Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002031 证券简称：巨轮智能 公告编号：2016-104债券代码：112330 债券简称：16巨轮01
巨轮智能装备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年12月8日召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响正常经营和募集资金项目正常进行以及有效控制风险的前提下，使用最高额度不超过3.5亿元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品事项（含保本结构性存款），在上述额度内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用。具体内容详见2015年12月9日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2015-096）。
2016年6月8日公司召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十次会议公告审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，同意在原使用暂时闲置的募集资金购买银行保本理财产品（含保本结构性存款）额度不超过3.5亿元人民币的基础上新增人民币4亿元。新增后，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的额度为不超过人民币7.5亿元。具体内容详见2016年6
月13日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2016-056）。
一、到期银行理财产品收益情况
1、2016年7月13日，公司子公司巨轮（广州）机器人与智能制造有限公司运用暂时闲置募集资金7,000万元向上海浦东发展银行股份有限公司广州五羊支行购买“利多多对公结构性存款产品公司16JG546期”理财产品，上述合同所购买的理财产品已到期，银行如期支付本金7,000万元及投资收益52.5万元，合同履行
完毕。
2、2016年8月30日，公司运用暂时闲置募集资金6,100万元向招商银行股份有限公司深圳南山支行购买“招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划”理财产品，上述合同所购买的理财产品已到期，银行如期支付本金6,100万元及投资收益16.55万元，合同履行完毕。
二、公司新购买的银行理财产品相关情况
近日，公司运用暂时闲置募集资金8,000万元向中国光大银行股份有限公司深圳分行购买“2016年对公结构性存款统发第一零六期产品4”理财产品。公司子公司巨轮（广州）机器人与智能制造有限公司分别运用暂时闲置募集资金1,000万元和7,000万元向上海浦东发展银行广州五羊支行购买“公司固定持有期JG901期”和“公司固定持有期JG902期”理财产品。本次购买的理财产品详细情况如下：
（一）中国光大银行股份有限公司深圳分行理财产品
1、产品名称：2016年对公结构性存款统发第一零六期产品4；
2、产品代码：2016101044374；
3、产品类型：保证收益型；
4、投资金额：8,000万元；
5、预期收益率：2.70%/年；
6、投资起始日：2016年10月12日；
7、产品到期日：2017年1月12日；
8、公司与中国光大银行股份有限公司深圳分行无关联关系。
（二）上海浦东发展银行广州五羊支行理财产品一
1、产品名称：公司固定持有期JG901期；
2、产品代码：1101168901；
3、产品类型：保证收益型；
4、投资金额：1,000万元；
5、预期收益率：2.55%/年；
6、投资起始日：2016年10月14日；
7、产品到期日：2016年11月18日；
8、公司与上海浦东发展银行广州五羊支行无关联关系。
（三）上海浦东发展银行广州五羊支行理财产品二
1、产品名称：公司固定持有期JG902期；
2、产品代码：1101168902；
3、产品类型：保证收益型；
4、投资金额：7,000万元；
5、预期收益率：2.80%/年；
6、投资起始日：2016年10月14日；
7、产品到期日：2017年1月12日。
8、公司与上海浦东发展银行广州五羊支行无关联关系。
三、截止2016年11月 2日，公司以暂时闲置募集资金购买银行理财产品的本金余额为人民币 67,600.00万元，具体情况见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|发行主体|产品名称|产品类型|金额（万元）|存续期|
|1|中国光大银行深圳分行|2016年对公结构性存款统发第八十九期产品5|保证收益型|7,800|2016年8月10日-2016年11月10日|
|2|珠海华润银行股份有限公司东莞分行|润金2号第417期子计划|保本浮动收益型|6,300|2016 年 8 月 22 日-2016年11月22日|
|3|珠海华润银行股份有限公司东莞分行|润金2号第418期子计划|保本浮动收益型|20,000|2016 年 8 月 22 日-2017年2月22日|
|4|招商银行股份有限公司深圳南山支行|招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划|保本浮动收益型|7,500|投资起始日：2016年8月30日；在该理财计划到期日2018年12月4日之前，公司将根据“投资产品的期限不得超过12个月”等有关规定进行赎回。|
|5|招商银行股份有限公司深圳南山支行|招商银行点金公司理财之人民币岁月流金55934号理财计划|保本浮动收益型|10,000|2016年9月1日-2016年12月1日|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|6|中国光大银行股份有限公司深圳分行|2016年对公结构性存款统发第一零六期产品4|保证收益型|8,000|2016 年 10 月 12 日-2017年1月12日|
|7|上海浦东发展银行广州五羊支行|公司固定持有期JG901期|保证收益型|1,000|2016 年 10 月 14 日-2016年11月18日。|
|8|上海浦东发展银行广州五羊支行|公司固定持有期JG902期|保证收益型|7,000|2016 年 10 月 14 日-2017年1月12日|
|合计||||67,600.00万元||

四、备查文件
1、理财产品本金及收益入账通知；
2、理财产品合同。
特此公告。
巨轮智能装备股份有限公司
董事会
二○一六年十一月三日
证券代码：000511 证券简称：*ST烯碳 公告编号：2018－021银基烯碳新材料集团股份有限公司关于
与保荐机构签订恢复上市相关协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因银基烯碳新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）2014年、2015年、2016年连续三个会计年度经审计的净利润为负值，深圳证券交易所决定公司股票自 2017年7月6日起暂停上市。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，公司董事会第九届十九次会议及 2016年度股东大会审议通过了《关于股票暂停上市后聘请股票恢复上市保荐人以及股份托管、转让相关事宜的议案》，股东大会授权公司董事会按照相关规定聘请恢复上市保荐人等事项，详见本公司披露于2017年6月24日的《董事会第九届十九次会议决议公告》（公告编号：2017-033）和 2017年 7月 18日的《2016年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-047）。
