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|保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司|被保荐公司简称：金新农、公司||||
|保荐代表人姓名： 邓艳|联系电话：13798264546||||
|保荐代表人姓名： 覃新林|联系电话：13790223833||||
|现场检查人员姓名：邓艳|||||
|现场检查对应期间：2018年1 月-12月|||||
|现场检查时间： 2018年12月 14日-2018年12月19日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：询问公司董秘、证券事务代表及其他有关人员；查阅公司章程，公司治理制度，股东大会、董事会、监事会等三会文件|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是（拟发生变更）|||
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：询问公司审计部人员，了解其构成及履职情况；查阅公司内部审计报告、审计部季度内部工作报告、募集资金存储与实际使用情况专项报告等文件|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||

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|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||不适用|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|是||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|是||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|是||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：询问公司董秘、证券事务代表；查阅临时公告、三会决议公告等信息披露文件|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||

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|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司关联交易等管理制度及三会文件，查阅公司与关联方往来明细表、应收应付余额明细表、关联交易明细表等，查阅公司与关联方的买卖合同等文件||||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|||
|4.关联交易价格是否公允|是|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||否||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|是|||
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅了发行人签订的三方监管协议，募集资金使用情况报告、募集资金账户银行流水、银行对账单、公告等资料。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||不适用|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||否||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：询问公司财务总监、董秘，查阅公司定期报告，公司及子公司财务报表，同行业上市公司定期报告等资料||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|是|||

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|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|是|||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：询问公司董事会、管理层等人员，查阅公司定期报告、公告等文件。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：询问财务总监、董秘、查阅公司利润分配制度，查阅大额资金的往来凭证，查阅重大采购、销售合同等资料||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险||否||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|1、净利润下滑的风险2018年1-3季度，公司归母净利润为-5,470.73万元，较上年同期下滑 159.73%，公司净利润大幅下滑主要系猪养殖处于行业低谷，上半年猪肉价格大幅下降，致使养殖板块亏损较多，三季度猪肉价格虽出现向上反弹，但受“非洲猪瘟”影响政府发布政策要求发生瘟疫的省份及临近省份均不可跨省生猪调运，致使公司生猪出栏量下降以及养殖成本升高，对公司养殖板块造成较大影响，同时因中美贸易战的爆发，致使公司饲料板块主要生产原材料玉米、豆粕等价格上涨，逢猪养殖行业低迷，生产成本上升不能完全转嫁给下游客户以及下游养殖客户缩减养殖规模所致。综上，预计 2018年公司主营业务全年会出现较大亏损的风险。2、募集资金项目建设进度与披露不一致公司未能按募集说明书披露的进度进行投入，致使募集资金项目建设进度与募集说明书披露不一致，保荐机构已督促企业尽快披露募集资金投资项目的延期原因及后续调整计划。3、公司资产负债率较高，现金流较为紧张，公司正在积极解决相关问题，目前尚未出现银行借款逾期未偿还的事项。4、公司近期拟发生控股股东控股权转让事宜。||||

5、自可转债发行上市后，受市场环境、行业周期等多方面因素的影响，公司股价下跌较多，达到《募集说明书》约定的“当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决”的条件，保荐机构已向企业提示相关事项。
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市金新农科技股份有限公司2018年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
邓艳 覃新林