无锡华东重型机械股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2013年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
本公司获准向社会公开发行人民币普通股 5,000.00万股，每股发行价格为人民币9.99元，股款以人民币缴足，计人民币 499,500,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币43,310,000.00元后，净募集资金共计人民币 456,190,000.00元，该募集资金于 2012年 6月 4日到位。
截至 2013年 1月 1日，以前年度已使用募集资金共计 255,382,878.35元，本年度使用金额为 167,197,182.19元，截至 2013年 12月 31日募集账户结余金额共计人民币34,706,604.05元（包含利息收入 1,096,664.59元）。
二、募集资金存放和管理情况
本公司为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》，制定《无锡华东重型机械股份有限公司募集资金管理制度》。公司开设募集资金专项专户进行集中管理募集资金，并且由公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况，由公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次。截至 2013年12月31日，存放于中信银行股份有限公司无锡分行专户中的募集资金余额为 5,649,022.50元（含利息收入 39,083.04元），存放于浙商银行股份有限公司无锡分行专户中的募集资金余额为29,040,120.52元（含利息收入 1,040,120.52元），存放于交通银行股份有限公司无锡分行中的募集资金余额仅为利息收入 17,461.03元。
在 2012年 7月 10日与中信银行股份有限公司无锡分行及金元证券股份有
限公司签订了募集资金三方监管协议，协议约定该专户仅用于公司 105台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该专户初始余额为35,425.00万元，2012年度使用募集资金置换先期投入的自筹资金8,759.23万元、用于扩建项目 6,385.01万元，2012年10月经公司第一届董事会第十七次会议审议，决定使用部分闲置募集资金 3,000.00万元暂时补充流动资金（使用期限为自 2012年 10月 23日至 2013年 10月 22日止，不超过 12个月）；2013年用于扩建项目1,696.88万元，截至2013年12月 31日用于扩建项目累计共计 16,841.16万元。2013年 9月 10日第一届董事会第二十二次会议决定使用节余募集资金（包括2012年暂时补充流动资金的闲置募集资金 3,000.00万元）18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）永久补充流动资金，并于 2013年 9月 26日召开 2013年第一次临时股东大会审议通过。截止 2013年12月31日，上述节余募集资金已全部转成永久性流动资金，该专户余额为5,649,022.50元（含利息收入39,083.04元）。
在 2012年 6月 18日与浙商银行股份有限公司无锡分行及金元证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，该专户初始余额为 3,500.00万元，已于2012年6月18日从该账户转账700.00万元至广西北部湾华东重工有限公司验资账户验资，协议约定该账户仅用于公司投资设立广西北部湾华东重工有限公司项目募集资金的存储和使用，截至 2013年 12月 31日专户余额为 2,904.01万元（含利息收入104.01万元）。
在 2012年 7月 10日与交通银行股份有限公司无锡分行及金元证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，截至 2012年 6月 18日，专户余额为 6,694.00万元，协议约定该账户仅用于公司偿还银行贷款项目募集资金的存储和使用，截至2012年7月5日，该账户余额已全部用于偿还银行贷款。公司募集资金专户的使用及管理均按照上述募集资金三方监管协议履行，未存在异常现象。截至2013年12月31日该专户余额仅为利息收入17,461.03元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、公司募集资金投资项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募集资金投资项目的实施地点为无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区，根据于 2012年 5月 21日签署的《无锡华东重型机械股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本公司计划将募集资金用于 105台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目，本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式等发生变更。公司引进了先进的管理模式，并优化了生产工艺流程，在项目建设过程中对募集资金使用进