公司于 2018年 4月 3日与光大证券股份有限公司签订了《银基烯碳新材料集团股份有限公司与光大证券股份有限公司关于股票恢复上市之合作协议》。协议书约定，公司聘请光大证券股份有限公司为公司股票恢复上市的恢复上市保荐人。
光大证券股份有限公司创建于 1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。
光大证券统一社会信用代码为91310000100019382F，法定代表人为周健男，注册资本 461,078.76万，位于上海市静安区新闸路 1508号，业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；
为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。
特此公告
银基烯碳新材料集团股份有限公司
2018年4月4日
证券代码：300124 证券简称：汇川技术 公告编号：2017-017深圳市汇川技术股份有限公司
关于苏州汇川技术有限公司投资建设生产厂房的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
为满足深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展的产能扩张需求，优化公司生产布局，公司拟由全资子公司苏州汇川技术有限公司（以下简称“苏州汇川”）在位于苏州市吴中开发区旺山工业园天鹅北侧的“苏吴国土2010-G-085”地块投资新建两栋生产厂房：3#生产中心、4#生产中心。该两栋厂房计划用于公司工业自动化产品、新能源汽车动力总成、工业机器人、轨道交通牵引系统等业务，规划建筑面积合计98,800平方米。本次厂房建设投资概算为27,567万元。鉴于厂房建设过程中可能出现建筑装饰材料价格变动、人工成本变动或其他不可预见的因素，允许实际建设投资金额较目前概算金额上浮20%，如超出该上浮幅度，需重新履行董事会审议程序。本次厂房建设的资金来源为苏州汇川自有资金。
本次投资事项已经公司第三届董事会第二十九次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过。本事项在公司董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易,也不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的基本情况
1、项目名称：3#生产中心、4#生产中心
2、项目实施主体：苏州汇川技术有限公司，公司的全资子公司。
2010-G-085”地块，该地块总用地面积133,333.3平方米，土地性质为工业用地。
苏州汇川于2011年8月23日竞拍取得该地块使用权，并在该地块上组织实施苏州汇川企业技术中心项目等4个超募资金投资项目，目前已建成1#生产中心、2#生产中心以及部分配套设施。本次厂房建设为该地块部分剩余用地面积的使用安排。
4、项目建设内容：项目规划建设总建筑面积约为98,800平方米，其中，3#生产中心占地面积10,835平方米，建筑面积49,822平方米；4#生产中心占地面积10,835平方米，建筑面积48,978平方米。
5、项目建设期限：本项目预计于2017年7月开工建设，建设工期约为12个月。
6、项目投资概算：本次厂房建设的建筑安装工程费概算为人民币27,567万元。
7、项目资金来源：苏州汇川自有资金。
三、投资的目的和对公司的影响
近年来，公司在工业自动化、新能源汽车、工业机器人、轨道交通等领域的业务持续发展，公司提供的产品和解决方案逐渐增加，经营规模不断扩大。根据公司目前的生产布局和发展规划，部分产品线即将面临产能紧张的情况，需要进行产能扩张。本次苏州汇川投资新建两栋厂房，建设完成后，厂房面积增加98,800平方米，公司将根据实际生产情况对厂房的配置和运用进行合理安排，这将有利于公司扩大生产规模，进一步提升生产布局和生产经营环境，解决公司未来不同发展阶段可能面临的产能瓶颈制约问题，为公司的可持续发展奠定基础。本次投资符合公司长期发展战略。
四、存在的风险
本次厂房建设过程中主要面临工程风险：项目建设周期和进度可能会受工程进度与管理、原材料供应及价格变化、自然气候等不确定因素的影响，存在不能按照预定计划如期完工的风险。针对本项风险，公司基建工程部将根据各个建设阶段的不同情况，合理安排和监督本项目的工程建设相关工作，使工程建设各个阶段工作按照计划进行。
五、备查文件
第三届董事会第二十九次会议决议
特此公告。
深圳市汇川技术股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十七日
东北证券股份有限公司
关于北京中科金财科技股份有限公司
超募资金投资项目延期事项的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的有关规定，对中科金财超募资金投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，公司于2012年2月20日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A股）1,745万股，每股面值人民币 1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币38,390万元，扣除发行费用人民币 5,016.65万元，实际募集资金净额人民币 33,373.35万元，其中超募资金金额为16,445.59万元。上述资金已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。
二、超募资金使用情况
1.2012年3月17日公司第二届董事会第八次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意公司运用 5,235.08万元的超募资金偿还银行贷款。
3.2012年8月24日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将4,082.99万元超募资金用于票据自助受理系统项目。
4.2013年4月16日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议，2013年 5月 10日召开了 2012年年度股东大会，审议并通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 10,000万元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12个月。
5.2013年4月16日，公司分别召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用4,800万元超募资金永久性补充流动资金。
