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独立董事关于公司与上期资本管理有限公司
开展委托理财业务关联交易事项的独立意见
究′｜｜煤业股份有限公司（“公司″）于2015年l0月26日召
开的第六届董事会第十二次会议审议批准了《关于公司与上期资
本管理有限公司合作开展委托理财业务的议案》。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等监管规定,本人作为独立董事审阅了关于公司与上期
资本管理有限公司（“上期资本’′）合作开展委托理财业务的相关
资料′发表如下独立意见:
1.公司董事会对《关于公司与上期资本管理有限公司合作
开展委托理财业务的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、
上市监管规定及公司《章程》规定°
2.公司与上期资本开展委托理财′可借助其专业化的投资
平台和理财模式’盘活存量资金’提高资金使用效率’增加闲置
资金收益;同时’公司持有上期资本母公司股份’可从其收益中
获益。
3.上期资本向公司提供的服务和收费标准均优于其他同等
服务机构提供的同种类型服务′且不逊于上期资本向其他客户提
供的同类服务°公司与上期资本签订的《投资咨询合同》及《投
资咨询合同补充协议》符合-般商业原则’对公司及独立股东公
平合理,订立关联交易协议符合公司及全体股东利益。
洋
独立董事签字:
王立杰
独立董事关于公司与上期资本管理有限公司
开展委托理财业务关联交易事项的独立意见
究州煤业股份有限公司（‘‘公司’’）于2015年10月26日召
开的第六届董事会第十二次会议审议批准了《关于公司与上期资
本管理有限公司合作开展委托理财业务的议案》°
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等监管规定’本人作为独立董事审阅了关于公司与上期
资本管理有限公司（‘‘上期资本”）合作开展委托理财业务的相关
资料’发表如下独立意见:
l.公司董事会对《关于公司与上期资本管理有限公司合作
开展委托理财业务的议案》的审议、表决程序符合法律、法规、
上市监管规定及公司《章程》规定。
2.公司与上期资本开展委托理财,可借助其专业化的投资
平台和理财模式’盘活存量资金’提高资金使用效率’增加闲置
资金收益;｜司时’公司持有上期资本母公司股份’可从其收益中
获益°
3.上期资本向公司提供的服务和收费标准均优于其他同等
服务机构提供的同种类型服务’且不逊于上期资本向其他客户提
供的同类服务。公司与上期资本签订的《投资咨询合同》及《投
资咨询合同补充协议》符合一般商业原则’对公司及独立股东公
平合理’订立关联交易协议符合公司及全体股东利益°
独立董事签字:
独立董事关于公司与上期资本管理有限公司
开展委托理财业务关联交易事项的独立意见
充州煤业股份有限公司（“公司’’）于2015年10月26日召
开的第六届董事会第十二次会议审议批准了《关于公司与止期资
本管理有限公司合作开展委托理财业务的议案》。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等监管规定’本人作为独立董事审阅了关于公司与上期
资本管理有限公司（“上期资本”）合作开展委托理财业务的相关
资料’发表如下独立意见:
1·公司董事会对《关于公司与上期资本管理有限公司合作
开展委托理财业务的议案》的审议、表决程序符合怯律、法规、
上市监管规定及公司《章程》规定。
2.公司与上期资本开展委托理财’可借助其专业化的投资
平台和理财模式’盘活存量资金’提高资金使用效率,增加闲置
资金收益;同时’公司持有上期资本母公司股份’可从其收益中
获益°
3.上期资本向公司提供的服务和收费标准均优于其他同等
服务机构提供的同种类型服务’且不逊于上期资本向其他客户提
供的同类服务°公司与上期资本签订的《投资咨询合同》及《投
资咨询合同补充协议》符合-般商业原则’对公司及独立股东公
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北京德恒律师事务所
关于锦州港股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见
法律意见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于锦州港股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见北京德恒律师事务所
关于锦州港股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见
致：锦州港股份有限公司
北京德恒律师事务所接受锦州港股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派李哲律师、侯阳律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2017年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《锦州港股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存
北京德恒律师事务所 关于锦州港股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
2018年5月12日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、香港《大公报》刊载了《锦州港股份有限公司关于召开 2017年年度股东大会的通知》。根据上述通知内容，公司已向公司全体股东发出召开本次股东大会的通知。
本次股东大会的现场会议于2018年6月1日15：00在公司会议室如期召开，由公司董事鲍晨钦主持。
本次会议的网络投票起止时间为自2018年6月1日至2018年6月1日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
经核查，公司发出本次股东大会的会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人资格
