上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
公司代码：600843 900924 公司简称：上工申贝上工B股上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张敏、主管会计工作负责人李嘉明及会计机构负责人（会计主管人员）赵立新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司实现合并净利润为161,565,335.61元，其中归属于母公司所有者的净利润为144,231,343.84元。
根据《公司章程》规定，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。由于当年利润未能弥补以前年度亏损，公司不提取法定公积金。母公司当期净利润为25,362,481.43元，加上2016年初未分配利润为-232,193,721.81元，本年度末实际可供分配利润为-206,831,240.38元。鉴于母公司可供分配利润为负数，因此2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本公司2016年年度报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、重大风险提示
√适用□不适用
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告“经营情况讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。
十、其他
□适用√不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 10第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 23第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 33第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 36第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 43第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 46第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 47第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 140
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第一节释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|上工申贝、公司、本公司|指|上工申贝（集团）股份有限公司|
|浦科飞人|指|上海浦科飞人投资有限公司|
|浦东国资委|指|上海市浦东新区国有资产监督管理委员会|
|上工欧洲|指|上工（欧洲）控股有限责任公司|
|DA公司|指|Dürkopp Adler AG（即德国杜克普爱华股份公司，又称杜克普·阿德勒股份有限公司）|
|百福公司|指|PFAFF Industriesystemeund Maschinen GmbH（即德国百福工业系统及机械有限公）|
|百福KSL分公司|指|PFAFF Industriesystemeund Maschinen GmbH ZweigniederlassungKSL（即德国百福公司KSL分公司）|
|Stoll公司|指|H. Stoll AG & Co. KG|
|DAP上海|指|杜克普百福贸易（上海）有限公司|
|上工宝石|指|浙江上工宝石缝纫科技有限公司|
|上工蝴蝶|指|上海上工蝴蝶缝纫机有限公司|
|申丝公司|指|上海申丝企业发展有限公司|
|立信会计师事务所|指|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|报告期|指|2016年1月1日至2016年12月31日|
|报告期后|指|2017年1月1日至本报告披露日|
|元|指|人民币元，中国法定流通货币单位|
|欧元|指|欧盟统一货币单位|

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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|公司的中文名称|上工申贝（集团）股份有限公司|
|公司的中文简称|上工申贝|
|公司的外文名称|Shang Gong Group Co., Ltd.|
|公司的外文名称缩写|ShangGong Group|
|公司的法定代表人|张敏|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|张建国|沈立杰|
|联系地址|上海市浦东新区新金桥路1566号|上海市浦东新区新金桥路1566号|
|电话|021-68407515|021-68407700|
|传真|021-63302939|021-63302939|
|电子信箱|zhangjianguo@sgsbgroup.com|shenlj@sgsbgroup.com|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1500号东方大厦12楼A-D室|
|公司注册地址的邮政编码|200122|
|公司办公地址|上海市浦东新区新金桥路1566号|
|公司办公地址的邮政编码|201206|
|公司网址|http://www.sgsbgroup.com|
|电子信箱|sgsb@sgsbgroup.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体名称|上海证券报、香港商报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司办公室|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|上工申贝|600843||
|B股|上海证券交易所|上工B股|900924||

六、其他相关资料
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|公司聘请的会计师事务所（境内）|名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|上海市南京东路61号新黄浦金融大厦6楼|
||签字会计师姓名|李悦、李进华|
|报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|申万宏源证券承销保荐有限责任公司|
||办公地址|上海市常熟路2391号|

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|签字的保荐代表人姓名|黄学圣、冯震宇|
|持续督导的期间|2014年3月28日至非公开发行募集资金使用完毕|

七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|2014年|
|营业收入|2,759,855,136.98|2,314,039,610.25|19.27|1,971,244,833.88|
|归属于上市公司股东的净利润|144,231,343.84|157,417,087.48|-8.38|197,616,061.21|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|117,425,853.16|133,835,486.09|-12.26|74,094,778.99|
|经营活动产生的现金流量净额|99,056,912.42|50,886,863.54|94.66|101,603,959.96|
||2016年末|2015年末|本期末比上年同期末增减（%）|2014年末|
|归属于上市公司股东的净资产|1,916,349,381.88|1,774,674,087.49|7.98|1,596,085,177.75|
|总资产|3,506,172,981.71|3,146,701,717.06|11.42|2,732,574,497.28|

(二)主要财务指标
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|主要财务指标|2016年|2015年|本期比上年同期增减(%)|2014年|
|基本每股收益（元／股）|0.2629|0.2869|-8.37|0.3774|
|稀释每股收益（元／股）|0.2629|0.2869|-8.37|0.3774|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.2141|0.2440|-12.25|0.1415|
|加权平均净资产收益率（%）|7.8098|9.3992|减少1.59个百分点|14.3895|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|6.3584|7.9912|减少1.63个百分点|5.3953|

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
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九、2016年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|634,241,973.20|725,100,556.25|686,647,873.41|713,864,734.12|
|归属于上市公司股东的净利润|42,192,782.33|58,971,935.37|56,125,040.93|-13,058,414.79|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|40,583,276.90|55,342,569.94|52,151,959.85|-30,651,953.53|
|经营活动产生的现金流量净额|-54,247,776.05|8,304,690.34|46,050,004.24|98,949,993.89|

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|非经常性损益项目|2016年金额|附注（如适用）|2015年金额|2014年金额|
|非流动资产处置损益|3,529,785.81||5,380,014.25|104,418,371.04|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|11,190,319.23||6,668,426.57|2,718,674.99|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|4,708,383.25||9,448,774.70|28,259,539.60|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|17,172,464.17||6,472,839.74|-10,606,002.10|
|少数股东权益影响额|-6,050,593.20||-2,612,504.42||
|所得税影响额|-3,744,868.58||-1,775,949.45|-1,269,301.31|
|合计|26,805,490.68||23,581,601.39|123,521,282.22|

十一、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额|
|交易性金融资产||4,000.00|4,000.00|11,448.29|
|可供出售金融资产|118,127,307.02|107,980,989.31|-10,146,317.71|396,721.07|
|合计|118,127,307.02|107,984,989.31|-10,142,317.71|408,169.36|

十二、其他
□适用√不适用
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第三节公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内，公司的主营业务为缝制设备制造行业，经营业务涉及缝制设备、办公机械、影像材料、商贸流通和物流服务等领域。公司生产的缝制设备包括工业缝纫机、家用缝纫机及特种用途工业定制机等。
||
|-|
|公司坚持全球化经营，坚持专业化多品牌营销战略，同时在国内打造研发和营销在沪、生产在江浙|
|的经营模式。公司于2005年通过全资子公司上工欧洲成功收购了德国DA公司，开始了国际化经营之|
|路。DA公司是一家拥有150多年历史的德国缝制设备制造企业，在全球缝制设备行业享有极高声誉。|
|通过多年的海外实践，公司取得了辉煌的经营业绩，成功摸索出了一条适合自身发展的国际化经营之路，|
|也更加坚定了公司进一步实施国际化经营战略的信心和决心。2013年3月与7月，本公司又成功收购|
|了德国的百年老店百福公司及工业缝制自动化应用领域全球领先的企业KSL公司，迅速获取包括3D|
|缝纫技术在内的世界顶级缝制技术，巩固了公司在自动缝制技术领域全球领先的地位。报告期内，公司|
|继续实施海内外企业的重组整合，协同效应逐步显现。|

我国缝制机械制造业是我国轻工业的分支行业，至今已经建立起全球最为完整的工业基础体系，已基本具备涉及、制造满足社会各类需求的家用及工业用缝纫、刺绣、裁剪等全系列缝制机械产品及其相关的控制器、电机和零配件的能力；然而，与世界先进水平相比，我国缝制机械制造业在自主创新能力、产业结构分布、产品技术水平、产品品牌质量等方面仍有较大差距，行业整体大而不强。世界缝制机械行业发展起步于十九世纪中叶的欧美。经过100余年的发展，目前世界缝纫机产业发展中心已转移至以中国、日本为代表的亚洲地区，并逐步形成了中国、德国、日本三足鼎立的格局。
2016年，我国缝制机械行业面临的整体经济形势仍然复杂严峻，下游纺织服装业投资增速下滑明显，行业内外市场增长动力偏弱，总体需求疲软。针对这一现状，行业企业一方面主动减产、去库存，稳定企业正常发展，另一方面紧抓国际制造业转移机遇，积极开拓海外市场，加快技术创新，以智能制造激发市场新需求，推动行业平稳发展，加快行业增长动力转换。
据中国缝制机械协会统计数据显示，行业百家骨干整机生产企业2016年累计完成工业总产值141.9亿元，同比增长3.09%；累计生产缝制机械整机产品504.4万台，同比下降3.61%，行业生产规模有所缩减。工业缝纫机方面，行业百家骨干整机生产企业在2016年累计生产工业缝纫机337万台，同比增长0.47%。家用缝纫机方面，2016年协会统计范围内累计生产家用缝纫机147.3万台，同比下降11.5%。
其中生产普通家用缝纫机65.9万台，同比下降18.07%；生产多功能家用缝纫机81.3万台，同比下降5.38%。2016年，我国缝制机械行业市场情况较2015年有所好转，行业百家骨干整机生产企业主营业务收入153.2亿元，同比增长5.62%。累计销售缝制机械整机产品516.9万台，同比下降1.04%。其中工业机销售353.8万台，同比上升5.35%；家用机销售145.1万台，同比下降12.02%，家用机市场依旧持续下滑，形势严峻。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
公司是国内缝制设备行业历史最悠久、上市最早的企业，具有五十年的缝制设备生产经营经验。公
司于2005年成功收购并控股了具有一百五十余年历史的世界著名缝纫机制造公司德国DA公司，2013
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年完成了对同样具有一百五十余年历史的老牌缝纫机生产商德国百福公司以及掌握世界顶级缝制技术的KSL公司的并购。报告期内，公司继续推进全球化资源整合，完成了增资德国Stoll公司，拓展了产业链，对公司原有业务和产品形成补充。公司的核心竞争力主要体现在以下几方面：
1.技术优势
公司拥有全球高端的智能化、三维立体缝制技术，中厚料机、服装自动缝制单元、机器人控制的自动缝制技术和焊接技术等领域全球领先。产品应用已突破了缝制机械行业传统的市场范围，广泛应用于汽车、环保、航空航天和新能源等领域，特别是轻质碳素纤维缝纫技术和3D缝纫自动化技术为全球独创。
2.品牌优势
公司在国际上拥有国际知名的DA、PFAFF、KSL、beisler等品牌；在国内拥有具有90多年历史的“蝴蝶”牌等家用机品牌和具有 50余年历史的“上工”牌等中国驰名的工业机品牌。公司拥有全系列高端缝制产品链，品牌在行业内具有较高的知名度和美誉度，拥有一批极具价值和稳定性的高端汽车配套及奢侈品制造商客户。
3.研发优势
公司始终坚持科技引领、创新发展，高度重视研发工作，使之成为公司发展的重要驱动力。公司拥有一支强大的研发队伍，具备先进的试验手段，具有较强的产品和应用技术持续开发能力。
4.全球化资源整合能力
公司利用海外收购后的有利条件，在生产基地、销售网络、原材料采购、技术研发等方面进行全球化布局与整合，共享资源，优势互补，协同发展。公司不仅在国内有广泛的销售网络和业务基础，而且在全球建立了比较完善的营销渠道和服务网络。
5.国际化经营管理经验
公司从2005年开始实施“走出去”战略，近年更是加大了海外收购兼并的步伐，海外业务部分比重越来越大。公司进行国际化经营管理，逐渐培养了一支具备国际化视野和跨国经营能力的管理团队，积累了较为丰富的跨国经营管理经验。
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第四节经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
回顾2016年，世界经济依然在低速增长的轨道之中徘徊，世界经济和贸易增速7年来最低，国际金融市场波动加剧，地区和全球性挑战突发多发。受到英国“脱欧”、难民危机及恐怖主义等因素的影响，欧洲一体化进程遭受严重挫折，对欧洲安全及经济利益带来冲击。从国内来看，我国经济运行缓中趋稳、稳中向好。国内生产总值达到74.4万亿元，增长6.7%，名列世界前茅。但仍面临国内结构性问题突出、风险隐患显现、经济下行压力加大的多重困难。
2016年，公司迎来了市场化改革的重大机遇。公司借助于深化国资国企改革的东风，稳步推进混合所有制体制改革，继续坚持技术领先企业发展战略，努力拓展市场，不断提高经济效益，实现了“十三五”规划的良好开局。
公司第七届董事会在2016年共召开10次会议，除审议定期报告等常规事项外，董事会重点对公司“十三五”发展战略和规划的制定，以及公司市场化改革和内部整合重组的推进进行了策划和决策。此外，董事会还按照市场化原则审议通过了相关制度，为公司探索转换并推行激励与约束机制提供了有力支持。
围绕2016年经营工作主题和经营目标，公司主要开展了以下方面的工作：
（一）稳步推进市场化改革，积极探索并购重组
在上海市和浦东新区各级领导的关心支持下，公司于2016年实施混合所有制改革。公司原控股股东暨实际控制人浦东国资委将其持有的本公司6,000万股A股股份协议转让给上海浦东科技投资有限公司的全资子公司上海浦科飞人投资有限公司。本次股份转让完成后，公司由一家国有控股上市公司变更为无实际控制人的上市公司。通过推进市场化改革，公司形成了非公所有制与国有股东持股较为均衡的股权结构。
2016年，公司在大力推进上市公司市场化改革的同时，还探索实施海外并购。根据公司的全球战略布局，为了拓展产业链及新兴工业领域业务，提高公司的盈利水平和可持续发展能力，公司筹划重大资产重组，拟收购一家拥有先进的碳素纤维复合材料结构件制造工艺及专利技术的欧洲高端制造业上市公司。公司及上工欧洲相关人员历时数月，由于谈判较为复杂，公司未能在最后期限与标的公司主要股东就关键条款达成一致，故最终终止了本次重大资产重组事项。虽然本次重组终止，但公司在项目推进过程中对碳素纤维复合材料结构件制造和航空航天制造行业领域的情况有了更加透彻地了解，积累了海外并购的宝贵经验。
上工欧洲在2016年初完成了投资德国Stoll公司，成为持有其26%股权的第一大有限合伙人，使公司的产业链拓展延伸至电脑针织横机制造领域，Stoll公司具有技术创新和产品性能优越的优势，具备遍及全球的销售和服务网络的基础。在公司完成对 Stoll公司的投资后，其经营状况显著改善，由原先的亏损转变为较大幅度的盈利，公司因此取得了良好的投资收益。
（二）加强统一营销管理，积极扩大市场份额
按照公司的统一战略部署，实施DAP销售平台统一协调管理后取得了可喜的经营业绩。其中，2016年上工欧洲营业收入约 13.5亿元，同比增长7.04%。上工欧洲在巩固欧美市场的同时，十分重视发展迅猛的南亚市场营销，在孟加拉国设立营销办事处，加大南亚市场的销售力量，取得了初步的效果。
DA公司在 2016年继续保持中厚料机中高端客户市场的较大占有率，同时在服装加工方面，上袖机、开袋机、贴袋机、省缝机等均取得了较好的销售业绩。百福公司2016年新增订单保持较为稳定的水平，百福公司在凯泽斯劳滕开展了牛仔周活动，效果良好，新开发的牛仔系列缝纫单元产品有望于2017年
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开始批量销售。百福KSL分公司2016年新增订单同比有所增加，还完成了中国大客户的缝制机器人项目的交付和验收，KSL110安全气囊机订单在2016年也大幅增加。
公司国内和东南亚地区市场营销工作也取得了较好的成绩，全年实现工业缝纫机销售收入超过 5亿元，其中DAP上海加大对大客户的跟踪服务，基本完成了客户大型自动缝纫加工生产线项目；上工宝石为设立合资企业后的第一个完整年度，在全球行业不景气的情况下，基本稳定了销售网络，增强了经销商和客户对上工宝石的信心。上工宝石主要聚焦于生产销售标准型缝纫机，有助于公司加快弥补在标准型缝纫机方面的短板，有助于尽早做强做大中国制造。
（三）坚持产品创新研发，推动技术产品升级
公司在2016年继续坚持产品创新研发和技术升级，坚持以自动化、模块化、智能化为产品开发方向，瞄准新材料、新工艺、新产业领域，以工业4.0为发展目标推动技术升级，保持公司在行业中的技术领先地位，不断增强企业核心竞争力。
为继续保持在传统产品方面的领先优势，DA公司在 2016年继续对衬衫、西服西裤自动缝制单元以及新型中厚料机等进行新产品研发。此外，DA公司还积极推进新型电控系统的研发，并继续进行具有工业4.0特征的M2M系统研发、试制和客户应用项目。
百福公司及其子公司百福张家港在2016年按计划推进牛仔系列自动缝制单元、鞋机等领域的研发工作，基本完成牛仔机系列的研发。此外，组织开展了鞋机的研讨会，明确定义了下一代鞋机的特性，并计划在2017年中国国际缝制设备展览会（CISMA）中展出。
百福KSL分公司在2017年继续为汽车行业提供自动化缝制设备，成功地为英国某高端汽车公司研发并制造了一款带程控旋转机头和刺绣应用的高端自动化缝制单元。百福 KSL分公司还参与了由Adidas公司和德国亚琛工大联合开发的SPEEDFACTORY项目的重要核心部分，完成了其研发的自动化缝制设备并通过验收。此外，百福 KSL分公司为一家德国/瑞典的全球化企业完成了全新的 FPS300过滤袋缝制生产线的研发项目。
上工蝴蝶在 2016年重点开发了缝绣一体机和蜜蜂牌小型多功能缝纫机。第一批缝绣一体机已于 2016年 10月正式投放市场并实现销售，该产品还在 2016年荣获第七届中国（大连）轻工商品博览会金奖、最具创新活力老字号奖。
（四）深化内部整合，发挥协同效应
公司在2016年进一步深化内部整合，开始实施集团公司对DAP上海和上工蝴蝶两家子公司的吸收合并工作，目的在于使集团公司直接掌控销售和研发并成为利润中心，逐步解决公司长期以来母公司未分配利润为负无法分红的问题，更好地回报上市公司股东。目前，公司已经完成上工蝴蝶分公司的设立，于2017年正式运营；DAP上海40%股权的转让交易也已完成，设立分公司及后续吸收合并工作正在进行过程中。
随着公司海外业务的扩大，上工欧洲组建了自己的管理团队，其对其下属子公司的整合发挥了良好的协同效应。百福公司在吸收合并KSL公司后，成功地将CNC程控花样机、大型机器人等有一定数量规模的标准化定型产品的生产转移到凯泽斯劳滕工厂，而在洛施工厂则专注于客户定制产品，为客户提供各类自动化解决方案。2016年，在上工欧洲的协调下，DA公司继续配合百福公司完成了销售子公司的整合工作，同时，捷克工厂和罗马尼亚工厂根据上工欧洲生产协同和整合战略，在保证和提升DA产品产能的同时，扩大为百福公司和百福 KSL分公司配套加工和供应零部件。以上整合措施的完成将对公司在未来进一步深化对上工欧洲及其下属子公司的整合重组创造了良好条件。
为实现在“十三五”期间建设好国内制造基地的战略目标，公司在2016年完成了子公司DA苏州和百福太仓的合并重组并搬迁至张家港基地的工作，倾力打造公司的中厚料机生产基地。随着上工宝石
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生产经营趋向稳定，公司逐步将DA、百福在服装机方面的技术嫁接在上工宝石现有机型之上，提高国产机器的技术水平和稳定性，努力使上工台州工厂生产出更多高性价比的产品。
（五）完善公司内部管理，优化企业人力资源
公司在2016年基本完成了集团公司、DAP上海和上工蝴蝶三家企业的合署经营，对三家企业进行了合并管理和机构精简，实现一体化办公和统一管理。
公司在2016年继续完善绩效考核并全面梳理修订人力资源方面制度。根据国资国企改革要求，还对干部人事方面相关制度进行了梳理修订。
公司海外子公司管控设计流程项目已于2016年初步完成《海外子公司管控手册》（中英文版）的编制工作，目前正在提交批准流程。《海外子公司管控手册》的编制与实施有利于推进公司各职能部门真正参与到全球化经营管理之中。
公司在2016年完成了很多工作，取得了较好的成绩。从各项经营指标来看，2016年的预算目标已经基本实现，但是，在肯定2016年工作成绩的同时，我们还要居安思危，看到公司在经营工作中存在的主要问题：一是在人力资源方面没有完全实现市场化，“大锅饭”、“铁饭碗”问题尚未彻底解决；
二是在公司转变为非公所有制后，如何通过完善法人治理、实行经营者激励、优化组织结构等措施真正提升效率尚需探索研究并实施；三是部分下属国内企业的整合与改制力度不够，进度缓慢，需要狠下功夫推进改革；四是部分企业经营长期亏损且尚未找到扭亏为盈的解决途径和方案。
因此，在新的一年里，上工申贝集团将以继续深化企业市场化改革为重点，继续在内部整合和创新发展方面有所突破，积极拓展市场，寻求潜在的并购项目，为实现公司长期可持续发展而努力奋斗。
二、报告期内主要经营情况
按合并报表口径统计，报告期内，公司实现营业收入27.6亿元，同比增长19.27%，主要是公司缝制设备销售收入同比增长9.3%及物流服务收入同比增长82.8%；营业利润2亿元，同比下降4.03%；归属于上市公司股东的净利润为1.44亿元，同比下降8.38%。
(一)主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|2,759,855,136.98|2,314,039,610.25|19.27|
|营业成本|2,037,344,042.71|1,614,750,228.46|26.17|
|销售费用|246,840,318.90|233,231,262.36|5.84|
|管理费用|284,156,361.47|255,477,642.42|11.23|
|财务费用|15,536,094.51|6,091,859.10|155.03|
|经营活动产生的现金流量净额|99,056,912.42|50,886,863.54|94.66|
|投资活动产生的现金流量净额|-197,170,890.70|176,941,826.95|-211.43|
|筹资活动产生的现金流量净额|92,632,916.77|-54,687,975.39|269.38|
|研发支出|72,071,861.66|63,285,301.09|13.88|

