Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
天津七一二通信广播股份有限公司
董事会审计委员会 2017年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》，并按照《公司章程》和《天津七一二通信广播股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，天津七一二通信广播股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使专业委员会职权，现就 2017年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司于 2016年8月20日召开了第一届董事会第四次会议，选举产生了公司董事会审计委员会。公司第一届董事会审计委员会由 2名独立董事王中杰、马立群及1名董事刘一楠组成。其中，独立董事王中杰、马立群具有专业会计资格，由王中杰担任主任委员并负责召集审计委员会会议。
二、2017年度审计委员会会议召开情况
2017年审计委员会共召开三次会议，各委员均亲自参会，对相关议题发表专业意见。具体会议召开情况如下：
1.审计委员会2017年第一次会议于2017年2月14日召开，审议通过了《天津七一二通信广播股份有限公司 2014-2016年度财务报告》、《天津七一二通信广播股份有限公司2016年度财务决算报告》等六项议案。
2.审计委员会2017年第二次会议于2017年8月11日召开，审议通过了《天津七一二通信广播股份有限公司 2014年度、2015年度、2016年度及 2017年半年度财务报告》和《天津七一二通信广播股份有限公司2017年半年度内部控制自我评价报告》两项议案。
3.审计委员会2017年第三次会议于2017年12月22日，审议通过了《天津七一二通信广播股份有限公司 2017年盈利预测报告》一项议案。
三、2017年度审计委员会履职情况
1、监督及评估外部审计机构
通过与外部审计机构的工作联系，审计委员会认为：立信会计师事务所（特
殊普通合伙）在公司 2017年度财务报告审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观及公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的年度审计报告
公正客观、真实、准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。
2、审阅公司财务报告并发表意见
审计委员会审阅公司的定期报告并发表意见，审计委员会认为，公司定期报告严格按照证监会的相关规则和要求编制，真实的反映了公司本报告期内经营活动和经营成果。报告不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
3、评估内部控制的有效性
审计委员会审阅公司内部控制评价报告并发表意见，评估公司内部控制风
险，建议内部控制改进方式。审计委员会认为公司能够按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、上交所有关规定的要求，形成了合理的公司治理结构，建立了较为完善的内控管理制度。
4、对公司关联交易事项发表意见
审计委员会对公司2016年7-12月与关联方发生的关联交易进行了确认，并对 2017年度预计发生的关联交易进行了合理预计，并发表了专项意见。审计委员会认为公司 2016年7-12月与关联方发生的关联交易定价公允，不存在损害公司及股东合法权益的情况，全体委员认为公司对 2017年度与关联方发生关联交易的预计合理，同意将该议案提交董事会审议。
2018年，公司董事会审计委员会将继续严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《天津七一二通信广播股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定履行职责，进一步加强公司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提升履职能力和专业水平，为公司董事会科学决策提供合理依据，促进公司规范运作、稳健经营、持续健康发展，更好地维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
天津七一二通信广播股份有限公司董事会审计委员会
证券代码：601766（A股） 股票简称：中国中车（A股） 编号：临2016-053证券代码：1766（H股） 股票简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
关于非公开发行 A股股票相关承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”、“中国中车”）拟非公开发行 A股股票，相关发行申请已被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理并出具《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161634号）。现根据该反馈意见的要求，将公司、公司控股股东中国中车集团公司（以下简称“中车集团”）以及相关主体就本次非公开发行A股股票有关事项做出的承诺公开披露如下：
一、中国中车出具的承诺
中国中车承诺：“本公司及本公司关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》第十七条等有关法规的规定，直接或间接对参与本次认购的投资公司、资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人，提供财务资助或者补偿。”
二、中车集团出具的承诺
中车集团承诺：“本公司及本公司关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》第十七条等有关法规的规定，直接或间接对参与本次认购的投资公司、资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人，提供财务资助或者补偿。”
三、上海兴瀚资产管理有限公司管理的“兴瀚资管-兴赢5号单一客户资产管理计划”的委托人兴业国际信托有限公司出具的承诺
上海兴瀚资产管理有限公司拟通过其设立并管理的兴瀚资管-兴赢5号单一客户资产管理计划认购中国中车本次非公开发行的A股股票，认购金额为20亿元人民币。兴业国际信托有限公司作为该资产管理计划的单一委托人，就其通过资产管理计划参与本次非公开发行认购的相关事项承诺如下：
“1、本公司系依据中国法律依法设立并有效存续的有限公司，具有委托上海兴瀚资产管理有限公司认购中国中车本次非公开发行的合法主体资格。
2、本公司及本公司董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近 5年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
3、本次非公开发行完成后，本公司及本公司控股股东、实际控制人所从事的业务与中国中车的业务不存在同业竞争或者潜在的同业竞争，不存在关联交
易。
4、本次非公开发行预案披露前24个月内本公司及本公司控股股东、实际控制人与中国中车之间的不存在重大交易。
