北京同有飞骥科技股份有限公司
关于 2017年度创业板非公开发行股票会后事项的承诺函
中国证券监督管理委员会：
北京同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“同有科技”、“公司”或“发行人”）创业板非公开发行股票申请已于2017年11月28日经贵会发行审核委员会（以下简称“发审会”）审核通过，并于2018年1月12日完成封卷工作。
本公司根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）、《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷的操作规程》（股票发行审核标准备忘录第 5号）和《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》（发行监管函[2008]257号）等文件的规定，自通过发审会审核之日至本承诺签署日期间是否发生重大事项的相关事宜承诺如下：
1、注册会计师对公司 2014年度、2015年度、2016年度的财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
2、保荐机构（主承销商）平安证券出具的专项核查意见以及公司律师北京狄凯律师事务所出具的专项说明中没有影响公司非公开发行股票的情形出现。
3、无重大违法违规行为。
4、公司财务状况正常，报表项目无异常变化。2017年度业绩预计下滑情况说明详见下文。
5、公司未发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。
6、公司主营业务没有发生变更。
7、公司管理层及核心技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大影响的人员变化。
8、公司没有发生未履行法定程序的关联交易，也没有发生应在非公开发行申请文件中披露而未披露的重大关联交易。
10、公司未对本次非公开发行股票作出盈利预测。
11、公司及董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响公司发行新股的潜在纠纷。
12、公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形。
13、公司没有发生影响公司持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。
14、公司的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。
15、公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。
16、公司不存在违法信息披露要求的事项。
17、公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
18、公司不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对本次非公开发行产生实质性影响的事项。
同时公司跨年财务情况说明如下：
1、公司已于2018年1月23日发布《2017年度业绩预告》。
2、公司在符合发行条件方面不存在重大不确定
（1）历史盈利
公司 2016年归属于母公司所有者的净利润为 12,876.12万元，2016年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 12,379.57万元。根据公司《2017年度业绩预告》，2017年归属于上市公司股东的净利润为 4,506.64万元-7,725.67万元，预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响额约为620万元，公司第四季度未发生对经营和业绩有重大不利影响的事项，2017年末不存在大额资产减值风险，2017年全年业绩以及历史盈利在符合发行条件方面不存在重大不确定性。
（2）前募效果
根据公司会计师出具的《前次募集资金使用情况审核报告》，截至 2016年12月31日，公司前次募集资金已全部使用完毕。
公司前次募投项目分别为“NetStor产品产能扩大项目”、“研发中心建设项目”和“营销服务网络建设项目”。其中“营销服务网络建设项目”未出现延期情况，项目于 2013年年底如期建设完成；“NetStor产品产能扩大项目”和“研发中心建设项目”延期，延期后分别于 2015年 6月 30日、2014年 12月 31日达到预定可使用状态。
前次募投项目中“研发中心建设项目”和“营销服务网络建设项目”不适用单独进行经济效益测算。“NetStor产品产能扩大项目”目前处于T+3年，公司预计截至2017年12月31日，“NetStor产品产能扩大项目”累计实现效益提前达到T+3年累计承诺效益。
同时，根据《2017年度业绩预告》计算，公司上市后年均归属于母公司的净利润预计仍然高于上市前一年归属于母公司的净利润。
（3）现金分红比例
公司章程规定：公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。
公司如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。公司2016年度现金分红金额为2,106.35万元，占当年实现可供分配利润的16.36%。
公司在《2017年度业绩预告》中明确承诺如下：公司承诺2017年度利润分配将依据《公司章程》的规定实施，且利润分配实施后仍符合中国证监会关于现金分红的相关规定。
3、关于2017年全年预计业绩下降的说明
（1）公司业绩下降原因
①2016年度，公司实施了国内最大的单个国产存储项目，对业绩产生较大有利影响，该项目具有一定偶然性，剔除该项目影响，本期销售收入较历史同期增长。
随着国产化的不断深入，公司产品已逐渐深入到高端客户的关键业务和核心应用，在这类业务和应用的产品选型中，用户一般决策周期较长。加之在 2017年，部分重点行业客户由于结构进行了调整，延长了项目的运作周期，从而导致公司项目落单时间相应顺延。
在 2017年，公司不断加大在底层技术的研发投入，凭借对行业应用的深刻理解，公司的解决方案和顾问式服务已融入到重点行业用户的关键业务系统。随着第四季度重点行业市场需求不断释放，公司进一步夯实了客户基础，扩大了在该领域的优势。同时成功中标入围了中央国家机关协议供货采购等项目，使得公司业绩情况趋势向好。
②2017年，公司持续加大研发力度，研发投入较上年同期增加约25%。虽