6.2014年 3月 26日，公司分别召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用2,327.52万元的超募资金及利息永久性补充流动资金。
截止2014年6月30日，超募资金使用情况如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目名称|投资额|累计投入金额|
|归还银行贷款|5,235.08|5,235.08|
|补充流动资金|7,127.52|7,283.29|
|票据自助受理系统项目|4,082.99|2,419.76|
|超募资金投向小计|16,445.59|14,938.13|

注:补充流动资金累计投入金额超出投资额系超募资金利息收入。
三、票据自助受理系统项目延期具体情况及原因
根据项目实施的实际情况，公司拟调整票据自助受理系统项目的投资进度，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意票据自助受理系统项目延期，具体情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|超募资金投资总额|本次调整前项目达到预定可使用状态日期|本次调整后项目达到预定可使用状态日期|项目可行性是否发生重大变化|
|票据自助受理系统项目|4,082.99|2014.6.30|2015.6.30|否|

票据自助受理系统项目自2012年8月21日启动，项目目标包括票据自助受理系统软硬件产品的研发以及票据自助受理机的硬件生产。
当前中国国内银行业面临着国内经济下行趋势，利率市场化、人民币国际化、 WTO金融业开放的外部竞争环境变化及第三方支付与互联网金融企业的渗透与蚕食，国内银行业的收益过分依赖垄断政策保护下的高利差收益，运营成本高居不下，同质化严重。商业银行降低运营成本，有效控制风险，提高经营效益的需求已经日益凸显。目前，大多数国内银行已经开始流程再造、网点转型、渠道整合、大数据分析、电子商务转型等一系列措施进行运营管理、经营模式变革。银行业也逐步进入“智能化、移动化、轻型化、电商化”新时代，跨界融合与竞争将成为未来产业创新的发展趋势。全功能自助银行在内的网点转型新增需求将带动金融自助设备及服务行业的快速发展，公司票据自助受理产品未来发展前景广阔。
2013年公司确定了以智能银行整体解决方案为核心，各业务条线协同发展的相关多元化战略，公司票据自助受理系统产品和公司现有流程银行、网点转型、渠道整合、银行影像、票据处理等业务深度融合，是公司智能银行整体解决方案的重要组成部分。
截至2014年6月30日，票据自助受理系统产品研发工作进展情况正常，目前已经完成核心软硬件的研发工作，正在筹备该项产品的知识产权申报工作。该产品的核心功能已经得到了用户的广泛认可，产品已经成为多家银行总行级入围产品，并已在多家银行投产上线使用。
目前公司票据自助受理系统产品市场拓展进展顺利，市场占有率领先。由于票据自助受理设备涉及银行的业务流程再造及网点转型且各家银行的业务流程及业务处理模式存在一定差异，各家银行在采购公司票据自助受理系统产品的过程中往往会提出适应自身业务特点的个性化需求，公司需要在票据自助受理系统
产品核心功能的基础上根据银行的具体要求提供定制化的解决方案以满足不同
银行的需求。
为了确保募集资金的有效使用，经过充分的市场调研与讨论，公司审慎决定将票据自助受理系统项目完成时间延长至 2015年6月30日。
四、超募资金项目延期对公司生产经营的影响
公司本次超募资金投资项目的延期，仅涉及募投项目投资进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不会导致募集资金运用项目的变更，也不会对募投项目预期效益产生影响。募集资金投资项目的延期有利于提升公司未来的可持续发展能力，符合公司长期发展规划，充分保障了全体股东的合法权益。
五、保荐机构核查意见
经核查，东北证券认为：中科金财本次超募资金投资项目延期事项已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的相关规定。公司本次超募资金投资项目延期事项是根据募投项目实际进展情况做出的决定，仅涉及募投项目投资进度的变化，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在变相改变募集资金用途，不存在损害公司和股东利益的情形。
中科金财本次超募资金投资项目延期事项尚需提交股东大会审议通过。
综上，东北证券同意中科金财超募资金投资项目延期事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司超募资金投资项目延期事项的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
郭兆强 田树春
东北证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300256 证券简称：星星科技 公告编号：2019-0008浙江星星科技股份有限公司
关于实际控制人签署一致行动人解除协议暨股东权益变动的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
2019年1月26日，浙江星星科技股份有限公司（以下简称“公司”或“星星科技”）实际控制人叶仙玉先生及其控制的星星集团有限公司（以下简称“星星集团”）与深圳市德懋投资发展有限公司（以下简称“德懋投资”）、潘清寿先生、管敏宏先生共同签署了《一致行动人协议之解除协议书》，经充分协商，决定解除各方于 2018年 1月 5日签订的《一致行动人协议》，导致本次信息披露义务人持有公司权益发生变动，但不导致公司控股股东、实际控制人的变更，具体情况如下：一、本次权益变动基本情况
公司于 2019年 1月 28日收到公司实际控制人叶仙玉先生的通知，叶仙玉先生及其控制的星星集团与德懋投资、潘清寿先生、管敏宏先生于 2019年 1月 26日共同签署了《一致行动人协议之解除协议书》，解除各方于 2018年 1月 5日签订的《一致行动人协议》，该《一致行动人协议》项下的一致行动人关系及各项权利义务立即终止。解除一致行动关系后，各方作为公司股东，将各自依据《公司法》和公司《章程》的规定，按照其所持有的公司股份，享有和行使股东权利，履行相关股东义务。
本次权益变动前，叶仙玉先生及星星集团在星星科技合计拥有权益的股份为234,000,235股，占公司总股本的24.20%；本次权益变动后，叶仙玉先生及星星集
团拥有权益的股份164,788,435股，占公司总股本的17.04%。公司控股股东仍为星星集团，实际控制人仍为叶仙玉先生。
二、其他说明事项
2019年 1月 27日，叶仙玉、星星集团、德懋投资、王先玉、毛肖林、 NEW POPULAR TECHNOLOGYCO.，LTD.、TYCOON POWER INTERNATIONALLIMITED与萍乡范钛客网络科技有限公司（以下简称“萍乡范钛客”）签署了《股份收购协议》，萍乡范钛客受让上述股东所持星星科技合计 144,056,026股股份，占公司总股本的14.90%，转让完成后萍乡范钛客成为公司第一大股东，实际控制人为萍乡经济技术开发区管理委员会。同时，叶仙玉及星星集团同意将其持有的委托股份对应的除分红、转让、赠与和质押权利之外的股东权利（包括但不限于股东大会表决权、提案权、提名权等）无偿地委托收购方行使，委托期限为自《股份收购协议》约定之股份转让事项完成之日起五年。萍乡范钛客未来拥有表决权的公司股份占比为27.68%，该《股份收购协议》尚需经有权行政审批机关或者国资监管机关审批同意后生效，协议生效后，公司控制权将发生变更，具体内容详见同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露媒体上的《关于实际控制人及相关股东签署股份转让协议暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2019-0009）。
