Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
关于控股股东、实际控制人部分股权解除质押的公告证券代码：300198 证券简称：纳川股份 公告编号：2019-103福建纳川管材科技股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建纳川管材科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人陈志江先生的通知，获悉陈志江先生所持有本公司的部分股份解除质押，现将具体情况公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||解除||||||||本次解除质押|
||股东||||||质押开始||解除质押|||||
||||大股东及一||质押||||||质权人||占其所持股份|
||名称||||||日期||日期|||||
||||致行动人||股数||||||||比例|
|陈志江||是||23,359,996股||2018年5月31日||2019年8月19日||金元证券股份有限公司||10.81%||
|陈志江||是||1,970,000股||2018年10月18日||2019年8月19日||金元证券股份有限公司||0.91%||
|陈志江||是||1,850,000股||2019年2月1日||2019年8月19日||金元证券股份有限公司||0.86%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，陈志江先生共持有公司股份 216,075,692股，占公司总股本的20.95%，累计质押股份 181,030,000股，占其持有公司股份总数的83.78%，占公司总股本的17.55%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
福建纳川管材科技股份有限公司董 事 会
二〇一九年八月二十一日
福建纳川管材科技股份有限公司
证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2019-097北京新雷能科技股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京新雷能科技股份有限公司于2017年1月13日完成首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市交易，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，指定李超、陈桂平担任保荐代表人，持续督导的期间为2017年1月13日起至2020年12月31日止。
公司于2019年10月28日收到西部证券发来的《西部证券股份有限公司关于更换北京新雷能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目持续督导保荐代表人的函》，公司原持续督导保荐代表人陈桂平先生因工作变动，不再负责公司的持续督导保荐工作。为保证持续督导工作的有序进行，西部证券决定由保荐代表人张锡锋先生（后附简历）自2019年10月28日起接替陈桂平先生担任公司的持续督导保荐代表人，履行相关职责。
本次变更后，公司首次公开发行股票并上市项目的持续督导保荐代表人为李超先生、张锡锋先生。
公司董事会对陈桂平先生在作为公司首次公开发行股票并上市项目持续督导保荐代表人期间所作出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
北京新雷能科技股份有限公司董事会2019年10月28日
附件：张锡锋先生简历
张锡锋，保荐代表人，非执业注册会计师，经济学学士，投资银行总部执行董事，从事投资银行及相关业务多年，主持或参与了新雷能IPO项目、科隆精化IPO、国联股份IPO等保荐承销类项目，具有丰富的投资银行业务经验。
中利科技集团股份有限公司董事会
证券代码：002309 证券简称：中利科技 公告编号：2015-103
中利科技集团股份有限公司
关于公司 2015年度第一期非公开定向债务融资工具
发行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中利科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2013年 09月 09日收到中国银行间市场交易商协会的《接受注册通知书》（中市协注[2013]PPN256号）。公司发行定向工具注册金额为6亿元人民币，注册额度自通知发出之日起 2年内有效，额度在有效期内可循环使用。公司 2013年度第一期非公开定向债务融资工具于2013年10月18日发行完成，募集资金6亿元人民币，并于2014年10月18日到期兑付。（详见公司公告2013-069、2014-081）
同时公司第三届董事会2014年第六次临时会议和2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于发行 12亿元非公开定向债务融资工具的议案》。2014年 9月29日已完成2014年度第一期非公开定向债务融资工具发行，募集资金8亿元人民币。（详见公司公告2014-079）
2015年8月20日，公司在中市协注[2013]PPN256号接受注册通知书的额度内完成了公司2015年度第一期非公开定向债务融资工具发行，募集资金4亿元人民币已经全额到账。现将本次发行情况公告如下：
|||||
|-|-|-|-|
|发行要素||||
|名称|中利科技集团股份有限公司2015年度第一期非公开定向债务融资工具|简称|15中利科技PPN001|
|代码|031553038|期限|366天|
|起息日|2015年8 月 21日|兑付日|2016年8月21日|
|计划发行总额|4亿元人民币|实际发行总额|4亿元人民币|

中利科技集团股份有限公司董事会
|||||
|-|-|-|-|
|发行利率|6.90%|发行价格|100元/佰元面值|

特此公告！
中利科技集团股份有限公司董事会
2015年8月21日
股东大会法律意见书
中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12、13楼邮政编码：518017
12、13/F, Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R.China
电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755) 83243108
电子邮件（E-mail）：info@shujin.cn
网站（Website）：www.shujin.cn
广东信达律师事务所
