河南省西峡汽车水泵股份有限公司
（证券简称：西泵股份 证券代码：002536）
2016年年度报告
二〇一七年四月十日
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人孙耀忠、主管会计工作负责人孙定文及会计机构负责人(会计主管人员)李晓钰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。
公司在自身发展过程中，存在宏观经济波动风险、产业政策调整风险、市场竞争加剧风险、人力资源风险、出口业务风险等风险因素，敬请广大投资者注意投资风险，详细内容见本报告中第四节第九小节“公司未来发展的展望”中“公司的风险因素和应对措施”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 333,807,876为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
目 录
第一节重要提示、目录和释义........................................ 2第二节公司简介和主要财务指标 ...................................... 5第三节公司业务概要 ............................................... 9第四节经营情况讨论与分析......................................... 12第五节重要事项 .................................................. 30第六节股份变动及股东情况......................................... 49第七节优先股相关情况 ............................................ 57第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 58第九节公司治理 .................................................. 74第十节公司债券相关情况 .......................................... 80第十一节财务报告 ................................................ 81第十二节备查文件目录 ........................................... 208
释 义
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|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司或本公司或西泵股份|指|河南省西峡汽车水泵股份有限公司|
|南阳飞龙|指|南阳飞龙汽车零部件有限公司|
|飞龙铝制品|指|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|
|芜湖飞龙|指|河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司|
|西泵特铸|指|西峡县西泵特种铸造有限公司|
|重庆飞龙|指|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|
|郑州飞龙|指|郑州飞龙汽车部件有限公司|
|上海飞龙|指|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|
|宛西制药|指|仲景宛西制药股份有限公司|
|宛西控股|指|河南省宛西控股股份有限公司|
|公司法|指|《中华人民共和国公司法》|
|证券法|指|《中华人民共和国证券法》|
|公司章程|指|本公司的《公司章程》|
|中原证券|指|中原证券股份有限公司|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|大华会计师|指|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|元|指|人民币元|
|报告期|指|2016年1月1日到2016年12月31日|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|西泵股份|股票代码|002536|
|变更后的股票简称（如有）|无|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|河南省西峡汽车水泵股份有限公司|||
|公司的中文简称|西泵股份|||
|公司的外文名称（如有）|Henan Province Xixia Automobile Water Pump CO.,Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|无|||
|公司的法定代表人|孙耀志|||
|注册地址|河南省西峡县|||
|注册地址的邮政编码|474500|||
|办公地址|河南省西峡县工业大道|||
|办公地址的邮政编码|474500|||
|公司网址|www.xixia-waterpump.com|||
|电子信箱|dmb@xixia-waterpump.com|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|谢国楼|刘志恒|
|联系地址|河南省西峡县工业大道|河南省西峡县工业大道|
|电话|0377-69662536|0377-69723888|
|传真|0377-69662536|0377-69722888|
|电子信箱|dmb@xixia-waterpump.com|dmb@xixia-waterpump.com|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《证券时报》、《中国证券报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.cninfo.com.cn|

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|公司年度报告备置地点|河南省西峡汽车水泵股份有限公司证券部|

四、注册变更情况
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|组织机构代码|914113001764803359|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如有）|无变更|
||原控股股东河南省宛西制药股份有限公司（后更名为仲景宛|
|历次控股股东的变更情况（如有）|西制药股份有限公司），2014年6月因分立变更为河南省宛西|
||控股股份有限公司，实际控制人未变。|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|河南省郑州市管城区航海路与未来路交叉口启航大厦B16楼|
|签字会计师姓名|董超、胡丽娟|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
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|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||河南省郑州市郑东新区商务||2015年6月3日——2016年12|
|中原证券股份有限公司||王旭东、尤存武||
||外环路20号海联大厦19层||月31日|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本年比上||
||2016年|2015年||2014年|
||||年增减||
||2,084,826,649.22|1,914,844,362.09||1,614,686,229.5|
|营业收入（元）|||8.88%||
|||||8|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|107,857,248.16|57,143,411.28|88.75%|40,422,924.28|

||||||
|-|-|-|-|-|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||
||92,776,589.08|47,246,529.22|96.37%|29,517,262.82|
|性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|69,643,714.50|84,108,930.07|-17.20%|84,002,910.06|
|基本每股收益（元/股）|0.32|0.18|77.78%|0.42|
|稀释每股收益（元/股）|0.32|0.18|77.78%|0.42|
|加权平均净资产收益率|6.01%|3.76%|2.25%|3.44%|
||||本年末比||
||2016年末|2015年末|上年末增|2014年末|
||||减||
||2,868,280,146.61|2,985,543,225.92||2,520,311,452.56|
|总资产（元）|||-3.93%||
||1,840,435,019.24|1,755,790,080.92||1,186,465,899.49|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|||4.82%||

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
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||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|476,840,310.97|477,456,272.88|506,153,469.99|624,376,595.38|
|归属于上市公司股东的净利润|29,952,898.46|21,871,847.44|26,745,242.30|29,287,259.96|
|归属于上市公司股东的扣除非|||||
||22,078,735.78|21,015,304.44|21,880,583.40|27,801,965.46|
|经常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|9,433,312.47|46,452,110.19|52,657,824.90|-38,899,533.06|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
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|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值|-1,042,084.70||||
|||-1,978,612.46|-3,498,013.45||
|准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切|19,536,352.97||||
|相关，按照国家统一标准定额或定量享受的||13,627,027.91|16,605,653.38||
|政府补助除外）|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-285,950.84|245,378.46|920,360.38||
|减：所得税影响额|2,982,501.02|1,880,827.02|3,062,098.88||
|少数股东权益影响额（税后）|145,157.33|116,084.83|60,239.97||
|合计|15,080,659.08|9,896,882.06|10,905,661.46|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司自成立以来，主营业务及主导产品均未发生重大变化。报告期内，公司从事的主要业务仍是汽车零部件的加工、制造、销售，主要产品为汽车发动机水泵、汽车发动机排气歧管、发动机涡轮增压器壳体等产品。公司一直致力于对汽车发动机零部件市场的研究，积极与发动机、整车制造商合作，并为之提供配套服务。汽车水泵是汽车发动机冷却系统的重要部件，主要用来使冷却系统内的冷却液循环流动，保持发动机处于正常工作状态。排气歧管是汽车发动机排气系统的重要部件，作用是把发动机汽缸内燃烧的废气集中收集起来，转入催化器清洁净化，消音器降低噪音，以便达到排放标准。涡轮增压器壳体是涡轮增压器的主要构成部分，形状复杂，要求有良好的耐高温特性。
公司采用精益生产、以单定产的生产模式，即根据下游厂商订单要求，用最少的资源、最短周期、最快反应生产出最高品质、最低成本的产品。公司经过多年发展，具备了全国范围内的直销能力，并拥有自营进出口权。公司销售主要分为三部分：国内主机厂商的配套销售、海外销售、少量国内售后服务市场销售。
本公司的上游行业主要是钢铁、有色金属、机械加工等，其中生铁、镍板、合金铝是主要原材料，其他还包括轴承、水封、紧固件等外购件。上游原材料的价格波动影响本行业的成本变化。下游行业主要是发动机、整车制造商。市场对主机和整车的需求影响本行业的产销情况，而主机和整车的价格变动又将影响本行业的利润水平。
2016年，我国汽车行业加大改革力度，深化调整强度，加快更新步伐，产销高速增长，全年汽车产销分别为2,811.88万辆和2,802.82万辆，同比增长14.46%和13.65%。产销再创历史新高，连续八年蝉联全球第一，行业经济效益指标呈明显增长。2016年，公司完成营业收入208,482.66万元，同比增长8.88%，实现归属于母公司的净利润10,785.72万元，同比增长88.75%。涡轮增压器壳体、电控开关水泵、电子水泵等产品大幅增加，公司产品结构调整效果显现。同时，公司积极开展新能源汽车电子模块和汽车发动机热管理系统方面研发。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
||公司股本总额由111,269,292股变为333,807,876股。报告期内，公司实施了2015年|
||度权益分派方案，以截至2015年12月31日总股本111,269,292股为基数，向全体股|
|股权资产|东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每|
||10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至|
||333,807,876股。|
||增加主要是南阳飞龙涡轮增压器壳体项目和郑州飞龙年产300万只汽车部件项目(一|
|固定资产||
||期)房屋及建筑物由在建工程转入和购置机器设备、融资租赁设备等所致。|
|无形资产|增加主要是购置土地所致。|
||增加主要是行政研发技术中心项目、郑州飞龙年产300万只汽车部件项目(一期)在建|
|在建工程||
||工程增加，并转入固定资产。|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司的核心竞争力进一步加强。公司核心竞争力主要表现在：
1.规模优势。公司是目前国内规模最大的汽车水泵、排气歧管生产厂商。公司生产的“飞龙”牌汽车水泵覆盖重、中、轻、轿、微五大系列1,000多个品种，排气管及涡壳800多个品种。
2.技术研发优势。公司是高新技术企业，拥有国家级技术中心，并设有博士后科研工作站。公司积极引进新技术、新工艺，提高研发水平，着力开发电子水泵、涡轮增压排气歧管等高技术含量、高附加值产品。结合国内外电子水泵设计、试验、使用等特点，制定了《变
量冷却水泵》、《电动冷却水泵》和《再制造内燃机水泵工艺规范》三项行业标准，并依据
标准要求，设计完善了电子水泵研发试验手段。2016年，取得专利61项，其中发明专利13项。
3.品牌优势。公司“飞龙”商标在国内汽车零部件行业内具有较高知名度，“飞龙”牌各系列汽车水泵已经成为大部分国内整车厂商和主机厂商的首选配套品牌。
4.客户资源优势。公司通过了ISO/TS16949等国际质量体系认证，客户结构不断优化，产品已经进入戴姆勒、沃尔沃、一汽-大众、上海大众、上汽通用、德国道依茨、意大利菲亚特、美国康明斯、博格华纳、福特等知名企业采购系统。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2016年，世界经济复苏缓慢，增长动能不足，保护主义抬头，意外风险增多，增速有所放缓。在世界经济不景气的背景下，我国国民经济保持了总体平稳、稳中有进、稳中向好的发展态势。我国汽车行业加大改革力度，深化调整强度，加快更新步伐，产销高速增长，全年汽车产销2,811.88万辆和2,802.82万辆，同比增长14.46%和13.65%。产销再创历史新高，连续八年蝉联全球第一，行业经济效益指标明显增长。在汽车行业高速增长的有利背景下，公司认真贯彻“两抓两创”的经营方针，控制投资规模，引导产能释放；优化产品结构，提升产品品质；实施送转方案，扩大股本规模；成立上海飞龙公司，布局新能源汽车；传统业务继续巩固，坚实迈进新能源汽车电子领域。公司全年实现营业收入208,482.66万元，同比增长8.88%，实现归属于母公司的净利润10,785.72万元，同比增长88.75%，经济效益指标明显提升。
二、主营业务分析
1、概述
报告期内，公司继续在汽车零部件行业深耕。全年实现主营业务收入207,567.29万元，同比增长9.13%，主要是产品销量增加；主营业务成本156,149.26万元，同比增长6.46%，主要是产品销量增加导致生产成本增加；报告期内管理费用29,763.05万元，同比增长15.51%，主要是工资、基建维修费、折旧费、研发费用增长所致；报告期内销售费用7,662.29万元，同比增长12.16%，主要是销售员工工资、运输费用、服务费增加所致；报告期内财务费用721.27万元，同比下降72.18%，主要是偿还部分借款，贷款利率下降，其中减少利息支出2,127.54万元；报告期内研发费用13,531.99万元，同比增加11.56%，主要是开发涡轮增压器壳体、电子泵等节能减排产品；经营活动产生的现金流量净额为6,964.37万元，同比减少17.20%，主要是工资上调，致使本期支付给职工以及为职工支付的现金比同期增加；支付的各项税费比同期增加2,764.4万元；投资活动产生的现金流量净额为-16,284.43万元，同比增长8.51%，
主要是报告期内行政研发技术中心开始施工建设，导致固定资产支出比同期增加；筹资活动产生的现金流量净额为-11,041.39万元，同比减少134.25%，主要是上期通过非公开发行、融资租赁收到的筹资款。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
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||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|2,084,826,649.22|100%|1,914,844,362.09|100%|8.88%|
|分行业||||||
|汽车零部件|2,075,672,876.17|99.56%|1,902,050,260.33|99.33%|9.13%|
|其他业务收入|9,153,773.05|0.44%|12,794,101.76|0.67%|-28.45%|
|分产品||||||
|水泵|1,007,639,928.40|48.33%|1,016,280,795.27|53.07%|-0.85%|
|排气歧管|722,398,589.48|34.65%|573,143,824.50|29.93%|26.04%|
|涡壳|233,916,017.43|11.22%|178,051,750.34|9.30%|31.38%|
|飞轮壳|55,891,114.40|2.68%|55,184,172.39|2.88%|1.28%|
|其他|55,827,226.46|2.68%|79,389,717.83|4.15%|-29.68%|
|其他业务收入|9,153,773.05|0.44%|12,794,101.76|0.67%|-28.45%|
|分地区||||||
|国内销售|1,581,809,908.17|75.87%|1,425,322,080.58|74.44%|10.98%|
|国外间接销售|185,959,656.27|8.92%|213,242,432.56|11.14%|-12.79%|
|国外直接销售|307,903,311.73|14.77%|263,485,747.19|13.76%|16.86%|
|其他业务收入|9,153,773.05|0.44%|12,794,101.76|0.67%|-28.45%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|营业收入|营业成本|毛利率|营业收入比上|营业成本比上|毛利率比上年|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||年同期增减|年同期增减|同期增减|
|分行业|||||||
||2,075,672,876.|1,561,492,551.|||||
|汽车零部件|||24.77%|9.13%|6.46%|1.89%|
||17|80|||||
|分产品|||||||
||1,007,639,928.||||||
|水泵||736,783,521.64|26.88%|-0.85%|-1.81%|0.72%|
||40||||||
|排气歧管|722,398,589.48|542,895,199.26|24.85%|26.04%|19.57%|4.07%|
|涡壳|233,916,017.43|188,517,101.55|19.41%|31.38%|27.55%|2.42%|
|飞轮壳|55,891,114.40|46,071,037.26|17.57%|1.28%|-0.30%|1.30%|
|其他|55,827,226.46|47,225,692.09|15.41%|-29.68%|-30.90%|1.50%|
|分地区|||||||
||1,581,809,908.|1,171,867,735.|||||
|国内销售|||25.92%|10.98%|8.78%|1.50%|
||17|50|||||
|国外间接销售|185,959,656.27|147,487,319.05|20.69%|-12.79%|-15.34%|2.39%|
|国外直接销售|307,903,311.73|242,137,497.25|21.36%|16.86%|12.48%|3.06%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
||销售量|只|7,472,488|7,739,570|-3.45%|
|汽车水泵|生产量|只|7,652,275|7,475,015|2.37%|
||库存量|只|1,289,675|1,109,888|16.20%|
||销售量|只|4,214,882|2,979,573|41.46%|
|汽车排气歧管|生产量|只|4,274,302|2,981,878|43.34%|
||库存量|只|647,040|587,620|10.11%|
||销售量|只|658,001|309,588|112.54%|
|涡壳|生产量|只|716,340|312,590|129.16%|
||库存量|只|82,411|24,072|242.35%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
公司紧跟汽车行业节能减排发展趋势，大力推进产品结构调整，高端排气歧管、涡轮增压器壳体符合节能减排要求，销量增速明显。非公开发行募投项目产能的逐步释放也是涡轮增压器壳体增加的主要原因。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目||占营业成本||占营业成本|同比增减|
|||金额||金额|||
||||比重||比重||
|汽车零部件|直接材料|1,137,278,373.49|72.83%|1,080,011,047.02|73.63%|5.30%|
|汽车零部件|直接人工|150,270,009.14|9.62%|125,376,067.12|8.55%|19.86%|
|汽车零部件|社保|18,036,306.90|1.16%|16,532,833.04|1.13%|9.09%|
|汽车零部件|燃料动力|102,960,662.43|6.59%|103,959,172.56|7.09%|-0.96%|
|汽车零部件|制造费用|58,741,537.06|3.76%|55,738,698.32|3.80%|5.39%|
|汽车零部件|折旧|94,205,662.78|6.04%|85,153,053.70|5.81%|10.63%|
|汽车零部件|合计|1,561,492,551.80|100.00%|1,466,770,871.76|100.00%|6.46%|

单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|产品分类|项目||占营业成本||占营业成本|同比增减|
|||金额||金额|||
||||比重||比重||
|汽车零部件|水泵|736,783,521.64|46.94%|750,382,959.33|51.16%|-1.81%|
|汽车零部件|排气歧管|542,895,199.26|34.59%|454,037,374.97|30.95%|19.57%|
|汽车零部件|涡壳|188,517,101.55|12.01%|147,795,852.04|10.08%|27.55%|
|汽车零部件|飞轮壳|46,071,037.26|2.94%|46,207,432.44|3.15%|-0.30%|
|汽车零部件|其他|47,225,692.09|3.01%|68,347,252.98|4.66%|-30.90%|

说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□是√否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|858,952,766.94|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|41.20%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例|0.00%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|第一名|444,279,090.86|21.31%|
|2|第二名|139,695,235.04|6.70%|
|3|第三名|104,266,470.88|5.00%|
|4|第四名|89,751,260.42|4.30%|
|5|第五名|80,960,709.74|3.88%|
|合计|--|858,952,766.94|41.20%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|486,756,407.28|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|26.15%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|0.00%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|第一名|140,538,559.44|7.55%|
|2|第二名|108,646,001.35|5.84%|
|3|第三名|96,687,000.00|5.20%|
|4|第四名|74,410,488.09|4.00%|
|5|第五名|66,474,358.40|3.57%|
|合计|--|486,756,407.28|26.15%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
||76,622,937.09|68,316,354.08||主要是销售员工工资、运输费用、|
|销售费用|||12.16%||
|||||服务费增加所致。|
||297,630,516.94|257,672,935.73||主要是工资、基建维修费、折旧费、|
|管理费用|||15.51%||
|||||研发费用增长所致。|
||7,212,734.34|25,924,533.81||偿还部分借款，贷款利率下降。其|
|财务费用|||-72.18%||
|||||中减少利息支出2,127.54万元。|

4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司主导产品为汽车水泵、汽车排气歧管、涡轮增压器壳体产品。公司紧跟汽车零部件行业节能减排发展趋势，深化产品结构调整，在发展传统汽车水泵、排气歧管等产品基础上，大力开发涡轮增压器壳体、电子泵等节能减排产品，今后该类产品将继续加大研发力度。
公司研发投入情况
|||||
|-|-|-|-|
||2016年|2015年|变动比例|
|研发人员数量（人）|344|288|19.44%|
|研发人员数量占比|9.89%|8.51%|1.38%|
|研发投入金额（元）|135,319,942.96|121,296,695.29|11.56%|
|研发投入占营业收入比例|6.49%|6.33%|0.16%|
|研发投入资本化的金额（元）|0.00|0.00|0.00%|
|资本化研发投入占研发投入的比例|0.00%|0.00%|0.00%|

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|1,905,762,810.61|1,863,909,314.07|2.25%|
|经营活动现金流出小计|1,836,119,096.11|1,779,800,384.00|3.16%|
|经营活动产生的现金流量净额|69,643,714.50|84,108,930.07|-17.20%|
|投资活动现金流入小计|574,066.17|391,103.00|46.78%|
|投资活动现金流出小计|163,418,336.73|150,460,633.36|8.61%|
|投资活动产生的现金流量净额|-162,844,270.56|-150,069,530.36|8.51%|
|筹资活动现金流入小计|286,703,670.00|1,450,022,307.84|-80.23%|
|筹资活动现金流出小计|397,117,528.35|1,127,668,693.83|-64.78%|
|筹资活动产生的现金流量净额|-110,413,858.35|322,353,614.01|-134.25%|
|现金及现金等价物净增加额|-203,588,642.89|256,376,570.19|-179.41%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1.筹资活动产生的现金流量净额减少主要是上期通过非公开发行、融资租赁收到的筹资款。
2.现金及现金等价物净增加额减少主要是因为上期通过非公开发行、融资租赁收到的筹资款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||主要是因为商誉减值、坏||
|资产减值|19,740,738.81|17.22%||否|
||||账准备、存货跌价所致。||
|营业外收入|19,807,284.35|17.28%|系政府补助增加所致。|否|
||||主要是因为固定资产处置||
|营业外支出|1,598,966.92|1.39%||否|
||||损失、对外捐赠所致。||

四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产比||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||例||例|||
|货币资金|158,125,990.71|5.51%|402,326,370.97|13.48%|-7.97%||
|应收账款|524,037,158.20|18.27%|420,197,748.29|14.07%|4.20%||
|存货|393,919,749.21|13.73%|472,128,571.88|15.81%|-2.08%||
|固定资产|1,185,119,241.97|41.32%|1,149,991,668.74|38.52%|2.80%||
|在建工程|18,513,500.82|0.65%|||0.65%||
|短期借款|170,000,000.00|5.93%|344,000,000.00|11.52%|-5.59%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
||||
|-|-|-|
|项目|余额|受限原因|
|货币资金|76,091,932.63|银行承兑汇票保证金|
|应收票据|19,610,239.00|银行承兑汇票保证金质押|
|固定资产（账面价值）|140,559,704.45|融资租赁|
|固定资产（账面价值）|51,914,706.30|抵押用于借款|
|无形资产（账面价值）|7,277,858.09|抵押用于借款|
|合计|295,454,440.47||

