证券简称：斯莱克 证券代码：300382
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2019年股票期权激励计划
（草案）摘要
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
二○一九年二月
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及其他有关法律、行政法规，以及苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
2、公司拟向激励对象授予不超过1000万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 564,569,415股的1.77%。其中首次授予 883万份，占本计划签署时公司股本总额的1.56%；预留 117万份，占本计划拟授出股票期权总数的11.7%，占本计划签署时公司股本总额的0.21%。
每份股票期权拥有在可行权日以行权价格购买1股斯莱克股票的权利。本计划的股票来源为斯莱克向激励对象定向发行人民币普通A股股票。
3、本股票期权激励计划的对象为公司高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员。
4、本激励计划授予的股票期权的行权价格为6.01元。斯莱克股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
5、本计划有效期为自首次股票期权授予之日起 5年。本计划股票期权分四次行权，首次授予的股票期权行权期及各次行权时间安排如表所示：
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|行权期|行权安排|行权比例|
|第一次行权期|自首次激励计划授予日起12个月后的首个交易日起至首期激励计划授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|25%|
|第二次行权期|自首次激励计划授予日起24个月后的首个交易日起至首次激励计划授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|25%|
|第三次期|自首次激励计划授予日起36个月后的首个交易日起至首|25%|

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要
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|权行权期|次激励计划授予日起48个月内的最后一个交易日当日止||
|第四次期权行权期|自首次激励计划授予日起48个月后的首个交易日起至首次激励计划授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|25%|

预留部分的股票期权自相应的授权日起满 12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权，行权时间如下表所示：
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|行权期|行权安排|行权比例|
|第一次行权期|自预留部分授权日起 12 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起24个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第二次行权期|自预留部分授权日起 24 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第三次行权期|自预留部分授权日起 36 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起48个月内的最后一个交易日当日止|40%|

6、主要行权条件：行权时公司层面考核需满足以下条件。
首次授予各年度绩效考核目标如下表所示：
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|行权期|业绩考核目标|
|第一次行权期|以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于15%；|
|第二次行权期|以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于25%；|
|第三次行权期|以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于35%。|
|第四个行权期|以2018年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%。|

预留部分各年度绩效考核目标如下表所示：
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|行权期|业绩考核目标|
|第一次行权期|以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于25%；|
|第二次行权期|以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于35%。|
|第三次行权期|以2018年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%。|

以上“净利润”指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润指归属于上市公司股东的净利润。
7、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
8、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶均未参与本激励计划。
9、本激励计划须经公司股东大会批准后方可实施。
10、公司股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票、网络投票、独立董
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要事征集投票权相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。
12、本次股权激励实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要目录
第一章 释义 ...................................................... 5第二章 股票期权激励计划的目的 .................................... 6第三章 激励对象的确定依据和范围 .................................. 6第四章 股票的来源、数量和分配 .................................... 7第五章 激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 ........ 9第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 ................... 11第七章 激励对象获授权益、行权的条件 ............................. 11第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序 ........................ 134第九章 公司/激励对象发生异动的处理 ............................. 166第十章 附则 ..................................................... 17
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
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|斯莱克、本公司、公司|指|苏州斯莱克精密设备股份有限公司。|
|股票期权激励计划、本激励计划、本计划|指|以斯莱克股票为标的，对公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及公司董事会认为需要激励的其他员工进行的长期性激励计划。|
|股票期权、期权|指|公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利。|
|激励对象|指|本次股票期权激励计划中获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员。|
|授予日|指|公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。|
|有效期|指|从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段。|
|行权|指|激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。|
|可行权日|指|激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。|
|行权价格|指|本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。|
|行权条件|指|根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》。|

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要
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|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》。|
|《管理办法》|指|《上市公司股权激励管理办法》。|
|《公司章程》|指|《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》。|
|《备忘录》|指|《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》。|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会。|
|证券交易所|指|深圳证券交易所。|
|元|指|人民币元。|

