北京万邦达环保技术股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到帐时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]95号文《关于核准北京万邦达环保技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2010年2月5日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2200万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 65.69元。截至 2010年 2月10日止，本公司共募集资金1,445,180,000.00元，扣除发行费用56,735,400.00元，募集资金净额1,388,444,600.00元。截止2010年2月10日，本公司上述发行募集的资金业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综字第 010031号”验资报告验证确认。
（二）本年度募集资金使用情况及期末余额
截至2013年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|项目|金额|
|募集资金净额||
|1、2010年度募集资金使用||
|直接投入募投项目|86,458,232.18|
|使用部分超募资金永久补充流动资金|140,000,000.00|
|加：利息收入扣除手续费净额|3,059,969.25|
|募集资金2010年12月31日余额|1,165,046,337.07|
|2、2011年度募集资金使用||
|直接投入募投项目|135,652,357.88|
|加：利息收入扣手续费净额|31,023,106.03|
|募集资金2011年12月31日余额|1,060,417,085.22|
|3、2012年度募集资金使用||
|直接投入募投项目|118,979,083.19|
|加：利息收入扣手续费净额|30,671,749.48|
|募集资金2012年12月31日余额|972,109,751.51|
|4、2013年度募集资金使用||
|直接投入募投项目|132,871,990.95|
|加：利息收入扣手续费净额|30,784,764.74|
|募集资金2013年12月31日余额|870,022,525.30|

二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京万邦达环保技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》，经本公司 2009年度股东大会表决通过，历经2010年第一届董事会第六次会议、2012年第二次临时股东大会和2012年第五次临时股东大会三次修订。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。根据本公司与华泰联合证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
根据本公司《管理办法》，2010年 2月 10日，本公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及开户银行中国工商银行股份有限公司北京新街口支行签署了《募集资金三方监管协议》，同年5月19日，与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及开户银行中国工商银行股份有限公司北京新街口支行分别签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2010年7月11日，子公司宁夏万邦达水务有限公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及中国民生银行股份有限公司北京西长安街支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2011年 7月 4日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》，并于2011年8月和保荐人华泰联合证券有限责任公司分别与中国民生银行北京金融街支行、广发银行北京翠微路支行、浦发银行北京世纪城支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年 11月 29日，本公司召开的第一届董事会第十八次会议通过了公司增资入股吉林省固体废物处理有限责任公司事项，2011年 12月 13日，子公司吉林省固体废物处理有限责任公司在交通银行吉林分行重庆路支行开立募集资金专用账户，用于存放子公司15,000.00万元实收资本，并与交通银行吉林分行重庆路支行、华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2012年4月18日，本公司召开第一届董事会第二十二次会议通过了公司使用超募资金10,000.00万元投资江苏盐城“高科技环保设备制造及技术研发基地项目”的议案，公司在江苏省盐城市设立全资子公司江苏万邦达环保科技有限公司作为该项目的实施主体。2012年6月14日，子公司江苏万邦达环保科技有限公司在中国银行盐城亭湖支行开立募集资金专用账户，募集资金10,000.00万元已于2012年7月2日全额转入募集资金专户，并于2012年7月16日与中国银行盐城亭湖支行、华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2013年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国工商银行北京学院路支行|200025529030005571|1,394,824,600.00|-|活期|
