许昌远东传动轴股份有限公司
2017年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2017年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告
（未经审计）
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]441号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中原证券股份有限公司于2010年5月4日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,700万股，每股面值 1元，每股发行价人民币26.60元。截至2010年5月7日止，本公司共募集资金1,250,200,000.00元，扣除发行费用35,300,389.79元，募集资金净额1,214,899,610.21元。
截止2010年5月7日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综字第220003号”验资报告验证确认。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会【2010】25号）的精神，公司于2010年年末对发行费用进行了重新确认，将路演费、上市酒会费等费用人民币8,417,039.79元从发行费用中调出，最终确认的发行费用金额为人民币26,883,350.00元，最终确认的募集资金净额为人民币1,223,316,650.00元，确定增加的资本公积总额为人民币1,176,316,650.00元。
截止2017年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1,208,499,164.23元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币143,577,826.28元；
于2010年6月5日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币864,423,581.03元；2017年半年度使用募集资金200,497,756.92元(其中募集资金172,190,625.69元，募集资金利息收入净额1,243,928.00元，理财产品收益27,063,203.23元，)。截止2017年6月30日，募集资金余额为人民币93,544,497.53元（其中募集资金余额43,124,617.00元，募集资金利息收入及手续费支出净额34,648,103.53元，银行理财产品收益15,771,777.00元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户
的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进
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行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金总额的5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据 2013年2月 25日公司董事会二届十五次会议决议，本公司及子公司可使用最高额度不超过 350,000,000.00元闲置募集资金在 12个月内累计购买额度不超过人民币900,000,000.00元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2014年4月 9日公司董事会三届二次会议决议，本公司及子公司可使用最高额度不超过 300,000,000.00元闲置募集资金在 12个月内累计购买额度不超过人民币800,000,000.00元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2015年4月 14日公司董事会三届六次会议决议，本公司及子公司可使用最高额度不超过 300,000,000.00元闲置募集资金在 12个月内累计购买额度不超过人民币800,000,000.00元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2016年4月 15日公司董事会三届十次会议决议，本公司及子公司可使用最高额度不超过 300,000,000.00元闲置募集资金在 12个月内累计购买额度不超过人民币800,000,000.00元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
截至2017年6月30日公司理财产品215,000,000.00元全部到期，取得到期理财产品收益3,173,333.33元；理财产品到期后，本公司已将该项用于理财的募集资金及取得的理财收益转到募集资金专户。
2017年理财产品明细情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|
|2016-11-02|2017-04-28|120,000,000.00||120,000,000.00|
|2016-11-02|2017-04-28|50,000,000.00||50,000,000.00|
|2016-11-02|2017-04-28|45,000,000.00||45,000,000.00|
|||215,000,000.00||215,000,000.00|

截至2017年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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||||
|-|-|-|
|账号|初始存放金额|截止日余额|
|638734630048092001|400,079,610.21||
|415009101018010029135|466,600,000.00||
|3001014160002261|196,160,000.00|71.73|
|41001551823059888888|48,800,000.00||
|371902097110305|103,260,000.00||
|16430154500000400||50,022,758.24|
|415009101018010088804||6,734,517.67|
|254607484030||36,787,149.89|
||1,214,899,610.21|93,544,497.53|

注：初始存放金额合计 1,214,899,610.21元与最终确认的募集资金净额1,223,316,650.00相差8,417,039.79元，原因是2010年年末对发行费用进行了重新确认，将路演费、上市酒会费等费用8,417,039.79元从发行费用中调出，增加了募集资金净额所致。
上表中交通银行股份有限公司许昌分行(账号415009101018010029135）账户资金已经公司第三届董事会第十八次会议和2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》批准用于补充流动资金，故期末不再作为募集资金专户使用和披露。
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三、2017年半年度募集资金的使用情况
2017年半年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司 金额单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||1,223,316,650.00|||本年度投入募集资金总额|||||
||199,684,153.00|||已累计投入募集资金总额|||||
||267,217,769.14||||||||
||21.84%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|196,160,000.00|196,160,000.00|196,825,357.28|100.34|2011.12.31|22,645,507.70|是|
|否|48,800,000.00|48,800,000.00|48,948,447.39|100.30|2011.06.30|4,132,446.21|是|
|是|103,260,000.00|38,810,393.03|38,810,393.03|100.00|2011.06.30||否|
|是||67,533,616.14|67,533,616.14|100.00||||
||348,220,000.00|351,304,009.17|352,117,813.84|||26,777,953.91||

