北京四方继保自动化股份有限公司
独立董事2017年度述职报告
作为北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，忠实履行职责，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2017年履行职责情况报告如下：
一、独立董事个人基本情况
公司现有三位独立董事，人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。三位独立董事分别为黄平先生、孙卫国先生以及闵勇先生，三位独立董事个人基本情况如下：
黄平：1995年至今，华建会计师事务所历任项目负责人、部门经理、副主任会计师。2013年5月至今任四方股份第四届、第五届董事会独立董事。
孙卫国：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）业务合伙人。2006年 11月至 2012年 11月任银川新华百货商业集团股份有限公司第四届、第五届独立董事；
2010年3月至2016年3月任中冶美利纸业股份有限公司第五届、第六届独立董事；
2010年7月至2016年7月任苏州华电电气股份有限公司第一届、第二届独立董事；
2013年5月至今任四方股份第四届、第五届董事会独立董事。
闵勇：清华大学电机系教授、电力系统及发电设备安全控制和仿真国家重点实验室副主任；北京双杰电气股份有限公司独立董事；2013年7月至今任四方股份第四届、第五届董事会独立董事。曾任清华大学电机系柔性输配电系统研究所所长、电力系统研究所所长、清华大学电气工程学位分委员会主席、清华大学电机系系主任。
作为四方股份的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我们本人及直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、2017年度独立董事履职情况
（一）出席会议情况
报告期内公司共召开董事会7次、股东大会1次。我们认真审阅有关文件，运用自己的知识及积累的工作经验，对所议事项发表自己的意见，并从专业角度提出合理化建议，促进公司科学决策。报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序，表决结果及会议决议合法有效。2017年度，我们出席董事会、股东大会会议情况如下：
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|姓名|董事会会议||||股东大会||||
||应参加|亲自出席|委托出席|缺席|应参加|亲自出席|委托出席|缺席|
|黄平|7|7|0|0|1|0|0|1|
|孙卫国|7|7|0|0|1|1|0|0|
|闵勇|7|7|0|0|1|0|0|1|

报告期内未对公司审议事项提出异议。
（二）现场考察情况
报告期内，我们对公司进行了考察、沟通、了解和指导工作，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行考察；并通过电话等方式，与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境、行业形势及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
（三）上市公司配合情况
我们行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。上市公司为独立董事提供了必要的工作条件，保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料。
（四）培训学习情况
报告期内，我们持续学习最新法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规特别是涉及到提高公司治理水平、防止内幕交易及保护股东权益尤其是中小股东权益等的认识和理解。积极参加相关机构组织的独立董事专题培训及其他相关培训等，并将所学运用到日常工作中；通过全面了解公司的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的健康、稳定发展贡献力量。
三、2017年度履职重点关注事项的情况
（一）2017年度关联交易情况
关于公司关联交易事项，经审查相关资料，我们认为，关联交易的签订程序及审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定；关联交易遵循公平、公允原则，交易价格以市场价格为依据，关联交易协议的签订建立在平等自愿的基础上，不会损害公司及中小股东的利益。
（二）2017年度对外担保及资金占用情况
我们对公司2017年度对外担保及控股股东、关联方占用资金情况发表了专项说明，认为：2017年度，公司除为相关子公司按照相关法律法规及公司章程的规定提供担保外，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至2017年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况；公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（三）2017年度高级管理人员薪酬情况
我们认为2017年度高级管理人员的报酬确定是依据公司的实际经营情况结合公司所处行业的薪酬水平制定并根据其 2017年度的工作情况所确定并严格发放的，没有损害公司及股东利益。
（四）2017年度现金分红及其他投资者回报情况
2017年4月28日，公司在上海证券交易所网站披露了《北京四方继保自动化股份有限公司2016年年度权益分派实施公告》。该次权益分配以方案实施前的公司总股本813,172,000股为基数，每股派发现金红利0.178元（含税）。我们认为2016年度利润分配方案综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和长远发展等因素。利润分配方案是合理的，且有效保护了投资者的合法利益。利润分配审议程序符合相关法律法规、《公司章程》等相关规定。
（五）2017年度公司、股东及实际控制人承诺履行情况
我们认为，公司、股东及实际控制人承诺履行情况与公司披露的承诺履行情况一致，公司、股东及实际控制人很好地履行了各项承诺，在报告期内公司、股东及实际控制人没有发生违反承诺履行的情况。
（六）2017年度信息披露执行情况
我们认为报告期内公司董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关的法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》，依据真实、准确、及时、完整、公平的原则进行信息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。
（七）2017年度内部控制的执行情况
截至2017年年末，我们认为公司现有内部控制制度已基本建立健全，并能得到有效实施，能够保证公司各项业务活动的健康运行和国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行，能够保证公司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性，能够保证公司经营管理目标的实现。
（八）2017年度董事会以及下属专门委员会的运作情况
1、董事会运作情况
公司董事会现有七名成员，包括高秀环、张涛、张伟峰、祝朝晖四名非独立董事及黄平、孙卫国、闵勇三名独立董事。报告期内，公司董事会严格遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定规范运作，共计召开了7次董事会会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。
四个专门委员会中，独立董事黄平先生任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员；独立董事孙卫国先生任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；独立董事闵勇先生任提名委员会主任委员、战略委员会委员。
报告期内，各专门委员会积极开展工作，我们认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
四、总体评价和建议
2017年，我们作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，促进公司规范运作，确保董事会决策的公平、有效。积极学习了相关法律法规和规章制度，进一步加深了对公司治理、规范运作以及保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强与提升了对控股股东的有效监督，注重并提高了对公司、投资者特别是中小股东合法权益的保护，维护了公司的整体利益。
人治理结构，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，努力为公司发展、业绩提升贡献全部力量。