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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2013年度股东大会的
法律意见书
二〇一四年五月
中伦律师事务所 法律意见书北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
2013年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2013年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于2014年4月24日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了会议通知。
通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
2014年5月16日上午10:00，本次股东大会如期在深圳市福田区车公庙泰然四路301栋6楼宝鹰文化大讲堂召开。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规
中伦律师事务所 法律意见书则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1.根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席本次股东大会的股东及股东代理人共6人，代表股份654,504,188股，占公司股本总额的51.8172%。
经验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的合法资格。
2.出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司部分董事；
（2）公司全体监事；
（3）公司董事会秘书；
（4）公司部分高级管理人员；
（5）本所律师。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的议案共十二项，包括：《2013年度董事会工作报告》、《2013年度监事会工作报告》、《2013年度报告及其摘要》、《2013年度财务决算报告》、《2013年度利润分配预案》、《关于公司及子公司向银行申请2014年度综合授信额
中伦律师事务所 法律意见书度的议案》、《关于续聘2014年度会计师事务所的议案》、《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修订并制订公司相关制度的议案》（其中包括8项子议案，分别为：《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<监事会议事规则的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》、《关于制订<独立董事制度>的议案》、《关于制订<对外担保管理制度>的议案》）以及《关于公司2014年度董事、监事及高级管理人员薪酬的预案》。本次股东大会采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
中伦律师事务所 法律意见书（本页无正文，为《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司 2013年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所 负责人：
赖继红
经办律师:
任理峰
经办律师:
吴传娇
年 月 日
铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
关于对公司内部控制自我评价报告的审核意见
监事会作为公司的监督机构，根据相关规定，对董事会关于公司2013年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。公司内部控制制度总体而言体现了完整性、合理性、有效性。公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。 2013年，公司未有违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形发生。
公司监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
2014年 4月 28日
葫芦岛锌业股份有限公司独立董事
关于公司第九届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事对聘任张俊廷先生为公司财务总监发表以下独立意见：
我们对张俊廷先生的个人履历进行了审查，认为其符合《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》关于高级管理人员任职资格和条件的有关规定，拥有履行高级管理人员职责所应具备的能力；公司本次聘任财务总监的提名方式、聘任程序合法，符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；我们同意聘任张俊廷先生为公司财务总监，任期与第九届董事会任期一致。
独立董事：张廷安郑登渝刘德祥
烟台双塔食品股份有限公司证券代码：002481 证券简称：双塔食品 编号：2018-023烟台双塔食品股份有限公司
关于回购公司股份的进展公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
烟台双塔食品股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年12月22日召开了2017年第六次临时股东大会，会议审议通过了《关于回购股份以实施股权激励计划或员工持股计划的议案》，本次回购股份的平均价格不超过8元/股，具体内容详见2018年1月11日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于以集中竞价方式回购股份的报告书》。
根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截至2018年2月28日，公司累计回购股份数量6,032,600股，占公司总股本的0.4775%，最高成交价为5.11元/股，最低成交价为4.032元/股，支付的总金额为2823.786万元（含交易费用）。
特此公告。
烟台双塔食品股份有限公司
董 事 会
二〇一八年三月三日
广东全通教育股份有限公司董事会
关于重大资产重组事项履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
