江苏华信新材料股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
释义
本说明中，除非文义另有所指，下列简称含义如下：
||||
|-|-|-|
|公司或华信股份|指|江苏华信新材料股份有限公司|
|华信有限|指|江苏华信塑业发展有限公司/新沂市华信塑业有限公司，公司前身|
|实际控制人|指|李振斌|
|金卡基材厂|指|新沂市金卡基材厂,公司控股股东前身，2004年改制为新沂市金卡基材有限公司|
|金卡有限|指|新沂市金卡基材有限公司|
|华智工贸|指|江苏华智工贸实业有限公司，发行人控股股东|
|科达药业|指|科达药业有限公司|
|苏州国发|指|苏州国发智富创业投资企业（有限合伙）|
|徐州华诚|指|徐州华诚资产管理合伙企业（有限合伙）|
|乾道投资|指|乾道投资基金管理（北京）有限公司|
|北京同创|指|北京同创共享创业投资中心（有限合伙）|
|盐城中科|指|盐城市中科盐发创业投资企业（有限合伙）|
|常熟中科|指|常熟市中科虞山创业投资企业（有限合伙）|

本说明中如出现总数与各分数数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、公司设立以来股本形成及其演变情况概览
二、关于公司设立以来股本演变情况的说明
（一）华信有限设立
1999年 7月 6日，新沂市金卡基材厂、陆化亮、孙守龙、高维松、张佰芳签订《协议书》，以货币资金共同出资设立新沂市华信塑业有限公司，注册资本为50万元，法定代表人为李振斌，住所为新沂市大桥东路189号，经营范围为：制造、销售：PVC特种片材。
1999年7月7日，江苏新沂会计师事务所出具《验资报告》（新会验字（99）第26号），验证截至1999年7月7日，华信有限已收到全体股东投入的50万元注册资本。
1999年 7月 8日，华信有限取得徐州市新沂工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》，注册号为3203811101520。
华信有限设立时，股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|出资方式|
|1|新沂市金卡基材厂|40|80%|货币|
|2|陆化亮|4|8%|货币|
|3|孙守龙|2|4%|货币|
|4|高维松|2|4%|货币|
|5|张佰芳|2|4%|货币|
|合计||50|100%|-|

（二）第一次增资
1999年7月18日，经华信有限股东会决议，公司名称变更为“江苏华信塑
业有限公司”，同时增加注册资本 450万元，其中：新沂市金卡基材厂以厂房、综合楼等固定资产出资 360万元，陆化亮以货币出资 36万元，张佰芳以货币出资 18万元，孙守龙以货币出资 18万元，高维松以货币出资 18万元。本次增资后华信有限注册资本为500万元。
1999年8月2日，江苏新沂会计师事务所出具《验资报告》（新会验字（99）第29号)，验证截至1999年7月29日，华信有限已收到股东缴纳的新增注册资本450万元，其中：金卡基材厂以厂房、综合楼等固定资产作为投资，经评估并经新沂市国有资产管理局确认价值 402.04万元，其中 360万元作为投入资本， 42.04万元作为新沂市金卡基材厂的债权处理；陆化亮以货币方式增加出资 36万元；孙守龙、高维松、张佰芳分别以货币方式增加出资18万元。
1999年 8月 9日，江苏省工商行政管理局出具（苏）名称变核内字[1999]第1144号《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称为“江苏华信塑业发展有限公司”。
1999年8月12日，华信有限办理了工商变更登记手续并取得徐州市新沂工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》，公司名称变更为“江苏华信塑业发展有限公司”。此次注册资本变更后，华信有限股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|出资方式|
|1|新沂市金卡基材厂|400|80%|货币+实物|
|2|陆化亮|40|8%|货币|
|3|孙守龙|20|4%|货币|
|4|高维松|20|4%|货币|
|5|张佰芳|20|4%|货币|
|合计||500|100%|-|

