吉峰农机连锁股份有限公司
2015年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金2015年度存放与使用情况的专项报告
XYZH/2016CDA10266吉峰农机连锁股份有限公司全体股东：
我们对后附的吉峰农机连锁股份有限公司(以下简称吉峰农机公司)关于募集资金
2015年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报
告）执行了鉴证工作。
吉峰农机公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，吉峰农机公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了吉峰农机公司2015年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供吉峰农机公司2015年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一六年四月二十三日
吉峰农机连锁股份有限公司
关于募集资金 2015年度存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，现将本公司2015年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况：
（一）募集资金到位情况：
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1034号”文《关于核准四川吉峰农机连锁股份有限公司（注：已更名为“吉峰农机连锁股份有限公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司由主承销商(保荐人)宏源证券股份有限公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票2,240万股，每股发行价为人民币17.75元，该次发行募集资金总额人民币39,760.00万元，扣除承销费用和保荐费用人民币
1,000.00万元后，由主承销商(保荐人)宏源证券股份有限公司于2009年10月20日划入公司在招商银行红照壁支行开立的人民币账户（账号为：028900103310205），金额为人民币38,760.00万元，另扣减其他发行费用人民币720.00万元，本次发行募集资金的净额为人民币38,040.00万元，其中超募资金为18,290.00万元。上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所验证（信永中和会计师事务所有限责任公司已更名为“信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）”），并出具了
XYZH/2009CDA9010号验资报告。
（二）2015年度募集资金使用情况及结余情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目||金 额|备 注|
|实际募集资金净额||380,400,000.00||
|减：以前年度（2009年-2014年）投入募集资金总和|（一）直营连锁店建设项目|167,500,000.00|置换先期投入募集资金项目资金/直接投入募集资金项目资金|

|||||
|-|-|-|-|
|项 目||金 额|备 注|
||（二）信息化系统建设项目|27,780,462.47|直接投入募集资金项目资金|
||（三）超募资金投资项目|146,320,000.00|使用超募资金|
||（四）永久补充流动资金|36,580,000.00|使用超募资金|
||合计|378,180,462.47|－|
|本年度（2015年）投入募集资金|（一）直营连锁店建设项目|0.00|直接投入募集资金项目资金|
||（二）信息化系统建设项目|854,114.30|直接投入募集资金项目资金|
||（三）超募资金投资项目|0.00|使用超募资金|
||（四）结余募集资金永久补充流动资金|1,365,423.23|结余募集资金|
||合计|2,219,537.53||
|加：利息收入扣除手续费||3,330,298.45||
|减：永久补充流动资金||3,330,298.45||
|募集资金年末结余余额||0||

二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金在各银行账户的存储情况
截止2015年12月31日，募集资金在各银行存放情况如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|募集资金专户明细表||||
|开户银行|银行账号|存放金额|年末余额|
|专户一:招商银行红照壁支行|028900103310205|130,100,000.00|0|
|专户二:成都银行郫县支行|60102003101409600024|167,500,000.00|0|
|专户三:中信银行走马街支行|7411710182200094935|90,000,000.00|0|
|合 计||387,600,000.00|0|

截至2015年12月31日止，公司前次募集资金已使用完毕，募集资金存储专户余额为零，上述存储专户均已注销。
（二）本公司、保荐人宏源证券股份有限公司已分别与招商银行股份有限公司成都红照壁支行、成都银行股份有限公司郫县支行、中信银行股份有限公司成都走马街支行分别共同签署《募集资金三方监管协议》。因宏源证券合并重组事宜，原宏源证券的证券承销保荐业务（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外）由申万宏源证券承销保荐有限责任公司承接，据此，公司、保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与招商银行股份有限公司成都红照壁支行、成都银行股份有限公司郫县支行重新共同签署《募集资金三方监管协议》，由于银行原因，公司、保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司未与中信银行股份有限公司成都走马街支行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在任何问题。
