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关于深圳市国际企业股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明
信会师报字[2014]第 310103号
深圳市国际企业股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
目录 页码
一、专项审计报告 1-2
二、关联方资金占用情况汇总表 3
三、事务所执业资质证明
关于对深圳市国际企业股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2014]第310103号深圳市国际企业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的深圳市国际企业股份有限公司（以下简称“贵公司”）2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是深圳市国际企业股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供深圳市国际企业股份有限公司 2013年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：胡春元中国注册会计师：巫扬华中国·上海 二〇一四年三月十三日
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|深圳市国际企业股份有限公司2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表|||||||||||
|编 制 单 位 ： 深 圳 市 国 际 企 业 股 份 有 限 公 司 单 位 ： 万 元|||||||||||
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额（不含利息）|2013年度占用资金的利息（如有）|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其他关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初往来资金余额|2013年度往来累计发生金额（不含利息）|2013年度往来资金的利息（如有）|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|深圳市皇庭商业管理有限公司|董事长郑康豪先生控股的企业|其他应收款|78.91|-|-|-|78.91|租赁押金|经营性往来|
||深圳市皇庭酒店管理有限公司|董事长郑康豪先生控股的企业|其他应收款|25.00|-|-|-|25.00|租赁押金|经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|深圳融发投资有限公司|控股子公司|其他应收款|41,022.77|-1,723.80|2,464.85|5,161.25|36,602.57|借款|非经营性往来|
||深圳市港逸东方会实业有限公司|控股子公司|其他应收款|290.45|-290.45|-|-|-|往来款|非经营性往来|
||深圳国商物业管理有限公司|控股子公司|其他应收款|-|20.00|-|11.99|8.01|往来款|非经营性往来|
||深圳市国际商场连锁商业公司|控股子公司|其他应收款|1,712.22|-|-|-|1,712.22|往来款|非经营性往来|
||深圳市国商林业发展有限公司|控股子公司|其他应收款|6,839.64|105.94|-|-|6,945.58|往来款|非经营性往来|
|关联自然人|||||||||||
|其他关联方及其附属企业|||||||||||
|总计||||49,968.99|-1,888.31|2,464.85|5,173.24|45,372.29|||
|企业负责人：郑康豪|||主管会计工作负责人：陈小海|||||会计机构负责人：许晓云|||
证券代码：002648 证券简称：卫星石化 公告编号：2017-055浙江卫星石化股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江卫星石化股份有限公司（以下简称“本公司”）近日接到本公司控股股东浙江卫星控股股份有限公司（以下简称“卫星控股”）通知，获悉卫星控股所持有本公司的部分股份解除质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|卫星控股|是|26,000,000|2016.10.31|2017.10.30|中诚信托有限责任公司|6.12%|
|合计||26,000,000|-|-|-|6.12%|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，卫星控股持有本公司股份共425,019,080股，其中无限售条件的股份399,000,000股，占公司总股本的39.96%。其所持有上市公司股份共质押无限售条件流通股146,600,000股，占其持有本公司股份总数的34.49%，占本公司总股本的13.78%。
二、备查文件
特此公告
浙江卫星石化股份有限公司董事会二〇一七年十一月二日
魏远先生
各位股东：
根据相关法律法规和规章制度的规定和要求，作为湖南红宇耐磨新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的利益。现将本人2014年度的履职情况作如下总结：
一、出席董事会及股东大会情况
2014年，公司董事会共召开了7次会议，本人出席会议情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本年度召开||本年度应参加||现场出席|以通讯方式||委托出||投票情况||备|
||董事会次数||董事会次数||次 数|参加次数||席次数||（反对次数）||注|
|7||7||2||5|0||0||无||

2014年，公司共召开了4次股东大会，分别是本人出席会议情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||实际出席次数||||
||本年度召开||本年度应参加|||||
||||||实际出席次数||备注|
||股东大会次数||股东大会次数|||||
|4||4||4||无||

二、发表独立意见的情况
（一）2014年度，本人勤勉尽责，认真履行了独立董事的职责，积极出席公司 2014年召开的相关会议，认真严格的审议董事会的各项议案并就公司相关事项客观地发表自己的独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益，促进公司规范运作。
（二）2014年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2014年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2014年4月10日，就公司2013年年报相关事项及第二届董事会第六次会议的相关议案《关于2013年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》、《关于公司2013年度关联交易事项的独
