2016
年第三季度报告
证券简称：汉森制药
证券代码：002412
2016年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘令安、主管会计工作负责人何三星及会计机构负责人(会计主管人员)杨波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,381,882,227.6||7 1,380,316,387.33||0.11%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,234,280,935.2||4 1,217,607,952.43||||
||||||1.37%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|200,380,995.32|4.95%||562,135,775.57||2.76%|
|归属于上市公司股东的净利润|10,170,728.22|||60,795,538.83|||
|||-31.98%||||-11.81%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||10,353,668.82|-29.67%||56,267,849.38||-17.05%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||100,774,735.73|||
||--|--||||308.62%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0344|-31.88%||0.2054||-11.81%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0344|-31.88%||0.2054||-11.81%|
|加权平均净资产收益率|0.83%|-0.44%||4.87%||-1.10%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-264,970.95||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||3,543,912.50||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-69,365.21||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|2,013,584.91||
|减：所得税影响额|695,471.80||
|合计|4,527,689.45|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||18,328||||||0||
||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|新疆汉森股权投资管理有限合伙企业|境内非国有法人||51.97%|153,818,223||0||||
||||||||质押||110,209,900|
|上海复星医药产业发展有限公司|境内非国有法人||6.03%|17,852,806||0||||
|中信建投基金－工商银行－中信建投基金天成1号资产管理计划|其他||2.40%|7,112,200||0||||
|刘正清|境内自然人||1.89%|5,600,000||4,200,000|质押||4,200,000|
|全国社保基金一一二组合|其他||1.69%|5,004,989||0||||
|中国工商银行股份有限公司－汇添富医药保健混合型证券投资基金|其他||1.23%|3,634,910||0||||
|刘厚尧|境内自然人||1.15%|3,400,000||2,550,000|质押||2,550,000|
|何三星|境内自然人||1.11%|3,300,000||2,475,000|质押||2,475,000|
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金|其他||1.01%|2,982,265||0||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||0.96%|2,835,600||0||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量||||股份种类|||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类|数量|
|新疆汉森股权投资管理有限合伙企业|153,818,223|||
|||人民币普通股|153,818,223|
|上海复星医药产业发展有限公司|17,852,806|人民币普通股|17,852,806|
|中信建投基金－工商银行－中信建投基金天成1号资产管理计划|7,112,200|||
|||人民币普通股|7,112,200|
|全国社保基金一一二组合|5,004,989|人民币普通股|5,004,989|
|中国工商银行股份有限公司－汇添富医药保健混合型证券投资基金|3,634,910|||
|||人民币普通股|3,634,910|
|交通银行股份有限公司－长信量化先锋混合型证券投资基金|2,982,265|||
|||人民币普通股|2,982,265|
|中央汇金资产管理有限责任公司|2,835,600|人民币普通股|2,835,600|
|中国工商银行股份有限公司－汇添富新兴消费股票型证券投资基金|2,688,665|||
|||人民币普通股|2,688,665|
|招商银行股份有限公司－汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金|2,027,304|||
|||人民币普通股|2,027,304|
|何锡华|1,564,796|人民币普通股|1,564,796|
||1.前10名股东中，新疆汉森股权投资管理有限合伙企业持有本公司51.97%的股份，为|||
|上述股东关联关系或一致行动的|本公司控股股东。2.刘正清先生担任公司副董事长、总裁；何三星先生担任公司常务副|||
|说明|总裁、财务总监；刘厚尧先生担任公司投资副总裁、董事会秘书。3.其他股东未知其关|||
||联关系或一致行动情况。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1.应收账款较年初增加55,090,473.75元，增长42.65%，主要原因是销售回款尚未到期所致。
2.预付账款较年初增加11,129,312.27元，增长76.60%，主要原因是报告期末预付原材料款增加所致。
3.其他流动资产较年初减少18,810,279.09元，下降100.00%，主要原因是报告期末预缴税款减少所致。
4.在建工程较年初增加13,457,320.53元，增长1035.18%，主要原因是子公司湖南汉森医药研究有限公司新购研发楼所致。
5.短期借款较年初增加15,370,000.00元，增长183.80%，主要原因是子公司云南永孜堂制药有限公司增加银行借款所致。
6.其他应付款较年初增加7,323,521.75元，增长35.35%，主要原因是营销人员期末尚未领取的营销费用报销款增加所致。
7.少数股东权益较年初减少35,879,994.81元，下降100.01%，主要原因是报告期收购子公司云南永孜堂制药有限公司20%股权，公司对子公司云南永孜堂制药有限公司的持股比例由80%增加至100%，并于2016年1月29日完成了工商变更登记所致。
8.资产减值损失较上年同期增加1,963,452.88元，增长54.83%，主要原因是报告期计提的应收账款的坏账准备增加所致。
9.营业外收入较上年同期增加2,189,823.81元，增长137.09%，主要原因是报告期计入当期损益的政府补贴较上年同期增加所致。
10.营业外支出较上年同期增加386,869.81元，增长202.87%，主要原因是报告期本公司向益阳市赫山区泉交河镇洪灾捐款300,000.00元所致。
