证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2017-065浙江金盾风机股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易之相关方承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”或“金盾股份”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准浙江金盾风机股份有限公司向杭州中宜投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1695号）的核准，详见公司于2017年09月19日在中国证监会指定信息披露网站上披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准的公告》（公告编号：2017-057）。截至目前，本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关事项已实施完成。
在本次重组过程中，相关方作出的主要承诺事项情况如下：
（一）上市公司控股股东、实际控制人作出的重要声明与承诺
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||||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
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|1||周建灿、周纯||关于避免同业竞争的承诺函||“1、本人不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务；保证将采取合法及有效的措施，促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一步拓展其业务范围，本人及本人控制的其他企业将不与上市公司拓展后的业务相竞争；可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的，本人及本人控制的其他企业将按照如下方式退出与上市公司的竞争：A.停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；B.将相竞争的业务纳||

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|||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
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||||||入到上市公司来经营；C.将相竞争的业务转让给无关联的第三方。3、如本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与上市公司的经营运作构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，在通知中所指定的合理期间内，上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予上市公司。4、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。”||
|2|||关于规范关联交易的承诺函||“1、本人及本人控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易，不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利；2、本人不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若存在确有必要且不可避免的关联交易，本人及本人控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。”||
|3|||保障上市公司独立性的承诺函||“本人承诺，在本次交易完成后，将确保上市公司依据相关法律法规和上市公司章程的要求，继续完善公司法人治理结构及独立运营的公司管理体制，继续保持上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面的独立性，切实保护全体股东的利益。”||
|4|||关于避免资金占用及违规担保的承诺函||“1、截止本承诺函出具日，本人及本人控制的其他企业（具体范围参照现行有效的《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第36号－关联方披露》确定）不存在违规占用上市公司及其子公司资金的情况。2、本次交易完成后，本人及本人所控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及本人所控制的其他企业对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及其子公司及上市公司其他股东利益的行为。3、本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对||

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||||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
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|||||||外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司对外担保行为。4、本人若违反上述承诺，将承担因此给上市公司造成的一切损失。”||
|5||周纯||关于本次交易相关事宜的声明和承诺||“1、本人确认，本人与周建灿构成一致行动人关系。除此之外，本人与本次交易中的交易对方、配募对象、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本人作为上市公司的股东，就本人本次交易前后控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，除与周建灿达成一致行动意见之外，将不会事先与本次交易中的交易对方及其他配募对象达成一致行动意见。3、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本人依法或委托周建灿行使表决权，不放弃行使表决权，不授予、委托其他人行使表决权。4、如本人被选举为上市公司董事的，本人在行使董事权利时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的交易对方、除周建灿之外的其他配募对象事先达成一致行动意见。5、本人在交易前持有的上市公司股份，自本次交易完成之日起锁定60个月，本人自本次交易结束后的60个月内，不减持上市公司股份，不放弃上市公司控制权。在确有必要的情况下，本人不排除通过二级市场增持，确保上市公司的控制权稳定。”||

（二）上市公司及董事、监事、高级管理人员作出的重要声明与承诺
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||||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
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|1||上市公司||关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函||“公司就其对本次交易提供的所有相关信息，郑重作如下承诺：保证公司所提供的全部信息真实、准确和完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担全部法律责任。”||
|2||||关于不会为非公开发行股份募集配套资金的发行对象提供财务资助的承诺函||“本公司承诺不会违反《证券发行与承销管理办法》第十七条等有关法规的规定，直接或间接对发行对象提供财务资助或者补偿。”||

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||||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
||号|||||||
|3||上市公司及董监高||关于本次重组相关声明事项的承诺||公司及全体董事、监事、高级有管理人员就本次交易相关事项，作如下承诺：“一、公司符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条规定的条件，具体如下：（一）公司最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；（二）公司会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与效果；（三）公司最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红；（四）公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；（五）上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。二、公司不存在以下情形：（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）最近十二个月内未履行向投资者作出的公开承诺；（三）最近三十六个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（四）上市公司控股股东或者实际控制人最近十二个月内因违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（五）现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，或者最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。”||

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||序|||||||
||||承诺方||承诺事项||声明与承诺内容|
||号|||||||
|4||上市公司董监高||关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函||“1、本人保证就本次交易所提供的全部信息真实、准确和完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担全部法律责任。2、如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。”||
|||||不存在内幕交易的承诺||“本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。”||
|5||上市公司、董事会||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本公司不存在未来12个月内继续向本次重组交易对方及其关联方购买资产的计划，亦不存在置出目前本公司主营业务相关资产的计划或调整主营业务的相关安排、承诺、协议。2、本次交易完成后，本公司拟根据《公司章程》的规定，依照法律程序聘任负责浙江红相科技股份有限公司、江阴市中强有限公司经营管理的高级管理人员，除此之外，本次交易完成后，本公司暂无其他调整高级管理人员的安排。”||

