广东华铁通达高铁装备股份有限公司
2017年第三季度报告
2017年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人余炎祯、主管会计工作负责人郑重华及会计机构负责人(会计主管人员)张璇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|4,548,212,318.57||4,505,214,723.55||0.95%||
|归属于上市公司股东的净资产|3,807,934,160.33||3,571,761,122.59||||
||||||6.61%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|326,569,699.79|-11.76%||1,033,798,804.47||-7.42%|
|归属于上市公司股东的净利润|84,979,286.67|||220,734,921.60|||
|||106.20%||||96.64%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||98,590,456.59|139.15%||161,547,515.00||53.98%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-120,147,682.48|||
||--|--||||-241.50%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0538|107.72%||0.1383||82.69%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0538|107.72%||0.1383||82.69%|
|加权平均净资产收益率|2.26%|1.13%||5.98%||2.51%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|59,187,406.60||
|合计|59,187,406.60|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||33,390|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|广州市鸿众投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|18.88%|301,204,818||301,204,818||||
|||||||质押||290,302,145|
|拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|16.23%|259,036,148||259,036,148||||
|||||||质押||259,000,000|
|义乌上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|6.04%|96,385,548||96,385,548||||
|||||||质押||94,000,000|
|苏州上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|6.04%|96,385,548||96,385,548||||
|||||||质押||86,740,000|
|金鹰基金－平安银行－金鹰穗通5号资产管理计划|其他|5.66%|90,361,268||90,361,268||||
|广州市鸿锋实业有限公司|境内非国有法人|4.71%|75,180,180||0||||
|||||||质押||75,180,180|
|拉萨亚祥兴泰投资有限公司|境内非国有法人|3.78%|60,240,976||60,240,976||||
|||||||质押||29,999,900|
|张宇|境内自然人|3.78%|60,240,966||60,240,966||||
|江门市弘晟投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|1.13%|18,000,000||18,000,000||||
|||||||质押||18,000,000|
|长城证券－招商银行－长城定增一号集合资产管理计划|其他|1.08%|17,180,728||17,180,728||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|广州市鸿锋实业有限公司|75,180,180|人民币普通股|75,180,180|
|云南国际信托有限公司－云信健赢1号证券投资单一资金信托|13,520,000|||
|||人民币普通股|13,520,000|
|生命保险资管－招商银行－生命保险资产管理有限公司富盈6号|12,750,259|||
|||人民币普通股|12,750,259|
|云南国际信托有限公司－云信宝祥1号证券投资单一资金信托|11,948,739|||
|||人民币普通股|11,948,739|
|上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方17号私募投资基金|9,473,358|||
|||人民币普通股|9,473,358|
|上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方18号私募投资基金|9,076,500|||
|||人民币普通股|9,076,500|
|中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本财富管理有限公司|8,252,596|||
|||人民币普通股|8,252,596|
|张寿清|8,100,000|人民币普通股|8,100,000|
|生命保险资管－招商银行－生命保险资产管理有限公司富盈5号|7,707,196|||
|||人民币普通股|7,707,196|
|韩国银行－自有资金|7,502,059|人民币普通股|7,502,059|
||1、广州鸿锋实业有限公司和广州市鸿众投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人，存|||
||在关联关系。|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||2、义乌上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）和苏州上达股权投资基金合伙企业（有|||
|说明||||
||限合伙）存在关联关系。|||
||3、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||
||前10名无限售流通股东中，上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方17|||
|前10名普通股股东参与融资融券|号私募投资基金通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9,473,358|||
|业务情况说明（如有）|股；上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）－方圆－东方18号私募投资基金通过东|||
||方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9,076,500股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|期末余额|期初余额|变动比率（%）|变动原因分析|
|||||尚未收到化纤资产转让余款|
|其他应收款|138,824,282.01|3,284,060.63|4127.21%||
|||||所致|