三、2015年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||报告期内||累计变更|累计变更||||尚未使用||||
|||||本期已使||已累计使|||||||尚未使用||||闲置两年||
|||募集资金||||||变更用途||用途的募|用途的募||||募集资金||||
|募集年份|募集方式|||用募集资||用募集资|||||||募集资金||||以上募集||
|||总额||||||的募集资||集资金总|集资金总||||用途及去||||
|||||金总额||金总额|||||||总额||||资金金额||
|||||||||金总额||额|额比例||||向||||
|2009年|首次公开|38,040||221.95||38,040||0||1,312|3.45%||0||—||0||
|合计|--|38,040||221.95||38,040||0||1,312|3.45%||0||--||0||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||||||||||
|公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1034号”文核准，采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）|||||||||||||||||||
|股票2,240万股，每股发行价为人民币17.75元，该次发行募集资金总额人民币39,760.00万元，扣除承销费用|||||||||||||||||||
|和保荐费用人民币1,000.00万元，另扣减其他发行费用人民币720.00万元，本次发行募集资金的净额为人民币|||||||||||||||||||
|38,040.00万元，其中超募资金为18,290.00万元。|||||||||||||||||||
|2015年11月13日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于募投项目完工及结余募集资金永久性|||||||||||||||||||
|补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集资金结余资金（含利息收入）永久补充流动资金。|||||||||||||||||||
|截止报告期末，公司首次公开发行股票募集资金及其利息已全部使用完毕。|||||||||||||||||||
|||是否已|募集资||||||截至期|截至期|项目达|||截止报||||项目可|
||||||调整后||本报告|||||本报告||||是否达|||
|承诺投资项目和||变更项|金承诺||||||末累计|末投资|到预定|||告期末||||行性是|
||||||投资总||期投入|||||期实现||||到预计|||
|超募资金投向||目(含部|投资总||||||投入金|进度(3)|可使用|||累计实||||否发生|
||||||额(1)||金额|||||的效益||||效益|||
|||分变更)|额||||||额(2)|＝|状态日|||现的效||||重大变|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||(2)/(1)|期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
||||||||2015年|||||
|信息化系统建设|||2,863.4||2,863.4|||||||
||否|3,000||85.41||95.45%|09月30|0|0|是|否|
|项目|||6||6|||||||
||||||||日|||||
|直营连锁店建设||||||100.00%|||-7,765.|||
||是|16,750|16,750|0|16,750|||964.75||否|否|
|项目|||||||||52|||
|结余募集资金永||||||100.00%||||||
||否||136.54|136.54|136.54|||0|0|是|否|
|久补充流动资金||||||||||||
|承诺投资项目小|||||||||-7,765.|||
||--|19,750|19,750|221.95|19,750|--|--|964.75||--|--|
|计|||||||||52|||
|超募资金投向||||||||||||
|吉林省金桥农机|||||||2010年|||||
|||||||100.00||1,699.3|4,078.1|||
|有限责任公司增|否|3,124.8|3,124.8|0|3,124.8||01月20|||是|否|
|||||||%||4|2|||
|资及受让股权|||||||日|||||
|新设宁夏吉峰同|||||||2010年|||||
|||||||100.00||1,421.9|5,051.8|||
|德农机汽车贸易|否|1,400|1,110|0|1,110||03月24|||是|否|
|||||||%||4|4|||
|有限公司|||||||日|||||
|辽宁汇丰农机城|||||||2010年|||||
|||||||100.00||||||
|有限公司增资扩|否|1,940.8|1,940.8|0|1,940.8||05月10|-835.35|225.35|否|否|
|||||||%||||||
|股|||||||日|||||
|新设四川吉峰长||||||||||||
||||||||2010年|||||
|城工程机械有限||||||100.00|||-23,028|||
||是|2,550|2,550|0|2,550||08月02|0||否|是|
|公司（已于2014||||||%|||.91|||
||||||||日|||||
