Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002100 证券简称：天康生物内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

新疆天康畜牧生物技术股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

新疆天康畜牧生物技术股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||何玉斌|16|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|邓峰|12|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||余雄|10|
|||汤琦瑾|10|

新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会2015年04月15日
证券代码：002543 证券简称：万和电气 公告编号：2014-043广东万和新电气股份有限公司
董事会二届二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会二届二十一次会议于 2014年 10月 29日上午在公司会议室以现场表决方式召开，会议于 2014年10月13日以书面和电子邮件方式向全体董事进行了通知。会议应出席董事七人，实际出席董事七人，会议由公司董事长卢础其先生主持，公司全部监事和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》、《董事会议事规则》等规范性文件的规定，会议决议合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事认真审议，以现场记名投票表决的方式表决了本次会议的全部议案，通过了如下决议：
1、会议以赞成3票、反对 0票、弃权 0票通过了《关于公司收购控股股东广东万和集团有限公司转让的广东顺德农村商业银行股份有限公司部分股权暨关联交易的议案》，关联董事卢础其先生、卢楚隆先生、卢楚鹏先生、叶远璋先生均回避表决。
《关于公司收购控股股东广东万和集团有限公司转让的广东顺德农村商业银行股份有限公司部分股权暨关联交易的议案》（公告编号：2014-045）详见信息披露媒体：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
三、备查文件
1、经与会董事签字确认的董事会二届二十一次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东万和新电气股份有限公司董事会
股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2017-043浙江三花智能控制股份有限公司
关于召开2017年第二次临时股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第五届董事会第二十六次临时会议审议通过，决定召开2017年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2017年6月1日（星期四）14:00
（2）网络投票时间：2017年5月31日（星期三）—2017年6月1日（星期四）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年6月1日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月31日15:00至2017年6月1日15:00期间的任意时。
5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。
6、股权登记日：2017年5月23日（星期二）
7、出席对象
（1）截止2017年5月23日下午收市时在中国证券结算登记公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东会议，并可以以书面形式委托代理人员出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：浙江省新昌县梅渚镇沃西大道219号三花工业园区办公大楼会议室
二、会议审议事项：
（一）议案名称：《关于公司控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》
（二）议案披露情况：
上述议案已经公司第五届董事会第二十六次临时会议审议通过，具体内
容详见公司于2017年5月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证
券时报》、《上海证券报》上刊登的公告。
（三）特别强调事项
本次股东大会审议的该项议案需特别决议通过，即须由出席本次股东大
会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
三、议案编码
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|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案|√|
|1.00|《关于公司控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》|√|

四、会议登记等事项
1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。
2、登记时间：2017年5月24日至2017年5月31日8:30-11:30，13:30-17:00（信函以收到邮戳为准）。
3、登记地点：浙江省新昌县梅渚镇三花工业园区办公大楼浙江三花智能控制股份有限公司董事会办公室（邮编：312532）。
4、登记和表决时提交文件的要求：
自然人股东须持本人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，
须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行
登记。
法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人代表人身份证复印件、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书和持股凭证进行登记，路远或异地股东可以信函或传真方式办理登记，出席会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地
址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见“附
件一”。
六、其他事项
1、联系电话：0575-86255360
传真号码：0575-86563888-8288
2、联系人：吕逸芳
3、电子邮箱：shc@zjshc.com
4、其他事项：会期预计半天，与会股东食宿及交通费用自理。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第二十六次临时会议决议；
2、附件：一、参加网络投票的具体操作流程
二、公司2017年度第二次临时股东大会的授权委托书
特此公告。
浙江三花智能控制股份有限公司董事会
