云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：002727 证券简称：一心堂 公告编号：2016-138号云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
2016年第三季度报告正文
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人阮鸿献、主管会计工作负责人田俊及会计机构负责人(会计主管人员)彭金彪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|4,775,632,403.9||2 4,186,255,590.81||14.08%||
|归属于上市公司股东的净资产|2,426,722,141.7||1 2,272,980,933.67||||
||||||6.76%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|1,583,649,697.15|14.19%||4,535,400,384.50||16.71%|
|归属于上市公司股东的净利润|87,549,467.38|||283,891,208.04|||
|||13.14%||||12.94%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||84,702,754.42|11.02%||279,551,160.63||12.08%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||50,192,549.89|||
||--|--||||-55.74%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1682|13.19%||0.5453||12.95%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1682|13.19%||0.5453||12.95%|
|加权平均净资产收益率|3.67%|1.38%||12.12%||2.28%|

单位：元
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-1,199,340.48||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|0.00||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||5,376,553.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|0.00||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投|||
||0.00||
|资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|0.00||
|委托他人投资或管理资产的损益|0.00||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|0.00||
|债务重组损益|0.00||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|0.00||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|0.00||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损|||
||0.00||
|益|||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|0.00||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||0.00||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|0.00||
|对外委托贷款取得的损益|0.00||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变|||
||0.00||
|动产生的损益|||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调|||
||0.00||
|整对当期损益的影响|||
|受托经营取得的托管费收入|0.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|849,797.41||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|0.00||
|减：所得税影响额|686,962.52||
|少数股东权益影响额（税后）|0.00||
|合计|4,340,047.41|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||0|
|报告期末普通股股东总数||29,262|||||||
||||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||持有有限售条件|质押或冻结情况||

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|||||的股份数量|股份状态|数量|
|阮鸿献|境内自然人|33.75%|175,680,000|175,680,000|质押|110,991,753|
|刘琼|境内自然人|18.37%|95,648,000|95,648,000|质押|8,460,000|
|赵飚|境内自然人|3.84%|19,992,480|17,919,360|质押|4,500,000|
|周红云|境内自然人|3.44%|17,919,360|17,919,360|质押|8,805,000|
|北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）|境内非国有法人|3.23%|16,830,178||||
|全国社保基金一一五组合|其他|2.79%|14,499,367||||
|伍永军|境内自然人|2.29%|11,946,240|8,959,680|质押|4,940,000|
|全国社保基金一一三组合|其他|1.48%|7,686,554||||
|平安资产－邮储银行－如意10号资产管理产品|其他|0.72%|3,746,410||||
|罗永斌|境内自然人|0.51%|2,635,200|2,635,200|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）||16,830,178|||||
||||||人民币普通股|16,830,178|
|全国社保基金一一五组合||14,499,367|||人民币普通股|14,499,367|
|全国社保基金一一三组合||7,686,554|||人民币普通股|7,686,554|
|平安资产－邮储银行－如意10号资产管理产品||3,746,410|||||
||||||人民币普通股|3,746,410|
|伍永军||2,986,560|||人民币普通股|2,986,560|
|中国工商银行股份有限公司－融通医疗保健行业混合型证券投资基金||2,402,100|||||
||||||人民币普通股|2,402,100|
|JPMORGAN CHASEBANK,NATIONAL ASSOCIATION||2,307,494|||||
||||||人民币普通股|2,307,494|
|中信银行股份有限公司－浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金||2,301,458|||||
||||||人民币普通股|2,301,458|
|中信银行股份有限公司－中银新动力股票型证券投资基金||2,180,339|||||
||||||人民币普通股|2,180,339|

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|-|-|-|-|
|赵飚|2,073,120|人民币普通股|2,073,120|
|上述股东关联关系或一致行动的|本公司的实际控制人为阮鸿献、刘琼夫妇。公司未知前 10 名无限售条件股东是否存在|||
|说明|关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
变动超过30%的主要报表项目简要说明 单位：元
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|项目|期末/年初至报告期末|年初/上年同期|同比增减（%）|变动原因|
|应收票据|614,734.90|4,388,724.52|-85.99%|本期收到银行承兑汇票减少形成|
|应收账款|494,389,675.42|325,138,986.96|52.05%|医保门店快速增加，应收医保款项增加形成|
|其他流动资产|75,000,000.00|48,000,000.00|56.25%|公司购买理财产品的款项增加|
|在建工程|14,537,066.20|588,983.12|2368.16%|装修改造呈贡基地形成|
|无形资产|86,171,927.68|61,996,141.39|39.00%|本期购入的电商系统形成|
|短期借款|657,955.47|625,000,000.00|-99.89%|本期归还短期借款形成|
|应付账款|863,485,064.71|561,724,298.15|53.72%|本期末未结算的货款增加形成|
