证券代码：002464 证券简称：金利科技 公告编号：2014-044昆山金利表面材料应用科技股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的规定，编制了截至2014年6月30日公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至2014年6月30日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】906号《关于核准昆山金利表面材料应用科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》文核准，公司向社会公开发行人民币普通股(A股)股票3,500万股，发行价格为每股人民币15.50元。截至2010年8月23日，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币542,500,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额501,875,520.00元。
以上募集资金已经天健正信会计师事务所有限公司审验，并出具了“天健正信验(2010)综字第010088”号《验资报告》予以确认。
截至2014年6月30日，公司累计使用募集资金人民币321,853,181.64元，其中：以前年度累计使用人民币302,737,456.89元，2014半年度使用人民币19,115,724.75元。尚未使用的募集资金余额计人民币220,958,311.34元(其中包含募集资金产生的利息收入人民币40,940,499.48元，扣除银行手续费等人民币4,526.50元)。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储、专款专用，随时接受公司保荐机构的监督。公司董事会为募集资金开设了中国农业银行股份有限公司昆山市支行（以下简称“农业银行”）、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行（以下简称“中信银行”）、华一银行上海新天地支行（以下简称“华一
银行”）三个专项帐户。
根据《募集资金管理制度》，公司于2010年9月20日分别与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、农业银行、中信银行、华一银行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。签订的《募集资金三方监管协议》与深圳交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
截至2014年6月30日，募集资金的存储情况列示如下： 单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|农业银行|10532501041888888||351,875.97|活存帐户|
|农业银行|10532501140019104|1,000,000.00|1,098,732.62|3个月定存|
|农业银行|10532501140019112|1,000,000.00|1,098,732.62|3个月定存|
|农业银行|10532501140019120|2,000,000.00|2,197,465.26|3个月定存|
|农业银行|10532501140019153|500,000.00|549,366.33|3个月定存|
|小 计|||5,296,172.80||
|中信银行|73236-1-01-826-888888-88||1,740,917.29|活存帐户|
|中信银行|7323610184000092437|3,000,000.00|3,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000092510|3,000,000.00|3,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000092684|3,000,000.00|3,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000092730|3,000,000.00|3,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000092814|3,000,000.00|3,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000093118|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000093294|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000093365|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000093412|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000093597|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000129208|2,000,000.00|2,000,000.00|3个月定存|
|中信银行|7323610184000130260|10,000,000.00|10,000,000.00|3个月定存|
|小 计|||38,740,917.29||
|华一银行|50900009138888888||1,989,959.33|活存帐户|
|华一银行|50800008160010880-0090|3,000,000.00|3,251,903.72|3个月定存|
|华一银行|50800008160010880-0104|10,000,000.00|10,839,679.10|3个月定存|
|华一银行|50800008160010880-0105|10,000,000.00|10,839,679.10|3个月定存|
|小 计|||26,921,221.25||
|合 计|||70,958,311.34||

另外，经公司第三届董事会第五次会议以及2013年度股东大会审议通过，公司以暂时闲置的募集资金投资保本型银行理财产品。截至2014年6月30日，理财产品如下：单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|存放方式|金额|
|富邦华一银行上海青浦支行|50800008110021688|理财产品|150,000,000.00|
|合 计|||150,000,000.00|

以上募集资金专户与投资银行理财产品余额合计220,958,311.34元。
三、2014年半年度募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|50,187.55|
|报告期投入募集资金总额|1,911.57|
|已累计投入募集资金总额|32,185.32|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|8,667.66|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|17.27%|

（2）募集资金承诺项目情况
单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变更项目(含部分变更)||调整后投本报资总额投入(1)|截截至期末告期 投累计投入金额 (%金额(2)(2|至期末项目达到|||项目可行|
|||募集资金||||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|||||资进度预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资||||实现的效|||
|资金投向|||||)(3)＝ 用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额||||益|||
||||||)/(1) 期|||化|
|承诺投资项目|||||||||
|大型注塑件生产线扩建项目|||||2014年||||
||否|14,485.2|14,638.4 2|1.45 3,617.11 2|4.71% 12月31|187.89|-|否|
||||||日||||
|承诺投资项目小计|--|14,485.2|14,638.4 2|1.45 3,617.11|-- --|187.89|--|--|
|超募资金投向|||||||||
||||||2012年||||
|土地使用权及地上建|||||||||
||否|6,864.29|6,864.29|0 6,864.29|100% 05月08|-|不适用|否|
|筑物|||||||||
||||||日||||
||||||2014年||||
|研发暨模具生产中心|否|8,145.25|9,828.32 90|9.76 1,392.56 1|4.17% 12月31|-|不适用|否|
||||||日||||
||||||2014年||||
|五期仓库|否|1,558.7|2,926.63 98|0.36 1,476.44 5|0.45% 12月31|-|不适用|否|
||||||日||||
|超募资金投向小计|--|16,568.24|19,619.24 1,89|0.12 9,733.29|-- --||--|--|
|合计|--|31,053.44|34,257.64 1,9|11.57 13,350.40|-- --|187.89|--|--|
|未达到计划进度或预|||||||||
||受高温、多雨天气等不良环境影响，造成五期仓库、研发暨模具生产中心项目工期进展较计划缓慢，||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||
||延期至2014年12月31日实施完毕。||||||||
|（分具体项目）|||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||
||不适用||||||||
|变化的情况说明|||||||||
||适用||||||||
|超募资金的金额、用途|1、2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资设立||||||||
|及使用进展情况|研发暨模具生产中心项目的议案》、《关于使用超募资金投资建立五期仓库的议案》、《关于使用超募||||||||
||资金支付土地使用权及地上建筑物价款的议案》，其中，计划投资8,145.25万元用于设立研发暨模||||||||
||具生产中心；计划投资1,558.70万元用于建立五期仓库；计划用6,864.29万元支付土地使用权及地||||||||