本次权益变动的具体内容详见同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露媒体上的《浙江星星科技股份有限公司简式权益变动报告书》。
特此公告。
浙江星星科技股份有限公司董事会
第三届董事会第二十八次会议决议公告证券代码：300048 证券简称：合康新能 编号：2018－057
北京合康新能科技股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十
八次会议于 2018年 7月 20日在公司会议室以现场会议和电话会议相结合的方
式召开，会议通知于 2018年 7月 18日以邮件、电话方式送达。会议应出席董
事 9人，实际出席董事 9人。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议
由董事长叶进吾先生主持。会议召集及召开程序符合国家有关法律法规和公司
章程的规定。经全体董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司及子公司使用自有资金进行投资理财的议案》为提高资金使用效率、增加股东回报，在保障公司日常经营、项目建设资
金需求，并有效控制风险的前提下，公司及子公司使用额度不超过人民币 20,000
万元的闲置自有资金拟购买投资期限不超过 12个月的银行或其他金融机构的
安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款
等）。在授权的额度和有效期内资金可以滚动使用。
公司独立董事就此事项发表了独立意见。监事会对该议案发表了审核意见。
本议案以9票同意，0票反对、0票弃权获得通过。
二、审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《北京合康新能科技股份有限公司
2017年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2017年12月15日
召开的 2017年第五次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2017年限制性股
票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，同意确定 2018年 7
月20日为授予日，授予6名激励对象200万股预留限制性股票。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对该议案发表了审核意见。
第三届董事会第二十八次会议决议公告具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的相关
公告《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》。
本议案以9票同意，0票反对、0票弃权获得通过。
（以下无正文）
第三届董事会第二十八次会议决议公告（本页无正文，为《北京合康新能科技股份有限公司第三届董事会第二十八次
会议决议》之签署页）
与会董事签字：
叶进吾 刘松艳 楚祯劼
王俊峰 叶斌武 叶纶
宋进军 王震坡 王世海
北京合康新能科技股份有限公司
董事会
2018年7月20日
证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2016-010
中国宝安集团股份有限公司
第十二届董事局第四十次会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事局会议召开情况
1、公司第十二届董事局第四十次会议的会议通知于2016年2月6日以电话、书面或传真等方式发出。
2、本次会议于2016年2月15日以通讯方式召开。
3、会议应参与表决董事7人，实际参与表决7人。
4、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事局会议审议情况
审议通过了《关于调整要约收购国际精密之要约收购价格的议案》，表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
截至2016年2月15日，本公司全资子公司宝安科技有限公司（以下简称“宝安科技”）持有国际精密集团股份有限公司（以下简称“国际精密”）19340.5万股股份，占其总股本20.47%。为达成要约收购目标，提高宝安科技对国际精密的持股比例，根据香港有关法规，本公司董事局同意宝安科技将要约收购国际精密的要约收购价格由 1.5港元/股提高为 1.7港元/股，目标公司期权注销价格也将按新的要约价格予以调整，其他要约收购条件不变。于本次提价后将不再进一步提高要约收购价格。
前期关于宝安科技有条件全面要约收购国际精密的具体情况请参阅本公司于 2015年 12月 15日披露的《第十二届董事局第三十七次会议决议公告》和《关于全资子公司拟有条件全面要约收购国际精密集团有限公司股权的公告》。
鉴于本次收购为公开市场的有条件全面要约收购，最终结果可能受到第三方
竞争、股东接受要约情况等多种因素影响，存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
中国宝安集团股份有限公司董事局二〇一六年二月十六日
证券代码：002601 证券简称：龙蟒佰利 公告编号：2019-006
龙蟒佰利联集团股份有限公司
关于回购股份实施完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
龙蟒佰利联集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年7月11日和7月27日召开了第六届董事会第十一次临时会议、2018年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，拟以不超过人民币12亿元，且不低于人民币3亿元的自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份；回购价格不超过
18.00元/股，回购数量不超过已发行总股本的4.92%，即不超过100,000,000股；
回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购预案之日起不超过六个月。
本次回购股份将用于股权激励计划、员工持股计划或注销。公司并于2018年8月24日披露了《关于回购公司股份的报告书》，具体内容详见公司在2018年7月12日、7月28日及8月24日披露于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
截止2019年1月25日，公司上述股份回购方案已实施完成，现将本次回购有关事项公告如下：
一、回购股份情况概述
（一）前次披露情况
公司在回购股份期间根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定对回购股份事宜进行了信息披露，具体内容如下：
