上海金仕达卫宁软件股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，上海金仕达卫宁软件股份有限公司（以下简称“公司”）截至2014年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1129号文《关于核准上海金仕达卫宁软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式发行人民币普通股（A股）13,500,000股，每股发行价格为27.50元，募集资金总额为371,250,000.00元，扣除发行费用32,270,169.92元，募集资金净额为338,979,830.08元。上述资金到位情况已由中磊会计师事务所有限责任公司于2011年8月10日出具的中磊验字[2011]第0067号《验资报告》验证确认。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等相关规定，结合本公司实际情况，制定了《上海金仕达卫宁软件股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2011年 9月公司及招商证券股份有限公司分别与上海银行股份有限公司虹口支行、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在任何问题。
前次募集资金的初始存放和截至2014年9月30日存放情况如下：
单位：元
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|-|-|-|
|银行账号|2014年9月30日余额|初始存放金额|
|03001647805|0.63|50,440,000.00|
|03001669477|1,507.91|33,500,000.00|
|03001669485|1,256.51|36,490,000.00|
|03001669507|0.01|17,980,000.00|
|70010122001447533|930,731.13|200,569,830.08|
||933,496.19|338,979,830.08|

注：其中宁波银行股份有限公司上海分行存放资金为超额募集资金。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1“前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2014年9月30日止，前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1、医院信息管理系统技术改造项目
该项目募集后承诺投资金额为5,044.00万元，截至2014年9月30日止，该项目累计使用募集资金为5,042.89万元，比承诺投资总额节约了1.11万元。
2、医技信息管理系统技术改造项目
该项目募集后承诺投资金额为3,350.00万元，截至2014年9月30日止，该项目累计使用募集资金为2,796.13万元，比承诺投资总额节约了553.87万元。
3、公共卫生信息系统技术改造项目
该项目募集后承诺投资金额为3,649.00万元，截至2014年9月30日止，该项目
累计使用募集资金为3,191.68万元，比承诺投资总额节约了457.32万元。
4、营销服务体系建设项目
该项目募集后承诺投资金额为1,798.00万元，截至2014年9月30日止，该项目累计使用募集资金为1,798.00万元，与承诺投资总额一致。
截至2013年12月31日，公司四个承诺募投项目均已达到预定可使用状态。出现节余资金的主要原因是募集资金的利息收入（扣除手续费）以及募投项目建设过程中，公司充分结合现有的设备配置与自身的技术优势和经验，对募投项目的研发和建设环节进行优化，使得固定资产投入及研发测试投入较计划有一定幅度减少。同时，在项目建设过程中，公司坚持谨慎、节约的原则，对市场进行充分调研，在保证项目质量的前提下，对部分设备集中采购，降低设备采购成本。
5、收购山西导通信息科技有限公司项目
该项目承诺使用剩余募集资金及专户利息收入9,188.04万元用于支付部分对价，截止 2014年 9月 30日止，该项目累计使用超募资金为 9,300.00万元,比承诺投资总额多111.96万元。主要原因是剩余募集资金及专户利息收入自股权收购公告日至股权实际支付日止期间产生的利息收入。
6、募投项目结余资金补充流动资金
公司承诺以截至 2013年 12月 31日募投项目结余募集资金（含专户利息收入）1,393.22万元用于补充流动资金，截止2014年9月30日止，公司累计补充流动资金1,409.91万元，比承诺补充总额多16.69万元。主要原因是公司募投项目结余募集资金（含专户利息收入）自2014年1月1日至补充流动资金实际划款日止期间产生的利息收入。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,072.67万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，并已实施完成。
（五）闲置募集资金及未使用完毕募集资金使用情况说明
截至 2014年 9月 30日，募集资金专户资金余额为 933,496.19元,为募集资金产
生的利息收入，公司继续纳入专户管理。
（六）超募资金使用情况
1、补充流动资金
