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证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2018-056
广东海大集团股份有限公司
第四届监事会第十六次会议决议
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于 2018年 10月 24日在广州市番禺区公司会议室以现场方式召开，本次会议由齐振雄先生召集和主持，会议通知于 2018年 10月 19日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体监事。应参加会议监事三人，实际参加会议监事三人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，本次会议以回收表决票的方式表决通过了以下决议：一、以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2018年第三季度报告>的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司 2018年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司 2018年第三季度报告》全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2018年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2018-057。
二、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整股权激励计划回购价格的议案》。
经审核，监事会认为：公司因实施 2017年年度权益分派，对限制性股票回购价格进行调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》的规定。同意公司调整《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》的回购价格。
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整股权激励计划回购价格的公告》，公告编号：2018-058。
三、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
经审核，监事会认为：因公司部分激励对象离职、已不符合激励条件或解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及公司《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》的规定，同意公司对该部分激励对象已获授且未达解锁条件的限制性股票进行回购注销。本事项不会影响公司管理团队的勤勉尽职，符合公司的实际情况及公司业务发展的实际需要。
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2018-059。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》。
经审核，监事会认为：在保证正常运营和资金安全的前提下，公司运用闲置自有资金投资短期理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币 30亿元的闲置自有资金投资低风险理财产品。
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有
资金购买理财产品的公告》，公告编号：2018-061。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司监事会二O一八年十月二十六日
国海证券股份有限公司
关于南方汇通股份有限公司
2015年日常关联交易预测的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为南方汇通股份有限公司（以下简称“公司”、“南方汇通”）重大资产置换暨关联交易的独立财务顾问，根据有关规定，对南方汇通 2015年日常关联交易预测情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述
由于公司实施重大资产重组期间，铁路配件相关资质向南车贵阳车辆有限公司（简称“南车贵阳”）转移手续尚未完成，铁路车辆配件暂须由公司代为销售。
（二）2015年在相关资质转移完毕前，预计关联交易情况如下：
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|-|-|-|-|
|关联交易类别|2015年预计金额（万元）|2014年实际情况||
|||发生金额（万元）|占同类业务比例|
|采购产品|5000|7283.39|3.63%|
|销售产品|5000|5798.33|2.81%|

（注：2014年实际发生金额为经审计金额。）
（三）由于铁路产品市场的需求具有不稳定性，导致铁路机车车辆配件的购销状况难以准确预测。因此，公司无法准确预测与每一关联方发生的关联交易的具体金额。上述预测的关联交易总金额系根据历史数据及铁路市场的变化趋势的初步预估值。
（四）上述 2015年日常关联交易预测金额经 2015年 3月 25日召开的公司第四届董事会第三十一次会议审议，董事长黄纪湘先生、董事周家干先生为涉及本事项的关联董事，董事会审议本事项时回避了表决。董事会对本事项的表决情况为：同意3票，反对0票，弃权0票。
（五）本事项不须提交股东大会审议批准。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
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|关联方名称|法定代表人|注册资本(万元）|主营业务|注册地|2014年度财务数据（万元）||||
||||||总资产|净资产|主营业务收入|净利润|
|南车贵阳车辆有限公司|黄纪湘|55000|铁路运输设备开发、制造、销售、修理等|贵阳市国家高新技术产业开发区沙文园区|128,965.04|56,565.74|361,67.64|2,54.14|
|南车二七车辆有限公司|史硕致|38,187.32|制造铁路货车及配件等|北京市丰台区|130,788.91|31,033.30|140,365.63|-13,370.30|
|南车长江车辆有限公司|张作|216,980.88|铁路货车研发、制造及修理等|湖北省武汉市亚夏经济开发区大桥新区|565,933.28|213,642.62|341,253.11|-27,771.03|
|南车石家庄车辆有限公司|赵维宗|20,462.18|铁路货车设计、制造等|石家庄车辆厂前|313,437.11|110,531.33|258,468.57|22,516.36|

（二）与公司的关联关系
