国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司股权激励计划
股票期权相关调整事项及可行权事项
之
法律意见书
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二○一四年九月
致：海能达通信股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司股权激励计划
股票期权相关调整事项及可行权事项
之
法律意见书
GLG/SZ/A1742/FY/2014-122引言
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）受海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司本次股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”)的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》（试行）（以下简称“《管理办法》”）以及《股权激励有关事项备忘录 1号》（以下简称“《备忘录 1号》”）、《股权激励有关事项备忘录 2号》（以下简称“《备忘录 2号》”）和《股权激励有关事项备忘录 3号》
（以下简称“《备忘录 3号》”）等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次股票期权相关调整事项及可行权事项出具本法律意见书。
本所及本所律师的声明事项
本所律师根据本法律意见书出具之日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、行政法规和中国证监会的有关规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
公司保证已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部有关事实文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件一致，所有文件上的签名、印章均为真实，均不存在虚假内容和重大遗漏。
对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件作出判断。
本法律意见书仅就股权激励计划本次股票期权相关调整事项及可行权事项的合法合规性依法发表法律意见，对其他非法律专业事项不发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股票期权相关调整事项及可行权事项之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股票期权相关调整事项及可行权事项所必备的法律文件，随同其他材料一同上报或公开披露，并依法承担相应的法律责任。
正文
一、股权激励计划的批准及其实施情况
1．公司于 2013年 5月 7日分别召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十一次会议，审议并通过了《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，独立董事就本次股权激励计划有关事项发表了独立意见。
2．公司向中国证监会上报了申请备案材料，并根据中国证监会的反馈意见修订了《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，于 2013年8月13日分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议并通过了《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》（以下简称《“股权激励计划（草案修订稿）》），独立董事就本次修订及《股权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。
《股权激励计划（草案修订稿）》经中国证监会备案无异议。
3．公司于 2013年 8月 30日召开 2013年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于〈海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等相关议案。
4．公司于 2013年 9月 5日召开第二届董事会第四次会议，审议并通过了《关于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事就本次股票期权授予相关事项发表了独立意见。
5．公司于 2013年 9月 5日召开第二届监事会第四次会议，审议并通
过了《关于核实股票期权激励计划授予激励对象名单的议案》，对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6．根据股东大会的授权及第二届董事会第四次会议审议通过的《关于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会确定本次股权激励计划股票期权的首次授予日为 2013年 9月 5日，并根据《股权激励计划（草案修订稿）》，向符合首次授权条件的 175名激励对象授予 573.7万份股票期权，授予价格为 18.14元/股。公司于 2014年 1月 13日完成了首次授予 573.7万份股票期权的登记工作。
经本所律师核查，就上述事项，公司均已根据《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》等相关法律、法规、规范性文件及《股权激励计划（草案修订稿）》的规定，及时履行了信息披露义务。
二、本次股票期权相关调整事项
（一）本次股票期权相关调整事项的批准和授权
根据公司 2013年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》，同意授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权及所涉及的标的股票数量、行权价格进行相应的调整。
根据股东大会的授权及《股权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司于 2014年 9月 4日召开第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，决定将公司首次授予股票期权的激励对象人数调整为 163人，首次授予的股票期权总数调整为 519.9万份，行权价格调整为 18.01元/股。公司独立董
事就本次股票期权相关调整事项发表了独立意见。
公司于 2014年 9月 4日召开第二届监事会第十次会议，审议并通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》，认为本次对公司股权激励计划股票期权数量及行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
综上，本所律师认为，公司本次股票期权相关调整事项已取得了必要的授权和批准，符合《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》等相关法律、法规、规范性文件及《股权激励计划（草案修订稿）》的规定。
（二）本次股票期权相关调整事项的具体情况
1．行权价格的调整
（1）根据公司 2013年 5月 15日召开的 2012年度股东大会审议通过的《关于公司 2012年度利润分配的议案》，公司以现有股本 278,000,000股为基数，向全体股东按每 10股派发现金红利 0.5元人民币（含税）。该利润分配已于 2013年 5月 29日实施完成。
（2）根据公司 2014年 4月 23日召开的 2013年度股东大会审议通过的《关于公司 2013年度利润分配的议案》，公司以现有股本 278,000,000股为基数，向全体股东按每 10股派发现金红利 0.8元人民币（含税）。该利润分配已于 2014年 5月 23日实施完成。
（3）根据《股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，在激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生派息事宜，股票期权的行权价格需要进行调整，调整方法为：P=P0-V。
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格，经派息调整后，P仍须大于1。
据此，经上述两次权益分派方案实施后，公司本次股票期权的行权价格调整为 18.01元/股。
2．期权数量及授予对象的调整
根据公司提供的资料并经本所律师核查，公司股权激励计划首次授予期权的激励对象杜志刚、汪冀、吴若宇、邓益民、柳智奇、李侃、曹诚、刘欣前、潘小虎、许敬生、刘玮、张成柱因个人原因在期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量为 53.8万份。根据公司《股权激励计划（草案修订稿）》，前述 12名离职人员已不具备激励对象资格，所涉股票期权将注销。据此，公司股权激励计划首次授予股票期权的激励对象人数调整为 163人，首次授予的股票期权总数调整为 519.9万份。
