北京市环球律师事务所
关于
创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券之
补充法律意见书（三）
二零一八年三月
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北京市环球律师事务所
关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书（三）
GLO2017SH（法）字第 0913-01-03号
致：创维数字股份有限公司
根据创维数字股份有限公司(以下简称“发行人”)与北京市环球律师事务
所(以下简称“本所”)签订的《聘请律师合同》，本所接受发行人委托，担任
发行人本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）并在深圳证券
交易所上市的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中
华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券
公司信息披露的编报规则第 12号――公开发行证券的法律意见书和律师工
作报告》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，已于 2017年 9月 14日出具了《北京
市环球律师事务所关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券之法
律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）及《北京市环球律师事务所关于
创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券之律师工作报告》（以下简
称“《律师工作报告》”），并分别于 2017年 11月 20日、2018年 1月 19日
出具了《北京市环球律师事务所关于创维数字股份有限公司公开发行可转换
公司债券的补充法律意见书(一)》（以下简称“《补充法律意见书(一)》”）、
《北京市环球律师事务所关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债
券的补充法律意见书(二)》（以下简称“《补充法律意见书(二)》”）。
鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师”）已
对发行人截至 2017年 12月 31日的财务报告进行了审计并出具了“大华审字
[2018]003554号”《审计报告》，现根据有关规定及发行人的要求，本所律师
对发行人本次发行的相关事项进行了补充核查验证，并就有关事宜出具《北
京市环球律师事务所关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券的
补充法律意见书(三)》（以下简称“本补充法律意见书”）。
第一部分律师声明部分
为出具本补充法律意见书，本所律师谨作如下声明：
1. 本所律师依据中国证监会发布的《编报规则第 12号》之规定以及本补充法律意见书和《律师工作报告》出具日以前中国有关政府机关已经公开发布并已生效实施的法律、法规、规章及中国证监会的有关规范性规定，发表法律意见。
2. 本补充法律意见书和《律师工作报告》系以中国法律为依据出具，并不对外国法律的适用发表意见。
3. 本所及经办律师根据报告期内及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书和《律师工作报告》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4. 本所律师同意将本补充法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次发行上市申请所必备的法律文件，随其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
5. 本所律师同意发行人在《募集说明书》中部分或全部引用或按中国证监会审核要求引用本补充法律意见书和《律师工作报告》的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用上述内容而导致法律上的歧义或曲解。
引用后，《募集说明书》的相关内容应经本所律师再次审阅并确认。
6. 本所律师在工作过程中，已得到发行人的如下保证：发行人已向本所律师提供了本所律师认为制作本补充法律意见书和《律师工作报告》所必需的真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言；其所提供的文件资料为复印件、影印件或扫描件等副本材料的，其内容均与正本或原件相符；其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；提交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
7. 对于本补充法律意见书及《律师工作报告》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件作为制作本补充法律意见书的依据。
8. 本所律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，并不对其他问题以及会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。本所律师在本补充法律意见书和《律师工作报告》中对于有关会计、审计、资产评估等专业文件之内容的引用，并不表明本所律师对该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证。本所律师亦不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的适当资格。
9. 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他任何目的。
本补充法律意见书是对《法律意见书》和《律师工作报告》的补充。除非
另有说明，本补充法律意见书中所使用的定义、简称和《法律意见书》和《律
师工作报告》所使用的定义、简称具有相同的含义。本所律师在《法律意见书》和《律师工作报告》中所作的声明事项同样适用于本补充法律意见书。
基于上述，本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国
公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的
编报规则第 12号――公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法
律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见如下：
第二部分正文
一、本次发行的批准和授权
(一) 经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人董事会及股东大会已依法定程序作出批准本次发行的决议且该等决议仍在有效期内。
(二) 发行人本次公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市尚需取得中国证监会核准和证券交易所审核同意。
二、发行人本次发行的主体资格
(一) 经本所律师核查，发行人是一家依据中国法律注册成立的股份有限公司，现持有遂宁市工商局于 2017年 11月 28日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91510900708989141U）；截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在根据《公司法》等法律、法规以及《公司章程》需要终止的情形。
(二) 经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在法律法规及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定的暂停上市、终止上市的情形。
综上，本所律师认为，发行人系一家依法设立并有效存续的上市公司，具备本次发行的主体资格。
三、本次发行的实质条件
自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行
人的本次发行仍然符合《公司法》、《证券法》及《证券发行管理办
法》规定的实质条件，具体如下：
1. 发行人组织机构健全、运行良好，符合《证券发行管理办法》
第六条的规定
(1)如《律师工作报告》、《法律意见书》及本补充法律意见书第十
二章节“发行人公司章程的制定与修改”及第十三章节“发行人
股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”所述，发行人
的章程合法有效，发行人股东大会、董事会、监事会和独立董
事制度健全，能够依法有效履行职责，符合《证券发行管理办
法》第六条第（一）款的规定。
(2)根据发行人的书面说明并经本所律师核查大华会计师出具的“大
华内字[2018]000050号”《内部控制审计报告》，截至本补充法律
意见书出具之日，发行人按照《企业内部控制基本规范》及相关
规定在所有重大方面保持了有效的内部控制，符合《证券发行管
理办法》第六条第（二）款的规定。
(3)根据发行人的书面说明并经本所律师检索上海证券交易所、深圳
证券交易所以及中国证监会证券期货市场失信记录查询平台网
页，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、监事和高
级管理人员具备法律、行政法规和部门规章规定的任职资格，能
够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十七
条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过
中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的
公开谴责，符合《证券发行管理办法》第六条第（三）款的规定。
(4)发行人与控股股东的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理，符合《证券发行管理办法》第六条第（四）款的规定。
(5)发行人最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为，符合
《证券发行管理办法》第六条第（五）款的规定。
2. 发行人的盈利能力具有可持续性，符合《证券发行管理办法》
第七条的规定
(1)根据大华会计师出具的 2017年度《审计报告》，截至 2017年
12月 31日，发行人经审计的归属于母公司所有者的净资产为
26.92亿元，发行人的净资产额高于人民币三千万元，符合《证
券法》第十六条第（一）款的规定。
(2)根据大华会计师出具的审计报告，发行人于 2015年度、2016
年度及 2017年度归属于母公司所有者的净利润（合并口径，以
扣除非经常性损益前后孰低为准）分别为 39,525.65万元、
43,324.32万元、4,355.93万元，发行人最近三个会计年度连续
盈利，符合《证券发行管理办法》第七条第（一）款的规定。
(3)发行人的业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股
东、实际控制人的情形，符合《证券发行管理办法》第七条第
（二）款的规定。
(4)发行人现有主营业务及投资方向能够可持续发展，经营模式和
投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环
境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化，符合《证
券发行管理办法》第七条第（三）款的规定。
(5)根据发行人的书面说明并经本所律师核查，发行人的高级管理
人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变
化，符合《证券发行管理办法》第七条第（四）款的规定。
(6)发行人重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够
持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化，符合《证券
发行管理办法》第七条第（五）款的规定。
(7)根据发行人的书面说明并经本所律师核查，发行人不存在可能
严重影响发行人持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项，符合《证券发行管理办法》第七条第（六）款的规定。
(8)发行人最近二十四个月未曾公开发行证券，不存在《证券发行
管理办法》第七条第（七）款的规定的情形。
3. 发行人的财务状况良好，符合《证券发行管理办法》第八条的
规定
(1)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》，发行人会
计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定，符合《证
券发行管理办法》第八条第（一）款的规定。
(2)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》，发行人于
2015年度、2016年度以及 2017年度均未被注册会计师出具保
留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，符合《证券发
行管理办法》第八条第（二）款的规定。
(3)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》及发行人
确认，发行人资产质量良好，不良资产不足以对发行人财务状
况造成重大不利影响，符合《证券发行管理办法》第八条第（三）款的规定。
(4)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》及发行确
认，发行人经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费
用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资
产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形，符合
《证券发行管理办法》第八条第（四）款的规定。
(5)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》及发行人
最近三年的利润分配公告，发行人于 2015年度、2016年度以
及 2017年度以现金方式累计分配的利润为 21,864.42万元，不
少于最近三年实现的年均可分配利润 34,556.84万元的百分之
三十，符合《证券发行管理办法》第八条第（五）款及《关于
修改上市公司现金分红若干规定的决定》的规定。
4. 根据有关政府主管部门出具的证明文件、大华会计师出具的
2017年度《审计报告》、发行人的书面说明并经本所律师核查，除《法律意见书》、《律师工作报告》以及本补充法律意见书
已披露的相关行政处罚事项外，发行人最近三十六个月内财务
会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：
(1)违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
(2)违反工商、税收、土地、环保法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
(3)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
据此，本所律师认为，发行人符合《证券发行管理办法》第九条的
规定。
5. 经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，本次发行
募集资金用途未发生变化，且本次发行募集资金的使用符合《证
券发行管理办法》第十条的规定。
6. 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人符合《证券发行管理办法》第十一条的
规定，即不存在下列不得公开发行证券的情形：
(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；
(3)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；
(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
7. 经本所律师核查，发行人符合《证券发行管理办法》第十四条
的规定，具体如下：
(1)根据大华会计师出具的2015-2017年度《审计报告》，发行人2015
年、2016年、2017年加权平均净资产收益率分别为16.52%、
19.00%和1.64%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净
利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据），平
均不低于百分之六，符合《证券发行管理办法》第十四条第（一）款的规定；
(2)截至 2017年 12月 31日，发行人经审计的净资产为 27.61亿元，本次发行后，累计债券余额不超过 10.40亿元，债券余额占发
行人净资产的比例为37.67%，未超过40%，符合《证券法》第
十六条第（二）款、《证券发行管理办法》第十四条第（二）款
的规定。
(3)根据大华会计师出具的 2015-2017年度《审计报告》、2017年第
一次临时股东大会决议和《募集说明书》，发行人本次拟发行的
可转债发行规模不超过 104,000.00万元，公司最近三个会计年
度的可分配利润分别为 41,549.58万元、48,640.20万元、9,433.57
万元，实现的年均可分配利润为 33,207.78万元，预计将不少于
公司债券一年的利息，符合《证券法》第十六条第（三）款、《证券发行管理办法》第十四条第（三）款的规定。
8. 本次发行的担保情况
根据发行人 2017年第一次临时股东大会决议及《募集说明书》，本次发行不提供担保。截至 2017年 12月 31日，发行人经审计
的归属于母公司所有者的净资产为人民币 26.91亿元，发行人
最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元。据此，本
所律师认为，发行人本次发行的担保情况符合《证券发行管理
办法》第二十条的规定。
9. 经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，《律师工
作报告》及《法律意见书》披露的发行人本次发行可转换公司
债券的其他实质条件未发生变化，仍符合《证券法》、《证券
发行管理办法》规定的相关条件。
综上，本所律师认为，发行人本次发行符合法律、法规和相关规范性
文件的规定，已具备法律规定的上市公司公开发行可转换公司债券的
各项实质性条件。
四、发行人的独立性
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人与控股股
东、最终法人控股股东及其控制的其他企业在业务、资产、人员、机
构、财务方面完全分开；发行人业务独立、资产完整、人员独立、机
构独立、财务独立，具有面向市场自主经营的能力。发行人符合《公
司法》等法律、法规及规范性文件对公司独立性的要求。
五、发起人和股东
(一)发行人的控股股东
根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）出具的
《合并普通账户和融资融券信用账户前 100名明细数据表》并经本所
律师核查，截至2018年2月28日，创维RGB持有发行人584,548,508
股股份，占发行人已发行股份总数的54.58%，为发行人的控股股东。
创维 RGB一致行动人液晶科技持有发行人 36,055,014股股份，占发
行人已发行股份总数的3.37%。二者合计持有发行人已发行股份的
57.95%。
根据创维 RGB及液晶科技出具的书面说明并经本所律师核查，创维
RGB、液晶科技均为依法设立并有效存续的有限责任公司，且无需终
止的情形出现，具有法律、法规和规范性文件规定的担任股东并进行
出资的资格。
(二)发行人的实际控制人
（1）截至本补充法律意见书出具之日，发行人无实际控制人。
（2）根据创维数码在香港联交所网站上公布的《股份发行人的证券
变动月报表》，截至 2018年 2月 28日，发行人最终法人控股股
东创维数码的基本情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|名称|注册地|业务性质|注册资本|持股比例(%)|表决权比例(%)|
|创维数码|百慕大|投资控股|港币10亿元|57.95|57.95|

