证券代码：300104 证券简称：乐视网 公告编号：2015-038乐视网信息技术（北京）股份有限公司
关于调整公司第二期股权激励计划首次授予股票期权
行权价格、期权数量及注销部分激励对象期权的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十一次会议审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划首次授予股票期权行权价格及、期权数量及注销部分激励对象期权的议案》，有关事项详细如下：一、公司第二期股票期权激励计划的简述
1、公司于 2013年 2月 25日召开第二届董事会第一次会议审议通过了关于《乐视网信息技术(北京)股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案及关于《第二期股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案，公司独立董事对第二期股票激励计划（草案）发表了独立意见。
2、2013年 2月 25日，公司第二届监事会第一次会议审议通过了关于公司《第二期股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案，且认为激励对象名单符合公司第二期股票期权激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、根据中国证监会的反馈意见，公司形成了《乐视网信息技术（北京）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会审核无异议；2013年 8月 2日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于〈乐视网信息技术(北京)股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）〉的议案》；公司独立董事对此修订稿发表了独立意见。
4、2013年8月2日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于〈乐视网信息技术（北京）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）〉
的议案》；且认为激励对象名单符合《第二期股票期权激励计划》规定的激励对
象范围，其作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
5、2013年8月20日，公司2013年第三次临时股东大会逐项审议通过了《乐视网信息技术（北京）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》。
6、2013年 8月 21日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》，独立董事关于公司第二期股票期权激励计划所涉首次期权授予相关事项发表了独立意见。
7、2013年 8月 21日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》，认为首次获授股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
8、2014年 7月 22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成《乐视网信息技术（北京）股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及公司第二届董事会第三十三次会议决议所涉首次授予 1292.4万份期权的登记工作并对外公告。
9、2014年 7月 25日，公司第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，董事会同意授予 69名激励对象 158.8万份股票期权，预留部分股票期权的授予日为 2014年 7月 25日，预留部分股票期权的行权价格为 42.26元。独立董事关于公司第二期股权激励计划预留期权授予相关事项发表了独立意见。
10、2014年7月25日，公司第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，认为预留获授股票期权的激励对象作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《第二期股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
根据《乐视网信息技术（北京）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《第二期股票期权激励计划》”），公司股票期权激励计划主要内容如下：
（1）授予激励对象的激励工具为股票期权；
（2）该计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行股票；
（3）向激励对象授予 1,588.4万份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额79,420万股的2%。其中，首次授予1,429.6万份，占本计划签署时公
司股本总额的1.8%，预留158.8万份，占本计划授出权益总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的0.2%。
涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股乐视网股票的权利。
该计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||占计划签署|
|||||本次获授的股票||占本次授予期权|||
|姓名||职务||||||时总股本的|
|||||期权份数(万份)||总数的比例|||
|||||||||比例|
|雷振剑|副总经理||20.6||1.30%||0.03%||
|谭殊|副总经理||20.6||1.30%||0.03%||
|张特|董事会秘书||66.5||4.19%||0.08%||
|其他核心技术（业务）人员合计397人|||1321.9||83.22%||1.66%||
|预留期权数|||158.8||10%||0.2%||
|合计|||1588.4||100%||2%||

（4）本激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起 5年。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。首次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||可行权数量占获|
|行权期||行权安排|||
|||||授期权数量比例|
|第一个行权期|自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止||20%||
|第二个行权期|自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内的最后一个交易日当日止||20%||
|第三个行权期|自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第四个行权期|自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止||30%||

预留部分的股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来 36个月内分三期行权，行权时间如下表所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||可行权数量占获|
|行权期||行权时间|||
|||||授期权数量比例|
|第一个行权期|自预留部分期权的授权日起12个月后的首个交易日起至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第二个行权期|自预留部分期权的授权日起24 个月后的首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||

||||
|-|-|-|
|第三个行权期|自预留部分期权的授权日起36个月后的首个交易日起至相应的授权日起48个月内的最后一个交易日当日止|40%|

若在行权期内，达到相应行权条件，则激励对象可以在该行权期内行权，已获授但未在相应行权期内行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（5）主要行权条件：
本计划首次授予的股票期权，在2013-2016年的4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对象的行权条件。各年度公司业绩考核目标如表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||行权期||公司业绩目标|
|第一个行权期||相比2012年，2013年净利润增长率不低于30%，净资产收益率不低于12%；||
|第二个行权期||相比2012年，2014年净利润增长率不低于69%，净资产收益率不低于13%；||
|第三个行权期||相比2012年，2015年净利润增长率不低于120%，净资产收益率不低于14%；||
|第四个行权期||相比2012年，2016年净利润增长率不低于186%，净资产收益率不低于15%。||

本计划预留的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件，各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||行权期||公司业绩目标|
|第一个行权期||相比2012年，2014年净利润增长率不低于69%，净资产收益率不低于13%；||
|第二个行权期||相比2012年，2015年净利润增长率不低于120%，净资产收益率不低于14%；||
|第三个行权期||相比2012年，2016年净利润增长率不低于186%，净资产收益率不低于15%。||

