东旭光电科技股份有限公司
2014年半年度报告
2014年 08月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人李兆廷、主管会计工作负责人李泉年及会计机构负责人(会计主管人员)李志勇声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2第二节公司简介 ......................................................................................................... 5第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7第四节董事会报告 ..................................................................................................... 8第五节重要事项 ....................................................................................................... 16第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 22第七节董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 25第八节财务报告 ....................................................................................................... 27第九节备查文件目录 ............................................................................................. 101
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司法|指|中华人民共和国公司法|
|证券法|指|中华人民共和国证券法|
|东旭集团|指|东旭集团有限公司|
|宝石集团|指|石家庄宝石电子集团有限责任公司|
|东旭光电、公司、本公司|指|东旭光电科技股份有限公司|
|郑州旭飞|指|郑州旭飞光电科技有限公司|
|东旭（营口）|指|东旭（营口）光电显示有限公司|
|四川旭虹|指|四川旭虹光电科技有限公司|
|石家庄旭新|指|石家庄旭新光电科技有限公司|
|芜湖光电|指|芜湖东旭光电科技有限公司|
|芜湖装备|指|芜湖东旭光电装备技术有限公司|
|石家庄装备|指|石家庄东旭光电装备技术有限公司|
|京东方|指|京东方科技集团股份有限公司|

第二节公司简介
一、公司简介
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|东旭光电、东旭B|股票代码|000413、200413|
|变更后的股票简称（如有）|东旭光电、东旭B|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|东旭光电科技股份有限公司|||
|公司的中文简称（如有）|东旭光电|||
|公司的外文名称（如有）|Dongxu Optoelectronic Technology Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Dongxu Optoelectronic|||
|公司的法定代表人|李兆廷|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|付殷芳|王青飞|
|||河北省石家庄市高新区黄河大道9号公|
|联系地址|北京市海淀区复兴路甲23号临5院||
|||司证券部|
|电话|010-68297016|010-68297016 0311-86917775|
|传真|010-68297016|010-68297016 0311-86917775|
|电子信箱|fyfws@126.com|baoshixzb@126.com|

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√适用□不适用
|||
|-|-|
|公司注册地址|河北省石家庄市高新区黄河大道9号|
|公司注册地址的邮政编码|050035|
|公司办公地址|北京市海淀区复兴路甲23号临5院|
|公司办公地址的邮政编码|100036|
|公司网址||
|公司电子信箱|bs@bseg.cn|
|临时公告披露的指定网站查询日期（如有）||

2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2013年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||企业法人营业执|||
||注册登记日期|注册登记地点||税务登记号码|组织机构代码|
||||照注册号|||
||2013年12月30|石家庄市高新区||||
|报告期初注册|||130000000001040|130111104395983|10439598-3|
||日|黄河大道9号||||
||2014年07月03|石家庄市高新区||||
|报告期末注册|||130000000001040|130111104395983|10439598-3|
||日|黄河大道9号||||
|临时公告披露的指定网站查||||||
||2014年05月20日|||||
|询日期（如有）||||||
|临时公告披露的指定网站查||||||
||《中国证券部》、《香港商报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|||||
|询索引（如有）||||||

第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|909,974,743.09|255,042,354.08|256.79%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|407,536,660.90|113,967,626.00|257.59%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||265,334,873.54|36,497,091.05|627.00%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-1,491,802,085.05|-917,048,985.69|-62.67%|
|基本每股收益（元/股）|0.15|0.2|-25.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.15|0.2|-25.00%|
|加权平均净资产收益率|6.77%|5.42%|1.35%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|10,955,355,907.06|9,032,978,401.14|21.28%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|6,221,210,375.94|5,813,673,715.04|7.01%|

二、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|175,895,903.21||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|受托经营取得的托管费收入|3,000,000.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,903,740.83||
|减：所得税影响额|34,191,212.29||
|少数股东权益影响额（税后）|4,406,644.39||
|合计|142,201,787.36|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第四节董事会报告
一、概述
2014年对公司而言，是具有突破性意义的一年。报告期内，公司紧紧抓住国家支持平板显示产业重要机遇，坚持核心战略，坚定“打造中国光电产业旗舰”的目标，加快项目建设，提高产能规模，扩大市场份额，深化产业链上下游各项合作，在项目建设、产品制造、市场销售等方面取得较好业绩。
玻璃基板业务方面，产线产能释放进展顺利，市场拓展取得重大突破，开始贡献业绩。“芜湖东旭光电科技有限公司平板显示玻璃基板生产线项目”一期4条G6生产线已全部点火投入运行，实现预期目标。报告期内，公司与大陆最大面板厂商京东方签订战略合作协议，成为其重要供应商，充分说明公司技术水平、产品品质各方面均已达到国际先进水平。在规模更大的台湾市场中，G6生产线也已实现批量供货，多家客户的产品认证推进顺利。托管公司旭飞公司、旭新公司G5生产线业已向多家面板商客户稳定供货。旭虹公司于2月份启动高铝浮法盖板玻璃生产，6月份开始批量供货，供货后反馈良好，目前市场拓展顺利。
玻璃基板装备及技术服务业务方面，随着新产线不断投产，报告期内，玻璃基板装备及技术服务业务相比去年同期取得较大幅度增长。在积极推进规划产线建设的同时，公司未雨绸缪，布局高端显示装备其他领域，在半导体显示产业装备、上下游产业链发展及配套等方面开始广泛合作，以实现装备产业新的突破。
城镇化建设业务方面，收购四川瑞意建筑工程有限公司100%的股权，提升公司竞争力，抓住新型城镇化建设机遇，增加新的利润增长点。
报告期内，公司承接新的TFT-LCD玻璃基板产线建设，玻璃基板装备及技术服务业务仍为主要收入来源。同时，TFT-LCD玻璃基板的市场开拓进展顺利，市场取得重大突破，开始贡献业绩。公司本期的营业收入同比增长256.79%，营业成本同比增长298.81%，净利润同比增长257.59%。
二、主营业务分析
主要财务数据同比变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
||909,974,743.09|255,042,354.08||玻璃基板装备销售及|
|||||技术服务业务大幅增|
|营业收入|||256.79%|长，以及G6玻璃基板开|
|||||始实现市场大批量销售|
|||||而致|
||433,071,741.04|108,592,058.10||营业收入大幅增长对|
|营业成本|||298.81%||
|||||应的成本大幅增长而致|
||4,393,918.77|3,820,269.81||销售增长运费等费用|
|销售费用|||15.02%||
|||||增加所致|

||||||
|-|-|-|-|-|
||80,606,612.19|52,662,936.51||营业规模大幅增长对|
|||||应的管理人员人工成|
|管理费用|||53.06%||
|||||本、房租等管理费用大|
|||||幅增长而致|
||23,389,000.06|-2,146,225.05||主要是公司流动资金|
|财务费用|||1,189.77%|贷款增加及票据贴现所|
|||||致|
||95,070,735.56|55,532,146.72||由于收入增长、利润总|
|所得税费用|||71.20%|额增长而使所得税费用|
|||||出现大幅增长|
||-1,491,802,085.05|-917,048,985.69||主要是本期客户回款采|
|||||用商业汇票较多以及下|
|经营活动产生的现金流||||属芜湖装备公司为芜湖|
||||-62.67%||
|量净额||||光电玻璃基板生产线建|
|||||造备货而采购的设备及|
|||||材料支出高于上期所致|
||-616,740,281.38|-1,312,507,717.64||芜湖玻璃基板生产线建|
|投资活动产生的现金流|||||
||||53.01%|设支出小于去年同期所|
|量净额|||||
|||||致|
||1,301,189,610.62|6,018,551,169.32||主要本期增发及其他融|
|筹资活动产生的现金流|||||
||||-78.38%|资到位资金少于上期所|
|量净额|||||
|||||致|

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□适用√不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
无
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|成套装备及技术|||||||
||740,306,181.29|332,310,596.18|55.11%|263.21%|374.39%|-10.52%|
|服务|||||||
|玻璃基板|102,615,358.65|43,868,127.41|57.25%||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|电真空玻璃器件|||||||
|及配套电子元器|13,083,703.77|10,251,661.82|21.65%|73.14%|107.56%|-12.99%|
|件|||||||
|建筑安装|52,564,102.63|44,743,589.77|14.88%|2,068.38%|1,919.73%|6.27%|
|分产品|||||||
|成套装备及技术|||||||
||740,306,181.29|332,310,596.18|55.11%|263.21%|374.39%|-10.52%|
|服务|||||||
|玻璃基板|102,615,358.65|43,868,127.41|57.25%||||
|电真空玻璃器件|||||||
|及配套电子元器|13,083,703.77|10,251,661.82|21.65%|73.14%|107.56%|-12.99%|
|件|||||||
|建筑安装|52,564,102.63|44,743,589.77|14.88%|2,068.38%|1,919.73%|6.27%|
|分地区|||||||
|中国大陆|889,679,376.38|421,371,941.77|52.64%|317.73%|450.09%|-11.39%|
|港澳台|14,998,824.19|6,604,601.17|55.97%||||
|中国境外|3,891,145.77|3,197,432.24|17.83%|372.04%|428.83%|-8.82%|

四、核心竞争力分析
无重大变化，请参见2013年年报相关内容。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|340,453,728.53|4,016,064,000.00|-91.52%|
|被投资公司情况|||
|公司名称|主要业务|上市公司占被投资公司权益比例|
||光电显示玻璃基板产业投资、建设及运||
|芜湖东旭光电科技有限公司|营及相关的技术开发、技术咨询、技术|100.00%|
||服务、技术转让等。||
||房屋建筑工程、水利水电工程、市政公||
|四川瑞意建筑工程有限公司|用工程、公路工程、体育场地设施工程、|100.00%|
||土石方工程、城市及道路照明工程、电||

||
|-|
|力工程、防腐保温工程、公路交通工程、公路路面工程、工程管理服务；土地整理等。|

2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|496,106.4|
|报告期投入募集资金总额|2,373.7|
|已累计投入募集资金总额|449,832.31|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|芜湖东旭光电科技有|||||||||||
||||||449,832.3||||||
|限公司平板显示玻璃|否|496,106.4|496,106.4|2,373.7||90.67%||9,468.67|是|否|
||||||1||||||
|基板生产线项目|||||||||||
||||||449,832.3||||||
|承诺投资项目小计|--|496,106.4|496,106.4|2,373.7||--|--|9,468.67|--|--|
||||||1||||||
|超募资金投向|||||||||||
||||||449,832.3||||||
|合计|--|496,106.4|496,106.4|2,373.7||--|--|9,468.67|--|--|
||||||1||||||
|未达到计划进度或预|||||||||||
|计收益的情况和原因|不适用||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大|不适用||||||||||

|||
|-|-|
|变化的情况说明||
|超募资金的金额、用途||
||不适用|
|及使用进展情况||
|募集资金投资项目实||
||不适用|
|施地点变更情况||
|募集资金投资项目实||
||不适用|
|施方式调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先|2013年4月17日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司依据非公开发行股票预案中对募集资金置换先期投入作出的安排，用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金2,077,426,324.50元。|
|期投入及置换情况||
||适用|
||2014年5月27日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司用闲置募集资金25,000万元（占实际募集资金净额的5.04%）暂时补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将于补充流动资金的款项到期后，及时归还到募集资金专用账户。|
|用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资||
||不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|尚未使用的募集资金中，21,714.90万元存放于公司募集资金专户中管理（其中包含存款利息净收|
|用途及去向|入），另有暂时补充流动资金25,000.00万元。|
|募集资金使用及披露||
||公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》对募集资金进行专户存储和|
|中存在的问题或其他||
||专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
3、主要子公司、参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司|所处行||||||||
|公司名称|||主要产品或服务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||类型|业||||||||
|河北旭宝|||房屋建筑工程设计、施|||||||
|建筑安装|子公|建筑安|工、工程咨询，城市及|100,000,00|212,057,03|109,857,42|54,086,752.|7,074,709||
||||||||||5,297,419.92|
|工程有限|司|装|道路照明工程施工、室|0.00|4.32|1.74|20|.76||
|公司|||内外装饰、装修工程等|||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|石家庄宝||||||||||
|石彩色玻|子公||生产、销售彩色显像管|540,681,95|181,148,39|97,863,562.||-1,536,10||
|||制造|||||||-1,938,798.30|
|壳有限责|司||玻壳、电子玻璃产品。|6.80|5.27|49||9.43||
|任公司||||||||||
||||光电显示玻璃基板产|||||||
|芜湖东旭|||业投资、建设及运营及|||||||
||子公|||2,000,000,0|8,296,858,3|4,841,655,9|103,952,20|48,300,39|94,686,724.5|
|光电科技||制造|相关的技术开发、技术|||||||
||司|||00|90.31|48.87|8.39|9.20|1|
|有限公司|||咨询、技术服务、技术|||||||
||||转让等|||||||
||||光电设备类机械设备|||||||
|芜湖东旭||||||||||
||||及电子产品的研发；各|||||||
|光电装备|子公||||5,240,257,0|1,355,079,5|1,256,193,2|647,631,2|634,420,603.|
|||制造|类非标设备及零部件|98,000,000||||||
|技术有限|司||||66.61|43.31|38.30|55.35|47|
||||产品的生产及工艺制|||||||
|公司||||||||||
||||定等|||||||
||||从事光电显示玻璃（即|||||||
|武汉东旭||||||||||
||子公||TFT-LCD液晶玻璃）||15,308,217.|3,617,152.0||||
|光电科技||制造||5,000,000||||-6,627.61|-6,627.61|
||司||基板的产业投资、建设||05|7||||
|有限公司||||||||||
||||与运营等|||||||
||||房屋建筑工程、水利水|||||||
||||电工程、市政公用工|||||||
||||程、公路工程、土石方|||||||
||||工程、防腐保温工程、|||||||
|四川瑞意||||||||||
||子公|建筑安|公路交通工程、公路路|100,000,00|114,632,56|100,454,30||||
|建筑工程||||||||||
||司|装|面工程、公路路基工|0|0.42|8.91||||
|有限公司||||||||||
||||程、机电设备安装工|||||||
||||程、特种专业工程、工|||||||
||||程设计；工程管理服|||||||
||||务；土地整理等。|||||||

六、对2014年1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√适用□不适用
2014年5月27日，公司实施2013年度资本公积金转增股本方案，以2013年12月31日公司总股本为基数，向全体股东每10股转增20股，共计转增180,600万股。转增后公司总股本将增加至270,900万股。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是||
||是|
|否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透||
||是|
|明：||

十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提供的|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||资料|
||||||参观公司展厅，了解募投|
|||||华宝兴业基金、博||
|2014年01月06日|公司|实地调研|机构||项目进展及2014年业务范|
|||||时基金||
||||||围及研发等|
|||||广发证券、新华资||
|||||产、建信基金、海||
|||||富通基金、华夏基||
||||||了解公司募投项目进展及|
|2014年01月17日|公司|实地调研|机构|金、工银瑞信、泰||
||||||2014年主要业务情况|
|||||达宏利基金、华商||
|||||基金、景顺长城、||
|||||大成基金||
|||||广发证券、景泰利||
||||||了解公司募投项目进展、|
|||||丰、国信证券、国||
||||||托管公司运营情况、托管|
|2014年05月12日|公司|实地调研|机构|金通用基金、益民||
||||||公司注入安排、公司未来|
|||||基金、中信产业基||
||||||发展战略等|
|||||金、银华基金、阳||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||光资产、凯基证券、||
|||||华夏基金、中金公||
|||||司、合众资产、易||
|||||方达基金、诺安基||
|||||金、长盛基金||
|||||国泰综合证券股份||
|||||有限公司、群益证||
|||||券投资信托股份有||
|||||限公司、台新证券|了解公司募投项目进展、|
|||||投资信托股份有限|托管公司运营情况、公司|
|2014年06月18日|公司|实地调研|机构|||
|||||公司、统一证券投|2013年度及2014年一季|
|||||资信托股份有限公|度业绩说明|
|||||司、兆豐国际证券||
|||||投资信托股份有限||
|||||公司||
|2014年01月1日|||||了解公司生产经营情况、|
|--2014年06月30|公司|电话沟通|个人|个人投资者|募投项目进展情况、托管|
|日|||||公司经营情况等|

