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成都市兴蓉环境股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
（王运陈）
本人为成都市兴蓉环境股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法规及《公司章程》、《独立董事制度》、董事会各专门委员会议事规则等制度要求，在 2018年度工作中，本着独立、客观、公正的原则，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司相关会议，了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，督促公司规范运作，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2018年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年1月1日至2018年12月31日期间（以下称为“报告期”），公司共召开了 8次董事会会议、3次股东大会会议，其中董事会会议现场表决会议 2次，通讯表决会议 6次，报告期内本人出席会议的情况如下：
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|出席董事会情况|||||||
|召开董事会次数|应参加次数|现场出席次数|通讯表决次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续2次未亲自出席会议|
|8|8|2|6|0|0|否|
|列席股东大会次数|||2||||

本人对董事会审议的各项议案及其他事项没有提出异议的情况，
对董事会的各项议案均投了赞成票。
报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人认真审议了各项议案，针对董事会决策的重大事项，认真进行事前审查，与公司经营管理层、内部审计部、财务部等有关人员进行充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为 2018年度公司召集召开的股东大会、董事会均符合法定程序，以及公司的重大经营事项和其他重大事项也已履行相关程序，且合法有效。
二、任职董事会专门委员会的工作情况
作为第八届董事会提名委员会主任委员，报告期内本人共召集了 2次会议，就公司补选非独立董事、聘任总经理和董事会秘书等事项进行认真研究，积极参与讨论、提出合理建议，并最终形成决议。
作为第八届董事会审计委员会委员，报告期内本人共参加了 7次审计委员会会议，审议了续聘审计机构、调整变更会计政策、公司财务报表和财务报告等议案。其中，在公司 2017年年度报告披露期间与外部审计机构进行多次沟通，并认真审阅公司财务信息，审议了公司《2017年度审计报告》、《2017年度内部控制评价报告》，并对公司内控制度建设和执行情况进行指导和监督。
作为第八届董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内本人参加了 4次薪酬与考核委员会会议，对高级管理人员薪酬标准等事项提出了合理化建议，并进行审议。
三、事前认可及发表独立意见的情况
根据相关法律法规和有关规定，作为公司独立董事，本人在认真了解公司 2018年经营情况的基础上，凭借专业知识做出独立、客观
的判断，没有对应审核的事项提出异议。报告期内，本人对相关议案发表的事前认可意见及独立意见具体情况如下：
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|-|-|-|-|
|董事会届次|披露时间|事项|意见类型|
|第八届董事会第八次会议|2018年4月12日|关于预计2018年日常关联交易的事前认可意见和独立意见|同意|
|第八届董事会第九次会议|2018年4月28日|关于会计政策变更的独立意见|同意|
|第八届董事会第十次会议|2018年 6月6日|关于续聘2018年度财务报告审计及内部控制审计机构的事前认可意见和独立意见|同意|
|无需提交董事会审议|2018年6月13日|关于因公开招标形成关联交易的独立意见|同意|
|第八届董事会第十一次会议|2018年7月18日|关于公司控股子公司购买成都市自来水六厂B厂资产暨关联交易的事前认可意见和独立意见|同意|
|第八届董事会第十二次会议|2018年8月27日|关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见|同意|
|无需提交董事会审议|2018年9月19日|关于因公开招标形成关联交易的独立意见|同意|
|第八届董事会第十四次会议|2018年10月30日|关于会计政策变更的独立意见|同意|
|第八届董事会第十五次会议|2018年12月26日|关于聘任公司总经理的独立意见|同意|
|||关于补选公司第八届董事会董事的独立意见||

四、保护全体股东合法权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事的职责
报告期内，本人对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度、流程的建设及执行情况等进行持续的关注，并利用自身的专业知识，对董事会及各专门委员会审议的事项独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，督促公司的规范运作，切实维护了公司和股东的利益。
报告期内，本人对公司信息披露情况进行监督，并督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，完成信息披露工作，确保了公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
3、重视学习
为加深对上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律法规和规章制度的认识和理解，本人积极、认真地学习相关法律、法规和履行独立董事职责所需的相关要求，不断加深保护股东尤其是中小股东合法权益的思想意识。
五、其他事项
报告期内，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
以上是本人 2018年度履行职责情况的汇报。2019年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，关注和了解公司情况，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，全面履行独立董事的义务，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与交流，充分发挥独立董事的作用，保证公司的规范运作，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
独立董事：王运陈
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A小天鹅B 公告编号：2014-35无锡小天鹅股份有限公司
