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证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2019-067丽珠医药集团股份有限公司
关于调整2018年股票期权激励计划
预留授予激励对象名单的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丽珠集团”）2019年 9月18日召开的第九届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、公司2018年股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2018年 7月 17日，公司第九届董事会第十六次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就《2018年股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。
2、2018年 7月 17日，公司第九届监事会第十二次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于公司<2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2018年 8月 17日，公司第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第十四次会议召开，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，独立董事就《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。
象有关的任何异议。2018年9月1日，公司披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2018年 9月 5日，公司召开 2018年度第三次临时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会，审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2018年 9月 6日，公司披露《丽珠医药集团股份有限公司关于 2018年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报告》。
6、2018年 9月 11日，公司第九届董事会第十九次会议召开，审议通过了《关于调整 2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》和《关于2018年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对 2018年股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单进行核查并发表了核实意见。
7、2018年 9月 28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深圳”）通知，中登深圳已于 2018年 9月 28日完成了对公司 2018年股票期权激励计划首次授予股票期权的审核与登记工作。公司实际向1050名激励对象首次授予1747.55万份股票期权，行权价格为47.01元/A股。
8、2019年 8月 28日，公司第九届董事会第三十一次会议召开，审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》和《关于2018年股票期权激励计划预留授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对 2018年股票期权激励计划预留授予激励对象人员名单进行核查并发表了核实意见。
9月13日，公司披露了《监事会关于2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
10、2019年9月18日，公司第九届董事会第三十二次会议召开，审议通过了《关于调整 2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的议案》、《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于公司2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。
二、关于2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的调整
在公司 2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示期内，有关人员通过电邮方式向公司监事会反馈了意见。经核查，有1名拟激励对象不符合公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》中激励对象的范围，公司将取消其激励资格。此外，公司拟将彭安辉、李梁、郭晓业、王志江、钟绍东、黄怡婷、刘静、王影、王晔、于洋、韩飞、李维林、王瑶、张雅倩、郭苗、陈玉琴、方曼妮、丘焕枝、李娟、谭康、谢俊晖、李慧、陈键、李思文、彭晓星、付长亮等26名公司中层管理人员、核心骨干补充纳入预留授予激励对象。
综上，公司对本次股票期权激励计划预留授予激励对象名单进行调整。调整后，公司本次股票期权激励计划预留授予的激励对象由145人调整为170人。上述调整事宜经公司2018年第三次临时股东大会、2018年第三次A股类别股东会及2018年第三次H股类别股东会授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
三、公司2018年股票期权激励计划的调整对公司的影响
公司本次对 2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
经核查，监事会认为：本次调整符合公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及相关法律、法规的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的
预留授予激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司调整本次股票期权激励计划预留授予激励对象名单的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的规定，符合《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，所作的决定履行了必要的程序，且程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。综上所述，我们同意公司对 2018年股票期权激励计划预留授予激励对象名单进行相应的调整。
六、法律意见书的结论意见
北京市中伦律师事务所律师认为：本次激励计划激励对象调整及部分股票期权注销相关事项已履行必要的决策程序，且调整及注销方案符合《管理办法》及《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、备查文件
