苏州天华超净科技股份有限公司
关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）和相关格式指引的规定，将公司2015年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672号文《关于核准苏州天华超净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014年 7月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,950万股，其中发行新股人民币普通股 1,558万股，老股转让数量为 392万股，每股发行价为 8.47元，应募集资金总额为人民币 13,196.26万元，根据有关规定扣除发行费用 3,200.26万元后，实际募集资金金额为 9,996万元。该募集资金已于 2014年 7月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2014年末募集资金专户余额为 4,711.65万元。2015年度，本公司直接投入募集资金项目 2,988.79万元，募集资金专户利息净收入 89.91万元。截至 2015年12月31日止，公司已累计使用募集资金8,283.52万元，募集资金专户利息净收入累计100.29万元，募集资金专户2015年12月31日余额合计为1,812.77万元。
（二）发行股份购买资产并配套募集资金用于支付现金对价及补充流动资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天华超净股份有限公司向冯忠等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2486号文）的核准，公司向冯忠等 11名发行对象发行人民币普通股 16,512,915股（每股发行价为人民币21.68元）购买相关资产；同时向裴振华等4名特定对象发行人民币普通股4,336,085股（每股发行价为人民币22.54元）募集配套资金，应募集资金金额为人民币 9,773.54万元，根据有关规定扣除发行费用合计人民币 707.15万元，实际募集资金金额为人民币9,066.39万元，该资金已于2015年12月8日到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3981号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2015年度，公司使用募集资金支付股权收购款 4,200.00万元，补充流动资金 107.98万元。截至 2015年 12月 31日止，公司已累计使用募集资金 4,307.98万元，募集资金余额为4,758.41万元，募集资金专用账户利息净收入0.73万元，募集资金专户2015年12月31日余额合计为4,759.14万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2014年 8月，公司和东海证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募集资金三方监管协议》，在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：691651958），招商银行园区
支行开设募集资金专项账户（账号：512904054810909）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2015年12月，公司和长江证券承销保荐有限公司与中信银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“中信银行园区支行”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行园区支行开设募集资金专项账户（账号：8112001014200064924）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
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|-|-|
|银行帐号|余额|
|512904054810909|3.53|
|小计|3.53|
|691651958|159.13|
|701768615|205.93|
|701768720|206.60|
|701768432|205.93|
|701768561|206.60|
|701768607|205.93|
|701768545|206.60|
|701768344|205.92|
|701768336|206.60|
|小计|1,809.24|
|8112001014200064924|4,759.14|
||6,571.91|

注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到
期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。
三、2015年度募集资金的实际使用情况
截至2015年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币12,591.50万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2015年 12月 31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
苏州天华超净科技股份有限公司董事会二〇一六年三月二十八日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||19,062.39|||本年度投入募集资金总额|7,296.77||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||—|||已累计投入募集资金总额|12,591.50||||
|累计变更用途的募集资金总额|||—||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||—||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度 （ % ） (3) ＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.防静电超净制程防护产品扩产项目|否|7,027.00|7,027.00|2,610.17|7,064.01|100.53|2015年07月31日|460.46|否|否|
|2.研发中心项目|否|2,969.00|2,969.00|378.62|1,219.51|41.07|2016年09月30日|不适用|不适用|否|
|3.发行股份购买资产并募集配套资金项目|否|9,066.39|9,066.39|4,307.98|4,307.98|47.52|不适用|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||19,062.39|19,062.39|7,296.77|12,591.50|66.05|||||
|超募资金投向|||||||||||
|不适用|||||||||||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|研发项目原预定可使用状态日期为2015年7月31日，因所处行业技术的不断升级以及下游应用领域的快速发展，公司对研发中心项目投资的部分设备和仪器进行重新选型，以及项目实施地点变更，预计2016年9月30日达到预定可使用状态。防静电超净制程防护产品扩产项目因产能尚未充分发挥，该项目收益暂时未达到原预期。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|研发中心项目实施地点由苏州工业园区娄阳路南、展业路西的公司新建厂房厂址变更为公司总部所在地苏州工业园区双马街99号2号楼|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

注：防静电超净制程防护产品扩产项目期末累计投入金额超过募集资金承诺投资总额，系使用募集资金专户利息收入进行投资。