上述交易对方同属于公司控股股东中国南车集团公司直接或间接控股的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条中第二款规定的关联关系的情形。上述交易对方的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
（三）履约能力分析
上述关联方财务指标及经营情况正常，均具备较好的履约能力和良好的经营诚信。
三、关联交易协议签署情况
公司于2012年3月与南车二七车辆有限公司、南车长江车辆有限公司、南车石家庄车辆有限公司签署了《铁路机车车辆配件长期购销协议》，该协议即将到期。于2015年3月25日召开的公司第四届董事会第三十一次会议审议通过，公司拟与上述关联方及南车贵阳车辆有限公司签署《铁路机车车辆配件购销协议》，协议有效期一年。
四、关联交易目的和对公司的影响
签订购销协议有助于规范重组实施期间的铁路机车车辆配件的购销行为，有利于交易的公平、公允和公正，确保重组平稳过渡。
五、独立董事意见
本次预测 2015年日常关联交易事项经独立董事事前认可，并发表了独立意见。认为：
“本次与关联方签订配件购销协议是由于公司实施重大资产重组后，配件业务相关资质向南车贵阳车辆有限公司（简称“贵阳车辆”）转移尚未办理完毕，资质仍为公司持有，为保证重组方案按照协议内容实施，前述资质转移完成前，贵阳车辆的部分配件业务仍须以公司的名义进行，铁路配件须由公司向贵阳车辆购买后代为销售。公司预测金额符合实际，未损害公司及其他股东的利益。”
六、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：南方汇通 2015年日常关联交易预测事项已经公司董事会审议通过，全体独立董事已发表事前认可意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规的规定。签订购销协议有助于规范重组实施期间的铁路机车车辆配件的购销行为，有利于交易的公平、公允和公正，确保重组平稳过渡，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不会对公司的独立性产生影响。
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于南方汇通股份有限公司 2015年日常关联交易预测的核查意见》之签署页）
项目协办人：
孙贝贝
财务顾问主办人：
黄海 李刚
国海证券股份有限公司年 月 日
报 告 书
R E P O R T
目录
一、专项说明
二、报告附件
1、2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
2、事务所营业执照复印件
3、事务所执业证书复印件
4、事务所证券业务许可证复印件
5、签字注册会计师证书复印件
审计单位：中天运会计师事务所(特殊普通合伙)
地 址：北京市西城区车公庄大街9号
联系电话：010-88395676
传真电话：010-88395200
关于山东登海种业股份有限公司 2017年度
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
中天运[2018]核字第90111号山东登海种业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了山东登海种业股份有限公司（以下称登海种业公司）2017年度财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表、2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2018年4月18日出具了标准无保留意见的审计报告（中天运[2018]审字第90666号）。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）规定，登海种业公司编制了后附的“上市公司2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表”（以下称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是登海种业公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计登海种业公司2017年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对。除了对登海种业公司实施2017年度财务报表审计中所执行的对关联方和关联交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。
经审核，我们未发现汇总表的所有重大方面与已审计的财务报表存在不一致之处。
为了更好地理解登海种业公司2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表，本专项说明应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为登海种业公司披露2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之目的使用，不得用作其他任何目的。
中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国·北京 二○一八年四月十八日
附表
上市公司 2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：山东登海种业股份有限公司 单位：人民币元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017 年期初占用资金余额|2017 年度占用累计发生金额（不含利息）|2017 年度占用资金的利息（如有）|2017 年度偿还累计发生金额|2017 年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017 年期初往来资金余额|2017 年度往来累计发生金额（不含利息）|2017年度往来资金的利息（如有）|2017 年度偿还累计发生金额|2017 年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|莱州市农业科学院|控股股东|应收账款||81,548.00||81,548.00||销售玉米|经营性往来|
||莱州市农业科学院|控股股东|其他应收款||360,400.00||360,400.00||房屋租赁|经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|其他关联人及其附属企业||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|总计|||||441,948.00||441,948.00||||

法定代表人： 主管财务工作的公司负责人： 会计机构负责人：
深圳赫美集团股份有限公司 2018年第三次临时股东大会决议公告证券代码：002356 证券简称：赫美集团 公告编号：2018-088深圳赫美集团股份有限公司