2017年5月17日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的相关事宜说明如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362050，投票简称：三花投票
2、填报表决意见
对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的方案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年6月1日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017年 5月 31日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2017年6月1日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：授权委托书
授权委托书
兹委托____________先生（女士）代表本单位（本人）出席浙江三花智能
控制股份有限公司2017年第二次临时股东大会并代为行使下列表决权。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
代理人应对本次股东大会以下议案进行审议表决
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总议案|√||||
|1.00|《关于公司控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》|√||||

委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账户：
委托人持股数：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托书有效期限：
委托日期：
注：个人股东签名或盖章，法人股东加盖法人单位印章。授权委托书剪报、复印或按
以上格式自制均有效。
证券代码：002767 证券简称：先锋电子 公告编号：2018-185杭州先锋电子技术股份有限公司
关于公司高级管理人员减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
杭州先锋电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司副总经理石爱国先生的《股份减持计划告知函》，石爱国先生目前持有公司股份120,000股，占公司总股本的0.08%，计划在本公告披露之日起15个交易日后的6个月内（窗口期内不减持），通过证券交易所集中竞价交易方式减持公司股份合计不超过30,000股，占公司总股本的0.02%。现将有关事项公告如下：
一、减持股东的基本情况
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|-|-|-|-|
|股东名称|职务|所持股份总数（股）|占公司总股本比例|
|石爱国|副总经理|120,000|0.08%|
|合计|—|120,000|0.08%|

二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需求
2、减持股份来源：公司首次公开发行前已发行股份
3、减持方式：集中竞价方式
4、减持期间：本公告披露之日起15个交易日后的6个月内（窗口期内不减持）
5、拟减持数量及比例
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|股东名称|拟减持股份数量不超过（股）|拟减持股份数量不超过公司总股本比例|备注|

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|-|-|-|-|
|石爱国|30,000|0.02%|减持比例未超过本人所持有公司股份总数的25%|
|合计|30,000|0.02%||

若计划减持期间有送股、配股、资本公积金转增股本等股份变动事项，则对上述股份数量进行相应调整。
6、减持价格：根据减持时的市场价格确定
三、股东承诺及履行情况
1、石爱国作为公司股东承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，除发行人首次公开发行新股时，本人同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外，本人不转让或委托他人管理本人已直接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
截止2018年6月11日，上述承诺已履行完毕，未出现违反承诺情形。
四、相关风险提示
1、石爱国先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格、是否按期实施完成的不确定性。
2、石爱国先生承诺，将根据相关规定及时向公司披露减持计划的实施进展情况。
3、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件，未出现《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》中所涉及的上市公司董监高不得减持股份的情形。
4、石爱国先生不是公司控股股东及实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权的变化，不会对公司治理结构及未来持续经营产生影响。
五、备查文件
1、公司副总经理石爱国先生出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
杭州先锋电子技术股份有限公司董事会
二零一八年七月三十日
广发证券股份有限公司
关于苏州设计研究院股份有限公司
变更部分募集资金投资项目实施地点的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本保荐机构”）作为苏州设计研究院股份有限公司（以下简称“苏州设计”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对苏州设计变更部分募集资金投资项目实施地点的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】88号）核准，苏州设计向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,500万股，每股面值1元，发行价格为每股人民币20.91元，募集资金总额为31,365万元，扣除发行费用总额人民币3,584.66万元后，公司募集资金净额为人民币27,780.34万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字【2016】110136号《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
（二）公司发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据《招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金拟投资项目概况如下：
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|序号|项目名称|投资总额（万元）|拟使用募集资金投入金额（万元）|
