合同编号：富诚海富通
潮人共赢壹号专项资产管理计划
资产管理合同
资产委托人：广东潮宏基实业股份有限公司（代员工持股计划）
资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司
资产托管人：海通证券股份有限公司
目 录
一、前言 ................................................................................................................................................................. 1二、释义 ................................................................................................................................................................. 1三、声明与承诺 ................................................................................................................................................... 2四、当事人及权利义务 ..................................................................................................................................... 3五、委托财产 ....................................................................................................................................................... 7六、投资政策及变更 .......................................................................................................................................... 9七、投资经理的指定与变更 .......................................................................................................................... 10八、投资指令的发送、确认和执行 ............................................................................................................ 10九、交易及交收清算安排 .............................................................................................................................. 12十、越权交易处理 ............................................................................................................................................ 13十一、委托财产的估值 ................................................................................................................................... 14十二、委托财产的会计核算 .......................................................................................................................... 16十三、资产托管人对资产管理人的投资监督 .......................................................................................... 17十四、资产管理业务的费用与税收 ............................................................................................................ 17十五、委托财产投资所产生的权利的行使 .............................................................................................. 18十六、报告义务 ................................................................................................................................................. 19十七、风险揭示 ................................................................................................................................................. 20十八、资产管理合同的生效、变更与终止 .............................................................................................. 21十九、清算程序 ................................................................................................................................................. 22二十、违约责任 ................................................................................................................................................. 25二十一、争议的处理 ........................................................................................................................................ 26二十二、其他事项 ............................................................................................................................................ 26
一、前言
订立本合同的依据、目的和原则
1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)和其他有关法律法规。
2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、资产委托人：广东潮宏基实业股份有限公司（代员工持股计划）
