2015年上半年，长江证券股份有限公司（以下简称公司）严格
依据《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《试行规定》），全面有序地开展了合规管理工作。现报告如下：
一、公司合规管理的基本情况
2015年上半年，公司在全面总结 2014年度合规管理经验的基础上，从完善公司各项规章制度、有效履行合规管理职责、探索合规管理机制和配合开展创新工作等多方面着手，进一步深化公司合规管理工作，取得了阶段性成果，促进了公司合规文化的深入和员工合规意识的提高。
二、合规总监履行职责情况
2015年上半年，公司合规总监严格按照《试行规定》、《公司章程》和公司合规管理制度的规定，切实履行各项职责，组织开展公司合规管理工作，具体情况如下：
（一）组织编写和提交公司 2014年度合规工作报告。
公司合规总监组织相关部门编写了《公司 2014年度合规工作报告》，于 2015年 3月 27日经公司第七届董事会第八次会议审议通过，并报湖北证监局备案。
（二）积极加强合规风险事中管控，防患于未然。
面自查工作；按照湖北证券业协会要求，公司合规总监组织公司各部门及全资子公司开展了“自律文化年”活动，自上而下地进行全员合规自律教育。上述措施多管齐下，加强了员工风险管控意识和合规意识，规范了员工执业行为，促进了公司持续、稳健发展。
此外，公司合规总监重视并强化公司运用新媒体的合规管理工作。在公司合规总监的指示下，法律合规部紧跟监管动态及市场热点，发布《关于对通过微博、微信等新媒体转发资讯加强合规管理的通知》等 10起通知，涵盖投研、零售等 6个热点业务条线，并专项跟进新媒体、投顾等重点问题，力争使合规风险隐患早发现、早处置、早消化。
（三）加强创新业务的合规管理。
公司合规总监指派法律合规部和风险管理部全程参与了私募综合托管业务、浮动收益凭证业务、新三板基金业务等多项创新业务的设计、准备、资格申报、审批、试运行和正式运行等阶段。在业务筹划阶段，对创新业务进行敏感性分析和压力测试，并对业务制度、流程、方案和相关法律文件进行审慎的合规审查；在业务试运行阶段，根据实际工作需要，不断完善业务制度，优化业务流程，加强对具体风险点的防范和控制；在业务正式运行阶段，适时开展合规检查和评估，及时发现问题并督促相关部门按要求整改。公司针对创新业务逐步建立健全了全过程和全方位的合规管理体系，确保创新业务平稳有序开展。
公司合规总监指导稽核监察部开展以风险为导向的审计项目立
项转型，从审计对象选择、审计底稿的完善入手，在审计项目立项前重点关注公司 2015年创新发展主攻的 PB业务、柜台业务、互联网金融、新三板、资产证券化、FICC六大创新业务，根据业务开展情况及风险状况确定专项审计项目，制定详细的审计计划，提升审计效率。
公司合规总监还作为课题负责人申报了证券业协会 2015年重点研究课题，成功立项《证券行业建立互联网综合理财平台的相关业务实践及法律问题研究》，从合规风控角度为公司互联网创新业务发展提供支持。
（四）积极开展规章制度专项清理工作。
为贯彻党的十八届四中全会精神，落实公司领导提出的“依法治企”要求，合规总监组织公司各部室、全资子公司、分公司、营业部开展了规章制度专项清理工作，要求上述单位对照法律法规、监管要求、业务运行情况，对公司现行全部规章制度提出立、改、废需求，在深入研究与仔细论证的基础上提出修订意见，确保新修订的规章制度合法合规，且具有一定的前瞻性、建设性。经过充分的沟通和商议，公司各部门及全资子公司已确定需起草、修订、完善的制度共 155项，并已全部提交初稿至法律合规部进行文本审核。下一步，法律合规部将按照制度清理进度表的安排，组织公司各部门及全资子公司将通过合规审核后需要在公司范围内发布的制度，尽早提交至公司办公会议予以审核发布。制度清理工作的实施，对公司现行全部规章制度进行了重新梳理、整合及完善，确保公司规章制度与法律法规及监管要求
相适应，与证券行业发展情况相匹配，使各项业务的开展都能有制可依，有据可查。
（五）建立审计结果和整改情况通报机制。
公司合规总监指导稽核监察部建立了不定期的“审计结果通报”、“审计整改情况通报”等机制，适时对审计发现的问题、风险隐患进行剖析，及时与总部各部门分享审计信息、提示风险，协调公司上下联动。同时，在公司合规总监的牵头下，公司建立了营业部审计专报机制，从营业部的业务发展、合规管理、内部管理等方面充分揭示了存在的问题并提出了相关建议，及时与相关职能部门积极沟通，以便迅速解决问题，促进公司职能部门管理效率的提升。
（六）切实履行合规审查、监督和检查的职责。
1、为各部门和分支机构提供专业、高效、优质的合规审查和咨询服务。
规部受理了各部门和分支机构的各项审查和咨询事项，并在 1-2个工作日内给予回复和指导，所有合规审查和合规咨询均未出现因审查不严而导致的合规风险事项。
2、对公司经营管理和业务运作进行合规检查。
2015年上半年，公司合规总监组织法律合规部和稽核监察部开展了对公司研究业务、保荐业务的合规检查，以及对公司部分部门和分支机构的内部审计。下半年，按照公司合规总监的要求，相关部门将开展对资管业务、直投业务的专项合规检查工作，帮助业务部门查漏补缺，完善内部控制并加强内部管理，保障各项业务稳步发展。
