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多氟多化工股份有限公司
股东大会议事规则
第一条为规范多氟多化工股份有限公司（以下简称“公司”）的行为，保证股东大会
依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。
第二条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股
东大会，保证股东能够依法行使权利。
第三条股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、
表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，按照《公司章程》执行。公司应当充分保障股东的股东大会召集请求权及召集权。公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采取有偿或者变相有偿方式进行征集。
第四条公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第五条股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
《公司法》规定的股东大会的法定职权不得通过授权形式由董事会或其他机构或个人代为行使。
股东大会的其他职权授权董事会或者其他机构和个人代为行使的，应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。
第六条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东大会不能依照法定时限召
开的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。
第七条公司在召开股东大会通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的具体
内容。有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的，独立董事、保荐机构的意见最迟应
当在发出股东大会通知时披露。
第八条《公司章程》规定有权提议召开股东大会会议的提议人，提议召开股东大会
会议需向会议召集人提交书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的股东大会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。
第九条股东大会的召集人及主持人应组织与会股东充分讨论议案后表决。
第十条现场出席股东大会的股东，可在股东大会召开时就议案内容相关事项向公司
董事、高级管理人员质询、询问，董事、高级管理人员应在不违反信息披露要求的前提下，答复股东的质询、询问。
第十一条 股东大会决议公告前，出席会议的股东、董事、监事及高级管理人员、
其他与会人员对决议结果负有保密义务。
第十二条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。公司控股股东、实
际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。其中，中小投资者是指除上市公司董事、建设、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。影响中小投资者利益的重大事项是指依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.5.3条应当由独立董事发表独立意见的事项。
第十三条 公司对股东大会决议应及时公告，公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、
行政法规、部门规章和《公司章程》的说明；
（二）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及其占公司有表决
权股份总数的比例；
（三）对除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票
情况进行的单独统计；
（四）每项提案的表决方式、表决结果，涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓
名或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情况；
（五）通过的各项决议的详细内容；
（六）法律意见书的结论性意见。若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见
书全文。
第十四条 对同一事项有不同提案的，股东或者其代理人在股东大会上不得对同一
事项的不同提案同时投同意票。
第十五条 中小股东有权对上市公司经营和相关议案提出建议或者质询，公司相关
董事、监事或者高级管理人员在遵守公平信息披露原则的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答复。
第十六条 本规则所称公告，是指公司在《公司章程》中确定的中国证监会指定媒
体上刊登的有关信息披露内容。公告篇幅较长的，公司可以选择对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。
本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
第十七条 本规则由董事会制订，经公司股东大会审议通过之日起施行。
第十八条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本规则的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应
当及时修改本规则。
第十九条 本规则由董事会解释；修订由董事会拟订草案，经股东大会审议批准后
生效。
多氟多化工股份有限公司2016年3月