1.收入和成本分析
√适用□不适用
上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
报告期内，公司实现营业收入27.6亿元，同比增长19.27%，主要是公司缝制设备销售收入同比增长9.3%；物流服务收入同比增长82.8%。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|缝制设备类|1,640,841,411.15|1,014,726,511.08|38.16|9.30|13.50|减少2.29个百分点|
|物流服务|696,721,541.84|647,853,075.73|7.01|82.80|93.95|减少5.35个百分点|
|出口贸易|243,234,010.93|238,246,303.92|2.05|-15.45|-15.47|增加0.03个百分点|
|办公机械及影像材料|69,082,667.56|61,193,808.40|11.42|-9.89|-1.19|减少7.80个百分点|
|其他|17,760,972.65|10,987,197.25|38.14|29.00|91.43|减少20.17个百分点|
|合计|2,667,640,604.13|1,973,006,896.38|26.04|18.01|25.07|减少4.17个百分点|
|主营业务分地区情况|||||||
|分地区|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|境内|1,420,334,052.05|1,262,642,336.20|11.10|31.29|34.07|减少1.84个百分点|
|境外|1,395,683,949.77|858,741,957.87|38.47|2.28|6.05|减少2.19个百分点|

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用√不适用
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主要产品|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减（%）|销售量比上年增减（%）|库存量比上年增减（%）|
|工业缝纫机（国内）|132,757|133,650|25,695|327.8|198.4|52.1|
|工业缝纫机（OEM）|15,381|15,298|137|-2.5|-3.1|153.7|
|工业缝纫机（国外）|31,197|35,135||0.4|8.2||
|多功能家用机（OEM）|92,290|91,795|595|-1.4|-1.8|495.0|
|普通家用机（OEM）|199,335|196,931|2,526|-35.0|-38.7|1,970.5|

上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
产销量情况说明：上工宝石作为国内三大生产基地之一在 2015年末正常生产之后，在 2016年完成了 13万台工业缝纫机的生产及 12万台工业缝纫机的销售，故 2016年公司工业缝纫机机的产销以及库存量较2015年有极大的提升。上工欧洲方面产量与2016年相比基本持平，销量同比增长8.2%。普通家用机受到国际市场不景气的影响产量（以OEM为主）与销量同比分别下降35%和38.7%，库存量也大幅上升。多功能家用机产销量相比2015年同期有小幅下降。
(3).成本分析表
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况||||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|缝制设备|材料|612,926,016.65|31.07|528,287,107.59|33.49|16.02||
||人工|269,272,327.15|13.65|238,845,798.73|15.14|12.74||
||折旧|38,451,209.91|1.95|38,905,612.04|2.47|-1.17||
||制造费用|94,076,957.37|4.77|87,978,278.88|5.58|6.93||
||合计|1,014,726,511.08|51.43|894,016,797.24|56.67|13.50||
|物流服务|物流成本|647,853,075.73|32.84|334,039,444.91|21.17|93.95||
|出口贸易||238,246,303.92|12.08|281,846,373.05|17.87|-15.47||
|办公机械及影像材料|材料|46,931,017.30|2.38|45,238,332.26|2.87|3.74||
||人工|9,393,336.37|0.48|9,914,850.94|0.63|-5.26||
||折旧|599,745.82|0.03|694,678.64|0.04|-13.67||
||制造费用|4,269,708.91|0.22|6,084,026.40|0.37|-29.82||
||合计|61,193,808.40|3.10|61,931,888.24|3.93|-1.19||
|其他||10,987,197.25|0.56|5,739,579.21|0.36|91.43||

成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4).主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
前五名客户销售额43,889万元，占年度销售总额15.90%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
前五名供应商采购额 12,177万元，占年度采购总额5.93%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
2.费用
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|||||本期比上年同期增减(%)|
|||本期金额||上年同期金额||
|销售费用|246,840,318.90||233,231,262.36||5.84|

上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|||||本期比上年同期增减(%)||
|||本期金额||上年同期金额|||
|管理费用|284,156,361.47||255,477,642.42|||11.23|
|财务费用|15,536,094.51||6,091,859.10||155.03||
|所得税费用||71,680,360.28||53,282,857.16|34.53||

注1：财务费用同比增长155.03%，主要系汇兑损失同比增加所致。
注2：所得税费用同比增长34.53%，主要系欧洲子公司所得税费用同比增加所致。
3.研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|本期费用化研发投入|64,885,701.61|
|本期资本化研发投入|7,186,160.05|
|研发投入合计|72,071,861.66|
|研发投入总额占营业收入比例（%）|2.61|
|研发投入资本化的比重（%）|9.97|

情况说明
□适用√不适用
4.现金流
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|||本期比上年同期增减(%)|变化原因|
||本期金额|上年同期金额|||
|经营活动产生的现金流量净额|99,056,912.42|50,886,863.54|94.66|注1|
|投资活动产生的现金流量净额|-197,170,890.70|176,941,826.95|-211.43|注2|
|筹资活动产生的现金流量净额|92,632,916.77|-54,687,975.39|269.38|注3|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|||208.26|注4|
||11,138,332.32|-10,288,945.38|||

注1：主要系销售商品、提供劳务收到的现金同比增加以及购货付现比同比下降等综合影响所致。
注2：主要系本期上工欧洲公司投资德国Stoll公司26%股权及同比减少收回投资银行理财产品收到的现金等综合影响所致。
注3：主要系银行借款同比增加及同比减少分配股利、利润支付的现金等综合影响所致。
注4：主要系欧元汇率变动影响所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额|上年同期金额|本期比上年同期增减(%)|变化原因|
|税金及附加|9,646,577.26|6,115,310.63|57.74|注1|

上工申贝（集团）股份有限公司
2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本期金额||上年同期金额||本期比上年同期增减(%)||变化原因|
|财务费用||15,536,094.51||6,091,859.10||155.03||注2|
|资产减值损失||17,021,526.97||31,064,037.35||-45.21||注3|
|营业外收入||33,946,275.31||20,497,344.53||65.61||注4|
|营业外支出||1,973,706.10||676,214.75||191.88||注5|
|所得税费用||71,680,360.28||53,282,857.16||34.53||注6|
||其他综合收益的税后净额||-17,277,343.80||13,430,628.35||-228.64|注7|

注1：主要系公司本期执行《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号）所致。
注2：主要系同比增加汇兑损失所致。
注3：主要系同比减少存货跌价准备计提、商誉减值准备计提及同比增加应收账款坏账准备计提综合所致。
注4：主要系同比增加政府补助收入以及无法支付应付款清理等综合所致。
注5：主要系同比增加固定资产处置损失所致。
注6：主要系欧洲子公司所得税费用同比增加所致。
注7:主要系同比减少可供出售金融资产公允价值变动和欧洲子公司重新计量设定受益计划净负债净资产的变动以及同比增加外币报表折算差额综合所致。
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|开发支出|12,529,345.90|0.36|37,111,588.93|1.18|-66.24|注1|
|长期待摊费用|1,084,797.97|0.03|579,474.57|0.02|87.20|注2|
|预收款项|36,548,091.83|1.04|25,598,146.20|0.81|42.78|注3|
|应付利息|2,090,565.59|0.06|88,934.73|0.00|2,250.67|注4|
|其他流动负债|808,706.39|0.02|319,502.32|0.01|153.11|注5|
|长期借款|68,624,863.27|1.96|29,374,120.87|0.93|133.62|注6|
|长期应付款|37,338,461.61|1.06|4,724,683.15|0.15|690.28|注7|
|递延收益|3,600,000.00|0.10|0.00|0.00||注8|
|未分配利润|494,754,465.24|14.11|350,523,121.40|11.14|41.15|注9|

注1：系境外子公司缝制设备开发支出确认无形资产所致。
注2：主要系公司子公司本期增加的模具费用等所致。
注3：主要系公司子公司本期增加预收的货款所致。
注4：主要系公司境外子公司本期增加的银行应付利息所致。
注5：主要系境外子公司本期增加的归属于以后期间的利息和租金费用所致。
注6：主要系上工欧洲公司本期增加的银行长期借款所致。
注7：主要系上工欧洲公司按投资德国Stoll公司协议，本期增加的一年以上未付的投资尾款所致。
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注8：系公司本期收到的发展服务业引导资金和2016年上海市促进文化创意产业发展财政扶持资金所致。
注9：系公司本期盈利所致。
2.截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
□适用√不适用
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|报告期内对外长期股权投资额|25,359|
|对外长期股权投资额增减变动数|-650|
|上年同期对外长期股权投资额|26,009|
|对外长期股权投资额增减幅度（%）|-2.50|

公司对外股权投资详细情况，详见本报告财务报表附注长期股权投资部分。
(1)重大的股权投资
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资公司名称|主要业务|投资份额和持股比例|资金来源|合作方|是否涉诉|
|上海上工申贝融资租赁有限公司|融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理和维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。|510万美元，51%|自有资金|DA公司|否|
|H. Stoll AG& Co. KG|研发、生产、销售以电子与机械控制的全自动针织横机，包括相关的服务与融资。|23,571万元，26%|自有资金||否|

(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券代码|证券简称|最初投资成本|占该公司股权比例（％）|期末账面值|报告期损益|报告期所有者权益变动|会计核算科目|股份来源|
|600757|长江传媒|72,085,722.82|0.85|85,580,817.54|325,124.72|-27,497,085.78|可供出售金融资产|受让银行在其破产重整中受偿的权益所致|

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|900932|陆家Ｂ股|773,099.71|0.0067|2,292,359.95|47,305.05|-1,022,644.93|可供出售金融资产|司法强制执行|
|000166|申万宏源|200,000.00|0.0011|1,366,387.50|24,291.30|-368,011.32|可供出售金融资产|购入|
|601229|上海银行|951,400.00|0.013|18,741,424.32||17,790,024.32|可供出售金融资产|购入|
|601375|中原证券|4,000.00|<5|4,000.00|||交易性金融资产|新股申购|

注：申万宏源、上海银行股权系其发起设立时由公司认购，上海银行为限售股。
(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称||经营范围|注册资本|总资产|净资产|营业收入||营业利润||净利润|
|||投资、资产管理以及生产、加工、销售工业缝纫设备|1,250万欧元||||||||
||上工（欧||||||||||
||洲）控股有||||||||||
|||||1,785,908,778.47|684,590,260.50||1,350,558,890.88||187,854,325.70|120,598,503.58|
||限责任公||||||||||
||司||||||||||
||上海申丝|道路货物运输|17,882万元||||||||
||企业发展|||400,906,078.75|239,724,807.58||696,721,541.84||-2,680,597.93|7,360,381.79|
||有限公司||||||||||
||浙江上工|各类缝制设备的制造、销售|21,600万元||||||||
||宝石缝纫||||||||||
|||||258,619,667.65|215,423,724.94||194,882,831.06||383,238.04|566,014.34|
||科技有限||||||||||
||公司||||||||||
||上海上工|各类缝制设备的制造、销售|7,900万元||||||||
||蝴蝶缝纫||||||||||
|||||103,956,888.10|81,572,605.87||162,001,275.53||2,948,920.09|2,913,296.54|
||机有限公||||||||||
||司||||||||||
||杜克普百|各类缝制设备的销售|600万美元||||||||
||福贸易(上||||||||||
|||||214,719,831.41|87,555,964.05||319,721,340.30||17,189,668.00|13,520,819.55|
||海）有限公||||||||||
||司||||||||||

单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况
单位:万元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称||营业收入|营业利润||净利润||
||上海富士施乐有限公司|270,431||15,855||13,764|
||H. Stoll AG & Co. KG|205,175||16,005||11,608|

(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
(九)持有非上市金融企业股权情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|所持对象名称|最初投资成本（元）|持有数量(股)|占该公司股权比例(%)|期末账面值（元）|报告期损益（元）|报告期所有者权益变动（元）|会计核算科目|股份来源|

上工申贝（集团）股份有限公司
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|宝鼎投资|7,500.00|5,751|0.008|7,500.00|2,875.50|可供出售金融资产|购入|
|小计|7,500.00|5,751|/|7,500.00|2,875.50|/|/|

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
近年来，随着新一代信息技术与制造业深度融合，信息通信技术、智能控制技术、物联网、大数据等新型技术在缝制机械行业快速应用，缝制机械产品正向智能化快速升级，相应生产方式在不断进步；
基于物理信息系统的“缝制设备+互联网”创新改造正引领缝制机械行业及下游产业在商业模式、产品领域及产品价值链体系方面不断拓展，行业发展热点和增长点在不断变化，全球缝制机械行业均面临转型升级任务，全球缝制机械行业的产业形态及发展模式均面临重大调整。
目前，全球缝制机械行业已经形成了中国、欧洲（主要是德国）、日本三足鼎立的格局。随着全球产业竞争格局的调整，我国缝制机械行业面临巨大挑战。欧美等缝制机械企业利用技术与品牌优势，坚守高端市场，走品牌化国际经营之路，维持产业优势。日本缝制机械行业正加快产业国际化布局，加强资源整合和互补，一方面利用中国的先进制造资源，继续向国内转移中高端产品生产，巩固中高端市场优势；另一方面加快将中低端产品转移到成本更低的东南亚国家，全面与中国缝制机械行业展开竞争。
我国缝制机械行业面临欧、日等发达国家和东南亚等发展中国家“双向挤压”的严峻挑战。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
2017年，公司将坚持以市场为导向，以创新驱动发展，提高产品质量和企业效益。公司将深入挖掘机器人应用和航空航天制造相关产业及碳素纤维复合材料等新材料加工领域的潜力，积极拓展产业链。
公司将以体制改革为契机，发挥市场化改革后的机制灵活性，稳固并扩大国内外市场，继续推动跨国经营战略，向着赶超缝制机械行业全球第一的目标奋勇前进。
2017年经营工作主要任务：
（一）深化公司市场化改革，提升人力资源水平
上工申贝集团在完成了混合所有制体制改革后，要及时推进公司机制的转换。通过制度创新、管理机构的精简调整等措施提升效率。
要突破原有体制下公司在人力资源管理方面的瓶颈，树立市场化经营管理理念。对企业领导干部的选聘要以德为先、任人唯贤。考评应比贡献大小，要做到奖罚分明、能上能下。集团公司和各企业要进一步精兵简政，优化组织结构。全面推行总经理负责制，加强企业领导团队建设，转变领导人员的经营理念和工作作风，提高团队的凝聚力和战斗力。要补充与完善员工的薪酬激励和绩效考核方案，企业员工薪酬制度应符合人才和人力市场化原则，逐步实现全体员工薪酬达到市场化水平，更好地引进人才，留住人才。年轻干部队伍建设是保障公司未来持续发展的一项重要工作，要以加强培养为基础、选准用好为根本、从严管理为保障，要不断完善年轻干部的培训计划和青年人才的引进工作，在企业生产经营的实践中培养选拔一批德才兼备、敢于担当、服务职工、清正廉洁的年轻才俊。
（二）继续推进兼并重组，加快企业整合发展
公司近十多年来的成长壮大得益于成功的海内外并购，基本实现了“上工”业务板块的振兴，实现
了产销规模全国乃至全球领先的局面，同时也积累了较多兼并重组、整合发展的经验和教训。2017年
公司拟继续发挥资本市场的融资优势，推进符合公司长期发展战略的收购兼并。在上工业务板块，公司
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将探索通过进一步的并购补充产品结构，主要在目前公司产品范围中缺少的绣花机、提花机、链式缝纫机和裁床以及自动化控制系统等领域寻求目标，逐步形成以缝制设备为主体的相关产品研发、生产和销售完备的产业链。
按照公司“十三五”规划，公司应择机发展航空航天领域相关配套产品制造业。2017年应在去年探索实践的基础上更进一步深入地调研和接洽，希望能早日确立适合的投资目标项目。面对中国航空航天工业特别是商用飞机制造业迅速发展的市场大趋势，上工申贝应积极参与并借机拓展业务，使企业取得更大发展。
在申贝业务板块，公司也将积极寻求申贝品牌原有产业相关的并购机会，在申贝品牌原有的基础上，瞄准办公设备、医疗设备和影像器材等领域，寻找投资并购机会，力争早日实现重振申贝的目标。
诸多实践证明，完成收购兼并仅仅是进入新业务或扩大原有业务的开始，并购后的持续整合对提高企业的核心竞争力至关重要。只有按照市场的变化和企业的实际情况进行人力、财力和物力资源协同地整合重组，才能充分发挥协同效应，产生新增效益。集团公司要继续做好内部机构的精简与整合工作，真正实现集团公司实体化运营。公司将继续做好集团公司吸收合并DAP上海和上工蝴蝶的后续工作，由集团DAP分公司直接管理国内及东南亚地区的销售，由蝴蝶家用机分公司直接负责国内外家用机市场营销工作。同时，集团公司的财务、行政等方面的工作实行统一管理，使集团公司提升管理效率，提高经济效益。
公司将大力推进上工欧洲及其下属企业进一步整合的工作，尽早实现对DAP营销平台的直接管理，以及对DA、百福、KSL研发和生产的直接管理，落实公司对海外子公司在研发、生产和销售上的战略部署。通过实体化的协同整合和明确分工，有效消灭本位主义，避免内部竞争，实现资源共享，充分发挥各自优势，扩大市场占有率，提高经济效益。
（三）加强品牌形象推广，积极拓展市场份额
2017年，要继续推行专业化多品牌的市场营销战略，扩大品牌影响力，提高各分类产品的市场占有率。集团公司及下属各企业要积极做好德国Texprocess展会和2017年中国国际缝制设备展览会（CISMA）的参展工作，借助展会契机，展示产品技术实力，加强企业的形象与品牌宣传，要尽可能邀请各类客户和经销商参与展会，提升客户和经销商的信心，提高其与公司之间的粘度。
上工欧洲负责协调管理除DAP上海之外的各DAP销售公司，做好欧美市场和南亚地区的市场营销管理工作。计划在俄罗斯、印度、孟加拉国设立销售子公司，直接管理运营快速发展的市场，深入挖掘潜在的关键客户，抓紧推进落实DAtraditional和上工宝石产品在南亚市场和南美市场的推广销售，扩大传统标准型产品的市场份额。发挥各DAP销售公司的渠道作用，积极配合支持集团公司使用Mauser品牌销售包、绷等链式缝纫机和低端厚料机的策略，补充公司工业缝制设备的产品范围，扩大中国制造产品销售规模。重视督促协调DAP销售公司加强对百福、KSL等品牌产品销售，实现各品牌分类产品的销售量和利润最大化。
公司将通过DAP上海分公司直接对中国和东南亚市场进行营销管理，公司将进一步贴近市场，发挥DAP越南、DAP印尼公司的作用，加大促销力度，提高对客户服务水平。公司还将不断完善和落实大客户巡访制度，抓好重大项目的跟踪落实工作，抓好新产品的客户开发工作，进一步抓好全国监狱市场的销售拓展工作。继续做好中厚料机大客户直销和新品推介工作，巩固和拓展优势市场。进一步攻克沙发、箱包、制鞋等薄弱市场。此外，公司将通过收购兼并相关自动化目标企业，与DA制造协作配合，加快开发步伐，建立“二衣二裤”的自动化样板流水线，向业界展示公司多品牌产品的自动化、模块化和智能化，从而赢得更多的客户青睐。
（四）加大产品研发投入，推动技术改进创新
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公司要进一步加大研发投入，以自动化、模块化、智能化为方向进行产品研发，瞄准新材料、新工艺、新产业领域，努力开拓一片“蓝海”市场，从而使企业获得长期的、可持续的快速发展。集团技术中心要加强技术管理和开发项目管理，要加快技术人才引进，参与到国内外企业的技术研发中。推进国内电控系统软件开发工作，力争在单轴电控系统降本增效和多轴电控系统的设计开发两个方面早出成果。
DA公司要完成581全自动送料圆头锁眼机、745-35-10自动开袋机配DACComfort电控、550-12-33/34内饰起皱工作站的优化设计、M-Type3中厚料机等产品的设计开发，对Beisler1220-6自动包缝单元配DAC Classic电控（新软件），推进M2M系统在波兰Lear公司和罗马尼亚JCI工厂试用等项目。
百福公司要继续推进新一代鞋机的研发，力争在CISMA展会期间启动商业推介。启动铺带机器人的开发项目，与中国目标客户以及DA制造协力合作，力争年内试制出功能样机。做好KSL110安全气囊机、244/246床垫机和新研发的牛仔系列缝制单元的量产工作。
DA制造要做好DACComfort电控器的承接生产，努力实现年生产销售500套的目标。继续推进衬衫自动袖叉机、衬衫自动贴袋机的试制、生产和销售，进一步完善衬衫一步式自动复仕机、自动合缝机等生产销售，做好KL201汽车安全气囊缝制单元的DACclassic配套（新软件）、KL950自动多针机的完善与销售工作。同时，采用DAC Comfort电控替代国产自动缝制单元目前使用的PLC控制系统。
上工宝石要继续将新品开发作为2017年的重点工作之一。积极推动标准型产品的智能化、模块化升级发展，与集团技术中心合作升级平、包、绷三类大批量缝纫机的电控系统。同时，逐一对双针、曲折、锁、套、花样等五类中批量缝纫机进行改进升级和开发试制，形成平台化、多品牌、分档次的同类产品归口统一生产的格局。
（五）完善内部管控，提高运营效率
公司在2017年将继续做好公司及各子公司内部控制规范体系建设，持续针对2016年度内控复评测试及缺陷进行整改，做好公司系统内控规范化建设的梳理、监督和完善工作。加强对工程造价的审计和对控股子公司循环审计以及其他专项审计工作。
继续完善管理信息系统，进一步提高公司管理效率。
继续做好公司年度全面预算的执行和管理工作，做好公司内的资金安排和资金统筹工作，做好财务风险预警工作，实现对重大财务风险的预警管理。
继续做好ISO9001质量管理体系运行工作，对上工蝴蝶、DAP上海合并进入集团公司后的程序进一步调整。完成ISO9001改版认证工作，进一步完善质量管理体系，提高产品质量和企业运营质量。
同时，加强对定牌生产产品的质量控制，制订定牌生产相关程序文件并落实执行，确保定牌产品质量，维护品牌声誉，提高客户的满意度。
2017年，上工申贝已经走上了市场化改革后新的征程，在新一届董事会的决策下，我们坚信混合所有制体制将给企业带来新的活力，随着符合经济发展规律的新机制的贯彻落实，将会给广大干部员工注入新的动力，有力推动企业的快速经营发展。
2017年的主要工作任务和各项经营目标已经确定，任务相当紧迫和艰巨。面对错综复杂的经济环境和严峻的行业发展形势，我们要树立信心、坚定信念，增强克服困难的决心和勇气、团结一致、务实工作，为完成全年主要工作任务和各项经营目标、实现上工申贝集团可持续发展而努力奋斗！
(三)经营计划
√适用□不适用
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2017年的主要经营目标：营业收入29.5亿元，同比增长6.88%；营业利润2.44亿元，同比增长21.14%；
净利润1.80亿元，同比增长11.40%；应收账款周转率7.29次和存货周转率3.33次。
(四)可能面对的风险
√适用□不适用
1.行业与市场风险
缝制设备行业是充分市场竞争的行业，具有较明显的周期性，对下游纺织服装、皮革箱包等行业有较强的依赖性，受宏观经济环境的影响较大。随着公司缝制设备主业占比的加大，公司受行业整体波动的影响可能加大。公司可能面临行业竞争加剧，产品毛利率水平降低，产品价格下降的风险。
2.跨国经营和整合的风险
随着公司在海外的资产和业务规模的扩大，跨国经营对公司组织架构、经营模式、管理团队及员工素质提出更高要求。公司在生产经营和海外子公司整合过程中，将面临国内外政策制度、企业文化、管理理念等方面差异而带来的具大挑战。
3.汇率波动的风险
公司合并报表的记账本位币为人民币，上工欧洲及其控股子公司的日常运营主要采用欧元等外币结算，人民币汇率的波动将对公司未来的运营带来一定的汇兑导致资产贬值风险。
(五)其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
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第五节重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告【2013】43号）的文件精神及上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关文件的规定，结合公司实际情况，公司已在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制
报告期内，公司严格按照《公司章程》制定的相关分红规定落实分红政策。报告期内，公司 2015年年度股东大会审议通过的2015年度利润分配方案为不进行现金股利分配、不送股也不转增股本，已执行实施。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年度公司实现合并净利润为161,565,335.61元，其中归属于母公司所有者的净利润为144,231,343.84元。
根据《公司章程》规定，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。由于当年利润未能弥补以前年度亏损，公司不提取法定公积金。母公司当期净利润为25,362,481.43元，加上2016年初未分配利润为-232,193,721.81元，本年度末实际可供分配利润为-206,831,240.38元。鉴于母公司可供分配利润为负数，因此2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|分红年度|每10股送红股数（股）|每10股派息数(元)（含税）|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|
|2016年|0|0|0|0|144,231,343.84||
|2015年|0|0|0|0|157,417,087.48||
|2014年|0|0|0|0|197,616,061.21||

