Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码： 300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2015-004常州天晟新材料股份有限公司
2014年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2014年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2014年度主要财务数据和指标
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（％）|
|营业总收入|76,336.01||60,586.19||26.00%||
|营业利润|-730.97||-8,866.03||91.76%||
|利润总额|3,035. 40||-8,348.03||136.36%||
|归属于上市公司股东的净利润|2,529.43||-6,970.55||136.29%||
|基本每股收益（元）|0.0848||-0.2336||136.30%||
|加权平均净资产收益率|2.53%||-7.74%||10.27%||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（％）|
|总 资 产|187,944.19||156,308.00||20.24%||
|归属于上市公司股东的所有者权益|121,302.35||86,471.80||40.28%||
|股本|32,598.43||28,050.00||16.22%||
|归属于上市公司股东的每股净资产|3.7211||3.0828||20.71%||
|（元）|||||||

注：
1、本表数据为公司合并报表数据。
2、报告期内，因发行股份购买江苏新光环保工程有限公司（以下简称“新光环保”）资产并配套募集资金，公司2014年12月股本总额增至32,598.4340万股。
3、上年同期基本每股收益根据2014年股本变化情况按加权平均法重新计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、报告期经营情况
报告期内，公司实现营业收入76,336.01万元，较去年同期增长26.00%；营业利润-730.97万元，较去年同期增长91.76%；利润总额为3,035.40万元，较去年同期增长136.36%；归属上市公司股东的净利润为2,529.43万元，较去年同期增长
136.29%。2014年公司营业收入实现了稳定的增长，销售收入增加，毛利率上升，但由于期间费用有一定幅度的增加，主要包括发行债券带来的财务费用增加。
加权平均基本每股收益0.0848元，较去年同期增长136.30%；加权平均净资产收益率2.53%，较去年同期增长10.27%。
2、报告期内财务状况
公司于本报告期内已经完成对新光环保100%股权的收购，公司将新光环保截至2014年12月31日的资产负债表纳入合并范围，因此报告期末，总资产余额为187,944.19万元，比期初增长20.24%；归属上市公司股东的所有者权益为
121,302.35万元，比期初增长40.28%；归属上市公司股东的每股净资产3.7211元，比期初增长20.71%。
三、其他说明
1、本次业绩快报是公司财务部初步核算的结果，具体财务数据公司将在2014年年度报告中详细披露。
2、截至目前，公司董事会尚未就2014年度利润分配情况进行任何讨论。有关信息均以公司在中国证监会指定的创业板信息披露媒体披露的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
四、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
常州天晟新材料股份有限公司
董事会
二〇一五年一月三十日
南京中北（集团）股份有限公司董事会
关于重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明
南京中北（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)拟向南京公用控股（集团）有限公司（以下简称“南京公用”）、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称“南京城建”）、南京公共交通（集团）有限公司（以下简称“南京公交”）及广州市恒荣投资有限公司（以下简称“广州恒荣”）发行股份及支付现金，用于购买南京港华燃气有限公司（以下简称“港华燃气”）51%的股权和南京华润燃气有限公司（以下简称“华润燃气”）14%的股权。其中，南京公用持有的港华燃气45%的股权、南京城建持有的华润燃气10%的股权和南京公交持有的华润燃气4%的股权以非公开发行股份方式支付；南京公用持有的港华燃气5%的股权和广州恒荣持有的港华燃气1%的股权，用现金支付。本次拟购买资产的评估值为 96,113.08万元，本次配套融资不超过 26,000万元，不超过本次交易总金额的25%。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公司上述发行股份及支付现金购买资产交易构成上市公司重大资产重组。
根据深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第10号--重大资产重组》的要求，董事会对于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：
一、关于本次重大资产重组履行法定程序的说明
（一）因公司正在筹划重大资产重组事项，有关事项存在不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司于2014年3月3
日发布了《重大资产重组停牌的公告》，公司股票自 2014年3月3日起
开始停牌。
（二）公司股票停牌后，公司按照相关规定开展各项工作，先后聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构，并与其签署了保密协议。
（三）公司对本次重大资产重组涉及的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖本公司股票的情况进行了自查，并将内幕信息知情人名单和自查情况向深圳证券交易所进行了上报。
（四）公司股票停牌期间，公司按照有关规定每五个交易日发布一次《重大资产重组进展公告》。
