新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002700 证券简称：新疆浩源内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|||2013年9月10日，公司第二届董事|
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是|会第一次会议根据审计委员会的提|
|计委员会提名，董事会任免。|||
|||名，续聘沈学锋先生为审计部部长。|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计||公司设立了独立于财务部门的审计|
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。||部，配备了专职审计人员。|
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员||审计部分别于2014年3月、6月、9|
||是||
|会报告一次。||月、12月向审计委员会报告了工作。|
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|||审计部于2014年4月、7月、10月、|
|（1）募集资金使用|是|12月募集资金使用情况进行了检|
|||查，没有发现异常情况。|
|||经检查，报告期内公司无对外担保|
|（2）对外担保|是||
|||情况。|
|||经检查，报告期内公司无关联交易|
|（3）关联交易|是||
|||情况。|
|||经检查，报告期内公司没有进行证|
|（4）证券投资|是||
|||券投资。|
|（5）风险投资|是|经检查，报告期内公司无风险投资。|
|||经检查，报告期内公司无对外提供|
|（6）对外提供财务资助|是||
|||财务资助。|
|||经检查，报告期内公司使用首次公|
|||开发行股票超募资金竞拍收购甘肃|
|（7）购买或出售资产|是||
|||中石油昆仑天然气利用有限公司|
|||51%国有股权。|
|（8）对外投资|是|经检查，报告期内公司无对外投资。|
|||审计部对公司大额资金往来实行监|
|（9）公司大额资金往来|是||
|||控。|
|||经检查，报告期内公司与董事、监|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|||事、高级管理人员、控股股东、实|
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|||际控制人及其关联人无资金往来情|
|情况|||
|||况。|
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会||审计委员会2014年3月、6月、9|
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是|月、12月各召开一次会议，审议了|
|告。||审计部的工作计划和报告。|
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告||审计委员会分别于2014年4月、8|
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是|月、10月、12月向董事会汇报了内|
|大问题等内部审计工作情况。||部审计工作情况。|
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交||审计部于2014年10月向审计委员|
||是||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计||会提交了2015年工作计划，2014年|

新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|工作计划。||2月提交了2013年度工作报告。|
|二、信息披露的内部控制|||
|||2011年6月10日公司召开2011年|
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是|第一次临时股东大会，审议通过《公|
|息内部报告制度。|||
|||司信息披露管理制度》。|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券||公司指派董事会秘书负责此项工|
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是|作，对互动易网站上投资者的所有|
|问，并及时、完整进行回复。||提问都及时、完整进行了回复。|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||报告期内公司接待投资者调研1次，|
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||均编制了《投资者关系活动记录表》|
||是||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||刊载在深交所互动易网站，但未提|
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||供相关文稿。|
|载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|||2012年10月20日公司召开第一届|
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是|董事会第十次会议，审议通过《公|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|||司内幕信息知情人登记管理制度》。|
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||报告期内，公司在披露2013年度业|
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||绩快报、年报、2014年半年报及2014|
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||年一、三季报前，均填写了《内幕|
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||信息知情人员档案》。|
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||经公司董事会核查，公司财务部主|
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||任张歌伟于2014年7月期间买卖了|
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||本公司股票，属于内幕信息知情人|
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||员买卖本公司证券的情况。公司对|
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||其进行了通报批评，有关情况已报|
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||送深交所。|
|所和当地证监局。|||
|||经公司董事会核查，独立董事赵志|
|||勇先生于2014年9月期间买卖了本|
|||公司股票，交易累计交易盈利-290|
|||元（不计交易手续费）。上述股票交|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事|||
|||易行为，属于短线交易行为，也没|
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及|||
||否|有以书面方式将其买卖计划通知董|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划|||
|||事会秘书。违反了《证券法》第四|
|通知董事会秘书。|||
|||十七条及《上市公司董事、监事和|
|||高级管理人员所持本公司股份及其|
|||变动管理规则》的相关规定。公司|
|||对其进行了通报批评。|
|四、募集资金的内部控制|||
|||公司上市募集资金都存放于专户|
|||中。2012年10月公司连同招商证劵|
|||股份有限公司分别与兴业银行股份|
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||有限公司乌鲁木齐分行、阿克苏市|
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|农村信用合作联社广场信用社、中|
|||国建设银行股份有限公司阿克苏地|
|金三方监管协议》。|||
|||区分行营业部签署《募集资金三方|
|||监管协议》。2013年10月14日，公|
|||司连同招商证劵股份有限公司与广|
|||发银行股份有限公司乌鲁木齐分行|

新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|||签署《募集资金三方监管协议》。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||审计部于2014年4月、7月、10月|
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|对募集资金使用情况进行了审计，|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||并发表了相关意见。|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金|||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金|||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，|||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|报告期内，公司未进行此类投资。|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或|||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集|||
|资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用||
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|||
|或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||2012年9月21日，公司首次公开发|
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||行股票在深交所上市，有关关联人|
||是||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||信息按要求都已报备，报告期内未|
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||发生变化。|
|人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||报告期内，公司与关联人之间未发|
||是||
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||生资金往来情况。|
|||公司制定了《关联交易实施细则》，|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交|||
|||明确股东大会、董事会对关联交易|
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是||
|||的审批权限和相应的审议程序，并|
|以执行。|||
|||严格执行。|
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股|||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|||公司2010年9月20日第一届董事|
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||会二次会议通过《对外担保管理制|
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|度》，明确了对外担保事项的审批权|
|权限和审议程序的责任追究制度。||限以及违反审批权限和审议程序的|
|||责任追究制度。|
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审|||
||不适用||
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|||
||是||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交|||
|所业务规则的规定。|||
|||公司重大投资严格执行审批权限、|
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审|||
||是|审议程序并及时履行信息披露义|
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|||务。|
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：|||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期|||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充|是||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永|||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的|||

新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|||2012年9月4日公司控股股东、实||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|||际控制人周举东签署《控股股东、||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|||实际控制人声明及承诺书》并报深||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|||交所和公司董事会备案。||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|||公司董事、监事、高级管理人员都||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||签署了《董事、监事、高级管理人||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||员声明及承诺书》，报告期内，补充||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||了公司独立董事赵志勇的声明及承||
|案。||诺，同时报深交所和公司董事会备||
|||案。||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||独董姓名|天数|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|杨生汉|12|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||赵志勇|11|

新疆浩源天然气股份有限公司董事会2015年03月24日