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证券代码：000959 证券简称：首钢股份 公告编号：2018-003北京首钢股份有限公司
六届四次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、北京首钢股份有限公司（以下简称“公司”）六届四次监事会会议通知于 2018年 2月 14日以书面及电子邮件形式发出。
2、会议于 2018年 2月 27日在首钢月季园二楼大会议室召开。
3、会议应到监事 4人，实到监事 4人,会议由监事会主席许建国主持。
4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议以同意 4票，反对 0票，弃权 0票审议通过了《北京首钢股份有限公司关于调整 2017年度日常关联交易额预计情况的议案》。议案内容详见公司于本公告披露同日在指定信息披露网站发布的《关于调整 2017年度日常关联交易额预计情况的公告》。
该议案需提交股东大会批准。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
北京首钢股份有限公司监事会 2018年 2月 27日
浙江华媒控股股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
根据中国证监会证监发［2004］118号《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司股东大会规则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，现向公司作2016年度述职报告：
作为浙江华媒控股股份有限公司第八届董事会独立董事、关联交易控制委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会的委员，本着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，切实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
在 2016年度的工作中，我们根据监管部门的有关规定和公司《独立董事工作制度》，能独立勤勉，诚信履职，我们分别通过和公司高管人员的电话沟通、会晤等多种方式，积极主动了解公司的生产经营和运行情况。经常和公司经营班子、董事会秘书沟通，收集有关资料，对公司的重大决策和关联交易等重要事项发表独立意见，为健全和完善上市公司法人治理结构和提高董事会科学决策、依法运作做了一些工作，并能积极地为公司稳健和长远发展建言献策。现将 2016年度来的主要工作情况报告如下：
一、出席会议和发表独立意见情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本年度应参加董||亲自出席||委托出席||缺席|
||独立董事姓名|||||||||
||||事会次数||（次）||（次）||（次）|
|叶雪芳||7||5||2||0||
|蔡才河||7||5||2||0||
|郭全中||7||6||1||0||
|独立董事列席股东大会次数||1||||||||

2016年5月26日，公司召开2015年年度股东大会，独立董事叶雪芳列席了
会议。
二、参与公司决策方面的情况
我们独立董事，在召开董事会前主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
会议上认真审议每个议题，分别运用各自擅长的经济管理、财会、审计、法律、金融方面的专业知识，积极参与讨论并提出合理化建议。在董事会决策中都能对审议的专项议案发表明确意见，即：同意、否决或提出修正意见。特别是在董事会各专门委员会工作中，我们在会议召集、研讨将要提交公司董事会审议的重大事项中发挥了参谋作用。
三、日常工作情况
2016年，我们做到了认真履行职责，按时出席董事会，审议公司的各项议案。
凡重大决策，我们要求公司提供相关资料，从财务、法律、管理等专业角度加以审阅，提出意见，并能重视和关注公司的生产经营、公司治理与信息披露等方面的执行情况，以履行好独立董事的职责。同时，我们作为关联交易控制委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会的召集人和委员，切实履行了相关专门委员会主任和委员职责，按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则履行职责，及时召集参加各专门委员会会议，对公司对外担保情况、控股股东及其他关联方资金占用情况、利润分配方案、对外投资事项、提供财务资助、关联担保、日常关联交易、定期报告、选举董事、聘任高级管理人员、聘请审计机构、聘请内控审计机构、内部控制自我评价报告
等重大事项提出意见和建议，推动董事会、各专门委员会更有效地发挥作用。
2017年我们将继续履行好独立董事的职责和义务，认真学习执行《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》的有关规定，更好地维护公司的整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，以不辜负股东的信任。
四、对公司董事会审议的议案依照规定发表独立意见情况
2016年度，我们依照有关规定，客观、真实地对以下事项向董事会、证券监管部门或全体股东发表独立意见：
2、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十一次会议相关的《关于收购中教未来国际教育科技（北京）有限公司60%股权的议案》、《关于提名张剑秋先生为公司非独立董事候选人的议案》发表了独立意见；
3、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十二次会议相关的《关于对杭州文化产权交易所有限公司增资的议案》、《关于追加 2015年度日常关联交易额度的议案》发表了独立意见；
4、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十三次会议相关的《2015年度控股股东及其关联方资金占用情况和对外担保情况》、《2015年度利润分配预案》、《关于都市周报传媒公司签署<收入分成协议>之补充协议的议案》、《关于2015年度日常关联交易情况和2016年度日常关联交易预计的议案》、《关于核销资产的议案》、《关于使用自有闲置资金购买保本理财产品的议案》、《2015年度公司内部控制评价报告》、《关于聘请2016年度审计机构的议案》、《关于聘请2016年度内部控制审计机构的议案》发表了专项说明和独立意见；
5、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十四次会议相关的《关于6家子公司分别签署《收入分成协议》之补充协议的议案》、《关于对控股子公司提供财务资助的议案》发表了独立意见；
6、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十五次会议相关的《2016年1-6月控股股东及其关联方资金占用情况和对外担保情况》、《关于新增2016年度日常关联交易预计的议案》发表了专项说明和独立意见；
7、独立董事叶雪芳、蔡才河、郭全中对第八届董事会第十六次会议相关的《关于提名张韶衡先生为公司非独立董事候选人的议案》发表了独立意见。
