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证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2019-073债券代码：151059 债券简称：18东吴 F2
东吴证券股份有限公司
2018年非公开发行公司债券(第二期)2019年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2019年 12月 27日
债券付息日：2019年 12月 29日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）
由东吴证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“本公司”）于2018年12月29日发行的东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第二期)（以下简称“本期债券”）将于 2019年 12月 29日支付 2018年 12月 29日至 2019年 12月 28日期间的利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：东吴证券股份有限公司 2018年非公开发行公司债
券(第二期)
2.债券简称：18东吴 F2
3.债券代码：151059
4.发行人：东吴证券股份有限公司
5.发行总额：10亿元
6.债券期限：本期债券期限为 3年期
7.债券利率：本期债券的票面利率为4.60%
8.起息日：2018年 12月 29日
9.付息日：在本期债券的计息期间内，每年 12月 29日为上一计息期间的付息日。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日。每次付息款项不另计利息。）
10.兑付日：2021年 12月 29日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）
11.信用级别及评级机构：本期债券未进行信用评级
12.挂牌时间和地点：本债券已于 2019年 1月 16日在上海证券交易所上市
13.登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）
二、本次付息方案
根据《东吴证券股份有限公司 2018年非公开发行公司债券（第二期）票面利率公告》，本次债券票面利率（计息年利率）为4.60%。
本次付息每手“18东吴F2”（151059）面值 1,000元，派发利息为
46.00元（含税）。
三、本次付息对象
本次付息对象为截至2019年12月27日上海证券交易所收市后，在中证登上海分公司登记在册的全部“18东吴F2”持有人。
四、付息方法
（一）本公司已与中证登上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。本公司将在本期兑息日 2个交易日前将本期债券利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户，则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司公告为准。
（二）中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
五、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得
税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的20%征收
4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门（二）关于向居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有本期债券的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳。本次付息每手“18东吴F2”（150105）面值 1,000元，派发利息为 46.00元（含税）。
（三）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018年 11月 7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》，自 2018年 11月 7日起至 2021年 11月 6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。
上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
六、相关机构及联系方式
1、发行人：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
联系人：李文华
联系方式：0512-62936320
传真：0512-62938692
2、主承销商、债券受托管理人：中国国际金融股份有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
联系人：刘浏、俞乾伟
联系方式：010-65051166
传真：010-65059092
3、托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会 2019年 12月 23日
HTTP：WWW.JIAYUAN-LAW.COM北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN西安 XIAN香港HONGKONG
致：赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
2013年度股东大会的法律意见书
受赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）作为公司法律顾问，指派律师出席了公司 2013年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行法律、行政法规和规范性文件以及《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司2013年度股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、结果等有关法律问题出具意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会由公司董事会根据2014年3月28日召开的第五届董事会第十七次会议决议决定召集。公司董事会已于2014年3月31日在指定报刊及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知》（以下简称“通知”）。通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、表决方式，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会或通过网络投票方式行使表决权，以及有权参加会议股东的股权登记日、出席现场会议和通过网络投票的股东的登记办法、联系人等事项。
经查验，本次股东大会的召开时间、地点及会议内容、表决方式与本次股东大会会议通知一致。
