汽适用的销项税率为13%，供水服务适用的销项税率为13%或适用的征收率为3%，销售混凝土适用的征收率为3%。该等子公司购买钢材、水泥、叉车、机电设备、煤炭及燃料油支付的进项增值税可以抵扣销项税额。本集团若干子公司为小规模纳税人，适用3%的增值税征收率，进项税不可抵扣。本集团的增值税应纳税额为当期销项税额抵减可抵扣的进项税额后的余额。
根据财税【2008】170号文，自2009年1月1日起，本集团(小规模纳税人企业除外)购进固定资产并已取得2009年1月1日以后开具的增值税扣税凭证的进项税额，可从销项税额中抵扣；根据【2014】57号文，销售使用过的2009年1月1日起购进或者自制的固定资产，按照
17%的税率征收增值税；销售使用过的2008年12月31日以前外购或者自建的固定资产，依照
3%征收率减按2%征收增值税。
根据财税【2013】106号《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增值税试点的通知》、及财税【2016】36号《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，截至2017年6月30止6个月期间本集团若干子公司向境外企业提供的装卸搬运、港口码头和物流辅助服务享受免征增值税的优惠政策；向境外企业提供的国际运输服务适用增值税零税率。
（2）营业税
截至2016年4月30日止4个月期间，本集团的建筑安装工程收入按收入的3%缴纳营业税，其他劳务收入和金融企业的利息收入按收入的5%缴纳营业税。本集团转让码头、堆场等不动产和土地使用权的转让收入按转让价的5%缴纳营业税。
根据财税【2016】36号关于《全面推开营业税改征增值税试点的通知》，自2016年5月1日起，本集团上述子公司收入缴纳营业税改征增值税：其中，建筑安装工程服务适用的销项税率为11%，部分符合条件的可按3%简易征收；转让码头、堆场等不动产和土地使用权的转让收入适用的销项税率为11%，部分符合条件的可按5%简易征收；其他劳务服务和金融企业的利息收入适用的销项税率为6%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|427|438|
|银行存款|801,265|1,240,901|
|其他货币资金|3,500|17,811|
|存放中央银行款项（a）|723,537|694,699|
|存放同业款项（a）|2,660,660|3,872,475|
|合计|4,189,389|5,826,324|
|其中：存放在境外的款项总额|97,687|106,871|

其他说明
（a）2017年6月30日及2016年12月31日余额系本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金及存放于其他境内银行的银行存款。于2017年6月30日，财务公司人民币存款准备金缴存比例为7%(2016年12月31日：7%)。
于2017年6月30日，本集团若干子公司之银行存款计人民币3,465千元(2016年12月31日：人民币12,715千元)被作为该等子公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行保函等的保证金。
2、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|890,542|868,847|
|商业承兑票据|95,818|258,401|
|合计|986,360|1,127,248|

于2017年6月30日，应收商业承兑汇票主要系应收武钢集团昆明钢铁股份有限公司、宁
波钢铁有限公司的装卸费款项和宁波宁钢国际贸易有限公司的货款等。该等票据均将于期末后六
个月内到期。
(2).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|254,313||
|合计|254,313||

其他说明
√适用□不适用
于2016年12月31日：本集团将人民币10,000千元的银行承兑汇票质押予银行作为开具人民币8,986千元应付票据的担保。于2017年6月30日，本集团无票据质押情况。
3、应收股利
(1).应收股利
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|
|应收宁波意宁码头经营有限公司 (以下称“意宁码头”)|115,340||
|应收宁波远东码头经营有限公司 (以下称“远东码头”)|55,837||
|应收上海港航股权投资有限公司 (以下称“上海港航”)|35,000|35,000|
|应收宁波宁兴控股股份有限公司(以下称“宁兴控股”)|12,000|12,000|
|应收温州金洋集装箱码头有限公司(以下称“温州金洋”)|11,025|9,667|
|应收中化兴中石油转运(舟山)有限公司(以下称“中化兴中石油”)|8,173||
|应收浙江宁港物流有限公司(以下称“宁港物流”)|3,654|3,654|
|应收众成矿石码头有限公司(以下称“众成矿石”)|3,618||
|应收中海油(舟山)能源物流有限公司(以下称“中海油舟山”)||5,550|
|合计|244,647|65,871|

 (2).重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
于2017年6月30日，本集团认为应收股利不存在收回风险，故无需计提减值准备。
4、应收账款
||||
|-|-|-|
||2017年6月30日|2016年12月31日|
|应收账款|2,973,345|2,105,538|
|减：坏账准备|21,661|48,053|
|净额|2,951,684|2,057,485|

应收账款账龄分析如下：
||||
|-|-|-|
||2017年6月30日|2016年12月31日|
|六个月以内|2,723,822|1,916,040|
|六个月到一年|146,458|69,205|
|一年到二年|70,818|88,071|
|二年到三年|21,453|19,206|
|三年以上|10,794|13,016|
|合计|2,973,345|2,105,538|

于2017年6月30日，应收账款人民币227,864千元(2016年12月31日﹕人民币142,304千元)已逾期但未减值，基于对相关客户财务状况及过往信用记录的分析，本集团认为这部分款项可以收回。这部分应收账款的逾期账龄分析如下：
||||
|-|-|-|
||2017年6月30日|2016年12月31日|
|六个月到一年|145,598|56,017|
|一年到二年|70,747|75,175|
|二年到三年|11,085|8,838|
|三年以上|434|2,274|
|合计|227,864|142,304|

本集团信用期一般为六个月。
(1).应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|15,552|1|15,552|100||40,010|2|40,010|100||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|2,951,684|99|-|-|2,951,684|2,057,485|98|-|-|2,057,485|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|6,109|0|6,109|100||8,043|0|8,043|100||
|合计|2,973,345|100|21,661|1|2,951,684|2,105,538|100|48,053|2|2,057,485|

 (2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额44千元；本期收回或转回坏账准备金额23,515千元。
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|2,921|

其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
应收账款核销说明：
√适用□不适用
截至2017年6月30日止6个月期间实际核销已全额计提坏账准备的应收账款为人民币2,921
千元(截至2016年6月30日止6个月期间：无)。
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
||余额|占应收账款总额比例|坏账准备|
|余额前五名的应收账款总额|504,024|17%||

(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用□不适用
于截至2017年6月30日止6个月期间及截至2016年6月30日止6个月期间，无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
5、其他应收款
(1).其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|257,811|100|||25 7,811|381,704|100|||38 1,704|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款||||||92|0|92|100|0|
|合计|257,811|/||/|257,811|381,796|/|92|/|381,704|

 (2).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|92|

其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
√适用□不适用
至2017年6月30日止6个月期间实际核销已全额计提坏账准备的应收账款为人民币92千元(截至2016年6月30日止6个月期间：无)。
(3).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|应收借款及利息|69,492|135,556|
|－江西上饶海港物流有限公司(以下称“饶甬物流”)(i)|3,642|11,454|
|－宁波兴港货柜有限公司(以下称“兴港货柜”)(ii)|10,630|10,630|
|－江西鹰甬海港物流有限责任公司(以下称“鹰甬物流”)(iii)|17,066|16,743|
|－衢州通港国际物流有限公司(以下称“衢州通港”)(iv)|7,899|7,919|

||||
|-|-|-|
|－宁波港九龙仓仓储有限公司(以下称“九龙仓仓储”)(v)|3,011|3,012|
|－舟山港兴港海运有限公司(以下称“兴港海运”)(vi)|6,000|6,000|
|－舟山光汇油品码头有限公司(以下称“光汇油品”)(vii)|8,000|-|
|－百聪投资(viii)|-|61,103|
|－其他|13,244|18,695|
|应收港务费(ix)|11,194|24,726|
|应收押金及保证金(x)|47,492|132,274|
|应收港口使费|26,083|24,820|
|其他|103,550|64,420|
|合计|257,811|381,796|

 (i)该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业饶甬物流之暂借款。该借款按银行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(ii)该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其合营企业兴港货柜之暂借款。该借款按银行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(iii)该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业鹰甬物流之暂借款。其中，人民币4,200千元借款本金按银行同期贷款利率计息，原无固定还款期，本期重新签订合同后，到期日为2018年4月30日；人民币2,170千元借款本金按银行同期贷款利率计息，原展期到期日为2017年3月31日，本期重新签订合同后，到期日为2018年4月30日；人民币8,000千元借款本金按银行同期贷款利率计息，2016年获展期后，到期日为2017年11月14日。
(iv)该款项余额系本公司之子公司国际物流提供予其联营企业衢州通港之暂借款，该借款按银行同期贷款利率计息，无固定还款期。
(v)该款项余额系本公司之子公司国际物流于2015年提供予其合营企业九龙仓仓储之暂借款，按银行同期贷款利率计息，2016年获展期后，到期日为2017年9月23日。
(vi)该款项余额系本公司之子公司舟山港务提供予其合营企业兴港海运之暂借款。该借款按银行同期贷款利率计息，原到期日为2017年5月30日，本期获展期后，到期日为2018年6月1日。
(vii)该款项余额系本公司之子公司舟山港务通过财务公司提供予其合营企业光汇油品之委托借款。该借款利率为4.6%，到期日为2017年7月31日，该借款已于期后到期偿还。
(viii)于2016年12月31日，该款项余额主要系本公司之子公司香港明城向其合营企业百聪投资的另一股东购买的应收合营企业利息债权。本期已经全额收回，详见附注八(1)。
(ix)应收港务费余额主要系依据有关港口收费规定而应向合营企业或联营企业收取的港务费。
(x)应收押金及保证金余额主要系本公司之子公司应收外部客户的保证金(2016年12月31日：本公司之子公司应收外部客户的押金及保证金)。
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|鹰甬物流|借款及利息|17,066|五年以内|7|0|
|兴港货柜|借款及利息|10,630|七年以内|4|0|
|光汇油品|借款|8,000|一年以内|3|0|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|衢州通港|借款及利息|7,899|六年以内|3|0|
|舟山矿产资源所|保证金|7,650|五年以内|3|0|
|合计|/|51,245|/|20|0|

其他说明：
√适用□不适用
(a) 其他应收款账龄分析如下：
2017年 2016年6月30日 12月31日一年以内 168,359 291,743一到二年 28,272 37,460二到三年 9,199 6,615三年以上 51,981 45,886合计 257,811 381,7046、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|262,655|98|391,317|99|
|1至2年|5,276|2|1,059|0|
|2至3年|252|0|5,943|1|
|3年以上|988|0|1,237|0|
|合计|269,171|100|399,556|100|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于2017年6月30日及2016年12月31日，账龄超过一年的预付账款主要系预付材料及设备款，系由于根据合同本集团尚未收到货物或设备所致。
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
||金额|占预付账款总额比例|
|余额前五名的预付款项总额|57,252|21%|

7、存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|77,091||77,091|68,066||68,066|
|备品备件|44,189||44,189|50,063||50,063|
|库存商品|14,336|188|14,148|10,747|188|10,559|
|其他|35,110||35,110|44,199||44,199|
|合计|170,726|188|170,538|173,075|188|172,887|

 (2).存货跌价准备
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|库存商品|188|||||188|
|合计|188|||||188|

8、其他流动资产
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|企业贷款和垫款|2,666,650|1,333,070|
|－同业拆借-拆出(a)|1,500,000||
|－贴现(b)|1,350|12,070|
|－贷款(c)|1,165,300|1,321,000|
|减：贷款减值准备(d)|-26,667|-13,331|
|其中：组合计提数|-26,667|-13,331|
|贷款和垫款账面价值|2,639,983|1,319,739|
|待抵扣进项税额|137,436|98,849|
|其他|11,668|3,960|
|合计|2,789,087|1,422,548|

其他说明
(a)于2017年6月30日余额系本公司之子公司财务公司向其他金融机构的同业拆出资金，拆出期限为6至62天。
(b)于2017年6月30日余额系本公司之合营企业宁波港新建材科技有限公司(以下称“新建材科技”)向本公司之子公司财务公司贴现的票据。
(c)于2017年6月30日及2016年12月31日余额系本公司之子公司财务公司向关联方发放的一年内到期的企业贷款余额(附注七(10))。
于2017年6月30日，一年内到期的企业贷款除人民币11,000千元为抵押贷款，其余均系
信用贷款(2016年12月31日：一年内到期的企业贷款除人民币2,000千元为抵押贷款，其余均
系信用贷款)，贷款年利率为2.175%至5.75%(2016年12月31日：2.175%至6.15%)。
(d)贷款减值准备变动情况列示如下：
截至2017年6月 截至2016年6月30日止6个月期间 30日止6个月期间组合计提减值准备 组合计提减值准备期初余额 13,331 20,616本期计提 13,336 1,545期末余额 26,667 22,161贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的1%计提。
9、可供出售金融资产
(1).可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|340,909|71,610|269,299|326,825|71,610|255,215|
|按公允价值计量的|265,225|71,610|193,615|251,141|71,610|179,531|
|按成本计量的|75,684||75,684|75,684||75,684|
|合计|340,909|71,610|269,299|326,825|71,610|255,215|

 (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|合计|
|公允价值|193,615|193,615|
|权益工具的成本/债务工具的摊余成本|137,820|137,820|
|累计计入其他综合收益的公允价值变动金额|127,405|127,405|
|已计提减值金额|71,610|71,610|

以公允价值计量的可供出售权益工具系本集团持有的于上海证券交易所或香港联合交易所有限公司上市的流通股，于资产负债表日按当日的收盘价计量。
截至2017年6月 截至2016年6月30日止6个月期间 30日止6个月期间期初余额 179,531 175,523本期公允价值变动净额 14,084 (8,135)期末余额 193,615 167,388
(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||减值准备||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|期末|期初|期末|||
|宁波孚宝仓储有限公司(以下称“孚宝仓储”)|10,350|10,350|||15||
|宁波北仑船务有限公司(以下称“北仑船务”)|8,370|8,370|||19||
|宁波辰菱液体化工仓储有限公司(以下称“辰菱液体化工”)|8,148|8,148|||19|135|
|宁波金光粮油码头有限公司(以下称“金光粮油码头”)|7,658|7,658|||8||
|宁波金光粮油仓储有限公司(以下称“金光粮油仓储”)|7,637|7,637|||8||
|宁兴控股|7,500|7,500|||12||
|中化兴中石油|13,940|13,940|||5|8,172|
|其他|12,081|12,081|||||
|合计|75,684|75,684|||/|8,307|

 (b) 以成本计量的可供出售金融资产
2017年 2016年6月30日 12月31日成本 75,684 75,684减：减值准备 - -净额 75,684 75,684以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计划。
(4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|合计|
|期初已计提减值余额|71,610|71,610|
|本期计提|||
|其中：从其他综合收益转入|||
|本期减少|||
|其中：期后公允价值回升转回|/||
|期末已计提减值金余额|71,610|71,610|

10、发放贷款和垫款
||||
|-|-|-|
||2017年6月30日|2016年12月31日|
|贷款|167,010|186,810|
|－兴港货柜(i)|126,110|126,110|
|－宁波大榭信业码头有限公司(以下称“信业码头”)(ii)|40,900|39,400|
|－众成矿石(iii)|-|15,000|
|－中海油浙江新能源有限公司(以下称“中海油新能源”)(iv)|-|6,300|
|减：贷款减值准备(v)|(58,364)|(52,540)|
|其中：组合计提数|(58,364)|(52,540)|
|贷款和垫款账面价值|108,646|134,270|

于2017年6月30日及2016年12月31日，余额系本公司之子公司财务公司对成员单位发放的长期企业贷款余额。
（i）该余额系本集团分别于2015年11月、12月及2016年提供予本集团之合营企业兴港货柜之信用贷款人民币合计126,110千元，其中人民币2,000千元贷款之年利率为4.75%，于2018年11月到期；人民币124,110千元贷款之年利率为4.9%，于2025年12月到期。
(ii)该余额系本集团分别于2015年8月、2016年3月、2016年5月、2016年7月、2016年12月及2017年2月提供予本集团之合营企业信业码头之抵押贷款人民币合计40,900千元，该等贷款以信业码头的土地使用权作为抵押物，其中人民币32,000千元贷款之年利率为5.25%，人民币8,900千元贷款之年利率为4.75%，均于2018年7月到期。
(iii)2016年12月31日余额系本集团于2015年4月提供予本集团之联营企业众成矿石之信用贷款人民币15,000千元，该贷款之年利率为5.75%，于2018年4月到期，本期列示于其他流动资产(附注七(8)(c))。
(iv)该余额系本集团于2015年4月提供予本集团之合营企业中海油新能源之信用贷款人民币6,300千元，该贷款之年利率为5.75%，于2018年3月到期，本期列示于其他流动资产(附注七(8)(c))。
(v)贷款减值准备变动情况列示如下：
截至2017年6月30 截至2016年6月30日止6个月期间 日止6个月期间
组合计提减值准备 组合计提减值准备期初余额 52,540 45,130本期计提/(转回) 5,824 (903)期末余额 58,364 44,227贷款和垫款尚未识别为已减值，减值准备以组合方式按企业贷款和垫款余额的1%计提。
11、长期应收款
(1)长期应收款情况：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
|应收借款及利息||||659,727||659,727||
|－百聪投资(i)||||495,750||495,750||
|－苏州现代(ii)||||163,977||163,977||
|应收保证金(iii)|4,875||4,875|4,875||4,875||
|减：一年内到期的长期应收款||||- 550,750||- 550,750||
|合计|4,875||4,875|113,852||113,852|/|