第二章 股票期权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及有关员工的积极性，通过股权激励有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，能够极大地激发员工的潜力和创造力，加强企业凝聚力，使各方共同关注公司的长远发展，推动公司的可持续发展。
在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要下列人员不得成为激励对象：
（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
若本股票期权激励计划推出后以及本股票期权激励计划有效期内《公司章程》修改涉及高级管理人员等界定的，则按修改后的《公司章程》界定。
二、激励对象的范围
（一）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计166人，包括本计划激励对象的范围包括：
1、董事；
2、高级管理人员；
3、核心技术人员；
4、核心业务人员；
5、董事会认为需要激励的其他人员。
所有激励对象必须在公司任职并已与公司签署劳动合同。
（二）激励对象的核实
本计划授予前，由公司薪酬与考核委员会草拟该次授予人员名单，经公司董事会议定、监事会核实，并经股东大会审议通过后，确定该次授予的激励对象具体名单及其拟获授期权数量、行权价格等相关事宜。
第四章 股票的来源、数量和分配
一、标的股票来源
股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
二、标的股票的数量
本计划拟向激励对象授予1000万份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额564,569,415股的1.77%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要参与本激励计划的任何一名激励对象因公司股权激励计划所获授的且尚在激励计划有效期内的权益总额累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
三、激励对象获授的股票期权分配情况
授予的股票期权在激励对象间的分配情况如下表所示：
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|姓名|职务|本次获授的股票期权份数(万份)|获授总量占授予总量的比例|占目前总股本的比例|
|Christopher Duncan McKenzie|董事|12|1.20%|0.02%|
|王引|副总经理|10|1.00%|0.02%|
|赵岚|副总经理|8.7|0.87%|0.02%|
|农渊|副总经理|7.7|0.77%|0.01%|
|单金秀|副总经理|7|0.70%|0.01%|
|核心技术（业务）人员（161人）||837.6|83.76%|1.48%|
|预留||117|11.7%|0.21%|
|合计（166人）||1000|100.00%|1.77%|

以上激励对象中，Christopher DuncanMcKenzie为公司董事，未含公司独立董事、监事、及持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属。
参与本计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。且符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《股权激励有关事项备忘录1号》第二、七条以及《股权激励有关事项备忘录 2号》第一条的规定。
预留授予部分的激励对象由董事会提出，经监事会核实后，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。预留部分将于首次授予完成后的12个月内授予。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要第五章 激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期
一、股票期权激励计划的有效期
本计划有效期为自首期股票期权授予日起5年。
二、激励计划的授予日
本计划经公司股东大会审议通过后生效。
授予日由公司董事会确定，公司应在公司股东大会审议通过后 60日内完成股票期权的授予、登记及公告等相关程序。
授予日必须为交易日，但授予日不得为下列区间日：
1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
三、激励计划的等待期
指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划等待期12个月。
四、激励计划的可行权日
在本计划经股东大会审议通过后，授予的股票期权自授予日起满 12个月并满足约定条件后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司定期报告公告前 30日至公告后 2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本计划有效期为自首次股票期权授予之日起5年。本计划股票期权分四次行权，首次授予的股票期权行权期及各次行权时间安排如表所示：
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|行权期|行权安排|行权比例|
|第一次行权期|自首次激励计划授予日起12个月后的首个交易日起至首期激励计划授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|25%|
|第二次行权期|自首次激励计划授予日起24个月后的首个交易日起至首次激励计划授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|25%|
|第三次行权期|自首次激励计划授予日起36个月后的首个交易日起至首次激励计划授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|25%|
|第四次行权期|自首次激励计划授予日起48个月后的首个交易日起至首次激励计划授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|25%|

预留部分的股票期权自相应的授权日起满 12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权，行权时间如下表所示：
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|行权期|行权安排|行权比例|
|第一次行权|自预留部分授权日起 12 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起24个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第二次行权|自预留部分授权日起 24 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第三次行权|自预留部分授权日起 36 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起48个月内的最后一个交易日当日止|40%|

激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行使的股票期权不得行权。
五、激励计划的股票转让限制
按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
一、首次授予的股票期权的行权价格
首次授予的股票期权的行权价格为6.01元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
二、首次授予的股票期权的行权价格的确定方法
首次授予的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：
1、股票期权激励计划草案、摘要公布前1个交易日的公司股票交易均价6.01元；
2、股票期权激励计划草案、摘要公布前 20个交易日内的公司股票交易均价5.64元。
第七章 激励对象获授权益、行权的条件
一、股票期权的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
二、股票期权的行权条件
激励对象行使已获授的股票期权，除满足上述条件外，必须同时满足如下条件：
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（三）公司层面行权业绩条件：
本计划授予的股票期权，在行权期的4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
首次授予各年度绩效考核目标如下表所示：
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|行权期|业绩考核目标|
|第一次行权期|以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于15%；|
|第二次行权期|以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于25%；|
|第三次行权期|以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于35%。|
|第四个行权期|以2018年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%。|

预留部分各年度绩效考核目标如下表所示：
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要
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|行权期|业绩考核目标|
|第一次行权期|以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于25%；|
|第二次行权期|以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于35%。|
|第三次行权期|以2018年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于45%。|

