证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2014-010
欣旺达电子股份有限公司
关于公司股东、关联方以及公司承诺履行进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会深圳证监局的要求，公司的股东、关联方以及公司截至2013年12月31日，尚未履行完毕的承诺情况进行专项披露如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|||||承||
|承诺|||承诺|诺||
||承诺方|承诺内容|||履行情况|
|事项|||时间|期||
|||||限||
|首次公开发行时所作承诺||（一）实际控制人避免同业竞争的承诺:公司共同控||||
|||股股东及实际控制人王明旺、王威兄弟于 2010 年 6||||
|||月7 日分别向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》：||||
|||“1、本人目前未从事或参与与股份公司存在同业竞||||
||||||截至本公|
|||争的业务和行为；本人将不在中国境内外以任何方式||||
||||||告日，各承|
||控股股|直接或间接从事或参与任何与股份公司相同、相似或|2010|长||
||||||诺人均严|
||东及实|在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与股份|年06|期||
||||||格信守承|
||际控制|公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织|月07|有||
||||||诺，未发生|
||人|的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、|日|效||
||||||违反。|
|||经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组||||
|||织中任职。2、自出具之日，本承诺持续有效，直至||||
|||本人不再为股份公司的实际控制人止。3、本人愿意||||
|||承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济||||
|||损失。”||||
|||（二）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股|||截 至 本 公|
|||份的承诺:1、公司共同控股股东及实际控制人王明|||告日，各承|
||上市前|||三||
|||旺、王威及其亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、|2011||诺 人 均 严|
||股东、控|||十||
|||赖杏和法人股东深圳市欣明达投资有限公司、东莞市|年04||格 信 守 承|
||股股东|||六||
|||源源化工有限公司分别承诺：自发行人股票首次公开|月21||诺，未发生|
||及实际|||个||
|||发行上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人|日||违反。|
||控制人|||月||
|||管理其本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行||||
|||人回购该部分股份。||||

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|上 市 前|2、本公司董事王明旺、肖光昱还承诺：在上述承诺||至|截 至 本 公|
|股东、控|期届满后，在本人任职期间，每年转让通过深圳市欣|2011|承|告日，各承|
|股 股 东|明达投资有限公司间接持有的发行人股份不超过本|年04|诺|诺 人 均 严|
|及 实 际|人间接持有的发行人股份总数的25%；本人离职后半|月21|期|格 信 守 承|
|控制人|年内，不转让本人间接持有的发行人股份。|日|结|诺，未发生|
||||束|违反。|
|上 市 前|3、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王明||至|截 至 本 公|
|股东、控|旺、王威、肖光昱、项海标、孙威、李灿辉还承诺：|2011|承|告日，各承|
|股 股 东|在首次公开发行上市之日起十二个月后，在本人任职|年04|诺|诺 人 均 严|
|及 实 际|期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总|月21|期|格 信 守 承|
|控制人|数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的|日|结|诺，未发生|
||发行人股份。||束|违反。|
|上 市 前|4、本公司董事周小雄配偶的妹妹姚玉雯还承诺：在||至|截 至 本 公|
|股东、控|周小雄任职期间每年转让的股份不超过本人所持发|2011|承|告日，各承|
|股 股 东|行人股份总数的25%；在周小雄离职后半年内，不转|年04|诺|诺 人 均 严|
|及 实 际|让本人所持有的发行人股份。|月21|期|格 信 守 承|
|控制人||日|结|诺，未发生|
||||束|违反。|
|上 市 前|5、公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威的||至|截 至 本 公|
|股东、控|亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、赖杏还承诺：|2011|承|告日，各承|
|股 股 东|在上述承诺期届满后，在王明旺、王威任职期间每年|年04|诺|诺 人 均 严|
|及 实 际|转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%；|月21|期|格 信 守 承|
|控制人|王明旺、王威离职后半年内，不转让本人所持有的发|日|结|诺，未发生|
||行人股份。||束|违反。|
|控 股 股|（三）公司实际控制人关于承担搬迁损失的承诺:公|||截 至 本 公|
|东、实际|司实际控制人王明旺、王威 2010 年 5 月 31 日出具|||告日，各承|
|控制人|了《承诺函》，共同承诺：如欣旺达及欣威电子、汇|2010|长|诺 人 均 严|
||创达在新厂区建成竣工前因厂房拆迁或其他原因致|年05|期|格 信 守 承|
||使无法继续租赁厂房，导致生产经营受损，王明旺先|月31|有|诺，未发生|
||生、王威先生将按比例以现金方式承担因厂房搬迁而|日|效|违反。|
||造成的损失，其中王明旺承担损失的74%，王威承担||||
||损失的26%。||||
|控 股 股|（四）公司实际控制人关于所得税项的承诺：本次发|||截 至 本 公|
|东、实际|行前公司共同控股股东及实际控制人王明旺先生、王|||告日，各承|
|控制人|威先生出具了《承诺函》：“若因税收主管部门对发行|2011|长|诺 人 均 严|
||人及下属子公司上市前因享受的企业所得税税收优|年04|期|格 信 守 承|
||惠政策而减免的税款进行追缴，本人将以现金方式及|月21|有|诺，未发生|
||时、无条件按比例承担补缴税款及/或因此所产生的|日|效|违反。|
||所有相关费用，其中，王明旺承担 74%，王威承担||||
||26%。”||||
|控 股 股|（五）公司实际控制人关于补缴社会保险和住房公积|2011|长|截 至 本 公|
|东、实际|金的承诺：本次发行前共同控股股东及实际控制人王|年04|期|告日，各承|
|控制人|明旺、王威已承诺，若应有关主管部门要求或决定，|月21|有|诺 人 均 严|
||公司需要为员工补缴以前年度的社会保险费、住房公|日|效|格 信 守 承|