|应交税费|36,275,185.56|51,990,739.44|-30.23%|本期末未支付的税费减少形成|
|应付利息|20,301,649.92|784,170.54|2488.93%|发行短融中票收到资金后，计提的利息增加形成|
|其他流动负债|400,000,000.00|0.00|100.00%|本期发行短期融资券形成|
|应付债券|397,074,116.17|0.00|100.00%|本期发行中期票据形成|
|递延收益|8,723,772.35|6,384,162.84|36.65%|本期产生的会员积分增加形成|
|股本|520,600,000.00|260,300,000.00|100.00%|本期实施2015年度利润权益分配方案，资本公积转增股本形成|
|资本公积|577,468,034.58|837,768,034.58|-31.07%|本期实施2015年度利润权益分配方案，资本公积转增股本形成|
|少数股东权益|1,857,566.46|0.00|100.00%|本期投资新增控股子公司形成|
|营业税金及附加|25,380,847.77|18,920,006.73|34.15%|本期税费增加形成|
|财务费用|20,698,736.48|4,009,675.18|416.22%|发行短融中票后，计提的利息增加形成|
|资产减值损失|21,755,576.30|49,690,824.10|-56.22%|会计估计调整后，计提的资产减值损失减少形成|
|投资收益|0.00|-25,916.76|100.00%|昆明生达制药有限公司已出售形成|
|营业外收入|8,340,085.88|4,585,604.36|81.88%|本期收到的政府补助增加形成|
|营业外支出|3,313,075.95|2,214,415.27|49.61%|本期固定资产处置支出增加形成|
|少数股东损益|359,492.17|0.00|100.00%|本期投资新增控股子公司形成|
|收到的税费返还|3,632,938.16|0.00|100.00%|本期子公司收到税费返还增加形成|
|收到其他与经营活动有关的现金|47,459,223.74|35,800,250.78|32.57%|本期收到的其他款项同比增加形成|
|收回投资收到的现金|48,000,000.00|0.00||公 司购买理财产品的款项到期收回形|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|-|-|-|-|-|
|项目|期末/年初至报告期末|年初/上年同期|同比增减（%）|变动原因|
|||||成|
|收到其他与投资活动有关的现金|524,851.18|0.00|100.00%|本期收购子公司形成|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|87,907,194.99|130,591,782.81|-32.69%|公司本期固定资产投入及支付装修费同比减少形成|
|投资支付的现金|117,470,100.00|434,258,581.84|-72.95%|公司本期开展的收购项目同比减少形成|
|取得借款收到的现金|798,867,536.20|578,000,000.00|38.21%|本期收到发行短融中票资金形成|
|偿还债务支付的现金|528,409,580.73|0.00|100.00%|本期偿还短期借款形成|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（一）线下直营实体门店网络系统建设情况
目前中国药品零售连锁行业的门店发展主要有两种方式，一种是“多区域分散网点”，另一种是“少区域高密度网点”。
多年以来，鸿翔一心堂着眼于云南市场，坚持高密度发展的理念，零售药店已覆盖了云南省所有市县，门店数量超过2,600家，使得公司在云南省具备了较高的消费者认知和品牌认可度。未来，公司战略将着眼于全国市场，核心区域高密度布点，形成重点区域高密度网点的布局。由云南向西南推进的同时，配合电商业务开展全国布局。
2016年1-9月，公司完成对郑州仟禧堂医药有限责任公司收购工作，正式进入河南省市场。完成对桂林市桂杏霖春药房连锁有限公司门店资产及其存货、四川省蜀康医药连锁有限公司门店资产及其存货、田燕梅女士个体经营药店门店资产及其存货、百色市博爱医药连锁有限公司门店资产及其存货、山西长城药品零售连锁有限公司门店资产及其存货的收购工作。开展对云南三明鑫疆药业股份有限公司门店资产及其存货、成都市康福隆药品零售连锁有限责任公司门店资产及其存货、重庆宏声桥大药房连锁有限公司门店资产及其存货、三台县潼川镇益丰大药房资产及其存货、三台县潼川镇老百姓大药房资产及其存货、三台县北坝镇老百姓德源堂加盟药店资产及其存货、四川绵阳老百姓大药房连锁有限公司资产及其存货的收购工作。
公司将进一步推进区域发展战略，进一步向乡镇拓展门店，完成全面布局。同时优化母婴、眼镜、药妆、个人护理、健康管理等业务。省外拓展方面，加强四川、海南、广西、贵州、重庆等省份及直辖市的拓展力度，加大布局密度和市场占有率。同时依托一心堂网上商城的建设，完成核心区域的线上线下一体化布局。
截至2016年9月30日，鸿翔一心堂及其全资子公司共拥有直营连锁门店3,877家（不包含截止本报告披露日公司已公告但尚未完成收购的门店242家）。其中云南2,697家、广西334家、四川240家、山西212家、贵州154家、海南154家、重庆58、其他省份及直辖市28家。鸿翔一心堂及其全资子公司拥有医保刷卡资质的门店达到3,051家。
公司的经营管理团队在中国的零售连锁药店的团队中具有一定优势。公司管理团队稳定，核心业务人员得到持续补充，这为鸿翔一心堂门店的迅速扩张打下了坚实的基础，使得连锁药店业务快速复制成为可能，较大限度降低了业务扩张带来的管理风险。截至2016年9月30日，公司在职员工人数为21,743人。
（二）发行中期票据、短期融资券和超短期融资券事项
公司于2015年5月12日召开的2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司拟发行中期票据的议案》和《关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司拟发行短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行中期票据和短期融资券，其中，发行中期票据规模为不
超过人民币80,000万元，发行短期融资券规模为不超过人民币80,000万元，具体详见公司于2015年5月13日在公司指定信息披
露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文《2015年第一次临时股东大会决议公告暨中小投资者表决结果公告》（公告编号：2015-050号）和2015年4月23日披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2015-032号）。
交易商协会2015年9月29日召开的2015年第67次注册会议，通过并出具《接受注册通知书》（中市协注[2015]MTN562号）、（中市协注[2015]CP389号），决定接受公司中期票据和短期融资券的注册。
2016年1月12日《一心堂：关于2016年度第一期短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2016-002号）公告，公司已完成2016年度第一期短期融资券人民币4亿元的发行，募集资金已全额到帐。
2016年3月1日《一心堂：关于2016年度第一期中期票据发行结果的公告》（公告编号：2016-032号）公告，公司已完成2016年度第一期中期票据人民币4亿元的发行，募集资金已全额到帐。
公司于2015年12月29日、2016年1月15日分别召开第三届董事会第二次临时会议、2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行超短期融资券，发行规模为不超过人民币120,000万元，具体详见公司于2016年1月18日在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网披露的《一心堂：2016年第一次临时股东大会决议公告暨中小投资者表决结果公告》（公告编号：2016-004号）和2015年12月30日披露的《一心堂：关于拟发行超短期融资券的公告》（公告编号：2015-136号）。2016年9月，公司收到交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2016]SCP256号），交易商协会2016年8月30日召开的2016年第50次注册会议，决定接受公司超短期融资券的注册。本次超短期融资券注册金额12亿元，注册额度自本通知书落款之日起2年内有效，由中国民生银行股份有限公司主承销。
截止本报告披露日，公司已完成2016年度第二期中期票据人民币4亿元的发行，募集资金已全额到帐。
（三）公司非公开发行A股股票的事项
公司于2015年8月14日召开第三届董事会第一次临时会议，审议通过《关于公司非公开发行A股股票的议案》、《关于公司2015年度非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案。详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案》。
2015年12月29日第三届董事会第二次临时会议审议通过《关于调整公司非公开发行A股股票的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等非公开发行股票相关议案。本次发行全部采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后六个月内选择适当时机向特定对象非公开发行。详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2015年12月3日披露的《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案（调整稿）》等相关公告。该事项已经《2016年第一次临时股东大会》审议通过。
