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关于第三届监事会第五次会议相关事项的监事会审核意见北京九强生物技术股份有限公司
关于第三届监事会第五次会议相关事项的监事会审核意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的有关规定，我们作为公司的监事，就公司第三届监事会第五次会议相关事项发表如下审核意见：
一、关于公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的意见
经审核，监事会认为：《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
监事会一致同意公司《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
二、关于公司《第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的意见
经审核，监事会认为：《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家相关法律、法规和规范性文件的规定和公司的实际情况，有助于进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司股东、核心管理人员及其他核心岗位人员利益共享与约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用。
监事会一致同意公司《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的内容。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持有效表决权股
关于第三届监事会第五次会议相关事项的监事会审核意见份总数的三分之二以上（含）同意。
三、关于核实公司《第三期限制性股票激励计划激励对象名单》的意见
监事会对公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单进行核查后认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在不适当成为激励对象的人选，激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件和《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格均合法、有效。
监事会一致同意公司《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单》的内容。公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
（以下无正文）
关于第三届监事会第五次会议相关事项的监事会审核意见此页为《北京九强生物技术股份有限公司关于第三届监事会第五次会议相关事项的监事会审核意见》之签字页
监事签字：
__姜韬___ 李全跃 包楠
北京九强生物技术股份有限公司监事会2017年9月7日
证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2016-136山西振东制药股份有限公司
关于使用自有资金购买银行保本型理财产品的进展
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提下，于董事会审议通过之日起一年内，使用最高额度不超过人民币贰亿元（20,000万元）自有资金进行现金管理，投资购买安全性高、流动性好（包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品等，该等产品需有保本要求）的投资产品，单个投资产品的投资期限不超过 12个月。在上述额度内，公司董事会授权管理层实施相关事宜。具体内容详见 2016年 8月 26日刊登在巨潮资讯网的《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理的公告》(公告编号:2016-086)。
一、公司及子公司使用自有资金购买银行理财产品的实施情况
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|受托人名称|产品名称|金额（万元）|产品类型|起始日|到期日|预期年化收益率|备注|
|中信银行股份有限公司长治分行|中信理财之共赢保本周期35天理财产品|2,000|保本浮动收益型|2016/12/8|2017/1/11|2.68%|未到期|

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|山西长治黎都农村商业银行股份有限公司|“秋实·稳赢2016163”人民币理财产品|2,000|保本浮动收益型|2016/12/9|2017/1/13|3.30%|未到期|

二、审批程序
公司《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议审议批准。本次购买理财产品额度和期限均在审批额度内，无须再提交董事会审议。
三、风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司审监部负责对投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。
3、公司监事会有权对上述自有资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，保证公司正常经营所
需流动资金情况下，以部分自有资金适度进行现金管理，不会影响公司主营业务的开展；同时，通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公司及子公司此前 12个月内使用自有资金理财情况
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|序号|受托人名称|产品名称|金额（万元）|产品类型|起始日|到期日|预期年化收益率|备注|
|1|中国民生银行股份有限公司北京分行|中国民生银行结构性存款D-1款|10,000|保本浮动收益型|2016/8/31|2016/10/10|2.50%|到期收回本金10,000万元,理财收益27.78万元|
|2|北京银行两桥支行|稳健系列人民币40天期限银行间保证收益理财产品|5,000|保本保证收益型|2016/9/2|2016/10/12|2.70%|到期收回本金5,000万元,理财收益14.79万元|
|3|北京农村商业银行昌平支行|“金凤凰理财”2016年稳赢.富逸115期货币市场型人民币理财产品|1,000|保本浮动收益型|2016/5/27|2016/9/23|2.80%|到期收回本金1,000万元,理财收益9.13万元|
|4|长治黎都农商银行|“秋实·稳赢2016162”人民币理财产品|5,000|保本浮动收益型|2016/9/28|2016/11/03|3.30%|到期收回本金5,000万元,理财收益16.27万元|
|5|中信银行长治分行|中信理财之共赢保本周期35天理财产品|5,000|保本浮动收益型|2016/10/12|2016/11/15|2.48%|到期收回本金5,000万元,理财|