二〇一八年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会无增加、否决或者修改提案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
公司 2018年第三次临时股东大会于 2018年 8月 27日下午 15:00在深圳市福田区深南大道6011号NEO大厦A栋34楼的公司会议室召开。会议由公司董事会召集，公司董事长王磊先生主持，通过现场和网络投票的股东及股东代理人 4名，代表有表决权股份355,976,639股，占公司有表决权股份总数的67.4445%。
其中：
1、通过现场投票的股东及股东代理人3名，代表有表决权股份355,945,239股，占公司有表决权股份总数的67.4386%。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东 1名，代表有表决权股份31,400股，占公司有表决权股份总数的0.0059%。
3、参加本次股东大会投票的中小股东（除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共计 1名，代表有表决权的股份数31,400股，占公司有表决权股份总数的0.0059%。
公司董事、监事、高级管理人员及聘请的见证律师等出席或列席了本次会议。
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《深圳赫美集团股份有限公司章程》和《深圳赫美集团股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定。
二、会议审议和表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行了记名投票表决，表
深圳赫美集团股份有限公司 2018年第三次临时股东大会决议公告决情况如下：
1、审议并通过了《关于修改公司章程的议案》，具体投票结果如下：
表决结果：同意355,976,639股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0%。
参加本次股东大会投票的中小股东表决结果：同意 31,400股；反对 0股；
弃权0股。
本议案为特别决议事项，已获现场与网络投票的股东所持有表决权股份总数的2/3以上通过。
2、审议并通过了《关于补选公司监事的议案》，具体投票结果如下：
表决结果：同意355,976,639股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次股东大会股东所持有表决权股份总数的0%。
参加本次股东大会投票的中小股东表决结果：同意 31,400股；反对 0股；
弃权0股。
三、律师见证情况
北京国枫（深圳）律师事务所的殷长龙律师和黄晓静律师认为，公司 2018年第三次临时股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，通过的决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、《深圳赫美集团股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议》；
2、《北京国枫（深圳）律师事务所关于深圳赫美集团股份有限公司 2018年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳赫美集团股份有限公司
董 事 会
二〇一八年八月二十八日
证券代码：000782 证券简称：美达股份 公告编号：2018-006广东新会美达锦纶股份有限公司
八届监事会第 14次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东新会美达锦纶股份有限公司第八届监事会于 2018年 2月 3日以通讯表决方式召开第 14次会议。会议通知于 2018年 1月 29日以电子邮件或书面通知各监事。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司《章程》的规定。
公司现任监事 3人，经表决一致通过《对公司董事会决议的相关意见》，具体内容详见巨潮资讯网,网址：www.cninfo.com.cn。
特此公告。
广东新会美达锦纶股份有限公司监事会 2017年 2月 5日
(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；
(4)收购人为自然人，的存在《公司法》第一
百四十六条规定情形；
(5)法律行、政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
综上，本所律师认为，增持人为合法存续的有限责任公司，不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司股份的情形，具备实施本次增持的主体资格。
二、本次增持的实施情况
1、本次增持前增持人持股的情况
根据公司提供的材料，本次增持计划实施前，中国泛海共持有公司股份
3,94,832股6,，7占5本1次增持计划实施前公司总股本的67.15%。
根据《收购管理办法》第八十三条关于投资者及一
致行动人的规定，本次增持前，中国泛海与公司实际控制人卢志强、公司股东泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源")为一致行动人。
本次增持前，中国泛海及其一
致行动人合计持有公司股份3,615,08股6，,537占本次增持计划实施前公司总股本的69.57%。
2、本次增持计划
根据公司于201年85月1日7发布的《关于公司控股股东计划增持公司股份的公告》，增持人认为公司股票市值不能完全反映公司转型战略实施以来的价
证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2018-033
债券代码：137035 债券简称：17华西EB
江苏华西村股份有限公司
关于非公开发行2017年可交换公司债券
补充质押的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
2017年8月4日，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行完成了以江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”）A股股票为标的的可交换公司债券，债券简称为“17华西EB”，债券代码为“137035”，债券期限为 4年，募集资金总额为人民币 11.39亿元。自 2018年 4月 12日至 2018年 5月 11日，公司用于为本次可交换公司债券换股和本息偿付提供担保的江苏银行股票及其孳息市值计算的担保比例已经连续二十个交易日低于115%，在本次债券存续期内首次触发了公司补充担保义务。公司应根据本次可交换公司债券募集说明书和股票质押协议的约定，在自2018年5月14日起的二十个交易日内完成追加质押标的股票（含孳息）和/或追加现金的申请手续，使得担保比例达到140%或以上（以触发上述事项当日标的股票收盘价计算）。详见公司于 2018年 5月15日刊登于巨潮资讯网的《江苏华西村股份有限公司非公开发行2017可交换公司债券补充质押公告》（公告编号：2018-031）。