第五节重要事项
一、公司治理情况
公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
二、资产交易事项
1、企业合并情况
√适用□不适用
经公司七届十次董事会、2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购控股股东东旭集团子公司股权的议案》，同意公司以净资产审计评估值2,051.37万元做为交易价格收购控股股东东旭集团有限公司的全资子公司四川瑞意建筑工程有限公司的100%股权。2014年6月完成全部股权收购相关工作。
三、公司股权激励的实施情况及其影响
√适用□不适用
2014年8月18日,公司七届十五次董事会审议通过了《关于<东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案,公司拟实施限制性股票激励计划,相关议案尚待《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》等相关材料报中国证监会备案无异议后，提交股东大会审议通过。
四、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交易|占同类交||可获得的|||
|关联交易||关联交易|关联交易|关联交易|关联交易|||关联交易||||
||关联关系|||||金额（万|易金额的||同类交易|披露日期|披露索引|
|方||类型|内容|定价原则|价格|||结算方式||||
|||||||元）|比例||市价|||
|郑州旭飞|受同一实|采购商||||||||||
|||||参考市价||||||||
|光电科技|际控制人|品、接受|检查机|||726.5|0.63%|货币||||
|||||议定||||||||
|有限公司|控制|劳务||||||||||
|石家庄旭||||||||||||
||受同一实|采购商||||||||||
|铃电子科||||参考市价||||||||
||际控制人|品、接受|监控系统|||82.05|100.00%|货币||||
|技有限公||||议定||||||||
||控制|劳务||||||||||
|司||||||||||||
|成都东旭|受同一实|采购商||||||||||
|||||参考市价||||||||
|节能科技|际控制人|品、接受|节能灯|||81.94|1.77%|货币||||
|||||议定||||||||
|有限公司|控制|劳务||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|石家庄宝||||||||
||受同一实|采购商||||||
|石电子集||||参考市价||||
||际控制人|品、接受|能源||193.71|100.00%|货币|
|团有限责||||议定||||
||控制|劳务||||||
|任公司||||||||
|东旭（营|||高端显示|||||
||受同一实|出售商||||||
|口）光电|||器件生产|参考市价||||
||际控制人|品、提供|||556.08|0.75%|货币|
|显示有限|||线设备及|议定||||
||控制|劳务||||||
|公司|||安装|||||
||||高端显示|||||
|郑州旭飞|受同一实|出售商||||||
||||器件生产|参考市价||||
|光电科技|际控制人|品、提供|||2,016.75|2.72%|货币|
||||线设备及|议定||||
|有限公司|控制|劳务||||||
||||安装|||||
|石家庄旭|||高端显示|||||
||受同一实|出售商||||||
|新光电科|||器件生产|参考市价||||
||际控制人|品、提供|||71,457.79|96.52%|货币|
|技有限公|||线设备及|议定||||
||控制|劳务||||||
|司|||安装|||||
|郑州旭飞|受同一实|出售商||||||
|||||参考市价||||
|光电科技|际控制人|品、提供|A型架||172.65|13.20%|货币|
|||||议定||||
|有限公司|控制|劳务||||||
|郑州旭飞|受同一实|出售商||||||
|||||参考市价||||
|光电科技|际控制人|品、提供|材料||54.86|39.04%|货币|
|||||议定||||
|有限公司|控制|劳务||||||
|石家庄博||||||||
||受同一实|出售商||||||
|发机械设||||参考市价||||
||际控制人|品、提供|A型架||382.69|29.25%|货币|
|备有限公||||议定||||
||控制|劳务||||||
|司||||||||
|||出售商||||||
|东旭集团||||参考市价||||
||控股股东|品、提供|铅管||301.08|23.01%|货币|
|有限公司||||议定||||
|||劳务||||||
|东旭集团||||||||
||控股股东|托管|股权托管|协议价|50|50.00%|货币|
|有限公司||||||||
|东旭光电|受同一实|||||||
|投资有限|际控制人|托管|股权托管|协议价|25|25.00%|货币|
|公司|控制|||||||
|石家庄宝||||||||
||受同一实|||||||
|石电子集||||||||
||际控制人|托管|股权托管|协议价|25|25.00%|货币|
|团有限责||||||||
||控制|||||||
|任公司||||||||
|东旭（营|受同一实|||||||
||||经营权托|||||
|口）光电|际控制人|托管||协议价|50|25.00%|货币|
||||管|||||
|显示有限|控制|||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司||||||||||||
|郑州旭飞|受同一实|||||||||||
||||经营权托|||||||||
|光电科技|际控制人|托管||协议价||50|25.00%|货币||||
||||管|||||||||
|有限公司|控制|||||||||||
|四川旭虹|受同一实|||||||||||
||||经营权托|||||||||
|光电科技|际控制人|托管||协议价||50|25.00%|货币||||
||||管|||||||||
|有限公司|控制|||||||||||
|石家庄旭||||||||||||
||受同一实|||||||||||
|新光电科|||经营权托|||||||||
||际控制人|托管||协议价||50|25.00%|货币||||
|技有限公|||管|||||||||
||控制|||||||||||
|司||||||||||||
|合计||||--|--|76,326.1|--|--|--|--|--|
|按类别对本期将发生的日常关联交易进||||||||||||
|行总金额预计的，在报告期内的实际履||||上述关联交易在公司2014年日常关联交易预计之内。||||||||
|行情况（如有）||||||||||||

2、资产收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
五、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
√适用□不适用
托管情况说明
公司全资子公司芜湖东旭光电科技有限公司主要从事平板显示玻璃基板的生产与销售业务，与控股股东东旭集团有限公司及其关联方之间形成同业竞争，为有效解决公司与关联方之间的同业竞争问题，东旭集团、东旭光电投资有限公司和石家庄宝石电子集团有限责任公司分别将其持有的东旭（营口）公司、四川旭虹光电公司、郑州旭飞公司和石家庄旭新公司的股权委托给公司管理，同时公司受托管理东旭（营口）公司、四川旭虹公司、郑州旭飞光公司、石家庄旭新公司的经营权，独家对上述四家公司进行经营、管理、监督和指导，全权决定和控制上述四家公司经营管理层面的所有事宜。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。
2、担保情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日期||||||
||||||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署|实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||||||完毕|联方担保|
||披露日期||日）||||||
|郑州旭飞光电科技|2013年12||2014年01月||连带责任保|2014.1.3-201|||
|||19,821.95||19,821.95|||否|是|
|有限公司|月11日||03日||证|8.1.1|||
|四川旭虹光电科技|2013年12||2014年01月||连带责任保|2014.1.3-201|||
|||16,353.39||16,353.39|||否|是|
|有限公司|月11日||03日||证|8.1.1|||
|报告期内审批的对外担保额度||||报告期内对外担保实际发生|||||
|||0||||36,175.34|||
|合计（A1）||||额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额||||报告期末实际对外担保余额|||||
|||36,175.34||||36,175.34|||
|度合计（A3）||||合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日期||||||
||||||||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|（协议签署|实际担保金额|担保类型|担保期|||
||||||||完毕|联方担保|
||披露日期||日）||||||
|芜湖东旭光电装备|2014年04||||连带责任保||||
|||150,000||0|||否|否|
|技术有限公司|月28日||||证||||
|报告期内审批对子公司担保额||150,000||报告期内对子公司担保实际||0|||

|||||
|-|-|-|-|
|度合计（B1）||发生额合计（B2）||
|报告期末已审批的对子公司担||报告期末对子公司实际担保||
||370,000||220,000|
|保额度合计（B3）||余额合计（B4）||
|公司担保总额（即前两大项的合计）||||
|报告期内审批担保额度合计||报告期内担保实际发生额合||
||150,000||36,175.34|
|（A1+B1）||计（A2+B2）||
|报告期末已审批的担保额度合||报告期末实际担保余额合计||
||406,175.34||256,175.34|
|计（A3+B3）||（A4+B4）||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||41.18%||
|其中：||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||36,175.34||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||无||

采用复合方式担保的具体情况说明
七、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系||||
|||统出售所持东旭光电科技股份有限公司解除限||||
||石家庄宝石电|售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量||||
||||2009年07|||
|股改承诺|子集团有限责|达到5%及以上的，将于第一次减持前两个交易||长期有效|正在履行|
||||月23日|||
||任公司|日内通过上市公司对外披露出售提示性公告，披||||
|||露内容比照《上市公司限售股份解除限售提示性||||
|||公告格式指引》相关规定执行。||||
|收购报告书或权益||||||
|变动报告书中所作||||||
|承诺||||||
|资产重组时所作承||||||
|诺||||||
|||1、自承诺函出具之日起，除委托给东旭光电管||||
|||理的托管公司外，本公司及控股子公司不会以任||||
|||何形式直接或间接从事与东旭光电及其子公司||||
||1、东旭集团有|||||
|||相同或类似的业务，将来也不会从事与东旭光电||||
||限公司|||||
|首次公开发行或再||及其子公司相同或类似的业务。2、本公司保证|2012年04|||
||2、石家庄宝石|||长期有效|正在履行|
|融资时所作承诺||不利用对东旭光电的控制关系做出任何有损东|月01日|||
||电子集团有限|||||
|||旭光电及其全资、控股子公司利益，或导致与东||||
||责任公司|||||
|||旭光电及其全资、控股子公司形成业务竞争的决||||
|||策。 3、本公司不会直接投资、收购与东旭光电||||
|||业务相同或相似的企业和项目。4、如果将来因||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||任何原因引起本公司所拥有资产与东旭光电发||||
|||生同业竞争，本公司将积极采取有效措施，放弃||||
|||此类竞争业务。5、若因本公司原因导致与东旭||||
|||光电产生同业竞争，并致使东旭光电受到损失，||||
|||本公司将承担全部相关责任。6、在2015年12||||
|||月31日前，将通过定向增发等方式将东旭光电||||
|||投资持有的委托给公司管理的郑州旭飞全部股||||
|||权和宝石集团持有的委托给公司管理的石家庄||||
|||旭新全部股权注入东旭光电；在2016年12月31||||
|||日前，将通过定向增发等方式将东旭集团持有的||||
|||委托给公司管理的东旭营口和四川旭虹全部股||||
|||权注入东旭光电。在上述期限内，如出现因行业||||
|||整体景气度下降、监管要求变化等外部因素导致||||
|||托管公司股权不满足资产注入条件的，则实际控||||
|||制人李兆廷、东旭光电投资、东旭集团及宝石集||||
|||团将积极与相关各方协商，继续将上述公司的股||||
|||权和经营权托管给东旭光电。在本公司作为东旭||||
|||光电的控股股东期间，承诺书为有效之承诺。||||
|||||2013年4月||
|||东旭集团有限公司认购公司非公开发行股票的||||
||东旭集团有限||2013年04|18日至||
|||25.01%，并承诺认购的东旭光电股票，自该股票|||正在履行|
||公司||月17日|2016年4月||
|||上市首日起限售期为36个月。||||
|||||17日||
|||2006年9月18日，公司用部分土地和房产（评||||
|||估值为3030.18万元）与宝石集团公司共同为石||||
|||家庄市建设投资有限公司申请7000万元贷款提||||
|||供担保（其中我公司有效担保值为1880万元），|||已与债权人|
||石家庄宝石电|担保期为一年，担保方式为抵押担保。此项担保|||签署协议，同|
||||2009年03|||
||子集团有限责|目前已逾期。对我公司因此笔担保事项可能出现||长期有效|意解除我公|
||||月28日|||
||任公司|的损失控股股东已做出相应承诺。2012年10月|||司抵押担保|
|||15日，石家庄宝石电子集团有限责任公司对该项|||责任|
|其他对公司中小股||承诺内容进行补充说明：“宝石集团承诺履行的方||||
|东所作承诺||式为：在东旭光电因此笔担保事项可能出现赔付||||
|||情形时，直接由宝石集团进行全额赔付”||||
|||若美国康宁诉东旭集团侵犯商业秘密案件经中||||
||1、东旭集团有|国法院终审判决东旭集团败诉，如给东旭光电及||||
||限公司|其 子 公 司 从 事 平 板 显 示 玻 璃基板的生产经营造|||双方已签署|
||||2012年10|||
||2、石家庄宝石|成经济损失时，非公开发行前控股股东石家庄宝||长期有效|协议，法院已|
||||月01日|||
||电子集团有限|石电子集团有限责任公司，非公开发行后控股股|||调解结案|
||责任公司|东东旭集团有限公司承诺将赔偿东旭光电及其||||
|||子公司由此产生的经济损失。||||
|承诺是否及时履行|是|||||

第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
||130,112,7||||260,225,4||260,225,4|390,338,1||
|一、有限售条件股份||14.41%|||||||14.41%|
||23||||46||46|69||
||130,112,7||||260,225,4||260,225,4|390,338,1||
|3、其他内资持股||14.41%|||||||14.41%|
||23||||46||46|69||
||130,103,0||||260,206,0||260,206,0|390,309,0||
|其中：境内法人持股||14.41%|||||||14.41%|
||00||||00||00|00||
|境内自然人持股|9,723|0.00%|||19,446||19,446|29,169|0.00%|
||772,887,2||||1,545,774,||1,545,774,|2,318,661||
|二、无限售条件股份||85.59%|||||||85.59%|
||77||||554||554|,831||
||672,887,2||||1,345,774,||1,345,774,|2,018,661||
|1、人民币普通股||74.52%|||||||74.52%|
||77||||554||554|,831||
||100,000,0||||200,000,0||200,000,0|300,000,0||
|2、境内上市的外资股||11.07%|||||||11.07%|
||00||||00||00|00||
||903,000,0||||1,806,000,||1,806,000,|2,709,000||
|三、股份总数||100.00%|||||||100.00%|
||00||||000||000|,000||

