公司代码：601555 公司简称：东吴证券东吴证券股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人范力、主管会计工作负责人范力及会计机构负责人（会计主管人员）王菁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2018年度利润分配预案为:以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利0.9元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本2,997,098,300股计算，共派送现金红利269,738,847.00元，占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为97.23%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为75.26%。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。
公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。敬请查阅本报告第四节中可能面对的风险及应对措施。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 19第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 21第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 41第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 55第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 60第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 61第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 71第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 77第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 82第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 208第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 208
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|东吴证券/本公司/公司|指|东吴证券股份有限公司|
|苏州证券/苏州证券公司|指|苏州证券有限责任公司|
|中国证监会/证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|江苏证监局|指|中国证券监督管理委员会江苏监管局|
|国发集团|指|苏州国际发展集团有限公司|
|《章程》|指|《东吴证券股份有限公司章程》|
|上交所|指|上海证券交易所|
|东吴创投|指|东吴创业投资有限公司|
|东吴创新资本|指|东吴创新资本管理有限责任公司|
|东吴期货|指|东吴期货有限公司|
|东吴基金|指|东吴基金管理有限公司|
|东吴新加坡|指|东吴证券中新（新加坡）有限公司|
|东吴香港|指|东吴证券（香港）金融控股有限公司|
|元|指|人民币元|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|公司的中文名称|东吴证券股份有限公司|
|公司的中文简称|东吴证券|
|公司的外文名称|Soochow Securities Co., Ltd.|
|公司的外文名称缩写|SCS|
|公司的法定代表人|范力|
|公司总经理|范力|

公司注册资本和净资本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|
|注册资本|3,000,000,000|3,000,000,000|
|净资本|17,963,358,067.32|19,004,463,008.64|

公司的各单项业务资格情况
√适用□不适用
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；
融资融券业务；代销金融产品业务。
公司的主要业务资格如下：
1、2001年5月6日，中国证监会以“证监信息字[2001]5号”文批准公司网上证券委托业务资格。
2、2002年8月1日，中国证监会以“证监机构字[2002]231号”文《关于东吴证券有限责任公司股票主承销商资格的批复》，核准公司股票主承销商资格。
3、2002年8月13日，中国证监会以“证监机构字[2002]244号”文《关于核准东吴证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复》，核准公司受托投资管理业务资格。
4、2003年4月1日，中国人民银行以“银复[2003]68号”文中国人民银行《关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》，批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员资格。
5、2003年12月12日，中国证监会以“证监基金字[2003]141号”文《关于东吴证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》，批准公司开放式证券投资基金代销业务资格。
6、2004年11月25日，上交所以“上证会字[2004]44号”文《关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，批准公司为上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体。
7、2005年5月30日，中国证监会以“机构部部函[2005]208号”《关于同意东吴证券有限责任公司申请企业年金基金投资管理人资格的函》，核准企业年金基金投资管理人资格。
8、2008年7月10日，中国证监会以“证监许可[2008]909号”《关于核准东吴证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格。
9、2009年3月9日，中国证券业协会以“中证协函[2009]78号”《关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函》，授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。
10、2009年3月9日，中国证券业协会以“中证协函[2009]79号”《关于授予东吴证券有限责任公司报价转让业务资格的函》，授予公司报价转让业务资格。
11、2009年9月9日，中国证监会以“机构部部函[2009]416号”《关于对东吴证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》，批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。
12、2010年5月28日，江苏证监局批准公司自营参与股指期货交易。
13、2012年4月26日，证监会以“机构部部函[2012]206号”《关于东吴证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》，核准公司从事债券质押式报价回购业务。
14、2012年4月27日，中国证监会以“证监许可[2012]604号”《关于核准东吴证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》，批准公司开展融资融券业务资格。
15、2012年6月11日，中国证券业协会以“中证协函[2012]373号”《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》，批准公司中小企业私募债券承销业务试点资格。
16、2012年7月6日，江苏证监局以“苏证监机构函[2012]293号”《关于东吴证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函》，批准公司资产管理业务参与股指期货交易资格。
17、2012年9月27日，上交所以“上证会字〔2012〕191号”《关于确认东吴证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》，批准公司开展约定购回式证券交易业务。
18、2012年9月19日，中国保险监督管理委员会以“资金部函［2012］20号”《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》，批准公司向保险机构投资者提供交易单元。
19、2012年11月8日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函〔2012〕154号”《关于申请参与转融通业务的复函》，批准公司参与转融通业务。
20、2013年1月12日，深圳证券交易所以“深证会〔2013〕15号”《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》，批准公司开展约定购回式证券交易业务。
21、2013年1月28日，江苏证监局以“苏证监机构字[2013]37号”《关于核准东吴证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》，批准公司代销金融产品业务资格。
22、2013年7月1日，上交所以“上证会字〔2013〕73号”《关于确认东吴证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》，核准公司开展股票质押式回购业务。
23、2013年11月8日，公司提交的《投资管理人受托管理保险资金报告材料》获得中国保险监督管理委员会备案通知，公司可以开展受托管理保险资金业务。
24、2014年2月14日，中国证券登记结算有限责任公司以《关于代理证券质押登记业务资格确认函》，批准公司代理证券质押登记业务资格。
25、2014年6月24日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以“股转系统函[2014]727号”《关于主办券商业务备案函》，核准公司全国中小企业股份转让系统做市商资格。
26、2014年10月10日，上交所以“上证函[2014]599号”《关于同意开通东吴证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》，同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。
27、2014年11月24日，中国证券投资者保护基金公司以“证保函[2014]277号”《关于东吴证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》，批准公司开展私募基金综合托管业务。
28、2014年12月16日，中国证券业协会以“中证协函[2014]776号”《关于同意开展柜台市场试点的函》，同意公司开展柜台市场试点。
29、2015年1月23日，上交所以“上证函[2015]135号”《关于东吴证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》，同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，获准开通股票期权经纪业务。
30、2015年1月28日，上交所以“上证函[2015]197号”《关于开通股票期权自营交易权限的通知》，开通公司自营业务交易权限。
31、2015年3月3日，中国证券业协会以“中证协函[2015]115号”《关于同意开展互联网证券业务试点的函》，同意公司开展互联网证券业务试点。
32、2015年6月1日，中国证券登记结算有限责任公司以“中国结算办字[2015]451号”《关于东吴证券单项视频开户创新方案的无异议函》，同意公司单向视频开户试点资格。
33、2015年6月1日，中国证券登记结算有限责任公司以“中国结算办字[2015]457号”《关于东吴证券H5引流开户方案的无异议函》，同意公司非现场开户试点资格。
34、2016年11月3日，深圳证券交易所以“深证会[2016]326号”《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》，同意公司开通相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。
35、2018年7月31日，中国证券业协会以“中证协函2018[389]号”《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》，同意公司备案为场外期权业务二级交易商。
36、2019年2月28日，中国证监会以《关于东吴证券申请信用衍生品业务的监管意见书》（机构部函[2019]465号），同意公司开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务。
37、公司还具备上交所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国国债协会会员资格、中国证券业协会会员资格、江苏省证券业协会会员资格，中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、中国证券投资基金业协会会员资格。
公司主要子公司获得的资格：
1、2011年12月27日，中国证监会以“证监许可[2011]2110号”《关于核准东吴基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复》，核准东吴基金从事特定资产管理业务。
2、2013年3月7日，中国证监会核发新东吴优胜《特定客户资产管理业务资格证书》，编号为A041-01。
3、2007年11月2日，中国证监会以“证监期货字[2007]252号”《关于核准东吴期货有限公司金融期货经纪业务资格的批复》，核准东吴期货金融期货经纪业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪。
4、2007年11月2日，中国证监会以“证监期货字[2007]253号”《关于核准东吴期货有限公司金融期货交易结算业务资格的批复》，核准东吴期货金融期货交易结算业务资格。
5、2011年9月14日，中国证监会以“证监许可[2011]1446号”《关于核准东吴期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》，核准东吴期货期货投资咨询业务资格，经营范围变更为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。
6、2015年1月16日，中国期货业协会以“中期协备字[2015]20号”《关于东吴期货有限公司资产管理业务予以登记的通知》，对东吴期货资产管理业务予以登记。
7、2015年3月9日，中国期货业协会以“中期协备字[2015]64号”《关于东吴期货有限公司设立风险管理公司予以备案的通知》，对东吴期货关于设立风险管理公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案。
8、2015年3月9日，中国期货业协会以“中期协备字[2015]66号”《关于上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案的通知》，对上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案。
备案试点业务为仓单服务、基差交易、合作套保、定价服务。
9、2018年2月1日，中国期货业协会以“中期协备字[2018]8号”《关于上海东吴玖盈投资管理有限公司试点业务予以备案的通知》，对上海东吴玖盈投资管理有限公司做市业务试点业务予以备案。
10、2016年1月27日，新加坡金融监管局（MAS）核发东吴新加坡《资本市场服务（CMS）许可》，许可东吴新加坡依法经营基金管理。2018年3月16日，东吴新加坡成为控股公司，基金管理业务由子公司东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继。
11、2016年10月27日，中国证监会核发东吴新加坡《经营证券期货业务许可证》，统一社会信用代码（境外机构编号）为RQF2016SGF192，证券期货业务范围为境内证券投资。2018年12月3日，该资格由子公司东吴中新资产管理（亚洲）有限公司承继。
12、2018年2月23日，新加坡金融管理局（MAS）核发东吴中新资本（亚洲）有限公司CMS100678-1号《资本市场服务（CMS）许可证》，许可东吴中新资本（亚洲）有限公司依证券期货法（SFA）从事证券交易和企业融资业务。2018年10月8日，许可范围更新为企业融资顾问业务和资本市场产品交易。
13、2018年2月23日，新加坡金融管理局（MAS）核发东吴中新资产管理（亚洲）有限公司CMS100679-1号《资本市场服务（CMS）许可证》，许可东吴中新资产管理（亚洲）有限公司依证券期货法（SFA）从事基金管理业务。2018年10月8日，许可范围更新为基金管理业务和资本市场产品交易。
二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|魏纯|平磊|
|联系地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号|江苏省苏州工业园区星阳街5号|
|电话|0512-62601555|0512-62601555|
|传真|0512-62938812|0512-62938812|
|电子信箱|weich@dwzq.com.cn|pingl@dwzq.com.cn|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号|
|公司注册地址的邮政编码|215021|
|公司办公地址|江苏省苏州工业园区星阳街5号|
|公司办公地址的邮政编码|215021|
|公司网址|www.dwzq.com.cn|
|电子信箱|dwzqdb@dwzq.com.cn|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体名称|中国证券报、上海证券报、证券时报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室|

五、公司股票简况
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|公司股票简况||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|
|A股|上海证券交易所|东吴证券|601555|

六、公司其他情况
（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用□不适用
东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券公司。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立苏州证券公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。
1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至10,400万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为3205001103389。
2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司完成了工商变更登记手续。
2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。
2010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。
2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司以6.50元/股的价格首次公开发行了50,000万股A股。
经上海证券交易所“上证发字[2011]48号”文核准，公司股票于2011年12月12日起上市交易。
公司注册资本增加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。
2014年2月13日，经中国证监会“证监许可[2014]200号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过70,000万股新股。2014年8月5日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量7亿股，公司注册资本增加至27亿元，并于2014年8月12日完成了工商变更登记手续。
2015年12月23日，经中国证监会“证监许可[2015]3035号”《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过3亿股（含3亿股）新股。2016年1月20日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量为3亿股，公司注册资本增加至30亿元，并于2016年2月5日完成了工商变更登记手续，统一社会信用代码为91320000137720519P。
（二）公司组织机构情况
√适用□不适用
（三）公司证券营业部的数量和分布情况
√适用□不适用
详见附表1。
（四）其他分支机构数量与分布情况
√适用□不适用
1、公司主要控股、参股公司情况
（1）东吴基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路279号
成立时间：2004年9月
注册资本：人民币10,000万元
持股比例：70%
法定代表人：王炯
联系电话：021-5050 9888
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。
（2）东吴期货有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼
成立时间：1993年3月
注册资本：人民币50,000万元
持股比例：93.80%
法定代表人：汪健
联系电话：021-6312 3019
经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。[依法须经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]
（3）东吴创业投资有限公司
注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
成立时间：2010年1月
注册资本：人民币120,000万元
持股比例：100%
法定代表人：瞿炜
联系电话：0512-6293 8022
经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
（4）东吴创新资本管理有限责任公司
注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦
成立时间：2012年6月
注册资本：人民币400,000万元
持股比例：100%
法定代表人：成军
联系电话：0512-6293 8925
经营范围：另类投资业务
（5）东吴证券中新（新加坡）有限公司
英文名称：Soochow Securities CSSD (Singapore) Pte. Ltd.
注册地址：80 RAFFLESPLACE,#43-01，UOB PLAZA1， SINGAPORE 048624
成立时间：2015年8月28日
注册资本：新加坡元1,000万元
持股比例：75%
董事长：刘辉
（6）东吴证券（香港）金融控股有限公司
英文名称：SOOCHOW SECURITIES (HONG KONG) FINANCIAL HOLDINGS LIMITED
注册地址：RM 1202A 12/F WING ON HOUSE NO.71 DES VOEUX RD CENTRAL HONG KONG成立时间：2016年6月27日
注册资本：港币70,000万元
持股比例：100%
董事长：刘辉
2、分公司情况
截止本报告公告日，公司共设立18家分公司，具体情况见下表：
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|名称|公司地址|成立日期|营运资金（单位：万元）|负责人|联系电话|
|吴江分公司|江苏省吴江市中山北路172号|2009.6.19|2000|刘先雁|0512-63427860|
|昆山分公司|江苏省昆山市前进中路 269号|2009.6.22|2000|陈正晖|0512-57312926|
|张家港分公司|江苏省张家港市杨舍镇新风桥东堍|2009.6.22|2000|郭 淳|0512-58211473|
|常熟分公司|江苏省常熟市阜湖路9号|2009.6.23|2000|王 倬|0512-52705000|
|太仓分公司|江苏省太仓市城厢镇上海东路6号|2009.6.24|2000|董伟年|0512-53593539|
|北京分公司|北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座1003室|2009.7.3|2500|张汉彬|010-66573700|
|上海分公司|上海市黄浦区西藏南路1208号19-20层|2009.7.10|2000|王振亚|021-63122796|
|南京分公司|南京市中山南路501号江苏通服大厦7楼|2011.12.16|2000|王耀柱|025-83226660|
|常州分公司|常州市新北区通江中路266号|2013.6.26|2000|蒋幸福|0519-88153791|
|无锡分公司|无锡市锡山区东亭街道东亭中路20号晶石国际中心1601-1603号|2013.7.4|2000|浦江|0510-88229901|
|泰州分公司|江苏省泰州市海陵南路360-6、360-7号|2013.9.17|2000|秦国军|0523-86336333|
|徐州分公司|江苏省徐州市建国西路锦绣嘉园8号1-1503～1506室|2013.11.4|2000|张希斌|0516-66601555|
|南通分公司|江苏省南通市苏通科技产业园江成路1088号8号楼8403室|2013.11.4|2000|杨 淮|0513-55010310|
|深圳分公司|深圳市前海深港合作区前湾一|2013.12.9|2000|刘 辉|0755-86561999|

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||路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室|||||
|嘉兴分公司|嘉兴市花园路886号-A室|2013.12.13|2000|虞光宇|0573-82850255|
|福建分公司|福建省福州市鼓楼区五四路19号国泰大厦三楼A区|2015.11.26|2000|吴智俊|0591-87502720|
|贵州分公司|贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区长岭南路160号高科一号A栋13层|2018.7.17|2000|张玉林|-|
|浙江分公司|浙江省杭州市江干区瑞晶国际商务中心1703室|2018.12.29|2000|杨骁|0571-86791957|

七、其他相关资料
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|公司聘请的会计师事务所（境内）|名称|安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼16层|
||签字会计师姓名|徐艳、赵英|

八、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2018年|2017年|本期比上年同期增减(%)|2016年|
|营业收入|4,161,925,425.29|4,144,240,488.37|0.43|4,645,225,993.82|
|归属于母公司股东的净利润|358,411,175.29|788,122,751.35|-54.52|1,498,288,506.38|
|归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润|347,381,071.69|779,102,864.64|-55.41|1,484,123,247.13|
|经营活动产生的现金流量净额|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|-|-6,186,597,944.70|
|其他综合收益|-554,124,810.60|255,280,561.04|-317.07|-409,702,768.09|
||2018年末|2017年末|本期末比上年同期末增减（%）|2016年末|
|资产总额|84,209,078,368.51|94,360,454,517.84|-10.76|89,476,701,728.74|
|负债总额|63,783,091,648.30|73,304,865,337.92|-12.99|68,987,482,764.44|
|归属于母公司股东的权益|20,160,273,459.37|20,820,301,873.51|-3.17|20,227,169,545.73|
|所有者权益总额|20,425,986,720.21|21,055,589,179.92|-2.99|20,489,218,964.30|

(二) 主要财务指标
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|-|-|-|-|-|
|主要财务指标|2018年|2017年|本期比上年同期增减(%)|2016年|
|基本每股收益（元／股）|0.12|0.26|-53.85|0.50|

||||||
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|稀释每股收益（元／股）|0.12|0.26|-53.85|0.50|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.12|0.26|-53.85|0.50|
|加权平均净资产收益率（%）|1.75|3.85|减少2.1个百分点|7.58|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|1.70|3.80|减少2.1个百分点|7.50|

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|
|项目|本报告期末|上年度末|
|净资本|17,963,358,067.32|19,004,463,008.64|
|净资产|19,706,230,838.68|20,291,075,654.20|
|风险覆盖率(%)|241.47|225.09|
|资本杠杆率(%)|21.17|20.29|
|流动性覆盖率(%)|310.94|264.92|
|净稳定资金率(%)|158.57|127.12|
|净资本/净资产（%）|91.16|93.66|
|净资本/负债（%）|49.62|45.56|
|净资产/负债（%）|54.44|48.64|
|自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）|20.75|23.16|
|自营非权益类证券及证券衍生品/净资本(%)|129.89|142.31|
|融资（含融券）的金额/净资本(%)|101.54|105.67|

九、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
十、2018年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
||||||
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||第一季度（1-3月份）|第二季度（4-6月份）|第三季度（7-9月份）|第四季度（10-12月份）|
|营业收入|824,112,647.09|711,525,582.42|983,140,574.19|1,643,146,621.59|
|归属于上市公|58,766,459.68|-32,512,741.91|165,740,171.20|166,417,286.32|

||||||
|-|-|-|-|-|
|司股东的净利润|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润|52,210,549.36|-32,078,388.18|161,203,226.92|166,045,683.59|
|经营活动产生的现金流量净额|3,724,645,003.14|-1,154,956,352.32|556,063,109.25|3,918,944,246.55|

十一、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|非经常性损益项目|2018年金额|附注（如适用）|2017年金额|2016年金额|
|非流动资产处置损益|-4,563,055.51||-2,208,896.46|-379,668.78|
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免|||||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|23,383,772.25||21,183,346.74|25,933,136.96|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,732,393.44||-5,368,194.97|-5,077,130.89|
|少数股东权益影响额|476,555.10||-1,102,576.03|-1,191,993.72|
|所得税影响额|-3,534,774.80||-3,483,792.57|-5,119,084.32|
|合计|11,030,103.60||9,019,886.71|14,165,259.25|

十二、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债|30,500,770,836.82|25,556,810,526.74|-4,943,960,310.08|790,152,489.27|
|可供出售金融资产|12,732,783,269.28|12,086,368,805.13|-646,414,464.15|803,055,779.31|
|衍生金融工具|621,005.65|-162,465.34|-783,470.99|33,697,333.65|
|合计|43,234,175,111.75|37,643,016,866.53|-5,591,158,245.22|1,626,905,602.23|

十三、根据《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求，公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据
√适用□不适用
（一）合并财务报表数据
单位：元币种：人民币
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|项目名称|2018年末|2017年末|增减百分比（%）|

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|-|-|-|-|
|衍生金融资产|1,230,741.25|1,822,815.12|-32.48|
|应收款项|129,466,290.01|280,450,852.88|-53.84|
|长期股权投资|1,114,288,183.05|729,916,770.41|52.66|
|递延所得税资产|596,770,821.62|223,264,127.98|167.29|
|其他资产|362,396,488.42|671,394,610.64|-46.02|
|短期借款|353,439,824.00|11,351,488.00|3013.60|
|应付短期融资款|5,668,468,000.00|2,207,165,000.00|156.82|
|拆入资金|30,000,000.00|124,000,000.00|-75.81|
|应交税费|179,540,333.64|273,251,557.04|-34.29|
|递延所得税负债|10,629,002.45|4,899,330.30|116.95|
|其他综合收益|-363,358,462.59|189,916,333.65|-291.33|
|项目名称|2018年度|2017年度|增减百分比（%）|
|公允价值变动收益|-63,380,791.77|-323,689,687.13|－|
|汇兑收益|3,642,684.48|1,083,663.51|236.15|
|资产减值损失|785,227,697.92|359,838,051.96|118.22|
|营业利润|382,595,053.72|1,081,471,601.19|-64.62|
|利润总额|376,062,253.27|1,073,894,509.76|-64.98|
|所得税费用|28,629,847.91|263,134,404.86|-89.12|
|净利润|347,432,405.36|810,760,104.90|-57.15|
|其他综合收益的税后净额|-554,124,810.60|255,280,561.04|-317.07|
|综合收益总额|-206,692,405.24|1,066,040,665.94|-119.39|

（二）母公司财务报表数据
单位：元币种：人民币
|||||
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|项目名称|2018年末|2017年末|增减百分比（%）|
|衍生金融资产|1,030,287.51|1,822,815.12|-43.48|
|应收款项|90,522,000.19|174,642,811.52|-48.17|
|存出保证金|144,381,651.63|107,207,712.27|34.67|
|递延所得税资产|517,713,429.97|181,834,500.54|184.72|
|其他资产|101,944,814.28|441,469,830.68|-76.91|
|应付短期融资款|5,668,468,000.00|2,207,165,000.00|156.82|
|拆入资金|30,000,000.00|124,000,000.00|-75.81|
|衍生金融负债|-|583,172.99|-100.00|
|应交税费|144,540,709.43|228,212,929.38|-36.66|
|其他综合收益|-366,605,684.62|165,319,276.49|-321.76|
|项目名称|2018年度|2017年度|增减百分比（%）|
|资产管理业务手续费净收入|148,007,547.13|263,691,860.30|-43.87|
|利息净收入|-320,725,169.18|-214,113,529.73|－|
|投资收益|1,510,713,855.90|1,107,608,726.27|36.39|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|6,432,550.96|4,870,357.56|32.08|
|公允价值变动收益|38,210,642.91|-125,768,635.57|－|
|汇兑收益|1,463,232.61|-1,681,125.20|－|
|其他收益|4,311,272.25|9,681,714.90|-55.47|
|营业支出|2,340,527,484.68|1,772,903,875.15|32.02|
|资产减值损失|759,364,364.47|349,834,673.31|117.06|
|营业利润|435,613,004.02|999,424,596.06|-56.41|
|营业外收入|69,950.39|357,707.59|-80.44|

利润总额 428,647,172.35 991,490,660.04 -56.77
|||||
|-|-|-|-|
|减：所得税费用|16,947,435.92|224,056,509.92|-92.44|
|净利润|411,699,736.43|767,434,150.12|-46.35|
|其他综合收益的税后净额|-531,924,961.11|179,151,414.66|-396.91|
|综合收益总额|-120,225,224.68|946,585,564.78|-112.70|

第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式
公司从事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及基金管理业务、信用交易业务。
经纪及财富管理业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，代销金融产品，通过互联网交易平台提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取手续费、佣金及相关收入。
投资银行业务主要是向企业、机构（包括个人）、政府等提供金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板推荐、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等相关收入。
投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、直接投资类、衍生工具、做市业务及其他另类金融产品的投资交易，获取投资收益。
资管及基金管理业务是根据资产规模及客户需求开发资产管理产品、基金产品及提供相关服务，包括集合资产管理业务、定向资产管理业务、专项资产管理业务及基金管理业务，获取管理费、业绩报酬及其他收入。
信用交易业务主要包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等业务，获取利息及相关收入。
（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
||
|-|
|报告期内，证券行业与市场走势紧密相关，全年沪深两市震荡下行，主要股指均创下近几年|
|新低，受此影响，行业业绩整体下滑。据中国证券业协会统计，截至2018年末，行业总资产6.26|
|万亿元，较年初增长 1.95%；净资产 1.89 万亿元，较年初增长 2.16%；行业合计实现营业收入|
|2,662.87亿元，较上年同期下降14.47%，实现净利润666.20亿元，较上年同期下降41.04%。但|
|长远来看，随着资本市场的重要性及功能定位的进一步明确，资本市场改革创新和科创板并试点|
|注册制改革的深入推进，及资本市场基础制度的逐步完善，证券行业必将迎来更多的发展机遇。|
|公司以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以打造国内一|
|流核心竞争力为发展目标，以客户为中心，立足专业领域，深耕地方、服务全球，充分发挥多元|

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|-|
|化业务平台优势、全产业链服务的综合金融优势，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳|
|步推进，行业影响力逐年提升，公司连续四年获得证券公司分类评价A类A级。|

报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用□不适用
报告期公司的资产变化情况详见第四节二、（三）资产、负债情况分析
其中：境外资产630,986,316.08（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.75%。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
（一）坚持党建引领，推动公司高质量发展
公司始终坚持加强党的建设，并建立了完善的党风廉政建设制度体系与企业法人治理结构，切实将党建优势转化为公司治理优势、竞争优势、发展优势和内控优势，为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环境，为公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团提供了重要保障。2018年，公司积极响应中央号召，承担社会责任，助力民企纾困，设立了全国首个在基金业协会备案的基金类纾困项目；持续推动业务创新，服务实体经济，完成全国首单社区商业物业REITs项目、全国首批社会领域专项债券等创新品种。
（二）地处金融资源丰富的长三角地区，具备显著的区位优势和发展潜力
长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的板块，2018年长三角一体化正式上升为国家战略。公司地处苏州，融入长三角一体化发展国家战略，充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制环境优良、科创资源密集的区位优势，依托优质客户资源，公司各项业务的开拓以及综合化经营得以加快推进。随着经济结构转型的深入推进以及《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》的实施，长三角地区的市场空间将不断拓展，具备更加蓬勃的发展潜力，为公司未来全球化布局奠定了良好的基础。
（三）组织优势和专业优势突出，综合业务竞争实力快速提升
公司稳步推进战略、业务布局，组织和专业优势突出。投行业务以打造“一流投行”为愿景，坚持以企业需求为导向，依托专业优势，紧抓科创板及试点注册制改革机遇，围绕企业发展的全生命周期，为客户提供全产业链的综合金融服务，2018年公司完成IPO主承销项目3单，在行业内排名第11位；研究业务建立了总量组、大消费组、高端制造组、TMT组、新能源产业链及石油化工组五大行业组，搭建了公募团队、保险团队、私募团队三大销售团队，组织架构日趋完善，研究和服务能力持续提升；证券控股集团目标稳步推进，具备境内外一体化的金融服务平台，实现了在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局；大运营优化成效突出，从流程、管理以及IT
等各方面构建了大运营体系，实现了经纪、资管、自营条线运营集中，全面提升服务和运营支撑
能力。
（四）信息技术开发持续投入，金融科技赋能财富管理转型
公司持续加大在信息科技领域的投资力度，不断完善信息技术基础设施建设，以自主研发、业务外包、技术合作等方式提升公司的数据挖掘和大数据应用能力，以科技创新推动传统业务转型，通过持续提升信息系统自主可控能力与自主研发能力，提升关键业务领域公司信息技术的核心竞争力。持续迭代CRM工程建设，整合归集客户资产、金融产品数据，将人工服务数字化、标准化、自动化，为财富管理转型提供了有力支撑。
（五）完善的全面风险管理体系和合规文化，合规风控管理审慎高效
为应对经营环境变化带来的风险挑战和压力，公司建立了完善的风险管理组织架构、全面风险管理体系、流动性风险应对机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制，实现了风险合规管理与业务发展的统筹兼顾和动态均衡，保障了公司业务的持续健康发展。
（六）富有竞争力的人才激励和培养机制，核心人才支撑业务发展
公司秉承“待人忠、办事诚，共享共赢”的核心价值观，人才队伍富有凝聚力、向心力，核心管理团队长期保持稳定，高管团队具备丰富的金融从业和管理经验。公司不断完善用人机制和激励机制，加强干部队伍建设和人才培养工作，创新人才机制，释放人才活力，同时加大人才引进力度，搭建平台、营造氛围，打造了一支专业突出、素质过硬、作风优良的员工队伍。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，全球经济和金融形势错综复杂，一方面，受美联储持续加息的货币政策影响，新兴市场面临较大的冲击；另一方面，国内受到中美贸易摩擦、股票质押及债券违约等信用风险事件频发的影响，国内证券市场震荡下行，上证综指、深圳成指全年累计跌幅分别达24.59%、34.42%，证券公司经营压力加大。
面对复杂的经营形势，公司努力调整业务结构，调整投资策略，推动业务转型。报告期内，公司认真贯彻落实防范化解金融风险的总体要求，响应中央号召，助力民企纾困，设立了全国首个在基金业协会备案的基金类纾困项目；切实服务地方发展，牵头发起30亿元规模的苏州市促进上市公司持续稳定健康发展专项引导基金；持续强化风险合规管理，加强风险监测、排查和分析评估，优化业务标准与风险限额，不断提升风险管理水平；积极打造金融科技战略高地，基础保障能力持续提升,信息系统安全平稳运行；积极谋划布局科创板，集中优势资源重点挖掘长三角区域的优质创新企业，力争为推进长三角区域一体化和实体经济转型升级作贡献。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入41.62亿元，实现归属于母公司股东的净利润3.58亿元。报告
期末，公司总资产842.09亿元，归属于上市公司股东的净资产201.60亿元。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|4,161,925,425.29|4,144,240,488.37|0.43|
|营业成本|3,779,330,371.57|3,062,768,887.18|23.40|
|经营活动产生的现金流量净额|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-79,205,473.49|-303,133,072.76|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-7,288,130,446.18|9,185,888,239.17|-179.34|

 1.收入和成本分析
√适用□不适用
公司实现营业收入41.62亿元，同比上升0.43%，主要原因为：投资与交易业务收入同比上升73.20%，信用交易业务收入同比上升10.22%。公司营业成本37.79亿元，同比上升23.40%。
主要原因为：信用交易业务成本同比上升482.07%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况||||||||
|分行业||营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|经纪及财富管理业务||1,089,633,696.08|793,281,535.98|27.20|-18.15|13.91|减少20.49个百分点|
|投资银行业务||611,860,012.31|383,982,385.58|37.24|-21.24|-6.92|减少9.66个百分点|
|投资与交易业务||1,698,725,533.02|1,414,189,953.87|16.75|73.20|9.74|增加48.15个百分点|
|资管及基金管理业务||192,886,448.98|370,793,520.00|-92.23|-58.91|-4.65|减少109.38个百分点|
|信用交易业务||648,629,674.10|533,139,729.63|17.81|10.22|482.07|减少66.63个百分点|
|主营业务分地区情况||||||||
|分地区|营业收入||营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|江苏省内|682,525,135.23||406,397,515.59|40.46|-25.82|-9.91|减少10.51个百分点|
|江苏省外|133,128,108.70||93,517,804.11|29.75|-20.74|-7.18|减少10.26个百分点|
|总部及子公司|3,346,272,181.36||3,279,415,051.87|2.00|9.49|30.61|减少15.84个百分点|

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用□不适用
①经纪及财富管理业务
经纪及财富管理业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，代销金融产品，通过提供专业化研究服务，协助投资者作出投资决策。报告期内，经纪及财富管理业务实现营业收入10.90亿元，同比下降18.15%。
2018年，沪深两市成交规模低迷，经纪业务的竞争也更加激烈，面对市场压力，公司经纪业务围绕“强总部、强指挥、强产品、降成本”的总体原则，建立以客户为中心的组织架构,以强化盈利考核为管理手段，优化资源配置和网点布局，全年共完成了7家分支机构的筹建工作，同时对低产低效网点实施关停整顿措施；持续加强财富管理体系、产品中心体系建设，强化总部平台建设以及产品供给，围绕“东吴财经通”、“秀财”APP等平台精细化运维，打造公司投顾服务品牌；继续加快客户拓展，做大客户基础，做优客户结构，深化集团客户开发，积极拓展线上线下渠道，探索高效渠道合作模式，为公司经纪业务持续输送客户流量；积极探索经纪业务数字化转型，CRM二期、网上开户系统优化重构。报告期内，公司经纪业务客户数量同比增长10.94%，（A股+基金）市场占有率为1.175%。全年代理买卖业务成交量（A股+基金）23,595亿元，同比下降18.5%。
公司研究咨询业务依托强大的投研能力，为客户提供品牌化投研服务，市场影响力日益提升。
截至2018年12月31日，全年共完成各类研究报告2,722篇，目前公司的股票研究涵盖18个行业。2018年为机构客户组织了包括“2018中期策略会”、“大消费“把握未来·价值崛起”巅峰论坛”等大型会议及其他各类专业会议44次，机构客户参会总人数达到约2,000人次。
报告期内，公司代销金融产品情况见下表：
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|
|代销金融产品业务|本期||上期||
||销售总金额|销售总收入|销售总金额|销售总收入|
|基金|1,558,075,089.32|3,264,328.36|1,693,863,438.16|3,148,680.82|
|资产管理计划|44,172,722,276.74|1,062,198.19|41,966,129,339.52|4,012,383.68|
|合计|45,730,797,366.06|4,326,526.55|43,659,992,777.68|7,161,064.50|

公司通过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。报告期内，东吴期货坚持深耕市场、服务实体、抢抓机遇、严控风险的经营理念，实现业务稳步增长。东吴期货通过强化经纪业务与母公司的协同发展，助推IB业务合作，同时以客户需求为导向，抓住市场热点品种与业务，加大产业客户的开发与维护力度，对本土地区产业客户加强沟通和对接，实现了客户权益规模增加。2018年，东吴期货在“第 11届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选”中，再次揽获中国最具成长性期货公司、最佳商品期货产业服务奖、最佳精准扶贫公益奖以及最佳品牌建设
推广奖等共计11项大奖。
②投资银行业务
投资银行业务主要是向企业、机构（包括个人）、政府等提供金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板业务、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务。
报告期内，公司积极应对市场发展趋势，立足主业，夯实基础，极应对市场变化，全力做好和巩固传统投行业务，实现多元化发展。报告期内，公司投资银行业务实现收入6.12亿元，同比下降21.24%。
股权融资业务攻坚克难，行业地位稳步提升。报告期内，公司积极服务实体经济，加强精准营销，实时了解客户需求，股债联动，以“资本中介+资金业务”的多维度业务模式，为各类客户提供全产业链的境内及境外金融服务，积极谋划布局科创板，集中优势资源重点挖掘长三角区域的优质创新企业。公司深入对接企业和政府，在产业基金、并购基金、乡村振兴基金、资金业务等综合金融业务上下功夫，全面推动业务种类、业务结构的多元化发展。根据证券业协会统计，公司全年成功完成IPO主承销家数3单，IPO主承销金额23.09亿元，IPO主承销家数在行业内排名第11位、IPO主承销金额排名第13位；公司还完成再融资4单，并购重组3单，其中，公司成功实施盛虹集团下属国望高科借壳东方市场项目，交易金额近130亿元,成为国有企业混改的典型案例。报告期内，公司荣获证券时报“2018中国区IPO君鼎奖”；在清科集团发布的中国股权投资年度排名中，荣获中国企业境内上市主承销商10强称号。
债券承销业务推进业务创新，强化风险管控，实现健康发展。2018年，公司债券呈现信用风险事件频发，市场违约案例增多，违约主体多元，风险影响增大的特点，公司注重防风险、补短板、拓市场，积极化解各类风险，债券承销业务经受住市场考验，并积极促进业务转型；继续巩固、开拓根据地，放眼全国市场，打造优质固收业务平台，持续探索创新领域，债券融资业务亮点频出。报告期内，公司完成全国首单社区商业物业REITs项目、全国首批社会领域专项债券、创新创业公司债等创新品种。截至报告期末，公司全年合计发行 35单债券，总承销金额 280.58亿元。
新三板业务提高客户的质量，强化督导服务，深挖产业链价值，总体保持平稳。新三板市场伴随着政策建设的逐步推进，正在向规范化、精细化、品牌化发展转变。公司将优化业务目标，强调资源整合，落实产业链服务，做好风险控制作为全年新三板业务的核心工作。报告期内，公司加强对挂牌企业的持续督导服务，提升持续督导人员配置，集中管理持续督导业务，采取挂牌企业客户分类服务管理模式，重点挖掘企业再服务机会，提升业务价值链条和盈利水平空间。2018年度，公司新增挂牌企业20家，行业排名第五位，累计推荐挂牌企业411家，行业排名第五位。
③投资与交易业务
投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。报告期内，公司投资与交易业务共实现业务收入16.99亿元，同比上升73.20%。
2018年，证券市场大幅震荡，给公司投资管理带来较大难度，公司投资业务总体表现不佳。
报告期内，公司一方面继续优化投研框架体系建设，坚持稳健的投资策略，寻找不确定市场中的确定性机会，争取安全垫+投资额量化控制，控制好总量风险，寻找到局部机会，并加强对自主管理以及MOM管理人组合的动态监控及业绩评估，不断优化资产配置；另一方面，继续优化投研人才队伍建设，重新调整人员架构，引进外部优秀投资经理，组建了更专业和精干的投研团队，投资管理能力稳步提升，同时强化优化投研队伍，加强策略研究。报告期内，经中国证券业协会批准，公司获得首批16家场外期权业务二级交易商资格。
固定收益类投资方面，2018年债券市场机遇和风险并存，公司坚持以追求绝对收益、化解存量风险为主要工作目标。一方面调整信用债配置策略，调节信用风险结构，对市场、对信用评级做到尽调到位，跟踪到位；增加存单套息策略和利率债策略的头寸，套息策略和利率债策略显著跑赢配置策略；另一方面，由于金融去杠杆的推进，企业信用出现分层导致企业融资困难，公司不断调整持仓风险结构和化解存量风险，坚持以风险总量控制、调整风险结构为目标，严格新增入池资产的资质，持仓风险债券的占比得到较大幅度降低。在统一评级、统一风控、统一负债的基础上，控制好总量和过程风险。
公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。2018年，东吴创新资本在继续深化探索第三方增信基础上，以“固定收益+浮动收益”的业务盈利模式，与同类型业务机构通力合作，共同评估风险，共同投资，从不良资产投资、并购交易等多个角度切入，寻找市场机会，并积极参与与公司业务有差异的投资业务、在区域市场上有优势的另类业务，获取更大的收益。
公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金业务。东吴创投积极探索建立新型投资平台，通过与企业、政府及相关机构展开灵活合作，增加固定收益类、财务顾问类、管理费收入；
加大已投项目的后续跟踪和服务，为具备并购条件标的寻找战略并购机会，实现共享共赢；获批中国基金业协会私募子公司管理人资格，完成了全国首个在基金业协会备案的基金类纾困项目及昆山科创基金的设立工作。
④资管及基金管理业务
资管及基金管理业务是提供传统资产管理业务、基金管理业务，根据资产规模及客户需求开发资产管理产品和服务。报告期内，资产管理业务实现收入1.93亿元，同比下降58.19%。
2018年，在资管新规出台、行业监管持续收紧的背景下，券商资管行业总体规模明显缩减，业务发展面临挑战。公司提前布局，专注拓展主动管理业务，有序压降通道规模。截至报告期末，公司资管业务结构持续优化，已形成股票权益类投资、债券固收类投资、FOF产品开发等业务为主体，ABS、股票质押、定增等投行类资管业务为辅助的良好发展态势。报告期内，公司不断拓宽客户渠道，主动管理规模保持稳定。截至报告期末，公司受托管理总规模为1,606.26亿元，其中定向管理业务规模1,412.55亿元；集合管理业务规模150.51亿元，专项业务规模43.20亿元。
主动管理业务规模336.07亿元，其中定向主动管理业务规模142.37亿元。
在中国证券报·金牛理财举办的2017年度“金牛理财产品”评选中，东吴汇享2号荣获“2017年度金牛券商集合资管计划”，公司资管产品连续三年收获金牛奖；在“2018中国财富管理机构君鼎奖”评选中，公司发行的南通市经济技术开发区污水处理收费收益权绿色资产支持专项计划荣获“2018十大创新资管产品君鼎奖”。
公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。2018年，东吴基金在继续推进多元化发展战略的同时，更加强调主营业务的发展，固收业务实现进中趋好；通过深耕机构客户资源，大力拓展银行同业、券商资管、保险等机构客户，同时依托货币基金，稳定业务收入和规模。截至报告期末，公司管理的资产规模合计587.21亿元，其中，公募基金管理规模232.08亿元，专户资产管理规模310.16亿元，子公司专项资产管理规模44.97亿元。
⑤信用交易业务
信用交易业务主要为个人及机构客户提供包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等资本中介业务。报告期内，信用交易业务实现营业收入6.49亿元，同比上升10.22%。
2018年度，市场震荡下行，证券行业股票质押业务风险升级，监管层积极推出相关政策，缓解企业融资环境，推动资本市场健康发展。2019年开始，随着市场回暖，纾困基金落地等因素，股票质押业务风险逐步得到缓解。公司信用业务积极应对市场环境的变化，以质量管理为主要目标，积极服务实体经济发展。报告期内，公司不断提高尽职调查质量，提升贷前、贷中和贷后的全流程管理水平；加强与其他业务线的协同发展，持续优化业务收益结构，建立信用业务产业链发展模式，全力支持企业的经营发展。截至报告期末，信用交易业务总规模181.25亿元，其中融资融券业务规模71.66亿元，公司股票质押业务余额107.97亿元，公司约定式购回业务余额1.62亿元。
⑥创新业务
2018年，东吴证券作为计划管理人和主承销商的中联东吴—新建元邻里中心资产支持专项计划在上海证券交易所成功发行，这是全国首单以社区商业物业为底层资产的 REITs产品，也是江苏省首单类REITs，发行总规模 20.5亿元；公司运作完成全国首批社会领域专项债券—“吴江城投社会领域专项债券”；公司继续巩固在创新创业公司债券方面的专业优势，深耕创新创业公司债券，发行完成18元禾01、18西谷债，获批京源环保双创债、龙腾光电双创债。其中，苏州元禾控股创新创业债总规模20亿元，是国内规模最大的创新创业公司债券。
⑦账户规范情况
公司持续不断落实、创新账户管理措施，进一步完善投资者账户管理系统，持续做好投资者档案实物和电子化影像管理工作；加强账户日常管理工作、严格开户要求；加强投资者实名制管理工作；加强投资者教育、适当性管理；有效落实账户规范管理的各项工作，每周比对资金账户与证券账户信息，定期核查投资者身份信息，杜绝新增不合格账户；除休眠账户、剩余不合格账户、司法
冻结账户等被限制使用外，正常交易的账户均为合格账户。
截至2018年 12月 31日，公司剩余不合格证券账户147户，不合格资金账户数128户；小额休眠证券账户264,794户，休眠资金账户数 131,218户，纯资金账户 36,588户；司法冻结资金账户数20户；我司无风险处置账户。
(2). 产销量情况分析表
□适用√不适用
(3). 成本分析表
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况||||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|经纪及财富管理业务|营业支出|793,281,535.98|20.99|696,411,593.07|22.74|13.91||
|投资银行业务||383,982,385.58|10.16|412,549,822.09|13.47|-6.92||
|投资与交易业务||1,414,189,953.87|37.42|1,288,731,211.88|42.08|9.74|主要是由于子公司的营业支出较上年同期增加|
|资管及基金管理业务||370,793,520.00|9.81|388,873,021.16|12.70|-4.65||
|信用交易业务||533,139,729.63|14.11|91,594,158.85|2.99|482.07|主要是由于本年计提的信用减值损失较上年同期增加|

