证券代码：002081 证券简称：金螳螂 公告编号：2019-056苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司（以下简称“公司”或“金螳螂”）于 2019年11月 15日召开了第六届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划(以下简称“限制性股票激励计划”或“激励计划”)规定的限制性股票预留部分的授予条件已经成就，同意确定以2019年 11月 15日为限制性股票预留部分的授予日，以4.01元/股的授予价格授予14名激励对象800万股预留限制性股票。
现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
《公司2018年限制性股票激励计划》及其摘要已经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、激励工具：本激励计划采取的激励形式为限制性股票；
2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票；
3、激励对象：首次授予的激励对象共计32人，包括在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心管理/技术/业务人员骨干。本次预留限制性股票授予的激励对象共计14人，包括在公司任职的核心管理/技术/业务骨干人员。
4、限售期：本激励计划激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和36个月，均自激励对象获授限制性股票上市之日起计算。
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
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|解除限售安排|解除限售期间|解除限售比例|
||自首次授予部分限制性股票授予完成日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完成日起24 个月内的最后一个交易日当日止||
|第一个解除限售期||30%|
||自首次授予部分限制性股票授予完成日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完成日起36 个月内的最后一个交易日当日止||
|第二个解除限售期||30%|
||自首次授予部分限制性股票授予完成日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完成日起48 个月内的最后一个交易日当日止||
|第三个解除限售期||40%|

本次预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：
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|-|-|-|
|解除限售安排|解除限售期间|解除限售比例|
||自预留授予部分限制性股票授予完成日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予完成日起24 个月内的最后一个交易日当日止||
|第一个解除限售期||30%|
||自预留授予部分限制性股票授予完成日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予完成日起36 个月内的最后一个交易日当日止||
|第二个解除限售期||30%|
||自预留授予部分限制性股票授予完成日起36个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予完成日起48 个月内的最后一个交易日当日止||
|第三个解除限售期||40%|

在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制
性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
5、解除限售条件：
（1）公司层面的业绩考核要求
本激励计划在2019年-2021年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：
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||解除限售期|||业绩考核目标|
|首次授予的限制性股票||第一个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于20%；2、以 2018 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于15%。||

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||第二个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于40%；2、以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于30%。|
||第三个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于60%；2、以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于45%。|
|预留授予的限制性股票|第一个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低于20%；2、以 2018 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于15%。|
||第二个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于40%；2、以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于30%。|
||第三个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：1、以 2018 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于60%；2、以 2018 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于45%。|

注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“S”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级，分别对应解除限售系数如下表所示：
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||评价结果||S|A||B||C|D|
|解除限售系数||100%|||50%||0%|||

个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果为S/A/B，则激励对象按照本计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果为C/D，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
（二）已履行的决策程序和信息披露情况：
1、2018年 10月29日，公司召开第五届董事会第十二次临时会议和第五届监事会第四次临时会议，审议通过了《关于<公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事会就本次激励计划是否有利于公司持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
具体内容于2018年 10月30日刊登在巨潮资讯网供投资者查询。
2、2018年 10月30日至 2018年11月 12日，公司对本激励计划激励对象名单在巨潮资讯网和公司官方网站进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任何异议。公示期满后，监事会于2018年 11月13日召开了第五届监事会第五次临时会议，对首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2018年 11月20日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。具体内容于2018年11月 21日刊登在巨潮资讯网供投资者查询。
4、2018年 12月17日，公司召开了第五届董事会第十三次临时会议和第五届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事及监事会对该事项发表了明确的同意意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2019年 11月15日，公司召开了第六届董事会第一次临时会议和第六届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事及监事会对该事项发表了明确的同意意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情
况
本次实施的股权激励计划与公司2018年第一次临时股东大会审议通过的
《2018年限制性股票激励计划》一致，不存在差异。
三、董事会关于符合授予条件的说明
根据相关法律法规及公司激励计划的有关规定，公司董事会认为激励计划规定的授予条件均已达成，具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述情形。综上，董事会认为公司 2018年限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，确定授予日为2019年11月 15日，同意向 14名激励对象授予预留限制性股票800万股，授予价格为人民币4.01元/股。
四、本次限制性股票授予的具体情况。
1、授予日：2019年11月 15日
2、授予数量：800万股
3、授予人数：14人
4、授予价格：4.01元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股股票
6、激励对象名单及授予限制性股票的具体分配情况如下：
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|姓名|职务|获授的限制性股票数量(万股)|占预留授予限制性股票总数的比例|占目前总股本比例|
|核心管理/技术/业务骨干人员（共计14 人）||800|100.00%|0.3%|

7、相关股份限售期安排的说明：激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和36个月，均自激励对象获授限制性股票上市之日起计算。
8、本次限制性股票激励计划实施后，不会导致公司限制性股票分布情况不符合上市条件的要求。
五、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖
出公司股份情况的说明
参与本次限制性股票激励计划的为公司核心管理/技术/业务骨干人员，无董事和高级管理人员。
六、本次限制性股票授予后对公司财务状况的影响
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值－授予价格。其中，限制性股票的公允价值=授予日收盘价。
（二）限制性股票实施对各期经营业绩的影响
经测算，公司于2019年11月 15日授予的800万股限制性股票合计需摊销的总费用为2,784万元，具体成本摊销情况见下表：
单位：万元
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|限制性股票摊销成本||2019 年||2020 年||2021 年||2022年||
||2,784||135.33||1,554.40||754.00||340.27|

上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为
激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
八、公司增发限制性股票所筹集的资金的用途
公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。
九、独立董事独立意见
1、根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定本次限制性股票激励计划预留限制性股票的授予日为2019年 11月 15日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《激励计划》及其摘要中关于授予日的相关规定。
2、本次授予预留限制性股票的激励对象人数为14人，符合《公司法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激励计划规定的授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、董事会本次审议的关于授予预留限制性股票的相关议案，不存在根据有关规定应回避而未回避表决的情形。
综上，我们同意公司以 2019年 11月15日为预留限制性股票授予日，以 4.01元/股向14名激励对象授予800万股预留限制性股票。
十、监事会对激励对象名单核实的情况
经审核，监事会认为：
（1）本次预留部分限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、《激励计划》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的情形。激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予预留限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，符合获授限制性股票的条件。
（2）公司和本次授予激励对象均未发生不得授予预留限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授预留限制性股票的条件已经成就。
监事会同意公司以2019年 11月15日为预留限制性股票授予日，以4.01
元/股向 14名激励对象授予800万股预留限制性股票。
十一、法律意见书的结论性意见
上海嘉坦律师事务所就本次激励计划授予预留限制性股票事项出具法律意
见书，结论性意见为：“金螳螂本次预留授予事项已获得必要的批准与授权，本次预留授予的条件、本次预留的授予日、授予对象、价格及数量符合《管理办法》等相关法律、法规及本激励计划的规定，金螳螂董事会实施本次预留授予事项合法、有效。”
十二、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问上海信公企业管理咨询有限公司认为，“金螳螂本次预留限制性股票授予已取得了必要的批准与授权，本次预留限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》等法律法规和规范性文件的规定，金螳螂不存在不符合公司2018年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。”
十三、备查文件
1、第六届董事会第一次临时会议决议；
2、第六届监事会第一次临时会议决议；
3、上海嘉坦律师事务所《关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之法律意见书》；
4、上海信公企业管理咨询有限公司《关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司2018年限制性股票激励计划限制性股票预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司董事会二〇一九年十一月十六日