北京合康新能科技股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
（王世海）
各位股东及股东代表：
作为北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定和要求，在 2018年度工作中，尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公司召开的各次股东会及董事会会议，对各项议案和其他事项进行了认真调查及讨论并审慎做出表决，并对公司重大事项发表独立意见，切实发挥了独立董事作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，切实维护公司的整体利益及中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展战略，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和建议。现就本人 2018年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年公司共计召开4次股东大会，10次董事会，本人出席会议情况如下：
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||报告期内董事会召开次数|||||||||||||
||董事姓||||应出席||亲自出席||委托出席||缺席次||是否连续两次未|
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||名||||次数||次数||次数||数||亲自出席会议|
|王世海||独立董事||10||10||0||0||否||
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||报告期内股东大会召开次数|||||||||||||
||董事姓||||应出席||亲自出席||委托出席||缺席次||是否连续两次未|
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||名||||次数||次数||次数||数||亲自出席会议|
|王世海||独立董事||4||4||0||0||否||

本人按时出席公司召开的各次董事会、股东大会，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，并根据公司实际情况提
出合理化建议，谨慎行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符
合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，因此本人对 2018年度公司董事
会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
二、2018年度发表独立意见情况
根据相关法规及有关规定，作为公司的独立董事，我对公司2018年生产、经营情况进行了认真的了解和查验，深入了解公司的内控制度建立、完善和执行情况，并就财务管理和经营状况等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通。在公司召开的历次董事会上，对提交会议的每个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分发表独立意见。我认为，2018年公司严格规范运作，诚实守信，内部控制制度较为健全完善，财务管理稳健。
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||日期||会议||发表独立意见事项||独立意见内容|
|2018年1月4日||第三届董事会第二十四次会议||1、独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见2、独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬的独立意见||1、 独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见：经认真审阅范潇先生的简历及相关资料，范潇先生具备履行公司副总经理职责所需的管理经验、专业知识和能力，具有良好的职业道德和个人品德；公司高级管理人员的聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。未发现其有《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的不得担任公司高级管理人员的情形。2、 独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬的独立意见：为建立和完善经营者的激励约束机制，有效地调动新任高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，公司根据实际情况、公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况等，拟定新任高级管理人员范潇先生按月薪酬待遇为2.5万，符合公司实际经营情况，有利于提高公司竞争力，确保公司发展战略目标的实现，且未损害投资者的利益。||
|2018年4月23日||第三届董事会第二十五次会议||1、关于2017年度公司关联方资金占用情况的独立意见2、独立董事关于2017年度公司对外担保情况的独立意见3、独立董事关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见4、独立董事关于2017年年度利润分配预案的独立意见||1、关于2017年度公司关联方资金占用情况的独立意见：2015年12月，北京华泰润达节能科技有限公司（以下简称“华泰润达”）纳入公司合并范围，因此，华泰润达应收北京华川卓越投资有限公司的股权转让款1850万元成为非经营性关联债权。截止2017年3月底，北京华川卓越投资有限公司所欠的股权转让款已经结清。截止本报告披露日，不存在非经营性关联债权债务。除此之外，报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。2、独立董事关于2017年度公司对外担保情况的独立意见：经核查，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。报告期内的各项担保均已按照《公司章程》及公司《对外担保管理制度》的规定履行了相||

