广东大华农动物保健品股份有限公司
关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可［2011］236号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）6,700万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币22.00元，募集资金总额为人民币1,474,000,000.00元，扣除发行费用人民币61,289,100.00元，实际募集资金净额为人民币1,412,710,900.00元。上述募集资金已于2011年3月2日全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所有限公司验证，并出具了广会所验字【2011】第09006040235号验资报告。
（二）2013年度募集资金使用金额及余额
截至2013年 12月 31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
本年使用金额
偿
加：累计到
还
账利息收入 减：以前年度 补充
募集资金净额 直接投入 银 期末余额
扣除手续费 已使用金额 流动
募集资金项目 行
净额 资金
贷
款
1,412,710,900.00 72,524,266.02 372,162,415.28 222,587,212.08 - - 890,485,538.66截至2013年 12月 31日，公司累计直接投入项目运用的募集资金
414,749,627.36元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金93,000,039.41元；补充流动资金180,000,000.00元，累计已使用募集资金
594,749,627.36元；尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额相符。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
根据《募集资金管理办法》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度：
1、2011年3月30日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》，根据上述议案，公司与保荐机构招商证券股份有限公司分别和中国工商银行股份有限公司新兴支行、中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行、中国农业银行股份有限公司新兴县支行等三家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、经公司2009年度第一次临时股东大会、2010年第二次临时股东大会和公司第一届董事会第十七次会议审议批准，通过了《关于增资肇庆大华农生物药品有限公司用于募集资金建设项目的议案》、《关于授权肇庆大华农生物药品有限公司设立募集资金专用账户并签订<募集资金四方监管协议>的议案》，募投项目“高致病性禽流感疫苗产业化技术改造项目”、“动物疫苗工程研发中心技术改造项目”由公
司全资子公司肇庆大华农生物药品有限公司实施，该两个项目所需的资金16,000.00万元由公司用募集资金对肇庆大华农生物药品有限公司进行投入。根据上述议案，公司、公司全资子公司肇庆大华农生物药品有限公司与保荐机构招商证券股份有限公司分别和中国工商银行股份有限公司肇庆高新区支行、中国农业银行股份有限公司肇庆高新支行等两家银行签订了《募集资金四方监管协议》。
3、2011年9月26日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》，根据上述议案，公司与保荐机构招商证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司新兴支行签订了《募集资金三方监管协议》。
4、2011年10月25日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，根据上述议案公司拟使用超募资金2,860万元用于综合大楼
建设项目，公司与保荐机构招商证券股份有限公司和中国银行股份有限公司云浮新
兴科技园支行签订了《募集资金三方监管协议》。
5、2012年1月13日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于设立子公司和变更募投项目实施主体的议案》和《关于募投项目实施主体增加注册资本及变更注册地的议案》，根据上述议案，“动物保健品营销网络建设及改造项目”由新设子公司广东惠牧贸易有限责任公司实施。2012年5月17日，公司、广东惠牧贸易有限责任公司与保荐机构招商证券股份有限公司及中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行签订了《募集资金四方监管协议》，将存放在公司募集资金专项账户
（账号：841250138308093001）的募集资金转入广东惠牧贸易有限责任公司开设的募集资金专项账户（账号：732858281983）中。
6、2011年9月7日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，其中，“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”计划总投资9,002.94万元，项目拟建在肇庆大华农生物药品有限公司（以下简称“肇庆大华农”）厂区内和广东省新兴县温氏科技园区内，其中肇庆大华农的厂区内建设饲料添加剂车间和中药提取车间、投资额7,657.24万元，温氏科技园内建设消毒剂液体车间和消毒剂固体车间、投资额1,345.70万元。其后，公司开设募集资金专项账户（账号：2020003229200092420），该专户仅用于“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”中的消毒剂液体及固体车间的建设、使用，公司将募集资金1,345.70万元转入该账户。2012年3月19日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更超募项目“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”实施地点的议
案》，将超募资金项目“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”的建设地
点由“肇庆大华农生物药品有限公司厂区内和广东省新兴县温氏科技园区内”变更为“佛山顺德（云浮新兴新成）产业转移工业园（简称„新成工业园‟）内”。2012年5
