宁波先锋新材料股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2015年度）
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经2010年12月15日中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1836号”文核准，宁波先锋新材料股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币26.00元，募集资金总额为人民币520,000,000.00元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币34,601,503.72元，实际募集资金净额为人民币485,398,496.28元。上述资金已于 2011年 1月 7日全部到位，经武汉众环会计师事务所有限公司审验并出具众环验字（2011）003号验资报告。
（二）本报告期使用金额及当前余额
时 间 金额（人民币元）
2014年12月31日结余募集资金 12,311,343.73加：本年度利息收入 163,236.41加：归还暂时补充流动资金 20,000,000.00减：本年度已使用金额 32,473,736.14减：暂时补充流动资金 0.00减：金融机构手续费 510.002015年12月31日结余募集资金 334.00二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法
规的要求，结合公司的实际情况，于 2009年 9月 18日第一届董事会第四次会议通过了《募集资金使用管理办法》，2009年10月24日经公司2009年度第一次临时股东大会审议通过，2010年 1月 30日公司临时股东大会对《募集资金使用管理办法》进行了修订。该办法于 2011年 1月13日公司上市后生效。
根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，公司与保荐机构中国中投证券有限责任公司、募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深证证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用实行专人审批，确保专款专用。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2015年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
||
|-|
|银行账号|
|3310198403605050847833101984036050500078|

注：中国建设银行宁波镇海支行0078账户系募集资金定期存款户。
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2011年1月与保荐机构中国中投证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司宁波镇海支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3．募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司2011年2月用募集资金置换先期投入募投项目资金1,643.41万元。
4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2014年9月5日，公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司使用闲置募集资金人民币2,000万元暂时补充流动资金，期限不超过六个月，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。截至2015年2月26日止，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金2,000万元，并已将上述资金全部归还至募集资金账户。。
截止2015年12月31日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
5．节余募集资金使用情况
2012年10月23日，公司召开的第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将“600万平方米高分子复合工程新材料扩产项目”节余资金8,214.56万元及募集资金利息收入781.80万元永久性补充公司日常经营。
2015年 5月 26日，公司召开的第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于将超募项目资金节余用于其他超募项目的议案》，同意将“单丝复合生产线设备采购项目”和“PTFE膜材项目中试”节余资金627.82万元及募集资金利息收入300.36万元用于超募项目“建设年产300万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料项目”。
6．募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
7、超募资金各投入项目的实际使用金额、收益情况
公司超募资金共29,895.85万元，加上累计募集资金利息收入额1,088.62万元，总可供使用金额为 30,984.47万元，均已安排使用计划。截止到 2015年 12月 31日，已累计使用超募资金为30,984.47万元。详细情况如下：
（1）超募资金项目的批准、使用情况
至2015年12月31日，该项目已全部投入。
2011年 4月 25日，第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金设立全资子公司的议案》，同意部分其他与主营业务相关的营运资金 5,500万元设立全资子公司，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。2011年 6月 1日全资子公司嘉兴市丰泰新材料有限公司完成工商注册。截至2015年12月31日，该项目已全部投入。
2011年 6月 27日，第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《关于部分其他与主营业务相关的营运资金用于 PTFE膜材项目中试的议案》，同意拟投资 2,000万元建设 PTFE膜材生产线，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。截至2015年12月31日，该项目已结项，累计使用超募资金 1,878.44万元，项目节余资金 121.56万元已经第三届董事会第十六次会议批准用于超募项目“建设年产 300万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料项目”的建设。
2011年 6月 27日，公司第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《关于部分其他与主营业务相关的营运资金用于采购单丝复合设备的议案》，公司计划使用部分其他与主营业务相关的营运资金约 1,750万元人民币采购单丝复合生产线及相关配套设备。
截至2015年12月31日，该项目已结项，累计使用超募资金1,243.74万元，项目节余资金506.26万元已经第三届董事会第十六次会议批准用于超募项目“建设年产 300万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料项目”的建设。
2012年2月8日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于部分其他与主营业务相关的营运资金用于永久性补充流动资金的议案》，同意以部分其他与主营业务相关的营运资金人民币5,900万元用于永久性补充流动资金，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。截至2015年12月31日，该项目已全部投入。
2012年 9月 9日，第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，以及2012年9月26日公司2012年第二次临时股东大会会议审议，采用现场与网络相结合的方式表决通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金和自筹资金投资<建设年产 300万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料>项目的议案》同意以部分其他与主营业务相关的营运资金人民币8,845.85万元用于该项目，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。
2012年10月23日，第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，以及2012年11月9日公司 2012年第三次临时股东大会会议审议，采用现场记名投票表决的方式表决通过了《关于将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》同意将募集资金账户利息额781.81万元永久性补充公司日常经营所需流动资金。
（2）超募资金的使用效益情况
超募资金的使用效益情况，详见附表《募集资金使用情况对照表》。
8、年度内超募资金各投入项目的实际使用金额与计划使用进度的差异情况
公司本年度超募资金实际按计划投入使用，与计划使用进度的差异情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波先锋新材料股份有限公司董事会2016年3月3日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||48,539.85||本年度投入募集资金总额|||||3,200.10||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||已累计投入募集资金总额|||||49,581.20||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目：||||||||||||
|600 万平方米高分子复合工程新材料扩产项目|否|18,644.00|10,429.45||10,429.45|100.00%|2012/12/31|1,423.25|3,067.63|尚未达到|否|
|补充流动资金|||8,214.55||8,214.55|100.00%|||||否|
|承诺投资项目小计||18,644.00|18,644.00||18,644.00|--|--|1,423.25|3,067.63|--|--|
|超募资金投向：||||||||||||
|全遮光泡沫涂层产品生产线项目|否|5,500.00|5,500.00||5,500.00|100.00%|2012/12/31|-55.37|237.50|尚未达到|否|
|PTFE膜材项目中试|否|2,000.00|1,878.44||1,878.44|100.00%|2015/7/30|||不适用|否|
|单丝复合生产线及相关配套设备|否|1,750.00|1,243.74||1,243.74|100.00%|2013/12/31||21.69|不适用|否|
|年产300万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料项目|否|8,845.85|9,780.48|3,247.37|9,780.48|100.00%|2015/2/28|13.88|149.32|不适用|否|
|归还银行贷款||5,900.00|5,900.00||5,900.00|100.00%|--|--||--|--|
|永久补充流动资金||5,900.00|6,681.81||6,681.81|100.00%|--|--||--|--|
|超募资金投向小计||29,895.85|30,984.47|3,247.37|30,984.47|--|--|-41.49|408.51|--|--|

