河南隆成律师事务所
关于焦作万方铝业股份有限公司
2015年度股东大会法律意见书
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|致：焦作万方铝业股份有限公司||
|致：焦作万方铝业股份有限公司||
|根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公||
||根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公|
|司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证||
|券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称||
|“《网络投票实施细则》”）的规定，河南隆成律师事务所接受焦作万方铝||
|业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派申明、廉军魁律师出||
|席了公司于2016年5月19日召开的2015年度股东大会（以下简称“本次股||
|东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。||
|东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。||
|本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标||
||本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标|
|准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、||
|出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项出具如下法||
|律意见：||
|律意见：||
|一、本次股东大会的召集、召开程序||
|公司于2016年4月29日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯||
||公司于2016年4月29日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯|
|网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通||
|网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通||
|知。通知中载明了会议召开的时间、地点、审议事项、会议出席对象、有||
|权出席会议股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、投票方式、||
|联系人姓名及联系方式等事项。2016年5月13日再次发出了召开本次股东||
|大会的提示性公告。||
|大会的提示性公告。||
|本次会议于2016年5月19日下午2:45在公司二楼会议室以现场投票和||
|网络投票相结合的方式如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、会议||
|内容与会议通知公告一致。||
|内容与会议通知公告一致。||
|经本所律师核查，本次会议的召开、召集程序符合法律、法规、《股||

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|东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》和其他规范性文件的规||
|定。||
|定。||
|二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格||
|1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明，股东及股东代理人身份||
|证明，通过现场和网络投票的股东81人，代表股份115,405,331股，占上||
|市公司总股份的9.5944％。其中：通过现场投票的股东77人，代表股份||
|市公司总股份的9.5944％。其中：通过现场投票的股东77人，代表股份||
|115,155,431股，占上市公司总股份的9.5736％。通过网络投票的股东4||
|115,155,431股，占上市公司总股份的9.5736％。通过网络投票的股东4||
|人，代表股份249,900股，占上市公司总股份的0.0208％。||
|人，代表股份249,900股，占上市公司总股份的0.0208％。||
|通过现场和网络投票的中小股东81人，代表股份115,405,331股，占上||
||通过现场和网络投票的中小股东81人，代表股份115,405,331股，占上|
|市公司总股份的9.5944％。其中：通过现场投票的股东77人，代表股份||
|市公司总股份的9.5944％。其中：通过现场投票的股东77人，代表股份||
|115,155,431股，占上市公司总股份的9.5736％。通过网络投票的股东4||
|115,155,431股，占上市公司总股份的9.5736％。通过网络投票的股东4||
|人，代表股份249,900股，占上市公司总股份的0.0208％。||
|人，代表股份249,900股，占上市公司总股份的0.0208％。||
|2.本次股东大会由公司董事会召集，由董事长主持。公司部分董事、||
|监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。||
|监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。||
|经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法律、||
||经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法律、|
|行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。||
|行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。||
|三、本次会议的议案||
|经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案与召开本次股东大会||
|的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情||
|的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情||
|形，也未发生股东提出新议案的情形。||
|形，也未发生股东提出新议案的情形。||
|四、会议的表决程序、表决结果||
|经本所律师见证，本次股东大会连续进行，由本所律师与股东代表和||
|监事代表共同计票、监票。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股||
|东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：||
|东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：||
|1. 《公司2015年年度报告》及其摘要||
|总表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||

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|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|2. 《董事会2015年度工作报告》||
|总表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|3. 《监事会2015年度工作报告》||
|总表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|4. 公司2015年度利润分配预案||
|总表决情况：||

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|同意115,255,331股，占出席会议所有股东所持股份的99.8700％；反||
|对150,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.1300％；弃权0股（其中，||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,255,331股，占出席会议中小股东所持股份的99.8700％；反||
|对150,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.1300％；弃权0股（其中，||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|5. 聘任公司2016年度审计机构并决定其审计费用议案||
|总表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|6. 公司2016年度日常关联交易预计议案||
|总表决情况：||
|同意55,724,000股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意55,724,000股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|该议案关联股东焦作市万方集团有限责任公司，回避了该议案的表决，||
||该议案关联股东焦作市万方集团有限责任公司，回避了该议案的表决，|

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|回避表决股份59,681,331股，占到会有表决权总股份的51.71%。||
|回避表决股份59,681,331股，占到会有表决权总股份的51.71%。||
|表决结果：表决通过。||
|7. 关于计提资产减值准备的议案||
|总表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反||
||同意115,405,331股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反|
|对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：表决通过。||
|本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司||
|法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以||
|及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。||
|及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。||
|五、结论意见||
|基于上述事实，本所律师认为，公司2015年度股东大会的召集、召开||
|程序、召集人资格、出席人资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公||
|司法》、《网络投票实施细则》、《股东大会规则》等法律、法规和其他规范||
|性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。||
|性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。||
|本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。||
|（以下无正文）||

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|（本页为河南隆成律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司2015年|
|度股东大会法律意见书的签署页）|
|度股东大会法律意见书的签署页）|
|河南隆成律师事务所 经办律师：|
|申 明：|
|廉军魁：|
|二〇一六年五月十九日|