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证券代码：300492 证券简称：山鼎设计 公告编号：2017-026山鼎设计股份有限公司
关于首发部分募集资金项目结项
及节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山鼎设计股份有限公司（原名“四川山鼎建筑工程设计股份有限公司”，以下简称“山鼎设计”或“公司”）于2017年6月12日召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十四次会议，分别审议并通过了《关于首发部分募集资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
根据《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“总部建设项目”节余资金 372.76万元，未达到该募集资金投资项目投资总额的30%，该事项无需提交股东大会审议。
一、 募集资金投资项目基本情况
（一）募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川山鼎建筑工程设计股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】1357号）文核准，公司向社会首次公开发行不超过 2,080万股人民币普通股（A股），每股发行价格 6.90元/股，募集资金总额为14,352万元，扣除发行费用3,615万元，募集资金净额为 10,737万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健验( 2015 ) 11-68号验资报告验证。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
（二）募投项目情况
截至2017年5月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下:
单位：万元
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|项目名称|募集资金承诺投资总额|已累计投资金额|
|总部建设项目|6,979.05|6,612.44|
|区域业务拓展中心建设|3,757.95|292.26|
|合计|10,737.00|6,904.70|

（三）募集资金存放与管理
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与保荐机构国信证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司成都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行分别签署了募集资金三方监管协议。
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|专户行名称|专户账号|对应项目名称|
|中国民生银行股份有限公司西安分行|693541236|总部建设项目|
|中国民生银行股份有限公司成都分行|600265256|总部建设项目|
|招商银行股份有限公司成都分行|128905596610703|总部建设项目区域业务拓展中心建设|

项目
二、 “总部建设项目”募集资金使用及节余情况
截至 2017年 5月 31日，总部建设项目已实施完毕。该项目合计使用募集资金 6,612.44万元，节余募集资金 372.76万元；其中尚未使用的募集资金366.61万元，累计收到利息收入扣减手续费净额6.15万元。具体情况如下：
单位：万元
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|项目名称|募集资金承诺投资总额|已累计投资金额|投资比例|尚未使用的募集资金|累计收到利息收入扣减手续费净额|总部建设项目节余金额（含利息扣减手续费净额）|
|总部建设项目|6,979.05|6,612.44|94.75%|366.61|6.15|372.76|

注：2016年 2月 1日公司召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币6,547.02万元，其中，置换预先已投入“总部建设项目”的自筹资金人民币6,429.83万元。
三、 募集资金节余主要原因
“总部建设项目”投资进度符合项目计划，出现项目募集资金节余原因：
1、公司在实施本项目建设过程中严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，严格把控采购、建设各环节，有效地控制支出。
2、募集资金存放期间产生部分利息收入。
四、 “总部建设项目”节余募集资金永久性补充公司流动资金的情况说明
鉴于“总部建设项目”已实施完毕，为提高募集资金使用效益，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司拟将该项目结项，并将节余募集资金 372.76万元（具体以转账日金额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。
五、 独立董事意见
公司独立董事经核查后认为：公司将首次公开发行股票募投项目“总部建设项目”结项，并将节余募集资金 372.76万元（具体以转账日金额为准）永久补充流动资金，有利于改善公司财务状况，提高资金使用效益，保证公司业务稳健快速发展，符合全体股东和广大投资者利益。相关决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，我们同意公司将首发部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。
六、 监事会意见
七、 保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：山鼎设计首次公开发行股票募集资金投资项目之“总部建设项目”结项并将结余募集资金永久补充流动资金，经过了董事会、监事会审议，独立董事发表了同意意见，程序合规。本次首次公开发行股票募集资金投资项目之“总部建设项目”结项并将结余募集资金永久补充流动资金，符合公司发展的需要，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。国信证券对此无异议。
保荐机构同意使用节余募集资金永久补充流动资金的事项。
八、 备查文件
1、《山鼎设计股份有限公司第二届董事会第二十五次会议决议》；
2、《山鼎设计股份有限公司第二届监事会第十四次会议决议》；
