东海证券股份有限公司
关于无锡新宏泰电器科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）作为无锡新宏泰电器科技股份有限公司（以下简称“新宏泰”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对公司2017年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡新宏泰电器科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1176号）核准，新宏泰向社会公开发行人民币普通股（A股）3,705万股，发行价格为每股8.49元，募集资金总额为人民币 314,554,500.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 289,943,506.00元。上述资金于 2016年 6月 27日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“瑞华验字（2016）32040001号”《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2017年 12月 31日，本公司累计使用募集资金人民币 4,168.17万元，均投入募集资金项目，加上利息收入 838.86万元,募集资金年末余额人民币25,665.04万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定《无锡新宏泰电器科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。并经公司2012年第四次临时股东大会和 2014年第一次临时股东大会审议通过，对《募集资金管理办法》进行了两次修订。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方监管情况
2016年6月29日新宏泰及保荐机构东海证券分别与农业银行惠山支行、南京银行无锡分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），协议约定公司在上述两家银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），规范对募集资金的使用。该三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至2017年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
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|序号|募集资金专户开户行|专户用途|账号|初始存储金额（万元）|期末余额（万元）|
|1|农业银行惠山支行|研发中心建设|10654501040013951|5,500|882.34|
|2|南京银行无锡分行|30万台电机及2500万件模塑制品扩能|04010120000002776|23,494.35|3,982.70|

除储存在以上账户的银行存款外，截至 2017年 12月 31日公司募集资金尚有2.08亿元用于购买保本型理财产品。理财产品尚未到期，具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况/（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位:无锡新宏泰电器科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额||||28,994.35||本年度投入募集资金总额|||||3,586.68||
|变更用途的募集资金总额||||0||已累计投入募集资金总额|||||4,168.17||
|变更用途的募集资金总额比例||||0|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/募集资金承诺投资总额|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|30万台电机及2500万件模塑制品扩能项目|0|23,515.2|0|不适用|2,615.87|3,197.36|3,197.36|13.60%||不适用|不适用|否|
|研发中心建设项目|0|5,500|0|不适用|970.81|970.81|970.81|17.65%||不适用|不适用|否|
|合计|-|29,015.20|-|-|3,586.68|4,168.17|4,168.17|14.37%|-|-|-|-|
|未达到计划进度原因|||||无||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|闲置资金2.08亿元投资银行保本理财产品，预期年收益率3.4%-3.9%|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|无|
|募集资金其他使用情况|无|

（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2017年9月12日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》，同意公司拟使用最高额度不超过 2.4亿元人民币的暂时闲置的募集资金（含收益）进行现金管理投资保本型银行理财产品，该2.4亿元额度可滚动使用，自股东大会审议通过之日起一年内有效，并由公司董事长签署相关法律文件,管理层具体实施。截止2017年12月31日，本公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的资金为 20,800万元，购买情况如下：
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|银行名称|产品名称|产品类型|认购金额（万元）|产品期限|预期年化收益率|
|南京银行|珠联璧合-季季稳鑫1号|保本保证收益型|17,000|2017.9.13-2018.3.14|3.90%|
|中国农业银行|“本利丰·181天”人民币理财产品|保本保证收益型|3,800|2017.9.12-2018.3.12|3.40%|

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
公司不存在结余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
（二）变更募集资金投资项目实施地点的情况
1、募集资金投资项目实施地点第一次变更情况
随着公司发展步伐的加快，从长远利益出发，经过多方研究论证，公司拟将募集资金投资项目“年产 30万台电机及 2500万件模塑制品扩能项目”和“研发中心建设项目”实施地点变更至惠山区惠山新城风泽路与锦惠路交叉口西北侧，在公司以自有资金购置的约100,146平方米土地上实施上述项目。
2016年7月25日，公司召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意变更募投项目实施地点。
2、募集资金投资项目实施地点第二次变更情况
公司原拟将两个募投项目实施地点变更至惠山区惠山新城风泽路与锦惠路交叉口西北侧。经过公司对上述实施地点周边地块的勘测及多方论证，该出让宗地为滩涂、灰龙糠地质，其承载力、压缩模量等工程特性较差。不符合募投项目“年产30万台电机及2500万件模塑制品扩能项目”对于土质的要求，公司认为该土地上不适合安装大型高精度生产设备，预计募投项目的实施将带来困难，增加投资风险。为了保证募投项目的顺利实施，解决产能瓶颈问题，公司拟将“年产30万台电机及2500万件模塑制品扩能项目”实施地点变更回原厂区内。
2016年 5月，公司已用自有资金完成原地翻建综合楼，为充分利用公司资产，加快“研发中心建设项目”的实施，提高募集资金的使用效率，拟将“研发中心建设项目”的实施地点变更至该综合楼，即原厂区内。
2017年1月13日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。同意将募投项目实施地点变更回原厂区内。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查程序
保荐机构通过相关资料审阅，与董事、监事、高级管理人员及财务部相关人员交流等多种方式对新宏泰募集资金的存放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查内容包括：审阅了公司编制的《董事会关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于无锡新宏泰电器科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的
鉴证报告》（瑞华核字[2018]3204000号）、公司募集资金存管银行出具的银行对账单等资料，现场检查部分募集资金投资项目的实施进度。
七、核查意见
经核查，保荐机构认为：新宏泰 2017年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用。变更募集资金实施地点履行了合法程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。