5、在参与本次非公开发行期间，本公司将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司及参与本次非公开发行的各中介机构提供和披露本次非公开发行相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本公司将依法承担赔偿责任。
6、本公司与发行人本次非公开发行的其他认购对象及发行人、发行人的控股股东、实际控制人及其董事、监事和高级管理人员、发行人本次非公开发行聘请的保荐机构（主承销商）、法律顾问及会计师不存在一致行动管理及关联关系。
7、本公司不存在泄露本次非公开发行的内幕信息以及利用本次非公开发行信息进行内幕交易的情形。
8、本公司以自有资金认购资产管理计划相应份额，不存在通过代持、信托、委托等方式认购本次非公开发行股票的情形，不存在资金直接或间接来源于中国中车及其控股股东、实际控制人及其关联方的情形，亦不存在直接或间接接受该等相关方提供的任何财务资助或者补偿的情形，不存在违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等相关法规规定的情形。
9、在发行人本次非公开发行获得中国证监会批准后、发行方案于中国证券监督管理委员会备案前，本公司将积极履行委托人的权利义务，确保资产管理计划用于认购本次发行的资金将有效、足额募集到位。上述资产管理计划认购资金不存在优先劣后等结构化产品或分级收益安排，亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形，符合中国证监会及证券交易所关于认购上市公司非公开
发行股票的相关规定。
10、本公司保证本次非公开发行的标的股票过户至上海兴瀚资产管理有限公司名下之日起，在法律、行政法规和中国证监会所规定的限制股票转让期限内（36个月），不以证券市场公开转让或协议转让等任何方式转让兴瀚资管-兴赢5号单一客户资产管理计划所认购的本次非公开发行股份。在上述期限内，本公司不会将所持有的资产管理计划份额转让给第三方，亦不会退出该资产管理计划。
11、在股份锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因而增加的股份数量，亦应遵守上述承诺。”
特此公告。
中国中车股份有限公司董事会二〇一六年九月二日
北京市金杜律师事务所关于
光大证券股份有限公司 2014年年度股东大会的
法律意见书
致：光大证券股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件和《光大证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“公司”）的委托，指派律师列席光大证券 2014年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召开过程进行见证，并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜审查了光大证券提供的以下文件，包括：
1.《光大证券股份有限公司章程》（“《公司章程》”）；
2.光大证券2015年3月27日第四届董事会第六次会议决议；
3.光大证券2015年3月27日第四届监事会第四次会议决议；
5.知》”)及光大证券于2015年4月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上刊登的《光大证券股份有限公司关于 2014年年度股东大会的延期公告》(以下简称“《延期公告》”)；
6.光大证券本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
7.光大证券本次股东大会相关议案。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集、召开和表决的有关事实以及光大证券提供的有关文件资料进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据光大证券第四届董事会第六次会议决议、《股东大会通知》及《延期公告》， 2015年 4月 28日，本次股东大会按照前述决议与通知的时间、地点，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，并完成了前述决议与通知所列明的议程。
金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员、召集人资格
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的审查，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共5名，代表有表决权股份 2,298,779,984股，占光大证券有表决权股份总数的67.2551%。经金杜核查验证，现场出席会议的股东及股东代表均持有有效证明文件。
根据上证所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给光大证
券的网络投票统计结果，通过网络投票的方式参加本次股东大会的股东共54名，代表有表决权股份 3,313,101股，占光大证券有表决权股份总数的0.0969%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证，因此金杜无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，本次股东大会的参会股东均有权或已获得合法有效的授权出席本次股东大会，其资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
除上述股东及委托代理人外，光大证券的董事、监事、高级管理人员和金杜律师也列席了本次股东大会。
综上，金杜认为，上述出席会议人员的资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
本次股东大会的召集人为光大证券董事会，召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
经金杜律师见证，现场出席会议的股东（含委托代理人）采取记名投票的方式进行表决，网络投票结果由上证所信息网络有限公司提供。本次股东大会投票表决结束后，光大证券合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
经金杜律师见证，本次股东大会按《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定表决通过了下列各项议案：
议案1:《关于公司2014年度董事会工作报告的议案》；
议案2:《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》；
议案3:《关于公司2014年年度报告及其摘要的议案》；
议案4:《关于公司2014年度利润分配方案的议案》；
议案6:《关于聘请公司2015年度外部审计机构的议案》；
议案7:《关于修订<公司章程>担保条款的议案》；
议案8:《关于发行H股股票并在香港上市的议案》；
议案9:《关于发行H股股票并在香港上市方案的议案》；
9.01发行股票的种类和面值；
9.02发行时间；
9.03发行方式；
9.04发行规模；
9.05定价方式；
9.06发行对象；
9.07发售原则；
9.08国有股转（减）持；