3、《山鼎设计股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》；
4、《国信证券股份有限公司关于山鼎设计股份有限公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“总部建设项目”结项并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
山鼎设计股份有限公司董事会
证券代码：300096 证券简称：易联众 公告编号：2018-042
易联众信息技术股份有限公司
第三届监事会第二十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
2018年6月 1日上午11：00-12：00时，易联众信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十八次会议以现场和通讯相结合的方式召开。提议召开本次会议的会议通知已于5月25日以电话、传真、电子邮件等方式发出，应出席会议监事 3人，实际出席会议监事 3人，会议由监事会主席江敦忠先生主持。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，议定事项合法有效。
全体监事经过认真审议，以书面投票表决的方式形成以下决议：
一、审议通过公司《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为顺利完成监事会换届选举，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，公司第三届监事会现提名江敦忠先生、许丽美女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（监事候选人简历附后）。
上述非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会通过之日起三年。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务与职责。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
本议案尚需提交股东大会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位非职工代表监事候选人逐一表决。
二、审议通过公司《关于全资子公司放弃孙公司股权优先购买权及对其同比例增资暨关联交易的议案》
经审议，监事会认为：本次全资子公司放弃孙公司股权优先购买权及对其同比例增资暨关联交易事项系经交易各方友好协商，交易定价符合市场化原则和公允性原则；公司放弃优先购买权不影响公司的资产完整性和业务独立性；易康吉保险经纪有限公司按出资比例与其他股东向保睿通（厦门）信息科技有限公司（以下简称“保睿通”）同比例增资，有利于促进保睿通商业模式构建和规模性发展，进一步开拓业务市场领域。本次关联交易事项的审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
《关于全资子公司放弃孙公司股权优先购买权及对其同比例增资暨关联交易的公告》详见公司同日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过公司《关于与同一关联人发生关联交易的议案》
经审议，监事会认为：公司及其控股子公司与福建易联众医联信息技术有限公司发生的关联交易主要是基于业务的延续性，为了满足公司及控股子公司日常生产经营的需要，属于正常的、必要的交易行为，对公司的独立性不会产生影响。交易价格是参照市场价格，经双方协商确定，实行市场定价，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。同时，该事项的审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等相关规定。
《关于与同一关联人发生关联交易的公告》详见公司同日披露在中国证监会指
定创业板信息披露网站上的公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。
特此公告。
易联众信息技术股份有限公司监事会2018年6月1日
附件：
非职工代表监事候选人简历
一、江敦忠，男，生于 1957年 3月，中国国籍，无永久境外居留权，高级工程师。2000年 8月起至今，任职于易联众信息技术股份有限公司。2014年 9月至2015年6月，任公司第二届监事会主席。2015年6月起，任公司第三届监事会主席。
截至公告日，江敦忠先生未持有公司股份，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形，不存在作为失信被执行人的情形，其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、许丽美，女，生于1968年12月，中国台湾籍，硕士研究生学历，资深行销管理师。1998年9月，毕业于英国 De Montfort大学管理学院，获行销管理专业硕士学位。1990年11月至1996年10月，任（台湾）龙风冷冻食品公司企划部门行销主任；1999年2月至2003年8月，任（台湾）英商 Boots International Retail企划部门品类管理经理；2003年 9月至 2010年 7月任（中国）顶新集团公司（康师傅）企划部协理；现正在厦门大学医学院中医专业学习。2015年 6月起，任公司第三届监事会监事。
截至公告日，许丽美女士未持有公司股份，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形，不存在作为失信被执行人的情形，其任职资格符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
证券代码：300418 证券简称：昆仑万维 公告编号：2019-059北京昆仑万维科技股份有限公司
第三届董事会第五十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五十四次会议通知于2019年4月9日采取通讯方式通知了全体董事、监事。
2、公司第三届董事会第五十四次会议于2019年4月12日以通讯方式召开。
3、本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决的董事7名。
4、会议由周亚辉董事长主持。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。
