公司代码：603989 公司简称：艾华集团湖南艾华集团股份有限公司
2017年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人艾立华、主管会计工作负责人吴松青及会计机构负责人（会计主管人员）龚妮声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以2017年12月31日公司总股本30,000万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股，同时向全体股东每10股派发现金股利8元（含税），共分配现金股利24,000万元，占2017年实现归属于母公司所有者的净利润的82.26%，剩余未分配利润结转以后期间。
此预案需提交2017年度股东大会审议批准。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 16第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 29第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 48第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 53第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 54第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 59第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 63第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 64第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 187
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|艾华集团/本公司/公司/本集团|指|湖南艾华集团股份有限公司|
|中国证监会|指|中国证券监督委员会|
|董事会|指|湖南艾华集团股份有限公司董事会|
|监事会|指|湖南艾华集团股份有限公司监事会|
|招股说明书|指|公司首次公开发行股份并上市招股说明书|
|艾华投资|指|湖南艾华投资有限公司，本公司之母公司|
|艾华富贤|指|益阳艾华富贤电子有限公司，本公司之控股子公司，高分子固态铝电解电容器募投项目的实施主体|
|江苏立富|指|江苏立富电极箔有限公司，本公司之控股子公司|
|新疆荣泽|指|新疆荣泽铝箔制造有限公司|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《公司章程》|指|《湖南艾华集团股份有限公司章程》|
|报告期|指|2017年1月1日至2017年12月31日|
|元、万元|指|人民币元、万元|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|公司的中文名称|湖南艾华集团股份有限公司|
|公司的中文简称|艾华集团|
|公司的外文名称|HUNAN AIHUA GROUP CO.,LTD|
|公司的外文名称缩写|AIHUA GROUP|
|公司的法定代表人|艾立华|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|艾燕|汤建新|
|联系地址|益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）|益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）|
|电话|0737-6183891|0737-6183891|
|传真|0737-4688205|0737-4688205|
|电子信箱|aihua@aihuaglobal.com|aihua@aihuaglobal.com|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|湖南省益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）|
|公司注册地址的邮政编码|413000|
|公司办公地址|益阳市桃花仑东路龙岭工业园|
|公司办公地址的邮政编码|413000|
|公司网址|www.aihuaglobal.com|
|电子信箱|aihua@aihuaglobal.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体名称|中国证券报、上海证券报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券部|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|艾华集团|603989|无|

六、其他相关资料
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|公司聘请的会计师事务所（境内）|名称|天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼|
||签字会计师姓名|刘智清、伍舫|
|报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|平安证券股份有限公司|
||办公地址|深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20层|
||签字的保荐代表人姓名|欧阳刚、杨淑敏|
||持续督导的期间|2015年5月15日至2017年12月31日|

七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2017年|2016年|本期比上年同期增减(%)|2015年|
|营业收入|1,792,502,985.37|1,553,647,139.85|15.37|1,308,500,033.28|
|归属于上市公司股东的净利润|291,774,089.96|264,403,834.05|10.35|225,802,284.14|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|265,679,007.81|238,020,004.28|11.62|217,281,855.07|

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|损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|170,191,651.73|356,632,052.12|-52.28|250,616,815.26|
||2017年末|2016年末|本期末比上年同期末增减（%）|2015年末|
|归属于上市公司股东的净资产|1,833,431,938.46|1,781,657,848.50|2.91|1,727,254,014.45|
|总资产|2,331,111,152.05|2,284,502,765.09|2.04|2,044,945,022.67|

(二) 主要财务指标
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|主要财务指标|2017年|2016年|本期比上年同期增减(%)|2015年|
|基本每股收益（元／股）|0.97|0.88|10.23|0.87|
|稀释每股收益（元／股）|0.97|0.88|10.23|0.87|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.89|0.79|12.66|0.84|
|加权平均净资产收益率（%）|16.32|15.22|增加1.1个百分点|16.52|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|14.86|13.70|增加1.16个百分点|15.90|

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、2017年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|376,646,238.79|438,614,244.46|446,519,809.81|530,722,692.31|
|归属于上市公司股东的净利润|76,387,192.92|78,400,096.08|69,236,897.04|67,749,903.92|
|归属于上市公司股东|59,519,715.79|70,308,932.29|64,706,255.56||

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|的扣除非经常性损益后的净利润||||71,144,104.17|
|经营活动产生的现金流量净额|47,777,413.22|69,404,833.32|-7,447,750.08|60,457,155.27|

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|非经常性损益项目|2017年金额|附注（如适用）|2016年金额|2015年金额|
|非流动资产处置损益|-142,003.56|处 置 固定资产、无 形 资产损失|-15,145,790.79|-2,411,826.41|
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免|||||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|16,166,146.00|收 到 的政 府 补助|20,027,608.00|10,533,270.49|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||||
|非货币性资产交换损益|||||
|委托他人投资或管理资产的损益|22,244,814.38|理 财 收益|25,651,669.50||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|||||
|债务重组损益|||||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|||||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|35,348.20|||60,861.23|

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|得的投资收益||||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||||
|对外委托贷款取得的损益||||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||||
|受托经营取得的托管费收入||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-7,298,748.45|-346,741.27|-1,531,830.69|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|||3,466,876.65|
|少数股东权益影响额|-434,604.71|1,402,647.40|-57,235.20|
|所得税影响额|-4,475,869.71|-5,205,563.07|-1,539,687.00|
|合计|26,095,082.15|26,383,829.77|8,520,429.07|

十一、采用公允价值计量的项目
□适用√不适用
十二、其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司所从事的主要业务
公司的经营范围为铝电解电容器、电极箔的生产与销售及电容器生产设备的制造。公司自设立以来即从事上述产品的生产与销售，主营业务未发生变化。
公司从早期生产引线式电子消费类铝电解电容器系列产品发展到以节能照明类铝电解电容器为主，涵盖消费类铝电解电容器、工业类铝电解电容器等全系列产品；根据产品外观结构，目前公司产品主要有焊针式、焊片式、螺栓式、引线式及垂直片式液态铝电解电容器，引线式、垂直片式及叠层片式固态铝电解电容器，产品示例如下：
公司产品广泛应用于各类电子、电力产品中，包括节能照明、消费电子、通讯及汽车、工业应用等领域。公司产品主要应用领域如下所示：
（二）公司经营模式
公司采取“以销定产”的订单式经营方式，根据客户定制产品多品种、多规格的特点，围绕订单展开采购和生产。公司采取灵活的生产经营模式，很好的满足了市场需求。
1、生产模式
公司的生产具有柔性特点，生产线可根据产品规格进行调整，满足了铝电解电容器行业产品多规格的需求。公司根据订单情况制定生产计划，进行生产调度、管理和控制，确保生产计划能够顺利完成。公司营销中心接到客户普通订单后，提交生产管理中心进行确认，有库存的直接发货，库存不足的组织生产。若接到客户特殊订单，营销中心将组织技术中心进行产品设计并制造样品交客户，客户对样品及技术方案通过认证后签订合同。公司的业务流程如下：
2、采购模式
公司生产所需主要原材料为阳极箔、阴极箔、铝壳、电解纸及化工原料等。公司生产管理中心于每月20日前根据订单情况结合往月需求及原材料安全库存下达下月采购计划，采购部门根据采购计划在合格供应商名录中进行采购。公司每一年度进行合格供应商的评价和筛选，将信誉、品质较好的供应商列入合格供应商名单，并与之建立长期合作关系。在日常运营过程中，公司还对供应商的基本情况、资信、质量保证能力、价格、供货期等进行跟踪记录，及时掌握供应商动态。上述采购模式使公司与供应商建立了长期、稳定的合作关系，并保证了原材料的供应和品质。
3、销售模式
公司的销售模式主要是直销，少量经销。该模式有利于公司及时掌握市场需求变化，调整销售策略，降低回款风险，并提高客户满意度，更好地进行售后服务。公司根据产能和历年销售情况，在前一年末与主要客户签订框架性销售协议，客户在约定范围内根据其需要分批下订单，约定具体数量、价格、规格、性能等指标。
（三）公司行业情况说明
根据原国家信息产业部《电子信息产业行业分类》，铝电解电容器制造属于电子元器件行业中的电子元件及组件制造行业之“铝电解电容器”细分行业；根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，公司属于“计算机、通信和其他电子设备制造业”（C39）。
电极箔为铝电解电容器用关键原材料，电极箔制造根据原国家信息产业部《电子信息产业行业分类》属电子信息产品专用材料工业行业中的电子元件材料制造行业之“电容器用铝箔材料”。
公司行业定位如下图：
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
1、货币资金较上年增长291%，主要是理财产品大量到期赎回；
2、预付账款较上年增加97.57%，主要是原材料涨价，部分材料需预付；
3、固定资产较上年增长30.75%，主要是主要是购进房屋与机器设备；
4、递延所得税资产较上年减少68.61%，主要是存货跌价准备冲回；
5、应收票据较上年减少70.63%，期末库存票据已背书给供应商；
其中：境外资产0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、技术实力雄厚，自主创新能力强
公司立足于自力更生，注重技术创新，力争掌握行业核心技术，走出了一条具有自身特色的科技自主创新之路。
（1）基于铝电解电容器全产业链的核心技术
公司自成立以来，主营业务紧紧围绕铝电解电容器产品进行，逐渐对铝电解电容器行业及其特点有了充分的认识和准确把握。经过持续多年的经营、人才积累及经费投入，公司建立了国内先进的铝电解电容器研究开发中心——湖南省特种电容器工程技术研究中心，逐步建立了以电极箔腐蚀及化成技术、电解液技术、铝电解电容器技术、铝电解电容器生产设备制造技术以及电容
器品质管理软件开发技术等基于铝电解电容器全产业链的核心技术模块，形成了公司独特的核心竞争能力。
（2）持续的技术创新能力
公司自成立以来，始终坚持不懈，持续增加研发经费投入，积极引进人才，保障了研发能力的不断提升。近年来，公司研发经费投入占收入比重保持在3%以上。
报告期内，公司持续加大科研人财物的投入，大力对试验室、检测室进行改造升级，购置先进的实验、检测设备，拥有RoHS测试仪、工业X光机、工业显微镜、离子色谱仪、液相色谱仪等大中型仪器设备，形成了完备、先进的铝电解电容器工艺试验能力和分析检测能力。
（3）技术创新成果显著、实用
公司坚持自主创新并掌握了大量主业所需的、实用的、能带来直接经济效益的铝电解电容器产业核心技术及独有技术。近年来自主开发的技术已获得国家专利124项。
公司承担的国家火炬计划项目、省级重大科技项目——“CD11GE耐高纹波电流特长寿命铝电解电容器产业化项目”荣获省级新产品认定，“CD91B型铝电解电容器”荣获国家级新产品认定，同时公司还荣获多项省市级奖项。
2、专用设备研发制造，优势明显
铝电解电容器生产设备的自动化程度、生产效率、稳定性以及性价比是企业的重要竞争力实力。由于电容器行业相对较小，国内电容器生产设备行业缺乏大型企业进行投入，技术创新不足，但日渐增长的人工成本对生产设备提出了更高要求。公司较早在生产设备方面进行了大量投入，掌握了关键设备的核心技术。公司设备一、二分厂设计制造出与低、中、高压不同型号铝电解电容器相配套的专用老化机，先后对钉卷机、组立机等关键设备进行多项技术改进，很好的满足了公司的生产需要。
公司铝电解电容器专用设备的研发和制造与电容器生产相结合是行业内的创新模式，公司在这方面积累了大量优秀人才，公司董事长更是铝电解电容器生产与制造方面的资深人士，同时为设备的改进提出了众多新的创意。公司在设备制造与改进方面的优势为公司的持续发展提供了强有力的保障，是公司具有特色的核心竞争力。
3、上下游产业链一体化优势
公司拥有“腐蚀箔+化成箔+电解液+专用设备+铝电解电容器”完整的产业链，全球仅少数几家企业有类似完整的产业链，公司在上下游行业整合方面已经走在了国内同行的前列，产业链一体化优势突出。
腐蚀箔、化成箔是铝电解电容器的关键原材料，在很大程度上决定了电容器产品的质量和性能，在生产成本中占比也高达30%-60%，是成本控制的关键。公司掌握了腐蚀箔和化成箔的全套技术，能够生产从中压到高压，小比容到高比容等的全系列腐蚀箔、化成箔，基本替代进口，满足公司不同铝电解电容器产品性能的要求。目前，江苏立富生产中高压腐蚀箔，新疆荣泽铝箔制
造有限公司已安装完毕的中高压化成箔生产线已投入试运行，投产后更加能保证公司原材料供应的稳定性和可靠性，使公司始终处于行业竞争的主动地位。
4、专业化发展模式优势
多年来，公司专注于节能照明用铝电解电容器产品的研发与生产，走出了在专业化基础上实现规模化发展的道路。由于产品的专业化，相应地带来了技术、设备以及市场的专业化，从而使公司在节能照明这一细分市场中成为国内生产技术水平最高、品种最全、市场份额最大的专业化制造企业之一。正是公司坚持了专业化发展模式，从而使公司成为节能照明用铝电解电容器行业的领军企业。
节能照明领域作为公司主导市场，不仅为世界三大照明产品制造商（德国欧司朗、荷兰飞利浦、美国GE）提供高品质、长寿命专用铝电解电容器，而且向国内外其他知名照明企业，如松下、阳光照明、佛山照明、欧普照明、雷士等，提供节能灯专用、LED专用铝电解电容器，公司在节能照明领域已经形成了强大的竞争实力。
公司产品在消费电源智能手机快充领域取得了很大的进展，主要客户有华为、oppo、vivo、三星，联想等，电源工厂客户有赛尔康、比亚迪、光宝、康舒等。
5、产品质量优势
公司拥有一套贯穿研发、采购、生产、销售整个业务流程的完整、严格的质量控制和管理体系。公司独立开发出了先进的品质管理软件，实现了品质管理与生产流程控制的有机结合，形成了实时在线监控产品质量的能力；包括铝电解电容器品质管理和工程系统、在线统计过程控制（SPC）分析软件、测量系统分析（MSA）软件和可靠性试验系统等，在行业中尚属首创。
公司通过了挪威船级社（DNV）的ISO9001质量管理体系和ISO/TS16949:2009汽车行业特殊质量管理认证、美国电子零件认证委员会和挪威船级社的IECQ危害物质过程管理体系等国内外知名机构的认证；并在生产过程控制中导入全新的自动化品管工程系统、采用6S现场管理、MSA测量分析系统等健全的质量控制措施；同时，公司积极学习日本先进制造工厂的管理经验，向世界一流制造企业看齐，多次组织管理和技术骨干到日本NKK、JCC、丰田参观学习，引进日本专家对公司的生产管理系统进行完善，进行精细化管理。公司还建立了一套快速反应的产品质量反馈程序和品质持续改善的机制，以更好的服务客户，将客户的品质需要及时传达到技术、生产部门。
6、市场地位和品牌优势
2015年公司是全球第六大铝电解电容器制造商（2017年因统计数据未公布，暂以2015年排名披露）国内行业的领军企业，连续多年荣获中国电子元器件行业百强企业；公司在节能照明领域处于明显的优势地位，客户涵盖了国内外节能照明领域绝大多数知名企业。
7、营销服务及网络优势
目前，公司拥有一支强大的营销队伍，具有丰富的经验和市场开拓能力；建立了战略客户、重点客户管理体制，确立了以华东、华南和中南为主、其它地区和国外市场为辅的营销网络；并在大陆、香港以及台湾等地区设立了多个办事机构，销售区域覆盖长三角、珠三角、环渤海等国
内经济发达地区，以及中西部地区，并远销亚太、欧美区域；公司执行以销定产经营策略，按照客户订单安排生产，货款及时回笼；公司提出了“八项承诺服务”，保持与顾客的沟通，提供优质的服务。
公司完善和灵活的营销体系，一方面可以对客户的不同需求作出快速反应，另一方面将公司的技术服务前移至客户的设计、试验、改进的全过程中，从成本性能等各方面为客户提供超前和定制式服务，形成快速灵活的市场应变能力和机制，从而赢得了较高的客户满意度和忠诚度，并以诚实和信用成为客户的合作伙伴。
8、综合成本优势
公司的综合成本优势主要体现在完整的产业链、规模及区位优势、运营管理优势三个方面。
首先，公司拥有“腐蚀箔+化成箔+电解液+专用设备+铝电解电容器”完整的产业链，在行业内属于独特的创新模式。公司自主生产腐蚀箔、化成箔，有效掌握了原材料的供应，降低了成本；公司所需的电解液自主研发和配制，相比于外购电解液不仅成本优势明显，而且产品质量稳定；公司在开发铝电解电容器专用设备领域的技术优势，不仅替代了昂贵的进口设备，而且有效的保证了产品质量，提高了合格率。公司产业一体化优势为公司降低成本发挥了重要作用。
其次，公司的规模优势明显。公司通过大批量采购来降低原材料的采购成本，规模化生产降低制造成本。在制造车间，推行定额工资绩效制，建立成本核算体系，不断改善和优化制造工艺，提高设备完好率和人均效率，从而提高成品率，有利于生产成本的控制。
公司位于湖南省北部，距离珠三角、长三角的销售半径均较短，有利于降低产品运输成本；
近年来随着人工成本的逐渐上涨，沿海地区大量产业工人返乡，中部地区的区位优势越发明显，有利于制造业发展。
第三，公司在管理上严格控制采购成本，机构精简高效，采取持续的成本优化策略，综合运营成本较低；尤其是与国际主要竞争对手相比，公司在人力资源、生产设备以及制造成本方面具有显著的竞争优势。
9、世界一流的工厂与生产管理优势
铝电解电容器的生产需要高清洁的制造环境，对温度、湿度、灰尘等的控制较为严格。公司新建的现代化工厂，在车间环境、工序控制、信息传递等方面采用了许多先进的管理理念，达到世界一流水平，不仅生产效率高而且有效的保证了公司产品质量。
公司根据铝电解电容器生产流程的特点，采用全新的理念布置各工序、仓库的位置，使人流、物流、信息流高效运行。通过科学的规划，合理设计各工序、设备的摆放位置，使人员在车间内运动距离最短化；通过各种运输设备的选用，如传送带、液压车、以及各种生产运输车等，使车间内的物流实现了效率最高化；通过采用各种先进的信息管理系统，使各工序之间的信息传递准确及时；通过独立开发的先进品质管理软件，实现了品质管理与生产流程控制的有机结合。
铝电解电容器制造对生产环境要求极高，尤其对氯离子、硫酸根离子、铜离子、铁离子的要求更为严格，公司致力于生产国际一流的电容器，将环境管理作为日常管理的一部分。所有车间采用
进出两道门管控，车间外围采用玻璃封闭隔离；公司还从细节着手，严格控制源头，进行精细化管理。
公司不断地学习世界先进制造业的管理经验，引进、消化和吸收世界成熟的生产管理工具和手段，使公司的生产处于世界一流水平。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2017年，面对依旧激烈的市场竞争，以及上游供应商环保管控加严等导致的供应紧张和成本上涨的压力，公司准确把握市场脉搏，进一步调整销售策略和产品策略,稳稳抓住铝电解电容器生产向中国转移的契机，实现了2017年的稳健发展。
报告期内，公司实现营业总收入17.93亿元，同比增长15.37%；实现营业利润3.37亿元，同比增长9.78%；实现利润总额3.42亿元，同比增长9.49%。
公司业绩稳步增长的同时，在以下五个方面开展了卓有成效的工作：
1、智慧营销，品牌与业绩创造新实力。面对市场结构的急剧变化和竞争对手的挑战，公司以“最高性价比”优势积极拓展国内、国际市场，并在巩固照明市场的基础上，逐步向高端消费类电子和中高端工业控制类市场进军。公司还进一步培育FAE团队，以“应用导向型技术模式”主动引导市场、培育市场，获得客户的青睐。2017年，高端客户的开发数量不断增加，AISHI品牌市场影响力进一步提升，AISHI电容在照明领域和智能手机快充领域市占率继续保持全球第一。
2、科技创新,产品技术与知识产权获得新成就。公司深谙现代企业的竞争即科技力量的较量，不断强化科技创新和产品升级。2017年，公司继续强化与世界级电容器专家及院校的科研合作。
全年成功开发并量产的产品包括低ESR叠层固态铝电解电容器（A1系列）、超高压（450V~550V）高可靠性快充铝电解电容器（RK升级）、耐高温（130℃）汽车电子零部件及通信电源用铝电解电容器（BH系列）、宽温450V~500V仪器仪表专用铝电解电容器（GH系列）和宽温(-40℃~105℃)长寿命充电桩用高可靠性铝电解电容器（LC系列）等。同时，公司高度重视对专利的申请和保护，新提交专利申请60个，新增授权专利30个。截止2017年底，公司已经拥有授权专利124个，获评“国家知识产权优势企业”荣誉称号。
3、精益生产，产品制造取得新高效。公司推行精益生产，倡导“全员参与、持续改善”，从设备改善、制造流程优化、产品工艺改进等课题着手，激发员工积极提出并参与改善项目，凝聚员工智慧。同时，公司创新团队定量工资制度，通过组建作业员、机修、品管小团队及绩效绑定，有效减轻了生产管理的难度，也减少了原材料浪费现象，实现了生产效率与员工收入的双升双赢。
4、协同布局，核心竞争力赢得新高地。2017年，子公司新疆荣泽和总部叠层厂相继运营并投产。新疆荣泽公司生产中高压化成箔，强化了公司“腐蚀箔+化成箔+电解液+铝电解电容器”的完整产业链，增强公司对上下游产业链条的垂直整合能力，进一步完善公司的整体战略布局，提
升产业链一体化的行业竞争优势。总部叠层厂生产叠层片式固态铝电解电容器，其产品技术含量高、品质要求严格、市场准入门槛高，利润水平高，为公司走向高端电容领域拓展了新空间。
5、和谐共享,幸福艾华的创建催生新活力。公司进一步确立“建百年企业，创幸福艾华”的企业愿景，通过共创共享的新举措，提升员工幸福指数。2017年，公司的星级员工餐厅和星级活动中心相继建成并投入使用，员工生活品质得到大幅提升。同时完善了员工直系亲属罹患重大疾病帮扶措施，员工关爱更加暖人心。倡导和培育自主学习的良好习惯，艾华学院全年新组建班级19个，培训687课时，培训员工2015人次，员工内部成长更畅通。公司积极组织开展丰富多彩的文体活动，做到“大活动月月有，小活动周周有”，员工队伍的凝聚力、向心力和活力空前高涨。2017年，公司荣获“全国厂务公开示范企业”，一分厂钉卷工序荣获“全国青年安全生产示范岗”，二分厂裁切二班组荣获“湖南省劳动竞赛先进班组”。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入1,792,502,985.37元，同比增长15.37%；营业成本
1,185,155,379.29元，同比增长17.14%；实现净利润292,519,412.35元，同比增长10.93%；实现归属于母公司所有者的净利润291,774,089.96元，同比增长10.35%
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|1,792,502,985.37|1,553,647,139.85|15.37|
|营业成本|1,185,155,379.29|1,011,767,209.23|17.14|
|销售费用|118,562,460.25|99,373,218.85|19.31|
|管理费用|144,984,268.37|137,672,878.94|5.31|
|财务费用|6,818,862.67|-6,552,318.93|204.07|
|经营活动产生的现金流量净额|170,191,651.73|356,632,052.12|-52.28|
|投资活动产生的现金流量净额|503,844,287.39|-68,258,643.89|838.14|
|筹资活动产生的现金流量净额|-236,647,235.97|-212,000,000.00|-11.63|
|研发支出|70,911,242.43|64,635,854.09|9.71|

