河南神火煤电股份有限公司
独立董事严义明 2017年度述职报告
作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人以向全体股东负责的精神，2017年度，按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务。在履行职责时，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席会议情况
在这一年里，本人出席了七次董事会会议，认真审议了董事会提出的各项议案。凡须经董事会决策的事项，公司均依照章程规定提前通知全体董事并提供了相关资料。经认真审议，本人以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是中小股东合法权益。
二、发表独立意见的情况
（一）2017年 4月 7日公司召开董事会第六届十五次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和书面意见；
2、关于公司日常关联交易情况的事先认可意见和书面意见；
3、关于对公司财务报表进行追溯调整的书面意见；
4、对公司2016年度利润分配预案的书面意见；
5、关于公司内部控制自我评价的书面意见；
6、关于2016年度募集资金存放与使用的书面意见；
7、关于公司2017年度继续开展套期保值业务的书面意见；
8、关于公司计提坏账准备的书面意见；
9、关于改聘2017年度审计中介机构及年度审计费用的事先认可
意见和书面意见；
10、关于董事、监事、高级管理人员薪酬的书面意见；
11、关于董事会换届选举的书面意见。
（二）2017年 5月 10日公司召开董事会第七届一次会议，本人发表了关于聘任高级管理人员的独立意见。
（三）2017年 8月 2日公司召开董事会第七届三次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保事项的书面意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金事项的书面意见；
3、关于公司开展套期保值业务的书面意见。
（四）2017年 8月 29日公司召开董事会第七届四次会议，本人发表了关于公司转让本部闲置的 6万吨电解铝产能指标事项的独立意见。
三、在董事会各专门委员会履职情况
公司董事会设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会，本人被选举为薪酬与考核委员会、审计委员会的委员，并担任薪酬与考核委员会的主任委员。
（一）在董事会薪酬与考核委员会履职情况
2017年4月7日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会2017年第一次会议，根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》等有关规定，董事会薪酬与考核委员会在听取公司人力资源部门汇报公司2016年度安全生产、节能环保、经营绩效考核情况后，经讨论，同意公司董事长、副董事长基本薪酬按100%兑付，安全风险薪酬按基本薪酬的1.1倍兑付，经营业绩薪酬按基本薪酬的2倍兑付，节能环保薪酬按基本薪酬的92%兑付；公司总经理按董事长薪酬的90%兑付，公司副总及其他副职原则上按董事长薪酬标准的75%-80%兑付，具体到
个人的董事、高级管理人员薪酬标准提请公司董事会审议批准。
（二）在董事会审计委员会履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定和公司《董事会审计委员会实施细则》，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，开展了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对年度财务审计情况进行审查等重要工作。
2017年 1月 23日，董事会审计委员会召开了 2017年第一次会
议，形成决议如下：
1、在听取年审注册会计师的汇报后，审计委员会一致同意审计中介机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司 2016年内部控制及财务报表审计总体审计计划及策略，并要求年审注册会计师在审计过程中发现的重大事项及时向审计委员会汇报。
2、在听取公司审计部门汇报后，审计委员会一致同意公司审计部 2017年度内部审计工作计划。
2017年4月7日，董事会审计委员会召开了2017年第二次会议，形成决议如下：
1、审议通过公司 2016年财务审计报告，认为公司财务会计报告
真实、完整地反映了公司 2016年 12月 31日的财务状况及 2016年度的经营成果和现金流量，同意瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具标准无保留意见的审计报告，并提请公司董事会第六届十五次会议审议批准。
2、审议通过《关于改聘 2017年度审计中介机构的议案》。
四、其他工作情况
（一）在本年度，没有发生提议召开董事会的情况。
（二）在本年度，没有发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
自担任公司独立董事以来，本人严格按照有关法律法规及《公司
章程》、《董事会议事规则》的规定，依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，亲自出席董事会会议并就会议提案发表独立意见，参与了有关重大事项的决策，对公司财务管理、经营及发展战略多次提出建设性的建议，对重大关联交易等事项发表了独立意见，切实履行了诚信、勤勉义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
在新的一年里，本人会一如既往地履行自己的职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受侵害；同时，利用自己的专业知识和经验为公司结构调整、转型发展提供更多好的意见和建议，促进公司持续、稳定、健康的发展，树立自律、规范、诚信的上市公司形象。
独立董事：严义明
2018年 4月 28日
河南神火煤电股份有限公司
独立董事翟新生 2017年度述职报告
