安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
关于 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）的规定，将公司2015年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]959号文核准，公司于 2009年 9月向社会公开发行人民币普通股股票 2,100万股，每股发行价格为 17.00元，应募集资金总额为 357,000,000.00元，根据有关规定扣除发行费用 35,905,000.00元后，实际募集资金金额为 321,095,000.00元。2010年 6月收到国元证券股份有限公司退回的保荐费用增加超募资金1,600,000.00元，公司募集资金总额为322,695,000.00元。上述资金到位情况已经华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司[现更名为华普天健会计师事务所（北京）有限公司]会验字[2009]3918号《验资报告》验证。
二、募集资金使用及结余情况
公司自募投项目成立以来，共支出项目款 346,029,509.77元（其中超募项目 163,160,009.77元），募集资金专用账户利息收入 23,355,371.60元，支付银行手续费20,861.83元。
（一）募集资金使用情况
1、公司 2009年度使用募集资金 6,330,632.20元，其中直接投入募集资金项目 260,295.00元，以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 6,070,337.20元；募集资金专用账户利息收入 131,545.86元；支付银行手续费60.00元。
2、公司 2010年度使用募集资金 42,836,935.75元，其中直接投入募集资金项目 8,661,035.75元，直接投入超募资金项目 4,175,900.00元，用超募资金永久补充流动资金 30,000,000.00元；收到国元证券股份有限公司退回的保荐费用增加超募资金 1,600,000.00元；募集资金专用账户利息收入 2,062,224.25元；支付银行手续费 1,148.85元。
3、公司 2011年度使用募集资金 83,889,786.13元，其中直接投入募集资金项目 78,630,200.41元，直接投入超募资金项目 5,259,585.72元；募集资金专用账户利息收
入 11,017,154.49元；支付银行手续费 13,172.28元。
4、公司 2012年度使用募集资金 81,828,970.92元，其中直接投入募集资金项目 53,828,970.92元，直接投入超募资金项目-2,000,000.00元（收回 2010年支付募集资金项目首期款），用超募资金永久补充流动资金 30,000,000.00元；募集资金专用账户利息收入 4,677,351.35元；支付银行手续费 2,275.47元。
5、公司 2013年度使用募集资金 37,835,397.21元，其中直接投入募集资金项目 32,630,710.21元，直接投入超募资金项目 5,204,687.00元；募集资金专用账户利息收入 2,619,715.09元；支付银行手续费 2,936.04元。
6、公司 2014年度使用募集资金 51,863,057.05元，其中直接投入募集资金项目 2,787,950.51元，直接投入超募资金项目 49,075,106.54元；募集资金专用账户利息收入 2,645,315.22元；支付银行手续费 987.40元。
7、公司 2015年度使用募集资金 41,444,730.51元，其中直接投入超募资金项目 40,884,720.74元；永久补充流动资金 560,009.77元。募集资金专用账户利息收入 202,065.34元；支付银行手续费 281.79元。
（二）超募资金使用情况
1、2010年 5月 25日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司用超募资金 30,000,000.00元永久补充流动资金。
2011年6月21日,公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于用部分超募资金永久补充流动资金的的议案》,公司拟使用超募资金30,000,000.00元永久补充流动资金。公司于2011年6月23日用超募资金补充永久流动资金 10,000,000.00元。
2011年 8月 15日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定将第四届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》予以取消，批准公司将上述原用于永久补充流动资金 30,000,000.00万元超募资金改为暂时性补充流动资金，使用期限不超过 6个月， 2011年 12月 21日公司已经将 10,000,000.00万元超募资金归还并存入公司募集资金专用账户。
2012年 2月 20日，公司第四届董事会第十二次会议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,公司拟使用超募资金 30,000,000.00元暂时补充流动资金。公司于2012年3月5日用超募资金暂时补充流动资金30,000,000.00元。2012年8月20日前，公司已将30,000,000.00元超募资金归还并存入公司募集资金专户。
2012年9月6日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久
补充流动资金的议案》，公司拟使用超募资金 30,000,000.00元永久补充流动资金。2012年9月16日，公司已完成30,000,000.00元超募资金永久补充流动资金。
2014年 5月 12日,公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，使用期限不超过 6个月。公司于 5月 21日用超募资金 30,000,000.00元暂时补充流动资金。2014年11月10日，公司已将30,000,000.00元超募资金归还并存入公司募集资金专户。
截止2015年4月13日，募投项目已全部实施完成，募集资金专户结余 560,009.77元。
公司在5月22日前将结余款全部转入自有资金账户，用于公司永久补充流动资金。
截至报告日，实际使用超募资金补充流动资金 60, 560,009.77元。