议案10:《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》；
议案11:《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
议案12:《关于发行H股募集资金使用计划的议案》；
议案13:《关于确定H股发行并上市决议有效期的议案》；
议案14《:关于授权董事会及其获授权人士全权处理与本次H股发行和上市有关事项的议案》；
议案15:《关于发行H股之前滚存利润分配方案的议案》；
议案16:《关于修订<公司章程>（H股）的议案》；
议案17:《关于修订<股东大会议事规则>（H股）的议案》；
议案18:《关于修订<董事会议事规则>（H股）的议案》；
议案19:《关于修订<监事会议事规则>（H股）的议案》；
议案20:《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》。
经参加表决的非关联股东审议，议案5《关于公司2015年度预计关联交易的议案》未获得通过。
金杜认为，本次股东大会表决程序及表决票数符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，金杜认为，光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（下接签字盖章页）
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于光大证券股份有限公司2014年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：高怡敏、李长辉
单位负责人：王玲
二〇一五年四月二十八日
证券代码：600819 股票简称：耀皮玻璃 编号：临 2014-058
900918 耀皮B股
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
关于国有股权无偿划转过户完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于 2014年 5月 20日，发布《关于国有股无偿划转的提示性公告》，并于 5月 28日发布《关于国有股无偿划转事项获得国务院国资委批复的公告》（详见 5月 20日和 5月 28日刊登在《上海证券报》、《大公报》和上交所网站的公告）。
近日，公司收到上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）转来的《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书》，上海建材（集团）有限公司所持有的耀皮玻璃 2400万股（占公司总股本的2.57%）无偿划转至国盛集团的过户手续已办理完成。过户完成后，本公司总股本仍为 934,916,069股，建材集团持有公司股份为 258,861,720股，占公司总股本的27.69%，仍为公司的控股股东，国盛集团仍为公司的实际控制人。
特此公告。
上海耀皮玻璃集团股份有限公司 2014年 8月 13日
关于中航航空高科技股份有限公司
一、募集资金基本情况
中航航空高科技股份有限公司（原名称：南通科技投资集团股份有限公司，经公司第八届董事会 2016年第三次会议及 2015年年度股东大会审议通过了修改公司名称的议案，于2016年3月14日国家工商行政管理总局批准，2016年5月16日完成工商变更登记手续，换发新的营业执照）（以下简称“公司”或“本公司”）申请非公开发行 A股股票于 2015年 10月 28日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审核通过。中国证监会 2015年10月29日下达《关于核准南通科技投资集团股份有限公司重大资产重组及向中航高科技发展有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2398号），核准公司非公开发行 A股股票不超过 188,780,156股。本次非公开发行股份数量为 188,780,156股，发行价格3.12元/股。经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）2015年12月9日出具的众环验字（2015）020034号《验资报告》审验，本次募集资金总额58,899.41万元，扣除国泰君安证券股份有限公司承销费1,980.00万元及其他与本次非公开发行直接相关的发行费用57.55万元后，募集资金净额56,861.86万元。本次发行股份已于2015年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股份登记相关手续，公司股份总数变更为1,393,049,107.00股。
根据公司《2015年第二次临时股东大会决议》通过的募集资金使用安排：计划使用13,500.00万元投资中航复材航空产业园复合材料建设项目、使用10,051.00万元投资优材百慕生产线扩建项目、使用5,059.00万元投资优材京航骨科人体植入物产品系列化开发及生产线改造项目、其余用于补充本公司流动资金。
截至2015年12月31日，公司累计已使用募集资金2,010.90万元，尚未实际投入使用的募集资金 54,869.90万元（包括募集资金专户利息收入），其中本公司募集资金专户余额43,197.05万元，中航复合材料有限责任公司募集资金专项账户余额11,672.85万元。尚未实际投入使用的募集资金承诺投资项目包括：中航复材航空产业园复合材料建设项目 11,672.85万元、优材百慕生产线扩建项目 10,051.00万元、优材京航骨科人体植入物产品系列化开发及生产线改造项目5,059.00万元、补充本公司流动资金28,068.11万元。
截至2016年12月31日，公司累计已使用募集资金44,989.47万元，尚未实际投入使用的募集资金 11,872.39万元，其中本公司募集资金专户余额 10,140.87万元（含理财及专户利息收入30.87万元），中航复合材料有限责任公司募集资金专项账户余额668.48万元，北京优材百慕航空器材有限公司募集资金专项账户余额 767.09万元（含募集资金专户利息收入6.18万元），北京优材京航生物科技有限公司募集资金专项账户余额340.45万元（含募集资金专户利息收入 7.45万元）。尚未实际投入使用的募集资金承诺投资项目包括：优材百慕
生产线扩建项目7,811.91万元、优材京航骨科人体植入物产品系列化开发及生产线改造项目 3,392.00万元。中航复材航空产业园复合材料建设项目已建设完成，处于验收状态，节余资金668.48万元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，签署如下协议：
公司在中信银行股份有限公司北京福码大厦支行开设募集资金专项账户，并由公司、中信银行股份有限公司北京福码大厦支行、国泰君安证券股份有限公司与中航证券有限公司签订《募集配套资金四方监管协议》；北京优材百慕航空器材有限公司在中信银行股份有限公司北京福码大厦支行开设募集资金专项账户，并由公司、北京优材百慕航空器材有限公司、中信银行股份有限公司北京福码大厦支行、国泰君安证券股份有限公司与中航证券有限公司签订《募集配套资金五方监管协议》；中航复合材料有限责任公司在中信银行股份有限公司北京福码大厦支行开设募集资金专项账户，并由公司、中航复合材料有限责任公司、中信银行股份有限公司北京福码大厦支行、国泰君安证券股份有限公司与中航证券有限公司签订《募集配套资金五方监管协议》；北京优材京航生物科技有限公司在中信银行股份有限公司北京福码大厦支行开设募集资金专项账户，并由公司、北京优材京航生物科技有限公司、中信银行股份有限公司北京福码大厦支行、国泰君安证券股份有限公司与中航证券有限公司签订《募集配套资金五方监管协议》。有关协议原文详见公司 2015年 12月 30发布的《南通科技投资集团股份有限公司关于签订募集配套资金四方/五方监管协议的公告》，公告编号：临2015-056号。