立意见》、《关于2013年度利润分配预案的独立意见》、《关于2013年度募集资金
存放与使用情况专项报告的独立意见》等11项议案的独立意见，同意相关议案内
容。
2、2014年 5月 9日，在公司第二届董事会第八次会议上，对《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》发表了独立意见，同意该项议案内容。
3、2014年6月11日，在公司第二届董事会第九次会议上，发表了《关于变更部分募集资金用途设立山东红宇信源节能科技有限公司的独立意见》、《关于聘任公司财务总监的独立意见》，同意相关议案内容。
4、2014年8月22日，对公司 2014年半年度相关事项进行审议，并发表了《关于公司 2014年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见》、《关于公司 2014年半年度对外担保情况的独立意见》、《关于公司 2014年半年度募集资金存放与使用的独立意见》，同意相关议案内容。
5、2014年11月6日，在公司第二届董事会第十二次会议上，发表了《关于向特定对象非公开发行股票暨关联交易事项的独立意见》，同意相关议案内容。
三、对公司进行现场调查的情况
2014年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，多次对公司进行了现场实地考察。同时，本人听取了公司高管对公司的生产经营情况及财务状况的汇报。本人通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高管人员保持密切联系；及时了解和掌握公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。此外，本人时刻关注外界传媒、网络有关公司的报道，以及关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地履行了独立董事职责，切实维护了公司和全体股东的权益。
四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
（一）进行事前审核
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、公司《章程》和《独立董事工作制度》的规定履行责任和义务，按时参加公司董事会和股东大会，凡需经董事会审议决策的重大事项，都事先对公司提供的资料进行审查，并利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权。并在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护公司和中小股东的利益。
（二）公司信息披露工作履职情况
公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规
范运作,维护公司股东及其利益相关人的合法权益,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
（三）任职董事会战略委员会的工作情况
2014年6月5日，审议了《关于变更部分募集资金用途设立山东红宇信源节能科技有限公司的提案》，同意将该提案提交董事会审议。
2014年10月31日，审议了《关于公司非公开发行股票募集资金的提案》，同意将该提案提交董事会审议。
五、培训和学习
为切实履行独立董事职责，本人一直注重学习、掌握中国证监会、湖南省证监局及深圳证券交易所最新的法律、法规和各项规章制度和其他相关文件，积极参加证监会、交易所、公司以各种方式组织的相关培训，进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。同时，切实加强和提高了对公司和全体股东合法权益的保护能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
独立董事：
魏远
二○一五年三月十日
股票代码：002379 股票简称：宏创控股公告编号：2019－004山东宏创铝业控股股份有限公司
关于召开2019年第一次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2019年第一次临时股东大会
（二）会议召集人：山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
（三）会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会2019年第一次临时会议审议通过《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》，公司定于2019年1月23日（星期三）14：30召开2019年第一次临时股东大会。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（四）会议时间：
现场会议召开时间：2019年1月23日（星期三）下午14：30
网络投票时间：2019年1月22日－2019年1月23日
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年1月23日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年1月22日下午15：00至1月23日下午15：00期间的任意时间。
（五）股权登记日期：2019年1月15日
（六）参加股东大会的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
（七）出席对象：
1、截至2019年1月15日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书详见附件二。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
3、本公司聘请的律师。
（八）现场会议召开地点：山东省滨州市博兴县经济开发区兴业四路南100米公司会议室
二、会议审议事项
（一）审议提案
1、审议《关于公司2019年度日常关联交易额度预计的议案》；
关联股东山东宏桥新型材料有限公司将回避表决。
2、审议《关于公司出售土地使用权的议案》。
以上提案已经公司第四届董事会2019年第一次临时会议审议通过，详情请见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则》的规定，对属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，并将计票结果公开披露。
三、提案编码：
表一：本次股东大会提案编码示例表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100.00|总议案：除累积投票提案外的所有提案|√|
|非累积投票提案|||

||||
|-|-|-|
|1.00|《关于公司2019年度日常关联交易额度预计的议案》|√|
|2.00|《关于公司出售土地使用权的议案》|√|

四、现场股东会议登记方法：
（一）登记地点：本公司证券部
（二）现场登记时间：2019年1月16日9：30---16：30