赵美光先生作为本次股东大会会议主持人。本次股东大会完成了全部会议议程，股东大会记录由出席会议的董事、董事会秘书签名。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、股权登记日
本次股东大会的股权登记日为2014年4月23日。
2、出席本次股东大会的股东及委托代理人
根据现场出席会议股东或其委托代理人的股东卡、身份证、授权委托书等证明文件，现场出席或委托代理人出席本次股东大会的股东共8名，代表公司股份183,664,501股，占公司股份总数的64.83%；
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会网络投票的股东共47名，代表公司股份471,368股，占公司股份总数的0.17%。
即通过现场和网络参加本次股东大会的股东共55名，代表公司股份184,135,869股，占公司股份总数的65.00%。
3、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员以及公司董事会邀请的其他人员。
综上，本所律师认为，上述参加本次股东大会会议人员的资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议并以记名投票表决方式进行表决，本次股东大会按照会议通知所列明的计票规则并参照《公司章程》规定的表决票清点程序，由两名股东代表和公司监事代表、本所律师共同参加表决票的清点，对现场投票的投票结果进行清点及统计。根据上证所信息网络有限公司提供的现场及网络投票合并统计结果，本次股东大会审议的全部议案已经出席会议的股东按法定程序审议通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会会议的表决程序符合法律、行政法规
和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定；参加本次股东大会会议人员的资格合法、有效；本次股东大会会议的表决程序符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
北京市嘉源律师事务所 见证律师：孙涛
王 飞
证券代码：600633 股票简称：浙数文化 编号：临2018-019浙报数字文化集团股份有限公司
关于第八届董事会第八次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第八届董事会第八次会议于 2018年 3月 29日上午 9:30以通讯会议方式召开，会议通知于 2017年 3月 22日以书面形式发出。本次会议应到董事 5名，实到董事5名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议审议通过《关于公司参与投资设立朴华文化传媒科技股权投资基金合伙企业（有限合伙）的议案》
经公司董事会审议通过，同意公司与宁波梅山保税港区朴鸿投资管理合伙企业（有限合伙）、德清朴华股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海国鑫投资发展有限公司共同投资设立朴华文化传媒科技股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商登记核准为准），基金主要投资融合媒体以及与融合媒体产业链相关的技术、应用等相关领域。基金目标认缴金额拟为人民币10.01亿元，其中公司作为基金有限合伙人，以自有资金认缴出资人民币1.5亿元，占基金目标认缴金额的14.99%。内容详见同日公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn及《上海证券报》披露的公告。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
浙报数字文化集团股份有限公司董事会2018年3月31日
证券代码：603289 证券简称：泰瑞机器 公告编号：2019-063泰瑞机器股份有限公司
关于投资设立产业并购基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
（1）投资标的名称：ACAL Private Equity SICAR SCA Compartment eXploration（暂定名，以下简称“卢森堡基金”）。
（2）投资金额：合伙企业目标募集规模为20,000万欧元，泰瑞机器股份有限公司全资子公司泰瑞（贸易）国际有限公司作为有限合伙人出资不超过2,500万欧元，占比12.50%。
（3）本次投资设立产业并购基金并进行境外投资，在境外需获得卢森堡金融监管委员会（CSSF）的批准，在境内需经商务主管部门、发改部门、外汇管理部门等政府有关部门备案或审批后方可实施；因宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、并购整合等多种因素影响，公司本次投资目的及投资收益能否达成存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
泰瑞机器股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司泰瑞（贸易）国际有限公司（以下简称“泰瑞香港”）于 2019年 7月 23日与 ACAL Private Equity ManagementS.àr.l.（以下简称“ACALS.àr.l.”）签署基金认购协议，旨在国外寻求对公司有战略意义的投资与并购项目，及时把握海外投资机会，加快外延式发展步伐，并借助专业化的投资管理团队运作，降低投资风险，促进公司的可持续发展。泰瑞香港作为有限合作人，出资不超过2,500万欧元，占比12.50%，投资设立卢森堡基金。资金来源均为公司自有资金。
（二）对外投资的审批情况
公司于2019年7月23日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于投资设立产业并购基金的议案》。同意泰瑞香港作为有限合伙人参与投资设立产业并购基金，同时授权公司董事长在上述投资额度内，签署相关文件、合同、协议以及后续运营期间相关事项文件、合同、协议。
独立董事发表了独立意见。
根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，本次对外投资事项无需提交公司股东大会审议批准，尚需商务主管部门、发改部门、外汇管理部门等政府有关部门备案或审批。
（三）本次投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、普通合伙人基本情况
ACAL Private Equity ManagementS.àr.l.为卢森堡基金的普通合伙人，负责卢森堡基金的日常运营和行政事务管理。
ACALS.àr.l.是ACAL Private Equity AG在卢森堡设立的基金管理公司，是一家持牌的机构性基金管理公司。ACAL Private EquityAG成立于2010年，总部位于瑞士，基金管理总规模近 10亿美元，主要投资领域为工业装备制造、工业自动化、新材料、新能源、高科技等领域，具有资深的产业研究分析、投资组合管理、跨境收购及企业实体运营经验，在德语区有广泛的产业资源及项目开拓能力。
公司与 ACALS.àr.l.不存在关联关系，不存在一致行动关系，ACALS.à r.l.无直接或间接持有公司股份且无增持公司股份的计划意向。公司董事、监事及高级管理人员、持有5%以上股份的股东、公司控股股东和实际控制人没有在 ACALS.àr.l.任职的情况，不存在相关利益安排。
