华意压缩机股份有限公司
2016年度募集资金存放和使用情况专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”或“公司”）2016年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）[证监许可（2012）1411号]文核准，公司向特定投资者非公开发行不超过 30000万股 A股股票。本次发行工作已经完成，募集资金由主承销商申银万国证券股份有限公司在扣除部分承销保荐费用后的余额 1,079,699,999.80元于 2013年 1月 30日分别转入公司募集资金专户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成验资，并出具验资报告[XYZH/2012CDA4086-2]，详见公司于 2013年 2月 26日在巨潮资讯网披露的《验资报告》。
2016年1-12月，公司募集资金投资项目合计投入资金63,200,284.25元。
截止2016年12月31日，公司剩余募集资金 301,201,730.00元（含募集资金存放银行利息及现金管理投资收益净额 54,745,673.44元）,其中公司运用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品300,000,000.00元，募集资金账户余额为1,201,730.00元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后，本公司和保荐机构申银万国证券股份有限公司分别与中国工商银行景德镇新厂支行、中国交通银行景德镇市分行营业部、中国银行景德镇市分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2013年 3月 28日，本公司和保荐机构申银万国证券股份有限公司分别与加西贝拉压缩机有限公司、江西长虹电子科技发展有限公司（甲方）、中国建设银行股份有
限公司嘉兴分行、中国工商银行景德镇新厂支行签订了《募集资金四方监管协议》（以
下简称“《四方监管协议》”），在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
四方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
因公司吸收合并全资子公司江西长虹电子科技发展有限公司（以下简称“江西长虹”），经公司董事会和股东大会批准，募集资金投资项目“新建年产600万台高效商用压缩机生产线项目”实施主体由江西长虹变更为华意压缩。根据公司董事会和股东大会决议，2013年10月23日，江西长虹从工商银行景德镇新厂支行开立的募集资金专户（账号：1503214029000038230）支取账户全部资金30,218,198.91元（不包括募集该账户以定期存单存放的17,000万元募集资金和已用于临时补充流动资金的募集资金），存入新的实施主体华意压缩原已在中国工商银行景德镇新厂支行开立的募集资金专户（账号：1503214029000038106，该专户原用途为对江西长虹增资建设募投项目，增资已完成），用于新的实施主体华意压缩关于“新建年产600万台高效商用压缩机生产线项目”募集资金的存贮和使用（具体详见公司于2013年10月29日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的2013-065号公告）。根据相关安排，江西长虹以定期存单方式存放募集资金17,000万元到期后已于2014年3月11日连同本息转入华意压缩上述专户；江西长虹使用闲置资金暂时补充流动资金尚未偿还的余额19,950万元已分别于2014年1月10日和2月17日归还至华意压缩上述专户。原江西长虹募集资金专户（账号：1503214029000038230）于2014年4月4日予以销户，销户余额27,985.12元已转入华意压缩上述专户。江西长虹已于2014年4月16日经景德镇市工商行政管理局核准办理注销登记（具体详见公司2014年4月18日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的2014-038号公告）。
本公司及控股子公司在履行募集资金监管协议（《三方监管协议》和《四方监管协议》）进程中不存在违反相关规定的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况对照表
详见附表：《募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金使用情况和结余
截止2016年12月31日，公司剩余募集资金 301,201,730.00元，具体使用情况如下：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||利息及现金投资||||
||||募集资金投资项目|||暂时闲置募集资金的||
|开户单位|开户行及账户|初始金额||净收益(扣除账户|账户余额||备注|
||||累计投入金额|||使用情况||
|||||管理费及手续费)||||
||||||||新建年产500万台超高效和变频压缩|
||建行嘉兴分行营业部|||||||
|加西贝拉||322,000,000.00|324,169,249.48|2,169,249.48|0||机生产线项目已投产，募集资金已使|
||33001638047059113366|||||||
||||||||用完毕。此账户已于2016年4月核销。|
|||||||暂时闲置募集资金投|增资江西长虹，新建年产600万台高|
||工行景德镇新厂支行|||||||
|华意压缩||400,000,000.00|179,632,214.99|39,636,457.85|4,242.86|资银行保本型理财产|效和商用压缩机生产线项目实施主体|
||1503214029000038106|||||||
|||||||26000万元|变更华意压缩。|
|||||||暂时闲置募集资金投||
||交行景德镇市分行营业部|||||||
|华意压缩||78,000,000.00|49,725,099.04|12,425,827.04|700,728.00|资银行保本型理财产|华意压缩技术研究院建设项目|
||362061613018010067515|||||||
|||||||品4000万元||
||交行景德镇市分行营业部||||||补充流动资金项目，已完成。2016年|
|华意压缩||279,699,999.80|279,717,379.73|17,379.93|0.00|||
||62061613018010067439||||||8月已销户|
||||||||增资加西贝拉，新建年产500万台超|
||||||||高效和变频压缩机生产线项目，增资|
||中行景德镇市分行营业部|||||||
|华意压缩||322,000,000.00|322,000,000.00|496,759.14|496,759.14||已 完成。截止2017年3月14日，该|
||203718019940|||||||
||||||||账户余额已转至华意研究院项目使|