1.收入和成本分析
√适用□不适用
收入和成本情况说明：报告期公司实现营业收入1,792,502,985.37元，同比增长15.37%，主要是公司加大新产品的研发力度，提高服务水平，使市场份额持续扩大所致；营业成本
1,185,155,379.29元，同比增长17.14%，与销售增长规模一致。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况||||||||||||||||
|分行业||营业收入||营业成本|||毛利率（%）|||营业收入比上年增减（%）|||营业成本比上年增减（%）||毛利率比上年增减（%）|
|电子元器件行业||1,714,884,457.59||1,117,643,561.20|||34.83|||15.96|||17.95||减少3.06个百分点|
|其他业务||76,290,263.80||67,418,784.17|||11.63|||11.10|||14.00||减少16.22个百分点|
|主营业务分产品情况||||||||||||||||
|分产品|营业收入||营业成本|||毛利率（%）|||营业收入比上年增减（%）|||营业成本比上年增减（%）||毛利率比上年增减（%）||
|节能照明电容器|546,700,450.59||340,558,401.63|||37.71|||4.76|||4.53||增加0.37个百分点||
|其他消费类电容器|718,625,687.81||479,914,986.85|||33.22|||14.77|||16.30||减少2.57个百分点||
|工业类电容器|449,558,319.19||297,170,172.73|||33.90|||35.84|||42.09||减少7.90个百分点||
|腐蚀箔|53,547,993.58||47,465,270.74|||11.36|||-20.22|||-17.35||减少21.29个百分点||
|化成箔|22,742,270.22||19,953,513.42|||12.26|||1,366.52|||1,069.48||减少222.35个百分点||
|主营业务分地区情况||||||||||||||||
|分地区|营业收入||营业成本||毛利率（%）|||营业收入比上年增减（%）|||营业成本比上年增减（%）|||毛利率比上年增减（%）||
|国 内|1,461,019,911.66||971,821,025.96||33.48|||14.13|||15.74%|||减少2.69个百分点||
|国 外|330,154,809.73||213,241,319.41||35.41|||23.45|||27.61%|||减少5.62个百分点||

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用√不适用
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主要产品|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减（%）|销售量比上年增减（%）|库存量比上年增减（%）|
|铝电解电容器（万支）|893,608.7781|859,915.5863|162,234.7147|10.60%|10.80%|26.21%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|铝箔（平方米）|2,706,478.893|2,546,100.39|297,984.4432|-14.54%|-31.50%|116.55%|

产销量情况说明
无
(3).成本分析表
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况||||||||||
|分行业|成本构成项目||本期金额||本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|电子元器件行业|原材料、直接人工、制造费用||1,117,643,561.20||94.31%|947,597,142.20|94.13%|17.95%||
|其他业务|原材料、直接人工、制造费用||67,418,784.17||5.69%|59,137,692.94|5.87%|14.00%||
|分产品情况||||||||||
|分产品||成本构成项目||本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|电子元器件行业||原材料||862,340,919.21|77.16%|720,085,364.10|75.99%|19.76%||
|电子元器件行业||直接人工||137,518,226.01|12.30%|113,596,024.49|11.99%|21.06%||
|电子元器件行业||制造费用||117,784,415.99|10.54%|113,915,753.61|12.02%|3.40%||
|其他业务||原材料||32,326,054.32|47.95%|39,718,116.46|67.16%|-18.61%||
|其他业务||直接人工||1,462,163.37|2.17%|2,246,122.38|3.80%|-34.90%||
|其他业务||制造费用||33,630,566.47|49.88%|17,173,454.10|29.04%|95.83%||

成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4).主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用
前五名客户销售额34,864.83万元，占年度销售总额19.45%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
|||||
|-|-|-|-|
|客户称|销售金额（元）|占年度销售总额的比例|是否为关联单位|
|客户1|95,959,6|5.35%|非关联单位|

13.80
|||||
|-|-|-|-|
|客户2|83,241,223.84|4.64%|非关联单位|
|客户3|59,844,830.78|3.34%|非关联单位|
|客户4|58,463,050.54|3.26%|非关联单位|
|客户5|51,139,569.93|2.85%|非关联单位|
|合计|348,648,288.89|19.45%||

前五名供应商采购额33,664.63万元，占年度采购总额29.95%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
|||||
|-|-|-|-|
|客户称|采购金额（元）|占年度采购总额的比例|是否为关联单位|
|供应商1|89,025,017.87|7.92%|非关联单位|
|供应商2|81,781,444.73|7.28%|非关联单位|
|供应商3|58,481,439.23|5.20%|非关联单位|
|供应商4|56,776,285.68|5.05%|非关联单位|
|供应商5|50,582,103.41|4.50%|非关联单位|
|合计|336,646,290.92|29.95%||

其他说明
无
2.费用
√适用□不适用
（1）销售费用的增长率为19.31%，主要是销售量增长以及新开发客户成本增长。
（2）管理费用较上年同期增长5.31%，主要是研发费用增长所致。
（3）财务费用较上年同期下降204.07%，主要是美元汇率影响所致。
3.研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|本期费用化研发投入|70,911,242.43|
|本期资本化研发投入||
|研发投入合计|70,911,242.43|

|||
|-|-|
|研发投入总额占营业收入比例（%）|3.96%|
|公司研发人员的数量|392|
|研发人员数量占公司总人数的比例（%）|14.80%|
|研发投入资本化的比重（%）||

情况说明
√适用□不适用
研发费用投入总额占营业收入比例计算中，营业收入的计算口径为集团合并的营业收入。
4.现金流
√适用□不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额本期较上期下降52.28%，主要是因原材料价格上涨、材料紧俏，本期支付材料款较上期增加.
（2）投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加838.14%，本期理财产品到期赎回所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少11.64%，本期现金分红较上期增加。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|货币资金|576,969,407.97|24.75|147,561,322.13|6.46|291.00|理财产品大量到期赎回。|
|应收票据|8,013,306.91|0.34|27,281,667.62|1.19|-70.63|期末库存票据已背书给供应商。|
|预付款项|22,216,827.02|0.95|11,245,087.39|0.49|97.57|原材料涨价，部分材料需预付。|
|存货|304,751,259.68|13.07|243,243,601.44|10.65|25.29|原材料、在产品、发出商品均有所增加。|
|一年内到期的非流动资产|3,327,177.77|0.14|2,087,997.86|0.09|59.35|长期应收款一年内到期。|
|其他流动资产|62,449,123.31|2.68|719,217,605.61|31.48|-91.32|理财产品大量赎回。|
|可供出售金融资产|4,200,000.00|0.18|200,000.00|0.01|2,000.00|本期新增新疆金泰的投资。|
|长期应收款|2,293,290.45|0.00|4,480,468.22|0.20|48.82|长期应收款转一年内到期。|
|长期股权投资|5,907,924.73|0.25||0.00||新增江苏立清源环保股份有限公司。|
|固定资产|633,359,382.32|27.17|484,389,068.87|21.20|30.75|主要是房屋与机器设备有所增加。|
|长期待摊费用|2,606,550.14|0.11|734,345.32|0.03|254.95|主要是本部电力改造。|
|递延所得税资产|196,399.05|0.01|625,645.28|0.03|-68.61|存货跌价准备冲回。|
|其他非流动资产|35,166,807.77|1.51|16,156,384.32|0.71|117.67|主要是本部新扩建五车间。|
|应付票据|77,000,000.00|3.30|124,953,000.00|5.47|-38.38|因原材料涨价，现金支付较多。|
|其他应付款|5,787,530.29|0.25|1,677,904.12|0.07|244.93|主要为收购新疆金泰股权，款项于 18年1月支付。|
|盈余公积|129,389,171.36|5.55|104,810,309.66|4.59|23.45|按规定计提增加。|

其他说明
无
2.截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
2015年5月，国务院发布了《中国制造2025》，指出要强化工业基础能力，统筹推进“核心基础零部件（元器件）、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础（简称“四基”）”发展，加强“四基”创新能力建设，推动整机企业和“四基”企业协同发展。要求到2020年，40%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障，受制于人的局面逐步缓解，航天装备、通信装备、发电与输变电设备、工程机械、轨道交通装备、家用电器等产业急需的核心基础零部件（元器件）和关键基础材料的先进制造工艺得到推广应用。到2025年，70%的核心基础零部件、关键基础材料实现自主保障，80种标志性先进工艺得到推广应用，部分达到国际领先水平，建成较为完善的产业技术基础服务体系，逐步形成整机牵引和基础支撑协调互动的产业创新发展格局。
2016年12月，湖南省经济和信息化委员会发布了《湖南省电子信息制造业“十三五”发展规划》，要求按照片式化、微型化、高频化、集成化、绿色化、高端化的发展方向，重点支持集成电路、电力电子、新型显示器件、半导体照明、数字音视频、应用电子等领域的新型关键元器件及材料的研发与产业化。
2016年12月，工业和信息化部、发展改革委联合制定并发布《信息产业发展指南》，指出“十三五”期间，重点发展基础电子产业，提高高效节能型微特电机、高可靠长寿命片式固态铝电解电容器等电子元件的市场占有率。
2017年1月，国家发改委公布《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016版），新型片式元件、电容器用铝箔材料被列入该目录。
2017年7月，国家发改委等十三个部委发布《半导体照明产业“十三五”发展规划》，提出发展目标为：到2020年，我国半导体照明关键技术不断突破，产品质量不断提高，产品结构持续优化，产业规模稳步扩大，产业集中度逐步提高，形成1家以上销售额突破100亿元的LED照明企业，培育1-2个国际知名品牌，10个左右国内知名品牌；我国半导体照明产业整体产值将由2015年的4,245亿元提高到2020年的10,000亿元，其中LED功能性照明产值由2015年的1,552亿元提高到2020年的5,400亿元。
(五) 投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
□适用√不适用
(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
(一)主要控股参股公司分析
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|持股比例|成立时间|经营范围|注册资本|总资产|净资产|净利润|
|江苏立富电极箔有限公司|60%|2006年4月|生产销售铝电解电容器配套用中高压电极箔。|80,000,000|97,025,497.93|81,930,992.38|776,379.58|
|四川雅安艾华电极箔制造有限公司|100%|2004年10月|制造、销售铝电解电容器用化成铝箔，腐蚀箔等电子材料（涉及前置许可的以许可证为准）。|13,180,000|46,781,843.74|46,552,770.73|-303,317.42|
|绵阳高新区资江电子元件有限公司|100%|1996年2月|铝电解电容器的生产和销售，电子材料及整机销售，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、仪器仪表、机器设备、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。|26,000,000|127,496,384.88|78,224,792.29|13,805,224.61|
|四川艾华电子有限公司|100%|2002年4月|制造、销售：铝电解电容器及相关电子材料。销售：铝电解电容器整机。从事铝电解电容器进出口业务。（以上经营范围国家限制或禁止经营的除外，需经有关|28,532,400|106,953,255.23|85,261,553.38|11,450,333.50|

部门批准的，必须取得相关批准
后，按照批准的事项开展生产经
营活动。）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|香港艾华电子有限公司|100%|2010年1月|铝电解电容器销售贸易。|155.5万美元|7,615,157.11|-163,956.99|-223,171.98|
|益阳艾华富贤电子有限公司|96.67%|2010年12月|高分子固态铝电解电容器的生产和销售及相关电子材料销售。|90,000,000|159,362,438.87|124,104,024.26|13,056,172.93|
|益阳艾华鸿运电子有限公司|100%|2013年3月|电容器及材料的生产、加工、销售。|5,000,000|9,859,346.17|315,830.36|283,675.22|
|新疆荣泽铝箔制造有限公司|100%|2015年6月|电极箔的研发、生产、销售。|50,000,000|169,855,475.44|50,047,133.84|3,540,450.65|
|深圳市艾华智泓电子科技有限公司|100%|2016年7月|电子元器件、通讯模组、控制电路板的技术研发与销售；数码产品的技术开发与销售；国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。|5,000,000|28,819.02|28,817.99|-304,677.65|

(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
目前，日本、台湾地区、韩国和中国大陆是全球铝电解电容器的主要生产国家和地区，全球前五大铝电解电容器厂商有四家是日本企业，其分别是：NipponChemi-con、Nichicon、Rubycon和Panasonic。近年来，日本企业由于生产成本高，逐渐退出中低档铝电解电容器市场，专注于附加值较高的高性能产品，如片式电容器、工业用高压电容、超级电容器及高分子固态铝电解电容器市场的发展。
随着铝电解电容器下游应用行业的洗牌及整合，下游厂商集中度逐渐提高，下游厂商对上游原材料厂商的生产规模、产品品质、产品价格等提出了更高要求，由于铝电解电容器行业属于资本和技术密集型行业，资本规模小、技术水平不高的企业生存空间进一步缩小，资本实力强、技术先进的企业将会占据更大市场，行业整合加剧，行业集中度将进一步提高。
铝电解电容器行业，日本厂商占据了过半的市场份额，而中国又是铝电解电容器需求最大的国家，中日厂商竞争将日趋激烈。
在铝电解电容器生产向国内转移的过程中，国内厂商也获得了快速的发展，国内主要厂商综合实力的不断提高，国内厂商和日本厂商等世界知名厂商在工艺水平、产品质量、研发能力、管理水平等方面的差距逐渐缩小，国内厂商的竞争实力逐渐增强，进口替代将加速。
随着下游市场的不断整合，下游厂商的竞争将加剧，对原材料的品质、价格等要求更高。随着国内外电容器厂商差距的逐渐缩小，产品品质差异和价格差异都在逐步缩小，电容器厂商仅依靠提供产品已不再适应未来行业发展的需求。
电容器厂商在这种竞争环境下，如何识别和理解客户的需求、为客户提供最合理的产品结构、继而为客户提供最高性价比的产品，如何能够提供电容器专业整体解决方案将成为电容器厂商未来竞争的重点。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
以卓越文化成为企业永续发展主动能，以原创性的领先技术与品质成就艾华世界级知名品牌，让艾华成为最高性价比的代名词。
(三)经营计划
√适用□不适用
2018年是艾华的技术进步年，公司将重点抓好产品、工艺、设备、管理技术的突破，强化内部管理。随着公司可转债募集资金的到位，结合目前良好的市场前景和增长趋势，公司将继续深耕电容器市场，借助新一轮的发展契机，在继续巩固国内市场的同时，进一步提升公司的技术水平、生产规模、产品质量和销售能力，更深入的参与国际竞争，提升公司在全球的核心竞争力，增强公司持续盈利能力和抗风险能力，巩固照明市场领导地位，实现消费电源市场全球领导地位，开拓新能源、通信电源、数据中心、智能制造市场，扩大海外市场占有率，实现公司由“中国艾华”向“世界艾华”的跨越。
(四)可能面对的风险
√适用□不适用
（1）产品质量风险：铝电解电容器产品的质量会直接影响到节能照明、消费类电子、通讯、计算机及工业设备等产品的使用寿命。因此，下游产品生产企业在选择铝电解电容器供应商的时候非常谨慎，一般需要经过严格的性能测试和长时间的考察试用，严把产品质量关。如果因产品质量问题不能满足客户生产需求，将直接造成客户流失。或因本公司产品质量原因，导致采用本公司产品所生产的产品在运行中出现重大质量问题，将会直接影响到本公司的品牌、声誉和市场销售。
（2）下游行业需求变化的风险：铝电解电容器广泛应用于节能照明、电源、计算机、消费类电子、工业控制以及新能源等领域，铝电解电容器行业的发展与下游产业的发展具有较强的联动性。铝电解电容器下游行业是典型的充分竞争性行业，具有周期性波动的特征，若下游产业发展出现较大幅度的波动，将对公司总体效益产生影响。如果下游行业的需求增长放缓，将对本公司所在的行业带来不利影响，公司产品的需求增长也可能相应放缓。
（3）产品集中于节能照明市场风险：因节能照明用铝电解电容器占公司营业收入的比例较高，从而使公司业绩对节能照明市场存在一定的依赖性，一旦各国推行节能照明产品的效果不如预期，或者原材料价格的变化影响节能灯的需求量，使得节能照明市场增长趋缓，可能影响节能照明用铝电解电容器的需求，从而影响公司经营业绩的增长。随着市场电子产品的优化，节能照明产品不能满足市场需求。
（4）行业竞争风险：虽然公司所处行业为资金、技术密集型产业，但属开放性行业，市场化程度较高。一是铝电解电容器市场需求巨大，并呈现出稳步增长的发展趋势，更多的企业有尝试进入本行业的可能性，国内规模企业也纷纷扩产，行业竞争加大；二是大量小规模生产商生产的低端产品甚至劣质产品充斥市场，形成了恶性竞争，不利于行业发展；三是随着中国电子元器件制造业全方位、深层次的参与国际竞争以及国外电子元器件制造企业向中国转移，加剧了电子元器件的市场竞争。
（5）原材料供应集中风险：由于上游部分原材料供应商较少，公司部分原材料供应商较为集中。国内光箔供应集中在新疆众和股份有限公司、高化学（上海）国际贸易有限公司、乳源东阳光优艾希杰精箔有限公司等少数厂商，公司的光箔采购也主要集中在上述企业。同时，电解纸主要由浙江凯恩特种材料股份有限公司、日本高度纸工业株式会社供应，铝壳主要由临安奥星电子有限公司等供应，引出线主要由南通南铭电子有限公司等供应。因此，如果公司主要供应商突发经营困难或其他突发事件，公司正常经营短期内可能受到一定影响。
（6）人力资源不足及人工成本增加风险：一方面是自主创业人员增加、就业人口减少等原因导致劳动力供给紧张，由于近几年中西部的经济发展较快，企业对用工人员的需求增加，造成人力资源较为紧张。另一方面，未来实现居民收入翻番，人力资源成本将持续提高。
（7）材料成本增加风险：电容器生产成本中，材料成本占比较大。随着市场大宗商品的上涨，铝、铜、纸、包材、橡胶、化工材料等价格随之上涨，直接影响电容器生产成本。
（8）汇率风险：国际化经营是本公司的发展战略目标之一，报告期内公司境外业务规模持续扩大，相应汇兑损失有所增加。未来人民币汇率的上升，将会给公司的收益带来一定的不利影响。
针对人民币对美元汇率不断上升的风险，公司逐步增加结算货币种类，避免因用美元结算给公司带来的不利影响；同时与银行开展远期结售汇业务，从而锁定当期结售汇成本。
(五)其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司于2017年5月10日召开2016年年度股东大会，审议通过了《公司股东分红回报规划（2017-2019年）》的议案。公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的利润分配兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展，利润分配政策始终保持连续性和稳定性，公司采取积极的现金方式或者现金与股票相结合方式分配股利，其中优先以现金分红方式分配股利；公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%；公司将根据当年经营的具体情况及未来正常经营发展的需要，确定当年以现金方式分配的利润占当年实现的可供分配利润的具
体比例及是否采取股票股利分配方式，董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。
2017年4月15日，公司召开董事会审议并通过了《关于2016年度利润分配的议案》，公司拟以2016年12月31日公司总股本30,000万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利8元（含税），共分配现金股利24,000万元，占2016年实现归属于母公司所有者的净利润的90.77%，剩余未分配利润结转以后期间。此次利润分配方案于2017年6月5日实施完毕。
公司独立董事对利润分配方案发表了独立意见，认为公司利润分配方案符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，充分考虑了广大投资者的合理诉求和利益，不存在损害公司及股东，特别是中小投资者利益的情况。相关决议公告刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币
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|分红年度|每10股送红股数（股）|每10股派息数(元（含税）|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|
|2017年|0|8|3|240,000,000|291,774,089.96|82.26|
|2016年||8||240,000,000|264,403,834.05|90.77|
|2015年||7||210,000,000|225,802,264.14|93|
|2015年中期||10|5|200,000,000|89,079,474.34|224.52|