|1|设计服务网络建设项目|6,439.00|6,439.00|
|2|绿色建筑设计研发中心建设项目|6,413.45|6,413.45|
|3|轨道交通综合体设计中心建设项目|2,223.00|2,223.00|
|4|云管理信息化平台建设项目|1,979.00|1,979.00|

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|-|-|-|-|
|5|建筑设计中心改造项目|14,995.00|10,725.89|
|合计||32,049.45|27,780.34|

（三）本次拟变更部分募集资金投资项目实施地点的情况
公司拟将前述“设计服务网络建设项目”，根据公司全国设计服务网络布局的需要，变更相应实施地点，具体如下：
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|变更前实施地点|变更后实施地点|拟使用募集资金投入金额（万元）|
|淮安、南京、合肥、沈阳|淮安、南京、合肥、北京、深圳、成都（重庆）、武汉|6,439.00|

二、本次变更募集资金投资项目实施地点的原因
公司主要从事的建筑设计等工程技术服务属于智力密集型服务，设计业务的承接和开展主要依赖于企业的市场拓展力度和设计人员配备能力。公司立足于苏州，经过多年的经营发展与品牌积淀，已经成长为江苏省内领先的建筑设计企业，主要业务也主要集中在江苏省内。从全国设计服务行业发展情况来看，以京津冀、长三角、珠三角、成渝等为代表的城市群，经济发展水平较高，拥有较为丰富的建筑设计资源和较为广阔的设计市场需求，从而成为公司未来跨区域经营的重点布局城市。
本次“设计服务网络建设项目”实施地点的变更，有助于公司初步建成以苏州为中心，以北京、深圳、成都（重庆）、武汉为支点，辐射华北、华南、西南、华中等多区域的全国性设计服务网络，这有利于公司在保证重点区域竞争优势地位的同时，扩展业务服务半径，充分利用该等区域内的设计资源，发掘潜在业务机遇，在全国范围内进一步提升品牌影响力及市场占有率，并有效分散区域经营风险，从而为公司业务核心竞争力的提升提供可靠保障，更好地满足公司业务发展的要求。
三、变更部分募投项目实施地点对公司的影响
本次变更部分募集资金投资项目实施地点是经公司审慎分析、充分论证的，符合相关法律法规的规定，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司的实际经
营情况及战略发展需要，符合公司及全体股东的利益。本次募集资金投资项目“设
计服务网络建设项目”仅涉及实施地点的变更，未涉及募集资金的投向及用途、
建设内容和实施方式等的变更，不会对项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
四、审议程序以及专项意见
公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。
公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。
公司独立董事出具了《关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》，同意本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。
五、本保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
1、公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项，经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。本次变更募集资金投资项目实施地点的事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
2、公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点，是基于外部市场环境与内部战略布局做出的，未涉及募集资金的投向及用途、建设内容和实施方式等的变更，不会对项目产生实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次实施地点的变更有利于提高募集资金的使用效率，符合公司的实际经营情况及战略发展需要，符合公司及全体股东的利益。
本保荐机构同意本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于苏州设计研究院股份有限公司变更部分募集资金投资项目实施地点的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人签名： 2016年9月30日
王骞
2016年9月30日
张鹏
广发证券股份有限公司
证券代码：300492 证券简称：山鼎设计 公告编号：2018-107山鼎设计股份有限公司
关于首次回购公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山鼎设计股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 11月 26日召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司决定使用不低于（含）人民币 1,500万元，不超过（含）人民币 3,000万元的自有资金，以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过（含）人民币 30元/股。回购股份期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司于 2018年 12月 13日披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，具体内容详见公司在中国证监会指定网站巨潮资讯网披露的相关公告。
根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等相关规定，现将公司首次实施回购股份的具体情况公告如下：
2018年 12月 21日，公司首次实施了回购股份。公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 22,300股，支付的总金额为 431,174元（不含手续费）；本次回购的股份数量占公司目前总股本的比例为0.0268%，最高成交价为19.52元/股，最低成交价为19.12元/股。
公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山鼎设计股份有限公司董事会
证券代码：300467 证券简称：迅游科技 公告编号：2018-082四川迅游网络科技股份有限公司
关于控股股东股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川迅游网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人之一袁旭先生告知，获悉袁旭先生将所持有的公司部分股份办理了补充质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被补充质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|袁旭|是|100,000股|2018年9月10日|办理解除质押登记手续之日|华创证券有限责任公司|0.45%|补充质押|