（三）交易对方作出的重要声明与承诺
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|序||承诺|||||
|||||承诺事项||声明与承诺内容|
|号||方|||||
|1|中宜投资、红将投||关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函||“1、本承诺人/本单位已向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本承诺人/本单位有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本承诺人/本单位保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||资、远方光电、费占军、周伟洪、费禹铭、钱志达||||件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、在参与本次交易期间，本承诺人/本单位将及时向上市公司提供本次交易的相关信息，本承诺人/本单位保证本承诺人为上市公司本次交易所提供信息的真实性、准确性和完整性，并且保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。3、如本次交易因本承诺人涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本承诺人/本单位将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人/本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人/本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本承诺人/本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。”||
|2||||关于标的资产权属的承诺函||“1、本承诺人/本单位合法持有标的股权，对该标的股权拥有合法、完整的处置权利，不存在代他人持有标的股权的情形，也不存在委托他人代为持有标的股权的情形。2、本承诺人/本单位持有的标的股权不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形，亦不存在被查封、冻结、托管等限制转让情形。3、本承诺人/本单位持有的标的股权权属清晰，不存在任何权属纠纷，过户或转移不存在任何法律障碍。”||
|3||||关于不存在内幕交易的承诺||“本单位/本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。”||
|4||中宜投资、红将||关于保障上市公司独立性的承诺函||“在本次交易完成后，将确保上市公司依据相关法律法规和上市公司章程的要求，完善公司法人治理结构及独立运营的公司管理体制，保持上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面的独立性，切实保护全体股东的利益。”||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||投资、黄红友、周伟洪||||||
|5||周伟洪||关于规范关联交易的承诺函||“1、本人及本人控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易，不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利。2、本人不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若存在确有必要且不可避免的关联交易，本人及本人控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。”||
|||中宜投资、红将投资、黄红友||||“1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的企业将尽可能减少与上市公司的关联交易，不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于其他第三方的权利。2、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司优先达成交易的权利。3、若存在确有必要且不可避免的关联交易，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的企业将与上市公司按照公平、公允、等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规规范性文件的要求和《上市公司章程》的规定，依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与上市公司进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东的合法权益的行为。”||
|6||周伟洪||关于避免同业竞争的承诺函||“1、本人将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务；保证将采取合法及有效的措施，促使本人控制的其他企业不从事、参与与上市公司及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一步拓展其业务范围，本人及本人控制的其他企业将不与上市公司拓展后的业务相竞争；可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的，本人及本人控制的其他企业将按||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
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|||||||照如下方式退出与上市公司的竞争：A、停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；B、将相竞争的业务纳入到上市公司来经营；C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。3、如本人及本人控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与上市公司的经营运作构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，在通知中所指定的合理期间内，上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予上市公司。4、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。”||
|||中宜投资、红将投资、黄红友||||“1、杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友将不以直接或间接的方式从事、参与与上市公司及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的业务；保证将采取合法及有效的措施，促使杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业不从事、不参与与上市公司及其下属企业的经营运作相竞争的任何业务。2、如上市公司进一步拓展其业务范围，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业将不与上市公司拓展后的业务相竞争；可能与上市公司拓展后的业务产生竞争的，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业将按照如下方式退出与上市公司的竞争：A、停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；B、将相竞争的业务纳入到上市公司来经营；C、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。3、如杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友及杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与任何可能与上市公司的经营运作构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，在通知中所指定的合理期间内，上市公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予上市公司。4、如违反以上承诺，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。”||
