四川海特高新技术股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规的规定，在2013年的工作中充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将我2013年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表述职如下：
一、2013年度出席董事会及股东大会情况
本人积极参加公司董事会及股东大会，详细了解公司情况，认真仔细阅读各次会议的议案及其相关材料，并发表了独立董事事前认可意见及独立意见。
2013年度，公司共召开11次董事会、3次股东大会（包含1次年度股东大会，2次临时股东大会），本人均按时出席。具体情况如下：
出席董事会会议情况：
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|本年度召开董事会会议次数|本年度应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|投资情况（反对次数）|备注|
|11|11|8|3|0|0|无|

出席股东大会会议情况：
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|-|-|-|-|
|本年度召开股东大会次数|本年度应参加股东大会次数|实际出席次数|备注|
|3|3|3|无|

二、发表独立意见的情况
（一）、作为公司的独立董事，我根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等相关规定，2013年度，本人恪尽职守、勤勉尽责对关联交易、对外担保、募集资金置换、购买理财产品、选举董事、监事及聘任高级管理人员、重大项目投资、续聘审计机构等事项发表了独立意见、对公司董事会决策的科学性及客观性、对推动公司提升内控水平起到积极影响。
（二）、2013年度，本人未对董事会各项议案提出异议。
（三）、2013年度，本人发表的独立意见情况具体如下：
1、2013年3月22日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，本人发表了《对公司2012年度累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于公司2012年度关联交易确认和2013年度关联交易预计的独立意见》、《关于公司续聘公司2013年度财务审计机构的独立意见》、《关于2012年度高管薪酬的独立意见》、《关于公司内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2013年为控股子公司提供担保金额的独立意见》、《关于公司2012年度利润分配议案的独立意见》、《关于选举公司第五届董事会的独立意见》；
2、2013年4月17日，公司召开第五届董事会第一次会议，本人发表了《关于聘任公司高级管理人员相关事项的独立意见》；
3、2013年5月31日，公司召开第五届董事会第二次会议，本人发表了《关于公司投资设立四川海特融资租赁有限公司的独立意见》、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的独立意见》；
4、2013年6月14日，公司召开第五届董事会第三次会议，本人发表了《关于购买EC-135型直升机飞行模拟机的独立意见》；
5、2013年7月9日，公司召开第五届董事会第四次会议，本人发表了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的独立意见》；
6、2013年8月19日，本人对公司为控股股东李再春先生提供反担保、公司对四川太古飞机工程服务有限公司增资等事项发表了事前认可意见，2013年8月19日，公司召开第五届董事会第五次会议，本人发表了《关于公司第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见》就公司为控股股东李再春先生提供反担保、公司对四川太古飞机工程服务有限公司增资、投资建设新加坡AST航空培训基地项目、提名刘效文先生为公司第五届董事会独立董事候选人、《公司2013半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》等事项发表了独立意见；
7、2013年10月16日，本人对公司调整2013年度日常关联交易金额事项发表了事前认可意见，2013年10月17日，公司召开第五届董事会第六次会议，本人发表了《关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的事前认可及独立意见》对公司调整2013年度日常关联交易金额事项发表了独立意见；
8、2013年11月26日，公司召开第五届董事会第七次会议，本人发表了《关于公司第五届董事会第七次会议相关事项的独立意见》，就公司投资建设天津航空综合服务基地、公司增加使用闲置自有资金购买银行理财产品额度事项发表了独立意见。
上述独立董事意见及事前认可意见具体内容请查阅公司在指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
三、保护投资者权益方面所做的工作
（一）、现场办公情况
2013年度，本人利用参加公司董事会、股东大会、各专门委员会及年报审计工作沟通会议等时间进行现场办公，累计时间为10天，主要是实地了解、考察了公司的生产经营状况、重大投资项目的进展情况、已经募集资金项目的进展情况，并就公司的发展战略规划与公司管理层进行了沟通交流，并提出建设性意见。
（二）、持续关注公司的信息披露情况
首先，督促公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，履行信息披露义务，其次，特别对关联方资金占用，对外担保等事项严格要求公司按照信息披露规则对外及时披露；第三，本人对公司披露信息的真实、准确、完整进行核查，同时本人作为独立董事密切关注行业发展政策和市场状况对公司的影响，关注媒体、网络对公司的报道，将相关信息及时反馈给公司。第四、要求公司提高投资者关系管理水平，特别是要求上市公司保持与投资者的投资渠道的畅通，确保投资者的知情权。
（三）对公司治理结构及经营管理的调查
2013年度，本人对经董事会审议的重大事项，事先对公司提供的材料进行认真审核，并运用本人的专业知识，获取在董事会决策中发表专业意见所需要的资料，在此基础上审慎、客观、独立的行使表决权，确保公司投资者权益不受损害。
本人积极了解公司的经营管理和内控制度的执行情况，特别关注经营班子对董事会及股东大会会议决议的执行情况，对公司募集资金项目的进展和募集资金的使用情况等发表专项说明和独立意见。
通过上述工作，本人有效的履行了独立董事的职责，切实的维护了公司和广大投资者的合法权益。
（四）、各专业委员会工作情况。
2013年度，公司董事会审计委员会共召开5次会议，本人参加审议并通过了以下议案《四川海特高新技术股份有限公司2012年年度财务会计报告》、《关于续聘信永中和会计师事务所有限公司为公司2013年度审计机构的议案》、《关于信永中和会计师事务所2012年度审计工作的总结报告》、《董事会审计委员会履职情况报告》、《关于公司2013年第一季度报告的议案》、《关于制订委托理财管理制度的议案》、《关于投资设立四川海特融资租赁有限公司的议案》、《公司2013年半年度报告》全文及摘要、《关于公司全资子公司新加坡AST公司向银行申请贷款的议案》、《关于公司2013年第三季度报告的议案》、《关于调整公
司2013年度日常关联交易的议案》；本人与审计会计师就2013年年报审计工作进行了沟通，并就财务报告审核工作出具了书面意见；
2013年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，审议并通过了《公司2013年度薪酬及绩效考核工作汇报》；
2013年度，本人未担任公司董事会战略委员会委员；
2013年度公司董事会提名委员会共计召开2次会议，审议并通过了《关于选举第五届董事会董事候选人的议案》、《关于提名刘效文先生为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。
四、加强培训，提高履行职责的能力
为适应证券市场的发展与变化，本人在日常工作中加强专业知识的学习，特别是证监会和交易所新颁布的法律文件；本人还积极参加了四川监管局的培训，使我履行职责的能力和保护广大投资者利益的意识都得以增强。
五、其他事项
1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
2、同意续聘信永中和会计师事务所为公司2014年度的审计机构；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
4、联系电话：028-85921029
以上是本人2013年度履行职责情况的汇报。2014年本人将继续本着勤勉的态度，按照法律法规的规定和要求，利用专业知识和经验为公司发展出谋划策，尽职尽责，在公司发展战略、内部控制建设完善、薪酬激励和绩效考评等方面发挥独立董事作用，维护公司和股东合法权益。最后希望公司发展壮大，以优异的业绩回报广大投资者。
独立董事：杨楠2014年3月11日