（三）由内资企业变为中外合资企业
为寻求共同发展、发挥各自优势、互惠互利，华信有限拟引入科达药业有限公司合资经营。2000年4月26日，经华信有限股东会决议，金卡基材厂分别购买陆化亮、张佰芳、孙守龙、高维松所持公司的40万元、20万元、20万元、20万元出资。由于陆化亮、张佰芳、孙守龙、高维松前两次出资未实际出资，其出资系金卡基材厂代为垫付，因此金卡基材厂本次受让陆化亮、张佰芳、
孙守龙、高维松持有的华信有限股权时未支付任何对价。
2000年5月16日，金卡基材厂与科达药业签署《江苏华信塑业发展有限公
司（合资）合同》和《江苏华信塑业发展有限公司（合资）章程》，约定合营公司的投资总额为200万美元，注册资本为200万美元，合资公司名称为“江苏华信塑业发展有限公司”。金卡基材厂以机器设备、厂房等固定资产折合 150万美元出资，占注册资本的75%；科达药业以现汇50万美元出资，占注册资本的25%。
2000年5月17日，新沂市计划与经济委员会、新沂市对外经济贸易委员会联合出具《关于新沂市金卡基材厂与香港科达药业有限公司合资兴办江苏华信塑业发展有限公司项目可行性研究报告暨项目建议书的批复》（新计经外发（2000）第60号、新外委发（2000）第12号）。
2000年5月25日，新沂市对外经济贸易委员会出具《关于“江苏华信塑业发展有限公司”合同、章程的批复》（新外经贸委字（2000）第13号）。
2000年5月26日，华信有限取得江苏省人民政府颁发的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（外经贸苏府资字[2000]S31228号）。
2000年7月5日，新沂市维民会计师事务所有限公司出具《资产评估报告》（新会评字（2000）第12号），以2000年5月31日为基准日，采用重置成本法对金卡基材厂委托评估的实物资产评估结果为：账面原值为12,625,739.82元，账面净值为 12,436,133.93元，评估值为 11,442,345.00元，减值 993,788.93元，减值率为7.99%。2000年 8月 25日，新沂市国有资产管理局出具《关于确认新沂市金卡基材厂资产评估结果的通知》（新国资[2000]12号）。
鉴于金卡基材厂上述实物资产评估值低于其拟出资额，金卡基材厂以货币资金人民币1,007,655元置换其实物出资，出资方式由实物出资变更为实物出资和货币出资。对此变更事项已经科达药业同意和确认，但未及时向新沂市对外经济贸易委员会报批。
华信有限 1999年两次出资过程中，由于华信有限尚处于筹建阶段，未实际开展业务，也未独立建账，金卡基材厂未办理实物资产的过户，其出资及垫付出资已通过转回金卡基材厂账户或代金卡基材厂采购等方式全部返还给金卡基材厂。因此，金卡基材厂上述出资不存在重复出资问题。经新沂市维民会计师事务所有限公司《验资报告》（新会验字（2000）第 35号）验证，截至 2000年 8月25日，华信有限已收到股东缴纳的注册资本2,000,000美元，实收资本2,000,047美元,其中科达药业货币资金出资 500,047美元；金卡基材厂货币出资人民币
1,007,655元（以人民币汇率 8.30折合 121,404美元），实物出资 11,442,345元人民币（以人民币汇率8.30折合1,378,596美元）。
2000年 6月 6日，华信有限办理了工商注册登记手续并取得国家工商行政管理局、江苏省工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为：企合苏徐总副字第001020号。
本次变更后，华信有限股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万美元）|出资比例|出资方式|
|1|新沂市金卡基材厂|150|75%|货币+实物|
|2|科达药业有限公司|50|25%|货币|
|合计||200|100%|-|

