安徽荃银高科种业股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 2号——上市公司信息披露公告格式》之《第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，现将安徽荃银高科种业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2016年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽荃银高科种业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2010】550号）核准，由主承销商国元证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通（A）股 1,320万股，其中网下配售260万股，网上发行1,060万股，每股发行价35.60元。
经深圳证券交易所《关于安徽荃银高科种业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2010】167号）批准，本公司发行的人民币普通股股票1,320万股在深圳证券交易所创业板上市，股票简称：荃银高科，股票代码：300087（其中本次公开发行中网上发行的 1,060万股股票于 2010年 5月 26日上市交易）。应募集资金总额为人民币 46,992万元，扣除券商保荐费、承销费 3,049.52万元后，主承销商国元证券有限公司于 2010年 5月 18日划入本公司在徽商银行合肥花园街支行开立的账户（账号1020301021000080263）人民币 43,942.48万元。2010年 6月 1日公司自募集资金专户归还先期垫付的上市发行费 1,258.54万元，至此本公司募集资金净额为 42,683.94万元。上述资金到位情况业经国富浩华会计师事务有限公司浩华验字【2010】第 53号《验资报告》验证。
根据《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的规定，公司将原计入其余发行费用的与首次公开发行股票相关的广告费、路演费、上市酒会费等费用 5,172,193.30元从资本
公积调整计入当期损益，另根据 2011年财政部驻安徽省财政监察专员办事处对公司2010年度会计信息质量检查要求，将不属于上市费用的71万元从资本公积调整至损益（本公司已于2012年3月22日将该部分资金归还至募集资金专户）。
调整后，承销商及其发行费用为37,198,393.70元，实际募集资金净额为人民币432,721,606.30元。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2016年12月31日止，公司累计使用募集资金 43,912.27万元。其中：募集资金投资项目“高产、优质、广适型杂交水稻育繁推产业化项目”总投资 10,030.46万元，截至 2016年 12月 31日累计投入 10,361.23万元，投资进度为103.30%。超募资金总额 33,241.70万元，截至 2016年 12月 31日累计投入各项目金额 33,551.04万元。募集资金利息净收入 1,840.24万元，至 2016年12月31日募集资金专户余额为1,200.13万元。
1、公司 2010年度使用募集资金 6,905.40万元。其中：以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,930.77万元；直接投入募集资金项目1,330.43万元；直接投入超募资金项目3,644.20万元。募集资金专户利息净收入347.39万元。
2、公司2011年度使用募集资金15,261.15万元。其中：直接投入募集资金项目1,170.05万元；直接投入超募资金项目7,891.10万元，用超募资金永久补充流动资金6,200万元。募集资金专户利息净收入578.02万元。
3、公司 2012年度使用募集资金 7,461.20万元。其中：直接投入募集资金项目3,804.23万元；直接投入超募资金项目3,656.97万元，募集资金专户利息净收入534.21万元。
4、公司 2013年度使用募集资金 9,627.63万元。其中：直接投入募集资金项目1,889.93万元；直接投入超募资金项目7,737.70万元，募集资金专户利息净收入196.15万元。
5、公司 2014年度使用募集资金 3,595.88万元。其中直接投入募集资金项目235.82万元；直接投入超募资金项目3,360.06万元，募集资金专户利息净收入121.07万元。
7、公司 2016年度使用募集资金 510.00万元。直接投入募集资金项目未发生；直接投入超募资金项目510.00万元，募集资金专户利息净收入19.20万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度保障投资者的合法权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规、规范性文件的规定与要求，制定了《安徽荃银高科种业股份有限公司募集资金专项存储制度》（以下简称《存储制度》）。《存储制度》经 2010年 7月 14日公司第一届董事会第十二次会议审议通过，并报经 2010年 9月 21日公司 2010年第二次临时股东大会审议批准后生效。根据该制度的规定，公司对募集资金采用专户存储，以便于募集资金的管理和使用。公司在使用募集资金时，严格履行相应的审批手续，确保专款专用。
（二）募集资金专项账户的变更与存放
根据2012年4月24日公司第二届董事会第十七次会议决议，公司将“高产、优质、广适型杂交水稻育繁推产业化”项目的募集资金账户由交通银行合肥三里庵支行变更为中国民生银行合肥分行进行专户存储。公司董事会为募集资金批准开设了徽商银行合肥花园街支行、民生银行合肥分行营业部两个专项账户。其中徽商银行花园街支行存款账号为：1020301021000080263；民生银行合肥分行营业部存款账号为：3401014210009409。