广东全通教育股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式，购买北京继教网技术有限公司（以下简称“继教网”）全体股东所持继教网100%的股权以及西安习悦信息技术有限公司（以下简称“西安习悦”）全体股东所持西安习悦100%的股权。同时，公司拟向孝昌恒瑞天华投资中心（有限合伙）、民生稳赢 3号集合资产管理计划、莫剑斌、喻进共 4名特定投资者发行股份募集配套资金用以支付本次购买标的资产的部分现金对价（下称“本次交易”）。
本次重组构成重大资产重组，本次发行股份及支付现金购买资产不构成关联交易，本次募集配套资金构成关联交易。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会对于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明
1、2014年 9月 22日，公司发布公告：公司正在筹划重大事项，鉴于相关事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2014年9月22日上午开市时起停牌，待公司披露相关事项后复牌。
2、2014年 9月 27日，公司发布公告：公司正在筹划发行股份购买资产事项，经公司申请，公司股票自2014年9月29日开市起继续停牌；公司承诺争取
停牌时间不超过30个自然日，即承诺争取在2014年10月29日前披露符合符合相关要求的发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌。
3、2014年10月27日，公司发布公告：本次发行股份购买资产事项涉及的相关准备工作尚未全部完成，具体方案的相关内容仍需要进一步论证和完善，公司向深圳证券交易所申请延长停牌时间，公司股票自 2014年 10月 29日开始起继续停牌，预计于2014年11月29日前披露发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌。
4、2014年11月26日，公司发布公告：自停牌以来，公司以及有关各方积极推动各项工作，中介机构抓紧对所涉及的标的资产进行尽职调查、审计以及评估工作。鉴于本次发行股份购买资产事项涉及的相关准备工作尚未全部完成，具体方案的相关内容仍需要进一步论证和完善，公司向深圳证券交易所申请延长停牌时间，公司股票于2014年12月1日开市起继续停牌，计划争取于2014年12月29日前复牌并披露相关公告。
5、2014年12月26日，公司发布公告：由于本次发行股份购买资产涉及的标的资产规模较大，发行股份购买资产方案涉及的相关问题仍需要与有关方面进行持续沟通，所需时间较长，公司难以在原定期限内完成相关工作并复牌。公司已向监管机构申请延期复牌，预计于2015年1月29日前披露本次发行股份购买资产预案或报告书，公司股票将在董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案或报告书后复牌。
6、停牌期间，公司严格履行信息披露义务，每周发布一次发行股份购买资产事项的进展公告。
7、股票停牌后，公司相继确定了参与本次交易的独立财务顾问、律师事务所及具有证券从业资格的审计、评估机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》。
8、公司与交易对方就本次交易进行初步磋商时，采取了必要的保密措施，严格限定相关敏感信息的知悉范围。公司股票停牌后，按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 4号：内幕信息知情人报备相关事项》等有关规定，公司完成了交易进程备忘录、内幕信息知情人有关材料的
递交和在线填报。
9、公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求编制了《广东全通教育股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。
10、2015年1月26日，公司分别与相关交易对方签订了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》及附条件生效的《利润补偿协议》。
11、2015年1月26日，公司与配套融资认购方签订了附条件生效的《非公开发行股份认购协议》。
12、2015年1月26日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议并通过了公司本次交易的相关议案。公司的独立董事在董事会前认真审核了本次交易相关文件，对本次交易事项进行事前认可，同意提交公司董事会审议，会后对本次交易事项发表了独立董事意见。
13、2015年1月26日，公司聘请的相关中介机构分别出具了相关报告和发表相关意见。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。本次交易的完成尚需获得股东大会批准以及中国证券监督管理委员会的核准。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次重组提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，公司董事会及全体董事对该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
综上所述，公司董事会认为：公司本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
广东全通教育股份有限公司董事会 2015年 1月 26日
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2017-111海思科医药集团股份有限公司
关于控股股东一致行动人增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 12月 06日接到公司控股股东之一王俊民先生的通知，其配偶申萍女士于 2017年 12月 05日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份合计 436,600股，成交总金额 4,897,510元。现将本次增持情况公告如下：
一、增持人
控股股东之一王俊民先生配偶申萍女士。
二、增持目的
申萍女士对公司未来的发展前景充满信心。
三、本次增持方式
通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 436,600股，占公司总股本的0.04042%。
四、本次增持前后增持人的持股情况
本次增持前，申萍女士持有公司股份 63,269,785股，占公司总股本的5.86%。
本次增持后，申萍女士持有公司股份 63,706,385股，占公司总