关于中信海洋直升机股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2019]第257号致：中信海洋直升机股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》（以下简称《“股东大会法律意见书》”）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《“股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《“股东大会网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《中信海洋直升机股份有限公司章程》（以下简称《“公司章程》”）的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
股东大会法律意见书
尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
本次股东大会由2019年10月25日召开的公司第六届董事会第二十四次会议做出决议召集。公司董事会于2019年10月29日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。会议通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票的时间、投票代码、提案编码、投票具体操作流程以及会议审议事项等事项。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次股东大会现场会议于2019年11月14日14:30在深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场公司会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11月14日9:30—11:30,13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票开始的时间为2019年11月13日15:00，投票结束时间为2019年11月14日15:00。会议召开的实际时间、地点、方式与会议通知一致。
经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
股东大会法律意见书
司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
1、现场出席本次股东大会的人员
现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共2名，持有公司股份234,415,474股，占公司有表决权股本总额的38.6779%。股东均持有相关持股证明，委托代理人均持有书面授权委托书。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使投票表决权的资格合法有效。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员和公司聘任律师。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本次股东大会。
2、参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共6名，代表公司股份725,645股，占公司有表决权股份总数的0.1197%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券交易所验证其身份。
3、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师见证，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出的议案以记名投票方式进行了审议。公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监票，当场清点、公布现场表决结果。
股东大会法律意见书
公司通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统向股东提供网络形式
的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次相关股东会议网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案||同意股份数（股）|同意股份所占比例|反对股份数（股）|反对股份所占比例|弃权股份数（股）|弃权股份所占比例|是否通过|
|1|关于续聘 2019 年度财务及内部控制审计机构的议案|235,081,819|99.9748％|59,300|0.0252%|0|0|是|
|2|关于修改公司《章程》的议案|235,081,819|99.9748％|59,300|0.0252%|0|0|是|

经信达律师见证，上述议案中，没有需要股东回避表决的事项。本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议，本次股东大会没有收到临时提案或新的提案。根据表决结果，会议通知中列明的议案均获得通过。
信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
股东大会法律意见书
（此页无正文，为《广东信达律师事务所关于中信海洋直升机股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2019]第 257号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
张炯 梁晓华
蔡嘉怡
股票简称：桐君阁 股票代码：000591 公告编号：2015-51重庆桐君阁股份有限公司
关于公司股权解押和质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
接本公司第一大股东重庆太极实业(集团)股份有限公司（以下简称“太极集团”）的通知：2015年9月9日，太极集团将质押给中信银行股份有限公司重庆涪陵支行的重庆桐君阁股份有限公司的2,900万股(占桐君阁总股本的10.56%)无限售流通股，在中国证券登记结算有限责任公司办理了解除质押手续。同日，太极集团将持有的桐君阁2,900万股无限售流通股质押给中信银行股份有限公司重庆涪陵支行，用于申请贷款12,400万元，质押期限从2015年9月10日起。2015年9
月10日太极集团在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕质押登记手续。