三、本期募集资金的实际使用情况
本期募集资金的实际使用情况详见附表一。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目使用资金情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
中航航空高科技股份有限公司董事会
二〇一七年三月十三日
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额（净额）||||56,861.86|本报告期投入募集资金总额|||42,978.57|
|变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额|||44,989.47|
|变更用途的募集资金总额（净额）比例|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额|截至期末投入进度|项目达到预定可使用状态日期|
|中航复材航空产业园复合材料建设项目|未变更|13,500.00|13,500.00|11,004.37|12,831.52|668.48|项目建设完工，进入验收阶段|2016年|
|优材百慕生产线扩建项目|未变更|10,051.00|10,051.00|2,239.088|2,239.088|7,811.91|22.28%|2018年|
|优材京航骨科人体植入物产品系列化开发及生产线改造项目|未变更|5,059.00|5,059.00|1,667|1,667|3,392.00|32.95%|2019年|
|补充本公司流动资金|未变更|28,251.86|28,251.86|28,068.11|28,251.86|0.00|100.00%|不适用|
|合计|—|56,861.86|56,861.86|42,978.57|44,989.47|11,872.39|——|——|
|未达到计划进度原因||||不适用|||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||

注：募集资金总额为58,899.41万元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费等）2,037.55万元，募集资金净额56,861.86万元。
宋都基业投资股份有限公司
董事会审计委员会
2015年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为宋都基业投资股份有限公司现任审计委员会成员，现就2015年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
宋都基业投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会由独立董事苏锡嘉先生、彭政纲先生及董事长俞建午先生3名成员组成，其中，苏锡嘉先生为会计专业人士。2013年3月，由于第七届董事会任期届满，公司董事会进行了换届选举，苏锡嘉先生、彭政纲先生及俞建午先生担任公司第八届董事会审计委员会委员，委员会主席由独立董事苏锡嘉先生担任，保证了董事会审计委员会工作的延续性。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司第八届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下：
2015年度，审计委员会共召开了4次会议，分别是：
1．2015年4月21日，召开2015年第一次审计委员会会议，审议
《2014年度财务决算报告》、审议《2014年年度报告》及其摘要、审议《2014年度利润分配预案》、审议《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度外部审计机构的议案》。分别就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿进行审议，并对相关议题发表了意见，同时对相关会议决议进行了签字确认。审计委员会委员还就2014年度审计工作多次与公司年报审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：天健事务所）进行了沟通，就公司2014年度审计工作计划达成了共识。
2．2015年4月27日，召开2015年第二次审计委员会会议，审议公司财务核算部提交的《2015年第一季度报告》，并提请公司董事会审议。
3．2015年8月17日，召开2015年第三次审计委员会会议，审议了公司财务核算部提交的《2015年半年度报告》，并提请公司董事会审议。
三、审计委员会2015年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。
我们认为天健会计师事务所具有从事证券相关业务的资格，从聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成了公司委托的各项工作。有鉴于此，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议2016年度继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计单位。
报告期内，我们与天健会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他的重大事项。
经审核，公司实际支付天健会计师事务所2015年度财务报告费用为99万元和内部控制审计费用75万元与公司所披露的审计费用情况
相符。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政
策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，持续完善股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范
的要求，为内部控制的试运行与审计机构对其进行预评价奠定了良好的基础。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，我们在充分听取双方的意见的基础上，积极进行了相关协调工作，使管理层、内部审计部门及相关部门与天健事务所进行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
特此报告。
宋都基业投资股份有限公司
董事会审计委员会
证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2019-143上海康德莱企业发展集团股份有限公司
