Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
独立董事2016年度述职报告-张学俊 浙江华策影视股份有限公司浙江华策影视股份有限公司
独立董事2016年度述职报告（张学俊）
本人作为浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》、《浙江华策影视股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和要求，在2016年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，严格审核公司提交董事会的相关事项，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和股东权益尤其是中小股东的合法权益。
报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人不再继续担任公司第三届董事
会独立董事，现将本人 2016年度任期内履行职责的基本情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年度，届内公司共召开 2次董事会，本人按时出席了2次会议，没有连续两次未亲自出席会议的情况。同时，本人对董事会和股东大会审议的相关议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。经审慎独立地研究、判断，本人对 2016年度公司第二届董事会审议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2016年1月15日，在第二届董事会第四十六次会议上，本人对公司调整《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会董事候选人提名的议案》、《关于调整独立董事津贴的议案》、《关于注销部分激励对象已授予股票期权的议案》发表了独立意见。
本人认为公司2016年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
独立董事2016年度述职报告-张学俊 浙江华策影视股份有限公司本人作为薪酬与考核委员会委员、召集人，提名委员会委员，2016年任职期间，按照《薪酬与考核委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》的规定，根据公司实际情况，切实履行了委员职责。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
（二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健经营、创造良好业绩。
五、培训和学习情况
2016年度，本人认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。
六、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2016年，作为公司独立董事，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事的义务，在公司董事会、监事会和经营层的理解和支持下，站在独立的角度，勤勉尽责对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况进行了解，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，在公司规范运作、健全法人治理结构、完善内控体系、防范经营风险，以及重大项目决策等方面起到了应尽的责任，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和股东的合法权益。
独立董事2016年度述职报告-张学俊 浙江华策影视股份有限公司特此报告。
浙江华策影视股份有限公司独立董事：
张学俊
2017年4月24日
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司独立董事
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易的事前认可意见
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”或“蓝黛传动”）拟向浙江晟方投资有限公司等33名主体（以下简称“交易对方”）发行股份及支付现金的方式购买深圳市台冠科技有限公司（以下简称“台冠科技”或“标的公司”）
89.6765%的股权，同时公司拟向不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下合称“本次交易”或“本次重组”）。
作为公司的独立董事，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司关联交易管理办法》等有关规定，对公司第三届董事会第十七次会议将审议的关于本次重组相关议案的会议资料进行认真审阅，经审慎分析，现发表事前认可意见如下：
1、本次交易的方案及相关文件符合《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及其他法律、法规、规章和规范性文件的有关规定；公司不存在不得发行股票的相关情况，符合向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的各项条件，本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条及其他相关法律法规的规定，本次交易方案合理，具备可操作性。本次交易在获得公司董事会、股东大会的审议通过和中国证监会的核准后方可实施。
2、公司为本次交易聘请的中介机构均具备必要的资质。除业务关系外，独立财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构与公司及本次交易的其他交易主体无其他关联关系，亦不存在现实的及预期的利益或冲突，具有独立性，且选聘程序符合法律及《公司章程》的规定。公司已与相关中介机构签订了保密协议，所履行的程序符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
4、本次交易的交易对方中，台冠科技的实际控制人潘尚锋、项延灶、骆赛枝、陈海君以及台冠科技的第一大股东浙江晟方投资有限公司、第二大股东深圳市中远智投控股有限公司、深圳市中远智投控股有限公司的执行董事兼总经理吴钦益构成标的公司的一致行动人。
本次交易完成后，标的公司的一致行动人将持有蓝黛传动10.36%的股份比例（暂不考虑募集配套资金发行股份的影响），为持股超过5%以上的股东；且台冠科技系公司参股公司，公司现持有台冠科技10%股权，公司董事、副总经理兼财务总监丁家海目前兼任台冠科技董事。根据《重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等相关规定，上述标的公司的一致行动人为公司的潜在关联方；公司董事丁家海为关联董事，因此本次交易构成关联交易。
除上述关联关系外，交易对方与公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员之间均不存在关联关系及关联交易。
5、本次交易将按照法律、法规、规范性文件的有关规定履行必需的法定程序和信息披露义务，该等程序和义务履行需具备完备性及合规性，所履行的程序应符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