证券代码：000521、200521 证券简称：长虹美菱、虹美菱Ｂ 公告编号：2018-078长虹美菱股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行理财产品投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于2018年11月8日、11月27日召开的第九届董事会十六次会议、第九届监事会第八次会议、2018年第三次临时股东大会决议通过的《关于公司利用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，在确保不影响募投项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，同意公司利用最高不超过94,000万元人民币的闲置募集资金（该额度可以滚动使用）投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的保本型理财产品，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。本事项公司独立董事已发表了同意的独立意见，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了无异议的核查意见。
2018年8月8日，公司与渤海银行股份有限公司成都分行签订《渤海银行结构性存款产品交易协议书》，公司以闲置募集资金48,000万元认购渤海银行股份有限公司成都分行的“渤海银行【S18969】号结构性存款产品”的银行理财产品。
详细情况公司于2018年8月9日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《香港商报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上以公告形式（2018-046号公告）进行了披露。目前，前述理财产品已于2018年12月19日到期。
为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，降低财务成本，近日，公司以闲置募集资金48,000万元购买渤海银行股份有限公司成都分行的保本理
财产品，现将有关情况公告如下：
一、本次购买理财产品的主要情况
认购渤海银行股份有限公司成都分行的“渤海银行【S181816】号结构性存款产品”
1.产品名称：渤海银行【S181816】号结构性存款产品
2.产品类型：保本浮动收益型
3.产品评级：R2-较低风险
4.产品期限：171天
5.起息日：2018年12月21日
6.到期日：2019年6月10日
7.挂钩标的：3个月期美元计伦敦同业拆借利率（3-month USD Libor）
8.预期收益率：
（1）如果挂钩标的的期末价格小于或等于9.5%，则客户预期收益率为4.20%（年化）；
（2）如果挂钩标的的期末价格大于9.5%，则客户预期收益率为0.30%（年化），即当期人民币活期存款利率。
9.投资总额：48,000万元
10.资金来源：公司闲置募集资金
11.投资范围：本产品为结构性存款产品，其结构性衍生产品部分与3个月期美元计伦敦同业拆借利率（Libor）挂钩。
12.到期本金及收益兑付：渤海银行将于实际到期日后3个工作日内支付存款本金及收益。
13.关联关系说明：公司与渤海银行股份有限公司无关联关系。
公司本次以闲置募集资金48,000万元购买渤海银行保本浮动收益型理财产
品，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的9.50%。
二、公司募集资金进行理财产品投资的影响
1.公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司募集资金投资计划和安全使用的前提下，以闲置募集资金进行理财产品投
资，并视公司资金情况决定具体投资期限，合理进行产品组合，且所投资的产品不进行质押，同时考虑产品赎回的灵活度。因此本次公司以闲置募集资金48,000万元购买银行保本型理财产品不会影响募集资金项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，且有利于提高资金的使用效率和收益。
三、公告日前十二个月内购买理财产品情况
截至本公告披露日，公司及子公司过去12个月内累计购买理财产品且尚未到期的余额共计104,000万元（含本次购买的48,000万元），占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的20.59%，其中，公司以自有闲置资金购买理财产品金额20,000万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的
3.96%；公司以闲置募集资金购买保本型银行理财产品金额合计84,000万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的16.63%。本次公司购买银行理财产品的事项在公司董事会和股东大会授权范围内。
四、投资风险及风险控制措施
（一）针对募集资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
1.公司股东大会及董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，由财务管理部具体操作。公司将选择安全性高、流动性好、风险相对较低的稳健型的保本型理财产品投资品种，及时分析和跟踪保本型理财产品投
向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2.建立台账管理，对资金运用的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3.公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末对所有保本型理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会报告。
4.公司建立了《募集资金管理制度》，对暂时闲置的募集资金进行现金管理的投资范围及决策审批进行了明确的规定，有效防范风险。
