南通江海电容器股份有限公司
2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金使用情况
经审计，截至2015年6月30日公司已累计使用募集资金70，380.06万元，报告期内使用募集资金5，253.70万元。其中：用于工业类电容器技改扩产项目已累计使用8,120.42万元，本报告期内产生1，376.97万元的利润总额；使用超募资金6120万元划入江海股份之子公司凤翔海源储能材料有限公司（以下简称“凤翔海源”）投资新项目——中高压化成箔项目，截止到 2011年 9月 30日已全部投产完毕，本报告期内产生 51.05万元的利润总额（以投资占比75%计算）。用20，000万元投入南通新江海动力电子有限公司（高压大容量薄膜电容器项目），截止到2015年6月30日新江海动力已累计使用募集资金18，277.81万元，本报告期内使用募集资金5，251.22万元，现银行的账面余额3，801.17万元；高分子固体铝电解电容器技改扩产项目本年度使用了2.48万元，已累计使用1，972.34万元；平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目已累计使用9，584.91万元，本报告期内产生1，897.88万元的利润总额；截止到6月 30日建设研发、营销、行政中心项目已累计使用 220.07万元，本报告期未有发生。截至 2015年 6月 30日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户余额全部用于永久性补充流动资金。该项目的募集资金专户已于2014年1月份销户。
截止2015年6月30日，公司募集资金账户余额为12，105.97万元，其中：定期存单余额6,400.00万元；活期存款账户余额5，705.97万元。
（二）募集资金余额存储情况
经审计，截至 2015年 6月 30日公司募集资金专户银行存款余额为121，059，690.27元，具体情况如下：
单位：元
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|-|-|-|-|
|银行账号|账户类别|募集资金存储额||
|||活期存款|定期存款|
|21900200710818|工业类电容器技改扩产项目专|15,353.11||

户
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|-|-|-|-|
|326008608018170070128|高分子固体铝电解电容器技改扩产项目专户|17,911,589.72|15,000,000.00|
|840115802818094001（因银行系统升级，目前该账号已变更为461158227681）|募集资金超募部分专户|46,887.80||
|021900200710188|平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目专户|350,503.12||
|515759175359|建设研发、营销、行政中心项目专户|723,620.71|49,000,000.00|
|513902708610888|南通新江海动力（高压大容量薄膜电容器项目）专户|38,011,735.81||
|||57,059,690.27|64,000,000.00|

二、公司是否按照承诺的募集资金投资计划使用募集资金
经审核，公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，募集资金项目投资进度符合计划进度。截止 2015年 6月 30日公司募集资金实际使用情况如下：
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|募集资金总额||||82,000.00|||本年度投入募集资金总额||||5,253.70|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||9,829.98|||已累计投入募集资金总额||||70,380.06|||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||11.99%||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)||本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)||截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益||是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||||
|工业类电容器技改扩产项目|否|8,000.00|8,000.00|||8,120.42||101.51%|2011年7月1日|1,376.97||是|否|
|高性能高压化成箔技改扩产项目|是|9,000.00|0.00|||0||||-||否|是|
|高分子固体铝电解电容器技改扩产项目|否|5,000.00|5,000.00||2.48|1,972.34||39.45%|2012年4月1日|-||否|否|
|高性能高压化成箔技改扩产项目终止转永|||9,829.98|||9,829.98||100.00%||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计|-|22,000.00|22,829.98|2.48|19,922.74|-|-|1,376.97|-|-|
|超募资金投向|||||||||||
|中高压化成箔项目|否|-|6,120.00|0.00|6,120.00|100.00%|2013年4月1日|51.05|否|否|
|平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目|否|-|9,500.00||9,584.91|100.89%|2013年9月30日|3,297.88|是|否|
|建设研发、营销、行政中心项目|否|-|4,940.00||220.07|4.45%|2013年9月30日|-|否|否|
|高压大容量薄膜电容器|否|-|20,000.00|5,251.22|18,277.81|91.39%|2013年12月30日|0|否|否|