|7||中宜投资、红将投资||关于本次重组股份锁定的承诺函||“1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。上述股份在发行结束之日起届满36个月可解锁 30.00%，发行结束之日起届满 48 个月可解锁 70.00%。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
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|||||||股份亦应遵守上述股份锁定安排。2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。”||
|8||||关于社会保险、住房公积金、劳动关系和房屋租赁等相关事项的承诺函||“1、如红相科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司同意连带承担不可撤销的缴付义务。2、如红相科技存在尚未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需要向劳动者进行补偿、赔偿，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。3、对于红相科技租赁的杭州市滨江区火炬大道581号C座8、9、10、17层房屋，红相科技正常使用上述承租物业，未受到与之相关的行政处罚，红相科技亦未收到任何影响其实际使用的限制或命令。若因该房屋未取得正式的产权证导致的租赁纠纷、经济损失及费用支出等，杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。”||
|9||||关于不放弃行使表决权及不谋求一致行动的承诺||“1、本次交易完成后，中宜投资和红将投资有权共同向上市公司提名1名非独立董事及1名独立董事。中宜投资和红将投资提名的董事在行使董事权利时，将依法行使表决权，不放弃行使表决权。2、本次交易完成后，中宜投资和红将投资作为上市公司的股东，在股东大会会议中，依法行使表决权，不放弃行使表决权。3、中宜投资和红将投资为黄红友先生实际控制的企业，除中宜投资、红将投资、黄红友先生外，中宜投资和红将投资与本次交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。4、就我们控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。”||
|10||中宜投资、红将投资、黄红友||关于避免资金占用及违规担保的承诺函||“1、本人/本单位及本人/本单位控制的其他企业除正常经营性往来外，目前不存在违规占用红相科技的资金，或采用预收款、应付款等形式违规变相占用红相科技资金的情况。2、 本次交易完成后，本人/本单位及本人/本单位所控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及人所控制的其他企业对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||||||或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及子公司及上市公司其他股东利益的行为。3、本次交易完成后，本人/本单位及本人/本单位控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司对外担保行为。4、本人/本单位若违反上述承诺，将承担因此给上市公司造成的一切损失。”||
|11||费占军、远方光电、钱志达、费禹铭||关于本次重组股份锁定的承诺函||“1、若至交易股份发行结束之日止，本人用于认购上市公司股份所对应的资产持续拥有时间不足12个月的，则该等资产所认购的股份锁定36个月；若至股份发行结束之日止，本人用于认购上市公司股份所对应的资产持续拥有时间达到12个月的，则该等资产所认购的股份锁定12个月。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。”||
|12||||关于不放弃行使表决权及不谋求一致行动的承诺||“1、本次交易完成后，本人/本公司作为上市公司的股东，在股东大会会议中，依法行使表决权，不放弃行使表决权。2、本人与本次交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。3、就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。”||
|13||周伟洪||关于本次重组股份锁定的承诺函||“1、本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个月内不转让。上述股份在发行结束之日起届满36个月可部分解锁，届时解锁股份的数量为：本人因本次交易获得的上市公司股份数*截止36个月届满时上年末江阴市中强科技有限公司在利润承诺期内已累计实现的实际净利润数/江阴市中强科技有限公司在利润承诺期内的累计承诺净利润数；自股份发行结束之日起48个月时，余下未解锁股份全部解锁。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。”||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
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|14||||关于社会保险、住房公积金和劳动关系的承诺函||“1、如中强科技因社会保险与住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款的，本人同意承担不可撤销的缴付义务。2、如中强科技存在尚未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项需要向劳动者进行补偿、赔偿，本人自愿对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。”||
|15||||关于避免资金占用及违规担保的承诺函||“1、本人控制的其他企业除正常经营性往来外，目前不存在违规占用中强科技的资金，或采用预收款、应付款等形式违规变相占用中强科技资金的情况。2、本次交易完成后，本人及本人所控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上市公司相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本人及人所控制的其他企业对上市公司及其子公司的非经营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使用上市公司及其子公司的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及子公司及上市公司其他股东利益的行为。3、本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司对外担保行为。4、本人若违反上述承诺，将承担因此给上市公司造成的一切损失。”||
|16||周伟洪||关于不放弃行使表决权及不谋求一致行动的承诺||“1、本次交易完成后，本人有权向上市公司提名1名非独立董事及 1 名独立董事。本人若被选举为上市公司董事的，在行使董事权利时，将依法行使表决权，不放弃行使表决权。2、本次交易完成后，本人作为上市公司的股东，在股东大会会议中，依法行使表决权，不放弃行使表决权。3、本人与本次交易中的其他交易对方及配募对象不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致行动人”的情形。4、就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。”||
|17||周伟洪、费占军、钱志||关于非货币性资产投资个人所得税缴纳的承诺函||“本人承诺，本人将及时向主管税务机关申报、缴纳因本次交易而产生的非货币性资产投资个人所得税。”||

