证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2017-050号浙江华海药业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2013年公开增发募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】358号文核准，公司于 2013年 5月 6日公开发行了 6,330万股 A股股票，发行价 12.25元/股，募集资金总额为 77,542.5万元，扣除发行费用后，本次发行募集资金净额为 75,311.51万元，2013年5月10日，公司实际到账募集资金金额为75,931.65万元（含未支付的相关发行费用）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2013〕113号《验资报告》。公司于2013年6月27日召开第五届董事会第四次临时会议审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，将募集资金11,961.33万元置换截至2013年5月10日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金，公司于 2013年 7月 2日完成上述置换事项。
截至2017年6月30日，公司已累计使用募集资金73,891.44万元，剩余募集资金余额 4,092.27万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中存放募集资金专户金额92.27万元,已暂时补充流动资金 4,000.00万元。
（二）2016年非公开增发募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1992号文核准，公司于 2016年10月17日非公开发行A股股票11,970,619股，发行价17.46元/股，募集资金总额为20,900.70万元，扣除发行费用后，本次发行募集资金净额为20,104.50万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2016〕410号《验资报告》。公司于 2016年10月27日召开第六届董事会第七次临时会议审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，将募集资金 10,000万元置换截至2016年10月25日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。
截至2017年6月30日，公司已累计使用募集资金20,109.34万元，剩余募集资金余额0万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《公司章程》等相关法律法规的规定，结合公司实际，制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》。
1、2013年公开增发募集资金管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。公司 2013年公开增发募集资金分别存放在中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行股份有限公司临海市支行开设的募集资金专项账户。2013年5月22日，公司与浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）及上述两家开户银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
2015年 6月 29日，公司 2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票》等的相关议案，公司就本次非公开发行聘请了华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《保荐协议》和《持续督导协议》。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此，浙商证券未完成的对公司前次公开增发股票的持续督导工作将由华英证券承接。华英证券已委派保荐代表人刘永
泽先生和童泽宇先生负责公司具体的保荐工作。2015年8月14日，公司与华英证券及中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行股份有限公司临海市支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司将继续严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行相关义务。报告期内，公司未发生违法违规的情形。
2、2016年非公开增发募集资金管理情况
公司 2016年非公开增发募集资金分别存放在中国农业银行股份有限公司临海市支行、浙商银行股份有限公司临海市支行开设的募集资金专项账户。2016年10月27日，公司与华英证券及上述两家开户银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》的时间与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（二）募集资金专户存储情况
1、2013年公开增发募集资金专户存储情况
截至2017年6月30日，公司募投项目已累计使用资金 73,891.44万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,672.20万元；
截至2017年 6月 30日，募集资金余额为4,092.27万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中存放募集资金专户金额 92.27万元，已暂时补充流动资金4,000.00万元。
2、2016年非公开增发募集资金专户存储情况
截至2017年6月30日，募集资金已累计使用20,109.34万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4.84万元；
截至2017年6月30日，募集资金余额为0万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
3、上述募集资金账户存储情况
截至2017年6月30日，本公司有2个募集资金专户、1个协定存款账户和
1个保证金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|中国工商银行股份有限公司临海市支行|1207021129200363488|1,769.90|
||1207021129200365319||
||1207021141000000230||
|中国银行股份有限公司临海市支行|393563996624|920,901.22|
|合计||922,671.12|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况（详见附表）
1、2013年公开增发募集资金情况
截至2017年6月30日，公司募投项目“新型抗高血压沙坦类原料药建设项目”资金已基本使用完，剩下金额系募集资金利息收入未处理。“年产200亿片出口固体制剂建设项目”按计划进度推进。
2、2016年非公开增发募集资金情况
截至2017年6月30日，公司2016年非公开增发募集资金严格按照计划用途已使用完。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2013年公开增发募集资金情况
2013年6月27日，公司召开第五届董事会第四次临时会议，审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资
金项目的自筹资金的议案》，将募集资金119,613,349.27元置换截至2013年5月10日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》天健审〔2013〕5498
号。（详见公司于2013年6月28日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于
以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》）。
公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。截至2013年7月2日，公司完成本次募集资金置换工作，从募集资金专户置换119,613,349.27元。
2、2016年非公开增发募集资金情况
2016年10月27日，公司召开第六届董事会第七次临时会议，审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，将募集资金10,000万元置换前期已预先投入的自筹资金。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于浙江华海药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》天健审〔2016〕6882号，公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。详见公司于2016年10月
28日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2013年公开增发募集资金情况
（1）公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金，总额为3.5亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第二次会议审议通过之日起12个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于 2014年4月1日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）。
截至2015年3月30日，公司已将实际使用的2.8亿元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（2）公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金，总额为3亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第三次会议审议通过之日起12个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于 2015
年4月7日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）。
截至2016年3月21日，公司已将实际使用的3亿元全部归还至公司募集资
金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（3）公司第五届董事会第二十七次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金，总额为2亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第二十七次临时会议审议通过之日起 12个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于2016年3月23日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告）。
截至2017年3月13日，公司已将实际使用的2亿元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（4）公司第六届董事会第八次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，总额为 5500万元，使用期限不超过自公司第六届董事会第八次临时会议审议通过之日起 12月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于2017年3月15日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。）
2、2016年非公开增发募集资金情况
根据《公司 2015年度非公开发行股票预案（三次修订版）》的规定：本次非公开发行股票募集的资金在扣除发行费用后全部用于以下项目：
单位：万元
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|-|-|-|
|项目名称|总投资额|募集资金拟投入金额|
|偿还贷款|10,000.00|10,000.00|
|补充流动资金|不超过20,265.99|不超过20,265.99|
|合计|不超过30,265.99|不超过30,265.99|