北京德恒律师事务所 关于锦州港股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见出席公司本次会议的股东及股东代理人共计 46名，代表公司有表决权的股份 1,362,297,306股，占公司总股本的68.0369%，其中出席现场会议的股东及股东代理人共39名，代表公司有表决权的股份1,361,040,535股,占公司总股本的67.9741%；根据上海证券信息有限公司提供的数据,参与本次会议网络投票的股东共7名,代表公司有表决权的股份1,256,741股，占公司总股本的0.0628%。
经核查，出席本次股东大会的股东为在股权登记日2018年5月23日（A股）、 2018年 5月 29日（B股，最后交易日 2018年 5月 23日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及股东代理人。
本次股东大会由公司董事会召集，公司的部分董事、监事出席了本次股东大会，公司的高级管理人员及公司聘任的律师列席了本次股东大会。
综上，本次股东大会召集人及前述出席会议的人员均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，资格均合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
本次会议依据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,采取现场投票和网络投票的方式进行表决。网络投票结束后,上海证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。
本次会议按《公司章程》规定的程序进行投票和监票,并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计。
（二）表决结果
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了表决。
列入本次股东大会议事日程的议案共10项，分别为：1.审议《公司2017年年度报告和境外报告摘要》；2.审议《董事会 2017年度工作报告》；3.审议《监事会2017年度工作报告》；4.审议《独立董事2017年度履职报告》；5.审议《2017年度财务决算及2018年度财务预算报告》；6.审议《2017年度利润分配方案》；
7.审议《关于聘任会计师事务所的议案》；8.审议《关于日常关联交易的议案》；
北京德恒律师事务所 关于锦州港股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见9.审议《关于放弃增资子公司暨关联交易的议案》；10.审议《关于增加经营范围及修改<公司章程>部分条款的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会审议的上述议案由出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的有效通过。关联股东对第8项，第9项议案进行回避表决。
大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。
（以下无正文）
北京德恒律师事务所 关于锦州港股份有限公司2017年年度股东大会的法律意见（本页为《北京德恒律师事务所关于锦州港股份有限公司 2017年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王丽
承办律师：
李哲
承办律师：
侯阳
二〇一八年六月一日
证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临2018-089诺德投资股份有限公司
第九届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月24日以电子邮件等方式发出了关于召开公司第九届监事会第四次会议的通知，于 2018年 12月28日上午10：00以通讯表决方式召开公司第九届监事会第四次会议，会议由监事会主席赵周南先生召集并主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
会议审议通过如下事项：
一、《关于终止公司2017年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》监事会同意公司终止 2017年度非公开发行股票事项，并决定向中国证券监督管理委员会申请撤回本次非公开发行股票申请文件。
具体内容详见公司于同日发布的《诺德投资股份有限公司关于终止公司2017年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：临2018-090）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权
二、《关于拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的议案》
监事会同意公司拟联合深圳市福科产业运营管理有限公司、深圳天源迪科信息技术股份有限公司、深圳市禾望电气股份有限公司三家公司参与深圳市福田区“深圳智能制造中心”项目地块土地使用权的竞拍，并缴纳竞买保证金 1000万元人民币。
因实际竞买价格目前尚无法确定，若本次投资总额达到股东大会的审议标准，公司将及时履行相应的审议及披露义务。本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
具体内容详见公司于同日发布的《关于公司拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的公告》（公告编号：临2018-092）。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
诺德投资股份有限公司监事会2018年12月29日
证券代码：601599 证券简称：鹿港文化 编号：2017-037江苏鹿港文化股份有限公司关于公司股东
股票解除质押式回购交易及进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，江苏鹿港文化股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司股东钱忠伟先生关于其持有的本公司股票解除质押式回购交易及进行质押式回购交易的通知，现将有关情况公告如下：
一、股份解除质押式回购的具体情况
钱忠伟先生于2016年7月7日将其持有的本公司204万股无限售流通股与东吴证券股份有限公司进行股票质押式回购交易。购回交易日为2017年7月7日（具体内容详见本公司临 2016-060号公告）。2017年 6月 22日，钱忠伟先生在东吴证券股份有限公司提前购回了上述204万股，并办理完成相关手续。本次解除质押式回购股份占本公司总股本的0.23%。