（五）公司按照上市公司重大资产重组相关法规和规范性文件的要求编制了本次重大资产重组预案。
（六）2014年4月21日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议并通过了《南京中北（集团）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。
公司的独立董事，会前认真审核了本次交易相关文件，对本次交易事项进行了书面认可，同意提交公司董事会审议，并对重大资产重组事项发表了独立意见。
（七）2014年4月8日，公司与广州恒荣签署附生效条件的《关于南京港华燃气有限公司之股权转让框架协议》；2014年4月21日，公司与南京城建、南京公用、南京公交签署附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产框架协议》。
（八）2014年4月21日，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司对《南京中北（集团）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》出具了核查意见。
(九)2014年4月21日，公司向深交所申请股票复牌。公司股票于2014年4月23日开市起复牌。
（十）2014年5月28日，公司收到《江苏省国资委关于同意南京中北（集团）股份有限公司非公开发行股票暨资产重组的批复》。
（十一）2014年6月10日，江苏省国资委对本次重大资产重组所涉及的标的公司股东权益的的评估结果进行备案确认。
（十二）2014年6月10日，公司按照上市公司重大资产重组相关法规和规范性文件的要求编制了本次重大资产重组报告书（草案）。
（十三）2014年6月10日，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司对本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易出具了独立财务顾问报告。
(十四)2014年6月10日，公司就本次重大资产重组与南京公用、南京城建、南京公交签订了附生效条件的《发行股份购买资产协议》，与南京公用签订了附生效条件的《关于南京港华燃气有限公司之股权转让协议》，与广州恒荣签订了附生效条件的《关于南京港华燃气有限公司之股权转让协议》。
（十五）2014年6月11日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于<南京中北（集团）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事就相关议案回避表决，独立董事就本次重大资产重组发表了独立意见。
公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次重大资产重组相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
本次重大资产重组尚需获得公司股东大会的表决通过和中国证监会的核准，非公开发行股份涉及的南京城建及其一致行动人要约收购义务豁免尚需经公司股东大会表决通过。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——重大资产重组申请文件》及《上市公司业务办理指南第10号--重大资产重组》的规定，就本次重大资产重组事项拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：
公司董事会及全体董事保证公司就本次重大资产重组所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
综上所述，公司董事会认为，公司就本次重大资产重组事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
南京中北（集团）股份有限公司董事会
二○一四年六月十一日
证券代码：002489 证券简称：浙江永强 公告编号：2015-042浙江永强集团股份有限公司
关于利用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
浙江永强集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议及2014年年度股东大会审议通过了《关于继续利用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司利用不超过人民币八亿元（含本数）的闲置募集资金进行低风险、短期（不超过12个月）的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见2015年4月21日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上刊登的相关公告。
2015年6月3日公司的下属子公司宁波强邦户外休闲用品有限公司（简称“宁波强邦”）与中国农业银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行（以下简称“中国农业银行”）签订协议，宁波强邦利用闲置募集资金1,300万元购买中国农业银行保本保证收益型理财产品。现将有关事项公告如下：
一、购买理财产品主要情况
1、 产品名称：中国农业银行“本利丰·34天”人民币理财产品
2、 资产管理人：中国农业银行
3、 币种：人民币
4、 投资范围：本理财产品资金由资产管理人主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级信用债券、非公开定向债务融资工具、现金、存款，投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投资比例约45-75%，以上投资比例在[-10%，10%]区间内浮动。中国农业银行根据相关投资市场走势动态调整资产组合配
置。
5、 产品代码：BF141422
6、 产品类型：保本保证收益型
7、 预期最高年化收益率（扣除各项费用后）：3.70%（中国农业银行有权视情况调整产品预期收益率）
8、 产品起息日：2015年6月4日
9、 产品到期日：2015年7月8日
10、 还本付息：本理财产品约定持有期到期日/产品终止日/提前终止日后2个银行工作日内一次性支付理财产品本金及收益。本理财产品到期前不分配收益。
11、 购买理财产品金额：壹仟叁佰万元整（RMB1,300万元）
12、 资金来源：闲置募集资金
