东方花旗证券有限公司、东海证券股份有限公司
关于浙江华峰氨纶股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2016修订）》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018修订）》（证监会公告[2018]36号）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》（2019年 2月 11日）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3号——重大资产重组》（深证上[2019]273号）等文件的规定，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）、东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）作为浙江华峰氨纶股份有限公司（以下简称“华峰氨纶”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买浙江华峰新材料股份有限公司（以下简称“华峰新材”）暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对华峰氨纶本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司就本次交易申请股票停牌前6个月至披露《浙江华峰氨纶股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》期间，即 2018年9月26日至2019年6月26日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（2）标的资产华峰新材及其董事、监事、高级管理人员；
（3）交易对方华峰集团有限公司及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人、尤小平、尤金焕、尤小华；
（4）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（5）前述（1）至（4）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员买卖股票的情况
1、东海证券
自查期间，东海证券自营业务股票账户累计买入华峰氨纶股票142,500股，累计卖出142,500股，结余股数0股；资管业务股票账户不存在买卖情况。
东海证券出具声明及承诺：
“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，包括各业务、境内外子公司之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司自营账户买卖‘华峰氨纶’股票是依据其自身独立投资研究做出的决策，属于其日常市场化行为。”
综上所述，东海证券上述自营业务股票账户买卖华峰氨纶股票行为与华峰氨纶本次重大资产重组不存在关联关系，东海证券不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
2、东方花旗
自查期间：东方花旗控股股东东方证券股份有限公司金融衍生业务总部组合投资账户累计买入华峰氨纶股票 66,700股，累计卖出 45,100股，结余股数 21,600股；东方证券股份有限公司全资子公司上海东方证券资产管理有限公司基金账户累计买入华峰氨纶股票9,700股，累计卖出 9,700股，结余股数 0股。
东方证券股份有限公司、上海东方证券资产管理有限公司均已严格遵守相关法律法规和各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。东方证券股份有限公司、上海东方证券资产管理有限公司均建立了严格的信息隔离墙机制，包括各业务、境内外子公司或关联公司之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。
东方证券股份有限公司金融衍生业务总部组合投资账户、上海东方证券资产管理
有限公司基金账户买卖“华峰氨纶”股票是依据自身独立投资研究做出的决策，属于日常市场化行为。
综上所述，东方证券股份有限公司、上海东方证券资产管理有限公司上述账户买卖华峰氨纶股票行为与华峰氨纶本次重大资产重组不存在关联关系，东方花旗不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
3、陈林妹
自查期间内，陈林妹股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|
|华峰集团财务总监陈学通之配偶|2018年10月16日至2019年4月11日|275,151|80,000|

陈林妹出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
陈学通出具的说明及承诺：
“本人在本次重组停牌前并不知悉该事项，在自查期间亦未向本人配偶陈林妹透露过本次重组的任何内幕信息，本人配偶陈林妹不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属
将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。”
综上所述，陈林妹上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
4、夏岩林、陈爱静
自查期间内，夏岩林、陈爱静股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|
|华峰新材董事|2018年9月28日至2019年4月11日|150,000|300,000|
|华峰新材董事夏岩林之配偶|2019年4月11日至2019年4月23日|12,000|-|

夏岩林出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、本人在本次重组停牌前并不知悉该事项，在自查期间亦未向本人配偶陈爱静透露过本次重组的任何内幕信息，本人配偶陈爱静不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
4、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
5、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
陈爱静出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体
实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
综上所述，夏岩林、陈爱静上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
5、胡爱华
自查期间内，胡爱华股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|
|华峰集团监事|2018年11月3日至2019年5月6日|82,400|53,700|

胡爱华出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
综上所述，胡爱华上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
6、林芳芳
自查期间内，林芳芳股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|

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|-|-|-|-|
|华峰集团监事孙昌思核之配偶|2019年1月31日至2019年4月11日|17,000|8,000|

林芳芳出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
孙昌思核出具的说明及承诺：
“本人在本次重组停牌前并不知悉该事项，在自查期间亦未向本人配偶林芳芳透露过本次重组的任何内幕信息，本人配偶林芳芳不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。”
综上所述，林芳芳上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
7、叶其锡
自查期间内，叶其锡股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|
|华峰新材监事|2018年9月26日至2019年4月11日|127,900|116,200|

叶其锡出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、
行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
综上所述，叶其锡上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
8、夏成旺、潘丽丽
自查期间内，夏成旺、潘丽丽股票账户买卖华峰氨纶股票的情况如下：
单位：股
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|-|-|-|-|
|身份|交易时间|累计买入|累计卖出|
|华峰新材副总经理|2019年3月8日|-|43,000|
|华峰新材副总经理夏成旺之配偶|2018年10月8日至2019年5月6日|436,000|545,500|

夏成旺出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、本人在本次重组停牌前并不知悉该事项，在自查期间亦未向本人配偶潘丽丽透露过本次重组的任何内幕信息，本人配偶潘丽丽不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
4、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系
亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规
章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
5、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
潘丽丽出具的说明及承诺：
“1、本人在自查期间买卖华峰氨纶股票的行为，系本人依据对证券市场、行业的判断和对华峰氨纶投资价值的判断而作出，纯属个人投资行为。
2、本人未从任何渠道获知华峰氨纶关于筹划本次交易或本次交易谈判的任何信息，也未参与本次交易的任何筹划及决策过程，对本次交易方案内容及具体实施计划等毫不知情，不存在获取本次交易内幕信息进行股票交易的情形。
3、在本次交易实施完毕或华峰氨纶宣布终止本次交易前，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律、法规及证券监管机构、深圳证券交易所颁布的规章、规范性文件的规定，规范股票交易行为。
4、本人承诺所披露的上述信息真实、准确、完整，如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，本人愿意承担法律责任。”
综上所述，夏成旺、潘丽丽上述买卖上市公司股票行为与本次重大资产重组无关联关系，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。
除上述人员及机构之外，本次交易自查范围内机构、人员及其直系亲属在自查期间无交易上市公司流通股的行为。
四、独立财务顾问核查意见
根据自查范围内本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及买卖机构和人员出具的说明与承诺，经核查，独立财务顾问东方花旗、东海证券认为：上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于浙江华峰氨纶股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章页）财务顾问主办人： 葛绍政 邵荻帆
东方花旗证券有限公司（盖章）2019年 6月26日
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于浙江华峰氨纶股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签章页）财务顾问主办人： 吴逊先 王欣
东海证券股份有限公司（盖章）2019年6月26日