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|||||||||收益12.37万元|
|6|中国工商银行股份有限公司长治支行|中国工商银行保本型法人35天稳利人民币理财产品|1,000|保本浮动收益型|2016/11/1|2016/12/05|2.50%|到期收回本金1,000万元,理财收益2.40万元|
|7|山西证券股份有限公司|“月月利”收益凭证200522号|1,000|本金保障型|2016/10/31|2016/12/05|3.25%|到期收回本金1,000万元,理财收益3.12万元|
|8|北京农村商业银行昌平支行|“金凤凰理财”2016年稳赢.富逸175期货币市场型人民币理财产品|1,000|保本浮动收益型|2016/8/12|2016/12/13|2.80%|未到期|
|9|北京农村商业银行昌平支行|“金凤凰理财”2016年稳赢.富逸214期货币市场型人民币理财产品|1,000|保本浮动收益型|2016/9/30|2017/1/23|2.80%|未到期|
|10|中信银行股份有限公司长治分行|中信理财之共赢保本周期35天理财产品|2,000|保本浮动收益型|2016/12/8|2017/1/11|2.68%|未到期|
|11|山西长治黎都农村商业银行股份有限公司|“秋实·稳赢2016163”人民币理财产品|2,000|保本浮动收益型|2016/12/9|2017/1/13|3.30%|未到期|

六、备查文件
1、山西振东制药股份有限公司与山西长治黎都农村商业银行股
份有限公司签订的《“秋实·稳赢2016163”人民币理财产品》。
2、山西振东制药股份有限公司与中信银行股份有限公司长治分行签订的《中信理财之共赢保本周期 35天理财产品》。
特此公告。
山西振东制药股份有限公司董事会 2016年 12月 9日
北京金一文化发展股份有限公司独立董事
关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《公司章程》，我们作为北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅公司拟调整非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）涉及的关联交易事项有关文件后，我们认为：
本次调整是经公司慎重考虑后确定的，公司拟调整的发行方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规的规定，未有损害中小股东的利益的情况。
公司本次非公开发行股票的发行对象为陈松华、李明华、陶安祥、钟葱、上海金质信息科技有限公司和陈魁。根据有关法律法规及规范性文件的规定，本次非公开发行股票的发行对象钟葱为公司的董事长、实际控制人，本次非公开发行股票涉及关联交易事项。公司就本次调整非公开发行股票方案拟与上述发行对象就本次非公开发行股票签署附条件生效的《股份认购协议之补充协议》。上述关联交易公平、公正、公开，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。
我们同意公司将本次非公开发行股票调整涉及的相关议案提交公司第二届董事会第六十七次会议审议，关联交易的审议程序需符合有关法律、法规、规范性文件的规定。
综上所述，我们认为：本次非公开发行股票涉及上述关联交易事项符合公司长远发展规划和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的
情形，符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定，作为公司的独立董事我们认可该项关联交易，并同意将该项关联交易事项提交公司董事会审议。
全体独立董事签字：张玉明、杨似三、叶林2016年5月16日
证券代码：300349 证券简称：金卡股份 公告编码：2014-043
金卡高科技股份有限公司
2014年第三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2014年1月1日-2014年9月30日
2．预计的业绩：同向上升
3．业绩预告情况表
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：10%~30%|盈利：8,814.05 万元|
||盈利： 9,695.46万元~11,458.27 万元||
|非经常性损益|-30万元~ -10 万元|-40.26万元|

