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股票简称：胜利股份股票代码：000407公告编号：2017-059号山东胜利股份有限公司董事会
关于公司参与天然气破产重整项目的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次披露情况
2017年8月23日，山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司拟参与天然气破产重整项目的提示性公告》（详见公司2017-039号专项公告）。
2017年8月31日、2017年9月9日，公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司拟参与天然气破产重整项目的进展公告》，经公司八届三十一次董事会会议（临时）审议，同意公司与重庆市华源天然气有限责任公司管理人（以下简称“管理人”）签署《重整投资人身份确认书》,与重庆市华源天然气有限责任公司（以下简称“华源公司”）及其管理人签署《重整投资协议》，参与华源公司破产重整项目（详见公司2017-044号、2017-047号专项公告）。
二、进展情况及后续相关工作
1.进展情况
近日，华源公司收到重庆市大足区人民法院作出的裁定书，裁定内容如下：
（1）批准重庆市华源天然气有限责任公司重整计划及担保债权组清偿细则。
（2）终止重庆市华源天然气有限责任公司重整程序。
2.后续相关工作
根据法律法规的相关规定及上市公司相关规则，公司将积极推进华源公司以天然气运营资产出资设立新公司的资产注入、审计评估及与交易对手方签署股权转让协议等后续工作，并根据本次重整事项进展情况履行持续信息披露义务及相应决策程序。
四、风险提示
依据本公司与华源公司及其管理人先前签署的《重整投资协议》等相关规定，华源公司应在管理人的监督下，按《重整投资协议》的约定向新公司注入资产，本公司需对注入新公司的资产进行评估、审计并与交易对手方签署股权转让协议并履行公司决策程序。该事项尚存在不确定性，请投资者注意投资风险。
本公司将根据事项进展情况进行持续信息披露。
特此公告。
山东胜利股份有限公司董事会二○一七年十一月二十三日
湖北华昌达智能装备股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
（徐立云）
各位股东及股东代表：
本人作为湖北华昌达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。本人于2016年9月19日上任公司独立董事，现将本人2016年度履行职责的基本情况向各位股东汇报如下：
一、出席会议情况
2016年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
2016年度公司共召开了11次董事会，本人亲自出席董事会3次，本人出席董事会会议的情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|本年度召开本人需出席董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|徐立云|3|3|0|0|否|

2016年度公司共召开4次股东大会，本人亲自列席0次股东大会。
二、2016年度发表独立董事意见情况
2016年度，本人作为公司的独立董事就以下事项发表了独立意见：
1、公司于2016年12月14日召开公司第二届董事会第四十次会议，本人对会议审议的《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会董事候选人的议案》、《关于公司为下属公司银行融资提供担保事项的议案》、《关于聘任公司高级管理人员和董事会秘书的议案》以及关于公司调整非公开发行股票方案事项和非公开
发行公司债券的事项发表了同意的独立意见。
2、公司于2016年12月26日召开公司第二届董事会第四十一次会议，本人对会议审议的关于子公司为公司发行债券提供反担保的事项，发表了同意的独立意见。
三、专业委员会履职情况
本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，在 2016年度履行了如下职责：
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的工作汇报并对其工作业绩指标完成情况进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
本人作为公司董事会提名委员会委员，依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，切实履行好工作职责。在公司补选董事、聘任高级管理人员过程中认真审查被提名人员及聘任程序符合是否符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；审查上述人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任公司相应岗位的职责要求。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2016年，本人通过查阅有关资料，与相关人员沟通等方式，深入公司了解生产经营、管理和内部控制等制度完善及执行情况，及财务管理、关联交易等相关事项，详细阅读董事会的各项议案，独立、客观、审慎地发表独立意见、行使表决权。
2、2016年，本人持续关注公司治理及信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等不断规范运作，提升法人治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息披露等义务。
五、其他工作
1、未提议召开董事会情况发生；
2、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2017年，本人将继续勤勉尽职，严格按照有关法律法规的规定，利用自己的专业知识和经验，为公司董事会的科学决策提供参考意见，客观、公正、独立地履行独立董事的职责，为公司的发展提供更多具有建设性的意见和建议，切实维护公司整体利益及全体股东的合法权益；同时，对公司董事会、经营团队和相关工作人员，在我履职过程中给予的积极配合和全力支持，在此表示由衷的感谢。
独立董事：徐立云
证券代码：002137 证券简称：实益达 公告编号：2014－101深圳市实益达科技股份有限公司
关于参与投资设立并购基金暨关联交易事项的
风险提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司深圳前海实益达投资发展有限公司拟与关联方及其他投资方共同发起设立新余九派凯阳