5.独立董事、监事会、董事会审计委员会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6.公司将依据上市公司的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
（二）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
1.公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的保本型理财产品，否则将承担相应责任。
2.实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
4.负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
五、备查文件
1.长虹美菱股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议；
2.长虹美菱股份有限公司第九届监事会第八次会议决议；
3.长虹美菱股份有限公司2018年第三次临时股东大会决议。
特此公告
长虹美菱股份有限公司董事会二〇一八年十二月二十一日
股票代码：000700 股票简称：模塑科技 公告编号：2017-054债券代码：127004 债券简称：模塑转债
江南模塑科技股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产停牌期间进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，公司股票【证券简称：模塑科技，证券代码000700】、可转换公司债券【证券简称：模塑转债，证券代码127004】已于2017年6月28日上午开市起停牌。公司在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，分别于2017年6月 28日刊登了《董事会关于筹划发行股份购买资产停牌公告》【公告编号：2017-048】，于 2017年 7月 5日刊登了《关于重大事项继续停牌的公告》【公告编号：2017-049】，于 2017年 7月 12日刊登了《关于筹划发行股份购买资产停牌期间进展公告》【公告编号：2017-050】,根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票及可转换公司债券自2017年7月19日开市起按发行股份购买资产事项继续停牌。
截至目前，公司本次筹划的发行股份购买资产等事项涉及的尽职调查、审计、评估等工作正在有序推进，具体方案的相关内容尚需进一步完善论证，有关事项尚存在不确定性，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据有关规定，每五个交易日发布一次进展情况公告。
公司本次筹划的发行股份购买资产等事项尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江南模塑科技股份有限公司
董事会
证券代码：002466 证券简称：天齐锂业 公告编号：2014- 058四川天齐锂业股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议（以下简称“会议”）于2014年5月23日上午10:00在成都市高新区高朋东路10号公司前楼二楼会议室以现场方式召开。召开本次会议的通知及相关资料已于2014年5月19日通过传真、电子邮件、专人送达等方式送达各位董事。本次会议应到董事7人（其中独立董事3人），实到董事7人（其中独立董事3人）。本次会议由公司董事长蒋卫平先生召集并主持，会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。
本次会议审议通过了《关于变更收购Windfield Holdings Pty Ltd51%权益交割主体的议案》
表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票
关联董事蒋卫平、吴薇、葛伟回避本议案的表决，具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》公告的《关于变更收购 Windfield Holdings Pty Ltd51%权益交割主体的公告》。
特此公告。
四川天齐锂业股份有限公司董事会二〇一四年五月二十四日
证券代码：002608 证券简称：*ST舜船 公告编号：2015-087
江苏舜天船舶股份有限公司
关于公司收到《信贷业务提前到期通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏舜天船舶股份有限公司（以下简称“公司”）和公司子公司江苏舜天船舶发展有限公司（以下简称“发展公司”）于近日收到苏州银行股份有限公司南京分行（以下简称“苏州银行”）送达的《信贷业务提前到期通知书》，现具体事项公告如下：
一、《信贷业务提前到期通知书》主要内容
（一）关于公司向苏州银行的借款提前到期
1、基本情况
公司与苏州银行于 2014年 11月 25日签订的编号为苏州银行字【2014320101001】第【000007】号的《企业最高额信用借款合同》，合同项下借款金额为人民币 80,000,000元，后江苏舜天国际集团有限公司向苏州银行提供了连带责任保证担保。
现因发生合同项下约定的违约事件，根据法律和合同约定，苏州银行宣布上述合同项下的业务全部提前到期，并要求公司及时落实还款资金，归还苏州银行债务。
根据合同的约定，公司在与苏州银行或苏州银行以外的任何第三方之间签订的其他合同项下发生违约事件，苏州银行认为该事件可能影响其债权安全的，则视为公司违约。目前，公司已出现多笔融资款逾期，苏州银行认为其债权安全受到了影响，故向公司发放了《信贷业务提前到期通知书》，宣布相关合同项下的业务全部提前到期，并要求公司及时落实还款资金，归还苏州银行债务。
（二）关于发展公司向苏州银行的借款提前到期
1、基本情况