股本的5.90%。
五、后续增持计划
申萍女士自本次增持之日起不超过 3个月内，有可能继续通过深圳证券交易所允许的方式增持公司股份，含本次已增持股份在内，增持总成交额不超过人民币 1,000万元。
六、其他说明
1、王俊民先生及申萍女士承诺在增持期间及增持完成后 6个月内不减持所持有的公司股份。
2、本次增持及后续计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则的有关规定。
3、本次增持及后续可能的增持计划的履行不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会影响公司的上市地位。
4、公司将继续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
海思科医药集团股份有限公司董事会
关于监事辞职及补选监事的公告证券代码：300178 证券简称：腾邦国际 公告编号：2016-048
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司
关于监事辞职及补选监事的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司非职工代表监事、监事会主席顾勇先生的书面辞职申请，顾勇先生因职务变动申请辞去第三届监事会非职工代表监事、监事会主席职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，顾勇先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，辞职申请将于公司召开股东大会补选监事后生效，在辞职申请生效前，顾勇先生将继续按照相关法律法规和《公司章程》的规定，履行公司监事职责。截止本公告日，顾勇先生直接持有公司股份3,000股，通过深圳市百胜投资有限公司间接持有公司股份825,000股。根据相关规定，顾勇先生承诺在离任后6个月内不转让其所持有的公司股份。
公司对顾勇先生在任职期间的勤勉尽责和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
为保证监事会的正常运作，公司于2016年6月20日召开的第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于补选第三届监事会监事的议案》，监事会提名张开明先生（简历见附件）为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。
特此公告。
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司监事会
关于监事辞职及补选监事的公告2016年6月20日
关于监事辞职及补选监事的公告附件：
张开明先生简历：
张开明，男，1970年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1991年 8月-2001年 6月担任海安县隆政粮管所会计主管；2001年 7月-2003年7月担任江苏江海经贸公司财务经理；2003年8月-2009年5月担任深圳市腾邦物流股份有限公司财务经理；2009年 6月-2011年 12月担任十友控股香港公司财务经理；2012年 4月至今任腾邦集团副总会计师、深圳市腾邦物流股份有限公司董事。
证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2019-069
山东双一科技股份有限公司
关于部分董事、高级管理人员减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
持有本公司股份782,157股（占本公司总股本比例为0.705%）的公司董事、技术总工崔海军先生计划以集中竞价或大宗交易的方式减持本公司股份，减持期间集中竞价交易自公告之日起十五个交易日后的六个月内，大宗交易自公告之日起三个交易日后的六个月内，减持数量不超过170,000股（占本公司总股本比例为0.1532%，未超过其持有股份的25%）。
公司于近日收到股东崔海军先生出具的《关于股份减持计划的告知函》。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将有关情况公告如下：
一、股东基本情况
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|持股数量（股）|占总股本比例（%）|备注|
|崔海军|782,157|0.705%|董事、技术总工|

二、本次减持计划的主要内容
崔海军先生的减持计划
1、本次拟减持的原因：个人资金需求。
2、股份来源：公司首次公开发行前已持有的股份及参与公司利润分配取得的股份。
3、拟减持数量：预计所减持股份合计将不超过170,000股，即不超过双一科技总股本的0.1532%。
4、拟减持方式：集中竞价或大宗交易的方式。
5、减持期间：集中竞价交易自公告之日起十五个交易日后的六个月内，大宗交易自公告之日起三个交易日后的六个月内。
6、减持价格：根据市场价格确定，减持价格不低于发行价。
三、承诺与履行情况
崔海军先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中，所做的承诺及其履行情况如下：
自双一科技股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间
接持有的双一科技公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市后6个月
内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（2018年2月8日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的双一科技公开发行股票前已发行的股份，也不由双一科技回购本人直接或者间接持有的双一科技公开发行股票前已发行的股份。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。
除前述锁定期外，在本人担任双一科技的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的双一科技股份不超过本人直接或间接持有的双一科技股份总数的25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有的双一科技股份。在双一科技首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让本人直接或间接持有的双一科技股份；在双一科技首次公开发行股票之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让本人直接或间接持有的双一科技股份。