关于监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡小天鹅股份有限公司监事会于2014年8月5日收到股东代表监事姜华方先生、陈建武先生的书面辞职申请。姜华方先生、陈建武先生因工作变动原因，申请辞去公司监事职务，姜华方先生、陈建武先生辞职后，不再担任公司任何职务。
因姜华方先生、陈建武先生辞职后导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《公司法》及相关法律法规的规定，姜华方先生、陈建武先生仍需继续履行公司监事职务，直至公司选出新的监事。
公司对姜华方先生、陈建武先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司监事会二零一四年八月七日
江西万年青水泥股份有限公司
内控审计报告
大信审字【2016】第 6-00045号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP
北京市海淀区知春路1号 15/F,Xueyuan International Tower
电话Telephone：+86（10）82330558学院国际大厦15层 1 Zhichun Road,Haidian
传真Fax：+86（10）82327668网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 DisBeijing,China,100083
内部控制审计报告
大信审字【2016】第6-00045号江西万年青水泥股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了江西万年青水泥股份有限公司（以下简称“贵公司”）2015年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：冯丽娟
中国北京 中国注册会计师：邓林义
二○一六年三月二十九日
关于对北京旋极信息技术股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审计说明
信会师报字[2019]第 ZB10974号
专项审计说明第1页
关于对北京旋极信息技术股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2019]第ZB10974号北京旋极信息技术股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”）2018年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由旋极信息管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及
专项审计说明第2页
评价汇总表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，旋极信息 2018年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是北京旋极信息技术股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供北京旋极信息技术股份有限公司 2018年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
专项审计说明第3页
立信会计师事务所 中国注册会计师：常明
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：孙彦民
中国·上海 二 O一九年四月二十六日
专项审计说明第4页
附件 1 上市公司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||-|
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|小计|-|-|-|||||||-|
|前大股东及其附属企业||||||||||-|
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|小计|-|-|-|||||||-|
|总计|-|-|-|||||||-|
|其他关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初往来资金余额|2018年度往来累计发生金额（不含利息）|2018年度往来资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|北京泰豪智能工程有限公司|上市公司子公司|其他应收款|1,615.20||||1,615.20|业务需要拆借|经营性往来|
||上海旋极信息技术有限公司|上市公司子公司|其他应收款||22,053.85||17,510.00|4,543.85|业务需要拆借|经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||-|
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|其他关联人及其附属企业||||||||||-|
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专项审计说明第5页
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|总计|-|-|-|1,615.20|22,053.85|17,510.00|6,159.05|-|

法定代表人：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人（会计主管人员）：________
专项审计说明第6页
广东海印集团股份有限公司公告（2018）广东海印集团股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
慕丽娜
本人于 2017年 11月 21日起任广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事。本人在报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件，以及《公司章程》的条款要求履行独立董事职责，勤勉尽职，恪尽职守，依法出席股东大会，认真审议各项议案，扎实开展现场工作，较好地发挥了外部监督作用，切实维护了广大投资者尤其是中小股东的合法权益。现具体汇报本人任职期内的独立董事工作：
一、出席会议情况
2017年任期内，公司共召开 2次董事会与 1次股东大会，除 2017年第四次临时股东大会本人因工作原因，委托李峻峰独立董事出席外，其他会议本人均全部亲自出席。在审议议案时，对议案内容逐项发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
本人认为，任期内公司 2017年度的董事会的召集召开符合法定程序，会议决议合法有效。
广东海印集团股份有限公司公告（2018）二、事先认可及发表独立意见的情况