成本分析其他情况说明
□适用√不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用√不适用
2.费用
□适用√不适用
3.研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用√不适用
4.现金流
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期数|上期数|变动比例（%）|
|经营活动产生的现金流量净额|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-79,205,473.49|-303,133,072.76|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-7,288,130,446.18|9,185,888,239.17|-179.34|

（1）经营活动产生的现金净流入为70.45亿元，主要流入项目为：处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额为66.83亿元；收取利息、手续费及佣金的现金为45.35亿元；回购业务资金净增加额为19.57亿元；融出资金净减少额为9.98亿元；收到的其他与经营活动有关的现金为16.33亿元。主要流出项目为：代理买卖证券支出的现金净额为2.44亿元；支付利息、手续费及佣金的现金为7.87亿元；拆入资金净减少额为0.94亿元；支付给职工以及为职工支付的现金为12.32亿元；支付的各项税费的现金为5.7亿元；支付的其他与经营活动有关的现金为58.36亿元。经营活动产生的现金流量净流入额比上年增加的主要原因是报告期内处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额以及回购业务资金净增加额增加。
（2）投资活动产生的现金净流出为0.79元，主要流出项目为：购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为0.79元。投资活动产生的现金流量净流出额比上年减少的主要原因是报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金以及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少。
（3）筹资活动产生现金净流出为72.88亿元，主要流入项目为：吸收投资收到的现金为0.4亿元；取得借款收到的现金为134.52亿元；发行债券收到的现金为49.84元。主要流出项目为：偿还债务支付的现金为236.48亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金为21亿元；支付其他与筹资活动有关的现金为0.15亿元。筹资活动产生的现金流量净流出额比上年增加的主要原因是报告期内偿还债务支付的现金增加。
将净利润调节为经营活动现金流量净额的详细内容见财务报表附注5.58现金流量补充披露。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例|上期期末数|上期期末数占总资产的比例|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||（%）||（%）|||
|衍生金融资产|1,230,741.25|0.00|1,822,815.12|0.00|-32.48|主要是由于期末持有的场外期权减少所致。|
|应收款项|129,466,290.01|0.15|280,450,852.88|0.30|-53.84|主要是由于期末应收信用业务客户款减少所致。|
|长期股权投资|1,114,288,183.05|1.32|729,916,770.41|0.77|52.66|主要是由于公司本期增加了对联营企业的长期股权投资所致。|
|递延所得税资产|596,770,821.62|0.71|223,264,127.98|0.24|167.29|主要是由于可抵扣暂时性差异增加所致。|
|其他资产|362,396,488.42|0.43|671,394,610.64|0.71|-46.02|主要是由于本期预付投资款、预交企业所得税减少所致。|
|短期借款|353,439,824.00|0.42|11,351,488.00|0.01|3,013.60|主要是由于本期保证借款增加所致。|
|应付短期融资款|5,668,468,000.00|6.73|2,207,165,000.00|2.34|156.82|主要是由于本期末持有的收益凭证增加所致。|
|拆入资金|30,000,000.00|0.04|124,000,000.00|0.13|-75.81|主要是由于本期末银行间拆借资金减少所致。|
|应交税费|179,540,333.64|0.21|273,251,557.04|0.29|-34.29|主要是由于本期末应交限售股转让代扣代缴个人所得税减少所致。|
|递延所得税负债|10,629,002.45|0.01|4,899,330.30|0.01|116.95|主要是由于本期应纳税暂时性差异增加所致。|

 2.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
所有权或使用权受到限制的资产，具体参见财务报表附注“5.59所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。
3.其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用√不适用
(五) 投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期末，公司长期股权投资11.14亿元，与上年末相比增加3.84亿元，增幅为52.66%，主要是对联营企业中证信用增进股份有限公司以及四川华体照明科技股份有限公司增加投资所致。
具体内容见附注5：13“长期股权投资”。
(1)重大的股权投资
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|本年度被投资公司名称|主要业务|出资额|持股比例|报告期投资收益|报告期公允价值变动|
|苏州资产管理有限公司|投资管理、投资咨询|400,000,000.00|20%|7,296,414.98|不适用|

东吴（苏州）金融科技
网络技术服务 80,000,000.00 32% 741,470.50
有限公司
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会计科目|投资成本|年末账面余额|报告期内购入或出售净额|报告期投资收益|报告期公允价值变动|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|26,105,981,423.55|25,642,821,864.66|-4,816,303,660.50|810,768,852.92|-41,645,311.66|
|衍生金融工具|6,690,657.32|1,230,741.25|5,434,597.88|36,079,820.29|-2,382,486.64|
|可供出售金融资产|12,774,630,756.71|12,086,368,805.13|-297,803,159.30|1,057,178,492.42|-760,220,548.90|

(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
（1）东吴基金管理有限公司，注册资本为1亿元人民币，公司持有70%的股权，经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。
截止2018年12月31日，东吴基金总资产6.42亿元，净资产4.09亿元，2018年实现营业收入23,038.44万元，利润总额3,890.53万元，净利润2,898.29万元。
（2）东吴期货有限公司，注册资本为5亿元人民币，本公司持有93.8%的股权，其经营范围包括：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理等业务。截止2018年12月31日，东吴期货总资产29.79亿元，净资产6.27亿元，2018年实现营业收入115,859.80万元，净利润1,865.54万元。
（3）东吴创业投资有限公司，注册资本为12亿元人民币，为公司全资子公司，其经营范围包括：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；
为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。截止2018年12月31日，东吴创投总资产9.94亿元，净资产9.63亿元，利润总额-1,197.38万元，净利润-2,837.54万元。
（4）东吴创新资本管理有限责任公司，注册资本为40亿元人民币，为公司全资子公司，经营范围为：另类投资。截止2018年12月31日，东吴创新资本总资产32.01亿元，净资产31.92亿元，2018年实现利润总额3,077.37万元，净利润2,331.11万元。
（5）东吴证券中新（新加坡）有限公司，注册资本为1000万新加坡元，为公司控股子公司。
截止2018年12月31日，东吴新加坡总资产0.30亿元人民币，净资产0.27亿元人民币，2018年实现营业收入1,181.35万元人民币，利润总额-1,443.71万元人民币，净利润-1,443.71万元人民币。
（6）东吴证券（香港）金融控股有限公司，注册资本7亿港元，为公司全资子公司。截止2018年12月31日,东吴香港总资产10.66亿元人民币，净资产7.03亿元人民币，2018年实现营业收入12,560.05万元人民币，利润总额11,888.86万元人民币，净利润10,864.65万元人民币。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用
根据企业会计准则33号《企业会计准则第33号—合并财务报表》，对于本公司作为管理人或投资人，且综合评估本公司因持有投资份额而享有的回报以及作为结构化主体管理人的管理人报酬将使本公司面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并。
本年纳入本公司合并报表范围的结构化产品共39只（其中有6只产品已于2018年度清算）。
于2018年12月31日，合并资产管理计划的总资产为人民币15,894,096,674.45元。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、证券行业的发展趋势
2019年是新中国成立70周年，是全面建成小康社会关键之年。展望2019年，中国经济面临的内外部环境依旧错综复杂，资本市场发展的不确定性仍然很大，但是发展的方向是明确的。中央经济工作会议明确了当前资本市场的功能定位，强调要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。2019年政府工作报告中也明确提出，要深化金融机制改革，进一步改革完善资本市场基础制度，促进多层次资本市场健康稳定发展，提高直接融资特别是股权融资比重，资本市场发展潜力巨大。
从监管环境来看，一是强调法治监管，“四个敬畏、一个合力”是未来证监会的工作重点，坚持依法治市、依法监管，目标是推动资本市场改革发展稳定，重点是防范化解重大金融风险，实体经济发展依赖于资本市场发展，作为资本市场的重要参与者，资本市场法制建设将促进证券市场更加规范有序的发展，为券商各项业务的开展提供更完善的市场环境；二是鼓励业务创新，证监会将会着力推动资本市场改革创新，全面落实设立科创板并试点注册制改革，大力优化股债融
资和并购重组制度，改革上市公司制度，积极发展期货市场。未来，资本市场改革以及科创板的
相关制度创新将为证券行业带来更多发展机会。
2、证券行业的竞争格局
放宽外资进入金融领域的准入限制，行业竞争加剧。《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2018年版）正式发布，其中证券公司、基金公司、期货公司等金融行业的外资持股比例放宽至51%，并将在2021年取消金融领域所有外资持股比例限制。2019年政府工作报告中也再一次提出进一步放宽市场准入，缩减外资准入负面清单，落实金融等行业改革开放举措，完善债券市场开放政策。瑞银、野村控股、摩根大通等国际领先投行已先后申请进入中国市场，外资券商在投行等业务上的优势将会对国内券商造成一定的竞争压力。
证券公司国际化进程加速。随着中国资本市场开放程度不断加深，国内资本市场与国际市场日渐接轨，国际化业务全面提速，证券公司开拓国际业务市场和加强国际化合作的力度进一步加强，中资券商通过海外并购或自主申请牌照等方式开展海外业务，海外业务收入贡献会有所提升，证券公司的国际化发展有利于形成国内外业务的良性互补，同时也是证券公司打造核心竞争力、提升国际影响力的重要方向。
发展新机遇或推进行业重塑。财富管理业务受益于个人财富积累和机构化影响，具有收益高、稳定性强的特点，未来潜力大；券商是科创板制度革新的核心践行者和受益者，抓住机遇有望实现内部结构优化、业务收入增长、资本利用率提高以及ROE的稳定增长；金融科技一方面助力券商实现数字化转型，达到降本提效的目的，另一方面有望成为战略性业务及核心竞争力。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
公司使命：为实体经济增添活力，为美好生活创造价值
发展愿景：坚持深耕苏州“根据地”，融入长三角一体化发展国家战略，不断提升专业能力和风控水平，努力把公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团。
战略举措：始终坚持以客户为中心，以服务实体经济为己任，以人才为根本，以回馈股东和社会为宗旨，积极推进创新和转型发展，加快建设形成境内和境外业务双线推进，基金、期货、创投、另类投资协同发展的业务格局。十三五期间，公司将紧紧围绕“五个融合”的战略方针，推动公司业务实现高质量增长。
1、以国家战略为指引，全面促进服务社会与自身发展的深度融合。紧跟国家的战略发展导向，积极服务国家发展大局；全面贯彻国家支持中小企业发展的政策措施，积极扶持中小企业对接资本市场；服务“一带一路”倡议，稳步拓展海外机构布局，持续推进海内外一体化发展。
2、以客户需求为导向，全面促进创新转型与发展目标的深度融合。围绕客户需求开发产品，优化客户服务体系，持续提升财富管理业务竞争力；以客户为中心推进公司转型，配合架构、职
能、分工调整，优化全方位、全过程、全产业链服务；深化线上线下渠道整合，持续改进业务流程。
3、以核心人才为支撑，全面促进人才要素与资源要素的深度融合。加强人才队伍建设，实施重点人才战略，加大重点业务人员配置力度和重点人才资源配置力度，大力推进后备干部队伍建设与青年人才培养工作，建立科学的选人用人机制和绩效考评机制，持续推进国际化、多元化人才培养开发，培养复合型、国际化、专业化人才。
4、以金融科技为引领，全面促进业务发展与信息技术的深度融合。持续推进云计算技术深入应用，包括数据库PAAS云建设，业务SAAS云建设，云管平台建设；推动大运营优化配套信息技术、信用风险管理系统、新一代集中交易系统等项目建设；设立金融科技实验室，在区块链、可信计算、微服务架构、人工智能、云原生等新兴技术领域开展研究和探索工作。
5、以合规文化为依托，全面促进风险控制与业务创新的深度融合。始终坚守风险底线，不断强化全面风险管理，坚持业务发展与合规内控并重，在持续发展中不断完善和夯实管理基础，持续提升公司合规风控管理水平。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2019年，公司将紧紧围绕高质量发展新要求，牢牢把握稳中求进主基调，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革“三大任务”，保持定力、坚定信心，以强化全面风险管理的实质性管控、提高产品设计能力与运营效率、推进数字化转型提高人均效能、建立有效的内部市场化协同机制为抓手，不断提升公司市场化、专业化、规范化水平。
1、聚焦服务实体经济，积极把握发展新机遇
全面对接科创板，积极调整投行业务结构，真正体现“投行+投资”的新产业模式，获取更大的收益。抓住历史机遇、发挥自身优势，全力推动科创板的项目推进和储备工作。加快推动并购重组与上市公司债券业务，围绕核心客户深入挖掘客户需求；持续探索创新，拓展固收业务版图，在巩固根据地优势的基础上放眼全国；优化资源配置，开发新三板业务价值链，推进全投行产业链服务模式，重点发展挂牌企业并购融资业务，布局投行财务顾问业务，做好挂牌企业转板IPO的对接工作；加快设立运作纾困基金，驰援苏州民营企业，加快推进苏州市纾困基金的设立和运作，以专业化视角遴选标的，确保精准纾困。
2、聚焦防范处置风险，着力提升专业化水平
重塑股票质押业务逻辑，提高尽调的规范性和专业性，注重对风险的实质性判断，强化质量控制和审核审查，严把项目入口关；重构资管业务盈利模式，坚定不移向主动管理转型，大力发展以主动管理为主的资管业务，追求绝对收益，力争净值平稳增长；优化投资业务结构，积极把握市场投资机会，建立健全信用评估体系，加强投后管理，搭建多策略组合，严控风险，寻找确
定性的项目重点投资，强化投资安全垫机制。积极发展场外衍生品业务，聚焦能产生规模效应和可复制的业务模式重点突破；提升全面风险管理能力，完善合规风控管理体系，围绕股票质押风险、债券违约风险、私募基金业务风险三大重点领域，积极防范化解风险，提高风险处置效率。
3、聚焦深化改革转型，激发高质量发展动力
加快推进经纪条线改革，按照“强总部、强指挥、强产品、降成本”的改革总体思路推进经纪业务全面改革。以客户为中心，以财富管理为方向，形成“总部—分公司—营业部”三级组织；
推进研究业务转型，主动适应“后新财富”时代，努力开拓销售格局、提高佣金收入，整合资源完善业务条线，开拓QFII业务，争取领先优势占据海外机构市场份额；深化人力资源改革，完善激励机制，加快形成内部市场化协同机制，支撑业务发展，加强干部队伍建设和人才培养工作，推进实施优秀青年人才培养计划；改进资金管理，以降低资金成本、提高使用效率为核心，健全债务融资手段，科学降低融资成本，加强资产投后管理，调优资产配置结构，提高资金使用效率。
在提升子公司发展质量方面。强化投资经理优胜劣汰机制，严肃投资纪律管理，提升东吴基金的投资核心能力；深入推进东吴期货的精细化管理，进一步做大经纪业务，增加主营业务收入和权益规模，稳步开展创新业务；加快东吴创投的市场化转型，提升专业能力，围绕产业基金、PE基金、海外基金、政府专项基金方向努力扩大管理规模；深入推进东吴创新的差异化发展，结构化调整投资方向，紧跟国家投资导向，积极发展另类投资、布局科创板投资；利用东吴香港和东吴新加坡境外业务平台优势，加大海外市场和产品开发力度，实现公司各项业务的海外延伸。
4、聚焦推进金融科技，加快数字化证券建设
进一步加快信息技术建设，提升对海量数据的整合和分析能力，探索数字化转型路径；打造强大中后台，通过科技化、数字化、自动化的运营服务支撑业务发展，重点做好公募基金托管资格申请的相关工作，争取尽早获批，形成公司新的收入来源点；持续把握行业发展趋势，关注科技提升对传统金融业态的颠覆重塑，加快数字化证券建设。
5、聚焦加强党的领导，推动党建工作上新台阶
加强思想政治建设，夯实理想信念基石，坚定不移地贯彻落实中央大政方针和省、市委决策部署；抓实基层组织建设，打造先锋模范阵地，共同打造“水韵姑苏、党引东吴”党建品牌；严格监督执纪问责，维护风清气正政治生态，加大责任追究力度，激发担当精神；丰富群团工作手段，提升广大员工获得感，不断丰富员工业余文化生活。
在当前以净资本为核心的监管体系下，资本实力将成为证券公司发展资本中介等创新业务、增强竞争优势的关键要素之一，充裕的资本是证券公司实现持续健康发展，提升竞争实力的基础及保障。公司将根据实际情况，灵活运用多种融资手段，补充公司资本金，增强公司资本实力，实现公司战略目标。
(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）
√适用□不适用
1、公司经营活动面临的主要风险
（1）政策性风险
政策性风险指国家宏观调控措施、与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等的变动，对公司经营产生的不利影响。一方面，国家宏观调控措施对证券市场影响较大，宏观政策、利率、汇率的变动及调整力度与金融市场的走势密切相关，直接影响公司的经营状况；另一方面，证券行业是受高度监管的行业，监管部门出台的监管政策直接关系到证券公司的经营情况变动，若公司在日常经营中因不适应或违反法规、政策或监管要求，可能会受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，导致公司遭受经济损失或声誉损失。
（2）市场风险
市场风险指因证券价格、利率、商品价格、汇率等的变动而导致所持有的金融资产产生潜在损失的风险。公司的市场风险主要源于权益类投资及其衍生品、非权益类投资及其衍生品投资等，主要集中于公司自营投资和资产管理等业务部门。主要表现为所投资证券价格下降或波动引起的投资损失的可能性等。
（3）信用风险
信用风险是指公司在开展业务时，发行人、交易对手未能履行合同规定的义务或由于信用等级下降、履约能力下降，给证券公司带来损失的风险。公司的信用风险主要源于非权益类投资业务、融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务、合同履行等方面。主要表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司的损失的可能性。
（4）操作风险
操作风险是指操作规程不当或操作失误对公司造成的风险，如操作流程设计不当或矛盾，操作执行发生疏漏、内部控制未落实等。公司的操作风险涉及公司的各个业务。主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。
（5）流动性风险
流动性风险，指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、资产变现困难、交易对手延期支付或违约，以及市场风险、信用风险、声誉风险等类别风险向流动性风险的转化等。
2、公司已经或计划采取的风险应对措施
报告期内，“去杠杆、控风险”成为监管主基调、资本市场风险逐渐暴露，面对严峻的外部环境，公司风险管理工作围绕增强风险防控能力、推动公司高质量发展的工作部署，认真落实公司总体风控政策，实施风险总量管理、风险分类管理、业务分类风险管理，建立科学有效的风险控制指标体系，对公司面临的风险及其变化趋势进行识别、评估、监测、分析，提出相应控制措施及应对方案，始终做到公司风险的可知、可控、可承受。
（1）全面风险管理体系推进工作
公司的风险管理组织架构由公司董事会下设的风险控制委员会、经营管理层下设的风险管理委员会及首席风险官、风险管理部门、业务部门和分支机构设立的合规风控专员四个层级构成。
公司设专职首席风险官负责公司全面风险管理工作，风险管理部门推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作。各业务部门、分支机构和子公司在日常工作中全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。
公司风险管理制度体系基本健全，自上至下覆盖各类别风险、各项业务，为日常风险管理工作提供明确的依据和指导原则。公司制订了《风险管理基本制度》，并按照风险类型分别制订了公司层级的《风险管理办法》、《市场风险管理实施细则》、《信用风险管理实施细则》、《操作风险管理实施细则》、《流动性风险管理办法》、《子公司风险管理实施细则》等，同时针对各业务分别制订了相应的具体风险管理工作规则。
公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系，强化风险控制指标落实执行。风险偏好按照公司收益目标、风险类型（流动性风险、市场风险、操作风险、信用风险）和外部信用评级方面进行描述；风险容忍度指标按照流动性风险、市场风险、操作风险、信用风险分别设置；风险限额管理根据公司资本、业务和风控监管指标情况，针对不同风险种类和各业务条线的特点，由公司经营层根据市场及经营情况在授权范围内对风险容忍度指标进一步分解、细化和落实经营授权限额指标和风险分类关键指标。
公司通过制度建设、分级授权建立，完善了覆盖各项业务的风险应对机制，根据风险评估和预警结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立起合理、有效的资产减值、风险对冲、资本补充、规模调整、资产负债管理等应对机制；建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件，制定及时有效的应急应变措施和预案，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进；建立了顺畅的风险报告与应对机制，对于一般风险事件由各部门、分支机构、子公司、风险管理部门及时提出处理方案，风险管理部门跟踪处理结果；对于重大风险事件，各部门、分支机构、子公司、风险管理部门将有关情况连同处理建议报首席风险官和相关领导；风险事件处置完成后，各部门、分支机构及子公司会同风险管理部门评估原因，并据此完善
制度流程；对于风险责任人，按照公司制度问责或处罚。
公司建立了全面风险综合管理平台，包括风控指标动态监控系统、经纪等分业务综合监控系统、市场风险等分类风险管理系统、压力测试系统等。通过采集各业务系统、财务系统、法人清算系统、三方存管系统、外部资讯系统、行情数据和交易所等内外部数据，全面、系统、持续地收集并集中了可能影响公司经营目标的内外部信息，并对公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响进行识别，按照不同业务、不同部门、不同风险类型进行分类，并汇总计算出公司层面的风险总量，利用系统为公司决策者和各层管理人员提供强大灵活的业务数据查询、分析和统计功能，对公司层面的总体风险水平进行审慎评估和有效控制，为公司的日常管理、监督和决策工作提供支持。
公司开展业务或者产品创新建立内部评估和审查机制，对创新业务或产品的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户利益的措施。风险管理及合规部门全程参与创新业务的方案论证、风险总量与收益评估、多元化风险应对策略制定、风控指标设定等，财务部、信息技术部等中后台部门参与部分相关制度的指定和系统建设等，确保中后台的意见在方案、制度、策略中体现。创新活动开展后，注重过程的控制，及时纠正偏离目标行为，建立覆盖公司全部业务的动态监控系统，针对不同业务和产品制定相应的风险限额，对于超越风险限额的情况进行准确计算、动态监控和自动预警，并建立资本补充与业务规模、结构调整机制，明确异常情况的报告路径和处理办法。
公司建立健全信息披露及信息报告机制，规范各类重要信息收集、处理、传递、贮存及使用流程，保障各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、经营管理层、董事会之间风险信息传递与反馈的及时、准确、完整，信息披露及信息报告的规范、及时。各部门、分支机构及子公司对所负责事项的内部控制执行情况、风险暴露状况以及实质性风险损失进行定期和不定期评估与分析，形成内部控制与风险评估报告。
（2）各类风险的应对措施
①市场风险的控制
公司主要从规模控制、限额管理、量化分析评估、风险对冲四个方面来控制公司的市场风险。
规模控制：公司董事会根据风险偏好确定年度自营投资规模，经营管理层通过分级授权的方式制定各决策机构投资权限。
限额管理：公司设定各业务市场风险敞口、集中度以及止盈止损限额等关键风控指标，通过生产系统和风险管理系统动态监测，汇总特定头寸、投资组合、不同业务线中同一标的的市场风险状况，对超限额情况及时汇报，及时作出相应处理措施。此外，通过设置单项投资的止盈止损以及公司市场风险总容忍度有效控制了单项投资和公司自营投资业务市场风险亏损过大的情况。
量化分析评估：公司主要采取计算VaR值、beta系数等灵敏度指标以及压力测试等方式定期或不定期对公司的市场风险承受能力进行测试，定期或不定期对公司的市场风险承受能力进行测算，针对市场大幅波动带来的风险，加大测算频率，控制公司在极端情况下可能承担的风险损失，确保公司在风险可控的情况下开展相应业务。
风险对冲：公司积极研究数量化投资等中性投资策略，加强对创新业务的研究，灵活使用数量化模型与金融衍生品对冲市场风险。
②信用风险的控制
公司主要采取信用评估、交易对手管理、尽职调查、规模控制、限额管理、合同管理等方式控制信用风险。
信用评估：在融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务等信用交易业务中，重点加强客户适当性管理，通过征信评级全面了解客户资信水平和风险承受能力，综合确定客户信用评级及授信额度；在固定收益证券投资中，采取统一内部信用评级体系筛选优质债券和投后信用评级持续跟踪。
交易对手管理：在固定收益证券投资中，选择资本实力强，盈利状况好，管理和运作规范、信用良好的交易对手，建立交易对手库，减少不良交易对手产生的风险；对融资融券等信用交易业务客户，建立客户准入和征信标准，通过对客户的身份特征、资产情况、投资偏好、投资能力、资信状况进行评价，严格执行信用授信和跟踪管理，建立失信客户黑名单制度等。
尽职调查:在固定收益证券承销与投资中，对债券的发行人进行分析，跟踪研究发行人的偿债能力，规避兑付风险。信用类产品投资和信用业务开展方面，加强前期尽职调查，提交全面的项目可行性分析报告、尽职调查报告，经公司审核通过后，项目才可实施。
规模控制：公司董事会根据风险偏好确定年度自营固定收益证券投资规模以及信用业务规模，经营管理层通过分级授权的方式制定各决策机构权限。
限额管理：对于固定收益证券投资方面，设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标；
对于信用业务方面，设定同一客户授信额度、信用业务风险敞口、集中度指标，减少单一品种、单一业务或单一客户的信用风险。此外，针对报告期内债券违约风险和市场大幅波动给信用业务带来的系统性风险，公司及时调整监测指标与阀值，进一步加强对债券评级跟踪以及融出资券履约保障比例的监控，发现异常时及时采取风险应对措施，并与客户沟通反馈，避免客户违约给公司造成损失。
合同管理：公司在合同订立的过程中严格贯彻公司的有关制度，实行分级审批，防止欺诈或不公平条款产生的合同风险。
③操作风险的控制
公司主要通过制度流程管理、决策授权管理、人员管理、系统管理等措施控制操作风险。
制度流程管理：公司建立和完善各项业务制度，优化操作流程，定期梳理和评估各业务的操作风险点，制定相应的控制措施，对重大操作风险点，各业务部门事先建立应急预案和风险处置流程。
决策授权管理：公司建立业务决策授权体系，定期调整各决策委员会、业务部门的职责与决策授权权限，明确授权的范围、事项、权限、时效和责任，并严格按照授权逐级审批、设置相应的系统权限，定期检查权限执行情况，确保授权管理的有效落实。
人员管理：公司通过细化部门岗位职责和权限、建立培训机制、优化考核机制，加强人员管理。公司依据重要业务部门、关键岗位之间不相容、适当分离及相互制约的原则，逐步细化各部门的岗位职责，合理分配人员权限，完善各业务系统的权限管理，确保人员岗位精确覆盖业务操作各个环节；公司通过加强人员业务知识、专业技能、系统操作、合规风控、职业道德等培训，提高员工素质、防范道德风险、减少操作失误；同时公司通过激励与约束并行的绩效考核机制，提高员工责任心，降低操作差错。
系统管理：公司建立设计严谨、逻辑清晰的业务生产管理系统，设置必要的操作风险控制节点，通过系统自动化，有效控制业务操作中的人为失误与差错；公司建立操作风险系统，收集操作风险数据，识别重点业务的重点操作风险部位，形成操作风险预警机制；同时通过建立应急预案和定期演练，在信息系统发生故障时，降低负面影响，减少实际损失。
④流动性风险的控制
公司主要通过流动性日常管理、风控指标监测、健全财务管理制度等措施控制流动性风险。
流动性日常管理：每日编制资金头寸表、汇总短期资金预约表、进行日间资金盯市、完成自营业务交收工作；按月计算和报送流动性覆盖率、净稳定资金率风控指标；编制公司现金流预测表，关注资金缺口并进行资金预警；定期分析公司资产负债期限情况及资金使用状况，流动比率、资产错配比率等指标。
风控指标监测：为有效防范证券投资带来的流动性风险，公司严格按照监管部门风险控制指标中有关规定比例进行证券投资，并设定了更为严格的公司预警指标，对达到公司预警指标的投资及时跟踪和处置；定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析，监测流动性风险限额执行情况，并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划。此外，公司制定流动性风险应急方案并开展应急演练，有效防范公司流动性风险。
建立健全财务管理制度和资金管理制度：实行全面预算管理制度，健全财务指标考核体系；
对重要分支机构财务人员实行委派制度；严格执行资金调拨、资金运用的授权审批制度，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理。
3、公司合规风控及信息技术投入情况
公司高度重视合规风控工作，加强合规风控专业人才队伍建设，推进风险信息系统和数据治理建设，完善重点业务和子公司风险合规管理机制，持续推进风险合规管理体系建设工作，确保公司经营合法合规、风险可控。公司合规风控投入主要包括（母公司口径）：合规风控相关系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2018年，公司合规风控投入总额为3817.25万元。
2018年，公司持续推进信息技术三年规划，重点开展信息技术标准化、信息系统产品化管理、数据治理等工作。通过建立金融科技实验室，在大数据、人工智能、区块链等新兴技术应用在客户营销、客户服务、安全运维等领域展开了课题研究并取得了实质性的成果。2018年公司稳步提升信息系统运维和基础保障能力，采用自动化、智能化运维手段以及自主研发的一体化监控体系提高运维效率、保障运维质量、应急响应能力显著提升。公司持续加大软件自主研发规模，加强人才队伍的建设，推进重点信息技术项目的实施。在自主架构设计、技术平台构建、应用系统开发等方面取得了长足的进步。东吴证券信息技术投入主要包括：IT投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT日常运营费用、基础设施租赁费用、自主研发费用及IT人员投入等。公司信息技术投入总额为21,218.99万元。
(五) 内部控制实施情况
√适用□不适用
1、公司动态风险控制指标监控和补足机制建立情况
根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等相关规定，公司制定了动态风险控制指标监控和补足相关制度，明确了有关风险控制指标的动态监控和补足机制、压力测试机制、建立风险管理及控制指标监控系统。
公司按要求完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表以及流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表的编制工作并及时向监管机构报送。公司设立专人专岗对风险控制指标进行动态监控，按照风控指标报表的编制要求及时调整监控内容，不断完善动态监控系统，并定期对动态监控系统进行有效性评估，保证了净资本、流动性风控指标动态监控系统正常有效运行。公司建立了资本补足机制，当主要风控指标触及监管预警标准时，采用压缩风险较高、指标占用较大业务规模，发行次级债，股权融资等方式补充资本，有效落实风险控制指标补足机制。公司定期实施综合压力测试，并对重大业务及可能影响风险控制指标的情况进行了多次压力测试，对公司可能面临极端情况的冲击下，公司财务指标和风控指标的影响进行评估，并针对可能的结果制定风险应对措施。
2、报告期内公司风险控制指标触及预警标准、不符合规定标准的情况及采取的整改措施、整改效果
报告期内，公司各项业务发展稳健，各项主要风险控制指标均未触及预警标准且符合监管规定标准，整体风控指标运行情况良好。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司历来重视对股东的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。公司《章程》第一百九十九条明确了公司利润分配政策,第二百条明确了公司股利分配具体方案的决策程序及公司调整利润分配政策的决策程序。
公司现金分红政策的制定、执行或调整情况符合相关法律法规的规定；分红标准和比例明确清晰；相关的决策程序和机制完备；中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分保护。
报告期内，公司实施了2017年度利润分配方案：以30亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共计派发现金红利4.5亿元（含税）。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
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|分红年度|每10股送红股数（股）|每10股派息数(元)（含税）|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)|
|2018年|0|0.9|0|269,738,847|358,411,175.29|75.26|
|2017年|0|1.50|0|450,000,000|788,122,751.35|57.10|
|2016年|0|1.50|0|450,000,000|1,498,288,506.38|30.03|

公司2018年度利润分配预案：
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》有关规定，公司拟订了2018年度利润分配方案，具体情况如下：经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为358,411,175.29元，母公司2018年度净利润为411,699,736.43元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见》及中国证监会发布的《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》（证监机构字
[2007]320号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关规定，母公司分配当年净利润时应分别提取法定公积金、交易风险准备金和一般风险准备金，具体为：
1、根据《公司法》第166条之规定，按税后利润的10%提取法定公积金41,169,973.64元；
2、根据《证券法》第135条和证监机构字[2007]320号文之规定，按税后利润的10%提取交易风险准备金41,169,973.64元；根据《金融企业财务规则》第44条和证监机构字[2007]320号文之规定，按税后利润的10%提取一般风险准备金41,169,973.64元；根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号文）之规定，按资产管理产品管理费收入的10%计提风险准备金10,757,404.91元；提取的一般风险准备和交易风险准备金计入“一般风险准备”项目核算。
四项合计金额为134,267,325.83元，因此母公司2018年当年实现的未分配利润为
277,432,410.60元，加上年初未分配利润2,991,047,841.46元，减去2018年年度已分配的现金股利450,000,000.00元，年末累计未分配利润为2,818,480,252.06元。
综合考虑公司长远发展和投资者利益，2018年度公司利润分配方案为：
以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利0.9元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本2,997,098,300股计算，共派送现金红利269,738,847.00元，占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为97.23%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为75.26%。本次分配后，母公司剩余未分配利润2,548,741,405.06元，转入下一年度。
公司2018年度已实施股份回购金额14,969,939.52元(不含交易费用）。依照相关规定，上市公司以现金回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。
以上两项合计，公司2018年度拟分红共计2.85亿元（含2018年度已实施的股份回购金额），占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为102.62%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为79.44%。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺背景|承诺|承诺方|承诺|承诺时间|是否有|是否及|

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|-|-|-|-|-|-|-|
||类型||内容|及期限|履行期限|时严格履行|
|与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|苏州国际发展集团有限公司|苏州国际发展集团有限公司出具了《有关消除或避免同业竞争的承诺函》，承诺苏州国际发展集团有限公司及其附属公司、参股公司：将不会在中国境内单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行人股东的利益。|永久有效|否|是|
|与再融资相关的承诺|股份限售|苏州国际发展集团有限公司|苏州国际发展集团有限公司承诺对于所认购的公司非公开增发的新股10,900万股，自持有之日起60个月不转让。|自2014年8月5日起60个月|是|是|

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
||现聘任|
|境内会计师事务所名称|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)|
|境内会计师事务所报酬|96|
|境内会计师事务所审计年限|2|

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|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)|40|

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司续聘安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度年度会计报表和内部控制审计服务机构，对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期一年，审计服务费为136万元。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额
较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二) 担保情况
□适用√不适用
(三) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项及期后事项
√适用□不适用
（一）分支机构设立、迁址、撤销情况
1、新设
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|-|-|
|序号|分公司、营业部名称|
|1|浙江分公司|
|2|贵州分公司|
|3|上海新闸路证券营业部|
|4|温州江滨西路证券营业部|
|5|平湖证券营业部|
|6|苏州相城高铁新城证券营业部|
|7|厦门厦禾路证券营业部|

2、迁址
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|-|-|-|
|序号|迁址后名称|迁址前名称|
|1|仪征工农北路证券营业部|仪征真州西路证券营业部|
|2|新昌鼓山西路证券营业部|新昌鼓山西路证券营业部|
|3|吴江汾湖证券营业部|吴江汾湖证券营业部|
|4|苏州干将东路证券营业部|苏州干将东路证券营业部|
|5|郑州花园路证券营业部|郑州商务内环路证券营业部|
|6|昆山陆家镇童泾路证券营业部|昆山陆家镇童泾路证券营业部|
|7|苏州浒关镇证券营业部|苏州浒关镇证券营业部|
|8|苏州友新路证券营业部|苏州望亭镇牡丹路证券营业部|
|9|南通南大街证券营业部|南通崇川路证券营业部|
|10|盐城人民南路证券营业部|盐城人民南路证券营业部|
|11|江阴绮山路证券营业部|江阴长江路证券营业部|
|12|张家港金港镇证券营业部|张家港金港镇证券营业部|

3、撤销
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|-|-|
|序号|营业部名称|
|1|沈阳黄河南大街证券营业部|

（二）配股事项进展终止
2017年8月，公司启动配股相关事项。报告期内，鉴于公司股东大会就配股事宜作出决议至今，市场环境已发生较大变化，结合公司实际情况，公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件，并收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2018]380号）。
（三）公司及子公司收到的行政监管措施
2018年6月11日，中国证监会深圳监管局向公司深圳分公司出具【2018】42号行政监管措施决定书《深圳证监局关于对东吴证券股份有限公司深圳分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的决定》，因公司深圳分公司2017年9月、10月连续两个月未按时报送机构监管报表，对深圳分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
2018年6月19日，中国证监会上海证监局向东吴基金下发了沪证监决字[2018]58号行政监管措施决定书，指出东吴基金存在以下违规行为：一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中，投资决策缺乏充分依据，受到其他机构的干预，未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理，但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况，决定责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。
（四）诉讼事项
1、前期已披露诉讼进展
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|起诉(申请)方|应诉(被申请)方|诉讼(仲裁)基本情况|诉讼(仲裁)涉及金额|诉讼进展|

借款本金2.5
2018年9月30日，法院作出一审判详见公 亿元及相应的
中弘卓业 决，支持公司诉讼请求。中弘卓业于司2018利息、违约金，
1 公司 集团有限 10月16日向江苏省高级人民法院提年半年 并承担诉讼
公司 起上诉，江苏高院于2019年3月7度报告 费、律师费等
日开庭审理，目前尚未判决。
费用。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2|公司|张跃飞|详见公司2016年年度报告|借款本金5,000万元及相应的利息、违约金，并承担诉讼费、律师费等费用|2018年12月25日作出一审判决，支持本公司诉讼请求，目前判决尚未生效。|

2、报告期内发生的超过1000万元以上的诉讼
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|起诉(申请)方|应诉(被申请)方|诉讼(仲裁)基本情况|诉讼(仲裁)涉及金额|诉讼进展|
|1|公司|娄底中钰资产管理有限公司|娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司分别在苏州中院、江苏高院提起两起诉讼。|两起诉讼分别要求娄底中钰支付借款本金余额4,880万元、2.92亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|一起诉讼苏州中院于2018年9月4日立案受理，后于12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉，目前尚未开庭审理。另一起诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件，于2019年1月9日开庭审理，目前尚未判决。|
|2|公司|浙江大东南集团有限公司、黄水寿、黄飞刚|大东南集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金2亿元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求黄水寿、黄飞刚对上述全部债务承担连带清偿责任。|法院于2018年9月26日受理了该案件，目前尚未开庭审理。|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3|公司|深圳市江河资本管理有限公司|深圳市江河资本管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金余额7,131.19万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年11月12日立案受理，后于2019年3月11日开庭审理，目前尚未判决。|
|4|公司|绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）|绍兴金晖越商投资合伙企业（有限合伙）股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼。|借款本金余额4,817.55万元及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年12月5日立案受理，目前尚未开庭审理。|
|5|公司|长城影视文化企业集团有限公司|长城影视文化企业集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼|借款本金余额2.9亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2019年1月7日立案受理，目前尚未开庭审理。|
|6|公司|金花投资控股集团有限公司|金花投资控股集团有限公司股票质押式回购业务违约，公司在苏州中院提起诉讼|借款本金余额2.7亿元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用；要求吴一坚对金花投资的前述全部债务承担连带清偿责任。|法院于2019年2月15日立案受理，目前尚未开庭审理。|
|7|公司|国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司16国购01债券违约，公司向安徽省高级人民法院提起诉讼。|债券本金4,861.9万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购控股对前述债务承担连带清偿责任。|法院于2019年3月1日立案受理，目前尚未开庭审理。|