1、丽珠医药集团股份有限公司第九届董事会第三十二次会议决议；
2、丽珠医药集团股份有限公司第九届监事会第二十五次会议决议；
3、丽珠医药集团股份有限公司独立董事关于公司第九届董事会第三十二次会议审议事项的独立意见；
4、《北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司 2018年股票期权激励计划激励对象调整、部分股票期权注销及第一个行权期符合行权条件的法律意见书》。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会2019年9月19日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2019-70徐工集团工程机械股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2019年 1月 1日至 2019年 9月 30日2．预计的经营业绩：同向上升
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|项 目|本报告期2019年1月1日—2019年9月30日|上年同期2018年1月1日—2018年9月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：298,331万元～308,331万元|盈利：150,790.14万元|
||比上年同期增长97.85%～104.48%|-|
|基本每股收益|盈利: 0.358元～ 0.371元（注）|盈利：0.195元|
|项 目|2019年第三季度2019年7月1日—2019年9月30日|2018 年第三季度2018年7月1日—2018年9月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：70,000万元～80,000万元|盈利：40,387.13万元|
||比上年同期增长73.32%～98.08%|-|
|基本每股收益|盈利：0.082元～ 0.095元|盈利：0.048元|

注：按照企业会计准则相关规定，计算基本每股收益时，归属于上市公司股东的净利润需扣除其他权益工具可续债的利息，2019年 7-9月份可续债利息预计为 5,911.58万元，2019年 1-9月份可续债利息预计为 17,933万元。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司各产品板块销售继续保持稳步增长势头，营业收入快速增长，盈利水平大幅提高。
公司积极落实“技术领先、用不毁”金标准，持续提升技术创新能力，加强企业内部管理水平，凭借产品、渠道及规模优势进一步提高市场竞争力；
公司紧抓发展机遇，加快全球产业布局，海外市场开拓进程明显加快。尤其是“一带一路”沿线国家的营销、服务体系建设更加完善，出口份额和品牌影响力大幅提升。
四、其他相关说明
具体财务数据将在 2019年第三季度报告中详细披露。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2019年 10月 14日
证券代码:300108 证券简称:双龙股份 公告号:2015-058通化双龙化工股份有限公司
股票交易价格异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
通化双龙化工股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：双龙股份；证券代码：300108）于2015年11月6日、11月9日、11月10日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上，根据《深圳证券交易所交易规则》，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实相关情况的说明
针对上述情况，公司董事会对相关事项与进管理层、公司控股股东及实际控制人行了核查，现就有关情况说明如下：
1、公司因筹划非公开发行股票事项，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，公司股票自 2015年7月 8日开市起停牌。
2015年 9月 23日公司第三届董事会第八次会议和 2015年 10月 9日公司 2015年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于筹划非公开发行股票事项停牌进展暨延期复牌的议案》，特申请公司股票继续停牌不超过一个月，公司预计将不晚于 2015年 11月 6日公告本次非公开发行事项的预案及相关公告，待相关工作完成后，公司将召开董事会审议本次非公开发行股票相关事项，及时公告并复牌。
2015年11月6日公司公布了《通化双龙化工股份有限公司关于非公开发行股票预案披露的提示暨复牌公告》、《通化双龙化工股份有限公司非
公开发行股票预案》等相关公告，披露了公司本次非公开发行股票相关事项的主要内容及基本方案；公司股票已于2014年11月6日开市起复牌；
2、经自查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
3、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
4、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
5、经核查，股票异常波动期间，公司控股股东和实际控制人卢忠奎、黄克凤夫妇不存在买卖公司股票的行为；
6、除第 1条所述事项外，公司控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除第二部分第1条所述事项外，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
一、经自查，本公司不存在违反信息公平披露的情形。
二、关于本次筹划中的重大资产重组事项，本公司郑重提醒广大投资者注意以下风险：
1、审批风险
本次非公开发行方案已经通过本公司董事会的批准，尚需履行的审批程序包括：
（1）、本公司第二次董事会审议通过本次非公开发行的相关议案；
（2）、本公司股东大会审议通过本次非公开发行股票方案；
（3）、中国证监会核准本次非公开发行股票方案。
本次非公开发行方案能否获得上述批准或核准以及最终取得上述批准或核准的时间存在不确定性。
因本次募集资金投资项目之一为收购惠康制药100%股权，交易过程中的不确定因素较多。在本次交易审核过程中，监管机构的审核要求也可能对交易方案产生影响。交易各方将根据市场变化以及监管机构的要求不断完善交易方案，如交易各方无法就完善交易方案的措施达成一致，则本次交易存在终止或取消的可能。
2、整合风险
本次交易完成后，惠康制药将成为双龙股份的全资子公司，公司的资产规模和业务范围都将得到扩大，因内部整合产生的协同效应将使公司的盈利能力和核心竞争力得到提升。
但本次交易前，本公司控股子公司金宝药业和惠康制药处于医药行业内不同的细分行业，双龙股份子公司金宝药业从事中成药药品的研发、生产和销售，惠康制药主要从事小容量注射剂、冻干制剂等产品的生产和销售，生产工艺、研发体系、产品销售市场等存在一定程度的差异。交易完成后公司需要在业务体系、管理制度、企业文化等方面进行整合，而上述整合到位需要一定时间，因此，上市公司与惠康制药之间能否顺利实现整合具有不确定性，整合过程中可能会对两公司的正常业务发展造成一定影响。