应审批程序。公司及其下属子公司无逾期对外担保情5、独立董事关于
况，也无违规对外担保情况。
《2017年年度募集
资金存放与使用情3、独立董事关于2017年度内部控制自我评价报告的独况专项报告》的独立意见：通过实地考查并对 2017年度内部控制自我立意见 评价报告审议后，我们认为：（1）公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代6、独立董事关于公
管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营司2017年关联交易
实际情况需要。（2）公司的组织架构和内部控制措施的独立意见
对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的7、独立董事关于会
作用，能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳计政策变更独立意
定的运行。（3）公司《内部控制自我评价报告》如实见
地反映了公司内部控制的真实情况，不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公8、独立董事关于补
司需不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之选非独立董事的独
立意见
适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。
4、独立董事关于2017年年度利润分配预案的独立意见：考虑到公司业务持续快速发展，根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：公司拟以现有总股本1,126,540,857股为基数，按每10股派发现金红利0.2元（含税），合计派发现金红利22,530,817.14元（含税）。经核查，我们认为：公司董事会拟定的2017年度利润分配预案不存在违反《公司法》、《公司章程》有关规定的情形，未损害公司股东，尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。我们同意该利润分配预案，并同意将此议案提交2017年度股东大会审议.
5、独立董事关于《2017年年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见：经核查，我们认为公司2017年严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关制度的要求，履行关于募集资金存放、使用等事项的法定程序，并及时、真实、准确、完整的向广大投资者披露详细情况，不存在违法、违规情形，信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6、独立董事关于公司2017年关联交易的独立意见：（1）公司与北京华川卓越投资有限公司2017年发生关联交易属公司日常经营生产活动必须进行的合理、合规交易，有助于公司发展主营业务，符合国家相关法律法规的规定。（2）公司与上述关联公司日常关联交易是公司为实现经营发展目标所发生的，具备客观合理性，遵循了公平、公允的原则及诚信原则，符合公司及股东的整体利益，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。（3）公司2017年度日常关联交易按照市场价格
定价，符合“公平、公正、公允”的原则，符合公司和全体股东的利益，符合相关法律、法规的规定。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。
7、独立董事关于会计政策变更独立意见：经核查，本次公司会计政策变更符合会计准则的相关规定，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规范性文件规定，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
8、独立董事关于补选非独立董事的独立意见：经核查非独立董事候选人的资料及提名、推荐、审议、表决程序，我们认为楚祯劼先生的任职资格、提名程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，同意董事会提交股东大会审议。
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|2018年4月25日|第三届董事会第二十六次会议|1、独立董事关于变更公司财务总监的独立意见|1、独立董事关于变更公司财务总监的独立意见：公司本次财务总监的提名、审议、聘任程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。经审查刘文静女士的个人简历等材料，刘文静女士持有公司股份100,000股，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，与公司、公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，最近五年未在其他机构担任过董事、监事、高级管理人员，其未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”的情形。任职资格均符合担任上市公司高级管理人员的条件，教育背景、任职经历、专业能力和职业素养均能够胜任所聘岗位职责的要求，我们一致同意聘任刘文静女士为公司财务总监。|
|2018年5月10日|第三届董事会第二十七次会议|1、独立董事关于公开发行公司债券相关事项的独立意见2、独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬的独立意见|1、独立董事关于公开发行公司债券相关事项的独立意见：经审慎核查，我们认为：公司实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所现行公司债券政策和公开发行条件，具备向合格投资者公开发行公司债券的资格。本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽公司融资渠道，优化公司现有财务结构，合理控制公司整体融资成本，符合公司及全体股东的利益。公司提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。基于上述情况，同意公司按照公司债券发行方案推进相关工作，并将相关议案提交公司股东大会审议。1、独立董事关于确定公司新任高级管理人员薪酬的独立意见：为建立和完善经营者的激励约束机制，有效|

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||||地调动新任高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，公司根据实际情况、公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况等，拟定新任高级管理人员刘文静女士按月薪酬待遇为2.5万，符合公司实际经营情况，有利于提高公司竞争力，确保公司发展战略目标的实现，且未损害投资者的利益|
|2018年7月20日|第三届董事会第二十八次会议|1、独立董事关于公司及子公司使用自有资金进行投资理财的独立意见2、独立董事关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见|1、独立董事关于公司及子公司使用自有资金进行投资理财的独立意见：经审慎核查，我们认为：公司及子公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置自有资金拟购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险投资产品（单笔投资额度不超过人民币10,000万元，包括但不限于协定存款、结构性存款等）。在授权的额度和有效期内资金可以滚动使用。有利于提高公司资金的使用效率，提高公司资金的管理收益，不会影响公司正常经营活动，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司及子公司使用额度不超过20,000万元闲置自有资金进行委托理财。2、独立董事关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见：（1）根据公司2017年第五次临时股东大会的授权，董事会确定激励计划的预留限制性股票授予日为2018年7月20日，该授予日符合《管理办法》以及激励计划中关于授予日的相关规定，公司和激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。（2）本次预留限制性股票授予的激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司预留授予的激励对象的主体资格合法、有效。（3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。（4）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司董事、高级管理人员和核心管理人员、核心骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。综上，我们同意公司预留限制性股票的授予日为2018年7月20日，并同意向符合授予条件的6名激励对象授予200万股限制性股票。|
|2018年8月27日|第三届董事会第二十九次会议|1、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明|1、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明：我们根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《创业板信息披露业务备忘录第10号-定期报告相关|

