证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2017-026深圳市汇川技术股份有限公司董事会
关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1161号文《关于核准深圳市汇川技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,700万股。本公司于2010年9月13日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A股)2,700万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行认购价格为人民币 71.88元，共计募集人民币 1,940,760,000.00元。经此发行，注册资本变更为人民币 108,000,000.00元。
截至 2010年 9月 16日止，本公司共计募集货币资金人民币 1,940,760,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币82,445,040.00元，实际募集资金净额为人民币 1,858,314,960.00元。以上募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于2010年9月16日出具的立信大华验字【2010】117号《验资报告》验证确认。
截至 2016年 12月 31日止，本公司公开发行的募集资金已累计投入总额 1,225,565,916.65元，其中以前年度累计投入募集资金 1,185,692,943.20元，本年度募集资金投入39,872,973.45元。募集资金累计产生的利息收入扣除手续费支出后产生净收入的金额为 198,729,056.29元，汇兑收益的金额为594,816.07元，理财收益的金额为7,662,298.08元。理财收益中的7,120,000.00元用于继续购买理财产品，利息收入中的5,558,054.99元在2012年度已转为永久补充流动资金。截至 2016年 12月 31日止，募集资金余额为人民币
632,749,043.35元（不含利息收入和理财收益，含理财本金35,464.00万元）。
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二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市汇川技术股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第十次会议决议公告审议通过，并业经本公司 2010年第二次临时股东大会决议表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）签订的《保荐协议》，公司一次或 12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000万元以上的或募集资金净额的10%的，公司应当知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与保荐机构中投证券及宁波银行股份有限公司苏州分行、华夏银行股份有限公司苏州吴中支行、浙商银行股份有限公司无锡分行、杭州银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳市分行、兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行、招商银行深圳股份有限公司深圳时代广场支行、交通银行股份有限公司离岸金融部（上述银行统称“开户银行”）签订的《深圳市汇川技术股份有限公司募集资金三方监管协议》规定：中投证券作为公司的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应当配合中投证券的调查与查询；开户银行按月（每月5日前）向公司出具对帐单，并抄送中投证券，开户银行应保证对帐单内容真实、准确、完整；公司一次或 12个月内累计从专户中支取金额超过1,000万元或者募集资金净额的百分之十的，开户银行应及时以传真方式通知中投证券，同时提供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向中投证券出具对帐单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合中投证券查询与调查专户资料情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。
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(二)募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日止，公开发行的募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元2016年 存放银行名称 银行账号 初始金额*
12月31日余额状态兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 337030100100136826 1,865,070,360.00 28,020.91活期杭州银行股份有限公司深圳分行 4403092218100166509 519,785.57活期杭州银行股份有限公司深圳分行 4403092218100167142 74,000,000.00定期中国建设银行股份有限公司深圳市分行 44201566400059000888-0001 0活期中国建设银行股份有限公司深圳市分行 44201566400059000888-0888 0定期中国建设银行股份有限公司深圳市分行 44201566400059000888-1888 0活期兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 337030100200100979 50,000,000.00定期兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 337030100200101023 100,000,000.00定期兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 337030100200151430 15,000,000.00定期兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 337030100200152359 54,000,000.00定期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000529096 