广汇物流股份有限公司
外部信息使用人管理制度
二〇一七年三月十六日
广汇物流股份有限公司第一章 总则
第一条 为提高广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，强化公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露等期间的外部信息报送和使用管理，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广汇物流股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《广汇物流股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称“信息披露制度”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分公司、控股子公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他可能接触、获取公司重大未公开信息的人员（以下简称“其他涉密人员”）。
第三条 本制度所称的“信息”，是指所有对公司证券及其衍生品种的交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项等。“尚未公开”是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。
第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司董事会办公室（证券部）
广汇物流股份有限公司负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各部门、分公司、控股子公司及相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。
第二章 对外信息报送的管理和流程
第五条 公司董事、监事、高级管理人员以及其他涉密人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和相关制度的要求，对公司定期报告、临时报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员以及其他涉密人员在定期报告、临时报告编制以及公司重大事项商议筹划、洽谈期间，负有保密义务。在定期报告、临时报告以及其他相关重大事项依法披露前，不得以任何形式、通过任何途径向外界或者特定人员披露或者泄漏相关内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈会、接受媒体采访等外部报送方式。
第七条 公司公开披露定期报告前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送相关内容、资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予以拒绝。
第八条 公司依据统计、税收征管等方面法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开的重大信息的，经办人员应填写《广汇物流股份有限公司对外报送
广汇物流股份有限公司信息审批表》（附件一），经部门负责人审核同意，并经公司董事会秘书核准以后方可对外报送。
第九条 公司经审批对外报送公司未公开的重大信息的，经办人员应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和国证券法》等法律、法规所规定的信息保密和避免内幕交易的义务（详见附件二），要求对方回函确认（详见附件三），并将外部单位和相关人员纳入内幕信息知情人范围予以登记备案（包括但不限于：姓名、单位/部门、职务/岗位、身份证号码、首次获悉公司内幕信息的时间）。
第十条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件留本部门存档备查。
第十一条 对外报送信息的经办人员、部门负责人、子公司负责人对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，公司董事会秘书对报送信息的合法性负责。
第十二条 接收或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人不得以任何方式泄露所知悉的公司未公开重大信息，不利用所知悉的公司未公开的重大信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他们买卖公司证券及其衍生品种。
第十三条 公司各部门、分公司、控股子公司及其工作人员应当要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉及的其所知悉的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施，严格限制信息知情人范围。
第十四条 外部信息使用人签署的保密承诺函及其提供的外部信息使用人相关信息等材料，由公司董事会办公室
广汇物流股份有限公司（证券部）统一管理，并定期到公司档案室存档保管，保管期限至少为十年。
第三章 法律责任
第十五条 公司对外信息报送人员应当督促外部单位及其相关工作人员在因保密不当致使前述重大信息被披露或者泄漏时，应该立即通知公司，公司应在知悉后的第一时间向上海证券交易所报告并公告披露。
第十六条外部单位或者个人在其对外提交的或者公开披露的文件中不得使用公司的未公开重大信息,除非与公司同时披露该信息。
第十七条 如外部单位或者个人违规使用其所知悉的公司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任。
第十八条 外部单位或者个人利用其所知悉的公司未公开的重大信息买卖公司证券及其衍生品种或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种的，公司将及时向证券监管部门报告并追究其法律责任，构成犯罪的，移交司法机关处理。
第四章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第二十一条 本制度自公司董事会议审议通过之日起
广汇物流股份有限公司实施。
广汇物流股份有限公司
2017年 3月 16日
广汇物流股份有限公司附件一：
广汇物流股份有限公司对外报送信息审批表
||||
|-|-|-|
|报送部门||经办人|
|接受信息单位||接收人|
|对外报送的信息内容及依据|||
|报送部门负责人意见|年 月 日||
|分管领导审核|年 月 日||
|董事会秘书审核|年 月 日||

广汇物流股份有限公司附件二:
广汇物流股份有限公司保密提示函
广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”）系上海证券交易所上市公司，证券代码：600603。依据相关法律法规及规范性文件，上市公司未公开披露的信息属内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。公司本次报送的相关材料属于未公开披露的内幕信息,现根据相关监管要求,重点提示如下:
1、贵公司/单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围；
2、贵公司/单位接收本公司材料报送及使用的相关人员为内幕知情人，负有信息保密义务；在相关信息未披露前，不得泄漏材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种；
3、贵公司/单位获得本公司信息的人员，在对外提交或公开披露的文件中不得使用本公司报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息；
4、贵公司/单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应立即通知本公司。
5、贵公司/单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知
广汇物流股份有限公司悉的本公司未公开信息买卖公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种的，本公司将向证券监管部门报告，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。
6、按照证券监管部门的要求，本公司会将贵公司/单位获得公司信息的人员登记备案，敬请贵公司/单位给予积极配合和协助。
特此提示。
广汇物流股份有限公司
年 月 日
广汇物流股份有限公司附件三：
保密承诺书
广汇物流股份有限公司：
今收到贵公司的《保密提示函》，本公司在此承诺对贵
公司本次报送的以下文件信息予以保密：
1、
2、
3、
本公司接收或使用贵公司报送的上述文件的人员及其
信息如下：
|||||
|-|-|-|-|
||姓名|身份证号|职务或关系|
|1||||
|2||||
|3||||

本公司（或本人）郑重承诺如下：
1、本公司（或本人）保证严格控制贵公司报送的材料
使用范围和知情人范围。
2、本公司（或本人）以及接收、使用贵公司报送的材
料的相关人员将严格遵守保密义务。在贵公司依法定程序公告相关信息前，本公司（或本人）以及接收、使用贵公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖贵公司证券或建议他人买卖贵公司证
券。
3、本公司（或本人）及知悉贵公司相关未公开信息的
广汇物流股份有限公司人员在对外提交或公开披露的文件中不使用贵公司报送的
未公开信息，除非贵公司同事公开披露或已经公开披露该信息。
4、本公司（或本人）及知悉贵公司相关未公开信息的
人员，如因保密不当致使贵公司的未公开信息被泄露的，本公司（或本人）将立即通知贵公司。
5、本公司（或本人）及知悉贵公司相关未公开信息的
人员，如利用所知悉贵公司相关未公开信息资源，发生违法违规行为的，依法承担法律责任。如给贵公司造成经济损失的，本公司承担赔偿责任。
特此承诺！
承诺人（公章、签名）：
年 月 日