(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|与首次公开发行相关的承诺|股份限售|控股股东艾华投资及实际控制人艾立华、王安安|自艾华集团股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份，也不由艾华集团回购其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份。|承诺时间：2015-5-15期限：2015-5-15至2018-5-14|是|是|||
||股份限售|控股股东艾华投资、王安安|所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。|承诺时间：2015-5-15期限：2018-5-15至2020-5-14|是|是|||
||股份限售|控股股东艾华投资、王安安|1、湖南艾华投资有限公司和王安安拟长期持有公司股票；2、如果在锁定期满后，拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；3、减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；4、减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；持有公司股份低于5%以下时除外；5、如果在锁定期满后两年内拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，|承诺时间：2015-5-15期限：长期有效|否|是|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）；6、如果未履行上述减持意向，湖南艾华投资有限公司和王安安将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者致歉；7、如果未履行上述减持意向，湖南艾华投资有限公司和王安安持有的公司股份自未履行上述减持意向之日起6个月内不得减持。||||
|股份限售|自然人股东|自艾华集团股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份，也不由艾华集团回购其直接或间接持有的艾华集团公开发行股票前已发行的股份。|承诺时间：2015-5-15期限：2015-5-15至2018-5-14|是|是|
|股份限售|王安安、艾立宇、殷宝华、张建国、颜耀凡、朱勇|所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。|承诺时间：2015-5-15期限：2018-5-15至2020-5-14|是|是|
|股份限售|王安安、艾立宇、殷宝华、张建国、徐兵、颜耀凡、朱勇|任职期间每年转让的股份数额不超过本人所持有艾华集团股份总数的25％；若从艾华集团离职，离职后半年内，不转让本人所持有的艾华集团股份。|承诺时间：2015-5-15期限：长期有效|否|是|
|解决同业竞争|实际控制人艾立华、王安安|本人自身不会并保证将促使其他子企业不开展对与发行人生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与发行人有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。|承诺时间：2011-3-28期限：长期有效|否|是|
|解决同业竞争|控股股东艾华投资|本公司自身不会并保证将促使其他子企业不开展对与发行人生产、经营有相同或类似业务的投入，今后不会新设或收购从事与发行人有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直接竞争或可能|承诺时间：2011-3-28期限：长期有效|否|是|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。||||
|其他|控股股东艾华投资|公司若违反招股说明书等募集文件公开承诺的，应在违反承诺的事实发生后30日内将违反承诺所得的全部资金上交发行人，如我公司未及时将违反上述承诺所得的全部资金上交发行人，则发行人有权扣留应付我公司现金分红中相应金额的资金。|承诺时间：2015-5-15期限：长期有效|否|是|
|其他|控股股东、实际控制人|如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。|承诺时间：2015-5-15期限：长期有效|否|是|
|其他|公司、控股股东|发行人及其控股股东承诺招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，经相关监管部门认定后：（1）如果公司股票已发行但未上市的，自认定之日起30日内，发行人将依法按照发行价加计银行同期存款利息回购本次公开发行的全部新股；发行人控股股东将依法按照发行价加计银行同期存款利息购回已转让的原限售股份；（2）如果公司股票已上市的，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东将依法回购首次公开发行的全部新股和已转让的原限售股份，并按公开发行新股与公开发售股份的比例依法赔偿投资者损失。赔偿投资者损失的具体措施将在发行人董事会、股东大会通过后公告实施，控股股东将回避表决。发行人及控股股东将自该公告刊登之日起60日内完成赔偿对象认定、申报确认、支付赔偿金等程序。|承诺时间：2015-5-15期限：长期有效|否|是|

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
1.会计政策的变更
（1）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理。该项会计政策变更对本期财务报表无影响。
（2）本公司于2017年8月19日董事会会议批准，自2017年1月1日采用《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）相关规定”，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：
|||
|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|受影响的报表项目名称和金额|
|将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算|调增本期合并利润表其他收益金额3,771,600.00元，调增合并营业利润3,771,600.00元；调增本期母公司利润表其他收益金额3,771,600.00元，调增母公司营业利润3,771,600.00元。|

（3）本公司自2017年1月1日执行财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：
|||
|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|受影响的报表项目名称和金额|
|利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。|合并利润表：本期增加资产处置收益-142,003.56元，减少营业外收入2,491,237.77元、减少营业外支出2,633,241.33元；上期增加资产处置收益915,197.41元，减少营业外收入145,385.97元、减少营业外支出286,045.52元。利润表：本期增加资产处置收益204,005.19元，减少营业外收入1,060,583.38元、减少营业外支出351,812.61元；上期增加资产处置收益145,385.97元，减少营业外收入145,385.97元。|

2.会计估计的变更
本公司报告期内未发生会计估计变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|65|
|境内会计师事务所审计年限|10|

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|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）|10|
|保荐人|平安证券股份有限公司|0|

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二) 担保情况
□适用√不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、委托理财情况
(1).委托理财总体情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|类型|资金来源|发生额|未到期余额|逾期未收回金额|
|保本理财|自有资金|553,036,900.00|17,000,000.00|0|
|保本理财|募集资金|170,000,000.00||0|

其他情况
□适用√不适用
(2).单项委托理财情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|受托人|委托理财类型|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|资金来源|资金投向|报酬确定方式|年化收益率|预期收益(如有)|实际收益或损失|实际收回情况|是否经过法定程序|未来是否有委托理财计划|减值准备计提金额(如有)|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|40,000,000.00|2016-6-22|2017-1-9|自有资金|||5.10%||1,128,986.30|40,000,000.00|是|||
|平安银行长沙分行|非保本浮动收益型|5,000,000.00|2016-6-30|2017-2-9|自有资金|||4.00%||21,671.23|5,000,000.00|是|||
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2016-7-19|2017-1-18|自有资金|||5.10%||532,000.00|20,000,000.00|是|||
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|50,000,000.00|2016-8-5|2017-2-21|自有资金|||5.10%||775,000.00|50,000,000.00|是|||
|中行桃花仑支行|非保本浮动收益型|10,000,000.00|2016-8-9|2017-2-14|自有资金|||3.55%||183,821.92|10,000,000.00|是|||
|民生银行长沙分行|非保本浮动收|30,000,000.00|2016-8-10|2017-2-10|自有资金|||4.00%||613,333.33|30,000,000.00|是|||

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|营业部|益型|||||||||
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|38,000,000.00|2016-8-15|2017-2-28|自有资金|5.10%|1,052,838.72|38,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|50,000,000.00|2016-9-2|2017-5-8|自有资金|5.00%|1,655,342.46|50,000,000.00|是|
|招商证券长沙芙蓉路营业部|非保本浮动收益型|30,000,000.00|2016-9-20|2017-2-9|自有资金|5.22%|599,437.76|30,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|26,000,000.00|2016-9-28|2017-6-26|自有资金|4.90%|305,746.35|26,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|30,000,000.00|2016-9-23|2017-3-27|自有资金|4.90%|649,216.44|30,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|10,000,000.00|2016-9-29|2017-4-10|自有资金|4.70%|249,808.22|10,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|50,000,000.00|2016-10-17|2017-4-21|自有资金|4.80%|1,203,287.67|50,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2016-10-24|2017-5-11|自有资金|4.80%|506,000.00|20,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|50,000,000.00|2016-11-11|2017-6-26|自有资金|4.90%|1,496,271.27|50,000,000.00|是|
|平安银行长沙分行|保本浮动收益型|10,000,000.00|2016-11-10|2017-2-9|募集资金|2.65%|66,068.49|10,000,000.00|是|

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|农行益阳市分行营业部|保本保收益型|70,000,000.00|2016-11-11|2017-2-10|募集资金|2.80%|483,287.67|70,000,000.00|是|
|平安证券有限责任公司长沙五一大道营业部|非保本浮动收益型|30,000,000.00|2016-11-23|2017-3-14|自有资金|3.4%|313,977.18|30,000,000.00|是|
|中信证券长沙芙蓉路营业部|非保本浮动收益型|9,036,900.00|2016-12-2|2017-3-30|自有资金|4.20%|115,769.95|9,036,900.00|是|
|招商银行(银河证券）|非保本浮动收益型|1,000,000.00|2016-12-8|2017-2-15|自有资金|4.10%|7,717.35|1,000,000.00|是|
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|1,000,000.00|2016-12-7|2017-1-17|自有资金|4.5%|11,953.54|1,000,000.00|是|
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|3,000,000.00|2016-12-13|2017-1-2|自有资金|3.5 %|1,306.64|3,000,000.00|是|
|中行桃花仑支行|保本保收益型|20,000,000.00|2016-12-13|2017-1-17|募集资金|3.50%|67,123.29|20,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2016-12-19|2017-1-6|自有资金|2.81%|27,492.37|20,000,000.00|是|
|长江证券股份有限公司|保本浮动收益型|20,000,000.00|2016-12-23|2017-2-7|募集资金|4.50%|112,518.71|20,000,000.00|是|
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|10,000,000.00|2016-12-30|2017-1-3|自有资金|3.39%|5,022.13|10,000,000.00|是|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2017-1-6|2017-7-13|自有资金|4.60%|468,821.92|20,000,000.00|是|
|招商证券长沙芙蓉路营业部|非保本浮动收益型|2,000,000.00|2017-1-12|2018-1-11|自有资金|5.00%|||是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|40,000,000.00|2017-1-13|2017-6-26|自有资金|4.90%|1,752,899.95|40,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|10,000,000.00|2017-1-19|2017-8-7|自有资金|4.80%|476,000.00|10,000,000.00|是|
|中信证券长沙芙蓉路营业部|非保本浮动收益型|10,000,000.00|2017-1-19|2017-10-31|自有资金|4.80%|353,753.46|10,000,000.00|是|
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|5,010,000.00|2017-1-23|2017-2-13|自有资金|4.10%|11,818.11|5,010,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2017-1-19|2017-8-7|自有资金理财(续做）|4.80%|952,000.00|20,000,000.00|是|
|中行桃花仑支行|保本保收益型|10,000,000.00|2017-2-8|2017-5-11|募集资金|3.8%|95,780.82|10,000,000.00|是|
|中行桃花仑支行|保本保收益型|10,000,000.00|2017-2-8|2017-5-11|募集资金|3.8%|70,575.34|10,000,000.00|是|
|长江证券股份有限公司|保本保收益型|20,000,000.00|2017-2-16|2017-8-16|募集资金|4.60%|453,698.63|20,000,000.00|是|
|中信证券|非保本|10,000,000.00|2017-2-10|2017-11-27|自有|4.80%|355,220.20|10,000,000.00|是|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|长沙芙蓉路营业部|浮动收益型||||资金|||||
|民生银行长沙分行营业部|非保本浮动收益型|20,000,000.00|2017-2-16|2017-8-16|自有资金|4.30%|432,388.89|20,000,000.00|是|
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|5,020,000.00|2017-2-17|2017-5-19|自有资金|4.65%|59,726.50|5,020,000.00|是|
|华福证券|保本保收益型|30,000,000.00|2017-2-20|2017-5-22|募集资金|4.60%|344,349.80|30,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|50,000,000.00|2017-2-21|2017-9-11|自有资金理财|4.90%|1,384,000.01|50,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|30,000,000.00|2017-2-21|2017-9-11|自有资金|4.90%|380,612.50|30,000,000.00|是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|15,000,000.00|2017-2-21|2018-2-21|自有资金|5.10%|||是|
|华融证券常德营业部|非保本浮动收益型|38,000,000.00|2017-2-28|2017-9-11|自有资金理财(续做）|4.90%|1,057,400.00|38,000,000.00|是|
|长江证券股份有限公司|保本保收益型|30,000,000.00|2017-2-24|2017-8-23|募集资金|4.60%|680,547.95|30,000,000.00|是|
|平安银行长沙分行|非保本浮动收益型|5,270,000.00|2017-2-22|2017-5-24|自有资金|4.35%|57,154.23|5,270,000.00|是|
|华融证券|非保本|10,000,000.00|2017-3-10|2017-6-26|自有|4.90%|133,408.17|10,000,000.00|是|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|常德营业部|浮动收益型||||资金|||||
|方正证券股份有限公司|非保本浮动收益型|5,000,000.00|2017-3-22|2017-5-24|自有资金|4.60%|39,698.63|5,000,000.00|是|
|交行益阳分行营业部|保本浮动收益型|10,000,000.00|2016-10-14|2017-1-16|募集资金|2.95%|75,972.60|10,000,000.00|是|
|交行益阳分行营业部|保本浮动收益型|40,000,000.00|2016-12-21|2017-3-21|募集资金|2.95%|246,453.43|40,000,000.00|是|
|交行益阳分行营业部|保本浮动收益型|20,000,000.00|2017-3-22|2017-6-20|募集资金|3.60%|177,534.25|20,000,000.00|是|
|合计||1,118,336,900.00|||||22,244,814.38|1,101,336,900.00||

其他情况
□适用√不适用
(3).委托理财减值准备
□适用√不适用
2、委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用√不适用
3、其他情况
□适用√不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
公司于 2017年8月11日收到证监会出具的《中国证监会行政许可受理通知书》(171632)号。证监会依法审查了公司提交的《湖南艾华集团股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定受理该行政许可申请。详见公司公告（2017-040）
公司于 2017年9月12日收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171632）号，中国证监会依法对平安证券股份有限公司推荐的《湖南艾华集团股份有限公司上市公司发行可转换为公司股票的债券核准》行政许可申请进行了审查，需要平安证券股份有限公司就有关问题作出书面说明和解释，在30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。公司与平安证券股份有限公司等中介机构按照上述通知书的要求，积极推进相关工作，并在规定期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。详见公司公告（2017-047）
2017年11月20日，中国证券监督管理委员会，发行审核委员会审核了湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的申请。根据审核结果，本公司公开发行可转换公司债券的申请获得通过。详见公司公告（2017-055）
本公司于 2018年 1月 2日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2017]2350号），截至本报告披露日，可转换公司债券已发行完毕。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1.精准扶贫规划
秉承“用百年艾华的信心来设计未来，用幸福艾华的行动来回报员工和社会”的办企思想，艾华集团在积极打造百年企业的同时，努力承担社会责任，通过良好的福利政策让员工共享幸福生活，通过助学励学、帮困助残、抗洪救灾、就业扶贫等实际行动为和谐社会贡献力量。公司还积极发挥党组织、工会力量，动员公司员工积极参与敬老院慰问、儿童福利院关怀、环境保护等各项志愿者活动，用点滴行动为扶贫事业汇智聚力。
2.年度精准扶贫概要
公司一如既往重视公司及子公司所在地区的扶贫工作，重点帮扶贫困家庭、贫困学生及留守儿童。先后通过市红十字会捐款35.5万元资助103名学生圆梦校园，捐款7万元帮助5个因大病致困家庭度过难关，捐款5万元抗洪救灾；通过湖南胡杨助学励学公益基金会捐款6万元支持多名寒门学子上大学；通过湖南省青少年发展基金会捐款5万元走进邵东关爱留守儿童。
3.精准扶贫成效
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|指 标|数量及开展情况|
|一、总体情况|58.5|
|其中：1.资金|58.5|
|4.教育脱贫|46.5|
|其中：4.1资助贫困学生投入金额|35.5|
|4.2资助贫困学生人数（人）|103|
|4.3改善贫困地区教育资源投入金额|11|
|8.社会扶贫|7|
|8.2定点扶贫工作投入金额|7|
|9.其他项目|5|
|其中：9.1.项目个数（个）|1|

|||
|-|-|
|9.2.投入金额|5|

4.后续精准扶贫计划
致富思源是艾华集团从办企之初就不断坚守和践行的准则，是公司的一项基本政策。未来公司将在董事会的统一部署下，继续通过湖南省妇女儿童发展基金会、湖南胡杨公益助学励学基金会、益阳市红十字会、益阳市赫山区教育基金会等公益组织为区域内贫困妇女儿童、贫困户、贫困大学生等进行帮扶，积极履行社会责任。
(二)社会责任工作情况
√适用□不适用
公司秉承和谐社会、以人为本的理念，将社会责任意识贯穿于企业发展的各个环节，通过为社会创造财富、注重股东回报、关爱员工成长、积极进行社会公益活动等，积极履行企业社会责任。报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》及《股东大会议事规则》等法律法规，不断完善法人治理结构。在经营业绩稳步增长的同时，重视对投资者的合理回报，制定出相对稳定的利润分配政策和分红方案。不断完善劳动用工与福利保障的相关管理制度，尊重和维护员工的个人权益，通过多种渠道和途径改善员工工作环境和生活环境，重视人才培训和培养，实现员工与公司的共同成长，切实维护员工的合法权益。
(三)环境信息情况
1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用√不适用
2.重点排污单位之外的公司
□适用√不适用
3.其他说明
□适用√不适用
(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用√不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六)转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用√不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
1、公司普通股股份总数及股东结构变化情况：
2017年公司普通股股份总数及股东结构未发生变化。
2、公司资产和负债结构的变动情况：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年|2016年|变动率|
|流动资产|1,517,531,257.04|1,652,140,053.36|-8.15%|
|非流动资产|813,579,895.01|632,362,711.73|28.66%|
|资产总额|2,331,111,152.05|2,284,502,765.09|2.04%|
|流动负债|443,444,152.63|449,355,178.02|-1.32%|
|非流动负债|17,330,000.00|17,330,000.00|0.00%|
|负债总额|460,774,152.63|466,685,178.02|-1.27%|

(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|13,968|
|年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|11,844|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|
|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|湖南艾华投资有限公司|0|146,533,125|48.84|146,533,125|无||境内非国有法人|
|王安安|0|48,661,875|16.22|48,661,875|无||境内自然人|
|殷宝华|0|5,250,000|1.75|5,250,000|无||境内自然人|
|艾立宇|0|5,250,000|1.75|5,250,000|无||境内自然人|
|袁烨|0|3,900,000|1.30|3,900,000|质押|1,300,000|境内自然人|
|香港中央结算有限公司|2,660,368|2,660,368|0.89|0|未知||未知|
|挪威中央银行－自有资金|2,314,267|2,314,267|0.77|0|未知||未知|
|全国社保基金一一五组合|177,924|2,200,000|0.73|0|未知||未知|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期|1,994,000|1,994,000||0.66|0||未知||未知|
|中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－淡水泉精选3期私募证券投资基金|1,806,301|1,806,301||0.60|0||未知||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量||||
|||||||种类||数量||
|香港中央结算有限公司|||2,660,368|||人民币普通股||2,660,368||
|挪威中央银行－自有资金|||2,314,267|||人民币普通股||2,314,267||
|全国社保基金一一五组合|||2,200,000|||人民币普通股||2,200,000||
|中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期|||1,994,000|||人民币普通股||1,994,000||
|中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－淡水泉精选3期私募证券投资基金|||1,806,301|||人民币普通股||1,806,301||
|全国社保基金六零一组合|||1,800,000|||人民币普通股||1,800,000||
|平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉|||1,677,359|||人民币普通股||1,677,359||
|基本养老保险基金八零二组合|||1,665,522|||人民币普通股||1,665,522||
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪|||1,242,994|||人民币普通股||1,242,994||
|平安信托有限责任公司－平安财富.淡水泉成长一期集合资金信托|||1,206,844|||人民币普通股||1,206,844||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||前十名股东中，公司第一大股东湖南艾华投资有限公司实际控制人艾立华与王安安为夫妻关系；艾立华与艾立宇为兄弟关系。2、在前十名无限售条件股东中，公司未知其他股东是否存在关联关系。|||||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||无|||||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|湖南艾华投资有限公司|146,533,125|2018-5-15|0|禁售期|
|2|王安安|48,661,875|2018-5-15|0|禁售期|
|3|艾立宇|5,250,000|2018-5-15|0|禁售期|
|4|殷宝华|5,250,000|2018-5-15|0|禁售期|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|5|袁烨|3,900,000|2018-5-15|0|禁售期|
|6|张建国|675,000|2018-5-15|0|禁售期|
|7|袁德明|600,000|2018-5-15|0|禁售期|
|8|何建民|600,000|2018-5-15|0|禁售期|
|9|周运动|600,000|2018-5-15|0|禁售期|
|10|曾丽军|450,000|2018-5-15|0|禁售期|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||湖南艾华投资有限公司实际控制人艾立华与王安安为夫妻关系；艾立华、艾立宇为兄弟关系；袁德明与袁烨为父子关系；曾丽军为艾立华弟媳。||||

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1 法人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|湖南艾华投资有限公司|
|单位负责人或法定代表人|艾立华|
|成立日期|2009年4月13日|
|主要经营业务|对外实业投资|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|
|其他情况说明|无|

2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二)实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|姓名|艾立华|
|国籍|中国|
|是否取得其他国家或地区居留权|否|
|主要职业及职务|湖南艾华集团股份有限公司董事长，湖南艾华投资有限公司董事长，益阳资江电子元件厂执行合伙人。|
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无|
|姓名|王安安|
|国籍|中国|
|是否取得其他国家或地区居留权|否|
|主要职业及职务|湖南艾华集团股份有限公司董事、总经理，湖南艾华投资有限公司董事，益阳资江电子元件厂合伙人。|
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无|

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、股份限制减持情况说明
√适用□不适用
无
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|艾立华|董事长|男|59|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||44|否|
|王安安|董事、总经理|女|51|2015-11-16|2018-11-15|48,661,875|48,661,875|0||44|否|
|艾立宇|董事|男|55|2015-11-16|2018-11-15|5,250,000|5,250,000|0||0|是|
|殷宝华|董事、副总经理|男|48|2015-11-16|2018-11-15|5,250,000|5,250,000|0||38.5|否|
|古群|独立董事|女|53|2015-11-16|2018-11-15|||0||5|否|
|熊翔|独立董事|男|54|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||5|否|
|徐莉萍|独立董事|女|51|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||5|否|
|黄远彬|监事会主席|男|44|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||32.8|否|
|赵新国|监事|男|40|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||33|否|
|黄艳波|监事|男|47|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||8.68|否|
|张建国|副总经理|男|47|2015-11-16|2018-11-15|675,000|675,000|0||38.5|否|
|艾燕|董事会秘书|女|29|2017-2-22|2018-11-15|0|0|0||31|否|
|艾亮|副总经理|女|31|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||33.5|否|
|吴松青|财务总监|男|42|2015-11-16|2018-11-15|0|0|0||31.5|否|
|合计|/|/|/|/|/|59,836,875|59,836,875||/|350.48|/|

|||
|-|-|
|姓名|主要工作经历|
|艾立华|曾任职于益阳县电容器厂，历任技术员、车间主任；后创建益阳资江电子元件厂，创建益阳资江电子元件有限公司，现任公司董事长、|

