西安天和防务技术股份有限公司董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】835号文核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股24.05元，共计募集资金72,150万元，扣除劵商承销佣金和保荐费用 6,854.25万元后募集资金为 65,295.75万元。已由主承销商中信证券股份有限公司于9月2日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明书印制费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 1,001.20万元后，公司本次募集资金净额为64,294.55万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验（2014）2-18号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于 2014年 9月 2日收到主承销商中信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户的金额为65,295.75万元，扣除当时尚未支付的发行权益性证券直接相关的外部费用1,001.20万元后，实际募集资金净额为64,294.55万元。
公司以前年度已使用募集资金77,160,174.00元，以前年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 580,868.29元；2015年度实际使用募集资金 161,000,719.69元，2015年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 14,677,415.84元；累计已使用募集资金 238,160,893.69元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,258,284.13元。
截止2015年12月31日，募集资金专户余额为420,042,890.44元（包括累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额 15,258,284.13元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金管理制度》（以下简称制度）。根据制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2014年9月29日分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签订了《募集资金三方监管协议》；
2015年 8月 28日，根据《中信证券股份有限公司关于公司 2015年上半年度跟踪报告》的核查意见，子公司西安天伟电子系统工程有限公司（以下简称天伟）连同保荐机构中信证券股份有限公司又分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及所属子公司天伟公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2015年4月23日“第二届董事会第十八次会议”及 2015年5月19日“2014年年度股东大会”审议通过的《西安天和防务技术股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》相关内容：“拟使用合计不超过人民币40,000万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使用。”
（二）募集资金专户存储情况
截止2015年12月31日，公司在各银行的募集资金专用账户存款余额如下：单位：人民币元
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|募集资金开户银行|账号|账户类型|募集资金余额|
|中国民生银行西安高新技术开发区支行|691185545|活期|138,468,710.03|
|中信银行西安科技路支行|7252410182600178131|活期|817,468.23|
|中信银行西安科技路支行|7252410182600178131|理财|29,000,000.00|
|中信银行西安高新技术开发区支行|7251310182600183611|活期|703,236.23|
|中信银行西安高新技术开发区支行|7251310182600183611|理财|251,000,000.00|
|中信银行西安南二环支行|7251410182600094312|活期|53,467.81|

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|募集资金开户银行|账号|账户类型|募集资金余额|
|中国民生银行西安枫林绿洲支行|695151789|活期|8.14|
|合计|||420,042,890.44|

其中，理财产品结余如下：
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|开户银行|银行账号|理财产品名称|委托理财金额（万元）|购买日期|预计年化收益率|
|中信银行高新支行|7251310182600183611|步步高升4号|25,100.00|2015.8.4|3%|
|中信银行科技路支行|7252410182600178131|天天快车2号|2,900.00|2015.9.29|2.6%|
|合计|||28,000.00|||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本年度，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、天和防务已严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，除子公司实施募集资金项目时与其他自有资金使用同一账户的情况（2015年 8月 28日之前募集资金使用）外，公司募集资金存放、管理及披露不存在违规情形。
附表（募集资金使用情况对照表）
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二○一六年三月十六日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||64,294.55||本年度投入募集资金总额|||16,100.07||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||23,816.09||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|连续波雷达系统产品建设项目|否|36,797.00|36,797.00|5,237.09|12,325.08|33.49%|2016年12月31日||不适用|否|
|军民两用防务技术研发中心建设项目|否|16,586.00|16,586.00|3,294.27|3,294.27|19.86%|2016年12月31日||不适用|否|
|补充主营业务相关日常营运资金|否|11,000.00|10,911.55|7,568.71|8,196.74||||不适用|否|
|合 计||64,383.00|64,294.55|16,100.07|23,816.09|--|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况及原因（分具体项目）||||不适用|||||||

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|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2014 年 9 月 29 日，经第二届董事会第十六次会议决议及第二次监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金 6,595.67万元置换预先投入募集资金项目的自筹资金。置换情况已经天健会计师事务所验证并出具天健审【2014】2-281 号专项鉴证报告。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司根据《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及本公司《募集资金管理制度》的规定，分别与中信银行西安高新技术开发区支行、中国民生银行西安高新技术开发区支行、中信银行西安科技路支行、中信银行西安南二环支行、中国民生银行西安枫林绿洲支行及保荐机构中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专户对募集资金进行专户存储管理。尚未使用的募集资金，公司将严格按照《募集资金三方监管协议》、公司《招股说明书》及有关法律法规的规定进行监管和使用，并做好相应的信息披露工作。公司根据 2015年4月23日“第二届董事会第十八次会议”及 2015年5月19日“2014 年年度股东大会”审议通过的《西安天和防务技术股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》相关内容：“拟使用合计不超过人民币40,000万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度范围内，资金可以滚动使用。”截止报告期末，除活期存款余额外，理财存款余额28,000万元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|