此外，公司还有涉及金额1000万元以下的诉讼8起，合计金额1,875.55万元。
3、公司作为产品管理人（代资产管理计划）发起的诉讼
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|应诉(被申请)方|诉讼(仲裁)基本情况|诉讼(仲裁)涉及金额|诉讼进展|
|1|娄底中钰资产管理有限公司|娄底中钰资产管理有限公司股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|借款本金余额24,375万元以及相应利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年9月3日立案受理，后于2018年12月24日作出一审判决，支持公司诉讼请求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏省高级人民法院提起上诉，目前尚未开庭审理。|

富贵鸟股份有
债券本金5,000万
限公司“16富
元以及相应的利息、
富贵鸟股份 贵01”债券违
违约金，并承担律师
有限公司、爱约，公司代表 仲裁委于2018年10月25日立 2 费、仲裁费等费用；
建证券有限 资管计划向上 案受理，目前尚未开庭审理。
爱建证券有限责任
责任公司 海国际经济贸
公司对上述债务承
易仲裁委员会
担连带清偿责任。
申请仲裁
||||||
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|3|徐先明|徐先明股票质押式回购业务违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|借款本金余额14,559万元以及相应的利息、违约金，并承担律师费、诉讼费等费用。|法院于2018年11月14日立案受理，并于2019年3月11日开庭审理，目前尚未判决。|
|4|国购投资有限公司、合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司“17国购01”债券违约，公司代表资管计划向苏州市中级人民法院提起诉讼。|债券本金7,000万元以及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用，要求合肥华源物业发展有限责任公司、国购产业控股有限公司对前述债券承担连带清偿责任。|法院于2019年2月15日立案受理，目前尚未开庭审理。|
|5|国购投资有限公司、袁启宏、国购产业控股有限公司|国购投资有限公司“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”债券违约，公司代表资管计划向安徽省高级人民法院提起诉讼。|债券本金12,040万元及相应的利息，并承担律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承担清偿责任；要求国购产业控股有限公司对前述债务承担连带清偿责任。|法院于2019年3月1日立案受理，目前尚未开庭审理。|

上述公司作为产品管理人发起的诉讼涉及本金额合计62，974万元以及相应的利息、违约金和相关诉讼费用，其中，涉及本公司自有资金30,020万元。
（五）组织机构调整
2019年1月25日，公司第三届董事会第二十三次（临时）会议审议通过了《关于成立经纪业务管理委员会的议案》，同意公司成立经纪业务管理委员会，零售客户部、财富管理部、机构业务部、运营管理部，现有的经纪业务总部和网络金融事业部撤销。
（六）获批信用衍生品业务资格
2019年2月28日，中国证监会以《关于东吴证券申请信用衍生品业务的监管意见书》（机
构部函【2019】465号），同意公司开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓
释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务。
（七）股份回购
2018年10月26日，公司第三届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了公司回购股份预案；
2018年11月5日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了回购股份事项。2018年11月8日，公司披露了回购报告书。2019年3月28日，公司召开第三届董事会第二十四次（临时）会议，根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，进一步明确了回购用途、回购期限等事项。
根据回购方案，本次回购股份至2019年4月10日期满，公司已实际回购公司股份2,901,700股，占公司目前总股本（30亿股）的比例为0.0967%，回购最高价格6.79元/股，回购最低价格6.43元/股，回购均价6.62元/股，使用资金总额1,921.88万元（不含印花税、佣金等交易费用）。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1.精准扶贫规划
基本方略：公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，积极落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《“十三五”脱贫攻坚规划》以及《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》的要求，响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动号召，把打赢脱贫攻坚战作为崇高的政治责任。公司发挥证券行业优势，以消除贫困为目标，以精准扶贫为手段，以制度创新为动力，明确教育、产业、金融三大帮扶举措，形成多层次、多渠道、多方位的精准扶贫工作格局，不断提升贫困地区自我发展能力。
总体目标：公司利用自身专业优势，与当地政府建立长效帮扶机制，成为当地政府的金融顾问，选派公司优秀人才到当地政府挂职，帮助完善当地金融业布局，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，适时设立证券营业部，资助贫困乡镇留守儿童完成学业，实现教育脱贫，安排志愿者团队赴贫困地区开展关爱志愿服务活动。
主要任务：
（1）深入了解和掌握贫困地区企业的实际情况，因地制宜地完善企业发展规划，发挥专业优势，通过资本市场服务实体经济。
（2）设立证券营业部、分公司等分支机构,帮助当地企业融资、居民投资理财和投资者教育工作。
（3）增加贫困地区教育基础设施建设投入，支持贫困地区幼儿园、中小学的宿舍、食堂、图书室等教育基础设施建设。
（4）资助贫困地区中小学生，每年资助不少于400名学生，使他们在学业中有基本的生活保障，充实更多的知识与技能，再回报家庭和社会。
（5）选派志愿者团队赴贫困地区对口帮扶学校开展关爱志愿服务活动。
保障措施：
（1）与对口帮扶地区签订战略合作协议，保障扶贫工作的落实。
（2）选派业务骨干赴贫困地区挂职，探索恰当的扶贫模式，推进落实既定事项。
（3）选派业务骨干赴贫困地区走访调研，保持金融团队的稳定与专业性，充分挖掘、提升当地企业的潜力，支持当地企业利用多层次资本市场融资。
（4）持续维护好“东吴证券慈善爱心基金”平台，汇聚集体的力量办大事。
2.年度精准扶贫概要
（1）2018年1月31日，由公司推荐的贵州铜仁玉安爆破工程股份有限公司成功在新三板挂牌，证券简称为玉安爆破，证券代码为872619。
（2）2018年3月14日，公司获批在贵州省贵阳市设立分公司，东吴证券贵州分公司于7月17日正式营业，成为东吴证券的第17家分公司，为当地企业提供融资、财务顾问等服务，开展投资者教育等工作打下坚实基础。
（3）连续两年选派业务骨干，赴贵州省铜仁市石阡县挂职县长助理兼金融办副主任，该同志于2018年9月正式到任，从教育、产业、金融等方面开展精准扶贫工作，围绕大局、合力共为，进一步推进扶贫工作落地生根，服务当地实地经济发展。
（4）公司多次选派投资银行总部、中小企业融资总部、固定收益总部业务骨干赴铜仁开展金融知识讲座和培训，携手铜仁东太大道证券营业部走访调研铜仁市下辖玉屏县、碧江区、铜仁高新区20余家实体企业，引导当地企业利用多层次资本市场融资，促进当地实体经济发展。
（5）持续做好“东吴牵手行动”结对帮扶行动，公司员工通过“一对一”、“一对多”或“多对一”的方式资助铜仁市石阡县、松桃县和思南县400名贫困中小学生，80万元帮扶资金于2018年12月送达结对帮扶的400名贫困学子手中。
（6）2018年12月28日，公司举办爱心拍卖活动，筹得善款3.6万元，汇入“东吴证券慈善爱心基金”，将用于贫困地区的教育公益帮扶。三年来，公司连续开展4次爱心拍卖活动，累计筹得善款12.8万元。
（7）报告期内，控股子公司东吴期货有限公司再次赴铜仁市石阡县考察交流，向石阡县青阳乡中心幼儿园捐赠19万元，用于幼儿园读书长廊、卫生间等基础设施建设；牵手帮扶30名贫困家庭儿童，每人资助1200元，改善他们的学习与生活；向石阡县青阳乡中心幼儿园捐赠一批益智早教玩具，丰富孩子们的课外生活。
公司高度重视企业社会责任工作，2018年度，包括精准扶贫在内，公司在教育资助、慈善捐款等方面合计支出523.19万元。
3.精准扶贫成效
单位：万元币种：人民币
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|-|-|
|指 标|数量及开展情况|
|一、总体情况||
|其中：1.资金|155.4|
|2.物资折款|0.22|
|3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）|430|
|二、分项投入||
|4.教育脱贫||
|其中：4.1资助贫困学生投入金额|57.2|
|4.2资助贫困学生人数（人）|298|
|4.3改善贫困地区教育资源投入金额|19.22|
|7.兜底保障||
|其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额|25.8|
|7.2帮助“三留守”人员数（人）|129|
|7.3帮助贫困残疾人投入金额|0.6|
|7.4帮助贫困残疾人数（人）|3|
|8.社会扶贫||
|8.3扶贫公益基金|52.8|
|三、所获奖项（内容、级别）||
|1、在2017中国资本市场扶贫先锋论坛上，公司获评最佳“一司一县”结对帮扶案例。||
|2、在2018江苏创新峰会暨2017年度江苏创新风云榜发布会上，公司获评“年度社会责任公益奖”。||
|3、在2018中国证券期货业扶贫工作表彰大会上，公司获评最佳“一司一县”结对帮扶项目奖。||
|4、在2018中国证券期货业扶贫工作表彰大会上，控股子公司东吴期货有限公司获评“扶贫工作贡献奖”。||
|5、在2018财富苏州•金融服务实体经济年度评选中，公司精准扶贫工作获评“典型事件奖”。||

注：1.情况表中含控股子公司东吴期货有限公司精准扶贫工作数据；
2.总体情况中“资金”含扶贫公益基金52.8万元。
4.后续精准扶贫计划
（1）积极参与贫困地区供给侧结构性改革。随着供给侧结构性改革和国企改革的深入推进，跨行业、跨地区、跨所有制的产业并购重组将在“三去一降一补”中发挥重要作用。公司将积极拓展业务空间，推进产业整合，创新并购重组方式，丰富并购重组支付手段，支持上市公司并购重组贫困地区企业，支持贫困地区企业通过资产注入、引入战投、吸收合并、整体上市等多种方式做优做强，更好地支持经济结构转型和产业升级。
（2）探索“证券行业产业扶贫引导基金”模式，引导社会资本、促进贫困地区产业发展，服务贫困地区经济发展，通过扶持贫困地区特色产业，助力贫困地区产业发展，帮助贫困地区从根本上
实现脱贫致富。
（3）依托贵州分公司和铜仁东太大道证券营业部等扶贫阵地，在普及证券法规和金融知识、传播理性投资理念的基础上，扩大业务覆盖面，拓展服务的广度和深度，帮助铜仁市内企业规范公司治理，提高贫困地区利用资本市场促进经济发展的能力。
⑷充分发挥资本市场在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，利用交易所IPO、新三板挂牌及债权融资对贫困地区企业的绿色通道，积极有效地促进私募市场为贫困地区提供融资服务，通过多层次资本市场融资支持铜仁市、石阡县、松桃苗族自治县及思南县的企业。
（5）为贫困地区提供多方位的资本市场教育培训服务；联合贫困地区政府扶贫机构等相关单位举办各类资本市场发展研讨会，开展业务交流，不断深入探讨证券行业支持贫困地区实体经济发展、解决中小微企业融资难等方面的举措思路。
（6）加强贫困地区投资者合法权益保护和教育。根据贫困地区金融消费者需求特点，有针对性地设计开展投资者教育活动，提高投资者风险责任意识，配合有关部门严厉打击金融欺诈、非法集资等非法金融活动，维护贫困地区投资者合法权益。畅通投资者投诉的处理渠道，完善多元化纠纷调解机制，优化资本市场生态环境，促进资本市场长期健康稳定运行。
（7）支持贫困地区特色产品，充分利用消费扶贫平台发挥互联网在助推脱贫攻坚中的作用，帮助贫困地区特色产品树立品牌形象，拓宽销售市场。对于需要大批量采购的商品，公司优先考虑从定点帮扶地区购买，并建立较为长期的购货渠道，支持当地产业发展。
（8）持续做好“东吴牵手行动”结对帮扶活动。公司2016和2017年已累计完成石阡县、松桃苗族自治县及思南县400名贫困儿童的结对帮扶，每位帮扶对象的资助标准为2000元/年，资助3年。公司共计564名人参与资助，公司将持续做好资助资金的收缴、划拨、发放工作。
（9）继续选派业务骨干赴贫困地区挂职，持续推进扶贫工作落地生根。
(二)社会责任工作情况
√适用□不适用
公司将在披露2018年年度报告的同时，披露《东吴证券2018年度社会责任报告》，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
(三)环境信息情况
1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用√不适用
2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用√不适用
3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用√不适用
4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用√不适用
(四)其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
(一)普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位：亿股币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格（或利率）|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
|18东吴F1|2018-1-29|5.70%|45亿元|2018-02-13|45亿元|2021-1-28|

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第一期)，债券简称为18东吴F1，发行规模为45亿元，发行利率为5.70%，发行期限为三年。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|92,759|
|年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)|94,232|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|
|年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|苏州国际发展集团有限公司|12,182,948|705,554,476|23.52|109,000,000|质押|127,000,000|国有法人|
|中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品|0|130,000,000|4.33|0|无|0|境内非国有法人|
|中新苏州工业园区城市投资运营有限公司|0|100,000,000|3.33|0|无|0|国有法人|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|0|100,000,000|3.33|0|无|0|国有法人|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国证券金融股份有限公司|-57,284,000|89,700,145||2.99|0||无|0||未知|
|苏州物资控股（集团）有限责任公司|0|70,000,000||2.33|0||无|0||国有法人|
|苏州高新区国有资产经营公司|0|70,000,000||2.33|0||无|0||国有法人|
|苏州营财投资集团有限公司|0|64,578,554||2.15|0||无|0||国有法人|
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|0|61,832,770||2.06|0||无|0||国有法人|
|苏州信托有限公司|0|53,120,000||1.77|0||无|0||国有法人|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||||
|||||||种类|||数量||
|苏州国际发展集团有限公司|||596,554,476|||人民币普通股|||596,554,476||
|中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品|||130,000,000|||人民币普通股|||130,000,000||
|中新苏州工业园区城市投资运营有限公司|||100,000,000|||人民币普通股|||100,000,000||
|张家港市直属公有资产经营有限公司|||100,000,000|||人民币普通股|||100,000,000||
|中国证券金融股份有限公司|||89,700,145|||人民币普通股|||89,700,145||
|苏州物资控股（集团）有限责任公司|||70,000,000|||人民币普通股|||70,000,000||
|苏州高新区国有资产经营公司|||70,000,000|||人民币普通股|||70,000,000||
|苏州营财投资集团有限公司|||64,578,554|||人民币普通股|||64,578,554||
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|||61,832,770|||人民币普通股|||61,832,770||
|苏州信托有限公司|||53,120,000|||人民币普通股|||53,120,000||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。||||||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|||无||||||||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|苏州国际发展集团有限公司|109,000,000|2019年8月5日|0|持有之日起60个月不转让|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||无||||

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|苏州国际发展集团有限公司|
|单位负责人或法定代表人|黄建林|
|成立日期|1995年8月3日|
|主要经营业务|授权范围内的国有资产经营管理，国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无|
|其他情况说明|无|

2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|苏州市国有资产监督管理委员会|

2 自然人
□适用√不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务(注)|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）|是否在公司关联方获取报酬|
|范 力|董事长|男|52|2014-1-18|2019-5-19|0|0|0|-|35.46|否|
||总裁|||2012-3-13||||||||
|朱 剑|董事|男|55|2015-9-8|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|宋子洲|董事|男|58|2014-11-18|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|钱晓红|董事（离任）|女|49|2010-5-8|2019-4-17|0|0|0|-|0|是|
|朱建根|董事|男|55|2015-9-8|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|郑 刚|董事|男|44|2017-11-6|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|马震亚|董事(离任)|男|52|2011-3-1|2018-07-04|0|0|0|-|15.24|否|
||副总裁(离任)|||2008-6-16|2018-07-17|||||||
||财务负责人(离任)|||2010-5-8||||||||
|孙中心|董事|男|49|2018-7-4|2019-5-19|0|0|0|-|31.90|否|
||副总裁|||2012-5-17||||||||
|金德环|独立董事|男|65|2014-4-16|2019-5-19|0|0|0|-|16.00|否|
|裴 平|独立董事|男|61|2016-5-20|2019-5-19|0|0|0|-|16.00|否|
|尹 晨|独立董事|男|43|2017-11-6|2019-5-19|0|0|0|-|16.00|否|
|权小锋|独立董事|男|37|2017-11-6|2019-5-19|0|0|0|-|16.00|否|
|方 敏|监事会主席(离任)|女|55|2016-1-15|2018-7-4|0|0|0|-|36.60|否|
||职工监事(离任)|||2016-1-12||||||||
|袁维静|监事|女||2015-9-8|2018-7-4|0|0|0|-|0|是|
||职工监事||55|2018-7-4|2019-5-19|||||15.62|否|
||监事会主席|||2018-12-6|2019-5-19|||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|沈光俊|监事|男|47|2018-8-13|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|唐 烨|监事|男|54|2010-5-8|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|郦美英|监事|女|57|2016-5-20|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|马 晓|监事|男|52|2013-5-8|2019-5-19|0|0|0|-|0|是|
|陈建国|职工监事|男|46|2017-4-24|2019-5-19|0|0|0|-|58.82|否|
|魏 纯|副总裁|女|39|2012-5-14|2019-5-19|0|0|0|-|31.94|否|
||董事会秘书|||2008-6-25||||||||
|冯 恂|副总裁|女|41|2016-12-13|2019-5-19|0|0|0|-|31.94|否|
|高海明|副总裁|男|47|2019-2-15|2019-5-19|0|0|0|-|0|否|
|张剑宏|首席风险官（离任）|男|54|2016-1-15|2019-1-25|0|0|0|-|74.52|否|
|朱卫国|合规总监（离任）|男|56|2016-2-14|2018-9-28|0|0|0|-|55.85|否|
|李齐兵|合规总监|男|52|2018-9-28|2019-5-19|0|0|0|-|49.85|否|
||首席风险官|||2019-1-25|2019-5-19|||||||
||副总裁（离任）|||2011-5-18|2018-9-28|||||||
|刘 辉|公司执委|男|48|2018-9-27|2019-5-19|0|0|0|-|0|否|
|杨 伟|公司执委|男|47|2018-9-27|2019-5-19|0|0|0|-|27.82|否|
|姚 眺|公司执委|女|46|2018-9-27|2019-5-19|0|0|0|-|17.33|否|
|潘劲松|公司执委|男|47|2018-9-27|2019-5-19|0|0|0|-|18.85|否|
|合计|/|/|/|/|/|0|0|0|/|565.74|/|

|||
|-|-|
|姓名|主要工作经历|
|范 力|中国国籍，1966年12月出生；硕士，高级经济师。现任公司党委书记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第十三届人民代表大会代表。1989年8月至1997年11月在共青团苏州市委员会历任常委、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理；2002年4月至2012年3月在东吴证券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁；2012年3月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事；2013年5月至2014年1月在东吴证券任总裁、副董事长。2014年1月至今任公司党委书记、董事长、总裁。|
|朱 剑|中国国籍，1963年12月出生，本科。现任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理，公司董事。1982年6月至1996年8月历任苏州市财政局办事员、科员、副科长、科长；1996年9月至2002年2月任苏州丝绸集团公司总会计师；2002年3月至2008年6月任苏州工业投资有限公司总会计师；2008年7月至2018年6月任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事，2018年6月至今任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理。|
|宋子洲|中国国籍，1960年1月出生；大学学历，学士学位。现任中国人寿资产管理有限公司副总裁，国寿安保基金管理公司董事。1984年8月参加工作，曾在对外经济贸易合作部办公厅、中国对外贸易运输（集团）总公司工作，1999年11月起历任中国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，2004年8月至2007年8月任中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监，2007年8月至2013年3月任中国人寿资产管理有限公司首席风险管理执行官，2013年3月至今任中国人寿资产管理有限公司副总裁。|
|钱晓红|中国国籍，1969年3月出生；硕士，高级会计师、正高级经济师。现任苏州工业园区国有资产监督管理办公室主任，苏州银行股份有限公司董事，公司董事。|

|||
|-|-|
||1991年7月至 1999 年9月在苏州大学财经学院任会计系教师。1999 年10月至 2001 年3月在苏州工业园区国有资产经营公司任财务科员。2001 年4月至2002年10月在苏州工业园区经济发展有限公司任财务部总经理助理。2002年10月至 2004 年 7 月在苏州工业园区金鸡湖大酒店有限公司任财务经理。2004年8月至2005年2月在苏州工业园区教育发展有限公司任财务总监。2005年3月至2006年5月在苏州工业园区国有资产控股发展有限公司任审计部总经理。2006年6月至 2014年3月任苏州工业园区国有资产控股发展有限公司副总裁。2014年4月至2018年10月任苏州工业园区国有资产控股发展有限公司董事长、总裁。2009年9月至2018年11月任苏州工业园区经济发展有限公司董事长。2018年11月起任苏州工业园区国有资产监督管理办公室主任。|
|朱建根|中国国籍，1963年6月出生，本科。现任苏州营财投资集团有限公司董事长，苏州国发创业投资控股有限公司董事，苏州企业征信服务有限公司董事，苏州市基础设施投资管理有限公司董事，紫金财产保险股份有限公司董事，苏州工业园区股份有限公司监事，公司董事。1983年8月至1993年8月任职于苏州市总工会财务科；1993年9月至1996年10月任苏州市财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理；1996年11月至今历任苏州营财投资集团有限公司投资部职员、投资部经理、公司副总经理、总经理、董事长。|
|郑 刚|中国国籍，1974年7月出生，本科学历，硕士学位，高级经济师,注册会计师。现任苏州国际发展集团有限公司资本运营部总经理。1993年7月至1998年6月在苏州互感器厂历任会计、财务科副科长、财务科科长；1998年6月至2000年11月在苏州电器发展实业有限公司任财务部经理；2000年11月至2013年7月在苏州市住房置业担保有限公司历任财务部经理、总经理助理、副总经理、总经理、董事长；2013年7月至今在苏州国际发展集团有限公司任资本运营部总经理。|
|孙中心|中国国籍，1969年5月出生；硕士。现任本公司董事、副总裁。1990年8月至1994年11月在上海铁路分局苏州电务段工作；1994年11月至2002年4月历任苏州证券狮山路营业部电脑部经理、总经理助理、网上交易部总经理；2002年4月至2010年5月历任东吴证券有限责任公司网上交易部总经理、经纪分公司（筹）副总经理、狮山路证券营业部总经理、总裁助理兼苏州新区总部总经理、总裁助理兼苏州分公司总经理；2010年5月至2012年5月任总裁助理兼苏州分公司总经理；2012年5月至2018年6月任公司副总裁；2018年7月至今任公司董事、常务副总裁。|
|金德环|中国国籍，1953年4月出生；硕士、教授；现任上海财经大学金融学院教授，兼任兴证期货有限公司、海证期货有限公司独立董事，公司独立董事。曾任上海财经大学财政系副主任、证券期货学院副院长、金融学院副院长。|
|裴 平|中国国籍，1957年4月出生；管理学博士、教授。现任南京大学商学院教授、博士生导师，担任江苏汇鸿国际集团股份有限公司独立董事、江苏金融租赁股份有限公司独立董事、本公司独立董事。曾任南京大学金融与保险学系主任、南京大学商学院副院长等。|
|尹 晨|中国国籍，1975年5月出生，经济学博士研究生学历，副教授。现任复旦大学社会发展与公共政策学院党委书记。2017年11月6日起担任公司独立董事。|
|权小锋|中国国籍，1981年4月出生，博士研究生学历，教授。现任苏州大学东吴商学院教授。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院会计系副教授、教授。2017年11月6日起担任公司独立董事。|
|袁维静|中国国籍，1963年7月出生；本科，高级会计师。现任公司党委委员、监事会主席。1981年10月至1994年3月在苏州市财政局任工交企财处科员。1994年3月至1996年11月在苏州财政局所属江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司任副总经理；1996年11月至1997年3月在苏州市财政局所属苏州市营财发展集团总公司任副总经理。1997年3月至2002年3月在苏州市工业发展有限公司任副总经理。2002年3月至2004年6月在营财投资任副总经理、总经理、党支部书记。2004年7月起在国发集团历任副总会计师、总会计师、董事、党委委员。2014年9月至2018年6月兼任苏州信托有限公司董事长。|
|沈光俊|中国国籍，1971年3月出生，本科，注册评估师。现任苏州信托有限公司董事长、代理总裁。1994年8月至2003年12月历任江苏仁合资产评估有限公司项目助理、项目经理、部门经理、董事，南京分公司总经理；2004年1月至今历任苏州信托有限公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理（总裁）、董事长。|
|唐 烨|中国国籍，1964年6月出生；本科。现任昆山市创业控股有限公司总裁，昆山市国科创业投资公司董事长，昆山市创业投资有限公司董事长，公司监事。1984年至1992年在昆山市变压器配件厂任技术员、副厂长。1992年至1994年在昆山市乡镇工业局任办公室秘书。1994年至2000年在昆山市信托投资公司任业务部经理。2000年起至今任昆山创业副总裁、总裁。|
|郦美英|中国国籍，1962年5月出生，大专，会计师。1981年7月至1998年2月在张家港市粮食系统历任粮食工业企业财务科长，1998年3月至2002年3月任张家港市财政局财政稽查大队办事员，2002年4月至2003年12月任张家港市市级机关事业单位会计核算中心常务副主任，2004年1月至8月任张家港市财政会计函授学校常务副校长，2004年9月至2008年4月任张家港市财政局企业国资科科长，2008年5月至2015年2月任张家港市财政国库收付中心常务副主任，2015|

|||
|-|-|
||年3月至2018年8月任张家港市直属公有资产经营有限公司总经理。|
|马 晓|中国国籍，1966年12月出生；大专。现任国发集团计划财务部经理，公司监事。1986年7月至1994年12月任苏州光明丝织厂统计、会计；1994年12月至1999年8月任苏盘投资咨询公司会计；1999年8月至今在苏州国际发展集团有限公司任计划财务部会计、计划财务部副经理、计划财务部经理。|
|陈建国|中国国籍，1972年3月出生，硕研学历，硕士学位。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理；东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山前进中路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理；东吴证券经纪业务事业部副总经理、经纪管理总部副总经理（主持工作）。现任东吴证券人力资源部总经理。|
|魏 纯|中国国籍，1979年1月出生；硕士。现任本公司副总裁、董事会秘书。2001年7月至2002年4月任苏州证券研究员，2002年4月至2010年5月在东吴证券有限责任公司历任研究员、办公室秘书、办公室副主任、董事会办公室主任、总裁办公室主任、董事会秘书。2010年5月至2012年5月在东吴证券股份有限公司任董事会秘书、董事会办公室主任、总裁办公室主任。2012年5月至今任本公司副总裁、董事会秘书。|
|冯 恂|中国国籍，1977年7月出生；经济学博士,2002年8月至2004年4月任职于东吴证券；2004年4月至2012年5月历任国联证券研究发展部副经理，总经理、国联证券研究所所长、经纪业务管理总部总经理、国联证券总裁助理、副总裁（兼董事会秘书）；2012年6月起历任东吴证券总规划师兼研究所所长、总规划师兼资产管理总部总经理。现任本公司副总裁兼资产管理总部总经理。|
|高海明|中国国籍，1971年2月出生；硕士；现任本公司副总裁兼信用业务部总经理。1992年7月至1993年12月在国营五二六厂工作，1993年12月起历任苏州证券营业部总经理助理、东吴证券营业部副总经理、东吴资管副总经理、理财工作筹备组负责人、太仓总部总监、太仓分公司总经理、苏州分公司总经理、东吴期货总经理、信用业务部总经理，2019年2月至今任本公司副总裁兼信用业务部总经理。|
|李齐兵|中国国籍，1966年9月出生；大学，硕士，会计师、审计师、注册会计师（非执业会员）。现任本公司合规总监、首席风险官。1988年8月至2000年10月在南京市审计局历任科员、副主任科员、主任科员。2000年10月至2002年9月在中国证监会南京特派员办事处稽查处任主任科员。2002年9月至2010年5月在江苏证监局机构监管处历任副处长、处长。2010年6月至2011年5月在国发集团任副总经理。2011年5月至2013年6月任公司副总裁。2013年7月至11月任公司副总裁、合规总监；2013年11月至2018年9月任公司副总裁。2018年10月至今任公司合规总监，2019年1月起兼任首席风险官。|
|刘 辉|中国国籍，1970年7月出生；硕士。历任中国光大银行海口证券部交易部经理；君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理；平安证券有限责任公司北京营业部、北区机构部副总经理；东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部副总经理、总经理；东吴证券总裁助理兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理；公司副总裁兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理；东吴证券董事长助理兼深圳分公司总经理、东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、行政总裁、东吴证券中新（新加坡）有限公司董事长；现任公司执委，董事长助理兼任深圳分公司总经理、东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、行政总裁、东吴证券中新（新加坡）有限公司董事长。|
|杨 伟|中国国籍，1971年10月出生，硕士，注册会计师（非执业会员）、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作）；投资银行总部业务总监兼事业三部总经理；投资银行总部副总经理；投资银行总部常务副总经理；投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理；东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任公司执委、总裁助理、投资银行总部总经理。|
|姚 眺|中国国籍，1972年6月出生，硕士。历任东吴证券嘉善县嘉善大道证券营业部总经理、嘉兴分公司总经理、固定收益总部总经理、东吴证券总裁助理兼固定收益总部总经理。现任公司执委、总裁助理、固定收益总部总经理。|
|潘劲松|中国国籍，1971年9月出生，硕士。历任浙江省国际信托投资公司营业部副经理;金通证券股份有限公司营业部总经理；中信金通证券有限责任公司营业部总经理、财富管理中心、高端业务部总经理；中信证券（浙江）有限责任公司营业部总经理、财富管理中心负责人、高端业务部总经理、客户服务总监、证券投融总监等职务；中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监、浙江分公司副总经理、工会主席、党委委员；东吴证券总裁助理。现任公司执委、总裁助理。|

其它情况说明
√适用□不适用
1、董事、监事和高级管理人员担任非董监高职务期间领取的薪酬未统计在表内；
2、公司执委刘辉2018年10-12月在东吴香港取得报酬 40.5万港元，未在母公司领取薪酬；
3、公司非独立董事、职工监事、高级管理人员薪酬仍在确认过程中，其余部分待确认后再另行披露；
4、公司根据相关规定，对相关人员的绩效实行延期支付；
5、公司董事、监事及高级管理人员不存在非现金薪酬的情况。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|
|范 力|苏州国际发展集团有限公司|副董事长|
|朱 剑|苏州国际发展集团有限公司|党委委员、董事、副总经理|
|朱建根|苏州营财投资集团有限公司|总经理|
|郑 刚|苏州国际发展集团有限公司|资本运营部经理|
|沈光俊|苏州信托有限公司|董事长、代理总裁|
|唐 烨|昆山市创业控股有限公司|总裁|
||昆山市创业投资有限公司|董事长|
|马 晓|苏州国际发展集团有限公司|计划财务部经理|
|在股东单位任职情况的说明|无||

(二)在其他单位任职情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|
|朱 剑|江苏省苏州宿迁工业园区开发有限公司|董事|
||苏州资产管理有限公司|董事|
||江苏东吴保险经纪有限公司|董事|
|宋子洲|中国人寿资产管理有限公司|副总裁|

||||
|-|-|-|
||国寿安保基金富管理有限公司|董事|
|钱晓红|苏州工业园区国有资产监督管理办公室|主任|
||苏州银行股份有限公司|董事|
|朱建根|苏州国发创业投资控股有限公司|董事|
||苏州企业征信服务有限公司|董事|
||苏州市基础设施投资管理有限公司|董事|
||苏州工业园区股份有限公司|监事|
||紫金财产保险股份有限公司|董事|
||苏州市再生资源投资发展有限公司|董事|
||苏州银杏置业有限公司|董事长|
||苏州工业园区时尚舞台国际名品经营有限公司|董事长|
||苏州盘门旅游开发有限公司|总经理|
|郑 刚|苏州信托有限公司|董事|
||苏州国发中小企业担保投资有限公司|董事|
||苏州国发创业投资控股有限公司|董事|
||苏州市产业投资集团有限公司|董事|
|金德环|上海财经大学金融学院|教授|
||兴证期货有限公司|独立董事|
||海证期货有限公司|独立董事|
|裴 平|南京大学商学院|教授、博士生导师|
||江苏汇鸿国际集团股份有限公司|独立董事|
||江苏金融租赁股份有限公司|独立董事|
|尹 晨|复旦大学社会发展与公共政策学院|党委书记|
|权小锋|苏州大学东吴商学院|教授|
||苏州赛腾精密电子股份有限公司|独立董事|
||苏州苏试试验集团股份有限公司|独立董事|
||苏州康平科技股份有限公司|独立董事|
|袁维静|江苏银行股份有限公司|监事|
|唐 烨|昆山市国科创业投资公司|董事长|
|郦美英|张家港市金宏投资发展有限公司|董事长|

||||
|-|-|-|
||张家港市信用再担保有限公司|董事长|
||张家港市现代农业投资有限公司|董事|
||张家港市长江文化投资发展有限公司|董事|
||张家港市蔬菜园艺有限公司|董事|
||华润张家港百禾医药有限公司|董事|
||张家港市通洲沙西水道综合整治有限公司|董事|
||张家港保税区长源热电有限公司|董事|
||张家港市农业担保有限公司|董事|
||张家港市高铁投资发展有限公司|董事长|
|马 晓|苏州国发中小企业担保投资有限公司|董事长|
||江苏东吴保险经纪股份有限公司|监事会主席|
||苏州市信用再担保有限公司|董事长|
||苏州国发创业投资控股有限公司|监事长|
|陈建国|东吴期货有限公司|董事|
||东吴基金管理有限公司|董事|
|孙中心|苏州资产管理有限公司|董事|
||苏州股权投资基金管理有限公司|董事|
||东吴创新资本管理有限责任公司|董事长|
|魏 纯|中证信用增进股份有限公司|董事|
|冯 恂|东吴基金管理有限公司|董事|
|刘 辉|东吴证券（香港）金融控股有限公司|董事长、行政总裁|
||东吴证券中新（新加坡）有限公司|董事长|
|杨 伟|东吴证券（香港）金融控股有限公司|董事|
|姚 眺|东吴证券（香港）金融控股有限公司|董事|
|在其他单位任职情况的说明|无||

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司董事、监事的报酬由董事会、监事会审议通过后，报股东大会审议决定。公司董事长、总裁、副总|

|||
|-|-|
||裁级领导班子成员的报酬由薪酬、考核和提名委员会审议后，再提交公司董事会审议决定。其他经营班子成员的报酬按公司有关规定执行。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司外部董事、监事不在公司领取报酬，公司独立董事报酬在参考同行业上市公司的平均水平后确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬考核体系决定。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|公司外部董事、监事不在公司领取除津贴以外的其他薪酬。公司高级管理人员（非市管干部）薪酬由基本工资和年度奖金构成，基本工资按月发放，年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取，结合高级管理人员绩效考核情况进行分配发放。2018 年度基本工资均已按月全额发放，年度奖金按照相关规定分配并预留，预留部分奖金分三年递延发放。公司高级管理人员（市管干部）薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励构成，基本年薪按月发放，绩效年薪根据公司经营管理目标完成情况提取，结合高级管理人员绩效考核情况进行分配发放；2018 年度基本年薪、绩效年薪将相关规定确定；任期激励：依据《苏州市国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管理实施办法》（苏国资[2017]17 号）文规定，任期激励收入实行延期支付办法，任期考核完成后或者离任经考核后当期支付 50%，次年支付 50% 。|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|报告期内，全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计565.74万元。|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|马震亚|董事、副总裁、财务负责人|离任|因工作调整原因，马震亚先生辞去本公司董事、副总裁、财务负责人职务|
|方 敏|职工监事、监事会主席|离任|因到龄退休，方敏女士辞去职工监事、监事会主席职务|
|李齐兵|副总裁|离任|因工作调整原因，李齐兵先生辞去本公司副总裁职务|
||合规总监|聘任|-|
||首席风险官|聘任|-|
|朱卫国|合规总监|离任|因工作调整原因，朱卫国先生辞去本公司合规总监职务|
|张剑宏|首席风险官|离任|因工作调整原因，张剑宏先生辞去本公司首席风险官职务|
|袁维静|监事会主席|选举|-|
|沈光俊|监事|选举|-|
|孙中心|常务副总裁|聘任|-|

|||||
|-|-|-|-|
|高海明|副总裁|聘任|-|
|刘 辉|公司执委|聘任|-|
|杨 伟|公司执委|聘任|-|
|姚 眺|公司执委|聘任|-|
|潘劲松|公司执委|聘任|-|

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
||||
|-|-|-|
|母公司在职员工的数量||2,324|
|主要子公司在职员工的数量||423|
|在职员工的数量合计||2,747|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数||0|
|专业构成|||
|专业构成类别|专业构成人数||
|经纪业务人员|1,324||
|投行人员|498||
|投资人员|85||
|资产管理业务人员|137||
|财务人员|69||
|研究人员|128||
|风险合规及稽核人员|63||
|信息技术人员|177||
|其他管理及行政人员|266||
|合计|2,747||
|教育程度|||
|教育程度类别|数量（人）||
|博士|31||
|硕士|854||
|本科|1,536||
|大专及以下|326||
|合计|2,747||

(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司以符合行业运营、服务于公司战略发展为要求、以调动全体员工的积极性和创造性，推进公司的持续、快速发展，实现公司价值与员工个人价值发展的一体化为目标、以按岗付薪、按能力付薪、按绩效付薪的理念制定了公司整体薪酬政策。
公司员工的薪酬由基本工资、绩效工资、社保福利构成，基本工资以公司岗位工资体系为基础，并依据员工所任职岗位的职责、重要性、市场水平等因素综合确定，绩效工资总额与公司当年度各业务的经营业绩挂钩，并按董事会审议批准的比例提取，员工的绩效工资是依据其工作业绩并经过考核后确定。
公司和员工按照国家法律法规的规定缴纳各项法定社会保险及公积金，并按属地化原则进行管理。
(三)培训计划
√适用□不适用
2018年公司举行各类培训共计50场次，参加培训人员1000余人次，共计23000余课时，人均培训达10余课时。2018年公司培训以新员工培训、业务类培训和中高层管理类培训为培训主导，以协会外部课程、公司内部课程和自主开发的微课程为资源支撑，以秀财学苑移动学习平台为技术支持，以内部讲师队伍培养为桥梁的培训思路，助力各级、各类员工成长，协助公司各项业务的顺利开展。
2019年公司培训拟重点以“线上线下相结合”、“碎片化、移动化”的培训理念，不断完善培训制度、培训课程、讲师体系。按照各业务条线的实际需求和个性特点，增加、优化各类学习内容和课程体系；推进培训体系管理的规范化，探索实施员工学习积分制度，为公司的不断发展与壮大提供智力资本支持。
(四)劳务外包情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|劳务外包的工时总数|122,593小时|
|劳务外包支付的报酬总额|5,017,693元|

七、经纪人情况
√适用□不适用
2018年公司在证券经纪人管理方面从制度，系统，组织架构三个方面进行了完善：制度方面。
根据监管部门关于规范证券期货投资者适当性管理要求，对经纪人执业行为加入了适当性要求；
系统方面。对管理证券经纪人的平台进行了升级；组织架构。根据调整后的组织架构，重新明确了各部门证券经纪人业务管理智能。公司依旧严格按照证监会《证券经纪人暂行管理规定》（[2009]2号）以及内部制度等有关规定，对证券经纪人实施分级管理模式，营业部负责人则为第一管理负责人，全面指导并负责本营业部经纪人的总体管理工作，同时接受公司总部管理、监督以及检查。截至报告期末，公司下属共68家证券营业部实际开展证券经纪人业务，证券经纪人总数达到1008人。2018年公司持续加强对经纪人的规范执业管理以及业绩考核，经纪人业务运行平稳，整体状况良好。
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理。建立了股东大会、董事会、监事会和内部管
理机构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和
相互制衡机制，均衡有效的公司治理结构确保了公司的规范运作，为公司发展提供制度保障。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2017年年度股东大会|2018-4-18|上海证券交易所网站|2018-4-19|
|2018年第一次临时股东大会|2018-8-28|上海证券交易所网站|2018-8-29|
|2018年第二次临时股东大会|2018-11-5|上海证券交易所网站|2018-11-6|

股东大会情况说明
□适用√不适用
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|范 力|否|8|8|0|0|0|否|3|
|朱 剑|否|8|7|0|1|0|否|0|
|宋子洲|否|8|8|5|0|0|否|0|
|钱晓红|否|8|7|0|1|0|否|0|
|朱建根|否|8|7|0|1|0|否|2|
|郑 刚|否|8|8|0|0|0|否|3|
|马震亚|否|3|3|0|0|0|否|1|
|孙中心|否|5|5|0|0|0|否|0|
|金德环|是|8|8|4|0|0|否|3|
|裴 平|是|8|8|4|0|0|否|2|
|尹 晨|是|8|8|5|0|0|否|1|
|权小锋|是|8|7|4|1|0|否|1|