作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人以向全体股东负责的精神，2017年度，按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务。在履行职责时，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席会议情况
在这一年里，本人出席了七次董事会会议，认真审议了董事会提出的各项议案。凡须经董事会决策的事项，公司均依照章程规定提前通知全体董事并提供了相关资料。经认真审议，本人以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是中小股东合法权益。
二、发表独立意见的情况
（一）2017年 4月 7日公司召开董事会第六届十五次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和书面意见；
2、关于公司日常关联交易情况的事先认可意见和书面意见；
3、关于对公司财务报表进行追溯调整的书面意见；
4、对公司2016年度利润分配预案的书面意见；
5、关于公司内部控制自我评价的书面意见；
6、关于2016年度募集资金存放与使用的书面意见；
7、关于公司2017年度继续开展套期保值业务的书面意见；
8、关于公司计提坏账准备的书面意见；
9、关于改聘2017年度审计中介机构及年度审计费用的事先认可
意见和书面意见；
10、关于董事、监事、高级管理人员薪酬的书面意见；
11、关于董事会换届选举的书面意见。
（二）2017年 5月 10日公司召开董事会第七届一次会议，本人发表了关于聘任高级管理人员的独立意见。
（三）2017年 8月 2日公司召开董事会第七届三次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保事项的书面意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金事项的书面意见；
3、关于公司开展套期保值业务的书面意见。
（四）2017年 8月 29日公司召开董事会第七届四次会议，本人发表了关于公司转让本部闲置的 6万吨电解铝产能指标事项的独立意见。
三、在董事会各专门委员会履职情况
公司董事会设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会，本人被选举为审计委员会、薪酬与考核委员会的委员，并担任审计委员会的主任委员。
（一）在董事会审计委员会履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定和公司《董事会审计委员会实施细则》，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，开展了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对年度财务审计情况进行审查等重要工作。
2017年 1月 23日，董事会审计委员会召开了 2017年第一次会
议，形成决议如下：
1、在听取年审注册会计师的汇报后，审计委员会一致同意审计中介机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司 2016年内部控制及财务报表审计总体审计计划及策略，并要求年审注册会计师在
审计过程中发现的重大事项及时向审计委员会汇报。
2、在听取公司审计部门汇报后，审计委员会一致同意公司审计部 2017年度内部审计工作计划。
2017年4月7日，董事会审计委员会召开了2017年第二次会议，形成决议如下：
1、审议通过公司 2016年财务审计报告，认为公司财务会计报告
真实、完整地反映了公司 2016年 12月 31日的财务状况及 2016年度的经营成果和现金流量，同意瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具标准无保留意见的审计报告，并提请公司董事会第六届十五次会议审议批准。
2、审议通过《关于改聘 2017年度审计中介机构的议案》。
（二）在董事会薪酬与考核委员会履职情况
2017年4月7日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会2017年第一次会议，根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》等有关规定，董事会薪酬与考核委员会在听取公司人力资源部门汇报公司2016年度安全生产、节能环保、经营绩效考核情况后，经讨论，同意公司董事长、副董事长基本薪酬按100%兑付，安全风险薪酬按基本薪酬的1.1倍兑付，经营业绩薪酬按基本薪酬的2倍兑付，节能环保薪酬按基本薪酬的92%兑付；公司总经理按董事长薪酬的90%兑付，公司副总及其他副职原则上按董事长薪酬标准的75%-80%兑付，具体到个人的董事、高级管理人员薪酬标准提请公司董事会审议批准。
四、其他工作情况
（一）在本年度，没有发生提议召开董事会的情况。
（二）在本年度，没有发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
自担任公司独立董事以来，本人严格按照有关法律法规及《公司
章程》、《董事会议事规则》的规定，依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，亲自出席董事会会议并就会议提案发表独立意见，参与了有关重大事项的决策，对公司财务管理、经营及发展战略多次提出建设性的建议，对重大关联交易等事项发表了独立意见，切实履行了诚信、勤勉义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
在新的一年里，本人会一如既往地履行自己的职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受侵害；同时，利用自己的专业知识和经验为公司结构调整、转型发展提供更多好的意见和建议，促进公司持续、稳定、健康的发展，树立自律、规范、诚信的上市公司形象。
独立董事：翟新生
2018年 4月 28日
河南神火煤电股份有限公司
独立董事曹胜根 2017年度述职报告
作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人以向全体股东负责的精神，2017年度，按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务。在履行职责时，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席会议情况