五、董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、关联交易控制委员会五个专门委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、关联交易控制委员会中独立董事委员占多数，主任委员均由独立董事担任，审计委员会主任委员由会计专业的独立董事担任。各位独立董事积极履行了相关专门委员会主任和委员职责，按照公司《章程》、《董事会议事规则》及各委员会工作细则的规定召开会议，对公司财务报告、内部控制建设、关联交易、对外投资、董事提名、聘任会计师事务所等工作提出意见与建议。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、推动公司法人治理结构及公司内控制度建设。2016年度，凡需经董事会审议决策的重大事项，我们均认真审核了公司提供的材料，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
七、公司对我们的工作提供协助的情况
公司董事会办公室及相关部门为保证我们三位独立董事有效行使职权，提供了必要的条件，资料及时、详细。对我们要求补充的资料，及时进行补充或解释。
同时，签阅了由公司董事会办公室提供的上级监管机关和深交所下发给上市公司的文件，为我们认真、独立地履行职责提供工作平台、拓宽信息渠道。
以上是我们2016年度履行职责情况的汇报。
独立董事：叶雪芳 蔡才河 郭全中
股票代码：002175 股票简称：东方网络 公告编号：2016-77
东方时代网络传媒股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
东方时代网络传媒股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大收购事项，涉及收购文化传媒行业公司股权，公司股票自2016年5月9日开市起停牌，并披露了《停牌公告》（公告编号：2016-30）。后经确认公司正在筹划的事项为重大资产重组事项，公司股票于2016年5月16日开市起继续停牌，并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-36）。公司 2016年5月23日、5月30日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-41、2016-47），6月6日披露了《重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-50）， 6月15日、6月22日、6月29日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-51、2016-52、2016-54），7月6日披露了《重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-56），7月13日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-57），7月19日披露了《关于召开股东大会审议延期复牌事项的公告》（公告编号：2016-61），7月20日、7月27日、8月3日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-65、2016-68、2016-73），8月4日披露了《重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-75），8月11日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-76）。
截止本公告披露日，公司及独立财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司等中介机构均在积极推进各项工作，重组涉及相关标的资产的审计、评估工作仍在紧张、有序的推进中。
停牌期间，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的有关规定，结合事项进展情况及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注公告并注意投资风险。
特此公告。
东方时代网络传媒股份有限公司董事会二〇一六年八月十八日
哈尔滨博实自动化股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
(独立董事胡凤滨)
各位股东及股东代表：
本人作为哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2014年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2014年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、2014年度出席公司会议的情况
2014年度公司共召开了9次董事会会议，本人出席会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|召开董事会次 数|现场出席次 数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|投票情况|备 注|
|9|9|0|0|均投同意票|未有连续两次未参加董事会的情况|

2014年度公司召开3次股东大会，本人出席了1次。
2014年度公司审计委员会召开4次会议，本人出席4次。
2014年度公司提名委员会召开2次会议，本人出席2次。
2014年度公司薪酬与考核委员会召开2次会议，本人出席2次。
会议审议的所有议案，经认真审议，本人均投了同意票，没有反对、弃权的情形；
报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；报告期内公司各个事项，本人均无异议。
二、发表独立意见情况
1、关于公司与员工共同投资智能货运移载设备项目的独立意见：公司与王雪松等19位员工共同投资智能货运移载设备项目，投资各方共同出资参与该项目的新技术开发及待未来项目技术开发成功的后续产业化。项目出资各方风险共担，收益共享。在19位员工中，职工代表监事王雪松是公司的关联方，投资该项目构成关联交易。公司与关联方发生的共同投资智能货运移载设备项目关联交易为公司经营及发展所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联方形成依赖。公司与上述关联方发生的该项关联交易，遵循自愿、公平合理、协商一致的原则，不会损害公司和广大中小投资者的利益。关联交易的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。
2、关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的独立意见：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的各项专业报告客观、公正，同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构。
3、关于公司日常关联交易发表的独立意见：公司与关联方发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联方形成依赖。公司的关联交易依据公平、合理的定价政策，不会损害公司和广大中小投资者的利益。关联交易的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。董事会对本次关联交易审议表决履行了合法的程序，关联董事依照有关法规在表决时进行了回避。
