大连壹桥海洋苗业股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
作为大连壹桥海洋苗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》和《独立董事制度实施细则》等法律法规及公司章程的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、履行职责情况
2013年度公司共召开7次董事会，全部为现场召开会议，本人出席会议情况如下：
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|会议次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|7|7|0|0|否|

在上述出席的董事会会议中，本人均规范、合理行使投票表决权，投赞成票7次，反对票0次，弃权票0次。
2013年度公司共召开5次股东大会，分别为：2013年第一次临时股东大会、2012年度股东大会、2013年第二次临时股东大会、2013年第三次临时股东大会、2013年第四次临时股东大会，本人列席了本年度的所有股东大会。
二、发表独立意见的情况
1、2013年1月18日，我就《关于收购资产的议案》发表独立意见如下：
公司收购此项资产有利于公司扩大生产规模，增强公司的盈利能力和抗风险能力，有利于公司进一步资源整合，符合公司发展战略。收购双方根据具有执行证券、期货相关业务资格资产评估机构出具的评估报告，进行协商确定收购价格。
该项收购不存在关联交易情形，收购后也不会与关联人形成同业竞争等情形，因此同意公司收购该资产。
此次资产收购事项尚需经公司股东大会审议通过后实施。
2、2013年 4月 25日，我就《第二届董事会第二十二次会议所涉事项》发表了独
立意见如下：
（1）、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况
公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2012年12月31日的对外担保情形。截止2012年12月31日，公司担保余额为0元；
公司也不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
（2）、对公司2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告
经核查，2012年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的有关规定，公司不存在募集资金违规存放和使用的情形，《公司 2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的内容是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（3）、对2012年度内部控制自我评价报告
我认为，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作。董事会审计委员会出具的《2012年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（4）、关于续聘公司2013年度审计机构的议案
经审查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，自受聘担任本公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务。
因此，我同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度审计机构，聘用程序符合《公司章程》的相关规定，同时，并提交公司2012年度股东大会审议。
3、2013年8月21日，我对《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》作出如下专项说明和独立意见：
公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金（包括经营性和非经营性资金）的情况，也没有其他变相方式占用公司资金的情况；
公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；
公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人通过对公司进行多次实地现场考察，积极有效地履行独立董事的
职责，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。通过报纸、网络等公共媒介，时刻关注有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进程及进展情况，掌握公司的运行动态。
四、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况
1、报告期内，本人作为审计委员会主任委员，主持召开了审计委员会会议，对公司财务状况、经营情况及其相关信息的披露进行仔细审核，严格监督公司内部审计制度及其实施情况，对内部审计部门提交的内部审计工作报告进行审议，同时，对公司内部控制制度的建立健全和执行情况实施监督，对年审会计师完成审计工作情况及其执业质量进行全面客观的评价。
作为薪酬与考核委员会委员，本人对报告期内公司高管的薪资调整方案及公司人力资源部门提交的公司高级管理人员年度业绩考评进行认真审核。
2、在公司 2013年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人听取了公司经营层对公司2013年度的生产经营情况等重大事项的汇报，听取了财务总监对公司2013年度财务状况和经营成果的汇报。对提供年报审计的注册会计师从业资格进行核查，与年审注册会计师就审计安排与进度等进行沟通、商定。对公司财务部和年审会计师事务所提交的财务报告进行详细审核。
五、培训和学习情况
2013年度，本人参加了深圳证券交易所举办的独立董事培训班课程，在自己财务专业基础之上，又进一步提高自己的履职能力，不仅为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，而且持续提升了对公司和投资者利益的保护能力。
六、履行独立董事特别职权情况
2013年度，作为公司独立董事：
1、未有提议召开董事会的情况；
2、未有提议召开临时股东大会的情况；
3、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
4、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
5、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
七、保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司第二届董事会独立董事，本人在2013年度勤勉尽责，忠实履行独立董事职务。
1、报告期内，本人按照有关法律法规的规定，按时参加公司董事会会议，对于每一个需提交董事会审议的议案材料和有关介绍，都进行认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。同时依法对公司的关联方资金占用、对外担保、日常关联交易及资产收购等重大事项进行有效监督和核查，做出客观、公正的判断并发表独立意见。
2、报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规督促公司及时、公平地履行信息披露义务，并对所披露信息的真实性、准确性、完整性以及是否有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏进行核查，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
八、联系方式
姓名：张丽
邮箱：dufezl@hotmail.com
以上是本人在 2013年度履行职责情况的汇报。我将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，在任期内认真、勤勉、尽责地履行职务，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，积极参与董事会决策并发表独立意见。我将努力承担独立董事的职务职责，促使公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的回报。
大连壹桥海洋苗业股份有限公司独立董事：张丽
二〇一四年四月九日