(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|股份限售|浦科飞人|自股份交割之日起至少12个月内不减持|2016年12月29日至2017年12月28日|是|是|不适用|不适用|
||其他|浦科飞人|承诺自股份交割之日起36 个月内不减持至低于浦东国资委的持股比例|2016年12月29日至2019年12月28日|是|是|不适用|不适用|
||其他|浦科飞人|本次权益变动后，浦科飞人及其一致行动人在未来 12 个月内拟进一步增持上工申贝股份不少于1,000万元|2016年12月29日至2017年12月28日|是|是|不适用|不适用|
|与重大资产重组相关的承诺|其他|公司|自2016年7月26日起六个月内不再筹划重大资产重组事项|2016年7月26日至2017年1月25日|是|是|不适用|不适用|

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注（受重要影响的报表项目名称和金额）|
|（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。|财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016年5月1日起发生的相关交易|税金及附加|
|（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。|财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016年5月1日起发生的相关交易|调增税金及附加本年金额4,770,099.93元，调减管 理 费 用 本 年 金 额4,770,099.93元。|

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（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|85|
|境内会计师事务所审计年限|10年|

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|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|40|
|保荐人|申万宏源证券承销保荐有限责任公司||

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
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十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
|||
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|事项概述|查询索引|
|公司全资子公司上海上工申贝电子有限公司向上海富士施乐有限公司销售商品，为其常年配套供应商，构成日常关联交易事项。2016 年预计向富士施乐销售商品金额为 3,300 万元。报告期实现销售金额为3,049万元，无重大变化.|公司2016年3月22日披露的2016-015号公告，刊登于《上海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网站。|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
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3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二)担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
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|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|上工申贝（集团）股份有限公司|公司本部|德国商业银行股份有限公司上海分行|7,000|2014年3月25日|2014年3月25日||连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|上工申贝（集团）股份有限公司|公司本部|德国商业银行股份有限公司上海分|6,430|2014年6月30日|2014年7月1日||连带责任担保|否|否|0|否|否|无|

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|||行||||||||||||
|上工申贝（集团）股份有限公司|公司本部|德国商业银行股份有限公司上海分行|9,645|2016年9月19日|2016年9月19日||连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|上工申贝（集团）股份有限公司|公司本部|德国商业银行股份有限公司上海分行|8,037|2015年8月28日|2015年8月28日||连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|上工申贝（集团）股份有限公司|公司本部|中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行|5,845|2015年 12月 21日|2015年12月21日|2020年12月21日|连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|上工（欧洲）控股有限责任公司|全资子公司|德国商业银行股份有限公司|2,009|2016年1月7日|2016年1月7日|2017年7月30日|连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|上工（欧洲）控股有限责任公司|全资子公司|德国商业银行股份有限公司|2,009|2016年1月7日|2016年1月7日|2018年7月30日|连带责任担保|否|否|0|否|否|无|
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）||||||||13,664||||||
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）||||||||40,977||||||
|公司及其子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
|报告期内对子公司担保发生额合计||||||||||||||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）||||||||||||||
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保总额（A+B）||||||||40,977||||||
|担保总额占公司净资产的比例(%)||||||||21.38||||||
|其中：||||||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||||||||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）||||||||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||||||||||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||||||||||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
|担保情况说明||||||||||||||

2014年3月25日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行申请额度不超过等值人民币5,800.00万元的欧元流动资金借款，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额7,000.00万元人民币的公司保证
函为上述融资性保函提供反担保。
2014年6月30日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有
限公司比勒菲尔德分行申请额度为800.00万欧元的流动资金借款，德国商业银行股份有限公司上海分
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行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额880.00万欧元的无条件、不可撤销的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
2016年9月19日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行申请1200万欧元的短期信贷额度，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具的金额1320万欧元无条件、不可撤销的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
2015年8月28日，本公司下属全资子公司德国百福工业系统及机械有限公司向德国商业银行股份有限公司凯泽斯劳滕分行申请总金额为1000.00万欧元的贷款，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额1100.00万欧元的无条件、不可撤销的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
2015年12月21日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向中国工商银行法兰克福分行申请总金额为787.8万欧元的贷款，用以支付上工（欧洲）控股有限责任公司收购Stoll公司26%股权的交易价款，中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行为该笔融资出具融资性保函，本公司以打浦路603号的自有房产作为上述反担保的抵押物。
上工（欧洲）控股有限责任公司以其持有的杜克普爱华股份有限公司50万股股份作抵押，以获取德国商业银行开具两份各275万欧元银行担保函，期限分别为2016年1月7日至2017年7月30日以及2016年1月7日至2018年7月30日，为上工（欧洲）控股有限责任公司向德国H.StollAG&Co.KG股权卖方支付股权收购价款提供担保。
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
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|受托人|委托理财产品类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|报酬确定方式|实际收回本金金额|实际获得收益|是否经过法定程序|计提减值准备金额|是否关联交易|是否涉诉|关联关系|
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG15154S期）|5,000|2015/11/2|2016/2/3|保本保收益型|5,000|47.14|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG15154S期）|7,000|2015/11/2|2016/2/3|保本保收益型|7,000|65.99|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利86天|5,000|2015/11/11|2016/2/5|保本保收益型|5,000|41.23|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG15M03043期）|6,000|2015/11/18|2016/2/17|保本保收益型|6,000|53.85|是|0|否|否||
|厦门国际银行上海分行|人民币“步步为赢”结构性存款产品152001期|7,000|2015/12/11|2016/3/11|保本浮动收益型|7,000|65.82|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利90天|4,000|2015/12/15|2016/3/14|保本保收益型|4,000|34.52|是|0|否|否||
|交通银行徐汇|蕴通财富·日增利90天|1,000|2015/12/15|2016/3/14|保本保收益型|1,000|8.63|是|0|否|否||

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2016年年度报告
Shang Gong Group Co., Ltd.
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|受托人|委托理财产品类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|报酬确定方式|实际收回本金金额|实际获得收益|是否经过法定程序|计提减值准备金额|是否关联交易|是否涉诉|关联关系|
|支行|||||||||||||
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG16017S 期）|5,000|2016/2/4|2016/5/5|保本保收益型|5,000|39.64|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG16017S 期）|6,000|2016/2/4|2016/5/5|保本保收益型|6,000|47.57|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利88天|5,000|2016/2/6|2016/5/4|保本保收益型|5,000.00|38.58|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品（WG16018S 期）|5,000|2016/2/22|2016/5/23|保本保收益型|5,000|39.89|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21606M018A期结构性存款产品|7,500|2016/3/15|2016/9/13|保本浮动收益型|7,500|119.67|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利88天|2,500|2016/3/17|2016/6/13|保本保收益型|2,500|19.29|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利88天|2,500|2016/3/17|2016/6/13|保本保收益型|2,500|19.29|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21606M031A期结构性存款产品|8,300|2016/5/10|2016/11/10|保本浮动收益型|8,300|128.87|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21606M031A期结构性存款产品|1,200|2016/5/10|2016/11/10|保本浮动收益型|1,200|18.63|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21606M034B期结构性存款产品|8,000|2016/5/26|2016/11/24|保本浮动收益型|8,000|119.67|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利87天|2,500|2016/6/14|2016/9/9|保本保收益型|2,500|17.88|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|蕴通财富·日增利87天|2,500|2016/6/14|2016/9/9|保本保收益型|2,500|17.88|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号SD21603M059B期结构性存款|3,300|2016/8/25|2016/11/24|保本浮动收益型|3,300|23.28|是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|“蕴通财富·日增利”S款|2,500|2016/9/9|2017/1/24|保本浮动收益型|||是|0|否|否||
|交通银行徐汇支行|“蕴通财富·日增利”S款|2,500|2016/9/9|2017/1/24|保本浮动收益型|||是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21601M077B期结构性存款产品|2,000|2016/9/22|2016/10/27|保本浮动收益型|2,000|5.37|是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21606M049B期结构性存款产品|8,000|2016/9/22|2017/3/23|保本浮动收益型|||是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21603M078A期结构性存款产品|1,200|2016/11/15|2017/2/14|保本浮动收益型|||是|0|否|否||
|上海银行福民|上海银行“稳进”2号第SD21603M078A期结|8,800|2016/11/15|2017/2/14|保本浮动收益|||是|0|否|否||

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||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|受托人|委托理财产品类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|报酬确定方式|实际收回本金金额|实际获得收益|是否经过法定程序|计提减值准备金额|是否关联交易|是否涉诉|关联关系|
|支行|构性存款产品||||型||||||||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21603M084A期结构性存款产品|7,000|2016/11/29|2017/2/28|保本浮动收益型|||是|0|否|否||
|上海银行福民支行|上海银行“稳进”2号第SD21603M084A期结构性存款产品|3,200|2016/11/29|2017/2/28|保本浮动收益型|||是||否|否||
|合计|/|129,500|/|/|/|96,300|972.69|/||/|/|/|
|逾期未收回的本金和收益累计金额（元）||||0|||||||||
|委托理财的情况说明||||经公司于2015年4月28日召开的第七届董事会第二十一次会议审议批准，公司对不超过2.5亿元的暂时闲置募集资金和不超过2.5亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，购买银行保本理财产品；经公司于2016年3月18日召开的第七届董事会第二十六次会议审议批准，公司将不超过1.3亿元的暂时闲置募集资金和不超过2.5亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。|||||||||

2、委托贷款情况
□适用√不适用
3、其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
(四)其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用√不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
(二)社会责任工作情况
√适用□不适用
公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司在2016年度认真遵守国家法律、法规、政策的要求，始终依法经营，积极纳税，严把产品质量，发展就业岗位，积极参加浦东新区慈善公益捐款和志愿者为民活动，支持地方经济的发展，未发生过有损社会经济发展、环境保护等社会责任的事情。
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
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(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用√不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
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第六节普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用√不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|71,793 （A股：43,300；B股：28,493）|
|年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|66,372 （A股：38,323；B股：28,049）|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|
|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)||持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
|||||||股份状态|数量||
|上海浦科飞人投资有限公司|60,000,000|60,000,000|10.94||0|无||境 内非国有法人|
|上海市浦东新区国有资产监督管理委员会|-60,000,000|45,395,358|8.27||0|无||国家|
|中国长城资产管理公司|0|22,200,000|4.05||0|无||国 有法人|
|上海国际集团资产管理有限公司|0|10,968,033|2.00||0|无||国 有法人|
|长城国融投资管理有限公司|4,770,654|4,770,654|0.87||0|无||国 有法人|
|SCBHK A/C KG INVESTMENTSASIA LIMITED|-262,088|4,590,955|0.84||0|无||境外法人|
|SCBHK A/C BBH S/AVANGUARD EMERGINGMARKETS STOCK INDEXFUND|2,930,213|3,678,113|0.67||0|无||境外法人|
|GUOTAI JUNANSECURITIES(HONGKONG)LIMITED|-406,620|3,135,169|0.57||0|无||境外法人|
|VANGUARD TOTALINTERNATIONAL STOCKINDEX FUND|453,700|2,999,096|0.55||0|无||境外法人|
|NORGESBANK|0|1,742,114|0.32||0|无||境 外法人|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量|||||
|||||种类|||数量||
|上海浦科飞人投资有限公司||60,000,000||人民币普通股|||60,000,000||
|上海市浦东新区国有资产监督管理委员会||45,395,358||人民币普通股|||45,395,358||
|中国长城资产管理公司||22,200,000||人民币普通股|||22,200,000||
|上海国际集团资产管理有限公司||10,968,033||人民币普通股|||10,968,033||
|长城国融投资管理有限公司||4,770,654||人民币普通股|||4,770,654||
|SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIALIMITED||4,590,955||境内上市外资股|||4,590,955||
|SCBHK A/C BBH S/A VANGUARDEMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND||3,678,113||境内上市外资股|||3,678,113||
|GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED||3,135,169||境内上市外资股|||3,135,169||
|VANGUARD TOTAL INTERNATIONALSTOCK INDEX FUND||2,999,096||境内上市外资股|||2,999,096||
|NORGES BANK||1,742,114||境内上市外资股|||1,742,114||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||长城国融投资管理有限公司是中国长城资产管理公司的全资子公司，存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。|||||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用√不适用
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(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用□不适用
公司原控股股东暨实际控制人浦东国资委在2016年将其持有的本公司6000万股A股股份协议转让给浦科飞人，于2016年12月29日完成过户登记。本次股份转让完成后，本公司总股本不变，浦科飞人持有本公司6,000万股A股股份，占本公司总股本的10.94%，为本公司的第一大股东；浦东国资委持有本公司4,539.5358万股A股股份，占本公司总股本的8.27%，为本公司的第二大股东。
由于浦科飞人和浦东国资委持有的本公司股份比例较低，且持股比例较为接近，均未超过30%，因此在本次股份转让完成后，没有任何一个股东能够单独对本公司形成控制关系，本公司将变更为无控股股东、无实际控制人的上市公司。
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用□不适用
公司于2016年12月30日在上海证券报、香港商报和上海证券交易所网站上披露的2016-069号《关于控股股东协议转让公司6000万股A股股份完成过户登记暨实际控制人变更的公告》。
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用√不适用
(二)实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用□不适用
公司原控股股东暨实际控制人浦东国资委在2016年将其持有的本公司6000万股A股股份协议转让给浦科飞人，于2016年12月29日完成过户登记。本次股份转让完成后，本公司总股本不变，浦科
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飞人持有本公司6,000万股A股股份，占本公司总股本的10.94%，为本公司的第一大股东；浦东国资委持有本公司4,539.5358万股A股股份，占本公司总股本的8.27%，为本公司的第二大股东。
由于浦科飞人和浦东国资委持有的本公司股份比例较低，且持股比例较为接近，均未超过30%，因此在本次股份转让完成后，没有任何一个股东能够单独对本公司形成控制关系，本公司将变更为无控股股东、无实际控制人的上市公司。
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
√适用□不适用
公司于2016年12月30日在上海证券报、香港商报和上海证券交易所网站上披露的2016-069号《关于控股股东协议转让公司6000万股A股股份完成过户登记暨实际控制人变更的公告》。
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用√不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|法人股东名称|单位负责人或法定代表人|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务或管理活动等情况|
|上海浦科飞人投资有限公司|朱旭东|2016/6/16|91310115MA1K3D9W81|28,512|实业投资，投资管理，投资咨询|
|情况说明||||||

六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
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第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|张敏|董 事 长 、CEO|男|54|2012/12/27|2017/4/27|100,000 （B股）|100,000 （B股）|0||69.20|否|
|李嘉明|董事|男|56|2014/4/28|2017/4/27|0|0|0||62.41|否|
||副总经理|||2012/12/27|2017/4/27|||||||
|方海祥|董事、副总经理|男|50|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||58.36|否|
|孙刚|董事|男|52|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||1.19|否|
|卢宇洁|董事|男|46|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||1.19|是|
|鲍琦|董事|女|40|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||1.19|否|
|张鸣|独立董事|男|58|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||10|否|
|苏勇|独立董事|男|61|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||10|否|
|何烨|独立董事|女|53|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||2.49|否|
|乔军海|监事会主席|男|59|2014/4/28|2017/4/27|0|0|0|||否|
|丁斌汇|监事|男|52|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0|||否|
|诸葛惠玲|监事|女|48|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||47.70|否|
|陈国玲|监事|女|54|2012/12/27|2017/4/27|12,645 （B股）|12,645 （B股）|0||50.74|否|
|徐裕平|监事|男|54|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||29.27|否|
|郑莹|副总经理|女|51|2012/12/27|2017/4/27|(A股1,500；21,500B股20,000)|(A股1,500；21,500B股20,000)|0|||否|

