天齐锂业股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！作为天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016年度，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，我们严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席了公司 2016年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我们的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2016年度的工作情况汇报如下：
一、2016年度出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2016年度，公司共召开9次董事会会议，全体独立董事均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。具体情况如下：
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|序号|时间|方式|会议届次|
|1|2016年4月21日|现场方式|第三届董事会第二十七次会议|
|2|2016年6月28日|现场方式|第三届董事会第二十八次会议|
|3|2016年8月19日|现场方式|第三届董事会第二十九次会议|
|4|2016年8月25日|现场结合通讯表决|第三届董事会第三十次会议|
|5|2016年9月5日|现场方式|第三届董事会第三十一次会议|
|6|2016年9月26日|现场结合通讯表决|第三届董事会第三十二次会议|
|7|2016年10月21日|现场方式|第三届董事会第三十三次会议|

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|8|2016年11月28日|现场结合通讯表决|第三届董事会第三十四次会议|
|9|2016年12月27日|现场结合通讯表决|第三届董事会第三十五次会议|

参会前，我们阅读了会议的相关资料，对需要发表独立意见的会议均发表了相关意见或建议。在董事会召开之前，对相关决议的执行情况进行了必要的询问。
（二）列席股东大会情况
2016年度，公司共召开4次股东大会，均有独立董事现场参会。公司股东大会召集召开符合法定程序，合法有效。我们从公司利益、股东利益最大化的角度，行使独立董事权力，切实维护中小股东利益。
二、发表独立意见情况
2016年度，我们对公司年度经营情况进行了认真的了解和查验，并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定，3个事项发表了事前认可意见，对22个事项在董事会审议时发表独立意见。发表独立意见的时间、事项以及意见类型：
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|时间|事项|意见类型|
|2016年4月21日|关于2016年度预计日常关联交易的议案》的事前认可意见|同意|
||关于续聘2016年度审计机构的事前认可意见|同意|
||关于2015年度公司与关联方资金往来、对外担保情况的独立意见|同意|
||关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||关于2016年度预计日常关联交易的独立意见|同意|
||关于《2015年度利润分配及资本公积转增股本预案》的独立意见|同意|
||关于《2016年度董事、监事津贴方案》的独立意见|同意|
||关于为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
||关于会计估计变更的独立意见|同意|
||关于续聘公司2016年度审计机构的独立意见|同意|
||关于拟申请发行超短期融资券的独立意见|同意|
||关于购买保本型银行理财产品的独立意见|同意|
|2016年6月28日|关于向控股股东转让全资子公司全部股权暨关联交易的事前认可意见|同意|
||关于调整预留限制性股票数量的独立意见|同意|