|袁旭|是|100,000股|2018年9月6日|办理解除质押登记手续之日|国海证券股份有限公司|0.45%|补充质押|
|合计||200,000股||||0.90%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，袁旭先生直接持有公司股份 22,303,624股，占公司总股本的9.84%。袁旭先生直接持有公司股份累计被质押 21,413,261股，占公司总股本的9.45%。
截至本公告披露日，袁旭先生及其一致行动人章建伟先生、陈俊先生、厦门允能天成投资管理合伙企业（有限合伙）、厦门允能天宇投资管理合伙企业（有限合伙）合计持有公司股份 71,485,450股，占公司总股本的31.55%。袁旭先生及其一致行动人所持有公司股份累计被质押 56,980,201股，占公司总股本的25.14%。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券质押及司法冻结明
细表。
证券代码：300467 证券简称：迅游科技 公告编号：2018-082特此公告。
四川迅游网络科技股份有限公司董事会2018年9月11日
包头东宝生物技术股份有限公司
截止2014年12月31日
前次募集资金使用情况专项报告
包头东宝生物技术股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金的募集情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]949号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2011年 6月 27日向社会公众公开发行普通股（A股）股票1900万股，每股面值 1元，每股发行价人民币9.00元。截至2011年6月30日止，本公司共募集资金171,000,000.00元，扣除发行费用22,121,690.00元，募集资金净额148,878,310.00元。
截止 2011年 6月 30日，本公司上述发行股份募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第010075号”验资报告验证确认。
公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2014年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式上海浦东发展银行股份有限公司包头昆区支行 49020154740000884 148,878,310.00 —
合计 148,878,310.00 —
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元募集资金总额： 14,887.83 已累计使用募集资金总额： 15,210.23各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： — 2011年： 5,003.12变更用途的募集资金总额比例： — 2012年： 6,089.112013年： 3,642.752014年： 475.25投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到预定实际投资金可使用状态日募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺投实际投资金额与募集后期（或截止日项序号承诺投资项目实际投资项目
投资金额投资金额 额 投资金额 资金额 额 承诺投资金目完工程度）额的差额*2
明胶 4,000吨/明胶4,000吨/
1 10,376.90 10,376.90 10,582.25 10,376.90 10,376.90 10,582.25 205.35 2012-8年增至6,500吨/年增至 6,500
专项报告第1页
包头东宝生物技术股份有限公司
截止2014年12月31日
前次募集资金使用情况专项报告
年扩建项目 吨/年扩建项目
年产1,000吨可年产 1,000吨
2溶性胶原蛋白项可溶性胶原蛋 8,010.50 4,510.93 4,627.98 8,010.50 4,510.93 4,627.98 117.05 2013-8目 白项目*1
注*1：募集前承诺投资金额与募集后承诺投资金额的差异主要系募投项目实际募集资金净额低于拟募集资金总额，该项目用募集资金投入金额相应减少。
注*2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异系募集资金存款利息。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
公司前次募集资金不存在变更实际投资项目的情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司前次募集资金不存在投资项目对外转让或置换的情况。
（四）闲置募集资金使用情况
截至2014年12月31日止，公司募集资金已全部用于募集资金投资项目。
（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
公司前次募集资金使用情况与公司定期报告无明显差异。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币元
实际投资项目
截止日投
最近三年一期实际效益
截止日
资项目累 是否达到承诺效益 累计实
序号 项目名称
计产能利
2011年2012年2013年2014年
现效益*
预计效益用率(%)
明胶4,000吨/年增至
1 95.00 2,240.80 — 739.88 2,445.07 1,196.77 4,381.72 注
6,500吨/年扩建项目
年产 1,000吨可溶性
2 13.52 4,279.50 — — -21.60 81.37 59.77 否
胶原蛋白项目
注：2014年度由于明胶市场价格下降，导致公司销量、毛利减少，故明胶4,000吨/年增至6,500吨/年扩建项目截止2014年12月31日累计效益达预计效益的80.91%，其中2013年实现效益占预计效益的109.12%。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
公司前次募集资金投资项目均可以单独核算效益。
专项报告第2页
包头东宝生物技术股份有限公司
截止2014年12月31日
前次募集资金使用情况专项报告
（三）未能实现承诺收益的说明
因 2013年 5月国内“胶原蛋白风波”引发的市场变化，市场对胶原蛋白产品认识出现分歧，导致产品销量受到影响，加之胶原蛋白市场产品质量良莠不齐，低端产品以较低的价格充斥市场，导致公司胶原蛋白产品市场开发暂未达到预期效果。
包头东宝生物技术股份有限公司（盖章）
法定代表人：王军
主管会计工作负责人：赵秀梅
会计机构负责人：杜丽
2015年2月9日
专项报告第3页
证券代码：002285 证券简称：世联行 公告编号：2015-118深圳世联行地产顾问股份有限公司
2015年第三次临时股东大会决议公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间无增加、否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
