宁夏英力特化工股份有限公司
2013年独立董事述职报告
刘万毅
本人作为英力特化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2013年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。
现将本人这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会5次，实际出席董事会5次，其中现场会议4次，通讯表决会议1次，均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。
二、出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会3次，实际出席股东大会3次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。
三、发表独立意见情况
根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在认真了解
并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事项发表了独立意
见：
1．在公司第六届董事会第五次会议上，就公司对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司2012年年度内部控制自我评价报告、2012年年度募集资金使用情况、开展PVC期货套期保值业务、预计2013年年度日常关联交易等事项发表了独立意见；
2．在公司第六届董事会第六会议上，就公司预计2013年公司与宁夏英力特煤业有限公司日常关联交易、公司与国电财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易、制订《在国电财务有限公司存款风险的应急处置预案》、对国电财务有限公司的风险评估报告、开展2013年第一季度PVC期货套期保值业务、预计2013年公司与石嘴山银行股份有限公司关联交易、拟以公开挂牌方式出售关停资产等事项发表了独立意见；
3．在公司第六届董事会第七次会议上，对公司关联方资金占用、对外担保等事项发表了独立意见；
4．在公司第六届董事会第八次会议上，对公司新增2013年度日常关联交易、公司开展PVC期货套期保值业务等事项发表了独立意见；
5．在公司第六届董事会第九次会议上，对变更公司2013年度财务审计机构、变更公司2013年度内部控制审计机构等事项发表了独立意见。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2013年，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联交易、委托贷款、期货套期保值等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风
险，并就以上事项在董事会上发表了独立意见。
2．为监督公司信息披露工作所作出的履职工作
2013年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
3．加强培训与学习所作出的履职工作
2013年，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相
关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。
2013年11月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2013年上市公司董事、监事培训班”，学习了证监会最新的监管政策、内部控制要求、以及法人治理规范等内容。
2013年12月，本人参加了深圳证券交易所第五十二期上市公司独立董事培训班，学习了最新的上市公司规范运作法规、独立董事履职知识等。
报告期内，本人学习了监管当局、深圳证券交易所的各项文件，
积极参加宁夏上市公司协会的各类研讨活动，自觉参与协会的主题学习活动，进一步提高了履职能力。
五、专门委员会履职事项
作为董事会提名委员召集人、审计委员会成员，在2013年度，对高级管理人员聘任、董事会成员换届进行了任职资格、工作履历等方面的审查。
针对公司所属化工行业的特点，本人利用自己在化工行业累计的经验，在听取相关人员汇报后，主动进行调查，获取作出决策所需的情况和资料，积极运用专业知识调查了解了公司技改项目的实施情
况，提出了节能减排管理改进、加强基层技术人员培训和公司战略规划方面的建议，取得了一定成效。
2013年本人参与公司申报宁夏自治区质量奖工作，为公司获得此奖项做出了努力。
六、其他事项
2013年除出席公司董事会、股东大会会议外，本人在公司现场工作时间超过十五个工作日。
报告期内，本人无提议召开董事会的情况及聘请或解聘会计师事务所的情况或聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
产经营持续、稳定、健康地向前发展，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：刘万毅
二〇一四年三月十一日
宁夏英力特化工股份有限公司
2013年独立董事述职报告
徐敬旗
本人作为英力特化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2013年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。
现将本人这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会5次，实际出席董事会5次，其中现场会议4次，通讯表决会议1次，均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。
二、出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会3次，实际出席股东大会3次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。
三、发表独立意见情况
根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在认真了解
并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事项发表了独立意
见：
1．在公司第六届董事会第五次会议上，就公司对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司2012年年度内部控制自我评价报告、2012年年度募集资金使用情况、开展PVC期货套期保值业务、预计2013年年度日常关联交易等事项发表了独立意见；
2．在公司第六届董事会第六会议上，就公司预计2013年公司与宁夏英力特煤业有限公司日常关联交易、公司与国电财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易、制订《在国电财务有限公司存款风险的应急处置预案》、对国电财务有限公司的风险评估报告、开展2013年第一季度PVC期货套期保值业务、预计2013年公司与石嘴山银行股份有限公司关联交易、拟以公开挂牌方式出售关停资产等事项发表了独立意见；
3．在公司第六届董事会第七次会议上，对公司关联方资金占用、对外担保等事项发表了独立意见；
4．在公司第六届董事会第八次会议上，对公司新增2013年度日常关联交易、公司开展PVC期货套期保值业务等事项发表了独立意见；
5．在公司第六届董事会第九次会议上，对变更公司2013年度财务审计机构、变更公司2013年度内部控制审计机构等事项发表了独立意见。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
2013年，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联交易、委托贷款、期货套期保值等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风
险，并就以上事项在董事会上发表了独立意见。
2．为监督公司信息披露工作所作出的履职工作
2013年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
3．加强培训与学习所作出的履职工作
2013年，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相
关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。
2013年11月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2013年上市公司董事、监事培训班”，学习了证监会最新的监管政策、内部控制要求、以及法人治理规范等内容。