二、进展情况
根据 2016年第四次临时股东大会授权，公司本次拟追加质押 4,210万股江苏银行股票至“江苏华西村股份有限公司-江苏华西村股份有限公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户”，用于为本次非公开发行可交换公司债券本息偿付和投资者换股提供担保。
截止本公告披露日，公司共持有江苏银行股份248,809,215股，占江苏银行总股本比例为2.16%；公司本次拟质押的4,210万股江苏银行股票占公司持有江苏银行股份总数的比例为16.92%，占江苏银行总股本的比例为0.36%。本次质押完成后，公司累计质押江苏银行股份的数量为 24,710万股,占公司持有江苏银行股份总数的比例为99.31%，占江苏银行总股本的比例为2.14%。
本次质押部分江苏银行股份，不会对公司的生产经营产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告
江苏华西村股份有限公司董事会
证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2016-126格林美股份有限公司
关于公司2016年限制性股票业绩考核指标
说明的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
格林美股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月8日召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于＜2016年限制性股票激励计划（草案）及其摘要＞的议案》等相关事项，现对本次限制性股票激励计划的业绩考核指标说明如下：
一、关于业绩考核基准年度的选择
根据《上市公司股权激励管理办法（2016年）》第十一条规定：上市公司可以公司历史业绩或同行业可比公司相关指标作为公司业绩指标对照依据，公司选取的业绩指标可以包括净资产收益率、每股收益、每股分红等能够反映股东回报和公司价值创造的综合性指标，以及净利润增长率、主营业务收入增长率等能够反映公司盈利能力和市场价值的成长性指标。
本次激励计划预计于 2017年 2月底前完成授予，根据历年审计报告出具的经验，预计激励计划实施前，2016年度审计工作尚未完成，相关业绩指标数据不确定。因此，公司以最近一年经审计的财务报告，即 2015年度财务报告的财务数据作为对照依据，选取营业收入和扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润作为业绩考核基准。2015年度公司经审计的营业收入和扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润分别为511,716.65万元、7,300.91万元。以2015年度经审计的业绩指标作为标准设计未来解锁条件符合《上市公司股权激励管理办法（2016年）》的监管要求。
二、关于业绩考核指标的设置
目前，全球经济形势严峻复杂，国内经济增速放缓，未来国内外的经济形势尚未明朗，公司也面临着谋求转型升级、结构优化，从而抵御市场疲软与价格大幅下滑等不利趋势的严峻考验。公司本次为上市以来首次推行股权激励计划，涉
及人员面广，能较好的稳定公司的经营团队，同时也能为公司未来的快速发展提供人才保障。公司本次股权激励计划的业绩考核指标以反映公司盈利能力和市场价值的成长性为原则，同时，参照同行业可比公司相关指标，形成了本次股权激励的最终考核方案。
（一）同行业上市公司的业绩情况
2013年-2015年，主要可再生资源回收行业上市公司的业绩情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|项目|可比公司|2015 年度|2014 年度|2013 年度|平均值|
|营业收入增长率|东江环保|17.36%|29.35%|4.04%|16.92%|
||中再资环|7.19%|-|-|7.19%|
||启迪桑德|44.95%|62.99%|27.07%|45.00%|
||平均值|23.17%|46.17%|15.56%|28.30%|
|扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润增长率|东江环保|24.67%|34.71%|-28.79%|10.20%|
||中再资环|10.54%|-|-|10.54%|
||启迪桑德|15.07%|38.90%|36.73%|30.23%|
||平均值|16.76%|36.81%|3.97%|19.18%|

最近三年，同行业上市公司主营业收入增长率和扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润增长率分别为28.30%和19.18%，公司综合考虑实际经营情况以及同行业增长情况，设置本次方案第一期解锁条件为主营业收入增长率和扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润增长率分别达到 2015年经审计相应指标的20%和40%；第二期解锁条件为主营业收入增长率和扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润增长率分别达到 2015年经审计相应指标的40%和70%；第三期解锁条件为主营业收入增长率和扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者净利润增长率分别达到2015年经审计相应指标的60%和100%。
上述对标企业与公司的业务具有可比性，公司本次结合上市公司所处行业的特点和自身战略发展定位，设置的股权激励考核指标符合《上市公司股权激励管理办法（2016年）》的要求。
（二）公司业绩考核指标的设置
根据本次激励计划草案，第一期解除限售的条件为：以2015年为基准，2016年营业收入增长率不低于20%，2016年净利润增长率不低于40%。2015年度经审
计的营业收入、扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润分别为
经审计的营业收入、扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润分别需达到614,059.98万元和10,221.27万元。自上市后，公司营业收入最高为2015年度的 511,716.65万元，公司扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润最高为2014年度的11,782.77万元。同时考虑主要有色金属市场价格波动，2014年有色金属价格开始震荡下行，而且国际经济形势错综复杂，国家电子废弃物拆解补贴基金的到账时间滞后，企业的资金成本和运营压力加大。在此基础上，公司所设定第一期解除限售的业绩条件已接近或超过公司历史最好业绩水平，第一期及未来各期解除限售之业绩指标设定对管理团队具有激励作用。