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|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|李晓峰|副总经理|男|42|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||77.22|否|
|张建国|董事会秘书||57|2012/12/27|2017/4/27|0|0|0||49.79|否|
|合计|/|/|/|/|/|134,145|134,145|0|/|470.75|/|

|||
|-|-|
|姓名|主要工作经历|
|张敏|中欧国际工商学院 EMBA，教授级高级工程师，全国劳动模范，2015-2016 年度全国优秀企业家。曾任上海冰箱压缩机股份有限公司投资发展部部长、总经理助理；上海扎努西电气机械有限公司总经理；上海申贝办公机械有限公司党委副书记、副董事长兼总经理、董事长。2004 年 7月至今，担任上工申贝董事长兼CEO。目前兼任中国轻工业联合会副会长、中国缝制协会副理事长。公司第四、五、六、七届董事会董事长。|
|李嘉明|曾任上海申贝办公机械有限公司技术开发中心主任、副总经理兼申贝感光材料厂厂长、上海申贝办公机械有限公司总经理、党委副书记。2008年4月至今任本公司副总经理。2014年4月28日至今任公司第七届董事会执行董事。|
|方海祥|曾任上海协昌飞人有限公司副总经理、总工程师。2008年4月起至今任本公司副总经理，兼任上海上工蝴蝶缝纫机有限公司董事长。公司第七届董事会执行董事。|
|孙刚|曾任中国长城资产管理公司风险检测部处长、合规风险部高级经理、上海办事处党委委员、副总经理、贵阳办事处党委副书记（主持工作），2016年5月至今任贵阳办事处党委书记、总经理。公司第七届董事会董事。|
|卢宇洁|曾任上海国际集团资产管理有限公司运营总监、财务总监、投资总监、总经理助理，2015年5月起任上海国际集团资产管理有限公司副总经理。公司第七届董事会董事。|
|鲍琦|曾任上海浦东科技投资有限公司法务总监、运营总监、副总裁。2014年12月起任上海豪珈律师事务所律师。公司第七届董事会董事。|
|张鸣|上海财经大学教授、博士生导师，兼任中国会计学会、中国金融会计学会、上海会计学会、上海成本研究会的理事和委员。公司第七届董事会独立董事。|
|苏勇|复旦大学管理学院企业管理系主任、复旦大学东方管理研究院院长、企业管理专业、东方管理专业博士生导师，兼任上海生产力学会副会长、中国企业管理研究会副会长、中国企业文化研究会常务理事、日本亚东经济国际学会常务理事。公司第七届董事会独立董事。|
|何烨|曾任中国缝制机械协会副秘书长、副理事长兼秘书长、常务副理事长，2011年9月起任中国缝制机械协会理事长。公司第七届董事会独立董事。|
|乔军海|1976年12月至2005年4月在部队服役，曾任副师长；曾任上海市南汇区体育局党组书记、局长、南汇区委政法委副书记、秘书长、区综治办主任、浦东新区区委政法机关党委书记、社会治安综合治理委员会办公室副主任、浦东新区纪委委员、区委政法委机关（综治办）党委书记、副主任。公司第七届监事会主席。|
|丁斌汇|曾任上海陆家嘴物业公司总会计师；2009年8月起任职于浦东新区国资委董监事中心。公司第七届监事会监事。|
|诸葛惠玲|2007年9月至2012年12月任本公司副总经理，2012年12月起任本公司纪委书记。公司第七届监事会监事。|
|陈国玲|曾任上海申贝置业发展有限公司总经理，上海缝建房地产有限公司副总经理、工会主席，上工申贝办公机械分公司党委书记、副总经理、本公司党办主任、工会副主席，2012年12月起任本公司工会主席。公司第七届监事会监事。|
|徐裕平|曾任上海申贝办公机械有限公司任财务审计部负责人、经理，公司运营管理部副经理、审计室副主任（主持工作），2014年8月至今任公司审|

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|-|-|
||计部经理。公司第七届监事会监事。|
|郑莹|曾任上海富士施乐有限公司党委书记、副总经理，2008 年 10 月至今任本公司副总经理，兼任上工欧洲（控股）有限公司执行董事及杜克普爱华股份公司执行董事。|
|李晓峰|曾任本公司总经理助理兼上海上工进出口有限公司总经理、上海上工蝴蝶缝纫机有限公司总经理、杜克普爱华贸易（上海）有限公司总经理，现任杜克普百福贸易（上海）有限公司总经理。2012年12月起任公司副总经理。|
|张建国|曾任上海富士施乐有限公司党委书记、副总经理，2011年8月起任公司董事会秘书。|

其它情况说明
√适用□不适用
1.报告期内，公司副总经理郑莹女士常驻德国工作，在境外子公司领取报酬，未在公司本部领取薪酬；
2.公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司第七届董事会延期换届的议案》，公司第七届董事会的换届选举工作延期举行，在公司董事会换届选举工作完成之前，公司第七届董事会全体董事及高级管理人员将依照法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事及高级管理人员勤勉尽责的义务和职责。公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司董事会换届的议案》，公司第七届董事会换届工作正在积极推进中。
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|孙刚|中国长城资产管理股份有限公司|贵阳办事处党委书记、总经理|2016年5月3日||
|孙刚|中国长城资产管理公司|贵阳办事处党委副书记（主持工作）|2014年12月10日|2016年5月3日|
|卢宇洁|上海国际集团资产管理有限公司|副总经理|2015年5月1日||
|丁斌汇|上海市浦东新区国有资产监督管理委员会|监事中心专职监事|2009年8月1日||
|在股东单位任职情况的说明|无||||

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(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|张敏|中国缝制机械协会|副理事长|2011年9月26日||
|张敏|中国轻工业联合会|副会长|2016年6月21日||
|卢宇洁|上海国际集团资产经营有限公司|执行董事|2009年3月||
|卢宇洁|金浦产业投资基金管理有限公司|董事|2015年2月||
|卢宇洁|上海金浦投资管理有限公司|董事长|2014年12月||
|卢宇洁|瑞力投资基金管理有限公司|董事|2014年6月||
|卢宇洁|上海宝鼎投资股份有限公司|董事|2014年6月||
|卢宇洁|龙江银行股份有限公司|董事|2015年7月||
|卢宇洁|通联支付网络服务有限公司|监事|2014年8月||
|张鸣|上海申达股份有限公司|独立董事|2010年5月24日|2016年6月16日|
|张鸣|西藏海思科药业集团股份有限公司|独立董事|2010年8月8日|2017年1月17日|
|张鸣|上海金桥出口加工区开发股份有限公司|独立董事|2011年6月2日||
|张鸣|无锡商业大厦大东方股份有限公司|独立董事|2015年5月20日||
|张鸣|海通证券股份有限公司|独立董事|2016年6月12日||
|张鸣|上海浦东发展银行股份有限公司|独立董事|2016年4月29日||
|苏勇|上海普利特复合材料股份有限公司|独立董事|2013年11月28日|2016年7月14日|
|苏勇|马鞍山钢铁股份有限公司|独立监事|2011年9月1日||
|何烨|中国缝制机械协会|理事长|2011年9月26日||
|何烨|中国轻工业联合会|副会长|2016年6月21日||
|在其他单位任职情况的说明||无|||

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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|按照《公司高级管理人员薪酬管理办法》中的薪酬考核程序执行|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|按照《公司高级管理人员薪酬管理办法》等公司内控制度执行|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|依据考核情况支付报酬，独立董事津贴发放标准和程序按股东大会批准的办法执行。|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|税前470.75万元|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量|59|
|主要子公司在职员工的数量|3,216|
|在职员工的数量合计|3,275|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|生产人员|2,193|
|销售人员|325|
|技术人员|295|
|财务人员|137|
|行政人员|325|
|合计|3,275|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|研究生、本科|501|
|大专|1,785|
|大专以下|989|
|合计|3,275|

(二)薪酬政策
√适用□不适用
报告期内，员工薪酬按照公司内控制度《本部员工绩效考核与薪酬管理办法》贯彻执行。
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(三)培训计划
√适用□不适用
公司坚持企业与员工共同发展的理念，采取灵活多样的方式，发挥不同培训形式的优势，制定岗前培训、岗位培训、在岗学习、离岗轮训、职业资格培训、继续教育等不同方式的培训计划，促进员工全面成长。同时将培训经费纳入企业预算，为公司经济发展提供人才支持。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
七、其他
□适用√不适用
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第九节公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定以及中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，公司治理符合相关法律法规的要求，不存在监管部门要求限期整改的问题。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
1.股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》等法律、法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享有平等的地位和权利，同时还聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，会议记录完整，保证了股东大会的合法有效。
2.控股股东与公司
公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司决策和经营活动的行为，公司与控股股东不存在关联交易。
3.董事及董事会
公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定的选聘程序选举董事，现有董事9名，独立董事3名，独立董事人数不少于董事会总人数的1/3，人数和人员构成符合法律、法规的要求，董事的任职资格和选举程序均符合有关法律、法规的规定。报告期内，各位董事均能依据《董事会议事规则》的规定，严格遵守所作的董事声明和承诺，认真履行公司章程赋予的权力义务，忠实、勤勉、诚信地履行职责。
报告期内，公司董事认真参加了公司董事会会议，对公司的定期报告、关联交易、对外担保等重大事项发表了专业性意见，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用。
4.监事及监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会由5名监事组成，其中2名为职工代表，人数和人员构成符合法律法规的要求，各位监事能够依据《监事会议事规则》认真履行职责，本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神，对公司财务以及董事和高级管理人员履职的合法、合规性进行监督。
5.信息披露和透明度
公司指定董事会秘书负责公司信息披露工作、接待投资者来访和咨询，指定《上海证券报》和《香港商报》为公司信息披露报纸。公司严格遵守信息披露的有关规定，有效防止了选择性信息披露情况和内幕交易的发生，做到公平、公正、公开。公司能够依照相关法律、法规、《公司章程》和《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。
6.关于投资者关系及相关利益者
公司根据《投资者关系管理制度》，进一步加强与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司董事
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会办公室专人负责接待投资者来电、来信、来访、提问，以即时解答，信件复函、邮件回复等方式进行答复。
公司严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《内幕信息及知情人管理制度》的有关规定，规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性。公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书组织实施，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司监事会对内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。
报告期内，公司严格执行内幕信息登记管理制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披露期间和临时公告披露期间，对未公开信息，严格控制知情人范围并组织填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况，未发生因内幕信息知情人涉嫌内幕交易受到监管部门查处情况。
报告期内，公司制定了《公司高级管理人员薪酬管理办法》，进一步完善公司治理，规范运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2015年年度股东大会|2016/4/15|上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）|2016/4/16|
|2016年第一次临时股东大会|2016/5/24|上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）|2016/5/25|

股东大会情况说明
□适用√不适用
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|张敏|否|10|10|8|0|0|否|2|
|李嘉明|否|10|10|8|0|0|否|2|
|方海祥|否|10|10|8|0|0|否|2|
|孙刚|否|10|10|8|0|0|否|1|
|卢宇洁|否|10|10|8|0|0|否|1|
|鲍琦|否|10|10|8|0|0|否|2|
|张鸣|是|10|9|8|1|0|否|2|
|苏勇|是|10|10|8|0|0|否|1|
|何烨|是|10|10|9|0|0|否|1|

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连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|10|
|其中：现场会议次数|1|
|通讯方式召开会议次数|8|
|现场结合通讯方式召开会议次数|1|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司在第七届董事会第二十五次会议审议通过的《公司高级管理人员薪酬管理办法》的基础上，对高级管理人员薪酬及绩效考核方法进行细化，以便2017年全面实行市场化的薪酬。2016年高级管理人员薪酬与公司经营目标完成情况、个人分管工作的业绩、重点工作完成情况挂钩。董事会薪酬与考核委员会根据2016年度公司经营指标完成情况和高管个人所在岗位的职责完成情况，以不同的考核权重比例、分配系数而确定对高级管理人员的考评。
公司将进一步探索高级管理人员的长期激励与约束机制，进一步优化薪酬体系与激励约束机制。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司内部控制评价报告详见公司在上海证券交易所网站上披露的全文。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
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九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请的立信会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，详见公司在上海证券交易所网站上披露的全文。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节公司债券相关情况
□适用√不适用
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第十一节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
信会师报字[2017]第ZA11774号上工申贝（集团）股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所中国注册会计师：李进华（特殊普通合伙）
中国注册会计师：李悦中国·上海二〇一七年三月三十一日
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二、财务报表
合并资产负债表
2016年12月31日
编制单位:上工申贝（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|七（一）|763,655,704.57|773,572,182.69|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|七（二）|4,000.00||
|衍生金融资产||||
|应收票据|七（四）|78,841,448.05|63,502,861.92|
|应收账款|七（五）|389,252,678.87|373,164,448.57|
|预付款项|七（六）|33,709,357.11|27,058,587.15|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|七（九）|50,885,073.48|62,684,178.64|
|买入返售金融资产||||
|存货|七（十）|663,766,440.95|581,295,155.15|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|七（十三）|357,418,547.35|373,659,277.60|
|流动资产合计||2,337,533,250.38|2,254,936,691.72|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|可供出售金融资产|七（十四）|137,219,246.11|148,716,963.61|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|七（十七）|253,586,574.99||
|投资性房地产|七（十八）|107,616,254.96|105,831,480.56|
|固定资产|七（十九）|354,223,210.04|336,334,409.01|
|在建工程|七（二十）|20,199,928.64|24,088,386.74|
|工程物资||||
|固定资产清理||||

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|||||
|-|-|-|-|
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|七（二十五）|155,237,899.69|127,464,082.18|
|开发支出|七（二十六）|12,529,345.90|37,111,588.93|
|商誉|七（二十七）|67,878,923.12|65,913,195.29|
|长期待摊费用|七（二十八）|1,084,797.97|579,474.57|
|递延所得税资产|七（二十九）|59,063,549.91|45,725,444.45|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||1,168,639,731.33|891,765,025.34|
|资产总计||3,506,172,981.71|3,146,701,717.06|
|流动负债：||||
|短期借款|七（三十一）|351,368,604.62|300,547,829.62|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|七（三十五）|174,828,356.05|161,024,708.59|
|预收款项|七（三十六）|36,548,091.83|25,598,146.20|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|七（三十七）|80,928,692.78|78,096,683.38|
|应交税费|七（三十八）|54,740,867.60|49,065,663.29|
|应付利息|七（三十九）|2,090,565.59|88,934.73|
|应付股利|七（四十）|1,032,818.86|1,032,818.86|
|其他应付款|七（四十一）|193,117,136.53|171,163,174.57|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债|七（四十四）|808,706.39|319,502.32|
|流动负债合计||895,463,840.25|786,937,461.56|
|非流动负债：||||
|长期借款|七（四十五）|68,624,863.27|29,374,120.87|
|应付债券||||

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|||||
|-|-|-|-|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款|七（四十七）|37,338,461.61|4,724,683.15|
|长期应付职工薪酬|七（四十八）|255,686,948.92|239,476,427.52|
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益|七（五十一）|3,600,000.00||
|递延所得税负债|七（二十九）|36,604,917.60|35,136,271.15|
|其他非流动负债|七（五十二）|520,000.00|520,000.00|
|非流动负债合计||402,375,191.40|309,231,502.69|
|负债合计||1,297,839,031.65|1,096,168,964.25|
|所有者权益||||
|股本|七（五十三）|548,589,600.00|548,589,600.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|七（五十五）|971,603,120.27|956,286,021.43|
|减：库存股||||
|其他综合收益|七（五十七）|-103,144,046.15|-85,270,897.86|
|专项储备||||
|盈余公积|七（五十九）|4,546,242.52|4,546,242.52|
|一般风险准备||||
|未分配利润|七（六十）|494,754,465.24|350,523,121.40|
|归属于母公司所有者权益合计||1,916,349,381.88|1,774,674,087.49|
|少数股东权益||291,984,568.18|275,858,665.32|
|所有者权益合计||2,208,333,950.06|2,050,532,752.81|
|负债和所有者权益总计||3,506,172,981.71|3,146,701,717.06|

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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母公司资产负债表
2016年12月31日
编制单位:上工申贝（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||119,210,234.41|139,839,269.51|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||4,000.00||
|衍生金融资产||||
|应收票据||150,000.00|210,000.00|
|应收账款|十七（一）|3,401,851.42|2,768,214.13|
|预付款项||531,129.23|532,941.05|
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|十七（二）|78,393,221.55|58,219,199.88|
|存货||2,329,420.55|4,310,781.84|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||301,893,339.18|351,766,361.40|
|流动资产合计||505,913,196.34|557,646,767.81|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||137,219,238.80|148,716,956.51|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||123,602,509.87|116,625,633.32|
|长期股权投资|十七（三）|629,485,100.90|564,142,909.37|
|投资性房地产||86,205,621.96|86,239,724.61|
|固定资产||11,768,787.39|18,441,058.74|
|在建工程||4,045,139.74|4,740,428.42|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||12,859,594.30|13,245,172.99|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产||||
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||1,005,185,992.96|952,151,883.96|
|资产总计||1,511,099,189.30|1,509,798,651.77|

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|-|-|-|
|流动负债：|||
|短期借款|348,148.62|348,148.62|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|4,014,190.85|20,234,518.45|
|预收款项|2,694,254.66|2,993,707.32|
|应付职工薪酬|4,000,000.00|4,000,000.00|
|应交税费|588,400.56|50,849.35|
|应付利息|||
|应付股利|1,032,818.86|1,032,818.86|
|其他应付款|108,821,954.19|107,026,319.64|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|121,499,767.74|135,686,362.24|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,489,984.87|1,489,984.87|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|1,574,312.63|1,611,944.32|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|1,260,000.00||
|递延所得税负债|1,197,067.41|1,197,067.41|
|其他非流动负债|520,000.00|520,000.00|
|非流动负债合计|6,041,364.91|4,818,996.60|
|负债合计|127,541,132.65|140,505,358.84|
|所有者权益：|||
|股本|548,589,600.00|548,589,600.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,003,282,687.73|1,003,282,687.73|
|减：库存股|||
|其他综合收益|33,970,766.78|45,068,484.49|
|专项储备|||

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|盈余公积|4,546,242.52|4,546,242.52|
|未分配利润|-206,831,240.38|-232,193,721.81|
|所有者权益合计|1,383,558,056.65|1,369,293,292.93|
|负债和所有者权益总计|1,511,099,189.30|1,509,798,651.77|

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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合并利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入||2,759,855,136.98|2,314,039,610.25|
|其中：营业收入|七（六十一）|2,759,855,136.98|2,314,039,610.25|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||2,610,544,921.82|2,146,730,340.32|
|其中：营业成本|七（六十一）|2,037,344,042.71|1,614,750,228.46|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|七（六十二）|9,646,577.26|6,115,310.63|
|销售费用|七（六十三）|246,840,318.90|233,231,262.36|
|管理费用|七（六十四）|284,156,361.47|255,477,642.42|
|财务费用|七（六十五）|15,536,094.51|6,091,859.10|
|资产减值损失|七（六十六）|17,021,526.97|31,064,037.35|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|七（六十八）|51,962,911.52|42,409,391.70|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||17,937,107.88||
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||201,273,126.68|209,718,661.63|
|加：营业外收入|七（六十九）|33,946,275.31|20,497,344.53|
|其中：非流动资产处置利得||4,772,309.14|5,728,673.89|
|减：营业外支出|七（七十）|1,973,706.10|676,214.75|
|其中：非流动资产处置损失||1,242,523.33|348,659.64|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||233,245,695.89|229,539,791.41|
|减：所得税费用|七（七十一）|71,680,360.28|53,282,857.16|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||161,565,335.61|176,256,934.25|
|归属于母公司所有者的净利润||144,231,343.84|157,417,087.48|
|少数股东损益||17,333,991.77|18,839,846.77|
|六、其他综合收益的税后净额||-17,277,343.80|13,430,628.35|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||-17,873,148.29|14,196,084.84|

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|-|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||-12,495,261.60|-1,857,057.19|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||-12,495,261.60|-1,857,057.19|
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||-5,377,886.69|16,053,142.03|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||-11,097,717.71|28,278,699.44|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||5,719,831.02|-12,225,557.41|
|6.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额||595,804.49|-765,456.49|
|七、综合收益总额||144,287,991.81|189,687,562.60|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||126,358,195.55|171,613,172.32|
|归属于少数股东的综合收益总额||17,929,796.26|18,074,390.28|
|八、每股收益：||||
|（一）基本每股收益(元/股)|十八（二）|0.2629|0.2869|
|（二）稀释每股收益(元/股)|十八（二）|0.2629|0.2869|

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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母公司利润表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|十七（四）|35,625,008.15|34,548,625.46|
|减：营业成本|十七（四）|19,862,743.87|21,121,277.36|
|税金及附加||3,573,897.61|3,362,049.55|
|销售费用||666,232.68|4,571,117.56|
|管理费用||34,763,998.55|58,257,264.15|
|财务费用||-5,612,406.59|-3,363,560.28|
|资产减值损失||7,646,657.27|68,737.092|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十七（五）|33,758,732.27|42,496,460.42|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||8,482,617.03|-6,971,799.55|
|加：营业外收入||17,153,106.40|12,772,336.42|
|其中：非流动资产处置利得||4,141,777.76|4,933,421.38|
|减：营业外支出||273,242.00|293,264.60|
|其中：非流动资产处置损失||15,845.61|93,264.60|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||25,362,481.43|5,507,272.27|
|减：所得税费用||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||25,362,481.43|5,507,272.27|
|五、其他综合收益的税后净额||-11,097,717.71|28,278,699.44|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||-11,097,717.71|28,278,699.44|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||-11,097,717.71|28,278,699.44|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|六、综合收益总额||14,264,763.72|33,785,971.71|
|七、每股收益：||||
|（一）基本每股收益(元/股)||||
|（二）稀释每股收益(元/股)||||

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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合并现金流量表
2016年1—12月
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||2,861,454,370.86|2,423,940,682.96|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||69,330,555.14|70,853,762.65|
|收到其他与经营活动有关的现金|七（七十三）|38,699,965.56|33,218,268.78|
|经营活动现金流入小计||2,969,484,891.56|2,528,012,714.39|
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,924,760,971.83|1,672,502,940.41|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||604,502,319.23|513,249,764.12|
|支付的各项税费||130,590,650.51|93,594,469.70|
|支付其他与经营活动有关的现金|七（七十三）|210,574,037.57|197,778,676.62|
|经营活动现金流出小计||2,870,427,979.14|2,477,125,850.85|
|经营活动产生的现金流量净额||99,056,912.42|50,886,863.54|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||984,900,686.67|1,510,814,497.97|
|取得投资收益收到的现金||22,987,656.97|21,180,266.62|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||7,982,714.60|70,690,557.56|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金|||6 0,250,855.95|
|投资活动现金流入小计||1,015,871,058.24|1,662,936,178.10|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||88,210,551.07|128,675,422.75|