|归还银行贷款（如有）|-|-|10,000.00||10,000.00|100.00%|-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-|-|6,254.54||6,254.54|100.00%|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-|56,814.54|5,251.22|50,457.32|-|-|3,348.93|-|-|
|合计|-|22,000.00|79,644.52|5,253.70|70,380.06|-|-|4,725.90|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|（1）高分子固体铝电解电容器技改扩产项目：目前项目产品性能和市场开拓取得突破，项目已处于持续投入扩产中。（2）募集资金投资项目-建设研发、营销、行政中心项目：正综合地方新的区域交通规划和公司发展要求，拟选新址实施。(3)高压大容量薄膜电容器项目：项目产品技术性能和市场开拓达到初期目标，正进行生产线投入建设。（4）平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目：投入和产能扩大已达目标，逐步释放收益。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|高性能高压化成箔技改扩产项目的终止是由于化成箔产品的主要成本为电费，而内蒙古地区的电价提高幅度较大，公司如按计划实施该项目将无法取得预期收益，因此公司已于2013年经第二次临时股东大会审议通过终止该项目。||||||||||
||适用||||||||||

1.公司于2010年10月18日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用超额募集资金投资新项目——中高压化成箔项目的议案》，同意使用6,120.00万元投资新项目——中高压化成箔项目，截至2012年3月31日，已投入6,120.00万元；
同时审议通过了《关于用部分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，同意用10,000.00万元偿还银行贷款。
2、公司于2011年8月22日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立南通新江海动力电子有限公司的议案》，同意使用20,000.00万元投资设立南通新江海动力电子有限公司，组建“高压大容量薄膜电容器”生产线，截至2011年12月31日，已投入20,000.00万元成立南通新江海动力电子有限公司，截至2015年6月30日为组建“高压大容量薄膜电容器”生产线已累计使用18,277.81万元；审议并通过了《关于使用部分超募资金实施平板电视和变频空调用铝电解电容器超募资金的金技改扩产项目的议案》，同意用9,500万元投资新项目---平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目，截至2015年6月
额、用途及使30日已累计投入9,584.91万元；审议并通过了《关于使用部分超募资金建设研发、营销、行政中心项目的议案》，同意使用4,940
用进展情况万元投资新项目---建设研发、营销、行政中心项目，截至2015年6月30日已投入资金220.07万元。
3、公司于2013年10月14日召开2013年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用公司全部剩余超募资金（含本金及利息）永久补充流动资金。2013年10月17日，公司已将截至当日全部剩余超募资金6,254.54万元（含本金及利息）用于永久性补充流动资金。
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|-|-|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|适用|
||截至2014年1月31日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户余额全部用于永久性补充流动资金。该项目已销户。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|适用|
||经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过,于2011年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用期限不超过6个月,起止时间为2011年3月16日-2011年9月16日，已于2011年9月13日归还。经公司第二届董事会第三次会议审议通过,于2011年10月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用期限不超过6个月,起止时间为2011年9月28日-2012年3月28日，已于2012年3月12日归还。经公司第二届董事会第七次会议审议通过,于2012年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用期限不超过6个月,起止时间为2012年3月22日-2012年9月22日，已于2012年9月11日归还。经公司第二届董事会第十二次会议审议通过,于2012年9月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用期限不超过6个月,起止时间为2012年9月18日-2013年3月18日，已于2013年3月18日归还。经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,于2013年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用期限不超过12个月,起止时间为2013年3月27日-2014年3月27日。已于2013年9月24日归还。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

目前公司的募投项目中，工业类电容器技改项目、中高压化成箔项目、平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目生产线已开始投产，并分别在本报告期内实现利润，其余项目尚未建成，尚未产生投资收益。
