申能股份有限公司
600642
2014年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人吴建雄、主管会计工作负责人华士超及会计主管人员谢峰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
六、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
七、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目录
第一节释义................................................................................................................ 4第二节公司简介........................................................................................................ 5第三节会计数据和财务指标摘要............................................................................ 6第四节董事会报告.................................................................................................... 7第五节重要事项...................................................................................................... 14第六节股份变动及股东情况.................................................................................. 20第七节优先股相关情况.......................................................................................... 22第八节董事、监事、高级管理人员情况.............................................................. 23第九节财务报告（未经审计）.............................................................................. 24第十节备查文件目录............................................................................................ 100
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|申能集团|指|申能（集团）有限公司|
|申能股份、公司、本公司|指|申能股份有限公司|
|吴泾二发电、吴二|指|上海吴泾第二发电有限责任公司|
|外高桥三发电、外三|指|上海外高桥第三发电有限责任公司|
|外高桥二发电、外二|指|上海外高桥第二发电有限责任公司|
|临港燃机|指|上海申能临港燃机发电有限公司|
|石油天然气公司|指|上海石油天然气有限公司|
|天然气管网、管网公司|指|上海天然气管网有限公司|
|崇明发电|指|上海申能崇明发电有限公司|
|申皖发电|指|淮北申皖发电有限公司|
|星火热电|指|上海申能星火热电有限责任公司|
|申能燃料、燃料公司|指|上海申能燃料有限公司|
|能源科技公司、科技公司|指|上海申能能源科技有限公司|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|
|报告期|指|2014年1月1日至2014年6月30日|

第二节 公司简介
一、公司信息
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|公司的中文名称|申能股份有限公司|
|公司的中文名称简称|申能股份|
|公司的外文名称|Shenergy Company Limited|
|公司的外文名称缩写|Shenergy|
|公司的法定代表人|吴建雄|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|周燕飞|周鸣|
|联系地址|上海市虹井路159号5楼|上海市虹井路159号5楼|
|电话|021-63900642、33570888|021-63900642、33570888|
|传真|021-33588616|021-33588616|
|电子信箱|zhengquan@shenergy.com.cn|zhengquan@shenergy.com.cn|

三、基本情况变更简介
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|公司注册地址|上海市虹井路159号5楼|
|公司注册地址的邮政编码|201103|
|公司办公地址|上海市虹井路159号5楼|
|公司办公地址的邮政编码|201103|
|公司网址|http://www.shenergy.net.cn/|
|电子信箱|zhengquan@shenergy.com.cn|

四、信息披露及备置地点变更情况简介
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|公司选定的信息披露报纸名称|《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》|
|登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司半年度报告备置地点|公司证券部|

五、公司股票简况
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|公司股票简况||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|
|A股|上海证券交易所|申能股份|600642|

六、公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|营业收入|13,345,873,146.52|12,492,062,612.26|6.83|
|归属于上市公司股东的净利润|1,124,326,849.06|1,235,614,206.03|-9.01|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,123,036,684.88|1,234,367,347.92|-9.02|
|经营活动产生的现金流量净额|2,822,569,736.59|2,211,601,600.19|27.63|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|归属于上市公司股东的净资产|21,204,436,579.01|21,143,112,046.94|0.29|
|总资产|41,055,325,835.97|41,407,698,067.24|-0.85|

(二)主要财务指标
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|主要财务指标|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|基本每股收益（元／股）|0.247|0.270|-8.51|
|稀释每股收益（元／股）|0.247|0.270|-8.51|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.247|0.270|-8.52|
|加权平均净资产收益率（%）|5.24|6.25|减少1.01个百分点|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|5.23|6.24|减少1.01个百分点|

二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
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|-|-|
|非经常性损益项目|金额|
|非流动资产处置损益|-906,960.51|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|4,980,182.33|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|2,000.00|
|减：所得税影响额|995,783.31|
|减：少数股东权益影响额（税后）|1,789,274.33|
|合计|1,290,164.18|

第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014年上半年，面对复杂的外部经营环境，公司围绕年度工作目标，攻坚克难，有序推进各项工作。公司安全生产稳定，经营业绩平稳，工程建设和项目开发有序推进，基本实现时间过半、完成任务过半，为完成全年目标奠定了良好基础。
1、公司经营业绩总体稳定
上半年，公司紧紧围绕为股东创造价值的宗旨，全力以赴强化经营管理，实现经营业绩总体平稳。1-6月，公司实现合并营业收入 133.46亿元，同比增长6.83%；实现归属于上市公司股东的净利润11.24亿元，同比下降9.01%；实现每股收益0.247元。截止6月底，公司总资产410.55亿元，归属于上市公司股东的股东权益212.04亿元，均与年初基本持平。
2、电、气主业平稳运行
受本市电力需求增长缓慢及净受电量增加等因素的影响，公司机组发电量有所下降。面对不利的发用电形势，公司积极开拓电力市场，加强与政府有关部门沟通，争取到较优的年度电量计划，并积极参与跨省双边交易，继续开展电价争取工作。上半年，公司控股企业完成发电量 130.5亿千瓦时，同比下降9.7％；权益发电量 143.5亿千瓦时，同比下降5.0％。原油产量3.32万吨，天然气产量0.98亿方，天然气供应量36.9亿方。
同时，公司采取各种措施，切实保障电煤安全供应。上半年，公司系统共采购燃煤 502.3万吨；公司电煤自有运力达到63%。
3、加强安全风险预控，系统安全生产态势总体平稳
上半年，公司进一步深化安全生产责任制落实，实现安全生产责任书全覆盖签约。加强安全风险预控，完善应急管理，继续推进安全生产标准化达标。通过开展有针对性的专项活动，促进系统企业安全生产基础管理工作持续改进。提高设备检修质量，优化运行管理，提高大机组连续运行的稳定性和经济性；加强技术监督与分析，开展每月生产技术分析。加强基建现场安全督查，继续深入开展隐患排查治理。上半年系统安全生产态势总体平稳，圆满完成安全生产及“亚信峰会”安保任务。
4、推进工程建设及项目开发，实现公司可持续发展
崇明工程紧紧围绕“建精品工程，创一流燃电”的总目标，实现工程安全、进度、质量、投资和文明施工的全面受控，目前已基本具备天然气进气和厂用电受电的条件，整个工程完成进度90%左右。平山工程攻坚克难，工程建设有序推进，并持续进行工程优化设计，上半年完成了项目公司的工商注册及挂牌成立。今年3月中天合创相关配套煤矿项目获得国家发改委核准。
东海平湖油气田辅助平台建设有序开展，各项备案及审批工作稳步推进。
同时，公司借助自贸区机遇，成立上海申能投资发展有限公司；着力推进市内电源项目开发前期工作的同时，积极开展市外项目等投资机会的分析研究；推进页岩气开发，努力实现公司可持续发展。
5、坚持科技创新，全面落实节能减排
2014年上半年，公司继续推进科技创新，年内重点科技项目已基本全部开工。能源科技公司在服务系统内企业的同时，积极开展系统外节能服务，并与相关企业签署技术合作框架协议。
公司持续推进节能减排工作，通过多种方式，努力减少负荷率下降对供电煤耗的影响。上半年系统企业供电煤耗 284.18克/千瓦时，同比下降 5.71克/千瓦时，综合厂用电率3.85%，同比下降 0.6个百分点。公司继续加强环保工作，系统发电企业上半年共减排二氧化硫约 29087吨，氮氧化物7472吨，平均脱硫综合效率均在95％以上，平均脱硝综合效率83%以上。
(一)主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|原因说明|
|营业收入|13,345,873,146.52|12,492,062,612.26|6.83|主要系天然气售气量增加所致|
|营业成本|11,934,873,195.65|11,114,811,675.74|7.38|主要系与收入增加相关的成本增加所致|
|销售费用|2,998,460.95|2,570,831.55|16.63|/|
|管理费用|259,053,293.86|246,513,298.55|5.09|主要系公司经营性管理费用增加所致|
|财务费用|117,500,404.96|144,403,976.97|-18.63|主要系借款本金减少所致|
|经营活动产生的现金流量净额|2,822,569,736.59|2,211,601,600.19|27.63|主要系与主营业务相关的经营活动现金净流入增加所致|
|投资活动产生的现金流量净额|-113,701,381.39|-262,843,492.31|-56.74|主要系收到的系统企业股利分配同比增加所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,667,604,669.91|-1,951,304,478.12|-14.54|主要系公司吸收投资、偿还债务、股利分配、股份回购等因素综合所致|

(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
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|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|电力行业|4,191,298,836.88|3,229,574,670.64|22.95|-5.92|-3.88|-1.63|
|石油天然气行业|8,245,410,587.41|7,868,646,695.70|4.57|17.63|16.04|1.31|
|燃煤销售行业|860,951,554.19|835,958,755.96|2.90|-13.87|-14.10|0.26|
|合计|13,297,660,978.48|11,934,180,122.30|10.25|6.69|7.38|-0.58|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|电力|4,191,298,836.88|3,229,574,670.64|22.95|-5.92|-3.88|-1.63|
|油气|8,245,410,587.41|7,868,646,695.70|4.57|17.63|16.04|1.31|
|燃煤|860,951,554.19|835,958,755.96|2.90|-13.87|-14.10|0.26|
|合计|13,297,660,978.48|11,934,180,122.30|10.25|6.69|7.38|-0.58|

主营业务分行业分产品情况重大变化的情况说明：
本期电力行业主营业务收入和成本同比减少，主要系燃煤机组售电量同比减少及燃煤价格下降所致；电力行业毛利率同比基本一致。
本期石油天然气行业主营业务收入和成本同比增加，主要系天然气购、售气量增加所致；
石油天然气行业毛利率同比基本一致。
本期燃煤销售行业主营业务收入和成本同比减少，主要系燃煤购、售平均单价下降所致；
燃煤销售行业毛利率同比基本一致。
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|华东地区|13,198,796,014.90|6.14|
|东北地区|20,484,533.08|27.53|
|华北地区|78,380,430.50|528.11|
|合计|13,297,660,978.48|6.69|

(三)核心竞争力分析
1、独具特色的产业结构优势
公司是以电力、油气为主业的综合性能源供应商。公司电力供应占上海地区三分一左右，所投资建成的电力项目分布于煤电、气电、水电、核电等领域，实现了电源结构多元化和电力生产清洁化。公司独家经营本市天然气高压主干网输气管网，下属上海石油天然气有限公司负责东海平湖油气田的勘探开发。公司独特的产业结构可以有效地平滑单个行业波动对公司业绩的影响，降低公司经营风险，增强公司抗风险能力。
2、高参数、低能耗的机组性能优势
公司投资建成的发电机组大多是60万千瓦以上、高参数低能耗的大型发电机组，符合国家产业政策，外高桥三发电两台100万千瓦机组和外高桥二发电两台90万千瓦机组均采用先进技术，供电煤耗处于国内领先水平，对于优化本市电源结构，促进节能减排起到了积极的贡献。
3、具有前瞻性的上游产业发展战略
公司应对外部环境的不断变化，积极向上游延伸能源产业链，先后成立燃料公司和航运公司，参股内蒙古中天合创项目，对保障燃料供应、降低燃料成本起到了积极的作用。
4、管理优势
公司始终坚持“锐意开拓、稳健运作”的经营理念。公司人员精干、管理高效，人均年创利能力居电力类上市公司前列。公司治理结构完善，内控制度健全，运作规范，并通过创新管理思想，不断提升管理水平。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内公司投资额为69,100万元，比上年同期增加28,630万元，增幅为70.74%，报告
期内公司主要投资情况如下：
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|被投资公司名称|主要经营活动|占被投资公司权益的比例|
|淮北申皖发电有限公司|电力生产及销售|51%|
|中天合创能源有限责任公司|煤化工的建设|12.50%|
|上海申能投资发展有限公司|实业投资、国内贸易、合同能源管理等|100%|

(1)持有其他上市公司股权情况
单位：元
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|证券代码|证券简称|最初投资成本|期初持股比例（％）|期末持股比例（％）|期末账面价值|报告期损益|报告期所有者权益变动|会计核算科目|股份来源|
|600837|海通证券|121,428,400.00|0.90|0.90|786,646,984.20|10,316,681.76|-139,919,996.37|可供出售金融资产|发起人股|
|600578|京能电力|250,296,400.00|1.57|1.57|238,722,000.00|-|-15,705,707.67|可供出售金融资产|定向增发|
|合计||371,724,800.00|/|/|1,025,368,984.20|10,316,681.76|-155,625,704.04|/|/|

 (2)持有金融企业股权情况
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|所持对象名称|最初投资金额（元）|期初持股比例（%）|期末持股比例（%）|期末账面价值（元）|报告期损益（元）|报告期所有者权益变动（元）|会计核算科目|股份来源|
|申能集团财务有限公司|250,000,000.00|25.00|25.00|351,866,646.38|48,737,086.37|3,031,050.25|长期股权投资|发起人股|
|上海国际信托有限公司|200,000,000.00|5.00|5.00|200,000,000.00|-|-|长期股权投资|发起人股|
|合计|450,000,000.00|/|/|551,866,646.38|48,737,086.37|3,031,050.25|/|/|

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
委托贷款总体情况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|委托贷款期初余额|委托贷款本期发生额|委托贷款实际收回本金金额|委托贷款期末余额|
|69,120,000.00||34,560,000.00|34,560,000.00|

委托贷款项目情况
单位:元币种:人民币
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|-|-|
|借款方名称|华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司|
|委托贷款金额|34,560,000.00|
|贷款期限|23年|
|贷款利率|6.55%|
|借款用途|电力建设|
|抵押物或担保人|不存在|
|是否逾期|否|
|是否关联交易|是|
|是否展期|否|
|是否涉诉|否|
|资金来源并说明是否为募集资金|否|
|关联关系|联营公司|
|预期收益|无|
|投资盈亏|1,266,202.81|

委托贷款情况的说明：公司通过中国建设银行向华东天荒坪抽水蓄能有限公司提供委托贷款，期限为23年，系按照原电力企业投资模式，即除投资资本金以外，其余电力建设资金为各股东方按照相应投资比例投入相应的委托贷款，由此形成的委托贷款收益与本公司主业相关且为持续稳定的。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要子公司、参股公司分析（适用投资收益占净利润10%以上的情况）
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|公司名称|业务性质|主要产品|净利润|
|华能上海石洞口发电有限责任公司|电力生产及销售|电力|298,000,788.13|

5、非募集资金项目情况
单位:元币种:人民币
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|项目名称|项目金额|项目进度|本报告期投入金额|累计实际投入金额|项目收益情况|
|淮北申皖发电有限公司|306,000,000.00|项目建设阶段|306,000,000.00|306,000,000.00|无|
|中天合创能源有限责任公司|1,621,017,873.83|项目建设阶段|375,000,000.00|1,621,017,873.83|无|
|上海申能投资发展有限公司|10,000,000.00|项目公司成立|10,000,000.00|10,000,000.00|无|
|合计|1,937,017,873.83|-|691,000,000.00|1,937,017,873.83|-|

二、利润分配或资本公积金转增预案
无
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、资产交易、企业合并事项
本报告期公司无资产交易、企业合并事项。
四、公司股权激励情况及其影响
本报告期公司无股权激励事项。
五、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
(1)公司与上海燃气（集团）有限公司日常经营性关联交易
根据本市天然气、液化石油气产业链关系，公司控股50%的上海天然气管网公司将接收的天然气统一销售给申能（集团）有限公司持股100%的上海燃气（集团）有限公司。公司并表单位上海石油天然气公司将其开采的部分副产品液化石油气销售给上海燃气（集团）有限公司。
公司并表单位上海申能临港燃机发电有限公司和上海申能崇明发电有限公司向燃气集团采购天然气，作为其发电燃料。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第三十三次股东大会审议通过。2014年5月20日，公司第三十三次股东大会审议通过，预计2014-2016年平均每年天然气管网公司及石油天然气公司向燃气集团销售天然气及液化石油气金额将不超过人民币230亿
元；预计2014-2016年平均每年临港燃机和崇明发电从燃气集团采购天然气金额将不超过人民币28亿元。上述关联交易金额可能随一次能源价格变化而变化。
A.报告期内，天然气管网公司与燃气集团之间的关联交易发生金额48.79亿元，具体情况如下：
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|-|-|
|关联交易方|上海燃气（集团）有限公司|
|关联关系|母公司的全资子公司|
|关联交易类型|销售商品|
|关联交易定价原则|成本加成原则|
|关联交易价格|2.17-3.89元/立方米（含税）|

|||
|-|-|
|关联交易金额（万元）|487,906|
|占同类交易金额的比例|59.17%|
|关联交易结算方式|货币资金|

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。销售是独立行为。
B.报告期内，石油天然气公司与燃气集团之间的关联交易发生金额为0.13亿元，具体情况如下：
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|-|-|
|关联交易方|上海燃气（集团）有限公司|
|关联关系|母公司的全资子公司|
|关联交易类型|销售商品|
|关联交易定价原则|根据市场定价|
|关联交易价格|5430-6400元/吨（含税）|
|关联交易金额（万元）|1,310|
|占同类交易金额的比例|0.16%|
|关联交易结算方式|货币资金|

上述日常经营相关的关联交易是基于本市液化石油气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。销售是独立行为。
C.报告期内，临港燃机和崇明发电与燃气集团之间的关联交易发生金额为4.51亿元，具体情况如下：
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|-|-|
|关联交易方|上海燃气（集团）有限公司|
|关联关系|母公司的全资子公司|
|关联交易类型|购买商品|
|关联交易定价原则|根据政府定价|
|关联交易价格|2.72元/立方米（含税）|
|关联交易金额（万元）|45,104|
|占同类交易金额的比例|100.00%|
|关联交易结算方式|货币资金|

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公
司独立性。采购是独立行为。
(2)公司与上海液化天然气有限责任公司日常经营性关联交易
根据天然气产业链关系，天然气管网公司从申能（集团）有限公司持股55%的上海液化天然气有限责任公司采购液化天然气。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第三十三次股东大会审议通过。2014年5月20日，公司第三十三次股东大会审议通过，预计2014-2016年平均每年天然气管网公司从液化天然气公司采购天然气金额将不超过人民币115亿元（该金额可能随国际一次能源价格变化而变化）。报告期内此项关联交易发生金额42.76亿元，具体情况如下：
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|-|-|
|关联交易方|上海液化天然气有限责任公司|
|关联关系|母公司的控股子公司|
|关联交易类型|购买商品|
|关联交易定价原则|根据市场定价与政府定价相结合|
|关联交易价格|平均2.47元/立方米（含税）|
|关联交易金额（万元）|427,609|
|占同类交易金额的比例|56.97%|
|关联交易结算方式|货币资金|