1、召开时间：2015年12月10日（星期四）下午14:30
2、召开地点：深圳市罗湖区深南东路2028号罗湖商务中心12楼1205会议室
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式
4、召集人：深圳世联行地产顾问股份有限公司董事会
5、主持人：董事长陈劲松先生
6、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股东大会规则》的有关规定
二、会议出席情况
出席本次股东大会的股东（及代理人）共33人，代表股份744,902,226股，占公司有表决权股份总数的51.5255%。其中：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东（及代理人）共11人，代表股份728,822,247股，占公司有表决权股份总数的50.4132%；
（2）通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共22人，代表股
份16,079,979股，占公司有表决权股份总数的1.1123%；
公司部分董事、监事、高级管理人员及律师出席了会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以记名投票表决的方式审议通过了以下议案，议案表决情况如下：（一）审议通过《关于发行中期票据的议案》
表决结果：同意744,753,226票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.9800%；反对0票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权149,000票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0200%。该议案已获得有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
中小投资者表决结果：同意18,519,721票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的99.2019%；反对0票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权149,000票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的0.7981%。
（二）审议通过《关于发行债务融资工具的议案》
表决结果：同意744,753,226票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的99.9800%；反对0票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权149,000票，占参与投票的股东所持有表决权股份总数的0.0200%。该议案已获得有效表决权股份总数的二分之一以上通过。
中小投资者表决结果：同意18,519,721票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的99.2019%；反对0票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%；弃权149,000票，占参与投票的中小股东所持有表决权股份总数的0.7981%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒（深圳）律师事务所
2、律师姓名：李忠轩
3、本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、深圳世联行地产顾问股份有限公司2015年第三次临时股东大会会议决议。
2、北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳世联行地产顾问股份有限公司 2015年年第三次临时股东大会的法律意见书。
深圳世联行地产顾问股份有限公司董事会
二〇一五年十二月十一日
证券代码：002054 证券简称：德美化工 公告编号：2015-083
广东德美精细化工股份有限公司
关于 2015年度员工持股计划实施进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年7月27日，广东德美精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议审议通过了《公司2015年度员工持股计划（草案）》等相关议案，并经2015年8月17日召开的2015年第三次临时股东大会审议通过。公司于2015年9月2日发布《关于2015年度员工持股计划实施进展的公告》。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所中小板信息披露业务备忘录第34号：员工持股计划》的要求，现将公司2015年度员工持股计划实施进展情况公告如下：
2015年9月14日，公司首次实施了2015年度员工持股计划的公司股票回购。公司首次回购股票数量为240,000股，占公司总股本的比例为0.06%，成交的最高价为8.86元/股，最低价为8.60元/股，支付总金额为2,079,335元人民币（含印花税、佣金等交易费用）。
公司将持续关注员工持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。
《公司第五届董事会第五次会议决议公告》（2015-067）、《公司第五届监事会第三次会议决议公告》（2015-068）刊登于 2015年 7月29日的《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）；《公司2015年度员工持股计划（草案）摘要》（2015-069）刊登于 2015年 7月 29日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《公司 2015年度员工持股计划（草案）》（2015-070）、《独立董事对相关事项的独立意见》、《公司监事会关于员工持股计划相关事项的审核意见》刊登于 2015年 7月 29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；
《2015年第三次临时股东大会决议公告》（2015-075）刊登于 2015年8月18日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《关于2015年度员工持股计划实施进展的公告》
（2015-082）刊登于 2015年9月2日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
广东德美精细化工股份有限公司董事会二0一五年九月十四日
证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2015-025北京合纵科技股份有限公司
2015年年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2015年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计事事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2015年度主要财务数据和指标