截至2016年12月31日，公司剩余未使用的募集资金共计1,200.13万元（含利息净收入）存放于如下银行专用账户：
单位：元
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|-|-|-|
|募集资金开户银行|账 号|募集资金余额|
|徽商银行合肥花园街支行|1020301021000080263|1,000,854.32|
|购买176天理财产品|/|11,000,000.00|
|民生银行合肥分行营业部|3401014210009409|491.84|
|未使用募集资金余额合计|/|12,001,346.16|

（三）募集资金三方监管协议
2010年6月11日，公司分别与保荐机构国元证券股份有限公司、徽商银行
合肥花园街支行、交通银行合肥三里庵支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2012年4月24日，公司发布变更募集资金账户公告，再次与国元证券股份有限公司、中国民生银行合肥分行共同签订了《安徽荃银高科种业股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议》，该募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金。
三、2016年度募集资金的实际使用情况
见附表：“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规规定要求使用募集资金，并对其使用情况及时披露，不存在募集资金使用、存放与管理的违规情形。
安徽荃银高科种业股份有限公司董事会二○一七年四月八日
附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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||||46,992|||本年度投入|510.00||||
|募集资金总额||||||募集资金总|||||
|||||||额|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||无|||已累计投入|43,912.27||||
|累计变更用途的募集资金总额|||无|||募集资金总|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||无|||额|||||
||是否已||||||||||
|||||||截至期末投|||||
||变更项||||||项目达到预定|||项目可行性是|
|承诺投资项目和超募资金投||募集资金承|调整后投资|本年度投|截至期末累计|资进度（%）||本报告期实现|是否达到预||
||目（含||||||可使用状态日|||否发生重大变|
|向||诺投资总额|总额（1）|入金额|投入金额(2)|(3)＝||的效益|计效益||
||部分变||||||期|||化|
|||||||(2)/(1)|||||
||更）||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
|高产、优质、广适型杂交水|否|10,030.46|10,030.46|0|10,361.23|103.30|2013.11.26/2014.12.31|368.79|否|否|
|稻育繁推产业化项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|/|10,030.46|10,030.46|0|10,361.23|/|/|368.79|/|/|
|超募资金投向|||||||||||
|1、收购四川竹丰种业有限公|否|994.20|1,006.20|0|1,006.20|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|司51%股权（已全部处置）|||||||||||
|2、投资设立安徽荃银欣隆种|否|1,530.00|1,530.00|0|1,530.00|100|2010.11.26|-192.19|不适用|不适用|
|业有限公司（公司持股比例|||||||||||
|51%）|||||||||||
|3、投资陕西荃银登峰种业有|否|1,120.00|620|0|620.00|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|限公司（已处置并收回部分|||||||||||
|投资）|||||||||||
|4、收购安徽华安种业有限责|否|3,339.04|3,334.04|0|3,334.04|100|2011.5.1|474.10|不适用|不适用|
|任公司 52%股权、对外转让|||||||||||
|3%股权后，以49%股权对其增|||||||||||
|资|||||||||||

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|5、收购安徽省皖农种业有限|否|2,397.70|2,393.70|0|2,393.70|100|2011.7.1|793.10|是|不适用|
|公司54%股权并对其增资|||||||||||
|6、收购辽宁铁研种业科技有|否|3,016.28|3,011.68|0|3,011.68|100|2011.10.1|435.52|是|不适用|
|限公司 54.05%股权并对其两|||||||||||
|次增资（第二次增资方案变|||||||||||
|更后公司现持股56.5%）|||||||||||
|7、购买杂交水稻品种潭两优|否|80.00|80.00|0|80.00|100|2013.7.1|66.86|不适用|不适用|
|143独占使用权|||||||||||
|8、购买常规水稻品种“五山|否|280.00|280.00|0|280.00|100|2013.2.1|381.90|不适用|不适用|
|丝苗”独占使用权（不含广|||||||||||
|东省）|||||||||||
|9、购买杂交玉米品种“高玉|否|300.00|300.00|0|300.00|100|2013.3.1|113.05|不适用|不适用|