股份变动的原因
√适用□不适用
2014年5月27日，公司实施2013年度资本公积金转增股本方案，以2013年12月31日公司总股本为基数，向全体股东每10股转增20股，共计转增180,600万股。转增后公司总股本将增加至70,900万股。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2014年5月19日，公司2013年年度股东大会审议通过了《公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
本次实施转增股后，按新股本2,709,000,000股摊薄计算，2013年年度基本每股收益和稀释每股收益为0.17元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||||||
|报告期末普通股股东总数||32,359（A股25065、B股7294）|||||||0|||
||||||股股东总数（如有）（参见注8）|||||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||
|||||||报告期|持有有|||质押或冻结情况||
|||||||||持有无限售||||
|||||报告期末持||内增减|限售条|||||
|股东名称|股东性质||持股比例|||||条件的股份||||
|||||股数量||变动情|件的股|||股份状态|数量|
|||||||||数量||||
|||||||况|份数量|||||
|东旭集团有限公司|境内非国有法人||14.40%|390,093,000|||390,093,000|||||
|||||||||||质押|390,093,000|
|华融证券－工行－华融定增1号限额特定资产管理计划|其他||13.71%|371,517,000||||371,517,000||||
|石家庄宝石电子集团有限责任公司|境内非国有法人||12.27%|332,380,950||||332,380,950||||
|||||||||||质押|120,000,000|
|益民基金公司－民生－益民基金非公开发行股票分级资产管理计划|其他||6.50%|176,100,000||||176,100,000||||
|民生加银基金公司－民生－平安信托－平安财富汇泰11号集合资金信托计划|其他||5.83%|157,902,000||||157,902,000||||
|汇添富基金公司－农行－国投信托金雕108号集合资金信托计划|其他||4.57%|123,837,000||||123,837,000||||
|大成基金公司－农行－国投信托金雕109号集合资金信托计划|其他||4.57%|123,837,000||||123,837,000||||
|广发基金公司－农行－国投信托金雕109号集合资金信托计划|其他||4.57%|123,837,000||||123,837,000||||
|国际金融－工行－中金定增1号集合资产管理计划|其他||3.43%|92,877,000||||92,877,000||||
|全国社保基金一零八组合|其他||0.75%|20,400,000||||20,400,000||||
||||公司前十大股东中东旭集团与宝石集团存在关联关系构成一致行动人关系，公司|||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||||||||||
||||未知其余8名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管|||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|||理办法》规定的一致行动人.|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||
||||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量||||
||||股份种类|数量|
|华融证券－工行－华融定增1号限额特定资产管理计划|371,517,000||||
||||人民币普通股|371,517,000|
|石家庄宝石电子集团有限责任公司|332,380,950||人民币普通股|332,380,950|
|益民基金公司－民生－益民基金非公开发行股票分级资产管理计划|176,100,000||||
||||人民币普通股|176,100,000|
|民生加银基金公司－民生－平安信托－平安财富汇泰11号集合资金信托计划|157,902,000||||
||||人民币普通股|157,902,000|
|汇添富基金公司－农行－国投信托金雕108号集合资金信托计划|123,837,000||||
||||人民币普通股|123,837,000|
|大成基金公司－农行－国投信托金雕109号集合资金信托计划|123,837,000||||
||||人民币普通股|123,837,000|
|广发基金公司－农行－国投信托金雕109号集合资金信托计划|123,837,000||||
||||人民币普通股|123,837,000|
|国际金融－工行－中金定增1号集合资产管理计划|92,877,000||||
||||人民币普通股|92,877,000|
|全国社保基金一零八组合|20,400,000||人民币普通股|20,400,000|
|Taifook Securities CompanyLimited-Account Client|19,961,605||||
||||境内上市外资股|19,961,605|
|前10名无限售流通股股东之间，以|公司前10名无限售流通股股东中宝石集团与前10名股东中东旭集团存在关联关系构||||
|及前10名无限售流通股股东和前10|成一致行动人关系，公司未知其余前10名无限售流通股股东之间，以及其余前10名||||
|名股东之间关联关系或一致行动的|无限售流通股股东和其余前10名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上||||
|说明|市公司收购管理办法》规定的一致行动人||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用□不适用
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||期初被授|本期被授||
|||||本期增持|本期减持|||||
||||期初持股|||期末持股|予的限制|予的限制|期末被授予的限制性|
|姓名|职务|任职状态||股份数量|股份数量|||||
||||数（股）|||数（股）|性股票数|性股票数|股票数量（股）|
|||||（股）|（股）|||||
||||||||量（股）|量（股）||
|李兆廷|董事长|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|周 波|董事|现任|9,724|19,448|0|29,172|0|0|0|
||董事;董事|||||||||
|付殷芳||现任|0|0|0|0|0|0|0|
||会秘书|||||||||
|牛建林|董事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|鲁桂华|独立董事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|穆铁虎|独立董事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|张双才|独立董事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
||监事会主|||||||||
|郭志胜||现任|0|0|0|0|0|0|0|
||席|||||||||
|王建强|监事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|谢孟雄|监事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|贾沁军|监事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|刘丽|监事|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|石志强|总经理|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|刘文泰|副总经理|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|侯建伟|副总经理|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|王小虎|副总经理|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|李泉年|财务总监|现任|0|0|0|0|0|0|0|
|张群生|独立董事|离任|0|0|0|0|0|0|0|
|合计|--|--|9,724|19,448|0|29,172|0|0|0|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||2014年05月18||
|张群生|独立董事|解聘||根据中组部通知，个人申请辞去独立董事职务。|
||||日||
||||2014年05月19||
|鲁桂华|独立董事|聘任||新聘|
||||日||

第八节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□是√否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,732,658,157.43|2,586,660,951.04|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|397,800,000.00||
|应收账款|1,579,215,223.12|943,285,462.11|
|预付款项|3,814,217,028.77|2,788,962,137.94|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|62,113,548.66|29,300,640.49|
|买入返售金融资产|||
|存货|202,650,541.65|298,619,165.08|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|94,813,548.62|75,632,804.57|
|流动资产合计|7,883,468,048.25|6,722,461,161.23|

||||
|-|-|-|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产||12,216,614.26|
|固定资产|1,377,164,492.17|141,108,554.36|
|在建工程|1,449,231,729.09|1,914,118,112.98|
|工程物资|7,807,847.40|112,687,660.04|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|167,448,036.26|112,787,665.77|
|开发支出|2,307,406.77||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|67,928,347.12|17,598,632.50|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|3,071,887,858.81|2,310,517,239.91|
|资产总计|10,955,355,907.06|9,032,978,401.14|
|流动负债：|||
|短期借款|540,000,000.00|580,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|705,000,000.00|150,000,000.00|
|应付账款|351,494,831.35|134,665,580.06|
|预收款项|13,611,157.83|3,451,630.20|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|19,316,740.46|17,885,009.53|
|应交税费|-161,525,662.87|-168,850,322.26|

||||
|-|-|-|
|应付利息|5,543,923.61||
|应付股利|||
|其他应付款|87,201,521.76|46,922,065.04|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|61,548,000.00|60,989,000.00|
|流动负债合计|1,622,190,512.14|825,062,962.57|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,000,000,000.00|2,300,000,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|19,865,000.00|33,714,000.00|
|非流动负债合计|3,019,865,000.00|2,333,714,000.00|
|负债合计|4,642,055,512.14|3,158,776,962.57|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,709,000,000.00|903,000,000.00|
|资本公积|3,130,613,311.80|4,936,613,311.80|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|27,454,788.05|27,454,788.05|
|一般风险准备|||
|未分配利润|354,142,276.09|-53,394,384.81|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|6,221,210,375.94|5,813,673,715.04|
|少数股东权益|92,090,018.98|60,527,723.53|
|所有者权益（或股东权益）合计|6,313,300,394.92|5,874,201,438.57|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||10,955,355,907.06|9,032,978,401.14|
|计|||

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇2、母公司资产负债表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|86,717,982.80|29,805,307.79|
|交易性金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|24,820,022.80|16,547,491.42|
|预付款项|24,839,328.26|25,310,796.89|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|179,758,741.09|432,062,236.88|
|存货|17,125,753.17|19,766,175.81|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|19,211.84|19,211.84|
|流动资产合计|333,281,039.96|523,511,220.63|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|5,068,912,035.49|4,728,458,306.96|
|投资性房地产||4,203,586.44|
|固定资产|58,752,553.02|31,342,639.14|
|在建工程||23,712,084.39|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|10,684,396.66|10,847,178.52|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|8,034,510.33|8,034,510.33|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|5,146,383,495.50|4,806,598,305.78|
|资产总计|5,479,664,535.46|5,330,109,526.41|
|流动负债：|||
|短期借款|100,000,000.00||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|14,553,659.93|16,158,244.45|
|预收款项|1,003,175.40|6,702,336.70|
|应付职工薪酬|3,557,092.36|3,964,746.75|
|应交税费|1,178,822.18|1,676,183.24|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|169,890,774.09|105,904,670.83|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|20,000.00|20,000.00|
|流动负债合计|290,203,523.96|134,426,181.97|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|45,000.00|45,000.00|
|非流动负债合计|45,000.00|45,000.00|
|负债合计|290,248,523.96|134,471,181.97|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,709,000,000.00|903,000,000.00|
|资本公积|2,993,360,997.35|4,799,360,997.35|
|减：库存股|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|32,204,150.60|32,204,150.60|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-545,149,136.45|-538,926,803.51|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|5,189,416,011.50|5,195,638,344.44|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||5,479,664,535.46|5,330,109,526.41|
|计|||

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇3、合并利润表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|909,974,743.09|255,042,354.08|
|其中：营业收入|909,974,743.09|255,042,354.08|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|556,604,695.22|166,836,512.21|
|其中：营业成本|433,071,741.04|108,592,058.10|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|15,054,887.96|4,007,572.47|
|销售费用|4,393,918.77|3,820,269.81|
|管理费用|80,606,612.19|52,662,936.51|
|财务费用|23,389,000.06|-2,146,225.05|
|资产减值损失|88,535.20|-100,099.63|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|353,370,047.87|88,205,841.87|
|加：营业外收入|180,811,244.28|108,090,806.73|
|减：营业外支出|11,600.24|510,606.03|
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||534,169,691.91|195,786,042.57|
|列）|||
|减：所得税费用|95,070,735.56|55,532,146.72|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|439,098,956.35|140,253,895.85|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|407,536,660.90|113,967,626.00|
|少数股东损益|31,562,295.45|26,286,269.85|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.15|0.2|
|（二）稀释每股收益|0.15|0.2|
|七、其他综合收益|||
|八、综合收益总额|439,098,956.35|140,253,895.85|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||407,536,660.90|113,967,626.00|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|31,562,295.45|26,286,269.85|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇4、母公司利润表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|21,304,558.48|46,985,616.08|
|减：营业成本|18,423,075.94|35,568,317.91|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加|118,271.63|1,760,600.33|
|销售费用|102,322.30|264,995.03|
|管理费用|13,243,377.52|12,089,130.43|
|财务费用|464,153.66|-1,514,963.34|
|资产减值损失|-950.00|-100,099.63|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-11,045,692.57|-1,082,364.65|
|加：营业外收入|4,827,879.87|3,010,400.00|
|减：营业外支出|4,520.24||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-6,222,332.94|1,928,035.35|
|列）|||
|减：所得税费用||2,436,326.84|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-6,222,332.94|-508,291.49|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|七、综合收益总额|-6,222,332.94|-508,291.49|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇5、合并现金流量表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|49,344,056.60|364,183,246.79|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|60,396,989.72|43,044,066.73|
|收到其他与经营活动有关的现金|201,797,068.93|93,198,634.20|
|经营活动现金流入小计|311,538,115.25|500,425,947.72|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,289,412,169.27|1,085,639,220.76|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||85,309,285.08|97,041,830.56|
|金|||
|支付的各项税费|228,336,359.48|102,756,784.36|
|支付其他与经营活动有关的现金|200,282,386.47|132,037,097.73|
|经营活动现金流出小计|1,803,340,200.30|1,417,474,933.41|
|经营活动产生的现金流量净额|-1,491,802,085.05|-917,048,985.69|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|21,508,443.43||
|投资活动现金流入小计|21,508,443.43||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||617,734,996.28|1,312,507,717.64|
|长期资产支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|投资支付的现金|20,513,728.53||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|638,248,724.81|1,312,507,717.64|
|投资活动产生的现金流量净额|-616,740,281.38|-1,312,507,717.64|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||4,970,800,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,715,000,000.00|1,615,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||4,388,661.78|
|筹资活动现金流入小计|1,715,000,000.00|6,590,188,661.78|
|偿还债务支付的现金|290,000,000.00|510,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||106,468,388.77|51,856,136.11|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|17,342,000.61|9,781,356.35|
|筹资活动现金流出小计|413,810,389.38|571,637,492.46|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,301,189,610.62|6,018,551,169.32|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-807,352,755.81|3,788,994,465.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|2,465,010,913.24|110,770,070.84|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,657,658,157.43|3,899,764,536.83|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇6、母公司现金流量表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|2,961,260.02|37,868,873.04|
|收到的税费返还|7,206.86||
|收到其他与经营活动有关的现金|705,272,227.65|10,400.00|
|经营活动现金流入小计|708,240,694.53|37,879,273.04|
|购买商品、接受劳务支付的现金|605,820.09|8,919,898.18|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||6,405,716.76|8,737,342.15|
|金|||
|支付的各项税费|2,382,458.67|1,461,357.65|
|支付其他与经营活动有关的现金|401,480,295.47|927,206,384.87|
|经营活动现金流出小计|410,874,290.99|946,324,982.85|
|经营活动产生的现金流量净额|297,366,403.54|-908,445,709.81|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|340,453,728.53|4,016,064,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|340,453,728.53|4,016,064,000.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-340,453,728.53|-4,016,064,000.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||4,970,800,000.00|
|取得借款收到的现金|100,000,000.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||1,531,406.95|
|筹资活动现金流入小计|100,000,000.00|4,972,331,406.95|
|偿还债务支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||9,741,694.15|
|筹资活动现金流出小计||9,741,694.15|
|筹资活动产生的现金流量净额|100,000,000.00|4,962,589,712.80|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|56,912,675.01|38,080,002.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|29,805,307.79|1,602,670.30|
|六、期末现金及现金等价物余额|86,717,982.80|39,682,673.29|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇7、合并所有者权益变动表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|实收资||||||||少数股东|所有者权|
|||资本公积|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||||
||本（或|||||||其他|权益|益合计|
||||股|备|积|险准备|利润||||
||股本）||||||||||
||903,000|4,936,61|||27,454,||-53,394,||60,527,72|5,874,201,|
|一、上年年末余额|||||||||||
||,000.00|3,311.80|||788.05||384.81||3.53|438.57|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||903,000|4,936,61|||27,454,||-53,394,||60,527,72|5,874,201,|
|二、本年年初余额|||||||||||
||,000.00|3,311.80|||788.05||384.81||3.53|438.57|
||1,806,0|-1,806,0|||||||||
|三、本期增减变动金额（减少|||||||407,536,||31,562,29|439,098,95|
||00,000.|00,000.0|||||||||
|以“－”号填列）|||||||660.90||5.45|6.35|
||00|0|||||||||
||||||||407,536,||31,562,29|439,098,95|
|（一）净利润|||||||||||
||||||||660.90||5.45|6.35|
|（二）其他综合收益|||||||||||
||||||||407,536,||31,562,29|439,098,95|
|上述（一）和（二）小计|||||||||||
||||||||660.90||5.45|6.35|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||
|1．所有者投入资本|||||||
|2．股份支付计入所有者权益|||||||
|的金额|||||||
|3．其他|||||||
|（四）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分|||||||
|配|||||||
|4．其他|||||||
||1,806,0|-1,806,0|||||
|（五）所有者权益内部结转|00,000.|00,000.0|||||
||00|0|||||
||1,806,0|-1,806,0|||||
|1．资本公积转增资本（或股|||||||
||00,000.|00,000.0|||||
|本）|||||||
||00|0|||||
|2．盈余公积转增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
||2,709,0|||||6,313,300,394.92|
|||3,130,61|27,454,|354,142,|92,090,01||
|四、本期期末余额|00,000.||||||
|||3,311.80|788.05|276.09|8.98||
||00||||||

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|实收资||||||||少数股东|所有者权|
|||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||||
||本（或|||||||其他|权益|益合计|
|||积|股|备|积|险准备|利润||||
||股本）||||||||||
||383,000|404,165,|||27,454,||-422,69||111,414,9|503,343,67|
|一、上年年末余额|||||||||||
||,000.00|683.34|||788.05||1,693.55||00.27|8.11|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|加：同一控制下企业合并|||||||
|产生的追溯调整|||||||
|加：会计政策变更|||||||
|前期差错更正|||||||
|其他|||||||
||383,000|404,165,|27,454,|-422,69|111,414,9|503,343,67|
|二、本年年初余额|||||||
||,000.00|683.34|788.05|1,693.55|00.27|8.11|
|三、本期增减变动金额（减少|520,000|4,532,44||369,297,|-50,887,1|5,370,857,|
|以“－”号填列）|,000.00|7,628.46||308.74|76.74|760.46|
|||||369,297,|40,247,03|409,544,33|
|（一）净利润|||||||
|||||308.74|0.38|9.12|
|（二）其他综合收益|||||||
|||||369,297,|40,247,03|409,544,33|
|上述（一）和（二）小计|||||||
|||||308.74|0.38|9.12|
||520,000|4,532,44|||-91,134,2|4,961,313,|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||
||,000.00|7,628.46|||07.12|421.34|
||520,000|4,441,31||||4,961,313,|
|1．所有者投入资本|||||||
||,000.00|3,421.34||||421.34|
|2．股份支付计入所有者权益|||||||
|的金额|||||||
|||91,134,2|||-91,134,2||
|3．其他|||||||
|||07.12|||07.12||
|（四）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分|||||||
|配|||||||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股|||||||
|本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|903,000|4,936,61|27,454,|-53,394,|60,527,723.53|5,874,201,|
||,000.00|3,311.80|788.05|384.81||438.57|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇8、母公司所有者权益变动表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
|项目|实收资本|||||一般风险|未分配利|所有者权|
|||资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||||
||（或股本）|||||准备|润|益合计|
||903,000,00|4,799,360,|||32,204,150||-538,926,8|5,195,638,|
|一、上年年末余额|||||||||
||0.00|997.35|||.60||03.51|344.44|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||903,000,00|4,799,360,|||32,204,150||-538,926,8|5,195,638,|
|二、本年年初余额|||||||||
||0.00|997.35|||.60||03.51|344.44|
|三、本期增减变动金额（减少|1,806,000,|-1,806,000,|||||-6,222,332.|-6,222,332.|
|以“－”号填列）|000.00|000.00|||||94|94|
||||||||-6,222,332.|-6,222,332.|
|（一）净利润|||||||||
||||||||94|94|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||-6,222,332.|-6,222,332.|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||94|94|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||
|金额|||||||||
|3．其他|||||||||
|（四）利润分配|||||||||
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|4．其他||||||
||1,806,000,|-1,806,000,||||
|（五）所有者权益内部结转||||||
||000.00|000.00||||
||1,806,000,|-1,806,000,||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
||000.00|000.00||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
||2,709,000,|2,993,360,|32,204,150|-545,149,1|5,189,416,011.50|
|四、本期期末余额||||||
||000.00|997.35|.60|36.45||