1、公司于2018年9月4日首次以集中竞价方式实施回购股份，首次回购股份1,696,000股，占公司总股本的比例为0.08%，最高成交价为13.73元/股，最低成交价为13.47元/股，支付的总金额为23,013,271.57元（不含交易费用）。具体内容详见公司在2018年9月5日披露于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于首次实施回购公司股份的公告》（公告编号：2018-106）；
2、公司分别于2018年10月9日、2018年10月30日、2018年11月3日、2018年11月10日、2018年12月4日、2019年1月3日在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于回购公司股份的进展公告》《关于回购股份比例达1%暨回购进展公告》《关于回购股份比例达2%暨回购进展公
告》，具体内容详见上述相关公告。
（二）本次披露情况
截至2019年1月27日，公司累计回购股份56,936,308股，占公司总股本的比例为2.80%，最高成交价为13.86元/股，最低成交价为12.20元/股，支付的总金额为750,108,799.73元（不含交易费用）。公司回购股份符合《回购股份报告书》的相关内容，至此公司本次回购股份计划已全部实施完毕。
二、回购期间相关主体买卖股票情况
经公司通过中国登记结算有限公司信息查询系统查询，自公司首次披露回购事项之日至回购完成公告前一日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人不存在买卖公司股票的行为。
三、公司股份变动情况
公司本次回购股份总数为56,936,308股，截至本公告日，本次回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户中。公司本次回购前后股本变动情况如下；
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||回购前||||回购后|||
||股份性质|||||||||
||||股份数量（股）||比例（%）||股份数量（股）||比例（%）|
|一、限售条件流通股||1,326,490,341||65.28||1,326,490,341||65.28||
|二、无限售条件流通股||705,530,548||34.72||648,594,240||31.92||
|其中：回购证券专用账户||0||0||56,936,308||2.80||
|总股本||2,032,020,889||100||2,032,020,889||100||

四、本次回购对公司的影响
本次回购不会对公司的财务、经营、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司
的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市的条件。
五、其他
公司在（1）定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他情形等法规规定的期间未实施股份回购。
本次回购的股份将存放于公司回购股份专用证券账户，公司本次回购股份的具体用途由股东大会授权董事会依据有关法律法规决定，公司将适时作出安排并及时披露。在回购股份过户/注销之前，回购股份不享有利润分配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
龙蟒佰利联集团股份有限公司董事会2019年1月28日
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2017-018思源电气股份有限公司
关于2016年年度报告的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。
思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 3月 25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证劵时报》披露了《2016年年度报告》、2017-015号《2016年年度报告摘要》，经事后审核，发现部分内容有误，现更正如下：
一、《2016年年度报告》
第一节重要提示、目录和释义
更正前：所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
更正后：除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|陈邦栋|董事|因工作原因|董增平|
|金之俭|独立董事|因工作原因|赵世君|

二、《2016年年度报告摘要》
更正前：无
更正后：除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|陈邦栋|董事|因工作原因|董增平|
|金之俭|独立董事|因工作原因|赵世君|

除上述更正内容外，原公告中列明的其他事项均未发生变更。本次更正不涉及公司审计报告的变更，不会对公司2016年度业绩造成影响。更正后的《2016年年度报告》和《2016年年度报告摘要》刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证劵时报》。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。今后公司将进一步加强信息披露工作的审核力度，提高信息披露质量。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇一七年三月二十八日
瀛通通讯股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《瀛通通讯股份有限公司章程》等有关规定，我们作为瀛通通讯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉承实事求是的原则，对公司第三届董事会第二十三次会议审议通过的相关事项，在审阅有关文件后，基于独立判断的立场,发表独立意见如下：
一、关于公司换届选举第四届董事会非独立董事、独立董事的独立意见
我们认真查阅了公司董事会换届选举的提名程序、个人资料，认为：
1、本次提名的第四届董事会非独立董事及独立董事具备履行董事职责的任职条件和工作经验，能够胜任所聘岗位的职责要求，具备担任公司非独立董事及独立董事的资格。未发现存在《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等法律法规和《公司章程》中规定的不得担任非独立董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，也未曾受到过中国证监会及其他相关部门的任何处罚和惩戒，也不存在被列为失信被执行人的情形。
2、同意提名黄晖先生、左笋娥女士、曾子路先生、左贵明先生、邱武先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名王永先生、马传刚先生、刘碧龙先生为公司第四届董事会独立董事候选人，同意独立董事候选人报深圳证券交易所审核无异议后，与非独立董事候选人一并提交股东大会以累积投票制选举产生。
二、关于公司第四届董事会独立董事津贴的审查意见