上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。采购是独立行为。
(3)公司与申能集团财务公司日常经营性关联交易
为进一步加强公司资金的集中管理，提高资金使用效率，公司由申能集团财务公司提供相关金融服务，以支持公司能源产业的发展。上述日常经营性关联交易事项，已经公司第三十三次股东大会审议通过。2014年5月20日，公司第三十三次股东大会审议通过，预计2014-2016年，公司平均每年在申能集团财务公司的存款余额不超过人民币70亿元，申能集团财务公司平均每年向公司提供贷款余额不超过人民币80亿元。报告期内，此项关联交易具体情况如下：
|||
|-|-|
|关联交易方|申能集团财务公司|
|关联关系|母公司的控股子公司|
|关联交易类型|存、贷款|
|存款余额（万元）|402,605|
|贷款余额（万元）|445,149|
|定价原则|参照中国人民银行有关利率|

上述日常经营性关联交易有利于提高公司资金使用效率，支持公司能源产业发展。定价原则参照中国人民银行有关利率执行，不影响公司独立性。
(二)资产收购、出售发生的关联交易
报告期内公司无资产收购、出售发生的关联交易。
(三)共同对外投资的重大关联交易
报告期内公司无共同对外投资的重大关联交易。
(四)关联债权债务往来
单位：万元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联关系|向关联方提供资金|||关联方向上市公司提供资金|||
|||期初余额|发生额|期末余额|期初余额|发生额|期末余额|
|申能（集团）有限公司|控股股东||||87,000.00||47,000.00|
|报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额（元）|||不存在|||||
|公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元）|||不存在|||||
|关联债权债务形成原因|||控股股东对上市公司的资金支持|||||
|关联债权债务清偿情况|||本期归还申能（集团）有限公司长期借款4亿元|||||
|与关联债权债务有关的承诺|||不存在|||||
|关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响|||影响财务费用1,218万元|||||

六、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
报告期内公司无托管、承包、租赁事
(二)担保情况
单位:万元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|申能股份|公司本部|华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司|30,000|2001年12月1日|2001年12月1日|2016年11月30日|按份连带责任担保|否|否|-|否|是|参股联营公司|

|||
|-|-|
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）|-|
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）|3,970.00|
|公司对子公司的担保情况||
|报告期内对子公司担保发生额合计|-|
|报告期末对子公司担保余额合计（B）|-|
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||
|担保总额（A+B）|3,970.00|
|担保总额占公司净资产的比例(%)|0.19|
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|-|
|直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额（D）|-|
|担保总额超过净资产50％部分的金额（E）|-|
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|-|

(三)其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、承诺事项履行情况
报告期内公司无承诺事项
八、聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内公司无聘任、解聘会计师事务所情况
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会稽查，行政处罚，通报批评及证券交易所的公开谴责。
十、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所有关公司治理的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作，维护全体股东利益。报告期内，公司顺利完成董事会和监事会的换届工作，选举产生了公司新一届董事会、监事会，并聘任了经营班子。公司按照证监会及上交所的要求，结合公司实际情况，对《公司章程》中涉及利润分配事项的相关条款进行了修订，进一步增强了公司现金分红的透明
度，切实维护了投资者的合法权益。公司信息披露工作获上海证券交易所年度考核“A类”。报
告期，公司持续优化内控信息化系统，强化内控培训，各项内控工作有序开展。下阶段，公司将继续深入贯彻监管部门有关推进公司治理的要求，进一步提高公司治理机制的有效性，促进公司长期健康发展。
十一、其他重大事项的说明
公司报告期内无其它重大事项
第六节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
二、股东情况
（一）股东数量和持股情况
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数|||||||231,180||
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数|||||||0||
|前十名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股总数||报告期内增减||持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|
|申能(集团)有限公司|国有法人|51.03|2,322,735,508||0||0|无|
|广东电力发展股份有限公司|国有法人|1.22|55,532,250||0||0|未知|
|兖州煤业股份有限公司|国有法人|0.80|36,499,577||0||0|未知|
|上海久事公司|国有法人|0.62|28,395,455||0||0|未知|
|上海国际信托有限公司|国有法人|0.35|15,732,874||0||0|未知|
|蒲曙光|境内自然人|0.31|14,296,200||2,016,700||0|未知|
|中国建银投资有限责任公司|国有法人|0.31|14,184,000||0||0|未知|
|中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金|其他|0.26|12,037,909||-207,818||0|未知|
|叶利其|境内自然人|0.25|11,412,226||0||0|未知|
|中国工商银行股份有限公司－华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金|其他|0.21|9,545,649||729,200||0|未知|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称||||持有无限售条件股份的数量||股份种类及数量|||
|申能(集团)有限公司||||2,322,735,508||人民币普通股 2,322,735,508|||

||||
|-|-|-|
|广东电力发展股份有限公司|55,532,250|人民币普通股 55,532,250|
|兖州煤业股份有限公司|36,499,577|人民币普通股 36,499,577|
|上海久事公司|28,395,455|人民币普通股 28,395,455|
|上海国际信托有限公司|15,732,874|人民币普通股 15,732,874|
|蒲曙光|14,296,200|人民币普通股 14,296,200|
|中国建银投资有限责任公司|14,184,000|人民币普通股 14,184,000|
|中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金|12,037,909|人民币普通股 12,037,909|
|叶利其|11,412,226|人民币普通股 11,412,226|
|中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金|9,545,649|人民币普通股 9,545,649|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司未曾获得上述股东之间存在关联关系或一致行动人关系的信息。||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|本公司报告期内无优先股相关事项。||

三、控股股东或实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。
第七节 优先股相关情况
本报告期公司无优先股事项。
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
报告期内，公司董事会、监事会任期届满。经公司第33次（2013年度）股东大会选举，李增泉、赵宇梓为公司新任独立董事，臧良为公司新任董事。以上人员任期三年。因任期届满，宁黎明、朱荣恩、葛维昌不再担任公司董事职务。除上述以外，公司其他董事、监事及高级管理人员无变化。
第九节 财务报告（未经审计）
合并资产负债表
2014年6月30日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|六、1|7,236,409,435.45|6,195,145,750.16|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||||
|应收票据|六、2|1,654,499.00|8,486,908.45|
|应收账款|六、3|1,217,823,347.03|2,653,638,016.77|
|预付款项|六、4|636,783,631.14|303,824,523.77|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息|六、5|62,880.00|138,336.00|
|应收股利||||
|其他应收款|六、6|212,398,852.73|980,636,727.41|
|买入返售金融资产||||
|存货|六、7|498,859,049.40|572,638,859.32|
|一年内到期的非流动资产|六、8|34,560,000.00|69,120,000.00|
|其他流动资产||||
|流动资产合计||9,838,551,694.75|10,783,629,121.88|
|非流动资产：||||
|发放委托贷款及垫款||||
|可供出售金融资产|六、9|1,025,368,984.20|1,232,869,922.92|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|六、11|9,635,155,216.81|9,270,040,541.30|
|投资性房地产||||
|固定资产|六、12|17,063,714,599.20|16,544,939,914.62|
|在建工程|六、13|2,819,881,647.34|2,828,888,714.63|
|工程物资|六、14|121,843,067.74|134,601,462.92|
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产|六、15|480,255,755.42|542,173,518.46|
|无形资产||||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产|六、16|70,554,870.51|70,554,870.51|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||31,216,774,141.22|30,624,068,945.36|
|资产总计||41,055,325,835.97|41,407,698,067.24|

|||||
|-|-|-|-|
|流动负债：||||
|短期借款|六、18|3,269,466,833.44|4,098,588,356.16|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|应付票据|六、19|25,000,000.00||
|应付账款|六、20|2,694,938,581.63|2,754,049,323.11|
|预收款项|六、21|81,552,354.85|17,509,644.71|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|六、22|11,392,546.98|10,691,397.68|
|应交税费|六、23|145,876,911.47|436,104,074.29|
|应付利息|六、24|10,245,537.38|7,452,423.53|
|应付股利|六、25|910,407,663.20||
|其他应付款|六、26|453,283,955.28|352,484,895.25|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|一年内到期的非流动负债|六、27|510,928,824.20|928,948,214.74|
|其他流动负债|六、28|1,554,376,420.59|1,515,557,051.10|
|流动负债合计||9,667,469,629.02|10,121,385,380.57|
|非流动负债：||||
|长期借款|六、29|2,570,501,836.32|2,580,465,578.06|
|应付债券||||
|长期应付款|六、30|470,000,000.00|470,000,000.00|
|专项应付款|六、31|55,305,751.68|55,305,751.68|
|预计负债|六、32|302,799,904.75|294,729,364.75|
|递延所得税负债|六、16|177,683,688.71|229,558,923.39|
|其他非流动负债|六、33|123,557,518.10|104,988,211.47|
|非流动负债合计||3,699,848,699.56|3,735,047,829.35|
|负债合计||13,367,318,328.58|13,856,433,209.92|
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|六、34|4,552,038,316.00|4,552,038,316.00|
|资本公积|六、35|4,017,722,970.41|4,170,317,624.20|
|减：库存股||||
|专项储备||||
|盈余公积|六、36|8,800,841,415.20|8,800,841,415.20|
|一般风险准备||||
|未分配利润|六、37|3,833,833,877.40|3,619,914,691.54|
|外币报表折算差额||||
|归属于母公司所有者权益合计||21,204,436,579.01|21,143,112,046.94|
|少数股东权益||6,483,570,928.38|6,408,152,810.38|
|所有者权益合计||27,688,007,507.39|27,551,264,857.32|
|负债和所有者权益总计||41,055,325,835.97|41,407,698,067.24|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
母公司资产负债表
2014年6月30日
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||1,179,018,148.10|380,560,922.87|
|交易性金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款||||
|预付款项||||
|应收利息||2,534,310.56|2,850,263.79|
|应收股利||||
|其他应收款|十四、1|2,099,554,634.33|2,025,507,009.80|
|存货||||
|一年内到期的非流动资产|十四、2|2,839,560,000.00|3,414,120,000.00|
|其他流动资产||||
|流动资产合计||6,120,667,092.99|5,823,038,196.46|
|非流动资产：||||
|发放委托贷款及垫款|十四、3|1,448,500,000.00|1,148,500,000.00|
|可供出售金融资产||1,025,368,984.20|1,232,869,922.92|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|十四、5|14,134,744,381.68|13,449,273,288.27|
|投资性房地产||||
|固定资产||2,462,021.86|3,036,397.22|
|在建工程||||
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产||265,600.00|265,600.00|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||16,611,340,987.74|15,833,945,208.41|
|资产总计||22,732,008,080.73|21,656,983,404.87|

||||
|-|-|-|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|||
|预收款项|||
|应付职工薪酬|1,851,512.68|3,416,120.32|
|应交税费|12,883,289.37|48,320,091.71|
|应付利息|4,253,500.00||
|应付股利|910,407,663.20||
|其他应付款|65,190,462.45|53,061,506.43|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|1,554,376,420.59|1,515,557,051.10|
|流动负债合计|2,548,962,848.29|1,620,354,769.56|
|非流动负债：|||
|长期借款|95,269,482.13|93,575,760.86|
|应付债券|||
|长期应付款|470,000,000.00|470,000,000.00|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|177,683,688.71|229,558,923.39|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|742,953,170.84|793,134,684.25|
|负债合计|3,291,916,019.13|2,413,489,453.81|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|4,552,038,316.00|4,552,038,316.00|
|资本公积|4,017,141,182.04|4,169,735,835.83|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|8,800,841,415.20|8,800,841,415.20|
|一般风险准备|||
|未分配利润|2,070,071,148.36|1,720,878,384.03|
|所有者权益（或股东权益）合计|19,440,092,061.60|19,243,493,951.06|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|22,732,008,080.73|21,656,983,404.87|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
合并利润表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入||13,345,873,146.52|12,492,062,612.26|
|其中：营业收入|六、38|13,345,873,146.52|12,492,062,612.26|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||12,392,785,463.67|11,574,685,183.03|
|其中：营业成本|六、38|11,934,873,195.65|11,114,811,675.74|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|营业税金及附加|六、39|78,360,108.25|66,385,400.22|
|销售费用|六、40|2,998,460.95|2,570,831.55|
|管理费用|六、41|259,053,293.86|246,513,298.55|
|财务费用|六、42|117,500,404.96|144,403,976.97|
|勘探费用||||
|资产减值损失||||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|六、43|754,384,995.33|850,482,018.10|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|六、43|587,190,043.16|519,109,843.54|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||1,707,472,678.18|1,767,859,447.33|
|加：营业外收入|六、44|4,982,182.33|4,013,692.89|
|减：营业外支出|六、45|906,960.51|66,516.81|
|其中：非流动资产处置损失||906,960.51|66,516.81|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||1,711,547,900.00|1,771,806,623.41|
|减：所得税费用|六、46|216,693,932.94|197,642,168.47|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,494,853,967.06|1,574,164,454.94|
|归属于母公司所有者的净利润||1,124,326,849.06|1,235,614,206.03|
|少数股东损益||370,527,118.00|338,550,248.91|
|六、每股收益：||||
|（一）基本每股收益|六、47|0.247|0.270|
|（二）稀释每股收益|六、47|0.247|0.270|
|七、其他综合收益|六、48|-152,594,653.79|-59,714,804.81|
|八、综合收益总额||1,342,259,313.27|1,514,449,650.13|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||971,732,195.27|1,175,899,401.22|
|归属于少数股东的综合收益总额||370,527,118.00|338,550,248.91|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
母公司利润表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|十四、6|26,886,792.46|32,547,169.82|
|减：营业成本|十四、6|||
|营业税金及附加||191,858.42|204,896.69|
|销售费用||||
|管理费用||54,448,250.95|43,030,178.36|
|财务费用||38,348,583.33|25,028,974.66|
|资产减值损失||||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十四、7|1,342,243,214.07|1,235,348,711.93|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|十四、7|587,190,043.16|519,109,843.54|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||1,276,141,313.83|1,199,631,832.04|
|加：营业外收入||||
|减：营业外支出||||
|其中：非流动资产处置损失||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||1,276,141,313.83|1,199,631,832.04|
|减：所得税费用||16,540,886.30|10,001,919.67|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,259,600,427.53|1,189,629,912.37|
|五、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||||
|（二）稀释每股收益||||
|六、其他综合收益||-152,594,653.79|-59,714,804.81|
|七、综合收益总额||1,107,005,773.74|1,129,915,107.56|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
合并现金流量表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||16,739,390,922.04|15,055,168,275.53|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置交易性金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||5,012,088.96|10,253,863.44|
|收到其他与经营活动有关的现金|六、49|72,141,268.93|79,783,834.86|
|经营活动现金流入小计||16,816,544,279.93|15,145,205,973.83|
|购买商品、接受劳务支付的现金||12,560,406,865.28|11,431,229,786.34|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||271,466,086.73|260,209,606.97|
|支付的各项税费||1,025,857,047.94|682,834,360.26|
|支付其他与经营活动有关的现金|六、49|136,244,543.39|559,330,620.07|
|经营活动现金流出小计||13,993,974,543.34|12,933,604,373.64|
|经营活动产生的现金流量净额||2,822,569,736.59|2,211,601,600.19|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||34,560,000.00|34,560,000.00|
|取得投资收益收到的现金||755,824,499.87|670,586,071.50|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||2,030,694.10|81,250.80|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||

|||||
|-|-|-|-|
|收到其他与投资活动有关的现金|六、49|19,500,000.00||
|投资活动现金流入小计||811,915,193.97|705,227,322.30|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||550,616,575.36|563,374,414.61|
|投资支付的现金||375,000,000.00|404,696,400.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||925,616,575.36|968,070,814.61|
|投资活动产生的现金流量净额||-113,701,381.39|-262,843,492.31|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||294,000,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||294,000,000.00||
|取得借款收到的现金||1,400,000,000.00|2,668,770,274.60|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||9,200,000.00||
|筹资活动现金流入小计||1,703,200,000.00|2,668,770,274.60|
|偿还债务支付的现金||2,659,454,293.75|3,284,066,713.68|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||711,175,376.16|1,091,782,667.76|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||589,109,000.00|365,500,000.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金||175,000.00|244,225,371.28|
|筹资活动现金流出小计||3,370,804,669.91|4,620,074,752.72|
|筹资活动产生的现金流量净额||-1,667,604,669.91|-1,951,304,478.12|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||1,041,263,685.29|-2,546,370.24|
|加：期初现金及现金等价物余额||6,195,145,750.16|5,734,785,113.44|
|六、期末现金及现金等价物余额||7,236,409,435.45|5,732,238,743.20|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
母公司现金流量表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||70,900,000.00|34,500,000.00|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||6,435,159.95|6,025,880.99|
|经营活动现金流入小计||77,335,159.95|40,525,880.99|
|购买商品、接受劳务支付的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||32,588,681.99|28,439,114.57|
|支付的各项税费||54,969,424.16|42,865,811.34|
|支付其他与经营活动有关的现金||125,533,067.33|353,097,918.97|
|经营活动现金流出小计||213,091,173.48|424,402,844.88|
|经营活动产生的现金流量净额||-135,756,013.53|-383,876,963.89|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||1,284,560,000.00|1,234,560,000.00|
|取得投资收益收到的现金||1,350,852,188.76|1,065,319,638.16|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||2,635,412,188.76|2,299,879,638.16|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||23,950.00|903,291.00|
|投资支付的现金||1,701,000,000.00|1,104,696,400.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||1,701,023,950.00|1,105,599,691.00|
|投资活动产生的现金流量净额||934,388,238.76|1,194,279,947.16|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||||
|偿还债务支付的现金||||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||545,953,046.06|
|支付其他与筹资活动有关的现金||175,000.00|244,225,371.28|
|筹资活动现金流出小计||175,000.00|790,178,417.34|
|筹资活动产生的现金流量净额||-175,000.00|-790,178,417.34|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||798,457,225.23|20,224,565.93|
|加：期初现金及现金等价物余额||380,560,922.87|667,048,749.27|
|六、期末现金及现金等价物余额||1,179,018,148.10|687,273,315.20|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
合并所有者权益变动表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|4,552,038,316.00|4,170,317,624.20|||8,800,841,415.20||3,619,914,691.54||6,408,152,810.38|27,551,264,857.32|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前 期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
|二、本年年初余额|4,552,038,316.00|4,170,317,624.20|||8,800,841,415.20||3,619,914,691.54||6,408,152,810.38|27,551,264,857.32|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||-152,594,653.79|||||213,919,185.86||75,418,118.00|136,742,650.07|
|（一）净利润|||||||1,124,326,849.06||370,527,118.00|1,494,853,967.06|
|（二）其他综合收益||-152,594,653.79||||||||-152,594,653.79|
|上述（一）和（二）小计||-152,594,653.79|||||1,124,326,849.06||370,527,118.00|1,342,259,313.27|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||294,000,000.00|294,000,000.00|
|1．所有者投入资本|||||||||294,000,000.00|294,000,000.00|
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|3．其他|||||||
|（四）利润分配||||-910,407,663.20|-589,109,000.00|-1,499,516,663.20|
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||-910,407,663.20|-589,109,000.00|-1,499,516,663.20|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|4,552,038,316.00|4,017,722,970.41|8,800,841,415.20|3,833,833,877.40|6,483,570,928.38|27,688,007,507.39|