交易完成后，上市公司的资产、业务、机构和人员等将进一步扩张，上市公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战。公司经营规模的快速扩大，也给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来一定的风险。
3、股市风险
股票市场价格波动不仅取决于上市公司的经营业绩，还受到宏观经济
周期、资金供求关系等因素的影响，同时也会因国际、国内政治经济形势及投资者心理因素的变化而产生波动。因此，股票交易是一种风险较大的投资活动，投资者对此应有充分准备。
公司本次交易需要公司第二次董事会、股东大会批准及有关部门核准，能否通过上述批准或核准、且批准或核准时间都存在不确定性，在此期间股票市场价格可能出现波动，从而给投资者带来一定的风险。本公司提醒投资者应当具备一定的风险意识，以便做出正确的投资决策。
三、本公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn )和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》，有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
通化双龙化工股份有限公司董事会二〇一五年十一月十日
东兴证券股份有限公司
关于国光电器股份有限公司
关联交易及对外担保的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为国光电器股份有限公司（以下简称“国光电器”或“公司”）2017年度非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规的规定，保荐机构对公司关联交易及对外担保事项进行了核查，具体情况如下：
一、关联交易及对外担保情况
（一）关联交易及对外担保概述
2018年10月12日，国光电器第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于广州锂宝拟成立有限合伙企业暨或有股权回购及对外担保的议案》。公司参股公司广州锂宝新材料有限公司（以下简称“广州锂宝”）拟与四川弘芯股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘芯管理”）、四川省集成电路和信息安全产业投资基金有限公司（以下简称“集安基金”）共同设立成都集信锂宝投资中心（有限合伙）（暂定名，最终以工商审核为准）（以下简称“合伙企业”），合伙企业认缴出资额为70,100.00万元，其中弘芯管理、集安基金及广州锂宝分别认缴100.00万元、49,000.00万元及21,000.00万元。
合伙企业拟以股权与可转债方式分期投资广州锂宝的全资子公司宜宾锂宝新材料有限公司（以下简称“宜宾锂宝”）和宜宾光原锂电材料有限公司（以下简称“宜宾光原”），其中股权投资约5亿元，可转债投资约2亿元。
为保障合伙企业股东集安基金的顺利退出，若集安基金未通过换股成为广州锂宝股东或未通过广州锂宝IPO、借壳上市、上市公司并购等渠道顺利退出，广州锂宝的股东宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原集团”）和国光电器按天原集团90%、国光电器10%的比例共同回购合伙企业所持有宜宾锂宝、宜宾光原股权或集安基金换股后持有的广州锂宝股权；同时，天原集团和国光电器按天原集团90%、国光电器10%的比例共同对合伙企业以可转债方式投资到
宜宾锂宝、宜宾光原的债权投资提供保证担保。为保障天原集团和国光电器的合法权益，广州锂宝同意无条件将其所持有的宜宾锂宝和宜宾光原的股权，按90%和10%的比例分别质押给天原集团和国光电器并办理相应的股权质押登记手续，作为天原集团和国光电器回购义务及担保义务的反担保。
由于广州锂宝为国光电器的参股公司，且国光电器董事、副总裁兼财务总监郑崖民先生担任广州锂宝副董事长，广州锂宝为国光电器的关联方。国光电器在本次交易中对广州锂宝或其子公司的股东存在或有股权回购业务，并对合伙企业以可转债方式投资到广州锂宝子公司的债权投资提供保证担保，本次交易为关联交易并将提交股东大会审议。
（二）拟成立合伙企业基本情况
1、企业名称:成都集信锂宝投资中心（有限合伙）（暂定名，最终以工商审核为准）
2、注册资本：70,100万元
3、注册地：四川省成都市
4、合伙人情况：
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|合伙人|认缴出资额（万元）|出资方式|合伙性质|
|弘芯管理|100.00|货币|普通合伙人|
|集安基金|49,000.00|货币|有限合伙人|
|广州锂宝|21,000.00|货币|有限合伙人|
|合计|70,100.00|||

（三）关联方基本情况
1、名称：广州锂宝新材料有限公司
2、公司类型：其他有限责任公司
3、成立日期：2014年5月12日
4、法定代表人：罗云
5、注册资本：63,000万元
6、统一社会信用代码证：914401013045404793
7、住所：广州市花都区新雅街镜湖大道8号G4
8、经营范围：锂离子电池制造；材料科学研究、技术开发；新材料技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口；其他电池制造（光
伏电池除外）；镍氢电池制造
（四）交易各方基本情况
1、四川省集成电路和信息安全产业投资基金有限公司
（1）名称：四川省集成电路和信息安全产业投资基金有限公司
（2）公司类型：有限责任公司（国有控股）
（3）成立日期：2016年3月31日
（4）法定代表人：肖斌
（5）注册资本：400,000万元
（6）统一社会信用代码证：91510100MA61U36P33
（7）住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号1栋1单元12层1212号
（8）经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务
2、四川弘芯股权投资基金管理有限公司
（1）名称：四川弘芯股权投资基金管理有限公司
（2）公司类型：其他有限责任公司
（3）成立日期：2016年1月18日
（4）法定代表人：许述生
（5）注册资本：3,000万人民币
（6）统一社会信用代码：91510100MA61TAHC0P
（7）住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号1栋2单元9层908号
（8）经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务
（五）本次交易的目的和对公司的影响
广州锂宝与弘芯管理、集安基金共同设立合伙企业，旨在投资广州锂宝全资子公司宜宾锂宝和宜宾光原，有利于锂电池正极材料产业的发展及提升广州锂宝盈利水平，符合维护公司发展利益的需要和股东利益最大化原则。
二、公司内部审议程序
本次关联交易及对外担保事项已经公司第九届董事会第十一次会议审议
通过，公司独立董事已对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，公司监
事会已审议通过上述事项，上述事项尚需股东大会审议。