因此，同意公司本次调整部分募投项目的投资进度。
5、关于对自有生产储备暂时性闲置资金进行投资理财的独立意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过人民币5亿元（该额度可循环使用）的自有生产储备暂时性闲置资金，投资于安全性高、流动性好的短期理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使用自有生产储备暂时性闲置资金购买低风险的理财产品。
6、关于对闲置募集资金和超募资金进行现金管理的独立意见：在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分闲置募集资金和超募资金投资于保本型的短期理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司以闲置募集资金购买理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
7、关于公司2014年上半年度关联方资金占用及对外担保情况的独立意见：报告
期内公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；报告期内公司不存在控股股东及其它关联方占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续到报告期的违规占用资金情况。
8、对会计政策变更的独立意见：根据2014年财政部陆续发布的9号、30号、33号、39号、40号、2号、41号等七项会计准则，公司对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。
三、对公司进行现场调查情况
2、董事会提名委员会任职情况：本人认真对待自己在提名委员会的职责，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序；对董事候选人、总经理及其他高级管理人员人选进行审查；通过社会各界的接触，积极挖掘适合公司的各方面的人才，并且适时整理相关人员的简历提交提名委员会和公司相关部门。
3、董事会薪酬与考核委员会任职情况：本人作为薪酬与考核委员会委员，积极参与制定公司董事及高级管理人员的薪酬计划或方案；审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；并对公司薪酬制度执行情况进行监督。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求执行。报告期内，对公司执行《信息披露管理制度》的情况进行了检查，公司董事会能够按照《信息披露管理制度》的要求真实、准确、完整的进行对外信息披露，没有发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情况，相关人员能够做到勤勉尽职，未发现有重大未公开信息泄漏情况。
2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，促进公司依法规范运作，维护公司和中小股东的权益。
3、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的业务发展、财务管理、募集资金使用及其他重大事项情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权。
五、培训和学习
为了更好地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，本人一直积极学习相关法律、法规和规章制度，参加公司组织的相关学习，加深对涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，强化保护公司和社会公众股东权益的思想意识，提高对公司和投资者的保护能力。
六、联系方式
电子邮箱：hfb3528@163.com
作为公司的独立董事，2015年将继续勤勉尽职，积极参与公司重大事项的决策，利用专业知识和经验为公司的发展提供有建设性的建议，使公司更好地树立自律、规范、诚信的形象，将继续维护公司和股东的合法权益，尤其是维护中小股东的权益不受损害，以优异的业绩回报广大投资者。
特此报告。
独立董事：胡凤滨2015年4月22日
平安证券有限责任公司
关于上海巴安水务股份有限公司
现场检查报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：巴安水务||||
|保荐代表人姓名：陈建|联系电话：021-38639245||||
|保荐代表人姓名：邹文琦|联系电话：021-38639246||||
|现场检查人员姓名：邹文琦、张文霞|||||
|现场检查对应期间：2014年下半年|||||
|现场检查时间：2014年11月 14日、2014年12月3日、2015 年6月9日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不 适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）||||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||

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|-|-|-|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||√|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|

|||||
|-|-|-|-|
|4.关联交易价格是否公允|||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|||√|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化|√|||

|||
|-|-|
|或者风险||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√|
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√|
|二、 现场检查发现的问题及说明||
|1、公司内审部人员配置到位，作为一个独立的部门，需进一步加强部门职能，对公司经营活动进行独立客观的评价，例如对财务、绩效、合规、安全进行责任审查，对执行中的项目进行专项审计。2、公司财务总监离职已超过半年，现主要财务工作由财务经理负责。根据《上市公司章程指引》：公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。目前公司主管会计工作负责人由董事长张春霖签字，会计机构负责人由主管财务工作的财务经理签字。公司应尽快公告由董事长兼任财务工作负责人或聘请新的财务负责人弥补高管空缺。||
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2016-001
五矿稀土股份有限公司