五、投资状况分析
1、总体情况
□适用√不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期|累计变|累计变||尚未使||
|||||已累计||||||闲置两|
||||本期已使||内变更|更用途|更用途|尚未使用|用募集||
|募集年|募集方|募集资||使用募||||||年以上|
||||用募集资||用途的|的募集|的募集|募集资金|资金用||
|份|式|金总额||集资金||||||募集资|
||||金总额||募集资|资金总|资金总|总额|途及去||
|||||总额||||||金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||项目余||
||||||||||款11，||
||||||||||210.70||
||||||||||万元（含||
||非公开||||||||||
|||53,443.||42,709.|||||利息净||
|2015|发行股||8,778.88|||||11,210.7|||
|||46||26|||||额），继||
||票||||||||||
||||||||||续用于||
||||||||||项目后||
||||||||||续建设||
||||||||||中。||
|||53,443.||42,709.|||||||
|合计|--||8,778.88||0|0|0.00%|11,210.7|--|0|
|||46||26|||||||
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||

||
|-|
|经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]731号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承|
|销商中原证券股份有限公司于2015年5月14日向特定投资者非公开发行普通股（A 股）股票15,269,292|
|股，每股面值1元，每股发行价人民币36.02元。截至2015年5月 18日，共募集资金549,999,897.84|
|元，扣除发行费用15,565,269.29元，募集资金净额534,434,628.55元。上述发行募集的资金已全部到|
|位,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]000245号”验资报告验证确认。|
|一、2015年募集资金使用情况|
|1、公司1.5亿元补充流资项目：扣除发行费后资金到位134,434,628.55元，实际补充公司经营流|
|资134,446,102.36元（含利息收入11,473.81元）；|
|2、南阳飞龙2.5 亿元涡壳加工项目：置换前期投入资金43,782,800元，补充流动资金15,000,000|
|元，购设备等53,400,333.69元，汇款手续费803.5元；|
|3、郑州飞龙1.5亿元300万只汽车部件项目（一期）：置换前期投入资金60,002,400元，补充流动|
|资金10,000,000元，投入基建、设备等22,672,181.14元，汇款手续费1,531.41元；|
|4、南阳飞龙利息收入1,592,725.95元，郑州飞龙利息收入101,521.13元；|
|5、截止2015年12月31日，募集资金累计使用339,303,817.19元，结余196,834,197.34元（含|
|手续费及利息 ），其中南阳飞龙项目结余139,408,788.76元，郑州飞龙项目结余57,425,408.58 元，均|
|存放于相关募集资金账户。|
|二、2016年度募集资金使用情况|
|1、南阳飞龙2.5 亿元涡壳加工项目：购设备等81,302,409.11 元，汇款手续费698元；|
|2、南阳飞龙暂时补充流动资金50,000,000元；|
|3、郑州飞龙1.5亿元300万只汽车部件项目：投入基建、设备等6,486,352.12 元，汇款手续费|
|1,601.38元；|
|4、郑州飞龙暂时补充流动资金45,000,000元；|
|5、南阳飞龙利息收入2,047,530.24元，郑州飞龙利息收入1.016.314.32元；|
|6、截止2016年12月31日，募集资金项目累计使用427,092,578.42元，临时补充流资累计使用|
|95,000,000 元，结余17,106,981.29元（含利息净额 ），其中南阳飞龙项目结余10,153,211.89元，郑|
|州飞龙项目结余6,953,769.40 元，均存放于相关募集资金账户；|
|7、项目余款112,106,981.29元（含利息）。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|||||
||是否已||||||项目达|||项目可|
|||募集资|||截至期|末投资|||||
||变更项||调整后|本报告|||到预定|本报告|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超||金承诺|||末累计|进度|||||
||目(含||投资总|期投入|||可使用|期实现|到预计|否发生|
|募资金投向||投资总|||投入金|(3)＝|||||
||部分变||额(1)|金额|||状态日|的效益|效益|重大变|
|||额|||额(2)|(2)/(1|||||
||更)||||||期|||化|
|||||||)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|南阳飞龙汽车零部||||8,130.|19,348||2016年||||
||否|25,000|25,000|||77.39%|||否|否|
|件有限公司年产||||24|.56||12月31||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|150万只涡轮增压|||||||日||||
|器壳体项目|||||||||||
|郑州飞龙汽车部件|||||||||||
||||||||2016年||||
|有限公司年产300|||||9,916.||||||
||否|15,000|15,000|648.64||66.11%|12月31||否|否|
|万只汽车部件项目|||||09||||||
||||||||日||||
|（一期）|||||||||||
||||||13,444||||||
|补充流动资金|否|15,000|15,000|||89.63%|||否|否|
||||||.61||||||
|||||8,778.|42,709||||||
|承诺投资项目小计|--|55,000|55,000|||--|--||--|--|
|||||88|.26||||||
|超募资金投向|||||||||||
|不适用|||||||||||
|||||8,778.|42,709||||||
|合计|--|55,000|55,000|||--|--|0|--|--|
|||||88|.26||||||
|未达到计划进度或|1.南阳飞龙年产150万只涡轮增压器壳体项目和郑州飞龙年产300万只汽车部件项目||||||||||
|预计收益的情况和|（一期）项目尚未达到项目预定可使用状态；||||||||||
|原因（分具体项目）|2.公司根据市场和订单需求，适时调整项目投资进度。||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||
||不适用||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、|不适用||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
||公司2015年6月15日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司增资完成后使用4,378.28万元募集资金置换南阳飞龙汽车零部件有限公司前期投入的议案》和《关于公司增资完成后使用6,000.24万元募集资金置换郑州飞龙汽车部件有限公司前期投入的议案》，南阳飞龙置换前期投入资金4,378.28万元，郑州飞龙置换前期投入资金6,000.24万元。||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|先期投入及置换情|||||||||||
|况|||||||||||
||适用||||||||||
|用闲置募集资金暂|2016 年1月4日，公司第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用4,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年1月 4日起不超过12个月。2016年9月22日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金4,500 万元全部归还并转入公司募集资金专||||||||||
|时补充流动资金情|||||||||||
|况|||||||||||

|||
|-|-|
||用账户。2016 年2月24日，公司第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年2月24日起不超过12个月。该次使用闲置募集资金暂时补充流动资金未到还款期限。2016 年10月19日，公司第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用4,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自2016年10月19日起不超过12个月。该次使用闲置募集资金暂时补充流动资金未到还款期限。|
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||项目余款112,106,981.29元（含利息净额），继续用于项目后续建设中。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
||本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使|
|露中存在的问题或||
||用和管理不存在违规情况。|
|其他情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||||550,000,0|1,180,518|822,426,4|1,234,751|25,690,44|33,454,01|
|南阳飞龙|子公司|汽车零部件|||||||
||||00.00|,323.44|71.23|,703.48|1.72|7.23|
||||50,000,00|180,778,5|169,234,7|80,108,94|2,014,899|2,172,042|
|郑州飞龙|子公司|汽车零部件|||||||
||||0.00|92.70|47.84|3.50|.05|.20|
||||48,000,00|188,247,7|87,337,83|201,374,1|10,193,48|10,168,19|
|西泵特铸|子公司|汽车零部件|||||||
||||0.00|11.53|0.67|98.66|5.17|4.13|
||||5,000,000|198,169,0|90,781,25|188,634,6|4,259,021|5,288,908|
|重庆飞龙|子公司|汽车零部件|||||||
||||.00|93.57|6.38|53.62|.13|.17|
||||5,000,000|104,569,9|22,628,74|60,742,42|355,593.1|3,146,318|
|芜湖飞龙|子公司|汽车零部件|||||||
||||.00|35.54|5.52|1.87|6|.95|
||||5,000,000|40,093,06|35,319,42|34,669,32|2,584,259|4,010,490|
|铝制品|子公司|汽车零部件|||||||
||||.00|9.02|1.83|9.45|.39|.26|

报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、行业格局和趋势
汽车产业作为国民经济重要的支柱产业，具有带动国民经济增长的作用。我国汽车产业历经了十余年的高速增长后步入平稳增长阶段，从销量和增速看中国汽车市场已经步入成熟期。2016年，在购置税减半政策的影响下，车市明显回暖；全年，汽车产销2,811.88万辆和2,802.82万辆，同比增长14.46%和13.65%，其中，乘用车产销2,442.07万辆和2,437.69万辆，同比增长15.50%和14.93%，继续成为汽车行业增长的主要动力；自主品牌经过多年积累沉淀，
竞争力明显增强，从行业追赶者上升为行业竞争者。
目前，我国千人汽车保有量与发达国家相比还有较大差距。我国车市的现状是一二线城
市升级换购的需求仍较大，三四线城市的市场潜力也在逐步释放，这些都为我国车市的发展提供了有效支撑。但是，受国内经济继续下行，消费和投资增速放缓，发达国家经济增速下滑，新兴经济体政治和政策不确定性等因素的影响，2017年我国汽车市场的发展环境并不乐观。此外，尾气污染、新能源补贴审核从严、小排量汽车购置税优惠退坡也将对2017年车市需求产生不利影响。
汽车零部件产业是整个汽车产业链的中上游，它是整个汽车产业的基础。从行业竞争格局来看，外资企业控制了我国汽车零部件销售的大部分市场份额，国产零部件企业销售收入占全行业的比重较低。受资金、技术、人才等因素影响，内资企业相对于国际知名汽车零部件企业，普遍规模较小，设备水平较低，竞争力不强。目前，我国汽车产业包括欧、美、日、韩和自主等多种品牌体系，各品牌体系零部件配套供应的市场化程度有较大差异。对于国内自主品牌零部件企业，自主品牌是主要的配套市场，而欧美系配套市场只有部分研发能力较强、规模较大的企业才能进入，日韩系配套市场则因市场化程度最低而难以进入。虽然整车企业对所需的零部件按性能、质量、价格、供货条件在全球范围内进择优采购，但内部零部件企业在竞争时仍具有一定优势。
在经济全球化背景下，整车企业为降低成本，提高产品在全球市场的竞争力，对所需的零部件在全球范围内择优采购，降低成本成为汽车零部件企业获得竞争优势的最重要手段。
平台战略广泛使用，系统化开发、模块化制造、集成化供货逐渐成为汽车行业的发展趋势。
未来整车厂所要求的零部件企业，不是传统意义上的单纯零部件供应商，而是能够给整车厂提供系统解决方案的供应商，要求零部件企业与整车企业同步研发，实现大规模生产、模块化供货。
随着能源危机、环境污染等问题的凸显，节能减排已成为汽车零部件行业研发的主要课题。缸内直喷、涡轮增压、优化进排气设计等技术使得发动机燃油效率大幅提升。此外，零部件的轻量化也是汽车节能降耗的重要举措。汽车节能环保需求将成为推动汽车零部件行业进步的主导力量。
电子信息技术的广泛应用拓展了汽车零部件行业的发展空间。电子信息技术广泛应用于汽车的发动机、底盘、车身控制、故障诊断以及音响、通讯、导航等方面，提高了汽车的安全性、排放性、经济性和舒适性，未来汽车电子信息技术还将得到进一步发展，智能化、电子化将为汽车零部件产业带来新的发展机遇。
2、公司发展战略
以“做百年企业，创世界品牌”为目标，坚持“两抓两创”经营思想不动摇，突出汽车发动机泵类产品市场主导地位，主攻涡轮增压器壳体、高镍类排气歧管，增加高附加值、高技术含量产品比重，依托博士后科研工作站、国家级水泵实验室、上海飞龙公司、郑州研发中心的重要平台，着力研发电子系统、热管理系统、温控模块、电子泵、可变量机油泵等产品，不断提高自主创新能力，坚持规模化、专业化、智能化、国际化的发展路径，打造具有国际竞争力的汽车零部件产业。
3、公司经营计划
公司在《2015年度报告》中披露2016年计划实现营业收入21亿元，实际完成20.84亿元，计划完成率99.24%；2016年计划实现归属于上市公司股东的净利润8,000万元，实际完成10,785.72万元，计划完成率134.82%。
2017年，计划实现营业收入23亿元，归属于上市公司股东的净利润1.6亿元。为实现上述经营目标，公司将做好以下工作：
（1）巩固机械水泵市场份额，着重发展电子水泵、电控开关水泵、涡轮增压器壳体、机油泵类系列高技术含量、高附加值产品。
（2）积极开发国际客户，做优做强国际业务，参与国际重大项目竞争，力争到2018年末，出口贸易额占总收入30%。
（3）发扬精益求精的工匠精神，增品种、提品质、创品牌，科学组织生产。做好产能规划和布局，深入开展精益生产，适时进行生产线自动化改造，提升智能化信息化融合能力。
（4）打造一流的人才队伍，钻研行业尖端技术，依托博士后科研工作站、国家级水泵实验室、上海飞龙公司、郑州研发中心的重要平台，重点研发电子系统、热管理系统、温控模块、电子泵、可变量机油泵等产品。
（5）狠抓产品质量，确保品质零缺陷，客户零抱怨，使ISO/TS16949质量体系、QSB体系有效运行，着力打造Q1认证。
（6）强化内部管理，优化系统流程，关注数据，注重实效，严格执行审批制度、成本核算、费用报销，减少财务费用支出。
（7）积极与投行合作参与并购基金，为壮大企业规模做好先期调研策划工作；有针对性选择电子、电控标的合作伙伴，弥补企业短板。
4、公司未来发展所需资金及资金来源
2017年，公司将采取加快应收账款回收、向银行贷款及其它方式解决资金需求。计划获得不超过10.7亿元的银行综合授信额度，根据资金需求情况申请贷款。公司将积极调整财务结构，合理、有效地使用资金，使公司的财务管理趋向良性发展。
5、公司的风险因素与应对措施
（1）宏观经济波动风险
2017年，国内经济下行压力依然较大，稳增长压力依旧存在，去杠杆任务迫在眉睫，系统性金融风险增大，我国汽车市场发展的外部环境不容乐观。对此，公司将密切关注国家经济发展形势和汽车行业发展趋势，加强内部管理，提升产品盈利能力。
（2）产业政策调整风险
交通拥堵、大气污染等问题的存在导致汽车产业政策存在调整风险；小排量汽车购置税优惠退坡和新能源汽车补贴政策趋严对行业影响大小也存在不确定性。对此，公司将紧跟行业发展趋势，把握产业政策调整方向，研究产业政策调整内容，适时调整战略方针。
（3）市场竞争加剧风险
产能过剩、技术更新加快、新品投放周期缩短加剧了汽车行业的竞争。对此，公司将深化产品结构调整，提升涡壳、电控开关水泵、电子水泵类产品市场比例，同时积极寻求新的突破点和增长点。不断增强自身实力，提高议价能力，加强内部管理和成本控制，提升盈利能力。
（4）人力资源风险
随着公司规模的扩张和业务的发展，公司存在管理人才和专业人才不能满足经营需要的风险。对此，公司将根据发展要求及时做好人才招聘、人员培训等工作，满足公司良性发展的人力资源需求；依托郑州、上海研发中心，吸引高素质研发人才进入公司工作。
（5）出口业务风险
特朗普当选美国总统后贸易保护主义倾向明显，如果中美贸易战发生会对公司出口业务产生不利影响。对此，公司将积极开发更多国际市场，避免单一市场发生重大波动带来不利影响。同时，稳定巩固好国内市场地位，并积极开发新的国内客户。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年01月04日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年01月08日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年01月13日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年01月27日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年02月01日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年02月15日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年02月18日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年03月01日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年03月03日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年03月15日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年03月21日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年03月28日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年04月06日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年04月15日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年04月29日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年05月04日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年05月10日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年05月23日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年05月30日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年06月02日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年06月10日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年06月14日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年06月17日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年06月23日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年07月04日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年07月28日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|

|||||
|-|-|-|-|
|2016年07月29日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年08月03日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年08月12日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年08月17日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
||||巨潮资讯网|
|2016年08月23日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年09月06日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年09月09日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年09月20日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年10月07日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年10月19日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年10月28日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
||||巨潮资讯网|
|2016年10月31日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
||||巨潮资讯网|
|2016年11月02日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年11月10日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年11月22日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
|2016年12月14日|电话沟通|个人|投资者关系电话记录薄|
||||巨潮资讯网|
|2016年12月20日|实地调研|机构||
||||http://www.cninfo.com.cn|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
2016年2月24日公司第五届董事会第十二次会议和2016年3月18日2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年年度利润分配预案的议案》。2015年年度权益分派方案为：以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），现金分红总额（含税）为22,253,858.40元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至333,807,876股。2016年3月23日，公司披露了《2015年年度权益分派实施公告》，本次权益分派于2016年3月28日登记，2016年3月29日除权除息，至此本次权益分派实施完毕。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法||
||是|
|权益是否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合||
||不适用|
|规、透明：||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2014年度利润分配方案
因非公开发行股票事项尚未进行完毕，故董事会和股东大会决定本次不进行利润分配。
2、2015年中期利润分配方案
以总股本111,269,292股为基数按每10股派现金红利2元（含税），共分配利润
22,253,858.40元。
3、2015年年度利润分配方案
以总股本111,269,292股为基数按每10股派现金红利2元（含税），共分配利润
22,253,858.40元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。
4、2016年年度利润分配预案
以总股本333,807,876股为基数按每10股派现金红利1元（含税），拟分配利润
33,380,787.60元。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报|占合并报表中归|||
||现金分红金额|表中归属于上市|属于上市公司普|以其他方式现金|以其他方式现金|
|分红年度||||||
||（含税）|公司普通股股东|通股股东的净利|分红的金额|分红的比例|
|||的净利润|润的比率|||
|2016年|33,380,787.60|107,857,248.16|30.95%|0.00|0.00%|
|2015年|44,507,716.80|57,143,411.28|77.89%|0.00|0.00%|
|2014年|0.00|40,422,924.28|0.00%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|1.00|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|333,807,876|
|现金分红总额（元）（含税）|33,380,787.60|
|可分配利润（元）|107,857,248.16|
|现金分红占利润分配总额的比例|100.00%|
|本次现金分红情况||
|公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比||
|例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|2017年4月10日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于2016年度利润分配预案的||
|议案》。2016年年度利润分配预案：以2016年12月31日公司总股本333,807,876股为基数，向全体股||

东按每10股派发现金股利1.00元人民币（含税），拟分配利润33,380,787.60元。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||1、本公司目前没有在中||||
||||国境内外直接或间接从||||
||||事或参与任何在商业上||||
||||对西泵股份构成竞争的||||
||||业务及活动或拥有与西||||
||||泵股份存在竞争关系的||||
||||任何经济实体、机构、经||||
||||济组织权益；或以其他任||||
||||何形式取得该经济实体、||||
||||机构、经济组织的控制||||
||||权；2、本公司不会直接||||
||||或间接发展、经营或协助||||
||||经营或参与或从事与西||||
||||泵股份业务相竞争的任||||
|收购报告书或权|河南省宛西||何活动；3、本次收购后，||||
|||同业竞争承||2014年08|||
|益变动报告书中|控股股份有||凡本公司及本公司下属||长期有效|正常履行中|
|||诺||月21日|||
|所作承诺|限公司||公司在中国境内有商业||||
||||机会可参与、经营或从事||||
||||可能与上市公司及其下||||
||||属子公司主营业务构成||||
||||竞争的业务，本公司（并||||
||||将促使下属公司）应于知||||
||||悉该商业机会后立即通||||
||||知上市公司，并将上述商||||
||||业机会按上市公司能合||||
||||理接受的条款和条件首||||
||||先提供给上市公司。上市||||
||||公司表示放弃或在合理||||
||||期限内未明确接受的，本||||
||||公司及其下属公司方可||||
||||合理地参与该机会；4、||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本公司不会利用控股股||||
|||东的身份进行损害西泵||||
|||股份及其他股东利益的||||
|||经营活动；5、本公司愿||||
|||意承担因违反上述承诺||||
|||给西泵股份造成的全部||||
|||经济损失。||||
|||1、除已经向相关中介机||||
|||构和本次收购报告书中||||
|||披露的关联交易以外，本||||
|||公司以及实际控制的其||||
|||他企业与西泵股份之间||||
|||现时不存在其他任何依||||
|||照法律法规和中国证监||||
|||会的有关规定应披露而||||
|||未披露的关联交易；2、||||
|||本次收购完成后，本公司||||
|||以及实际控制的其他企||||
|河南省宛西||||||
||关联交易承|业将尽量避免、减少与西|2014年08|||
|控股股份有||||长期有效|正常履行中|
||诺|泵股份发生关联交易。如|月21日|||
|限公司||||||
|||因客观情况导致必要的||||
|||关联交易无法避免的，本||||
|||公司以及实际控制的其||||
|||他公司将严格遵守法律||||
|||法规及中国证监会和西||||
|||泵股份公司章程、关联交||||
|||易管理制度的相关规定，||||
|||按照公允、合理的商业准||||
|||则进行；3、本公司承诺||||
|||不损害西泵股份及其他||||
|||股东的合法利益。||||
|||1、人员独立 保证西泵股||||
|||份的总经理、副总经理、||||
|||财务负责人、董事会秘书||||
|||等高级管理人员不在本||||
|||公司及本公司控制的其||||
|河南省宛西||他企业担任职务或领薪；||||
||||2014年08|||
|控股股份有|独立性承诺|保证西泵股份的财务人||长期有效|正常履行中|
||||月21日|||
|限公司||员不在本公司及本公司||||
|||控制的其他企业中兼职；||||
|||保证西泵股份的劳动、人||||
|||事及工资管理与本公司||||
|||及本公司控制的其他企||||
|||业间完全独立。2、资产||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||独立 保证西泵股份具有||||
|||独立完整的资产，保证不||||
|||存在西泵股份的资金、资||||
|||产被本公司及本公司控||||
|||制的其他企业占用的情||||
|||形。3、财务独立 保证西||||
|||泵股份独立的财务核算||||
|||体系；保证西泵股份独立||||
|||的银行账户，不与本公司||||
|||及本公司控制的其他企||||
|||业共用银行账户；保证西||||
|||泵股份依法独立纳税，独||||
|||立做出财务决策，本公司||||
|||不干预西泵股份的资金||||
|||使用等财务、会计活动。||||
|||4、机构独立 保证西泵股||||
|||份独立健全的内部经营||||
|||管理机构，独立行使经营||||
|||管理职权，不存在与本公||||
|||司及本公司控制的其他||||
|||企业间有机构混同的情||||
|||形。5、业务独立 保证西||||
|||泵股份在采购、生产、销||||
|||售、知识产权等方面均保||||
|||持独立，保证本公司及本||||
|||公司控制的其他企业与||||
|||西泵股份不存在同业竞||||
|||争或显失公平的关联交||||
|||易。本公司将严格按照||||
|||《公司法》、《证券法》、||||
|||中国证监会的相关规定||||
|||以及西泵股份的公司章||||
|||程的规定，依法履行控股||||
|||股东应尽的诚信和勤勉||||
|||责任。||||
|||1、本人目前没有在中国||||
|||境内外直接或间接从事||||
|||或参与任何在商业上对||||
|||西泵股份构成竞争的业||||
||同业竞争承||2014年08|||
|孙耀志||务及活动或拥有与西泵||长期有效|正常履行中|
||诺||月21日|||
|||股份存在竞争关系的任||||
|||何经济实体、机构、经济||||
|||组织权益；或以其他任何||||
|||形式取得该经济实体、机||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||构、经济组织的控制权；||||
|||2、本人及本人控制的其||||
|||他企业不会在中国境内||||
|||或境外，从事与西泵股份||||
|||业务构成竞争的业务或||||
|||活动，也不会以任何方式||||
|||为西泵股份的竞争企业||||
|||提供资金、技术、人员等||||
|||方面的帮助，以避免本人||||
|||或本人控制的其他企业||||
|||与西泵股份构成同业竞||||
|||争；3、 本人及本人控制||||
|||的其他企业从任何第三||||
|||方获得的任何商业机会||||
|||与西泵股份之业务构成||||
|||或可能构成实质性竞争||||
|||的，本人将立即通知西泵||||
|||股份，并将该等商业机会||||
|||让与西泵股份；4、本人||||
|||不会利用实际控制人的||||
|||身份进行损害西泵股份||||
|||及其他股东利益的经营||||
|||活动。5、本人愿意承担||||
|||因违反上述承诺给西泵||||
|||股份造成的全部经济损||||
|||失。||||
|||1、除已经向相关中介机||||
|||构和本次收购报告书中||||
|||披露的关联交易以外，本||||
|||人及本人实际控制的其||||
|||他企业与西泵股份之间||||
|||现时不存在其他任何依||||
|||照法律法规和中国证监||||
|||会的有关规定应披露而||||
||关联交易承|未披露的关联交易；2、|2014年08|||
|孙耀志||||长期有效|正常履行中|
||诺|本次收购完成后，本人及|月21日|||
|||本人实际控制的其他企||||
|||业将尽量避免、减少与西||||
|||泵股份发生关联交易。如||||
|||因客观情况导致必要的||||
|||关联交易无法避免的，本||||
|||人及本人实际控制的其||||
|||他企业将严格遵守法律||||
|||法规及中国证监会和西||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||泵股份公司章程、关联交||||
|||易管理制度的相关规定，||||
|||按照公允、合理的商业准||||
|||则进行；3、本人承诺不||||
|||损害西泵股份及其他股||||
|||东的合法利益。||||
|||1、本人目前没有在中国||||
|||境内外直接或间接从事||||
|||或参与任何在商业上对||||
|||西泵股份构成竞争的业||||
|||务及活动或拥有与西泵||||
|||股份存在竞争关系的任||||
|||何经济实体、机构、经济||||
|||组织权益；或以其他任何||||
|||形式取得该经济实体、机||||
|||构、经济组织的控制权；||||
|||2、本人不会在中国境内||||
|||或境外，从事与西泵股份||||
|||业务构成竞争的业务或||||
|||活动，也不会以任何方式||||
|||为西泵股份的竞争企业||||
||同业竞争承|提供资金、技术、人员等|2014年08|||
|孙耀忠||||长期有效|正常履行中|
||诺|方面的帮助，以避免本人|月21日|||
|||与西泵股份构成同业竞||||
|||争；3、 本人从任何第三||||
|||方获得的任何商业机会||||
|||与西泵股份之业务构成||||
|||或可能构成实质性竞争||||
|||的，本人将立即通知西泵||||
|||股份，并将该等商业机会||||
|||让与西泵股份；4、本人||||
|||不会利用实际控制人的||||
|||身份进行损害西泵股份||||
|||及其他股东利益的经营||||
|||活动。5、本人愿意承担||||
|||因违反上述承诺给西泵||||
|||股份造成的全部经济损||||
|||失。||||
|||1、除已经向相关中介机||||
|||构和本次收购报告书中||||
||关联交易承|披露的关联交易以外，本|2014年08|||
|孙耀忠||||长期有效|正常履行中|
||诺|人与西泵股份之间现时|月21日|||
|||不存在其他任何依照法||||
|||律法规和中国证监会的||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||有关规定应披露而未披||||
||||露的关联交易；2、本次||||
||||收购完成后，本人将尽量||||
||||避免、减少与西泵股份发||||
||||生关联交易。如因客观情||||
||||况导致必要的关联交易||||
||||无法避免的，本人将严格||||
||||遵守法律法规及中国证||||
||||监会和西泵股份公司章||||
||||程、关联交易管理制度的||||
||||相关规定，按照公允、合||||
||||理的商业准则进行；3、||||
||||本人承诺不损害西泵股||||
||||份及其他股东的合法利||||
||||益。||||
||||本人保证与西泵股份在||||
||||业务、人员、资产、机构||||
||||及财务方面保持相互独||||
||||立。本人将严格按照《公||||
|||||2014年08|||
||孙耀忠|独立性承诺|司法》、《证券法》、中国||长期有效|正常履行中|
|||||月21日|||
||||证监会的相关规定以及||||
||||西泵股份《公司章程》的||||
||||规定，依法履行应尽的诚||||
||||信和勤勉责任。||||
|资产重组时所作|||||||
||不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|承诺|||||||
||||自本次发行新增股份上||||
||||市之日起，所认购的本次||||
||||非公开发行的股票在36||||
||||个月内不转让和上市交||2015年6月||
||河南省宛西||||||
|||股份锁定承|易；申请将在本次非公开|2015年06|3日||
||控股股份有|||||正常履行中|
|||诺|发行过程中认购的股份|月03日|——2018||
||限公司||||||
||||进行锁定处理，锁定期自||年6月3日||
|首次公开发行或|||西泵股份非公开发行股||||
|再融资时所作承|||票上市之日起满36个||||
|诺|||月。||||
||华宝信托有||自本次发行新增股份上||||
||限责任公司、||市之日起，所认购的本次||||
||||||2015年6月||
||华富基金管||非公开发行的股票在12||||
|||股份锁定承||2015年06|3日||
||理有限公司、||个月内不转让和上市交|||已履行完毕|
|||诺||月03日|——2016||
||诺安基金管||易；申请将在本次非公开||||
||||||年6月3日||
||理有限公司、||发行过程中认购的股份||||
||创金合信基||进行锁定处理，锁定期自||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||金管理有限||西泵股份非公开发行股||||
||公司、汇添富||票上市之日起满12个||||
||基金管理股||月。||||
||份有限公司||||||
|股权激励承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||||2016年3月||
||河南省宛西||自2016年3月25日起未||25日||
|||||2016年03|||
||控股股份有||来12个月内不减持本公||——2017|正常履行中|
|||||月25日|||
||限公司||司股票。||年3月24||
||||||日||
||||||2016年3月||
||||自2016年3月23日起未||23日||
|||||2016年03|||
||孙耀忠||来6个月内不减持公司||——2016|已履行完毕|
|||||月23日|||
||||股票。||年9月22||
|其他对公司中小|||||日||
|股东所作承诺|||||2016年10||
||河南省宛西||自2016年10月25日起||月25日||
|||||2016年10|||
||控股股份有||未来6个月内不减持本||——2017|正常履行中|
|||||月25日|||
||限公司||公司股票。||年4月24||
||||||日||
||||||2016年10||
||||自2016年10月25日起||月25日||
|||||2016年10|||
||孙耀忠||未来6个月内不减持本||——2017|正常履行中|
|||||月25日|||
||||公司股票。||年4月24||
||||||日||
|承诺是否按时履|||||||
||是||||||
|行|||||||
|如承诺超期未履|||||||
|行完毕的，应当|||||||
|详细说明未完成|||||||
||不适用||||||
|履行的具体原因|||||||
|及下一步的工作|||||||
|计划|||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|大华会计师事务所(特殊普通合伙）|