11.少数股东损益较上年同期减少1,511,056.68元，下降100.17%，主要原因是报告期收购子公司云南永孜堂制药有限公司20%股权，公司对子公司云南永孜堂制药有限公司的持股比例由80%增加至100%，并于2016年1月29日完成了工商变更登记，少数股东损益相应减少所致。
12.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加76,112,247.19元，增长308.62%，主要原因是报告期销售回款增加和采购付款减少所致。
13.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少39,499,050.52元，下降66.23%，主要原因是报告期投资80,000,000.00元收购子公司云南永孜堂制药有限公司20%股权，公司对子公司云南永孜堂制药有限公司的持股比例由80%增加至100%所致。
14.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 16,898,152.06元，增长892.56%，主要原因是报告期子公司云南永孜堂制药有限公司向银行增加借款所致。
15.现金及现金等价物净增加额较上年同期增加53,511,348.73元，增长145.13%，主要原因是报告期经营活动、筹资活动产生的现金流量净额同比大幅增加，大大高于投资活动产生的现金流量净额的减少数所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2016年7月29日，公司收到湖南三湘银行股份有限公司筹备组转自中国银行业监督管理委员会下发的《中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司的批复》，同意公司认购湖南三湘银行总股本15%股份的发起人资格。具体内容详见刊登于2016年8月2日的《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于收到<中国银监会关于筹建湖南三湘银行股份有限公司的批复>的公告》(公告编号:2016-042)。公司后期将根据本次对外投资事项的后续进展情况履行信息披露义务。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2016年1月12日，公司与朱明浩先生签订《湖南汉森制药股份有限公司与朱明浩关于云南永孜堂制药有限公司之20%股权转让协议书》，公司以自有资金不超过8000万元人民币的价格收购自然人朱明浩先生持有的云南永孜堂制药有限公司20%股权。转让完成后，转让完成后公司将持有云南永孜堂制药有限公司100%股权。|||
|||《关于收购控股子公司少数股东股权的|
|||公告》（公告编号：2016-003）刊登于2016|
||2016年01月14日|年1月14日的《证券时报》《上海证券|
|||报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮|
|||资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。|
|公司全资子公司云南永孜堂制药有限公司于2016年1月29日完成了工商变更登记手续。||《关于全资子公司完成工商变更登记的|
|||公告》（公告编号：2016-007）刊登于2016|
||2016年01月29日|年1月29日的《证券时报》《上海证券|
|||报》《中国证券报》《证券日报》及巨潮|
|||资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。|
|2016年8月24日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于终止公司2015年非公开发行A股股票及相关事项的议案》《关于公司与控股股东签订<2015年非公开发行股票附条件生效的股票认购合同的终止合同>的议案》，经公司管理层研究，并与认购方、中介机构等深入沟通，一致同意公司终止2015年非公开发行A股股票及相关事项。|||
|||《第三届董事会第十五次会议决议》(公|
|||告编号:2016-044)、《关于终止公司2015|
|||年非公开发行A股股票及相关事项的公|
||2016年08月26日|告》(公告编号:2016-047)刊登于2016年|
|||8月26日的《证券时报》《上海证券报》|
|||《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯|
|||网（http://www.cninfo.com.cn）。|
|2016年8月24日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于终止全资子公司与益阳市妇幼保健院（益阳市儿童医院）整体搬迁运营PPP项目合作的议案》，经公司管理层研究，并与相关方深入沟通，同意终止全资子公司与益阳市妇幼保健院（益阳市儿童医院）整体搬迁运营PPP项目合作。|||
|||《第三届董事会第十五次会议决议》(公|
|||告编号:2016-044)、《关于终止全资子公|
|||司与益阳市妇幼保健院（益阳市儿童医|
|||院）整体搬迁运营PPP项目合作的公告》|
||2016年08月26日||
|||(公告编号:2016-048)刊登于2016年8月|
|||26日的《证券时报》《上海证券报》《中|
|||国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网|
|||（http://www.cninfo.com.cn）。|
|2016年8月24日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十||《第三届董事会第十五次会议决议》(公|
||2016年08月26日||
|||告编号:2016-044)、《关于终止全资子公|

|||
|-|-|
|三次会议，会议审议通过了《关于终止全资子公司与宁乡县妇幼保健院合作项目的议案》，经公司管理层研究，并与相关方深入沟通，同意终止全资子公司与宁乡县妇幼保健院合作项目。|司与宁乡县妇幼保健院合作项目的公|
||告》(公告编号:2016-049)刊登于2016年|
||8月26日的《证券时报》《上海证券报》|
||《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯|
||网（http://www.cninfo.com.cn）。|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||自然人股东||||
||||承诺在任职||||
||||期间每年转||||
||||让的公司股||||
||||份不超过所||||
||||持公司股份||||
||||总数的百分||||
||||之二十五；离||||
||||任后半年内||||
||刘正清、何三|股份限售承|不转让所持|2010年03月|||
||||||长期有效|严格履行|
||星、刘厚尧|诺|公司股份，十|03日|||
||||二个月内通||||
||||过证券交易||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||所挂牌交易||||
||||出售公司股||||
||||票数量占当||||
||||时其所持有||||
||||公司股票总||||
||||数的比例不||||
||||超过50%。||||
||海南汉森投||上市承诺。自||||
||资有限公司||本承诺函签||||
||（现为"新疆|关于同业竞|署之日起，不||||
|||||2010年03月|||
||汉森股权投|争方面的承|通过自身及||长期有效|严格履行|
|||||03日|||
||资管理有限|诺|其控制的其||||
||合伙企业）、||他企业（包括||||
||刘令安、王香||但不限于控||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|英||股子公司、附||||