6、台冠科技为公司持有其10%股权的参股公司，本次交易完成后，公司将持有标的公司99.6765%股权，本次交易有利于公司实现产业链延伸，有利于增强公司的持续盈利能力和发展潜力，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。
经审核认为，本次公司董事会会议召集程序合法、合规，在提交公司第三届董事会第十七次会议审议《关于<公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案前，我们于会前收到了该等议案的相关资料，资料详实，有助于我们作出理性判断，并有助于公司董事会科学、理性地作出决策；《关于<公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》的内容真实、准确、完整，该预案已详细披露了本次重组需要履行的法律程序，并充分披露了本次交易的相关风险，有效地保护了公司及投资者的利益。基于以上判断，我们对公司本次重组的相关议案内容表示认可，并同意将该等议案提交公司董事会审议。
公司独立董事：章新蓉、袁林、冯文杰2018年10月30日
独立董事关于湖南三德科技股份有限公司
第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
公司本次与关联方共同投资设立环保检测业务控股子公司符合公司整体发展战略、有利于扩大和延伸公司业务领域，考虑到控股子公司成立初期存在收益不确定性和一定的风险，公司采取与三德共创合作投资的方式设立三德环保。一方面在有效保障上市公司资金安全的同时充分发挥上市公司的研发优势、品牌效应；另一方面有力激励核心团队、积极发挥其技术研发和市场拓展能力，有利于三德环保的业务发展。
公司董事会在审议关联交易时，关联董事进行了回避，没有参加议案表决，也没有代其他董事行使表决权，关联交易决策及表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的行为，我们同意本次对外投资暨关联交易事项。
(以下无正文)
（本页无正文，为《独立董事关于湖南三德科技股份有限公司第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》之签署页
独立董事签字：
何红渠 李英华 董凤忠
证券代码：000882 证券简称：华联股份 公告编号：2016-005
北京华联商厦股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项涉及的重大风险因素及尚需履行的审批程序已在《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》中进行了说明。敬请广大投资者注意投资风险。
截至本公告披露日，公司董事会尚未发现可能导致本公司董事会或交易对方撤销、中止本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案或对上述方案做出实质性变更的相关事项。
2015年 10月 9日，北京华联商厦股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案。
2015年 10月 10日，公司披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）等相关公告。2015年 10月 15日，公司董事会收到深圳证券交易所公司管理部发出的《关于对北京华联商厦股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2015】第 29号，以下简称“重组问询函”）。
公司于2015年10月28日披露了对重组问询函的回复、《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告，且公司股票已于 2015年10月28日复牌。2015年10月31日，公司将重组问询函的全部回复内容补充于预案内，并披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》、《关于补充完善<发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的说明》等
相关公告。2015年 11月 11日，公司公告了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（2015-100）。2015年 12月 10日，公司公告了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（2015-106）。2016年1月9日，公司公告了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的进展公告》（2016-003）。上述公告的内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
截至本公告披露日，会计师正在对标的公司、上市公司进行 2015年年度审计，公司及有关各方将积极推动年度审计工作。鉴于审计基准日的调整，其他各中介机构也已经按照新的时间表开展工作、并更新相关文件及材料。公司正在协助独立财务顾问等中介机构对标的公司、交易对手等相关方进行尽职调查，并配合准备本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的部分底稿文件。
待相关审计、评估工作完成后，公司将再次召开董事会，编制并披露本次发行股份购买资产并募集资金暨关联交易的草案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的有关规定，公司将根据本次发行股份购买资产的进展情况及时履行信息披露义务，在未发出召开股东大会通知前，每三十日发布一次进展公告。
本次发行股份购买资产事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
北京华联商厦股份有限公司董事会2016年2月6日
证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2014-002深圳市海普瑞药业股份有限公司
关于向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议于2014年1月10日审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。
公司拟向招商银行股份有限公司深圳新时代支行（以下简称“招商银行新时代支行”）申请金额不超过人民币贰拾亿元、期限不超过五年的综合授信额度，专项用于开立融资性保函/备用信用证。实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。
公司授权公司董事长李锂先生代表公司签署上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
深圳市海普瑞药业股份有限公司董事会二〇一四年一月十日
长春奥普光电技术股份有限公司独立董事
对子公司长春长光辰芯光电技术有限公司筹划股权激励的
独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件的规定，作为长春奥普光电技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责任的态度，对子公司长春长光辰芯光电技术有限公司筹划股权激励事项发表如下独立意见：