其他说明
√适用□不适用
(i)于2016年12月31日，余额系本公司之子公司香港明城于2015年7月提供予其合营企业百聪投资的股东贷款人民币515,000千元。自2016年1月1日起，该贷款年利率为银行两年期贷款利率下浮10%。该等贷款中人民币19,250千元已于2016年11月23日提前收回；剩余尚未收回部分将于2017年12月31日到期，列示于一年内到期的非流动资产，其中人民币75,500千元已于2017年3月7日提前收回。本期除以人民币157,500千元对百聪投资债转股外，剩余款项已全额收回。
(ii)于2016年12月31日，余额系本公司分别于2015年12月、2016年3月及2016年6月提供予本集团之关联方苏州现代之股东贷款合计人民币161,000千元，贷款年利率均为银行两年期贷款利率下浮10%。其中：人民币55,000千元于2017年12月到期，列示于一年内到期的非流动资产，人民币46,000千元及人民币60,000千元分别于2018年3月和2018年6月到期。该等股东贷款及利息已于2017年2月4日和2017年3月10日提前全额收回。
(iii)该余额系衢黄和五鼎的生态治理保证金、鼠浪湖1号地块和2号地块的竣工保证金，以及宁远化工的交割仓库长期保证金。
12、长期股权投资
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||期末余额|
|||追加或减少投资|权益法下确认的投资损益|宣告发放现金股利或利润|未实现收益的摊销(i)|其他综合收益调整|其他||
|一、合营企业|||||||||
|宁波北仑国际集装箱码头有限公司(以下称“北仑国际码头”)(i)|871,432||55,561|76,500|2,075|||852,568|
|远东码头(i)|917,611||77,109|113,917|11,521|||892,324|
|宁波港吉码头经营有限公司(以下称“港吉码头”)(i)|378,364||55,401|-|8,616|||442,381|
|意宁码头(i)|365,188||39,041|128,155|6,489|||282,563|
|宁波实华原油码头有限公司(以下称“宁波实华”)|197,459||21,634|||||219,093|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宁波中燃船舶燃料有限公司(以下简称“宁波中燃”)|47,390||6,093|||||53,483|
|宁波港东南物流货柜有限公司(以下称“东南物流货柜”)|81,220||4,077|||||85,297|
|信业码头|136,424||-528|||||135,896|
|上海港航|207,195||9|||2,198||209,402|
|嘉兴杭州湾港务开发有限公司(以下称“杭州湾”)|62,750|||||||62,750|
|浙江台州湾港务有限公司(以下称“台州湾港务”)|96,572||-244|||||96,328|
|宁波光明码头有限公司(以下称“光明码头”)|53,514||-14,324|||||39,190|
|宁波大榭关外码头有限公司(以下称“大榭关外码头”)|49,391||3,218|||||52,609|
|百聪投资(ii)|267,758|32,909|-1,251||||-299,416|-|
|佳善集团(ii)|296,818|122,861|6,052|13,886|||-411,845|-|
|太仓国际集装箱码头有限公司(iii) (以下称“太仓国际”)|-||-||||667,722|667,722|
|光汇油品|262,407||-3|||||262,404|
|舟山港浦投资有限公司(以下称“港浦投资”)|79,021||-|||||79,021|
|其他|431,746||3,951|3,181||||432,516|
|小计|4,802,260|155,770|255,796|335,639|28,701|2,198|-43,539|4,865,547|
|二、联营企业|||||||||
|宁波大榭招商国际码头有限公司(以下称“大榭招商”)|598,552||45,613|||||644,165|
|南京两江海运股份有限公司(以下称“两江海运”)|104,081||6,612|||||110,693|
|众成矿石|34,113||2,494|3,618||||32,989|
|宁波青峙化工码头有限公司(以下称“青峙化工”)|89,135||6,949|17,500||||78,584|
|宁波大港新世纪货柜有限公司(以下称“新世纪货柜”)|24,268||2,532|2,667||||24,133|
|宁波金海菱液化储运有限公司(以下称“金海菱液化”)|11,594||56|-||||11,650|
|宁波大榭港发码头公司(以下称“大榭港发”)|39,767||1,761|8,596||||32,932|
|浙江舟山武港码头有限公司(以下称“舟山武港”)|220,263||-8,598|-||||211,665|
|温州金洋|177,872||793|1,358||||177,307|
|宁波通商银行股份有限公司(以下称“通商银|1,680,570||66,189|60,030||-5,214||1,681,515|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|行”)|||||||||
|宁波长胜货柜有限公司(以下称“长胜货柜”)|29,786||344|-||||30,130|
|舟山实华原油码头有限公司(以下称"舟山实华”)|144,134||15,645|33,000||||126,779|
|中海油舟山|35,399||294|-||||35,693|
|其他|196,927||5,355|3,710||||198,572|
|小计|3,386,461||146,039|130,479||-5,214||3,396,807|
|合计|8,188,721|155,770|401,835|466,118|28,701|-3,016|-43,539|8,262,354|

其他说明
2017年6月30日 2016年12月31日合营企业(a) 4,865,547 4,802,260联营企业(b) 3,396,807 3,386,461合计 8,262,354 8,188,721减：长期股权投资减值准备 - -净额 8,262,354 8,188,721本集团不存在长期股权投资变现及收益汇回的重大限制。
在合营企业中的权益相关信息见附注九(3)。
在联营企业中的权益相关信息见附注九(3)。
(i)于合营企业的未实现收益
本集团于2001年至2014年陆续转让若干资产予该等合营企业，所产生的资产转让收益中本集团占相关合营企业股权的比例的部分作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业的长期股权投资余额，并按相关转让资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益(附注七(18)(ii))并计入投资收益(附注七(46))；产生的资产转让收益中的剩余部分作为已实现收益，确认并计入资产转让当期的营业外收入。
上述未实现收益于截至2017年6月30日止6个月期间的变动列示如下：
截至2017年 截至2016年6月30日止 6月30日止6个月期间 6个月期间期初数 1,331,431 1,388,090本期摊销 (28,701) (28,701)期末数 1,302,730 1,359,389 (ii)于2017年6月28日，本公司之子公司香港明城与现代货箱码头太仓港投资控股有限公司及现代货箱码头太仓(一期)投资控股有限公司签订《有关百聪投资有限公司的股东协议之补充契据》及《有关佳善集团有限公司的股东协议之补充契据》。协议约定香港明城以现金收购现代货箱码头太仓港投资控股有限公司持有的百聪投资50%股权及现代货箱码头太仓(一期)投资控股有限公司持有的佳善集团50%的股权，交易对价共计人民币155,770千元。该交易于2017年6月
28日完成(附注八(1))，百聪投资及佳善集团成为本集团之子公司。
(iii)太仓国际系佳善集团持股51%的合营公司。
13、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|合计|
|一、账面原值||||
|1.期初余额|369,434|168,258|537,692|
|2.本期增加金额|3,832||3,832|
|(1)从固定资产转入|3,832||3,832|
|3.本期减少金额||||
|4.期末余额|373,266|168,258|541,524|
|二、累计折旧和累计摊销||||
|1.期初余额|124,262|27,309|151,571|
|2.本期增加金额|8,723|310|9,033|
|（1）计提或摊销|7,561|310|7,871|
|（2）固定资产转入|1,162||1,162|
|3.本期减少金额||||
|4.期末余额|132,985|27,619|160,604|
|三、减值准备||||
|1.期初余额||||
|2.本期增加金额||||
|3、本期减少金额||||
|4.期末余额||||
|四、账面价值||||
|1.期末账面价值|240,281|140,639|380,920|
|2.期初账面价值|245,172|140,949|386,121|

其他说明
√适用□不适用
(a)截至2017年6月30日止6个月期间投资性房地产计提折旧和摊销金额为人民币7,871千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币8,080千元)。
(b)于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团认为投资性房地产不存在减值迹象，无需计提减值准备。
(c)于2017年6月30日，净值为人民币21,677千元(原价为人民币26,544千元)的土地使用权(2016年12月31日：净值为人民币21,943千元，原价为人民币26,544千元)已作为人民币100,000千元的长期借款(2016年12月31日：人民币100,000千元)(附注七(31)(a)(i))的抵押物之一。
(d)于截至2017年6月30日止6个月期间，本集团将净值为人民币2,670千元(原价为人民币3,832千元)的房屋建筑物的用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起,转换为投资性房地产资产核算。
14、固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|港务设施|库场设施|装卸搬运设备|机器设备|港作船舶|运输船舶|运输工具及其他设备|合计|
|一、账面原值：||||||||||
|1.期初余额|3,265,640|12,199,292|5,157,134|8,071,352|567,713|1,361,144|2,070,699|2,133,572|34,826,546|
|2.本期增加金额|208,928|531,073|424,805|879,381|6,273|56,357|123,578|289,901|2,520,296|
|（1）购置|7,341|4,507|2,740|23,695|553|-|-|30,329|69,165|
|（2）在建工程转入|112,999|226,045|58,465|342,623|4,346|56,316|123,578|251,676|1,176,048|
|（3）重分类|5,280|-103,806|102,119|-|-|-|-|-3,593|-|
|（4）非同一控制下企业合并(附注八(1)(c))|83,308|404,327|261,481|513,063|1,270|-|-|10,312|1,273,761|
|（5）其他增加|-|-|-|-|104|41|-|1,177|1,322|
|3.本期减少金额|6,609|12,921|2,055|6,741|4,045|0|0|25,175|57,546|
|（1）处置或报废|2,777|12,921|2,055|6,741|4,045|-|-|25,175|53,714|
|（2）转入投资性房地产|3,832|-|-|-|-|-|-|-|3,832|
|4.期末余额|3,467,959|12,717,444|5,579,884|8,943,992|569,941|1,417,501|2,194,277|2,398,298|37,289,296|
|二、累计折旧||||||||||
|1.期初余额|856,125|2,323,304|1,121,714|2,686,125|317,660|691,746|362,673|1,152,700|9,512,047|
|2.本期增加金额|81,942|191,377|116,064|197,621|17,536|34,537|56,277|94,079|789,433|
|（1）计提|81,345|204,525|103,492|197,621|17,536|34,537|56,277|94,100|789,433|
|（2）重分类|597|-13,148|12,572|||||-21||
|3.本期减少金额|3,257|4,690|1,639|7,096|3,881|0|0|16,231|36,794|
|（1）处置或报废|2,095|4,690|1,639|7,096|3,881|-|-|16,231|35,632|
|（2）转入投资性房地产|1,162|-|-|-|-|-|-|-|1,162|
|4.期末余额|934,810|2,509,991|1,236,139|2,876,650|331,315|726,283|418,950|1,230,548|10,264,686|
|三、减值准备||||||||||
|四、账面价值||||||||||
|1.期末账面价值|2,533,149|10,207,453|4,343,745|6,067,342|238,626|691,218|1,775,327|1,167,750|27,024,610|
|2.期初账面价值|2,409,515|9,875,988|4,035,420|5,385,227|250,053|669,398|1,708,026|980,872|25,314,499|

(2).通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|装卸搬运设备|458,808|20,693||438,115|
|港务设施|383,435|61,865||321,570|

 (3).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|房屋、建筑物|672,053|相关权证尚在办理中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍，且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。|

其他说明：
√适用□不适用
（a）截至2017年6月30日止6个月期间固定资产计提的折旧金额为人民币789,433千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币685,916千元)，由在建工程转入固定资产的原价为人民币1,176,048千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币735,559千元)。
(b)于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团认为固定资产不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
(c)于2016年12月31日，净值为人民币23,496千元(原价为人民币30,171千元)的房屋建筑物作为人民币15,000千元的长期借款(附注七(31)(a)(iii))的抵押物。
于2017年6月30日，净值为人民币41,404千元(原价为人民币66,634千元)的港作船舶(2016年12月31日，净值为人民币42,715千元，原价为人民币66,634千元)已作为人民币29,500千元(2016年12月31日，人民币29,500千元)的长期借款(附注七(31)(a)(iv))的抵押物。
于2017年6月30日，净值为人民币506,791千元(原价为人民币506,791千元)的装卸搬运设备(2016年12月31日：无)，净值为人民币362,549千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施(2016年12月31日：无)以及净值为人民币58,830千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物(2016年12月31日：无)作为人民币1,000,000千元的长期借款(2016年12月31日：无)(附注七(31)(a)(v))的抵押物。
(d)截至2017年6月30日止6个月期间，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为：人民币731,414千元和人民币58,019千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币638,296千元和人民币47,620千元)。
(e)截至2017年6月30日止6个月期间，本集团将净值为人民币2,670千元(原价为人民币3,832千元)的房屋建筑物的用途由自用改为出租，由资产改变用途之日起，转换为投资性房地产核算。
(f)于2017年6月30日，账面价值为人民币438,115千元(原价为人民币458,808千元)的装卸
搬运设备(2016年12月31日：净值为人民币323,224千元，原价为人民币333,851千元)及账
面价值为人民币321,570千元(原价为人民币383,435千元)的港务设施(2016年12月31日：账
面价值为人民币327,198千元(原价为人民币383,435千元)系融资租赁租入(附注七(33)(ii))。
(g)于2017年6月30日，净值约为人民币672,053千元(原价为人民币809,993千元)的房屋、建筑物(2016年12月31日：净值约为人民币724,664千元(原价为人民币876,342千元))尚未取得权证，除了个别金额不重大的房屋、建筑物(如：若干临时建筑物等)以外，其他的房屋、建筑物正在办理权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍，且上述未取得权证的房屋、建筑物不会对本集团的经营活动产生重大影响。
于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团无重大暂时闲置的固定资产、无持有待售的固定资产。
15、在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|金塘大浦口集装箱工程|625,915||625,915|603,525||603,525|
|梅山岛码头工程|4,115||4,115|194,858||194,858|
|万方(国际)码头工程|93,705||93,705|80,819||80,819|
|南京龙潭港区五期工程|16,402||16,402|16,525||16,525|
|北二司1#、2#泊位(414米)码头改造工程|269,827||269,827|236,519||236,519|
|船舶建造|152,739||152,739|349,899||349,899|
|梅山岛多用途码头工程|75,964||75,964|361,629||361,629|
|三期堆场工程|379,031||379,031|339,610||339,610|
|镇海港区泊位功能调整工程|1,778||1,778|1,778||1,778|
|中宅二期矿石码头工程|64,033||64,033|63,673||63,673|
|梅山二期6#-10#集装箱码头工程|649,525||649,525|501,552||501,552|
|鼠浪湖岛矿石中转码头工程|1,666,849||1,666,849|1,400,587||1,400,587|
|老塘山港区五期陆域堆场工程|433,607||433,607|433,288||433,288|
|8艘大功率全回转拖轮建造项目|6,221||6,221|30,323||30,323|
|其他|574,364||574,364|362,661||362,661|
|合计|5,014,075||5,014,075|4,977,246||4,977,246|

(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入无形资产|本期转入固定资产金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|金塘大浦口集装箱工程|58.5亿|603,525|22,390|||625,915|51|51|83,019|9,628|4.76|自有资金及借款|
|梅山岛码头工程|54.54亿|194,858|29,447||220,190|4,115|91|91|289|2,988|4.45|自有资金及借款|
|万方(国际)码头工程|14.7亿|80,819|13,715||829|93,705|98|98|22,745|1,109|2.94|自有资金及借款|
|南京龙潭港区五期工程|10.83亿|16,525|1,403||1,526|16,402|99|99|-|-|-|自有资金|
|北二司1#、2#泊位(414米)码头改造工程|5.39亿|236,519|33,308||-|269,827|50|50|5,707|715|3.12|自有资金及借款|
|船舶建造|2.49亿|349,899|144,493||341,653|152,739|61|61|66|692|2.99|自有资金及借款|
|梅山岛多用途码头工程|6.96亿|361,629|77,219||362,884|75,964|99|99|-|-|-|自有资金|
|三期堆场工程|4.6亿|339,610|39,421|||379,031|99|99|48,888|7,398|4.53|自有资金及借款|
|镇海港区泊位功能调整工程|2.21亿|1,778|-|||1,778|63|63|-|-|-|自有资金|
|中宅二期矿石码头工程|16.1亿|63,673|360|||64,033|7|7|3,161|31|3.12|自有资金及借款|
|梅山二期6#-10#集装箱码头工程|76.06亿|501,552|255,883|107,910||649,525|16|16|11,078|6,869|3.12|自有资金及借款|
|鼠浪湖岛矿石中转码头工程|49.10亿|1,400,587|266,262|||1 ,666,849|90|90|169,226|24,557|4.41|自有资金及借款|
|老塘山港区五期陆域堆场工程|5.62亿|433,288|319|||433,607|99|99|33,406|-|-|自 有资金|
|8艘大功率全回转拖轮建造项目|2.48亿|30,323|32,214||56,316|6,221|98|98|344|637|4.41|自有资金及借款|
|其他||362,661|425,233|20,880|192,650|574,364|||252|-|3.12||
|其中：借款费用资本化金额||339,855|54,624||16,298|378,181|||||||
|合计||4 ,977,246|1,341,667|128,790|1,176,048|5,014,075|/|/|378,181|54,624|/|/|

其他说明
√适用□不适用
于2016年12月31日，账面价值人民币105,640千元的尚未调试完成的设备系融资租入(附注七(33)(ii)。
于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团认为在建工程不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
16、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|土地使用权/海域使用权|软件及其他|合计|
|一、账面原值||||
|1.期初余额|6,214,650|109,796|6,324,446|
|2.本期增加金额|1,112,201|19,661|1,131,862|
|(1)购置|-|2,381|2,381|
|（2）在建工程转入|119,070|9,720|128,790|
|(3)非同一控制下企业合并(附注八(1)(c))|993,131|7,560|1,000,691|
|4.期末余额|7,326,851|129,457|7,456,308|
|二、累计摊销||||
|1.期初余额|727,289|82,096|809,385|
|2.本期增加金额|65,942|5,621|71,563|
|（1）计提|65,942|5,621|71,563|
|4.期末余额|793,231|87,717|880,948|
|三、减值准备||||
|1.期初余额||||
|2.本期增加金额||||
|3.本期减少金额||||
|4.期末余额||||
|四、账面价值||||
|1.期末账面价值|6,533,620|41,740|6,575,360|
|2.期初账面价值|5,487,361|27,700|5,515,061|