关于全资子公司完成医疗器械生产许可证变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司全资子公司广东康德莱医疗器械集团有限公司（原“珠海康德莱医疗器械有限公司”）于近日取得广东省药品监督管理局新换发的《医疗器械生产许可证》，本次变更系因企业名称变化而进行的变更，其他信息不变，具体内容如下：
许可证编号：粤食药监械生产许 20081619号
企业名称：广东康德莱医疗器械集团有限公司
法定代表人：郑成华
企业负责人：郑成华
住所：珠海市金湾区三灶镇机场东路 288号A栋101室
生产地址：珠海市金湾区三灶镇机场东路 288号 A栋 101室；A栋 2楼；A栋3楼；A栋4楼；M栋1楼
生产范围：见医疗器械生产产品登记表
发证部门：广东省药品监督管理局
有效期限：至2024年08月14日
特此公告。
上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会2019年11月23日
证券代码：603363 证券简称：傲农生物 公告编号：2018-122福建傲农生物科技集团股份有限公司 2017年年度权益分派实施公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A股每股现金红利0.035元（含税）
相关日期
||||||
|-|-|-|-|-|
|股份类别|股权登记日|最后交易日|除权（息）日|现金红利发放日|
|Ａ股|2018/7/25|－|2018/7/26|2018/7/26|

差异化分红送转：否
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司2018年6月11日的2017年年度股东大会审议通过。
二、 分配方案
1.发放年度：2017年年度
2.分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3.分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本426,065,000股为基数，向全体股东每股派发现金红利0.035元（含税），共计派发现金红利14,912,275.00元。
三、 相关日期
||||||
|-|-|-|-|-|
|股份类别|股权登记日|最后交易日|除权（息）日|现金红利发放日|
|Ａ股|2018/7/25|－|2018/7/26|2018/7/26|

四、 分配实施办法
1.实施办法
除本公司自行派发现金红利的股东外，其他股东的现金红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.自行发放对象
以下股东的现金红利由本公司自行派发：厦门傲农投资有限公司、吴有林、漳州市芗城区恒信裕投资合伙企业（有限合伙）。
3.扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的个人股东和证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税有关问题的通知》（财税[2015]101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的有关规定，公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币0.035元。个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，将按照上述通知有关规定执行差别化个人所得税，由中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5个工作日内划付至公司，公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
具体实际税负为：持股期限（指从公开发行和转让市场取得上市公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于持有公司有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的有关规定，公司按照10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.0315元。
（3）对于持有公司股份的合格境外机构投资者（QFII）股东，根据《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）的规定，公司按10%的税率统一代扣代缴企业所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.0315元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入涉及享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）对于通过沪港通投资持有公司股份的香港市场投资者（包括企业和个人），根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）的规定，公司按照10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.0315元。
（5）对于持有公司股份的其他法人股东和机构投资者，公司将不代扣代缴所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳所得税，每股实际派发现金红利人民币0.035元。
五、 有关咨询办法
联系部门：福建傲农生物科技集团股份有限公司证券部
联系电话：0592-2596536
联系地址：福建省厦门市思明区观音山运营中心10号楼12层
特此公告。
福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会2018年7月19日
证券代码：600063 股票简称：皖维高新 编号：临2017-020安徽皖维高新材料股份有限公司
用募集资金置换预先投入的自筹资金公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
公司本次拟使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币1,279,190,000.00元，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合相关法规的要求。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准安徽皖维高新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2959号）核准，公司向符合中国证监会相关条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）280,000,000股，发行价格为4.65元/股。本次发行募集资金总额为人民币
1,302,000,000.00元，扣除发行费用22,810,000.00元，募集资金净额为人民币
1,279,190,000.00元。上述募集资金已于2017年4月25日全部到位，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到账情况进行了审验并出具了会验字[2017]3613号《验资报告》。