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||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||达、费禹铭||||||
|18||中宜投资、红将投资、黄红友、周伟洪||不谋求一致行动声明||“声明人1：杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、黄红友声明人2：周伟洪鉴于：浙江金盾风机股份有限公司（下称“金盾股份”）拟实施发行股份及支付现金方式收购杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司合计持有的浙江红相科技股份有限公司87.50%股份以及周伟洪持有的江阴市中强科技有限公司95.00%股权（以下简称“本次交易”）。其中：黄红友为杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司的实际控制人，上述两家公司在本次交易中为一致行动人。现声明人1与声明人2就其实际控制/持有的金盾股份股份不谋求一致行动事宜声明如下：1、声明人1与声明人2不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成一致行动之情形。2、声明人1与声明人2就其控制/持有的金盾股份股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先达成一致行动意见。3、黄红友、周伟洪若被选举为金盾股份董事的，在行使董事权利时，将独立进行意思表示，不会事先达成一致行动意见。4、声明人1与声明人2不会达成一致行动意见使金盾股份的控股股东及实际控制人发生变化。”||
|19||中宜投资、红将投资、远方光电||关于交易资格的承诺||“1、本单位为具有完全民事权利能力和民事行为能力的中华人民共和国境内合法注册并有效存续的单位；2、本单位及本单位的董事、监事、高级管理人员近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）或刑事处罚，也不存在尚未了结的涉及与经济纠纷有关的诉讼或者仲裁；3、本单位目前不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；4、本单位不存在《上市公司收购管理办法》第六条所规定的任一情形，包括：（1）不存在负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的情形；（2）不存在最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为之情形；（3）不存在最近3年有严重的证券市场失信行为的情形；（4）不存在法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。5、本单位具备参与上市公司本次交易的主体资格。”||
|20||费占军、周伟洪、||关于交易资格的承诺||“1、本人不存在《中华人民共和国公司法》第146条规定的以下情形：（1）无民事行为能力和限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||费禹铭、钱志达||||政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。2、本人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也不存在尚未了结的可能严重影响本人偿债能力的涉及与经济纠纷有关的诉讼或者仲裁；3、本人目前不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形；4、本人不存在《上市公司收购管理办法》第六条所规定的任一情形，包括：（1）不存在负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的情形；（2）不存在最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为之情形；（3）不存在最近3年有严重的证券市场失信行为的情形；（4）不存在法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。5、本人具备参与上市公司本次交易的主体资格。”||
|21||中宜投资、红将投资||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本公司确认，本公司与杭州红将投资管理有限公司（以下简称“红将投资”）/杭州中宜投资管理有限公司（以下简称“中宜投资”）及其实际控制人黄红友构成一致行动人关系。除此之外，本公司与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成后，本公司作为上市公司的股东，就本公司控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易其他交易对方及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后，本公司与红将投资/中宜投资将有权向上市公司推荐1名独立董事和1名非独立董事。本公司与红将投资/中宜投资推荐的董事在行使董事权利时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一致行动意见。4、本次交易完成后，就本公司控制/持有的上市公司股份，本公司依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。5、自本次交易结束后36个月内，本公司及一致行动人不增持上市公司股份；自本次交易结束后的60个月内，本公司及一致行动人不谋求上市公司控制权。”||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|22||黄红友||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本人确认，本人与中宜投资、红将投资构成一致行动人关系。除此之外，本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成后，本人作为上市公司的间接股东，就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与除中宜投资、红将投资外的其他交易对方及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后，中宜投资、红将投资将有权向上市公司推荐1名独立董事和1名非独立董事。如本人被选举为金盾股份董事的，本人在行使董事权利时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一致行动意见。4、本次交易完成后，就本人间接控制/持有的上市公司股份，本人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。5、自本次交易结束后的36个月内，本人及本人控制的中宜投资、红将投资不增持上市股份；自本次交易结束后的60个月内，本人及本人控制的中宜科技、红将投资不谋求上市公司控制权。”||
|23||远方光电||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本公司与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成后，本公司作为上市公司的股东，就本公司控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易对方及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后，就本公司控制/持有的上市公司股份，本公司依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。”||
|24||费占军||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。2、本次交易完成后，本人作为上市公司的股东，就本人控||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||||||制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易对方及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。4、本人未曾向澳大利亚政府递交入籍申请，现仍持有中华人民共和国公民护照，为中国国籍；本人居民身份证号码为41032119681001XXXX，住所为郑州市金水区群英路。本人对红相科技的投资均来自于本人在中国境内的合法所得。”||
|25||周伟洪||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本人于2016年9月以1：1的价格受让了女儿周燕萍、女婿蒋岩持有的江阴市中强科技有限公司95%股权，该次股权转让系本人家族内部协商一致的结果，系本人、周燕萍、蒋岩的真实意思表示，不存在代持，亦不存在经济纠纷或法律风险。2、本人与本次交易中的其他交易对方、配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。3、本次交易完成后，本人作为上市公司的股东，就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易其他交易对方及配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。4、本次交易完成后，本人将有权向上市公司推荐1名独立董事和1名非独立董事。如本人被选举为金盾股份董事的，本人在行使董事权利时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的其他交易对方、配募对象事先达成一致行动意见。5、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。6、自本次交易结束后的36个月内，本人不增持上市公司股份；自本次交易结束后的60个月内，本人不谋求上市公司控制权。”||
|26||钱志达、费禹铭||关于本次交易相关事宜的承诺||“1、本人确认，本人与上海萌顾创业投资中心（有限合伙）、钱志达/费禹铭构成一致行动人关系。除此之外，本人与本次交易中的其他交易对方、其他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||承诺|||||
||||||承诺事项||声明与承诺内容|
||号||方|||||
|||||||2、本次交易完成后，本人作为上市公司的股东，就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的其他交易对方及其他配募对象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及其他配募对象达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。3、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人行使表决权。4、本次交易配套融资启动前，本人将足额认购资金实缴至萌顾创投账户，并确保认购资金为来源合法的自有资金。5、本次交易中，萌顾创投不存在将持有的上市公司股份向银行等金融机构质押取得融资的情形，亦不存在短期内偿债的相关安排。6、上海萌顾创业投资中心（有限合伙）认购上市公司股份不存在结构化、杠杆等安排。”||
|27||中宜投资、红将投资、黄红友、周伟洪||关于董事及独立董事提名的相关承诺||“除一名董事及一名独立董事之外，中宜投资、红将投资及其实际控制人黄红友/周伟洪不会另行提名额外的董事及独立董事人选”。||