三、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为本次关联交易及对外担保事项已经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，公司独立董事已对上述事项发表了事前认可意见及独立意见，公司监事会已审议通过上述事项，上述事项尚需股东大会审议。
本次交易符合《公司章程》的规定和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规的要求。
综上，保荐机构同意国光电器上述关联交易及对外担保事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于国光电器股份有限公司关联交易及对外担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
吴涵 廖晴飞
东兴证券股份有限公司
年 月 日
山东日科化学股份有限公司
《公司章程》修订对照说明
（本次公司章程修改已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议批准）
山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准山东日科化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2017]804号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者非公开发行不超过20,812,614股A股股票，每股发行价格7.69元。本次非公开发行股份上市后，公司注册资本将增加人民币20,812,614元，由人民币405,000,000元变更为人民币425,812,614元。《公司章程》相关条款修订内容对照如下：
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|修订前|修订后|
|第 六 条 公司注册 资本为人 民币|第 六 条 公司注册 资本为人 民币|
|405,000,000元。|425,812,614元。|
|公司股东大会通过增加或者减少注册资|公司股东大会通过增加或者减少注册资|
|本的决议时，应当就注册资本额的变更事项|本的决议时，应当就注册资本额的变更事项|
|作出相应的修改本章程的决议，并授权董事|作出相应的修改本章程的决议，并授权董事|
|会具体办理注册资本的变更登记手续。|会具体办理注册资本的变更登记手续。|
|第 二 十 四 条 公 司 股 本 总 数 为|第 二 十 四 条 公 司 股 本 总 数 为|
|405,000,000股，均为普通股。|425,812,614股，均为普通股。|

山东日科化学股份有限公司
董事会
二〇一七年七月三十一日
湖北凯龙化工集团股份有限公司
独立董事王永新2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人王永新，作为湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。2015年度本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定和要求，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会会议，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事的作用，勤勉尽责，切实地维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2015年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、出席董事会、股东大会会议情况
2015年度，本人积极参加公司召开的董事会会议，股东大会，能够投入足够的时间和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取做出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会正确决策发挥了积极的作用。本人认为2015年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。
二、发表独立意见情况
2015年度，本人在任期内严格依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，在详细了解公司经营情况后，与公司另外三位独立董事就相关议题共同发表独立意见如下：
1.2015年4月29日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，本人对公司《2014年度利润分配方案》、《关于续聘众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)为 2015年度审计机构》、《关于公司独立董事津贴标准》、《关于董事会换届选举》发表独立意见。
2.2015年5月21日，公司召开第六届董事会第一次会议，本人对公司《关于公司董事会聘任高级管理人员》发表独立意见。
综上，本人认为公司2015年度审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议和表决程序合法有效，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
三、任职董事会各委员会工作情况
审查，确保了董事、高级管理人员任职的合规性。
四、对公司进行现场检查的情况
2015年度，本人利用到公司参加董事会、股东大会及不定期走访等机会，对公司进行了多次实地调查，充分了解公司生产经营、财务管理、资金往来、内控制度建设与执行、董事会决议执行、内部审计工作等情况。同时，通过电话和电子邮件等方式，本人与公司其他董事、高管人员及相关人员保持密切联系。除此之外，本人还积极关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1.持续关注公司信息披露工作，提醒和督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规、部门规章和规范性文件及公司《信息披露管理办法》的有关规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
2、2015年年度报告编制的履职情况
在2015年年报及相关资料的编制期间，认真听取了公司高层及相关人员对公司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与年审会计师就年报审计事项进行了有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。
3、学习和沟通情况
股票简称：深南电A、深南电B； 股票代码：000037、200037；公告编号：2015-047深圳南山热电股份有限公司
关于为全资及控股子公司融资租赁售后回租
提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、情况概述