157,010,260.43定期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000523217 44,844.90活期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000527155 96,673.33活期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000886463 94,866.97活期华夏银行股份有限公司苏州吴中支行 12457000000053678 47,202.80活期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000590963 102,499.02活期宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000597583 12,365,326.49定期交通银行股份有限公司离岸金融部 OSA82753293114856 2,170,678.38活期交通银行股份有限公司离岸金融部 OSA82753220100075 6,937,000.00定期合计 1,865,070,360.00 472,417,158.80*初始金额中含上市发行费用6,755,400.00元，已于2010年10月转出。
*存放状态为活期的包含七天通知存款。
*经2016年5月9日召开的2015年年度股东大会审议通过，公司可以使用合计不超过人民币 9亿元闲置募集资金购买银行理财产品。报告期内，公司尚未使用的募集资金有 35,464.00万元用于保本理财投资，募集资金理财产生的收益中有 712.00万元用于保本理财再次投资，即公司募集资金保本理财投资合计36,176.00万元，转出至宁波银行苏州分行（账户：7501012200886463以及75010122000890627)；杭州银行深圳分行（账户：4403040160000104774）。具体如下：
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计提减值准 报告期损益是否关联 报酬 本期实际收 报告期实际受托人名称 产品类型 委托理财金额 起始日期 终止日期 备金额（如预计收益 实际收回情交易 确定方式 回本金金额 损益金额有） 况宁波银行启盈智能
宁波银行苏州分行 第三方 1,811.00 2015-12-4 无期限赎回时收取 1,245.00 1.15 1.15 1.15活期理财2号
宁波银行启盈智能
宁波银行苏州分行 第三方 7,800.00 2016-1-18 无期限赎回时收取 390.00 3.63 3.63 3.63活期理财2号
宁波银行启盈智能
宁波银行苏州分行 第三方 5,689.00 2015-12-4 无期限赎回时收取 5,689.00 16.37 16.37 16.37活期理财2号
杭州银行结构性存
杭州银行深圳分行 第三方 11,500.00 2015-10-27 2016-10-27到期收取 11,500.00 380.54 380.54 380.54款保本理财
杭州银行结构性存
杭州银行深圳分行 第三方 11,000.00 2015-11-10 2016-11-10到期收取 11,000.00 364.54 364.54 364.54款保本理财
杭州银行“添利宝”
杭州银行深圳分行 第三方 28,200.00 2016-10-28 2017-11-11到期收取
结构性存款理财
合计 66,000.00 29,824.00 766.23 766.23 766.23委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2016/4/12
委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2016/5/09
未来是否还有委托理财计划 目前募集资金购买理财产品未到期余额为36,176.00万元，未来购买理财产品将根据公司股东大会审议通过的决议执行。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额 185,831.50 3,987.29资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
122,556.59已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 本年度投 截至期末投入进 项目达到 项目可行性承诺投资项目和超募 调整后投 截至期末累计 本年度实是否达到项目（含部分承诺投资 入 度（%） 预定可使用 是否发生资金投向 资总额(1) 投入金额(2) 现的效益预计效益变更） 总额 金额 (3)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化承诺投资项目（注释1）
承诺投资项目小计 29,280.39 29,280.39 29,280.39
超募资金投向
设立全资子公司长春汇通光 （注释
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.002011年9月（注释2） 否电技术有限公司 2）
在香港设立全资子公司 否 4,114.94 4,114.94 0.02 3,315.35 80.572011年9月 1,141.49 否 否2016年
苏州汇川企业技术中心 否 21,529.00 21,529.00 16.36 9,035.95 41.97 12月 31日 不适用 不适用 否（注释3）
2015年
生产大传动变频器项目 否 10,172.00 10,172.00 229.21 9,037.73 88.856月30日 411.73 是 否（注释3）
2015年
生产新能源汽车电机控制器
否 10,674.00 10,674.00 1,937.41 10,667.22 99.946月30日 18,574.23 是 否项目
（注释3）
2015年
生产光伏逆变器项目 否 20,658.00 20,658.00 1,746.72 17,162.38 83.086月30日 -744.57 否 否（注释3）
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不适用
不适用 不适用
收购伊士通40%股权 否 11,000.00 11,000.00 11,000.00 100.00 （注释 否（注释4） （注释4）
4）
2019年12月
汇川技术总部大厦（注释5）否 33,000.00 33,000.00 57.57 57.57 0.17 不适用 不适用 否31日
永久补充流动资金 30,000.00 30,000.00 30,000.00 100.00
超募资金投向小计 144,147.94 144,147.94 3,987.29 93,276.20 19,382.88
合计 173,428.33 173,428.33 3,987.29 122,556.59 19,382.88
