证券代码：002342 证券简称：巨力索具内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，||公司内部审计部门由专人负责，由审计委员会提|
||是||
|董事会任免。||名，并经公司董事会审议通过。|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置||公司内部审计部门独立于财务部门，并配备专职人|
||是||
|专职内部审计人员。||员。|
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是|内部审计部门每季度末向审计委员会提交报告。|
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金使用|不适用|公司募集资金已使用完毕。|
|（2）对外担保|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（3）关联交易|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（4）证券投资|不适用|公司不涉及此项业务。|
|（5）风险投资|不适用|公司不涉及此项业务。|
|（6）对外提供财务资助|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（7）购买或出售资产|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（8）对外投资|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（9）公司大额资金往来|是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际|||
||是|每季度检查一次，并上报审计委员会。|
|控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计|||
||是||
|部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工|||
||是||
|作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工|||
||是||
|作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制||公司已经建立了《信息披露管理制度》和《重大信|
||是||
|度。||息内部报告制度》。|
|||公司指定董事会秘书和证券事务代表为公司互动|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查|||
||是|易网站的维护人，并能够做到及时、完整的给予回|
|看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|||复。|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺||公司在接待特定对象直接沟通前，均书面签署《承|
||是||
|书。||诺书》。|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编|||
|制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用||公司在接待投资者后，均按照要求编制《投资者关|
||是||
|的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动||系活动记录表》，并在规定时间内刊载在指定网站。|
|易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信||公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，|
||是||
|息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情||并能够做到在内幕信息公开前做好登记管理工作。|

||||
|-|-|-|
|人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内|||
|幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进|是||
|程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易||公司董事、监事、高级管理人员能够严格执行《董|
|日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情||事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管|
|况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内||理制度》；对于内幕信息，公司严格把控获悉人员|
||是||
|幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核||范围，以达到可控为目的，同时做好内幕信息知情|
|实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报||人登记工作；对于泄密的，公司将严格按照规定查|
|送深交所和当地证监局。||处。|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人|||
|员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将|是||
|其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专||公司设开立募集资金专用账户，并签订了《募集资|
||是||
|户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||金三方监管协议》。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情|||
|况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表|不适用|公司募集资金已使用完毕。|
|意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易|||
|性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等|||
|财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投|是||
|资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷|||
|款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募|||
|集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性|||
||不适用|公司募集资金已使用完毕。|
|补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归|||
|还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过|||
|深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所|||
|报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在|是|公司严格按照《规范运作指引》执行。|
|2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、|||
|准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联||公司独立董事、监事能够做到每季度查阅一次公司|
||是||
|人之间的资金往来情况。||与关联人之间的资金往来情况。|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，||《公司章程》已明确规定了股东大会、董事会的审|
||是||
|制定相应的审议程序，并得以执行。||批权限。|
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人||公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际|
|及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金|是|控制人及其关联人不存在直接、间接和变相占用上|
|的情况。||市公司资金的情况。|
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事||公司已在章程中明确股东大会、董事会关于对外担|
|项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制|是|保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序|
|度。||的责任追究制度。|
|||公司已在章程中就对外担保事项明确了审批权限，|
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履|||
||是|并能够及时履行信息披露义务；报告期内，公司未|
|行信息披露义务。|||
|||涉及对外担保事项。|
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审||公司设立时，便在《公司章程》中明确了股东大会、|
|批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律|是|董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|
|法规和深交所业务规则的规定。||批权限和审议程序符合法律法规和深交所业务规|

|||||
|-|-|-|-|
|||则的规定。||
|||公司对重大投资事项能够严格执行审批权限、审议||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履||||
||是|程序并及时履行信息披露义务。报告期内，公司无||
|行信息披露义务。||||
|||重大投资事项。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募||||
|集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为||||
||不适用|公司募集资金已使用完毕。||
|永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性||||
|用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际||||
|||公司控股股东、实际控制人均已签署了《控股股东、||
|控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股||||
|||实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事||
|股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人|是|||
|||会备案。报告期内，公司控股股东、实际控制人未||
|是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人||||
|||发生变化。||
|声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||公司董事、监事、高级管理人员均已签署并及时更||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司|是|新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后||
|董事会备案。||报送深交所和公司董事会备案。||
|||独董姓名|天数|
|||刘利剑|12|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天||张秋生|7|
|的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建|是|||
|||李科浚|9|
|设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||周绍朋|5|
|||田洪|2|

巨力索具股份有限公司董事会
2015年3月20日