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“九派凯阳”），本次关联交易已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，关联董事乔昕先生、陈亚妹女士、刘爱民先生回避表决，公司四名独立董事就该关联交易进行了事前审核，并发表了独立意见，保荐机构就该关联交易事项发表了核查意见，具体内容详见公司于2014年10月10日发布的《关于参与投资设立并购基金进行产业整合暨关联交易的公告》（公告编号：2014-081）。本次交易涉及公司现任董事、高级管理人员，构成关联交易，不构成重大资产重组。根据《公司章程》等规定，本次对外投资及关联交易将提交公司2014年度第四次临时股东大会审议表决，相关关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
为使投资者充分了解公司参与投资设立并购基金暨关联交易事项存在的相
关风险，特提示如下：
1、承诺责任风险：鉴于九派凯阳系围绕实益达战略转型开展专项产业并购，实益达拟向基金的优先受益合伙人承诺如下事项：若九派凯阳清算时，向优先受益合伙人累计分配的金额未达到其应获得的投资本金及相应收益之和时，在优先收益合伙人发出收购通知后十五个工作日内，由实益达或由实益达指定的其他方收购有限合伙中优先受益合伙人所持有的全部出资份额。因此，若九派凯阳分配的投资收益不如预期，则公司存在需收购优先受益合伙人全部出资份额的风险。
对此，公司将敦促九派凯阳寻找符合公司战略的并购项目，并通过科学合理的交易架构设计，尽力降低并购风险。
2、公司本次投资是为了今后的优质并购，在并购实施前存在着战略决策风险、并购目标选择错误的风险，在企业并购实施过程中存在信息不对称风险、资金财务风险等操作风险，在企业并购后的整合过程中存在管理风险、企业文化风险、经营风险等无法实现协同效应的风险。在并购目标选择、并购的战略定位、交易结构的设计、并购后的整合重组方面等每一个环节出现差错，都会导致并购项目达不到预期成果，从而给公司造成损失，但通过与相关方合作参与并购，可以将一部分风险转移给共同投资人来分担，更好地保护了股东的利益。同时，还存在不能按时、足额募集到出资额的风险，公司将借助其他投资方的经验，有效地规避这类风险。
上述风险提示内容与公司以往批露事项及公告内容不存在差异。特提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市实益达科技股份有限公司董事会2014年12月2日
证券代码：000023 证券简称：深天地 A 公告编号：2019—065深圳市天地（集团）股份有限公司
原实际控制人关于对深圳证监局
《行政监管措施决定书》的整改结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市天地（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月2日发布了《深圳市天地（集团）股份有限公司关于公司实际控制人收到深圳证监局<行政监管措施决定书>的公告》，公司原实际控制人林凯旋女士收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的行政监管措施决定书[2019]157号《深圳证监局关于对林凯旋采取责令改正措施的决定》（内容详见 2019年 8月 2日《证券时报》、《中国证券报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn））。
针对深圳证监局下发的上述行政监管措施决定书，公司及林凯旋女士高度重视，立即按照深圳证监局的要求，提出了切实可行的整改措施和计划，整改过程中及时发布相关公告，并最终形成整改报告上报深圳证监局。现将有关整改完成情况公告如下：
公司控股股东广东君浩股权投资控股有限公司（以下简称“广东君浩”）的股东、公司实际控制人林宏润、林凯旋夫妇于 2019年 7月 31日、2019年 8月 4日分别签订了《广东君浩股权投资控股有限公
司股权转让合同》（以下简称“股权转让合同”）及《广东君浩股权投资控股有限公司股权转让合同之补充合同》（以下简称“补充合同”），约定林凯旋女士将其持有的广东君浩70%的股权转让给林宏润先生，转让完成后，林宏润先生将持有广东君浩100%的股权。根据广州南沙经济技术开发区金融工作局出具的同意函（编号：穗南开金融函[2019]454号），林凯旋女士于 2019年 8月 1日与林宏润先生在广州市南沙区市场监督管理局办理完成了股东变更登记（备案）事项，取得了《准予变更登记（备案）通知书》（穗南市监内变字[2019]第10201908010140），广东君浩的股东由变更前的林宏润先生、林凯旋女士，变更为林宏润先生。上述事项导致了公司实际控制人发生了变化，公司控股股东未发生变化。（有关内容详见 2019年 8月 3日、 2019年 8月 5日、2019年 8月 7日《证券时报》、《中国证券报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn））。
至此，林凯旋女士已不再持有公司控股股东广东君浩的任何股权，未直接或间接持有公司股份，不会对广东君浩或公司造成任何不良影响，影响广东君浩行使表决权及提案权的障碍已经消除。
2019年 8月 5日，林凯旋女士向深圳证监局递交了整改报告，截至目前，有关对林凯旋女士采取责令改正的行政监管措施的相关事项已整改完毕，林凯旋女士已不再是公司的实际控制人，公司控股股东广东君浩恢复行使其持有公司股份的表决权，公司董事会恢复接受广东君浩向董事会提交的提案或者临时议案。
特此公告。
深圳市天地（集团）股份有限公司
董 事 会
二〇一九年八月八日
证券代码：002742 证券简称：三圣股份 公告编号：2018-20号
重庆三圣实业股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
重庆三圣实业股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：三圣股份，证券代码：002742）日收盘价格涨跌幅偏离值累计异常，2018年3月23日、 2018年 3月 26日、2018年 3月 27日连续三个交易日累计偏离达到-20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就有关事项进行了核查，相关情况说明如下：
1、除前期披露的2018年拟非公开发行A股股票事项外，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
2、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
3、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
5、公司控股股东、实际控制人在股票交易波动期间不存在买卖公司股票的情形。
6、公司于2018年3月23日披露了《关于2017年度利润分配预案的预披露公告》，公司拟以 2017年 12月 31日总股本 432,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
本次利润分配预案仅代表提议人及与会董事的个人意见，并非董事会决议，具体