香港联交所主板上市公司创维数码（股票代码：00751）通过其
间接控股的创维 RGB和液晶科技合计间接持有发行人已发行
股份的57.95%，系发行人最终法人控股股东。
(三)根据中登公司出具的书面材料，截至 2018年 2月 28日，发行人股东
总数为 37,825名，均为法人、投资基金、自然人及其他依法可投资
的机构。发行人股东人数、住所、出资比例等符合有关法律、法规的
规定。
六、发行人的股本及其演变
(一) 发行人的股权演变
自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行
人的注册资本由 1,034,558,280元变更为 1,070,931,280元，具体情况
如下：
2017年 9月 28日，发行人完成 2017年限制性股票激励计划首次授
予登记工作，授予登记股份 36,373,000股，公司总股本由
1,034,558,280股变更为 1,070,931,280股，注册资本由 1,034,558,280
元变更为 1,070,931,280元。该次增资业经大华会计师出具的“大华验
字[2017]000708号”《验资报告》审验到位。
2017年 10月 27日，根据发行人 2017年第一次临时股东大会授权，
发行人第九届董事会第二十七次会议审议通过了《关于增加公司注册
资本暨修订<公司章程>的议案》。
2017年 11月 28日，发行人取得遂宁市工商局换发的《营业执照》（统
一社会信用代码：91510900708989141U），发行人的注册资本变更为
1,070,931,280元。
(二) 发行人的股本结构
根据发行人提供的《发行人股本结构表（按股份性质统计）（深市）》，
截至 2018年 2月 28日，发行人的股本结构如下：
||||
|-|-|-|
|股份类别|股份数量（股）|占总股本比例（%）|
|无限售条件流通股份|959,971,819|89.64|
|有限售条件的流通股份|110,959,461|10.36|
|股份总数|1,070,931,280|100.00|

本所律师认为，发行人上述股本、股权变动均已根据法律法规及公司
章程的规定履行了必要的批准程序，合法、合规、真实、有效。
(三) 持股5%以上股东所持股份的权利限制状况
1.根据中登公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》以及发行人
于2018年3月23日公告的《关于控股股东股份补充质押的公告》（公告编号：2018-018），截至 2018年 3月 23日，创维 RGB累
计质押公司股份584,548,508股，占其直接持有公司股份的100%，占公司股份总数的54.58%。创维 RGB及其一致行动人液晶科技
合计质押公司股份 584,548,508股，占其合计持有公司股份总数
的94.19%，占公司股份总数的54.58%。
2.根据中登公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》以及发行人
于 2018年 2月 9日公告的《关于股东股份质押式回购交易提前
购回及股份补充质押的公告》（公告编号：2018-004），鹰潭市鹏
盛投资有限公司、林伟建、谢雄清、林伟敬为法定一致行动人，
截至 2018年 2月 9日，鹰潭市鹏盛投资有限公司、林伟建、谢
雄清、林伟敬合计质押公司股份 63,349,999股，占其合计持有公
司股份总数的77.36%，占公司股份总数的5.92%。
七、发行人的业务
(一) 发行人的经营范围和主营业务
根据发行人提供的资料、发行人的书面说明并经本所律师核查，自《法
律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的经
营范围及主营业务均未发生变更。
(二)根据发行人提供的资料并经本所律师核查，自《法律意见书》出具之
日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人新增一家四级境外控股
子公司（该境外子公司的基本情况详见本补充法律意见书第九章节
“发行人的主要财产”之“（五）主要投资权益”）。
(三)经本所律师核查，发行人目前的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在持续经营的法律障碍。
八、关联交易及同业竞争
(一)关联方及关联关系
自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发
行人关联方的更新情况如下：
1.持有发行人股份5%以上的其他股东
截至 2018年 2月 28日，鹰潭市鹏盛投资有限公司、林伟建、
谢雄清以及林伟敬合计持有 81,895,150股股份，占发行人已发
行股份总数的比例为7.65%。
2.发行人的控股股东、最终法人控股股东控制的企业
根据发行人提供的相关资料并经查询国家企业信用信息公示系
统网页（http://gsxt.saic.gov.cn/），自《法律意见书》出具之日
至本补充法律意见书出具之日期间，除深圳市创维建设发展有
限公司的名称变更为“创维集团建设发展有限公司”，其注册资
本由 500万元变更为 48,000万元外，创维数码直接或间接持有
的其他核心企业的基本情况均未发生变更。
3.发行人的控股股东、最终法人控股股东控制的其他企业
根据发行人 2017年度《审计报告》并经查询国家企业信用信息
公示系统网页（http://gsxt.saic.gov.cn/），自《法律意见书》出
具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的控股股东、最终法人控股股东控制的其他企业的变化情况如下：
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|-|-|-|
|关联企业名称|关联关系|备注|
|北京新七天电子商务技术股份有限公司|同一控股公司|新增|
|新创维包装(深圳) 有限公司|同一控股公司|已注销|
|南京创维电子贸易有限公司|同一控股公司|已注销|
|静乐县惠民城电器销售有限公司|同一控股公司|已注销|
|创维平面显示科技(深圳)有限公司|同一控股公司|2017年11月16日更名为创维集团科技园管理有限公司|

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|-|-|-|
|南京创维电器科技有限公司|同一控股公司|正在办理注销|

4. 发行人的董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员
的其他企业
根据发行人提供的资料并经查询国家企业信用信息公示系统网
页（http://gsxt.saic.gov.cn/），截至本补充法律意见书出具之日，发行人的董事、监事和高级管理人员担任董事、高级管理人员
的其他企业的情况如下：
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|-|-|-|-|
|姓名|在公司职务|任职单位名称|职务|
|郭祥明|董事|遂宁兴业资产经营公司|副总经理|
|||遂宁市锦华房地产开发有限公司|董事长|
|||遂宁市锦华建筑工程有限公司|董事长|
|林劲|董事|南京金龙客车制造有限公司|董事|
|||开沃新能源汽车有限公司|董事|
|||南京创源天地新能源科技有限公司|董事|
|||创源天地（中国）投资有限公司|董事|
|||南京创源天地电器有限公司|董事|
|||南京创源天地建设有限公司|董事|
|||南京创源天地置业有限公司|董事、总经理|
|||南京创源天地动力科技有限公司|董事|
|||深圳创源天地科技有限公司|总经理|
|||南京怡华房地产开发有限公司|董事、总经理|
|||深圳市凤梨科技有限公司|董事长|
|||南京金龙新能源汽车研究院有限公司|董事、总经理|
|||深圳创维融资租赁有限公司|董事|
|||深圳市酷开网络科技有限公司|董事、总经理|
|王兴军|独立董事|北京数字太和科技有限责任公司|董事|
|||南京超聚通信科技有限公司|董事长|
|||天津视安达科技有限公司|执行董事|
|||天津数字太和科技有限责任公司|董事长|
|鞠新华|独立董事|中兴华会计师事务所|合伙人|
|||东莞勤上光电股份有限公司|独立董事|
|尹田|独立董事|上海保险交易所股份有限公司|独立董事|
|||北京首钢股份有限公司|独立董事|

(二) 发行人报告期内与关联方之间的重大关联交易
根据发行人提供的资料以及大华会计师出具的 2017年度《审计报
告》，2017年度，发行人与其关联方之间的重大关联交易如下：
1.采购原材料商品、接受劳务的关联交易
发行人从关联方采购原材料/商品、接受劳务系按市场价格定价，
2017年度，该等关联交易情况如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2017年|
|创维RGB|购买商品、原材料|3,300.40|
|创维无线|购买原材料|0.05|
|创维无线|接受加工劳务|97.99|
|创维电视控股|接受劳务|17.51|
|Metz Consumer Electronics GmbH|购买商品|13,258.11|
|创维澳门离岸商业服务有限公司|购买商品|295.96|
|深圳市酷开网络科技有限公司|购买商品|552.44|
|深圳市创维群欣安防科技有限公司|购买商品|21.37|
|Idigital Electronics Private Limited|接受劳务|161.88|
|创维RGB|接受劳务|800.32|
|深圳市酷开网络科技有限公司|接受劳务|123.65|
|合计||18,629.68|

2.销售商品、提供劳务的关联交易
发行人向关联方销售商品、提供劳务系按市场价格定价，2017年度，该等关联交易情况如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2017年|
|创维RGB|销售商品提供技术服务|59.54|
|创维无线|销售商品|0.09|
|PT. SKYWORTH INDUSTRYINDONESIA|销售商品|1,156.44|
|深圳安时达电子服务有限公司|销售商品|170.68|
|创维电子器件宜春有限公司|销售原材料|8.27|
|IDIGITAL ELECTRONICSPRIVATE LIMITED|销售原材料|158.63|
|创维RGB|提供劳务|7.55|
|深圳市酷开网络科技有限公司|提供劳务|74.05|
|南京金龙客车制造有限公司|销售商品|0.09|

|||
|-|-|
|合计|1,635.34|

3.关联租赁情况
(1)发行人作为承租方
单位：万元
||||
|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|2017年|
|创维集团科技园管理有限公司|厂房租赁及水电费支出|2,539.16|
|创维RGB|办公场地租赁及水电费支出|8.33|
|创维集团建设发展有限公司（原名：深圳市创维物业发展有限公司）|管理费及修理费|1,789.67|
|遂宁锦华纺织有限公司|办公场地租赁及水电费支出|0.32|
|创维半导体（深圳）有限公司|管理费|1.17|
|深圳市创维电器科技有限公司|厂房租赁及水电费支出|3.63|
|合计||4,342.28|

