中成进出口股份有限公司
战略管理制度
（经二〇一四年十二月十日召开的公司第六届董事会第八次会议
审议通过）
中成进出口股份有限公司战略管理制度
第一章 总则
第一条为促进中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）提高发展战略的科学性和执行力，防范发展战略制定与实施中的风险，规范公司战略规划管理工作，确保公司战略目标的实现，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第2号—发展战略》的规定，结合公司实际，特制定本制度。
第二条战略管理包括战略方案制订、实施过程中的各项工作。
第三条本制度适用于公司本部及分公司。公司所属子公司应参照执行或制定相应的战略管理制度。
第二章 战略管理机构
第四条股东大会是战略方案制订的最高决策机构。
第五条董事会是战略方案制订、实施的决策机构。董事会战略委员会是董事会专门工作机构，在战略管理过程中对公司长期发展战略和其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。
第六条战略制订领导小组是战略方案制订的领导机构。战略制订领导小组由董事长任组长，总经理任副组长，组员为公司其他领导。
第七条战略制订工作小组是战略方案制订的组织、协调机构。战略制订工作小组办公室设在业务发展部。战略制订工作小组由公司总经理任组长，业务发展部经理任副组长，组员为有关部门和分公司总经理。
第三章 战略方案制订
第一节战略方案制订提出
第八条战略方案制订由公司总经理提出，经公司办公会议讨论通过后，由业务发展部组织启动工作。
第二节咨询机构选聘
第九条公司聘请咨询机构制订战略方案。咨询机构主要选自国内外管理咨询公司、管理研究机构或者高等院校。
业务发展部向公司领导提出聘请咨询机构的请示，经批准后聘请咨询机构负责战略方案制订工作。
第三节业务发展部职责
第十条业务发展部主要职责是：
（一）根据公司总经理提出制订战略方案的要求，组织考察不同咨询机构的资质条件，提出聘请咨询机构方案；
（二）负责战略方案制订委托协议书条款的商谈，报公司总经理批准后聘请咨询机构。
（三）提出战略方案制订经费预算、战略规划期、战略方案制订时间、有关
战略管理机构和人员等战略方案制订过程中涉及的重要事项安排。
第四节战略制订工作小组职责
第十一条战略制订工作小组主要职责是：
（一）部署公司内部战略方案制订前和战略方案制订过程中的动员工作；
（二）组织安排对咨询机构的日常协调配合工作、部门及分公司配合工作；
（三）听取战略方案制订工作进展、战略方案汇报，对战略方案制订工作和战略方案提出建议；
（四）及时向战略制订领导小组汇报战略方案制订工作进展情况；
（五）组织修改战略方案。
第五节战略制订领导小组职责
第十二条战略制订领导小组主要职责是：
（一）动员公司各部门和分公司参与、配合战略方案制订工作，协调解决战略方案制订过程中重大的问题；
（二）听取战略制订工作小组、咨询机构工作汇报和战略方案主要内容介绍；
（三）对战略方案制订工作和战略方案提出指导性意见；
（四）向董事会汇报战略方案，根据董事会意见部署战略方案修改工作；
（五）审核战略方案终稿；
（六）向董事会提交战略方案。
第六节战略方案制订时间
第十三条一般情况下，按董事会任期周期倍数制订未来九年战略方案。
战略方案分前三年和后六年两个阶段，前三年的战略方案详细，后六年粗略，前后两个阶段的战略方案要协调一致。
第十四条战略方案制订的具体启动时间由公司总经理决定。战略方案制订工作一般在新一届董事会任期开始半年内完成。
第十五条在下列情况下，公司应重新制订战略方案：
（一）公司外部经营环境发生剧烈变化，原有战略不能适用新形势的要求；