利润分配预案需经董事会审议及股东大会审议通过后方可实施。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，除前述第二部分涉及的披露事项外，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司非公开发行股票事项尚需提交公司股东大会审议批准，并经中国证券监督管理委员会核准。能否取得上述批准、核准，以及最终取得批准、核准的时间存在不确定性。
2、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
3、公司于2018年2月23日披露了《2017年度业绩快报》，截至本公告日，公司当前实际情况与预计情况不存在较大差异。公司《2017年年度报告》计划于2018年3月31日在指定信息披露媒体披露，公司未公开的定期业绩信息除向为公司审计的会计师事务所提供外，未向其他第三方提供。
4、公司郑重提醒广大投资者：《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
重庆三圣实业股份有限公司董事会2018年3月28日
广东韶能集团股份有限公司独立董事
关于第八届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
广东韶能集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第十五次会议于 2015年 11月 16日在公司会议室召开。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司制定的《独立董事工作制度》的有关规定,作为公司的独立董事,对公司第八届董事会第十五次会议审议的相关事项发表独立意见如下:
l、公司本次非公开发行股票相关议案经公司第八董事会第十五次会议审议通过。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
2、本次非公开发行股票的方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等现行法律、法规及中国证监会的相关规定,方案合理、切实可行。
3、公司本次非公开发行股票募集资金用途符合国家产业政策,符合相关法律、法规、规范性文件的规定,有利于提高公司的盈利能力,符合公司和全体股东的利益。
公开发行股票涉及的关联交易事项尚需提交公司股东大会审议批准,股东大会在审议相关议案时,与相关议案有利害关系的关联股东应回避表决。
独立董事签字：周燕、龚艳萍、陈明、向才菊 2015年 11月 16日
深圳翰宇药业股份有限公司
关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明
深圳翰宇药业股份有限公司
关于 2016年度重大资产重组业绩承诺实现情况说明
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第73号）的有
关规定，深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“本公司”）编制了本说明。
一、重大资产重组的基本情况
（一）方案简介
1．交易对方
本次重大资产重组的交易对方为张有平、北京凤凰财富成长投资中心、北京惠旭财智
投资中心（有限合伙）。
2．交易标的
交易标的为以上交易对方张有平、北京凤凰财富成长投资中心、北京惠旭财智投资中
心（有限合伙）持有的成纪药业100%股权。
3．交易价格
交易双方本次交易以国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的《深圳翰宇药业
股份有限公司拟股权收购所涉及的甘肃成纪生物药业有限公司股东全部权益资产评估报告
书》（国众联评报字（2014）第3-024号）的评估结果并经交易双方友好协商，上述股权交
易价格为13.2亿元。
4．交易架构
本次交易的主要架构为：翰宇药业以发行股份方式购买成纪药业50%股权，共发行股
份27,004,908股；以支付现金方式购买成纪药业50%股权，共支付现金6.6亿元。
（二）本次重大资产重组的审批核准程序
2014年8月18日，成纪药业召开股东会审议并批准了与本公司进行本次交易。
2014年 8月 18日，本公司第二届董事会第十次会议审议并批准了本次重组的报告书
及协议；
2014年8月18日，本公司与曾少贵、曾少强、曾少彬签署了《股权认购协议》，与交
易对方签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》，与张有平及曾少贵、曾少强、曾少彬
签署了《盈利预测补偿协议》；
2014年9月5日，本公司2014年第一次临时股东大会审议并批准了本次交易相关的
议案。
说明第1页
深圳翰宇药业股份有限公司
关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明
2015年1月9日，经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳翰宇药业股份有限公司
向张有平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]41号)核准。
（三）本次重大资产重组的实施情况
2014年8月18日，本公司与交易对方签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》，与张有平及曾少贵、曾少强、曾少彬签署了《盈利预测补偿协议》，与曾少贵、曾少强、
曾少彬签署了《股份认购协议》。
2015年1月13日成纪药业于在甘肃省天水市工商行政管理局办理了工商变更登记。
二、收购资产业绩承诺情况
根据《盈利预测补偿协议》，交易对方张有平承诺成纪药业 2014年度、2015年度
经审计的归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 11,000.00万元、14,850.00万
元；翰宇药业股东曾少贵、曾少强、曾少彬承诺成纪药业 2016年度、2017年度经审计的
归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 19,300.00万元、24,130.00万元；以上
净利润金额以扣除非经常性损益前后孰低为准。如成纪药业在业绩承诺期内未完成盈利目
标，业绩承诺方同意向上市公司以现金方式全部补足。
三、收购资产业绩实现情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对标的公司成纪药业 2015年度的财务报表
的审计结果，成纪药业 2014年度、2015年度经审计后实现的归属于母公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润分别为人民币 11,572.80万元、人民币 11,350.26万元。
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对标的公司成纪药业2016年度的财务报表
的审计结果，成纪药业 2016年度经审计后实现的归属于母公司股东的以扣除非经常性损