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|-|-|
||湖南艾华投资有限公司董事长、中国个体劳动者私营企业协会副会长、中国电子元器件协会常务理事、湖南省工商联副主席，全国工商联第十届委员。|
|王安安|曾任职于益阳县电容器厂，历任益阳资江电子元件有限公司董事、副总经理、总经理，现任公司董事、公司总经理、湖南艾华投资有公司董事、中华全国工商业联合会女企业家商会常务理事、中国女企业家协会第五届理事会副会长、湖南省女企业家协会副会长，湖南省妇女儿童发展基金会理事长。|
|艾立宇|曾任农业银行益阳市分行主任、益阳资江电子元件有限公司常务副总经理，现任公司董事。|
|殷宝华|曾任职于广东华信英锋电子有限公司、广东风华高新科技股份有限公司利华公司总工程师，现任公司董事、副总经理。|
|古群|曾任西南计算机工业公司程序设计员、中国电子元件行业协会信息中心高级工程师、主任、中国电子元件行业协会副秘书长、杭州星帅尔电器股份有限公司独立董事，现任中国电子元件行业协会秘书长、全国频率控制和选择用压电器件标准化技术委员会（SAC/TC182）主任委员、深圳市麦捷微电子科技股份有限公司独立董事、常州祥明智能动力股份有限公司独立董事、潮州三环（集团）股份有限公司独立董事、山东国瓷功能材料股份有限公司独立董事、本公司独立董事。|
|熊翔|长期从事粉末冶金航空摩擦的研究与开发工作，多次主持和承担国家级科技攻关和军工新材料攻关项目，现任中南大学教授、博士生导师、本公司独立董事。|
|徐莉萍|曾入选国家教育部“新世纪”人才支持计划，现任湖南大学工商管理学院会计学教授、博士生导师、财务管理系主任、中国会计学会财务成本分会理事、湖南省会计学会理事、湖南省致公党财经委员会副主任、湖南省致公党妇女委员会副主任、奥美医疗用品股份有限公司独立董事、湖南电文传媒股份有限公司独立董事、本公司独立董事。|
|黄远彬|曾任广东风华高新科技股份有限公司研发部部长、技术中心主任，现任公司技术中心总监。|
|赵新国|任公司品管部长、质量技术部长、制造部长、厂长助理，现任公司一分厂厂长。|
|黄艳波|曾任公司二分厂企管部部长助理、制造部部长助理、企管部副部长、生管部部长，现任公司生管中心订单管理部部长.|
|张建国|曾任公司一分厂总经理，现任公司副总经理。|
|艾亮|曾任湖南艾华投资有限公司董事、总经理，历任公司项目部经理、艾华学院执行院长、总经理特别助理，现任公司副总经理、湖南艾华投资有限公司董事。|
|艾燕|曾任湖南艾华集团股份有限公司法务主管，平安证券北京投行部业务经理，湖南艾华投资有限公司投资总监。现任湖南艾华集团股份有限公司董秘。|
|吴松青|曾任湖南步步高商业连锁股份有限公司财务主管、财务经理，历任公司证券部部长、证券事务代表、财务副总监，现担任公司财务总监、益阳艾华富贤电子有限公司董事、江苏立富电极箔有限公司监事。|

其它情况说明
□适用√不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|艾立华|湖南艾华投资有限公司|董事长|2015-4-13||
|王安安|湖南艾华投资有限公司|董事|2015-4-13||
|艾亮|湖南艾华投资有限公司|董事|2015-4-13||
|艾燕|湖南艾华投资有限公司|董事|2015-4-13||
|在股东单位任职情况的说明|无||||

(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|古群|北京智多星信息技术有限公司|董事长、经理|2016-4-6||
|古群|常州祥明智能动力股份有限公司|独立董事|2017-5-20||
|古群|潮州三环（集团）股份有限公司|独立董事|2017-1-3||
|古群|山东国瓷功能材料股份有限公司|独立董事|2016-7-20||
|古群|深圳市麦捷微电子科技有限公司|独立董事|2013-10-15||
|熊翔|湖南博仁微电子材料有限公司|监事|2016-6-9||
|熊翔|湖南博云汽车制动材料有限公司|董事|2016-9-20||
|熊翔|中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司|监事|2017-2-10||
|熊翔|湖南屹林材料技术有限公司|董事|2017-4-1||
|徐莉萍|奥美医疗用品股份有限公司|独立董事|2016-1-5||
|徐莉萍|湖南电广传媒股份有限公司|独立董事|2016-8-4||
|徐莉萍|北京美好家科技发展有限公司|监事|2016-4-10||
|在其他单位任职情况的说明|无||||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定；|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|主要依据公司的实际情况和盈利能力；|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|董事、监事和高级管理人员报告期内应从公司领取的报酬已支付；|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|350.48万元|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|艾燕|董秘|聘任||
|艾立华|董秘|离任|公司已聘任董秘|

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量|2,775|
|主要子公司在职员工的数量|788|
|在职员工的数量合计|3,563|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|生产人员|2,385|
|销售人员|135|
|技术人员|440|
|财务人员|29|
|行政人员|302|
|质检人员|272|
|合计|3,563|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|大学及以上|233|
|大专|370|
|中专|342|
|高中及以下|2,618|
|合计|3,563|

(二)薪酬政策
√适用□不适用
为充分调动员工的工作积极性，促进人力资源的合理配置，适应公司快速发展的需要，公司建立了以任职资格要求及岗位职责、岗位说明书为基础，以工作绩效考核为核心，以激励为目标的薪酬政策。公司薪酬与考核根据以按劳分配为主，薪酬收入与岗位责任、工作绩效相结合原则，确定公司薪酬分配方案，按照国家和地方政策要求，为员工缴纳社会保险和住房公积金。
(三)培训计划
√适用□不适用
人才是公司发展的核心能力。公司艾华学院坚持应用现代企业培训理念，建立有分层分类的培训体系，每年根据员工需求及公司业务发展需要，制定覆盖全员的年度培训计划，并采取内部培训、委外培训、带薪学习、专项培训等多渠道、多方法的培训方式开展员工培训，具体培训方式包括：
1、新员工的入职培训和技能培训，着力强化新员工的安全意识、操作技能，认同企业的价值
观与文化。
2、在岗员工技能晋级培训，着力培育一支以中高级工、中高级技师为核心的企业操作能手团队，促进劳动生产率和产品质量的持续提升，以委外培训、内聘讲师和聘请专业讲师授课等方式。
3、对现有管理人员在科学管理方面进行培训，提升中层管理人员专业管理能力。
4、开展后备干部的选拔、培养与培训，鼓励全体员工利用业余时间参加继续教育深造，着力提高员工的知识水平和综合能力。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，结合本公司实际情况，不断完善公司治理结构和内部管理制度。公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，公司治理情况具体如下：
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求及相关规定和程序召集、召开股东大会，聘请律师对股东大会作现场见证，并出具相关法律意见书，充分保障所有股东特别是中小股东的平等权利。报告期内，公司共召开 1次年度股东大会，2次临时股东大会，会议召集召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。
2、关于控股股东与上市公司
报告期内，公司控股股东严格规范自身行为，并依法行使权利、履行义务，不存在利用其特殊地位谋取额外利益的行为，不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。
3、关于董事与董事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选聘董事，公司第三届董事会由7人组成，其中独立董事 3人，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的要求，按时出席董事会、股东会，履行职责，认真表决，并就会议中相关重大决策提出意见和建议，使公司的决策更加规范科学。报告期内，公司共召开了9次董事会，并按规定及时披露相关信息。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《委员会工作细则》规范运作。
4、关于监事和监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举监事，公司第三届监事会由3人组成，其中职工代表监事 1人，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开了5次监事会，公司监事对公司的日常经营、财务支出、关联交易及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，保证了公司的规范运作。
5、关于信息披露与透明度
报告期内公司全年完成了4期定期报告和58个临时公告的披露，使投资者能及时、公平、真实、准确、完整地了解公司状况。
6、关于投资者关系及相关利益者
报告期内，公司通过定期报告、临时公告、邮件、电话等方式，积极为投资者提供服务，公平对待每个投资者，维护投资者的合法权益。
7、关于内控规范
报告期内，公司根据国家相关要求和规定，结合自身实际情况，积极开展内控建设工作，建立健全内部控制制度，并对相关管理制度、管理流程进行梳理优化，以便提高公司的风险防范能力和规范运作水平。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2016年年度股东大会|2017-5-10|www.sse.com.cn|2017-5-11|
|2017年第一次临时股东大会|2017-5-15|www.sse.com.cn|2017-5-16|
|2017年第二次临时股东大会|2017-7-20|www.sse.com.cn|2017-7-21|

股东大会情况说明
√适用□不适用
1、公司 2016年年度股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。出席本次股东大会的股东及股东代理人共计17人，共计代表股份 216,025,332股，占艾华集团股本总额的72.01％。本次股东大会聘请了湖南启元律师事务所律师进行现场见证并出具了法律意见书。
2、公司 2017年第一次临时股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。出席本次股东大会的股东及股东代理人共计16人，共计代表股份221,391,238股，占艾华集团股本
总额的73.80％。本次股东大会聘请了湖南启元律师事务所律师进行现场见证并出具了法律意见
书。
3、公司 2017年第二次临时股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。出席本次股东大会的股东及股东代理人共计15人，共计代表股份218,277,381股，占艾华集团股本总额的72.76％。本次股东大会聘请了湖南启元律师事务所律师进行现场见证并出具了法律意见书。
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|艾立华|否|9|9|7|0|0|否|3|
|王安安|否|9|9|7|0|0|否|3|
|艾立宇|否|9|9|7|0|0|否|3|
|殷宝华|否|9|9|7|0|0|否|2|
|古 群|是|9|9|8|0|0|否|0|
|徐莉萍|是|9|9|8|0|0|否|0|
|熊 翔|是|9|9|8|0|0|否|2|

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|9|
|其中：现场会议次数|1|
|通讯方式召开会议次数|7|
|现场结合通讯方式召开会议次数|1|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用□不适用
公司董事会现设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并建立了董事会各专门委员会实施细则。各专门委员会能够按照相关要求履行职责，对公司战略规划、财务报告审核、董监高人员选聘、关联交易等重大事项进行严格的会前审核，从专业
角度做出独立判断并做出是否提交董事会审议的决议。公司各专门委员会组成合理，分工明确，能
充分发挥各自职能，为完善公司治理结构，促进公司发展起到了积极的作用。不存在提出异议的
情况。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用□不适用
报告期内，公司监事会全体监事勤勉、高效、严格履行监督职责，按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司定期报告的编制、财务状况、内控评价报告；对公司董事及高级管理人员执行职务、关联交易等工作履行了监督职责。监事会认为：公司上述行为均严格按照《公司法》、《公司章程》执行，决策程序符合法律法规的要求，没有发生损害公司和股东权益的情况，监事会未发现存在风险的事项。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司建立了绩效考核标准，根据公司《湖南艾华集团股份有限公司高层管理人员绩效考核管理办法》，在每个经营年度末，对高级管理人员的工作业绩进行综合评价、考核。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
详见与公司《2017年年度报告》同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2017年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司内部控制审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。内部控制审计报告详见与公司《2017年年度报告》同日披露在上海证券交易所网站www.sse.com.cn的相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十一节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
天职业字[2018]8481号湖南艾华集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“艾华集团”或“公司”）财务报表，包括2017年12月31日的合并资产负债表及资产负债表，2017年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了艾华集团2017年12月31日的合并财务状况及财务状况以及2017年度的合并经营成果和合并现金流量及经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于艾华集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
||||
|-|-|-|
||关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的|
|电容器销售收入确认|||

|||
|-|-|
|关键审计事项|该事项在审计中是如何应对的|

针对此关键审计事项，我们主要执行了以下审计程如财务报表附注三、（二十二）所述的会
序：
计政策和财务报表附注六、30，艾华集团
（1）了解、评价管理层对艾华集团自销售订单审批电容产品销售业务模式分为国内销模式和
至销售收入入账的销售流程中的内部控制的设计，并国外销售模式。公司国内销售主要分为月
测试关键控制执行的有效性；
结和寄售两种模式，于每月收到客户确认
（2）我们通过检查销售合同及与管理层的访谈，对的对账单时确认收入；国外销售分为直接
与产品销售收入确认有关的重大错报风险及报酬转出口销售和经销模式，艾华集团将货物运
移时点进行了分析评估，进而评估了艾华集团产品销至出口港办理报关出口手续后，根据合同
售收入确认政策。
约定在将商品所有权上的主要风险和报酬
（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售已转移、相关的经济利益很可能流入时确
合同、订单、销售发票、产品出库单、客户对账单、认销售收入。2017年度艾华集团主营业务
出口报关单等；我们根据客户交易的特点和性质，挑收入179,250.30万元，其中：电容器产品
选样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收销售收入 171,488.45万元，占总收入的
入金额；同时针对国外销售业务，我们向中国海关函95.67%。公司销售电容器从产品发出到确
证出口额。
认收入时间较长，其收入确认是否在恰当
（4）针对资产负债表日前后确认的销售收入核对至财务报表期间入账可能存在潜在错报，因
客户的对账单等支持性文件，以评估销售收入是否在此我们将电容器产品销售收入的确认确定
恰当的期间确认。
为关键审计事项。
||
|-|
|应收账款坏账准备的计提|

针对此关键审计事项，我们主要执行了以下审计程序：
如财务报表附注三、（十）所述会计
（1）了解管理层与计提坏账准备的内部控制，评价政策和财务报表附注六、3，截至 2017年
这些内部控制的设计和运行有效性，并进行测试；
12月 31日艾华集团应收账款余额
（2）对于单独计提坏账准备的应收账款，获取管理56,388.77万元，坏账准备2,976.83万元，
层对预计未来可收回金额做出估计的依据，包括客户账面价值较高，由于公司管理层在确定应
信用记录、抵押或质押物状况、违约或延迟付款记录收账款预计可收回金额时需要运用重要会
及期后实际还款情况，并复核其合理性；
计估计和判断，且影响金额重大，为此我
（3）重点对超过结算期的应收账款进行检查，查明们确定应收账款的可回收性为关键审计事
逾期原因，并考虑坏账准备计提是否充分。
项。
（4）对于按账龄分析法计提坏账准备的应收账款，分析公司应收账款坏账准备会计估计的合理性，并选取样本对账龄准确性进行测试。
四、其他信息
艾华集团管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括艾华集团2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估艾华集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督艾华集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对艾华集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致艾华集团不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就艾华集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中国注册会计师
刘智清
（项目合伙人）：
中国·北京
二〇一八年四月十四日
中国注册会计师： 伍舫
二、财务报表
合并资产负债表
2017年12月31日
编制单位:湖南艾华集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|六、1|576,969,407.97|147,561,322.13|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|六、2|8,013,306.91|27,281,667.62|
|应收账款|六、3|534,119,423.43|496,392,724.96|
|预付款项|六、4|22,216,827.02|11,245,087.39|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|六、5|5,684,730.95|5,110,046.35|
|买入返售金融资产||||
|存货|六、6|304,751,259.68|243,243,601.44|
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产|六、7|3,327,177.77|2,087,997.86|
|其他流动资产|六、8|62,449,123.31|719,217,605.61|
|流动资产合计||1,517,531,257.04|1,652,140,053.36|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|可供出售金融资产|六、9|4,200,000.00|200,000.00|
|持有至到期投资||||
|长期应收款|六、10|2,293,290.45|4,480,468.22|
|长期股权投资|六、11|5,907,924.73||
|投资性房地产||||
|固定资产|六、12|633,359,382.32|484,389,068.87|
|在建工程|六、13|104,788,137.06|101,094,499.28|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|六、14|25,061,403.49|24,682,300.44|
|开发支出|六、15|||
|商誉||||
|长期待摊费用|六、16|2,606,550.14|734,345.32|

|||||
|-|-|-|-|
|递延所得税资产|六、17|196,399.05|625,645.28|
|其他非流动资产|六、18|35,166,807.77|16,156,384.32|
|非流动资产合计||813,579,895.01|632,362,711.73|
|资产总计||2,331,111,152.05|2,284,502,765.09|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|六、19|77,000,000.00|124,953,000.00|
|应付账款|六、20|316,721,674.89|281,719,236.67|
|预收款项|六、21|7,683,789.42|8,119,048.32|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|六、22|23,135,924.52|20,877,418.95|
|应交税费|六、23|13,115,233.51|12,008,569.96|
|应付利息||||
|应付股利||||
|其他应付款|六、24|5,787,530.29|1,677,904.12|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债||||
|流动负债合计||443,444,152.63|449,355,178.02|
|非流动负债：||||
|长期借款||||
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益|六、25|17,330,000.00|17,330,000.00|
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||17,330,000.00|17,330,000.00|
|负债合计||460,774,152.63|466,685,178.02|
|所有者权益||||
|股本|六、26|300,000,000.00|300,000,000.00|
|其他权益工具||||

|||||
|-|-|-|-|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|六、27|927,288,323.38|927,288,323.38|
|减：库存股||||
|其他综合收益||||
|专项储备||||
|盈余公积|六、28|129,389,171.36|104,810,309.66|
|一般风险准备||||
|未分配利润|六、29|476,754,443.72|449,559,215.46|
|归属于母公司所有者权益合计||1,833,431,938.46|1,781,657,848.50|
|少数股东权益||36,905,060.96|36,159,738.57|
|所有者权益合计||1,870,336,999.42|1,817,817,587.07|
|负债和所有者权益总计||2,331,111,152.05|2,284,502,765.09|

法定代表人：艾立华主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
母公司资产负债表
2017年12月31日
编制单位:湖南艾华集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||524,324,585.74|116,197,770.85|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||-|5,000,000.00|
|应收账款|十五、1|510,331,626.15|441,155,032.41|
|预付款项||22,876,322.57|14,177,662.49|
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|十五、2|59,100,288.86|4,954,720.87|
|存货||247,783,234.02|201,898,081.58|
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||49,516,672.34|661,628,374.71|
|流动资产合计||1,413,932,729.68|1,445,011,642.91|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||4,000,000.00||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||

|||||
|-|-|-|-|
|长期股权投资|十五、3|271,036,003.42|280,736,003.42|
|投资性房地产||||
|固定资产||431,969,458.01|375,551,306.94|
|在建工程||73,024,740.59|39,063,608.98|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||15,093,741.74|14,741,271.48|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||1,146,385.94||
|递延所得税资产||196,399.05|454,011.44|
|其他非流动资产||10,162,070.57|10,376,739.36|
|非流动资产合计||806,628,799.32|720,922,941.62|
|资产总计||2,220,561,529.00|2,165,934,584.53|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||77,000,000.00|107,203,000.00|
|应付账款||404,754,795.58|338,311,192.18|
|预收款项||7,004,789.53|7,720,589.72|
|应付职工薪酬||17,509,746.07|10,359,732.55|
|应交税费||9,033,613.20|6,577,587.32|
|应付利息||||
|应付股利||||
|其他应付款||5,540,799.06|1,833,314.24|
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债||||
|流动负债合计||520,843,743.44|472,005,416.01|

||||
|-|-|-|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|17,330,000.00|17,330,000.00|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|17,330,000.00|17,330,000.00|
|负债合计|538,173,743.44|489,335,416.01|
|所有者权益：|||
|股本|300,000,000.00|300,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|932,544,000.77|932,544,000.77|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|129,389,171.36|104,810,309.66|
|未分配利润|320,454,613.43|339,244,858.09|
|所有者权益合计|1,682,387,785.56|1,676,599,168.52|
|负债和所有者权益总计|2,220,561,529.00|2,165,934,584.53|

法定代表人：艾立华主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
合并利润表
2017年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|六、30|1,792,502,985.37|1,553,647,139.85|
|其中：营业收入||1,792,502,985.37|1,553,647,139.85|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||

|||||
|-|-|-|-|
|二、营业总成本|六、30|1,481,381,656.08|1,271,464,324.74|
|其中：营业成本||1,185,155,379.29|1,011,767,209.23|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|六、31|15,484,402.79|16,248,046.70|
|销售费用|六、32|118,562,460.25|99,373,218.85|
|管理费用|六、33|144,984,268.37|137,672,878.94|
|财务费用|六、34|6,818,862.67|-6,552,318.93|
|资产减值损失|六、35|10,376,282.71|12,955,289.95|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|六、36|22,187,498.86|25,661,042.13|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|六、36|-92,663.72||
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|六、37|-142,003.56|-915,197.41|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|其他收益|六、38|3,771,600.00||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||336,938,424.59|306,928,659.83|
|加：营业外收入|六、39|14,473,322.46|20,916,307.72|
|减：营业外支出|六、40|9,377,524.91|15,466,034.37|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||342,034,222.14|312,378,933.18|
|减：所得税费用|六、41|49,514,809.79|48,689,460.98|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||292,519,412.35|263,689,472.20|
|(一)按经营持续性分类||||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||292,519,412.35|263,689,472.20|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）||||
|(二)按所有权归属分类||||
|1.少数股东损益||745,322.39|-714,361.85|
|2.归属于母公司股东的净利润||291,774,089.96|264,403,834.05|
|六、其他综合收益的税后净额||||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||||
|1.权益法下在被投资单位以后将重||||

|||||
|-|-|-|-|
|分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额||||
|七、综合收益总额||292,519,412.35|263,689,472.20|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||291,774,089.96|264,403,834.05|
|归属于少数股东的综合收益总额||745,322.39|-714,361.85|
|八、每股收益：||||
|（一）基本每股收益(元/股)|十六、1|0.97|0.88|
|（二）稀释每股收益(元/股)|十六、1|0.97|0.88|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
母公司利润表
2017年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|十五、4|1,655,679,347.46|1,421,590,734.76|
|减：营业成本|十五、4|1,148,388,154.47|945,726,024.62|
|税金及附加||11,641,066.60|10,737,178.87|
|销售费用||103,957,450.96|88,697,272.30|
|管理费用||112,784,411.63|106,986,009.72|
|财务费用||8,078,138.07|-6,727,136.01|
|资产减值损失||12,823,621.69|9,613,599.98|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十五、5|21,995,455.77|27,521,885.75|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||||
|资产处置收益（损失以“－”号填列）||-204,005.19|145,385.97|
|其他收益||3,771,600.00||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||283,569,554.62|294,225,057.00|
|加：营业外收入||12,884,160.60|20,356,698.48|
|减：营业外支出||7,902,394.71|11,180,348.31|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||288,551,320.51|303,401,407.17|
|减：所得税费用||42,762,703.47|43,207,685.92|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||245,788,617.04|260,193,721.25|
|(一)持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||245,788,617.04|260,193,721.25|

||||
|-|-|-|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|245,788,617.04|260,193,721.25|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||