（二）公司内部经营条件发生重大变革，原有战略不能适应公司发展要求；
（三）原有战略在执行过程中出现严重纰漏，不能正确指导公司实践。
战略方案重新制订应服务于尽快解决公司重大战略问题，在尽可能短的时间内集中力量完成。
第十六条战略方案制订工作应有严格的进度表，有关部门、分公司按进度要求如期完成战略方案制订工作。在受到不可控制因素影响的情况下，公司可以考虑适当延长战略制订时间，延长战略方案制订时间必须经战略制订领导小组批准。
第七节战略方案制订经费预算与控制
第十八条咨询机构实行项目经费包干制，包干经费包括制订战略方案过程中的各种差旅费、食宿费、资料费、劳务报酬。
第八节战略方案制订程序
第十九条战略方案制订程序由咨询机构提出，经与战略制订工作小组协商后，报战略制订领导小组批准。战略方案制订一般程序如下：
（一）动员；
（二）查看资料；
（三）现场参观调研；
（四）访谈；
（五）内部资料收集；
（六）公司内部问卷调查与分析；
（七）宏观环境相关资料收集与分析；
（八）主要竞争对手调查与分析；
（九）用户调查与分析；
（十）资源供应者调查与分析；
（十一）资料综合分析与研讨；
（十二）资料补充；
（十三）战略方案提出；
（十四）战略方案初稿形成；
（十五）战略方案初稿修改；
（十六）战略方案终稿确定；
（十七）战略方案发布。
第二十条公司组织研讨会对经战略制订工作小组组织初步修改后的战略方案初稿进行讨论研究。战略方案初稿研讨会由战略制订工作小组组长主持，会议参加人员应当包括项目组成员和公司中高级管理人员。
第二十一条 参加初稿研讨会的公司中高级管理人员对咨询机构提出的战略方案初稿进行讨论研究。必要时，可组织其他管理人员和业务人员对战略方案初稿进行更加充分的讨论。各部门和分公司负责人应集中本部门和分公司对战略方案初稿的意见和建议，交战略制订工作小组汇总后反馈给咨询机构。
第二十二条 咨询机构根据有关初稿讨论研究的意见和建议，对初稿进行修订。修订后的方案提交战略制订领导小组讨论，咨询机构根据战略制订领导小组的意见和建议再次进行修改，直至确定为最终方案。
第二十三条 最终方案提交董事会和股东大会审议通过后应及时发布，作为公司未来经营期内的发展战略。
第九节战略方案主要内容
第二十四条 战略方案主要包括经营战略（又称总战略）和职能战略。
第二十五条 经营战略主要内容包括：
（一）公司面临的宏观环境分析；
（二）公司主要竞争对手分析；
（三）公司优劣势分析；
（四）公司成功的关键因素分析；
（五）公司未来战略期内的战略方案；
（六）公司未来战略期内的战略目标。
第二十六条 职能战略主要内容包括：
（一）公司某项职能战略相关的外部环境分析；
（二）公司某项职能战略相关的内部条件分析；
（三）公司未来战略期内该项职能战略的战略方案选择。
第十节战略方案表述方式
第二十七条 战略方案表述必须体现公司文化要求，体现公司的精神内涵。战略方案表述一般采取简洁、朴素、通俗的语言，避免比喻、夸张等修辞。
战略方案必须格式统一、资料翔实、内容完整。
第四章 战略方案实施
第一节战略方案实施主体
第二十八条 战略方案的有效实施直接关系到公司的生存和发展，关系到公司每一位员工的切身利益。各部门和分公司、每一位员工都是战略实施的主体，都对实施战略方案负有责任。
第二节战略方案实施过程职责
第二十九条 公司总经理主要职责有：
（一）动员全体员工参与战略方案实施；
（二）根据战略方案要求提出公司组织结构调整方案；
（三）根据战略方案实施需要决定公司中级管理人员人事任免；
（四）批准公司战略指标年度分解方案；
（五）向董事会提出需由董事会审议通过的战略方案实施重大举措；
（六）落实董事会批准的一系列战略方案实施重大举措；
（七）解决战略方案实施过程中的各种经营管理问题；
