Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
东海证券股份有限公司
关于南极电商股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易之承诺及声明
受南极电商股份有限公司（以下简称“南极电商”）委托，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“本独立财务顾问”）担任其本次重大资产重组的独立财务顾问。本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司及其交易对方披露的文件内容不存在实质性差异。
一、独立财务顾问承诺
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产
重组若干问题的规定》及其他相关法规要求，东海证券承诺如下：
（一）独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发
表的专业意见与上市公司和交易对方披露的与本次交易相关的文件内容不
存在实质性差异；
（二）已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件
的内容与格式符合要求；
（三）有充分理由确信上市公司委托独立财务顾问出具核查意见的本次交
易预案符合法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，所披露的
信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）经本独立财务顾问内核机构审查，同意就本次交易出具独立财务顾
问核查意见；
（五）在与上市公司接触至担任独立财务顾问期间，已与上市公司签署保
密协议，并采取必要的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在
内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
二、独立财务顾问声明
（一）本独立财务顾问与本次交易各方当事人均无任何利益关系，就本次
交易所发表的有关核查意见是完全独立进行的；
（二）本独立财务顾问所依据的资料由本次交易各方提供，提供方对所提
供资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，保证资料无虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实性、准确性和完整性承担
个别和连带法律责任，本独立财务顾问不承担由此引起的风险和责任；
（三）本核查意见是基于本次交易各方均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础而出具；
（四）本核查意见不构成对南极电商的任何投资建议和意见，对投资者依据本核查意见作出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任；
（五）本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构和个人提供未在本核意见中列载的信息和对本核查意见做任何解释或说明；
（六）本独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读就本次交易事项披露的相关公告，查阅有关文件。
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于南极电商股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之承诺及声明》之盖章页）东海证券股份有限公司
年 月 日
广州海格通信集团股份有限公司独立董事
关于调增 2019年度日常关联交易预计的事前认可意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》等相关规定，我们作为广州海格通信集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立客观的判断，就公司第五届董事会第四次会议审议的《关于调增2019年度日常关联交易预计的议案》发表事前认可意见如下：
公司调整与关联方长沙海格北斗信息技术有限公司、广州广电研究院有限公司、广州广电城市服务集团股份有限公司2019年度日常关联交易金额，预计合计不超过3,642万元。我们认为上述交易行为属于公司日常经营活动，符合公司业务发展需求，有利于公司的发展。该关联交易遵循市场化原则进行，公平合理，定价公允，符合有关法律、法规的要求及中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司第五届董事会第四次会议进行审议，关联董事需要回避表决。
（以下无正文，专为广州海格通信集团股份有限公司独立董事关于调增 2019年度日常关联交易预计的事前认可意见之签字页）
独立董事签名：
李新春 李映照 胡鹏翔
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定，作为云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司截止2015年12月31日与关联方的资金往来情况和对外担保情况进行了认真负责的核查，发表以下独立意见：
1.经公司2015年第一次临时股东大会审议批准，《关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司同意其全资子公司云南鸿云药业有限公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》，公司为全资子公司云南鸿云药业有限公司（以下简称“鸿云药业”）向银行申请综合授信共3亿元，具体额度在不超过3亿元的金额上限内以银行授信为准，有效期一年，在一年范围内以银行授信为准。报告
期内审批对子公司担保额度21,500万，实际担保余额是8,112万元。公司2015年没有其他对外担保。（具体情况见附件一）
上述对外担保是为了保证子公司生产经营发展的需求，公司已按照《股票上市规则》、《公司章程》及《对外担保管理制度》等法律、法规和规范性文件履行了必要的审议程序，并建立了完善的对外担保风险控制措施，充分揭示了对外担保存在的风险。
3．公司管理层编制的《控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印
发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)和相关资料的规定，如实反映了鸿翔一心堂2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况。2015年度公司与其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；2015年度公司不存在损害公司和其他股东利益的情形。