然对研发的加大投入对公司2017年度利润产生了一定影响，但公司围绕全闪存、云计算、自主可控方向等持续投入，使得公司能够抓住信息化建设的闪存化、云化、国产化的机遇，加速了公司业务模式的变革与产业布局，推进了产品与服务的升级革新。
依托全闪存、云计算基础架构解决方案和国产自主可控产品，公司推出了 AI视频识别技术、NCS²tack云平台、SCES存储云引擎、融合 NVMe技术的分布式存储系统等创新存储产品，创建同有新产品矩阵，满足用户不同需求，为准确把握闪存技术、云计算架构的变革趋势，打造与公司业务发展相适应的高效技术创新平台，全面推进战略转型，实现国产厂商的弯道超车做充分的技术准备。
③2017年，公司以有效的价格策略扩大了在主流市场、重点行业的市场份额。公司通过夯实政府、金融、特殊行业等重点行业的业务发展基础，抓住闪存在主流市场、重点行业逐步得到大范围应用的机遇，加速拓展新业务、新行业。
在保证产品与服务质量的前提下，有效的价格策略为公司扩充客户资源、拓展业务领域、全面布局高端存储市场、占领细分行业制高点奠定坚实的基础。
④2017年，公司不断加强高端人才培养与专业人才引进力度，针对关键技术和重点领域引进业界高水平人才，配套扩充各梯队专业人才，为公司可持续发展提供有力的人才资源支撑。
⑤软件产品增值税退税款到账时间不具有规律性或周期性，公司 2017年收到的软件产品增值税退税款相比去年同期下降约 1700余万元，影响2017年收益同比减少。
（2）结合同行业业绩变动情况的说明
同有科技无可比上市公司，浪潮信息与中科曙光主营业务中包含部分存储业务，其中浪潮信息尚未公布 2017年业绩预告或预计快报，其 2016年、2016年三季度、2017年三季度业绩情况如下：
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|营业收入|||归属于上市公司股东的净利润||||
||2016年|2016年1-9月|2017年1-9月|2016年|2016年1-9月|2017年1-9月|变动率|
|浪潮信息|1,266,774.60|891,902.13|1,658,119.44|28,702.47|34,918.60|25,019.99|-28.35%|

中科曙光2016年、2017年业绩情况如下：
单位：万元
||||
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|公司名称|营业收入|归属于上市公司股东的净利润|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年|2017年|2016年|2017年|变动率|
|中科曙光|436,014.85|629,351.28|22,425.02|30,470.76|35.88%|

注：2017年数据来源于其公告的《2017年度业绩快报》
公司是国内 A股上市的专业存储产品和大数据基础架构提供商，是国内存储市场占有率始终保持领先的专业存储厂商。公司持续为政府、金融、特殊行业、科研院所、能源、交通、制造业、医疗和教育等多个行业用户应需定制贴近应用的存储、备份、容灾产品和解决方案，其中重点行业领域为政府、金融、特殊行业。截至 2017年 9月 30日，公司总资产 83,303.03万元、归属母公司所有者权益71,854.88万元。
其他上市公司中，经查询公开信息，浪潮信息是一家涉及存储业务的云计算、大数据服务商，凭借服务器、海量存储、云操作系统、信息安全技术为客户打造云计算基础架构平台，其产品主要有服务器、高性能计算机、云平台、存储等，浪潮信息的重点行业领域为政府、通信、金融、教育。截至2017年9月30日，浪潮信息总资产1,555,722.18万元、归属母公司所有者权益710,591.45万元。
综合性厂商中科曙光亦涉及存储业务，其以高端计算机、存储及其相关设备的研发、生产制造为基础，向社会输出云计算及大数据综合服务。中科曙光的重点行业领域为政府、能源、互联网、教育、交通。根据其《2017年度业绩快报》，截至 2017年 12月 31日，中科曙光总资产 1,015,630.67万元、归属母公司所有者权益314,649.69万元。
上市以来，公司整体成长性较好，但与上述两家同行业综合性厂商相比，公司的资产规模相对较小。针对公司及市场的实际情况，公司注重营销体系建设和技术研发，优先保证最能迅速提升竞争能力和盈利能力的业务环节，公司业务不断深入高端用户的关键业务领域，2016年完成了国内最大的单个国产存储项目，该项目具有一定的偶然性，受此影响，公司2017年业绩同比下降。
（3）2017年度预计业绩下降不影响本次发行
根据公司《2017年度业绩预告》，2017年归属于上市公司股东的净利润为 4,506.64万元-7,725.67万元，预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响额约为 620万元，公司 2017年预计盈利（净利润以扣除非经常性损益前后
孰低者为计算依据），公司预计业绩情况在符合发行条件方面不存在重大不确定
性，2017年预计业绩下降不影响本次发行。
（4）相关风险提示
公司已于本次发行《预案》中的“第五章本次股票发行相关风险说明”之“一、业务与经营风险”、《2017年度业绩预告》中、保荐机构已于《创业板非公开发行A股股票之发行保荐书》中进行了相关风险提示和业绩波动的说明。
综上所述，自通过发审会之日至本承诺函签署日，公司未发生中国证监会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15号）、《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷的操作流程》（股票发行审核标准备忘录第 5号）和《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》（发行监管函[2008]257号）所述可能影响本次发行上市及对投资者作出投资决策有重大影响的事项。
公司本次非公开发行股票申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，北京同有飞骥科技股份有限公司符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》中关于非公开发行股票的有关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京同有飞骥科技股份有限公司关于 2017年度创业板非公开发行股票会后事项的承诺函》之签章页）
北京同有飞骥科技股份有限公司年 月 日