证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2015-062北京九强生物技术股份有限公司
关于限售股份解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请限售股份解禁数量为 58,396,490股，占公司股本总数的23.37%；本次实际可上市流通数量为 44,357,076股，占公司股本总数的17.75%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2015年 11月 3日（星期二）。
一、公司股本和股票发行情况
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059号文核准，并经深圳证券交易所深证上[2014]396号文同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,111万股。
其中发行新股数量 2,443万股股份，自 2014年 10月 30日起在深圳证券交易所上市交易；老股转让数量 668万股股份自公司上市之日起锁定 12个月后上市交易。九强生物首次公开发行前股份数量为 10,000万股，发行上市后公司股份总额为 12,443万股，限售股股份数量为 10,000万股。
2015年 4月 8日，公司召开 2014年年度股东大会审议通过了《公司 2014年度利润分配方案》，以公司 2014年 12月 31日的总股本 12,443万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 10股，合计转增 12,443
万股，转增后公司总股本为 24,886万股。2014年度权益分派方案已于 2015
年 4月实施完毕。
根据公司第二届董事会第十二次会议、2015年第一次临时股东大审议通过的关于向激励对象授予限制性股票的议案，公司向高级管理人员、核心销售人员授予限制性股票 97.73万股。
截止本公告日，公司总股本为 24,983.73万股，其中限售流通股为 20,097.73万股，占公司总股本的80.44%；无限售流通股为 4,886万股，占公司总股本的19.56%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）招股说明书和上市公告书中做出的承诺
1、关于股份锁定的承诺
（1）公司股东深圳市瑞丰成长创业投资有限公司承诺：
所持九强生物的股份，扣除公开发售后的部分，自九强生物股票上市之日起 12个月内，不转让或委托他人管理该股份，也不要求九强生物回购该股份。
本公司在所持公司股份锁定期满后两年内，减持量不高于发行上市时所持公司股份量的80%，减持价格不低于发行价（若期间有分红、转增，则发行价按除权价格计）；
本公司减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
本公司减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；
如果本公司未履行上述减持意向，本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
如果本公司未履行上述减持意向，本公司持有的公司股份自本公司未履行上述减持意向之日起 6个月内不得减持。
（2）公司股东程辉、ZHOUXIAOYAN、承诺：
所持九强生物的股份，扣除公开发售后的部分，自九强生物股票上市之日起 12个月内，不转让或委托他人管理该股份，也不要求九强生物回购该股份。
如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；
如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，减持发行人股份不超过发行时所持股份的50%；
如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会及中国证监会指定的
披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；
如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股份自本人未履行上述减持意向之日起 6个月内不得减持。
（3）作为公司董事、高级管理人员的股东庄献民承诺：
所持九强生物的股份，扣除公开发售后的部分，自九强生物股票上市之日起 12个月内，不转让或委托他人管理该股份，也不要求九强生物回购该股份。
在前述锁定期结束后，在其任职期间每年转让的股份累计不超过其所持公司股份总数的25%；离职后 6个月内，不转让其所持有的公司股份；在申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。
本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（该发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理）；公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。
2、关于股价低于每股净资产时股价稳定预案
如果公司首次公开发行人民币普通股（A股）并上市后三年内股价出现低于每股净资产（指公司上一年度经审计的每股净资产，如果公司因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则相关的计算
对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理）的情况时，公司启动以下稳定股价预案：
（1）启动股价稳定措施的具体条件和程序
A、预警条件：当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，公司将在 10个交易日内召开投资者见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。
B、启动条件及程序：当公司股票连续 20个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在 5日内召开董事会、25日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后的 5个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。
C、停止条件：在上述 B项稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连续 20个交易日收盘价高于每股净资产时，将停止实施股价稳定措施。
上述 B项稳定股价具体方案实施期满后，如再次发生上述 B项的启动条件，则再次启动稳定股价措施。
（2）稳定股价的具体措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：
A、在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东大会审议同意，以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公众股东回购股份，回购数量不低于公司股份总数的1%；
B、要求实际控制人以增持公司股票的方式稳定公司股价，实际控制人增持数量不低于公司股份总数的0.5%，且增持后公司的股权分布应当符合上市条件；
C、要求董事（不含独立董事）、高级管理人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，每年度用于增持公司股票的资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的20%，且增持后公司的股权分布应当符合上市条件；
D、法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
在前述稳定股价措施实施期间，公司的实际控制人、董事（独立董事除外）、高级管理人员，不因其在此期间不再作为实际控制人、担任董事（独立董事除外）、高级管理人员和/或职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2015年 11日 3日（星期二）。
2、本次申请限售股份解禁数量为 58,396,490股，占公司股本总数的23.37%；
本次实际可上市流通数量为 44,357,076股，占公司股本总数的17.75%。
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|序号|股东名称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量|
|1|霍尔果斯瑞丰成长创业投资有限公司|24,307,946|19,446,356|10,000,146|
|2|程辉|23,446,906|11,723,453|11,723,453|
|3|ZHOU XIAOYAN|15,484,818|7,742,409|7,742,409|
|4|庄献民|6,124,272|6,124,272|1,531,068|
|5|中国建设银行股份有限公司－长城久恒灵活配置混合型证券投资基金|115,876|115,876|115,876|
|6|中国建设银行股份有限公司－长城消费增值混合型证券投资基金|115,876|115,876|115,876|
|7|中国建设银行股份有限公司－长城品牌优选混合型证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|8|中国建设银行股份有限公司－长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金|46,350|46,350|46,350|
|9|中国建设银行股份有限公司－长城久利保本混合型证券投资基金|115,876|115,876|115,876|
|10|中国银行股份有限公司－长城久鑫保本混合型证券投资基金|115,876|115,876|115,876|
|11|交通银行股份有限公司－长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）|62,572|62,572|62,572|
|12|中国建设银行－东方龙混合型开放式证券投资基金|278,102|278,102|278,102|
|13|久嘉证券投资基金|115,876|115,876|115,876|
|14|中国工商银行－诺安平衡证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|15|中国建设银行股份有限公司－诺安主题精选股票型证券投资基金|185,402|185,402|185,402|
|16|兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|17|王萍|149,728|149,728|149,728|
|18|中国工商银行股份有限公司－诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金|162,226|162,226|162,226|
|19|中国工商银行股份有限公司－诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金|370,804|370,804|370,804|
|20|卢春声|28,068|28,068|28,068|
|21|中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|22|中国工商银行－国联安德盛安心成长混合型开放式证券投资基金|231,752|231,752|231,752|
|23|中国工商银行－诺安股票证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|24|中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配置混合型证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|25|中国银行股份有限公司－招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金|243,340|243,340|243,340|
|26|中国银行股份有限公司－招商丰利灵活配置混合型证券投资基金|169,178|169,178|169,178|
|27|张剑华|149,728|149,728|149,728|
|28|交通银行股份有限公司－工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|29|中国农业银行股份有限公司－兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）|78,796|78,796|78,796|
|30|中国工商银行股份有限公司－兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）|139,050|139,050|139,050|
|31|中国光大银行股份有限公司－工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金|432,682|432,682|432,682|