另外，公司在2016年度审计时需要根据2016年末的实际情况对公司财务状况和经营业绩进行反映，无法完全按照 2016年前三季度未经审计的财务数据推断公司是否可以完成第一期解除限售条件。公司 2016年度的经营业绩和解除限售条件均以会计师年度审计的结果为准，目前，还不能确定 2016年第四季是否存在影响全年业绩的事项，尚需要公司管理层及全体员工共同努力，做好现阶段的经营以及未来公司的发展规划，以实现公司的业绩考核指标。
特此公告
格林美股份有限公司董事会二Ο一六年十二月十五日
股票代码：002318 股票简称：久立特材 公告编号：2014-101可转债代码：128004 可转债简称：久立转债
浙江久立特材科技股份有限公司
关于实施“久立转债”赎回事宜的第四次公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、“久立转债”（转债代码：128004）赎回价格：103元/张（含当期利息，利率为0.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）核准的价格为准。
2、“久立转债”赎回日：2014年12月24日
3、发行人资金到帐日（到达结算公司账户）：2014年12月29日
4、投资者赎回款到帐日：2014年12月31日
5、“久立转债”停止交易和转股日：2014年12月24日
根据安排，截至 2014年12月23日收市后仍未转股的“久立转债”将被强制赎回，特提醒“久立转债”持券人注意在限期内转股。
一、赎回情况概述
1、触发赎回情形
“久立转债”于2014年2月25日发行，2014年3月14日起在深圳证券交易所挂牌交易，2014年 9月 4日起进入转股期。公司 A股股票自 2014年 10月 16日至 2014年 11月 26日连续三十个交易日中已有二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（19.76元/股）的130%（25.688元/股），已触发浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司或本公司”）《可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于赎回“久立转债”的议案》，决定行使“久立转债”赎回权，按照债券面值的103%（含当期利息）的价格赎回全部未转股的“久立转债”。
2、赎回条款
根据公司《可转换公司债券募集说明书》第十三条“赎回条款”中第二点“有条件赎回”条款的约定：在本可转债转股期内，如果本公司股票任意连续 30个交易日中至少有20个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），本公司有权按照债券面值的103%（含当期计息年度利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债。
若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
二、赎回实施安排
1、赎回价格
103元/张（含当期利息，利率为0.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以登记结算公司核准的价格为准。
2、赎回对象
2014年12月23日收市后登记在册的所有“久立转债”。
3、赎回程序及时间安排
（1）公司将在首次满足赎回条件后的 5个交易日内（即 2014年 12月 3日前）在证监会指定的信息披露媒体上至少刊登赎回实施公告3次，通告“久立转债”持有人本次赎回的相关事项。
（2）2014年 12月 24日为“久立转债”赎回日。公司将全额赎回截至赎回日前一交易日（2014年 12月 23日）收市后登记在册的“久立转债”。自 2014年 12月 24日起，“久立转债”停止交易和转股。本次有条件赎回完成后，“久立转债”将在深圳证券交易所摘牌。
（3）2014年12月29日为“久立转债”赎回款的公司付款日，2014年12月31日为赎回款到达“久立转债”持有人资金账户日，届时“久立转债”赎回款将通过股东托管券商直接划入“久立转债”持有人的资金账户。
（4）公司将在本次赎回结束后 7个交易日内，在证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
4、其他事宜
联系部门：公司董事会办公室
联系人：郑杰英、寿昊添
电话：0572-2539041；0572-2539125
传真：0572-2539799
联系地址：浙江省湖州市中兴大道1899号（吴兴区八里店久立不锈钢工业园区）三、其他须说明的事项
1、“久立转债”赎回公告刊登日至赎回日前，在深圳证券交易所交易日的交易时间内，“久立转债”可正常交易和转股。
2、“久立转债”自赎回日（即2014年12月24日）起停止交易和转股。
3、“久立转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报。各证券公司会提供各自的服务平台（如网上交易、自助委托或人工受理等），将投资者的转股申报发给交易所处理。
投资者在委托转股时应输入：（1）证券代码：拟转股的可转债代码；（2）委托数量：拟转为股票的可转债数量，以“张”为单位。当日买入可转债可以当日转股，所转股份于转股确认成功的下一交易日到投资者账上。
四、备查文件
1、《浙江久立特材科技股份有限公司可转换公司债券募集说明书》
2、公司第四届董事会第四次会议决议
特此公告。
浙江久立特材科技股份有限公司 2014年12月8日
证券代码：300087 证券简称：荃银高科 公告编号：2014-072安徽荃银高科种业股份有限公司
关于被评选为国家火炬计划重点高新技术企业暨
项目被列入国家战略性新兴产业发展专项资金计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据近日高新技术企业认定管理工作网（网址：http://www.innocom.gov.cn/）公布的《关于发布 2014年国家火炬计划重点高新技术企业评选结果的通知》（国科火字〔2014〕261号），安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”）被科技部火炬中心评选为“2014年国家火炬计划重点高新技术企业”，证书编号：GZ20143400016，有效期三年。
公司连续两次获评“国家火炬计划重点高新技术企业”，对公司进一步增强研发核心竞争力和提升行业影响力具有积极意义。该事项对公司已享受的高新技术企业所得税税收优惠政策没有影响。
另外，根据国家发展和改革委员会办公厅、财政部办公厅、农业部办公厅联合下发的《关于生物育种能力建设与产业化专项的复函》（发改办高技〔2014〕2573号，以下简称“《复函》”），公司申报的生物育种能力建设与产业化专项滚动计划《杂交水稻育种能力建设及产业化示范工程》被列入国家战略性新兴产业发展专项资金计划。该滚动计划 2014年国家拟补助资金为 480万元，由财政部按有关规定审核后下达。
该滚动计划被列入国家战略性新兴产业发展专项资金计划，为进
一步增强公司技术创新能力，促进公司商业化育种体系建设和加快新品种选育速度提供了有力支持。
