中粮资本控股股份有限公司2019年第三季度报告正文
证券代码：002423 证券简称：中粮资本 公告编号：2019-061中粮资本控股股份有限公司
2019年第三季度报告正文
中粮资本控股股份有限公司2019年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙彦敏、主管会计工作负责人姜正华及会计机构负责人(会计主管人员)史丽君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节公司基本情况
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
||||||||||||||
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||||||||||||本报告期末比上年||
||||||上年度末||||||||
|||本报告期末|||||||||度末增减||
||||||调整前|||调整后|||调整后||
|总资产（元）|68,497,426,841.24||||3,234,273,101.31||62,995,794,709.56||||8.73%||
|归属于上市公司股东的净资产|16,256,196,801.37||||||17,870,871,021.28||||||
||||||1,454,921,124.86||||||-9.04%||
|（元）|||||||||||||
|||||||||||||年初至|
|||||||本报告|||||||
|||||||||||||报告期|
|||||||期比上||年初至|||||
|||本报告|上年同期||||||上年同期|||末比上|
|||||||年同期||报告期|||||
|||期||||||||||年同期|
|||||||增减||末||||增减|
||||调整前||调整后|调整后|||调整前||调整后|调整后|
||160,992,499.79||309,022,|483,771,066.24|||362,413,147.63||781,802,411.33|1,016,009,170.47|||
|营业收入（元）||||||-66.72%||||||-64.33%|
||||316.10||||||||||
|归属于上市公司股东的净利润|141,257,060.91||-19,435,|146,674,867.25|||690,459,548.36||-65,032,741.80|727,582,528.39|||
|||||||-3.69%||||||-5.10%|
|（元）|||447.94||||||||||
|归属于上市公司股东的扣除非||140,809,|-26,582,||-26,582,|||693,309,|-85,592,200.52||-85,592,||
|||||||不适用||||||不适用|
|经常性损益的净利润（元）||693.72|146.08||146.08|||932.97|||200.52||
|经营活动产生的现金流量净额|||||||4,393,334,102.29||15,862,896.14|1,425,841,590.82||208.12|
|||——|——||——|——|||||||
|（元）||||||||||||%|
|基本每股收益（元/股）|0.0613||-0.0386|0.0637||-3.77%|0.2997||-0.1293|0.3158||-5.10%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0613||-0.0386|0.0637||-3.77%|0.2997||-0.1293|0.3158||-5.10%|
|加权平均净资产收益率||0.87%|-1.24%||0.81%|7.55%||4.34%|-4.22%||4.08%|6.42%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||-957,682.10||
|分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|962,768.23||

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||||
|-|-|-|
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回|68,259.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,702,694.02||
|减：所得税影响额|-1,166,556.17||
|少数股东权益影响额（税后）|-612,408.11||
|合计|-2,850,384.61|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|金融工具及股权投资的投资收益|1,284,597,910.86|公司正常经营业务|
|金融工具公允价值变动损益|344,163,360.02|公司正常经营业务|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）||||||
||报告期末普通股股东总数|||20,331|||||||||0||
||前10名股东持股情况||||||||||||||
||||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
||股东名称||股东性质|||持股比例||持股数量|||||||
||||||||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|中粮集团有限公司||国有法人|||62.78%||1,446,543,440|||1,107,428,293|||||
|弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）||境内非国有法人|||7.85%||180,962,793|||180,962,793|||||
|||||||||||||质押||180,962,793|
|广东温氏投资有限公司||境内非国有法人|||4.36%||100,534,883|||100,534,883|||||
|北京首农食品集团有限公司||国有法人|||3.93%||90,481,396|||90,481,396|||||
|中国国有企业结构调整基金股份有限公司||国有法人|||3.49%||80,427,911|||80,427,911|||||
|中国航发资产||国有法人|||3.49%||80,427,908|||80,427,908|||||