行严格管理，秉承着节约、合理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募投项目设计生产能力的基础上，考虑到（1）募投项目的区域机加工配套能力提升和完善；（2）本地区新成立了国家级的起重机检验检测中心；（3）公司已利用自有资金投入到软件无形资产投资、研究开发费用等综合因素，募投项目减少了加工设备、检测设备、软件等无形资产以及研发费用等的支出，累计节余了募集资金 18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）。2013年 9月 10日第一届董事会第二十二次会议,决定使用节余募集资金 18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）永久补充流动资金，并于 2013年 9月 26日召开 2013年第一次临时股东大会审议通过。截止 2013年12月31日，上述节余募集资金已全部转成永久性流动资金。
3、在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，截至2012年6月15日，本公司已预先投入项目款计人民币87,592,286.29元，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，决定使用募集资金 87,592,286.29元置换先期投入的自筹资金，截止2013年12月31日，已置换完毕，公司累计投入募集资金项目共计人民币168,411,629.16元，已完成投资总额的96.78%。
4、公司超募资金承诺投资总额为 10,194.00万元，截至 2013年 12月 31日已累计使用 7,394.00万元。2012年 6月 15日，经公司第一届董事会第十四次会议审议，决定使用超募资金 6,694.00万元以偿还银行贷款，其中农业银行无锡滨湖支行1,000.00万元、中信银行无锡清扬路支行2,800.00万元、招商银行无锡城西支行 1,894.00万元、中国银行无锡南长支行 1,000.00万元，截止 2013年12月31日，上述贷款已全部偿还；2012年6月15日，经公司第一届董事会第十四次会议审议，决定使用超募资金 3,500.00万元在广西钦州市与广西北部湾国际港务集团有限公司、武汉港迪电气集团有限公司共同投资设立“广西北部湾华东重工有限公司”，截止 2013年 12月 31日，已支付了第一次验资款700.00万元，完成投资总额的20%。
5、2012年 10月 22日，经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，决定使用部分闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自 2012年10月23日至2013年10月22日止，不超过 12个月。2013年9月10日第一届董事会第二十二次会议决定使用节余募集资金 18,442.38万元（包括利息收入419.54万元）永久补充流动资金，并于 2013年9月26日召开2013年第一次临时股东大会审议通过。截止 2013年 12月 31日，此 3,000.00万元也已转成永久性流动资金。
6、尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，存放于中信银行股份有限
公司无锡分行专户中的募集资金余额为 5,649,022.50元（含利息收入39,083.04元），存放于浙商银行股份有限公司无锡分行专户中的募集资金余额为 29,040,120.52元（含利息收入 1,040,120.52元），存放于交通银行股份有限公司无锡分行中的募集资金余额仅为利息收入 17,461.03元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
1、本公司募集资金投资项目的实施地点为无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区，根据于 2012年 5月 21日签署的《无锡华东重型机械股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本公司计划将募集资金 35,425.00万元用于105台轨道吊、 24台岸桥产能扩建项目，公司在本年度引进了先进的管理模式，并优化了生产工艺流程，在项目建设过程中对募集资金使用进行严格管理，秉承着节约、合理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募投项目设计生产能力的基础上，考虑到（1）募投项目的区域机加工配套能力提升和完善；（2）本地区新成立了国家级的起重机检验检测中心；（3）公司已利用自有资金投入到软件无形资产投资、研究开发费用等综合因素，募投项目减少了加工设备、检测设备、软件等无形资产以及研发费用等的支出，累计节余了募集资金 18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元），2013年9月10日第一届董事会第二十二次会议决定使用节余募集资金 18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）永久补充流动资金募集资金，并于 2013年 9月 26日召开 2013年第一次临时股东大会审议通过，截止 2013年12月31日，上述节余募集资金已全部转成永久性流动资金。因此105台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目变更后的投资总额为 17,402.16万元。本年度对105台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目实际投入金额为 1,696.88万元，截至2013年12月31日对该项目实际累计投入金额为 16,841.16万元，累计投资进度为96.78%，剩余需投资的募集资金 560.99万元存放于中信银行股份有限公司无锡分行专户中。
2、截至 2013年 12月 31日，公司未出现募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露是不存在违规情形。
无锡华东重型机械股份有限公司董事会二○一四年四月二十四日