2016年2月5日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160235号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为公司申请材料齐全，符合法定形式，决定对公司行政许可申请予以受理。
公司于2016年3月9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（160235号）。中国证监会依法对天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）推荐的《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，现需要天风证券就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。公司与天风证券等中介机构将按照上述通知书的要求，积极推进相关工作，在规定期限内及时组织有关材料并报送中国证监会行政许可审查部门。
结合公司于2016年1月29日公告的《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司关于2015年度非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》（2016-012号）等相关文件、于2016年2月29日公告的《2015年年度报告》等相关文件，公司于2016年3月16日召开了第三届董事会第四次临时会议对预案（调整稿）进行了修订并补充披露。详见2016年3月17日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《一心堂：关于非公开发行A股股票预案（调整稿）修订情况说明的公告》和《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。
综合考虑公司及证券市场的实际状况，公司决定对《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案（修订稿）》进行修订，并编制了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2015年非公开发行A股股票预案（二次修订稿）》，该事项已经公司第三届董事会第五次临时会议审议通过，公司2016年度第三次临时股东大会审议通过。
详见2016年4月2日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《一心堂：2015年度非公开发行A
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文股股票预案（二次修订稿）》及其他公告。
由于国内资本市场发生一定波动，为确保本次非公开发行股票工作的顺利推进，经公司与保荐机构与相关各方的审慎分析论证，拟对本次非公开发行股票方案进行调整。2016年4月1日，公司召开第三届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案。为切实稳妥配合中国证监会的审核，扎实做好反馈回复工作及方案调整内部审核流程，公司于2016年4月向中国证监会申请中止审查本次非公开发行股票申请文件，并于2016年4月19日收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（160235号），中国证监会同意公司的中止审查申请。
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年3月9日下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（160235号）的要求，于2016年4月19日公告了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司关于<云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见>的回复》（以下简称“反馈意见回复”）。2016年4月19日，公司向中国证监会报送了反馈意见回复材料。详见2016年4月23日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《一心堂：关于《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》的回复（修订稿）》。
2016年4月18日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了有关非公开发行方案调整事项。截至本公告日，公司已就上述调整事项完成全部内部审核程序及信息披露程序；同时，公司与保荐机构及相关各方已完成反馈意见通知书相关问题的回复及申报材料更新工作，并已向中国证监会报送反馈回复材料及更新后的申报材料。2016年4月22日，公司向中国证监会报送了《关于恢复云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2015年度非公开发行股票申请文件的申请》。2016年5月9日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》（160235号）。中国证监会认为公司的申请符合恢复审查条件。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十三条的有关规定，决定恢复对该行政许可申请的审查。
2016年8月9日公司第三届董事会第六次临时会议审议通过了《关于终止公司2015年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止2015年非公开发行股票事项并向中国证券监督管理委员会申请撤回2015年非公开发行股票申请文件。经综合考虑目前资本市场整体环境、监管政策要求以及公司实际情况等诸多因素，公司拟对2015年度非公开发行股票涉及的部分募投项目进行进一步完善，鉴于相关工作正在进行，且需要一定的时间周期，经公司与保荐机构及相关各方审慎分析论证，公司审慎决定终止2015年度非公开发行股票事项，并向中国证监会申请撤回2015年度非公开发行股票申请文件。
详见2016年8月11日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《一心堂：关于终止公司2015年非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》。2016年8月末，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2016]437号）。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定，中国证监会决定终止对公司2015年度非公开发行股票申请的审查。
（四）关于使用闲置募集资金购买理财产品的事项
公司于2016年2月26日召开第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，并于2016年3月23日召开2015年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。同时，授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。根据上述决议，募投项目实施主体四川一心堂医药连锁有限公司于2016年4月12日与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于2016年4月12日使用人民币5,500万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【公司16JG259期产品（产品代码：1101168259）】,募投项目实施主体广西鸿翔一心堂药业有限责任公司于2016年4月12日与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于2016年4月12日使用人民币2,000万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【公司16JG263期产品（产品代码：1101168263）】
2016年10月19日，《一心堂：关于理财产品到期收回的公告》对外披露，广西鸿翔一心堂医药连锁有限公司已全部收回本金2,000万元及收益30万元，符合预期收益；四川一心堂医药连锁有限公司已全部收回本金5,500万元及收益82.5万元，符合预期收益。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文（五）会计估计变更事项
公司2016年2月26日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司会计估计变更的议案》。根据公司的实际情况，公司决定对“预付账款-装修费”摊销期限进行变更,由原来的“租入营业用房装修费用，按2年平均摊销，如不能续租，剩余金额一次性计入当期损益”变更为“租入营业用房装修费用，按5年平均摊销，如不能续租，剩余金额一次性计入当期损益”；对“应收账款-医保款”、“其他应收款-暂支款”、“其他应收款-备用金”坏账准备计提比例进行调整，调整上述三个科目一年账龄部份的坏账准备金计提比例，由原来按5%计提调整为按0.05%计提。上述调整自2016年1月1日起执行。详见2016年2月29日《关于会计估计变更的公告》（公告编号：2016-027号）。