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
|项目|实收资本|||||一般风险|未分配利|所有者权|
|||资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||||
||（或股本）|||||准备|润|益合计|
||383,000,00|358,047,57|||32,204,150||-565,954,6|207,297,09|
|一、上年年末余额|||||||||
||0.00|6.01|||.60||36.04|0.57|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||383,000,00|358,047,57|||32,204,150||-565,954,6|207,297,09|
|二、本年年初余额|||||||||
||0.00|6.01|||.60||36.04|0.57|
|三、本期增减变动金额（减少以|520,000,00|4,441,313,|||||27,027,832|4,988,341,|
|“－”号填列）|0.00|421.34|||||.53|253.87|
||||||||27,027,832|27,027,832|
|（一）净利润|||||||||
||||||||.53|.53|
|（二）其他综合收益|||||||||
||||||||27,027,832|27,027,832|
|上述（一）和（二）小计|||||||||
||||||||.53|.53|
||520,000,00|4,441,313,||||||4,961,313,|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
||0.00|421.34||||||421.34|
||520,000,00|4,441,313,||||||4,961,313,|
|1．所有者投入资本|||||||||
||0.00|421.34||||||421.34|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2．股份支付计入所有者权益的||||||
|金额||||||
|3．其他||||||
|（四）利润分配||||||
|1．提取盈余公积||||||
|2．提取一般风险准备||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||
|4．其他||||||
|（五）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
||903,000,00|4,799,360,|32,204,150|-538,926,8|5,195,638,|
|四、本期期末余额||||||
||0.00|997.35|.60|03.51|344.44|

法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：李泉年 会计机构负责人：李志勇三、公司基本情况
东旭光电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或者“东旭光电”）是1992年经河北省经济体制改革委员会《关于组建石家庄宝石电子玻璃股份有限公司的批复》（冀体改委股字【1992】5号）批准，由石家庄显像管总厂（后改制成为石家庄宝石电子集团有限责任公司）、中国电子进出口总公司、中化河北进出口公司以定向募集方式共同发起设立的股份有限公司，原名为石家庄宝石电子玻璃股份有限公司，设立时公司股份总数为2,568万股（每股面值10元人民币），总股本为25,680万元。
1993年7月17日，本公司召开临时股东大会，决议将每股面值人民币10元的股权证拆细为每股面值人民币1元，从而本公司股份总数变更为25,680万股，股本总额为25,680万元。
1996年6月11日,国务院证券委员会以《关于同意石家庄宝石电子玻璃股份有限公司发行10,000万股境内上市外资股的批复》（证委发【1996】15号）批准，本公司发行境内上市外资股（B股）10,000万股（每股面值人民币1元）。同年8月30日，中国证券监督管理委员会以《关于石家庄宝石电子玻璃股份有限公司申请公开发行股票的批复》（证监发字【1996】174号）批准，本公司向社会公开发行人民币普通股2,620万股（每股面值人民币1元）。截至1996年9月17日，股本总额增加至38,300万元。
2013年4月3日，根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）证监许可〔2012〕1661号《关于核准石家庄宝石电子玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司以非公开发行股票的方式向特定投资者发行52,000万股人民币
普通股（A股），发行价格为9.69元/股，均为现金认购。本次非公开发行后，公司注册资本变更为人民币90,300万元，公司
的控股股东由石家庄宝石电子集团有限责任公司变为东旭集团有限公司，直接持股比例为14.40%。通过石家庄宝石电子集
团有限责任公司间接持股比例为12.27%。
2013年第六次临时股东大会审议通过公司名称由“石家庄宝石电子玻璃股份有限公司”变更为“东旭光电科技股份有限公司”。
2013年年度股东大会审议通过，2014年5月27日公司实施2013年年度资本公积金转增股本方案，即以2013年12月31日总股本90,300万股为基数，向全体股东每10股转增20股，共计转增180,600股，转增后公司总股本增加至270,900股。
截至报告期末，公司注册资本为人民币270,900万元；法定代表人：李兆廷；企业法人营业执照注册号：130000000001040；
注册地址：石家庄市高新区黄河大道9号。
东旭光电经营范围：电真空玻璃器件及配套的电子元器件、汽车零配件的生产与销售及售后服务；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营及相关的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；氢气（52.23吨/年）的生产（有效期至2015年6月30日止（法律、法规及国务院决定禁止或限制的事项，不得经营；需其它部门审批的事项，待批准后，方可经营）
报告期末，东旭光电共有3家全资子公司：河北旭宝建筑安装工程有限公司、芜湖东旭光电科技有限公司、四川瑞意建筑工程有限公司；3家控股子公司：石家庄宝石彩色玻壳有限责任公司、芜湖东旭光电装备技术有限公司及武汉东旭光电科技有限公司；3家控股孙公司：石家庄东旭光电装备技术有限公司、北京东旭投资发展有限公司、芜湖瑞意劳务有限公司。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
（1）本财务报表按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。
（2）本财务报表以持续经营为基础列报。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2014年6月30日的财务状况以及2014年半年度的经营成果和现金流量。
3、会计期间
本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，计入当期损益。对于控股合并，合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计
量。
（2）非同一控制下的企业合并
合并成本为按照购买日为取得被购买方的控制权付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，计入当期损益。
①对于吸收合并，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产、公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
②对于控股合并，合并资产负债表中被购买方可辨认资产、负债按照合并中确定的公允价值列示，合并成本大于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，确认为购买日合并资产负债表中的商誉，企业合并成本小于合并中取得的各项可辨认可资产、负债公允价值份额的差额，计入当期损益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
本公司按照财政部制定的<<企业会计准则第33号——合并财务报表>>的规定编制合并会计报表。
从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其相应期间的收入、成本、利润予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。所有重大往来余额、交易及未实现利润已在合并会计报表编制时予以抵销。
纳入合并范围的子公司的所有者权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示；公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
7、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指公司持有的不超过三个月、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务发生时，以业务发生当日中国人民银行公布的基准汇率折算为人民币入账。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日基准汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日基准汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。属于与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则进行处理。
9、金融工具
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。公司成为金融工具合同的一
方时，确认一项金融资产或金融负债
（1）金融工具的分类
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债
金融资产在初始确认时划分为四类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。
金融负债在初始确认时划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
公司在初始确认金融资产时，均按公允价值计量，在进行后续计量时，四类资产的计量方式有所不同。
①公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日以公允价值计量，因公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。该金融资产处置时其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益；
②公司持有至到期投资，按取得时该金融资产公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，支付的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。持有期间按实际利率及摊余成本计算确认利息收入计入投资收益。该金融资产处置时其取得价款与账面价值之间的差额确认为投资收益；
③公司对外销售商品或提供劳务形成的应收款项按双方合同或协议价款作为初始确认金额。持有期间采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。收回或处置应收款项时，取得的价款与账面价值之间的差额计入当期损益；
④公司可供出售金融资产，按取得时该金融资产公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含了已宣告发放的债券利息或现金股利的，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日以公允价值计量，因公允价值变动形成的利得或损失直接计入资本公积。该金融资产处置时其取得价款与账面价值之间的差额确认为投资收益，同时原计入资本公积的公允价值变动额转入投资收益。
公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益，持有期间按公允价值进行后续计量；其他金融负债，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按实际利率法，以摊余成本计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
1)金融资产转移的确认：
公司在下列情况将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时，确认金融资产的转移，终止确认该金融资产。
①企业以不附追索权方式出售金融资产。
②将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购。
③将金融资产出售，同时与买入方签定看跌期权合约，但从和约条款判断，该看跌期权是一项重大价外期权。
2)金融资产转移的计量：
金融资产整体转移时，按照所转移金融资产的账面价值与收到的对价及原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额的差额确认计入当期损益；
金融资产部分转移时，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止确认部分收到的对价和原直接计入所有者权益的公允价值变动累计
额中对应终止确认部分的金额，应当按照金融资产终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确认其公允价值；不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格为基础确定其公允价值；采用未来现金流量折现法确定金融工具公允价值的，使用合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。没有标明利率的短期应收款项和应付款项的现值与实际交易价格相差很小的，按照实际交易价格计量。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
对贷款及应收款项、持有至到期投资按预计未来现金流量现值与账面价值的差额计提减值准备；计提后如有客观证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回计入当期损益。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
可供出售的金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应予以转出计入当期损益。其中，属于可供出售债务工具的，在随后发生公允价值回升时，原减值准备可转回计入当期损益，属于可供出售权益工具投资，其减值准备不得通过损益转回。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
|||
|-|-|
||单项金额为500万元及以上的应收款项视为单项金额重大|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||的应收款项|
||单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金|
||流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏|
||账准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||不重大的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组|
||合，再按这些应收款项组合按照下述"（2）按组合计提坏|
||账准备应收款项"的规定计提坏账准备。|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
||||
|-|-|-|
||按组合计提坏账准备的计||
|组合名称||确定组合的依据|
||提方法||
|账龄组合|账龄分析法|以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合|
|||以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组|
|其它组合|其他方法|合，例如应收出口退税款、员工公务借款、备用金、押金、|
|||关联交易等性质的款项|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|信用期内|0.00%|0.00%|
|信用期外1年以内|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|70.00%|70.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用□不适用
|||
|-|-|
|组合名称|方法说明|
||单独进行减值测试，如有客观证据表明发生了减值，按预计未来现金流|
|其它组合|量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经测|
||试未发现减值，不计提坏账准备。|

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
|||
|-|-|
||单项金额未达到500万元，且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应|
|单项计提坏账准备的理由||
||收款项。|
|坏账准备的计提方法|根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。|

11、存货
（1）存货的分类
存货包括原材料、在产品、库存商品及周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货于取得时按实际成本入账。存货发出时采用加权平均法核算，低值易耗品在领用时采用一次转销法核算成本，包装物在领用时一次计入生产成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人工及按正常生产能力下适当比例分摊的所有间接生产费用。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按照单个存货项目成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。对某些具有类似用途并与在同一地区生产和销售的产品系列相关，且实际上难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，合并计提跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提跌价准备。可变现净值按正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去估计至完工将要发生的成本、销售费用及相关税金后的金额确定。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
包装物
摊销方法：一次摊销法
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
①公司在企业合并中形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本，长期股权投资投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益；公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资的投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并，以购买日为取得对购买方控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为投资成本。如果购买成本的公允价值大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的份额，其差额作为商誉；如果购买成本的公允价值小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的份额，其差额计入当期损益。②除以企业合并方式取得的长期股权投资外，应当按照下列规定确定其投资成本：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为投资成本；发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，合同或协议约定价值不公允的除外；具有商业实质且其公允价值能够可靠计量的非货币资产交换取得的长期股权投资，以其公允价值和支付的相关税费作为该项投资的投资成本，换出资产账面价值与公允价值的差额计入当期损益；以债务重组方式取得的长期股权投资，以其公允价值作为投资成本，公允价值与重组债务账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）后续计量及损益确认
①公司对子公司及不具有共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。确认投资收益仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。②公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算。取得长期股权投资后，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产公允价值为基础，对各期应享有或应分担的被投资单位实行的净损益的份额进行调整后确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。被投资企业宣告分派的利润或现金股利应分得部分，相应减少长期股权投资的账面价值。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制是指，按照合同约定对某项经济活动共有的控制。公司对外投资符合下列情况时，确定对被投资单位具有共同控制：①任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；②涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意；
③各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理，但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。公司对外投资符合下列情况时，确定对被投资单位具有重大影响：①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；②参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定；③与被投资单位之间发生重要交易；④向被投资单位派出管理人员；⑤向被投资单位提供关键技术资料。公司直接或通过子公司间接拥有企业20%以上但低于50%表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日按长期股权投资账面价值与可收回金额孰低计量，对于可回收金额低于账面价值的投资，计提资产减值准备，确认减值损失。公司采用逐项计提长期股权投资减值准备的方法，减值损失一经确认，以后会计期间不得转回。对有市价的长期投资根据下列迹象判断计提减值准备：市价持续2年低于账面价值；该项投资暂停交易1年或1年以上；被投资单位当年发生严重亏损；被投资单位持续2年发生亏损；被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。对无市价的长期投资根据下列迹象判断计提减值准备：影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化，如税收、贸易等法规的颁布或修订，可能导致被投资单位出现巨额亏损；被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已失去竞争能力，从而导致财务状况发生严重恶化，如进行清理整顿、清算等；有证据表明该项投资实质上已经不能再给本公司带来经济利益的其他情形。
13、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权和建筑物。
（1）投资性房地产的确认
投资性房地产同时满足下列条件，才能确认：①与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业；②该投资性房地产的成本能够可靠计量。
（2）投资性房地产初始计量
①外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。
②自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
③以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
④与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产确认条件的，计入投资性房地产成本;不满足确认条件的，在发
生时计入当期损益。
（3）投资性房地产的后续计量
本公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。根据《企业会计准则第4号-固定资产》和《企业会计准则第6号-无形资产》的有关规定，对投资性房地产在预计可使用年限内按年限平均法摊销或计提折旧。
（4）投资性房地产的转换
本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产，或将其他资产转换为投资性房地产，将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产的初始计量：固定资产按照购建时的实际成本计价。与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。将发生的固定资产后续支出计入固定资产成本的，终止确认被替换部分的固定资产账面价值。
（2）各类固定资产的折旧方法
企业对所有固定资产计提折旧。但是，已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地除外。
折旧方法：固定资产折旧采用直线法进行核算，按其入账价值减去预计净残值后在预计使用年限内计提。
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率|年折旧率|
||有权属年限（房产证或土|||
||地使用权证上规定的期|||
|房屋及建筑物||5.00%|3.17%|
||限）按权属年限，无权属|||
||年限按30年|||
|运输设备|5|5.00%|19%|
|机器设备-窑炉|5|5.00%|19%|
|机器设备-铂金通道|3|95.50%|1.5%|
|机器设备-玻璃基板其它专用设||||
||15|5.00%|6.33%|
|备||||
|机器设备-其他生产设备|10|5.00%|9.5%|
|实验、质检、办公设备、工具器||||
||5|5.00%|19%|
|具及其它||||