（以下无正文）
(本页元汪文,为《云南鸿翔一心堂药业(集团)股
份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司诲金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见》签宇页)
独立董事签宇
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龙超 母景平 刘锡标
⒛16年2月26日
附件一：
担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
||2015年||||||||
|云南鸿云药业有|||||||||
||04月23|21,500||27,635|一般保证|一年|是|否|
|限公司|||||||||
||日||||||||
|||||报告期内对子公司担|||||
|报告期内审批对子公司担保|||||||||
|||21,500||保实际发生额合计||27,635|||
|额度合计（B1）|||||||||
|||||（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司||||报告期末对子公司实|||||
|||21,500||||8,112|||
|担保额度合计（B3）||||际担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||金额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发|||||
|||21,500||||27,635|||
|（A1+B1+C1）||||生额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度||||报告期末实际担保余|||||
|||21,500||||8,112|||
|合计（A3+B3+C3）||||额合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||3.57%|||||
|其中：|||||||||
北京市中伦律师事务所
关于四川富临运业集团股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的法律意见书
致：四川富临运业集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《四川富临运业集团股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的相关规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川富临运业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2016年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括但不限于：
1.现行的公司章程；
2.公司于2016年6月18日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的第三届董事会第三十五次会议决议公告；
3.公司于2016年6月18日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的关于召开本次股东大会的通知；
4.公司本次股东大会股权登记日（2016年 6月 28日）的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
北京Beijing 上海Shanghai 深圳Shenzhen 广州Guangzhou 武汉Wuhan 成都Chengdu
重庆Chongqing 青岛Qingdao 香港Hong Kong 东京Tokyo 伦敦London 纽约New York
中伦律师事务所 法律意见书5.公司本次股东大会的会议文件。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据公司第三届董事会第三十五次会议决议和公司章程的有关规定，公司董事会于2016年6月18日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了定于2016年7月4日召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会的召开方式、召开时间、召开地点、股权登记日、出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法、参与网络投票的具体操作程序等事项。
2.本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2016年7月4日下午14:30在四川省成都市青羊区广富路239号N区29栋五楼会议室召开，会议由公司副董事长林鹏先生主持；网络投票通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年7月4日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年7月3日下午15:00至2016年7月4日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1．经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会现场会议的股东的持股证明、授权委托书等资料，并根据深圳证券信息有限公司提供的投票结果统计数据，出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东4名，代表公司股份160,039,488股，
中伦律师事务所 法律意见书占股权登记日公司股份总数的51.0511%。
（2）参加本次股东大会网络投票的股东共1名，代表公司股份11,010,027股，占股权登记日公司股份总数的3.5121%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东共5名，代表公司股份171,049,515股，占股权登记日公司股份总数的54.5632%。
2．列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与公司相关公告所述内容相符，本次股东大会没有对相关公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
2.本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持人当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
