证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-052东兴证券股份有限公司
第四届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于 2017年 10月 27日在北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 15层第一会议室以现场和电话方式举行，应参会董事12名，实际参会董事共11人，其中非独立董事8名，独立董事3名。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2017年第三季度报告》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司2017年第三季度报告》刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二、审议通过《关于修改<东兴证券股份有限公司章程>的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过《关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意公司向全资子公司东兴证券投资有限公司增资不低于15亿元人民币，按投资项目情况分期缴足，并授权公司经营管理层办理本次增资涉及的相关事宜。
《东兴证券股份有限公司关于向全资子公司东兴证券投资有限公司增资的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
四、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
董事会同意聘任马乐女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
五、审议通过《关于2017年捐赠和扶贫预算的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
六、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司合规管理制度>的议案》
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司合规管理制度》刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2017年10月28日
附件一：东兴证券股份有限公司章程修订对照表
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|修订前条款||修订后条款||
|||第十条|根据中国共产党章程的规定，公司设立中共东兴证券股份有限公司委员会（以下简称“党委”），开展党的活动。公司应当为党委的活动提供必要条件。党委在公司内发挥领导核心和政治核心作用，公司重大经营管理事项须由党委研究讨论后，再由董事会和经理层作出决定。|
|第十四条|经中国证监会核定及国家工商局核准，公司的经营范围是：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券投资基金销售；（六）证券自营；（七）证券资产管理；（八）融资融券业务；|第十五条|经中国证监会核定及国家工商局核准，公司的经营范围是：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券投资基金销售；（六）证券自营；（七）证券资产管理；（八）融资融券业务；|

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||（九）代销金融产品业务；（十）公募证券投资基金管理业务。（十一）法律法规、规范性文件规定以及中国证监会允许经营的其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改本章程并在公司登记机关办理变更登记。||（九）代销金融产品业务；（十）公募证券投资基金管理业务。（十一）保险兼业代理（十二）法律法规、规范性文件规定以及中国证监会允许经营的其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改本章程并在公司登记机关办理变更登记。|
|第一百二十条|董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；|第一百二十一条|董事会行使下列职权：（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；|

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|（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务总监、首席风险官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）承担公司全面风险管理的最终责任；（十三）制订本章程的修改方案；（十四）管理公司信息披露事项；（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；|（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务总监、合规总监、首席风险官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）承担公司全面风险管理的最终责任；（十三）制订本章程的修改方案；（十四）管理公司信息披露事项；（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；|

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||（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。||（十六）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。|
|第一百二十三条|公司董事会对公司经营管理活动的合法合规性负最终责任。对经营管理层和合规总监执行合规政策、实施合规管理的有效性进行监督和考核，审议批准公司合规报告。|第一百二十四条|公司董事会对公司经营管理活动的合法合规性负最终责任，决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(一)审议批准合规管理的基本制度;(二)审议批准年度合规报告；(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；(四)决定聘任、解聘、考核合规总监，决定其薪酬待遇；(五)建立与合规总监的直接沟通机制；(六)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七)法律法规规定的其他合规管理职责。|

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|第一百五十九条|公司根据业务需要设置副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官。副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官由总经理提名，董事会聘任、解聘。董事会聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地中国证监会派出机构认可后，合规总监方可任职。董事会解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地中国证监会派出机构。|第一百六十条|公司根据业务需要设置副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官。副总经理、财务总监、合规总监、首席风险官由总经理提名，董事会聘任、解聘。董事会聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地中国证监会派出机构认可后，合规总监方可任职。董事会解聘合规总监，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开 10 个工作日前，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地中国证监会派出机构。前款所称正当理由，包括合规总监本人申请，或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。|
|||第一百六十一条|合规总监不能履行职务或缺位时，应当由董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。|

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||||合规总监提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规总监不得自行停止履行职责。合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合具备证券监管部门规定的人员担任合规总监。|
|第一百六十条|公司高级管理人员对本公司及员工经营管理行为和业务活动的合法合规负领导责任，负责落实合规政策，培育公司合规文化，保障公司经营管理活动的合法合规性。|第一百六十二条|公司高级管理人员对本公司及员工经营管理行为和业务活动的合法合规负领导责任，负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：(一)建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；(二)发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；(三)法律法规规定或者董事会确定的其他合规管理职责。|

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|第一百六十二条|合规总监是公司合规管理工作的具体负责人，全面负责公司合规风险的识别、管理和报告，按照《证券公司合规管理试行规定》及其他相关规定履行合规职责。|第一百六十四条|合规总监是公司合规管理工作的具体负责人，全面负责公司合规风险的识别、管理和报告，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及其他相关规定履行合规职责。|
|第一百七十五条|监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）对公司全面风险管理承担监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；（五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（六）提议召开临时股东大会，在董事会|第一百七十七条|监事会行使下列职权：（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为（包括但不限于履行合规管理职责的情况）进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员（包括但不限于发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员）提出罢免的建议；（四）对公司全面风险管理承担监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；（五）当董事、高级管理人员的行为损害公|

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|不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（七）向股东大会提出提案；（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（十）监督董事会制定利润分配方案的行为；（十一）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。监事会发现公司经营状况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。|司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（七）向股东大会提出提案；（八）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（十）监督董事会制定利润分配方案的行为；（十一）法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。监事会发现公司经营状况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。|