|||
|-|-|
|境内会计师事务所报酬（万元）|53|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|3|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|董超、胡丽娟|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期
未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联|占同|获批|||可获|||
|||||关联|||||是否|关联||||
|||关联|||关联|交易|类交|的交|||得的|||
|关联交|关联||关联交|交易|||||超过|交易||披露|披露|
|||交易|||交易|金额|易金|易额|||同类|||
|易方|关系||易内容|定价|||||获批|结算||日期|索引|
|||类型|||价格|（万|额的|度（万|||交易|||
|||||原则|||||额度|方式||||
|||||||元）|比例|元）|||市价|||
||同属|||||||||||||
|仲景宛|实际|||||||||||2017|www.c|
|西制药|控制|提供||市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
||||电费|||4.15||4.15|否||4.15|||
|股份有|人控|劳务||价|价|||||结算||月12|.com.|
|限公司|股的|||||||||||日|cn|
||公司|||||||||||||
||同属|||||||||||||
|仲景宛|实际|||||||||||2017|www.c|
|西制药|控制|采购||市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
||||购产品|||55.2||55.2|否||55.2|||
|股份有|人控|产品||价|价|||||结算||月12|.com.|
|限公司|股的|||||||||||日|cn|
||公司|||||||||||||
|南阳张||||||||||||||
|||||||||||||2017|www.c|
|仲景养|同一|||||||||||||
|||提供|接受服|市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
|生旅行|母公|||||23.47||23.47|否||23.47|||
|||劳务|务|价|价|||||结算||月12|.com.|
|社有限|司|||||||||||||
|||||||||||||日|cn|
|公司||||||||||||||
|漠河北||||||||||||2017|www.c|
||同一|||||||||||||
|极村张||提供|接受服|市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
||母公|||||0.14||0.14|否||0.14|||
|仲景养||劳务|务|价|价|||||结算||月12|.com.|
||司|||||||||||||
|生酒店||||||||||||日|cn|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限责||||||||||||||
|任公司||||||||||||||
|南阳张|同属|||||||||||||
|仲景中|实际|||||||||||2017|www.c|
|药材发|控制|采购||市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
||||购产品|||1.02||1.02|否||1.02|||
|展有限|人控|产品||价|价|||||结算||月12|.com.|
|责任公|股的|||||||||||日|cn|
|司|公司|||||||||||||
||同属|||||||||||||
|南阳市|实际|||||||||||2017|www.c|
|张仲景|控制|提供||市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
||||体检|||7.79||7.79|否||7.79|||
|医院有|人控|劳务||价|价|||||结算||月12|.com.|
|限公司|股的|||||||||||日|cn|
||公司|||||||||||||
|仲景大||||||||||||2017|www.c|
||同一|||||||||||||
|厨房股||采购||市场|市场|163.8||163.8||现金|163.8|年04|ninfo|
||母公||购产品||||||否|||||
|份有限||产品||价|价|1||1||结算|1|月12|.com.|
||司|||||||||||||
|公司||||||||||||日|cn|
||同属|||||||||||||
|上海月||||||||||||||
||实际|||||||||||2017|www.c|
|月舒妇||||||||||||||
||控制|采购||市场|市场|||||现金||年04|ninfo|
|女用品|||购产品|||58.6||58.6|否||58.6|||
||人控|产品||价|价|||||结算||月12|.com.|
|有限公||||||||||||||
||股的|||||||||||日|cn|
|司||||||||||||||
||公司|||||||||||||
|河南省||||||||||||||
|||||||||||||2017|www.c|
|宛西控||||||||||||||
||控股|提供|职工食|市场|市场|502.4||502.4||现金|502.4|年04|ninfo|
|股股份|||||||||否|||||
||股东|劳务|堂餐费|价|价|8||8||结算|8|月12|.com.|
|有限公||||||||||||||
|||||||||||||日|cn|
|司||||||||||||||
|||||||816.6||816.6||||||
|合计||||--|--||--||--|--|--|--|--|
|||||||6||6||||||
|大额销货退回的详细情况||||无||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关||||||||||||||
|联交易进行总金额预计的，在||||||||||||||
|||||不适用||||||||||
|报告期内的实际履行情况（如||||||||||||||
|有）||||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异||||||||||||||
|||||不适用||||||||||
|较大的原因（如适用）||||||||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
2015年5月5日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于开展融资租赁业务的议案》，公司与海通恒信国际租赁有限公司(以下简称“海通恒信”)签订相关售后回租合同,将公司拥有的部分生产设备以“售后回租”租赁方式与海通恒信开展融资租赁交易,融资金额不超过人民币30,000万元,融资期限为5年。公司与海通恒信不存在关联关系,以上交易不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
该议案已经公司第五届董事会第五次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见2015年5月6日刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的相关公告。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
①2008年，公司在贫困县内乡县投资设立南阳飞龙汽车零部件有限公司。公司成立后，累计投资约15亿元，建成了年产300万只汽车水泵、300万只汽车排气歧管项目、年产300万只乘用车水泵毛坯生产线项目、年产300万只涡轮增压排气歧管毛坯项目和年产150万只涡轮增压器壳体项目等主要项目。2016年，南阳飞龙公司完成销售收入12.35亿元，实现净利润3,345.40万元，安排2,000余人就业，取得了良好的经济效益和社会效益。
②公司结对西峡县军马河镇贫困村后河村，开展精准帮扶工作。成立专门帮扶机构，总经理担任组长，开展扶贫攻坚工作。通过实地走访摸底排查，对后河村的基本情况进行梳理：后河村位于军马河镇东北部，距镇政府6.5公里，其中耕地面积620亩，人均耕地面积0.3亩。
全村辖10个村民小组，468户1,562人。现有贫困户62户151人，其中，一般贫困户34户89人，低保贫困户24户58人，五保贫困户4户4人。针对以上情况，公司多策并举，制定了一系列帮扶措施：澄清贫困户底子，对30—45岁有劳动能力的贫困户优先安排到企业就业，同时在工资待遇上给予特殊照顾，实现贫困人口早就业，早脱贫；出资4万元现金和200吨水泥修建学校操场和组组通道路，改善该村教育和交通条件；春节前带去慰问金4,000元及大米40袋、食用油40壶，改善居民生活，让他们切实感受到社会各界的关心。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|其中： 1.资金|万元|6|
|2.物资折款|万元|5.7|
|二、分项投入|——|——|

||||
|-|-|-|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|4.教育脱贫|——|——|
|4.3改善贫困地区教育资源|||
||万元|6|
|投入金额|||
|5.健康扶贫|——|——|
|6.生态保护扶贫|——|——|
|其中： 6.1项目类型|——|开展生态保护与建设|
|6.2投入金额|万元|5.3|
|7.兜底保障|——|——|
|7.3贫困残疾人投入金额|万元|0.4|
|8.社会扶贫|——|——|
|9.其他项目|——|——|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|

（3）后续精准扶贫计划
实施精准扶贫、精准脱贫是实现党的十八大确定的宏伟目标、落实习总书记扶贫开发重要战略思想的重要举措。公司作为行业龙头企业和县域重点企业，与县域职能部门一道，加大扶贫开发力度，提高脱贫致富实效，全力支持西峡县域经济发展，打好内乡县扶贫攻坚战。
2017年精准扶贫工作主要做好以下方面：
①高度重视，持续推进。公司一把手亲自主抓脱贫攻坚工作，明确目标任务，使扶贫不断推动深化。强化措施，重在落实。有劳动能力的贫困户优先安排到企业就业，使其早脱贫。
捐资捐物改善居民生活，让他们切实感受到社会各界的关心。
②转变思想，确保持续。要摆脱贫困，关键还是要靠群众的主观意愿和努力，公司要积极教育引导贫困群众转变思想观念，克服“等、靠、要”等依赖心理，树立自力更生、勤劳致富的理念，立足自身实际，自主创业、自我激励、自我发展，真正实现由“要我脱贫”向“我要脱贫”转变。
③着力提升南阳飞龙经营效益，承担更多社会责任。根据员工需求情况，争取安排更多贫困人员就业。
2、履行其他社会责任的情况
报告期内，公司不断完善治理结构，切实保障广大股东的权益，追求企业与员工、社会、自然的和谐发展，以实际行动回报社会，创建和谐的企业发展环境，践行社会责任。
①保护职工权益，提升员工素质
公司秉承“以人为本”的理念，强化员工培训与提升，形成内部人才机制，使员工成为企业的核心竞争力；逐步完善公司的人才结构，加快储备人才，为员工提供平等的发展机会，尊重和维护员工的个人利益，使公司人力资源与业务发展同步。定期组织职工学习培训、技能比赛、技术创新活动、文体活动，提高了职工素质，增强了企业的向心力、凝聚力、影响力，为公司长远健康发展提供了保证。
②建立完善的公司治理结构，维护全体股东的合法权益
公司始终坚持规范的管理模式，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会关于公司治理的有关要求，建立健全规章制度体系，有效落实各项规范管理，切实完善公司治理结构，通过业绩说明会、接待电话、投资者关系互动平台等方式与投资者展开互动，解答投资者的疑问，就投资者关心的热点问题解释说明。公司上市以来，一直本着回报股东的经营目标，坚持以现金分红或送转股的方式，给投资者带来丰厚的回报。
③全面推行节能减排，履行环境保护的义务
随着国内经济的快速发展，环境恶化问题越发严峻。公司通过技术改造和新技术、新设备和新工艺的应用，不断挖掘节能潜力，对生产过程中产生的少量废料公司采取集中存放、专人负责的方法，对可再利用的废料实行回收，杜绝浪费。通过不断提高资源的利用率、降低能耗，着力打造低碳经济和绿色管理体系。公司从照明系统、供配电系统、设备系统均采用节能设施，关闭闲置设备减少能源的浪费，推行无纸化办公，要求全体员工从自我做起。
④热心社会公益事业，爱心回馈社会
公司在做好生产经营工作的同时，积极参加社会公益活动。2016年，公司开展“金秋助学”活动，为西峡一高、二高、内乡高中捐款50余万元，为公司内部员工子女考上大学的资助30余万元，合计80余万元。2016年7月，为西峡县双龙镇灾后重建工作捐献1,200吨水泥，价值30余万元。总经理在西峡县、内乡县做“代理妈妈”，资助百余名贫困孩子，资助费用20多万元。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□是√否
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
2016年2月24日公司第五届董事会第十二次会议和2016年3月18日2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年年度利润分配预案的议案》。公司2015年年度权益分派方案为：以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），现金分红总额（含税）为22,253,858.40元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至333,807,876股。
二十、公司子公司重大事项
√适用□不适用
2016年2月24日，公司第五届董事会第十二次会议的决定，审议并通过了《关于计提部分商誉减值准备的议案》，对子公司重庆飞龙公司进行计提部分商誉减值准备。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行新||公积金|||||
||数量|比例||送股||其他|小计|数量|比例|
||||股||转股|||||
||66,187,||||132,374|-168,53|-36,163|30,023,||
|一、有限售条件股份||59.48%|||||||8.99%|
||292||||,584|8,386|,802|490||
||2,165,4||||4,330,9|-6,496,|-2,165,|||
|2、国有法人持股||1.95%||||||0|0.00%|
||63||||26|389|463|||
||64,021,||||128,043|-162,04|-33,998|30,023,||
|3、其他内资持股||57.54%|||||||8.99%|
||829||||,658|1,997|,339|490||
||55,522,||||111,044|-161,98|-50,941|4,580,7||
|其中：境内法人持股||49.90%|||||||1.37%|
||379||||,758|6,347|,589|90||
||8,499,4||||16,998,||16,943,|25,442,||
|境内自然人持股||7.64%||||-55,650|||7.62%|
||50||||900||250|700||
||45,082,||||90,164,|168,538|258,702|303,784||
|二、无限售条件股份||40.52%|||||||91.01%|
||000||||000|,386|,386|,386||
||45,082,||||90,164,|168,538|258,702|303,784||
|1、人民币普通股||40.52%|||||||91.01%|
||000||||000|,386|,386|,386||
||111,269||||222,538||222,538|333,807||
|三、股份总数||100.00%||||0|||100.00%|
||,292||||,584||,584|,876||

股份变动的原因
√适用□不适用
公司2015年年度权益分派方案为：以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至333,807,876股。
2016年3月23日公司披露了《2015年年度权益分派实施公告》，本次权益分派于2016年3
月28日登记，2016年3月29日除权除息，至此本次权益分派实施完毕。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2016年2月24日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于2015年年度利润分配预案的议案》。
2016年3月18日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年年度利润分配预案的议案》。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
公司2015年年度权益分派以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至333,807,876股。
2016年年度，归属于上市公司股东的净利润为107,857,248.16元，基本每股收益为0.32元。所有者权益为1,851,383,238.77元，每股净资产为5.55元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售|本期增加限售||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||股数|股数||||
|河南省宛西控|||||分立造成控股||
|||||||2016年 1月|
|股股份有限公|42,976,930|41,450,000|0|4,580,790|股东变更限售||
|||||||27日|
|司|||||股||
|华宝信托有限|||||非公开发行限|2016年6月3|
||2,165,463|6,496,389|0|0|||
|责任公司|||||售股|日|
|华富基金－浦|||||||
||5,552,470|16,657,410|0|0|非公开发行限|2016年6月3|
|发银行－陆家|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|嘴国际信托－|||||售股|日|
|陆家嘴信托*|||||||
|汇赢2号集合|||||||
|资金信托计划|||||||
|诺安基金－浦|||||||
|发银行－诺安|||||非公开发行限|2016年6月3|
||3,836,479|11,509,437|0|0|||
|金狮55号资产|||||售股|日|
|管理计划|||||||
|创金合信基金|||||||
|－招商银行－|||||非公开发行限|2016年6月3|
||1,811,215|5,433,645|0|0|||
|亚派集团1号|||||售股|日|
|资产管理计划|||||||
|汇添富基金－|||||||
|工商银行－中|||||||
|国对外经济贸|||||||
||||||非公开发行限|2016年6月3|
|易信托－恒盛|376,735|1,130,205|0|0|||
||||||售股|日|
|定向增发投资|||||||
|集合资金信托|||||||
|计划|||||||
|合计|56,719,292|82,677,086|0|4,580,790|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），现金分红总额（含税）为22,253,858.40元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股。分红前本公司总股本为111,269,292股，分红后总股本增至333,807,876股。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||年度报告披|||
||||||||报告期末表||||露日前上一|||
||||年度报告披|||||||||||
|报告期末普|||||||决权恢复的||||月末表决权|||
||||露日前上一|||||||||||
|通股股东总|41,665||||37,974||优先股股东||0||恢复的优先||0|
||||月末普通股|||||||||||
|数|||||||总数（如有）||||股股东总数|||
||||股东总数|||||||||||
||||||||（参见注8）||||（如有）（参|||
||||||||||||见注8）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|||||||||持有有限售||持有无限售||质押或冻结情况||
|||持股比||报告期末持||报告期内增||||||||
|股东名称|股东性质|||||||条件的股份||条件的股份||股份||
|||例||股数量||减变动情况|||||||数量|
|||||||||数量||数量||状态||
|河南省宛西控股股份有限公司|境内非国有法人|33.36%||111,360,013||68,383,083||4,580,790||106,779,223||||
|||||||||||||质押|99,000,000|
|孙耀忠|境内自然人|5.56%||18,573,800||10,693,800||17,980,350||593,450||||
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金|境内非国有法人|1.72%||5,739,578||5,478,781||0||5,739,578||||
|中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.01%||3,361,397||3,361,397||0||3,361,397||||
|潘欣泉|境内自然人|0.60%||2,013,110||2,013,110||0||2,013,110||||
|中国银行股份有限公司|境内非国有法人|0.45%||1,488,019||1,488,019||0||1,488,019||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|－泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金||||||||||||
|中国建设银行股份有限公司－泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金|境内非国有法人|0.39%||1,298,112|1,298,112|0|1,298,112|||||
|孙定文|境内自然人|0.38%||1,275,000|750,000|1,181,250|93,750||质押||1,050,000|
|王瑞金|境内自然人|0.36%||1,215,000|690,000|1,181,250|33,750|||||
|焦雷|境内自然人|0.36%||1,200,000|675,000|1,181,250|18,750|||||
|战略投资者或一般法人||||||||||||
|因配售新股成为前10名||||||||||||
|||不适用||||||||||
|股东的情况（如有）（参||||||||||||
|见注3）||||||||||||
|上述股东关联关系或一||河南省宛西控股为本公司的控股股东，孙耀志为宛西控股和本公司董事长，孙||||||||||
|致行动的说明||耀志和孙耀忠为兄弟关系。||||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||
|||||||||股份种类||||
|股东名称|||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||||
|||||||||股份种类||数量||
|河南省宛西控股股份有限公司|||106,779,223|||||人民币普通股||106,779,223||
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金|||5,739,578|||||||||
|||||||||人民币普通股||5,739,578||
|中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动股票型证券投资基金|||3,361,397|||||||||
|||||||||人民币普通股||3,361,397||
|潘欣泉|||2,013,110|||||人民币普通股||2,013,110||
|中国银行股份有限公司－泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金|||1,488,019|||||||||
|||||||||人民币普通股||1,488,019||
|中国建设银行股份有限公司－泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金|||1,298,112|||||||||
|||||||||人民币普通股||1,298,112||
|孙玉明|||1,074,235|||||人民币普通股||1,074,235||
|赵书峰|||1,062,000|||||人民币普通股||1,062,000||

