林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2018-0034林州重机集团股份有限公司
2018年第一季度报告正文
二〇一八年四月二十五日
林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭现生、主管会计工作负责人曹庆平及会计机构负责人(会计主管人员)曹庆平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||本报告期比上年同|
|||上年同期|||
||本报告期|||期增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|营业收入（元）|432,432,491.97|232,778,020.03|233,006,625.03|85.59%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|25,450,067.46|1,106,687.48|-265,672.82||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|||||
||22,957,326.71|-1,344,024.68|-2,519,496.67||
|益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|104,374,985.88|174,146,256.62|188,876,052.02|-44.74%|
|基本每股收益（元/股）|0.0317|0.0014|-0.0003||
|稀释每股收益（元/股）|0.0317|0.0014|-0.0003||
|加权平均净资产收益率|0.87%|0.04%|-0.01%||
|||||本报告期末比上年|
|||上年度末|||
||本报告期末|||度末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|7,801,725,332.60|6,632,749,522.73|7,722,571,812.74|1.02%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,946,228,045.33|2,951,185,511.08|2,920,777,977.87|0.87%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定|||
||3,406,265.51||
|额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-854,282.64||
|减：所得税影响额|59,242.12||

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
|合计|2,492,740.75|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||54,400|报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||||0|||
|前10名股东持股情况|||||||||||
||||||持有有限售条件的||质押或冻结情况||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||||
||||||股份数量||股份状态||数量||
|郭现生|境内自然人|29.78%|238,718,638||179,038,978||质押||231,231,295||
|韩录云|境内自然人|8.80%|70,550,740||52,913,055||质押||66,700,000||
|郭书生|境内自然人|1.34%|10,741,965||||质押||10,660,000||
|宋全启|境内自然人|1.34%|10,717,778||10,717,778||质押||10,717,778||
|中国工商银行股份有限公司-南方大数据100指数证券投资基金|其他|1.10%|8,846,000||||||||
|河南银企创业投资基金（有限合伙）|境内非国有法人|0.90%|7,228,485||||||||
|张熔炉|境内自然人|0.54%|4,300,000||||||||
|朱斌|境内自然人|0.32%|2,600,000||||||||
|林楚群|境内自然人|0.28%|2,267,611||||||||
|张治中|境内自然人|0.28%|2,231,000||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||股份种类|||||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||||数量|
|郭现生||||59,679,660||人民币普通股||||59,679,660|

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|韩录云|17,637,685|人民币普通股|17,637,685|
|郭书生|10,741,965|人民币普通股|10,741,965|
|中国工商银行股份有限公司-南方大数据100指数证券投资基金|8,846,000|人民币普通股|8,846,000|
|河南银企创业投资基金（有限合伙）|7,228,485|人民币普通股|7,228,485|
|张熔炉|4,300,000|人民币普通股|4,300,000|
|朱斌|2,600,000|人民币普通股|2,600,000|
|林楚群|2,267,611|人民币普通股|2,267,611|
|张治中|2,231,000|人民币普通股|2,231,000|
|陶文涛|2,015,000|人民币普通股|2,015,000|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|郭现生与韩录云系夫妻关系；郭现生与郭书生系兄弟关系。|||
||张熔炉通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保|||
||证券账户持有公司4,300,000股。张治中通过西南证券股|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）||||
||份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司|||
||1,750,000股。|||