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|8|
|其中：现场会议次数|1|
|通讯方式召开会议次数|0|
|现场结合通讯方式召开会议次数|7|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
√适用□不适用
1、董事会会议情况
2018年度，公司董事会共召开会议8次，审议议案43项，全部议案表决通过，具体见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||会议时间||会议名称||会议议题|
|2018年1月19日||第三届董事会第十五次（临时）会议||1、关于公司组织架构调整的议案||
|2018年3月27日||第三届董事会第十六次会议||1、关于2017年度董事会工作报告的议案||
|||||2、2017年度经营管理工作报告（非表决事项）||
|||||3、关于2017年年度报告及其摘要的议案||
|||||4、关于2017年度财务决算报告的议案||
|||||5、关于2017年度利润分配预案的议案||
|||||6、关于2017年度合规报告的议案||
|||||7、关于2017年度内部控制评价报告的议案||
|||||8、关于2017年度全面风险评估报告的议案||
|||||9、关于公司2018年度风险偏好体系的议案||
|||||10、关于2017年度社会责任报告的议案||
|||||11、2017年度独立董事述职报告（非表决事项）||
|||||12、审计委员会2017年度履职情况报告（非表决事项）||
|||||13、关于确认2017年日常关联交易及预计2018年日常关联交易的议案||
|||||14、关于公司2018年度经营管理计划的议案||
|||||15、关于2018年度自营投资额度的议案||
|||||16、关于聘请审计机构的议案||
|||||17、关于变更公司会计政策的议案||
|||||18、关于确定员工基本薪酬总额的议案||
|||||19、关于公司符合配股条件的议案||
|||||20、关于进一步明确配股方案的议案||
|||||21、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案||
|||||22、关于公司2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案||
|||||23、关于召开年度股东大会的议案||
|2018年4月27日||第三届董事会第十七次（临时）会议||1、关于2018年第一季度报告的议案||
|2018年7月17日||第三届董事会第十八次（临时）会议||1、关于聘任公司高级管理人员的议案||
|||||2、关于调整董事会专门委员会组成方案的议案||
|||||3、关于修订《公司投资银行业务基本制度》的议案||
|||||4、关于召开2018年第一次临时股东大会的议案||
|||||5、关于公司聘任执委的报告（非表决事项）||
|||||6、关于东吴香港子公司收购事项的报告（非表决事项）||
|2018年8月28日||第三届董事会第十九次会议||1、关于2018年半年度报告及其摘要的议案||
|||||2、关于2018年上半年度全面风险评估报告的议案||
|||||3、关于2018年上半年度风险控制指标执行情况报告的议案||
|||||4、关于设立浙江分公司的议案||

5、关于撤销沈阳黄河南大街证券营业部的议案
||||
|-|-|-|
|||6、关于终止公司配股事宜的议案|
|2018年10月12日|第三届董事会第二十次（临时）会议|1、关于变更非公开发行公司债券募集资金用途的议案|
|||2、关于公司发行次级债券的议案|
|||3、关于召开2018年第二次临时股东大会的议案|
|2018年10月26日|第三届董事会第二十一次（临时）会议|1、关于2018年第三季度报告的议案|
|||2、关于制定《东吴证券股份有限公司投资管理办法》的议案|
|||3、关于修订《东吴证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案|
|||4、关于向东吴证券中新（新加坡）有限公司增资的议案|
|||5、关于公司高级管理人员2017年度薪酬总额的议案|
|||6、关于撤销苏州工业园区蠡塘路等四家证券营业部的议案|
|||7、关于回购公司股份的议案|
|2018年12月6日|第三届董事会第二十二次（临时）会议|1、关于公司参与设立、管理苏州市支持民营企业发展基金（有限合伙）暨关联交易的议案|

2、监事会会议情况
2018年度，公司监事会共召开会议5次，审议议案10项，全部议案表决通过，具体见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||会议时间||会议名称||会议议题|
|2018年3月27日||第三届监事会第九次会议||1、关于2017年年度报告及其摘要的议案||
|||||2、关于2017年度利润分配预案的议案||
|||||3、关于2017年度监事会工作报告的议案||
|||||4、关于2017年度内部控制评价报告的议案||
|||||5、关于变更公司会计政策的议案||
|||||6、2017年度稽核审计工作报告（非表决事项）||
|||||7、关于东吴证券股份有限公司监督检查的报告（非表决事项）||
|||||8、关于对东吴证券股份有限公司领导班子及主要负责人履职评价的报告（非表决事项）||
|2018年4月27日||第三届监事会第十次（临时）会议||1、关于2018年第一季度报告的议案||
|2018年7月17日||第三届监事会第十一次（临时）会议||1、关于选举袁维静女士为公司第三届监事会主席的议案||
|||||2、关于提名第三届监事会监事候选人的议案||
|2018年8月28日||第三届监事会第十二次会议||1、关于2018年半年度报告的议案||
|2018年10月26日||第三届监事会第十三次（临时）会议||1、关于2018年第三季度报告的议案||

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|名称|成员|
|战略委员会|范力（主任）、朱剑、宋子洲、钱晓红、金德环、裴平|

风险控制委员会 金德环（主任）、尹晨、权小锋、郑刚、孙中心
|||
|-|-|
|审计委员会|权小锋（主任）、裴平、尹晨、钱晓红、朱建根、孙中心|
|薪酬、考核与提名委员会|裴平（主任）、金德环、尹晨、朱剑、孙中心|

报告期内，公司董事会战略委员会共召开会议1次，薪酬、考核与提名委员会召开会议3次，审计委员会召开会议7次，风险控制委员会召开会议4次。公司董事会专业委员会根据公司章程、公司董事会议事规则及各委员会工作细则的规定，分别对公司战略、高管提名、薪酬考核、财务审计、内控审计、风险控制等提出了建议，为公司规范运作发挥了重要作用。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司依据《东吴证券股份有限公司董事监事薪酬管理制度》、《东吴证券股份有限公司高级管理人员管薪酬和绩效管理办法》，通过公正透明的董事、监事、及高级管理人员的绩效考核制度，并以年度公司及各项业务实现的经营业绩对公司高级管理人员进行绩效评价，依据考核结果实施薪酬分配。薪酬分配中将高级管理人员个人收入与公司整体经营业绩、个人分管业务业绩紧密挂钩，激励与约束相结合，发挥正向激励作用。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司内部控制评价报告同日披露于上交所网站（http://www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
安永华明会计师事务所出具了《内部控制审计报告》报告，认为公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《公
司内部控制审计报告》详见上交所网站（http://www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
十、内部控制责任的声明、内部控制制度建设情况
√适用□不适用
（一）内部控制责任声明
公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在2017年12月31日有效。公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制存在重大缺陷。
（二）建立财务报告内部控制的依据
公司依据《企业内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，按照“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”的原则，建立了财务报告内部控制机制。
（三）内部控制制度建设情况
报告期内，公司依据监管要求、经营环境变化及业务发展需要，对投资银行、股票质押回购、债券交易等业务的内部控制制度进行了新增或修订。
十一、公司合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况。
（一）公司合规管理体系建设及运行情况
公司的合规管理组织架构由董事会、合规总监、合规法务部、各部门及分支机构合规风控专员等四个层级构成。
报告期内，公司按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求，重点从强化合规培训及检查、加强重点业务合规管理、规范合规人员履职等方面细化完善了合规管理机制，不断提升合规管理有效性。公司合规态势整体平稳、良好。
（二）合规、稽核检查情况
报告期内，公司合规法务部根据监管要求以及公司业务发展情况，以业务监管新规落实情况为重点，开展了“风险排查、自查自纠”、公司债券及资产证券化业务、股票质押式回购交易业务、分支机构合规风控专员履职情况、子公司经营范围、投资银行类业务内控管理、客户交易行为管理、证券经营机构组织架构规范整改落实情况等检查工作。
报告期内，公司稽核审计部对信用业务部、私募及财富管理部、网络金融事业部、研究所和中小企业融资总部等部门开展了业务管理、内部控制、合规及风险管理的内部审计，稽核审计部还进行了分支机构及营业部负责人离任审计、强制休假审计及其他专项审计、评估等工作。稽核审计部2018年共完成业务部门年度审计、分支机构负责人离任审计、强制休假审计及专项审计等81项。稽核审计部按照监管部门的要求完成了公司2018年度合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估、信息系统专项审计和私募业务评估报告工作。
第十节 公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元币种:人民币
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|债券名称|简称|代码|发行日|到期日|债券余额|利率（%）|还本付息方式|交易场所|
|东吴证券股份有限公司2015年公司债券|15东吴债|136022|2015-11-9|2020-11-9|25|4.15%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|
|东吴证券股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券|17东吴债|143021|2017-3-13|2022-3-13|25|4.70%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|
|东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第一期)|17东吴01|145494|2017-04-26|2020-04-26|40.60|5.20%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付|上海证券交易所|

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|品种一|||||||一起支付。||
|东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第一期)品种二|17东吴02|145495|2017-04-26|2022-04-26|16.50|5.50%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|
|东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)(品种一)|17东吴03|145550|2017-05-22|2020-05-22|27.40|5.40%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|
|东吴证券股份有限公司非公开发行2017年次级债券(第二期)(品种二)|17东吴04|145551|2017-05-22|2022-05-22|12.30|5.60%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|
|东吴证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券(第一期)|18东吴F1|150105|2018-01-29|2021-01-29|45|5.70%|每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。|上海证券交易所|

公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
|||||||
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|债券类型|债券简称|起息日|到期日|发行规模（亿元）|付息兑付情况|
|公司债券|13东吴债|2013-11-18|2018-11-18|30.00|已足额按时兑付|
||15东吴债|2015-11-9|2020-11-9|25.00|已足额按时付息|
||17东吴债|2017-3-13|2022-3-13|25.00||
||18东吴F1|2018-01-29|2021-01-29|45.00||
|次级债券|15东吴01|2015-3-23|2018-3-23|30.00|已足额按时兑付|
||15东吴02|2015-4-17|2018-4-17|30.00||
||15东吴03|2015-6-1|2018-6-1|20.00||
||15东吴04|2015-6-4|2018-6-4|20.00||
||17东吴01|2017-04-26|2020-04-26|40.60|已足额按时付息|
||17东吴02|2017-04-26|2022-04-26|16.50||
||17东吴03|2017-05-22|2020-05-22|27.40||
||17东吴04|2017-05-22|2022-05-22|12.30||

公司债券其他情况的说明
□适用√不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
||||
|-|-|-|
|“15东吴债”债券受托管理人|名称|东海证券股份有限公司|
||办公地址|江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层|
||联系人|丁俊、翟颖|
||联系电话|021-20333333|
|“17东吴债”、“17东吴01”、“17东吴02”、“17东吴03”、“17东吴04”债券受托管理人|名称|西部证券股份有限公司|
||办公地址|陕西省西安市新城区东新街232号信托大厦|
||联系人|滕晶、李晶|
||联系电话|029-87406130|
|“18东吴F1”债券受托管理人|名称|华融证券股份有限公司|
||办公地址|北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦|
||联系人|石川、耿文强|
||联系电话|010-85556311|
|“15东吴债”、“17东吴债”资信评级机构|名称|上海新世纪资信评估投资服务有限公司|
||办公地址|上海市汉口路398号华盛大厦14F|

其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
公司发行的公司债券募集资金扣除发行等相关费用后，均用于补充公司营运资金，满足公司中长期业务发展需求。资金主要用于与公司主营业务相关的用途，以支持公司的长期发展及核心
竞争力的培育，与募集说明书中约定的资金运用安排保持一致。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
公司聘请上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“15东吴债”、“17东吴债”进行评级。根据新世纪2018年为上述债券分别出具的2017年度跟踪评级报告，跟踪评级结果为：主体评级/展望为“AAA/稳定”；“15东吴债”、“17东吴债”债项评级为“AAA”。对于上述跟踪评级报告，新世纪在其官方网站上进行了披露。公司于2018年5月26日在上交所网站上披露了上述跟踪评级结果。
根据交易所对于跟踪评级报告披露时间的要求，预计上述债券的2018年度跟踪评级报告将于2019年6月30日前披露，提请投资者关注。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
公司将按时履行各期债券年度付息及到期还本付息义务。公司偿债能力良好。公司偿债资金将主要来源于公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公司按期偿本付息的能力。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
东海证券作为“15东吴债”、西部证券作为“17东吴债、17东吴01、17东吴02、17东吴03、17东吴04”、华融证券作为“18东吴F1”的受托管理人，以维护全体债券持有人的最大利益为行事原则，严格按照《债券受托管理协议》的约定，持续关注公司的资信状况、经营情祝、财务状况及募集资金管理运用等情况，根据受托管理协议的有关约定及监管要求履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
公司已于2018年6月28日通过上交所网站公告了2017年度受托管理事务报告。预计上述债券的2018年度受托管理事务报告将于2019年6月30日前披露，提请投资者关注。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|主要指标|2018年|2017年|本期比上年同期增减（%）|变动原因|
|息税折旧摊销前利润|3,194,099,429.07|3,783,470,379.92|-15.58||
|流动比率|1.74|1.48|17.57||
|速动比率|1.74|1.48|17.57||
|资产负债率（%）|70.98%|73.78%|-3.79||

||||||
|-|-|-|-|-|
|EBITDA全部债务比|8.89%|9.01%|-1.33||
|利息保障倍数|1.14|1.42|-19.72||
|现金利息保障倍数|2.11|-6.21|不适用|主要是本期经营活动产生的现金流量净额增加所致|
|EBITDA利息保障倍数|1.19|1.47|-19.05||
|贷款偿还率（%）|100.00%|100.00%|-||
|利息偿付率（%）|100.00%|100.00%|-||

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
2018年，公司其他债务融资工具有：收益凭证、同业拆借等。各项融资均按时兑付本金及利息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
2018年12月末，公司金融机构授信总额达1190.3亿元，尚存未使用授信额度946.5亿元，授信金融机构43家。公司信誉良好，报告期内公司按时偿还银行贷款，未发生贷款展期、减免情况。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
报告期内，公司各期债券严格执行募集说明书的相关约定及承诺，发行文件真实、准确和完整，发行程序合规，募集资金用途合法合规、严格在约定的范围内使用，严格按照募集说明书中的约定、公司内部制度及专项账户的规定履行资金使用的程序，专项账户运作正常。履行相关的信息披露义务，按期支付到期的利息及本金，未发生违约事件。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
第十一节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
审计报告
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了东吴证券股份有限公司的财务报表，包括 2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的东吴证券股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东吴证券股份有限公司 2018年12月 31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于东吴证券股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本年财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。
我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。
审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司三、关键审计事项（续）
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||关键审计事项:||该事项在审计中是如何应对:|
||融出资金和买入返售金融资产的减值|||
|东吴证券股份有限公司及其子公司（“贵集团”）于每个资产负债表日对单项金额重大的融出资金与买入返售金融资产进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，则确认单项减值损失。管理层再将单项金额不重大的或单独测试未发生减值的融出资金与买入返售金融资产包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。于2018年12月31日，贵集团融出资金的账面净值为人民币70.57亿元，买入返售金融资产账面净值为人民币164.95亿元。由于相关资产金额重大，其减值评估需要管理层作出重大判断，包括对是否已发生减值的判断及未来现金流量的估计等，因此我们将融出资金及买入返售金融资产减值评估认定为关键审计事项。有关融出资金和买入返售金融资产减值的相关披露，请参阅财务报表附注三、13、财务报表附注三、14、财务报表附注三、15、财务报表附注三、32、财务报表附注五、3、财务报表附注五、6、财务报表附注五、19及财务报表附注五、50。||1. 我们评估和测试了贵集团融出资金和买入返售金融资产减值计提流程的内部控制设计与执行的有效性；2. 针对单项减值计提，我们评估了管理层用于确定减值损失金额的担保物的市场价值和管理层预计的未来可收回的金额；3. 针对组合减值计提，我们评估了管理层用于确定减值损失金额采用的模型和参数；4. 针对管理层计提的减值结果我们参照市场惯例和历史损失经验，对计算结果进行了测试；5. 我们还评价了贵集团在合并财务报表中对融出资金和买入返售金融资产的减值的相关披露。||

审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司三、关键审计事项（续）
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||关键审计事项:||该事项在审计中是如何应对:|
||商誉的减值|||
|贵集团的商誉主要为2014年度收购东吴基金管理有限公司所致。于2018年12月31日，贵集团已确认的商誉的账面价值为人民币 2.39 亿元，其中已计提减值准备人民币1,536.14万元。贵集团每年对商誉的账面价值进行检查，以判断是否发生减值。在进行减值测试时，管理层将商誉分配到相应的资产组或资产组组合，对资产组或资产组组合未来现金流量进行了预测，并选用恰当的折现率进行折现。在预计未来现金流量现值时，管理层对收入增长率、费用率、折现率等关键假设进行了评估，这些关键假设具有不确定性，不同的判断和估计会对财务报表产生重大的影响。有关商誉减值的相关披露，请参见财务报表附注三、21、财务报表附注三、23、财务报表附注三、32、财务报表附注五、16 及财务报表附注五、19。||1. 我们评估和测试了管理层对于商誉减值评估流程相关的内部控制设计和执行的有效性；2. 我们评估了管理层对商誉减值迹象的判断、各资产组或资产组合的划分以及对商誉减值损失的分摊；3. 我们评价了管理层所采用的商誉减值的模型，通过比较分析相关资产组或资产组组合的历史财务数据，结合行业趋势和管理层预期，评价了管理层编制预计未来现金流现值时所采用的关键假设的合理性；4. 我们还评价了贵集团在合并财务报表中对商誉减值的披露。||

审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司三、关键审计事项（续）
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|-|-|-|-|
||关键审计事项:||该事项在审计中是如何应对:|
||合并结构化主体的考虑|||
|结构化主体通常是为实现具体而明确的目的设计并成立的，并在确定的范围内开展业务活动。贵集团在多个资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等结构化主体中担任管理人或投资人，可以通过发起设立、持有投资或保留权益份额等方式在结构化主体中享有权益。于2018年12月31日，贵集团在上述未纳入合并范围的结构化主体的投资账面价值为人民币1.30亿元。在考虑是否将结构化主体纳入合并范围时，管理层评价其对结构化主体相关活动拥有的权力，享有的可变回报，以及通过运用该权力影响可变回报的能力。这些因素并非完全可以量化，因此需要管理层作出重大判断和估计，不同的判断结果可能会对合并财务报表产生重大影响。因此，我们将贵集团结构化主体的合并识别为关键审计事项。有关在结构化主体中的权益，请参见财务报表附注三、5、财务报表附注三、32以及财务报表附注七。||1. 我们评估和测试了管理层对于结构化主体是否纳入合并财务报表范围的内部控制设计和执行的有效性；2. 我们抽样检查了结构化主体相关合同、设立文件以及其他公开披露信息，以了解结构化主体的设立目的，从对结构化主体拥有的权力、享有的可变回报以及影响结构化主体可变回报的能力等方面，评价了管理层关于结构化主体是否应纳入合并范围所作出的判断；3. 我们还评价了贵集团在合并财务报表中对结构化主体的相关披露。||

审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司四、其他信息
东吴证券股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估东吴证券股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督东吴证券股份有限公司的财务报告过程。
审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对东吴证券股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；
如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致东吴证券股份有限公司不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司六、注册会计师对财务报表审计的责任（续）
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作（续）：
（6）就东吴证券股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本年财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
审计报告（续）
安永华明（2019）审字第61346989_B01号东吴证券股份有限公司（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵英
（项目合伙人）
中国注册会计师：徐艳
中国北京 2019年4月18日
二、财务报表
合并资产负债表
2018年12月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位:元币种:人民币
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|项目|附注|期末余额|期初余额|
|资产：||||
|货币资金|5.01|13,935,727,152.59|13,328,823,906.01|
|其中：客户存款||10,921,326,368.91|10,765,509,016.07|
|结算备付金|5.02|2,749,178,741.87|3,527,282,348.05|
|其中：客户备付金||2,402,364,590.51|2,922,987,066.56|
|融出资金|5.03|7,056,555,257.55|8,055,111,637.32|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|5.04|25,642,821,864.66|30,500,770,836.82|
|衍生金融资产|5.05|1,230,741.25|1,822,815.12|
|存出保证金|5.09|1,118,229,546.81|1,022,659,662.47|
|应收款项|5.07|129,466,290.01|280,450,852.88|
|应收利息|5.08|903,705,115.73|949,137,958.75|
|买入返售金融资产|5.06|16,494,891,870.09|19,738,607,632.23|
|可供出售金融资产|5.10|12,990,897,352.09|14,160,006,554.24|
|持有至到期投资|5.12|6,485,384.19|6,511,196.19|
|长期股权投资|5.13|1,114,288,183.05|729,916,770.41|
|固定资产|5.14|674,382,874.54|737,112,224.98|
|无形资产|5.15|192,917,728.80|191,896,244.41|
|递延所得税资产|5.17|596,770,821.62|223,264,127.98|
|商誉|5.16|239,132,955.24|235,685,139.34|
|其他资产|5.18|362,396,488.42|671,394,610.64|
|资产总计||84,209,078,368.51|94,360,454,517.84|
|负债：||||
|短期借款|5.20|353,439,824.00|11,351,488.00|
|应付短期融资款|5.21|5,668,468,000.00|2,207,165,000.00|
|拆入资金|5.22|30,000,000.00|124,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|5.23|86,011,337.92||
|衍生金融负债|5.05|1,393,206.59|1,201,809.47|
|卖出回购金融资产款|5.24|8,669,684,006.22|9,493,684,137.32|
|代理买卖证券款|2.25|13,818,614,336.28|14,062,318,407.64|
|代理承销证券款|5.26|4,547,368.00||
|应付职工薪酬|5.27|641,284,717.12|673,164,446.72|
|应交税费|5.28|179,540,333.64|273,251,557.04|
|应付款项|5.29|53,095,988.90|49,752,988.67|
|应付利息|5.30|935,985,039.65|937,240,815.88|
|应付债券|5.31|21,146,552,917.54|30,144,377,325.55|
|递延所得税负债|5.17|10,629,002.45|4,899,330.30|
|其他负债|5.32|12,183,845,569.99|15,322,458,031.33|
|负债合计||63,783,091,648.30|73,304,865,337.92|
|所有者权益（或股东权益）：||||

|||||
|-|-|-|-|
|实收资本（或股本）|5.33|3,000,000,000.00|3,000,000,000.00|
|资本公积|5.34|11,763,810,687.76|11,764,002,886.47|
|减：库存股|5.35|14,972,594.48||
|其他综合收益|5.36|-363,358,462.59|189,916,333.65|
|盈余公积|5.37|785,248,236.72|744,078,263.08|
|一般风险准备|5.38|1,994,598,147.20|1,866,511,592.92|
|未分配利润|5.39|2,994,947,444.76|3,255,792,797.39|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计||20,160,273,459.37|20,820,301,873.51|
|少数股东权益|5.40|265,713,260.84|235,287,306.41|
|所有者权益（或股东权益）合计||20,425,986,720.21|21,055,589,179.92|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计||84,209,078,368.51|94,360,454,517.84|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
母公司资产负债表
2018年12月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|资产：||||
|货币资金||10,972,959,576.33|10,550,882,741.24|
|其中：客户存款||9,624,032,420.70|9,284,517,732.32|
|结算备付金||2,691,395,745.26|3,493,746,893.57|
|其中：客户备付金||2,402,364,590.51|2,922,987,066.56|
|融出资金||7,056,555,257.55|8,055,111,637.32|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||15,880,366,213.73|18,464,318,566.92|
|衍生金融资产||1,030,287.51|1,822,815.12|
|存出保证金||144,381,651.63|107,207,712.27|
|应收款项|15.01|90,522,000.19|174,642,811.52|
|应收利息||584,000,196.41|539,887,753.55|
|买入返售金融资产||11,736,032,336.80|12,823,743,300.28|
|可供出售金融资产||10,923,776,381.72|12,476,959,281.38|
|长期股权投资|15.02|6,145,307,327.17|5,758,075,004.87|
|固定资产||637,265,608.92|696,573,438.32|
|无形资产||179,710,191.19|177,309,517.80|
|递延所得税资产||517,713,429.97|181,834,500.54|
|商誉||11,749,999.80|11,749,999.80|
|其他资产|15.03|101,944,814.28|441,469,830.68|
|资产总计||67,674,711,018.46|73,955,335,805.18|
|负债：||||
|应付短期融资款||5,668,468,000.00|2,207,165,000.00|
|拆入资金||30,000,000.00|124,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|86,011,337.92||
|衍生金融负债||583,172.99|
|卖出回购金融资产款|7,484,297,200.00|7,377,517,105.79|
|代理买卖证券款|11,764,307,745.13|11,948,887,473.25|
|代理承销证券款|4,547,368.00||
|应付职工薪酬|525,110,438.79|524,425,254.28|
|应交税费|144,540,709.43|228,212,929.38|
|应付款项|6,721,363.69|9,145,790.89|
|应付利息|933,630,927.24|935,197,177.95|
|应付债券|21,146,552,917.54|30,144,377,325.55|
|递延所得税负债|||
|其他负债|174,292,172.04|164,748,920.90|
|负债合计|47,968,480,179.78|53,664,260,150.98|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|3,000,000,000.00|3,000,000,000.00|
|资本公积|11,656,995,851.83|11,656,642,848.19|
|减：库存股|14,972,594.48||
|其他综合收益|-366,605,684.62|165,319,276.49|
|盈余公积|785,248,236.72|744,078,263.08|
|一般风险准备|1,827,084,777.17|1,733,987,424.98|
|未分配利润|2,818,480,252.06|2,991,047,841.46|
|所有者权益（或股东权益）合计|19,706,230,838.68|20,291,075,654.20|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|67,674,711,018.46|73,955,335,805.18|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
合并利润表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入||4,161,925,425.29|4,144,240,488.37|
|手续费及佣金净收入|5.41|1,778,677,006.19|2,202,193,687.57|
|其中：经纪业务手续费净收入||806,582,566.11|1,009,009,181.27|
|投资银行业务手续费净收入||626,624,544.78|759,769,998.60|
|资产管理业务手续费净收入||159,639,093.76|211,736,258.79|
|利息净收入|5.42|-587,230,001.58|-566,361,341.24|
|投资收益（损失以“-”号填列）|5.43|1,979,884,574.72|1,941,513,544.71|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||17,282,929.41|43,154,507.42|
|其他收益|5.44|23,383,772.25|21,183,346.74|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|5.45|-63,380,791.77|-323,689,687.13|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）||3,642,684.48|1,083,663.51|
|其他业务收入|5.46|1,029,710,829.50|868,317,274.21|

|||||
|-|-|-|-|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|5.48|-2,762,648.50||
|二、营业支出||3,779,330,371.57|3,062,768,887.18|
|税金及附加|5.49|34,745,961.49|35,102,685.70|
|业务及管理费|5.50|1,932,970,512.73|1,798,292,665.90|
|资产减值损失|5.51|785,227,697.92|359,838,051.96|
|其他业务成本|5.47|1,026,386,199.43|869,535,483.62|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）||382,595,053.72|1,081,471,601.19|
|加：营业外收入|5.52|870,912.71|948,820.13|
|减：营业外支出|5.53|7,403,713.16|8,525,911.56|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）||376,062,253.27|1,073,894,509.76|
|减：所得税费用|5.54|28,629,847.91|263,134,404.86|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||347,432,405.36|810,760,104.90|
|（一）按经营持续性分类||||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||347,432,405.36|810,760,104.90|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）||||
|（二）按所有权归属分类||||
|1.归属于母公司股东的净利润||358,411,175.29|788,122,751.35|
|2.少数股东损益||-10,978,769.93|22,637,353.55|
|六、其他综合收益的税后净额||-554,124,810.60|255,280,561.04|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|5.36|-553,274,796.24|255,009,576.43|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划变动额||||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益||||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||-553,274,796.24|255,009,576.43|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益||-10,660,983.95|806,518.27|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||-574,330,208.19|267,603,345.66|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||31,716,395.90|-13,400,287.50|
|6.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|5.36|-850,014.36|270,984.61|
|七、综合收益总额||-206,692,405.24|1,066,040,665.94|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||-194,863,620.95|1,043,132,327.78|
|归属于少数股东的综合收益总额||-11,828,784.29|22,908,338.16|
|八、每股收益：||||
|（一）基本每股收益(元/股)|5.55|0.12|0.26|
|（二）稀释每股收益(元/股)|5.55|0.12|0.26|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
母公司利润表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入||2,776,140,488.70|2,772,328,471.21|
|手续费及佣金净收入|15.04|1,535,102,100.58|1,989,594,010.54|
|其中：经纪业务手续费净收入||741,954,269.94|946,446,694.47|
|投资银行业务手续费净收入||626,624,544.78|759,769,998.60|
|资产管理业务手续费净收入||148,007,547.13|263,691,860.30|
|利息净收入||-320,725,169.18|-214,113,529.73|
|投资收益（损失以“－”号填列）|15.05|1,510,713,855.90|1,107,608,726.27|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||6,432,550.96|4,870,357.56|
|其他收益||4,311,272.25|9,681,714.90|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|15.06|38,210,642.91|-125,768,635.57|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||1,463,232.61|-1,681,125.20|
|其他业务收入||7,042,588.23|7,007,310.00|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）||21,965.40||
|二、营业支出||2,340,527,484.68|1,772,903,875.15|
|税金及附加||30,060,054.07|31,921,651.60|
|业务及管理费||1,550,851,360.96|1,391,147,550.24|
|资产减值损失||759,364,364.47|349,834,673.31|
|其他业务成本||251,705.18||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||435,613,004.02|999,424,596.06|
|加：营业外收入||69,950.39|357,707.59|
|减：营业外支出||7,035,782.06|8,291,643.61|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||428,647,172.35|991,490,660.04|
|减：所得税费用||16,947,435.92|224,056,509.92|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||411,699,736.43|767,434,150.12|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||411,699,736.43|767,434,150.12|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）||||
|六、其他综合收益的税后净额||-531,924,961.11|179,151,414.66|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划变动额||||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益||||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||-531,924,961.11|179,151,414.66|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益||8,394.06||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||-531,933,355.17|179,151,414.66|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|七、综合收益总额||-120,225,224.68|946,585,564.78|
|八、每股收益：||||

||
|-|
|（一）基本每股收益(元/股)|
|（二）稀释每股收益(元/股)|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
合并现金流量表
2018年1—12月
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额||6,682,975,411.68||
|收取利息、手续费及佣金的现金||4,535,306,439.27|4,754,547,303.34|
|拆入资金净增加额|||124,000,000.00|
|回购业务资金净增加额||1,956,981,292.12||
|融出资金净减少额||998,014,513.02|564,404,837.93|
|收到其他与经营活动有关的现金|5.57(1)|1,633,445,614.27|1,158,603,538.74|
|经营活动现金流入小计||15,806,723,270.36|6,601,555,680.01|
|处置以公允价值计量且变动计入损益的金融资产净减少额|||7,382,266,899.55|
|代理买卖证券支付的现金净额||243,704,071.36|5,504,229,363.59|
|支付利息、手续费及佣金的现金||786,857,011.73|929,918,575.63|
|拆入资金净减少额||94,000,000.00||
|回购业务资金净减少额|||4,205,239,558.27|
|支付给职工以及为职工支付的现金||1,232,323,970.53|1,385,654,885.54|
|支付的各项税费||569,628,167.34|559,235,704.60|
|支付其他与经营活动有关的现金|5.57(2)|5,835,514,042.78|3,352,288,218.67|
|经营活动现金流出小计||8,762,027,263.74|23,318,833,205.85|
|经营活动产生的现金流量净额|5.58（1）|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|取得投资收益收到的现金|||1,474,320.00|
|收到其他与投资活动有关的现金|5.57(3)|66,500.58|174,947.28|
|投资活动现金流入小计||66,500.58|1,649,267.28|
|投资支付的现金||||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||79,271,974.07|113,242,855.24|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||191,539,484.80|
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||79,271,974.07|304,782,340.04|
|投资活动产生的现金流量净额||-79,205,473.49|-303,133,072.76|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||40,000,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||40,000,000.00||

|||||
|-|-|-|-|
|取得借款收到的现金||13,451,501,336.00|4,602,946,975.50|
|发行债券收到的现金||4,983,879,867.89|14,651,698,113.21|
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||18,475,381,203.89|19,254,645,088.71|
|偿还债务支付的现金||23,648,110,000.00|8,445,395,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||2,100,429,055.59|1,581,761,849.54|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||1,054,000.00|8,070,450.32|
|支付其他与筹资活动有关的现金|5.57(4)|14,972,594.48|41,600,000.00|
|筹资活动现金流出小计||25,763,511,650.07|10,068,756,849.54|
|筹资活动产生的现金流量净额||-7,288,130,446.18|9,185,888,239.17|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||24,551,668.84|-21,449,048.40|
|五、现金及现金等价物净增加额||-298,088,244.21|-7,855,971,407.83|
|加：期初现金及现金等价物余额||16,122,119,527.91|23,978,090,935.74|
|六、期末现金及现金等价物余额|5.58（2）|15,824,031,283.70|16,122,119,527.91|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额||4,400,721,536.34||
|收取利息、手续费及佣金的现金||3,629,876,766.27|4,103,030,819.58|
|拆入资金净增加额|||124,000,000.00|
|回购业务资金净增加额||873,876,718.77||
|融出资金净减少额||998,014,513.02|564,404,837.93|
|代理买卖证券收到的现金净额||||
|收到其他与经营活动有关的现金||473,860,132.19|24,936,273.72|
|经营活动现金流入小计||10,376,349,666.59|4,816,371,931.23|
|处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额|||6,220,401,159.84|
|代理买卖证券支付的现金净额||184,579,728.12|5,392,045,030.93|
|支付利息、手续费及佣金的现金||662,819,863.11|774,448,685.12|
|拆入资金净减少额||94,000,000.00||
|回购业务资金净减少额|||5,014,004,585.31|
|支付给职工以及为职工支付的现金||988,588,776.77|1,175,039,618.99|
|支付的各项税费||427,980,153.22|425,354,054.50|
|支付其他与经营活动有关的现金||513,319,120.29|907,170,365.76|
|经营活动现金流出小计||2,871,287,641.51|19,908,463,500.45|
|经营活动产生的现金流量净额||7,505,062,025.08|-15,092,091,569.22|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|取得投资收益收到的现金||95,946,000.00|89,520,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期||||

|||||
|-|-|-|-|
|资产收回的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||55,771.92|143,596.82|
|投资活动现金流入小计||96,001,771.92|89,663,596.82|
|投资支付的现金||||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||70,912,262.95|98,719,008.11|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||96,000,000.00|2,126,072,753.43|
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||166,912,262.95|2,224,791,761.54|
|投资活动产生的现金流量净额||-70,910,491.03|-2,135,128,164.72|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||13,109,413,000.00|4,602,560,000.00|
|发行债券收到的现金||4,983,879,867.89|14,651,698,113.21|
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||18,093,292,867.89|19,254,258,113.21|
|偿还债务支付的现金||23,648,110,000.00|7,595,395,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||2,095,654,555.26|1,537,984,334.78|
|支付其他与筹资活动有关的现金||14,972,594.48||
|筹资活动现金流出小计||25,758,737,149.74|9,133,379,334.78|
|筹资活动产生的现金流量净额||-7,665,444,281.85|10,120,878,778.43|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||11,018,434.58|-14,465,596.24|
|五、现金及现金等价物净增加额||-220,274,313.22|-7,120,806,551.75|
|加：期初现金及现金等价物余额||13,884,629,634.81|21,005,436,186.56|
|六、期末现金及现金等价物余额|15.07|13,664,355,321.59|13,884,629,634.81|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|一、上年期末余额|3,000,000,000.00|11,764,002,886.47||189,916,333.65|744,078,263.08|1,866,511,592.92|3,255,792,797.39|235,287,306.41|21,055,589,179.92|
|加：会计政策变更||||||||||
|前期差错更正||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||
|其他||||||||||
|二、本年期初余额|3,000,000,000.00|11,764,002,886.47||189,916,333.65|744,078,263.08|1,866,511,592.92|3,255,792,797.39|235,287,306.41|21,055,589,179.92|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||-192,198.71|14,972,594.48|-553,274,796.24|41,169,973.64|128,086,554.28|-260,845,352.63|30,425,954.43|-629,602,459.71|
|（一）综合收益总额||||-553,274,796.24|||358,411,175.29|-11,828,784.29|-206,692,405.24|
|（二）所有者投入和减少资本||-192,198.71|14,972,594.48|||||43,308,738.72|28,143,945.53|
|1．所有者投入的普通股||||||||40,000,000.00|40,000,000.00|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||
|4．其他||-192,198.71|14,972,594.48|||||3,308,738.72|-11,856,054.47|
|（三）利润分配|||||41,169,973.64|128,086,554.28|-619,256,527.92|-1,054,000.00|-451,054,000.00|
|1．提取盈余公积|||||41,169,973.64||-41,169,973.64|||
|2．提取一般风险准备||||||128,086,554.28|-128,086,554.28|||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-450,000,000.00|-1,054,000.00|-451,054,000.00|
|4．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|4．设定受益计划变动额结||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|转留存收益||||||||||
|5．其他||||||||||
|（五）其他||||||||||
|四、本期期末余额|3,000,000,000.00|11,763,810,687.76|14,972,594.48|-363,358,462.59|785,248,236.72|1,994,598,147.20|2,994,947,444.76|265,713,260.84|20,425,986,720.21|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|一、上年期末余额|3,000,000,000.00|11,764,002,886.47||-65,093,242.78|667,334,848.07|1,672,039,415.89|3,188,885,638.08|262,049,418.57|20,489,218,964.30|
|加：会计政策变更||||||||||
|前期差错更正||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||
|其他||||||||||
|二、本年期初余额|3,000,000,000.00|11,764,002,886.47||-65,093,242.78|667,334,848.07|1,672,039,415.89|3,188,885,638.08|262,049,418.57|20,489,218,964.30|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||255,009,576.43|76,743,415.01|194,472,177.03|66,907,159.31|-26,762,112.16|566,370,215.62|
|（一）综合收益总额||||255,009,576.43|||788,122,751.35|22,908,338.16|1,066,040,665.94|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||-41,600,000.00|-41,600,000.00|
|1．所有者投入的普通股||||||||-41,600,000.00|-41,600,000.00|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||
|4．其他||||||||||
|（三）利润分配|||||76,743,415.01|194,472,177.03|-721,215,592.04|-8,070,450.32|-458,070,450.32|
|1．提取盈余公积|||||76,743,415.01||-76,743,415.01|||
|2．提取一般风险准备||||||194,472,177.03|-194,472,177.03|||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-450,000,000.00|-8,070,450.32|-458,070,450.32|
|4．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|4.设定受益计划变动额结转留存收益||||||||||
|5．其他||||||||||
|（五）其他||||||||||
|四、本期期末余额|3,000,000,000.00|11,764,002,886.47||189,916,333.65|744,078,263.08|1,866,511,592.92|3,255,792,797.39|235,287,306.41|21,055,589,179.92|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期||||||||
||股本|资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年期末余额|3,000,000,000.00|11,656,642,848.19||165,319,276.49|744,078,263.08|1,733,987,424.98|2,991,047,841.46|20,291,075,654.20|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年期初余额|3,000,000,000.00|11,656,642,848.19||165,319,276.49|744,078,263.08|1,733,987,424.98|2,991,047,841.46|20,291,075,654.20|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||353,003.64|14,972,594.48|-531,924,961.11|41,169,973.64|93,097,352.19|-172,567,589.40|-584,844,815.52|
|（一）综合收益总额||||-531,924,961.11|||411,699,736.43|-120,225,224.68|
|（二）所有者投入和减少资本||353,003.64|14,972,594.48|||||-14,619,590.84|
|1．所有者投入的普通股|||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|4．其他||353,003.64|14,972,594.48|||||-14,619,590.84|
|（三）利润分配|||||41,169,973.64|93,097,352.19|-584,267,325.83|-450,000,000.00|
|1．提取盈余公积|||||41,169,973.64||-41,169,973.64||
|2.提取一般风险准备||||||93,097,352.19|-93,097,352.19||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-450,000,000.00|-450,000,000.00|
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4.设定受益计划变动额结转留存收益|||||||||
|5．其他|||||||||
|（五）其他|||||||||
|四、本期期末余额|3,000,000,000.00|11,656,995,851.83|14,972,594.48|-366,605,684.62|785,248,236.72|1,827,084,777.17|2,818,480,252.06|19,706,230,838.68|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期||||||||
||股本|资本公积|减：库存股|其他综合收益|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年期末余额|3,000,000,000.00|11,656,642,848.19||-13,832,138.17|667,334,848.07|1,580,500,594.96|2,903,843,936.37|19,794,490,089.42|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年期初余额|3,000,000,000.00|11,656,642,848.19||-13,832,138.17|667,334,848.07|1,580,500,594.96|2,903,843,936.37|19,794,490,089.42|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||179,151,414.66|76,743,415.01|153,486,830.02|87,203,905.09|496,585,564.78|
|（一）综合收益总额||||179,151,414.66|||767,434,150.12|946,585,564.78|
|（二）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入的普通股|||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|4．其他|||||||||
|（三）利润分配|||||76,743,415.01|153,486,830.02|-680,230,245.03|-450,000,000.00|
|1．提取盈余公积|||||76,743,415.01||-76,743,415.01||
|2.提取一般风险准备||||||153,486,830.02|-153,486,830.02||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||-450,000,000.00|-450,000,000.00|
|3．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．设定受益计划变动额结转留存收益|||||||||
|5．其他|||||||||
|（五）其他|||||||||
|四、本期期末余额|3,000,000,000.00|11,656,642,848.19||165,319,276.49|744,078,263.08|1,733,987,424.98|2,991,047,841.46|20,291,075,654.20|