三、拟参与投资设立并购基金的基本情况
1、名称：ACAL Private Equity SICAR SCA CompartmenteXploration（暂定名，以当地注册登记为准）
2、企业性质：有限合伙企业
3、目标募集规模：20,000万欧元
4、出资人及金额：泰瑞香港作为有限合伙人出资不超过 2,500万欧元，占比12.50%，其余有限合伙人份额由普通合伙人向其他投资者募集。
5、投资范围：基金以股权投资为目标，重点包括但不限于投资从事研发、生产、销售、制造的工业技术产品的企业，投资选择区域主要位于欧洲和北美的企业作为投资标的。
6、基金期限：投资期 5年，退出期为投资期开始 2年后。基金的清算日期为投资期开始8年后，普通合伙人有权延长两次基金的期限，每次延长不超过一年。
7、出资进度：在投资期内，普通合伙人根据实际投资进度并且与有限合伙人协商一致后，可以要求认缴付款。有限合伙人收到缴付出资通知后的十个工作日内或按缴付出资通知另行要求完成实缴付款。
8、决策机制：投资活动经普通合伙人与有限合伙人协商一致，由普通合伙人负责基金投资活动的决定。
9、管理费：投资期内，普通合伙人每年向有限合伙人最高收取认缴投资额的2%管理费。投资期后，普通合伙人每年向有限合伙人最高收取实缴投资额的2%管理费。普通合伙人的管理费用每年计算并支付。
10、收益分配：（1）首先，向有限合伙人依据其实缴出资分配，直到每个有限合伙人100%收回出资额；（2）第二，剩下的净收益对有限合伙人分配，直到每个合伙人之实缴出资实现每年单利5%的门槛收益（“优先回报”）；（3）第三，如有余额，对普通合伙人进行分配，直到累积分配到等于25%的“优先回报”；（4）第四，剩余可分配收益净额的80%按各有限合伙人的出资比例分配，20%将作为超额收益分配给普通合伙人。
11、争议解决：凡因基金认购协议而产生的任何争议，均应向卢森堡法院提交。
四、对外投资对公司的影响
公司的中期发展目标：将公司打造成为注塑机国际主流供应商和提供以公司注塑机为中心的自动化、智能化生产整体解决方案的国际主流服务商。
公司作为注塑机行业的优势企业，通过参与投资设立产业并购基金，借助专业投资机构并购国外符合公司发展战略的项目，加快公司在高端智能制造领域的布局；同时，通过与欧洲专业投资机构合作，筛选合适并购标的，降低公司直接海外收购的成本，并减少跨境财务、税收、法律等方面的风险；围绕泰瑞机器现
有业务，通过产业并购基金途径，采取资源共享、管理输出、资金扶持等方式助推所投资项目的发展，与所投资项目实现共赢并形成协同效应。
本次参与设立产业并购基金，是在保证公司主营业务正常发展的前提下作出的投资决策，不会对公司现有业务开展造成资金压力。借助专业投资机构的投资管理经验，可为公司的健康可持续发展提供保障，符合公司及全体股东的利益。
但因基金投资周期较长，公司预计本次投资对公司 2019年的经营业绩不会产生重大影响。
五、对外投资的风险分析
1、审批风险：在境外需获得卢森堡金融监管委员会（CSSF）的批准，在境内需经商务主管部门、发改部门、外汇管理部门等政府有关部门备案或审批后方可实施。
2、项目投资管理不达预期风险：（1）未能寻找到合适的并购标的的风险；（2）产业并购基金投资过程中，面临宏观经济、行业周期、市场竞争、投资标的经营管理、业务整合等多种因素影响，公司本次投资目的及投资收益能否达成存在不确定性，甚至可能面临投资失败或亏损的风险。
3、人民币汇率波动较大，本次投资存在一定的汇率风险。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
泰瑞机器股份有限公司董事会
2019年7月24日
证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2017-034号内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于变更证券简称的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
变更后的证券简称：内蒙一机
公司证券代码保持不变
变更实施日期：2017年5月 10日
一、公司董事会审议变更证券简称的情况
2017年4月28日，公司召开五届三十八次董事会审议通过了《关于变更公司证券简称》的议案，表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
董事会一致通过同意公司简称由“北方创业”变更为“内蒙一机”。公司证券代码保持不变。
二、公司董事会关于变更证券简称的理由
2015年公司启动了重大资产重组，2016年 12月 12日，公司完成重大资产重组的交割工作，一机集团军品生产经营性资产及业务和全资子公司北方机械军品资产业务重组进入了上市公司，上市公司业务涵盖装甲车辆等防务装备的研发及生产制造。2016年9月29日，公司第五届三十四次董事会会议审议通过《关于变更公司名称的议案》和《关于修改<公司章程>的议案》，将公司注册名称的中文名称由“包头北方创业股份有限公司”变更为“内蒙古第一机械集团股份有限公司”（具体以工商行政管理部门核准为准），公司英文名称由“Baotou Beifang ChuangyeCo.,Ltd.”变更为“Inner Mongolia First Machinery GroupCo.,Ltd.”。
公司已于 2017年 3月 15日完成公司名称的工商注册变更。2017年 3月 31日公司五届三十七次董事会、2017年 4月 28日公司 2016年年度股东大会已审
议通过调整公司经营范围的议案。为适应公司业务发展，充分体现公司的战略意图，提高公司社会知名度，根据公司全称的变更情况，拟将公司简称由“北方创业”变更为“内蒙一机”。公司证券代码保持不变。
三、公司董事会关于变更证券简称的风险提示
公司变更A股证券简称尚需向上海证券交易所申请，公司不存在利用变更证券简称影响公司股价、误导投资者的情形，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。且公司证券简称的变更符合重大资产重组后公司的主营业务状况及整体发展战略，也符合公司及其全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
四、公司证券简称变更的实施
经公司申请，并经上海证券交易所批准，公司证券简称将于 2017年5月10日起由“北方创业”变更为“内蒙一机”，证券代码“600967”保持不变。
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会二〇一七年五月五日
股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2018-040号
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于收到三峡工程后续工作项目专项资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司收到三峡工程后续工作项目专项资金的基本情况