2017年5月18日，公司、保荐机构（主承销商）兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）与中国银行巢湖分行营业部、中国建设银行股份有限公司巢湖团结路支行、兴业银行巢湖支行、工行合肥巢湖滨湖支行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户存储。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司披露的《安徽皖维高新材料股份有限公司2015年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》，本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过200,361.24万元（含200,361.24万元），拟投入如下项目：
|||
|-|-|
|项目名称|总投资金额（万元）|
|10万吨/年特种聚乙烯醇树脂、60万吨/年工业废渣综合利用循环经济项目|200,361.24|

若本次非公开发行实际募集资金净额不足以支付前述款项的部分，公司将通过自筹资金方式解决。在本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序置换前期投入。
在不改变募集资金投资项目的前提下，董事会将根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入金额进行调整。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，上市公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。
截至2017年4月25日，公司根据募投项目建设进度的实际情况以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币1,421,470,844.90元，需置换的自筹资金金额为人民币1,279,190,000.00元，具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|承诺募集资金投资金额|自筹资金预先投入金额|以募集资金置换金额|
|10万吨/年特种聚乙烯醇树脂、60万吨/年工业废渣综合利用循环经济项目|1,279,190,000.00|1,421,470,844.90|1,279,190,000.00|

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行了鉴证，并出具了会专字[2017]3579号《关于安徽皖维高新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，认为皖维高新管理层编制的《安徽皖维高新材料股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，在所有重大方面如实反映了皖维高新以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符
合监管要求
公司于2017年5月25日召开六届三十三次董事会、六届二十次监事会审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币1,279,190,000.00元。公司本次拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，与募投项目的实施计划一致，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合相关法规的要求。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，对公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金进行了监督，认为：公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金没有与募投项目的实施计划相抵触，且置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上所述，同意公司使用募集资金1,279,190,000.00元置换预先投入募投项目的自筹资金。
（二）监事会意见
公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，与募投项目的实施计划一致，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次募集资金置换的相关审议、决策程序合法、合规，且置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，共计人民币1,279,190,000.00元。
（三）会计师意见
经审核，会计师认为，皖维高新管理层编制的《安徽皖维高新材料股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，在所有重大方面如实反映了皖维高新以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：皖维高新本次以募集资金置换预先投入自筹资金事
项的时间距募集资金到账时间未超过6个月，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
本次预先投入自筹资金情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核并出具了会专字[2017]3579号《关于安徽皖维高新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，并经公司六届三十三次董事会、六届二十次监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《募集资金使用管理制度》等相关规定，本保荐机构对公司实施上述募集资金置换预先投入的自筹资金的事项无异议。
上网公告附件：
1、独立董事关于公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见
2、华普天健会计师事务所出具的《关于安徽皖维高新材料股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
3、兴业证券股份有限公司关于安徽皖维高新材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见
特此公告。
安徽皖维高新材料股份有限公司董 事 会
2017年5月26日
债券简称：15新城 01 债券代码：136021.SH债券简称：15新城 02 债券代码：125741.SH债券简称：16新城 01 债券代码：135093.SH债券简称：16新城 02 债券代码：135350.SH债券简称：16新城 03 债券代码：135736.SH债券简称：16新城 04 债券代码：135838.SH债券简称：16新城 05 债券代码：145043.SH新城控股集团股份有限公司
公司债券受托管理人临时报告
发行人
新城控股集团股份有限公司
武进国家高新技术产业开发区新雅路 18号 208室
受托管理人
广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
签署日期： 2017年 5月 10日