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|||2、独立董事关于全资子公司向招商银行股份有限公司北京分行申请贷款暨公司提供担保的独立意见|事项（2016年12月修订）》等相关文件的规定，对报告期内公司控股股东及关联方占用公司资金和对外担保情况进行了认真的核查,现发表专项说明如下: （1）报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；（2）公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。截至报告期末，公司不存在任何对外担保情况。报告期内的各项担保均已按照《公司章程》及公司《对外担保管理制度》的规定履行了相应审批程序。公司及其下属子公司无逾期对外担保情况，也无违规对外担保情况。1、独立董事关于全资子公司向招商银行股份有限公司北京分行申请贷款暨公司提供担保的独立意见：为了满足子公司经营发展需要，全资子公司北京华泰润达节能科技有限公司向招商银行股份有限公司北京分行申请贷款不超过2000万元人民币，期限一年。子公司对于此贷款项将及时还本付息。公司为上述贷款业务提供全额担保。上述担保不涉及为股东、实际控制人及其关联人提供的担保。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，独立董事认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司为子公司提供担保，有利于子公司的业务发展和降低公司整体财务费用支出，且公司有能力控制其经营管理风险和财务风险。该事项交易公平、合理，表决程序合法有效，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益。|
|2018年9月20日|第三届董事会第三十次会议|1、关于聘任公司董事会秘书的独立意见2、独立董事关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的独立意见3、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见|1、关于聘任公司董事会秘书的独立意见: （1）本次公司董事会秘书的聘任符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司和其他股东利益的情形。（2）经审阅相关人员的个人履历，本次聘任的公司董事会秘书具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及其他规范性文件规定的不得担任公司董事会秘书之情形，符合《公司法》及其他法律法规关于担任公司董事会秘书的相关规定。 （3）本次聘任的公司董事会秘书范潇先生已经取得深圳证券交易所颁发的《 董事会秘书资格证书》，且在本次董事会会议召开前，范潇先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，具备履行相应职责所需能力和条件，能够|

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||||胜任任职岗位的职责要求。因此，我们同意聘任范潇先生担任公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。2、独立董事关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格的独立意见：鉴于公司2017年年度权益分派已于2018年7月16日实施完毕，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司2017年第五次临时股东大会的授权，公司董事会对2017年限制性股票激励计划首次授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行调整。我们认为，公司本次限制性股票回购价格的调整方法、调整程序和调整结果符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形，我们同意公司对2017年限制性股票激励计划首次授予但尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行调整。3、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见：鉴于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的激励对象肖琳璐、刘仁龙、王育生等因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，已不符合有关激励对象的要求，公司董事会决定对上述59位激励对象已获授但尚未解除限售的3,673,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.32元/股，回购资金为公司自有资金。我们全体独立董事经认真审核后一致认为：上述回购注销部分限制性股票的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》等相关法律、法规及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规。因此，我们同意上述事项，并提交公司2018年第二次临时股东大会审议。|
|2018年10月24日|第三届董事会第三十一次会议|1、关于会计政策变更的独立意见|1、关于会计政策变更的独立意见:经认真审核，关于会计政策变更事项，我们认为：公司依据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，对公司财务报表格式进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，执行变更后的财务报表能够客观、公允地反映公司财务状况及经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和财务报表产生重大影响。因此我们一致同意本次会计政策变更。|
|2018年12月3日|第三届董事会第三十二次会议|1、独立董事关于调整董事会成员人数|1、独立董事关于调整董事会成员人数暨修订《公司章程》的独立意见：结合董事会运作和公司治理实际情|

