广东大贤东宇律师事务所 法律意见书广东大贤东宇律师事务所
关于茂名石化实华股份有限公司
2014年第五次临时股东大会的法律意见书
致：茂名石化实华股份有限公司
广东大贤东宇律师事务所（以下简称本所）受茂名石化实华股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派刘军军、张秋月律师（以下简称经办律师）出席公司 2014年第五次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及公司章程的有关规定，出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。
本所及经办律师已得到公司的书面承诺：公司已经向本所及经办律师提供了本所及经办律师认为出具本法律意见书所必需的真实、准确和完整的资料，所提供的资料没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，其中提供的资料为复印件的，保证复印件与原件一致。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会的目的而使用，不得被任何人士用于任何其他目的。
本所及经办律师根据《股东大会规则》第五条的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1.本次股东大会的召集
公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于2014年10月 23日刊登于中国证监会指定的信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上，以公告方式通知公司全体股东。
关于召开本次股东大会的通知的公告日距本次股东大会召开日均不少于 15日。
通知中列明了本次股东大会召开的时间、地点、方式，以及
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书会议召集人、股权登记日和网络投票等事项，并充分、完整地披露了所有提案的具体内容。
公司董事会关于召开本次股东大会的提示性公告已于 2014年 11月 11日刊登于中国证监会指定的信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上，提示性公告提示了本次股东大会和网络投票的有关事项。
2.本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于 2014年 11月 13日下午 14点 45分在公司十楼会议室召开，与通知中列明的召开时间、地点、方式相符；网络投票具体方式为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014年 11月 13日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票开始时间为 2014年 11月 12日下午15：00至 2014年 11月 13日下午15：00的任意时间。
3.本所及经办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，合法有效。
二、关于出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
1.出席本次股东大会现场会议的股东（代理人）
出席或委托代理人出席本次股东大会现场会议的股东均为股权登记日登记在册的股东，股东代理人均执股东书面授权委托书。
2.出席本次股东大会的其他人员
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书除上述股东（代理人）外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事（部分）、监事（部分）和董事会秘书。
3.本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
4.本所及经办律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人资格符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的现场表决程序
1.本次股东大会现场会议就通知中列明的议案以记名投票方式进行表决。
2.经统计，参加现场投票的股东 3人，代表股份234，511， 161股，占公司总股本的45.1%。
3.本所及经办律师认为，本次股东大会的现场表决程序符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，合法有效。
四、关于本次股东大会的网络投票
1.本次股东大会网络投票系统的提供
根据公司召开本次股东大会的有关公告，公司股东除可以现场投票外，还可以采用网络投票方式行使表决权。公司为本次会议向股东提供了网络投票平台，股东可以通过证券交易所交易系统和通过互联网投票系统参加网络投票。
2.网络投票股东的资格以及重复投票的处理
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，公司股东可选择现场投票和网络投票
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书中的任一种表决方式。如果重复投票，则以第一次表决结果为准。
3.网络投票的表决统计
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入本次股东大会的表决权总数。经审核，参加网络投票的股东 3人，代表股份112，130股，占公司总股本的0.0216%。
4.基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和章程规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及章程的相关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。
五、本次股东大会的表决结果
1.本次股东大会现场会议按照公司章程规定的程序计票、监票。本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果并当场予以公布。
2.具体议案的表决结果：
（1）关于制定《茂名石化实华股份有限公司章程（2014
年修订）》的议案（特别决议案）
同意234,623,291股，占出席本次股东大会有表决权股份
总数的100%，反对0股，弃权0股。
表决结果：通过。
（2）关于制定《茂名石化实华股份有限公司股东大会议
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书事规则（2014年修订）》的议案（特别决议案）
同意234,623,291股，占出席本次股东大会有表决权股份
总数的100%，反对0股，弃权0股。
表决结果：通过。
（3）关于制定《茂名石化实华股份有限公司董事会议事
规则（2014年修订）》的议案（特别决议案）
同意234,623,291股，占出席本次股东大会有表决权股份
总数的100%，反对0股，弃权0股。
表决结果：通过。
（4）关于制定《茂名石化实华股份有限公司监事会议事
规则（2014年修订）的议案》（特别决议案）
同意234,623,291股，占出席本次股东大会有表决权股份
总数的100%，反对0股，弃权0股。
表决结果：通过。
3.本所及经办律师认为，本次股东大会的表决结果符合相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，合法有效。
六、结论意见
综上，本所及经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果均符合相关法律、行政法规、部门规
广东大贤东宇律师事务所 法律意见书章和规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及公司章程的有关规定，合法有效。
本法律意见书正本三份，并无副本，各份文本具有同等法律效力。
广东大贤东宇律师事务所（公章）
负责人：李太贤
经办律师：刘军军、张秋月
2014年 11月 13日
广东大贤东宇律师事务所地址：茂名市高凉南路 2大院富丽苑 1栋502。