证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2016-037
莱克电气股份有限公司
关于公司2015年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和公司《募集资金管理办法》的规定，现将公司 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）、实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]709号”文《中国证券监督管理委员会关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 5月 13日在上海证券交易所以人民币19.08元/股的发行价格公开发人民币普通股（A股）4,100万股，募集资金总额为人民币 782,280,000.00元，扣除发行费用人民币 30,275,726.06元后，实际募集资金净额为人民币 752,004,273.94元。上述资金已于2015年5月8日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2015年5月8日出具“XYZH/2014SHA1029-12”《验资报告》。
（二）、以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
单位：万元
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|以前年度已投入金额|本期使用金额|||累计利息收入净额|期末余额|
||置换预先投入募集资金|直接投入募集资金项目|永久性补充流动资金|||

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|66,675.01|0|1431.43|7,162.55|68.56|0|

截止 2016年 6月 30日，公司首次公开发行的四个募投项目已经全部完成，累计已使用募集资金人民币 68,106.44万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为人民币68.56万元；在报告期内，已将募投项目结项后节余募集资金人民币7,162.55万元（含利息收入）全部用于永久性补充流动资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《莱克电气股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司2015年6月18日召开的2014年年度股东大会会议审议通过。
本公司对募集资金实行专户存储，2015年 5月 8日公司（含公司子公司，以下同）分别与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行和上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构华林证券股份有限公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止到2016年6月30日，本公司4个募集资金专户均已注销，无定期存款账户和通知存款账户，募集资金专户注销情况如下：
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|专户银行名称|账户名称|账号|注销日期|
|上海银行苏州分行|莱克电气股份有限公司|37000303002581972|2016年4月26日|
|农业银行苏州新区支行|莱克电气股份有限公司|10547601040034667|2016年4月27日|
|工商银行苏州新区支行|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|1102021119000739456|2016年4月27日|
|中信银行苏州新区支行|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|7323810182600755785|2016年5月4日|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2016年6月30
日募集资金实际使用情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2015年6月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 50,668.71万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了XYZH/2015SHA10013号《莱克电气股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。
内容详见公司于2015年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告 2015-028号《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金并提前归还的情况
2015年 10月 16日，公司第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司独立董事、监事会和保荐机构对此发表了同意的意见。2016年4月12日，公司已将上述暂时补充流动资金的8,000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将该募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
实施。
公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
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|序号|公司|受托方|资金来源|受托理财产品名称|受托金额（万元）|期限（天）|
|1|莱克电气股份有限公司|上海银行苏州分行|募集资金|赢家WG15M01020|4,600|33|
|2|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|工商银行苏州分行新区支行|募集资金|保本型法人35天稳利人民币WL35BBX|15,000|35|
|3|莱克电气股份有限公司|中国农业银行苏州新区支行|募集资金|“本利丰·34天”人民币理财 产 品（BF141422）|5,000|34|
|4|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|中信银行苏州高新技术开发区支行|募集资金|信赢天天快车2 号（B140C0160）|5,300|30|
|5|莱克电气绿能科技（苏州）有限公司|工商银行苏州分行新区支行|募集资金|中国工商银行保本型法人 91天稳利人民币理 财 产 品（WL91BBX）|8,000|91|

以上理财产品均是 2015年购买的，并且在 2015年 12月底，上述理财产品均已到期，本金均已赎回；在报告期内，不存在公司使用闲置募集资金进行购买理财产品的情况。
（五）节余募集资金使用情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会2016年 8月 26日
附表1：
莱克电气 2016年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||75,200.43||本年度投入募集资金总额|||||8,593.97||
|变更用途的募集资金总额||||无||已累计投入募集资金总额|||||75,268.99||
|变更用途的募集资金总额比例||||无|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3) ＝(2)-(1)|截 至 期末 投 入进度（%）(4) ＝(2)/(1)|项 目达 到预 定可 使用 状态 日期|本年度实现的效益|是 否 达到 预 计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产 800 万台家居环境清洁电器扩产项目|无|39,952.81|39,952.81|39,952.81|1,431.43|32,812.27|-7,140.54（注1）|82.13|2016年4月|||否|
|年产 1,200万台微特电机扩产项目|无|22,178.50|22,178.50|22,178.50|0|22,209.63|31.13（注2）|100.14|2016年4月|||否|
|技术研发检测中心及信息管理系统升级项目|无|8,394.50|8,394.50|8,394.50|0|8,403.86|9.36（注3）|100.11|2012年12月|||否|
|国内营销网络建设项目|无|4,680.67|4,674.62|4,674.62|0|4,680.67|6.05（注4）|100.13|不适用|||否|

承诺投资项
- 75,206.48 75,200.43 75,200.43 1,431.43 68,106.44 -7,093.99 - - -目小计
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|永久性补充流动资金|||||7,162.55||
|合计|75,206.48|75,200.43|75,200.43|1,431.43|75,268.99|-7,093.99|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||||不适用|||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||2015 年6月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 50,668.71 万元, 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了XYZH/2015SHA10013 号鉴证报告。2015 年，公司已完成全部 50,668.71 万元预先投入募投项目自筹资金的置换。|||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||2015年10月16日，公司第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第九次会议审议批准，公司将人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，公司已于2016年4月12日全部归还。|||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况||||2015 年 5 月 28 日公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司及公司子公司拟使用额度不超过人民币 3亿元闲置募集资金适时购买理财产品,并予以公告。截至2015年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财的金额全部予以赎回，累计取得理财产品投资收益174万元，同时自募集资金账户转出理财收益174万，理财产品投资余额为0元。在报告期内，不存在公司使用闲置募集资金进行购买理财产品的情况。|||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况||||不适用|||
|募集资金结余的金额及形成原因||||不适用|||
|募集资金其他使用情况||||2016年4月25日，公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，将全部募投项目结项后节余募集资金7162.55万元（含利息收入）全部用于永久性补充流动资金，其中利息净额为68.56万元。|||

注1：“年产800万台家居环境清洁电器扩产项目”累计投入金额32,812.27万元比承诺投入金额39,952.81万元少7,140.54万元，主要系公司在募投项目建设过程中，本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，较好地控制了设备采购的成本，降低了项目实施费用。
注2：“年产1,200万台微特电机扩产项目”累计投入金额22,209.63万元比承诺投入金额22,178.50万元超出31.13万元，系募集资金专户产生的利息收入一并投入该项目中。
注3：“技术研发检测中心及信息管理系统升级项目”累计投入金额8,403.86万元比承诺投入金额8,394.50万元超出9.36万元，系募集资金专户产生的利息收入一并投入该项目中。
注4：“国内营销网络建设项目”累计投入金额4,680.67万元比承诺投入金额4,674.62万元超出6.05万元，系募集资金专户产生的利息收入一并投入该项目中。