二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、本报告期，公司紧紧围绕董事会既定的战略规划和年度经营计划，加强营销渠道和销售队伍的建设，智能燃气表及其系统软件销售额持续增长，导致净利润同比上升。
2、本报告期相比去年同期，将石嘴山市华辰投资有限公司及其三家全资子公司、克州盛安车用天然气有限公司、克孜勒苏柯尔克孜自治州鼎盛热能有限公司1-9月的经营业绩纳入合并范围，导致净利润同向上升。
四、其他相关说明
1．本次业绩预告数据是公司财务部初步测算的结果，未经审计机构审计。
2．2014年第三季度业绩的具体数据将在本公司 2014年第三季度报告中详
细披露，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
金卡高科技股份有限公司董事会二〇一四年十月十四日
证券代码：300598 证券简称：诚迈科技 公告编号：2018-028诚迈科技（南京）股份有限公司
关于 2017年度计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
诚迈科技（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月3日召开了第二届董事会第十次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于
2017年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
依据《企业会计准则第8号-资产减值》和公司财务规章制度的规定，依据谨慎性原则，公司对合并财务报表范围内的2017年末应收账款、其他应收款、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提资产减值准备的资产项目。2017年计提坏账准备11,964,657.03元，其中：计提应收账款坏账准备 11,795,826.85元，计提其他应收款坏账准备168,830.18元。
二、计提资产减值准备的确认标准及计提方法
坏账准备计提方法如下：
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准：本公司将100万元以上应收账款，50万元以上其他应收款确定为单项金额重大。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项
确定组合的依据：对单项金额重大单独测试未发生减值的应收款项以及单项金额不重大的应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。
按组合计提坏账准备的计提方法：账龄分析法。
根据以前年度按账龄划分的各段应收款项实际损失率作为基础，结合现时情况确定本年各账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年应计提的坏账准备。
各账龄段应收款项组合计提坏账准备的比例具体如下：
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|-|
|应收账款计提比例|
|5%|
|20%|
|50%|
|100%|

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备将减少公司2017年度利润总额11,964,657.03元，本次计提资产减值准备已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。
四、本次计提资产减值准备的审批程序
本次资产减值准备事项已经公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会
第七次会议审议通过。
五、公司董事会关于计提资产减值准备的说明：
公司董事会认为：公司2017年度计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司相关会计政策等相关规定，公允反映了公司2017年度财务状况及经营成果。
六、公司监事会关于计提资产减值准备的说明
公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更公允地反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。
七、备查文件
1、诚迈科技（南京）股份有限公司第二届董事会第十次会议决议；
2、诚迈科技（南京）股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。
特此公告。
诚迈科技（南京）股份有限公司董事会2018年4月3日
证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2016-075牧原食品股份有限公司
关于全资子公司注册成立的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月8日召开公司第二届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于设立广宗县子公司的议案》、《关于设立奈曼旗子公司的议案》、《关于设立敖汉旗子公司的议案》、《关于设立翁牛特旗子公司的议案》、《关于设立淅川县子公司的议案》，公司决定分别使用自有资金2,000万元设立全资子公司——河北广宗牧原农牧有限公司（以工商登记机关核准为准）、内蒙古奈曼牧原农牧有限公司（以工商登记机关核准为准）、内蒙古敖汉牧原农牧有限公司（以工商登记机关核准为准）、内蒙古翁牛特牧原农牧有限公司（以工商登记机关核准为准）、淅川牧原农牧有限公司（以工商登记机关核准为准）。具体内容详见 2016年 6月 13日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。日前,内蒙古敖汉牧原农牧有限公司、内蒙古翁牛特牧原农牧有限公司已完成工商登记注册手续，具体情况如下：
一、内蒙古敖汉牧原农牧有限公司
公司名称：内蒙古敖汉牧原农牧有限公司
住 所：内蒙古自治区赤峰市敖汉旗111国道旁全成驾校
统一社会信用代码：91150400MA0MY6J26B
法定代表人：李鹏
注册资本：人民币贰仟万元
公司类型：有限责任公司（外商投资企业投资，私营）
经营范围：畜禽养殖及销售，良种繁育；粮食购销；饲料加工、销售；农作物种植；林木培育、种植及销售；畜牧机械加工销售；畜产品加工销售；猪粪处理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期：2016年06月22日
营业期限：2016年06月22日至长期
二、内蒙古翁牛特牧原农牧有限公司
公司名称：内蒙古翁牛特牧原农牧有限公司
住 所：内蒙古自治区赤峰市翁牛特旗乌丹镇新华街建大房地产三楼东侧统一社会信用代码：91150400MA0MY6J346
法定代表人：李鹏
注册资本：人民币贰仟万元
公司类型：有限责任公司（外商投资企业投资，私营）
经营范围：畜禽养殖及销售，良种繁育；粮食购销；饲料加工、销售；农作物种植；林木培育、种植及销售；畜牧机械加工销售；畜产品加工销售；猪粪处理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期：2016年06月22日
营业期限：2016年06月22日至长期
特此公告。
牧原食品股份有限公司董事会
证券代码：002716 证券简称：金贵银业 公告编号：2015-090郴州市金贵银业股份有限公司
“14金贵债”2015年付息公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
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|特别提示：|
|郴州市金贵银业股份有限公司 2014 年公司债券（以下简称“本期债券”）|
|本次付息的债权登记日为 2015 年11 月 2 日，凡在 2015 年 11 月 2 日（含）前|
|买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2015 年 11 月 2 日卖出本期|
|债券的投资者不享有本次派发的利息。|
|郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2014|
|年11月3日发行的郴州市金贵银业股份有限公司2014年公司债券（以下简称|
|“14金贵债”、“本期债券”、债券代码112231）至2015年 11月2日将期满|
|一年。根据本公司“14金贵债”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债|
|券上市公告书》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，现|
|将有关事项公告如下：|
|一、本期债券基本情况|
|1、发行主体：郴州市金贵银业股份有限公司。|