深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳新电力实业有限公司（以下简称“新电力公司”）和公司控股子公司深南电（中山）电力有限公司（以下简称“深南电中山公司”）拟向华一融资租赁有限公司（以下简称“华一租赁”）开展融资租赁业务，主要以自有设备售后回租融资租赁方式合作，具体模式为：新电力公司和深南电中山公司通过将选定自有设备出售给华一租赁，再向华一租赁租回设备。设备所有权在华一租赁支付租赁物件协议价款的同时转移给华一租赁。在租赁期内，新电力公司和深南电中山公司分别按期向华一租赁支付租金，继续保持对该部分设备的管理权和运营权。租赁期满，新电力公司和深南电中山公司以100元名义价回购相应融资租赁资产所有权。
为了满足新电力公司和深南电中山公司日常经营需要，公司拟分别为新电力公司、深南电中山公司提供1.9亿元（人民币，下同）和6.1亿元的售后回租融资租赁担保，担保方式为连带责任保证。
《关于公司全资及控股子公司融资租赁并为其提供担保的议案》已于2015年6月8日经公司第七届董事会第四次临时会议审议通过。伍东向董事因担任深南电中山公司董事长回避表决；吉明董事因担任深南电中山公司副董事长回避表决。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交公司2015年度第三次临时股东大会审议。
二、相关全资及控股子公司基本情况介绍
（一）深圳新电力实业有限公司
成立日期：2000年12月22日
注册地点：深圳市南山区港湾大道（18号）生产办公楼6栋103、105室
法定代表人：黄健
注册资本：11,385万元
股本结构：公司持股75%、香港兴德盛有限公司持股25%
（注：本公司对香港兴德盛有限公司拥有实质控制权，因此将其纳入合并财务报表的合并范围。）
主营业务：余热利用的技术开发（不含限制项目）；余热利用发电。增加：燃机发电。
最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2014年12月31日|2015年3月31日|
||（经审计）|（未经审计）|
|总资产|27,123.55|23,828.79|
|净资产|8,245.71|7,170.97|
|总负债|18,877.84|16,657.82|
|流动负债|18,877.84|16,657.82|
|银行贷款总额|15,000.00|15,000.00|
|营业收入|11,081.82|617.31|
|利润总额|3,102.23|-1,074.74|
|净利润|3,102.23|-1,074.74|

（二）深南电（中山）电力有限公司
成立日期：2003年11月24日
注册地点：广东省中山市南朗镇横门海城北路
法定代表人：伍东向
注册资本：74,680万元
股本结构：公司持股55%，香港兴德盛有限公司持股25%，中山兴中集团有限公司持股20%。
主营业务：燃机发电、余热发电、供电和供热（不包括供热管道）项目。
最近一年财务报告及最近一期财务报表主要指标如下:
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2014年12月31日|2015年3月31日|
||（经审计）|（未经审计）|
|总资产|88,657.60|86,474.35|
|净资产|8,293.06|4,636.30|
|总负债|80,364.54|81,838.05|
|流动负债|80,239.10|81,715.46|
|银行贷款总额|13,389.00|15,565.00|
|营业收入|30,668.21|6,051.74|
|利润总额|-7,672.67|-3,656.76|
|净利润|-7,672.67|-3,656.76|

三、协议的主要内容
（一）担保金额：1、新电力公司1.9亿元；
2、深南电中山公司6.1亿元。
（二）担保期间：自协议签署之日起至主债务期满后二年。
（三）担保范围：主债权、违约金、甲方代为交纳的保险费及利息（若有）、损害赔偿金及甲方实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、鉴定费、评估费、公证费、律师代理费、交通费以及住宿费）
（四）保证方式：为新电力公司和深南电中山公司履约担保。
四、董事会意见
为了盘活公司全资及控股子公司的电力资产，满足正常生产和经营需要，董事会同意分别为新电力公司、深南电中山公司提供1.9亿元和6.1亿元的售后回租融资租赁担保，并将该议案提交公司股东大会审议。
（一）深南电中山公司在 2012年完成增资后，资产状况有了较大改善，经营情况已逐步好转，同时该公司已将所有资产抵押给公司，其发电所产生的现金流可为该公司偿还债务提供资金保障。
（二）新电力公司已将资产托管给公司运营，其财务状况完全由公司控制。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止2015年5月31日，公司累计担保情况如下：
|||
|-|-|
|项 目|金 额|
|公司及控股子公司担保总额|18.05 亿元|
|占最近一期经审计净资产比例|142.01%|

上述担保的主债务均未逾期，不存在涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而承担的损失金额。
特此公告
深圳南山热电股份有限公司董 事 会二○一五年六月九日
海通证券股份有限公司关于
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
2015年度内部控制评价报告的专项核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“佳电股份”或“公司”）2014年非公开发行 A股股票并上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对佳电股份《2015年度内部控制评价报告》进行了核查，并发表意见如下：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司、佳木斯电机股份有限公司、成都佳电电机有限公司，苏州佳电飞球电机有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.51%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：营销与售后管理、研发管理、采购与业务外包、生产与成本管理、存货管理、资金管理、筹资管理、资产与工程项目管理、费用管理、财务报告管理、投资管理、人力资源管理、信息系统管理、全面预算管理、发展战略、内部环境、合同管理、信息披露管理。
公司审计委员会负责内部控制评价的组织、领导和监督工作，并授权审计部及内控执行小组，负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，识别内部控制缺陷，提出整改建议，编制内部控制评价报告
并向审计委员会和董事会汇报。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系，结合企业内部控制制度和评价办法，组织开
展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：针对单一控制缺陷或影响同一目标的多个控制缺陷组合，其影响水平达到或超过合并报表营业利润总额的5%。
重要缺陷：针对单一控制缺陷或影响同一目标的多个控制缺陷组合，其影响水平低于合并报表营业利润总额的5%但达到或超过合并报表营业利润总额的3.75%。