在这一年里，本人出席了七次董事会会议，认真审议了董事会提出的各项议案。凡须经董事会决策的事项，公司均依照章程规定提前通知全体董事并提供了相关资料。经认真审议，本人以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是中小股东合法权益。
二、发表独立意见的情况
（一）2017年 4月 7日公司召开董事会第六届十五次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和书面意见；
2、关于公司日常关联交易情况的事先认可意见和书面意见；
3、关于对公司财务报表进行追溯调整的书面意见；
4、对公司2016年度利润分配预案的书面意见；
5、关于公司内部控制自我评价的书面意见；
6、关于2016年度募集资金存放与使用的书面意见；
7、关于公司2017年度继续开展套期保值业务的书面意见；
8、关于公司计提坏账准备的书面意见；
9、关于改聘2017年度审计中介机构及年度审计费用的事先认可
意见和书面意见；
10、关于董事、监事、高级管理人员薪酬的书面意见；
11、关于董事会换届选举的书面意见。
（二）2017年 5月 10日公司召开董事会第七届一次会议，本人发表了关于聘任高级管理人员的独立意见。
（三）2017年 8月 2日公司召开董事会第七届三次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保事项的书面意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金事项的书面意见；
3、关于公司开展套期保值业务的书面意见。
（四）2017年 8月 29日公司召开董事会第七届四次会议，本人发表了关于公司转让本部闲置的 6万吨电解铝产能指标事项的独立意见。
三、在董事会各专门委员会履职情况
公司董事会设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会，本人被选举为提名委员会、战略委员会的委员，并担任提名委员会的主任委员。
（一）在董事会提名委员会履职情况
2017年 4月 7日，公司召开了董事会提名委员会 2017年第一次会议，鉴于公司第六届董事会任期届满，应进行换届选举，根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会提名委员实施细则》等有关规定，董事会提名委员会根据控股股东河南神火集团有限公司和公司董事会的提议，经查阅相关个人资料并征求意见，就公司董事会换届选举作出如下决议：
1、经审阅李炜先生、崔建友先生、齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、张文章先生、严义明先生、曹胜根先生、翟新生先生、马萍女士的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第 146条规
定的情况，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的有关规定。
2、同意提名李炜先生、崔建友先生、齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、张文章先生为公司第七届董事会董事候选人（根据《上市公司治理规则》、《公司章程》以差额选举方式产生五名内部董事），严义明先生、曹胜根先生、翟新生先生、马萍女士（公司独立董事不进行差额选举）为公司第七届董事会独立董事候选人，提请公司董事会第六届十五次会议审议。
2017年 5月 10日，公司召开了董事会提名委员会 2017年第二次会议，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会提名委员实施细则》等有关规定，董事会提名委员会根据公司董事会的提议，考虑到公司经营发展需要，经查阅相关个人资料并征求意见，作出如下决议：
1、经审阅齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、王西科先生、张伟先生、李宏伟先生、孙自学先生、李爱启先生、王洪涛先生、刘君先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第 146条规定的情况，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的有关规定。
2、同意提名齐明胜先生为公司总经理候选人，程乐团先生、王西科先生、张伟先生、李宏伟先生、孙自学先生、李爱启先生、王洪涛先生、刘君先生为公司副总经理候选人，石洪新先生为公司总会计师候选人，李宏伟先生为公司董事会秘书候选人，并提请公司董事会第七届一次会议审议。
（二）在董事会战略委员会履职情况
2017年 8月 29日，公司召开了董事会战略委员会 2017年第一
次会议，审议通过了《关于转让电解铝闲置产能指标的议案》。
四、其他工作情况
（一）在本年度，没有发生提议召开董事会的情况。
（二）在本年度，没有发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
自担任公司独立董事以来，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，亲自出席董事会会议并就会议提案发表独立意见，参与了有关重大事项的决策，对公司财务管理、经营及发展战略多次提出建设性的建议，对重大关联交易等事项发表了独立意见，切实履行了诚信、勤勉义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
在新的一年里，本人会一如既往地履行自己的职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受侵害；同时，利用自己的专业知识和经验为公司结构调整、转型发展提供更多好的意见和建议，促进公司持续、稳定、健康的发展，树立自律、规范、诚信的上市公司形象。
独立董事：曹胜根
2018年 4月 28日
河南神火煤电股份有限公司
独立董事马萍 2017年度述职报告