(2)发行人作为出租方
单位：万元
||||
|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|2017年|
|创维集团|办公场地租赁|261.13|
|创维RGB|办公场地租赁|232.01|
|深圳创维新世界科技有限公司|办公场地租赁及水电费收入|14.80|
|创维集团科技园管理有限公司|办公场地租赁及水电费收入|110.85|
|合计||618.78|

4.关联担保情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|担保方|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|创维数码|才智商店|EUR9,440,000|2015/10/06|2018/09/28|否|
|创维数码|才智商店|EUR6,200,000|2015/10/06|2017/10/31|是|

5.关联方资金拆借
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|拆入金额|起始日|到期日|利率|备注|
|创维电视控股|HKD25,000,|2017/7/3|2018/7/3|3.20%|尚未归还|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|拆入金额|起始日|到期日|利率|备注|
||000.00|||||
|创维电视控股|HKD274,971,240.00|2016/03/31|2018/12/31|3.20%|已归还HKD270,000,000.00|

6.其他关联交易
(1) 交易情况
单位：万元
||||
|-|-|-|
|关联方名称|交易类型|2017年|
|创维电视控股|资金拆借利息支出|382.25|

(2) 投资咨询服务
2015年，深圳创维数字技术有限公司（以下简称“数字有限”）与深圳创维融资租赁有限公司（以下简称“创维融资租赁”）签订《投资咨询服务协议》，数字有限聘任创维融资租赁为投资理财顾问，将自有流动资金人民币 2亿元进行融资理财，协议期限为 2015年6月10日至 2017年6月9日，在合作协议期限内，创维融资租赁向数字有限提供融资财务理财顾问服务，数字有限的年化投资收益率不低于8%，超过8%部分作为服务费支付给创维融资租赁。
2017年，数字有限与创维融资租赁签署《投资咨询服务协议》之补充协议，服务期限延至 2018年 11月 25日，并将《投资咨询服务协议》中关于资金的使用变更如下：
自2015年6月10日至2016年12月31日按2亿元资金提供咨询服务，该期间内数字有限的预期年化收益为8%，不足部分由创维融资租赁向数字有限补偿，超过预期年化收益8%的部分作为服务费支付给创维融资租赁；
自 2017年 1月 1日至 2017年 6月 15日按 1.5亿元资金提供咨询服务，该期间数字有限的预期年化收益为8%，不足部分由创维融资租赁向数字有限补偿，超过8%的部分作为服务费支付给创维融资租赁；
自 2017年 6月 16日至 2017年 11月 12日按 9,500万元资金提供咨询服务，该期间数字有限的预期年化收益为8%，不足部分由创维融资租赁向数字有限补偿，超过8%的部分作为服务费支付
给创维融资租赁；
自 2017年 11月 13日至 2018年 11月 25日按 6,000万元资金提
供咨询服务，该期间数字有限的预期年化收益为6.30%，不足部分由创维融资租赁向数字有限补偿，超过6.30%部分作为服务费支付给创维融资租赁。
7.关联方应收应付款项
(1) 发行人应收关联方款项
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目名称|关联方|2017-12-31|
|应收账款|创维RGB|2.75|
|应收账款|创维集团|22.02|
|应收账款|深圳市酷开网络科技有限公司|69.87|
|应收账款|创维电子器件宜春有限公司|9.67|
|应收账款|PT. SKYWORTH INDUSTRY INDONESIA|660.88|
|应收账款|南京金龙客车制造有限公司|0.10|
|其他应收款|创维集团建设发展有限公司|3.59|
|其他应收款|创维集团科技园管理有限公司|77.71|

(2) 发行人应付关联方款项
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目名称|关联方|2017-12-31|
|其他应付款|创维RGB|45.07|
|其他应付款|创维集团科技园管理有限公司|89.69|
|其他应付款|深圳市创维群欣安防科技有限公司|4.77|
|其他应付款|创维电视控股|2,505.30|
|其他应付款|液晶科技|20,725.07|
|其他应付款|深圳市创维电器科技有限公司|4.03|
|应付账款|创维无线|25.43|
|应付账款|Metz Consumer Electronics GmbH|2,601.56|
|应付账款|创维澳门离岸商业服务有限公司|7.28|
|应付账款|深圳市酷开网络科技有限公司|67.89|
|预收账款|深圳安时达电子服务有限公司|10.50|

(三) 同业竞争
根据发行人的书面说明并经本所律师核查，自《法律意见书》出具
之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的业务独立于控股
股东、最终法人控股股东及其控制的其他企业，与控股股东、最终
法人控股股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争。
九、 发行人的主要财产
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人及其主要子公司的财产变化情况如下：
(一) 租赁房产
1.根据发行人提供的资料，《法律意见书》第九章“发行人的主要财
产”披露的位于南山区高新南一道008号创维大厦的租赁房产发生
如下变更：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|出租方|承租方|坐落|面积（㎡）|租赁时间|租金|
|创维集团科技园管理有限公司|创维数字|南山区高新南一道008号创维大厦 A座1601室|100|2018年1月1日至2022年12月31日|6,000元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座14楼、负一楼2#筒体仓库、1#筒体仓库、2#筒体8楼仓库|14楼：1,627.29；负一楼2#筒体仓库：43.86；1#筒体仓库：61.93；2#筒体8楼仓库：18.28|2018年1月1日至2022年12月31日|103,840.9 元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座15楼|1,847.09|2018年1月1日至2022年12月31日|110,825.4 元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座508室|254.55|2018年1月1日至2022年12月31日|15,273元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座701.702.706室|1,219.9|2018年1月1日至2022年12月31日|73,194元/月|
|创维集团科技园管理有限公|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座705室|414.06|2018年1月1日至2022年12月31日|24,843.6元/月|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|出租方|承租方|坐落|面积（㎡）|租赁时间|租金|
|司||||||
|创维集团科技园管理有限公司|数字有限|南山区高新南一道008号创维大厦 A座1602室|1,231.91|2018年1月1日至2022年12月31日|73,914.6元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|创维软件|南山区高新南一道008号创维大厦 A座3A02.03室|1,369.18|2018年1月1日至2022年12月31日|82,150.8元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|创维软件|南山区高新南一道008号创维大厦 A座13楼|2,136.37|2018年1月1日至2022年12月31日|128,182.2 元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|创维软件|南山区高新南一道008号创维大厦 A座703.704室|811.90|2018年1月1日至2022年12月31日|48,714元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|创维软件|南山区高新南一道008号创维大厦 A座1201室|1,011.03|2018年1月1日至2022年12月31日|60,661.8元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|创维软件|南山区高新南一道008号创维大厦 C座2楼|950.51|2018年1月1日至2019年12月31日|57,030.6元/月|
|创维集团科技园管理有限公司|微普特|南山区高新南一道008号创维大厦 A座3A01-1室|557.87|2018年1月1日至2022年12月31日|33,472.2元/月|

根据发行人提供的《租赁合同（协议）解除协议书》，数字有限已
终止承租《法律意见书》披露的位于南山区科技园高新南一道创
维大厦 A902的租赁房产。
2.根据发行人提供的租赁合同，自《法律意见书》出具之日至本补
充法律意见书出具之日期间，发行人及其境内控股子公司（含孙
公司）新增的或应补充披露的租赁房产如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|出租方|承租方|坐落|面积（㎡）|租赁时间|租金|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|遂宁锦华纺织有限公司[注1]|创维数字|四川省遂宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园内|30|2017年9月1日至2020年8月31日|300元/月|
|北京新华阳光资产管理有限公司|数字有限|北京市海淀区莱圳家园18号楼3层3023-3024室|705.61|2018年4月16日至2022年4月15日|4.75元/平方米/天（每两年递增一次，每次递增8%）|
|创维集团科技园管理有限公司[注2]|数字有限|石岩街道塘头1号路创维创新谷5#C栋101.401|5,147.34|2018年1月1日至2021年10月31日|2018年1月1日至2018年10月31日：C101：39元/平方米/月；C401：29元/平方米/月。2018年11月1日至2019年10月31日：C101：40.95元/平方米/月；C401：30.45元/平方米/月。2019年11月1日至2020年10月31日：C101：43元/平方米/月；C401：31.97元/平方米/月。2020年11月1日至2021年10月31日：C101：45.15元/平方米/月；C401：33.57元/平方米/月。|
|北京新华阳光资产管理有限公司|创维海通|北京市海淀区莱圳家园18号楼4层4020-4021-4022室|878|2018年4月16日至2022年4月15日|4.75元/平方米/天（每两年递增一次，每次递增8%）|
|北京爱力北方液压密封技术有限公司|创维海通|北京市通州区中关村科技园区通州园金桥产业基地景盛南四街13号5A二层|500|2017年5月20日至2020年5月19日|2017年6月20月至2018年5月19日为500元/天；2018年5月20日至2019年5月19日为550元/天；2019年5月20日至2020年5月19日为610元/天|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|重庆高科集团有限公司|创维海通|重庆北部新区高新园黄山大道 5号水星科技大厦北翼写字楼6楼5#|305.36|2017年12月1日至2019年11月30日|18,321.6元/月|
|深圳市中运泰科技有限公司|液晶器件|中运泰科技工业园2栋宿舍 205、207、208、210、246、311、348、328B、404-407、408-410、428、457、505、509、516、517、504B、605-607、612、620-621、623、628B房号共计30间|--|2018年1月1日至2018年12月31日|26,400元/月|