二、股份办理质押式回购交易的具体情况
上述股份解除质押后，钱忠伟先生于2017年6月28日将其持有的本公司206万股无限售流通股与东吴证券股份有限公司进行股票质押式回购交易。本次股份质押的回购期限为一年，初始交易日为 2017年 6月 28日，购回交易日为 2018年6月28日。
截至本公告日，钱忠伟先生共持有公司股票4,751.1006万股，占公司股份总数的5.31%，本次股份质押前，钱忠伟先生质押公司股票 2,050万股，占公司股份总数的2.29%，本次股份质押后，钱忠伟先生累计质押公司股票 2,256万股，占其所持公司股份数的47.48%，占公司股份总数的2.52%。
特此公告。
江苏鹿港文化股份有限公司董事会2017年7月10日
证券代码：601789 证券简称：宁波建工 编号：2016-055宁波建工股份有限公司
关于控股股东股票质押式回购交易延期回购的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波建工股份有限公司（以下简称“宁波建工”、“本公司”）控股股东浙江广天日月集团股份有限公司（以下简称“广天日月”）于2015年11月2日将其持有的本公司26,880,000股无限售流通股质押给中航信托股份有限公司-天顺2098号光大证券资管投资单一资金信托，进行股票质押式回购融资业务，本公司于2015年11月3日在上海证券交易所网站披露了《宁波建工股份有限公司关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2015-069）。
本公司于2016年10月31日接广天日月通知，上述质押股份26,880,000股无限售流通股于2016年10月28日办理了股票质押式回购交易延期回购手续,原利率为7.5%，本次调整为5.8%。公司于2016年6月24日实施了2015年度利润分配方案，以公司2015年末股本488,040,000股为基数，每10股转增10股，转增后公司总股本为976,080,000股。因此，本次广天日月实际延期回购股份数量为53,760,000股，占公司总股本的5.51%，初始交易日为2015年10月29
日，购回交易日为2017年10月28日。广天日月本次股票质押式回购交易延期回购目的为日常经营融资需要，未来拟通过经营收入及投资收益按时偿还质押借款，广天日月目前经营情况稳定，本次质押不存在款项偿还等相关风险，不存在平仓风险或被强制平仓的情形，不会导致公司实际控制的状况发生变更。
截止公告日，广天日月共持有本公司383,100,000股股份，全部为无限售流通股，占本公司总股本的39.25%。本次延期回购后广天日月累计质押的股份数量未变，为158,960,000股，占其持有公司股份总数的41.49%，占公司总股本的16.29%。
特此公告。
宁波建工股份有限公司董事会
2016年11月1日
证券代码：603357 证券简称：设计总院 公告编号：2019-033安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月26日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。在满足公司运营资金需要的前提下，为提高资金使用效率和资金收益水平，为公司及股东谋取更多收益，根据自有资金的情况和理财产品的市场状况，对最高额度不超过18,000.00万元的闲置自有资金进行委托理财，在确保不影响公司日常运营的情况下在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用，并授权公司总经理在上述额度内组织实施。公司将按照相关规定严格控制风险，闲置自有资金用于购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的银行低风险保本型理财产品。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体信息详见公司2018年10月27日披露的《安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2018-045）。
一、理财产品的基本情况
公司全资子公司安徽交通勘察设计院有限公司于2019年5月14日与上海浦东发展银行股份有限公司合肥四牌楼支行签署了购买理财产品协议，现将有关情况公告如下：
1.产品名称：公司新客固定持有期JG402期
2.产品代码：1101185402
3.产品类型：保证收益型
4.理财期限：2019年5月15日-2019年8月12日（90天）
5.收益率：4.00%
7.资金来源：全资子公司安徽交通勘察设计院有限公司部分闲置自有资金；
8.是否要求提供履约担保：不需要
9.公司及子公司与上海浦东发展银行股份有限公司合肥四牌楼支行无关联
关系。
二、风险控制措施
投资产品及委托对象方面，公司财务部门本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品。
尽管委托理财产品属于低风险投资品种，但不排除该类投资受到市场剧烈波动的影响。
针对上述风险，财务部门将做好资金使用计划，充分预留资金，在保障公司业务正常开展的前提下，谨慎选择委托理财产品种类，做好投资组合，谨慎确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。
三、对公司经营的影响
公司使用闲置自有资金进行委托理财是在确保不影响公司业务正常开展的前提下实施的，通过进行适度的低风险理财产品投资可以获得一定的资金收益，提高公司资金使用效率，不会对公司现金流带来不利影响。
四、截止本公告披露日公司使用闲置自有资金购买理财产品的情况
（一）到期赎回情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品发行人|产品类型|理财起始期|理财终止期|预期年化收益率|认购金额（万元）|实际收益（元）|
|1|上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行|保本保证收益型|2018-8-13|2018-11-11|4.45%|2000.00|222500.00|