作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人以向全体股东负责的精神，2017年度，按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务。在履行职责时，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将这一年来履行职责和参加会议情况报告如下：
一、出席会议情况
在这一年里，本人出席了七次董事会会议，认真审议了董事会提出的各项议案。凡须经董事会决策的事项，公司均依照章程规定提前通知全体董事并提供了相关资料。经认真审议，本人以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是中小股东合法权益。
二、发表独立意见的情况
（一）2017年 4月 7日公司召开董事会第六届十五次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和书面意见；
2、关于公司日常关联交易情况的事先认可意见和书面意见；
3、关于对公司财务报表进行追溯调整的书面意见；
4、对公司2016年度利润分配预案的书面意见；
5、关于公司内部控制自我评价的书面意见；
6、关于2016年度募集资金存放与使用的书面意见；
7、关于公司2017年度继续开展套期保值业务的书面意见；
8、关于公司计提坏账准备的书面意见；
9、关于改聘2017年度审计中介机构及年度审计费用的事先认可
意见和书面意见；
10、关于董事、监事、高级管理人员薪酬的书面意见；
11、关于董事会换届选举的书面意见。
（二）2017年 5月 10日公司召开董事会第七届一次会议，本人发表了关于聘任高级管理人员的独立意见。
（三）2017年 8月 2日公司召开董事会第七届三次会议，本人发表了如下独立意见：
1、关于公司对外担保事项的书面意见；
2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金事项的书面意见；
3、关于公司开展套期保值业务的书面意见。
（四）2017年 8月 29日公司召开董事会第七届四次会议，本人发表了关于公司转让本部闲置的 6万吨电解铝产能指标事项的独立意见。
三、在董事会各专门委员会履职情况
公司董事会设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专门委员会，本人被选举为提名委员会、战略委员会的委员。
（一）在董事会提名委员会履职情况
2017年 4月 7日，公司召开了董事会提名委员会 2017年第一次会议，鉴于公司第六届董事会任期届满，应进行换届选举，根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会提名委员实施细则》等有关规定，董事会提名委员会根据控股股东河南神火集团有限公司和公司董事会的提议，经查阅相关个人资料并征求意见，就公司董事会换届选举作出如下决议：
1、经审阅李炜先生、崔建友先生、齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、张文章先生、严义明先生、曹胜根先生、翟新生先生、马萍女士的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第 146条规定的情况，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁
入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的有关规定。
2、同意提名李炜先生、崔建友先生、齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、张文章先生为公司第七届董事会董事候选人（根据《上市公司治理规则》、《公司章程》以差额选举方式产生五名内部董事），严义明先生、曹胜根先生、翟新生先生、马萍女士（公司独立董事不进行差额选举）为公司第七届董事会独立董事候选人，提请公司董事会第六届十五次会议审议。
2017年 5月 10日，公司召开了董事会提名委员会 2017年第二次会议，根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会提名委员实施细则》等有关规定，董事会提名委员会根据公司董事会的提议，考虑到公司经营发展需要，经查阅相关个人资料并征求意见，作出如下决议：
1、经审阅齐明胜先生、石洪新先生、程乐团先生、王西科先生、张伟先生、李宏伟先生、孙自学先生、李爱启先生、王洪涛先生、刘君先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》第 146条规定的情况，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的有关规定。
2、同意提名齐明胜先生为公司总经理候选人，程乐团先生、王西科先生、张伟先生、李宏伟先生、孙自学先生、李爱启先生、王洪涛先生、刘君先生为公司副总经理候选人，石洪新先生为公司总会计师候选人，李宏伟先生为公司董事会秘书候选人，并提请公司董事会第七届一次会议审议。
（二）在董事会战略委员会履职情况
2017年 8月 29日，公司召开了董事会战略委员会 2017年第一次会议，审议通过了《关于转让电解铝闲置产能指标的议案》。
四、其他工作情况
（一）在本年度，没有发生提议召开董事会的情况。
（二）在本年度，没有发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
自担任公司独立董事以来，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，依法履行职责，认真阅读公司财务及其他相关资料，亲自出席董事会会议并就会议提案发表独立意见，参与了有关重大事项的决策，对公司财务管理、经营及发展战略多次提出建设性的建议，对重大关联交易等事项发表了独立意见，切实履行了诚信、勤勉义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
在新的一年里，本人会一如既往地履行自己的职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受侵害；同时，利用自己的专业知识和经验为公司结构调整、转型发展提供更多好的意见和建议，促进公司持续、稳定、健康的发展，树立自律、规范、诚信的上市公司形象。
独立董事：马萍
2018年 4月 28日