关于兰州海默科技股份有限公司实施第一期员工持股计划
的法律意见书
致:兰州海默科技股份有限公司
敬启者:
通力律师事务所(以下简称“本所”)受兰州海默科技股份有限公司(以下简称“海默科技”或“公司”)委托,指派翁晓健律师、刘涛律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问,就公司实施第一期员工持股计划(以下简称“本次员工持股计划”),根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《试点指导意见》”)等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了必要的核查和验证。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律意见书所需全部原始书面材料或副本材料,且该等材料均真实、准确、完整、及时、充分; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部事实,且该等事实均真实、准确、完整、及时、充分; (3)其向本所提交的各项文件、资料的签署均真实有效,公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述均真实有效,所提供有关文件、资料的复印件与原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解,并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见,本所并不保证该等法律、法规和规范性文件在本法律意见书出具之后发生的任何变化或被作出的任何解释对本法律意见书不会产生影响。
本法律意见书仅供海默科技为本次员工持股计划而使用,未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次员工持股计划披露材料的组成部分公开披露,并依法对本所律师在本法律意见书中发表的法律意见承担责任。
基于以上所述,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师出具法律意见如下:
一.关于实施本次员工持股计划的主体资格
(一) 经本所律师核查,海默科技现持有甘肃省工商行政管理局核发的注册号为 620000000003040的《营业执照》,海默科技的住所为兰州市城关区张苏滩 593号;法定代表人为窦剑文,注册资本为人民币 32,476.5738万元;经营范围为:本企业自产产品及技术的出口;本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外);进料加工和“三来一补”业务。机电产品(不含小轿车)、五金交电(不含进口摄录像机)的批发零售;油田技术服务;石油化工设备的销售;钻探施工(前置许可的项目除外)。
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,海默科技不存在依法律、法规和规范性文件及公司章程规定须终止经营的情形。
(二) 经本所律师核查,海默科技公开发行的人民币普通股(A股)已在深圳证券交易所挂牌上市,股票简称为:海默科技,股票代码为:300084。
基于上述核查,本所律师认为,海默科技为依法有效存续的上市公司,海默科技具备《试点指导意见》规定的实施本次员工持股计划的主体资格。
二.关于本次员工持股计划的合法合规性
经本所律师核查,海默科技董事会已于2015年7月23日审议通过了《兰州海默科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》(以下简称“《员工持股计划(草案)》”)。根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划基本内容如下:
本次员工持股计划的参加对象包括公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员和核心员工,合计不超过110人,其中公司董事、监事、高级管理人员13人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
本次员工持股计划的资金总额不超过 3,500万元,具体金额根据员工实际缴款情况确定。本次员工持股计划设立时以“份”作为认购单位,每份份额为 1元。单个员工必须认购整数倍份额,且起始认购份数为 3万份(即认购金额为 3万元),超过 3万份的,以1万份的整数倍累积计算,不设最高认购份数(单个持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的1%)。
本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。本员工持股计划将在股东大会审议通过员工持股计划后6个月内,由员工持股计划持有人通过东兴-海默1号定向资产管理计划基于二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有海默科技股票(以下简称“标的股票”)。
根据《试点指导意见》的相关规定,本所律师对本次员工持股计划的相关事项核查如下:
(一) 根据海默科技提供的文件资料、书面确认并查阅公司相关公告,海默科技在实施本次员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行程序,真实、准确、完整、及时地实施了信息披露,不存在他人利用本次员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第一部分第(一)项关于依法合规原则的要求。
(二) 根据《员工持股计划(草案)》及海默科技的书面确认,参与本次员工持股计划的参与人将自负盈亏,自担风险,与其他投资者权益平等,本次员工持股计划参与人系自主决定,自愿参加,不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第一部分第(二)项、第(三)项关于自愿参与原则以及风险自担原则的要求。
(三) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的参与人包括公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员和核心员工,合计不超过110人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(四)项关于员工持股计划参加对象的规定。
(四) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划参与人的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(五)项第1小项的规定。
(五) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划将全额认购东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)设立的东兴-海默1号定向资产管理计划,东兴-海默1号定向资产管理计划在公司股东大会审议通过本次员工持股计划后通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(五)项第2小项的规定。