|2067”生产经营权|||||||||||
|10、购买杂交玉米品种“阳|否|499.00|499.00|0|499.00|100|2012.4.15|29.32|不适用|不适用|
|光98”独占生产经营权|||||||||||
|11、玉米/小麦等种子产业配|否|5,500.00|7,996.48|0|7996.5|100|2014.2.28|0|不适用|不适用|
|套设施项目(后续追加了投|||||||||||
|资)|||||||||||
|12、购买国审小麦品种“南|否|147.28|140.00|0|140.00|100|2013.12.31|-8.96|不适用|不适用|
|农 0686”三省区域独占生产|||||||||||
|经营权|||||||||||
|13、两次增资安徽荃银种业|否|900.00|900.00|0|900.00|100|2013.12.23|830.21|不适用|不适用|
|科技有限公司（公司持股|||||||||||
|60%）|||||||||||
|14、购买杂交玉米品种“德|否|480.00|480.00|0|480.00|100|2013.10.1|15.86|不适用|不适用|
|利农 10 号” 独占生产经营|||||||||||
|权|||||||||||
|15、在安徽省阜阳市建设玉|否|1,000.00|9|0|9|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|米、小麦种子加工仓储中心|||||||||||
|项目（该项目已终止实施）|||||||||||

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|16、投资成立安徽荃银超大|否|795.00|795.00|0|795.00|100|2013.6.21|315.54|否|不适用|
|种业有限公司（公司持股|||||||||||
|53%）|||||||||||
|17、投资设立广西荃鸿农业|否|510.00|1,020.00|510|1020.00|100|2013.8.1|142.73|否|不适用|
|科技有限公司（公司持股|||||||||||
|51%）|||||||||||
|18、合资设立安徽全丰种业|否|1,365.26|1,365.26|0|1,365.26|100|2013.6.21|247.77|否|不适用|
|有限公司（公司持股80%）。|||||||||||
|19、参与组建杂交水稻分子|否|900.00|900.00|0|900.00|100|2013.8.30|1.91|不适用|不适用|
|育种平台公司-华智水稻生|||||||||||
|物技术有限公司（公司持股|||||||||||
|3%）|||||||||||
|20、投资设立全资子公司安|否|500.00|500.00|0|500.00|100|2014.1.10|2.12|不适用|不适用|
|徽荃优种业开发有限公司|||||||||||
|21、投资设立安徽荃银高科|否|120.00|90.66|0|90.66|100|2014.1.10|129.28|是|不适用|
|瓜菜种子有限公司（公司持|||||||||||
|股51%）|||||||||||
|22、参与组建种子电子商务|否|100.00|100.00|0|100.00|100|2014.9.15|-4.88|不适用|不适用|
|平台公司-北京爱种网络科|||||||||||
|技有限公司（公司持股|||||||||||
|0.67%）|||||||||||
|23、永久补充流动资金|/|6,200.00|6,200.00|0|6,200.00|100|/|/|/|/|
|超募资金投向小计|/|32,073.76|33,551.02|510.00|33,551.04|/|/|3,773.24|/|/|
|合 计|/|42,104.22|43,581.48|510.00|43,912.27|/|/|4,142.03|/|/|
||（1）“高产、优质、广适型杂交水稻育繁推产业化项目”效益预测口径与公司现行经营范围和规模口径发生了较大变化，难以测算。（2）“使用超募资金投资设立安徽荃银超大种业有限公司”未达预计效益的主要原因是：①水稻品种市场推广时间较长，销量下降；②小麦种子生产受连续阴雨天气影响，产量不足，导致小麦种子销量下降；③本期新增子公司四川荃银种业有限公司经营业绩亏损。（3）“使用超募资金合资设立广西荃鸿农业科技有限公司”未达预计效益的主要原因是：①老品种市场竞争力不强，新品种尚未投入市场；②制种业务在后期受连续高温等不利天气影响，未达到预期效益。||||||||||
|未达到计划进度或预计收益|||||||||||
|的情况和原因（分具体项目）|||||||||||

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|-|-|
||（4）“使用超募资金合资设立安徽全丰种业有限公司”未达预计效益的主要原因是：老品种逐步退出了市场，新品种生产中受持续高温天气影响，种子产量不足，导致公司销售未达预期。|
||不适用|
|项目可行性发生重大变化的||
|情况说明||
|募集资金投资项目实施地点|不适用|
|变更情况||
|募集资金投资项目实施方式|不适用|
|调整情况||
|超募资金的金额、用途及使|超募资金总额33,241.70万元，本报告期投入510万元，具体为：对控股子公司广西荃鸿农业科技有限公司增资使用510万元。|
|用进展情况||
|募集资金投资项目先期投入|不适用|
|及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充|不适用|
|流动资金情况||
|项目实施出现募集资金结余|截至2016年12月31日，公司募集资金账户结余资金0.04万元；超募资金账户结余资金1,200.09万元。结余原因：尚未使用完毕的超募资金及其利息收入。|
|的金额及原因||
|尚未使用的募集资金用途及|公司招股说明书承诺的募集资金投资项目已全部完成；剩余的超募资金将根据今后的经营与发展需要使用。|
|去向||
|募集资金使用及披露中存在|不适用|
|的问题或其他情况||