||||||||用，并完成该账户的销户工作。|
|小计||1,079,699,999.80|833,243,943.24|54,745,673.44|1,201,730.00|300,000,000||
|募集资金余额合计|||||301,201,730.00|||

（三）募集资金投资项目发生置换先期投入的情况
公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截止 2013年 3月 31日以自筹资金投放非公开发行股票募集资金投资项目情况进行了专项审核，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年4月25日出具了[XYZH/2012CDA4086-10]号《关于加西贝拉压缩有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》。
经公司第六届董事会 2013年第五次临时会议审议，同意置换加西贝拉预先投入项目的自筹资金为19,979,490.43元，保荐机构申银万国证券股份有限公司发表了意见。
加西贝拉已于2013年5月从募集资金专户将预先投入资金置换至一般流动资金账户。
报告期内公司未发生新的募集资金投资项目置换先期投入情况。
（四）使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情况
为了加强募集资金的管理,降低财务费用，公司第六届董事会第四次会议审议通过了关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案，2013年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为53,782,832.58元，2014年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为85,020,665.74元；2015年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为9,671,683.30元，报告期公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为38,525,412.02元，截止至2016年12月31日，用募集资金等额置换金额累计187,000,593.64元。
（五）尚未使用的部分暂时闲置募集资金购买理财产品情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第六届董事会 2013年第五次临时会议和 2012年年度股东大会审议，同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。
公司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的22笔，本金合计
1,082,000,000.00元，获得收益15,133,234.07元，明细如下：
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|理财产品|金额|理财成立日|理财到期日|期限|收益率|收益|
|1|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|20,000,000|2015/9/15|2016/8/31|351|3.55%|669,869.86|
|2|招商银行“点金股指赢56039号”理财计划（150天）|50,000,000|2015/11/13|2016/4/11|150|4.00%|821,900.00|
|3|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|13,000,000|2015/11/25|2016/10/27|337|3.30%|485,949.31|
|4|招商银行“增利系列106号”理财计划（83天）|50,000,000|2016/4/15|2016/7/7|83|3.80%|437,250.00|
|5|招商银行“CBS智能投资计划”理财（7天）|50,000,000|2016/7/19|2016/7/26|7|3.50%|35,000.00|
|6|招商银行“CBS智能投资计划”理财（7天）|50,000,000|2016/7/29|2016/8/5|7|3.62%|35,194.44|
|7|招商银行安享员企VIP201608220351543997号理财（59天）|50,000,000|2016/8/23|2016/10/21|59|3.40%|274,513.88|
|8|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|50,000,000|2016/10/24|2016/12/30|67|3.00%|247,435.62|
|9|招商银行“鼎鼎成金69944号”人民币理财（151天）|100,000,000|2015/8/17|2016/2/19|186|5.00%|2,547,900.00|
|10|招商银行“鼎鼎成金69944号”人民币理财（151天）|50,000,000|2015/9/24|2016/2/22|151|4.80%|992,900.00|
|11|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|35,000,000|2015/12/30|2016/12/22|358|3.30%|928,175.34|
|12|招商银行“鼎鼎成金66132号”人民币理财（60天）|100,000,000|2016/2/22|2016/4/22|60|4.10%|674,000.00|
|13|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|54,000,000|2016/2/29|2016/12/22|297|3.30%|1,483,849.32|
|14|招商银行“点金股指赢56056号”理财计划（192天）|40,000,000|2015/12/25|2016/7/4|192|4.00%|841,640.00|
|15|招商银行“CBS智能投资计划”理财（7天）|40,000,000|2016/7/19|2016/7/26|7|3.50%|28,000.00|
|16|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|10,000,000|2015/9/15|2016/9/7|358|3.25%|332,997.26|
|17|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|30,000,000|2015/11/25|2016/12/22|393|3.50%|1,281,164.38|
|18|招商银行“CBS智能投资计划”理财（182天）|100,000,000|2016/4/22|2016/10/21|182|4.00%|2,022,222.22|