根据重庆市移民局、市财政局和市发改委《关于下达三峡后续工作预算项目库 2018年度项目的通知》（渝移发计字【2017】100号），公司被批准为万州区城市功能恢复电网改造项目法人，享受三峡工程后续工作项目专项资金补助（具体详见2018年3月29日上海证券交易所网站）。重庆市万州区财政局以《关于下达 2018年度第二批三峡后续工作项目专项资金预算的通知》（万州财农发【2018】24号）下达公司承建的万州区城市功能恢复电网改造项目2018年度三峡后续专项资金预算8,000万元。近日，重庆市万州区财政局根据重庆市万州区人民政府《关于印发万州区三峡后续工作专项资金使用管理实施细则（试行）的通知》（万州府办发【2016】23号）要求并结合公司项目建设进度，将上述专项资金预算中的 7,014万元下拨到公司账户。
二、收到三峡工程后续工作项目专项资金对公司的影响
根据《企业会计准则》的相关规定，该笔收入与资产相关，公司将其列入“递延收益”科目，对公司2018年度净利润不构成影响。由于受在建工程投入进度、转入固定资产时间等因素影响，该笔资金对公司以后年度净利润影响存在不确定性，公司将按照有关规定切实履行持续披露义务。
特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司董 事 会
二〇一八年十月十九日
上海证券交易所
上上上上证证证证公公公公函函函函【【【【2222000011119999】】】】1111000099991111号号号号
关于对博天环境集团股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金预案的审核意见函
博天环境集团股份有限公司：
经审阅你公司提交的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案，现有如下问题需要你公司作进一步说明和解释：
一一一一、、、、关关关关于于于于标标标标的的的的资资资资产产产产经经经经营营营营和和和和财财财财务务务务情情情情况况况况
1.预案披露，标的资产主营业务包括废酸集中处置和废液在线处理等两类业务。请补充披露：（1）结合上下游采购和销售情况，说明标的资产主要经营模式和业务流程，说明收入确认方式、时点和条件；（2）结合标的资产报告期内各类产品收入、毛利率情况，对其行业地位、市场份额、竞争优劣势等进行量化分析，并与同行业可比公司进行比较，说明标的资产核心竞争能力。
2.预案披露，标的资产 2018年净利润 1,251.16万元，营业收入 3,893.39万元，净资产 3,113.77万元，从业人数 26人；2017年净利润 1,125.57万元，营业收入 2,549.19万元，净资产 1,798.05万元，从业人数 25人。同时公开资料显示，标的资产 2016年净利润 44.99万元，营业收入为 1,629.01万元，净资产
533.91万元；2015年营业收入为0，净利润为-118.04万元，净资产 23.96万元。标的资产 2017年、2018年主要财务指标与 2015年、 2016年相比，均出现大幅增长。请公司披露说明以下问题:（1）标的资产 2015年成立以来主要财务数据；（2）结合标的资产成立以来的客户变动、订单情况及项目投产情况，说明2015年以来各项主要财务指标变动较大的原因及合理性，公司盈利能力是否具有持续性和稳定性；（3）列表披露 2015年至 2018年公司各业务条线和环节的员工人数分布情况，说明净利润增长较快但员工人数较少的原因和合理性。
3.预案披露，标的资产新建项目生产线建成后，将成为四川地区半导体集成电路、新型显示器件、金属表面处理行业废酸及相关危险废弃物综合处置的核心供应商。请公司补充披露：（1）结合标的资产所在行业发展、行业竞争态势、同行业公司家数、目前标的资产业务在四川省内所占份额和业务区域分布情况，说明标的资产竞争优势以及“成为核心供应商”的披露依据，并提示相关风险。
（2）请列示标的资产在建生产线的设计产能、完工或预计完工日期、目前的产能利用率。
4.预案披露，标的资产客户主要为成都富士康等国内外知名企业。请公司披露标的资产报告期内前五大客户名称、是否关联方、销售金额和占比、所在区域、在手订单数量和金额、合同期限、项目所处阶段等，分析标的资产的持续订单获取能力和客户稳定性，并说明是否存在客户集中风险。
5.预案披露，标的资产目前已获授权发明专利 3项，正在申请
期内研发支出情况。
二二二二、、、、关关关关于于于于交交交交易易易易方方方方案案案案
6.预案披露，公司本次拟以发行股份及支付现金的方式购买蒲江、何芳所持有的高绿平环境60%股权。请补充说明：（1）标的资产未来的持续经营是否重大依赖于标的资产管理团队，上市公司对标的资产实行有效控制的具体措施。（2）本次交易未购买标的资产100%股权的原因，公司对标的资产剩余40%股权是否有购买意向或安排。
7.预案披露，交易完成后，标的资产将借助上市公司平台，开拓四川省外业务。请公司结合上市公司目前销售客户、经营地域、业务资质等情况，量化评估标的资产与上市公司在业务、客户、技术、人员等方面的协同效应，说明未来业务整合和开拓等安排，并作风险提示。
三三三三、、、、关关关关于于于于交交交交易易易易对对对对方方方方情情情情况况况况
8.公开资料显示，除标的资产四川高绿平环境科技有限公司外，标的资产股东还持有四川新绿平环境科技有限公司的100%股份。请公司补充披露：（1）标的资产股东蒲江和何芳其他主要控股、参股公司；（2）有关公司的主要业务范围和实际经营情况，是否与交易标的存在业务、资金往来，是否与交易标的存在业务类似或同业竞
争的情况，是否有其他约定或协议安排。
四四四四、、、、其其其其他他他他
9.预案披露，本次发行股份采用定价基准日前20个交易日公司股票交易均价作为市场参考价，发行价格不低于市场参考价的90%，即 13.10元/股。请公司补充披露，（1）本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价情况；（2）说明选取定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价作为市场参考价的具体原因，是否有利于保护中小股东利益。
10.预案披露，本次发行股份购买资产设置有发行价格调整机制，请公司对照相关规则要求，对价格调整方案可能产生的影响及是否有利于股东保护进行充分评估论证并作充分信息披露。
11.请公司补充披露标的资产最近一期的主要财务数据，并说明变化原因。
以上问题请财务顾问发表意见。
请你公司收到本问询函后立即披露，并针对上述问题在五个交易日之内书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修订。
上海证券交易所上上市市公公司司监监管管一一部部二〇一一九九年年七七月月三三十十日日
证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2016－067上海建工集团股份有限公司
关于设立上海建工仲颖企业管理中心（有限合伙）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
投资标的名称：上海建工仲颖企业管理中心（有限合伙）（暂定名，以工商登记为准）
基金规模：计划人民币100.01亿元，分期发行。其中，公司拟认购份额不超过25.01亿元
本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项。
特别风险提示：产业基金的设立、募集及投资收益存在不确定性。
一、投资概述
公司拟与中银资产管理有限公司（简称“中银资管”）合作设立上海建工仲颖企业管理中心（有限合伙）（简称“建工仲颖”）。基金计划总规模为人民币 100.01亿元，分期发行，其中公司（含下属子公司）拟认购份额为人民币 25.01亿元。