公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
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|-|-|-|-|-|
|序号|报表项目|变动金额（元）|增减比例（%）|原因|
|1|应收利息|8,036,795.83|481.89%|主要是子公司盈信商业保理有限公司计提的利息|
|2|在建工程|165,372,150.89|43.74%|主要是锂电池项目在建工程增加所致|
|3|商誉|28,008,473.53|427.27%|主要是报告期内投资子公司成都天科精密制造有限责任公司所致|
|4|应付账款|214,490,563.92|51.48%|主要是采购材料和锂电池项目工程及设备增加所致|
|5|应付职工薪酬|8,547,754.99|37.59%|主要是人员增加，计提工资增加所致|
|6|其他应付款|-42,842,703.75|-62.45%|主要是子公司盈信商业保理有限公司往来款减少所致|
|7|少数股东权益|39,959,920.49|206.24%|投资子公司成都天科精密制造有限责任公司所致|
|8|营业收入|199,425,866.94|85.59%|主要是公司订单增加，营业收入增加所致|
|9|营业成本|149,824,461.26|84.10%|主要是公司营业收入增加，相应营业成本增加所致|
|10|营业税金及附加|1,226,473.49|30.16%|主要是公司营业收入增加，相应税金增加所致|
|11|销售费用|5,523,848.34|176.02%|主要是公司营业收入增加，相应销售费用增加所致|
|12|财务费用|10,364,613.62|39.85%|主要是融资成本增加所致|
|13|资产减值损失|532,231.26|219.86%|主要是母公司计提减值损失所致|
|14|营业外收入|-650,981.72|-51.36%|主要是上期收到政府补助较多|
|15|所得税费用|1,245,250.85|66.99%|主要是子公司盈信商业保理有限公司和林州重机矿建工程有限公司增加所致|
|16|销售商品、提供劳务收到的现金|96,004,834.56|30.76%|主要是收到客户的回款增加所致|
|17|收到的税费返还|-15,911.43|-83.74%|主要是上期子公司林州重机矿建工程有限公司收到税费返还所致|
|18|购买商品、接受劳务支付的现金|76,725,948.30|37.50%|主要是支付的材料款增加所致|
|19|支付的各项税费|-19,972,461.36|-50.71%|主要是上期支付老厂区税款所致|
|20|支付的其他与经营活动有关的现金|101,215,318.52|251.71%|主要是支付的往来款增加所致|
|21|取得投资收益收到的现金|-172,490.96|-100.00%|主要是上期子公司盈信商业保理有限公|

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||司收到投资收益款所致|
|22|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|-154,583,566.00|-100.00%|主要是上期收到部分转让老厂区款项所致|
|23|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|-176,000,699.13|-82.80%|主要是上期支付设备款所致|
|24|投资支付的现金|39,200,000.00|100.00%|主要是支付子公司成都天科精密制造有限责任公司投资款所致|
|25|支付的其他与投资活动有关的现金|15,849.37|100.00%|主要是子公司成都天科精密制造有限责任公司支付所致|
|26|收到的其他与筹资活动有关的现金|205,104,574.29|630.40%|主要是票据融资等所致|
|27|偿还债务支付的现金|345,605,493.86|90.94%|主要本期偿还银行借款所致|
|28|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|18,164,226.77|70.90%|主要是子公司支付利息所致|
|29|支付的其他与筹资活动有关的现金|109,821,758.18|314.92%|主要是支付的银行保证金所致|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2018年 2月 1日，公司收到河南省国家保密局、河南省国防科学技术工业局颁发的《武器装备科研生产单位三级保密资格证书》（编号：HAC17027）。
2、2018年3月31日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司筹划员工持股计划的议案》。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2018年2月1日，公司收到河南省国家保密局、河南省国防科学技术工业局颁发的《武器装备科研生产单位三级保密资格证书》（编号：HAC17027）。||《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨|
||2018年02月01日|潮资讯网上的《林州重机：关于公司获得三级保|
|||密资格证书的公告》（公告编号：2018-0007）|
|2018年3月31日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司筹划员工持股计划的议案》。||《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨|
||2018年04月03日|潮资讯网上的《林州重机：第四届董事会第十一|
|||次会议决议公告》（公告编号：2018-0017）|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|书中所作承诺|||||||
|资产重组时所|||||||
||不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|作承诺|||||||
||||1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除||||
||||林州重机之外，本人及本人控制的企业及其下属企||||
||||业目前没有以任何形式从事与林州重机及其控股||||
||||公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争||||
||||关系的业务或活动。若公司股票在深圳交易所上||||
||||市，则本人作为公司实际控制人，将采取有效措施，||||
||||并促使受本人控制的除林州重机之外的任何企业||||
||||采取有效措施，不会：（1）以任何形式直接或间接||||
||||从事任何与林州重机及其控股公司的主营业务构||||
||||成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，||||
||||或于该等业务中持有权益或利益；（2）以任何形式||||
||||支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林||||
||||州重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务||||
||||构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。凡本人||||
||||以及本人控制的企业及其下属企业有任何商业机||||
||||会可从事、参与或入股任何可能会与林州重机及其||||
||||控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或活动，||||
|首次公开发行|郭现生、||||||
|||避免同业竞|本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等|2010年10|||
|或再融资时所|韩录云、||||长期|严格履行|
|||争及减持|商业机会让予林州重机。本人同意承担并赔偿因违|月29日|||
|作承诺|宋全启||||||
||||反上述承诺而给林州重机及其控股公司造成的一||||
||||切损失、损害和开支。宋全启承诺：本人及本人控||||
||||制的企业及其下属企业目前没有以任何形式从事||||
||||与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能||||
||||构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股||||
||||票在深圳交易所上市，则本人作为公司董事和持股||||
||||5%以上的股东，将采取有效措施，并促使受本人||||
||||控制的任何企业采取有效措施，不会：（1）以任何||||
||||形式直接或间接从事任何与林州重机及其控股公||||
||||司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关||||
||||系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利||||
||||益；（2）以任何形式支持林州重机及其控股公司以||||
||||外的他人从事与林州重机及其控股公司目前或今||||
||||后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的||||
||||业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及其下属||||
||||企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能||||
||||会与林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争||||