（四）募集配套资金认购对象作出的重要声明与承诺
|||||
|-|-|-|-|
|序|承诺|||
|||承诺事项|声明与承诺内容|
|号|方|||
||||“1、本人在近五年内不存在受到与证券市场有关的任何行|
||||政处罚，不存在受到任何刑事处罚，不存在其他涉及与经济纠|
||||纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情形。|
||周建|||
||||2、本人不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的情|
||灿、|||
||||形，包括：|
||王淼|||
||||（1）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的|
||根、|关于交易资||
|1|||情形；|
||陈根|格的承诺||
||||（2）最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为之|
||荣、|||
||||情形；|
||马夏|||
||||（3）最近3年有严重的证券市场失信行为的情形；|
||康|||
||||（4）《中华人民共和国公司法》第146条规定的情形；|
||||（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购|
||||上市公司的其他情形。|

|||||
|-|-|-|-|
|序|承诺|||
|||承诺事项|声明与承诺内容|
|号|方|||
||||3、本人具备本次认购上市公司为募集配套资金而非公开发|
||||行股份的交易资格。”|
||||“本人因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起36个|
|||关于股份锁|月内不转让。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所取得|
|2||||
|||定的承诺|的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等|
||||情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。”|
||||“1、本人本次认购系自行认购，不存受他人委托进行认购|
||||之情形。|
||||2、本人本次认购资金来源为自有及自筹资金，不存在对外|
|||关于认购资||
||||募集资金情形。|
|3||金来源的承||
||||3、本人本次认购资金来源不存在任何杠杆融资结构化设计|
|||诺||
||||产品或其他杠杆融资结构化安排及约定情形。|
||||4、上市公司、上市公司控股股东及其关联方不存在直接或|
||||间接为本人本次认购提供资金支持、财务资助或补偿情形。”|
||||“本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕|
||||信息进行内幕交易的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交易|
|||不存在内幕||
|4|||被立案调查或者立案侦查的情形，不存在因涉嫌本次交易的内|
|||交易的承诺||
||||幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑|
||||事责任的情形，不存在不得参与上市公司本次交易的情形。”|
||||“1、本人已向上市公司及为本次交易提供专业服务的中介|
||||机构提供了本人有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限|
||||于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本人保证所提供的|
||||文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料|
||||的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并|
||||有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和|
||||完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并|
||||承担个别和连带的法律责任。|
||周建|||
||||2、在参与本次交易期间，本人将及时向上市公司提供本次|
||灿、|||
||||交易的相关信息，本人保证本人为上市公司本次交易所提供信|
||王淼|关于提供信||
||||息的真实性、准确性和完整性，并且保证不存在任何虚假记载、|
||根、|息真实、准||
|5|||误导性陈述或重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误导|
||陈根|确、完整的承||
||||性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将|
||荣、|诺函||
||||依法承担赔偿责任。|
||马夏|||
||||3、如本次交易因本人涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假|
||康|||
||||记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被|
||||中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本人将暂|
||||停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的|
||||两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司|
||||董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；|
||||未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事会核实|
||||后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账|
||||户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报|

|||||
|-|-|-|-|
|序|承诺|||
|||承诺事项|声明与承诺内容|
|号|方|||
||||送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算|
||||公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，|
||||本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。”|
||周建|||
||||“1、本人与本次交易中的交易对方及其他认购方不存在|
||灿、|||
||||《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的可能构成“一致|
||王淼|||
|||关于不谋求|行动人”的情形。|
||根、|||
|6||一致行动的|2、就本人控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，|
||陈根||将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的交易对方及其他|
|||承诺||
||荣、||认购方达成一致行动意见；亦不会与交易对方及其他认购方达|
||马夏||成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变|
||康||化。”|
||||“1、本单位及本单位的有限合伙人、普通合伙人，在近五|
||||年内不存在受到与证券市场有关的任何行政处罚，不存在受到|
||||任何刑事处罚，不存在其他涉及与经济纠纷有关的重大民事诉|
||||讼或者仲裁等情形。|
||||2、本单位不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的|
||||情形，包括：|
||||（1）负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的|
|||关于交易资||
|7|||情形；|
|||格的承诺||
||||（2）最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为之|
||||情形；|
||||（3）最近3年有严重的证券市场失信行为的情形；|
||||（4）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购|
||||上市公司的其他情形。|
||||3、本单位具备本次认购上市公司为募集配套资金而非公开|
||萌顾|||
||||发行股份的交易资格。”|
||创投|||
||||“1、本单位因本次交易取得的全部股份自发行结束之日起|
||||36个月内不转让。本次交易股份发行结束后，基于本次交易所|
|||关于股份锁|取得的公司定向发行的股份因公司分配股票股利、资本公积转|
|8||||
|||定的承诺|增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。|
||||2、若前述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相|
||||符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。”|
||||“1、本企业本次认购系自行认购，不存在受他人委托进行|
||||认购之情形。|
||||2、本企业本次认购资金来源为自有资金，不存在对外募集|
|||关于认购资||
||||资金情形。|
|9||金来源的承||
||||3、本企业本次认购资金来源不存在任何杠杆融资结构化设|
|||诺||
||||计产品或其他杠杆融资结构化安排及约定情形。|
||||4、上市公司、上市公司控股股东及其关联方不存在直接或|
||||间接为本企业本次认购提供资金支持、财务资助或补偿情形。”|
||萌顾|关于不存在|“本企业不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内|
|10||||
||创投|内幕交易的|幕信息进行内幕交易的情形，不存在因涉嫌本次交易的内幕交|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序|承诺||||
|||承诺事项|声明与承诺内容||
|号|方||||
|||承诺|易被立案调查或者立案侦查的情形，不存在因涉嫌本次交易的||
||||内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究||
||||刑事责任的情形，不存在不得参与上市公司本次交易的情形。”||
||||“1、本企业已向上市公司及为本次交易提供专业服务的中||
||||介机构提供了本企业有关本次交易的相关信息和文件（包括但||
||||不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本企业保证所||
||||提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文||
||||件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已经合法||
||||授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准||
||||确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗||
||||漏，并承担个别和连带的法律责任。||
||||2、在参与本次交易期间，本企业将及时向上市公司提供本||
||||次交易的相关信息，本企业保证本企业为上市公司本次交易所||
||||提供信息的真实性、准确性和完整性，并且保证不存在任何虚||
||||假记载、误导性陈述或重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记||
|||关于提供信|||
||||载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损||
|||息真实、准|||
|11|||失的，将依法承担赔偿责任。||
|||确、完整的承|||
||||3、如本次交易因本企业涉嫌所提供或者披露的信息存在虚||
|||诺函|||
||||假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者||
||||被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本企业||
||||将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通||
||||知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市||
||||公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请||
||||锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上市公司董事||
||||会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业的身份||
||||信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结||
||||算公司报送本企业的身份信息和账户信息的，授权证券交易所||
||||和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法||
||||违规情节，本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安||
||||排。”||
||||“1、本企业的两名合伙人钱志达、费禹铭是本次发行股份|，|
||||及支付现金购买资产的交易对方，除此之外，本企业与本次交||
||||易中的其他交易对方及认购方不存在《上市公司收购管理办法》||
|||关于不谋求|第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。||
||萌顾||||
|12||一致行动的|2、就本企业控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时||
||创投||||
|||承诺|将独立进行意思表示，不会事先与本次交易的交易对方及其他||
||||认购方达成一致行动意见；亦不会与交易对方及其他认购方达||
||||成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变||
||||化。”||
|||关于本次交|“1、本人确认，本人与周纯构成一致行动人关系。除此之||
||周建||||
|13||易相关事宜|外，本人与本次交易中的其他交易对方、其他配募对象、交易||
||灿||||
|||的承诺|对方杭州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司||