3.本次股东大会审议通过了下列议案：
（1）《关于公司拟向银行申请贷款的议案》；
（2）《关于控股子公司拟向银行申请贷款的议案》；
（3）《关于修订<公司章程>的议案》。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、
中伦律师事务所 法律意见书出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份（提交给公司两份，本所留存一份），经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
中伦律师事务所 法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于四川富临运业集团股份有限公司 2016年第三次临时股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所
负责人： 承办律师：
张学兵 都伟
承办律师：
陈益文
二〇一六年七月四日
中国天楹股份有限公司独立董事
关于合作投资设立并购基金暨关联交易并签署合作框架协议的独立意见
作为中国天楹股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，针对公司第六届董事会第十七次会议审议的《关于合作投资设立并购基金暨关联交易并签署合作框架协议的议案》，本着审慎、负责的态度，经审阅并基于独立判断的立场发表如下独立意见：
公司本次与中节能华禹基金管理有限公司合作投资设立并购基金，是公司出于长远发展战略考虑，利用行业资源实现未来可持续发展。公司拟与中节能华禹基金管理有限公司签署的《合作框架协议》符合法律法规。本次关联交易符合市场规则，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。
本议案经公司第六届董事会第十七次会议审议，关联董事回避表决，会议召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定。
综上，我们作为公司独立董事认可本次关联交易，同意公司本次合作设立并购基金暨关联交易并签署合作框架协议的议案。
（以下无正文）
（本页无正文，为独立董事意见签署页）
_______________ _______________
（洪剑峭） （俞汉青）
_______________
（杨东升）
年 月 日
证券代码：300159 证券简称：新研股份公告编号：2017-052新疆机械研究院股份有限公司
关于董事减持股份预披露公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
新疆机械研究院股份有限公司董事靳范先生、李继兰女士合计持有公司股份5,776,320股，占本公司总股本比例0.39%，靳范先生、李继兰女士计划在自本公告之日起十五个交易日后的六个月内,以集中竞价方式合计减持本公司股份累计不超过940,080股，占本公司总股本的0.06%。
一、股东的基本情况
（一）股东的名称:靳范、李继兰
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例。
1、靳范持股总数为4,720,320股，占公司总股本比例为 0.32%；
2、李继兰持股总数为1,056,000股，占公司总股本比例为 0.07%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划
1、拟减持原因：个人资金需求
2、股份来源：公司首次公开发行前已发行的股份
（1）靳范先生拟减持股份数量为不超过676,080股，即不超过公司总股本比例为0.05%；
（2）李继兰女士拟减持股份数量为不超过264,000股，即不超过公司总股本比例为0.02%。
4、减持期间：自公告之日起十五个交易日后的六个月内
5、减持方式:集中竞价交易
6、价格区间：根据市场价格确定
（二）股东承诺与履行情况
1、公司首次公开发行股票承诺
靳范先生、李继兰女士在首次公开发行股票时承诺：上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司本次公开发行股票前已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在前条的自愿锁定期满后，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%，而且在本人离职后半年内不转让本人所持有的股份。
2、重大资产重组承诺
靳范先生、李继兰女士在重大资产重组时承诺：本人在本次交易前直接或间接持有的上市公司股份，自本次交易完成之日起12个月内不转让。上述锁定期届满后，该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规，以及中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定、规则办理。本次交易完成后，因上市公司送股、转增股本等原因而增加的上市公司股份，亦按照前述安排予以锁定。
截至目前,靳范先生、李继兰女士均严格履行了上述承诺。
三、相关风险提示
（一）在上述计划减持股份期间，靳范先生、李继兰女士承诺将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。
若中国证监会、深圳证券交易所等监管部门后续出台了关于股东减持股份的其他规定，也将严格遵照规定执行。
（二）本次减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化，公司将继续关注本次减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
（三）靳范先生、李继兰女士减持公司股份属于其个人行为，公司基本面未发生重大变化，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、股东关于减持计划的书面申请文件。
特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会二〇一七年六月二日
证券代码：002512 证券简称：达华智能 公告编号：2015—152中山达华智能科技股份有限公司
关于全资子公司与中国电信股份有限公司
签订《企业移动化应用服务合作框架协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次《企业移动化应用服务合作框架协议》的签订，旨在表明协议双方共同合作加快推进在企业移动化领域的进程，整合优势资源，为企业用户提供安全可靠并具有卓越客户体验的企业级移动化产品、解决方案及服务。新东网与中国电信各分支机构依据本框架协议所涉合作内容，起草并签订具体业务合作协议，包括结算、付款、具体分成。