根据发行人提供的资料和遂宁创维电子有限公司出具的书面说明，发
行人承租的位于四川省遂宁市经济技术开发区西宁片区台商工业园
内的房产系遂宁创维电子有限公司授权遂宁锦华纺织有限公司对外
出租的房产，遂宁创维电子有限公司已于 2017年 12月 4日取得由遂
宁经济技术开发区建设局颁发的《建筑工程施工许可证》，该项租赁
房产对应的房屋产权证正在办理中。
根据发行人提供的资料及出租人创维集团科技园管理有限公司出具
的书面说明，创维集团科技园管理有限公司出租给数字有限的位于石
岩街道塘头 1号路创维创新谷5#C对应的房屋产权证正在办理中，
创维集团科技园管理有限公司已于2014年6月18日取得由深圳市宝
安区建设局颁发的《建筑工程施工许可证》，并于 2016年 6月 30日
作出了建筑工程竣工验收报告。
(二) 经营设备
根据《募集说明书》和发行人的书面说明，并经本所律师核查，截至
2017年 12月 31日，发行人拥有的主要生产经营设备为机器设备、
运输设备、办公及电子设备等。该等生产经营设备均处于正常使用中，不存在产权纠纷。
(三) 知识产权
1.专利
根据发行人提供的专利证书、书面确认并经本所律师核查，自
2017年 8月 1日至 2018年 2月 28日期间，数字有限及其境内子
公司专利权的变化情况如下：
(1)数字有限共新增或应补充披露的 75项专利权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|||一种测试机顶盒WIFI吞吐量的系统、||发明|数字有限|
|1.|ZL201610572892.1||2018.2.27|||
|||方法及装置||||
|2.|ZL201410005121.5|一种多媒体播放方法及相关设备|2017.9.29|发明|数字有限|
|3.|ZL201510604521.2|一种信号传输管理方法及机顶盒|2017.8.25|发明|数字有限|
|4.|ZL201410004998.2|一种状态切换方法及装置|2017.8.15|发明|数字有限|
|5.|ZL201310058243.6|一种信号处理方法及相关装置|2017.8.11|发明|数字有限|
|||||实用新型|数字有限|
|6.|ZL201720828563.9|一种灯光显示结构及电子设备|2018.2.23|||
|||||实用新型|数字有限|
|7.|ZL201720761145.2|一种智能眼镜|2018.1.9|||
|||||实用新型|数字有限|
|8.|ZL201720328202.8|一种滤波电路和电源适配器|2018.1.9|||
|||||实用新型|数字有限|
|9.|ZL201720631565.9|一种智能眼镜|2017.12.15|||
|||||实用新型|数字有限|
|10.|ZL201720324824.3|一种变压器和电源适配器|2017.12.15|||
|||||实用新型|数字有限|
|11.|ZL201720563778.2|一种用于PCB板的气动测试工装|2017.12.12|||
|||||实用新型|数字有限|
|12.|ZL201720631542.8|一种按键结构及电子设备|2017.12.12|||
|||||实用新型|数字有限|
|13.|ZL201720572661.0|一种导光遮光装置和指示灯组件|2017.12.12|||
|||||实用新型|数字有限|
|14.|ZL201720526540.2|一种DiSEqC设备及其发送接收电路|2017.12.12|||
|||||实用新型|数字有限|
|15.|ZL201720393048.2|一种电压自适应供电电路及机顶盒|2017.12.12|||
|||||实用新型|数字有限|
|16.|ZL201621437238.1|一种智能眼镜|2017.9.5|||
|||||实用新型|数字有限|
|17.|ZL201621341460.1|一种过欠压保护电路和机顶盒|2017.8.29|||
|||||实用新型|数字有限|
|18.|ZL201621479834.6|一种印刷电路板及机顶盒|2017.8.25|||
|19.|ZL201621322122.3|一种内置天线及其路由器|2017.8.8|实用|数字有限|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||新型||
|||||||||实用新型|数字有限|
||20.||ZL201720052219.5||一种具有旋转插头的中继器||2017.8.8|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||21.||ZL201730324666.7||音响（19P）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||22.||ZL201730343781.9||机顶盒（TheEdge）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||23.||ZL201730435533.7||路由器（边界）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||24.||ZL201730435551.5||电视盒子（水纹）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||25.||ZL201730435552.X||路由器（波纹）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||26.||ZL201730435986.X||机顶盒（六边）||2018.2.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||27.||ZL201730435987.4||机顶盒（边锋）||2018.2.23|||
|28.||ZL201730435990.6||机顶盒（孟菲斯）||2018.2.23||外观设计|数字有限|
|||||||||外观设计|数字有限|
||29.||ZL201730346344.2||用于机顶盒的图形用户界面||2018.2.9|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||30.||ZL201730367855.2||电视盒子||2018.1.23|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||31.||ZL201730333288.9||语音助手（π熊）||2018.1.9|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||32.||ZL201730188849.0||用于手机的图形用户界面||2018.1.9|||
||||||用于机顶盒的图形用户界面（πOS系|||外观设计|数字有限|
||33.||ZL201730347000.3||||2018.1.9|||
||||||统）|||||
|||||||||外观设计|数字有限|
||34.||ZL201730338129.8||行车记录仪（02）||2018.1.9|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||35.||ZL201730353193.3||行车记录仪（BMW）||2018.1.9|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||36.||ZL201730353485.7||智能便携式音响||2018.1.5|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||37.||ZL201730353527.7||投影支架||2018.1.5|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||38.||ZL201730377968.0||智能排插（带电视盒子）||2018.1.2|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||39.||ZL201730353128.0||机顶盒（M2K2）||2018.1.2|||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||外观设计|数字有限|
||40.||ZL201730120059.9||复古机顶盒||2017.12.15|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||41.||ZL201730180011.7||用于机顶盒的图形用户界面||2017.12.15|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||42.||ZL201730314657.X||机顶盒（Mempbox）||2017.12.15|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||43.||ZL201730233497.6||行车辅助安全设备（QH700）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||44.||ZL201630588395.1||带图形用户界面的机顶盒||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||45.||ZL201730216204.3||用于手机的图形用户界面||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||46.||ZL201730240316.2||机顶盒（33K）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||47.||ZL201730240941.7||网关（02）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||48.||ZL201730278939.9||网关（04）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||49.||ZL201730282839.3||遥控器（6R）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||50.||ZL201730291605.5||机顶盒（P7K）||2017.12.12|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||51.||ZL201730279840.0||行车记录仪（01）||2017.12.12|||
|52.||ZL201730177346.3||机顶盒（M9K）||2017.11.17||外观设计|数字有限|
|||||||||外观设计|数字有限|
||53.||ZL201730177647.6||机顶盒（J1K）||2017.11.17|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||54.||ZL201730219657.1||遥控器（10R）||2017.11.17|||
|55.||ZL201730219825.7||网关（01）||2017.11.17||外观设计|数字有限|
|||||||||外观设计|数字有限|
||56.||ZL201730240310.5||行车记录仪微型遥控器（RR6）||2017.11.17|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||57.||ZL201730240318.1||机顶盒（OTTA1）||2017.11.17|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||58.||ZL201730240320.9||机顶盒（P4K）||2017.11.17|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||59.||ZL201730240636.8||路由器（01）||2017.11.17|||
||60.||ZL201730240936.6||网关（03）||2017.11.17|外观|数字有限|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||设计||
|||||||||外观设计|数字有限|
||61.||ZL201730240940.2||机顶盒（OTT）||2017.11.17|||
|62.||ZL201730240942.1||遥控器（12R）||2017.11.17||外观设计|数字有限|
|||||||||外观设计|数字有限|
||63.||ZL201730240630.0||投影仪（π）||2017.11.17|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||64.||ZL201730226630.5||机顶盒（N3K）||2017.11.7|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||65.||ZL201730119837.2||机顶盒(N5K)||2017.10.13|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||66.||ZL201730120328.1||机顶盒（K7K）||2017.10.13|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||67.||ZL201730120329.6||机顶盒（M2K）||2017.10.13|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||68.||ZL201730077261.8||机顶盒（M3K)||2017.9.5|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||69.||ZL201730077384.1||机顶盒（M4K)||2017.9.5|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||70.||ZL201730011158.3||数字机顶盒（DTT）||2017.8.29|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||71.||ZL201730026112.9||带图形用户界面的机顶盒（1）||2017.8.29|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||72.||ZL201630639428.0||用于机顶盒的图形用户界面||2017.8.15|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||73.||ZL201730031685.0||带图形用户界面的机顶盒（2）||2017.8.11|||
|||||||||实用新型|数字有限|
||74.||ZL201320085437.0||一种通讯系统||2013.9.25|||
|||||||||外观设计|数字有限|
||75.||ZL201630272603.7||机顶盒||2016.11.23|||

(2)数字有限与创维软件新增下列 9项共有专利权：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||专利号||专利名称||授权公告日||类别||专利权人|
|1.||ZL201310626780.6||一种基于HTTP实时流媒体协议的电视节目传输方法及装置||2017.12.12||发明||数字有限、创维软件||
|2.||ZL201310385223.X||一种节目搜索的方法及数字电视终端||2017.11.17||发明||数字有限、创维软件||
|3.||ZL201410145937.8||一种数字电视控制方法、机顶盒及系统||2017.11.17||发明||数字有限、创维软件||
|4.||ZL201310350469.3||一种播放电视节目的方法及装置||2017.11.7||发明||数字有限、||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||创维软件|
|5.|ZL201310106640.6|一种控制设备电源的方法及控制终端|2017.11.7|发明|数字有限、创维软件|
|6.|ZL201410116860.1|一种序列化启动安全功能的方法和装置|2017.11.3|发明|数字有限、创维软件|
|7.|ZL201410288595.5|一种根据社交信息处理节目数据的方法与装置|2017.9.22|发明|数字有限、创维软件|
|8.|ZL201210075598.1|一种事件预约提示方法及机顶盒|2017.9.12|发明|数字有限、创维软件|
|9.|ZL201410272520.8|一种机顶盒升级方法、机顶盒、服务器和系统|2017.8.25|发明|数字有限、创维软件|

(3)微普特新增下列 3项专利权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|1.||||||
|||一种用于数字电视机顶盒的抑制||||
||ZL201310147829.X||2017.12.12|发明|微普特|
|||二次谐波的方法和装置||||
|2.||||||
|||一种HDCP功能测试方法、被测终||||
||ZL201210088096.2||2017.11.7|发明|微普特|
|||端和检测终端||||
|3.||||||
|||一种数字电视接收终端的管理方||||
||ZL201210355267.3||2017.11.3|发明|微普特|
|||法及装置||||

(4)创维海通新增下列 1项专利权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|1.|ZL201310741362.1|一种单向 DVB 网络信令数据在双向网络的传输方法|2018.1.16|发明|创维海通|

(5)创维汽车智能新增下列 3项专利权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|1.|ZL201510624283.1|汽车座椅调整方法及装置|2018.1.23|发明|创 维 汽 车智能|
|2.|ZL201720271866.5|一种 360°车载红外发射遥控器及行车记录系统|2017.11. 7|实 用新型|创 维 汽 车智能|
|3.|ZL201720130303.4|一种自锁式铝合金载物盒|2017.10.13|实 用新型|创 维 汽 车智能|

(6)液晶器件新增下列 9项专利权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类型|专利人|
|1.|ZL201510516847.X|防漏光的LED封装结构、侧光式背光模组及液晶电视|2017.10.24|发明|液晶器件|
|2.|ZL201720506009.9|一种显示模组结构及移动终端|2017.12.12|实用新型|液晶器件|
|3.|ZL201720368435.0|一种双过孔 FPC金手指结构|2017.11.7|实用新型|液晶器件|
|4.|ZL201720245290.5|一种防折断的柔性线路板|2017.10.3|实用新型|液晶器件|
|5.|ZL201720080253.3|一种兼容背光模组和带盖板的LCM模组的吸塑盘|2017.8.29|实用新型|液晶器件|
|6.|ZL201621480222.9|一种防漏光的背光模组|2017.8.29|实用新型|液晶器件|
|7.|ZL201720086325.5|一种液晶显示模组、液晶显示屏及智能终端|2017.8.29|实用新型|液晶器件|
|8.|ZL201720209257.7|背光模组|2017.9.19|实用新型|液晶器件|
|9.|ZL201720524330.X|背光FPC线路板以及液晶显示装置|2017.12.1|实用新型|液晶器件|

