Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
宁波天邦股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002124 证券简称：天邦股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|不适用||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|是||

宁波天邦股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计||
|工作计划。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信||
||是|
|息内部报告制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是|
|问，并及时、完整进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定||
||是|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
||是|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||

宁波天邦股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|是|
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||

宁波天邦股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||王保平|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||尉安宁|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||施炜|10|

宁波天邦股份有限公司董事会2015年4月19日
金浦钛业股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第三十三次会议有关事项的
事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了提交公司第六届董事会第三十三次会议审议的与公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）相关的议案和文件，及“关于全资子公司为参股公司提供担保的议案”，现发表如下独立意见：
一、本次交易的相关议案
（一）本次交易的交易对方东部投资的实际控制人郭金东先生为公司的实际控制人，因此，东部投资为公司的关联方；本次交易完成后，东部投资和新材料将成为持有公司5%以上的股东，东部投资和新材料将成为公司的关联方。因此，本次交易构成关联交易。
（二）《金浦钛业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《报告书（草案）》”）及其摘要、公司拟与交易对方签订的《附生效条件的股权收购协议之补充协议》及《业绩补偿及业绩奖励协议之补充协议》符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，本次《报告书（草案）》及相关协议均具备可操作性。
（三）本次交易涉及的标的资产已经具有证券从业资格的审计机构和资产评估机构进行审计、评估，并出具相关审计报告及资产评估报告。
（四）本次拟提交公司董事会审议的与本次交易相关的议案均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。
（五）本次交易完成后，公司除传统的钛白粉业务外，将新增涤纶工业丝、聚酯切片的研发、生产和销售以及部分民用丝的生产和销售业务，公司可实现业务结构优化，获得新的更广的发展空间，公司的综合竞争力及抗风险能力也将得到大幅增强。同时，公司将获得新的业绩增长点，资产质量、业务规模及盈利能力将得到大幅度提升，有利于实现股东长远价值的提高。
综上，公司全体独立董事同意将本次交易的相关议案提交公司董事会审议。
二、关于全资子公司为参股公司提供担保的议案
本次担保各股东方均按股权比例作出相应担保，风险可控，公平合理，符合相关法律、法规的规定，符合公司利益，不会损害公司股东尤其是中小股东的利益。
综上，公司全体独立董事同意将本议案提交公司董事会审议。
独立董事：刘小冰、叶建梅
证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2018-043山东鲁亿通智能电气股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东纪法清先生通知，获悉纪法清先生持有公司的部分已质押股份解除质押，具体内容如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数(股)|质押开始日期|质押到期日|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|纪法清|是|7,992,000|2015.4.28|9999.1.1|2018.4.27|海通证券股份有限公司|16.27%|
|合计|-|7,992,000|-|-|-|-|16.27%|

二、股东股份累计被质押的情况
截止公告披露日，纪法清先生持有公司股份49,106,693股（占公司总股本的26.89%），其中累计质押股数为 40,614,692股，占其持有公司股份总数的82.71%，占公司总股本的22.24%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据。
特此公告。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会2018年5月2日
证券代码：000623 证券简称：吉林敖东 公告编号：2018-052
债券代码：127006 债券简称：敖东转债
吉林敖东药业集团股份有限公司