（三）登记办法：
自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；法人股东凭单位证明、授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证等办理登记手续；
异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他事项
1、联系方式
电 话：0543-2161727
传 真：0543-2161727
联系人：韩梦园
联系地址：山东省滨州市博兴县经济开发区兴业四路南100米公司会议室
邮政编码：256500
2、会议费用：与会股东食宿及交通费用自理。
附：《参加网络投票的具体操作流程》、《授权委托书》
七、备查文件
1、第四届董事会2019年第一次临时会议决议
特此公告。
山东宏创铝业控股股份有限公司董事会
二〇一九年一月八日
附件一：
网络投票的操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362379”，投票简称为“宏创投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019年1月23日的交易时间，即9：30—11:30和13:00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年1月22日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2019年1月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件二：
授权委托书
委托人姓名： 代表股数： ，兹全权委托 先生/女士代表本人（或单位）出席2019年1月23日召开的山东宏创铝业控股股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并授权对以下议题进行表决。本人（或单位）对审议事项未作具体指示的，代理人□有权/□无权按照自己的意思表决。表决指示如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100.00|总议案：除累积投票提案外的所有提案|√||||
|非累积投票提案||||||
|1.00|《关于公司2019年度日常关联交易额度预计的议案》|√||||
|2.00|《关于公司出售土地使用权的议案》|√||||

受托人签名：
受托人身份证号码：
委托人持股性质：
委托人持股数量：
委托人签名（法人单位盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：：
委托日期： 年 月 日
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2018-092
南方风机股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月6日召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于选举第四届董事会董事长的议案》，同意选举谭汉强先生担任公司第四届董事会董事长，根据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人。
近日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了广东省佛山市工商行政管理局换发的《营业执照》。变更后的相关工商登记信息如下：
注册号/统一社会信用代码：914406007192139717；
名称：南方风机股份有限公司；
公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）；
住所：佛山市南海区小塘三环西路（狮南段）31号（一照多址）；
法定代表人：谭汉强；
注册资本：人民币伍亿零玖佰贰拾壹万捌仟玖佰贰拾捌元；
成立日期：1999年05月24日；
营业期限：长期；
经营范围：研究、开发、生产、销售：风机，机电设备，电控设备，通风设备，电机，空调冷柜，风机盘管，泵及真空设备，阀门和旋塞，风电设备，消声器，电加热器；销售：钢材，金属制品（金银除外），建筑材料，电工器材，电讯器材；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动。）
特此公告。
南方风机股份有限公司
董事会
二〇一八年七月二十日
股票简称：小天鹅A小天鹅B 股票代码：000418 200418 公告编号：2015-26无锡小天鹅股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|-|
|一、股票交易异常波动情况|
|无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续两个交易日(2015|
|年 8 月 25 日、2015 年 8 月 26 日)收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据深圳|
|证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动。|
|二、公司关注并核实的相关情况|
|针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并书面询问了公|
|司控股股东及实际控制人，现将有关情况说明如下：|
|1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。|
|2、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。|
|3、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较|
|大影响的未公开重大信息。|
|4、公司控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事|
|项。控股股东和实际控制人在公司股票异常波动期间也未买卖公司股票。|
|三、不存在应披露而未披露的重大信息的声明|
|本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规|
|则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协|
|议等，董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规|
|定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的其他信息。|
|四、风险提示|

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|2、本公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《大公报》及巨潮资讯网|
|（www.cninfo.com.cn）为本公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上|
