证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2015-020
苏州东山精密制造股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕248号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,000万股，发行价为每股人民币26.00元，共计募集资金104,000.00万元，扣除承销和保荐费用6,900.00万元后的募集资金为97,100.00万元，由主承销商平安证券有限责任公司于2010年4月1日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、路演费等新增外部费用1,217.62万元后，公司本次募集资金净额为95,882.38万元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健正信验（2010）综字第020015号）。
根据财政部财会〔2010〕25号文件的相关规定，发行权益性证券过程中的广告费、路演及财经公关费、上市酒会等其他费用应在发生时计入当时损益，本公司将首次公开发行股票时的路演及财经公关费580.85万元计入2010年度损益，相应调整增加资本公积（股本溢价）。进行上述调整后，本次募集资金净额为 96,463.23万元。2011年 6月 23日，本公司将从募集资金总额中扣减的上述路演及财经公关费580.85万元，归还至宁波银行苏州分行募集资金专户。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金97,076.89万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为619.51万元；2014年度实际使用募集资金6.29万元，2014年度收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为0.44万元；累计已使用募集资金97,083.18万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为619.95万元。
截至2014年 12月31日，公司前次募集资金已使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州东山精密制造股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2010年4月分别与中国银行股份有限公司苏州吴中支行、宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行以及中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，本公司有四个募集资金专户，募集资金均已使用完毕，余额为零，且已经销户：
单位：人民币元
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|-|
|银行账号|
|504058211807|
|325612000018150229053|
|75010122000155123|
|7323810182600574707|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
2．本期无超额募集资金使用情况。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司超募资金对外投资项目中，因SolFocus.,Inc公司连续出现较大亏损，且已处于停业状态，其持续经营能力存在重大不确定性，公司2012年度对该公司投资在确认投资损失的基础上，全额计提资产减值准备。具体情况详见本专项报告四、(三)之说明。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
技术中心能力提升项目在本公司现有的研发中心的基础上，通过引进新设备以完善公司研发平台，提升研发实力，从而增强公司综合竞争力。本项目不单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
1.根据2010年5月17日公司第一届董事会第十五次会议审议通过的《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，公司将投资项目扩大精密钣金制造能力项目和技术中心能力提升项目的实施地点从苏州市吴中区胥口镇浦庄大道和吴中区东山镇凤凰山路 8号公司厂区内变更为苏州吴中区东山镇科技工业园。公司此次调整该募投项目的实施地点，不涉及技术方案、实施内容等要素的变更，不对该项目产生实质性影响。
2.根据2014年1月12日公司第三届董事会第二次会议、2014年2月10日公司2014年度第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点与实施主体的议案》，公司将全资子公司深圳东山精密制造有限责任公司的所有经营业务搬迁至公司全资子公司东莞东山精密制造有限公司实施，因此将超募项目对外投资中的投资子公司深圳东山实施LCD模组金属背板项目实施主体变更为全资子公司东莞东山精密制造有限公司、实施地点从广东省深圳市变更为广东省东莞市。公司此次调整该募投项目的实施地点和实施主体，不涉及技术方案、实施内容等要素的变更，不对该项目产生实质性影响。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
详见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况中募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司使用超募资金13,369.00万元购买美国SolFocus.,Inc发行的2,000万美元D系列优先股，占其股权的10.65%，公司于 2010年 10月完成股权认购款的支付并办妥股权证明手续。因美国SolFocus.,Inc连续出现较大亏损，且已处于停业状态，其持续经营能力存在
重大不确定性，截至2012年12月31日,本公司将该长期股权投资全额计提减值准备,该募投项目未实现效益。
公司于2013年9月17日和11月1日收到控股股东、实际控制人袁永刚、袁永峰和袁富根（以下简称袁氏父子）的《承诺函》，为了更好地促进公司的发展、更好地保护广大投资者的利益，袁氏父子承诺：1.将以自有资金全额补偿因投资SolFocus.,Inc而导致公司产生的全部投资损失，共计人民币13,369.00万元，即2010年10月公司对SolFocus.,Inc的全部原始投资额；2.将采用包括：现金补偿、以原价收购公司所持SolFocus.,Inc股权等形式进行补偿。上述承诺事项待董事会、股东大会审议批准后，于2014年9月17日之前实施完毕。
2014年4月23日，公司与控股股东袁永刚、袁永峰签署《股权转让协议》，约定本公司将所持有的特殊目的公司Brave Pioneer InternationalLimited（以下简称“BP”）及其持有的美国SolFocus.,Inc股权转让给袁永刚、袁永峰或其指定的其他机构，转让价格为人民币13,369.00万元。本公司第三届董事会第四次会议、2013年度股东大会审议已通过该股权转让议案。
2014年9月16日，本公司收到了控股股东袁永刚、袁永峰支付的股权受让款共计人民币 13,369.00万元。香港东山投资控股有限公司（由袁永刚、袁永峰共同控制的境外公司）与本公司完成了股权交割手续，本公司不再持有BP和SolFocus.,Inc股权。
鉴于公司系使用超募资金对SolFocus.,Inc进行投资，2015年1月21日，公司第三届董事会第十二次会议决议通过对收到的股权转让款及利息收入合计 13,529.00万元视为超募资金进行专项管理。
2015年1月21日，公司与天风证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签署了《募集资金三方监管协议》，并将13,529.00万元转至中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行1102026619001114276账户内专户存储。
2015年2月11日，经公司2015年度第二次临时股东大会决议通过，公司已将13,529.00万元超募资金永久性补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
苏州东山精密制造股份有限公司2015年4月2日
附件
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：苏州东山精密制造股份有限公司 单位：人民币万元
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|||96,463.23||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|29,289.50|29,289.50|29,607.89|101.09|2012年4月|2,644.50|否|
|否|2,980.50|2,980.50|3,014.17|101.13|2012年4月|不适用|不适用|
||32,270.00|32,270.00|32,622.06|101.09||||

超募资金投向
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|-|-|-|
|33,000.00|32,769.00|99.30|
|13,600.00|13,369.00|98.30|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|||||2012年5月|3,326.90|是|
||6,000.00|6,000.00|100.00|2011年10月|-539.95|否|
||3,244.86|3,244.86|100.00||||
||16,264.18|16,264.18|100.00||||
||11,070.18|11,094.53|100.22||||
||1,100.00|1,088.55|98.96||||
||64,679.22|64,461.12|99.66||||
|32,270.00|96,949.22|97,083.18|100.14||||

1、扩大精密钣金制造能力项目本年度实现效益未达到预计收益，主要原因系公司为4G产品发生的前期投入依然较大，影响了该项目效益，另外，位于华南的华为是该项目的主要客户，为更好地向华为提供服务，公司本期将部分产能搬迁至东莞东山，发生的搬迁成本如停产损失、人员招聘、运输成本等，亦影响了该项目的本期效益。
2、LCD模组金属背板项目本年度实现效益未达到预计效益，系公司将全资子公司深圳东山精密制造有限责任公司的未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
所有经营业务搬迁至公司全资子公司东莞东山精密制造有限公司实施，实施地点从广东省深圳市变更为广东省东莞市，由于在东莞新设公司，涉及到厂房租赁和生产环评等诸多事项的影响，延长了建设期，另公司对该项目定位发生变化，由生产销售金属背板，转变为向客户销售LED器件及以LED器件为核心的模组产品，由此在技术研发、经营管理等方面的费用有所增加，亦对该项目的盈利有一定程度影响。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本期无超额募集资金使用情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本报告四、变更募集资金投资项目的资金使用情况的说明募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无