2、债券名称：郴州市金贵银业股份有限公司 2014年公司债券（简称“14金贵债”）。
3、债券简称：14金贵债
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|5、发行规模：人民币7亿元。|
|6、发行价格：100元/张|
|7、债券期限：本期债券的期限为 5年，债券存续期第3 年末附发行人上调|
|票面利率选择权和投资者回售选择权。|

8、债券利率：本期公司债券票面利率为7.05%，本期公司债券票面利率在债券存续期前3年内固定不变，采取单利按年计息，不计复利，发行人按照债券登记机构相关业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。
在本期债券存续期内第3年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后2年的票面利率为债券存续期前3年票面年利率加上上调基点，在债券存续期后2年执行新利率，新利率在后2年固定不变，采取单利按年计息，不计复利；若发行人未行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变，采取单利按年计息，不计复利。
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|-|
|9、还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，|
|到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|
|10、债券起息日：2014年 11月3日。|
|11、债券付息日： 2015年至 2019年每年的11月3日；若投资者行使回售|
|选择权，则其回售部分债券的付息日为2015年至2017年每年的 11月3日。如|
|遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日；每次付息款项不另计利|
|息。|
|12、信用评级情况：经东方金城国际信用评估有限公司综合评定，本期债券的|
|信用等级为AA；公司主体信用等级为 AA，具体内容详见公司于 2015年5月29|
|日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《郴州市金贵银业股份有限公|
|司2014年公司债券2015年度跟踪评级报告》。|

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|13、担保情况：本期债券无担保。|
|14、上市时间和地点：2014 年12月12日在深圳证券交易所上市交易。|
|15、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公|
|司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)|
|16、保荐人、主承销商、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司|
|17、下一付息期票面利率：7.05%|
|18、下一付息期起息日：2015年11月3日|
|二、本次债券付息方案|
|按照《郴州市金贵银业股份有限公司 2014年公司债券票面利率公告》，“14|
|金贵债”的票面利率为7.05%，每手“14金贵债”（面值1,000 元）派发利息为|
|人民币：70.50元（含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每手派发|
|利息为：56.40元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手派|
|发利息为：63.45元）。|
|三、债券付息权益登记日、除息日及兑息日|
|1、债权登记日：2015年 11月2日。|
|2、除息日：2015年11月 3日。|
|3、付息日：2015年11月 3日。|
|四、债券付息对象|
|本次付息对象为：截止2015 年11月2日（该日期为债权登记日）下午深|
|圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“14金贵债”持|
|有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。|
|五、付息办法|

