证券代码：000939 证券简称：凯迪生态 编号：2016-21凯迪生态环境科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形，亦不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召集情况
2016年2月4日、2016年2月16日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》、《关于2016年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》。
二、会议召开情况
1、召开时间：2016年 2月 19日下午15：00时
2、股权登记日：2016年 2月 5日
3、召开地点：武汉东湖新技术开发区江夏大道特 1号凯迪大厦 708会议室
4、召开及表决方式：采取现场投票和网络投票表决的方式
5、召集人：公司董事会
6、主持人：董事长李林芝女士
有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
三、会议出席情况
根据现场会议的统计结果以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计 115名，代表股份 691,616,290股，占本公司总股本的45.88%。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。其中：
1、出席现场会议的股东(含股东代理人)共 3人，代表股份 633,118,787股，占本公司总股本的42.00%；
2、通过网络投票的股东共 112人，58,497,503股，占本公司总股本的3.88%。
本次会议由董事会召集，董事长李林芝女士主持，会议对董事会公告的议案进行了讨论和表决。公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师列席了本次会议。
四、会议议案审议情况
1、审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》
同意 684,429,385股，占出席会议所有股东有表决权的98.96%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,864,795股(其中，因未投票默认弃权 5,865,795股)，占出席会议所有股东有表决权的0.85%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,136,262股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的94.57%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,864,795股(其中，因未投票默认弃权 5,864,795股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.43%。
2、逐项审议通过了《关于公司面向合格投资者发行公司债券的议案》
2.1发行规模
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.2债券期限
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议
所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.3债券利率及确定方式
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议
持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.4发行对象及发行方式
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.5向公司股东配售安排
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.6募集资金用途
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.7发行债券的上市
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议
所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.8承销方式
同意 684,326,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,033,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.49%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议
持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
2.9关于决议有效期
同意 684,304,785股，占出席会议所有股东有表决权的98.95%；
反对 1,343,810股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议所有股东有表决权的0.86%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,011,662股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.47%；反对 1,343,810股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.02%；弃权 5,967,695股(其中，因未投票默认弃权 5,967,695股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.51%。
3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行公司债券相关事项的议案》
同意 684,425,085股，占出席会议所有股东有表决权的98.96%；
反对 1,322,110股，占出席会议所有股东有表决权的0.19%；弃权 5,869,095股(其中，因未投票默认弃权 5,869,095股)，占出席会议所有股东有表决权的0.85%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 125,131,962股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.57%；反对 1,322,110股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.00%；弃权 5,869,095股(其中，因未投票默认弃权 5,869,095股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.43%。
4、审议通过了《关于调整非公开发行股票发行价格的议案》
同意 686,002,485股，占出席会议所有股东有表决权的99.19%；
反对 5,609,505股，占出席会议所有股东有表决权的0.81%；弃权 4,300股(其中，因未投票默认弃权 4,300股)，占出席会议所有股东有表决权的0%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 126,709,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的95.76%；反对 5,609,505股，占出席会议持有公司
5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.24%；弃权 4,300股(其中，因未投票默认弃权 4,300股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0%。
5、审议通过了《关于2016年度对控股子公司提供不超过941,300万元担保额度的议案》
同意 684,286,385股，占出席会议所有股东有表决权的98.94%；
反对 1,496,142股，占出席会议所有股东有表决权的0.22%；弃权 5,833,763股(其中，因未投票默认弃权 5,833,763股)，占出席会议所有股东有表决权的0.84%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 124,993,262股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.46%；反对 1,496,142股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的1.13%；弃权 5,833,763股(其中，因未投票默认弃权 5,833,763股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的4.41%。
6、审议通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
同意 684,100,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.91%；
反对 3,081,842股，占出席会议所有股东有表决权的0.45%；弃权 4,433,963股(其中，因未投票默认弃权 4,433,963股)，占出席会议所有股东有表决权的0.64%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份 559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持有效表决权股份总数的100%，反对 0股，弃权 0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意 124,807,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.32%；反对 3,081,842股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的2.33%；弃权 4,433,963股(其中，因未投票默认弃权 4,433,963股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的3.35%。
7、审议通过了《关于修订非公开发行股票后填补摊薄即期回报措施的议案》
同意684,100,485股，占出席会议所有股东有表决权的98.91%；
反对3,225,010股，占出席会议所有股东有表决权的0.47%；弃权
4,290,795股(其中，因未投票默认弃权4,290,795股)，占出席会议所有股东有表决权的0.62%。其中：
出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东表
决情况：境内非国有法人股东：阳光凯迪同意股份559,293,123股，占出席本次会议单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东所持
有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意
124,807,362股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的94.32%；反对3,225,010股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的2.44%；弃权4,290,795
股(其中，因未投票默认弃权4,290,795股)，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的3.24%。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市通商律师事务所
2、律师姓名：张晓彤舒知堂
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；召集人及出席会议人员的资格合法有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
六、备查文件
1、2016年2月4日和2016年2月16日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登的《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》、《关于召开2016年第一次临时股东大会的提示性公告》；
2、会议签到表、授权委托书、会议记录、表决票等会议文件；
年第一次临时股东大会会议决议》；
4、北京市通商律师事务所出具的《法律意见书》。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会2016年2月19日