截至目前，太极集团持有重庆桐君阁股份有限公司的股份，共质押5,740万股。
特此公告。
重庆桐君阁股份有限公司董事会
同兴达（TXD） 深圳同兴达科技股份有限公司公告（2017）证券代码：002845 证券简称：同兴达 公告编号：2017-099
深圳同兴达科技股份有限公司
关于部分募集资金专户注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证券会”）《关于核准深圳同兴达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监会许可[2016]3234号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2400万股，每股发行价格为人民币15.99元，募集资金总额为 383,760,000.00元，扣除发行费用 40,216,000.00元后的募集资金净额为343,544,000.00元。上述资金于2017年1月19日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具瑞华验字[2017]48230003号《验资报告》，已全部存放于募集资金专户。
二、募集资金存放和专户情况
同兴达（TXD） 深圳同兴达科技股份有限公司公告（2017）《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《深圳同兴达科技股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-027）、《关于签订募集资金三方监管补充协议的公告（公告编号：2017-036）》。
2、募集资金专户具体情况如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|开户银行|募集资金账号|募投项目名称|项目总投资|募集资金净额|
|1|华夏银行股份有限公司广东自贸试验区深圳蛇口支行|10886000000010188|新 建 基 于ON-CELL 一 体 化全贴合技术液晶显示模组生产线项目|30,030.00|18,450.40|
|2|中国银行股份有限公司深圳宝安支行|773168407861|研发中心建设项目|5,904.00|5,904.00|
|3|招商银行股份有限公司深圳梅龙支行|755910730510707|补充流动资金|10,000.00|10,000.00|
||合计|||45,934.00|34,354.40|

三、本次部分募集资金专户注销情况
1、本次注销募集资金专户使用情况
截止2017年11月14日，本次注销募集资金专户及资金使用情况如下：
单位：万元
同兴达（TXD） 深圳同兴达科技股份有限公司公告（2017）
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|募集资金账号|募投项目名称|募集资金净额|已使用募集资金（含利息）|
|招商银行股份有限公司深圳梅龙支行|755910730510707|补充流动资金|10,000.00|10,003.27|

注：截至 2017年 11月 14日，上述招商银行股份有限公司深圳梅龙支行募集资金专户（募投项目名称：补充流动资金，账号：755910730510707）中募集资金利息收入扣除手续费用等净额累计为32974.53元，其中32741.14元也用于上述募投项目，剩下的 233.39元由于金额较少，已由募集资金专户转公司基本账户招商银行深圳梅龙支行（账号：755910730510602）。
2、本次募集资金专户注销情况
鉴于截至 2017年 11月 14日，公司在招商银行股份有限公司深圳梅龙支行设立募集资金专户（账号：755910730510707）对应的募投项目承诺投入的上述募集资金已按规定用途全部使用完毕，账户余额为 0.00元，为便于账户管理，公司对上述募集资金专户进行销户，上述募集资金专户销户日期为 2017年 11月 14日，上述募集资金专户注销手续已办理完毕。上述募集资金专户注销后，公司及保荐机构与招商银行股份有限公司深圳梅龙支行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
四、备查文件
1、招商银行股份有限公司深圳梅龙支行（账号：755910730510707）撤销银行结算账户申请书。
特此公告。
深圳同兴达科技股份有限公司
广发证券股份有限公司
关于四川天邑康和通信股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称“天邑股份”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对天邑股份拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川天邑康和通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]423号）核准，天邑股份首次向社会公开发行人民币普通股（A股）6，685.20万股，募集资金总额为人民币873，087， 120.00元，扣除各项发行费用77，557，120.00元后，实际募集资金净额为人民币795，530，000.00元。上述资金到位情况已由中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2018年 3月 27日出具中汇会验[2018]0658号《验资报告》。
上述募集资金已经存放于募集资金专户管理。公司已对募集资金进行专户管理，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据《四川天邑康和通信股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资于以下项目：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|募集资金使用额|项目备案|
|1|宽带网络终端设备扩产生产线技|31，686|大经信技改备案[2017]08|

|||||
|-|-|-|-|
||术改造项目||号|
|2|通信网络物理连接与保护设备扩产生产线技术改造项目|11，917|大经信技改备案[2017]09号|
|3|移动通信网络优化系统设备扩产生产线技术改造项目|3，980|大经信技改备案[2017]11号|
|4|研发中心技术改造项目|7，253|大经信技改备案[2017]10号|
|5|营销服务网络扩建项目|4，717|大经信技改备案[2017]12号|
|6|补充流动资金|20，000|-|
||合计|79，553||