|2|中信银行股份有限公司合肥分行|保本浮动收益型|2018-8-31|2018-11-30|4.40%|4000.00|438794.52|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品发行人|产品类型|理财起始期|理财终止期|预期年化收益率|认购金额（万元）|实际收益（元）|
|3|上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行|保证收益型|2018-12-14|2019-3-17|4.2%|1000.00|106166.67|
|4|交通银行股份有限公司安徽省分行|期限结构型|2018-12-18|2019-3-18|4.3%|5000.00|530136.99|
|5|中信银行股份有限公司合肥分行|保本浮动收益、封闭式|2018-11-08|2019-05-08|4.2%-4.4%|12,000.00|2499287.67|

（二）尚未到期的理财产品情况：
截止本公告披露日，公司使用闲置自有资金购买的理财产品未到期余额为人民币15,000万元（含本次购买金额），在董事会审批之额度不超过人民币18,000.00万元范围内。
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品发行人|产品类型|理财起始期|理财终止期|预期年化收益率|认购金额（万元）|
|1|交通银行股份有限公司安徽省分行|期限结构型|2019-3-29|2019-6-26|4.25%|6,000.00|
|2|交通银行股份有限公司安徽省分行|期限结构型|2019-5-14|2019-8-14|4.05%|6,000.00|
|3|上海浦东发展银行股份有限公司合肥四牌楼支行|保证收益型|2019-5-15|2019-8-12|4.00%|3,000.00|

特此公告。
安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司董事会2019年5月15日
北京金隅股份有限公司变更公司名称的公告证券代码：601992 证券简称：金隅股份 编号：临2017－088北京金隅股份有限公司
拟变更公司名称的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司拟对公司名称进行变更，拟变更后的名称为：北京金隅集团股份有限公司（暂定名，以工商行政管理机关核准的名称为准）。
该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。
一、公司董事会审议拟变更公司名称的情况
2017年 10月 27日公司召开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过《关于拟变更公司名称的议案》，表决结果均为 9票同意，0票反对，0票弃权，同意公司名称由“北京金隅股份有限公司”变更为“北京金隅集团股份有限公司”，并同意提交股东大会审议。
公司后续将按照法律法规和上市地交易所有关规则办理公司名称工商变更登记及公司证券简称变更手续，并在《章程》《董事会议事规则》等相关文件制度中将对相应表述进行一并修订。
二、拟变更公司名称的理由
鉴于公司控股股东已由北京金隅集团有限责任公司变更为北京国管中心,根据全面深化国资国企改革的要求，推动公司整体发展战略目标的实现，延续“金隅集团”的社会认知度，拟对公司名称进行变更。
名称变更后公司主营业务不会发生重大变化，公司实际控制人未发生变更。
北京金隅股份有限公司变更公司名称的公告三、拟变更公司名称的风险提示
本次名称变更事项尚需获得公司股东大会审议通过及工商行政管理机关核准及办理变更登记。上述事项尚存在不确定性，敬请投资者注意风险。
特此公告。
北京金隅股份有限公司董事会二〇一七年十月三十日
证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2016-019债券代码：122259 债券简称：13中信01
债券代码：122260 债券简称：13中信02
债券代码：122266 债券简称：13中信03
债券代码：122384 债券简称：15中信01
中信证券股份有限公司关于公司债券“13中信01”、“13中信02”、“13中信03”、“15中信01”
跟踪评级结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，中信证券股份有限公司(以下简称“本公司”)委托中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）对本公司2013年公司债券（第一期）（债券简称：“13中信01”、“13中信02”）、公司2013年公司债券（第二期）（债券简称：“13中信03”）2015年公司债（债券简称：“15中信01”）进行跟踪评级。
中诚信证评对本公司已发行公司债券“13中信01”、“13中信02”、“13中信03”、“15中信01”的信用状况进行了跟踪评级，并出具了《中信证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2016）》（信评委函字[2016]跟踪026号）、《中信证券股份有限公司2013年公司债券（第二期）跟踪评级报告
（2016）》（信评委函字[2016]跟踪027号）和《中信证券股份有限公司2015年公司债券跟踪评级报告（2016）》（信评委函字[2016]跟踪028号），维持本公司债券“13中信01”、“13中信02”、“13中信03”、“15中信01”的信用等级为AAA，维持本公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。
上述信用评级报告与本公告同期登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
特此公告。
中信证券股份有限公司董事会2016年4月25日
证券代码：600515证券简称：海航基础公告编号：2016-140
海南海航基础设施投资集团股份有限公司
关于召开 2016年第七次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年12月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第七次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年12月30日14点30分
召开地点：海南省海口市国兴大道 7号新海航大厦 3层会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年12月30日
