洛阳轴研科技股份有限公司
独立董事2015年度述职报告
各位股东及代表：
大家好！我作为洛阳轴研科技股份有限公司的独立董事，在2015年根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司法》、《公司章程》、《公司独立董事制度》及有关法律法规的规定和要求，勤勉、尽职、忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的利益。现将2015年度我履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席会议情况
2015年度，公司共召开了7次董事会会议，亲自出席7次。
本年度，我对各次董事会会议所审议的议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
（一）2015年4月27日，发表独立意见九项，内容如下：
1、《关于公司董事、高管薪酬的独立意见》认为：
2014年度，公司能严格执行董事及高级管理人员薪酬制度和考核激励制度，薪酬发放的程序符合有关法律法规及公司章程、规章制度的规定。
2、《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司与一拖集团关联交易的独立意见》认为：
（1）该关联交易经公司第五届董事会第五次会议审议通过，审议时，关联董事回避了董事会表决。因此，该关联交易的审议程序符合有关法律、法规和公司章程的规定；
（2）中国一拖集团有限公司（简称“一拖集团”）为公司控股股东中国机械工业集团有限公司所控制的企业，为公司全资子公司阜阳轴承有限公司的重要客户，阜阳轴承向一拖集团销售轴承，销售过程遵循市场原则，交易价格公允，符
合上市公司和全体股东的利益，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益；
（3）对该交易，我们表示同意。
3、《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司与与轴研建设关联交易的独立意见》认为：
（1）该关联交易经公司第五届董事会第五次会议审议通过，审议程序符合有关法律、法规和公司章程的规定；
（2）洛阳轴研建设开发有限公司是由原洛阳轴承研究所辅业剥离成立的公司，公司现间接持有其37.75%的股权，轴研建设是专业化的后勤服务类企业，公司将相关劳务委托轴研建设进行，符合上市公司和全体股东的利益，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益；
（3）对该交易，我们表示同意。
4、《独立董事对洛阳轴研科技股份有限公司对外担保及关联方占用公司资金情况的专项说明和独立意见》认为：
截至2014年12月31日，公司关联方——洛阳轴研建设开发有限公司占用公司资金9.50万元，主要为轴研建设应收代收水电费，不存在以前年度发生并累计至2014年12月31日的非经营性占用资金情况。
截至2014年12月31日，公司没有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2014年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况。
基于以上事实，我们认为公司严格执行了有关法规政策的规定，切实维护了公司及股东利益。
5、《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告的独立意见》认为：
经核查，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
6、《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司续聘审计机构的独立意见》认为：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构时，坚持公允、客观的态度进行独立审计，并具备足够的胜任能力，所确定的年度审计费用合理，我们对公司续聘该事务所为公司2015年度审计机构无异议。
7、《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司2014年度利润分配预案的独立意见》认为：
公司董事会提出的2014年度利润分配预案从公司实际情况出发，符合《公司章程》和公司《未来三年（2012-2014年）股东回报规划》的规定，体现了公司积极回报股东的原则，不存在损害投资者利益的情况。我们同意该利润分配预案，并同意提交2014年度股东大会审议。
8、《独立董事关于股东回报规划相关事宜的独立意见》认为：
修订公司利润分配政策及制定《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，修订后的利润分配政策及《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》内容能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，在保证公司正常经营发展的前提下，采取现金方式或者现金与股票相结合的方式分配股利，为公司建立了科学、持续、稳定的分红政策和规划；充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见，可以更好地保护投资者特别是中小投资者的利益。我们同意公司董事会审议通过的《关于修订公司章程的议案》及《未来三年(2015-2017年)股东回报规划》，并同意董事会将议案提交公司股东大会审议。
9、《独立董事关于公司会计政策变更的独立意见》认为：
公司本次会计政策变更是依据财政部2014年颁布或修订的相关会计准则要求实施的，符合《企业会计准则》等国家相关法律法规的规定和要求，能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，使会计信息更准确、更可靠、更真实。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，没有损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形，因此我们同意公司本次会计政策的变更。
（二）2015年6月15日，发表《独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司计提资产减值准备的独立意见》，内容如下：
公司本次计提资产减值准备事项依据充分，决策程序规范，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，能更加公允地反映公司截至2014年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，符合公司整体利益，有助于向投资者提供更加真实、准确、可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意本次计提资产减值准备。
（三）2015年8月26日，发表《独立董事关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见》，内容如下：
1、截止2015年6月30日，公司没有发生对外担保、违规对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金等情况。
2、公司不存在以前年度发生并累计至2015年6月30日的对外担保、违规对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金等情况。
3、基于以上事实，我们认为公司严格执行了有关法规政策的规定，切实维护了公司及股东利益。
（四）2015年12月14日，发表独立意见两项，内容如下：
1、《独立董事关于公司会计估计变更的独立意见》认为：
（1）公司按照财政部公布的企业会计准则，结合公司实际经营情况，对公司会计估计进行变更，变更依据真实、可靠，符合有关法律、法规及会计准则的规定，符合公司实际情况，能够客观、真实、公允地反映公司的资产质量和财务状况，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形。
（2）董事会的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
（3）我们同意公司本次会计估计变更。
2、《独立董事关于聘任赵祥功先生为公司董事会秘书兼总经济师的独立意见》认为：
（1）赵祥功先生担任公司董事会秘书兼总经济师的任职资格合法。经审阅赵祥功先生的个人履历，未发现有《公司法》第146条所规定的情况，也未发现有被中国证监会确定为市场禁入者而禁入尚未解除的情形。我们认为赵祥功先生具备了与职权要求相适应的任职条件和职业素质。
（2）赵祥功先生的聘任，其程序符合《公司法》和《公司章程》及《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。
（3）我们同意聘任赵祥功先生为公司董事会秘书兼总经济师。
三、现场检查情况以及在保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
1、2015年，本人多次现场考察公司的实际生产运行情况，并对有关人员进行了询问，本人与公司董事、高管保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，加深对公司的认识和了解。
2、根据公司经营实际，本人2015年对公司内部控制、关联往来、有无违规资金占用和对外担保等情况予以了重点关注，详实听取有关人员汇报，并调阅相关文件和会计资料，以保证公司合规运作。
3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照相关规定和要求，在2015年度真实、及时、完整地进行信息披露工作。
4、有效履行独立董事职责，对于每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使决策权。
5、自身学习情况。我积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
四、其他工作情况
1、未提议召开董事会的情况。
2、未提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
五、联系方式
本人电子邮件地址为lch11701@163.com。
本人作为独立董事，在2015年积极有效地履行了独立董事的职能，维护了公司和中小股东的合法权益。认真学习中国证监会和省证监局以及深圳证券交易所最新的相关法律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
报告完毕，谢谢。
独立董事：刘长华
二○一六年四月