中国民族证券有限责任公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国民族证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“北信源”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对北信源2014年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]1054号”文批准，公司公开发行人民币普通股（A股）1,670万股，募集资金总额为 417,500,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额 377,008,645.20元,其中超募资金净额为203,566,645.20元。
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2012年 9月 7日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“中瑞岳华验字[2012]第0262号”《验资报告》。公司已将募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
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|序号|开户银行|银行账号|存放金额|
|1|广发银行北京亚运村支行|137031516010036483|30,780.36|
|2|广发银行北京亚运村支行|137031516010036483|5,300,000.00|
|3|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420154800000751|19,840.84|
|4|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167010000605|1,716,120.13|

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|-|-|-|-|
|序号|开户银行|银行账号|存放金额|
|5|北京银行魏公村支行|01090303200120501226099|2,632,171.03|
|6|北京银行魏公村支行|01090303200120105141110|5,442.04|
|7|杭州银行北京中关村支行|1101040160000003318|93,459.78|
|8|杭州银行北京中关村支行|1101040160000104033|5,800,000.00|
|9|杭州银行北京中关村支行|1101040160000045632|55,007,250.00|
|10|杭州银行北京中关村支行|1101040160000003987|27,743.39|
|11|杭州银行北京中关村支行|1101040160000008051|900,000.00|
|合 计|||71,532,807.57|

二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金使用》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别与保荐机构及广发银行亚运村支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、北京银行魏公村支行、杭州银行北京中关村支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、2014年度募集资金的实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额|37,700.86|本年度投入募集资金总额|15,177.34|
|报告期内变更用途的募集资金总额||已累计投入募集资金总额|31,926.69|
|累计变更用途的募集资金总额||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||

本是
项目
是否 年否
截至期达到
已变 募集资 截至期 度达
调整后 本年度 末投资预定
承诺投资项目和超募资 更项 金承诺 末累计 实到项目可行性是否发投资总 投入金 进度 可使
金投向 目（含投资总 投入金 现预 生重大变化额(1) 额 （%）(3)用状
部分 额 额(2) 的计
＝(2)/(1)态日
变更） 效效
期
益益
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|承诺投资项目|||||||||||
|1、终端安全管理整体解决方案升级项目|否|7,563.00|7,563.00|3,743.42|7,375.68|97.52%|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|2、数据安全管理整体解决方案升级项目|否|4,856.00|4,856.00|2,584.96|4,893.58|100.77%|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|3、云安全管理整体解决方案升级项目|否|2,243.00|2,243.00|1,164.10|2,088.74|93.12%|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|4、营销服务体系建设项目|否|2,682.20|2,682.20|1,625.86|2,683.13|100.03%|2014年9月30日|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||17,344.20|17,344.20|9,118.34|17,041.13||||||
|超募资金投向|||||||||||
|江苏神州信源系统工程有限公司增资款|否|4,000.00|4,000.00|0.00|4,000.00|100.00%|||||
|建设武汉研发中心|否|1,600.00|1,600.00|559.02|1,385.58|86.60%|||||
|设立马来西亚子公司|否|1,000.00|1,000.00|1,000.00|1,000.00|100.00%|||||
|北京双洲科技有限公司投资款|否|500.00|500.00|500.00|500.00|100.00%|||||
|归还银行贷款（如有）|||||||||||
|补充流动资金||8,000.00|8,000.00|4,000.00|8,000.00|100.00%|||||
|超募资金投向小计||15,100.00|15,100.00|6,059.02|14,885.58||||||
|合计||32,444.20|3 2 ,4 4 4 .2 0|1 5 ,1 7 7 .3 4|3 1 ,926.69||||||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|无|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|2014年4月13日，公司完成马来西亚子公司的设立，截止本报告期末，该项目超募资金已支付完毕；2014年6月13日，公司使用4,000.00万元永久性补充流动资金，截至本报告期末，该项目超募资金已支付完毕；2014年8月27日，公司使用500.00万元向北京双洲科技有限公司增资，截至本报告期末，该项目超募资金已支付完毕。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金（包括超募资金）全部存放在募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。|

四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2014年 12月 31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对2014年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对北信源《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了瑞华核字[2015]第 01670027号的鉴证报告，鉴证结论为：“我们认为，北信源公司截至2014年 12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所
有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布
格式》等有关规定编制。”
七、保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐机构通过查询募集资金专户、会计师关于募集资金存放和实际使用的鉴证报告，并结合现场检查与管理层和相关财务人员沟通等方式，对北信源募集资金存放、使用、管理和信息披露情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：北信源严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至 2014年 12月 31日，北信源募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对北信源2014年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于北京北信源软件股份有限公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
何继兵 姜勇
保荐机构：中国民族证券有限责任公司年 月 日