股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2018-039
广东韶能集团股份有限公司关于召开
2017年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2017年度股东大会。
（二）召集人：公司第九届董事会。
公司第九届董事会第十一次会议、第六次临时会议及第九届监事会第四次会议审议通过了提请 2017年度股东大会审议的相关议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2018年 6月 22日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2018年 6月 21日至 6月 22日
其中，互联网投票系统投票时间：2018年6月21日下午15:00至 2018年 6月 22日下午 15:00期间的任意时间。
交易系统投票时间：2018年 6月 22日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。
（五）会议的召开方式：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2018年 6月 19日（星期二）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）提示公告：公司将于 2018年 6月 20日就本次股东大会发布提示公告。
（九）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区沿江路 16号公司 25楼会议室。
二、会议审议事项
（一）本次会议议案均为非累积投票议案
1、2017年度报告及摘要；
2、2017年度董事会工作报告；
3、2017年度监事会工作报告；
4、2017年度财务决算报告；
5、2017年度利润分配预案；
6、2017年度支付给审计单位报酬的议案；
7、关于续聘会计师事务所的议案；
8、关于制订股东回报规划（2018-2020年）的议案；
9、关于修订《广东韶能集团股份有限公司投资管理制度》的议案；
10、关于修订《广东韶能集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案；
11、关于修订《广东韶能集团股份有限公司对外担保管理制度》的议案
12、关于修订《广东韶能集团股份有限公司董事会议事规则》的议案。
上述议案的具体内容均刊登于巨潮资讯网和《证券时报》，其中第1、2、4至 8项议案的具体内容详见公司于 2018年 4月 27日披露的第九届董事会第十一次会议决议等公告；第1、3至 7项议案的具体内容详见公司于 2018年 4月 27日披露的第九届监事会第四次会议公告；第 9至 12项议案的具体内容详见公司于 2018年 6月 2日披露的相关公告。
公司独立董事将就 2017年度工作情况在本次股东大会上做述职报告。
（二）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、议案编码
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|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案：除累积投票议案外的所有议案|√|
|非累积投票议案|||
|1.00|2017年度报告及摘要|√|
|2.00|2017年度董事会工作报告|√|
|3.00|2017年度监事会工作报告|√|
|4.00|2017年度财务决算报告|√|
|5.00|2017年度利润分配预案|√|
|6.00|2017年度支付给审计单位报酬的议案|√|
|7.00|关于续聘会计师事务所的议案|√|
|8.00|关于制订股东回报规划（2018-2020年）的议案|√|
|9.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司投资管理制度》的议案|√|
|10.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案|√|
|11.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司对外担保管理制度》的议案|√|
|12.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司董事会议事规则》的议案|√|

四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2018年 6月 21日上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区沿江路 16号 13楼公司证券事务部。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；
委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：沈玉村
联系电话：0751-8153150
传真：0751-8535226
地址：广东省韶关市武江区沿江路 16号
邮编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
五、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：“360601”；投票简称：“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年 6月 22日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018年 6月 21日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为 2018年 6月 22日（现场股东大会召开当日）下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。
六、备查文件
（一）公司第九届董事会第十一次会议决议；
（二）公司第九届监事会第四次会议决议；
（三）公司第九届董事会第六次临时会议决议。
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会 2018年 6月 1日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东韶能集团股份有限公司 2017年度股东大会，并代为行使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
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|-|-|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|表决意见|||
|||该列打勾的栏目可以投票|同意|反对|弃权|
|100|总议案：除累积投票议案外的所有议案|√||||
|非累积投票议案||||||
|1.00|2017年度报告及摘要|√||||
|2.00|2017年度董事会工作报告|√||||
|3.00|2017年度监事会工作报告|√||||
|4.00|2017年度财务决算报告|√||||
|5.00|2017年度利润分配预案|√||||
|6.00|2017年度支付给审计单位报酬的议案|√||||
|7.00|关于续聘会计师事务所的议案|√||||
|8.00|关于制订股东回报规划（2018-2020年）的议案|√||||
|9.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司投资管理制度》的议案|√||||
|10.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司关联交易管理制度》的议案|√||||
|11.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司对外担保管理制度》的议案|√||||
|12.00|关于修订《广东韶能集团股份有限公司董事会议事规则》的议案|√||||

委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖章）：委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：