2012年10月12日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，拟使用超募资金 4,000万元永久补充流动资金。2013年11月28日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金4,000万元永久补充流动资金。
2、合资成立上海金仕达卫宁软件科技有限公司
公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司对外投资设立合资公司的议案》，同意公司与赵蒙海均以货币资金方式共同出资 1,000万元成立合资公司，其中公司使用超募资金出资650万元占合资公司注册资本的65%，并已于2012年3月31日完成出资。合资公司上海金仕达卫宁软件科技有限公司(以下简称“卫宁科技”)已于2012年4月9日注册成立。
3、收购及增资北京宇信网景信息技术有限公司和收购山西导通信息科技有限公司 2014年 6月 25日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用超募资金收购北京宇信网景信息技术有限公司部分股权并对其增资的议案》、《关于使用超募资金及自有资金收购山西导通信息科技有限公司100%股权的议案》，同意使用超募资金 3,600万元收购北京宇信网景信息技术有限公司（以下简称“宇信网景”）60%股权（其中600万元为增资款）；同意使用28,300万元收购山西导通信息科技有限公司(以下简称“山西导通”)100%股权，其中以剩余超募资金及专户利息 9,188.04万元（其中超募资金7,806.98万元）支付部分对价，剩余对价以公司自有资金支付，上述收购事项已经公司董事会（或股东大会）审议批准。并于报告期内完成上述款项的支付及工商变更登记手续。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
营销服务体系建设项目作为公司提高服务品质、加强研发的举措，难于计量投入产出情况，因此无法单独核算效益。公司通过营销服务体系的建设实现营销服务本地化，降低开拓当地及周边市场的成本，提升公司品牌在当地的知名度和影响力。同时，实施、服务人员直接从地区中心派遣将大幅度提升服务响应的速度，本地化服务策略使公司可以提供真正意义上的稳定、及时和周到的客户服务，增加市场拓展的可控性和成功率，增加产品的竞争力，从而提高公司整体效益。
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
公司控股子公司卫宁科技累计实现的效益低于承诺的累计收益主要原因是：2012年成立时卫宁科技主要从事临床知识库应用软件的开发、销售、服务业务，并于成立当年实现效益高于承诺效益。2013年以来，卫宁科技的开发、销售和服务工作逐步聚焦于基于临床知识库的医保支付监控审核平台应用领域。为了构建更为完善和丰富的临床知识库体系以及差异化的应用系统，满足医保监管政策和流程地方性差异导致的多样化需求，卫宁科技陆续投入大量资金进行研发和市场推广工作。目前，卫宁科技已与多地社保机构、商业保险公司签订了合作合同，但由于业务整体还处于拓展期，产生的收入相对较少，而前期投入较大，导致卫宁科技出现了亏损。随着国家“金保工程”二期项目的启动和医保监管需要，以及卫宁科技产品技术和市场推广的不断完善和加强，产品市场前景良好。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
（一）按照深圳证券交易所《关于在定期报告中填报募集资金使用情况的相关要求》的规定，公司定期报告募集资金使用情况对照表部分披露的投资成立卫宁科技实现收益是按照卫宁科技的当期净利润与持股比例的乘积计算，收购及增资宇信网景和收购山西导通报告实现效益是按照自合并日至 2014年 9月 30日的净利润与持股比例
的乘积计算，而本报告披露的数据是按照项目承诺效益的计算口径计算得出。
（二）公司2014年3季报中披露的用于支付山西导通的款项为剩余超募资金本金。
本报告披露的支付金额为公司使用剩余超募资金及其专户利息收入。
上海金仕达卫宁软件股份有限公司董事会
附件1:
前次募集资金使用情况对照表
截至2014年9月30日
编制单位：上海金仕达卫宁软件股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额：33,897.98||||||已累计使用募集资金总额：35,788.61|||||
|变更用途的募集资金总额：0变更用途的募集资金总额比例： 0||||||各年度使用募集资金总额：35,788.612011年： 4,272.582012年： 4,959.462013年：12,246.652014年1-9月：14,309.92|||||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||项目达到预定可以使用状态日期（或截止日项目完工程度）|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额||
|承诺投资项目|||||||||||
|1|医院信息管理系统技术改造项目|医院信息管理系统技术改造项目|5,044.00|5,044.00|5,042.89|5,044.00|5,044.00|5,042.89|-1.11|2013年12月31日（注1）|
|2|医技信息管理系统技术改造项目|医技信息管理系统技术改造项目|3,350.00|3,350.00|2,796.13|3,350.00|3,350.00|2,796.13|-553.87|2013年12月31日（注1）|