截止本公告披露日，公司尚未收到上述补助资金。根据《企业会计准则第 16号——政府补助》有关规定，公司在收到上述补助资金后将确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。上述补助资金对公司本年度损益不构成重大影响，提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告
安徽荃银高科种业股份有限公司董事会二○一四年十一月十八日
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2016-080
泛海控股股份有限公司
关于公司债券 2016年度跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和深圳证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，东方金诚国际信用评估有限公司对泛海控股股份有限公司（以下简称“本公司”）发行的公司债券“15泛控01”（发行规模 15亿元）、“16泛控 01”（发行规模 22亿元）、“16泛控02”（发行规模 13亿元）进行了跟踪评级。东方金诚国际信用评估有限公司在其完成的《泛海控股股份有限公司主体及“15泛控01”、“16泛控01”、“16泛控 02”2016年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字【2016】013号）中，将本公司主体信用等级由 AA上调为AA+，评级展望为稳定；将上述债券信用等级全部由 AA上调为AA+。
详情请查阅刊载于 2016年 5月 7日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二〇一六年五月七日
证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2014-001号
关于收购西安富士达科技股份有限公司
资产评估报告备案完成的公告
本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中航光电科技股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）2013年 10月 24日与西安富士达科技股份有限公司（简称“西安富士达”）全体股东签订了《股权收购意向书》，拟以不超过 1.85亿元收购西安富士达不低于51%的股权。详见 2013年 10月 25日披露于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《关于签署股权收购意向书的公告》（公告编号2013-062）和《关于签署股权收购意向书的补充公告》（公告编号2013-063）。2013年 11月 13日，公司与西安富士达部分股东签署《股权转让协议书》，先期以人民币 126,881,609.40元受让西安富士达48.182%的股权。详见 2013年 11月 14日、 2013年 11月 15日披露的《关于签订股权转让协议的公告》（公告编号2013-070）及《关于签订股权转让协议的补充公告》（公告编号2013-072）。
针对上述股权收购事项，北京中企华资产评估有限责任公司出具了《中航光电科技股份有限公司拟受让西安富士达科技股份有限公司部分股权项目评估报告》（中企华评报字（2013）第3540号）。公司2014年1月3日收到中国航空工业集团公司针对该资产评估报告出具的《资产评估项目备案表》，备案编号Z68720130063802。经中国航空工业集团公司备案确认的资产评估结果与上述公告结果一致。
特此公告。
中航光电科技股份有限公司董事会
北京金诚同达律师事务所
关于恒天天鹅股份有限公司 2013年第五次临时股东大会的
法律意见书
致:恒天天鹅股份有限公司(以下简称“公司”)
北京金诚同达律师事务所接受公司委托,指派本所律师出席并见证公司 2013年第五次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)和《恒天天鹅股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,本所律师审查了本次股东大会的相关材料,并对本次股东大会的召集、召开程序,出席人员的资格,提案的审议情况,大会的表决程序及表决结果等重要事项的合法性进行了现场核验。现发表法律意见如下:
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会召集人为公司董事会,公司董事会于2014年1月3日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网站公告了会议通知。
通知中列明了本次股东大会时间、地点、审议事项、股权登记日等内容。
2、本次股东大会现场会议于 2014年 1月 20日下午 14:00在保定市新市区盛兴西路1369号公司会议室如期举行,会议由公司董事长王东兴先生主持。
经核查,本次股东大会召开的时间、地点与通知的内容相一致；会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
1、根据会议召开通知,本次股东大会的股权登记日为 2014年1月14日。
出席本次会议的股东及股东代理人共 37名，代表有表决权股份374，185，917股，占公司有表决权股份总数的49.4061%。其中，现场出席的股东及股东代理人为 4名，代表股份 364,058,469股，占公司有表决权总股份的48.0689%；
参与网络投票的股东为33名，代表有表决权股份10，127,448股,占公司有表决权股份总数的1.3372%。
公司的董事、监事、高级管理人员列席本次股东大会。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经查验,上述出席、列席本次股东大会的人员以及本次股东大会召集人之资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据会议通知，本次股东大会采取现场会议投票和网络投票两种表决方式。现场投票采取记名方式投票表决，由股东代表和监事代表共同进行计票、监票，并当场公布了表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的表决总数和表决结果。
2、本次股东大会所审议的议案及表决结果:
本次股东大会审议了会议通知中列明的下列议案:
（1）恒天天鹅股份有限公司关于董事会人员调整的议案；
（2）恒天天鹅股份有限公司收购资产暨关联交易的议案。
根据对现场会议投票结果和深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的合并统计，本次股东大会审议的上述议案均获得有效通过。
3、本次股东大会未讨论没有列入会议议程的事项。
本所律师确认本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述,本律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,本次股东大会出席人员、召集人的资格合法有效,本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
(以下无正文,为本法律意见书签署页)