一般缺陷：指内部控制中存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。其影响水平低于合并报表营业利润总额的3.75%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：
o董事、监事和高级管理人员舞弊；
o企业更正已公布的财务报告，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；
o当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
o审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷：
o未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
o对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
o未建立反舞弊政策和控制措施；
o对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷：内部控制中存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：针对单一控制缺陷或影响同一目标的多个控制缺陷组合，其影响水平达到或超过合并报表营业利润总额的5%。
重要缺陷：针对单一控制缺陷或影响同一目标的多个控制缺陷组合，其影响水平低于合并报表营业利润总额的5%但达到或超过合并报表营业利润总额的3.75%。
一般缺陷：内部控制中存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：
o企业决策程序不科学，导致重大失误；
o违反国家法律、法规；
o媒体负面新闻频现；
o重要业务缺乏控制或制度系统性失效；
o内部控制评价的结果为重大缺陷未得到整改；
o其他对公司产生重大负面影响的情形。
重要缺陷：
o重大决策性程序不规范；
o重要业务制度或系统存在缺陷；
o关键岗位业务人员流失严重；
o内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；
o其他对公司产生重要负面影响的情形。
一般缺陷：内部控制中存在的、除重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2015年 12月 31日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2015年 12月 31日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、海通证券进行的核查工作
海通证券保荐代表人通过审阅佳电股份内部控制相关制度，查阅股东大会、董事会、监事会会议材料，查阅信息披露文件以及各类原始凭证，并核查了大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华内字[2016]000052号《内部控制审计报告》，对佳电股份内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。
四、海通证券对佳电股份《2015年度内部控制评价报告》核查意见
通过对佳电股份内部控制制度的建立和实施情况的核查，海通证券认为：佳电股份现有的内部控制制度符合我国证券监管有关法律、法规及规范性文件的要求，在所有重大方面保持了公司业务及管理相关的有效的内部控制。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华内字[2016]000052号《内部控制审计报告》，发表了标准无保留意见。佳电股份出具的《2015年度内部控制评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司2015年内部控制评价报告的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字：）
曾双静 吴志君
保荐机构：海通证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300038 证券简称：数知科技 公告编号：2019-069北京数知科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告
北京数知科技股份有限公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京数知科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月 22日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和正常生产经营的情况下，使用最高额度不超过6.8亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，同时在该额度内资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均出具了明确的同意意见。具体内容详见公司于2019年 8月24日在深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
一、理财产品到期赎回情况
单位：万元
|||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||||||到期赎回情况|||
||序||||||||||||||年化收|||||
||||受托方||产品名称||产品类型||金额||起始日||到期日|||||||
||号||||||||||||||益率||本金||收益|
|1||河北银行股份有限公司保定高新区科技支行||挂钩利率型结构性存款||保本浮动收益型||5,000||2018年12月20日||2019年9月20日||3.50%||5,000||131.53||

公司与上述受托方不存在关联关系。
二、本次购买理财产品情况
(一)购买理财产品的主要情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||金额||||||预期年化收益|
||||受托方||产品名称||产品类型||||起始日||到期日|||
||号||||||||（万元）||||||率|
|1||河北银行股份有限公司保定高新区科技支行||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||5,000||2019年9月24日||2020年9月23日||3.50%||

公司与上述受托方不存在关联关系。
(二)审批程序
本次购买保本型理财产品事宜已经第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。
本次购买保本型理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会审议。
三、投资风险分析及风险控制措施
(一)投资风险分析
上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、延期清算风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财常见风险。