|||||
|-|-|-|-|
|序|承诺|||
|||承诺事项|声明与承诺内容|
|号|方|||
||||实际控制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司|
||||收购管理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的|
||||情形。|
||||2、本人作为上市公司的股东，就本人于交易前后控制/持有|
||||的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表示，|
||||不会事先与本次交易中的交易对方及其他配募对象达成一致行|
||||动意见。|
||||3、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本|
||||人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人|
||||行使表决权。|
||||4、如本人被选举为上市公司董事的，本人在行使董事权利|
||||时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的交易对方、其|
||||他配募对象事先达成一致行动意见。|
||||5、本人在交易前持有的上市公司股份以及因本次交易新增|
||||的股份，均自本次交易股份发行结束之日起锁定60个月。自本|
||||次交易结束后的60个月内，本人不放弃上市公司控制权。在确|
||||有必要的情况下，本人不排除通过二级市场增持，确保上市公|
||||司的控制权稳定。|
||||6、本人具备认购本次配套融资的资金实力和筹资能力，本|
||||人认购资金来源于自有资金和合法自筹资金；不存在将所持的|
||||上市公司股份质押给银行取得融资的情形；亦不存在短期内偿|
||||债的安排。”|
||||“1、本人与本次交易中的交易对方、其他配募对象、上市|
||||公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有|
||||限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不|
||||存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三|
||||条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。|
||||2、本人作为上市公司的股东，就本人于本次交易前后控制|
||||/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表|
||||示，不会事先与本次交易的交易对方及其他配募对象达成一致|
||王淼||行动意见；亦不会与交易对方及其他配募对象达成一致行动意|
|||关于本次交||
||根、||见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。|
|14||易相关事宜||
||陈根||3、本人系金盾股份董事，本人在行使董事权利时，将独立|
|||的承诺||
||荣||进行意思表示，不会与本次交易中的交易对方、其他配募对象|
||||事先达成一致行动意见。|
||||4、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本|
||||人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人|
||||行使表决权。|
||||5、本人具备认购本次配套融资的资金实力和筹资能力，本|
||||人认购资金来源于自有资金和合法自筹资金；不存在将所持的|
||||上市公司股份质押给银行取得融资的情形；亦不存在短期内偿|
||||债的安排。”|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序|承诺||||
|||承诺事项|声明与承诺内容||
|号|方||||
||||“1、本人与本次交易中的交易对方、其他配募对象、上市||
||||公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭州中宜投资管理有||
||||限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控制人黄红友之间不||
||||存在关联关系，也不存在《上市公司收购管理办法》第八十三||
||||条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。||
||||2、本人作为上市公司的股东，就本人于本次交易前后控制||
||||/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行意思表||
||||示，不会事先与本次交易的交易对方及其他配募对象达成一致||
||||行动意见；亦不会与交易对方及其他配募对象达成一致行动意||
|||关于本次交|||
||马夏||见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变化。||
|15||易相关事宜|||
||康||3、如本人被选举为金盾股份董事的，本人在行使董事权利||
|||的承诺|||
||||时，将独立进行意思表示，不会与本次交易中的交易对方、其||
||||他配募对象事先达成一致行动意见。||
||||4、本次交易完成后，就本人控制/持有的上市公司股份，本||
||||人依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托他人||
||||行使表决权。||
||||5、本人具备认购本次配套融资的资金实力和筹资能力，其||
||||认购资金来源于自有资金及合法自筹资金；不存在将所持的上||
||||市公司股份质押给银行取得融资的情形；亦不存在短期内偿债||
||||的安排。”||
||||“1、本企业确认，本企业与费禹铭、钱志达构成一致行动|）|
||||人关系。除此之外，本企业与本次交易中的其他交易对方、其||
||||他配募对象、上市公司实际控制人周建灿及周纯、交易对方杭||
||||州中宜投资管理有限公司和杭州红将投资管理有限公司实际控||
||||制人黄红友之间不存在关联关系，也不存在《上市公司收购管||
||||理办法》第八十三条规定的可能构成‘一致行动人’的情形。||
||||2、本次交易完成后，本企业作为上市公司的股东，就本企||
||||业控制/持有的上市公司股份，在行使股东权利时，将独立进行||
||||意思表示，不会事先与本次交易的其他交易对方及其他配募对||
||||象达成一致行动意见；亦不会与其他交易对方及其他配募对象||
|||关于本次交|||
||萌顾||达成一致行动意见使上市公司的控股股东及实际控制人发生变||
|16||易相关事宜|||
||创投||化。||
|||的承诺|||
||||3、本次交易完成后，就本企业控制/持有的上市公司股份，||
||||本企业依法行使表决权，不放弃行使表决权，也不授予、委托||
||||他人行使表决权。||
||||4、关于认购配套融资资金来源||
||||（1）本企业用于认购配套融资的资金均系来源于本企业的||
||||自有资金，资金来源合法，资金不存在来源于结构化产品、杠||
||||杆融资或通过产品募集进行融资的情形，不存在股份代持的情||
||||形；本企业不存在将本次认购配套融资获得的新增上市公司股||
||||份质押给银行等金融机构取得融资的情形；||
||||（2）本企业用于认购配套融资的资金在短期内（12个月内||