法定代表人：范力 主管会计工作负责人：范力 会计机构负责人：王菁
附注1、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
东吴证券股份有限公司（原名苏州证券公司、苏州证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司，以下简称“本公司”，本公司及其子公司以下简称“本集团”）成立于1993年4月10日，1998年1月9日经中国人民银行江苏省分行苏银复（1998）30号批复同意增资改制，注册资本增至10,400万元，公司名称变更登记为苏州证券有限责任公司，2001年12月19日经中国证监会证监机构字（2001）308号“关于苏州证券有限责任公司增资扩股并更名的批复”，注册资本由10,400万增至100,000万元人民币，公司更名为东吴证券有限责任公司。
2008年6月23日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]831号“关于核准东吴证券有限责任公司变更注册资本的批复”，增加注册资本人民币50,000万元，变更后的注册资本为人民币150,000万元。
2009年12月8日经公司2009年度第二次临时股东会决议并经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]310号“关于核准东吴证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复”批准，本公司整体变更为东吴证券股份有限公司，变更后，公司的注册资本为人民币150,000万元，由全体股东以截至2009年9月30日经审计后的公司净资产折股。
2011年1月25日经公司2011年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1887号”文核准，公司首次公开发行50,000万股新股。公司股票于2011年12月12日起在上海证券交易所上市交易，注册资本变更为人民币200,000万元。
2013年9月9日经公司2013年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会2014年2月13日出具的《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2014]200号），公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过70，000万股，每股面值1元，由于上述非公开发行股票方案的实施，新增注册资本人民币70，000万元，变更后公司注册资本为人民币270,000万元。
2015年11月16日经公司2015年第四次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会2015年12月23日出具的《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2015]3035号），公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过30,000万股，每股面值1元，由于上述非公开发行股票方案的实施，新增注册资本人民币30,000万元，变更后公司注册资本为人民币300,000万元。
公司住所：苏州工业园区星阳街5号。
2016年2月5日，取得由苏州市工商行政管理局核准变更登记的新企业法人营业执照，统一社会信用代码：91320000137720519P。
经营范围：许可经营项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券投资交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本年度变化情况详见本附注6“合并范围的变更”。
附注2、财务报表的编制基础
1.编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。
本财务报表以持续经营为基础列报。
编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2019年1月1日生效的企业会计准则的影响
于2017年4月，财政部颁布了经修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》（“新金融工具准则”），对金融工具的分类及计量、减值和套期引入了新的会计要求。本集团将于2019年1月1日起采用新金融工具准则。本集团不会重述比较信息，因采用新金融工具准则引起的差异调整将直接计入2019年1月1日的所有者权益期初余额。
于2018年度，本集团已经就采用新金融工具准则的影响进行了详细评估，与分类计量和减值要求相关的预期影响主要包括：
a.分类与计量
本集团根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动入当期损益的金融资产。
本集团将金融负债划分为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量的金融负债。
2019年1月1日生效的企业会计准则的影响（续）
b.减值
新金融工具准则要求对以摊余成本计量及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具采用预期信用损失模型计量12个月或全生命周期的减值准备。对于应收账款，本集团将基于未来现金流缺口折现值估计的预期损失率，采用简易法计量全生命周期的减值准备。除此之外，对于其他债务工具，本集团将基于预估的未来十二个月的违约事件，采用一般方法先确认未来12个月的预期信用损失。
本集团管理层进行了详细的评估，预计适用新金融工具准则后，本集团2018年12月31日的所有者权益将减少约0.7%。
2.持续经营
√适用□不适用
本公司已评价自报告期末起至少12个月的持续经营能力，本公司管理层相信公司能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此，本公司以持续经营为基础编制截至2018年12月31日止的财务报表。
附注3、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
本集团金融工具的核算、承销证券业务的核算、融资融券的核算、转融通业务的核算、收入的确认和计量、资产减值准备等交易和事项的会计政策和会计估计，是按照公司实际业务特点制定的，详见本附注3之相关描述。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.记账本位币
本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
本集团下属子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
4.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。
购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉(参见附注3、21)；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；
购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
5.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。控制，是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对投资单位的权力影响其回报金额。子公司的经营成果、财务状况和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。
本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。
子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。
子公司少数股东应占的权益、损益和综合收益总额分别在合并资产负债表的股东权益中和合并利润表的净利润及综合收益总额项目后单独列示。如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权
当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
6.合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（五）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企
业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行会计处理。
7.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
（1）外币交易的会计处理
发生外币交易时，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。
（2）外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中单独列示。
9.金融工具
√适用□不适用
（一）金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时，按照公司取得金融资产的目的，划分为下列四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；其他金融负债。
1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
包括交易性金融资产和交易性金融负债，以及公司指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
交易性金融资产和金融负债包括：公司为了近期内出售、回购或赎回而持有的金融资产或承担的金融负债；衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一的金融资产或金融负债，才可在初始确认时被直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：
①该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。
②风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
③混合金融工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆。
④包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
2、持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
如公司将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产，其金额占全部持有至到期投资在出售或重分类前总额的5%时，其剩余部分也重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。但是，下列情况除外：
①出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
②根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类。
③出售或重分类是由于公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。
3、贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产
4、可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除划分为贷款和应收款项、持有至到期投资、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的其他金融资产。
5、其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的非衍生金融负债。
（二）金融资产和金融负债的确认、终止确认和计量方法
1、确认和终止确认
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
2、初始计量
初始确认的金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
企业取得金融资产所支付的价款中包含的已宣告但尚未发放的债券利息或现金股利，应当单独确认为应收项目进行处理。
3、后续计量
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益；持有期间实现的利息或现金股利计入投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应当确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益；处置该项金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益。
③贷款和应收款项按摊余成本计量，占用期间按实际利率法确认收益。
④可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，计入其他综合收益；可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利计入当期损益；处置该金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益，同时将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。
⑤其他金融负债，以实际利率法计算的摊余成本进行后续计量。在其终止确认或摊销时产生的利得或损失，均计入当期损益。
⑥在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或金融负债，按照成本计量。
（三）金融资产和金融负债公允价值的确定
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产或者转移一项负债所需支付的价格。公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值；不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
1、公允价值确定的基本原则
①对存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。如估值日有市价，以估值日收盘价作为公允价值。如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日收盘价作为公允价值；如估值日无成交价、且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，在谨慎原则的基础上采用适当的估值技术，审慎确定公允价值。
②对不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
公司使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。估值技术的应用中，公司优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
对于以公允价值计量的金融负债，公司已考虑不履约风险，并假定不履约风险在负债转移前后保持不变。不履约风险是指企业不履行义务的风险，包括但不限于企业自身信用风险。
2、公允价值层次
公司对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值分为以下三个层次：
第一层次：输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
（四）金融资产减值
公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，判定是否发生减值：
1、可供出售金融资产
股票等权益类：资产负债表日,如果单个可供出售金融资产公允价值下跌幅度超过其持有成本的50%，或持续下跌时间在一年以上，预期这种下降趋势属于非暂时性的；同时结合其他因素可以认定该可供出售金融资产已发生减值。
对于公司于中国证券金融股份有限公司设立的专户投资，鉴于该投资的特殊性，即公司无法控制中国证券金融股份有限公司运用该等出资进行投资的方式以及可收回该等出资的时间，并结合行业惯例等其他相关因素，公司以“公允价值下跌幅度超过其持有成本的50%，或持续下跌时间在36个月以上”，作为该投资计提减值准备的标准。
债券等固定收益类：如果单个可供出售金融资产出现以下减值迹象,可以认定该可供出售金融资产已发生减值:
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
④因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑤其他表明金融资产发生减值的客观证据。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益（其他综合收益）的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。但是在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
2、以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关（如债务人的信用评级已提高等），原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。具体减值方法如下：
①应收款项减值的方法，参见附注3：3.10。
②持有至到期投资、贷款的减值测试采用未来现金流折现法，资产负债表日，对于持有至到期投资、贷款，收集债务人的经营和信用状况，如果按合同或协议没有收到款项或利息，或债务人发生财务困难的，将根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。
③以成本计量的金融资产：在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的金融资产投资，或与该金融资产挂钩并须通过交付该金融资产结算的衍生金融资产发生减值时，应当将该金融资产投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
（五）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足企业准则规定的金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
1、金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益（其他综合收益）的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
2、金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项的差额计入当期损益
①终止确认部分的账面价值；
②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益（其他综合收益）的公允价值变动累计额所对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（六）金融资产和金融负债的抵销
当具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
金融资产和金融负债在本集团成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
10.应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
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|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额超过人民币1,000万元的应收款项确认为重大|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|本集团对于单项金额1,000万元（含1,000万元）以上的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，本集团根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，可不对其预计未来现金流量进行折现。|

对于单项金额低于1,000万元的应收款项可以单独进行减值测试，确定减值损失，计提坏账准备；也可以与经单独测试后未减值的应收款项一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计提确定减值损失，计提坏账准备。根据应收款项组合的不同信用风险特征，按下述比例计提坏账准备：
A、信用业务类应收款项采用账龄分析法结合个别认定计提坏账准备。
①信用业务出现违约被强平后资不抵债的，参照以下比例计提：
|||
|-|-|
|账 龄|计提比例|
|6个月以内|不低于60%|
|6个月-1年以内|不低于80%|
|1年以上|100%|

②股票质押业务，出现逾期违约且尚未平仓的，同时履约保障比例不低于130%，参照以下比例计提：
|||
|-|-|
|账 龄|计提比例|
|1年以内|不低于10%|
|1-2年以内|不低于20%|
|2-3年以内|不低于40%|
|3年以上|不低于70%|

B、公司一般性应收账款坏账损失的核算方法：坏账损失采用备抵法核算，根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，每年年度终了时对应收款项按账龄分析法结合个别认定计提坏账准备，坏账准备的计提比例列示如下：
|||
|-|-|
|账 龄|计提比例|
|3年以内|0%|
|3年以上|70%|

在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，本集团将原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
11.客户交易结算资金的核算
（1）公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项，全额存入公司指定的银行账户，同时确认为一项负债，与客户进行相关的结算。
（2）公司接受客户委托，代理客户买卖股票、债券和基金等有价证券时，如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额加上代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣金等费用之和减少客户交易结算资金；如卖出证券成交总额大于买入证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额减去代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣金等费用后的余额增加客户交易结算资金。
12.承销证券业务的核算
（1）公司承销证券时，在证券发行日根据承销合同确认的证券发行总额，按承销价款，在备查簿中记录承销证券的情况。
（2）承销证券结束，将承销证券款交付委托单位并确认承销手续费。
（3）承销期结束，如有未售出证券、采用余额包销方式承销证券的，按合同规定由公司认购，应按承销价款转为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产等科目。
13.买入返售和卖出回购业务的核算
买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括股票、债券、票据等），合同或协议到期日，再以约定价格返售相同之金融产品。
卖出回购交易按照合同或协议的约定，以一定的价格将相关资产（包括股票、债券、票据等）出售给交易对手，合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。
买入返售及卖出回购业务按发生时实际支付或收到的款项入账，并在资产负债表中确认；买入返售的标的资产在表外作备查登记，卖出回购的标的资产仍在资产负债表中确认。买入返售及卖出回购业务分别按合同利率在返售或回购期间内确认为利息收入和利息支出。
14.融资融券业务
√适用□不适用
融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券业务类型主要包括融资业务和融券业务。
融资业务：公司将资金借给客户，形成一项应收客户的债权确认为融出资金。融出资金按借给客户资金的本金计量。
融券业务：将自有的证券借给客户，约定到期后客户需归还相同数量的同种证券，此项业务融出的证券不满足终止确认条件，继续确认该金融资产，计入融出证券。
融资融券利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、期限、利率等按期确认利息收入。
证券公司对客户融资融券并代理客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。
15.信用交易业务风险准备
公司信用交易业务，包括融资融券业务、约定购回业务和股票质押回购业务。资产负债表日对信用交易业务按比例法结合个别认定法计提风险准备，比例法按信用交易业务的类别分别计提，计提标准为融资融券业务规模(包括融出资金余额和融出证券成本)的0.2%、约定购回业务规模的0.3%、股票质押回购业务规模的0.5%。
16.转融通业务
转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称证金公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证金公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
转融资业务：对于融入的资金，证券公司在资产负债表内确认为资产，同时确认一项对出借方的负债，计入“拆入资金”科目，并在“利息支出”科目核算转融通业务产生的利息费用。
转融券业务：对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由证券公司享有或承担，公司不将其计入资产负债表，但在财务报表附注“其他需要说明的重要事项”中披露转融通融入的证券期末市值和转融通融入后拆借给客户的证券期末市值，未融出证券期末市值等信息。
17.长期股权投资
√适用□不适用
（1）控制、共同控制、重大影响的判断标准
控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（2）投资成本确定
①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。
分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产总除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。
追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①对子公司投资
在合并财务报表中，对子公司投资按附注3：3.04进行处理。
在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。
②对合营企业投资和对联营企业投资
对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括：
对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。
取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。
对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。
减值方法及减值准备计提方法参见附注3.23。
（3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
18.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年的有形资产。固定资产在取得时，按取得时的成本入账。与购买或建造固定资产有关的一切直接或间接成本，在所购建资产达到预定可使用状态前所发生的，全部资本化为固定资产的成本。固定资产折旧采用直线法平均计算，并按固定资产的原值扣除残值和其预计使用年限制定折旧率。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
减值测试方法及会计处理方法参见附注3.23。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋建筑物|直线法|30～35|3～5|2.71～3.23|
|运输设备|直线法|5～10|3～5|9.50～19.40|
|办公设备及其他|直线法|5|3～5|19.00～19.40|

(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
19.在建工程
√适用□不适用
在建工程按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。
当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算；尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。
在建工程减值方法及会计处理方法参见附注3.23。
20.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按照成本进行初始计量。
使用寿命有限的无形资产，自其可供使用时起在使用寿命内采用年限平均法摊销，计入当期
损益；摊销年限分别为：土地使用权40年、交易席位费10年和软件5年。每年年度终了，对其
使用寿命及摊销方法进行复核，若与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。
使用寿命不确定的无形资产不摊销；在每个会计期间对其使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，估计其使用寿命并按上述方法进行摊销。截至资产负债表日，公司无使用寿命不确定的无形资产。
21.商誉的核算办法
因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。对商誉不摊销，以其成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。商誉的减值方法及会计处理方法参见附注3、23。
22.长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，按费用项目的受益期限采用直线法平均摊销。公司对以经营租赁方式租入的固定资产改良支出，其发生符合资本化条件的各项支出，计入本项目，按剩余租赁期与5年两者中较短的期限平均摊销。如果5年内同一经营租入固定资产又发生类似改良支出，将上次未摊完的长期待摊费用余额一次性计入当期损益。
23.除金融资产外的其他资产减值
在资产负债表日检查长期股权投资、固定资产、在建工程及使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象；如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
24.职工薪酬
(1)、职工薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
25.预计负债
√适用□不适用
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：①该义务是企业承担的现时义务；②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。②有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
26.收入
√适用□不适用
（1）手续费及佣金收入
代理客户买卖证券业务：在与客户办理买卖证券款清算时确认收入。其中，出租交易单元租金收入、代销金融产品佣金收入按双方确认的金额，在收到价款或取得收取价款的凭证时确认收入。
证券承销业务：按证券发行方式分别确认。A、全额包销方式，将证券转售给投资者时，按发行价格抵减承购价确认为发行收入；B、余额包销、代销方式，代发行证券的手续费收入在发行期结束后，与发行人结算发行价款时确认；C、有合同约定的按相关条款确认收入。
保荐业务：按照提供劳务收入确认条件，在提供劳务交易的结果能够可靠估计时确认。
财务顾问业务和投资咨询服务业务：按照提供劳务收入确认条件，在提供劳务交易的结果能够可靠估计时确认。
资产管理业务：于受托投资管理合同到期，与委托人结算时，公司按合同规定的比例计算应由公司享有的管理费收益，确认为当期收益；或合同中规定公司按约定比例收取管理费和业绩报酬，则在合同期内分期确认管理费和业绩报酬收益。
期货经纪业务：按照与客户签订的期货合约中有关手续费收取标准向客户收取的相关手续费，在扣除上缴给交易所的手续费后，公司按其净额确认手续费收入。
基金管理业务：在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收入。
（2）投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益；持有期间实现的利息或现金股利计入投资收益；处置该金融资产时取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益，同时调整公允价值变动收益。
可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，计入其他综合收益；可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利计入当期损益；处置该金融资产时，取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益，同时将原直接计入资本公积的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。
持有至到期投资在持有期间按摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益；处置该项金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资收益。
采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分配的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确定投资收益。
（3）利息收入
存款利息收入：在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和实际利率确认利息收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收入。
买入返售证券收入：在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差额，确认为当期收入；在当期没有到期的，期末按摊余成本和实际利率计提利息确认为当期收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率确认为当期收入。
融资融券业务利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、期限、利率等按期确认利息收入。
（4）其他业务收入：以合同签订并执行到期时、劳务已提供、资产已转让并收到价款或取得收取价款的凭证时确认收入。
27.政府补助
√适用□不适用
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值；或确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期平均分配，计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
28.所得税
本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。
当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。
资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。
递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计
税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。
资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：（1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
（2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
29.经营租赁
（1）租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）租出资产
经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
30.利润分配
当年实现的税后利润于弥补以前年度亏损后，本公司根据《公司法》的规定，按照当年税后利润的10%足额提取法定盈余公积金，但本公司法定盈余公积金累计额达到本公司注册资本的50%时，可不再提取；根据《金融企业财务规则》的要求，按照税后利润的10%足额提取一般风险准备；根据《证券法》的要求，按不低于税后利润的10%提取交易风险准备金。经股东大会批准，本公司可从税后利润中提取任意盈余公积金。
本公司提取的一般风险准备金及交易风险准备金计入“一般风险准备”项目核算，用于弥补证券交易的损失。经股东大会批准，本公司提取的法定盈余公积金和任意盈余公积金可用于弥补本公司的亏损或者转增股本，但法定盈余公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前本公司注册资本的25%。
本公司资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
本公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。以前年度未分配利润，可并入当年度未分配利润向股东分配。
31.分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）公司管理层能够定期评价该组成部分的经营业绩，以决定向其分配资源、评价业绩；（3）能够取得该部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相同或相类似的经济特征，并且满足一定条件，本集团将其合并为一个经营分部。
32.运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素
运用上述会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。导致出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设如下：
（1）应用会计政策过程中所作的重要判断
1、金融资产的分类
本集团需要在金融资产初始确认时根据其性质及持有意图对金融资产进行分类，由于不同金融资产类别的后续计量方法存在差异，金融资产的分类对公司的财务状况和经营成果将产生影响。
2、合并范围的确定
评估本集团是否作为投资者控制被投资企业时须考虑所有事实及情况。控制的定义包含以下三项要素：1)拥有对被投资者的权力；2)通过参与被投资者的相关活动而享有可变回报；3)有能力运用对被投资者的权力影响其回报的金额。倘若有事实及情况显示上述一项或多项要素发生了变化，则本集团需要重新评估其是否对被投资企业构成控制。对于本集团管理并投资的结构化主体（如资产管理计划和基金等），本集团会评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明本集团对结构化主体拥有控制权。在评估时，本集团需要估计结构化主体收益率、管理费、业绩报酬以及持有份额等可变因素，进而测算本集团享有的可变回报及回报的可变性，以分析评估本公司是否达到控制标准。若本集团对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
（2）会计估计中采用的关键假设和不确定因素
1、金融资产的公允价值
对于缺乏活跃交易市场的金融工具，本集团运用估值方法确定其公允价值。在估值时，本集团需对诸如自身和交易对手的信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允价值产生影响。
2、金融资产的减值
①可供出售金融资产的减值：在确定是否存在客观证据表明可供出售金融资产已发生减值时，本集团需定期评估上述资产是否出现了公允价值严重或非暂时性低于其成本或账面价值，或者被投资方的财务状况和商业前景（例如行业前景、技术变革以及经营和融资现金流量）表明上述资产已发生减值的客观证据。这要求管理层运用大量判断，而判断会影响因此确认的减值损失的金额。
②应收款项的坏账准备：本集团在资产负债表日对应收款项评估是否出现减值情况，并在出现减值情况时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可观察数据、显示个别或组合应收款项中债务人财务状况出现重大负面变动的可观察数据等事项。如果有证据表明该应收款项的价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，则将原确认的减值损失或组合予以转回。
③信用交易业务风险准备：本集团在资产负债表日，对已形成风险的融资类业务所形成的债权（含融出资金、融出证券和买入返售金融资产等科目），先按照个别认定法，单独进行减值测试，计提相应的减值准备。单独测试未发生减值的融资类债权，本集团参考同业风险事项影响及监管要求，按照融资融券业务规模（包括融出资金余额和融出证券成本）的0.2%、约定购回业务规模的0.3%、股票质押回购业务规模的0.5%计提减值准备。本集团将定期复核计提比例。
3、商誉减值
本集团每年对商誉进行减值测试。在进行减值测试时，需要将商誉分配到相应的资产组或资产组组合，并预计资产组或者资产组组合未来产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
4、除金融资产和商誉以外的其他资产减值
如附注3.23所述，本集团于资产负债表日对除金融资产和商誉之外的其他资产（固定资产、在建工程等）判断是否存在可能发生减值的迹象。在进行减值测试时，当资产或资产组的账面价
值高于可收回金额，表明发生了减值。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
5、所得税
在正常的经营活动中，涉及的很多交易和事项的最终税务处理都存在不确定性，本集团根据相关税收法规谨慎判断交易对应的所得税影响并相应计提所得税。递延所得税资产只有在未来有足够纳税所得并可用于抵销有关暂时性差异时才可确认。对此需要就某些交易的税务处理作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。
33.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
34.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
35.其他
□适用√不适用
附注4、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36号）、《财政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》（财税[2016]46号）以及《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》（财税[2016]70号）等规定，自2016年5月1日起，公司的主营业务收入适用增值税，税率为6%。根据财政部和国家税务总局2016年12月21日发布的《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税收政策的通知》，纳税人购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于财税[2016]36号的金融商品转让。资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。根据财政部和国家税务总局2017年1月6日发布的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》，2017年7月1日（含）以后，资管|17%、6%、3%|

||||
|-|-|-|
||产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳。||
|城市维护建设税|按流转税额的7%计征。城建税实行就地缴纳的办法，公司所属各分支机构向当地税务部门申报缴纳城建税。|7%|
|企业所得税|按应纳税所得额计征|16.5%、17%、25%|
|教育费附加及地方教育费附加|按流转税额5%计征|5%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率（%）|
|本公司及公司的境内子公司|25%|
|本公司的香港子公司|16.5%|
|本公司的新加坡子公司|17%|

附注5、合并财务报表项目注释
（下列项目如无特殊说明，均以2018年12月31日为截止日，金额以人民币元为货币单位。）
1、货币资金
（1）按类别列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|114,362.10|196,023.39|
|银行存款|13,928,309,749.90|13,318,023,955.00|
|其中：客户存款|10,921,326,368.91|10,765,509,016.07|
|公司存款|3,006,983,380.99|2,552,514,938.93|
|其他货币资金|7,303,040.59|10,603,927.62|
|合计|13,935,727,152.59|13,328,823,906.01|

（2）按币种列示
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末|||期初|||
||外币金额|折算率|折人民币金额|外币金额|折算率|折人民币金额|
|现金：|/|/|114,362.10|/|/|196,023.39|
|人民币|/|/|114,362.10|/|/|196,023.39|
|银行存款：|/|/|13,928,309,749.90|/|/|13,318,023,955.00|
|其中：自有|/|/|3,006,983,380.99|/|/|2,552,514,938.93|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|资金|||||||
|人民币|/|/|2,289,132,370.63|/|/|2,343,009,487.56|
|美元|48,454,447.36|6.8632|332,552,563.12|7,333,207.40|6.5342|47,916,643.79|
|港元|413,675,836.19|0.8762|362,462,767.67|149,625,228.07|0.8359|125,071,728.14|
|新加坡元|4,561,479.68|5.0062|22,835,679.57|7,478,257.55|4.8831|36,517,079.44|
|客户资金|/|/|10,921,326,368.91|/|/|10,765,509,016.07|
|人民币|/|/|10,818,237,873.16|/|/|10,637,011,141.39|
|美元|12,340,377.20|6.8632|84,694,476.77|16,842,765.43|6.5342|110,053,997.87|
|港元|20,992,945.66|0.8762|18,394,018.98|22,064,692.92|0.8359|18,443,876.81|
|其他货币资金：|/|/|7,303,040.59|/|/|10,603,927.62|
|人民币|/|/|7,303,040.59|/|/|10,603,927.62|
|合计|/|/|13,935,727,152.59|/|/|13,328,823,906.01|

其中，融资融券业务：
√适用□不适用
单位:元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末|||期初|||
||外币金额|折算率|折人民币金额|外币金额|折算率|折人民币金额|
|自有信用资金|/|/|96,847,061.62|/|/|101,278,499.22|
|人民币|/|/|96,847,061.62|/|/|101,278,499.22|
|客户信用资金|/|/|1,045,450,545.05|/|/|792,218,836.07|
|人民币|/|/|1,045,450,545.05|/|/|792,218,836.07|

货币资金的说明：
√适用□不适用
于2018年12月31日，本集团使用受限制的货币资金为人民币207,944,854.00元，主要是本集团纳入合并范围内的子公司计提的一般风险准备金和保证金。（2017年12月31日：人民币153,111,305.27元）。
于2018年12月31日，本集团存放在境外（包括香港）的货币资金折合人民币687,255,492.77元（2017年12月31日：折合人民币579,672,969.54元）。
2、结算备付金
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末|||期初|||
||外币金额|折算率|折人民币金额|外币金额|折算率|折人民币金额|
|自有备付金：|/|/|346,814,151.36|/|/|604,295,281.49|
|人民币|/|/|346,814,151.36|/|/|604,295,281.49|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|客户备付金：|/|/|2,402,364,590.51|/|/|2,922,987,066.56|
|人民币|/|/|2,322,748,787.32|/|/|2,853,870,003.92|
|美元|10,673,188.73|6.8632|73,252,228.89|8,685,541.44|6.5342|56,753,064.88|
|港元|7,262,696.07|0.8762|6,363,574.30|14,791,240.29|0.8359|12,363,997.76|
|其中：信用备付金|/|/|288,665,848.10|/|/|375,951,554.84|
|人民币|/|/|288,665,848.10|/|/|375,951,554.84|
|合计|/|/|2,749,178,741.87|/|/|3,527,282,348.05|

（2）按类别列示
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|客户备付金|2,402,364,590.51|2,922,987,066.56|
|公司备付金|346,814,151.36|604,295,281.49|
|合计|2,749,178,741.87|3,527,282,348.05|

3、融出资金
√适用□不适用
（1）按开户性质分
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|个人|6,111,657,196.67|7,659,647,090.00|
|机构|944,898,060.88|395,464,547.32|
|合计|7,056,555,257.55|8,055,111,637.32|

（2）客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|担保物类别|期末公允价值|期初公允价值|
|资金|1,045,450,545.05|882,218,836.07|
|证券|17,297,065,108.77|23,132,890,829.82|
|合计|18,342,515,653.82|24,015,109,665.89|

融出资金的说明
√适用□不适用
（3）按类别列示
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|融资融券业务融出资金|7,070,696,650.85|8,071,254,145.61|
|减：风险准备|14,141,393.30|16,142,508.29|
|融出资金净值|7,056,555,257.55|8,055,111,637.32|

（4）按账龄列示
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1-3个月|2,264,191,497.27|32.02|4,528,382.99|32.02|
|3-6个月|1,060,870,990.78|15.00|2,121,741.98|15.00|
|6个月以上|3,745,634,162.80|52.98|7,491,268.33|52.98|
|合计|7,070,696,650.85|100.00|14,141,393.30|100.00|

续上表
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期初余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1-3个月|4,158,802,980.45|51.53|8,317,605.96|51.53|
|3-6个月|1,315,550,142.03|16.30|2,631,100.28|16.30|
|6个月以上|2,596,901,023.13|32.17|5,193,802.05|32.17|
|合计|8,071,254,145.61|100.00|16,142,508.29|100.00|

4、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用□不适用
（1）按类别列示
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|期末余额|||||||
|项目|公允价值|||初始投资成本|||
||为交易目的而持有的金融资产|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|公允价值合计|为交易目的而持有的金融资产|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|初始投资成本合计|
|债券|22,807,586,680.75||22,807,586,680.75|23,190,382,374.05||23,190,382,374.05|
|基金|1,756,391,722.92||1,756,391,722.92|1,658,278,183.49||1,658,278,183.49|
|股票|637,250,332.88||637,250,332.88|805,891,399.18||805,891,399.18|
|理财产品|299,083,863.50||299,083,863.50|310,000,000.00||310,000,000.00|
|其他|142,509,264.61||142,509,264.61|141,429,466.83||141,429,466.83|
|合计|25,642,821,864.66||25,642,821,864.66|26,105,981,423.55||26,105,981,423.55|
|期初余额|||||||
|项目|公允价值|||初始投资成本|||
||为交易目的而持有的金融资产|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|公允价值合计|为交易目的而持有的金融资产|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|初始投资成本合计|
|债券|24,473,494,830.40||24,473,494,830.40|24,729,361,739.10||24,729,361,739.10|
|基金|3,142,643,871.20||3,142,643,871.20|3,150,146,924.71||3,150,146,924.71|
|股票|2,172,562,493.36||2,172,562,493.36|2,331,776,420.24||2,331,776,420.24|
|理财产品|711,069,641.86||711,069,641.86|710,000,000.00||710,000,000.00|
|其他|1,000,000.00||1,000,000.00|1,000,000.00||1,000,000.00|
|合计|30,500,770,836.82||30,500,770,836.82|30,922,285,084.05||30,922,285,084.05|

其他说明
（2）于 2018年 12月 31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中部分债券被用作卖出回购等业务的质押物，年末公允价值为人民币7,717,496,918.12元，质押到期日为2019年01月02日至2019年01月21日（于2017年12月31日：公允价值10,192,774,844.26元，质押到期日为2018年01月01日至2018年01月31日）。
（3）于2018年12月31日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无融出证券（2017年12月31日：无）。
5、衍生金融工具
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末||||||期初||||||
||套期工具|||非套期工具|||套期工具|||非套期工具|||
||名义金额|公允价值||名义金额|公允价值||名义金额|公允价值||名义金额|公允价值||
|||资产|负债||资产|负债||资产|负债||资产|负债|
|利率衍生工具（按类别列示）||||4,885,500.00|||||||||
|其中：利率期货||||4,885,500.00|||||||||
|权益衍生工具（按类别列示）||||178,686,940.00|1,230,741.25|1,393,206.59||||879,918,337.67|1,822,815.12|1,201,809.47|
|其中：股指期货||||101,585,340.00||||||123,085,760.00|||
|股票期权||||||||||756,832,577.67|1,822,815.12|1,201,809.47|
|场外期权||||77,101,600.00|1,230,741.25|1,393,206.59|||||||
|其他衍生工具（按类别列示）||||1,878,934,585.00||||||99,126,405.00|||
|其中：商品期货||||1,878,934,585.00||||||99,126,405.00|||
|合计||||2,062,507,025.00|1,230,741.25|1,393,206.59||||979,044,742.67|1,822,815.12|1,201,809.47|

衍生金融工具的说明：
本集团进行的股指期货交易为每日无负债结算。于2018年12月31日，本集团持有的用于非套期的未到期股指期货合约的公允价值为浮盈人民币2,436,080.00元。（2017年12月31日：浮亏人民币200,376.61元），与本集团因参与该股指期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。
本集团进行的商品期货交易为每日无负债结算。于2018年12月31日，本集团持有的用于非套期的未到期商品期货合约的公允价值为浮盈人民币504,034.80元。（2017年12月31日：浮亏人民币1,549,810.00元），与本集团因参与该商品期货期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。
本集团进行的利率期货交易为每日无负债结算。于2018年12月31日，本集团持有的用于非套期的未到期利率期货合约的公允价值为浮盈人民币23,900.00元。（2017年12月31日：无），与本集团因参与该商品期货期货交易所确认的相关金融资产或负债相互抵销。
6、买入返售金融资产
(1)按金融资产种类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|股票|14,655,939,029.81|17,828,870,744.38|
|债券|2,500,947,533.29|1,968,997,241.94|
|减：减值准备|661,994,693.01|59,260,354.09|
|买入返售金融资产账面价值|16,494,891,870.09|19,738,607,632.23|

 (2)约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|期限|期末账面余额|期初账面余额|
|一个月内|5,704,151,071.80|1,628,373,966.68|
|一个月至三个月内|1,680,150,796.85|2,132,323,709.65|
|三个月至一年内|8,942,084,694.45|9,825,727,400.00|
|一年以上|830,500,000.00|5,632,050,000.00|
|合计|17,156,886,563.10|19,218,475,076.33|

买入返售金融资产的说明：
√适用□不适用
（3）按业务类别列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末||期初||
||账面价值|减值准备|账面价值|减值准备|
|约定购回式证券|161,577,498.04|484,732.49|311,999,818.87|935,999.46|
|股票质押式回购|14,494,361,531.77|661,509,960.52|17,516,870,925.51|58,324,354.63|
|债券质押式回购|2,500,947,533.29|-|1,389,604,331.95|-|
|债券买断式回购|||579,392,909.99|-|
|合计|17,156,886,563.10|661,994,693.01|19,797,867,986.32|59,260,354.09|

（4）买入返售担保物情况
||||
|-|-|-|
|担保物类别|2018年12月31|2017年12月31|
|股票质押式回购|22,528,591,376.82|35,363,923,243.93|
|约定购回式证券|245,653,064.46|604,000,674.02|
|合计|22,774,244,441.28|35,967,923,917.95|

于2018年12月31日买入返售金融资产中无债券及资产收益权被用作卖出回购等业务的质押物。
（2017年12月31日：买入返售金融资产中部分债券及资产收益权被用作卖出回购业务的质押物，年末公允价值为人民币395,770,885.00元，质押到期日为2018年1月2日至2018年1月4日。）
7、应收款项
(1)按明细列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应收清算款|24,525,982.01|91,487,256.92|
|应收基金业务服务费|16,263,295.94|15,930,348.14|
|应收资产管理业务产品管理费|59,183,555.60|53,189,057.89|
|应收信用业务客户款|2,542,981.74|140,000,000.00|
|应收手续费及佣金|25,010,000.00||
|其他|4,483,456.46|4,344,189.93|
|合计|132,009,271.75|304,950,852.88|
|减：减值准备|2,542,981.74|24,500,000.00|
|应收款项账面价值|129,466,290.01|280,450,852.88|

(2)按账龄分析
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||||期初余额||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|1年以内|130,358,628.12|98.75|2,542,981.74|100.00|254,221,069.60|83.36|4,500,000.00|18.37|
|1-2年|1,499,282.14|1.14|||717,339.43|0.24|||
|2-3年|151,361.49|0.11|||50,012,443.85|16.40|20,000,000.00|81.63|
|合计|132,009,271.75|100.00|2,542,981.74|100.00|304,950,852.88|100.00|24,500,000.00|100.00|

 (3)按评估方式列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||||期初余额||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|单项计提减值准备|2,542,981.74|1.93|2,542,981.74|100.00|90,000,000.00|29.51|4,500,000.00|18.37|
|组合计提减值准备|129,466,290.01|98.07|||214,950,852.88|70.49|20,000,000.00|81.63|
|合计|132,009,271.75|100.00|2,542,981.74|100.00|304,950,852.88|100.00|24,500,000.00|100.00|

（4）应收款项余额中前五名单位名称-性质情况
于2018年12月31日，应收款项账面余额中金额较大的前五名单位名称、金额及款项性质如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|金额|账龄|占应收款项余额的比例(%)|款项性质|
|证券交易所|24,485,982.01|1年以内|18.55|证券清算款|
|中盟科技有限公司|6,000,000.00|1年以内|4.55|财务顾问费|
|苏州胜利精密制造科技股份有限公司|5,100,000.00|1年以内|3.86|财务顾问费|
|北京爱耳目科技有限公司|4,000,000.00|1年以内|3.03|财务顾问费|

|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|账龄|占应收款项余额的比例(%)|
|东吴货币市场证券投资基金|3,693,793.95|1年以内|2.80|
|合计|43,279,775.96||32.79|

年末应收款项余额中无应收持有本集团5%（含5%）以上股份的股东及其他关联方的款项。
8、应收利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|债券投资|713,591,494.51|777,967,176.99|
|存放金融同业|12,183,254.08|10,456,896.60|
|融资融券|66,693,154.65|63,504,710.47|
|买入返售|99,818,395.51|83,245,101.73|
|其他|11,418,816.98|13,964,072.96|
|合计|903,705,115.73|949,137,958.75|

9、存出保证金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|交易保证金|1,089,554,478.86|972,850,037.34|
|信用保证金|11,334,151.90|14,048,445.16|
|履约保证金|7,340,916.05|25,761,179.97|
|期货业务结算担保金|10,000,000.00|10,000,000.00|
|合计|1,118,229,546.81|1,022,659,662.47|

其中：外币保证金：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|交易保证金|||||||
|美元|270,000.00|6.8632|1,853,064.00|270,000.00|6.5342|1,764,234.00|
|港币|500,000.00|0.8762|438,100.00|600,000.00|0.8359|501,540.00|
|合计|||2,291,164.00|||2,265,774.00|

10、可供出售金融资产
(1)可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|期末||||期初||||
||初始成本|公允价值变动|减值准备|账面价值|初始成本|公允价值变动|减值准备|账面价值|
|按公允价值计量：|||||||||
|债券|4,217,575,134.18|14,558,710.62|26,227,750.00|4,205,906,094.80|5,454,909,311.29|-102,730,263.66||5,352,179,047.63|
|基金|2,065,276,610.76|-270,496,842.43|87,883.51|1,794,691,884.82|58,122,630.57|4,019,328.32|35,636,433.81|26,505,525.08|
|股票|543,054,891.69|-60,103,052.02|36,114,461.52|446,837,378.15|699,495,902.58|143,206,505.04|71,799,556.86|770,902,850.76|
|理财产品|1,654,668,120.08|-96,032,862.87|106,533,989.17|1,452,101,268.04|2,225,850,071.57|-13,195,180.79|10,361,337.58|2,202,293,553.20|
|其他|4,294,056,000.00|-67,223,820.68|40,000,000.00|4,186,832,179.32|4,131,280,000.00|249,622,292.61||4,380,902,292.61|
|按成本计量：|||||||||
|其他股权投资|965,606,546.96||61,078,000.00|904,528,546.96|1,451,173,284.96||23,950,000.00|1,427,223,284.96|
|合计|13,740,237,303.67|-479,297,867.38|270,042,084.20|12,990,897,352.09|14,020,831,200.97|280,922,681.52|141,747,328.25|14,160,006,554.24|

可供出售金融资产的说明
□适用√不适用
(2)截至报告期末可供出售金融资产的成本（摊余成本）、公允价值、累计计入其他综合收益的公允价值变动金额，以及已计提减值金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工具的摊余成本|8,557,055,622.53|4,217,575,134.18|12,774,630,756.71|
|公允价值|7,880,462,710.33|4,205,906,094.80|12,086,368,805.13|
|累计计入其他综合收益的公允价值变动金额|-493,856,578.00|14,558,710.62|-479,297,867.38|
|已计提减值金额|182,736,334.20|26,227,750.00|208,964,084.20|

 (3)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|期初已计提减值金额|141,747,328.25|-|141,747,328.25|
|本年计提|232,622,353.36|26,227,750.00|258,850,103.36|
|其中：从其他综合收益转入|232,497,473.33|26,227,750.00|258,725,223.33|
|本年减少|130,555,347.41|-|130,555,347.41|
|其中：期后公允价值回升转回|/|||
|期末已计提减值金额|243,814,334.20|26,227,750.00|270,042,084.20|

 (4)可供出售金融资产中已融出证券情况
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|股票|45,087,582.77|36,019,196.75|
|基金|38,411,228.29|579,174.77|
|合 计|83,498,811.06|36,598,371.52|

融出证券担保物情况参见附注14、2
（5）存在限售条件的可供出售金融资产
|||||
|-|-|-|-|
|项目|限制条件|期末公允价值|期初公允价值|
|股票|存在限售期|112,123,507.65|174,608,781.74|

（6）于2018年12月31日，可供出售金融资产中部分债券被用作卖出回购等业务的质押物，年
末公允价值为人民币1,442,890,811.80元，质押到期日为2019年1月2日至2019年1月11日。
（2017年12月31日：年末公允价值为人民币1,911,975,981.64元，质押到期日为2018年1月1日至2018年1月24日）。
（7）上述可供出售金融资产中无持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东作为发起人的金融资产。
11、融券业务情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|
|融出证券|||
|－可供出售金融资产|83,498,811.06|36,598,371.52|
|其中：股票|45,087,582.77|36,019,196.75|
|基金|38,411,228.29|579,174.77|

融券业务的说明：
截至2018年12月31日，融券业务无违约情况（2017年12月31日：无）。
12、持有至到期投资
(1)持有至到期投资情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|期末公允价值|
|债券|6,485,384.19|6,511,196.19|6,241,219.18|
|其中（按类别列示）：||||
|企业债券|6,485,384.19|6,511,196.19|6,241,219.18|
|持有至到期投资合计|6,485,384.19|6,511,196.19|6,241,219.18|
|减：持有至到期投资减值准备||||
|持有至到期投资账面价值|6,485,384.19|6,511,196.19|6,241,219.18|