近日，中山达华智能科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)全资子公司新东网科技有限公司（以下简称“新东网”）与中国电信股份有限公司（以下简称“中国电信”）签订了《企业移动化应用服务合作框架协议》，现将相关情况公告如下：
一、协议签署背景
鉴于新东网与中国电信保持着长期的战略合作友好关系，且均已与 IBM建立良好的合作关系，双方同意，共同推进企业移动应用市场。双方将整合优势资源，为企业用户提供安全可靠并具有卓越客户体验的企业级移动化产品、解决方案及服务。
双方本着平等互利、优势互补、共同发展的原则，经友好协商，就合作开展企业移动化应用服务达成本框架协议。本框架协议确定了双方合作的基本原则和经过双方
初步探讨后达成的合作意向，具体合作方案将由双方负责该项目的工作机构共同协商完成。
本协议为框架下协议，不涉及具体金额，因此，本次协议的签订无需提交公司董事会和股东大会审议通过。
本协议的签订不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
二、合作对方介绍
中国电信是经信息产业主管部门批准，在全国范围内经营电信业务的综合信息服务提供商，中国电信是国内三大主导电信运营商之一，可以提供电话业务、互联网接入及应用、移动通信、数据通信、视讯服务、国际及港澳台通信等多种类综合信息服务。中国电信在国内31个省（自治区、直辖市）以及欧美、亚太等区域的主要国家均设有分支机构，拥有全球规模最大的宽带互联网络和技术领先的移动通信网络，截止 2014年底，宽带互联网接入用户规模超过 1亿户，移动用户规模 1.86亿户，固定电话用户规模约 1.44亿户。
新东网是公司全资子公司，与中国电信保持着长期的战略合作友好关系，专业为行业客户提供业务支撑解决方案并联合中国电信为政府及企事业单位提供信息化解决方案，涉及领域包括政府、电信、金融、交通、教育、农业、电子商务及中小企业等领域；同时，为各行业提供跨业合作的创新模式，实现异业渠道整合及合作经营，共同发展行业核心业务能力。
三、框架协议的主要内容
(一）合作内容
新东网、中国电信同意，共同推进企业移动应用市场。双方将整合优势资源，为企业用户提供安全可靠并具有卓越客户体验的企业级移动化产品、解决方案及服务。
（二）合作范围
全国31省、市、自治区。
（三）合作模式
1、中国电信充分发挥电信服务行业的优势，提供优惠的通信套餐政策及云服务，并负责电信业务的开通、收费和IT系统对接等工作；
2、中国电信负责以优惠的价格提供加载应用所需云计算资源及承担运行维护；
3、双方共同组织企业移动化产品培训、市场宣传、营销拓展和促销政策等相关材料和计划，并利用双方各自渠道优势，共同进行业务拓展；
4、新东网负责提供IBM软件系统平台及其他第三方软件；
5、按实际项目需要及中国电信各省代理商管理要求，新东网可在提供IBM软件系统的同时负责提供终端产品；
6、新东网负责协助中国电信完成与中国电信及其分支机构的商务对接及服务工作；
7、新东网与中国电信各分支机构依据本框架协议所涉合作内容，起草并签订具体业务合作协议，包括结算、付款、具体分成等；
8、双方将建立多层次、全方位的信息沟通和工作机制，组成双方“推进工作小组”具体负责有关合作事项的实施及协调，以保证合作的顺利进行。
（四）协议期限
本协议有效期为叁年，自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章之日起生效。除非任何一方在本协议履行期届满的至少三个月前书面通知另一方不再续签本协议，本协议将自动续展叁年，续展次数1次。
四、协议对公司的影响
本次框架协议的签订，有助于进一步加强公司全资子公司新东网与中国电信的全方位战略合作，本次协议的签订即符合国家“互联网+”战略，又契合公司及新东网的总体发展战略。中国电信作为国内三大主导运营商之一，业务范围涵盖国内 31个省（自治区、直辖市），宽带互联网接入用户规模、移动用户规模、固定电话用户规模均超过1亿户，在国内乃至国际市场均具有较高知名度与认可度。
公司全资子公司新东网与中国电信的合作，可以有效提升新东网进一步开展业务的能力，进一步提高公司的品牌知名度，优化业务接头，快速扩大业务规模，进而有效提升公司及新东网的盈利能力，并为公司未来发展带来积极影响。同时，通过与央企开展合作，建立长期战略合作关系，有助于打造公司及新东网特色的信息化服务业务，有效提升新东网的业务、技术及创新能力，促进新东网的发展壮大，提高公司及新东网的持续发展能力。
五、风险提示
本协议为框架性的合作协议，协议约定内容的实施和实施过程中均存在变动的可能性。
双方签署战略合作协议书，在协议履行过程中如果遇到不可预计或不可抗力等因素，可能会影响协议履行。
公司将根据本战略合作协议书内容的落实情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
备查文件：
新东网与中国电信签订的《企业移动化应用服务合作框架协议》
特此公告。
中山达华智能科技股份有限公司
董事会
二○一五年十一月五日
证券代码：000558 证券简称：莱茵体育 公告编号：2018-038
莱茵达体育发展股份有限公司
第八届董事会第七十六次会议决议公告
本公司及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
莱茵达体育发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第八届董事会第七十六次会议于2018年5月22日以通讯方式召开。本次会议已于2018年5月15日以书面形式通知全体董事。本次会议应参会董事9名，实际出席9名，其中独立董事3名，公司监事与高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议决议合法有效。
会议由董事长高继胜先生主持。经参会董事认真审议，表决通过了如下议案：《关于子公司向金融机构申请借款并提供抵押担保的议案》
具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上登载的《关于向金融机构申请借款并提供抵押的公告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
莱茵达体育发展股份有限公司董事会二〇一八年五月二十二日
证券代码：002526 证券简称：山东矿机 公告编号：2016-042山东矿机集团股份有限公司
关于参加山东辖区上市公司 2016年投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者尤其是中小投资者之间的沟通交流，提升公司投资者关系管理水平，保护投资者权益，公司将于2016年6月16日（星期四）下午14:30—16:30参加由山东证监局举办的“山东辖区上市公司2016年投资者网上集体接待日活动”，现将有关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上
平台采取网络远程方式举行，投资者可以登录全景网（www.p5w.net）参与本次活动。
