桂林莱茵生物科技股份有限公司桂林莱茵生物科技股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》等有关规定，公司就2016年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现作专项报告如下。
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（证监许可[2015]456号）《关于核准桂林莱茵生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于2015年4月实施了非公开发行股票。本次非公开发行新股16,226,694股，发行价格为人民币30.68元/股，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币497,834,971.92元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币11,635,480.19元，公司本次发行募集资金净额为486,199,491.73元，上述资金于2015年4月17日到位。该事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具（瑞华验字[2015]第45020003号）验资报告。
截至2016年12月31日，公司募集资金使用情况如下： （单位：元）
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||项目||金额|
|募集资金总额||497,834,971.92||
|发行费用||-11,635,480.19||
|偿还银行贷款||-130,000,000.00||
|置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金||-69,476,990.38||
|直接投入募集资金投资项目||-235,626,292.92||
|暂时补充公司流动资金||-45,000,000.00||
|利息收入/现金管理收益||3,845,410.43||

桂林莱茵生物科技股份有限公司
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|余额|9,941,618.86|

二、募集资金的管理情况
1.募集资金存放情况
截至2016年12月31日，公司募集资金的存放情况列示如下：（单位：元）
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||||||2015年12月31日||2016年12月31日|||
||开户银行||账号||||||账户性质|
||||||余额||余额|||
|桂林银行股份有限公司西城支行||000279207900093||90,060,932.88||9,885,872.45||募集资金专户||
|||000279207900173||70,000,000.00||0||现金管理账户||
|广西临桂农村商业银行股份有限公司营业部||365612010113330951||2,447,286.04||55,746.41||募集资金专户||
||合 计|||162,508,218.92||9,941,618.86||-||