2、资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司
3、资产托管人：海通证券股份有限公司
4、本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更或补充
5、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
6、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
7、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日
8、证券账户：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记
结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户
9、资金账户：资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户
10、资产委托人指定账户：指资产委托人用以与资金账户之间进行委托财产划付的唯一指定账户
11、委托财产总值：指委托财产购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和
12、委托财产净值：指委托财产总值减去负债包括管理费、托管费、交易佣金等后的价值
13、委托财产估值：指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值过程
14、初始委托财产：截至委托财产运作起始日，资产委托人通过资产委托人指定账户向资金账户划入的委托财产
15、不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况
三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产委托人确认在签订本合同前，资产管理人已充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了已经合理知晓的相关风险，并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
四、当事人及权利义务
(一)资产委托人
名称：广东潮宏基实业股份有限公司
住所：广东省汕头市龙湖工业区龙新五街四号1-4楼
法定代表人：廖木枝
联系人：
联系电话：
传真：
(二)资产管理人
资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司
法定代表人：阎小庆
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36楼
邮编：200120
联系人：袁野
电话：021-38650907
传真：021-38650777-807
(三)资产托管人
名称：海通证券股份有限公司
住址：上海广东路689号10层3002单元
法定代表人：王开国
联系人：朱元元
联系电话：021-23219798
传真：021-63410637
(四)资产委托人的权利与义务
1.资产委托人的权利
（1）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的规定追加或提取委托财产；
（4）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）根据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产委托人的义务
（1）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（2）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，向资产管理人提供身份证明文件及其他必要的资料，配合资产管理人为反洗钱目的进行的尽职调查及对资产委托人投资风险承受能力进行测评；
（3）独立完成项目的尽职调查、项目评估，向管理人发出投资指令，并自行进行投后管理、承担委托资产的投资风险，不得违反本合同的约定干涉资产管理人基于本合同和投资指令的投资行为；对选择委托资产承担相应的合法合规性风险；
（4）按照本合同的约定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并承担因委托财产运作产生的其他费用；
（5）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（6）确保其资金来源合法，不存在利用本资产管理计划，以实施违反《中华人民共和国证券法》等法规监管要求的行为；
（7）确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；
（8）承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事追偿等损失进行补偿；
（9）承担资产管理计划投资产生的投资风险，包括在提取财产或本计划终止时存在非
现金资产而发生现状分配造成的收益和流动性风险；
（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(五)资产管理人的权利与义务
1.资产管理人的权利
（1）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理，全权决定对资产管理计划财产进行处臵；
（2）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产管理人的义务
（1）办理本合同备案手续；
（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
（5）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产；
（6）按照本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（7）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；
（8）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（9）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（10）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（11）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活
动；
（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(六)资产托管人的权利与义务
1.资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施；
（3）按照本合同的约定，依法保管委托财产；
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2.资产托管人的义务
（1）安全保管委托财产；
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；
（3）对所托管的不同财产分别设臵账户，确保委托财产的完整与独立；
（4）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；
（5）按规定开设和注销委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；
（6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；
（7）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定或经有权机关要求的披露外，不得向他人泄露；