2017年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案等情况
1、吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年4月24日召开的2017年度股东大会审议通过了公司2017年度利润分配方案：以公司2017年年末总股本1,162,769,962股为基数,以未分配利润按每10股派现金红利3.00元（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。
2、自分配方案披露至实施期间公司股本总额没有发生变化。
3、本次实施分配方案与公司2017年度股东大会审议通过的分配方案一致。
4、本次实施分配方案距离公司2017年度股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
公司2017年度权益分派方案为：以公司2017年年末总股本1,162,769,962股为基数,以未分配利润按每10股派现金红利3.00元（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派2.70元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派3.00元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收【注】；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.60元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.30元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2018年6月21日，除权除息日为：2018年6月22日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2018年6月21日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2018年6月22日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|序号|股东帐号|股东名称|
|1|08*****691|敦化市金诚实业有限责任公司|
|2|00*****942|李秀林|
|3|00*****931|郭淑芹|
|4|00*****391|陈永丰|
|5|00*****346|杨凯|

在权益分派业务申请期间（申请日：2018年6月11日至登记日：2018年6月21日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、调整相关参数
1、吉林敖东药业集团股份有限公司-第1期员工持股计划价格调整的情况
2016年7月15日召开的2016年第一次临时股东大会决议审议通过的《吉林敖东药业集团股份有限公司员工持股计划》之相关内容，本员工持股计划通过购买公司回购股份的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自过户至本员工持股计划
名下之日起计算。锁定期满12个月后可择机减持。自本员工持股计划通过股东大
会审议之日起算36个月内，解锁期满后本员工持股计划减持时减持价格不低于
32元/股，期间公司如有送股、转增股本或现金分红，自股价除权、除息之日起，相应调整减持股份价格下限。36个月后本集合计划可自由卖出所持股票。
（1）2017年6月9日，根据公司《2016年年度权益分派实施公告》，吉林敖东药业集团股份有限公司-第1期员工持股计划所持股份相应调整减持股份价格下限为（32-0.3）/(1+0.3)=24.39元/股。调整后的员工持股计划所持股份价格下限自2017年6月19日起生效。
具体内容详见2017年6月9日披露在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016年年度权益分派实施公告》（公告编号：2017-021）。
（2）根据公司《2017年度权益分派实施公告》，吉林敖东药业集团股份有限公司-第1期员工持股计划所持股份价格下限将于为2018年6月22日起由24.39元/股调整为24.09元/股（24.39-0.3=24.09）。调整后的员工持股计划所持股份价格下限自2018年6月22日起生效。
2、公开发行可转换公司债券转股价格调整的情况
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定：在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，应对转股价格进行相应的调整。敖东转债的转股价格由 21.12元 /股调整为 20.82元 /股（21.12-0.3=20.82）。调整后的转股价格自2018年6月22日起生效。
具体内容详见2018年6月14日披露在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018-053）。
七、咨询机构：吉林敖东药业集团股份有限公司董事会办公室
咨询地址：吉林省敦化市敖东大街2158号
咨询联系人：王振宇、张海涛
咨询电话：0433-6238973
传真电话：0433-6238973
八、备查文件
1、登记公司确认有关分红派息、转增股本具体时间安排的文件；
3、股东大会关于审议通过公司2017年度利润分配方案的决议；
4、深交所要求的其他文件。
吉林敖东药业集团股份有限公司董事会
证券代码：300272 证券简称：开能环保 编号： 2016-035上上海海开开能能环环保保设设备备股股份份有有限限公公司司
关关于于举举行行 22001155年年度度网网上上业业绩绩说说明明会会的的公公告告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）已于2016年4月26日发布了《2015年年度报告》。为方便广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司定于 2016年 5月 5日下午 15:00-17:00举行 2015年度网上业绩说明会，现将有关事项通知如下：