合并所有者权益变动表（续表）
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|4,728,774,060.00|4,681,582,122.57|520,043,468.84||7,729,235,193.02||2,788,832,152.67||6,110,050,617.87|25,518,430,677.29|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
|二、本年年初余额|4,728,774,060.00|4,681,582,122.57|520,043,468.84||7,729,235,193.02||2,788,832,152.67||6,110,050,617.87|25,518,430,677.29|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|-176,735,744.00|-646,409,970.02|-520,043,468.84||||689,369,608.11||-26,949,751.09|359,317,611.84|
|（一）净利润|||||||1,235,614,206.03||338,550,248.91|1,574,164,454.94|
|（二）其他综合收益||-59,714,804.81||||||||-59,714,804.81|
|上述（一）和（二）小计||-59,714,804.81|||||1,235,614,206.03||338,550,248.91|1,514,449,650.13|
|（三）所有者投入和减少资本|||243,387,440.37|||||||-243,387,440.37|
|1．所有者投入资本|||||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||||
|3．其他|||243,387,440.37|||||||-243,387,440.37|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（四）利润分配|||||-546,244,597.92|-365,500,000.00|-911,744,597.92|
|1．提取盈余公积||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||-546,244,597.92|-365,500,000.00|-911,744,597.92|
|4．其他||||||||
|（五）所有者权益内部结转|-176,735,744.00|-586,695,165.21|-763,430,909.21|||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他|-176,735,744.00|-586,695,165.21|-763,430,909.21|||||
|（六）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（七）其他||||||||
|四、本期期末余额|4,552,038,316.00|4,035,172,152.55||7,729,235,193.02|3,478,201,760.78|6,083,100,866.78|25,877,748,289.13|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
母公司所有者权益变动表
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|4,552,038,316.00|4,169,735,835.83|||8,800,841,415.20||1,720,878,384.03|19,243,493,951.06|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|4,552,038,316.00|4,169,735,835.83|||8,800,841,415.20||1,720,878,384.03|19,243,493,951.06|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||-152,594,653.79|||||349,192,764.33|196,598,110.54|
|（一）净利润|||||||1,259,600,427.53|1,259,600,427.53|
|（二）其他综合收益||-152,594,653.79||||||-152,594,653.79|
|上述（一）和（二）小计||-152,594,653.79|||||1,259,600,427.53|1,107,005,773.74|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3．其他||||||
|（四）利润分配||||-910,407,663.20|-910,407,663.20|
|1．提取盈余公积||||||
|2.提取一般风险准备||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||-910,407,663.20|-910,407,663.20|
|4．其他||||||
|（五）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
|四、本期期末余额|4,552,038,316.00|4,017,141,182.04|8,800,841,415.20|2,070,071,148.36|19,440,092,061.60|

母公司所有者权益变动表（续表）
2014年1—6月
编制单位:申能股份有限公司 单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|4,728,774,060.00|4,681,000,334.20|520,043,468.84||7,729,235,193.02||1,195,516,758.78|17,814,482,877.16|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|4,728,774,060.00|4,681,000,334.20|520,043,468.84||7,729,235,193.02||1,195,516,758.78|17,814,482,877.16|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|-176,735,744.00|-646,409,970.02|-520,043,468.84||||643,385,314.45|340,283,069.27|
|（一）净利润|||||||1,189,629,912.37|1,189,629,912.37|
|（二）其他综合收益||-59,714,804.81||||||-59,714,804.81|
|上述（一）和（二）小计||-59,714,804.81|||||1,189,629,912.37|1,129,915,107.56|
|（三）所有者投入和减少资本|||243,387,440.37|||||-243,387,440.37|
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|3．其他|||243,387,440.37|||-243,387,440.37|
|（四）利润分配|||||-546,244,597.92|-546,244,597.92|
|1．提取盈余公积|||||||
|2.提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||-546,244,597.92|-546,244,597.92|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|-176,735,744.00|-586,695,165.21|-763,430,909.21||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|-176,735,744.00|-586,695,165.21|-763,430,909.21||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|4,552,038,316.00|4,034,590,364.18||7,729,235,193.02|1,838,902,073.23|18,154,765,946.43|