本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
截至本公告日，崔海军先生严格履行了其所作出的承诺，本次拟减持事项不违反相关承诺。
四、相关风险提示
1、崔海军先生将根据市场情况、公司股价等情形决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按规定披露减持计划的实施进展情况。
2、在按照上述计划减持公司股份期间，崔海军先生将严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
3、崔海军先生不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续经营产生影响。
4、公司将遵守相关法律法规规定，及时履行信息披露义务。
五、备查文件
崔海军先生出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
山东双一科技股份有限公司董事会 2019年9月4日
证券代码：002016 证券简称：世荣兆业 公告编号：2016-025
广东世荣兆业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案；
2、本次会议未变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
广东世荣兆业股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第二次临时股东大会于 2016年 5月 13日下午 2:30在公司五楼会议室召开。本次股东大会采取现场表决和网络表决相结合的方式进行，网络投票表决时间为2016年5月12日―5月13日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年 5月 13日上午9:30―11:30，下午13:00―15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年5月12日15:00至2016年5月13日15:00。
参加本次临时股东大会的股东及股东授权代表共计 10名，代表有表决权的股份总数为604,245,239股，占公司股份总数的74.6816%，其中，出席现场会议的股东及股东授权代表 3名，代表有表决权的股份数 599,440,000股，占公司股份总数的74.0877%；通过网络投票的股东7人，代表有表决权的股份数4,805,239股，占公司股份总数的0.5939%。除梁社增、梁家荣和日喀则市世荣投资管理有限公司外，参加本次股东大会的其他股东持有公司股份数量占公司总股本的比例在5%以下（以下简称为“中小股东”）。
本次临时股东大会由董事会召集，董事长梁家荣先生主持，公司董事、监事、高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司《章程》等法律、法规及规范性文件的规定，北京国枫律师事务所指派律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。
二、议案审议表决情况
本次股东大会审议并通过如下议案：
1、《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》
同意604,242,339股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9995%；
反对2,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0005%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 4,802,339股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的99.9396%；反对2,900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0604%；弃权0股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
2、《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜有效期的议案》
同意604,242,339股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9995%；
反对1,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0003%；弃权1,000股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0002%。
中小股东表决情况：同意 4,802,339股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的99.9396%；反对1,900股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0395%；弃权 1,000股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.0208%。
三、律师出具的法律意见
本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、备查文件
1、关于召开本次股东大会的会议通知；
2、经与会董事和记录人签字确认的本次股东大会决议和会议记录；
3、法律意见书。
特此公告。
广东世荣兆业股份有限公司董事会
二〇一六年五月十四日
证券代码：002383 证券简称：合众思壮 公告编号：2014-061北京合众思壮科技股份有限公司
二○一四年第三季度业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2014年1月1日至2014年9月30日
2、前次业绩预告情况：公司于 2014年 8月28日发布的公司《2014年半年度报告》中预计：2014年1-9月份业绩为亏损 2,500万元至亏损3,500万元。
3、修正后的预计业绩：√亏损扭亏为盈同向上升同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利： -4,500_万元–_-3,500万元|盈利：-4,426.85万元|

二、业绩预告修正预审计情况
公司本次业绩预告修正未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