（8）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会；
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活
动；
（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
五、委托财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。
资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
除本条第3款规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵消。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
1、资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。资金账户名称为“富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划”（具体名称以实际开立账户为准），预留一枚产品财务专用章与一枚托管人指定人员名章。
上述银行托管账户预留印鉴由资产托管人刻制、保管和使用。本资产管理计划项下的一切资金往来，都需要通过上述资金托管账户进行。
资产托管人为托管账户开通网上银行，网银普通操作员密钥及网银主办操作员密钥均由资产托管人负责保管。为方便查询托管账户资金情况，资产管理人可申请网银查询密钥。
与委托资产投资有关的其他账户，由资产管理人与资产托管人协商一致后办理。
2、资产委托人指定账户
资产委托人指定账户由资产委托人以其自身名义开立。资产委托人移交、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户原则上应为以资产委托人名义开立的同一账户。资产委托人应当通过资产委托人指定账户向资金账户划拨委托财产；资产委托人提取委托财产时，应通过资金账户向资产委托人指定账户划拨委托财产。资产委托人提取委托财产时，资产管理人、资产托管人应核对并确保资产委托人提取的委托财产划入资产委托人指定账户。
如因特殊情况导致资产委托人移交、追加委托财产的账户或提取委托财产的账户不是资产委托人指定账户，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明，并取得资产管理人和资产托管人的同意，否则资产管理人和资产托管人均有权拒绝接受该部分资金的移交、追加与提取。
资产委托人指定账户信息如下：
户名：
账号：
开户行：
行号：
（三）委托财产的移交
委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应通过其指定账户及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的资金账户，并同时书面通知资产管理人，资产管理人通知资产托管人查实资金，确认资金到账后资产托管人出具委托资产起始运作通知书给资产管理人，由资产管理人负责向委托人进行盖章确认，无误后资产管理人传真至资产托管人。
三方以发送委托财产起始运作通知书的当日或以最后一方签收日的当日作为委托财产运作起始日。
本合同委托财产应以现金形式交付，初始委托财产不得低于3000万元人民币。
（四）委托财产的追加
在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。
（五）委托财产的提取
1、在本合同存续期内，当委托财产净值高于3000万元人民币时，资产委托人可以提取部分委托财产，但提取后的委托财产净值不得低于 3000万元人民币；当委托财产净值少于 3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终
止本合同。
2、在本合同存续期内，如遇资产委托人需要提取委托财产，资产委托人需提前通知资产管理人并抄送资产托管人。资产委托人要求资产管理人发送财产划拨指令，通知资产托管人将相应财产从相关账户划拨至资产委托人指定账户，资产托管人应于划拨财产当日以书面形式分别通知其他两方。
资产管理人、资产托管人对于提取或追加委托财产的确认比照《证券投资基金会计核算业务指引》中实收基金的确认方法。
3、在本合同存续期内，资产委托人一次性提取委托财产低于或等于1000万元的，需提前 5个工作日书面通知资产管理人和资产托管人，一次性提取委托财产超过 1000万元的，需提前10个工作日书面通知资产管理人和资产托管人。资产委托人不按照约定提前通知的，由此可能造成的损失（包括但不限于变现损失）和延误应由资产委托人自行承担。
在本合同存续期内，委托资产的提取应符合《员工持股计划》的约定。
六、投资政策及变更
(一)资产管理计划的名称
富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划。
（二）资产管理计划的类别
股票型。
（三）投资目标
按照法律法规、监管规定以及《员工持股计划》的约定，最大限度的实现委托人《员工持股计划》的目的。
（四）投资范围
主要投资于广东潮宏基实业股份有限公司（股票代码：002345）的定向增发股票。
（五）投资策略
在投资范围内，力求为委托人获得稳定预期回报。
（六）风险收益特征
本资产管理计划属于股票型资产管理计划，属于高风险、高收益的资产管理计划品种。
（七）投资限制
本资产管理计划财产的投资组合应遵循以下限制：
本资产管理计划财产的投资仅限于投向上述第（二）条所述投资范围中列明的投资标的，资产管理人不得将本计划的委托财产用作其他投资。
（八）投资禁止行为
本资产管理计划禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
5、向资产管理人、资产托管人出资；
6、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
（九）投资政策的变更
经本合同当事人协商一致，可就投资范围和投资限制等投资政策做出调整进行变更，变更投资政策应以本合同补充协议的形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。
员工持股计划的变更和终止等事项根据《员工持股计划》的约定由委托人与管理人协商操作。
七、投资经理的指定与变更
（一）投资经理的指定
1、投资经理的指定
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定。且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
2、本计划的投资经理
本计划的投资经理为李佐祎先生。
投资经理简历：
李佐祎先生，金融学学士，证券从业7年。2007年6月至2007年9月，就职于海威咨登投资管理有限公司任商务助理。2007年10月加入海富通基金管理有限公司，任营销部客户服务协调员。2009年10月起任海富通基金管理有限公司投资部组合经理助理。
（二）投资经理的变更
资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。
资产管理人在网站公告前述事项即视为履行了告知义务。
八、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
资产管理人应向资产托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）资产托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”），注明相
应的交易权限并预留被授权人签字样本。授权通知由授权人签字并盖章。资产托管人在收到授权通知当日向资产管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用委托财产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行程序