声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《公司债券日常监管问答（五）》《新城控股集团股份有限公司 2015年公司债券受托管理协议》、《新城控股集团股份有限公司 2015年公司债券债券持有人会议规则》、《新城控股集团股份有限公司非公开发行 2015年公司债券受托管理协议》、《新城控股集团股份有限公司非公开发行 2015年公司债券债券持有人会议规则》、《新城控股集团股份有限公司非公开发行 2016年公司债券受托管理协议》、《新城控股集团股份有限公司非公开发行 2016年公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及新城控股集团股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。中信证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信证券不承担任何责任。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2349号”文核准，新城控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 30亿元的公司债券。2015年 11月 3日，发行人成功发行新城控股集团股份有限公司公开发行 2015年公司债券（第一期）（债券简称“15新城01”，债券代码“136021”），本期债券发行规模为 30亿元，期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，本期债券尚在存续期内。
经上海证券交易所“上证函[2015]1778号”无异议函核准，新城控股集团股份有限公司获准面向合格投资者非公开发行面值总额不超过 50亿元的公司债券。2015年 11月 10日，发行人发行了新城控股集团股份有限公司非公开发行2015年公司债券（第一期）（债券简称“15新城02”，债券代码“125741”），发行规模为 20亿元，期限为 3年期，附第 2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。2016年3月29日，发行人发行了新城控股集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第一期）（品种一：债券简称“16新城01”，债券代码“135093”；品种二：债券简称“16新城02”，债券简称“135350”），发行规模为 30亿元，期限分为两个品种，其中品种一为 3年期，附第 2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，发行规模为 18.5亿元；品种二为 3年期，附第1年末及第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，发行规模为11.5亿元。截至目前，上述债券尚在存续期内。
经上海证券交易所“上证函[2016]1490号”无异议函核准，新城控股集团股份有限公司获准面向合格投资者非公开发行面值总额不超过 50亿元的公司债券。2016年8月15日，发行人发行了新城控股集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第二期）（债券简称“16新城03”，债券代码“135736”），发行规模为 20亿元，期限为 5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。2016年9月12日，发行人发行了新城控股集团股份有限公司非公开发行2016年公司债券（第三期）（债券简称“16新城04”，债券代码“135838”），发行规模为5亿元，期限为7年期，附第5年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。2016年 10月 17日，发行人发行了新城控股集团股份有限公司非公开发行 2016年公司债券（第四期）（债券简称“16新城05”，债券代码
“145043”），发行规模为 25亿元，期限为 5年期，附第 3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，上述债券尚在存续期内。
2017年 5月 5日，发行人发布《新城控股集团股份有限公司关于当年累计新增借款情况的公告》。截至 2017年 4月 30日，发行人借款余额约为人民币359.04亿元，较发行人2016年末借款余额245.49亿元增加113.55亿元，占发行人2016年末经审计净资产 163.86亿元的比重为69.37%。发行人2017年4月末较2016年末新增各类借款余额变动情况及占公司2016年末经审计净资产比例情况如下：
一、银行贷款新增83.93亿元，占2016年末净资产比例为51.28%。
二、发行债券减少0.50亿元，占2016年末净资产比例为0.31%。
三、发行债务融资工具新增 30.00亿元，占2016年末净资产比例为18.33%。
四、其他借款增加0.13亿元，占2016年末净资产比例为0.08%。
发行人上述借款增加主要系正常支取的银行授信借款增加及发行债务融资工具所致，均属于正常经营活动范围。
发行人当年累计新增借款超过 2016年末经审计净资产60%，根据《上海证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》规定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，中信证券作为15新城01、15新城02、16新城01、16新城02、16新城03、16新城04、16新城05的受托管理人，出具本临时受托管理报告。
中信证券后续将持续跟踪发行人新增借款情况，并将严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规则》的有关约定履行债券受托管理人职责。
证券代码：603388 证券简称：元成股份 公告编号：2019-057元成环境股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
元成环境股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第三次会议于2019年7月12日15点在浙江省杭州市庆春东路2-6号杭州金投大厦15楼公司会议室以现场会议的方式召开。公司董事会于2019年7月12日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长祝昌人先生召集，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
会议由董事会祝昌人先生主持，全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：
一、 审议通过《元成环境股份有限公司关于调整 2017年度限制性股票股权激励计划回购数量以及回购价格的议案》，同意公司调整回购数量及回购价格，回购价格调整为6.96元/股，回购数量调整为199,500股。
表决结果：赞成9票、反对 0票、弃权 0票。
二、 审议通过《元成环境股份有限公司关于公司2017年度股权激励计划限制性股票预留部分第一期解锁的议案》，经业绩考核，公司2017年股权激励计划授予对象所持的预留部分限制性股票第一个解锁期解锁的条件已经达成，公司拟解锁股份数量为459,200股，解锁日暨上市流通日为 2019年7月18日。