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至本核查意见出具日，天邑股份不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
四、公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况及审批程序
（一）公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，提高公司经济效益，在不影响募集资金投资计划的正常进行的前提下，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，拟使用不超过人民币20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过12个月，期满将归还至募集资金专用账户。
公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，规范使用
该部分资金，期满公司将及时归还至募集资金专用账户。
（二）公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审批程序
2018年8月24日，天邑股份召开董事会，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司全体独立董事对本事项发表了同意意见。
2018年8月24日，天邑股份召开监事会会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或者间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专用账户。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：天邑股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见,履行了必要的审批程序，符合中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。公司在不影响募集资金项目的正常进行的前提下，将闲置募集资金暂时用于补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。
综上，保荐机构同意天邑股份本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金事项。
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于四川天邑康和通信股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》的签字盖章页）保荐代表人：
龚晓锋 王锋
广发证券股份有限公司年月 日
证券代码：000975 证券简称：银泰资源 公告编号：2016-040银泰资源股份有限公司
对外提供财务资助的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
鉴于上海盛蔚矿业投资有限公司（以下简称“盛蔚矿业”）拟进行矿业资产收购，相关收购所需资金拟通过增资和借款的方式筹集，银泰资源股份有限公司（以下简称“公司”）拟向其提供财务资助。2016年5月12日，双方签署了《借款协议》，具体内容如下：
1、借款金额：公司向盛蔚矿业借款人民币490,000,000元。
2、借款用途：矿业投资。
3、借款期限：借款期限为实际放款之日起36个月，经双方协商可提前还款。
4、借款利息：按照人民银行同期贷款基准利率付息，起息日为实际借款日。
5、利息支付方式：一次性还本付息，即借款到期时，一次性偿还所有本金和利息。
公司第六届董事会第十三次会议以 4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司拟向子公司上海盛蔚矿业投资有限公司提供财务资助的议案》。关联董事杨海飞、辛向东、刘黎明、江志雄、王水回避表决。本次交易尚须获得股东大会的批准。
二、被资助对象基本情况
名称：上海盛蔚矿业投资有限公司
类型：一人有限责任公司（法人独资）
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路211号302部位368室
法定代表人：杨海飞
注册资本：人民币1000.0000万元整
成立日期：2016年3月25日
营业期限：2016年3月25日至2046年3月24日
证券代码：000975 证券简称：银泰资源 公告编号：2016-040经营范围：实业投资，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
截至2016年4月30日，盛蔚矿业资产总额1,000万元人民币,净资产1,000万元人民币。截至目前，盛蔚矿业尚未开展业务。
三、关联股东情况
截至目前，盛蔚矿业为公司全资子公司。经公司第六届董事会第十三次会议审议，盛蔚矿业拟进行增资。增资完成后，其股东将变更为公司、沈国军、王水、程少良、李红磊、上海趵虎投资管理有限公司，盛蔚矿业将变为公司的参股公司。
增资完成后盛蔚矿业的股权结构如下：
|||
|-|-|
|认缴出资额（万元）|认缴出资比例（%）|
|55,000.00|20.52|
|65,000.00|24.25|
|65,000.00|24.25|
|22,000.00|8.21|
|60,000.00|22.39|
|1,000.00|0.37|
|268,000.00|100.00|

按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定，盛蔚矿业其他股东应当同比例提供财务资助，但考虑到盛蔚矿业本次增资以及公司为其提供财务资助的资金将全部用于矿产资源收购，资源收购完成后将在合适的时机以合适的方式注入公司。因此，盛蔚矿业其他股东不再同比例提供财务资助。
四、公司累计对外提供财务资助金额
除本次财务资助外，公司无《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的对外提供财务资助情况。
五、董事会意见
公司本次财务资助是为满足盛蔚矿业矿业资产收购的资金需求，该项资产未
来将被注入公司。被资助对象虽为公司参股子公司，但基于盛蔚矿业矿产资源收
购的一揽子方案，公司有能力控制被资助对象的经营管理风险。因此，公司董事
证券代码：000975 证券简称：银泰资源 公告编号：2016-040会认为上述财务资助的风险处于可控制范围内。
六、独立董事意见
