证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2018-059深圳和而泰智能控制股份有限公司
2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2014年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会证监许可[2014] 974号文核准，公司于 2014年 10月非公开发行A股16,016,016股，每股发行价格9.99元，募集资金总额 159,999,999.84元，扣除发行费用后募集资金净额150,741,519.34元。该项募集资金已于 2014年10月22日全部到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具《验资报告》（瑞华验字[2014]48070006号）。
2、本报告期使用金额及当前余额
2018年 1-6月公司募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|
|募集资金净额|累计利息收入净额|以前年度已投入|本年使用金额||期末余额|
||||直接投入募集资金项目|补充流动资金||
|15,074.15|1,017.81|4,389.64|5,909.64|0|5,792.68|

*募集资金户累计利息收入净额系扣除手续费支出后产生的净收入。
（二）2018年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1866号文《关于核准深圳和而
泰智能控制股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所
同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用非公开发行股票的方式向特
定投资者发行人民币普通股（A股）10,880,316股。发行价格为每股人民币 10.11元。募集资金总额109,999,994.76元；扣除承销费和保荐费3,760,000.00元后的募集资金为人民币 106,239,994.76元。减除其他发行费用人民币2,084,296.04元后，募集资金净额为人民币 104,155,698.72元。该项募集资金已于2018年4月9日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2018]000215号”验资报告。
2、本报告期使用金额及当前余额
2018年 1-6月公司募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|
|募集资金净额|累计利息收入净额|以前年度已投入|本年使用金额||期末余额|
||||置换预先投入的自筹资金|补充流动资金||
|10,415.57|3.22|0|2,415.57|8,000.00|3.22|

*募集资金户累计利息收入净额系扣除手续费支出后产生的净收入。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定和要求，对募集资金实施专项专户集中存储管理；公司在使用募集资金时，严格履行申请和审批程序，与保荐机构、银行签订《三方监管协议》。2014年11月11日，为规范2014年非公开发行募集资金的管理和使用，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银行兴业银行股份有限公司深圳后海支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。2018年5月7日，为规范2018年非公开发行募集资金的管理和使用，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银行兴业银行股份有限公司深圳后海支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2014年非公开发行募集资金
截止2018年6月30日，2014年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|
|开户银行|银行账号|存储余额|
|上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行|79100155200002210|474.91|
|兴业银行股份有限公司深圳后海支行|338130100100040028|5,317.77|
|合计||5,792.68|

2、2018年非公开发行募集资金
截止2018年6月30日，2018年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|
|开户银行|银行账号|存储余额|
|兴业银行股份有限公司深圳后海支行|338130100100096929|3.22|
|合计||3.22|

三、本年度募集资金的实际使用情况
1、2014年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目（二期）”项目的建设，截止2018年6月30日，该募集资金累计使用10,299.28万元，尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。本报告期内，2014年非公开发行募集资金的实际使用情况参见“2014年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018年半年度）（附表1）。
2、2018年非公开发行募集资金用于“智能硬件产品族研发与产业化”项目及补充流动资金，本报告期内，2018年非公开发行募集资金的实际使用情况参见
“2018年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018年半年度）（附表2）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期间不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2018年半年度募集资金的存放与使用情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二〇一八年八月十六日
附表1：
2014年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018年半年度）
单位：万元
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|募集资金总额|||15,074.15||本年度投入募集资金总额|||5,909.64|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额|||10,299.28|||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺的投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态的日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|智能控制器生产技术改造及扩大项目（二期）|否|15,074.15|15,074.15|5,909.64|10,299.28|68.32|2018年10月30日|-|不适用|否|
|承诺投资项目小计|-|15,074.15|15,074.15|5,909.64|10,299.28|-|-|-|-|-|
|超募资金投向|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计||15,074.15|15,074.15|5,909.64|10,299.28|68.32|-|-|-|-|
|未达到计划进度或预计效益的情况和原因|本次募投项目因临时道路等其他政府配套设施不完善原因，导致项目未能达到实施进度。目前该项目政府配套设施问题已解决，项目已完成封顶，预计2018年四季度正式投产。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|本报告期无||||||||||

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|超募资金的金额、用途及使用进展情况|本报告期无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|本报告期无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|本报告期无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|本报告期无|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|本报告期无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|本报告期无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于公司的募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。|

附表2：
2018年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018年半年度）
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||10,415.57||本年度投入募集资金总额|||10,415.57|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额|||10,415.57|||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺的投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态的日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|*智能硬件产品族研发与产业化|否|27,200.00|2,415.57|2,415.57|2,415.57|100|2019年12月31日|-|不适用|否|
|补充流动资金|否|8,000.00|8,000.00|8,000.00|8,000.00|100|不适用|不适用|不适用|不适用|
|承诺投资项目小计|-|35,200.00|10,415.57|10,415.57|10,415.57|-|-|-|-|-|
|超募资金投向|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计||35,200.00|10,415.57|10,415.57|10,415.57||-|-|-|-|
|*根据公司《深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额，2018年非公开实际募集资金净额拟投入用于智能硬件产品族研发与产业化24,155,698.72元及补充流动资金8,000万元，不足部分将由公司自筹资金解决。|||||||||||

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|未达到计划进度或预计效益的情况和原因|本报告期无|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|本报告期无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|本报告期无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|本报告期无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|本报告期无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司2018年5年14日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司非公开发行股票募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金24,155,698.72元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2018]003162 号）。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|本报告期无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|银行专户资金余额为3.22万元，结余资金为募投项目账户资金利息。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于公司的募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。|