Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
华泰联合证券有限责任公司
关于新希望六和股份有限公司
子公司进行债券投资理财的核查意见
2015年8月27日，新希望六和股份有限公司（以下简称“新希望六和”或“公司”）第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于子公司进行债券投资理财的议案》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为新希望六和持续督导的保荐机构，对新希望六和子公司进行债券投资理财事项进行了认真、审慎的核查，出具本核查意见：
一、公司开展债券投资理财的必要性
公司子公司新希望新加坡（私人）有限公司（以下简称“新希望新加坡”）为了充分利用银行融资额度，提高资产收益水平，对现金余额进行灵活管理，在保证本金安全的基础上提升现金收益。
二、债券投资理财情况概述
新希望新加坡本次拟投资的债券为 Xintao Asset Limited发行的一支10亿欧元的优先票据，其全资控股方复星国际有限公司（以下简称“复星国际”）进行全额担保，票息率3.3%，该票据发行时间为 2014年 10月，在爱尔兰证券交易所挂牌交易（编号：XS1114393116），票据持有方有权在2016年10月9日要求发行方按照票面金额加持有期间的到期未付利息进行部分或全额赎回。
截至2014年12月31日，复星国际全年收入为617.38亿人民币，净利润为68.07亿人民币，总资产为3,248.32亿人民币，净资产为756.84亿人民币。2015年4月底国际评级公司穆迪给予复星国际的公司评级为Ba3，属于投资级别。
对此，新希望新加坡拟安排资金，针对此优先票据进行不超过2,000万欧元的理财投资，票据持有期限最长不超过 2016年 10月 9日，年化净收益预计在1.4%-1.8%之间。具体投资事宜由新希望新加坡管理层根据其公司经营状况在上述额度与期限内实施。
三、对公司的影响
1、新希望新加坡进行风险可控的理财产品投资，是在确保新希望日常运营和资金安全的前提下实施的，也不会影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公司投资理财风险控制措施
1、本次投资的产品为固定收益类产品，该票据在爱尔兰证券交易所挂牌公开交易，同时新希望新加坡可以在2016年10月9日要求发行方复星国际按照票面价格全额或部分赎回该票据，故整体风险可控。
2、严格控制项目投资风险，跟踪债券理财资金投资主体的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
3、本次债券投资理财由内控审计定期对公司投资的理财产品进行检查。
五、公司独立董事意见
公司独立董事就公司开展专项理财投资事项发表以下独立意见：“公司子公司新希望新加坡（私人）有限公司充分利用银行融资额度，开展低风险、保本型的理财活动，有助于其加强现金管理，提高资产收益水平，符合公司经营发展的实际情况，有利于公司持续稳定发展，符合公司和全体股东利益，故同意新希望新加坡本次投资理财事项。”
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司拟开展债券投资理财事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定。公司开展债券投资理财是为了提高资金使用效率，合理利用自有资金和合法合规取得的流动资金，提高资金的收益。保荐机构对公司拟开展债券投资理财的事项无异议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于新希望六和股份有限公司子公司进行债券投资理财的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吕瑜刚 牟晶
华泰联合证券有限责任公司 2015年8月29日
证券代码：002325 证券简称：洪涛股份 公告编号：2017-092债券代码：128013 债券简称：洪涛转债
深圳市洪涛装饰股份有限公司
关于对外投资设立境内子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市洪涛装饰股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2017年11月23日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于对外投资设立境内子公司的议案》，同意公司以自有资金人民币2,000万元投资设立全资子公司。详细情况如下：
一、对外投资概述
公司以自有资金出资人民币2,000万元在深圳市南山区设立全资子公司，主要用于专项承接海外工程项目等业务。
根据公司《章程》及《对外投资管理制度》相关规定，本次对外投资事项无需提交股东大会审议。
本次对外投资事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、拟投资设立公司的基本情况
公司名称：深圳市洪涛装饰海外工程有限公司（暂定名）
公司类型：有限责任公司
法定代表人：刘年新
注册资本：2,000万人民币
注册地址：深圳市南山区龙珠四路2号
经营范围：室内外装饰设计；建筑幕墙设计；建筑装饰装修工程施工；建筑幕墙工程施工；城市及道路照明工程施工；机电安装工程施工；智能化工程施工；
消防设施工程施工；园林雕塑设计；家私配套、空调设备、不锈钢制品的设计安装；园林绿化工程的设计与施工；进出口贸易业务（按深贸管字第690号）；建筑材料、照明产品、电线电缆的购销；设计和工程咨询（不含限制项目）；股权投资（不含证券、保险、银行、金融业务、人才中介服务及其他限制项目）。
上述拟设立的公司名称、经营范围等信息以工商登记机关最终核准内容为准。
三、对外投资的目的、对公司的影响和存在的风险
1、对外投资目的
公司此次设立全资子公司目的在于专项对接我司近期承接的柬埔寨金边金塔42项目，以及开拓和承接周边地区的海外工程项目。此次对外投资符合公司长远发展战略，有利于进一步拓展公司业务规模，提升公司未来盈利能力，保障公司持续稳定健康发展。本次对外投资不会对公司正常运作产生不利影响。
2、对公司的影响
本次投资由公司自有资金投入，公司预计该项投资对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司及其他股东合法利益的情形，从长远来看对公司的发展有着积极的影响，符合全体股东的利益和公司长远发展战略。
3、可能存在的风险
公司投资受投资所在地区宏观经济政策、财政政策、行业周期、经营管理水平等多种因素影响，一些不确定因素的存在可能导致部分投资出现一定的业绩风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、其他
公司将严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所有关规定，及时披露本次投资的进展或变化情况。
五、备查文件
特此公告
深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会
无锡洪汇新材料科技股份有限公司独立董事
对 2016年半年度报告等相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《无锡洪汇新材料科技股份有限公司章程》等有关规定，作为无锡洪汇新材料科技股份有限公司独立董事，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅了有关资料后，发表独立意见如下：
一、《关于<2016年半年度利润分配预案>的议案》
2016年上半年，公司实现归属于上市公司股东的净利润 24,860,492.66元，加上 2015年期末未分配 149,366,596.10元，截至 2016年 6月 30日，公司累计可供分配利润174,227,088.76元。