我们认真查阅了公司第四届董事会独立董事津贴相关资料，认为：根据监管部门有关完善法人治理结构的要求，并经综合考虑同行业、同地区、同规模的其他上市公司的独立董事津贴情况，公司第四届董事会独立董事津贴标准符合实际情况，董事会关于相关议案的审议、表决程序符合相关法律、法规的规定。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《瀛通通讯股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签名：
孔英 谢峰 李晓东
证券代码：300419 证券简称：浩丰科技 公告编号：2017—001
北京浩丰创源科技股份有限公司
关于对外投资设立全资子公司的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年12月7日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司设立全资子公司的议案》，同意公司以自有资金200万元人民币设立一家全资子公司。具体内容详见公司于2016年12月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的公告（公告编号：2016-074）。
近日，公司完成了上述全资子公司的工商登记手续工作，已取得北京市工商行政管理局海淀分局颁发的《营业执照》。营业执照登记信息如下：
统一社会信用代码：91110108MA00AQWN47
名 称：北京浩丰品视科技有限公司
类 型：有限责任公司（法人独资）
住 所：北京市海淀区马甸东路17号7层818
法定代表人：李继宏
注册资本：200万元
成立日期：2016年12月27日
营业期限：2016年12月27日至2036年12月26日
经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；
计算机系统服务；基础软件服务、应用软件服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的
内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
特此公告
备查文件
1、北京浩丰品视科技有限公司营业执照。
北京浩丰创源科技股份有限公司董事会2017年1月4日
证券代码：000723 证券简称：美锦能源 公告编号：2015-001
山西美锦能源股份有限公司
2014年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示
1．本次会议无否决或变更提案情况。
2．本次会议无新提案提交表决。
二、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2014年12月31日（星期三）下午14:00；
（2）网络投票时间：①通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2014年12月31日（星期三）上午9:30−11:30，下午13:00−15:00；②通过互联网投票系统投票的时间为：2014年12月30日（星期二）下午 15:00至2014年12月31日（星期三）下午15:00。
2、会议地点：山西省太原市迎泽区劲松北路31号哈伯中心12层
3、召开方式:本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司董事会
5、主持人：公司董事朱庆华先生
6、会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。
7、会议出席情况
出席本次股东大会现场会议表决的股东及股东授权代表共计2人，代表股份116,709,180股，占公司总股份的41.80%。没有股东委托独立董事投票。
通过网络投票出席本次股东大会的股东及股东授权代表共计77人，代表股份2,346,088股，占公司总股份的0.8403%。
公司部分董事、监事、高管人员及见证律师出席了本次会议。
三、本次议案审议及表决情况
本次会议的各项议案经与会股东及授权代表审议，采取现场记名和网络逐项投票表决方式通过如下议案：
1、审议通过《关于公司根据实际情况调整本次发行股份和支付现金购买标的资产的交易价格的议案》
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，本议案为关联交易，表决时关联股东美锦能源集团有限公司持有83,000,000股回避表决。
表决结果为：（35,281,582）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（97.85）%，（773,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.15）%,（0）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的（0）%。
其中，持股5%以下的中小股东（1,572,402）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（4.36）%，（773,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.15）%,（0）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的（0）%。
2、审议通过《关于公司与美锦能源集团有限公司签署<山西美锦能源股份有限公司向美锦能源集团有限公司发行股票和支付现金购买资产之补充协议>的议案》
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，本议案为关联交易，表决时关联股东美锦能源集团有限公司持有83,000,000股回避表决。
表决结果为：（35,281,582）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（97.85）%，（773,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.15）%,（0）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的（0）%。
其中，持股5%以下的中小股东（1,572,402）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（4.36）%，（773,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.15）%,（0）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的（0）%。
3、审议通过《关于公司与美锦能源集团有限公司签署<关于山西美锦能源股份有限公司向美锦能源集团有限公司发行股份和支付现金购买资产之盈利补
偿补充协议（二）>的议案》
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，本议案为关联交易，表决时关联股东美锦能源集团有限公司持有83,000,000股回避表决。