公司向盛蔚矿业提供财务资助，有助于盛蔚矿业对矿业资产的收购，公司对该资金的使用进行监管，可以控制风险，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定，该财务资助事项决策程序合法、有效。我们同意公司为参股公司盛蔚矿业提供财务资助。
特此公告。
银泰资源股份有限公司董事会
二〇一六年五月十二日
证券代码：300066 证券简称：三川股份 公告编号：2014-021江西三川水表股份有限公司
关于转让山东三川积成科技有限公司股权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
根据江西三川水表股份有限公司（以下简称“公司”）与青岛积成电子有限公司（以下简称“青岛积成”）于2014年4月9日签订的出资转让协议，公司在山东三川积成科技有限公司（以下简称“三川积成”）累积未分配利润950.37万元分配后，将所持有的三川积成51%股权以人民币765万元的价格转让给青岛积成。
本次股权转让不构成关联交易。
本次出资转让业经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过。根据公司章程的规定，本次转让事宜无须提交股东大会审批。
二、交易对方情况介绍
青岛积成系深圳证券交易所中小板上市公司“积成电子股份有限公司”的全资子公司。其基本情况如下：
住所：青岛市市南区宁夏路288号青岛软件园3号楼516室；
企业类型：有限责任公司；
法定代表人：杨志强；
注册资本：贰仟壹佰万元人民币；
经营范围：电子产品、计算机软件及系统集成的研究、开发、生产、销售及相关技术咨询与服务、电能表制造批发、能源系统投资管理及技术咨询、销售仪器仪表。
三、交易标的基本情况
1、交易标的基本情况
三川积成成立于2010年5月19日，系公司与青岛积成共同投资成立的有限责任公司。该公司注册资本为 1500万元，其中公司出资人民币 765万元，出资比例为51%；青岛积成出资人民币735万元，出资比例为49%。该公司注册地为：临沂市兰山区白沙埠镇乔家湖村；经营范围为：直读式远传液封智能水表、直读式远传干式智能水表、水表、水表配件、五金、管材管件、抄表智能终端、抄表
收费软件系统、水表运营智能化管理系统。
本次股权转让标的为三川积成51%的股权。该转让标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，亦不存在查封、冻结等司法措施等。
四、交易协议的主要内容
1、股权转让基准日：2014年4月9日。
2、交易金额：765万元人民币。
3、定价情况：三川积成2013年度经审计的净资产价值为2555.97万元，其中累积未分配利润为950.37万元，双方同意在分配该累积未分配利润后进行股权转让，并据此确定的转让价格为人民币765万元。
4、支付方式：青岛积成于本协议签署后三个工作日内向公司支付转让金的50%，即3,825,000元；在办理完工商变更登记后三个工作日内支付剩余转让金。
如逾期支付，按应付金额每天0.5%日计付违约金。
五、涉及收购、出售资产的其他安排
本次股权转让完成后，公司不再持有三川积成股份。本次股权转让所得全部用于补充流动资金。
六、出售股权的目的和对公司的影响
三川积成由公司与青岛积成于2010年5月共同投资设立，现由于市场条件发生变化以及各自战略布局的调整，故经双方协商，公司拟将所持有的三川积成的51%股权转让给青岛积成。本次转让完成后，公司不再持有三川积成的股权，三川积成也不再列入公司财务报表合并范围。由于三川积成自成立以来一直定位为生产基地，自身并不销售产品，只是提供产品供投资双方分别销售，而目前公司水工产业园已经建成并完成搬迁，包括光电直读式智能表在内的各种智能表的生产技术成熟、产能充足，从而能够有效地保证相关业务的延续。因此，本次转让对公司生产经营不会产生不利影响。
七、备查文件目录
1、公司第三届董事会第三十一次会议决议；
2、《出资转让协议书》。
江西三川水表股份有限公司董事会 2014年4月9日
证券代码：300125 证券简称：易世达 公告编号：2018-002大连易世达新能源发展股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司（简称：公司）在大连高新园区火炬路32号B座20层公司会议室召开第三届监事会第十五次会议。本次会议通知提前以电子邮件的方式送达，会议于2018年1月14日下午以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过了《关于提高闲置资金购买理财产品额度的议案》
经审核，监事会认为：公司（含子公司）本次提高使用闲置资金购买理财产品的额度，能够提高公司闲置资金的使用效率，增强资金收益，不会影响公司募投项目的正常运行，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用闲置资金购买理财产品的额度提高为不超过5亿元（其中闲置的超募资金不超过3亿元，自有资金不超过2亿元）。
本议案经表决，以 3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过了《关于计提大额资产减值准备的议案》
经审核，监事会认为：公司本次计提大额资产减值准备的决议程序合法，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况。计提资产减值准备后，更能公允反映公司资产状况，同意本议案提交股东大会审议。
本议案经表决，以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
三、审议通过了《关于部分董事、监事及高级管理人员延期履行购买公司股票计划的议案》
经审核，监事会认为：本次延期履行购买股票计划的决策和审议程序合法、合规，符合实际情况，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意本议案提交股东大会审议。
本议案经表决，以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
大连易世达新能源发展股份有限公司监事会
证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2018-087
浙江晶盛机电股份有限公司
关于对外投资设立境外控股孙公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
1、浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称“公司”)拟通过全资子公司晶盛机电日本株式会社在日本设立境外合资公司，用于开展机械装备、管件零部件
的制造、销售、进出口贸易等业务，投资总金额不超过70,000万日元（暂按7月31日汇率，折合人民币约为4,298万元）。合资公司拟注册资本10,000万日元，其中首期出资100万日元。