 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|土地使用权|1,747|相关权证尚在办理过程中，但管理层认为获取相关权证并无实质障碍，预计一年内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地使用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。|

其他说明：
√适用□不适用
(a)截至2017年6月30日止6个月期间计入营业成本的摊销金额为人民币71,563千元(截至2016年6月30日止6个月期间：计入营业成本的摊销金额为人民币71,054千元)，由在建工程转入无形资产的原价为人民币128,790千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币332,368千元)。
(b)于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团认为无形资产不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
(c)于2017年6月30日，净值为人民币985,012千元(原价为人民币1,005,419千元)的土地使用权(2016年12月31日：净值为人民币181,013千元，原价为人民币214,837千元)已作为人民币1,100,000千元的长期借款(2016年12月31日：人民币129,870千元)(附注七(31)(a)(v))的抵押物之一。
(d)于2017年6月30日，尚有账面净值计人民币1,747千元(原价为人民币币2,263千元)的土地使用权(2016年12月31日：净值为人民币1,781千元，原价为人民币2,263千元)尚未取得土地使用权证，相关权证尚在办理过程中，但管理层认为获取相关权证并无实质障碍，预计一年内能办妥上述权证。且上述未取得权证的土地使用权不会对本集团的经营活动产生重大影响。
17、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|||企业合并形成的|处置||
|- 乍开集团及其子公司|109,578|||109,578|
|- 宁波远洋|17,969|||17,969|
|- 嘉兴富春|14,109|||14,109|
|- 中国舟山外轮代理有限公司|1,343|||1,343|
|- 舟山市港兴拖轮有限责任公司|365|||365|
|合计|143,364|||143,364|

其他说明
√适用□不适用
于每年末，本集团对商誉进行减值测试并将其账面价值分摊至预期从企业合并的协同效益中受益的资产组或资产组组合，预计资产组或资产组组合可收回金额。
上年末资产组和资产组组合的可收回金额采用现金流量预测方法按13%的折现率计算。前五年期的预计现金流量依据管理层批准的预算确定，超过该五年期的预计现金流量除考虑消费物价指数因素外按零增长率确定。
根据减值测试结果，相关资产组或资产组组合的可收回金额高于其账面价值，因此未确认减值损失。
18、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|
|同一控制下企业合并产生的可抵税资产评估增值(i)|587,507|2,350,028|597,723|2,390,892|
|递延收益(ii)|327,360|1,309,408|334,535|1,338,139|
|资产减值准备|6,246|21,849|5,178|20,712|
|可抵扣亏损|1,715|6,858|1,715|6,858|
|其他|42,001|168,034|45,643|183,362|
|合计|964,829|3,856,177|984,794|3,939,963|
|其中：|||||
|预计于1年内(含1年)转回的金额|35,032||36,099||
|预计于1年后转回的金额|929,797||948,695||

（i）如附注四(1)(a)中所述，在合并财务报表中，宁波舟山港集团投入本公司的资产及负债以及子改分中本公司新设立分公司之资产及负债仍然以原账面价值列账，然而由于本公司按评估后的资产价值计提折旧或摊销并在计提企业所得税时作为税前扣除，因此，本集团就合并财务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的可抵扣暂时性差异的所得税影响确认递延所得税资产。
(ii)如附注七(12)(i)中所述，于2001年至2014年度，本集团将若干码头、设备及土地使用权等资产陆续转让给本集团的若干合营企业。产生的资产转让收益(即转让价格与相关资产成本之间的差额)中本集团占相关合营企业股权的比例的部分共计人民币1,755,130千元(2016年12月31日累计数：人民币1,755,130千元)，作为未实现收益，抵减本集团于该等合营企业的长期股权投资余额，并按相关资产的折旧年限以直线法摊销，分期确认收益。产生的资产转让收益中的剩余部分共计人民币1,750,247千元作为已实现收益，于资产转让当期计入营业外收入(附注七(48))。截至2016年6月30日止6个月期间及截至2017年6月30日止6个月期间无上述资产转让收益确认。
上述出售资产所产生的全部收益于资产出售当期确认为相关公司的应纳税所得额。因此，本集团对合并报表中于未来期间摊销的资产转让收益就所得税费用的影响确认相关的递延所得税资产。
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|
|固定资产折旧（i）|3,510|14,045|4,653|18,612|
|可供出售金融资产公允价值变动|28,726|114,901|28,308|113,230|
|非同一控制企业合并资产评估增值|362,643|1,450,572|167,739|670,956|
|其他|2,435|35,278|-|-|
|合计|397,314|1,614,796|200,700|802,798|
|其中：|||||
|预计于1年内(含1年)转回的金额|11,874||6,105||
|预计于1年后转回的金额|385,440||194,595||

（i）此余额为本集团的若干固定资产由于采用不同的折旧年限及残值率引致账面价值与相关资产的计税基础差异所引起的递延所得税负债。
(ii)根据《企业会计准则第20号－企业合并》，非同一控制下的企业合并中，被购买企业的各项可辨认资产及负债以公允价值作为合并财务报表中的资产、负债进行确认。本集团于本期间及以前年度收购子公司的净资产均以公允价值确认在本集团的合并财务报表中，然而由于上述被收购子公司仍然按企业合并前相关资产的账面价值计提折旧或摊销并在计算企业所得税时作为税前扣除，因此本集团就合并财务报表中资产的账面价值与计税基础不同而产生的应纳税/可抵扣暂时性差异的所得税费用的影响确认递延所得税负债/资产。
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|递延所得税资产或负债余额|互抵后的可抵扣或应纳税暂时性差额|递延所得税资产或负债余额|互抵后的可抵扣或应纳税暂时性差额|
|递延所得税资产|964,829|3,856,177|984,794|3,939,963|
|递延所得税负债|397,314|1,614,796|200,700|802,798|

 (4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|-|83,078|
|可抵扣亏损|964,030|833,492|
|合计|964,030|916,570|

 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2017年|40,547|40,547||
|2018年|163,137|163,137||
|2019年|145,664|145,664||
|2020年|187,530|187,530||
|2021年|296,614|296,614||
|2022年|130,538|-||
|合计|964,030|833,492|/|

19、资产减值准备
2016年 本期增加 本期减少 2017年12月31日 转回 转销 6月30日坏账准备 48,145 44 (23,515) (3,013) 21,661其中：应收账款坏账准备 48,053 44 (23,515) (2,921) 21,661其他应收账款坏账准备 92 - - (92) -存货跌价准备 188 - - - 188贷款减值准备 65,871 19,160 - - 85,031可供出售金融资产减值准备 71,610 - - - 71,610合计 185,814 19,204 (23,515) (3,013) 178,49020、短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|原币种|期末余额|期初余额|
|信用借款|人民币|1,839,000|430,267|
|信用借款|美元|751,780|506,841|
|信用借款|港元|704,118|332,754|
|抵押借款（a）|人民币|1,095,000|2,635,000|
|其他借款（b）|美元|-|20,811|
|合计||4,389,898|3,925,673|

短期借款分类的说明：
(a)委托借款余额包括：
(i)本公司之子公司通过财务公司向宁波市镇海东方工贸有限公司(以下称“东方工贸”)取得的委托借款共计人民币5,000千元(2016年12月31日：人民币5,000千元)，于2018年6月13日到期。
(ii)本公司分别于2016年5月26日和2016年9月13日通过中国工商银行股份有限公司(以下称“工商银行”)舟山分行向海港集团取得委托借款人民币1,500,000千元和人民币500,000千元(2016年12月31日：人民币1,500,000千元和人民币500,000千元)，该等委托借款的到期日分别为2017年5月25日和2017年9月12日。
(iii)本公司之子公司通过中国建设银行股份有限公司舟山分行向海港集团取得委托借款人民币500,000千元(2016年12月31日：人民币500,000千元)，于2017年8月31日到期。
(iv)本公司之子公司分别于2016年11月2日、2016年12月20日通过工商银行舟山分行向舟山实华取得委托借款人民币90,000千元和人民币40,000千元(2016年12月31日：人民币90,000千元和人民币40,000千元)，均于2017年7月20日到期。其中人民币40,000千元已于2017年5月18日提前偿还；人民币90,000千元于期后获得展期，展期后到期日为2018年7月20日。
(b)其他借款2016年12月31日余额包括：
本集团之境外子公司向第三方借入的无息贷款美元8,000千元，应于2016年10月31日到
期。其中美元2,000千元与美元3,000千元已分别于2015年12月与2016年4月提前偿还，
剩余已到期款项因船舶延期交付而于2016年12月31日尚未偿还，该等款项已于2017年1月
10日偿还。
(c)于2017年6月30日，短期借款的利率区间为1.939%至4.35%(2016年12月31日：1.897%至5.1%)。
(d)截至2017年6月30日止6个月期间，已到期并获展期的短期借款列示如下：
原借款 展期后
贷款单位 原币 金额 年利率 到期日 新的到期日
中国建设银行(亚洲)
股份有限公司 美元 27,000 2.546% 2017年4月8日2018年4月8日 (e)于2017年6月30日，无逾期的短期借款。于2016年12月31日，除上述(b)所述之到期借款外，无其他逾期的短期借款。
21、吸收存款
2017年6月30日及2016年12月31日余额系本公司之子公司财务公司吸收的成员单位活期、七天通知存款、三个月定期存款、半年定期存款及一年内到期的定期存款。
22、应付票据
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|99,457|118,774|
|合计|99,457|118,774|

23、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付材料及设备款|525,815|438,417|
|应付运输/港使费|501,914|469,085|
|应付原油中转分成费|40,686|44,165|
|应付工程款|30,339|41,780|
|应付贸易货款|5,337|516|
|其他|72,484|70,171|
|合计|1,176,575|1,064,134|

 (2).账龄超过1年的重要应付账款
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|应付材料及设备款|99,460|合同约定|
|合计|99,460|/|

其他说明
√适用□不适用
(a) 应付账款账龄分析如下：
2017年6月30日 2016年12月31日
账龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例一年以内 1,069,690 91% 933,252 88%一到二年 101,549 9% 123,956 12%二到三年 2,867 0% 4,494 0%三年以上 2,469 0% 2,432 0%合计 1,176,575 100% 1,064,134 100% (b) 于 2017年 6月 30日，账龄超过一年的应付账款主要系应付材料及设备款人民币99,460千元 (2016年12月31日：人民币 123,752千元)，根据合同该等款项于期末尚未结清。
24、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收购买材料设备款|906|2,134|
|预收贸易货款|1,201|2,143|
|预收装卸费|39,201|40,131|
|预收液碱储罐使用费|14,922|17,029|
|预收土地租赁款|29,016|31,610|
|预收运输业务定金|28,598|30,314|
|其他|28,667|16,046|
|合计|142,511|139,407|

其他说明
√适用□不适用
于2017年6月30日，账龄超过一年的预收款项为人民币27,431千元(2016年12月31日：人民币29,631千元)，主要系预收材料设备款、预收液碱储罐使用费及土地租赁款。
25、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|58,277|1,056,040|918,332|195,985|
|二、离职后福利-设定提存计划|48,220|115,133|130,135|33,218|
|合计|106,497|1,171,173|1,048,467|229,203|

(2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：千元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|49,330|849,826|719,384|179,772|
|二、职工福利费||39,957|38,497|1,460|
|三、社会保险费|4,146|58,202|58,249|4,099|
|其中：医疗保险费|3,791|50,050|50,195|3,646|
|工伤保险费|273|4,336|4,351|258|
|生育保险费|82|3,816|3,703|195|
|四、住房公积金|964|77,367|77,723|608|
|五、工会经费和职工教育经费|2,149|19,031|15,374|5,806|
|六、其他|1,688|11,657|9,105|4,240|
|合计|58,277|1,056,040|918,332|195,985|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|8,603|81,784|81,399|8,988|
|2、失业保险费|573|5,194|5,129|638|
|3、年金计划|39,044|28,155|43,607|23,592|
|合计|48,220|115,133|130,135|33,218|

26、应交税费
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|企业所得税|146,945|178,156|
|未交增值税|19,505|20,894|
|营业税|20|24|
|城市维护建设税|1,308|1,292|
|应交教育费附加|841|942|
|代扣代缴营业税及印花税|376|628|
|应交土地使用税|5,581|6,204|
|其他|27,455|10,774|
|合计|202,031|218,914|

27、应付股利
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付子公司其他少数股东|93,148|90,508|
|合计|93,148|90,508|

28、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|应付工程款(a)|927,030|1,072,492|
|应付港口使费|80,274|120,801|
|应付港建费、港务费及保安设施费(b)|78,683|91,925|
|工程质量保证金|50,864|87,797|
|押金|76,876|80,194|
|应付劳务费及业务费|118,876|75,089|
|应退货主海关查验费|43,704|61,508|
|应付租赁费|40,229||
|应付拆迁补偿款|20,000|20,000|
|应付代收补偿款|30,616||
|其他|289,448|200,714|
|合计|1,756,600|1,810,520|

 (a) 余额主要系应付工程建设相关款项，由于相关工程尚未最终决算验收，因此该等款项尚未结清。
(b) 该款项主要指应返还给货主码头的港建费、应付港口局的港口保安费以及应付海事管理机构的港建费。
(c) 于2017年6月30日，账龄超过一年的其他应付款为人民币363,059千元(2016年12月31日：人民币558,894千元)主要系应付押金及工程质量保证金(2016年12月31日：应付押金及工程质量保证金)的款项。
29、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年内到期的长期应付款(附注七(33)(ii))|67,443|67,443|
|1年内到期的应付债券(附注七(32)(a))||100,000|
|1年内到期的长期借款|502,578|404,937|
|－抵押借款(附注七(31)(a))|59,500|34,500|
|－信用借款|403,078|340,437|
|－保证借款(附注七(31)(b))|40,000|30,000|
|合计|570,021|572,380|

其他说明：
2016年12月31日余额中的2014年宁波港股份第一期中期票据人民币100,000千元已于2017年2月17日到期兑付。
(a) 于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团一年内到期的长期借款中无逾期借款。
(b) 截止2017年6月30日止6个月期间，已到期并获展期的一年内到期的长期借款列示如下，该借款于本期末列示于长期借款。
原借款 展期后贷款单位 原币 金额 展期后年利率 到期日 新的到期日中国银行股份有
限公司舟山市 五年期以上基准 2017年 2020年分行 人民币 5,000 利率下浮5% 6月30日 6月30日30、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付债券(附注七(32)(b))|3,000,000|3,000,000|
|合计|3,000,000|3,000,000|

31、长期借款
(1).长期借款分类
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款（a）|1,070,000|139,870|
|信用借款|4,933,295|5,141,338|
|保证借款（b）|587,000|607,000|
|合计|6,590,295|5,888,208|

长期借款分类的说明：
(a) 抵押借款
原币种 2017年6月30日 2016年12月31日抵押物
(i) 人民币 100,000 100,000土地使用权
(ii) 人民币 - 29,870土地使用权
(iii) 人民币 - 15,000房屋建筑物
(iv) 人民币 29,500 29,500 港作船舶
(v) 人民币 1,000,000 - 土地使用权、
装卸搬运设备、
港务设施、房屋建筑物合计 1,129,500 174,370
减：一年内到期的长期借款
(vi) 人民币 (59,500) (34,500)
净额 1,070,000 139,870
2017年6月30日的抵押借款余额(包含一年内到期的长期借款)包括：
(i) 人民币100,000千元的借款(2016年12月31日：人民币100,000千元)以净值为人民币112,580
千元(原价为人民币137,854千元)的土地使用权(2016年12月31日：净值为人民币113,964千
元，原价为人民币 137,854千元)作为抵押物。上述作为抵押物的土地使用权中净值为人民币
90,903千元(原价为人民币111,310千元)(2016年12月31日：净值为人民币 92,021千元，原
价为人民币111,310千元)的部分列示于无形资产(附注七(16)(c))，净值为人民币21,677千元(原价为人民币26,544千元)(2016年12月31日：净值为人民币21,943千元，原价为人民币26,544千元)的部分列示于投资性房地产(附注七(13)(c))；
(ii) 于2016年12月31日，人民币29,870千元的借款以列示于无形资产的净值为人民币88,992千元(原价为人民币103,527千元)的土地使用权(附注七(16)(c))作为抵押物，本期借款已提前偿还；
(iii) 于2016年12月31日，人民币15,000千元的借款以列示于固定资产的净值为人民币23,496千元(原价为人民币30,171千元)的房屋建筑物(附注七(14)(c))作为抵押物，本期借款已提前偿还；
(iv) 人民币29,500千元的借款(2016年12月31日：人民币29,500千元)以列示于固定资产的净值为人民币41,404千元(原价为人民币66,634千元)的港作船舶(2016年12月31日：净值为人民币42,715千元，原价为人民币66,634千元)作为抵押物；
(v) 人民币1,000,000千元的借款(2016年12月31日：无）以净值为人民币506,791千元(原价为人民币 506,791千元)的装卸搬运设备(附注七(14)(c))(2016年 12月 31日：无)，净值为人民币362,549千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施(附注七(14)(c))(2016年12月31日：无），净值为人民币 58,830千元(原价为人民币 58,830千元)的房屋建筑物(附注七(14)(c))(2016年 12月 31日：无）以及净值为人民币 894,109千元(原价为人民币 894,109千元)的土地使用权(附注七(16)(c))作为抵押物。
(vi) 上述借款中人民币59,500千元(2016年12月31日：人民币34,500千元)将于期末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
(b) 于2017年6月30日，保证借款余额包括：
本公司通过国家开发银行股份有限公司向国开发展基金有限公司取得的委托借款人民币 377,000千元(2016年12月31日：人民币377,000千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司持股比例提供连带责任担保。
本公司之子公司通过国家开发银行股份有限公司浙江省分行取得的保证借款人民币250,000千元(2016年12月31日：人民币260,000千元)，该等借款由宁波舟山港集团按其在本公司之子公司原持股比例提供连带责任担保。上述借款中人民币40,000千元(2016年12月31日：人民币30,000千元)将于期末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
其他说明，包括利率区间：
√适用□不适用
于2017年6月30日，长期借款的利率区间为1.2%至5.145%(2016年12月31日：1.2%至5.145%)。
32、应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初余额|本期发行|按面值计提利息|溢折价摊销|本期偿还|期末余额|
|一年内到期的非流动负债-|||||||||||
|2014年宁波港股份第一期中期票据(a)|100,000|2014年2月14日|三年|100,000|100,000||||1 00,000||
|小计||||100,000|100,000||||1 00,000||
|其他流动负债－|||||||||||
|2016年宁波舟山港股份第二期超短期融资券(b)|3,000,000|2016年11月23日|270天|3,000,000|3,000,000|||||3,000,000|
|小计||||3,000,000|3,000,000|||||3,000,000|
|合计|/|/|/|3,100,000|3,100,000||||1 00,000|3,000,000|

