渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书渤海租赁股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司： 渤海租赁股份有限公司
股票上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 渤海租赁
股票代码： 000415
信息披露义务人： 海航资本集团有限公司
住所： 海南省海口市海秀路 29号
通讯地址： 北京市朝阳区霄云路甲 26号海航大厦 23层签署日期：二零一六年一月
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公司发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《15号准则》”）及其他相关法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《15号准则》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人海航资本集团有限公司在渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”）中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在渤海租赁中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书目录
信息披露义务人声明 ................................................. 2目录 ............................................................... 3释义 ............................................................... 4第一节信息披露义务人介绍 ......................................... 5一、信息披露义务人的基本情况 .......................................................................... 5二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况 .................................................. 6三、海航资本在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况.......................................................................................... 6第二节权益变动目的和计划 .......................................... 7第三节权益变动方式 ................................................ 7一、本次权益变动情况 ............................................................................................ 7二、信息披露义务人所持股份受限情况 ................................................................ 8第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况 ............................ 8第五节其他重大事项 ................................................ 9第六节备查文件 .................................................... 9一、备查文件 ............................................................................................................ 9二、备查地点 ............................................................................................................ 9
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书释义
除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定意义：
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渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
公司名称： 海航资本集团有限公司
成立时间： 2007年5月16日
注册资本： 1,040,435万元
注册地址： 海南省海口市海秀路29号
法定代表人： 刘小勇
统一社会信用代码： 91460000798722853N
企业类型及经济性质 有限责任公司（法人独资）
经营范围： 企业资产重组、购并及项目策划，财务顾问中
介服务，信息咨询服务，交通能源新技术、新
材料的投资开发，航空器材的销售及租赁业务，
建筑材料、酒店管理，游艇码头设施投资。(一
般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许
可证或者批准文件经营)
经营期限 2007年5月16日至2049年5月16日
通讯地址 北京市朝阳区霄云路甲26号海航大厦23层
联系电话 010-57583697
海航资本的股东为海航集团有限公司，股权控制关系如下图所示：
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书
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|海南航空股份有限公司工会委员会|海南省慈航公益基金会|

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|100%|

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|洋浦中新航空实业有限公司|盛唐发展（洋浦）有限公司|

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|25%|

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|25%|

海南交管控股有限公司
70%
海航集团有限公司
100%
海航资本集团有限公司
二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况
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|职务|性别|国籍|长期居住地|
|董事、董事长|男|中国|中国|
|董事、执行董事长|男|中国|中国|
|董事、副董事长兼首席执行官|男|中国|中国|
|董事、副董事长|男|中国|中国|
|董事、副董事长|男|中国|中国|
|董事|男|中国|中国|
|董事|男|中国|中国|