法定代表人：吴建雄 主管会计工作负责人：华士超 会计机构负责人：谢峰
一、 公司的基本情况
1、历史沿革
申能股份有限公司(以下简称“本公司”)于1992年6月24日经上海市人民政府以沪计调(1992)568号文批准设立，由原申能电力开发公司改组而成。1993年2月22日由上海市工商行政管理局颁发法人营业执照，现本公司营业执照注册号310000000017015，法定代表人为吴建雄。
本公司所发行的A股于1993年4月在上海证券交易所上市交易。
2005年8月10日，本公司第十八次临时股东大会表决通过了股权分置改革方案：国家股股东申能(集团)有限公司(本公司之母公司)和国有法人股股东国泰君安证券股份有限公司以其持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以使本公司的非流通股份获得上市流通权。2005年 8月17日，本公司股权分置改革方案实施完成。
根据本公司 2011年 5月 26日第二十九次股东大会决议，按每 10股送红股2股、转增3股、派发现金红利1元(含税)的分配方案，由资本公积转增股本945,754,812.00元、由未分配利润转增股本 630,503,208.00元，总计增加股本 1,576,258,020.00元，送转后股本为 4,728,774,060.00元。上述股本业经上海上会会计师事务所有限公司审验，并出具上会师报字[2011]第1662号验资报告验证。
2012年11月20日，本公司第三十一次股东大会表决通过了《关于以集中竞价交易方式回购本公司股份的报告》，公司拟以不超过每股 4.5元的价格回购公司股份，回购总金额最高不超过人民币 10亿元。回购的股份用于减少注册资本。截止 2013年 5月 19日，本公司股份回购数量为 176,735,744股，并于 2013年 5月 23日注销。注销后，公司总股本从 4,728,774,060股减少至 4,552,038,316股。上述股本业经上海上会会计师事务所有限公司审验，并出具上会师报字[2013]第2031号验资报告验证。
2、本公司所属行业性质和业务范围
本公司所处行业：服务业
经营范围：电力建设、能源、节能、资源综合利用及相关项目；与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发，投资和经营。
3、主要产品或提供的劳务
供电、供热、石油及天然气开采、天然气管网输配、燃料销售、能源技术开发等。
4、财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出日
本财务报告业经本公司第八届董事会第二次会议通过于2014年8月22日批准报出。
二、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为前提，根据实际发生的交易和事项，按照中华人民共和国财政部公布的《企业会计准则—基本准则》和其它会计准则的各项规定进行会计确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及其他各项会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
本公司的会计期间分为会计年度和中期。会计年度自公历1月1日起至12月31日止。中期是指短于一个完整的会计年度的报告期间。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
(1)同一控制下的企业合并，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发行的权益性证券面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额；企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并报表。
(2)非同一控制下的企业合并，按照确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为在购买日为取得购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于享有被购买方可辨认资产公允价值份额的差额，在合并财务报表中确认为商誉；合并成本小于享有被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
6、合并财务报表的编制方法
(1)合并范围的确定原则
在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业的半数以上权益性资本，并能有效地对其实施控制，或者母公司虽未通过直接或间接方式拥有被投资企业半数以上权益性资本情况下，母公司通过其他有效方式对被投资企业的经营活动能够实施有效控制时，将投资企业纳入合并范围。不能控制的被投资单位，不纳入合并财务报表的合并范围。
(2)合并报表的编制方法
①合并报表以母公司和其全部子公司的个别财务报表以及其他资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，按资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并财务报表。
②对于本公司作为合并方的同一控制下的企业合并，合并形成母子公司关系的，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。编制合并利润表时，合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。
编制合并现金流量表时，合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
③对于本公司作为合并方的非同一控制下的企业合并，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。编制合并利润表及现金流量表时，将该子公司购买日到报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
④对于在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。
(3)子公司会计政策
控股子公司执行的会计政策与本公司无重大差异。
7、现金及现金等价物的确定标准
现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物，是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
(1)外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。
(2)于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理
①外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
②以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的交易性金融资产，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，作为公允价值变动损益，计入当期损益。
9、金融工具
(1)金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时分为以下四类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
②持有至到期投资；
③委托贷款和应收款项；
④可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为下列两类
1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
2)其他金融负债。
(2)金融资产和金融负债的计量
①交易性金融资产和负债
定义：指本公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。包括：本公司以赚取差价为目的取得的股票、债券、基金，以及不作为有效套期工具的衍生工具。
初始计量：按取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独确认为应收项目。
公允价值的取得方法：上市流通的金融资产和负债，公允价值按市场价格计算，不扣除交易成本；
非上市流通的金融资产和负债，公允价值按场外证券市场价格计算，场外证券市场是有促进购买及变卖投资证券而不产生重大交易成本的市场机制。
在持有交易性金融资产和负债期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，交易性金融资产和负债公允价值变动计入当期损益。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
定义：指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。包括：从二级市场上购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等。
初始计量：按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。
持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。
处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③委托贷款和应收款项
定义：委托贷款指企业委托银行或其他金融机构向其他单位贷出的款项；应收款项指销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权。
初始计量：委托贷款按照发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额；对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
委托贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。实际利率应在发放委托贷款时确定，在该委托贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也可按合同利率计算利息收入。
收回或处置委托贷款和应收款项时，将取得的价款与该委托贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产
定义：指没有划分为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、委托贷款和应收款项的金融资产。包括：企业购入的在活跃市场上有报价的股票、债券和基金等。
初始计量：按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。
可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。资产负债表日，以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积。
处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应处置部分转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债
定义：指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。包括：发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等。
初始计量：按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。
其他金融负债采用摊余成本进行后续计量。
(3)金融资产(除应收款项外)的减值
①委托贷款减值准备的确认标准、计提方法
资产负债表日，本公司对委托贷款本金进行全面检查，如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，则计提相应的减值准备，计入当期损益。
②可供出售金融资产减值准备
资产负债表日，有客观证据表明可供出售金融资产发生了减值的，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失，计入当期损益。对已经确认减值损失的可供出售金融资产，在随后的会计期间内公允价值已经上升且与原确认损失的事项有关的，按原确认的减值损失，冲减资产减值损失。但可供出售金融资产为股票等权益性工具投资的(不含在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资)，计入―资本公积－其他资本公积‖。
③持有至到期投资减值准备
资产负债表日，有客观证据表明持有至到期投资发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额计算确认减值损失，计入当期损益。若已计提减值准备的持有至到期投资价值以后得以恢复的，则在原已计提的减值准备金额内，按恢复增加的金额计入当期损益。
(4)金融工具公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场中的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
可供出售金融资产公允价值的计算参照非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法(证监会计字[2007]21号)。
(5)金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允
价值变动累计额之和与其账面价值的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与其账面价值的差额计入当期损益。
公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
(6)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。
10、应收款项坏账准备
(1)单项金额重大的并单项计提坏账准备应收款项的确认标准、计提方法：
单项金额重大的应收款项的确认标准：
单项金额重大的应收账款为前五名款项，单项金额重大的其他应收款采用个别认定。
单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：
各单项分别进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
(2)按组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、计提方法：
组合的确定依据：
按应收款项实际账龄作为组合确定依据。
账龄分析组合坏账准备的计提方法：
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例1年以内(含1年) - -1－2年(含2年) 10.00% 10.00%2－3年(含3年) 20.00% 20.00%3－4年(含4年) 30.00% 30.00%4－5年(含5年) 40.00% 40.00%5年以上 100.00% 100.00% (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项的标准、计提方法：
虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项的确认标准：
单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的应收款项。
虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的计提方法：
各单项分别进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
11、存货
(1)存货的分类
原材料、燃料、产成品、低值易耗品、在途物资。
(2)发出存货的计价方法
产成品、燃料发出时采用加权平均法计价；其他原材料采用计划成本计价，月末按上月材料成本差异率，将其调整为实际成本。
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值的确定，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
资产负债表日，存货按照单项成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。
(4)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5)低值易耗品的摊销方法
低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
12、长期股权投资
(1)初始投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；付出的非货币性资产或发行权益性证券取得的长期股权投资，以其公允价值作为初始投资成本；通过债务重组取得的长期股权投资，以债权转为股权所享有股份的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，以投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允时，则以投入股权的公允价值作为初始投资成本。
(2)后续计量及损益确认方法
①下列长期股权投资采用成本法核算
1)公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资；
2)公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。
采用成本法核算的长期股权投资按照投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。
在确认应享有被投资单位净损益时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后加以确定。如被投资单位各项可辨认资产等的公允价值无法可靠确定或可辨认资产等的公允价值与账面价值之间差异较小，投资收益按被投资单位的账面净损益与持股比例计算确认。
(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资企业的重要财务和生产经营活动与合营方共有控制的，确定为对被投资单位具有共同控制。
对被投资企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制订的，确定为对被投资单位具有重大影响。
(4)减值测试方法及减值准备计提方法
长期股权投资的减值测试及减值准备计提方法，按照21、“资产减值”会计政策执行。
13、投资性房地产
投资性房地产是为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有，并能够单独计量和出售的房地产。
资产负债表日，投资性房地产采用成本模式进行后续计量。
(1)投资性房地产按直线法依据使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销。
(2)期末，如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
14、固定资产
(1)固定资产确认条件
固定资产为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，且使用期限超过1年的有形资产。
同时满足以下条件的，确认为固定资产：
①与该固定资产有关的经济利益很有可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2)各类固定资产的折旧方法
固定资产类别 折旧年限 残值率 年折旧率房屋建筑物 8-35年 0-5% 2.71-12.50%通用设备 4-18年 0-5% 5.28-25.00%专用设备 4-20年 0-5% 4.75-25.00%运输设备 6-7年 0-5% 13.57-16.67%其他设备 3-18年 0-5% 5.28-33.33% (3)折旧方法
采用年限平均法。
(4)计价方法
按其成本进行初始计量。
(5)后续支出
仅在固定资产有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，计入固定资产成本；否则，在发生时计入当期损益。
(6)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
固定资产的减值测试及减值准备计提方法，按照21、―资产减值‖会计政策执行。
15、油气资产和累计折耗
(1)油气资产包括：持有的矿区权益和油气井及相关设施等；
(2)建造过程中实际发生的全部支出，包括项目达到预计可使用状态前发生的与油气资产相关的勘探支出、开发支出、借款的利息、折价或溢价摊销、外币汇兑差额等费用，计入油气资产的成本；
(3)油气资产的弃置成本：指在取得油气资产时，存在弃置义务的，按未来可能的弃置成本计算的弃置费用的现值，并在油气资产使用的寿命内均匀摊销；
(4)累计折耗：油气资产折耗采用直线法平均计算，并按各类油气资产的原值和估计的经济使用年限制定其折耗率。
16、在建工程
(1)在建工程的计价：建造过程中实际发生的全部支出，包括工程达到预计可使用状态前发生的与在建工程相关的借款的利息、折价或溢价摊销、汇兑损益等，计入在建工程的成本。
(2)在建工程结转固定资产的标准和时间点：建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值，但已计提的折旧额不再调整。
17、油气开发支出
(1)油气开发支出包括：为了取得探明矿区中的油气而建造或更新井及相关设施的活动引起的支出。油气开发形成的井及相关设施的成本主要包括
①钻前准备支出，包括前期研究、工程地质调查、工程设计、确定井位、清理井场、修建道路等活动发生的支出；
②井的设备购置和建造支出，井的设备包括套管、油管、抽油设备和井口装置等，井的建造包括钻井和完井；
③购建提高采收率系统发生的支出；
④购建矿区内集输设施、分离处理设施、计量设备、储存设施、各种海上平台、海底及陆上电缆等发生的支出
(2)油气开发支出达到预计可使用状态时转作油气资产。
18、油气勘探支出
(1)油气勘探支出包括：钻井勘探支出和非钻井勘探支出。钻井勘探支出主要包括钻探区域探井、勘探型详探井、评价井和资料井等活动发生的支出；非钻井勘探支出主要包括进行地质调查、地球物理勘探等活动发生的支出。
(2)油气勘探支出属于探明可采储量的在勘探完井时转作油气资产，属于未探明可采储量的完井时计入勘探费用。
19、无形资产
(1)计价方法：按其成本进行初始计量。
(2)无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3)使用寿命有限的无形资产其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，具体各项无形资产的摊销年限如下表：
类别 摊销年限土地使用权 20年非专利技术 5年使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末作减值测试。
(4)每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按使用寿命有限的无形资产的原则进行处理。
20、长期待摊费用
开办费在开始生产的当月直接一次转入当期管理费用，其余长期待摊费用在受益期限或规定期限内平均摊销，包括：经营租赁方式租入的固定资产的改良支出等。
21、资产减值
(1)长期股权投资减值准备
①成本法核算的长期股权投资，在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的，按照成本计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期投资减值准备。
②其他长期股权投资按照单项投资成本与可变现净值孰低计量，投资成本高于其可变现净值的，计提长期投资减值准备。
(2)固定资产、投资性房地产、在建工程、无形资产等减值准备
资产负债表日，上述资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。上述资产按照单项账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。
(3)商誉及其他资产减值准备
自购买日起将因公司合并形成的商誉的账面价值按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金
额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后，再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，计提资产减值准备。一经确定，以后会计期间不得转回。
22、借款费用
(1)借款费用资本化的确认原则
借款费用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，直接计入当期财务费用。
(2)资本化期间、暂停资本化期间的确认方法
购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
(3)借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专项借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额；资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
(4)专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；
在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
23、预计负债
(1)与或有事项相关的义务同时满足以下条件的，本公司将其列为预计负债
①该义务是本公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
(2)对发生的待执行合同变成亏损合同，又符合上述确认条件的，确认预计负债；如该合同是有标的资产的，先对标的资产进行减值测试并按规定确认减值损失，再将预计亏损超过该减值损失
部分确认为预计负债。
24、收入
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认
①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②本公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；
③收入的金额能够可靠计量；
④相关经济利益很可能流入本公司；
⑤相关的己发生的或将发生的成本能够可靠计量。
(2)提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况下(即劳务总收入和总成本能可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入本公司，劳务的完成程度能可靠地确定时)，将在期末按完工百分比法确认相关的劳务收入。
(3)让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入、使用费收入和现金股利收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流入本公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时确认收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定；现金股利收入金额，按照被投资单位宣告的现金股利分配方案和持股比例计算确定。
(4)其他收入按有关制度予以确认：根据业务合同或协议，在收到价款或取得收取价款的证据，并且与该业务相关的成本能够可靠的计量时，确认其他业务收入的实现。
25、政府补助
(1)与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
(2)与收益相关的政府补助分别下列情况处理
①用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确定为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。
②用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
26、所得税
(1)采用资产负债表法进行所得税会计处理。
(2)递延所得税资产的确认的依据：如果在可预见的未来可以获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则将可以抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产予以确认。
(3)资产负债表日对已确认的递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。
(4)递延所得税负债的确认的依据：因应纳税暂时性差异在转回期间将增加应纳所得税额和应交所得税，导致经济利益的流出，在其发生当期，构成应支付税金的义务，则将应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债予以确认。
三、 会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1)重大会计政策变更
本期本公司无重大会计政策变更。
(2)重大会计估计变更
本期本公司无重大会计估计变更。
(3)重大前期会计差错更正
本期本公司无重大前期会计差错更正。
四、 主要税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率企业所得税 应纳税所得额 25%增值税 按销项税额扣除当期可抵扣的进项税额后的差额 17%或13%或11%或6%或5%营业税 营业额 5%城市维护建设税 应纳营业税额、增值税额 7%或5%或1%教育费附加 应纳营业税额、增值税额 5%河道管理费 应纳营业税额、增值税额 1%资源税 应税产品销售额 5%2、税收优惠及批文
(1)所得税说明
根据已取得的编号为3100431304001036的《企业所得税优惠审批结果通知书》，上海石油天然气有限公司企业所得税率2012年度起为15%，有效期自2012年至2014年止；申能股份有限公司及其余子公司企业所得税率均为25%。各公司按未来期间拟执行的企业所得税税率确认递延所得税资产(或负债)。
(2)增值税说明
电力按收入的17%计，热力按收入的13%计，原油按收入的5%计，燃煤按收入的17%计，天然气中上海石油天然气有限公司按收入的5%计、上海天然气管网有限公司按收入的13%计；现代服务按收入的6%计，运输服务按收入的11%计。
(3)城市维护建设税说明
城市维护建设税中，上海申能星火热电有限责任公司、上海外高桥第三发电有限责任公司、上海石油天然气有限公司、上海申能临港燃机发电有限公司按1%计，上海吴泾第二发电有限责任公司按5%计，其他公司按7%计。