根据发行人的书面说明，除《补充法律意见书（一）》披露的发
行人已放弃年费缴纳的专利外，发行人已主动放弃下列专利的年
费缴纳，具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|||一种数字电视广告的播放方法及系||||
|1.|ZL200910105632.3||2012.5.23.|发明|数字有限|
|||统||||
|||||实 用||
|2.|ZL200820213688.1|一种电子产品电源板的测试装置|2009.9.9.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|3.|ZL200820214066.0|移动数字电视装置|2009.9.9.||数字有限|
|||||新型||
|||一种防止电解电容在印刷电路板上||实 用||
|4.|ZL200920261080.0||2010.8.25.||数字有限|
|||插反的定位模具||新型||
|||||实 用||
|5.|ZL200920261082.X|一种固定LED高度的焊接装置|2010.8.4.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|6.|ZL200920261089.1|一种可显示笔迹的计算机手写板|2010.8.11.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|7.|ZL200920261090.4|可以显示笔迹的计算机手写板|2010.8.11.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|8.|ZL200920261091.9|一种防插反插座|2010.8.25.||数字有限|
|||||新型||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|||||实 用||
|9.|ZL200920261092.3|一种快速掰板装置|2010.8.11.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|10.|ZL200920261093.8|数字电视接收机及其智能温控电路|2010.8.4.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|11.|ZL200920261441.1|一种机顶盒机箱|2010.8.18.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|12.|ZL201020101433.3|一种散热原料涂覆工具|2010.11.17.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|13.|ZL201020101462.X|一种开关焊接固定装置|2010.11.24.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|14.|ZL201020101465.3|一种太阳能卫星数字电视接收电路|2010.11.17.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|15.|ZL201020101578.3|双卡一体测试用工装治具|2010.1.26.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|16.|ZL201020103428.6|IC成型工装治具|2010.11.24.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|17.|ZL201020103429.0|风枪架加热台|2010.9.22.||数字有限|
|||||新型||
|||一种数字电视系统、数字电视接收终||实 用||
|18.|ZL201120016862.5||2011.11.23.||数字有限|
|||端及耳机||新型||
|||||实 用||
|19.|ZL201120016864.4|安装用固定螺钉|2011.9.14.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|20.|ZL201120022234.8|一种去边角料制具|2012.1.18.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|21.|ZL201120022248.X|一种套模边条加工装置|2011.11.23.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|22.|ZL201120030931.8|机顶盒及电路稳压装置|2011.11.23.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|23.|ZL201120038995.2|一种电平转换设备|2011.12.21.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|24.|ZL201120039096.4|一种电平转换装置|2011.9.21.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|25.|ZL201120049221.X|一种半自动刷板机|2012.1.4.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|26.|ZL201120050071.4|一种插件元件的导向提取装置|2011.10.12.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|27.|ZL201120050076.7|一种LED灯压板制具|2011.10.12.||数字有限|
|||||新型||
|||用于红外线检测制具的支架结构及||实 用||
|28.|ZL201120050077.1||2012.2.8.||数字有限|
|||该红外线检测制具||新型||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利号|专利名称|授权公告日|类别|专利权人|
|||||实 用||
|29.|ZL201120050099.8|屏蔽罩结构|2011.10.12.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|30.|ZL201120456790.6|一种双向交互型机顶盒|2012.8.15.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|31.|ZL201120459801.6|一种具有智能充电器功能的机顶盒|2012.11.21.||数字有限|
|||||新型||
|||串口信息记录装置、串口信息记录系||实 用||
|32.|ZL201120496976.4||2012.9.26.||数字有限|
|||统及存储设备||新型||
|||||实 用||
|33.|ZL201120512855.4|一种待加工 PCB板材及PCB|2013.1.16.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|34.|ZL201120515906.9|一种智能开关|2012.9.12.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|35.|ZL201120528486.8|一种焊接辅助装置|2012.9.12.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|36.|ZL201120540890.7|用于剪脚工艺的设备及其装置|2012.9.26.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|37.|ZL201120549060.0|机顶盒的短路保护电路|2012.9.12.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|38.|ZL201220002172.9|一种PCB板测试设备|2012.12.26.||数字有限|
|||||新型||
|||遥控器、遥控指令接收装置、终端以||实 用||
|39.|ZL201220013790.3||2012.10.24.||数字有限|
|||及遥控系统||新型||
|||||实 用||
|40.|ZL201220048322.X|电子装置以及机顶盒|2012.12.5.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|41.|ZL201320030370.0|一种机顶盒|2013.9.25.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|42.|ZL201320067613.8|一种数据接入装置及机顶盒|2013.9.25.||数字有限|
|||||新型||
|||一种内置式应急照明电路及一体机||实 用||
|43.|ZL201320088760.3||2013.9.4.||数字有限|
|||设备||新型||
|||||实 用||
|44.|ZL201420018181.6|一种MOS管导通电阻测试器|2014.9.3.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|45.|ZL201420024907.7|一种接口短路检测器|2014.8.13.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|46.|ZL201420067191.9|电源拓扑结构|2014.9.3.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|47.|ZL201420088292.4|装配台|2014.9.3.||数字有限|
|||||新型||
|||||实 用||
|48.|ZL201420093694.3|间歇旋转式物料供给装置|2014.9.3.||数字有限|
|||||新型||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||专利号||专利名称||授权公告日||类别||专利权人|
||||||||||实 用|||
||49.||ZL201520134198.2||机顶盒外壳及其应用的机顶盒||2015.8.12.||||数字有限|
||||||||||新型|||
||||||||||外 观|||
||50.||ZL201230026329.7||网络机顶盒（IPTV10K）||2012.9.19.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||51.||ZL201330026881.0||数字电视机顶盒（16F）||2013.9.25.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||52.||ZL201430026471.0||数字机顶盒（38A）||2012.9.19.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||53.||ZL201430045280.9||数字机顶盒（46K）||2014.10.1.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||54.||ZL201230643223.1||触摸遥控器||2013.7.10.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||55.||ZL201230643291.8||数字机顶盒（16K）||2013.8.7.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||56.||ZL201230643411.4||遥控信号中转器（壁虎 SK）||2013.7.10.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||57.||ZL201230643453.8||数字机顶盒（SF遥控球）||2013.7.10.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||58.||ZL201230658026.7||数字机顶盒（15F）||2013.8.7.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||59.||ZL201330637198.0||数字电视棒（7G）||2014.7.30.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||60.||ZL201330643594.4||数字电视棒（5g）||2014.8.13.||||数字有限|
||||||||||设计|||
||||||||||外 观|||
||61.||ZL201330643595.9||移动电源（9P）||2014.7.2.||||数字有限|
||||||||||设计|||
|62.||ZL201010534258.1||侧光式 LED 背光模组的散热装置、背光模组、电视机||2015.3.4||发明||液晶器件、佛山市南海平板显示技术中心||
|63.||ZL200910105257.2||色温可调整的高显色 LED 灯及其制造方法||2012.5.30||发明||液晶器件||
|64.||ZL201020694332.1||点胶装置||2011.8.10||实 用新型||液晶器件||
|65.||ZL201020641061.3||一种大功率 LED||2011.8.24||实 用新型||液晶器件||

根据发行人的书面说明，因上述专利目前及未来不会在产品中使
用或已有更新技术替代，故发行人主动放弃前述专利。鉴于该等
专利不涉及发行人现有研发及在产产品，亦不涉及发行人本次募
投项目，本所律师认为，发行人放弃对该等专利的年费缴纳不会
影响发行人本次募投项目的实施。
2.商标
根据发行人提供的《商标注册证》、书面确认函并经本所律师核
查，自 2017年 8月 1日至 2018年 2月 28日期间，数字有限新
增 2项注册商标，该等商标的具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|申请人|注册地|类号|注册号|商标|注册有效期|
|1.|数字有限|中国|9|20674646||2017.9.7-2027.9.6|
|2.|数字有限|中国|28|20674805||2017.9.14-2027.9.13|

 3.软件著作权
根据发行人提供的《计算机软件著作权登记证书》及书面确认函，自 2017年 8月 1日至 2018年 2月 28日期间，创维软件新增 22
件境内软件著作权，该等软件著作权的具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|著作权人|软件名称|登记日期|登记号|编号|
|1.|创维软件|创维机顶盒终端数据处理系统平台软件|2017.8.3|2017SR420734|软著登字第 2006018号|
|2.|创维软件|创维全媒资搜索系统|2017.8.3|2017SR420755|软著登字第 2006039号|
|3.|创维软件|创维大数据采集及分析平台|2017.8.3|2017SR420774|软著登字第 2006058号|
|4.|创维软件|创维全媒资应用平台软件|2017.8.3|2017SR420787|软著登字第 2006071号|
|5.|创维软件|创维πOS系统平台软件|2017.8.15|2017SR448846|软著登字第 2034130号|
|6.|创维软件|创维EPON软件V1.0|2017.12.23|2017SR722534|软著登字第 2307818 号|
|7.|创维软件|创维GPON软件V1.0|2017.12.23|2017SR721364|软著登字第 2306648号|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|8.|创维软件|创维DVB多模超高清多媒体网关软件|2017.12.21|2017SR716370|软著登字第 2301654号|
|9.|创维软件|创维DVB和OTT双模平台软件|2017.12.21|2017SR716286|软著登字第 2301570号|
|10.|创维软件|创维家庭多媒体中心软件|2017.12.21|2017SR713706|软著登字第 2298990号|
|11.|创维软件|创维嵌入式文件系统软件|2017.12.21|2017SR716296|软著登字第 2301580号|
|12.|创维软件|IPTV接收机平台软件|2017.12.21|2017SR712001|软著登字第 2297285号|
|13.|创维软件|地面数字接收机平台软件|2017.12.21|2017SR712011|软著登字第 2297295号|
|14.|创维软件|卫星数字接收机平台软件|2017.12.21|2017SR713976|软著登字第 2299260号|
|15.|创维软件|有线数字接收机平台软件|2017.12.21|2017SR716450|软著登字第 2301734号|
|16.|创维软件|创维wifi router OTA 升级软件|2017.12.18|2017SR700359|软著登字第 2285643号|
|17.|创维软件|创维Android的IPTV播放器软件|2018.1.26|2018SR066263|软著登字第 2395358号|
|18.|创维软件|创维Android平台的J2ME游戏运行系统|2018.1.26|2018SR065207|软著登字 2394302号|
|19.|创维软件|创维aWiFi认证软件|2018.1.26|2018SR065225|软著登字 2394320号|
|20.|创维软件|创维网络安全审计软件|2018.1.29|2018SR068879|软著登字 2397974号|
|21.|创维软件|IPTV浏览器软件|2018.1.26|2018SR065214|软著登字 2394309号|
|22.|创维软件|创维机顶盒管理工具软件|2018.1.26|2018SR064639|软著登字 2393734号|

