关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
A股股票期权激励计划调整及第一个行权期可行权相关事项的法律意见书
致:上海佳豪船舶工程设计股份有限公司
敬启者:
通力律师事务所(以下简称“本所”)受上海佳豪船舶工程设计股份有限公司(以下简称“上海佳豪”或“公司”)委托,指派陈臻律师、张征轶律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问,就公司 A股股票期权激励计划(以下简称“本次股权激励计划”)调整激励对象、期权数量及行权价格等(以下简称“本次股权激励计划调整”)及第一个行权期可行权(以下简称“本次行权”)相关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称“《管理办法》”)、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》(以上三个备忘录以下合称为“《股权激励备忘录》”)等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了必要的核查和验证。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律意见书所需全部原始书面材料或副本材料,且该等材料均真实、准确、完整、及时、充分; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部事实,且该等事实均真实、准确、完整、及时、充分; (3)其向本所提交的各项文件、资料的签署均真实有效,公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述均真实有效,所提供有关文件、资料的复印件与原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解,并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次股权激励计划有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关审计报告及其他有关报告内容时,仅为对有关报告的引述,并不表明本所律师对该等内容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
本法律意见书仅供上海佳豪本次股权激励计划调整及本次行权之目的而使用,未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股权激励计划调整及本次行权的必备文件上报及公开披露,并依法对本所律师在本法律意见书中发表的法律意见承担责任。
基于以上所述,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师出具法律意见如下:
一. 本次股权激励计划调整
(一) 本次股权激励计划调整的批准和授权
1. 2014年 6月 27日,上海佳豪召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司A股股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《股票期权激励计划(草案)》”)及其摘要,并上报中国证监会备案。公司独立董事周国良、包起帆、沈明宏于 2014年 6月 27日就《股票期权激励计划(草案)》发表了独立意见。2014年 6月 27日,公司召开第三届监事会第五次会议,对本次股权激励计划的激励对象名单进行了核查,认为该名单所列人员符合《管理办法》、《股权激励备忘录》规定的激励对象条件,符合公司《股票期权激励计划(草案)》规定的激励对象范围,其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2. 本次股权激励计划经中国证监会备案无异议之后,公司于 2014年 9月9日召开2014年第四次临时股东大会,审议通过了《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划(草案)>及摘要的议
案》、《关于<上海佳豪船舶工程设计股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法(草案)>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等相关议案,授权董事会办理与股票期权激励计划相关的以下事宜:(1)授权董事会确定股票期权激励计划的授权日。
(2)授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项时,按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整。(3)授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。(4)授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认,并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使。(5)授权董事会决定激励对象是否可以行权。(6)授权董事会办理激励对象行权所必须的全部事宜,包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。(7)授权董事会办理股票期权及未行权标的股票的锁定事宜。(8)授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止,包括但不限于取消激励对象的行权资格,取消激励对象尚未行权的股票期权,办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜。(9)授权董事会对公司股票期权计划进行管理。(10)授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜,但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
3. 2014年9月11日,公司召开第三届董事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》,同意本次股权激励计划首次授予44名激励对象750万份股票期权,公司预留50万份股票期权,并确定公司首次授予日为 2014年 9月 11日。公司独立董事周国良、吕琰、沈明宏于2014年9月11日对本次期权授予事项发表了独立意见。
2014年9月11日,公司召开第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》,对本次期权授予的激励对象名单进行了核查,认为本次期权授予的44名激励对象符合《管理办法》、《股权激励备忘录》规定的激励对象条件,符合《股票期权激励计划(草案)》规定的激励对象范围,其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效,且满足《股票期权激励计划(草案)》规定的获授条件,同意公司本次股权激励计划首次股票期权的授权日为 2014年 9月 11日,同意 44名激励对象按照《股票期权激励计划(草案)》有关规定获授750万份股票期权,并预留50万份股票期权。