|述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。|
|特此公告。|

无锡小天鹅股份有限公司董事会二零一五年八月二十七日
证券代码：300274 证券简称：阳光电源 公告编号：2019－026阳光电源股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押及质押融资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
阳光电源股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光电源”）近日收到公司控股股东、实际控制人曹仁贤先生的通知，曹仁贤先生将其持有本公司的部分股份办理了解除质押及质押融资业务。现将有关情况公告如下：
一、股东解除质押及再次质押融资的基本情况
1、股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东|解除质押股数（股）|质押开始日|质押到期日|质权人|本次解除质押占其直接持有公司股份比例|
|曹仁贤|是|38,000,000|2018.4.23|2019.4.23|申万宏源|8.43%|

2、股东股份质押融资的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东|质押股数（股）|质押开始日|质押到期日|质权人|本次质押占其直接持有公司股份比例|用途|
|曹仁贤|是|6,000,000|2019.4.19|2020.4.19|中信证券|1.33%|融资|
|曹仁贤|是|18,000,000|2019.4.19|2020.4.19|中信证券|3.99%|融资|

二、股东股份累计被质押的情况
截至目前，曹仁贤先生直接持有公司股份 451,008,000股，占公司总股本的30.92%，其中已质押104,000,000股，占其所持公司股份的23.06%，占公司总股本的7.13%。
三、股东质押的股份是否出现平仓风险
截至公告披露日，公司实际控制人、控股股东曹仁贤先生质押的股份不存在平仓风险，且本次质押行为不会导致公司实际控制权发生变更。未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格按照权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表
特此公告
阳光电源股份有限公司董事会二○一九年四月二十三日
证券代码：300263 证券简称：隆华节能 公告编号：2016-022洛阳隆华传热节能股份有限公司
关于变更定期报告预约披露时间的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
洛阳隆华传热节能股份有限公司(以下简称“公司”)原定于 2016年 4月 26日披露《2015年年度报告》。现因公司2015年年度报告的审计等各项相关工作进展顺利，预计比原计划提前完成。经公司申请，将公司 2015年年度报告预约披露时间变更为 2016年4月20日。
请广大投资者注意公司 2015年年度报告披露日期的变更，及时阅读公司 2015年年度报告等相关信息。
特此公告。
洛阳隆华传热节能股份有限公司董事会二〇一六年四月十一日
证券代码：002569 证券简称：步森股份 公告编号：2016—105浙江步森服饰股份有限公司
第四届董事会二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江步森服饰股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二十次会议通知已于 2016年 10月 19日以传真、电子邮件等方式发出，会议于 2016年 10月 24日在浙江省诸暨市枫桥镇步森大道 419号公司行政大楼四楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议由公司董事长陈建飞先生主持，经全体与会董事认真审议，以书面投票表决方式表决通过了以下决议：
一、会议以9票同意，0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2016年第三季度报告全文及正文》；
《公司2016年三季度报告全文及正文》请详见深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。
特此公告。
浙江步森服饰股份有限公司董事会
二○一六年十月二十五日
证券代码：002648 证券简称：卫星石化 公告编号：2016-005浙江卫星石化股份有限公司
2015年度业绩快报
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载2015年度的财务数据仅为初步核算数据，经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2015年度主要财务数据和指标
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（%）|
|营业总收入|418,890.63||430,576.81||-2.71%||
|营业利润|-43,880.64||4,426.63||-1091.29%||
|利润总额|-41,658.36||5,808.50||-817.20%||
|归属于上市公司股东的净|-42,588.98||3,255.51||-1408.21%||
|利润|||||||
|基本每股收益（元）|-0.53||0.04||-1425.00%||
|加权平均净资产收益率|-12.79%||0.91%||-13.70%||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（%）|
|总资产|713,661.04||761,444.26||-6.28%||
|归属于上市公司股东的所|313,893.58||354,903.06||-11.56%||
|有者权益|||||||
|股本|80,000.00||80,508.70||-0.63%||
|归属于上市公司股东的每|3.92||4.41||-11.11%||
|股净资产（元）|||||||

注：本报表数据以合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、报告期内，公司实现营业总收入418,890.63万元，较上年同期下降2.71%。
本期公司销量增长39%，但因产品销售价格下降导致收入减少。
2、营业利润-43,880.64万元，较上年同期下降1091.29%；利润总额-41,658.36万元，较上年同期下降817.20%；归属于上市公司股东的净利润-42,588.98万元，较上年同期下降1408.21%。业绩下滑主要原因：一是2015年国际原油价格继续下跌，导致丙烯、丙烯酸及酯产品价格持续下滑，市场给予的利润空间缩窄；二是期末提取存货跌价准备等因素影响。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司于2016年1月30日披露《2015年度业绩预告修正公告》（详见巨潮资讯网），预计公司2015年1-12月归属于上市公司股东的净利润为-42,321.65万元至-41,344.99万元，本次业绩快报披露的归属于上市公司股东的净利润为
