证券代码：002388 证券简称：新亚制程 公告编号：2017-044
深圳市新亚电子制程股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 5月 22日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市新亚电子制程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]287号），获准以非公开发行方式向深圳市新力达电子集团有限公司、江西伟宸信息技术有限公司等 4名特定对象发行人民币普通股（A股）104,166,600股，每股发行价格为人民币5.76元，出资方式为货币出资。募集资金总额为人民币 59,999.9616万元，发行费用总额为1,117万元，募集资金净额为58,882.9616万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2017]第ZI10627号《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况
为规范公司募集资金管理，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，经公司第四届董事会第八次（临时）会议决议审议通过后（公告详见2017年7月12日披露于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的《深圳市新亚电子制程股份有限公司第四届董事会第八次（临时）会议决议公告》，公告编号2017-040），公司及本次募集资金投资项目的实施主体深圳市亚美斯通电子有限公司（以下简称“亚美斯通”）与保荐券商民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、募集资金开户行分别签署了《募集资金三方监管协议》。具体情况如下：
（一）公司与民生证券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳福田支行签署《募集资金三方监管协议》，在该协议中，本公司为甲方，上海浦东发展银行股份有限公司深圳福田支行为乙方，民生证券为丙方。协议主要条款如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为___79290078801900000001___，截止__2017___年_7_月_11_日，专户余额为_10,000.0000_万元。甲方承诺该专户仅用于甲方电子信息制造业供应链管理服务综合信息化系统建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方根据深圳证券交易所的要求定期对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杜存兵、王如鲲_可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
（二）公司及其实施主体亚美斯通与民生证券、兴业银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》，在该协议中，本公司及亚美斯通共同作为甲方，兴业银行股份有限公司深圳分行为乙方，民生证券为丙方。协议主要条款如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为______337010100101005586____，截止__2017___年_7_月_11_日，专户余额为_0__万元。甲方承诺该专户仅用于甲方电子信息制造业供应链管理项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方根据深圳证券交易所的要求定期对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杜存兵、王如鲲__可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
（三）公司与民生证券、宁波银行股份有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》，在该协议中，本公司为甲方，宁波银行股份有限公司深圳分行为乙方，民生证券为丙方。协议主要条款如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_____73150122000017407___，截止_2017__年_7_月_11_日，专户余额为__48,899.9616___万元。甲方承诺该专户仅用于甲方补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。
丙方根据深圳证券交易所的要求定期对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人杜存兵、王如鲲__可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方有权或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
三、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》
特此公告。
深圳市新亚电子制程股份有限公司董事会