委托人以传真或委托人与管理人双方认可的方式向管理人发送交易指令，管理人确认后按照委托人的投资指令操作。
指令由授权通知确定的被授权人代表资产管理人用加密传真或资产托管人和资产管理人确认的其他方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后及时与资产托管人进行确认，因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由资产托管人承担。对于授权通知指定的被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2个小时。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审查印鉴和签名与预留印鉴或签名的表面一致性，并在其承诺监督范围内审查投资指令是否违反法律法规及本合同约定，审查无误后应在规定期限内执行，不得延误。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保委托财产资金账户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人有权拒绝执行，并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因不执行该指令而造成的损失。
资产托管人依据本合同约定正确执行资产管理人的划款指令，对委托财产发生的损失，不承担任何形式的责任。
（四）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人及时改正。
（五）更换被授权人的程序
资产管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提早至少一个交易日，向资产托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通知当日向资产管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效日期开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或新被授权人超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
（六）投资相关注意事项
本专项资产管理计划严格按照法律法规、监管要求及《员工持股计划》的约定执行，员工持股计划存续期、员工持股计划购买股票的锁定期、分红收益和期满后股份的处臵办法等事项以《员工持股计划》为准。
管理人有权按照法律法规、监管要求及《员工持股计划》的约定对委托人的投资指令进行复核，若发现委托人的投资指令与上述规定不一致的，管理人有权暂停执行并向委托人明示，委托人有义务予以书面反馈意见并指示后续投资操作，由此产生的任何风险和损失由委托人及委托资产承担。
九、交易及交收清算安排
（一）资金清算为场外投资的，资产托管人凭资产管理人指令和相关投资文件进行资金划拨。
（二）资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款指令。资产管理人在发送划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理所需的合理时间。如由于资产管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，托管人不承担由此造成的损失。
在资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人在正常业务受理渠道和指令规定的时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的原因
导致资产管理计划财产无法按时支付相关款项，由此造成的损失由资产托管人承担，但托管专户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。
（三）在本计划到期日，如委托财产中有不能变现的非现金类资产，管理人可以将该未变现类财产原状分配给委托人。
（四）资金及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人定期对资产的交易记录进行核对。
十、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反本合同约定而进行的投资交易行为，包括：
（1）违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投资交易行为；
（2）法律法规禁止的超买、超卖行为；
（3）其他违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为。
资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，运作委托财产。
（二）对越权交易的处理
1、违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投资交易行为
资产托管人对于承诺监督的越权交易，发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人对于承诺监督的越权交易，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能及时纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给委托财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人或证券经营机构等非资产托管人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,用以完成清算交收。
3、违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为
资产管理人进行违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为，应向资产委托人和资产托管人主动报告，限期及时改正，并及时报告中国证监会。
4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本委托财产所有。
(三)被动超标
1、由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。
发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的【10】个交易日内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
2、本合同终止前 10个交易日内，资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不构成越权交易，不属于资产管理人违反本合同的情形。
十一、委托财产的估值
（一）资产管理计划财产的估值
1、估值目的
资产管理计划财产估值目的是客观、准确地反映资产管理计划财产的价值。
2、估值对象
本计划财产项下所有的股票、现金等资产及负债。
3、估值时间
资产管理人每个工作日对资产管理计划财产进行估值。
4、估值方法
（1）交易所上市、交易品种的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）场外非货币开放式基金（包括托管在场外的上市开放式基金LOF）以估值日前一交易日基金份额净值估值，估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的，以此前最近一个交易日基金份额净值估值。货币基金以成本估值，每日按前一交易日的万份收益计提红利。
（3）同一品种同时在两个或两个以上市场交易的，按该品种所处的市场的估值方法估值。