长春奥普光电技术股份有限公司子公司实施股权激励计划可充分调动骨干员工的积极性，稳定和吸引人才，促进子公司业务快速发展，实现可持续发展。
有利于公司全体股东利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
我们同意子公司长春长光辰芯光电技术有限公司实施股权激励计划。
独立董事签字：
姜会林
孙洪波
朱文山
证券代码：300108 证券简称：吉药控股 公告编号：2019-017吉药控股集团股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易、部分股份
质押解除及部分股份质押展期的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉药控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)近日接到公司控股股东卢忠奎先生函告，获悉卢忠奎先生持有的公司部分股份与江
海证券有限公司（以下简称“江海证券”）办理了股票质押式回购交易业务、股份质押解除业务及部分股份质押展期业务，具体事项如下：一、本次股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|卢忠奎|是|1,560,000|2019.2.22|2019.8.23|江海证券|1.01%|个人融资|
|合计|—|1,560,000|—|—|—|1.01%|—|

上述质押的股份占卢忠奎先生持有本公司股份总数的1.01%，占本公司总股本的比例为0.23%。
二、本次股份质押解除的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除股数|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解押占其所持股份比例|
|卢忠奎|是|1|2017.8.24|2019.2.23|江海证券|0.00%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|—|1|—|—|—|0.00%|

上述解除质押的股份占卢忠奎先生持有本公司股份总数的0.00%，占本公司总股本的比例为0.00%。
三、本次股东部分股份展期的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|原解除质押日期|展期后质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|卢忠奎|是|7,669,999|2017.8.24|2019.2.23|2019.8.23|江海证券|4.99%|
|卢忠奎|是|8,520,000|2018.8.23|2019.2.23|2019.8.23|江海证券|5.54%|
|合计|—|16,189,999|—|—|—|—|10.53%|

四、卢忠奎先生股份累计被质押的情况：
截止本公告发布之日，卢忠奎先生共持有本公司股票
153,778,980股，占公司总股本的比例为23.09%，其中处于质押状态的股份为 134,902,578股，占卢忠奎先生所持公司股份的87.72%，占
公司总股本的20.26%。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
特此公告。
吉药控股集团股份有限公司董事会
证券代码：002244 证券简称：滨江集团 公告编号：2014－031杭州滨江房产集团股份有限公司
关于新增代建项目的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、合同签署概况
根据公司积极推进代建业务的发展战略，公司全资子公司杭州滨江房产建设管理有限公司（以下简称“建设管理公司”）于 2014年 10月16日与杭州商博南星置业有限公司（以下简称“商博南星公司”）签订《“钱塘印象”房地产项目委托开发管理合同书》（以下简称“合同”），建设管理公司接受商博南星公司的委托负责钱塘印象项目的开发管理，预估的项目委托开发管理费约 14000万元。
二、商博南星公司基本情况
名称：杭州商博南星置业有限公司
住所：杭州市上城区白马庙巷 17号 137号
法定代表人：王春海
注册资本：5000万元
经营范围：房地产开发、经营
商博南星公司与公司不存在关联关系。
三、合同的主要内容
1、钱塘印象项目为在建工程，合同签订时处于主体施工阶段。
在合同签订后，建设管理公司全权负责项目的整体开发管理，包括项
目后续工程管理、精装修设计和施工管理、成本管理、项目销售、竣工交付、前期物业咨询等全过程的项目开发管理。
2、商博南星公司负责筹措项目开发建设所需的全部资金，按项目进度及时核拨建设资金，并按时支付合同约定的各项费用。
3、项目纳入公司项目运营管理体系、销售管理体系和审批管理流程，遵守公司风险控制要求和管理制度。
4、预估的项目委托开发管理费约 14000万元。
四、合同对公司的影响
合同的签订是公司对品牌输出、管理输出的代建业务加大拓展力度的体现，符合公司积极推进代建业务的发展战略。项目将纳入公司项目运营管理体系、销售管理体系和审批管理流程，使代建业务风险可控。
特此公告。
杭州滨江房产集团股份有限公司
董事会
二○一四年十月十七日
镇江东方电热科技股份有限公司证券代码：300217 证券简称：东方电热 公告编号：2017-030镇江东方电热科技股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2017年4月5日以现场方式召开，正式的会议通知已于2017年3月25日以电子邮件或电话通知形式送达所有监事，本次会议应出席监事3名，实际出席会议的监事3名。会议由监事会主席赵海林先生主持。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
全体监事审议并表决通过了如下议案：
1、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》
2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及相关法律法规、行政规章和《公司章程》及《监事会议事规则》等的规定，本着对全体股东负责的精神，依法履行监督职责，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司和全体股东的合法权益。
公司《2016年度监事会工作报告》详见证监会指定的创业板信息披露网站。
此议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
2、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2016年度报告全文及摘要的议案》。
经审议，监事会认为：公司《2016年度报告》全文及其摘要符合有关法律、法规及相关的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司 2016年度经营的实际情况，不存在任何虚
镇江东方电热科技股份有限公司假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2016年度报告》全文及摘要详见证监会指定的创业板信息披露网站，年报提示性公告同日刊登在《上海证券报》和《证券时报》。
此议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
