广州天创时尚鞋业股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善广州天创时尚鞋业股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本管理制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解的持续管理行为。
第三条投资者关系管理工作应体现“公平、公正、公开”原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能引起给投资者带来误导。
第四条公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
第五条公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内部信息进行保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易，公司在投资者管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第六条除非得到明确授权，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活动中代
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表公司发言。公司应组织公司董事、监事、高级管理人员和相关人员进行法律法规、上海证券交易所业务规则以及投资者关系管理工作相关知识的培训和学习。
第二章投资者关系管理的基本目的和原则
第七条投资者关系管理的目的：
（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，增加投资者对公司的了解、熟悉和认同；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化；
（五）增加公司信息披露透明度、改善公司治理。
第八条投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章投资者关系管理的对象、方式和内容
第九条投资者关系管理的工作对象为：
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（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒体；
（四）监管部门等相关政府机构；
（五）其他相关个人和机构。
第十条公司与投资者沟通的方式（包括但不限于）：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）分析师会议或说明会；
（四）一对一沟通；
（五）电话咨询；
（六）现场参观；
（七）路演；
（八）公司网站；
（九）邮寄资料；
（十）媒体采访和报道；
（十一）广告或其他宣传资料；
（十二）问卷调查。
第十一条公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司发展战略，包括产业与行业发展方向、公司发展方向与规划、竞争战略、公司职能战略、经营方针等；
（二）公司依法可以披露的经营、管理动态信息，以及依法可以披露的重大事项，主要包括：公司的管理模式、经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等运营过程
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中的信息，以及重大投资决策、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、管理层变动以及大股东变化等信息；
（三）法定信息披露以及说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明等；
（四）企业文化建设，主要包括：企业核心价值观、价值取向以及由管理制度和管理理念构成的管理氛围；
（五）公司外部环境及其他信息说明，主要包括：企业市场竞争环境变化以及产业政策、行业政策、政府补贴政策等变化对企业的影响。
第十二条在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的活动。
第四章投资者关系活动
第十三条公告，包括定期报告和临时报告
（一）公司根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定所应进行披露的信息必须在第一时间刊登。
（二）公司不得先于指定报纸和指定网站在其他公共传媒披露信息，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司将明确区分宣传广告与媒体的报道，不以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十四条股东大会
（一）公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
（二）公司应该努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑以便股东参加。公司将为中小股东发言、提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。在条件许可的情况下，可利用互联网对股东大会进行直播。
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（三）为提高股东大会的透明度，公司可邀请媒体参加并对会议情况进行报道。
（四）股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，应及时在公司网站或其他可行的方式公布。
第十五条公司网站
（一）公司应在公司网站设置“投资者关系专栏”，公告公司相关信息，以供投资者查询。
（二）公司网站内容应及时更新，并以显著标识区分最新信息和历史信息，对错误信息应及时更正，避免对投资者决策产生误导。
（三）公司应避免在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能对投资者的投资决策产生影响，及因此有可能承担或被追究相关责任。
（四）公司应当在定期报告中公布公司网址，当网址发生变更后，公司应当及时进行公告。
第十五条分析师会议、业绩说明会和路演活动
（一）公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
（二）公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上对关注度较高的予以答复。
（三）分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上直播的方式。公司不得在分析师会议、业绩说明会或路演活动中发布尚未披露的公司重大信息。
（四）分析师会议、业绩说明会和路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。如不能采取网上公开直播方式，公司可以根据情况邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
（五）分析师会议、业绩说明会和路演活动的影像或文字资料可以放置于公司网站，供投资者查看。
第十六条一对一沟通
（一）公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、
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分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
（二）公司应该积极创造中小投资者参与一对一沟通活动的机会。在一对一沟通中，应平等对待投资者。
（三）为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的有关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可适当邀请媒体对一对一沟通进行报道。
（四）公司不得在一对一沟通中发布尚未披露的公司重大信息。
第十七条现场参观
（一）公司应该积极安排投资者、分析师及基金经理等到公司进行现场参观、座谈沟通。
（二）现场参观实行预约制度，由公司统筹安排。公司应妥善、合理地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
（三）公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导，以避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十八条电话咨询
（一）公司应设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。
（二）咨询电话应有熟悉情况的专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
（三）公司应在定期报告中和公司网站上对外公布咨询电话号码。如有变更及时在正式公告中进行披露，并尽快在公司网站公布。
第十九条电子邮件沟通
（一）公司应设立专门的投资者咨询电子邮箱，投资者可通过邮件向公司询问、了解其关心的问题。
（二）咨询电子邮箱应有专人负责，及时给予投资者回复。
（三）公司应在定期报告中和公司网站上对外公布邮箱地址。如有变更，应及时在正式公告中进
行披露，并尽快在公司网站公布。
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第五章投资者关系的管理机构、负责人及职责
第二十条公司董事长为投资者关系管理的第一负责人，董事会秘书为投资者关系管理事务的具体负责人。董事会秘书处为公司的投资者关系管理职能部门，负责组织、协调投资者关系管理的日常事务。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司各方面情况，包括所处产业行业、产品、技术、生产流程、经营管理、研发、市场营销、财务、人力资源等各个方面。
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
（三）熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和协调能力；
（五）具有良好的品行、诚实信用，较强的协调能力和心理承受能力；
（六）准确掌握投资者关系管理的内容及程序，有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件等。
第二十一条投资者关系工作的主要职责：
（一）信息沟通：收集整理公司财务、项目开发、发展战略及其经营活动等相关信息，根据法律、法规、《股票上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、真实、准确、完整地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师会议、业绩说明会及路演、一对一沟通等活动；通过电话、公司网站、电子邮件、传真、信函、接待来访等方式与投资者进行沟通。
（二）定期报告：负责年度报告、半年度报告、季报的编制、设计、印刷、寄送工作；
（三）筹备会议：组织筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议、监事会会议，准备会议材料；
（四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（五）公共关系：包括但不限于以下方面：
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1、与监管部门、行业协会、交易所、其他公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理资讯公司等保持接触，形成良好的关系；
2、保持与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司的良好交流与合作关系；
3、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；
4、加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高管人员和其他重要人员的采访、报道；
（六）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询，并及时答复投资者通过电子信箱或论坛提出的问题和建议。
（七）危机处理：在公司发生重大诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（八）有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十二条在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司的其它职能部门、全资及控股子公司及公司全体员工有义务协助公司董事会秘书处实施投资者关系管理。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高管和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十三条董事会秘书处应以适当的方式，安排多种渠道加强公司员工特别是董事、监事、高级管理人员进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第六章附则
第二十四条本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章、《上市规则》相悖的，按届时有效的有关法律、法规、规章和《上市规则》办理。
第二十五条本制度由公司董事会负责解释、及修订。
第二十六条本制度经董事会审议通过后生效，修改亦同。
广州天创时尚鞋业股份有限公司二〇一六年四月十五日
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