（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
铂金通道主要由贵金属铂、铑组成，几乎无损耗，因此净残值率比较高。
本公司在每年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其
可收回金额低于账面价值的，则将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产
计提。
如果公司的固定资产实质上已经发生了减值，则计提减值准备。当存在下列情况之一时，按照该项固定资产的账面价值全额计提固定资产减值准备：
长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
虽然固定资产尚可使用，但是使用后产生大量不合格品的固定资产；
已遭损毁，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
其他实质上已经不能再给本公司带来经济利益的固定资产。
固定资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值(扣除预计净残值)。
固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程指兴建中或安装中的资本性资产，以实际发生的支出作为工程成本入账。工程成本包括建筑费用及其他直接费用、机器设备原价及安装费用，以及在建工程于工程项目达到预定可使用状态之前为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程于工程项目达到预定可使用状态时转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备。存在下列一项或若干项情况的，计提在建工程减值准备：
长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的工程项目；
所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性。
其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
借款费用在同时满足下列条件时予以资本化，计入该项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
借款包括专门借款和一般借款。
专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，根
据发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，根据发生额确认为费用，计入当期损益。
一般借款发生的辅助费用，将发生额确认为费用，计入当期损益。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
17、无形资产
（1）无形资产的计价方法
无形资产指公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，无形资产包括专利、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等，以成本减去累计摊销后的净额列示。
无形资产的摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。摊销方法反映与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式。无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不应摊销。
土地使用权按照实际支付的价款作为实际成本，于开始建造项目前作为无形资产核算，并采用直线法按50年摊销。
对内部研究开发项目的支出，公司区分研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出计入当期损益；对符合条件的开发阶段的支出，予以资本化，确认为无形资产。
（2）无形资产减值准备的计提
本公司于每年年度终了，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。无形资产按单项项目计提减值准备。
当存在下列一项或若干项情况时，无形资产的账面价值全部转入当期损益：
某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；
某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为本公司带来经济利益；
其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。
当存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备：
某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响；
某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复；
某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
18、长期待摊费用
本公司列示的长期待摊费用为贵金属，按贵金属实际损耗程度摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
19、预计负债
（1）预计负债的确认标准
本公司与或有事项相关义务同时满足以下条件的确认为预计负债：①该义务是企业承担的现时义务；②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，于资产负债表日对预计负债进行复核，按照当前最佳估计数对账面价值进行调整。
20、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入本公司，并且与销售该商品有关的成本和收入能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
在相关的经济利益很可能能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时确认收入。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3）确认提供劳务收入的依据
在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，企业在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，企业在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；如预计当期已经发生的劳务成本不能得到补偿，则不确认收入，并将已经发生的成本确认为当期费用。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
公司采用以下方法确定提供劳务交易的完工进度：
①已完工作的测量；
②己经提供的劳务占应提供的劳务总量的比例；
③已发生的成本占估计总成本的比例。
21、政府补助
（1）类型
本公司能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时，确认政府补助。货币性资产按照收到或应收到的金额计量，非货币性政府补助按公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，以名义金额1元计量。
（2）会计政策
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益，但以名义金额计量的政府补助直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，计入当期损益。
22、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
1、资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：①该项交易不是企业合并；②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。2、对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：①暂时性差异在可预见的未来很可能转回；②未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。3、对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。4、资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。
（2）确认递延所得税负债的依据
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
23、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
本报告期,公司主要会计政策、会计估计无变更。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
24、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
本报告期公司未发现前期会计差错。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
五、税项
1、公司主要税种和税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|产品销售收入|17%|
|营业税|提供劳务和租赁收入|3～5%|
|城市维护建设税|应缴纳流转税税额|7%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%-25%|
|增值税|能源、动力的销售收入|13%|
|增值税|技术服务收入|6%|
|教育费附加|应缴纳流转税税额|5%|

各分公司、分厂执行的所得税税率
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||实质|||||少数股|从母公|
||||||||上构|||||东权益|司所有|
|||||||期末实|成对||表决|是否||中用于|者权益|
|子公司|子公司||业务性|注册||||持股|||少数股|||
|||注册地|||经营范围|际投资|子公||权比|合并||冲减少|冲减子|
|全称|类型||质|资本||||比例|||东权益|||
|||||||额|司净||例|报表||数股东|公司少|
||||||||投资|||||损益的|数股东|
||||||||的其|||||金额|分担的|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||他项|||||本期亏|
||||||||目余|||||损超过|
||||||||额|||||少数股|
|||||||||||||东在该|
|||||||||||||子公司|
|||||||||||||年初所|
|||||||||||||有者权|
|||||||||||||益中所|
|||||||||||||享有份|
|||||||||||||额后的|
|||||||||||||余额|
||||||房屋建筑工程||||||||
|河北旭|||||||||||||
|||石家庄|||设计、施工、工||||||||
|宝建筑||||100,0|||||||||
||有限责|市黄河|建筑安||程咨询、城市及|100,000,||100.00|100.00||||
|安装工||||00,00||||||是|||
||任公司|大道9|装||道路照明工程|000.00||%|%||||
|程有限||||0.00|||||||||
|||号|||施工、室内外装||||||||
|公司|||||||||||||
||||||饰、装修工程等||||||||
|石家庄|||||||||||||
|||石家庄|||生产和销售彩||||||||
|宝石彩||||540,6|||||||||
||有限责|市黄河|||色显像管玻壳|439,341,||81.26|81.26||18,444,||
|色玻壳|||制造业|81,95||||||是|||
||任公司|大道9|||及电子玻璃产|956.80||%|%||388.21||
|有限责||||6.80|||||||||
|||号|||品等||||||||
|任公司|||||||||||||
||||||光电设备类机||||||||
|||安徽省|||||||||||
|芜湖东|||||械设备及电子||||||||
|||江北产|||||||||||
|旭光电|其他有|||98,00|产品的研发；各||||||||
|||业集中||||93,100,0||95.00|95.00||72,393,||
|装备技|限责任||制造业|0,000.|类非标设备及|||||是|||
|||区管委||||00.00||%|%||955.34||
|术有限|公司|||00|零部件产品的||||||||
|||会A楼|||||||||||
|公司|||||生产及工艺制||||||||
|||302室|||||||||||
||||||定等||||||||
||||||光电显示玻璃||||||||
|||芜湖经|||基板产业投资、||||||||
|||济技术|||建设及运营及||||||||
|芜湖东|||||||||||||
||一人有|开发区||2,000,|相关的技术开||||||||
|旭光电||||||4,711,06||100.00|100.00||||
||限责任|万春街|制造业|000,0|发、技术咨询、|||||是|||
|科技有||||||4,000.00||%|%||||
||公司|道纬二||00.00|技术服务、技术||||||||
|限公司|||||||||||||
|||次路36|||转让；机械设||||||||
|||号|||备、电子产品的||||||||
||||||设计及销售等||||||||
|||武汉市|||从事光电显示||||||||
|武汉东|||||||||||||
|||东湖开|||玻璃基板产业||||||||
|旭光电|有限责|||5,000,||3,125,00||62.50|62.50||1,356,4||
|||发区关|制造业||投资、建设与运|||||是|||
|科技有|任公司|||000||0.00||%|%||32.03||
|||山一路|||营；机械设备、||||||||
|限公司|||||||||||||
|||1号华|||电子产品的设||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||中曙光|||计及销售；提供|||||
|||软件园|||相关技术开发、|||||
|||商界2|||技术咨询、技术|||||
|||幢一楼|||服务、技术转让|||||
||||||等|||||
||||||房屋建筑工程、|||||
||||||水利水电工程、|||||
||||||市政公用工程、|||||
|||成都市|||公路工程、体育|||||
|||金牛区|||场地设施工程、|||||
|四川瑞||||||||||
|||二环路|||土石方工程、城|||||
|意建筑|有限责||建筑安|10000||100,453,|100.00|100.00||
|||西三段|||市及道路照明||||是|
|工程有|任公司||装|0000||728.53|%|%||
|||181号|||工程、电力工|||||
|限公司||||||||||
|||15号楼|||程、防腐保温工|||||
|||21号|||程、公路交通工|||||
||||||程、公路路面工|||||
||||||程、公路路基工|||||
||||||程等。|||||

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
2、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
√适用□不适用
与上年相比本年（期）新增合并单位1家，原因为
经公司七届十次董事会、2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购控股股东东旭集团子公司股权的议案》，同意公司以净资产审计评估值2,051.37万元做为交易价格收购控股股东东旭集团有限公司的全资子公司四川瑞意建筑工程有限公司的100%股权。2014年6月完成全部股权收购相关工作。
与上年相比本年（期）减少合并单位家，原因为
3、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|
|四川瑞意建筑工程有限公司|100,454,308.91||

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|处置日净资产|年初至处置日净利润|

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
报告期，公司收购控股股东东旭集团有限公司全资子公司四川瑞意建筑工程有限公司100%股权，将其纳入合并报表范围，
因6月份完成收购，故未合并其利润。
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|现金:|--|--|224,205.79|--|--|187,646.23|
|人民币|--|--|224,205.79|--|--|187,646.23|
|银行存款：|--|--|1,231,229,652.60|--|--|2,303,544,544.74|
|人民币|--|--|1,231,229,652.60|--|--|2,303,544,544.74|
|其他货币资金：|--|--|501,204,299.04|--|--|282,928,760.07|
|人民币|--|--|501,204,299.04|--|--|282,928,760.07|
|合计|--|--|1,732,658,157.43|--|--|2,586,660,951.04|

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
扬子银行承兑汇票保证金75,000,000元为受限制的货币资金。
2、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|14,500,000.00||
|商业承兑汇票|383,300,000.00||
|合计|397,800,000.00||

3、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计|185,972,30||14,009,355.||14,009,35||14,009,355.5||
|||11.65%||7.53%||1.46%||100.00%|
|提坏账准备的应收账款|1.36||59||5.59||9||
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||21,197,752.||3,099,775.6||6,438,483||||
|账龄组合||1.33%||14.62%||0.67%|3,010,290.48|46.75%|
||78||8||.14||||
||1,389,154,3||||939,857,2||||
|其它组合||87.02%||0.00%||97.87%||0.00%|
||00.25||||69.45||||
||1,410,352,0||3,099,775.6||946,295,7||||
|组合小计||88.35%||0.22%||98.54%|3,010,290.48|0.32%|
||53.03||8||52.59||||
||1,596,324,3||17,109,131.||960,305,1||17,019,646.0||
|合计||--||--||--||--|
||54.39||27||08.18||7||

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|合肥京东方光电科技有限公司|95,380,824.24||||
|中华映管股份有限公司|15,082,121.53||||
|江苏亿晶光电能源有限公司|61,500,000.00||||
|宝石电视机厂|14,009,355.59|14,009,355.59|100.00%|无法收回|
|合计|185,972,301.36|14,009,355.59|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|其中：信用期内|12,969,304.02|61.18%|||0.00%||
|信用期外至1年|5,397,738.38|25.46%|269,886.92|3,608,034.38|56.04%|180,401.72|
|1年以内小计|18,367,304.02|86.64%|269,886.92|3,608,034.38|56.04%|180,401.72|
|1至2年|0.00|0.00%|0.00||0.00%||
|2至3年|800.00|0.00%|240.00|800.00|0.01%|240.00|
|3至4年|0.00|0.00%|||0.00%||
|4至5年|0.00|0.00%|||0.00%||
|5年以上|2,829,648.76|13.35%|2,829,648.76|2,829,648.76|43.95%|2,829,648.76|
|合计|21,197,752.78|--|3,099,775.68|6,438,483.14|--|3,010,290.48|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|其它组合|1,389,154,300.25||
|合计|1,389,154,300.25||

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|东旭集团|918,618.00||1,000,000.00||
|合计|918,618.00||1,000,000.00||

（3）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|石家庄旭新光电科技有|||||
||关联方|859,293,266.99|1年内|53.83%|
|限公司|||||
|东旭（营口）光电显示|||||
||关联方|329,692,778.31|2年内|20.65%|
|有限公司|||||
|郑州旭飞光电科技有限|||||
||关联方|186,758,661.70|1年内|11.70%|
|公司|||||
|合肥京东方光电科技有|||||
||非关联方|95,380,824.24|1年内|5.98%|
|限公司|||||
|江苏亿晶光电能源有限|||||
||非关联方|61,500,000.00|1年内|3.85%|
|公司|||||
|合计|--|1,532,625,531.24|--|96.01%|

（4）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例|
|石家庄旭新光电科技有限公|关联方|859,293,266.99|53.83%|

|||||
|-|-|-|-|
|司||||
|东旭（营口）光电显示有限||||
||关联方|329,692,778.31|20.65%|
|公司||||
|郑州旭飞光电科技有限公司|关联方|186,758,661.70|11.70%|
|四川旭虹光电科技有限公司|关联方|3,355,073.09|0.21%|
|东旭集团有限公司|控股股东|918,618.00|0.06%|
|东旭光电投资有限公司|关联方|750,000.00|0.05%|
|河北宝石节能照明科技有限||||
||关联方|20,000.00|0.00%|
|公司||||
|合计|--|1,380,788,398.09|86.50%|

4、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
||10,581,010.3||||||||
|账龄组合||16.28%|2,885,592.58|27.27%|2,919,929.78|9.07%|2,889,329.78|98.95%|
||6||||||||
||54,418,130.8||||29,270,040.4||||
|其它组合||83.72%||0.00%||90.93%||0.00%|
||8||||9||||
||64,999,141.2||||32,189,970.2||||
|组合小计||100.00%|2,885,592.58|4.44%||100.00%|2,889,329.78|8.98%|
||4||||7||||
||64,999,141.2||||32,189,970.2||||
|合计||--|2,885,592.58|--||--|2,889,329.78|--|
||4||||7||||

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|其中：|||||||
|其中：信用期内|7,664,817.78|72.44%||0.00|0.00%||
|信用期外至1年|0.00|0.00%||0.00|0.00%||
|1年以内小计|7,664,817.78|72.44%|0.00|0.00|0.00%|0.00|
|1至2年|34,000.00|0.32%|3,400.00|34,000.00|1.16%|3,400.00|
|5年以上|2,882,192.58|27.24%|2,882,192.58|2,885,929.78|98.84%|2,885,929.78|
|合计|10,581,010.36|--|2,885,592.58|2,919,929.78|--|2,889,329.78|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|其它组合|54,418,130.88||
|合计|54,418,130.88||

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|
|杨机占|||787.20|无法收回|否|
|李智|||2,000.00|无法收回|否|
|合计|--|--|2,787.20|--|--|

其他应收款核销说明
（3）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|石家庄宝石电子集团有限责任公司|2,218,861.15|0.00|899,535.29|0.00|
|合计|2,218,861.15||899,535.29||

（4）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例|
|芜湖经济技术开发区财|||||
||非关联方|17,988,000.00|1年以内|27.71%|
|政局|||||
|安徽省江北产业集中区|||||
||非关联方|17,448,625.89|1年以内|26.88%|
|管理委员会|||||
|中国电子进出口有限公|||||
||非关联方|3,902,067.00|1年以内|6.01%|
|司|||||
|石家庄宝石电子集团有|||||
||关联方|2,218,861.15|1年以内|3.42%|
|限责任公司|||||
|石家庄宝石电真空玻璃|||||
||关联方|2,138,467.07|1年以内|3.29%|
|有限公司|||||
|合计|--|43,696,021.11|--|67.31%|

（5）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例|
|石家庄宝石电子集团有限责||||
||关联方|2,218,861.15|3.42%|
|任公司||||
|石家庄宝石电真空玻璃有限||||
||关联方|2,138,467.07|3.29%|
|公司||||
|石家庄宝石众和钢塑门窗型||||
||关联方|1,222,881.50|1.88%|
|材有限公司||||
|石家庄宝石旭铭有限公司|关联方|771,500.55|1.19%|
|石家庄宝石克拉大径管业有||||
||关联方|673,962.50|1.04%|
|限公司||||
|河北宝石节能照明科技有限||||
||关联方|646,561.00|1.00%|
|公司||||
|四川旭虹光电科技有限公司|关联方|4,147.59|0.01%|
|合计|--|7,676,381.36|11.83%|

5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|

||||||
|-|-|-|-|-|
|1年以内|3,778,041,487.67|99.05%|2,736,913,977.82|98.13%|
|1至2年|36,175,541.10|0.95%|51,156,109.27|1.83%|
|2至3年|||884,616.10|0.03%|
|3年以上|0.00|0.00%|7,434.75|0.00%|
|合计|3,814,217,028.77|--|2,788,962,137.94|--|

预付款项账龄的说明
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|无锡艾迪通金属材料科|||||
||非关联|762,334,378.88|1年以内||
|技有限公司|||||
|北京曼尼奇科技开发有|||||
||非关联|550,380,000.00|1年以内||
|限公司|||||
|成都光明派特贵金属有|||||
||非关联|509,658,288.50|1年以内||
|限公司|||||
|北京四通工控技术有限|||||
||非关联|285,739,063.91|1年以内||
|公司|||||
|淄博工陶耐火材料有限|||||
||非关联|183,436,687.60|1年以内||
|公司|||||
|合计|--|2,291,548,418.89|--|--|

预付款项主要单位的说明
（3）本报告期预付款项中持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|石家庄宝石电子集团有限责任公司|14,536,043.55||14,536,043.55||
|合计|14,536,043.55||14,536,043.55||

6、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|原材料|178,396,766.46|0.00|178,396,766.46|279,248,721.95|0.00|279,248,721.95|
|在产品|514,648.23|0.00|514,648.23|1,768,002.26|0.00|1,768,002.26|
|库存商品|5,219,116.76|251,564.26|4,967,552.50|13,756,104.07|251,564.26|13,504,539.81|
|周转材料|0.00|0.00|0.00|4,074,310.78|0.00|4,074,310.78|
|材料采购|4,592,738.14|0.00|4,592,738.14|23,590.28|0.00|23,590.28|
|在途物资|0.00|0.00|0.00|||0.00|
|材料成本差异|0.00|0.00|0.00|||0.00|
|商品进销差价|0.00|0.00|0.00|||0.00|
|其他|14,178,836.32|0.00|14,178,836.32|||0.00|
|合计|202,902,105.91|251,564.26|202,650,541.65|298,870,729.34|251,564.26|298,619,165.08|