董事会认为公司业绩变动的主要原因在于：1、公司战略转型，业务订单周期性因素有所增强，造成收入确认有所延迟；2、公司为保持核心竞争力，投入研发较多，造成费用较大。
四、其他相关说明
1、本次业绩修正公告是本公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师预审计。公司2014年第三季度报告披露日期预计为 2014年10月28日，最终财务数据将以公司披露的《2014年第三季度报告》为准。
2、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京合众思壮科技股份有限公司董事会
二○一四年十月十五日
圣邦微电子（北京）股份有限公司
监事会关于2018年股票期权激励计划预留授予日
激励对象名单的核实意见
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对获授股票期权的激励对象进行审核，发表核查意见如下：
本次授予股票期权的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格和激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，符合公司《2018年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划预留授予的激励对象主体资格合法、有效，公司和本次授予激励对象均未发生不得授予预留股票期权的情形，激励对象获授预留股票期权的条件已成就。
公司监事会同意本次股票期权激励计划的预留授予日为 2019年 11月 18日，并同意向符合授予条件的89名激励对象授予578,500份股票期权。
特此公告。
圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会2019年 11月18日
关于董事会秘书辞职的公告证券代码：002194 证券简称：武汉凡谷 公告编号：2014-027武汉凡谷电子技术股份有限公司
关于董事会秘书辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2014年 10月 20日收到公司董事会秘书汪青女士提交的书面辞职报告，汪青女士因个人原因申请辞去所担任的公司董事、董事会秘书、董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员职务。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，汪青女士的辞职自《辞职申请》送达董事会时生效。汪青女士辞职后，不再担任公司任何职务。
公司衷心感谢汪青女士在任职期间为公司发展所做出的贡献。
在聘任新的董事会秘书之前，公司董事会指定由财务总监王志松先生代行董事会秘书职责，代行时间不超过三个月。公司将尽快按照法定程序完成董事的补选及新任董事会秘书的聘任工作。
王志松先生联系方式如下：
联系地址：武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号
邮政编码：430200
联系电话：027-59830202
传真号码：027-59830204
电子邮件：wangzs@fingu.com
特此公告。
武汉凡谷电子技术股份有限公司
董事会
二〇一四年十月二十一日
湖北凯龙化工集团股份有限公司独立董事
关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，作为湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们参加了公司第六届董事会第六次会议，对会议审议《关于公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品》的议案进行了认真核查，发表独立意见如下：
公司及子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高资金使用效率，在保证主营业务正常经营和资金安全的情况下购买理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司及子公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意公司及子公司使用不超过人民币 34,000万元暂时闲置的自有资金购买理财产品。在该额度范围内，资金可以滚动使用。
我们一致同意上述公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品的事宜。
独立董事：汪旭光杨祖一张晓彤王永新
证券代码：002241 证券简称：歌尔声学 公告编号：2016-024
债券代码：128009 债券简称：歌尔转债
歌尔声学股份有限公司
关于使用自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
歌尔声学股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月28日召开第三届董事会第二十六次会议，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过50,000万元人民币的自有资金进行现金管理，投资保本型理财产品，期限为一年。
具体情况公告如下：
一、现金管理计划概述
为提高公司流动资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过50,000万元人民币的自有资金进行现金管理，投资保本型理财产品，理财产品购买期限不超过一年，理财产品投向为有担保的债券或有担保的其他投资，且该等投资产品不得用于质押，不进行《中小企业板上市公司规范运作指引》认定的风险投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司与拟提供投资产品的金融机构不存在关联关系。
二、决议有效期
本决议有效期为自公司董事会审议通过之日起 1年。公司保证当重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止购买理财产品以满足公司资金需求。
三、风险分析及公司拟采取的风险控制措施
1、投资风险
金融理财产品属于低风险投资品种，但仍面临宏观经济风险等风险因素，公司将根据宏观经济形势以及金融市场变化进行调整，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、风险控制措施
（1）公司严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能购买不超过一年的有担保的债券或有承诺保本的其他投资，不得用于股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品投资，不得购买以无担保债券为投资标的理财产品。