以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
如公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
（四）激励对象层面考核内容
根据《苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》，在本计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果S（0≤S≤150），个人当年实际可行权比例按照如下计算公式核算。
个人当年实际行权比例＝（S-70）%+20%
考核结果（S）大于等于70为“合格”的员工，按照上述公式计算的比例行权，授予比例与可行权比例的差额部分由公司注销。考核结果（S）小于70时为“不合格”的员工，公司将依据激励计划的有关规定，其相应期权作废，由公司注销。
注：上述公司计算公式计算按照四舍五入法取整。
三、考核指标的科学性和合理性说明
公司层面业绩指标体系为净利润增长率，净利润增长率是衡量一个企业经营效益的重要指标，能反映公司未来盈利能力及企业成长性，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次股票期权激励计划设定了以 2018年公司净利润为基数，2019-2022年净利润增长率分别不
低于15%、25%、35%、45%的业绩考核目标。
近期人才竞争激烈，南京、无锡等各大城市相继出台了关于吸引人才的政策。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要公司为了留住人才，便于员工能够通过本次股权激励计划获益，因此本次的业绩指标可能略低于前期激励计划。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
第八章 股票期权激励计划的调整方法和程序
一、股票期权数量的调整方法
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q×（1＋n）
0
其中：Q为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股 0
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的股票期权数量。
（二）配股
Q＝Q×P×（1＋n）/（P＋P×n）
0 1 1 2
其中：Q为调整前的股票期权数量；P为股权登记日当日收盘价；P为配 0 1 2
股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的股票期权数量。
（三）缩股
Q＝Q×n
0
其中：Q为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即 1股公司股票缩为 n 0
股股票）；Q为调整后的股票期权数量。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。
二、行权价格的调整方法
若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P÷（1＋n）
0
其中：P为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 0
利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。
（二）配股
P＝P×（P＋P×n）/[P×（1＋n）]
0 1 2 1
其中： P为调整前的行权价格； P为股权登记日当日收盘价； P为配股 0 1 2
价格；
n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的行权价格。
（三）缩股
P＝P÷n
0
其中：P为调整前的行权价格；n为缩股比例；P为调整后的行权价格。
0
（四）派息
P＝P -V
0
其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格， 0
经派息调整后，P仍需大于1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，股票期权的行权价格不做调整。
三、股票期权激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整行权价格、股票期权数量。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向公司董事会出具专业意见。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要第九章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司情况发生变化
公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）当激励对象出现下列情形之一时，其尚未行权的股票期权即全部被取消：
1、严重失职、渎职；
2、违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定，给公司造成重大经济损失；
3、公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于受贿、索贿、贪污、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等违法违纪行为，给公司造成损失；
4、激励对象辞职、因个人原因被解雇；
5、因犯罪行为被依法追究刑事责任；
6、激励对象因成为有关法律规定的不能持有公司股票或股票期权的人员。
（二）激励对象出现下列情形的，其尚未进入行权期的股票期权即被取消，其已进入行权期且符合行权条件的股票期权继续有效：
1、激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄而离职的；
苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）摘要2、激励对象因非执行职务死亡的（包括宣告死亡）或丧失劳动能力而与公司终止劳动关系或聘用关系的；该激励对象或其法定继承人/受遗赠人在依据本条规定行权后将不再享受本计划的其他权利；
3、激励对象因执行职务死亡的（包括宣告死亡）或丧失劳动能力而与公司终止劳动关系或聘用关系的；该激励对象或其法定继承人/受遗赠人在依据本条规定行权后公司将根据该激励对象被取消的股票期权价值对激励对象或其法定继承人/受遗赠人进行合理补偿；
4、激励对象因工作调动辞去在公司担任职务的；
5、激励对象劳动合同期满时，如公司提出不再续约，且激励对象不存在违反国家有关法律、行政法规或《公司章程》的规定的情况。
（三）职务变更
激励对象在本公司或子公司发生职务变动的，其已获授股票期权不作变更，但对尚在等待期的股票期权，其个人绩效考核要求应做出合理调整；行权时的个人绩效考核应以原有职务和新职务的综合绩效考核为准，从而确定职务变更后的相应行权数量。
（四）其他未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。行使其已经获准行权但尚未行权的股票期权，其未获准行权的期权作废。
（五）其它未说明的情况由薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
第十章 附则
1、本计划经公司股东大会审议通过后生效；
2、本计划由公司董事会负责解释。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会年 月 日