法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮合并现金流量表
2017年1—12月
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||2,015,649,955.14|1,632,383,609.83|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||

|||||
|-|-|-|-|
|收到的税费返还||20,127,677.14|12,093,300.00|
|收到其他与经营活动有关的现金|六、42|11,833,778.58|10,233,771.19|
|经营活动现金流入小计||2,047,611,410.86|1,654,710,681.02|
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,333,172,973.55|806,692,813.85|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||260,935,547.50|238,351,075.17|
|支付的各项税费||139,750,360.51|119,013,028.07|
|支付其他与经营活动有关的现金|六、42|143,560,877.57|134,021,711.81|
|经营活动现金流出小计||1,877,419,759.13|1,298,078,628.90|
|经营活动产生的现金流量净额|六、43|170,191,651.73|356,632,052.12|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||22,280,162.58|25,661,042.13|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||7,534,988.13|3,638,065.92|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金|六、42|993,336,900.00|2,946,170,190.00|
|投资活动现金流入小计||1,023,152,050.71|2,975,469,298.05|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||210,960,050.32|138,620,851.94|
|投资支付的现金||1,047,713.00||
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金|六、42|307,300,000.00|2,905,107,090.00|
|投资活动现金流出小计||519,307,763.32|3,043,727,941.94|
|投资活动产生的现金流量净额||503,844,287.39|-68,258,643.89|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||||
|偿还债务支付的现金||||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||236,647,235.97|212,000,000.00|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||2,000,000.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||236,647,235.97|212,000,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额||-236,647,235.97|-212,000,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-7,490,634.86|2,176,180.47|
|五、现金及现金等价物净增加额|六、43|429,898,068.29|78,549,588.70|
|加：期初现金及现金等价物余额|六、43|147,071,339.68|68,521,750.98|
|六、期末现金及现金等价物余额|六、43|576,969,407.97|147,071,339.68|

法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮母公司现金流量表
2017年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||1,806,290,154.18|1,527,048,742.23|
|收到的税费返还||20,034,300.49|12,093,300.00|
|收到其他与经营活动有关的现金||8,875,033.52|16,501,336.31|
|经营活动现金流入小计||1,835,199,488.19|1,555,643,378.54|
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,313,788,413.00|892,497,348.62|
|支付给职工以及为职工支付的现金||154,806,324.51|120,727,549.89|
|支付的各项税费||104,811,239.27|66,995,714.95|
|支付其他与经营活动有关的现金||171,995,551.46|111,426,216.64|
|经营活动现金流出小计||1,745,401,528.24|1,191,646,830.10|
|经营活动产生的现金流量净额||89,797,959.95|363,996,548.44|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||10,250,601.67|4,353,022.03|
|取得投资收益收到的现金||21,744,854.10|26,323,928.41|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||1,358,180.80|2,129,039.48|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||923,336,900.00|2,673,570,190.00|
|投资活动现金流入小计||956,690,536.57|2,706,376,179.92|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||106,767,730.28|95,164,046.44|

||||
|-|-|-|
|投资支付的现金|300,000.00|30,100,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|287,300,000.00|2,665,107,090.00|
|投资活动现金流出小计|394,367,730.28|2,790,371,136.44|
|投资活动产生的现金流量净额|562,322,806.29|-83,994,956.52|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|236,647,235.97|210,000,000.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|236,647,235.97|210,000,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额|-236,647,235.97|-210,000,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-7,346,715.38|1,643,377.28|
|五、现金及现金等价物净增加额|408,126,814.89|71,644,969.20|
|加：期初现金及现金等价物余额|116,197,770.85|44,552,801.65|
|六、期末现金及现金等价物余额|524,324,585.74|116,197,770.85|

法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
合并所有者权益变动表
2017年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|300,000,000.00||||927,288,323.38||||104,810,309.66||449,559,215.46|36,159,738.57|1,817,817,587.07|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|300,000,000.00||||927,288,323.38||||104,810,309.66||449,559,215.46|36,159,738.57|1,817,817,587.07|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||||24,578,861.70||27,195,228.26|745,322.39|52,519,412.35|

||||||
|-|-|-|-|-|
|（一）综合收益总额||291,774,089.96|745,322.39|292,519,412.35|
|（二）所有者投入和减少资本|||||
|1．股东投入的普通股|||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||
|4．其他|||||
|（三）利润分配|24,578,861.70|-264,578,861.70||-240,000,000.00|
|1．提取盈余公积|24,578,861.70|-24,578,861.70|||
|2．提取一般风险准备|||||
|3．对所有者（或股东）的分配||-240,000,000.00||-240,000,000.00|
|4．其他|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|300,000,000.00|927,288,323.38|129,389,171.36|476,754,443.72|36,905,060.96|1,870,336,999.42|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|资本公积|减：|其他|专项储备|盈余公积|一般|未分配利润|||

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优先股|永续债|其他||库存股|综合收益||风险准备||||
|一、上年期末余额|300,000,000.00||||927,288,323.38|||78,790,937.53||421,174,753.54|38,874,100.42|1,766,128,114.87|
|加：会计政策变更|||||||||||||
|前期差错更正|||||||||||||
|同一控制下企业合并|||||||||||||
|其他|||||||||||||
|二、本年期初余额|300,000,000.00||||927,288,323.38|||78,790,937.53||421,174,753.54|38,874,100.42|1,766,128,114.87|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||26,019,372.13||28,384,461.92|-2,714,361.85|51,689,472.20|
|（一）综合收益总额||||||||||264,403,834.05|-714,361.85|263,689,472.20|
|（二）所有者投入和减少资本|||||||||||||
|1．股东投入的普通|||||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|股|||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||
|4．其他|||||
|（三）利润分配|26,019,372.13|-236,019,372.13|-2,000,000.00|-212,000,000.00|
|1．提取盈余公积|26,019,372.13|-26,019,372.13|||
|2．提取一般风险准备|||||
|3．对所有者（或股东）的分配||-210,000,000.00|-2,000,000.00|-212,000,000.00|
|4．其他|||||
|（四）所有者权益内部结转|||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||
|2．盈余公积转增资|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|300,000,000.00|927,288,323.38|104,810,309.66|449,559,215.46|36,159,738.57|1,817,817,587.07|

法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
母公司所有者权益变动表
2017年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|300,000,000.00||||932,544,000.77||||104,810,309.66|339,244,858.09|1,676,599,168.52|
|加：会计政策变更||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|前期差错更正||||||
|其他||||||
|二、本年期初余额|300,000,000.00|932,544,000.77|104,810,309.66|339,244,858.09|1,676,599,168.52|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||24,578,861.70|-18,790,244.66|5,788,617.04|
|（一）综合收益总额||||245,788,617.04|245,788,617.04|
|（二）所有者投入和减少资本||||||
|1．股东投入的普通股||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||
|4．其他||||||
|（三）利润分配|||24,578,861.70|-264,578,861.70|-240,000,000.00|
|1．提取盈余公积|||24,578,861.70|-24,578,861.70||
|2．对所有者（或股东）的分配||||-240,000,000.00|-240,000,000.00|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|四、本期期末余额|300,000,000.00|932,544,000.77|129,389,171.36|320,454,613.43|1,682,387,785.56|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|300,000,000.00||||932,544,000.77||||78,790,937.53|315,070,508.97|1,626,405,447.27|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|300,000,000.00||||932,544,000.77||||78,790,937.53|315,070,508.97|1,626,405,447.27|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||||26,019,372.13|24,174,349.12|50,193,721.25|
|（一）综合收益总额||||||||||260,193,721.25|260,193,721.25|

|||||
|-|-|-|-|
|（二）所有者投入和减少资本||||
|1．股东投入的普通股||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||
|4．其他||||
|（三）利润分配|26,019,372.13|-236,019,372.13|-210,000,000.00|
|1．提取盈余公积|26,019,372.13|-26,019,372.13||
|2．对所有者（或股东）的分配||-210,000,000.00|-210,000,000.00|
|3．其他||||
|（四）所有者权益内部结转||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||
|3．盈余公积弥补亏损||||
|4．其他||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|四、本期期末余额|300,000,000.00|932,544,000.77|104,810,309.66|339,244,858.09|1,676,599,168.52|

法定代表人：艾立华 主管会计工作负责人：吴松青 会计机构负责人：龚妮
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
（一）历史沿革
湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由益阳资江电子元件有限公司（以下简称“资江电子公司”）整体变更而成立的股份有限公司。资江电子公司于1993年12月29日设立，工商局登记情况如下：资江电子公司成立时股东认缴注册资本696.00万元，实缴注册资本人民币693.825万元，其中：湖南省益阳市资江电子元件厂出资人民币522.00万元，占注册资本总额的75.00%；台湾永开有限公司出资人民币171.825万元，占注册资本总额的25.00%。经过多次增资和股权转让，截至2007年8月31日，公司注册资本增加至1,724.86万元，其中：湖南艾华科技集团有限公司出资人民币1,293.65万元，占注册资本总额的75%；台湾永开有限公司出资人民币431.21万元，占注册资本总额的25%。
2007年9月，资江电子公司董事会通过决议，同意将登记在台湾永开有限公司名下的资江电子公司的25.00%股权转让给艾亮。2007年9月10日，根据益阳市资阳区招商局出具的《关于确认益阳资江电子元件有限公司企业性质及变更为内资企业的批复》（益资招字[2007]13号），资江电子公司自1993年12月登记设立至2007年9月变更为内资企业期间，登记的企业性质为中外合资企业，由于台湾永开有限公司并没有实际出资，实际出资者只有湖南省益阳市资江电子元件厂，其实际企业性质为内资企业，同意资江电子公司由外商投资企业变更为内资企业。变更后，湖南艾华科技集团有限公司占注册资本总额的75.00%，艾亮占注册资本总额的25.00%。
2007年 10月，资江电子公司董事会通过决议，同意艾亮以其持有的四川雅安艾华电极箔制造有限公司55.00%的股权，王安安以其持有的四川雅安艾华电极箔制造有限公司25.00%的股权对资江电子公司增资。新增注册资本人民币 555.31万元，资江电子公司注册资本增加至人民币 2,280.17万元。增资后，湖南艾华科技集团有限公司累计出资额为人民币 1,293.65万元，其占注册资本总额的56.73%；艾亮累计出资额为人民币812.99万元，其占注册资本总额的35.66%；王安安累计出资额为人民币173.53万元，其占注册资本总额的7.61%。
2008年1月，湖南艾华科技集团有限公司经益阳市工商行政管理局核准注销。湖南艾华科技集团有限公司原股东艾立华、王安安、艾亮、艾立宇根据持有的湖南艾华科技集团有限公司的股份比例分配湖南艾华科技集团有限公司持有资江电子公司的56.73%股份，股权分配后，资江电子公司股权结构变更为：艾立华出资人民币646.823万元，占注册资本总额的28.37%；王安安出资人民币 432.263万元，占注册资本总额的18.96%；艾亮出资人民币 1,071.719万元，占注册资本的47%；艾立宇出资人民币129.365万元，占注册资本总额的5.67%。
2008年5月，资江电子公司临时股东会通过决议，同意艾立华以其持有的绵阳高新区电子元件有限公司96.81%的股权，四川艾华电子有限公司91.30%的股权对资江电子公司增资；同意艾立宇以其持有的绵阳高新区电子元件有限公司3.19%的股权，四川艾华电子有限公司5.20%的股权对资江电子公司增资；同意殷宝华以其持有的四川艾华电子有限公司3.50%的股权对资江电子公司增资。本次增资，资江电子公司每1.00元出资额的认缴金额为人民币4.76元，新增注册资本
人民币758.71万元，资江电子公司注册资本增加至人民币3,038.88万元。本次增资后，艾立华出资人民币1,350.923万元，占注册资本总额的44.45%；艾亮出资人民币1,071.719万元，占注册资本总额的35.27%；王安安出资人民币432.264万元，占注册资本总额的14.22%；艾立宇出资人民币164.646万元，占注册资本总额的5.42%；殷宝华出资人民币 19.328万元，占注册资本总额的0.64%。
2009年5月，资江电子公司临时股东会通过决议，同意艾立华、艾亮、艾立宇、殷宝华分别将其持资江电子公司44.45%、35.27%、5.42%、0.64%股权转让给湖南艾华投资有限公司，作为对湖南艾华投资有限公司的增资。股权转让后，资江电子公司股权结构为：湖南艾华投资有限公司出资 2,606.615万元，占注册资本总额的85.78%；王安安出资 432.265万元，占注册资本总额的14.22%。
2009年9月29日，资江电子公司临时股东会通过决议，决定以2009年8月31日作为股份公司改制基准日，将资江电子公司整体变更为湖南艾华集团股份有限公司。各股东以经天职国际会计师事务所有限公司出具的天职湘审字[2009]375号审计报告审定的截至2009年8月31日的净资产15,802.86万元出资，按1:0.67的比例折合股本10,600.00万元，净资产超出注册资本部分的5,202.86万元列入资本公积。至此，公司注册资本由人民币3,038.88万元变更为人民币10,600.00万元，计 10,600.00万股，每股面值人民币 1.00元。股份公司改制完成后，公司的股权结构为：湖南艾华投资有限公司持有公司 9,092.68万股股份，占股本总额的85.78%；王安安持有公司1,507.32万股股份，占股本总额的14.22%。2009年11月17日，公司在益阳市工商行政管理局领取了注册号为430900000003926（1-1）S号的《企业法人营业执照》。
2010年 9月，公司临时股东会通过决议，同意按公司股东持股比例以资本公积转增股本3,775.00万元，本次增资后，公司注册资本总额为14,375.00万元，其中：湖南艾华投资有限公司持有公司12,330.875万股股份，占股本总额的85.78%；王安安持有公司 2,044.125万股股份，占股本总额的14.22%。
2010年10月，公司临时股东会通过决议，同意平安财智投资管理有限公司对公司增资625.00万元，本次增资后，公司注册资本总额为15,000.00万元，其中：湖南艾华投资有限公司持有公司 12,330.875万股股份，占股本总额的82.20%；王安安持有公司 2,044.125万股股份，占股本总额的13.63%；平安财智投资管理有限公司持有公司625.00万股股份，占股本总额的4.17%。
2010年 12月，公司股东会通过决议，同意湖南艾华投资有限公司转让 2,577.00万股给王安安、殷宝华、艾立宇、袁烨、张建国、颜耀凡、朱勇等自然人，转让后公司的股权结构变更为：湖南艾华投资有限公司持有公司9,753.875万股，占股本总额的65.03%；王安安持有公司3,244.125万股，占股本总额的21.63%，平安财智投资管理有限公司持有公司 625.00万股股份，占股本总额的4.17%，其他自然人股东持有1,377.00万股，占股本总额的9.17%。
2014年6月6日，公司股东黄远彬与股东湖南艾华投资有限公司签订股份转让协议，黄远彬转让其所持公司的15.00万股份给湖南艾华投资有限公司，其他股东持股数量及持股比例不变。
2015年5月7日，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]704号文的核准，公司公开发行50,000,000.00股人民币普通股股票。公司原注册资本为人民币150,000,000.00元，根据修改后的
章程，公司拟申请增加注册资本人民币50,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币200,000,000.00元，公开发行后公司股权结构变更为：湖南艾华投资有限公司持有公司9,768.88万股，占股本总额的48.84%；王安安持有公司3,244.12万股，占股本总额的16.22%，平安财智投资管理有限公司持有公司 625.00万股股份，占股本总额的3.13%，其他自然人股东持有 1,362.00万股，占股本总额的6.81%，社会公众股 5,000.00万股，占股本总额的25.00%。公司本次增资已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2015年5月12日出具天职业字[2015]10033号验资报告。
2015年 8月 28日，公司召开第四届临时股东大会，公司申请增加注册资本人民币100,000,000.00元，由资本公积转增注册资本，转增基准日期为2015年6月30日，公司原注册资本为人民币 200,000,000.00元，根据修改后的章程，变更后的注册资本为人民币 300,000,000.00元，股权结构变更为：湖南艾华投资有限公司持有公司 14,653.31万股，占股本总额的48.84%；
王安安持有公司4,866.19万股，占股本总额的16.22%，平安财智投资管理有限公司持有公司937.50万股股份，占股本总额的3.13%，其他自然人股东持有 2,043.00万股，占股本总额的6.81%，社会公众股 7,500.00万股，占股本总额的25.00%。公司本次转增已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具天职业字[2015]13919号验资报告。2015年11月11日，公司领取了新《营业执照》：统一社会信用代码为91430900616681350F。
截至2017年12月31日公司注册资本为人民币300,000,000.00元，股本结构：湖南艾华投资有限公司持有公司 14,653.31万股，占股本总额的48.84%；王安安持有公司 4,866.19万股，占股本总额的16.22%，其他自然人股东持有2,043.00万股，占股本总额的6.81%，社会公众股8,437.50万股，占股本总额的28.13%。
（二）公司住所及经营范围
公司住所：湖南省益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）。
公司经营范围：铝电解电容器、铝箔的生产与销售；生产电容器的设备制造；对外投资。
（三）公司现任法定代表人：艾立华。
（四）公司母公司及集团最终母公司
公司母公司及集团最终母公司为湖南艾华投资有限公司。
（五）财务报表报出
本公司财务报表经公司董事会批准后报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本期的合并财务报表范围如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例（%）||表决权比例(%)|
|||||直接|间接||
|香港艾华电子有限公司|中国香港|中国香港|贸易|100||100|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|益阳艾华富贤电子有限公司|湖南益阳|湖南益阳|电容器制造|96.67|96.67|
|益阳艾华鸿运电子有限公司|湖南益阳|湖南益阳|电容器制造|100|100|
|江苏立富电极箔有限公司|江苏南通|江苏南通|铝箔制造|60|60|
|四川雅安艾华电极箔制造有限公司|四川雅安|四川雅安|铝箔制造|100|100|
|四川艾华电子有限公司|四川罗江|四川罗江|电容器制造|100|100|
|绵阳高新区资江电子元件有限公司|四川绵阳|四川绵阳|电容器制造|100|100|
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|深圳市艾华智泓电子科技有限公司|深圳市|深圳市|贸易|100|100|

四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2.持续经营
√适用□不适用
本公司自本报告期末至少12个月内具有持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。本财务报表符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号-财务报告的一般规定》(2014年修订)(以下简称“第 15号文(2014年修订)”)的列报和披露要求。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
本公司正常营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间，本公司
以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
1.同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方
法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
1、合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
2、合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10.金融工具
√适用□不适用
1.金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1）按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额；2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；（2）未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。。
11.应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|本公司将期末余额500万元以上（含500万元）的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。 单独测试未发生减值的应收账款、其他应收款，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。|

(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）||
|组合1|已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。|
|组合2|年末对于不适用按类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款和长期应收款均进行单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。|
|根据信用风险特征组合确定的计提方法||
|组合1|账龄分析法|
|组合 2|其他方法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|3|3|
|1－2年|10|10|
|2－3年|30|30|
|3－4年|50|50|
|4－5年|80|80|
|5年以上|100|100|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。|
|坏账准备的计提方法|结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例|

对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，根据公司的管理权限，经董事会批准后列作坏账损失，冲销提取的坏账准备。
12.存货
√适用□不适用
1.存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2.发出存货的计价方法
发出存货采用移动加权平均法
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
13.持有待售资产
√适用□不适用
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过
该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别
14.长期股权投资
√适用□不适用
1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初
始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位其他综合收益的变动，按照应享有或应分担的其他综合收益份额，确认其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4.长期股权投资的处置
4.1部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
4.2部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5.减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
15.投资性房地产
不适用
16.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率|年折旧率|
|房屋建筑物|年限平均法|20|5%|4.75%|
|机器设备|年限平均法|5-10|5%|9.50-19.00%|
|运输工具|年限平均法|4|5%|23.75%|
|电子设备及其他|年限平均法|3-5|5%|19.00-31.67%|

固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权
转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择
权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即
使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17.在建工程
√适用□不适用
1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
18.借款费用
√适用□不适用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2．借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3．借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19.生物资产
□适用√不适用
20.油气资产
□适用√不适用
21.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
|||
|-|-|
|项 目|摊销年限（年）|
|软件|5|
|土地使用权|27.42、50|
|专利权|15|