3、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2016年度财务决算报告的议案》。
监事会认为：公司2016年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2016年的财务状况和经营成果。
《公司2016年度财务决算报告》的具体内容详见证监会指定的创业板信息披露网站。
此议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
4、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
经审议，全体监事一致认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
《公司 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》具体内容详见证监会指定的创业板信息披露网站。
5、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2016年度内部控制自我评价报告的议案》。
经审核，监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行；公司内部控制体系的建立和有效的贯彻执行对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司发展战略的实现；公司内部控制有效性评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立、健全和实施状况，公司内部控制是有效的。对该评价报告没有异议。
镇江东方电热科技股份有限公司《公司 2016年度内部控制有效性评价报告》的具体内容详见证监会指定的创业板信息披露网站。
6、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于 2016年度<控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明>的议案》。
经审核，监事会认为：
报告期内，公司发生的关联交易金额很小，也履行了内部决策程序，交易价格公平、合理，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
报告期内，因李国忠先生与泰兴黄桥地方税务部门在公司收购江苏九天部分股权应缴纳的个人所得税的初始成本计算方法不同，导致李国忠先生应纳税的资金准备不足，使泰兴黄桥地方税务部门在2016年12月28日代扣个人所得税时产生差额55万元，从而形成江苏九天关联方李国忠先生截止到2016年12月31日非经营性占用江苏九天资金55万元。该笔资金已经于2017年1月5日收回。除此之外，截止到2016年12月31日，公司当期和累计不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的行为，也不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。
7、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司 2016年度利润分配预案的议案》。
经审核，监事会认为：公司目前正目前处于发展期，公司董事会拟定的2016年度利润分配预案兼顾了股东的即期利益和长远利益，符合公司实际，有利于公司的长远发展；分配预案符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》、《公司未来三年股东回报规划（2014至2016年度）》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性，也不存在损害公司和全体股东利益的情形。
此议案尚需提交公司2016年度股东大会审议批准。
镇江东方电热科技股份有限公司经审核，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司 2016年度各专项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，恪尽职守，出具的报告客观公正，较好地履行了审计事务所应尽责任与义务，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度财务审计机构，审计费用为65万元。
此议案尚需提交公司2016年度股东大会审议批准。
9、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了审议通过了《关于提取商誉减值准备的议案》
监事会认为：公司本次计提商誉减值准备的程序合法、依据充分，符合《企业会计准则》等相关政策规定，没有损害公司及中小投东利益，计提商誉减值准备可以更公允的反映公司财务状况，资产价值和经营成果，同意本次计提商誉减值准备。
《关于提取商誉减值准备的公告》的具体内容详见证监会指定的创业板信息披露网站。
特此公告。
镇江东方电热科技股份有限公司监事会2017年4月5日
证券代码：002300 证券简称：太阳电缆 公告编号：2018-018福建南平太阳电缆股份有限公司
2017年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过权益分派方案的相关情况
1、福建南平太阳电缆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），2017年年度权益分派方案已获2018年5月10日召开的2017年度股东大会审议通过，股东大会决议公告于2018年5月11日刊登在公司指定信息批露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。
2、公司本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致；
3、本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月，且分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
二、权益分派方案
本公司2017年年度权益分派方案为：以公司现有总股本542,700,000股为基数,向全体股东每10股派1.8元人民币现金(含税；扣税后,QFII、RQFII以及持有首发限售股的个人和证券投资基金每10股派1.62元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对
香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.36元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.18元；持股超过1年的，不需补缴税款】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2018年 7月 5日，除权除息日为：2018年 7月6日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2018年 7月 5日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2018年7月6日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股份的股息由本公司自行派发：首发前限售股。