 (a) 本公司于2014年2月14日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了2014年第一期中期票据计人民币 1亿元，面值为人民币 100元。中期票据募集的资金拟用于补充公司生产经营活动所需营运资金。该等中期票据平价发行，发行价格即为面值。中期票据的起息日为2014年2月17日，本金兑付日2017年2月17日，每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金及最后一期利息。该中期票据已于2017年2月17日到期兑付。
(b) 本公司于 2016年 11月 23日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了2016年度第二期超短期融资券计人民币30亿元，面值为人民币100元。超短期融资券募集的资金中人民币20亿元用于归还发行人一年内到期的债券，人民币10亿元用于补充流动资金。该等超短期融资券平价发行，发行价格即为面值。第二期超短期融资券的起息日为 2016年 11月 25日，兑付日 2017年 8月22日，付息、兑付方式为到期一次还本付息，该等超短期融资券于期末列示于其他流动负债(附注七(30))。该等超短期融资券已于2017年8月22日到期兑付。
应计利息分析如下：
2016年
12月31 本期已付利 2017年日 本期应计利息 息 6月30日2014年宁波港股份第一期中期票据 5,122 788 (5,910) -2016年度第二期超短期融资券 9,558 46,500 - 56,058 14,680 47,288 (5,910) 56,058上述中期票据及超短期融资券之期末应计利息包含于2017年6月30日及2016年12月31日的应付利息余额中。
33、长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|
|应付借款|6,670|6,977|
|－宁波舟山港集团(i)|6,670|6,977|
|应付融资租赁款(ii)|586,404|620,126|
|减：一年内到期的长期应付款|-67,443|-67,443|
|合计|525,731|559,660|

其他说明：
√适用□不适用
(i) 2017年6月30日余额系本公司之子公司向宁波舟山港集团借入美元20,000千元用于对外投资，该等借款之年利率为2.8%，到期日为2018年7月，其中美元19,000千元的部分已于2016年1月15日提前偿还。
(ii) 该余额包括：本公司之子公司将合同总金额为美元 68,110千元(折合人民币约 439,310千元)(2016年12月31日：美元68,110千元；人民币约439,310千元)的固定资产采购以售后回租的方式向一第三方租赁公司融资人民币 327,626千元(2016年 12月 31日：人民币 327,626千元)，租赁物出售总价款为美元53,602千元(折合人民币约345,733千元)，年利率为4.2385%，于2025年9月到期。于2017年6月30日，相关固定资产采购合同已支付美元68,110千元(折合人民币 439,491千元)(2016年 12月 31日：已支付美元 68,110千元；折合人民币 439,491千元)，包括列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币438,115千元(原价为人民币458,808千元)(2016年12月31日：净值为人民币323,224千元；原价为人民币333,851千元的装卸搬运设备；及列示于在建工程的尚未调试完成的设备人民币105,640千元)。
本公司之另一子公司将列示于固定资产(附注七(14)(f))的净值为人民币 321,570千元(原价为人民币 383,435千元)的港务设施以售后回租的方式向一第三方租赁公司融资人民币 292,500千元，年利率为4.2385%，于2025年11月到期。
于2017年6月30日，上述融资应付款为人民币 586,404元，其中人民币67,443千元将于期末后一年内到期，列示于一年内到期的非流动负债(附注七(29))。
于2017年6月30日本集团通过上述融资租赁安排未来应支付租金及利息合计汇总如下：
2017年6月30日 2016年12月31日一年以内 90,910 92,277一到二年 88,085 89,494二到三年 85,307 86,668三年以上 432,038 474,337 696,340 742,776
于 2017年 6月 30日，未确认的融资费用余额为人民币 109,936千元(2016年 12月 31日：人民币
122,650千元)。
34、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：千元币种人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|26,348|28,752|29,002|26,098||
|合计|26,348|28,752|29,002|26,098|/|

涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|
|国家集装箱海铁联运物联网应用示范工程|19,640||||19,640|与资产相关|
|财政部海关总署查验退费||6,847|-6,847|||与 收益相关|
|宁波港海铁联运发展扶持补助||6,155|-6,155|||与 收益相关|
|现代港口物流发展资金||2,001|-2,001|||与 收益相关|
|大榭开发区财政补贴||4,130|-4,130|||与 收益相关|
|老塘山港区三期皮带机改扩建工程补助|6,708||-250||6,458|与资产相关|
|其他||9,619|-9,619|||与 收益相关|
|合计|26,348|28,752|-29,002||26,098|/|

35、股本
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|13,172,848||||||13,172,848|

其他说明：
2016年12月31日 本期增减 2017年6月30日
有限售条件股份-
人民币普通股 372,848 372,848
无限售条件股份 -
人民币普通股 12,800,000 - 12,800,000
合计 13,172,848 - 13,172,848
2015年12月31日 本期增减 2016年6月30日
无限售条件股份 -
人民币普通股 12,800,000 - 12,800,000
库存股 (30,767) - (30,767)
合计 12,769,233 - 12,769,233
如附注一所述，本公司系由宁波舟山港集团作为主发起人，并联合其他发起人共同发起，于2008
年3月31日在浙江省宁波市注册成立的股份有限公司。本公司设立时总股本为1,080,000万股，
每股面值人民币1元。
根据中国证券监督管理委员会于2010年7月23日签发的证监许可【2010】991号文《关于核
准宁波港股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准于2010年9月14日向社会公
众发行人民币普通股200,000万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币3.70元，并
于2010年9月28日在上海证券交易所上市交易。新增股本业经普华永道中天会计师事务所有
限公司审验，并于2010年9月20日出具普华永道中天验字(2010)第244号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会于2016年6月28日签发的证监许可【2016】1499号文《关于
核准宁波港股份有限公司向宁波舟山港集团有限公司发行股份购买资产的批复》，本公司于
2016年8月19日向宁波舟山港集团定向发行人民币普通股372,847,809股，每股面值人民币
1元，每股发行价格为人民币8.08元，并完成相关证券登记手续。新增股本业经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并已相应出具普华永道中天验字(2016)第1088号验资报告。
舟山港务作为本公司发起人之一，原持有本公司21,177,167股普通股，持股比例为0.17%(“交
叉持股”)。本合并财务报表按照同一控制下企业合并编制，将舟山港务于2015年12月31日持
有本公司的普通股视同本公司于以前年度持有的本公司自身股份，在合并财务报表中以购入成
本金额人民币30,767千元计入库存股。
于2016年7月4日，舟山港务通过大宗交易方式向宁波舟山港集团转让了舟山港务持有的本公司0.17%的股份，共计21,177,167股，转让价格合计人民币106,098千元。
36、资本公积
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|8,628,949|||8,628,949|
|合计|8,628,949|||8,628,949|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2016年 本期 本期 2017年
附注 12月31日 增加 减少6月30日
股本溢价(a)
－股东投入 (a) 10,103,453 - - 1 0,103,453
－冲减同一控制下企业合并所产
生的评估增值影响 (b) (4,140,524) - - (4,140,524)
－同一控制下企业合并产生的可
抵税资产评估增值而确定的 七
递延所得税资产 (18)(a)(i) 874,016 - - 874,016
－国有资本金投入 (c) 1,123,815 - - 1,123,815
－同一控制下企业合并 (d) 1,141,896 - - 1,141,896
－处置库存股(附注七(35)) 56,397 - - 56,397
－与清算子公司之少数股东交易 (46,860) - - (46,860)
－与子公司之少数股东交易 (483,244) - - (483,244)
8,628,949 - - 8,628,949
2015年 本期 本期 2016年
附注 12月31日 增加 减少6月30日
股本溢价(a)
－股东投入 (a) 10,103,453 - - 1 0,103,453
－冲减同一控制下企业合并所产
生的评估增值影响 (b) (4,140,524) - - (4,140,524)
－同一控制下企业合并产生的可
抵税资产评估增值而确定的 七
递延所得税资产 (18)(a)(i) 874,016 - - 874,016
－国有资本金投入 (c) 1,123,815 - - 1,123,815
－同一控制下企业合并 (d) 983,107 - - 983,107
－与清算子公司之少数股东交易 (46,860) - - (46,860)
－与子公司之少数股东交易 (40,275) (164,588) - (204,863)
8,856,732 (164,588) - 8,692,144
(a) 如附注四(1)(a)中所述，于本公司成立日，宁波舟山港集团以资产及负债出资，其他发起
人以货币资金出资，共计人民币15,690,471千元，计入股本人民币10,800,000千元及
资本公积人民币4,890,471千元。
如附注七(35)中所述，本公司获准于 2010年 9月 14日向社会公众发行人民币普通股
200,000万股，每股发行价格为人民币3.70元，扣除发行费用后募集资金净额共计人民
币7,212,982千元，其中人民币2,000,000千元计入股本，剩余人民币5,212,982千元
记入资本公积。
(b) 如附注四(1)(a)中所述，根据企业会计准则，由于宁波舟山港集团进行重组并将部分业务
注入本公司为同一控制下的企业合并，因此在合并财务报表中将注入的资产及负债的评
估增值影响予以冲回。
(c) 国有资本金投入主要系作为国有资本金投入的港建费返还等。
(d) 如附注四所述，本公司于 2016年度完成发行股份购买资产，舟山港务合并日的净资产
账面价值中归属于本公司的部分与发行股份的总价及原本公司持有的舟山港务账面成本
之和的差额计入资本公积。舟山港务在合并日前实现的未分配利润、盈余公积、专项储
备和资本公积中归属于本公司的部分转入期初未分配利润、盈余公积、专项储备和资本
公积。
37、其他综合收益
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期发生金额|||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东||
|一、以后不能重分类进损益的其他综合收益|11,466||||||11,466|
|政府给予的拆迁补偿款|11,767||||||11,767|
|其他|-301||||||-301|
|二、以后将重分类进损益的其他综合收益|56,832|13,464||418|13,046||69,878|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|17,476|-3,016|||-3,016||14,460|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|49,017|14,084||418|13,666||62,683|
|外币财务报表折算差额|-9,661|2,396|||2,396||-7,265|
|其他综合收益合计|68,298|13,464||418|13,046||81,344|

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2015年12月31日余额|本期发生金额|||||2016年6月30日余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东||
|一、以后不能重分类进损益的其他综合收益|11,466||||||11,466|
|政府给予的拆迁补偿款|11,767||||||11,767|
|其他|-301||||||-301|
|二、以后将重分类进损益的其他综合收益|67,476|-19,221||-1,847|-17,374||50,102|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|27,609|-9,527|||-9,527||18,082|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|44,299|-8,135||-1847|-6,288||38,011|
|外币财务报表折算差额|-4,432|-1,559|||-1,559||-5,991|
|其他综合收益合计|78,942|-19,221||-1,847|-17,374||61,568|

38、专项储备
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费|107,226|55,450|31,490|131,186|
|合计|107,226|55,450|31,490|131,186|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2015年 2016年12月31日 本期提取 本期减少 6月30日安全生产费 90,041 44,903 (31,315) 103,629本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》的规定计提及使用安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业或者项目的安全生产条件之各项支出。
根据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企【2012】16号)的有关规定，本集团以各相关企业上年度实际营业收入为计提依据，按1%至1.5%提取。
39、盈余公积
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|1,815,382|78,367||1,893,749|
|合计|1,815,382|78,367||1,893,749|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
2015年 2016年12月31日 本期提取 本期减少 6月30日法定盈余公积金 1,615,749 85,400 - 1,701,149根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到股本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损或者增加股本。
40、未分配利润
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|10,640,380|9,673,947|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）||55,227|
|调整后期初未分配利润|10,640,380|9,729,174|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|1,376,894|1,234,006|

||||
|-|-|-|
|减：提取法定盈余公积|78,367|85,400|
|提取一般风险准备|38,401|15,230|
|应付普通股股利|895,754|1,086,200|
|对被合并方原控股股东股利分配(a)||46,344|
|期末未分配利润|11,004,752|9,730,006|

 (a) 于2017年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于2017年3月28日及2017年4月19日决议通过，以2016年12月31日本公司总股本13,172,847,809股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.68元(含税)，共需支付股利人民币895,754千元。该等股利已于2017年6月支付完毕。
于2016年上半年，经本公司董事会及股东大会分别于2016年3月30日及2016年4月22日决议通过，以2015年12月31日本公司总股本12,800,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币 0.85元(含税)，共需支付股利人民币 1,088,000千元。该等股利已于 2016年6月支付完毕。扣除舟山港务交叉持股影响后的股利分配为人民币1,086,200千元。
于2016年上半年，经舟山港务股东会决议通过，对舟山港务2015年7到11月利润按股东持股比例行分配，共需分配人民币 66,206千元，其中：应分配予宁波舟山港集团的部分为人民币46,344千元，该等股利分配已于2016年支付完毕。
(b) 一般风险准备系本公司之子公司财务公司根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金【2012】20号)按期末风险资产余额的一定比例提取的一般风险准备金，用以弥补尚未识别的可能性损失。
41、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|7,940,230|5,591,970|8,519,720|6,555,861|
|其他业务|67,301|31,028|107,988|42,093|
|合计|8,007,531|5,622,998|8,627,708|6,597,954|

 (a) 主营业务收入和主营业务成本
主营业务收入
截至2017年 截至2016年
6月30日止 6月30日止
6个月期间 6个月期间
集装箱装卸及相关业务 1,516,396 1,369,237
铁矿石装卸及相关业务 703,132 559,753
原油装卸及相关业务 247,064 257,174
其他货物装卸及相关业务 960,773 809,441
综合物流及其他业务 4,144,230 2,864,035
贸易销售业务 272,619 2,617,853
其他未分配收入(注) 96,016 42,227
合计 7,940,230 8,519,720
注：其他未分配收入系集团之子公司财务公司的利息收入、手续费及佣金收入。
主营业务成本
截至2017年6月30 截至2016年6月30
日止6个月期间 日止6个月期间
集装箱装卸及相关业务 742,808 681,236
铁矿石装卸及相关业务 467,899 345,201
原油装卸及相关业务 144,953 147,905
其他货物装卸及相关业务 584,530 577,639
综合物流及其他业务 3,383,135 2,197,177
贸易销售业务 259,362 2,598,602
其他未分配成本(注) 9,283 8,101
合计 5,591,970 6,555,861
注：其他未分配成本系本公司之子公司财务公司的利息支出、手续费及佣金支出。
本集团的主要经营位于中国境内，因此本集团的主营业务收入及主营业务成本未按地区
分部进行列示分析。
(b) 其他业务收入和其他业务成本
其他业务收入
截至2017年6月30 截至2016年6月30
日止6个月期间 日止6个月期间
提供水电及劳务收入 39,775 59,470
原材料/物品销售收入 19,130 16,975
其他 8,396 31,543
合计 67,301 107,988
其他业务成本
截至2017年6月30 截至2016年6月30
日止6个月期间 日止6个月期间
提供水电及劳务支出 21,114 35,492
原材料/物品销售成本 9,914 5,564
其他 - 1,037
合计 31,028 42,093
42、税金及附加
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业税||10,905|
|城市维护建设税|6,387|7,401|
|教育费附加|4,361|5,313|

||||
|-|-|-|
|房产税|17,337|2,727|
|土地使用税|40,769|6,049|
|车船使用税|1,132|2,143|
|印花税|2,762|88|
|其他|22,000||
|合计|94,748|34,626|

43、管理费用
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬费用|403,148|369,850|
|资产折旧与摊销|86,490|82,779|
|租金|31,552|20,763|
|办公费|20,862|14,946|
|业务招待费|10,090|12,994|
|维修及保养费|8,215|6,473|
|动力费(水电费)|9,156|7,280|
|保险费|5,477|5,473|
|差旅交通费|8,068|7,802|
|通讯费|4,105|5,032|
|其他税金||43,027|
|其他|66,803|59,490|
|合计|653,966|635,909|

44、财务费用
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出，其中：|||
|借款利息|217,771|211,638|
|债券利息|47,288|41,825|
|利息支出小计|265,059|253,463|
|减：资本化利息|-54,624|-94,003|
|利息费用|210,435|159,460|
|利息收入|-5,980|-7,590|
|利息费用 - 净额|204,455|151,870|
|净汇兑(收益)/损失|-20,146|3,514|
|其他|3,743|10,538|
|合计|188,052|165,922|

45、费用按性质分类
利润表中的营业成本、销售费用、管理费用按照性质分类，列示如下：
截至2017年 截至2016年
6月30日止 6月30日止
6个月期间 6个月期间
代理业务成本 1,938,546 1,112,777
职工薪酬费用 1,148,634 982,327
贸易销售成本 259,362 2,598,602
折旧和摊销费用 868,867 765,050
劳务费及外包费用 565,177 496,381
耗用的原材料和低值易耗品等 402,837 286,099
运输费用 393,923 313,097
动力费(水电费) 171,365 152,950
维修及保养费 73,788 45,847
租金 144,720 126,636
其他 313,311 355,396
合计 6,280,530 7,235,162
46、投资收益
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|430,536|393,064|
|处置长期股权投资产生的投资收益||7,721|
|可供出售金融资产等取得的投资收益|10,059|12,510|
|其他|-65,769||
|合计|374,826|413,295|