（四）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（五）公司不存在超募资金的情况。
（六）公司目前不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目资金的使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止2017年6月30日，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定》及《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金情形。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司董事会
二零一七年八月二十一日
附件1
2013年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2017年1-6月
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||75,311.51||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额[注1]|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|21,190.23|21,190.23|未作分期承诺|304.51|22,186.63[注2]|||2014年6月|5,486.22||
|否|56,357.36|56,357.36|未作分期承诺|3,501.00|51,704.81|||2016年4月|11,463.44||
||77,547.59|77,547.59||3,805.51|73,891.44||||16,949.66||

公司募投项目“年产200亿片出口固体制剂建设项目”按计划进度推进，但因项目涉及的设备体量大、产品工艺要未达到计划进度原因（分具体项目）
求严格，设备调试耗时较长，公司为控制付款进度，从而导致募集资金支付晚于项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据公司2013年6月27日第五届董事会第四次临时会议审议批准，公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自
有金额11,961.33万元。
根据公司2017年3月14日召开的第六届董事会第八次临时会议决议，公司拟使用闲置募集资金5500万元暂时补用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金，补充流动资金时间不超过12个月。公司实际使用5500万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2017年6月30日，公司尚有4,000万元流动资金未归还。
募集资金其他使用情况 无。
注1：实际募集资金净额为75,311.51万元，少于上述项目募集资金投资额，缺口部分由本公司自筹解决。
注2：新型抗高血压沙坦类原料药建设项目截至期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额，系前期募集资金产生的利息收入一并投入项目。
附件2
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||20,104.50||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|10,000.00|10,000.00|未作分期承诺||10,000.00|||不适用|不适用|不适用|
|否|10,104.50|10,104.50|未作分期承诺|5.89|10,109.34[注]|||不适用|不适用|不适用|
||20,104.50|20,104.50||5.89|20,109.34||||||

未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据公司2016年10月27日第六届董事会第七次临时会议审议批准，公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金10,000.00万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：补充流动资金截至期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额，系募集资金产生的利息收入一并投入项目。