13、 提前终止权：本理财产品不对投资者提供提前终止权。中国农业银行有权在提前终止日行使提前终止权，终止此产品。（提前终止日为产品到期前每个自然月最后一个工作日，如产品存续期不跨月则提前终止日为产品起息日后5个工作日内）。产品存续期内，如出现《中国农业银行股份有限公司理财产品协议》约定的情况，中国农业银行有权利但无义务提前终止本理财产品。如果中国农业银行提前终止本理财产品，中国农业银行将在提前终止日前2个工作日内向投资者发出提前终止公告。
14、 关联关系说明：公司及子公司与中国农业银行无关联关系
15、 公司本次使用1,300万元闲置募集资金购买该理财产品，占公司最近一期（2014年）经审计的净资产的0.40%。
二、 对公司的影响
1、在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以闲置募集资金适度进行保本型的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常经营。
2、通过进行适度的保本型的短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
三、公司前期利用募集资金购买理财产品情况
根据公司2013年年度股东大会决议及2014年年度股东大会决议，截至目前公司及下属子公司累计利用募集资金购买保本型理财产品总金额为129,623万元（含本次），其中，已到期的保本型理财产品总金额为56,679万元，尚未到期的保本型理财产品的总金额为72,944万元（含本次）。高峰时点数未超过股东大会授权额度。
目前未到期的理财产品明细如下（鉴于累计发生笔数较多，已经按期足额收回的理财项目不再重复列示）：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司|合作银行|产品名称|金额（万元）|购买日|到期日/开放日|是否到期|
|1|公司|工商银行|工银理财共赢3号保本型（定向浙江）2014年第237期|6,220|2014年7月1日|2015年6月28日|未到期|
|2|公司|中国银行|人民币“按期开放”产品|3,225|2014年9月1日|2015年9月2日|未到期|
|3|公司|浦发银行|利多多对公结构性存款2014年JG668期|3,340|2014年9月15日|2015年9月14日|未到期|
|4|公司|平安银行|平安银行对公结构性存款（挂钩利率）2014年803期人民币产品|3,900|2014年10月30日|2015年10月31日|未到期|
|5|公司|平安银行|平安银行对公结构性存款（挂钩利率）2014年1051期人民币产品|600|2014年11月11日|2015年11月12日|未到期|
|6|公司|平安银行|平安银行对公结构性存款（挂钩利率）2014年1050期人民币产品|8,500|2014年11月11日|2015年11月12日|未到期|
|7|公司|中国银行|人民币“按期开放”产品|2,162|2014年11月12日|2015年11月13日|未到期|
|8|公司|平安|平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品|6,000|2014年11月13日|2015年8月11日|未到期|
|9|公司|农业银行|“本利丰·360 天”人民币理财产品|2,300|2014年11月14日|2015年11月10日|未到期|
|10|公司|交通银行|“蕴通财富·日增利91天”人民币对公理财产品|8,500|2015年3月16日|2015年6月16日|未到期|
|11|公司|平安银行|平安银行对公结构性存款（挂钩利率）TGG150393|6,500|2015年4月22日|2016年1月15日|未到期|
|12|公司|浦发银行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号|10,500|2015年5月13日|2015年11月10日|未到期|
|13|公司|浦发银行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车6号|297|2015年5月14日|2016年5月9日|未到期|
|14|公司|农业银行|“汇利丰”2015年第5429期对公定制人民币理财产品|8,400|2015年5月19日|2015年7月9日|未到期|
|15|公司|平安银行|平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品AGS159000|1,200|2015年6月2日|2015年6月16日|未到期|

四、 相关意见
独立董事、监事会及保荐机构意见已于2015年4月21日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
五、备查文件
1、 中国农业银行“本利丰·34天”人民币理财产品相关资料
2、 独立董事意见
3、 监事会意见
特此公告
浙江永强集团股份有限公司二○一五年六月五日
中国国际金融股份有限公司
关于担任中工国际工程股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
独立财务顾问的承诺函
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“本独立财务顾问”）接受中工国际工程股份有限公司（以下简称“中工国际”或“上市公司”）的委托，担任中工国际本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2017年修订）》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规及文件之规定，本独立财务顾问就本次交易的相关事项出具独立财务顾问报告。
本独立财务顾问声明并承诺如下：
1、本独立财务顾问已按照相关法律法规履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
2、本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；
3、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见的本次交易方案符合法律、法规和中国证监会及深交所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4、本独立财务顾问有关本次交易事项的专业意见已提交本独立财务顾问内核机构审查，内核机构同意出具该等专业意见；