益前后孰低原则确认的净利润16,937.43万元，2016年度业绩承诺完成比例为87.76%；2014
年度-2016年度经审计后归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润合计为
39,860.49万元，业绩承诺的完成比例为88.28%。
四、结论
综上， 2016年度标的公司成纪药业业绩承诺完成比例为87.76%；2014年-2016年
度标的公司成纪药业业绩承诺完成比例为88.28%。主要是由于国家医改政策变化、完善质
量体系、扩大产能、市场准入等原因，导致成纪药业暂未达承诺业绩。2016年成纪药业梳
理了质量管理体系，做到了常态化管理，各项经营风险得到了更好的控制，并解决了未来
环保隐患，对企业持续经营起到了保障的作用。同时，公司强化新产品的研发，提高器械
类产品质量，推动了自动化建设步伐，为未来提升效率、降低生产成本、扩大产品市场开
拓了新的空间，未来效益会进一步稳定并放大。
说明第2页
深圳翰宇药业股份有限公司
关于重大资产重组业绩承诺实现情况的说明
五、本说明的批准
本说明业经本公司董事会于2017年4月25日批准。
深圳翰宇药业股份有限公司
(签章)
2017年4月25日
说明第3页
证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2017-023江苏宏达新材料股份有限公司
关于控股股东股份质押进展暨诉讼公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 1月 20日公司控股股东江苏伟伦投资管理有限公司（以下简称“伟伦投资”）将持有的公司有限售条件流通股份 10,000万
股（占公司总股本的23.12%）质押给庞雷先生作为借款担保。所借
得款项用于支付前期股份质押借款及利息，借款到期日为 2017年 3
月 13日，详情请见公司于《证券时报》和《巨潮资讯网》披露的《关于控股股东股份质押的公告》（公告编号：2017-007）、《关于深圳证券交易所问询函的回复公告》（公告编号：2017-009）、《关于控股股东股份质押的进展公告》（公告编号：2017-015）、《关于控股股东股份质押的进展公告》（公告编号：2017-019）、《关于控股股东股份质押的进展公告》（公告编号：2017-022）。
受偿权；伟伦投资承担全部诉讼费用。
上述诉讼事项结果不排除质押股份被拍卖或强制过户情形，由此造成伟伦投资所持公司股份比例将下降，可能会导致公司实际控制权发生变更。
伟伦投资与宏达新材在资产、业务、财务等方面严格保持独立。
公司预计伟伦投资受到诉讼事项对宏达新材主营业务不会造成影响，宏达新材目前主营业务运营正常。
公司将根据该案件的审理进展情况如实履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》和《巨潮资讯网》，本公司披露信息均以上述指定媒体刊登的公告为准。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏宏达新材料股份有限公司董事会 2017年 4月 7日
福建闽东电力股份有限公司
独立董事关于公司会计政策变更的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《福建闽东电力股份有限公司章程》等有关规定，我们作为福建闽东电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅相关材料和进行独立客观判断的基础上，对公司第六届董事会第二十九次临时会议所审议的
《关于公司会计政策变更的议案》发表了如下独立意见：
本次会计政策变更是根据财政部颁发的财会[2018]15号《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》的相关规定进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所关于会计政策及会计估计变更的有关规定，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次会计政策变
更。
福建闽东电力股份有限公司独立董事（签字）：
胡建华 刘宁 郑守光
二〇一八年十月二十九日
北京市尚公律师事务所
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北京市尚公律师事务所
关于红相股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书
致：红相股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《红相股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《红相股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，北京市尚公律师事务所（以下简称“本所”）接受红相股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派陈希、林志伟律师出席公司2018年第三次临时股东大会会议（以下简称“本次股东大会”或“本次会议”），就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依照现行有效的中国法律、法规以及相关规章、规范性文件的要求和规定，对公司提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文
件、资料予以了核查、验证。同时，本所及本所律师还核查、验证了本所及本所律师认为出具本法律意见书所需要核查、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用作其他任何目的。本所及本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所及本所律师根据有关法律法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上述事宜发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
公司董事会于2018年8月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网
（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报（www.secutimes.com）以及公司网站（www.redphase.com.cn）上发布了《红相股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》，该会议通知对会议召开的时间、地点、会议召开方式、会议投票方式、会议审议事项、出席会议对象、会议登记手续等事项进行了披露和说明。会议通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到15日。