3、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|08XXXXX366|福州太顺实业有限公司|
|2|08XXXXX887|福建亿力集团有限公司|
|3|08XXXXX793|厦门象屿集团有限公司|
|4|08XXXXX651|南平实业集团有限公司|

在权益分派业务申请期间（申请日：2018年6月27日至登记日：2018年7
月 5日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、咨询机构
咨询机构：董事会办公室
咨询地址：福建省南平市工业路102号
咨询联系人：江永涛、廖丹
咨询电话：0599－8736341
传真电话：0599－8736961
七、备查文件
1、登记公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
2、公司2017年度股东大会会议决议；
3、公司第八届董事会第十一次会议决议。
特此公告。
福建南平太阳电缆股份有限公司董事会
证券代码：000030、200030 证券简称：富奥股份、富奥B
公告编号：2019-66
富奥汽车零部件股份有限公司
以集中竞价方式回购公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 2月 15日召开了第九届董事会第六次会议，审议并通过了《富奥汽车零部件股份有限公司关于回购公司部分社会公众股份的方案》等相关议案，以集中竞价交易或法律法规许可的其他方式回购公司部分社会公众股份（A股），回购总金额不低于人民币2.60亿元（含2.60亿元）、不超过人民币5.20亿元（含5.20亿元），回购价格不超过5.20元/股，回购股份期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。2019年3月5日，公告了《关于回购公司部分社会公众股份的回购报告书》。2019年3月11日，公告了《关于首次回购公司股份的公告》。2019年 3月 20日，公告了《关于回购股份比例达到1%暨回购进展公告》。2019年 4月2日，公告了《以集中竞价方式回购公司股份的回购进展公告》。2019年5月7日，公告了《以集中竞价方式回购公司股份比例达到2%暨回购进展公告》。2019年5月21日，公告了《以集中竞价方式回购公司股份比例达到3%暨回购进展公告》。2019年6月3日、2019年7月2日、2019年8月6日、2019年9月3日、 2019年 10月 9日、2019年 11月 5日，公告了《以集中竞价方式回购公司股份的回购进展公告》。上述相关内容详见《证券时报》、《大公报》及巨潮资讯网。
一、回购股份进展情况
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在
在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截至 2019年 11月 29日，公司已累计通过回购专用证券账户以集中竞价方式实施回购股份66,678,981股，占公司总股本的3.68%，最高成交价为5.20元/股，最低成交价为4.35元/股，成交的总金额为334,967,956.55元（不含交易费用）。
回购的实施符合公司股份回购方案及相关法律法规的要求。
二、其他说明
||
|-|
|1.本次回购股份的实施过程符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细|
|则》的相关规定。|
|2. 公司每五个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日|
|（2019年3 月8日）前五个交易日公司股票累计成交量71,020,116股的25%，|
|但每五个交易日回购数量不超过一百万股的除外。|
|3.公司后续将根据市场情况及资金安排情况继续在回购实施期限内实施本|
|次回购计划，并将按相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。|
|敬请广大投资者注意投资风险。|

特此公告。
富奥汽车零部件股份有限公司董事会2019年12月2日
证券代码：300510 股票简称：金冠电气 公告编号：2017-011吉林省金冠电气股份有限公司
关于更换保荐机构后重新签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕7090号文核准，吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“金冠电气”或“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票21,800,000.00股，发行价为每股人民币 12.30元，共计募集资金268,140,000.00元，坐扣承销和保荐费用19,847,700.00元后的募集资金为 248,292,300.00元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2016年 5月 3日汇入金冠电气募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 9,552,328.30元后，公司本次募集资金净额为 238,739,971.70元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕7-42号）。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，金冠电气按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《吉林省金冠电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，金冠电气对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）上海分公司于 2016年 5月 24日分别与中国银行股份有限公司长春南湖大路支行（以下简称“中国银行”）、交通银行股份有限公司长春阳光城支行（以下简称“交通银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
二、本次募集资金三方监管协议变更情况
气股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司持续督导协议》，聘请国泰君安担任公司的持续督导机构，自公司与国泰君安签署持续督导协议之日起，承接原兴业证券对公司的持续督导义务和相关工作。为履行持续督导义务，国泰君安与公司及中国银行、交通银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2017年2月16日，募集资金专用账户的开立和存储情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||||
||||银行名称||募集资金专户账号||金额（万元|）||募集资金用途|
||号||||||||||
|1||中国银行股份有限公司长春南湖大路支行||162036590496||463.847542|||C-GIS智能型环网开关设备建设项目||
|2||中国银行股份有限公司长春南湖大路支行||157237280340||6,500.00|||C-GIS智能型环网开关设备建设项目||