2、公司于2018年8月21日召开第三届董事会第二十一次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对外投资设立境外控股孙公司的议案》。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，本
次对外投资在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、共同投资方基本情况
公司名称：PRIMET JAPANCO.,LTD（中文简称“普莱美特日本株式会社”）注册地址：日本东京
注册资本：3,000万日元
法定代表人：中岛秀敏
经营范围：Gas配管零部件的制造和生产
公司与普莱美特日本株式会社不存在关联关系。
三、对外投资标的基本情况
新设子公司基本情况如下：
名称：PRIMETCO.,LTD（中文简称“普莱美特株式会社”）
住所：日本福岛县
注册资本：10,000万日元（其中首期出资100万日元）
经营范围：机械装备、管件零部件的制造、销售、进出口贸易业务等。
资金来源及出资方式：公司以自有资金，现金方式出资。公司持有普莱美特株式会社51%股权。
以上新设子公司基本情况以当地管理部门最终核准为准。
四、对外投资的目的和对公司的影响
1、在公司“先进材料、先进装备”战略指导下，以市场需求为导向，发挥公司在晶体生长及加工设备领域的深厚研发优势，延伸业务范围，完善半导体设备配套的精密零部件业务，为公司培育新的利润增长点，进一步提升公司的盈利能力和核心竞争力；
2、本次对外投资项目有利于丰富公司产品储备，进一步增强公司半导体设备精密零部件的配套实力，不断增强公司在高端装备的市场地位，推动公司长远发展，符合公司全体股东利益。
五、投资存在的风险
1、公司在日本设立合资孙公司，需遵守日本国家法律、法规及规范性文件的规定，确保生产经营等符合当地管理部门的各项规定。
2、新公司设立后，其经营情况将纳入公司合并财务报表范围。公司将遵循谨慎投资原则，通过采取有效的内控机制、稳健的投资策略来预防和控制可能
存在的风险。请投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司董事会2018年8月22日
证券代码：002829 证券简称：星网宇达 公告编号：2019-115北京星网宇达科技股份有限公司
第三届监事会第二十八次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京星网宇达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届监事会第二十八次会议通知于2019年9月23日通过邮件向各位监事发出，会议于2019年9月27日以现场表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，符合《中华人民共和国公司法》和《北京星网宇达科技股份有限公司章程》的有关规定。
会议由尚修磊先生主持，与会监事经过充分审议，以记名投票表决方式作出如下决议：
1、以 3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于公司及子公司拟申请银行授信额度续期及提供授信担保的议案》；
监事会同意公司及子公司向银行等金融机构申请总额度不超过 4.2亿元人民币的综合授信额度的续期（包括已获得的）。我们认为，公司及子公司生产经营正常，具有良好的盈利能力和偿债能力。本次申请授信额度的续期，符合公司及子公司的实际需要，有利于保持授信的延续和融资渠道的通畅，更好的支持公司及子公司各项业务的发展，不存在损害上市公司和全体股东利益的情形。
2、以 3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于实际控制人为公司及子公司提供授信担保暨关联交易的议案》。
监事会认为：迟家升先生和李国盛先生为公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信的事项提供担保暨关联交易，能有效提升公司的融资能力，满足公司发展的资金需求。迟家升先生和李国盛先生不收取任何担保费用，不需要提供反担保，未损害中小股东和非关联股东的权益，符合全体股东的利益。
本次会议的召开与表决符合《中华人民共和国公司法》和《北京星网宇达科
技股份有限公司章程》及《北京星网宇达科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决结果真实有效。
北京星网宇达科技股份有限公司监事会2019年 9月28日
股票代码：002083 股票简称：孚日股份 公告编号：临2016-030孚日集团股份有限公司
关于实际控制人股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于近日收到公司实际控制人孙日贵先生的通知，获悉孙日贵先生将其持有的本公司部分股份办理了质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|孙日贵|是|16,600,000|2016.7.14|2017.7.14|兴业证券股份有限公司|33.20%|用于孚日控股及其下属子公司的生产经营|

二、股东股份累计被质押的情况
孙日贵先生共持有本公司股份50,000,000股，占公司总股本的5.51%，目前已质押22,800,000股，累计质押比例占公司总股本的2.51%，该部分股份质押给了兴业证券股份有限公司，尚余2720万股未质押。
特此公告。
孚日集团股份有限公司董事会
证券代码：300174 证券简称：元力股份 公告编号：2015-048
福建元力活性炭股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2015年6月29日、6月30日、7月1日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过-20％，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司说明关注、核实情况
公司董事会针对股价异常波动，对有关事项进行了核实，并问询了公司控股股东及实际控制人，有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项；
5、股票异常波动期间，控股股东、实际控制人没有买卖公司股票的行为。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹
划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形。