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|-|-|-|-|
|投资支付的现金||956,336,856.38|1,320,000,000.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||168,494,541.49|37,318,928.40|
|支付其他与投资活动有关的现金|七（七十三）|||
|投资活动现金流出小计||1,213,041,948.94|1,485,994,351.15|
|投资活动产生的现金流量净额||-197,170,890.70|176,941,826.95|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金|||400,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||609,186,272.20|135,348,800.00|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金|七（七十三）|25,402,158.23|29,523,531.37|
|筹资活动现金流入小计||634,588,430.43|165,272,331.37|
|偿还债务支付的现金||531,799,099.38|115,774,173.60|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||10,156,414.28|54,186,133.16|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||1,803,893.40||
|支付其他与筹资活动有关的现金|七（七十三）||50,000,000.00|
|筹资活动现金流出小计||541,955,513.66|219,960,306.76|
|筹资活动产生的现金流量净额||92,632,916.77|-54,687,975.39|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||11,138,332.32|-10,288,945.38|
|五、现金及现金等价物净增加额||5,657,270.81|162,851,769.72|
|加：期初现金及现金等价物余额||744,700,658.82|581,848,889.10|
|六、期末现金及现金等价物余额||750,357,929.63|744,700,658.82|

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2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||38,220,460.65|34,974,046.52|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||32,211,185.98|19,592,703.56|
|经营活动现金流入小计||70,431,646.63|54,566,750.08|
|购买商品、接受劳务支付的现金||10,605,180.10|14,818,256.04|
|支付给职工以及为职工支付的现金||22,440,142.31|19,524,656.21|
|支付的各项税费||4,185,014.48|4,956,512.01|
|支付其他与经营活动有关的现金||60,374,841.77|37,260,055.68|
|经营活动现金流出小计||97,605,178.66|76,559,479.94|
|经营活动产生的现金流量净额||-27,173,532.03|-21,992,729.86|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||940,633,615.30|1,510,814,497.97|
|取得投资收益收到的现金||22,987,656.97|23,518,734.69|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||3,977,441.76|68,676,512.54|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||967,598,714.03|1,603,009,745.20|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||17,323,229.55|5,396,993.26|
|投资支付的现金||943,745,370.00|1,580,090,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金|||56,197,536.51|
|投资活动现金流出小计||961,068,599.55|1,641,684,529.77|
|投资活动产生的现金流量净额||6,530,114.48|-38,674,784.57|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||25,000,000.00|25,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计||25,000,000.00|25,000,000.00|
|偿还债务支付的现金||||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||||
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||||
|筹资活动产生的现金流量净额||25,000,000.00|25,000,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||14,382.45|2,083.66|
|五、现金及现金等价物净增加额||4,370,964.90|-35,665,430.77|
|加：期初现金及现金等价物余额||114,839,269.51|150,504,700.28|
|六、期末现金及现金等价物余额||119,210,234.41|114,839,269.51|

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合并所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|548,589,600.00||||956,286,021.43||-85,270,897.86||4,546,242.52||350,523,121.40|275,858,665.32|2,050,532,752.81|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|548,589,600.00||||956,286,021.43||-85,270,897.86||4,546,242.52||350,523,121.40|275,858,665.32|2,050,532,752.81|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||15,317,098.84||-17,873,148.29||||144,231,343.84|16,125,902.86|157,801,197.25|
|（一）综合收益总额|||||||-17,873,148.29||||144,231,343.84|17,929,796.26|144,287,991.81|
|（二）所有者投入和减少资本|||||15,317,098.84||||||||15,317,098.84|
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||
|4．其他|||||15,317,098.84||||||||15,317,098.84|
|（三）利润分配||||||||||||-1,803,893.40|-1,803,893.40|
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||||||-1,803,893.40|-1,803,893.40|

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|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|548,589,600.00|971,603,120.27|-103,144,046.15|4,546,242.52|494,754,465.24|291,984,568.18|2,208,333,950.06|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|548,589,600.00||||949,310,284.01||-99,466,982.70||4,546,242.52||193,106,033.92|40,079,662.83|1,636,164,840.58|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|548,589,600.00||||949,310,284.01||-99,466,982.70||4,546,242.52||193,106,033.92|40,079,662.83|1,636,164,840.58|
|三、本期增减变动金额|||||6,975,737.42||14,196,084.84||||157,417,087.48|235,779,002.49|414,367,912.23|

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|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（减少以“－”号填列）||||||||
|（一）综合收益总额|||14,196,084.84||157,417,087.48|18,074,390.28|189,687,562.60|
|（二）所有者投入和减少资本||6,975,737.42||||1 9 9 ,406,922.36|206,382,659.78|
|1．股东投入的普通股||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||
|4．其他||6,975,737.42||||199,406,922.36|206,382,659.78|
|（三）利润分配||||||||
|1．提取盈余公积||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||18,297,689.85|18,297,689.85|
|四、本期期末余额|548,589,600.00|956,286,021.43|-85,270,897.86|4,546,242.52|350,523,121.40|275,858,665.32|2,050,532,752.81|

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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母公司所有者权益变动表
2016年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|548,589,600.00||||1,003,282,687.73||45,068,484.49||4,546,242.52|-232,193,721.81|1,369,293,292.93|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|548,589,600.00||||1,003,282,687.73||45,068,484.49||4 ,546,242.52|-232,193,721.81|1,369,293,292.93|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||-11,097,717.71|||25,362,481.43|14,264,763.72|
|（一）综合收益总额|||||||-11,097,717.71|||25,362,481.43|14,264,763.72|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||||
|3．其他||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||||||||

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|548,589,600.00|1,003,282,687.73|33,970,766.78|4,546,242.52|-206,831,240.38|1,383,558,056.65|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|548,589,600.00||||1,003,282,687.73||16,789,785.05||4,546,242.52|-237,700,994.08|1,335,507,321.22|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|548,589,600.00||||1,003,282,687.73||1 6,789,785.05||4 ,546,242.52|-237,700,994.08|1,335,507,321.22|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||2 8,278,699.44|||5,507,272.27|33,785,971.71|
|（一）综合收益总额|||||||2 8,278,699.44|||5,507,272.27|33,785,971.71|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||
|2．对所有者（或股东）的||||||||||||

上工申贝（集团）股份有限公司
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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|548,589,600.00|1,003,282,687.73|45,068,484.49|4,546,242.52|-232,193,721.81|1,369,293,292.93|

法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
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三、公司基本情况
(一)公司概况
√适用□不适用
上工申贝（集团）股份有限公司为境内公开发行A、B股股票并在上海证券交易所上市的股份有限公司，是中国缝制设备行业第一家上市公司。本公司于1994年4月19日注册成立，于2016年换发统一社会信用代码为91310000132210544K的营业执照。本公司的组织形式为：股份有限公司(中外合资、上市)，注册资本为人民币 548,589,600.00元，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1500号东方大厦12楼A-D室，总部地址现为上海市浦东新区新金桥路1566号，法定代表人为张敏先生。
2006年5月22日公司股权分置改革相关股东大会决议通过：公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东支付的对价为：流通股股东每持有10股将获得6股的股份对价。实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化；截止2013年12月31日，股本总数为448,886,777.00股。
2014年 2月 28日，中国证券监督管理委员会证监许可[2014]237号《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准公司非公开发行A股股票，发行股数为99,702,823.00股，发行完成后公司股本总数为548,589,600.00股；并于2014年3月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续；相应注册资本变更为人民币548,589,600.00元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年3月 26日出具的信会师报字[2014]第 111126号验资报告予以验证。
本公司原控股股东及实际控制人上海市浦东新区国有资产监督管理委员会已于2016年12月29日将持有本公司6,000万股A股股份过户至上海浦东科技投资有限公司全资子公司上海浦科飞人投资有限公司，中国证券登记结算有限责任公司已于同日出具了《过户登记确认书》。
过户后上海浦科飞人投资有限公司持有A股占本公司总股本10.94%，为本公司第一大股东；上海市浦东新区国有资产监督管理委员会持有 A股占本公司总股本8.27%，为本公司第二大股东。本次股权转让完成后本公司变更为无控股股东、无实际控制人的上市公司。截止2016年12月31日，股本总数为548,589,600.00股，其中：无限售条件股份为548,589,600.00股，占股份总数的100.00%。
本公司所属行业为专用设备制造业；本公司主要经营活动为：缝制设备的生产和销售。
本财务报表业经公司第七届董事会第三十五次会议于2017年3月31日批准报出。
(二)合并财务报表范围
√适用□不适用
截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
||
|-|
|子公司名称|
|1、上海上工蝴蝶缝纫机有限公司|
|2、杜克普百福贸易（上海）有限公司|
|3、上海申贝办公机械进出口有限公司|
|4、上海上工申贝电子有限公司|
|5、上海上工申贝资产管理有限公司|
|6、上海缝建物业有限公司|
|7、杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司|
|8、上工（欧洲）控股有限责任公司|
|9、浙江上工宝石缝纫科技有限公司|
|10、上海申丝企业发展有限公司|

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11、上海上工申贝融资租赁有限公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
(一)编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
(二)持续经营
√适用□不适用
公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，不存在可能导致对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
(一)遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(二)会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
(三)营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为12个月。
(四)记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照
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公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
(六)合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收
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益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
(七)合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
(八)现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期
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限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(九)外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
(十)金融工具
√适用□不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
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公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
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5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：一般而言，对于在流动性良好的市场上交易活跃的权益性投资，超过50%的跌幅则认为属于严重下跌。公允价值下跌“非暂时性”的标准为：一般而言，如果连续下跌时间超过6个月，则认为属于“非暂时性下跌”。
（2）持有至到期投资的减值准备
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(十一)应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|应收款项余额前五名|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现|

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）||
|组合|除单项计提减值准备的应收账款、其他应收款外的应收款项余额|
|按组合计提坏账准备的计提方法||
|组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|

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||||
|-|-|-|
|1年以内（含1年）|5|5|
|1－2年|20|20|
|2－3年|50|50|
|3年以上|100|100|
|3－4年|100|100|
|4－5年|100|100|
|5年以上|100|100|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|属于特定对象的应收款项|
|坏账准备的计提方法|单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益|

(十二)存货
√适用□不适用
1、存货的分类
存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资、材料采购、劳务成本等。
2、发出存货的计价方法
库存商品等在发出时按加权平均法计价，劳务成本与劳务收入配比结转，低值易耗品在领用时按一次摊销法摊销。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
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(十三)划分为持有待售资产
□适用√不适用
(十四)长期股权投资
√适用□不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
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公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值；其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值；最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
(十五)投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
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(十六)固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|年限平均法|5-50|0-10|2.00-25.00|
|机器设备|年限平均法|3-15|0-10|6.00-33.33|
|运输设备|年限平均法|3-14|0-10|6.43-33.33|
|电子设备|年限平均法|3-14|0-10|6.43-33.33|
|固定资产装修|年限平均法|5-15|0|6.67-20.00|
|其他设备|年限平均法|3-14|0-10|6.43-33.33|

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
(十七)在建工程
√适用□不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
(十八)借款费用
√适用□不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
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移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
(十九)生物资产
□适用√不适用
(二十)油气资产
□适用√不适用
(二十一)无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货
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币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
|||
|-|-|
|项目|预计使用寿命|
|土地使用权|50年|
|商标使用权|10年|
|专利及非专利技术|4-8年|
|电脑软件|3-10年|

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2、开发阶段支出资本化的具体条件
若能够可靠估计给集团带来经济利益，且能够可靠地计量购置或者生产成本，则对开发支出进行资产化确认。在直接成本和追加间接成本和摊销的基础上核算自创无形资产的生产成本。
若能够明确界定新开发产品或者方法、新开发产品或者方法在技术上具有可行性、计划用以自用或者出售，则对开发支出进行资产化确认。在预期一般为5年至8年的产品生命周期内对资产化开发支出进行直线摊销。若未能再确认其使用价值，则进行减值摊销。研究支出以及不可资产化的开发支出在发生时计入当期费用。
(二十二)长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
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摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(二十三)长期待摊费用
□适用√不适用
(二十四)职工薪酬
1.短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
2.离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
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设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
3.辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
4.其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
(二十五)预计负债
√适用□不适用
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
(二十六)股份支付
□适用√不适用
(二十七)优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
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(二十八)收入
√适用□不适用
1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
2、确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别按照下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、按完工百分比法确认提供劳务的收入时，确定合同完工进度的依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
(二十九)政府补助
1.与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
2.与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(三十)递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
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对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
(三十一)租赁
1.经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
2.融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(三十二)其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
(三十三)重要会计政策和会计估计的变更
1.重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注(受重要影响的报表项目名称和金额)|
|（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。|执行《增值税会计处理规定》财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易|税金及附加|
|（2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税|执行《增值税会计处理规定》财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财|调增税金及附加本年金额4,770,099.93元，调减管理费用本年金额4,770,099.93元。|

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|||
|-|-|
|费不予调整。比较数据不予调整。|会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易|

2.重要会计估计变更
□适用√不适用
(三十四)其他
□适用√不适用
六、税项
(一)主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税|3%、5%、6%、7%、13%、11%、17%、19%|
|消费税|||
|营业税|按应税营业收入计缴（自2016年5月1日起，营改增交纳增值税）|5%|
|城市维护建设税|按实际缴纳的营业税、增值税计征|1%、5%、7%|
|企业所得税|按应纳税所得额计征|16%-38%、25%|
|教育费附加及地方教育费附加|按实际缴纳的营业税、增值税计征|2%、3%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用√不适用
(二)税收优惠
□适用√不适用
(三)其他
√适用□不适用
本公司子公司上工（欧洲）控股有限责任公司及其合并范围内的公司企业所得税税率为16%-38%，增值税税率为19%。
七、合并财务报表项目注释
(一)货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|1,137,409.87|1,454,927.52|
|银行存款|751,831,391.58|759,297,757.06|
|其他货币资金|10,686,903.12|12,819,498.11|
|合计|763,655,704.57|773,572,182.69|
|其中：存放在境外的款项总额|463,089,363.62|445,777,843.66|

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其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|备注|
|信用证保证金||744,130.00|注1|
|用于担保的定期存款||25,000,000.00|注2|
|其他保证金|3,319,935.24|3,127,393.87|注3|
|外汇待核查资金|9,977,839.70||注4|
|合 计|13,297,774.94|28,871,523.87||

注1：该项系本公司子公司上海申贝办公机械进出口有限公司在中国建设银行上海市第四支行开立信用证的保证金于本期退回。
注2：本公司子公司上工（欧洲）控股有限责任公司为取得德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行的流动资金借款，本年度重新出具的担保函中约定不再以25,000,000.00元的定期存款作为质押对德国商业银行股份有限公司上海分行反担保。
注3：该项系本公司子公司上海上工蝴蝶缝纫机有限公司全资子公司上海蝴蝶进出口有限公司打假保证金400,000.00元和远期结汇保证金100,000.00元；子公司上工（欧洲）控股有限责任公司385,933.00欧元保证金抵押给德国商业银行，折合人民币2,819,935.24元。
注4：该项系本公司子公司在进出口贸易中取得的未经外汇主管部门审核而尚未转入一般贸易账户中的留存资金。其中子公司上海蝴蝶进出口有限公司待核查资金为691,710.12元，杜克普百福贸易（上海）有限公司及其子公司杜克普爱华工业制造（上海）有限公司待核查资金为8,543,871.69元，上海申贝办公机械进出口有限公司待核查资金为742,257.89元。
(二)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|交易性金融资产|4,000.00||
|其中：债务工具投资|||
|权益工具投资|4,000.00||
|衍生金融资产|||
|其他|||
|指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|其中：债务工具投资|||
|权益工具投资|||
|其他|||
|合计|4,000.00||

其他说明：
本期持有的交易性金融资产系持有中原证券股份有限公司首次公开发行股票 1,000.00股，截止至2016年12月31日该股票尚未开始流通。
(三)衍生金融资产
□适用√不适用
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(四)应收票据
1. 应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|51,427,934.60|48,897,695.47|
|商业承兑票据|27,413,513.45|14,605,166.45|
|合计|78,841,448.05|63,502,861.92|

 2. 期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
3. 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|2,148,832.86||
|商业承兑票据|||
|合计|2,148,832.86||

4. 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(五)应收账款
(1).应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|69,228,371.46|13.86|18,376,602.00|26.54|50,851,769.46|59,416,103.38|12.38|17,844,428.00|30.03|41,571,675.38|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|124,946,418.14|25.02|73,206,008.31|58.59|51,740,409.83|139,096,685.51|28.97|74,788,750.49|53.77|64,307,935.02|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|305,199,419.71|61.12|18,538,920.13|6.07|286,660,499.58|281,547,899.02|58.65|14,263,060.85|5.07|267,284,838.17|
|合计|499,374,209.31|/|110,121,530.44|/|389,252,678.87|480,060,687.91|/|106,896,239.34|/|373,164,448.57|

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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|第一名客户|29,995,647.96|||单独测试未发生减值|
|第二名客户|18,376,602.00|18,376,602.00|100.00%|单独测试发生减值|
|第四名客户|11,072,316.30|||单独测试未发生减值|
|第五名客户|9,783,805.20|||单独测试未发生减值|
|合计|69,228,371.46|18,376,602.00|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
||48,450,159.45|2,422,507.97|5.00%|
|1年以内小计|48,450,159.45|2,422,507.97|5.00%|
|1至2年|5,532,483.14|1,106,496.62|20.00%|
|2至3年|2,573,543.68|1,286,771.85|50.00%|
|3年以上|68,390,231.87|68,390,231.87|100.00%|
|合计|124,946,418.14|73,206,008.31|58.59%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
期末单项金额非重大但单独计提坏账准备的应收账款
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|其他不重大应收账款（注1）|2,020,198.55|2,020,198.55|100.00%|单独测试发生减值|
|其他不重大应收账款（注2）|24,403,746.83|7,351,719.64|30.13%|单独测试发生减值|
|其他不重大应收账款（注3）|478,333.80|478,333.80|100.00%|单独测试发生减值|
|其他不重大应收账款（注4）|11,610.00|11,610.00|100.00%|单独测试发生减值|
|其他不重大应收账款（注5）|171,773,730.99|8,677,058.14|5.05%|单独测试发生减值|
|其他不重大应收账款（注6）|106,511,799.54|||单独测试未发生减值|
|A计|305,199,419.71|18,538,920.13|6.07%||

注1：主要为子公司上海上工蝴蝶缝纫机有限公司应收账款，按单项金额测试计提减值准备。
注2：主要为子公司杜克普百福贸易（上海）有限公司应收账款，按单项金额测试计提减值准备。
注3：主要为子公司上海申贝办公机械进出口有限公司应收账款，按单项金额测试计提减值准备。
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注4：主要为子公司上海上工申贝电子有限公司应收账款，按单项金额测试计提减值准备。
注5：主要为子公司上工（欧洲）控股有限责任公司应收账款，按单项金额测试计提减值准备。
注6：主要为子公司上海申丝企业发展有限公司应收账款，按单项金额测试未发生减值。
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额17,398,131.97元；本期收回或转回坏账准备金额11,323,379.51元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|3,529,678.99|

其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
应收账款核销说明：
√适用□不适用
核销主要原因为应收账款账龄过长，经催收后仍无法收回或客户已经注销、关闭等原因无法收回。
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|第一名客户|29,995,647.96|6.01||
|第二名客户|18,376,602.00|3.68|18,376,602.00|
|第三名客户|11,530,775.39|2.31|11,530,775.39|
|第四名客户|11,072,316.30|2.22||
|第五名客户|9,783,805.20|1.96||
|合计|80,759,146.85|16.17|29,907,377.39|

 (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(六)预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
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单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|24,955,584.89|74.03|24,526,404.72|90.64|
|1至2年|7,892,719.27|23.41|1,330,069.97|4.92|
|2至3年|839,461.69|2.49|56,999.54|0.21|
|3年以上|21,591.26|0.07|1,145,112.92|4.23|
|合计|33,709,357.11|100.00|27,058,587.15|100.00|

 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|预付对象|期末余额|占预付款期末余额合计数的比例（%）|
|第一名|6,874,421.03|20.39|
|第二名|3,680,555.18|10.92|
|第三名|2,433,907.54|7.22|
|第四名|1,800,000.00|5.34|
|第五名|1,163,246.81|3.45|
|合计|15,952,130.56|47.32|

