沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告摘要
沈阳金山能源股份有限公司
2014年半年度报告摘要
一、重要提示
1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2公司简介
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|股票简称|金山股份|股票代码||600396|
|股票上市交易所|上海证券交易所||||
|联系人和联系方式|董事会秘书||证券事务代表||
|姓名|薛滨||黄宾||
|电话|024-83996005||024-83996041||
|传真|024-83996039||024-83996039||
|电子信箱|bin-xue@hdjse.com.cn||bin-huang@hdjse.com.cn||

二、主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|15,169,442,267.69|14,932,584,216.39|1.59|
|归属于上市公司股东的净资产|2,047,624,202.43|1,319,941,476.38|55.13|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|760,001,167.68|815,230,247.13|-6.77|
|营业收入|2,209,461,029.43|2,051,009,591.49|7.73|
|归属于上市公司股东的净利润|219,230,351.93|112,134,453.50|95.51|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|217,255,913.49|105,171,085.68|106.57|
|加权平均净资产收益率（%）|11.56|9.4|增加2.16个百分点|
|基本每股收益（元／股）|0.2570|0.1646|56.14|
|稀释每股收益（元／股）|0.2570|0.1646|56.14|

 2.2截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况
单位：股
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|报告期末股东总数|51,461|
|前10名股东持股情况||

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|股东名称|股东性质||持股比例(%)|持股数量|持有有限售条件的股份数量|质押或冻结的股份数量|
|丹东东方新能源有限公司|国有法人||19.69|171,081,452|55,864,386|无|
|丹东东辰经贸有限公司|国有法人||10.10|87,774,596|0|无|
|深圳市联信投资有限公司|境内非国有法人||7.12|61,834,138|0|无|
|工银瑞信基金－工商银行－陕西省国际信托－盛唐 17号定向投资集合资金信托计划|境内非国有法人||5.53|48,000,000|48,000,000|未知|
|前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合|境内非国有法人||5.48|47,600,000|47,600,000|未知|
|长信基金－兴业银行－鸿盛 6 号资产管理计划|境内非国有法人||3.61|31,400,000|0|未知|
|云南国际信托有限公司－云信成长2007-2 号(第八期)集合资金信托计划|境内非国有法人||0.62|5,344,920|0|未知|
|工银瑞信基金－工商银行－上海正海国鑫投资中心（有限合伙）|境内非国有法人||0.53|4,600,000|0|未知|
|王志力|境内自然人||0.33|3,130,000|0|未知|
|王雁洪|境内自然人||0.32|2,736,666|0|未知|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||1、丹东东辰经贸有限公司是丹东东方新能源有限公司的全资子公司，具有关联关系及一致行动关系。其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人关系。2、工银瑞信基金－工商银行－陕西省国际信托－盛唐17号定向投资集合资金信托计划与工银瑞信基金－工商银行－上海正海国鑫投资中心（有限合伙）同为工银瑞信基金管理有限公司管理。|||||

 2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
三、管理层讨论与分析
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3.1董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，受全国经济增速放缓影响，煤炭市场持续低迷行情，公司发电量表现较为平稳。公司继续把降低能耗指标作为企业管理水平提升的主要标志，不断创新安全生产、营销管理的方法和手段；抓住机遇促进结构调整和项目发展。
2014年上半年完成发电量 647,950.00万千瓦时，同比增长6.75％；完成上网电量588,611.5万千瓦时，同比增长7.1％；供热量完成4,644,083.87百万吉焦，同比增长10.34％；
实现营业收入 220,946.10万元，同比增长7.73%；实现营业利润 34,059.21万元，同比增长67.19%；实现归属于上市公司股东的净利润21,923.04万元，同比增长95.51%。
(一)主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|2,209,461,029.43|2,051,009,591.49|7.73|
|营业成本|1,481,118,245.05|1,452,334,251.87|1.98|
|管理费用|84,040,525.20|91,678,115.10|-8.33|
|财务费用|319,636,705.58|342,803,050.18|-6.76|
|经营活动产生的现金流量净额|760,001,167.68|815,230,247.13|-6.77|
|投资活动产生的现金流量净额|-148,058,491.18|-454,464,467.16|67.42|
|筹资活动产生的现金流量净额|-248,795,433.18|-179,735,371.82|-5.14|

