倫有限公司
制坪倫報告
中国屯力建浚股
根据《企並内部控
lll基本規疱》及其配套指弓
1的
規定和
其他内部控制監管要求(以
下筒称企立内部控制規苑体系
),
結合本公司(以
下筒称公司)内部控制
tll度
和坪介亦法,在
内部控
常監督和寺項監督的基拙上,我佃対公司2014年
lll日
12月31日(内部控キ1坪
介扱告基準曰)的内部控帝1有数性逃行了坪介。
一、重要声明
接照企立内部控十1規
疱体系的規定,建立健仝和有残実施内部控制,坪介共有妓性,井女口実抜露内部控lll坪介報告足公司董事会的責任。監事会対董事会建立和実施内部控十 1
逃行監督。た理晨負責俎須飯早企立内部控制的日常近行。
公司董事会、監事会及董事、監事、高象管理人員保江本扱告内容不存在任何虚候泥載、浜早性昧述或重大遺漏,井対扱告内容的真実性、准碗性和完整性承担今男1及逹帯法律責任。
公司内部控キ1的
曰林足合理保IIE4菅管理合法合規、姿声安全、財券扱告及相美信息真美完整,提
高埜菅数率和数果,促
逃実現友晨哉略。由予内部控キ1存在的固有局限性
,
故供能力実現上述
曰林提供合理保江。此外,由
子情況的交化可能早致内部控制交得不恰当,或
対控制政策和程序遵循
的程度降低,根
据内部控制坪介結果推双1未来内部控十1的
有|
数性具有一定的ス隆。
: ●|｀
| 'ヽ `
二、内部控制坪介牛沿
根据公司財券報告内部控制重
人鋏隆`的決定情況,子
内部控制坪介報告基准日,不
存在財券報告内部控制重大鉄陥 ,董事会大力,公
司己接照企立内部控制規苑体系和相美規定的要求在所有重大方面保持了有致的財券報告内部控制。
根据公司♯財券報告内部控十1重
大快陥決定情汎,子
内部控tll坪介報告基准日,公
司未友現♯財券報告内部控制重大快陥。
自内部控制坪介報告基准曰至内部控十1坪介報告友出日え同未友生影噛内部控
tll有敷性坪介劣沿的因素。
三、内部控制坪介ェ作情光
(一)内
部控制坪介疱曰
公司接照八隆早向原只
1碗
定幼入坪介苑曰的主要単位、並券和事項以及高凩陰飯域。納入坪介苑El的
主要単位包括 :公司本部及
中国水オ1水屯第一工程局有限公司至中国水不 1
水屯第十四工
fiE局
有
llR公
司、中国水屯建浚集囲第十五工程局有限公司、中国水禾1水
屯第十六工程局有限公司、中国水屯基袖局有限公司、中国水屯建没集困国昧工程有限公司、中屯建水屯升友集囲有限公司、中屯建路杯集囲有限公司、中国屯建地声集囲有限公司、中水屯海外投資有限公司、中国屯建集囲鉄路建浚有限公司、中国水屯建浚集困新能源升友有限公司、中国屯建集囲廿粛能源能源投資有限公司、中
国水屯定没集囲港航定没有限公司、中国屯建集困租賃有限公司、中国水屯建浚集困南方建没投資有限公司、中水屯咸都建没投資有限公司等所属子企立,納入坪介疱曰単位的資声恙額占公司合井財券扱表資声恙額的100%,菅立 入合汁1丈
占公司合井財券扱表菅立 入恙叡的100%。
1文
納入坪介疱目的主要立券和事項包括:俎
鉄架杓、友晨哉略、人力資源、社会責任、企立文化、資金活功、来殉立券、姿声管理、海外立券、美朕交易、投資立券、市場菅硝、工程項目管理、担保立券、工程分包、財券報告、仝面預算、合同管理、内部信息侍逃、信息系統等方面。
重点美注的高凩隆飯域主要包括:海外込菅八隆、庄
1文敗款及存貨凩隆、市場党争凩隆、投資凩降、資金管理ヌ隆、人力資源管理八隆、
,E率
波功凩隆、双方履釣凩隆、安全反量管理凩隆、工程項目管理凩隆等。
上述幼入坪介疱El的単位、立券和事項以及高凩隆頷域涵蓋了公司姪菅管理的主要方面,不存在重大遺漏。
(二)内部控制坪介工作依据及内部控制快陥決定林准公司依据企立内部控キ1規疱体系和《中国屯建仝面ヌ隆管理均内部橙制手Ill(2014版 、《中国屯建仝面ヌ隆管理)》
均内部控 作規定》、《中国屯建内部控制坪介管理亦法》tll工
及公司有美規章管理 、規定的要求,須
須升晨内部控十lll度
1坪倫工作。
公司董事会根据企立内部控 苑体系対重大快陥、重tll規
要快陥和一般快陥的決定要求,錯合公司規模、行立特征、
凩陰偏好和凩隣承受度等因素,区
分財券報告内部控十1和
♯財弁扱告内部控制,研
究挽定了近用千本公司的内部控制鉄陥具体決定林准,井
有以前年度保持一致。公司碗定的内部控帝1快陥決定林准女口下
:
1.財券扱告内部控制鉄陥決定林准
財券報告内部控制快陥足指不能及叶防止、友現井多
1正財券扱告借扱的内部控制快陥。公司格財券報告内部控十1快陥女1分力重大快陥、重要快陥和一般鉄陥,所
釆用的決定林准取決子咳内部控制鉄陥的存在可能早致的財券報告借扱的片重程度。
(1)定
量林准
①重大鉄陥:是
指快陥可能早致内部控十1不