其他说明
□适用√不适用
(七)应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(八)应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(九)其他应收款
(1).其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|32,993,470.54|41.20|12,600,914.20|38.19|20,392,556.34|39,127,176.28|42.80|11,881,666.00|30.27|27,245,510.28|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|19,082,416.29|23.83|16,077,736.42|84.25|3,004,679.87|24,148,336.32|26.42|16,797,190.17|69.56|7,351,146.15|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|28,014,947.49|34.97|527,110.22|1.88|27,487,837.27|28,139,602.21|30.78|52,080.00|0.19|28,087,522.21|
|合计|80,090,834.32|/|29,205,760.84|/|50,885,073.48|91,415,114.81|/|28,730,936.17|/|62,684,178.64|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|第一名|12,600,914.20|12,600,914.20|100.00%|单独测试发生减值|
|应收出口退税（注）|8,712,556.34|||单独测试未发生减值|
|第三名|5,180,000.00|||单独测试未发生减值|
|第四名|3,500,000.00|||单独测试未发生减值|
|第五名|3,000,000.00|||单独测试未发生减值|
|合计|32,993,470.54|12,600,914.20|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
||2,895,574.32|144,778.73|5.00%|
|1年以内小计|2,895,574.32|144,778.73|5.00%|
|1至2年|223,487.01|44,697.40|20.00%|
|2至3年|150,189.35|75,094.68|50.00%|
|3年以上|15,813,165.61|15,813,165.61|100.00%|
|合计|19,082,416.29|16,077,736.42|84.25%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
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□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|其他不重大其它应收账款（注1）|320,980.00|18,025.00|5.62%|单独测试发生减值|
|其他不重大其它应收账款（注2）|1,370,038.81|21,494.12|1.57%|单独测试发生减值|
|其他不重大其它应收账款（注3）|50,000.00|50,000.00|100.00%|单独测试发生减值|
|其他不重大其它应收账款（注4）|2,000.00|||单独测试未发生减值|
|其他不重大其它应收账款（注5）|4,798,076.93|||单独测试未发生减值|
|其他不重大其它应收账款（注6）|21,473,851.75|437,591.10|2.04%|单独测试发生减值|
|合 计|28,014,947.49|527,110.22|1.88%||

注1：主要为子公司上海上工蝴蝶缝纫机有限公司其他应收款，按单项金额测试计提减值准备。
注2：主要为子公司杜克普百福贸易（上海）有限公司其他应收款，按单项金额测试未发生减值。
注3：主要为子公司上海上工申贝电子有限公司其他应收款，按单项金额测试计提减值准备。
注4：主要为子公司杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司其他应收款，按单项金额测试未发生减值。
注5：主要为子公司上工（欧洲）控股有限责任公司其他应收款，按单项金额测试未发生减值。
注6：主要为子公司上海申丝企业发展有限公司其他应收款，按单项金额测试计提减值准备。
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额1,235,297.18元；本期收回或转回坏账准备金额633,293.82元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|124,820.06|

其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
√适用□不适用
核销主要原因系客户已申请破产注销。
(4).其他应收款按款项性质分类情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|第一名|往来款|12,600,914.20|3年以上|15.73|12,600,914.20|
|应收出口退税|应收出口退税|8,712,556.34|1年以内|10.88||
|第三名|往来款|5,180,000.00|1年以内|6.47||
|第四名|往来款|3,500,000.00|1年以内|4.37||
|第五名|往来款|3,000,000.00|1年以内|3.75||
|合计|/|32,993,470.54|/|41.20|12,600,914.20|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(十)存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|244,335,565.64|41,630,636.86|202,704,928.78|238,545,363.19|43,490,629.95|195,054,733.24|
|在产品|136,310,148.14|27,492,514.68|108,817,633.46|136,221,003.08|28,022,238.05|108,198,765.03|
|库存商品|267,450,476.53|39,117,293.46|228,333,183.07|225,253,531.44|33,480,586.14|191,772,945.30|
|周转材料|1,221,161.27||1,221,161.27|4,677,820.47|2,254,846.51|2,422,973.96|
|委托加工物资|603,268.15||603,268.15|1,806,944.86||1,806,944.86|
|发出商品|7,972,002.36||7,972,002.36|13,451,415.73||13,451,415.73|
|材料采购|32,250.55||32,250.55|87,404.47||87,404.47|
|劳务成本|114,082,013.31||114,082,013.31|68,499,972.56||68,499,972.56|
|其他||||2,166,889.90|2,166,889.90||
|合计|772,006,885.95|108,240,445.00|663,766,440.95|690,710,345.70|109,415,190.55|581,295,155.15|

 (2).存货跌价准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|43,490,629.95|226,900.72|1,296,013.88|3,382,907.69||41,630,636.86|
|在产品|28,022,238.05|493,579.97|782,878.10|1,806,181.44||27,492,514.68|
|库存商品|33,480,586.14|9,765,174.98|1,724,852.59|5,853,320.25||39,117,293.46|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|周转材料|2,254,846.51|||2,254,846.51||
|其他|2,166,889.90|||2,166,889.90||
|合计|109,415,190.55|10,485,655.67|3,803,744.57|15,464,145.79|108,240,445.00|

 (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(十一)划分为持有待售的资产
□适用√不适用
(十二)一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
(十三)其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|持有至到期投资|10,288,261.77|10,163,252.89|
|待抵扣进项税额|11,164,758.87|11,845,579.89|
|租金、保险费|1,529,650.89|1,638,714.56|
|多缴的企业所得税|1,946,694.20|11,730.26|
|理财产品|50,000,000.00|280,000,000.00|
|结构性存款|282,000,000.00|70,000,000.00|
|待摊费用|489,181.62||
|合计|357,418,547.35|373,659,277.60|

(十四)可供出售金融资产
(1).可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售债务工具：|||||||
|可供出售权益工具：|138,917,378.02|1,698,131.91|137,219,246.11|150,415,095.52|1,698,131.91|148,716,963.61|
|按公允价值计量的|107,980,989.31||107,980,989.31|118,127,307.02||118,127,307.02|
|按成本计量的|30,936,388.71|1,698,131.91|29,238,256.80|32,287,788.50|1,698,131.91|30,589,656.59|
|合计|138,917,378.02|1,698,131.91|137,219,246.11|150,415,095.52|1,698,131.91|148,716,963.61|

(2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工具的摊余成本|74,010,222.53||74,010,222.53|
|公允价值|107,980,989.31||107,980,989.31|
|累计计入其他综合收益的公允价值变动金额|33,970,766.78||33,970,766.78|
|已计提减值金额||||

(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|||
|上海富士施乐有限公司|29,140,749.49|||29,140,749.49|||||15.92|22,285,760.00|
|上海广濑精密工业有限公司（注1）|||||||||30.00|300,000.00|
|上海银行股份有限公司（注2）|951,400.00||951,400.00||||||0.00||
|常熟市启兴电镀五金有限责任公司|||||||||90.00||
|上海华之杰塑胶有限公司（注3）|736,283.66|||736,283.66|736,283.66|||736,283.66|23.04||
|上海华联缝制有限公司|400,000.00||400,000.00||||||||
|上海新光内衣厂（南非）|308,033.99|||308,033.99|308,033.99|||308,033.99|14.30||
|无锡上工缝纫机有限公司（注4）|153,814.26|||153,814.26|153,814.26|||153,814.26|80.00||
|中国浦发机械股份有限公司|90,000.00|||90,000.00|||||0.099||
|上海宝鼎投资股份有限公司|7,500.00|||7,500.00|||||0.008|5,175.90|
|上海上工佳荣衣车贸易有限公司|500,000.00|||500,000.00|500,000.00|||500,000.00|12.50||
|PfaffIndustrialIbericaS.A.U.|7.10|0.21||7.31|||||49.00||
|合计|32,287,788.50|0.21|1,351,400.00|30,936,388.71|1,698,131.91|||1,698,131.91|/|22,590,935.90|

注1：本公司持有上海广濑精密工业有限公司30%股份，依据合作章程，本公司每年从被投资单位取得保底收益，不参与被投资单位生产经营决策，对被投资单位亦不构成重大影响，因此按成本法核算。
注2：上海银行股份有限公司2016年完成首次公开发行股票，公允价值可以可靠取得，本公司于2016
年将持有的股权由成本计量转为公允价值计量。
注3：本公司持有上海华之杰塑胶有限公司23.04%股份，依据被投资单位公司章程，本公司对被投资
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单位无实际控制权，不参与被投资单位生产经营决策，且对被投资单位不构成重大影响，因此按成本法核算。
注4：本公司持有无锡上工缝纫机有限公司80%股份，依据被投资单位公司章程，本公司对被投资单位无实际控制权，不参与被投资单位生产经营决策，且对被投资单位不构成重大影响，因此按成本法核算。
(4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|期初已计提减值余额|1,698,131.91||1,698,131.91|
|本期计提||||
|其中：从其他综合收益转入||||
|本期减少||||
|其中：期后公允价值回升转回|/|||
|期末已计提减值金余额|1,698,131.91||1,698,131.91|

 (5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(十五)持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用√不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用√不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(十六)长期应收款
(1)长期应收款情况：
□适用√不适用
(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
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其他说明
□适用√不适用
(十七)长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|H. StollAG &Co.KG||235,713,310.68||17,937,107.88|||||-63,843.57|253,586,574.99||
|小计||235,713,310.68||17,937,107.88|||||-63,843.57|253,586,574.99||
|合计||235,713,310.68||17,937,107.88|||||-63,843.57|253,586,574.99||

(十八)投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|已出租的土地使用权|投资性房地产装修|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|151,624,469.83|50,523,752.24|2,583,492.92|204,731,714.99|
|2.本期增加金额|20,707,044.45|||20,707,044.45|
|（1）外购|||||
|（2）存货\固定资产\在建工程转入|19,295,688.95|||19,295,688.95|
|（3）企业合并增加|||||
|（4）汇率变动|1,411,355.50|||1,411,355.50|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|172,331,514.28|50,523,752.24|2,583,492.92|225,438,759.44|
|二、累计折旧和累计摊销|||||
|1.期初余额|77,618,137.89|13,906,301.91|344,465.76|91,868,905.56|
|2.本期增加金额|17,367,324.72|1,173,017.16|172,233.00|18,712,574.88|
|（1）计提或摊销|3,891,494.40|1,173,017.16|172,233.00|5,236,744.56|
|（2）固定资产转入|12,858,454.52|||12,858,454.52|
|（3）汇率变动|617,375.80|||617,375.80|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|94,985,462.61|15,079,319.07|516,698.76|110,581,480.44|

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||||||
|-|-|-|-|-|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|7,031,328.87|||7,031,328.87|
|2.本期增加金额|209,695.17|||209,695.17|
|（1）计提|||||
|（2）汇率变动|209,695.17|||209,695.17|
|3、本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|7,241,024.04|||7,241,024.04|
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|70,105,027.63|35,444,433.17|2,066,794.16|107,616,254.96|
|2.期初账面价值|66,975,003.07|36,617,450.33|2,239,027.16|105,831,480.56|

 (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
(十九)固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子设备|其他设备|合计|
|一、账面原值：|||||||
|1.期初余额|427,577,258.71|308,851,865.56|15,621,511.70|4,118,493.33|222,468,855.52|978,637,984.82|
|2.本期增加金额|11,292,587.20|43,007,282.55|234,605.13|664,585.85|22,912,342.93|78,111,403.66|
|（1）购置|1,154,474.40|33,941,526.88|234,605.13|485,789.24|15,046,158.98|50,862,554.63|
|（2）在建工程转入|1,430,943.42|1,899,403.70||9,339.45|1,491,517.29|4,831,203.86|
|（3）企业合并增加|||||||
|4）汇率变动|8,707,169.38|7,166,351.97||169,457.16|6,374,666.66|22,417,645.17|
|3.本期减少金额|19,322,482.55|13,140,062.82|1,269,784.04|707,224.25|3,926,666.41|38,366,220.07|
|（1）处置或报废|26,793.60|11,900,339.98|1,269,784.04|707,224.25|3,783,632.07|17,687,773.94|
|2）转入投资性房地产|19,295,688.95|||||19,295,688.95|
|3）转入在建工程||1,239,722.84||||1,239,722.84|
|4）汇率变动|||||143,034.34|143,034.34|
|4.期末余额|419,547,363.36|338,719,085.29|14,586,332.79|4,075,854.93|241,454,532.04|1,018,383,168.41|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|204,574,789.41|224,080,185.14|9,061,909.59|2,409,658.56|194,074,594.83|634,201,137.53|
|2.本期增加金额|14,947,199.65|14,038,626.31|1,395,671.80|917,941.90|16,128,070.46|47,427,510.12|
|（1）计提|9,567,392.95|8,737,764.73|1,360,204.48|799,671.84|10,523,872.69|30,988,906.69|
|2）汇率变动|5,379,806.70|5,300,861.58|35,467.32|118,270.06|5,604,197.77|16,438,603.43|
|3.本期减少金额|12,869,164.72|9,303,059.70|912,400.20|589,387.69|3,628,640.03|27,302,652.34|
|（1）处置或报废|10,710.20|9,303,059.70|912,400.20|589,387.69|3,532,536.91|14,348,094.70|
|2）转入投资性房地产|12,858,454.52|||||1 2,858,454.52|
|3)汇率变动|||||96,103.12|96,103.12|
|4.期末余额|206,652,824.34|228,815,751.75|9,545,181.19|2,738,212.77|206,574,025.26|654,325,995.31|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|4,913,777.92|3,024,604.52|48,170.70|59,705.35|56,179.79|8,102,438.28|
|2.本期增加金额||3,280,617.68||||3,280,617.68|
|（1）计提||3,280,617.68||||3,280,617.68|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|3.本期减少金额||1,472,429.20||21,886.74|54,776.96|1,549,092.90|
|（1）处置或报废||1,472,429.20||21,886.74|54,776.96|1,549,092.90|
|4.期末余额|4,913,777.92|4,832,793.00|48,170.70|37,818.61|1,402.83|9,833,963.06|
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面价值|207,980,761.10|105,070,540.54|4,992,980.90|1,299,823.55|34,879,103.95|354,223,210.04|
|2.期初账面价值|218,088,691.38|81,747,075.90|6,511,431.41|1,649,129.42|28,338,080.90|336,334,409.01|

 (2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|房屋及建筑物（为本公司子公司上海上工申贝资产管理有限公司自建房屋）|1,868,341.60|自建房产，正在办理|
|房屋及建筑物（为本公司自建房屋）|2,155,179.74|自建房产，正在办理|

其他说明：
√适用□不适用
上述固定资产期末余额中，用于向银行取得借款而抵押的房屋建筑物为127,403,798.21元（其中欧元为13,120,005.86元，折合人民币95,865,258.82元），详见本附注“十四、（一）承诺及或有事项披露的抵押资产借款及授信情况”。
(二十)在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|缝制设备工程|2,036,361.68||2,036,361.68|3,917,373.59||3,917,373.59|
|缝制单元及电控||||2,856,279.73||2,856,279.73|
|ERP项目|2,130,376.16||2,130,376.16|1,629,852.20||1,629,852.20|
|家用多功能缝纫机|407,258.58||407,258.58|280,881.22||280,881.22|
|张家港基地工程|1,207,505.00||1,207,505.00|854,000.00||854,000.00|
|现代物流管理中心|258,490.56||258,490.56|14,550,000.00||14,550,000.00|
|南翔厂区改造|300,000.00||300,000.00||||

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||||||
|-|-|-|-|-|
|模具开发|139,000.00|139,000.00|||
|废气工程|298,345.06|298,345.06|||
|DFT车间改造|13,422,591.60|13,422,591.60|||
|合计|20,199,928.64|20,199,928.64|24,088,386.74|24,088,386.74|

 (2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入固定资产金额|本期其他减少金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|缝制设备工程||3,917,373.59|1,740,727.73|3,382,684.10|239,055.54|2,036,361.68||||||自有资金|
|缝制单元及电控||2,856,279.73||9,339.45|2,846,940.28|||||||募股资金|
|ERP项目||1,629,852.20|579,136.76||78,612.80|2,130,376.16||||||募集资金|
|家用多功能缝纫机||280,881.22|126,377.36|||407,258.58||||||募股/自有资金|
|张家港基地工程||854,000.00|1,784,448.42|1,430,943.42||1,207,505.00||||||自有资金|
|现代物流管理中心（注）||14,550,000.00|643,490.56|14,935,000.00||258,490.56||||||自有资金|
|金苑楼|||236,388.53|8,236.89|228,151.64|||||||自有资金|
|南翔厂区改造|||424,222.43||124,222.43|300,000.00||||||自有资金|
|模具开发|||139,000.00|||139,000.00||||||自有资金|
|废气工程|||298,345.06|||298,345.06||||||自有资金|
|DFT车间改造|||13,422,591.60|||13,422,591.60||||||自有资金|
|合计||24,088,386.74|19,394,728.45|19,766,203.86|3,516,982.69|20,199,928.64|/|/|||/|/|

注：现代物流管理中心本期转入无形资产系本公司子公司上海申丝企业发展有限公司的土地出让金14,500,000.00元、契税435,000.00元计14,935,000.00元。
(3).本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(二十一)工程物资
□适用√不适用
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(二十二)固定资产清理
□适用√不适用
(二十三)生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(二十四)油气资产
□适用√不适用
(二十五)无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|商标使用权|电脑软件|专利权及非专利技术|其他|合计|
|一、账面原值|||||||
|1.期初余额|90,660,420.23|20,161,268.51|3,082,118.91|79,375,268.18|5,627,912.64|198,906,988.47|
|2.本期增加金额|14,935,000.00||103,435.36|39,405,003.97|167,841.12|54,611,280.45|
|(1)购置|||90,368.49|2,053,210.80||2,143,579.29|
|(2)内部研发|||||||
|(3)企业合并增加|||||||
|(4)汇率变动|||13,066.87|3,190,317.12|167,841.12|3,371,225.11|
|(5)在建工程转入|14,935,000.00|||||14,935,000.00|
|(6)开发支出转入||||34,161,476.05||34,161,476.05|
|3.本期减少金额||||825,668.40||825,668.40|
|(1)处置||||825,668.40||825,668.40|
|4.期末余额|105,595,420.23|20,161,268.51|3,185,554.27|117,954,603.75|5,795,753.76|252,692,600.52|
|二、累计摊销|||||||
|1.期初余额|5,589,786.23|20,161,268.51|1,827,037.52|38,236,901.39|5,627,912.64|71,442,906.29|
|2.本期增加金额|2,509,716.33||421,197.54|23,738,707.95|167,841.12|26,837,462.94|
|（1）计提|2,509,716.33||409,265.58|22,639,027.20||25,558,009.11|
|（2）汇率变动|||11,931.96|1,099,680.75|167,841.12|1,279,453.83|
|3.本期减少金额||||825,668.40||825,668.40|
|(1)处置||||825,668.40||825,668.40|
|4.期末余额|8,099,502.56|20,161,268.51|2,248,235.06|61,149,940.94|5,795,753.76|97,454,700.83|
|三、减值准备|||||||

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||||||
|-|-|-|-|-|
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|(1)处置|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|97,495,917.67|937,319.21|56,804,662.81|1 55,237,899.69|
|2.期初账面价值|85,070,634.00|1,255,081.39|41,138,366.79|127,464,082.18|

 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(二十六)开发支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||内部开发支出|其他|确认为无形资产|转入当期损益||
|缝制设备|35,533,287.07||6 ,883,907.31|34,161,476.05||8 , 2 55,718.33|
|微信平台|374,528.29|512,794.69||||887,322.98|
|货运平台|1,203,773.57|2,078,490.53||||3,282,264.10|
|碎纸机||104,040.49||||104,040.49|
|合计|37,111,588.93|2,695,325.71|6,883,907.31|34,161,476.05||1 2 , 5 29,345.90|

其他说明：
缝制设备开发支出系子公司上工（欧洲）控股有限责任公司的开发支出；微信平台与货运平台开发支出系子公司上海申丝企业发展有限公司的开发支出；碎纸机开发支出系子公司上海申贝办公机械进出口有限公司的开发支出。
(二十七)商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少|期末余额|
|||企业合并形成的|汇率变动|处置||
|德国百福工业系统及机械有限公司|65,913,195.29||1,965,727.83||67,878,923.12|
|Beisler|20,672,574.72||616,517.76||21,289,092.48|
|合计|86,585,770.01||2,582,245.59||89,168,015.60|

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(2).商誉减值准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少|期末余额|
|||计提|汇率变动|处置||
|Beisler|20,672,574.72||616,517.76||21,289,092.48|
|合计|20,672,574.72||616,517.76||21,289,092.48|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(二十八)长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|企业邮箱租用费|26,400.00||6,600.00||19,800.00|
|网络品牌注册费|320,702.67|54,716.98|34,874.22||340,545.43|
|园林工程|232,371.90||48,920.40||183,451.50|
|租入的固定资产改良支出||155,000.00|18,083.33||136,916.67|
|模具费||437,853.61|33,769.24||404,084.37|
|合计|579,474.57|647,570.59|142,247.19||1,084,797.97|

其他说明：本年长期待摊费用摊销金额142,247.19元，计入管理费用142,247.19元。
(二十九)递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备||16,211,080.71||9,183,493.71|
|内部交易未实现利润||7,876,034.19||6,301,546.87|
|可抵扣亏损||||305,975.02|
|欧洲养老金||34,426,435.01||29,934,428.85|
|递延收益||550,000.00|||
|合计||59,063,549.91||45,725,444.45|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|

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||||
|-|-|-|
|非同一控制企业合并资产评估增值|35,407,850.19|31,520,487.16|
|可供出售金融资产公允价值变动|||
|其他|1,197,067.41|3,615,783.99|
|合计|36,604,917.60|35,136,271.15|