|固定资产|171,886,111.13|311,269,367.77|-44.78%|转让化纤业务固定资产|
|报表项目|2017年1—9月份|2016年1—9月份|变动比率（%）|变动原因分析|
|营业外收入|63,701,987.59|8,134,275.52|683.13%|转让化纤资产的收益|
|营业外支出|4,514,580.99|794,560.99|468.19%|固定资产处置的损失|
|||||公司子公司香港通达业务稳|
|归属于母公司所有者||||定增长，以及公司化纤业务|
||220,734,921.60|112,255,601.19|96.64%||
|的净利润||||相关资产及债务转让的顺利|
|||||进行|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司于2017年5月10日与广州市弘和投资有限公司签署了化纤业务资产及负债的整体转让协议，并经2017年5月26日股东大会审议通过，双方约定，本公司将除对子公司Tong Dai Control (Hong Kong)Limited、北京全通达科技发展有限公司和深圳市世纪科怡科技发展有限公司的长期股权投资及短期借款3亿元人民币债务以外的其他资产及债务全部转让给广州市弘和投资有限公司，截至本报告日，相关资产及负债的移交手续已经完成，双方签署了《关于转让化纤业务相关资产及债务的交割确认书》，根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对过渡期间损益出具的大华审字（2017）007473号专项审计报告，交易标的于过渡期间的模拟利润为-38,782,638.71元，该部分亏损应调减交易价格，故双方最终确定交易标的转让价款为251,756,861.29元。本公司已于2017年5月27日收到广州市弘和投资有限公司资产转让首期款148,175,200.00元。
2、公司于 2017年8月21日召开的第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更公司名称的议案》及《关于修订<公司章程>的议案》，拟将公司中文名称由“广东开平春晖股份有限公司”变更为“广东华铁通达高铁装备股份有限公司”，英文名称由“GUANGDONG KAI PING CHUNHUICO.，LTD.”变更为“Guangdong Huatie Tongda High-speed Railway EquipmentCorporation”。2017年9月8日，公司召开的 2017年第二次临时股东大会审议并通过了上述议案；
2017年 9月 29日，公司全称完成了相关工商变更登记手续，并取得了江门市工商行政管理局核发的《营业执照》；
经公司申请，并经深圳证券交易所核准同意，公司证券简称自 2017年10月10日起由“春晖股份”变更为“华铁股份”，公司证券代码“000976”保持不变。
3、2017年9月，公司将持有深圳市世纪科怡科技发展有限公司41.10%的股份以协议转让的方式转让给无关联关系的第三方广州市弘和投资有限公司，转让完成后，公司不再持有世纪科怡股份。
4、经公司第六届董事会第七次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过，公司投资4000万元对云南迪晟稀土综合回
收利用有限公司进行增资扩股，占云南迪晟稀土综合回收利用有限公司增资扩股后注册资本的80%。
由于云南迪晟公司环评报告书初步文本未获专家组论证通过，因此未取得环保许可证。环评工作能否通过是云南迪晟公
司项目能否顺利开工的关键，也是公司能否顺利完成增资扩股的障碍之一，基于此，从保护广大股东特别是保护中小投资者权益的角度出发，公司未划拨投资款项，未完成对云南迪晟公司的工商变更手续。如果环评工作不能通过，不排除该项目终止的可能。截止报告日，云南迪晟增资扩股项目没有实质性进展。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司非公开发行股票之相关承诺公告|2016年02月03日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），|
|||公告编号：2016-007；|
|公司化纤业务资产及负债的整体转让|2017年05月12日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），|
|||公告编号：2017-023；|
|变更公司全称及证券简称|2017年10月10日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），|
|||公告编号：2017-053；|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益|||||||
|变动报告书中所作|||||||
|承诺|||||||
||||公司在本次发行完毕后12个月内不存||||
||||在重大资产重组、收购资产等影响公司||在本次发行||
||||股价重大事项的计划。如果未来筹划上|2015年10|完毕（即2016||
||公司|||||履行完毕|
||||述事项，公司将严格按照中国证监会、|月24日|年2月3日）||
||||深圳证券交易所的相关规定履行审批||后12个月||
||||程序及信息披露义务。||||
||||本次发行完成后，本企业认可并尊重鸿|2016年02月03日，|||
||||众投资作为华铁股份控股股东以及自||||
||||然人江逢坤先生的华铁股份实际控制||||
||||人地位，不对江逢坤先生在华铁股份经||||
|资产重组时所作承|||||||
||||营发展中的实际控制地位提出任何形||||
|诺|拉萨经济||||||
||||式的异议。本企业承诺在本次发行完成||||
||技术开发||||在本次发行||
||||后36个月内，不以任何形式直接或间||||
||区泰通投||||完毕（即2016||
||||接增持华铁股份（包括但不限于在二级|||正在履行|
||资合伙企||||年2月3日）||
||||市场增持上市公司股份、协议受让上市||||
||业（有限合||||后36个月||
||||公司股份、认购上市公司新增股份等）||||
||伙）||||||
||||也不通过任何方式取得对华铁股份的||||
||||控制地位，不与华铁股份其他任何股东||||
||||采取一致行动，不通过协议、其他安排||||
||||与华铁股份其他股东共同扩大其所能||||
||||够支配的华铁股份股份表决权||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||1、在作为华铁股份股东期间，本企业||||
|||放弃所持华铁股份股票所对应的提名||||
|||权、提案权和在股东大会上的表决权，||||
||义乌上达|||||
|||且不向华铁股份提名、推荐任何董事人||||
||股权投资|||||
|||选； 2、在作为华铁股份股东期间，本||||
||基金合伙||2016年02|作为华铁股||
|||企业不将所持华铁股份股票直接或间|||正在履行|
||企业（有限||月03日|份股东期间||
|||接转让予宣瑞国及其关联方；3、本企||||
||合伙）及其|||||
|||业保证遵守上述承诺。届时若违反上述||||
||合伙人|||||
|||承诺，本企业将承担相关法律法规和规||||
|||则规定的监管责任，除此以外，本企业||||
|||还将继续履行上述承诺。||||
|||1、在作为华铁股份股东期间，本企业||||
|||放弃所持华铁股份股票所对应的提名||||
|||权、提案权和在股东大会上的表决权，||||
||苏州上达|||||
|||且不向华铁股份提名、推荐任何董事人||||
||股权投资|||||
|||选； 2、在作为华铁股份股东期间，本||||
||基金合伙||2016年02|作为华铁股||
|||企业不将所持华铁股份股票直接或间|||正在履行|
||企业（有限||月03日|份股东期间||