|19|招商银行“CBS智能投资计划”理财（81天）|40,000,000|2016/7/28|2016/10/18|82|3.50%|318,888.88|
|20|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|50,000,000|2016/10/21|2016/12/22|62|2.80%|237,808.22|
|21|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|50,000,000|2016/10/24|2016/12/22|59|2.30%|185,890.41|
|22|九江银行“久赢理财-卓越321号”人民币理财（62天）|50,000,000|2016/10/27|2016/12/28|62|3.00%|250,684.93|
|合计||1,082,000,000|||||15,133,234.07|

截止 2016年 12月 31日，公司以暂时闲置募集资金投资且尚未到期的保本型理
财产品情况如下：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||理财|理财|||
|序号|理财产品|金额(元)|||期限（天）|收益率|
||||成立日|到期日|||
|1|招商银行“CBS智能投资计划”理财（60天）|20,000,000|2016/12/30||60|4.50%|
|||||2017/2/28|||
|2|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|20,000,000|2016/12/30||长期|1.9%-3.3%|
|||||2016/12/31|||
|3|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2016年第80期”理财计划（32天）|100,000,000|2016/12/23||32|4.60%|
|||||2017/1/24|||
|4|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2016年第81期”理财计划（67天）|100,000,000|2016/12/23||67|4.50%|
|||||2017/2/28|||
|5|招商银行“CBS智能投资计划”理财（60天）|60,000,000|2016/12/30||60|4.50%|
|||||2017/2/28|||
|合计||300,000,000|||||

截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置募集资金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为 30,000万元。符合公司第六届董事会 2013年第五次临时会议和 2012年年度股东大会审议的同意公司在不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。
（六）以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
截止 2013年 12月 31日，公司尚未偿还的以暂时闲置募集资金暂时补充流动包括江西长虹 19,950万元，公司控股子公司加西贝拉 10,000万元，合计 29,950万元，暂时补充流动资的募集资金到期归还日为2014年3月27日前。
截止至2014年2月21日，公司及下属子公司前分四次将上述用于暂时补充流动资金的募集资金合计 29,950万元人民币全额归还并存入公司相应募集资金专用账户。
公司 2013年支取的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已在到期日前全部归还完毕。
2014年 2月 28日，公司第六届董事会 2014年第二次临时会议、第六届监事会2014年第一次临时会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据公司发行股票募集资金投资项目的进度安排，预计公司在未来 12个月将会有部分募集资金闲置。为最大限度地发挥募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，为实现公司和投资者利益的最大化，在确保募集资金投资项目建
设资金需求的前提下，使用暂时闲置募集资金不超过20,000万元用于暂时补充公司生
产经营所需的流动资金，使用期限为自公司股东大会通过之日起不超过 12个月，上
述议案已经2014年3月17日召开的2014年第一次临时股东大会批准。
2014年3月19日公司从募集资金专户中支取11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，根据募集资金的使用需要，在2014年9月26日归还暂时闲置募集资金补充流动资金 1,000万元,截止 2014年 12月 31日，暂时闲置募集资金临时补充流动资金尚未归还的金额为 10,000万元，该资金已于 2015年 3月 5日前全额归还并存入募集资金专户。
2016年度公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（七）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况
1、本期募集资金项目的实施方式与概况一致，未作变更。
2、本期募集资金投资项目未发生实施主体变更。
四、募集资金投资项目的进展情况
（一）新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目
本项目总投资 69,758万元，其中：项目建设投资总额 65,380万元，铺底流动资金 4,378万元。公司以本次募集资金 32,200万元及自有资金 68万元与加西贝拉其他股东同时向加西贝拉等比例增资共计6亿元解决项目所需部分投资，不足部分由加西贝拉自筹解决。2013年内，公司已支取募集资金32,200万元及部分自有资金68万元与加西贝拉其他股东按持股比例对加西贝拉进行等比例增资合计60,000万元，款项均已到账。
该项目于2012年11月开工建设，2013年度投入募集资金218,041,800.96元（含募集资金置换预先投入项目的自筹资金），新建了400万台压缩机生产线，并于2013年12月下旬竣工并投产。2014年度投入募集资金101,391,172.14元，2015年投资4,736,276.38元，截至2015年末，项目已投入募集资金累计324,169,249.48元，募集资金使用完毕。加西贝拉以自有资金投资的变频压缩机生产线2016年4月初建成投产，2016年底已基本达产。
本项目报告期共计生产压缩机578.26万台，销售压缩机578.26万台，实现利润总额9,359万元，本项目的实际产销量都超过了预期，产能利用率达到饱和，但由于国家节能补贴政策的退出，下游需求增长放缓，原计划生产的超高效压缩机等高端产品比例未达预期，且市场竞争进一步加剧，产品售价下降明显，从目前的销售情况来看，
项目收益尚未达到满产时的预计效益。