公司于2016年2月29日收到深圳证券交易所关于对云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司的问询函（中小板问询函【2016】第101号），公司董事会立即组织公司财务部门人员，对本次会计估计变更所涉及的历史数据进行全面整理、测算。通过财务部门主要负责人员讨论、并认真研究了《企业会计准则》、深圳证券交易所《中小企业板规则汇编》等相关政策，公司认为，本次会计估计变更仍有需要完善的地方。因此，公司召开董事会，对本次会计估计变更进行完善：1、本次会计估计变更从董事会批准之日起生效，即2016年3月16日起执行；2、区分和完善门店二次重新装修的账务处理规则。详见2016年3月4日《关于收到深圳证券交易所问询函的复函公告》（公告编号：2016-033号）、2016年3月17日《一心堂：关于完善会计估计变更的公告》（公告编号：2016-042号）。
（六）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全公司内控制度。股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、董事会各专门委员会各司其职，不断加强公司管理，控制防范风险，规范公司运作，提高运行效率，共计召开5次股东大会，8次董事会，8次监事会。会议的通知、召集、召开及表决程序均符合有关法律、法规的规定。截止报告期末，公司法人治理结构的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
在信息披露方面，公司严格按照法律、法规、中国证监会《信息披露管理办法》、深交所《上市公司信息披露指引》、《公司章程》以及公司《信息披露管理制度》的规定，充分履行上市公司披露信息的义务，确保公司信息披露的及时、公平、真实、准确和完整。
（七）投资者情况
公司注重与投资者的沟通与交流，依照《投资者关系管理办法》切实开展投资者关系构建、管理和维护，为投资者和公司搭建起畅通的沟通交流平台，确保了投资者公平、及时地获取公司公开信息。另外，公司还高度重视内幕信息管理，认真组织相关人员不定期开展内幕信息警示教育培训，严控内幕信息知情人员范围，及时登记知悉本公司内幕信息的人员名单，保障了广大投资者的利益。
截止2016年9月30日，公司股东总户数为29,262户，其中机构户数486户。
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司收购业务相关事项的公告||《一心堂：关于全资子公司山西鸿翔一心堂药业|
||2015年06月17日|有限公司收购山西长城药品零售连锁有限公司门|
|||店资产及其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司广西鸿翔一心堂药业|
|||有限责任公司收购百色市博爱医药连锁有限公司|
||2015年07月15日||
|||门店资产及其存货的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2015年08月03日|有限公司收购田燕梅女士个体经营药店资产及其|
|||存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2015年08月03日|有限公司收购四川省蜀康医药连锁有限公司门店|
|||资产及其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：第三届董事会第二十一次会议决议公|
||2015年08月10日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司广西鸿翔一心堂药业|
|||有限责任公司收购桂林市桂杏霖春药房连锁有限|
||2015年08月10日||
|||公司门店资产及其存货的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于购买郑州仟禧堂医药有限责任公|
||2016年01月07日||
|||司100%股权的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司云南鸿翔中药科技有|
||2016年01月30日|限公司购买美国瑞福祥经贸有限公司80%股权的|
|||公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司云南鸿翔中药科技有|
||2016年01月30日|限公司购买美国瑞富进出口贸易有限公司80%股|
|||权的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司河南鸿翔一心堂药业|
||2016年02月02日|有限公司取得营业执照的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司广西鸿翔一心堂药业|
|||有限责任公司购买百色市博爱医药连锁有限公司|
||2016年02月20日||
|||门店资产及其存货的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
|||有限公司购买四川省蜀康医药连锁有限公司门店|
||2016年03月09日||
|||资产及其存货的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年03月09日|有限公司购买田燕梅女士个体经营药店门店资产|
|||及其存货的进展公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司山西鸿翔一心堂药业|
|||有限公司购买山西长城药品零售连锁有限公司门|
||2016年03月16日||
|||店资产及其存货的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司广西鸿翔一心堂药业|
|||有限责任公司收购桂林市桂杏霖春药房连锁有限|
||2016年03月16日||
|||公司门店资产及其存货的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|||《一心堂：关于全资子公司云南鸿翔中药科技有|
||2016年03月19日|限公司购买美国瑞福祥经贸有限公司80%股权的|
|||进展公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司云南鸿翔中药科技有|
||2016年03月19日|限公司购买美国瑞富进出口贸易有限公司80%股|
|||权的进展公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于购买云南三明鑫疆药业股份有限|
||2016年05月07日|公司门店资产及其存货的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年06月15日|有限公司购买田燕梅女士个体经营药店门店资产|
|||及其存货的进展公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司广西鸿翔一心堂药业|
|||有限责任公司收购桂林市桂杏霖春药房连锁有限|
||2016年06月15日||
|||公司门店资产及其存货的公告的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司山西鸿翔一心堂药业|
|||有限公司购买山西长城药品零售连锁有限公司门|
||2016年06月15日||
|||店资产及其存货的进展公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
|||有限公司购买成都市康福隆药品零售连锁有限责|
||2016年08月25日||
|||任公司门店资产及其存货的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司重庆鸿翔一心堂药业|
||2016年09月27日|有限公司收购重庆宏声桥大药房连锁有限公司门|
|||店资产及其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年09月29日|有限公司购买三台县潼川镇益丰大药房资产及其|
|||存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年09月29日|有限公司购买三台县潼川镇老百姓大药房资产及|
|||其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年09月29日|有限公司购买三台县北坝镇老百姓德源堂加盟药|
|||店资产及其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于全资子公司四川一心堂医药连锁|
||2016年09月29日|有限公司购买四川绵阳老百姓大药房连锁有限公|
|||司资产及其存货的公告》http://www.cninfo.com.cn|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|发行中期票据、短期融资券和超短期融资券事项||《一心堂：第三届董事会第十六次会议决议公告》|
||2015年04月23日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年第一次临时股东大会决议公告|
||2015年05月13日|暨中小投资者表决结果公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于中期票据和短期融资券获准注册|
||2015年11月02日||