其他说明：
本集团不存在收益汇回的重大限制。
47、资产减值损失
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|-23,471|865|
|二、贷款减值准备计提|19,160|642|
|合计|-4,311|1,507|

48、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|处置固定资产及无形资产收益|1,396|684|1,396|
|政府补助|29,002|55,552|29,002|
|非同一控制下企业合并取得的收益|7,928||7,928|
|其他|9,252|13,459|9,252|
|合计|47,578|69,695|47,578|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|宁波港海铁联运发展扶持补助|6,155|6,000|与收益相关|
|财政部海关总署查验退费|6,847||与收益相关|
|大榭开发区财政补贴|4,130|5,170|与收益相关|
|老塘山港区三期皮带机改扩建工程补助|250|250|与资产相关|
|宁波梅山保税港区专项补助||24,000|与收益相关|
|省级海洋经济发展专项基金||4,000|与收益相关|
|其他|11,620|16,132|与收益相关|
|合计|29,002|55,552|/|

49、营业外支出
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|10,623|1,530|10,623|
|水利基金|67|5,213||
|对外捐赠||60||
|其他|7,383|9,613|7,383|
|合计|18,073|16,416|18,006|

50、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|352,528|306,678|
|递延所得税费用|15,930|12,267|
|合计|368,458|318,945|

(2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生数|
|利润总额|1,852,828|1,657,087|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|463,207|414,272|
|子公司适用不同税率的影响|-47,749|-48,775|
|免于补税的投资收益及税后分利|-103,314|-94,851|
|使用前期未确认递延所得税资产的税务亏损||-3,825|
|其他享受税收优惠的应税收入|-11,222|-832|
|本期未确认递延所得税资产的税务亏损|32,627|44,352|
|以前年度所得税汇算清缴差异|12,263|-2,861|
|其他不得扣除的成本、费用和损失|22,646|11465|
|所得税费用|368,458|318945|

51、每股收益
(a) 基本每股收益
基本每股收益以归属于公司普通股股东的合并净利润除以公司发行在外普通股的加权平
均数计算：
截至2017年 截至2016年
6月30日止 6月30日止
6个月期间 6个月期间
归属于公司普通股股东的合并净利润 1,376,894 1,234,006
发行在外普通股的加权平均数(千股) 13,172,848 13,151,671
基本每股收益(人民币元) 0.10 0.09
(b) 稀释每股收益
稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于公司普通股股东的合并净利润除
以调整后的公司发行在外普通股的加权平均数计算。截至2017年6月30日止6个月期
间及截至2016年6月30日止6个月期间，本公司并无稀释性潜在普通股，因此稀释每
股收益等于基本每股收益。
52、其他综合收益
√适用□不适用
详见附注七(37)。
53、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收取利息、手续费及佣金|101,788|47,447|
|保函保证金|12,715|112,225|
|收到的税费返还|12,815|10,199|
|补贴收入|28,752|55,552|
|其他|52,965|23,013|
|合计|209,035|248,436|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|保函保证金|3,465|12,715|
|利息支出、手续费及佣金|9,283|8,101|
|其他经营与管理费用|146,188|224,859|
|合计|158,936|245,675|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|融资租赁收到的现金||3,249|
|收回原存期超过三个月的定期存款|4,315|32,117|
|收回合营企业股东借款|514,680|35,970|
|其他||45,000|
|合计|518,995|116,336|

 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|用于原存款期超过三个月的定期存款|15,039|7,323|
|融资租赁支付的现金||114,370|
|向合/联营企业提供股东借款||21,000|
|合计|15,039|142,693|

 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

|||
|-|-|
|融资租赁收到的现金|351,342|
|合计|351,342|

 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|融资租赁支付的现金|33,722||
|合计|33,722||

54、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|1,484,370|1,338,142|
|加：资产减值准备|-4,311|1,507|
|投资性房地产折旧/摊销|7,871|8,080|
|固定资产折旧|789,433|685,916|
|无形资产摊销|71,563|71,054|
|长期待摊费用摊销|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|9,227|846|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|15|-22|
|财务费用（收益以“－”号填列）|210,446|154,617|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-374,826|-413,295|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|19,965|19,115|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-4,035|-3,123|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|6,810|103,298|
|受限制之银行存款的（增加）/减少|-19,588|150,120|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-2,301,598|-581,530|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|462,331|427,882|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|357,673|1,962,607|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|3,424,591|2,340,783|
|减：现金的期初余额|5,091,838|1,974,575|

||||
|-|-|-|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-1,667,247|366,208|

 (2)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|3,424,591|5,091,838|
|其中：库存现金|427|438|
|可随时用于支付的银行存款|763,469|1,213,829|
|可随时用于支付的其他货币资金|35|5,096|
|可用于支付的存放中央银行款项|2,660,660|3,872,475|
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|3,424,591|5,091,838|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|||

其他说明：
√适用□不适用
现金及现金等价物净变动情况
截至2017年 截至2016年
6月30日止 6月30日止
6个月期间 6个月期间
现金及现金等价物的期末余额 3,424,591 2,340,783
减：现金及现金等价物的期初余额 (5,091,838) (1,974,575)
现金及现金等价物净(减少)/增加额 (1,667,247) 366,208
现金及现金等价物
2017年 2016年
6月30日 12月31日
货币资金(附注七(1)) 4,189,389 5,826,324
减：原存款期超过三个月的定期存款 (37,796) (27,072)
减：受到限制的存款(附注七(1)) (727,002) (707,414)
现金及现金等价物期末余额 3,424,591 5,091,838
55、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|727,002|a. 2017年6月30日，存放中央银行款项723,537千元，系本公司之子公司财务公司存放于中国人民银行的法定准备金。于2017年6月30日，财务公司人民币存款准备金缴存比例为7%。b. 于2017年6月30日，本集团若干子公司之银行存款计人民币3,465千元被作为该等子公司用于开具银行承兑汇票、信用证、银行保函等的保证金。|
|固定资产|969,574|a. 于2017年6月30日，净值为人民币41,404千元(原价为人民币66,634千元)的港作船舶已作为人民币29,500千元的长期借款的抵押物。b. 于2017年6月30日，净值为人民币506,791千元(原价为人民币506,791千元)的装卸搬运设备，净值为人民币362,549千元(原价为人民币362,549千元)的港务设施以及净值为人民币58,830千元(原价为人民币58,830千元)的房屋建筑物作为人民币1,000,000千元的长期借款的抵押物。|
|无形资产|985,012|于2017 年6月30日，净值为人民币985,012千元(原价为人民币1,005,419千元)的土地使用权已作为人民币1,100,000千元的长期借款的抵押物之一。|
|投资性房地产|21,677|于2017年6月30日，净值为人民币21,677千元(原价为人民币26,544千元)的土地使用权已作为人民币100,000千元的长期借款的抵押物之一。|
|合计|2,703,265|/|

56、外币货币性项目
(1).外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：千元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金||||
|其中：美元|37,531|6.7744|254,250|
|欧元|43|7.7496|329|
|港币|7,332|0.8679|6,363|
|日元|38,697|0.0605|2,341|
|应收账款||||
|其中：美元|24,258|6.7744|164,333|
|日元|557,532|0.0605|33,722|
|新台币|25,330|0.2228|5,644|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|美元|90|6.7744|613|
|其他应收款||||
|美元|1,843|6.7744|12,487|
|港元|5,036|0.8679|4,371|
|预付账款||||

|||||
|-|-|-|-|
|美元|51|6.7744|344|
|港元|20|0.8679|17|
|日元|1,721|0.0605|104|
|可供出售金融资产||||
|港元|88,391|0.8679|76,716|
|应付账款||||
|美元|5,965|6.7744|40,413|
|日元|270,778|0.0605|16,382|
|预收账款||||
|美元|4|6.7744|28|
|其他应付款||||
|美元|80|6.7744|543|
|短期借款||||
|美元|110,974|6.7744|751,780|
|港元|811,289|0.8679|704,118|
|长期应付款||||
|美元|1,000|6.7744|6,770|

八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
√适用□不适用
(1).本期发生的非同一控制下企业合并
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被购买方名称|股权取得时点|股权取得成本|股权取得比例（%）|股权取得方式|购买日|购买日的确定依据|购买日至期末被购买方的收入|购买日至期末被购买方的净利润|
|百聪投资及佳善集团|2017年6月28日|155,770|50|非同一控制下分步企业合并|2017年6月28日|协议约定且交易完成|||

(2).合并成本及商誉
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|合并成本|||
||--现金|155,770|
||--非现金资产的公允价值||
||--发行或承担的债务的公允价值||
||--发行的权益性证券的公允价值||
||--或有对价的公允价值||
||--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值||
|--其他|||
|合并成本合计||155,770|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额||163,698|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额||-7,928|

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
本集团采用估值技术确定所转移非现金资产的公允价值以及所发生或承担的负债的公允价值。
(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|||百聪投资及佳善集团||
|||购买日公允价值|购买日账面价值|
|资产：||||
|货币资金||22,485|22,485|
|应收款项||94,544|94,439|
|存货||4,461|4,462|
|固定资产||1,273,761|1,122,928|
|无形资产||1,000,691|360,305|
||长期股权投资|667,721|304,312|
||其他非流动资产|1,178|1,315|
||负债：|||
||借款|1,100,000|1,100,000|
||应付款项|348,351|348,351|
||递延所得税负债|200,231|2,435|
||其他负债|775,904|775,904|
|净资产||640,355|-316,444|
|减：少数股东权益||312,959|134,959|
|取得的净资产||327,396|-451,403|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
本集团采用估值技术来确定百聪投资及佳善集团的资产负债于购买日的公允价值。主要资产的评
估方法为资产基础法，其关键假设列示如下：
(i) 交易假设：假定所有待评估资产已经处在交易过程中，根据待评估资产的交易条件模拟市
场进行估价。
(ii) 公开市场假设
(iii) 持续经营假设
(iv) 宏观经济环境相对稳定假设
(v) 利率、汇率保持为目前的水平，无重大变化。
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
单位：千元
（1）不再纳入合并范围的主体：
处置日净资产 年初至处置日净亏损
海南船舶交易市场有限公司(以下称
“海南船交”) 2,010 15
海南船交于2017年注销，故不再纳入合并范围。
（2）本期间新纳入合并范围的主体：
投资 成立日 持股 注册方式 比例 资本宁波北仑第一集装箱码头有
限公司(以下称“北一集 2017年
司”) 新设 1月20日 100% 200,000千元宁波梅东集装箱码头有限公 2017年
司(以下称“梅东码头”) 新设 1月23日 100% 2,282,000千元
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|国际物流|中国宁波|中国宁波|集装箱业务|100||设立或投资|
|北三集司|中国宁波|中国宁波|港口业务|100||设立或投资|
|新世纪投资|中国宁波|中国宁波|实业投资|100||设立或投资|
|舟山甬舟|中国舟山|中国舟山|港口业务|90|10|设立或投资|
|港铁公司|中国宁波|中国宁波|铁路货物运输|100||设立或投资|
|外轮理货|中国宁波|中国宁波|船舶理货|76||设立或投资|
|香港明城|中国香港|中国香港|进出口业务|100||设立或投资|
|进出口公司|中国宁波|中国宁波|进出口业务||100|设立或投资|
|港强实业|中国宁波|中国宁波|劳务输出、租赁|100||设立或投资|
|宁远化工|中国宁波|中国宁波|液体化工|35|25|设立或投资|
|梅山国际|中国宁波|中国宁波|码头项目|90||设立或投资|
|梅港码头|中国宁波|中国宁波|码头项目|90||设立或投资|
|财务公司|中国宁波|中国宁波|金融服务|75||设立或投资|
|新海湾|中国宁波|中国宁波|港口业务|70||设立或投资|
|联合集海|中国宁波|中国宁波|船舶运输||100|设立或投资|
|远洋香港|中国香港|中国香港|船舶运输、租赁||100|设立或投资|
|国际贸易|中国宁波|中国宁波|商品贸易业务|100||设立或投资|
|宁波梅龙码头管理有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务|67||设立或投资|
|宁波梅西滚装码头有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务|100||设立或投资|
|广西钦州保税港区明州原油装卸有限公司|中国广西钦州|中国广西钦州|港口业务|100||设立或投资|
|宁波港信息通信有限公司|中国宁波|中国宁波|软件和信息技术服务|100||设立或投资|
|宁波大榭开发区泰利公正有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务|100||设立或投资|
|宁波市镇海宁泰化工仓储有限公司|中国宁波|中国宁波|液体化工||60|设立或投资|
|宁波港船务货运代理有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理|100||设立或投资|
|宁波港海船务代理有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务||55|设立或投资|
|宁波港北仑通达货运有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务||100|设立或投资|
|宁波港集装箱运输有限公司|中国宁波|中国宁波|道路货物运输||40|设立或投资|
|南京甬宁国际船舶代理有限公司|中国南京|中国南京|货物运输代理||100|设立或投资|
|宁波安达港航建设有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务||70|设立或投资|
|北一集司|中国宁波|中国宁波|港口业务|100||设立或投资|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|梅东码头|中国宁波|中国宁波|港口业务、交通工程施工|100||设立或投资|
|宁波港物资有限公司(以下称“宁波港物资”)|中国宁波|中国宁波|商品销售业务|100||设立或投资|
|宁波市港口职业培训学校|中国宁波|中国宁波|职业技能培训|100||设立或投资|
|宁波港铃与物流有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理||51|设立或投资|
|宁波梅山保税港区四海物流有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理||100|设立或投资|
|宁波泰利物流有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理||100|设立或投资|
|宁波和诚物业管理有限公司|中国宁波|中国宁波|物业服务||100|设立或投资|
|宁波港发物业管理有限公司|中国宁波|中国宁波|物业服务||100|设立或投资|
|宁波华港宾馆有限公司|中国宁波|中国宁波|旅店服务||100|设立或投资|
|宁波港建设开发有限公司(以下称“建设开发”)|中国宁波|中国宁波|实业投资|100||设立或投资|
|宁波港工程项目管理有限公司|中国宁波|中国宁波|工程管理服务||100|设立或投资|
|宁波港海港工程有限公司|中国宁波|中国宁波|建筑安装||100|设立或投资|
|宁波保税区海升物流有限公司|中国宁波|中国宁波|道路货物运输||100|设立或投资|
|宁波港建材科技有限公司|中国宁波|中国宁波|商品销售业务||75|设立或投资|
|乍开集团|中国嘉兴|中国嘉兴|投资|100||非同一控制下的收购|
|世航港口|中国嘉兴|中国嘉兴|港口业务||100|非同一控制下的收购|
|嘉兴市东方物流有限公司|中国嘉兴|中国嘉兴|物流||100|非同一控制下的收购|
|宁波远洋|中国宁波|中国宁波|货物运输||100|非同一控制下的收购|
|嘉兴富春|中国嘉兴|中国嘉兴|港口业务|100||非同一控制下的收购|
|万方太仓|中国太仓|中国太仓|港口业务|100||非同一控制下的收购|
|明州码头|中国南京|中国南京|经营港口公用码头设施|98||非同一控制下的收购|
|百思德|中国香港|英属维尔京群岛|实业投资||100|非同一控制下的收购|
|太仓武港|中国太仓|中国太仓|港口业务|55||非同一控制下的收购|
|宁波大榭开发区朝阳石化有限公司(以下称|中国宁波|中国宁波|油品、货物批发|50||非同一控制下的收购|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|“朝阳石化”)|||||||
|明城有限公司|中国香港|马绍尔群岛|实业投资||100|非同一控制下的收购|
|宁波兴港国际船舶代理有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理||100|非同一控制下的收购|
|温州兴港国际船舶代理有限公司|中国温州|中国温州|货物运输代理||100|非同一控制下的收购|
|嘉兴兴港国际船舶代理有限公司|中国嘉兴|中国嘉兴|货物运输代理||100|非同一控制下的收购|
|浙江兴港国际货运代理有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理||50|非同一控制下的收购|
|宁波港建混凝土有限公司|中国宁波|中国宁波|商品销售业务||75|非同一控制下的收购|
|百聪投资|中国香港|中国香港|投资业务||100|非同一控制下的收购|
|佳善集团|中国香港|中国香港|投资业务||100|非同一控制下的收购|
|苏州现代|中国苏州|中国苏州|港口业务、货物装卸||70|非同一控制下的收购|
|舟山港务|中国舟山|中国舟山|港口业务|100||同一控制下的收购取得|
|舟山衢黄|中国舟山|中国舟山|港口业务|47|51|同一控制下的收购取得|
|兴港物流|中国舟山|中国舟山|港口业务||60|同一控制下的收购取得|
|舟山兴港集装箱服务有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||100|同一控制下的收购取得|
|舟山市甬舟拖轮有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||100|同一控制下的收购取得|
|舟山兴港国际船舶代理有限公司|中国舟山|中国舟山|货物运输代理||100|同一控制下的收购取得|
|舟山五鼎大型预制构件有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||98|同一控制下的收购取得|
|台州鼎洋海运服务有限公司|中国台州|中国台州|水上货物运输||90|设立或投资|
|舟山中理外轮理货有限公司|中国舟山|中国舟山|船舶理货||84|同一控制下的收购取得|
|舟山港海通物流有限公司|中国舟山|中国舟山|物流||91.9|同一控制下的收购取得|
|舟山老塘山港海物流有限公司|中国舟山|中国舟山|物流||65|同一控制下的收购取得|
|舟山港老塘山中转储运有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||100|同一控制下的收购取得|
|舟山市港兴拖轮有限责任公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||100|同一控制下的收购取得|
|舟山港海通轮驳有限责任公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||100|同一控制下的收购取得|
|舟山港海通港口服务有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务||55|同一控制下的收购取得|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|舟山兴港船舶服务有限公司|中国舟山|中国舟山|港口业务|55|同一控制下的收购取得|
|舟山外代货运有限公司|中国舟山|中国舟山|货物运输代理|55|同一控制下的收购取得|
|中国舟山外轮代理有限公司|中国舟山|中国舟山|货物运输代理|55|同一控制下的收购取得|
|舟山海通报关有限责任公司|中国舟山|中国舟山|货物运输代理|55|同一控制下的收购取得|
|舟山港嵊投资有限公司|中国舟山|中国舟山|实业投资|60|同一控制下的收购取得|
|舟山港兴港工程建设项目管理有限公司|中国舟山|中国舟山|工程管理服务|100|同一控制下的收购取得|
|浙江船舶交易市场有限公司|中国舟山|中国舟山|船舶交易|100|同一控制下的收购取得|
|舟山市价格评估所|中国舟山|中国舟山|评估中介|100|同一控制下的收购取得|
|舟山易舸船舶拍卖有限公司|中国舟山|中国舟山|船舶拍卖交易|70|同一控制下的收购取得|
|湖州船舶交易市场有限公司|中国湖州|中国湖州|船舶交易|51|同一控制下的收购取得|
|浙江易舸软件有限公司|中国舟山|中国舟山|软件开发|100|同一控制下的收购取得|
|宁波市船舶交易市场有限公司|中国宁波|中国宁波|船舶交易|75|同一控制下的收购取得|