3．本次股票期权调整的其他事项
公司本次股票期权相关调整事项尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理登记结算事宜。
三、本次股票期权可行权事项
（一）本次行权的批准和授权
根据公司 2013年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》，同意授权董事会对激励对象的行权、行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；同意授权董事会决定激励对象是否可以行权；同意授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记。
公司于 2014年 9月 4日召开第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》，公司独立董事就本次可行权事项发表了独立意见。
公司于 2014年 9月 4日召开第二届监事会第十次会议，审议并通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划第一期可行权激励对象名单及预留部分授予名单的议案》，并对公司激励对象名单进行了核查，发表意见如下：列入公司股票期权激励计划的第一期可行权激励对象名单及预留部分授予名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》等规定的激励对象条件，符合《股权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
综上，本所律师认为，本次行权已取得了现阶段必要的授权和批准。
（二）本次行权的行权安排
根据公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对象进行调整的议案》、《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议案》、《股权激励计划（草案修订稿》及考核结果，本次行权的具体安排如下：
1．股票来源：向激励对象定向发行公司股票
2．行权价格：18.01元/股。若在行权期中公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，行权价格将进行相应的调整。
3．本次可行权期权数量为 155.97万份，具体情况如下表所列示：
单位：万份
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期可|
|||获授的股票|占授予权益|占目前总股|本期可行||
|姓名|职务||||||
|||||||行权数|
|||期权数量|总数的比例|本的比例|权比例||
|||||||量|
||副总经理、海外销||||||
|蔡海|||||||
|||25|4.81%|0.09%|30.00%|7.5|
||售部总经理||||||
|蒋叶林|董事||||||
|||25|4.81%|0.09%|30.00%|7.5|
|曾华|董事、副总经理||||||
|||20|3.85%|0.07%|30.00%|6|
|武美|董事、副总经理||||||
|||20|3.85%|0.07%|30.00%|6|
||董事、财务总监、||||||
|张钜|||||||
|||20|3.85%|0.07%|30.00%|6|
||董事会秘书||||||
||副总经理、政府与||||||
|孙萌|||||||
|||20|3.85%|0.07%|30.00%|6|
||行业销售部总经理||||||
|谭学治|董事||||||
|||3|0.58%|0.01%|30.00%|0.9|
|中层管理人员、核心业务/技|||||||
|||386.9|74.42%|1.39%|30.00%|116.07|
|术人员（156人）|||||||
|合计|||||||
|||519.9|100.00%|1.87%|30.00%|155.97|

4．本次股票期权行权期限：2014年 9月 5日至 2015年 9月 4日。
5．本次股票期权的可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下
列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30日至公告后 2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日至公告后 2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2个交易日；
（4）他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
综上，本所律师认为，本次行权可行权的激励对象主体资格合法有效，可行权的股票数量符合《股权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
（三）本次行权的行权条件
1．本次行权需满足的条件：
根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本次行权的行权条件为：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（3）等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；且 2013年净利润不低于 8500万元、营业收入不低于 15亿元；以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
公司在本股权激励计划实施后，因发生公开/非公开发行或并购重组产生的净资产增加值及净利润额不计入当年度和下一年度的公司业绩考核要求的计算。
（4）根据《海能达通信股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》，激励对象绩效考核均达到考核要求。
2．本次行权条件的满足情况
（1）根据公司的书面确认并经本所律师核查，公司 2013年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司 2013年度未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司未发生中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）根据公司提供的资料并经本所律师核查，激励对象最近三年内未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；不具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；不存在公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。
（3）根据公司提供的资料并经本所律师核查，等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均未低于授予日前最近三个会计年度的平均水平；根据瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的瑞华审字［2014］48090026号《海能达通信股份有限公司审计报告》，公司 2013年度扣除非经常性损益后的净利润为 10,346.9万元，营业收入为 16.83亿元。
（4）根据公司的书面确认并经本所律师核查，公司首次授予股票期权的激励对象均达到考核要求。
综上，本所律师认为，《股权激励计划（草案修订稿）》规定的本次行权条件均已满足。
五、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股票期权相关调整事项已获得现阶段必要的批准与授权，公司董事会对本次股票期权激励对象、股票期权数量和行权价格的调整及其内容、方法和结果，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》等相关法律、法规、规范性文件及《股权激励计划（草案修订稿）》的规定；公司本次行权已取得现阶段必要的批准与授权，公司及激励对象已满足本次行权的行权条件，不存在不得行权的情形，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录 2号》、《备忘录 3号》等相关法律、法规、规范性文件及《股权激励计划（草案修订稿）》的规定。
本法律意见书正本三份。
（本页以下无正文，下接签署页）
本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司股权激励计划
股票期权相关调整事项及可行权事项
之
法律意见书
的
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国浩律师（深圳）事务所 律师：
许成富
负责人：
张敬前 程静