（2）管理层进行具体实施时，需得到公司总经理批准并由总经理签署相关合同。
投资活动由财务部负责组织实施。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
四、对公司的影响
公司购买低风险理财产品，理财产品投向为有担保的债券或有担保的其他投资，风险可控。与此同时，理财使用的资金公司进行了充分的预估和测算，公司在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的发展。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，流动资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分流动资金进行现金管理，投资保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。公司制定了严格的风险控制措施，规范自有资金使用，保障资金安全。因此，我们同意公司使用不超过50,000万元人民币的流动资金进行现金管理，投资保本型理财产品。
六、监事会意见
经认真审核，监事会成员一致认为：公司使用闲置自有资金50,000万元购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法有效，同意本次使用闲置自有资金进行现金管理的议案。
七、保荐机构意见
经核查，公司本次使用自有资金进行现金管理的议案审批程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
公司使用自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，符合全体股东利益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，本保荐机构同意公司本次使用自有资金进行现金管理的相关事项。
八、备查文件
1、董事会决议；
2、独立董事意见；
3、监事会决议；
特此公告。
歌尔声学股份有限公司董事会二○一六年三月二十八日
证券代码：002504 证券简称：弘高创意 公告编号：2015-058
北京弘高创意建筑设计股份有限公司
关于非公开发行股票预案披露的提示性公告暨复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京弘高创意建筑设计股份有限公司（简称“公司”）本次非公开发行股票预案将于2015年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，请投资者注意查阅。
预案披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性
判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。
因筹划有关非公开发行股票方面的重大事项，公司股票于2015年10月14日停牌，并于2015年10月20日发布《关于重大事项进展及继续停牌的公告》，同时承诺公司股票于2015年10月28日星期三开市复牌。
根据相关规定，并经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：弘高创意，证券代码：002504）自2015年10月28日（星期三）开市起复牌。
特此公告。
北京弘高创意建筑设计股份有限公司董事会2015年10月27日
证券代码：002757 证券简称：南兴装备 公告编号：2018-099号南兴装备股份有限公司
关于全资子公司为参股公司提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
2018年 11月 16日，南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于全资子公司为参股公司提供担保的议案》，公司全资子公司广东唯一网络科技有限公司（以下简称“唯一网络”）的参股（28%股权）公司广东志享信息科技有限公司（以下简称“志享科技”）因业务发展需要，需向中国农业银行东莞沙田支行申请 3,000万元的银行贷款，唯一网络按照28%股权比例提供本金人民币840万元的融资额度担保，详见公司 2018年 11月 17日披露在巨潮资讯网上的《关于全资子公司为参股公司提供担保的公告》（公告编号2018-096）。
二、担保进展情况
近日，志享科技与中国农业银行东莞沙田支行签订《保证合同》（编号：44100120180150017号），唯一网络按照28%股权比例提供本金人民币840万元的融资额度担保。
三、担保合同的主要内容
1、担保人：广东唯一网络科技有限公司
2、被担保人：广东志享信息科技有限公司
3、债权人：中国农业银行股份有限公司东莞沙田支行
4、贷款数额：840万元
6、保证方式：连带责任保证
7、保证期间：流动资金借款合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
8、反担保：为了保证唯一网络债权的实现，近日唯一网络与志享科技及其利益关系人签订了《反担保合同》，志享科技其他股东钟军华、叶韵诗、庾映荷、陈建军、东莞市宏昌创业投资有限公司和广东奇安网络科技有限公司愿意以其持有的志享科技股份比例，为唯一网络提供反担保。
（1）担保方：广东唯一网络科技有限公司
反担保方：钟军华、叶韵诗、庾映荷、陈建军、东莞市宏昌创业投资有限公司和广东奇安网络科技有限公司
被担保方：广东志享信息科技有限公司
（2）被保证的主债权：唯一网络依据志享科技与中国农业银行股份有限公司东莞沙田支行签订的流动资金借款合同而享有的对志享科技的债权。
（3）保证方式：连带责任保证。
（4）保证范围：包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债券的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。
（5）保证期间：自反担保合同生效之日起至还清全部款项时止。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，在本次担保之前，公司及下属子公司对外担保金额为10,000万元，占公司2017年度经审计净资产的11.44%；本次担保后，公司及下属子公司累计对外担保金额 10,840万元，占公司 2017年度经审计净资产的12.40%。公司及下属子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保等情形。
特此公告。
南兴装备股份有限公司董事会二〇一八年十二月八日
深圳市康达尔（集团）股份有限公司
独立董事关于第八届董事会 2018年第四次临时会议相关事项的独立意见