|||的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于拟发行超短期融资券的公告》|
||2015年12月30日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于2016年度第一期短期融资券发行|
||2016年01月12日||
|||结果的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2016年第一次临时股东大会决议公告|
||2016年01月18日|暨中小投资者表决结果公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于2016年度第一期中期票据发行结|
||2016年03月01日||
|||果的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于超短期融资券获准注册的公告》|
||2016年09月10日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|公司非公开发行股票相关事项的公告||《一心堂：第三届董事会第一次临时会议决议公|
||2015年08月17日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案》|
||2015年08月17日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行股票募集资金使|
||2015年08月17日||
|||用可行性分析报告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于非公开发行股票涉及关联交易事|
||2015年08月17日||
|||项的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于非公开发行股票摊薄即期回报及|
||2015年08月17日||
|||采取填补措施的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于调整非公开发行股票方案的停牌|
||2015年12月24日||
|||公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于非公开发行股票预案调整事项的|
||2015年12月30日||
|||公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案（调|
||2015年12月30日||
|||整稿）》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行股票募集资金使|
||2015年12月30日|用可行性分析报告（调整稿）》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
||2015年12月30日|《一心堂：关于非公开发行股票涉及关联交易事|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|||项的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：独立董事关于公司非公开发行股票及|
||2015年12月30日|涉及的关联交易事项的事前认可意见》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于中国证监会受理公司非公开发行|
||2016年02月15日||
|||股票申请的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于收到《中国证监会行政许可项目|
||2016年03月11日|审查反馈意见通知书》的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：第三届董事会第四次临时会议决议公|
||2016年03月17日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于非公开发行A股股票预案（调整|
||2016年03月17日|稿）修订情况说明的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案（修|
||2016年03月17日||
|||订稿）》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度股东大会决议公告暨中小投|
||2016年03月23日||
|||资者表决结果公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：第三届董事会第五次临时会议决议公|
||2016年04月02日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2015年度非公开发行A股股票预案（二|
||2016年04月02日||
|||次修订稿）》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2016年第二次临时股东大会决议公告|
||2016年04月06日|暨中小投资者表决结果公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于非公开发行股票申请文件反馈意|
||2016年04月19日||
|||见回复的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：2016年第三次临时股东大会决议公告|
||2016年04月19日|暨中小投资者表决结果公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于收到中止审查通知书的提示性公|
||2016年04月21日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于《云南鸿翔一心堂药业（集团）|
||2016年04月23日|股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意|
|||见》的回复（修订稿）》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于收到《中国证监会行政许可申请|
||2016年05月10日|恢复审查通知书》的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|||《一心堂：关于终止公司2015年非公开发行股票|
||2016年08月11日|事项并撤回申请文件的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：第三届董事会第六次临时会议决议公|
||2016年08月11日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于收到《中国证监会行政许可申请|
||2016年08月31日|终止审查通知书》的公告》|
|||http://www.cninfo.com.cn|
|关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项||《一心堂：第三届董事会第二十四次会议决议公|
||2016年02月29日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于使用部分闲置募集资金购买理财|
||2016年02月29日||
|||产品的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于使用闲置募集资金购买理财产品|
||2016年04月14日||
|||的公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于理财产品到期收回的公告》|
||2016年10月19日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|关于会计估计变更的事项||《一心堂：第三届董事会第二十四次会议决议公|
||2016年02月29日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于会计估计变更的公告》|
||2016年02月29日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：审计机构关于会计估计变更的意见》|
||2016年02月29日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于收到深圳证券交易所问询函的复|
||2016年03月04日||
|||函公告》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：关于完善会计估计变更的公告》|
||2016年03月17日||
|||http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：会计估计变更事项专项说明的鉴证报|
||2016年03月17日||
|||告（2015年12月31日）》http://www.cninfo.com.cn|
|||《一心堂：第三届董事会第四次临时会议决议公|
||2016年03月17日||
|||告》http://www.cninfo.com.cn|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
|股改承诺|||||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||1、锁定期满两年内，本人每年所累||||