表决结果为：（35,281,582）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（97.85）%，（743,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.06）%（,30,000）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的（0.09）%。
其中，持股5%以下的中小股东（1,572,402）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（4.36）%，（743,686）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（2.06）%,（30,000）股弃权,占出席本次股东大会有效表决
权股份的（0.09）%。
4、审议通过《关于公司独立董事人员调整的议案》
表决结果为：（118,314,668）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（99.38）%，（689,400）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（0.58）%,（51,200）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的
（0.04）%。
其中，持股5%以下的中小股东（1,605,488）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（1.35）%，（689,400）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（0.58）%,（51,200）股弃权,占出席本次股东大会有效表决
权股份的（0.04）%。
5、审议通过《关于<公司章程修正案>的议案》
表决结果为：（118,314,868）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（99.38）%，（689,200）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（0.58）%,（51,200）股弃权,占出席本次股东大会有效表决权股份的
（0.04）%。
其中，持股5%以下的中小股东（1,605,688）股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的（1.35）%，（689,200）股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的（0.58）%,（51,200）股弃权,占出席本次股东大会有效表决
权股份的（0.04）%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市时代九和律师事务所
2、见证律师姓名：韦微、吕露兰
3、结论性意见：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人以及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
五、备查文件
1、公司2014年第三次临时股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告
山西美锦能源股份有限公司
二零一四年十二月三十一日
天音通信控股股份有限公司
《公司章程》修正案
为进一步提升公司规范运作水平，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014）等相关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，董事会同意对《公司章程》的部分内容进行修订，具体修订情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|原《公司章程》|现修订为|
|1|第五条 公司住所：江西省赣州市红旗大道20号公司邮政编码：341000|第五条 公司住所：江西省赣州经济技术开发区迎宾大道 60号公司邮政编码：341000|
|2|第六条 公司注册资本为人民币946,901,092元。|第六条 公司注册资本为人民币958,253,692元。|
|3|第十九条 经公司 1999 年度配股、2000 年转增股、2002 年 1月国有股东变更、2004 年转增股、2006年股东股权转让和股权分置改革、2007年 4月转增股、2007 年非公开发行，2008 年 4月转增股，2009年 6月回购股份注销，公司现股本结构为：普通股946,901,092股。|第十九条 经公司 1999 年度配股、2000年转增股、2002年1月国有股东变更、2004年转增股、2006年股东股权转让和股权分置改革、2007年 4月转增股、2007年非公开发行，2008年4月转增股，2009年6月回购股份注销，2016 年 4 月限制性股票激励，2016年8月回购股份注销，公司现 股 本 结 构 为 ： 普 通 股958,253,692股。|

天音通信控股股份有限公司董事会
证券代码：300446 证券简称：乐凯新材 公告编号：2015-035保定乐凯新材料股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间为：2015年9月25日上午10：00。
（2）网络投票时间：2015年9月24日—2015年9月25日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015年9月25日上午9：30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2015年9月24日下午15:00至2015年9月25日15:00。
2、现场会议召开地点：公司二楼会议室。
3、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：公司副董事长王一宁先生。
会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、会议的出席情况
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人共有13名,代表有效表决权的股份22,956,198股,占公司股份总数的37.3879％，其中：
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共10名，代表有效表决权的股份总数为22,950,848股，占公司股份总数的37.3792%。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共3名，代表有效表决权的股份总数为5,350股，占公司股份总数的0.0087％。
（二）中小股东（除董事、监事、高管外单独或合计持股5%以下的股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东6人，代表股份164,345股，占上市公司总股份的0.2677％。其中：
1、通过现场投票的股东3人，代表股份158,995股，占上市公司总股份的0.2589％。
2、通过网络投票的股东3人，代表股份5,350股，占上市公司总股份的
0.0087％。
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席或列席了会议。