（4）委托财产的银行存款、现金以成本列示，所产生的利息于实际结息日确认入账。
（5）相关法律法规以及监管部门另有新规定的，从其规定。
5、估值程序
（1）本计划份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由本计划财产承担。国家另有规定的，从其规定。
（2）资产管理人在每个估值日对计划财产进行估值，并每周最后一个工作日与资产托管人以约定的方式进行核对。估值原则应符合本合同及其他法律、法规的规定。
（3）资产管理计划资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与本计划财产有关的会计问题，会计责任方是资产管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产管理计划资产净值的计算结果为准。
6、估值错误的处理
如资产管理人或资产托管人发现资产管理计划财产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
当计划财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
7、暂停估值的情形
（1）与本计划投资有关的交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其它情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估计划财产价值
时；
（3）如出现资产管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致资产管理人不能出售或评估计划财产的；
（4）中国证监会和本合同认定的其它情形。
（二）资产管理计划份额净值的确认
计划财产净值和计划份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人进行复核。资产管理人在估值日对计划资产估值后，将资产管理计划估值结果发送资产托管人，资产托管人按照合同规定的估值方法、时间与程序进行复核；资产托管人复核无误后将复核结果反馈给资产管理人。
（三）特殊情况的处理
1、资产管理人或资产托管人按估值方法进行估值时，所造成的误差不作为计划财产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该错误的，由此造成的计划财产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人、资产托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、委托财产的会计核算
（一）会计政策
1、本项委托财产的会计年度为每年1月1日至12月31日。
2、计账本位币为人民币，计账单位为元。
3、委托财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
（二）会计核算方法
1、资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定，按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，对委托财产单独建账、独立核算。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
2、资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。
3、资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进行核对。经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
十三、资产托管人对资产管理人的投资监督
资产托管人根据以下约定对资产管理人的投资行为行使监督权：
（一）资产托管人根据本合同的约定，对下述投资范围、投资对象进行监督。
本委托财产将投资于以下金融工具：包括指《广东潮宏基实业股份有限公司员工持股计划》约定的广东潮宏基实业股份有限公司股份（股票代码：002345）、现金类资产。
（二）资产托管人根据合同的约定对下述委托财产投资比例限制进行监督：
发生被动超标情形的，资产管理人应在十个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
（三）资产托管人根据本合同的约定对下述投资禁止行为进行监督：
1.承销证券；
2.违反规定向他人贷款或提供担保；
3.从事承担无限责任的投资；
4.从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
5.向资产管理人、资产托管人出资；
6.法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
（四）资产托管人对委托财产的投资限制的监督和检查自本委托财产起始运作之日起开始。
（五）如因投资政策变更需调整上述监督职责的，资产管理人应提前以书面形式通知资产托管人，由三方当事人就此另行协商。
十四、资产管理业务的费用与税收
（一）资产管理业务费用的种类
1.资产管理人的管理费；
2.资产托管人的托管费；
3.资产管理计划财产拨划支付的银行费用（包括开户费、网银费用等）；
4.资产管理合同生效后与之相关的会计师费、律师费和诉讼费用；
5.资产管理合同生效后与之相关的信息披露费用；
6.本计划终止清算费用；
7.按照法律法规及本合同的约定可以在计划财产中列支的其他费用。
（二）费用计提方法、计提标准和支付方式
1.资产管理人的管理费
资产管理费按前一日资产管理计划资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年实际天数
H为当日实际计提的管理费
E为前一日的计划资产净值
本计划的管理费自本合同生效之日起每日计提，按年支付，自初始委托资产起始运作日起满一年后支付，委托人应确保委托资产中有足额现金资产用于支付管理费。经资产管理人和资产托管人核对后，由资产托管人根据资产管理人指令，于下季度初3个工作日之内从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
2.资产托管人的托管费
资产管理计划财产的年托管费率为0.05%。计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年实际天数
H为每日应计提的托管费
E为前一日的计划资产净值
本计划的托管费自本合同生效之日起每日计提，并于产品终止后一次性支付，该期间的管理费于产品终止后5个工作日内进行支付。管理费经资产管理人和资产托管人核对后，由资产托管人支付给资产管理人。
3.上述（一）中3－7项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由资产托管人根据资产管理人划款指令从计划财产中支付。
（三）不列入资产管理计划业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或计划财产的损失。
资产管理人和资产托管人处理与计划运作无关的事项发生的费用。
其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项目。
（四）费用调整
资产管理人和资产托管人、资产委托人协商一致，可根据市场发展情况调高管理费率和托管费率。
（五）资产管理业务的税收
合同各方当事人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。资产委托人必须自行缴纳的税收，由资产委托人负责，资产管理人不承担代扣代缴或纳税的义务。
十五、委托财产投资所产生的权利的行使
在本合同有效期内，资产委托人授权资产管理人代为行使委托财产投资所产生的权利，资产管理人应履行谨慎勤勉的义务。
十六、报告义务
(一)向资产委托人提供的报告
（1）年度报告