||||积减持的股份总数将不超过本人所||||
||||持有的公司股份总数的25%；减持价||||
||发行人控股||||||
||||格不低于本次发行价格的100%。该||||
||股东、实际控||||||
||||等减持方式为大宗交易或集中竞价||||
||制人阮鸿献、|||2014|||
||||等法律允许的方式。该等减持行为，||||
||刘琼：公开发|股份限售承||年06||正在|
||||将提前三个交易日予以公告。期间公||五年||
||行前持股5%|诺||月03||履行|
||||司如有派息、送股、资本公积金转增||||
||以上股东的|||日|||
||||股本、配股等除权除息事项，减持底||||
||持股意向及||||||
||||价相应进行调整。2、本人如未履行||||
||减持意向||||||
||||上述持股意向及减持意向内容的，由||||
||||此所得收益归公司所有，本人应向公||||
||||司董事会上缴该等收益。||||
||||1、锁定期满两年内，本人每年所累||||
||||积减持的股份总数将不超过本人所||||
||||持有的公司股份总数的25%；减持价||||
||董事、高级管||格不低于本次发行价格的100%。该||||
||理人员赵飚：||等减持方式为大宗交易或集中竞价||||
|||||2014|||
||公开发行前||等法律允许的方式。该等减持行为，||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||股份限售承||年06||正在|
||持股5%以上||将提前三个交易日予以公告。期间公||三年||
|||诺||月03||履行|
||股东的持股||司如有派息、送股、资本公积金转增||||
|||||日|||
||意向及减持||股本、配股等除权除息事项，减持底||||
||意向||价相应进行调整。2、本人如未履行||||
||||上述持股意向及减持意向内容的，由||||
||||此所得收益归公司所有，本人应向公||||
||||司董事会上缴该等收益。||||
||||1）锁定期满后2年内减持价格不低||||
||||于发行价格的50%，第一年减持比例||||
||发行人股东||||||
||||不超过本企业所持股票数量的50%，||||
||北京君联睿||||||
||||第二年减持比例不超过本企业所持||||
||智创业投资||||||
||||股票数量的100%。该等减持方式为|2014|||
||中心（有限合||||||
|||股份限售承|大宗交易或集中竞价等法律允许的|年06||正在|
||伙）：公开发||||三年||
|||诺|方式。该等减持行为，将提前三个交|月03||履行|
||行前持股5%||||||
||||易日予以公告。期间公司如有派息、|日|||
||以上股东的||||||
||||送股、资本公积金转增股本、配股等||||
||持股意向及||||||
||||除权除息事项，减持底价相应进行调||||
||减持意向||||||
||||整。（2）本企业如未履行上述持股意||||
||||向及减持意向内容的，由此所得收益||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||归公司所有，本企业应向公司董事会||||
||||上缴该等收益。||||
||||自本公司股票在证券交易所上市之||||
||||日起三十六个月内，不转让或者委托||||
||||他人管理本人已直接或间接持有的||||
||||本公司股份，也不由本公司回购该等||||
||||股份。所持股票在锁定期满后两年内||||
||||减持的，其减持价格不低于发行价，||||
||本公司控股||||||
||||若不履行该承诺，减持所得收益归公|2014|||
||股东、实际控||||||
|||股份限售承|司所有，应向公司董事会上缴该等收|年06||正在|
||制人阮鸿献、||||五年||
|||诺|益；公司上市后6个月内如公司股票|月03||履行|
||刘琼：股份锁||||||
||||连续20个交易日的收盘价均低于发|日|||
||定承诺||||||
||||行价，或者上市后6个月期末收盘价||||
||||格低于发行价，持有公司股份的锁定||||
||||期限自动延长6个月，出现该等情形||||
||||时，有权主体可依法自行将本人所持||||
||||公司股份锁定期延长6个月，本人不||||
||||会对此提出异议。||||
||||自本公司股票上市交易之日起十二||||
||股东北京君||||||
||||个月内，不转让或者委托他人管理其|2014|||
||联睿智创业||||||
|||股份限售承|持有的公司股份，也不由本公司回购|年06||履行|
||投资中心（有||||一年||
|||诺|该等股份，若不履行该承诺，减持所|月03||完成|
||限合伙）：股||||||
||||得收益归公司所有，应向公司董事会|日|||
||份锁定承诺||||||
||||上缴该等收益。||||
||||自本公司股票上市交易之日起十二||||
||||个月内，不转让或者委托他人管理其||||
||||持有的公司股份，也不由本公司回购||||
||||该等股份，若不履行该承诺，减持所||||
||||得收益归公司所有，应向公司董事会||||
||||上缴该等收益。除前述锁定期外，在||||
||担任公司董||任职期间每年转让该等股份不超过||||
|||||2014|||
||事、高级管理||本人直接或间接持有本公司股份总||||
|||股份限售承||年06||正在|
||人员的股东||数的25%；离职后六个月内，不转让||长期||
|||诺||月03||履行|
||赵飚：股份锁||其所持有的本公司之股份，在申报离||||
|||||日|||
||定承诺||任六个月后的十二个月内通过证券||||
||||交易所挂牌交易出售本公司股票数||||
||||量占其直接或间接持有本公司股票||||
||||总数的比例不超过50%。所持股票在||||
||||锁定期满后两年内减持的，其减持价||||
||||格不低于发行价，若不履行该承诺，||||
||||减持所得收益归公司所有，应向公司||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||董事会上缴该等收益；公司上市后6||||
||||个月内如公司股票连续20个交易日||||
||||的收盘价均低于发行价，或者上市后||||
||||6个月期末收盘价格低于发行价，持||||
||||有公司股份的锁定期限自动延长6||||
||||个月，出现该等情形时，有权主体可||||
||||依法自行将本人所持公司股票锁定||||
||||期延长6个月，本人不会对此提出异||||
||||议。本人不因职务变更、离职等原因||||
||||放弃履行承诺。||||
||发行人控股||||||
||股东、实际控||||||
||||本人将严格遵守执行公司于2013年||||
||制人阮鸿献、||||||
||||12月19日召开的2013年第5次临||||
||刘琼，董事、|||2014|||
||||时股东大会审议通过的《关于公司股||||
||高级管理人|股份减持承||年06||正在|
||||票上市后股票价格稳定预案》，包括||三年||
||赵飚：《关于|诺||月03||履行|
||||按照该预案的规定履行稳定公司股||||
||公司股票上|||日|||
||||价的义务，及在未履行的情况下接受||||
||市后股票价||||||
||||相应的惩罚措施。||||
||格稳定预案》||||||
||的承诺||||||
||||1、招股说明书有虚假记载、误导性||||
||||陈述或者重大遗漏，对判断发行人是||||
||||否符合法律规定的发行条件构成重||||
||||大、实质影响的，本人将督促公司依||||
||||法回购首次公开发行的全部新股。具||||
||||体而言：（1）程序，如有权机关认定||||
||发行人控股||公司招股说明书存在虚假记载、误导||||
||股东及实际||性陈述或者重大遗漏，且对判断发行||||
||控制人阮鸿||人是否符合法律规定的发行条件构||||
|||||2014|||
||献、刘琼：首||成重大、实质影响的，本人将在公司||||
|||||年06||正在|
||次公开发行|其他承诺|收到有权机关作出的认定文件之日||长期||
|||||月03||履行|
||股票相关文||起10日内，督促公司启动依法回购||||
|||||日|||
||件真实性、准||首次公开发行的全部新股的程序。本||||
||确性、完整性||人将依照法律、法规、规章、规范性||||
||的承诺||文件及证券交易所监管规则，启动、||||
||||召集、参加相关会议并投赞成票，以||||
||||保证公司通过回购该等股份的决议，||||
||||并积极、善意、严格执行或配合执行||||
||||公司相关决议内容。（2）回购价格：||||
||||①未上市的，回购价格为投资者所缴||||
||||股款及银行同期活期存款利率的利||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||息之和；②已上市的，回购价格为投||||
||||资者所缴股款及银行同期活期存款||||
||||利率的利息之和与回购日前30个交||||
||||易日该种股票每日加权平均价的算||||
||||术平均值孰高者。（3）约束措施若本||||
||||人不按上述承诺内容督促公司回购||||
||||首次公开发行的全部新股，公司就此||||
||||可自行任意扣减本人在公司应得分||||
||||红及/或薪酬，直至本人全面履行该||||
||||承诺内容。2、招股说明书有虚假记||||
||||载、误导性陈述或者重大遗漏，致使||||
||||投资者在证券交易中遭受损失的，本||||
||||人将依法赔偿投资者因此而发生的||||