至2016年12月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于授权孙公司海航地产集团有限公司进行股权置换暨关联交易的议案|√|
|2|关于调整子公司海航基础产业集团有限公司2016 年度预计日常关联交易的议案|√|
|3|关于子公司海南海建工程管理总承包有限公司2016 年度预计日常关联交易的议案|√|
|4|关于授权孙公司三亚凤凰国际机场有限责任公司与三亚凤凰机场商业管理有限公司签订《三亚凤凰国际机场站前综合体商业项目租赁协议》暨关联交易的议案|√|
|5|关于授权孙公司海航地产集团有限公司对外投资设立公司的议案|√|
|6|关于修订公司章程部分条款的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2016年 12月 14日召开的第七届董事会第四十七次会议
审议通过，详见公司刊登于2016年12月15日的《中国证券报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4
应回避表决的关联股东名称：海航基础控股集团有限公司、海航实业集团有限公司、天津市大通建设发展集团有限公司。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600515|海航基础|2016/12/23|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记方式
现场会议登记采用现场登记、传真或信函方式进行，即，拟参加现场会议的股东可以选择在现场会议登记日于指定地点进行现场会议登记，或采用信函、传真方式向公司提交登记文件进行登记。
（1）现场登记
现场登记时间：2016年12月23日—12月29日上午9：30—11：30，下午15：00—17：00。
接待地址：海南省海口市国兴大道 5号海南大厦 46层海南海航基础设施投资集团股份有限公司董事会办公室。
（2）传真登记
采用传真方式进行会议登记的拟与会股东请于2016年12月29日 17:00之前将登记文件传真至：0898-66732350。
（3）信函登记
采用信函登记方式的拟与会股东请于 2016年 12月 29日 17:00之前（以邮戳为准）将登记文件邮寄到以下地址：
海南省海口市国兴大道5号海南大厦46层；
海南海航基础设施投资集团股份有限公司董事会办公室；
邮编：570206。
2、登记文件
（1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证和本人身份证进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户
卡和本人身份证到公司登记；
（2）自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席
会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书（格式附后）和委托人及代理人身
份证到公司登记。
特此公告。
海南海航基础设施投资集团股份有限公司董事会
2016年12月15日
附件1：授权委托书
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
海南海航基础设施投资集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年12月30
日召开的贵公司 2016年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于授权孙公司海航地产集团有限公司进行股权置换暨关联交易的议案||||
|2|关于调整子公司海航基础产业集团有限公司2016年度预计日常关联交易的议案||||
|3|关于子公司海南海建工程管理总承包有限公司2016年度预计日常关联交易的议案||||
|4|关于授权孙公司三亚凤凰国际机场有限责任公司与三亚凤凰机场商业管理有限公司签订《三亚凤凰国际机场站前综合体商业项目租赁协议》暨关联交易的议案||||
|5|关于授权孙公司海航地产集团有限公司对外投资设立公司的议案||||

|||
|-|-|
|6|关于修订公司章程部分条款的议案|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券简称：羚锐制药 证券代码：600285 公告编号：临2015-028号河南羚锐制药股份有限公司
关于拟回购注销部分激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月12日召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，现将相关内容公告如下：
一、激励计划简述及限制性股票回购注销的依据
1、公司于 2013年 3月 15日分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《河南羚锐制药股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》及其摘要，其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《河南羚锐制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年5月27日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《河南羚锐制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要，该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、公司于2013年6月27日召开2013年第一次临时股东大会，审议通过《激励计划》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
5、2014年 6月 25日，公司发布《2013年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，向 2014年 7月 1日下午上海证券交易所收市后，在中登公司上海分公司登记在册的公司全体股东每 10股派发现金红利 1.50元（含税），以资本公积金每10股转增5股。