3、不断完善并落实合规风控监督与监测职能。
2015年上半年，公司合规总监指导风险管理部开展了全面风险
管理信息系统调研，深入研究监管法规，全面了解研究行业领先券商和公司内部风险管理信息系统现状，拟定《公司全面风险管理信息系统构建方案（讨论稿）》和《关于完善公司风险管理信息系统功能的建议》，初步明确系统的构建背景和法规依据、框架构建逻辑、构建难点、构建目标、构建原则、架构设计、功能实现和实施计划；制定流动性风险管理信息系统业务需求方案，力图以建立流动性风险管理系统为突破口，逐步构建全面风险管理信息系统框架。
公司合规总监还指导法律合规部加强员工和经纪人行为管理系
统建设，完成员工行为监控系统一期开发、上线及试运行，经多次数据调试和功能调整，目前员工手机炒股、名下客户异常交易等模块已正式运行，其他监控模块也将在近期投入运行，以便更好地促进合规
展业。
（七）积极开展反洗钱管理工作。
2015年上半年，公司合规总监组织相关部门和营业部根据法律
法规及中国人民银行的要求积极稳妥地开展反洗钱工作，包括按时报送大额交易、可疑交易和非现场监管报表；落实客户风险等级划分制度；持续开展客户过期身份证件清理工作等。公司还依照《关于执行<金融机构洗钱及恐怖融资风险评估及客户分类管理指引>的工作方
案》有序开展试点工作，积极参与湖北省反洗钱促进会重点课题研究，妥善落实了反洗钱监管部门的各项要求。
（八）建立健全信息隔离墙管理机制。
公司合规总监组织相关部门严格按照监管部门的最新要求，统筹开展信息隔离墙管理工作，将信息隔离墙的执行情况纳入合规管理的范畴。2015年上半年，公司合规部门累计审核了 3期跨墙申请，8期观察名单，18期限制名单，204期披露名单，切实履行了信息隔离墙管理职责。此外，公司还对业务人员组织了多种形式的信息隔离墙培训，通过学习法条、剖析案例、总结经验等方式，强化了业务人员的合规意识。
三、公司合规管理有效性的评估及整改情况
部控制审计报告》(众环审字[2015]010224号)，认为公司在所有重大方面保持了有效的内部控制。2015年 7月 17日，公司在证券公司分类评价中被评为 A类 AA级券商。
四、公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况
2015年上半年，公司不存在因违法违规行为而被行政处罚或刑事处罚的情形；不存在因违法违规行为而被采取《证券法》第 150条规定的监管措施的情形；不存在因违法违规行为而被证券行业自律组织纪律处分的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查的情况。
证监会于 2015年 6月 12日通报了公司违规问题的查处情况，相关内容如下：
证监会于 2015年 5月 6日对公司相关研究报告的制作、审批和发布等情况进行了合规性核查。检查发现，媒体转载了 5月 4日公司发布的题为《上证成交可上 1.4万亿，创业板已达巅峰——从交易成本看当前市场系列之二》研究报告的部分内容，但公司未与转载机构签订协议，未明确转载责任，致使转载机构篡改了研究报告标题；研报报送审核人员不符合公司内部规定，未能严格执行其内部管理制度。上述行为违反了证监会《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）第二十一条“证券公司、证券投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发证券研究报告或者摘要，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任”之规定。根据《发布证券研究报告
暂行规定》（证监会公告[2010]28号）第二十二条的规定，证监会对
公司采取了出具警示函的行政监管措施。
该事件发生后，公司合规总监牵头，按照相关规定和中国证监会的要求，切实采取了多项整改措施，进一步严格执行内部控制制度，加强研报刊载和转发管理，确保研究业务的开展合法合规。
公司为促进私募产品和私募业务的发展，拟于 2015年投资 5000万元参股经中国证监会批准筹建并授权中国证券业协会管理的证券类金融机构“中证机构间报价系统股份有限公司”（以下简称“报价系统公司”）。此项投资需经过公司董事会审议。公司于 2015年 3月 12日在董事会召开前与报价系统公司签署了协议并办理了划款手续。
2015年 3月 25日公司董事会发展战略委员会经审议后未同意将投资参股报价系统公司的议案提交董事会审议，2015年 3月 26日公司董事会发展战略委员会就此事项向董事会做出了说明。
2015年 8月18、19日，公司董事、监事才知悉公司已经与报价系统公司签署协议并划款的情形，董事会、监事会认为该投资违反了公司的决策程序，提出强烈谴责，责成公司董事长对相关责任人进行严肃惩处，依法妥善处理该投资，如实向监管部门汇报有关情况，并将相关处理信息予以如实披露，在下次董事会、监事会报告处理结果。
二〇一五年八月十九日