（2）存货跌价准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|存货种类|期初账面余额|本期计提额|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|原材料|0.00||||0.00|
|在产品|0.00||||0.00|
|库存商品|251,564.26||||251,564.26|
|周转材料|0.00||||0.00|
|合 计|251,564.26||||251,564.26|

7、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|留抵进项税(应交税费重分类)|36,813,548.62|17,632,804.57|
|预缴的多缴应退企业所得税(应交税费重分|||
|类)|||
|其他|58,000,000.00|58,000,000.00|
|合计|94,813,548.62|75,632,804.57|

其他流动资产说明
1993年宝石股份子公司彩壳公司为建设彩壳生产线项目，需用外汇进口设备。为保证彩壳项目所需进口设备尽快到位，1993年11月13日，宝石股份与河北省财政厅签订人民币置换美元协议，协议约定：1993年11月16日，宝石股份以5,800万元人民币置换河北省财政厅1,000万美元，同时按美元5.5%、人民币7.38%的年息向对方支付利息，每半年结一次息；1998年11月16
日，公司（1995年12月31日签约主体变更为公司子公司彩壳公司）以1,000万美元及所剩利息置换回5,800万元人民币及所剩
利息。
协议期间，双方均未付息；协议到期后，由于汇率变化原因，双方对置换数额进行多次协商，目前尚未达成一致。截至本报
告出具日，双方未因该事项提起过任何诉讼或仲裁，仍在友好协商中。
8、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|77,990,458.53|0.00|77,990,458.53|0.00|
|1.房屋、建筑物|77,990,458.53|0.00|77,990,458.53|0.00|
|2.土地使用权|0.00|||0.00|
|二、累计折旧和累计|||||
||65,773,844.27|0.00|65,773,844.27|0.00|
|摊销合计|||||
|1.房屋、建筑物|65,773,844.27|0.00|65,773,844.27|0.00|
|2.土地使用权|0.00|||0.00|
|三、投资性房地产账|||||
||12,216,614.26||12,216,614.26|0.00|
|面净值合计|||||
|1.房屋、建筑物|12,216,614.26||12,216,614.26|0.00|
|2.土地使用权|0.00|||0.00|
|四、投资性房地产减|||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|
|值准备累计金额合计|||||
|1.房屋、建筑物||0.00|0.00|0.00|
|2.土地使用权||||0.00|
|五、投资性房地产账|||||
||12,216,614.26||12,216,614.26|0.00|
|面价值合计|||||
|1.房屋、建筑物|12,216,614.26||12,216,614.26|0.00|
|2.土地使用权|0.00|||0.00|

单位：元
|||
|-|-|
||本期|
|本期折旧和摊销额|0.00|
|投资性房地产本期减值准备计提额|0.00|

9、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|一、账面原值合计：|334,475,198.00|1,315,774,424.61|||1,650,249,622.61|
|其中：房屋及建筑物|111,580,740.49|292,022,599.94|||403,603,340.43|
|机器设备|139,880,949.73|941,472,076.06|||1,081,353,025.79|
|运输工具|12,832,178.75|2,058,351.82|||14,890,530.57|
|其他设备|70,181,329.03|80,221,396.79|||150,402,725.82|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
|二、累计折旧合计：|193,330,198.80|65,773,844.27|13,944,642.53||273,048,685.60|
|其中：房屋及建筑物|76,192,320.77|65,773,844.27|4,911,080.32||146,877,245.36|
|机器设备|109,696,382.97||6,332,633.95||116,029,016.92|
|运输工具|2,713,330.06||761,815.82||3,475,145.88|
|其他设备|4,728,165.00||1,939,112.44||6,667,277.44|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|
|三、固定资产账面净值合计|141,144,999.20|--|||1,377,200,937.01|
|其中：房屋及建筑物|35,388,419.72|--|||256,726,095.07|
|机器设备|30,184,566.76|--|||965,324,008.87|
|运输工具|10,118,848.69|--|||11,415,384.69|
|其他设备|65,453,164.03|--|||143,735,448.38|
|四、减值准备合计|36,444.84|--|||36,444.84|
|机器设备|36,444.84|--|||36,444.84|
|其他设备||--||||
|五、固定资产账面价值合计|141,108,554.36|--|||1,377,164,492.17|
|其中：房屋及建筑物|35,388,419.72|--|||256,726,095.07|
|机器设备|30,148,121.92|--|||965,287,564.03|
|运输工具|10,118,848.69|--|||11,415,384.69|
|其他设备|65,453,164.03|--|||143,735,448.38|

本期折旧额79,718,486.80元；本期由在建工程转入固定资产原价为1,299,442,199.70元。
10、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|玻管二期改造|0.00||0.00|23,712,084.39||23,712,084.39|
|液晶玻璃基板生产线工程|1,428,225,203.||1,428,225,203.|1,875,763,731.||1,875,763,731.37|

||||||
|-|-|-|-|-|
||20|20|37||
|厂房|21,006,525.89|21,006,525.89|14,642,297.22|14,642,297.22|
||1,449,231,729.09|1,449,231,729.09|1,914,118,112.|1,914,118,112.98|
|合计|||||
||||98||

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||其中：本||||
|||||||工程投||利息资||本期利|||
|项目名|||本期增|转入固|其他减||工程进||期利息||资金来||
||预算数|期初数||||入占预||本化累||息资本||期末数|
|称|||加|定资产|少||度||资本化||源||
|||||||算比例||计金额||化率|||
||||||||||金额||||
|玻管二||23,712,0||23,712,0|||||||||
|||||||||||||0.00|
|期改造||84.39||84.39|||||||||
|液晶玻|||||||||||||
|璃基板|7,576,52|1,875,76|828,191,|1,275,73||||249,905,|119,946,|||1,428,22|
||||||||35.49%||||||
|生产线|0,000.00|3,731.37|587.14|0,115.31||||261.86|025.58|||5,203.20|
|工程|||||||||||||
||25,000,0|14,642,2|6,364,22|||||||||21,006,5|
|厂房|||||||84.03%||||||
||00.00|97.22|8.67|||||||||25.89|
||7,601,52|1,914,11|834,555,|1,299,44||||249,905,|119,946,|||1,449,23|
|合计||||||--|--|||--|--||
||0,000.00|8,112.98|815.81|2,199.70||||261.86|025.58|||1,729.09|

在建工程项目变动情况的说明
（3）在建工程的说明
本期子公司芜湖东旭光电科技有限公司部分玻璃基板生产线转固，故在建工程较上期期初金额变化较大。
11、工程物资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|专用材料|17,699,810.22|906,318.00|18,600,696.07|5,432.15|
|专用设备|14,017.09||14,017.09||
|工具及器具|94,973,832.73|38,044,590.32|125,216,007.80|7,802,415.25|
|合计|112,687,660.04|38,950,908.32|143,830,720.96|7,807,847.40|

工程物资的说明
12、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|120,009,226.25|56,181,521.18||176,190,747.43|
|专利权|||||
|专有技术|||||
|商标权|||||
|购入软件|1,125,005.25|188,993.18||1,313,998.43|
|土地使用权|118,884,221.00|55,992,528.00||174,876,749.00|
|二、累计摊销合计|7,221,560.48|1,521,150.69||8,742,711.17|
|专利权|||||
|专有技术|||||
|商标权|||||
|购入软件|53,839.07|137,269.05||191,108.12|
|土地使用权|7,167,721.41|1,383,881.64||8,551,603.05|
|三、无形资产账面净值合计|112,787,665.77|54,660,370.49||167,448,036.26|
|专利权|||||
|专有技术|||||
|商标权|||||
|购入软件|1,071,166.18|51,724.13||1,122,890.31|
|土地使用权|111,716,499.59|54,608,646.36||166,325,145.95|
|专利权|||||
|专有技术|||||
|商标权|||||
|购入软件|||||
|土地使用权|||||
|无形资产账面价值合计|112,787,665.77|54,660,370.49||167,448,036.26|
|专利权|||||
|专有技术|||||
|商标权|||||
|购入软件|1,071,166.18|51,724.13||1,122,890.31|
|土地使用权|111,716,499.59|54,608,646.36||166,325,145.95|

本期摊销额1,521,150.69元。
13、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|3,209,764.59|3,184,388.51|
|可抵扣亏损|4,884,209.82|4,883,275.53|
|内部未实现利润|59,834,372.71|9,530,968.46|
|小计|67,928,347.12|17,598,632.50|
|递延所得税负债：|||

未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|可抵扣暂时性差异|1,865,554.53|1,864,857.73|
|可抵扣亏损|4,481,209.94|7,239,313.18|
|合计|6,346,764.47|9,104,170.91|

未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末数|期初数|备注|
|2017年||1,376,220.32||
|2018年||27,581,032.38||
|合计||28,957,252.70|--|

应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
||暂时性差异金额||
|项目|||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||
|可抵扣差异项目|||
|资产减值准备|12,839,058.34|12,737,554.02|
|可抵扣亏损|19,536,839.28|19,533,102.12|
|内部未实现利润|246,285,464.07|38,123,873.84|

||||
|-|-|-|
|小计|278,661,361.69|70,394,529.98|

14、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初账面余额|本期增加|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|19,908,975.85|218,700.00|130,164.80|2,787.20|19,994,723.85|
|二、存货跌价准备|251,564.26||||251,564.26|
|六、投资性房地产减值准备|0.00|0.00|||0.00|
|七、固定资产减值准备|36,444.84||||36,444.84|
|合计|20,196,984.95|218,700.00|130,164.80|2,787.20|20,282,732.95|

资产减值明细情况的说明
15、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|540,000,000.00|580,000,000.00|
|合计|540,000,000.00|580,000,000.00|

短期借款分类的说明
16、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|705,000,000.00|150,000,000.00|
|合计|705,000,000.00|150,000,000.00|

下一会计期间将到期的金额705,000,000.00元。
应付票据的说明
17、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

||||
|-|-|-|
|应付账款|351,494,831.35|134,665,580.06|
|合计|351,494,831.35|134,665,580.06|

18、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|预收账款|13,611,157.83|3,451,630.20|
|合计|13,611,157.83|3,451,630.20|

19、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津|||||
||12,743,358.52|106,141,979.99|104,613,457.48|14,271,881.03|
|贴和补贴|||||
|二、职工福利费||21,020,626.57|21,020,626.57||
|三、社会保险费|388,756.21|12,150,954.55|11,620,956.56|918,754.20|
|（1）医疗保险费|24,775.53|3,392,518.71|3,197,148.85|220,145.39|
|（2）养老保险费|203,677.83|6,931,882.40|6,582,538.89|553,021.34|
|（3）失业保险费|7,189.76|428,593.78|392,062.37|43,721.17|
|（4）工伤保险费|153,113.09|189,723.43|240,970.22|101,866.30|
|（5）生育保险费||1,208,236.23|1,208,236.23||
|四、住房公积金|628,181.02|2,057,960.63|2,199,231.01|486,910.64|
|六、其他|4,124,713.78|1,244,072.11|1,729,591.30|3,639,194.59|
|（1）职工教育经费|3,055,258.20|831,776.71|1,667,884.90|2,219,150.01|
|（2）其他|1,069,455.58|412,295.40|61,706.40|1,420,044.58|
|合计|17,885,009.53|142,615,593.85|141,183,862.92|19,316,740.46|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。
工会经费和职工教育经费金额2,219,150.01元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿0.00元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
20、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|

||||
|-|-|-|
|增值税|-261,216,879.15|-236,920,160.08|
|营业税|661,901.04|4,482,627.42|
|企业所得税|90,848,333.67|59,242,665.33|
|个人所得税|1,349,386.09|1,141,382.69|
|城市维护建设税|2,340,182.25|950,293.72|
|教育费附加|1,678,269.69|635,150.33|
|房产税|1,176,457.72|1,471,469.03|
|印花税|1,621,141.44|146,249.30|
|其他|15,544.38||
|合计|-161,525,662.87|-168,850,322.26|

应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
21、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|分期付息到期还本的长期借款利息|4,931,437.33||
|短期借款应付利息|612,486.28||
|合计|5,543,923.61||

应付利息说明
22、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|其他应付款|87,201,521.76|46,922,065.04|
|合计|87,201,521.76|46,922,065.04|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|东旭集团有限公司|35,001,133.65|9,218,289.20|
|合计|35,001,133.65|9,218,289.20|

23、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|政府补助--玻管二期环保补助|20,000.00|20,000.00|
|其他--美元置换|61,528,000.00|60,969,000.00|
|合计|61,548,000.00|60,989,000.00|

其他流动负债说明
本公司1993年签订人民币置换美元协议，约定1998年11月将10,000,000.00美元返还调汇单位，取回用于置换的人民币58,000,000.00元。截至2014年6月30日，本公司仍在与调汇单位协商返还事宜。
24、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|抵押借款|3,000,000,000.00|2,300,000,000.00|
|合计|3,000,000,000.00|2,300,000,000.00|

长期借款分类的说明
注1：长期借款既是抵押借款同时又是保证借款，其中：
（1）8亿元的借款的抵押物和保证人为：a、由芜湖东旭光电科技有限公司抵押202亩国有土地使用权及本项目建成后厂房、2条贵金属铂金通道提供抵押担保；b、该借款保证人为芜湖市建设投资有限公司。
（2）22亿元的借款的抵押物和保证人为：a、由芜湖东旭光电科技有限公司拥有的8条贵金属铂金通道资产提供抵押担保；b、东旭光电科技股份有限公司提供全程连带责任保证.
注2：本公司无已经到期尚未偿还的长期借款。
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率|||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|
|国家开发银|2013年11月|2021年11月||||1,300,000,00||1,300,000,00|
||||人民币元|6.55%|||||
|行|12日|12日||||0.00||0.00|
|国家开发银|2012年07月|2020年07月||||400,000,000.||400,000,000.|
||||人民币元|7.21%|||||
|行|31日|31日||||00||00|
|国家开发银|2012年09月|2020年07月||||200,000,000.||200,000,000.|
||||人民币元|7.21%|||||
|行|20日|31日||||00||00|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|国家开发银|2012年10月|2020年07月||||200,000,000.||200,000,000.|
||||人民币元|7.21%|||||
|行|29日|31日||||00||00|
|国家开发银|2014年02月|2021年11月||||200,000,000.|||
||||人民币元|7.21%|||||
|行|19日|12日||||00|||
|国家开发银|2012年10月|2020年07月||||||100,000,000.|
||||人民币元|7.21%|||||
|行|29日|31日||||||00|
|||||||2,300,000,00||2,200,000,00|
|合计|--|--|--|--|--||--||
|||||||0.00||0.00|

长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
25、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|政府补助--玻管二期环保补助|45,000.00|45,000.00|
|政府补助--芜湖科技政府补贴|19,820,000.00|33,669,000.00|
|合计|19,865,000.00|33,714,000.00|

其他非流动负债说明
涉及政府补助的负债项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助|本期计入营业外|||与资产相关/与收益|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||金额|收入金额|||相关|

26、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期变动增减（＋、－）||||||
||期初数||||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||903,000,000.00|||1,806,000,000.||1,806,000,000.|2,709,000,000.00|
|股份总数||||||||
|||||00||00||

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况27、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|资本溢价（股本溢价）|4,797,171,273.21||1,806,000,000.00|2,991,171,273.21|
|其他资本公积|139,442,038.59|||139,442,038.59|

|||||
|-|-|-|-|
|合计|4,936,613,311.80|1,806,000,000.00|3,130,613,311.80|

资本公积说明
本期资本溢价减少，主要是报告期内公司实施资本公积金转增股本，以9.03亿股本为基数，每10股转增20股，共计转增18.06亿。
28、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|27,454,788.05|||27,454,788.05|
|合计|27,454,788.05|||27,454,788.05|

盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
29、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|-53,394,384.81|--|
|调整后年初未分配利润|-53,394,384.81|--|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|407,536,660.90|--|
|期末未分配利润|354,142,276.09|--|