五、 企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
子公司全称 子公司注册地 业务性质 注册资本 经营范围类型 (万元)
上海外高桥第三发电有限责任公司 合资经营 上海 电力生产及销售 182,682.20 火力发电综合利用及开发上海申能星火热电有限责任公司 合资经营 上海 电力生产及销售 7,300.00 电力和热力上海天然气管网有限公司 合资经营 上海 天然气输配 180,000.00 天然气管网输配上海申能燃料有限公司 合资经营 上海 销售煤炭、燃料油 5,000.00 燃料销售上海申能临港燃机发电有限公司 合资经营 上海 电力生产及销售 123,300.00 电力、热力的生产、建设上海申能能源科技有限公司 全资经营 上海 能源技术开发、 2,000.00合同能源管理、节能环保咨询及转让 、技术开发等上海申能崇明发电有限公司 全资经营 上海 电力生产及销售 30,000.00 电力、热力的生产、建设上海吴泾第二发电有限责任公司 合资经营 上海 电力生产及销售 200,000.00电力生产销售、电力工程建设上海石油天然气有限公司 合资经营 上海 原油及天然气开采 90,000.00石油、天然气及相关产品的生产经营淮北申皖发电有限公司 合资经营 淮北 电力生产及销售 60,000.00 火力发电及其相关产业的运营管理和建设上海申能投资发展有限公司 全资经营 上海实业投资、国内贸易 1,000.00 实业投资、国内贸易合同能源管理等 合同能源管理等
(续上表1)
子公司全称 期末实际出资额(万元) 实质上构成对子公司 持股比例表决权净投资的其他项目余额 比例上海外高桥第三发电有限责任公司 73,072.88 - 40% 40%上海申能星火热电有限责任公司 4,783.48 - 75% 75%上海天然气管网有限公司 90,000.00 - 50% 50%上海申能燃料有限公司 3,000.00 - 60% 60%上海申能临港燃机发电有限公司 80,145.00 - 65% 65%上海申能能源科技有限公司 2,000.00 - 100% 100%上海申能崇明发电有限公司 30,000.00 - 100% 100%上海吴泾第二发电有限责任公司 102,103.50 - 51% 51%上海石油天然气有限公司 36,000.00 - 40% 40%淮北申皖发电有限公司 30,600.00 - 51% 51%上海申能投资发展有限公司 1,000.00 - 100% 100%(续上表2)
子公司全称 是否合 期末少数股少数股东权益 从母公司所有者权益冲减子公司少数并报表 东权益中用于冲减少 股东分担的本期亏损超过少数股东在数股东损益的 该子公司期初所有者权益中所享有份金额 额后的余额上海外高桥第三发电有限责任公司 是 1,393,495,263.31 - -上海申能星火热电有限责任公司 是 22,388,696.81 - -上海天然气管网有限公司 是 1,192,261,433.70 - -上海申能燃料有限公司 是 88,630,803.74 - -上海申能临港燃机发电有限公司 是 509,542,004.59 - -上海申能能源科技有限公司 是 - - -上海申能崇明发电有限公司 是 - - -上海吴泾第二发电有限责任公司 是 1,229,068,631.42 - -上海石油天然气有限公司 是 1,754,184,094.81 - -淮北申皖发电有限公司 是 294,000,000.00 - -上海申能投资发展有限公司 是 - - -2、本公司本期新纳入合并范围的子公司
名称 期末净资产 本期净利润淮北申皖发电有限公司 600,000,000.00 -上海申能投资发展有限公司 10,000,000.00 -本公司2014年度设立合资子公司淮北申皖发电有限公司，注册资本60,000.00万元人民币，已取得注册号为340600000113745的企业法人营业执照，当期纳入合并范围内。
本公司2014年度设立全资子公司上海申能投资发展有限公司，注册资本1,000.00万元人民币，已取得注册号为3101041000077932的企业法人营业执照，当期纳入合并范围内。
3、本公司将拥有半数或半数以下表决权的子公司纳入合并范围的原因
本公司持有子公司上海外高桥第三发电有限责任公司、上海石油天然气有限公司、上海天然气管网有限公司的股权虽未达到半数以上，但本公司能够对上述公司的经营及财务政策进行实质控制，根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的有关规定，将其纳入合并报表范围。
六、 合并财务报表主要项目附注
1、货币资金
项目 期末数 年初数
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额现金
人民币 202,537.82 408,186.43小计 202,537.82 408,186.43银行存款
人民币 7,235,981,099.04 6,194,575,667.35小计 7,235,981,099.04 6,194,575,667.35其他货币资金
人民币 225,798.59 161,896.38小计 225,798.59 161,896.38合计 7,236,409,435.45 6,195,145,750.16注1：期末存于关联方的银行存款余额为40.26亿元，明细详见附注八/5/(5)/①/注3。
注2：期初期末无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的货币资金。
2、应收票据
种类 期末数 年初数银行承兑汇票 1,654,499.00 8,486,908.45商业承兑汇票 - -减：坏账准备 - -合计 1,654,499.00 8,486,908.45注1：期末较期初减少80.51%，主要系子公司上海申能星火热电有限责任公司应收票据减少所致。
注2：期末无已被贴现或质押的票据，无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，无已经背书给他方但尚未到期的票据。
3、应收账款
(1)应收账款按重要性分类
种类 期末数
账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 1,185,091,300.44 94.91% - -按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 32,732,046.59 2.62% - -单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 30,792,836.89 2.47% 30,792,836.89 100.00%合计 1,248,616,183.92 100.00% 30,792,836.89 2.47%种类 年初数
账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 2,475,720,691.46 92.22% - -按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 177,917,325.31 6.63% - -单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 30,792,836.89 1.15% 30,792,836.89 100.00%合计 2,684,430,853.66 100.00% 30,792,836.89 1.15%注：期末较期初减少54.11%，主要系子公司应收货款减少所致。
按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
账龄 期末数 年初数
账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备1年以内(含1年) 32,732,046.59 2.62% - 177,917,325.31 6.63% -1至2年(含2年) - - - - - -2至3年(含3年) - - - - - -3至4年(含4年) - - - - - -4至5年(含5年) - - - - - -5年以上 - - - - - -合计 32,732,046.59 2.62% - 177,917,325.31 6.63% -期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由天然气销售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 根据其回款情况预计无法收回热力销售款 677,811.75 677,811.75 100.00% 根据其回款情况预计无法收回热力销售款 559,950.74 559,950.74 100.00% 根据其回款情况预计无法收回注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的应收款项。
(2)本期无以前年度全额计提坏账准备或计提坏账准备比例较大，但本期全额或部分收回、或转回比例较大的应收账款
(3)本期无通过重组等其他方式收回的应收账款及已计提的坏账准备，无实际核销的应收账款。
(4)期末余额中无持公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(5)应收账款金额前五名
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例国网上海市电力公司 非关联方 610,414,815.70 1年以内 48.89%上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 473,430,777.56 1年以内 37.92%上海南光石化有限公司 非关联方 84,936,151.18 1年以内 6.80%广州燃气集团有限公司 非关联方 8,556,000.00 1年以内 0.68%上海宣燃天然气有限公司 非关联方 7,753,556.00 1年以内 0.62%合计 1,185,091,300.44 94.91% (6)应收关联方账款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 473,430,777.56 37.92%4、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
账龄 期末数 年初数
金额 比例 金额 比例1年以内(含1年) 636,783,631.14 100.00% 252,264,601.34 83.03%1至2年(含2年) - - 47,149,922.43 15.52%2至3年(含3年) - - 4,410,000.00 1.45%3年以上 - - - -合计 636,783,631.14 100.00% 303,824,523.77 100.00%注：期末较期初增加109.59%，主要系子公司预付工程款增加所致。
(2)预付款项金额前五名单位情况
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因上海电气集团股份有限公司 非关联方 400,602,324.00 1年以内 未到货中国能源建设集团安徽电力建设第二工程公司 非关联方 40,362,376.89 1年以内 建设中上海电力安装第一工程公司 非关联方 34,174,516.18 1年以内 建设中上海市发改委崇明县电建办 非关联方 22,770,000.00 1年以内 办理中上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 21,279,055.38 1年以内 未到货合计 519,188,272.45
(3)预付关联方款项情况
单位名称 与本公司关系 金额 占预付款项总额的比例上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 21,279,055.38 3.34%5、应收利息
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数委托贷款利息 138,336.00 1,798,759.99 1,874,215.99 62,880.00
注1：期末较期初减少54.55%，主要系公司委托贷款本金减少所致。
注2：委托贷款利息为关联方贷款利息收入，明细详见附注八/6。
注3：期末无逾期利息。
6、其他应收款
(1)其他应收款按重要性种类披露
种类 期末数
账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 188,946,937.63 88.52% - -按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 24,005,915.10 11.24% 554,000.00 2.31%单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 508,400.00 0.24% 508,400.00 100.00%合计 213,461,252.73 100.00% 1,062,400.00 0.50%种类 年初数
账面金额 比例 坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 954,626,597.34 97.24% - -按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 26,564,130.07 2.71% 554,000.00 2.09%单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 508,400.00 0.05% 508,400.00 100.00%合计 981,699,127.41 100.00% 1,062,400.00 0.11%注：期末较期初减少78.34%，主要系公司项目垫付款形成投资所致。
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
账龄 期末数 年初数
账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备1年以内(含1年) 22,420,915.10 10.50% - 24,979,130.07 2.55% -1至2年(含2年) - - - - - -2至3年(含3年) - - - - - -3至4年(含4年) 800,000.00 0.37% 240,000.00 800,000.00 0.08% 240,000.004至5年(含5年) 785,000.00 0.37% 314,000.00 785,000.00 0.08% 314,000.005年以上 - - - - - -合计 24,005,915.10 11.24% 554,000.00 26,564,130.07 2.71% 554,000.00期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由其他 508,400.00 508,400.00 100.00%按可收回性计提注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的其他应收款。
(2)本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或转回的其他应收账款，无通过重组等其他方式收回的应收账款及已计提的坏账准备，无实际核销的其他应收款。
(3)期末余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(4)期末金额较大的其他应收款
单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例海管修复项目*注 公司修复项目 188,946,937.63 1至2年 88.52%上海久联集团有限公司 同受一方控制 13,403,601.80 1年以内 6.28%上海市崇明电力公司 非关联方 1,638,500.00 1年以内 0.77%合计 203,989,039.43 95.57%注：子公司上海石油天然气有限公司正与相关保险公司接洽东海平湖油气田海底输油管道施救及修复理赔事宜。
(5)期末余额中应收关联方款项
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例上海久联集团有限公司 同受一方控制 13,403,601.80 6.28%上海申能房地产有限公司 同受一方控制 407,271.60 0.19%合计 13,810,873.40 6.47%7、存货
(1)存货分类
项目 期末数 年初数
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值燃料 240,398,606.79 - 240,398,606.79 258,504,772.01 - 258,504,772.01原材料 208,249,068.93 - 208,249,068.93 263,966,610.84 - 263,966,610.84产成品 49,909,604.04 - 49,909,604.04 49,909,640.04 - 49,909,640.04低值易耗品 301,769.64 - 301,769.64 257,836.43 - 257,836.43在途物资 - - - - - -合计 498,859,049.40 - 498,859,049.40 572,638,859.32 - 572,638,859.32 (2)期末余额中无资本化的借款费用。
8、一年内到期的非流动资产
项目 期末数 年初数华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 34,560,000.00 69,120,000.00减：委托贷款减值准备 - -合计 34,560,000.00 69,120,000.00注1：期末较期初减少50%，主要系委托贷款本金部分收回所致
注2：期末余额中关联方委托贷款，详见附注八/5/(5)/①/注4。
9、可供出售金融资产
项目 期末公允价值 期初公允价值可供出售权益工具 1,025,368,984.20 1,232,869,922.92减：减值准备 - -合计 1,025,368,984.20 1,232,869,922.9210、对合营企业投资和联营企业投资
被投资单位名称 本企业 本企业在期末资产总额期末负债总额 期末净 本期营业本期净利润持股比例被投资单位 资产总额 收入总额
表决权比例
(1)合营企业
上海外高桥第二发电 40.00% 40.00% 5,366,793,087.34 1,391,357,707.18 3,975,435,380.16 1,544,184,217.76 241,238,859.90有限责任公司
上海吴泾发电有限责任公50.00% 50.00% 743,649,603.45 407,803,351.91 335,846,251.54 446,361,352.28 21,595,711.76司
华能上海石洞口 50.00% 50.00% 4,685,442,206.29 2,543,939,644.09 2,141,502,562.20 1,379,017,919.75 298,000,788.13发电有限责任公司
(2)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司49.00% 49.00% 3,021,765,943.66 118,105,677.97 2,903,660,265.69 1,047,304,774.12 130,489,841.58华东天荒坪抽水蓄能 25.00% 25.00% 2,647,190,365.12 1,466,652,444.59 1,180,537,920.53 745,007,544.11 175,689,182.32有限责任公司
华东桐柏抽水蓄能发电 25.00% 25.00% 2,367,677,700.85 1,476,852,500.03 890,825,200.82 201,437,083.11 29,285,017.02有限责任公司
上海漕泾热电有限责任公30.00% 30.00% 2,695,921,754.05 1,401,239,410.42 1,294,682,343.63 1,424,006,700.68 171,386,633.53司
华能上海燃机发电 30.00% 30.00% 1,761,910,727.22 841,744,471.05 920,166,256.17 803,069,056.30 41,815,874.04有限责任公司
上海申能新能源投资有限公司30.00% 30.00% 2,327,109,947.98 1,235,102,085.20 1,092,007,862.78 52,251,426.96 15,206,859.04申能集团财务有限公司 25.00% 25.00% 14,214,568,708.15 12,807,102,122.61 1,407,466,585.54 266,163,433.61 194,948,345.50安徽芜湖核电有限公司 20.00% 20.00% 321,266,136.00 121,266,136.00 200,000,000.00 - -上海申能能源服务有限公30.00% 30.00% 400,494,357.14 115,209,265.13 285,285,092.01 63,995,915.79 3,210.23司
上海嘉禾航运有限公司 49.00% 49.00% 667,699,549.54 383,739,580.28 283,959,969.26 130,111,103.30 12,611,774.66上海闵行燃气发电有限公35.00% 35.00% 174,435,113.46 74,435,113.46 100,000,000.00 - -司
上海漕泾联合能源有限公49.00% 49.00% 62,661,332.53 2,661,332.53 60,000,000.00 - -司
上海上电漕泾发电有限公35.00% 35.00% 6,670,299,139.39 4,844,682,227.53 1,825,616,911.86 2,061,003,505.37 263,634,422.96司
上海华电奉贤热电有限公49.00% 49.00% 411,681,950.86 111,681,950.86 300,000,000.00 - -司
注：本期合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计无与本公司的会计政策、会计估计存在重大差异。
11、长期股权投资
长期股权投资类别
被投资单位 核算 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额在被投资单位在被投资单位方法 持股比例表决权比例①合营企业
上海外高桥第二 权益法 1,288,000,000.00 1,665,678,608.11 -75,504,456.04 1,590,174,152.07 40.00% 40.00%发电有限责任公司
上海吴泾发电 权益法 294,626,965.26 157,125,269.89 10,797,855.88 167,923,125.77 50.00% 50.00%有限责任公司
华能上海石洞口 权益法 495,000,000.00 921,750,887.04 149,000,394.07 1,070,751,281.11 50.00% 50.00%发电有限责任公司
小计 2,077,626,965.26 2,744,554,765.04 84,293,793.91 2,828,848,558.95
②联营企业
上海外高桥发电 权益法 1,163,159,432.39 1,432,353,507.81 -9,559,977.63 1,422,793,530.18 49.00% 49.00%有限责任公司
华东天荒坪抽水 权益法 180,000,000.00 326,712,184.56 -31,577,704.42 295,134,480.14 25.00% 25.00%蓄能有限责任公司
华东桐柏抽水蓄能 权益法 216,783,000.00 240,472,404.92 -9,928,745.74 230,543,659.18 25.00% 25.00%发电有限责任公司
上海漕泾热电 权益法 239,700,000.00 381,988,713.03 6,415,990.06 388,404,703.09 30.00% 30.00%有限责任公司
华能上海燃机发电 权益法 209,910,000.00 263,505,114.64 12,544,762.21 276,049,876.85 30.00% 30.00%有限责任公司
上海申能新能源 权益法 272,871,427.84 319,788,632.02 4,562,057.71 324,350,689.73 30.00% 30.00%投资有限公司
申能集团财务有限公司权益法 250,000,000.00 341,954,927.66 9,911,718.72 351,866,646.38 25.00% 25.00%安徽芜湖核电有限公司权益法 40,000,000.00 40,000,000.00 - 40,000,000.00 20.00% 20.00%上海申能能源服务 权益法 60,000,000.00 55,965,006.33 963.07 55,965,969.40 30.00% 30.00%有限公司
上海嘉禾航运有限公司权益法 117,600,000.00 132,960,615.35 6,179,769.58 139,140,384.93 49.00% 49.00%上海闵行燃气发电 权益法 35,000,000.00 35,000,000.00 - 35,000,000.00 35.00% 35.00%有限公司
上海漕泾联合能源 权益法 29,400,000.00 29,400,000.00 - 29,400,000.00 49.00% 49.00%有限公司
上海上电漕泾发电 权益法 504,000,000.00 721,693,871.11 -82,727,951.96 638,965,919.15 35.00% 35.00%有限公司
上海华电奉贤热电 权益法 147,000,000.00 147,000,000.00 - 147,000,000.00 49.00% 49.00%有限公司
小计 3,465,423,860.23 4,468,794,977.43 -94,179,118.40 4,374,615,859.03
③其他股权投资
被投资单位 核算 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额在被投资单位在被投资单位方法 持股比例表决权比例核电秦山联营有限公司成本法 504,007,689.00 504,007,689.00 - 504,007,689.00 12.00% 12.00%秦山第三核电有限公司成本法 105,590,155.00 105,590,155.00 - 105,590,155.00 10.00% 10.00%上海国际信托 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 - 200,000,000.00 5.00% 5.00%有限公司
上海宝鼎投资股份 成本法 575,081.00 575,081.00 - 575,081.00 0.79% 0.79%有限公司
上海燃气工程设计 成本法 500,000.00 500,000.00 - 500,000.00 10.00% 10.00%研究有限公司
中天合创能源有限 成本法 1,621,017,873.83 1,246,017,873.83 375,000,000.00 1,621,017,873.83 12.50% 12.50%责任公司
小计 2,431,690,798.83 2,056,690,798.83 375,000,000.00 2,431,690,798.83
合计 7,974,741,624.32 9,270,040,541.30 365,114,675.51 9,635,155,216.81
被投资单位 在被投资单位持股比例与 减值准备 本期计提 本期现金红利表决权比例不一致的说明 减值准备
(1)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 - - - 172,000,000.00上海吴泾发电有限责任公司 - - - -华能上海石洞口发电有限责任公司 - - - -小计 - - - 172,000,000.00(2)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 - - - 73,500,000.00华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 - - - 75,500,000.00华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 - - - 17,250,000.00上海漕泾热电有限责任公司 - - - 45,000,000.00华能上海燃机发电有限责任公司 - - - -上海申能新能源投资有限公司 - - - -申能集团财务有限公司 - - - 37,500,000.00安徽芜湖核电有限公司 - - - -上海申能能源服务有限公司 - - - -上海嘉禾航运有限公司 - - - -上海闵行燃气发电有限公司 - - - -上海漕泾联合能源有限公司 - - - -上海上电漕泾发电有限公司 - - - 175,000,000.00上海华电奉贤热电有限公司 - - - -小计 - - - 423,750,000.00(3)其他股权投资
核电秦山联营有限公司 - - - 92,040,000.00秦山第三核电有限公司 - - - 60,550,000.00上海国际信托有限公司 - - - -上海宝鼎投资股份有限公司 - - - -上海燃气工程设计研究有限公司 - - - 2,600,000.00中天合创能源有限责任公司 - - - -小计 - - - 155,190,000.00合计 - - - 750,940,000.00
12、固定资产
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数(1)账面原值合计 26,122,246,030.16 1,178,605,263.36 6,227,439.97 27,294,623,853.55其中：房屋及建筑物 4,400,889,025.79 18,688,842.97 - 4,419,577,868.76专用设备 20,804,716,298.36 1,145,431,630.20 3,337,695.33 21,946,810,233.23通用设备 773,978,167.86 7,272,344.01 50,503.90 781,200,007.97运输工具 74,391,381.73 4,675,728.90 2,168,390.74 76,898,719.89其他 63,206,212.42 2,536,717.28 670,850.00 65,072,079.70经营租赁租出固定资产 5,064,944.00 - - 5,064,944.00项目 年初数 本期新增 本期计提 本期减少 期末数(2)累计折旧合计 9,398,155,299.19 - 658,138,785.50 4,535,646.69 10,051,758,438.00其中：房屋及建筑物 1,547,846,521.28 - 87,951,114.61 - 1,635,797,635.89专用设备 7,350,504,484.78 - 534,732,513.15 1,945,458.62 7,883,291,539.31通用设备 404,116,849.74 - 26,694,016.78 47,978.70 430,762,887.82运输工具 53,593,266.48 - 4,595,708.37 1,933,551.86 56,255,422.99其他 39,910,228.54 - 4,084,991.31 608,657.51 43,386,562.34经营租赁租出固定资产 2,183,948.37 - 80,441.28 - 2,264,389.65年初数 期末数项目