|||||
|-|-|-|-|
|东阳市横店禹山运动休闲有限公司|1,025,283|||
|||人民币普通股|1,025,283|
|中国银行股份有限公司－上投摩根安全战略股票型证券投资基金|886,818|||
|||人民币普通股|886,818|
|前10名无限售流通股股东之||||
|间，以及前10名无限售流通股||||
||公司前10名无限售条件股东中未知相互之间是否存在关联关系|||
|股东和前10名股东之间关联关||||
|系或一致行动的说明||||
|前10名普通股股东参与融资融||||
||前10名股东中，孙玉明将共计627,535股存放于客户信用交易担保证券|||
|券业务情况说明（如有）（参见||||
||账户。|||
|注4）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||负责人||||
|||||商务服务、企业管理|
|||||咨询、企业营销策|
|河南省宛西控股股份|||91411300396062709||
||孙耀志|2014年06月27日||划、会展服务、健康|
|有限公司|||Q||
|||||产业咨询、旅游纪念|
|||||品销售；|
|控股股东报告期内控|||||
|股和参股的其他境内|||||
||无||||
|外上市公司的股权情|||||
|况|||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|孙耀志|中国|否|
|孙耀忠|中国|否|
||孙耀志先生自2002年9月至今担任宛西制药和本公司董事长，自2014年||
|主要职业及职务|4月30日起担任宛西控股董事长。孙耀忠先生自2003年1月1日至今担||
||任本公司副董事长、总经理、党委书记。||
|过去10年曾控股的境内外上|||
||无||
|市公司情况|||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增|本期减|||
||||||||期初持|||其他增|期末持|
|||任职状|||任期起|任期终||持股份|持股份|||
|姓名|职务||性别|年龄|||股数|||减变动|股数|
|||态|||始日期|止日期||数量|数量|||
||||||||（股）|||（股）|（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2014年|2017年||||||
|孙耀志|董事长|现任|男|65|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||副董事||||2014年|2017年||||||
||||||||7,880,0||1,800,0|12,160,|18,573,|
|孙耀忠|长、总经|现任|男|56|09月02|09月03||333,800||||
||||||||00||00|000|800|
||理||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|孙锋|董事|现任|男|41|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|李明黎|董事|现任|男|48|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|张明华|董事|现任|男|53|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||董事、副||||||||||1,185,0|
|梁中华||现任|男|53|09月02|09月03|525,000|0|130,000|790,000||
||总经理||||||||||00|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||独立董|||||||||||
|安庆衡||现任|男|72|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||事|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||独立董|||||||||||
|张复生||现任|男|54|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||事|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||独立董|||||||||||
|张道庆||现任|男|52|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||事|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||监事会|||||||||||
|摆向荣||现任|女|49|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||主席|||||||||||
||||||日|日||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||2014年|2017年||||||
|董彬|监事|现任|男|33|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
|陈玉印|监事|现任|男|49|09月02|09月03|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||副总经||||2014年|2017年||||||
||||||||||||1,275,0|
|孙定文|理、财务|现任|男|49|09月02|09月03|525,000|0|100,000|850,000||
||||||||||||00|
||总监||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||副总经||||||||||1,185,0|
|冯长虹||现任|男|49|09月02|09月03|525,000|0|130,000|790,000||
||理||||||||||00|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||副总经||||||||||1,185,0|
|唐国忠||现任|男|52|09月02|09月03|525,000|0|130,000|790,000||
||理||||||||||00|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||副总经||||||||||1,200,0|
|焦雷||现任|男|46|09月02|09月03|525,000|0|125,000|800,000||
||理||||||||||00|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||副总经||||||||||1,215,0|
|王瑞金||现任|男|48|09月02|09月03|525,000|0|120,000|810,000||
||理||||||||||00|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2017年||||||
||副总经|||||||||||
|万国敏||现任|男|52|04月26|09月03|162,000|0|82,000|160,000|240,000|
||理|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2017年||||||
||副总经|||||||||||
|席国钦||现任|男|45|09月02|09月03|86,600|0|20,100|133,000|199,500|
||理|||||||||||
||||||日|日||||||
||副总经||||2016年|2017年||||||
|谢国楼|理、董事|现任|男|39|07月27|09月03|0|0|0|0|0|
||会秘书||||日|日||||||
||副总经||||2014年|2016年||||||
|席洪民|理、董事|离任|男|49|09月02|07月27|0|0|0|0|0|
||会秘书||||日|日||||||
||||||||11,278,||2,637,1|17,283,|26,258,|
|合计|--|--|--|--|--|--||333,800||||
||||||||600||00|000|300|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|||||因工作需要，经公司总经理孙耀忠先生提名，董|
|||||事会提名委员会审查通过，万国敏先生符合上市|
|万国敏|副总经理|任免|2016年04月26日|公司高管任职相关要求，聘任其为公司副总经|
|||||理，主管质量方面工作，任期自本次董事会审议|
|||||通过之日起至第五届董事会任期届满时止。|
|||||因工作需要，经公司总经理孙耀忠先生提名，董|
||副总经理、董|||事会提名委员会审查通过，同意聘任其为公司副|
|谢国楼||任免|2016年07月27日||
||事会秘书|||总经理、董事会秘书。任期自本次董事会审议通|
|||||过之日起至第五届董事会任期届满时止。|
||副总经理、董|||因个人原因，申请辞去公司副总经理、董事会秘|
|席洪民||解聘|2016年07月27日||
||事会秘书|||书职务，辞职后不在公司继续任职。|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
孙耀志先生，出生于1951年8月，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历。
现任本公司董事长、宛西制药董事长、宛西控股董事长。1968年3月至1971年4月在部队服役；
1971年5月至1977年12月在河南省地质队工作；1978年1月至1979年1月在河南省西峡县物资站工作；1979年2月至1984年7月任河南省宛西制药厂副厂长；1984年8月至1985年2月任河南省西峡县经济贸易委员会人事科科长；1985年3月至1998年9月任河南省宛西制药厂党委书记、厂长；1998年10月至今任宛西制药党委书记、董事长。第十届、第十一届、第十二届全国人大代表，先后荣获国家有突出贡献专家、中国中药行业优秀企业家、全国五一劳动奖章、全国劳动模范等荣誉，享受国务院特殊津贴。2006年10月，当选为中国共产党河南省第八届委员会候补委员。自2002年9月至今担任本公司董事长。
孙耀忠先生，出生于1960年7月，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大专学历，高级经济师。现任本公司副董事长、总经理、党委书记。1978年12月至1980年11月在部队服役；1980年12月至1995年7月任河南省内乡县石油公司副经理、党支部副书记；1995年8月至2002年9月任宛西制药副总经理；2002年10月至今任本公司总经理、党委书记，并兼任河南省汽车工业协会副会长，中国内燃机协会冷却水泵、机油泵分会五届理事长。2003年被南阳市总工会授予“五一劳动奖章”，2004年被评为河南省劳动模范，2005年被评为西峡县第九届
拔尖人才。南阳市五届人大代表，2011年10月任西峡县委委员。自2003年1月1日至今担任本
公司副董事长。
孙锋先生，出生于1975年9月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。现任本公司和宛西控股董事、宛西制药董事、总经理。1997年9月至2000年4月在北京埃特玛多功能膜材料有限公司任销售部经理；2000年4月至2003年12月就学于新西兰梅西大学，攻读商业管理研究生课程；2004年1月至2006年1月任上海月月舒妇女用品有限公司总经理；2006年1月至2008年1月，任宛西制药总经理助理；2008年1月至今任宛西制药董事、总经理。曾获南阳市“五一劳动奖章”，河南省劳动模范；2014年4月至今任宛西控股董事。自2008年9月至今担任本公司董事。
李明黎先生，出生于1968年10月，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，本科学历。
现任本公司和宛西控股董事、宛西制药副总经理。1998年至2001年7月任月月舒集团副总经理；
2001年8月至今任宛西制药常务副总经理；2014年4月至今任宛西控股董事。自2005年9月至今担任本公司董事。
张明华先生，出生于1964年3月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，现任本公司董事、宛西制药董事、副总经理、监事会主席、宛西控股监事会主席。1987年至1998年任河南省宛西制药厂科长；1998年10月至2002年8月任宛西制药董事会办公室主任；2002年10至2008年1月任宛西制药副总经理，自2008年1月至2014年4月担任宛西制药董事，2014年4月至今任宛西制药和宛西控股监事会主席。自2005年9月至今担任本公司董事。
梁中华先生，出生于1963年8月，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大专学历，经济师，现任本公司董事、常务副总经理、党委副书记。1980年6月至1985年11月在河南省西峡县五里桥乡燕岗中学任教；1985年12月至2000年7月在西峡汽车水泵厂工作，曾任人事科长、办公室主任、工会主席、党委副书记；2000年8月至今任本公司副总经理、党委副书记、纪检书记、工会主席。2004年4月被评为南阳市“五一劳动奖章”，2015年4月被评为南阳市劳动模范。自2003年1月1日起任本公司董事。
安庆衡先生，出生于1944年12月，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历，教授级高级工程师，现任中国汽车工业咨询委员会主任。1967年12月毕业于清华大学汽车拖拉机及发动机专业，1968年参加工作以来，曾任北京齿轮总厂技术员、工程师、副厂长兼总工程师；
北京汽车摩托车联合制造公司副总经理兼总工程师、总经理；北京汽车工业总公司总工程师、副总经理、总经理；北京汽车工业控股有限公司董事长、党委书记,并曾兼任北汽福田公司董事长、北京奔驰公司董事长等职务。曾任北京市第八、第十届政协委员，北京市第十一届人大代表，北京市科协第四届、第五届、第六届、第七届常委。
张复生先生，出生于1962年12月，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历，1986年毕业于郑州大学金融学专业，其间于1985年9月内定留校任教、并被选派到上海财经大学改修审计学专业，现任郑州大学商学院教授、硕士生导师，中国注册会计师协会非执业会员，兼任河南省审计学会理事、河南省注册会计师协会专业技术委员会委员，自1986年至1987年任郑州大学助教，1987年至1993年任郑州大学讲师，1998年至2014年任郑州大学副教授，主要从事会计学和审计学的教学、科研工作，曾担任郑州大学商学院会计系主任、现任郑州大学商学院会计系党支部书记，并担任宇通客车、林州重机、太龙药业等公司独立董事。
张道庆先生，出生于1964年12月，中国国籍，无境外居留权，法学博士，教授。先后毕业于河南大学、西北大学、南京大学，分获学士、硕士、博士学位。1990年7月起在河南财经学院（2010年3月合并组建为河南财经政法大学）任教，2000年12月晋升副教授职称，2006年11月晋升教授职称。历任法学院副院长、教务处副处长、教师教学发展中心主任，现任河南财经政法大学教学质量评价中心主任。2005年12月被选拔为河南省教育厅学术技术带头人，2006年9月当选河南省法学会经济法研究会副会长，2007年7月被河南省人民政府聘为河南省应急管理专家组成员，2008年5月被河南省人民政府法制办公室聘为河南省政府法制咨询专家，2015年11月被聘为河南省人大常委会立法咨询专家，2015年12月被河南省法学会聘为河南省法治智库专家。
2、监事主要工作经历
摆向荣女士，出生于1967年9月，中国国籍，无境外永久居留权，本科文化，高级会计师。
1999年10月至2002年9月任宛西制药财务科科长，2002年9月至今任宛西制药副总经理。2014年4月至今任宛西控股董事、宛西制药董事、财务总监，2016年6月至今任宛西制药董事会秘书。自2005年9月至今担任本公司监事会主席。
董彬先生，出生于1984年2月，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科文化，现任本公司成本控制中心副主任。2006年7月至2010年4月在河南省西峡汽车水泵股份有限公司财务部工作，2010年4月至今任本公司成本控制中心副主任。2011年8月11日至今任公司监事。
陈玉印先生，出生于1967年6月13日。高中学历。于1997年10月进入河南省西峡汽车水泵股份公司工作。曾任公司生产制造部调度员、总装车间副主任，现任公司生产制造部调度科科长。2011年5月17日至今任公司职工代表监事。
3、高级管理人员主要工作经历。
孙耀忠先生，现任公司副董事长兼总经理，简历同前。
梁中华先生，现任公司董事兼常务副总经理，简历同前。
孙定文先生，出生于1967年10月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，现任本公司财务总监、副总经理。自1989年8月至1999年3月在河南省西峡县审计局工作；自1999年4月至2002年9月任宛西制药副总经理。自2002年10月至今任本公司副总经理、财务总监。
冯长虹先生，出生于1968年2月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、中共党员、高级工程师，现任本公司副总经理。1992年8月至2000年12月在西峡汽车水泵厂工作，历任技术员、科长；2001年1月至今在本公司工作，任采购部长等职。自2002年9月至今任本公司副总经理，主抓科研技术工作。
唐国忠先生，出生于1964年12月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，现任本公司副总经理。自1985年4月至1994年9月任河南省西峡县食品罐头厂财务科长；自1994年10月至1996年9月任河南省西峡县红柱石矿副矿长；自1997年10月至2002年12月任河南省西峡县果酒厂副厂长。2003年1月至今任本公司副总经理。
焦雷先生，出生于1970年9月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中共党员，现任本公司副总经理。1990年8月至2000年12月在西峡汽车水泵厂工作，历任技术科副科长、车间主任；自2001年1月至今在本公司工作，历任长春办事处主任、东北区销售经理。自2007年7月至今任本公司副总经理。
王瑞金先生，出生于1968年5月，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员、工程师，现任本公司副总经理。自1988年9月2000年12月在西峡汽车水泵厂工作，历任统计员、采购员、技术科科长；自2001年1月至今在本公司工作，历任质检科科长、车间主任、质控部部长。自2004年9月至今任公司副总经理。
万国敏先生，出生于1964年1月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中共党员。
自1982年12月至1984年7月在河南省西峡县教育局印刷厂工作；1984年8月至2000年12月在西峡汽车水泵厂工作，历任质检科副科长、全面质量管理办公室主任、质控部部长；2001年1月至2004年10月任采购部部长；2004年11月至2011年7月任质控部部长、精益生产办主任。2005年9月至2011年5月兼任本公司职工代表监事。2011年8月至2014年8月任本公司副总经理，兼任飞龙铸造事业部总经理。2014年9月因公司组织架构调整，不再担任副总经理，仍为铸造事业部总经理。2016年4月至今任本公司副总经理。
席国钦先生，出生于1971年5月，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，大专学历,1991年进入西峡汽车水泵厂工作，历任工人、班长、销售员、生产调度员；2003年任总装车间副
主任，其中2003年—2004年全脱产到长春汽车高等专科学校学习；2004年6月，任总装车间主任；2007年10月，任河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司总经理；2009年5月至2011年2月任河南省西峡汽车水泵股份有限公司总经理助理。2011年2月至今任本公司副总经理。
谢国楼先生，出生于1977年8月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员。
2002年12月进入河南省西峡汽车水泵股份有限公司工作，2003年1月进公司财务部工作，后历任财务科副科长、财务部副部长。2007年12月任董事会办公室副主任。2010年3月任董事会办公室主任兼证券事务代表。2016年7月至今任公司副总经理、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|任职人员姓||在股东单位担|任期起始日|任期终止日|在股东单位是否领|
||股东单位名称|||||
|名||任的职务|期|期|取报酬津贴|
|||董事长、总经|2014年04|2017年05||
|孙耀志|河南省宛西控股股份有限公司||||否|
|||理|月30日|月01日||
||||2014年04|2017年05||
|孙锋|河南省宛西控股股份有限公司|董事|||否|
||||月30日|月01日||
||||2014年04|2017年05||
|李明黎|河南省宛西控股股份有限公司|董事|||否|
||||月30日|月01日||
||||2014年04|2017年05||
|张明华|河南省宛西控股股份有限公司|监事会主席|||否|
||||月30日|月01日||
||||2014年04|2017年05||
|摆向荣|河南省宛西控股股份有限公司|董事|||否|
||||月30日|月01日||
|在股东单位||||||
|任职情况的|董事、监事、高级管理人员只有上述人员在股东单位任职。|||||
|说明||||||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单||||
|任职人员|||任期起始日期|任期终止日|在其他单位是否领|
||其他单位名称|位担任的||||
|姓名||||期|取报酬津贴|
|||职务||||
||||2014年04月30日|2017年05||
|孙耀志|仲景宛西制药股份有限公司|董事长|||是|
|||||月01日||
||||2002年09月24日|||
|孙耀志|南阳张仲景中药材发展有限责任公司|执行董事|||否|
||||2014年12月08日|||
|孙耀志|南阳市张仲景医院有限公司|执行董事|||否|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2008年10||
|孙耀志|上海石金投资有限公司|执行董事||否|
||||月27日||
||||2013年06||
|孙耀志|北京和合正元科技咨询有限公司|董事||否|
||||月03日||
||||2013年12||
|孙耀志|河南西峡农村商业银行股份有限公司|董事||否|
||||月27日||
||||2013年05||
|孙耀志|大兴安岭北极蓝食品有限公司|董事长||否|
||||月08日||
||||2013年05||
|孙耀志|漠河北极村张仲景养生院有限公司|董事长||否|
||||月14日||
||||2010年12||
|孙耀志|亳州市张仲景中药饮片有限责任公司|执行董事||否|
||||月02日||
||||2012年06||
|孙耀志|仲景大厨房股份有限公司|董事长||否|
||||月01日||
||||2012年06||
|孙耀志|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|董事长||否|
||||月27日||
||||2013年09||
|孙耀志|郑州飞龙汽车部件有限公司|执行董事||否|
||||月11日||
||||2011年01||
|孙耀志|南阳太圣包装有限公司|董事长||否|
||||月04日||
||||2004年08||
|孙耀志|河南张仲景大药房股份有限公司|董事长||否|
||||月28日||
||||2009年10||
|孙耀志|南阳财富置业有限公司|董事长||否|
||||月16日||
||||2007年04||
|孙耀志|南阳财富物业管理有限公司|执行董事||否|
||||月23日||
||||2008年12||
|孙耀志|南阳财富商业管理有限公司|执行董事||否|
||||月11日||
||||2016年01||
|孙耀志|河南张仲景国医馆有限公司|董事长||否|
||||月15日||
|||执行董事|2014年08||
|孙耀志|郑州采蘑菇的小姑娘商贸有限公司|||否|
|||兼总经理|月18日||
||||2015年01||
|孙耀志|南阳张仲景养生旅行社有限公司|执行董事||否|
||||月06日||
||||2015年12||
|孙耀志|南阳市太圣医疗器械有限公司|执行董事||否|
||||月28日||
||||2015年12||
|孙耀志|河南伏牛山张仲景养生院有限公司|执行董事||否|
||||月23日||

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2011年02||
|孙耀志|上海月月舒妇女卫生用品有限公司|董事长||否|
||||月28日||
||||2006年12||
|孙耀志|北京张仲景大药房有限公司|执行董事||否|
||||月22日||
||||2006年08||
|孙耀志|北京仲景之光文化传播有限公司|执行董事||否|
||||月04日||
||||2006年11||
|孙耀志|北京张仲景经方药科技开发有限公司|执行董事||否|
||||月22日||
||||2010年11||
|孙耀志|河南张仲景医药物流有限公司|执行董事||否|
||||月01日||
||河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公||2013年12||
|孙耀志||执行董事||否|
||司||月05日||
||||2007年04||
|孙耀志|西峡县西泵特种铸造有限公司|执行董事||否|
||||月05日||
||||2016年05||
|孙耀志|西峡财富置业有限公司|执行董事||否|
||||月27日||
||||2015年08||
|孙耀志|漠河北极村张仲景养生酒店有限公司|执行董事||否|
||||月07日||
||||2016年06||
|孙耀志|海南张仲景医院有限公司|执行董事||否|
||||月24日||
||||2016年06||
|孙耀志|海南张仲景养生院有限公司|执行董事||否|
||||月24日||
||||2016年02||
|孙耀志|河南仲景养生方有限公司|董事长||否|
||||月16日||
||||2008年05||
|孙耀志|南阳飞龙汽车零部件有限公司|执行董事||否|
||||月26日||
||||2012年06||
|孙耀忠|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|董事||否|
||||月27日||
||||2007年12||
|孙耀忠|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|董事||否|
||||月22日||
||||2008年05||
|孙耀忠|南阳飞龙汽车零部件有限公司|总经理||否|
||||月26日||
|||董事、副总|2008年01||
|李明黎|仲景宛西制药股份有限公司|||是|
|||经理|月03日||
||||2013年05||
|李明黎|大兴安岭北极蓝食品有限公司|董事||否|
||||月08日||
||||2015年07||
|李明黎|西峡宛西制药物流有限责任公司|执行董事||否|
||||月14日||

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2013年05||
|李明黎|漠河北极村张仲景养生院有限公司|董事||否|
||||月14日||
||||2012年06||
|李明黎|仲景大厨房股份有限公司|董事||否|
||||月01日||
||||2006年08||
|李明黎|北京仲景之光文化传播有限公司|总经理||否|
||||月04日||
||||2007年12||
|李明黎|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|董事长||否|
||||月22日||
|||董事兼副|2007年12||
|梁中华|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|||否|
|||总经理|月22日||
||||2016年07||
|梁中华|郑州飞龙汽车部件有限公司|总经理||否|
||||月01日||
||||2012年04||
|张明华|南阳太圣包装有限公司|董事||否|
||||月10日||
||||2011年02||
|张明华|上海月月舒妇女卫生用品有限公司|董事||否|
||||月28日||
||||2013年05||
|张明华|大兴安岭北极蓝食品有限公司|董事||否|
||||月08日||
||||2013年05||
|张明华|漠河北极村张仲景养生院有限公司|董事||否|
||||月14日||
|||监事会主|2014年04||
|张明华|仲景宛西制药股份有限公司|||是|
|||席|月30日||
||||2012年06||
|张明华|仲景大厨房股份有限公司|董事||否|
||||月01日||
||||2006年12||
|孙锋|北京张仲景大药房有限公司|总经理||否|
||||月22日||
||||2006年11||
|孙锋|北京张仲景经方药科技开发有限公司|总经理||否|
||||月22日||
|||董事、总经|2007年12||
|孙锋|仲景宛西制药股份有限公司|||是|
|||理|月23日||
||||2006年08||
|孙锋|北京仲景之光文化传播有限公司|监事||否|
||||月04日||
||||2013年05||
|孙锋|大兴安岭北极蓝食品有限公司|董事||否|
||||月08日||
||||2015年12||
|孙锋|南阳市太圣医疗器械有限公司|总经理||否|
||||月28日||
||||2010年12||
|孙锋|亳州市张仲景中药饮片有限责任公司|总经理||否|
||||月02日||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||2016年03|||
|孙锋|河南张仲景大药房股份有限公司|董事|||否|
||||月09日|||
||||2013年05|||
|孙锋|漠河北极村张仲景养生院有限公司|董事|||否|
||||月14日|||
||||2009年10|||
|摆向荣|南阳财富置业有限公司|监事|||否|
||||月16日|||
||||2007年04|||
|摆向荣|南阳财富物业管理有限公司|监事|||否|
||||月23日|||
||||2008年12|||
|摆向荣|南阳财富商业管理有限公司|监事|||否|
||||月11日|||
||||2015年01|||
|摆向荣|南阳张仲景养生旅行社有限公司|监事|||否|
||||月06日|||
||||2010年11|||
|摆向荣|河南张仲景医药物流有限公司|监事|||否|
||||月01日|||
|||监事会主|2011年02|||
|摆向荣|上海月月舒妇女用品有限公司||||否|
|||席|月28日|||
||||2015年12|||
|摆向荣|南阳市太圣医疗器械有限公司|监事|||否|
||||月28日|||
||||2006年12|||
|摆向荣|北京张仲景大药房有限公司|监事|||否|
||||月22日|||
||||2006年11|||
|摆向荣|北京张仲景经方药科技开发有限公司|监事|||否|
||||月22日|||
||||2008年05|||
|摆向荣|南阳飞龙汽车零部件有限公司|监事|||否|
||||月26日|||
|||副总经理、|2001年10|2014年04||
|摆向荣|仲景宛西制药股份有限公司||||是|
|||财务总监|月06日|月29日||
|||副总经理、||||
|||财务总监、||||
|||董事、董事||||
||||2014年04|||
|摆向荣|仲景宛西制药股份有限公司|会秘书|||是|
||||月30日|||
|||（2016年6||||
|||月7日任董||||
|||事会秘书）||||
||||2002年09|||
|摆向荣|南阳张仲景中药材发展有限责任公司|监事|||否|
||||月24日|||
||||2008年10|||
|摆向荣|上海石金投资有限公司|监事|||否|
||||月27日|||
|||监事会主|2014年06|2017年06||
|摆向荣|仲景大厨房股份有限公司||||否|
|||席|月29日|月28日||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||监事会主|2013年05|||
|摆向荣|大兴安岭北极蓝食品有限公司||||否|
|||席|月08日|||
|||监事会主|2013年05|||
|摆向荣|漠河北极村张仲景养生院有限公司||||否|
|||席|月14日|||
||||2010年12|||
|摆向荣|亳州市张仲景中药饮片有限责任公司|监事|||否|
||||月02日|||
||||2014年12|||
|摆向荣|南阳市张仲景医院有限公司|监事|||否|
||||月08日|||
||||2016年05|||
|摆向荣|西峡财富置业有限公司|监事|||否|
||||月27日|||
||||2015年08|||
|摆向荣|漠河北极村张仲景养生酒店有限公司|监事|||否|
||||月07日|||
||||2016年06|||
|摆向荣|海南张仲景养生院有限公司|监事|||否|
||||月24日|||
||||2016年06|||
|摆向荣|海南张仲景医院有限公司|监事|||否|
||||月24日|||
|||监事会主|2007年12|||
|摆向荣|西峡县飞龙铝制品有限责任公司||||否|
|||席|月22日|||
||||2016年01|||
|席国钦|南阳飞龙汽车零部件有限公司|运营总监|||是|
||||月08日|||
||||2013年08|||
|王瑞金|西峡县西泵特种铸造有限公司|总经理|||否|
||||月09日|||
||河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公||2003年03|||
|孙定文||执行监事|||否|
||司||月11日|||
||||2007年12|||
|孙定文|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|董事|||否|
||||月22日|||
||||2007年04|||
|孙定文|西峡县西泵特种铸造有限公司|监事|||否|
||||月05日|||
||||2013年09|||
|孙定文|郑州飞龙汽车部件有限公司|监事|||否|
||||月11日|||
||||2012年06|||
|焦雷|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|董事|||否|
||||月27日|||
||||2016年09|||
|冯长虹|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|总经理|||否|
||||月07日|||
||||2015年11|||
|安庆衡|中国汽车工业咨询委员会|主任|||否|
||||月12日|||
||||2012年04|2018年04||
|安庆衡|辽宁曙光汽车集团股份有限公司|独立董事|||是|
||||月17日|月16日||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||2014年04|2017年04||
|安庆衡|吉利汽车控股有限责任公司|独立董事|||是|
||||月17日|月17日||
||||2014年04|||
|张复生|郑州宇通客车股份有限公司|独立董事|||是|
||||月28日|||
||||2014年12|||
|张复生|林州重机集团股份有限公司|独立董事|||是|
||||月04日|||
||||2015年02|||
|张复生|河南太龙药业股份有限公司|独立董事|||是|
||||月02日|||
|张复生|郑州大学|教授|||是|
|||教学质量||||
||||2016年01|||
|张道庆|河南财经政法大学|评价中心|||是|
||||月01日|||
|||主任||||
|在其他单||||||
|位任职情|董事、监事、高级管理人员只有上述人员在其他单位任职。|||||
|况的说明||||||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据公司章程规定和经营情况，公司董事、监事的报酬分别由董事会、监事会提出议案，股东大会批准；公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会提出议案，报董事会批准。在公司任职的董事、监事、高级管理人员严格按照公司的薪酬制度、经营业绩和个人绩效考核结果领取报酬。高管人员薪酬的确定遵循以下原则：
（1）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（2）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；
（3）实行个人薪酬与公司长远利益相结合的原则，确保主营业务持续增长，防止短期行为，促进公司的永续经营和发展；
（4）薪酬标准坚持以岗位评价为依据的原则，以经营状况、业绩目标、工作能力等指标
为依据，既要有利于强化激励与约束相结合，又要符合企业的实际情况；
（5）薪酬收入与绩效考核相挂钩的原则，实施有奖有惩，激励与约束并重；
（6）综合考虑市场变化因素及市场薪酬水平。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|是否在公司关|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||税前报酬总额|联方获取报酬|
|孙耀志|董事长|男|65|现任|0|是|
|孙耀忠|副董事长、总经理|男|56|现任|36|否|
|孙锋|董事|男|41|现任|0|是|
|李明黎|董事|男|48|现任|0|是|
|张明华|董事|男|53|现任|0|是|
|梁中华|董事、副总经理|男|53|现任|12|否|
|安庆衡|独立董事|男|72|现任|7.5|否|
|张复生|独立董事|男|54|现任|7.5|否|
|张道庆|独立董事|男|52|现任|7.5|否|
|摆向荣|监事会主席|女|49|现任|0|是|
|董彬|监事|男|33|现任|4.1|否|
|陈玉印|监事|男|49|现任|3.5|否|
|孙定文|副总经理、财务总监|男|49|现任|12|否|
|冯长虹|副总经理|男|49|现任|11|否|
|唐国忠|副总经理|男|52|现任|12|否|
|焦雷|副总经理|男|46|现任|12|否|
|王瑞金|副总经理|男|48|现任|12|否|
|万国敏|副总经理|男|52|现任|12|否|
|席国钦|副总经理|男|45|现任|36|否|
|谢国楼|副总经理、董事会秘书|男|39|现任|8.5|否|
|席洪民|副总经理、董事会秘书|男|49|离任|8|否|
|合计|--|--|--|--|201.6|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|1,799|
|主要子公司在职员工的数量（人）|1,680|
|在职员工的数量合计（人）|3,479|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|3,479|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|2,148|
|销售人员|161|
|技术人员|583|
|财务人员|74|
|行政人员|513|
|合计|3,479|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|本科以上|237|
|大专|804|
|高中及以下|2,438|
|合计|3,479|