|3||交通银行股份有限公司长春阳光城支行||221000668018414000184||640.316766|||智能型高压开关控制系统技改项目、研发中心升级项目和补充公司流动资金项目募集资金||
|4||交通银行股份有限公司长春阳光城支行||221000611608510011547||1,500.00|||智能型高压开关控制系统技改项目、研发中心升级项目和补充公司流动资金项目募集资金||

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
（一）公司已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户，相关专户仅用于对应项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。金冠电气如果以存单方式存放募集资金需通知国泰君安，并承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知国泰君安。金冠电气存单不得质押。
（二）上市公司及专户存储银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
（三）国泰君安作为上市公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表
人或者其他工作人员对上市公司募集资金使用情况进行监督。国泰君安应当依据
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
上市公司和专户存储银行应当配合国泰君安的调查与查询。国泰君安每季度对上市公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
（四）上市公司授权国泰君安指定的保荐代表人孙小中、杨志杰可以随时到专户存储银行查询、复印上市公司专户的资料；专户存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向专户存储银行查询上市公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；国泰君安指定的其他工作人员向专户存储银行查询上市公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
（五）专户存储银行按月（每月5日之前）向上市公司出具对账单，并抄送国泰君安。专户存储银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
（六）上市公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000万元或募集资金净额的百分之十的（以较低者为准），专户存储银行应当及时以传真方式通知国泰君安，同时提供专户的支出清单。
（七）国泰君安有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国泰君安更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知专户存储银行，同时按本协议第十一条的要求向上市公司、专户存储银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（八）专户存储银行连续三次未及时向国泰君安出具对账单或向国泰君安通知专户大额支取情况，以及存在未配合国泰君安调查专户情形的，上市公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
（九）本协议自上市公司、专户存储银行、国泰君安三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且国泰君安督导期结束后失效。
特此公告。
吉林省金冠电气股份有限公司董事会2017年2月20日
证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号:2017-052
深圳新宙邦科技股份有限公司
关于第四届董事会第五次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2017年11月30日以通讯方式召开。本次董事会会议通知已于2017年11月26日以邮件方式发出。会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议由公司董事长覃九三先生召集并主持，公司全部监事与高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
经与会董事审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及首次授予价格的议案》
鉴于公司实施2016年年度权益分派方案后，根据2016年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司2016年股权激励计划授予数量及首次授予价格应进行调整。调整后，公司本次激励计划限制性股票首次授予部分总数由519.68万股调整为1039.36万股，预留部分授予总数由57.5万股调整为115万股，首次授予价格由30.47元/股调整为14.985元/股。除上述调整外，本次实施的激励计划与修订方案一致。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及首次授予价格的公告》（公告编号：2017-054）、独立董事独立意见的具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果为：9票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。
二、《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定以及公司2016年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照股权激励计划的相关规定办理首次授予限制性股票第一个解除限售期的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象合计155人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为4,157,440股，占公司目前股份总数的1.10%。
公司独立董事对该议案发表了独立意见。
《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2017-055）、独立董事独立意见、监事会核查意见的具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
关联董事周艾平、曹伟为限制性股票激励计划的受益人，回避表决。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
三、审议通过《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司2016年第一次临时股东大会的授权，经第四届董事会薪酬与考核委员会提议，公司董事会认为2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意公司以2017年11月30日为授予日，向87名激励对象授予激励计划预留部分115万股限制性股票，授予价格为 10.84元/股。公司独立董事对该议案发表了独立意见。