-42,588.98万元，比预计减少267.33万元。预计偏差的主要原因：一是上年同期归属于上市公司股东的净利润为3,255.51万元，基数较低，预计的区间范围小；
二是期末资产减值测试有偏差，基于市场价格测算的可变现净值变化导致资产减值准备计提差异影响。
四、其他说明
本次业绩快报数据是公司初步测算的结果，最终财务数据公司将在2015年年度报告中详细披露。
五、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告
浙江卫星石化股份有限公司董事会
二〇一六年二月二十七日
江苏中超控股股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年，公司监事会本着对公司和全体股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，并不定期地检查公司经营和财务、审计状况，对公司的规范运作和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和相关法律、法规及公司治理的要求，对公司的重大决策事项、重要经济活动积极参与，并提出意见和建议，为确保公司沿着既定发展战略持续健康发展，展开了积极的工作。
现将2018年年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内监事会会议情况和决议内容，监事会共召开了七次会议，具体情况如下：
1、2018年1月10日，公司召开了第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》、《关于选举公司第四届监事会副主席的议案》。
2、2018年3月2日，公司召开了第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》。
3、2018年3月30日，公司召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2017年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2017年度财务决算报告的议案》、《关于公司2017年度利润分配的预案》、《关于公司2017年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》。
5、2018年7月30日，公司召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018年半年度报告及半年度报告摘要的议案》。
6、2018年10月24日，公司召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2018年第三季度报告的议案》、《关于罢免郑炳俊先生监事会主席的议案》、《关于选举盛海良先生为监事会主席的议案》、《关于选举刘保记先生为监事会副主席的议案》。
7、2018年11月26日，公司召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于选举第四届监事会非职工监事的议案》。
二、监事会对公司2018年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真开展监督工作，对报告期内的有关情况发表独立意见。
1、公司依法运作情况
公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；
2018年9月公司前董事长黄锦光未按《公司法》、《公司章程》之规定履行召集、召开董事会及股东大会并进行审议的程序，前董事会秘书黄润楷未按深交所信息披露的规定履行信息披露义务。公司已于2018年10月17日召开了2018年第四次临时股东大会、第四届董事会第十次会议，对公司董事会进行了改选，对原控股股东深圳鑫腾华资产管理有限公司委派的董事会成员进行了罢免、对公司部份高管进行了重新聘任。随后由无锡市行政审批局依据国家相关规定对工商变更材料审查后，于2018年10月19日完成了法定代表人、董事会成员备案的工商变更登记。
2、检查公司财务情况
公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司2018年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。
3、检查公司关联交易情况
公司关联交易符合《公司章程》规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害中小股东的利益的行为。
4、检查公司资金占用、对外担保情况
（一）报告期内，公司未发现控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
（二）截止2018年12月 31日，报告期末，公司及其控股子公司审议的对外担保额度为255,105.00万元，实际履行担保总额为 136,704.00万元；公司对控股子公司审议的对外担保额度为255,105.00万元，占2018年末经审计归属于母公司净资产的136.32%，实际履行担保总额为136,704.00万元，占2018年末经审计归属于母公司净资产的73.05%。
5、监事会对内部控制自我评价报告的意见
公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
6、股东大会决议执行情况的独立意见
公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行
为。同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
7、公司落实分红派息政策的情况
根据《公司章程》相关利润分配政策的内容，报告期内，公司严格执行相关政策和规定。
三、监事会2019年工作计划
2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管人员经营行为进行监督和检查，督促董事和高级管理人员以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进公司又好又快持续发展。
江苏中超控股股份有限公司监事会二〇一九年三月二十八日
证券代码：000926 证券简称：福星股份 公告编号：2015-007湖北福星科技股份有限公司
担保事项公告（一）
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经公司第八届董事会第九次会议审议通过，公司全资子公司福星惠誉房地产有限公司（以下简称“福星惠誉”）之控股子公司湖北福星惠誉武汉置业有限公司（以下简称“湖北武汉置业”）之全资子公司湖北福星惠誉后湖置业有限公司（以下简称“后湖置业”）于近日与中国工商银行股份有限公司武汉水果湖支行（以下简称“工商银行”）签署两份《房地产借款合同》(合同金额均为4亿元，上述两份借款合同以下合称“主合同”)；福星惠誉与工商银行签署《最高额保证合同》。相关合同约定，工商银行向后湖置业提供借款人民币共8亿元，利率为中国人民银行同期基准利率上浮10%并按年调整，期限为5年，本公司全资子公司福星惠誉为后湖置业偿还上述借款中的50%计人民币4亿元的债务提供连带责任保证担保。
