证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2018）013号债券代码：128020 债券简称：水晶转债
浙江水晶光电科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2017年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)2015年度非公开发行股票募集资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1236号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司公司采用网下向询价对象询价配售方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 5,526.92万股，发行价为每股人民币 22.10元，共计募集资金 122,145.00万元，坐扣承销和保荐费用 2,098.75万元后的募集资金为 120,046.25万元，已由主承销商安信证券股份有限公司公司于2015年7月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用309.13万元后，公司本次募集资金净额为119,737.12万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕276号）。
2.募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金74,496.50万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,489.05万元；2017年度实际使用募集资金 19,433.50万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,889.10万元；累计已使用募集资金93,930.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,378.15万元。
截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币30,185.27万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
(二)2017年度可转换公司债券募集资金
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1752号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用向本公司原股东实行优先配售，向原A股股东优先配售之外和原 A股股东放弃优先配售后的部分通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行方式进行，余额由承销团包销，发行可转换公司债券。本次发行人民币118,000万元可转换债券，每张面值为人民币100元，共1,180万张，按面值发行，共计募集资金1,180,000,000.00元，扣除承销费 6,519,524.01元、保荐费 10,600,000.00元后的募集资金为 1,162,880,475.99元,已由承销商安信证券股份有限公司于 2017年11月23日汇入本公司账户。另扣除债券发行登记费、律师费、资信评级费、推介宣传费和验资费合计2,418,000.00元后，公司募集资金净额1,160,462,475.99元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2017〕469号）。
2.募集资金使用和结余情况
公司2017年度已使用募集资金35,224.59万元，2017年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为99.22万元；累计已使用募集资金35,224.59万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为99.22万元。
截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币80,920.88万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)2015年度非公开发行股票募集资金
1.募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2015年8月3日分别与中国工商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行和中国农业银行股份有限公司台州海门支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，本公司有5个募集资金专户、4个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|1207021229200130928|2.43|
|400069287001|3,183.64|
|694906916|2,257.47|
|705574201|7,000.00|
|705573942|7,000.00|
|705574210|3,000.00|
|574903030910911|5,532.59|
|19955101040018666|0.13|
|19955151500000147|2,209.00|
||30,185.26|

(二)2017年度可转换公司债券募集资金
1.募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江水晶光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2017年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司椒江洪家支行、中国民生银行股份有限公司台州分行、招商银行股份有限公司台州分行和华夏银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2.募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，本公司有5个募集资金专户、5个保本理财产品账户和3个
定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|1207021229200315601|157.30|
|1207021229200315601|6,000.00|
|381873738443|4,723.79|
|381873738443|15,000.00|
|CD003171219131029624|5,000.00|
|607277004|5,019.14|
|607277004|5,000.00|
|607277004|15,000.00|
|574903030910621|6,017.55|
|57490303098100060|4,000.00|
|57490303098100056|10,000.00|
|14450000000603052|3.11|
|14450000000603052|5,000.00|
||80,920.89|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司用于补充流动资金项目，系通过优化公司财务结构，满足公司经营规模持续增长带来的资金需求，通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。其他募
集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2017年度可转换公司债券募集资金使用情况对照表
浙江水晶光电科技股份有限公司董事会2018年4月20日
附件1
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||119,737.12||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|38,575.00|38,575.00|10,611.39|39,811.68|103.21[注2]|逐步达到预定可使用状态|9,250.62|是[注3]|
|否|58,570.00|58,570.00|8,822.11|21,526.20|36.75|逐步达到预定可使用状态|1,650.80|否|
|否|25,000.00|22,592.12||22,592.12|100.00||||
||122,145.00|119,737.12|19,433.50|83,930.00|70.10||||
|－|122,145.00|119,737.12|19,433.50|83,930.00|－|－||－|

蓝宝石长晶及深加工项目未达到进度和预计收益，主要系公司工程施工进度未达到预期，以及行业技术发展要求未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
公司进一步做好技术储备，公司推迟该项目的实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据2015年8月3日公司董事会三届二十四次会议审议通过的《关于以募集资金置换前期已投入自筹资金的议募集资金投资项目先期投入及置换情况
案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金14,743.78万元。
根据2017年9月1日董事会四届二十七次会议和监事会四届十五次会议审议通过的《关于继续使用部分闲置募用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，用部分闲置募集资金10,000.00万元用于暂时补充流动资金,使用期限为董事会批准之日起12个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
部分尚未使用的募集资金以活期存款的方式在募集资金专户中存放；部分尚未使用的募集资金以定期存款方式在尚未使用的募集资金用途及去向
相关银行账户中专户存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注1]：已使用募集资金总额不包含闲置募集资金10,000.00万元用于暂时补充流动资金的金额。
[注2]：公司将募集资金产生的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费后资金中的1,236.68万元用于滤光片组立件扩产项目。
[注3]：滤光片组立件扩产项目承诺的预计效益为年税后净利润9,114.00万元，本年已实现预期效益。
附件2
2017年度可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2017年度
编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||116,046.25||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|91,000.00|91,000.00|10,178.34|10,178.34|11.18|逐步达到预定可使用状态|1,179.86|否|
|否|27,000.00|25,046.25|25,046.25|25,046.25|100.00||||
||118,000.00|116,046.25|35,224.59|35,224.59|30.35||||
|－|118,000.00|116,046.25|35,224.59|35,224.59|－|－||－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 蓝玻璃及生物识别滤光片组立件技改项目未达到预计收益，主要系该项目尚处实施初期阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据2017年12月11日公司董事会四届三十五次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自募集资金投资项目先期投入及置换情况
筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币9,889.08万元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
部分尚未使用的募集资金以活期存款的方式在募集资金专户中存放；部分尚未使用的募集资金以定期存款、结构尚未使用的募集资金用途及去向
性存款、理财产品方式在相关银行账户中专户存放。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无