本基金首期募集基金将用于投资都江堰市滨江新区基础设施投资建设 PPP项目（简称“都江堰 PPP项目”）。都江堰 PPP项目概况请参阅公司于 2016年 1月 28日，在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海建工集团股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临2016-005）。
本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、基金的基本情况
（一）上海建工仲颖企业管理中心（有限合伙）（暂定名）概况
1、基金规模：计划总规模为人民币100.01亿元，分期发行。
2、基金管理：基金形式拟采用有限合伙企业制，通过有限合伙协议对各方权利义务做出约定；由上海建工股权投资基金管理有限公司作为基金的管理人；
由上海建工建恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为基金的劣后级有限合伙人；由中银资管作为基金的优先级有限合伙人。
3、出资方式：按照有限合伙协议的约定，各方按比例认购基金份额，其中公司最低认购份额比例为25%。
4、投资方向：投资公司参与的城市基础设施建设项目、国资国企改革相关投资项目，包括国有控股上市公司定向增发投资、国有非上市公司股权投资等（暂定）
5、基金存续时间：基金存续期拟定7年，单个项目不超过5年。
6、退出方式：依据份额回购协议，由公司、公司下属子公司或双方认可的第三方回购中银资管持有的基金份额。
（二）基金合作方基本情况
1、中银资产管理有限公司
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|公司名称：|中银资产管理有限公司|
|注册地点：|上海市黄浦区延安东路 175号24楼19室|
|负责人：|白志中|
|成立日期：|2014年9月10日|
|营业执照注册号：|310101000654068|
|经营范围：|特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务|
|营业期限：|2014年9月10日至不约定期限|

中银资管是根据中国证券监督管理委员会《关于核准中银基金管理有限公司设立子公司的批复》(证监许可【2014】904号),由中银基金管理有限公司获准设立的全资子公司,该公司是本基金优先级合伙人。
2、上海建工建恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）
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|合伙人名称：|上海建工建恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）|
|主要经营场所：|上海市虹口区东大名路 666号8层A803室|
|执行事务合伙人：|上海建工股权投资基金管理有限公司（委派代表：张惠忠）|
|成立日期：|2015年10月15日|
|经营范围：|股权投资、投资咨询、实业投资、创业投资、投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|营业期限：|2015年10月15日至不约定期限|

3、上海建工股权投资基金管理有限公司
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|公司名称：|上海建工股权投资基金管理有限公司|
|住所：|上海市虹口区东大名路 666号8层A802室|

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|法定代表人：|张惠忠|
|成立日期：|2015年9月25日|
|经营范围：|股权投资、股权投资管理、投资管理、投资咨询、财务咨询（除代理记账），资产管理，企业咨询管理【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|营业期限：|2015年9月25日至不约定期限|

上述合伙人中，上海建工股权投资基金管理有限公司为公司下属企业，上海建工建恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）为公司及下属子公司全资设立的产业基金。
三、基金投资方向
本产业基金的运作以服务集团战略发展和运营为指导，通过设立有限合伙制基金，用于投资公司参与的城市基础设施建设项目、国资国企改革相关投资项目，包括国有控股上市公司定向增发投资、国有非上市公司股权投资等（暂定）。
本基金首期资金将用于都江堰PPP项目。本项目由公司和下属子公司联合中标。公司为联合体的牵头人、项目的施工总承包单位。
四、设立建工仲颖企业对公司的影响
投资建设PPP项目是公司发展城市基础设施投资业务的重要方向。近年来公司该项业务发展迅速，对公司拓展产业纵深度，带动其他主营业务发展产生了显著的作用，并且该项业务的利润贡献率也逐年上升。
设立上海建工仲颖企业管理中心（有限合伙）有助于进一步扩宽融资渠道，提高融资方式选择的灵活性和资金供应的时效。本产业基金的运作以服务集团战略发展和运营为指导，通过设立有限合伙制基金推动公司基础设施投资业务及其他相关业务的发展，有利于公司通过产融结合创新商业模式。
长远来看，该项投资符合全体股东的利益和公司发展战略，有助于公司转型发展，提高盈利水平和市场竞争力。
五、风险分析与防范对策
1、资金杠杆放大引致的投融资风险
本项基金有助于公司放大资金杠杆，扩大投资规模，同时，也将增大公司偿债风险。因此，公司需要做好负债规模的总量控制，并加强对负债结构、收益率
期限结构的动态管理，作好投资回收与债务偿还的衔接工作。
2、融资规模扩大后的担保风险
随着基金的设立及投资业务的不断发展，融资规模的不断扩大，公司将面临更多的担保风险。因此，必须精心设计融资信用结构，合理设置投资担保条件，力求在扩大经营规模的同时，适度控制集团的信用担保风险。
特此公告。
上海建工集团股份有限公司董事会2016年7月23日
证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2019-041南京康尼机电股份有限公司
第四届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于 2019年 12月 26日以通讯方式召开。本次会议由陈颖奇董事长召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司董事会秘书列席了本次会议。会议的通知及召开符合《公司法》及《公司章程》的要求。本次会议以通讯表决的方式，通过书面记名投票表决形成了如下决议：
一、审议通过《关于受让康尼精机部分自然人股东股权的议案》。
为进一步优化南京康尼精密机械有限公司（以下简称“康尼精机”，系公司控股子公司）股权结构，公司董事会同意公司受让康尼精机自然人股东张兆祥、王金淦合计持有的康尼精机7%的股权（张兆祥3%、王金淦4%），受让价格以康尼精机股东权益价值评估报告为依据，经转让双方协商确定为 1,442.00万元，受让完成后，公司持有康尼精机股权比例将由目前的55.2%提高到62.2%。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过《公司管理层薪酬与绩效考核办法》。
表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。