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|管理有限公司|||||||||
|兴业国信资产管理有限公司－宁波梅山保税港区雾繁投资管理合伙企业（有限合伙）||其他|3.49%||80,427,908|80,427,908|||
|上海国际集团资产管理有限公司||国有法人|3.49%||80,427,906|80,427,906|||
|南方工业资产管理有限责任公司||国有法人|0.56%||12,979,500|0|||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|0.23%||5,411,500|0|||
||前10名无限售条件股东持股情况||||||||
||||||||股份种类||
||股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||
||||||||股份种类|数量|
|中粮集团有限公司|||339,115,147||||人民币普通股|339,115,147|
|南方工业资产管理有限责任公司|||12,979,500||||人民币普通股|12,979,500|
|中央汇金资产管理有限责任公司|||5,411,500||||人民币普通股|5,411,500|
|胡义参|||4,111,000||||人民币普通股|4,111,000|
|方志英|||4,071,714||||人民币普通股|4,071,714|
|金德洪|||2,631,901||||人民币普通股|2,631,901|
|杨艳|||2,225,500||||人民币普通股|2,225,500|
|陈凤熹|||1,802,101||||人民币普通股|1,802,101|
|领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所）|||1,446,657||||||
||||||||人民币普通股|1,446,657|
|吴永新|||1,059,400||||人民币普通股|1,059,400|
||上述股东关联关系或一致行动的说|||公司前10名普通股股东及前10名无限售条件股东中，中粮集团有限公司为公司|||||
||明|||控股股东，其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系未知。|||||
||前10名股东参与融资融券业务情况||||||||
|||||无|||||
||说明（如有）||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|同比增减|原因|
||5,062,571,157.11|3,541,245,066.17|42.96%|日常经营及投资业务影响所致|
|货币资金|||||
|交易性金融资产|13,130,682,175.60|-|不适用|执行新金融工具会计准则|
|以公允价值计量且其变动计|-|465,946,588.33|-100.00%|执行新金融工具会计准则|
|入当期损益的金融资产|||||
|衍生金融资产|21,766,904.00|11,332,648.40|92.07%|日常投资业务影响所致|
|应收票据|-|118,278,903.95|-100.00%|重大资产重组影响|
|应收账款|107,265,909.91|313,389,832.42|-65.77%|重大资产重组影响|
|预付款项|15,008,740.15|22,290,098.74|-32.67%|重大资产重组影响|
|应收分保账款|345,468,583.80|133,435,282.22|158.90%|再保险分出业务增长所致|
|其他应收款|1,367,458,882.27|2,120,742,035.72|-35.52%|执行新金融工具会计准则|
||1,733,525,085.57|599,182,291.18|189.32%|流动性管理逆回购规模增长所致|
|买入返售金融资产|||||
|存货|-|431,546,567.39|-100.00%|重大资产重组影响|
|其他流动资产|6,109,624,910.06|4,522,029,519.05|35.11%|日常经营业务所致|
|债权投资|16,891,097,352.42|-|不适用|执行新金融工具会计准则|
|可供出售金融资产|-|14,499,463,196.29|-100.00%|执行新金融工具会计准则|
|其他债权投资|6,552,814,237.10|-|不适用|执行新金融工具会计准则|
|持有至到期投资|-|5,003,458,866.98|-100.00%|执行新金融工具会计准则|
|固定资产|85,721,715.52|2,015,678,732.68|-95.75%|重大资产重组影响|
||275,121,518.16|192,534,274.40|42.89%|由于在建工程的工程进展所致|
|在建工程|||||
|其他非流动资产|3,413,954,370.26|18,435,966,887.50|-81.48%|执行新金融工具会计准则|
|短期借款|314,079,882.00|1,285,150,000.00|-75.56%|重大资产重组影响|
|交易性金融负债|89,670,787.98|-|不适用|执行新金融工具会计准则|

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||||||
|-|-|-|-|-|
|以公允价值计量且其变动计|-|118,223,922.75|-100.00%|执行新金融工具会计准则|
|入当期损益的金融负债|||||
|衍生金融负债|5,184,598.97|22,010,985.71|-76.45%|日常投资业务所致|
|应付票据|-|84,335,137.88|-100.00%|重大资产重组影响|
|应付账款|-|300,050,718.37|-100.00%|重大资产重组影响|
|预收款项|21,479,899.78|91,215,421.85|-76.45%|重大资产重组影响|
||1,807,600,000.00|3,008,600,000.00|-39.92%|流动性管理正回购业务报告期末规模降低所致|
|卖出回购金融资产款|||||
|其他应付款|1,559,491,461.88|633,248,620.34|146.27%|日常经营业务所致|
||137,258,435.89|97,085,883.18|41.38%|保险业务增长带动应付手续费及佣金增长|
|应付手续费及佣金|||||
|应付分保账款|348,909,379.58|128,169,059.18|172.23%|再保险分出业务增长所致|
|一年内到期的非流动负债|-|740,444.44|-100.00%|重大资产重组影响|

（二）利润表项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|年初到报告期末|上年年初到报告期末|同比增减|原因|
|营业收入|362,413,147.63|1,016,009,170.47|-64.33%|重大资产重组影响|
||982,155,032.02|278,518,730.99|252.64%|执行新金融工具会计准则及投资业务增长所致|
|利息收入|||||
|营业成本|358,263,256.93|1,093,229,497.62|-67.23%|重大资产重组影响|
||76,036,094.37|48,328,913.03|57.33%|子公司本期发行资本补充债所致|
|利息支出|||||
|退保金|1,339,704,595.62|884,385,551.52|51.48%|保险业务退保所致|
|提取保险合同准备金净额|3,066,366,616.93|2,210,247,889.60|38.73%|保险业务增长所致|
|税金及附加|6,707,130.99|19,554,308.93|-65.70%|重大资产重组影响|
|研发费用|1,355,228.82|25,662,454.93|-94.72%|重大资产重组影响|
|财务费用|99,556.75|31,375,376.18|-99.68%|重大资产重组影响|
|其他收益|-|4,919,306.31|-100.00%|重大资产重组影响|
|汇兑收益|241,728.03|2,227,932.25|-89.15%|汇率变化影响|
||344,163,360.02|67,967,382.50|406.37%|执行新金融工具会计准则及金融工具公允价值变动影响|
|公允价值变动收益|||||
|信用减值损失|-392,952,925.66|-|不适用|执行新金融工具会计准则|
|资产减值损失|-8,231.66|-808,664.02|-98.98%|执行新金融工具会计准则|