特此声明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于担任中工国际工程股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易独立财务顾问的承诺函》之
签署页）
中国国际金融股份有限公司2018年9月7日
证券代码：000056、200056 证券简称：皇庭国际、皇庭B 公告编号：2018-32深圳市皇庭国际企业股份有限公司
2017年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（%）|
|营业总收入|702,271,639.39||325,839,869.42||115.53%||
|营业利润|280,627,523.46||99,547,128.09||181.90%||
|利润总额|279,349,414.56||109,358,519.99||155.44%||
|归属于上市公司股东的|177,200,473.29||111,546,549.42||58.86%||
|净利润|||||||
||0.15||0.10||50.00%||
|基本每股收益（元）|||||||
|加权平均净资产收益率|3.40%||2.24%||1.16%||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（%）|
|总 资 产|14,171,401,182.58||10,707,438,795.59||32.35%||
|归属于上市公司股东的|5,300,080,559.38||5,166,388,763.29||2.59%||
|所有者权益|||||||
|股 本|1,175,345,368.00||1,147,784,868.00||2.40%||
|归属于上市公司股东的|4.51||4.50||0.22%||
|每股净资产（元）|||||||

二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内公司盈利增加的主要原因系：
2、报告期内，根据公司会计政策对公司持有的部分投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量，对本期利润产生影响。
3、报告期内，本公司核心商业项目皇庭国商购物广场各项经营指标稳步提升。
4、报告期内，本公司不断加大不动产投资力度，拓展商业不动产管理服务，贡献的收入和利润增加。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司本次2017年度业绩快报披露的经营业绩与公司于2018年1月31日披露的2017年度业绩预告不存在差异情形。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
深圳市皇庭国际企业股份有限公司董事会
证券代码：002488 证券简称：金固股份 编号：2017—004
浙江金固股份有限公司
2016年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：本公告所载2016年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（％）|
|营业总收入|2,313,332,965.07|1,523,773,694.71|51.82%|
|营业利润|-131,276,492.23|23,478,094.69|-659.14%|
|利润总额|-116,982,003.91|42,995,894.14|-372.08%|
|归属于上市公司股东的净利润|-125,790,500.16|46,951,239.39|-367.92%|
|基本每股收益（元）|-0.25|0.09|-377.78%|
|加权平均净资产收益率|-8.40%|2.98%|-11.38%|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（％）|
|总资产|4,301,236,446.71|3,718,284,616.30|15.68%|
|归属于上市公司股东的所有者权|1,420,725,166.22|1,583,998,441.97|-10.31%|
|益||||
|股本|508,483,392.00|508,483,392.00|0.00%|
|归属于上市公司股东的每股净资|2.79|3.11|-10.29%|
|产（元）||||

注：上述数据以合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）经营业绩说明
公司2016年实现营业总收入2,313,332,965.07元，比上年同期增长51.82%；
营业利润-131,276,492.23元，比上年同期减少659.14%；归属于上市公司股东的
净利润-125,790,500.16元，比上年同期减少367.92%。
（二）财务状况说明
1、截止2016年末,公司营业总收入2,313,332,965.07元，比上年同期增长51.82%，主要原因是：全资子公司特维轮网络科技（杭州）有限公司收入增加。
2、截止2016年末,公司营业利润-131,276,492.23元,较上年同期减少659.14%；公司利润总额-116,982,003.91元,较上年同期减少372.08%；归属于上市公司股东的净利润-125,790,500.16元，比上年同期减少367.92%；公司基本每股收益（元）-0.25元，较上年同期减少377.78%。主要原因是：受全资子公司特维轮网络科技（杭州）有限公司亏损影响所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司2016年第三季度报告中对2016年度公司经营业绩进行了预计：2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度为-12,700万元至-7,600万元。
公司本次业绩快报披露的归属于上市公司股东的净利润为-12,579万元，与前次预告不存在差异。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
浙江金固股份有限公司
董事会
广宇集团股份有限公司
广宇集团股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第六十二次会议相关事项
发表的独立意见