公司子公司发展公司与苏州银行于2014年8月17日签订了编号分别为苏州银行字【2014706610015】第【001075】号和苏州银行字【2014706610015】第【001072】号的《企业最高额抵押、保证借款合同》，并于 2015年 4月 24日签订了苏银【贷】字【320101001-2015】第【000107】号《贷款合同》，合同项下借款金额共计人民币 88,390,000元，并由公司向苏州银行提供了连带责任保证担保。
现因保证人发生合同项下约定的违约事件，根据法律和合同约定，苏州银行宣布上述合同项下的业务全部提前到期，并要求发展公司及公司尽快落实还款资金，归还苏州银行债务。
2、事情的起因
根据合同的约定，发展公司（借款人）、保证人（公司）在与苏州银行或苏州银行以外的任何第三方之间签订的其他合同项下发生违约事件，苏州银行认为该事件可能影响其债权安全的，则视为发展公司及公司违约。目前，作为保证人的公司已出现多笔融资款逾期，苏州银行认为其债权安全受到了影响，故向发展公司及公司发放了
《信贷业务提前到期通知书》，宣布相关合同项下的业务全部提前到期，并要求发展公司及公司尽快落实还款资金，归还苏州银行债务。
二、信贷业务提前到期对公司的影响
针对上述情况，公司正在积极研究应对措施。目前，公司正积极与金融机构协商，争取妥善处理上述逾期银行融资款。因上述银行融资款的逾期事项的处理方案尚在研究中，故本次公告所述的银行融资款逾期事项对公司本期利润或期后利润的影响尚无法确定。我们将密切关注和高度重视该事项，若有相关进展，公司将及时履行信息披露义务，以切实维护公司和股东的经济利益。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏舜天船舶股份有限公司董事会二〇一五年五月十六日
茂硕电源科技股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
茂硕电源科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2015年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价评价范围的主要单位包括：公司及全部控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金活动内部控制、采购业务内部控制、资产管理内部控制、销售业务内部控制、研究与开发内部控制、对外担保内部控制、对外投资内部控制、关联交易内部控制、财务报告管理控制、全面预算管理控制、合同管理控制、信息系统运行与维护控制、对子公司管理控制。
重点关注的高风险领域主要包括大额非经营性资金往来、对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制评价指引》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告
错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于2%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的2%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该
缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告重大缺陷的迹象包括：
（1）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
（2）公司更正已公布的财务报告；
（3）注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
（4）审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的1%但小于2%认定为重要缺陷；如果超过税前利润营业收入的2%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额0.5%但小于1%则认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷.
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无其他内部控制相关重大事项。
董事长：顾永德
茂硕电源科技股份有限公司
2016年4月22日
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：
证券代码：002852 证券简称：道道全 公告编号：2017-【034】
道道全粮油股份有限公司
关于公司完成工商变更登记并取得营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道道全粮油股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年3月 30日，2017年 4月 17日分别召开了第一届董事会第十八次会议、2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》。经中国证券监督管理委员会《关于核准道道全粮油股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]234号）核准，深圳证券交易所《关于道道全粮油股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2017]153号）同意，公司已向社会公众公开发行人民币普通股2,500万股，并于2017年3月10日在深圳证券交易所上市。根据本次发行结果，结合《上市公司章程指引（2016年修订）》及公司实际情况，董事会拟对《公司章程》注册资本等相关条款进行修订，并授权相关人员办理工商变更登记手续。相关修改以最终工商登记为准。
内容详见 2017年 3月 31日及 4月 18日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的公告编号为“2017-009”的《道道全粮油股份有限公司第一届董事会第十八次会议决议公告》、公告编号为“2017-021”的《道道全粮油股份有限公司关于召开 2017年第一次临时股东大会的决议公告》、《公司章程》（2017年3月）以及《公司章程修订对照表》（2017年3月）。
