深圳市大富科技股份有限公司证券代码：300134 证券简称：大富科技 公告编号：2018-051深圳市大富科技股份有限公司
2017年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2017年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会召开情况
报告期内，公司监事会共召开了6次监事会，具体内容如下：
（一）于2017年4月7日召开了公司第三届监事会第四次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1.《关于2016年年度报告及摘要的议案》
2.《关于2016年度监事会工作报告的议案》
3.《关于2016年度财务决算报告的议案》
4.《关于2016年度利润分配预案的议案》
5.《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
6.《关于2016年度计提资产减值准备的议案》
7.《关于2016年度内部控制自我评价报告的议案》
（二）于2017年4月25日召开了公司第三届监事会第五次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1.关于《2017年第一季度报告》的议案
（三）于2017年5月31日召开了公司第三届监事会第六次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1.《关于变更公司经营范围暨修改公司章程的议案》
（四）于2017年8月7日召开了公司第三届监事会第七次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
1.《关于2017年半年度报告及摘要的议案》
深圳市大富科技股份有限公司 3.《关于转让全资子公司安徽大富重工机械有限公司股权暨关联交易的议案》
4.《关于增加2017年日常关联交易的议案》
5.《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产暨关联交易条件的议案》
6.《关于公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的议案》
7.《关于本次交易构成关联交易的议案》
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|8. 《关于公司签署附生效条件之<发行股份及支付现金购买资产协议>、<发行股份及支付|
|现金购买资产协议之盈利预测补偿协议>的议案》|
|9. 《关于<深圳市大富科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书|
|（草案）及其摘要>的议案》|
|10. 《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的|
|议案》|

11.《关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定的议案》
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|12. 《关于公司股价波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五|
|条相关标准的议案》|
|13. 《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案》|
|14. 《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次发行股份及支付现金购买资产暨关|
|联交易有关事宜的议案》|

15.《关于批准本次交易相关审计报告、评估报告及备考审阅报告的议案》
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|16. 《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与目的的相关性及评估定|
|价的公允性的议案》|
|17. 《关于本次发行股份及支付现金购买资产定价的依据及公平合理性说明的议案》|

（五）于2017年8月30日召开了公司第三届监事会第八次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
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|1. 《关于公司签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议>的议案》|
|2. 《关于修订<深圳市大富科技股份有限公司向特定对象发行股份及支付现金购买资产暨|
|关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》。|
|3. 《关于取消本次发行股份购买资产项下发行价格调整机制不构成本次交易方案重大调|
|整的议案》。|

（六）于2017年10月27日召开了公司第三届监事会第九次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议经审议，以投票表决的方式通过如下议案：
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|1. 《关于2017年第三季度报告全文的议案》|
|2. 《关于2017年前三季度计提资产减值准备的议案》|
|3. 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》|

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|4. 《关于终止转让全资子公司安徽大富重工机械有限公司股权暨关联交易的议案》|
|5. 《关于终止发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的议案》|

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。
公司监事会成员通过现场及电话接入方式列席了董事会，并现场参加股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异议。
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|姓名|职务|董事会||股东大会||
|||列席次数|召开次数|列席次数|召开次数|
|孟文莉|监事会主席|11|11|6|6|
|冯小敏|职工代表监事|11||6||
|王健鹏|职工代表监事|11||6||

公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2016年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见
公司监事会对公司2017年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2017年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
五、监事会对关联交易的独立意见
公司监事会对2017年度关联交易情况进行了核查，监事会认为：
公司关联交易事项的决议程序合法，依据充分；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，没有
损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。
六、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的独立意见
深圳市大富科技股份有限公司公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：
公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
七、监事会对公司2017年年度报告的审核意见
根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的2016年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司2016年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2017年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2018年，监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能！
特此公告。
深圳市大富科技股份有限公司监事会