海南京粮控股股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条为规范海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，明确公司内部（含控股子公司、具有重大影响的参股公司）各部门、各分支机构和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的情形或事件时，本制度规定的负有报告义务的有关人员(以下简称“报告义务人”)，应及时将相关信息通过董事会秘书向董事会报告的制度。
第三条本制度适用于公司、公司控股股东和实际控制人、控股子公司及具有重大影响的参股公司。
持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人也应根据相关法规和本制度要求，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事会秘书，履行重大信息报告义务。
第四条本制度所称重大信息“报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）公司各部门负责人、控股子公司负责人；
（三）公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东、持股5%以上股份的股东和公司的关联人；
（五）其他可能接触重大信息的相关人员。
报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。
表协助其开展工作。公司证券事务部为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。
第六条报告义务人应在本制度规定的第一时间内履行信息报告义务，对所报告信息的真实性、准确性、完整性承担责任，并应保证所提供的相关文件资料真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七条公司董事、监事、高级管理人员及了解公司内部重大信息的其他人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务，并将该信息的知情者控制在最小范围内，不得买卖或者建议他人买卖公司股票。
第二章 重大信息的内容
第八条公司重大信息包括但不限于公司、控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生以下情形，对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的，且尚未履行信息披露义务时,报告义务人应将有关信息通过董事会秘书向董事会报告。包括(但不限于)：
（一）交易事项：购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过一百万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过一千万元；
绝对金额超过一百万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（二）关联交易事项：第八条第一款所述交易事项、购买原材料、燃料、动力、销售产品、商品、提供或者接受劳务、委托或者受托销售、关联双方共同投资、其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在三十万元以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（三）公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件时，应及时报告，“重大事件”包括：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
16、主要或者全部业务陷入停顿；
17、对外提供重大担保；
18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
19、变更会计政策、会计估计；
20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
21、中国证监会规定的其他情形。
（四）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等；
（五）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（六）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（七）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（八）控股子公司、参股公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议。
第九条公司董事会秘书应密切关注公司控股股东拟转让持有公司股份的动向,对其股份转让的进程,应及时向董事会报告。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在发生股份转让情况时，应当及时、准确地告知公司其股权转让情况，并配合公司做好信息披露工作。
第十条持有公司5%以上股份的股东持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的情形时，相关信息披露义务人应立即将有关情况告知公司董事会秘书。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司董事会秘书应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
第三章 重大信息内部报告的管理
第十二条公司董事会秘书领导证券事务部负责重大信息内部报告的具体工作，董事会证券事务代表协助其开展工作。各子公司应指定专门的联络人，具体负责信息的收集、整理工作。其职责包括：
（一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；
（二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告；
（三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；
（四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；
（五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作，负责填报《内幕信息知情人登记表》，交证券事务部备案。
第十三条公司各部门及各子公司对可能发生或已经发生本制度规定的重大信息事项时应及时向董事会秘书或证券事务部预报和报告。
第十四条公司各部门及各子公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向董事会秘书或证券事务部预报可能发生的重大信息：
（一）各部门或各子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（三）各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、其他高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十五条重大信息内部报告的传递程序：
（一）公司各部门、各子公司知道或应该知道重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向相关重大信息内部报告责任人报告；
（二）相关重大信息内部报告责任人及时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；
（三）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资料提交董事会秘书或证券事务部进行审核、评估；
（四）董事会秘书组织将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及
相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会审批，对确定需要股东大会审议的重要事项，由董事会提交股东大会批准；
（五）各子公司负责人应敦促财务部门在规定时间内将定期报告的子公司财务数据提供给公司财务部以编制合并报表和财务报告，并按时披露定期报告。
第十六条公司各部门及子公司应按照下述规定持续向证券事务部报告其部门负责范围内或子公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议执行情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容。前述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事件出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十七条重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄露未公开的重大信息。
第十九条本制度的执行情况作为公司各相关人员业绩考核的重要依据。
第四章 附则
第二十条按照有关法律法规的规定执行。
第二十一条由公司董事会负责解释和修订。
第二十二条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
海南京粮控股股份有限公司2018年6月