|||接转让予宣瑞国及其关联方；3、本企||||
||合伙）及其|||||
|||业保证遵守上述承诺。届时若违反上述||||
||合伙人|||||
|||承诺，本企业将承担相关法律法规和规||||
|||则规定的监管责任，除此以外，本企业||||
|||还将继续履行上述承诺。||||
|||Tong Dai Group Limited（通达集团）承||||
|||诺Tong Dai Control (Hong Kong)||||
|||Limited（香港通达）2015年、2016年、||||
|||2017年扣除非经常性损益后的税后合||||
||Tong Dai|并净利润分别不低于3.12亿元、3.9亿||||
||Group|元和4.5亿元，即：香港通达2015年||||
||Limited、宣|承诺的扣除非经常性损益后的税后合||||
||瑞国、|并净利润不低于3.12亿元、香港通达|2015年02|2015-2017年||
||||||正在履行|
||Ascendent|2015-2016年累积承诺的扣除非经常性|月16日|度||
||Rail-tech|损益后的税后合并净利润不低于7.02||||
||（Cayman|亿元、香港通达2015-2017年累积承诺||||
||）Limited|的扣除非经常性损益后的税后合并净||||
|||利润不低于11.52亿元。宣瑞国承担业||||
|||绩保证的60%保证责任，Ascendent||||
|||Rail-tech（Cayman）Limited承担业绩||||
|||保证的40%保证责任。||||
|首次公开发行或再||||||
|融资时所作承诺||||||
|股权激励承诺||||||
|其他对公司中小股||||||

|||
|-|-|
|东所作承诺||
|承诺是否按时履行|是|

四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年01月01日-2017年|||在避免选择性信息披露的前提下，对公|
||其他|个人||
|09月30日|||司经营情况作出说明。|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、上市公司三季度精准扶贫工作情况
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|二、分项投入|——|——|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|4.教育脱贫|——|——|
|5.健康扶贫|——|——|
|6.生态保护扶贫|——|——|
|7.兜底保障|——|——|
|8.社会扶贫|——|——|
|9.其他项目|——|——|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|

3、后续精准扶贫计划
公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东华铁通达高铁装备股份有限公司
2017年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|357,430,104.78|467,556,974.39|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|196,376,012.32|231,576,714.80|
|应收账款|694,845,746.50|427,826,254.28|
|预付款项|2,949,247.91|7,561,136.65|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|138,824,282.01|3,284,060.63|
|买入返售金融资产|||
|存货|299,210,733.13|316,641,978.60|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,271,135.70|5,074,850.49|
|流动资产合计|1,693,907,262.35|1,459,521,969.84|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产||992,983.68|
|固定资产|171,886,111.13|311,269,367.77|
|在建工程|6,981,770.21||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|58,780,697.73|115,852,126.12|
|开发支出|||
|商誉|2,610,912,408.57|2,610,912,408.57|
|长期待摊费用|1,447,806.84|2,369,605.83|
|递延所得税资产|4,296,261.74|4,296,261.74|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,854,305,056.22|3,045,692,753.71|
|资产总计|4,548,212,318.57|4,505,214,723.55|
|流动负债：|||
|短期借款|433,742,698.33|396,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|36,624,116.38|35,000,445.00|
|应付账款|67,575,030.13|189,962,556.01|
|预收款项||66,452,175.04|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|3,419,234.58|18,100,758.83|
|应交税费|59,298,311.18|79,920,642.57|

||||
|-|-|-|
|应付利息||676,328.74|
|应付股利|1,513,063.42|1,513,063.42|
|其他应付款|83,179,502.54|20,625,118.17|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|27,591,445.21|15,678,269.12|
|其他流动负债|273,049.52||
|流动负债合计|713,216,451.29|823,929,356.90|
|非流动负债：|||
|长期借款||83,617,435.31|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|8,012,560.00|8,012,560.00|
|递延收益|11,369,072.87|11,369,072.87|
|递延所得税负债|7,680,074.08|8,142,208.52|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|27,061,706.95|111,141,276.70|
|负债合计|740,278,158.24|935,070,633.60|
|所有者权益：|||
|股本|1,595,678,796.00|1,595,678,796.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,666,668,733.33|2,654,897,657.34|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-4,271,479.99|-2,704,341.76|
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|79,032,702.02|79,032,702.02|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-529,174,591.03|-755,143,691.01|