(3)固定资产账面净值合计 16,724,090,730.97 17,242,865,415.55其中：房屋及建筑物 2,853,042,504.51 2,783,780,232.87专用设备 13,454,211,813.58 14,063,518,693.92通用设备 369,861,318.12 350,437,120.15运输工具 20,798,115.25 20,643,296.90其他 23,295,983.88 21,685,517.36经营租赁租出固定资产 2,880,995.63 2,800,554.35项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数(4)减值准备合计 179,150,816.35 - - 179,150,816.35其中：房屋及建筑物 - - - -专用设备 179,150,816.35 - - 179,150,816.35通用设备 - - - -运输工具 - - - -其他 - - - -经营租赁租出固定资产 - - - -项目 年初数 期末数(5)固定资产账面价值合计 16,544,939,914.62 - - 17,063,714,599.20其中：房屋及建筑物 2,853,042,504.51 - - 2,783,780,232.87专用设备 13,275,060,997.23 - - 13,884,367,877.57通用设备 369,861,318.12 - - 350,437,120.15运输工具 20,798,115.25 - - 20,643,296.90其他 23,295,983.88 - - 21,685,517.36经营租赁租出固定资产 2,880,995.63 - - 2,800,554.35
注1：本期计提折旧额658,138,785.50元，本期在建工程转入原值为1,175,474,716.84元，期末无暂时闲置的固定资产。
通过经营租赁租出的固定资产
项目 账面价值房屋及建筑物 2,800,554.3513、在建工程
(1)工程项目类别
项目 期末数 年初数
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值天然气管网 90,377,525.33 - 90,377,525.33 79,665,354.42 - 79,665,354.42工程二期
崇明管道工程 64,932,598.72 - 64,932,598.72 941,187,725.75 - 941,187,725.75崇明燃机电厂 1,817,955,640.80 - 1,817,955,640.80 1,488,310,961.35 - 1,488,310,961.35工程一期
海上油气勘探工 180,770,566.44 - 180,770,566.44 119,444,847.94 - 119,444,847.94程
安徽淮北平山电 317,264,902.85 - 317,264,902.85 - - -厂工程一期
技术改造工程 348,580,413.20 - 348,580,413.20 200,279,825.17 - 200,279,825.17合计 2,819,881,647.34 - 2,819,881,647.34 2,828,888,714.63 - 2,828,888,714.63 (2)重大在建工程项目变动情况
项目名称 预算数 年初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程投入占预算比例天然气管网 3,619,190,000.00 79,665,354.42 10,712,170.91 - - 81.58%工程二期
崇明管道工程 1,597,090,000.00 941,187,725.75 221,928,129.57 1,098,183,256.60 - 72.83%崇明燃机电厂 2,715,188,019.00 1,488,310,961.35 329,674,901.68 30,222.23 - 66.99%工程一期
安徽淮北平山电 5,246,030,000.00 - 340,900,734.42 23,635,831.57 - 6.50%厂工程一期
合计 13,177,498,019.00 2,509,164,041.52 903,215,936.58 1,121,849,310.40 -
(续上表)
项目名称 工程进度 利息资本化 其中：本期利 本期利息 资金来源 期末数累计金额 息资本化金额 资本化率
天然气管网 99.00% 174,955,819.58 - -自有资金/借款 90,377,525.33工程二期
崇明管道工程 98.00% 25,165,088.08 6,067,341.21 5.71%自有资金/借款 64,932,598.72崇明燃机电厂 70.00% - - - 自有资金 1,817,955,640.80工程一期
安徽淮北平山电厂工 20.00% - - - 自有资金 317,264,902.85程一期
合计 200,120,907.66 6,067,341.21 2,290,530,667.70 (3)重大在建工程的工程进度情况
项目 工程进度 备注天然气管网工程二期 99.00%
崇明管道工程 98.00%
崇明燃机电厂工程一期 70.00%
安徽淮北平山电厂工程一期 20.00%
14、工程物资
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数专用材料 47,984,660.52 89,975,449.17 94,949,904.68 43,010,205.01专用设备 26,594,353.83 231,937,450.34 238,877,025.67 19,654,778.50油气物资 60,022,448.57 2,737,050.64 3,581,414.98 59,178,084.23合计 134,601,462.92 324,649,950.15 337,408,345.33 121,843,067.7415、油气资产
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数(1)账面原值合计 6,292,858,389.07 - - 6,292,858,389.07探明矿区权益 - - -
未探明矿区权益 - - -
井及相关设施 6,292,858,389.07 - - 6,292,858,389.07(2)累计折耗合计 5,750,684,870.61 61,917,763.04 - 5,812,602,633.65探明矿区权益 - - - -未探明矿区权益 - - - -井及相关设施 5,750,684,870.61 61,917,763.04 - 5,812,602,633.65(3)油气资产减值准备累计金额合计 - - - -探明矿区权益 - - - -未探明矿区权益 - - - -井及相关设施 - - - -(4)油气资产账面价值合计 542,173,518.46 480,255,755.42探明矿区权益 - - - -未探明矿区权益 - - - -井及相关设施 542,173,518.46 - - 480,255,755.4216、递延所得税资产/递延所得税负债
(1)已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
①已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
项目 期末数 年初数递延所得税资产：
坏账准备 7,963,809.21 7,963,809.21委托贷款减值准备 - -长期股权投资减值准备 - -固定资产减值准备 39,035,525.70 39,035,525.70无形资产摊销差异 224,062.71 224,062.71递延收益摊销差异 16,281,198.21 16,281,198.21油气资产摊销差异 6,529,521.29 6,529,521.29可抵扣亏损 520,753.39 520,753.39合计 70,554,870.51 70,554,870.51递延所得税负债：
长期股权投资准备暂时性差异 2,201,338.96 2,201,338.96可供出售金融资产公允价值变动 175,482,349.75 227,357,584.43合计 177,683,688.71 229,558,923.39②引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异
项目 暂时性差异金额可抵扣暂时性差异： -坏账准备 31,855,236.89固定资产减值准备 156,427,799.27无形资产摊销差异 1,493,751.42递延收益摊销差异 89,134,696.74油气资产摊销差异 43,530,141.90可抵扣亏损 2,083,013.55应纳税暂时性差异：
长期股权投资准备差异 8,805,355.84可供出售金融资产公允价值变动 701,929,399.0117、资产减值准备明细
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数转回 转销
坏账准备 31,855,236.89 - - - 31,855,236.89存货跌价准备 - - - - -可供出售金融资产减值准备 - - - - -持有至到期投资减值准备 - - - - -长期股权投资减值准备 - - - - -投资性房地产减值准备 - - - - -固定资产减值准备 179,150,816.35 - - - 179,150,816.35工程物资减值准备 - - - - -在建工程减值准备 - - - - -生产性生物资产减值准备 - - - - -其中：成熟生产性生物资产减值准备 - - - - -油气资产减值准备 - - - - -无形资产减值准备 - - - - -商誉减值准备 - - - - -委托贷款减值准备 - - - - -合计 211,006,053.24 - - - 211,006,053.24
18、短期借款
项目 期末数 年初数信用借款 3,269,466,833.44 4,098,588,356.16注1：期末余额32.69亿元为关联方资金借贷，明细详见附注八/5/(5)/①/注1、注3。
注2：期末无已到期未偿还的短期借款。
19、应付票据
项目 期末数 年初数银行承兑汇票 25,000,000.00 -商业承兑汇票 - -合计 25,000,000.00 -注：期末较期初增加100.00%，主要系子公司上海申能燃料有限公司应付票据增加所致。
20、应付账款
(1)账面价值
项目 期末数 年初数余额 2,694,938,581.63 2,754,049,323.11 (2)期末余额中应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位名称 期末数 年初数上海液化天然气有限责任公司 250,812,221.26 376,206,219.60上海申能新能源投资有限公司 52,962,101.75 46,094,020.89上海嘉禾航运有限公司 35,379,167.09 40,531,653.46上海外高桥发电有限责任公司 8,153,798.30 8,503,798.30上海外高桥第二发电有限责任公司 6,200,000.00 6,240,410.13合计 353,507,288.40 477,576,102.38 (3)账龄超过 1年的大额应付账款前五位合计 443,951,529.80元，主要系上海临港燃机一期工程的暂估工程、材料款及供应商质保金。
21、预收款项
(1)账面价值
项目 期末数 年初数余额 81,552,354.85 17,509,644.71注：期末较期初增加365.76%，主要系子公司预收货款增加所致。
(2)期末预收款项中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
单位名称 期末数 年初数上海外高桥第二发电有限责任公司 81,249,610.01 -
(3)期末无账龄超过1年的大额预收款项。
(4)期末金额较大的预收款项
单位名称 期末数 性质上海外高桥第二发电有限责任公司 81,249,610.01 预收燃煤货款22、应付职工薪酬
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数工资、奖金、津贴和补贴 - 165,492,593.41 165,492,593.41 -职工福利费 - 4,947,940.03 4,947,940.03 -社会保险费 8,237,800.05 65,873,115.16 66,019,572.60 8,091,342.61其中：医疗保险费 1,859,047.10 17,149,319.26 16,784,828.27 2,223,538.09养老保险费 3,928,740.27 28,814,725.66 28,183,256.84 4,560,209.09年金缴费 530,680.00 16,025,425.25 15,769,328.65 786,776.60失业保险费 260,551.77 2,028,067.26 1,984,583.34 304,035.69工伤保险费 61,522.68 608,581.47 597,418.30 72,685.85生育保险费 121,846.23 1,216,698.26 1,194,447.20 144,097.29其他 1,475,412.00 30,298.00 1,505,710.00 -住房公积金 7,694.00 28,888,063.25 28,417,956.25 477,801.00工会经费和职工教育经费 2,335,991.75 5,449,860.17 5,087,707.70 2,698,144.22非货币性福利 - 1,420,210.00 1,420,210.00 -因解除劳动关系给予的补偿 - - - -以现金结算的股份支付 - - - -其他 109,911.88 348,947.27 333,600.00 125,259.15合计 10,691,397.68 272,420,729.29 271,719,579.99 11,392,546.98注：应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项。
23、应交税费
项目 期末数 年初数增值税 1,523,893.79 4,958,419.49企业所得税 117,486,406.55 389,621,956.61代扣代缴个人所得税 5,497,548.48 9,555,449.72营业税 3,086,107.62 3,328,092.50城市维护建设税 942,531.90 5,465,753.01教育费附加 1,633,296.16 5,215,442.78资源税 5,388,216.71 5,563,432.90石油特别收益金 3,992,250.94 7,655,128.66其他 6,326,659.32 4,740,398.62合计 145,876,911.47 436,104,074.29注：期末较期初减少66.55%，主要系公司应交企业所得税减少所致。
24、应付利息
项目 期末数 年初数分期付息到期还本的长期借款利息 10,245,537.38 7,452,423.53注1：期末余额中应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项为425.35万元，应付其他关联方款项261.36万元，明细详见附注八/6。
注2：期末较期初增加37.48%，主要系公司长期借款应付利息增加所致。
25、应付股利
项目 期末数 年初数余额 910,407,663.20 -注：期末较期初增加100.00%，主要系公司应付股利增加所致。
26、其他应付款
(1)账面价值
项目 期末数 年初数余额 453,283,955.28 352,484,895.25 (2)期末余额中未含有应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项
(3)期末余额中无账龄超过1年的大额其他应付款。
(4)期末金额较大的其他应付款
债权人或项目名称 余额 性质应付奖励基金 63,314,250.00 奖励基金海管修复项目 61,600,000.00 代收款海洋石油工程股份有限公司 45,000,000.00 应付工程款合计 169,914,250.00
27、一年内到期的非流动负债
(1)一年内到期的非流动负债类别
项目 期末数 年初数一年内到期的长期借款 510,928,824.20 928,948,214.74注：期末较期初减少45.00%，主要系一年内到期的长期借款部分归还所致。
(2)一年内到期的长期借款
①一年内到期的长期借款
项目 期末数 年初数保证借款 17,928,824.20 34,948,214.74
信用借款 493,000,000.00 894,000,000.00合计 510,928,824.20 928,948,214.74注：一年内到期的长期借款中无属于逾期借款获得展期的款项。
②金额前五名的一年内到期的长期借款
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率申能集团财务有限公司 2008-09-08 2014-10-12 人民币 6.55%欧洲投资银行 1996-12-26 2014-09-10 美元 欧洲央行公布利率合计
(续上表)
贷款单位 期末数 年初数
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额申能集团财务有限公司
- 493,000,000.00 - 494,000,000.00欧洲投资银行
2,913,929.30 17,928,824.20 5,732,128.58 34,948,214.74合计
2,913,929.30 510,928,824.20 5,732,128.58 528,948,214.7428、其他流动负债
项目 期末数 年初数应付短期融资券 1,554,376,420.59 1,515,557,051.1029、长期借款
(1)长期借款分类
项目 期末数 年初数保证借款 37,702,354.19 37,359,817.20信用借款 2,532,799,482.13 2,543,105,760.86合计 2,570,501,836.32 2,580,465,578.06注：期末余额中10.89亿元为关联方资金借贷，明细详见附注八/5/(5)/①/注1、注3。
(2)金额前五名的长期借款
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率中国建设银行（银团贷款） 2010-08-20 2030-07-04 人民币 5.895%申能集团财务有限公司 2010-05-21 2028-04-15 人民币 5.895%中国建设银行（银团贷款） 2006-09-28 2026-04-18 人民币 5.895%中国工商银行上海市分行（银团贷款） 2013-11-15 2028-04-15 人民币 5.895%外高桥第二发电有限责任公司 2014-06-13 2017-06-12 人民币 5.000%合计
(续上表)
贷款单位 期末数 年初数
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额中国建设银行（银团贷款) - 655,320,000.00 - 870,320,000.00申能集团财务有限公司 - 568,000,000.00 - 570,000,000.00中国建设银行（银团贷款) - 373,191,000.00 - 419,115,000.00中国工商银行上海市分行（银团贷款） - 320,000,000.00 - 320,000,000.00外高桥第二发电有限责任公司 - 300,000,000.00 - -合计 - 2,216,511,000.00 - 2,179,435,000.00 (3)期末余额中无因逾期获得展期的借款。
30、长期应付款
金额前五名长期应付款情况
单位 期限 初始金额 利率 本期应计利息 期末余额 借款条件申能(集团) 无确定 470,000,000.00 1.80% 4,253,500.00 470,000,000.00 信用有限公司 还款期限
注：期末余额全部系应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项，明细详见附注八/6。
31、专项应付款
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明余额 55,305,751.68 - - 55,305,751.68 -注：期末余额中无应付持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
其中本期取得的与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
项目 年初余额 本期新增补 本期计入营业 其他 期末余额 与资产相关/与助金额 外收入金额 变动 收益相关节能技术改造财政奖励 55,305,751.68 - - - 55,305,751.68 与资产相关合计 55,305,751.68 - - - 55,305,751.68
32、预计负债
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数油气资产弃置支出 294,729,364.75 8,070,540.00 - 302,799,904.75注：预计负债形成原因系本公司承担的环境保护和生态恢复等义务所确定的支出。
33、其他非流动负债
项目 期末数 年初数递延收益 123,557,518.10 104,988,211.47
其中，本期取得的与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额
项目 年初余额本期新增补助本期计入营业 其他变动 期末余额 与资产相关/与收金额 外收入金额 益相关脱硝环保补贴 54,808,776.64 19,500,000.00 - - 74,308,776.64 与资产相关脱硫环保补贴 25,748,826.47 - 86,041.14 - 25,662,785.33 与资产相关科研项目补贴 23,080,608.36 525,000.00 19,652.23 - 23,585,956.13 部分与资产相关/部分与收益相关合计 103,638,211.47 20,025,000.00 105,693.37 - 123,557,518.10
34、股本
项目 年初数 本次变动增减(+、一) 期末数发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 4,552,038,316 - - - - - 4,552,038,316注1：截止报告期末，申能(集团)有限公司持有“申能股份”2,322,735,508股，持股比例为51.03%。
35、资本公积
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数资本溢价 2,818,384,683.49 - - 2,818,384,683.49其他资本公积 1,351,932,940.71 3,031,050.25 155,625,704.04 1,199,338,286.92合计 4,170,317,624.20 3,031,050.25 155,625,704.04 4,017,722,970.4136、盈余公积
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数法定盈余公积 2,450,488,314.42 - - 2,450,488,314.42任意盈余公积 6,350,353,100.78 - - 6,350,353,100.78合计 8,800,841,415.20 - - 8,800,841,415.2037、未分配利润
项目 金额 提取或分配比例调整前上年期末未分配利润 3,619,914,691.54
调整年初未分配利润合计数 -
调整后年初未分配利润 3,619,914,691.54
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,124,326,849.06
减：提取法定盈余公积 -
提取任意盈余公积 -
提取一般风险准备 -
应付普通股股利 910,407,663.20 每10股2元(含税)转作股本的普通股股利 -
期末未分配利润 3,833,833,877.40
注1：本期未调整年初未分配利润。
注2：利润分配情况：根据公司第三十三次股东大会的决议，按2013年度的税后利润10%提取法定盈余公积后，提取40%任意盈余公积，按每10股派发现金红利2.00元(含税)，本年度已计提的现金股利共计910,407,663.20元，尚未发放完毕。
38、营业收入、营业成本
(1)营业收入及成本
项目 本期发生额 上期发生额主营业务收入 13,297,660,978.48 12,464,271,238.56其他业务收入 48,212,168.04 27,791,373.70合计 13,345,873,146.52 12,492,062,612.26主营业务成本 11,934,180,122.30 11,114,365,785.35其他业务成本 693,073.35 445,890.39合计 11,934,873,195.65 11,114,811,675.74 (2)主营业务(分行业)
行业名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本电力行业 4,191,298,836.88 3,229,574,670.64 4,455,247,690.37 3,359,997,464.58石油天然气行业 8,245,410,587.41 7,868,646,695.70 7,009,373,056.17 6,781,145,668.98燃煤销售行业 860,951,554.19 835,958,755.96 999,650,492.02 973,222,651.79合计 13,297,660,978.48 11,934,180,122.30 12,464,271,238.56 11,114,365,785.35 (3)主营业务(分产品)
行业名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本电力 4,191,298,836.88 3,229,574,670.64 4,455,247,690.37 3,359,997,464.58油气 8,245,410,587.41 7,868,646,695.70 7,009,373,056.17 6,781,145,668.98燃煤 860,951,554.19 835,958,755.96 999,650,492.02 973,222,651.79合计 13,297,660,978.48 11,934,180,122.30 12,464,271,238.56 11,114,365,785.35 (4)主营业务(分地区)
地区名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本华东地区 13,198,796,014.90 11,836,495,101.53 12,435,729,469.22 11,086,415,490.27东北地区 20,484,533.08 20,309,203.17 16,063,011.28 15,778,763.72华北地区 78,380,430.50 77,375,817.60 12,478,758.06 12,171,531.36合计 13,297,660,978.48 11,934,180,122.30 12,464,271,238.56 11,114,365,785.35 (5)本公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 本期发生额 占本公司全部营业收入的比例上海燃气(集团)有限公司 4,889,962,268.20 36.64%国网上海市电力公司 4,056,107,951.72 30.39%
上海外高桥第二发电有限责任公司 736,656,072.49 5.52%中国石化上海石油化工股份有限公司 623,030,200.03 4.67%华能上海燃机发电有限责任公司 548,886,152.56 4.11%合计 10,854,642,645.00 81.33%39、营业税金及附加
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准石油特别收益金 24,701,478.71 17,710,945.69 以每桶原油销售价格按五级超额累进从价定率计征城市维护建设税 12,787,893.28 13,822,018.84
教育费附加 17,751,191.57 19,197,765.89
营业税 24,399.87 10,346.65
资源税 19,534,775.80 11,805,309.94
其他 3,560,369.02 3,839,013.21
合计 78,360,108.25 66,385,400.22
40、销售费用
项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬 1,429,025.19 1,341,003.40其他 1,569,435.76 1,229,828.15合计 2,998,460.95 2,570,831.5541、管理费用
项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬 107,136,650.71 105,450,245.87后勤保障费 20,099,457.80 19,146,791.32税费 18,376,210.65 20,829,134.90运输费 17,505,606.98 17,192,524.61办公租赁费 20,802,368.89 14,953,423.36警卫消防费 10,364,363.64 9,272,781.11折旧摊销 8,210,937.00 8,724,980.79其他 56,557,698.19 50,943,416.59合计 259,053,293.86 246,513,298.5542、财务费用
项目 本期发生额 上期发生额利息支出 162,439,640.41 194,440,185.16减：利息收入 58,304,984.63 59,923,196.65汇兑损益 1,114,690.50 -1,898,105.10其他 12,251,058.68 11,785,093.56合计 117,500,404.96 144,403,976.9743、投资收益
(1)投资收益明细情况
项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 155,190,000.00 326,400,000.00权益法核算的长期股权投资收益 587,190,043.16 519,109,843.54处置长期股权投资产生的投资收益 - -持有交易性金融资产期间取得的投资收益 - -持有至到期投资期间取得的投资收益 - -持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 10,316,681.76 -处置交易性金融资产取得的投资收益 - -处置持有至到期投资取得的投资收益 - -处置可供出售金融资产取得的投资收益 - -委托贷款投资收益 1,688,270.41 4,972,174.56合计 754,384,995.33 850,482,018.10注1：本公司投资收益汇回无重大限制。
