北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书中国北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025
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关于北京荣之联科技股份有限公司
2014年度股东大会
之
法律意见书
二〇一五年四月
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书关于北京荣之联科技股份有限公司
2014年度股东大会之
法律意见书
致：北京荣之联科技股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（下称“本所”）受北京荣之联科技股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师参加公司2014年度股东大会（下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及其他有关法律、法规和规范性文件以及《北京荣之联科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会并审查了公司提供的有关召开本次股东大会的相关文件的原件或影印件，包括但不限于本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。公司已向本所保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，有关副本材料或复印件与正本或原件相一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披
露，而无任何隐瞒、虚假或误导性陈述。
本所及本所律师依据《证券法》、《股东大会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于
他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公
告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次股东大会出具法律意见如下：
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
（1）公司董事会于2015年3月27日在第三届董事会第十二次会议上通过了召开本次股东大会的决议，并于2015年3月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登关于召开本次股东大会的通知，以公告形式在本次股东大会召开20日前通知了全体股东，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
（2）经核查，上述公告载明了召开本次股东大会的召集人、召开时间、股权登记日、召开地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法、联系人及联系方式等。公司已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
（3）本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书（1）公司本次股东大会以现场方式召开。公司本次股东大会现场会议于 2015年4月21日14：00在北京市海淀区北四环西路56号辉煌时代大厦15层公司第5会议室召开，由副董事长黄翊先生主持。
（2）经查验，公司董事会已就本次股东大会的召开以公告形式于会议召开
20日前通知了全体股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公告载明的相关内容一致。
（3）本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会召集人及出席人员的资格
1、参加本次股东大会的股东及股东代理人
经查验，参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：现场出席本次股东大会并投票的股东及股东代理人以及参加网络投票的股东；经查验，出席本次股东大会的现场股东或股东代理人合计13名，代表公司有表决权股份 206,259,776
股，占公司股份总数的51.61%；参加本次股东大会网络投票的股东5名，代表公司有表决权股份44,400股，占公司股份总数的0.01%；合计参加本次股东大会投票的股东共18名，代表公司有表决权股份206,304,176股，占公司股份总数的51.62%。具体情况如下：
（1）现场会议出席情况
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人13名，代表公司有表决权股份206,259,776股，占公司股份总数51.61%。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以电子邮件方式提供的表明公司截至2015年4月15
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东或股东代理人有权出席本次股东大会。
上述股东及委托代理人之外，公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师参加了本次股东大会现场会议。
（2）网络投票情况
经查验，参加本次股东大会网络投票的股东共5名，代表公司有表决权股份44,400股，占公司股份总数0.01%。
2、根据公司第三届董事会第十二次会议的会议决议公告及《关于召开2014年度股东大会的通知》，公司董事会召集了本次股东大会。
3、综上所述，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
1、经查验，本次股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知所列出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有提出新的议案。
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书3、经查验，本次股东大会采取现场投票方式及网络投票方式共同对本次会议公告中列明的提案进行了表决，并审议通过了以下议案，各项议案的具体表决情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案|同意||反对||弃权||
|||股份数|占比|股份数|占比|股份数|占比|
|议案一|关于公司2014年年度报告及年度报告摘要的议案|206,263,976|99.9805%|39,900|0.0193%|300|0.0001%|
|议案二|关于2014年度董事会工作报告的议案|206,263,976|99.9805%|39,900|0.0193%|300|0.0001%|
|议案三|关于2014年度监事会工作报告的议案|206,263,976|99.9805%|39,900|0.0193%|300|0.0001%|
|议案四|关于公司2014年度财务决算报告的议案|206,263,976|99.9805%|39,900|0.0193%|300|0.0001%|
|议案五|关于公司2014年度利润分配预案的议案|206,263,976|99.9805%|40,200|0.0195%|0|0|
|议案六|关于公司续聘2015年度审计机构的议案|206,303,876|99.9999%|0|0|300|0.0001%|
|议案七|关于公司2015年度信贷计划的议案|206,303,876|99.9999%|0|0|300|0.0001%|

北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书其中第 5项议案需以特别决议方式审议，经出席本次股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
4、经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
本法律意见书经本所负责人和经办律师签字并加盖本所公章后生效。
北京荣之联科技股份有限公司 2014年度股东大会法律意见书（本页无正文，为北京市竞天公诚律师事务所出具《关于北京荣之联科技股份有限公司2014年度股东大会之法律意见书》之签署页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：赵洋
见证律师：白拂军
许嘉