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（三）现金流量表项目
单位：元
||||||
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|项目|年初到报告期末|上年年初到报告期末|同比增减|原因|
|销售商品、提供劳务收到的|234,376,071.09|1,173,528,257.68|-80.03%|重大资产重组影响|
|现金|||||
|收到的税费返还|-|15,678,536.26|-100.00%|重大资产重组影响|
|收到其他与经营活动有关的|3,890,087,312.18|2,580,831,041.11|50.73%|日常经营业务所致|
|现金|||||
|购买商品、接受劳务支付的|262,032,986.15|956,855,845.76|-72.62%|重大资产重组影响|
|现金|||||
|支付保单红利的现金|64,395,662.66|41,469,486.67|55.28%|保险业务增长所致|
|收回投资收到的现金|25,882,876,068.53|50,040,914,653.76|-48.28%|日常投资业务所致|
|取得投资收益收到的现金|1,673,410,050.36|1,073,358,186.18|55.90%|日常投资业务所致|
|处置子公司及其他营业单位|-|54,977,600.00|-100.00%|本期未发生子公司及结构化主体处置|
|收到的现金净额|||||
|购建固定资产、无形资产和|142,653,792.85|249,631,877.44|-42.85%|重大资产重组影响|
|其他长期资产支付的现金|||||
|投资支付的现金|31,664,208,235.73|54,416,169,893.27|-41.81%|日常投资业务所致|
||327,159,335.63|235,719,398.61|38.79%|保单质押贷款业务规模增加所致|
|质押贷款净增加额|||||
|取得子公司及其他营业单位|-|8,579,300.00|-100.00%|本期未发生子公司及结构化主体取得|
|支付的现金净额|||||
|取得借款收到的现金|271,675,861.00|1,392,833,000.00|-80.49%|重大资产重组影响|
|收到其他与筹资活动有关的|206,377,490,000.00|80,130,620,075.73|157.55%|正回购业务增加所致|
|现金|||||
|偿还债务支付的现金|206,628,181.94|912,228,750.00|-77.35%|重大资产重组影响|
|支付其他与筹资活动有关的|207,653,822,262.80|78,829,080,201.31|163.42%|正回购业务增加所致|
|现金|||||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|完成公司名称和经营范围的工商变更登记|||详情请见公司在巨潮资讯网|
||||（www.cninfo.com.cn）披露的《中粮|
|||2019年09月30日|资本控股股份有限公司关于完成公司|
||||名称和经营范围工商变更登记的公告》|
||||（公告编号：2019-058）|

股份回购的实施进展情况
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□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期公允|计入权益的||||||
||初始投|||报告期内购|报告期内|累计投资|||
|资产类别||价值变动|累计公允价||||期末金额|资金来源|
||资成本|||入金额|售出金额|收益|||
|||损益|值变动||||||
||1,207,04|-114,534,48||1,266,815,06|690,050,2|32,655,16|1,025,439|自有资金|
|信托产品|||||||||
||6,388.89|0.70||8.49|30.17|8.37|,526.46|及借款|
||1,500,55|172,094,64||2,560,458,81|2,349,654|72,357,96|1,589,829|自有资金|
|基金|||||||||
||1,947.13|7.13||2.98|,700.93|5.37|,369.43|及借款|
||8,586,17|14,622,564.|78,681,286.3|4,314,974,95|990,004,6|74,262,97|8,833,657|自有资金|
|债券|||||||||
||4,268.43|28|3|5.62|13.90|9.89|,214.80|及借款|
||11,596,4|19,411,431.||105,323,777.|114,316,1|-56,366,9|21,766,90|自有资金|
|金融衍生工具|||||||||
||84.55|78||33|24.02|06.05|4.00|及借款|
||1,790,95|129,222,64|36,732,200.0|7,183,045,01|6,433,387|568,581,7|1,897,086|自有资金|
|股票|||||||||
||6,750.19|3.27|0|4.97|,547.04|11.22|,139.19|及借款|
||7,234,11|39,020,990.||3,333,445,99|3,922,180|172,717,6|7,452,801|自有资金|
|其他|||||||||
||7,538.63|40||3.41|,931.44|73.03|,048.60|及借款|
||20,330,4||||||||
|||259,837,79|115,413,486.|18,764,063,6|14,499,59|864,208,5|20,820,58||
|合计|43,377.8|||||||--|
|||6.16|33|22.80|4,147.50|91.83|0,202.48||
||2||||||||

五、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
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公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|券商理财产品|自有资金|10,000|10,000|0|
|其他类|自有资金|35,000|35,000|0|
|合计||45,000|45,000|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动