本次 2015年度网上业绩说明会将在深圳证券信息有限责任公司提供的网上互动平台举行，投资者可登陆互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次业绩说明会的互动交流。
出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长瞿建国先生、总经理杨焕凤女士、董事会秘书蒋玮芳女士、财务总监袁学伟先生、独立董事徐乐年先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告！
上海开能环保设备股份有限公司董 事 会
二○一六年四月二十七日
证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2017-018聚灿光电科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1694号文核准，聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,433万股新股，并已于2017年10月16日在深交所创业板发行上市；本次公开发行股票后，公司注册资本由人民币 19,300万元增加至人民币 25,733万元，公司总股本由 19,300万股增加至 25,733万股。公司已于第一届第十六次董事会审议通过《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》、《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》等，具体内容详见公司 2017年 11月 15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登的相关公告。近日公司完成了上述工商变更登记手续，并取得了由江苏省工商行政管理局换发的《营业执照》。
变更后登记的相关信息如下：
统一社会信用代码：91320000553774401L
类型：股份有限公司(上市)
住所：苏州工业园区娄葑镇新庆路8号
法定代表人：潘华荣
注册资本：25733万元
成立日期：2010年04月08日
营业期限：长期
经营范围：照明器件、显示器件、光电器件的研发、组装生产和销售，LED图形化衬底、LED外延片、LED芯片的研发、生产和销售，并提供相应的技术服务；本公司产品的出口和生产所需设备、技术、原辅材料的进口；超高亮度发光二极管（LED）应用产品系统工程的安装、调试、维修；合同能源管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
聚灿光电科技股份有限公司董事会二〇一七年十一月二十四日
四川川大智胜软件股份有限公司未来三年（2015—2017年）股东分红回报规划
为完善公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策透明度和可操作性，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》相关要求，在关注公司自身发展的同时，高度重视股东的合理投资回报，公司制定了《未来三年（2015—2017年）股东回报规划》（以下简称“规划”）。
一、公司制定本规划考虑的因素
公司从长远的、可持续的发展的角度出发，在综合考虑公司经营发展实际情况、社会资金成本和融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、本规划的制定原则
制定本规划，应在符合国家相关法律法规及《公司章程》有关利润分配相关条款的前提下，既要重视对投资者稳定的合理回报，同时还要充分考虑公司的实际经营情况和可持续发展，在充分尊重股东利益的基础上，兼顾处理好公司短期利益及长远发展的关系。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
三、公司未来三年（2015—2017年）股东分红回报规划
（一）公司未来三年的利润分配政策
1.利润分配方式
公司可以采取现金，股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在满足《公司章程》规定条件的情况下，公司优先采用现金分红
四川川大智胜软件股份有限公司的利润分配方式。在有条件的情况下，根据实际经营情况，可以进行中期现金分红。
2.公司现金分红的条件
（1）公司该年度的净利润为正值且该年度末可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
前款所称重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备、建筑物的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的15%。
3.公司现金分红的期间间隔及比例
在符合利润分配的条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，原则上应该每年进行现金分红。在满足《公司章程》规定的现金分红条件的情况下，公司未来三年(2015—2017年)以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%。
在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，实施差异化的现金分红政策。
4.股票股利分配的条件
根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采用发放股票股利方式
四川川大智胜软件股份有限公司进行利润分配。采用股票股利进行利润分配，应当考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。具体分配比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。
（二）公司利润分配政策的实施
公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
四、本规划制定周期及相关决策机制
（一）本规划的制定周期
