证券代码：601377证券简称：兴业证券 公告编号：临 2014-095兴业证券股份有限公司
关于召开 2014年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间
现场会议召开时间：2014年12月23日（星期二）10:00
网络投票时间：2014年12月23日（星期二）9:30-11:30，13:00-15:00
●股权登记日：2014年 12月16日（星期二）
●会议召开地点：福建省福州市湖东路 268号证券大厦21楼
●会议方式：现场会议投票和网络投票相结合的方式
一、会议召开基本情况
1．会议召集人：公司董事会
2．会议召开时间：
现场会议召开时间：2014年12月23日（星期二）10:00
网络投票时间：2014年12月23日（星期二）9:30-11:30，13:00-15:00
3．现场会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼
4．股权登记日：2014年12月16日（星期二）
5．会议方式：现场会议投票和网络投票相结合的方式
6．公司股票涉及融资融券、转融通业务事项
根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，融资融券投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。融资融券投资者如参加本次股东大会现场会议，应向公司提
供本通知所列会议参会文件，并向受托证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。参加网络投票的，相关人员应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年第二次修订）》以及融资融券、转融通的相关规定执行。
7．公司股票涉及沪港通业务事项
通过依法交易沪股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照上海证券交易所《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
二、会议审议事项
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|-|-|-|
|序号|议案名称|是否为特别决议事项|
|1|《关于修订公司章程的议案》|是|
|2|《关于修订公司股东大会议事规则的议案》|是|
|3|《关于选举公司新一届董事会董事的议案》|否|
|4|《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》|否|
|5|《关于发行债务融资工具授权的议案》|是|

上述议案4已经公司监事会2014年第五次临时会议审议通过，议案1,2,5已经公司董事会2014年第六次临时会议审议通过，议案3已经公司董事会2014年第七次临时会议审议通过，具体详见公司于2014年12月3日、2014年12月6日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。
有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、出席对象
1．公司股东：截止2014年12月16日（星期二）下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册，持有本公司股票的全体股东均可以参加本次股东大会；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东，授权委托书示范格式详见附件1。公司将通过上海证券交易所
交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在本通知列明的时间内
通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、网络投票或符合规定
的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。股东参加网络投票的操作流程详见附件2。
2．公司董事、监事和董事会秘书等。
3．股东大会见证律师。
四、出席会议登记
1．登记办法
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
(1)法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
(2)自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
(3)股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。
(4)授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。
(5)参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
2．登记时间：
2014年12月21日—2014年12月22日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
3．登记地址及联系方式：
地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17层，邮编：350003.
传真：0591- 38281508 021-38565802
电话：0591-38507869 021-38565565
五、其他
1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
2．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。
六、备查文件目录
1．兴业证券股份有限公司董事会2014年第六次临时会议决议
2．兴业证券股份有限公司董事会2014年第七次临时会议决议
3．兴业证券股份有限公司监事会2014年第五次临时会议决议
兴业证券股份有限公司董事会
二〇一四年十二月六日
附件1：
授 权 委 托 书
委托人名称：
委托人（自然人）身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号码：
兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会，授权委托期限为自本授权委托书签发之日起至兴业证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会结束之日止。委托权限为，出席兴业证券股份有限公司 2014年第三次临时股东大会，并根据以下指示对大会审议事项行使表决权：
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|-|-|-|-|-|
|序号|表决事项|同意|反对|弃权|
|1|《关于修订公司章程的议案》||||
|2|《关于修订公司股东大会议事规则的议案》||||
|3|《关于选举公司新一届董事会董事的议案》（分 9项表决）||||
|3.1|董事候选人兰荣||||
|3.2|董事候选人刘志辉||||
|3.3|董事候选人郑苏芬||||
|3.4|董事候选人翁国雄||||
|3.5|董事候选人王非||||
|3.6|董事候选人苏宝通||||
|3.7|独立董事候选人吴晓球||||
|3.8|独立董事候选人陈杰平||||
|3.9|独立董事候选人陈汉文||||
|4|《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》（分 3项表决）||||