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||增减变动幅度|
|项目||本报告期||上年同期|||
|||||||（％）|
|营业总收入|111,682.61||91,146.47||22.53||
|营业利润|9,032.19||8,920.75||1.25||
|利润总额|9,701.92||9,014.07||7.63||
|归属于上市公司股东的|8,500.11||7,528.52||12.91||
|净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.89||0.92||-3.26||
|加权平均净资产收益率|14.92%||19.40%||-4.48||
|||||||增减变动幅度|
|||本报告期末||本报告期初|||
|||||||（％）|
|总 资 产|156,438.73||99,396.21||57.39||
|归属于上市公司股东的|73,026.16||41,754.60||74.89||
|所有者权益|||||||
|股 本|10,818.00||8,218.00||31.64||
|归属于上市公司股东的|6.75||5.08||32.87||
|每股净资产（元）|||||||

注：1、上述数据以公司合并报表数据填。
2、上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标均以归属于上市公司股东的数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）经营业绩
报告期间内，公司经营良好，全年实现营业总收入111,682.61万元，较上年同期增长22.53％，营业利润9,032.19万元，较上年同期增长1.25%，归属于上市公司股东的净利润8,500.11万元，较上年同期增长12.91%。
公司进一步开拓传统电网市场的业务，同时积极尝试渠道销售，保证了营业总收入的快速增长。公司加强费用管控，销售费用和管理费用增幅低于收入的增长幅度。公司所在的电力市场竞争不断加剧，为获取更多中标订单，各竞标企业趋于降低报价，进而挤压产品的毛利空间。变压器是公司业务量增长最快的产品，在公司营业收入中的占比不断加大，在报告期内受产能制约的影响，这部分业务毛利偏低，尚未达到同行业水平，导致公司综合毛利率下降明显。公司收到的政府补助确认营业外收入增加和营业支出减少对净利润有一定的积极影响。
（二）财务状况
报告期末，公司财务状况良好，总资产156,438.73万元，较上年末增长57.39%；归属于上市公司股东的所有者权益为73,026.16万元，较上年末增长74.89%，股本10,818.00万元，较上年同期增长31.64%；归属于上市公司股东的每股净资产6.75元，较期初增加32.87%；公司加权平均净资产收益率为14.92%，较上年同期减少4.48%。公司资产规模、股东权益稳定增长，其中资产规模增长的主要原因为公司业务规模的进一步增加，股东权益和每股净资产的增长主要源于公司盈利的增加；而加权平均净资产收益率减少主要由于报告期内上市新股发行增加股东权益所引起。上市新股发行均会增加公司资产规模、股东权益、股本和每股净资产。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司本次业绩快报披露的经营业绩与公司2016年1月25日披露的《2015年年度业绩预告》中的业绩预告不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部门初步核算的结果，尚未经会计师事务所审计，具体数据将在公司2015年年度报告中详细披露。
五、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、深交所要求的其他文件。
北京合纵科技股份有限公司董事会
证券代码：002473 证券简称：*ST圣莱 公告编号：2017-057宁波圣莱达电器股份有限公司
停牌进展公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事项
因众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.2.1条的相关规定，公司股票交易应于 2017年 4月 28日停牌一天，自 2017年 5月 2日复牌后被实行“退市风险警示”。但根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.11（三）条的要求，审计机构需就非标准无保留审计意见涉及事项是否属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形发表明确意见，公司股票需待审计机构发表明确结论性意见后申请复牌。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：*ST圣莱，股票代码：002473）已于2017年4月28日（星期五）开市起停牌，详见公司于2017年4月28日披露于巨潮资讯网的《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨停牌的公告》(公告编号：2017-033)。 2017年 5月 6日、5月 13日、5月 20日公司在指定信息披露媒体发布了《停牌进展公告》(公告编号：2017-042)、《停牌进展公告》(公告编号：2017-053)、《停牌进展公告》(公告编号：2017-055)。
二、进展情况
截至本公告披露日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）仍在对相关资料做进一步核查，以获取充分适当的审计证据，以便审慎判断由于无法表示意见涉及事项对公司2016年财务状况和经营成果影响的具体金额以及是否属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形。
公司股票停牌期间，公司与众华会计师事务所（特殊普通合伙）积极进行沟通，督促并配合其完成相关工作。
为避免因不确定信息而导致公司股价异常波动，保护投资者的合法权益，公司股票将继续停牌，后续公司将继续对上述事项予以持续关注，并及时履行相关信息披露义务。
公司的指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，公司相关信息均以上述指定媒体披露的为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会2017年5月27日
天津红日药业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人李姝，作为天津红日药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与天津红日药业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
二、本人符合该公司章程规定的任职条件。
√是 □否
如否，请详细说明：
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
如否，请详细说明：
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
如否，请详细说明：