鉴于公司目前的股本结构状况、未来 12个月内的投资需求以及未来良好的盈利预期，为了积极回报股东，与所有股东分享公司未来发展的经营成果，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，2016年半年度利润分配预案为：以2016年6月30日的公司总股本108,000,000股为基数，向全体股东按每 10股派发现金股利 1.5元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。本次股利分配后，截至2016年6月30日公司会计报表未分配利润余额为158,027,088.76元，结转以后年度分配。本次利润分配预案严格遵循了证券监管机构关于利润分配的相关规定以及公司在《招股说明书》中做出的关于未来三年股利分配计划（2016年-2018年）的承诺，符合公司发展规划，符合有关法律、法规以及《公司章程》中利润分配政策的规定，具备合法性、合规性、合理性。
我们认为：本次利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司在《招股说明书》中做出的承诺，符合公司的股东回报规划，符合公司
实际经营情况并能有效保护投资者利益，我们同意2016年半年度利润分配预案。
二、《关于<2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》、《无锡洪汇新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况进行了认真核查，现发表独立意见如下：
经核查，我们认为公司 2016年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的内容是真实的、准确的、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
根据中国证监会（证监发[2003]56号）《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等规定和要求，我们对公司关联方占用公司资金情况进行了认真的核查，发表独立意见：
截至2016年6月30日，报告期内公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况。
四、关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明
根据中国证监会（证监发[2005]120号）文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规章的要求，我们本着实事求是、认真负责的态度，对公司对外担保情况进行了认真的了解和查验，发表独立意见：
截至2016年6月30日，报告期内，公司不存在任何形式的对外担保事项，也未发现以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
(以下无正文)
（此页无正文，为《无锡洪汇新材料科技股份有限公司独立董事对 2016年半年度报告等相关事项的独立意见》的签署页）
独立董事：
郑垚 孔晓燕
证券代码：300061 证券简称：康旗股份 公告编号：2019-012上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
关于回购股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年6月19日召开的第四届董事会第十八次会议和2018年7月12日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于 2018年 7月 31日披露了《关于回购公司股份的报告书》，具体内容请见公司于 2018年 6月 20日、2018年 7月 13日和 2018年 7月 31日在巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2018-063、2018-077和2018-084）。
一、回购公司股份的具体情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将回购股份的进展情况公告如下：
截至2019年1月31日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 11,533,925股，成交金额为人民币 78,757,967.65元（不含手续费），回购股份占公司总股本的比例为1.68%，最高成交价为 7.74元/股，最低成交价为5.43元/股。
二、其他说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段符合《实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
1、未在下列期间内回购公司股票：
1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；
2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2个交易日内；
3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2、未在下列交易时间进行回购股份的委托：
1）开盘集合竞价；
2）收盘前半小时内。
3、公司首次回购股份事实发生日（2018年8月2日）前五个交易日公司股票累计成交量为34,826,254股。因此，根据《实施细则》相关规定，每五个交易日最大回购股份数量不得超过 34,826,254股的25%，即8,706,563股。
4、本次回购股份的价格低于当日交易涨幅限制。
后续公司将根据市场情况及资金安排情况在回购实施期限内实施本次回购
计划，并将按相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
董事会
2019年2月11日
证券代码：002612 证券简称：朗姿股份 公告编号：2016-077朗姿股份有限公司
第二届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体人员保证公告信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
朗姿股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议通知于2016年7月27日以传真、邮件等方式发出，于2016年8月5日以现场会议方式召开。会议由监事会主席李美兰女士主持，会议应到监事3人，实到3人。公司董事会秘书王建优先生列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
全体监事经认真审议会议相关议案内容，作出了以下决议：
1、逐项审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
公司非公开发行股票方案及相关议案已经2016年6月17日召开的第二届董事会第三十一次会议审议通过，并经2016年7月15日召开的第二次临时股东大会审议通过。根据证券市场情况及公司经营状况，结合中国证监会有关上市公司再融资的最新监管政策要求，同意公司董事会基于股东大会的授权决定以自筹资金支付本次非公开发行股票募投项目中的租赁费用、人员费用、营销推广费用，对拟投入募集资金金额和发行数量进行相应调整，具体如下：
（1）发行数量
根据公司董事会对本次非公开发行股票募集资金总额的调整，本次非公开发行股票发行数量由不超过39,164,490股（含本数）调整为不超过35,772,053股（含本数）。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行A股股票的发行数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行底价作除权除息调整。
由于本次非公开发行采取的是询价方式，最终发行数量将在取得中国证监会关于本次非公开发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先的原则确定发行价格，再确定具体发行股票数量。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（2）募集资金总额
本次非公开发行募集资金总额由不超过90,000万元（含本数）调整为不超过82,204.18万元（含本数），扣除发行费用后，拟用于以下项目：
单位：万元
|||
|-|-|
|项目名称|项目总投资|
|医疗美容服务网络建设项目|85,321.81|
|阿卡邦品牌营销网络建设项目|23,129.80|
||108,451.61|