调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
30、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|908,569,346.34|213,803,359.48|
|其他业务收入|1,405,396.75|41,238,994.60|

||||
|-|-|-|
|营业成本|433,071,741.04|108,592,058.10|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|成套装备及技术服务|740,306,181.29|332,310,596.18|203,822,376.95|70,050,360.75|
|玻璃基板|102,615,358.65|43,868,127.41|||
|电真空玻璃器件及配套电子元|||||
||13,083,703.77|10,251,661.82|7,556,862.49|4,939,034.39|
|器件|||||
|建筑安装|52,564,102.63|44,743,589.77|2,424,120.04|2,215,330.75|
|合计|908,569,346.34|431,173,975.18|213,803,359.48|77,204,725.89|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|成套装备及技术服务|740,306,181.29|332,310,596.18|203,822,376.95|70,050,360.75|
|玻璃基板|102,615,358.65|43,868,127.41|||
|电真空玻璃器件及配套电子元|||||
||13,083,703.77|10,251,661.82|7,556,862.49|4,939,034.39|
|器件|||||
|建筑安装|52,564,102.63|44,743,589.77|2,424,120.04|2,215,330.75|
|合计|908,569,346.34|431,173,975.18|213,803,359.48|77,204,725.89|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|中国大陆|889,679,376.38|421,371,941.77|212,979,027.38|76,600,102.07|
|港澳台|14,998,824.19|6,604,601.17|||
|中国境外|3,891,145.77|3,197,432.24|824,332.10|604,623.82|
|合计|908,569,346.34|431,173,975.18|213,803,359.48|77,204,725.89|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例|
|石家庄旭新光电科技有限公司|714,577,914.53|78.53%|
|合肥京东方光电科技有限公司|86,074,996.00|9.46%|
|江苏亿晶光电能源有限公司|52,564,102.63|5.78%|
|郑州旭飞光电科技有限公司|21,894,010.26|2.41%|
|中华映管股份有限公司|14,998,824.19|1.65%|
|合计|890,109,847.61|97.83%|

营业收入的说明
31、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
|消费税|0.00|||
|营业税|163,571.63|1,046,128.51|3-5%|
|城市维护建设税|8,686,601.19|1,722,775.59|7%|
|教育费附加|6,204,715.14|1,238,668.37|3%+2%|
|合计|15,054,887.96|4,007,572.47|--|

营业税金及附加的说明
32、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工资福利保险|2,653,082.17|2,092,334.28|
|寄运费|791,241.95|229,132.41|
|差旅费|399,043.30|323,879.00|
|业务招待费|192,995.70|177,563.30|
|办公费|34,240.36|56,645.34|
|广告宣传费|150,000.00|695,752.40|
|劳动保护费|118,527.00|107,000.00|
|其他费|54,788.29|137,963.08|
|合计|4,393,918.77|3,820,269.81|

33、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工资福利保险|33,107,325.84|13,471,259.15|
|寄运费|163,565.76|28,340.53|
|差旅费|3,479,040.99|1,408,300.53|
|业务招待费|2,277,892.29|1,727,820.99|
|办公费|10,539,652.59|10,147,106.58|
|税费|5,372,282.74|3,590,732.23|
|广告宣传费|1,212,189.38|1,893,946.00|
|咨询服务费|2,954,750.42|3,214,079.46|
|研究开发费|193,298.03|189,448.47|
|劳动保护费|1,492,458.13|1,400,016.27|
|房租水电物业费|10,781,830.43|6,085,860.32|
|折旧与摊销|4,755,611.89|4,801,992.76|
|其他|4,276,713.70|4,704,033.22|
|合计|80,606,612.19|52,662,936.51|

34、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|12,218,643.77|313,890.94|
|利息收入|5,829,084.67|4,616,382.56|
|银行手续费|468,027.19|153,422.44|
|融资费用|||
|贴息费|17,342,000.61||
|汇兑损益|-818,166.61|2,000,011.13|
|现金折扣|||
|其他财务费用|7,579.77|2,833.00|
|合计|23,389,000.06|-2,146,225.05|

35、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|88,535.20|-100,099.63|
|合计|88,535.20|-100,099.63|

36、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|政府补助|175,895,903.21|105,042,368.45|175,895,903.21|
|其他|4,915,341.07|3,048,438.28|4,915,341.07|
|合计|180,811,244.28|108,090,806.73|180,811,244.28|

营业外收入说明
（2）计入当期损益的政府补助
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生额|上期发生额|与资产相关/与收益相关|是否属于非经常性损益|
|政府补助|60,000,000.00|60,000,000.00|与收益相关|是|
|政府补助||2,000,000.00|与收益相关|是|
|财政补助|17,884,100.00||与收益相关|是|
|税收返还|98,011,803.21|43,042,368.45|与收益相关|是|
|合计|175,895,903.21|105,042,368.45|--|--|

37、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||的金额|
|其他|11,600.24|510,606.03|11,600.24|
|合计|11,600.24|510,606.03|11,600.24|

营业外支出说明
38、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|146,816,075.75|56,016,767.76|
|递延所得税调整|-51,745,340.19|-484,621.04|
|合计|95,070,735.56|55,532,146.72|

39、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
|||
|-|-|
|每股收益的计算|计算|
|归属于母公司普通股股东的净利润|p|
|母公司发行在外普通股的加权平均数|s|
|基本每股收益|p/s|
|不存在稀释性潜在普通股||
|归属于母公司普通股股东的净利润|c|
|母公司发行在外普通股的加权平均数|d|
|稀释性每股收益|c/d|

40、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|日常账户利息收入|6,161,339.08|
|员工公务借款还款|1,331,808.15|
|保证金及押金收入|1,671,694.16|
|往来款项收入|88,276,416.62|
|政府补助收入|64,049,300.00|
|其他|40,306,510.92|
|合计|201,797,068.93|

收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

|||
|-|-|
|员工公务借款|13,989,337.90|
|保证金及押金支出|33,870,000.00|
|往来款项支出|121,864,774.18|
|寄运费|146,050.04|
|差旅费|4,029,376.89|
|业务招待费|2,476,746.05|
|办公费|5,742,399.01|
|广告宣传费|1,388,604.47|
|咨询服务费|2,951,840.10|
|研究开发费|193,298.03|
|劳动保护费|1,495,829.60|
|房租水电物业费|10,784,730.44|
|其他|1,349,399.76|
|合计|200,282,386.47|

支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|本期收购四川瑞意货币资金期初金额|21,508,443.43|
|合计|21,508,443.43|

收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|票据贴现息|17,342,000.61|
|合计|17,342,000.61|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明
41、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|

||||
|-|-|-|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|439,098,956.35|140,253,895.85|
|加：资产减值准备|88,535.20|-100,099.63|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|14,630,809.29|6,556,876.10|
|无形资产摊销|1,521,150.69|646,181.64|
|财务费用（收益以“－”号填列）|12,218,643.77|-4,146,236.18|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-50,329,714.62|-484,621.03|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|95,435,690.63|-54,627,544.35|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-2,066,626,958.21|-898,243,109.12|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|62,160,801.85|-106,904,328.97|
|经营活动产生的现金流量净额|-1,491,802,085.05|-917,048,985.69|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|1,657,658,157.43|3,899,764,536.83|
|减：现金的期初余额|2,465,010,913.24|110,770,070.84|
|现金及现金等价物净增加额|-807,352,755.81|3,788,994,465.99|

（2）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|1,657,658,157.43|2,465,010,913.24|
|其中：库存现金|224,205.79|187,646.23|
|可随时用于支付的银行存款|1,156,229,652.60|2,303,544,544.74|
|可随时用于支付的其他货币资金|501,204,299.04|161,278,722.27|
|三、期末现金及现金等价物余额|1,657,658,157.43|2,465,010,913.24|

现金流量表补充资料的说明
42、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
八、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|母公司名||||法定代表|||母公司对|母公司对|本企业最|组织机构|
||关联关系|企业类型|注册地||业务性质|注册资本|||||
|称||||人|||本企业的|本企业的|终控制方|代码|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持股比例|表决权比|||
|||||||||例|||
|东旭集团有限公司|||石家庄市|||||||768130363|
|||有限责任|高新区珠|||500000000|||||
||控股股东|||李兆廷|生产||14.40%|14.40%|李兆廷||
|||公司|江大道|||0|||||
||||369号||||||||

本企业的母公司情况的说明
2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||组织机构代|
|子公司全称|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本|持股比例|表决权比例||
||||||||||码|
||||中华人民共|||||||
|河北旭宝建|||和国河北省|||||||
|||有限责任公||||100,000,000||||
|筑安装工程|控股子公司||石家庄高新|李兆廷|建筑安装||100.00%|100.00%|564858483|
|||司||||.00||||
|有限公司|||区黄河大道|||||||
||||9号|||||||
||||中华人民共|||||||
|石家庄宝石|||和国河北省|||||||
|||有限责任公||||540,681,956||||
|彩色玻壳有|控股子公司||石家庄高新|尚建斌|生产||81.26%|81.26%|236042258|
|||司||||.80||||
|限责任公司|||区黄河大道|||||||
||||9号|||||||
||||安徽省江北|||||||
|芜湖东旭光||||||||||
|||其他有限责|产业集中区|||98,000,000.||||
|电装备技术|控股子公司|||李兆廷|制造业||95.00%|95.00%|58723108-5|
|||任公司|管委会A楼|||00||||
|有限公司||||||||||
||||302室|||||||
||||芜湖经济技|||||||
|芜湖东旭光||||||||||
|||一人有限责|术开发区万|||2,000,000,0||||
|电科技有限|控股子公司|||李兆廷|制造业||100.00%|100.00%|58723116-5|
|||任公司|春街道纬二|||00.00||||
|公司||||||||||
||||次路36号|||||||
||||武汉市东湖|||||||
||||开发区关山|||||||
|武汉东旭光||||||||||
|||有限责任公|一路1号华|||5,000,000.0||||
|电科技有限|控股子公司|||李兆廷|制造业||62.50%|62.50%|591083046|
|||司|中曙光软件|||0||||
|公司||||||||||
||||园商界2幢|||||||
||||一楼|||||||
||||成都市金牛|||||||
|四川瑞意建|||区二环路西|||||||
|||有限责任公||||100,000,000||||
|筑工程有限|控股子公司||三段181号|郭轩|建筑安装||100.00%|100.00%|55347089-7|
|||司||||.00||||
|公司|||15号楼21|||||||
||||号|||||||

3、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
|石家庄宝石克拉大径塑管有限公司|受同一母公司控制|70082090-7|
|石家庄旭新光电科技有限公司|受同一母公司控制|69465599-1|
|郑州旭飞光电科技有限公司|受同一实际控制人控制|68974956-3|
|东旭（营口）光电显示有限公司|受同一实际控制人控制|57429899-3|
|四川旭虹光电科技有限公司|受同一实际控制人控制|55348403-3|
|成都东旭节能科技有限公司|受同一母公司控制|58001686-8|
|石家庄旭铃电子科技有限公司|受同一实际控制人控制|58244091-0|
|石家庄博发机械设备有限公司|受同一实际控制人控制|66529153-5|

本企业的其他关联方情况的说明
4、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价方||占同类交||占同类交|
|关联方|关联交易内容||||||
|||式及决策程序|金额|易金额的|金额|易金额的|
|||||比例||比例|
|郑州旭飞光电科技|||||||
||检查机|参考市价议定|7,264,957.28|0.63%|||
|有限公司|||||||
|石家庄旭铃电子科|||||||
||监控系统|参考市价议定|820,512.82|100.00%|||
|技有限公司|||||||
|成都东旭节能科技|||||||
||节能灯|参考市价议定|819,393.15|1.77%|2,480,216.16|100.00%|
|有限公司|||||||
|石家庄宝石电子集|||||||
||能源|参考市价议定|1,937,148.94|100.00%|||
|团有限责任公司|||||||
|石家庄宝石克拉大|||||||
||克拉管|参考市价议定|||1,781,750.43|100.00%|
|径塑管有限公司|||||||

出售商品、提供劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价方||占同类交||占同类交|
|关联方|关联交易内容||||||
|||式及决策程序|金额|易金额的|金额|易金额的|
|||||比例||比例|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|东旭（营口）光电显|高端显示器件生产线||||||
|||参考市价议定|5,560,752.23|0.75%|95,314,892.69|46.76%|
|示有限公司|设备及安装||||||
|郑州旭飞光电科技|高端显示器件生产线||||||
|||参考市价议定|20,167,514.53|2.72%|20,109,097.42|9.87%|
|有限公司|设备及安装||||||
|石家庄旭新光电科|高端显示器件生产线||||||
|||参考市价议定|714,577,914.53|96.52%|88,152,406.84|43.25%|
|技有限公司|设备及安装||||||
|郑州旭飞光电科技|||||||
||A型架|参考市价议定|1,726,495.73|13.20%|3,290,598.30|51.48%|
|有限公司|||||||
|郑州旭飞光电科技|||||||
||材料|参考市价议定|548,632.48|39.04%|||
|有限公司|||||||
|石家庄博发机械设|||||||
||A型架|参考市价议定|3,826,923.07|29.25%|||
|备有限公司|||||||
|石家庄宝石电子集|||||||
||加工费|参考市价议定|||23,470.08|0.37%|
|团有限责任公司|||||||
|东旭集团有限公司|铅管|参考市价议定|3,010,770.00|23.01%|||
|四川旭虹光电科技|||||||
||A型架|参考市价议定|||631,623.93|9.88%|
|有限公司|||||||
|四川旭虹光电科技|||||||
||建筑安装|参考市价议定|||1,884,120.04|77.72%|
|有限公司|||||||
|石家庄旭新光电科|||||||
||建筑安装|参考市价议定|||540,000.00|22.28%|
|技有限公司|||||||

（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期确认的|
|委托方/出包方|受托方/承包方名|受托/承包资产类|||托管收益/承包收||
||||受托/承包起始日|受托/承包终止日||托管收益/承包|
|名称|称|型|||益定价依据||
|||||||收益|
||||||托管费用包括股||
||||||权托管费（50万/||
||||||年）和经营托管||
|东旭集团有限公|||||||
||||||费。经营托管费||
|司、营口沿海开|||||||
||||||为基本管理费和||
|发建设有限公|东旭光电科技股|股权托管、经营|2012年01月01||||
||||||奖励管理费，其|750,000.00|
|司、五矿（营口）|份有限公司|权托管|日||||
||||||中基本管理费为||
|产业园发展有限|||||||
||||||100万元/年，奖||
|公司|||||||
||||||励管理费按每年||
||||||托管公司实现的||
||||||税后经营利润净||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||额的5%计算（奖||
|||||励管理费的基数||
|||||扣除以前年度的||
|||||亏损）。||
|||||托管费用包括股||
|||||权托管费（50万/||
|||||年）和经营托管||
|||||费。经营托管费||
|东旭光电投资有||||||
|||||为基本管理费和||
|限公司、河南省||||||
||东旭光电科技股|股权托管、经营|2012年03月01|奖励管理费，其||
|国有资产经营有|||||750,000.00|
||份有限公司|权托管|日|中基本管理费为||
|限公司、郑州投||||||
|||||100万元/年，奖||
|资控股有限公司||||||
|||||励管理费按每年||
|||||托管公司实现的||
|||||税后经营利润净||
|||||额的5%计算||
|||||托管费用包括股||
|||||权托管费（50万/||
|||||年）和经营托管||
|东旭集团有限公||||费。经营托管费||
|司、绵阳投资城||||为基本管理费和||
|发展投资（集团）|东旭光电科技股|股权托管、经营|2012年03月01|奖励管理费，其||
||||||750,000.00|
|有限公司、四川|份有限公司|权托管|日|中基本管理费为||
|长虹电器股份有||||100万元/年，奖||
|限公司||||励管理费按每年||
|||||托管公司实现的||
|||||税后经营利润净||
|||||额的5%计算||
|||||托管费用包括股||
|||||权托管费（50万/||
|||||年）和经营托管||
|石家庄宝石电子||||||
|||||费。经营托管费||
|集团有限责任公||||||
|||||为基本管理费和||
|司、石家庄高新||||||
||东旭光电科技股|股权托管、经营|2012年03月01|奖励管理费，其||
|区蓝狐投资有限|||||750,000.00|
||份有限公司|权托管|日|中基本管理费为||
|公司、石家庄国||||||
|||||100万元/年，奖||
|控集团投资有限||||||
|||||励管理费按每年||
|责任公司||||||
|||||托管公司实现的||
|||||税后经营利润净||
|||||额的5%计算||