出席本次活动的公司高管人员是：董事会秘书兼财务总监张星春先生。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
山东矿机集团股份有限公司
董事会
特一药业集团股份有限公司
独立董事关于公司变更会计师事务所的独立意见
特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 11月 28日召开第四届董事会第八次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》等有关规定，作为独立董事，基于独立判断立场，就变更会计师事务所事项发表独立意见如下：
一、《关于变更会计师事务所的议案》的独立意见
经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 2019年度审计工作的要求。本次拟变更会计师事务所事项符合公司业务发展需要，是基于公司实际发展的合理变更。本次变更会计师事务所的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（以下无正文，为特一药业集团股份有限公司《独立董事关于公司变更会计师事务所的独立意见》的签字页）
独立董事（签名）：
卢北京 曹艳铭 李桂生
南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月28日召开第九届董事会第三次会议（以下简称“本次会议”），审议《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》等事项。我们详细了解各事项的有关情况，认真审阅并审议了各项议案的材料，并就各事项涉及的问题与公司董事会、管理层等有关方面进行了深入充分的沟通、探讨和分析。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》、《公司独立董事制度》等规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的态度，基于独立判断的立场，我们对本次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于使用节余募集资金永久性补充流动资金事项的独立意见
公司本次将公司 2014年非公开发行股票募集资金项目的节余配套募集资金 15,130.30万元人民币作为永久性补充流动资金。本次永久性补充流动资金的金额占公司募集资金净额的16.32%，我们认为：
1、董事会本次审议本事项已经取得了我们的事前认可。
2、公司不存在前次使用募集资金补充流动资金未归还的情形，符合有关法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定。公司本次节余配套募集资金用于永久性补充流动资金是根据公司的经营发展需要，是为提高募集资金使用效率，降低经营成本，增加公司流动资金和增强公司的运营能力，保障公司利益和股东利益的最大化，不存在损害公司及股东利益的情形。
3、公司本次节余配套募集资金用于永久性补充流动资金事项的操作程序和审议表决程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，合法有效。根据公司《募集资金管理办法》，本事项需提交公司股东大会审批。
股份有限公司出具了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见》。
综上所述，我们同意公司本次节余配套募集资金用于永久性补充流动资金。
二、关于公司终止实施 2017年股票期权激励计划事项的独立意见
我们根据《南方黑芝麻集团股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划”）和《关于南方黑芝麻集团股份有限公司 2017年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》的规定，对公司终止实施2017年股票期权激励计划相关事项进行核查并发表如下意见：
1、公司本次终止实施 2017年股票期权激励计划事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录 3号——股权激励及员工持股计划》及《股票期权激励计划》等相关规定的终止股票期权激励计划实施的情形，未发生股票期权激励计划中规定的违规情况。
2、公司本次终止实施 2017年股票期权激励计划事项事项，符合股票期权激励计划以及有关法律、法规的规定，终止股票期权的原因合法合规且流程合规。
3、公司本次终止实施 2017年股票期权激励计划事项安排不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，未违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
综上所述，我们同意公司董事会对2017年股票期权激励计划终止实施并对相关已授予未行权股票期权予以注销。
三、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
公司为了经营管理的需要，本次董事会就聘任副总裁等高级管理人员的事项进行审议，对此我们发表意见如下：
1、在公司审议和表决《关于聘任公司高级管理人员的议案》过程中，董事会严格遵循相关法律法规和《公司章程》的规定，聘任程序合法合规。
3、上述受聘人员刘辉先生、刘世红先生、李玉琦先生具备相关专业知识和相应决策、监督、协调能力，能够胜任相关职责的要求，同意董事会表决结果。
四、关于公司为上海礼多多电子商务有限公司提供担保事项的独立意见
1、董事会本次审议本事项已经取得了我们的事前认可。
2、公司为属下全资子公司上海礼多多电子商务有限公司（以下简称“礼多多”）进行贷款担保，是根据公司经营及发展的实际需要，为了扶持礼多多进一步做强做大，赢取更好的经济效益而向银行进行贷款，本次贷款事项符合公司整体利益，贷款必要性充分、用途合法合规。
3、礼多多总经理刘世红先生及其夫人以其个人财产并以承担无限责任的方式为礼多多上述额度的贷款向本公司提供反担保。
4、截至本次董事会审议通过的担保，公司及控股子公司的担保额度总金额为 68,550万元，占公司最近一期经审计净资产的26.48%；公司及控股子公司对外担保总余额为68,145万元，占公司最近一期经审计净资产的26.33%；公司无逾期对外担保。
5、本次担保事项不构成关联交易。根据《公司章程》、《公司担保管理制度》等有关规定，本事项的审批权限在董事会，无须提交股东大会审议。
公司董事会九名董事一致同意通过了本议案，我们认可董事会对本议案的表决结果。
五、关于公司为下属控股公司融资提供担保事项的独立意见
1、董事会本次审议本事项已经取得了我们的事前认可。
2、公司为属下控股公司湖北京和米业有限公司（以下简称“京和米业”）、义乌市润谷食品有限公司（以下简称“义乌润谷”）进行贷款担保，是为了确保公司年度整体经营目标的完成，实现公司的发展战略，本次贷款符合公司整体利益，贷款必要性充分、用途合法合规。