以上净利润增长率与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据。若公司发生再融资行为，则融资当年以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。
由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
若行权上一年度考核不合格，激励对象当年度股票期权的可行权额度由公司注销。
股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（6）公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。同时公司将根据国家税法法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
二、历次调整、注销情况
2014年6月24日公司召开第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划所涉股票期权行权价格和期权数量的议案》经过调整，《第二期股票期权激励计划》所涉首次期权授予的激励对象及股票期权数量调整如下：
1、关于取消公司第二期股票期权激励计划部分激励对象的期权及调整期权数量
由于公司第二期股权激励计划激励对象郭薇、李天昊、李贤、徐雅各、刘宇、时玲、张志华、唐艳玲、刘青、李勤、高健、孙炜亮、任玉君、郝立雄、李天凡、苗壮、贾天伦、冯志文、张力文、李磊、潘芳、冯丙见、司学峰、管宝龙、吴艳红、常继伟、金文乐、毛克凡、周翔、钱超、张宏健、赵宝英、刘飞、杨卫星、李园、冯舒、李铁、陈新、尹捷、翟磊、宫本凯、刘小月、赵颖、王懿、姚晓鹏、王晗、周小龙、吕燔、黄又刚、邓飞、王朋、李思旸、林晓峰、何莲等 54人因个人原因离职，根据《第二期股票期权激励计划》其已不具备激励对象资格，公司董事会决定取消该54人的激励对象资格并注销已授予其的股票期权共137.20万份。
2、关于公司第二期股票期权激励计划行权价格的调整
按照公司2013年年度股东大会审议通过2013年年度利润分配方案，以总股本798,466,298股为基数，按每 10股派发现金股利人民币0.33元（含税）。由于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之非公开发行股票已办理完毕登记手续，致使公司总股本从预案公布日至权益分派方案实施日前发生了变化，公司总股本由2013年末的 798,466,298股变更为现有的837,165,635股，按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，公司按最新股本计算的 2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 837,165,635股
为基数，向全体股东每 10股派 0.314745元人民币现金（含税）。
根据股票期权激励计划，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
根据公司股东大会的授权，董事会对公司第二期股票期权的行权价格进行调整，经调整后的首次授予期权的行权价格为12.239元。
三、本次调整事由
2015年5月15日公司召开第二届董事会第五十一次会议审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划所涉股票期权行权价格、期权数量及注销部分激励对象期权的议案》，由于公司第二期股权激励计划首期授予股票期权的激励对象向瑛颖、王铮、王杉杉、于松亚、刘靓、王超君、张亚东、吴建辉、刘乃坤、林洋、吴素桦、刘海明、李燕、洪俊标、彭东尼、刘明洋、戴萌、侯乃森、白德鑫、朱潇川、田亮、杨波、张广陆、钟丹、脱尚彬、王蕾、张澎等 27人因个人原因离职，根据公司《第二期股票期权激励计划》及相关规定，取消该 27人的激励对象资格，同时取消已授予该27人股票期权共计55.7万份。第二期股权激励计划首期授予股票期权的激励对象调整为319人。根据公司《第二期股票期权激励计划》及《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》的规定，该 55.7万份股票期权将予以注销。首次授予期权的数量调整为1236.7万份。
公司 2014年年度股东大会已审议通过 2014年年度利润分配方案，并于2014年5月13日完成权益分派，根据公司股东大会的授权，董事会对公司首次授出股票期权的行权价格以及数量进行调整，经调整后的首次授予期权的行权价格为5.542元，经调整后的首次授予期权的数量为2720.74万份。
调整后的第二期股权激励计划所涉首次授予股票期权各激励对象分配情况见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|本次获授的股票期权份数（万份）|占本次授予期权总数的比例||
|||||本期可行权数量|
|||||（万份）|
|雷振剑|副总经理|45.32|1.67%||
|||||9.064|
|谭殊|副总经理|45.32|1.67%||
|||||9.064|
|张特|董事会秘书|146.3|5.38%||
|||||29.26|
|其他核心技术（业务）人员合计316人||2483.8|91.29%||
|||||496.76|

||
|-|
|544.148|

四、公司第二期股权激励计划所涉首次授予股票期权数量调整对公司的影响本次调整公司第二期股票期权数量不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、监事会对激励对象的核查意见
由于公司第二期股权激励计划所涉首次授予期权激励对象向瑛颖、王铮、王杉杉、于松亚、刘靓、王超君、张亚东、吴建辉、刘乃坤、林洋、吴素桦、刘海明、李燕、洪俊标、彭东尼、刘明洋、戴萌、侯乃森、白德鑫、朱潇川、田亮、杨波、张广陆、钟丹、脱尚彬、王蕾、张澎等 27人因个人原因离职，根据《第二期股票期权激励计划》其已不具备激励对象资格，监事会同意公司董事会取消该27人的激励对象资格并注销已授予其的股票期权份额。
经审核，监事会认为：
公司获授股票期权的激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》规定的激励对象条件，符合《第二期股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司第二期股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
六、独立董事关于调整公司授予的股票期权所发表的意见
本次调整公司首次授予的第二期股票期权行权价格和期权数量，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及公司《第二期股票期权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定。因此，我们同意公司第二届董事会第五十一次会议的《关于调整公司第二期股权激励计划首次授予股票期权行权价格及期权数量的议案》。
七、律师意见
公司董事会根据股东大会的授权以及《第二期股票期权激励计划草案（修订稿）》的相关规定，本次期权调整的内容及程序符合《股权激励管理办法》、《第
二期股权激励计划》的相关规定，本次期权调整合法、有效。
八、备查文件
1、第二届董事会第五十一次会议决议；
2、第二届监事会第二十九次会议决议；
3、北京金杜律师事务所法律意见书；
4、独立董事关于相关事项的独立意见。
特此公告。
乐视网信息技术（北京）股份有限公司
董事会
二〇一五年五月一十五日