2、财政部、国家税务总局决定自2015年7月1日起对资源综合利用产品和劳务增值税优惠政策进行整合和调整。本次调整对公司业绩影响很小，详见2015年7月2日公司在中国证监会指定创业板信息披露网站发布的《关于适用<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的公告》。
3、公司所有信息均以在中国证监会指定创业板信息披露媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告
福建元力活性炭股份有限公司董事会二〇一五年七月一日
证券代码：002318 证券简称：久立特材 公告编号：2018-067债券代码：128019 债券简称：久立转2
浙江久立特材科技股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2018年8月30日以电子邮件方式发出通知，并于2018年9月4日以现场结合通讯表决方式召开。
本次监事会应出席监事 3名，实际出席监事 3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审议，通过如下决议：
一、会议以 1票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于核实公司经调整后的第二期员工持股计划参与人员名单的议案》，其中监事沈筱刚、赵信华回避表决。
经核查，监事会认为：经调整后的公司第二期员工持股计划确定的持有人均符合相关法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
特此公告。
浙江久立特材科技股份有限公司监事会2018年9月6日
证券代码：300022 证券简称：吉峰农机 编号：2017-038
吉峰农机连锁股份有限公司
关于重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“公司”或“吉峰农机”）因筹划重大事项，为避免公司股价出现异常波动，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：吉峰农机；证券代码：300022）已于 2017年 5月 23日（星期二）开市起停牌，并披露了《关于筹划重大事项停牌的公告》（公告编号：2017-030），于 2017年 5月 31日披露了《关于筹划重大事项停牌进展的公告》（公告编号：2017-032）。因上述重大事项构成重大资产重组，经申请，公司股票自 2017年 6月 7日（星期三）开市起继续停牌，并于同日披露了《关于重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2017-033）,于 2017年 6月 13日披露了《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-037），内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
停牌以来，截至本公告披露日，公司及各相关方正在积极推进重大资产重组的各项工作，相关中介机构正在按计划开展尽职调查等工作。目前重大资产重组工作还在推进过程中，相关事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌，公司将每五个交易日披露一次关于重大资产重组事项进展公告。敬请广大投资者关注公司后续公告，并注意投资风险。
特此公告。
吉峰农机连锁股份有限公司董事会2017年6月21日
湘财证券股份有限公司
关于广东风华高新科技股份有限公司
2015年度内部控制评价报告的核查意见
湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”、“保荐机构”）作为广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“风华高科”、“公司”）2014年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，就《广东风华高新科技股份有限公司2015年度内部控制评价报告》（以下简称“评价报告”）出具核查意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员等人员进行交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、年度内部控制评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，对风华高科内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、内部控制环境
（一）公司的治理结构
按照《公司法》、《证券法》的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会，分别作为公司权力机构、执行机构、监督机构。股东大会、董事会、监事会与经营管理层之间权责明确、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作条例》等重大规章制度，以保证并实现公司的规范运作和健康发展。
（二）公司的组织结构
股东大会是公司的权力机构；董事会为公司的决策机构，对股东大会负责；
公司总经理、财务总监及董事会秘书等高级管理人员由董事会聘任或解聘，公司总经理负责公司的日常经营活动，并对董事会负责；监事会负责检查公司财务，对董事及高级管理人员进行监督。依据公司内部的组织架构，公司各职能部门之间职责明确，保证了公司生产经营活动的有序进行。
（三）公司的内部控制制度
根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，结合公司实际情况，风华高科建立了涵盖公司及子公司各层面、各业务环节及各项相关管理活动的内部控制体系，将资金活动、采购与付款管理、生产存货管理、销售与收款管理、人力资源管理、投融资管理、资产管理、预算管理、财务报告管理、信息系统管理等业务活动均纳入到内控体系范畴。此外，公司还制定了《内部审计制度》等相关制度，进一步提升了公司的公司治理和内部控制的有效性。
公司董事会审计委员会、监事会、审计监察中心等充分发挥对公司内控建设的监督作用，内部控制制度得到有效的贯彻和执行，对控制和防范经营管理风险、提高经济效益、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的作用。
三、公司内部控制基本情况
（一）业务控制
公司根据《企业内部控制基本规范》的要求，结合实际情况，制定了一系列业务控制制度。