月2日，公司与保荐机构招商证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司新兴支行签订了《募集资金三方监管补充协议》，将存放在募集资金专项账户
2020003229200086893中的资金7,657.24万元转入账户2020003229200092420中。
7、2013年1月3日公司第二届董事会第十一次会议、2013年1月21日公司2013年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用超募资金收购佛山市正典生物技术有限公司60%股权的议案》，根据上述议案，公司与保荐机构招商证券股份有限公
司和中国工商银行股份有限公司新兴支行签订了《募集资金三方监管协议》，将存放在募集资金专项账户2020003229200086893中的资金15,840.00万元转入账户
2020003229200111907中。
8、2013年3月26日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金建设动物药品研发与检测中心的议案》，2013年4月18日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于签订<募集资金三方监管协议>的议案》，根据
上述议案，公司与保荐机构招商证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司新兴县支行签订了《募集资金三方监管协议》，将存放在募集资金专项账户
44666101040006307中的资金1,952.00万元转入账户44666101040007867中。
2013年度，公司及全资子公司肇庆大华农生物药品有限公司、广东惠牧贸易有限责任公司严格按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截至2013年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储金额为890,485,538.66
元。募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款余额
841250138308094001
中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行 224,268,489.08新账号735457760254
中国农业银行股份有限公司肇庆高新支行
44650101040006396 29,042,071.72中国农业银行股份有限公司新兴县支行
44666101040006307 125,672,894.87中国农业银行股份有限公司新兴县支行
44666101040006299 48,711,311.17 841250138308093001
中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行 1,436,349.54新账号647057755283
中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行
732858281983 58,884,730.33中国工商银行股份有限公司肇庆高新区支行
2017023829022152764 47,791,300.17中国工商银行股份有限公司新兴支行
2020003229200086893 246,057,472.99
开户银行 账号 存款余额
中国工商银行股份有限公司新兴支行
2020003229200092420 38,165,530.34中国工商银行股份有限公司新兴支行
2020003229200092544 4,965,495.69中国银行股份有限公司云浮新兴科技园支行
634058182725 14,357,490.94中国工商银行股份有限公司新兴支行
2020003229200111907 31,716,095.01中国农业银行股份有限公司新兴县支行
44666101040007867 19,416,306.81合计 890,485,538.66
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金净额 141,271.09 本年度投入募集资金总额 22,258.72变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 59,474.96变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末累截至期末投项目达到预 是否可项目可行性承诺投资项目和超 募集资金承调整后投资本年度投入 本年度实现
项目（含部 计投入金额 入进度 定可使用状 达到预是否发生重募资金投向 诺投资总额总额（1） 金额 的效益
分变更） （2） (3)=(2)/(1)态日期 计效益大变化高致病性禽流感疫
2014年12月 净利润
苗产业化技术改造 否 10,000.00 10,000.00 1,160.42 7,432.69 74.33% 是 否31日 5,790.20
项目
家禽多联系列灭活
2013年10月 净利润
疫苗产业化技术改 否 7,000.00 7,000.00 263.21 4,463.07 63.76% 未达到 否30日 2,580.75
造项目
2013年6月
末初步建
猪蓝耳病活疫苗产
否 7,000.00 7,000.00 2,639.96 4,648.15 66.40% 成，2013年净利润0.00未达到 否业化技术改造项目
9月末试运行
结束
是否已变更 截至期末累截至期末投项目达到预 是否可项目可行性承诺投资项目和超 募集资金承调整后投资本年度投入 本年度实现
项目（含部 计投入金额 入进度 定可使用状 达到预是否发生重募资金投向 诺投资总额总额（1） 金额 的效益
分变更） （2） (3)=(2)/(1)态日期 计效益大变化年生产 8000吨中
2015年12月 净利润
兽药产业化技术改 否 7,000.00 7,000.00 344.43 2,508.76 35.84% 未达到 否31日 2,266.73
造项目
动物保健品营销网 2015年12月 净利润 项目未否 6,000.00 6,000.00 45.67 286.26 4.77% 否络建设及改造项目 31日 -88.5 完成不直接动物疫苗工程研发 2014年12月
否 6,000.00 6,000.00 874.85 1,586.00 26.43% 净利润0.00产生效 否中心技术改造项目 31日
益不直接其他与主营业务相
否 - - - - - 不适用 净利润0.00产生效 否关的营运资金项目