近日，公司已完成公司变更并取得岳阳市工商行政管理局换发的《营业执照》，新的《营业执照》基本信息如下：
名称：道道全粮油股份有限公司
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：岳阳经济技术开发区营盘岭路113号
法定代表人：刘建军
注册资本：壹亿元整
成立日期：1999年07月28日
营业期限：长期
经营范围：食用植物油及其副产品的生产与自销（凭《全国工业产品生产许可证》经营）；普通货运（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
特此公告。
道道全粮油股份有限公司董事会
股票简称兰州黄河 股票代码 000929 编号：2014（临）—005兰州黄河企业股份有限公司
2014年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计2014年全年日常关联交易的基本情况
（一）关联交易概述
1、本公司于2014年 4月8日召开第八届董事会第十四次会议，对预计 2014年度日常关联交易议案进行审议。在审议该议案时，分别在关联对方任职的关联董事杨世江、杨纪强、杨世汶、牛东继先生回避表决，出席会议的公司非关联董事全部同意此项议题。
2、上述关联交易尚须获得2013年度股东大会批准，与该项交易有利害关系的关联股东兰州黄河新盛投资有限公司、杨纪强、杨世江将放弃在股东大会上对相关议案的表决权。
（二）预计关联交易类别和金额
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关 联 交|按产品或劳务等进一步划||||占同类交易的|去年的总金|
|||关联人|预计总金额||||
|易类别|分||||比例|额|
|采购原材料|热缩膜、顶标|兰州精彩包装有限公司|-|12,308|90%|9,349|
||姜汁、白糖|兰州黄河源食品饮料有限公司|206||||
||商标、热缩膜、纸箱|兰州黄河精美包装有限公司|3,732||||
||瓶子|兰州黄河精炼玻璃制品有限公司|8,370||||
|销售产品|水、电、汽、啤酒辅料|兰州黄河源食品饮料有限公司|120||100%|104|
||水、电、汽|兰州精彩包装有限公司|-||-|9|
||水、电、汽啤酒辅料|兰州黄河精美包装有限公司|49||100%|32|
||水、电、汽辅料、瓶子|兰州黄河精炼玻璃制品有限公司|464||100%|717|

二、当年年初至披露日与关联人累计已发生的关联交易总额
2014年1月1日至2014年3月25日，本公司从上述关联方企业采购商标、啤酒瓶、顶标、热缩膜、白糖姜汁，销售水、电、气、啤酒辅料累计已发生的关联交易总金额为3,272.51万元。
三、关联方介绍和关联关系
（一）兰州黄河源食品饮料有限公司
1、企业性质：有限责任公司；
2、注册地址：兰州市七里河区郑家庄108号；
3、法定代表：杨世涟；
4、注册资本：人民币2316万元；
5、经营范围：饮料生产；糖酒副食、包装品、化工原料及产品（不含危险品）批发零售。
6、关联关系：兰州黄河源食品饮料有限公司为本公司参股企业,杨世涟先生与本公司董事杨纪强、杨世江、杨世汶、监事杨世沂为父子、兄弟关系，为本公司的关联人。
7、履约能力分析：兰州黄河源食品饮料有限公司截止报告期末总资产3857万元，净资产2310万元，营业收入 2788万元，净利润 169万元，报告期内该公司依法存续并正常经营，以往与公司的交易均能正常结算，其应向公司支付的款项不会形成公司坏帐。
8、预计2014年日常关联交易总额：人民币326万元。
（二）兰州黄河精美包装有限公司
1、企业性质：有限责任公司；
2、注册地址：兰州市七里河区郑家庄108号
3、法定代表：杨世涟
4、注册资本：人民币1680万元；
5、经营范围：包装装潢印刷及其他印刷品印刷；其他化工产品（不含危险品）批发零售。
6、关联关系：杨世涟先生与本公司董事杨纪强、杨世江、杨世汶、监事杨世沂为父子、兄弟关系，为本公司的关联人。
7、履约能力分析：兰州黄河精美包装有限公司截止报告期末总资产 2914万元，净资产 1910万元，营业收入 3566万元，净利润 153万元，报告期内该公司依法存续并正常经营，能正常结算，其应向公司支付的款项不会形成公司坏帐。
8、预计2014年日常关联交易总额：人民币3781万元。
说明：公司2014年与兰州黄河精美包装有限公司关联交易预计数3781万元大于该公司2013年实现的营业收入3566万元，主要原因是：2013年10月兰州黄河精美包装有限公司吸收合并兰州精彩包装有限公司，故之前年度与两家公司的关联交易在2014年度只与兰州黄河精美包装公司一家发生，所以公司2014年与兰州黄河精美包装有限公司关联交易预计数大于该公司2013年实现的营业收入。
（三）兰州黄河精炼玻璃制品有限公司
1、企业性质：有限责任公司；
2、注册地址：兰州市七里河区郑家庄108号
3、法定代表：杨世江
4、注册资本：人民币5000万元；
5、经营范围：玻璃瓶、玻璃包装生产、销售；回收废旧玻璃瓶、渣。
6、关联关系：该公司控股股东甘肃新盛工贸有限公司为本公司控股股东兰州黄河新盛投资有限公司的控股股东，法定代表人杨世江先生为本公司董事、实际控制人。
7、履约能力分析：兰州黄河精炼玻璃制品有限公司截止报告期末总资产 9441万元，净资产 8071万元，营业收入 10140万元，净利润 1573万元，报告期内该公司依法存续并正常经营，以往与公司的交易均能正常结算，其应向公司支付的款项不会形成公司坏帐。
8、预计2014年日常关联交易总额：人民币8834万元。
四、关联交易主要内容
（一）定价政策和定价依据
1、水、电、气按照国家规定的价格进行销售。
2、商标、玻璃瓶、瓶盖、热缩膜、姜汁按照低于市场价格5%-10%采购。
（二）关联交易协议签署情况
本公司与各关联方于2011年12月31日签定了2012—2014年度《日常关联交易合同》，并于2012年4月5日经本公司第八届董事会第四次会议审议通过。
五、交易目的和交易对上市公司的影响