4. 2015年10月23日,公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》,同意因首次授予激励对象曹顺平离职,注销首次授予的股票期权 20万份,同意注销预留的股票期权50万份,上述注销完成后,公司本次股权激励计划首次授予所涉及的激励对象调整为 43名、首次授予股票期权数量调整为730万份、无预留股票期权,同意将股权激励授予价格调整为每股15.59元。公司独立董事周国良、吕琰、沈明宏对本次股权激励计划调整发表了独立意见。2015年 10月 23日,公司召开第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象、期权数量及行权价格的议案》,监事会认为公司因1名激励对象离职注销首次授予的股票期权20万分、取消预留的股票期权50万份以及因公司2014年年度权益分派方案实施,而调整股票期权激励计划激励对象、期权数量和行权价格的事项,符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《深圳证券交易所创业板信息披露备忘录第8号》的相关规定,同意公司本次注销首次授予的股票期权20万份,取消预留的股票期权50万份。注销后,公司股票期权激励计划首次授予所涉及的激励对象调整为 43名、首次授予股票期权数量调整为 730万份,无预留期权。调整后的 43名首次授予激励对象主体资格合法、有效;同意公司对股票期权激励计划期权行权价格进行调整。
基于上述核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司本次股权激励计划调整已经取得现阶段必要的授权和批准,符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《股票期权激励计划(草案)》的相关规定。
(二) 本次股权激励计划调整的情况
1. 激励对象、期权数量调整
根据《股票期权激励计划(草案)》的规定,当激励对象辞职、因个人原因被解雇,其尚未行权的期权即全部被取消。
鉴于首次授予激励对象曹顺平已离职,经公司第三届董事会第十七次会议审议,同意因首次授予激励对象曹顺平已离职,不再具备成为激励对象的条件,注销首次授予的股票期权20万份。
经公司第三届董事会第十七次会议审议,同意注销预留的股票期权 50万份。
2. 行权价格调整
根据《股票期权激励计划(草案)》的规定,公司股东大会授权公司董事会在行权前公司有资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项时调整股票期权数量或行权价格。
鉴于公司2014年年度股东大会审议通过了2014年度利润分配方案,以2014年年末总股本249,971,674股为基数,向全体股东以每10股派发人民币 0.5元现金(含税)的股利分红,经公司第三届董事会第十七次会议审议,同意股权激励授予价格调整为每股15.59元。
(三) 本次股权激励计划调整的其他事项
本次股权激励计划调整尚须公司按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规定进行信息披露,尚须向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理登记手续。
二. 本次行权
(一) 本次行权的条件满足情况
根据《管理办法》、《股票期权激励计划(草案)》等有关规定,激励对象已获授股票期权的行权条件为:
1. 公司未出现导致本次股权激励计划失效的法定或本次股权激励计划规定的情形。
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告;
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
(3)中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象个人未出现导致其丧失行权资格的法定情形及本次股权激励计划规定的情形。
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
3. 本次股权激励计划等待期内,各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
4. 以 2013年为基准年。第一个行权期业绩条件为公司 2014年净利润较 2013年增长率不低于420%,净资产收益率不低于5%;第二个行权期业绩条件(预留股票期权第一个行权期业绩条件)为公司 2015年净利润较 2013年增长率不低于560%,净资产收益率不低于5.5%;第三个行权期业绩条件(预留股票期权第二个行权期业绩条件)为公司 2016年净利润较2013年增长率不低于900%,净资产收益率不低于8%。
5. 根据公司《考核办法》,各批期权首个可行权日前,董事会薪酬与考核委员会根据激励对象上一年度综合考评结果,将激励对象划分为四个等级(A、B、C、D),其中C级及以上等级可行权。
经本所律师核查,根据公司 2014年度、2013年度、2012年度、2011年度《审计报告》及公司的确认,截至本法律意见书出具之日,公司未出现导致本次股权激励计划失效的法定或本次股权激励计划规定的情形;激励对象个人未出现导致其丧失行权资格的法定情形及本次股权激励计划规定的情形;本次股权激励计划等待期内,各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不为负数;公司以2013年为基准年,第一个行权期业绩条件为公司 2014年净利润较 2013年增长率为428.29%,不低于420%,净资产
收益率为6.60%,不低于5%;本次行权拟行权的激励对象绩效考核均达到考核要求。基于上述核查,本所律师认为,《管理办法》、《股票期权激励计划(草案)》规定的本次行权条件已经满足。
(二) 本次行权的批准
2015年10月23日,公司召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于<A股股票期权激励计划>第一个行权期可行权的议案》,认为股权激励计划涉及的股票期权的第一个行权期行权条件已满足,同时授予股票期权的 43名激励对象在第一个行权期可行权股期权数量为 292万份。公司独立董事周国良、吕琰、沈明宏对本次行权发表了独立意见。2015年10月23日,公司召开第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》,监事会认为公司除 1名激励对象离职外,其他 43名激励对象行权资格合法、有效,满足公司股票期权激励计划第一个行权期的行权条件,同意43名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为292万份。
基于上述核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,公司本次行权已经取得现阶段必要的授权和批准,符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《股票期权激励计划(草案)》的相关规定。
(三) 本次行权的安排
根据《股票期权激励计划(草案)》的规定,第一个行权期自首次授权日起 12个月后的首个交易日起至首次授权日起24个月内的最后一个交易日止,可行权数量占获授总数的40%。经公司第三届董事会第十七次会议审议通过,第一个行权期可行权股期权数量为 292万份,未超过上述《股票期权激励计划(草案)》规定的可行权数量。
基于上述核查,本所律师认为,本次行权的数量符合《股票期权激励计划(草案)》的相关规定。
三. 结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股权激励计划调整和本次行权均已经取得现阶段必
要的授权和批准,本次股权激励计划调整和本次行权符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》以及《股票期权激励计划(草案)》的相关规定。
本法律意见书正本一式六份。
(以下无正文,为本法律意见书的签字盖章页)
(此页无正文,为《关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 A股股票期权激励计划调整及第一个行权期可行权相关事项的法律意见书》之签字页)
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋 律师
经办律师
陈臻 律师
张征轶 律师
二○一五年 月 日