超募资金投向
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|128,590,000.00|128,590,000.00||128,904,215.53|100.24|2013.04.30|7,231,780.87|是|
|否|30,290,000.00|30,290,000.00|269,404.00|10,683,659.00|35.27|2011.11.30||否|
|否|80,000,000.00|80,000,000.00|522,812.97|32,634,377.60|40.79|2011.12.30||否|

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||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|150,700,000.00|150,700,000.00||161,843,482.89|107.39|2013.01.31|33,968,261.55|是|
|是|80,160,000.00|37,069,250.89|21,386.95|37,069,250.89|100.00|2012.09.30||否|
|是|232,250,000.00|125,562,211.48||125,562,211.48|100.00|2015.09.30|822,073.30|否|
|-|100,000,000.00|100,000,000.00||100,000,000.00|100.00|-|-|-|
|-|60,000,000.00|60,000,000.00||60,000,000.00|100.00|-|-|-|
|||199,684,153.00|199,684,153.00|199,684,153.00|||||
||861,990,000.00|911,895,615.37|200,497,756.92|856,381,350.39|||42,022,115.72||
||1,210,210,000.00|1,263,199,624.54|200,497,756.92|1,208,499,164.23|||68,800,069.63||

1、年产50万套商用车传动轴项目，未实现收益的原因主要是：由于该项目土地面积只能够勉强满足装配生产线、涂装生产线及零部件存放的需要，无法再建设金加工生产线和热处理生产线，经公司第二届董事会第二十一次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规模的议案》。
2、汽车传动轴工程技术研发中心项目，截止2017年6月30日，前期投入已完工正在使用，该项目仅为公司主营业务提供研发支持，没有对外提供研发服务，后期研发设备的投入需根据研发项目情况确定购买。
3、设立合肥子公司项目，截止2017年6月30日，合肥子公司已成立，该项目目前正在根据客户要求、项目规划进行试生产，尚未实现收益。
未达到计划进度或预计收益的
情况和原因（分具体募投项目）
4、设立长沙子公司项目，截止2017年6月30日，未实现收益的原因主要是：受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目终止实施。经公司第三届董事会第十八次会议和2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》5、年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，尚未实现收益的主要原因为：为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此募投项目。经公司第三届董事会第十八次会议和2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
公司首次公开发行股票募集资金总额为1,250,200,000.00元，募集资金净额为1,223,316,650.00元。根据公司于2010年4月30披露的首次公超募资金的金额、用途及使用进开发行股票招股说明书，募集资金项目资金需要量为348,220,000.00元，本次超额募集资金金额为875,096,650.00元。
展情况 1、2010年6月26日公司第一届董事会第十二次会议决议批准，使用部分超额募集资金归还银行贷款100,000,000.00元、补充流动资金60,000,000.00元。
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2、2010年8月20日公司第一届董事会第十四次会议和2010年9月8日公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设汽车传动轴工程技术研发中心项目的议案》，同意使用部分超募资金3,029.00万元建设“汽车传动轴工程技术研发中心项目”。截止2017年6月30日，该项目共投资10,683,659.00元。
3、2010年8月20日公司第一届董事会第十四次会议和2010年9月8日公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金增资全资子公司许昌中兴锻造有限公司建设“年产3.5万吨传动轴零部件锻造项目”的议案》，同意使用部分超募资金12,859.00万元对中兴锻造增资，用于建设“年产3.5万吨传动轴零部件锻造项目”。截止2017年6月30日，该项目共投资128,904,215.53元。
4、2010年8月20日公司第一届董事会第十四次会议和2010年9月8日公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募集资金在安徽省合肥市设立全资子公司的议案》，同意使用部分超额募集资金8,000.00万元在安徽省合肥市投资设立全资子公司合肥远东传动轴有限公司。截止2017年6月30日，该项目共投资32,634,377.60元。
5、2010年12月27日公司第二届董事会第一次会议和2011年1月20日公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设“年产150万套商用车传动轴项目”的议案》，同意使用部分超募资金15,070.00万元，建设年产150万套商用车传动轴项目。截止2017年6月30日，该项目共投资161,843,482.89元。
6、2010年12月27日公司第二届董事会第一次会议和2011年1月20日公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金在长沙市设立全资子公司建设商用车传动轴项目的议案》，同意使用部分超募资金8,016.00万元，建设年产60万套商用车传动轴项目。截止2017年6月30日，该项目共投资37,069,250.89元。