2、薪酬政策
公司员工工资主要由岗位工资、绩效工资、工龄工资和年终奖构成。年初，公司根据年度经营计划制定各部门绩效考核指标，绩效工资根据产能指标、管理指标及各部门完成情况确定。年终奖根据公司全年经营效益确定。
3、培训计划
为提高员工整体素质和岗位技能，公司建立了员工理论培训和岗位技能培训，并根据生
产经营计划、客户要求、管理素质提升的需求等，采取内部培训与外派培训相结合的方式，
制定年度培训计划，提升团队素质，以保证既定经营目标的实现及企业、员工的双向可持续发展。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及相关规章的要求，结合公司实际情况，建立健全法人治理结构，积极推动公司治理结构的优化，规范运作，以确保公司股东利益的最大化。公司制订了相关规章制度并持续进行修订和完善，各项制度得到有效执行。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况本公司具有独立完整的业务管理体系，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业实现严格分开。
1、业务方面 本公司是独立从事生产经营的企业法人，业务结构完整，拥有健全的供应、研发、生产和销售体系，具有独立面向市场自主经营的能力，独立开展业务，独立核算和决策，独立承担责任与风险，控股股东承诺不从事任何与公司经营范围相同或相近的业务。
2、人员方面 本公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在控股股东及其控制的其它单位担任除董事、监事以外的其它职务。
3、资产方面 本公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售系统，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。
4、机构方面 本公司设有健全的组织机构体系，股东大会、董事会、监事会、经理层、生产、技术等部门独立运作，并制定了相应的内部管理和控制制度，使各部门之间分工明确、各司其职、相互配合，从而构成了一个有机的整体，保证了公司的依法运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。
5、财务方面 本公司独立核算、自负盈亏，设置了独立的财务部门。公司根据现行法律法规，结合本公司实际，制定了财务管理制度，建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作人员，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司兼职的情况。公司独立支配自有资金和资产，未有控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
||||||2015年年度股东|
||||||大会决议公告|
||||||（公告编号：|
||||||2016-019）登载|
||||2016年03月|2016年03月19||
|2015年年度股东大会|年度股东大会|0.03%|||于《证券时报》、|
||||18日|日||
||||||《中国证券报》|
||||||和巨潮资讯网|
||||||http://www.cni|
||||||nfo.com.cn|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
|||||||是否连续两次|
||本报告期应参||以通讯方式参||||
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数|未亲自参加会|
||加董事会次数||加次数||||
|||||||议|
|安庆衡|5|1|4|0|0|否|
|张复生|5|1|4|0|0|否|
|张道庆|5|1|4|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||1|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事都勤勉尽责，充分发挥专业知识，在董事会上发表意见，对公司信息披露情况等进行监督和核查，定期了解和听取公司经营情况的汇报，定期到公司办公现场调研查看，与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门及会计师进行了良好的沟通，对公司发展战略、内部控制、重大投资等提供了专业意见，对重大事项出具了独立、公正的独立董事意见，积极有效地履行了独立董事的职责。同时对公司投资、续聘会计师事务所、
募集资金使用情况等事项进行审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制、维护公司和全
体股东的合法权益发挥了应有的作用｡
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会召开了6次会议，认真审议了公司定期报告，详细了解公司财务状况和经营情况，审查公司募集资金存放与使用情况、内部控制制度及执行情况，审核内审部提交的内部审计工作计划和工作总结。年报编制过程中，审计委员会在年审会计师进场前审阅财务报表初稿，在年审会计师进场后，就审计工作开展情况与年审会计师进行沟通，特别就子公司重庆飞龙商誉减值计提的必要性进行了探讨，并督促年审会计师在约定时限内提交审计报告。年审计会计师出具初步意见后再次审阅财务报表，督促会计师及时准确完整的出具审计报告，并提交董事会审议。
2、董事会薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责，报告期内，薪酬与考核委员会召开2次会议，审核了2016年度公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬；
公司高管人员年度绩效考评、绩效制定标准等。经审查，认为：公司董事、监事和高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定；公司2016年度报告中所披露的董事、监事和高级管理人员薪酬真实、准确。
3、董事会提名委员会履职情况
报告期内，提名委员会积极开展工作，认真履行职责，共召开3次会议，对高级管理人员的任职情况和人才储备等方面进行了审查和讨论，发表审查意见和建议：2016年度公司高级管理人员尽职尽责，促进了公司的快速发展，提升了公司的管理水平和竞争实力。同时，提名委员会关注公司各级管理人员的需求情况，进一步完善公司管理团队架构，确保公司管理人才需求的及时供应。
4、董事会战略委员会履职情况
董事会战略委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责，报告期内，战略委员会召开2次会议，审议公司重大投资项目，研究项目前景；讨论公司未来发展和投资计划，为公司发展战略的实施提出了合理建议。对促进公司持续、稳定发展，规避市场风险，起到了积极的作用。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了较完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司对高级管理人员的考评主要是实行月度考核与年度考核相结合的方式。月度考核，工资中拿出30%进行考核，当月工作完成情况决定了当月工资的取得。根据公司年度经营目标，年初公司下达绩效目标，确定高管人员的年度绩效指标，并按指标完成情况进行年度考评。
董事会薪酬委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
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|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2017年04月10日||
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|纳入评价范围单位资产总额占公|||
||100.00%||
|司合并财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公|||
||100.00%||
|司合并财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
|定性标准|重大缺陷：董事、监事和高级管理人|重大缺陷：公司缺乏科学决策程|

||||
|-|-|-|
||员舞弊；公司更正已经公布的财务报|序；严重违反国家法律、法规；|
||告；注册会计师发现财务报告存在重|重要管理人员或技术人员严重流|
||大错报，而内部控制在运行过程中未|失；媒体负面新闻频现；重要业|
||能发现该错报；公司审计委员会对内|务缺乏制度控制或制度系统性失|
||部控制的监督无效。|效；内部控制评价的结果特别是|
|||重大缺陷未得到整改。|
|||重大缺陷：内部控制缺陷导致潜|
||重大缺陷：内部控制缺陷导致潜在错||
|定量标准||在错报金额大于或等于税前利润|
||报金额大于或等于税前利润的3%。||
|||的3%。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2017年04月10日|
|审计机构名称|大华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|大华审字[2017]004920号|
|注册会计师姓名|董超、胡丽娟|

审计报告正文
河南省西峡汽车水泵股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河南省西峡汽车水泵股份有限公司(以下简称西泵股份)财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是西泵股份管理层的责任，这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用
会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，西泵股份的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了西泵股份2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2016年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|158,125,990.71|402,326,370.97|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|228,371,875.22|162,543,894.48|
|应收账款|524,037,158.20|420,197,748.29|
|预付款项|103,542,837.64|69,565,624.78|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|16,130,216.63|17,407,531.54|
|买入返售金融资产|||
|存货|393,919,749.21|472,128,571.88|

||||
|-|-|-|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|16,961,092.53|26,630,326.10|
|流动资产合计|1,441,088,920.14|1,570,800,068.04|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|1,185,119,241.97|1,149,991,668.74|
|在建工程|18,513,500.82||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|172,615,893.57|172,503,213.16|
|开发支出|||
|商誉||5,545,986.79|
|长期待摊费用|3,521,900.00|4,552,700.00|
|递延所得税资产|9,769,401.17|7,815,012.12|
|其他非流动资产|37,651,288.94|74,334,577.07|
|非流动资产合计|1,427,191,226.47|1,414,743,157.88|
|资产总计|2,868,280,146.61|2,985,543,225.92|
|流动负债：|||
|短期借款|170,000,000.00|344,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|171,778,976.26|236,372,060.00|
|应付账款|379,353,014.79|337,736,138.04|

||||
|-|-|-|
|预收款项|4,450,658.68|978,818.35|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|46,025,988.50|22,619,125.23|
|应交税费|15,378,185.52|9,426,775.22|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|20,574,644.80|17,544,160.21|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|42,822,880.20|48,835,398.94|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|850,384,348.75|1,017,512,475.99|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|87,448,974.74|114,995,960.91|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|4,237,694.74|6,110,914.73|
|预计负债|||
|递延收益|72,626,520.85|72,458,661.69|
|递延所得税负债|2,199,368.76|2,354,642.40|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|166,512,559.09|195,920,179.73|
|负债合计|1,016,896,907.84|1,213,432,655.72|
|所有者权益：|||
|股本|333,807,876.00|111,269,292.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|资本公积|1,094,575,922.65|1,318,072,958.09|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|47,047,044.89|41,030,734.47|
|一般风险准备|||
|未分配利润|365,004,175.70|285,417,096.36|
|归属于母公司所有者权益合计|1,840,435,019.24|1,755,790,080.92|
|少数股东权益|10,948,219.53|16,320,489.28|
|所有者权益合计|1,851,383,238.77|1,772,110,570.20|
|负债和所有者权益总计|2,868,280,146.61|2,985,543,225.92|

法定代表人：孙耀志 主管会计工作负责人：孙定文 会计机构负责人：李晓钰2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|121,565,788.19|192,879,352.25|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|216,513,882.23|114,684,073.08|
|应收账款|491,822,678.24|397,047,178.07|
|预付款项|67,731,832.52|195,339,910.17|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|15,524,278.98|18,860,073.28|
|存货|192,445,819.30|178,038,302.66|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|4,298,140.98|4,559,244.74|
|流动资产合计|1,109,902,420.44|1,101,408,134.25|
|非流动资产：|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,134,984,524.63|1,127,737,103.43|
|投资性房地产|||
|固定资产|235,296,103.02|262,259,041.76|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|32,652,558.82|28,949,183.77|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|3,521,900.00|4,552,700.00|
|递延所得税资产|2,292,529.67|918,121.49|
|其他非流动资产|2,194,001.12|1,764,150.99|
|非流动资产合计|1,410,941,617.26|1,426,180,301.44|
|资产总计|2,520,844,037.70|2,527,588,435.69|
|流动负债：|||
|短期借款|110,000,000.00|210,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|180,728,976.26|315,207,260.00|
|应付账款|284,812,181.98|77,724,444.28|
|预收款项|4,409,544.97|838,594.88|
|应付职工薪酬|15,130,140.27|8,905,237.54|
|应交税费|8,834,778.39|6,475,730.06|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|14,321,522.52|10,503,090.09|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|35,094,618.84|41,820,497.58|
|其他流动负债|||

||||
|-|-|-|
|流动负债合计|653,331,763.23|671,474,854.43|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|87,448,974.74|114,995,960.91|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|13,279,342.53|12,242,908.97|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|100,728,317.27|127,238,869.88|
|负债合计|754,060,080.50|798,713,724.31|
|所有者权益：|||
|股本|333,807,876.00|111,269,292.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,123,119,961.55|1,345,658,545.55|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|47,047,044.89|41,030,734.47|
|未分配利润|262,809,074.76|230,916,139.36|
|所有者权益合计|1,766,783,957.20|1,728,874,711.38|
|负债和所有者权益总计|2,520,844,037.70|2,527,588,435.69|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|2,084,826,649.22|1,914,844,362.09|
|其中：营业收入|2,084,826,649.22|1,914,844,362.09|

||||
|-|-|-|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,988,401,489.33|1,861,294,001.35|
|其中：营业成本|1,569,480,564.27|1,478,009,659.79|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|17,713,997.88|5,747,790.93|
|销售费用|76,622,937.09|68,316,354.08|
|管理费用|297,630,516.94|257,672,935.73|
|财务费用|7,212,734.34|25,924,533.81|
|资产减值损失|19,740,738.81|25,622,727.01|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|96,425,159.89|53,550,360.74|
|加：营业外收入|19,807,284.35|14,150,264.14|
|其中：非流动资产处置利得|67,547.98|85,407.77|
|减：营业外支出|1,598,966.92|2,256,470.23|
|其中：非流动资产处置损失|1,109,632.68|2,064,020.23|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|114,633,477.32|65,444,154.65|
|减：所得税费用|5,859,529.15|7,363,691.09|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|108,773,948.17|58,080,463.56|
|归属于母公司所有者的净利润|107,857,248.16|57,143,411.28|
|少数股东损益|916,700.01|937,052.28|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的|||
|变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益|||
|的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资|||
|产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|108,773,948.17|58,080,463.56|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|107,857,248.16|57,143,411.28|
|归属于少数股东的综合收益总额|916,700.01|937,052.28|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.32|0.18|
|（二）稀释每股收益|0.32|0.18|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：孙耀志 主管会计工作负责人：孙定文 会计机构负责人：李晓钰4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|1,890,778,999.84|1,740,868,648.05|
|减：营业成本|1,617,499,047.97|1,485,933,870.57|
|税金及附加|6,027,927.70|2,970,034.13|
|销售费用|63,605,247.46|57,316,563.82|
|管理费用|125,332,602.70|118,552,315.40|
|财务费用|7,418,473.72|19,613,480.95|
|资产减值损失|10,732,241.79|3,011,258.33|

||||
|-|-|-|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,000,000.00|1,000,000.00|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|61,163,458.50|54,471,124.85|
|加：营业外收入|4,967,221.50|2,415,159.78|
|其中：非流动资产处置利得|51,274.22|51,274.22|
|减：营业外支出|1,003,698.82|873,505.15|
|其中：非流动资产处置损失|743,505.15|743,505.15|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|65,126,981.18|56,012,779.48|
|减：所得税费用|4,963,876.96|4,177,907.48|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|60,163,104.22|51,834,872.00|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的|||
|变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益|||
|的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资|||
|产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|60,163,104.22|51,834,872.00|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,847,828,225.11|1,811,484,058.87|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融|||
|资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|30,416,311.78|20,396,189.26|
|收到其他与经营活动有关的现金|27,518,273.72|32,029,065.94|
|经营活动现金流入小计|1,905,762,810.61|1,863,909,314.07|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,368,964,022.35|1,390,924,431.75|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|270,174,144.67|216,243,639.10|
|支付的各项税费|89,360,032.95|61,715,931.55|
|支付其他与经营活动有关的现金|107,620,896.14|110,916,381.60|
|经营活动现金流出小计|1,836,119,096.11|1,779,800,384.00|
|经营活动产生的现金流量净额|69,643,714.50|84,108,930.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金|||
||574,066.17|391,103.00|
|净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|574,066.17|391,103.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|156,170,915.53|138,514,610.96|

||||
|-|-|-|
|投资支付的现金|7,247,421.20|11,946,022.40|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|163,418,336.73|150,460,633.36|
|投资活动产生的现金流量净额|-162,844,270.56|-150,069,530.36|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||536,149,897.84|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|170,000,000.00|601,950,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|116,703,670.00|311,922,410.00|
|筹资活动现金流入小计|286,703,670.00|1,450,022,307.84|
|偿还债务支付的现金|250,000,000.00|934,355,111.11|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|30,583,783.21|55,386,424.25|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|116,533,745.14|137,927,158.47|
|筹资活动现金流出小计|397,117,528.35|1,127,668,693.83|
|筹资活动产生的现金流量净额|-110,413,858.35|322,353,614.01|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|25,771.52|-16,443.53|
|五、现金及现金等价物净增加额|-203,588,642.89|256,376,570.19|
|加：期初现金及现金等价物余额|285,622,700.97|29,246,130.78|
|六、期末现金及现金等价物余额|82,034,058.08|285,622,700.97|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,512,846,021.70|1,555,714,521.51|
|收到的税费返还|28,411,019.17|18,788,633.26|
|收到其他与经营活动有关的现金|8,725,363.60|9,399,077.77|
|经营活动现金流入小计|1,549,982,404.47|1,583,902,232.54|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,213,057,851.48|1,222,456,288.36|
|支付给职工以及为职工支付的现金|95,868,187.86|71,216,923.41|

||||
|-|-|-|
|支付的各项税费|34,056,964.69|22,276,444.31|
|支付其他与经营活动有关的现金|71,258,838.39|91,667,650.38|
|经营活动现金流出小计|1,414,241,842.42|1,407,617,306.46|
|经营活动产生的现金流量净额|135,740,562.05|176,284,926.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,000,000.00|1,000,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金|||
||36,903.16|134,500.00|
|净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,036,903.16|1,134,500.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|31,726,454.66|37,076,614.43|
|投资支付的现金|7,247,421.20|411,946,022.40|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|38,973,875.86|449,022,636.83|
|投资活动产生的现金流量净额|-37,936,972.70|-447,888,136.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||536,149,897.84|
|取得借款收到的现金|110,000,000.00|561,950,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|116,703,670.00|311,922,410.00|
|筹资活动现金流入小计|226,703,670.00|1,410,022,307.84|
|偿还债务支付的现金|210,000,000.00|896,355,111.11|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|28,701,112.42|46,572,158.68|
|支付其他与筹资活动有关的现金|112,433,745.14|137,927,158.47|
|筹资活动现金流出小计|351,134,857.56|1,080,854,428.26|
|筹资活动产生的现金流量净额|-124,431,187.56|329,167,879.58|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|25,771.52|-16,443.53|
|五、现金及现金等价物净增加额|-26,601,826.69|57,548,225.30|
|加：期初现金及现金等价物余额|76,175,682.25|18,627,456.95|
|六、期末现金及现金等价物余额|49,573,855.56|76,175,682.25|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有|
|||||||||||||少数||
|项目||其他权益工具|||||其他|||一般|未分||者权|
||||||资本|减：库||专项|盈余|||股东||
||股本|优先|永续||||综合|||风险|配利||益合|
|||||其他|公积|存股||储备|公积|||权益||
|||股|债||||收益|||准备|润||计|
||111,||||1,318||||||||1,772|
||||||||||41,03||285,4|16,32||
|一、上年期末余|269,||||,072,||||||||,110,|
||||||||||0,734||17,09|0,489||
|额|292.||||958.0||||||||570.2|
||||||||||.47||6.36|.28||
||00||||9||||||||0|
|加：会计政||||||||||||||
|策变更||||||||||||||
|前期||||||||||||||
|差错更正||||||||||||||
|同一||||||||||||||
|控制下企业合||||||||||||||
|并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||111,||||1,318||||||||1,772|
||||||||||41,03||285,4|16,32||
|二、本年期初余|269,||||,072,||||||||,110,|
||||||||||0,734||17,09|0,489||
|额|292.||||958.0||||||||570.2|
||||||||||.47||6.36|.28||
||00||||9||||||||0|
||222,|||||||||||||
|三、本期增减变|||||-223,||||6,016||79,58|-5,37|79,27|
||538,|||||||||||||
|动金额（减少以|||||497,0||||,310.||7,079|2,269|2,668|
||584.|||||||||||||
|“－”号填列）|||||35.44||||42||.34|.75|.57|
||00|||||||||||||
||||||||||||107,8||108,7|
|（一）综合收益||||||||||||916,7||
||||||||||||57,24||73,94|
|总额||||||||||||00.01||
||||||||||||8.16||8.17|
||||||-958,|||||||-6,28|-7,24|
|（二）所有者投||||||||||||||
||||||451.4|||||||8,969|7,421|
|入和减少资本||||||||||||||
||||||4|||||||.76|.20|
|||||||||||||-6,28|-6,28|
|1．股东投入的||||||||||||||
|||||||||||||8,969|8,969|
|普通股||||||||||||||
|||||||||||||.76|.76|
|2．其他权益工||||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|具持有者投入|||||||
|资本|||||||
|3．股份支付计|||||||
|入所有者权益|||||||
|的金额|||||||
|||-958,||||-958,|
|4．其他||451.4||||451.4|
|||4||||4|
||||6,016|-28,2||-22,2|
|（三）利润分配|||,310.|70,16||53,85|
||||42|8.82||8.40|
||||6,016|-6,01|||
|1．提取盈余公|||||||
||||,310.|6,310|||
|积|||||||
||||42|.42|||
|||||-22,2||-22,2|
|2．提取一般风|||||||
|||||53,85||53,85|
|险准备|||||||
|||||8.40||8.40|
|3．对所有者（或|||||||
|股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
||222,||||||
|||-222,|||||
|（四）所有者权|538,||||||
|||538,5|||||
|益内部结转|584.||||||
|||84.00|||||
||00||||||
||222,||||||
|1．资本公积转||-222,|||||
||538,||||||
|增资本（或股||538,5|||||
||584.||||||
|本）||84.00|||||
||00||||||
|2．盈余公积转|||||||
|增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|3．盈余公积弥|||||||
|补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余|333,|1,094|47,04|365,0|10,94|1,851|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|额|807,|,575,|7,044|04,17|8,219|,383,238.77|
||876.|922.6|.89|5.70|.53||
||00|5|||||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有|
|||||||||||||少数||
|项目||其他权益工具|||||其他|||一般|未分||者权|
||||||资本|减：库||专项|盈余|||股东||
||股本|优先|永续||||综合|||风险|配利||益合|
|||||其他|公积|存股||储备|公积|||权益||
|||股|债||||收益|||准备|润||计|
||96,0||||||||||||1,201|
||||||798,9||||35,84||255,7|15,38||
|一、上年期末余|00,0||||||||||||,849,|
||||||07,62||||7,247||11,03|3,437||
|额|00.0||||||||||||336.4|
||||||1.54||||.27||0.68|.00||
||0||||||||||||9|
|加：会计政||||||||||||||
|策变更||||||||||||||
|前期||||||||||||||
|差错更正||||||||||||||
|同一||||||||||||||
|控制下企业合||||||||||||||
|并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||96,0||||||||||||1,201|
||||||798,9||||35,84||255,7|15,38||
|二、本年期初余|00,0||||||||||||,849,|
||||||07,62||||7,247||11,03|3,437||
|额|00.0||||||||||||336.4|
||||||1.54||||.27||0.68|.00||
||0||||||||||||9|
||15,2|||||||||||||
|三、本期增减变|||||519,1||||5,183||29,70||570,2|
||69,2|||||||||||937,0||
|动金额（减少以|||||65,33||||,487.||6,065||61,23|
||92.0|||||||||||52.28||
|“－”号填列）|||||6.55||||20||.68||3.71|
||0|||||||||||||
||||||||||||57,14||58,08|
|（一）综合收益||||||||||||937,0||
||||||||||||3,411||0,463|
|总额||||||||||||52.28||
||||||||||||.28||.56|
||15,2|||||||||||||
||||||519,1||||||||534,4|
|（二）所有者投|69,2|||||||||||||
||||||65,33||||||||34,62|
|入和减少资本|92.0|||||||||||||
||||||6.55||||||||8.55|
||0|||||||||||||
|1．股东投入的|15,2||||519,1||||||||534,4|
|普通股|69,2||||65,33||||||||34,62|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||92.0|6.55||||8.55|
||0||||||
|2．其他权益工|||||||
|具持有者投入|||||||
|资本|||||||
|3．股份支付计|||||||
|入所有者权益|||||||
|的金额|||||||
|4．其他|||||||
||||5,183|-27,4||-22,2|
|（三）利润分配|||,487.|37,34||53,85|
||||20|5.60||8.40|
||||5,183|-5,18|||
|1．提取盈余公|||||||
||||,487.|3,487|||
|积|||||||
||||20|.20|||
|||||-22,2||-22,2|
|2．提取一般风|||||||
|||||53,85||53,85|
|险准备|||||||
|||||8.40||8.40|
|3．对所有者（或|||||||
|股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（四）所有者权|||||||
|益内部结转|||||||
|1．资本公积转|||||||
|增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|2．盈余公积转|||||||
|增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|3．盈余公积弥|||||||
|补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
||111,|1,318|41,03|285,4|16,32|1,772|
|四、本期期末余|||||||
||269,|,072,|0,734|17,09|0,489|,110,|
|额|||||||
||292.|958.0|.47|6.36|.28|570.2|

||||
|-|-|-|
|00|9|0|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|||其他权益工具||||||||未分|所有者|
|项目|||||资本公|减：库存|其他综|专项储|盈余公|||
||股本|优先|永续|||||||配利|权益合|
|||||其他|积|股|合收益|备|积|||
|||股|债|||||||润|计|
||111,26||||1,345,6|||||230,9|1,728,|
|一、上年期末余|||||||||41,030,|||
||9,292.||||58,545.|||||16,13|874,71|
|额|||||||||734.47|||
||00||||55|||||9.36|1.38|
|加：会计政||||||||||||
|策变更||||||||||||
|前期||||||||||||
|差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||111,26||||1,345,6|||||230,9|1,728,|
|二、本年期初余|||||||||41,030,|||
||9,292.||||58,545.|||||16,13|874,71|
|额|||||||||734.47|||
||00||||55|||||9.36|1.38|
|三、本期增减变|222,53||||-222,53|||||31,89|37,909|
||||||||||6,016,3|||
|动金额（减少以|8,584.||||8,584.0|||||2,935|,245.8|
||||||||||10.42|||
|“－”号填列）|00||||0|||||.40|2|
|||||||||||60,16|60,163|
|（一）综合收益||||||||||||
|||||||||||3,104|,104.2|
|总额||||||||||||
|||||||||||.22|2|
|（二）所有者投||||||||||||
|入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的||||||||||||
|普通股||||||||||||
|2．其他权益工||||||||||||
|具持有者投入||||||||||||
|资本||||||||||||
|3．股份支付计||||||||||||
|入所有者权益||||||||||||
|的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||-28,2|-22,25|
||||6,016,3|||
|（三）利润分配||||70,16|3,858.|
||||10.42|||
|||||8.82|40|
|||||-6,01||
|1．提取盈余公|||6,016,3|||
|||||6,310||
|积|||10.42|||
|||||.42||
|||||-22,2|-22,25|
|2．对所有者（或||||||
|||||53,85|3,858.|
|股东）的分配||||||
|||||8.40|40|
|3．其他||||||
||222,53|-222,53||||
|（四）所有者权||||||
||8,584.|8,584.0||||
|益内部结转||||||
||00|0||||
|1．资本公积转|222,53|-222,53||||
|增资本（或股|8,584.|8,584.0||||
|本）|00|0||||
|2．盈余公积转||||||
|增资本（或股||||||
|本）||||||
|3．盈余公积弥||||||
|补亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||333,80|1,123,1||262,8|1,766,783,957.20|
|四、本期期末余|||47,047,|||
||7,876.|19,961.||09,07||
|额|||044.89|||
||00|55||4.76||