广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月30日召开了第五届董事会第六十二次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究，就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
一、《关于财务资助事项的议案》
1、公司控股子公司对股东方提供财务资助，经股东方协商一致，在留足项目后续开发所需资金，合理安排归还金融机构及股东的各项借款后，按股东出资比例向股东提供财务资助，提高资金使用效率且可有效控制风险，更好地保护合作各方的合法经济利益，有利于各方的进一步合作。
2、财务资助事项发生时，被资助方会按约定支付资金占用费，不存在损害公司及中小股东权益的事项。
3、公司对财务资助采取了恰当地风险防范措施，该事项出现违约的风险较小。
4、公司董事会在审议财务资助涉及关联交易时，关联董事回避表决，并经出席董事会有表决权的董事三分之二以上审议同意，同时经全体独立董事三分之二以上审议同意，审议程序符合相关法律法规的规定。
5、根据公司2018年第一次临时股东大会决议，对控股子公司股东方财务资助事项经公司第五届董事会第六十二次会议审议通过后即可实施。
综上所述，我们同意本次董事会审议的财务资助事项。
二、《向关联人出售商品房的议案》
1、公司控股子公司舟山鼎宇房地产开发有限公司向公司关联人白琳先生出售商品房的关联交易，遵守了公平、公正、公开的原则，交易价格为锦澜公寓项目住宅对外销售价，不存在损害公司及其他股东合法权益的情况。
广宇集团股份有限公司
售商品房的议案》时，关联交易决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》的规定。
我们同意此次的关联交易事项。
三、《关于关联交易确认的议案》
广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月30日召开了第五届董事会第六十二次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究，就公司本次关联交易事项发表如下独立意见：
我们对公司控股子公司与浙江股权交易中心有限公司控股子公司间发生的关联交易事项进行了认真审查，认为本次交易符合公司经营发展的客观情况；追认程序符合相关规定。公司控股子公司与浙江股权交易中心有限公司的两家控股子公司均为独立法人，独立经营。在资产、财务、人员等方面均相互独立，不影响公司独立性。交易价格按照市场价格确定，遵循了公平、公开、公正的原则，定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
经关联董事回避表决，并经出席董事会有表决权的董事三分之二以上审议同意，同时经全体独立董事三分之二以上审议同意，审议程序符合相关法律法规的规定。
综上，我们同意本关联交易事项的议案。
独立董事：姚铮、何美云、张淼洪
广东银禧科技股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见
一、关于公司对外投资暨关联交易事项
广东银禧科技股份有限公司（以下简称“银禧科技”）与关联人胡恩赐、非关联人陈智勇、翁海文向兴科电子科技有限公司（以下简称“兴科电子”）增资6,000万元，本次增资构成了关联交易。
二、关于公司为兴科电子向金融机构申请融资提供担保事项
银禧科技拟为增资完成后的兴科电子向金融机构申请的10,000万元融资提
供总额不超过10,000万元的连带责任担保（包括但不限于保证担保、抵押担保等有效方式），本次担保构成了关联担保。
本人作为银禧科技的独立董事，现根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《广东银禧科技股份有限公司章程》和《广东银禧科技股份有限公司独立董事工作细则》等的有关规定，同意将上述事项提交给银禧科技第三届董事会第二次会议审议。
（此页无正文，为《广东银禧科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事
会第二次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事（签字）：
易奉菊 李新春 张志勇
2014年8月15日
华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201911-136华平信息技术股份有限公司
关于公司股东减持计划期限届满的公告
股东刘晓露先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及其董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月11日披露了《关于股东减持计划的预披露公告》（公告编号：201904-53）。公司股东刘晓露先生拟自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内，通过集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超过21,393,570股，即不超过公司总股本的3.945%。
公司于近日收到刘晓露先生出具的《股份减持计划期限届满的告知函》，截至2019年11月7日，刘晓露先生本次减持计划期限已届满。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将本次减持计划情况公告如下：
一、减持计划的实施进展情况
1、 减持股份情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||减持均价|||||
||股东姓名||减持方式||减持时间||||减持数量（股）||减持比例（%）|
||||||||（元/股）|||||
|刘晓露||集中竞价交易||2019年8月23日||5.403||3,745,000||0.6905||
|||||2019年8月26日||4.742||55,000||0.0101||
|||||2019年8月27日||4.806||710,700||0.1310||
|||||2019年9月3日||4.56||380,000||0.0701||
|||||2019年9月4日||4.62||300,000||0.0553||
|||||2019年9月5日||4.71||230,000||0.0424||
|||||2019年9月11日||4.93||2,700||0.0005||
|合计||||-||-||5,423,400||0.9999||