|归属于母公司所有者权益合计|3,807,934,160.33|3,571,761,122.59|
|少数股东权益||-1,617,032.64|
|所有者权益合计|3,807,934,160.33|3,570,144,089.95|
|负债和所有者权益总计|4,548,212,318.57|4,505,214,723.55|

法定代表人：余炎祯 主管会计工作负责人：郑重华 会计机构负责人：张璇2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|116,608,422.91|40,784,034.44|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据||26,276,269.80|
|应收账款||4,501,480.44|
|预付款项|123,802.83|751,494.06|
|应收利息||740,733.34|
|应收股利|||
|其他应收款|137,089,375.67|6,911,447.22|
|存货||48,872,784.28|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,187,426.46|4,187,426.46|
|流动资产合计|258,009,027.87|133,025,670.04|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|3,310,000,000.00|3,325,000,000.00|
|投资性房地产||992,983.68|

||||
|-|-|-|
|固定资产||130,039,035.48|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产||53,920,150.78|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|3,310,000,000.00|3,509,952,169.94|
|资产总计|3,568,009,027.87|3,642,977,839.98|
|流动负债：|||
|短期借款|329,000,000.00|336,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款||37,516,372.48|
|预收款项||5,295,752.28|
|应付职工薪酬|379,274.73|2,586,996.72|
|应交税费|828,368.20|2,679,902.72|
|应付利息||461,426.25|
|应付股利|1,513,063.42|1,513,063.42|
|其他应付款|491,308.35|4,715,931.87|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|332,212,014.70|390,769,445.74|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|332,212,014.70|390,769,445.74|
|所有者权益：|||
|股本|1,595,678,796.00|1,595,678,796.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,659,409,038.89|2,654,897,657.34|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|79,032,702.02|79,032,702.02|
|未分配利润|-1,098,323,523.74|-1,077,400,761.12|
|所有者权益合计|3,235,797,013.17|3,252,208,394.24|
|负债和所有者权益总计|3,568,009,027.87|3,642,977,839.98|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|326,569,699.79|370,091,709.32|
|其中：营业收入|326,569,699.79|370,091,709.32|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|199,418,772.14|318,328,928.95|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|171,231,620.67|276,636,275.34|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|2,375,455.10|3,520,186.70|
|销售费用|4,599,390.86|5,068,165.82|
|管理费用|17,524,755.54|29,530,133.27|
|财务费用|5,465,037.94|6,128,564.78|
|资产减值损失|-1,777,487.97|-2,554,396.96|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-11,502,549.73|305,414.80|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|115,648,377.92|52,068,195.17|
|加：营业外收入|-13,611,924.16|7,291.30|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|-754.24|20,001.69|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||102,037,208.00|52,055,484.78|
|列）|||
|减：所得税费用|16,977,719.81|10,923,335.42|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|85,059,488.19|41,132,149.36|
|归属于母公司所有者的净利润|84,979,286.67|41,212,815.77|
|少数股东损益|80,201.52|-80,666.41|
|六、其他综合收益的税后净额|882,655.23|68,231.51|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||882,655.23|68,231.51|
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||882,655.23|68,231.51|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|882,655.23|68,231.51|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|85,942,143.42|41,200,380.87|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||85,861,941.90|41,281,047.28|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|80,201.52|-80,666.41|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0538|0.0259|