针对华信有限 2000年变更为中外合资企业过程中存在的问题，徐州市工商行政管理局于2015年8月25日以《关于对江苏华信塑业发展有限公司有关事项的批复》（徐工商注[2015]45号文）确认：
“1、根据新沂市维民会计师事务所有限公司于 2000年 8月 25日出具的新会验字（2000）第35号《验资报告》，截至2000年8月25日，华信有限的股东出资实缴到位；
2、在华信有限成立过程中，股东金卡基材厂改变出资方式，股东双方对出资清单确认盖章，双方对改变出资方式无疑义。依据新沂市人民政府（新政报[2015]50号）文件内容，新沂市商务局对当时股东金卡基材厂改变出资方式的行为予以认可。
3、依据新沂市人民政府（新政报[2015]50号）文件内容，中外合资企业华信有限成立时，仍使用内资公司华信有限的名称，承继内资华信有限的权利与义务，因此中外合资企业华信有限与内资公司华信有限为承继关系”。
针对华信有限 2000年变更为中外合资企业过程中存在的问题，徐州市商务局于2015年8月25日以《关于对江苏华信塑业发展有限公司有关事项的批复》（徐商资[2015]213号）确认：
“1、在中外合资企业华信有限成立过程中，股东金卡基材厂改变出资方式。后经股东双方对出资清单确认盖章，双方对改变出资方式无疑义，决定对当时股东金卡基材厂改变出资方式的行为予以认可。
2、新沂市人民政府新政报[2015]50号、徐州市工商行政管理局徐工商注
[2015]45号文件表明，中外合资企业华信有限成立时，仍使用内资企业华信有限名称，承继内资企业华信有限的权利与义务，中外合资企业华信有限与内资企业华信有限为承继关系”。
（四）变更出资方式
2001年5月12日，华信有限召开董事会，审议通过了关于金卡基材厂变更出资方式的议案，即原实物资产建筑物和轿车出资变更为货币资金出资。
2001年5月14日，新沂市对外经济贸易委员会出具《关于“江苏华信塑业发展有限公司”修改合同、章程的批复》（新外经贸委字（2001）第 24号），同意“将原合同第五章第十一条和章程第三章第十一条，金卡基材厂的出资形式为以建筑物523.9万元和轿车两辆56.4万元，合计580.3万元，折合70万美元，变更为以货币现金出资”。
2001年5月16日，新沂市维民会计师事务所有限公司出具《验资报告》（新会验字（2001）第27号），验证截至2001年5月15日，华信有限已经收到金卡基材厂投入的货币现金人民币5,803,535元。
（五）股东名称变更
2008年5月29日，新沂市对外贸易经济合作局出具《关于同意江苏华信塑业发展有限公司投资方名称变更的批复》（新外经贸局字[2008]14号），鉴于金卡基材厂于2004年3月15日改制为新沂市金卡基材有限公司，同意公司投资方之一“新沂市金卡基材厂”名称变更为“新沂市金卡基材有限公司”。
2008年5月29日，公司取得江苏省人民政府签发的新《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
2008年6月17日，公司取得徐州工商行政管理局签发的新《企业法人营业执照》。
（六）由中外合资企业变为内资企业
2010年 6月 3日，新沂市对外贸易经济合作局出具《关于同意“江苏华信塑业发展有限公司”股权转让及撤销台港澳侨投资企业批准证书的批复》（新外经贸局字[2010]19号），同意科达药业将其所持有的华信有限全部股权作价人民
币400万元转让给金卡有限，退出合资公司。股权变更后，企业类型转为内资企业，撤销台港澳侨投资企业批准证书。
2010年6月21日，华信有限召开董事会，全体董事一致同意：科达药业退出股东会，并将其在公司的股权 50万美元全部转让给金卡有限，公司类型由有限责任公司（台港澳与境内合资）变更为有限公司（法人独资）。同日，科达药业与金卡有限共同做出《关于终止江苏华信塑业发展有限公司原合同、章程的决定》，并签订《股东出资转让协议》。协议约定：科达药业将其持有华信有限的 50万美元股权以人民币 400万元转让给金卡有限。金卡有限于 2010年 6月 21日前将股权转让款400万元以现金方式一次性交给科达药业。
2010年 6月 22日，徐州华兴会计师事务所有限公司出具《验资报告》（华兴会验[2010]第 627号），验证华信有限的原注册资本为 200万美元，系由外方股东科达药业和金卡有限共同缴纳，按照实际收到时的美元兑人民币汇率折算成人民币合计1,600万元。截至2010年6月21日股权转让后，金卡有限出资额为人民币1,600万元，占注册资本的100%。
2010年6月29日，华信有限取得江苏省徐州工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》，注册号为320300400001478。
此次变更后，公司成为金卡有限全资子公司。
（七）第二次增资
2010年7月29日，华信有限股东做出决定，同意华信有限注册资本和实收资本增至3,000万元，新增注册资本和实收资本1,400万元由股东金卡有限以货币方式缴付。
2010年8月4日，徐州华兴会计师事务所有限公司出具《验资报告》（华兴会验[2010]836号），验证截至 2010年 7月 29日，华信有限已收到金卡有限缴纳的新增出资款1,400万元，出资方式为货币。
2010年 8月 5日，华信有限取得江苏省徐州工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》。
（八）第三次增资，股东更名
2012年7月16日，金卡有限召开股东会，同意将其名称变更为“江苏华智
工贸实业有限公司”。
2012年8月13日，华信有限股东做出决定，同意公司注册资本（实收资本）由3,000万变更为4,411.76万元，新增注册资本（实收资本）1,411.76万元分别由新股东苏州国发、乾道投资、北京同创、盐城中科、常熟中科以货币方式缴纳。
2012年 8月 14日，苏州国发与华信有限签订《股权（增资）认购协议》，苏州国发出资 3,120万元认购华信有限本次增资后注册资本12%的股权，其中529.41万元作为新增注册资本，2,590.59万元计入资本公积。
2012年8月30日和9月5日，乾道投资、北京同创分别与华信有限签订《股权（增资）认购协议》，乾道投资出资 2,600万元认购华信有限本次增资后注册资本10%的股权，其中 441.18万元作为新增注册资本，2,158.82万元计入资本公积；北京同创出资 1,300万元认购华信有限本次增资后注册资本5%的股权，其中220.59万元作为新增注册资本，1,079.41万元计入资本公积。
2012年9月10日，盐城中科、常熟中科分别与华信有限签订《股权（增资）认购协议》，盐城中科出资800万元认购华信有限本次增资后注册资本3.077%的股权，其中135.74万元作为新增注册资本，664.26万元计入资本公积；常熟中科出资 500万元认购华信有限本次增资后注册资本1.923%的股权，其中 84.84万元作为新增注册资本，415.16万元计入资本公积。
2012年9月25日，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（中瑞岳华验字[2012]第 0279号），验证截至 2012年 9月 25日，华信有限已收到新股东苏州国发、乾道投资、北京同创、常熟中科、盐城中科缴纳的新增出资额合计8,320万元，其中1,411.76万元作为注册资本（实收资本），出资形式为货币。
2012年9月29日，华信有限取得徐州市新沂工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》。
此次变更后，华信有限股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|出资方式|
|1|江苏华智工贸实业有限公司|3,000|68%|货币+实物|
|2|苏州国发智富创业投资企业（有限合伙）|529.41|12%|货币|
|3|乾道投资基金管理（北京）有限公司|441.18|10%|货币|
|4|北京同创共享创业投资中心（有限合伙）|220.59|5%|货币|