1、香港设立全资子公司未达到预计收益，主要原因系：在香港汇川设立之前，对海外市场的销售是由汇川技术及关联公司进行。香港汇川设立后，初期主要是进行海外销售团队的组建和市场的初步开拓，由于客户原因及公司内部管理需求，原来由汇川技术及关联公司进行销售和管理的客户，并没有完全转至香港汇川，因此部分海外市场的销售收入并未体现在香港汇川的效益中；此外，香港汇川在欧洲设立的研发中心费用较高，使得香港汇川的效益未达到预期；目前香港汇川销售团队已逐步稳定，其本身正在逐渐加大海外市场的开拓力度，另外原来由汇川技术及关联公司进行销售和管理的海外客户也逐步转至香港汇川，香港汇川逐渐开始盈利。
2、生产光伏逆变器项目未达到预计效益，主要原因是光伏逆变器行业竞争加剧，产品毛利率低，公司对光伏行业采取谨慎经营策略，使得生产光伏逆变器项目未达到预计效益。
未达到计划进度或预计
3、苏州汇川企业技术中心项目未达到计划进度，主要原因系：苏州市“一核四城”城市发展战略的吴中区太湖新城规划未明确落地，本项目的企业收益的情况和原因
技术中心大楼受此影响未能开工建设。为了不影响苏州汇川的产品开发和研发项目进展，公司在苏州工厂现有场地上进行了本项目涉及的研发实验室（分具体项目）
建设和实验室研发配置提升，并对本项目规划招聘的研发人员进行了安排。截至报告期末，除了企业技术中心大楼尚未落成外，苏州汇川已建成EMC实验室、安规实验室、可靠性实验室及各产品线实验室，研发人员数量超过650人，已实际承担苏州汇川企业技术中心的任务和职责。
4、汇川技术总部大厦项目未达到计划进度，主要原因系：根据深圳市城市轨道交通建设规划，地铁22号线将从本项目地块旁经过，根据地铁从地上通过或地下通过的不同铺设方式，深圳市规划与国土资源委员会龙华管理局会对本项目的具体建设方案作不同的要求。截至报告期末，由于地铁线路铺设方式未确定，致使本项目的建设方案在报告期内未能确定。2017年3月，经过本项目地块的地铁线路铺设方式已经确定，公司已将本项目建设方案提交深圳市规划与国土资源委员会龙华管理局审核，并进行了相关水保、人防、环保、防雷等报建工作。公司将积极推动本项目各项工作，力争按计划完成本项目的建设。
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金总额为156,551.11万元，截至本报告期末使用情况为:
(一)公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金15,000万元暂时补充流动资金，2011年3-4月，实际使用超募资金12,307.94万元暂时补充流动资金，2011年7-8月归还超募资金7,307.94万元至募集资金专户，剩余5,000.00万元根据公司第二届董事会第二次会议决在2011年转为永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途
(二)公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案》，同意以超募资金出资 5,000万港币（折合及使用进展情况
人民币约4,250万元，以实际投资时汇率折算额为准），在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司。2011年实际使用超募资金4,114.94万元（按实际投资时汇率约折港币为4,988万）投入香港子公司，该投资款已存放于香港子公司募集资金专户，将用于香港子公司支付进口物料款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购置等。根据公司第二届董事会第十九次会议决议通过的《关于调整募投项目汇川技术(香港)有限公司资金使用结构的议案》，将香港汇川原计划用于支付进口物料的1500万港币调整为“铺底流动资金”项目支出。截至本报告期末公司实专项报告第6页
际使用超募资金3,315.35万元，其余存在募集资金专户。
(三)公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案》,同意使用超募资金3,000万元设立全资子公司。截至本报告期末公司实际使用超募资金3,000万元。
(四)公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用30,000万元超募资金永久用于补充流动资金。将第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的15,000万元转为永久补充流动资金，同时新增15,000万元用于永久补充流动资金。截至本报告期末实际使用30,000万元，其余存在募集资金专户。
(五)公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案》、《关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案》、《关于缴付子公司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案》，拟使用超募资金中的 21,529万元用于苏州汇川企业技术中心项目；
拟使用超募资金中的10,172万元用于年产600台/套大传动变频器项目；拟使用超募资金中的10,674万元用于年产4万台/套新能源汽车电机控制器项目；拟使用超募资金中的20,658万元用于年产8,000台/套光伏逆变器项目。截至本报告期末，上述项目完成进度分别为苏州汇川企业技术中心41.97%,生产大传动变频器项目88.85%,生产新能源汽车电机控制器项目99.94%,生产光伏逆变器项目83.08%。
(六)公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购宁波伊士通技术股份有限公司40%股权的议案》，同意使用超募资金中的11,000万元收购宁波伊士通技术股份有限公司40%股权。截至本报告期末公司实际使用超募资金11,000万元。
(七)2015年11月11日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《深圳市汇川技术股份有限公司关于使用部分超募资金建设总部基地的议案》，项目拟使用超募资金中的33,000万元。截至本报告期末公司实际使用超募资金57.57万元，其余存在募集资金专户。
(八)截至2016年12月31日止，超募资金余额为63,274.91万元(不含利息收入，含理财本金35,464.00万元)。
经公司于 2012年 6月 29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过，公司拟通过转让的方式，将公司在建设“生产高性能伺服系统”和“生产稀土募集资金投资项目实施
永磁同步电机直驱系统”项目过程中使用募集资金购买的全部与电机生产相关的设备转移至子公司江苏汇程电机有限公司(以下简称“江苏汇程”)，并由地点变更情况
