证券代码：300115 证券简称：长盈精密 公告编号：2016-34深圳市长盈精密技术股份有限公司
关于调整首期股票期权激励计划激励对象、期权数量
及注销部分已授予期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈精密”）第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划已授予激励对象及期权数量的议案》。公司首期股票期权激励计划的详细情况如下：
一、公司首期股票期权激励计划概述
《深圳市长盈精密技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要已经2014年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、公司向激励对象授予6,900,000份股票期权，约占本激励计划签署时公司股本总额（258,000,000股）的2.67%，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本额的10%。其中首次授予6,264,300股，占本激励计划授予股票期权总量的90.79%；预留635,700股，占本激励计划授予股票期权总量的9.21%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股长盈精密股票的权利。
2、本激励计划所涉及的标的权益共计6,900,000股长盈精密股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，来源为长盈精密向激励对象定向发行的股票。
3、本激励计划首次授予的激励对象共计449名，为公司部分董事、高级管理人员，公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的中层管理人员、核心业务（技术）人员。
|||
|-|-|
|职务层级|人数（人）|
|公司董事、高级管理人员|10|
|公司中层管理人员、核心技术（业务）人员|327|
|全资子公司核心人员|82|

|||
|-|-|
|控股子公司核心人员|30|
|合计|449|

持股5%以上的主要股东、实际控制人及其配偶和直系亲属以及公司监事不参加本激励计划。
4、本激励计划首次授予的股票期权自授予日起满16个月后，激励对象应在36个月内分期行权。具体的行权安排如下表：
||||
|-|-|-|
|行权期|行权时间|可行权数量占授予数量的比例|
|第一个行权期|自首次授予日起16个月后的首个交易日起至首次授予日起28个月内的最后一个交易日当日止|36%|
|第二个行权期|自首次授予日起28个月后的首个交易日起至首次授予日起40个月内的最后一个交易日当日止|32%|
|第三个行权期|自首次授予日起40个月后的首个交易日起至首次授予日起52个月内的最后一个交易日当日止|32%|

预留股票期权在首次授予股票期权授予日后12个月内一次性授予，在该部分股票期权授予日起满16个月后且自首次授予日起满28个月后，激励对象应在24个月内分期行权。具体的行权安排如下表：
||||
|-|-|-|
|行权期|行权时间|可行权数量占授予数量的比例|
|第一个行权期|自股票期权授予日起满16个月后且自首次授予日起满28个月后的首个交易日起至首次授予日起40个月内的最后一个交易日当日止|50%|
|第二个行权期|自股票期权授予日起满16个月后且自首次授予日起满40个月后的首个交易日起至首次授予日起52个月内的最后一个交易日当日止|50%|