表决结果：赞成9票、反对 0票、弃权 0票。
特此公告。
元成环境股份有限公司董事会2019年7月12日
北京嘉源律师事务所
JIA YUAN LAW FIRM
中国北京复兴门内大街158号远洋大厦F408邮政编码：100031
F408, Ocean plaza 158 Fuxing Men Nei Avenue, Beijing 100031 China
电话TEL：（8610）66413377 传真FAX：（8610） 66412855 E-MAIL：eoffice@jiayuan-law.com致：陕西建设机械股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于陕西建设机械股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的法律意见书
嘉源（2015）-05-021受陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会之委托，北京市嘉源律师事务所指派律师出席公司2015年第一次临时股东大会（以下简称“本次大会”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《公司章程》之规定，出具法律意见如下：
一、本次大会的召集、召开程序
本次大会由公司董事会决定召集；会议以现场表决与网络投票相结合的方式召开；会议通知于2015年7月10日以公告的形式刊登于《上海证券报》、《证券时报》并公布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；本次大会于 2015年 8月4日在公司会议室如期召开。
本所律师认为,本次大会的召集、召开程序、召集人主体资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》之规定。
二、出席本次大会人员的资格
1、出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共 2人，代表股份 145,040,912股，占公司股份总数的60.04%。上述股东均持有相关持股证明，委托代理人并持有书面授权委托书。
投票的股东共3人，代表股份 18,900股，占公司股份总数的0.01%。
3、参加本次会议表决的股东及股东代理人共计5人，代表股份 145,059,812股，占公司股份总数的60.05%(其中，参加本次会议表决的中小股东共计 4人，代表股份9,746,929股，占公司股份总数的4.04%)。
4、出席本次会议的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书和见证律师。
公司部分高级管理人员列席了本次会议。
经本所律师验证，出席本次会议的人员具有合法资格。
三、本次大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，没有否决或修改列入会议议程的提案。
四、本次大会的表决程序
1、本次大会现场会议于2015年8月4日14时00分开始，于16:00时结束。
参加本次会议现场表决的股东及股东代理人对列入会议通知中的各项议案进行了审议，并采用记名投票方式进行表决；审议关联交易事项时，关联股东放弃了表决权；表决票经三名监票人（其中股东代表一名、独立董事一名、监事代表一名）及见证律师负责清点，并由监票人代表当场公布现场表决结果。
2、本次大会网络投票，通过上海证券交易所交易系统投票的时间为 2015年8月4日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为2015年8月4日9:15-15:00。
本次会议网络投票表决结果数据由上海证券交易所信息网络有限公司提供。
3、会议由监票人代表当场公布表决结果；本次会议召开情况已制作成会议记录，由出席会议的全部董事和董事会秘书签字并存档。
4、表决结果
议案一：《关于公司向陕西煤业化工集团有限责任公司申请办理流动资金借款展期的议案》
同意票9,735,429股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股（其中中小股东同意票 9,735,429股，占出席本次会议中小股东有效表决权股份总数的99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股）。
审议上述议案时，关联股东陕西建设机械（集团）有限责任公司放弃了表决
权，其持有的股份未计入有效表决权股份总数。
上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
议案二：《关于公司向西安重工装备制造集团有限公司申请办理流动资金借款展期的议案》
同意票9,735,429股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股（其中中小股东同意票 9,735,429股，占出席本次会议中小股东有效表决权股份总数的99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股）。
审议上述议案时，关联股东陕西建设机械（集团）有限责任公司放弃了表决权，其持有的股份未计入有效表决权股份总数。
上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
议案三：《关于公司向陕西煤业化工集团有限责任公司申请办理 3000万元流动资金借款的议案》
同意票9,735,429股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股（其中中小股东同意票 9,735,429股，占出席本次会议中小股东有效表决权股份总数的99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股）。
审议上述议案时，关联股东陕西建设机械（集团）有限责任公司放弃了表决权，其持有的股份未计入有效表决权股份总数。
上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
议案四：《关于公司子公司陕西建设钢构有限公司在国家开发银行陕西省分行办理流动资金借款的议案》。
同意票145,048,312股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.99%，反对票0股，弃权票11,500股(其中中小股东同意票 9,735,429股，占出席本次会议中小股东有效表决权股份总数的99.88%，反对票 0股，弃权票 11,500股）。
上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
本次会议之会议决议与表决结果一致。
综上，本次会议召集和召开程序、召集人主体资格、出席会议人员主体资
格、会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》之规定，表决结果合法有效。
特此致书。
（此页无正文，为《关于陕西建设机械股份有限公司 2015年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字页）
北京市嘉源律师事务所 负责人：郭斌
律 师：郭斌
律 师：贺伟平
年 月 日