|||属企业、联营||||
|||企业等），以||||
|||任何方式（包||||
|||括但不限于||||
|||单独经营、与||||
|||他人合资、合||||
|||作或联营等||||
|||方式经营）直||||
|||接或间接地||||
|||从事与股份||||
|||公司及其控||||
|||股子公司现||||
|||在或将来的||||
|||主营业务相||||
|||同或类似且||||
|||构成实质性||||
|||竞争的业务。||||
|||自本承诺函||||
|||出具日起，保||||
|||证严格按照||||
|||法律、行政法||||
|||规、规章、中||||
|||国证监会的||||
|||规范性文件、||||
|||深交所上市||||
|海南汉森投||||||
|||规则、《股份||||
|资有限公司||||||
|||公司章程》和||||
|（现为"新疆||||||
||关于关联交|《股份公司||||
|汉森股权投|||2010年03月|||
||易方面的承|关联交易管||长期有效|严格履行|
|资管理有限|||03日|||
||诺|理制度》的要||||
|合伙企业）、||||||
|||求，履行关联||||
|刘令安、王香||||||
|||交易决策的||||
|英||||||
|||相关程序，确||||
|||保关联交易||||
|||的合法性、公||||
|||允性和合理||||
|||性，不损害股||||
|||份公司其他||||
|||股东的合法||||
|||利益。||||
|海南汉森投||自本承诺函||||
||关于资金占||2010年03月|||
|资有限公司||出具日起，保||长期有效|严格履行|
||用方面的承||03日|||
|（现为"新疆||证严格按照||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||汉森股权投|诺|法律、行政法||||
||资管理有限||规、规章、中||||
||合伙企业）、||国证监会的||||
||刘令安、王香||规范性文件、||||
||英||《企业会计||||
||||准则》、深交||||
||||所上市规则、||||
||||《股份公司||||
||||章程》的要||||
||||求，规范公司||||
||||及其关联公||||
||||司与股份公||||
||||司的资金往||||
||||来，保证公司||||
||||及其关联公||||
||||司不再发生||||
||||以借款、代偿||||
||||债务、代垫款||||
||||项或其他方||||
||||式违规占用||||
||||股份公司资||||
||||金的行为。||||
|股权激励承诺|||||||
||||公司控股股||||
||||东新疆汉森||||
||||股权投资管||||
||||理有限合伙||||
||||企业（以下简||||
||||称“新疆汉||||
||||森”）计划在未||||
||||来6个月内||||
||||（2015年7月||||
||新疆汉森股||||||
||||11日—2016||||
||权投资管理|||2015年07月|2016年1月||
|其他对公司中小股东所作承诺||增持承诺|年1月11|||履行完毕|
||有限合伙企|||11日|11日||
||||日），以相关||||
||业||||||
||||法律、法规允||||
||||许的方式增||||
||||持公司股份，||||
||||增持数量不||||
||||超过公司已||||
||||发行总股份||||
||||数的1%。新||||
||||疆汉森承诺||||
||||在增持实施||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||期间、法定期||||
||||限内及增持||||
||||计划完成后||||
||||六个月内不||||
||||减持所持有||||
||||的公司股份。||||
||||公司控股股||||
||||东新疆汉森||||
||||股权投资管||||
||||理有限合伙||||
||||企业（以下简||||
||||称“新疆汉||||
||||森”）计划在未||||
||||来6个月内||||
||||（2015年7月||||
||||11日—2016||||
||||年1月11||||
||||日），以相关||||
||新疆汉森股||||||
||||法律、法规允||||
||权投资管理|||2015年07月|2016年7月||
|||减持承诺|许的方式增|||履行完毕|
||有限合伙企|||11日|12日||
||||持公司股份，||||
||业||||||
||||增持数量不||||
||||超过公司已||||
||||发行总股份||||
||||数的1%。新||||
||||疆汉森承诺||||
||||在增持实施||||
||||期间、法定期||||
||||限内及增持||||
||||计划完成后||||
||||六个月内不||||
||||减持所持有||||
||||的公司股份。||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详|||||||
|细说明未完成履行的具体原因及下|无||||||
|一步的工作计划|||||||

四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅|-20.00%|至|10.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|度||||
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||7,846.19|至|10,788.52|
|间（万元）||||
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|9,807.74|||
||报告期因公司折旧费增加，银行存款利息减少，营销费用开支上升，子公|||
||司前期投入增加，同时受宏观经营环境的影响，特别是国家医保控费及部|||
|业绩变动的原因说明||||
||分招标价格下降等不利因素，导致公司2016年经营业绩较上年同期有所下|||
||滑。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南汉森制药股份有限公司
2016年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|229,620,464.43|212,980,393.98|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|104,823,819.56|139,992,234.17|
|应收账款|184,265,664.02|129,175,190.27|
|预付款项|25,657,948.84|14,528,636.57|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|266,536.12|352,862.83|
|应收股利|||
|其他应收款|29,838,185.85|40,950,615.72|
|买入返售金融资产|||
|存货|72,559,785.26|81,198,827.22|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|265.04|18,810,544.13|
|流动资产合计|647,032,669.12|637,989,304.89|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|440,616,628.66|454,105,876.72|
|在建工程|14,757,320.53|1,300,000.00|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|94,012,555.42|101,610,550.77|
|开发支出|2,750,000.00|2,750,000.00|