三、公司是否将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用
途的投资，募集资金是否存在被占用或挪用现象
经审核，我们未发现公司将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变
募集资金用途的投资，募集资金不存在被占用或挪用现象。
四、发生以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金、用闲置募集资金补充流动资金、变更募集资金用途等事项时，是否按照有关规定履行审批程序和信息披露义务，独立董事、监事会和保荐机构是否按照有关规定发表意见
1、使用超募资金偿还银行贷款事项
2010年 10月，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于用部分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，拟使用 10,000万元超募资金偿还银行贷款；公司独立董事、监事会就该事项已发表同意意见，公司已按照相关规定履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构对公司使用部分超募资金偿还银行贷款的事项未提出异议。
2、使用超募资金对外投资中高压化成箔项目事项
2010年 10月，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于投资中高压化成箔项目的议案》，拟用部分超额募集资金投资生产中高压化成箔，该项目建设单位为凤翔海源储能材料有限公司（以下简称“凤翔海源”），是由本公司、宝鸡宝源投资有限公司、西安金桥科技发展有限公司三方投资组建的合资企业，注册资本为 12000万元，其中本公司投资 6,120万元占51％股权，宝鸡宝源投资有限责任公司投资 3,000万元占25％股权，陕西金桥科技发展有限责任公司投资 2,880万元占24％股权（现公司已购买陕西金桥科技发展有限责任公司投资24％的股权，现公司占海源75%的股权）。截止至2011年9月30日，本公司已使用超募资金6，120万元划入凤翔海源，中高压化成箔项目本年度共产生51.05万元的利润（以75%的投资比率计算）。
本公司使用超募资金对外投资中高压化成箔项目已经第一届董事会第二十一次会议审议通过，履行了必要的程序；独立董事就该事项已发表同意意见，公司已按照相关规定履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构对公司本次使用超募资金对外投资中高压化成箔项目事项未提出异议。
3、是否存在使用闲置募集资金补充流动资金、变更募集资金用途等事项
立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金。这部分资金已于2011年9月13日准时归还到超募资金账户。
2011年 9月 28日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，未超过募集资金金额的10％。这部分资金已于2012年3月12日准时归还到超募资金账户。
2012年 3月 21日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，未超过募集资金金额的10％。这部分资金已于2012年9月11日准时归还到超募资金账户。
2012年 9月 18日，第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，未超过募集资金金额的10％。这部分资金已于2013年3月18日归还到超募资金账户。
2013年 3月 27日，第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构关于公司使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金发表了核查意见，同意使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，未超过募集资金金额的10％。这部分资金已于2013年9月24日归还到超募资金账户。
截止到2015年6月30日不存在使用闲置募集资金补充流动资金。
2013年 9月 26日,第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》及《关于使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会和独立董事对该事项发表了同意意见，公司已按照相关规定履行了必要的审批程序和信息披露义务，保荐机构关于使用部分超募资金永久补充流动资金、使用部分募集资金永久补充流动资金发表了核查意见。截止到 2015年 6月 30日该部分超募资金已全部转为永久性流动资金；部分募集资金已全部转为永久性流动资金。
4、使用超募资金投资20000万元投资高压大容量薄膜电容器，建立南通新江海动力电子有限公司。
该项目款项已划到南通新江海动力电子有限公司设立的募集资金专户，银行、公司、保荐机构已签订了三方监管协议。截止到 2015年 6月 30日，已使用募集资金18，277.81万元。
5、使用 9500万超募资金投资平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目。
2011年 8月 22日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议通过该项目。
该项目资金已转入平板电视募集资金专户，截止到 2015年6月30日，已累计使用募集资金9，584.91万元。
6、使用4940万元超募资金用于建设研发、营销、行政中心项目。
2011年 8月 22日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议通过该项目。该项目资金已转入建设研发、营销、行政中心项目专户，截止到2015年6月30日，该项目已投入资金220.07万元。
经审核，以上超募资金的使用，公司的独立董事已发表同意意见，并履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定。
南通江海电容器股份有限公司董事会