关于股东增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月13日收到实际控制人中国五矿集团公司旗下公司中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）关于增持公司股份情况的通知，获悉：五矿股份于 2015年 9月 25日至 2016年 1月 13日，通过“五矿证券-众城1号定向资产管理计划”在深圳证券交易所交易系统以竞价买入方式，增持公司股份 2,047,630股，占公司总股本的0.21%。
增持前，五矿股份持有公司股份146,435,721股，占公司总股本的14.93%。增持后，五矿股份持有公司股份148,483,351股，占公司总股本的15.14%。
五矿股份的增持行为符合《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）等法律、法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定。五矿股份增持公司股份不会导致公司股权分布不具备上市条件。
五矿股份承诺通过上述方式购买的公司股票六个月内不减持。
公司将继续关注五矿股份增持公司股份的有关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二〇一六年一月十四日
证券代码：002695 证券简称：煌上煌 编号：2019—019江西煌上煌集团食品股份有限公司
关于举行 2018年度网上业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江西煌上煌集团食品股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度报告已于 2019年 3月 29日公布，为了让广大投资者进一步了解公司 2018年度报告和经营情况，公司定于 2019年 4月 3日（星期三）下午15:00－17:00在全景网举行 2018年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可以登录陆“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。
出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理褚浚先生、独立董事王金本先生、公司副总经理、财务总监兼董事会秘书曾细华先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
江西煌上煌集团食品股份有限公司董事会二0一九年三月二十九日
证券代码：002042 证券简称：华孚色纺 公告编号：2016-33
华孚色纺股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华孚色纺股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年4月25日以传真、电子邮件及书面送达等方式发出了召开第六届监事会第七次会议的通知，于2016年4月27日上午11时在深圳市福田区滨河大道联合广场B座14楼会议室，以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席并参与表决监事3名，实际出席并参与表决监事3名，监事会主席盛永月先生主持会议，本次会议符合《公司法》、《公司章程》的规定。
会议以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告》的议案；
详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《华孚色纺股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。
该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
华孚色纺股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十八日
证券代码：002067 证券简称：景兴纸业 编号：临2019-032浙江景兴纸业股份有限公司
六届监事会十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江景兴纸业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2019年 5月 5日向全体监事以电子邮件方式发出召开六届十七次监事会会议的通知，公司六届十七次监事会于2019年5月10日以通讯表决方式召开，应出席本次会议的监事为3人，实际出席监事 3人。会议由监事会召集人沈强先生主持，符合《公司法》及本公司《章程》的相关规定，会议合法有效。会议审议并通过以下议案：
一、以 3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理的额度的议案》。
监事会认为：公司拟增加使用闲置自有资金进行现金管理的额度，能够提高资金的使用效率和收益，不会影响主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合法律法规相关规定。
有关本议案的具体内容详见公司披露于 2019年 5月 11日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理的额度的公告》，公告编号：临2019-033。
特此公告
浙江景兴纸业股份有限公司监事会二○一九年五月十一日
关于公司第三届董事会董事候选人的
独立董事意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司规范运作指引》、及深圳市通产丽星股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、公司《独立董事工作细则》，我们作为深圳市通产丽星股份有限公司的独立董事，现就公司第三届董事会第十五次会议审议的《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，发表如下独立意见：
独立董事候选人苏启云先生的提名程序符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定。
我们认真核查了独立董事候选人苏启云的个人履历、教育背景、工作业绩等，我们认为其任职资格符合担任上市公司独立董事的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》规定不得担任独立董事的情形。
我们同意董事候选人苏启云的提名，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（此页无正文，为深圳市通产丽星股份有限公司关于公司第三届董事会董事候选人的独立董事意见的独立董事意见之签署页）
独立董事签字：
梅月欣 宋萍萍 居学成
证券代码：002715 证券简称：登云股份 公告编号：2018-025怀集登云汽配股份有限公司
关于举行 2017年度网上业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
怀集登云汽配股份有限公司（以下简称“公司”）定于 2018年 5月 10日（星期四）下午15:00－17:00在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行 2017年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与年度业绩说明会。