5、董事会的举行和召开符合国家有关法律、法规及公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议议案和表决、通过情况如下：
（一）审议通过《关于公司及全资子公司开展融资租赁业务并由控股股东提供关联担保的议案》
为盘活现有资产、拓宽融资渠道，公司及公司全资子公司北京昆仑在线网络科技有限公司（以下简称“昆仑在线”）拟以昆仑在线完全享有的《愤怒的小鸟：王牌战机V1.0》（登记号：2015SR119899）和《师父有妖气V1.0》（登记号：2015SR049784）的软件著作权与北京市文化科技融资租赁股份有限公司以售后回租的方式进行融资租赁交易，融资金额壹亿元人民币，租赁期限36个月。公司控股股东周亚辉先生为上述融资租赁提供连带责任担保，公司免于支付担保费用。
为便于公司顺利进行融资租赁交易，董事会授权董事长全权代表公司在批准的额度内处理公司融资租赁交易相关的一切事宜。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，本次担保事项构成关联交易。本次关联交易没有构成《上市公司重大
资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
《关于公司及全资子公司开展融资租赁业务并由控股股东提供关联担保的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
董事会对此项议题进行了讨论和表决。关联董事周亚辉回避表决。
表决结果：赞成票6票，占出席会议有效表决票的100%，反对票0票，弃权票0票。
（二）审议通过《关于召开2019年第四次临时股东大会的议案》
公司拟于2019年4月29日下午14点在北京市东城区西总布胡同46号明阳国际中心B座11层会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开2019年度第四次临时股东大会。
董事会对此项议题进行了讨论和表决。
表决结果：赞成票 7票，占出席会议有效表决票的100%，反对票 0票，弃权票 0票。
三、备查文件
1、《经与会董事签字的公司第三届董事会第五十四次会议决议》
特此公告。
北京昆仑万维科技股份有限公司董事会二零一九年四月十二日
联创电子科技股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范动作指引》等法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们就公司相关事项发表如下独立意见：
一、关于投资南昌红谷盛山投资中心（有限合伙）的独立意见
本次对外投资事项按照有关规定履行了决策程序，符合法律法规及规范性文件的相关要求。本次使用自有资金参与设立合伙企业（有限合伙）符合公司的发展战略及公司利益，不会对公司生产经营造成不利影响。综上所述，我们同意公司使用自有资金参与设立合伙企业（有限合伙），并同意提交公司临时股东大会审议。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见
根据中国证监会证监发（2003）56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真
的核查和落实，对公司进行了必要的问询后，发表独立意见如下：
（一）截止报告期末，公司全资子公司对其参股公司的担保额度总
额为9000万元，实际担保金额为9000万元。公司对全资子公司及其所属的全资和控股子公司担保额度总额为369,000万元，实际担保金额为
188,362.92万元。
（二）除上述外，截至2018年6月30日，没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（三）报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。
我们认为,公司能严格遵守相关法律法规的规定,报告期内不存在
控股股东及其他关联方占用上市公司资金的情况，未发现公司为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形,无违规担保情况发生。
（此页无正文，为独立董事关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事签名：
包新民
李宁
张金隆
二零一八年八月二十四日
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：武汉市武昌区东湖路169号
UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 邮编：430077
(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 电话：027 86770549传真：027 85424329关于深圳市英唐智能控制股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
众环专字(2017)010023号深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会：
我们审计了深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注，并于 2017年 2月 15日出具了众环审字（2017）010059号《审计报告》。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号文）》的要求，贵公司编制了后附的截至 2016年 12月 31日止贵公司控股股东及其他关联方 2016年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。
如实编制《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》并确保其真实、合法及完整是贵公司管理当局的责任。我们对《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》所载资料与贵公司2016年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对贵公司实施于2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对资金占用情况表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况，资金占用情况表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会深圳监管局及深圳证券交易所披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用，不得用作任何其他目的。
