证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2014—031通化东宝药业股份有限公司
关于独立董事就股权激励计划公开征集投票权的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
征集投票权的起止时间：2014年7月11日(9：30～11:30、13:30～4:30)、7月14日(9：30～11:30、13:30～4:30)
征集人对所有表决事项的表决意见：征集人作为通化东宝药业股份有限公司（以下简称公司）独立董事，在 2014年 5月 8日和 2014年 6月 27日召开的公司第八届第三次董事会会议、第八届第四次董事会会议上，对征集事项均投了赞成票。
征集人未持有公司股票
按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法(试行)》（以下简称《管理办法》）的有关规定：公司独立董事蔡立东先生作为征集人，就公司拟于 2014年7月 15日召开的 2014年第一次临时股东大会审议的有关方案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
征集人蔡立东先生：1969出生，法学教授，博士。现任吉林大学法学院教授、副院长。现任公司独立董事。
征集人目前尚未持有本公司股份，在 2014年 5月 8日和 2014年 6月 27日召开的公司第八届第三次董事会会议、第八届第四次董事会会议上，对征集事项均投了赞成票。
二、本次股东大会的基本情况
公司 2014年第一次临时股东大会的将于 2014年 7月 15日采取现场投票、
网络投票和独立董事征集投票相结合的方式召开，现场会议将于2014年7月15日上午 10:00时在本公司会议室召开，审议《关于<通化东宝药业股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于将实际控制人李一奎先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
关于本次股东大会召开的具体情况，详见《上海证券报》、上海证券交易所网站(http：//www.sse.com.cn)披露的通化东宝关于召开 2014年第一次临时股东大会通知（公告编号：临2014-032）。
三、征集方案
(一)征集对象：截止 2014年7月8日下午收市后时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
(二)征集时间：2014年7月11日(9：30～11:30、13:30～4:30)、7月14日(9：30～11:30、13:30～4:30)。
(三)征集程序：
1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。
2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，需按要求提交际以下相关文件：
(1)委托投票股东为法人股东的应提交：
①法人营业执照复印件；
②法定代表人身份证复印件；
③授权委托书原件；
④法人股东账户卡复印件。
注：法人股东所提交的上述文件应由法定代表人签字并加盖单位公章。
(2)委托投票股东为个人股东的应提交：
①本人身份证复印件；
②授权委托书原件；
③个人股东账户卡复印件。
3、向征集人送达上述文件的方式
委托投票的股东按上述要求备妥相关文件后，应在规定的征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式，按本公告指定地址送达。采取专人送达的，以本公告指定收件人的签收日为送达日；采取挂号信函或特快专递方式的，以本公告指定收件人的签收日为送达日。请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话、联系人，并在显著位置标明“征集投票权授权委托”。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人信息如下：
地址：吉林省通化县东宝新村
收件人：通化东宝药业股份有限公司证券部
邮编：134123
电话：0435-5088025 5088126
传真：0435-5088025
4、委托投票股东提交的授权委托书及相关文件送达后，由见证律师按下述规则对提交文件进行审核。经审核确认有效的授权委托结果将提交征集人。经审核，满足下述全部条件的授权委托将被确认为有效：
（1）已按本公告征集程序要求制作授权委托书及相关文件，并送达指定地址；
（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
（3）股东已按本投票委托征集函附件规定的格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
（4）提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
（5）股东未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。
股东将其对征集事项的投票权重复授权征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。股东将征集事项的投票权委托征集人后，股东可以亲自出席或委托征集人以外的其他
人出席本次临时股东大会，但对征集事项无投票权。
5、经见证律师确认有效的授权委托出现下列情形的，按照以下办法处理：（1）股东将征集事项的投票权委托征集人后，在现场会议登记时间截止前以书面形式明示撤销对征集人授权委托的，征集人将视为其授权委托自动失效。
（2）股东将征集事项的投票权除征集人外又委托其他人行使并出席会议的，且在现场会议登记时间截止前未以书面形式明示撤销对征集人授权委托的，其对征集人的授权委托为唯一有效的授权委托。
（3）股东应在提交的征集投票权授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权的表决意向中选择其中一项，同一审议事项填写一项以上表决意向的，或全部事项均未选择的表决意向的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：蔡立东
二〇一四年六月二十八日
报备文件
征集人身份证明文件：蔡立东身份证复印件。
附件：
征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《通化东宝药业股份有限公司独立董事就股权激励计划公开征集投票权公告》、《通化东宝药业股份有限公司关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托 作为本人/本公司的代理人出席通化东宝药业股份有限公司 2014年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
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|议案序号|议案名称|赞成|反对|弃权|
|1|关于《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案||||
|1.01|激励计划的目的||||
|1.02|激励计划的管理机构||||
|1.03|激励对象的确定依据和范围||||
|1.04|标的股票的种类、来源和数量||||
|1.05|激励对象的标的股票分配情况||||
|1.06|激励计划的有效期、授予日、等待期（禁售期）、行权期（解锁期）及相关限售规定||||
|1.07|标的股票行权（解锁）的条件及程序||||
|1.08|限制性股票的授予价格及其确定方法，股票期权的行权价格及其确定方法||||
|1.09|标的股票授予数量和行权（授予）价格的调整方法及程序||||
|1.10|公司注销（回购）激励对象股票期权（限制性股票）的原则||||
|1.11|激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响||||

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|1.12|公司和激励对象的权利和义务|
|1.13|激励计划的变更和终止|
|1.14|预留限制性股票的实施计划|
|2|关于将实际控制人李一奎先生作为限制性股票激励计划激励对象的议案。|
|3|关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案。|

注：委托人应该对授权书的每一表决事项选择赞成、反对、弃权并在相应的空格内划“√”，必选一项，多选或不选均视为无效。
委托人姓名或名称(签名或盖章):
委托股东身份证号码或营业执照号码:
委托股东持股数:
委托股东证券账户号:
签署日期:
本项授权的有效期限:自签署日至通化东宝药业股份有限公司 2014年第一次股东大会结束。