（二）新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目
本项目总投资 48,000万元，公司利用本次募集资金 40,000万元向江西长虹增资解决部分项目所需投资，不足部分由江西长虹自筹解决。2013年内，公司已支取募集资金40,000万元完成对江西长虹增资。
经公司股东大会审议批准，公司对江西长虹吸收合并后，该项目实施主体变更为华意压缩，江西长虹已于2014年4月16日经景德镇市工商行政管理局核准办理注销登记。
为降低投资经营风险，保证产品的竞争力和满足市场需求，新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目分期进行建设，项目一期设计产能200万台商用压缩机生产线已于 2013年 12月正式动工建设，2014年 12月 28日投产，该项目 2013年投入募集资金 2,084,603.00元。2014年投入募集资金 125,821,435.22元，2015年内投入 34,089,521.29元，2016年投入募集资金 17,636,655.48元，累计投入募集资金合计 179,632,214.99元。该项目投产后，2016年度共计生产压缩机 85.53万台，销售压缩机 78.8万台，实现利润总额 487.19万元。项目投产以来，公司的商用压缩机产品市场尚处在开拓期，商用压缩机销售规模不高，目前实际产能利用尚不饱和，该项目一期效益尚未达到预期。鉴于国家供给侧改革对消费的持续拉动，冷链物流的发展等因素，商用压缩机的市场份额将不断增加，同时，优质品牌的商用压缩机将实现更快的增长，公司预计项目一期的产能利用率在2017年度能够实现较大的提升。
本项目二期经过前期论证后，确定以建设高效变频压缩机为主。其中，200万台高效变频压缩机生产线已完成产品论证、市场论证、设备选型等工作，投资计划已基本确定，预计 2018年 3月底前竣工；另有 200万台高效变频压缩机生产线的产品、工艺尚在进一步细化。整个二期项目拟于2019年6月30日前建成。
（三）华意压缩技术研究院建设项目
本项目总投资 8,000万元，公司利用本次募集资金 7,800万元解决项目所需部分投资，不足部分由公司自筹解决。
该项目原规划的建设期为2年，项目计划租用加西贝拉的场地用于布置研发测试线等。为进一步加强公司研发建设，满足公司研发需要，加西贝拉 2014年计划投资建设新的技术大楼。为更加合理统筹规划公司研发管理，本项目的建设与该技术大楼的布置统筹考虑，建设周期较原计划有所延后。截至2016年6月30日，技术大楼封顶。截至2016年12月31日，华意压缩技术研究院项目也已建成启用。
期内投入45,536,249.04元，项目累计投入49,725,099.04元
（四）补充流动资金
公司以 30,000万元募集资金补充流动资金，在扣除部分发行费用后，2013年度内公司实际使用募集资金补充流动资金金额为 27,969万元，2016年度，使用募集资金补充流动资金 27,379.73元，累计使用募集资金 279,717,379.73元。2016年 8月，为便于账户管理，补充流动资金项目的募集资金专户予以销户。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确披露了与募集资金使用相关的信息，募集资金使用及披露不存在违反有关规定的情况。
华意压缩机股份有限公司二〇一七年三月二十九日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||||110,000|本期投入募集资金总额||||6,320.03||
|变更用途的募集资金总额||||||0|已累计投入募集资金总额||||83,324.39||
|变更用途的募集资金总额比例||||||0%|||||||
|承诺投资项目||已变更项目，含部分变更|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)||本期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目||未变更|32,200|32,200|||32,416.92|100.67%|2013-12-31|9,359|否|否|
|新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目||未变更|40,000|40,000||1,763.67|17,963.22|44.91%|2019-06-30（注）|487|否|否|
|华意压缩技术研究院建设项目||未变更|7,800|7,800||4553.62|4972.51|63.75%|2016-12-31|—|不适用|否|
|补充流动资金||未变更|30,000|27,969.99||2.74|27,971.74|100%|—|—|—|否|
|合计||—|110,000|107,969.99||6,320.04|83,324.39|—|—||—|—|
|未达到计划进度原因||||注：为降低投资经营风险，保证产品的竞争力和满足市场需求，新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目分期进行建设，一期200万台商用压缩机生产线已于2014年12月31日前建成投产，原计划二期400万台压缩机项目的产品方案细化论证后，于2017年6月30前建成投产。截至目前，项目二期确定以建设高效变频压缩机为主，其中，200万台高效变频压缩机生产线已完成产品论证、市场论证、设备选型等工作，投资计划已基本确定，预计2018年3月底前竣工；另有200万台高效变频压缩机生产线的产品、工艺尚在进一步细化。整个二期项目拟于2019年6月30日前建成。|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||||
||||||本年度未发生募集资金项目先期投入及置换的情况，详见本报告“三、（三）募集资金投资项目发生置换先期投入的情||||||||
||募集资金投资项目先期投入及置换情况||||||||||||
||||||况”。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||本年度公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，详见本报告“三、（六）以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况”。|||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因||||不适用|||||||||
|募集资金其他使用情况||||为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，公司用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用），报告期投资理财产品情况详见本报告“三、（五）尚未使用的部分暂时闲置募集资金购买理财产品情况”。|||||||||

注1：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。