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|1、公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。|
|2、在本次付息日2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中|
|国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金|
|结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券|
|公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。|
|3、本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将|
|债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由本公|
|司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。|
|六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明|
|1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明|
|根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件规定，|
|本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，|
|征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得|
|税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得|
|税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。|
|2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明|
|根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得|
|税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业|
|（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳 10%企业所得税，|
|由本公司负责代扣代缴。|
|3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明|
|其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。|
|七、咨询联系方式|
|咨询机构：郴州市金贵银业股份有限公司证券部|

||
|-|
|地址：湖南省郴州市苏仙区白露塘镇福城大道 1号|
|邮编：423038|
|联系人：孟建怡|
|咨询电话：0735-2659881|
|传真：0735-2659891|
|八、相关机构|
|1、主承销商：|
|名称：国泰君安证券股份有限公司|
|法定代表人：万建华|
|注册地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼|
|联系人：林嵘|
|联系电话：0755-23976107|
|传真：0755-23970107|
|2、托管人：|
|名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司|
|地址：广东省深圳市深南中路 1093号中信大厦18楼|
|邮政编码：518031|
|特此公告。|

郴州市金贵银业股份有限公司董事会
证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2019-082贝达药业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人赵骏，作为贝达药业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
☑是□否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
☑是□否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
☑是□否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
☑是□否
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
☑是□否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
☑是□否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
☑是□否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
☑是□否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
☑是□否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
☑是□否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
☑是□否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
☑是□否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
☑是□否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
☑是□否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
☑是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
☑是□否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上
的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
☑是□否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
☑是□否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
☑是□否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
☑是□否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
☑是□否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
☑是□否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
☑是□否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
☑是□否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
☑是□否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
☑是□否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
☑是□否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
☑是□否□不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
☑是□否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
☑是□否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
☑是□否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
☑是□否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
☑是□否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 64次，未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
☑是□否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
☑是□否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
☑是□否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
☑是□否□不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
☑是□否
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人（签署）：赵骏2019年11月6日披露公告所需报备文件：
1．本人填写的履历表；
2．本人签署的声明；
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2017-044长江证券股份有限公司
第八届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第八届董事会第九次会议通知于 2017年 6月 13日以邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于 2017年 6月 27日在武汉以现场方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事 12人，9位董事亲自出席会议并行使表决权。因工作原因，副董事长金才玖先生、陈佳先生和董事肖宏江先生无法现场出席会议。副董事长金才玖先生、董事肖宏江先生授权董事长尤习贵先生，副董事长陈佳先生授权董事崔少华先生代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了如下议案：
（一）《关于修订<长江证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》
为充分落实中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》等监管规定，进一步提升公司全面风险管理水平，公司对《长江证券股份有限公司全面风险管理制度》进行了全面修订。修订后的该制度基本框架保持不变，从公司风险管理的目标、组织架构、政策机制、系统建设等方面进行全面的阐述，按照监管标准，细化和明确了相关管理要求，将子公司纳入公司全面风险管理体系，确保风险管理全覆盖。
修订后的该制度全文详见公司于2017年6月28日发布在巨潮资讯网
《长江证券股份有限公司全面风险管理制度》。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。
（二）《关于聘任公司首席风险官的议案》
按照中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》的要求，公司董事会聘任陈水元先生为公司首席风险官，任职期限自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。公司独立董事对聘任公司首席风险官发表了独立意见。陈水元先生简历见本公告附件。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。
（三）《关于选举公司第八届董事会审计委员会主任委员的议案》为进一步完善公司法人治理结构，更好地发挥董事会审计委员会职能，董事会增补独立董事韩建旻先生为公司第八届董事会审计委员会委员并选举其为主任委员，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第八届董事届满之日止。变更后的董事会审计委员会人员组成如
下：
主任委员：韩建旻
委 员：肖宏江、王瑛。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。
三、备查文件
1、经与会董事签字的表决票及授权委托书；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会二〇一七年六月二十七日
附件
陈水元先生简历
陈水元先生，1969年出生，硕士，会计师、经济师。现任长江
证券股份有限公司合规负责人、首席风险官，兼任长江证券承销保荐有限公司董事，长信基金管理有限责任公司监事，武汉股权托管交易中心监事会主席；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人。
陈水元先生不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不属于失信被执行人；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
股票代码：000576 股票简称：广东甘化 公告编号：2014-31
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司
关于副总裁辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于2014年10月21日收到公司副总裁戴富泉先生的书面辞职报告，戴富泉先生因个人原因申请辞去公司副总裁职务，辞职后将不在公司继续工作。根据有关规定，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
戴富泉先生在其担任公司副总裁期间持有公司股份9,850股，该部分股份的变动将遵循《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及相关规定。
公司董事会对戴富泉先生在担任公司副总裁期间的勤勉尽责、辛勤工作表示衷心感谢！
特此公告。
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会
二〇一四年十月二十二日
证券代码：300209 证券简称：天泽信息 公告编号：2016-001天泽信息产业股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易价格连续两个交易日内（2015年12月31日、2016年1月4日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20％，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注、核实的相关情况
公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公司控股股东、持股5%以上股东及公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实与自查，具体情况如下：
1、公司第三届董事会2015年第七次临时会议及第三届监事会2015年第六次临时会议于2015年12月30日审议通过了《关于<天泽信息产业股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书（草案）（修订稿）>及其摘要（修订稿）的议案》，并于2015年12月31日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登了《关于公司股票复牌的公告》（2015-149）、《发行股份购买资产暨重大资产重组报告书（草案）（修订稿）》等相关公告。经公司申请，公司股票（股票简称：天泽信息，股票代码：300209）已于2015年12月31日（星期四）开市起复牌。
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
3、近期公共传媒未报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
5、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
6、公司控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未发生买卖公司股票的行为。
7、近期公司未发现定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的未公开重大信息。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项，或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》及中国资本证券网（www.ccstock.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
天泽信息产业股份有限公司
董事会
二〇一六年一月四日
证券代码：300570 证券简称：太辰光 公告编号：2017-051深圳太辰光通信股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月11日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，使用不超过 5亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在上述额度内，可循环滚动使用。同时，董事会授权总经理在规定额度范围内行使该项投资决策权，并由财务部负责具体购买事宜。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于2017年3月13日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
近日，公司对部分到期理财产品进行了赎回，同时购买了新的理财产品，现就具体情况公告如下：
一、购买产品的主要情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||受托人名||产品代码或||产 品||金额（万||||||预期年化|
||||||||||起始日期||到期日期|||
||称||产品名称||类 型||元）||||||收益率|
|兴业银行股份有限公司深圳宝安支行||金雪球2017第三期封闭3304款||保本浮动收益型||5,000||2017.9.29||2017.11.3||4.80%||