营业收入变动原因说明：营业收入本报告期较上年同期增加的主要原因是子公司白音华金山发电有限公司和丹东金山热电有限公司发电量较上年同期增加所致。
管理费用变动原因说明：本报告期管理费用较上年同期下降的主要原因是公司为了加强一线生产经营力量，对人员岗位进行调整，减少管理人员比例，增加一线力量，导致本期管理性职工薪酬较上年同期下降。
财务费用变动原因说明：报告期财务费用较上年同期减少的主要原因是公司加强资金管控力度及时清偿到期债务，减少资金占用金额，综合资金成本率较上年同期下降所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是见报告前述。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是基建工程陆续完工，资金支付逐渐减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本报告期筹资活动产生的现金流量净额较
上年同期减少的主要原因是公司偿还到期债务并加强资金管理减少资金占用金额所致。
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2、其它
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
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|项目|2014年1-6月||2013年1-6月||
||金额（元）|占利润总额的比例(%)|金额（元）|占利润总额的比例(%)|
|主营业务利润|704,881,480.83|205.18|579,982,831.48|270.37|
|其他业务利润|7,400,840.50|2.15|6,961,005.94|3.25|
|期间费用|403,677,230.78|117.50|434,481,165.28|202.54|
|投资收益|34,457,841.20|10.03|55,156,837.23|25.71|
|营业外收支净额|2,958,704.54|0.86|10,801,066.44|5.04|
|利润总额|343,550,876.39|100.00|214,514,342.20|100.00|

报告期与上年同期相比，利润构成变化不大，各项目占利润总额的比重均有所下降，主要原因是本报告期利润总额较上年同期增加。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
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|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|电力行业|2,154,833,939.06|1,434,223,683.78|33.44|5.42|-1.25|增加4.49个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|电力销售|1,924,856,704.52|1,237,365,004.48|35.72|4.38|-2.51|增加4.55个百分点|
|供热销售|218,366,225.49|196,858,679.3|9.85|14.02|7.55|增加5.43个百分点|
|挂网费|11,611,009.05||100.00|303.08|||
|合计|2,154,833,939.06|1,434,223,683.78|33.45|5.44|-1.25|增加4.50个百分点|

报告期内，本公司主营业务收入及成本分别较上年同期增加5.42％、减少1.25％，主要
原因是：
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（1）电力收入及成本同比分别增加4.38％、减少2.51％，原因是由于公司发电量较上年同期增加导致收入增加；煤炭采购成本降低导致燃料费较上年同期下降。
（2）供热收入及成本同比增加14.02％、7.55％，原因是由于公司所属子公司丹东金山热电有限公司本报告期供暖面积增加导致供热收入及供热成本较上年同期增加。
（3）电力毛利率和供热毛利率同比分别增加4.55个百分点和5.43个百分点，主要原因是煤炭价格较上年同期有所下降。
（4）挂网费收入比上年同期增加303.08%，主要原因是公司所属子公司丹东金山热电有限公司确认的挂网收入较上年同期增加。
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
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|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|辽宁地区|1,515,080,867.53|1.93|
|内蒙古地区|639,753,071.53|14.82|
|合计|2,154,833,939.06|5.44|

（1）内蒙古地区的营业收入全部是公司所属子公司白音华金山发电有限公司的电力收入。该公司售电量较同期增加导致电力收入同比增加。
（2）辽宁地区营业收入较上年同期增加主要原因是公司所属子公司丹东金山热电有限公司本报告期发电量、供热面积以及挂网面积较上年同期有所增加所致。
(三)核心竞争力分析
1、公司拥有经验丰富的电力管理人员和技术人员，可以保持机组运行质量，提高机组检修水平，全方位确保电力、热力产品的生产顺利进行，保持公司正常生产经营工作的持续运转。
2、公司通过全资、控股其他企业扩大自身发展规模，严格按照现代化企业管理制度，以配合实际组织项目实施和资金调度、燃煤采购等方面运作，发挥整体优势，节约成本，实现专业化、规模化经营。
3、通过建立共同的愿景和目标，定期开展技术培训和文化交流，培养团队合作精神，保证生产经营活动的协调、有序和高效进行。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内投资情况：报告期内增加投资额为15,400.00万元，上年同期投资额为2,000.00万
元，投资额增减变动13,400.00万元，投资额增减幅度为670%。
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|被投资的公司名称|主要经营活动|占被投资公司|备注|
|||权益的比例(%)||
|丹东金山热电有限公司|电力、热力|100|报告期增加投资|

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
单位:元币种:人民币
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|募集年份|募集方式|募集资金总额|本报告期已使用募集资金总额|已累计使用募集资金总额|尚未使用募集资金总额|尚未使用募集资金用途及去向|
|2014|非公开发行|574,299,184.18|574,299,184.18|574,299,184.18|0||
|合计|/|574,299,184.18|574,299,184.18|574,299,184.18|0|/|

 (2)募集资金承诺项目使用情况
单位:元币种:人民币
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|承诺项目名称|是否变更项目|募集资金拟投入金额|募集资金本报告期投入金额|募集资金累计实际投入金额|是否符合计划进度|
|丹东金山 2×30 万千瓦热电联产项目|否|450,000,000.00|154,000,000.00|450,000,000.00|是|
|收购白音华金山 30%的股权|否|420,000,000.00||124,299,184.18|是|
|合计|/|870,000,000.00|154,000,000.00|574,299,184.18|/|