（一）交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况。
上述关联交易就目前情况而言，对本公司主营业务仍然是必要的和必需的，预计在较长时间内还会持续进行，以减少本公司建设或收购此类企业的投资。
（二）选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图。
与关联方的上述交易系历史原因形成，加上同受一个股东控制或参股，供货及服务质量有保证。
（三）说明交易是否公允、有无损害上市公司利益，此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响。
本公司认为，上述关联交易是公允的，没有损害上市公司的利益，对公司本期以及未来财务状况和经营成果无不利影响。
（四）说明交易对上市公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。
上述交易对本公司经营的独立性有一定影响，公司主营业务因此而在部分原辅材料的采购上依赖于关联人，但此种依赖是建立在公平、互利的基础上的，一旦公司认为此类交易有失公允，市场化采购的渠道仍然是畅通的。待公司主营业务发展到一定阶段有必要时，公司将考虑收购或新建此类企业。
六、独立董事意见
本公司在召开董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了充分的沟通，经公司独立董事认可后，将上述日常关联交易议案提交公司第八届董事会第十四次会议审议。
独立董事认为公司 2013年发生的日常关联交易均为公司正常生产经营发生的关联交易，定价依据合理，关联方供货及服务质量有保证，未损害公司及中小股东的利益。公司管理层对 2014年度日常关联交易情况进行了预计，其内容和金额是公司 2014年度生产经营所需要的。
公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有关规定要求，
未损害中小股东的利益。
七、其他相关说明
2013年发生的日常关联交易总金额未超过预计的交易金额。
八、备查文件
1、相关协议、合同
2、董事会八届十四次会议决议及公告
兰州黄河企业股份有限公司董事会二〇一四年四月八日
广东万和新电气股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
各位董事：
作为广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2013年度，本人根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事制度》等有关法律、法规和公司制度的规定，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了公司2013年度的相关会议，对董事会审议的相关议案发表了独立意见，维护了公司及中小股东的合法权益，谨慎、认真、勤勉地行使了公司所赋予的权利。现本人就这一年来履行职责和参加会议的情况报告如下：
一、2013年度本人出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会。在召开董事会前，积极了解决策所需要的情况和资料，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，与相关人员进行沟通；会上认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。2013年度，公司董事会、股东大会的召集与召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
（一）出席董事会会议情况
1、本年度公司共召开8次董事会，本人全部现场亲自出席，对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。
2、2013年度，本人未授权委托其他独立董事出席会议。
3、2013年度，本人未对公司任何事项提出异议。
（二）出席股东大会会议情况
因出席了一次年度股东大会和两次临时股东大会。
二、对公司董事会会议发表独立意见的情况
作为董事会独立董事中对行业发展有一定了解的专业人员，本人能够勤勉、尽责，利用自己对行业和对产品的了解和研究的实践经验，对公司关联交易、对外担保、内部控制、续聘审计机构、利润分配预案、董事高管的聘任、募集资金使用等重大事项均发表了独立意见，对公司的规范运作、健康发展起到了积极作用。
1、2013年4月23日，就董事会二届九次会议所涉及的关于公司2012年对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、2012年度关联交易、2012年度利润分配、《2012年度公司内部控制自我评价报告》、《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2013年度审计工作发表了，并对2013年度预计日常关联交易发表了事前认可意见和独立意见。
2、2013年5月29日，就董事会二届十次会议所涉及的《关于部分募集资金投资项目延期的议案》发表了独立意见。
3、2013年6月26日，就董事会二届十一次会议所涉及的《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于重新界定公司高级管理人员范畴的议案》发表了独立意见。
4、2013年8月26日，对公司2013年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况及关于公司2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告发表了独立意见。
三、作为专门委员会委员的履职情况