在不改变本次募投项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。募集资金到位后，如实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。在本次非公开发行募集资金到位之前，公司可以根据项目需要以自筹资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》
根据调整后的非公开发行股票方案，公司董事会编制了《朗姿股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
根据调整后的非公开发行股票方案，公司董事会编制了《朗姿股份有限公司关于非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
4、审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及相关防
范措施（修订稿）的议案》
根据调整后的非公开发行股票方案，公司董事会编制了《朗姿股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及相关防范措施（修订稿）》，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、备查文件
1、第二届监事会第二十二次会议决议。
特此公告。
朗姿股份有限公司监事会
证券简称：天音控股 证券代码：000829 公告编号：2017-039号天音通信控股股份有限公司
关于子公司天音通信有限公司
日常关联交易预计的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《天音通信控股股份有限公司关于子公司天音通信有限公司日常关联交易预计公告》（公告编号：2017-023号）。因监管要求，现对“日常关联交易基本情况”进行补充，详见黑体加粗部分，补充后的公告全文如下：
一、日常关联交易基本情况
1、日常关联交易概述
天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司天音通信有限公司（以下简称“天音通信”）根据日常经营需要，与深圳欧瑞特供应链管理有限公司（以下简称“欧瑞特”））存在必要的日常关联交易。2016年，天音通信与关联方发生的日常关联交易总金额为31,969,811.77元，2017年、2018年关联交易总金额预计每年不超过 55,000,000.00元。因公司持有天音通信70%股权，天音通信持有欧瑞特29%股权，公司副董事长、常务副总经理严四清先生担任欧瑞特的副董事长，按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易公允决策制度》等相关规定，此项交易构成了关联交易。
上述日常关联交易履行以下审议程序：
（1）2017年 3月 22日，公司第七届董事会第三十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《公司子公司天音通信有限公司日常关联交易的议案》；
（2）由于本议案涉及关联交易，关联董事严四清回避表决，表决结果：赞
成6票，反对0票，弃权0票；
（3）本议案需提交股东大会审议，关联股东严四清回避对该议案的表决；
（4）本议案已获得独立董事事前认可，独立董事发表了独立意见。
2、预计关联交易类别和金额
（1）关联交易类别：接受关联人提供的劳务
（2）关联人：深圳欧瑞特供应链管理有限公司
（3）关联交易内容：由欧瑞特向天音通信提供货物仓储、货物管理及配送等服务
（4）关联交易定价原则：市场价格
（5）预计金额：55,000,000.00元
（6）截至披露日已发生金额：8,591,686.58元
（7）上年发生金额：31,969,811.77元
3、上一年度日常关联交易实际发生情况
（1）关联交易类别：接受关联人提供的劳务
（2）关联人：深圳欧瑞特供应链管理有限公司
（3）关联交易内容：由欧瑞特向天音通信提供货物仓储、货物管理及配送等服务
（4）实际发生金额：31,969,811.77元
（5）实际发生额占同类业务比例：87.93%
（6）披露日期及索引：详见公司于 2015年 5月 12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2015-025号）
二、关联人介绍和关联关系
1、关联人基本情况
名称：深圳欧瑞特供应链管理有限公司
住所：深圳市福田区保税区长平商务大厦3202
企业类型：有限责任公司
法定代表人：闾一沣
注册资本：人民币5000万元
成立日期：2008年10月28日
主营业务：提供手机、手机配件的仓储、装卸、分拣、包装、贴标及相关信息处理服务和有关咨询业务；以服务外包方式提供供应链管理、物流信息系统应用管理及物流信息数据处理服务；国内货运代理。
最近一期财务数据如下（截止2016年12月31日）：
|||||
|-|-|-|-|
||类别||金额（元）|
|总资产||71,895,802.67||
|净资产||26,413,882.88||
|营业收入||131,896,478.09||
|净利润||-8,498,538.51||