|||||
|-|-|-|-|
|序|承诺|||
|||承诺事项|声明与承诺内容|
|号|方|||
||||不存在偿债义务和安排；|
||||（3）本机构上述资金来源不涉及公开或者变相公开方式向|
||||不特定对象募集资金或向超过200人以上特定对象募集资金的|
||||情形；|
||||（4）本企业的认购资金不存在直接或间接来源于金盾股份|
||||及其董事、监事和高级管理人员及关联方的情形；|
||||（5）本企业的认购资金部分来源于本次金盾股份重大资产|
||||重组的交易对方费禹铭和钱志达，除此外，本企业的认购资金|
||||不存在来源于金盾股份本次交易中的其他交易各方及配套融资|
||||认购方，或由上述各方提供融资安排的情形。”|
||||“1、本次交易配套融资启动前，本人将足额认购资金实缴|
||||至萌顾创投账户，并确保认购资金为来源合法的自由资金。|
|||关于本次交|2、本次交易中，上海萌顾创业投资中心（有限合伙）用于|
|||易相关事宜|认购本次配套融资的资金全部来源为本合伙企业自由资金，不|
|17|魏伟|||
|||的承诺与声|存在将持有的上市公司股份向银行等金融机构质押取得融资的|
|||明|情形，亦不存在短期内偿债的相关安排。|
||||3、上海萌顾创业投资中心（有限合伙）认购上市公司股份|
||||不存在结构化、杠杆等安排。”|

（五）其他重要声明与承诺
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|承诺方|承诺事项|声明与承诺内容||
||||“1、因缴纳住房公积金会降低本公司员|，|
||||工当月的实际收入，员工本人缴纳意愿较差||
||||且本公司通过提供集体宿舍等形式为有需要||
||||的员工解决住宿问题，故本公司在2017年前||
||||未为员工缴纳住房公积金。||
||||2、本公司已于2017年1月起为全体员工||
||||缴纳住房公积金，至今依法缴纳。||
||||3、本公司向江苏江阴农村商业银行股份||
|||关于本次交易相关事宜|有限公司要塞支行申请贷款，以本公司名下土||
|1|中强科技||||
|||的声明和承诺|地房产提供抵押担保，所贷款项用于本公司自||
||||身生产经营活动。江苏江阴农村商业银行股份||
||||有限公司要塞支行已向我公司发放贷款人民||
||||币2300万元，借款期限自2016年12月29||
||||日至2017年12月28日。本公司按期归还利||
||||息，也将按借款合同及借款借据约定的归还相||
||||应贷款。||
||||4、自2015年1月1日起至今，本公司的||
||||贷款未出现逾期、不良等情形，也不存在因未||
||||按时还款而被金融机构处置抵押物等情形。”||
|||关于本次交易相关事宜|“1、2016年9月，本人将所持中强科技||
|2|周燕萍||||
|||的声明和承诺|股权转让给父亲周伟洪的相关情况||