（八）听取战略方案实施进展汇报；
（九）向董事会提出战略方案重大修改事项；
（十）总结并向董事会报告战略方案实施情况。
第三十条分管各项工作的公司领导协助总经理组织战略方案实施，其主要职责有：
（一）动员分管部门和分公司全体员工积极参与战略方案的实施；
（二）在权限允许的范围内主持分管部门和分公司的内部组织结构和人事调整；
（三）审核分管部门和分公司的职能战略和职能战略指标年度分解方案；
（四）协调解决战略方案实施过程中的各种重要问题；
（五）听取分管部门和分公司的战略方案实施情况汇报，了解战略方案实施总体情况；
（六）审核职能战略修改方案；
（七）分析总结分管职能战略方案实施情况，并向公司总经理汇报。
第三十一条 各部门和分公司分别负责战略方案实施过程中本部门和分公司相关工作的组织开展，努力实现分解指标提出的各项要求。各部门和分公司主要职责有：
（一）完成本部门和分公司承担的总体战略、职能战略分解任务指标；
（二）及时梳理战略方案实施过程中的各种问题，向业务发展部反映战略方案实施过程中出现的各种问题。
第三节战略方案实施基本流程
第三十二条 战略方案的实施遵循如下基本流程：
（一）战略方案实施动员；
（二）组织结构调整；
（三）资源重新整合；
（四）年度计划安排；
（五）实施工作监控检查；
（六）实施结果评价。
第三十三条 战略方案实施动员
战略方案确定之后，公司在内部进行充分的动员，使每一位成员认识到战略方案实施的重要意义，为战略方案实施做好充分的思想准备。动员活动主要包括：
（一）在公司内部每年召开一次中高层战略研讨会；
（二）广泛开展战略方案实施途径、方式的讨论；
（三）通过OA办公网络和其他途径，在公司内部宣传战略方案的核心价值观和主要内容。
第三十四条 组织结构调整
战略方案确定后，由总经理提出公司总体组织结构调整方案，经公司办公会议讨论后，提交董事会审议通过。各部门和分公司根据总体战略、职能战略对本部门和分公司的工作要求，对本部门和分公司内部组织结构作适当调整。
第三十五条 资源重新整合
公司根据战略方案决定未来战略规划期资源分配，特别是人力资源重新整合、重大项目投资、研究开发领域资源配置的基本方针和基本政策。资源分配经公司办公会议讨论决定，须经董事会决议的，提交董事会审议。
第三十六条 年度计划安排
公司确定的战略目标，将通过年度经营计划的执行逐年实现。年度计划分解与执行是战略管理的关键环节。各部门和分公司应当把年度计划制定过程看作
是一个小规模的战略方案制订过程，以战略分解目标为指导，调查研究部门内外情况，确定部门位势，进而制订出本部门年度计划方案。
第三十七条 监控检查
为保证战略方案有效实施和战略目标如期实现，公司必须对战略方案实施全过程进行监控，及时发现战略方案实施过程中出现的各种偏差，并予以纠正。
公司总经理、分管各项工作的公司领导全面负责战略方案实施过程的监控；
各部门和分公司总经理分别对战略方案实施过程中本部门和分公司的工作承担监控责任。
第三十八条 实施结果评价
公司每年在总结年度计划执行情况的同时，总结分析该年度战略方案实施情况。并对照三年战略目标提出的要求，评价该年度战略方案实施对于三年战略目标实现的贡献、取得的成就和存在的问题。
公司每届董事会任期的最后一年，对董事会任期内三年战略方案实施情况作全面总结分析和评价。
第四节战略方案的调整
第三十九条 在战略方案实施过程中如果发现原有战略与实际情况脱节，应当及时提出调整战略方案意见。战略调整方案应由业务发展部提出，中高级管理人员参加，必要时可以邀请外部专家参与。
第四十条对战略方案的微小调整，由公司办公会议讨论通过，报董事会备案；对战略方案的重大调整，必须经董事会审议通过。
第五章 附则
第四十一条 本制度由公司业务发展部负责解释。
本制度自董事会审议通过之日起执行。