附件一：深圳市英唐智能控制股份有限公司控股股东及其他关联方2016年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国注册会计师
中国 武汉 2017年2月15日
附件一：
深圳市英唐智能控制股份有限公司 2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|||||||||||
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业|||||||||||
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初往来资金余额|2016年度往来累计发生金额（不含利息）|2016年度往来资金的利息|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|||||||||||
||小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|深圳市英唐智能科技有限公司|子公司|其他应收款||1,517.02||37.07|1,479.95|资金往来|非经营性往来|
||深圳市海威思科技有限公司|子公司|其他应收款||2,000.00|36.83|36.83|2,000.00|资金往来|非经营性往来|
||深圳市华商维泰显示科技有限公司|子公司|其他应收款||2,500.00|8.70|8.70|2,500.00|资金往来|非经营性往来|

深圳市华商龙商务
子公司 其他应收款 7,483.48 30,720.00 628.22 3,550.00 35,281.70
互联科技有限公司
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||深圳市英唐数码电器有限公司（注）|子公司|其他应收款|36,630.48|16.00||36,646.48||资金往来|非经营性往来|
||英唐（香港）有限公司（注）|子公司|其他应收款|432.70|3.86||436.55|0.01|资金往来|非经营性往来|
||小计|||44,546.66|36,756.88|673.75|40,715.63|41,261.66|||
|其他关联方及其附属企业|深圳市润唐智能生活电器有限公司|其他关联方|其他应收款|5,765.86|1,316.16||7,082.02||资金往来|非经营性往来|
||小计|||5,765.86|1,316.16||7,082.02||||
|总计||||50,312.52|38,073.04|673.75|47,797.65|41,261.66||-|

注：公司已于2016年2月29日出售所持深圳市英唐数码电器有限公司、英唐（香港）有限公司股权，丧失对其控制权，截止2016年12月31日不属于公司子公司。
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
常柴股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
在 2014年度工作中，我们作为常柴股份有限公司的独立董事，恪守《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、公司《章程》等相关法规、制度的规定，勤勉尽责，忠实履行了独立董事的职责。现将 2014年度的工作情况汇报如下：
一、2014年度出席会议情况
积极履行独立董事的职责，参加了公司 2014年召开的历次董事会会议和股东大会。我们认为：2014年，公司股东大会、董事会的
召集、召开、决议均符合法定程序，各项重大经营投资决策均严格按照相关规定进行。其中，参加股东大会、董事会的情况如下：
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|姓名|应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|沈宁吾|7|3|4|0|0|否|
|曹慧明|7|3|4|0|0|否|
|朱剑明|7|1|4|2|0|否|
|列席股东大会次数||1|||||

二、发表独立意见情况
根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司独立董事，我们对公司 2014年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，按照有关法规，凭借专业知识对公司运营作出了独立、客观、专业的判断，对
2014年涉及到的利润分配、内部控制、聘任审计机构、对外担保及
关联方资金占用等重要事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学
决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督。公司能够严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，需经董事会审议决策的重大事项，我们都事先进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内控体系建设等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见和专项说明，积极有效的履行了自己的职责。
四、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
2014年已经过去，公司新任独立董事也已开始履职，作为独立
董事我们将一如既往地勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，维护中小股东的合法权益不受侵
害，希望公司在 2015年里以更加优秀的业绩给予广大投资者满意的回报。
独立董事：
沈宁吾
朱剑明
曹慧明
证券代码：300249 证券简称：依米康 公告编号：2018-011四川依米康环境科技股份有限公司
关于控股股东部分股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川依米康环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东、实际控制人孙屹峥先生、张菀女士通知，获悉孙屹峥先生及张菀女士将其持有的公司部分股份进行补充质押，现将具体内容公告如下：
一、股东股份补充质押的基本情况