无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的，应当视为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
4.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无
形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可
靠地计量。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产存在产生经济利益的方式；有能力完成该无形资产的开发；有能力使用或出售该无形资产；
（4）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22.长期资产减值
□适用√不适用
23.长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上（不含一年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24.职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在
职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
25.预计负债
√适用□不适用
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
26.股份支付
□适用√不适用
27.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28.收入
√适用□不适用
1.销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2.提供劳务
公司提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。提供劳务交易的完工进度，根据实际选用下列方法情况确定：
（1）已完工作的测量。
（2）已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。
（3）已经发生的成本占估计总成本的比例。
公司按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3.让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
4．主要销售收入确认具体原则
艾华集团电容产品销售业务模式分为国内销模式和国外销售模式。公司国内销售主要分为月结和寄售两种模式，均系于每月收到客户确认的对账单时确认收入；国外销售分为直接出口销售和经销模式，均系公司将货物运至出口港办理报关出口手续后，根据合同约定在将商品所有权上的主要风险和报酬已转移、相关的经济利益很可能流入时确认销售收入。
29.政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31.租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注(受重要影响的报表项目名称和金额)|
|将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算|第三届董事会第十二次会议|调增本年合并利润表其他收益金额3,771,600元，调增合并营业利润3,771,600元；调增本年母公司利润表其他收益金额3,771,600元，调增母公司营业利润3,771,600元。|
|利润表新增“资产处置收益”行项目，并追溯调整。|第三届董事会第十八次会议|合并利润表：本期增加资产处置收益-142,003.56元，减少营业外收入2,491,237.77元、减少营业外支出2,633,241.33元；上期增加资产处置收益915,197.41元，减少营业外收入145,385.97元、减少营业外支出286,045.52元。利润表：本期增加资产处置收益204,005.19元，减少营业外收入1,060,583.38元、减少营业外支出351,812.61元；上期增加资产处置收益145,385.97|

||
|-|
|元，减少营业外收入145,385.97元。|

其他说明
本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理。该项会计政策变更对本期财务报表无影响。
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
34.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|销售货物或提供应税劳务|17%|
|消费税|||
|营业税|||
|城市维护建设税|应缴流转税税额|5%、7%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、16.5%、25%|
|房产税|从价计征的，按房产原值一次减除10-30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴|1.2%、12%|
|教育费附加|应缴流转税税额|3%|
|地方教育附加|应缴流转税税额|2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率（%）|
|湖南艾华集团股份有限公司|15|
|四川雅安艾华电极箔制造有限公司|15|
|四川艾华电子有限公司|15|
|绵阳高新区资江电子元件有限公司|15|
|益阳艾华富贤电子有限公司|15|
|香港艾华电子有限公司|16.5|
|益阳艾华鸿运电子有限公司|25|

|||
|-|-|
|江苏立富电极箔有限公司|25|
|新疆荣泽铝箔制造有限公司|25|
|深圳市艾华智泓电子科技有限公司|25|

2.税收优惠
√适用□不适用
1.本公司2015年10月28日取得编号为GR201543000160的高新技术企业证书，自2015年1月1日起止2017年12月31日止，适用15%的优惠企业所得税税率。
2.根据财政部、海关总署、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58号），自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。2012年5月8日，四川省经济与信息化委员会出具《关于确认四川西南工程项目管理咨询有限责任公司等12户企业主营业务为国家鼓励类产业项目的批复》（川经信产业函[2012]560号）文件，子公司四川艾华电子有限公司被确认为西部地区的鼓励类产业企业；2012年5月9日，四川省经济与信息化委员会出具《关于确认四川九州特种润滑油有限责任公司等18户企业主营业务为国家鼓励类产业项目的批复》（川经信产业函[2012]574号）文件，子公司绵阳高新区资江电子元件有限公司被确认为西部地区鼓励类产业企业；
2012年7月16日，四川省经济与信息化委员会出具《关于确认四川柏狮光电技术有限公司等16户企业主营业务为国家鼓励类产业项目的批复》（川经信产业函[2012]894号）文件，子公司四川雅安艾华电极箔制造有限公司被确认为西部地区的鼓励类产业企业。2017年12月1日，湖南科学技术厅出具《高新技术企业证书》，证书编号GR201743000775，子公司益阳艾华富贤电子有限公司确认为高新技术企业。据此本公司之子公司四川雅安艾华电极箔制造有限公司、四川艾华电子有限公司、绵阳高新区资江电子元件有限公司、益阳艾华富贤电子有限公司报告期企业所得税适用的税率为15%。
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|502,397.51|278,795.69|
|银行存款|576,467,010.46|146,792,543.99|
|其他货币资金||489,982.45|

||||
|-|-|-|
|合计|576,969,407.97|147,561,322.13|
|其中：存放在境外的款项总额|||

其他说明
期末不存在其他抵押、质押、冻结等对使用有限制的款项，期末无存放在境外的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|8,013,306.91|26,362,792.27|
|商业承兑票据||918,875.35|
|合计|8,013,306.91|27,281,667.62|

(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|433,399,187.37|0|
|商业承兑票据|2,686,744.21|0|
|合计|436,085,931.58||

(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1).应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|9,037,101.21|1.60|9,037,101.21|100||9,037,101.21|1.73|9,037,101.21|100||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|552,508,194.07|97.98|18,388,770.64|3.33|534,119,423.43|5 14,298,775.10|98.27|17,906,050.14|3.48|496,392,724.96|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|2,342,439.17|0.42|2,342,439.17|100|||||||
|合计|563,887,734.45|/|29,768,311.02|/|534,119,423.43|523,335,876.31|/|26,943,151.35|/|496,392,724.96|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|厦门市东林电子有限公司（东林集团）|9,037,101.21|9,037,101.21|100|预计未来现金流入|
|合计|9,037,101.21|9,037,101.21|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内小计|546,355,161.61|16,390,654.82|3.00|
|1至2年|2,783,468.22|278,346.83|10.00|
|2至3年|2,026,809.26|608,042.78|30.00|
|3至4年|35,507.92|17,753.96|50.00|
|4至5年|1,066,374.06|853,099.25|80.00|
|5年以上|240,873.00|240,873.00|100.00|
|合计|552,508,194.07|18,388,770.64||

确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额5,593,767.77元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|2,768,608.10|

其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序|款项是否由关联交易产生|
|杭州艾尼路斯照明有限公司|货款|1,400,010.00|无法收回|内部审核|否|
|宁波市佰仕电器有限公司|货款|887,671.19|无法收回|内部审核|否|
|杭州凯莹电子有限公司|货款|201,474.70|无法收回|内部审核|否|
|其他零星|货款|279,452.21|无法收回|内部审核|否|
|合计|/|2,768,608.10|/|/|/|

应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
公司应收账款金额前五名期末余额为145,604,893.03元，占应收账款期末余额合计数的比例为25.82%，相应计提的坏账准备金额为4,368,146.79元。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|22,037,615.44|99.19|10,168,625.74|90.43|
|1至2年|142,343.24|0.64|702,238.06|6.24|
|2至3年|36,868.34|0.17|174,121.34|1.55|
|3年以上|||200,102.25|1.78|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|22,216,827.02|100|11,245,087.39|100|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|余额|账龄|未结算原因|
|国网湖南省电力公司益阳供电分公司|非关联方|3,702,360.21|1年以内|合同未执行完毕|
|玉环县鑫庄电子有限公司|非关联方|3,531,545.91|1年以内|合同未执行完毕|
|深圳市诚捷智能装备股份有限公司|非关联方|1,462,162.01|1年以内|合同未执行完毕|
|上海浦籁玛国际贸易有限公司|非关联方|870,319.40|1年以内|合同未执行完毕|
|上海国邦国际贸易有限公司|非关联方|708,400.00|1年以内|合同未执行完毕|
|合 计||10,274,787.53|||

其他说明
□适用√不适用
7、应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、其他应收款
(1).其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|6,524,696.36|100|839,965.41|12.87|5,684,730.95|5,883,881.32|100|773,834.97|13.15|5,110,046.35|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|6,524,696.36|/|839,965.41|/|5,684,730.95|5,883,881.32|/|773,834.97|/|5,110,046.35|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内小计|5,248,425.22|157,452.74|3.00|
|1至2年|208,131.81|20,813.18|10.00|
|2至3年|355,979.05|106,793.71|30.00|
|3至4年|278,335.00|139,167.50|50.00|
|4至5年|90,435.00|72,348.00|80.00|
|5年以上|343,390.28|343,390.28|100.00|
|合计|6,524,696.36|839,965.41||

确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额66,130.44元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|周转备用金|2,451,464.66|1,933,056.60|
|保证金|2,567,319.94|3,052,112.97|
|发行可转债费用|1,367,924.49||

||||
|-|-|-|
|其他|137,987.27|898,711.75|
|合计|6,524,696.36|5,883,881.32|

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|湖南启元律师事务所|发行可转债费用|566,037.72|1年以内|8.68|16,981.13|
|天职国际会计师事务所湖南分所|发行可转债费用|566,037.72|1年以内|8.68|16,981.13|
|大陆商湖南艾华集团在台办事处|周转备用金|558,404.25|1年以内|8.56|16,752.13|
|宁波奥克斯空调有限公司|保证金|400,000.00|1年以内/1至2年|6.13|14,100.00|
|珠海格力电器有限公司|保证金|300,000.00|2至3年/5年以上|4.60|97,000.00|
|合计|/|2,390,479.69|/|36.65|161,814.39|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|61,975,568.51||61,975,568.51|48,298,974.67||48,298,974.67|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|在产品|55,619,356.18||55,619,356.18|38,707,258.78||38,707,258.78|
|库存商品|27,493,802.15|1,309,327.02|26,184,475.13|24,325,511.37|4,170,968.52|20,154,542.85|
|周转材料|||||||
|消耗性生物资产|||||||
|建造合同形成的已完工未结算资产|||||||
|发出商品|159,849,364.46||159,849,364.46|136,082,825.14||136,082,825.14|
|委托加工物资|1,122,495.40||1,122,495.40||||
|合计|306,060,586.70|1,309,327.02|304,751,259.68|247,414,569.96|4,170,968.52|243,243,601.44|

 (2).存货跌价准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|||||||
|在产品|||||||
|库存商品|4,170,968.52|4,716,384.50||7,578,026.00||1,309,327.02|
|周转材料|||||||
|消耗性生物资产|||||||
|建造合同形成的已完工未结算资产|||||||
|合计|4,170,968.52|4,716,384.50||7,578,026.00||1,309,327.02|

 (3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、持有待售资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期应收款|3,327,177.77|2,087,997.86|
|合计|3,327,177.77|2,087,997.86|

其他说明
无
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|理财产品|17,000,000.00|703,036,900.00|
|预交企业所得税|31,057,830.43|7,377,314.21|
|待抵扣增值税|14,391,292.88|8,803,391.40|
|合计|62,449,123.31|719,217,605.61|

其他说明
无
14、可供出售金融资产
(1).可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售债务工具：|||||||
|可供出售权益工具：|||||||
|按公允价值计量的|||||||
|按成本计量的|||||||
|雅安农村商业银行股份有限公司|200,000.00||200,000.00|200,000.00||200,000.00|
|新疆金泰新材料技术有限公司|4,000,000.00||4,000,000.00||||
|合计|4,200,000.00||4,200,000.00|200,000.00||200,000.00|

 (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用√不适用
(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|||
|雅安农村商业银行股份有限公司|200,000.00|||200,000.00|||||0.08|35,348.20|
|新疆金泰新材料技术有限公司||4,000,000.00||4,000,000.00|||||4||
|合计|200,000.00|4,000,000.00||4,200,000.00||||||35,348.20|

 (4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用√不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用√不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、长期应收款
(1)长期应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|折现|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值|率区间|
|融资租赁款||||||||
|其中：未实现融资收益||||||||
|分期收款销售商品||||||||
|分期收款提供劳务||||||||
|分期收款销售设备|2,293,290.45||2,293,290.45|4,480,468.22||4,480,468.22|4.75%|
|合计|2,293,290.45||2,293,290.45|4,480,468.22||4,480,468.22||

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|江苏力清源环保股份有限公司||6,000,588.45||-92,663.72||||||5,907,924.73||
|小计||6,000,588.45||-92,663.72||||||5,907,924.73||
|二、联营企业||||||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|小计||||
|合计|6,000,588.45|-92,663.72|5,907,924.73|

其他说明
无
18、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子设备及其他|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|251,869,211.38|452,071,300.52|13,748,992.36|45,491,832.90|763,181,337.16|
|2.本期增加金额|52,768,698.14|178,284,407.68|1,133,976.05|7,956,020.50|240,143,102.37|
|（1）购置|25,095,511.61|80,334,210.46|1,133,976.05|7,615,026.45|114,178,724.57|
|（2）在建工程转入|27,673,186.53|97,950,197.22||340,994.05|125,964,377.80|
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额|20,352,534.16|28,028,310.08|2,386,395.88|2,068,538.13|52,835,778.25|
|（1）处置或报废|20,352,534.16|28,028,310.08|2,386,395.88|2,068,538.13|52,835,778.25|
|4.期末余额|284,285,375.36|602,327,398.12|12,496,572.53|51,379,315.27|950,488,661.28|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|58,463,881.65|182,977,661.22|8,464,614.30|28,886,111.12|278,792,268.29|
|2.本期增加金额|12,037,023.19|46,610,577.85|1,762,728.14|5,907,626.10|66,317,955.28|
|（1）计提|12,037,023.19|46,610,577.85|1,762,728.14|5,907,626.10|66,317,955.28|
|3.本期减少金额|6,468,427.94|17,421,904.69|2,172,116.72|1,918,495.26|27,980,944.61|
|（1）处置或报废|6,468,427.94|17,421,904.69|2,172,116.72|1,918,495.26|27,980,944.61|
|4.期末余额|64,032,476.90|212,166,334.38|8,055,225.72|32,875,241.96|317,129,278.96|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报废||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|220,252,898.46|390,161,063.74|4,441,346.81|18,504,073.31|633,359,382.32|
|2.期初账面价值|193,405,329.73|269,093,639.30|5,284,378.06|16,605,721.78|484,389,068.87|

(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|食堂|11,590,010.86|正在办理|
|职工倒班宿舍（一、二栋）|38,511,345.90|正在办理|
|新疆荣泽一期厂房|27,796,038.35|正在办理|
|合 计|77,897,395.11||

其他说明：
□适用√不适用
20、在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|员工食堂||||6,492,654.53||6,492,654.53|
|化成箔生产线|22,638,577.85||22,638,577.85|60,358,185.41||60,358,185.41|
|电解电容器工程||||19,843,933.71||19,843,933.71|

||||||
|-|-|-|-|-|
|上海静安新城写字楼|||11,798,798.00|11,798,798.00|
|净化系统工程|||1,441,441.44|1,441,441.44|
|腐蚀箔生产线建造|9,041,995.10|9,041,995.10|231,263.45|231,263.45|
|机器设备改造|1,923,128.72|1,923,128.72|262,788.62|262,788.62|
|其他|||665,434.12|665,434.12|
|艾华二期新工厂|134,716.98|134,716.98|||
|消防改造工程|485,436.90|485,436.90|||
|五厂厂房装修|7,861,156.05|7,861,156.05|||
|苏州上城花园|4,360,152.38|4,360,152.38|||
|废酸处理工程及酸库电缆改造|82,823.52|82,823.52|||
|新购设备安装调试项目|58,260,149.56|58,260,149.56|||
|合计|104,788,137.06|104,788,137.06|101,094,499.28|101,094,499.28|

(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入固定资产金额|本期其他减少金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|一期化成箔生产线||60,358,185.41|8,000,276.46|68,358,461.87|||100.00|100.00||||自有资金|
|二期化成箔生产线|88,000,000.00||21,251,515.94|||21,251,515.94|24.15|24.15||||自有资金|
|二期土建工程|25,000,000.00||1,387,061.91|||1,387,061.91|5.55|5.55||||自有资金|
|电解电容器工程|26,184,614.22|19,843,933.71|6,340,680.51|26,184,614.22|||100.00|100.00||||自有资金/专项资金|
|员工食堂|11,631,037.21|6,492,654.53|5,138,382.68|11,631,037.21|||100.00|100.00||||自有资金|
|上海静安新城写字楼|12,307,899.79|11,798,798.00|509,101.79|12,307,899.79|||100.00|100.00||||自有资金|
|艾华二期新工厂|1,020,000.00||134,716.98|||134,716.98|13.21|13.21||||自有资金|
|净化系统工程|2,955,100.87|1,441,441.44|1,513,659.43|2,955,100.87|||100.00|100.00||||自有资金|
|腐蚀箔生产线建造|11,000,000.00|231,263.45|8,810,731.65|||9,041,995.10|82.20|82.20||||自有资金|
|机器设备改造||262,788.62|6,187,603.94|4,527,263.84||1,923,128.72||70.19||||自有资金|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|消防改造工程|4,400,000.00||485,436.90||485,436.90|11.03|11.03|自有资金|
|五厂厂房装修|9,000,000.00||7,861,156.05||7,861,156.05|87.35|87.35|自有资金|
|苏州上城花园|4,560,152.38||4,360,152.38||4,360,152.38|95.61|95.61|自有资金|
|废酸处理工程及酸库电缆改造|82,837.92||82,823.52||82,823.52|99.98|99.98|自有资金|
|新购设备安装调试项目|||58,260,149.56||58,260,149.56|||自有资金|
|合计|196,141,642.39|100,429,065.16|130,323,449.70|125,964,377.80|104,788,137.06||||

(3).本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
21、工程物资
□适用√不适用
22、固定资产清理
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|软件|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|30,849,394.65|533,960.00|2,269,118.98|33,652,473.63|
|2.本期增加金额|4,064,091.72|899,490.00|221,220.34|5,184,802.06|
|(1)购置|4,064,091.72|899,490.00|221,220.34|5,184,802.06|
|(2)内部研发|||||
|(3)企业合并增加|||||
|3.本期减少金额|4,759,542.02|||4,759,542.02|
|(1)处置|4,759,542.02|||4,759,542.02|
|4.期末余额|30,153,944.35|1,433,450.00|2,490,339.32|34,077,733.67|

||||||
|-|-|-|-|-|
|二、累计摊销|||||
|1.期初余额|6,542,081.71|385,254.30|2,042,837.18|8,970,173.19|
|2.本期增加金额|722,452.35|52,084.90|140,674.19|915,211.44|
|（1）计提|722,452.35|52,084.90|140,674.19|915,211.44|
|3.本期减少金额|869,054.45|||869,054.45|
|(1)处置|869,054.45|||869,054.45|
|4.期末余额|6,395,479.61|437,339.20|2,183,511.37|9,016,330.18|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|(1)处置|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|23,758,464.74|996,110.80|306,827.95|25,061,403.49|
|2.期初账面价值|24,307,312.94|148,705.70|226,281.80|24,682,300.44|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
26、开发支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||内部开发支出|其他|确认为无形资产|转入当期损益||
|开发支出||70,911,242.43|||70,911,242.43||
|合计||70,911,242.43|||70,911,242.43||

其他说明
开发支出前五名情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|本期增加||本期减少|||期末余额|
|||内部开发支出|其他|确认为无形资产||计入当期损益||
|项目A||13,595,223.74|||13,595,223.74|||

||||
|-|-|-|
|项目B|8,275,353.33|8,275,353.33|
|项目C|7,684,257.08|7,684,257.08|
|项目D|7,093,159.74|7,093,159.74|
|项目E|6,502,063.73|6,502,063.73|
|合 计|43,150,057.62|43,150,057.62|

27、商誉
(1).商誉账面原值
□适用√不适用
(2).商誉减值准备
□适用√不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
28、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|房屋装修费|734,345.32|1,455,873.99|953,666.22||1,236,553.09|
|电力改造||1,409,139.82|39,142.77||1,369,997.05|
|合计|734,345.32|2,865,013.81|992,808.99||2,606,550.14|

其他说明：
无
29、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|1,309,327.02|196,399.05|4,170,968.52|625,645.28|
|内部交易未实现利润|||||
|可抵扣亏损|||||
|合计|1,309,327.02|196,399.05|4,170,968.52|625,645.28|

(2).未经抵销的递延所得税负债
□适用√不适用
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|||
|可抵扣亏损|15,066,362.13|34,421,938.10|
|坏账准备|30,608,276.43|27,716,986.32|
|合计|45,674,638.56|62,138,924.42|

(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2018||354,770.44||
|2019||1,539,069.96||
|2020|2,976,726.80|9,809,502.72||
|2021|11,505,291.58|22,718,594.98||
|2022|584,343.75|||
|合计|15,066,362.13|34,421,938.10|/|

其他说明：
□适用√不适用
30、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付购房款||4,558,160.00|
|预付采购设备款、工程款|35,166,807.77|11,598,224.32|
|合计|35,166,807.77|16,156,384.32|

其他说明：
无
31、短期借款
(1).短期借款分类
□适用√不适用
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|商业承兑汇票|77,000,000.00|119,953,000.00|
|银行承兑汇票||5,000,000.00|
|合计|77,000,000.00|124,953,000.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0元。
35、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|314,514,907.27|278,206,133.47|
|1-2年（含2年）|1,037,783.55|1,459,077.15|
|2-3年（含3年）|138,609.97|314,967.02|
|3年以上|1,030,374.10|1,739,059.03|
|合计|316,721,674.89|281,719,236.67|

(2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
36、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|7,658,767.77|7,705,856.26|
|1-2年（含2年）|24,979.14|358,503.27|
|2-3年（含3年）|42.51|25,307.58|
|3年以上||29,381.21|
|合计|7,683,789.42|8,119,048.32|

(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
37、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|16,758,367.79|246,787,451.51|243,932,087.77|19,613,731.53|
|二、离职后福利-设定提存计划|4,119,051.16|18,795,838.45|19,392,696.62|3,522,192.99|
|三、辞退福利||948,454.23|948,454.23||
|四、一年内到期的其他福利|||||
|合计|20,877,418.95|266,531,744.19|264,273,238.62|23,135,924.52|