公司董事会至少每3年重新审阅一次本规划，根据公司战略发展目标、盈利能力以及资金需求情况，并结合股东(特别是中小股东)、独立董事的意见进行修订，在公司董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
未来3年，如因外部经营环境或自身经营状态发生重大变化而需要对本规划进行调整的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，并严格履行决策程序。新的股东回报规划应符合相关法律法规等的规定。
（二）本规划的决策机制
公司股东回报规划的制订须经董事会审议通过并提交股东大会审议，独立董事应对股东回报规划方案的制订发表独立意见。公司股东大会审议回报规划方案时，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
五、本规划由公司董事会负责解释
本规划未尽事宜，按照有关法律法规、规章、中国证监会的有关
四川川大智胜软件股份有限公司规定，以及《公司章程》的规定执行。
六、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效并实施
证券代码：002459 证券简称：天业通联 公告编号：2016-072秦皇岛天业通联重工股份有限公司
重大诉讼、仲裁进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。
一、诉讼总体情况
秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月10
日披露了《重大诉讼、仲裁公告》（公告编号：2016-011），部分案件已完结并在《2016年半年度报告全文》中披露，现对未完结案件的进展情况及新增案件披露如下：
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|序号|受 理日期|原告或申请人|被告或被申请人|诉讼标的或仲裁金额|基本情况|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果|诉讼(仲裁)判决执行情况|
|1|2012.1.04|秦皇岛市伊菲环保产品开发有限公司|公司|178.75万元|诉请赔偿经济损失及经营损失|该案原一审判决被撤销，现该案经重审一审庭审后，我公司对一审判令不服，二审也已开庭审理完成，待判决。|||
|2|2013.10.11|张连贵|天业通联（天津）有限公司|50.70万元|诉请支付工程款及逾期利息|一审判决出具后，对方不服已申请上诉。|||
|3|2015.1.15|公司|新疆庆安建设工程有限公司、詹克志、吴娜、新疆昆|8,568.68万元|诉求支付租金及延期支付利息|已开庭，被告提起的反诉最终未被法院受理。|||

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|序号|受 理日期|原告或申请人|被告或被申请人|诉讼标的或仲裁金额|基本情况|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果|诉讼(仲裁)判决执行情况|
||||仑路港工程公司||||||
|4|2015.8.7|公司|秦皇岛北戴河信投高科技发展有限公司|2,378.26万元|诉求解除合同并返还合同款及利息|一审判决已出具，公司对一审判令结果不服已提请上诉，待开庭。|||
|5|2016.2.1|烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司|公司|2,046.45万元|原告申请再审，诉求撤销一审第二项判决，重新审理；支付货款、利息及仓储费；提走货物。|原一审判决生效，公司已依法履行义务；对方在未上诉的情况下向河北省高级人民法院申请再审，再审请求予以支持；现对方的再审主张经再一审、二审管辖法院庭审审理后予以出具终审，终审判决已生效。|判令：公司履行支付未提货货款义务并承担利息和诉讼费，对方履行未提货的付货义务。|公司已履行付款义务，待对方履行义务|
|6|2016.2.26|保定市原野工贸有限公司|公司|20.30万元|本诉求支付货款及利息；反诉请求偿还欠款。|该案的裁决已生效。|裁令公司的反诉请求得到支持，对方的本诉请求被驳回。|因对方未履行裁令义务，公司已申请强制执行，尚在执行中。|
|7|2016.3.7|IMIFONDICHIUSISGRS.P.A（以下简称IMI公司）|公司|560万欧元|要求把其持有的SELI公司123,796股股权转移至公司名下；要求公司支付股权转让款560万欧元及利息；要求公|公司已于2016年12月19日向ICC国际仲裁庭提交答辩书及首轮证据资料。|||

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|序号|受 理日期|原告或申请人|被告或被申请人|诉讼标的或仲裁金额|基本情况|诉讼(仲裁)进展|诉讼(仲裁)审理结果|诉讼(仲裁)判决执行情况|
||||||司支付仲裁费用及其律师费用。||||
|8|2016.8.2|天津市德普力自动化技术开发有限公司|公司|44.56万元|本诉：支付货款及逾期利息；反诉：诉请货品退换|该案本诉与反诉合并开庭审理完成，裁决已下。|判令公司支付货款，所有涉案电缆归还对方，运费由对方承担。|履行中|
|9|2016.11.7|公司|北京盈冲机电科技有限公司|151万元|诉求解除合同并返还合同款|已开庭审理，待判决|||

二、公司其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
截至本公告日，除上述事项外，公司（包括控股子公司）不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
公司已于2016年12月9日与北京天骥恒通科技有限公司（以下简称“天骥恒通”）签署《转让协议书》，约定：IMI公司与公司的仲裁案件中，以及将来就SELI公司可能发生的任何诉讼、仲裁或其他争议中，公司可能承担的一切赔偿、补偿、其他责任及相关费用也一并转让给天骥恒通。同时，公司原实际控制人、时任董事长朱新生先生已于2016年12月15日针对上述未决诉讼向公司做出书面承诺：“承诺个人承担天业通联就IMI公司向ICC国际仲裁庭提起仲裁一事所可