|年完成剥离）||||||||||||
|增资四川车辆工||||||||||||
|程机械有限公司|||||||2010年|||||
|||||||100.00|||-5,113.|||
|（新设三立（已于|是|408|408|0|408||05月05|100.47||否|是|
|||||||%|||40|||
|2014年完成剥|||||||日|||||
|离）、联科）||||||||||||
||||||||2011年|||||
|新设新疆吉峰聚||||||100.00|||-1,040.|||
||否|1,050|1,050|0|1,050||03月30|-118.32||否|否|
|力农机有限公司||||||%|||36|||
||||||||日|||||
|增资四川吉峰车||||||||||||
||||||||2011年|||||
|辆工程机械有限||||||100.00|||-1,559.|||
||是|1,512|1,512|0|1,512||04月03|0||否|是|
|公司（已于2014||||||%|||50|||
||||||||日|||||
|年完成剥离）||||||||||||
||||||||2012年|||||
|新设大同吉峰农||||||100.00||||||
||否|255|255|0|255||04月06|-95.69|-476.10|否|是|
|机有限公司||||||%||||||
||||||||日|||||
|新设天水吉峰大|||||||2010年|||||
|||||||100.00|||1,317.3|||
|众汽车贸易有限|是|408|408|0|408||12月16|310.00||是|否|
|||||||%|||0|||
|公司|||||||日|||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||2010年|||||
|新设甘肃河西吉||||||100.00|||1,407.9|||
||是|772|772|0|772||03月26|526.39||是|否|
|峰农机有限公司||||||%|||3|||
||||||||日|||||
||||||||2012年|||||
|增资甘肃吉峰农||||||100.00||||||
||否|1,400|1,400|0|1,400||04月25|19.96|569.20|否|否|
|机销售有限公司||||||%||||||
||||||||日|||||
|增资四川吉康农||||||||||||
||||||||2012年|||||
|机水利水电工程||||||100.00|||-5,930.|||
||否|101.4|101.4|0|101.4||11月05|-84.45||否|否|
|建设有限责任公||||||%|||51|||
||||||||日|||||
|司||||||||||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||||||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||100.00||||||
||--|3,658|3,658|0|3,658||--|--|--|--|--|
|有）||||||%||||||
|超募资金投向小||||||||2,944.2|-24,499|||
||--|18,580|18,290||18,290|--|--|||--|--|
|计||||||||9|.04|||
|||||||||3,909.0|-32,264|||
|合计|--|38,330|38,040|221.95|38,040|--|--|||--|--|
|||||||||4|.56|||
||鉴于工程机械行业持续低迷，中长期仍然不会好转，为了避免公司损失的扩大，公司于|||||||||||
||2014年8月14日与刘刚签署了《股权转让协议》，将公司持有四川吉峰长城工程机械有限|||||||||||
||公司43%的股权进行转让（具体内容详见公司在巨潮资讯网2014年8月15日发布的相关公|||||||||||
||告）。(cid:10)|||||||||||
||基于公司经营计划调整，工程机械行业持续低迷，为了避免公司损失的扩大，降低经营|||||||||||
||风险，公司及公司下属企业成都吉康投资中心（有限合伙）于2014年12月24日与刘帮毅|||||||||||
||签署了《股权转让协议》，公司将所持四川吉峰车辆工程机械有限公司 80%的股权转让给|||||||||||
||刘帮毅，成都吉康投资中心（有限合伙）将所持四川吉峰车辆工程机械有限公司 14%的股|||||||||||
|未达到计划进度||||||||||||
||权转让给刘帮毅（具体内容详见公司在巨潮资讯网2014年12月26日发布的相关公告）。|||||||||||
|或预计收益的情||||||||||||
||(cid:10)|||||||||||
|况和原因（分具体||||||||||||
||直营连锁店建设项目因农机流通行业“小、散、乱”及原有的农机差额购置补贴政策所致。|||||||||||
|项目）||||||||||||
||(cid:10)辽宁汇丰农机城有限公司增资扩股项目因2015年度代理的部分产品厂家渠道下沉，分散|||||||||||
||代理区域，同时，受农机政策变革及市场竞争影响，报告期内业绩出现下滑，导致当期未能|||||||||||
||实现预计效益。(cid:10)|||||||||||
||新设大同吉峰农机有限公司项目，因该公司无主流产品代理权，市场占有率低，一直未|||||||||||
||能产生良好的效益，为了避免公司损失的扩大，报告期内将持有大同吉峰农机有限公司51%|||||||||||
||的股权进行转让。|||||||||||
||增资甘肃吉峰农机销售有限公司项目、增资四川吉康农机水利水电工程建设有限责任公|||||||||||
||司项目分别预计2018年12月、2019年10月收回投资。|||||||||||
||项目可行性发生重大变化。(cid:10)|||||||||||