2018年2月8日，孙屹峥先生将其持有的合计7,800,000股股份补充质押给中信建投证券股份有限公司；2018年2月9日，孙屹峥先生将其持有的4,000,000股股份补充质押给长江证券股份有限公司；2018年 2月 8日，张菀女士将其持有的合计7,300,000股股份补充质押给中信建投证券股份有限公司。
1、股东股份本次补充质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|补充质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|孙屹峥|是|2,600,000|2018年2月8日|2018年9月20日|中信建投证券股份有限公司|3.31%|补充质押|
|孙屹峥|是|5,200,000|2018年2月8日|2018年5月23日|中信建投证券股份有限公司|6.62%|补充质押|
|孙屹峥|是|4,000,000|2018年2月9日|2018年5月25日|长江证券股份有限公司|5.10%|补充质押|
|张菀|是|3,300,000|2018年2月8日|2018年4月26日|中信建投证券股份有限公司|4.38%|补充质押|
|张菀|是|4,000,000|2018年2月8日|2018年5月23日|中信建投证券股份有限公司|5.30%|补充质押|
|合计|-|19,100,000|-|-|-|-|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人孙屹峥先生持有公司股份
78,495,500股，占公司总股本的17.60%，其所持有公司股份累计被质押63,924,990
证券代码：300249 证券简称：依米康 公告编号：2018-011股，占其持有公司股份总数的81.44%，占公司总股本的14.33%。
截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人张菀女士持有公司股份75,404,500股，占公司总股本的16.90%，其所持有公司股份累计被质押48,560,000股，占其持有公司股份总数的64.40%，占公司总股本的10.88%。
截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人孙屹峥和张菀夫妇及其一致行动人孙晶晶女士、孙好好女士合计持有公司股份180,612,664股，占公司总股本的40.49%，其所持有公司股份合计被质押131,470,990股，占其持有公司股份总数的72.79%，占公司总股本的29.47%。
3、控股股东质押的股份是否存在平仓风险
公司控股股东、实际控制人孙屹峥先生、张菀女士的股份目前不存在平仓风险，其所持公司股份未来变动如达到《公司法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵照权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份冻结明细数据；
2、股份质押登记证明；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
四川依米康环境科技股份有限公司董事会2018年2月12日
国信证券股份有限公司
关于荣盛石化股份有限公司控股子公司
对外提供担保事项的核查意见
荣盛石化股份有限公司（以下简称“荣盛石化”或“公司”）第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于控股子公司逸盛大化石化有限公司对外提供担保的议案》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为荣盛石化非公开发行股票的保荐机构，对荣盛石化控股子公司逸盛大化石化有限公司（以下简称“逸盛大化”）拟对荣盛石化参股公司海南逸盛石化有限公司（以下简称“海南逸盛”）提供担保事项进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与荣盛石化董事、监事、高级管理人员、财务人员等人员交谈，查阅对外提供担保事项的信息披露文件、相关董事会决议、独立董事意见以及各项业务和管理规章制度，对荣盛石化对外提供担保事项的合理性、必要性进行了核查。
二、对外提供担保事项的基本情况
海南逸盛是公司控股子公司大连逸盛投资有限公司（以下简称“逸盛投资”）的参股公司，海南逸盛注册资本为人民币 358,000万元，其中逸盛投资出资 152,150万元，占海南逸盛注册资本的42.50%；宁波恒逸贸易有限公司（以下简称“恒逸贸易”）出资 152,150万元，占海南逸盛注册资本的42.50%；锦兴（福建）化纤纺织实业有限公司（以下简称“锦兴化纤”）出资 53,700万元，占海南逸盛注册资本的15%。
公司第四届董事会第十一次会议及 2017年第三次临时股东大会先后审议通过
了《关于控股子公司逸盛大化石化有限公司对外提供担保的议案》，逸盛投资作为海南逸盛的股东通过其控股子公司逸盛大化为海南逸盛提供期限为 1年的人民币综合授信的担保，根据实际情况，公司计划对该担保延期 1年，金额为 60,800万元。根据担保要求并经各方协调，逸盛投资作为海南逸盛的股东拟通过其控股子公司逸盛大化为海南逸盛提供全额担保，由于海南逸盛其他股东不符合担保条件，故暂未对上述事项提供担保，恒逸贸易作为海南逸盛的主要股东为海南逸盛的其他事项贷款提供全额担保。
三、接受担保公司的基本情况
海南逸盛石化有限公司是 2010年 5月 31日在海南省洋浦经济开发区工商行政管理局注册登记的有限责任公司，住所为洋浦经济开发区滨海大道西侧石化功能区海南逸盛石化有限公司厂区，法定代表人为方贤水，注册资本为 358,000万元。
经营范围：精对苯二甲酸、聚酯切片、聚酯瓶片、涤纶短纤、POY丝、FDY丝、化纤原料的生产、加工、批发、零售；对二甲苯（PX）、乙酸、乙二醇经营；自营和代理各类商品和技术进出口。
股东情况：海南逸盛是公司控股子公司逸盛投资的参股公司，海南逸盛注册资本为人民币358,000万元，其中逸盛投资出资152,150万元，占海南逸盛注册资本的42.50%；恒逸贸易出资152,150万元，占海南逸盛注册资本的42.50%；锦兴化纤出资53,700万元，占海南逸盛注册资本的15%。
公司通过逸盛投资持有海南逸盛42.50%的股权，海南逸盛为公司间接参股公司，本次担保构成关联交易。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：荣盛石化控股子公司逸盛大化为荣盛石化参股公司海南逸盛提供担保事项是正常、必要的，其目的是确保荣盛石化参股公司海南逸盛PTA项目运营的资金需求；