三、审议通过《关于放弃子公司部分股权优先购买权的议案》。
为了保持康尼精机股权结构的稳定，促进其持续发展，依据康尼精机股东个人意愿，康尼精机股东谢斌、张兆祥、王金淦、诸立民、刘渊、石祥鹏、赵亚军、夏炎拟以其持有的康尼精机合计37.40%股权（对应康尼精机注册资本1,496万元）
按康尼精机 2018年末经审计的净资产作价出资 2,791.10万元人民币成立安徽伴拓创业合伙企业（有限合伙）（以下简称“安徽伴拓”），上述出资完成后，安徽伴拓将持有康尼精机37.40%的股权（对应注册资本1,496万元），并成为康尼精机的股东，公司董事会同意公司放弃对上述拟出资股权的优先购买权。
特此公告。
南京康尼机电股份有限公司董事会二〇一九年十二月二十七日
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|-|
|国浩律师（贵阳）事务所|
|关于贵州贵航汽车零部件股份有限公司|
|二○一六年第二次临时股东大会法律意见书|
|国浩筑律法意字[2016]第 0112 号|
|致：贵州贵航汽车零部件股份有限公司|
|国浩律师（贵阳）事务所接受贵公司（简称：公司）委托，指派|
|贾平、涂丹律师出席公司于 2016 年 12 月 1 日上午在贵州省贵阳市小|
|河区珠江路 166 号公司三楼会议室召开的 2016 年第二次临时股东大|
|会（简称：本次股东大会）现场会议，并根据《上市公司股东大会规|
|则》（简称《股东大会规则》）第 5 条的要求出具法律意见书。|
|本法律意见书是根据已发生或存在的事实、现行法律法规以及|
|《贵州贵航汽车零部件股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规|
|定出具。|
|本所律师依照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神|
|发表法律意见。|
|经对公司提供的有关本次股东大会的文件、资料和出席会议股东|
|或股东代理人的身份审查验证，并对本次股东大会进行见证后，本所|
|律师发表法律意见如下：|
|一、本次股东大会召集、召开程序|
|经本所律师审查，公司董事会已于 2016 年 11 月 16 日在公司信|
|息披露指定报刊《中国证券报》和上海证券交易所网站发布了召开本|
|次股东大会的通知，公告时间距本次股东大会的召开时间超过十五|
|日。|

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|-|
|上述通知包括了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、|
|会议内容、参加会议和表决（含网络表决）的方式和流程等规定事项，|
|且对会议拟表决提案的内容作了充分完整的披露，其中股权登记日与|
|会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日。|
|本所律师认为：公司本次股东大会召集、召开的程序符合有关法|
|律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。|
|二、出席本次股东大会人员资格|
|经本所律师查验出席本次股东大会的股东或股东代理人凭证，截|
|至 2016 年 12 月 1 日 9 时止，出席本次股东大会的股东或股东授权的|
|代理人共计 4 人，代表有效表决权的股份总数为 153176943|
|股,占公司 2016 年 11 月 28 日股权登记日总股本的 53.0402 %。其中,|
|出席现场会议并投票的股东或股东授权的代理人 4 人,代表股份|
|153176943 股，占公司股权登记日总股本的 53.0402 %；经中国证|
|券登记结算有限责任公司上海分公司确认，参加上海证券交易所证券|
|交易系统网络投票的股东及股东代理人共计 0 名，代表有表决权的|
|股份数 0 股，占股权登记日总股本的 0.00 %。|
|出席股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书及大会|
|聘请的律师。公司经理及部分高级管理人员列席了会议。|
|经本所律师审查见证：本次股东大会由公司董事会召集，董事长|
|张晓军先生主持召开。|
|本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、会议召集人、主|
|持人资格符合我国现行法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司|
|章程》的规定，合法有效。|

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|-|
|三、本次股东大会的表决程序和结果|
|经本所律师见证：本次股东大会对通知中列明的《关于续聘中审|
|众环会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2016 年度审计机构及|
|费用的议案》的提案，以现场投票和网络投票相结合的方式进行了记|
|名投票表决。现场投票后，两名股东代表、一名公司监事及本所律师|
|依照公司章程的规定对表决结果进行了清点。网络投票结束后，上证|
|所信息网络有限公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和|
|表决统计数。|
|经本所律师见证，现场表决和网络表决的合并统计结果如下：|
|本次股东大会：《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通 合|
|伙）为公司 2016 年度审计机构及费用的议案》以出席大会股东二分|
|之一以上有效表决权通过。|
|本所律师认为：上述表决程序符合有关法律、行政法规、《股东|
|大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。|
|四、本次股东大会的新提案|
|本次股东大会无新提案。|
|五、结论性法律意见|
|公司本次股东大会召集、召开的程序，出席会议人员资格、会议|
|召集人资格和表决程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》|
|和《公司章程》的规定，合法有效。|
|本所律师同意将本法律意见书作为公司 2016 年第二次临时股东|
|大会的文件公告，并依法对出具的法律意见承担责任。|
|（以下无正文）|
中国农业银行股份有限公司2013年度
内部控制评价报告
中国农业银行股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（（（（一一一一））））内内内内部部部部控控控控制制制制评评评评价价价价范范范范围围围围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：全行境内外各级机构和控股子公司，境内机构包括总行、各一级分行（含直属分行）、二级分行及以下经营机构、各类附属机构，境外机构包括我行在境外设置的各经营机构，控股子公司包括我行各类控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、制度建设、风险管理、信贷业务、三农业务、金融市场、计划财务、资产处置、运营管理、国际业务、银行卡、电子银行、中间业务、安全保卫、计算