|商誉|164,114,130.33|164,114,130.33|
|长期待摊费用|14,737,266.13|15,128,544.46|
|递延所得税资产|3,861,657.48|3,317,980.16|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|734,849,558.55|742,327,082.44|
|资产总计|1,381,882,227.67|1,380,316,387.33|
|流动负债：|||
|短期借款|23,732,228.76|8,362,228.76|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|35,467,477.34|37,792,341.16|
|预收款项|3,916,202.01|5,122,813.87|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|24,233,003.22|24,997,610.58|
|应交税费|13,964,404.23|11,235,652.75|

||||
|-|-|-|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|28,040,852.07|20,717,330.32|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|129,354,167.63|108,227,977.44|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|12,579,710.80|12,348,373.30|
|递延所得税负债|5,669,969.08|6,254,644.43|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|18,249,679.88|18,603,017.73|
|负债合计|147,603,847.51|126,830,995.17|
|所有者权益：|||
|股本|296,000,000.00|296,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|398,356,525.50|442,479,081.52|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|60,529,106.99|60,529,106.99|
|一般风险准备|||
|未分配利润|479,395,302.75|418,599,763.92|
|归属于母公司所有者权益合计|1,234,280,935.24|1,217,607,952.43|
|少数股东权益|-2,555.08|35,877,439.73|
|所有者权益合计|1,234,278,380.16|1,253,485,392.16|
|负债和所有者权益总计|1,381,882,227.67|1,380,316,387.33|

法定代表人：刘令安 主管会计工作负责人：何三星 会计机构负责人：杨波2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|117,576,284.13|92,149,894.42|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|101,163,758.33|134,477,064.60|
|应收账款|164,480,825.20|115,854,805.29|
|预付款项|17,531,749.31|11,893,752.54|
|应收利息||369,260.25|
|应收股利|||
|其他应收款|91,008,646.06|103,340,515.65|
|存货|34,330,834.16|40,558,542.89|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||18,398,714.43|
|流动资产合计|526,092,097.19|517,042,550.07|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|445,651,326.72|355,651,326.72|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|364,212,941.47|375,084,070.45|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|18,768,017.02|19,135,718.18|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|1,895,009.12|1,401,730.76|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|830,527,294.33|751,272,846.11|
|资产总计|1,356,619,391.52|1,268,315,396.18|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|21,937,536.40|24,709,241.10|
|预收款项|3,163,298.90|5,259,639.83|
|应付职工薪酬|20,284,232.83|20,099,154.73|
|应交税费|10,645,947.04|6,235,334.76|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|40,637,185.95|13,897,800.72|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|96,668,201.12|70,201,171.14|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|7,115,127.55|6,655,040.02|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|7,115,127.55|6,655,040.02|
|负债合计|103,783,328.67|76,856,211.16|
|所有者权益：|||
|股本|296,000,000.00|296,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|438,168,115.16|438,168,115.16|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|60,529,106.99|60,529,106.99|
|未分配利润|458,138,840.70|396,761,962.87|
|所有者权益合计|1,252,836,062.85|1,191,459,185.02|
|负债和所有者权益总计|1,356,619,391.52|1,268,315,396.18|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|200,380,995.32|190,920,921.88|
|其中：营业收入|200,380,995.32|190,920,921.88|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|189,068,003.61|173,585,786.83|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|61,177,213.41|56,875,131.68|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|3,133,510.26|2,668,573.46|