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|暨修订《公司章程》的独立意见2、独立董事关于董事会换届选举的独立意3、独立董事关于调整独立董事薪酬的独立意见4、独立董事关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的独立意见5、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见6、独立董事关于控股子公司向浙江嘉善农村商业银行股份有限公司干窑支行申请综合授信暨公司提供担保的独立意见7、独立董事关于公司及子公司开展融资租赁业务的独立意见|况的需要，我们同意公司董事会成员人数由9人调减为7人，其中非独立董事人数由6人调减为4人；独立董事人数为3人，不做调整。本次董事会成员人数的调整不会对公司正常经营和业务发展造成影响，也不存在损害公司股东尤其是广大中小股东的利益。本次调整事项符合公司治理实际需求，我们同意本次调整董事会成员人数并修订《公司章程》相应条款事项，并同意提交公司2018年第三次临时股东大会审议。2、独立董事关于董事会换届选举的独立意：鉴于公司第三届董事会任期已届满，依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，由符合公司章程规定的股东推荐，并经董事会提名委员会进行资格审核后，提名以下7人为公司第四届董事会董事候选人：（1）提名叶进吾、杨转筱、楚祯劼、叶斌武为公司第四届董事会非独立董事候选人。（2）提名王震坡、王世海、高志勇为公司第四届董事会独立董事候选人。经审议，我们认为：（1）公司第三届董事会任期届满，经符合公司章程规定条件的股东推荐，并经公司提名委员会审查后提名，董事会审核后确定候选人并提交公司股东大会审议，程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。 （2）根据上述7名董事候选人（其中3名独立董事候选人）的个人履历和实际工作情况，未发现存在《公司法》第147条规定以及《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条规定的情形。根据上述3名独立董事候选人的个人履历和实际工作情况等，未发现有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》中规定的不得担任独立董事的情形，具有独立董事必须具有的独立性。 （3）本次提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，没有损害中小股东的权益。 综上所述，同意上述7名董事候选人（其中3名独立董事候选人）的提名，同意将该议案提交公司2018年度第三次临时股东大会审议。3、独立董事关于调整独立董事薪酬的独立意见：公司第四届独立董事薪酬标准是结合目前整体经济环境、所在地区市场薪酬水平，并参考其他上市公司独立董事薪酬标准制定的，有利于调动公司独立董事的工作积极性、强化独立董事勤勉尽责的意识，有利于公司的长远发展。我们一致同意将《关于调整独立董事薪酬的议案》提交2018年第三次临时股东大会审议。4、独立董事关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的独立意见：公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年年度审计机构。作为公司的独立董事，我们就该议案所涉及的事项进行了充分的论证，我们认为本次续聘中审众环会计师事务所是综合考虑其审计|

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|质量、服务水平及收费等情况后决定的，是公正的、合理的，并能保证公司的股东利益不受侵害，因此我们同意续聘中审众环会计师事务所为2018年年度审计机构。5、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见：公司限制性股票首次及预留授予对象聂鹏、邵篪2018年12月3日拟被选举为职工代表监事、非职工代表监事。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，为确保公司监事独立性，充分发挥其监督作用，公司监事不得成为限制性股票激励对象，因此首次及预留授予对象聂鹏、邵篪不能成为限制性股票激励对象。公司董事会决定对上述2位激励对象已获授但尚未解除限售的合计450,000股限制性股票进行回购注销，其中，首次授予的330,000股回购价格为2.32元/股，预留授予的120,000股回购价格为1.48元/股，回购资金为公司自有资金。我们全体独立董事经认真审核后一致认为：上述回购注销部分限制性股票的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》等相关法律、法规及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规。因此，我们同意上述事项，并提交公司2018年第三次临时股东大会审议。6、独立董事关于控股子公司向浙江嘉善农村商业银行股份有限公司干窑支行申请综合授信暨公司提供担保的独立意见：为了满足子公司采购原材料需求，控股子公司东菱技术有限公司（以下简称“东菱技术”）向浙江嘉善农村商业银行股份有限公司干窑支行申请最高综合授信额度2000万元的综合授信，期限3年。该项综合授信业务由公司承担连带担保责任。上述担保不涉及为股东、实际控制人及其关联人提供的担保。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，独立董事认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司为子公司提供担保，有利于子公司的业务发展和降低公司整体财务费用支出，且公司有能力控制其经营管理风险和财务风险。该事项交易公平、合理，表决程序合法有效，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益。综上所述，公司独立董事同意控股子公司向浙江嘉善农村商业银行股份有限公司干窑支行申请综合授信暨公司提供担保。7、独立董事关于公司及子公司开展融资租赁业务的独|