||||全部实际损失。（1）投资者该等实际||||
||||损失包括：①投资差额损失；A、投||||
||||资者在基准日及以前卖出证券的，其||||
||||投资差额损失，以买入证券平均价格||||
||||与实际卖出证券平均价格之差，乘以||||
||||投资人所持证券数量计算。B、投资||||
||||者在基准日之后卖出或者仍持有证||||
||||券的，其投资差额损失，以买入证券||||
||||平均价格与虚假记载、误导性陈述或||||
||||者重大遗漏被揭露日或者更正日起||||
||||至基准日期间，每个交易日收盘价的||||
||||平均价格之差，乘以投资人所持证券||||
||||数量计算。②投资差额损失部分的佣||||
||||金和印花税。③所涉及资金利息。该||||
||||等资金利息自买入至卖出证券日或||||
||||者基准日，按银行同期活期存款利率||||
||||计算。其中，投资差额损失计算的基||||
||||准日，是指虚假记载、误导性陈述或||||
||||者重大遗漏被揭露或者更正后，为将||||
||||投资者应获赔偿限定在虚假记载、误||||
||||导性陈述或者重大遗漏所造成的损||||
||||失范围内，确定损失计算的合理期间||||
||||而规定的截止日期。投资者持股期间||||
||||基于股东身份取得的收益，包括红||||
||||利、红股、公积金转增所得的股份以||||
||||及投资人持股期间出资购买的配股、||||
||||增发股和转配股，不冲抵本人的赔偿||||
||||金额。就上述赔偿投资者损失事宜，||||
||||本人自愿与发行人对此承担连带责||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||任。（2）约束措施本人若不履行该承||||
||||诺，公司就此可自行扣减与赔偿投资||||
||||者损失价款总额等额的本人在公司||||
||||应得分红，由公司直接用以赔偿投资||||
||||者损失，直至投资者损失得以足额赔||||
||||偿。投资者损失获得足额赔偿前，本||||
||||人不直接或间接减持所持公司股份。||||
||||发行人全体董事、监事及高级管理人||||
||||员承诺：1、招股书有虚假记载、误||||
||||导性陈述或者重大遗漏，致使投资者||||
||||在证券交易中遭受损失的，本人将依||||
||||法对投资者因此发生的全部实际损||||
||||失与发行人及/或控股股东等主体承||||
||||担连带赔偿责任。投资者该等实际损||||
||||失包括：（1）投资差额损失；①投资||||
||||者在基准日及以前卖出证券的，其投||||
||||资差额损失，以买入证券平均价格与||||
||||实际卖出证券平均价格之差，乘以投||||
||||资人所持证券数量计算。②投资者在||||
||||基准日之后卖出或者仍持有证券的，||||
||||其投资差额损失，以买入证券平均价||||
||发行人董事||||||
||||格与虚假记载、误导性陈述或者重大||||
||阮鸿献、赵||||||
||||遗漏被揭露日或者更正日起至基准||||
||飚：首次公开|||2014|||
||||日期间，每个交易日收盘价的平均价||||
||发行股票相|||年06||正在|
|||其他承诺|格之差，乘以投资人所持证券数量计||长期||
||关文件真实|||月03||履行|
||||算。（2）投资差额损失部分的佣金和||||
||性、准确性、|||日|||
||||印花税。（3）所涉及资金利息。该等||||
||完整性的承||||||
||||资金利息自买入至卖出证券日或者||||
||诺||||||
||||基准日，按银行同期活期存款利率计||||
||||算。其中，投资差额损失计算的基准||||
||||日，是指虚假记载、误导性陈述或者||||
||||重大遗漏被揭露或者更正后，为将投||||
||||资者应获赔偿限定在虚假记载、误导||||
||||性陈述或者重大遗漏所造成的损失||||
||||范围内，确定损失计算的合理期间而||||
||||规定的截止日期。投资者持股期间基||||
||||于股东身份取得的收益，包括红利、||||
||||红股、公积金转增所得的股份以及投||||
||||资人持股期间出资购买的配股、增发||||
||||股和转配股，不冲抵本人的赔偿金||||
||||额。2、约束措施发行人董事、高级||||
||||管理人员若不履行上述承诺，本人将||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||在证监会指定的报刊上公开道歉，且||||
||||公司有权自行扣减以赔偿投资者实||||
||||际损失总额为限的本人在公司的应||||
||||得薪酬及/或分红。发行人监事若不||||
||||履行上述承诺，本人同意公司停止向||||
||||本人发放薪酬，由公司将该等资金用||||
||||于赔偿投资者损失，直至本人全面履||||
||||行该承诺内容或投资者损失获得足||||
||||额赔偿。||||
||||发行人控股股东及实际控制人阮鸿||||
||||献、刘琼就避免与发行人产生同业竞||||
||||争出具承诺，具体内容请详见本招股||||
||||说明书"第七节 同业竞争与关联交||||
||||易"之"一、同业竞争"之"（二）避免||||
||发行人控股||同业竞争的承诺"相关内容。如未能||||
||股东及实际||履行《关于避免同业竞争的承诺函》，||||
|||||2011|||
||控制人阮鸿||有关约束措施如下：（1）由此所得收||||
|||避免同业竞||年03||正在|
||献、刘琼：关||益归公司所有，本人应向公司董事会||长期||
|||争承诺||月05||履行|
||于避免同业||上缴该等收益；（2）本人应在接到公||||
|||||日|||
||竞争的承诺||司董事会通知之日起20日内启动有||||
||及约束措施||关消除同业竞争的相关措施，包括但||||
||||不限于依法终止有关投资、转让有关||||
||||投资股权或业务、清算注销有关同业||||
||||竞争的公司，并及时向公司及公众投||||
||||资者披露消除同业竞争的相关措施||||
||||的实施情况。||||
||||如未能促使公司履行其关于避免和||||
||||减少关联交易的相关承诺，有关约束||||
||发行人控股||措施如下：（1）如公司由此遭受损失||||
||股东及实际||的，在有关损失金额厘定确认后，本||||
||控制人阮鸿||人将在公司董事会通知的时限内赔|2011|||
||献、刘琼：关|关联交易承|偿公司因此遭受的损失。本人拒不赔|年03||正在|
||||||长期||
||于促使公司|诺|偿公司遭受的相关损失的，公司有权|月05||履行|
||避免和减少||相应扣减公司应向本人支付的分红|日|||
||关联交易的||及工资薪酬，作为本人对公司的赔||||
||约束措施||偿。（2）本人应配合公司消除或规范||||
||||相关关联交易，包括但不限于依法终||||
||||止关联交易、采用市场公允价格等。||||
||发行人控股||2011年3月，公司实际控制人阮鸿|2011|||
|||||||正在|
||股东及实际|其他承诺|献、刘琼承诺：如应有权部门要求、|年03|长期||
|||||||履行|
||控制人阮鸿||决定及/或司法机关的判决，云南鸿|月05|||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||献、刘琼：关||翔一心堂药业（集团）股份有限公司|日|||
||于代为补缴||（"公司"）及其子公司需要为其员工||||
||社会保险和||补缴社会保险及/或缴纳滞纳金、住||||
||住房公积金||房公积金或因未缴纳社会保险、住房||||
||的承诺及约||公积金而承担罚款或其他损失，本人||||
||束措施||愿意无条件代公司及其子公司承担||||
||||上述所有补缴金额及滞纳金、承担任||||
||||何罚款或损失赔偿责任，且自愿放弃||||
||||向公司及其子公司追偿的权利。如未||||
||||能履行上述承诺，公司由此遭受损失||||
||||的，在有关损失金额厘定确认后，本||||
||||人将在公司董事会通知的时限内赔||||
||||偿公司因此遭受的损失。本人拒不赔||||
||||偿公司遭受的相关损失的，公司有权||||
||||相应扣减公司应向本人支付的分红||||
||||及工资薪酬，作为本人对公司的赔||||
||||偿。||||
||||2011年3月，公司实际控制人阮鸿||||
||||献、刘琼承诺：如应有权部门要求或||||
||||决定、司法机关的判决、第三方的权||||
||||利主张，云南鸿翔一心堂药业（集团）||||
||||股份有限公司（"公司"）及其子公司||||
||||租赁的物业因产权瑕疵问题而致使||||
||||该等租赁物业的房屋及/或土地租赁||||
||||关系无效或者出现任何纠纷，导致公||||
||发行人控股||||||
||||司及其子公司需要另租其他房屋及/||||
||股东及实际||||||
||||或土地而进行搬迁并遭受经济损失、||||
||控制人阮鸿||||||
||||被有权部门给予行政处罚、或者被有|2011|||
||献、刘琼：关||||||
||||关当事人追索的，本人愿意无条件代|年03||正在|
||于代为承担|其他承诺|||长期||
||||公司及其子公司承担上述所有损失|月05||履行|
||租赁房产产||||||
||||赔偿责任及/或行政处罚责任、代公|日|||
||权瑕疵的承||||||
||||司及其子公司承担上述所有经济损||||
||诺函及约束||||||
||||失，且自愿放弃向公司及其子公司追||||
||措施||||||
||||偿的权利。如未能履行上述承诺，公||||
||||司由此遭受损失的，在有关损失金额||||