报告期内，本人本着实事求是、认真负责的工作态度，基于独立判断的立场，在公司做出决策前，根据相关规定分别发表了独立意见：1、2017年 11月 28日，发表《关于拟与控股股东签署<湖南红太阳演艺有限公司股权转让协议>的关联交易的独立意见》。
三、在公司董事会专门委员会的工作情况
经公司第八届董事会第四十一次会议选举，本人担任公司董事会薪酬与绩效考核委员会委员和审计委员会委员。
1、2017年 11月 20日，列席“薪酬与绩效考核委员会 2017年第二次会议”，回避表决《关于制定公司独立董事慕丽娜薪酬的议案》。
2、在本人任期内，公司暂未召开审计委员会会议。
四、保护社会公众股东合法权益的工作情况
本人认为，报告期内公司的信息披露工作合法合规，披露的信息真实、完整、客观、及时，不存在误导或重大遗漏。公司内控制度运行有效，未有违反法律法规的情形。广大社会公众股东，特别是中小股东的合法权益得到了有效的保障。
五、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
广东海印集团股份有限公司公告（2018）（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
独立董事：慕丽娜
二〇一八年四月二十四日
天津经纬电材股份有限公司实际控制人
关于申报文件和披露文件真实、准确、完整的承诺函
天津经纬电材股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及支付现金购买新辉开科技（深圳）有限公司100%股权并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）。就本次交易，公司实际控制人承诺：
本次交易的申请文件和披露文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有签字与印章均为真实，复印件均与原件一致，并对所有文件、资料、信息承担个别和连带的法律责任。
如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人不转让其在本公司拥有权益的股份。
董树林、张国祥、张秋凤
证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2018047广州智光电气股份有限公司
2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
广州智光电气股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币10亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1818号文核准。
根据《广州智光电气股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，广州智光电气股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为5亿元，发行价格为每张100元，采取网下面向合格投资者询价配售的方式。
本次债券发行时间自2018年8月22日至2018年8月 24日为网下发行日，具体发行情况如下：
本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为100%，即5亿元；最终网下实际发行数量为5亿元，占本次债券发行规模的100%。
特此公告。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《广州智光电气股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》之签章页）
发行人（公章）【】年【】月【】日
（本页无正文，为《广州智光电气股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》之签章页）
主承销商（公章）【】年【】月【】日
股票简称：怡亚通 股票代码：002183 公告编号：2016-229深圳市怡亚通供应链股份有限公司
关于投资设立深度供应链子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“公司”或“怡亚通”）为了完善深度分销380平台（以下简称380平台）的组织架构及配合380平台的业务发展而设立的项目合作公司。
本次省级公司或怡亚通其他子公司再投资设立或并购的项目公司共4家，投资总额共计人民币10,159.39万元，均由怡亚通子公司与业务团队合资成立。项目公司利用原有业务团队的渠道和市场优势，加上怡亚通的系统管理及资金优势，达到共赢的结果。
投资情况见简表：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|省份|省级公司或怡亚通子公司再投资设立项目公司投资额|怡亚通或子公司占项目公司注册资本比例（％）|
|1|香港|联怡(香港)出资5255.1万港币，折算成人民币约为4,519.39万元|60|
|2|福建|福建省公司出资720万元|40|
|||福州兴联汇都出资540万元|30|
|3|福建|福建省公司出资2,280万元|60|
|4|浙江|深圳和乐生活超市出资1,200万元|40|
|||温州瑞家供应链出资900万元|30|
|总计||10,159.39万元||

2、本次对外投资已经董事会审议通过，相关议案须经股东大会审议通过后
方为生效。
3、本次对外投资不构成关联交易。
4、本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
本次省级公司及其他怡亚通子公司投资设立或并购的项目公司共4家，涉及交易对手的法人及自然人的基本情况在下文“对外投资概况”中已有叙述，此处不赘述。上述交易对手均为项目公司所涉及原快速消费品运营项目的公司或其实际控制人，与怡亚通公司无关联关系。
三、投资标的的基本情况
投资标的均为有限责任公司：
1、出资方式：怡亚通子公司或深度公司均以现金出资，资金来源为自有资金。
2、标的公司基本情况：省级公司及项目公司均为有限责任公司，经营范围拟于深度公司的经营范围一致（以注册地工商管理部门核定范围为准）。各主要投资人的投资规模和持股比例如下：
省级公司或怡亚通其他子公司再投资设立或并购的项目公司共 4家，分别为:
（1）公司全资子公司联怡(香港)有限公司（以下简称“联怡(香港)”）和世盛行实业有限公司（以下简称“世盛行实业”）拟在香港共同投资设立“世盛行国际商业集团”（暂定，以注册地工商管理部门核定名称为准，以下简称“世盛行国际”），世盛行国际注册资本为8,758.5万港币，联怡(香港)持股比例为60%，世盛行实业持股比例为40%。
（2）公司全资子公司福建省怡亚通深度供应链管理有限公司（以下简称“福建省公司”）和公司控股子公司福州兴联汇都贸易有限公司（以下简称“福州兴联汇都”）拟共同投资设立“福州鸿瑞达贸易有限公司”（暂定，以注册地工商管理部门核定名称为准，以下简称“福州鸿瑞达贸易”），福州鸿瑞达贸易注册资本为人民币1,800万元，福建省公司持股比例为40%,福州兴联汇都持股比例为30%,自然人王致仙持股比例为30%。
