北京利尔高温材料股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人王金相作为北京利尔高温材料股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》及有关法律、法规的规定，忠实履行了独立董事的职责，认真负责地参加公司股东大会和董事会，忠实履行了独立董事的职责，积极出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东的利益，尤其是中小股东的合法权益。现将我们在2016年度履行独立董事职责的情况报告如下：一、出席公司会议情况
2016年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。我出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|王金相|8|3|5|0|0|否|

二、发表独立意见情况
2016年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外三名独立董事一起对于相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到了积极的作用。
（一）2016年2月28日，第三届董事会第十八次会议。对公司会计估计变更事项发表如下独立意见：
本次会计估计的变更是为了更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次公司会计估计变更不影响公司以往各年度定期报告的股东权益、净利润，并未导致公司已披露的报告年度出现盈亏性质改变。我们认为此次公司对会计估计变更符合公司运营的实际情况，符合《企业会计准则第 28号—会计政策、会
计估计变更和差错更正》的规定和要求。变更后的会计估计能够更加真实、客观、
公允地反映公司的财务状况以及经营成果，符合必要性、合理性和稳健性原则，不存在损害本公司及股东利益的情形。公司董事会审议本次会计估计变更的程序符合有关法律、法规的规定。
因此我们同意公司本次会计估计变更。
（二）2016年 4月 26日，第三届董事会第十九次会议。对公司第三届董事会第十九次会议审议的有关事项进行了审阅，基于独立、客观判断的原则，发表如下独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的文件的规定和要求，作为北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司报告期内（2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日）对外担保和控股股东及关联方占用资金情况进行了认真地了解和核查。发表如下独立意见：
1）公司严格执行证监发[2003]56号及证监发[2005]120号文，报告期内不存在控股股东及其它关联方占用公司资金情况。
2）公司严格执行证监发[2003]56号及证监发[2005]120号文，报告期内公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，公司及控股子公司对外担保累计 12,600万元，占公司最近一期经审计净资产的4.41%,无逾期担保情况。
2、关于续聘2016年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，作为公司独立董事，对公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构进行确认并对其进行审慎的审查，发表独立意见如下：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格、具有从事证券、期货相关业务会计报表审计资格，能够为公司提供相应的服务。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。
3、关于公司2015年度董事、监事、高管薪酬相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》等相关规定，作为北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对 2015年度董事、监事和高级管理人员的薪酬情况认真核查，发表意见如下：
2015年，公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，严格执行了股东大会、董事会做出的各项决议，薪酬方案符合国家法律法规及《公司章程》等相关制度的规定，所取得的薪酬是恰当的，有利于调动董事、监事、高级管理人员的积极性，有利于公司长远发展。
4、关于公司2015年度内部控制评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《内部控制管理制度》、《内部审计工作制度》等有关规定，我们作为北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司 2015年度内部控制评价报告发表如下意见：
报告期内，公司建立了较为完整的内部控制制度，能够适应公司现行管理的要求和发展需求，符合有关的法律法规规定。公司的各项内控制度在营运的各环节均得到了有效的执行，内部控制体系健全有效，能够保证公司合法经营、经营效率、资产安全及财务报告及相关信息真实完整。公司 2015年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实的反映了公司内部控制的实际情况。
5、关于公司2015年度利润分配预案的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）及《公司章程》等相关法规的要求，结合公司的公司发展现状，对公司2015年度利润分配预案发表如下意见：
公司自上市以来一直实行持续、稳定的股利分配政策，鉴于公司2015年度不满足《公司章程》规定的现金分红条件，基于独立判断，我们作为公司独立董事一致认为：该预案符合《公司章程》的规定，不存在损害投资者利益的情形，因此我们同意 2015年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，并同意将该预案提交公司2015年度股东大会审议。
全体独立董事经核查后发表独立意见：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，公司及其子公司使用不超过 10亿元（其中募集资金不超过6亿元，自有资金不超过4亿元）的闲置资金阶段性投资于安全性、流动性较高、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型银行理财产品，有利于进一步提高公司资金的使用效率，增加资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益；公司以闲置募集资金购买银行理财产品额度没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。我们同意公司及其子公司使用闲置募集资金及自有闲置资金不超过10亿元购买银行理财产品。
7、关于公司2015年度计提减值准备的独立意见
公司本次计提资产减值准备事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提资产减值准备后能更加客观公允地反映截止 2015年 12月 31日公司财务状况和资产价值，使公司的会计信息更具有合理性，不涉及利润操纵，没有损害公司及中小股东利益的情形，因此我们同意本次计提资产减值准备。
（三）2016年8月17日，第三届董事会第二十次会议。对公司报告期内（2016年1月1日至2016年6月30日）对外担保和控股股东及关联方占用资金情况进行了认真地了解和核查。发表如下独立意见：
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等文件的规定和要求，作为北京利尔高温材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司报告期内（2016年1月1日至2016年6月30日）对外担保和控股股东及关联方占用资金情况进行了认真地了解和核查。发表如下独立意见：
1、公司严格执行证监发[2003]56号及证监发[2005]120号文，报告期内不存在控股股东及其它关联方占用公司资金情况。