|销售费用|104,839,516.47|94,929,057.46|
|管理费用|19,065,551.82|19,383,455.95|
|财务费用|-204,773.14|-691,044.88|
|资产减值损失|1,056,984.79|420,613.16|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|11,312,991.71|17,335,135.05|
|加：营业外收入|59,153.96|554,999.75|
|其中：非流动资产处置利得|2,500.00||
|减：营业外支出|309,938.55|174,516.02|
|其中：非流动资产处置损失|788.55|-400.00|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||11,062,207.12|17,715,618.78|
|列）|||
|减：所得税费用|890,977.89|2,335,588.50|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|10,171,229.23|15,380,030.28|
|归属于母公司所有者的净利润|10,170,728.22|14,952,858.14|
|少数股东损益|501.01|427,172.14|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|10,171,229.23|15,380,030.28|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||10,170,728.22|14,952,858.14|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|501.01|427,172.14|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0344|0.0505|
|（二）稀释每股收益|0.0344|0.0505|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：刘令安 主管会计工作负责人：何三星 会计机构负责人：杨波4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|160,340,456.29|151,579,137.64|
|减：营业成本|43,734,458.00|41,268,386.46|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加|2,587,073.29|2,101,698.44|
|销售费用|91,342,786.69|80,301,482.40|
|管理费用|13,802,591.04|13,303,873.32|
|财务费用|-283,294.92|-919,543.11|
|资产减值损失|731,764.55|463,515.05|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,425,077.64|15,059,725.08|
|加：营业外收入|-126,947.05|382,212.28|
|其中：非流动资产处置利得|2,500.00||
|减：营业外支出|301,938.55|174,516.02|
|其中：非流动资产处置损失|788.55||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||7,996,192.04|15,267,421.34|
|列）|||
|减：所得税费用|692,930.05|1,900,571.87|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|7,303,261.99|13,366,849.47|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|7,303,261.99|13,366,849.47|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|562,135,775.57|547,012,746.02|
|其中：营业收入|562,135,775.57|547,012,746.02|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|494,671,671.34|466,499,185.07|
|其中：营业成本|162,971,484.95|164,661,336.31|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|7,756,751.23|8,023,460.00|
|销售费用|263,855,576.65|237,412,595.08|
|管理费用|55,072,230.13|53,431,206.75|
|财务费用|-528,770.96|-610,359.53|
|资产减值损失|5,544,399.34|3,580,946.46|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|67,464,104.23|80,513,560.95|
|加：营业外收入|3,787,147.29|1,597,323.48|
|其中：非流动资产处置利得|2,500.00|94,600.00|
|减：营业外支出|577,570.95|190,701.14|
|其中：非流动资产处置损失|267,470.95|7,214.10|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||70,673,680.57|81,920,183.29|
|列）|||
|减：所得税费用|9,880,692.57|11,471,815.12|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|60,792,988.00|70,448,368.17|
|归属于母公司所有者的净利润|60,795,538.83|68,939,862.32|
|少数股东损益|-2,550.83|1,508,505.85|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|60,792,988.00|70,448,368.17|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||60,795,538.83|68,939,862.32|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,550.83|1,508,505.85|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2054|0.2329|
|（二）稀释每股收益|0.2054|0.2329|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|463,624,234.76|443,852,261.26|
|减：营业成本|122,819,744.79|123,285,787.13|
|营业税金及附加|6,381,595.10|6,529,827.92|
|销售费用|222,963,167.38|203,676,562.27|
|管理费用|36,702,339.51|36,719,414.16|
|财务费用|-514,664.62|-2,096,161.29|
|资产减值损失|5,022,712.13|3,238,431.89|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|70,249,340.47|72,498,399.18|
|加：营业外收入|1,371,295.66|1,036,512.19|