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|||其他权益工具||||||||未分|所有者|
|项目|||||资本公|减：库存|其他综|专项储|盈余公|||
||股本|优先|永续|||||||配利|权益合|
|||||其他|积|股|合收益|备|积|||
|||股|债|||||||润|计|
||96,000|||||||||206,5|1,164,|
|一、上年期末余|||||826,493||||35,847,|||
||,000.0|||||||||18,61|859,06|
|额|||||,209.00||||247.27|||
||0|||||||||2.96|9.23|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|加：会计政||||||
|策变更||||||
|前期||||||
|差错更正||||||
|其他||||||
||96,000|||206,5|1,164,|
|二、本年期初余||826,493|35,847,|||
||,000.0|||18,61|859,06|
|额||,209.00|247.27|||
||0|||2.96|9.23|
|三、本期增减变|15,269|||24,39|564,01|
|||519,165|5,183,4|||
|动金额（减少以|,292.0|||7,526|5,642.|
|||,336.55|87.20|||
|“－”号填列）|0|||.40|15|
|||||51,83|51,834|
|（一）综合收益||||||
|||||4,872|,872.0|
|总额||||||
|||||.00|0|
||15,269||||534,43|
|（二）所有者投||519,165||||
||,292.0||||4,628.|
|入和减少资本||,336.55||||
||0||||55|
||15,269||||534,43|
|1．股东投入的||519,165||||
||,292.0||||4,628.|
|普通股||,336.55||||
||0||||55|
|2．其他权益工||||||
|具持有者投入||||||
|资本||||||
|3．股份支付计||||||
|入所有者权益||||||
|的金额||||||
|4．其他||||||
|||||-27,4|-22,25|
||||5,183,4|||
|（三）利润分配||||37,34|3,858.|
||||87.20|||
|||||5.60|40|
|||||-5,18||
|1．提取盈余公|||5,183,4|||
|||||3,487||
|积|||87.20|||
|||||.20||
|||||-22,2|-22,25|
|2．对所有者（或||||||
|||||53,85|3,858.|
|股东）的分配||||||
|||||8.40|40|
|3．其他||||||
|（四）所有者权||||||
|益内部结转||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|1．资本公积转||||||
|增资本（或股||||||
|本）||||||
|2．盈余公积转||||||
|增资本（或股||||||
|本）||||||
|3．盈余公积弥||||||
|补亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
||111,26|1,345,6||230,9|1,728,|
|四、本期期末余|||41,030,|||
||9,292.|58,545.||16,13|874,71|
|额|||734.47|||
||00|55||9.36|1.38|

三、公司基本情况
1.公司注册地、组织形式和总部地址
河南省西峡汽车水泵股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）,于2002年10月经河南省人民政府豫股批字【2002】22号文批准，同意河南省西峡汽车水泵有限责任公司整体变更为股份有限公司。公司的企业法人营业执照注册号：914113001764803359，并于2011年1月11日在深圳证券交易所上市交易。
根据本公司2016年2月24日召开的第五届董事会第十二次会议、2016年3月18日召开的2015年度股东大会通过的《关于2015年年度利润分配预案的议案》，本公司于2016年3月29日实施了2015年度利润分配议案：以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利2.00元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增20股，经过此次变更，注册资本变更为人民币333,807,876.00元。
截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数333,807,876.00股，注册资本为333,807,876.00元，注册地址：河南省西峡县工业大道，总部地址：河南省西峡县工业大道，
母公司为河南省宛西控股股份有限公司，本公司实际控制人为孙耀志、孙耀忠。
2.公司业务性质和主要经营活动
经营范围：汽车、摩托车零部件（不含发动机）及其机械产品的加工、制造、销售；经营本企业自产产品的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件的进出口业务。
本公司属汽车零部件加工制造行业，主要产品为汽车水泵、发动机进、排气歧管、飞轮壳。
3.财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2017年4月10日批准报出。
本期纳入合并财务报表范围的主体共七户，具体包括：
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|子公司类型|级次|持股比例（%）|表决权比例（%）|
|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|全资子公司|2|100|100|
|河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司|全资子公司|2|100|100|
|南阳飞龙汽车零部件有限公司|全资子公司|2|100|100|
|西峡县西泵特种铸造有限公司|全资子公司|2|100|100|
|郑州飞龙汽车部件有限公司|全资子公司|2|100|100|
|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|控股子公司|2|87.94|87.94|
|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|全资子公司|3|100|100|

合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
1.会计政策变更
本报告期主要会计政策未发生变更。
2.会计估计变更
本报告期主要会计政策未发生变更。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2.同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
3.非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得
控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
4.为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
2.合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
1）一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
2.外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1.金融工具的分类
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：应收款项；其他金融负债等。
2.金融工具的确认依据和计量方法
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债：
1）取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回；
2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；
3）属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产或金融负债：
1）该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；
2）风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；
3）包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
4）包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公允价值（扣除
已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
(2)应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款应收票据等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
(3)其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
(1)所转移金融资产的账面价值；
(2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
(1)终止确认部分的账面价值；
(2)终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人
签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
6.金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
(1)发行方或债务人发生严重财务困难；
(2)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
(3)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
(4)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
(5)因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
(6)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评
价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
(1)权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
(2)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
金融资产的具体减值方法如下：
(1)可供出售金融资产减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。
上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确定；不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值，按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值确定；在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资，按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工具的风险而要求获得的补偿金额后确定。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
(2)持有至到期投资减值准备
对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之
间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
7.金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
(1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
(2)本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|应收款项余额前五名或占应收款项余额10％以上。|
||单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其|
||账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提|
||坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄分析法组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|其中：180天以内|1.00%|1.00%|
|180天-1年|3.00%|3.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本公|
|单项计提坏账准备的理由||
||司将无法按应收款项的原有条款收回款项。|
||根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面|
|坏账准备的计提方法||
||价值的差额进行计提。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、委托加工物资、在产品、库存商品等。
2.存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法计价。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
1.初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（四）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2.后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
3.长期股权投资核算方法的转换
（1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
（3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
（5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
4.长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5.共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；、
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|20-30|5|3.17-4.75|
|机器设备|年限平均法|10|5|9.50|
|运输设备|年限平均法|4-8|5|11.88-23.75|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其他|年限平均法|3|5|31.67|

1.固定资产初始计量
本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
2.固定资产后续计量及处置
（1）固定资产折旧
固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
（2）固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。
（3）固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融
资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花
税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.在建工程初始计量
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。
2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，在符合资本化条件的情况下开始资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2.借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3.暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4.借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，土地使用权、商标、软件等。
1.无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2.无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
（1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
||||
|-|-|-|
|项目|预计使用寿命|依据|
|土地使用权|50年|土地使用证规定使用年限|
|商标|10年|预计使用年限|
|软件|5年|预计使用年限|

每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）使用寿命不确定的无形资产
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
1.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
2.开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
22、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
23、长期待摊费用
1.摊销方法
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。
长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
2.摊销年限
||||
|-|-|-|
|类别|摊销年限|备注|
|融资租赁咨询服务费|5|按照融资租赁年限摊销|

24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安
排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞
退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支
付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
25、预计负债
1.预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司销售分为内销和外销两部分。其中内销是在合同签订后，本公司根据合同要求组织生产，于仓库发出商品、开具出库通知单并获取客户签收单据或取得客户系统确认的结算信息，获得收取货款的权利时确认收入；外销是在合同签订后，根据合同组织生产，在商品已发出的情况下分不同的结算模式，在买方指定船公司的FOB方式下，以货物越过船舷后获得货运提单，同时向海关办理出口申报并经审批同意后确认收入；在卖方安排货物运输和办理货运保险的CIF方式下，以货物越过船舷后获得货运提单，同时向海关办理出口申报并经审批同意后确认收入。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2.确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3.提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）收入的金额能够可靠地计量；
（2）相关的经济利益很可能流入企业；
（3）交易的完工进度能够可靠地确定；
（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
4.建造合同收入的确认依据和方法
（1）当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1）合同总收入能够可靠地计量；
2)与合同相关的经济利益很可能流入企业；
3)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
4)合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1)与合同相关的经济利益很可能流入企业；
2)实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。
(2)建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
1）合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
2)合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
3)如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
5.附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
1.类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注六之递延收益/营业外收入项目注释。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2.政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值
计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1.确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
2.确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且
该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3.同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示
（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□适用√不适用
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
财务报表列报项目变更说明
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）。
《增值税会计处理规定》规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
本公司已根据《增值税会计处理规定》，对于2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整，包括将2016年5月1日之后发生的房产税、土地使用税、车船使用税和印花税从“管理费用”调整至“税金及附加”9,021,299.94元；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||销售货物和提供加工、修理修配劳务|17%、|
|增值税|||
||应税服务收入|6%|
|城市维护建设税|实缴流转税税额|5%、7%|

||||
|-|-|-|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、25%|
|教育费附加|实缴流转税税额|3%|
|地方教育费附加|实缴流转税税额|2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|河南省西峡汽车水泵股份有限公司|15%|
|河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司|15%|
|西峡县西泵特种铸造有限公司|25%|
|西峡县飞龙铝制品有限责任公司|25%|
|南阳飞龙汽车零部件有限公司|15%|
|重庆飞龙江利汽车部件有限公司|15%|
|郑州飞龙汽车部件有限公司|25%|
|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|25%|

2、税收优惠
（1）根据豫国税公告[2013]10号《河南省国家税务局河南省科学技术厅关于试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税有关事项的公告》，公司从事模具技术开发收入免征增值税。
（2）根据国家税务总局公告2016年第33号《促进残疾人就业增值税优惠政策管理办法》和财税[2016]52号《关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》。子公司西峡县飞龙铝制品有限责任公司为社会福利性企业，支付给残疾人员的实际工资可在税前加计扣除100%，增值税享受先征后退税收优惠政策。
（3）根据豫科[2015]18号文件公告，公司被认定为高新技术企业，有效期三年(2014年、2015年、2016年)，根据相关规定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
（4）根据豫科[2015]19号文件公告，子公司南阳飞龙汽车零部件有限公司被认定为高新技术企业，有效期三年(2014年、2015年、2016年),根据相关规定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
（5）根据2014年9月22日重庆市科学技术委员会渝科委发【2014】76号文，关于公布2014
年重庆市高新技术企业复审名单的通知，子公司重庆飞龙江利汽车部件有限公司通过高新技
术企业复审，有效期三年(2014年、2015年、2016年),根据相关规定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
（6）根据皖高企认[2015]6号文件子公司河南飞龙（芜湖）汽车零部件有限公司被认定高新技术企业，有效期三年(2015年、2016年、2017年)，根据相关规定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|230,644.79|629,070.72|
|银行存款|81,803,413.29|284,993,630.25|
|其他货币资金|76,091,932.63|116,703,670.00|
|合计|158,125,990.71|402,326,370.97|

其他说明
截止2016年12月31日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。
期末其他货币资金为银行承兑汇票保证金。
其中受限制的货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票保证金|76,091,932.63|116,703,670.00|
|合计|76,091,932.63|116,703,670.00|

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|219,666,875.22|157,911,894.48|
|商业承兑票据|8,705,000.00|4,632,000.00|
|合计|228,371,875.22|162,543,894.48|

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|19,610,239.00|
|合计|19,610,239.00|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|339,989,828.41|20,000,000.00|
|合计|339,989,828.41|20,000,000.00|

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|

其他说明
期末未终止确认金额20,000,000.00元，系本公司向本公司之全资子公司南阳飞龙开具电子商业承兑汇票，南阳飞龙将该票据向中信银行贴现并与该银行签订相关贴现协议，该贴现协议约定“贴现人（中信
银行）对贴现申请人（南阳飞龙）享有追索权”，根据会计准则的要求附有追索权的票据贴现该票据不能
终止确认，收到的贴现款20,000,000.00元作为短期借款列示。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备计提比金额例|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||账面价||||||
|||||||||||账面价值|
||金额|比例|金额||值|金额|比例|金额|计提比例||
|按信用风险特征|529,95||||524,03|424,9|||||
|||100.00|5,915,||||100.00|4,787,0||420,197,|
|组合计提坏账准|2,918.|||1.12%|7,158.|84,77|||1.13%||
|||%|760.66||||%|29.22||748.29|
|备的应收账款|86||||20|7.51|||||
||529,95|||1.12%|524,037,158.20|424,9||||420,197,748.29|
|||100.00|5,915,||||100.00|4,787,0|||
|合计|2,918.|||||84,77|||1.13%||
|||%|760.66||||%|29.22|||
||86|||||7.51|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|其中：180天以内|527,043,602.72|5,270,436.03|1.00%|
|180天-1年|1,120,240.49|33,607.21|3.00%|
|1年以内小计|528,163,843.21|5,304,043.24||
|1至2年|927,447.03|92,744.70|10.00%|
|2至3年|489,508.43|146,852.53|30.00%|
|3年以上|372,120.19|372,120.19|100.00%|
|合计|529,952,918.86|5,915,760.66||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额5,915,760.66元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|52,438.17|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占应收账款期末余额的比例(%)|已计提坏账准备|
|博格华纳汽车零部件(宁波)有限公司鄞州第一分公司|47,019,312.86|8.87|470,193.13|
|宁波丰沃涡轮增压系统有限公司|33,156,736.78|6.26|331,567.37|
|上汽通用汽车有限公司|27,690,070.41|5.23|276,900.70|
|上汽通用汽车有限公司武汉分公司|25,341,092.29|4.78|253,410.92|
|美国康明斯（CUMMINSINC）|24,046,914.12|4.54|240,469.14|
|合计|157,254,126.46|29.68|1,572,541.26|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|103,532,767.64|99.99%|68,044,373.10|97.82%|
|1至2年|10,070.00|0.01%|1,426,166.65|2.05%|
|2至3年|||57,968.03|0.08%|
|3年以上|||37,117.00|0.05%|
|合计|103,542,837.64|--|69,565,624.78|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末金额|占预付账款总额的比例(%)|预付款时间|未结算原因|
|上海可伦投资发展有限公司|50,379,000.00|48.66|2016年度|未到结算期|
|山西建邦集团有限公司|10,261,420.00|9.91|2016年度|未到结算期|
|广州市油封贸易有限公司上海分公司|7,707,812.73|7.44|2016年度|未到结算期|
|上海素琴实业有限公司|2,353,282.95|2.27|2016年度|未到结算期|
|北京特纽特密封技术有限公司|2,312,874.05|2.23|2016年度|未到结算期|
|合计|73,014,389.73|70.51|||

其他说明：
本期末预付账款比上期增加48.84%主要系因为预付的材料款增加所致。
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）重要逾期利息
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|逾期时间|逾期原因|是否发生减值及其|

||
|-|
|判断依据|

其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|

（2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目(或被投资单||||是否发生减值及其|
||期末余额|账龄|未收回的原因||
|位)||||判断依据|

其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||账面价||||||
|||||计提比||||||账面价值|
||金额|比例|金额||值|金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征|18,001||||16,130|18,00|||||
|||100.00|1,871,||||100.00|599,188||17,407,5|
|组合计提坏账准|,576.9|||10.40%|,216.6|6,719|||3.33%||
|||%|360.29||||%|.20||31.54|
|备的其他应收款|2||||3|.74|||||
||18,001||||16,130,216.63|18,00||||17,407,531.54|
|||100.00|1,871,||||100.00|599,188|||
|合计|,576.9|||10.40%||6,719|||3.33%||
|||%|360.29||||%|.20|||
||2|||||.74|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|其中：180天以内|642,389.25|6,423.89|1.00%|
|180天-1年|11,490.00|344.70|3.00%|
|1年以内小计|653,879.25|6,768.59||
|1至2年|17,189,638.00|1,718,963.80|10.00%|
|2至3年|17,759.67|5,327.90|30.00%|
|3年以上|140,300.00|140,300.00|100.00%|
|合计|18,001,576.92|1,871,360.29||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,871,360.29元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|250,000.00|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|备用金|317,148.00|381,936.13|
|保证金|17,427,008.50|17,325,750.00|
|代垫费用||299,033.61|
|其他|257,420.42||
|合计|18,001,576.92|18,006,719.74|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期||
||||||坏账准备期末余|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|末余额合计数的||
||||||额|
|||||比例||
|海通恒信国际租||||||
||保证金|17,180,000.00|1年-2年|95.44%|1,718,000.00|
|赁有限公司||||||
|廖劲秋|备用金|156,696.03|180天以内|0.87%|1,566.96|
|长安福特汽车有||||||
|限公司动力系统|保证金|141,826.23|180天以内|0.79%|1,418.26|
|分公司||||||
|重庆渝安淮海动||||||
||保证金|70,000.00|3年以上|0.39%|70,000.00|
|力有限公司||||||
|童艳|备用金|64,300.18|180天以内|0.36%|643.00|
|合计|--|17,612,822.44|--|97.85%|1,791,628.22|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||额及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
||107,909,272.||107,909,272.|160,773,204.||160,773,204.|
|原材料|||||||
||22||22|81||81|
|||||35,679,945.2||35,679,945.2|
|在产品|1,146,087.23||1,146,087.23||||
|||||5||5|
||272,440,662.||267,024,566.|250,340,041.||245,831,684.|
|库存商品||5,416,095.74|||4,508,356.42||
||21||47|05||63|
|委托加工物资|17,839,823.2||17,839,823.2|29,843,737.1||29,843,737.1|
||9||9|9||9|
||399,335,844.||393,919,749.21|476,636,928.||472,128,571.88|
|合计||5,416,095.74|||4,508,356.42||
||95|||30|||

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|库存商品|4,508,356.42|5,226,013.80||4,318,274.48||5,416,095.74|
|合计|4,508,356.42|5,226,013.80||4,318,274.48||5,416,095.74|

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
11、划分为持有待售的资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|

其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待认证进项税|12,839,313.84|26,617,839.03|
|待抵扣进项税||12,487.07|
|预缴所得税|4,121,778.69||
|合计|16,961,092.53|26,630,326.10|

其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投||
|被投资||||||||期末|资单位|本期现|
|||本期增|本期减|||本期增|本期减||||
|单位|期初|||期末|期初||||持股比|金红利|
|||加|少|||加|少||||
||||||||||例||

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公允价值相对||||
|可供出售权益||||持续下跌时间|已计提减值金|未计提减值原|
||投资成本|期末公允价值|于成本的下跌||||
|工具项目||||（个月）|额|因|
||||幅度||||

其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

（2）期末重要的持有至到期投资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|债券项目|面值|票面利率|实际利率|到期日|

（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目|||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法|||宣告发||||减值准|
|被投资|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认||其他权|放现金|计提减|||备期末|
|单位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资||益变动|股利或|值准备|||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||

其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书原因|

其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输设备|其他|合计|
||||||1,633,678,276.|
|一、账面原值：|729,614,005.78|871,536,074.93|11,833,123.36|20,695,072.51||
||||||58|
|1.期初余额|26,611,033.07|146,795,756.60|1,148,419.66|1,849,164.08|176,404,373.41|
|2.本期增加金||||||
||26,611,033.07|146,795,756.60|1,148,419.66|1,849,164.08|176,404,373.41|
|额||||||
|（1）购置||||||
|（2）在建工||||||
|程转入||||||
|（3）企业合||||||
|并增加||||||
|3.本期减少金||||||
||2,860,880.01|7,003,316.04|923,971.09|688,427.77|11,476,594.91|
|额||||||
|（1）处置或||||||
||2,860,880.01|7,003,316.04|923,971.09|688,427.77|11,476,594.91|
|报废||||||
|||1,011,328,515.|||1,798,606,055.|
|4.期末余额|753,364,158.84||12,057,571.93|21,855,808.82||
|||49|||08|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|142,109,007.67|321,764,345.85|7,197,212.77|12,616,041.55|483,686,607.84|
|2.本期增加金||||||
||36,170,087.87|92,155,516.58|1,593,587.30|2,948,434.08|132,867,625.83|
|额||||||
|（1）计提|36,170,087.87|92,155,516.58|1,593,587.30|2,948,434.08|132,867,625.83|
|3.本期减少金||||||
||2,179,782.15|5,853,498.47|877,772.51|421,763.95|9,332,817.08|
|额||||||
|（1）处置或||||||
||2,179,782.15|5,853,498.47|877,772.51|421,763.95|9,332,817.08|
|报废||||||
|4.期末余额|176,099,313.39|408,066,363.96|7,913,027.56|15,142,711.68|607,221,416.59|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2.本期增加金||||||
|||6,265,396.52|||6,265,396.52|
|额||||||
|（1）计提||6,265,396.52|||6,265,396.52|
|3.本期减少金||||||
|额||||||
|（1）处置或||||||
|报废||||||
|4.期末余额||6,265,396.52|||6,265,396.52|
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价|||||1,185,119,241.|
||577,264,845.45|596,996,755.01|4,144,544.37|6,713,097.14||
|值|||||97|
|2.期初账面价|||||1,149,991,668.|
||587,504,998.11|549,771,729.08|4,635,910.59|8,079,030.96||
|值|||||74|

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|机器设备|171,800,000.00|31,240,295.55||140,559,704.45|
|合计|171,800,000.00|31,240,295.55||140,559,704.45|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|

（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|房屋及建筑物|191,501,242.57|正在办理中|
|合计|191,501,242.57||

其他说明
其中账面价值为98,601,585.49元的房物建筑物已经于2017年3月份办妥房权证，剩余房屋建筑物产权证书正在办理中。
固定资产抵押详见附注十三“承诺及或有事项”融资租赁情况和抵押资产情况。
融资租赁租入固定资产详见附注十三“承诺及或有事项”融资租赁情况。
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|行政研发技术中心|||||||
||18,513,500.82||18,513,500.82||||
|合计|18,513,500.82||18,513,500.82||||

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名||期初余额|本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|行政研|||18,513|||18,513|||||||
|发技术|||,500.8|||,500.8|54.29%|60.00||||其他|
|中心|||2|||2|||||||
||||18,513|||18,513|||||||
|合计|||,500.8|||,500.8|--|--||||--|
||||2|||2|||||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|

其他说明
本报告期不存在计提在建工程减值准备情况。
21、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
22、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|商标权|软件|合计|
|一、账面原值|||||||
||191,434,943|||||196,277,160.|
|1.期初余额||||500,000.00|4,342,217.59||
||.28|||||87|
|2.本期增加|||||||
||80,000.00||||5,116,084.63|5,196,084.63|
|金额|||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|（1）购置|80,000.00||5,116,084.63|5,196,084.63|
|（2）内部|||||
|研发|||||
|（3）企业|||||
|合并增加|||||
|3.本期减少金|||||
|额|||||
|（1）处置|||||
||191,514,943|||201,473,245.|
|4.期末余额||500,000.00|9,458,302.22||
||.28|||50|
|二、累计摊销|||||
||20,611,076.|||23,773,947.7|
|1.期初余额||500,000.00|2,662,870.89||
||82|||1|
|2.本期增加|4,252,436.7||||
||||830,967.46|5,083,404.22|
|金额|6||||
||4,252,436.7||||
|（1）计提|||830,967.46|5,083,404.22|
||6||||
|3.本期减少|||||
|金额|||||
|（1）处置|||||
||24,863,513.|||28,857,351.9|
|4.期末余额||500,000.00|3,493,838.35||
||58|||3|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加|||||
|金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少|||||
|金额|||||
|（1）处置|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面|166,651,429|||172,615,893.|
||||5,964,463.87||
|价值|.70|||57|
|2.期初账面|170,823,866|||172,503,213.|
||||1,679,346.70||
|价值|.46|||16|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