本次对外提供担保事项已经荣盛石化第四届董事会第十九次会议审议通过，独立董事发表明确意见，且将提交股东大会审议批准，决策程序符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定；
保荐机构对荣盛石化本次对外提供担保事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于荣盛石化股份有限公司控股子公司对外提供担保事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
顾盼 夏翔
国信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2019-122
牧原食品股份有限公司
关于使用自有资金向公司子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为促进子公司的生产经营建设，牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金对子公司白水牧原农牧有限公司（以下简称“白水牧原”）进行增资，增资前注册资本为19,500万元，本次增资23,000万元，增资后注册资本为 42,500万元。
（二）董事会审议情况
公司 2019年 9月 6日召开的第三届董事会第十六次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用自有资金向公司子公司增资的议案》，《牧原食品股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议公告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
以上事项经公司董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。
（三）公司此次向上述公司子公司增资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
白水牧原农牧有限公司
1、公司名称：白水牧原农牧有限公司
2、公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
3、法定代表人：葛志辉
4、注册资本：19,500万元人民币
6、经营范围：畜禽养殖及销售;良种繁育;饲料加工;粮食购销;农作物种植;林木培育、种植及销售;畜产品加工销售;畜牧机械加工销售;猪粪处理(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
7、经营情况：
截止 2019年6月30日，白水牧原总资产32,884.56万元，负债总额 11,771.43万元，净资产21,113.13万元，2019年 1-6月份实现营业收入10,739.26万元，净利润1,737.76万元（以上数据未经审计）。
8、本次增资前，牧原股份直接持有白水牧原25.64%股权，通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原52.08%股权，总计持有白水牧原77.72%股权。中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原13.92%股权；贫困地区产业发展基金有限公司通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原8.35%股权。
本次增资后，牧原股份直接持有白水牧原65.88%股权，通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原23.90%股权，总计持有白水牧原89.78%股权。中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原6.39%股权；贫困地区产业发展基金有限公司通过南阳市牧原贫困地区畜牧业发展有限公司间接持有白水牧原3.83%股权。白水牧原仍为公司控股子公司。
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次增资有利于公司子公司的经营发展，提升竞争力和生产经营规模，降低资产负债率，增强融资能力。本次增资完成后，白水牧原仍为公司控股子公司，对公司合并财务报表不构成影响。
特此公告。
牧原食品股份有限公司董事会
证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2019-065深圳市沃尔核材股份有限公司
关于提起诉讼的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月3日收到深圳市龙岗区人民法院（以下简称“龙岗法院”）下发的编号为（2019）粤0307民初 6429号《民事调解书》，现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼基本情况
公司于2019年3月14日向龙岗法院提起民事诉讼，诉讼请求判令邓素梅、张杰夫、林学智、深圳市依思普林投资管理有限合伙企业（有限合伙）向公司支付股权转让款人民币【22,392,000】元及违约金【4,348,500】元，并承担本案的全部诉讼费用；同时，为防止被告在诉讼期间转移财产，避免将来的生效判决难以执行及减少公司的损失，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百条及相关规定，公司请求查封、冻结四被告价值相当于人民币26,740,500元的财产。该案已于2019年 3月15日立案受理，《关于提起诉讼的公告》详见2019年3月16日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
2019年3月20日，深圳市龙岗区人民法院下发了编号为（2019）粤0307民初 6429号《民事裁定书》，裁定查封、扣押或冻结被申请人张杰夫、邓素梅、林学智、深圳市依思普林投资管理有限合伙企业（有限合伙）所有的价值人民币 26,740,500元财产。
2019年5月上旬，张杰夫、邓素梅、林学智、深圳市依思普林投资管理有限合伙企业（有限合伙）向龙岗法院递交了《民事反诉状》，请求龙岗法院判决其与公司于 2016年8月签订的《关于深圳市依思普林科技有限公司之增资补充协议》（以下
简称《增资补充协议》）无效，同时本案所有诉讼费用由公司承担。
二、本次收到《民事调解书》的主要内容
本案审理过程中，原、被告双方已达成庭外和解协议，经深圳市龙岗区人民法院主持调解及确认后，各方当事人自愿达成调解协议，主要内容如下：
