万达信息股份有限公司
2016年度监事会报告
2016年，监事会作为公司治理结构中一个重要的监督机构，严格遵守《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，本着对公司全体股东负责的精神，恪尽职守，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，促进了公司的健康、持续发展。
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了13次会议，具体情况如下：
1、 2016年 2月 4日，公司第五届监事会 2016年第一次临时会议审议并通过了《万达信息股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》及其摘要、《关于核查公司第三期员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》和《关于为部分子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》。
2、 2016年 2月 4日，公司第五届监事会 2016年第二次临时会议审议并通过了《关于终止公司第二期员工持股计划的议案》。
3、 2016年 4月25日，公司第五届监事会2016年第三次临时会议审议并通过了《2015年度监事会报告》、《2015年度报告全文》及《2015年度报告摘要》、《2015年度审计报告》、《2015年度利润分配预案》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《聘任2016年度审计机构的议案》和《2016年第一季度报告全文》。
4、 2016年 6月 8日，公司第五届监事会 2016年第四次临时会议审议并通过了《关于本次公司发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组方案调整构成重大调整的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金具体方案的议案》、《关于<万达信息股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于批准本次发行股份购买资产相关审计报告、备考审计报告、备考审阅报告及资产评估报告的议案》、
《关于公司签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>及<股份认购协议>的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于本次募集配套资金用途的可行性分析的议案》和《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》。
5、 2016年 6月22日，公司第五届监事会2016年第五次临时会议审议并通过了《关于股票期权激励计划（2014年度）所涉激励对象、期权数量和行权价格调整的议案》和《关于股票期权激励计划（2014年度）首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的议案》。
6、 2016年 6月24日，公司第五届监事会2016年第六次临时会议审议并通过了《关于调整本次发行股份募集配套资金用途的议案》、《关于本次募集配套资金用途的可行性分析的议案》和《关于公司签署<股份认购协议之补充协议>的议案》。
7、 2016年 8月10日，公司第五届监事会2016年第七次临时会议审议并通过了《关于为部分子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》。
8、 2016年 8月15日，公司第五届监事会2016年第八次临时会议审议并通过了《关于公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交易的议案》、《关于公司为四川浩特通信有限公司融资租赁提供担保的议案》、《关于公司为成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保的公告》、《关于缩减部分超募资金项目投资规模并将节余超募资金永久性补充流动资金的议案》和《关于调整部分超募资金项目投资进度的公告》。
9、 2016年 8月23日，公司第五届监事会2016年第九次临时会议审议并通过了《2016年半年度报告全文》及《2016年半年度报告摘要》和《2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
10、 2016年 9月 9日，公司第五届监事会 2016年第十次临时会议审议并通过了《关于为子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》、《关于公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交易的议案》和《关于公司为四川浩特通信有限公司融资租赁提供担保的议案》。
11、 2016年 10月 21日，公司第五届监事会 2016年第十一次临时会议审议并通过了《2016年第三季度报告全文》。
12、2016年 12月6日，公司第五届监事会2016年第十二次临时会议审议并通过了《关于调整本次发行股份募集配套资金金额及用途的议案》、《关于公司签署<股份认购协议之补充协议二>的议案》和《关于修订<万达信息股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告书>的议案》。
13、 2016年 12月 14日，公司第五届监事会 2016年第十三次临时会议审议并通过了《关于调整公司本次发行股份购买资产的发行价格调整机制的议案》和《关于公司签署<发行股份购买资产协议之补充协议>的议案》。
二、监事会发表的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
监事会成员通过列席董事会会议和股东大会，参与了公司重大经营决策讨论及经营方针的制定，并依法对公司经营运作情况进行监督。
监事会认为：2016年度公司所有重大决策程序合法，并已建立了较为完善的治理结构及内控制度；董事及高级管理人员在履行职责过程中，能以公司和全体股东利益为出发点，无违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2016年度，监事会对公司财务结构和状况进行了认真检查，认为公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，未发现有违规违纪的行为。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的 2016年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管理的各项规定，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发生变更募投项目的情形，超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，符合有关的法律法规要求。
（四）公司收购、出售资产交易情况
1、2015年 12月 11日，公司第五届董事会 2015年第十七次临时会议和第五届监事会 2015年第十五次临时会议审议并通过了《发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组预案》等相关事项。2015年 12月 25日，公司公告了《关于深圳证券交易所<关于对万达信息股份有限公司的重组问询函>之回复》及《发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组预案（修订稿）》。2016年6月8日，公司第五届董事会 2016年第五次临时会议和第五届监事会2016年第四次临时会议审议并通过了《发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）》等相关事项。2016年 6月 24日，公司第五届董事会 2016年第七次临时会议和第五届监事会 2016年第六次临时会议审议并通过了《发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）修订稿》等相关事项。2016年12月6日，公司第五届董事会2016年第十三次临时会议和第五届监事会2016年第十二次临时会议审议并通过了《发行股份购买资产并募集配套资金报告书》等相关事项。
2016年 12月21日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2016年第 98次工作会议审核，公司发行股份购买资产并募集配套资金事项获得无条件审核通过。
2017年 1月16日，中国证监会出具了《关于核准万达信息股份有限公司向嘉实投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]130号），正式核准万达信息发行股份购买资产并募集配套资金事项。公司将向嘉实投资管理有限公司发行 25,916,230股股份、向宁波联创利鑫投资管理合伙企业（有限合伙）发行17,452,006股股份购买嘉实投资、联创利鑫持有的上海嘉达信息科技有限公司99.40%的股权；并向嘉实投资非公开发行 872,600股、向联创利鑫发行436,300股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
2、2016年度，公司未发生出售资产的情况。
（五）公司重大关联交易情况
1、公司全资子公司四川浩特通信有限公司因公司经营发展需要，拟与长江联合金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》，通过融资租赁（售后回租类）形式，向长江联合融资人民币 90,000,000元。因公司董事史一兵先生、王清女士，同时系四川浩特董事及长江联合董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，四川浩特本次拟与长江联合签订《融资租赁合同》（售后回租类）构成关联交易。2016年 8月 15日，公司第五届董事会 2016年第九次临时会议和第五届监事会 2016年第八次临时会议审议并通过了《关于公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》，通过融资租赁（售后回租类）形式，向长江联合融资人民币90,000,000元。
2、公司全资子公司四川浩特通信有限公司因公司经营发展需要，拟与长江联合金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》，通过融资租赁（售后回租类）形式，向长江联合融资人民币 10,000,000元。因公司董事史一兵先生、王清女士，同时系四川浩特董事及长江联合董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，四川浩特本次拟与长江联合签订《融资租赁合同》（售后回租类）构成关联交易。2016年9月9日，公司第五届董事会2016年第十一次临时会议和第五届监事会 2016年第十次临时会议审议并通过了《关于公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交易的议案》。由于四川浩特与长江联合在连续十二个月内累计关联交易金额超过公司2015年度经审计净资产的5%，因此本次关联交易事项尚须获得股东大会的批准。
2016年 9月 27日，公司 2016年第五次临时股东大会审议并通过了《关于公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司四川浩特通信有限公司与长江联合金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》，通过融资租赁（售后回租类）形式，向长江联合融资人民币10,000,000元。
（六）公司对外担保情况
2016年度，公司未发生对外担保的情况。
（七）公司内部控制情况
监事会认为公司现已建立了基本完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各个环节都起到了较好的风险防范和控制作用，《公司 2016年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作情况。
万达信息股份有限公司监事会二〇一七年四月二十四日