(2)按成本法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因核电秦山联营有限公司 92,040,000.00 217,200,000.00 主要系分红数额差异所致秦山第三核电有限公司 60,550,000.00 106,000,000.00 主要系分红数额差异所致上海燃气工程设计研究有限公司 2,600,000.00 3,200,000.00 主要系分红数额差异所致合计 155,190,000.00 326,400,000.00
(3)按权益法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因华能上海石洞口发电有限责任公司 149,000,394.07 151,138,189.32 无重大变化上海外高桥第二发电有限责任公司 96,495,543.96 80,692,859.98 主要系燃煤价格下降所致上海上电漕泾发电有限公司 92,272,048.04 77,765,942.53 主要系燃煤价格下降所致上海外高桥发电有限责任公司 63,940,022.37 53,392,459.48 主要系燃煤价格下降所致上海漕泾热电有限责任公司 51,415,990.06 52,870,605.46 无重大变化合计 453,123,998.50 415,860,056.77
44、营业外收入
(1)类别
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计 - 26,558.63 -其中：固定资产处置利得 - 26,558.63 -无形资产处置利得 - - -债务重组利得 - - -非货币性资产交换利得 - - -接受捐赠 - - -政府补助 4,980,182.33 3,961,779.38 4,980,182.33征地补偿款 - - -
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额其他 2,000.00 25,354.88 2,000.00合计 4,982,182.33 4,013,692.89 4,982,182.33 (2)政府补助明细
项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关财政补贴 4,702,400.00 3,792,200.00 与收益相关税费返还 172,088.96 - 与收益相关脱硫环保补贴 86,041.14 86,041.14 与资产相关科研补贴 19,652.23 67,674.80 部分与资产相关/部分与收益相关其他 - 15,863.44
合计 4,980,182.33 3,961,779.38
45、营业外支出
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 906,960.51 66,516.81 906,960.51其中：固定资产处置损失 906,960.51 66,516.81 906,960.51无形资产处置损失 - - -债务重组损失 - - -非货币性资产交换损失 - - -对外捐赠 - - -其他 - - -合计 906,960.51 66,516.81 906,960.51注：本期较上期增加1,263.51%，主要系子公司非流动资产处置损失增加所致。
46、所得税费用
项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用
216,693,932.94 207,402,042.97递延所得税费用
- -9,759,874.50合计
216,693,932.94 197,642,168.4747、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
(1)基本每股收益参照如下公式计算
基本每股收益=P÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股
份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；
Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
(2)稀释每股收益=P /(S＋S＋S×M÷M–S×M÷M–S+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 1 0 1 i i 0 j j 0 k
普通股加权平均数)
其中：P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
48、其他综合收益
项目 本期发生额 上期发生额(1)可供出售金融资产产生的利得(损失)金额 -207,500,938.72 -74,702,792.62减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -51,875,234.68 -18,675,698.15前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 -155,625,704.04 -56,027,094.47(2)按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 3,031,050.25 -3,687,710.34减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 - -前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -小计 3,031,050.25 -3,687,710.34(3)现金流量套期工具产生的利得(或损失)金额 - -减：现金流量套期工具产生的所得税影响 - -前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -转为被套期项目初始确认金额的调整 - -小计 - -(4)外币财务报表折算差额 - -减：处置境外经营当期转入损益的净额 - -小计 - -(5)其他 - -减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 - -前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -小计 - -合计 -152,594,653.79 -59,714,804.8149、现金流量表项目注释
(1)收到的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下
项目 金额
利息收入 55,329,737.44 (2)支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下
项目 金额支付代收货款 29,734,846.25办公租赁费 27,401,544.79运输费 17,171,986.68 (3)收到的其他与投资活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下
项目 金额烟气脱硝试点工程建设补贴 19,500,000.0050、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
项目 本期金额 上期金额①将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,494,853,967.06 1,574,164,454.94加：资产减值准备 - -固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 724,648,100.13 746,439,103.76无形资产摊销 - -长期待摊费用摊销 - -处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以―－‖号填列) 906,960.51 39,958.18固定资产报废损失(收益以―－‖号填列) - -公允价值变动损失(收益以―－‖号填列) - -财务费用(收益以―－‖号填列) 171,624,204.44 200,079,457.00投资损失(收益以―－‖号填列) -754,384,995.33 -850,482,018.10递延所得税资产减少(增加以―－‖号填列) - -9,759,874.50递延所得税负债增加(减少以―－‖号填列) - -存货的减少(增加以―－‖号填列) 73,747,419.57 20,342,000.68经营性应收项目的减少(增加以―－‖号填列) 1,535,159,192.12 242,892,833.98经营性应付项目的增加(减少以―－‖号填列) -423,985,111.91 287,885,684.25其他 - -经营活动产生的现金流量净额 2,822,569,736.59 2,211,601,600.19②不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： - -债务转为资本 - -1年内到期的可转换公司债券 - -融资租入固定资产 - -③现金及现金等价物净变动情况： - -现金的期末余额 7,236,409,435.45 5,732,238,743.20减：现金的期初余额 6,195,145,750.16 5,734,785,113.44加：现金等价物的期末余额 - -减：现金等价物的期初余额 - -现金及现金等价物净增加额 1,041,263,685.29 -2,546,370.24注：本期无取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息。
(2)现金和现金等价物的构成
项目 期末数 年初数①现金 7,236,409,435.45 6,195,145,750.16其中：库存现金 202,537.82 408,186.43可随时用于支付的银行存款 7,235,981,099.04 6,194,575,667.35可随时用于支付的其他货币资金 225,798.59 161,896.38可用于支付的存放中央银行款项 - -存放同业款项 - -拆放同业款项 - -②现金等价物 - -其中：3个月内到期的债券投资 - -③期末现金及现金等价物余额 7,236,409,435.45 6,195,145,750.16七、 本期公司资产证券化业务
本期本公司未开展资产证券化业务。
八、 关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名称 关联关系 企业 注册地 法人 业务性质 注册资本类型 代表
申能(集团)有限公司 控股股东 国有独资公司 上海 王坚能源生产及销售、投资 100亿元与资产管理
(续上表)
母公司名称 母公司对本企业的 母公司对本企业的 本企业最 组织机持股比例 表决权比例 终控制方 构代码申能(集团)有限公司 51.03% 51.03% 上海市国有资产 132271814监督管理委员会
2、本企业的子公司情况
子公司全称 子公司 企业 注册 法人 业务性质注册资本持股比表决权 组织机类型 类型 地 代表 (亿元) 例 比例 构代码上海吴泾第二发电 合资经营有限责任公司上海市须伟泉 电力生产 2051.00%51.00% 63163918-5有限责任公司 及销售
上海外高桥第三发电合资经营有限责任公司上海市徐国宝 电力生产 18.2682240.00%40.00% 77182692-7有限责任公司 及销售
上海申能星火热电 合资经营有限责任公司上海市奚力强电力蒸汽及其附 0.7375.00%75.00% 13402348-6有限责任公司 属品生产及销售
上海石油天然气 合资经营有限责任公司上海市徐国宝 原油及天 940.00%40.00% 13221532-9有限公司 然气开采
上海天然气管网 合资经营有限责任公司上海市金振毅 天然气输配 1850.00%50.00% 73456204-5有限公司
上海申能燃料 合资经营有限责任公司上海市华士超 销售煤炭、 0.560.00%60.00% 67462404-7有限公司 燃料油
上海申能临港燃机发合资经营有限责任公司上海市余永林 电力生产 12.3365.00%65.00% 55430791-X电有限公司 及销售
淮北申皖发电 合资经营有限责任公司淮北市奚力强 电力生产 651.00%51.00% 39601197-9
有限公司 及销售
上海申能能源科技 独资经营有限责任公司上海市徐国宝能源技术开发、 0.2100.00%100.00% 56313016-7有限公司 咨询及转让
上海申能崇明发电有独资经营有限责任公司上海市奚力强 电力生产 3100.00%100.00% 08620896-0限公司 及销售
上海申能投资发展 独资经营有限责任公司上海市 楼炯实业投资、国内 0.1100.00%100.00% 30159793-9有限公司 贸易、合同能源
管理等
3、本企业的合营和联营企业情况
被投资单位名称 企业类型注册地 法人代表 业务性质 注册资本(万元)(1)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 有限责任公司上海市 冯树臣 电力生产及销售 322,000上海吴泾发电有限责任公司 有限责任公司上海市 须伟泉 电力生产及销售 50,000华能上海石洞口发电有限责任公司 有限责任公司上海市 李树青 电力生产及销售 99,000(2)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 有限责任公司上海市 万闻炜 电力生产及销售 180,384华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 有限责任公司浙江杭州 高苏杰 电力生产及销售 72,000华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 有限责任公司浙江杭州 高苏杰 电力生产及销售 84,000上海漕泾热电有限责任公司 有限责任公司上海市 邹忆 电力生产及销售 79,900华能上海燃机发电有限责任公司 有限责任公司上海市 吴大卫 电力生产及销售 69,970上海申能新能源投资有限公司 有限责任公司上海市 孙忞 新能源开发 90,000申能集团财务有限公司 有限责任公司上海市 王鸿祥 金融业务 100,000安徽芜湖核电有限公司 有限责任公司安徽芜湖 张启波 核电生产及销售 20,000上海申能能源服务有限公司 有限责任公司上海市 孙忞 能源项目管理 20,000及配套服务
上海嘉禾航运有限公司 有限责任公司上海市 华士超 货物运输、仓储 24,000上海闵行燃气发电有限公司 有限责任公司上海市 李根虎 电力生产及销售 10,000上海漕泾联合能源有限公司 有限责任公司上海市 李峰 整体煤气化联合 6,000循环发电开发
上海上电漕泾发电有限公司 有限责任公司上海市 曾雪峰 电力生产及销售 144,000上海华电奉贤热电有限公司 有限责任公司上海市 葛建国 电力生产及销售 50,000(续上表)
被投资单位名称 本企业 本企业在被投资 关联关系 组织机构代码持股比例 单位表决权比例
(1)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 40.00% 40.00% 合营公司 63208065-1上海吴泾发电有限责任公司 50.00% 50.00% 合营公司 73621794-X华能上海石洞口发电有限责任公司 50.00% 50.00% 合营公司 67786175-0(2)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 49.00% 49.00% 联营公司 13223662-1华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 25.00% 25.00% 联营公司 71095998-8华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 25.00% 25.00% 联营公司 72588328-5
上海漕泾热电有限责任公司 30.00% 30.00% 联营公司 71785073-1华能上海燃机发电有限责任公司 30.00% 30.00% 联营公司 77092642-4上海申能新能源投资有限公司 30.00% 30.00% 同受一方控制 13223835-2联营公司
申能集团财务有限公司 25.00% 25.00% 同受一方控制 66432964-2联营公司
安徽芜湖核电有限公司 20.00% 20.00% 联营公司 68081320-7上海申能能源服务有限公司 30.00% 30.00% 同受一方控制 68226598-8联营公司
上海嘉禾航运有限公司 49.00% 49.00% 联营公司 55152136-3上海闵行燃气发电有限公司 35.00% 35.00% 联营公司 55595743-9上海漕泾联合能源有限公司 49.00% 49.00% 联营公司 55590738-6上海上电漕泾发电有限公司 35.00% 35.00% 联营公司 66077982-2上海华电奉贤热电有限公司 49.00% 49.00% 联营公司 05459284-94、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码上海燃气(集团)有限公司 同受一方控制 75859439-1上海液化天然气有限责任公司 同受一方控制 77146100-8上海久联集团有限公司 同受一方控制 63167234-8上海申能房地产有限公司 同受一方控制 13223221-75、关联交易情况
(1)销售商品的关联交易
关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序上海燃气(集团)有限公司 销售商品 天然气及液化气销售 按成本加成原则上海外高桥第二发电 销售商品 燃煤销售 按市场定价与协议价相结合有限责任公司
上海漕泾热电有限责任公司 销售商品 天然气销售 按市场定价与协议价相结合华能上海燃机发电有限责任公司 销售商品 天然气销售 按市场定价与协议价相结合(续上表)
关联方 本期发生额 上期发生额
金额 占同类交易 金额 占同类交易金额的比例 金额的比例上海燃气(集团)有限公司* 4,892,159,310.16 59.33% 3,271,496,869.49 46.67%上海外高桥第二发电有限责任公司 733,419,741.48 85.19% 876,867,072.30 87.72%上海漕泾热电有限责任公司 514,085,553.60 6.23% 843,155,607.10 12.03%华能上海燃机发电有限责任公司 548,886,152.56 6.66% 318,524,207.08 4.54%关联交易说明：
*：包括本公司子公司上海天然气管网有限公司向上海燃气(集团)有限公司销售的天然气 4,879,062,361.77元和子公司上海石油天然气有限公司向上海燃气(集团)有限公司销售的液化石油气13,096,948.39元。
其中：子公司上海天然气管网有限公司向上海燃气(集团)有限公司销售天然气的情况如下：
关联方名称 交易内容 交易价格 交易金额 占同类交 定价原则 结算方式(万元) 易金额比例
本期数
上海燃气(集团)有限公司 提供天然气 2.17-3.89元 487,906 59.17% 成本加成 货币资金/立方米(含税)
上期数
上海燃气(集团)有限公司 提供天然气 2.17-3.65元 325,976 46.51% 协议价 货币资金/立方米(含税)
注：子公司上海天然气管网有限公司将接收的天然气统一销售给上海燃气(集团)有限公司，上述日常经营相关的关联交易是基于本市天然气产业链关系而形成的经营模式，不影响公司独立性。
(2)提供和接受劳务的关联交易
①受托运行服务所收取的劳务收入：
关联方 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序上海上电漕泾发电有限公司 提供劳务 运行服务 按协议价上海外高桥发电有限责任公司 提供劳务 运行服务 按协议价上海外高桥第二发电有限责任公司 提供劳务 合同能源管理收入 按协议价上海吴泾发电有限责任公司 提供劳务 运行服务 按协议价上海漕泾热电有限责任公司 提供劳务 运行服务 按协议价(续上表)
关联方 本期发生额 上期发生额
金额 占同类交易 金额 占同类交易金额的比例 金额的比例上海上电漕泾发电有限公司 9,905,660.38 0.24% 9,905,660.38 0.22%上海外高桥发电有限责任公司 5,660,377.36 0.14% 5,660,377.36 0.13%上海外高桥第二发电有限责任公司 3,236,331.01 0.08% - -上海吴泾发电有限责任公司 2,830,188.68 0.07% 2,830,188.68 0.06%上海漕泾热电有限责任公司 - - 5,660,377.36 0.13%②子公司上海申能燃料有限公司本期接受上海嘉禾航运有限公司提供的燃煤运输服务，发生运输服务费9,685万元。
③子公司上海外高桥第三发电有限责任公司本期接受上海外高桥第二发电有限责任公司提供的生产服务，发生生产管理费共计620万元。
④子公司上海外高桥第三发电有限责任公司本期接受上海申能新能源投资有限公司之子公司上海申欣环保实业有限公司提供的烟气脱硫委托管理，发生委托管理费3,659万元；
子公司上海吴泾第二发电有限责任公司本期接受上海申能新能源投资有限公司之子公司上海申欣环保实业有限公司提供的烟气脱硫委托管理，发生委托管理费565万元；
子公司上海申能临港燃机发电有限公司本期接受上海申能新能源投资有限公司之子公司上海申欣环保实业有限公司提供的设备维护服务，发生费用8万元。
⑤子公司上海天然气管网有限公司本期通过上海久联集团有限公司之子公司上海石油交易所LNG平台进行液化天然气交易，发生交易手续费共计75万元。
(3)购买商品的关联交易
①子公司上海天然气管网有限公司本期向关联方上海液化天然气有限责任公司购入液化天然气：关联方名称 本期数 上期数上海液化天然气有限责任公司 4,276,089,368.81 3,871,167,715.67注：子公司上海天然气管网有限公司向上海液化天然气有限责任公司采购液化天然气 427,609万元，占同类交易金额比例为56.97%。
②子公司上海申能临港燃机发电有限公司本期向关联方上海燃气(集团)有限公司购入天然气：天然气：
关联方名称 本期数 上期数上海燃气(集团)有限公司 451,040,420.69 -注：公司第三十三次股东大会决议通过议案《公司与申能（集团）有限公司关于天然气及液化石油气购销的日常经营性关联交易的报告》，自2014年起，上海天然气管网有限公司将其从西气东输、东海天然气和进口液化天然气等不同气源统一采购的天然气，统一销售给上海燃气（集团）有限公司，再由上海燃气（集团）有限公司负责销售给本市各级用户等，相应形成关联交易如下：销售商品：上海天然气管网有限公司将其从各气源接收的天然气统一销售给上海燃气（集团）有限公司，上海石油天然气有限公司将其生产的液化石油气部分销售给上海燃气（集团）有限公司。
采购商品：上海天然气管网有限公司向本市主要气源之一的上海液化天然气有限责任公司采购液化天然气；上海申能临港燃机发电有限公司和上海申能崇明发电有限公司向上海燃气（集团）有限公司采购天然气，作为其发电燃料。
(4)关联担保情况
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕申能股份有限公司 华东桐柏抽水蓄能 30,000万元 2001-12-01 2016-11-30 否发电有限责任公司 (按份连带担保)关联担保情况说明：
截至2014年6月30日止，剩余的实际担保余额为3,970万元。
(5)关联方资金拆借
①资金借贷
关联方 拆借金额 起始日 到期日 年利率 借款合同额度(万元) (万元)拆入
上海外高桥第二发电有限责任公司*1 40,000.00 - - - -申能集团财务有限公司*2 445,148.58 - - - -拆出
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司*3 3,456.00 1991-12-23 2014-10-31 6.550% 82,945.53注1：截止2014年6月30日，本公司及子公司向上海外高桥第二发电有限责任公司借入贷款，明细如下：
关联方 拆借金额 起始日 到期日 年利率 借款合同额度(万元) (万元)短期借款
上海外高桥第三发电有限责任公司 10,000.00 2014-06-13 2015-06-12 5.000% 10,000.00长期借款
上海外高桥第三发电有限责任公司 30,000.00 2014-06-13 2017-06-12 5.000% 30,000.00*：截止2014年6月30日，子公司上海外高桥第三发电有限责任公司向上海外高桥第二发电有限责任公司借入短期贷款1亿元、长期贷款3亿元，本期发生利息支出86.11万元。
注2：子公司上海外高桥第三发电有限责任公司于2014年6月16日归还申能（集团）有限公司长期贷款4亿元，本期发生利息支出793.11万元。
注3：截止2014年6月30日，本公司及子公司向申能集团财务有限公司借入贷款，明细如下：关联方 拆借金额 起始日 到期日 年利率 借款合同额度(万元) (万元)短期借款
上海申能星火热电有限责任公司 1,500.00 2013-10-23 2014-10-23 5.400% 2,500.00上海外高桥第三发电有限责任公司 76,000.00 2013-12-26 2015-05-26 5.400% 76,000.00上海天然气管网有限公司 20,000.00 2014-06-30 2015-06-29 5.400% 100,000.00上海外高桥第三发电有限责任公司** 92,500.00 票据贴现
上海天然气管网有限公司** 120,000.00 票据贴现
上海申能临港燃机发电有限公司** 6,946.68 票据贴现
短期贷款合计 316,946.68
一年内到期的长期借款
上海天然气管网有限公司 49,300.00 2008-09-08 2014-10-12 6.550% 120,000.00长期借款
关联方 拆借金额 起始日 到期日 年利率 借款合同额度(万元) (万元)上海外高桥第三发电有限责任公司 11,433.90 2007-12-24 2026-04-18 5.895% 60,000.00上海天然气管网有限公司 56,800.00 2010-05-21 2028-04-15 5.895% 144,000.00上海申能临港燃机发电有限公司 10,668.00 2011-08-22 2030-07-04 5.895% 25,368.00长期贷款合计 78,901.90
*：本公司向申能集团财务有限公司的贷款本期累计发生借款利息支出66,009,716.08元，期末存于申能集团财务有限公司的银行存款余额为4,026,054,697.82元，收到存款利息33,138,765.09元。
**：子公司上海外高桥第三发电有限责任公司、上海天然气管网有限公司及上海申能临港燃机发电有限公司本期向申能集团财务有限公司进行应付票据买方贴现，明细如下：
贴现单位 期末余额 到期日申能集团财务有限公司 55,000,000.00 2014-10-20申能集团财务有限公司 90,000,000.00 2014-11-10申能集团财务有限公司 90,000,000.00 2014-11-17申能集团财务有限公司 50,000,000.00 2014-11-24申能集团财务有限公司 80,000,000.00 2014-12-08申能集团财务有限公司 80,000,000.00 2014-12-09申能集团财务有限公司 180,000,000.00 2014-12-22申能集团财务有限公司 150,000,000.00 2014-12-23申能集团财务有限公司 90,000,000.00 2014-12-11申能集团财务有限公司 60,000,000.00 2014-12-24申能集团财务有限公司 100,000,000.00 2014-09-04申能集团财务有限公司 100,000,000.00 2014-09-11申能集团财务有限公司 140,000,000.00 2014-11-27申能集团财务有限公司 180,000,000.00 2014-12-03申能集团财务有限公司 170,000,000.00 2014-12-11申能集团财务有限公司 30,000,000.00 2014-12-15申能集团财务有限公司 220,000,000.00 2014-12-18申能集团财务有限公司 180,000,000.00 2014-12-26申能集团财务有限公司 80,000,000.00 2014-12-26申能集团财务有限公司 53,878,477.28 2014-09-24申能集团财务有限公司 15,588,356.16 2014-09-24合计 2,194,466,833.44
注4：本公司通过中国建设银行股份有限公司上海第一支行向下属联营公司－华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司提供委托贷款3,456万元。
6、关联方应收应付款项
本公司与关联方应收和应付款项余额：
关联方 期末数 年初数应收账款
上海燃气(集团)有限公司 473,430,777.56 1,269,696,897.31上海外高桥第二发电有限责任公司 - 66,309,213.68华能上海燃机发电有限责任公司 - 48,077,311.04应付账款
上海液化天然气有限责任公司 250,812,221.26 376,206,219.60上海燃气(集团)有限公司 - 110,000,000.00上海外高桥第二发电有限责任公司 6,200,000.00 6,240,410.13上海外高桥发电有限责任公司 8,153,798.30 8,503,798.30上海申能新能源投资有限公司 52,962,101.75 46,094,020.89上海嘉禾航运有限公司 35,379,167.09 40,531,653.46预收账款
上海外高桥第二发电有限责任公司 81,249,610.01 -上海漕泾热电有限责任公司 - 1,148,506.36预付账款
上海燃气(集团)有限公司 21,279,055.38 -应收利息
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 62,880.00 138,336.00应付利息
申能(集团)有限公司 4,253,500.00 525,555.56申能集团财务有限公司 2,196,926.01 2,505,218.62上海外高桥第二发电有限责任公司 416,666.67
应付股利
申能(集团)有限公司 464,547,101.60 -其他应收款
上海久联集团有限公司 13,403,601.80 13,572,059.80上海申能房地产有限公司 407,271.60 392,209.60上海外高桥第二发电有限责任公司 - 1,750,000.00长期应付款
申能(集团)有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00九、 股份支付
本期无股份支付。
十、 或有事项
担保事项详见附注八/5/(4)披露的为关联企业的担保事项。
十一、承诺事项
本期无重大承诺事项。
十二、资产负债表日后事项
本期无资产负债表日后事项。
十三、其他重要事项
以公允价值计量的资产和负债
项目 期初金额本期公允价值计入权益的累计公允本期计提的减值 期末金额变动损益 价值变动
金融资产
1、以公允价值计量且其变动入当期 - - - - -损益的金融资产(不含衍生金融资产)