2、2010年8月24日，经公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于公司计划使用部分超募资金与合肥医工医药有限公司合作开发抗肿瘤新药替吉奥片剂项目的议案》，公司拟使用超募资金11,500,000.00元用于与合肥医工医药有限公司签订技术转让合同引进抗肿瘤新药替吉奥片项目。2010年 7月 28日，公司与合肥医工医药有限公司签订《技术转让合同》，合肥医工医药有限公司将替吉奥片生产技术及新药证书、生产批件转让给公司，转让价款为11,500,000.00元，公司于2010年7月支付该合同的进度款2,000,000.00元。
2012年 6月 25日，经公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于停止使用超募资金与合肥医工医药有限公司合作开发替吉奥片剂项目的议案》。因合肥医工医药有限公司无法在合同约定时间内为公司取得替吉奥片生产批件和新药证书,经双方协商一致，同意解除《技术转让合同》。根据《解除合同协议书》，本公司当月收回已付合同进度款 2,000,000.00元，收回利息236,000.00元及违约赔偿金2,800,000.00元。
3、2010年9月27日，经公司第四届董事会第一次会议审议通过《关于公司拟使用部分超募资金与上海康岱生物医药技术有限公司合作开发人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生产技术平台的议案》，公司拟使用超募资金 22,000,000.00元与上海康岱生物医药技术有限公司签订技术开发合同引进人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生产技术平台。2010年 9月 24日，公司与上海康岱生物医药技术有限公司签订《技术开发合同》，上海康岱生物医药技术有限公司将进行 Her2抗体细胞株、生产工艺和分析方法的研究开发及相关技术人员培训的相关工作，研究开发价款总计为 10,500,000.00元，公司于 2010年 10月支付该合同的首期进度款 2,100,000.00元。2011年 6月支付该项目费 70,585.72元。
2011年 7月公司按合同支付二期进度款 3,150,000.00元。2013年 2月支付该项目款 3,150,000.00元，2013年4月支付该项目款1,080,237.00元。2014年1月13日，公司向康岱生物医药技术有限公司支付首笔单抗委托生产价款760,000.00元。
2010年 11月与安徽普菲特贸易有限公司签订购买该项目用细胞培养系统设备合同，
总价款 253,000.00元，公司于 11月 29日支付首期款 75,900.00元。公司于 2013年 4月支付该项目款164,450.00元。
2011年5月28日，公司与北京昭衍新药研究中心有限公司签订《Her2单抗抗肿瘤药效学研究与药代预实验》合同，总价款 465,000.00元，于 7月 4日支付首期款 325,000.00元。2013年1月支付该项目款140,000.00元。
2011年5月28日，公司与北京昭衍新药研究中心有限公司签订《Her2单抗临床前安全性评价及药代动力学研究》合同，总价款 2,220,000.00元，于 8月 18日支付首期款 1,550,000.00元。2013年1月支付该项目款670,000.00元。
2011年8月20日，公司与中国食品药品检定研究院签订《生产用重组 CHO细胞的质量评价》合同，公司于12月用超募资金支付项目款164,000.00元。
2014年4月16日，公司支付购买500L、50L生物反应器合同首期款1,050,000.00元。
2014年9月30日，公司支付二期款2,100,000.00元。
2014年7月9日，公司支付购买 ISF1-XC with cooling,with CO2主机带制冷、带二氧化碳控制、细胞培养优化摇床合同首期款 84,600.00元，9月 30日支付二期款 160,318.70元，10月29日支付尾款37,081.30元。
2014年7月18日，公司支付购买GE全自动层析系统及 GE细胞培养反应器设备首期款540,000.00元。8月28日支付二期款1,077,839.61元。
2014年 7月 18日，公司支付购买抗生素瓶洗哄灌封联动线、真空冷冻干燥机及手动初出料系统设备首期款 942,397.03元。
2014年 7月 29日，公司支付购买不锈钢 500L搅拌罐设备首期款 173,143.50元，11月19日支付二期款346,287.00元。
2014年9月30日，公司支付购买 Watson蠕动泵款107,078.00元。
2014年11月19日，公司支付购买层析柱首期款 612000.00元。
2014年11月27日，公司支付购买5L发酵罐、搅拌系统设备首期款365,000.00元。
2014年11月27日，公司支付购买半自动超滤系统首期款 300,000.00元。
2014年11月27日，公司支付购买DMH-非标型干热灭菌柜首期款169,361.40元。
2014年11月27日，公司支付购买脉动真空灭菌柜首期款 250,000.00元。
2015年 4月 13日，公司支付项目款284,720.74元。
截至报告日，该项目实际使用超募资金22,000,000.00元。
4、2014年12月8日，经第五届董事会第十次会议通过《关于使用超募资金和自有资金收购安徽省泽平制药有限公司100%股权并对其增资的议案》，并经12月24日召开2014
年度第三次临时股东大会审议批准，公司拟使用超募资金人民币 5,460.00万元和自有资金
人民币440.00万元，合计人民币5,900.00万元收购安徽省泽平制药有限公司100%股权并拟使用超募资金人民币 2,600.00万元对泽平公司进行增资，该增资主要用于泽平公司归还银行借款及其他负债。公司与安徽华伊美科技（集团）有限公司、冯伊微于 2014年 12月8日签订了《股权转让协议》。截止12月31日，公司已用超募资金向安徽华伊美科技（集团）有限公司支付40,000,000.00元。
2015年一季度向泽平公司支付收购款和增资款40,600,000.00元。
截至报告日，该项目实际使用超募资金80,600,000.00元。
（三）募集资金资金结余情况
截止2015年4月13日，募投项目已全部实施完成，募集资金专户结余560,009.77元。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》相关规定，公司在5月22日前已将结余款全部转入自有资金账户，用于公司永久补充流动资金。至此，上述募集资金专项账户内资金余额均为 0.00元。
三、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储。
