新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2014〕8-96号
二〇一四年四月
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2014〕8-96号
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称天山生物）董事会编制的2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天山生物年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天山生物年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
天山生物董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天山生物董事会编制的上述报告
独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，天山生物董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了天山生物募集资金 2013年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：黄巧梅
中国·杭州 中国注册会计师：倪意
二〇一四年四月十日
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕380号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网下发行与网上发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2,273.00万股，发行价为每股人民币 13.00元，共计募集资金 295,490,000.00元，坐扣承销和保荐费用 28,049,000.00元后的募集资金为 267,441,000.00元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2012年4月 20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用6,442,847.61元后，公司本次募集资金净额为260,998,152.39元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健正信验[2012]综字第030019号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金50,073,000.00元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,863,268.97元；2013年度实际使用募集资金68,610,258.62元， 2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 5,220,704.77元，收回 2012年暂时补充流动资金8,500,000.00元；累计已使用募集资金110,183,258.62元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为7,083,973.74元。
截至2013年 12月31日，募集资金余额为人民币157,898,867.51元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2012年5月16日分别与中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、交通银行股份有限公司昌吉支行以及2012年12月3日与乌鲁木齐市农村信用合作联社签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有3个募集资金专户，其中6个定期存款账户、3个活期账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|65001620100052504517|3,795,249.78|
|65001620100052504517-0002|73,000,000.00|
|513010100100060930|2,328,028.39|
|513010100200052924|5,000,000.00|
|513010100200046527|15,000,000.00|
|513010100200060100|13,000,000.00|
|802080012010101907950|5,775,589.34|
|802080012010205238281|20,000,000.00|
|802080012010205238019|20,000,000.00|
||157,898,867.51|

2013年 4月 7日，公司已将交通银行股份有限公司昌吉支行开立的募集资金专户728100036018010020361注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
公司首次公开发行股票承诺募集资金投资项目总投资额为11,443.19万元，超募资金净额为14,656.63万元。
经2012年10月23日公司第二届董事会第三次临时会议决议通过，同意公司使用超额募集资金暂时补充流动资金 1,500.00万元，期限不超过六个月。2012年已使用 850.00万元，本期收回了上述暂时补充流动资金850.00万元。
经 2012年 8月 8日公司第一届董事会第十四次会议决议通过，同意公司使用超募资金投资天山生物种羊良种工程建设二期项目2,561.15万元。本期已使用1,514.09万元，截至2013年12月31日，该项目累计使用1,779.29万元。
经2013年5月17日公司第二届董事会2013年第二次临时会议决议通过，同意公司使用超额募集资金2,800.00万元永久补充流动资金。本期已使用2,800.00万元。
经2013年7月18日公司第二届董事会2013年第四次临时会议决议通过，同意公司使用超募资金 2,300.00万元暂时补充公司日常经营所需流动资金，期限不超过六个月。本期已使用2,300.00万元，截至2013年12月31日，上述已用于暂时补充流动资金的超募资金尚未归还也未超过期限。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司良种繁育信息技术中心建设项目因主要从事信息收集和技术研究工作，不直接产生经济效益，故无法单独核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.经2013年 12月 23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月 14日 2014年第一次临时股东大会审议，同意公司将牛性控冷冻精液生产与研发项目总投资额由 7,838.65万元调整为 4,152.15万元，实施地点变更为昌吉市阿什里乡，产能调整为年生产性控冻精 14万剂，实施进度延期至 2015年 12月完工。调整前原计划达产后年实现销售收入 8,100万元、净利润 3,471.67万元；调整后该项目达产后预计年实现销售收入 2,520万元、净利润 1,079万元。
2.经2013年 12月 23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月14日2014年第一次临时股东大会审议，同意公司将良种繁育信息技术中心建设项目投资总额由 3,604.54万元变更为 5,666.05万元，项目实施地点变更为昌吉市（塔城西路南侧中央商务区西北地块），实施进度延期至2015年12月完工。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司二〇一四年四月十日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
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|||26,099.82||本年度投入募集资金总额|||||
|||-||已累计投入募集资金总额|||||
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|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是|7,838.65|4,152.15|134.84|434.84|10.47|2015年12月[注]|-|-|
|是|3,604.54|5,666.05|112.10|204.20|3.60|2015年12月[注]|-|-|
|-|11,443.19|9,818.20|246.94|639.04|-|-|-|-|

超募资金投向
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|2,200.00|2,200.00||2,200.00|100.00|-|-|-|
|否|4,100.00|4,100.00|2,800.00|4,100.00|100.00|-|-|-|
|否|2,561.15|2,561.15|1,514.09|1,779.29|69.47|2017年10月|—|—|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|2,300.00|2,300.00|2,300.00|2,300.00[注2]|100.00|-|-|-|
|-|11,161.15|11,161.15|6,614.09|10,379.29|-|-|-|-|
|－|22,604.34|20,979.35|6,861.03|11,018.33|－|－|-|－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金净额为14,656.63万元，用于与主营业务相关的营运资金，本期已使用45.13%，累计使用70.82%。
经2013年 12月 23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月15日2014年第一次临时股东大会审议通过：牛性控冷冻精液生产与开发项目实施地点由昌吉市高新区光明南路1号(原昌吉市榆树沟募集资金投资项目实施地点变更情况
镇)变更至昌吉市阿什里乡；良种繁育信息技术中心建设项目实施地点由昌吉市高新区光明南路 1号(原昌吉市榆树沟镇)变更至昌吉市（塔城西路南侧中央商务区西北地块）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
经 2012年 10月23日公司第二届董事会第三次临时会议决议通过，2012年已用超募资金暂时补充流动资金850.00万元，该资金本期已归还。经2013年7月18日公司第二届董事会2013年第四次临时会议决议通过，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
同意公司使用超募资金 2,300.00万元暂时补充流动资金，期限不超过六个月，本期已使用2,300.00万元，截至2013年12月31日，上述已用于暂时补充流动资金的超募资金尚未归还也未超过期限。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用部分存放于公司募集资金专户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]经2013年 12月 23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月15日2014年第一次临时股东大会审议通过，同意将牛性控冷冻精液生产与研发项目及良种繁育信息技术中心建设项目实施进度由2014年4月延期至2015年12月完工。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
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|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|牛性控冷冻精液生产与研发项目|4,152.15|134.84|434.84|10.47|2015年12月[注]|-|-|
|良种繁育信息技术中心建设项目|5,666.05|112.10|204.20|3.60|2015年12月[注]|-|-|
|－|9,818.20|246.94|639.04|－|－|-|－|

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见本报告四
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
[注]经2013年 12月 23日公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年1月15日2014年第一次临时股东大会审议，同意公司将牛性控冷冻精液生产与研发项目及良种繁育信息技术中心建设项目实施进度由2014年4月延期至2015年12月完工。