持有至到期投资的说明：
□适用√不适用
13、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||增加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|联营企业||||||||||||
|许昌市绿野农业科技有限公司|6,551,232.65|||2.12||||||6,551,234.77||
|华元恒道（上海）投资管理有限公司|38,529,335.55|||-6,718,791.10||||||31,810,544.45||
|四川华体照明科技股份有限公司||91,589,768.65||780,406.32||||||92,370,174.97||
|东吴（苏州）金融科技有限公司|233,283,846.25|||741,470.50|-10,669,378.01|||||223,355,938.74||
|苏州资产管理有限公司|404,806,913.65|||7,296,414.98||||||412,103,328.63||
|苏州企业征信服务有限公司|31,509,000.00|||-3,107,160.81||225,208.30||||28,627,047.49||
|中证信用增进股份有限公司||284,438,373.64||2,243,296.79|8,394.06|127,795.34||||286,817,859.83||
|China ReformPuissance OverseasHoldings Ltd|205.43|||-162.41|-43.02|||||-||
|China ReformOverseas ManagementCo., Ltd|15,236,236.88|||16,047,453.02|1,368,364.27|||||32,652,054.17||
|小计|729,916,770.41|376,028,142.29||17,282,929.41|-9,292,662.70|353,003.64||||1,114,288,183.05||
|合计|729,916,770.41|376,028,142.29||17,282,929.41|-9,292,662.70|353,003.64||||1,114,288,183.05||

14、固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|运输工具|办公设备及其他|合计|
|一、账面原值：|||||
|1.期初余额|692,378,716.16|23,426,187.98|437,812,396.73|1,153,617,300.87|
|2.本期增加金额|||26,582,209.59|26,582,209.59|
|（1）购置|||26,582,209.59|26,582,209.59|
|3.本期减少金额||251,126.00|39,287,328.40|39,538,454.40|
|（1）处置或报废||251,126.00|39,287,328.40|39,538,454.40|
|外币报表折算差额|||15,441.69|15,441.69|
|4.期末余额|692,378,716.16|23,175,061.98|425,122,719.61|1,140,676,497.75|
|二、累计折旧|||||
|1.期初余额|127,937,048.10|16,255,509.55|272,312,518.24|416,505,075.89|
|2.本期增加金额|21,915,596.77|1,901,314.10|63,662,248.26|87,479,159.13|
|（1）计提|21,915,596.77|1,901,314.10|63,662,248.26|87,479,159.13|
|3.本期减少金额||238,797.04|37,457,226.64|37,696,023.68|
|（1）处置或报废||238,797.04|37,457,226.64|37,696,023.68|
|外币报表折算差额|||5,411.87|5,411.87|
|4.期末余额|149,852,644.87|17,918,026.61|298,522,951.73|466,293,623.21|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置或报废|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|542,526,071.29|5,257,035.37|126,599,767.88|674,382,874.54|
|2.期初账面价值|564,441,668.06|7,170,678.43|165,499,878.49|737,112,224.98|

 (2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
于2018年12月31日，本集团无用于抵押担保、暂时闲置以及未办妥产权证书的固定资产。
（2017年12月31日：无）
15、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|计算机软件|交易席位费|其他|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|104,423,670.70|241,766,383.94|14,307,917.10|415,600.00|360,913,571.74|
|2.本期增加金额||42,562,733.50|||42,562,733.50|
|(1)购置||42,562,733.50|||42,562,733.50|
|3.本期减少金额||714,767.99|||714,767.99|
|（1）清理报废||714,767.99|||714,767.99|
|外币报表折算差额||1,023.25|||1,023.25|
|4.期末余额|104,423,670.70|283,615,372.70|14,307,917.10|415,600.00|402,762,560.50|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|23,978,185.37|130,636,458.05|13,987,083.91|415,600.00|169,017,327.33|
|2.本期增加金额|2,610,591.84|38,878,730.61|50,000.04||41,539,322.49|
|（1）计提|2,610,591.84|38,878,730.61|50,000.04||41,539,322.49|
|3.本期减少金额||712,256.52|||712,256.52|
|（1）清理报废||712,256.52|||712,256.52|
|外币报表折算差额||438.40|||438.40|
|4.期末余额|26,588,777.21|168,803,370.54|14,037,083.95|415,600.00|209,844,831.70|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|(1)处置||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|77,834,893.49|114,812,002.16|270,833.15||192,917,728.80|
|2.期初账面价值|80,445,485.33|111,129,925.89|320,833.19||191,896,244.41|

 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
于2018年12月31日，本集团无形资产无抵押担保情况（2017年12月31日：无）。
16、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少||期末余额|
|||企业合并形成的|其他|处置|其他||
|购买营业部商誉|11,749,999.80|||||11,749,999.80|
|购买子公司商誉|239,296,539.54|3,309,591.10|138,224.80|||242,744,355.44|
|合计|251,046,539.34|3,309,591.10|138,224.80|||254,494,355.24|

本集团通过非同一控制下企业合并取得东吴基金管理有限公司和东吴期货有限公司的股权形成的商誉，分别为人民币231,304,451.90元和人民币7,992,087.64元。
本集团于2018年2月收购东吴中新资本（亚洲）有限公司，形成的商誉年末账面价值折为人民币3,447,815.90元。
(2).商誉减值准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少||期末余额|
|||计提|其他|处置|其他||
|非同一控制下企业合并形成的商誉|15,361,400.00|||||15,361,400.00|
|合计|15,361,400.00|||||15,361,400.00|

 (3).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用□不适用
本集团商誉主要于2014年通过非同一控制下企业合并取得东吴基金管理有限公司的股权形
成，年末账面价值为人民币215,943,051.90元。上述子公司产生的主要现金流独立于本集团的其他子公司，且本集团对上述子公司单独进行经营管理，因此，本集团将该子公司视作一个资产组并将合并形成的商誉分配至该子公司进行减值测试。
资产组的可收回金额根据预计未来现金流量现值的方法确定，本集团根据管理层批准的预计未来5年财务预算和税后折现率13.5%计算资产组的未来现金流量现值，该税后折现率已反映相关资产组的特定风险。超过5年财务预算之后年份的现金流量以3%的长期平均增长率推断，该增长率并不超过资产组所涉及业务的长期平均增长率。其他预测现金流入或流出有关的可收回金额估计值的主要假设包括预测收入增长率及费用率，该估计值是根据该资产组过往的表现及管理层对市场变化的预期而确定。
17、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|906,152,422.93|226,538,105.73|206,014,803.85|51,503,700.96|
|尚未支付的职工薪酬|582,643,248.48|145,660,812.12|586,458,634.69|146,614,658.68|
|以公允价值计量且其变动计入当|465,459,680.19|116,364,920.05|294,605,747.67|73,651,436.93|

||||||
|-|-|-|-|-|
|期损益的金融资产|||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|16,069,604.92|4,017,401.23|-|-|
|可供出售金融资产公允价值变动|621,021,579.50|155,255,394.88|213,002,193.23|53,250,548.31|
|衍生金融工具|3,687,672.66|921,918.17|1,827,380.00|456,845.00|
|其他|69,968,222.58|17,492,055.64|40,446,520.98|10,111,630.26|
|合计|2,665,002,431.26|666,250,607.82|1,342,355,280.42|335,588,820.14|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|176,211,010.99|28,109,249.09|21,838,003.58|5,459,500.90|
|可供出售金融资产公允价值变动|139,169,471.53|34,792,367.88|444,185,534.79|111,046,383.72|
|衍生金融工具|-|-|294,363.32|73,590.83|
|其他|68,828,686.76|17,207,171.68|2,578,188.04|644,547.01|
|合计|384,209,169.28|80,108,788.65|468,896,089.73|117,224,022.46|

 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|递延所得税资产和负债期末互抵金额|抵销后递延所得税资产或负债期末余额|递延所得税资产和负债期初互抵金额|抵销后递延所得税资产或负债期初余额|
|递延所得税资产|69,479,786.20|596,770,821.62|112,324,692.16|223,264,127.98|
|递延所得税负债|69,479,786.20|10,629,002.45|112,324,692.16|4,899,330.30|

18、其他资产
√适用□不适用
（1）按类别列示
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|期初账面价值|
|其他应收款|87,603,602.47|57,851,664.98|
|长期待摊费用|26,107,696.62|28,032,478.78|
|待摊费用|16,769,798.94|13,518,201.53|
|预付投资款|62,942,000.00|253,232,000.00|
|应收款项类投资|130,577,500.20|157,826,669.14|
|预交企业所得税|15,173,156.74|115,941,099.41|
|其他|23,222,733.45|44,992,496.80|

||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|期初账面价值|
|合计|362,396,488.42|671,394,610.64|

（2）其他应收款
①按明细列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|其他应收款余额|87,603,602.47|57,851,664.98|
|减：坏账准备|-|-|
|其他应收款净值|87,603,602.47|57,851,664.98|

②其他应收款按种类分析
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|种 类|期末余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|
||金 额|比例（%）|金额|比例（%）||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|36,041,500.00|41.14|-|-|36,041,500.00|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|49,303,510.96|56.28|-|-|49,303,510.96|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|2,258,591.51|2.58|-|-|2,258,591.51|
|合 计|87,603,602.47|100.00|-|-|87,603,602.47|

（续上表）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|种 类|期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|
||金 额|比例（%）|金额|比例（%）||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|36,041,500.00|62.30|-|-|36,041,500.00|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|20,796,622.62|35.95|-|-|20,796,622.62|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|1,013,542.36|1.75|-|-|1,013,542.36|
|合 计|57,851,664.98|100.00|-|-|57,851,664.98|

③组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内|37,928,493.84|-|-|
|1-2年|4,528,214.49|-|-|
|2-3年|6,846,802.63|-|-|
|3年以上|-|-|-|
|合 计|49,303,510.96|-|-|

（续上表）
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内|8,191,270.55|-|-|
|1-2年|10,505,305.77|-|-|
|2-3年|2,100,046.30|-|-|
|3年以上|-|-|-|
|合 计|20,796,622.62|-|-|

④期末其他应收款中主要项目
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|金额|账龄|占其他应收款余额比例（%）|款项性质|
|张家港市中昊房地产有限公司|36,041,500.00|3年以上|41.14|预付购房款|
|中投证券（香港）金融控股有限公司|6,899,511.17|1年以内|7.88|代垫装修款|
|新疆吉创资产管理有限公司|5,780,323.16|1年以内|6.60|应收分红款|
|苏州赫然投资有限公司|3,478,191.10|1年以内|3.97|应收往来款项|
|上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司|3,462,003.06|2-3年|3.95|房屋租赁保证金|
|合计|55,661,528.49||63.54||

⑤期末其他应收款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款情况。
（3）长期待摊费用
2018年增减变动情况：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|取得方式|期初余额|本期增加|本期减少||外币报表折算差额|期末余额|
|||||本期摊销|其他减少|||
|装修费|购入|22,528,926.97|8,995,829.70|9,850,189.73|-|2,833.90|21,677,400.84|
|网络工程|购入|2,381,931.22|409,416.17|795,670.40|-|-|1,995,676.99|
|办公家具|购入|2,382,341.63|551,575.86|1,124,489.61|-|-|1,809,427.88|
|水电增容|购入|128,029.49|-|34,910.35|-|-|93,119.14|
|消防工程|购入|611,249.47|170,209.25|249,386.95|-|-|532,071.77|
|合计||28,032,478.78|10,127,030.98|12,054,647.04|-|2,833.90|26,107,696.62|

（4）预付投资款
2018年上述款项主要为本公司子公司东吴创新资本管理有限责任公司预付新疆吉创资产管
理有限公司的资管产品申购款人民币0.42亿元。
2017年上述款项主要为预付东吴人寿保险股份有限公司的投资股权款人民币2.2亿元。
19、资产减值准备变动表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
||||转回|转销及其他||
|买入返售金融资产减值准备|59,260,354.09|602,734,338.92|-|-|661,994,693.01|
|坏账准备|24,500,000.00|2,542,981.74|-|24,500,000.00|2,542,981.74|
|可供出售金融资产减值准备|141,747,328.25|258,850,103.36|-|130,555,347.41|270,042,084.20|
|商誉减值准备|15,361,400.00|-|-|-|15,361,400.00|
|应收利息坏账准备|-|25,022,655.33|-|-|25,022,655.33|
|融出资金减值准备|16,142,508.29|-|2,001,114.99|-|14,141,393.30|
|其他|-|26,000,000.00|-|-|26,000,000.00|
|合计|257,011,590.63|915,150,079.35|2,001,114.99|155,055,347.41|1,015,105,207.58|

20、短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|2,959,824.00|11,351,488.00|
|保证借款|350,480,000.00||
|合计|353,439,824.00|11,351,488.00|

短期借款分类的说明：
于2018年12月31日，本集团无逾期借款（2017年12月31日：无）。
21、应付短期融资款
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|票面利率|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|
|收益凭证|3.05%-8.08%|2,207,165,000.00|13,109,413,000.00|9,648,110,000.00|5,668,468,000.00|
|合计||2,207,165,000.00|13,109,413,000.00|9,648,110,000.00|5,668,468,000.00|

22、拆入资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|银行拆入款项|30,000,000.00|124,000,000.00|
|合计|30,000,000.00|124,000,000.00|

拆入资金的说明：
于2018年12月31日，上述银行拆入款项的年利率为40%(2017年12月31日：3.49%-5.5%）。
23、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末公允价值|||期初公允价值|||
|项目|为交易目的而持有的金融负债|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|公允价值合计|为交易目的而持有的金融负债|指定以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|公允价值合计|
|收益凭证|86,011,337.92||86,011,337.92||||
|合计|86,011,337.92||86,011,337.92||||

24、卖出回购金融资产款
(1)按金融资产种类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|债券|8,669,684,006.22|9,493,684,137.32|
|合计|8,669,684,006.22|9,493,684,137.32|

 (2)报价回购融入资金按剩余期限分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|期限|期末账面余额|利率区间|期初账面余额|利率区间|
|一个月内|||32,595,000.00|1.50%-2.20%|
|一个月至三个月内|||1,834,000.00||
|三个月至一年内|||||
|一年以上|||||
|合计|||34,429,000.00||

卖出回购金融资产款的说明：
√适用□不适用
于2018年12月31日，卖出回购金融资产款的担保物公允价值为人民币9,160,387,729.92元（2017年12月31日：人民币12,500,521,710.90元）。
(3)按业务类别列示
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|债券质押式报价回购||34,429,000.00|
|债券质押式回购|8,572,084,806.22|6,091,287,331.53|
|债券买断式回购|97,599,200.00|3,367,967,805.79|
|合 计|8,669,684,006.22|9,493,684,137.32|

25、代理买卖证券款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|期末账面余额|期初账面余额|
|10,804,833,172.31|11,751,443,951.51|
|3,013,781,163.97|2,310,874,456.13|
|13,818,614,336.28|14,062,318,407.64|

代理买卖证券款的说明：
（1）按客户列示
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|普通经纪业务|12,773,163,791.23|13,180,099,571.57|
|个人|9,889,819,092.47|10,910,106,798.82|
|机构|2,883,344,698.76|2,269,992,772.75|
|信用业务|1,045,450,545.05|882,218,836.07|
|个人|915,014,079.84|841,337,152.69|
|机构|130,436,465.21|40,881,683.38|
|合 计|13,818,614,336.28|14,062,318,407.64|

上述代理买卖证券款中含持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位存入的款项如下：（2017年12月31日：无）。
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本集团的关系|金额|占代理买卖证券款总额的比例|
|苏州国际发展集团有限公司|第一大股东|14,324.10|0.0001%|

（2）按币种列示
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期末余额||期初余额||
||外币金额|折人民币金额|外币金额|折人民币金额|
|普通经纪业务||12,773,163,791.23|-|13,180,099,571.57|
|人民币|||-|12,980,218,860.25|
|美元|23,283,565.93|159,799,769.71|25,798,306.87|168,571,296.75|
|港币|28,755,641.73|25,195,693.28|37,455,933.21|31,309,414.57|
|信用业务||1,045,450,545.05|-|882,218,836.07|
|人民币||1,045,450,545.05|-|882,218,836.07|
|合 计||13,818,614,336.28||14,062,318,407.64|

26、代理承销证券款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|债券|4,547,368.00||
|其中：企业债券|4,547,368.00||
|合计|4,547,368.00||

27、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|659,957,787.34|1,071,578,071.11|1,102,959,931.30|628,575,927.15|
|二、离职后福利-设定提存计划|13,206,659.38|101,593,303.52|102,091,172.93|12,708,789.97|
|三、辞退福利|-|365,552.00|365,552.00|-|
|四、一年内到期的其他福利|-|-|-|-|
|合计|673,164,446.72|1,173,536,926.63|1,205,416,656.23|641,284,717.12|

(2).短期薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|650,890,979.37|918,067,999.88|947,799,382.58|621,159,596.67|
|二、职工福利费|-|33,263,232.14|33,263,232.14|-|
|三、社会保险费|573,631.23|44,991,529.78|44,929,028.54|636,132.47|
|其中：医疗保险费|506,533.79|41,012,885.16|40,966,655.43|552,763.52|
|工伤保险费|30,804.34|890,195.91|887,978.60|33,021.65|
|生育保险费|36,293.10|3,088,448.71|3,074,394.51|50,347.30|
|四、住房公积金|561,363.00|58,213,494.20|58,101,481.80|673,375.40|
|五、工会经费和职工教育经费|7,931,813.74|15,694,024.71|17,519,015.84|6,106,822.61|
|六、其他|-|1,347,790.40|1,347,790.40|-|
|合计|659,957,787.34|1,071,578,071.11|1,102,959,931.30|628,575,927.15|

(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|1,328,996.14|87,649,351.70|87,544,297.94|1,434,049.90|
|2、失业保险费|67,663.24|2,178,951.82|2,171,874.99|74,740.07|
|3、企业年金缴费|11,810,000.00|11,765,000.00|12,375,000.00|11,200,000.00|
|合计|13,206,659.38|101,593,303.52|102,091,172.93|12,708,789.97|

其他说明：
√适用□不适用
本公司2018年度高级管理人员任职期间从本公司获得的税前报酬总额为人民币390.70万元（2017年度：人民币686.98万元）。
于2018年12月31日，应付职工薪酬余额预计在2019年度及以后年度发放。
28、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|23,117,589.08|9,328,337.88|
|企业所得税|133,683,777.64|40,872,730.46|
|个人所得税|17,636,166.19|218,708,550.52|
|城市维护建设税|1,333,263.91|689,765.48|

||||
|-|-|-|
|教育费附加及地方教育费附加|909,846.51|507,313.75|
|其他税费|2,859,690.31|3,144,858.95|
|合计|179,540,333.64|273,251,557.04|

29、应付款项
(1).应付款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付清算款|28,308,618.56|16,563,662.22|
|应付佣金|14,074,077.23|17,144,286.38|
|应付第三方存管费|9,171,860.06|11,307,651.57|
|其他|1,541,433.05|4,737,388.50|
|合计|53,095,988.90|49,752,988.67|

30、应付利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|客户资金|1,331,690.36|1,547,018.90|
|短期借款|1,217,696.00|-|
|拆入资金|20,000.01|69,177.22|
|其中：转融通融入资金|||
|应付债券|798,818,543.52|917,758,361.37|
|卖出回购|8,659,911.10|13,357,974.76|
|应付短期融资款|125,937,198.66|4,508,283.63|
|合计|935,985,039.65|937,240,815.88|

31、应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券类型|面值|起息日期|债券期限|发行金额|票面利率（%）|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|13东吴债|100.00|2013-11-18|五年期|3,000,000,000.00|6.18%|2,994,092,495.08|5,907,504.92|3,000,000,000.00|-|
|15东吴债|100.00|2015-11-9|五年期|2,500,000,000.00|4.15%|2,495,276,276.71|1,491,104.36|-|2,496,767,381.07|
|17东吴债|100.00|2017-3-13|五年期|2,500,000,000.00|4.70%|2,475,742,134.75|5,250,388.89|-|2,480,992,523.64|
|18东吴F1|100.00|2018-1-29|三年期|4,500,000,000.00|5.70%|-|4,487,932,012.83|-|4,487,932,012.83|
|15东吴01证券次级债|100.00|2015-3-23|三年期|3,000,000,000.00|5.90%|2,999,556,564.03|443,435.97|3,000,000,000.00|-|
|15东吴02次级债|100.00|2015-4-17|三年期|3,000,000,000.00|5.90%|2,999,709,854.98|290,145.02|3,000,000,000.00|-|
|15东吴03次级债|100.00|2015-6-1|三年期|2,000,000,000.00|5.70%|2,000,000,000.00|-|2,000,000,000.00|-|
|15东吴04次级债|100.00|2015-6-4|三年期|2,000,000,000.00|5.70%|2,000,000,000.00|-|2,000,000,000.00|-|
|17东吴01次级债|100.00|2017-4-26|三年期|4,060,000,000.00|5.20%|4,060,000,000.00|-|-|4,060,000,000.00|
|17东吴02次级债|100.00|2017-4-26|五年期|1,650,000,000.00|5.50%|1,650,000,000.00|-|-|1,650,000,000.00|
|17东吴03次级债|100.00|2017-5-22|三年期|2,740,000,000.00|5.40%|2,740,000,000.00|-|-|2,740,000,000.00|
|17东吴04次级债|100.00|2017-5-22|五年期|1,230,000,000.00|5.60%|1,230,000,000.00|-|-|1,230,000,000.00|
|东吴证券固定收益凭证融通【201702】号|100.00|2017-3-1|一年期|1,000,000,000.00|4.80%|1,000,000,000.00|-|1,000,000,000.00|-|
|东吴证券固定收益凭证融通【201706】号|100.00|2017-11-22|两年期|1,000,000,000.00|5.45%|1,000,000,000.00|-|-|1,000,000,000.00|
|东吴证券固定收益凭证融通【201707】号|100.00|2017-11-23|两年期|500,000,000.00|5.45%|500,000,000.00|-|-|500,000,000.00|
|东吴证券固定收益凭证融通【201801】号|100.00|2018-4-12|一年期|500,000,000.00|5.60%|-|500,000,000.00|-|500,000,000.00|
|至尊宝368天021期|100.00|2018-6-7|一年期|861,000.00|5.15%|-|861,000.00|-|861,000.00|
|合计||||35,180,861,000.00||30,144,377,325.55|5,002,175,591.99|14,000,000,000.00|21,146,552,917.54|

32、其他负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|其他应付款|250,313,422.91|261,986,121.55|
|预提费用|22,309,429.32|19,752,719.95|
|期货风险准备金|40,688,978.98|37,347,181.38|
|证券投资者保护基金|13,581,858.09|10,039,297.90|
|应付并表结构化主体其他投资者款项|11,799,744,885.33|14,949,592,823.97|
|股权转让预收款|3,160,000.00|3,160,000.00|
|应付票据|40,000,000.00|25,000,000.00|
|其他|14,046,995.36|15,579,886.58|
|合计|12,183,845,569.99|15,322,458,031.33|

其他负债的说明：
（1）其他应付款
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期末余额||期初余额||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|其他应付款|250,313,422.91|100.00|261,986,121.55|100.00|
|其中：逾期应付款项|||-|-|
|合 计|250,313,422.91|100.00|261,986,121.55|100.00|

期末其他应付款主要明细：
|||||
|-|-|-|-|
|内 容|金额|账龄|款项性质|
|员工风险金|73,115,480.17|部分3年以上|员工风险金|
|北京晋商联盟投资管理有限公司|30,000,000.00|1年以内|股票质押业务保证金|
|苏州上达股权投资基金合伙企业（有限合伙）|22,223,944.44|1年以内|股票质押业务保证金|
|徐先明|20,600,000.00|1年以内|股票质押业务保证金|
|同至嘉（上海）国际贸易有限公司|13,972,321.54|1年以内|套保业务委托投资款|
|合 计|159,911,746.15|||

于2018年12月31日其他应付款中无欠本集团5%（含5%）以上股份的股东单位款项情况。
33、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|3,000,000,000.00||||||3,000,000,000.00|

其他说明：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|本期变动增（+）减（-）|||期末余额|
|||本期增加|本期减少|小计||
|一、有限售条件股份||||||
|1、国有法人股|109,000,000.00|||-|109,000,000.00|
|2、其他内资持股||||-||
|小 计|109,000,000.00|||-|109,000,000.00|
|二、无限售条件股份||||||
|1、人民币普通股|2,891,000,000.00|||-|2,891,000,000.00|
|小 计|2,891,000,000.00|||-|2,891,000,000.00|
|合 计|3,000,000,000.00|||-|3,000,000,000.00|

34、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|11,650,967,520.73|-|541,534.86|11,650,425,985.87|
|其他资本公积|113,035,365.74|349,336.15|-|113,384,701.89|
|合计|11,764,002,886.47|349,336.15|541,534.86|11,763,810,687.76|

35、库存股
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|库存股||14,972,594.48||14,972,594.48|
|合计||14,972,594.48||14,972,594.48|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据本公司2018年第二次临时股东大会审议通过的《关于回购公司股份的议案》，本公司实施股份回购计划，回购的股份将依法注销或作为本公司实施员工持股计划的股份来源，截止本年年末，本公司通过集中竞价方式回购股份数量为2,263,900股，占公司目前总股本的0.075%，支付金额为人民币14,972,594.48元，计入“库存股”科目
36、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额|-1,006,846,693.78|123,310,206.83|
|减：可供出售金融资产产生的所得税影响|-190,055,137.23|89,269,616.29|
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|-241,439,263.83|-233,648,876.54|
|小计|-575,352,292.72|267,689,467.08|
|2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所|-10,660,983.95|806,518.27|

||||
|-|-|-|
|享有的份额|||
|减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响|||
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|小计|-10,660,983.95|806,518.27|
|3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额|||
|减：现金流量套期工具产生的所得税影响|||
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|转为被套期项目初始确认金额的调整额|||
|小计|||
|4．外币财务报表折算差额|31,888,466.05|-13,215,424.31|
|减：处置境外经营当期转入损益的净额|||
|小计|31,888,466.05|-13,215,424.31|
|5.其他|||
|减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响|||
|前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|小计|||
|合计|-554,124,810.62|255,280,561.04|

其他综合收益说明：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|本期发生金额||||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东|其他||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|189,916,333.65|-985,619,211.68|-241,439,263.83|-190,055,137.23|-553,274,796.24|-850,014.38||-363,358,462.59|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|3,882,867.40|-10,660,983.95|-||-10,660,983.95|||-6,778,116.55|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|194,496,558.77|-1,006,846,693.78|-241,439,263.83|-190,055,137.23|-574,330,208.19|-1,022,084.53||-379,833,649.42|
|持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||-||||||
|现金流量套期损益的有效部分|||||||||
|外币财务报表折算差额|-8,463,092.52|31,888,466.05|||31,716,395.90|172,070.15||23,253,303.38|
|其他综合收益合计|189,916,333.65|-985,619,211.68|-241,439,263.83|-190,055,137.23|-553,274,796.24|-850,014.38||-363,358,462.59|

（续上表）
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|上期发生金额||||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东|其他||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|-65,093,242.78|110,901,300.79|-233,648,876.54|89,269,616.29|255,009,576.43|270,984.61|-|189,916,333.65|
|其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|3,076,349.13|806,518.27|-|-|806,518.27|-|-|3,882,867.40|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|-73,106,786.89|123,310,206.83|-233,648,876.54|89,269,616.29|267,603,345.66|86,121.42|-|194,496,558.77|
|持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|-|-|-|-|-|-|-|-|
|现金流量套期损益的有效部分|-|-|-|-|-|-|-|-|
|外币财务报表折算差额|4,937,194.98|-13,215,424.31|-|-|-13,400,287.50|184,863.19|-|-8,463,092.52|
|其他综合收益合计|-65,093,242.78|110,901,300.79|-233,648,876.54|89,269,616.29|255,009,576.43|270,984.61|-|189,916,333.65|

37、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|744,078,263.08|41,169,973.64|-|785,248,236.72|
|合计|744,078,263.08|41,169,973.64|-|785,248,236.72|

38、一般风险准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期计提|本期减少|期末余额|
|一般风险准备|1,007,599,857.14|86,916,580.64|-|1,094,516,437.78|
|交易风险准备|858,911,735.78|41,169,973.64|-|900,081,709.42|
|合计|1,866,511,592.92|128,086,554.28|-|1,994,598,147.20|

一般风险准备的说明
本集团内基金子公司每月根据相关规定从基金管理费收入中计提一般风险准备金，计提比例不得低于基金管理费收入的10%，风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金余额高于上季末管理基金资产净值1%的，可以申请转出部分资金，但转出后的风险准备金余额不得低于上季末管理基金资产净值的1%。
本集团内期货子公司根据相关规定按照税后利润的10％足额提取一般风险准备。
本集团按照资产管理产品管理费收入的10%计提风险准备金，或者按照规定计量操作风险资本或相应风险资本准备，风险准备金余额达到产品余额的1%时可以不再提取。
39、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|3,255,792,797.39|3,188,885,638.08|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|-|-|
|调整后期初未分配利润|3,255,792,797.39|3,188,885,638.08|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|358,411,175.29|788,122,751.35|
|减：提取法定盈余公积|41,169,973.64|76,743,415.01|
|提取任意盈余公积|-|-|
|提取一般风险准备|128,086,554.28|194,472,177.03|
|应付普通股股利|450,000,000.00|450,000,000.00|
|期末未分配利润|2,994,947,444.76|3,255,792,797.39|

40、少数股东权益
||||
|-|-|-|
|项 目|本期发生额|上期发生额|
|期初少数股东权益|235,287,306.41|262,049,418.57|

||||
|-|-|-|
|项 目|本期发生额|上期发生额|
|加：所有者投入资本|43,308,738.72|-41,600,000.00|
|归属于少数股东的净利润|-10,978,769.93|22,637,353.55|
|归属于少数股东的其他综合收益|-850,014.36|270,984.61|
|减：利润分配|1,054,000.00|8,070,450.32|
|期末少数股东权益|265,713,260.84|235,287,306.41|

41、手续费及佣金净收入
(1)手续费及佣金净收入情况
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|手续费及佣金收入|2,127,574,525.30|2,639,213,857.89|
|证券经纪业务|1,011,328,223.10|1,275,434,146.11|
|其中：代理买卖证券业务|854,723,417.68|1,127,263,054.35|
|交易单元席位租赁|152,278,278.87|141,010,027.26|
|代销金融产品业务|4,326,526.55|7,161,064.50|
|期货经纪业务|134,027,994.26|156,401,351.77|
|投资银行业务|626,780,205.15|764,283,017.44|
|其中：证券承销业务|380,756,457.67|539,835,066.46|
|证券保荐业务|29,886,792.46|35,896,226.44|
|财务顾问业务|216,136,955.02|188,551,724.54|
|资产管理业务|165,634,047.67|216,477,984.76|
|基金管理业务|120,229,170.06|116,014,571.13|
|投资咨询业务|37,835,335.63|33,818,477.97|
|其他|31,739,549.43|76,784,308.71|
|手续费及佣金支出|348,897,519.11|437,020,170.32|
|证券经纪业务|271,511,312.29|344,485,391.78|
|其中：代理买卖证券业务|271,511,312.29|344,485,391.78|
|交易单元席位租赁|-|-|
|代销金融产品业务|-|-|
|期货经纪业务|67,262,338.96|78,340,924.83|
|投资银行业务|155,660.37|4,513,018.84|
|其中：证券承销业务|155,660.37|1,207,547.14|
|证券保荐业务|-|-|
|财务顾问业务|-|3,305,471.70|
|资产管理业务|5,994,953.91|4,741,725.97|
|基金管理业务|-|-|
|投资咨询业务|-|-|
|其他|3,973,253.58|4,939,108.90|
|手续费及佣金净收入|1,778,677,006.19|2,202,193,687.57|
|其中：财务顾问业务净收入|216,136,955.02|185,246,252.84|
|—并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司|46,367,924.54|11,254,716.99|
|—并购重组财务顾问业|||

||||
|-|-|-|
|务净收入--其他|||
|—其他财务顾问业务净收入|169,769,030.48|173,991,535.85|

(2)代理销售金融产品业务
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|代销金融产品业务|本期||上期||
||销售总金额|销售总收入|销售总金额|销售总收入|
|基金|1,558,075,089.32|3,264,328.36|1,693,863,438.16|3,148,680.82|
|资产管理计划|44,172,722,276.74|1,062,198.19|41,966,129,339.52|4,012,383.68|
|合计|45,730,797,366.06|4,326,526.55|43,659,992,777.68|7,161,064.50|

 (3)资产管理业务
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|集合资产管理业务|定向资产管理业务|专项资产管理业务|
|期末产品数量|58|266|98|
|期末客户数量|7,558|266|612|
|其中：个人客户|7,411|15|461|
|机构客户|147|251|151|
|期初受托资金|21,547,052,281.41|168,914,212,706.96|51,902,761,488.76|
|其中：自有资金投入|1,697,500,066.08|-|123,937,176.22|
|个人客户|4,681,773,600.48|560,340,541.01|4,704,038,609.27|
|机构客户|15,167,778,614.85|168,353,872,165.95|47,074,785,703.27|
|期末受托资金|15,310,274,964.89|141,255,331,297.04|40,428,727,653.52|
|其中：自有资金投入|1,680,170,593.43|-|228,000,000.00|
|个人客户|5,555,718,449.92|775,790,000.00|2,177,038,519.79|
|机构客户|8,074,385,921.54|140,479,541,297.04|38,023,689,133.73|
|期末主要受托资产初始成本|16,569,553,146.05|144,564,914,218.53|47,310,244,013.37|
|其中：股票|244,070,305.48|11,243,045,830.52|743,971,483.20|
|国债|38,132,163.50|19,551,840.00|351,289,315.22|
|其他债券|8,886,524,390.00|12,626,538,400.15|35,254,975,100.80|
|基金|535,771,648.24|7,357,036,201.31|4,084,101,207.78|
|信托|1,263,890,000.00|19,063,221,481.33|1,479,850,000.00|
|票据|-|-|-|
|理财|-|8,077,760,000.00|-|
|买入返售|4,852,698,129.92|12,003,862,304.70|904,626,752.79|
|委托贷款|-|31,352,080,000.00|454,900,000.00|
|收益权|-|30,280,407,699.46|3,310,583,000.00|
|协议或定期存款|-|-|600,000,000.00|
|股权投资|-|-|123,100,000.00|
|其他|748,466,508.91|12,541,410,461.06|2,847,153.58|
|当期资产管理业务净收入|20,824,759.93|67,175,212.42|71,639,121.41|

42、利息净收入
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息收入|2,142,584,420.11|2,074,990,954.49|
|存放金融同业利息收入|417,031,140.82|516,082,209.18|
|其中：自有资金存款利息收入|170,864,064.23|226,849,168.31|
|客户资金存款利息收入|246,167,076.59|289,233,040.87|
|融资融券利息收入|559,024,017.52|632,869,082.53|
|买入返售金融资产利息收入|1,164,098,384.48|917,556,620.72|
|其中：约定购回利息收入|22,720,539.79|11,470,137.92|
|股权质押回购利息收入|1,064,248,053.16|787,711,084.69|
|拆出资金利息收入|||
|其他|2,430,877.29|8,483,042.06|
|利息支出|2,729,814,421.69|2,641,352,295.73|
|客户资金存款利息支出|52,850,374.55|61,083,315.01|
|卖出回购金融资产利息支出|310,907,689.64|364,983,896.95|
|其中：报价回购利息支出|84,463.36|68,493,620.45|
|短期借款利息支出|6,354,096.30|6,366,631.78|
|拆入资金利息支出|24,970,016.07|1,523,195.01|
|其中：转融通利息支出|||
|应付债券利息支出|1,391,576,626.15|1,412,015,178.89|
|应付短期融资款利息支出|273,446,850.42|99,251,041.72|
|其他|669,708,768.56|696,129,036.37|
|利息净收入|-587,230,001.58|-566,361,341.24|

43、投资收益
√适用□不适用
（1）投资收益明细情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|||
|权益法核算的长期股权投资收益|17,282,929.41|43,154,507.42|
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|金融工具投资收益|1,962,601,645.31|1,898,359,037.29|
|其中：持有期间取得的收益|2,346,446,250.29|1,777,314,303.73|
|－交易性金融资产|1,289,714,617.95|1,234,160,859.68|
|－持有至到期投资|465,147.96|558,846.59|
|－可供出售金融资产|1,057,619,923.17|542,746,181.02|
|－以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-1,353,438.79|-151,583.56|
|处置金融工具取得的收益|-383,844,604.98|121,044,733.56|
|－交易性金融资产|-478,945,765.03|36,947,886.81|
|－持有至到期投资|||
|－可供出售金融资产|17,285,959.50|101,742,432.80|
|－衍生金融工具|36,079,820.28|-17,614,236.17|
|-以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|41,735,380.27|-31,349.88|
|其他|||
|合计|1,979,884,574.72|1,941,513,544.71|

投资收益的说明：
（2）对联营企业和合营企业的投资收益
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|东吴（苏州）金融科技有限公司|741,470.50|24,513,033.79|被投资单位的净利润发生变动|
|许昌绿野农业科技有限公司|2.12|-130.05|被投资单位的净利润发生变动|
|华元恒道（上海）投资管理有限公司|-6,718,791.10|-1,948,209.31|被投资单位的净利润发生变动|
|苏州资产管理有限公司|7,296,414.98|4,870,357.56|被投资单位的净利润发生变动|
|China Reform Puissance OverseasHoldings Limited|-1,441.21|-14,940.85|被投资单位的净利润发生变动|
|China Reform OverseasManagmenet Co., Ltd.|16,048,731.82|15,734,396.28|被投资单位的净利润发生变动|
|苏州企业征信服务有限公司|-3,107,160.81|-|被投资单位的净利润发生变动|
|中证信用增进股份有限公司|2,243,296.79|-|本期新增被投资单位|
|四川华体照明科技股份有限公司|780,406.32|-|本期新增被投资单位|
|合 计|17,282,929.41|43,154,507.42||

（3）本集团投资收益汇回无重大限制情况
44、其他收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|产业扶持资金|20,140,500.00|15,567,631.84|
|专项资金|2,022,310.73|3,047,914.90|
|财政国库划入款|720,961.52|217,800.00|
|做市商财政补助|500,000.00|2,350,000.00|
|合计|23,383,772.25|21,183,346.74|

45、公允价值变动收益／（损失）
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|交易性金融资产|-44,928,700.21|-314,736,838.95|
|交易性金融负债|-16,069,604.92|-|
|衍生金融工具|-2,382,486.64|-8,952,848.18|
|合计|-63,380,791.77|-323,689,687.13|

46、其他业务收入
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|贸易收入|1,023,345,361.09|865,653,537.55|
|其他|6,365,468.41|2,663,736.66|
|合计|1,029,710,829.50|868,317,274.21|

47、其他业务成本
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|贸易成本|1,026,386,199.43|869,535,483.62|
|合计|1,026,386,199.43|869,535,483.62|

48、资产处置收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|固定资产处置收益|40,581.21|-|
|固定资产处置损失|-2,803,229.71|-|
|合计|-2,762,648.50|-|

49、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目||本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税||16,120,329.08|15,232,838.57|
|教育费附加||11,462,872.60|10,918,019.24|
|房产税||6,516,491.23|6,539,076.92|
|印花税||270,383.45|948,006.39|
||其他税费|375,885.13|1,464,744.58|
|合计||34,745,961.49|35,102,685.70|

50、业务及管理费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工工资|918,067,999.88|821,616,662.44|
|社会保险费|134,819,833.30|118,555,251.59|
|租赁费及物业费|102,387,540.49|91,732,831.27|
|固定资产折旧费|87,479,159.13|83,330,861.03|
|业务开发费|71,970,152.05|75,667,140.54|
|住房公积金|58,213,494.20|42,448,926.14|
|咨询费|56,671,905.66|51,568,109.79|
|电子设备运转费|46,844,162.23|46,416,400.53|
|无形资产摊销费|41,539,322.49|34,268,838.84|
|宣传费|37,152,893.88|43,520,822.68|
|职工福利费|33,263,232.14|32,779,575.64|
|差旅及交通费|29,715,501.93|32,591,308.09|

||||
|-|-|-|
|交易所会员年费|27,357,148.36|25,967,833.25|
|邮电通讯费|25,645,513.71|27,442,634.05|
|其他|261,842,653.28|270,385,470.02|
|合计|1,932,970,512.73|1,798,292,665.90|

51、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|28,542,981.74|12,567,421.97|
|二、存货跌价损失|||
|三、可供出售金融资产减值损失|258,850,103.36|322,879,026.90|
|四、买入返售金融资产信用风险损失|474,813,072.48|25,521,471.86|
|五、应收利息减值损失|25,022,655.33|-|
|六、融出资金信用风险转回|-2,001,114.99|-1,129,868.77|
|合计|785,227,697.92|359,838,051.96|

52、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|34,420.32|-|34,420.32|
|其中：固定资产处置利得|34,420.32|-|34,420.32|
|违约金收入|-|113,207.55|-|
|其他|836,492.39|835,612.58|836,492.39|
|合计|870,912.71|948,820.13|870,912.71|

计入当期损益的政府补助
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
53、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|对外捐赠|5,231,895.00|6,942,525.34|5,231,895.00|
|计提各项基金及其他支出|2,171,818.16|1,583,386.22|2,171,818.16|
|合计|7,403,713.16|8,525,911.56|7,403,713.16|

54、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|218,148,006.99|177,852,213.10|
|递延所得税费用|-189,518,159.08|85,282,191.76|
|合计|28,629,847.91|263,134,404.86|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|376,062,253.27|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|94,015,563.32|
|子公司适用不同税率的影响|-7,582,464.76|
|调整以前期间所得税的影响|672,290.83|
|归属于合营企业和联营企业的损益|-4,320,732.35|
|非应税收入的影响|-87,041,712.59|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|12,381,776.49|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|20,505,126.97|
|所得税费用|28,629,847.91|

55、每股收益
（1）基本每股收益
||||
|-|-|-|
|项 目|2018年度|2017年度|
|归属于本公司普通股股东的合并净利润|358,411,175.29|788,122,751.35|
|本公司发行在外普通股的加权平均数|3,000,000,000.00|3,000,000,000.00|
|基本每股收益(元/股)|0.12|0.26|