经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，会议采用现场与网络相结合的方式召开。本次会议的现场会议于2018年9月11日下午14：30在公告中通知的地点福建省厦门市思明区南投路3号1002单元之一红相股份有限公司会议室召开；本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统及其互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票具体时间为：2018年9月11日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年9月10日下午15:00至2018年9月11日下午15:00期间的任意时间。本次会议由公司董事长杨成先生主持。
本次股东大会召开的实际时间、地点与本次股东大会通知的内容一致，本次股东大会就会议通知中所列提案进行了审议。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
1．出席本次股东大会的股东
经查验公司提供的公司股东名册、参加会议股东的身份证明、授权委托书等文件，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参加本次股东大会的股东情况为现场出席本次会议并投票以及参加网络投票的股东及股东代理人共计8人，代表股份数181,990,018股，占上市公司总股份数的51.6157％。具体情况如下：
（1）现场出席本次股东大会的股东
根据出席会议人员的签名、身份证明等文件，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计7人，均为2018年9月4日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，代表股份数181,982,518股，占上市公司总股份数的51.6135％。
本所律师查验了出席会议股东及股东代理人的居民身份证等相关文件，出席会议的股东系记载于本次股东大会股权登记日股东名册的股东。
本所律师认为，上述股东参加会议的资格均合法有效。
（2）网络投票情况
经汇总深圳证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计1人，代表股份数为7,500股，占上市公司总股份数的0.0021％。
2．出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员、公司聘请的本所律师等。
本所律师认为，上述人员具有出席或列席本次股东大会的合法资格。
3．本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票两种方式对本次会议公告中列明的提案进行了表决。本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《关于公司及子公司申请增加综合授信额度的议案》
表决结果：同意票181,990,018股，反对票0股,弃权票0股；同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%。
2.《关于对子公司及孙公司提供担保的议案》
表决结果：同意票181,982,518股，反对票7,500股,弃权票0股；同意票占出席股东大会有表决权股份总数的99.9959%。
经本所律师验证，本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东就列入本次股东大会议事日程的议案逐项进行了表决，并经监票人和计票人监票、验票和计票；网络投票的结果由深圳证券信息有限公司统计并传至公司。根据公司指定的监票代表对现场会议表决结果和网络投票的表决结果所做的清点、统计并经本所律师见证，本次股东大会审议通过的议案的表决结果符合公司章程规定。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
四、结论意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定；出席现场会议人员资格、召集人资格合法有效；表决程序和表决结果合法有效；本次股东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市尚公律师事务所关于红相股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页。）
北京市尚公律师事务所 经办律师：
负责人：
宋焕政 陈希
林志伟
2018年9月 11日
证券代码：300429 证券简称：强力新材 公告编号：2015-025常州强力电子新材料股份有限公司
2014年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、通过权益分派方案的股东大会届次和日期
1、常州强力电子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2014年度利润分配方案已获 2015年 5月 20日召开的 2014年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于2015年5月20日中国证监会创业板指定信息披露网站。
2、本次权益分派距离股东大会通过权益分派方案时间未超过两个月。
二、权益分派方案
本公司 2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 79,800,000股为基数，向全体股东每10股派2.60元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派 2.34元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派2.47元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.39元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.13元；持股超过1年的，不需补缴税款。】三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2015年6月9日；
除权除息日为：2015年6月10日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2015年 6月 9日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2015年 6月10日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|01*****263|钱晓春|
|2|00*****226|管军|
|3|08*****882|上海宏景睿银投资管理中心（有限合伙）|
|4|08*****333|上海赢投投资管理合伙企业（有限合伙）|