机系统应用及管理、并表管理、信息沟通、关联交易、反洗钱、内部监督、案件防范等；重点关注的高风险领域主要包括房地产信贷业务、政府融资平台贷款、信用卡业务、金融市场、计算机系统应用及管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（（（（二二二二））））内内内内部部部部控控控控制制制制评评评评价价价价工工工工作作作作依依依依据据据据及及及及内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定标标标标准准准准
公司依据企业内部控制规范体系及《商业银行内部控制指引》、《中国农业银行内部控制评价办法》、《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1111....财财财财务务务务报报报报告告告告内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定标标标标准准准准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
错报≥当年合并报表税前利润5%，为重大缺陷；当年合并报表税前利润5%>错报≥当年合并报表税前利润5‰，为重要缺陷；
当年合并报表税前利润5‰>错报，为一般缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报表中的重大错报，则该缺陷认定为重大缺陷。
如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报表中虽然未达到和超过重要性水平，但仍应引起董事会和管理层重视的错报，则该缺陷认定为重要缺陷。
不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
以下迹象通常表明财务报告内部控制可能存在重大缺陷：
1、董事、监事和高级管理人员舞弊；
2、公司更正已经公布的财务报告；
3、注册会计师发现财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
4、公司审计委员会及其授权机构对内部控制的监督无效。
2222....非非非非财财财财务务务务报报报报告告告告内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定标标标标准准准准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的认定标准主要参照财务报告内部控制缺陷评价的认定标准，合理确定定性和定量的认定标准，根据其对内部控制目标实现的影响程度认定为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：负面财务影响≥当年合并报表税前利润5%，为重大缺陷；当
年合并报表税前利润5%>负面财务影响≥当年合并报表税前利润5‰，为重要缺陷；当年合并报表税前利润5‰>负面财务影响，为一般缺陷。
以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺
陷：
1、公司缺乏科学决策程序；
2、严重违反国家法律、法规；
3、管理人员或技术人员纷纷流失；
4、媒体负面新闻频现；
5、重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
6、内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。
（（（（三三三三））））内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定及及及及整整整整改改改改情情情情况况况况
1111....财财财财务务务务报报报报告告告告内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定及及及及整整整整改改改改情情情情况况况况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2222....非非非非财财财财务务务务报报报报告告告告内内内内部部部部控控控控制制制制缺缺缺缺陷陷陷陷认认认认定定定定及及及及整整整整改改改改情情情情况况况况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
董事长（已经董事会授权）：蒋超良中国农业银行股份有限公司2014年3月25日
证券代码：601016 证券简称：节能风电公告编号：2016-055
中节能风力发电股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第五次会议于 2016年 9月 29日以电子邮件形式发出会议通知，于 2016年 10月 13日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
本次会议审议并通过了《关于投资建设陕西榆林定边 5万千瓦风电场项目的议案》。本议案中担保事项需提交公司股东大会审议批准。
（一）同意公司投资设立全资子公司中节能（定边）风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准，以下简称定边风电）作为陕西榆林定边 5万千瓦风电场项目（以下简称定边项目）投资建设主体开展相关工作。定边风电首期注册资本金为人民币 1,000万元。
（二）同意公司在定边项目经国家批复核准后开工建设。项目总投资额为 47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准）。公司随着建设项目进度的用款需求对项目建
设主体定边风电逐步增加资本金，最终的资本金总额不低于该项目国家核准的项目总投资的20%，即不低于 9,518.88万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准）。
（三）同意在定边项目经国家批复核准后，以公司或定边风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款金额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于 38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），用于该项目的建设。同意定边风电在该项目建成后，以该项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保，本担保事项需提请公司股东大会审议批准。
（四）如果以定边风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于 38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），本担保事项需提请公司股东大会审议批准。
（五）同意授权公司管理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等相关事项。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会 2016年 10月 14日
证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2019-051