其他说明：
无形资产抵押情况详见十三“承诺及或有事项”抵押资产情况。
26、开发支出
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期减少金额|期末余额|

其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名|||||
|称或形成商誉|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|的事项|||||
|重庆飞龙江利|||||
|汽车部件有限|25,224,906.94|||25,224,906.94|
|公司|||||
|合计|25,224,906.94|||25,224,906.94|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名|||||
|称或形成商誉|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|的事项|||||
|重庆飞龙江利|||||
|汽车部件有限|19,678,920.15|5,545,986.79||25,224,906.94|
|公司|||||
|合计|19,678,920.15|5,545,986.79||25,224,906.94|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
（1）该商誉为公司于2012年非同一控制下企业合并收购重庆江利圣特机械制造有限责任公司形成的
商誉。合并完成后重庆江利圣特机械制造有限责任公司更名为重庆飞龙江利汽车部件有限公司（简称重庆飞龙）。在合并日，公司将购买股权支付的合并成本8,733.35万元与应享有重庆飞龙可辨认净资产公允价值份额6,210.86万元之间的差额2,522.49万元确认为商誉。
（2）商誉的减值测试方法为：将重庆飞龙2016年12月31日所有资产认定为一个资产组，来判断与商誉相关的资产组是否存在减值迹象。采用收益法对重庆飞龙整个资产组预计未来现金流量的现值进行估计,首先根据公司以往获利能力及营运资金情况估计公司资产的未来获利能力、净现金流量；其次,按照收益额与折现率口径一致的原则，考虑到本次评估收益额口径为企业自由净现金流量，则折现率选取加权平均资本成本（WACC）,经计算加权平均资本成本为12.70%故折现率按照12.70%估计出截止2016年12月31日公司整体资产价值，进而计算出股东全部权益价值，股东全部权益价值=整体资产价值-有息债务。再次，比较包含商誉的整个资产组的可收回金额与其账面价值的大小，可收回金额以公允价值扣除处置费用和未来现金流量的现值孰高进行确认。通过上述方法测算出该资产组预计未来现金流量的现值为90,777,326.23元。
北京亚太联华资产评估有限公司运用“收益法”对重庆飞龙江的全部权益进行评估，确认评估基准日2016年12月31日重庆飞龙全部权益市场价值为9,077.61万元，并于2017年3月30日出具编号为亚评报字【2017】60号评估报告。经公司估计不会发生相关处置费用，故确定该资产组的公允价值扣除处置费用为9,077.61万元。
根据上述可收回金额以公允价值扣除处置费用和未来现金流量的现值孰高进行确认的原则确定该资产组的可收回金额为90,777,326.23元。截止2016年12月31日该资产组的账面价值为119,465,480.78元，与前述可收回金额90,777,326.23元相差28,688,154.55元，本公司持股比例为87.94%，应分担的差异金额为25,228,363.11元，高于本公司期末对该项投资的商誉余额25,224,906.94元，故该项商誉应全额计提减值准备。
其他说明
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|融资租赁咨询服务费|4,552,700.00||1,030,800.00||3,521,900.00|
|合计|4,552,700.00||1,030,800.00||3,521,900.00|

其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|19,468,146.12|2,928,322.96|9,894,573.84|1,497,193.33|
|可抵扣亏损|||1,249,826.44|312,456.61|
|存货中未实现收益|9,301,360.03|1,402,361.90|5,987,527.79|1,191,908.98|
|固定资产中未实现收益|307,427.25|61,758.09|331,248.03|65,339.77|
|递延收益-政府补助|35,846,388.12|5,376,958.22|31,654,089.56|4,748,113.43|
|合计|64,923,321.52|9,769,401.17|49,117,265.66|7,815,012.12|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合|||||
||14,662,458.40|2,199,368.76|15,697,616.00|2,354,642.40|
|并资产评估增值|||||
|合计|14,662,458.40|2,199,368.76|15,697,616.00|2,354,642.40|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||抵销后递延所得税资产或负债期末余额||抵销后递延所得税|
||递延所得税资产和||递延所得税资产和||
|项目||||资产或负债期初余|
||负债期末互抵金额||负债期初互抵金额||
|||||额|
|递延所得税资产||9,769,401.17||7,815,012.12|
|递延所得税负债||2,199,368.76||2,354,642.40|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣亏损|21,185,442.30|34,570,591.74|
|资产减值准备|467.09||

||||
|-|-|-|
|合计|21,185,909.39|34,570,591.74|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2017年||||
|2018年|8,997,510.25|22,576,218.86||
|2019年|10,451,226.16|10,763,683.01||
|2020年|1,230,689.87|1,230,689.87||
|2021年|506,016.02|||
|合计|21,185,442.30|34,570,591.74|--|

其他说明：
1.非同一控制企业合并资产评估增值为公司2012年收购子公司重庆飞龙时，被合并方资产于收购日评估增值的金额，应纳税暂时性差异随着评估增值对应资产的折旧及摊销而逐渐减少。
2.以上未确认为递延所得税资产的项目，主要系子公司郑州飞龙汽车部件有限公司、西峡县西泵特种铸造有限公司、南阳飞龙汽车零部件有限公司及其他下属子公司上海飞龙新能源汽车部件有限公司亏损，由于其未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，故未予以确认递延所得税资产。
30、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付设备工程款|37,651,288.94|74,334,577.07|
|合计|37,651,288.94|74,334,577.07|

其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|40,000,000.00|40,000,000.00|
|信用借款|110,000,000.00|210,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|其他借款|20,000,000.00|94,000,000.00|
|合计|170,000,000.00|344,000,000.00|

短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|

其他说明：
1.抵押借款说明详见附注十三“承诺及或有事项”。
2.其他借款详见本附注七注释2应收票据之3“期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据”
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票|171,778,976.26|236,372,060.00|
|合计|171,778,976.26|236,372,060.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付材料款|347,371,209.94|303,588,017.02|
|应付工程款|1,653,372.85|10,719,476.62|
|应付设备款|27,950,027.55|20,505,068.19|
|应付其他款|2,378,404.45|2,923,576.21|
|合计|379,353,014.79|337,736,138.04|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|东平恒信机械有限公司|1,012,554.04|未到结算期|
|西峡县瑞达机械制造有限公司|700,000.00|未到结算期|
|机械工业第六设计院有限公司|496,780.00|未到结算期|
|济南峰山机械制造有限公司|404,000.00|未到结算期|
|南阳中圣起重设备有限公司|262,000.00|未到结算期|
|合计|2,875,334.04|--|

其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收货款|4,450,658.68|978,818.35|
|合计|4,450,658.68|978,818.35|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|18,743,730.28|272,524,358.05|249,199,942.65|42,068,145.68|
|二、离职后福利-设|||||
||3,875,394.95|23,758,477.44|23,676,029.57|3,957,842.82|
|定提存计划|||||
|合计|22,619,125.23|296,282,835.49|272,875,972.22|46,025,988.50|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和补贴|15,840,275.84|242,306,135.36|218,747,722.34|39,398,688.86|
|2、职工福利费||17,305,279.89|17,305,279.89||
|3、社会保险费|350,230.07|8,806,394.31|8,761,046.32|395,578.06|
|其中：医疗保险费|15,454.98|7,735,263.91|7,747,393.58|3,325.31|
|工伤保险费|193,833.14|514,687.36|536,640.10|171,880.40|
|生育保险费|140,941.95|556,443.04|477,012.64|220,372.35|
|4、住房公积金|655,843.70|3,198,770.73|3,330,030.73|524,583.70|
|5、工会经费和职工教育经费|1,897,380.67|907,777.76|1,055,863.37|1,749,295.06|
|合计|18,743,730.28|272,524,358.05|249,199,942.65|42,068,145.68|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|3,904,969.30|22,187,786.38|22,285,063.22|3,807,692.46|
|2、失业保险费|-29,574.35|1,570,691.06|1,390,966.35|150,150.36|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|3,875,394.95|23,758,477.44|23,676,029.57|3,957,842.82|

其他说明：
38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|5,906,707.21|2,387,561.87|
|企业所得税|4,857,274.60|1,778,068.17|
|个人所得税|1,750,776.70|651,972.45|
|城市维护建设税|317,624.87|179,284.52|
|房产税|841,314.38|703,741.16|
|土地使用税|966,723.88|1,241,747.46|
|教育费附加|188,311.97|1,058,944.39|
|地方教育费附加|125,541.32|724,761.61|
|印花税|419,419.19|684,156.51|
|水利基金|4,491.40|3,304.65|
|营业税||13,232.43|
|合计|15,378,185.52|9,426,775.22|

其他说明：
39、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

其他说明：
40、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|押金及保证金|10,076,509.21|7,433,691.06|
|修理费|43,508.60|84,036.00|
|关联方资金|1,476,462.00|112,668.36|
|代收款|||
|改制款||3,200,000.00|
|待报款项|6,623,520.63|1,759,149.24|
|其他|2,354,644.36|4,954,615.55|
|合计|20,574,644.80|17,544,160.21|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

其他说明
关联方资金详见本附注十二、关联方及关联交易（四）关联方交易6.关联方应收应付款项。
42、划分为持有待售的负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内结转递延收益|9,581,827.80|8,658,467.80|
|一年内到期支付的租赁费|33,241,052.40|40,176,931.14|
|合计|42,822,880.20|48,835,398.94|

其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

短期应付债券的增减变动：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||按面值||||
|债券名||发行日|债券期|发行金|期初余|本期发||溢折价|本期偿|期末余|
||面值||||||计提利||||
|称||期|限|额|额|行||摊销|还|额|
||||||||息||||

其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外|期初||本期增加||本期减少||期末||
|的金融工|||||||||
||数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|具|||||||||

其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付融资租赁款|87,448,974.74|114,995,960.91|
|合计|87,448,974.74|114,995,960.91|

其他说明：
详见附注十三“承诺及或有事项”融资租赁情况。
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

计划资产：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|退休工人补贴|6,110,914.73||1,873,219.99|4,237,694.74|国企改制形成|
|合计|6,110,914.73||1,873,219.99|4,237,694.74|--|

其他说明：
退休工人补贴是2005年原重庆江利机器厂改制时按照《重庆市人民政府关于加快我市中小企业改革的意见》预提的长期病假、因工受伤人员及退休职工未纳入社会统筹人员所需补贴的费用。
50、预计负债
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|形成原因|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|58,208,780.10|10,473,600.00|6,284,184.36|62,398,195.74|政府补助|
|未实现售后租回收益|22,908,349.39||3,098,196.48|19,810,152.91|售后租回|
|减：转入一年内到期||||||
||-8,658,467.80||923,360.00|-9,581,827.80||
|的非流动负债||||||
|合计|72,458,661.69|10,473,600.00|10,305,740.84|72,626,520.85|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补|本期计入营业|其他变动|期末余额|与资产相关/|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||助金额|外收入金额||与收益相关|
|"双百"计划项||||||
|目建设专项资|919,999.76||230,000.04|689,999.72|与资产相关|
|金||||||
|液压装置配件||||||
|项目建设专项|8,657,250.00||1,071,000.00|7,586,250.00|与资产相关|
|资金||||||
|城东工业园区||||||
|入驻项目优惠|17,839,089.56||1,297,388.40|16,541,701.16|与资产相关|
|政策||||||
|"双千万"项目||||||
|"六通一平"资|12,905,000.00||890,000.00|12,015,000.00|与资产相关|
|金||||||
|技术改造污水||||||
||750,000.00||200,000.00|550,000.00|与资产相关|
|治理||||||
|下水道工程|160,000.00||40,000.00|120,000.00|与资产相关|
|年产200万只||||||
|汽车水泵、100||||||
|万只排气管及|9,700,987.90||1,012,277.00|8,688,710.90|与资产相关|
|其他汽车配件||||||
|项目||||||
|拆迁补偿|6,926,452.88||769,605.88|6,156,847.00|与资产相关|
|年产75万只||||||
|sigma水泵技|350,000.00||50,000.00|300,000.00|与资产相关|
|术改造项目||||||
|||2,100,000.0||||
|环境治理项目|||210,000.00|1,890,000.00|与资产相关|
|||0||||
|新能源水泵研||1,000,000.0||||
|||||1,000,000.00|与资产相关|
|制项目||0||||
|新型工业化项||||||
|||240,000.00||240,000.00|与资产相关|
|目||||||
|铸钢排气管项||4,333,600.0||||
||||397,246.67|3,936,353.33|与资产相关|
|目||0||||
|技改设备投资||2,800,000.0||||
||||116,666.37|2,683,333.63|与资产相关|
|贴息||0||||
||58,208,780.10|10,473,600.||62,398,195.74||
|合计|||6,284,184.36||--|
|||00||||

其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

其他说明：
53、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||111,269,292.00|||222,538,58||222,538,58|333,807,876.00|
|股份总数||||||||
|||||4.00||4.00||

其他说明：
股本变动情况说明：
根据本公司2016年2月24日召开的第五届董事会第十二次会议、2016年3月18日召开的2015年度股东大会通过的《关于2015年年度利润分配预案的议案》，本公司于2016年3月29日实施了2015年度利润分配议案：以2015年12月31日公司总股本111,269,292股为基数，向全体股东按每10股转增20股，经过此次变更，注册资本变更为人民币333,807,876.00元。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外|期初||本期增加||本期减少||期末||
|的金融工|||||||||
||数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|
|具|||||||||

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢|||||
||1,318,072,201.30||223,497,035.44|1,094,575,165.86|
|价）|||||
|其他资本公积|756.79|||756.79|
|合计|1,318,072,958.09||223,497,035.44|1,094,575,922.65|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积的说明：
本期股本溢价减少额223,497,035.44元，其中：资本公积转增股本减少222,538,584.00元；2016年9月本公司购买子公司重庆飞龙江利汽车部件有限公司少数股东7.03%股权，本次交易完成后，本公司持有重庆飞龙江利汽车部件有限公司87.94%的股权，新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额958,451.44元，相应减少资本公积。
56、库存股
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
||||减：前期计|||||
|||本期所得税前发生额||||税后归属|期末余|
|项目|期初余额||入其他综合|减：所得|税后归属|||
|||||||于少数股|额|
||||收益当期转|税费用|于母公司|||
|||||||东||
||||入损益|||||

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|41,030,734.47|6,016,310.42||47,047,044.89|
|合计|41,030,734.47|6,016,310.42||47,047,044.89|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加6,016,310.42元，是依据公司章程规定按母公司净利润的10%计提金额。
60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|285,417,096.36|255,711,030.68|
|调整后期初未分配利润|285,417,096.36|255,711,030.68|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|107,857,248.16|57,143,411.28|
|减：提取法定盈余公积|6,016,310.42|5,183,487.20|
|应付普通股股利|22,253,858.40|22,253,858.40|
|期末未分配利润|365,004,175.70|285,417,096.36|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|

||||||
|-|-|-|-|-|
|主营业务|2,075,672,876.17|1,561,492,551.80|1,902,050,260.33|1,466,770,871.76|
|其他业务|9,153,773.05|7,988,012.47|12,794,101.76|11,238,788.03|
|合计|2,084,826,649.22|1,569,480,564.27|1,914,844,362.09|1,478,009,659.79|

62、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|51,372.73|97,950.82|
|城市维护建设税|4,438,116.60|2,913,477.78|
|教育费附加|2,521,924.12|1,641,817.33|
|房产税|3,865,334.52||
|土地使用税|4,345,899.74||
|车船使用税|9,722.37||
|印花税|800,343.31||
|地方教育费附加|1,681,284.49|1,094,545.00|
|合计|17,713,997.88|5,747,790.93|

其他说明：
63、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|10,803,508.87|8,576,461.41|
|办公差旅费|8,921,384.99|7,521,732.91|
|物料低耗品|408,182.45|464,667.67|
|运输装卸费|24,466,409.50|21,686,545.92|
|业务招待费|714,201.91|615,822.01|
|租赁费|6,661,135.40|5,920,630.27|
|服务费用|10,843,981.33|7,212,533.23|
|报关费|4,276,553.81|6,502,155.58|
|三包服务费|8,089,133.92|8,358,824.89|
|其他|1,438,444.91|1,456,980.19|
|合计|76,622,937.09|68,316,354.08|

其他说明：
64、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|90,716,951.20|71,304,428.96|
|折旧费|28,266,183.30|19,763,443.28|
|办公差旅费|8,081,053.48|6,526,865.05|
|业务招待费|2,313,794.10|2,025,249.31|
|物料低耗品|5,153,687.30|5,567,380.27|
|修理费|8,546,892.68|4,144,919.08|
|税金|2,398,444.63|11,066,175.45|
|无形资产摊销|5,083,404.22|4,216,794.70|
|研发支出|135,319,942.96|121,296,695.29|
|其他费用|11,750,163.07|11,760,984.34|
|合计|297,630,516.94|257,672,935.73|

其他说明：
65、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|16,043,063.06|37,318,427.88|
|减：利息收入|5,483,692.44|7,762,298.28|
|汇兑损益|-3,751,126.64|-4,392,472.33|
|其他|404,490.36|760,876.54|
|合计|7,212,734.34|25,924,533.81|

其他说明：
66、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|2,703,341.70|1,498,928.65|
|二、存货跌价损失|5,226,013.80|4,444,878.21|
|七、固定资产减值损失|6,265,396.52||

||||
|-|-|-|
|十三、商誉减值损失|5,545,986.79|19,678,920.15|
|合计|19,740,738.81|25,622,727.01|

其他说明：
67、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

其他说明：
68、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

其他说明：
69、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|非流动资产处置利得合计|67,547.98|85,407.77|67,547.98|
|其中：固定资产处置利得|67,547.98|85,407.77|67,547.98|
|政府补助|19,536,352.97|13,627,027.91|19,536,352.97|
|其他|203,383.40|437,828.46|203,383.40|
|合计|19,807,284.35|14,150,264.14|19,807,284.35|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否||||与资产相|
||||||是否特殊|本期发生|上期发生||
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型|影响当年||||关/与收益|
||||||补贴|金额|金额||
|||||盈亏||||相关|
|||||||973,220.0|185,145.9|与收益相|
|稳岗补贴|||||||||
|||||||0|6|关|
|上市企业奖||||||500,000.0||与收益相|
|励资金||||||0||关|
|研发项目补||||||1,220,000|500,000.0|与收益相|

|||||
|-|-|-|-|
|助|.00|0|关|
||596,770.0||与收益相|
|专利奖||||
||0||关|
|新产品研究||500,000.0|与收益相|
|与开发补贴||0|关|
|提升国际化|880,800.0||与收益相|
|能力补贴|0||关|
|||480,000.0|与收益相|
|先进企业奖||||
|||0|关|
|先进制造业||||
|||200,000.0|与收益相|
|专项引导资||||
|||0|关|
|金||||
|设备贴息补||2,570,000|与收益相|
|贴款||.00|关|
|科技创新补|200,000.0||与收益相|
|助|0||关|
|出口基地补|250,000.0||与收益相|
|助|0||关|
|优秀回创企|100,000.0||与收益相|
|业奖|0||关|
|2015年度工|1,080,000||与收益相|
|业会奖励|.00||关|
||2,800,000||与收益相|
|税收增幅奖||||
||.00||关|
|收到技术项|114,686.0|115,000.0|与收益相|
|目款|0|0|关|
|福利企业增|2,285,292|1,213,056|与收益相|
|值税返还|.61|.00|关|
|质量认证财|||与收益相|
||64,000.00|||
|政补贴款|||关|
|工业稳增长|200,000.0||与收益相|
|财政补贴款|0||关|
|信息化资金|100,000.0||与收益相|
|补助|0||关|
|工业化扶持|610,000.0||与收益相|
|资金|0||关|
|自主创新引||||
|||200,000.0|与收益相|
|导专项项目||||
|||0|关|
|资助款||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|科技创新政||||||473,000.0||与收益相|
|策资助||||||0||关|
|收2015年|||||||||
|||||||155,000.0||与收益相|
|科技计划拨|||||||||
|||||||0||关|
|款|||||||||
|收鸠江区企|||||||||
|||||||394,400.0|394,500.0|与收益相|
|业科土地使|||||||||
|||||||0|0|关|
|用税退款|||||||||
|财政局项目|||||||380,000.0|与收益相|
|扶持资金|||||||0|关|
|企业技术改||||||255,000.0|370,000.0|与收益相|
|造扶持||||||0|0|关|
|汽车工业产|||||||||
||||||||800,000.0|与收益相|
|业化项目补|||||||||
||||||||0|关|
|贴|||||||||
||||||||749,549.5|与收益相|
|其他补助|||||||||
||||||||4|关|
|递延收益摊||||||6,284,184|4,969,776|与资产相|
|销||||||.36|.41|关|
|||||||19,536,35|13,627,02||
|合计|--|--|--|--|--|||--|
|||||||2.97|7.91||

其他说明：
70、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|非流动资产处置损失合计|1,109,632.68|2,064,020.23|1,109,632.68|
|其中：固定资产处置损失|1,109,632.68|2,064,020.23|1,109,632.68|
|对外捐赠|485,000.00|190,000.00|485,000.00|
|其他|4,334.24|2,450.00|4,334.24|
|合计|1,598,966.92|2,256,470.23|1,598,966.92|

其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|7,969,191.84|5,009,915.01|
|递延所得税费用|-2,109,662.69|2,353,776.08|
|合计|5,859,529.15|7,363,691.09|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|114,633,477.32|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|17,190,691.94|
|子公司适用不同税率的影响|1,813,586.63|
|调整以前期间所得税的影响|-155,273.64|
|非应税收入的影响|-562,695.22|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|1,422,201.51|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或||
||-2,787,068.45|
|可抵扣亏损的影响||
|研发费用加计扣除的的影响|-10,769,158.53|
|残疾人工资加计扣除的影响|-292,755.09|
|所得税费用|5,859,529.15|

其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|递延收益（政府补助）|10,473,600.00||
|利息收入|5,467,792.44|7,302,174.88|
|营业外收入|11,255,964.40|6,259,436.50|
|其他往来|320,916.88|18,467,454.56|
|合计|27,518,273.72|32,029,065.94|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业费用|56,152,811.22|43,096,233.08|
|管理费用|43,398,229.08|29,815,187.51|
|财务费用|1,015,256.78|760,876.54|
|营业外支出|489,334.24|192,450.00|
|其他往来|6,565,264.82|37,051,634.47|
|合计|107,620,896.14|110,916,381.60|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到售后租回融资租赁款||149,156,760.00|

||||
|-|-|-|
|票据保证金|116,703,670.00|162,765,650.00|
|合计|116,703,670.00|311,922,410.00|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付融资租赁款|40,441,812.51|21,223,488.47|
|票据保证金|76,091,932.63|116,703,670.00|
|合计|116,533,745.14|137,927,158.47|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|108,773,948.17|58,080,463.56|
|加：资产减值准备|19,740,738.81|25,622,727.01|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|132,867,625.83|111,015,270.49|
|无形资产摊销|5,083,404.22|4,455,391.10|
|长期待摊费用摊销|1,030,800.00|601,300.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收|||
||1,042,084.70|1,978,612.46|
|益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|8,304,153.29|32,533,135.38|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-1,954,389.05|2,491,883.89|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-155,273.64|-138,107.81|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|72,982,808.87|-665,765.55|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-148,729,578.96|-45,466,119.17|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-129,342,607.74|-106,399,861.29|
|经营活动产生的现金流量净额|69,643,714.50|84,108,930.07|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|融资租入固定资产||171,800,000.00|

||||
|-|-|-|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|82,034,058.08|285,622,700.97|
|减：现金的期初余额|285,622,700.97|29,246,130.78|
|现金及现金等价物净增加额|-203,588,642.89|256,376,570.19|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|82,034,058.08|285,622,700.97|
|其中：库存现金|230,644.79|629,070.72|
|可随时用于支付的银行存款|81,803,413.29|284,993,630.25|
|三、期末现金及现金等价物余额|82,034,058.08|285,622,700.97|

其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|76,091,932.63|银行承兑汇票保证金|
|应收票据|19,610,239.00|银行承兑汇票保证金质押|
|固定资产|51,914,706.30|抵押用于借款|
|无形资产|7,277,858.09|抵押用于借款|
|固定资产|140,559,704.45|融资租赁|
|合计|295,454,440.47|--|