 (2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|7,413,756.97|212,484,055.66|208,573,428.78|11,324,383.85|
|二、职工福利费|27,889.74|12,747,645.33|12,775,535.07||
|三、社会保险费|48,005.77|11,773,021.67|11,773,956.23|47,071.21|
|其中：医疗保险费|31,834.40|9,123,493.42|9,124,427.98|30,899.84|

||||||
|-|-|-|-|-|
|工伤保险费|12,457.36|2,158,669.42|2,158,669.42|12,457.36|
|生育保险费|3,714.01|490,858.83|490,858.83|3,714.01|
|四、住房公积金|601,149.57|5,034,727.73|5,172,277.72|463,599.58|
|五、工会经费和职工教育经费|8,667,565.74|4,748,001.12|5,636,889.97|7,778,676.89|
|六、短期带薪缺勤|||||
|七、短期利润分享计划|||||
|合计|16,758,367.79|246,787,451.51|243,932,087.77|19,613,731.53|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|4,110,285.58|18,174,724.63|18,806,345.26|3,478,664.95|
|2、失业保险费|8,765.58|621,113.82|586,351.36|43,528.04|
|3、企业年金缴费|||||
|合计|4,119,051.16|18,795,838.45|19,392,696.62|3,522,192.99|

其他说明：
□适用√不适用
38、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|1,336,744.00|2,339,402.79|
|消费税|||
|营业税|||
|企业所得税|2,409,087.40|2,686,192.26|
|个人所得税|||
|城市维护建设税|453,810.13|651,936.77|
|土地使用税|51,478.74|217,908.73|
|房产税|32,071.79|459,815.15|
|教育费附加及地方教育附加|328,711.19|468,111.43|
|代扣代缴个人所得税|8,416,686.31|5,045,891.91|
|其他|86,643.95|139,310.92|
|合计|13,115,233.51|12,008,569.96|

其他说明：
无
39、应付利息
□适用√不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
40、应付股利
□适用√不适用
41、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|股权投资款|4,000,000.00||
|代扣代缴的社保|189,794.33|793,329.72|
|上市引导资金|500,000.00|500,000.00|
|保证金|901,412.00|315,314.39|
|其他|196,323.96|69,260.01|
|合计|5,787,530.29|1,677,904.12|

(2).账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|湖南省财政厅|500,000.00|上市引导资金，暂未归还|
|合计|500,000.00|/|

其他说明
□适用√不适用
42、持有待售负债
□适用√不适用
43、1年内到期的非流动负债
□适用√不适用
44、其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
□适用√不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）□适用√不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
47、长期应付款
(1)按款项性质列示长期应付款：
□适用√不适用
48、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
49、专项应付款
□适用√不适用
50、预计负债
□适用√不适用
51、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助||||||
|LED照明用耐高温、长寿命、小型固态铝电解电容器项目|17,330,000.00|||17,330,000.00|财政拨款|
|合计|17,330,000.00|||17,330,000.00|/|

涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|
|LED照明用耐高温、长寿命、小型固态铝电解电容器项目|17,330,000.00||||17,330,000.00|与资产相关|
|合计|17,330,000.00||||17,330,000.00|/|

其他说明：
□适用√不适用
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|300,000,000.00|0|0|0|0|0|300,000,000.00|

其他说明：
无
54、其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|890,438,323.38|||890,438,323.38|
|其他资本公积|36,850,000.00|||36,850,000.00|
|合计|927,288,323.38|||927,288,323.38|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、库存股
□适用√不适用
57、其他综合收益
□适用√不适用
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|104,810,309.66|24,578,861.70||129,389,171.36|
|任意盈余公积|||||
|储备基金|||||
|企业发展基金|||||
|其他|||||
|合计|104,810,309.66|24,578,861.70||129,389,171.36|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|449,559,215.46|421,174,753.54|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|||
|调整后期初未分配利润|449,559,215.46|421,174,753.54|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|291,774,089.96|264,403,834.05|
|减：提取法定盈余公积|24,578,861.70|26,019,372.13|
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|240,000,000.00|210,000,000.00|
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|476,754,443.72|449,559,215.46|

调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
61、营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,791,174,721.39|1,185,062,345.37|1,547,575,022.80|1,006,734,835.14|
|其他业务|1,328,263.98|93,033.92|6,072,117.05|5,032,374.09|
|合计|1,792,502,985.37|1,185,155,379.29|1,553,647,139.85|1,011,767,209.23|

62、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|||
|营业税|||
|城市维护建设税|6,443,205.70|7,590,281.48|
|教育费附加|4,657,736.49|5,616,867.23|
|资源税|||
|房产税|2,085,720.92|1,510,156.96|
|土地使用税|1,344,680.68|928,007.45|
|车船使用税|37,899.07|2,000.00|
|印花税|912,159.93|600,733.58|
|水利建设基金|3,000.00||
|合计|15,484,402.79|16,248,046.70|

其他说明：
无
63、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|运输费|38,120,646.26|30,378,924.96|
|职工薪酬|32,108,874.16|25,109,742.54|
|宣传及劳务费|12,900,408.36|16,010,455.47|
|业务招待费|17,957,277.30|11,874,691.10|
|差旅费|4,116,058.73|4,399,229.78|
|通信网络费|677,231.17|984,006.14|
|办公费|1,910,602.04|3,362,937.18|
|折旧费|531,336.44|509,037.37|
|其他费用|10,240,025.79|6,744,194.31|
|合计|118,562,460.25|99,373,218.85|

其他说明：
无
64、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|27,191,596.90|27,840,893.62|
|研发费用|70,911,242.43|64,635,854.09|
|修理费|20,576,644.84|18,403,434.07|
|折旧费|10,371,539.90|10,641,686.60|
|税费|356,698.48|1,369,077.89|
|办公费|657,046.41|669,813.75|
|业务招待费|2,224,472.01|1,691,084.10|
|差旅费|1,808,502.93|1,498,869.37|
|汽车费用|1,315,312.14|1,285,500.58|
|无形资产摊销|827,478.67|724,692.31|
|电费水费|1,036,291.83|1,067,228.77|
|审计费|739,960.04|707,547.15|
|咨询费|720,070.02|423,369.45|
|通信网络费等其他|6,247,411.77|6,713,827.19|
|合计|144,984,268.37|137,672,878.94|

其他说明：
无
65、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|218,128.48||
|减：利息收入|-5,306,577.41|-1,577,596.04|
|汇兑损失（减收益）|11,779,927.94|-5,715,405.41|
|其他|127,383.66|740,682.52|
|合计|6,818,862.67|-6,552,318.93|

其他说明：
无
66、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|5,659,898.21|8,784,321.43|
|二、存货跌价损失|4,716,384.50|4,170,968.52|
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||

||||
|-|-|-|
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|||
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|10,376,282.71|12,955,289.95|

其他说明：
无
67、公允价值变动收益
□适用√不适用
68、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-92,663.72||
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|35,348.20|9,372.63|
|可供出售金融资产等取得的投资收益|||
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|购买理财产品的投资收益|22,244,814.38|25,651,669.50|
|合计|22,187,498.86|25,661,042.13|

其他说明：
无
69、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计||||
|其中：固定资产处置利得||||
|无形资产处置利得||||
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助|12,408,546.00|20,027,608.00|12,408,546.00|
|非流动资产毁损报废利得|158,329.91|23,828.63|158,329.91|
|其他|1,906,446.55|864,871.09|1,906,446.55|
|合计|14,473,322.46|20,916,307.72|14,473,322.46|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|2016年双创先锋评选奖励资金|200,000.00||与收益相关|
|2016年度中小企业国际市场开拓资金|30,000.00||与收益相关|
|2016年新型工业化考核奖励|30,000.00||与收益相关|
|2015年度技术发明奖|20,000.00||与收益相关|
|财政局稳岗补贴|32,546.00||与收益相关|
|2016年度优秀纳税企业奖励|14,000.00||与收益相关|
|益阳市就业服务管理局农村劳动力转移就业重点监测工作|10,000.00||与收益相关|
|2017年第二批专利资助费|2,000.00||与收益相关|
|2017年第三批专利资助费|1,000.00||与收益相关|
|税收奖励|12,069,000.00|12,093,300.00|与收益相关|
|赫山区财政上市扶持资金||3,000,000.00|与收益相关|
|赫山区财政局2015年省战略性新兴产业科技攻关项目补助资金||2,400,000.00|与收益相关|
|益阳市财政局上市奖||1,880,000.00|与收益相关|

|||||
|-|-|-|-|
|扶资金||||
|益阳市赫山区财政局2016年第四批技术改造节能创新资金||300,000.00|与收益相关|
|2015年度新型工业化奖励纳税大户奖||100,000.00|与收益相关|
|益阳市市长质量奖||100,000.00|与收益相关|
|财政局稳岗补贴||40,908.00|与收益相关|
|益阳市国库集中支付核算局直接支付专用户专利资助经费||13,000.00|与收益相关|
|2015年优秀纳税企业奖励资金||12,000.00|与收益相关|
|劳动就业处失地农民社保补贴||12,000.00|与收益相关|
|农村劳动力转移就业重点监测工作专项经费||10,000.00|与收益相关|
|2015年科技计划项目配套资助||6,000.00|与收益相关|
|其他||60,400.00|与收益相关|
|合计|12,408,546.00|20,027,608.00|/|

其他说明：
□适用√不适用
资产处置收益
||||
|-|-|-|
|项 目|本期发生额|上期发生额|
|固定资产处置收益|-2,276,294.98|-915,197.41|
|无形资产处置收益|2,134,291.42||
|合 计|-142,003.56|-915,197.41|

其他收益
||||
|-|-|-|
|项 目|本期发生额|上期发生额|
|2017年第四批制造强省专项资金|2,700,000.00||
|科学技术局科技经费|600,000.00||
|高技能人才培训补贴|471,600.00||
|合 计|3,771,600.00||

70、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|8,278,767.05|14,254,422.01|8,278,767.05|
|其中：固定资产处置损失|8,278,767.05|14,254,422.01|8,278,767.05|
|无形资产处置损失||||
|债务重组损失||||
|非货币性资产交换损失||||
|对外捐赠|585,000.00|659,000.00|585,000.00|
|其他|497,188.06|552,612.36|497,188.06|
|非常损失|16,569.80||16,569.80|
|合计|9,377,524.91|15,466,034.37|9,377,524.91|

其他说明：
无
71、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|49,085,563.56|48,919,673.52|
|递延所得税费用|429,246.23|-230,212.54|
|合计|49,514,809.79|48,689,460.98|

(2)会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|342,034,222.14|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|51,305,133.32|
|子公司适用不同税率的影响|1,218,475.56|
|调整以前期间所得税的影响|-99,729.71|
|非应税收入的影响||
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|2,461,785.50|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响||
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差|-1,667,485.76|

|||
|-|-|
|异或可抵扣亏损的影响||
|研发费用加计扣除的影响|-3,703,369.12|
|所得税费用|49,514,809.79|

其他说明：
□适用√不适用
72、其他综合收益
□适用√不适用
73、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息收入|5,216,577.41|1,434,592.10|
|政府补助|4,111,146.00|7,934,308.00|
|往来款项|109,626.17||
|银行承兑汇票保证金本年收回|489,982.45||
|其他营业外收入|1,906,446.55|864,871.09|
|合计|11,833,778.58|10,233,771.19|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|运输费|38,120,646.26|30,378,924.96|
|修理费|20,576,644.84|18,403,434.07|
|研发费用|19,928,574.39|20,044,897.32|
|宣传及劳务费|12,900,408.36|16,010,455.47|
|业务招待费|20,181,749.31|13,565,775.20|
|差旅费|5,924,561.66|5,898,099.15|
|办公费|2,567,648.45|4,032,750.93|
|汽车费用|1,315,312.14|1,285,500.58|
|咨询费|720,070.02|423,369.45|
|电费水费|1,036,291.83|1,067,228.77|
|通信网络费|1,092,609.30|1,434,813.51|
|审计费|739,960.04|707,547.15|
|其他费用|17,376,200.13|17,385,238.86|
|财务手续费|439,385.80|740,682.52|
|往来款|640,815.04|2,153,021.42|

||||
|-|-|-|
|支付的银行承兑汇票保证金||489,972.45|
|合计|143,560,877.57|134,021,711.81|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收回理财产品本金|993,336,900.00|2,946,170,190.00|
|合计|993,336,900.00|2,946,170,190.00|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|购买理财产品本金|307,300,000.00|2,905,107,090.00|
|合计|307,300,000.00|2,905,107,090.00|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用√不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用√不适用
74、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|净利润|292,519,412.35|263,689,472.20|
|加：资产减值准备|10,376,282.71|12,955,289.95|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|66,316,718.37|61,121,457.03|
|无形资产摊销|915,211.44|908,467.63|
|长期待摊费用摊销|992,808.99|373,549.30|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|142,003.56|915,197.41|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|8,120,437.14|14,230,593.38|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|7,178,632.72|-2,319,184.41|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-22,187,498.86|-25,661,042.13|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|429,246.23|-230,212.54|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-66,224,042.74|-13,857,959.83|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-54,923,095.45|-139,711,376.15|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-73,464,464.73|184,217,800.28|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|170,191,651.73|356,632,052.12|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|576,969,407.97|147,071,339.68|
|减：现金的期初余额|147,071,339.68|68,521,750.98|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|429,898,068.29|78,549,588.70|

(2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|576,969,407.97|147,071,339.68|
|其中：库存现金|502,397.51|278,795.69|
|可随时用于支付的银行存款|576,467,010.46|146,792,543.99|
|可随时用于支付的其他货币资金|||
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|576,969,407.97|147,071,339.68|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|||

其他说明：无
□适用√不适用
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
76、所有权或使用权受到限制的资产
□适用√不适用
77、外币货币性项目
(1).外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金|||144,016,862.90|
|其中：美元|21,855,609.65|6.5342|142,808,924.58|
|欧元||||
|港币|1,445,057.86|0.83591|1,207,938.32|
|人民币||||
|人民币||||
|应收账款|||98,901,177.61|
|其中：美元|13,141,520.69|6.5342|85,869,324.49|
|欧元||||
|港币|15,590,019.40|0.83591|13,031,853.12|
|人民币||||

||
|-|
|人民币|
|长期借款|
|其中：美元|
|欧元|
|港币|
|人民币|
|人民币|
|外币核算-XXX|
|人民币|
|人民币|

其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
□适用√不适用
79、政府补助
1.政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|种类|金额|列报项目|计入当期损益的金额|
|税收奖励|12,069,000.00|营业外收入|12,069,000.00|
|2017年第四批制造强省专项资金|2,700,000.00|其他收益|2,700,000.00|
|科学技术局科技经费|600,000.00|其他收益|600,000.00|
|高技能人才培训补贴|471,600.00|其他收益|471,600.00|
|2016年双创先锋评选奖励资金|200,000.00|营业外收入|200,000.00|
|2016年度中小企业国际市场开拓资金|30,000.00|营业外收入|30,000.00|
|2016年新型工业化考核奖励|30,000.00|营业外收入|30,000.00|
|2015年度技术发明奖|20,000.00|营业外收入|20,000.00|
|财政局稳岗补贴|32,546.00|营业外收入|32,546.00|
|2016年度优秀纳税企业奖励|14,000.00|营业外收入|14,000.00|
|益阳市就业服务管理局农村劳动力转移就业重点监测工作|10,000.00|营业外收入|10,000.00|
|2017年第二批专利资|2,000.00|营业外收入|2,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|助费||||
|2017年第三批专利资助费|1,000.00|营业外收入|1,000.00|
|合 计|16,180,146.00||16,180,146.00|

2.政府补助退回情况
□适用√不适用
其他说明
无
80、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用□不适用
一揽子交易
□适用√不适用
非一揽子交易
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
2017年10月经股东会决议同意注销益阳华盛电容器有限公司，2017年10月至2017年12月公司组织清算组进行了清算，于2017年12月27日在工商部门办理了注销登记，期末不再将此子公司纳入合并范围。
6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|香港艾华电子有限公司|中国香港|中国香港|贸易|100||100|
|益阳艾华富贤电子有限公司|湖南益阳|湖南益阳|电容器制造|96.67||96.67|
|益阳艾华鸿运电子有限公司|湖南益阳|湖南益阳|电容器制造|100||100|
|江苏立富电极箔有限公司|江苏南通|江苏南通|铝箔制造|60||60|
|四川雅安艾华电极箔制造有限公司|四川雅安|四川雅安|铝箔制造|100||100|
|四川艾华电子有限公司|四川罗江|四川罗江|电容器制造|100||100|
|绵阳高新区资江电子元件有限公司|四川绵阳|四川绵阳|电容器制造|100||100|
|新疆荣泽铝箔制造有限公司|新疆伊犁|新疆伊犁|铝箔制造|100||100|
|深圳市艾华智泓电子科技有限公司|广东深圳|广东深圳|电容器销售|100||100|

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|

|||||
|-|-|-|-|
|江苏立富电极箔有限公司|40%|310,551.83|32,772,396.95|
|益阳艾华富贤电子有限公司|3.33%|434,770.56|4,132,664.01|
|合计||745,322.39|36,905,060.96|

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|期末余额||||||期初余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|江苏立富电极箔有限公司|48,847,357.22|48,178,140.71|97,025,497.93|15,094,505.55||15,094,505.55|70,003,631.47|43,828,761.90|113,832,393.37|32,677,780.57||32,677,780.57|
|益阳艾华富贤电子有限|105,106,596.18|54,255,842.69|159,362,438.87|35,258,414.61||35,258,414.61|111,235,521.04|31,598,447.34|142,833,968.38|31,786,117.05||31,786,117.05|

||
|-|
|公司|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本期发生额||||上期发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|
|江苏立富电极箔有限公司|78,695,970.95|776,379.58|776,379.58|12,319,441.08|76,864,839.54|-2,974,080.58|-2,974,080.58|4,590,098.36|
|益阳艾华富贤电子有限公司|112,909,352.46|13,056,172.93|13,056,172.93|4,765,916.67|102,040,221.59|14,272,383.65|14,272,383.65|-11,673,407.16|

其他说明：
无
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本公司的主要金融工具，包括货币资金、应收票据、应收账款等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
1.金融工具分类
（1）资产负债表日的各类金融资产的账面价值
|||
|-|-|
|金融资产项目|期末余额|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|持有至到期投资|贷款和应收款项|可供出售金融资产|合计|
|货币资金|||576,969,407.97||576,969,407.97|
|应收票据|||8,013,306.91||8,013,306.91|
|应收账款|||534,119,423.43||534,119,423.43|
|其他应收款|||5,684,730.95||5,684,730.95|
|其他流动资产|||17,000,000.00||17,000,000.00|
|可供出售金融资产||||4,200,000.00|4,200,000.00|
|一年内到期的非流动资产|||3,321,177.77||3,321,177.77|
|长期应收款|||2,293,240.95||2,293,240.95|
|合 计|||1,147,407,337.48|4,200,000.00|1,151,607,337.48|

接上表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|金融资产项目|期初余额|||||
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|持有至到期投资|贷款和应收款项|可供出售金融资产|合计|
|货币资金|||147,561,322.13||147,561,322.13|
|应收票据|||27,281,667.62||27,281,667.62|
|应收账款|||496,392,724.96||496,392,724.96|
|其他应收款|||5,110,046.35||5,110,046.35|
|其他流动资产|||703,036,900.00||703,036,900.00|
|可供出售金融资产||||200,000.00|200,000.00|
|一年内到期的非流动资产|||2,087,997.86||2,087,997.86|
|长期应收款|||4,480,468.22||4,480,468.22|
|合 计|||1,385,951,127.14|200,000.00|1,386,151,127.14|

（2）资产负债表日的各类金融负债的账面价值
|||||
|-|-|-|-|
|金融负债项目|期末余额||合计|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债||
|应付票据||77,000,000.00|77,000,000.00|
|应付账款||316,721,674.89|316,721,674.89|
|其他应付款||5,787,530.29|5,787,530.29|
|合 计||399,509,205.18|399,509,205.18|

接上表：
|||||
|-|-|-|-|
|金融负债项目|期初余额|||
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|其他金融负债|合计|
|应付票据||124,953,000.00|124,953,000.00|
|应付账款||281,719,236.67|281,719,236.67|
|其他应付款||1,677,904.12|1,677,904.12|
|合 计||408,350,140.79|408,350,140.79|

2.信用风险
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交易条件。
本公司其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、其他应收款及某些衍生工具，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门和行业中，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。本公司应收账款主要为销售铝电解电容器款项，公司对所有合作客户均进行了背景调查，获取其相关证件资质证明、工商信息以及对市场口碑情况进行了解，并建立了客户档案，对客户的信用状况进行了评价。公司大部分客户已与公司合作多年，付款及时，财务实力较强，且应收账款结算周期短，能及时掌控客户的信用风险，应收账款不存在重大信用风险。公司其他应收款主要为保证金以及周转备用金不存在信用风险。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
3.流动性风险
本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量，管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。
金融负债按未折现的剩余合同义务现金流量所作的到期期限分析：
||||||
|-|-|-|-|-|
|金融负债项目|期末余额||||
||1年以内|1年以上至5年|5年以上|合计|
|应付票据|77,000,000.00|||77,000,000.00|
|应付账款|314,514,907.27|2,206,767.62||316,721,674.89|
|其他应付款|4,282,895.00|1,504,635.29||5,787,530.29|
|合 计|395,797,802.27|3,711,402.91||399,509,205.18|

接上表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|金融负债项目|期初余额||||
||1年以内|1年以上至5年|5年以上|合计|
|应付票据|124,953,000.00|||124,953,000.00|
|应付账款|278,206,133.47|3,513,103.20||281,719,236.67|
|其他应付款|964,481.98|713,422.14||1,677,904.12|
|合 计|404,123,615.45|4,226,525.34||408,350,140.79|

