浙江伟星新型建材股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002372 证券简称：伟星新材
内部控制规则落实自查表
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||是/否/||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||不适用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事|||
||是|—|
|会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职|||
||是|—|
|内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是|—|
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|—|—|
|（1）募集资金使用|是|—|
|（2）对外担保|是|—|
|（3）关联交易|是|—|
|（4）证券投资|不适用|—|
|（5）风险投资|不适用|—|
|（6）对外提供财务资助|是|—|
|（7）购买或出售资产|是|—|
|（8）对外投资|是|—|
|（9）公司大额资金往来|是|—|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人|||
||是|—|
|及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门|||
||是|—|
|提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进|||
||是|—|
|度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报|||
||是|—|
|告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|||公司未单独制定|
|||《重大信息内部报|
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。|是||
|||告制度》，但在《公|
|||司信息披露管理制|

浙江伟星新型建材股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|||度》中对该内容作|
|||了明确、详细的规|
|||定。|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互|||
||是|—|
|动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是|—|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投|||
|资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||
||是|—|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在|||
|公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的|||
|保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登|是|—|
|记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信|||
|息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|是|—|
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|||公司未发生内幕信|
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内|||
|||息知情人进行内幕|
|对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|||交易、泄露内幕信|
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议|是||
|||息或者建议他人利|
|他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|||用内幕信息进行交|
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|||易的情况。|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的|||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计|是|—|
|划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存|||
||是|—|
|储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进|||
||是|—|
|行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金|||
|融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，|||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券|是|—|
|为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资|||
|金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金|||
|暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|—|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所|||
||是|—|
|业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人|||

浙江伟星新型建材股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行||||
|更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之||||
||是|—||
|间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定||||
||是|—||
|相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其||||
||是|—||
|关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的||||
||是|—||
|审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
||是|—||
|息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权||||
|限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交|是|—||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信||||
||是|—||
|息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资||||
|金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|—||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金||||
|或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际||||
|控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更|是|—||
|的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、||||
||是|—||
|监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时||||
|||罗文花|11|
|间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情|是|||
|||章击舟|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||王陆冬|13|

浙江伟星新型建材股份有限公司
董事会
2015年4月23日