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|3|公共卫生信息系统技术改造项目|公共卫生信息系统技术改造项目|3,649.00|3,649.00|3,191.68|3,649.00|3,649.00|3,191.68|-457.32|2013年12月31日（注1）|
|4|营销服务体系建设项目|营销服务体系建设项目|1,798.00|1,798.00|1,798.00|1,798.00|1,798.00|1,798.00|-|2013年6月30日（注1）|
||承诺投资项目合计||13,841.00|13,841.00|12,828.70|13,841.00|13,841.00|12,828.70|-1,012.30||
|超募投资项目|||||||||||
|1|设立控股子公司-上海金仕达卫宁软件科技有限公司|设立控股子公司-上海金仕达卫宁软件科技有限公司|-|650.00|650.00|-|650.00|650.00|-||
|2|支付北京宇信网景信息技术有限公司 60%股权收购款及增资款|支付北京宇信网景信息技术有限公司 60%股权收购款及增资款|-|3,600.00|3,600.00|-|3,600.00|3,600.00|-||
|3|支付山西导通信息科技有限公司100%股权的部分收购款|支付山西导通信息科技有限公司100%股权的部分收购款|-|9,188.04|9,300.00|-|9,188.04|9,300.00|111.96||
|4|补充流动资金|补充流动资金|-|8,000.00|8,000.00|-|8,000.00|8,000.00|-||
||超募资金投向合计||-|21,438.04|21,550.00||21,438.04|21,550.00|111.96||
|募投项目结余投向项目|||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|1|募投项目结余补充流动资金|-|1393.22|1,409.91|-|1393.22|1,409.91|16.69|
||募投项目结余合计|-|1393.22|1,409.91|-|1393.22|1,409.91|16.69|
||合计|13,841.00|36,672.26|35,788.61|13,841.00|36,672.26|35,788.61|-883.65|

注1：公司四个募投项目计划于2012年12月31日全部建设完成，但因公司募集资金2011年8月刚到位，募投项目按照轻重缓急次序投资，加之综合考虑2012年宏观经济和公司实际经营情况，公司在募投项目的建设实施过程中，本着对投资者负责的态度，基于审慎原则推进项目的建设实施，导致四个募投项目的投资进度不完全一致。其中营销服务体系建设项目的投资进度基本按原计划进行，医院信息管理系统技术改造项目、医技信息管理系统技术改造项目和公共卫生信息系统技术改造项目的投资进度未能达到原计划进度。未完全按计划投资的主要原因是随着中国医疗卫生信息化建设的不断深入发展，公司三大系列软件系统之间的协同效应越来越紧密，三个项目的基础设施和软硬件仿真环境建设需要统筹安排实施，导致投入进度晚于计划进度。
附件2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2014年9月30日
编制单位：上海金仕达卫宁软件股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|实际投资项目||截止日投资项目累计产能利用率|承诺效益|最近三年一期实际效益||||截止日累计实现效益|是否达到预计效益|
|序号|项目名称|||2011年|2012年|2013年|2014年1-9月[注1]|||
|募投项目承诺收益||||||||||
|1|医院信息管理系统技术改造项目|-|1,844.00|-|-|-|1,992.46|1,992.46|[注2]|
|2|医技信息管理系统技术改造项目|-|971.00|-|-|-|724.16|724.16||
|3|公共卫生信息系统技术改造项目|-|700.00|-|-|-|523.02|523.02||
|4|营销服务体系建设项目|-|-|-|-|-|-|-|不适用|
|5|募投项目结余补充流动资金|-|-|-|-|-|-|-|不适用|

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|超募资金项目承诺||||2011年|2012年|2013年|2014年1-9月|-|-|
|1|设立控股子公司-上海金仕达卫宁软件科技有限公司|-|15（2012年）、100（2013年）、350（2014年）和550（2016年）|-|54.53|-237.33|-831.43|-1014.23|否（注3）|
|2|收购北京宇信网景信息技术有限公司 60%股权及增资项目|-|750（2014年）和1,026（2015年）|-|-|-|209.76|209.76|（注4）|
|3|收购山西导通信息科技有限公司 100%股权项目|-|2,000（2014年）、2,400（2015年）和2,880（2016年）|-|-|-|1,076.86|1,076.86|（注5）|
|4|补充流动资金|-|-|-|-|-|-|-|不适用|

注1：公司及子公司2014年1-9月份财务报表未经审计。
注2：根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露承诺效益为三个项目达产后新增净利润分别是1,844.00万元、971.00万元、700.00万元,承诺收益为项目达产后完整年度的收益。
注3：公司未达到预计效益的原因见“三、（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明”部分解释说明。
注4：根据公司《关于使用超募资金收购北京宇信网景信息技术有限公司部分股权并对其增资的公告》披露，宇信网景的业绩承诺为2014年度和2015年度实现扣除非经常性损益后的净利润。
注5：根据公司《关于使用超募资金及自有资金收购山西导通信息科技有限公司100%股权的公告》披露，山西导通的业绩承诺为2014年度至2016年度实现扣除非经常性损益后的净利润。