 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
□适用√不适用
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
非同一控制企业合并资产评估增值主要为上工（欧洲）有限责任公司境外收购子公司所形成。
(三十)其他非流动资产
□适用√不适用
(三十一)短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|||
|抵押借款|19,143,816.00|18,589,424.00|
|保证借款|331,876,640.00|271,341,134.57|
|信用借款|348,148.62|10,617,271.05|
|合计|351,368,604.62|300,547,829.62|

 (2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明
√适用□不适用
注1：本公司子公司上工（欧洲）控股有限责任公司下属子公司杜克普爱华股份有限公司以账面价
值为 94,735,775.72元（13,352,093.77欧元）的固定资产作为抵押，向德国商业银行股份有限公司借入
款项共计65,062,984.00元（9,170,000.00欧元）。该项借款截至2016年12月31日合计已偿还38,287,632.00
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元（5,240,000.00欧元），期末余额28,715,724.00元（3,930,000.00欧元），其中19,143,816.00元（2,620,000.00欧元）属于短期借款，9,571908.00元（1,310,000.00欧元）属于长期借款。
注2：保证借款系本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行和本公司下属全资子公司德国百福工业系统及机械有限公司向德国商业银行股份有限公司凯泽斯劳滕分行借入，上述事项相关的担保情况详见本附注“十四、承诺及或有事项事项”之“（二）或有事项”之“注1、注2、注3、注4”。
注3：除上述款项外的保证借款系本公司子公司上海申丝企业发展有限公司分别向中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行借入款项 57,600,000.00元，交通银行股份有限公司上海宝山支行借入款项10,000,000.00元及上海浦东发展银行股份有限公司外高桥保税区支行借入款项10,000,000.00元，保证人为上海申丝凯乐物联网有限公司。
(三十二)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
(三十三)衍生金融负债
□适用√不适用
(三十四)应付票据
□适用√不适用
(三十五)应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付供应商款项|174,828,356.05|161,024,708.59|
|合计|174,828,356.05|161,024,708.59|

 (2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(三十六)预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收货款|36,548,091.83|25,598,146.20|
|合计|36,548,091.83|25,598,146.20|

(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
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(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(三十七)应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|56,177,117.00|572,512,407.88|567,880,691.81|60,808,833.07|
|二、离职后福利-设定提存计划|427,882.72|14,071,829.96|14,049,758.57|449,954.11|
|三、辞退福利|418,939.66|182,800.44|601,740.10||
|四、一年内到期的其他福利|21,072,744.00|20,495,574.00|21,898,412.40|19,669,905.60|
|合计|78,096,683.38|607,262,612.28|604,430,602.88|80,928,692.78|

 (2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|55,728,197.76|454,009,343.62|449,377,091.23|60,360,450.15|
|二、职工福利费|88,691.79|106,570,232.59|106,658,395.38|529.00|
|三、社会保险费|246,872.69|7,872,447.82|7,837,069.39|282,251.12|
|其中：医疗保险费|206,709.03|6,308,470.43|6,288,571.73|226,607.73|
|工伤保险费|18,345.57|607,608.10|597,055.19|28,898.48|
|生育保险费|21,818.09|520,078.40|525,654.58|16,241.91|
|其他||436,290.89|425,787.89|10,503.00|
|四、住房公积金|110,220.80|2,658,837.55|2,603,455.55|165,602.80|
|五、工会经费和职工教育经费|3,133.96|1,401,546.30|1,404,680.26||
|六、短期带薪缺勤|||||
|七、短期利润分享计划|||||
|合计|56,177,117.00|572,512,407.88|567,880,691.81|60,808,833.07|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|393,324.08|12,660,633.16|12,629,938.16|424,019.08|
|2、失业保险费|34,558.64|734,465.20|743,088.81|25,935.03|
|3、企业年金缴费||676,731.60|676,731.60||
|合计|427,882.72|14,071,829.96|14,049,758.57|449,954.11|

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Shang Gong Group Co., Ltd.
其他说明：
√适用□不适用
一年内到期的设定受益计划为子公司上工（欧洲）控股有限责任公司的相关应付职工薪酬。
(三十八)应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|5,721,081.61|1,627,575.29|
|消费税|||
|营业税||47,864.23|
|企业所得税|41,900,219.50|42,415,008.13|
|个人所得税|6,172,515.51|4,473,566.06|
|城市维护建设税|301,166.34|88,576.02|
|房产税|264,414.62|179,294.70|
|教育费附加|227,392.77|73,626.10|
|河道管理费|29,199.23|14,725.17|
|水利建设基金||24,237.67|
|土地使用税|121,189.92|121,189.92|
|印花税|3,688.10||
|合计|54,740,867.60|49,065,663.29|

其他说明：境外子公司按各国税法规定执行法定税率。
(三十九)应付利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|441,316.11||
|企业债券利息|||
|短期借款应付利息|1,649,249.48|88,934.73|
|划分为金融负债的优先股\永续债利息|||
|合计|2,090,565.59|88,934.73|

重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(四十)应付股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|1,032,818.86|1,032,818.86|
|划分为权益工具的优先股\永续债股利|||
|合计|1,032,818.86|1,032,818.86|

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其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：账龄较长，无法支付。
(四十一)其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|其他应付款|193,117,136.53|171,163,174.57|
|合计|193,117,136.53|171,163,174.57|

 (2).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(四十二)划分为持有待售的负债
□适用√不适用
(四十三)1年内到期的非流动负债
□适用√不适用
(四十四)其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期应付债券|||
|利息和租金|808,706.39|319,502.32|
|合计|808,706.39|319,502.32|

短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
(四十五)长期借款
(1).长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|||
|抵押借款|67,134,878.40|27,884,136.00|
|保证借款|||
|信用借款|1,489,984.87|1,489,984.87|
|合计|68,624,863.27|29,374,120.87|

长期借款分类的说明：
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注1：抵押借款期末余额中9,571,908.00元（1,310,000.00欧元）相关抵押事项说明详见本附注“七、合并财务报表项目注释”之“（三十一）短期借款”之注1；
注2：抵押借款期末余额中57,562,970.40元（7,878,000.00欧元）相关抵押事项说明详见本附注“十四、承诺及或有事项注释”之“（二）或有事项”之注5。
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
(四十六)应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用√不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(四十七)长期应付款
(1)按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|
|Stoll股权转让款|33,831,447.47||
|其他|3,507,014.14|4,724,683.15|

其他说明：
□适用√不适用
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(四十八)长期应付职工薪酬
√适用□不适用
(1)长期应付职工薪酬表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、离职后福利-设定受益计划净负债|251,784,116.62|237,994,365.76|
|二、辞退福利|||
|三、其他长期福利|3,902,832.30|1,482,061.76|
|合计|255,686,948.92|239,476,427.52|

 (2)设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、期初余额|259,067,109.76|284,922,506.24|
|二、计入当期损益的设定受益成本|6,034,976.7|6,136,776.03|
|1.当期服务成本|931,278.30|837,147.58|
|2.过去服务成本|||
|3.结算利得（损失以“－”表示）|||
|4、利息净额|5,103,698.40|5,299,628.45|
|三、计入其他综合收益的设定收益成本|19,268,031.6|2,696,176|
|1.精算利得（损失以“－”表示）|19,268,031.60|2,696,176.00|
|四、其他变动|-12,916,095.84|-34,688,348.51|
|1.结算时支付的对价|||
|2.已支付的福利|-20,693,443.80|-20,548,167.75|
|汇率变动|7,777,347.96|-14,140,180.76|
|五、期末余额|271,454,022.22|259,067,109.76|

计划资产：□适用√不适用
设定受益计划净负债（净资产）：□适用√不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用√不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
√适用□不适用
对养老金义务的计算使用的是保险业的精算方法，作为计算依据的有对预期寿命、利率发展、养老金增减及工资发展趋势等的假定。
2016年业务年度中，对比上一年，有以下保险精算假设：
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|精算利率|1.45%|2.00% 或2.10%|
|薪金趋势增幅率|2.00%|2.00%|
|养老金趋势增幅率|1.50%|1.50%|

敏感性分析：
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2016年年度报告
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至截止日，以根据理性判断可能的假设变动为基础，执行下列敏感度分析，在此其余的假设情况均保持不变：
||||
|-|-|-|
|项目|设定受益计划义务现值增加|设定受益计划义务现值减少|
|折现率 (0.5 % 变化)|15,553,080.90|-14,071,835.10|
|加薪幅度 (0.5 % 变化)|432,641.10|-395,976.60|
|退休金增长(0.5 % 变化)|12,751,913.10|-11,827,967.70|
|预期寿命 (+ 1 年)|23,303,956.20||

上述的敏感性分析可能不能完全体现设定受益计划义务现值的实际变化。
其他说明：
√适用□不适用
上工（欧洲）控股有限责任公司中企业设定受益计划以赡养承诺为基础，并对此承诺计提设定受益计划。
计量赡养义务的基础为保险精算和假设，不仅考虑了结算日时已知的和已拥有的领取设定受益计划的权利，也考虑了未来预期的工资和设定受益计划的增长。截至2016年12月31日养老金义务的加权平均期限为10.36年（上一年：10.32年）。预计2017年设定受益计划的支付如同2016年。
(四十九)专项应付款
□适用√不适用
(五十)预计负债
□适用√不适用
(五十一)递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助||3,600,000.00||3,600,000.00||
|合计||3,600,000.00||3,600,000.00|/|

涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|
|新产品开发资金补贴||1,260,000.00|||1,260,000.00|与资产相关|
|发展服务业引导资金||2,200,000.00|||2,200,000.00|与资产相关|
|台州科技资金||140,000.00|||140,000.00|与资产相关|
|合计||3,600,000.00|||3,600,000.00|/|

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其他说明：
□适用√不适用
(五十二)其他非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|其他长期借款|520,000.00|520,000.00|
|合计|520,000.00|520,000.00|

(五十三)股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|548,589,600.00||||||5 48,589,600.00|

(五十四)其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
(五十五)资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|851,345,853.61|||851,345,853.61|
|其他资本公积|104,940,167.82|15,317,098.84||120,257,266.66|
|合计|956,286,021.43|15,317,098.84||971,603,120.27|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
其他资本公积中本期增加原因系合并范围内子公司资本公积变动所致。
(五十六)库存股
□适用√不适用
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(五十七)其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期发生金额|||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东||
|一、以后不能重分类进损益的其他综合收益|-36,674,709.19|-18,222,256.50||-5,726,994.90|-12,495,261.60|-747,955.80|-49,169,970.79|
|其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动|-36,674,709.19|-18,222,256.50||-5,726,994.90|-12,495,261.60|-747,955.80|-49,169,970.79|
|权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||||||
|二、以后将重分类进损益的其他综合收益|-48,596,188.67|-5,377,886.69|||-5,377,886.69|1,343,760.29|-53,974,075.36|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||||||
|可供出售金融资产公允价值变动损益|45,068,484.49|-11,097,717.71|||-11,097,717.71||33,970,766.78|
|持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||||||
|现金流量套期损益的有效部分||||||||
|外币财务报表折算差额|-93,664,673.16|5,719,831.02|||5,719,831.02|1,343,760.29|-87,944,842.14|
|其他综合收益合计|-85,270,897.86|-23,600,143.19||-5,726,994.90|-17,873,148.29|595,804.49|-103,144,046.15|

(五十八)专项储备
□适用√不适用
(五十九)盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|2,273,121.26|||2,273,121.26|
|任意盈余公积|2,273,121.26|||2,273,121.26|
|储备基金|||||
|企业发展基金|||||
|其他|||||
|合计|4,546,242.52|||4,546,242.52|

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(六十)未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|350,523,121.40|193,106,033.92|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|||
|调整后期初未分配利润|350,523,121.40|193,106,033.92|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|144,231,343.84|157,417,087.48|
|减：提取法定盈余公积|||
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|||
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|494,754,465.24|350,523,121.40|

(六十一)营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|2,667,640,604.13|1,973,006,896.38|2,260,456,212.19|1,577,574,082.65|
|其他业务|92,214,532.85|64,337,146.33|53,583,398.06|37,176,145.81|
|合计|2,759,855,136.98|2,037,344,042.71|2,314,039,610.25|1,614,750,228.46|

(六十二)税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|||
|营业税|786,921.23|1,679,642.73|
|城市维护建设税|2,184,946.31|1,135,588.26|
|教育费附加|1,645,996.37|950,832.41|
|资源税|||
|房产税|3,371,024.49||
|土地使用税|921,590.00||
|车船使用税|15,749.00||
|印花税|461,736.44||
|其他|258,613.42|2,349,247.23|
|合计|9,646,577.26|6,115,310.63|

(六十三)销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|110,465,795.57|96,546,655.69|
|修理及售后服务费|17,671,290.99|17,213,323.86|

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||||
|-|-|-|
|办公费|1,500,776.07|2,715,458.14|
|差旅费|15,269,611.85|13,714,875.35|
|运输费|20,672,105.74|18,224,966.53|
|广告费|3,880,845.81|5,163,436.61|
|佣金|30,827,727.63|22,738,387.55|
|租赁及仓储费|5,810,727.46|7,023,480.02|
|保险费|1,116,520.51|1,471,044.93|
|会务费|1,734,678.36|3,069,708.59|
|折旧费|1,801,274.49|801,739.84|
|展览、展销费|1,993,478.12|3,829,967.91|
|样品印刷品及产品损耗|10,131,407.47|8,759,310.16|
|交际应酬费|400,375.64|2,408,047.25|
|电商服务费|1,408,135.92|1,454,397.05|
|低值易耗品摊销|18,986.93||
|其他|22,136,580.34|28,096,462.88|
|合计|246,840,318.90|233,231,262.36|

(六十四)管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|132,919,579.03|118,229,442.75|
|办公费|10,179,594.34|9,298,355.85|
|水电费|1,058,233.35|555,379.88|
|交际应酬费|4,507,195.41|3,497,508.54|
|财产保险费|2,163,291.56|1,959,199.76|
|会务费|988,892.40|182,653.16|
|差旅费|10,256,106.62|7,252,530.39|
|折旧费|8,297,542.45|7,746,387.90|
|修理费|1,350,753.40|738,092.06|
|运输费|1,942,276.13|2,123,236.75|
|租赁费|7,498,641.99|8,972,272.86|
|董事会、监事会费|437,325.77|452,564.30|
|聘请中介及咨询费|15,075,759.60|12,081,241.13|
|诉讼费|107,166.64|189,767.32|
|新产品研制费|79,875,768.91|71,828,659.40|
|税费|1,039,261.95|1,118,433.43|
|无形资产摊销|2,197,402.83|2,196,274.28|
|长期待摊费用摊销|142,247.19|22,250.10|
|低值易耗品摊销|622,627.46||
|其他|3,496,694.44|7,033,392.56|
|合计|284,156,361.47|255,477,642.42|

(六十五)财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

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||||
|-|-|-|
|利息支出|14,429,199.42|14,591,904.92|
|利息收入|-3,379,640.96|-5,432,888.28|
|汇兑损益|2,596,952.55|-5,699,202.02|
|其他|1,889,583.50|2,632,044.48|
|合计|15,536,094.51|6,091,859.10|

(六十六)资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|6,676,755.82|-1,057,684.84|
|二、存货跌价损失|7,064,153.47|14,286,392.05|
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|3,280,617.68|825,260.18|
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失||17,010,069.96|
|十四、其他|||
|合计|17,021,526.97|31,064,037.35|

(六十七)公允价值变动收益
□适用√不适用
(六十八)投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|17,937,107.88||
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益||1,071,204.85|
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|45,684.32||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益|23,537,656.97|18,275,165.03|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|715,552.60|2,228,941.34|
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|其他|9,726,909.75|20,834,080.48|

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||||
|-|-|-|
|合计|51,962,911.52|42,409,391.70|

其他说明：其他主要系理财产品和结构性存款投资收益，其中理财产品投资收益6,388,717.79元，结构性存款投资收益3,338,191.96元。
(六十九)营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|4,772,309.14|5,728,673.89|4,772,309.14|
|其中：固定资产处置利得|4,772,309.14|5,728,673.89|4,772,309.14|
|无形资产处置利得||||
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助|11,190,319.23|6,668,426.57|11,190,319.23|
|违约金、罚款收入|4,799.00|100.00|4,799.00|
|无法支付的应付款项|12,985,247.33|1,299,849.22|12,985,247.33|
|其他|4,993,600.61|6,800,294.85|4,913,600.61|
|合计|33,946,275.31|20,497,344.53|33,866,275.31|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|财政扶持资金|9,812,695.21|649,000.00|与收益相关|
|上海市对外投资合作专项资金||1,214,100.00|与收益相关|
|黄标车淘汰补贴||10,000.00|与收益相关|
|上海市老公房管理费补贴|558,166.58|222,543.19|与收益相关|
|开发区补贴||4,566,783.38|与收益相关|
|中小企业国际市场FSC认证补贴||6,000.00|与收益相关|
|行业发展专项资金|500,000.00||与收益相关|
|职工职业补贴|120,345.62||与收益相关|
|其他|199,111.82||与收益相关|
|合计|11,190,319.23|6,668,426.57|/|

其他说明：
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□适用√不适用
(七十)营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|1,242,523.33|348,659.64|1,242,523.33|
|其中：固定资产处置损失|1,242,523.33|348,659.64|1,242,523.33|
|无形资产处置损失||||
|债务重组损失||||
|非货币性资产交换损失||||
|对外捐赠|202,000.00|200,000.00|202,000.00|
|罚款滞纳金支出|461,786.38|127,555.11|461,786.38|
|非常损失|10,000.00||10,000.00|
|其他|57,396.39||57,396.39|
|合计|1,973,706.10|676,214.75|1,973,706.10|

(七十一)所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|77,053,098.86|55,356,116.31|
|递延所得税费用|-5,372,738.58|-2,073,259.15|
|合计|71,680,360.28|53,282,857.16|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(七十二)其他综合收益
√适用□不适用
详见附注
(七十三)现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收回往来款、代垫款|11,155,962.13|13,467,371.42|
|专项补贴、补助款|17,695,144.32|6,514,074.10|
|利息收入|3,285,423.73|5,927,147.86|
|营业外收入|4,691,897.24|7,193,338.62|
|其他|1,871,538.14|116,336.78|
|合计|38,699,965.56|33,218,268.78|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付的往来款|22,397,687.95|53,926,015.62|
|销售费用支出|96,985,103.94|87,959,171.04|
|管理费用支出|86,993,815.09|55,612,388.75|
|营业外支出|672,888.73|281,101.21|
|其他|3,524,541.86||
|合计|210,574,037.57|197,778,676.62|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到的购买日子公司持有的现金及现金等价物||60,250,855.95|
|合计||60,250,855.95|

 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|银行存单、保证金等质押、抵押|25,402,158.23|29,523,531.37|
|合计|25,402,158.23|29,523,531.37|

 (6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|偿还集合票据融资||50,000,000.00|
|合计||50,000,000.00|

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(七十四)现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|161,565,335.61|176,256,934.25|
|加：资产减值准备|17,021,526.97|31,064,037.35|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|36,225,651.25|43,725,355.85|
|无形资产摊销|25,558,009.11|9,729,544.56|
|长期待摊费用摊销|142,247.19|31,150.10|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|-3,540,682.92|-5,380,014.25|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|10,897.11||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|3,290,867.10|24,880,850.30|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-51,962,911.52|-42,409,391.70|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-8,296,099.30|-3,974,648.75|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-2,418,716.58|970,342.34|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-69,253,896.66|-74,102,597.39|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-17,020,310.57|-28,937,336.74|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|7,734,995.63|-80,967,362.38|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|99,056,912.42|50,886,863.54|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|750,357,929.63|744,700,658.82|
|减：现金的期初余额|744,700,658.82|581,848,889.10|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|5,657,270.81|162,851,769.72|

 (2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|750,357,929.63|744,700,658.82|
|其中：库存现金|1,137,409.87|1,454,927.52|

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||||
|-|-|-|
|可随时用于支付的银行存款|749,011,456.34|731,170,363.19|
|可随时用于支付的其他货币资金|209,063.42|12,075,368.11|
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|750,357,929.63|744,700,658.82|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|||

其他说明：
√适用□不适用
现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
(七十五)所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
(七十六)所有权或使用权受到限制的资产
□适用√不适用
(七十七)外币货币性项目
(1).外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金||||
|其中：美元|6,449,518.98|6.9370|44,740,313.17|
|欧元|64,533,125.33|7.3068|471,530,640.10|
|港币|513,044.74|0.8945|458,918.52|
|日元|255,000.00|0.059591|15,195.71|
|新加坡币|79,667.64|4.7995|382,364.84|