|5|01*****196|钱彬|
|6|00*****165|管国勤|
|7|01*****360|莫宏斌|
|8|01*****119|李军|
|9|01*****871|钱瑛|
|10|01*****504|钱小瑛|
|11|01*****820|管瑞卿|
|12|01*****194|刘绮霞|
|13|00*****008|恽鹏飞|
|14|01*****489|王兵|
|15|01*****151|宋国强|
|16|01*****957|顾明天|
|17|01*****986|顾来富|

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|-|-|-|
|19|01*****877|张海霞|
|20|01*****422|马则兵|

六、咨询联系办法
咨询机构：常州强力电子新材料股份有限公司董事会办公室
咨询地址：江苏省常州市武进区遥观钱家工业园
咨询联系人：管瑞卿
咨询电话：0519-88388908
传真：0519-85788911
七、备查文件
1、公司股东大会关于审议通过2014年度利润分配方案的决议；
2、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
特此公告。
常州强力电子新材料股份有限公司
董事会
长沙岱勒新材料科技股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第十七次会议
相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为长沙岱勒新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于客观独立判断的立场，对公司第二届董事会第十七次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于为全资子公司提供银行授信担保的独立意见
公司董事会对本次担保事项的审议及表决符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，程序合法有效。被担保对象为公司全资子公司，本次担保有助于其获得发展所需资金，风险可控，符合本公司的整体利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
二、关于公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
公司《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司 2018年半年度募集资金的存放与使用情况，公司 2018年半年度募集资金的存放和使用符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定及公司《募集资金专项存放及使用管理制度》的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、关于 2018年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规定的要求，作为公司独立董
事，我们对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况和对外担保进行了认真的核查，发表独立意见如下：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；也不存在以前年度累计至报告期末违规对外担保情况。
（以下无正文，下页为签章页）
（本页无正文，为《长沙岱勒新材料科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》之签章页）
独立董事签字：
何进日 唐劲松 刘洪波
中捷资源投资股份有限公司
监事会关于有关事项的独立意见
一、公司依法运作情况
根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，公司监事会对公司2016年度内股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度执行等进行了监督，并列席了股东大会和现场召开形式的董事会会议。
监事会认为：董事会切实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司已建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定，履行职责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
二、检查公司财务情况
监事会对2016年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。
三、募集资金使用情况
监事会认为：公司严格按照《A股增发募集说明书》及《关于非公开发行募集资金使用的承诺》使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投资项目基本一致。
2016年度公司募集资金管理和使用符合中国证监会和深圳交易所关于募集
资金管理的相关规定，能够执行募集资金专户存储制度，有效执行各方签订的监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形；公司2016年度募集资金存放与使用情况的披露与实际情况相符。
四、关联交易情况
通过对公司2016年度发生的关联交易的监督、核查，监事会认为：公司发生的关联交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
五、2016年度公司无违规对外担保事项
报告期内，公司对全资子公司中捷科技担保实际发生额为14,200.00万元（由于贷款合同到期，重新签订了相关贷款合同及担保合同，从而导致担保实际发生额大于担保授权金额）。公司为其担保已经公司第五届董事会第二十三次（临时）会议和2016年第二次（临时）股东大会审议通过。考虑中捷科技生产经营需要及实际融资量，公司同意为中捷科技的融资业务提供连带责任担保，最高保证限额不超过人民币 12,000万元。监事会认为：公司2016年度公司无违规对外担保事项
六、对关于终止实施 2015年限制性股票激励计划核实意见
监事会认为：公司推出限制性股票激励计划，目的是充分落实激励目的，充分调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干员工的积极性，将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。由于受国内证券市场环境影响，继续推进和实施本次股权激励计划，将很难达到预期的激励效果。因此，监事会同意终止实施公司 2015年限制性股票激励计划。
七、关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的意见