（3）公司全资子公司福建省怡亚通深度供应链管理有限公司（以下简称“福建省公司”）拟投资设立“泉州泓津贸易有限公司”（暂定，以注册地工商管理
部门核定名称为准，以下简称“泉州泓津贸易”），泉州泓津贸易注册资本为人民币3,800万元，福建省公司持股比例为60%，自然人许江炜持股比例为40%。
（4）公司全资子公司深圳市和乐生活超市有限公司（以下简称“深圳和乐生活超市”）和公司控股子公司温州瑞家供应链管理有限公司（以下简称“温州瑞家供应链”）拟共同投资设立“瑞安市共和乐供应链管理有限公司”（暂定，以注册地工商管理部门核定名称为准，以下简称“瑞安共和乐供应链”），瑞安共和乐供应链注册资本为人民币3,000万元，深圳和乐生活超市持股比例为40%,温州瑞家供应链持股比例为30%,自然人谢昌镇持股比例为15%，自然人陈贤周持股比例为15%。
项目公司的运作项目在当地快速消费品细分领域（如酒类、食品、日用品等）经营多年，有成熟的渠道和品牌合作基础，希望借助深度公司的资金、系统管理及人才优势，对经销品牌和渠道进行整合，增加对上下游话语权，并拓宽现有品牌品类，规范操作，降低经销成本，提高收益水平，达到共赢的目的。
四、对外投资合同的主要内容
项目公司的投资协议中，怡亚通子公司或深度公司作为控股股东，在项目公司的董事会人数上处于半数或 2/3以上，少数股东及其团队继续负责业务运营，深度公司派驻财务人员对项目公司实施财务控制，并提供后台服务。
五、对外投资存在的风险和对公司的影响
1、政策风险和快速消费品细分行业风险。
2、项目整合公司需承接现有库存，虽有上游换货保障，但周期较长,存在一定压力。
3、少数股东代理部分品牌产品，不符合公司行业和品牌资质要求，增加管理难度，需进行剥离和优化，一定程度上会影响盈利。
4、新团队(少数股东)融入公司需要一定周期，短期内沟通融合成本会较高。
至于快速消费品细分行业的风险，公司会对产品质量有保证和品牌营销能力强的产品供应商合作。针对上述可能存在的其他风险因素，深度公司及怡亚通将依托上市公司的管理及信息系统优势，将整合项目纳入上市公司的管理体系，加强对项目公司的管理，同时采用适度加大对业务人员的业绩激励的方式，发挥原有团队的本地化优势，结合上市公司的资金和系统管理优势，将上述风险降低到最小。希望在短期内有效放大业务量，提高项目效益。
六、其他
对外投资公告首次披露后，上市公司将及时披露对外投资的审议和其他进展或变化情况。
特此公告。
深圳市怡亚通供应链股份有限公司董事会
证券代码：002776 证券简称：柏堡龙 公告编号：2016-048广东柏堡龙股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东柏堡龙股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司首次公开发行股票保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）送达的《关于更换广东柏堡龙股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市持续督导保荐代表人的函》。国信证券原指派保荐代表人邵立忠先生、吴九飞先生具体负责公司首次公开发行股票持续督导期间的保荐工作。吴九飞先生因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，为保证公司首次公开发行股票持续督导工作的有序进行，国信证券指派保荐代表人曾令庄先生接任其持续督导工作，履行保荐职责（曾令庄先生的简历详见附件）。本次变更后，负责公司首次公开发行股票持续督导工作的保荐代表人为邵立忠先生、曾令庄先生。
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司董事会
附：
曾令庄简历
国信证券投资银行事业部业务部业务总监，经济学硕士、保荐代表人。2008年加入国信证券从事投资银行工作，先后参与完成佳隆股份、任子行、顾地科技、柏堡龙等首发项目。
证券代码：002318 证券简称：久立特材 公告编号：2017-020浙江久立特材科技股份有限公司
关于对控股子公司增资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月27日召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于对控股子公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司增资的议案》，现将有关事项公告如下：
一、交易概述
1、本次交易的基本情况
因控股子公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司（以下简称“永兴合金”）处于业务发展初期，现有资本规模已不适应业务增长的需要。经公司与永兴合金之股东永兴特种不锈钢股份有限公司（以下简称“永兴特钢”）协商，拟共同对永兴合金进行增资，将其注册资本由10,000万元增至20,000万元。其中：公司以货币资金增资5,100万元；
永兴特钢以实物、土地使用权和货币资金增资4,900万元。增资后永兴合金各股东出资比例保持不变。
2、董事会审议情况
2017年 2月 27日，公司召开四届三十一次董事会审议，会议以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于对控股子公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司增资的议案》。
3、本次投资不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、该事项无需提交公司股东大会审议。
二、交易标的基本情况
1、永兴合金基本情况
名称：湖州久立永兴特种合金材料有限公司
统一社会信用代码：91330500307580660E
法定代表人：高兴江
注册资本：10,000万元
经营范围：高品质特种合金新材料的研发、生产和销售本公司生产的产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：湖州市霅水桥路618号8幢
2、本次增资前后永兴合金的股权结构
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次增资前||||本次增资后|||
|股东|||||||||
|||出资总额（万元）||持股比例||出资总额（万元）||持股比例|
|久立特材|5,100||51.00%||10,200||51.00%||
|永兴特钢|4,900||49.00%||9,800||49.00%||
|合 计|10,000||100.00%||20,000||100.00%||

3、永兴合金的主要财务数据
永兴合金最近一年主要财务数据如下表所示（未经审计）：
单位：元
||||
|-|-|-|
|||2016 年 12月 31 日|
|总资产|133,926,630.52||
|总负债|37,240,801.35||
|净资产|96,685,829.17||
|||2016 年度|
|营业收入|98,839,282.13||
|净利润|2,829,015.22||

三、交易的定价政策及定价依据