2、与上市公司的关联关系
公司持有天音通信70%股权，天音通信持有欧瑞特29%股权，公司副董事长、常务副总经理严四清先生担任欧瑞特的副董事长，按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易公允决策制度》等相关规定，此次交易构成了关联交易。
3、履约能力分析
欧瑞特依法持续经营，经营状况良好，在经营交往中，能够严格遵守合同约定，具有较强的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容
天音通信和欧瑞特双方约定：由欧瑞特向天音通信提供货物仓储、货物管理及配送等服务。
2、关联交易协议主要内容
（1）协议期限：本协议自 2017年 1月 1日起至 2018年 12月 31日止，合同期满，如双方无异议合同有效期自动顺延一年。
（2）协议价格：天音通信和欧瑞特双方另行协商并签订定价规则、单价、总价、支付方式等协议，作为本框架协议的组成部分，与本框架协议具同等法律效力。
（3）其他
①合同在约定的有效期内执行；
②在本协议履行过程中，天音通信和欧瑞特可根据业务进展情况随时增加补充条款，该协议的补充条款是本协议不可分割的一部分，具有与本协议同等法律效力。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
天音通信的手机分销业务是公司核心业务之一，欧瑞特采用德国先进的物流管理技术，仓储管理系统比较完善，物流配送服务效率高。本次关联交易有利于天音通信充分利用欧瑞特专业的、精准的货物仓储、货物管理及配送等服务能力，保障天音通信货物的及时、安全运输，符合天音通信的实际需要，有利于天音通信提高手机分销效率，降低经营成本。该交易对天音通信的正常经营是必要的，还将持续下去。
天音通信与欧瑞特之间的关联交易符合相关法律法规及制度的规定，双方的交易行为是在市场经济的原则下公平合理地进行，该交易没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益。
五、独立董事事前认可和独立意见
公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查，同意将本次交易提交第七届董事会第三十三次会议审议。
第七届董事会第三十三次会议审议，公司独立董事同意上述关联交易事项，并发表了独立意见如下：
1、本议案在提交公司第七届董事会第三十三次会议审议前已经我们事先认可；
2、上述关联交易是经营范围内发生的常规业务，天音通信与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响；
3、上述关联交易遵循了公平合理的原则，董事会审议该议案时，关联董事全部回避表决，董事会表决程序合法、合规。
六、备查文件
1、公司第七届董事会第三十三次会议决议；
2、独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见；
3、《物流服务框架协议》。
特此公告。
天音通信控股股份有限公司董事会
证券代码：002839 证券简称：张家港行 公告编号：2018-030
江苏张家港农村商业银行股份有限公司
关于公开发行 A股可转换公司债券申请获得中国证监会
发行审核委员会审核通过的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
2018年 7月 23日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对江苏张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行 A股可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行 A股可转换公司债券的申请获得审核通过。
公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。
特此公告。
江苏张家港农村商业银行股份有限公司董事会二〇一八年七月二十三日
||
|-|
|证券代码：300581 证券简称：晨曦航空 公告编号：2019-026|