根据公司 2013年年度股东大会审议通过的《关于授权董事会审批公司为子公司以及子公司之间互相提供担保的议案》，本次担保事项在董事会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
该项担保已经本公司于2015年1月30日召开的第八届董事会第九次会议审议通过。
二、被担保人基本情况
本次担保的被担保人后湖置业：该公司是福星惠誉控股子公司，成立于 2012年12月06日，注册资本人民币1,000万元，注册地址武汉市江岸区江大路 181号，法定代表人谭少群，经营范围房地产开发、商品房销售；房屋租赁；房地产买卖信息咨询服务（国家有专项规定的项目，须经审批后或凭有效许可证方可经营）。其股东情况为:福星惠誉和北京东富恒实投资管理中心（有限合伙）（以下简称“东富恒实”）分别持有湖北武汉置业50.5%、49.5%的股权，而湖北武汉置业持有后湖置业100%的股权，故福星惠誉系后湖置业的间接控股股东。根据湖北武汉置业《公司章程》约定，湖北武汉置业董事会成员共5人，其中，福星惠
誉委派董事3人，表决权占比为60%，据此，本公司对后湖置业拥有实际控制权，后湖置业一直为公司合并报表范围内的控股子公司。
截至 2013年 12月 31日，该公司总资产 551,830,987.09元，净资产9,920,511.04元；2013年度实现营业收入0元，净利润-71,864.53元（以上数据已经审计）；截至2014年9月30日，该公司总资产720,581,119.39元，净资产9,361,515.96元；2014年1月1日至9月30日实现营业收入0元，净利润-123,357.12元（以上财务数据未经审计）。
三、担保合同的主要内容
债务人：后湖置业；
保证人：福星惠誉；
担保方式：连带责任保证担保；
担保范围：包括主债权的50%计人民币4亿元的本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等），但实现债权的费用不包括在主合同所述之最高余额内；
担保期限：自主合同项下的借款期限届满之次日起两年或提前到期日之次日起两年；
合同生效：本合同自签订日起生效。
四、董事会意见
本次担保行为符合中国证监会和银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》的有关规定，后湖置业系公司合并报表范围内的控股子公司，公司持股比例为50.5%，并享有实际经营决策权和60%表决权，此次融资总额为8亿元，担保总额为4亿元，担保额占融资总额比例的50%（低于公司持股比例50.5%），债权人同意福星惠誉对8亿元融资额度中的4亿元进行担保的融资事项及相关协议安排。同时，后湖置业为公司城中村改造项目实施主体，未来具有较强的盈利能力，完全有能力偿还到期债务，故东富恒实没有提供等比例担保。公司董事会认为，福星惠誉为其控股子公司按不高于其持股比例为主合同项下债权提供担保，有利于公司顺利筹措棚户区改造专项资金，促进项目发展。本次担保不涉及反担保事宜，该担保权利义务对等，符合公平公正原则，风险可控，不会损害公司及股东的利益。
公司独立董事认为：后湖置业为公司控股子公司，公司享有实际控制权，对其提供担保是为了支持项目发展，满足项目建设资金需求。后湖置业目前经营情况良好，业务规模持续快速扩展,具备持续经营能力和偿还债务能力。福星惠誉为其清偿主合同项下不高于其所持股份比例的债务提供担保，有利于后湖置业低成本融资，促进项目快速发展。该担保风险可控，不会损害公司及股东利益。本次担保事项符合公司稳健经营发展的原则，符合国家现行法律法规和公司章程关于对外担保的有关规定。
五、累计对外担保及逾期担保情况
本次担保后，公司及公司控股（含全资）子公司累计对外担保金额为人民币760,151万元，其中：公司为子公司及子公司之间的累计担保总额为760,151万元（占本公司最近一期经审计的净资产的112.18%），对其他公司的担保金额为0，逾期担保为0。
六、备查文件
1、本次担保相关合同；
2、公司第八届董事会第九次会议决议。
特此公告。
湖北福星科技股份有限公司董事会
二〇一五年一月三十一日
证券代码：300260 证券简称：新莱应材 编号：2017-036昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于控股股东及其实际控制人的一致行动人股份增持计划完成的公告》（公告编号：2017-035）。因工作人员疏忽，将李柏桦、李柏元增持前后持股数量及持股比例变化对比表的数据计算有误，具体如下：
更正前：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|本次增持前持股数量|本次增持前持股比例|本次增持后持股数量|本次增持后持股比例|
|李柏桦|11,834,374|5.86%|12,582,774|6.23%|
|李柏元|12,290,470|6.09%|13,062,370|6.47%|

更正后：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|本次增持前持股数量|本次增持前持股比例|本次增持后持股数量|本次增持后持股比例|
|李柏桦|12,207,238|6.04%|12,955,638|6.42%|
|李柏元|12,290,470|6.09%|13,062,370|6.47%|

公司因上述更正给广大投资者带来的不便深感歉意，今后公司也将进一步提高信息披露质量，敬请广大投资者谅解。
特此公告！
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
二○一七年七月五日
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2017-154中天金融集团股份有限公司
关于完成注册资本工商变更及公司章程修改的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）注册资本由人民币 4,696,565,036元变更为 4,697,664,786元，实收资本（股本）由人民币 4,696,565,036元变更为 4,697,664,786元，在贵州省工商行政管理局完成注册资本工商变更登记手续，并领取了变更后的营业执照。现将有关情况说明如下：
一、公司注册资本变更
（一）实施公司股权激励计划自主行权增加公司注册资本
公司第七届董事会第 60次会议、2017年第 2次临时股东大会审议通过并经工商行政管理局核准登记，公司名称由“中天城投集团股份有限公司”变更为“中天金融集团股份有限公司”；经深圳证券交易所核准，自 2017年 4月 5
日起，公司启用新的证券全称“中天金融集团股份有限公司”和中文证券简称“中天金融”。