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|-|-|
|4.1|监事候选人林波|
|4.2|监事候选人葛俊杰|
|4.3|监事候选人余乃建|
|5|《关于发行债务融资工具授权的议案》（分 19项表决）|
|5.1|关于发行证券公司短期公司债券的议案|
|5.2|关于发行证券公司短期融资券的议案|
|5.3|公司债券发行规模|
|5.4|公司债券向股东配售的安排|
|5.5|发行公司债券的期限|
|5.6|公司债券利率及确定方式|
|5.7|公司债券募集资金用途|
|5.8|公司债券上市场所|
|5.9|公司债券担保事项|
|5.10|公司债券授权事项|
|5.11|公司债券偿债保障措施|
|5.12|发行公司债券的决议有效期|
|5.13|次级债券发行规模|
|5.14|发行次级债券的期限|
|5.15|次级债券利率及确定方式、展期和利率调整|
|5.16|次级债券募集资金的用途|
|5.17|发行次级债券授权事项|
|5.18|次级偿债保障措施|
|5.19|发行次级债券的决议有效期|
|注：请在认为合适的栏内（“同意”、“反对”或“弃权”）填上“○”；委托人对于有关议案的表决未作出具体指示，视为全权委托，代理人可自行酌情对上述议案行使表决权。||

委托人签名（盖章）：
法定代表人（签名）：
年 月 日
附件2：
股东参加网络投票的操作流程
1．投票起止时间
网络投票的时间为2014年12月23日（星期二）9:30-11:30，13:00-15:00。
2．投票方法
公司流通股股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
3．网络投票的程序
（1）投票代码
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|-|-|-|-|
|投票代码|沪市挂牌投票简称|表决事项数量|投票股东|
|788377|兴证投票|33|A股股东|

（2）具体程序：
①买卖方向为买入；
②在“委托价格”项下填报相关股东大会议案序号，1.00元代表议案1，2.00
元代表议案2，依此类推。99.00元代表本次股东大会所有议案。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：
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|-|-|-|
|序号|议案名称|对应申报价格（元）|
|总议案|表示对本次股东大会所有议案的表决|99.00|
|1|《关于修订公司章程的议案》|1.00|
|2|《关于修订公司股东大会议事规则的议案》|2.00|
|3|《关于选举公司新一届董事会董事的议案》（分9项表决）|3.00|
|3.1|董事候选人兰荣|3.01|
|3.2|董事候选人刘志辉|3.02|
|3.3|董事候选人郑苏芬|3.03|
|3.4|董事候选人翁国雄|3.04|
|3.5|董事候选人王非|3.05|
|3.6|董事候选人苏宝通|3.06|
|3.7|独立董事候选人吴晓球|3.07|
|3.8|独立董事候选人陈杰平|3.08|

||||
|-|-|-|
|3.9|独立董事候选人陈汉文|3.09|
|4|《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》 （分3项表决）|4.00|
|4.1|监事候选人林波|4.01|
|4.2|监事候选人葛俊杰|4.02|
|4.3|监事候选人余乃建|4.03|
|5|《关于发行债务融资工具授权的议案》（分19项表决）|5.00|
|5.1|关于发行证券公司短期公司债券的议案|5.01|
|5.2|关于发行证券公司短期融资券的议案|5.02|
|5.3|公司债券发行规模|5.03|
|5.4|公司债券向股东配售的安排|5.04|
|5.5|发行公司债券的期限|5.05|
|5.6|公司债券利率及确定方式|5.06|
|5.7|公司债券募集资金用途|5.07|
|5.8|公司债券上市场所|5.08|
|5.9|公司债券担保事项|5.09|
|5.10|公司债券授权事项|5.10|
|5.11|公司债券偿债保障措施|5.11|
|5.12|发行公司债券的决议有效期|5.12|
|5.13|次级债券发行规模|5.13|
|5.14|发行次级债券的期限|5.14|
|5.15|次级债券利率及确定方式、展期和利率调整|5.15|
|5.16|次级债券募集资金的用途|5.16|
|5.17|发行次级债券授权事项|5.17|
|5.18|次级偿债保障措施|5.18|
|5.19|发行次级债券的决议有效期|5.19|

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④投票举例
股权登记日A股收市后持有“兴业证券”A股的沪市投资者,如拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，申
报流程如下：
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|投票代码|投票简称|买卖方向|申报价格|申报股数|代表意向|
|788377|兴证投票|买入|99.00元|1 股|同意全部议案|

如对公司第1个议案《关于修订公司章程的议案》分别投同意票、反对票、弃权票，申报流程如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|申报价格|申报股数|代表意向|
|788377|兴证投票|买入|1.00元|1 股|同意议案1|
|788377|兴证投票|买入|1.00元|2 股|反对议案1|
|788377|兴证投票|买入|1.00元|3 股|弃权议案1|

4.投票注意事项
（1）考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00元进行投票，对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。
（2）本次股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对任意议案进行表决，表决申报不得撤单。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准。
（3）本次股东大会有多个待表决的议案，股东仅对某项或某几项议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。
（4）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。