||||||
|-|-|-|-|-|
|5|盐城市中科盐发创业投资企业（有限合伙）|135.74|3.077%|货币|
|6|常熟市中科虞山创业投资企业（有限合伙）|84.84|1.923%|货币|
|合计||4,411.76|100%|-|

（九）有限公司整体变更为股份公司
根据华信有限全体股东签订的《发起人协议》，同意公司整体变更设立为股份有限公司，以华信有限截至2013年8月31日经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的账面净资产140,284,948.98元出资，按照1：0.3421607的比例折合为4,800万股股本，剩余部分计入资本公积。
2013年 10月 16日，股份公司创立大会暨第一次股东大会召开，审议通过了《关于江苏华信新材料股份有限公司发起人以资产出资抵作股款的资产作价以及股本设置的议案》。同日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华验字[2013]第90550001号），审验截至2013年10月16日，公司（筹）全体发起人已按《发起人协议》、公司（筹）章程的规定，以有限公司变更基准日2013年8月31日的净资产作价折股，缴纳注册资本合计人民币4,800万元，剩余部分计入资本公积。
2013年 10月 31日，公司取得江苏省徐州工商行政管理局签发的《企业法人营业执照》。
华信股份设立时，股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数量（万股）|持股比例|
|1|江苏华智工贸实业有限公司|3,264|68%|
|2|苏州国发智富创业投资企业（有限合伙）|576|12%|
|3|乾道投资基金管理（北京）有限公司|480|10%|
|4|北京同创共享创业投资中心（有限合伙）|240|5%|
|5|盐城市中科盐发创业投资企业（有限合伙）|147.696|3.077%|
|6|常熟市中科虞山创业投资企业（有限合伙）|92.304|1.923%|
|合计||4,800|100%|

（十）股权转让
根据公司与乾道投资于2012年8月30日签订的《股权（增资）认购协议》及其补充协议，2015年9月7日，华信股份召开2015年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于乾道投资基金管理（北京）有限公司股份转让的议案》。
2015年 9月 8日，乾道投资分别与徐州华诚和李振斌签订了《股权转让协
议》，将其持有的公司 4,032,000股股份（占公司注册资本的8.4%）以人民币28,236,166.74元转让给徐州华诚，将其持有公司的768,000股股份（占公司注册资本的1.6%）以人民币5,378,317.47元转让给李振斌。上述价款各方已支付完毕。
此次变更后，公司股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数量（万股）|持股比例|
|1|江苏华智工贸实业有限公司|3,264|68%|
|2|苏州国发智富创业投资企业（有限合伙）|576|12%|
|3|徐州华诚资产管理合伙企业（有限合伙）|403.2|8.4%|
|4|北京同创共享创业投资中心（有限合伙）|240|5%|
|5|盐城市中科盐发创业投资企业（有限合伙）|147.696|3.077%|
|6|常熟市中科虞山创业投资企业（有限合伙）|92.304|1.923%|
|7|李振斌|76.8|1.6%|
|合计||4,800|100%|