2013年12月，本人参加了深圳证券交易所第五十二期上市公司独立董事培训班，学习了最新的上市公司规范运作法规、独立董事履职知识等。
报告期内，本人学习了监管当局、深圳证券交易所的各项文件，
积极参加宁夏上市公司协会的各类研讨活动，自觉参与协会的主题学习活动，进一步提高了履职能力。
五、专门委员会履职事项
报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，实施了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查,对年度财务审计情况
进行审查等重要工作，履行了以下工作职责：
（一）全面指导财务报告审计工作
1.认真审阅了公司2012年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的中瑞岳华会计师事务所注册会计师协商确定了
公司财务报告审计工作的时间安排；
2.在审计注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会
计报表，并对年度财务会计报表出具了书面审议意见；
3.公司审计注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司审计注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了
沟通和交流；
4.公司审计注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表，并对年度财务报表形成书面审议意见；
（二）内部控制审计
1.审查公司2012年度内部控制评价报告，肯定公司内部控制体系比较建立健全并在持续完善，各项内控制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，较为健全、合理、有效，重点控制活动未存在重大缺陷、重大问题和重大异常事项，并从内部财务控制及风险管理的角度提出进一步深入开展内部控制建设工作的指导意见；
2.持续关注公司内部控制制度的建立、健全及执行情况，监督检查内部控制的完善有效；
3.指导做好开展内部控制审计工作的准备，为全面评估公司内部控制的合理性、完整性及实施有效性奠定基础。
（三）日常审计
日常审计主要包括公司资金管理、大修技改项目、期货衍生品交易等。
作为公司审计委员会的召集人，本人利用财务、评估方面的专业知识和实践经验，对公司的内部审计、财务信息披露、关联交易、重大投资项目以及董事和高管人员的聘任与考核等一系列重大事项进
行了有效的审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见，并结合国家各项经济政策、地区现状和公司的实际情况，对公司的发展提出自己的意见和建议。
六、其他事项
报告期内，本人无提议召开董事会的情况及聘请或解聘会计师事务所的情况或聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014年，我们将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通，增强公司董事会科学决策能力，促进公司生产经营持续、稳定、健康地向前发展，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：徐敬旗
二〇一四年三月十一日
宁夏英力特化工股份有限公司
2013年独立董事述职报告
李铎
本人作为英力特化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在2013年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。
现将本人这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席董事会情况
报告期内，本人应出席董事会5次，实际出席董事会5次，其中现场会议4次，通讯表决会议1次，均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。
二、出席股东大会情况
报告期内，本人应出席股东大会3次，实际出席股东大会3次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。
三、发表独立意见情况
根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在认真了解
并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事项发表了独立意
见：
1．在公司第六届董事会第五次会议上，就公司对外担保情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司2012年年度内部控制自我评价报告、2012年年度募集资金使用情况、开展PVC期货套期保值业务、预计2013年年度日常关联交易等事项发表了独立意见；
2．在公司第六届董事会第六会议上，就公司预计2013年公司与宁夏英力特煤业有限公司日常关联交易、开展2013年第一季度PVC期货套期保值业务、预计2013年公司与石嘴山银行股份有限公司关联交易、拟以公开挂牌方式出售关停资产等事项发表了独立意见。在公司与国电财务有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易、制订《在国电财务有限公司存款风险的应急处置预案》、对国电财务有限公司的风险评估报告三事项中，因无法无法准确评估和判断公司与国电财务有限公司签订的《金融服务协议》对公司独立性的实质性影响，故未发表独立意见；
3．在公司第六届董事会第七次会议上，对公司关联方资金占用、对外担保等事项发表了独立意见；
4．在公司第六届董事会第八次会议上，对公司新增2013年度日常关联交易、公司开展PVC期货套期保值业务等事项发表了独立意见；
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1．为审议董事会各项议案所作出的履职工作
2013年，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联交易、委托贷款、期货套期保值等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风
险，并就以上事项在董事会上发表了独立意见。
2．为监督公司信息披露工作所作出的履职工作
2013年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
3．加强培训与学习所作出的履职工作
2013年，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相
关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。
2013年11月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2013年上市公司董事、监事培训班”，学习了证监会最新的监管政策、内部控制要求、以及法人治理规范等内容。
知识等。
报告期内，本人学习了监管当局、深圳证券交易所的各项文件，积极参加宁夏上市公司协会的各类研讨活动，自觉参与协会的主题学习活动，进一步提高了履职能力。
五、专门委员会履职事项
公司第六届董事会薪酬与考核委员会依据公司2013年度主要财
务指标和经营目标完成情况、公司董事及高管人员分管工作范围及主要职责、董事及高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况、董事及高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况，按照绩效评价标准和程序，对董事及高管人员进行绩效评价。
作为公司薪酬委员会的召集人，本人利用自己专业知识，参与审议和决策公司的重大事项。报告期内，对经营班子的薪酬进行了考核，对内部审计、财务信息披露、关联交易、重大投资项目等一系列重大事项进行了有效的审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见，并结合国家各项经济政策、地区现状和公司的实际情况，对公司的发展提出了中肯的意见和建议。
六、其他事项
2013年除出席公司董事会、股东大会会议外，本人在公司现场工作时间超过十五个工作日。
报告期内，本人无提议召开董事会的情况及聘请或解聘会计师事务所的情况或聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人作为独立董事在2013年度履行职责情况的汇报，2014年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，保证公司董事会客观公正的运作；维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：李铎
二〇一四年三月十一日