天津凯发电气股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
天津凯发电气股份有限公司（以下简称公司）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1183号文核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者按市值申购定价发行相结合的方式，于2014年11月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,700万股（每股面值 1元），发行价格为每股22.34元，扣除发行费用后，募集资金净额为34,339.72万元。
截至2014年11月27日止，募集资金 34,339.72万元已全部存入公司在中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行的账户 0302009719300706496内。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司验证，并出具了[2014]京会兴验字第05010010号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《天津凯发电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，公司在进行项目投资时，资金支出必须严格履行资金使用的申请、分级审批程序，以保证专款专用。
根据上述法规的要求及《募集资金管理制度》的规定，公司分别与中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行、平安银行股份有限公司天津分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津浦益支行、兴业银行股份有限公司天津解放北路支行等四家银行及广发证券签订了《募集资金三方监管协议》，分别在上述四家银行开设募集资金专项账户。
截至2016年6月30日，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2016年6月30日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
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|-|
|账号|
|0302009719300706496|
|11014696287008|
|77200154740002144|
|441120100100227815|
|-|

注：公司募集资金专户“中国工商银行股份有限公司天津白堤路支行”为签署募集资金三方监管协议“中国工商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行”下级支行。
三、募集资金置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，本公司已以自筹资金预先投入募投项目。根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年2月11日出具的（2015）京会兴专字第05010007号《关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至2014年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为13,133.50万元。具体情况如下：
单位:万元募集资金 自有资金先期 本次置换
序号 募集资金投资项目
投资金额 投入金额 金额
1 铁路供电综合自动化系
6,020.00 3,437.99 3,437.99统升级产业化项目
2 城市轨道交通综合监控
7,472.00 4,349.76 4,349.76系统产业化项目
3 城市轨道交通综合安防
4,518.00 3,051.52 3,051.52
系统产业化项目
4 研发中心建设项目 4,043.00 2,294.23 2,294.23
5 偿还银行借款 7,286.72 - -
6 向子公司增资 5,000.00 - - 34,339.72 13,133.50 13,133.50关于募集资金运用，公司在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露：“本次募集资金到位前，公司将用自筹资金先行实施项目投资；待募集资金到位后，公司将以募集资金置换已投入的自筹资金。”
公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13133.50万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。
公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13133.50万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。
四、半年度募集资金的实际使用情况详见附件一
五、半年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况
六、半年度无募集资金投资项目已对外转让情况
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件一、募集资金使用情况对照表
天津凯发电气股份有限公司董事会2016年8月25日
附件一
募集资金使用情况对照表
编制单位：天津凯发电气股份
金额单位：人民币万元有限公司
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|募集资金总额||||34,339.72|报告期投入募集资金总额||||5,328.22||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||33,127.87||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、铁路供电综合自动化系统升级产业化项目|否|6,020.00|6,020.00|1,695.17|5,854.42|97.25||||否|
|2、城市轨道交通综合监控系统产业化项目|否|7,472.00|7,472.00|2,651.70|7,481.92|100.13||||否|
|3、城市轨道交通综合安防系统产业化项目|否|4,518.00|4,518.00|426.45|3,821.99|84.59||||否|
|4、研发中心建设项目|否|4,043.00|4,043.00|554.90|3,682.82|91.09||||否|

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|5、偿还银行借款|否|7,300.00|7,286.72||7,286.72|100|不适用|不适用|不适用|否|
|6、向子公司增资|否|5,000.00|5,000.00||5,000.00|100|不适用|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计|—|34,353.00|34,339.72|5,328.22|33,127.87|不适用|—|—|—|—|
|超募资金投向|无||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年2月11日出具的（2015）京会兴专字第05010007号《关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至2014年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为13,133.50万元。2015年2月，公司完成以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，金额为13,133.50万元。|||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无|||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||无|||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||尚未使用的募集资金存放于募集资金专户|||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况。公司不存在募集资金管理违规情形。|||||||

公司法定 主管会计工作 公司会计机
公司董事会： 孔祥洲 赵一环 郭琮
代表人： 的公司负责人： 构负责人：