益承诺投资项目小计 43,000.00 43,000.00 5,328.54 20,924.93 10,549.18
不直接永久补充流动资金 否 18,000.00 18,000.00 - 18,000.00 100% 不适用 净利润0.00产生效 否益饲料添加剂、兽用
2014年12月 项目未药物制剂改扩建及 否 9,002.94 9,002.94 3,477.21 5,436.95 60.39% 净利润0.00 否31日 完成新建项目
不直接广州营销中心建设 2012年10月
否 1,464.00 1,464.00 - 972.22 66.41% 净利润0.00产生效 否项目 31日
益
是否已变更 截至期末累截至期末投项目达到预 是否可项目可行性承诺投资项目和超 募集资金承调整后投资本年度投入 本年度实现
项目（含部 计投入金额 入进度 定可使用状 达到预是否发生重募资金投向 诺投资总额总额（1） 金额 的效益
分变更） （2） (3)=(2)/(1)态日期 计效益大变化不直接2014年12月
综合大楼建设项目 否 2,860.00 2,860.00 766.10 1,453.99 50.84% 净利润0.00产生效 否31日
益收购佛山市正典生
2013年2月
物技术有限公司 否 15,840.00 15,840.00 12,672.00 12,672.00 80.00% 2,263.45 是 否1日
60%股权项目
动物药品研发与检 2015年12月 项目未否 1,952.00 1,952.00 14.87 14.87 0.76% 净利润0.00 否测中心项目 31日 完成超募资金投向小计 49,118.94 49,118.94 16,930.18 38,550.03 2,263.45
合计 92,118.94 92,118.94 22,258.72 59,474.96 12,812.63
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告二、（二）的说明
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本专项报告二、（三）的说明
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见本专项报告二、（四）的说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告二、（五）的说明
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告二、（六）的说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
广州营销中心建设项目已经全部完成。因公司本着厉行节约、合理有效的原则使用募集资项目实施出现募集资金结余的金额及原因
金，故该项目节余491.78万元。
尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。剩余49,152.15万元超募资金尚未有尚未使用的募集资金用途及去向 具体使用计划，公司将结合业务发展目标和未来发展战略，根据《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用（修订）》的规定，规范、科学的使用超募资金。
募集资金其他使用情况 无
（二）募集资金项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因
1、募集资金项目未达到计划进度的情况和原因
（1）动物疫苗工程研发中心技术改造项目
该项目已获广东省科技厅批准组建广东省兽用生物制品技术研究与应用企业重点实验室，组建了院士专家企业工作站。为满足农业部重点实验室的发展要求，高质量的完成建设任务，同时与产业化生产接轨，为申报国家级重点实验室或国家级工程技术研究中心奠定基础，公司对研发中心装修设计进行了调整，改变传统的按病原微生物种类划分功能区间的设计方案，采取按研发工艺流程进行科学合理布
局，起到减少交叉污染、方便研发、节省资源、中试放大等作用，从实验室设计上解决技术创新的瓶颈，有利于研发成果的快速产出。以上原因在一定程度上影响了项目的实施进度。
（2）年生产8,000吨中兽药产业化技术改造项目
项目的首期工程已完成兽药GMP验收；二期工程已完成第二层主体框架结
构，正进行第三层柱梁施工。因天气等原因，影响了前期的土建工程施工；中药加工技术发展与变化较快，公司进行了详细考察，优化了技术与设备方案，因此需要调整实施进度。
（3）饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目
根据行业发展及新技术要求，对中药提取车间、固体消毒剂车间工艺进行了调整、优化，且在施工期受强台风“尤特”、“天兔”等天气影响，雨水较多，致施工进度放缓，延缓了项目进度。
（4）综合大楼建设项目
主体工程已完工。因公司组织架构与发展规划调整,办公楼内部功能布置重新进行规划，以适应未来发展的需要，因此需要调整实施进度。
（5）动物药品研发与检测中心项目
该项目结合公司添加剂、药物制剂发展规划，对功能布局进行了进一步优化，因此延缓了项目进度。
鉴于以上实际情况，公司第二届第十八次董事会通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意调整该部分募集资金投资项目的完成时间。经
公司审慎测算，调整后的项目实施进度表如下：
序号 项目 原计划完工时间 调整后完成时间 1动物疫苗工程研发中心技术改造项目 2014年06月30日2014年12月31日 2年生产8,000吨中兽药产业化技术改造项目 2014年06月30日2015年12月31日 3饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目 2014年03月31日2014年12月31日 4综合大楼建设项目 2013年12月31日2014年12月31日 5动物药品研发与检测中心项目 2014年09月30日2015年12月31日2、募集资金项目未达到预计收益的原因
（1）家禽多联系列灭活疫苗产业化技术改造项目
该项目未达到预计效益的原因主要为销售量与销售单价未达到预期目标、而产品生产成本、管理成本上涨：
①受H7N9事件影响，全国家禽的投苗量和存栏量均有一定幅度的减少；
②禽用灭活疫苗产品生产所需的主要原辅材料价格上涨；
③部分新产品仍处于市场推广阶段。
（2）猪蓝耳病活疫苗产业化技术改造项目
该项目的主要厂房、设备已基本建成，并于2013年9月完成试生产，2013年12月通过国家农业部的兽药GMP现场验收，2013年度尚未收到兽药GMP证书，待
2014年度产品投产销售后产生收益。
（3）年生产8000吨中兽药产业化技术改造项目
该项目新增的二期工程还在建设中，项目未能完全达产，募投产能尚未完全释放，因此未实现预期收益。