(本页无正文,为《北京金诚同达律师事务所关于恒天天鹅股份有限公司 2013年第五次临时股东大会的法律意见书》签署页)
北京金诚同达律师事务所
负责人：
贺宝银
经办律师:
叶正义
郑影
深圳市聚飞光电股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第十二次会议相关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，及深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是，对公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第十二次会议审议的《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留部分的议案》发表如下独立意见：
1、根据公司2018年第三次临时股东大会的授权，董事会确定公司预留限制性股票的授予日为2019年5月 31日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司限制性股票激励计划中关于激励对象获授预留限制性股票的条件。
2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司本次所确定的预留限制性股票激励对象，均符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《2018年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施预留限制性股票的授予有助于公司进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员，核心管理人员，核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为应当激励的其他员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
综上，我们一致同意公司本次预留限制性股票的授予日为2019年5月31日，并同意按照公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定授予 48名激励对象600万股预留限制性股票。
独立董事：钱可元 张新华
深圳市聚飞光电股份有限公司 2019年5月31日
深圳市振业（集团）股份有限公司独立董事
对控股股东及其子公司占用公司资金情况、对外担保情况的
独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定，我们就控股股东及其子公司占用公司资金、公司对外担保事项向公司的相关人员进行了调查和核实，现发表相关说明及独立意见如下：
报告期内，公司不存在控股股东及其子公司占用公司资金的情况。
截止2015年12月31日，公司累计对外担保余额为403,358.76万元，其中：公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保金额计人民币228,148.76万元；为控股子公司惠州市惠阳区振业创新发展有限公司、湖南振业房地产开发有限公司、为全资子公司天津振业佳元房地产开发有限公司、天津振业津滨房地产开发有限公司、东莞市振业房地产开发有限公司、西安振业房地产开发有限公司贷款及应计利息等衍生债务分别提供 15,000万元、30,000万元、26,447万元、23,763万元、 20,000万元、60,000万元的100%无条件、不可撤销及连带保证责任的还款担保。
我们认为：公司为商品房承购人向银行提供抵押贷款担保事项系公司为购买本公司商品房的业主所提供的阶段性担保，该担保至按揭房产取得房地产权利证书并办妥抵押登记手续止，属于行业惯例。为全资子公司、控股子公司提供贷款担保履行了适当的审批流程，符合法律法规及公司章程的规定。
独立董事：房向东 廖耀雄 周俊祥
二○一六年三月二十八日
广东高乐玩具股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
广东高乐玩具股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合广东高乐玩具股份有限公司(以下简称公司或本公司)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广东高乐玩具股份有限公司、全资子公司香港广东高乐玩具股份有限公司与广东泛爱众网络科技有限公司、控股子公司深圳高乐联科技有限公司与深圳中云辉高乐并购一号投资基金企业（有限合伙）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务包括：儿童玩具的研发、生产和销售以及教育信息化服务。纳入评价范围的主要事项包括:组织架构、发展战略、人力资源政策、企业文化、内外部信息与沟通、内部监督、资金管理、采购与付款管理、资产运行与管理、销售与收款管理、生产与质量、成本费用管理、研究与开发管理、工程项目管理、关联交易管理、募集资金管理、对外担保管理、对外投资管理、信息披露等。重点关注的高风险领域主要包括：关联交易管理、募集资金管理、对外担保管理及对外投资管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规，《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定及公司内部控制制度与评价办法组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告
错报金额小于营业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的0.5%但小于1%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的1%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告重大缺陷的迹象包括：(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；(2)公司更正已公布的财务报告；(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告
中的重大错报；(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策；(2)未建立反舞弊程序和控制措施；(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过税前利润营业收入的1%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额0.5%但小于1%则认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严
重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