能承担的一切损失。”鉴于上述原因，IMI公司与公司的未决仲裁案件对公司2016年度的利润无影响。
除上述案件外，其他案件对公司2016年度利润的影响金额合计约为-305万
元。
四、备查文件
1、天津市德普力自动化技术开发有限公司诉公司的仲裁申请书、仲裁通知书、仲裁反诉书、开庭通知书、仲裁裁决书；
2、公司诉北京盈冲机电科技有限公司的受理通知书、起诉状。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司董事会
第三届监事会第十五次（临时）会议决议公告证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2017-015
武汉中元华电科技股份有限公司
第三届监事会第十五次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次（临时）会议于 2017年 3月 15日 9时 30分在公司综合楼二期二楼 1号会议室以现场会议和通讯表决相结合方式召开。会议通知于 2017年 1月 19日以电子邮件方式送达，本次会议应出席监事 2人，实际出席监事 2人。副总经理兼董事会秘书董志刚先生列席了本次会议。监事会的召集和召开符合法律、法规及《公司章程》的规定。会议由监事会监事姚弄潮先生主持。与会监事经过认真审议，通过以下议案：
一、《关于审议<监事会2016年年度工作报告>的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
《监事会2016年年度工作报告》登载于证监会指定的信息披露网站。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
二、《关于审议<2016年年度财务决算报告>的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2016年，公司实现营业收入为359,010,984.09元，同比增长32.50%；归属于上市公司股东的净利润为106,780,191.71元，同比增长42.08%。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
三、《关于审议2016年年度权益分派预案的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年母公司实现净利润 40,761,982.94元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，按 2016年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金
第三届监事会第十五次（临时）会议决议公告4,076,198.29元，减去2015年年度权益分派24,041,576.8元，加上2015年年度累计未分配利润 162,112,594.54元，截至 2016年 12月 31日，公司可供分配利润为 174,756,802.39元。
公司本年度权益分配预案：
以公司 2016年 12月 31日总股本 4,80,831,536股为基数，向全
体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
四、《关于审议<2016年年度内部控制自我评价报告>的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
经审核。监事会认为：公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境，形成了比较完善的公司治理框架文件，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。《2016年年度内部控制自我评价报告》实事求是，客观公正，监事会对此无异议。
五、《关于审议<2016年年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
《武汉中元华电科技股份有限公司2016年年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》登载于证监会指定的信息披露网站。
经审核，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等的规定对募集资金进行使用和管理，募集资金的存储和使用合法合规，并履行了相应的手续不存在违规使用募集资金的行为。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
六、《关于审议<上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表>的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于武汉中元华电
第三届监事会第十五次（临时）会议决议公告科技股份有限公司关联方占用公司资金的专项审核报告》登载于证监会指定的信息披露网站。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
七、《关于审议<武汉中元华电科技股份有限公司2016年年度报告>及其摘要的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
《武汉中元华电科技股份有限公司2016年年度报告》及摘要登载于证监会指定的信息披露网站。
经审核，监事会认为：经审核，监事会认为董事会编制和审核《武汉中元华电科技股份有限公司2016年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2016年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
八、《关于补选股东代表监事的议案》
此议案以2票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
经公司股东邓志刚先生提名，推荐卢春明先生为公司股东代表监事候选人。其任职期限自公司2016年年度股东大会表决通过之日起至第三届监事会任期届满日止。