西安晨曦航空科技股份有限公司
关于 2019年度日常关联交易预计的公告
||
|-|
|本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完|
|整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据西安晨曦航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）日常生产经营需要，公司预计与关联方西安北方捷瑞光电科技有限公司（以下简称“北方捷瑞”）在2019年度发生日常关联交易。预计2019年度与北方捷瑞发生的日常关联交易累计总金额不超过人民币930万元（含税）。
||
|-|
|公司于2019年4月23日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于|
|西安晨曦航空科技股份有限公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》，独立董|
|事已对本次关联交易进行事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见，同意将|
|此项关联交易提交董事会审议和股东大会审议。保荐机构出具了核查意见。该关|
|联交易事项尚须获得股东大会的批准。|

（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||截至披露||
|关联交||关联交易内||||上年发生|
||关联人||关联交易定价原则|预计金额|日已发生||
|易类别||容||||金额|
||||||金额||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|采购原材料|北方捷瑞|采购激光陀螺|双方依据市场上相类似的产品反射镜式激光陀螺的价格，经双方协商确定本次交易的价格。|930|0.00|715.47|

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||实际发|实际发||
|关联交||关联交易|实际发生||生额占|生额与||
||关联人|||预计金额|||披露日期及索引|
|易类别||内容|金额||同类业|预计金||
||||||务比例|额差异||
|采购原材料|北方捷瑞|采购激光陀螺|715.47|1,030.00|48.90%|69.46%|2018年4月23日在巨潮网上披露的《关于2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-014）及2018年10月29日在巨潮网上披露的《关于增加2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-083）|
|其他日常关联交易|晨曦时代|租赁奥迪A4轿车一台|12.60|12.60|46.67%|-|2018年4月23日在巨潮网上披露的《关于2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-014）|
|其他日常关联交易|众和咨询|租赁兰德酷路泽普拉多SUV车一辆|14.40|14.40|53.33%|-|2018年4月23日在巨潮网上披露的《关于2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-014）|

二、关联人介绍和关联关系
1、基本情况
||
|-|
|西安北方捷瑞光电科技有限公司|
|企业名称：西安北方捷瑞光电科技有限公司|
|公司性质：有限责任公司|
|注册地址：西安市高新区高新路火炬大厦 1幢1单元11304 室|
|法定代表人：鲁政|
|注册资本：4,000万元|
|统一社会信用代码：91610131757831201Q|
|经营范围：各类光电传感器及相关产品的开发、生产、销售、售后服务及技|
|术咨询；本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零备件、原辅材|
|料的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。|

财务情况：2018年营业收入2,850.71万元、净利润287.61万元；截至2018年12月31日总资产15,061.97万元、净资产4,106.39万元。
2、与上市公司的关联关系。
||
|-|
|北方捷瑞：公司持有北方捷瑞 13.33%的股权，北方导航科技集团有限公司|
|持有北方捷瑞 86.67%的股权，因此北方捷瑞为本公司的参股公司，公司向北方|
|捷瑞采购激光陀螺的交易构成关联交易。|
|3、履约能力。|
|上述关联方为依法存续且经营正常的公司。本公司与上述关联方一直保持正|
|常业务往来，由此构成的关联交易按照所签订的合同执行，上述关联方具有良好|
|的履约能力，因关联方无法履约而导致公司损失的风险小并处于可控范围。|

三、关联交易主要内容
||
|-|
|本年度预计采购激光陀螺的关联交易总金额为 930万元（含税）；向北方捷|
|瑞采购的激光陀螺属于棱镜式激光陀螺，该陀螺目前国内仅北方捷瑞一家生产，|
|市场上无相同产品的参考价格，双方依据市场上类似的产品（反射镜式激光陀螺）|
|的价格，经双方协商确定本次交易的价格。|