|中国民生银行北京西长安街支行|0137014170012534||1,428.39|活期|
|广东发展银行翠微支行|137131516010011262||1,522,484.51|活期|
|广东发展银行翠微支行|137131610010000575||100,000,000.00|六个月定期|
|广东发展银行翠微支行|137131610010000575||216,348,562.50|三个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|114014170017200||457,610.47|活期|
|中国民生银行北京金融街支行|700459193||53,457,750.00|六个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|700459976||53,457,750.00|六个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|700460046||53,457,750.00|六个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|700459683||53,457,750.00|六个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|700459499||53,457,750.00|六个月定期|
|中国民生银行北京金融街支行|0114014260003751||44,454,608.61|三个月定期|
|上海浦东发展银行世纪城支行|91300154800001137||2,796,213.89|活期|
|上海浦东发展银行世纪城支行|91300167010001324||50,357,500.00|三个月定期|
|上海浦东发展银行世纪城支行|91300167010001332||50,357,500.00|三个月定期|
|上海浦东发展银行世纪城支行|91300167010001349||52,726,669.95|三个月定期|
|交通银行吉林重庆路支行|222511519018010008282||6,390,788.15|活期|
|交通银行吉林重庆路支行|222511519608510001125-00078198||20,000,000.00|六个月定期|
|交通银行吉林重庆路支行|222511519608510001125-00078199||37,000,000.00|六个月定期|
|交通银行吉林重庆路支行|222511519608500000195-00121767||2,000,000.00|七天通知|
|交通银行吉林重庆路支行|222511519608500000195-00121773||3,000,000.00|七天通知|
|中国银行盐城享湖支行|470260565568||15,320,408.83|活期|
|合 计||1,394,824,600.00|870,022,525.30||

三、2013年度募集资金的使用情况
2013年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||1,388,444,600.00|||本年度投入募集资金总额|132,871,990.95||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||42,029,978.68|||已累计投入募集资金总额|613,961,664.20||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||3%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、神华宁东煤化工基地（A区）污水处理工程托管项目|否|144,968,300.00|144,968,300.00|1,277,536.61|144,968,300.00|100.00%|2011.9.30|8,338,303.74|否|否|
|2、工业水环境检测及模拟技术中心|是|143,691,800.00|169,793,000.00|49,179,646.08|156,972,410.85|92.45%|2014.3.31|0|不适用|否|
|承诺投资项目小计||288,660,100.00|314,761,300.00|50,457,182.69|301,940,710.85||||||
|超募资金投向|||||||||||
|1、永久补充流动资金||140,000,000.00|140,000,000.00||140,000,000.00|100.00%||0|不适用|否|
|2、吉林固体废物处理中心||150,000,000.00|150,000,000.00|15,314,146.66|84,980,274.11|56.65%|2014.6.30|0|不适用|否|
|3、江苏盐城高科技环保设备制造及技术研发基地||100,000,000.00|100,000,000.00|67,100,661.60|87,040,679.24|87.04%|2014.9.30|0|不适用|否|
|超募资金投向小计|-|390,000,000.00|390,000,000.00|82,414,808.26|312,020,953.35|||-|-|-|