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)|表决权比例(%)|持股比例及表决权比例不一致的说明|
|新海湾|中国宁波|中国宁波|港口业务|70|71|董事会7人中5人为本集团委派|
|宁波梅龙码头管理有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务|67|75|董事会4人中3人为本集团委派|
|宁波港集装箱运输有限公司|中国宁波|中国宁波|道路货物运输|40|50|董事会6人中3人为本集团委派，3人为本集团合联营企业委派|
|宁波安达港航建设有限公司|中国宁波|中国宁波|港口业务|70|60|股东会表决，本集团占据五分之三|
|明州码头|中国南京|中国南京|经营港口公用码头设施|98|80|董事会5人中4人为本集团委派|
|太仓武港|中国太仓|中国太仓|港口业务|55|78|董事会9人中5人为本集团委派，2人为本集团一致行动人委派|

宁波大榭开发区朝
阳石化有限公司 油品、货物批 董事会9人中5人为本集中国宁波中国宁波 50 56
(以下称“朝阳石 发 团委派
化”)
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|浙江兴港国际货运代理有限公司|中国宁波|中国宁波|货物运输代理|50|100|董事会6人中3人为本集团委派，3人为本集一致行动人|
|苏州现代|中国苏州|中国苏州|港口业务、货物装卸|70|67|董事会6人中4人为本集团委派|
|台州鼎洋海运服务有限公司|中国台州|中国台州|水上货物运输|90|60|董事会3人中2人为本集团委派|
|舟山中理外轮理货有限公司|中国舟山|中国舟山|船舶理货|84|60|董事会5人中3人为本集团委派|
|舟山港海通物流有限公司|中国舟山|中国舟山|物流|91.9|100|董事会3人中3人为本集团委派|
|舟山易舸船舶拍卖有限公司|中国舟山|中国舟山|船舶拍卖交易|70|67|董事会3人中2人为本集团委派|
|铃与物流|中国宁波|中国宁波|货物运输代理|51|50|董事会6人中3人为本集团委派|
|舟山老塘山港海物流有限公司|中国舟山|中国舟山|物流|65|67|董事会3人中2人为本集团委派|
|宁波港建混凝土有限公司|中国宁波|中国宁波|商品销售业务|75|80|董事会5人中4人为本集团委派|
|湖州船舶交易市场有限公司|中国湖州|中国湖州|船舶交易|51|60|董事会5人中3人为本集团委派|

(2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|财务公司|25|23,421|25,195|458,930|
|太仓武港|45|23,750|47,636|660,748|
|梅山国际|10|14,911||145,184|
|苏州现代|30|||312,959|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)|表决权比例(%)|持股比例及表决权比例不一致的说明|
|太仓武港|中国太仓|中国太仓|港口业务|45|22|董事会9人中5人为本集团委派，2人为本集团一致行动人委派|

(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|期末余额||||||期初余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|财务公司|11,814,454|3,706|11,818,160|9,982,439|-|9,982,439|11,097,408|4,016|11,101,424|9,258,606|-|9,258,606|
|太仓武港|385,730|2,256,935|2,642,665|537,654|636,682|1,174,336|383,505|2,271,656|2,655,161|468,088|666,867|1,134,955|
|梅山国际|596,501|2,672,795|3,269,296|117,692|1,699,761|1,817,453|408,916|2,692,513|3,101,429|76,678|1,724,195|1,800,873|
|苏州现代|117,420|2,275,630|2,393,050|182,000|1,167,853|1,349,853|139,684|1,506,534|1,646,218|996,447|212,000|1,208,447|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本期发生额||||上期发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|
|财务公司|173,289|93,684|93,684|599,297|134,371|81,581|81,581|638,359|
|太仓武港|216,500|52,778|52,778|94,422|208,977|49,361|49,361|7,636|
|梅山国际|353,157|149,111|149,111|219,986|232,002|128,669|128,669|179,094|
|苏州现代|||||||||

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|北仑国际码头|中国宁波|中国宁波|码头项目|51||权益法|
|远东码头|中国宁波|中国宁波|码头项目||50|权益法|
|港吉码头|中国宁波|中国宁波|码头项目||50|权益法|
|意宁码头|中国宁波|中国宁波|码头项目||50|权益法|
|大榭招商|中国宁波|中国宁波|码头项目|35||权益法|
|通商银行|中国宁波|中国宁波|金融服务|20||权益法|

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)|表决权比例(%)|持股比例及表决权比例不一致的说明|
|北仑国际码头|中国宁波|中国宁波|码头项目|51|57|董事会7人中4人为本集团委派|
|大榭招商|中国宁波|中国宁波|码头项目|35|33|董事会9人中3人为本集团委派|

(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额||||期初余额/ 上期发生额||||
||北仑国际码头|远东码头|港吉码头|意宁码头|北仑国际码头|远东码头|港吉码头|意宁码头|
|流动资产|507,145|276,706|200,601|145,006|432,142|172,877|167,050|97,324|
|其中：现金和现金等价物|378,844|35,354|66,940|45,573|317,434|26,768|69,761|43,683|
|非流动资产|1,454,082|3,147,518|2,133,609|1,444,458|1,492,682|3,221,997|2,187,821|1,481,527|
|资产合计|1,961,227|3,424,224|2,334,210|1,589,464|1,924,824|3,394,874|2,354,871|1,578,851|
|流动负债|168,278|538,210|596,496|463,573|90,818|435,243|722,959|274,732|
|非流动负债|3,231||30,000||3,231||35,000||
|负债合计|171,509|538,210|626,496|463,573|94,049|435,243|757,959|274,732|
|净资产|1,789,718|2,886,014|1,707,714|1,125,891|1,830,775|2,959,631|1,596,912|1,304,119|
|按持股比例计算的净资产份额|912,756|1,443,007|853,857|562,946|933,695|1,479,815|798,456|652,060|
|调整事项|-60,188|-550,683|-411,476|-280,383|-62,263|-562,204|-420,092|-286,872|
|--内部交易未实现利润|-60,188|-550,683|-411,476|-280,383|-62,263|-562,204|-420,092|-286,872|
|对合营企业权益投资的账面价值|852,568|892,324|442,381|282,563|871,432|917,611|378,364|365,188|
|营业收入|682,759|346,403|400,677|261,447|305,450|408,892|347,934|231,957|
|财务费用|-1,827|6,920|12,191|4,156|-871|8,269|11,732|5,670|
|所得税费用|38,577|24,244|37,536|26,186|31,173|22,571|28,403|9,664|
|净利润|108,944|154,218|110,802|78,082|83,978|119,186|81,834|69,178|
|其他综合收益|||||||||
|综合收益总额|108,944|154,218|110,802|78,082|83,978|119,186|81,834|69,178|
|本年度收到的来自合营企业的股利|76,500|58,080||12,815||130,907|88,109|65,141|

其他说明
(i) 本集团以合营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产份额。合营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时合营企业可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(ii) 如附注七(12)(i)中所述，调整事项为本集团向合营企业历年转让若干资产的内部交易而形成的未实现收益。
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额||期初余额/ 上期发生额||
||大榭招商|通商银行|大榭招商|通商银行|
|流动资产|230,546||151,242||
|非流动资产|2,407,991||2,447,554||
|资产合计|2,638,537|68,123,502|2,598,796|66,572,012|
|流动负债|398,066||488,648||
|非流动负债|400,000||400,000||
|负债合计|798,066|61,564,862|888,648|60,018,097|
|净资产|1,840,471|6,558,640|1,710,148|6,553,915|
|按持股比例计算的净资产份额|644,165|1,311,728|598,552|1,310,783|
|调整事项||369,787||369,787|
|--商誉||369,787||369,787|
|对联营企业权益投资的账面价值|644,165|1,681,515|598,552|1,680,570|
|营业收入|412,453|1,814,022|337,183|1,533,750|
|净利润|130,323|330,945|101,317|307,435|
|其他综合收益||-26,070||-10,367|
|综合收益总额|130,323|304,875|101,317|297,068|
|本年度收到的来自联营企业的股利||60,030||16,704|

其他说明
(i)本集团以联营企业财务报表中归属于本集团的金额为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
|合营企业：|||
|投资账面价值合计|2,395,711|2,269,665|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|28,684|58,172|
|--其他综合收益|2,198|-7,454|
|--综合收益总额|30,882|50,718|

||||
|-|-|-|
|联营企业：|||
|投资账面价值合计|1,071,127|1,104,254|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|34,237|31,316|
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|34,237|31,316|

其他说明
(i)净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的调整影响。
(5).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
截至2017年6月30日止，合营企业及联营企业中未发生超额亏损的情况。
(6).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
截至2017年6月30日止，与合营企业投资相关的未确认承诺见附注十四(1(1))，无与联营企业投资相关的或有负债。
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险，包括市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1) 市场风险
(a) 外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。
于 2017年 6月 30日及 2016年 12月 31日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
2017年6月30日
美元 港元 日元 欧元 新台币 合计
外币金融资产
-
货币资金 254,250 6,363 2,341 329 - 263,283
以公允价值计
量且其变动
计入当期损
益的金融资
产 613 - - - - 613应收款项 177,164 4,388 33,826 - 5,644 221,022可供出售金融
资产 - 76,716 - - - 76,716合计 432,027 87,467 36,167 329 5,644 561,634外币金融负债
-
短期借款 751,780 704,118 - - - 1,455,898应付款项 40,984 - 16,382 - - 57,366长期应付款 6,770 - - - - 6,770合计 799,534 704,118 16,382 - - 1,520,034 (a) 外汇风险(续)
2016年12月31日
美元 港元 日元 欧元 新台币 合计外币金融资产
-
货币资金 160,079 45,583 - 5,157 - 210,819以公允价值计
量且其变动
计入当期损
益的金融资
产 628 - - - - 628应收款项 50,771 177 14,475 - 6,192 71,615可供出售金融
资产 - 64,301 - - - 64,301合计 211,478 110,061 14,475 5,157 6,192 347,363外币金融负债
-
短期借款 527,652 332,754 - - - 860,406应付款项 202,381 - 9,734 - - 212,115长期应付款 6,977 - - - - 6,977合计 737,010 332,754 9,734 - - 1,079,498于 2017年 6月 30日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币 27,533千元(2016年 12月31日：约人民币 45,679千元)。
于 2017年 6月 30日，对于本集团各类港元金融资产和港元金融负债，如果人民币对港元升值或贬值10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约人民币 57,896千元(2016年 12月31日：约人民币 23,964千元)。
(b) 利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期应收款和发放贷款和垫款等带息资产和银行借款、吸收存款、应付融资租赁款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融资产及金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融资产及金融负债使本集团面临公允价值利率风险。于 2017年 6月 30日，本集团带息资产及带息债务按浮动利率及固定利率分类分析如下：
2017年 2016年6月30日 12月31日金融资产
浮动利率
－其他应收款 56,248 101,390－长期应收款 - 106,000－一年内到期的非流动资产 - 550,750固定利率
－发放贷款和垫款 2,833,660 1,519,880－长期应收款 4,875 4,875合计 2,894,783 2,282,895金融负债
浮动利率
－借款 7,859,782 6,924,918－吸收存款 3,997,224 3,729,970－长期应付款 586,404 620,126固定利率
－借款 3,622,989 3,293,900－应付债券、中期票据和短期融资券等 3,000,000 3,100,000－长期应付款 6,770 6,977合计 19,073,169 17,675,891本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息资产/债务的收入/成本以及增加本集团尚未收到/付清的以浮动利率计息的带息资产/债务的利息收入/支出，并对本集团的财务业绩产生重大的影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。
于2017年6月30日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其它因素保持不变，本集团的净利润会减少或增加约人民币 18,785千元 (2016年12月 31日：约人民币14,763千元)。
(2) 信用风险
本集团信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款、应收票据、应收股利、一年内到期的非流动资产、发放贷款和垫款和长期应收款等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款、应收票据和长期应收款等，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
对于发放贷款和垫款，本集团主要基于客户对约定义务的“违约可能性”和财务状况，并考虑当前的信用敞口及未来可能的发展趋势，计量企业贷款和垫款的信用风险。管理层定期审阅影响贷款和垫款信贷风险管理流程的各种要素，包括贷款组合的增长、资产结构的改变、集中度以及不断变化的组合风险特征。
同时，管理层不断对贷款和垫款信贷风险管理流程进行改进，以最有效地管理上述变化对信用风险带来的影响。对于会增加信用风险的特定贷款或贷款组合，管理层将采取各种措施，包括追加担保人或抵质押物，以尽可能的增强资产安全性。本集团通过定期分析借款人及潜在借款人的本息偿还能力，在适当的时候调整授信限额，对信用风险敞口进行管理。本集团认为于 2017年6月 30日的贷款和垫款余额不存在重大的信用风险。
发放贷款和垫款按担保方式分布情况列示如下：
2017年 2016年 6月30日 12月31日原币种
发放贷款和垫款
—抵押贷款 人民币 40,900 41,400—信用贷款 人民币 2,792,760 1,478,480合计 2,833,660 1,519,880 (3) 流动风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的融资授信额度及发行公司债券/短期融资券/中期票据等方式，以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
2017年6月30日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计短期借款 4,424,532 - - - 4,424,532吸收存款 3,997,224 - - - 3,997,224应付款项 3,018,894 101,549 5,337 - 3,125,780其他流动负债 3,013,249 - - - 3,013,249长期借款
(含一年内到期) 578,471 863,053 3,022,449 4,206,755 8,670,728长期应付款
(含一年内到期) 85,872 83,208 233,687 256,839 659,606合计
15,118,242 1,047,810 3,261,473 4,463,594 23,891,1192016年12月31日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计短期借款 4,000,341 - - - 4,000,341吸收存款 3,729,970 - - - 3,729,970应付款项 2,953,054 123,956 6,926 - 3,083,936其他流动负债 3,059,112 - - - 3,059,112长期借款
(含一年内到期) 485,298 828,696 2,757,028 3,607,218 7,678,240长期应付款
(含一年内到期) 46,478 45,143 127,185 172,280 391,086应付债券
(含一年内到期) 100,739 - - - 100,739合计 14,374,992 997,795 2,891,139 3,779,498 22,043,424十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末公允价值||||
||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量|193,615|613||194,228|
|（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产||613||613|
|1. 交易性金融资产||613||613|
|（1）权益工具投资||613||613|
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||||
|（二）可供出售金融资产|193,615|||193,615|

|||||
|-|-|-|-|
|（2）权益工具投资|193,615||193,615|
|持续以公允价值计量的资产总额|193,615|613|194,228|
|持续以公允价值计量的负债总额||||
|二、非持续的公允价值计量||||
|非持续以公允价值计量的资产总额||||
|非持续以公允价值计量的负债总额||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用□不适用
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用□不适用
相关资产或负债的不可观察输入值。
5、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
√适用□不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本期无第一层次与第二层次间的转换。
存在活跃市场的金融工具，本集团以活跃市场中的报价确定其公允价值；对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型主要为现金流量折现模型。估值技术的输入值主要包括无风险利率、基准利率等。
6、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、一年内到期的非流动资产、贷款和垫款、长期应收款、短期借款、其他流动负债、吸收存款、应付款项、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券和长期应付款等。
本集团不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。
长期应收款、长期借款、长期应付款及不存在活跃市场的应付债券，以合同规定的未来现在流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件上提供几乎相同现金流量的利率进行折现后的现值确定其公允价值属于第三层次。
对于存在活跃市场的应付债券，按其活跃市场上(未经调整)的报价确定其公允价值属于第一层次。
十二、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资产负债比率监控资本。该比率按照债务净额除以资本总额计算，债务净额为借款总额减去现金及现金等价物，资本总额按合并资产负债表中所列示的权益总额加上债务净额计算。
于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团的资产负债比率列示如下﹕
2017年6月30日 2016年12月31日资产负债比率 22.9% 18.2%十三、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|
|宁波舟山港集团|中国宁波|港口经营管理|6,000,000|76.31|76.31|