资产管理人应当在每年结束后三个月内，编制完成年度报告并经资产托管人复核，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人在二个月内完成年度报表，在年度报告完成当日，将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后一个月内复核，并将复核结果书面通知资产管理人。委托财产运作不到3个月的及本合同终止的当年，不编制当期年度报告。
（2）季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起 15个工作日内，编制完成季度报告，经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人在 10个工作日内完成季度报表，在季度报告完成当日，将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后5个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知资产管理人。委托财产运作不到2个月的及本合同终止的当季度，不编制当期季度报告。
（3）临时报告
资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询资产管理计划财产的投资运作、托管等情况。
发生本合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时，资产管理人、资产托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。
①投资经理发生变动。
②涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。
③资产管理人、资产托管人托管业务部门与本合同项下资产管理计划财产相关的行为受到监管部门的调查。
④资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。
(二)向监管机构提供的报告
义务。
十七、风险揭示
资产委托人在签署本合同前，应仔细阅读本合同，并特别认真地考虑资产管理计划存在的各项风险因素。资产管理人不保证委托财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。如果本合同载有任何约定收益/约定收益率，不代表资产管理人对该等收益作出任何明示或默示的保证。
资产管理人依据本合同约定管理委托财产所产生的风险，由委托财产承担。资产管理计划投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险
1.政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2.经济周期风险
随经济运行的周期性变化，市场的收益水平也呈周期性变化。同时，经济周期影响资金市场的走势，给本计划的投资带来一定的风险。
3.购买力风险
资产管理计划财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使资产管理计划财产的实际收益下降。
（二）管理风险
在资产管理计划财产管理运作过程中，资产管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势的判断，从而影响资产管理计划财产收益水平。
（三）流动性风险
流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在资产管理计划财产管理和公司整体经营方面的综合体现。其次，资产管理计划财产要应对资产委托人提取资产管理计划财产，如果资产管理计划财产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响资产管理计划财产运作和收益水平。
第三，本计划在任一封闭运作周期内不能违约退出，可能会对投资者的流动性需求有所影响。
（四）信用风险
1、根据资产管理人与偿债主体之间的约定，偿债主体应按约定支付债权投资收益并偿还全部债权投资本金，如果偿债主体不履行或不能履行上述义务，将对本资产管理计划的收益的实现造成较大影响。
2、资产管理人委托资产托管人托管资金账户内的资金，如果资产托管人怠于履行或不
能履行其托管义务，可能给委托财产造成风险和损失。
（五）财务顾问风险
财务顾问就本资产管理计划涉及投资策略、资产配臵、投资标的、交易安排等方面向资产管理人发送投资建议，因此在施行财务顾问的投资建议过程中本计划可能面临资产亏损的风险。
（六）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自资产管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。
（七）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响市场的运行，可能导致委托财产的损失。金融市场危机、行业竞争等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致资产委托人利益受损。
十八、资产管理合同的生效、变更与终止
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签章之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人或授权代理人签章、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签章之日起成立。本合同自成立之日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同的有效期限为【42】个月。合同期满前2个月，本合同各方可协商合同是否续约。在合同各方当事人无书面提出异议的情况下，本合同自动续期，但续期后最长不超过【6】个月。
（四）资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。
（五）本合同终止的情形包括下列事项：
1、合同期限届满而未延期的；
2、经合同各方当事人协商一致决定终止的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6、资产管理人认为当前市场环境不适合再进行投资的，可提前终止本资产管理计划。
资产管理人提前十个工作日在资产管理人的网站上公告，即视为履行了告知义务；
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
（六）资产管理人应当在 5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
十九、清算程序
（一）清算组的成立及三方当事人职责
自合同终止之日起，资产管理人和资产托管人组成清算组，负责委托财产的保管、清理、估价、变现、确认和分配，具体职责如下：
1、资产委托人
（1）确认清算方案，收到后3个工作日内未提出书面异议的，资产管理人及资产托管人按照清算方案开展工作；
（2）确认清算报告，收到清算报告后3个工作日内未提出书面异议的（合同另有约定的按合同约定执行）表示接受。
2、资产管理人
（1）资产变现；
（2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款指令；
（3）出具会计报表；
（4）清算期间的会计核算；
（5）编制清算报告并签章；
（6）配合资产托管人办理账户注销工作；
（7）与资产管理人义务相关的其他职责。
3、资产托管人
（1）清算期间的财产保管；
（2）出具进入清算环节的委托财产清单；
（3）复核资产管理人划款指令，进行资金划付；
（4）委托财产资金、证券、期货等账户的注销；
（5）清算期间发生资金变动的当日，提供日终资金调节表；
（6）复核资产管理人出具的会计报表；
（7）复核资产管理人出具的清算报告并签章；
（8）与资产托管人义务相关的其他职责。
（二）清算程序
1、合同终止