本议案须提交2016年年度股东大会审议。
特此公告
武汉中元华电科技股份有限公司
监事会
二〇一七年三月十六日
股票代码：000538 股票简称：云南白药 公告编号：2019-78债券代码：112229 债券简称：14白药 01
债券代码：112364 债券简称：16云白 01
云南白药集团股份有限公司
第九届监事会 2019年第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南白药集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“云南白药”）第九届监事会 2019年第一次会议（以下简称“会议”）于 2019年 8月 21日在本公司办公楼四楼会议室召开，本次会议通知于 2019年 8月 16日以书面、邮件或传真方式发出，应出席监事 6名，实际出席监事 5名，宋成立先生因工作原因无法出席现场会议，已授权钟杰先生代为投票表决，会议有效行使表决权票数 6票。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的相关规定，会议合法有效。会议审议通过如下议案：一、审议通过了《关于第九届监事会选举监事会主席、监事会副主席的议案》。
根据公司章程规定，会议选举游光辉先生为公司第九届监事会主席、钟杰先生为副主席。
表决结果：同意 6票、反对 0票、弃权 0票。
上述人员任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满为止。
以上人员简历详见附件1《第九届监事会成员简历》
云南白药集团股份有限公司监事会
附件1：第九届监事会成员简历
股东监事简历：
游光辉，男，生于1971年12月，本科，注册管理会计师(CMA)，高级企业文化师。历任福建兴业银行武夷山支行主办会计，新华都工程有限责任公司主办会计、财务科长，福建武夷山旅游发展股份有限公司监事、计划财务部副经理、经理，福建武夷山旅游发展股份公司董事、财务总监。新疆喀纳斯旅游股份有限公司监事。现任云南白药控股有限公司财务总监，云南白药集团股份有限公司监事会主席。
截止本披露日，游光辉先生未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
钟杰，男，生于1964年3月，硕士研究生学历，经济师。曾任云南省纺织科研所职员，云南省纺织工业局基建处科员、副主任科员，云南省经贸委技术改造处主任科员、工业二处副处长，云南省国资委产权管理处副处长，云南省国有企业监事会工作办公室第六监事会主任监事，云南解化集团有限公司副总经理，云南省工业投资控股集团公司监事会主席，云南省国资委产权管理处处长。现任云南白药控股有限公司监事会主席，云南白药集团股份有限公司监事。
截止本披露日，钟杰先生未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
宋成立男，生于1961年，硕士研究生学历，高级经济师。历任中国平安财
产保险上海分公司副总经理、中国平安财产保险股份有限公司副总经理，平安信
托有限责任公司总经理，云南白药集团股份有限公司董事。现任平安信托有限责任公司副董事长、总经理。
截止本披露日，宋成立先生未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
吴群，男，生于1988年，硕士研究生学历，曾任职苏州索尼液晶显示器有限公司生产企划部担任经理助理职务，现任苏州医云健康管理有限公司CEO，江苏鱼跃医疗设备股份有限公司副董事长兼总裁，2018年至今任职北京万东医疗科技股份有限公司副董事长。
截止本披露日，吴群先生未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
职工监事简历：
屈华曦，男，生于1966年6月，中共党员，省委党校大学学历，讲师。1988年8月参加工作，历任思茅市孟连县委办公室干部、思茅市孟连县腊垒乡党委副书记、云南省扶贫办综合处主任科员（科长）、云南省扶贫办小额信贷处副调研员、云南省扶贫办项目管理处副处长、云南省扶贫办计划财务处处长（其间担任楚雄州武定县新农村工作总队队长，挂任县委副书记）、云南省扶贫办异地扶贫开发处处长、云南省供销合作社联合社纪检组组长、党组成员。2016年8月调至云南白药控股有限公司。现任云南白药集团股份有限公司工会主席。
截止本披露日，屈华曦先生未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交
易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
何映霞，女，生于1972年3月，在职研究生学历，中共党员，政工师。1989年12月参加工作，历任云南白药车间工人、西南片区销售副经理、集团团委副书记、工会副主席、党群工作部部长、纪委副书记、工会主席。现任云南白药集团工会副主席、女工委主任、党群工作部部长、集团本部第一党支部书记，呈贡区第三届人大常委会委员，省总工会第十二届委员会委员、第六届女工委常委，中华全国总工会第十七届执行委员会委员、云南白药集团股份有限公司监事。
截止本披露日，何映霞女士未持有本公司股份，不存在不得提名为监事的情形，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他规则和公司章程等要求的任职资格，近三年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，未涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。
对外担保公告 共 6页
证券代码：000931 证券简称：中关村 公告编号：2017-030
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
对外担保公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
本公司全资子公司山东中关村医药科技发展有限公司（以下简称：山东中关村，本公司直接持股80%，间接持股20%）拟向威海市商业银行股份有限公司（以下简称：威海商业银行）申请 8,000万元的固定资产贷款，期限为 5年，贷款利率为 5年期贷款基准利率上浮30%，还款方式为按月付息，第一年归还本金 100万元，第二年归还本金 200万元，第三年归还本金 300万元，第四年归还本金 400万元，第五年利随本清，全部结清。