||||厘定确认后，本人将在公司董事会通||||
||||知的时限内赔偿公司因此遭受的损||||
||||失。本人拒不赔偿公司遭受的相关损||||
||||失的，公司有权相应扣减公司应向本||||
||||人支付的分红及工资薪酬，作为本人||||
||||对公司的赔偿。||||

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容||||
|||||时间|期限|情况|
||||如鸿翔一心堂因2000年设立时实物||||
||||出资未经评估事项被有权部门认定||||
||||为注册资本并未缴足而导致需补足||||
||||注册资本及/或受到相关行政处罚，||||
||||或被债权人以注册资本不足追索相||||
||公司实际控||||||
||||关民事赔偿责任的，本人愿意无条件||||
||制人阮鸿献：||||||
||||代鸿翔一心堂承担上述所有损失赔||||
||关于鸿翔药|||2011|||
||||偿责任及/或行政处罚责任、代一心||||
||业2000年设|||年03||正在|
|||其他承诺|堂承担上述所有经济损失，且自愿放||长期||
||立时实物出|||月05||履行|
||||弃向一心堂追偿的权利。如未能履行||||
||资未经评估|||日|||
||||上述承诺，公司由此遭受损失的，在||||
||的承诺及约||||||
||||有关损失金额厘定确认后，本人将在||||
||束措施||||||
||||公司董事会通知的时限内赔偿公司||||
||||因此遭受的损失。本人拒不赔偿公司||||
||||遭受的相关损失的，公司有权相应扣||||
||||减公司应向本人支付的分红及工资||||
||||薪酬，作为本人对公司的赔偿。||||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详|||||||
|细说明未完成履行的具体原因及下|不适用||||||
|一步的工作计划|||||||

四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||0.00%|至|30.00%|
|度||||
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||34,643.86|至|45,037.02|
|间（万元）||||
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|34,643.86|||
|业绩变动的原因说明|无|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见巨潮咨询|
|2016年01月07日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年1月7日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年01月12日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年1月12日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年01月13日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年1月13日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年01月18日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年1月18日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年02月29日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年2月29日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年03月01日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年3月1日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年03月17日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年3月17日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年03月18日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年3月18日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年04月25日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年4月25日投资者关系活动记录表|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见巨潮咨询|
|2016年05月10日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年5月10日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年05月13日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年5月13日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年05月30日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年5月30日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年05月31日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年5月31日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年06月23日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年6月23日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年06月30日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年6月30日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年07月03日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年7月3日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年07月06日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年7月6日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年07月11日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年7月11日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年07月14日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年7月14日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年08月15日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年8月15日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年08月17日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年8月17日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年09月01日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年9月1日投资者关系活动记录表|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2016年第三季度报告正文
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见巨潮咨询|
|2016年09月07日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年9月7日投资者关系活动记录表|
||||详见巨潮咨询|
|2016年09月09日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年9月9日投资者关系活动记录表|
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|2016年09月23日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn一心堂：2016|
||||年9月23日投资者关系活动记录表|

云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司法定代表人：阮鸿献
二0一六年十月二十五日