中信建投证券股份有限公司
关于召开“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议的通知
根据《公司债券发行与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第113号）、《深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《关于深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行人民币公司债券受托管理协议》、《深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）等相关规定，中信建投证券股份有限公司作为深圳翰宇药业股份有限公司“14翰宇01”（证券代码：112205，以下简称“本期债券”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），就召集“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）事项，通知如下：
一、特别提示
1、根据《会议规则》，债券持有人会议投票表决以记名方式现场投票表决；债券持有人会议决议须经代表公司债券二分之一以上（不含）未偿还债券面值的债券持有人和/或代理人同意方能形成有效决议。
2、债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更。任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。
3、除法律、《公司债券发行与交易管理办法》和《募集说明书》明确规定外，债券持有人会议决议对全体本期债券持有人（包括未出席会议、出席会议但明示表达不同意见或弃权的债券持有人）具有同等的效力和约束力。
4、关于授权委托代理人参加债券持有人会议的安排。拟参会债券持有人不能亲自参会的，可以委托代理人代为参加债券持有人会议。拟委托代理人参加本次债券持有人会议的债券持有人，应按照附件二《“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议授权委托书及表决票》所述之格式及要求填写相关授权委托书及表决票，并将填写完毕的前述文件连同附件一《“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议参会回执》及相关证明文件，一并寄送至会议筹备组的收件地址，由受托管理人届时代为提交债券持有人会议。
筹备工作，请拟参会的债券持有人务必按照本会议通知的要求，及时向受托管理人进行参会登记。
二、会议召开的基本情况
（一）召集人：中信建投证券股份有限公司
（二）会议时间：2017年5月9日上午10时
（三）会议地点：深圳市南山区高新技术工业园中区科技中二路37号翰宇药业办公大楼一楼会议室
（四）会议召开和投票方式：现场会议形式，记名方式投票
（五）债权登记日：2017年5月2日（债权登记日应当为持有人会议召开日前的第5个交易日，以该日下午15:00时交易时间结束后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券持有人名册为准）
（六）出席会议的债券持有人参会登记办法
1.参会登记时间：自本会议通知发出之日起至2017年5月2日下午17时（拟出席会议的债券持有人应在会议召开日七天前以书面方式向会议召集人确认其将参加会议及其所代表的债券面值。）
2.参会登记方法：参会的债券持有人可通过传真或邮寄方式将本通知所附的参会回执（参见附件一）及证明文件（见下文），在登记时间截止前送达至以下指定地址（邮寄方式仅限中国邮政EMS快递，以会议筹备组工作人员签收时间为准；传真方式以会议筹备组收到时间为准）：
收件人：“14翰宇01”受托管理事务专员张桐赈
收件地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座22层
邮政编码：518026
联系人：张桐赈
联系电话：0755-23953842
传真：0755-23953850
（1）债券持有人为法人的，如由法定代表人出席，应出示企业法人营业执照（副本复印件加盖公章）、法定代表人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）；如委托代理人出席会议，代理人需提供债券持有人的企业法人营业执照（副本复印件加盖公章）、法定代表人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）、授权委托书及表决票原件、代理人身份证原件；
（2）债券持有人为非法人单位的，如由负责人出席，应出示营业执照（副本复印件加盖公章）、负责人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）；如委托代理人出席会议，代理人需提供债券持有人的营业执照（副本复印件加盖公章）、负责人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）、授权委托书及表决票原件、代理人身份证原件；
（3）债券持有人为自然人的，如由本人出席，应出示本人身份证原件、证券账户卡原件；如委托代理人出席，应出示委托人身份证原件、证券账户卡（复印件并由委托人签名）、授权委托书及表决票原件、代理人身份证原件。
4、会议主持人：根据《会议规则》的规定，由受托管理人委派的授权代表担任。
（七）出席会议的人员及权利
1.除法律、法规另有规定外，截至债权登记日，登记在册的本次发行债券之债券持有人均有权参加债券持有人会议。不能参加债券持有人会议的债券持有人可以书面委托代理人（可以不是本期债券的债券持有人）参加会议和表决（授权委托书样式，参见附件二）。
2.下列机构或人员可以列席本次债券持有人会议并发表意见，但不能行使表决权，并且如其持有本期债券，则其代表的本期公司债券张数不计入出席债券持有人会议的出席张数：
1）发行人；
2）发行人的董事、监事和高级管理人员；
3）持有本期债券且持有发行人10%以上股权的发行人股东；
4）发行人的重要关联方。
（八）其他事项：债券持有人或其委托代理人应自行承担参加债券持有人会议的差旅费等费用。
三、会议审议事项
1.审议《关于提前兑付深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行的“14翰宇01”公司债券的议案》。
四、会议的表决程序和效力
（一）债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决（表决票样式参见附件二）。
（二）债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本期公司债券张数对应的表决结果应计为“弃权”。
（三）每一张本期债券为一个表决权；须经持有本期债券50%以上（不含50%）未偿还债券面值的债券持有人同意，方能形成债券持有人会议的有效决议。
（四）任何与本期债券有关的决议如果导致变更发行人、债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、《公司债券发行与交易管理办法》和《募集说明书》另有明确规定，债券持有人会议决议对全体本期债券持有人（包括未出席会议、出席会议但明示表达不同意见或弃权的债券持有人）具有同等的效力和约束力。
（五）债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中涉及须经有权机构批准的事项，经有权机构批准后方能生效。
受托管理人指定本次受托管理事务的专员为张桐赈，联系电话：0755-23953842，邮箱：zhangtongzhen@csc.com.cn，如有任何问题，请随时联系上述专员。
本次会议现场接待的具体安排将于债券持有人会议召开日前以公告方式发出补充通知。同时，本通知内容若有变更，会议召集人将以公告方式在债券持有人会议召开日5天前发出补充通知。债券持有人会议补充通知将在刊登会议通知的同一指定报刊及互联网网站上公告，敬请投资者留意。
特此通知。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于召开“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议的通知》之盖章页）
债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司年 月 日
附件一
“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议
参会回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人，将出席“14翰宇01”（证券代码：112205）2017年第一次债券持有人会议。
“14翰宇01”债券持有人（签署）：
（公章）：
“14翰宇01”债券持有人证券账户卡号码：
持有“14翰宇01”债券张数（面值100元为一张）：
年月日（本参会回执的剪报、复印件或按以上格式自制均为有效）
表决说明：
1.请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，在相应栏内画“√”，并且对同一项议案只能表示一项意见；
2.未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持有表决权的本期公司债券张数对应的表决结果应计为“弃权”；
附件二
“14翰宇01”2017年第一次债券持有人会议授权委托书及表决票
（适用于法人/非法人单位）
兹授权____________先生/女士作为我单位的委托代理人，代理我单位出席“14翰宇01”（证券代码：112205）2017年第一次债券持有人会议，并按下列指示就本次会议的各项议案代为行使表决权：
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|表决内容|表决意向|||
|议案一、关于提前兑付深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行的“14翰宇01”公司债券的议案|同意|反对|弃权|

委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，视为弃权。
委托代理人行使表决权的一切后果，均由本单位承担。
本授权委托书有效期为自其签发之日起至本次债券持有人会议结束之日止。
债券持有人（公章）：
债券持有人证券账户卡号码：
持有本期债券张数（面值100元为一张）：
法定代表人（或负责人）（签名）：
法定代表人（或负责人）身份证号码：
委托代理人（签名）：
委托代理人身份证号码：
签发日期：年月日