(三)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项的说明。
董事长：杨旭恩
广东高乐玩具股份有限公司2017年4月10日
证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2017-025创业黑马（北京）科技股份有限公司
第一届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会由董事长牛文文先生召集，会议通知于 2017年11月13日以专人送达、电子邮件等通讯方式发出。
2.本次董事会于2017年11月23日在公司会议室召开，采取现场表决及通讯表决的方式进行表决。
3.本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人。
4.本次董事会由董事长牛文文先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。
5.本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
1.审议并通过《关于对外投资设立全资子公司的议案》。
经审议，与会董事一致通过：公司拟在浙江省嘉兴市设立全资子公司，开展股权投资类相关业务。对外投资标的基本情况如下：
（1）公司名称：嘉兴致新投资管理有限公司
（2）注册资本：人民币8,500万元
（3）法定代表人：牛文文
（4）注册地址：浙江省嘉兴市
（5）资金来源：自有资金
（6）出资方式：人民币现金出资
（7）公司类型：有限责任公司
（8）经营范围：投资管理；资产管理；投资咨询
（9）股权结构：系创业黑马全资子公司，公司持有其100%股权
上述信息均以工商行政管理部门最终核准为准。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资设立全资子公司的公告》。
2.审议并通过《关于会计政策变更的议案》。
经审议，与会董事一致认为：本次会计政策变更是公司根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号）规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合相关法律法规规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关政策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意公司本次会计政策变更。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》。
三、备查文件
1.创业黑马（北京）科技股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议；
2.创业黑马（北京）科技股份有限公司独立董事对第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
创业黑马（北京）科技股份有限公司
董事会
证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2016-036苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1043号），具体内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过1,000万股新股。
二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将根据上述批复文件的要求和公司股东大会的授权，在规定时限内办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
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|特此公告。|

苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会2016年7月13日
证券代码： 000050 股票简称：深天马 A 公告编号：2014-047天马微电子股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项
获中国证监会核准批复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
天马微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月22日收到中国证券监督管理委员会《关于核准天马微电子股份有限公司向中航国际控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可【2014】858号）。批复主要内容如下：
一、核准公司向中航国际控股股份有限公司发行29,590,540股股份、向上海张江（集团）有限公司发行28,181,469股股份、向上海国有资产经营有限公司发行26,772,390股股份、向上海光通信公司发行14,090,730股股份、向成都工业投资集团有限公司发行28,300,007股股份、向成都高新投资集团有限公司发行17,979,642股股份、向湖北省科技投资集团有限公司发行132,682,883股股份、向中国航空技术国际控股有限公司发行77,895,877股股份、向中国航空技术深圳有限公司发行81,075,304股股份购买相关资产。
二、核准公司非公开发行不超过140,239,015股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
三、公司本次发行股份购买资产并募集配套资金应当严格按照报送中国证监会的方案及有关申请文件进行。
四、公司应当按照有关规定及时履行信息披露义务。
五、公司应当按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。
六、该批复自下发之日起12个月内有效。
七、公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告中国证监会。
公司董事会将按照上述核准文件要求及公司股东大会的授权在规定期限内办理本次发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜，并及时履行相关信息披露义务。
办理本次配套融资的独立财务顾问（主承销商）为华创证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司。本次发行人和独立财务顾问的联系方式如下：
1、发行人：天马微电子股份有限公司
联系人：刘长清、蒋涛
电话：0755-86225886
传真：0755-86225772
2、独立财务顾问：华创证券有限责任公司
联系人：任新航
电话：0755-82755820
传真：0755-21516715
独立财务顾问：国泰君安证券股份有限公司
联系人：彭桂钊
电话：0755-23976137
传真：0755-23970137
特此公告。
天马微电子股份有限公司董事会二○一四年八月二十三日