深圳世联行地产顾问股份有限公司
2015年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。列席参加各次董事会和股东会，监督各项议案的执行等。本年度公司监事会共召开十八次会议，会议情况如下：
（一）2015年1月8日召开第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于向宁波银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向广东华兴银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》。
（二）2015年1月20日召开第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》、《关于对深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》。
（三）2015年1月26日召开第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》、《关于对深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》、《非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》。
（四）2015年3月20日召开第三届监事会第十八次会议审议通过了《2014年年度报告》及摘要、《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算及2015年度财务预算报告》、《2014年度利润分配预案》、《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2014年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2015年会计师事务所的议案》、《2015年监事薪酬的议案》、《关于2015年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于向交通银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向中信银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》《关于购买监事责任保险的议案》。
（五）2015年4月23日召开第三届监事会第十九次会议审议通过了《2015年第一季度报告》。
（六）2015年5月6日召开第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司贷款债权转让的议案》、《关于对外贸信托•汇金9号个人贷款集合资金信托计划的借款人提供担保的议案》。
（七）2015年6月2日召开第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于向招商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向华夏银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》、《关于控股股东为公司及其全资子公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》。
（八）2015年6月23日召开第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》、《关于向宁波银行股份有限公司申请综合授信的议案》、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》。
（九）2015年6月29日召开第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于参与投资设立有限责任公司暨关联交易的议案》。
（十）2015年7月20日召开第三届监事会第二十四次会议审议通过了《补选董事的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》。
（十一）2015年7月31日召开第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》《关于对深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》。
（十二）2015年8月10日召开第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司向上海浦东发展银行深圳分行申请综合授信额度的议案》、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合授信提供担保的议案》、《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于实际控制人投资世联启航一号基金暨关联交易的议案》。
（十三）2015年8月24日召开第三届监事会第二十七次会议审议通过了《2015年半年度报告》及其摘要、《2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
（十四）2015年10月27日召开第三届监事会第二十八次会议审议通过了《2015
年第三季度报告》及其摘要。
（十五）2015年11月4日召开第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于发行世联小贷一期资产支持专项计划的议案》、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》、《关于对深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》、《关于认购世联小贷一期资产支持专项计划次级资产支持证券的议案》。
（十六）2015年11月23日召开第三届监事会第三十次会议审议通过了《关于发行中期票据的议案》、《关于发行债务融资工具的议案》。
（十七）2015年11月30日召开第三届监事会第三十一次会议审议通过了《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》《关于对深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》。
（十八）2015年12月21日召开第三届监事会第三十二次会议审议通过了关于与
Fortune Hill AsiaLimited签署房屋托管协议暨日常关联交易的议案》、《银行间债券市场发行债务融资工具信息披露事务管理制度》、《关于签订<收购厦门市立丹行置业有限公司51%股权转让协议>之补充协议的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内各位监事列席了历次董事会议，通过审阅报告和现场检查等方式对公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《2015年度审计报告》，该审计报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项目一致。
（一）2009年8月首次公开发行股票募集资金基本情况
截至2015年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 60,041.05减：累计使用募集资金本金 51,341.45其中：以前年度已使用金额 47,487.21本年度使用金额 3,854.24加：累计募集资金利息余额 3,530.89其中：累计利息收入金额 5,230.90已使用利息收入金额 1,700.01尚未使用的募集资金余额 12,230.49（二）2015年5月非公开发行股票募集资金基本情况
截至2015年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 111,802.77减：累计使用募集资金本金 14,458.67其中：以前年度已使用金额
本年度使用金额 14,458.67加：累计募集资金利息余额 359.44其中：累计利息收入金额 359.44已使用利息收入金额
尚未使用的募集资金余额 97,703.54（四）收购、出售资产情况
为了规范对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司规章制度，本公司制定了《对外投资管理办法》，并成立了集团战略投资部，对于公司并购及投资行为给予专业的分析及可行性研究，保障投资为股东带来利益最大化。报告期内，本公司所有重大投资事项均履行审批程序及信息披露义务。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中得到了有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2015年度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。
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监事会
二〇一六年二月二十六日