证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2017-040安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
关于重大资产重组之部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限售股份为2015年重大资产重组非公开发行股份的第二次解锁部分的股份。
2、本次解除限售的股份数量为交易对方上海通益投资管理有限公司、周逸明、周又佳、崔颀、施高强、徐强强、蔡华成、陈骏岳、吴元全、朱亮、陈必胜、曹建红、董明房、王文琪、许平、沈笑媛、刘春生 17名交易对方持有发行股份的35%。本次解除限售的股份合计数量为 7,233,131股，占公司股本总额的1.0161%。
3、本次限售股份的解锁日即上市流通日为2017年6月16日。
一、本次解除限售股份的概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽安科生物工程（集团）股份有限公司向江苏苏豪国际集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2468号）核准，安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）向江苏苏豪国际集团股份有限公司（以下简称“苏豪国际”）、上海通益投资管理有限公司（以下简称“通益投资”）、周逸明等 18名交易对方非公开发行21,998,093股股份购买上海苏豪逸明制药有限公司（以下简称“苏豪逸明”）100%股权，股份发行价格为11.50元/股。
上述向18名交易对方发行的21,998,093股股份已于2015年12月23日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完毕登记手续，新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为2016年1月7日。
2016年 4月 15日，公司根据 2015年度股东大会决议实施资本公积金转增股本方案，以公司现有总股本 407,863,881股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 3.000000股。转增后，江苏苏豪国际集团股份有限公司等 18名交易对方所持有的21,998,093股调整为28,597,521股。
第一次解除限售股份合计18,264,482股于2017年1月10日上市流通后，公司重大资产重组非公开发行股份中尚未解除限售的股份数量为10,333,039股。
2017年 5月 18日，公司根据 2016年度股东大会决议实施资本公积金转增股本方案，以公司现有总股本 547,601,216股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 3.000000股。转增后，通益投资、周逸明等 17名交易对方所持有的10,333,039股调整为13,432,950股。
本次解除限售股份合计7,233,131股，将于2017年6月16日上市流通。
本次解除限售股份全部上市流通后，公司重大资产重组非公开发行股份中尚未解除限售的股份数量为6,199,819股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况
1、关于股份锁定期承诺
通益投资、周逸明、周又佳、崔颀、施高强、徐强强、蔡华成、陈骏岳、吴元全、朱亮、陈必胜、曹建红、董明房、王文琪、许平、沈笑媛、刘春生承诺：本公司/本人因本次重组而获得的安科生物股份自上市之日起十二个月内不转让。同时，为保证本次重组盈利预测补偿承诺的可实现性，在披露苏豪逸明2015年、2016年及2017年《专项审核报告》后，且不触发业绩补偿或者业绩补偿完毕的前提下，当年可解锁股份数不超过在本次重组中获得的安科生物股份的35%、35%及30%。
当年实际可解锁股份数应以当年可解锁股份数的最大数额扣减当年应补偿股份数量，如扣减后实际可解锁数量小于或等于0的，则其当年实际可解锁股份数为0，且次年可解锁股份数量还应扣减该差额的绝对值。
如前述关于本次重组取得的安科生物股份的锁定期/限售期的规定与中国证监会的最新监管意见不相符的，本公司/本人将根据中国证监会的监管意见进行相应调整。本次重组完成后，上述锁定期内，由于安科生物送红股、转增股本等
原因增持的安科生物股份，亦应遵守上述约定。
2、业绩及补偿承诺
通益投资、周逸明、周又佳、崔颀、施高强、徐强强、蔡华成、陈骏岳、吴元全、朱亮、陈必胜、曹建红、董明房、王文琪、许平、沈笑媛、刘春生（以上简称“业绩承诺人”）承诺苏豪逸明在 2015年度、2016年度、2017年度三个会计年度（以下简称“利润补偿期间”）的净利润承诺数（净利润承诺数指苏豪逸明于利润补偿期间预计产生的实际净利润数）分别为 3,000万元、3,600万元、4,320万元。
若利润补偿期间苏豪逸明公司的实际净利润数低于净利润承诺数，则业绩承诺人须就不足部分按照预测补偿协议及补充协议约定向上市公司进行补偿。补偿方式为现金补偿，业绩承诺人未按照预测补偿协议约定的期限及时足额进行现金补偿的，则以本次重组取得的安科生物股份进行补偿。
根据《盈利预测补偿协议》及其补充协议的约定：当期应补偿金额＝（标的资产截至当期期末累积净利润承诺数－标的资产截至当期期末累积实现的实际净利润数）/利润补偿期间内标的资产的净利润承诺数总额×标的资产交易总价格－已补偿金额。
（二）本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况
截至本申请日，上述股份锁定期承诺人严格履行了股份限售锁定的承诺。