(六) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的存续期为 24个月,自本员工持股计划通过公司股东大会审议之日起计算;东兴-海默 1号定向资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获得的标的股票的锁定期为 12个月,自公司公告最后一笔标的股票登记过户至东兴-海默 1号定向资产管理计划之日起算。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(六)项第1小项的规定。
(七) 根据《员工持股计划(草案)》,东兴-海默 1号定向资产管理计划所持有的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%,单个持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的1%。本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(六)项第 2小项的规定。
(八) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划的内部最高管理权力机构为员工持股计划持有人会议,员工持股计划持有人会议下设管理委员会,负责和监督员工持股计划的日常管理,代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利。
根据《员工持股计划(草案)》,海默科技选任东兴证券作为本次员工持股计划的管理机构,并与东兴证券签订《东兴-海默1号定向资产管理合同》,东兴证
券作为本次员工持股计划的管理机构,根据中国证监会等监管机构发布资产管理业务相关规则以及本次员工持股计划的约定管理本员工持股计划,并维护本次员工持股计划持有人的合法权益,确保本次员工持股计划的财产安全。
基于上述,本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第(七)项的相关规定。
(九) 根据《员工持股计划(草案)》,本次员工持股计划已经对以下事项作出了明确规定:
1.员工持股计划的参加对象及确定标准、资金、股票来源;
2.员工持股计划的存续期限、管理模式、持有人会议的召集及表决程序; 3.公司融资时员工持股计划的参与方式;
4.员工持股计划的变更、终止,员工发生不适合参加持股计划情况时所持股份权益的处置办法;
5.员工持股计划持有人代表或机构的选任程序;
6.员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款、管理费用的计提及支付方式;
7.员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法;
8.其他重要事项。
基于上述,本所律师认为,本次员工持股计划符合《试点指导意见》第三部分第(九)项的相关规定。
三.关于实施本次员工持股计划涉及的主要法定程序
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,为实施本次员工持股计划,海默科技已履行下列主要程序:
(一) 海默科技于2015年7月22日召开职工代表大会,就本次员工持股计划事宜充分征求了员工意见,符合《试点指导意见》第三部分第(八)项的规定;
(二) 海默科技于2015年7月23日召开第五届董事会第五次会议,对《关于<兰州海默科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要>的议案》进行了审议,且关联董事已回避表决,符合《试点指导意见》第三部分第(九)项的规定;(三) 海默科技独立董事于 2015年 7月 23日对本次员工持股计划发表了独立意见,符合《试点指导意见》第三部分第(十)项的规定;
(四) 海默科技于2015年7月23日召开第五届监事会第三次会议,对《关于<兰州海默科技股份有限公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要》进行了审议,符合《试点指导意见》第三部分第(十)项的规定;
(五) 海默科技已聘请本所为本次员工持股计划出具法律意见书,符合《试点指导意见》第三部分第(十一)项的规定。
基于上述核查,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,海默科技就实施本次员工持股计划已经按照《试点指导意见》的规定履行了必要的法律程序,为实施本次员工持股计划,海默科技后续尚需召开股东大会对本次员工持股计划相关事宜进行审议后方可实施。
四.关于本次员工持股计划涉及的信息披露
(一) 经本所律师核查,根据海默科技的书面确认并经查阅相关公告,海默科技已在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)等信息披露媒体上公告了董事会决议、监事会决议、《员工持股计划(草案)》及其摘要、独立董事意见、监事会意见以及与东兴证券签订的《东兴-海默 1号定向资产管理合同》等与本次员工持股计划相关的信息。
(二) 根据《试点指导意见》的相关规定,随着本次员工持股计划的推进,海默科技尚需按照相关法律、法规和规范性文件的规定继续履行信息披露义务,包括但不限于:
1.海默科技于召开审议本次员工持股计划的股东大会前公告本法律意见书; 2.海默科技股东大会审议通过本次员工持股计划后的 2个交易日内,应当披露员工持股计划的主要条款;
3.在海默科技股东大会审议通过本次员工持股计划后 6个月内,根据本次员工持股计划的安排,完成标的股票的购买,并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况。海默科技在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的 2个交易日内,以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量等情况。
4.海默科技应当在定期报告中披露报告期内下列员工持股计划的实施情况: (1)报告期内持股员工的范围、人数;
(2)实施员工持股计划的资金来源;
(3)报告期内员工持股计划持有的股票总数及占公司股本总额的比例; (4)因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份权益变动情况;
(5)本次员工持股计划管理机构的变更情况;
(6)其他应当予以披露的事项。
5.海默科技应当在员工持股计划届满前 6个月公告到期计划持有的股票数量。
五.结论意见
综上所述,本所律师认为,海默科技具备实施本次员工持股计划的主体资格;《员工持股计划(草案)》符合《试点指导意见》的相关规定;海默科技已就实施本次员工持股计划履行了现阶段所必要的法定程序,本次员工持股计划尚需经海默科技股东大会审议通过后方可实施;海默科技已就实施本次员工持股计划履行了相应的信息披露义务,随着本次员工持股计划的推进,海默科技尚需按照相关法律、法规和规范性文件的规定继续履行信息披露义务。
本法律意见书正本一式四份。
(以下无正文,为本法律意见书的签字盖章页)
(此页无正文,为《关于兰州海默科技股份有限公司实施第一期员工持股计划的法律意见书》之签字盖章页)
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋律师
经办律师
翁晓健律师
刘涛律师
二〇一五年七月二十九日