(二)风险控制措施
1.公司购买保本型银行理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、投资期限不超过 12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2.公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3.公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4.公司将根据深交所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金购买低风险、流动性高的理财产品，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和正常生产经营。公司通过进行适度的保本理财产品投资，可以提高资金使用效率，增加投资效益，降低财务成本，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司及全体股东的利益。
五、公告日前十二个月内公司使用募集资金购买理财产品情况
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||金额||||||预期年化||是否|
||||受托方||产品名称||产品类型||||起始日||到期日|||||
||号||||||||（万元）||||||收益率||收回|
|1||江苏银行股份有限公司张家港支行||定期存单||对公整存整取||4,000||2018年11月29日||2019年9月4日||0.32%||是||
|2||||定期存单||对公整存整取||3,000||2018年11月2日||2019年5月2日||1.43%||是||
|3||||定期存款||固定收益||4,000||2018年9月5日||2018年12月5日||1.21%||是||
|4||||活期存款||对公整存整取||7,000||2018年12月4日||2019年8月5日||0.32%||是||
|5||||定期存单||对公整存整取||10,000||2018年12月4日||2019年12月4日||1.65%||否||
|6||河北银行股份有限公司保定高新区科技支行||挂钩利率型结构性存款||保本浮动收益型||10,000||2018年8月29日||2019年8月29日||4.00%||是||
|7||||挂钩利率型结构性存款||保本浮动收益型||5,000||2018年12月20日||2019年9月20日||3.50%||是||
|8||||定期存单||对公整存整取||2,000||2018年9月21日||2018年12月21日||1.21%||是||
|9||||定期存单||对公整存整取||5,000||2018年9月20日||2018年12月20日||1.21%||是||
|10||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||17,000||2019年6月13日||2020年6月15日||3.50%||否||
|11||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||15,000||2019年6月21日||2020年6月22日||3.50%||否||
|12||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||7,000||2019年8月6日||2020年8月6日||3.50%||否||
|13||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||10,000||2019年8月29日||2020年9月1日||3.50%||否||
|14||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||4,000||2019年9月5日||2020年9月4日||3.50%||否||
|||||灵活期限固定利率存款||保本浮动收益型||5,000||2019年9月24日||2020年9月23日||3.50%||否||

公司与上述受托方不存在关联关系。
截至本公告日，公司累计使用 6.8亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，未超过董事会、监事会审议的最高额度不超过6.8亿元人民币的额度范围。
六、备查文件
1.公司与银行签订的协议、风险揭示书、产品说明书等。
特此公告。
北京数知科技股份有限公司董事会
二〇一九年九月二十六日
河南同力水泥股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合河南同力水泥股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制的有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告
及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响
内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位
纳入评价范围的主要单位包括河南同力水泥股份有限公司本部及驻马店
市豫龙同力水泥有限公司、河南省同力水泥有限公司、河南省豫鹤同力水泥有限公司、新乡平原同力水泥有限责任公司、洛阳黄河同力水泥有限责任公司、三门峡腾跃同力水泥有限公司、驻马店市同力骨料有限公司和河南投资集团控股发展有限公司。
公司子公司河南投资集团控股发展有限公司与郑州牟中发展投资有限公
司合资成立郑州牟源水务发展有限公司（以下简称“牟源水务公司”），于 2016年1月纳入合并范围。自纳入合并范围后，牟源水务公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求逐步建立健全内部控制制度。于内部控制评价报告基准日，牟源水务公司的内部控制情况距上市公司的内部控制要求仍有一定差距。
鉴于牟源水务公司设立时间不长，企业规模相对较小，未纳入本次内部控制评价范围。
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的97.53%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.35%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等。
3、重点关注的高风险领域
重点关注的高风险领域主要包括发展战略、资金活动、销售业务、采购业务、财务报告、全面预算、合同管理。
4、上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）重大缺陷
营业收入潜在错报：营业收入总额的0.5%≤错报
利润总额潜在错报：利润总额的5%≤错报
资产总额潜在错报：资产总额的0.5%≤错报
所有者权益潜在错报：所有者权益总额的0.5%≤错报
（2）重要缺陷
营业收入总额的0.2%≤错报＜营业收入总额的0.5%
利润总额的2%≤错报＜利润总额的5%
资产总额的0.2%≤错报＜资产总额的0.5%
所有者权益总额的0.2%≤错报＜所有者权益总额的0.5%
（3）一般缺陷