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||||立意见：为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，公司及子公司滦平慧通光伏发电有限公司根据实际经营需要拟与北京亦庄国际融资租赁有限公司开展售后回租融资租赁业务，公司及子公司作为共同承租人，以公司的部分交通运输设备及子公司持有的部分光伏发电设备开展本次交易，融资额度为5,041.78万元，期限为3年，公司对所签署的相关合同协议办理赋予强制执行效力的债权文书公证。我们认为：公司及子公司与北京亦庄国际融资租赁有限公司开展融资合作不存在违反相关法律法规的情况，不存在损害公司及广大中小股东利益的情况。我们一致同意公司及子公司开展融资租赁业务。|
|2018年12月20日|第四届董事会第一次会议|1、独立董事关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的独立意见2、独立董事关于控股子公司向华夏银行股份有限公司嘉兴嘉善支行申请综合授信暨公司提供担保的独立意见|1、独立董事关于聘任公司高级管理人员及证券事务代表的独立意见:按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我们本着认真、负责的态度，在审阅和了解相关聘任人员的个人履历、学历职业、专业素养及工作业绩等情况后，对本次聘人员发表以下独立意见： （1）本次会议拟聘任的人员及具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，未发现有《公司法》规定不得担任高级管理人员及证券事务代表的情形，亦不存在如下情形：最近三年内受到中国证监会行政处罚；最近三年内受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员；无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高级管理人员应履行的各项职责。（2）本次公司聘用高级管理人员及证券事务代表的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的规定；（3）经了解，本次会议选举、聘任的相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，符合公司的根本利益，不存在损害公司股东利益的情形。我们同意： （1）聘任叶进吾先生为公司总经理；（2）聘任杨转筱、陈秋泉、罗若平、刘文洲、范潇（兼任董事会秘书）为公司副总经理，方茂成为公司总工程师，刘文静为公司财务总监，邵篪为公司证券事务代表。2、独立董事关于控股子公司向华夏银行股份有限公司嘉兴嘉善支行申请综合授信暨公司提供担保的独立意见：为了满足子公司采购原材料需求，控股子公司东菱技术有限公司（以下简称“东菱技术”）向华夏银行股份有限公司嘉兴嘉善支行申请最高综合授信额度2500万元的综合授信，期限3年。该项综合授信业务由公司承担连带担保责任。上述担保不涉及为股东、实|

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|际控制人及其关联人提供的担保。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，独立董事认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司为子公司提供担保，有利于子公司的业务发展和降低公司整体财务费用支出，且公司有能力控制其经营管理风险和财务风险。该事项交易公平、合理，表决程序合法有效，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益。综上所述，公司独立董事同意控股子公司向华夏银行股份有限公司嘉兴嘉善支行申请综合授信暨公司提供担保。|

三、专业委员会履职情况
作为第三届审计委员会委员，报告期内，本人参与了5次审计委员会会议，主要对公司定期报告、续聘会计师事务所等事项进行审议，审阅了公司财务报表。
作为第三届薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人参与了2次薪酬与考核委员会会议，认真审查了公司董事及高管团队的履职情况，同时根据公司各董事、高管人员所负责的工作范围、重要程度、所做贡献等等对公司董事及高管人员进行年度薪酬考核；切实维护了中小投资者利益。
作为第三届提名委员会主任委员，报告期内，本人参与了6次提名委员会会议，就提名公司董事、高级管理人员以及证券事务代表的事项进行了会议审议；
就以上人员的选择标准和程序提出了合理化建议，并进行了认真审核和评价，充分发挥了提名委员会的作用。
作为第三届战略发展委员会委员，报告期内，本人参与了公司2018年度重要战略规划事宜的讨论。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度任职期间，本着勤勉尽责，秉着对公司负责，对投资者负责的态度，在公司审议重大事项时，除事先认真审阅会议资料外，还就相关事项积极与公司管理人员进行沟通，并在董事会召开前提前到公司进行现场检查，保证在召开董事会时能够做到独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、
规范性文件和公司《信息披露制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完
成信息披露工作。
2、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员进行问询，并利用自己的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
3、经营管理和治理机构方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动。始终勤勉尽职地履行各项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权
益。
六、学习和培训情况
2018年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关
法规的认识和理解，对中国资本市场建设情况、上市公司监管问题、法律框架及独立董事的权利义务等金融、法律、财务知识进一步进行了深入学习，积极出席公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
在今后的工作中，我将继续按照相关法律、法规和各项规章制度的要求，谨慎、认真、勤勉、尽责地履行独立董事职务，积极参加深交所和公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，同时利用自己的专业知识和经验为公司的科学决策和风险防范提供更多有建设性的意见和建议，进一步提高公司科学决策水平，并促进公司进一步规范运作。
七、2018年履行独立董事职务所做的其他工作
（一）本年度未有提议召开董事会的情况发生；
（二）本年度未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；
（三）本年度未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2019年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断
增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。同时，对公司董事会、管理层和相关人员，在我履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感谢。
（以下无正文）
(本页无正文,为《北京合康新能科技股份有限公司独立董事2018年度述职报告》的签字页)
独立董事：王世海
2019年4月24日