作为公司战略与发展管理委员会委员，本人积极履行职责，均按时出席了年度内召开的战略与发展管理委员会会议，认真审议公司战略与发展管理委员会的相关议案，在结合国内外环境及对公司及所处行业进行充分调研的基础上，对公司发展战略及管理结合当前实际情况进行了分析，并发表意见，审议了公司在合肥设立全资子公司、调整公司组织架构、参股广东揭东农村商业银行股份有限公司及关于公司未来三年（2012-2014年）股东分红回报规划的议案，为公司发展提出了有效建议和意见。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2013年度，作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务，本人充分利用出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解并指导公司的生产经营情况、内部控制和财务状况以及技术发展情况；并通过电话和电子邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络上有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人能认真履行独立董事的职责，做好独立董事的日常工作，与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况，对提交董事会及董事会下设委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司决策提供参考意见。
2、关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求，加强信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整，保障投资者的知情权，切实维护了股东尤其是中小股东的合法权益。
六、参加培训情况
2013年度，本人积极参加公司、保荐机构平安证券有限责任公司组织的涉及董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范及上市公司规范指引等相关内容的培训，不断提升专业履职能力。在日常工作中，通过自学及查阅监管部门的学习文件，进一步加深涉及规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等规则和指引的认识与理解，为公司的科学决策和风险防范提供了有效的意见和建议。
七、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014年度，本人将继续忠实、勤勉地履行职责，积极维护公司和中小股东的合法权益，为进一步促进公司稳健发展而发挥独立董事应有的作用。
最后，衷心感谢公司对本人工作的支持与配合。
特此报告。
广东万和新电气股份有限公司
独立董事：杨大行
证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2015-099北京碧水源科技股份有限公司
第三届董事会第三十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十五次会议于2015年10月22日上午9:30在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2015年 10月 12日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加董事 9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京碧水源科技股份有限公司章程》的规定。
会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议了以下议案：
一、审议通过《公司2015年第三季度报告》；
2015年第三季度报告将刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过《关于为天津市碧水源环境科技有限公司提供担保的议案》；
被担保人天津市碧水源环境科技有限公司（以下简称“天津碧水源”）为本公司控股子公司，公司持股比例为82.31%。
为满足天津碧水源日常生产经营需要，公司决定为天津碧水源在浦发银行天津津南浦昭支行办理的单笔金额不超过人民币 770万元，且总额不超过人民币 770万元的流动资金贷款提供100%的连带责任保证担保,担保期限自协议生效之日起伍年。
根据《公司章程》、《对外担保管理制度》等的规定，此次对外担保事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。
公司独立董事已就该议案发表独立意见，具体内容详见同日公告于证监会指定创业板信息披露网站的《关于为控股子公司提供担保的公告（一）》。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
三、审议通过《关于为江苏碧水源环境科技有限责任公司提供担保的议案》；
被担保人江苏碧水源环境科技有限责任公司（以下简称“江苏碧水源”）为本公司控股子公司，公司持股比例为70.00%。
为满足江苏碧水源日常生产经营需要，公司决定为江苏碧水源在中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行办理的单笔金额不超过人民币 3,000万元，且总额不超过人民币 3,000万元的流动资金贷款提供连带责任保证担保,担保期限自协议生效之日起贰年。
根据《公司章程》、《对外担保管理制度》等的规定，此次对外担保事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。
公司独立董事已就该议案发表独立意见，具体内容详见同日公告于证监会指定创业板信息披露网站的《关于为控股子公司提供担保的公告（二）》。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
四、审议通过《关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。
1、公司2014年度业绩未达到《第二期股票期权激励计划》“第一个行权期”考核目标。
公司《第二期股票期权激励计划》第一个行权期考核目标设定为：2014年营业收入相比于2013年增长不低于30%，2014年净利润相比2013年增长不低于25%。公司 2014年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为929,356,015.02元，相比2013年，实际增长率为19.85%，未达到“第一个行权期”考核目标。
