天津鹏翎胶管股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为完善天津鹏翎胶管股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公开原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规及《天津鹏翎胶管股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《信息披露管理制度》的相关规定,结合本公司实际情况,特制定本制度。
第二条公司董事会为内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的主要责任人；董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作,为内幕信息保密工作的直接责任人；董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监
督，同时制作工作底稿。
第三条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司都应做好内幕信息的保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息，对外报送信息应按照公司制定的《对外信息报送和使用管理制度》。
第四条内幕信息知情人负有保密义务，不得泄露内部信息及信息披露的内容，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票价格。
第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒
体或网站上正式公开的信息。
第六条本制度所指的内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司分配股利或者增资的计划；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）公司债务担保的重大变更；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七）公司收购的有关方案；
（十八）公司依法披露前的定期报告、临时公告、财务公告；
（十九）中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人范围
第七条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的子公司及其董事、监事和高级管理人员；
（四）由于在公司担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人、交易对手及其关联方，以及其董事、监事和高级管理人员（或主要负责人）；
（六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（七）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构等的有关人员；
（八）上述（一）至（七）项所涉及自然人的配偶、父母、子女；
（九）法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。
第四章登记备案制度
第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度如实、完整地填写内幕信息知情人登记表（格式见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段以及公司内部报告、传递、编制、决议、披露等环节内幕信息知情人的名单及知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等信息。
第九条内幕信息登记表的内容包括但不限于姓名、身份证号、知悉内幕信息的时间、地点、方式、内容，登记时间、登记人。
内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依
法公开披露之日。内幕信息知情人登记必须按照一事一记的方式于相关人员获取内幕信息之时及时进行登记。
第十条内幕信息登记表的登记工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人。董事会秘书负责内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。
第十一条内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第十二条公司董事、监事、高级管理人员及职能部门、分公司、办事处的负责人应当按照本制度做好内幕信息管理工作，履行内部报告义务，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十三条公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情人登记表；
证券公司、证券服务机构以及中介机构等接受公司委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当按照本制度第八条和第九条的要求填写内部信息知情人登记表；
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人登记表。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段送
达公司，但完整的内幕信息知情人登记表的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕知情人登记表应按照本制度第八条和第九条的要求进行填写。
第十四条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，公司应当向其出示防控内幕交易的书面提示，并做好登记备案。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人登记备案文件中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十五条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项，除按照本制度第八条和第九条的要求填写上市公司内幕信息知情人登记表外，还应当制作重大事项进程备忘录（格式见附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人登记表及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所和天津证监局备案。
第十六条公司发生下列情况的，应在相关信息披露后2个交易日内，将有关资料报备天津证监局：
（一）年报及重大分配预案过程中内幕信息知情人登记表
（二）收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项过程中的内幕信息知情人登记表及重大事项进程备忘录。
公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应进行核实并根据本制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会天津监管局。
第十八条内幕信息知情人登记备案程序为：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、子公司负责人）应在一个工作日内告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规和制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应及时组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向中国证监会天津监管局和深圳证券交易所进行报备。
第五章流转制度
第十九条内幕信息流转的审批程序为：
（一）内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在最小范围内流转。
（二）内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人同意。
（三）内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕信息流出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批
准方可流转到其他部门，其中涉及重大信息内部流转的需要由董事会秘书报董事长批准。
（四）内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的人员按照本制度第八条和第九条的要求报董事会办公
室登记备案，或告知内幕信息传递下一环节的人员主动到董事会办公
室登记备案，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同承担。
第六章内幕信息知情人的交易限制
第二十条公司禁止内幕信息的知情人及其关系人、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第二十一条对于可知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情
人，在公司定期报告公告前 30日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日），公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内，不得买卖公司股票。
第二十二条对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内，不得买卖公司股票。若公司股票交易出现中国证监会或深圳证券交易所认定的异动情况，且在此期间公司发生第六条所述内幕信息事项的，公司将对相关内幕信息知情人及其直系亲属的股票账户在公司股票异动期间的交易情况
进行监控，并将监控情况向天津证监局报备。
第二十三条内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当咨询董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。
第二十四条相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍生品种的，应于2个交易日内向公司董事会秘书申报如下内容：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）变动后的持股数量；
（四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕交易信息交易的
声明等。
第六章保密制度及责任追究
第二十五条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密责任和义务，并与公司签订内幕信息保密协议、禁止内幕交易承诺书等。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式向外界泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品。
第二十六条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要措施，有义务使内幕信息披露前的知情人范围控制在最小范围。
第二十七条内幕信息依法披露前，公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十八条内幕信息知情人应当对载有内幕信息的包括但不限于文件、软（光）盘、录音（像）、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制、代为保管。
含有内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关人员应确保内容不外泄。内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十九条公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任,
在内幕信息公开前，不得以业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等形式或途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告等内幕信息。
犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第三十一条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行交易或建议他人利用内幕信息进行交易；或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失的，公司董事会视情节严重，给予相关责任人批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以上处分可单处或并处，公司保留追究相关责任人法律责任的权利。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其的处分。
第三十二条持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人，违反本制度规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十三条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大事项的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本制度规定擅自泄露信息，公司视情节严重，可以单方面解除、终止服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七章附则
第三十四条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定执行。
第三十五条本制度如与日后国家、政府部门、监管机构颁布的法律、法规、规范性文件、业务规则或公司依法修改的《公司章程》相抵触时，按后者执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第三十六条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第三十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
天津鹏翎胶管股份有限公司
二零一四年三月
附件一：
天津鹏翎胶管股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息事项[注1]： 编号:内幕信息存续期间[注2]:
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|
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法定代表人签名： 公司盖章：
注1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注2：内幕信息存续期间由董秘、业务主办部门及单位会同相关部门及单位确定。
注3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮箱、自内幕知情人处听取等。
注4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注6：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
附件二：
天津鹏翎胶管股份有限公司
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
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|商议或决策内容或事项||||||||
|事 项 进 程||||||||
|交易阶段|参与机构和人员|时间|地点|决策方式|相关会议|相关材料|披露时间|
|参与人员签名|签署时间：|||||||

注：：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签字确认；本备忘录未尽事宜，按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。