 (2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
本公司子公司上工（欧洲）控股有限责任公司主要经营地在德国，以欧元为记账本位币，选择依据基于经营地适用货币为欧元。
(七十八)套期
□适用√不适用
(七十九)其他
□适用√不适用
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八、合并范围的变更
(一)非同一控制下企业合并
□适用√不适用
(二)同一控制下企业合并
□适用√不适用
(三)反向购买
□适用√不适用
(四)处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
(五)其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
本期本公司与上工（欧洲）控股有限公司下属的子公司杜克普阿德勒股份公司（以下简称“杜克普阿德勒”）于2016年6月22日共同出资新设上海上工申贝融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁”），其中本公司货币出资510.00万美元，折合人民币33,452,430.00元，股权比例为51.00%；杜克普爱华货币出资490.00万美元，折合人民币32,237,590.36元，股权比例为49.00%。董事会表决比例与持股比例一致，董事长、总经理及财务总监均由本公司派遣，本公司控制融资租赁，融资租赁自成立之日起纳入公司合并范围。
(六)其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
(一)在子公司中的权益
1. 企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|上海上工蝴蝶缝纫机有限公司|上海|上海|缝制设备的生产与销售|100.00||投资设立|
|杜克普百福贸易（上海）有限公司|上海|上海|缝制设备的销售|100.00||投资设立|
|上海申贝办公机械进出口有限公司|上海|上海|办公设备销售和进出口服务|100.00||投资设立|
|上海上工申贝电子有限公司|上海|上海|电子设备的生产与销售|100.00||投资设立|
|上海上工申贝资产管理有限公司|上海|上海|资产管理及物业管理|100.00||投资设立|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海缝建物业有限公司|上海|上海|物业管理|100.00||同一控制下企业合并|
|杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司|苏州|苏州|缝制设备的生产与销售|51.00|49.00|非同一控制下企业合并|
|上工（欧洲）控股有限责任公司|德国|德国|缝制设备的生产与销售|100.00||投资设立|
|浙江上工宝石缝纫科技有限公司|台州|台州|缝制设备等|60.00||投资设立|
|上海申丝企业发展有限公司|上海|上海|物流等|40.03||非同一控制下企业合并|
|上海上工申贝融资租赁有限公司|上海|上海|融资租赁|51.00|49.00|投资设立|

 2. 重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|杜克普·阿德勒股份有限公司|6.00|12,693,565.07|1,803,893.40|62,243,046.90|
|浙江上工宝石缝纫科技有限公司|40.00|226,405.74||86,169,489.98|
|上海申丝企业发展有限公司|59.97|4,414,020.96||143,572,031.30|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3. 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用√不适用
4. 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
5. 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(二)在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
(三)在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
1. 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|H. Stoll AG & Co.KG|德 国 罗 伊特林根|德 国 罗 伊特林根|电脑针织横机制造||26|权益法|

2. 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
3. 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
||H. Stoll AG & Co. KG|H. Stoll AG & Co. KG|
|流动资产|146,192.99|132,231.82|
|非流动资产|25,725.05|25,201.44|
|资产合计|171,918.04|157,433.26|
|流动负债|49,572.98|58,530.43|
|非流动负债|27,952.89|9,890.71|
|负债合计|77,525.87|68,421.14|
|对联营企业权益投资的账面价值|25,358.66||
|存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值|||
|营业收入|205,175.28|168,029.96|
|净利润|11,607.98|10,079.02|

 4. 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
5. 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
6. 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
7. 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
8. 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
(四)重要的共同经营
□适用√不适用
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(五)在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用√不适用
十一、公允价值的披露
(一)以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末公允价值||||
||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量|||||
|（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|4,000.00|||4,000.00|
|1. 交易性金融资产|4,000.00|||4,000.00|
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|4,000.00|||4,000.00|
|（3）衍生金融资产|||||
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||
|（二）可供出售金融资产|107,980,989.31|||107,980,989.31|
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|107,980,989.31|||107,980,989.31|
|（3）其他|||||
|（三）投资性房地产|||||
|1.出租用的土地使用权|||||
|2.出租的建筑物|||||
|3.持有并准备增值后转让的土地使用权|||||
|（四）生物资产|||||
|1.消耗性生物资产|||||
|2.生产性生物资产|||||
|持续以公允价值计量的资产总额|107,984,989.31|||107,984,989.31|
|（五）交易性金融负债|||||

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||
|-|
|其中：发行的交易性债券|
|衍生金融负债|
|其他|
|（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|
|持续以公允价值计量的负债总额|
|二、非持续的公允价值计量|
|（一）持有待售资产|
|非持续以公允价值计量的资产总额|
|非持续以公允价值计量的负债总额|

(二)持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
可供出售金融资产期末公允价值是基于深圳证券交易所、上海证券交易所2016年12月31收盘价进行计量确认。
(三)持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
(四)持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
(五)持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用√不适用
(六)持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策□适用√不适用
(七)本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
(八)不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
(九)其他
□适用√不适用
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十二、关联方及关联交易
(一)本企业的母公司情况
√适用□不适用
本企业的母公司情况的说明
本公司原控股股东及实际控制人上海市浦东新区国有资产监督管理委员会已于2016年12月29日将持有本公司6,000.00万股A股股份过户至上海浦东科技投资有限公司全资子公司上海浦科飞人投资有限公司，中国证券登记结算有限责任公司已于同日出具了《过户登记确认书》。
过户后上海浦科飞人投资有限公司持有A股占本公司总股本10.94%，为本公司第一大股东；上海市浦东新区国有资产监督管理委员会持有A股占本公司总股本8.27%，为本公司第二大股东。本次股权转让完成后本公司变更为无控股股东、无实际控制人的上市公司。
(二)本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”
(三)本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
(四)其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|上海广濑精密工业有限公司|其他|
|上海富士施乐有限公司|其他|
|上海凯乐投资管理有限公司|其他|
|浙江宝石机电股份有限公司|其他|
|Stoll电子有限责任公司|其他|

(五)关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|浙江宝石机电股份有限公司|采购固定资产|11,398,608.00|6,719,945.84|
|浙江宝石机电股份有限公司|采购商品|420,458.64|55,513,209.93|
|Stoll电子有限责任公司|接受劳务|5,939,203.09||

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出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|上海富士施乐有限公司|销售商品|30,492,057.89|37,539,189.14|
|上海富士施乐有限公司|提供服务|403,666.58|230,666.62|
|浙江宝石机电股份有限公司|销售商品|92,240.42|4,196.58|
|Stoll电子有限责任公司|销售商品|249,611.04||

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|上海广濑精密工业有限公司|机器设备|25.00|25.00|

本公司作为承租方：
□适用√不适用
关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用√不适用
本公司作为被担保方
□适用√不适用
关联担保情况说明
□适用√不适用
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(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|470.75|366.77|

 (8).其他关联交易
□适用√不适用
(六)关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末余额||期初余额||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|上海富士施乐有限公司|2,986,768.97|149,338.45|3,413,421.14|170,671.06|
|应收账款|浙江宝石机电股份有限公司|112,831.24|5,641.56|||
|其他应收款|浙江宝石机电股份有限公司|||481,669.48||
|预付账款|浙江宝石机电股份有限公司|6,874,421.03||7,366,357.64||

(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|Stoll电子有限责任公司|750,113.09||
|其他应付款|浙江宝石机电股份有限公司||814,068.18|
|其他应付款|上海凯乐投资管理有限公司||900,000.00|
|预收账款|浙江宝石机电股份有限公司||90.00|

(七)关联方承诺
□适用√不适用
(八)其他
□适用√不适用
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十三、股份支付
(一)股份支付总体情况
□适用√不适用
(二)以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
(三)以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
(四)股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
(五)其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
(一)重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
抵押资产借款及授信情况
|||||
|-|-|-|-|
|抵押质押物|用途|借款金额|借款人|
|银行存款32.84万欧元|保证金||上工（欧洲）控股有限责任公司|
|银行存款5.75万欧元|保证金||上工（欧洲）控股有限责任公司|
|固定资产1,312.00万欧元|授信额度保证金|393.00万欧元|上工（欧洲）控股有限责任公司|
|固定资产3,153.85万元|担保||上工（欧洲）控股有限责任公司|
|杜克普爱华股份有限公司50.00万股股份（注）|担保|787.80万欧元|上工（欧洲）控股有限责任公司|

注：上工（欧洲）控股有限责任公司以其持有的杜克普爱华股份有限公司50.00万股股份作抵押，以获取德国商业银行开具两份各275.00万欧元银行担保函，期限分别为2016年1月7日至2017年7月30日以及2016年1月7日至2018年7月30日，为上工（欧洲）控股有限责任公司向德国H.StollAG&Co.KG股权卖方支付股权收购价款提供担保。
(二)或有事项
1.资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
（1）截止2016年12月31日公司为子公司上工（欧洲）控股有限责任公司提供债务担保形成的或有负债
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|备注|
|德国商业银行股份有限公司上海分行|等值人民币5,800.00万的欧元|2014/3/25||否|注1|
|德国商业银行股份有限公司上海分行|EUR800.00万|2014/7/01||否|注2|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|德国商业银行股份有限公司上海分行|EUR1,200.00万|2016/9/19||否|注3|
|德国商业银行股份有限公司上海分行|EUR1,000.00万|2015/8/28||否|注4|
|中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行|EUR787.80万|2015/12/21|2020/12/21|否|注5|

注1：2014年3月25日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行申请额度不超过等值人民币5,800.00万元的欧元流动资金借款，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额7,000.00万元人民币的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
注2：2014年6月30日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司比勒菲尔德分行申请额度为 800.00万欧元的流动资金借款，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额 880.00万欧元的无条件、不可撤销的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
注3：2016年9月19日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向德国商业银行股份有限公司 Bielefeld分行申请 1,200.00万欧元的短期信贷额度，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具的金额1,320.00万欧元无条件、不可撤销的公司保证函，为上述融资性保函提供反担保。
注4：2015年8月28日，本公司下属全资子公司德国百福工业系统及机械有限公司向德国商业银行股份有限公司凯泽斯劳滕分行申请总金额为1,000.00万欧元的贷款，德国商业银行股份有限公司上海分行为该笔融资出具融资性保函，并由本公司出具金额1,100.00万欧元的无条件、不可撤销的公司保证函为上述融资性保函提供反担保。
注5：2015年12月21日，本公司下属全资子公司上工（欧洲）控股有限责任公司向中国工商银行法兰克福分行申请最高额度为787.80万欧元的贷款，用以支付上工（欧洲）控股有限责任公司收购H. Stoll AG& Co.KG公司26%股权的交易价款，中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行为该笔融资出具融资性保函，本公司以打浦路603号的自有房产作为上述反担保的抵押物。
截止2016年12月31日，本公司尚未因上述担保事项发生经济利益的流出。
（2）增资上海申丝企业发展有限公司的约定
本公司上期签订的对申丝的增资协议中约定：若在2018年6月30日之前，申丝未能实现首次公开发行股票并在A股独立上市（其中，A股上市仅指在境内主板、中小板或创业板上市），则一致行动人上海浦东新兴产业投资有限公司（下称“新兴产业”）有权要求本公司和另一股东张萍在其以书面形式提出请求之日起3个月内以现金方式共同回购新兴产业所持有全部或部分的股权（股份），并配合新兴产业完成国资、工商的核准、备案等手续。其中，本公司、张萍各自承担前述回购价款50%的金额，本公司应对新兴产业的回购业务承担无条件连带责任。
若在2018年6月30日前申丝未能在A股独立上市，则新兴产业应在前述期限届满后的6个月内，即2018年12月31日前书面要求本公司和张萍回购其持有的申丝的全部或部分股权（股份），否则本公司和张萍将不再承担前款规定的回购义务。
截止至2016年12月31日，申丝尚不能确定至2018年6月30日之前实现首次公开发行股票并在A股独立上市。
2.公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
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(三)其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
(一)重要的非调整事项
□适用√不适用
(二)利润分配情况
□适用√不适用
(三)销售退回
□适用√不适用
(四)其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
1.吸收合并上海上工蝴蝶缝纫机有限公司
根据2016年3月18日公司第七届董事会第二十六次会议决议，本公司将吸收合并本公司全资子公司上海上工蝴蝶缝纫机有限公司（以下简称“上工蝴蝶”），吸收合并后上工蝴蝶独立法人资格将被工商注销。
截止至报告出具日，上工蝴蝶分公司已取得统一信用代码为91310000MA1FL2DPXG的营业执照，其余吸收合并事项正在进行中。
2.吸收合并杜克普百福贸易（上海）有限公司
根据2016年9月18日公司第七届董事会第三十二次会议决议，本公司将吸收合并本公司控股子公司杜克普百福贸易（上海）有限公司（以下简称DAP上海），吸收合并后DAP上海独立法人资格将被工商注销。
截止至报告出具日，本公司已受让DAP上海少数股东持有的40.00%股权，工商变更登记已经完成，吸收合并事项尚待本公司股东大会审议批准。
3.吸收合并杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司
根据2016年9月18日公司第七届董事会第三十二次会议决议，本公司下属子公司百福工业缝纫机（张家港）有限公司将吸收合并本公司控股子公司杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司（以下简称“DA苏州”），吸收合并后DA苏州独立法人资格将被工商注销。
十六、其他重要事项
(一)前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
(二)债务重组
□适用√不适用
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(三)资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
(四)年金计划
□适用√不适用
(五)终止经营
□适用√不适用
(六)分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策：
□适用√不适用
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|缝制设备分部|物流服务分部|出口贸易分部|其他业务分部|分部间抵销|合计|
|一、营业收入|1,996,697,485.37|696,721,541.84|243,234,010.93|124,006,068.82|300,803,969.98|2,759,855,136.98|
|其中：对外交易收入|1,709,689,740.28|696,721,541.84|243,234,010.93|110,209,843.93||2 ,7 5 9,855,136.98|
|分部间交易收入|287,007,745.09|-|-|13,796,224.89|300,803,969.98||
|二、对联营和合营企业的投资收益|31,473,898.38|-|-|-|13,536,790.50|17,937,107.88|
|三、资产减值损失|15,854,252.81|-577,094.15|960,442.70|8,689,941.89|7,906,016.28|17,021,526.97|
|四、折旧费和摊销费|44,272,167.10|2,133,808.86|94,923.20|10,094,085.09|6,807,391.10|49,787,593.15|
|五、利润总额|209,853,136.39|10,461,402.26|-2,508,825.45|26,936,130.74|11,496,148.05|233,245,695.89|
|六、所得税费用|71,889,298.55|3,101,020.47|-131,291.62|955,331.20|4,133,998.32|71,680,360.28|
|七、净利润|137,963,837.84|7,360,381.79|-2,377,533.83|25,980,799.54|7,362,149.73|161,565,335.61|
|八、资产总额|2,370,255,882.01|400,906,078.75|52,225,647.59|1,687,955,614.8|1,005,170,241.44|3,506,172,981.71|
|九、负债总额|1,289,013,075.89|161,181,271.17|31,018,743.09|194,964,544.65|378,338,603.15|1,297,839,031.65|

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(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明：
□适用√不适用
(七)其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
(八)其他
√适用□不适用
2016年12月13日，本公司第七届董事会第三十四次决议批准，本公司联营企业H. Stoll AG& Co. KG公司拟与德意志银行德国业务分行、德商银行、Baden-Württemberg联邦州银行等 6家金融机构组成的银团签署贷款协议，获得总额为6,000.00万欧元的授信额度。本公司的子公司上工（欧洲）控股有限责任公司作为有限合伙人与银团签署保留函合同，根据合同约定若H. Stoll AG& Co.KG公司未满足银团贷款协议中约定的主要财务指标，则H. Stoll AG& Co.KG公司对上工（欧洲）控股有限责任公司应分配的收益将被优先用于支付银团贷款还款。
本公司董事会已授权子公司上工（欧洲）控股有限责任公司经营层签署相关协议及办理相关手续。
十七、母公司财务报表主要项目注释
(一)应收账款
(1).应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|59,365,318.22|100.00|55,963,466.80|94.27|3,401,851.42|62,209,774.91|100.00|59,441,560.78|95.55|2,768,214.13|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|59,365,318.22|/|55,963,466.80|/|3,401,851.42|62,209,774.91|/|59,441,560.78|/|2,768,214.13|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
||3,495,304.58|174,765.24|5.00%|
|1年以内小计|3,495,304.58|174,765.24|5.00%|
|1至2年|56,134.09|11,226.82|20.00%|
|2至3年|72,809.62|36,404.81|50.00%|
|3年以上|55,741,069.93|55,741,069.93|100.00%|
|合计|59,365,318.22|55,963,466.80|94.27%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额51,585.01元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|3,529,678.99|

说明：核销主要原因为应收账款账龄过长，经催收后仍无法收回或客户已经注销、关闭等原因无法收回。
其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|第一名客户|11,530,775.39|19.42|11,530,775.39|
|第二名客户|7,480,189.67|12.60|7,480,189.67|
|第三名客户|4,679,327.49|7.88|4,679,327.49|
|第四名客户|1,795,394.94|3.02|89,769.75|

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|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|第五名客户|1,687,149.74|2.84|1,687,149.74|
|合计|27,172,837.23|45.77|25,467,212.04|

 (5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(二)其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|58,951,200.82|37.63|58,951,200.82|100.00||5 5 , 927,851.11|42.24|55,927,851.11|100.00||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|97,725,812.44|62.37|19,332,590.89|19.78|78,393,221.55|76,488,791.16|57.76|18,269,591.28|23.89|58,219,199.88|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|156,677,013.26|/|78,283,791.71|/|78,393,221.55|132,416,642.27|/|74,197,442.39|/|58,219,199.88|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款（按单位）|期末余额||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|第一名|46,350,286.62|46,350,286.62|100.00%|预计无法收回|
|第二名|12,600,914.20|12,600,914.20|100.00%|预计无法收回|
|合计|58,951,200.82|58,951,200.82|/|/|

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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
||82,457,879.57|4,122,893.98|5.00%|
|1年以内小计|82,457,879.57|4,122,893.98|5.00%|
|1至2年|66,723.39|13,344.68|20.00%|
|2至3年|9,714.50|4,857.25|50.00%|
|3年以上|15,191,494.98|15,191,494.98|100.00%|
|合计|97,725,812.44|19,332,590.89|19.78%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额4,215,755.52元；本期收回或转回坏账准备金额4,586.14元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|124,820.06|

其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
√适用□不适用
核销主要原因系客户已申请破产注销。
(4).其他应收款按款项性质分类情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|

上工申贝（集团）股份有限公司
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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|第一名|往来款|49,358,232.97|1年以内及3年以上|31.50|46,500,683.94|
|第二名|往来款|38,797,432.82|1年以内|24.76|1,939,871.64|
|第三名|往来款|27,599,125.00|1年以内|17.62|1,379,956.25|
|第四名|往来款|12,600,914.20|3年以上|8.04|12,600,914.20|
|第五名|往来款|11,572,940.88|1年以内|7.39|578,647.04|
|合计|/|139,928,645.87|/|89.31|63,000,073.07|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(三)长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|638,117,724.99|8,632,624.09|629,485,100.90|569,642,909.37|5,500,000.00|564,142,909.37|
|对联营、合营企业投资|||||||
|合计|638,117,724.99|8,632,624.09|629,485,100.90|569,642,909.37|5,500,000.00|564,142,909.37|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额|
|上工（欧洲）控股有限责任公司|142,370,693.64|||142,370,693.64|||
|上海上工蝴蝶缝纫机有限公司|79,000,000.00|||79,000,000.00|||
|杜克普百福贸易（上海）有限公司|24,403,443.11|35,022,385.62||59,425,828.73|||
|上海上工申贝电子有限公司|20,000,000.00|||20,000,000.00|||
|杜克普爱华缝制设备（苏州）有限公司|15,685,694.98|||15,685,694.98|3,132,624.09|3,132,624.09|

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|-|-|-|-|-|-|
|上海申贝办公机械进出口有限公司|12,000,000.00||12,000,000.00|||
|上海上工申贝资产管理有限公司|60,000,000.00||60,000,000.00||5,000,000.00|
|上海缝建物业有限公司|500,000.00||500,000.00||500,000.00|
|浙江上工宝石缝纫科技有限公司|129,600,000.00||129,600,000.00|||
|上海申丝企业发展有限公司|86,083,077.64||86,083,077.64|||
|上海上工申贝融资租赁有限公司||33,452,430.00|33,452,430.00|||
|合计|569,642,909.37|68,474,815.62|638,117,724.99|3,132,624.09|8,632,624.09|

 (2)对联营、合营企业投资
□适用√不适用
(四)营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|8,240,323.71|6,794,097.74|12,496,983.24|10,738,637.59|
|其他业务|27,384,684.44|13,068,646.13|22,051,642.22|10,382,639.77|
|合计|35,625,008.15|19,862,743.87|34,548,625.46|21,121,277.36|

(五)投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益||6,768,786.51|
|权益法核算的长期股权投资收益|||
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益||1,071,204.85|
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|11,448.29||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益||13,844,846.59|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|23,537,656.97||
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|715,552.60||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|其他|9,494,074.41|20,811,622.47|
|合计|33,758,732.27|42,496,460.42|

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(六)其他
√适用□不适用
其他主要系理财产品和结构性存款投资收益，其中理财产品投资收益6,388,717.79元，结构性存款投资收益3,105,356.62元。
十八、补充资料
(一)当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|3,529,785.81||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|11,190,319.23||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|||
|委托他人投资或管理资产的损益|||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|||
|债务重组损益|||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|4,708,383.25||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|||
|对外委托贷款取得的损益|||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益|||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响|||
|受托经营取得的托管费收入|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|17,172,464.17||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|||
|所得税影响额|-3,744,868.58||
|少数股东权益影响额|-6,050,593.20||
|合计|26,805,490.68||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
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(二)净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|7.8098|0.2629|0.2629|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|6.3584|0.2141|0.2141|

(三)境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
(四)其他
□适用√不适用
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第十二节备查文件目录
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|备查文件目录|载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表|
|备查文件目录|载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件|
|备查文件目录|报告期内在中国证监会制定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿|

上工申贝（集团）股份有限公司董事长：张敏董事会批准报送日期：2017年3月31日