资产管理人、资产托管人根据合同约定或业务操作实际情况对资产委托人提出的合同到期终止或提前终止申请进行书面确认，资产管理人和资产托管人在收到资产委托人的终止确认函后进行盖章确认。本合同的终止日根据以下情形进行确认：
（1）对于合同到期终止的情形，以合同到期日为本合同的终止日；
（2）对于合同提前终止的情形，自资产管理人和资产托管人盖章确认后的下一自然日，作为本合同的终止日。
2、确认进入清算环节的财产状况
（1）合同终止日起2个工作日内，资产管理人应出具加盖业务章的合同终止前最后一个自然日委托财产资产负债表、利润表，资产托管人应进行复核确认并加盖业务章回传资产管理人。
（2）合同终止日起3个工作日内，资产托管人出具合同终止前最后一个自然日财产清单，列示该委托财产在资产托管人处托管的证券、资金等财产余额，并加盖业务章传真至资产管理人。
3、资产的变现
合同终止后，委托财产不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，委托财产仍持有可流通非现金资产的，在3个交易日内（含合同终止日当日）由资产管理人进行强制变现处理；委托财产持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易的证券等，由资产委托人、资产管理人及资产托管人三方协商处理。对该部分暂时不能变现的资产，资产管理人与资产托管人在该部分资产完成变现时，仍按本合同中规定的费率，以其实际变现所得为基数，一次性计提期间的托管费；其他部分资产仍在合同终止时进行清算
并转移至资产委托人。资产委托人应接受上述由于资产变现产生的收益或损失。
4、向资产委托人支付部分清算财产
合同终止日起 3个工作日内，按合同终止时委托财产的资产负债情况，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，委托人书面认可函件为划款指令附件，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付部分清算财产，计算方法为：
（1）由资产托管人匡算合同终止的下一月及下一季度需冻结的结算备付金及结算保证金，并以双方认可的方式提供资产管理人，由资产管理人进行复核。
（2）按合同终止时库存银行存款扣除账面应付款项、扣除下月或下季度需增加冻结的结算备付金及结算保证金，并预提10万元清算备用资金后向资产委托人支付首期清算款。
若委托财产后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，委托人有义务于收到资产管理人、资产托管人联合发出的收款通知后当日内将款项补足。如遇资产委托人未及时补足该款项的情形，由资产管理人负责向资产委托人进行追讨。
5、清理委托财产债权、债务
委托财产债权主要包括应收银行存款、备付金利息等，于相应账户注销时结清，资产托管人另有规定的以其规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。
委托财产债务主要包括委托财产应付管理费、托管费、券商佣金、证券、期货变现交易费用、银行费用、销户费用等等。除交易所、登记公司等自动扣缴的费用外，所有清偿由资产管理人、资产托管人核对无误后，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，由资产托管人复核后办理支付。原则上委托财产债务清偿应于合同终止后30个工作日内完成。
管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合同最后一日费用则以当日资产净值为基数在当日计提。合同终止后按合同相关条款约定可继续计提管理费、托管费的，按合同约定执行。
6、确认主要清算事项完成后的财产状况，出具清算报告。
主要清算事项完成的标志是：
（1）非现金资产变现完成；
（2）除按登记公司、资产托管人清算规则要求暂不能完成的销户、备付金、保证金解冻等事项外（详见（三）清算未结事项），应付管理费、托管费、交易费用等债务清偿完成；
资产管理人应于主要清算事项完成后的10个工作日内编制清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后3个工作日内资产委托
人未提出书面异议的，表示资产委托人接受此报告。
（三）清算未结事项
由于登记公司最低备付金、结算保证金制度及资产托管人清算规则的影响，以下作为清算未结事项：
1、委托财产账户销户
委托财产证券、期货资产完成变现后，资产托管人负责证券账户、期货账户和资金账户的销户工作，销户过程中资产管理人、资产委托人应给予必要的配合。证券账户、期货账户和资金账户的销户原则上应于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的 10个工作日内完成。
2、备付金账户、保证金账户的销户及剩余财产支付
对于在备付金账户、保证金账户中剩余财产按照中国证券登记结算有限责任公司相关政策执行，最长于合同终止后2个季度可以完成清理。备付金账户利息以登记公司实际支付为准。利息结清后，资产托管人向资产管理人提供书面确认数据，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产，并于当日注销该委托财产备付金账户和保证金账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用，由资产委托人负担。向资产委托人支付的资金账户利息，以销户时账户开户银行实际支付为准。
3、资产托管人完成上述未结事项后，以书面传真或电子邮件的方式，通知资产委托人实际划付的金额，并抄送给资产管理人。
二十、违约责任
(一)因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：
1、不可抗力；
2.计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非资产管理人、资产托管人故意造成的意外事故；
3、资产管理人及/或资产托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失；
4、资产管理人按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失；
5、资产委托人未能事前向资产管理人及资产托管人履行信息披露义务（如告知关联证券或其他禁止交易证券等），致使发生违规投资行为的，资产管理人与资产托管人均不承担任何责任，资产委托人需就资产管理人与资产托管人由此遭受的损失承担赔偿责任。
（二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者本合同约定，给委托财产或者资产委托人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为委托财产或者资产委托人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。
二十一、争议的处理
（一）对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应尽量通过协商途径解决。不愿或者不能通过协商解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按提交仲裁申请时该会有效之仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。
仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
（二）本合同适用中华人民共和国法律并依据其解释。
二十二、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的，资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
《员工持股计划》为本合同的有效附件，如《员工持股计划》所约定的操作与本协议不一致的，按照《员工持股计划》的约定执行。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式肆份，委托人、管理人、托管人各执壹份，壹份有管理人用于报备。
