证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：2017-012
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年2月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年2月6日 14点30分
召开地点：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 D座6层公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年2月6日
至2017年2月6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于预计2017年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案|√|
|2|关于2017年拟向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案|√|
|3|关于预计2017 年日常关联交易的议案|√|
|4|关于拟向关联方富通保险转让基金份额暨关联交易的议案|√|
|5|关于二次调整公司 2016 年度非公开发行 A 股股票方案的议案|√|

||||
|-|-|-|
|6|关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案|√|
|7|关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案|√|
|8|关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司拟采取措施（修订稿）的议案|√|
|9|相关主体关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案|√|
|10.00|关于修订公司相关议事制度的议案|√|
|10.01|关于修订股东大会议事规则的议案|√|
|10.02|关于修订董事会议事规则的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第八次会议审议通过，会议决议公告披露于 2017年 1月21日的《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：1-9
3、对中小投资者单独计票的议案：1-9
4、涉及关联股东回避表决的议案：1-7
应回避表决的关联股东名称：江西中江集团有限责任公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600053|九鼎投资|2017/1/24|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的
营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席
的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。
3、凡 2017年 1月 24日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于 2017年 2月 6日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座6层
联系人：冯得心黄亚伟
电话：010-63221185 0791-88666003
传真：010-63221188 0791-88666007
邮编：100032
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。
2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2017年1月21日
附件1：授权委托书
 报备文件
九鼎投资第七届董事会第十三次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
昆吾九鼎投资控股股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年2月6日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于预计2017 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案||||
|2|关于2017年拟向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案||||
|3|关于预计2017 年日常关联交易的议案||||
|4|关于拟向关联方富通保险转让基金份额暨关联交易的议案||||
|5|关于二次调整公司 2016 年度非公开发行A股股票方案的议案||||
|6|关于公司 2016 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）的议案||||
|7|关于公司 2016 年度非公开发行A股股票||||

|||
|-|-|
||募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案|
|8|关于公司 2016 年度非公开发行A股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司拟采取措施（修订稿）的议案|
|9|相关主体关于公司 2016 年度非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案|
|10.00|关于修订公司相关议事制度的议案|
|10.01|关于修订股东大会议事规则的议案|
|10.02|关于修订董事会议事规则的议案|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。