《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-056）、独立董事独立意见、监事会核查意见的具体内容详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果为：9票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
二〇一七年十二月一日
山东省章丘鼓风机股份有限公司
控股股东及其他关联资金占用情况的
专项说明
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS
（LIMITED LIABILITYPARTNERSHIP）
目 录
一、控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明················ 1-2二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表················ 3
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS
关于山东省章丘鼓风机股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
中天运[2015]普字第90306号山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会：
我们接受委托，依据中国注册会计师执业准则审计了山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“贵公司”）2014年12月31日公司及合并资产负债表及2014年度公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表，并于 2015年 4月 1日签发了中天运[2015]审字第90333号审计报告。
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号），以及深证交易所《非经常性资金占用及其他关联资金往来的披露及报送要求（修订）》（信息工作备忘录2006第2号）的要求,贵公司编制了后附的《山东省章丘鼓风机股份有限公司 2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称“汇总表”）。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计师执业准则对贵公司实施 2014年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解贵公司 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本说明仅作为贵公司向证券监督机构呈报 2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况使用，不得用作任何其他目的。
附件:山东省章丘鼓风机股份有限公司 2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS
（本页无正文）
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京
二〇一五年四月一日 中国注册会计师：
上市公司2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初占用资金余额|2014年度占用累计发生金额（不含利息）|2014年度占用资金的利息(如有)|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|-|-|-|||||||-|
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|-|-|-|||||||-|
|总计|-|-|-|||||||-|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初往来资金余额|2014年度往来累计发生金额（不含利息）|2014年度往来资金的利息(如有)|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业||||||||||经营性往来|
|||||||||||经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|风神鼓风机有限公司|控股子公司|其他应收款|420,700.13||||420,700.13|垫付流动资金|非经营性占用|
||风神鼓风机有限公司|控股子公司|应收账款|1,200,790.55|4,764,406.18||3,484,480.70|2,480,716.03|货款|经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人|||||||||||
|其他关联人及其附属企业|||||||||||
|总计|-|-|-|1,621,490.68|4,764,406.18||3,484,480.70|2,901,416.16||-|
证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2018-002
广东正业科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2018年 1月 10日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（172445号）（以下简称“反馈意见”）。
中国证监会依法对公司提交的《广东正业科技股份有限公司创业板上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司与相关中介机构将按照反馈意见的要求，积极推进相关工作，及时组织相关材料并将书面回复意见报送中国证监会行政许可受理部门。
公司将根据中国证监会的审批情况，及时披露本次非公开发行股票事宜的后续进展情况。公司本次非公开发行股票事宜能否获得批准以及最终取得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会
证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2017-002东华工程科技股份有限公司
五届二十三次董事会（现场结合通讯方式）决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东华科技”）第五届董事会第二十三次会议通知于 2017年 1月 6日以传真、电子邮件等形式发出，会议于 2017年 1月 16日在公司 A楼 1906会议室以现场结合通讯方式召开。会议由吴光美董事长主持，应出席董事 9人，实际出席董事 9人，其中以通讯方式表决 3人，无委托出席情况。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司《章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经书面投票表决，会议形成决议如下：
1、审议通过《关于投资参股励源海博斯环保科技（合肥）有限公司的议案》。
有效表决票 9票，其中 9票同意，0票反对，0票弃权。
详见发布于 2017年 1月 18日《证券时报》、巨潮资讯网上的东华科技 2017-004号《关于投资参股励源海博斯环保科技（合肥）有限公司的公告》。