华平信息技术股份有限公司 公告2、减持前后持股情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本次减持前持有股份||||本次减持后持有股份|||
||股东|||||||||||
||||股份性质|||||||||
||||||||占总股本||||占总股本|
||姓名|||||||||||
||||||股数||||股数|||
||||||||比例||||比例|
|刘晓露||合计持有股份||21,393,570||3.945%||15,970,170||2.945%||
|||其中：无限售条件股份||21,393,570||3.945%||15,970,170||2.945%||
|||有限售条件股份||0||0||0||0||

二、其他说明
1、本次减持计划的实施符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则的相关规定。
2、本次减持计划的实施情况与公司此前已披露的意向、承诺或减持计划一致。
股东刘晓露先生严格遵守了预披露公告披露的减持计划，并根据相关规定履行了减持计划实施进展情况的披露义务，披露情况如下：公司于2019年8月7日披露了《关于公司股东减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：201908-98），截至2019年8月6日，减持计划期间已过半，刘晓露先生未通过任何方式减持本公司股份。
3、刘晓露先生不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构、股权结构及持续性经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
三、相关风险提示
根据2017年12月13日刘焱、刘晓露与公司控股股东智汇科技投资(深圳)有限公司（以下简称“智汇科技”）签署的《关于所持有的华平信息技术股份有限公司之股份之委托权表决协议》（以下简称“《表决权委托协议》”），以及2018年11月22日刘焱、刘晓露与智汇科技签署的《三方协议》约定，刘焱、刘晓露通过表决权委托的方式将合计持有的公司25,867,770股股份对应的表决权委托给智汇科技，委托期限至公司第四届董事会任期届满日（即2020年8月9日）或各方一致同意解除表决权委托之孰
早发生日。《表决权委托协议》之履行不影响刘焱、刘晓露出售其持有的公司股票；
华平信息技术股份有限公司 公告刘焱、刘晓露出售后的股票不再受《表决权委托协议》之约束。
刘晓露先生本次减持计划实施，导致公司控股股东智汇科技可支配公司的表决权从106,069,258股（占公司当前总股本的19.558%）减少至100,645,858股（占公司当前总股本的18.558%）。
四、备查文件
刘晓露先生出具的《股份减持计划期限届满的告知函》。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司董事会
证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2019-061湖北台基半导体股份有限公司
关于召开 2019年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议决定于2019年 11月12日召开 2019年第三次临时股东大会，本次股东大会将采取现场表决及网络投票的方式召开，根据相关规定，现将股东大会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2019年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司第四届董事会
3、会议召开的合法合规性：经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，决定召开 2019年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
5、会议召开的时间：
（1）现场会议时间：2019年11月 12日下午14:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2019年 11月12日上午 9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2019年 11月11日 15:00至11月 12日15:00。
6、现场会议地点：湖北省襄阳市襄城区胜利街162号公司行政楼会议室
7、股权登记日：2019年 11月6日
8、出席对象：
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知（1）凡 2019年11月 6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书参考格式附后），该代理人不必是本公司的股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
9、会议地点：湖北省襄阳市襄城区胜利街162号公司行政楼会议室
二、会议审议事项
1、关于变更会计师事务所的议案
以上议案已由公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
三、提案编码
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案||√||
|1.00||关于变更会计师事务所的议案||√||

四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书、持股凭证进行登记。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持法人营业执照复印件、法定代表人身份证明和法人股东账户卡、持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡、持股凭证进行登记。
（3）股东可凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。传真或信函在2019年
11月 11日17:00前送达或传真至公司证券部，不接受电话登记。
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知2、登记时间：2019年11月 11日上午 9:00至11:30，下午14:00至17:00。