根据公司 2013年第 3次临时股东大会审议通过《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关条款、《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励计划相关事宜的议案》的决议，公司第七届董事会第 48次会议审议通过《关于股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，公司激励计划涉及的股票期权与限制性股票的第三个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，同意符合股票期权行权和限制性股票解锁条件的激励对象共 50名（其中股票期权激励对象 49名、限制性股票激励对象 50名），可申请行权的股票期权数量为 18,825,000份，采取自主行权模式行权；可申请解锁的限制性股票数量为 4,750,000股。期间公司激励对象自主行权 4,378,500份增加公司股本 4,378,500股后，公司实收资本（股本）增加 4,378,500元。
（二）授予激励对象的限制性股票回购注销减少注册资本（股本）3,278,750元
根据公司股票期权与限制性股票激励计划，公司第七届董事会第 57次会议审议通过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将因离职失去激励对象资格的张珺先生、徐勇先生已授予尚未解锁的限制性股票 137,500股予以回购注销；公司第七届董事会第 62次会议审议通过《关于公司股票期权与限制性股票激励计划已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将因
离职失去激励对象资格的赵明双先生已授予尚未解锁的限制性股票 93,750股予以回购注销。上述回购事项涉及 3人，回购注销限制性股票共 231,250股。
根据公司第二期限制性股票激励计划，公司第七届董事会第 57次会议审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将因离职失去激励对象资格的冷旭先生、陈磊先生、尹英女士等 3人已授予尚未解锁的限制性股票 700,000股回购注销；公司第七届董事会第 62次会议审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将因离职失去激励对象资格的杨莹女士、韦国良先生、王珂先生、林瑛女士、蔡正永先生、胡典高先生、朱朝斌先生、熊瑛女士、王奇先生等 9人已授予尚未解锁的限制性股票共计 1,560,000股予以回购注销;公司第七届董事会第 65次会议审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将因离职失去激励对象资格的李宁先生、姚飞先生、谭善富先生、张曲先生等 4人已授予尚未解锁的限制性股票 787,500股予以回购注销。
本次回购注销限制性股票共 3,278,750股，涉及人数 19人，回购金额 15,953,725元。
因公司回购注销限制性股票 3,278,750股，公司注册资本（股本）减少 3,278,750元。
（三）注册资本变更验资说明
上述变更事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017
年 9月 15日出具了 XYZH/2017CDA80070号验资报告。公司因股权激励对象自主行权 4,378,500股（元）、回购注销不符合行权/解锁条件的激励对象已授予尚未解锁的限制性股票 3,278,750股（元），净增加实收资本（股本）人民币 1,099,750元，变更后的注册资本为人民币 4,697,664,786元，实收资本（股本）为人民币 4,697,664,786元。
上述公司注册资本变更事项的具体内容详见 2017年 10月 17日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司公告《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销完成的公告》（公告编号：临2017-127）。
二、工商变更登记
根据公司股东大会授权，经贵州省工商行政管理局核准，公司已办理完成增加注册资本工商变更登记手续，并取得了新的营业执照，公司变更前注册资本 4,696,565,036元，变更后注册资本 4,697,664,786元。
三、公司章程对应条款修改
根据公司股东大会授权，公司章程修订如下：
（一）原章程第六条：公司注册资本为人民币 4,696,565,036元。
现修改为第六条：公司注册资本为人民币 4,697,664,786元。
（二）原章程第十九条：公司股份总数为 4,696,565,036股，公司的股本结
构为：普通股 4,696,565,036股。
现修改为第十九条：公司股份总数为 4,697,664,786股，公司的股本结构为：普通股 4,697,664,786股。
修订后的公司章程的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司章程（2017年 12月股东大会授权通过）》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会 2017年 12月 19日
浙江仁智股份有限公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
浙江仁智股份有限公司 2016年度
控股股东及其他关联方资金占用情况
的专项说明
众会字（2017）第0835号浙江仁智股份有限公司全体股东:
我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了浙江仁智股份有限公司(以下简称“仁智股份”)2016年度的财务报表，包括2016年12月31日的公司及合并资产负债表，2016年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注，并于2017年3月29日出具了众会字（2017）第0833号《审计报告》。
根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发[2003]56号文)》的要求以及参照深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项》规定的控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表格式，仁智股份编制了后附的截至2016年12月31日止仁智股份控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是仁智股份管理当局的责任，我们对汇总表所载资料与仁智股份 2016年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对仁智股份实施了 2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好的理解 2016年度仁智股份的控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为仁智股份披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他目的。
附件：仁智股份2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
（此页无正文）
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 梁烽
中国注册会计师 文爱凤
中国，上海 二〇一七年三月二十九日