经本所律师核查，2018年 1月 15日，创维软件与数字有限签署
了《计算机软件著作权转让合同》，创维软件将《律师工作报告》附件三披露的2项软件著作权的部分软件著作权权利转让给数字
有限。转让后，由双方共同享有下述软件著作权的权利。该等软
件著作权的具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|著作权人|软件名称|登记日期|登记号|编号|
|1.|创维软件、数字有限|智能电视桌面配置发布服务端系统|2018.1.22|2018SR047776|软著登字第 2376871号|
|2.|创维软件、数字有限|创维OTA升级web运营管理系统|2018.1.22|2018SR047789|软著登字第 2376884号|

4.软件许可使用权
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，自《法律意见书》和
《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，
除《补充法律意见书（一）》披露的有效期届满的软件许可使用
权合同外，《律师工作报告》附件四披露的下列软件许可使用权
合同的有效期已届满，具体情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序||||||||||
||许可方||许可内容||费用||签约日期||有效期|
|号||||||||||
|||江苏宿迁、江苏沭阳、江苏泗洪区域内CVN CAK库在HI3716MV300平台集成许可||授权使用费：10元/台（整体平移市场）、20元/台（终端零售）、额外 5元/台（具有录制功能的机顶盒）||2016年1月20日||2年||
|1.||||||||||
||上海云|||||||||
||视科技|||||||||
||有限公|中国大陆（除云南和海南）CVN CAK库在HI3796MV100平台集成许可||集成费、测试费、测试卡费共计151,000元/次；授权使用费：10元/台（整体平移市场）、20元/台（终端零售）、额外 5元/台（具有录制功能的机顶盒）||2016年3月22日||2年||
||司|||||||||
|2.||||||||||
|||湖北直播星终端系统在HS2600平台集成许可||0元||2015年12月23日||2年||
|3.||||||||||
|||河北直播星终端系统在HS2600平台集成许可||4元/台||2015年12月16日||2年||
|4.||||||||||
||北京数|||||||||
||码视讯|||||||||
||科技股|内蒙古直播星终端系统在HS2600平台集成许可||0元||2015年11月11日||2年||
|5.|份有限|||||||||
||公司|||||||||
|||湖南省农网 StreamGuard CAS数字电视条件接收系统终端软件V5.3在GX3113C平台集成许可||测试费：2万元/次*款；版权许可使用费：15元/台||2016年11月28日||认证证书颁发之日起1年，1年后重新||
|6.||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||提交认证|
|||Android IPTV 终端应用软件V1.0项目|针对电信统一中间件要求的省份公司（如上海、广东）为 5元/个；针对电信没有同意中间件要求的省份公司为4元/个|2016年8月22日|至2017年12月31日|
||成都卓|||||
||影科技|||||
|7.||||||
||有限公|||||
||司|||||
|||NTFS技术使用许可|生产45万台共收取 4.5万美元；超过45万台则每台收取 0.1美元|2015年11月1日|2年|
||TUXER|||||
|8.||||||
||A INC.|||||

根据发行人提供的软件许可使用权合同和书面说明，上表第 1至
3项和第 6至 7项软件许可使用权因项目结束不再续期，上表第
8项软件许可使用权合同正在商谈续签事宜，上表第 4项和第 5
项软件许可使用权合同已续签，该续签合同的情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|许可方||许可内容|费用||签约日期||有效期|
||内蒙古直播星终端系统在HS2600平台集成许可||0元|2017年12月4日||2年||
|北京数码视讯科技股份有限公司||||||||
||河北直播星终端系统在HS2600平台集成许可||4元/台|2018年3月14日||2年||

根据发行人的书面说明，《律师工作报告》附件四披露的下述软
件许可使用权合同，依据合同约定其有效期顺延一年。
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|许可方||许可内容|费用||签约日期||有效期|
||iPanel DVB 终端（单双向）EPG版软件V3.0的许可||河南省：20元/台；上海市东方有线网络辖区内：18元/台|2013年3月13日||合同期限为 5年，合同期限内采购的软件使用期限为长期。合同期满前 1个月，若任何乙方不以书面方式提出异议，合同有效期自动顺延 1年||
|深圳市茁壮网络股份有限公司||||||||

(四) 长期股权投资
根据发行人提供的书面说明及相关资料，自《法律意见书》出具之日
至本补充法律意见书出具之日期间，发行人新增以下长期股权投资：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位全称|设立时间|注册地|注册资本|主要产品/服务|持股比例|
|深圳天辰半导体技术有限公司|2017年10月26日|深圳市|1亿元|数字电视芯片|数字有限持股50%，并通过深圳天辰半导体技术合伙企业（有限合伙）间接持股4%|
|CALDEROMALAYSIASDN. BHD.|2017年8月2日|马来西亚|100马来西亚林吉特|生产和销售电子产品及通信设备、信息技术咨询服务、软件及相关服务的销售|Caldero Holdings Limited持股99%，CalderoLimited持股1%|

根据发行人的书面说明，发行人持有的深圳天辰半导体技术有限公司
及 CALDERO MALAYSIA SDN.BHD.股权不存在质押或司法冻结等
权利受限情形。
此外，《法律意见书》第九章节“发行人的主要财产”披露的发行人子
公司的股权比例更新如下：
墨西哥子公司 SKW DigitalTechnology：发行人间接持股100%；
英国子公司 Caldero HoldingsLimited：发行人间接持股90%。
十、发行人的重大债权债务
除《法律意见书》及《律师工作报告》已披露的重大合同外，自《法律
意见书》及《律师工作报告》出具之日至 2018年 2月 28日期间，发行
人及其控股子公司正在履行或将要履行的重大合同如下：
(一)发行人的重大合同
1.销售合同
||||||
|-|-|-|-|-|
|合同编号|买方|卖方|合同名称|合同金额|
|ZLWLWKJ005-ZY|中移物联网有限公司|数字有限|2017-2018年自研魔百和终端生产采购项目第一批终端框架合同|10,680万元|
|ZLWLWKJ006-ZY|中移物联网有限公司|数字有限|2017-2018年自研魔百和终端生产采购项目第二批终端框架合|15,350.95万元|

||||||
|-|-|-|-|-|
||||同||
|wlwcp2018012313002T|中移物联网有限公司|数字有限|2017年-2018年魔百和终端生产采购项目（标包一）框架合同|18,574.04 万元|
|wlwcp2018021109002T|中移物联网有 限 公 司|数字有限|2018年智能家庭网关第一批终端 生 产 及 服 务 支 撑 项 目 框 架 合同|13,079万元|
|CMDC-2017-29187-GZ-145|中国移动通信集团终端有限公司贵州分公司|数字有限|中国移动通信集团终端有限公司一般货物采购合同|5,370万元|
|CU12-3701-2018-000008|中国联合网络通信有限公司山东省分公司|数字有限|2018年中国联通山东4K智能机顶盒集中采购框架合同|以实际订单进行结算|
|咪咕合同[2018]0300146|咪咕视讯科技有限公司|数字有限|2017-2018年度自主品牌机顶盒代加工框架合同（包 2）|7,896.38万元|

2.采购合同
||||||
|-|-|-|-|-|
|合同编号|买方|卖方|合同名称|合同金额|
|40019544|数字有限|HONGKONGTECHTRONICSINDUSTRIAL LTD|Purchase Order|760.12万美元|
|40020111|数字有限|S.A.S ELECTRONICCOMPANY LTD.|Purchase Order|494.3万美元|

3.银行融资合同及担保合同
||||||
|-|-|-|-|-|
|贷款人|借款人|合同名称|合同借款金额|借款期限|
|数 字 有限|中国光大银行股份有限公司深圳分行|综合授信协议|本外币合计 3.5亿元|2017年11月1日至2020年10月31日|
|||融资协议融资业务放款通知书|12,125,158.29 美元|2018年1月10日至2018年4月10日|
|||融资业务放款通知书融资协议|5,913,984.01 美元|2018年1月10日至2018年4月10日|
|数 字 有限|中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行|委托付款合作协议书|1亿元或等值外币|2017 年 7 月 1 日至 2018年7月1日|
|||委托付款业务到期通知书合作协议书|14,620,821.58 美元|2018年2月13日至2018年5月14日|
|数 字 有|中国工商银行股|流动资金借款合|5,955,002.75 美元|2018年2月12日至2018|

||||||
|-|-|-|-|-|
|限|份有限公司深圳高新园支行|同||年5月12日|
|数 字 有限|中国工商银行股份有限公司深圳高新园支行|流动资金借款合同|3,740,679.6 美元|2018年2月13日至2018年5月13日|
|数 字 有限|中国工商银行股份有限公司深圳高新园支行|流动资金借款合同|4,587,730.6 美元|2018年2月13日至2018年5月13日|