|合计||678,660,100.00|704,761,300.00|132,871,990.95|613,961,664.20||||||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）|1、 神华宁东煤化工基地（A区）污水处理工程托管项目：由于上游生产企业运行不稳定造成来水浊度高、水质、水量波动较大，严重影响产品生产的稳定性、连续性造成销售收入下降。公司有针对性的研究上述问题，逐步加强了对上游企业来水的管理和加强技术改革，以上问题已得到有效改善。2、 工业水环境检测及模拟技术中心项目：基于当前行业发展的需要和企业发展的要求，并结合当前行业管理水平和装备水平技术，为实现募集资金效益最大化，充分保护投资者的利益，公司在保证实现适应公司发展的技术水平和研发能力的前提下，拟精简和调整原有的实验设备投资，同时为满足多个功能分区的要求增加建筑工程投资。2012年8月27日本公司2012年第四次临时股东大会通过《关于募集资金投向变更的议案》的决议。除盐水单元技术方案调整，导致工期延迟，综合实验楼实验设备订货时间较长，预计2014年3月31日该项目可达到预定使用状态。目前建筑工程已基本完成，正在验收过程中。3、 吉林省固体废物处理有限责任公司 800 米卫生防护距离内村民拆迁工作遇阻，项目没有如期投入使用，没有实现营业收入，故未实现预计收益，预计2014年6月30日达到预计可使用状态。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|1、2010 年4 月12 日，本公司第一届董事会第六次会议通过决议，决定使用募集资金4,000 万元永久补充公司流动资金；2、2010 年6月13日，本公司第一届董事会第八次会议通过决议，决定使用募集资金10,000.00 万元永久补充公司流动资金；3、2011 年 11 月 29 日，本公司第一届董事会第十八次会议通过决议，决定使用募集资金 15,000.00 万元增资吉林省固体废物处理有限责任公司，截至 2011年12月31日该增资已完成，已于2012年1月13日转入募集资金专户,截至2013年12月31日该募集资金已使用8498.03万元。4、2012年4月18日，本公司第一届董事会第二十二次通过决议，决定使用超募资金10,000.00万元投资江苏盐城“高科技环保设备制造及技术研发基地项目”，截至2012年5月24日出资已完成，已于2012年7月2日全额转入了募集资金专户。截至2013年12月31日，该募集资金已使用8704.07万元。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|2012 年8 月3 日，本公司第二届董事会第一次会议通过决议，工业水环境检测及模拟技术中心项目拟精简和调整原有的实验设备投资，同时，为满足多个功能分区的要求增加建筑工程投资，其中：设备投资减少3,971.68万元，建筑工程投资增加5,479.2万，基本预备费及铺底流动资金增加1,102.6万元，本次调整后的投入概算比原计划增加2,610.12 万元，增加部分使用超募资金补足。本项目原计划投资14,369.18 万元调整后投资总额为16,979.30 万元。2012 年8 月27 日，本公司2012 年第四次临时股东大会通过《关于募集资金投向变更的议案》的决议。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2010年4月2日，本公司累计投入4,006.35 万元用于神华宁东煤化工基地（A区）污水处理工程托管项目。经本公司第一届董事会第六次会议决议同意，公司以募集资金置换上述预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,006.35万元, 业经天健正信会计师事务所有限公司审验，并于2010年4月2日出具天健正信审(2010)专字第010773号鉴证报告。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：
变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进 度 （% ）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|工业水环境检测及模拟技术中心项目|工业水环境检测及模拟技术中心项目|169,793,000.00|49,179,646.08|156,972,410.85|92.45%|2014年3月31日||否|否|
|合计|-|169,793,000.00|49,179,646.08|156,972,410.85|92.45%|||否|否|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）|||1、变更原因：基于当前行业发展的需要和企业发展的要求，并结合当前行业管理水平和装备水平技术，为实现募集资金效益最大化，充分保护投资者的利益，公司在保证实现适应公司发展的技术水平和研发能力的前提下，精简和调整了原有的实验设备投资，同时为满足多个功能分区的要求增加建筑工程投资。2、决策程序：2012 年 8 月 3 日，本公司第二届董事会第一次会议通过《关于募集资金投向变更的议案》，公司董事会同意上述变更。2012 年8 月27 日，本公司2012 年第四次临时股东大会通过了上述《关于募集资金投向变更的议案》。3、信息披露情况说明：内容详见2012年8月3日披露在巨潮资讯网2012-041号公告。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）|||由于对技术中心进行了功能区的重新划分，并增加了建筑工程投资，本项目达到预定可使用状态时间推迟至2014 年3 月31 日。|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||||

五、募集资金使用及披露中存在的问题
经审计，公司募集资金使用与存放情况符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《北京万邦达环保股份有限公司募集资资金管理办法》以及《募集资金三方监管协议》等相关规定和协议的要求，募集资金投向遵守了公司《招股说明书》中的承诺，募集资金专户的资金转出及置换均经董事会决议通过。
综上所述，我们认为公司募集资金使用与存放不存在违规情况。
北京万邦达环保技术股份有限公司（盖章）
法定代表人：王飘扬
主管会计工作负责人：李继富
会计机构负责人：王晓红
2014年4月23日