6、2014年 6月 30日，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司因激励计划项下激励对象余鹏先生发生职务变动，根据激励计划的相关规定回购并注销余鹏先生已获授但尚未解锁的 33.75万股限制性股票。
7、2014年 6月 30日，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司及激励对象符合限制性股票第一期解锁条件，限制性股票于 2014年 7月 10日进行第一期解锁并上市流通。
8、2015年 6月 12日，公司召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司因激励计划项下激励对象吴延兵先生、吕丙涛先生离职已不符合激励条件，根据激励计划的相关规定回购注销吴延兵先生已获授但尚未解锁的 4.05万股限制性股票，回购注销吕丙涛先生已获授但尚未解锁的4.05万股限制性股票。
二、本次回购注销限制性股票的数量、价格
1、本次回购注销限制性股票的数量
因公司实施 2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案，根据《激励计划》的规定，吴延兵获授限制性股票数量调整为 6.75万股，吕丙涛获授限制性股票数量调整为6.75万股；因公司及激励对象符合限制性股票第一期解锁条件，经公司第六届董事会第二次会议审议通过，限制性股票于2014年7月10日进行第一期解锁并上市流通，吴延兵、吕丙涛均已解锁其获授限制性股票的40%，即均解锁2.70万股。
因激励对象吴延兵先生、吕丙涛先生已离职，故本次拟回购注销吴延兵先生已获授但尚未解锁的限制性股票 4.05万股；拟回购注销吕丙涛先生已获授但尚未解锁的限制性股票4.05万股，合计为8.10万股。
2、本次回购注销限制性股票的价格及总金额
因公司实施2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案、2014年度利润分配方案，根据《激励计划》规定，公司本次回购注销的限制性股票价格由3.97元/股调整为2.646元/股（含对应的分红）。本次回购注销限制性股票的总金额为214,326.00元。
本次回购注销完成后，限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 96名，授予的限制性股票数量将调整为 20,101,500股。公司总股本将从 535,562,864股减至535,481,864股。
三、独立董事意见
1、因激励对象吴延兵先生、吕丙涛先生离职已不符合激励条件，公司按照既定的标准回购注销其尚未解锁的限制性股票，符合公司《激励计划》的相关规定。
2、公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》及《激励计划》的有关规定，程序合法合规。
3、本次回购及注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
因此，同意回购注销吴延兵先生、吕丙涛先生已获授但尚未解锁的限制性股票。
四、律师意见
北京市金台律师事务所就该事项出具了《北京市金台律师事务所关于河南羚锐制药股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》，认为：公司董事会已就本次回购注销获得股东大会授权；公司本次回购注销部分限制性股票的数量、价格及调整方法均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1、2、3号》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公
司已履行的本次回购注销部分限制性股票的相关程序合法、有效，尚待按照相关法律法规的规定办理减资、股票注销登记手续。
五、备查文件
1、河南羚锐制药股份有限公司第六届董事会第七次会议决议；
2、河南羚锐制药股份有限公司第六届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
4、监事会关于第六届监事会第六次会议相关事项的审核意见；
5、北京市金台律师事务所关于河南羚锐制药股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书。
特此公告。
河南羚锐制药股份有限公司董事会二0一五年六月十三日
证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2018-074
债券代码：122258 债券简称：13云煤业
云南煤业能源股份有限公司
关于全资子公司完成工商变更登记并取得营业执照
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月17日以通讯表决方式召开公司第七届董事会第二十八次临时会议，审议通过了《关于延长全资子公司营业期限的议案》。具体内容详见公司于2018年12月18日披露的《公司关于延长全资子公司营业期限的公告》（公告编号：2018-071）。
近日，公司全资子公司云南昆钢重型装备制造集团有限公司已完成工商变更登记手续，并取得云南省昆明市工商行政管理局颁发的《营业执照》，具体登记事项如下：
公司名称：云南昆钢重型装备制造集团有限公司
统一社会信用代码：915301006836552910
类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住 所：云南省昆明经济技术开发区拓翔路158号
法人代表：朱发金
注册资本：陆亿叁仟玖佰捌拾万叁仟玖佰陆拾元整
成立日期：2008年12月23日
营业期限：2008年12月23日至2028年12月23日
经营范围：机械及成套设备的设计、制造、销售；起重机械特种设备制造、安装、改造、维修及销售；锅炉、压力容器特种设备、电子汽车衡的生产制造、销售、维护；钢结构的设计制造；通用设备、电气机械及器材、水资源专用机械的制造、安装、销售；金属工艺品的制造、销售；房屋建筑工程；冶金设备、电器设备的检修、安装、维护服务；机电安装工程总承包；国内贸易、物资供销；
货物及技术进出口业务；以下范围限分公司经营：重型铸造设备备件的生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
云南煤业能源股份有限公司董事会
2018年12月27日
证券代码：600136 证券简称：当代明诚 公告编号：临2019-067号
武汉当代明诚文化股份有限公司