2017年 12月 26日，数字有限作为保证人与中国民生银行股份有限
公司深圳分行签署了《最高额保证合同》（编号：公授信字第景田
17013号），为液晶器件与中国民生银行股份有限公司深圳分行在
2017年12月12日至 2018年12月13日之前发生的债务提供连带责
任保证，债务本金最高额为人民币 10,000万元。
4.对外担保合同
根据发行人的书面说明以及中国人民银行于 2018年 3月就发行人及
其重要境内子公司（数字有限、创维软件、创维汽车智能、蜂驰信息、蜂驰电子、微普特、液晶器件）出具的《企业信用报告》，截至该等
《企业信用报告》报告出具之日，发行人及前述境内子公司不存正在
履行的对外担保合同。
(二) 本所律师认为，上述重大合同均为发行人正常经营活动中产生的，合同
主体为发行人或发行人控股子公司；上述重大合同的履行不存在法律障
碍。
(三) 根据发行人书面确认、相关主管部门出具的合规证明文件，并经本所律
师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、
知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债。
(四) 根据 2017年度《审计报告》及发行人的书面确认，截至本补充法律意
见书出具之日，发行人金额较大的应收、应付款项均为发行人正常生产
经营活动所产生，由此而形成的债权、债务关系合法有效，不存在控股
股东或最终法人控股股东占用发行人资金、损害中小股东利益的情形。
十一、发行人重大资产变化及收购兼并
(一) 根据发行人提供的资料并经本所律师核查，自《法律意见书》出具之
日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人及其子公司重大资产变
化情况如下：
1.合伙设立深圳天辰半导体技术合伙企业（有限合伙）
2017年 8月 11日，发行人召开第九届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于全资子公司投资半导体芯片业务设立合资公司
的议案》，发行人子公司数字有限、扬智电子科技（中国）有限
公司分别出资 400万元，自然人郑企翔出资 200万元共同设立深
圳天辰半导体技术合伙企业（有限合伙），数字有限持有该合伙
企业40%的合伙份额。该合伙企业已于 2017年 9月 25日完成工
商设立登记手续。
2.合资设立深圳天辰半导体技术有限公司
2017年 8月 11日，发行人召开第九届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于全资子公司投资半导体芯片业务设立合资公司
的议案》，发行人子公司数字有限出资 5,000万元、扬智科技股份
有限公司出资 4,000万元、深圳天辰半导体技术合伙企业（有限
合伙）出资 1,000万元共同设立深圳天辰半导体技术有限公司，
数字有限直接持有该公司50%的股权，并通过深圳天辰半导体技
术合伙企业（有限合伙）间接持有该公司4%的股权。该公司已
于 2017年 10月 26日完成工商设立登记手续。
3.设立海外控股子公司 CALDERO MALAYSIA SDN. BHD
2017年 8月 2日，发行人英国子公司 Caldero Holdings Limited
与 Caldero Limited共同新设 CALDERO MALAYSIA SDN.BHD，该公司认缴资本 100马来西亚林吉特，Caldero Holdings Limited
持股99%，Caldero Limited持股1%。公司地址：10TH FLOOR,
MENARA HAP SENG, NO.1&3 JALAN P. RAMLEE 50250
KUALA LUMPUR W.P. KUALA LUMPURMALAYSIA，经营范
围：制造通讯设备；其他信息技术服务活动；计算机硬件、软件
及外围设备的批发。
(二) 发行人注册资本增加至 1,070,931,280元
发行人该次增资事项详见本补充法律意见书第六章节“发行人的股本
及其演变”。
(三) 本所律师认为，发行人及其控股子公司上述重大资产变化行为符合当
时法律、法规和规范性文件的规定，且均已履行必要的法律手续，对
本次发行不会产生实质性影响。
(四) 除上述情形外，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具
之日期间，发行人不存在合并、分立、减少注册资本等行为。
(五) 根据发行人的书面确认，截至本补充法律意见书出具之日，除本次发
行外，发行人无进行资产转换、资产剥离、资产出售或收购行为的计
划。
十二、发行人公司章程的制定与修改
经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出
具之日期间，发行人的公司章程共有一次修改，具体如下：
2017年 8月 31日，发行人 2017年第一次临时股东大会审议通过《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2017年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》。2017年 10月 27日，发行人第九届董事会第二十七
次会议审议通过了《关于增加公司注册资本暨修订<公司章程>的议
案》，公司章程原第六条调整为“公司注册资本为人民币 1,070,931,280
元（壹拾亿柒仟零玖拾叁万壹仟贰佰捌拾元）”，公司章程原第十九条
调整为“公司股份总数为 1,070,931,280股（壹拾亿柒仟零玖拾叁万壹
仟贰佰捌拾股），全部为普通股”。
本所律师认为，发行人公司章程的本次修改履行了法定的程序。发行
人现行有效的公司章程的内容符合《上市公司治理准则》、《上市公
司股东大会规则》（2016年修订）等法律、法规和规范性文件的规定。
十三、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
(一) 自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行
人共召开了 2次董事会（第九届董事会第二十七次会议、第九届董事
会第二十八次会议）和 2次监事会（第八届监事会第二十三次会议、第八届监事会第二十四次会议）。
(二) 经本所律师核查发行人前述董事会及监事会的会议通知、公告、议案、会议决议公告等会议资料，本所律师认为，发行人上述董事会和监事
会的召开、决议内容合法、合规、真实、有效。
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
(一) 截至本补充法律意见书出具之日，发行人现任董事、监事及高级管理
人员在发行人及其控股子公司以外的其他企业兼职情况如下：
||||
|-|-|-|
|姓名|职务|主要兼职情况|
|赖伟德|董事长|创维数码董事局主席兼执行董事、创维集团有限公司董事长、创维集团财务有限公司董事长、深圳创维融资租赁有限公司董事长、创维 RGB董事长|
|施驰|董事、总经理|创维数码执行董事、创维集团有限公司董事、深圳市软件行业协会副会长、中国广播电视设备工业协会副会长、深圳市青年科技人才协会会长|
|林劲|董事|深圳市酷开网络科技有限公司董事兼总经理、深圳创维融资租赁有限公司董事、深圳市凤梨科技有限公司董事长、南京金龙客车制造有限公司董事、开沃新能源汽车有限公司董事、南京创源天地新能源科技有限公司董事、创源天地（中国）投资有限公司董事、南京创源天地电器有限公司董事、南京创源天地建设有限公司董事、南京创源天地置业有限公司董事兼总经理、南京创源天地动力科技有限公司董事、南京怡华房地产开发有限公司董事兼总经理、南京创源物业管理有限公司监事、南京金龙新能源汽车研究有限公司董事兼总经理、南京金龙客车制造有限公司董事|
|张知|董事、常务副总经理、董事会秘书|深圳国际税务研究会理事、深圳市地方税收研究会理事，兼任武汉大学会计硕士专业学位研究生校外导师|
|应一鸣|董事|创维集团财务与经营管理部总监、创维集团财务有限公司董事|
|郭祥明|董事|遂宁兴业资产经营公司副总经理、遂宁市锦华房地产开发有限公司董事长、遂宁市锦华建筑工程有限公司董事长|
|王兴军|独立董事|北京数字太和科技有限责任公司董事、南京超聚通信科技有限公司董事长、天津视安达科技有限公司董事、天津数字太和科技有限公司董事长|
|鞠新华|独立董事|中兴华会计师事务所合伙人、东莞勤上光电股份有限公司独立董事|
|尹田|独立董事|北京大学法学院教授、博士生导师、北京首钢股份有限公司独立董事、上海保险交易所股份有限公司独立董事|
|孙瑞坤|监事会主席|创维集团董事、副总裁|
|贾宏伟|监事|创维集团法律部总监、深圳创维半导体设计中心有限|

||||
|-|-|-|
|||公司监事、南京创维家用电器有限公司监事、南京创维电器科技有限公司监事、北京新七天科技有限公司监事、南京创维数字乐园建设有限公司董事|
|姚凯|职工代表监事|无|
|常宝成|副总经理|无|
|薛亮|副总经理|无|
|赫旋|副总经理|无|
|宋勇立|副总经理|江西电广科技有限公司董事|
|崔钟祺|副总经理|无|
|王茵|财务总监|无|

(二) 经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的董事、监事及高级管理人员未发生变化。
十五、发行人的税务
(一) 发行人及主要控股子公司目前执行的税种、税率
1.根据发行人 2017年度《审计报告》及发行人的说明，截至本补
充法律意见书出具之日，发行人主要执行的税种、税率未发生变
化。
2.根据发行人 2017年度《审计报告》及发行人的说明，截至本补
充法律意见书出具之日，除微普特外，发行人主要控股子公司
2017年度执行的企业所得税税率未发生变更；数字有限及创维海
通通过高新技术企业复审，继续适用15%的企业所得税优惠税
率，具体如下：
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|数字有限|15%|
|创维海通|15%|
|微普特|25%|