4、主要子公司、参股公司分析
（1）子公司经营情况及业绩分析
（金额单位：万元）
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|控股公司名称|业务性质|主要产品及服务|注册资本|总资产|净资产|净利润|发电量（千千瓦|上网电量（千千瓦|

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||||||||时）|时）|
|辽宁康平金山风力发电有限责任公司|风力发电|电力；风力发电设备安装及技术服务咨询；风力发电技术培训|4750|13,270.47|3,821.68|-322.38|12,170.00|11,750.00|
|辽宁彰武金山风力发电有限责任公司|风力发电|电力；风力发电设备安装及技术服务咨询；风力发电技术培训|4750|13,030.49|3,461.35|-287.59|13,200.00|12,950.00|
|康平华电风力发电有限公司|风力发电|电力|4159|21,749.80|4,107.38|-51.62|14,280.00|13,720.00|
|彰武华电风力发电有限公司|风力发电|电力|4291|22,243.87|4,126.98|-164.02|11,730.00|11,510.00|
|丹东金山供热有限公司|供暖供热供汽|热力|300|15,986.09|1,809.96|-146.08|0|0|
|阜新金山煤矸石热电有限公司|火力发电、供暖|电力、热力|53658|252,614.01|73,790.17|4903.99|1,483,080|1,336,690|
|丹东金山热电有限公司|火力发电、供暖|电力、热力|38100|342,881.85|63,256.89|5933.16|1,446,200|1,319,250|
|白音华金山发电有限公司|火力发电|电力|101622|500,620.58|161,340.84|20574.84|2,375,740|2,179,335|

（2）来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上数据。
（金额单位：万元）
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|参股公司名称|业务性质|主要产品及服务|注册资本|总资产|净资产|净利润|营业收入|营业利润|
|沈阳华润热电有限公司|供热、发电|电力、热力|56638|105,118.06|79,991.30|13,485.53|61,795.72|17,775.75|
|白音华金山发电有限公司|火力发电|电力|101622|500,620.58|161,340.84|20574.84|64,132.25|20,573.58|
|丹东金山热电有限公司|供热、发电|电力、热力|38100|342,881.85|63,256.89|5933.16|56,069.60|5,770.06|

沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告摘要
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|阜新金山煤矸石热电有限公司|供热、发电|电力、热力|53658|252,614.01|73,790.17|4903.99|47,772.75|7,111.53|

（3）单个子公司或参股公司的经营业绩与上一年度报告期内相比变动在30%以上，且对公司合并经营业绩造成重大影响的原因分析。
（金额单位：万元）
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|单位名称|本期净利润|上期净利润|增减率（%）|变动原因|
|沈阳苏家屯金山热电有限公司||3189.86|-100|根据本公司第五届董事会第二次会议及2013年度第一次临时股东大会决议，沈阳苏家屯金山热电有限公司于2013年8月1日起终止经营，其日常经营业务及整体资产、负债和权益全部并入本公司及下属沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司。|
|丹东金山供热有限公司|-146.08|-3.83|-3718.54|本报告期该公司没有供暖补贴收入|
|丹东金山热电有限公司|5933.16|626.96|846.33|公司强化管理，抢发电量，煤价及煤耗指标下降|
|内蒙古白音华海州露天煤矿有限公司|574.29|12329.42|-95.34|煤炭销售价格下降|
|彰武华电风力发电有限公司|-164.02|0|-100|于2014年2月份投产|
|康平华电风力发电有限公司|-51.62|0|-100|于2014年2月份投产|
|辽宁康平金山风力发电有限责任公司|-322.38|-75.14|-329.07|发电量减少|
|辽宁彰武金山风力发电有限责任公司|-287.59|-108.52|-165|发电量减少|
|白音华金山发电有限公司|20574.84|10284.71|100.05|公司强化管理，抢发电量，煤价及煤耗指标下降|

5、非募集资金项目情况
单位:元币种:人民币
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|项目名称|项目金额|项目进度|本报告期投入金额|累计实际投入金额|项目收益情况|
|丹东金山热电有限公司|||154,000,000.00|550,000,000.00|59,331,553.74|

沈阳金山能源股份有限公司2014年半年度报告摘要
3.2利润分配或资本公积金转增预案
报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2014年4月24日，公司2013年度股东大会审议通过了《公司2013年度利润分配议案》。
本次分配以 434,332,193股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.5元（含税），送 5股,转增5股。上述分配方案的股权登记日为2014年5月15日，除权除息日为2014年5月16日，现金红利发放日为2014年5月22日，已实施完毕。
3.3其他披露事项
董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
董事长：彭兴宇沈阳金山能源股份有限公司2014年8月20日