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|32|招商银行－工银瑞信保本3号混合型证券投资基金|432,682|432,682|432,682|
|33|工银瑞信基金公司－农行－中国农业银行离退休人员福利负债|149,728|149,728|149,728|
|34|中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行|273,172|273,172|273,172|
|35|国联证券股份有限公司|149,728|149,728|149,728|
|36|渤海证券股份有限公司|149,728|149,728|149,728|
|37|全国社保基金六零四组合|432,682|432,682|432,682|
|38|山东省农村信用社联合社（A计划）企业年金计划－招商银行股份有限公司|273,172|273,172|273,172|
|39|中信证券股份有限公司|149,728|149,728|149,728|
|40|中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行|273,172|273,172|273,172|
|41|广州证券股份有限公司|149,728|149,728|149,728|
|42|中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划|149,728|149,728|149,728|
|43|中信证券－中信－中信证券稳健回报集合资产管理计划|40,098|40,098|40,098|
|44|华宸信托有限责任公司|110,672|110,672|110,672|
|45|中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|228,254|228,254|228,254|
|46|中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|162,410|162,410|162,410|
|47|中国电力投资集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|57,062|57,062|57,062|
|48|马钢企业年金计划－中国银行|111,200|111,200|111,200|
|49|中国电信集团公司企业年金计划－中国银行股份有限公司|273,172|273,172|273,172|
|50|全国社保基金四零八组合|432,682|432,682|432,682|
|51|中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行|273,172|273,172|273,172|
|52|中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行|65,842|65,842|65,842|
|53|中国中信集团公司企业年金计划-中信银行|273,172|273,172|273,172|
|54|工银瑞信基金－工商银行－特定客户资产管理|149,728|149,728|149,728|
|55|工银瑞信基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司|149,728|149,728|149,728|
|56|中国农业银行股份有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司|273,172|273,172|273,172|
|57|工银如意养老1号企业年金集合计划－中国光大银行股份有限公司|273,172|273,172|273,172|
|58|招商基金公司－农行－中国农业银行离退休人员福利负债|128,316|128,316|128,316|
|59|招商基金－工商银行－前海人寿保险股份有限公司|16,038|16,038|16,038|
|60|江苏瑞华投资控股集团有限公司|149,810|149,810|149,810|
|61|全国社保基金四一八组合|432,682|432,682|432,682|
|62|兴业全球基金－招商银行－兴全－稳进1期特定多客户资产管理计划|55,336|55,336|55,336|
|63|国君资管－交行－国泰君安君得益二号优选基金集合资产管理计划|16,840|16,840|16,840|

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|64|工银瑞信基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托工银瑞信基金公司股票型组合|80,998|80,998|80,998|
|65|全国社保基金四一三组合|432,682|432,682|432,682|
|66|兴业全球基金－上海银行－兴全特定策略19号特定多客户资产管理计划|44,108|44,108|44,108|
|67|诺安基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托诺安基金公司股票型金公司股票型金公司股票型组合|64,158|64,158|64,158|
|68|中国人寿保险股份有限公司－中国人寿委托中信证券公司股票型组合|146,316|146,316|146,316|
|合计||82,723,942|58,396,490|44,357,076|

注1：庄献民担任公司董事职务，根据相关承诺及规定，在其担任公司董事期间，每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%。
注2：程辉、ZHOU XIAOYAN承诺，锁定期满后两年内，减持发行人股份不超过发行时所持股份的50%；深圳市瑞丰成长创业投资有限公司承诺，锁定期满后两年内，减持量不高于发行上市时所持公司股份量的80%，减持价格不低于发行价（若期间有分红、转增，则发行价按除权价格计）。深圳市瑞丰成长创业投资有限公司持有公司的 14,307,800股份，程辉持有公司的 4,600,000股份目前均处于质押冻结状态。
注3：深圳市瑞丰成长创业投资有限公司、程辉、ZHOU XIAOYAN为公司持股5%以上的股东，庄献民为公司董事、常务副总经理，根据中国证监会【2015】18号公告，自 2015年 7月 8日起 6个月内，不得通过二级市场减持公司股份。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构信达证券股份有限公司认为：公司限售股份持有人均
严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在
首次公开发行股票中所做的承诺。公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表。
2、股本结构表和限售股份明细表。
3、保荐机构的核查意见。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会