三、控股股东前身新沂金卡基材厂股本演变情况的说明
（一）1998年6月，新沂市金智磁卡基材厂设立
根据新沂市人民政府新政发（1996）第 57号《关于成立新沂市金智磁卡基材厂的通知》批准，新沂市金智磁卡基材厂成立，由新沂政府筹集组织拨入资金，委托新沂市计经委负责管理。
1998年5月18日，江苏新沂会计师事务所出具新会事（98）第100号《验资报告》，注册资本4,000万元。
1998年 6月 8日，金卡基材厂取得了新沂市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：13711836--8）。
（二）1999年6月，变更注册资本和企业名称
由于新沂市政府财政资金紧张，新沂市金智磁卡基材厂注册资本由原来的4,000万元变更为1,367万元，企业名称变更为“新沂市金卡基材厂”。
1999年5月10日，江苏新沂会计师事务所出具《验资报告》（新会验字（99）第 19号）审验确认，截至 1999年 4月 30日，金卡基材厂已收到投资者投入的资本人民币 1367万元，其中新沂市财政局共投入货币资金 870万元，新沂电化
厂改制拨离的国有土地使用权计 12957.68平方米，作价 237万元，新沂市计划
与经济委员会以垫付开办费方式投入货币资金260万元。
1999年6月17日，金卡基材厂取得新沂市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：3203811101417）。
（三）2003年至2004年，金卡基材厂国有企业改制
根据新沂市市属工业企业改革领导小组办公室于 2003年 12月 27日出具的《关于新沂市金卡基材厂要求实施产权制度改革和职工身份全员置换的批复》（新工企改复[2003]1号），金卡基材厂采用“先售后股”方式实施国企改制，即将金卡基材厂经评估、剥离后的净资产向内部经营层一次性整体转让，将金卡基材厂整体改制为由社会自然人出资入股的有限责任公司。公司注册资本 151.54万元，全部由金卡基材厂现任领导班子成员、中层管理人员及业务技术骨干等 44名内部职工投资入股。其中，法定代表人李振斌入股 50.01万元，占33%，领导班子其他成员入股 54.56万元，占36%，中层管理人员及业务技术骨干入股46.97万元，占31%。同时，金卡基材厂与所有在册职工全面解除劳动合同，并通过给付一次性经济补偿，将全民所有制企业的单位人置换为社会人。主要改制程序如下：
1、2003年11月26日，新沂市土地评估事务所对坐落于北沟镇大桥东路188号（用地面积20482.9㎡）的土地进行评估，出具编号为（新地估）2003（企改）--001号的《企业改制中土地地价评估确认单》，确认评估宗地地价总额 305.2万元。
2、2003年12月16日，新沂市维民会计师事务所有限公司出具新维会评报字（2003）第 24号《新沂市金卡基材厂资产评估报告》，以 2003年 8月 31日为基准日对新沂市金卡基材厂进行企业改制而涉及的全部资产和负债进行了评估。
3、2003年 12月 19日，新沂市财政局下发新财国[2003]6号《关于新沂市金卡基材厂资产评估项目的核准意见》。核准了新沂市金卡基材厂《资产评估项目核准申请书》和新沂市维民会计师事务所有限公司出具的新维会评报字(2003)第24号《新沂市金卡基材厂资产评估报告》。
4、2003年 12月 24日，新沂市劳动和社会保障局下发新劳社[2003]第 79号《关于新沂市金卡基材厂改制职工身份置换一次性安置费（经济补偿金）的审核批复》。
5、2003年 12月，新沂市金卡基材厂召开了第一次职工代表大会，通过了《企业改制方案》。
6、2003年12月27日，新沂市市属工业企业改革领导小组办公室下发新工企改复[2003]1号《关于新沂市金卡基材厂要求实施产权制度改革和职工身份全员置换的批复》。批复内容如下：依据新沂维民会计师事务所和市土地评估事务所及市国土资源局、财政局等有关单位的评估、核准、确认文件，包括江苏华信塑业发展有限公司在内，新沂市金卡基材厂总资产 10425.64万元（其中国有土地使用权 20482.9㎡,作价 305.2万元），总负债 9222.96万元,资债相抵后,净资产 1202.68万元。按照实事求是的原则和有关政策的规定,恢复财政借款 870万元,提留职工身份全员置换一次性安置费和经济补偿金 110.82万元(其中安置费31.13万元，经济补偿金79.69万元)，剥离水电增容设施90万元，剥离资产评估费3万元。其中：财政借款转作改制后的企业负债并由其按规定偿还；职工安置费和经济补偿金，由改制后的企业负责管理并按规定向职工个人支付；水电增容设施由改制后的企业租赁使用；评估费做资产核销处理。经上述调整、剥离后，新沂市金卡基材厂实施产权改革的可出售资产为 128.86万元，由李振斌等44名内部职工共同出资一次性买断，并按新委发（2000）41号文件规定给予40%的优惠折扣，即128.86万元的国有资产按77.316万元作价转让。
7、2003年12月25日，新沂市金卡基材厂、新沂市发展计划与经济贸易委员会、新沂市财政局、新沂市直属工业企业改革领导小组盖章确认《企业资产净值认定书》，确认新沂市金卡基材厂剥离后企业资产净值128.86万元。2003年12月26日，新沂市财政局收到上述国有资产产权转让价款77.316万元。
8、2004年 3月 10日，金卡基材厂完成注销程序，徐州市新沂工商行政管理局出具（0003）法人注销[2004]第03090000号《企业法人注销核准通知书》。
四、控股股东江苏华智工贸实业有限公司股本演变情况的说明
（一）基材有限设立
1、设立基本情况
2004年 2月 4日，李振斌、高维松、卞光明、何培武、张道远、陈国平、张金山、郝其友、孙守龙、杨建成、彭叶茂、张佰芳、宋明、张丽、李军、庄红军、段洪欣、庄严、范超、上官宪明、徐希清、班明慧、苑冬生、高建中、陆信东、陈红、王光战、刘锡尧、张玮、李兰、邵强、杨希颖、刘运玲、吴俊芳、仲团结、高光辉、李冠达、束珺、彭夫华、李猛、王爱军、林新生、王春华、朱大胜等44名股东共同制定并签署《新沂市金卡基材有限公司章程》。
2004年2月5日，徐州市新沂工商局出具《企业名称预先核准通知书》（0005名称预核[2004]第02050001号），核准名称为“新沂市金卡基材有限公司”。
2004年2月16日，新沂市财政局与金卡有限签订《企业产权转让合同》（编号：徐产交合同[2004]新字第1号）。
2004年2月20日，徐州产权交易所出具《产权交易成交确认书》（徐产交确[2004]268号），确认“新沂市财政局将其拥有的新沂市金卡基材厂的净资产产权1,288,600元，按照苏政发[2000]3号和新委发[2000]41号文件规定，对出资者购买净资产给予40%的折扣优惠，有偿转让给新沂市金卡基材有限公司”。
2004年2月20日，新沂市维民会计师事务所有限公司出具《验资报告》（新维会验字[2004]第10号），对于李振斌等44名投资人向金卡基材有限缴纳净资产及货币资金两项合计折合注册资本人民币151.54万元事宜出具了验证意见。
2004年3月15日，金卡有限取得徐州市新沂工商局核发的《企业法人营业执照》（注册号：3203812100611），名称为新沂市金卡基材有限公司。
金卡有限设立时的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例（%）|
|1|李振斌|50|33|
|2|卞光明|18|12|
|3|高维松|12|8|
|4|陈国平|9|6|
|5|何培武|7.6|5|