3、登记地点：湖北省襄阳市襄城区胜利街 162号湖北台基半导体股份有限公司证券部，邮编：441021（如通过信函方式登记，信封上请注明“股东大会”字样）。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
5、会务联系方式：
通信地址：湖北省襄阳市襄城区胜利街162号
联系人：康进钱璟
电话：0710-3506236
传真：0710-3500847
电子信箱：securities@techsem.com.cn
本次股东大会现场会议会期半天，出席会议人员的食宿、交通等费用自理。请参加会议的股东提前半小时入场。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十七次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
附件一：《参加网络投票的具体操作流程》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参会股东登记表》
特此公告。
湖北台基半导体股份有限公司
董事会
二〇一九年十月二十四日
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：365046，投票简称：台基投票
2、填报表决意见或选举票数：
本次临时股东大会的议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2019年11月12日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年11月11日下午3:00，结束时间为2019年11月12日下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知附件二：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本人/本公司出席湖北台基半导体股份有限公司2019年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权。
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称||备注||||
|||该列打勾的栏目可以投票||同意|反对|弃权|
|100|总议案|√|||||
|1.00|关于变更会计师事务所的议案|√|||||

委托人姓名及签章：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数:
委托人股票账号:
受托人签名:
受托人身份证号码:
委托日期:
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知附件三：
参会股东登记表
|||
|-|-|
|姓名/公司名称|身份证号码/营业执照号码|
|股东账号|持股数量|
|联系电话|电子邮件|
|联系地址|邮政编码|
|是否本人参会|备注|
证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 告编号：2014-116北京掌趣科技股份有限公司
2014年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2014年1月1日-2014年9月30日
2、预计的业绩：同向上升
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：120%-140%|盈利：9,171.62万元|
||盈利：20,177.56万元–22,011.89 万元||

注：本表格中的“元”均指人民币元。
二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告相关的财务数据未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司业绩较上年同期大幅上升，主要原因是：自 2013年下半年以来，公司重大资产重组陆续实施完成，公司积极整合产品研发、渠道推广等业务资源，充分发挥协同效应所致。
报告期内，公司非经常性损益对净利润的贡献金额预计为 1,200万元-1,400万元，主要是收到政府补助资金所致。
四、其他相关说明
本期业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，具体数据将在公司 2014年第三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
北京掌趣科技股份有限公司董事会
证券代码：002263 证券简称：大东南 公告编号：2017-078浙江大东南股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押及再次质押事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江大东南股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 9月 19日接到公司控股股东浙江大东南集团有限公司（以下简称“大东南集团”）关于部分股权解除质押及再次质押事宜的通知，现将有关事项公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押股份占其所持股份比例|
|大东南集团|是|31,040,000|2016年7月7日|2017年9月11日|东吴证券股份有限公司|5.88%|
|合计|—|31,040,000|—|—|—|5.88%|

二、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|大东南集团|是|10,000,000|2017年9月12日|至办理解除质押登记之日|东吴证券股份有限公司|1.90%|融资|
|大东南集团|是|11,000,000|2017年9月12日|至办理解除质押登记之日|东吴证券股份有限公司|2.08%|融资|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|大东南集团|是|10,040,000|2017年9月12日|至办理解除质押登记之日|东吴证券股份有限公司|1.90%|融资|
|合计|—|31,040,000|—|—|—|5.88%|—|