公司募集资金存放的实际余额与尚未使用的募集资金理论余额一致。
2.募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，经2014年第3次临时股东大会审议通过，公司制定了《募集资金管理制度》（2014年修订）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
3.募集资金三方监管协议签订及履行情况
2015年5月，公司分别与桂林银行股份有限公司西城支行、广西临桂农村商业银行股份有限公司营业部及保荐机构国海证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存三方监协议》，该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报告期内，协议各方在募集资金的使用过程中严格按照协议的约定履行相关职责，不存在未履行义务的情形。
三、募集资金的实际使用情况
1.募集资金使用情况对照表
请参阅《附表募集资金使用情况对照表》。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
桂林莱茵生物科技股份有限公司2015年4月29日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。根据公司《非公开发行股票预案》，募集资金到位之前，为尽快推动项目的实施，公司可根据项目进展程度，先行以自筹资金进行投入，并在募集资金到位后，以募集资金置换以上项目募集资金到位前的全部先期投入。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，截至2015年4月29日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计69,476,990.38元，公司将以募集资金69,476,990.38元予以置换。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。
公司根据上述决议，以募集资金对上述预先投入募投项目的自筹资金69,476,990.38元进行了置换。
3.闲置的募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2015年4月29日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高公司募集资金的使用效率，降低财务费用，在确保本次非公开发行股票募集资金投资项目按进度实施的前提下，公司计划以部分闲置募集资金20,000万元暂时补充流动资金，期限为12个月。
公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。2015年末，公司已经归还前述用于暂时补充流动资金的20,000万元募集资金。
（2）2016年8月24日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高公司募集资金的使用效率，降低财务费用，在确保本次非公开发行股票募集资金投资项目按进度实施的前提下，本次公司董事会授权使用闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过10,000万元，期限自本次董事会决议作出之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。
根据上述决议，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金两笔共计6,500万元（2016年8月3,000万元、2016年10月3,500万元），2016年12月归还2,000万元，截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为4,500万元。
4.尚未使用的募集资金用途及去向
2016年4月28日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过《关于以部分闲
桂林莱茵生物科技股份有限公司置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司募集资金的使用效率，在确保本次非公开发行股票募集资金投资项目按进度实施的前提下，公司计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买商业银行发行的保本型理财产品、协议存款、结构性存款等安全性高、流动性好的产品，额度不超过人民币7,000万元，期限不超过12个月。上述授权额度包含公司根据第四届董事会第十次会议决议授权，于2016年3月29日在桂林银行股份有限公司西城支行以定期存款形式存放的闲置募集资金7,000万元，该笔定期存款到期日为2016年9月24日，年利率为3.60%。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。
公司根据上述决议，公司在授权的额度内进行现金管理，其他资金则根据募集资金的实际需求情况选择灵活的存款方式，包括7天通知存款、活期存款等，以满足募集资金投资项目建设。
5.募集资金其他使用情况
除上述情况外，报告期内，公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况，不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
公司将继续严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》的有关规定，加强募集资金管理、加快推进募集资金投资项目的建设。
桂林莱茵生物科技股份有限公司特此报告。
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会二〇一七年四月二十五日
桂林莱茵生物科技股份有限公司附表：2016年年度募集资金使用情况对照表： 单位：万元
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||募集资金总额|||||||48,619.95注||||本年度投入募集资金总额|||||||11,030.30||||
||报告期内变更用途的募集资金总额|||||||－|||||||||||43,510.33||||
||累计变更用途的募集资金总额|||||||－||||已累计投入募集资金总额|||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额比例|||||||－|||||||||||||||
|||||||||||||||||||||||项目|
||||是否||||||||||||||||||||
|||||||||||||||||||||||可行|
||||已变|||||||||||截至期末||||本年||是否|||
||||||募集资金||调整后|||||截至期末累计投入金额(2)||||项目达到预||||||性是|
||||更项||||||||本年度|||投入进度||||度实||达到|||
||承诺投资项目||||承诺投资||投资总|||||||||定可使用状||||||否发|
||||目（含||||||||投入金额|||（%）(3)||||现的||预计|||
||||||总额||额(1)|||||||||态日期||||||生重|
||||部分|||||||||||＝(2)/(1)||||效益||效益|||
|||||||||||||||||||||||大变|
||||变更）||||||||||||||||||||
|||||||||||||||||||||||化|
|植物资源综合应用产业化工程项目||否||32,690.16||未调整||||11,016.95||29,569.48|90.45%||2017年10月31日||－||否||否||
|研发及检测中心建设项目||否||2,933.07||未调整||||13.35||940.85|32.08%||2017年10月31日||－||否||否||
|偿还银行贷款||否||13,000.00||未调整||||0||13,000.00|100.00%||2015年4月17日||－||是||否||
||合计|－||48,623.23||未调整||||11,030.30||43,510.33|89.48%||－||－||－||－||
||||||||||1.截至报告期末，募投项目厂房和仓库的土建已基本完成，生产设备已基本安装到位，正在进行设备调试。水提车间已经通过试运行。污水处理等生产配套设施尚在建设中。办公大楼已封顶，正在装修。2.公告原披露的项目达到预定可使用状态日期系根据项目可行性研究报告的理论建设期推算而得，由于雨季耽误施工以及自动化设备个性化定制需要的时间超出原有预计，根据项目进度，公司预计2017年10月完成项目建设并正式启用。3.因“研发及检测中心建设项目”的办公大楼与“植物资源综合应用产业化工程项目”新建办公大楼为一体建筑，目前该项目的建筑工程费用计入标准化植物提取物加工产业化工程项目核算，上表列示的“研发及检测中心建设项目”投入金额仅为研发检测设备等相关投入金额，因此已投入资金远未达到该项目承诺投资总额。||||||||||||||
||未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||||||||||||||||||||
||（分具体项目）||||||||||||||||||||||
||项目可行性发生重大变化的情况说明||||||||不适用。||||||||||||||
||超募资金的金额、用途及使用进展情况||||||||不适用。||||||||||||||
||募集资金投资项目实施地点变更情况||||||||不适用。||||||||||||||
||募集资金投资项目实施方式调整情况||||||||不适用。||||||||||||||
||||||||||经2015年4月29日召开的公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金69,476,990.38元。||||||||||||||
||募集资金投资项目先期投入及置换情况||||||||||||||||||||||
||||||||||1.经2015年4月29日公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司以部分闲置募集资金20,000万元暂时补充流动资金，期限为12个月。2015年末，公司已经归还前述||||||||||||||
||用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||||||||||||||||||||

桂林莱茵生物科技股份有限公司
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||用于暂时补充流动资金的20,000万元募集资金。2.经2016年8月24日公司第四届董事会第二十四议审议通过，公司以部分闲置募集资金10,000万元暂时补充流动资金，期限为12个月。根据上述决议，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：2016年8月3,000万元、2016年10月3,500万元，共计6,500万元，2016年12月归还2,000万元。截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为4,500万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|报告期末，公司尚未使用的募集资金存放在募集资金专户及现金管理账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|

注：此处募集资金总额按扣除发行费用后的募集资金净额填列。