数字有限于 2017年 10月 30日通过高新技术企业复审，证书编
号：GR201744204832，有效期三年，适用的企业所得税税率为
15%。该公司 2017至 2018年度执行15%企业所得税税率。
创维海通于 2016年 12月 22日通过高新技术企业复审，证书编
号：GR201611002640，有效期三年，适用的企业所得税税率为
15%。该公司 2017至 2018年度执行15%企业所得税税率。
本所律师经核查后认为，发行人及其主要控股子公司执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求，所享受的税收优
惠政策合法、合规、真实、有效。
(二) 依法纳税情况
1.发行人的纳税情况
根据四川省遂宁市地方税务局第二直属税务分局分别于 2017年
8月 14日、2018年 3月 8日出具的书面证明，发行人自 2015年
1月 1日至 2017年 12月 31日期间已及时、合法缴纳税款，未发
现有偷税、漏税、欠税等违法行为发生，并且未曾遭受行政处罚。
根据四川省遂宁市船山区国家税务局分别于 2017年 8月 14日、
2018年 3月 12日出具的书面证明，发行人自 2015年 1月 1日至
2017年 12月 31日期间已及时、合法缴纳税款，未发现有偷税、漏税、欠税等违法行为发生，并且未曾遭受行政处罚。
2.发行人主要控股子公司纳税情况
根据发行人的书面确认，并经本所律师核查相关税务主管部门出
具的书面证明，数字有限及其北京分公司、宝安分厂、创维软件、创维海通、液晶器件、微普特、蜂驰电子、蜂驰信息以及创维汽
车智能自 2015年 1月 1日至 2017年 12月 31日期间，未发现税
务违法记录。
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
(一) 发行人的环境保护
根据发行人的书面确认并经本所律师于2018年3月25日登录查询中
华人民共和国环境保护部（http://www.zhb.gov.cn/）、深圳人居环境
网（ http://www.szhec.gov.cn/）、广东省环境保护厅
（http://www.gdep.gov.cn/）在内的网页，截至查询当日，发行人及其
境内主要控股子公司不存在因违反环境保护相关法律法规受到行政
处罚且情节严重的情形。
(二) 发行人的产品质量、技术等标准
根据发行人提供的资料、相关主管部门出具的书面证明并经本所律师
核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，除本补充法律意见书第十九章节“诉讼、仲裁或行政处罚”披露的数字
有限因销售不合格高清基本型机顶盒产品的行为被建湖县市场监督
管理局予以行政处罚外，发行人及其控股子公司不存在其他因违反质
量技术监督相关法律法规受到行政处罚的情形。本所律师经核查后认
为，发行人子公司前述被处罚事项不属于重大违法违规行为，不会对
发行人本次发行构成法律障碍。
十七、发行人募集资金的运用
经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人本次募集资金的用途未发生变更；发行人本次募集资金投资项目符合国家产业政策、环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定，不属于国家明令淘汰的落后生产工艺装备或落后产品的项目；本次募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或最终法人控股股东产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。
十八、发行人业务发展目标
经本所律师核查，自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的业务发展目标未发生变更。本次募集资金的运用对发行人实现其业务发展目标具有积极的推动作用；发行人业务发展目标符合国家有关法律、法规和规范性文件的规定及产业政策要求，不存在潜在的重大法律风险。
十九、诉讼、仲裁或行政处罚
(一)发行人的诉讼、仲裁情况
截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司尚未了结或可预
见的金额在 100万元以上的诉讼、仲裁案件情况更新如下：
1.买卖合同货款支付纠纷
2017年 7月，原告数字有限因被告丹阳市广播电视信息网络有限
公司拖欠货款向丹阳市人民法院提起诉讼，请求：判令被告一次
性偿还货款 5,402,960.83元；判令被告支付逾期付款违约金
270,148.04元；判令被告支付逾期付款利息 2,611.43元；判令被
告承担本案全部诉讼费。根据发行人提供的书面说明，因被告丹
阳市广播电视信息网络有限公司已全额偿还拖欠货款，数字有限
向丹阳市人民法院提出撤回起诉申请，丹阳市人民法院于 2017
年 11月 10日作出“（2017）苏 1181民初 7105号”《民事裁定书》，准许数字有限撤回起诉。截至本补充法律意见书出具之日，该案
件已经结案。
2017年 7月，申请人数字有限因被申请人连云港赣榆广播电视网
络发展有限公司拖欠货款向连云港仲裁委员会提请仲裁，请求：
裁决被申请人向申请人支付合同货款 3,688,825.00元；裁决被申
请人支付逾期付款违约金 184,441.25元；裁决被申请人支付逾期
利息 274,023.34元；裁决被申请人承担本案的全部仲裁费用；裁
决被申请人承担律师费和差旅费 6万元。2018年 1月 16日，连
云港仲裁委员会作出“（2017）连仲字第 0236号”《裁决书》，
支持申请人数字有限提出的由被申请人向数字有限支付合同货
款 3,688,825.00元和逾期付款违约金 184,441.25元的请求，驳回
数字有限提出的由被申请人支付逾期利息 274,023.34元的请求；
全部仲裁费用由被申请人承担。根据发行人的书面说明，截至该
补充法律意见书出具之日，被申请人尚未按照《裁决书》向数字
有限支付货款和逾期付款违约金。
2017年 9月 21日，原告福州天河电子有限公司向深圳市南山区
人民法院提出起诉，请求：被告数字有限支付货款 1,722,491.62
元及利息 115,259元（利息暂时计算至 2017年 9月 30日，后续
继续按银行同期贷款利率计算至实际给付之日）；由被告数字有
限承担案件诉讼费用。2017年 11月 17日，本诉被告数字有限提
出反诉，请求反诉被告福州天河电子有限公司支付因延期交货而
产生的违约金 18,207,530.03元，并由反诉被告承担案件诉讼费
用。截至本补充法律意见书出具之日，该案件尚在审理当中。
2018年 1月 5日，原告数字有限因被告宝钢集团新疆八一钢铁有
限公司拖欠货款向新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区人民
法院提起诉讼，请求：被告一次性偿还货款 1,918,900元及 2017
年 7月 31日至 2017年 12月 31日的延期付款违约金 146,795.85
元并承担案件诉讼费。2018年 3月 1日，新疆维吾尔自治区乌鲁
木齐市头屯河区人民法院作出了“（2018）新 0106民初 2014号”
《民事调解书》，就该案件，双方自愿达成协议如下：被告宝钢
集团新疆八一钢铁有限公司于2018年4月25日前支付原告数字
有限货款1,918,900元；案件受理费11,662.79元由数字有限承担。
根据发行人的书面说明，截至本补充法律意见书出具之日，数字
有限尚未收到前述货款。
2017年 9月，原告数字有限因被告一确山县有限电视网络信息开
发有限公司拖欠货款向河南省确山县人民法院提起诉讼，请求：
判令被告一支付拖欠货款共计 2,447,200元及违约金 1,120,817.6
元（违约金按照未支付货款的日万分之五自 2015年 2月 18日起
暂计算至 2017年 8月 22日，之后违约金计算至被告实际付清货
款为止）；判令被告二确山县文化广电新闻出版局在其向确山县
有限电视网络信息开发有限公司出资不足的范围内承担补充赔
偿责任。2017年 12月 12日，河南省确山县人民法院作出（“2017）豫 1725民初 2736号”《民事判决书》，判决如下：(1)被告一于
本判决生效之日十日内支付原告货款 2,447,200元，并按日万分
之五支付违约金（违约金从 2015年 12月 16日计算至货款履行
完毕之日止）；(2)被告二在 1,240,000元的范围内对被告一债务
不能清偿的部分承担补充赔偿责任；(3)驳回原告的其他诉讼请
求。截至本补充法律意见书出具之日，数字有限已就前述法院判
决向河南省确山县人民法院申请了强制执行。
2.作品信息网络传播纠纷
2016年 7月 21日，原告未来电视有限公司向北京市丰台区法院
提起诉讼，诉银河互联网电视有限公司与创维数字股份有限公司
未经其许可授权，通过创维爱奇艺超清盒子提供其享有信息网络
传播权的《2015中央电视台春节联欢晚会》，请求判令：二被告
立即停止在创维爱奇艺超清盒子互联网电视平台播放《2015中央
电视台春节联欢晚会》的行为；赔偿其经济损失及维权费用 100
万元；诉讼费由被告承担。2017年 5月 5日，北京市丰台区法院
作出“（2016）京 0106民初 15581号”《民事判决书》，判决如
下：(1)本判决生效之日起 10日内，被告银河互联网电视有限公
司赔偿原告未来电视有限公司经济损失 30万元；(2)本判决生效
之日起 10日内，被告银河互联网电视有限公司赔偿原告未来电
视有限公司合理开支 1万元；(3)驳回原告未来电视有限公司的其
他诉讼请求。案件受理费由原告未来电视有限公司负担 3,800元，被告银河互联网电视有限公司负担 10,000元。2017年5月22日，一审被告银河互联网电视有限公司向北京市知识产权法院提起
上诉，被上诉人为未来电视有限公司，创维数字为原审被告，数
字有限为原审第三人。2017年 10月 25日，北京市知识产权法院
作出“（2017）京 73民终 2011号”《民事裁定书》，准许上诉人
银河互联网电视有限公司撤回上诉。根据发行人的书面说明，该
案件已结案，发行人就该案件未承担任何责任。
2017年 6月 26日，原告未来电视有限公司因被告银河互联网电
视有限公司（被告一）、北京爱奇艺科技有限公司（被告二）及
数字有限（被告三）涉嫌侵害作品信息网络传播权，向北京市海
淀区人民法院提起诉讼，请求：判令三被告立即停止在被告一运
营、被告二提供涉案作品内容的“GITV(银河)”互联网电视播控平
台上，通过“创维 i71S超清盒子”互联网电视终端设备向公众提供
《互联网时代》点播的侵权行为；请求判令三被告共同赔偿原告
经济损失及维权合理支出 200万元；请求判令三被告共同负担本
案全部案件受理费用。根据发行人的书面说明，原告未来电视有
限公司已向北京市海淀区人民法院申请撤回起诉。截至本补充法
律意见书出具之日，该案已结案。
(二)发行人的行政处罚情况
自《法律意见书》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行
人及其主要子公司新增以下行政处罚：
1.数字有限被建湖县市场监督管理局予以行政处罚
2017年 9月，建湖县市场监督管理局对数字有限销售不合格高清
基本型机顶盒产品的行为予以如下行政处罚：(1)没收不合格创维
牌高清基本型机顶盒产品 2台，没收违法所得 7,490元；(2)处以
罚款 192,510元。
根据《中华人民共和国产品质量法》第五十条的规定，“在产品
中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合
格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，
并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚
款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业
执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
建湖县市场监督管理局未对发行人子公司予以吊销营业执照的
行政处罚，不属于《中华人民共和国产品质量法》第五十条规定
的“情节严重”情形。
经本所律师核查，数字有限已及时、足额缴纳了前述罚款。根据
建湖县市场监督管理局于 2018年3月 15日出具的书面证明，“数
字有限销售不符合国家高清基本型机顶盒产品案件，为我局一般
程序行政处罚案件。在行政处罚决定书送达后数字有限主动履行
了上述处罚，并及时改正了前述行为。截至目前，在本县范围内
未有新的违法违规行为发生”。
2.液晶器件被深圳市宝安区安全生产监督管理局予以行政处罚
2017年 11月，深圳市宝安区安全生产监督管理局下发《行政处
罚决定书》（深宝安监罚[2017]113号），因液晶器件安排未经
健康检查的劳动者从事接触职业病危害的作业以及危化品防爆
柜未设置防泄漏装置违反了《中华人民共和国职业病防治法》的
第三十五条的相关规定，根据《中华人民共和国职业病防治法》
第七十五条第七项的规定，对液晶器件处以 7万元的罚款。
根据当时适用的《中华人民共和国职业病防治法》（2017年修正）第七十五条的规定，“违反本法规定，有下列情形之一的，由安
全生产监督管理部门责令限期治理，并处五万元以上三十万元以
下的罚款；情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者
提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭：（七）安排
未经职业健康检查的劳动者、有职业禁忌的劳动者、未成年工或
者孕期、哺乳期女职工从事接触职业病危害的作业或者禁忌作业
的”。据此，本所律师认为，液晶器件被处以 7万元的处罚介于
五万元以上三十万元以下的罚款区间，不属于被主管部门责令停
止作业或提请人民政府责令关闭的情节严重的情形。
经本所律师核查，液晶器件已及时、足额缴纳了上述罚款。根据
深圳市宝安区安全生产监督管理局于2018年3月26日出具的证
明，“液晶器件已于 2017年 12月 6日缴纳了前述罚款，并已整
改完成。截止至今，液晶器件未有新的违法违规行为被我局处罚
的记录”。
基于上述，本所律师认为，发行人子公司的上述两项行政处罚不
会对本次发行构成法律障碍。
(三)持股5%以上股东的涉诉情况
1. 根据发行人提供的资料，《律师工作报告》及《法律意见书》披
露的广州广晟数码技术有限公司与创维集团、创维 RGB之间的
知识产权纠纷仍在审理中。
2. 根据林伟建家族于 2018年 3月 22日出具的书面确认，截至该
确认函出具之日，鹰潭市鹏盛投资有限公司、林伟建、谢雄清、
林伟敬不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚
案件。
(四)根据发行人现任董事长赖伟德、总经理施驰出具的书面确认并经本所律
师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人现任董事长及总经
理均不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十、 本次发行的《募集说明书》及其摘要
(一)发行人为本次发行编制的《募集说明书》已由发行人全体董事签署确认，保证《募集说明书》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担连带责
任。本所律师对《募集说明书》及其摘要的整体内容，特别是对发
行人在该《募集说明书》全文及其摘要中引用《律师工作报告》、
《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书
（二）》以及本补充法律意见书的相关内容进行了审阅。
(二)本所律师在审阅《募集说明书》后认为，发行人在《募集说明书》及其
摘要中引用的《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意
见书（一）》、《补充法律意见书（二）》以及本补充法律意见书
的内容已经本所律师审阅，确认《募集说明书》及其摘要不致因上
述所引用的《律师工作报告》、《法律意见书》、《补充法律意见
书（一）》、《补充法律意见书（二）》以及本补充法律意见书的
内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风险，并对
其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
二十一、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人已符合《证券法》、《证券发行管理
办法》关于上市公司发行可转换公司债券的各项程序性和实质性条件的要求，尚待取得中国证监会的核准。
本补充法律意见书正本五份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
(本页以下无正文,下接签字页)
(本页为《北京市环球律师事务所关于创维数字股份有限公司公开发行可转换公司债券之补充法律意见书（三）》的签字页,无正文)
北京市环球律师事务所(章)
负责人(签字)：
刘劲容
经办律师(签字)：
张宇
陆曙光
日期： 年 月 日