错报＜营业收入总额的0.2%
错报＜利润总额的2%
错报＜资产总额的0.2%
错报＜所有者权益总额的0.2%
上述指标在应用时，采用孰低原则。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大缺陷
单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的
重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：
①控制环境无效；
②董事、监事和高级管理人员舞弊行为；
③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；
④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；
⑤公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无效；
⑥其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
（2）重要缺陷
单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽
然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。
（3）一般缺陷
不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷认定直接财产损失金额重大及造成负面影响。
重大缺陷：直接财产损失1000万元以上，且对公司造成较大负面影响并以公告形式对外披露。
重要缺陷：直接财产损失100万元-1000万元（含1000万元）或受到国家政府部门处罚但对未公司造成负面影响。
一般缺陷：直接财产损失100万元（含100万元）以下或受到省级（含省级）以下政府部门处罚但对未对公司造成负面影响。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
①违犯国家法律、法规或规范性文件；
②重大决策程序不科学；
③制度缺失可能导致系统性失效；
④重大或重要缺陷不能得到整改；
⑤其他对公司影响重大的情形。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
证券代码：300699 证券简称：光威复材 公告编号：2018-057威海光威复合材料股份有限公司
关于公司为全资子公司提供银行授信担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
威海光威复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 25日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司为全资子公司提供银行授信担保的议案》，具体内容详见公司 2018年 9月 25日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司《第二届董事会第六次会议决议公告》（2018-051）。
一、担保情况概述
为满足下属全资子公司威海光威能源新材料有限公司(以下简称“光威能源”)的实际资金需要,拓展融资渠道，保障公司持续、稳健发展，公司拟为全资子公司光威能源向银行申请的最高借款综合授信额度人民币 10,000万元提供担保。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：威海光威能源新材料有限公司
2、成立日期：2018年3月14日
3、注册地点：山东省威海市高区天津路130号
4、法定代表人：卢钊钧
5、注册资本：5000万元
6、主营业务：高性能纤维、织物、预浸材料、各类复合材料制品及装备的研发、生产、销售，技术开发与咨询，备案范围内的货物及技术进出口业务。
被担保人为公司的全资子公司，截至2018年6月30日光威能源的资产总额为72,243,474.44元，负债总额为18,576,341.16元，净资产为 53,667,133.28
元，利润总额4,847,949.36元，净利润为3,667,133.28元。
三、本次担保的主要内容
公司拟为全资子公司光威能源向银行申请的最高借款综合授信额度人民币10,000万元提供担保。
四、董事会意见
公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司为全资子公司提供银行授信担保的议案》，同意公司上述担保事项。
五、独立董事意见
被担保对象光威能源是公司的全资子公司，公司为子公司提供担保是为其生产经营需要，有利于促进其生产经营及降低融资成本，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定。因此，我们对此一致表示同意。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司累计对外担保总额为 27,500万元，全部为对全资子公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产的10.6%。公司及控股子公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
特此公告。
威海光威复合材料股份有限公司董事会2018年9月25日
证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2014-053宁波天邦股份有限公司
关于实际控制人股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波天邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月29日接到公司实际控制人吴天星先生（目前持有公司流通股3,000万股，占公司总股本的14.60%，其中有限售条件流通股2,250万股；无限售条件流通股750万股）有关办理股权解除质押的通知。
吴天星先生将其质押给中信证券股份有限公司的本公司股票1,000万股（其中无限售流通股750万股，有限售条件流通股250万股，共计占公司总股本的4.87%）解除质押。上述股权解除质押登记手续已于2014年8月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
截至本公告披露日，公司实际控制人吴天星先生累计质押公司股份465万股，占其所持公司股份总数的15.5%，占公司总股本的2.26%。
特此公告。
宁波天邦股份有限公司董事会二〇一四年八月三十日
浙江英特集团股份有限公司独立董事
关于申请发行中期票据和超级短期融资券并向子公司提供财务资助的事前认可意见
2015年11月19日，浙江英特集团股份有限公司就申请发行中期票据和超级短期融资券并向控股子公司浙江英特药业有限责任公司提供财务资助事项向独立董事进行了事前专题汇报。公司独立董事认为：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定，经对《关于申请发行中期票据并向子公司提供财务资助的议案》和《关于申请发行超级短期融资券并向子公司提供财务资助的议案》及相关材料审核，同意将上述议案提交公司董事会审议。
独立董事：张光杰、祝卸和、杨红帆 2015年 11月 19日