证券代码：300116 股票简称：坚瑞消防 公告编号：2014-053陕西坚瑞消防股份有限公司
关于公司签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西坚瑞消防股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1106号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为人民币19.98元/股，募集资金总额为399,600,000.00元，扣除承销保荐及辅导费用和其他发行费用 36,454,173.00元后，公司募集资金净额为 363,145,827.00元。以上募集资金已由毕马威华振会计师事务所于 2010年 8月26日出具的KPMG-C(2010)CRNo.0002号《验资报告》验证确认。
一、募集资金专用账户存放情况
1、募集资金存放情况
（1）2010年9月，公司、国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与中国建设银行股份有限公司西安电子正街支行（以下简称“建设银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。公司在建设银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）2011年 12月，公司同意设立全资子公司——西安金泰安全消防技术有限责任公司（以下简称“西安金泰”），承担实施公司募投项目——“年产 20000台 S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”。同年 12月，西安金泰、国信证券与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行（以下简称“浦发银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。西安金泰在浦发银行开设专户，账号为72120154500000066，该专户用于“年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（3）2012年 6月 26日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于变更公司部分募集资金专项账户的议案》。同意公司在兴业银行股份有限公司西安分行营业部（以下简称“兴业银行”）开设专户，账号为456930100100030120。
该专户用于公司募集资金的存储和使用，并将原存放在建设银行的募集资金及利息扣除银行手续费后转入该账户存放。该专户用于“国内市场营销和服务网络建设项目”资金的存储和使用。
（4）2013年4月22日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更募集资金账户的议案》。同意公司在平安银行股份有限公司西安分行营业部(以下简称“平安银行”)开设专户，账号为11014503401008。该专户用于公司募集资金的存储和使用，并将原存放在兴业银行的募集资金及利息扣除银行手续费后转入该账户存放。该专户用于“国内市场营销和服务网络建设项目”资金的存储和使用。
2、其他与主营业务相关的营运资金存放情况
（1）2010年9月，公司、国信证券与中国民生银行股份有限公司西安分行（以下简称“民生银行”）签署了《募集资金三方监管协议》。公司在民生银行开设专户，账号为1203014210021106，该专户用于公司其他与主营业务相关的营运资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（2）公司于2011年6月，公司同意设立全资子公司——北京北方坚瑞消防有限责任公司（后经工商机关名称核准为“北京坚瑞恒安消防技术有限公司，以下简称“坚瑞恒安”），并由该子公司实施“坚瑞消防营销中心（北京）”项目。同年 11月，坚瑞恒安、国信证券与中国民生银行股份有限公司北京劲松支行（以下简称“民生银行北京劲松支行”）签署了《募集资金三方监管协议》。
坚瑞恒安在民生银行北京劲松支行开设专户，账号为0131014170011992，该专户用于“坚瑞消防营销中心（北京）项目”资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（3）第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分募集资金和部分其他与主营业务相关的营运资金购买土地的议案》、《关于设立承担项目子公司的募集资金专项账户和授权签署三方监管协议的议案》。同意公司使用4,050万元其他与主营业务相关的营运资金和450万元募投项目“年产20000台S型气溶胶
自动灭火装置研发和生产基地建设项目”中募集资金（合计4,500万元），竞价购买位于西咸新区沣东新城（西安沣渭新区），面积约为150亩的土地使用权，并授权子公司西安金泰办理设置专项账户的相关事宜。西安金泰、国信证券与兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金三方监管协议》。西安金泰已在兴业银行股份有限公司西安分行开设专户，账号为456010100100240147，该专户用于“使用部分募集资金和部分其他与主营业务相关的营运资金购买土地使用
权”资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、《募集资金三方监管协议》的变动原因
公司于 2014年 3月 17日召开的第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于与国信证券解除持续督导协议并另行聘请财通证券作为持续督导机构的议案》，同意另行聘请财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）担任公司保荐机构，自公司与财通证券签署持续督导协议之日起，公司 2010年首次公开发行股票持续督导工作由财通证券承接。
三、为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，目前公司和财通证券分别与民生银行、平安银行、浦发银行签署了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容约定如下：
1、募集资金专用账户设立情况
（1）公司已在平安银行开设的专户，账号11014503401008，截至 2014年 2月28日，专户余额为37,290,794.82元。该专户用于“国内市场营销和服务网络建设项目”资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司以对公存款一户通方式存放募集资金 37,290,794.82元，公司上述存款不得质押。
（2）西安金泰已在浦发银行开设的专户，账号为72120154500000066，该账户最终余额为 57,711,836.73元。其中 30,000,000元已暂时补充流动资金，待西安金泰后续归还，截至 2014年 2月 28日，该专户余额为 27,711,836.73元。该
专户用于“年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设”项目的存储和使用，不得用作其他用途。
西安金泰以对公存款方式共计存入募集资金 57,711,836.73元，西安金泰上述存款不得质押。
（3）公司已在民生银行开设专户，账号为1203014210021106，截至2014年 2月 28日，专户余额为 20,162,446.52元。该专户用于“消防火灾报警系统”项目资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司以对公存款方式存放募集资金 20,162,446.52元，公司上述存款不得质押。
2、公司与民生银行、平安银行、浦发银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、财通证券作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。财通证券应当依据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和民生银行、平安银行、浦发银行应当配合财通证券的调查与查询。财通证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、公司授权财通证券指定的保荐代表人蒋鸿、胡庆颖可以随时到民生银行、平安银行、浦发银行查询、复印公司专户的资料；民生银行、平安银行、浦发银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向民生银行、平安银行、浦发银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；财通证券指定的其他工作人员向民生银行、平安银行、浦发银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明、单位介绍信。
5、民生银行、平安银行、浦发银行按月(每月5日之前)向公司出具对账单，并抄送财通证券。民生银行、平安银行、浦发银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、公司一次性或12个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金总额的百分之五的，民生银行、平安银行、浦发银行应及时以传真方式通知
财通证券，同时提供专户的支出清单。
7、财通证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。财通证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知民生银行、平安银行、浦发银行，同时按本协议第十二条的要求向公司、民生银行、平安银行、浦发银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、民生银行、平安银行、浦发银行连续三次未及时向财通证券出具对账单或向财通证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合财通证券调查专户情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、财通证券发现公司、民生银行、平安银行、浦发银行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向发行人所在地证监局和深圳证券交易所书面报告。
10、本协议自公司、财通证券分别与民生银行、平安银行、浦发银行三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
财通证券义务至持续督导期结束之日。
11、本协议一式捌份，公司、财通证券分别与民生银行、平安银行、浦发银行三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会陕西监管局各报备一份，其余留公司备用。
四、坚瑞恒安、国信证券与中国民生银行股份有限公司北京劲松支行（以下简称“民生银行北京劲松支行”）签署的《募集资金三方监管协议》，账号为0131014170011992。因坚瑞恒安、财通证券与民生银行北京劲松支行不能形成一致意见，未能签署变更的《募集资金三方监管协议》。
坚瑞恒安将尽快在其他银行另外开设募集资金专用账户，签署《募集资金三方监管协议》。待上述工作完成后，公司将在证监会指定信息披露网站上发布相关公告。
五、鉴于公司“补充流动资金”项目及“使用部分募集资金和部分其他与主营业务相关的营运资金购买土地使用权”已经实施完毕，公司不再与相关银行签署《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
陕西坚瑞消防股份有限公司董事会二〇一四年五月二十日