|||||
|-|-|-|-|
|6|张道远|7.6|5|
|7|郝其友|1.5|1|
|8|孙守龙|1.5|1|
|9|彭叶茂|1.5|1|
|10|张佰芳|1.5|1|
|11|宋明|1.5|1|
|12|李军|1.5|1|
|13|庄红军|1.5|1|
|14|段洪新|1.5|1|
|15|庄严|1.5|1|
|16|范超|1.5|1|
|17|徐希清|1.5|1|
|18|班明慧|1.5|1|
|19|高建中|1.5|1|
|20|陆信东|1.5|1|
|21|陈红|1.5|1|
|22|李兰|1.5|1|
|23|邵强|1.5|1|
|24|杨希颖|1.5|1|
|25|刘运玲|1.5|1|
|26|李冠达|1.5|1|
|27|束珺|1.5|1|
|28|王爱军|1.5|1|
|29|林新生|1.5|1|
|30|王春华|1.5|1|
|31|朱大胜|1.5|1|
|32|张金山|0.76|0.5|
|33|杨建成|0.76|0.5|
|34|上官宪明|0.76|0.5|
|35|苑冬生|0.76|0.5|
|36|王光战|0.76|0.5|
|37|刘锡尧|0.76|0.5|
|38|张玮|0.76|0.5|

|||||
|-|-|-|-|
|39|吴俊芳|0.76|0.5|
|40|仲团结|0.76|0.5|
|41|高光辉|0.76|0.5|
|42|彭夫华|0.76|0.5|
|43|李猛|0.76|0.5|
|44|张丽|0.72|0.5|
|合计||151.54|100.00|