三、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，大东南集团持有本公司的股份数为527,551,692股，占公司股份总数的28.09%。其中：质押 510,301,614股，占公司总股本的27.17%，占其持有公司股份的96.73%；司法冻结167,250,000股，占公司总股本的8.90%，占其持有公司股份的31.70%。
四、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
浙江大东南股份有限公司董事会 2017年9月19日
证券代码：002658 证券简称：雪迪龙 公告号：2017-059
北京雪迪龙科技股份有限公司
关于收到中国证监会对公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京雪迪龙科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月31日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171181号）。具体内容如下：中国证监会依法对民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)提交的《北京雪迪龙科技股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司及保荐机构民生证券就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司将与保荐机构民生证券按照上述通知书的要求，在规定的期限内组织有关材料将反馈意见的回复及时披露并报送中国证监会行政许可受理部门。
公司本次发行可转换公司债券事项尚需中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会的审核进展情况及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
北京雪迪龙科技股份有限公司董事会
二○一七年八月三十一日
证券代码：002223 证券简称：鱼跃医疗 公告编号：2015-090江苏鱼跃医疗设备股份有限公司
第三届董事会第十六次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
一、董事会会议召开情况
2015年 11月 24日，江苏鱼跃医疗设备股份有限公司以通讯表决的方式召开了第三届董事会第十六次临时会议。公司于 2015年 11月 19日以书面送达及电子邮件方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出了召开公司第三届董事会第十六次临时会议的通知以及提交审议的议案。会议应到董事9名，实际出席会议董事9名。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。会议由董事长吴光明先生主持，经与会董事充分讨论，审议通过了提交审议的议案。
二、董事会会议审议情况
1、《关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的议案》
关联董事陈坚、郑洪喆、景国民回避本项议案的表决
表决结果：同意：6票；反对：0票；弃权：0票
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
2、《关于提请股东大会调整董事会授权有效期的议案》
关联董事陈坚、郑洪喆、景国民回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
3、《关于修改公司非公开发行股票预案的议案》
关联董事陈坚、郑洪喆、景国民回避表决。
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。
根据监管部门的要求,公司对非公开发行股票预案进行修改，修改内容为:将本次非公开发行股票决议有效期调整为十二个月,并对本次非公开发行股票募集资金投资项目的审批进展以及实施风险等内容进行了更新与补充。
《江苏鱼跃医疗设备股份有限公司非公开发行股票预案》（修订版）见公司于 2015年 11月 25日在证券时报和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn发布的公告。
4、《关于召开公司2015年第五次临时股东大会通知的议案》
表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票
三、备查文件
第三届董事会第十六次临时会议决议。
独立董事关于第三届董事会第十六次临时会议相关事项独立意见。
特此公告。
江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事会
二〇一五年十一月二十四日
证券代码：002716 证券简称：金贵银业内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|不适用||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是||
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是||
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|是||

|||
|-|-|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|是|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交|是|

|||||
|-|-|-|-|
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得||||
|以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|||唐武军|6|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||张洪民|6|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||||
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||喻宇汉|8|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||曾德明|8|
|||赵德军|11|

郴州市金贵银业股份有限公司董事会 2018年04月20日