|（二）稀释每股收益|0.0538|0.0259|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：余炎祯 主管会计工作负责人：郑重华 会计机构负责人：张璇4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|141,756,409.31|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|0.00|146,468,253.19|
|税金及附加|0.00|652,644.65|
|销售费用||1,219,767.04|
|管理费用|4,161,616.32|12,975,950.39|
|财务费用|4,572,018.90|4,914,444.83|
|资产减值损失||-7,122,774.48|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1.00||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-8,733,634.22|-17,351,876.31|
|加：营业外收入|-14,776,678.12||
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-23,510,312.34|-17,351,876.31|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-23,510,312.34|-17,351,876.31|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-23,510,312.34|-17,351,876.31|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,033,798,804.47|1,116,595,270.28|
|其中：营业收入|1,033,798,804.47|1,116,595,270.28|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|813,928,843.54|966,697,421.27|
|其中：营业成本|684,710,779.23|834,512,072.48|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|8,544,103.98|9,068,104.57|
|销售费用|14,148,621.16|16,310,709.16|
|管理费用|90,297,565.09|78,992,146.33|
|财务费用|12,417,042.31|22,866,439.15|
|资产减值损失|3,810,731.77|4,947,949.58|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-10,739,960.40|-458,741.62|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|523,568.47||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|209,653,569.00|149,439,107.39|
|加：营业外收入|63,701,987.59|8,134,275.52|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|4,514,580.99|794,560.99|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||268,840,975.60|156,778,821.92|
|列）|||
|减：所得税费用|48,106,054.00|45,802,362.17|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|220,734,921.60|110,976,459.75|
|归属于母公司所有者的净利润|220,734,921.60|112,255,601.19|
|少数股东损益||-1,279,141.44|
|六、其他综合收益的税后净额|-12,300.00|92,875.54|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-12,300.00|92,875.54|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-12,300.00|92,875.54|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-12,300.00|92,875.54|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|220,722,621.60|111,069,335.29|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||220,722,621.60|112,348,476.73|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|0.00|-1,279,141.44|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1383|0.0757|
|（二）稀释每股收益|0.1383|0.0757|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|116,375,583.61|327,112,996.91|
|减：营业成本|127,387,608.35|362,553,880.60|
|税金及附加|666,238.20|717,214.50|
|销售费用|847,938.04|5,315,792.94|
|管理费用|42,075,564.14|38,488,744.27|
|财务费用|14,799,895.88|17,017,171.29|
|资产减值损失|-1,398,936.17|-5,714.67|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-11,518,483.98||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-79,521,208.81|-96,974,092.02|
|加：营业外收入|63,112,887.52|445,711.16|
|其中：非流动资产处置利得|||

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|4,514,441.33|774,559.30|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-20,922,762.62|-97,302,940.16|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-20,922,762.62|-97,302,940.16|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-20,922,762.62|-97,302,940.16|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|825,848,560.79|1,004,218,571.29|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|596,542.25|4,715,130.94|
|收到其他与经营活动有关的现金|115,970,000.29|93,075,419.17|
|经营活动现金流入小计|942,415,103.33|1,102,009,121.40|