二、公司首期股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2013年11月19日，公司分别召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十六次会议，审议通过了关于《深圳市长盈精密技术股份有限公司首期股票期权激励计划
（草案）》及其摘要的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权激励计划（草案）的部分内容进行了修订，形成了《深圳市长盈精密技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并经中国证监会备案无异议。
2、2014年1月20日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了关于《深圳市长盈精密技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
3、2014年2月12日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《深圳市长盈精密技术股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及相关事项，公司首期股票期权激励计划获得批准。
4、经公司股东大会授权，2014年2月19日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划所涉股票期权首次授予事项的议案》，并于当日召开了第二届监事会第十八次会议，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
5、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2014年3月27日完成了首次授予涉及的449名激励对象获授的626.43万份股票期权登记工作，股票期权简称：长盈JLC1，股票期权代码：036125。
6、2015年2月6日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了关于《关于调整首期股票期权激励计划首次授予激励对象、股票期权数量及行权价格的议案》和《关于首期股票期权激励计划所涉预留股票期权授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
7、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2015年3月2日完成了预留授予涉及的42名激励对象获授的127.14万份股票期权登记工作，股票期权简称：长盈JLC2，股票期权代码：036173。
8、2015年6月12日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了以下议案：（1）《关于调整首期股票期权激励计划首次授予激励对象、股票期权数量、行权价格及预留股票期权行权价格的议案》；
（2）《关于对首期股票期权激励计划部分已授予股票期权进行注销的议案》；
（3）《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》；
（4）《关于首期股票期权激励计划第一个行权期选择自主行权模式的议案》。
公司独立董事对上述议案发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
9、2015年6月25日，公司首期股票期权激励计划自主行权条件获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。自2015年7月1日起，公司首期首次授予的431名激励对象可在首次授予期权第一个行权期的可行权日进行自主行权。截至本公告日，所有激励对象均已完成第一个行权期可行权期权的行权，共计行权4,405,320份。
10、2016年4月20日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整首期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分已授予期权的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并出具了意见。经过本次调整，首期股票期权激励计划首次授予激励对象由431人调整为417人，预留部分授予激励对象由42人调整为36人。已授予但尚未行权的股票期权总数由9,103,080份调整为8,630,192份，其中首次授予但尚未行权的期权数量由7,831,680份调整为7,480,192份，预留授予期权数量由1,271,400份调整为1,150,000份。
公司将对已授予上述离职的20名激励对象且尚未行权的股票期权进行注销。
三、本次调整原因及调整方法
1、2015年7月1日至本次会议召开时，首期股票期权激励计划首次授予股票期权的激励对象王青、周国义、周俊、刘华才、明勇斌、邵艳华、牟建军、金元一、彭德、刘伟、冯练军、黄裕凡、唐潇、向兴会等14人，及授予预留部分股票期权的激励对象吴和生、奉华、向国林、高旺、张惠、伍和英等6人，共20人因个人原因离职。根据公司首期股票期权激励计划的相关规定，应取消前述20人的激励对象资格及其已获授予的股票期权472,888份。
公司将在首次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期前办理上述离职的20名激励对象已获授但未行权期权的注销手续。
四、本次调整对公司首期股票期权激励计划的影响
经过本次调整，首期股票期权激励计划首次授予激励对象由431人调整为417人，预留部分授予激励对象由42人调整为36人。已授予但尚未行权的股票期权总数由9,103,080份
调整为8,630,192份，其中首次授予但尚未行权的期权数量由7,831,680份调整为7,480,192万份，预留授予期权数量由1,271,400份调整为1,150,000份。
五、监事会对本次调整的核查意见
监事会对本次调整后的公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，认为：
首次获授期权的激励对象中，有 14名激励对象已因个人原因离职；获授预留期权的激励对象中，有6名激励对象已因个人原因离职。根据公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，同意公司董事会取消前述20名激励对象参与本次股票期权激励计划的资格及其已获授但尚未行权的股票期权472,888份。公司首期股票期权激励计划首次授予激励对象由 431人调整为 417人。调整后的授予对象均为公司 2014年第一次临时股东大会审议批准的人员。
公司本次调整后确定的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司章程等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等文件规定的激励对象条件，符合公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，激励对象的主体资格合法、有效。
六、独立董事意见
公司董事会本次调整首期股票期权激励计划首次授予激励对象、股票期权数量、行权价格及预留股票期权行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号-股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》及《公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》中的相关规定，履行了必要的审核程序，同意对激励对象、期权数量进行调整，并对部分已授予期权进行注销。
七、金杜律师事务所出具的法律意见书结论性意见
经核查，金杜认为：公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准；本次根据首期股票期权激励计划调整激励对象、期权数量并对部分期权注销符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》和《公司授权股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定。公司本次调
整的相关事项合法、有效。
八、备查文件
1、第三届董事会第二十九次会议决议；
2、第三届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京市金杜律师事务所关于调整首期股票期权激励计划激励对象、期权数量及注销部分已授予期权的法律意见书。
深圳市长盈精密技术股份有限公司董 事会
二〇一六年四月二十日