三、议案的审议和表决情况
本次股东大会以现场书面记名投票和网络投票的方式，审议通过了如下议案：1、审议通过了《关于增选张新明先生为公司董事的议案》。
表决结果：同意票22,955,698股，占出席会议有表决权股份总数的99.9978％；
反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000％；弃权票500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0022％。
中小股东表决情况为：中小股东6人，所持股份合计164,345股，其中同意 163,845股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.6958%，反对 0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%；弃权500股,占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.3042%。
四、律师出具的法律意见
北京市康达律师事务所律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见，认
为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格均合法有效；本次会议审议的议案合法、有效；本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、公司2015年第一次临时股东大会决议；
2、北京市康达律师事务所出具的关于公司2015年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
国泰君安证券股份有限公司
关于深圳市天健（集团）股份有限公司
2016年度保荐工作报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司|被保荐公司简称：天健集团|
|保荐代表人姓名：谢良宁|联系电话：0755-23976667|
|保荐代表人姓名：彭 凯|联系电话：010-59312907|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|

|||
|-|-|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|公司第七届董事会及监事会任期已于2015 年12月届满，且个别独立董事任期已满六年。保荐机构注意到该问题后通过备忘录的形式向公司提出尽早召开股东大会进行换届选举并改选部分独立董事的建议，公司通过正式回复承诺将尽快完成上述事项。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2016年7月7日|
|（3）培训的主要内容|关于上市公司募集资金使用等规范运作的培训|

|||
|-|-|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|公司第七届董事会及监事会任期已于2015 年12月届满，且个别独立董事任期已满六年。|保荐机构注意到该问题后通过备忘录的形式向公司提出尽早召开股东大会进行换届选举并改选部分独立董事的建议，公司通过正式回复承诺将尽快完成上述事项。|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东、实际控制人深圳市国资委在 2010年12 月22日作出解除限售的承诺：鉴于深圳市国资委持有公司有限售条件流通股 2,055万股已到解除限售期，对于该限售股份在解除限售后六个月以内暂无通过证券交易系统出售 5%以上的计划。如果未来通过证券交易系统出售所持解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%以上的，控股股东承诺将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告。|是|不适用|
|2．公司控股股东、实际控制人深圳市国资委在 2015年3月 30 日作出非公开发行的承诺：若天健集团在关于公司房地产业务自查报告中存在未披露的土地闲置等违法违规行为、给天健集团和投资者造成损失的，我委将依法行使股东权利，督促天健集团管理层按照国家有关规定对项目进行及时整改，并严格追究相关人员责任；严格遵守《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，不直接或间接对参与本次非公开发行认购的投资公司、资管产品及其委托人、合伙企业及其合伙人提供财务资助或者补偿。|是|不适用|
|3.公司董事、监事及高级管理人员在 2015年 3月31日作出非公开发行的承诺：如本公司在关于公司房地产业务自查报告中存在未披露的闲置土地等违法违规行为给本公司和投资者造成损失的，承诺人将按照有关法律、行政法规的规定及证券监管部门的要求承担相应赔偿责任。|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|4.公司在2015年5月29日作出非公开发行的承诺：本公司及本公司的子公司不存在违反《证券发行与承销管理办法》第十六条的情形，不存在直接或间接对参与本次非公开发行认购的投资公司、资管产品及其委托人、合伙企业及其合伙人提供财务资助或者补偿的情形。|是|不适用|
|5.公司在 2015年12 月10日作出非公开发行的承诺：本公司全体董事承诺公司非公开发行股票发行情况暨上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。|是|不适用|
|6.10名发行对象在 2015年12 月10日作出非公开发行的承诺：本次认购所获股份自天健集团本次非公开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行转让。|是|不适用|
|7.公司在 2016年5 月10日作出承诺：本次永久补充流动资金到位后 12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助（公司为控股子公司提供财务资助的除外）。|是|不适用|
|8.公司、公司控股股东、实际控制人深圳市国资委在2007 年 11月30日作出对公司中小股东所作承诺：（1）本公司在公司治理专项活动中向深圳证监局作出如下承诺：承诺取得大股东、实际控制人加强未公开信息管理的书面承诺并向深圳证监局报备；承诺向深圳证监局报备未公开信息知情人名单；承诺就治理非规范情况在年度报告“公司治理结构”中如实披露。（2）深圳市国资委在公司治理专项活动中作出如下承诺：承诺建立和完善已获取的上市公司未公开信息管理内控制度，督促相关信息|是|不适用|

||
|-|
|知情人不利用上市公司未公开信息买卖我公司证券，不建议他人买卖上市公司证券，也不泄露我公司未公开信息，并及时、真实、准确、完整地提供知悉我公司未公开信息的知情人名单，由上市公司报送深圳证监局、证券交易所备案。|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市天健（集团）股份有限公司2016年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
谢良宁 彭凯
国泰君安证券股份有限公司2017年4月14日