监事会认为：公司在保证流动性和资金安全的前提下，择机进行投资理财业务，能够有效地提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会影响到正常的生产经营，且董事会制订了切实有效的管理制度及其他内控措施，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合公司和全体股东的利益，审批与决策程序符合相关法律法规的要求。因此，同意公司使用闲置自有资金进行委托理财的事项。
八、对2016年年度报告的审核意见
监事会认为：董事会编制和审核中捷资源投资股份有限公司 2016年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
九、对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
十、对公司2016年利润分配预案的独立意见
根据《公司章程》第二百九十三条之规定，公司不具备实施现金分红条件，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司2016年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。
监事会认为，公司 2016年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》及公司《未来三年（2016-2018年）股东回报规划》等有关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司董事会拟定的利润分配预案，并将本次利润分配预案提交公司2016年度股东大会进行审议。
监事：
王群、顾新余、周琳
中捷资源投资股份有限公司监事会2017年4月27日
证券代码：002453 证券简称：华软科技 编号：2018-079金陵华软科技股份有限公司
第四届董事会第二十三次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
金陵华软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议（以下简称“会议”）通知于 2018年 8月 4日以传真、专人送达、邮件等方式发出，会议于 2018年 8月 15日在苏州高新区浒青路 122号公司办公大楼二楼会议室以现场和通讯方式召开。会议应到董事 7名，实到董事 7名。公司监事及高管人员列席了会议。会议由沈明宏副董事长主持。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定。经参加会议董事认真审议并经记名投票方式表决，通过以下决议：
一、会议以 7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2018年半年度报告及摘要》
董事会经审核后认为：公司 2018年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，《公司章程》等规章制度的要求；报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况；不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2018年半年度报告及摘要》具体内容详见 2018年 8月 16日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、会议以 7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于变更公司证券事务代表的议案》
《关于变更公司证券事务代表的公告》具体内容详见 2018年 8月 16日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
金陵华软科技股份有限公司董事会二〇一八年八月十六日
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2017-095博爱新开源制药股份有限公司
关于继续筹划重大资产重组并申请继续停牌事项
投资者说明会召开情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“公司”或“新开源”）于 2017年 11月 23日上午 10:00-11:00在全景网 “全景·路演天下 ”（http://rs.p5w.net）以网络远程互动方式召开了新开源关于继续推进重大资产重组暨继续停牌的投资者说明会。公司就本次重大资产重组事项的相关情况及延期复牌的情况与投资者进行了交流，在信息披露规定允许的范围内就投资者关注的问题进行了回答，
具体召开情况如下：
一、本次投资者说明会的召开情况
公司董事长方华生先生、财务总监刘爱民先生、董事会秘书张军政先生、国金证券股份有限公司黄卫东先生、北京中伦律师事务所吴谦先生出席了本次投资者说明会。公司在本次说明会上与投资者进行互动交流和沟通，在规定时间内对投资者关注的主要问题进行了答复。
二、投资者提出的主要问题及公司答复情况
1、问：想请教董事长先生,上次说明会说融资已在走审批流程，为啥一个月还没有消息，是有新困难吗？
答：本次融资金额较大，涉及联合收购机构较多，需要与各方内部充分沟通，各机构内部流程也较为复杂。目前工作正在积极推进，预计很快会公告。谢谢！2、问：包括中源协和、东方海洋等 A股上市公司，都有收购美国顶尖生物科技公司的记录。但他们只停牌几个月，请问新开源效率为什么这么低？为什么不同时和几家投资机构洽谈，选取效率最高的合作投资机构？
答：本次交易涉及跨境重组，上市公司拟联合财务投资人先收购标的公司，再整体重组进入上市公司。整个过程中，涉及交易金额较大，沟通协调事项较多，且涉及上市公司、标的公司、财务投资人等多方的尽调及谈判，目前各方及相关中介机构正加班加点积极推进本次交易，预计很快会按法律法规的要求披露相关信息。非常感谢您的理解。
3、问：想请教董事长先生，为什么不是上市公司直接收购，而是通过公司收购后，再装入上市公司，是否有利益输送的嫌疑？
答：由于本次交易金额较大，上市公司自有资金有限，因此拟联合其他投资人先收购标的公司，然后再通过发行股份购买资产方式整体装入上市公司，该方案符合上市公司财务结构，有利于上市公司长远发展，符合相关法律法规要求。
谢谢！
4、问：方董事长曾表示，公司本次拟并购的标的BioVision，Inc.能对公司现有业务产生特别好的协同效应。请问，这个协同效应产生的机制是什么？收购进来后的标的如何促进公司原来的技术与服务的提升？
答：标的公司的产品主要应用于生命科学研究领域，在技术、产品、市场、人才等多领域能与上市公司现有业务产生良好的协调效应，具体细节我们将按相关法律法规要求，在后续重组预案中披露。非常感谢您对本公司的关注
5、问：公司这次重组为什么时间这么长？是什么原因？证监会不是规定重组停牌不能超过 6个月吗？公司境外收购的公司是哪家？
答：因本次重组最终标的位于境外，且交易金额较大，交易方案较为复杂，根据《创业板信息披露业务备忘录第 22号--上市公司停复牌业务》的相关规定，涉及跨境交易，难以在规定时间内完成的，经监管机构同意可以适当延期复牌。境外标的为Biovision。感谢您对本次重组的关注。