||鉴于工程机械行业持续低迷，中长期仍然不会好转，为了避免公司损失的扩大，降低经营风|||||||||||
|项目可行性发生||||||||||||
||险，2014年8月14日，公司转让了持有四川吉峰长城工程机械有限公司43%的股权；2014|||||||||||
|重大变化的情况||||||||||||
||年12月24日，公司及公司下属企业成都吉康投资中心（有限合伙）转让了持有四川吉峰车|||||||||||
|说明||||||||||||
||辆工程机械有限公司的全部股权。2015年12月28日，公司转让了持有大同吉峰农机有限|||||||||||
||公司的全部股权。|||||||||||
|超募资金的金额、|适用|||||||||||

|||
|-|-|
|用途及使用进展|1、根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相|
|情况|关法律法规规定，超募资金应用于公司主营业务。|
||2、公司超募资金共计18,290.00万元，已在2012年末使用完毕。其中：使用3,658万元永|
||久性补充流动资金、14,632.00万元用于公司项目收购和投资建店等主营业务使用，公司所|
||有超募资金的使用均履行相关法定程序后对外披露。|
||适用|
||以前年度发生|
||1、2014年度，公司未发生募集资金投资项目实施地点变更情况。(cid:10)|
|募集资金投资项||
||2、以前年度发生募集资金实施地点变更两次，具体情况：|
|目实施地点变更||
||(cid:10)⑴ 2010年7月16日，经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，并与次日公司在指|
|情况||
||定信息披露媒体刊登了《变更募集资金投资地点的公告》；|
||(cid:10)⑵ 2012年10月24日，经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，并与次日公司在指|
||定信息披露媒体刊登了《关于调整募集资金项目投资实施地点及项目建设期的公告》。|
||适用|
||以前年度发生|
||1、报告期内，公司不存在募集资金项目实施方式调整的情况。(cid:10)|
|募集资金投资项||
||2、以前年度发生募集资金项目实施方式调整情况：(cid:10)|
|目实施方式调整||
||⑴ 2012年10月24日，经第二届董事会第十四次会议审议通过，并与当日公司在指定信息|
|情况||
||披露媒体刊登了《关于调整超募资金投资主体的公告》。|
||(cid:10)⑵ 2013年4月9日，经第二届董事会第十六次会议审议通过，并与当日公司在指定信息|
||披露媒体刊登了《关于募集资金投资项目南充吉峰农业装备有限公司变更投资主体的公告》。|
||适用|
|募集资金投资项||
||1、本报告期内未发生募集资金投资项目先期投入及置换的情况。(cid:10)|
|目先期投入及置||
||2、以前年度发生募集资金项目置换情况：(cid:10)公司2009年度发生募集资金投资项目置换工作，|
|换情况||
||已于2009年度实施完毕，内容详见公司《2009年度募集资金存放与使用情况的专项说明》。|
||适用|
||1、本报告期内未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。(cid:10)|
||2、以前年度发生募集资金暂时补充流动资金情况，均已实施完毕。(cid:10)|
||⑴ 2010年6月10日，公司使用闲置募集3,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6|
||个月；公司已于2010年12月6日按期将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3000万元|
||全部归还至募集资金账户。(cid:10)|
|用闲置募集资金||
||⑵ 2011年1月24日，公司使用闲置募集3,000万元暂时补充流动资金，公司已于2011年|
|暂时补充流动资||
||7月22日按期将该款项全部归还至募集资金账户，具体详见2011年7月22日公告。|
|金情况||
||⑶ 2011年7月28日，公司使用闲置募集3,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6|
||个月。该款项公司已于2012年01月16日全部归还至募集资金账户，具体详见公司2012年|
||1月18日公告。(cid:10)|
||⑷ 2012 年3 月13 日，公司使用闲置募集2,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超|
||过6 个月。该款项公司已于2012 年9 月10 日全部归还至募集资金账户，内容详见公司|
||2012 年9 月11 日公告。(cid:10)|
||适用|
|项目实施出现募|截止到2015年11月14日，公司首次公开发行的两个募投项目“直营连锁店建设项目”、“信|
|集资金结余的金|息化系统建设项目”已经完成了项目建设，达到可使用状态，原计划使用募集资金19,750万|
|额及原因|元，已累计使用募集资金19,613.46万元，结余募集资金469.57万元（含利息收入）。主要|
||原因如下：在信息化系统建设项目中，为节约资金，控制成本与效率，严格执行预算管理，|

|||
|-|-|
||公司与金蝶公司积极争取价格上的优惠，通过自身信息化人才的培养，减少了信息化建设不|
||必要的人力物力投入，较好的控制了信息化成本。|
|尚未使用的募集||
||无|
|资金用途及去向||
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|无|
|题或其他情况||

四、募集资金及使用情况中出现的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
吉峰农机连锁股份有限公司2016年4月23日