A股代码：601788 A股简称：光大证券公告编号：临 2017-043
H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第四届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议通知于 2017年 8月 16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2017年 8月 29日 10:00在北京太平桥大街 25号中国光大中心 A座 1320会议室召开。本次会议应到监事 8人，实际参与表决监事 8人。其中，刘济平先生、张敬才先生、汪红阳先生、朱武祥先生、王文艺女士、黄琴女士、李显志先生现场出席会议，张立民先生授权朱武祥先生代为行使表决权。本次监事会由公司监事长刘济平主持，公司部分高管列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定，本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理变更的，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
议案表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过了《公司 2017年半年度报告的议案》，同意：公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司
2017年半年度报告及其摘要（A股）；公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2017年半年度业绩公告（H股）。
议案表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过了《公司 2017年中期合规工作报告的议案》。
议案表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过了《公司 2017年半年度净资本计算表及风险控制指标监管报表的议案》。
议案表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
五、审议通过了《关于提名公司第五届监事会监事候选人的议案》，同意提名刘济平、张敬才、汪红阳、朱武祥、张立民为公司第五届监事会监事候选人。公司第五届监事会由 9名监事组成，本次提名的 5位监事候选人将提交公司股东大会审议，3名职工监事将由公司职工代表大会选举产生，暂缺的 1位监事将另行履行相关选举程序。
议案表决情况：同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：监事候选人简历
光大证券股份有限公司监事会 2017年 8月 30日附件：
监事候选人简历
刘济平先生，1964年出生，自2005年6月起至今任本公司监事长。刘先生自2002年9月至2005年6月任本公司董事。刘先生自2002年6月至2014年12月任光大集团董事，自2002年2月至2014年5月任光大集团审计部副主任、主任。刘先生自2003年12月至2014年7月任中国光大投资管理公司监事，自2004年12月至2006年10月任上海光大会展中心有限公司监事长，自2011年9月至2014年7月任光大金控资产管理有限公司董事。刘先生自1997年2月至2000年9月间曾任国家审计署投资审计司副处长、处长。刘先生于 1986年7月取得位于安徽的淮南矿业学院（现名安徽理工大学）工学学士学位，于1997年1月取得位于天津的南开大学经济学硕士学位，于2001年11月取得英国思克莱德大学理学硕士学位。刘先生分别于 2002年 11月获得注册信息系统审计师（CISA）证书，于 2003年 11月获得注册内部审计师（CIA）证书，于2003年12月获得高级审计师证书。
张敬才先生，1963年出生，自 2017年 8月起至今任本公司监事。张先生自 2017年 3月至今任中国光大集团股份公司法律部总经理。张先生自1994年8月至1998年12月任光大银行总行信贷部经理、总经理助理，自1999年1月至1999年12月任光大银行总行营业部信管部总经理，自2000年1月至2003年4月任光大银行总行公司业务部副总经理、总经理，自2003年4月至2004年8月任光大银行大连分行副行长、党委副书记，自2004年8月至2006年4月任光大银行北部地区信贷审批中心主任，自2006年4月至2017年3月任光大银行总行信贷审批部总经理。张先生于1986年7月及1992年4月从北方交通大学（现称北京交通大学）分别取得工学学士学位和工学硕士学位。张先生为中国注册会计师协会非执业会员。
汪红阳先生，1977年出生，自2017年5月起任本公司监事。汪先生自2016年10月起至今担任中国光大控股有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代号：00165）副首席财务官。汪先生自2001年8月至2016年10月历任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计员、助理经理、经理、高级经理和合伙人。汪先生于2001年7月从北京外国语
大学取得文学学士学位。汪先生现为中国注册会计师协会非执业会员。
朱武祥先生，1965年出生，自 2014年 9月起至今任本公司外部监事。朱先生自 2002年5月至2015年5月任紫光股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000938）监事会主席，2015年5月至今任其监事，自2002年 12月起至今任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师，自2011年1月至今任北京建设（控股）有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代号：0925）独立非执行董事，自2016年3月至今任中兴通讯股份有限公司（一家分别于深圳证券交易所和香港联交所上市的公司，股份代号分别：000063和763）独立非执行董事，自2013年12月至今任华夏幸福基业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代号：600340）独立董事，自2014年5月至今任东兴证券股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代号：601198）独立非执行董事，自2015年5月至今任紫光股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000938）监事，自2016年10月至今任中国信达资产管理股份有限公司（一家于香港联交所上市的公司，股份代号：01359）独立非执行董事。朱先生自2013年6月至2015年12月任荣信电力电子股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：002123）独立董事，自2014年1月至2016年5月任海洋石油工程股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代号：600583）独立董事。朱先生分别于 1987年 7月、1989年 12月及2003年1月取得位于北京的清华大学工学学士学位，工学硕士学位及经济学博士学位。
张立民先生，1955年出生，自 2014年 9月起至今任本公司外部监事。张先生自 2009年2月起至今任北京交通大学会计学教授，自2010年12月起至今任中国注册会计师协会惩戒委员会委员，自2013年10月起至今任深圳市中洲投资控股股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000042）独立董事，自2014年4月起至今任金地（集团）股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代号：600383）独立董事，自2014年12月起至今任中国审计学会常务理事。张先生自2001年9月至2009年2月任中山大学管理学院教授，自 2005年 1月至2014年 12月任中国审计学会副会长，自2009年 1月至2014年12月任深圳高速公路股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，股份代号分别：600548及548）独立董事，自2009年4月至2015年3月任天津百利特精电气股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代号：600468）独立董事，自2015年4月至2016年1月任广州航新航空科技股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代号：300424）独立董事。张先生分别于1979年7月，1982年 12月及1992年7月取得天津财经学院（现名天津财经大学）财政学学士学位，经济学硕士学位
及经济学博士学位。