第八届董事会第七十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
(一)本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
(二)本次董事会会议通知和会议资料于2019年5月28日以传真和电子邮件方式通知各位董事。
(三)本次董事会会议于2019年6月4日以通讯方式召开。
(四)本次董事会会议应出席董事7人，实际出席会议董事7人。
二、董事会会议审议情况
(一)公司关于2019年度日常关联交易预计的议案
本议案表决结果为：6票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事易仁涛先生回避表决。
公司独立董事已对本议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。本议案获得通过。本议案尚须提交股东大会由非关联方股东审议通过。
公司关于 2019年度日常关联交易预计的公告将同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（二）关于召开 2018年年度股东大会的议案
本议案表决结果为：7票赞成，0票反对，0票弃权。
公司关于召开 2018年年度股东大会的通知将同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
武汉当代明诚文化股份有限公司董事会2019年6月5日
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|证券代码:603903 证券简称:中持股份 公告编号:2019-023|
|中持水务股份有限公司|
|第二届董事会第二十一次会议决议公告|

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|本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈|
|述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。|

一、董事会会议召开情况
中持水务股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于 2019年 4月 8日以邮件方式发出会议通知，所有会议议案资料均在本次会议召开前提交全体董事。会议于 2019年 4月 18日上午 9:30以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由公司董事许国栋先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中持水务股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议《公司2018年年度报告及其摘要》
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、审议《公司内部控制评价报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
3、审议通过《公司2018年度总经理工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
4、审议《公司2018年度董事会工作报告》
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
5、审议《公司2018年度财务决算报告》
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
6、审议《公司2018年度利润分配预案的议案》
为满足公司生产经营和项目建设的资金需求，保证公司发展及股东的长远利益，公司利润分配预案为：以总股本 103,296,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利0.9元（含税），共计派发现金股利 9,296,640.00元；同时，以资本公积向全体股东每 10股转增 4股，共计转增 41,318,400股，转增后公司总股本变更为144,614,400股。
独立董事发表同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
详见公司2019-025号公告。
7、审议《关于公司2019年日常关联交易预计的议案》
同意公司及公司子公司2019年在20,600.00万元范围内与关联方发生关联交易。
独立董事事前对该议案进行了认可，并发表同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
关联董事许国栋、邵凯、陈德清、张翼飞回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权
详见公司2019-026号公告。
8、审议《关于确认并支付 2018年度财务报告费用及聘任 2019年度审计机构的议案》
同意支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）151.58万元，作为 2018年度财务报告审计费用。同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度审计机构。
独立董事事前对该议案进行了认可，并发表同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
9、审议《公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
独立董事发表同意的独立意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
详见公司2019-027号公告。
10、审议《关于召开公司2018年度股东大会的议案》
同意公司于 2019年 5月 20日召开 2018年度股东大会，审议上述需提交股东大会审议的各项议案及监事会提交的相关议案。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权
详见公司2019-028号公告。
11、听取《公司2018年度独立董事述职报告》
本议案尚需提交股东大会听取。
全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
三、上网公告附件