关联关系说明：公司与上述受托方无关联关系。
二、审批程序
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过，监事会、独立董事和保荐机构
均发表了明确同意的意见。
三、主要风险揭示
上述理财产品可能存在信用风险、市场风险、流动性风险、管理风险、政策风险、延期支付风险、其他风险等常见财富管理风险。
四、风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从理财账户中调入调出资金，禁止从理财账户中提取现金，严禁出借理财账户、使用其他投资账户、账外投资。
4、公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司经营的影响
公司在保证募集资金投资项目建设正常的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||产品代|||||||||||||
||受托人||||产品类||金额（万||||||预期年化|||
||||码或产||||||起始日期||到期日期||||备注|
||名称||||型||元）||||||收益率|||
||||品名称|||||||||||||
|中国民生银行股份有限公司||FGDA17846L||保本型||4,000||2017.3.17||2017.5.18||4.38%||到期已赎回||
|||FGDA17847L||保本型||4,000||2017.3.17||2017.6.19||4.38%||到期已赎回||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳分行|FGDA17848L|保本型|20,000|2017.3.17|2017.8.17|4.48%|到期已赎回|
||FGDA17849L|保本型|20,000|2017.3.17|2018.3.16|4.58%|未到期|
||FGDA17536L|保本型|4,000|2017.5.23|2017.8.23|4.58%|到期已赎回|
||FGDA17494L|保本型|3,000|2017.6.21|2017.8.21|4.73%|到期已赎回|
||FGDA17019L|保本型|10,000|2017.8.21|2018.1.25|5.03%|未到期|
|兴业银行股份有限公司深圳宝安支行|金雪球2017第二期封闭3305|保本浮动收益型|5,000|2017.8.21|2017.10.20|4.90%|未到期|
||金雪球2017第二期封闭3306|保本浮动收益型|5,000|2017.8.21|2017.11.20|4.90%|未到期|
||金雪球2017第二期封闭3307|保本浮动收益型|5,000|2017.8.24|2017.9.28|4.60%|到期已赎回|

