中国中投证券有限责任公司关于
北京康拓红外技术股份有限公司 2018年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”）作为北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“康拓红外”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对康拓红外 2018年度募集资金存放与实际使用情况出具专项核查报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
北京康拓红外技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】725号文核准，深圳证券交易所深证上【2015】199号文同意，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 6.88元。截至 2015年 5月 11日止，公司共募集资金 240,800,000.00元，扣除发行费用38,804,632.07元，募集资金净额 201,995,367.93元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康拓红外首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2015年 5月 11日出具了瑞华验字【2015】01540003号《验资报告》。
康拓红外对募集资金进行了专户存储管理。
（二）募集资金的使用和结余情况
截止2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入207,715,356.62元，其中：公司自上市日起至 2017年 12月 31日使用募集资金人民币 73,878,227.17元（含以募集资金置换已预先投入募投项目资金人民币 10,518,822.39元）； 2018年度使用募集资金 133,837,129.45元。截止 2018年 12月 31日，募集资金余额为人民币1,386,596.07元（含利息收入）。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范康拓红外首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》等相关法律、法规文件，康拓红外制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。康拓红外、中国中投证券与中国建设银行北京中关村分行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
三方监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018年 12月 31日，康拓红外设有一个募集资金专户，募集资金专户详细信息如下：
单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国建设银行北京中关村分行|11001007 3000 5302 5111|201,995,367.93|1,386,596.07|活期|
|合 计||201,995,367.93|1,386,596.07||

三、2018年度募集资金的实际使用情况
（一）变更募集资金投资项目的情况
2018年 3月，康拓红外变更原募集资金项目“铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目”、“铁路车辆运行故障动态图像检测系统项目”以及“铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目”部分投资额度共计6,200万元用于建设“轨道
交通智能感知和信息化研发中心研发试验用房”项目。公司第三届董事会第七次
会议、第三届监事会第三次会议和 2017年年度股东大会审议通过，公司独立董
事发表同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
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|承诺投资项目|变更前承诺投资金额（元）|变更后承诺投资金额（元）|
|1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|85,520,000.00|51,520,000.00|
|2、铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|49,790,000.00|32,790,000.00|
|3、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|32,090,000.00|21,090,000.00|
|4、铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|34,750,000.00|34,750,000.00|
|5、轨道交通智能感知和信息化研发实验用房项目|-|62,000,000.00|
|承诺投资项目小计|202,150,000.00|202,150,000.00|

（二）募集资金使用情况
2018年度募集资金使用情况如下表：
单位：人民币元
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|承诺投资项目|募集资金承诺投资金额|2018年度投入金额|截至期末累计投入金额|
|1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|51,520,000.00|31,105,059.96|56,707,395.68|
|2、铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|32,790,000.00|19,455,747.10|33,695,066.63|
|3、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|21,090,000.00|12,870,683.69|22,619,903.36|
|4、铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|34,750,000.00|12,118,832.42|36,406,184.67|
|5、轨道交通智能感知和信息化研发实验用房项目|62,000,000.00|58,286,806.28|58,286,806.28|
|承诺投资项目小计|202,150,000.00|133,837,129.45|207,715,356.62|

注：截至2018年12月31日，上述项目中铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目、铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目、铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目已经按期完成。轨道交通智能感知和信息化研发实验用房项目装修阶段进行中。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（四）募集资金投资项目其他情况的说明
报告期内，公司未出现用闲置募集资金购买理财产品等情况。公司不存在超募资金情况。
四、用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
为使康拓红外的募投项目顺利进行，在 2015年募集资金实际到位之前，康拓红外以自筹资金预先投入募集资金投资项目。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康拓红外自筹资金预先投入募投项目的情况进行了审核，并出具了《北京康拓红外技术股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2015】01540037号）。公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
五、募集资金使用及披露情况
截至 2018年 12月 31日，康拓红外已按《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》的相关规定真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，康拓红外募集资金管理及使用不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为，康拓红外 2018年度募集资金存放、使用和管理符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，康拓红外募集资金具体使用用途与披露情况一致。（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
李光增 徐疆
中国中投证券有限责任公司 2019年 月 日