（2）本集团不存在稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
56、其他综合收益
√适用□不适用
详见附注5.36
57、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|应付票据净变动|15,000,000.00|-|
|收到的衍生金融产品现金净流入|-|39,664,447.46|

||||
|-|-|-|
|政府补助|23,383,772.25|21,183,346.74|
|应收款项类投资净变动|21,249,168.94|-|
|应收赎回款净变动|47,005,778.08|-|
|预付投资款净变动|169,290,000.00|-|
|股票质押保证金净变动|80,796,269.83|-|
|其他业务收入|1,203,997,814.31|1,015,490,853.68|
|其他|72,722,810.86|82,264,890.86|
|合计|1,633,445,614.27|1,158,603,538.74|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付的衍生金融产品现金净流出|24,597,720.51|-|
|存出保证金净变动|95,569,884.34|83,418,463.60|
|预付投资款净变动|-|234,280,392.00|
|应收款项类投资净变动|-|87,526,669.14|
|三个月以上定期存款和使用受限制货币资金净变动|126,887,884.61|623,645,377.00|
|支付的业务及管理费|597,571,678.92|578,756,655.74|
|投资者保护基金|17,246,218.33|31,389,576.55|
|支付纳入合并范围的结构化主体其他持有人的现金净额|3,716,124,773.79|367,965,272.00|
|其他业务成本|1,200,871,853.33|1,017,356,515.84|
|其他|56,644,028.95|327,949,296.80|
|合计|5,835,514,042.78|3,352,288,218.67|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|处置报废固定资产收到的现金|66,500.58|174,947.28|
|合计|66,500.58|174,947.28|

 (4). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|库存股回购|14,972,594.48|-|
|归还少数股东投资本金|-|41,600,000.00|
|合计|14,972,594.48|41,600,000.00|

58、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|

||||
|-|-|-|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|347,432,405.36|810,760,104.90|
|加：资产减值准备|785,227,697.92|359,838,051.96|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|87,479,159.13|83,330,861.03|
|无形资产摊销|41,539,322.49|34,268,838.84|
|长期待摊费用摊销|12,054,647.04|11,707,189.56|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|1,778,441.61|2,243,494.11|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|66,828,554.82|323,689,687.13|
|财务费用（收益以“－”号填列）|1,774,798,839.31|1,517,632,852.39|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-106,877,374.13|-43,154,507.42|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-189,518,159.08|85,282,191.76|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|||
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|8,528,360,091.05|-12,915,234,332.39|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-4,279,855,950.06|-7,009,091,006.11|
|汇兑收益|-24,551,668.84|21,449,048.40|
|经营活动产生的现金流量净额|7,044,696,006.62|-16,717,277,525.84|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|15,824,031,283.70|16,122,119,527.91|
|减：现金的期初余额|16,122,119,527.91|23,978,090,935.74|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-298,088,244.21|-7,855,971,407.83|

 (2)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|15,824,031,283.70|16,122,119,527.91|
|其中：库存现金|114,362.10|196,023.39|
|可随时用于支付的银行存款|13,067,435,139.12|12,584,037,228.85|
|可随时用于支付的其他货币资金|7,303,040.61|10,603,927.62|

||||
|-|-|-|
|结算备付金|2,749,178,741.87|3,527,282,348.05|
|二、现金等价物|-|-|
|其中：三个月内到期的债券投资|-|-|
|三、期末现金及现金等价物余额|15,824,031,283.70|16,122,119,527.91|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|-|-|

59、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|期初账面价值|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|7,717,496,918.12|10,192,774,844.26|
|可供出售金融资产|1,638,513,130.51|2,123,183,134.90|
|货币资金|207,944,854.00|153,111,305.27|
|买入返售金融资产|-|395,770,885.00|
|合计|9,563,954,902.63|12,864,840,169.43|

其他说明：
使用受限制的货币资金为纳入合并范围内的子公司东吴基金管理有限公司计提的一般风险准备金和保证金，上述风险准备金和保证金余额为人民币207,944,854.00元。（2017年12月31日：153,111,305.27元）
60、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金||||
|其中：美元|60,794,824.56|6.8632|417,247,039.89|
|港币|434,668,781.85|0.8762|380,856,786.65|
|新加坡元|4,561,479.68|5.0062|22,835,679.57|
|结算备付金||||
|其中：美元|10,673,188.73|6.8632|73,252,228.89|
|港币|7,262,696.07|0.8762|6,363,574.30|
|存出保证金||||
|其中：美元|270,000.00|6.8632|1,853,064.00|
|港币|500,000.00|0.8762|438,100.00|
|代理买卖证券款||||
|美元|23,283,565.93|6.8632|159,799,769.71|
|港元|28,755,641.73|0.8762|25,195,693.28|

61、政府补助
1.政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|种类|金额|列报项目|计入当期损益的金额|
|产业扶持资金|20,140,500.00|其他收益|20,140,500.00|
|专项资金|2,022,310.73|其他收益|2,022,310.73|
|财政国库划入款|720,961.52|其他收益|720,961.52|
|做市商财政补助|500,000.00|其他收益|500,000.00|
|合计|23,383,772.25||23,383,772.25|

 2.政府补助退回情况
□适用√不适用
附注6、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
√适用□不适用
(1).本期发生的非同一控制下企业合并
√适用□不适用
单位：元币种：新加坡元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被购买方名称|股权取得时点|股权取得成本|股权取得比例（%）|股权取得方式|购买日|购买日的确定依据|购买日至期末被购买方的收入|购买日至期末被购买方的净利润|
|东吴中新资本（亚洲）有限公司|2018年2月2日|2,000,000.00|70.00|购买|2018年2月2日|控制权转移|7,383,367.94|8,245,045.19|

(2).购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||东吴中新资本（亚洲）有限公司||
||购买日公允价值|购买日账面价值|
|资产：|||
|货币资金|9,910,940.09|9,910,940.09|
|其他应收款|45,411.98|45,411.98|
|负债：|||
|其他应付款|954,338.66|954,338.66|
|净资产|9,002,013.41|9,002,013.41|
|减：少数股东权益|2,700,604.02||
|取得的净资产|6,301,409.39||

其他说明：
东吴中新资本（亚洲）有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下：
|||
|-|-|
|项目|2018年2月3日至2018年12月31日期间|
|营业收入|7,383,367.94|
|净利润|8,245,045.19|
|现金流量净额|689,009.20|

2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
（1）新设子公司
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||注册资本|取得方式|
|||||直接|间接|||
|昆山高新科创投资中心（有限合伙）|昆山|昆山市玉山镇前进西路1899号1号房|创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（以上不得从事金融、类金融业务）|-|20|RMB300,000,000.00|设立|

本期子公司东吴创业投资有限公司于2018年1月18日设立昆山高新科创投资中心（有限合伙）。
该合伙企业注册资本30,000万人民币，东吴创业投资有限公司认缴出资6,000万人民币，占其注册资本20.00%，实际出资1,000万人民币。
（2）清算子公司
东吴创投集团下属子公司苏州工业园区东并投资管理有限公司在2018年2月13日办理注销。
东吴创投集团下属子宁波梅山保税港区东吴丹生创业投资合伙企业（有限合伙）在2018年3月29日清算并办理注销。
东吴创投集团下属子公司苏州东吴汇智投资管理有限公司在2018年5月15日办理注销。
5、其他
√适用□不适用
根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》（修订），对于本集团作为管理人或投资人，且综合评估本集团因持有投资份额而享有的回报以及作为结构化主体管理人的管理人报酬将使本集团面临可变回报的影响重大的结构化主体进行了合并。
附注7、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|东吴期货有限公司|上海市黄浦区西藏南路1208号东吴证券大厦6楼|苏州|商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理|93.8|-|购买|
|东吴创业投资有限公司|昆山花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦|苏州|创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构|100|-|设立|
|东吴创新资本管理有限责任公司|昆山花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦|苏州|资产管理、投资管理，投资咨询；项目投资、实业投资、股权投资；贵金属、金属材料、食用农产品、化工原料及产品（不含危险化学品）销售|100|-|设立|
|东吴基金管理有限公司|上海市浦东新区源深路279号|上海|基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）|70|-|购买|
|上海新东吴优胜资产管理有限公司|上海市黄浦区九江路769号1806-3室|上海|为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务|-|70|设立|
|东吴创业投资（徐州）有限责任公司|徐州市泉山区建国西路75号锦绣嘉园8号楼1-2309室|徐州|创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构|-|100|设立|
|东吴并购资本管理（上海）有限公司|上海市黄浦区西藏南路1208号18层A室|上海|资产管理，股权投资管理，投资咨询|-|100|设立|
|东吴并购股权投资基金（上海）合伙企业（有限合伙）|上海市黄浦区西藏中路336号1807-7室|上海|股权投资，股权投资管理，实业投资，资产管理，投资咨询|-|100|设立|
|上海东吴玖盈投资管理有限公司|上海市黄浦区西藏南路1208号10楼C、D座|上海|投资管理及咨询，实物投资等|-|100|设立|
|昆山东吴阳澄投资管理有限公司|昆山市玉山镇前进西路1899号1号房|昆山|股权投资管理|-|80|设立|
|东吴证券中新（新加坡）有限公司|80 RAFFLES PLACE#43-01 UOB PLAZASINGAPORE 048624|新加坡|资产管理业务及监管部门核准的其他证券业务（具体业务范围以监管部门核准为准）|75|-|设立|
|昆山东吴阳澄创业投资中心（有限合伙）|昆山市玉山镇前进西路1899号1号房|昆山|创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创|-|50.50|设立|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||业投资管理顾问机构。||||
|东吴证券（香港）金融控股有限公司|UNIT 7701A AND05B-08 LEVEL 77INTERNATIONALCOMMERCE CENTRE 1AUSTIN ROAD WEST KL|香港|投资|100|-|设立|
|东吴（香港）投资有限公司|SUITE 1507 15/FWING ON KOWLOONCENTRE 345 NATHANROAD KL|香港|投资|-|100|设立|
|东吴国际资本有限责任公司|开曼群岛|开曼群岛|投资|-|100|设立|
|苏州东吴城市建设资产管理有限公司|苏州工业园区胜浦新路1号金雅苑1幢108商号二楼|苏州|投资管理、资产管理、投资咨询、市场营销策划|-|100|设立|
|东吴中新资产管理（亚洲）有限公司|80 RAFFLES PLACE#43-01 UOB PLAZASINGAPORE 048624|新加坡|基金管理|-|100|设立|
|东吴中新资本（亚洲）有限公司|80 RAFFLES PLACE#43-01 UOB PLAZASINGAPORE 048624|新加坡|企业融资及证券交易|-|85|购买|
|昆山高新科创投资中心（有限合伙）|昆山市玉山镇前进西路1899号1号房|昆山|创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（以上不得从事金融、类金融业务）|-|20|设立|

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
截至2018年12月31日，本公司间接持有昆山高新科创投资中心（有限合伙）20.00%的股权比例。根据昆山高新科创投资中心（有限合伙）的合伙协议，本公司的全资子公司东吴创业投资有限公司作为唯一的执行事务合伙人，可以控制合伙企业的投资决策。因此，本公司管理层认为本公司对昆山高新科创投资中心（有限合伙）具有实际控制，故将其认定为子公司。
(2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|东吴期货有限公司|6.20%|1,156,632.96|1,054,000.00|38,883,517.61|
|东吴证券中新（新加坡）有限公司|25.00%|-5,016,516.17||8,011,702.04|
|东吴基金管理有限公司|30.00%|10,799,396.43||147,967,990.03|

(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|期末余额||期初余额||
||资产合计|负债合计|资产合计|负债合计|
|东吴期货有限公司|2,979,345,447.19|2,352,191,937.33|3,108,763,375.65|2,466,780,001.77|
|东吴证券中新（新加坡）有限公司|30,125,857.50|2,914,790.51|38,414,863.44|233,896.53|
|东吴基金管理有限公司|641,767,240.57|232,299,167.82|643,903,852.99|263,418,684.93|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本期发生额||||上期发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|
|东吴期货有限公司|1,158,598,049.07|18,655,370.37|2,170,135.98|-192,141,749.32|1,079,909,980.23|63,262,443.98|64,651,499.22|-99,284,635.32|
|东吴证券中新（新加坡）有限公司|11,813,507.50|-14,437,122.76|-13,748,842.17|-14,255,491.53|1,448,402.12|-4,470,466.42|-3,731,013.61|-6,140,282.36|
|东吴基金管理有限公司|230,384,373.81|28,982,904.69|28,982,904.69|44,697,612.27|277,030,390.55|38,034,540.19|38,034,540.19|-10,886,399.44|

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|东吴（苏州）金融科技有限公司|苏州|苏州|网络技术服务|-|32.00|权益法|
|苏州资产管理有限公司|苏州|苏州|投资管理、投资咨询|20.00|-|权益法|

(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额||期初余额/ 上期发生额||
||东吴（苏州）金融科技有限公司|苏州资产管理有限公司|东吴（苏州）金融科技有限公司|苏州资产管理有限公司公司|
|流动资产|107,705,704.74|4,848,993,806.62|671,080,209.76|3,536,219,533.00|
|非流动资产|884,481,484.05|1,599,753,015.68|823,130,091.97|160,287,855.45|
|资产合计|992,187,188.79|6,448,746,822.30|1,494,210,301.73|3,696,507,388.45|
|流动负债|294,199,880.24|2,565,538,924.01|763,236,850.86|1,572,472,820.20|
|非流动负债|-|1,822,691,255.14|1,961,431.36|100,000,000.00|
|负债合计|294,199,880.24|4,388,230,179.15|765,198,282.22|1,672,472,820.20|
|少数股东权益|-|-|-|-|
|归属于母公司股东权益|697,987,308.55|2,060,516,643.15|729,012,019.51|2,024,034,568.25|
|按持股比例计算的净资产份额|223,355,938.74|412,103,328.63|233,283,846.25|404,806,913.65|
|对联营企业权益投资的账面价值|223,355,938.74|412,103,328.63|233,283,846.25|404,806,913.65|
|营业收入|12,611,582.42|1,176,944,971.62|80,988,721.39|102,183,084.20|
|净利润|2,317,095.35|36,482,074.90|76,603,230.58|23,830,648.91|
|其他综合收益|-33,341,806.31|-|2,520,369.60|-|
|综合收益总额|-31,024,710.96|36,482,074.90|79,123,600.18|23,830,648.91|
|本年度收到的来自联营企业的股利|||||

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
|联营企业：|||
|投资账面价值合计|478,828,915.68|91,826,010.51|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|9,245,043.93|13,771,116.07|
|--其他综合收益|1,376,715.31|-513,497.92|
|--综合收益总额|10,621,759.24|13,257,618.15|

 (5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用□不适用
本集团作为结构化主体的管理者，在报告期间对资产管理计划拥有管理权。除已于附注7.4所述本集团已合并的结构化主体外，本集团因在结构化主体中拥有的权益而享有可变回报并不重大，因此，本集团并未合并该等结构化主体。
合并资产负债表中上述投资的账面金额等同由本集团发行未纳入合并范围但持有权益的结构化主体而可能存在的最大风险敞口，详情列示如下：
||||
|-|-|-|
|项目|2018年12月31日||
||账面价值|最大风险敞口|
|可供出售金融资产|64,002,683.79|64,002,683.79|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|65,740,599.34|65,740,599.34|
|合计|129,743,283.13|129,743,283.13|

本年度本集团从由本集团发起设立但未有自有资金投入且未纳入合并财务报表范围的结构化主体中获取的管理费收入及业绩报酬为人民币279,337,326.29元。
6、在合并的结构化主体中的权益
√适用□不适用
本集团合并的结构化主体指本公司作为管理人或投资者的资产管理计划。本集团综合评估因持有的份额而享有的回报以及作为资产管理计划管理人的管理人报酬是否将使本集团面临可变回报的影响重大，并据此判断本集团是否为资产管理计划的主要责任人。
本年纳入本集团合并报表范围的结构化产品共39只（其中有6只产品已于2018年度清算）。
于2018年12月31日，合并资产管理计划的总资产为人民币15,894,096,674.45元。
7、在第三方机构发起设立的结构化主体中享有的权益
本集团通过直接持有投资而在第三方机构发起设立的结构化主体中享有权益，这些结构化主体未纳入本集团的合并财务报表范围，主要包括信托计划、基金与其他理财产品。这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。
合并资产负债表中上述投资的账面金额等同于本集团因持有第三方机构发行的未合并结构化主体而可能存在的最大风险敞口，详情列示如下：
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|-|-|-|
|项目|2018年12月31日||
||账面价值|最大风险敞口|

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|5,041,227,424.78|5,041,227,424.78|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|1,674,861,863.45|1,674,861,863.45|
|合计|6,716,089,288.23|6,716,089,288.23|

附注8、风险管理
√适用□不适用
1.风险管理政策及组织架构
风险管理政策
为增强公司核心竞争力，保障公司持续、健康、稳定发展，本集团注重对风险的防范与控制，严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化，以保证公司各类风险可测、可控和可承受，保障公司稳健经营和各项业务创新发展。
本公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。
风险管理组织架构
本公司建立由董事会及其风险控制委员会、公司经营管理层及其风险管理委员会、风险管理职能部门、各部门及分支机构组成的四层级全面风险管理组织架构。
董事会是公司风险管理的最高决策机构，负责对公司风险管理进行监督与指导，将公司总体风险控制在合理的范围内，以确保公司能够对经营活动中的风险控制实施有效的管理。董事会设立的风险控制委员会按照本公司章程和工作细则的相关规定，可在董事会授权范围内履行和协助董事会履行风险管理职责。
经营管理层负责管理公司经营过程中的各类风险，推动公司全面风险管理体系的规划、建设与执行。公司经营管理层下设风险管理委员会，在经营管理层授权范围内开展公司风险管理工作。
本公司设首席风险官，负责公司全面风险管理工作。风险管理职能部门在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。
各业务部门、分支机构在日常工作中应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。
本公司各子公司根据所在地法律法规和监管要求，按照公司管理政策和要求，有效开展风险
管理，纳入证券公司全面风险管理。子公司董事长和总经理承担子公司风险管理直接责任。
2.公司面临的主要风险及应对措施
在日常管理中，本集团面临的主要风险包括：流动性风险、信用风险、市场风险和操作风险。
公司通过明确风险管理的各个环节和实施内容，采用目标设定、事件识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息沟通与报告等的全面风险管理基本工作方法，科学有效地开展公司的风险管理工作。
流动性风险管理
流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
主要包括两个方面：一是资产的流动性风险，是指由于资产不能及时变现或变现成本过高，导致自营投资及客户资产造成损失的风险；二是负债的流动性风险，是指公司缺乏现金不能按时支付债务或正常营业支出的风险。
本集团已建立并健全了资金业务的风险评估和监测制度，重点做好自有资金的合理安排，严格控制资金流动性风险，使各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。在资金需求方面，主要体现为日常运营资金需求、自营股票投资需求、固定资产采购与对外投资、债券投资和债券回购等，报告期内公司密切关注市场变化，动态调整资产配置，合理控制各品种证券的投资规模和持仓集中度，剩余期限分布合理，流动性风险不大。同时，公司的融资渠道主要有公司债券、短期融资券、质押回购、拆入资金等，能够满足公司日常运营所需资金以及融资融券等资本密集型业务快速增长所需要的资金，因此有能力支付可预见的到期债务或承诺。在流动性日常管理和风控指标监测方面，公司每日编制资金头寸表、汇总短期资金预约表、进行日间资金盯市、完成自营业务交收工作；按月计算和报送流动性覆盖率、净稳定资金率；编制公司现金流预测表，关注资金缺口并进行资金预警；定期分析公司资金使用状况，流动比率、资产错配比率等指标；对流动性覆盖率、净稳定资金率动态监测并定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析，监测流动性风险限额执行情况。
随着未来公司业务的快速发展，将对流动性提出更高要求。为满足上述情况带来的挑战，公司将不断完善流动性管理的制度建设、风险防范机制，在监管允许范围之内，努力拓宽融资渠道，合理安排负债结构，努力保持较强的偿债能力，积极提高各项业务的盈利水平和可持续发展能力。
于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
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|金融负债|2018年12月31日||||||||
||即期偿还|1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|无期限|合计|
|短期借款|-|3,976,359.48|1,934,696.56|354,578,933.39|-|-|-|360,489,989.43|
|应付短期融资款|-|936,963,833.33|1,372,391,604.33|3,560,273,601.04|-|-|-|5,869,629,038.70|
|拆入资金|-|30,023,333.33|-|-|-|-|-|30,023,333.33|
|交易性金融负债|-|5,427,000.00|1,430,000.00|79,154,337.92|-|-|-|86,011,337.92|
|衍生金融负债|1,393,206.59|-|-|-|-|-|-|1,393,206.59|
|卖出回购金融资产|-|8,687,336,426.12|-|-|-|-|-|8,687,336,426.12|
|代理买卖证券款|13,818,614,336.28|-|-|-|-|-|-|13,818,614,336.28|
|代理承销证券款|4,547,368.00|-|-|-|-|-|-|4,547,368.00|
|应付款项|53,095,988.90|-|-|-|-|-|-|53,095,988.90|
|应付债券|-|256,500,000.00|117,500,000.00|2,802,270,493.53|20,987,220,000.00|-|-|24,163,490,493.53|
|其他负债|177,197,942.75|5,284,362,631.02|3,504,116,348.21|3,127,196,513.60||-|-|12,092,873,435.58|
|合计|14,054,848,842.52|15,204,589,583.28|4,997,372,649.10|9,923,473,879.48|20,987,220,000.00|-|-|65,167,504,954.38|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融负债|2017年12月31日||||||||
||即期偿还|1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|无期限|合计|
|短期借款|-|11,351,488.00|-|-|-|-|-|11,351,488.00|
|应付短期融资款|-|2,163,891,208.05|26,639,580.88|24,260,097.31|-|-|-|2,214,790,886.24|
|拆入资金|-|124,094,488.77|-|-|-|-|-|124,094,488.77|
|衍生金融负债|1,201,809.47|-|-|-|-|-|-|1,201,809.47|
|卖出回购金融资产款|-|9,515,211,974.71|1,844,199.08|-|-|-|-|9,517,056,173.79|
|代理买卖证券款|14,062,318,407.64|-|-|-|-|-|-|14,062,318,407.64|
|应付款项|49,752,988.67|-|-|-|-|-|-|49,752,988.67|
|应付债券|-|-|4,343,966,666.66|11,212,860,000.00|18,360,573,055.56|-|-|33,917,399,722.22|
|其他负债|452,304,826.29|8,239,927,824.48|3,411,683,428.28|2,525,763,346.10|780,101,260.93|-|-|15,409,780,686.08|
|合计|14,565,578,032.07|20,054,476,984.01|7,784,133,874.90|13,762,883,443.41|19,140,674,316.49|-|-|75,307,746,650.88|

信用风险管理
信用风险是指本集团客户（或交易对手）未能履行合同所规定的义务，或信用质量发生变化影响金融工具价值，从而给本集团带来损失的风险。
本集团的货币资金主要存放在国有商业银行或资产充足率符合规定的股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。
报告期内，本集团面临的信用风险主要体现在债券投资、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、合同履行等方面。具体表现为：一是投资对象的违约或评级下降；二是交易对手的违约。
为避免信用风险，公司以债券发行人主体信用状况与债项增信措施的综合分析为基础，建立公司债券信用评级体系，对重点持仓债券进行调研，严控所投债券的品质，密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化，研究完善交易对手池，以实现规避债券违约风险的目标。公司固定收益类自营业务主要投资对象为国债、短期融资券、中期票据、公司债及企业债。公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资，对债券等非权益类证券持有量严格控制在公司及监管机构规定的范围内，并密切跟踪投资对象的经营情况和信用评级变化，投资标的信用风险控制良好，规避偿付风险。另外，公司在银行间市场开展债券交易时始终坚持按规定选择使用合适的结算方式，并采用DVP结算控制交易对手结算违约而产生的信用风险。
在融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务方面，为防范此类业务客户的信用风险，公司设置风险控制指标和预警阀值，强化内控机制，建立逐日盯市制度，对交易进行实时监控、主动预警，公司通过客户资信审核、授信审核、客户账户监控、及时提示交易规则等措施，严格控制融资融券业务的各个风险因素。针对股票质押式回购交易业务，公司设计了业务准入标准，还专门建立了严格的尽职调查、项目审核、规模与集中度控制、盯市、项目跟踪和平仓等制度，从业务开展的各阶段严格控制风险。
在不考虑可利用的担保物或其他信用增级的情况下，代表本集团在资产负债表日最大风险敞口的金额如下：
单位：元
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|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|货币资金|13,935,612,790.49|13,328,627,882.62|
|其中：客户资金存款|10,921,326,368.91|10,765,509,016.07|
|结算备付金|2,749,178,741.87|3,527,282,348.05|
|其中：客户备付金|2,402,364,590.51|2,922,987,066.56|
|融出资金|7,056,555,257.55|8,055,111,637.32|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|22,807,586,680.75|24,473,494,830.40|
|持有至到期投资|6,485,384.19|6,511,196.19|
|衍生金融资产|1,230,741.25|1,822,815.12|
|买入返售金融资产|16,494,891,870.09|19,738,607,632.23|
|应收款项|129,466,290.01|280,450,852.88|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应收利息|903,705,115.73|949,137,958.75|
|存出保证金|1,118,229,546.81|1,022,659,662.47|
|可供出售金融资产|4,289,404,905.86|5,388,777,419.15|
|其中：融出证券|83,498,811.06|36,598,371.52|
|其他|230,396,905.06|225,528,936.43|
|最大信用风险敞口|69,722,744,229.66|76,998,013,171.61|

市场风险管理
市场风险是指利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对未来收益或者未来现金流量可能造成潜在损失的风险。影响本集团业务的市场风险主要包括市场价格风险和利率风险。
权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。
本集团主要投资于证券交易所上市的股票、基金和股指期货等，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
上述金融工具因其市值变动而面临价格风险，该变动可因只影响个别金融工具或其发行人的因素所致，亦可因影响市场上交易的所有金融工具的因素所致。
下表说明了，在所有其他变量保持不变，本集团的净损益和其他综合收益的税后净额对股票投资、基金投资、权益衍生金融资产/负债、信托产品、股指期货以及其他权益投资的公允价值的每10%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。就本敏感性分析而言，对于可供出售权益工具投资，该影响被视为对可供出售权益工具投资公允价值变动的影响，而不考虑可能影响利润表的减值等因素。
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|本年度|权益投资公允价值增加/(减少)|净损益增加/(减少)|其他综合收益的税后净额增加/(减少)|股东权益合计增加/(减少)|
|权益工具投资|10%|195,491,408.70|591,034,703.27|786,526,111.97|
|权益工具投资|-10%|-195,491,408.70|-591,034,703.27|-786,526,111.97|

||||||
|-|-|-|-|-|
|上年度|权益投资公允价值增加/(减少)|净损益增加/(减少)|其他综合收益的税后净额增加/(减少)|股东权益合计增加/(减少)|
|权益工具投资|10.00%|452,092,275.90|553,545,316.62|1,005,637,592.52|
|权益工具投资|-10.00%|-452,092,275.90|-553,545,316.62|-1,005,637,592.52|

利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风
险。本集团持有的利率敏感性资产主要是银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资与买入
返售金融资产等，利率敏感性负债主要为应付短期融资券、拆入资金、代理买卖证券款、卖出回购金融资产款、应付债券等。
本集团通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重定价日组合等方法来衡量上述持有资产的利率风险。
下表列示于各资产负债表日本集团的利率风险。
表内的金融资产和金融负债项目，按合约重新定价日与到期日两者较早者分类，以账面价值列示：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融资产|2018年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|货币资金|13,095,683,033.73|-|839,929,756.76|-|-|114,362.10|13,935,727,152.59|
|结算备付金|2,749,178,741.87|-|-|-|-|-|2,749,178,741.87|
|融出资金|835,705,402.58|1,780,466,964.75|4,440,382,890.22|-|-|-|7,056,555,257.55|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|648,401,816.96|1,312,464,990.97|5,804,817,631.20|14,406,083,807.95|635,818,433.63|2,835,235,183.95|25,642,821,864.66|
|衍生金融资产|-|-|-|-|-|1,230,741.25|1,230,741.25|
|买入返售金融资产|5,327,346,577.24|1,672,846,671.87|8,667,783,620.98|826,915,000.00|-|-|16,494,891,870.09|
|应收款项|-|-|-|-|-|129,466,290.01|129,466,290.01|
|应收利息|-|-|-|-|-|903,705,115.73|903,705,115.73|
|存出保证金|183,128,500.26|-|-|-|-|935,101,046.55|1,118,229,546.81|
|可供出售金融资产|-|179,627,650.00|173,471,279.80|3,575,369,565.00|277,437,600.00|8,784,991,257.29|12,990,897,352.09|
|持有至到期投资|-|-|6,485,384.19|-|-|-|6,485,384.19|
|其他资产|107,535,000.00|-|19,042,500.20|4,000,000.00|-|99,819,404.86|230,396,905.06|
|合计|22,946,979,072.64|4,945,406,277.59|19,951,913,063.35|18,812,368,372.95|913,256,033.63|13,689,663,401.74|81,259,586,221.90|

续上表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融负债|2018年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|短期借款|2,959,824.00|-|350,480,000.00|-|-|-|353,439,824.00|
|拆入资金|30,000,000.00|-|-|-|-|-|30,000,000.00|
|应付短期融资款|930,950,000.00|1,324,151,000.00|3,413,367,000.00|-|-|-|5,668,468,000.00|
|交易性金融负债|-|-|-|-|-|86,011,337.92|86,011,337.92|
|衍生金融负债|-|-|-|-|-|1,393,206.59|1,393,206.59|
|卖出回购金融资产款|8,669,684,006.22|-|-|-|-|-|8,669,684,006.22|
|代理买卖证券款|13,818,614,336.28|-|-|-|-|-|13,818,614,336.28|
|代理承销证券款|-|-||||4,547,368.00|4,547,368.00|
|应付款项|-|-|-|-|-|53,095,988.90|53,095,988.90|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融负债|2018年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|应付利息|-|-|-|-|-|935,985,039.65|935,985,039.65|
|应付债券|-|-|2,000,861,000.00|19,145,691,917.54|-|-|21,146,552,917.54|
|其他负债|5,193,468,454.69|3,446,062,938.61|3,015,577,092.23|-|-|361,834,342.54|12,016,942,828.07|
|合计|28,645,676,621.19|4,770,213,938.61|8,780,285,092.23|19,145,691,917.54|-|1,442,867,283.60|62,784,734,853.17|
|净头寸|-5,698,697,548.55|175,192,338.98|11,171,627,971.12|-333,323,544.59|913,256,033.63|12,246,796,118.14|18,474,851,368.73|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融资产|2017年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|货币资金|12,559,752,461.74|146,000,000.00|622,875,420.88|-|-|196,023.39|13,328,823,906.01|
|结算备付金|3,527,282,348.05|-|-|-|-|-|3,527,282,348.05|
|融出资金|350,826,616.65|1,403,155,096.93|6,301,129,923.74|-|-|-|8,055,111,637.32|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|1,097,601,149.75|728,370,559.80|6,953,026,489.79|14,784,791,672.45|909,704,958.61|6,027,276,006.42|30,500,770,836.82|
|衍生金融资产|-|-|-|-|-|1,822,815.12|1,822,815.12|
|买入返售金融资产|2,205,604,752.63|2,125,426,291.10|9,789,807,088.50|5,617,769,500.00|-|-|19,738,607,632.23|
|应收款项|-|-|-|-|-|280,450,852.88|280,450,852.88|
|应收利息|-|-|-|-|-|949,137,958.75|949,137,958.75|
|存出保证金|279,429,776.07|-|-|-|-|743,229,886.40|1,022,659,662.47|
|可供出售金融资产|20,008,450.00|62,679,814.54|165,371,573.00|4,774,079,600.10|330,039,609.99|8,807,827,506.61|14,160,006,554.24|
|持有至到期投资|-|-|-|6,511,196.19|-|-|6,511,196.19|
|其他资产|-|-|143,826,669.14|-|14,000,000.00|67,702,267.29|225,528,936.43|
|合计|20,040,505,554.89|4,465,631,762.37|23,976,037,165.05|25,183,151,968.74|1,253,744,568.60|16,877,643,316.86|91,796,714,336.51|

续上表
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融负债|2017年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|短期借款|11,351,488.00|-|-|-|-|-|11,351,488.00|
|拆入资金|124,000,000.00|-|-|-|-|-|124,000,000.00|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|金融负债|2017年12月31日|||||||
||1个月内|1个月至3个月|3个月至1年|1年至5年|5年以上|不计息|合计|
|应付短期融资款|2,157,291,000.00|26,203,000.00|23,671,000.00|-|-|-|2,207,165,000.00|
|衍生金融负债|-|-|-|-|-|1,201,809.47|1,201,809.47|
|卖出回购金融资产款|9,491,850,137.32|1,834,000.00|-|-|-|-|9,493,684,137.32|
|代理买卖证券款|14,062,318,407.64|-|-|-|-|-|14,062,318,407.64|
|应付款项|-|-|-|-|-|49,752,988.67|49,752,988.67|
|应付利息|-|-|-|-|-|937,240,815.88|937,240,815.88|
|应付债券|-|3,999,556,564.03|9,993,802,350.06|16,151,018,411.46|-|-|30,144,377,325.55|
|其他负债|8,236,845,632.70|3,369,851,378.50|2,476,529,099.85|677,655,995.91|-|374,297,983.29|15,135,180,090.25|
|合计|34,083,656,665.66|7,397,444,942.53|12,494,002,449.91|16,828,674,407.37|-|1,362,493,597.31|72,166,272,062.78|
|净头寸|-14,043,151,110.77|-2,931,813,180.16|11,482,034,715.14|8,354,477,561.37|1,253,744,568.60|15,515,149,719.55|19,630,442,273.73|

市场利率的波动主要影响本集团持有的以公允价值计量的生息资产的估值。假设收益率曲线平行移动100个基点，对本集团各资产负债表日的股东权益和净利润的潜在影响分析如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日/2018年度||2017年12月31日/2017年度||
||股东权益|净利润|股东权益|净利润|
|收益率曲线向上平移100个基点|-276,206,878.14|-234,822,899.80|-372,853,032.52|-292,863,166.46|
|收益率曲线向下平移100个基点|285,634,562.49|242,886,053.35|383,584,889.37|299,224,112.85|

操作风险管理
操作风险是指由公司内部流程设置不完善、员工操作失误或未严格执行流程、信息系统故障或不完善，以及外部事件等导致公司损失的风险。
公司操作风险管理应包括操作风险的识别与评估、操作风险监测、操作风险控制、操作风险报告、操作风险处置等流程。风险管理部门负责公司整体操作风险的管理，对公司总体操作风险实施评估、量化，并对各部门操作风险管理的情况和制度执行情况进行监督；合规管理部门从合规管理工作角度、操作风险专业角度以及内部控制有效性相关角度，协同开展工作；各业务部门、支持部门等按照职能分工，分别执行本业务领域的操作风险管控，并不断完善的制度流程，确保其能覆盖业务操作的各个环节。
报告期内，本集团对内部控制评价、合规有效性评价等定期评价以及各业务内部控制检查等不定期检查外，主要针对新业务、重大新产品的开发、IT系统的重大变更、重大事件及隐患、重要部门岗位变化、行业监管要求变化等进行专项操作风险识别与评估。本集团结合业务重点，开展了融资类业务自查、“两遏制、两加强”专项自查、两融业务风险评估、新三板（做市、经纪）业务自查、经纪业务检查、违规从事非法证券业务账户清理和外接信息系统规范自查等风控合规检查，通过检查发现操作风险隐患并及对问题进行了整改。
附注9、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末公允价值||||
||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量|||||
|（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|12,844,252,818.32|12,798,569,046.34||25,642,821,864.66|
|1. 交易性金融资产|12,844,252,818.32|12,798,569,046.34||25,642,821,864.66|
|（1）债务工具投资|12,137,109,783.13|10,670,476,897.62||22,807,586,680.75|
|（2）权益工具投资|707,143,035.19|2,128,092,148.72||2,835,235,183.91|
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||
|（二）可供出售金融资产|2,387,772,075.35|9,698,596,729.78||12,086,368,805.13|
|（1）债务工具投资|1,932,033,386.80|2,273,872,708.00||4,205,906,094.80|
|（2）权益工具投资|455,738,688.55|7,424,724,021.78||7,880,462,710.33|
|（3）其他|||||
|（三）衍生金融资产||1,230,741.25||1,230,741.25|

|||||
|-|-|-|-|
|持续以公允价值计量的资产总额|15,232,024,893.67|22,498,396,517.37|37,730,421,411.04|
|（四）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债||86,011,337.92|86,011,337.92|
|（五）衍生金融负债||1,393,206.59|1,393,206.59|
|持续以公允价值计量的负债总额||87,404,544.51|87,404,544.51|

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
对于存在活跃市场的以公允价值计量且其变动计入当期损益的资产及负债、可供出售金融资产以及衍生金融资产及负债，其公允价值是按资产负债表日的市场报价确定的。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产中不存在公开市场的债务、权益工具投资及结构化主体，其公允价值以估值技术确定。估值技术所需的可观察输入值包括但不限于收益率曲线、资产净值和市盈率等估值参数。
权益互换合约中嵌入的衍生工具的公允价值是采用相关证券交易所报价计算的相关权益证券回报来确定的。场外期权的公允价值是通过期权定价模型来确定的，标的权益工具的波动率反映了对应期权的可观察输入值。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
对于非上市权益型投资，本集团从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值，估值技术包括现金流折现法和市场比较法等。其公允价值的计量采用了信用价差、市净率、市盈率、流动性折扣等参数。非上市债权型投资和权益型投资的公允价值对这些输入值的合理变动无重大敏感性。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用
本公司管理层认为，年末不以公允价值计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值。
附注10、关联方及关联交易
1、关联方关系
√适用□不适用
（1）第一大股东持股情况如下（单位：人民币万股）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方名称|关联方关系|期末|||期初|||
|||持股数|持股比例|表决权比例|持股数|持股比例|表决权比例|
|苏州国际发展集团有限公司|股东|70,555.45|23.52%|23.52%|69,337.15|23.11%|23.11%|

本公司第一大股东概况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方名称|注册地|主营业务|与公司关系|经济性质|法定代表人|存在控制关系的期间|
|苏州国际发展集团有限公司|中国苏州|授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外）,提供各类咨询服务。|控股股东|有限责任|黄建林|2006年起|

报告期本公司的第一大股东注册资本及其变化
||||||
|-|-|-|-|-|
|企业名称|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|苏州国际发展集团有限公司|250,000.00万元|-|-|250,000.00万元|

受本公司第一大股东控制的其他股东所持公司股份或权益及其变化
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|企业名称|期末|||期初|||
||持股数|持股比例|表决权比例|持股数|持股比例|表决权比例|
|苏州市营财投资集团公司|6,457.86万股|2.15%|2.15%|6,457.86万股|2.15%|2.15%|
|苏州信托有限公司|5,312.00万股|1.77%|1.77%|5,312.00万股|1.77%|1.77%|

苏州国际发展集团有限公司及其控制的其他股东合计持有公司27.44%股份。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
本企业子公司的情况详见附注7.1在子公司中的权益
3、本企业合营和联营企业情况
√适用□不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注7.3在合营企业或联营企业中的权益
4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|东吴人寿保险股份有限公司|国发集团董事长兼任东吴人寿董事长（已于2017年10月离任，自2018年10月起不再构成）|
|苏州信托有限公司|国发集团的子公司，本公司监事任董事长，本公司董事任董事|
|苏州市信用再担保有限公司|国发集团的子公司，本公司监事任董事长|
|苏州市营财投资集团公司|国发集团的子公司|
|苏州国发创业投资控股有限公司|国发集团的子公司|
|苏州国发高新创业投资管理有限公司|国发集团的子公司|
|苏州国际发展集团有限公司|国发集团的子公司|
|苏州市国发物业管理有限公司|国发集团的子公司|
|苏州吴中国发创业投资管理有限公司|国发集团的子公司|
|苏州市民卡有限公司|国发董事任董事长|
|光大保德信基金管理有限公司|本公司独立董事任独立董事|
|苏州工业园区经济发展有限公司|本公司董事任董事长（2018年12月离任）|
|国寿安保基金管理有限公司|本公司董事任董事|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|本公司监事任高管|
|中国人寿资产管理有限公司|本公司董事任副总裁|
|昆山创业控股集团有限公司|本公司监事任总裁，公司股东|
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|本公司董事任董事长、总裁（2018年12月离任）|
|苏州工业园区股份有限公司|本公司董事任董事（2018年12月离任）|
|苏州苏试试验集团股份有限公司|本公司独立董事任独立董事|
|苏州银行股份有限公司|本公司董事任董事|
|弦高（苏州）资产管理有限公司|东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司|
|信和安（苏州）商业保理有限公司|东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司|
|东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司|
|重若（苏州）资产管理有限公司|东吴（苏州）金融科技有限公司的子公司|
|苏州市投资有限公司|本公司董事任董事（2017年2月离任，2018年3月起不再构成）|
|苏州元禾控股股份有限公司|本公司董事担任董事长（2018年12月离任）|
|江苏省广电有线信息网络股份有限公司|本公司原独立董事任独立董事（该独立董事于2017年11月离任，该公司于2018年11月起不再构成关联关系）|

