苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告
根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关具体规范,参照深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，对公司内部控制的有效性评价如下：
一、公司基本情况
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为苏州斯莱克精密设备有限公司，成立于2004年1月6日。2009年6月22日，经江苏省对外贸易经济合作厅苏外经贸资【2009】477号《关于苏州斯莱克精密设备有限公司变更为股份有限公司的批复》批准，2009年 6月 25日，领取了江苏省人民政府颁发的批准号为商外资苏府资字【2003】50316号中华人民共和国外商投资企业批准证书。
2014年1月8日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]67号“关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，公司向社会公开发行人民币普通股 13,309,247股(每股面值 1元)，其中新股发行 7,236,988股，老股转让 6,072,259股。发行后增加注册资本人民币 7,236,988元，变更后的注册资本为人民币53,236,988元。
企业法人营业执照注册号 320500400018909
公司住所：苏州市吴中区胥口镇石胥路621号
法定代表人：安旭
股本：53,236,988元
经营范围：研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、新设备及相关零配件，并提供相关服务；各种生产易拉盖、易拉罐、金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造；销售公司自产产品。
公司下设部门：
1、生产方面：盖线工程部、罐线工程部、制造部、电气工程部
2、行政方面：人事行政部
3、市场方面：客户服务部、采购部
4、质量技术方面：品保部、技术中心、
5、财务方面：财务部、内部审计部。
二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利
能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和其他相关法律法规、规章、以及公司《章程》等有关规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制管理制度。
（一）内部控制的目标
公司建立内部控制制度的目的为合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略目标。
1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动的正常有序运行。
2、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
3、确保国家有关法律法规和公司有关制度的贯彻执行。
（二）内部控制制度的建立和实施原则
1、内部控制制度符合国家有关法律法规，涵盖公司各项经济业务及相关岗位。根据公司的实际情况，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。
4、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
三、公司内部控制框架
（一）内部控制环境
1、公司治理与组织结构
公司建立了股东大会、董事会及专门委员会、监事会为主要框架的公司治理结构，股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。通过《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定，明确了各机构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。在公司治理方面，公司着重加
强董事会专门委员会和独立董事在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、加强内控等方面的作用，在公司战略规划、市场分析、制度建设、对外投资和担保等方面，公司充分征求了各位独立董事的意见，发挥了他们的专业特长，取得良好的效果，提高了公司治理水平和公司决策、管理的科学性。
2、内部审计
公司内部审计部在董事会审计委员会领导下，依照国家法律法规和公司《内部审计制度》的要求，对公司整体及各部门内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，并提出改进建议。审计部独立行使内部审计职权，对审计委员会负责并报告工作。
3、人力资源政策
公司有完善的人力资源政策，制定了相关员工管理制度，内容有企业认知篇；行为规范篇；职场纪律篇。对员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬、奖惩等进行明确规定，确保相关人员能够胜任；制订并实施针对性的培训计划，以确保经理层和全体员工能够有效履行职责；公司现有人力资源政策能够保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。
（二）风险评估
公司在内部控制的实际执行过程中对各个环节可能出现的经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续有效地识别、计量、评估与监控。
在内控体系建立健全过程中，公司坚持风险导向原则，在风险评估的基础上梳理重要业务流程，结合实际情况，以销售与收款业务、采购与付款业务、生产管理活动作为关键控制领域，针对其风险点设计控制活动，并对其执行情况进行持续评价及跟踪。
（三）控制活动
公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，建立了适应公司业务环境与经营管理特点的内部控制体系，形成了一套规范的管理流程与方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。公司的主要控制措施包括：
1、责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等，并通过流程规定和岗位设置与职责明确保证不相容职位相分离。
2、授权审批控制