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|承诺方|承诺事项|声明与承诺内容||
||||（1）本人原持有江阴市中强科技有限公|，，|
||||司70%股权。2016年9月，本人将持有的中||
||||强科技70%股权及本人配偶蒋岩持有的中强||
||||科技25%股权全部以以1:1的价格转让给本人||
||||父亲周伟洪。||
||||（2）中强科技系家族企业，由本人及其||
||||他股东共同设立。中强科技自设立以来，企业||
||||的经营管理一直由父亲周伟洪、本人、本人配||
||||偶等家族成员分工负责，其中本人父亲周伟洪||
||||主要负责中强科技的战略规划，本人和配偶蒋||
||||岩主要负责中强科技日常经营管理工作，本人||
||||弟弟周晨负责中强科技的销售工作，弟弟周政||
||||负责中强科技的产品研发工作。||
||||（3）本次重组中强科技将成为上市公司||
||||的子公司，父亲是一家之主，且父亲具有丰富||
||||的企业管理经验，重组完成后由父亲全面负责||
||||中强科技的经营管理更有利于中强科技的后||
||||续规范运行和发展。为使股东的投票权、选择||
||||管理者的权利有效结合，我们家族内部成员之||
||||间经协商一致，决定将本人及蒋岩持有的中强||
||||科技95%股权按1：1的价格转让给父亲周伟||
||||洪，以在本次重组完成后由父亲周伟洪直接持||
||||有上市公司股票，便于父亲周伟洪行使投票权||
||||等相关权利。||
||||2、本人确认，2016年9月的股权转让系||
||||本人真实意思表示，也系家族内部协商一致的||
||||结果，该等转让真实有效，不存在代持情形||
||||也不存在经济纠纷或法律风险。||
||||3、本人原所持有的中强科技股权系本人||
||||真实持有，不存在代持情形。||
||||4、本人确认，中强科技自设立以来的历||
||||次股权转让均系原各股东的真实意思表示，不||
||||存在代持情形。||
||||（1）2005年12月，原股东颜炯将持有||
||||中强科技15%的股权转让给倪寒冰，原股东||
||||杨英将持有中强科技15%的股权转让给孟红||
||||伟。本人确认，该次股权转让系颜炯、杨英退||
||||出对中强科技的投资，经协商一致后进行的股||
||||权转让，该等转让真实有效，不存在代持情形。||
||||（2）2006年5月，原股东谭胜虎将持有||
||||的中强科技10%的股权转让给本人和何云林||
||||其中本人受让5%、何云林受让5%。本人确||
||||认，该次股权转让系谭胜虎退出对中强科技的||

|||||
|-|-|-|-|
|序号|承诺方|承诺事项|声明与承诺内容|
||||投资，经协商一致后进行的股权转让，该等转|
||||让真实有效，不存在代持情形。|
||||（3）2009年7月，原股东沈建军将持有|
||||中强科技5%的股权转让给蒋岩。本人确认，|
||||该次股权转让系沈建军退出对中强科技的投|
||||资，经协商一致后进行的股权转让，该等转让|
||||真实有效，不存在代持情形。|
||||（4）2009年12月，原股东朱敬华将持|
||||有的中强科技5%股权转让给蒋岩，另10%的|
||||股权转让给本人；原股东孟红伟将持有的中强|
||||科技15%股权转让给蒋岩；原股东倪寒冰将|
||||持有中强科技15%的股权转让给本人。本人|
||||确认，该次股权转让系朱敬华、孟红伟、倪寒|
||||冰退出对中强科技的投资，经协商一致后进行|
||||的股权转让，该等转让真实有效，不存在代持|
||||情形。”|
||||“1、2016年9月，本人将所持中强科技|
||||股权转让给岳父周伟洪的相关情况|
||||（1）本人原持有江阴市中强科技有限公|
||||司25%股权。2016年9月，本人将持有的中|
||||强科技25%股权及本人配偶周燕萍持有的中|
||||强科技70%股权全部以以1:1的价格转让给本|
||||人岳父周伟洪。|
||||（2）中强科技系家族企业，由本人配偶|
||||周燕萍及其他股东共同设立。中强科技自设立|
||||以来，企业的经营管理一直由岳父周伟洪、本|
||||人、本人配偶等家族成员分工负责，其中岳父|
||||周伟洪主要负责中强科技的战略规划，本人和|
|||关于本次交易相关事宜|配偶周燕萍主要负责中强科技日常经营管理|
|3|蒋岩|||
|||的声明和承诺|工作，妻弟周晨负责中强科技的销售工作，妻|
||||弟周政负责中强科技的产品研发工作。|
||||（3）本次重组中强科技将成为上市公司|
||||的子公司，岳父是一家之主，且岳父具有丰富|
||||的企业管理经验，重组完成后由岳父全面负责|
||||中强科技的经营管理更有利于中强科技的后|
||||续规范运行和发展。为使股东的投票权、选择|
||||管理者的权利有效结合，我们家族内部成员之|
||||间经协商一致，决定将本人及周燕萍持有的中|
||||强科技95%股权按1：1的价格转让给岳父周|
||||伟洪，以在本次重组完成后由岳父周伟洪直接|
||||持有上市公司股票，便于岳父周伟洪行使投票|
||||权等相关权利。|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|承诺方|承诺事项|声明与承诺内容||
||||2、本人确认，2016年9月的股权转让系|，|
||||本人真实意思表示，也系家族内部协商一致的||
||||结果，该等转让真实有效，不存在代持情形||
||||也不存在经济纠纷或法律风险。||
||||3、本人原所持有的中强科技股权系本人||
||||真实持有，不存在代持情形。”||

特此公告。
浙江金盾风机股份有限公司董事会二〇一七年十一月二日