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是 □否
如否，请详细说明：
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
如否，请详细说明：
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
如否，请详细说明：
八、本人不是为天津红日药业股份有限公司或其附属企业、天津红日药业股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
如否，请详细说明：
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
如否，请详细说明：
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员。
√是 □否
如否，请详细说明：
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。
√是 □否
如否，请详细说明：
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚。
√是 □否
如否，请详细说明：
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
如否，请详细说明：
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
如否，请详细说明：
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
如否，请详细说明：
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十七、包括天津红日药业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家，且本人未在天津红日药业股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是 □否
如否，请详细说明：
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
如否，请详细说明：
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 11次，未出席 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
三十四、本人不存在年龄超过 70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
如否，请详细说明：
李姝郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：李姝
二○一六年三月二十二日
关于大连壹桥海参股份有限公司
第三届董事会第十五次会议所涉事项的独立意见
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》及《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等有关规定，我们作为大连壹桥海参股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，对公司第三届董事会第十五次会议的议案经过认真审核，并听取公司管理层的说明后，依照本人的独立判断，现就公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、独立董事对关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，在对公司有关会计资料及信息进行必要的核实后，经认真核查，发表如下独立意见：
1、公司不存在为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2015年12月31日的对外担保情形。截止2015年12月31日，公司担保余额为0元；
2、公司也不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
二、独立董事对《关于 2015年度利润分配的预案》的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，对此议案发表如下独立意见：
经董事会研究决定提议公司 2015年度利润分配预案为：拟以2015年12月31日末公司总股本952,452,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），除上述现金分红外，不送红股，不以公积金转增股本。
经核查，此分配预案符合公司当前的实际情况，符合监管机构及《公司章程》规定的分配政策以及《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》，有利于公司的持续稳定和健康发展，不存在损害社会公众股东合法权益的情形。
因此，我们同意公司的利润分配预案，并提交公司2015年度股东大会审议。
三、独立董事对《董事会关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见经核查，2015年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的有关规定，公司不存在募集资金违规存放和使用的情形，《董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的内容是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四、独立董事对《2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板块上市公司内部审计工作指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求的有关规定，我们作为公司的独立董事，对《2015年度内部控制自我评价报告》发表如下独立意见：我们认为，目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，且能够得到有效执行，保证公司的规范运作，公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，在财务报告、非财务报告内部控制方面不存在重大缺陷。
五、独立董事对《关于续聘公司 2016年度审计机构的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》等相关制度的规定，作为公司的独立董事，现对公司续聘审计机构一事发表如下意见：
经审查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，自受聘担任本公司审计机构以来，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义务。
因此，我们同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构，聘用程序符合《公司章程》的相关规定，同时，并提交公司2015年度股东大会审议。
独立董事： 姜楠 林毅 丁慧
二〇一六年四月十三日