出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事、总经理兼董事会秘书张福如先生，财务总监李琦先生，独立董事孙向东先生，新时代证券股份有限公司保荐人肖章福先生。
欢迎广大股东和投资者积极参与。
怀集登云汽配股份有限公司董事会二〇一八年四月二十五日
证券代码：002847 证券简称：盐津铺子 公告编号：2018-036盐津铺子食品股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会由监事会主席兰波先生召集，会议通知于 2018年 7月 27日通过电话、专人送达的形式送达至各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
2、本次监事会于 2018年 8月 8日上午11：30在长沙市雨花区沙湾路运达中央广场写字楼 A座 32楼公司小会议室召开，采取现场投票和通讯投票的方式进行表决。
3、本次会议应出席监事人数 3人，实际出席监事人数 3人（其中：以通讯方式表决1人，无委托出席情况）。
4、本次监事会由监事会主席兰波先生主持。
5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事认真审议并表决了如下议案：
1、审议通过了《关于公司2018年半年度报告（全文及摘要）的议案》；
会议决议：经审核，监事会认为公司2018年半年度报告全文及其摘要真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《 2018年半年度报告（全文及摘要）》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票3票；反对票0票；弃权票0票。
2、审议通过了《关于公司 2018半年度募集资金存放与使用情况专项报告
的议案》；
《关于公司 2018半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票3票；反对票0票；弃权票0票。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
盐津铺子食品股份有限公司监事会
2018年8月10日
证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2018-115聚灿光电科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十次会议
（以下简称“会议”）于2018年10月24日上午10：00在公司四楼会议室以现
场结合通讯表决的方式召开。本次监事会由主席王辉先生召集，本次会议应参
加表决监事 4名，实际参加表决监事 4名。本次会议的召集、召开和表决程序
符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光电科技股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有效。
二、会议审议情况
1、审议通过了《关于2018年第三季度报告全文的议案》
监事会审议通过了《关于2018年第三季度报告全文的议案》，监事会认为公司2018年第三季度报告全文内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018年第三季度报告全文》。
表决结果:同意:4票；反对:0票；弃权:0票。
2、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会审议通过了《关于会计政策变更的议案》，监事会认为本次会计政策
变更是公司依据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，对公司财务报表格式进行的相应变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次对会计政策的变更。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会及监事会审议，无需提交股东大会审议。
具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。
表决结果:同意:4票；反对:0票；弃权:0票。
特此公告。
聚灿光电科技股份有限公司监事会
二〇一八年十月二十四日
股票简称：海马汽车 股票代码：000572 编号：2015-53海马汽车集团股份有限公司
关于股东减持计划实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于 2015年 6月 11日公告了《关于股东减持计划的公告》，公司股东——海马投资集团有限公司（以下简称“海马投资”）计划于 2015年 6月 15日至 2015年 12月 14日期间，以大宗交易方式或集中竞价交易方式减持数量不超过104,784,865股，即不超过公司总股本的6.372%。
具体情况如下：
一、2015年 6月 15日至 2015年 6月 25日期间，海马投资根据减持计划，减持公司股份 14,015,614股，占公司总股本的 0.85%。此后，海马投资未再减持公司股份。
目前，海马投资减持计划期限已届满，海马投资共减持公司股份 14,015,614股。
二、2015年7月，按照证监发〔2015〕51号文件精神，海马投资增持公司股份2,253,700股，并承诺所增持的公司股份6个月内不减持。
截至目前，海马投资持有公司股份 93,022,951股，占公司总股本的5.66%。
海马汽车集团股份有限公司董事会 2015年 12月 15日
《深圳市英唐智能控制股份有限公司章程》修正案
深圳市英唐智能控制股份有限公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》，对《公司章程》部分条款进行修订，该议案尚需提交公司2016年第一次临时股东大会审议通过，修订情况如下：
|||
|-|-|
|修订前|修订后|
|第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币534,763,213元。|第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币1,069,526,426元。|

深圳市英唐智能控制股份有限公司董事会
国浩律师（南京）事务所
关 于
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
之
法律意见书
南京市汉中门大街309号B座7-8层邮编：210036
7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
电话/Tel:+86 25 8966 0900传真/Fax:+86 25 8966 0966
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
国浩律师(南京)事务所 法律意见书目 录