合计 48,539.85 49,628.47 3,247.37 49,628.47 -- -- 1,381.76 3,476.14 -- --
|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|600万平方米高分子复合工程新材料扩产项目受市场影响，产能释放低于预期，并且受汇率、成本等变化影响，产生的效益也低于预期；全遮光泡沫涂层产品生产线项目投资额为设立全资子公司嘉兴市丰泰新材料有限公司的注册资本额，目前该公司已实现盈利；PTFE膜材项目中试项目，研发周期受关键性定制设备的影响，周期较原计划延长，该项目为研发类项目，不适用预计效益；单丝复合生产线设备采购主要为解决公司原有产能流程中的瓶颈问题，单丝复合生产为生产流程中的重要环节，不适用预计效益；年产 300 万平方米一体化隔热保温新颖节能窗及其关键配套材料项目尚在建设期，本期账户资金产生利息收入额为13.88万元。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|截止本期末募投项目可行性未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|详见本专项报告三之说明|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2011年2月置换先期投入募投项目资金1,643.41万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|详见本专项报告三之说明|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|一、“600 万平方米高分子复合工程新材料扩产项目”节余资金8,214.55 万元，产生资金节余的主要原因有：1.公司采购剑杆织机、精密卷绕机、贴合机时，由于订单量大及欧洲经济形势低迷，经多次谈判争取使得对方公司给予了一定折扣；同时受到人民币升值的影响，减少了公司的实际支出共节余2,719.45 万元。其中60 台剑杆织机采购节余1,595.64 万元，100 台精密卷绕机采购节余1,064.21 万元，1 台贴合机采购节余59.60 万元。2.公司使用自有资金对现有整经机进行了改造升级，调整优化了机台组合，提升了产能效率，达到了新增产能的需求，故减少了该项设备的采购投入，公司取消2 台进口整经机的采购，节余了1,000 万元。3.鉴于国际经济形势低迷，阳光面料进行后续个性化加工的产品销售前景尚不明朗，且双面印花机、压延机的设备投入成本较高，出于谨慎考虑，公司取消了 4 台双面印花机、1 台压延机的采购，转为选择可靠的外加工工厂进行外协生产。公司通过外协加工可以满足相关产品的生产需求，故公司取消了该项设备的采购，节余了4,000 万元。4.在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，通过技术升级和生产环节优化，进一步加强了项目费用控制、监督和管理；另外，综合考察国内设备的实际情况，在保证项目质量的前提下，通过采购优质且具有价格优势的国内设备，减少了其他配套设备的采购支出，其他配套设备采购节余495.10 万元。二、 “单丝复合生产线设备采购项目”和“PTFE膜材项目中试”节余资金627.82万元，产生资金节余的主要原因有：1、单丝复合生产线设备采购项目：项目所采购的70台精密卷绕机为2011年度所下的订单，由于订单量大及适逢欧洲经济形势低迷，经多次谈判争取使得对|

|||
|-|-|
||方公司给予了一定折扣；同时受到人民币升值的影响，减少了公司的实际支出。该项目共实现资金节余506.26万元。2、PTFE膜材项目中试：项目原计划投资中包含了中试中使用的原材料（玻纤布和PTFE乳液）等方面的支出，在实际投资时，该部分中试的原材料支出已全部采用自有资金予以了支出，故出现了项目资金结余。该项目共实现资金节余121.56万元。(cid:10)|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司已全部指定超募资金使用计划，尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放于公司募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|