公司委托管理/出包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方名|受托/出包资产类|||托管费/出包费定|本报告期确认的|
||||委托/出包起始日|委托/出包终止日|||
|名称|称|型|||价依据|托管费/出包费|

关联托管/承包情况说明
报告期内，公司受托管理东旭（营口）光电显示有限公司、郑州旭飞光电科技有限公司、四川旭虹光电科技有限公司、石家庄旭新光电科技有限公司的股权及经营权。
（3）关联担保情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||担保是否已经履行|
|担保方|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日||
||||||完毕|
|东旭光电科技股份|郑州旭飞光电科技|||||
|||198,219,450.00|2014年01月03日|2018年01月01日|否|
|有限公司|有限公司|||||
|东旭光电科技股份|四川旭虹光电科技|||||
|||163,533,914.00|2014年01月03日|2018年01月01日|否|
|有限公司|有限公司|||||
||东旭光电科技股份|||||
|东旭集团有限公司||100,000,000.00|2014年05月27日|2015年05月26日|否|
||有限公司|||||

关联担保情况说明
截止2014年6月30日东旭集团有限公司为公司在沧州兴业银行100,000,000元借款提供最高额1亿元的保证；公司为郑州旭飞光电科技有限公司在中国华融资产管理股份有限公司河北分公司198,219,450元的借款提供保证；公司为四川旭虹光电科技有限公司在中国华融资产管理股份有限公司河北分公司163,533,914元的借款提供保证。
5、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末||期初||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||东旭（营口）光电显|||||
|应收账款||329,692,778.31||323,298,380.95||
||示有限公司|||||
||郑州旭飞光电科技|||||
|应收账款||186,758,661.70||496,453,936.75||
||有限公司|||||
||四川旭虹光电科技|||||
|应收账款||3,350,073.09||85,332,403.52||
||有限公司|||||
|应收账款|东旭集团有限公司|918,618.00||1,000,000.00||
||石家庄旭新光电科|||||
|应收账款||859,293,266.99||22,684,306.99||
||技有限公司|||||
||东旭光电投资有限|||||
|应收账款||750,000.00||500,000.00||
||公司|||||

|||||
|-|-|-|-|
||河北宝石节能照明|||
|应收账款||20,000.00|20,000.00|
||科技有限公司|||
||石家庄宝石电子集|||
|其他应收款||2,218,861.15|899,535.29|
||团有限责任公司|||
||石家庄宝石克拉大|||
|其他应收款||673,962.50|673,962.50|
||径塑管有限公司|||
||石家庄宝东电子有|||
|其他应收款|||351,203.36|
||限公司|||
||石家庄宝石众和钢|||
|其他应收款|塑门窗型材有限公|1,222,881.50|1,222,881.50|
||司|||
||河北宝石节能照明|||
|其他应收款||646,561.00|646,561.00|
||科技有限公司|||
||石家庄宝石电真空|||
|其他应收款||2,138,467.07|2,244,567.50|
||玻璃有限公司|||
||石家庄宝石旭铭管|||
|其他应收款||771,500.55|771,500.55|
||业有限公司|||
||四川旭虹光电科技|||
|其他应收款||4,147.59|11,674.72|
||有限公司|||
||成都旭双太阳能科|||
|其他应收款|||5,837.36|
||技有限公司|||
||石家庄宝石众和钢|||
|预付账款|塑门窗型材有限公||840,000.00|
||司|||
||河北宝石节能照明|||
|预付账款||4,099,624.00|4,084,924.00|
||科技有限公司|||
||石家庄宝石电子集|||
|预付账款||14,536,043.55|14,536,043.55|
||团有限责任公司|||
||石家庄旭铃电子科|||
|预付账款||3,090,000.00|2,130,000.00|
||技有限公司|||

上市公司应付关联方款项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末金额|期初金额|
||石家庄宝石电真空玻璃有限|||
|应付账款||5,515,048.79|5,462,784.95|
||公司|||
||石家庄宝石克拉大径塑管有|||
|应付账款||533,942.80|533,942.80|
||限公司|||
|应付账款|成都东旭节能科技有限公司|556,660.38|757,818.38|

|||||
|-|-|-|-|
|应付账款|郑州旭飞光电科技有限公司|5,929,200.00|20,459,114.53|
||石家庄宝石旭铭管业有限公|||
|应付账款||14,948.00|14,948.00|
||司|||
||石家庄东旭机械设备有限公|||
|应付账款|||1,917,869.00|
||司|||
||锦州旭龙太阳能科技有限公|||
|其他应付款||1,500,000.00|1,500,000.00|
||司|||
|其他应付款|东旭集团有限公司|35,001,133.65|9,218,289.20|

九、承诺事项
1、重大承诺事项
参见公司2014年6月28日披露的2014-044号公告《关于公司规范承诺及实际控制人、股东、关联方承诺履行情况的公告》。
2、前期承诺履行情况
参见公司2014年6月28日披露的2014-044号公告《关于公司规范承诺及实际控制人、股东、关联方承诺履行情况的公告》。
十、其他重要事项
1、企业合并
经公司七届十次董事会、2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购控股股东东旭集团子公司股权的议案》，同意公司以净资产审计评估值2,051.37万元做为交易价格收购控股股东东旭集团有限公司的全资子公司四川瑞意建筑工程有限公司的100%股权。2014年6月完成全部股权收购相关工作。
十一、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计||19.39||100.00||||100.00|
||6,661,700.00||6,661,700.00||6,661,700.00|25.53%|6,661,700.00||
|提坏账准备的应收账款||%||%||||%|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|账龄组合|4,745,472.08|13.81|2,881,075.68|60.71%|3,854,187.14|14.77%|2,881,075.68|74.75%|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||%|||||||
|||66.80|||||||
|其他组合|22,955,626.40||||15,574,379.96|59.69%|||
|||%|||||||
|||80.61|||||||
|组合小计|27,701,098.48||2,881,075.68|10.40%|19,428,567.10|74.47%|2,881,075.68|14.83%|
|||%|||||||
|合计|34,362,798.48|--|9,542,775.68|--|26,090,267.10|--|9,542,775.68|--|

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|宝石电视机厂|6,661,700.00|6,661,700.00|100.00%|5年以上|
|合计|6,661,700.00|6,661,700.00|--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|信用期内|891,284.94|18.78%|||||
|信用期外1|||||||
||1,023,738.38|21.57%|51,186.92|1,023,738.38|26.56%|51,186.92|
|年以内|||||||
|1年以内小|||||||
||1,915,023.32|40.35%|||||
|计|||||||
|2至3年|800.00|0.02%|240.00|800.00|0.02%|240.00|
|5年以上|2,829,648.76|59.63%|2,829,648.76|2,829,648.76|73.42%|2,829,648.76|
|合计|4,745,472.08|--|2,881,075.68|3,854,187.14|--|2,881,075.68|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|其他组合|22,955,626.40||

|||
|-|-|
|合计|22,955,626.40|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|东旭集团有限公司|918,618.00||1,000,000.00||
|合计|918,618.00||1,000,000.00||

（3）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|郑州旭飞光电科技有限|||||
||关联方|7,939,846.71|1年以内|31.99%|
|公司|||||
|四川旭虹光电科技有限|||||
||关联方|3,350,073.09|1年以内|13.50%|
|公司|||||
|石家庄东旭光电装备技|||||
||控股孙公司|2,951,000.00|1年以内|11.89%|
|术有限公司|||||
|石家庄旭新光电科技有|||||
||关联方|1,814,226.98|1年以内|7.31%|
|限公司|||||
|东旭（营口）光电显示|||||
||关联方|1,500,000.00|1年以内|6.04%|
|有限公司|||||
|合计|--|17,555,146.78|--|70.73%|

（4）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例|
|郑州旭飞光电科技有限公司|关联方|7,939,846.71|31.99%|
|四川旭虹光电科技有限公司|关联方|3,350,073.09|13.50%|
|石家庄旭新光电科技有限公||||
||关联方|1,814,226.98|7.31%|
|司||||
|东旭（营口）光电显示有限||||
||关联方|1,500,000.00|6.04%|
|公司||||

|||||
|-|-|-|-|
|东旭集团有限公司|关联方|918,618.00|3.70%|
|东旭光电投资有限公司|关联方|750,000.00|3.02%|
|合计|--|16,272,764.78|65.56%|

2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|||||100.0||||100.0|
|账龄组合|3,534,272.33|1.94%|2,806,862.08||2,810,599.28|0.65%|2,810,599.28||
|||||0%||||0%|
|||98.06||||99.35|||
|其他组合|179,031,330.84||||432,062,236.88||||
|||%||||%|||
|||100.0||||100.0|||
|组合小计|182,565,603.17||2,806,862.08|1.54%|434,872,836.16||2,810,599.28|0.65%|
|||0%||||0%|||
|合计|182,565,603.17|--|2,806,862.08|--|434,872,836.16|--|2,810,599.28|--|

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|信用期内|727,410.25|20.58%|||||
||||||100.00||
|5年以上|2,806,862.08|79.42%|2,806,862.08|2,810,599.28||2,810,599.28|
||||||%||
|合计|3,534,272.33|--|2,806,862.08|2,810,599.28|--|2,810,599.28|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|其他组合|179,031,330.84||
|合计|179,031,330.84||

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|
|杨机占|||787.20|无法收回|否|
|李智|||2,000.00|无法收回|否|
|合计|--|--|2,787.20|--|--|

其他应收款核销说明
（3）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|单位名称|||||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|石家庄宝石电子集团有限责任公|||||
||3,863,266.23||2,543,940.37||
|司|||||
|合计|3,863,266.23||2,543,940.37||

（4）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例|
|芜湖东旭光电装备技术|||||
||子公司|100,000,000.00|一年以下|55.63%|
|有限公司|||||
|石家庄东旭光电装备技|||||
||孙公司|70,630,448.10|一年以下|39.29%|
|术有限公司|||||
|石家庄宝石众和钢塑门|||||
||关联方|1,222,881.50|一年以下|0.68%|
|窗型材有限公司|||||
|石家庄宝石旭铭有限公|关联方|868,531.55|一年以下|0.48%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|司|||||
|石家庄宝石电子集团有|||||
||关联方|3,863,266.23|一年以下|2.15%|
|限责任公司|||||
|合计|--|176,585,127.38|--|98.23%|

（5）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例|
|石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限公司||||
||关联方|1,222,881.50|0.68%|
|石家庄宝石旭铭管业有限公司||||
||关联方|868,531.55|0.48%|
|石家庄宝石电子集团有限责任公司||||
||关联方|3,863,266.23|2.15%|
|石家庄宝石克拉大径管业有限公司||||
||关联方|673,962.50|0.37%|
|河北宝石节能照明科技有限公司||||
||关联方|646,561.00|0.36%|
|合计|--|7,275,202.78|4.04%|

3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投资||||
|||||||||单位持股||||
|||||||在被投资|在被投资|||||
|被投资单||||||||比例与表||本期计提|本期现金|
||核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|单位持股|单位表决||减值准备|||
|位||||||||决权比例||减值准备|红利|
|||||||比例|权比例|||||
|||||||||不一致的||||
|||||||||说明||||
|石家庄宝||||||||||||
|石彩色玻||439,341,9|439,341,9||439,341,9||||378,172,6|||
||成本法|||||81.26%|81.26%|||||
|壳有限责||56.80|56.80||56.80||||49.84|||
|任公司||||||||||||
|河北旭宝||||||||||||
|建筑工程||100,000,0|100,000,0||100,000,0|||||||
||成本法|||||100.00%|100.00%|||||
|安装有限||00.00|00.00||00.00|||||||
|公司||||||||||||
|芜湖东旭||93,100,00|93,100,00||93,100,00|||||||
||成本法|||||95.00%|95.00%|||||
|光电装备||0.00|0.00||0.00|||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|技术有限||||||||||
|公司||||||||||
|芜湖东旭||||||||||
|||4,711,064|4,471,064|240,000,0|4,711,064|||||
|光电科技|成本法|||||100.00%|100.00%|||
|||,000.00|,000.00|00.00|,000.00|||||
|有限公司||||||||||
|武汉东旭||||||||||
|||3,125,000|3,125,000||3,125,000|||||
|光电科技|成本法|||||62.50%|62.50%|||
|||.00|.00||.00|||||
|有限公司||||||||||
|四川瑞意||||||||||
|||100,453,7||100,453,7|100,453,7|||||
|建筑工程|成本法|||||100.00%|100.00%|||
|||28.53||28.53|28.53|||||
|有限公司||||||||||
|||5,447,084|5,106,630|340,453,7|5,447,084||||378,172,6|
|合计|--|||||--|--|--||
|||,685.33|,956.80|28.53|,685.33||||49.84|

长期股权投资的说明
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|21,248,661.04|9,733,380.95|
|其他业务收入|55,897.44|37,252,235.13|
|合计|21,304,558.48|46,985,616.08|
|营业成本|18,423,075.94|35,568,317.91|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|电真空玻璃器件及配套电子|||||
||21,248,661.04|16,536,799.08|9,733,380.95|7,139,154.19|
|元器件|||||
|合计|21,248,661.04|16,536,799.08|9,733,380.95|7,139,154.19|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||
|-|-|-|
|产品名称|本期发生额|上期发生额|

||||||
|-|-|-|-|-|
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|电真空玻璃器件及配套电子|||||
||21,248,661.04|16,536,799.08|9,733,380.95|7,139,154.19|
|元器件|||||
|合计|21,248,661.04|16,536,799.08|9,733,380.95|7,139,154.19|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|境内地区|17,357,515.27|13,339,366.84|8,909,048.85|6,534,530.37|
|境外地区|3,891,145.77|3,197,432.24|824,332.10|604,623.82|
|合计|21,248,661.04|16,536,799.08|9,733,380.95|7,139,154.19|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|||占公司全部营业收入的|
|客户名称|营业收入总额||
|||比例|
|芜湖东旭光电科技有限公司|4,585,470.07|21.52%|
|马亚西亚|3,818,478.15|17.92%|
|芜湖东旭光电装备技术有限公司|3,579,487.20|16.80%|
|郑州旭飞光电科技有限公司|1,726,495.73|8.10%|
|石家庄博发机械设备有限公司|3,826,923.07|17.96%|
|合计|17,536,854.22|82.30%|

营业收入的说明
5、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-6,222,332.94|-508,291.49|
|加：资产减值准备|-950.00|-100,099.63|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|996,946.66|4,181,203.87|
|无形资产摊销|162,781.86|162,781.86|
|财务费用（收益以“－”号填列）|541,666.67|-1,514,963.34|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）||2,436,326.84|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|2,640,422.64|25,893,067.20|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|244,505,220.24|-575,000,275.16|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|54,742,648.41|-363,995,459.96|
|经营活动产生的现金流量净额|297,366,403.54|-908,445,709.81|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|86,717,982.80|39,682,673.29|
|减：现金的期初余额|29,805,307.79|1,602,670.30|
|现金及现金等价物净增加额|56,912,675.01|38,080,002.99|

十二、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||175,895,903.21||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|受托经营取得的托管费收入|3,000,000.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,903,740.83||
|减：所得税影响额|34,191,212.29||
|少数股东权益影响额（税后）|4,406,644.39||
|合计|142,201,787.36|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|政府补助|60,000,000.00|“第六代TFT-LCD玻璃基板技术重大突破”补助|
|财政补助|17,884,100.00|政府补贴|
|税收返还|98,011,803.21|收到税务局返还的各项税款等|

2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
|||
|-|-|
|归属于上市公司股东的净利润|归属于上市公司股东的净资产|

||||||
|-|-|-|-|-|
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|407,536,660.90|113,967,626.00|6,221,210,375.94|5,813,673,715.04|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

3、净资产收益率及每股收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|6.77%|0.15|0.15|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东||||
||4.41%|0.10|0.10|
|的净利润||||

第九节备查文件目录
1、载有董事长签名的半年度报告文本；
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的2014年半年度会计报表；
3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
【注】本报告分别以中、英文两种文字编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
东旭光电科技股份有限公司
董事长：李兆廷
董事会批准报送日期：2014年8月28日