本企业最终控制方是浙江省人民政府国有资产监督管理委员会
其他说明：
海港集团为宁波舟山港集团之控股股东。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
子公司的基本情况及相关信息见附注九(1)。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九(3)
√适用□不适用
除附注九(3)中已披露的重要合营企业和联营企业的情况外，与本集团发生关联交易的其他合营企
业和联营企业的情况如下：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|宁波鼎盛海运服务有限公司(以下称“鼎盛海运”)|合营企业|
|饶甬物流|合营企业|
|宁波中海船务代理有限公司(以下称“中海船务”)|合营企业|
|嘉兴泰利国际船舶代理有限公司(以下称“泰利国际”)|合营企业|
|宁波大榭开发区信诚拖轮有限公司(以下称“信诚拖轮”)|合营企业|
|宁波中交水运设计研究有限公司(以下称“中交水运”)|合营企业|
|宁波港东南物流集团有限公司(以下称“东南物流”)|合营企业|
|宁波港东南船务代理有限公司(以下称“东南船代”)|合营企业|
|宁波实华原油装卸有限公司(以下称“实华装卸”)|合营企业|
|兴港货柜|合营企业|
|九龙仓仓储|合营企业|
|宁波实华|合营企业|
|宁波中燃|合营企业|
|信业码头|合营企业|
|上海港航|合营企业|
|台州湾港务|合营企业|
|光明码头|合营企业|
|中海油新能源|合营企业|
|舟山港运物流有限公司(以下称“港运物流”)|合营企业|
|舟山定海货运船舶代理有限责任公司(以下称“定海货运”)|合营企业|
|兴港海运|合营企业|
|光汇油品|合营企业|
|舟山港外钓油品应急储运有限公司(以下称“外钓油品”)|合营企业|
|台州鼎安海运服务有限公司(以下称“鼎安海运”)|联营企业|
|宁波北仑东华集装箱服务有限公司(以下称“北仑东华”)|联营企业|
|衢州通港|联营企业|
|新建材科技|联营企业|
|长胜货柜|联营企业|
|鹰甬物流|联营企业|
|宁港物流|联营企业|
|众成矿石|联营企业|
|青峙化工|联营企业|
|新世纪货柜|联营企业|
|金海菱液化|联营企业|
|大榭港发|联营企业|
|温州金洋|联营企业|
|中铁联合国际集装箱宁波北仑有限公司(以下称“中铁联合”)|联营企业|
|中海油舟山|联营企业|
|舟山中远物流有限公司(以下称“中远物流”)|联营企业|
|舟山实华|联营企业|
|嘉兴港海盐码头有限公司(以下称“海盐码头”)|联营企业|

4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|宁波环球置业有限公司(以下称“环球置业”)|母公司的全资子公司|
|宁波北仑环球置业有限公司(以下称“北仑环球置业”)|母公司的全资子公司|
|宁波仑港工程服务有限公司(原宁波仑港装卸服务有限公司，以下称“仑港工程”)|母公司的全资子公司|
|宁波港北仑技工学校(以下称“技工学校”)|母公司的全资子公司|
|宁波宏通铁路物流有限公司(以下称“宏通铁路”)|母公司的全资子公司|
|宁波港蓝盾保安有限责任公司(以下称“蓝盾保安”)|母公司的全资子公司|
|宁波兴港海铁物流有限公司(以下称“兴港海铁物流”)|母公司的全资子公司|
|宁波大港引航有限公司(以下称“大港引航”)|母公司的全资子公司|
|东方工贸|母公司的全资子公司|
|舟山港国际贸易有限公司(以下称“舟山港国际贸易”)|母公司的全资子公司|
|浙江易港通电子商务有限公司(以下称“易港通”)|母公司的全资子公司|
|苏州现代|其他|
|宁兴控股|其他|

其他说明
苏州现代原为合营企业的重大被投资单位，本期末纳入合并范围;宁兴控股为本公司之其他投资。
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|宁波中燃|物资采购|100,157|239,850|
|中海油新能源|物资采购|12,464|17,627|
|众成矿石|装卸收入分成|21,275|18,051|
|光明码头|装卸收入分成||7,710|
|实华装卸|原油中转分成|35,605|44,657|
|宁波实华|原油中转分成|31,803|28,639|
|远东码头|接受集装箱驳运及装卸服务|23,546|70,054|
|北仑国际码头|接受集装箱驳运及装卸服务|15,814|10,411|
|温州金洋|接受集装箱驳运及装卸服务|11,739|12,586|
|大榭招商|接受集装箱驳运及装卸服务|7,329|1,434|
|台州湾港务|接受集装箱驳运及装卸服务|2,939|1,968|
|意宁码头|接受集装箱驳运及装卸服务|2,592|332|
|港吉码头|接受集装箱驳运及装卸服务|116|1,350|
|北仑东华|接受集装箱驳运及装卸服务|21|3,001|
|蓝盾保安|接受劳务及理货服务|6,085|2,811|
|仑港工程|接受劳务及理货服务|4,777|7,341|
|泰利国际|代理业务支出|15,549|10,231|
|鼎盛海运|代理业务支出|11,132|11,075|
|大榭招商|代理业务支出|958|1,510|
|北仑国际码头|代理业务支出|833|1,819|
|东南船代|代理业务支出|192|5,407|
|港吉码头|代理业务支出|166|1,022|
|意宁码头|代理业务支出|155|1,547|

|||||
|-|-|-|-|
|远东码头|代理业务支出|135|2,044|

出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|港吉码头|提供水电收入|9,382|9,164|
|北仑国际码头|提供水电收入|7,646|7,351|
|远东码头|提供水电收入|7,713|7,575|
|意宁码头|提供水电收入|5,208|4,534|
|众成矿石|提供水电收入|2,623|2,688|
|宁波中燃|物资销售|92,843|285,309|
|易港通|物资销售|10,282||
|远东码头|物资销售|6,141|14,975|
|北仑国际码头|物资销售|5,261|22,233|
|大港引航|物资销售|3,613||
|港吉码头|物资销售|2,787|15,936|
|意宁码头|物资销售|2,454|62,525|
|光明码头|物资销售|428|950|
|兴港货柜|物资销售||30|
|远东码头|劳务费收入|4,919|5,125|
|北仑国际码头|劳务费收入|4,618|4,591|
|港吉码头|劳务费收入|3,891|3,950|
|意宁码头|劳务费收入|3,051|2,539|
|大榭招商|劳务费收入|2,807|2,603|
|宁波中燃|劳务费收入|2,475|2,543|
|鼎盛海运|劳务费收入|1,811|1,811|
|信诚拖轮|劳务费收入|1,591||
|宁波实华|劳务费收入|1,099|1,065|
|鼎安海运|劳务费收入|230|230|
|大港引航|劳务费收入|108||
|光明码头|劳务费收入|85||
|港吉码头|集装箱驳运及装卸收入|33,750|26,646|
|大榭招商|集装箱驳运及装卸收入|32,414|25,047|
|远东码头|集装箱驳运及装卸收入|26,948|37,156|
|北仑国际码头|集装箱驳运及装卸收入|26,273|19,957|
|意宁码头|集装箱驳运及装卸收入|17,471|14,794|
|泰利国际|集装箱驳运及装卸收入|14,820|12,577|
|中远物流|集装箱驳运及装卸收入|4,293||
|东南物流|集装箱驳运及装卸收入|2,226|2,299|
|中海船务|集装箱驳运及装卸收入|1,563|303|
|长胜货柜|集装箱驳运及装卸收入|127||
|东南物流|代理业务收入|16,808|15,894|

(2).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|港吉码头|港务设施、库场设施、房屋建筑物等|21,116|19,295|
|意宁码头|港务设施、库场设施、房屋建筑物等|14,078|12,778|
|远东码头|港务设施、库场设施、房屋建筑物等|10,301|10,897|
|北仑东华|房屋建筑物等|2,205|1,700|
|鼎盛海运|港作船舶|1,456|1,456|
|港吉码头|土地使用权||1,024|
|意宁码头|土地使用权||683|
|信业码头|机器设备||73|

本公司作为承租方：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|远东码头|港务设施|24,174||
|环球置业|房屋及建筑物|9,903||
|宁波舟山港集团|房屋及建筑物||36,812|

 (3).关联担保情况
关联担保情况说明
√适用□不适用
截至2017年6月30日止6个月期间，除附注七(31)(b)中所述由宁波舟山港集团提供连带保证责任的借款以外，其他担保事项见附注十三(6)。
(4).关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆出|||||
|通商银行|200,000|2017-05-19|2017-07-03||
|远东码头|100,000|2017-06-21|2018-06-20||
|远东码头|40,000|2017-03-28|2018-03-27||
|港吉码头|35,000|2017-01-20|2019-01-20||
|宁波中燃|30,000|2017-04-27|2018-04-28||
|光明码头|20,000|2017-02-20|2018-02-19||
|海盐码头|11,000|2017-03-21|2018-03-20||
|新建材科技|5,000|2017-06-26|2018-06-25||
|新建材科技|5,000|2017-06-27|2018-06-26||
|新建材科技|5,000|2017-06-28|2018-06-27||
|新建材科技|5,000|2017-06-29|2017-08-28||
|青峙化工|5,000|2017-06-29|2017-09-28||
|兴港海铁物流|2,000|2017-02-16|2018-02-15||
|兴港海铁物流|2,000|2017-03-23|2018-03-22||

|||||
|-|-|-|-|
|信业码头|1,500|2017-02-23|2018-07-26|

资金拆借系本公司之子公司财务公司借予关联方的贷款，部分已于期内到期或者提前偿还，截至2017年6月30日止余额参见附注七(8)及附注七(10)。
(5).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|1,775|4,583|

 (6).其他关联交易
√适用□不适用
借款利息收入
截至2017年 截至2016年6月30日止6个月期间 6月30日止6个月期间占同类交易 占同类交易金额 金额的比例 金额 金额的比例港吉码头 11,742 21% 4,319 16%意宁码头 4,169 7% 3,292 12%远东码头 5,230 9% 2,839 10%信业码头 920 2% 943 3%宁波中燃 608 1% 517 2%光明码头 540 1% 2,764 10%信诚拖轮 - - 478 2%合计 23,209 41% 15,152 55%借款利息支出
截至2017年 截至2016年6月30日止6个月期间 6月30日止6个月期间占同类交易 占同类交易金额 金额的比例 金额 金额的比例海港集团 34,798 16% - -吸收存款利息支出
截至2017年 截至2016年6月30日止6个月期间 6月30日止6个月期间占同类交易 占同类交易金额 金额的比例 金额 金额的比例
宁波舟山港集团 2,585 35% 2,565 38%
北仑环球置业 1,240 17% 350 5%
环球置业 969 13% 1,657 24%
北仑国际码头 257 3% 548 8%意宁码头 227 3% 163 2%远东码头 145 2% 145 2%东方工贸 51 1% 58 1%中交水运 16 0% 65 1%其他关联方 1861 26% 1,263 19%合计 7,351 100% 6,814 100%上述交易均系财务公司为关联方存款支付的利息。
银行存款利息收入
截至2017年 截至2016年6月30日止6个月期间 6月30日止6个月期间占同类交易 占同类交易金额 金额的比例 金额 金额的比例通商银行 1,068 2% 2,677 8%6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末余额||期初余额||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收股利|意宁码头|115,340||||
|应收股利|远东码头|55,837||||
|应收股利|上海港航|35,000||35,000||
|应收股利|宁兴控股|12,000||12,000||
|应收股利|温州金洋|11,025||9,667||
|应收股利|中化兴中石油|8,173||||
|应收股利|宁港物流|3,654||3,654||
|应收股利|众成矿石|3,618||||
|应收股利|中海油舟山|||5,550||
|应收账款|中远物流|62,369||6,439||
|应收账款|东南船代|28,995||9,894||
|应收账款|泰利国际|10,459||7,342||
|应收账款|港吉码头|9,426||47||
|应收账款|大榭招商|8,330||788||
|应收账款|北仑国际码头|7,565||1,353||
|应收账款|港运物流|6,695||5,761||
|应收账款|饶甬物流|5,582||3,025||
|应收账款|远东码头|4,636||2,406||
|应收账款|意宁码头|3,186||31||
|应收账款|中海船务|3,175||462||
|应收账款|东南物流|1,668||1,199||
|应收账款|定海货运|1,086||1,659||
|应收账款|光明码头|647||36||
|应收账款|兴港海运|641||677||

|||||
|-|-|-|-|
|应收账款|长胜货柜|38|38|
|应收账款|兴港货柜|3|261|
|应收票据|信业码头|611||
|应收票据|光明码头||4,326|
|其他应收款|鹰甬物流|17,066|17,363|
|其他应收款|兴港货柜|10,630|10,630|
|其他应收款|光汇油品|8,000||
|其他应收款|衢州通港|7,899|7,980|
|其他应收款|兴港海运|6,000|6,000|
|其他应收款|青峙化工|5,481|5,481|
|其他应收款|饶甬物流|5,202|12,814|
|其他应收款|九龙仓仓储|3,011|3,012|
|其他应收款|北仑国际码头|1,693|1,651|
|其他应收款|光明码头|1,494|1,496|
|其他应收款|港吉码头|844|834|
|其他应收款|大榭招商|130|167|
|其他应收款|远东码头|51|1,531|
|其他应收款|百聪投资||61,103|
|预付账款|宁波中燃||27,882|
|其他流动资产|港吉码头|540,000|695,000|
|其他流动资产|远东码头|335,000|285,000|
|其他流动资产|通商银行|200,000||
|其他流动资产|意宁码头|175,000|255,000|
|其他流动资产|宁波中燃|30,000||
|其他流动资产|光明码头|20,000|60,000|
|其他流动资产|新建材科技|20,000|20,000|
|其他流动资产|众成矿石|15,000||
|其他流动资产|海盐码头|11,000||
|其他流动资产|兴港海铁物流|7,000|3,000|
|其他流动资产|中海油新能源|6,300||
|其他流动资产|青峙化工|5,000||
|其他流动资产|宏通铁路|1,000|1,000|
|其他流动资产|信业码头||2,000|
|发放贷款和垫款|兴港货柜|126,110|126,110|
|发放贷款和垫款|信业码头|40,900|39,400|
|发放贷款和垫款|港吉码头|||
|发放贷款和垫款|众成矿石||15,000|
|发放贷款和垫款|中海油新能源||6,300|
|一年内到期的非流动资产|百聪投资||495,750|
|一年内到期的非流动资产|苏州现代||55,000|
|长期应收款|苏州现代||108,977|

银行存款
2017年6月30日 2016年12月31日
通商银行 811 389,111
(2).应付项目
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|吸收存款|宁波舟山港集团|1,612,885|2,060,353|
|吸收存款|北仑环球置业|732,722|251,353|
|吸收存款|大港引航|348,405|191,317|
|吸收存款|北仑国际码头|273,666|212,324|
|吸收存款|环球置业|71,349|190,410|
|吸收存款|港吉码头|66,895|69,676|
|吸收存款|实华装卸|60,054|30,088|
|吸收存款|意宁码头|45,525|44,161|
|吸收存款|上海港航|40,131|40,091|
|吸收存款|远东码头|35,280|26,569|
|吸收存款|仑港工程|25,918|21,393|
|吸收存款|易港通|18,559|27,850|
|吸收存款|大榭港发|18,819|22,278|
|吸收存款|光明码头|15,813|17,752|
|吸收存款|台州湾港务|13,753|13,814|
|吸收存款|舟山港国际贸易|10,772|18,519|
|吸收存款|中交水运|8,722|9,947|
|吸收存款|技工学校|7,839|7,737|
|吸收存款|东方工贸|3,975|3,945|
|吸收存款|青峙化工|1,735|850|
|吸收存款|宁波中燃|1,140|27,376|
|吸收存款|温州金洋|520|520|
|吸收存款|宁波实华|79|132|
|吸收存款|其他关联方|582,668|441,515|
|应付账款|宁波舟山港集团|36,812|42,680|
|应付账款|宁波中燃|21,281|5,548|
|应付账款|北仑国际码头|12,443|4,520|
|应付账款|大榭招商|7,482|1,295|
|应付账款|宁波实华|6,275|5,215|
|应付账款|信诚拖轮|6,057|5,123|
|应付账款|实华装卸|5,940|6,559|
|应付账款|港吉码头|5,313|1,960|
|应付账款|鼎盛海运|4,500|4,039|
|应付账款|众成矿石|4,192|7,559|
|应付账款|远东码头|4,102|2,408|
|应付账款|意宁码头|3,541|1,757|
|应付账款|泰利国际|1,034|839|
|应付账款|新世纪货柜|639|557|
|其他应付款|东南物流|1,496|1,795|
|短期借款|海港集团|1,000,000|2,500,000|
|短期借款|舟山实华|90,000|130,000|
|短期借款|通商银行|39,000|39,000|
|短期借款|东方工贸|5,000|5,000|
|长期应付款|宁波舟山港集团|6,770|6,977|