四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次与北方捷瑞的关联交易的目的是为了保障本公司生产所需的原材料供应，向北方捷瑞采购的激光陀螺是是激光惯性导航系统的核心部件，公司长期以
来专注于航空机电产品的研发、生产和销售，外购激光陀螺是公司目前的模式。
2010年北方捷瑞成为公司供应商，开始为公司提供激光陀螺产品，一直作为公司激光陀螺采购的供应商，为公司提供了稳定可靠的激光陀螺货源，另外，公司作为北方捷瑞股东之一，在货源获取上具有优先权，确保了进货渠道稳定。
上述关联交易可满足公司日常业务发展需要，不会对公司财务状况、经营成果产生的不利影响，不影响公司独立性，没有损害广大中小股东的利益。
五、独立董事及中介机构意见
1、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关法律、法规的规定，公司的独立董事审阅了公司《关于西安晨曦航空科技股份有限公司 2019年度日常关联交易预计的议案》涉及的关联交易相关材料。董事会在审议该议案前，已经取得了独立董事的事前认可，独立董事同意将该议案提交公司第三届董事会第三次会议审议。
经独立董事查阅有关详细资料后，发表如下独立意见：
“公司与关联方发生的日常关联交易，遵循自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则，为公司及关联方生产经营活动的正常、连续、稳定运行起到了保障作用，公司 2019年度日常关联交易预计符合公司的发展需求，符合公司和全体股东的利益，符合关联交易规则，不存在损害公司和股东利益的情形”。
2、保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见。
（1）上述关联交易已经公司董事会审议批准，独立董事进行了事前认可，并发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求；
（2）上述关联交易是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的，交易价格的确定符合公开、公平、公正的原则，交易方式符合市场规则，交易价格公允，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益。
保荐机构对公司2019年度预计日常关联交易事项无异议。
六、备查文件
||
|-|
|1、西安晨曦航空科技股份有限公司第三届董事会第三次会议；|
|2、西安晨曦航空科技股份有限公司第三届监事会第三次会议；|

||
|-|
|3、西安晨曦航空科技股份有限公司独立董事关于拟在第三届董事会第三次|
|会议审议相关事宜的事前认可意见；|
|4、西安晨曦航空科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议|
|相关事宜的独立意见；|

5.深交所要求的其他文件。
特此公告
西安晨曦航空科技股份有限公司董事会
2019年4月23日
证券代码：300173 证券简称：智慧松德 公告编号：2019-125
松德智慧装备股份有限公司
关于公司接受关联方财务资助进行展期暨关联交易的议案
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、展期基本情况
1、松德智慧装备股份有限公司（以下简称“公司”或“智慧松德”）于2019年9月27日，召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司接受关联方财务资助暨关联交易的议案》，公司向控股股东佛山市公用事业控股有限公司（以下简称“佛山公控”）申请借款3000万元，借款期限为三个月。现公司拟向佛山公控申请续借，该笔借款到期后续借期限不超过一年，展期期间借款利率及其他条款按原协议执行。
2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，佛山公控是公司控股股东，系公司关联法人，该展期事项构成关联交易，但不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
3、2019年12月18日，公司召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司接受关联方财务资助进行展期暨关联交易的议案》，其中关联董事王贵银先生回避表决。公司独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。
二、关联方基本情况
1、公司名称：佛山市公用事业控股有限公司
2、企业性质：有限责任公司（国有独资）
3、公司住所：佛山市禅城区季华五路22号季华大厦
4、法定代表人：叶剑明
5、公司注册资本：160,000万元
6、统一社会信用代码：914406007912391561
7、公司股东：
佛山市人民政府国有资产监督管理委员会持有100%股权。
8、公司经营范围：公用事业的投资、建设和运营；高新技术、基础设施等其他项目的投资和管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
9、主要财务指标：
单位：元人民币
||||
|-|-|-|
|项 目|2018年12月31日|2019年9月 30日|
|资产总额|31,116,011,433.25|35,997,486,549.82|
|负债总额|18,606,458,991.11|22,610,271,561.17|
|所有者权益总计|12,509,552,442.14|13,387,214,988.65|
|项 目|2018年1-12月|2019年1-9月|
|营业收入|11,716,345,190.09|11,136,985,931.64|
|利润总额|1,128,359,107.78|1,193,961,598.31|
|净利润|817,477,507.66|906,321,331.33|