2009年10月，公司、保荐机构国元证券股份有限公司分别与募集资金专项账户开户行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定了公司募集资金专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》的有关规定，为加强募集资金的管理，方便募集资金投资项目的建设，经与保荐机构、银行协商，公司决定变更募集资金存放专用账户。2011年12月，公司在中国光大银行股份有限公司合肥分行长江西路支行开设的募集资金专用账户（账号为76670188000071613）变更为中国工商银行合肥高新区支行（账号：1302011919201100688.）。公司已于2012年1月10日就新的募集资金存放专用账户与保荐机构、银行签署三方监管协议，并已在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布公告。
截至2015年5月22日，公司本次募集资金使用完毕，依据《募集资金三方监管协议》公司已经将全部募集资金专项账户予以注销。专户注销后，公司、保荐机构国元证券股份
有限公司分别与募集资金专项账户开户行就上述账户签署的《募集资金三方监管协议》随
之终止。
公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，三方监管协议的履行不存在问题。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年6月30日止，公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
二○一五年八月十日
附件
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||32,269.50||报告期投入募集资金总额||||4,144.47||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||—||已累计投入募集资金总额||||34,602.95||
|累计变更用途的募集资金总额|||2,083.05||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||6.46%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|预充式重组人干扰素 α2b 注射液生产项目|否|4,200.00|5,078.00||5,078.00|100.00|2013年6月30日|547.57|否|否|
|重组人生长激素生产线技术改造项目|否|3,900.00|4,804.00||4,804.00|100.00|2013年6月30日|2,631.26|是|否|
|肿瘤蛋白 P185 及瘦素（LEPTIN）生物检测试剂生产项目|否|1,900.00|2,184.00||2,184.00|100.00|2013年6月30日|178.84|否|否|

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|新医药研发中心建设项目|否|3,700.00|4,254.00||4,254.00|100.00|2012 年 12 月 31日|—|不适用|否|
|市场营销网络建设项目|是|2,900.00|1,966.95||1,966.95|100.00|2011 年 12 月 31日|—|不适用|否|
|承诺投资项目小计||16,600.00|18,286.95||18,286.95|100.00||3,357.67|||
|超募资金投向|||||||||||
|补充流动资金|否|6,056.00|6,056.00|56.00|6,056.00|100.00|不适用|—|不适用|否|
|抗肿瘤新药替吉奥片剂项目|是|1,150.00|—|—|—|—|—|—|—|是|
|人源化抗肿瘤抗体新药及建立人源化抗体生产技术平台|否|2,200.00|2,200.00|28.47|2200.00|100.00|不适用|—|不适用|否|
|收购安徽省泽平药业有限公司股权并增资||||4,060.00|8,060.00|100.00|不适用|—|不适用|否|
||否|8,060.00|8,060.00||||||||
|超募资金追加至承诺投资项目||245.51|245.51|—|—|—|—|—|—|—|
|超募资金投向小计||17,711.51|16,561.51|4144.47|16,316.00|100.00|||||
|合 计||34,311.51|34,602.95[注]|4144.47|34602.95|100.00||3,357.67|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|||||||||||

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|项目可行性发生重大变化的情况说明|报告期内无此种情况|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|详见本报告三、（二）|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|报告期内无此种情况|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|报告期内无此种情况|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|报告期内无此种情况|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|详见本报告三、（二）|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|报告期内承诺投资项目已经建设完成，募集资金结余系募集资金专用账户产生的利息收入减银行手续费后余额。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|公司将结余款560009.77元全部转入自有资金账户，用于公司永久补充流动资金。依据《募集资金三方监管协议》公司已经将全部募集资金专项账户予以注销。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|报告期内无此种情况|

注：超募资金追加至承诺投资项目的245.51万元与预充式重组人干扰素a2b注射液生产项目、重组人生长激素生产线技术改造项目、肿瘤蛋白P185及瘦素生物检测试剂生产项目、新医药研发中心建设项目调整后的投资总额存在重复，故合计数不包括超募资金追加至承诺投资项目的245.51万元。