7、2012年4月8日公司第二届董事会第九次会议和2012年5月10日公司2011年度股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金增资全资子公司潍坊远东传动轴有限公司建设“年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目”的议案》，同意使用超募资金23,225.00万元建设年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目。截止2017年6月30日，该项目共投资125,562,211.48元。
募集资金投资项目实施地点变
不适用。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用。
整情况
经天健正信审（2010）专字第220020号《鉴证报告》鉴证，截至2010年5月27日止，公司以自筹资金90,754,814.06元投入年产100万套募集资金投资项目先期投入及 商用车传动轴项目；以自筹资金20,185,904.83元投入年产50万套商用车传动轴项目；以自筹资金32,637,107.39元投入年产2万吨传动轴置换情况 零部件锻造项目。2010年6月26日公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募投资金143,577,826.28元置换截至2010年5月27日，预先已投入募投项目的自筹资金143,577,826.28元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用。
资金情况
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相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、安装,形成设备购置费节余。
2017年5月25日公司第三届董事会第十八次会议和2017年6月20日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称：“长沙远东”）建设商用车传动轴项目、全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，公司超募资金结余17,137,025.82元,近几年受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止前述募投项目。
尚未使用的募集资金用途及去
专户储存，详见专项报告。
向
募集资金使用及披露中存在的
无。
问题或其他情况
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司
金额单位：人民币元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|年产50万套商用车传动轴项目|67,533,616.14||67,533,616.14|100.00|2014.3.14|||
|设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司建设商用车传动轴项目|50,531,906.66|50,545,983.37|50,545,983.37|100.00|2017.6.20|||
|年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目|131,925,619.78|131,988,005.42|131,988,005.42|100.00|2017.6.20|||
|结余募集资金|17,137,025.82|17,150,164.21|17,150,164.21|100.00|2017.6.20|||

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|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|-|267,128,168.40|199,684,153.00|267,217,769.14|-|-||-|

公司全资子公司潍坊远东传动轴有限公司募投项目“年产50万套商用车传动轴项目”，由于项目实施条件限制，该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放的需要，已无法再安排金加工生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。同时，由于金加工车间和热处理车间未建,相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、安装,形成设备购置费节余。结余资金67,533,616.14元（其中利息收入3,085,632.03元；手续费支出1,622.86元。），用于补充全资子公司潍坊远东传动轴有限公司流动资金。为了规避公司全资子公司募投项目投资风险及经营管理风险，该项目不再进行投资，经2014年3月2日公司第二届董事会第二十一次会议和2014年3月14日公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规模的议案》。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称：“长沙远东”）建设商用车传动轴项目，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此项目。该项目于2011年10月开始建设,截止2017年6月30日，土建工程已完工，设备暂未采购，投资进度46.24%。结余资金用于永久性补充全资子公司长沙远东流动资金。2017年5月25日公司第三届董事会第十八次会议和2017年6月20日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产100万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目”，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此项目。截止2017年6月30日，土建工程已完工，设备暂未采购，该项目共投资125,562,211.48元,投资进度54.06%,结余资金全部用于永久性补充公司流动资金。
2017年5月25日公司第三届董事会第十八次会议和2017年6月20日召开的2016年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
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