根据公司《第二期股票期权激励计划》关于业绩不达标的规定：如公司业绩考核达不到上述条件，则第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）激励对象相对应行权期所获授的第一个行权期可行权数量由公司注销。
因此，公司董事会决定注销相应股票期权3,887,543份。
2、因激励对象离职而注销的股票期权数量
（1）自公司完成本计划所涉期权登记工作至今，第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）激励对象陈世民、韩子明、刘珪、王岩、李翔、蔡忠军、李燕、王禄鹏、孙丽萍、汤怀宇、屈晓娟，共 11人离职。根据公司《第二期股票期权激励计划》的相关规定，董事会决定将上述 11人持有的第
二、三个行权期对应股票期权176,381份股票期权进行注销。
（2）自公司完成本计划所涉期权登记工作至今，第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）激励对象贺云良、周治军、查芳毅、张振洲，共4人离职。根据公司《第二期股票期权激励计划》的相关规定，董事会决定将上述4人持有的对应股票期权100,000份股票期权进行注销。
综上，同意注销第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）的未行权股票期权共计4,063,924份；同意注销第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）股票期权共计 100,000份。调整后，第二期股票期权首次授予的股票期权（期权代码036135）数量为 8,894,553股，激励对象为 250人；第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）的股票期权数量为1,339,830股，激励对象为39人。
公司独立董事已就该议案发表独立意见，具体内容详见同日公告于证监会指定创业板信息披露网站的《关于注销部分激励对象已授予股票期权的公告》。
本议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
二〇一五年十月二十三日
证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2018-010
山东鲁亿通智能电气股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持股情况变动报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会2017年12月8日核发的《关于核准山东鲁亿通智能电气股份有限公司向李昭强等发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可2017【2221】号），山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“鲁亿通”、“上市公司”）向李昭强发行人民币普通股（A股）41,147,994股购买资产、宋叶发行人民币普通股（A股）8,298,755股购买资产，并非公开发行股份募集配套资金不超过60,500.00万元。
本次交易对方李昭强、宋叶在本次发行前未持有上市公司股份，也未担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
本次发行前后，上市公司董事、监事和高级管理人员持股数量、持股比例变化情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|本次发行前（截至2018年1月15日）||本次发行后（不含配套融资）||
|||持股数量（股）|持股比例(%)|持股数量（股）|持股比例(%)|
|纪法清|董事长|49,106,693|44.26%|49,106,693|30.61%|
|柳云鹏|副董事长、总经理|1,144,613|1.03%|1,144,613|0.71%|
|崔静|董事、副总经理、董事会秘书|898,245|0.81%|898,245|0.56%|
|徐向艺|独立董事|-|-|-|-|
|柳喜军|独立董事|-|-|-|-|
|孙树敏|独立董事|-|-|-|-|
|纪涛|董事|-|-|-|-|
|姚京林|监事会主席|276,006|0.25%|276,006|0.17%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|刘德业|监事|106,938|0.10%|106,938|0.07%|
|王淑波|监事（职工代表）|-|-|-|-|
|贺智波|副总经理|612,938|0.55%|612,938|0.38%|
|魏春梅|副总经理|492,045|0.44%|492,045|0.31%|
|徐克峰|副总经理、技术中心主任|220,938|0.20%|220,938|0.14%|
|闫莉|代财务总监|405,507|0.37%|405,507|0.25%|

特此公告！
山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会2018年1月30日
证券代码: 002226证券简称:江南化工
安徽江南化工股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人安徽江南化工股份有限公司董事会现就提名邹峻为安徽江南化工股份有限公司第5届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任安徽江南化工股份有限公司第5届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东
单位任职。
√是 □否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：安徽江南化工股份有限公司董事会
日期：2018-03-20