|购买商品、接受劳务支付的现金|764,814,070.66|839,556,409.92|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||70,637,653.25|64,559,684.01|
|金|||
|支付的各项税费|162,428,701.63|140,952,739.03|
|支付其他与经营活动有关的现金|64,682,360.27|92,122,588.31|
|经营活动现金流出小计|1,062,562,785.81|1,137,191,421.27|
|经营活动产生的现金流量净额|-120,147,682.48|-35,182,299.87|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|389,000,000.00|527,000,001.00|
|取得投资收益收到的现金|778,523.58|498,157.73|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||133,398,521.88||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|523,177,045.46|527,498,158.73|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||7,600,480.34|69,955,826.06|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|389,000,000.00|3,773,574,083.55|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金||186,880,459.52|
|投资活动现金流出小计|396,600,480.34|4,030,410,369.13|
|投资活动产生的现金流量净额|126,576,565.12|-3,502,912,210.40|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||3,307,471,634.13|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|379,000,000.00|418,392,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|6,440,385.77|4,544.92|
|筹资活动现金流入小计|385,440,385.77|3,725,868,179.05|
|偿还债务支付的现金|457,704,259.22|436,573,849.85|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||18,971,352.99|20,102,611.19|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,378,000.00|1,037,263.00|
|筹资活动现金流出小计|478,053,612.21|457,713,724.04|
|筹资活动产生的现金流量净额|-92,613,226.44|3,268,154,455.01|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||1,061,545.69|1,037,038.69|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-85,122,798.11|-268,903,016.57|
|加：期初现金及现金等价物余额|432,017,068.72|535,015,737.78|
|六、期末现金及现金等价物余额|346,894,270.61|266,112,721.21|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|134,519,234.50|359,039,795.59|
|收到的税费返还|72,973.78|4,715,130.94|
|收到其他与经营活动有关的现金|9,383,570.21|5,659,756.69|
|经营活动现金流入小计|143,975,778.49|369,414,683.22|
|购买商品、接受劳务支付的现金|129,293,508.75|391,406,383.29|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||15,384,451.56|30,794,208.91|
|金|||
|支付的各项税费|11,866,280.80|8,623,220.97|
|支付其他与经营活动有关的现金|14,285,486.43|26,276,853.85|
|经营活动现金流出小计|170,829,727.54|457,100,667.02|
|经营活动产生的现金流量净额|-26,853,949.05|-87,685,983.80|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||133,398,521.88||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|133,398,521.88||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||1,666.67|635,186.84|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||3,321,344,153.55|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,666.67|3,321,979,340.39|
|投资活动产生的现金流量净额|133,396,855.21|-3,321,979,340.39|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||3,305,254,236.98|
|取得借款收到的现金|349,000,000.00|388,392,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|349,000,000.00|3,693,646,236.98|
|偿还债务支付的现金|356,000,000.00|364,392,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||14,158,048.84|14,164,408.28|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,378,000.00|3,137,263.00|
|筹资活动现金流出小计|371,536,048.84|381,693,671.28|
|筹资活动产生的现金流量净额|-22,536,048.84|3,311,952,565.70|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||436.15|207,004.75|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|84,007,293.47|-97,505,753.74|
|加：期初现金及现金等价物余额|32,601,129.44|156,223,649.67|
|六、期末现金及现金等价物余额|116,608,422.91|58,717,895.93|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。