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|-|-|-|-|-|
||积金并承担与此相关的任何罚款或损失，王明旺和王|||诺，未发生|
||威愿在毋需公司支付对价的情况下，以现金方式按比|||违反。|
||例全额承担该等法律责任，其中，王明旺承担74%，||||
||王威承担26%。||||
|欣 旺 达|（六）公司关于与旺博科技关联交易的承诺：公司于|||截 至 本 公|
|电 子 股|2011年3月5日出具了《承诺函》，承诺如下：（1）|2011||告日，各承|
|份 有 限|自2011年3月5日起，公司向旺博科技采购货物的|年03|长|诺 人 均 严|
|公司|关联交易将不再发生；（2）自2011 年3 月5日起，|月05|期|格 信 守 承|
||公司向旺博科技销售货物的关联交易将不再发生。|日||诺，未发生|
|||||违反。|
|控 股 股|（七）公司实际控制人王明旺、王威2012年1月30|||截 至 本 公|
|东、实际|日出具了《承诺函》，共同承诺：如公司在深圳市宝|||告日，各承|
|||2012|||
|控制人|安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号租赁期内因厂房|||诺 人 均 严|
|||年01|长||
||拆迁或其他原因致使无法继续租赁厂房，导致生产经|||格 信 守 承|
|||月30|期||
||营受损，王明旺、王威将按比例以现金方式承担因厂|||诺，未发生|
|||日|||
||房搬迁而造成的损失，其中王明旺承担损失的74%，|||违反。|
||王威承担损失的26%。||||
|欣 旺 达|（八）公司2013年1月16日召开的第二届董事会第|||截 至 本 公|
|电 子 股|十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补|||告日，各承|
|份 有 限|充流动资金的议案》，决定继续使用 9,000 万元超募|||诺 人 均 严|
|公司|资金用于暂时补充流动资金。根据《创业板信息披露|2013|十|格 信 守 承|
||业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》等相关法|年01|二|诺，未发生|
||律法规的规定，公司于2013年1月16日出具了《承|月16|个|违反。|
||诺函》，承诺如下：公司过去十二个月内未进行证券|日|月||
||投资等高风险投资，并承诺未来十二个月内不进行证||||
||券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险||||
||投资。||||
|欣 旺 达|（九）公司 2013 年 7 月 19 日召开的第二届董事会|||截 至 本 公|
|电 子 股|第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永|||告日，各承|
|份 有 限|久性补充流动资金的议案》、《关于使用部分超募资金|||诺 人 均 严|
|公司|暂时补充流动资金的议案》等议案，决定：将超募资|||格 信 守 承|
||金57,384.43万元中的20,000万元按如下计划使用：|||诺，未发生|
|||2013|十||
||1、将 11,000 万元用于永久性补充流动资金；2、将|||违反。|
|||年07|二||
||9,000 万元继续用于暂时补充流动资金。根据《创业||||
|||月18|个||
||板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）》||||
|||日|月||
||等相关法律法规的规定，公司于2013年7月18日出||||
||具了《承诺函》，承诺如下：公司过去十二个月内未||||
||进行证券投资等高风险投资，并承诺未来十二个月内||||
||不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资||||
||等高风险投资。||||

公司没有不符合监管要求的承诺和超期未履行承诺的相关情况。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会