经审计净资产的26.48%；公司及控股子公司对外担保总余额为68,145万元，占公司最近一期经审计净资产的26.33%；公司无逾期对外担保。
4、京和米业的自然人股东何念先生、朱玲林先生和何平高先生（合计持股49%）将所持有京和米业的全部股权质押给本公司并以其个人财产承担无限责任的方式为京和米业的上述额度贷款向本公司提供反担保；深圳润谷的自然人股东刘树青先生（合计持股49%）将所持有深圳润谷的全部股权质押给本公司并以其个人财产以承担无限责任的方式为义乌润谷的上述额度贷款向本公司提供反担保。本次公司为京和米业、义乌润谷提供的贷款担保风险可控。
5、本次担保事项不构成关联交易。根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，本事项需提交股东大会审议批准。
我们同意本次公司为京和米业和义乌润谷贷款担保事项。
六、关于本次会议有效性的独立意见
本次董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，我们同意公司本次董事会对各议案的表决结果。
独立董事：张志浩、李水兰、袁公章二〇一八年六月二十八日
新疆天山水泥股份有限公司监事会
关于公司 2018年日常关联交易事项的审核意见
公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于 2018年日常关联交易事项的议案》，监事会通过列席董事会、对公司关联交易事项审核后，认为：
1、交易的公允性：公司及公司的控股子公司与公司的关联方发生的采购商品、接受劳务，销售商品及提供劳务等持续性关联交易是公司满足正常生产经营所必需。上述交易价格以市场定价为依据，按照等价有偿、公允市价的定价原则，未违反公开、公平、公正的原则，符合关联交易规则。
2、对公司独立性的影响：交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
3、审议程序：董事会在审议《新疆天山水泥股份有限公司关于 2018年日常关联交易事项的议案》时，关联董事进行了回避表决，审议程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
新疆天山水泥股份有限公司监事会监事：李敬梅危波祁慧张德二〇一八年三月二十二日
证券代码：002684 证券简称：猛狮科技 公告编号：2014-077广东猛狮电源科技股份有限公司
关于实际控制人解除股票质押式回购交易暨重新办理股票质
押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东猛狮电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2014年 8月 26日接到实际控制人陈乐伍先生的通知，陈乐伍先生于 2014年 8月 25日将其持有的原质押给齐鲁证券有限公司用于办理股票质押式回购业务的公司有限售条件流通股共计6,303,500股（占公司总股本的5.94%，该质押事项详见公司 2014年1月 21日刊登在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的 2014-006号公告）全部解除质押，并通过深圳证券交易所交易系统办理了解除质押登记手续。
2014年 8月 25日，陈乐伍再次将其持有的公司有限售条件流通股共计6,303,500股重新质押给齐鲁证券有限公司用于办理股票质押式回购业务，初始交易日为 2014年 8月 25日，回购交易日为 2015年 8月 24日。该质押事宜于 2014年 8月 25日在深圳证券交易所交易系统进行交易申报并办理完成质押登记手续。
截至本公告日，陈乐伍先生持有本公司股份 12,573,000股，全部为 IPO限售流通股，占公司总股本的11.84%；此次质押的股份为 6,303,500股，占其所持有本公司股份总数的50.14%，占公司总股本的5.94%；累计质押其持有公司股份的12,573,000股，占其所持有本公司股份总数100%，占公司总股本的11.84%。
特此公告。
广东猛狮电源科技股份有限公司董事会2014年8月26日
证券代码：300313 证券简称：天山生物 公告编号：2015-025新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
第二届监事会2015年第四次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会 2015年第四次临时会议（以下简称“本次会议”）通知于 2015年 3月 3日以书面送达和电子邮件方式发出。本次会议于2015年3月10日以通讯方式召开。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名。
本次会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案:
1、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
根据中华人民共和国《公司法》及有关法律、法规的规定，公司监事会选举方光新先生为公司第二届监事会主席，任期自本次会议通过之日起至第二届监事会届满之日止。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：本次会计政策的变更符合有关法律、法规的规定，符合新会计准则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况和经营成果。因此，监事会同意公司本次会计政策变更。
公司关于会计政策变更的公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司监事会二〇一五年三月十一日
证券代码：002785 证券简称：万里石 公告编号：2016-052厦门万里石股份有限公司
关于选举第三届监事会职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
厦门万里石股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届监事会已届满，为保证监事会正常运作，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，公司2016年10月27日于公司会议室召开2016年第一次职工代表大会，应到职工代表30人，实到职工代表30人，会议由公司工会主席刘志祥先生主持。
经与会职工代表民主表决，以30票同意，0票反对，0票弃权选举王双涛先生为公司第三届监事会职工代表监事（个人简历附后），将与公司2016年第一次临时股东大会选举产生的两名监事共同组成公司第三届监事会，任期自本次会议审议通过之日起至第三届监事会届满之日止。