6、问：尊敬的董事长先生：您好，作为一个普通投资者，也是非常关心公司发展和本次资产重组的，同时也是非常支持公司做大做强的，目前重组所涉及融资机构一直处于有序推进中，作为普通投资者心里没有底，也不清融资机构对本次重组的是一种什么态度？希望董事长先生能给我们普通投资者吃一颗定心丸。
答：首先，非常感谢您对本公司的支持和理解，本次重组涉及跨境及标的公
司、上市公司、投资机构等多方的谈判和协调，具体工作难度确实比预期的大。
经过各方不懈努力，目前进展情况良好，我们有信心完成本次交易，不辜负投资者的期望
7、问：本次收购有没有碰到美国方面的技术壁垒或政策障碍？如有这方面的问题，现在都顺利解决了吗？
答：根据向美国律师咨询后的意见，本次收购项目符合相关监管法律法规的要求，我们将按照美国法律法规的要求履行相关审批事项，预计不会存在重大障碍。谢谢您的关注
8、问：请问董事长，预计何时披露重组预案，披露重组预案后还要经过哪些步骤股票才可以复牌？
答：在披露重组预案后，交易所将对预案涉及问题进行问询，公司等在完成该问询回复后，经监管机构认可，即可按照法律法规的规定申请复牌。谢谢！
关于本次投资者说明会的具体内容，详见全景网“全景·路演天下”
（http://rs.p5w.net）。公司非常感谢各位投资者参加公司的投资者说明会，
同时对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢。
公司未来的发展也希望能得到广大投资者一如既往的支持和鼓励。
特此公告
博爱新开源制药股份有限公司董事会 2 2017年11月23日
股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临2014－007烟台龙源电力技术股份有限公司第二届
监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议于 2014年 3月 25日在北京以现场方式召开。本次会议通知已于 2014年 3月 14日发出，会议应到监事 3名，实到监事 3名，会议由公司监事会主席王鸿艳女士主持。本次会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律法规及公司章程的规定。会议经认真审议，通过举手方式表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于审议 2013年监事会工作报告的议案》
报告全文详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
二、审议通过《关于审议 2013年度决算报告的议案》
报告内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
三、审议通过《关于审议公司 2013年年报及摘要的议案》
的内容与格式（2012年修订）》的相关规定，监事会对董事会编制的 2013年度报告及摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司 2013年年度报告
及摘要的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2013年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司 2013年报及摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
四、审议通过《关于审议 2013年度利润分配预案的议案》
根据众环海华会计师事务所出具的《审计报告》（众环审字[2014]021227号），公司 2013年度实现归属于母公司所有者净利润 191,986,366.94元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金 19,570,649.79元，加上上年结存未分配利润 596,613,498.37元，完成上一年度现金分红 28,512,000.00元后，截至 2013年 12月 31日，公司可供投资者分配的利润为 740,517,215.52元；年末资本公积余额为 905,204,153.10元。
公司 2013年度利润分配预案为：以 2013年末总股本
28,512万股为基数，向全体股东以每 10股派发人民币 1.5元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利 4,276.8万元；同时，拟以 2013年末总股本 28,512万股为基数，以资本公积金每 10股转增 8股，共计转增 22,809.6万股。转增后公司总股本将增加至 51,321.6万股。本次利润配方案符合法律法规的规定。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
五、审议通过《关于审议 2013年度内部控制自我评价报告的议案》
报告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。监事会认为：2013年度，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所关于创业板上市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司 2013年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。监事会对《2013年度内部控制自我评价报告》无异议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
六、审议通过《关于审议 2013年度募集资金存放与使
用情况的专项报告的议案》
报告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。监事会认为：本报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使用管理的各项规定，未发生变更募投项目的情形，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关的法律法规要求。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
七、审议通过《关于续聘众环海华会计师事务所为公司 2014年度审计机构的议案》
同意续聘环海华会计师事务所为公司 2014年度审计机构，聘期一年。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
八、审议通过《关于调整公司募集资金投资项目实施进度的议案》
同意调整公司募集资金投资项目实施进度，内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权
特此公告。
烟台龙源电力技术股份有限公司监事会二〇一四年三月二十六日