（一）原、被告一致同意：被告邓素梅、张杰夫、林学智、深圳市依思普林投资管理有限合伙企业（有限合伙）按照《增资补充协议》第3.2条约定回购原告深圳市沃尔核材股份有限公司持有的深圳市依思普林科技有限公司3.509%股权份额，该份额为原告持有的全部股权。股权回购价格按照《增资补充协议》3.2条约定公式计算：回购价格=1,800万元+1,800万元×10%×（投资款实际支付日到股权回购日天数/365）,其中实际投资款支付日为2016年9月1日，股权回购日暂算至 2019年12月31日的回购价格为人民币23,996,712.30元，若四被告支付回购价款的实际日期早于或晚于2019年12月31日的，回购价格按照回购款实际支付日计算。四被告应在2019年12月31日前向原告支付上述全部股权回购款，原告收到上述款项后3日内，向法院申请解除对被告的全部财产保全措施，并在10个工作日内，配合被告办理股权变更登记手续，股权回购款支付至原告银行账户。
（二）四被告按照本协议第一条约定支付完毕全部股权回购款后，原告放弃向被告主张的其他诉讼请求。
（三）如四被告未能按照本协议约定在2019年12月31日前对第一条所述回购款履行全部给付义务的，四被告除应向原告支付股权回购款外，还应以 2019年 12月 31日的回购价格 23,996,712.3元为基数按每日千分之一标准计算违约金，从 2018年 8月 28日起算至全部款项付清之日止；并且原告有权就该股权回购款、违约金及被告按照法律规定应当承担的延迟履行金向法院申请强制执行。如原告收到全部款项后，未能在规定时间内配合被告办理股权变更登记手续的，被告有权就此项内容向法院申请强制执行。
（四）本协议对（2019）粤0307民初6429号案本诉及反诉一并调解，原被告确认《关于深圳市依思普林科技有限公司之增资协议》及《增资补充协议》真实合法有效。被告支付完毕本协议约定全部款项后，原被告基于合同项下的全部债权债务即告结清，原被告不得再以任何方式向对方主张任何权利。
各方当事人一致同意本调解协议于2019年5月24日即发生法律效力。
三、本次公告的诉讼、仲裁对本公司本期利润或期后利润的可能影响
本案经过各方的积极沟通，在深圳市龙岗区人民法院的主持下，各方通过协商方式妥善解决了纠纷。本次调解对公司本期利润或期后利润的影响情况，取决于四被告对调解协议的履行结果，目前尚无法确定。公司将根据协议的履行情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
四、风险提示
本次调解的履行情况尚存在不确定性，公司将积极跟进该案件调解的进展情况，并按规定履行相应的信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会2019年6月4日
天津红日药业股份有限公司证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2015-114天津红日药业股份有限公司
关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂
药业有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，根据公司 2014年非公开发行股票的方案，公司计划使用募集资金3亿元对天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称“天津红日康仁堂”）进行增资。现将增资的具体情况公告如下：
一、对外投资概述
1、对外投资的基本情况
（1）投资标的名称：天津红日康仁堂药业有限公司
（2）投资金额和比例：公司投资3亿元对天津红日康仁堂进行增资，增资后，公司直接持股比例从80%增加至93.33%，通过全资子公司北京康仁堂药业有限公司持有天津红日康仁堂6.67%股权。
2、董事会审议情况
本次对外投资已经公司2015年10月23日第五届董事会第二十八次会议审议通过。
3、本次投资不构成关联交易。
二、交易对手方情况介绍
1、企业名称：北京康仁堂药业有限公司
2、注册地址：北京市顺义区牛栏山镇牛汇街5号
3、注册资本：12455.65万人民币
4、企业类型：有限责任公司（法人独资）
天津红日药业股份有限公司6、股东情况：红日药业持有其100%股权，系红日药业全资子公司
7、经营范围：中药饮片（含直接服用、净制、切制、炒制、炙制、蒸制、煮制、烫制）；生产颗粒剂（中药配方颗粒）；普通货运（道路运输经营许可证有效期至2019年5月14日）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；医药技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
三、投资标的的基本情况
（一）出资方式：公司以现金出资，来源为公司募集资金
（二）投资标的公司基本情况
1、企业名称：天津红日康仁堂药业有限公司
2、注册地址：天津市武清开发区福源道18号518-56（集中办公区）
3、注册资本：15000万人民币
4、企业类型：有限责任公司
5、法人代表：吴玢
6、增资前股东情况：天津红日药业股份有限公司持有其80%股权，北京康仁堂药业有限公司持有其20%股权。
7、经营范围：药品（麻醉药品和精神药品除外）生产项目筹建，筹建期内决不开展经营活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8、天津红日康仁堂主要财务数据：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|主要财务指标|2014-12-31|2015-9-30|
|总资产|20652.12|19530.62|
|负债合计|1415.91|412.01|
|所有者权益|19236.21|19118.61|
|资产负债率|6.86%|2.11%|
|——|2014年度|2015年1-9月|
|营业收入|0|0|
|净利润|4238.81|-117.60|

天津红日药业股份有限公司注：2015年1-9月数据均来自天津红日康仁堂未经审计的财务报表数据。
（三）增资方式：现金出资
（四）增资前后的股权结构
增资前：天津红日药业股份有限公司持有其80%股权，北京康仁堂药业有限公司持有其20%股权。
增资后：天津红日药业股份有限公司持有其93.33%股权，北京康仁堂药业有限公司持有其6.67%股权。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次使用非公开发行股票募集资金3亿元对天津红日康仁堂的增资符合国家有关的产业政策以及未来公司整体战略发展方向，具有良好的发展前景和经济效益。本次募集资金投资项目有利于公司在中药产业中多领域发展，形成中药产品产业链的横向和纵向的不断延伸，充分发挥其技术优势、资源优势、产业化优势。