三、海航资本在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，海航资本持有海航投资19.98%的股份，为海航投
资控股股东。除此之外，信息披露义务人不存在持有、拥有其他上市公司百分之
五以上发行在外股份的情况。
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书第二节权益变动目的和计划
本次权益变动是由于渤海租赁实施非公开发行 2,635,914,330股 A股股票，渤海租赁总股本由 3,548,606,952股变更为 6,184,521,282股，其中海航资本认购股份 527,182,866股，持有渤海租赁的股份由 1,584,175,272股变更为2,111,358,138股。上述新增股份登记上市后，海航资本持股数量虽有所增加，但其持股比例被动稀释，由44.64%被动下降至34.14%。
本次发行前，海航资本及其一致行动人天津燕山股权投资基金有限公司（以下简称“燕山基金”）合计持有渤海租赁1,893,746,186股股份，持股比例为53.36%。
本次发行中，海航资本认购 527,182,866股股份，海航资本一致行动人深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳兴航”）认购527,182,866股股份，海航资本一致行动人天津通万投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津通万”）认购 263,591,433股股份。本次发行后，海航资本及其一致行动人燕山基金、深圳兴航、天津通万合计持有渤海租赁 3,211,703,351股股份，持股比例为51.93%。
截至本报告书签署日，海航资本在本次权益变动后未来12个月内不排除增加或减少上市公司中拥有权益的份额。若在未来 12个月内，海航资本根据法律法规的规定及市场状况增加或减少渤海租赁的股份，将按法律法规的规定履行信息披露义务。
第三节权益变动方式
一、本次权益变动情况
2015年 12月 25日，渤海租赁收到中国证监会《关于核准渤海租赁股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3033号），核准渤海租赁本次非公开发行。
本次权益变动前，渤海租赁总股本为 3,548,606,952股，海航资本持有渤海
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书租赁 1,584,175,272股，占公司总股本的44.64%。由于渤海租赁非公开发行股份导致总股本增加，发行完成后，渤海租赁股份总股本增加至 6,184,521,282股，海航资本持有渤海租赁的股份虽增加至 2,111,358,138股，但其持股比例被动稀释，由44.64%被动下降至34.14%。
本次发行前，海航资本及其一致行动人燕山基金合计持有渤海租赁 1,893,746,186股股份，持股比例为53.36%。本次发行中，海航资本认购527,182,866股股份，海航资本一致行动人深圳兴航认购527,182,866股股份，海航资本一致行动人天津通万认购 263,591,433股股份。本次发行后，海航资本及其一致行动人燕山基金、深圳兴航、天津通万合计持有渤海租赁 3,211,703,351股股份，持股比例为51.93%。
二、信息披露义务人所持股份受限情况
截至本报告书签署日，海航资本持有渤海租赁 2,111,358,138股，占渤海租赁总股本的34.14%。其中海航资本认购本次渤海租赁非公开发行股份527,182,866股，自本次非公开发行股票上市之日（2016年1月8日）起36个月内不得转让。此外，海航资本持有渤海租赁的股份中，质押股份共计1,447,961,590，占渤海租赁总股本的23.41%。除上述情况外，海航资本持有的渤海租赁股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份质押、冻结等。
第四节前六个月内买卖上市交易股份的情况
本报告书签署日前 6个月，海航资本通过二级市场共增持渤海租赁11,432,050股，占渤海租赁总股本的0.32%。
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||增持期间|增持数量|增持均价||
|持股比例||||持股数量|
|44.32%|2015年9月|11,432,050|6.67|1,584,175,272|

渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书第五节其他重大事项
截至本报告书签署日，海航资本已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息。
第六节备查文件
一、备查文件
1、海航资本营业执照复印件；
2、海航资本的董事、监事、高级管理人员的名单及其身份证明；
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置地点：渤海租赁股份有限公司。
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人声明
本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：海航资本集团有限公司法定代表人（或授权代表）：__________________年 月 日
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书附表：
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|渤海租赁股份有限公司|上市公司所在地|新疆乌鲁木齐市|
|股票简称|渤海租赁|股票代码|000415|
|信息披露义务人名称|海航资本集团有限公司|信息披露义务人注册地|海南省海口市海秀路29号|
|拥有权益的股份数量变化|增加 √ 减少 □不变，但持股人发生变化□|有无一致行动人|有 √ 无 □|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 √ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|持股数量：1,584,175,272股持股比例：44.64%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|变动数量：持股数量增加527,182,866股变动比例：持股比例下降 10.50% （海航资本持股比例因非公开发行被动稀释而下降，非公开发行完成后，海航资本及其一致行动人持股比例为51.93%）|||
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 √注：截止本报告签署之日，信息披露义务人不排除未来 12 个月内继续增持的可能性。|||
|信息披露义务人前6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否 □|||
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:||||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □备注：不适用|||

渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书
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|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □备注：不适用|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □备注：不适用|
|是否已得到批准|是 □ 否 □备注：不适用|

渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书（此页无正文，系《渤海租赁股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签章页）
信息披露义务人：海航资本集团有限公司法定代表人（或授权代表）：__________________年 月 日
渤海租赁股份有限公司 简式权益变动报告书（此页无正文，系《渤海租赁股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）信息披露义务人：海航资本集团有限公司法定代表人（或授权代表）：__________________年 月 日