公司有完善的授权审批控制体系。《章程》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》等规定了股东大会、董事会、独立董事、监事会及总经理，在经营方针、投资计划、重大的资产购置及出售、募集资金使用、对外担保、关联交易、财务预决算、利润分配、合并分立解散清算变更公司形式及聘用会计师事务所等公司重要事务的审批权限；《内部控制制度》规定了日常经营管理中各种事项的审批权限，公司严格按照审批权限办理各项业务。
3、会计系统控制
公司设置了财务部来专门行使财务会计管理职能，依据《会计法》、《会计基础工作规范》和《企业会计准则》等法律法规制定了《内部控制制度》，并对各个风险控制点建立了会计控制系统。使本公司的财务运作有章可循，强化了会计的事前、事中和事后的监督。
4、财产保护控制
公司《内部控制制度》规定了存货、固定资产、在建工程等实物资产日常管理和定期清查要求，并对货币资金、应收账款、存货、固定资产等公司的主要资产建立了管理制度和相关管理程序。通过上述制度的执行，保证公司的各项资产有确定的管理部门、完整的记录。公司的各项资产通过定期盘点与清查合理保证公司资产安全。
5、独立稽查控制
公司设立内审机构，对货币资金、有价证券、物资采购、付款、工资管理、凭证和账簿记录等账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核。
6、绩效考评控制
公司制定了《绩效管理规定》，对全体员工的业绩进行定期考核和评价，帮助员工改善绩效，并将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
7、危机管理控制
公司制定了相关安全管理制度，把安全生产责任分解到相关部门和个人，实行总经理负责制，对可能发生的重大风险或突发事件，明确了部门责任、工作程序，提高了公司的应急处理能力。
（四）信息与沟通
公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》，规范公司与投资者和潜在投资者之间信息沟通的事项，按照法律法规与公司制度的规定，公开、公平、及
时、准确、真实、完整地披露公司信息。公司建立了反舞弊机制，规定了对舞弊案件的举报、调查、处理与报告和补救程序。
公司规定了信息收集、传递、沟通等方面的职责和权限，与公司关键部门人员签署了保密协议，明确了信息保密责任。
（五）内部监督
公司不断完善公司法人治理结构，确保监事会、独立董事行使监督职权。公司制定了《内部审计制度》，公司审计部在董事会审计委员会直接领导下，依据法律法规和公司规章制度开展内部审计工作，定期或不定期对公司整体、内部各单位的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对公司内部控制的有效性进行评价。
公司监事会、独立董事履行对公司管理层的监督职责，对公司内部控制的有效性进行独立评价，并提出改进意见。
四、公司内部控制的具体实施
1、销售与收款
公司的销售订单处理、客户信用管理、发货、发票开具、收款等业务按照公司的《内部控制-销售与收款》等制度的流程进行实施，在与客户签订销售合同前，首先评估自身能力能否满足客户要求，避免法律纠纷；另一方面评估客户信誉及授信额度，再经批准实施。
2、采购、付款与存货管理
公司制订了《内部控制-采购与付款》、《内部控制-存货》等制度，公司主要原料的采购是根据经批准的设计明细表进行的，且与主要供应商签订采购合同。到货后先送质检部门待检，进入流转单程序，采购部门根据供应商提供的〈送货单〉对照〈采购合同〉在流转单上进行实物暂收登记，待检物资质检合格后由质检人员在流转单上签字确认并通知制造部收料，制造部收料完成后由收料人员及其主管签字确认。财务部门在收到采购部门提交的〈用款申请及结算凭证〉后，核对发票、合同、及相关责任人的签名后办理付款。
3、生产管理
公司制订了一系列生产管理制度，包括《设备管理制度》、《岗位操作规程》、《不合格品的处置制度》、《质量检验规范》，公司的生产制造与产品管理严格按照上述程序规范进行。公司通过了 ISO质量管理体系认证，并将安全生产、产品质量、生产效率和成本管理目标纳入相关管理层的年度考核目标。
4、固定资产管理
公司制订了《内部控制-固定资产》管理制度，规范公司固定资产的申购、购置、验收、使用与维修及处置。公司固定资产的购置需经过副总级以上人员批准方可办理，大额固定资产的购置需要经过招标。公司每年至少组织一次全面的固定资产盘点，在盘点过程中不仅核对固定资产的账实相符情况，同时对固定资产的使用效率、保养维护情况均进行检查核实，并对盘点中发现的问题及时进行处理。
5、货币资金管理
公司按照《内部控制-货币资金》管理制度对公司的货币资金进行严格管理，包括货币资金管理职责分工、银行账户管理、现金管理、银行印鉴管理、收付款程序均严格按照上述制度的有关规定执行。同时公司制定的《内部控制—费用报销》管理制度，对公司的费用授权审批、借支与报销程序等进行了明确规定，公司财务部在办理货币资金收付时，需遵守上述规章制度。同时公司加强了网上银行的安全措施，有效防范了货币资金管理风险。
6、对外担保管理
公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。在《章程》、《对外担保制度》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限。
公司目前无对外担保事项。
7、关联交易管理
公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。按照有关法律、行政法规、部门规章等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决的要求。关联方的识别、关联交易审查以及关联股东回避表决等控制措施在本报告期内均得到有效地执行。
8、投资管理
公司通过《章程》、《对外投资制度》等规范公司的项目投资和对外投资行为，相关制度对公司的投资决策程序、投资决策权限、投资后续管理等有明确的规定。
9、人事管理
公司制订了人事管理制度，对员工招聘、录用、培训、考核与奖惩、员工的行为准则以及企业文化建设作出了明确规定。
五、对公司内部控制的总体评价
公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系已涵盖了经营及管理的各个
层面和各环节，具有规范性、合法性和有效性，能够较好地预防、发现和纠正公司在经营管理运作中出现的问题和风险。公司认为：公司内部控制体系健全有效，在所有重大方面合理保证了公司经营合法、资产安全及财务相关信息真实完整。
随着公司的不断发展，公司所处环境的变化，内部控制必将不断更新以适应发展的实际需要。公司将继续强化内部控制，进一步健全和完善内控体系，使内控检查监督方法、评价标准更加科学。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会2015年4月4日