2、关于新沂市金卡基材厂国有企业改制的合规性意见
经核查，公司控股股东前身金卡基材厂国有企业改制符合当时的法律法规和政策规定，真实有效，不存在侵害国家和职工权益的行为。
2016年2月18日，江苏省人民政府办公厅出具《省政府办公厅关于确认江苏华信新材料股份有限公司控股股东新沂市金卡基材有限公司历史沿革等事项合规性的函》（苏政办函［2016］10号），确认意见如下：
“江苏华信新材料股份有限公司控股股东新沂市金卡基材有限公司前身系成立于1998年的新沂市金智磁卡基材厂，注册资本金4000万元，性质为全民所有制企业。1999年 5月，新沂市金智磁卡基材厂由于实收资本未到位，注册资本更改为 1367万元，名称由新沂市金智磁卡基材厂变更为新沂市金卡基材厂。
2003年新沂市金卡基材厂采用“先售后股”方式实施改制，将新沂市金卡基材厂剥离后的净资产转让给 44名内部职工等共同出资设立的新沂市金卡基材有限公司。2004年3月，新沂市金卡基材厂工商注销。
江苏华信新材料股份有限公司控股股东新沂市金卡基材有限公司历史沿革及改制等事项履行了相关程序，并经主管部门批准，符合国家法律法规和政策规定。”
（二）2012年2月，股权转让
2011年8月22日，金卡有限股东会作出决议，同意吸收彭士奎、蒋峰、任元刚、李夫健四人为新股东；同意将卞光明 18万出资、陈国平 9万出资、朱大
胜1.5万出资、宋明1.5万出资、庄严1.5万出资、彭叶茂1.5万出资、李冠达
1.5万出资、林新生1.5万出资、张佰芳1.5万出资全部转让给李振斌；因孙守
龙去世，同意其合法继承人将所持有的1.5万元出资自愿转让给李振斌；同意王爱军所持有的1.5万元出资转让给蒋峰；同意高建忠所持有的1.5万元出资中的0.76万元转让给李夫健，0.74万元转让给彭士奎；同意张玮所持有的0.76万元出资转让给彭士奎；同意苑冬生所持有的0.76万元出资转让给任元刚。
2012年2月27日，金卡有限取得徐州市新沂工商局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320381000023861）。
本次股权转让完成后，金卡有限的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|李振斌|89|59|
|2|高维松|12|8|
|3|张道远|7.6|5|
|4|何培武|7.6|5|
|5|郝其友|1.5|1|
|6|李军|1.5|1|
|7|庄红军|1.5|1|
|8|段洪新|1.5|1|
|9|范超|1.5|1|
|10|徐希清|1.5|1|
|11|班明慧|1.5|1|
|12|陆信东|1.5|1|
|13|陈红|1.5|1|
|14|李兰|1.5|1|
|15|邵强|1.5|1|
|16|杨希颖|1.5|1|
|17|刘运玲|1.5|1|
|18|束珺|1.5|1|
|19|王春华|1.5|1|
|20|彭士奎|1.5|1|
|21|蒋峰|1.5|1|
|22|张金山|0.76|0.5|
|23|杨建成|0.76|0.5|
|24|上官宪明|0.76|0.5|
|25|王光战|0.76|0.5|
|26|刘锡尧|0.76|0.5|
|27|吴俊芳|0.76|0.5|
|28|仲团结|0.76|0.5|
|29|高光辉|0.76|0.5|
|30|彭夫华|0.76|0.5|
|31|李猛|0.76|0.5|

|||||
|-|-|-|-|
|32|任元刚|0.76|0.5|
|33|李夫健|0.76|0.5|
|34|张丽|0.72|0.5|
|合计||151.54|100.00|

本次股权转让时卞光明等 10名股东对于金卡有限历史上的股权转让有关情况进行了确认（孙守龙已故，由其继承人确认），主要情况为：2004年至 2008年期间，卞光明、陈国平、朱大胜、宋明、庄严、彭叶茂、李冠达、林新生、张佰芳、孙守龙等 10名原金卡有限股东，从华信有限离职后，曾与华信有限工会委员会签订《出资转让协议》，将其持有的金卡有限股权转让给华信有限工会委员会，但未经金卡有限股东会决策程序，也未办理工商变更登记手续，因此，华信有限工会委员会未依法取得金卡有限股权，不构成工会持股情形。2011年 8月至 2012年 2月，卞光明等原股东（或股东继承人）出具确认意见，确认其将原持有的金卡有限股权转让给李振斌是其真实意思表示，其股权来源及转让过程均不存在任何纠纷和争议的情形，并确认股权转让款均已全部收到。
（三）2012年 9月，股权转让、增资，变更名称
2012年7月16日，金卡有限股东会决议同意股东班明慧将其1.5万元股权（占公司注册资本1%）全部转让给股东李振斌；变更公司注册资本为500万元，实收资本为 500万元，新增注册资本 348.46万元；公司名称变更为江苏华智工贸实业有限公司。
2012年9月11日，徐州华兴会计师事务所有限公司出具《验资报告》（华兴会验注[2012]328号），审验确认，截至2011年9月11日，公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计348.46万元，出资形式为货币。
2012年9月19日，发行人控股股东取得徐州市新沂工商局核发的《企业法人营业执照》（注册号：320381000023861），更名为“江苏华智工贸实业有限公司”。
本次增资及股权转让后，华智工贸的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资金额(万元)|出资比例（%）|
|1|李振斌|300|60|
|2|高维松|40|8|