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||关系的业务或活动，本人以及本人控制的企业及其|||
||||下属企业会将该等商业机会让予林州重机。本人同|||
||||意承担并赔偿因违反上述承诺而给林州重机及其|||
||||控股公司造成的一切损失、损害和开支。2、股份|||
||||锁定：公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自公|||
||||司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托|||
||||他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购|||
||||其持有的股份；承诺期限届满后，上述股份可以流|||
||||通和转让。此外，郭现生、韩录云作为公司董事承|||
||||诺：上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的|||
||||股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二|||
||||十五；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人|||
||||股份。3、股份锁定：公司股东宋全启作为公司董|||
||||事承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转|||
||||让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由|||
||||发行人回购其持有的股份；上述承诺期限届满后，|||
||||在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行|||
||||人股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，|||
||||不转让其所持有的发行人股份。4、规范关联交易|||
||||的承诺函：为了防止和避免公司关联方利用关联交|||
||||易损害公司利益情况发生，公司实际控制人郭现|||
||||生、韩录云，以及实际控制人郭现生、韩录云之子|||
||||郭浩、郭钏已就规范关联交易出具了《规范关联交|||
||||易的承诺函》，承诺："本人及控制的企业保证尽可|||
||||能避免与林州重机发生关联交易，如果未来本人及|||
||||控制的企业与林州重机发生难以避免的关联交易，|||
||||本人承诺将遵循市场公平、公开、公正的原则，依|||
||||法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规|||
||||和深圳证券交易所有关规则及时进行信息披露和|||
||||办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害林州|||
||||重机和中小股东的合法权益"。|||
|股权激励承诺|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|其他对公司中||||||
|小股东所作承|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|诺||||||
|承诺是否按时||||||
||是|||||
|履行||||||
|如承诺超期未||||||
|履行完毕的，应||||||
|当详细说明未||||||
||不适用。|||||
|完成履行的具||||||
|体原因及下一||||||
|步的工作计划||||||

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文四、对 2018年 1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度|204.30%|至|251.12%|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|6,500|至|7,500|
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元）|2,136.04|||
|业绩变动的原因说明|报告期内，煤机行业的复苏，公司订单量增多。|||

注：2017年度，公司将持有的鄂尔多斯市西北电缆有限公司50%股权与林州重机集团控股有限公司名下的林州重机铸锻有限公司100%的股权进行置换，该资产置换事项属于同一控制下企业的业务合并与剥离。因此，重述前 2017年 1-6月归属于上市公司股东的净利润为 2,048.71万元，重述后2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润为2,136.04万元。
五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东或关联||||报告期新增|报告期偿还||预计偿|预计偿|预计偿还时|
||占用时间|发生原因|期初数|||期末数||||
|人名称||||占用金额|总金额||还方式|还金额|间（月份）|
|鄂尔多斯市西北电缆有限公司|70天|2017年度，公司将持有的鄂尔多斯市西北电缆有限公司50%的|11,075.68|0|11,075.68|0||||
|||||||||0||

林州重机集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股权与林州重机集团控股有限公司名下的林州重机铸锻有限公司100%的股权进行置换。||||||||
|合计||11,075.68|0|11,075.68|0|--|0|--|
|期末合计值占最近一期经审计净资产的比例||0.00%|||||||
|||2018年3月31日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过《2017年度控|||||||
|相关决策程序|||||||||
|||股股东及其他关联方资金占用情况的专项报告》。|||||||
|当期新增大股东及其附属企业非经营性资金|||||||||
|占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定||无|||||||
|采取措施的情况说明|||||||||
|未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、|||||||||
|||无|||||||
|责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明|||||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核意见的披|||||||||
|||2018年4月3日|||||||
|露日期|||||||||
|||具体内容详见公司登载于指定信息披露媒体巨潮资讯网的北京兴华会计师事|||||||
|注册会计师对资金占用的专项审核意见的披|||||||||
|||务所出具的《林州重机集团股份有限公司2017年度控股股东及其他关联方资|||||||
|露索引|||||||||
|||金占用情况专项说明》（更新后）。|||||||

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
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