东兴证券股份有限公司关于
一心堂药业集团股份有限公司
同意全资子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供
担保的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“一心堂”、“公司”）公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对一心堂同意全资子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次综合授信额度及担保情况
因经营需要，2020年度一心堂药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)担保以下全资子公司向以下银行申请综合授信共计1.3亿元，用于全资子公司融资业务，具体额度在不超过1.3亿元的金额上限内以银行授信为准，有效期为一年，在一年范围内以银行授信为准。
综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、保函、保理、开立信用证、押汇、国内贸易融资业务、票据贴现等综合授信业务，在额度内循环使用。
单位：万元
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|公司名称|银行|授信额度|授信用途|
|云 南 鸿云 药 业有 限 公司|上 海 浦东 发 展银 行 昆明分行|1,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|海 南 鸿翔 一 心堂 医 药|上 海 浦东 发 展海 口 分|2,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行|

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|连 锁 有限公司|行||承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|四 川 一心 堂 医药 连 锁有 限 公司|上 海 浦东 发 展银 行 成都分行|2,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|山 西 鸿翔 一 心堂 药 业有 限 公司|上 海 浦东 发 展银 行 太原分行|2,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|重 庆 鸿翔 一 心堂 药 业有 限 公司|上 海 浦东 发 展银 行 重庆分行|2,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|广 西 鸿翔 一 心堂 药 业有 限 责任公司|上 海 浦东 发 展银 行 南宁分行|2,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|贵 州 鸿翔 一 心堂 医 药连 锁 有限公司|上 海 浦东 发 展银 行 贵阳分行|1,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|
|云 南 鸿云 药 业有 限 公司|民 生 银行 昆 明分行|1,000|用于公司融资业务（在额度内循环使用，办理贷款、国内贸易融资业务、银行承兑汇票、商票保贴、国内信用证）|

上述授信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司全资子公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。
公司授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
根据相关规定，上述申请综合授信额度并为其提供担保事项须提交股东大会
审议。
二、被担保人基本情况
（一）云南鸿云药业有限公司
公司名称 云南鸿云药业有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 云南省昆明经济技术开发区鸿翔路1号
法定代表人 阮国伟
注册资本 1000万元
经营范围 药品、保健食品、预包装食品等的批发与销售等
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 24,742.91万(截至 2019年6月30日)
净资产 22,712.01万(截至 2019年6月30日)
净利润 399.33万（2019年 1-6月）
（二）海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司
公司名称 海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 海南省海口市南海大道保税区C06-1地块金东实业厂房建设工程三楼
法定代表人 阮鸿献
注册资本 8280万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 22,596.82万(截至 2019年6月30日)
净资产 17,773.66万(截至 2019年6月30日)
净利润 1,508.89万（2019年1-6月）
（三）被担保人名称：四川一心堂医药连锁有限公司
公司名称 四川一心堂医药连锁有限公司
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 成都市武侯区果盛路8号附47-52号2楼
法定代表人 阮国伟
注册资本 36400万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 88,166.22万(截至 2019年6月30日)
净资产 19,622.22万(截至 2019年6月30日)
净利润 -1,443.06万（2019年1-6月）
（四）被担保人名称：山西鸿翔一心堂药业有限公司
公司名称 山西鸿翔一心堂药业有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 太原市迎泽区劲松路3号中泰广场写字楼A厅8层
法定代表人 阮国松
注册资本 31800万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 50,646.41万(截至 2019年6月30日)
净资产 22,215.10万(截至 2019年6月30日)
净利润 216.63万（2019年 1-6月）
（五）被担保人名称：重庆鸿翔一心堂药业有限公司
公司名称 重庆鸿翔一心堂药业有限公司
企业类型 有限责任公司(法人独资)
注册地址 重庆市北部新区人和街道万年三支路3号附 1-11号第1层①号
法定代表人 阮鸿献
注册资本 16400万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 30,656.18万(截至 2019年6月30日)
净资产 13,343.22万(截至 2019年6月30日)
净利润 276.13万（2019年 1-6月）
（六）被担保人名称：广西鸿翔一心堂药业有限责任公司
公司名称 广西鸿翔一心堂药业有限责任公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 南宁市经济技术开发区长凯路20号成品仓库综合楼第三层
法定代表人 阮国伟
注册资本 25900万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 40,271.57万(截至 2019年6月30日)
净资产 19,701.01万(截至 2019年6月30日)
净利润 340.80万（2019年 1-6月）
（七）被担保人名称：贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司
公司名称 贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
贵阳市经济技术开发区翁岩村开发大道126号小孟工业园区贵阳恒业丰电
注册地址
子科技有限公司1号厂房
法定代表人 阮国伟
注册资本 9500万元
经营范围 药品零售
与公司关系 系公司全资子公司，公司持有其100%股权
总资产 13,465.24万(截至 2019年6月30日)
净资产 4,810.28万(截至 2019年6月 30日)
净利润 93.51万（2019年1-6月）
三、担保协议的主要内容
公司以连带责任担保等方式为全资子公司云南鸿云药业有限公司、海南鸿翔一心堂医药连锁有限公司、四川一心堂医药连锁有限公司、山西鸿翔一心堂药业有限公司、重庆鸿翔一心堂药业有限公司、广西鸿翔一心堂药业有限责任公司、贵州鸿翔一心堂医药连锁有限公司本次融资事项提供担保。担保协议尚未签订，
具体日期及授信额度以双方签订的保证合同为准。
四、保荐机构核查意见
东兴证券认为：一心堂为子公司向银行申请综合授信额度提供担保，有利于子公司的业务发展。同时上述被担保公司经营状况正常，本次担保行为不会对公司及其子公司的正常运作和发展造成不良影响。上述担保事项已经一心堂董事会审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见。一心堂同意子公司向银行申请综合授信额度并为其提供担保的行为符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的有关规定。东兴证券对一心堂同意子公司向银行申请综合授信额度并为其提供担保的事项无异议。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于一心堂药业集团股份有限公司同意全资子公司向相关银行申请综合授信额度并为其提供担保的核查意见》之签章页）
保荐代表人：余前昌 杨志
东兴证券股份有限公司 2019年 9月27日