亿晶光电科技股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
被担保人名称：常州亿晶光电科技有限公司
本次担保金额为人民币2亿元，公司已实际为其提供担保的余额为人民币8.51亿元。
本次担保无反担保。
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“亿晶光电”）第六届董事会第十次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于为全资子公司提供担保额度的议案》，同意公司全资子公司常州亿晶光电科技有限公司（以下简称“常州亿晶”）以及全资孙公司常州市金坛区直溪亿晶光伏发电有限公司2019年度拟向银行新增（部分为到期后续签）20亿元（含）的授信额度，并由公司为上述授信提供发生额不超过人民币20亿元的担保。同时，授权公司董事长或总经理签署与融资和履约类担保相关的协议、函件等其他文件（详见公司发布的相关公告，公告编号：2019-003、2019-004、2019-010）。
2019年 8月 22日，公司与江苏银行股份有限公司金坛支行（以下简称“江苏银行”）签订最高额保证合同，为常州亿晶与江苏银行签署的融资合同产生的债务在不超过人民币2亿元的范围内提供最高额保证担保。
本次担保事项在上述担保授权范围内，无需履行其他审批程序。
二、被担保人基本情况
1、被担保人名称：常州亿晶光电科技有限公司
2、注册地点：常州市金坛区尧塘镇金武路 18号
3、法定代表人：李静武
4、注册资本：152103万元整
5、经营范围：单晶硅（单晶硅棒、单晶硅片）、多晶硅、石英制品、太能电池片及组件的研发生产；单晶炉、电控设备的生产，蓝宝石晶体、晶锭、晶棒、晶片的生产、加工。销售自产产品；太阳能光伏发电系统，太阳能、风能、柴油发电互补发电系统工程的设计、安装、施工承包、转包项目；相关设备的研发和国内批发业务及其配套服务；太阳能发电、销售自产产品；国内采购光伏材料的出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；水产品养殖、销售；产品质量检测、技术咨询、技术服务；
普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
6、被担保人最近一年又一期的财务数据：
单位：人民币万元
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|科目|2018年12月31日（经审计）|2019年3月31日（未经审计）|
|资产总额|667,906.28|612,864.67|
|净资产|283,958.55|282,539.27|
|科目|2018年度|2019年1-3月份|
|营业收入|355,021.13|52,733.48|
|净利润|10,352.14|-1,443.08|

三、担保协议的主要内容
担保方：亿晶光电
被担保方：常州亿晶
债权人：江苏银行股份有限公司金坛支行
担保金额：2亿元
担保方式：最高额保证担保
担保类型：贷款及其他形式的融资业务
担保期限：自最高额保证合同生效之日起至主合同项下债务到期（包括展期
到期）后满两年之日止。
四、董事会及独立董事意见
为提高公司决策效率，公司于2019年1月30日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。
公司董事会认为：2019年度担保预计及授权事项是为满足公司下属子公司经营需要，符合公司整体利益和发展战略；且被担保方为公司合并报表范围内的下属子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保预计事项。
独立董事认为：开展对外担保业务是基于公司下属子公司业务需要，有利于保障公司稳定发展、提高公司经营效率，被担保方均为公司合并报表范围内子公司，担保风险可控。公司关于开展对外担保预计及授权的事项审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不会损害公司及中小股东的利益。
综上，同意公司本次为全资子公司提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司对外担保均为公司或全资子公司对全资子公司或全资孙公司的担保，担保总额为人民 17.18亿元，占公司最近一期经审计净资产的47.07%。
公司无逾期担保情况。
特此公告。
亿晶光电科技股份有限公司董事会
2019年8月24日
证券代码：600556 证券简称：ST慧球 编号：临 2017-016广西慧球科技股份有限公司
2016年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2016年1月1日至2016年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2016年年度经营业绩将出现亏损，归属于上市公司股东的净利润为-3,200万元至-2,200万元。
（三）本次预告的业绩为公司根据经营情况初步测算，未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：513.19万元。
（二）每股收益：0.013元。
三、本期业绩预亏的主要原因
本报告期内公司智慧城市项目因项目、工程进度及结算周期等因素影响，收入比上年同期减少。同时由于开展重大资产重组及子公司业务费用增加等因素导致本期业绩预亏。
四、其他说明事项
（一）以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2016年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广西慧球科技股份有限公司董事会
青海华鼎实业股份有限公司独立董事
关于对公司 2017年度日常关联交易的预测
发表的独立意见
我们已对青海华鼎实业股份有限公司 2017年度日常关联交易的预测进行了审慎的审核，认为该等关联交易是公司日常经营中发生的交易，关联交易的价格、定价方式和依据客观公允，符合公司和全体股东的利益。
二〇一七年三月二十五日
独立董事：
丁宝山 徐勇 黄晓霞 狄瑞鹏
闻泰科技股份有限公司独立董事
关于本次方案调整的事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《闻泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为上市公司的独立董事，基于独立判断的立场，已于会前获得并认真审阅了提交公司第九届董事会第三十九次会议审议的公司本次交易相关议案和文件，经认真审阅相关文件、审慎分析后，我们就公司本次方案调整事宜予以事前认可。
我们认为：依据《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定，本次交易方案的调整不构成重组方案的重大调整。本次交易方案的调整及调整后的交易方案符合《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律、法规规定的向特定对象发行股份购买资产的各项法定条件并具备可操作性，符合公司及全体股东的利益。我们同意公司将与本次重大资产重组相关的议案提交公司第九届董事会第三十九次会议进行审议和表决。
独立董事：王艳辉、肖建华2018年12月26日（以下无正文）
（此页无正文，为《闻泰科技股份有限公司独立董事关于本次方案调整的事前认可意见》之签字页）
独立董事：