上述职工代表监事符合《公司法》、《公司章程》等法律法规关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》及《公司章程》的有关规定行使职权。
最近两年内曾担任公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
特此公告。
厦门万里石股份有限公司监事会2016年10月28日
附件：简历
王双涛，男，汉族，1977年11月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权，2001年7月毕业于四川大学日语系，同年进入厦门万里石有限公司，历任日本业务部业务员、课长、部长助理、副部长，现任公司国际业务板块副总经理，2013年4月起任本公司监事。
王双涛与本公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；其未持有公司股份，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。
股票简称:富瑞特装 股票代码: 300228 公告编号: 2017-031张家港富瑞特种装备股份有限公司
关于对外投资设立海外合资公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、对外投资的基本情况
张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资795.60万美元与乌兹别克斯坦共和国Maxsusenergogaz股份公司（以下简称“乌国公司”）、瑞辰能源工程有限公司（以下简称“瑞辰能源”）共同出资在乌国设立合资公司富瑞清洁能源有限责任公司（以下简称“合资公司”，以最终注册登记为准），合资公司未来主要业务是在乌兹别克斯坦和中亚周边国家从事LNG工厂建设和运营、LNG储运、LNG加气站建设和运营、LNG改装设备及改装方案提供、物联网建设等。
合资公司总注册资本1560万美元，公司出资认缴795.60万美元注册资本，占合资公司总股本的51%；乌国公司出资认缴390万美元注册资本，占合资公司总股本的25%；瑞辰能源出资认缴374.40万美元注册资本，占合资公司总股本的24%。
2、本次对外投资的资金来源于自有资金，不构成关联交易，不构成重大资产重组。本次对外投资额度在公司董事会审批权限之内，已经公司第三届董事会第四十三次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
二、合作各方的基本情况
1、Maxsusenergogaz股份公司
Maxsusenergogaz股份公司是乌兹别克斯坦共和国Uzbekneftegaz国有控股公司（乌石油控股）旗下Uzneftegazdobycha股份公司（乌石油钻探）的隶属单位，业务范围包括石油和天然气加工、管道运输相关工程、技术服务。
2、瑞辰能源工程有限公司
瑞辰能源注册地在香港，目前主要从事一带一路国家石油、天然气能源项目的投资与开发，提供石油石化工程技术服务及配套装备的供应。
上述合作方公司与公司不存在任何关联关系。
三、本次对外投资的基本情况
合资公司名称：富瑞清洁能源有限责任公司（以最终注册登记为准）
合资公司住所：乌兹别克斯坦共和国锡尔河州
公司类型：有限责任公司
经营范围：LNG工厂建设和运营、LNG储运、LNG加气站建设和运营、LNG改装设备及改装方案提供、物联网建设等（以最终注册登记为准）。
（6）合资公司注册资本及股权结构：
合资公司注册资本为1560万美元，股权结构如下：
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|序号|出资人|出资金额（万美元）|占注册资本比例|出资方式|
|1|张家港富瑞特种装备股份有限公司|795.60|51%|货币资金|
|2|Maxsusenergogaz股份公司|390.00|25%|货币资金|
|3|瑞辰能源工程有限公司|374.40|24%|货币资金|
|合计||1560.00|100%|货币资金|

（7）法人治理结构：
根据乌国法律，监事会是公司机构，对股东大会负责并有义务执行股东大会决议。合资公司监事会共设9个监事席位，其中公司有权委派5名监事，乌国公司有权委派2名监事，瑞辰能源有权委派2名监事。监事会决议采取全体成员一致同意通过的原则。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的及对公司的影响
本次对外投资是公司围绕“一带一路”、国际产能合作等国家发展战略，探
索利用国家优惠贷款项目政策和公司LNG全产业链优势，积极推进LNG装备应用商
业模式输出的重要举措。乌兹别克斯坦天然气资源丰富，石油资源相对短缺，油气价差非常明显，有利于LNG的应用与市场推广。本项目是与乌国石油公司下属公司合作开发，将公司LNG液化装置、加气站、车用瓶等产品向海外市场推广和销售，可以避开国内竞争相对激烈的市场格局，提升公司的品牌形象，增加公司新的市场空间和利润增长点。
2、主要风险
汇率风险：乌国是严格外汇管制国家，其官方汇率和市场汇率存在较大的差异，未来可能对项目建设带来一定的汇率风险。
管理风险：乌国基础工业较为落后，后期LNG产业链各环节业务的推广、实施和运营均需要一定专业人员，而乌国为保护本国公民就业，对于工作签证发放有严格的指标限制，导致后续需要加强本地人员的培训以确保后期业务的正常运营，存在一定的管理风险。
国别风险：中亚地区地缘政治复杂，乌国作为中亚重要的能源生产国，随着能源格局的调整以及周边国家政治导向的影响，需要密切关注乌国的外交政策，有一定的国别风险。
五、备查文件
1、《张家港富瑞特种装备股份有限公司第三届董事会第四十三次会议决议》。
特此公告。
张家港富瑞特种装备股份有限公司董事会2017年6月23日
证券代码：002167 证券简称：东方锆业 公告编号：2016-049
广东东方锆业科技股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年8月19日收到公司2011年度非公开发行股票的保荐机构广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）《关于非公开发行股票持续督导更换保荐代表人的通知》。广州证券原指派的保荐代表人沈志龙先生因工作变动原因不再负责公司的持续督导保荐工作。根据中国证监会有关规定，截至 2012年 12月 31日，公司持续督导期已届满，但因公司非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，为了保证持续督导工作的有序进行，广州证券决定指派曾伟良先生接替担任持续督导保荐代表人，继续履行相关职责。
本次变更后，公司非公开发行股票募集资金管理持续督导保荐代表人为曾伟良先生和李中流先生，持续督导责任至募集资金使用完毕为止。
特此公告。
广东东方锆业科技股份有限公司董事会二〇一六年八月二十三日
附件：
曾伟良先生简历
曾伟良，男，保荐代表人。主要从事公司改制上市、再融资和并购重组等投资银行业务，主要参与过的项目包括：珠江钢琴IPO、韶能股份 2012年非公开发行、三聚环保 2014年非公开发行等项目。