上建筑物价款。
|||
|-|-|
||2、2012年3月9日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟使用超募资金收购宇|
||瀚光电股权的议案》，同意公司用剩余的超募资金及募集资金产生的利息作为支付收购宇瀚光电股|
||权的价款。内容详见2012年2月23日披露在巨潮资讯网的2012-007号公告。|
||3、公司于2013年2月1日用超募资金101,700,005.24元支付收购宇瀚光电股权价款。|
||4、截至2014年6月30日，公司上述项目累计使用超募资金19,903.29万元。|
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目实||
||2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实|
|施地点变更情况||
||施地点及实施方式的议案》，同意公司募集资金投资项目大型注塑件生产线扩建项目实施地点由公|
||司现有厂区内变为“洞庭湖路东侧、南河路南侧”地块。内容详见2011年8月12日披露在巨潮资|
||讯网的2011-025号公告。|
||适用|
||以前年度发生|
||1、2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目|
||实施地点及实施方式的议案》，同意公司大型注塑件生产线扩建项目拟在新地块上8,053.90平方米|
|募集资金投资项目实||
||的厂房内实施，机器设备进行部分调整、投资金额由14,485.20万元调整为14,638.40万元、增加的|
|施方式调整情况||
||投资额用超募资金投入，计划建设期为9个月。|
||2、2012年11月13日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过了《关于超募资金投资设立研|
||发暨模具生产中心项目建筑面积增加、投资金额加大的议案》、《关于超募资金投资建立五期仓库建|
||筑面积增加、投资金额加大的议案》。内容详见2012年10月27日披露在巨潮资讯网2012-037号|
||公告。|
||适用|
||截至2010年08月24日，公司以自筹资金预先投入募投项目2,644.29万元。自筹资金预先投入募|
|募集资金投资项目先|投项目的资金情况由天健正信会计师事务所有限公司进行审验并于2010年11月10日出具天健正|
||信审 (2010) 专字第010970号《以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2010年11月25|
|期投入及置换情况||
||日本公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目|
||的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金人民币2,644.29万元置换已预先投入募集资金投资项目|
||的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时||
||不适用|
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资||
||不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金||
||尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及理财专户|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|不适用|
|情况||

补充说明：
1、铭板外观件生产线新建项目：2011年8月29日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司铭板外观件生产线新建项目投资金额由8,163.20万元调整为8,667.66万元，增加的投资额用超募资金投入。2012年3月9日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案》，同意公司终止铭板外观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。截至2012年12月31日，该项目累计投入119.31万元。
2、2013年01月31日、02月01日用铭板外观件生产线新建项目剩余投资款85,456,148.05元、02月01日用
超募资金101,700,005.24元,支付等值于人民币18,870万元的美元外汇(含代扣代缴的所得税)收购宇瀚光电股权价
款。
3、已累计投入募集资金总额：上表中13,350.40万元加上铭板外观件生产线新建项目项目119.31万元及收购
宇瀚光电股权价款，合计32,185.32万元。
4、大型注塑件生产线扩建项目：2014年8月4日，经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过《关于终止实施大型注塑件生产线扩建项目暨使用部分募集资金投资光学元件设计制造新建项目的议案》，该议案尚须提交股东大会审议。
（3）募集资金变更项目情况
单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目|||截至期末投||||变更后的项|
|||||截至期末实||项目达到预定可使用状态日期||||
|变更后的项|对应的原承|拟投入募集|本报告期实||资进度||本报告期实|是否达到预|目可行性是|
|||||际累计投入||||||
|目|诺项目|资金总额|际投入金额||(%)(3)=(2)/||现的效益|计效益|否发生重大|
|||||金额(2)||||||
|||(1)|||(1)||||变化|
|收购宇瀚光||||||||||
||铭板外观件|||||||||
|电科技（苏||||||2013年01月15日||||
||生产线新建|18,870|-|18,870|100%||-279.18|否|否|
|州）有限公||||||||||
||项目|||||||||
|司股权||||||||||
|合计|--|18,870|-|18,870|--|--||--|--|
||||1、变更原因：公司拟通过发行股份及支付现金收购宇瀚光电 100%的股权，拟向康铨|||||||
||||投资支付18,870万元的资金收购其持有的宇瀚光电51%股权。宇瀚光电的主要产品中|||||||
||||包括铭板产品，与公司拟投资建设的铭板外观件生产线新建项目的产品具有相似性，|||||||
||||公司计划通过宇瀚光电合理安排铭板产品的生产。如果公司收购宇瀚光电100%股权|||||||
||||的申请获得中国证券监督管理委员会的核准，公司需要支付大额的现金。根据公司的|||||||
||||财务状况，公司没有足够的闲置资金用于支付收购款项，因此，公司拟将终止铭板外|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况||||||||||
||||观件生产线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。|||||||
|说明(分具体项目)||||||||||
||||2、决策程序： 2012年02月22日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关|||||||
||||于拟变更铭板外观件生产线新建项目的议案》，公司董事会同意终止铭板外观件生产|||||||
||||线新建项目，将该项目尚未投资的款项作为收购宇瀚光电股权的现金来源。公司2012|||||||
||||年03月09日召开2012年第一次临时股东大会审议通过此议案。|||||||
||||3、信息披露情况说明：内容详见2012年02月23日披露在巨潮资讯网2012-008号公|||||||
||||告。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况||||||||||
||||宇瀚光电新产品导入，生产良率尚未达到预期目标，平均毛利率只有15.22%|||||||
|和原因(分具体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化||||||||||
||||不适用|||||||
|的情况说明||||||||||

四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用不存在违规情形。
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司董事会
二○一四年八月二十三日