提供担保
2017年6月30日 2016年12月31日兴港海运 142,000 158,000外钓油品 147,900 173,400合计 289,900 331,4007、关联方承诺
√适用□不适用
关联方承诺
2017年6月30日 2016年12月31日销售设备-
光明码头 - 10,620港吉码头 376 376合计 376 10,996十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(1)资本支出承诺事项
于资产负债表日，本集团已签约而尚不必在财务报表上确认的资本支出承诺汇总如下：
2017年6月30日 2016年12月31日房屋、建筑物及机器设备 1,493,061 4,509,835于资产负债表日，本集团在合营企业自身的资本支出承诺中所占的份额汇总如下：
2017年6月30日 2016年12月31日房屋、建筑物及机器设备 12,797 31,036(2)经营租赁承诺事项
于资产负债表日，根据已签订的不可撤销的经营租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
2017年6月30日 2016年12月31日一年以内 73,787 30,692一年至二年以内 10,296 19,771二年至三年以内 3,069 11,519三年以上 3,025 3,418合计 90,177 65,400 (3)对外投资承诺事项
2017年6月30日 2016年12月31日增资款/股权转让款
－宁波港运通信有限公司
(以下称“港运通信”) 1,500 1,500－浙江跨境港科技有限公司
(以下称“跨境港”) 1,500 1,500－宁波明城国际融资租赁有限公司
(以下称“明城融资租赁”) 34,000 34,000合计 37,000 37,000 (4)前期承诺履行情况
本集团2017年6月30日之资本支出承诺和经营租赁承诺均按照之前承诺履行。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
于2017年6月30日及2016年12月31日，本集团无其它重大或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
港吉码头于2017年5月2日召开2017年第一次董事会会议，会议审议了《关于穿山港区一体化管理方案》等一系列议案，董事会召开后，港吉码头双方股东就有关具体问题进行了持续地沟通并达成一致意见。于2017年7月30日，双方股东已完成对各项董事会决议的签署工作，相关决议正式开始执行，本集团对港吉码头实现控制，于2017年8月1日将其纳入本集团合并范围。
本集团于2016年11月23日发行的2016年度第二期超短期融资券计人民币3,000,000千元已于2017年8月22日到期兑付。
十六、其他重要事项
1、年金计划
√适用□不适用
本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
2、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
本集团管理层定期审阅集团内部报告，以评价集团内各组成部分经营成果及决定向其分配资源，并以此为基础确定经营分部。
本集团管理层按提供的服务类别来评价本集团的经营情况。在提供的服务类别方面，本集团评价以下六个分部的业绩，即集装箱装卸及相关业务、铁矿石装卸及相关业务、原油装卸及相关业务、其他货物装卸及相关业务、贸易销售业务及综合物流及其他业务。
本集团的主要经营均位于中国境内且本集团管理层未按地区独立管理生产经营活动，因此本集
团未单独列示按地区分类的分部业绩。
分部间转移价格参照市场价格确定，资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债根据分部的经营进行分配，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||集装箱装卸及相关业务|铁矿石装卸及相关业务|原油装卸及相关业务|其他货物装卸及相关业务|综合物流及其他业务|贸易销售业务|未分配的金额|分部间抵销|合计|
|对外交易收入|1,516,444|703,323|247,064|997,257|4,174,808|272,619|96,016|-|8,007,531|
|分部间交易收入|120,664|16,249|-|26,731|326,501|759,849|77,273|1,327,267||
|营业成本|743,000|467,899|144,953|604,701|3,393,800|259,362|9,283|-|5,622,998|
|利息收入|-|-|-|-|-|-|5,980|-|5,980|
|利息费用|-|-|-|-|-|-|210,435|-|210,435|
|对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|-|-|-|-|430,536|-|430,536|
|折旧和摊销费用|252,412|179,694|10,653|200,216|224,323|1,175|394|-|868,867|
|资产减值损失|-10,228|-|-965|-40|-12,238|-|19,160|-|-4,311|
|利润总额|697,952|152,923|85,570|264,296|366,852|7,781|277,454|-|1,852,828|
|所得税费用|-|-|-|-|-|-|368,458|-|368,458|
|净利润|697,952|152,923|85,570|264,296|366,852|7,781|-91,004|-|1,484,370|
|资产总额|16,305,987|10,837,123|206,319|9,738,606|14,102,505|875,615|15,794,690|7,084,527|60,776,318|
|负债总额|1,705,890|90,071|275,681|1,345,066|926,972|488,395|25,524,455|7,084,527|23,272,003|
|折旧费用以及摊销费用以外的其他非现金费用|8,228|1,321|1,163|3,981|10,023|-|-|-|24,716|
|长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|3,478,501|332,088|67|115,604|-238,870|191|84|-|3,687,665|
|对联营企业和合营企业的长期股权投资|-|-|-|-|-|-|8,262,354|-|8,262,354|

截至2016年6月30日止6个月期间及2016年6月30日分部信息如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||集装箱装卸及相关业务|铁矿石装卸及相关业务|原油装卸及相关业务|其他货物装卸及相关业务|综合物流及其他业务|贸易销售业务|未分配的金额|抵销|合计|
|对外交易收入|1,369,363|560,376|257,174|837,913|2,942,802|2,617,853|42,227|-|8,627,708|
|分部间交易收入|31,731|8,339|-|49,736|371,348|273,333|92,144|826,631|-|
|营业成本|681,206|345,201|147,905|592,026|2,224,913|2,598,602|8,101|-|6,597,954|
|利息收入|-|-|-|-|-|-|7,590|-|7,590|
|利息费用|-|-|-|-|-|-|159,460|-|159,460|
|对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|-|-|-|-|393,064|-|393,064|
|折旧和摊销费用|221,851|120,291|11,917|204,555|205,078|852|506|-|765,050|
|资产减值损失|-901|-|-|2,642|-876|-|642|-|1,507|
|安全生产费|6,614|858|421|2,124|7,037|-|-|-|17,054|
|利润总额|614,928|144,815|92,189|115,800|352,279|11,428|325,648|-|1,657,087|
|所得税费用|-|-|-|-|-|-|318,945|-|318,945|
|净利润|614,928|144,815|92,189|115,800|352,279|11,428|6,703|-|1,338,142|
|资产总额|11,500,365|9,818,136|232,566|9,923,286|13,021,230|1,121,621|13,912,317|3,921,726|55,607,795|
|负债总额|2,578,656|752,234|311,448|363,949|2,571,304|622,891|16,812,819|3,921,726|20,091,575|
|折旧费用以及摊销费用以外的其他非现金费用|6,945|1,018|421|2,519|7,522|-|-|-|18,425|
|长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|294,006|324,983|617|102,194|544,125|1,226|71|-|1,267,222|
|对联营企业和合营企业的长期股权投资|-|-|-|-|-|-|8,171,997|-|8,171,997|

十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款||||||7,862|2|7,862|100||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|872,597|100|||87 2,597|630,229|98|||63 0,229|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|117|0|117|100||2,926|0|2,926|100||
|合计|872,714|/|117|/|872,597|641,017|/|10,788|/|630,229|

 (2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额7,906千元。
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|2,765|

 (4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
于2017年6月30日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
占应收账款余额 坏账准备 总额比例余额前五名的应收账款总额 219,600 - 25% (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
√适用□不适用
于2017年6月30日及2016年12月31日，无因金融资产转移而终止确认的应收账款。
其他说明：
√适用□不适用
（1）应收账款
2017年 2016年6月30日 12月31日应收账款 872,714 641,017减：坏账准备 (117) (10,788)净额 872,597 630,229（a）应收账款账龄分析如下：
2017年 2016年6月30日 12月31日六个月以内 781,402 603,345六个月到一年 86,234 12,512一年到二年 2,279 22,824二年到三年 907 276三年以上 1,892 2,060合计 872,714 641,017于2017年6月30日，应收账款人民币91,195千元(2016年12月31日：人民币26,884千元)已逾期，基于对客户财务状况及其信用记录的分析，本公司认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期账龄分析如下﹕
2017年 2016年6月30日 12月31日六个月到一年 86,234 2,236一年到二年 2,279 22,824二年到三年 901 270三年以上 1,781 1,554合计 91,195 26,884本公司信用期一般为六个月。
2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|7,119,826|100|||7, 119,826|6,740,192|100|||6, 740,192|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款||||||92|0|92|100||
|合计|7,119,826|/||/|7,119,826|6,740,284|/|92|/|6,740,192|

 (2).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|应收子公司代垫款|6,019,253|5,872,814|
|应收借款及利息|1,062,621|840,300|
|应收港务费|5,607|5,481|
|其他|32,345|21,689|
|合计|7,119,826|6,740,284|
|减：坏账准备||92|
|净额|7,119,826|6,740,192|

 (3).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|北三集司|代垫款|4,229,010|四年以内|59||
|新世纪投资|代垫款|866,755|四年以内|12||
|舟山港务|股东借款及利息|713,751|一年以内|10||
|国际物流|代垫款|381,980|四年以内|5||
|香港明城|股东借款|332,247|两年以内|5||
|合计|/|6,523,743|/|91||

(4).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
√适用□不适用
于2017年6月30日及2016年12月31日，无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
其他说明：
√适用□不适用
(a)其他应收款的账龄分析如下：
2017年 2016年6月30日 12月31日一年以内 5,231,403 5,131,763一到二年 524,594 566,715二到三年 397,473 247,459三年以上 966,356 794,255合计 7,119,826 6,740,192于2017年6月30日及2016年12月31日，无逾期的其他应收款。
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|子公司|15,257,053||15 ,257,053|13,758,447||13 ,758,447|
|合营企业|1,741,852||1,741,852|1,744,873||1,744,873|
|联营企业|2,822,666||2 ,822,666|2,792,380||2 ,792,380|
|合计|19,821,571||19 ,821,571|18,295,700||18 ,295,700|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|本年宣告分配的现金股利|减值准备期末余额|
|国际物流|394,851|||394,851||||
|北三集司|642,656|||642,656||30,000||
|新世纪投资|875,271|||875,271||||
|舟山甬舟|1,259,793|||1,259,793||||
|港铁公司|129,132|||129,132||||
|外轮理货|41,985|||41,985||60,040||
|香港明城|774,587|||774,587||||
|新海湾|140,000|||140,000||||
|乍开集团|929,533|||929,533||||
|万方太仓|966,535|||966,535||||
|明州码头|633,470|||633,470||||
|嘉兴富春|145,459|||145,459||||
|梅山国际|810,000|||810,000||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|梅港码头|675,000||675,000||
|财务公司|1,125,000||1,125,000|75,586|
|太仓武港|644,471||644,471|58,222|
|国际贸易|100,000||100,000||
|宁波港物资|98,944||98,944||
|建设开发|34,370||34,370||
|舟山港务|1,972,359||1,972,359||
|舟山衢黄|679,183|196,986|876,169||
|梅东码头|-|1,024,848|1,024,848||
|北一集司|-|130,142|130,142||
|其他|685,848|146,630|832,478|49,296|
|合计|13,758,447|1,498,606|15,257,053|273,144|

(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|北仑国际码头|904,452|||55,561|||76,500|||883,513||
|宁波实华|197,459|||21,634||||||219,093||
|宁波中燃|47,390|||6,093||||||53,483||
|信业码头|136,424|||-528||||||135,896||
|上海港航|207,195|||9|2,198|||||209,402||
|台州湾港务|96,572|||-244||||||96,328||
|光明码头|53,514|||-14,324||||||39,190||
|大榭关外码头|49,391|||3,218||||||52,609||
|其他|52,476|||-138||||||52,338||
|小计|1,744,873|||71,281|2,198||76,500|||1,741,852||
|二、联营企业||||||||||||
|大榭招商|598,552|||45,613||||||644,165||
|青峙|89,135|||6,949|||17,500|||78,584||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|化工||||||
|舟山武港|220,263|-8,598|||211,665|
|温州金洋|166,642|595|||167,237|
|通商银行|1,680,570|66,189|-5,214|60,030|1,681,515|
|其他|37,218|4,791||2,509|39,500|
|小计|2,792,380|115,539|-5,214|80,039|2,822,666|
|合计|4,537,253|186,820|-3,016|156,539|4,564,518|

4、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,970,540|1,123,754|1,853,769|1,059,157|
|其他业务|48,119|22,045|41,121|17,592|
|合计|2,018,659|1,145,799|1,894,890|1,076,749|

其他说明：
(a)主营业务收入
截至2017年 截至2016年6月30日止 6月30日止6个月期间 6个月期间集装箱装卸及相关业务 561,199 580,424铁矿石装卸及相关业务 388,228 334,196原油装卸及相关业务 237,344 249,361其他货物装卸及相关业务 552,910 460,095综合物流及其他业务 230,859 229,693合计 1,970,540 1,853,769(b)主营业务成本
截至2017年6月30日 截至2016年6月30日止6个月期间 止6个月期间集装箱装卸及相关业务 253,372 238,523铁矿石装卸及相关业务 279,261 240,521原油装卸及相关业务 132,445 145,429其他货物装卸及相关业务 344,326 338,253综合物流及其他业务 114,350 96,431合计 1,123,754 1,059,157(c)其他业务收入
截至2017年6月30日 截至2016年6月30日止6个月期间 止6个月期间
提供水电及劳务收入 46,138 38,977
其他 1,981 2,144
合计 48,119 41,121(d)其他业务成本
截至2017年6月30日 截至2016年6月30日止6个月期间 止6个月期间提供水电及劳务支出 22,009 17,552其他 36 40合计 22,045 17,5925、投资收益
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|273,144|327,581|
|权益法核算的长期股权投资收益|186,820|194,114|
|处置长期股权投资产生的投资收益||7,721|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|1,557|7,234|
|合计|461,521|536,650|

6、其他
√适用□不适用
(1)固定资产
运输工具及其他设
房屋及建筑物 港务设施 库场设施 装卸搬运设备 机器设备 港作船舶 备 合计原价
2016年12月31日 1,422,532 3,799,329 1,358,767 2,978,990 270,047 542,987 538,321 10,910,973本期增加
－在建工程转入 4,258 250 1,174 22,332 4,219 - 14,795 47,028－购置 14 - - 528 47 - 3,547 4,136－重分类 1,687 (103,806) 102,119 - - - - -本期减少
报废或处置 (2,902) (13,148) (2,884) (3,019) (2,048) - (8,974) (32,975)其他减少 (77,089) (8,337) (46,931) (87,788) (1,885) - (2,932) (224,962)2017年6月30日 1,348,500 3,674,288 1,412,245 2,911,043 270,380 542,987 544,757 10,704,200累计折旧
2016年12月31日 (439,252) (1,048,415) (379,319) (1,147,673) (157,898) (313,527) (323,858) (3,809,942)本期增加
－计提 (32,922) (67,447) (28,773) (83,810) (10,060) (17,433) (22,932) (263,377)－重分类 (597) 13,169 (12,572) - - - - -本期减少
－处置及报废 1,490 4,010 131 1,580 1,966 - 5,691 14,868－其他减少 12,405 2,538 18,902 56,851 1,546 - 2,097 94,3392017年6月30日 (458,876) (1,096,145) (401,631) (1,173,052) (164,446) (330,960) (339,002) (3,964,112)账面价值
(a)截至2017年6月30日止6个月期间，固定资产计提的折旧费用为人民币币263,377千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币263,942千元)。
(b)截至2017年6月30日止6个月期间，计入营业成本和管理费用的折旧费用分别为人民币238,883千元和人民币24,494千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币241,576千元和人民币22,366千元)。
(c)截至2017年6月30日止6个月期间，增加的原价中包括由在建工程转入固定资产的原价为人民币47,028千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币82,448千元)。
(d)于2017年6月30日，净值约为人民币103,564千元(原价人民币148,913千元)的房屋、建筑物(2016年12月31日：净值约为人民币165,005千元，原价人民币218,347千元)尚在办理权证过程中，管理层认为获取相关权证并无实质障碍。
(e)于2017年6月30日及2016年12月31日，本公司认为固定资产不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
(2)无形资产
土地使用权/海域使用权 软件及其他 合计原价
2016年12月31日 5,066,411 80,405 5,146,816本期增加
购置 - 1,451 1,451在建工程转入 - 9,449 9,449本期减少
其他减少 (608,303) - (608,303)2017年6月30日 4,458,108 91,305 4,549,413累计摊销
2016年12月31日 (727,535) (62,740) (790,275)本期增加
计提 (46,770) (4,434) (51,204)本期减少
处置 9,447 - 9,4472017年6月30日 (764,858) (67,174) (832,032)账面价值
2017年6月30日 3,693,250 24,131 3,717,3812016年12月31日 4,338,876 17,665 4,356,541 (a)截至2017年6月30日止6个月期间，无形资产的摊销金额为人民币51,204千元(截至2016年6月30日止6个月期间：人民币59,981千元)。
(b)于2017年6月30日无尚未取得土地使用权证的土地使用权(2016年12月31日：无)。
(c)于2017年6月30日及2016年12月31日，本公司认为无形资产不存在减值迹象，故无需计提减值准备。
(3)其他应付款
2017年 2016年6月30日 12月31日
应付子公司往来款 2,300,444 2,300,444应付工程款(附注七(28)) 172,498 336,781工程质量保证金及押金 32,713 42,028应付代收补偿款 30,616 -其他 290,209 201,480合计 2,826,480 2,880,733(4)现金流量表补充资料
(a)将净利润调节为经营活动现金流量
截至2017年 截至2016年6月30日止 6月30日止6个月期间 6个月期间净利润 783,667 854,003加/(减)：转回的坏账准备 (7,906) -投资性房地产折旧/摊销 5,322 4,722固定资产折旧(附注十七(6)(1)(a)) 263,377 263,942无形资产摊销(附注十七(6)(2)(a)) 51,204 59,709长期待摊费用摊销 349 380处置固定资产、无形资产和其他长期资产
的损失 9,532 3,143财务费用 70,366 50,483投资收益(附注十七(5)) (461,521) (536,650)存货的减少 69 (7,017)递延所得税资产减少 294 295经营性应收项目的增加 (213,949) (176,374)经营性应付项目的增加 237,166 54,514经营活动产生的现金流量净额 737,970 571,150 (b)截至2017年6月30日止6个月期间及截至2016年6月30日止6个月期间，本公司未有不涉及现金收支的重大投资和筹资活动。
(c)现金及现金等价物净变动情况
截至2017年 截至2016年6月30日止 6月30日止6个月期间 6个月期间现金及现金等价物的期末余额 2,813,043 1,297,772减：现金及现金等价物的期初余额 (3,512,462) (1,512,057)现金及现金等价物净减少额 (699,419) (214,285)十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-9,227||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|29,002||

|||
|-|-|
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|10,507|
|非同一控制下企业合并收益|7,928|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|23,515|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,868|
|所得税影响额|-15,902|
|少数股东权益影响额|-2,262|
|合计|45,429|

(1)非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号－非经常性损益》【2008】的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|3.93|0.10|0.10|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|3.80|0.10|0.10|

第十一节备查文件目录
|||
|-|-|
|备查文件目录|载有董事长签名的2017年半年度报告文本。|
||载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件。|
||报告期内在中国证监会指定网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。|

董事长：毛剑宏董事会批准报送日期：2017年8月28日修订信息
□适用√不适用