|其中：非流动资产处置利得|2,500.00||
|减：营业外支出|569,270.95|174,899.62|
|其中：非流动资产处置损失|267,470.95|383.60|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||71,051,365.18|73,360,011.75|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|9,674,487.35|10,012,385.77|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|61,376,877.83|63,347,625.98|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|61,376,877.83|63,347,625.98|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|633,391,161.87|596,535,770.90|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|17,089.05|11,266.38|
|收到其他与经营活动有关的现金|9,293,068.49|56,488,493.65|
|经营活动现金流入小计|642,701,319.41|653,035,530.93|
|购买商品、接受劳务支付的现金|62,556,294.08|170,335,918.16|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||198,743,004.32|100,703,434.95|
|金|||
|支付的各项税费|74,563,299.52|75,935,628.72|
|支付其他与经营活动有关的现金|206,063,985.76|281,398,060.56|
|经营活动现金流出小计|541,926,583.68|628,373,042.39|
|经营活动产生的现金流量净额|100,774,735.73|24,662,488.54|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|23,100,000.00||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,500.00|115,100.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|23,102,500.00|115,100.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|30,992,090.44|58,205,639.92|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|80,000,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|11,250,000.00|1,550,000.00|
|投资活动现金流出小计|122,242,090.44|59,755,639.92|
|投资活动产生的现金流量净额|-99,139,590.44|-59,640,539.92|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|15,370,000.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|168,022.40|238,074.10|
|筹资活动现金流入小计|15,538,022.40|238,074.10|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||533,097.24|2,131,301.00|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|533,097.24|2,131,301.00|
|筹资活动产生的现金流量净额|15,004,925.16|-1,893,226.90|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|16,640,070.45|-36,871,278.28|
|加：期初现金及现金等价物余额|212,980,393.98|286,550,947.05|
|六、期末现金及现金等价物余额|229,620,464.43|249,679,668.77|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|522,930,639.44|483,121,927.38|

||||
|-|-|-|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|14,462,501.22|2,119,741.19|
|经营活动现金流入小计|537,393,140.66|485,241,668.57|
|购买商品、接受劳务支付的现金|17,315,540.70|123,471,173.90|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||184,626,058.94|86,868,881.41|
|金|||
|支付的各项税费|58,442,604.33|56,853,286.43|
|支付其他与经营活动有关的现金|160,773,403.10|203,965,430.48|
|经营活动现金流出小计|421,157,607.07|471,158,772.22|
|经营活动产生的现金流量净额|116,235,533.59|14,082,896.35|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,500.00|20,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|30,000,000.00||
|投资活动现金流入小计|30,002,500.00|20,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||13,729,666.28|48,144,728.93|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|90,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|17,250,000.00||
|投资活动现金流出小计|120,979,666.28|48,144,728.93|
|投资活动产生的现金流量净额|-90,977,166.28|-48,124,728.93|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|168,022.40|238,074.10|
|筹资活动现金流入小计|168,022.40|238,074.10|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|||
|筹资活动产生的现金流量净额|168,022.40|238,074.10|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|25,426,389.71|-33,803,758.48|
|加：期初现金及现金等价物余额|92,149,894.42|197,955,757.07|
|六、期末现金及现金等价物余额|117,576,284.13|164,151,998.59|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
湖南汉森制药股份有限公司法定代表人：刘令安2016年10月29日