|||||
|-|-|-|-|
|3|张道远|25|5|
|4|何培武|25|5|
|5|郝其友|5|1|
|6|李军|5|1|
|7|庄红军|5|1|
|8|段洪新|5|1|
|9|徐希清|5|1|
|10|陆信东|5|1|
|11|陈红|5|1|
|12|李兰|5|1|
|13|邵强|5|1|
|14|杨希颖|5|1|
|15|刘运玲|5|1|
|16|束珺|5|1|
|17|王春华|5|1|
|18|彭士奎|5|1|
|19|蒋峰|5|1|
|20|张金山|2.5|0.5|
|21|杨建成|2.5|0.5|
|22|张丽|2.5|0.5|
|23|范超|2.5|0.5|
|24|上官宪明|2.5|0.5|
|25|王光战|2.5|0.5|
|26|刘锡尧|2.5|0.5|
|27|吴俊芳|2.5|0.5|
|28|仲团结|2.5|0.5|
|29|高光辉|2.5|0.5|
|30|彭夫华|2.5|0.5|
|31|李猛|2.5|0.5|
|32|任元刚|2.5|0.5|
|33|李夫健|2.5|0.5|
|合计||500|100|

（四）2013年8月，股权转让
2013年8月14日，华智工贸股东会作出决议，同意吸收徐会柏、新沂市钟吾股权投资管理有限公司为新股东；同意李振斌将其 300万元股权中的 10.8万元股权转让给新沂市钟吾股权投资管理有限公司；同意高维松将其 40万元股权中的 1.44万元股权转让给新沂市钟吾股权投资管理有限公司；同意张道远、何
培武分别将 25万元股权中的 0.9万元股权转让给新沂市钟吾股权投资管理有限
公司；同意刘运玲、蒋峰、李军、庄红军、彭士奎、郝其友、段洪新、徐希清、陈红、陆信东、邵强、李兰、杨希颖、王春华、束珺分别将5万元股权中的0.18万元股权转让给新沂市钟吾股权投资管理有限公司；同意仲团结、任元刚、李猛、范超、刘锡尧、王光战、张金山、吴俊芳、杨建成、张丽、李夫健、彭夫华、上官宪明、高光辉分别将 2.5万元股权中的 0.09万元股权转让给新沂市钟吾股权投资管理有限公司；同意何培武将其在公司 25万元股权中的 5万元股权转让给徐会柏。
2013年8月29日，华智工贸取得徐州市工商局换发的《企业法人营业执照》（注册号320381000023861）。
本次股权转让完成后，华智工贸的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资金额(万元)|出资比例（%）|
|1|李振斌|289.20|57.840|
|2|高维松|38.56|7.712|
|3|张道远|24.10|4.820|
|4|何培武|19.1|3.820|
|5|新沂市钟吾股权投资管理有限公司|18|3.600|
|6|徐会柏|5|1.000|
|7|郝其友|4.82|0.964|
|8|李军|4.82|0.964|
|9|庄红军|4.82|0.964|
|10|段洪新|4.82|0.964|
|11|徐希清|4.82|0.964|
|12|陆信东|4.82|0.964|
|13|陈红|4.82|0.964|
|14|李兰|4.82|0.964|
|15|邵强|4.82|0.964|
|16|杨希颖|4.82|0.964|
|17|刘运玲|4.82|0.964|
|18|束珺|4.82|0.964|
|19|王春华|4.82|0.964|
|20|彭士奎|4.82|0.964|
|21|蒋峰|4.82|0.964|
|22|张金山|2.41|0.482|
|23|杨建成|2.41|0.482|
|24|张丽|2.41|0.482|
|25|范超|2.41|0.482|

|||||
|-|-|-|-|
|26|上官宪明|2.41|0.482|
|27|王光战|2.41|0.482|
|28|刘锡尧|2.41|0.482|
|29|吴俊芳|2.41|0.482|
|30|仲团结|2.41|0.482|
|31|高光辉|2.41|0.482|
|32|彭夫华|2.41|0.482|
|33|李猛|2.41|0.482|
|34|任元刚|2.41|0.482|
|35|李夫健|2.41|0.482|
|合计||500|100|

五、董事、监事及高级管理人员的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员确认：关于公司设立以来股本演变情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别或连带的法律责任。