该笔贷款的担保方式如下：
1、土地及在建工程抵押：拟以山东中关村工业用房地产（在建工程）建筑物及其所占用的国有出让工业用地的土地使用权为担保。根据经威海商业银行指定的山东大地房地产土地估价有限公司对上述位于威海市惠河路 90号内的工业用房地产进行估价，并于 2017年 4月 11日出具的《房地产抵押估价报告》（编号：山东大地房估字[2017]第 2144号），涉及本次贷款抵押的建筑物面积合计 19,694.77平方米，土地使用权面积 132,233平方米，估价对象在价值时点 2016年 12月 21日的抵押价值为 10,923.4万元。
2、公司及子公司担保：本公司及控股子公司山东华素制药有限公
对外担保公告 共 6页
司拟为该笔贷款提供全额连带责任保证。
根据《公司章程》的规定：“对外担保事项应当取得全体董事 2/3以上签署同意，或经股东大会批准”。本议案已经全体董事同意通过。
因公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产的50％，根据证监发〔2005〕120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，此项担保尚需提交公司股东大会审议。
有关协议尚未签署。
二、被担保方基本情况
公司名称：山东中关村医药科技发展有限公司
成立日期：2013年 05月 13日
统一社会信用代码：91371000068729076B
住所：威海市环翠区羊亭镇个体私营经济工业园
法定代表人：侯占军
注册资本：5,000.00万人民币
经营范围：医药技术开发；以自有资金对房地产业进行投资；科技园区开发及建设；房地产开发、销售及租赁。
山东中关村在山东省威海市南部羊亭镇开发中关村大健康科技产业园，该园是围绕生物、化药为核心的新型医药中心，并集研发、生产、配套服务于一体，计划成为中关村科技集团医药产业以及威海市的对外窗口和样板基地，最终形成国内一流、行业领先的大型医药产业基地。
与上市公司存在的关联关系：系本公司全资子公司。
对外担保公告 共 6页
黄俊烈（黄光裕）
82.59%
北京鹏润投资有限公司
100%
国美控股集团有限公司
27.78%
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
100%
北京中关村四环医药开发有限责任公司
80% 20%
山东中关村医药科技发展有限公司
以下为山东中关村 2016年 12月 31日主要财务指标：
资产总额：163,448,884.98元
负债总额：138,868,965.02元
其中：银行贷款总额：0元
流动负债总额：138,868,965.02元
或有事项涉及总额（含担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：0元
净资产：24,579,919.96元
营业收入： 0元
利润总额：-1,772,741.91元
净利润：-1,772,741.91元
资产负债率：84.96%
对外担保公告 共 6页
最新信用等级：无
以上财务指标来自山东中关村 2016年度经具备证券期货业务资格的中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务会计报表。
以下为山东中关村 2017年 2月 28日主要财务指标：
资产总额：163,916,617.76元
负债总额：139,427,732.58元
其中：银行贷款总额：0元
流动负债总额：139,427,732.58元
或有事项涉及总额（含担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：0元
净资产：24,488,885.18元
营业收入： 0元
利润总额：-91,034.78元
净利润：-91,034.78元
资产负债率：85.06%
最新信用等级：无
以上财务指标来自山东中关村2017年2月28日未经审计的财务会计报表。
三、担保协议的主要内容
担保方式：资产抵押+信用担保。
担保期限：自担保合同生效之日起至借款合同项下债务履行期限届满之日后两年止；
担保的范围为：主债权的本金、利息、复利、罚息、违约金、损害
对外担保公告 共 6页
赔偿金、实现债权的费用和其他所有应付费用；
担保金额：8,000万元。
有关协议尚未签署。
四、董事会意见
1、此项贷款用途为山东中关村补充流动资金，还款来源为产业园的出租或出售收入；
2、山东中关村生产经营正常，系上市公司之全资子公司，不会给公司带来损失。
3、股权关系：本公司直接持有山东中关村80%股权，本公司的全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司持有山东中关村20%的股权。该公司为本公司的全资子公司，故不存在其他股东按其持股比例提供相应担保的情况。
4、山东中关村未对本次担保提供反担保。
五、累计对外担保数额及逾期担保的数量
截止 2016年 12月 31日，上市公司及其控股子公司担保总额为83， 548.80万元，占公司最近一期未经审计净资产的比例为94.76%。
公司本部累计对外担保金额为 2,288.80万元。其中：控股子公司累计对外担保金额为 636.75万元。合并范围内公司互保金额为 81,260.00万元。
截止 2016年 12月 31日，上市公司及其控股子公司逾期担保累计金额为 1,500.00万元。
公司本部累计对外逾期担保金额为 1,500.00万元。其中：对联营、
对外担保公告 共 6页
参股公司逾期担保金额为 0万元；合并范围内公司互保逾期金额为 0万元。控股子公司累计逾期对外担保金额为 0万元。
截止 2016年 12月 31日，上市公司及其控股子公司涉及诉讼的担保金额 1,500.00万元；因担保被判决败诉而应承担损失的金额为 1,500.00万元，均已在以前年度计提预计负债。
六、备查文件：
1、山东中关村《营业执照》复印件；
2、山东中关村财务报表（2016年 12月 31日、2017年 2月 28日）；
3、《房地产抵押估价报告》（山东大地房估字[2017]第 2144号）。