其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|32,851.94|6.9370|227,893.91|
|欧元|3,816.57|7.3068|27,886.91|
|韩元|788,000.00|0.00576|4,538.88|
|其中：美元|8,008,430.11|6.937|55,554,479.67|
|欧元|2,013,137.82|7.3068|14,709,595.42|

其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至|购买日至|
|被购买方|股权取得|股权取得|股权取得|股权取得||购买日的|期末被购|期末被购|
||||||购买日||||
|名称|时点|成本|比例|方式||确定依据|买方的收|买方的净|
||||||||入|利润|

其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
||
|-|
|合并成本|

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
|||
|-|-|
|购买日公允价值|购买日账面价值|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期|合并当期|||
|||构成同一|||||||
||企业合并||||期初至合|期初至合|比较期间|比较期间|
|被合并方||控制下企||合并日的|||||
||中取得的||合并日||并日被合|并日被合|被合并方|被合并方|
|名称||业合并的||确定依据|||||
||权益比例||||并方的收|并方的净|的收入|的净利润|
|||依据|||||||
||||||入|利润|||

其他说明：
（2）合并成本
单位：元
||
|-|
|合并成本|

或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
|||
|-|-|
|合并日|上期期末|

企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
通过投资设立取得的子公司
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称（全称）|子公司类型|主要经营地|注册地|业务性质|注册资本（万元）|主要经营范围|
|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|全资子公司|上海|上海|技术开发|500.00|新能源科技、汽车科技开发和转让|

续：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称（全称）|持股比例（%）|表决权比例（%）|期末实际出资额（万元）|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|是否合并|
|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|100.00|100.00|500.00||是|

续：
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称（全称）|企业类型|组织机构代码|少数股东权益（万元）|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|
|上海飞龙新能源汽车部件有限公司|有限责任公司|91310112MA1GBCPC34|||

6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|西峡县飞龙铝制|||||||
||河南省西峡县|河南省西峡县|制造|100.00%||投资设立|
|品有限责任公司|||||||
|河南飞龙（芜湖）|||||||
|汽车零部件有限|安徽省芜湖市|安徽省芜湖市|制造|100.00%||投资设立|
|公司|||||||
|南阳飞龙汽车零|||||||
||河南省内乡县|河南省内乡县|制造|100.00%||投资设立|
|部件有限公司|||||||
|西峡县西泵特种|||||||
||河南省西峡县|河南省西峡县|制造|100.00%||投资设立|
|铸造有限公司|||||||
|郑州飞龙汽车部|郑州市中牟县汽|郑州市中牟县汽车产|||||
||||制造|100.00%||投资设立|
|件有限公司|车产业集聚区|业集聚区|||||
|重庆飞龙江利汽|||||||
||重庆市江北区|重庆市江北区|制造|87.94%||购买取得|
|车部件有限公司|||||||
|上海飞龙新能源|||||||
|汽车部件有限公|上海市闵行区|上海市闵行区|研发||100.00%|投资设立|
|司|||||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股|本期向少数股东宣|期末少数股东权益|

||||
|-|-|-|
|东的损益|告分派的股利|余额|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名|||||||||
||||综合收益|经营活动|||综合收益总额|经营活动|
|称|营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||总额|现金流量||||现金流量|

其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称||||持股比例||对合营企业或联|
||主要经营地|注册地|业务性质||||
|||||直接|间接|营企业投资的会|

||
|-|
|计处理方法|

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
|||
|-|-|
|期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|

其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
|||
|-|-|
|期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|

其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|联营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|

其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||累积未确认前期累计认的|本期未确认的损失（或本||
|合营企业或联营企业名称|||本期末累积未确认的损失|
||损失|期分享的净利润）||

其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例/享有的份额||
|共同经营名称|主要经营地|注册地|业务性质|||
|||||直接|间接|

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为汇率风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
（一）信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款和其他应收款等，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资
质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用
书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
截止2016年12月31日，本公司的前五大客户的应收账款占本公司应收款项（应收账款、其他应收款和应收票据）总额18.65%(2015年为23.72%)
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具)的账面金额。
（二）流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。
本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
截止2016年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||||||
||账面净值|账面原值|1年以内|1-2年|2-5年|5年以上|
|货币资金|158,125,990.71|158,125,990.71|158,125,990.71||||
|应收票据|228,371,875.22|228,371,875.22|228,371,875.22||||
|应收账款|524,037,158.20|529,952,918.86|529,952,918.86||||
|其他应收款|16,130,216.63|18,001,576.92|821,576.92||17,180,000.00||
|金融资产小计|926,665,240.76|934,452,361.71|917,272,361.71||17,180,000.00||
|短期借款|170,000,000.00|170,000,000.00|170,000,000.00||||
|应付票据|171,778,976.26|171,778,976.26|171,778,976.26||||
|应付账款|379,353,014.79|379,353,014.79|379,353,014.79||||
|其他应付款|20,574,644.80|20,574,644.80|20,574,644.80||||
|一年内到期的非流动负债|33,241,052.40|33,241,052.40|33,241,052.40||||
|长期应付款|87,448,974.74|87,448,974.74||37,493,054.92|49,955,919.82||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||||||
||账面净值|账面原值|1年以内|1-2年|2-5年|5年以上|
|金融负债小计|862,396,662.99|862,396,662.99|774,947,688.25|37,493,054.92|49,955,919.82||

续：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额||||||
||账面净值|账面原值|1年以内|1-2年|2-5年|5年以上|
|货币资金|402,326,370.97|402,326,370.97|402,326,370.97||||
|应收票据|162,543,894.48|162,543,894.48|162,543,894.48||||
|应收账款|420,197,748.29|424,984,777.51|424,984,777.51||||
|其他应收款|17,407,531.54|18,006,719.74|826,719.74||17,180,000.00||
|金融资产小计|1,002,475,545.28|1,007,861,762.70|990,681,762.70||17,180,000.00||
|短期借款|344,000,000.00|344,000,000.00|344,000,000.00||||
|应付票据|236,372,060.00|236,372,060.00|236,372,060.00||||
|应付账款|337,736,138.04|337,736,138.04|337,736,138.04||||
|其他应付款|17,544,160.21|17,544,160.21|17,544,160.21||||
|长期应付款|114,995,960.91|114,995,960.91||38,683,933.33|76,312,027.58||
|一年内到期的非流动负债|40,176,931.14|40,176,931.14|40,176,931.14||||
|金融负债小计|1,090,825,250.30|1,090,825,250.30|975,829,289.39|38,683,933.33|76,312,027.58||

（三）市场风险
1.汇率风险
2016年本公司出口销售收入49,358,83万元，公司出口金额较大，汇率的波动将直接影响到公司的经
济效益，给公司经营带来一定风险。对此，公司积极在全球范围内与知名主机厂商建立配套合作关系，通过形成多币种的外汇收入，分散单一货币汇率波动造成的风险。同时，继续坚持在签订合同时约定，汇率变动超过一定比例时，产品销售价格也相应调整。
截止2016年12月31日，本公司持有的主要外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额（人民币）|||
||美元|欧元|合计|
|外币金融资产：||||
|货币资金|227,893.91|27,886.91|255,780.82|
|应收账款|55,554,479.67|14,709,595.42|70,264,075.09|
|合计|55,782,373.58|14,737,482.33|70,519,855.91|

续：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初余额（人民币）|||
||美元|欧元|合计|
|外币金融资产：||||
|货币资金|22,764.68|20,800.08|43,564.76|
|应收账款|42,955,580.33|2,331,032.62|45,286,612.95|
|合计|42,978,345.01|2,351,832.70|45,330,177.71|

（3）敏感性分析：
截至2016年12月31日止，对于本公司各类美元及欧元金融资产，如果人民币对美元及欧元升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本公司将减少5,449,261.58元或增加净利润约6,660,208.62元（2015年度分别减少净利润约3,502,786.46元或增加净利润约4,281,183.44元)。
2.利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定
利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率
合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是通过转换筹资方式来降低利率风险。
截至2016年12月31日止，本公司长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同，合同余额为120,690,027.14元，详见附注七注释22“一年内到期的非流动负债之一年内到期支付的租赁费”和注释23“长期应付款”。
敏感性分析：
截至2016年12月31日止，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变，本公司的净利润会减少或增加约603,450.14元（2015年度约775,864.46元)。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|第一层次公允价值|第二层次公允价值|第三层次公允价值||
|||||合计|
||计量|计量|计量||
|一、持续的公允价值|||||
||--|--|--|--|
|计量|||||
|二、非持续的公允价|||||
||--|--|--|--|
|值计量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业|母公司对本企业|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||的持股比例|的表决权比例|
|河南省宛西控股||||||
||河南省西峡县|管理咨询、商务服务|50,800,000|33.36%|33.36%|
|股份有限公司||||||

本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是河南省宛西控股股份有限公司。
其他说明：
孙耀志为本公司的母公司河南省宛西控股股份有限公司的控股股东，孙耀志和孙耀忠为兄弟关系，孙耀忠对本公司持股5.5642%，故本公司最终控制方是孙耀志和孙耀忠。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九（一）在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|

其他说明
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|仲景宛西制药股份有限公司|同属实际控制人控股的公司|
|仲景大厨房股份有限公司|同一母公司|
|漠河北极村张仲景养生酒店有限责任公司|同一母公司|
|南阳张仲景中药材发展有限责任公司|同属实际控制人控股的公司|
|南阳市张仲景医院有限公司|同属实际控制人控股的公司|
|南阳张仲景养生旅行社有限公司|同一母公司|
|上海月月舒妇女用品有限公司|同属实际控制人控股的公司|

其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||是否超过交易||
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度||上期发生额|
|||||额度||
|仲景宛西制药股份有||||||
||职工食堂餐费|||否|3,304,576.52|
|限公司||||||
|仲景宛西制药股份有|电费|41,540.00|41,540.00|否||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|限公司||||||
|仲景宛西制药股份有||||||
||购产品|552,000.00|552,000.00|否||
|限公司||||||
|南阳张仲景养生旅行||||||
||接受服务|234,657.00|234,657.00|否||
|社有限公司||||||
|漠河北极村张仲景养||||||
||接受服务|1,394.00|1,394.00|否||
|生酒店有限责任公司||||||
|南阳张仲景中药材发||||||
||购产品|10,240.00|10,240.00|否||
|展有限责任公司||||||
|南阳市张仲景医院有||||||
||体检|77,845.60|77,845.60|否||
|限公司||||||
|仲景大厨房股份有限||||||
||购产品|1,638,093.17|1,638,093.17|否|771,324.12|
|公司||||||
|上海月月舒妇女用品||||||
||购产品|586,023.91|586,023.91|否|524,119.74|
|有限公司||||||
|河南省宛西控股股份||||||
||职工食堂餐费|5,024,824.94|5,024,824.94|否|1,916,653.18|
|有限公司||||||
|合计||8,166,618.62|8,166,618.62|否|6,516,673.56|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||托管收益/承|本期确认的托|
|委托方/出包|受托方/承包|受托/承包资|受托/承包起|受托/承包终|||
||||||包收益定价依|管收益/承包|
|方名称|方名称|产类型|始日|止日|||
||||||据|收益|

关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包|受托方/承包|委托/出包资|委托/出包起|委托/出包终|托管费/出包|本期确认的托|
|方名称|方名称|产类型|始日|止日|费定价依据|管费/出包费|

关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|

关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已经履行|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||完毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||担保是否已经履行|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
|||||完毕|
|河南省宛西控股股|||||
||197,523,241.80|2015年05月31日|2020年05月30日|否|
|份有限公司|||||

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员薪酬|20,160,000.00|16,006,000.00|

（8）其他关联交易
关联方代收代付款
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|期初余额|本期借方|本期贷方|期末余额|
|仲景宛西制药股份有限公司||552,000.00|552,000.00||
|合计||552,000.00|552,000.00||

2016年 6月公司通过仲景宛西制药股份有限公司代购贵州龙韵天鑫商贸有限公司商品一批（552,000.00元），2016年8月公司通过仲景宛西制药股份有限公司向贵州龙韵天鑫商贸有限公司支付商品采购款552,000.00元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|其他应付款||||
||河南省宛西控股股份有限|||
||||112,668.36|
||公司|||
||仲景大厨房股份有限公司|1,381,894.00||
||上海月月舒妇女用品有限|||
|||94,568.00||
||公司|||
|合计||1,476,462.00|112,668.36|

7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1.抵押资产情况
2016年12月15日，本公司子公司重庆飞龙江利汽车部件有限公司以建筑面积39,302.52平方米的房屋及其占用范围内的土地使用权作为抵押，取得交通银行重庆江北支行借款40,000,000.00元，借款期限自2016年12月15日至2017年12月9日，截止2016年12月31日该抵押房屋原值为65,095,231.85元，账面价值为51,914,706.30元，土地使用权账面原值为8,980,649.92元，账面价值为7,277,858.09元。
2.融资租赁固定资产情况
2015年5月25日本公司与海通恒信国际租赁有限公司签订编号为L15A0298的融资回租合同。合同约定本公司和本公司全资子公司南阳飞龙汽车零部件有限公司的一批机器设备转让给海通恒信国际租赁有限公司然后进行回租，转让价格为人民币171,800,000.00元（截止转让日该批设备的账面原值合计为197,198,539.30元，账面净值为145,489,938.58元），租赁期限为5年,本公司自2015年8月3日至2020年5月3日按季度分20期向海通恒信国际租赁有限公司支付租金，含税租金合计197,823,241.80元（其中进项税为3,737,565.06元，租金为194,085,676.74元），同日双方签订编号为ESL15A0298-01号补充协议，协议约定本次融资租赁租金合计调整为197,523,241.80元（其中进项税为3,737,565.06元，租金为193,785,676.74元）。双方约定本次融资租赁业务采用浮动利率法即随着中国人民银行同期银行贷款基准利率的调整该项融资租赁的剩余租金也随之调整；双方约定本次融资租赁业务咨询服务费共计5,154,000.00元(含税)；双方约定本次融资租赁业务的保证金按照上述设备的转账价格的10%即17,180,000.00元收取。
2015年5月25日本公司以及本公司全资子公司南阳飞龙汽车零部件有限公司分别与海通恒信国际租赁有限公司签订编号为GML15A0298-01和GML15A0298-02的抵押合同，合同约定本公司及本公司全资子公司南阳飞龙汽车零部件有限公司将上述融资租回的设备为本次融资租赁业务提供担保，截止2016年12月31日该批固定资产的账面原值为171,800,000.00元，账面净值为140,559,704.45元。
2015年5月25日河南省宛西控股股份有限公司与海通恒信国际租赁有限公司签订编号为GCL15A0298号的担保书，担保书约定河南省宛西控股股份有限公司为上述融资租赁业务承担不可撤销的连带责任。
本公司将上述融资租赁设备转让日账面净值与转让价格间的差异26,310,061.42元记入递延收益，并按照该批资产售后租回的可使用年限进行摊销；将上述不含税的租金合计金额与售后租回固定资产的入账价值的差异21,985,676.74元记入未确认融资费用并在租赁期内按照实际利率法进行确认；将上述发生的5,154,000.00元咨询服务费记入长期待摊费用并在租赁期内进行摊销。
3.应收票据质押情况
本公司之控股子公司重庆飞龙江利汽车部件有限公司将其持有的未到期的应收票据质押给中国民生银行股份有限公司重庆分行作为银行承兑汇票保证金向该行申请办理汇票承兑，截止2016年12月31日被质押的票据共计820万元。本公司将其持有的未到期的应收票据质押给中信银行股份有限公司南阳分行作为银行承兑汇票保证金向该行申请办理汇票承兑，截止2016年12月31日被质押的票据共计1,141.02万元。相关应收票据质押金明细情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|出票人|票号|票据出具|票据到期|金额（万|银行承兑协议|质押合同编号|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||日|日|元）|编号||
|常德市华捷汽车销售服务有限公司|25246358|2016/11/24|2017/3/24|600|ZH1600000178392|DB1600000133905|
|石家庄天和汽车贸易有限公司|25901239|2016/9/22|2017/1/22|220|ZH1600000148347|DB1600000113753|
|潍柴动力股份有限公司|25795323|2016/7/29|2017/1/25|871.02|1643801|1643801|
|上汽菲亚特红岩动力总成有限公司|26668613|2016/7/21|2017/1/21|270|1643802|1643802|
|合计||||1 961.02|||

除存在上述承诺事项外，截至2016年12月31日止，本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
本公司不存在需要披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的影响数||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|

2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|33,380,787.60|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|33,380,787.60|

3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
经公司董事会审议通过的2016年利润分配预案为：以2016年末总股份333,807,876股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。该预案尚待本公司2016年度股东大会审议。
除存在上述资产负债表日后事项外，截至财务报告日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||受影响的各个比较期间报||
|会计差错更正的内容|处理程序||累积影响数|
|||表项目名称||

（2）未来适用法
||||
|-|-|-|
|会计差错更正的内容|批准程序|采用未来适用法的原因|

2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||归属于母公司|
|项目|收入|费用|利润总额|所得税费用|净利润|所有者的终止|
|||||||经营利润|

其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|分部间抵销|合计|

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
由于本公司及其子公司主要业务均系制造销售汽车配件，属于提供相同产品和劳务的业务单元，各种业务需要的技术和市场战略相近，且子公司的管理层均由母公司指定，子公司的生产经营活动未独立管理，故本公司无报告分部。公司不按业务分部进行管理，故无需披露分部报告信息。
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||账面价||||||
|||||计提比例||||||账面价值|
||金额|比例|金额||值|金额|比例|金额|计提比例||
|按信用风险特征|496,785,196.44||||491,82|401,1|||||
|||100.00|4,962,||||100.00|4,067,3||397,047,|
|组合计提坏账准||||1.00%|2,678.|14,52|||1.01%||
|||%|518.20||||%|50.36||178.07|
|备的应收账款|||||24|8.43|||||
||496,785,196.44||||491,822,678.24|401,1||||397,047,178.07|
|||100.00|4,962,||||100.00|4,067,3|||
|合计||||1.00%||14,52|||1.01%||
|||%|518.20||||%|50.36|||
|||||||8.43|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|其中：180天以内|458,652,918.17|4,586,529.18|1.00%|
|180天-1年|1,012,671.69|30,380.15|3.00%|
|1年以内小计|459,665,589.86|4,616,909.33||
|1至2年|392,807.15|39,280.72|10.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|2至3年|447,128.67|134,138.60|30.00%|
|3年以上|172,189.55|172,189.55|100.00%|
|合计|460,677,715.23|4,962,518.20||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额4,962,518.20元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|39,902.17|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占应收账款期末余额的比例(%)|已计提坏账准备|
|博格华纳汽车零部件(宁波)有限公司鄞州第一分公司|47,019,312.86|9.46|470,193.13|
|宁波丰沃涡轮增压系统有限公司|33,156,736.78|6.67|331,567.37|
|上汽通用汽车有限公司|27,690,070.41|5.57|276,900.70|
|上汽通用汽车有限公司武汉分公司|25,341,092.29|5.10|253,410.92|
|美国康明斯（CUMMINSINC）|24,046,914.12|4.84|240,469.14|

||||
|-|-|-|
|合计|157,254,126.46|31.64|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备计提比金额例|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||账面价||||||
|||||||||||账面价值|
||金额|比例|金额||值|金额|比例|金额|计提比例||
|按信用风险特征|17,243,621.49||||15,524|19,37|||||
|||100.00|1,719,||||100.00|517,465||18,860,0|
|组合计提坏账准||||9.97%|,278.9|7,538|||2.67%||
|||%|342.51||||%|.15||73.28|
|备的其他应收款|||||8|.43|||||
||17,243,621.49|||9.97%|15,524,278.98|19,37||||18,860,073.28|
|||100.00|1,719,||||100.00|517,465|||
|合计||||||7,538|||2.67%||
|||%|342.51||||%|.15|||
|||||||.43|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|其中：180天以内|58,251.49|582.51|1.00%|
|180天-1年|||3.00%|
|1年以内小计|58,251.49|582.51||
|1至2年|17,184,600.00|1,718,460.00|10.00%|
|2至3年|||30.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|3年以上|300.00|300.00|100.00%|
|合计|17,243,151.49|1,719,342.51||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,719,342.51元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|备用金|62,851.49|140,414.20|
|保证金|17,180,300.00|17,180,300.00|
|代垫费用|470.00|2,056,824.23|
|合计|17,243,621.49|19,377,538.43|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期||
||||||坏账准备期末余|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|末余额合计数的||
||||||额|
|||||比例||
|海通恒信国际租||||||
||保证金|17,180,000.00|1-2年|99.63%|1,718,000.00|
|赁有限公司||||||
|李波|备用金|21,773.39|180天以内|0.13%|217.73|
|马晓波|备用金|20,000.00|180天以内|0.12%|200.00|
|王克|备用金|8,337.10|180天以内|0.05%|83.37|
|杜晓剑|备用金|6,632.00|180天以内|0.04%|66.32|
|合计|--|17,236,742.49|--|99.97%|1,718,567.42|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||额及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
||1,134,984,524.||1,134,984,52|1,127,737,103.||1,127,737,10|
|对子公司投资|||||||
||63||4.63|43||3.43|
||1,134,984,524.||1,134,984,524.63|1,127,737,103.||1,127,737,103.43|
|合计|||||||
||63|||43|||

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减|减值准备期|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||值准备|末余额|
|南阳飞龙汽车|||||||
|零部件有限公|771,000,000.00|||771,000,000.00|||
|司|||||||
|河南飞龙(芜|||||||
|湖)汽车零部件|5,000,000.00|||5,000,000.00|||
|有限公司|||||||
|西峡县飞龙铝|||||||
|制品有限责任|5,040,000.00|||5,040,000.00|||
|公司|||||||
|西峡县西泵特|||||||
|种铸造有限公|95,360,000.00|||95,360,000.00|||
|司|||||||
|重庆飞龙江利|||||||
|汽车部件有限|83,337,103.43|7,247,421.20||90,584,524.63|||
|公司|||||||
|郑州飞龙汽车|||||||
||168,000,000.00|||168,000,000.00|||
|部件有限公司|||||||
||1,127,737,103.43|||1,134,984,524.63|||
|合计||7,247,421.20|||||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法|||宣告发||||减值准|
|投资单|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认||其他权|放现金|计提减值准备|||备期末|
|位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资||益变动|股利或||||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||

（3）其他说明
2016年9月本公司购买子公司重庆飞龙江利汽车部件有限公司少数股东7.03%股权，本次交易完成后，本公司持有重庆飞龙江利汽车部件有限公司87.94%的股权。
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,841,716,020.07|1,571,252,866.07|1,684,465,011.04|1,431,966,974.18|
|其他业务|49,062,979.77|46,246,181.90|56,403,637.01|53,966,896.39|
|合计|1,890,778,999.84|1,617,499,047.97|1,740,868,648.05|1,485,933,870.57|

其他说明：
5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|1,000,000.00|1,000,000.00|
|合计|1,000,000.00|1,000,000.00|

6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-1,042,084.70||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国|||
||19,536,352.97||
|家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-285,950.84||
|减：所得税影响额|2,982,501.02||
|少数股东权益影响额|145,157.33||
|合计|15,080,659.08|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|6.01%|0.32|0.32|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||5.17%|0.28|0.28|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|期末余额|期初余额|变动比率|变动原因|
||（或本期金额）|（或上期金额）|||
|货币资金|158,125,990.71|402,326,370.97|-60.70%|主要是募集资金逐步投入，银行存款减少。|
|应收票据|228,371,875.22|162,543,894.48|40.50%|系以票据结算业务增加所致。|
|预付款项|103,542,837.64|69,565,624.78|48.84%|系预付材料款增加所致。|
|其他流动资产|16,961,092.53|26,630,326.10|-36.31%|主要系待认证进项税减少所致。|
|短期借款|170,000,000.00|344,000,000.00|-50.58%|主要系减少借款所致。|
|预收款项|4,450,658.68|978,818.35|354.70%|主要系预收货款增加所致。|
|应付职工薪酬|46,025,988.50|22,619,125.23|103.48%|系计提工资奖金未发放完毕所致。|
|应交税费|15,378,185.52|9,426,775.22|63.13%|主要系企业所得税增加所致。|

||||||
|-|-|-|-|-|
|专项应付款|4,237,694.74|6,110,914.73|-30.65%|系支付退休工人补贴所致。|
|股本|333,807,876.00|111,269,292.00|200.00%|系资本公积转增资本所致。|
|税金及附加|17,713,997.88|5,747,790.93|208.19%|主要系执行《增值税会计处理规定》，增加房产税、土地使用税等核算内容所致。|
|财务费用|7,212,734.34|25,924,533.81|-72.18%|主要系借款减少利息支出相应减少所致。|
|营业外收入|19,807,284.35|14,150,264.14|39.98%|系政府补助增加所致。|

第十二节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
四、以上备查文件的备置地点：公司证券部。
河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会
法定代表人：
孙耀志
二零一七年四月十日