三、展期的主要内容
1、展期金额：不超过人民币3,000万元；
2、展期目的：解决资金周转需求；
3、展期期限：不超过一年；
4、展期利率：5.0025%；
5、展期担保：大宇精雕为上述借款展期提供全额连带责任保证担保。
四、关联交易展期的目的和对公司的影响
本次借款展期用于解决资金周转需求，不存在损害公司和中小股东利益的行为。本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大不利影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。
五、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的情况
截至本公告披露日，除本次关联交易外，公司与佛山公控累计已发生关联交
易金额为197.32万元。前三次关联交易具体内容详见公司于2019年6月25日、2019年10月1日、2019年11月12日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
六、独立董事的事前认可和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
此次董事会会议的召集程序规范合法，通过对公司提供的议案等资料审核，我们认为，上述关联交易属于正常的商业行为，交易价格及过程遵循了公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形，我们同意将《关于公司接受关联方财务资助进行展期暨关联交易的议案》提交公司第四届董事会第三十六次会议审议，审议过程中，关联董事需回避表决。
2、独立董事的独立意见
通过对公司上述关联交易进行认真核查，我们认为，上述关联交易已经提交公司第四届董事会第三十六次会议审议通过，关联董事王贵银先生回避表决，公司决策程序符合相关规定。上述关联交易不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。
七、备查文件
1、《松德智慧装备股份有限公司第四届董事会第三十六次会议决议》；
2、《独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事项的事前认可》；
3、《独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见》。
松德智慧装备股份有限公司董事会
2019年 12月 18日
证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2018-018苏州天华超净科技股份有限公司
股票波动风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
重要风险提示：
1、苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）近期股价波动幅度较大，其中2018年3月5日、6日、9日涨幅分别为10.05%、9.97%、10.02%。
2、近期有媒体报道公司控股股东、实际控制人裴振华先生间接参股宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）。经核实，该事项系裴振华先生个人投资行为，目前对公司生产经营无任何影响，敬请投资者理性投资。
一、公司关注并核实的相关情况
1、经自查，公司目前日常生产经营活动正常，市场环境、行业政策未发生重大调整，生产成本和销售未出现大幅波动，公司内部生产经营秩序正常，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项；
2、经自查，公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
3、近期有媒体报道公司控股股东、实际控制人裴振华先生间接参股宁德时代。
截至目前，裴振华先生持有宁波联合创新新能源投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“联合创新”）79.91%股份，联合创新持有宁德时代8.50%的股份，该事项系裴振华先生个人投资行为，目前对公司生产经营无任何影响，敬请投资者理性投资。
5、经自查，公司控股股东、实际控制人近期不存在买卖公司股票的情形。
二、本公司认为必要的风险提示
公司控股股东、实际控制人裴振华先生间接参股宁德时代事项系裴振华先生个人投资行为，目前对公司生产经营无任何影响，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
三、公司董事会的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会2018年3月9日
证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2015－113
四川升达林业产业股份有限公司
关于调整非公开发行股票方案的公告
本公司、董事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）根据近期国内资本市场的变化，综合考虑公司实际经营情况，为确保本次非公开发行股票的顺利进行，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订）》等有关法律法规的要求，经慎重考虑，公司董事会同意对 2014年 4月 21日和 9月 16日分别召开公司第三届董事会第二十三次会议和 2014年第三次临时股东大会通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》定价基准日、发行价格和发行数量等进行调整，并提交公司股东大会审议。具体调整如下：
原议案内容：
“6、发行数量：本次发行股票数量不超过16,050万股。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次非公开发行的股票数量将根据本次募集资金总额与除权、除息后的发行价格作相应调整。
调整为：
“6、发行数量：本次非公开发行股票的数量不超过18,400万股，本次发行的最终股票发行数量由董事会根据公司股东大会授权及发行时的实际情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行的股票数量将进行相应调整。
7、定价基准日及发行价格：本次发行的定价基准日为本次发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。具体发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司和保荐机构（主承销商）根据向特定投资者询价情况，按照价格优先的原则确定。在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，本次发行的发行价格将作相应调整。”
除上述事项调整外，原审议通过的《关于公司非公开发行股票方案的议案》其他内容不变，《关于公司本次非公开发行股票方案（修订稿）的议案》尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一五年十二月三日
证券代码：002482 证券简称：广田集团 公告编号：2019-026深圳广田集团股份有限公司
关于拟发行中期票据的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次发行中期票据的事宜能否获得中国银行间市场交易商协会的批准具有不确定性，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
