北京中科金财科技股份有限公司
2016年度独立董事工作报告
各位股东及股东代表：
作为北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关条款的要求，在2016年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事的独立与监督作用，切实维护了公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度独立董事履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2016年，在本人任职期间，公司召开了11次董事会，本人均亲自出席，召开了4次股东大会，本人出席1次。在审议议案时，对相关议案充分发表独立意见，对各项议案均投了赞成票。
本人认为，2016年公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
1.对2016年2月22日召开的第三届董事会第二十次会议审议的《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》发表独立意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，运用闲置募集资金购买商业银行短期保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此本人同意公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品事项。
的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此本人同意公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品事项。
3.对“控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况”发表独立意见：根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，对公司在2015年度报告期内控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公司对外担保情况进行了认真
核查，本人认为公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，亦不存在对外担保事项。
4.对2016年4月11日召开的第三届董事会第二十一次会议审议的《关于审议<2015年度内部控制自我评价报告>的议案》发表独立意见：公司建立了较为完善的内部控制体系并能够得到有效执行，符合中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，内控制度具有合法性、合理性和有效性。公司的法人治理、生产经营、信息披露等重大事项严格按照公司内控制度的规定执行，经营活动各环节可能存在的内外部风险能够得到较有效的控制。公司对 2015年内部控制的自我评价真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。
5.对2016年4月11日召开的第三届董事会第二十一次会议审议的《关于审议<2015年度募集资金实际存放与使用情况专项报告>的议案》发表独立意见：2015年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
《北京中科金财科技股份有限公司2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
股东大会审议。
7.对2016年4月11日召开的第三届董事会第二十一次会议审议的《关于审议首次公开发行股票募集资金项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的
议案》发表独立意见：公司对首次公开发行股票两个募投项目结项，是在对经济环境、市场需求以及投入产出比等方面深入分析论证的基础上经审慎研究决定的。
用上述募投项目节余募集资金及利息永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司后续的生产经营和战略发展，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。公司董事会对募投项目结项的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定。本人同意公司对上述两个首次公开发行股票募投项目结项并用节余募集资金及利息永久性补充流动资金，并同意提请公司股东大会审议。
8.对2016年4月11日召开的第三届董事会第二十一次会议审议的《关于审议公司董事、高级管理人员2015年度薪酬的议案》发表独立意见：公司第三届董事会第二十一次会议审议的2015年度董事、高级管理人员薪酬，是参照其他上市公司董事薪酬水平，并结合公司的实际经营情况制定的，符合《公司法》、《公司章程》的规定，有利于公司长远发展。公司董事长对完善法人治理结构，保护中小股东的利益，促进公司的规范运作承担了相应的职责和义务，付出了辛勤劳动。公司对高级管理人员薪酬的考核与公司实际经营指标相吻合，有利于发挥高级管理人员的创造性与积极性。因此，本人对公司2015年度董事、高级管理人员薪酬无异议。
9.对2016年4月11日召开的第三届董事会第二十一次会议审议的《关于审议续聘会计师事务所的议案》发表独立意见：考虑到立信会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计、验资等业务，对公司情况较为熟悉，担任审计机构期间，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。因此本人同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。
（1）经审核，未发现公司存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。
（2）公司本次员工持股计划符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。
（3）公司实施员工持股计划有利于员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。
综上，本人认为公司实施员工持股计划不会损害公司及其全体股东的利益，一致同意公司实施《员工持股计划（草案）》，并同意将《员工持股计划（草案）》提交公司股东大会审议。
11.对2016年7月12日召开的第三届董事会第二十四次会议审议的《关于公司董事会换届选举的议案》发表独立意见：
（1）本次公司董事候选人提名和表决程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定，合法、有效。
（2）经审阅公司董事候选人的教育背景、工作经历等履历材料，未发现其中有《公司法》第147条规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
综上，本人同意提名朱烨东、沈飒、刘开同、赫喆、赵学荣、贺岩为公司第四届董事会非独立董事候选人，提名白涛、赵燕、顾凌云为公司第四届董事会独立董事候选人。
12.对2016年7月28日召开的第四届董事会第一次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表独立意见：
（1）公司高级管理人员的提名和表决程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定，合法、有效。
（2）经审阅并充分了解公司高级管理人员的学历、专业资格、职业经历、兼职情况、履职能力等情况，被聘任人具备担任公司高级管理人员的资格和能力，
未发现有《公司法》第147条规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。
综上，本人同意聘任沈飒、赵学荣、贺岩、张京辉、李烁为公司高级管理人员。以上高级管理人员的任期自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
13.对“控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况”发表独立意见：根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，对公司在2016年半年度报告期内控股股东及其关联方是否占用公司资金的情况以及公司对外担保情况进行了
认真核查，本人认为公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况，亦不存在对外担保事项。
14.对2016年8月23日召开的第四届董事会第二次会议审议的《关于审议<2016年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告>的议案》发表独立意见：2016年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《北京中科金财科技股份有限公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、公司现场办公情况
2016年度，本人利用参加董事会、董事会各专门委员会会议的时间及其他时间，对公司进行现场检查，了解公司实际情况，充分与公司管理层沟通，从全体股东利益的角度对公司的战略思路、内控工作方案、成本控制、经营管理等重大事项中提出有益的意见和建议，公司均有采纳。
同时，与公司其他董事、高级管理人员保持沟通，定期听取管理层关于生产经营情况的汇报，及时与公司其他董事、高管沟通公司发展战略、投资方向；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
四、担任董事会各专业委员会工作情况
本人作为公司独立董事兼任战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，认真履行独立董事职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料，进行认真审核。并能以自己专业知识对各项议案进行认真分析并提出建设性的意见，使董事会决策更加科学性。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
1、持续关注公司生产经营、财务管理等情况，本人详实地听取了相关人员的汇报，主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。
2、积极了解可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报，及时监督公司的内部控制情况和法人治理结构，切实履行了独立董事应尽职责。
3、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和中小股东的合法利益。
4、凡经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的材料进行了认真的审核，详细了解相关议案的背景材料和决策依据。在充分了解情况的基础上本人在董事会上发表了意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了股东的合法权益。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
5、未有向董事会提请召开临时股东大会。
司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，保护公司整体利益和中小股东合法权益，促进公司持续快速增长，以更加优异的业绩回报广大投资者。
独立董事：白涛2017年4月18日