2、衍生金融资产 - - - - -3、可供出售金融资产 1,232,869,922.92 - 526,447,049.26 - 1,025,368,984.20金融资产小计 1,232,869,922.92 - 526,447,049.26 - 1,025,368,984.20投资性房地产 - - - - -生产性生物资产 - - - - -其他 - - - - -上述合计 1,232,869,922.92 - 526,447,049.26 - 1,025,368,984.20金融负债 - - - - -十四、母公司财务报表主要项目注释
1、其他应收款
(1)其他应收款按重要性分类
种类 期末数
账面金额 比例坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 2,096,115,062.64 99.79% -按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 3,993,571.69 0.19% 554,000.00 13.87%单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 508,400.00 0.02% 508,400.00 100.00%合计 2,100,617,034.33 100.00% 1,062,400.00 0.05%种类 年初数
账面金额 比例坏账准备金额 计提比例单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 1,983,818,272.35 97.89% - -按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 42,242,737.45 2.08% 554,000.00 1.31%单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 508,400.00 0.03% 508,400.00 100.00%合计 2,026,569,409.80 100.00% 1,062,400.00 0.05%
按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
账龄 期末数 年初数
账面金额 比例 坏账准备 账面金额 比例 坏账准备1年以内(含1年) 2,408,571.69 0.11% - 40,657,737.45 2.01%
1至2年(含2年) - - - - - -2至3年(含3年) - - - - - -3至4年(含4年) 800,000.00 0.04% 240,000.00 800,000.00 0.04% 240,000.004至5年(含5年) 785,000.00 0.04% 314,000.00 785,000.00 0.03% 314,000.005年以上 - - - - - -合计 3,993,571.69 0.19% 554,000.00 42,242,737.45 2.08% 554,000.00期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由其他 508,400.00 508,400.00 100.00%按可收回性计提注：单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款的依据为单项金额不符合上述重大定义，但需逐项认定可收回性的其他应收款。
(2)本期无以前年度全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，本年又全额或部分收回或转回的其他应收账款，无通过重组等其他方式收回的应收账款及已计提的坏账准备，无实际核销的其他应收款。
(3)期末余额中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东或关联方单位的欠款。
(4)期末金额较大的其他应收款
其他应收款 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额比例上海申能崇明发电有限 子公司 1,210,931,012.64 1至6年 57.65%公司
淮北申皖发电有限公司 子公司 885,184,050.00 1至4年 42.14%合计 2,096,115,062.64
2、一年内到期的非流动资产
项目 期末数 年初数委托贷款 2,839,560,000.00 3,414,120,000.00注1：期末余额中关联方委托贷款，详见附注八/5/(5)/①/注4。
3、发放委托贷款及垫款
委托贷款 期末数 年初数上海申能临港燃机发电有限公司 609,500,000.00 609,500,000.00上海天然气管网有限公司 300,000,000.00 -上海外高桥第三发电有限责任公司 500,000,000.00 500,000,000.00上海申能星火热电有限责任公司 39,000,000.00 39,000,000.00减：委托贷款减值准备 - -合计 1,448,500,000.00 1,148,500,000.004、对合营企业投资和联营企业投资
被投资单位名称 本企业 本企业在期末资产总额期末负债总额 期末净 本期营业本期净利润持股比例被投资单位 资产总额 收入总额
表决权比例
(1)合营企业
上海外高桥第二发电 40.00% 40.00% 5,366,793,087.34 1,391,357,707.18 3,975,435,380.16 1,544,184,217.76 241,238,859.90有限责任公司
上海吴泾发电有限责任公50.00% 50.00% 743,649,603.45 407,803,351.91 335,846,251.54 446,361,352.28 21,595,711.76司
华能上海石洞口 50.00% 50.00% 4,685,442,206.29 2,543,939,644.09 2,141,502,562.20 1,379,017,919.75 298,000,788.13发电有限责任公司
(2)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司49.00% 49.00% 3,021,765,943.66 118,105,677.97 2,903,660,265.69 1,047,304,774.12 130,489,841.58华东天荒坪抽水蓄能 25.00% 25.00% 2,647,190,365.12 1,466,652,444.59 1,180,537,920.53 745,007,544.11 175,689,182.32有限责任公司
华东桐柏抽水蓄能发电 25.00% 25.00% 2,367,677,700.85 1,476,852,500.03 890,825,200.82 201,437,083.11 29,285,017.02有限责任公司
上海漕泾热电有限责任公30.00% 30.00% 2,695,921,754.05 1,401,239,410.42 1,294,682,343.63 1,424,006,700.68 171,386,633.53司
华能上海燃机发电 30.00% 30.00% 1,761,910,727.22 841,744,471.05 920,166,256.17 803,069,056.30 41,815,874.04有限责任公司
上海申能新能源投资有限公司30.00% 30.00% 2,327,109,947.98 1,235,102,085.20 1,092,007,862.78 52,251,426.96 15,206,859.04申能集团财务有限公司 25.00% 25.00% 14,214,568,708.15 12,807,102,122.61 1,407,466,585.54 266,163,433.61 194,948,345.50安徽芜湖核电有限公司 20.00% 20.00% 321,266,136.00 121,266,136.00 200,000,000.00 - -上海申能能源服务有限公30.00% 30.00% 400,494,357.14 115,209,265.13 285,285,092.01 63,995,915.79 3,210.23司
上海嘉禾航运有限公司 49.00% 49.00% 667,699,549.54 383,739,580.28 283,959,969.26 130,111,103.30 12,611,774.66上海闵行燃气发电有限公35.00% 35.00% 174,435,113.46 74,435,113.46 100,000,000.00 - -司
上海漕泾联合能源有限公49.00% 49.00% 62,661,332.53 2,661,332.53 60,000,000.00 - -司
上海上电漕泾发电有限公35.00% 35.00% 6,670,299,139.39 4,844,682,227.53 1,825,616,911.86 2,061,003,505.37 263,634,422.96司
上海华电奉贤热电有限公49.00% 49.00% 411,681,950.86 111,681,950.86 300,000,000.00 - -司
注：本期合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计无与本公司的会计政策、会计估计存在重大差异。
5、长期股权投资
被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额(1)子公司
上海吴泾第二发电有限责任公司 成本法 1,021,035,044.78 1,021,035,044.78上海外高桥第三发电有限责任公司 成本法 730,728,800.00 730,728,800.00上海申能星火热电有限责任公司 成本法 47,834,816.03 47,834,816.03上海天然气管网有限公司 成本法 900,000,000.00 900,000,000.00上海石油天然气有限公司 成本法 360,000,000.00 360,000,000.00上海申能燃料有限公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00上海申能临港燃机发电有限公司 成本法 801,450,000.00 801,450,000.00上海申能能源科技有限公司 成本法 20,000,000.00 20,000,000.00上海申能崇明发电有限公司 成本法 300,000,000.00 300,000,000.00淮北申皖发电有限公司 成本法 306,000,000.00 -上海申能投资发展有限公司 成本法 10,000,000.00 -小计 4,527,048,660.81 4,211,048,660.81(2)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 权益法 1,288,000,000.00 1,665,678,608.11上海吴泾发电有限责任公司 权益法 294,626,965.26 157,125,269.89华能上海石洞口发电有限责任公司 权益法 495,000,000.00 921,750,887.04小计 2,077,626,965.26 2,744,554,765.04(3)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 权益法 1,163,159,432.39 1,432,353,507.81华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 权益法 180,000,000.00 326,712,184.56华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 权益法 216,783,000.00 240,472,404.92上海漕泾热电有限责任公司 权益法 239,700,000.00 381,988,713.03华能上海燃机发电有限责任公司 权益法 209,910,000.00 263,505,114.64上海申能新能源投资有限公司 权益法 272,871,427.84 319,788,632.02申能集团财务有限公司 权益法 250,000,000.00 310,639,013.82安徽芜湖核电有限公司 权益法 40,000,000.00 40,000,000.00上海申能能源服务有限公司 权益法 60,000,000.00 55,965,006.33上海嘉禾航运有限公司 权益法 117,600,000.00 132,960,615.35上海闵行燃气发电有限公司 权益法 35,000,000.00 35,000,000.00上海漕泾联合能源有限公司 权益法 29,400,000.00 29,400,000.00上海上电漕泾发电有限公司 权益法 504,000,000.00 721,693,871.11上海华电奉贤热电有限公司 权益法 147,000,000.00 147,000,000.00小计 3,465,423,860.23 4,437,479,063.59(4)其他股权投资
核电秦山联营有限公司 成本法 504,007,689.00 504,007,689.00秦山第三核电有限公司 成本法 105,590,155.00 105,590,155.00上海国际信托有限公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00上海宝鼎投资股份有限公司 成本法 575,081.00 575,081.00中天合创能源有限责任公司 成本法 1,621,017,873.83 1,246,017,873.83小计 2,431,190,798.83 2,056,190,798.83
被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额合计 12,501,290,285.13 13,449,273,288.27(续上表)
被投资单位 增减变动 期末余额 在被投资单位 在被投资单位持股比例 表决权比例(1)子公司
上海吴泾第二发电有限责任公司 - 1,021,035,044.78 51.00% 51.00%上海外高桥第三发电有限责任公司 - 730,728,800.00 40.00% 40.00%上海申能星火热电有限责任公司 - 47,834,816.03 75.00% 75.00%上海天然气管网有限公司 - 900,000,000.00 50.00% 50.00%上海石油天然气有限公司 - 360,000,000.00 40.00% 40.00%上海申能燃料有限公司 - 30,000,000.00 60.00% 60.00%上海申能临港燃机发电有限公司 - 801,450,000.00 65.00% 65.00%上海申能能源科技有限公司 - 20,000,000.00 100.00% 100.00%上海申能崇明发电有限公司 - 300,000,000.00 100.00% 100.00%淮北申皖发电有限公司 306,000,000.00 306,000,000.00 51.00% 51.00%上海申能投资发展有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00% 100.00%小计 316,000,000.00 4,527,048,660.81
(2)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 -75,504,456.04 1,590,174,152.07 40.00% 40.00%上海吴泾发电有限责任公司 10,797,855.88 167,923,125.77 50.00% 50.00%华能上海石洞口发电有限责任公司 149,000,394.07 1,070,751,281.11 50.00% 50.00%小计 84,293,793.91 2,828,848,558.95
(3)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 -9,559,977.63 1,422,793,530.18 49.00% 49.00%华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 -31,577,704.42 295,134,480.14 25.00% 25.00%华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 -9,928,745.74 230,543,659.18 25.00% 25.00%上海漕泾热电有限责任公司 6,415,990.06 388,404,703.09 30.00% 30.00%华能上海燃机发电有限责任公司 12,544,762.21 276,049,876.85 30.00% 30.00%上海申能新能源投资有限公司 4,562,057.71 324,350,689.73 30.00% 30.00%申能集团财务有限公司 14,268,136.62 324,907,150.44 25.00% 25.00%安徽芜湖核电有限公司 - 40,000,000.00 20.00% 20.00%上海申能能源服务有限公司 963.07 55,965,969.40 30.00% 30.00%上海嘉禾航运有限公司 6,179,769.58 139,140,384.93 49.00% 49.00%上海闵行燃气发电有限公司 - 35,000,000.00 35.00% 35.00%上海漕泾联合能源有限公司 - 29,400,000.00 49.00% 49.00%上海上电漕泾发电有限公司 -82,727,951.96 638,965,919.15 35.00% 35.00%上海华电奉贤热电有限公司 - 147,000,000.00 49.00% 49.00%小计 -89,822,700.50 4,347,656,363.09 - -(4)其他股权投资 - - - -核电秦山联营有限公司 - 504,007,689.00 12.00% 12.00%秦山第三核电有限公司 - 105,590,155.00 10.00% 10.00%上海国际信托有限公司 - 200,000,000.00 5.00% 5.00%上海宝鼎投资股份有限公司 - 575,081.00 0.79% 0.79%中天合创能源有限责任公司 375,000,000.00 1,621,017,873.83 12.50% 12.50%
被投资单位 增减变动 期末余额 在被投资单位 在被投资单位持股比例 表决权比例小计 375,000,000.00 2,431,190,798.83 - -合计 685,471,093.41 14,134,744,381.68 - -被投资单位 在被投资单位持股比例与 减值准备 本期计提 本期现金红利表决权比例不一致的说明 减值准备
(1)子公司
上海吴泾第二发电有限责任公司 - - - 98,991,000.00上海外高桥第三发电有限责任公司 - - - 208,000,000.00上海申能星火热电有限责任公司 - - -
上海石油天然气有限公司 - - - 48,000,000.00上海天然气管网有限公司 - - - 90,000,000.00上海申能燃料有限公司 - - - 30,000,000.00上海申能临港燃机发电有限公司 - - -
上海申能能源科技有限公司 - - -
上海申能崇明发电有限公司
淮北申皖发电有限公司
上海申能投资发展有限公司
小计 - - - 474,991,000.00(2)合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司 - - - 172,000,000.00上海吴泾发电有限责任公司 - - - -华能上海石洞口发电有限责任公司 - - - -小计 - - - 172,000,000.00(3)联营企业
上海外高桥发电有限责任公司 - - - 73,500,000.00华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司 - - - 75,500,000.00华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 - - - 17,250,000.00上海漕泾热电有限责任公司 45,000,000.00华能上海燃机发电有限责任公司 -上海申能新能源投资有限公司 - - - -申能集团财务有限公司 - - - 37,500,000.00安徽芜湖核电有限公司 - - - -上海申能能源服务有限公司 -上海嘉禾航运有限公司 - - - -上海闵行燃气发电有限公司 - - - -上海漕泾联合能源有限公司 - - - -上海上电漕泾发电有限公司 - - - 175,000,000.00上海华电奉贤热电有限公司 - - - -小计 - - - 423,750,000.00(4)其他股权投资
核电秦山联营有限公司 - - - 92,040,000.00秦山第三核电有限公司 - - - 60,550,000.00上海国际信托有限公司 - - - -上海宝鼎投资股份有限公司 - - - -中天合创能源有限责任公司 - - - -小计 - - - 152,590,000.00
被投资单位 在被投资单位持股比例与 减值准备 本期计提 本期现金红利表决权比例不一致的说明 减值准备
合计 - - - 1,223,331,000.006、营业收入及营业成本
项目 本期发生额 上期发生额主营业务收入 26,886,792.46 32,547,169.82其他业务收入 - -合计 26,886,792.46 32,547,169.82主营业务成本 - -其他业务成本 - -合计 - -7、投资收益
(1)投资收益明细情况
项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 627,581,000.00 587,700,000.00权益法核算的长期股权投资收益 587,190,043.16 519,109,843.54处置长期股权投资产生的投资收益 - -持有交易性金融资产期间取得的投资收益 - -持有至到期投资期间取得的投资收益 - -委托贷款投资收益 117,155,489.15 128,538,868.39持有可供出售金融资产期间取得的投资收益 10,316,681.76 -处置交易性金融资产取得的投资收益 - -处置持有至到期投资取得的投资收益 - -处置可供出售金融资产取得的投资收益 - -合计 1,342,243,214.07 1,235,348,711.93(2)按成本法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因上海外高桥第三发电有限责任公司 208,000,000.00 152,000,000.00 主要系分红数额差异所致上海吴泾第二发电有限责任公司 98,991,000.00 - 主要系分红数额差异所致核电秦山联营有限公司 92,040,000.00 217,200,000.00 主要系分红数额差异所致上海天然气管网有限公司 90,000,000.00 - 主要系分红数额差异所致秦山第三核电有限公司 60,550,000.00 106,000,000.00 主要系分红数额差异所致合计 549,581,000.00 475,200,000.00
(3)按权益法核算的长期股权投资收益(前五位)
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因华能上海石洞口发电有限责任公司 149,000,394.07 151,138,189.32 无重大变化上海外高桥第二发电有限责任公司 96,495,543.96 80,692,859.98 主要系燃煤价格下降所致上海上电漕泾发电有限公司 92,272,048.04 77,765,942.53 主要系燃煤价格下降所致上海外高桥发电有限责任公司 63,940,022.37 53,392,459.48 主要系燃煤价格下降所致上海漕泾热电有限责任公司 51,415,990.06 52,870,605.46 无重大变化合计 453,123,998.50 415,860,056.77
8、资产减值准备明细
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数转回 转销
坏账准备 1,062,400.00 - - - 1,062,400.00存货跌价准备 - - - - -可供出售金融资产减值准备 - - - - -持有至到期投资减值准备 - - - - -长期股权投资减值准备 - - - - -投资性房地产减值准备 - - - - -固定资产减值准备 - - - - -工程物资减值准备 - - - - -在建工程减值准备 - - - - -生产性生物资产减值准备 - - - - -其中：成熟生产性生物资产减值准备 - - - - -油气资产减值准备 - - - - -无形资产减值准备 - - - - -商誉减值准备 - - - - -委托贷款减值准备 - - - - -合计 1,062,400.00 - - - 1,062,400.009、现金流量表补充资料
项目 本期金额 上期金额(1)将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,259,600,427.53 1,189,629,912.37加：资产减值准备 - -固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 594,845.44 1,050,740.87无形资产摊销 - -长期待摊费用摊销 - -处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以―－‖号填列) - -固定资产报废损失(收益以―－‖号填列) - -公允价值变动损失(收益以―－‖号填列) - -财务费用(收益以―－‖号填列) 44,766,590.76 30,672,678.17投资损失(收益以―－‖号填列) -1,342,243,214.07 -1,235,348,711.93递延所得税资产减少(增加以―－‖号填列) - -递延所得税负债增加(减少以―－‖号填列) - -存货的减少(增加以―－‖号填列) - -经营性应收项目的减少(增加以―－‖号填列) -73,882,530.19 -337,548,891.34经营性应付项目的增加(减少以―－‖号填列) -24,592,133.00 -32,332,692.03其他 - -经营活动产生的现金流量净额 -135,756,013.53 -383,876,963.89(2)不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 - -1年内到期的可转换公司债券 - -融资租入固定资产 - -(3)现金及现金等价物净变动情况： - -现金的期末余额 1,179,018,148.10 687,273,315.20减：现金的期初余额 380,560,922.87 667,048,749.27加：现金等价物的期末余额 - -减：现金等价物的期初余额 - -现金及现金等价物净增加额 798,457,225.23 20,224,565.93
十五、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
项目 金额 说明非流动资产处置损益 -906,960.51
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 4,980,182.33
助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认 -
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -
债务重组损益 -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 -
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -
对外委托贷款取得的损益 -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 -
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -
受托经营取得的托管费收入 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
所得税影响额 995,783.31
少数股东权益影响额 1,789,274.33
合计 1,290,164.18
本公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目：
项目 涉及金额 原因对外委托贷款取得的损益 1,266,202.81公司通过中国建设银行向华东天荒坪抽水蓄能有限公司提供委托贷款，期限为23年，系按照原电力企业投资模式，即除投资资本金以外，其余电力建设资金为各股东方按照相应投资比例投入相应的委托贷款，由此形成的委托贷款收益与本公司主业相关且为持续稳定的。
2、净资产收益率及每股收益
报告期利润 加权平均净资产 每股收益
收益率 基本每股收益 稀释每股收益归属于本公司普通股股东的净利润 5.24% 0.247 0.247扣除非经常性损益后归属于本公司普通股股东的净利润 5.23% 0.247 0.2473、公司财务报表主要项目异常情况及变动原因说明
(1)资产负债表日项目
项目 期末余额 期初余额与期初增 变动原因减百分比
应收票据 1,654,499.00 8,486,908.45 -80.51%主要系子公司上海申能星火热电有限责任公司应收票据减少所致应收账款 1,217,823,347.03 2,653,638,016.77 -54.11% 主要系子公司应收货款减少所致预付款项 636,783,631.14 303,824,523.77 109.59% 主要系子公司预付工程款增加所致应收利息 62,880.00 138,336.00 -54.55% 主要系公司委托贷款本金减少所致其他应收款 212,398,852.73 980,636,727.41 -78.34% 主要系公司项目垫付款形成投资所致一年内到期的非流动资产 34,560,000.00 69,120,000.00 -50.00% 主要系委托贷款本金部分收回所致应付票据 25,000,000.00 - 100.00%主要系子公司上海申能燃料有限公司应付票据增加所致预收款项 81,552,354.85 17,509,644.71 365.76% 主要系子公司预收款项增加所致应交税费 145,876,911.47 436,104,074.29 -66.55% 主要系公司应交企业所得税减少所致应付利息 10,245,537.38 7,452,423.53 37.48% 主要系公司长期借款应付利息增加所致应付股利 910,407,663.20 - 100.00% 主要系公司应付股利增加所致一年内到期的非流动负债 510,928,824.20 928,948,214.74 -45.00% 主要系一年内到期的长期借款部分归还所致(2)利润表项目
项目 本期金额 上期金额与上期增 变动原因减百分比
营业外支出 906,960.51 66,516.811,263.51% 主要系子公司非流动资产处置损失增加所致
第十节 备查文件目录
一、经法定代表人签字和公司盖章的本次半年报全文和摘要文本；
二、经法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的公司2014年半年度财务会计报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿；
四、其他有关资料。
以上文件均完整的置备于公司所在地。
董事长：吴建雄
申能股份有限公司
2014年8月26日