2、审议通过《关于投资设立瓮安县草塘“十二塘”景观工程（一期）PPP项目项目公司的议案》。
有效表决票 9票，其中 9票同意，0票反对，0票弃权。
详见发布于 2017年 1月 18日《证券时报》、巨潮资讯网上的东华科技 2017-005号《关于投资设立瓮安县草塘“十二塘”景观工程（一
期）PPP项目项目公司的公告》。公司独立董事对该事项发表的独立意见发布于 2017年 1月 18日的巨潮资讯网。
本议案尚需提交公司股东大会审议；公司将适时召开股东大会予以审议。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的公司五届二十三次董事会决议。
特此公告。
东华工程科技股份有限公司董事会
二○一七年一月十七日
中节能万润股份有限公司
关于中节能财务有限公司金融业务风险评估报告
根据深圳证券交易所信息披露要求，结合中节能财务有限公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，中节能万润股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告，对财务公司的经营资质、内控制度建设、业务和风险状况及经营情况进行了评估。现将有关情况报告如下：
一、财务公司基本情况
财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准（金融许可证机构编码：L0200H111000001），北京市工商行政管理局登记注册（统一社会信用代码：91110000717843312W），由中国节能环保集团公司于2014年出资成立的一家非银行金融机构，法定代表人安宜，注册资本30亿元人民币。
经中国银行业监督管理委员会批复，财务公司经营下列本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位企业债；固定收益类有价证券投资；成员单位消费信贷、买方信贷、融资租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
二、内部控制体系建设情况
（一）控制环境
1、建立了职责分明、分权制衡、简洁高效的法人治理结构
根据《中华人民共和国公司法》、《中节能财务有限公司章程》规定及实际运营需要，财务公司建立了由股东会、董事会、监事会和经营管理层组成的“三会一层”运行机制，并对各自的职责进行了明确规定；组建了高效、精干的内设机构，机构职责及岗位设置充分体现了相互牵制、审慎独立、不相容职务分离的原
则。
财务公司组织架构设置情况如下：（组织结构图）
2、健全业务操作，加强内部控制，搭建风控体系
（1）按照审慎经营，内控优先的原则，财务公司制定了各项内部管理制度和流程，主要涉及结算业务、信贷业务、资金管理、风险管理、法律合规、人力资源、信息系统和综合事务管理等管理制度。
（2）财务公司根据业务开展及风险控制要求，逐步对有关管理制度和操作流程进行了修订或完善，目前已形成一套比较健全的包括业务操作、内部控制及风险管理制度在内的规章制度体系，确保了各项业务的有序、合规开展。
3、加强风险管理和内部稽核，提高风险管控和案件防控意识
（1）财务公司制定了《中节能财务有限公司内部控制指引》及《全面风险管理办法》等制度，有效防范内外部风险，提高风险管控能力。
（2）实行内部审计监督制度，强化业务部门日常管理，通过“现场检查+非现场检查+专项检查”的方式，夯实内部稽核监督工作，对各项经营活动的合规性进行检查、监督，提出内部稽核审计整改事项并跟踪落实，确保整改到位。
（3）加强案件风险防控教育，组织相关专题教育活动，剖析案例，提示风险，警示员工，总结经验，提高风险防控意识，为业务创新奠定稳健基础。
（二）重要控制活动
1、资金业务控制
财务公司根据中国银行业监督管理委员会的各项规章制度，制定了关于资金管理、结算管理的各项管理办法和业务操作流程，有效控制了业务风险。
（1）在成员单位存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在银监会颁布的规范权限内严格操作，保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。
（2）在资金结算业务方面，依托财务公司信息系统，根据各成员单位业务特点，确立代理支付为主，下拨支付为辅的资金支付模式，及时、准确完成款项支付。
2、信贷业务控制
（1）根据中国银行业监督管理委员会和中国人民银行的有关规定建立贷前、贷中、贷后完整的信贷业务管理制度，严格执行“审贷分离、分级审批”的管理机制，有效防范信用风险和不良信贷资产的发生。同时，根据监管机构出台的政策规范文件要求，不断对业务制度进行修订和完善，进一步规范信贷业务的开展。
（2）票据贴现严格按照票据法和支付结算管理办法对票据票面和信息真实性进行审查，确保票据真实、贸易背景真实；票据再贴现、转贴现业务流程清晰、职责明确，并严格按照操作流程进行。
（3）按照监管部门有关规定要求按季度进行贷后检查，主要对贷出款项的贷款用途、收息情况、逾期贷款和展期贷款进行监控管理，对贷款的安全性和可收回性进行检查，并撰写贷后检查报告，同时由风险管理人员对贷后检查工作执行情况进行监督。
3、信息系统管理
（1）根据业务需要，陆续建设了与业务发展相匹配的信息管理系统，信息管理系统主要功能包括：资金结算、贷款管理等。
（2）信息系统网络设计遵循内外网隔离原则，系统操作实行授权和电子签名认证方式，制定了安全有效的数据备份策略，数据库应用系统实行双机实时备
份，保证了信息系统服务的及时性和连续性。
（3）完善信息系统安全保障体系，强化信息系统安全管理，研究推进财务公司安全设备测试，配置防火墙对信息系统核心网络进行加固，提高信息系统安全水平。
（4）优化信息系统运行维护制度，进一步明确运行维护职责和要求，建立了有效的科技支撑工作机制，为信息系统安全平稳运行提供保证。
目前信息系统运行安全、平稳。
（三）内部控制总体评价
财务公司根据业务需要制定了相关的业务制度和流程，内部控制制度完善，并得到有效执行，整体风险可控。
三、财务公司经营管理情况
（一）管理情况
1、自开业运营以来，财务公司坚持稳健审慎经营的原则，严格按照国家有关金融法规、条例及财务公司章程规范经营行为，遵循“规范经营、稳健发展、专业服务”的经营方针，稳步推进开展各项经营活动；加强风险管控，推进制度建设，持续优化业务流程；强化流动性管控，在确保资金安全的前提下，优化资产配置结构；持续提升金融服务能力，促进其各项业务健康发展。
2、目前，财务公司内部控制有效，风险可控，经营状况良好，未发生违反《企业集团财务公司管理办法》等规定的情形，未发现任何安全隐患。
（二）最近一年主要财务数据
2015年 12月 31日，财务公司资产总额 132.51亿元，负债总额 100.51亿元，所有者权益总额32.00亿元；2015年实现营业收入4.31亿元，利润总额2.26亿元，各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定要求。
本公司制定了与财务公司开展金融合作应急风险处置预案，以保证在财务公司存款的安全，有效防范、及时控制和化解存款风险。根据本公司对财务公司风险管理的了解和评价，未发现风险管理方面存在重大缺陷，风险能够得到有效的规避。
综上所述，财务公司的经营资质、内控制度建设、风险管控体系及经营情况均符合中国银行业监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》的要求，其业
绩良好且发展稳定，财务公司可以为本公司提供良好的金融服务平台。
中节能万润股份有限公司董事会