一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序 ..................................................... 2二、关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 ................................. 3三、关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果 ............................................. 4四、结论意见.............................................................................................................. 4签署页 ............................................................................................................................ 5
国浩律师(南京)事务所 法律意见书国浩律师（南京）事务所
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2018年第一次临时股东大会之法律意见书
致：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了公司于 2018年 5月21日在昆山新莱洁净应用材料股份有限公司会议室召开的公司2018年第一次临时股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次临时股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序
1、本次临时股东大会由贵公司董事会召集。2018年 4月 24日，贵公司召开第四届董事会第六次会议，决定于 2018年 5月 21日召开 2018年第一次临时股东大会。2018年4月26日，贵公司刊登了《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》的公告。
上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票的具体操作流程等内容。
经查，贵公司在本次临时股东大会召开15天前刊登了会议通知。
国浩律师(南京)事务所 法律意见书2、贵公司本次临时股东大会于 2018年 5月 21日下午 14:30在昆山新莱洁净应用材料股份有限公司会议室如期召开，会议由董事长李水波先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次临时股东大会通知的内容一致。
经查验贵公司有关召开本次临时股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次临时股东大会的时间、地点、会议内容、出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和公司《章程》的规定。
二、关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格
1、出席人员的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计 6名，所持股份数为 133,601,966股，占公司股份总额的66.16%。根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加本次临时股东大会网络投票的股东共计0名，持有公司股份数为0股，占公司股本总额的0%。
经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计6名，持有公司股份数共计133,601,966股，占公司股份总额的66.16%。其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股5%以上（含持股5%）的股东之外的股东0人（以下简称“中小投资者”），持有公司股份数共计0股，占公司股份总额的0%。
贵公司的部分董事、监事、高级管理人员列席了会议。
国浩律师(南京)事务所 法律意见书本所律师认为：出席本次临时股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
2、召集人资格
本次临时股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和公司《章程》的规定。
三、关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果
经查，公司本次临时股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按公司《章程》的规定进行计票、监票，审议通过了如下议案：
1、《关于补选第四届董事会独立董事的议案》；
2、《关于关于增补第四届董事会非独立董事的议案》。
本次股东大会按照法律、法规和公司《章程》的程序进行计票及监票，并当场公布表决结果。出席本次临时股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。
本所律师认为：本次临时股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次临时股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合公司《章程》的规定。贵公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《上市公司股东大会规则》和贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次临时股东大会形成的决议合法、有效。
国浩律师(南京)事务所 法律意见书签署页
（本页无正文，为国浩律师（南京）事务所关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2018年第一次临时股东大会之法律意见书签署页）
本法律意见书于2018年5月21日出具，正本一式叁份，无副本。
国浩律师（南京）事务所
负责人：马国强 经办律师：于炜
韩坤
证券代码：002793 股票简称：东音股份 公告编号：2019-016债券代码：128043 债券简称：东音转债
浙江东音泵业股份有限公司
关于实际控制人一致行动人减持公司可转换债券的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]699号”文核准，浙江东音泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月 2日公开发行了281.32万张可转换公司债券（以下简称“东音可转债”），每张面值人民币100元，发行总额28,132万元，期限6年。其中，公司实际控制人方秀宝先生及其一致行动人李雪琴女士、方洁音女士、方东晖先生共计配售东音转债1,850,277张（人民币185,027,700元），占发行总量的65.77%。
2019年3月26日，公司接到债券持有人方洁音女士以及方东晖先生的通知，方洁音女士于2019年3月8日至2019年3月25日期间，通过深圳证券交易所系统累计减持东音转债 230,401张，占发行总量的8.19%；方东晖先生于 2019