本次增资是按照永兴合金各股东的持股比例共同增资。公司以5,100万元货币资金对永兴合金进行增资；永兴特钢拟出资的厂房和土地使用权为目前永兴合金向永兴特钢租赁的厂房及相应的土地使用权，坐落于湖州市霅水桥路618号西侧2号，不动产权证编号为：浙（2016）湖州市不动产权第0043853号（土地使用权面积13675.00㎡/房屋建筑面积 6005.20㎡）。该部分出资业经坤元资产评估有限公司评估，并出具了坤元评报〔2017〕20号资产评估报告，以2016年12月31日为评估基准日，上述资产评估价
格为3,067.24万元。经三方协商一致，同意永兴特钢以评估价格对永兴合金进行增资，
不足部分 1,832.76万元由永兴特钢以自有货币资金补足。本次增资完成后，永兴合金
注册资本将由人民币10,000万元增至人民币20,000万元，各股东对永兴合金的持股比例保持不变。本次增资遵循了自愿、公平、协商一致的原则，增资方式公平合理，不损害公司及各方利益。
四、交易协议的主要内容
2017年2月，公司与永兴特钢、永兴合金签订了《增资协议》，主要条款如下：甲方：公司
乙方：永兴特钢
丙方：永兴合金
（一）出资方式及出资时间
1、甲乙双方认购丙方本次新增的全部注册资本10,000万元，具体出资方式为：甲方为货币资金出资，本次增资额为5,100万元；乙方以土地使用权、实物厂房和货币资金出资，本次增资额为4,900万元。乙方出资的土地使用权及实物厂房为浙（2016）湖州市不动产权第 0043853号不动产权证书登记的土地使用权及房屋，土地使用权面积 13675.00㎡，房屋建筑面积6005.20㎡。该部分出资业经坤元资产评估有限公司评估，并出具了坤元评报〔2017〕20号资产评估报告，以2016年12月31日为评估基准日，上述资产评估价格为3,067.24万元。各方同意以评估价格 3,067.24万元作为乙方该部分土地使用权及房屋认缴的增资额，不足部分 1,832.76万元由乙方以货币资金补足，乙方本次增资额为4,900万元。
2、乙方拟作为出资的土地使用权和厂房，在经乙方股东大会审议通过后，将过户给丙方；甲方在过户手续办理完毕后5个工作日内，按照乙方已实缴的对应比例，将货币资金汇至丙方指定的帐户。甲方及乙方待实缴的剩余增资额由三方根据丙方的实际资金需求确定出资时间。
3、丙方在原工商登记机构办理完毕与本次增资相应的工商变更登记之日为增资完成日。
（二）税费承担
1、本次增资过程中发生评估费、验资费、工商登记费用，由丙方承担。
2、本次增资过程中发生的其他税费，由各方根据有关规定，各自缴纳。
（三）本协议的生效
1、本协议各方承诺，本协议各方为依法成立的独立法人，拥有合法的权利和授权订立并履行本协议。
2、本协议在满足如下条件后生效：
（1）甲乙双方确认股东身份无误；
（2）已经各方签字盖章；
（3）丙方已完成内部批准程序，批准通过本次增资扩股事项；甲乙双方已履行完毕内部审批程序并获审批通过。
五、其他安排
1、本次交易后不涉及人员安置，交易完成后永兴合金将不再向永兴特钢租赁土地及厂房；
2、本次交易的资金来源为自有资金；
3、本次交易不涉及人事变动计划等其他安排；
4、本次交易的目标资产为股权，不涉及交易标的的债权债务转移。
六、交易目的和对公司的影响
1、增资目的
本次对永兴合金增资，系出于永兴合金经营发展所需，推动其新产品的开发和生产，为永兴合金后续的市场开拓、业务发展提供资金支持。同时，还有利于继续增强公司与永兴合金的优势互补及协同效应，继续提升公司行业影响力及核心竞争力。
2、对公司的影响
本次对永兴合金的增资，有助于永兴合金更好的开展业务，有利于公司获取新的利润增长点，符合全体股东利益。本次增资价格合理，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
七、独立董事的意见
永兴合金目前正处于业务扩展期，对其增资是为其市场开拓和业务发展提供资金保障，双方股东按出资比例同比例增资合理公允，公司以货币资金增资5,100万元；永兴特钢增资 4,900万元，其中以实物、土地使用权出资的作价 3,067.24万元符合市场定价原则，不足部分以货币资金补足。本次增资符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意《关于对控股子公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司增资的议案》。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第三十一次会议决议；
2、独立董事关于公司第四届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
浙江久立特材科技股份有限公司董事会2017年2月28日
奥维通信股份有限公司
独立董事关于 2016年度日常关联交易预计
事前认可的函
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，我们作为奥维通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对第四届董事会第九次会议拟审议的《关于 2016年度日常关联交易预计的议案》进行了认真审阅，在听取了公司有关人员关于该等事项的报告后，我们认为：
公司 2016年度日常关联交易的预计是基于交易双方正常生产经营活动的需要，符合公司战略发展需求；相关预计额度是根据公司日常生产经营过程的实际交易情况提前进行合理预测，交易价格公允合理，体现了公开、公平、公正的原则，符合国家有关法律、法规的要求及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，维护了交易双方的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
我们同意将《关于 2016年度日常关联交易预计的议案》提交至公司董事会审议，关联董事应履行回避表决程序。
独立董事签字：
钟田丽 王君
证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临2015-024蓝思科技股份有限公司
关于为蓝思科技（长沙）有限公司融资提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
根据公司控股子公司蓝思科技（长沙）有限公司（以下简称“长沙蓝思”）生产经营需要，公司拟为其向银行融资提供担保，具体如下：
1、为长沙蓝思向中国银行星沙支行申请办理流动资金贷款提供担保，金额为不超过2亿元人民币，期限1年；
2、为长沙蓝思向中国建设银行芙蓉支行申请办理流动资金贷款提供担保，金额为不超过5亿元人民币，期限1年；
3、为长沙蓝思向上海浦东发展银行长沙分行申请授信提供担保，金额为不超过5亿元人民币，期限1年；
4、为长沙蓝思向交通银行湖南省分行申请授信增加担保，增加的担保金额为不超过3亿元人民币，期限1年。
公司第二届董事会第七次会议以全票通过了《关于为蓝思科技（长沙）有限公司向中国银行星沙支行申请办理流动资金贷款提供担保的议案》、《关于为蓝思科技（长沙）有限公司向中国建设银行芙蓉支行申请办理流动资金贷款提供担保的议案》、《关于为蓝思科技（长沙）有限公司向上海浦东发展银行长沙分行申请授信提供担保的议案》、《关于为蓝思科技（长沙）有限公司向交通银行湖南省分行申请授信提供担保的议案》。