独立董事对第二届董事会第二十一次会议相关议案的独立意见。
特此公告。
中持水务股份有限公司董事会2019年4月18日
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
本公告僅供參考，並不構成收購、購買或認購本公司任何證券的邀請或要約。
＊
有關(1)非常重大收購事項及關連交易；
(2)建議發行及配售A股；
及
(3)申請清洗豁免
之最新資料
本公司之財務顧問
茲提述洛陽玻璃股份有限公司（「本公司」）日期為(i)2017年2月7日有關其(a)非常重大收購事項及關連交易；(b)建議發行及配售A股（「建議A股配售」及連同非常重大收購事項及關連交易，統稱「該等交易」）；及(c)申請清洗豁免的公告（「該公告」）；(ii)2017年2月24日有關（其中包括）建議A股配售之最新資料的公告；(iii)2017年2月28日有關延遲寄發通函的公告；及(iv)2017年3月23日有關該等交易之最新資料的公告。除非另有所指，本公告所用
詞彙與該公告所界定者具有相同含義。
– 1–
董事會謹此通知本公司股東及潛在投資者，本公司及相關各方仍在編製擬納入通函的有關重組之財務及其他資料，包括但不限於落實目標公司的審計師報告及評估報告並取得相關正式批准。預計該通函將於2017年6月30日或之前寄發予股東。本公司將根據收購守則及上市規則的規定適時刊發有關建議收購、建議A股配售及申請清洗豁免的進一步公告。
建議收購、發行代價股份及建議A股配售的完成須待建議收購協議的先決條件獲達成後方可作實，因此可能會或可能不會進行。本公司股東及潛在投資者買賣股份時務請謹慎行事。
承董事會命
洛陽玻璃股份有限公司張沖
董事長
中國•洛陽
2017年4月25日
於本公告日期，本公司董事會包括四名執行董事：張沖先生、倪植森先生、王國強先生及馬炎先生；三名非執行董事：張宸宮先生、謝軍先生及湯李煒先生；及四名獨立非執行董事：晉占平先生、劉天倪先生、葉樹華先生及何寶峰先生。
董事願就本公告所載的資料的準確性共同及個別地承擔全部責任，並在作出一切合理查詢後，確認就彼等所知，本公告內所表達的意見乃經審慎周詳考慮後作出，且本公告並無遺漏其他事實，致令本公告所載任何陳述產生誤導。
*僅供識別
– 2–
国浩律师（上海）事务所
关于上海大智慧股份有限公司
2014年第四次临时股东大会的法律意见书
致：上海大智慧股份有限公司
上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2014年12月4日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《上海大智慧股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司本次股东大会召集、召开程序是否合法以及是否符合《公司章程》、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2014年第四次临时股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次股东大会，董事会于2014年11月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
以公告方式通知各股东，并于2014年 11月20日就现场会议召开时间发布了更正公告。
本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。公司发布的公告载明了会议的议程、会议的召集人、有权出席会议的人员、会议召开的时间、地点、会议审议的事项等，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等事项。
根据上述公告，公司董事会已在公告中列明了本次股东大会的讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。
公司本次股东大会现场会议于2014年12月4日9:00-15:00在杭州市西湖区杨公堤18号西湖国宾馆嘉乐苑一楼名园2厅召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。网络投票具体时间为：2014年12月4日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员的资格、召集人的资格
1、出席现场会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议股东及委托代理人13名，代表股份1247208026股，占公司股份总数的62.75%。
经验证，上述股东参加会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东人数 201名，代表股份3904262股，占公司股份总数的0.20%。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份已经由上海证券交易所交易系统进行认证。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、出席会议的其他人员
经验证，出席现场会议人员除股东外，包括公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经验证，公司本次股东大会就公告中所列明的事项进行了表决，并按照规定的程序进行了计票、监票；本次会议投票表决结束后，公司合计统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据最终的表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了以下议案：
《关于公司与湘财证券股份有限公司签署<业务合作协议>的议案》。
上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致，公司股东没有提出新的议案。本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定；会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名，其表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
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