证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2016-011东华能源股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会审议的议案对中小投资者单独计票。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员；（2）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
2、本次股东大会未出现否决议案的情形。
3、本次股东大会涉及对 2015年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》、《关于公司与特定对象签署〈附条件生效的非公开发行股份认购协议〉的议案》、《关于本次非公开发行摊薄即期回报及填补措施的议案》以及 2015年第七次临时股东大会审议通过的《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》中的部分条款进行了修订。
2016年第一次临时股东大会会议通知于2016年1月9日以公告的形式刊登于《证券时报》和巨潮资讯网，会议采取现场与网络相结合的方式举行，现场会议于2016年1月26日在公司南京管理总部会议室召开。网络会议通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统分别于2016年1月26日上午9：30-11:30，下午13:00-15:00、2016年1月25日15:00至2016年1月26日15:00期间举行。现场会议由公司董事任家国先生主持，公司董事、监事及公司高级管理人员和见证律师列席了会议。
一、本次股东大会出席情况
出席本次会议的股东及代理人共 23名，代表股份 347,062,961股，其中：出席现场会议股东320,799,939股，参加网络投票股东26,263,022股,合计占公司总股本的50.1285%。公司董事长周一峰女士因故无法出席并主持公司2016年第一次临时股东大会，周一峰女士委托公司董事任家国先生出席本次股东大会，公司董事会过半数董事推举任家国先生主持本次股东大会。公司董事、监事及公司高级管理人员和见证律师列席了会议，会议的召集和召开程序符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。
二、议案审议情况
1、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
1.1、发行股票的数量
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 42,101,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,946,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.2267%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权11,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0274%。
其中，中小投资者表决情况为：42,101,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数99.2267%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；11,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0274%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
1.2、发行股票的价格和定价原则
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 42,101,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,946,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的
99.2267%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权11,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0274%。
其中，中小投资者表决情况为：42,101,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数99.2267%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；11,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0274%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
1.3、发行对象
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票42,429,391股。表决结果：同意 42,101,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,946,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.2267%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权11,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0274%。
其中，中小投资者表决情况为：42,101,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数99.2267%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；11,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0274%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
1.4、本次非公开发行股票募集资金数额及用途
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 42,101,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,946,522.00股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.2267%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，
占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权11,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0274%。
其中，中小投资者表决情况为：42,101,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数99.2267%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；11,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0274%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
1.5、锁定期安排
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 42,101,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,946,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.2267%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权11,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 0股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0274%。
其中，中小投资者表决情况为：42,101,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数99.2267%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；11,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.0274%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
2、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 41,721,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,566,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的98.3311%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权
391,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.9230%。
其中，中小投资者表决情况为：41,721,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3311%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
3、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
本议案总有效表决票347,062,961股。表决结果：同意346,354,861股，其中:现场表决票 320,788,339股，网络表决票 25,566,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.7960%；反对 316,500股，其中：现场表决票0股，网络表决票316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0912%；弃权391,600股，其中：现场表决票11,600股，网络表决票380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.1128%。
其中，中小投资者表决情况为：41,721,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3311%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
4、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》
本议案总有效表决票347,062,961股。表决结果：同意346,354,861股，其中:现场表决票320,788,339股，网络表决票25,566,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.7960%；反对 316,500股，其中：现场表决票0股，网络表决票316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0912%；弃权 391,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.1128%。
其中，中小投资者表决情况为：41,721,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3311%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
5、《关于董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 41,721,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,566,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的98.3311%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权 391,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.9230%。
其中，中小投资者表决情况为：41,721,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3311%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
6、《关于解除公司与张家港保税区祥毅投资企业（有限合伙）签订的<附条件生效的非公开发行股份认购协议>的议案》
公司股东周一峰女士、东华石油(长江)有限公司与优尼科长江有限公司为本议案的关联方,回避本议案的表决。本议案总有效表决票 42,429,391股。表决结果：同意 41,721,291股，其中:现场表决票 16,154,769股，网络表决票 25,566,522股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的98.3311%；反对 316,500股，其中：现场表决票 0股，网络表决票 316,500股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.7459%；弃权 391,600股，其中：现场表决票 11,600股，网络表决票 380,000股，占出席会
议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.9230%。
其中，中小投资者表决情况为：41,721,291股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3311%；316,500股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7459%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
7、《关于给予子公司银行综合授信担保额度及授权董事会批准的议案》
本议案总有效表决票347,062,961股。表决结果：同意346,354,161股，其中:现场表决票 320,788,339股，网络表决票 25,565,822股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.7958%；反对 317,200股，其中：现场表决票0股，网络表决票317,200股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0914%；弃权391,600股，其中：现场表决票11,600股，网络表决票380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.1128%。
其中，中小投资者表决情况为：41,720,591股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3294%；317,200股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7476%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
8、《关于给予南京东华能源燃气有限公司银行综合授信担保的议案》
本议案总有效表决票347,062,961股。表决结果：同意346,354,161股，其中:现场表决票 320,788,339股，网络表决票 25,565,822股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.7958%；反对 317,200股，其中：现场表决票0股，网络表决票317,200股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0914%；弃权391,600股，其中：现场表决票11,600股，网络表决票380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.1128%。
其中，中小投资者表决情况为：41,720,591股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3294%；317,200股反对，占出席会议中小投资者有效表
决股份总数的0.7476%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
9、《关于给予张家港扬子江石化有限公司银行授信担保的议案》
本议案总有效表决票347,062,961股。表决结果：同意346,354,161股，其中:现场表决票 320,788,339股，网络表决票 25,565,822股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的99.7958%；反对 317,200股，其中：现场表决票0股，网络表决票317,200股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.0914%；弃权391,600股，其中：现场表决票11,600股，网络表决票380,000股，占出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股份总数的0.1128%。
其中，中小投资者表决情况为：41,720,591股同意，占出席会议中小投资者有效表决股份总数98.3294%；317,200股反对，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.7476%；391,600股弃权，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.9230%。
同意票超过总有效表决票的三分之二，议案通过。
三、律师出具的法律意见
见证律师认为：本公司 2016年第一次临时股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》及本公司《章程》的规定；出席会议人员的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次临时股东大会形成的决议合法、有效。
特此公告。
东华能源股份有限公司董事会
2016年1月 26日