为进一步拓宽公司融资渠道，满足公司发展及业务布局对流动资金的需求，合理使用财务杠杆，调整公司资本与负债结构，优化财务结构，按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行中期票据，现将主要情况公告如下：
一、中期票据发行方案
1、计划发行规模
本次拟申请注册发行中期票据规模为不超过人民币28亿元(具体发行规模将根据公司实际经营情况及资金需求确定)。
2、中期票据发行日期及期限
公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行。
3、中期票据发行利率
发行利率根据发行时市场情况，通过簿记建档、集中配售方式最终确定。
4、中期票据发行对象
本次中期票据面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。
本次中期票据募集的资金主要用于偿还公司债务、补充流动资金等。
6、决议的有效期
本次发行中期票据事项经公司董事会提请股东大会审议通过后，在本次发行中期票据的注册有效期内持续有效。
7、承销方式
由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行。
二、董事会提请股东大会授权事宜
为保证公司中期票据的顺利发行，公司董事会提请股东大会授权公司董事长决定与办理发行中期票据相关的事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，制定本次发行中期票据的具体发行方案以及修订、调整本次发行中期票据的发行条款，包括发行期限、确定发行日期、实际发行额、发行利率、发行方式、承销商的选择、承销方式等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请承销商、信用评级机构、审计机构、法律顾问等中介机构，办理本次中期票据发行申报事宜；
3、签署与本次中期票据注册、发行有关的各项文件，包括但不限于发行申请文件、募集说明书、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等；
4、办理与本次中期票据注册、发行有关的各项手续，包括但不限于办理本次中期票据的注册登记手续、发行及交易流通等事项的有关手续；
5、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行中期票据的具体方案、发行条款等相关事项进行相应修订、调整；
6、办理与本次发行中期票据有关的其他事项；
7、本次授权有效期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、独立意见
公司本次拟发行不超过人民币28亿元（含28亿元）中期票据，募集的资金将主要用于偿还公司债务、补充流动资金等符合国家法律法规及政策要求的企业经
营活动。公司本次拟发行中期票据符合银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行的有关规定，有助于公司充分发挥财务杠杆，优化资产负债结构、促进公司良性发展，不存在损害中小股东利益的情况。因此，我们一致同意公司申请发行中期票据。
四、本次发行的审批程序
公司申请发行中期票据事项经公司董事会审议通过后，尚需提请公司股东大会审议批准。公司中期票据的发行，尚需获得中国银行间市场交易商协会的批准，并在中国银行间市场交易商协会接受发行注册后在注册有效期内实施。
公司将及时披露与本次申请发行中期票据的相关情况。公司申请发行中期票据事宜能否获得批准具有不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
深圳广田集团股份有限公司董事会二〇一九年四月二十日
证券代码：002318 证券简称：久立特材 公告编号：2014-059浙江久立特材科技股份有限公司
关于募集资金投资项目投产的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转债募集资金项目之一的年产1万吨原油、天然气、液化天然气管道输送设施用特殊钢与钛合金复合管项目（以下简称“项目”）已完成工程建设、设备调试等前期工作，现已正式投产。
该项目生产的双金属复合管产品可应用于高抗压和高腐蚀环境要求的油气输送领域。该产品是由两种不同金属材料通过各种变形和连接技术紧密结合而制成的一种新型金属复合管材，兼有基管机械性能和内衬管耐蚀性能的优点。为此，双金属复合管能够在保证原基管各项性能的基础上，通过内衬管提高管道的耐腐蚀性、耐磨性，延长管道的使用寿命，并有效降低成本，最大限度地实现材料性能的优势互补。
双金属复合管项目是公司积极适应下游能源行业需求变化的主动选择，有利于公司充分利用多年积累的竞争优势，向高附加值的新产品升级进一步实现竞争的差异化，通过快速实现双金属复合管产品的产业化、规模化获取技术创新效益，从而进一步提升公司的综合实力。由于募集资金投资项目从投产到达产还需一定的时间，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江久立特材科技股份有限公司董事会
华西证券股份有限公司
关于对四川帝王洁具股份有限公司
2016年度持续督导工作定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：华西证券股份有限公司|被保荐公司简称：帝王洁具||||
|保荐代表人姓名：袁 宗|联系电话：13601158039||||
|保荐代表人姓名：唐忠富|联系电话：18608019784||||
|现场检查人员姓名：唐忠富、张昊宇、赵鲲|||||
|现场检查对应期间：2016年度|||||
|现场检查时间：2016年12月27日-2016年12月30日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈等|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||

||||
|-|-|-|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公相关制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件文件，对相关人员进行访谈等|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|

|||||
|-|-|-|-|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料，实地查看募投项目施工现场，对相关人员进行访谈等||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅、分析公司定期报告，访谈等||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司会计凭证、原始凭据等，访谈等||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相|||√|

||
|-|
|关要求予以整改|
|二、现场检查发现的问题及说明|
|无|

（本页以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于对四川帝王洁具股份有限公司
2016年度持续督导工作定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
袁宗 唐忠富
华西证券股份有限公司年 月 日