在原材料采购及固定资产采购方面，公司制定了《采购管理规定》、《招标投标管理规定》、《机电设备招标投标管理规定》、《总部行政采购管理规定》等规章制度，规范公司采购的各项工作。在产品销售及服务提供方面，公司制定了《营销管理规定》、《销售业务操作管理规定》、《产品价格管理规定》等规章制度，规范公司销售的各项工作。在生产方面，《安全生产工作管理规定》、《安全事故应
急救援管理规定》、《突发事件应急管理规定(第 2版)》、《设备管理规定》、《职业卫生管理规定》、《环境保护与资源节约管理规定》、《质量体系管理办法》等规章制度，规范公司生产的各项工作。
（二）会计管理控制
公司根据《会计法》、《会计基础工作规范》、《企业会计准则—基本准则》对公司财务管理和会计核算进行统一管理结合公司实际情况，建立了包括公司会计政策、会计核算办法、会计岗位职责与分工、资金管理制度、应收账款管理制度、费用开支管理制度等较为健全有效的财务内控制度体系，完善和加强了会计核算财务管理、资金管理的职能和权限，规范了财务管理和会计核算工作，强化了公司财务监督的功能，加强了资金的管理力度，防范经营风险。
（三）募集资金、对外投资及关联交易控制
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运行指引》以及中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理办法》，明确规定了募集资金专户存储、募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等，加强、规范了募集资金的管理。
公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作条例》、《投资管理办法》中明确规定了股东大会审议的投资和经营行为、董事会审议的投资和经营行为和总经理决定的投资和经营行为，规范了公司的法人治理结构，完善了公司内部控制制度以保护股东合法权益并规避决策风险。
公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》中对关联方与关联交易、关联方的回避措施以及关联交易的披露等方面作出了规定，规范了公司关联交易行为，保护了投资者特别是中小投资者的合法权益。
（四）信息系统控制
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和其他规范性文件，制定了《信息披露管理办法》、《内幕信息保密与管理制度》及《重大信息内部报告制度》等一系列制度，确保公司公开披露信息的真实性、准确性、完整性与及时性，从而保护公司、股东、债权人以及其他利益相关方的合法权益。
（五）内部控制的监督
公司设监事会，对股东大会负责，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作。
公司设立了董事会审计委员会和审计监察中心，制定了《董事会审计委员会工作细则》和《内部审计制度》。审计委员会是公司内部控制监督机构，审计监察中心按照公司《内部审计制度》的规定，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立、实施和运行情况、经营活动的效率和效果等情况进行检查监督，确保公司的规范运作和健康发展。
公司上述制度、业务规范及流程在报告期内得到了有效地执行。
四、公司对内部控制的评价
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2015年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合有关法律法规和证券监督管理部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《评价报告》较为公允地反应了公司2015年度内部控制制度建设、执行的情况。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于广东风华高新科技股份有限公司2015年度内部控制评价报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
马清锐 刘达宗
湘财证券股份有限公司年月日
广发证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公司
2017年年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：广东星徽精密制造股份有限公司|
|保荐代表人姓名：李泽明|联系电话：020-87555888|
|保荐代表人姓名：张新强|联系电话：020-87555888|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|0|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|不适用|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|2|
|（2）列席公司董事会次数|2|
|（3）列席公司监事会次数|2|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|7|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|

|||
|-|-|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2017年12月22日|
|（3）培训的主要内容|《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9 号)、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司关于资产重组时所作出的承诺。|是|不适用|
|2、公司及其控股股东星野投资、实际控制人蔡耿锡和谢晓华、董事、监事、高级管理人员关于首次公开发行时或再融资时作出的承诺。|是|不适用|
|3、公司关于股权激励作出的承诺。|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|2017 年 5 月 10 日，公司发布了《关于更换持续督导保荐代表人的公告》，原保荐代表人陈慎思由于工作变动原因，不再负责星徽精密的持续督导保荐工作。广发证券已授权李泽明先生接替担任公司的持续督导保荐代表人。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东星徽精密制造股份有限公司2017年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
李泽明
年 月 日
张新强
保荐机构： 年 月 日
广发证券股份有限公司