能及叶防止、友現井多‖正財券報告錯報,ユ遼一借扱金額大千或等千公司年度オ1潤 板的5%叶
,決
定力重大快陥。
,こ
②重要鉄陥:是
指快陥可能早致内部控 能及叶防止、tll不
友現井多1正財券報告借扱,ユ遼一借扱金額大千或等子公司年度オ1潤恙叡的1%但小子5%叶,決
定力重要快陥。
③一般快陥:是
指快陥可能早致内部控十1不能及叶防止、友現井多1正財券扱告借報,ユ速一借扱金額小千公司年度利潤恙叡的1%叶
,決定カー般快陥。
(2)定
性林准
①当快陥可能早致内部控制不能及叶防止、友現井多‖正以下不良lll形叶,決
定力重大快陥
:
a公
司管理晨存在舞弊行力井可能対公司造成重大板失 ;
bl卜
管理晨貝工存在芦重舞弊井可能対公司造成重大板
失
;
c芦重影哨公司可持須笙菅事件的友生
;
d財
券扱告内部隻核快失
;
c外部常十机杓友班的当期財券報告中存在重大借扱的
情形。
②当快陥可能早致内部控
tll不
能及叶防止、友現井多1正
以下不良情形叶,決
定力重要快陥
:
a♯管理晨貝工存在較戸重舞弊井可能対公司造成較大板失
;
b較芦重影噛公司可持須埜菅事件的友生
;
c外部常十机杓友班的当期財券技告中存在較重大借扱的情形。
③当快陥可能早致内部控十1不
能及叶防止、友現井多1正
以下不良情形叶,決定カー般快陥
:
aヨト管理晨スエ存在軽微舞弊井可能対公司造成損失
;
b軽
微影・
司可持須姪菅事件的友生
Ful公
;
c外
部常十机胸友班的当期財券報告中存在軽微借扱的情形。
2.ヨト財券扱告内部控制快陥決定林準
公司的♯財券扱告内部控制快陥足指逮
fll快
陥量不宜接影噛財券扱告的真実性和完整性,但対公司内部控
tll曰
林的実現声生不オ1影
噛的其他控制快陥,核快陥根裾其対内部控十
1曰
林実現的影哨程度井接定量和定性林准,同祥分力
力重大快陥、重要快陥和一般快陥。
(1)定
量林准
①重大快陥:当
鉄陥可能造成的宣接板失迷rll公
司年度利潤恙教的5%及以上叶,決
定力重大鉄陥。
②重要快陥:当
鉄陥可能造成的宜接板失迷rll公
司年度利潤恙叡的1%仁小千5%叶,決
定力重要快陥。
③一般快陥:当
快陥可能造成的宜接損失小子公司年度不
1潤
恙叡的1%叶,決
定カー般快陥。
(2)定
性林准
①当快陥可能早致内部控制不能及吋防止、友現井夕
1正以下不良情形叶,決
定力重大快陥
:
a因
辻反国家法律法規,存
在丹重法律八隆
;
b媒
体負面宣侍叛現,不
良影噛芦重
;
C多
次友生重大及以上安全反量事故
;
d公
司重大央策快乏決策程序或程序汗重不合理且造成重大板失
;
e美
鍵人オ或重要立券骨千流失芦重。
②当快陥可能早致内部控制不能及叶防止、友現井夕
1正
以下不良情形叶,決
定力重要鉄
lJ6:
a因
逹反国家法律法規,存在一定法律ヌ隆
;
b媒
体負面宣侍較多,不
良影哨較芦重
;
c多
次友生較大的安全反量事故
;
d重要或核」む立券管理帝1度鉄失
;
e一
般蘭位貝工流失芦重。
③当鉄陥可能早致内部控制不能及叶防止、友現井多1正以下不
良情形叶,決
定カー般快陥
:
a存
在軽微法律凩陰
;
b媒
体負面宣借造成不良影哨
;
c一
般安全皮量事故叛友。
(三)内部控制快陥決定及整茨情況
1.財券報告内部控制快陥決定及整茨情況
根据上述財券扱告内部控制快陥的決定林准,扱
告期内公司不存在せ券報告内部控制重大快陥、重要鉄陥。
推決定及整茨情況
控制快陥的決定林准,扱
告期 t
内未農訊公司耳卜財界被告内部控帝
1重
大快陥、重要快陥。
公ゴ塩
ヵ
_部
控制自我坪介址程中友現的内部控制一般快陥,其可能早致的ヌ隆均在可控苑曰え内,対公司内部控十
1曰
林的実現以及財券報告的真実性、完整性不杓成実反性影l,井且公司已安‖卜落実整政。
uF・
四、其他内部控制相美重大事項沈明
扱告期内,公
司不存在其他可能対投資者理解内部控制坪介報告、坪介内部控制情況或逃行投資決策声生重大影哨的其他内部控十
1信
′き。同時,根据相美法規要求,公
司聘清中天近会十りT事券所対公司内部控制的有赦性逃行了独立常十,井
千2015年
4月20日出具了元保留意見的《中国屯カ建浚股分有限公司2014年度内部控制常汁報告》(中
天込(2015)常
字第90355号),扱告汰力公司千2014年12月31曰
接照
《企立内部控制基本規苑》和相美規定在所有重大方面均保持了有残的財券根告内部控制。
本公司董事会注意到,内部橙制庄当均公司姪菅規模、止券苑日、党争状況和凩隆水平等相遣泣,井
随着情況的交化及叶カロ以調整。未来期同,公司格継須完善内部控常
|十1度
,
規苑内部控制制度抗行,強化内部控制監督栓査,促
逃公司持紋健康快速友展。
董
帽
公司
虫
日