根据华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司重大资产重组购入资产盈利预测实现情况专项审核报告》（会专字[2016]1028号）、（会专字[2017]1812号）等相关财务会计报告，截至2016年末，苏豪逸明累计实现的实际净利润数为6,650.89万元，超过苏豪逸明累计净利润承诺数6,600万元，盈利承诺已经实现，各业绩承诺方未触发补偿义务。
综上，上述承诺人均严格履行了本次交易中所做出的承诺。公司本次重大资产重组新增股份中通益投资等 17名业绩承诺人取得的重大资产重组之限售股份的35%均达到解除限售条件。
上述承诺人均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为2017年6月16日。
2、公司解除限售的股份数量为 7,233,131股，实际可上市流通数量为7,233,131股，占公司股本总额的1.0161%。
3、本次实际申请解除股份限售的股东户数为17名。
4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||限售股份||本次解锁前持有的限售的股份数量|本次可解除限售的股份数量||本次实际可||占公司股||本次解锁后尚|
||序号|持有人名|||||上市流通的||本总额的||未解除限售的|
|||称|||||股份数量||比例||股份数量|
|1||周逸明|7,002,607||3,770,636|3,770,636||0.5297%||3,231,971||
|2||周又佳|2,574,078||1,386,042|1,386,042||0.1947%||1,188,036||
|3||上海通益|1,355,343||729,801|729,801||0.1025%||625,542||
|||投资管理||||||||||
|||有限公司||||||||||
|4||崔颀|354,970||191,138|191,138||0.0269%||163,832||
|5||施高强|354,970||191,138|191,138||0.0269%||163,832||
|6||徐强强|242,025||130,321|130,321||0.0183%||111,704||
|7||蔡华成|242,025||130,321|130,321||0.0183%||111,704||
|8||陈骏岳|242,025||130,321|130,321||0.0183%||111,704||
|9||吴元全|193,621||104,257|104,257||0.0146%||89,364||
|10||朱亮|177,485||95,568|95,568||0.0134%||81,917||
|11||陈必胜|161,351||86,880|86,880||0.0122%||74,471||
|12||曹建红|112,944||60,817|60,817||0.0085%||52,127||
|13||董明房|112,944||60,817|60,817||0.0085%||52,127||
|14||王文琪|112,944||60,817|60,817||0.0085%||52,127||
|15||许平|96,810||52,129|52,129||0.0073%||44,681||
|16||沈笑媛|48,404||26,064|26,064||0.0037%||22,340||
|17||刘春生|48,404||26,064|26,064||0.0037%||22,340||
|合计|||13,432,950||7,233,131|7,233,131||1.0161%||6,199,819||

四、本次解除股份限售及上市后公司股本结构变动情况
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动前||本次变动||||本次变动后|||
|||股份数量|比例(%)|||||股份数量||比例|
|||||增加||减少|||||
|||（股）||||||（股）||(%)|
|一、限售条件流|262,496,787||36.87||7,233,131||255,263,656||35.86||
|通股（或非流通|||||||||||
|股）|||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|高管锁定股|212,007,195|29.78|||212,007,195|29.78|
|首发后限售|27,775,992|3.90||7,233,131|20,542,861|2.89|
|股|||||||
|股权激励限|22,713,600|3.19|||22,713,600|3.19|
|售股|||||||
|二、无限售条件|449,384,793|63.13|7,233,131||456,617,924|64.14|
|流通股|||||||
|三、总股本|711,881,580|100|7,233,131|7,233,131|711,881,580|100|

五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
1、安科生物本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求；
2、安科生物本次解禁限售股份持有人严格履行了做出的承诺；
3、截至本核查意见出具之日，安科生物本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
中国民族证券有限责任公司、国元证券股份有限公司对安科生物本次限售股份解禁事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表和申请书；
2、限售股份明细表和股份结构表；
3、中国民族证券有限责任公司、国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
安徽安科生物工程(集团)股份有限公司董事会
二○一七年六月十四日