（4）动物保健品营销网络建设及改造项目
该项目目前仍处于建设阶段，由于公司目前开立的GSP直销店较少、业务处于拓展阶段，尚未形成规模化效应，导致实现的销售收入、销售净利润未能达到预期收益。
（三）募集资金投资项目实施地点变更情况
2012年3月19日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《变更超募项目“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”实施地点的议案》，将超募资金项目“饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目”的建设地点由“肇庆大华农生物药
品有限公司厂区内和广东省新兴县温氏科技园区内”变更为“佛山顺德（云浮新兴新成）产业转移工业园（简称„新成工业园‟）内”，具体地点为新兴县新成工业园B5-02-03地块，公司已取得该宗土地的权属证书，土地用途为工业用地，面积26,747.1平方米，购买该宗土地资金来源为公司自有资金。
2012年10月23日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于“年生产
8000吨中兽药产业化技术改造项目”增加实施地点和调整实施进度的议案》，将募集资金项目“年生产8000吨中兽药产业化技术改造项目”实施地点除新兴县温氏科技园区以外增加“佛山顺德（云浮新兴新成）产业转移工业园（简称„新成工业
园‟）”，具体地点为新成工业园B5-02-04地块，公司已取得该宗土地的权属证
书，土地用途为工业用地，面积27,259.4平方米，购买该宗土地资金来源为公司自有资金。
（四）募集资金投资项目实施方式调整情况
2012年1月13日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于设立子公司和变更募投项目实施主体的议案》和《关于募投项目实施主体增加注册资本及变更注册地的议案》，根据上述议案，原有公司实施的“动物保健品营销网络建设及改造项目”改由公司新设的全资子公司广东惠牧贸易有限责任公司实施。
2013年4月18日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于募投项目“动物保健品营销网络建设及改造项目”调整实施方式和实施进度的议案》，根据上述议案，由原计划的惠牧公司独资设立子公司调整为视各地情况采取部分合资、部分独资的方式设立子公司开设GSP直营店。如以合资方式设立的子公司，惠牧公司的持股比例需为51％以上；由于实施方式调整，项目建设完成时间由2014年4月30日调整为2015年12月31日。
（五）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2011年4月25日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过，将募集资金9,300.00万元置换截至2011年3月31日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，其中：高致病性禽流感疫苗产业化技术改造项目4,369.13万元，家禽多联系列灭活疫苗产业化技术改造项目3,636.65万元，年生产8000吨中兽
药产业化技术改造项目820.99万元，动物疫苗工程研发中心技术改造项目473.23万元。上述投入及置换情况业经广东正中珠江会计师事务所有限公司审核，并出具
“广会所专字[2011]第09006040291号”鉴证报告。
（六）超募资金使用情况
2011年4月11日，公司第一届董事会第十八次会议决议通过了《关于使用超募
资金永久补充流动资金的议案》，将超募资金中的18,000万元用于永久补充流动资金。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。截至2013年 12月 31日，
超募资金中的18,000.00万元已用于永久补充流动资金。
2011年9月7日，公司第二届董事会第三次会议决议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募资金中的9,002.94万元用于公司饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目，1,464.00万元用于公司广州营销中心建设项目。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。截至2013年12月31日，公司已使用超募资金支付饲料添加剂、兽用药物制剂改扩建及新建项目支出5,436.95万元，支付广州营销中心项目支出972.22万元。
2011年10月25日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募资金中的2,860.00万元用于综合大楼建设项目。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。截至2013年 12月 31日，公司已使用超
募资金支付综合大楼建设项目支出1,453.99万元。
2013年1月21日，公司2013年第一次临时股东大会通过了《关于使用超募资金收购佛山市正典生物技术有限公司60%股权的议案》，公司使用超募资金15,840万元收购谭志坚等43名自然人持有的佛山市正典生物技术有限公司60%股权。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。截至2013年12月31日，公司已使用超募资金支付佛山市正典生物技术有限公司股权收购款12,672.00万元。
2013年3月26日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用超募资金建设动物药品研发与检测中心的议案》，将超募资金中的1,952万元用于建设动
物药品研发与检测中心。公司独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。截至
2013年12月31日，公司已使用超募资金支付动物药品研发与检测中心建设支出
14.87万元。
（七）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2013年度，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（八）募集资金投向变更的情况
2013年度，公司不存在募集资金投向变更情况。
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
广东大华农动物保健品股份有限公司董事会二〇一四年四月七日