证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：临 2015-017国泰君安证券股份有限公司
关于召开 2015年第五次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2015年9月8日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2015年第五次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2015年 9月8日13点30分
召开地点：上海市浦东新区锦尊路399号上海大华锦绣假日酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2015年9月8日
至2015年9月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于提请审议公司2015年中期利润分配方案的议案|√|
|2.00|关于提请审议发行境内债务融资工具的议案（逐项表决）|√|
|2.01|债务融资工具的发行规模|√|
|2.02|债务融资工具的品种|√|
|2.03|债务融资工具的期限|√|
|2.04|债务融资工具的利率及确定方式|√|
|2.05|债务融资工具的担保|√|
|2.06|募集资金用途|√|
|2.07|发行价格|√|

||||
|-|-|-|
|2.08|发行对象|√|
|2.09|发行方式|√|
|2.10|债务融资工具上市|√|
|2.11|债务融资工具的偿债保障措施|√|
|2.12|发行境内债务融资工具的授权事项|√|
|2.13|决议有效期|√|
|3.00|关于提请审议发行资产支持证券的议案（逐项表决）|√|
|3.01|发行主体|√|
|3.02|发行规模|√|
|3.03|特殊目的载体基础资产|√|
|3.04|特殊目的载体期限|√|
|3.05|预期收益率|√|
|3.06|上市场所|√|
|3.07|担保事项|√|
|3.08|偿债担保措施|√|
|3.09|授权事项|√|
|3.10|决议有效期|√|
|4.00|关于提请审议继续发行证券公司短期融资券的议案（逐项表决）|√|
|4.01|同意公司继续发行证券公司短期融资券|√|
|4.02|授权董事会并由董事会授权公司经营层向主管机关申请调整或调减发行额度|√|
|4.03|授权董事会并由董事会授权公司经营层具体决定每期短期融资券发行的相关事宜|√|
|4.04|授权董事长签署短期融资券申请和发行的有关文件|√|
|4.05|决议有效期为36个月|√|
|5|关于提请审议发行境内债务融资工具及资产支持证券可能涉及关联交易的议案|√|
|6.00|关于预计 2015 年下半年日常关联交易的议案（逐项表决）|√|
|6.01|与国际集团及其相关企业预计发生的关联交易|√|
|6.02|与深圳投控及其相关企业预计发生的关联交易|√|
|6.03|与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易|√|
|6.04|与关联自然人预计发生的关联交易|√|
|7|关于选举王松先生为公司董事的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2015年8月21日召开的第四届董事会第七次会议审议通
过，其中《关于提请审议公司2015年中期利润分配方案的议案》已同时经 2015年 8月 21日召开的第四届监事会第六次会议审议通过。上述会议决议公告已于 2015年 8月 24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。本次临时股东大会的会议资料将另行在上交所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露。
2、特别决议议案：不涉及
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7
4、涉及关联股东回避表决的议案：5、6
应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案5时，股东上海国际集团有限公司及其控制的公司应回避表决；股东大会在表决议案 6.01时，股东上海国际集团有限公司及其控制的公司应回避表决；股东大会在表决议案 6.02时，股东深圳市投资控股有限公司应回避表决；股东大会在表决议案 6.03时，公司董事、监事和高级管理人员及其相关企业应回避表决；股东大会在表决议案 6.04时，公司关联自然人应回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|601211|国泰君安|2015/8/28|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）参加现场会议股东登记方式：
1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（附件1）。
2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自
出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙
人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件1）。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的
证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附件1）。
4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
（二）参加现场会议登记时间：2015年9月8日12:00-13:15
（三）参加现场会议登记地点：上海市浦东新区锦尊路399号上海大华锦绣假日酒店
（四）参加现场会议股东预登记：为提高会议召开当日现场登记的效率，拟出席现场会议的投资者可于 9月 2日前通过传真或者电子邮件方式将参会回执（附件2）送达本公司。
六、 其他事项
（一）本次临时股东大会现场会议会期半天，与会股东或者代理人的交通、食宿等自理。
（二）本次临时股东大会公司联系人及联系方式
联系人：国泰君安证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：021-38676798；传真：021-38670798
电子邮件：dshbgs@gtjas.com
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会2015年 8月24日
附件1：授权委托书
附件2：参会回执
报备文件
1、国泰君安证券股份有限公司第四届董事会第七次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
国泰君安证券股份有限公司：
兹委托_ 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年9月8日召开的贵公司2015年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于提请审议公司2015年中期利润分配方案的议案||||
|2.00|关于提请审议发行境内债务融资工具的议案（逐项表决，如只填写本栏， 则 2.01-2.13 的表决意见视同与本栏一致）||||
|2.01|债务融资工具的发行规模||||
|2.02|债务融资工具的品种||||
|2.03|债务融资工具的期限||||
|2.04|债务融资工具的利率及确定方式||||
|2.05|债务融资工具的担保||||
|2.06|募集资金用途||||
|2.07|发行价格||||
|2.08|发行对象||||

|||
|-|-|
|2.09|发行方式|
|2.10|债务融资工具上市|
|2.11|债务融资工具的偿债保障措施|
|2.12|发行境内债务融资工具的授权事项|
|2.13|决议有效期|
|3.00|关于提请审议发行资产支持证券的议案（逐项表决，如只填写本栏， 则 3.01-3.10 的表决意见视同与本栏一致）|
|3.01|发行主体|
|3.02|发行规模|
|3.03|特殊目的载体基础资产|
|3.04|特殊目的载体期限|
|3.05|预期收益率|
|3.06|上市场所|
|3.07|担保事项|
|3.08|偿债担保措施|
|3.09|授权事项|
|3.10|决议有效期|
|4.00|关于提请审议继续发行证券公司短期融资券的议案（逐项表决 ， 如 只 填 写 本 栏 ， 则4.01-4.05 的表决意见视同与本栏一致）|
|4.01|同意公司继续发行证券公司短期融资券|
|4.02|授权董事会并由董事会授权公司经营层向主管机关申请调整|

|||
|-|-|
||或调减发行额度|
|4.03|授权董事会并由董事会授权公司经营层具体决定每期短期融资券发行的相关事宜|
|4.04|授权董事长签署短期融资券申请和发行的有关文件|
|4.05|决议有效期为36个月|
|5|关于提请审议发行境内债务融资工具及资产支持证券可能涉及关联交易的议案|
|6.00|关于预计 2015 年下半年日常关联交易的议案（逐项表决，如只填写本栏， 则 6.01-6.04 的表决意见视同与本栏一致）|
|6.01|与国际集团及其相关企业预计发生的关联交易|
|6.02|与深圳投控及其相关企业预计发生的关联交易|
|6.03|与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易|
|6.04|与关联自然人预计发生的关联交易|
|7|关于选举王松先生为公司董事的议案|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：参会回执
参会回执
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|-|
|股东名称或姓名|
|代理人姓名|
|出席会议人员姓名|
|出席会议人员身份证号码|
|非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人的姓名|
|非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人的身份证号码|
|股东证券账户号码|
|股东持股数量（股）|
|出席会议人员的联系电话|
|股东签字/签章|