根据《公司章程》及《对外担保管理制度》的规定，董事会有权审批上述担保，无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|名 称|蓝思科技（长沙）有限公司||||
|注册号|430194000005841||||
|注册资本|45,988万美元||||
|实收资本|45,988万美元||||
|公司类型|有限责任公司（台港澳与境内合资）||||
|法定代表人|周群飞||||
|住 所|长沙经济技术开发区漓湘路99号||||
|成立日期|2011年1月26日||||
|营业期限|2061年1月25日||||
|经营范围|光学镜片，玻璃制品，金属配件，TFT-LCD、PDP、OLED、FED平板显示屏，3D显示屏及显示屏材料，触控开关面板及模组的研发、生产与销售。（涉及审批及许可经营的凭批准文件及许可证经营）||||
|股权结构|序号|股东|出资额（万美元）|持股比例|
||1|蓝思科技|34,491|75%|
||2|蓝思国际|11,497|25%|
||合计||45,988|100%|
|经瑞华审计的最近一年及一期财务数据（万元）|项目|2014.12.31/2014年|||
||总资产|859,825.44|||
||净资产|243,269.54|||
||净利润|-49,125.31|||

三、担保协议的主要内容
1、为长沙蓝思向中国银行星沙支行申请办理流动资金贷款提供担保，金额为不超过2亿元人民币，期限1年；
2、为长沙蓝思向中国建设银行芙蓉支行申请办理流动资金贷款提供担保，金额为不超过5亿元人民币，期限1年；
3、为长沙蓝思向上海浦东发展银行长沙分行申请授信提供担保，金额为不超过5亿元人民币，期限1年；
4、为长沙蓝思向交通银行湖南省分行申请授信增加担保，增加的担保金额
为不超过3亿元人民币，期限1年。
公司为长沙蓝思提供的担保方式为连带责任担保。担保的范围包括：主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费）等。具体内容以公司与银行最终签订的协议为准。
四、董事会意见
董事会认为：长沙蓝思生产经营状况良好，无不良债权、债务，本次公司为其提供担保不会给公司带来较大风险，董事会同意为其提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，本公司及控股子公司实际履行中的对外担保总额约为 18.8亿元人民币（对外担保金额以美元为单位的，按适当汇率换算为人民币），占公司2014年末经审计净资产的25.3%，全部为公司对子公司的担保。
公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保以及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
六、备查文件
1、《第二届董事会第七次会议决议》。
特此公告。
蓝思科技股份有限公司董事会二○一五年六月二日
神州数码信息服务股份有限公司独立董事
关于聘请公司 2017年度审计机构的独立意见
根据《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，我们作为神州数码信息服务股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司第七届董事会第五次会议关于聘请公司 2017年度审计机构的事项进行了审议，基于个人独立判断，发表独立意见如下：
经审查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相关业务的从业资格，服务团队具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务中，遵照独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，具备与公司开展业务相对应的行业审计经验，能够满足公司未来财务审计和内部控制审计工作的要求。因此，为了保持公司财务审计工作的连续性，同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构，负责公司2017年度的财务审计和内控审计工作，并同意将该议案提交公司2016年年度股东大会进行审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《神州数码信息服务股份有限公司独立董事关于聘请公司2017年度审计机构的独立意见》之签字页）
公司独立董事：
罗振邦 王能光 杨晓樱
吕本富
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|-|-|-|
|证券代码：300273|证券简称：和佳股份|编号：2018-082|

珠海和佳医疗设备股份有限公司
第四届董事会第三十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“和佳股份”或“公司”）第四届董事会第三十六次会议于2018年9月7日在公司会议室以现场与通讯同时进行的方式召开，会议通知于2018年9月3日以专人送达、电子邮件、传真等方式送达。
会议应到会董事9人，实际到会董事9人，本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。公司监事列席会议，会议由公司董事长郝镇熙先生主持，与会董事经过认真审议，形成如下决议：
审议通过了《关于控股股东为公司申请银行授信无偿提供担保暨关联交易的议案》。
为满足公司发展需要，公司拟向中国农业银行股份有限公司珠海南湾支行（以下简称“农业银行”）申请增量授信业务，申请授信额度为人民币 2,000万元整，期限1年，额度用途为用于短期流动资金贷款、银行承兑汇票、国内非融资性保函、国内信用证、涉外信用证、贸易融资、跨境参融通等信贷业务品种，各项用信品种的费率、保证金比例和定价，按农业银行单项产品的相关规定执行。
控股股东、实际控制人郝镇熙、蔡孟珂夫妇为此次公司向银行申请授信无偿提供连带责任保证担保，且公司无需提供反担保，担保期限为3年。
鉴于郝镇熙、蔡孟珂夫妇为公司实际控制人、控股股东，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，郝镇熙、蔡孟珂夫妇为公司关联自然人，本次交易构成关联交易。关联董事郝镇熙、蔡孟珂回避表决。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见刊登在中国证监会指
定的创业板信息披露网站上的相关公告。
经表决：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
珠海和佳医疗设备股份有限公司董事会2018年9月10日
西藏高争民爆股份有限公司独立董事
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的独立意见