山东金城医药股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
赵耀
本人作为山东金城医药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2016年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《山东金城医药股份有限公司独立董事制度》等公司制度的规定和要求，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
报告期内，本人积极出席各项会议，对董事会相关议案发表了独立意见，切实履行独立董事职责。现将本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2016年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
1.出席董事会情况
报告期内，公司召开14次董事会，本人出席了所有应出席的董事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
2.出席股东大会情况
报告期内，本人未列席公司股东大会。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人与另外两名独立董事一起对于公司相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性及公司良性发展起到了积极的作用。报告期内，本人发表独立意见如下：
1、2016年2月24日，第三届董事会第二十三次会议，发表《独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》，对公司2015年度利润分配预案、募集资金存放与使用情况等内容发表了独立意见。
2、2016年4月21日，第三届董事会第二十六次会议，发表《独立董事关于公司第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》，对业绩补偿及股权质押协议发表了独立意见。
3、2016年5月19日，第三届董事会第二十七次会议，发表《关于限制性股票激
励计划预留限制性股票第一期解锁条件成就的独立意见》、《关于公司签署附生效
条件的<业绩承诺补偿协议>的独立意见》。
4、2016年6月6日，第三届董事会第二十八次会议，发表《独立董事关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二次解锁条件成就的独立意见》。
5、2016年7月25日，第三届董事会第二十九次会议，发表《独立董事关于限制性股票激励计划首次授予的限制性股票（延迟授予部分）第二次解锁条件成就的独立意见》。
6、2016年7月28日，第三届董事会第三十次会议，发表《独立董事关于2016年半年度报告相关事项的独立意见》。
7、2016年11月17日，第三届董事会第三十四次会议，发表《独立董事关于公司第三届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》，对公司发行股份购买资产并募集配套资金交易方案的调整方案及其他相关事项发表独立意见。
8、2016年12月6日，第三届董事会第三十五次会议，发表《独立董事关于公司第三届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》，对公司关于延长公司重大资产重组决议有效期的议案和关于提请股东大会延长授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜授权期限的议案发表了同意的独立意见。
三、任职董事会各委员会工作情况
2016年度本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员，严格按照有关规章制度的规定，审议公司定期报告、内审部门日常审计和专项审计等事项，了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度及执行情况，充分发挥了审计委员会的指导和监督作用。
在2016年度里，本人共参加了审计委员会召开的四次会议，重点对公司定期财务报告、生产经营控制、募集资金使用情况、控股股东及关联方资金占用等事项进行审议。会议的召集、召开和表决程序均合法有效，推动了公司的规范运作。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，审查高级管理人员的薪酬方案，对相关考核和评价标准提出建议，对企业人力资源管理提出意见和建议，切实履行了委员职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，对公司未来发展提出意见和建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、关注了关联交易和对外担保情况
2016年度，公司能够严格遵守《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险，全年公司没有发生关联交易，没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。
2、现金分红及投资者回报情况
公司一直重视对投资者的合理投资回报，保持现金分红政策的连续性和稳定性，
2016年度，公司按照相关规定为股东分配发放了现金红利，使投资者分享了公司发展利益回报。
3、内部控制的执行情况
公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，并坚持按季度进行内部控制制度执行情况的审计，完成了年度内部控制评价工作，经公司内部自我评价和外部审计确认，公司的内部控制制度不存在重大缺陷和问题，内控制度有效执行。
4、信息披露的执行情况
本人重视并持续关注了公司的信息披露工作，使公司能严格按照《创业板上市公司规范运作指引》、《公司信息披露管理制度》有关规定，在2016年度真实、及时、准确、完整的完成了信息披露工作。
5、会议决策情况
本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的财务专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
六、培训学习情况
本人自担任公司独立董事以来，加强自身学习，提高履职能力，认真学习相关法律法规及其它相关文件，对新修订的相关规则认真研读学习，积极参加各种专业培训，加深对相关法律规则的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
七、其他工作情况
1、2016年度本人未有提议召开董事会情况发生；
2、2016年度本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、2016年度本人未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
以上是本人在2016年度的履职情况，感谢公司董事会及相关人员一直以来在本人工作中给予积极有效的配合和支持。特此报告，谢谢！
山东金城医药股份有限公司独立董事：赵耀2017年03月29日