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和公司章程等有关规定，我们作为深圳市康达尔（集团）股份有限公司独立董事，基于我们的独立判断，对公司聘请会计师事务所事项发表独立意见：
（1）公司聘请2017年度财务审计机构和内控审计机构的决策程序符合法律、法规、证券监管部门及《公司章程》的相关规定，没有损害公司及全体股东利益；
（2）瑞华会计师事务所是经财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，具有为上市公司提供审计服务的丰富经验，能够独立对公司财务状况及经营情况进行审计，能满足公司审计工作要求。
综上，我们同意公司聘任瑞华会计师事务所为公司 2017年度财务审计机构和内控审计机构，并提交公司股东大会审议。
独立董事：陈扬名 曾江虹 胡隐昌 栾胜基
证券代码：300090 证券简称：盛运环保 公告编号：2016-050安徽盛运环保（集团）股份有限公司
2016年第一季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年4月25日，安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第一次会议，审议通过了公司《2016年第一季度报告》，为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2016年第一季度报告全文》于2016年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露:巨潮资讯网网址为：http://www.cninfo.com.cn敬请投资者注意查阅。
特此公告。
安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事会
二○一六年四月二十五日
300412股票代码：300412 股票简称：迦南科技 公告编号：2015-047浙江迦南科技股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情况；
2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案；
3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、 会议召开与出席情况
浙江迦南科技股份有限公司董事会于2015年4月20日发出通知（会议通知已于 2015年 4月 21日刊登在巨潮资讯网)，决定以现场投票结合网络投票的方式召开2015年第一次临时股东大会，其中现场会议于2015年5月6日下午13： 30在浙江省永嘉县瓯北镇东瓯工业区园区大道公司一楼会议室召开，同时使用深圳证券交易所交易系统网络投票于 2015年5月6日上午9：30至11：30、下午13：00至15：00接受网络投票，使用深圳证券交易所互联网投票系统于 2015年5月5日下午15：00至2015年5月6日下午15：00期间接受网络投票。
出席会议总体情况：出席本次股东大会的股东及股东代理人共【11】人，代表有表决权的股份【88，000，000】股，占公司股本总额的【74.91】%。
现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东代理人共【11】人，代表有表决权的股份【88，000，000】股，占公司股本总额的【74.91】%。
网络投票情况：通过网络投票的股东共【0】人，代表有表决权的股份【0】股，占公司股本总额的【0】%。
本次股东大会由公司董事会召集，大会由公司董事长方亨志先生主持，公司
300412董事、监事、高级管理人员及见证律师出席、列席了本次股东大会。本次股东大会的召集、召开与表决程序符合有关法律、法规及公司章程的有关规定。
二、 议案审议和表决情况
本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了如下议案：
1、审议通过了《审议关于公司变更注册资本并修改章程的议案》
表决结果：同意票【88，000，000】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【100】%；反对票【0】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【0】%；弃权票【0】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【0】%。
其中单独或合计持有上市公司5%以上股份以外的其他股东表决结果：同意票【22，000，000】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【25】%；反对票【0】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【0】%；弃权票【0】股，占出席会议股东(或股东代理人)所持有表决权股份数的【0】%。
三、 律师出具的法律意见书
北京德恒（杭州）律师事务所指派律师张立灏、张昕出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
四、 备查文件
1、《浙江迦南科技股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议》；
2、《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江迦南科技股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告！
浙江迦南科技股份有限公司董事会
内部控制规则落实自查表证券代码：002254 证券简称：泰和新材内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|不适用||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|是||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||

内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||不适用|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||夏延致|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||付若勤|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||于建青|10|

烟台泰和新材料股份有限公司董事会
2014年3月28日