证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2018-062绿景控股股份有限公司 2018年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实，准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年 1月 1日－2018年 9月 30日
2、预计的业绩：扭亏为盈
（1）2018年 1月-9月
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|项 目|本报告期2018年1月1日—2018年9月30日|上年同期2017年1月1日—2017年9月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：3500万元—4500万元|亏损：5808.7733 万元|
|基本每股收益|盈利：0.1894元—0. 2435元|亏损：0.3143 元|

（2）2018年 7月-9月
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|项 目|本报告期2018年7月1日—2018年9月30日|上年同期2017年7月1日—2017年9月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：5800万元—6800万元|亏损：1904.0068万元|
|基本每股收益|盈利：0.3138元—0. 3679元|亏损：0.1030 元|

注:公司本年半年度业绩为亏损,本年前3季度业绩与半年度业绩发生了盈亏变化。
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司子公司广州市明安医疗投资有限出售南宁市明安医院管理有限公司70%股权，本期确认投资收益，致本报告期扭亏为盈。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，具体数据将在 2018年
证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2018-062第三季度报告中进行详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
绿景控股股份有限公司
董事会
二○一八年十月十二日
天风证券股份有限公司
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
2019年上半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：天风证券股份有限公司|被保荐公司简称：星源材质|
|保荐代表人姓名：丁晓文|联系电话：010-56702800|
|保荐代表人姓名：崔伟|联系电话：010-56702804|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司董事会次数|0次|
|（2）列席公司股东大会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次，计划下半年进行现场检查|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|

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|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|0次|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次，计划下半年进行培训|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无|不适用|
|2、公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3、“三会”运作|无|不适用|
|4、控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5、募集资金存放及使用|无|不适用|
|6、关联交易|无|不适用|
|7、对外担保|无|不适用|
|8、收购、出售资产|无|不适用|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限及相关股东持股及减持意向等承诺|是|不适用|
|2、公司、控股股东及实际控制人、董事和高级管理人员关于实施稳定股价措施的承诺|是|不适用|
|3、公司、控股股东及实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于股份回购及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺|是|不适用|
|4、董事及高级管理人员关于首次公开发行股票做出的填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|5、控股股东及实际控制人、董事及高级管理人员关于公开发行 A 股可转换公司债券做出的填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|6、控股股东及实际控制人、董事及高级管理人员关于非公开发行 A 股股票做出的填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|7、公司关于利润分配政策的承诺|是|不适用|
|8、控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|9、公司、控股股东及实际控制人、公司上市前持有公司 5%以上股份的股东、董事（包括已离职人员）、监事（包括已离职人员）和高级管理人员和做出的关于未履行承诺约束措施的承诺|是|不适用|
|10、未履行承诺约束措施的承诺|是|不适用|
|11、公司董事、监事及高级管理人员承诺不减持公司股份|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|无|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3、其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为天风证券股份有限公司《关于深圳市星源材质科技股份有限公司2019年上半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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丁晓文 崔伟
天风证券股份有限公司年 月 日