特此公告
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司董事会
二 O一七年四月二十一日
证券代码：000701 证券简称：厦门信达 公告编号：2014—35厦门信达股份有限公司
关于全资子公司签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）已经分别与招商银行股份有限公司厦门分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门台湾街支行签署了《募集资金三方监管协议》（具体内容详见 2014年4月18日的《厦门信达股份有限公司关于签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2014-28））。
为更好地规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据募投项目的实施需要，募投项目实施主体公司全资子公司福建省信达光电科技有限公司（以下简称“福建光电”）、厦门市信达光电科技有限公司（以下简称“厦门光电”）、厦门信达物联科技有限公司（以下简称“信达物联”）（上述三家公司以下简称“子公司”）及保荐机构中信建投分别与招商银行股份有限公司厦门分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门台湾街支行签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议约定的主要条款如下：
一、募集资金专项账户情况
1、全资子公司福建光电在招商银行股份有限公司厦门分行开设募集资金专项账户，账号为592903242510801，截止2014年5月19日，专户余额为 0.00元。该专户仅用于福建光电安溪 LED封装新建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
开设募集资金专项账户，账号为36040154500000011，截止 2014年 5月 19日，专户余额为0.00元。该专户仅用于厦门光电厦门LED应用产品扩产项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3、全资子公司信达物联在上海浦东发展银行股份有限公司厦门台湾街支行开设募集资金专项账户，账号为36040154800000019，截止 2014年 5月 19日，专户余额为 0.00元。该专户仅用于信达物联 RFID产品设计和生产线扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、子公司与上述各银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、中信建投作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对子公司募集资金使用情况进行监督。
中信建投依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。子公司和上述各银行应当配合中信建投的调查与查询。中信建投每季度对子公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
四、子公司授权中信建投指定的保荐代表人可以随时到上述各银行查询、复印子公司专户的资料；上述各银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向上述各银行查询子公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中信建投指定的其他工作人员向上述各银行查询子公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、上述各银行按月（每月 5日前）向子公司出具对账单，并抄送给中信建投。上述各银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、子公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 5000万元或募集资金总额的20%的，上述各银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
七、中信建投有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信建投更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知上述各银行，同时按协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、上述各银行连续三次未及时向中信建投出具对账单或向中信建投通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信建投调查专户情形的，子公司或者中信建投均可以要求子公司单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自子公司、上述各银行、中信建投三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
中信建投义务至持续督导期结束之日，即 2015年12月31日解除。
十、备查文件
1、全资子公司福建省信达光电科技有限公司与中信建投证券股份有限公司及招商银行股份有限公司厦门分行签订的《募集资金三方监管协议》；
2、全资子公司厦门市信达光电科技有限公司与中信建投证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司厦门台湾街支行签订的《募集资金三方监管协议》；
3、全资子公司厦门信达物联科技有限公司与中信建投证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司厦门台湾街支行签订的《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
厦门信达股份有限公司董事会 2014年5月 20日