4.市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险。
（1）利率风险
期末公司无借款余额，无利率风险敞口。
（2）外汇风险
公司外汇风险主要是产生于较大金额的外币存款、外币应收账款、短期外币借款，包括美元及港币。公司对国际外汇市场上不断变化的汇率保持密切的关注，并且在增加外币存款和筹集外币借款时予以考虑。
由于本年度公司的主要经营业务开展于中国大陆，其主要的收入和支出主要以人民币计价。
人民币对外币汇率的浮动对本公司的经营业绩预期并不产生重大影响，因此，本公司未开展大额套期交易以减少本公司所承受的外汇风险。但是，本公司所承担的主要外汇风险来自于所持有的美元和港币存款和应收账款。
期末在其他参数不变的情况下，如果人民币对美元汇率提高/降低5个百分点(于期初：5个百分点)，税后净利润将会分别增加/减少人民币174.99万元（截至2017年12月31日：税后净利润增加/减少人民币174.99万元）。
（3）权益工具投资价格风险
无
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|湖南艾华投资有限公司|益阳市金秀路|对外实业投资|3,300.00|48.84|48.84|

本企业的母公司情况的说明
湖南艾华投资有限公司成立于2009年4月13日，注册资本3300万元，注册地址为益阳市赫山区金秀路桐子坝巷7号，主要从事对外实业投资，法定代表人艾立华。
本企业最终控制方是艾立华和王安安夫妇
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
本公司子公司的情况详见附注“八、1在子公司中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例（%）||本集团在被投资单位表决权比例（%）|对集团活动是否具有战略性|
|||||直接|间接|||
|江苏力清源环保股份有限公司|江苏|南通|生态环境治理|19.9||19.9|否|

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|艾立宇|艾立华胞弟、公司董事|
|艾亮|艾立华和王安安之女|
|艾燕|艾立华和王安安之女|

|||
|-|-|
|张健|公司股东、王安安之侄|
|张平|张健配偶|
|殷宝华|公司股东、董事|
|湖南汇达珠宝有限公司|母公司参股企业|
|湖南鑫泰麻床垫股份有限公司|母公司参股企业|
|湖南华慧新能源股份有限公司|母公司参股企业|

其他说明
无
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|湖南汇达珠宝有限公司|采购商品||368,420.00|
|湖南鑫泰麻床垫股份有限公司|采购商品|61,319.70|51,120.00|
|湖南华慧新能源股份有限公司|采购商品||7,857.31|
|合 计||61,319.70|427,397.31|

出售商品/提供劳务情况表
□适用√不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用√不适用
本公司作为承租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|艾亮|房屋|30,000.00|30,000.00|
|艾燕|房屋|48,000.00|48,000.00|
|王安安/艾亮|房屋|72,000.00|72,000.00|
|艾亮|房屋|60,000.00|60,000.00|
|张健/张平|房屋|36,000.00|36,000.00|
|殷宝华|房屋|36,000.00|36,000.00|
|艾燕|房屋|48,000.00|48,000.00|
|艾亮|房屋|36,000.00|36,000.00|
|王安安|房屋|120,000.00|120,000.00|
|艾亮|房屋|120,000.00|120,000.00|
|艾亮|房屋|60,000.00|60,000.00|
|王安安|房屋||60,000.00|
|合计||666,000.00|726,000.00|

关联租赁情况说明
√适用□不适用
公司实际控制人王安安及其女儿艾亮、艾燕、副总经理殷宝华、张健、张平将其拥有的位于厦门、青岛、佛山、杭州、上海、深圳、中山、苏州等地11套闲置住宅提供给公司外派工作人员居住。为规范上述关联交易，公司与王安安、艾亮、艾燕、张健、张平、殷宝华签署系列《房屋租赁合同》，该等合同约定：公司按市价租赁关联方位于厦门、青岛、佛山、杭州、上海、深圳、中山、苏州11处房屋作为外派员工使用，其中8处房屋合同期限为长期有效，3处房屋合同期限从2015年2月3日至2020年2月3日，按年支付租金，2017年度公司向关联方支付房租费用666,000.00元。
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用√不适用
本公司作为被担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|湖南艾华投资有限公司|1,000.00|2015-3-20|2018-3-20|是|
|湖南艾华投资有限公司|10,000.00|2016-7-13|2017-7-13|是|
|艾立华|10,000.00|2016-7-13|2017-7-13|是|
|王安安|10,000.00|2016-7-13|2017-7-13|是|
|湖南艾华投资有限公司|15,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|
|艾立华|15,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|
|湖南艾华投资有限公司、艾立华、|15,000.00|2017-7-11|2018-7-10|否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|王安安|||||
|湖南艾华投资有限公司|9,300.00|2017-1-12|2020-12-31|否|
|艾立华、王安安|28,000.00|2017-11-11|2018-11-11|否|
|湖南艾华投资有限公司|5,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|
|艾立华|5,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|
|湖南艾华投资有限公司|5,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|
|艾立华|5,000.00|2016-7-29|2017-7-14|是|

关联担保情况说明
√适用□不适用
注1：2015年3月20日，湖南艾华投资有限公司与中国农业银行股份有限公司益阳分行签订编号为43010120150000611-1号的《保证合同》，为本公司与农业银行益阳分行签订的编号为43010120150000611号的《流动资金借款合同》项下1,000.00万流动资金贷款，提供保证担保，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年，截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额，保证合同已履行完毕。
注2：2016年7月13日湖南艾华投资有限公司、艾立华、王安安分别与中国民生银行长沙分行签订了“湖南艾华投资有限公司、艾立华、号、DB1600000077073号、DB1600000077075号”最高额保证合同，为2016年7月12日公司与中国民生银行长沙分行签订的“公授信字第
ZH1600000098091号”授信额度为人民币1亿元的综合授信合同主债权提供担保。授信种类为：贷款、汇票承兑、汇票贴现、保函、其他等。截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额，保证合同已履行完毕。
注3：2016年7月29日，湖南艾华投资有限公司、艾立华分别与交通银行股份有限公司益阳分行签订“，湖南艾华投资有限公司、艾立华分号、C161019GR4390166号”保证合同，最高额保证为1.5亿元，保证人担保的主债权为主合同项下的全部债权，包括债权人向合同债务人发放的各类贷款、透支款、贴现款、各类贸易融资款和债权人因已开立银行承兑汇票、信用证或保函而对债务人享有的债权。保证人为债权人与本公司在2016年7月29日至2017年7月14日期间签订的全部主合同提供最高额保证。截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额，保证合同已履行完毕。
注4：2016年7月29日，湖南艾华投资有限公司、艾立华分别与交通银行股份有限公司益阳分行签订“，湖南艾华投资有限公司、艾立华分号、C161011GR4397608号”保证合同，最高额保证为5,000.00万元，保证人担保的主债权为主合同项下的全部债权，包括债权人向合同债务人发放的各类贷款、透支款、贴现款、各类贸易融资款和债权人因已开立银行承兑汇票、信用证或保函而对债务人享有的债权。保证人为债权人与江苏立富电极箔有限公司在2016年7月29日至2017年7月14日期间签订的全部主合同提供最高额保证。截至2017年12月31日江苏立富电极箔有
限公司在该行无保证借款，保证合同已履行完毕。
注5：2016年7月29日，湖南艾华投资有限公司、艾立华分别与交通银行股份有限公司益阳分行签订“，湖南艾华投资有限公司、艾立华分别号、C160728GR4392946号”保证合同，最高额保证为5,000.00万元，保证人担保的主债权为主合同项下的全部债权，包括债权人向合同债务人发放的各类贷款、透支款、贴现款、各类贸易融资款和债权人因已开立银行承兑汇票、信用证或保函而对债务人享有的债权。保证人为债权人与益阳艾华富贤电子有限公司在2016年7月29日至2017年7月14日期间签订的全部主合同提供最高额保证。截至2017年12月31日益阳艾华富贤电子有限公司在该行无保证借款余额，保证合同已履行完毕。
注6：2017年7月11日，艾立华、王安安、湖南艾华投资有限公司与中国农业银行股份有限公司益阳分行签订合同编号为“，艾立华、王安安、湖南艾华投资有限公最高额保证合同，为本公司2017年7月11日至2018年7月10日期间在中国农业银行的人民币15,000.00万元以内的债务提供担保，担保的范围包括主合同下尚未受偿的债权本金及其相应的利息、罚息、复利、费用、违约金、损失赔偿金等贷款人实现债权的一切费用。保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额。
注7：2017年1月18日，湖南艾华投资有限公司与中国银行股份有限公司益阳分行签订，湖南艾华年益中银保字第439号”最高额保证合同，为本公司2017年1月12日至2020年12月31日期间在中国农业银行的人民币9,300.00万元以内的债务提供担保，担保的范围包括本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。保证期间为主合同约定的主债权发生期间届满之日起两年。
截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额，开具银行承兑汇票余额为1,000.00万元。
注8：2017年11月11日，艾立华、王安安与中国工商银行股份有限公司益阳银城支行签订“，艾立华工银益银（保）字第1111号”最高额保证合同，为本公司2017年11月11日至2018年11月11日期间在中国工商银行的人民币28,000.00万元的最高余额内的债务提供担保，担保的范围包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损失赔偿金、汇率损失以及实现债权的费用。
截至2017年12月31日，本公司在该行无保证借款余额，开具银行承兑汇票余额为5，700.00万元。
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|关键管理人员报酬|350.48|329.48|

(8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
□适用√不适用
(2).应付项目
□适用√不适用
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
2016年公司新设立深圳市艾华智泓电子科技有限公司，注册资本为500.00万元，公司认缴注册资本500.00万元，截至2017年12月31日已实缴40万元，根据深圳市艾华智泓电子科技有限公司章程约定剩余注册资本公司承诺将于2030年前缴足。
除上述事项外，截至资产负债表日，本公司无应披露的其他重要承诺事项。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|240,000,000|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|240,000,000|

3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
本公司于 2018年 1月 2日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2017]2350号）。本次发行的可转债规模为6.91亿元，向发行人在股权登记日（2018年 3月 1日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行的方式进行，截至本财务报表批准报出日，可转换公司债券已发行完毕。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
本公司以业务类别、内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据划分为电容器分部、化成箔分部、腐蚀箔分部及其他。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|电容器业务|化成箔业务|腐蚀箔业务|其他|分部间抵销|合计|
|一、对外交易收入|1,715,664,682.06|23,068,959.65|53,769,343.66|||1,792,502,985.37|
|二、分部间交易收入|403,944,367.49|41,972,038.98|24,926,627.29||470,843,033.76||
|三、对联营和合营企业的投资收益|||-92,663.72|||-92,663.72|
|四、资产减值损失|13,663,638.69|583,689.63|-262,533.64||3,608,511.97|10,376,282.71|
|五、折旧费和摊销费|57,990,886.34|4,329,814.51|5,905,274.86|||68,225,975.71|
|六、利润总额（亏损总额）|340,844,460.30|3,336,733.84|776,379.58||2,923,351.58|342,034,222.14|
|七、所得税费用|49,415,209.18|99,600.61||||49,514,809.79|
|八、净利润（净亏损）|291,429,251.12|3,237,133.23|776,379.58||2,923,351.58|292,519,412.35|
|九、资产总额|2,631,876,930.28|216,637,319.18|97,025,497.93||614,428,595.34|2,331,111,152.05|
|十、负债总额|611,670,949.59|170,084,548.45|15,094,505.55||336,075,850.96|460,774,152.63|
|十一、其他重要的非现金项目|||||||
|1．折旧费和摊销费以外的其他非现金费用|13,663,638.69|583,689.63|-262,533.64||3,608,511.97|10,376,282.71|
|2．对联营企业和合营企业的长期股权投资|||5,907,924.73|||5,907,924.73|
|3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|120,426,273.87|50,577,486.38|-1,558,545.92|||169,445,214.33|

详见附表
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|电容器分部||化成箔分部||
||本期|上期|本期|上期|

||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|电容器分部||化成箔分部||
||本期|上期|本期|上期|
|一、对外交易收入|1,715,664,682.06|1,482,127,345.12|23,068,959.65|4,179,230.59|
|二、分部间交易收入|403,944,367.49|392,258,850.38|41,972,038.98|46,074,636.45|
|三、对联营和合营企业的投资收益|||||
|四、资产减值损失|13,663,638.69|12,456,507.36|583,689.63|245,759.12|
|五、折旧费和摊销费|57,990,886.34|52,076,158.04|4,329,814.51|3,379,650.72|
|六、利润总额（亏损总额）|340,844,460.30|334,170,068.49|3,336,733.84|-11,953,453.08|
|七、所得税费用|49,415,209.18|48,579,449.81|99,600.61||
|八、净利润（净亏损）|291,429,251.12|285,590,618.68|3,237,133.23|-11,953,453.08|
|九、资产总额|2,631,876,930.28|2,535,791,679.72|216,637,319.18|137,793,288.02|
|十、负债总额|611,670,949.59|607,111,482.32|170,084,548.45|44,430,516.68|
|十一、其他重要的非现金项目|||||
|1．折旧费和摊销费以外的其他非现金费用|13,663,638.69|12,456,507.36|583,689.63|245,759.12|
|2．对联营企业和合营企业的长期股权投资|||||
|3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|120,426,273.87|69,868,134.71|50,577,486.38|22,976,163.63|

续上表：
||||
|-|-|-|
|项目|腐蚀箔分部|其他分部|

||||||
|-|-|-|-|-|
||本期|上期|本期|上期|
|一、对外交易收入|53,769,343.66|67,340,564.14|||
|二、分部间交易收入|24,926,627.29|9,524,275.40||31,088,932.99|
|三、对联营和合营企业的投资收益|-92,663.72||||
|四、资产减值损失|-262,533.64|553,248.15|||
|五、折旧费和摊销费|5,905,274.86|6,906,366.81||44,952.66|
|六、利润总额（亏损总额）|776,379.58|-2,974,080.58||119,441.54|
|七、所得税费用||||110,011.17|
|八、净利润（净亏损）|776,379.58|-2,974,080.58||9,430.37|
|九、资产总额|97,025,497.93|113,832,393.37|||
|十、负债总额|15,094,505.55|32,677,780.57|||
|十一、其他重要的非现金项目|||||
|1．折旧费和摊销费以外的其他非现金费用|-262,533.64|553,248.15|||
|2．对联营企业和合营企业的长期股权投资|5,907,924.73||||
|3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|-1,558,545.92|-7,035,197.30||-236,288.35|

续上表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|抵消分部||合计||
||本期|上期|本期|上期|

||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|抵消分部||合计||
||本期|上期|本期|上期|
|一、对外交易收入|||1,792,502,985.37|1,553,647,139.85|
|二、分部间交易收入|470,843,033.76|478,946,695.22|||
|三、对联营和合营企业的投资收益|||-92,663.72||
|四、资产减值损失|3,608,511.97|300,224.68|10,376,282.71|12,955,289.95|
|五、折旧费和摊销费|||68,225,975.71|62,407,128.23|
|六、利润总额（亏损总额）|2,923,351.58|6,983,043.19|342,034,222.14|312,378,933.18|
|七、所得税费用|||49,514,809.79|48,689,460.98|
|八、净利润（净亏损）|2,923,351.58|6,983,043.19|292,519,412.35|263,689,472.20|
|九、资产总额|614,428,595.34|502,914,596.02|2,331,111,152.05|2,284,502,765.09|
|十、负债总额|336,075,850.96|217,534,601.55|460,774,152.63|466,685,178.02|
|十一、其他重要的非现金项目|||||
|1．折旧费和摊销费以外的其他非现金费用|3,608,511.97|300,224.68|10,376,282.71|12,955,289.95|
|2．对联营企业和合营企业的长期股权投资|||5,907,924.73||
|3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额|||169,445,214.33|85,572,812.69|

(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用√不适用
(4).其他说明：
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|9,037,101.21|1.68|9,037,101.21|100||9,037,101.21|1.94|9,037,101.21|100||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|527,785,857.52|97.90|17,454,231.37|3.31|510,331,626.15|4 57,131,035.77|98.06|15,976,003.36|3.49|441,155,032.41|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|2,301,125.29|0.42|2,301,125.29|100.00|||||||
|合计|539,124,084.02|100.00|28,792,457.87|/|510,331,626.15|466,168,136.98|100|25,013,104.57|/|441,155,032.41|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款（按单位）|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|厦门市东林电子有限公司（东林集团）|9,037,101.21|9,037,101.21|100|预计未来现金流入|
|合计|9,037,101.21|9,037,101.21|/|/|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内小计|522,445,293.06|15,673,358.79|3|
|1至2年|2,149,025.87|214,902.59|10|
|2至3年|1,998,557.61|599,567.28|30|
|3至4年|26,606.92|13,303.46|50|
|4至5年|1,066,374.06|853,099.25|80|
|5年以上|100,000.00|100,000.00|100|
|合计|527,785,857.52|17,454,231.37||

确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额4,082,750.52元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的应收账款|2,604,522.51|

其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序|款项是否由关联交易产生|
|杭州艾尼路斯照明有限公司|货款|1,400,010.00|无法收回|内部审批|否|
|宁波市佰仕电器有限公司|货款|887,671.19|无法收回|内部审批|否|
|杭州凯莹电子有限公司|货款|201,474.70|无法收回|内部审批|否|
|其他零星|货款|115,366.62|无法收回|内部审批|否|
|合计|/|2,604,522.51|/|/|/|

应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
公司应收账款金额前五名期末余额为134,442,006.55元，占应收账款期末余额合计数的比例为24.94%，相应计提的坏账准备金额为4,033,260.20元。
(5).因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|61,388,028.72|100|2,287,739.86|3.73|59,100,288.86|5,519,099.35|100|564,378.48|10.23|4,954,720.87|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|61,388,028.72|/|2,287,739.86|/|59,100,288.86|5,519,099.35|/|564,378.48|/|4,954,720.87|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内小计|60,487,678.72|1,814,630.36|3|
|1至2年|30,000.00|3,000.00|10|
|2至3年|348,480.00|104,544.00|30|
|3至4年|276,435.00|138,217.50|50|
|4至5年|90,435.00|72,348.00|80|
|5年以上|155,000.00|155,000.00|100|
|合计|61,388,028.72|2,287,739.86||

确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额1,723,361.38元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|0|

其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来款|56,508,486.64|2,583,197.68|
|周转备用金|2,226,617.59|1,409,092.72|
|保证金|1,285,000.00|1,355,000.00|
|发行可转债费用|1,367,924.49||
|其他||171,808.95|
|合计|61,388,028.72|5,519,099.35|

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|新疆荣泽铝箔有限公司|往来款|45,768,636.26|1年以内|74.56|1,373,059.00|
|益阳艾华富贤电子有限公司|往来款|6,739,850.38|1年以内|10.97|202,195.51|
|江苏立富电极箔有限公司|往来款|4,000,000.00|1年以内|6.52|120,000.00|
|湖南启元律师事务所|发行可转债费用|566,037.72|1年以内|0.92|16,981.13|
|天职国际会计师事务所湖南分所|发行可转债费用|566,037.72|1年以内|0.92|16,981.13|
|合计|/|57,640,562.08|/|93.89|1,729,216.77|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7).因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|271,036,003.42|0|271,036,003.42|280,736,003.42|0|280,736,003.42|
|对联营、合营企业投资||||0||0|
|合计|271,036,003.42|0|271,036,003.42|280,736,003.42|0|280,736,003.42|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额|
|四川雅安艾华电极箔制造有限公司|22,063,430.75|||22,063,430.75|||
|江苏立富电极箔有限公司|50,654,038.64|||50,654,038.64|||
|绵阳高新区资江电子元件有限公司|19,861,954.85|||19,861,954.85|||
|四川艾华电子有限公司|26,236,260.99|||26,236,260.99|||
|香港艾华电子有限公司|9,820,318.19|||9,820,318.19|||
|益阳艾华富贤电子有限公司|87,000,000.00|||87,000,000.00|||
|益阳艾华鸿运电子有限公司|5,000,000.00|||5,000,000.00|||
|益阳华盛电容器有限公司|10,000,000.00||10,000,000.00||||
|新疆荣泽铝箔制造有限公司|50,000,000.00|||50,000,000.00|||
|深圳市艾华智泓电子科技有限公司|100,000.00|300,000.00||400,000.00|||
|合计|280,736,003.42|300,000.00|10,000,000.00|271,036,003.42|||

(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|江苏力清源环保股份有限公司|0|6,000,588.45||-92,663.72||||||5,907,924.73||
|小计|0|6,000,588.45||-92,663.72||||||5,907,924.73||
|合计|0|6,000,588.45||-92,663.72||||||5,907,924.73||

其他说明：
无
4、营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,653,252,909.51|1,146,622,890.75|1,418,205,428.10|942,911,312.90|
|其他业务|2,426,437.95|1,765,263.72|3,385,306.66|2,814,711.72|
|合计|1,655,679,347.46|1,148,388,154.47|1,421,590,734.76|945,726,024.62|

其他说明：
无
5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益||3,000,000.00|
|权益法核算的长期股权投资收益|||
|处置长期股权投资产生的投资收益|250,601.67|1,197,957.34|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|购买理财产品的投资收益|21,744,854.10|23,323,928.41|
|合计|21,995,455.77|27,521,885.75|

6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-142,003.56|处置固定资产、无形资产损失|
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|16,166,146.00|收到的政府补助|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|||
|委托他人投资或管理资产的损益|22,244,814.38|理财收益|
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|||
|债务重组损益|||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|||

|||
|-|-|
|合并日的当期净损益||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|35,348.20|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||
|对外委托贷款取得的损益||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-7,298,748.45|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|所得税影响额|-4,475,869.71|
|少数股东权益影响额|-434,604.71|
|合计|26,095,082.15|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|16.32%|0.97|0.97|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|14.86%|0.89|0.89|

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
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|备查文件目录|载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的年度会计报表|
|备查文件目录|载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的年度审计报告原件|
|备查文件目录|报告期内在中国证监会指定报纸上公司披露过的所有公司文件的正本及公告原稿|

董事长：艾立华
董事会批准报送日期：2018年4月17日
修订信息
□适用√不适用