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||关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见|同意|
||关于向控股股东转让全资子公司全部股权的独立意见|同意|
|2016年8月19日|关于公司关联方资金往来情况的独立意见|同意|
||关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见|同意|
|2016年8月25日|关于向第二批激励对象授予预留限制性股票的独立意见(cid:10)|同意|
|2016年9月5日|关于首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的独立意见|同意|
||关于面向合格投资者公开发行公司债券的独立意见|同意|
|2016年9月26日|关于购买SQM股权及期权的独立意见|同意|
||关于全资子公司为全资孙公司提供担保的独立意见|同意|
|2016年11月28日|关于为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
|2016年12月27日|关于开展外汇套期保值业务的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，我们利用召开参加董事会、专门委员会的机会及其他时间单独或与其他独立董事一起对公司进行了实地考察。考察期间，利用各自专长，了解公司的生产经营情况、董事会决议执行情况、外部环境及市场变化对公司的影响等相关事项外，与公司高管人员进行座谈交流，详细了解公司研发工作进展及未来规划，多次就高级管理人员的薪酬方案与管理层和薪酬考核委员会成员展开讨论；深入了解公司关联交易（着重关注交易的必要性和定价公允性）、对外担保（着重关注合法合规性和披露完整性），重点跟踪了解公司“年产2.4万吨电池级单水氢氧化锂项目”的可行性研究及建设进度，对其建设成本构成及合理性向进行了深入了解等；
平时通过邮件、电话等途径向公司董事会秘书等相关人员深入了解公司经营、管理情况。
四、专门委员会履行职责情况
报告期内，独立董事李晶泽先生作为薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《董
事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的要求，组织召开薪酬与考核委员会
会议，审核公司董事、高级管理人员的薪酬发放情况，对公司首期限制性股票激励计划第一批解锁条件考核结果进行审核，并按《首期限制性股票激励计划实施考核办法》对有关激励对象考核指标和解锁条件的设置进行更新细化工作，对2016年董事、监事、高级管理人员的薪酬预算进行讨论分析，认为公司董事、高级管理人员报告期内薪酬发放情况符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效。
报告期内，独立董事向显湖先生作为公司董事会审计委员会主任委员，主持召开了2016年审计委员会的全部会议，定期与公司内部审计机构和人员沟通内部审计相关事宜；就公司2015年度财务报告审计工作时间安排、会计师事务所2015年度审计工作情况、公司2015年度财务报告等事项进行了认真分析，积极参与讨论、提出合理建议。每个季度召集各位委员召开会议，审议内部审计部门提交的季度内部审计工作报告及工作计划，对审计中存在和发现的问题及时进行论证，并及时予以整改调整。
报告期内，独立董事吴锋先生作为公司董事会提名委员会主任委员，主持召开了2016年提名委员会全部会议。对董事会换届提名人员的名单进行了逐项讨论和研究，认真审核包括候选人的学历背景、工作经历等内容，力求作出最有利于公司长远发展的选择建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）报告期内，独立董事持续关注公司的信息披露工作，公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
（二）认真履行独立董事职责。作为公司独立董事，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定对公司及公司子公司进行考察，了解公司的生产经营状况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况；2016年重点就股权激励、购买SQM股权及期权、向控股股东转让全资子公司全部股权的关联交易等重要议案发表了基于投资者权益保护的意见；对2016年度公司生产经营、财
务管理、关联交易等重大事项进行了主动查询，获取公司经营信息，为作出正确决策作出充分准备，同时用专业知识对相关事项发表独立、公正、专业的意见，审慎的行使独立董事职责
（三）加强自身的培训和学习，提高履职能力。自从担任公司独立董事以来，独立董事一直认真学习相关法律法规和规章制度，特别是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，并通过了解行业动态和同行业公司的经营情况，不断提高自身保护公司和投资者利益的意识，提高自身履职的能力。
六、公司存在的问题及建议
1、公司已形成了比较完善的法人治理结构和内控制度，日常运作规范。建议公司就董事会决议的执行情况、分子公司运营情况继续加强与独立董事的沟通，给独立董事提供更多的实地考察机会，让独立董事全面掌握公司信息，以便提出更多建设性意见。
2、为适应自身发展和资本市场监管趋势的变化，公司应不断健全和完善内部控制体系，查漏补缺，并形成完整的监督体系，提高执行力。
3、随着公司业务规模和范围的拓展，建议公司在战略推进的过程，注重公司人才梯队建设，适度调整人力资源政策，为公司扩张提供适宜的人力资源储备，避免扩张速度与管理能力脱节。
4、公司应该充分利用现有优势，大力引进和培养专业的研发人才，组建一流研发团队，不断提高技术研发和创新能力，在产品、工艺上不断推陈出新，丰富公司技术储备，增强综合竞争能力，形成“资源+技术+加工”并驾齐驱的经营格局，推动公司可持续发展。
七、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
（四）无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
（五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2016年度，公司董事会、管理层和相关人员在独立董事履职过程中给予了大力支持和积极配合，我们对此表示敬意和衷心感谢。
独立董事：李晶泽吴锋向显湖二〇一七年三月二十四日