西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“公司”）拟收购成远矿业开发股份有限公司控股权（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》和公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，认真、全面地审查了本次交易所涉及事项的相关材料，听取了有关人员对本次交易情况的详细介绍，经认真审阅相关文件、审慎分析后，基于我们的独立判断，现发表独立意见如下：
（一）评估机构的独立性
公司本次交易聘请的评估机构北京中企华资产评估有限责任公司具有从事证券期货相关业务资格。评估机构及其经办评估师与公司、交易对方、标的公司及其董事、监事、高级管理人员之间，除正常的业务关系外，不存在关联关系，亦不存在除专业收费外的现实的及预期的利益或冲突，评估机构具有独立性。
（二）评估假设前提的合理性
评估机构对标的资产进行评估所采用的评估假设前提均按照国家有关法律、法规、规范性文件的规定执行，遵循了市场的通用惯例或评估准则的要求，符合评估对象的实际情况，评估假设前提具有合理性。
（三）评估方法与评估目的的相关性
本次评估的目的是确定标的资产于评估基准日的市场价值，为本次交易提供价值参考依据。针对标的资产，评估机构采用了资产基础法和收益法两种评估方法进行评估，评估结论采用收益法的评估结果。
本次资产评估工作按照国家有关法律、法规、规范性文件的规定与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的市场价值进行了评估，选取的重要评估参数取值合理、资料可靠，所选用的评估方法恰当、合理，与本次评估的评估目的具有相关性，评估机构出具的评估报告的评估结论合理。
（四）本次评估定价的公允性
评估机构实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致。本次评估实施了必要的评估程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，评估结果客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际状况，各类资产的评估方法适当，本次评估结论具有公允性。
综上，我们认为，本次交易所聘请的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的具有相关性，评估机构出具的评估报告的评估结论合理，评估定价公允。本次交易以评估机构出具的评估报告所确定的评估结果为基础，经与交易对方协商确定标的资产的交易价格，定价原则符合相关法律、法规的规定，定价公允、合理，不存在损害公司及其全体股东、特别是中小股东利益的情形。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《西藏高争民爆股份有限公司独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的独立意见》之签署页）
独立董事：
_____________________________________________________________________李双海 杨祖一 欧珠永青
证券代码：300292 证券简称：吴通控股 公告编号：2018-165吴通控股集团股份有限公司
2018年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日至2018年9月30日
2、预计业绩：□亏损 □扭亏为盈□同向上升■同向下降
||||||
|-|-|-|-|-|
|||2018年前三季度（2018年1月1日至2018年9月30日）|上年同期（2017年1月1日至2017年9月30日|）|
||项 目||||
|归属于上市公司股东的净利润||比上年同期下降：20.06%——26.21%|盈利：16,261.34万元||
|||盈利：12,000万元——13,000万元|||

其中，2018年第三季度预计业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升■同向下降
||||||
|-|-|-|-|-|
||||2018年第三季度（2018年7月1日至2018年9月30日）|上年同期（2017年7月1日至2017年9月30日）|
||项 目||||
|归属于上市公司股东的净利润||比上年同期下降：55.72%——69.14%||盈利：7,453.28万元|
|||盈利：2,300万元——3,300万元|||

二、业绩预告预审计情况
公司本次业绩预告未经注册会计师预审计，敬请广大投资者注意投资风险。
三、业绩变动原因说明
1、公司前三季度净利润下降的主要原因：虽然公司整体收入增长，但是由
于互联网广告行业政策趋严，媒体采购成本上升，导致数字营销服务业务净利润
较上年同期大幅减少。另外，由于移动终端产品收入下降、加工费上涨，导致其
净利润较上年同期大幅减少。综上，公司前三季度归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降。
2、公司第三季度净利润下降的主要原因：由于数字营销服务业务和移动终端产品收入下滑，导致整体收入略有下降。数字营销服务业务受媒体采购成本上涨及业务结构调整的影响，毛利率大幅下降，导致净利润较上年同期大幅减少；
移动终端产品由于订单减少，收入大幅下降，导致净利润较上年同期大幅减少。
综上，公司第三季度归属于上市公司股东的净利润较去年同期大幅下降。
3、公司 2018年前三季度预计非经常性损益对净利润的影响金额约为 440万元，主要为政府补助。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计；
2、公司 2018年前三季度具体财务数据将在 2018年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
吴通控股集团股份有限公司董事会2018年10月10日
北京中伦（成都）律师事务所
关于华西证券股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年四月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
华西证券法律意见书成都市高新区天府大道北段1480号拉德方斯大厦东楼6层邮政编码：610042
6/F, East Building, La Defense, 1480 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu 610042, P.R.China
电话/Tel：(8628) 6208 8000传真/Fax：(8628) 6208 8111
网址：www.zhonglun.com
北京中伦（成都）律师事务所
关于华西证券股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的
法律意见书
【2018】中伦成律（见）字第044421-0005-042601号致：华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于2018年4月26日14时30分在成都市高新区天府二街198号公司会议室召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派陈笛律师、孟柔蕾律师出席本次会议，并出具本法律意见书。