2、公司严格执行证监发[2003]56号及证监发[2005]120号文，报告期内公
司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。公司对外担保对象为纳入合并报表范围内全资、控股子公司或公司投资的联营企业、参股公司。公司子公司之间不存在相互担保情况。
报告期内，公司具体对外担保情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|青岛斯迪尔新|2015年03||2015年03月||连带责任保||||
|||8,400||7,500||是|否|是|
|材料有限公司|月11日||30日||证||||
|报告期内审批的对外担保||||报告期内对外担保实际|||||
|||0||||1,340|||
|额度合计（A1）||||发生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担||||报告期末实际对外担保|||||
|||8,400||||7,500|||
|保额度合计（A3）||||余额合计（A4）|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|上海利尔耐火|2015年06||2015年06月||连带责任保||||
|||4,000||2,000||是|否|否|
|材料有限公司|月19日||19日||证||||
|马鞍山利尔开|||||||||
||2016年04||2016年05月||连带责任保||||
|元新材料有限||1,500||0||是|否|否|
||月27日||06日||证||||
|公司|||||||||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||1,500||||0|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||5,500||||2,000|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||实际发生日|||||是否为|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||关联方|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||担保|
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||1,500||||1,340|||
|计（A1+B1+C1）||||额合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||13,900||||9,500|||
|度合计（A3+B3+C3）||||合计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||3.23%|||||

（四）2016年9月8日，第三届董事会第二十一次会议。关于为公司债提
供增信措施事宜发表如下的独立意见：
公司本次对本期债券提供增信措施，将所属的房地产及所持有的全资子公司洛阳利尔耐火材料有限公司100%股权（总价值合计 64,849.16万元）抵质押给本期债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司，为本期公司债券本息偿付提供保障。该行为有利于保障债券持有人的相关权益、稳定债券投资者信心；此次资产抵质押的实施不影响公司日常生产经营，没有损害公司及中小股东利益的情形，因此我们同意为公司债提供增信措施。
（五）2016年11月7日，第三届董事会第二十三次会议。对豁免公司实际控制人履行相关承诺事项发表如下独立意见：1、关于本次豁免公司实际控制人履行避免同业竞争承诺议案的决策程序
《关于豁免公司实际控制人履行相关承诺事项的议案》已提交公司第三届董事会二十三次会议审议通过，关联董事赵继增、赵伟、牛俊高、赵世杰、汪正峰已对该议案回避表决。
本次豁免公司实际控制人履行承诺议案的审议、决策符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京利尔高温材料股份有限公司章程》等法律法规和规章制度的有关规定。
2、关于豁免公司实际控制人履行避免同业竞争承诺
本次豁免赵继增履行承诺事项符合公司实际情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，符合公司实际情况，不存在损害公司和其他股东利益情况。
同意将《关于豁免公司实际控制人履行相关承诺事项的议案》提交公司股东大会审议。
（六）2016年 11月 24日，第三届董事会第二十四次会议，我对公司拟同意宁波众利汇鑫投资合伙企业（有限合伙）成立电子商务公司事项发表如下意见：《关于同意宁波众利汇鑫投资合伙企业（有限合伙）成立电子商务公司的议案》已提交公司第三届董事会二十四次会议审议通过，关联董事赵继增、赵伟、牛俊高、赵世杰、汪正峰已对该议案回避表决。
该议案的审议、决策符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京利尔高温材料股份有限公司章程》等法律法规和规章制度的有关规定。本次基金成立电商平台事项符合公司实际情况，不存在损害公司和其他股东利益情况。同意将《关于同意宁波众利汇鑫投资合伙企业（有限合伙）成立电子商务公司的议案》提交公司股东大会审议。
（七）2016年12月30日，第三届董事会第二十五次会议。就公司变更大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构事项发表如下独立意见：1、大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有独立的法人资格、具有从事证券、期货相关业务会计报表审计资格，能够为公司提供相应的服务。
2、公司将2016年度审计机构变更为大信会计师事务所（特殊普通合伙），按规定履行了会计师事务所聘用程序。
3、同意公司将 2016年度审计机构变更为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。
三、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、我作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定履行职责，及时了解公司的日常经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况；按时参加董事会，对议案进行事前审查，客观的发表自己的意见与观点。
2、我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》等有关规定，履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
3、积极学习相关法律法规和规章制度，注重涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益的认识和理解，形成自觉保护社会公众股东股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会情况发生。
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
五、联系方式
电子邮箱：13643793455@126.com
以上是我在2016年度履行职责情况的汇报。
根据《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》（中组发[2013]18号）文件精神的要求，本人已于2015年1月提交书面辞职报告申请辞去公司独立董事的职务，同时一并辞去公司董事会相关专业委员会委员职务。辞去独立董事职务后，将导致公司独立董事人数未达到董事会成员总人数的三分之一，不能满足法定要求。根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，本人的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事，接替其职务后方能生效。在此之前，本人将继续履行作为独立董事的相关职责（详见公司 2015年 1月10日披露的《关于独立董事辞职的公告》公告编号：2015-001）。
独立董事签名（王金相）：
年 月 日