关联关系说明：公司与上述受托方无关联关系。
七、备查文件
1、兴业银行“金雪球”保本浮动收益封闭式人民币理财产品协议书。
特此公告。
深圳太辰光通信股份有限公司董事会
证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2017-007优先股代码：140001 优先股简称：宁行优01宁波银行股份有限公司
第五届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宁波银行股份有限公司于2017年1月14日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第五届监事会第十三次会议的通知，会议于 2017年 1月 24日在宁波南苑环球酒店召开。公司应到会监事 7人，亲自出席 6人，其中刘素英监事通过电话接入方式出席;委托出席 1人，张英芳监事委托蒲一苇监事表决，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持。会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了关于宁波银行股份有限公司 2016年流动性风险管理履职情况的检查报告。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
二、审议通过了关于宁波银行股份有限公司 2016年信息披露事务执行情况报告。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
三、审议通过了关于宁波银行股份有限公司审计部 2016年履职情况的评价报告。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
四、审议通过了关于宁波银行股份有限公司“两个加强、两个遏制”自查情况的评价报告。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
特此公告。
宁波银行股份有限公司监事会二○一七年一月二十六日
证券代码：300022 证券简称：吉峰农机 编号：2015-007
吉峰农机连锁股份有限公司
关于重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 1月 30日发布了《关于重大资产重组停牌的公告》（编号：2015-003），公司正在筹划重大资产重组事项。
截止本公告披露之日，公司以及各相关方正在积极推动各项工作，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产购买事项的相关议案。为避免公司股价异常波动，切实维护投资者利益，公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大资产购买事项进展情况公告。该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
吉峰农机连锁股份有限公司董事会
华润三九医药股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
华润三九医药股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未
发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括华润三九医药股份有限公司及下属16家子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的94.33%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的96.32%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：研发管理、采购与付款、生产与存货、销售与收款、财务报告编制、资金管理、固定资产管理、工程管理、合同管理、人力资源管理、投资并购、IT一般控制等；重点关注的高风险领域主要包括战略风险、运营风险、市场风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。公司于本年收购了浙江众益制药有限公司、北京百奥特生物工程有限公司、浙江丽水众城畲药研究所有限公司及雅安雨禾药业有限公司，并将其纳入了本年度财务报表的合并范围。按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》(2011年第 1期，总第 1期)的相关豁免规定，公司未将被收购公司的财务报告内部控制包括在评价范围内。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价认定标准如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|财务报告|||||
||影响因素|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|相关|||||
|错报的可|||||
||发生频率|偶尔|一般频率|重复发生|
|能性|||||
||是否影响重要账户、列报及||||
|||否|是|是|
|对报表的|其相关认定||||
|影响|潜在导致财务损失或会计报|小于年度利润总额|年度利润总额的|大于年度利润总|
||表错报|的2.5%|2.5%~5%|额的5%|

2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价认定标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|非财务报告指标|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|核心客户数量下降比例|小于10%|10%～30%|30%以上|
|关键岗位人员流失率|小于5%|5%～15%|15%以上|
|营运中断时间|少于2天|2天～5天|5天以上|

（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
董事长：王春城
华润三九医药股份有限公司
二〇一六年三月八日