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关于宝鼎重工股份有限公司
2013年度股东大会的
法律意见书
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关于宝鼎重工股份有限公司
2013年度股东大会的法律意见书
致：宝鼎重工股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宝鼎重工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2013年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（证监发［2006］21号）等法律、法规和其他规范性文件以及《宝鼎重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2014年 4月 22日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登《关于召开 2013年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书本次股东大会于2014年5月15日(星期四)上午9:30在浙江省杭州市余杭区塘栖镇公司行政楼会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为___4_____名，代表有表决权的股份____110,250,100______股，占公司股份总数的___73.50_____％。以上股东均为截至2014年5月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员等，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
1、审议《关于公司2013年度董事会工作报告》的议案；
2、审议《关于公司2013年度监事会工作报告》的议案；
3、审议《关于公司2013年度财务决算报告》的议案；
4、审议《关于公司2013年年度报告及摘要》的议案；
5、审议《关于公司2013年度利润分配预案》的议案；
上海市锦天城律师事务所 法律意见书7、审议《关于聘请公司2014年度财务审计机构》的议案；
8、审议《关于修订<公司章程>部分条款》的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表决方式对公告的议案进行了逐项表决,表决结果如下：
1、审议《关于公司2013年度董事会工作报告》的议案；
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100____%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的___0____%。
2、审议《关于公司2013年度监事会工作报告》的议案；
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100____%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
3、审议《关于公司2013年度财务决算报告》的议案；
表决结果：同意_____110,250,100__股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
4、审议《关于公司2013年年度报告及摘要》的议案；
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对__0____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
6、审议公司董事会《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
7、审议《关于聘请公司2014年度财务审计机构》的议案；
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
8、审议《关于修订<公司章程>部分条款》的议案
表决结果：同意___110,250,100___股，占有效表决股份总数的__100___%；
反对___0_____股，占有效表决股份总数的___0____%；弃权_____0_____股，占有效表决股份总数的____0___%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2013年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宝鼎重工股份有限公司 2013年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
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