徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）将 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、发行股份购买资产之配套融资募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］110号）核准，公司向实际控制人丁剑平先生和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙）非公开发行 A股股票23,357,663股，发行价格为6.85元/股，募集资金总额为人民币159,999,991.55元，扣除本次发行费用人民币 1,050,000.00元，实际募集资金净额为人民币 158,949,991.55元。
该项募集资金于2016年6月8日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到账情况进行了审验。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
公司募集配套资金总额中11,000.00万元通过向连硕科技增资，用于其惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设，4,000.00万元用于补充上市公司流动资金，剩余资金用于支付本次资产重组整合及中介机构费用。
截至2016年6月30日，募集资金全部存放于公司在交通银行股份有限公司徐州分行开设募集资金专项账户。
（三）募集资金本年度使用金额及当前余额
截至 2016年 6月 30日，本公司非公开发行实际募集资金已使用了50,000,000.00元，其中40,000,000.00元用于补充上市公司流动资金，10,000,000.00元用于支付本次资产重组整合及中介机构费用。
尚未使用的资金为 110,000,000.00元，通过向连硕科技增资用于其惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设，该笔募集资金已于2016年7月7日转入连硕科技在华夏银行股份有限公司深圳龙华支行开设的募集资金专户中，目前尚未使用。
截至2016年6月30日，公司并未发生其他使用募集资金的情况。
截至2016年6月30日，公司募集资金账户净支出48,932,433.47元（含募集资金本金支出 48,949,991.55元及存款利息扣除手续费净收入 17,558.08元），募集资金账户余额为人民币 110,017,558.08元(含募集资金账户产生的利息收入净额17,558.08元)。
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届第三次董事会审议通过，并业经本公司 2009年第二次临时股东大会表决通过，公司于2014年11月18日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修改<募集资金管理制度>条款的议案》，公司董事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金使用》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司募集资金管理制度》进行修改，且已经 2014年第二次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2016年6月27日，本公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与交通银行股份有限公司徐州分行签署了《募集资金三方监管协议》。根据三方监管协议，公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 700万元（按照孰低原则在 1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，公司及专户银行应及时以传真方式通知申万宏源，同时提供专户的支出清单。同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年 7月 7日，本公司、惠州连硕科技有限公司共同与华夏银行股份有限公司深圳龙华支行、申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。根据三方监管协议，公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币500万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，公司及专户银行应及时以传真方式通知申万宏源，同时提供专户的支出清单。同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2016年6月30日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|银行名称|账号|截止日余额|存储方式|
|交通银行股份有限公司徐州分行|323899991010003034033|110,017,558.08|活期存款|
|合 计|--|110,017,558.08|--|

三、2016年上半年募集资金的实际使用情况
2016年 1至 6月份，公司除使用募集资金补充上市公司流动资金及支付本次资产重组整合及中介机构费用外，并未发生其他使用募集资金的情况。
截至2016年6月30日，公司累计已使用募集资金5000.00万元。各项目的投入情况和效益情况详见附表1
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2016年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司董事会2016年8月29日
附表1
募集资金使用情况表
单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||||16,000||||||||
|报告期投入募集资金总额|||||5,000||||||||
|已累计投入募集资金总额|||||5,000||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||0||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||0.00%||||||||
||||||||截至期|项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资||||截至期|||||||
||||调整后|本报告|||末投资|到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺||||末累计|||||||
||||投资总|期投入|||进度(3)|可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总||||投入金|||||||
||||额(1)|金额|||＝|状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额||||额(2)|||||||
||||||||(2)/(1)|期||益||化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|惠州连硕科技有限|||||||||||||
|公司绿色照明自动|||||||||||||
||否|11,000||0||0|||--|--||否|
|化高端装备研发生|||||||||||||
|产基地项目|||||||||||||
|补充公司流动资金|否|4,000||4,000||4,000|100.00%||||是|否|
|支付本次资产重组|||||||||||||
|整合及中介机构费|否|1,000||1,000||1,000|100.00%||--|--|是|否|
|用|||||||||||||
|承诺投资项目小计|--|16,000||5,000||5,000|--|--|--|--|--|--|
|超募资金投向|||||||||||||
|归还银行贷款（如|||||||||||||
||--|||||||--|--|--|--|--|
|有）|||||||||||||
|补充流动资金（如|||||||||||||
||--|||||||--|--|--|--|--|
|有）|||||||||||||
|超募资金投向小计|--||||||--|--|||--|--|
|合计|--|16,000||5,000||5,000|--|--|--|--|--|--|
||连硕科技全资子公司惠州连硕科技有限公司2014年通过出让的方式以492.8万元取得位于东江产业||||||||||||
|未达到计划进度或|园12,612平方米土地使用权，拟在配套资金到位后进行绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目||||||||||||
|预计收益的情况和|的建设，并与东江产业园管委会约定动工时间为2015年5月27日，约定竣工时间为2016年11月28||||||||||||
|原因（分具体项目）|日。截止报告报出日，由于政府方面的道路等市政配套建设等客观原因至今未能开工，我公司已与管||||||||||||
||委会沟通后延长1年半动工开发期限的协议。||||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||||
||不适用||||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||||
|超募资金的金额、用|不适用||||||||||||
|途及使用进展情况|||||||||||||
||不适用||||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||||
||不适用||||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||||
|募集资金投资项目|不适用||||||||||||
|先期投入及置换情|||||||||||||
|况|||||||||||||
|用闲置募集资金暂|不适用||||||||||||
|时补充流动资金情|||||||||||||
|况|||||||||||||
|项目实施出现募集|不适用||||||||||||
|资金结余的金额及|||||||||||||

|||
|-|-|
|原因||
||尚未使用的资金为110,000,000.00元，用途为通过向连硕科技增资用于其惠州连硕科技有限公司绿|
|尚未使用的募集资||
||色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设，该笔募集资金已于2016年7月7日转入连硕科技|
|金用途及去向||
||在华夏银行股份有限公司深圳龙华支行开设的募集资金专户中存储，尚未开始使用。|
|募集资金使用及披|公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业|
|露中存在的问题或|板上市公司规范运作指引》及相关法律法规的规定和要求、《募集资金使用管理办法》等规定使用募|
|其他情况|集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。|