江苏汇程在江苏泰州实施电机产品的生产，转让价格经评估后确定。上述议案于2012年7月20日经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。
经公司 2012年 6月 29日召开的第二届董事会第八次会议审议通过，将募集资金投资项目之“生产高性能伺服系统”、“生产稀土永磁同步电机直驱募集资金投资项目实施
系统”这两个募投项目中的伺服电机和直驱电机产品的实施主体由子公司苏州汇川变更为子公司江苏汇程，其项目设计、资金使用未改变，该变更内方式调整情况
容于2012年7月20日经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期
公司2010年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况，截至本报告期末已超过规定的置换时间，不再进行置换。
投入及置换情况
2011年3月5日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意使用闲置募集资金暂时补充流用15,000.00万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月。2011年3-4月，实际使用超募资金12,307.94万元暂时动资金情况 补充流动资金，2011年7-8月归还超募资金7,307.94万元至募集资金专户，剩余5,000.00万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在2011年度永久补充流动资金。
生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统、企业技术中心建设和营销网络中心六个承诺募投项目均已完成项目建设，节余资金共计：7,818.47万元，其中节余本金7,262.66万元，占计划募集资金总额24.80%；利息555.81万元。募集资金节余的主要原因：
项目实施出现募集资金 （一）募投项目存在后期尚需支付的质保金合计 1,625.96万元，未来公司将以自有资金予以支付。
结余的金额及原因 （二）公司 2010年度存在以自有资金投入募投项目的情况,公司未进行置换的金额2,997.13万元。
（三）公司募投项目实际节余本金约为 2,639.57万元，占计划募集资金总额9.01%，主要是因为在项目建设过程中，受经济环境影响，建造材料价格处于下降趋势，同时公司进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支；在保证项目质量的前提下，公司对市场进行了较为充分的调研，采购优质且具有价格优势的国内设备，降低了设备采购成本。
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2012年10月24日,公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于将募集资金投资项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统、企业技术中心建设、营销网络中心公司合计节余募集资金 7,818.47万元（含利息）用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金有35,464.00万元用于保本理财投资，其余27,810.91万元仍存放于募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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注释1：截至 2012年 12月 31日，公司六个承诺投资项目即“生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统、企业技术中心建设和营销网络中心”已经完成项目建设，相关结余资金已用于永久补充流动资金，自2013年1月1日开始，公司已不再对该六个项目的投入金额、项目进度等进行披露。
在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》第十一节之“五、（二）募集资金运用对公司经营成果的影响”部分，公司对“生产高性能变频器、生产电梯一体化控制系统、生产高性能伺服系统、生产稀土永磁同步电机直驱系统”四个项目在2011年-2013年的效益情况进行了预测。截至2013年12月31日止，公司已完成“上述四个项目是否达到预计效益”的披露。自2014年1月1日开始，公司将不再对该四个项目是否达到预计效益进行披露。截至2015年12月31日止，公司已完成上述四个项目实现的效益的披露，自2016年1月1日开始，公司不再对该四个项目实现的效益进行披露。
注释2：公司《关于使用超募资金成立长春市汇通光电技术有限公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的可行性报告》之6.2“主营业务收入预测与财务效益分析”部分对“设立全资子公司长春汇通光电技术有限公司”项目在2011年-2013年的效益情况进行了预测。截至2013年12月31日止，公司已完成该项目“是否达到预计效益”的披露。自2014年1月1日开始，公司将不再对该项目是否达到预计效益进行披露。截至2015年12月31日止，公司已完成该项目实现的效益的披露，自2016年1月1日开始，公司不再对该项目实现的效益进行披露。
注释3：经公司第二届董事会第二十三次会议审议，使用超募资金投资的“苏州汇川企业技术中心”达到预定可使用状态日期由 2014年 6月 30日变更为 2016年 12月31日；“生产大传动变频器项目”、“生产新能源汽车电机控制器项目”、“生产光伏逆变器项目”的达到预定可使用状态日期由2014年6月30日变更为2015年6月30日。
注释4：超募资金项目“收购宁波伊士通技术股份有限公司40%股权”为使用超募资金收购股权事项，“达到预定可使用状态日期”、“本报告期实现的效益”为“不适用”。
注释5：2015年11月11日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《深圳市汇川技术股份有限公司关于使用部分超募资金建设总部基地的议案》，项目拟使用超募资金中的33,000万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年无变更募集资金投资项目的资金使用用途的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年无募集资金使用及披露中存在的问题。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月7日批准报出。
深圳市汇川技术股份有限公司董事会
二〇一七年四月十一日
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