年3月25日至2019年3月26日期间，通过深圳证券交易所系统累计减持东音转债230,396张，占发行总量的8.19%。截至2019年3月26日，方洁音女士及方东晖先生累计减持东音转债合计460,797张，占发行总量的16.38%。截至本公告披露日，公司实际控制人及其一致行动人仍合计持有东音可转债 1,389,480张，占发行总量的49.39%。
具体变动明细如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|持有人|本次减持前持有数量（张）|减持前数量占发行总量比例|减持数量（张）|减持数量占发行总量比例|减持后持有数量（张）|减持后数量占发行总量比例|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|方洁音|230,401|8.19%|230,401|8.19%|0|0|
|方东晖|230,401|8.19%|230,396|8.19%|5|0|

特此公告。
浙江东音泵业股份有限公司董事会
大连冷冻机股份有限公司监事会
关于限制性股票激励对象名单的核查意见
根据《上市公司股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第 3号—股权激励及员工持股计划》以及公司章程等有关规定，我们作为大连冷冻机股份有限公司(以下简称“公司”)的监事会成员，为审查公司股权激励对象相关情况是否符合限制性股票授予条件，特对公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行了再次确认，并出具如下核查意见：
公司限制性股票激励计划已经于 2016年 9月 13日召开的公司 2016年第三次临时股东大会审议通过。截至授予日，激励对象名单未发生变化。
列入公司限制性股票激励计划的激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第 3号—股权激励及员工持股计划》规定的激励对象条件，符合公司《2016年限制性股票激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
监事：于福春、毛春华、代玉玲
贝因美婴童食品股份有限公司独立董事候选人声明
声明人汪祥耀，作为贝因美婴童食品股份有限公司第七届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
是□否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
是□否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
是□否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
是□否
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
是□否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
是□否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
是□否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
是□否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
是□否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
是□否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
是□否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
是□否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
是□否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
是□否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
是□否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
是□否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
是□否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
是□否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
是□否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
是□否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
是□否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
是□否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
是□否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
是□否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
是□否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
是□否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
是□否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
是□否 □不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
是□否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
是□否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
是□否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
是□否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 105次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
是□否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
是□否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
是□否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
是□否 □不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
是□否
声明人汪祥耀郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现
不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人（签署）：汪祥耀
日期：2018年5月2日