本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东大会的全部材料，并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1.2017年12月20日，公司召开第二届董事会2017年第二次会议，审议通过了
华西证券法律意见书《关于设立华西证券资产管理有限公司并申请公募基金牌照的议案》。
2.2018年4月9日，公司召开第二届董事会2018年第三次会议，并于2018年4月11日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《华西证券股份有限公司第二届董事会2018年第三次会议决议公告》。
该次董事会会议审议通过了《关于在华西证券资产管理有限公司设立获批后减少华西证券股份有限公司经营范围并修改<公司章程>的议案》和《关于召开公司
2018年第二次临时股东大会的议案》等议案。
3.公司于2018年4月11日在深交所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《华西证券股份有限公司关于召开2018年第二次临时股东大会的通知》。该通知公告了公司2018年第二次临时股东大会召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
4.根据本所律师的核查，本次会议采取网络投票和现场投票相结合的方式召开，公司通过深交所股东大会网络投票系统和互联网投票平台向社会公众股股东提供了网络形式的投票平台。
5.公司董事长蔡秋全先生为本次会议主持人。
经核查，公司第二届董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审议的各项议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议审议事项与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人的资格
根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议的股东或授权代表共2人，代表公司股份1,224,899,874股，占公司有表决权股份总数的46.6629%。上述股东或股东代表为截止2018年4月19日下午15时交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东
的授权代表。
华西证券法律意见书根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参加网络投票的股东共7人，代表有表决权股份3,500股，占公司有表决权股份总数0.0001%，通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券信息有限公司进行认证。
根据《华西证券股份有限公司关于召开公司2018年第二次临时股东大会的通知》，公司董事会召集了本次会议。
经核查，上述股东及授权代表参加会议的资格及本次会议召集人的资格均合法有效。除上述股东及授权代表外，出席本次会议的其他人员为公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员及召集人的资格符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议股东依据《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序，就会议通知中列明的议案以记名投票表决方式进行表决，并通过了《关于设立华西证券资产管理有限公司并申请公募基金牌照的议案》和《关于授权董事会在华西证券资产管理有限公司设立获批后减少华西证券股份有限公司经营范围并修改<公司章程>的议案》。
经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就会议通知中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律师、股东代表与监事对现场记名投票进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。本次会议的会议记录由出席会议的公司董事、会议记录人签署。
（二）本次会议的表决结果
经核查，本次会议审议及表决的事项为公司会议通知中所列明的议案，上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序与表决结果符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定。
华西证券法律意见书基于以上事实，本所律师认为，公司2018年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本两份。
华西证券法律意见书（本页无正文，为《北京中伦（成都）律师事务所关于华西证券股份有限公司2018年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
北京中伦（成都）律师事务所
负责人： 经办律师：
樊斌 陈笛
经办律师：
孟柔蕾
年 月 日
国轩高科股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见
我们作为国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着客观、公正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，对公司第七届董事会第二十五次会议相关事项进行了认真审查，并对此事项基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于为全资子公司提供对外担保的独立意见
经审慎核查，我们认为：公司本次为全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）提供担保，主要是为了支持合肥国轩日常经营与业务发展，符合全体股东的利益，公司对子公司担保的风险可控。该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益。
综上所述，我们一致同意公司本次担保事项。
二、关于调整第二期员工持股计划相关事项的独立意见
经核查，我们认为：本次变更公司第二期员工持股计划资产管理人符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司本次员工持股计划调整事项。
以下无正文。
（本页无正文，为《国轩高科股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》签字页）
独立董事：
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王志台 盛扬 乔贇
二〇一九年七月二十一日