5、关联交易情况
本集团与关联方交易按照市场价格进行，定价机制遵循公允、合理和市场化原则。
（1）向关联方收取的手续费及佣金收入
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州国际发展集团有限公司|155,229.54|4,132.68|

||||
|-|-|-|
|苏州信托有限公司|54,454.37|70,490.14|
|信和安（苏州）商业保理有限公司|47,968.15|2,007.24|
|光大保德信基金管理有限公司|261,400.74|1,428,905.00|
|昆山创业控股集团有限公司|125.23|22,543.92|
|昆山市创业投资有限公司|-|1,111.76|
|国寿安保基金管理有限公司|473,431.23|632,591.32|
|东吴（苏州）金融科技有限公司|35,614.02|102,513.23|
|重若（苏州）资产管理有限公司|26,459.51|195.37|
|弦高（苏州）资产管理有限公司|3,546.89|2,526,545.74|
|苏州市投资有限公司|132,949.27|-|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|120.64|565.72|
|东吴在线（上海）金融信息服务有限公司|64,593.65|6,594.80|
|苏州元禾控股股份有限公司|37,910.00|28,975.00|
|苏州市信用再担保有限公司|6,061.45|-|
|中国人寿资产管理有限公司|1,653,535.53|-|
|东吴人寿保险股份有限公司|309,550.47|-|
|合计|3,262,950.69|4,827,171.92|

（2）向关联方支付的利息支出
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州国际发展集团有限公司|42,227.70|17,139.13|
|苏州信托有限公司|1,046.48|16,625.39|
|苏州国发高新创业投资管理有限公司|14.01|13.97|
|苏州吴中国发创业投资管理有限公司|0.68|1.27|
|苏州工业园区经济发展有限公司|6,436.52|2,347.64|
|昆山创业控股集团有限公司|55,474.30|43,414.19|
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|53,294.72|19,455.71|
|东吴（苏州）金融科技有限公司|1,386.29|5,361.90|
|重若（苏州）资产管理有限公司|3,696.28|251.27|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|10,292.05|53,273.88|
|信和安（苏州）商业保理有限公司|2,010.36|2,296.14|
|弦高（苏州）资产管理有限公司|3,333.24|94,523.05|
|苏州元禾控股股份有限公司|46,130.11|29,999.68|
|东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|405.38|674.87|
|苏州市信用再担保有限公司|6,088.71|-|
|苏州国发创业投资控股有限公司|0.34|-|
|华元恒道（上海）投资管理有限公司|1.59|-|
|合计|231,838.76|285,378.09|

（3）财务顾问业务收入
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州信托有限公司|-|862,547.17|
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|-|19,417.48|
|合计|-|881,964.65|

（4）向关联方支付的房屋租赁费
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|昆山创业控股集团有限公司|1,400,000.00|1,400,000.00|

||||
|-|-|-|
|苏州市国发物业管理有限公司|723,062.00|713,062.00|
|苏州银行股份有限公司|70,000.00|70,000.00|
|合计|2,193,062.00|2,183,062.00|

（5）向关联方支付的数据电路费
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|江苏省广电有线信息网络股份有限公司|523,490.56|771,395.00|
|合计|523,490.56|771,395.00|

（6）向关联方支付的外包服务费
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|东吴在线(上海)金融信息服务有限公司|9,339,676.00|-|
|合计|9,339,676.00|-|

（7）购买关联方东吴人寿保险股份有限公司发行的寿险产品
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|企业团体年金|23,274,117.00|21,673,609.00|
|团体意外伤害险|437,175.00|6,868.00|
|合计|23,711,292.00|21,680,477.00|

（8）向关联方收取的承销费
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州国际发展集团有限公司|27,547,169.81|-|
|苏州苏试试验集团股份有限公司|6,283,018.18|-|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|-|3,750,000.00|
|合计|33,830,187.99|3,750,000.00|

（9）向关联方支付的宣传广告费用
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州市民卡有限公司|-|353,466.65|
|合计|-|353,466.65|

（10）向关联方收取的保荐费
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州苏试试验集团股份有限公司|4,716,981.13|-|
|合计|4,716,981.13|-|

（11）向关联方收取的股权转让对价
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州工业园区股份有限公司|-|5,061,890.24|
|合计|-|5,061,890.24|

（12）关联方向本集团支付的投资收益
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年度|2017年度|
|苏州银行股份有限公司|107,175.63|48,327.28|
|合计|107,175.63|48,327.28|

（13）关联方存放在本集团的货币资金
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年12月31日|2017年12月31日|
|苏州信托有限公司|506,655,067.99|1,578,547.96|
|苏州国发高新创业投资管理有限公司|3,957.89|3,943.88|
|苏州吴中国发创业投资管理有限公司|0.05|358.78|
|东吴（苏州）金融科技有限公司|553,866.44|1,658,574.72|
|东吴在线（上海）金融信息服务有限公司|-|35,944.04|
|弦高（苏州）资产管理有限公司|34,283.09|9,184,194.96|
|张家港市直属公有资产经营有限公司|13,841.12|64,702.30|
|苏州国际发展集团有限公司|14,324.10|-|
|信和安（苏州）商业保理有限公司|497,782.72|203.41|
|苏州工业园区国有资产控股发展有限公司|18,638,361.50|9,310,151.28|
|苏州元禾控股股份有限公司|55,542.28|21,207.20|
|昆山创业控股集团有限公司|10,496,444.68|8,997,330.17|
|苏州工业园区经济发展有限公司|2,251,211.67|1,124,056.30|
|苏州市住房置业担保有限公司|-|194.44|
|华元恒道（上海）投资管理有限公司|438.5|-|
|苏州市信用再担保有限公司|3,695,428.02|-|
|合计|542,910,550.05|31,979,409.44|

（14）本集团为出票人由关联方承兑的汇票
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年12月31日|2017年12月31日|
|苏州银行股份有限公司|40,000,000.00|25,000,000.00|
|合计|40,000,000.00|25,000,000.00|

(15)本集团持有由关联方发行的银行理财
||||
|-|-|-|
|企业名称|2018年12月31日|2017年12月31日|
|苏州银行股份有限公司|4,000,000.00|14,500,000.00|
|合计|4,000,000.00|14,500,000.00|

(16)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的集合资产管理计划
||||
|-|-|-|
|企业名称|期末净值|期初净值|
|苏州资产管理公司|104,259,999.00|-|
|苏州企业征信服务有限公司|19,000,000.00|-|
|苏州市信用再担保有限公司|20,000,000.00|100,000,000.00|
|苏州市营财投资集团公司|20,000,000.00|100,000,000.00|
|信和安（苏州）商业保理有限公司|-|4,987,340.77|
|合计|163,259,999.00|204,987,340.77|

(17)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的定向资产管理计划
||||
|-|-|-|
|企业名称|期末管理规模|期初管理规模|
|苏州信托有限公司|3,315,010,000.00|3,608,360,000.00|
|苏州银行股份有限公司|1,895,000,000.00|3,625,000,000.00|
|东吴（苏州）金融科技有限公司|-|305,000,000.00|
|苏州国际发展集团有限公司|106,100,000.00|106,100,000.00|
|昆山创业控股集团有限公司|22,614,400.00|22,614,400.00|
|合计|5,338,724,400.00|7,667,074,400.00|

(18)关联方持有由本集团作为管理人募集设立的专项资产管理计划
||||
|-|-|-|
|企业名称|期末管理规模|期初管理规模|
|苏州银行股份有限公司|308,600,000.00|600,000,000.00|
|合计|308,600,000.00|600,000,000.00|

(19)本集团持有由关联方作为管理人募集设立的信托计划
||||
|-|-|-|
|企业名称|期末净值|期初净值|
|苏州信托有限公司|640,000,000.00|660,000,000.00|
|合计|640,000,000.00|660,000,000.00|

(20)高级管理人员薪酬
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|-|-|-|-|
|2018年度||2017年度||
|人数|金额|人数|金额|
|9|3,907,000.00|8|6,869,800.00|

根据中国证监会2012年下发的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（第88号令）及公司章程，本公司高级管理人员包括总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书、合规总监、首席风险官等。
本公司2018年度高级管理人员任职期间从本公司获得的税前报酬总额为人民币390.70万元（2017年度：人民币686.98万元）
附注11、重大或有事项
√适用□不适用
于2018年12月31日，本集团不存在重大或有事项。
附注12、承诺事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）经营租赁承诺事项
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
||||
|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2017年12月31日|
|1年以内|78,906,790.51|73,415,555.81|
|1-2年|59,093,535.49|64,191,511.27|
|2-3年|27,347,112.57|44,409,230.16|
|3年以上|9,263,673.54|24,701,140.53|
|合计|174,611,112.11|206,717,437.77|

（2）资本承诺事项
||||
|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2017年12月31日|
|已签约但未拨付|2,795,184,000.00|83,811,000.00|
|合计|2,795,184,000.00|83,811,000.00|

上述资本承诺主要为本集团证券承销的资本承诺。
附注13、资产负债表日后事项
利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|269,738,847.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|269,738,847.00|

 2019年4月18日公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了2018年度利润分配预案，拟向全体股东（扣除公司回购专户持有的本公司股份））每10股派送现金红利0.9元（含税），本预案尚需经股东大会批准。
附注14、其他重要事项
1、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用□不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，在经营分部的基础上本公司确定了经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及基金管理业务、信用交易业务、公司总部及其他等6个报告分部。分部信息相关的会计政策参见附注3.31。
本公司各个报告分部提供的主要服务分别如下：
(1) 经纪及财富管理业务分部从事于代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，同时也提供专业化研究服务，协助投资者作出投资决策。
(2) 投资银行业务分部向客户提供企业金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板挂牌、ABS发行、并购重组等。
(3) 投资与交易业务分部以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券（含非上市股权）、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。
(4) 资管及基金管理业务分部提供传统资产管理业务、基金管理业务，根据资产规模及客户需求开发资产管理产品和服务。
(5) 信用交易业务分部包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等业务。
(6) 公司总部及其他分部系总部运营及除上述主营业务外的其他业务。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
2018年度报告分部的财务信息
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|经纪及财富管理业务|投资银行业务|投资与交易业务|资管及基金管理业务|信用交易业务|总部及其他|分部间抵销|合计|
|一、营业收入|1,089,633,696.08|611,860,012.31|1,698,725,533.02|192,886,448.98|648,629,674.10|22,872,375.92|-102,682,315.12|4,161,925,425.29|
|其中：手续费及佣金净收入|821,757,965.05|626,624,544.78|14,456,586.17|309,431,030.51||11,076,297.60|-4,669,417.92|1,778,677,006.19|
|投资收益|||1,629,684,078.86|444,864,132.89|||-94,663,637.03|1,979,884,574.72|
|其他收入|267,875,731.03|-14,764,532.47|54,584,867.99|-561,408,714.42|648,629,674.10|11,796,078.32|-3,349,260.17|403,363,844.38|
|二、营业支出|793,281,535.98|383,982,385.58|1,414,189,953.87|370,793,520.00|533,139,729.63|290,977,691.53|-7,034,445.02|3,779,330,371.57|
|三、营业利润|296,352,160.10|227,877,626.73|284,535,579.15|-177,907,071.02|115,489,944.47|-268,105,315.61|-95,647,870.10|382,595,053.72|
|四、利润总额|295,073,299.06|227,806,888.34|284,451,958.65|-177,551,525.73|115,486,946.96|-273,259,314.04|-95,945,999.97|376,062,253.27|
|五、资产总额|14,982,255,138.93|19,893,999.65|39,274,568,845.66|14,044,760,153.42|18,300,398,045.97|2,926,920,904.42|-5,339,718,719.54|84,209,078,368.51|
|递延所得税资产||||||||596,770,821.62|
|六、负债总额|14,195,396,277.38|163,702,293.02|24,044,455,513.88|13,328,195,374.18|11,723,254,418.33|473,982,539.37|-145,894,767.86|63,783,091,648.30|
|递延所得税负债||||||||10,629,002.45|
|七、补充信息|||||||||
|1、折旧与摊销费用|63,471,817.20|2,001,063.15|2,691,227.39|13,556,284.71|938,825.33|58,413,910.88||141,073,128.66|
|2、资本性支出|28,822,730.74|2,418,909.99|1,603,554.24|10,093,780.18|519,146.53|35,813,852.39||79,271,974.07|
|3、资产减值损失|||285,445,223.33|46,300,000.00|453,482,474.59|||785,227,697.92|

2017年度报告分部的财务信息
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|经纪及财富管理业务|投资银行业务|投资与交易业务|资管及基金管理业务|信用交易业务|公司总部及其他|合并抵销|合计|
|一、营业收入|1,331,220,729.82|776,874,354.79|980,803,993.33|469,384,462.36|588,496,080.02|101,628,761.56|-104,167,893.51|4,144,240,488.37|
|其中：手续费及佣金净收入|1,042,543,576.83|759,769,998.60|12,451,431.32|387,971,168.36|0.00|14,084,356.67|-14,626,844.21|2,202,193,687.57|
|投资收益|0.00|0.00|1,386,977,813.05|545,401,131.95|0.00|94,309,301.70|-85,174,701.99|1,941,513,544.71|
|其他|288,677,152.99|17,104,356.19|-418,625,251.04|-463,987,837.95|588,496,080.02|-6,764,896.81|-4,366,347.31|533,256.09|
|二、营业支出|696,411,593.07|412,549,822.09|1,288,731,211.88|388,873,021.16|91,594,158.85|199,576,207.47|-14,967,127.34|3,062,768,887.18|
|三、营业利润|634,809,136.75|364,324,532.70|-307,927,218.55|80,511,441.20|496,901,921.17|-97,947,445.91|-89,200,766.17|1,081,471,601.19|
|四、利润总额|632,331,535.41|364,281,676.36|-307,336,988.41|81,452,785.00|496,894,691.17|-104,209,189.82|-89,519,999.95|1,073,894,509.76|
|五、资产总额|14,652,908,070.33|10,922,301.50|38,251,377,102.62|17,416,185,402.92|20,287,338,897.06|8,902,789,696.92|-5,161,066,953.51|94,360,454,517.84|
|递延所得税资产||||||||223,264,127.98|
|六、负债总额|14,523,624,753.50|122,443,214.57|22,303,095,216.74|16,800,038,059.93|19,236,187,264.62|382,719,830.39|-63,243,001.83|73,304,865,337.92|
|递延所得税负债||||||||4,899,330.30|
|七、补充信息|||||||||
|折旧与摊销费用|59,915,950.99|1,914,124.74|2,228,735.91|11,961,991.60|1,190,406.76|52,095,679.43||129,306,889.43|
|资本性支出|40,839,220.00|3,329,848.36|2,686,080.43|8,364,744.56|682,411.48|53,269,379.44||109,171,684.27|
|资产减值损失|0.00|0.00|322,834,858.02|183.65|37,003,010.29|||359,838,051.96|

2、以公允价值计量的资产和负债
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初金额|本期公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本期计提的减值|期末金额|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|30,500,770,836.82|-44,928,700.21|||25,642,821,864.66|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||-16,069,604.92|||86,011,337.92|
|衍生金融工具|621,005.65|-2,382,486.64|||-162,465.34|
|可供出售金融资产|12,732,783,269.28||-479,297,867.38|221,722,103.36|12,086,368,805.13|
|合计|43,234,175,111.75|-63,380,791.77|-479,297,867.38|221,722,103.36|37,815,039,542.37|

3、融资融券业务
√适用□不适用
客户因融资融券业务向本公司提供的担保物公允价值情况如下：
||||
|-|-|-|
|担保物类别|期末公允价值|期初公允价值|
|资金|1,045,450,545.05|882,218,836.07|
|证券|17,297,065,108.77|23,132,890,829.82|
|合计|18,342,515,653.82|24,015,109,665.89|

4、公益性投入
本集团为履行社会责任，在公益广告、救灾捐款、教育资助、慈善捐款等方面的支出如下：
||||
|-|-|-|
|项目|2018年度|2017年度|
|慈善捐赠|4,141,895.00|6,628,525.34|
|教育资助|1,090,000.00|314,000.00|
|合计|5,231,895.00|6,942,525.34|

附注15、母公司财务报表主要项目注释
15.01应收款项
（1）按明细列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|应收清算款|40,000.00|11,386,155.84|
|应收资产管理业务产品管理费|62,162,559.69|45,568,141.12|

||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|应收信用业务客户款|2,542,981.74|140,000,000.00|
|应收手续费及佣金|25,010,000.00|-|
|其他|3,309,440.50|2,188,514.56|
|合计|93,064,981.93|199,142,811.52|
|减：减值准备|2,542,981.74|24,500,000.00|
|应收账款账面价值|90,522,000.19|174,642,811.52|

（2）按账龄分析
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期末余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金 额|比例（%）|金 额|比例（%）|
|1年以内|92,682,780.49|99.59|2,542,981.74|100.00|
|1-2年|230,839.95|0.25|-|-|
|2-3年|151,361.49|0.16|-|-|
|合 计|93,064,981.93|100.00|2,542,981.74|100.00|

（续上表）
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|1年以内|148,650,265.84|74.65|4,500,000.00|18.37|
|1-2年|480,101.83|0.24|-|-|
|2-3年|50,012,443.85|25.11|20,000,000.00||
|合计|199,142,811.52|100.00|24,500,000.00|100.00|

（3）按评估方式列示
||||||
|-|-|-|-|-|
|种 类|期末余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金 额|比例（%）|金 额|比例（%）|
|单项计提减值准备|2,542,981.74|2.73|2,542,981.74|100.00|
|组合计提减值准备|90,522,000.19|97.27|||
|合 计|93,064,981.93|100.00|2,542,981.74|100.00|

（续上表）
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期初余额||||
||账面余额||坏账准备||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|

||||||
|-|-|-|-|-|
|单项计提减值准备|90,000,000.00|45.19|4,500,000.00|18.37|
|组合计提减值准备|109,142,811.52|54.81|20,000,000.00|81.63|
|合计|199,142,811.52|100.00|24,500,000.00|100.00|

（4）应收款项余额中前五名单位名称/性质情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|金额|账龄|占应收款项总额比例（%）|款项性质|
|中盟科技有限公司|6,000,000.00|1年以内|6.45|财务顾问费|
|苏州胜利精密制造科技股份有限公司|5,100,000.00|1年以内|5.48|财务顾问费|
|东吴汇智35号集合资产管理计划|4,371,249.09|1年以内|4.70|资产管理业务产品管理费|
|北京爱耳目科技有限公司|4,000,000.00|1年以内|4.30|财务顾问费|
|东吴汇天盈2号集合资产管理计划|3,301,117.24|1年以内|3.55|资产管理业务产品管理费|
|合计|22,772,366.33||24.48||

（5）应收款项余额中无应收持有本公司5%(含5%)以上股份的股东及其他关联方的款项。
15.02长期股权投资
（1）按类别列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|子公司|5,417,759,091.22|5,321,759,091.22|
|联营企业|727,548,235.95|436,315,913.65|
|小计|6,145,307,327.17|5,758,075,004.87|
|减：减值准备||-|
|合 计|6,145,307,327.17|5,758,075,004.87|

（2）子公司投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|在被投资单位持股比例（%）|在被投资单位表决权比例（%）|在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明|减值准备|本期计提减值准备|本期现金红利|
|东吴期货有限公司|成本法|555,481,736.00|555,481,736.00|-|555,481,736.00|93.8|93.8||||15,946,000.00|
|东吴创业投资有限公司|成本法|879,200,000.00|879,200,000.00|-|879,200,000.00|100|100||||40,000,000.00|
|东吴创新资本管理有限责任公司|成本法|3,119,963,753.43|3,023,963,753.43|96,000,000.00|3,119,963,753.43|100|100||||40,000,000.00|
|东吴基金管理有限公司|成本法|232,127,285.71|232,127,285.71|-|232,127,285.71|70|70|||||
|东吴证券（香港）金融控股有限公司|成本法|596,695,566.08|596,695,566.08|-|596,695,566.08|100|100|||||
|东吴证券中新（新加坡）有限公司|成本法|34,290,750.00|34,290,750.00|-|34,290,750.00|75|75|||||
|合 计||5,417,759,091.22|5,321,759,091.22|96,000,000.00|5,417,759,091.22||||||95,946,000.00|

报告期内被投资单位经营正常，近期内不会出现可收回金额低于账面价值的情况，无需计提长期投资减值准备。
（3）联营企业投资情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期增减变动|||||||||||
||||||||||||||||减值准|
|||||追加投资||减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他||||
||被投资单位||期初余额|||||||||||期末余额|备期末|
||||||||||||||||余额|
|一、联营企业：||||||||||||||||
|苏州资产管理有限公司||404,806,913.65||-||-|7,296,414.98|-|-||||412,103,328.63|||
|中证信用增进股份有限公司||-||284,438,373.64||-|2,243,296.79|8,394.06|127,795.34||||286,817,859.83|||
|苏州企业征信服务有限公司||31,509,000.00||-||-|-3,107,160.81|-|225,208.30||||28,627,047.49|||
|合 计||436,315,913.65||284,438,373.64||-|6,432,550.96|8,394.06|353,003.64|727,548,235.95||||||

报告期内被投资单位经营正常，近期内不会出现可收回金额低于账面价值的情况，无需计提长期投资减值准备。
15.03其他资产
按类别列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|其他应收款|59,577,297.38|53,672,019.44|
|待摊费用|12,806,650.21|11,689,205.48|
|长期待摊费用|24,830,366.69|26,434,868.30|
|预付投资款|1,342,000.00|223,232,000.00|
|预缴企业所得税|-|115,941,099.41|
|其他|3,388,500.00|10,500,638.05|
|合 计|101,944,814.28|441,469,830.68|

（1）其他应收款
①按明细列示
||||
|-|-|-|
|项 目|期末余额|期初余额|
|其他应收款余额|59,577,297.38|53,672,019.44|
|减：坏账准备||-|
|其他应收款净值|59,577,297.38|53,672,019.44|

②其他应收款按种类分析
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|种 类|期末余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|
||金 额|比例（%）|金额|比例（%）||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|36,041,500.00|60.50|||36,041,500.00|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|21,556,971.52|36.18|||21,556,971.52|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|1,978,825.86|3.32|||1,978,825.86|
|合 计|59,577,297.38|100.00|||5 9,577,297.38|

（续上表）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|种 类|期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|
||金 额|比例（%）|金额|比例（%）||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|36,041,500.00|67.15|-|-|36,041,500.00|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|16,705,477.41|31.13|-|-|16,705,477.41|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|925,042.03|1.72|-|-|925,042.03|
|合 计|53,672,019.44|100.00|-|-|53,672,019.44|

③组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内|12,215,392.90|-|-|
|1-2年|4,211,597.95|-|-|
|2-3年|5,129,980.67|-|-|
|合 计|21,556,971.52|-|-|

（续上表）
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|期初余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内|6,152,490.14|-|-|
|1-2年|8,644,206.29|-|-|
|2-3年|1,908,780.98|-|-|
|3年以上|-|-|-|
|合 计|16,705,477.41|-|-|

④期末其他应收款中主要项目
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|金额|账龄|占其他应收款总额比例（%）|款项性质|
|张家港市中昊房地产有限公司|36,041,500.00|3年以上|60.5|预付购房款|
|上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司|3,462,003.06|2-3年|5.81|房屋租赁保证金|
|鼎和财产保险股份有限公司|2,326,179.24|1年以内|3.9|房租及租赁保证金|
|北京鑫景通达置业有限公司|959,293.20|3年以上|1.61|房屋租赁保证金|
|陈宁|816,280.00|2-3年|1.37|房屋租赁保证金|
|合 计|43,605,255.50||73.19||

⑤期末其他应收款中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款情况。
（2）长期待摊费用
2018年度增减变动情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|取得方式|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|||||本期摊销|其他减少||
|装修费|购入|20,931,316.49|8,278,789.97|8,810,035.55|-|20,400,070.91|
|网络工程|购入|2,381,931.22|409,416.17|795,670.40|-|1,995,676.99|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|取得方式|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|||||本期摊销|其他减少||
|办公家具|购入|2,382,341.63|551,575.86|1,124,489.61|-|1,809,427.88|
|水电增容|购入|128,029.49|-|34,910.35|-|93,119.14|
|消防工程|购入|611,249.47|170,209.25|249,386.95|-|532,071.77|
|合计||26,434,868.30|9,409,991.25|11,014,492.86|-|24,830,366.69|

15.04手续费及佣金净收入
（1）项目明细
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|手续费及佣金收入|||
|1.经纪业务收入|1,013,465,582.23|1,290,932,086.25|
|其中：证券经纪业务收入|1,013,465,582.23|1,290,932,086.25|
|其中：代理买卖证券业务|856,860,776.81|1,132,526,113.48|
|交易单元席位租赁|152,278,278.87|151,244,908.27|
|代销金融产品业务|4,326,526.55|7,161,064.50|
|2.投资银行业务收入|626,780,205.15|764,283,017.44|
|其中：证券承销业务|380,756,457.67|539,835,066.46|
|保荐服务业务|29,886,792.46|35,896,226.44|
|财务顾问业务|216,136,955.02|188,551,724.54|
|3.投资咨询服务收入|11,085,731.56|14,084,356.67|
|4.资产管理业务收入|154,002,501.04|268,433,586.27|
|5.其他|11,403,260.75|10,540,209.40|
|手续费及佣金收入小计|1,816,737,280.73|2,348,273,256.03|
|手续费及佣金支出||-|
|1.经纪业务支出|271,511,312.29|344,485,391.78|
|其中：证券经纪业务|271,511,312.29|344,485,391.78|
|其中：代理买卖证券业务|271,511,312.29|344,485,391.78|
|交易单元席位租赁||-|
|代销交融产品业务||-|
|2.投资银行业务支出|155,660.37|4,513,018.84|
|其中：证券承销业务|155,660.37|1,207,547.14|
|保荐服务业务||-|
|财务顾问业务||3,305,471.70|
|3.投资咨询服务支出||-|
|4.资产管理业务支出|5,994,953.91|4,741,725.97|
|5.其他|3,973,253.58|4,939,108.90|
|手续费及佣金支出小计|281,635,180.15|358,679,245.49|
|手续费及佣金净收入|1,535,102,100.58|1,989,594,010.54|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|其中：财务顾问业务净收入|216,136,955.02|185,246,252.84|
|——并购重组财务顾问业务净收入-境内上市公司|46,367,924.54|11,254,716.99|
|——并购重组财务顾问业务净收入-其他||-|
|——其他财务顾问业务净收入|169,769,030.48|173,991,535.85|

15.05投资收益
（1）投资收益明细情况
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|1.权益法确认的收益|6,432,550.96|4,870,357.56|
|2.成本法确认的收益|95,946,000.00|89,520,000.00|
|3.金融工具持有期间取得的分红和利息|1,611,252,494.42|986,052,248.96|
|——以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|692,439,504.10|572,125,351.41|
|——持有至到期投资||-|
|——可供出售金融资产|920,166,429.11|414,078,481.11|
|――以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-1,353,438.79|-151,583.56|
|4.处置收益|-202,917,189.48|27,166,119.75|
|——长期股权投资||-|
|——以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|-174,174,247.71|-55,718,083.92|
|——衍生金融工具|34,719,751.81|-22,605,406.42|
|——持有至到期投资||-|
|——可供出售金融资产|-105,198,073.85|105,520,959.97|
|――以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|41,735,380.27|-31,349.88|
|合计|1,510,713,855.90|1,107,608,726.27|

（2）本公司投资收益汇回无重大限制情况。
15.06公允价值变动收益
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|57,483,198.64|-118,349,514.67|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-16,069,604.92||
|衍生金融工具|-3,202,950.81|-7,419,120.90|
|合计|38,210,642.91|-125,768,635.57|

15.07现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|1、将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|411,699,736.43|767,434,150.12|
|加：资产减值准备|759,364,364.47|349,834,673.31|
|固定资产折旧|81,043,294.57|76,901,565.80|
|无形资产摊销|35,595,006.91|28,530,413.45|
|长期待摊费用摊销|11,014,492.86|10,410,188.74|
|报废固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)|1,715,354.31|2,223,339.50|
|公允价值变动损失|-35,584,207.91|125,768,635.57|
|利息支出|1,666,439,376.54|1,500,138,879.16|
|投资收益|-124,316,924.60|-94,390,357.56|
|递延所得税|-158,567,811.06|116,694,075.75|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少||-|
|经营性应收项目的减少(减:增加)|5,045,247,960.07|-10,271,312,557.64|
|经营性应付项目的增加(减:减少)|-177,570,182.93|-7,718,790,171.66|
|汇兑收益|-11,018,434.58|14,465,596.24|
|经营活动产生的现金流量净额|7,505,062,025.08|-15,092,091,569.22|
|2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本||-|
|一年内到期的可转换公司债券||-|
|融资租入固定资产||-|
|3、现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|13,664,355,321.59|13,884,629,634.81|
|减：现金的期初余额|13,884,629,634.81|21,005,436,186.56|
|加：现金等价物的期末余额||-|
|减：现金等价物的期初余额||-|
|现金及现金等价物净增加额|-220,274,313.22|-7,120,806,551.75|

（2）现金及现金等价物的构成
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、现金|13,664,355,321.59|13,884,629,634.81|
|其中：库存现金|85,831.77|120,871.03|
|可随时用于支付的银行存款|10,972,589,489.23|10,382,759,998.35|
|可随时用于支付的其他货币资金|284,255.33|8,001,871.86|

||||
|-|-|-|
|结算备付金|2,691,395,745.26|3,493,746,893.57|
|二、现金等价物|||
|三、期末现金及现金等价物余额|13,664,355,321.59|13,884,629,634.81|

附注16、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-4,563,055.51||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|23,383,772.25||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,732,393.44||
|所得税影响额|-3,534,774.80||
|少数股东权益影响额|476,555.10||
|合计|11,030,103.60||

2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|1.75|0.12|0.12|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|1.70|0.12|0.12|

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十二节备查文件目录
|||
|-|-|
|备查文件目录|载有法定代表人签名的年度报告文本。|
|备查文件目录|载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文。|
|备查文件目录|其他有关资料。|

董事长：范力董事会批准报送日期：2019年4月18日修订信息
□适用√不适用
第十三节证券公司信息披露
一、公司重大行政许可事项的相关情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|时间|行政许可批复名称|行政许可批复文号|
|2018-2-7|关于核准东吴证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复|苏证监许可字[2018]4号|
|2018-3-14|关于核准东吴证券股份有限公司在贵阳等地设立6家证券分支机构的批复|苏证监许可字[2018]6号|
|2018-7-31|关于同意场外期权业务二级交易商备案的函|中证协函2018[389]号|
|2018-8-13|关于沈光俊证券公司监事任职资格的批复|苏证监许可字[2018]18号|
|2018-8-23|关于李齐兵拟任东吴证券股份有限公司合规负责人的无异议函|苏证监函[2018]533号|
|2018-9-20|关于核准潘劲松证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复|苏证监许可字[2018]22号|
|2018-9-20|关于核准姚眺证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复|苏证监许可字[2018]23号|
|2018-9-20|关于核准杨伟证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复|苏证监许可字[2018]24号|
|2018-11-28|关于核准东吴证券股份有限公司在浙江省杭州市设立浙江分公司的批复|苏证监许可字[2018]36号|
|2018-12-6|关于核准袁维静证券公司监事会主席任职资格的批复|苏证监许可字[2018]39号|

二、监管部门对公司的分类结果
√适用□不适用
公司2016-2018年分类评价结果均为A类A级
附表1：
公司证券营业部及期货营业部情况表
截止报告期末，公司共有营业部140家，具体情况见下表：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|名称|地区|负责人|
|1|常熟商城中路证券营业部|江苏省|周金根|
|2|常熟碧溪新区证券营业部||宗玲芳|
|3|常熟海虞镇证券营业部||顾艳|
|4|常熟梅李镇证券营业部||马威|
|5|常熟阜湖路证券营业部||张文华|
|6|常州常武中路证券营业部||吴昊|
|7|常州通江中路证券营业部||蒋幸福|
|8|丹阳华南路证券营业部||倪忠辉|
|9|淮安淮海南路证券营业部||张峰|
|10|江阴滨江东路证券营业部||周红梅|
|11|江阴绮山路证券营业部||蒋荣|
|12|姜堰人民中路证券营业部||赵非|
|13|昆山花桥证券营业部||莫雪岗|
|14|昆山环城北路证券营业部||王伟明|
|15|昆山陆家镇童泾路证券营业部||陆锡蕃|
|16|昆山千灯证券营业部||徐仁森|
|17|昆山前进中路证券营业部||印磊|
|18|昆山祖冲之南路证券营业部||鲍蓓蓓|
|19|昆山高新区前进西路证券营业部||朱剑|
|20|昆山张浦证券营业部||张勇|
|21|昆山周市镇萧林东路证券营业部||王向阳|
|22|南京江东北路证券营业部||卞爱亮|
|23|南京中山南路证券营业部||李斌|
|24|南通南大街证券营业部||陆磊|
|25|苏州工业园区现代大道证券营业部||景振新|
|26|苏州东吴南路证券营业部||濮兆炜|

27 苏州干将东路证券营业部 李庆宇
|||
|-|-|
|28|苏州浒关镇证券营业部|
|29|苏州虎丘区科技城证券营业部|
|30|苏州浒关镇文昌路证券营业部|
|31|苏州工业园区崇文路证券营业部|
|32|苏州工业园区东沙湖路证券营业部|
|33|苏州工业园区九华路证券营业部|
|34|苏州工业园区蠡塘路证券营业部|
|35|苏州工业园区敦煌路证券营业部|
|36|苏州工业园区仁爱路证券营业部|
|37|苏州工业园区胜浦证券营业部|
|38|苏州通园路证券营业部|
|39|苏州工业园区唯华路证券营业部|
|40|苏州星湖街证券营业部|
|41|苏州虎池路证券营业部|
|42|苏州广济北路证券营业部|
|43|苏州石路证券营业部|
|44|太仓东盛广场证券营业部|
|45|吴江汾湖证券营业部|
|46|吴江平望证券营业部|
|47|吴江七都证券营业部|
|48|吴江盛泽镇强武路证券营业部|
|49|吴江鲈乡南路证券营业部|
|50|苏州吴江区桃源镇华盛大道证券营业部|
|51|吴江震泽证券营业部|
|52|苏州吴中区郭新东路证券营业部|
|53|苏州吴中大道证券营业部|
|54|苏州宝带东路证券营业部|

||
|-|
|陆冰|
|张吴月|
|钦兰|
|汪漪|
|曹新|
|李明悦|
|仲钦|
|孙禹言|
|于梦瑶|
|顾志敏|
|王莉|
|王校|
|朱飚|
|施伟|
|朱淳亚|
|倪伟|
|朱昌明|
|陈健|
|卢建明|
|倪春华|
|俞晓艳|
|周林凤|
|邹良|
|庄胜祥|
|顾希|
|戴震凯|
|朱亮|

55 苏州甪直迎宾路证券营业部 宗军荣
|||
|-|-|
|56|苏州吴中区木渎镇证券营业部|
|57|苏州长江路证券营业部|
|58|苏州胥口孙武路证券营业部|
|59|苏州友新路证券营业部|
|60|苏州西北街证券营业部|
|61|苏州相城高铁新城证券营业部|
|62|苏州相城黄埭中市路证券营业部|
|63|苏州相城太平证券营业部|
|64|苏州相城采莲路证券营业部|
|65|苏州滨河路证券营业部|
|66|苏州狮山路证券营业部|
|67|苏州胥江路证券营业部|
|68|苏州竹辉路证券营业部|
|69|太仓人民南路证券营业部|
|70|太仓港经济技术开发区浮桥证券营业部|
|71|太仓浏河镇证券营业部|
|72|太仓沙溪镇白云中路证券营业部|
|73|太仓上海东路证券营业部|
|74|泰州海陵南路证券营业部|
|75|无锡东亭中路证券营业部|
|76|无锡荡口鹅湖路证券营业部|
|77|无锡和风路证券营业部|
|78|吴江盛泽镇西环路证券营业部|
|79|吴江中山北路证券营业部|
|80|徐州软件园证券营业部|
|81|盐城人民南路证券营业部|
|82|扬州扬子江中路证券营业部|

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|王跃建|
|秦义|
|张志超|
|高阳|
|叶晓晖|
|彭小文|
|严奕|
|滕亮华|
|王南雁|
|王博|
|顾文博|
|陈卫明|
|苏文全|
|赵洪|
|陆红益|
|戴伟|
|顾卫东|
|林玲|
|秦国军|
|吴松鹤|
|郁天宇|
|何江萍|
|顾雁飞|
|唐征东|
|赵艳|
|陈喆|
|徐忠健|

83 仪征工农北路证券营业部 李友林
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|84|宜兴解放东路证券营业部||卢黎鸣|
|85|张家港金港镇证券营业部||蒋剑青|
|86|张家港锦丰镇证券营业部||苏张|
|87|张家港塘桥镇证券营业部||汤伟|
|88|张家港杨舍镇沙洲中路证券营业部||许冬|
|89|张家港杨舍证券营业部||郭志荣|
|90|镇江解放路证券营业部||王永兴|
|91|扬中明珠大道证券营业部||庄志新|
|92|北京安定路证券营业部|北京市|张汉彬|
|93|北京市陶然桥证券营业部||石少杰|
|94|北京宣武门证券营业部||沈威|
|95|上海奉贤环城东路证券营业部|上海市|吕威|
|96|上海西藏南路证券营业部||孙捷|
|97|上海新闸路证券营业部||李风雷|
|98|上海浦东新区杨高南路证券营业部||王竹|
|99|天津华坪路证券营业部|天津市|孙宇|
|100|重庆聚贤岩广场证券营业部|重庆市|李宏|
|101|海宁海州西路证券营业部|浙江省|王沈洁|
|102|杭州文晖路证券营业部||杨运|
|103|嘉善体育南路证券营业部||潘魏|
|104|嘉善西塘镇证券营业部||杨浩|
|105|嘉兴常秀街证券营业部||王涛|
|106|平湖证券营业部||许琳怡|
|107|桐乡世纪大道证券营业部||顾建嘉|
|108|宁波江南路证券营业部||管锋|
|109|绍兴金柯桥大道证券营业部||孙志远|
|110|台州云西路证券营业部||江志林|

111 温州江滨西路证券营业部 叶海丹
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|112|新昌鼓山西路证券营业部||王德中|
|113|义乌义东路证券营业部||刘冰|
|114|合肥黄山路证券营业部|安徽省|锁永军|
|115|福州五一北路证券营业部|福建省|宁文宾|
|116|泉州宝洲路证券营业部||王若啸|
|117|厦门厦禾路证券营业部||曾晓馗|
|118|东莞大朗证券营业部|广东省|刘铮|
|119|东莞鸿福路证券营业部||江楠|
|120|东莞虎门证券营业部||李晖|
|121|深圳龟山路证券营业部||李洪全|
|122|中山小榄民安南路证券营业部||郭嵘|
|123|铜仁东太大道证券营业部|贵州省|黄承颐|
|124|海口丽晶路证券营业部|海南省|段万强|
|125|三亚凤凰路证券营业部||吴俊|
|126|石家庄裕华东路证券营业部|河北省|郑世栋|
|127|郑州花园路证券营业部||吴昊|
|128|哈尔滨闽江路证券营业部|黑龙江省|秦伟|
|129|武汉新华路证券营业部|湖北省|张丽|
|130|长沙人民中路证券营业部|湖南省|王海宇|
|131|大连五一广场证券营业部|辽宁省|金伟|
|132|沈阳滂江街证券营业部||吴曙光|
|133|营口渤海大街证券营业部||王利明|
|134|济南明湖东路证券营业部|山东省|郝红|
|135|淄博人民西路证券营业部||王猛|
|136|成都锦城大道证券营业部|四川省|莫客|
|137|大理振兴街证券营业部|云南省|张晓宇|
|138|昆明春城路证券营业部||许波|

139 昆明白云路证券营业部 庾晓辉
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|140|瑞丽人民路证券营业部|

截至2018年末，东吴期货有15家营业部，具体情况见下表：
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|序号|营业部名称|营业地址|负责人|
|1|苏州营业部|苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦7楼701-706室、8楼|沈良|
|2|吴江营业部|吴江市松陵镇中山南路1729号上领大厦907、908室|宋锐|
|3|苏州市狮山路营业部|苏州市高新区狮山路199号1幢2505、2506室|孙东亮|
|4|苏州市昆山营业部|昆山市玉山镇人民路1号4楼|曾朝虎|
|5|上海世纪大道营业部|上海市浦东新区世纪大道1600号1幢13楼7-8室|王琦|
|6|上海张杨路营业部|中国（上海）自由贸易试验区张杨路838号9楼D室|鲍家栋|
|7|苏州市常熟营业部|常熟市海虞北路45号世界贸易中心B702室、B705室、B724室|张秋石|
|8|张家港营业部|张家港市杨舍镇河东路1号五楼|庞承|
|9|沈阳营业部|沈阳市大东区滂江街123号1011室|金辉|
|10|上海牡丹江路营业部|上海宝山区牡丹江路1211号309室、310室|郝梅萍|
|11|苏州市太仓营业部|江苏省太仓市城厢镇上海东路77号1幢908、909、910室|陈钢|
|12|江阴营业部|江阴市长江路218号名都国际大厦401|谭文杰|
|13|杭州朝晖路营业部|杭州市下城区朝晖路182号国都发展大厦1-70J室|张海顺|
|14|泉州营业部|福建省泉州市丰泽区宝洲路万达广场写字楼B座3601A|肖月娇|
|15|北京营业部|北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17C4|张宏杰|