天津红日康仁堂的中药产品自动化生产基地项目将满足配方颗粒产品市场上日益增加的需求，有利于提高中药配方颗粒剂的市场份额和竞争力，提升公司未来的盈利水平，增加公司股东的回报。因此本次募集资金的使用用途合理、可行，符合本公司及本公司全体股东的利益。
五、独立董事意见
本次公司对天津红日康仁堂的增资事项符合公司长远发展规划，紧密围绕公司主营业务，有利于中药产品自动化生产基地项目的建设。本次进行的以募集资金对天津红日康仁堂增资的事项严格遵循了相关法律、法规及《公司章程》的规定，程序合法，不存在损害本公司及中小股东利益的情况，也不存在变更募集资金用途的情况。同意公司使用募集资金3亿元对天津红日康仁堂进行增资。
特此公告。
天津红日药业股份有限公司
董事会
二○一五年十月二十三日
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2015-15河北建投能源投资股份有限公司
关于控股发电公司电价调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，国家发展和改革委员会印发了《关于降低燃煤发电上网电价和工商业用电价格的通知》（发改价格〔2015〕748号）。根据电力体制改革的相关精神和煤电价格联动机制有关规定，国家发展和改革委员会决定下调燃煤发电上网电价和工商业用电价格，其中：河北南部电网燃煤发电标杆上网电价将下调 0.0320元/千瓦时（含税），调整后标杆上网电价为 0.3914元/千瓦时（含税）；河北北部电网燃煤发电标杆上网电价将下调 0.0170元/千瓦时（含税），调整后标杆上网电价为 0.3971元/千瓦时（含税），此次电价调整自 2015年 4月 20日起执行。
根据公司全年发电计划及目前各控股发电公司实际发电情况，初步测算本次电价调整预计将减少公司2015年度营业收入5.37亿元左右。本次电价调整对公司的影响仅为初步预测，提请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河北建投能源投资股份有限公司
董事会
2015年 4月 24日
无锡雪浪环境科技股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
为加强和规范企业内部控制，促进企业健康发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求建立健全内部控制体系，推进对内控制度的执行，防范了经营决策及管理风险。现将公司2016年度有关内部控制情况报告如下：
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有效性、并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。各管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司,纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财
务报表营业收入总额的100%。
公司按照风险导向原则纳入评价范围的主要业务和事项：
公司治理层面：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化。
业务流程层面：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统。
在此次内部控制评价工作中，公司重点关注了采购管理、销售管理、工程项目管理、资产管理、费用管理、合同管理、授权管理等高风险领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项、高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）重大缺陷：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告错报金额达到合并财务报表资产总额0.5%及以上时，被认定为重大缺陷；
（2）重要缺陷：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告错报金额达到合并财务报表资产总额0.2%及以上，同时低于合并财务报表资产总额0.5%时，被认定为重要缺陷；
（3）一般缺陷：对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其它缺陷，财务报告错报金额低于合并财务报表资产总额0.2%时，被认定为一般缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷：控制环境无效；公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影响；内部控制在运行过程中未能发现当期财务报告存在重大错报；审计委员会及内审部门对公司的内部控制监督无效。
（2）重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
（3）一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其它内部控制缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷：决策程序导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或系统性失效,且缺乏有效的补偿性控制；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；其它对公司负面影响重大的情形。
（2）重要缺陷：民主决策程序存在但不够完善；公司决策程序导致出现一般性失误；
重要业务制度或系统存在缺陷；关键岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，波及局部区域；内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；其它对公司产生较大负面影响的情形。
（3）一般缺陷：决策程序效率不高；一般业务制度或系统存在缺陷；一般岗位业务人员流失严重；媒体出现负面新闻，但影响不大；一般缺陷未得到整改。
报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标。我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其它内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其它内部控制信息。
无锡雪浪环境科技股份有限公司2017年2月13日