（本页无正文，为富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同签署页）
资产委托人：广东潮宏基实业股份有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签署日期： 年 月 日
资产管理人：上海富诚海富通资产管理有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签署日期： 年 月 日
资产托管人：海通证券股份有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签署日期： 年 月 日
附件一(1)：委托资产起始运作通知书（样本）
委托资产起始运作通知书
编号:致：资产委托人
抄送资产管理人：
根据三方共同签署的编号为【XXX-XXX号】的《富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同》,我公司担任本委托资产的资产托管人，上海富诚海富通资产管理有限公司担任本委托资产的管理人。 年月日，资产委托人已将初始委托资产（初始委托资产明细附后）转入本委托资产开立的资金账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。
请贵资产委托人和管理人收到本通知后，向本托管人签章确认已收悉本通知，资产委托人和管理人签收确认的工作日（若非同日签收，以最后一方签收日的当日）作为委托财产运作起始日。
资产托管人（盖章）年 月 日资产委托人（盖章）
年 月 日资产托管人（盖章）
年 月 日
附件一(2)：委托资产追加运作通知书(样本)
委托资产追加运作通知书
编号：
致：【广东潮宏基实业股份有限公司】(资产委托人)
抄送：【上海富诚海富通资产管理有限公司】(资产管理人)：
根据三方共同签署的专项资产管理合同（合同编号：【XXX号号】），我公司担任本委托资产的资产托管人，上海富诚海富通资产管理有限公司担任本委托资产的管理人。【】年【】月【】日，资产委托人已将追加委托资产价值人民币【】元（大写人民币【】元整）转入本委托资产开立的委托资产专用账户中，本委托资产已经具备正式投资运作的条件。
资产托管人（盖章）年 月 日资产委托人（盖章）
年 月 日资产托管人（盖章）
年 月 日
附件二：投资指令（样本）
投资指令
（编号： ）
上海富诚海富通资产管理有限公司：
根据编号为【XXX-号号】的《富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同》中投资范围、投资标的约定，我方作为资产委托人经过审慎研究，请求贵方以委托资产进行下列投资，具体如下：
投资于下列**资产：
投资标的：
投资金额：人民币 （大写），￥ （小写），
投资期限： ，到期日年月日。
我方作为资产委托人，自愿承担本次投资的风险及损益。
特此指定，请予回复。
资产委托人（盖章）年 月 日
附件三：划款指令授权通知书（样本）
划款指令授权通知书
**银行股份有限公司：
自“富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同”成立之日起至该计划终止清算完毕之日止，我公司向贵行发送管理运用委托资产的划款指令的被授权人及其权限为：
被授权人及权限：
XXX ：划款指令经办
XXX ：划款指令复核
XXX：划款指令审核
2、划款指令被授权人签字样式：
（签字） （签字） （签字）
3、预留印鉴：
公章：
法定代表人（授权代理人）：
年月日
附件四划款指令
指令编号：
致： 单位：元
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|付款户名：|收款户名：|
|付款账号：|收款账号：|
|开户行：|开户行：|
|付款金额（小写）：||
|付款金额（大写）：||
|付款日期：年 月 日|到帐日期：年 月 日时|
|投资用途（事由）：||
|发出人预留签章（印章）：|托管人预留签章（印章）：|
|发出人预留签字：签发人：经办人：|托管人预留签字：经办人：复核人：审批人：|

重要提示：1、指令审核无误后，托管银行应按照资产管理合同的约定及时办理资金划款。
2、划款指令必须附有托管协议规定的文件资料。费用划款指令须附有相关发票、协议、合同等相关证明文件和材料。
附件五：资产委托人、资产管理人业务往来授权书
一鉴于资产管理人、资产托管人、资产委托人共同签署了《富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同》（编号：xxx号号），除了管理人向托管人提交的《划款指令》将另行约定预留印鉴外，委托人、管理人、托管人出具专项资产管理合同附件中的各类通知书及其回执、《投资指令》，应加盖文件出具方的下列预留印鉴方为有效。
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|-|-|
|委托人预留印鉴样本|（用章样本）|
|管理人预留印鉴样本|（用章样本）|
|托管人预留印鉴样本|（用章样本）|

备注：若文件出具方变更上述预留印鉴，须提供变更预留印鉴通知书并加盖单位公章。并至少提前一个交易日提交本合同其他签约方，变更后的新预留印鉴
自通知送达本合同其他签约方之日起生效，同时原预留印鉴失效。
资产委托人： （公章）资产管理人： （公章）资产托管人： （合同专用章）年月日
附件六:提取委托资产通知书
《提取委托资产通知书》
上海富诚海富通资产管理有限公司并海通证券股份有限公司：
本委托人于年月日提取委托资产现金资产价值人民币 元（大写人民币 元整），其中提取资金 元，按照《富诚海富通潮人共赢壹号专项资产管理计划资产管理合同》【编号：XXX号号】的规定，请管理人配合执行。
委托人（签章）
年 月 日
附件七：资金划拨指定银行存款账户
托管费收入账户
户 名：
账 号：
开户银行：
管理费收入账户
户 名：上海富诚海富通资产管理有限公司
账 号：
开户银行：
托管账户信息
户 名：
账 号：
开户银行：
委托人清算账户信息
户名：
账号：
开户行：
行号：
附件八托管业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员名单
海通证券股份有限公司
业务联系部门：基金托管部
预留有效印鉴：
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||海通证券股份有限公司||||||
|岗 位|||姓 名|联系电话|传真电话|手 机|
|业务联系协调人|||李稚珂|021-23219366|021-63410637|13611613876|
|开户行业务协调人|||袁风|021-23219361|021-63410637|13818649575|
|会计核算员|||王磊|021-23219468|021-63410637|13901988971|
|划款审批人||A角|陆云鹤|021-23219258|021-63410637|18621915505|
|||B角|朱稼翔|021-23219351|021-63410637|13917212671|

上海富诚海富通资产管理有限公司
业务联系部门：
预留有效印鉴：
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|上海富诚海富通资产管理有限公司||||
|姓名|联系电话|邮箱|岗位|
||||业务负责人|
||||业务联系人（A）|

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||||业务联系人（B）|
|张琦|38650790|fagroup@hftfund.com|会计核算联系人|
|胡正万|38650791|mo@hftfund.com|清算联系人|
|胡正万|38650791|ta@hftfund.com|TA联系人|

上海富诚海富通资产管理有限公司
（公章）