证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2017-031
东方日升新能源股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“公司”）将2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司向赵世界等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]893号）核准，公司于2014年9月向赵世界、杨海根、赵广新、常州来邦投资合伙企业（有限合伙）4名特定投资者以不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价发行股份购买其持有的江苏斯威克新材料有限公司（以下简称“江苏斯威克”）85%股权，发行价格为6.72元/股，发行数量为69,568,452股；向深圳市创新投资集团有限公司、招商基金管理有限公司、国联证券股份有限公司、深圳市吉富启瑞投资合伙企业（有限合伙）、邹瀚枢、高翔6名特定投资者通过网下询价配售的方式非公开发行股票募集配套资金，发行价格为7.66元/股，发行数量为20,343,772股，募集资金总额为155,833,293.52元，扣除发行费用17,141,664.68元后，募集资金净额为138,691,628.84元。以上募集资金到位情况经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（大华验字[2014]000373号）。
（二）发行股份购买资产并募集配套资金事项募集配套资金使用及存放情况
截止2016年12月31日，募集配套资金使用情况如下：
||
|-|
|项目|
|2015年12月31日实际可用募集资金|
|募集资金专用账户年末余额|

募集资金专户截止2016年12月31日存放情况如下表：
单位：人民币元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||开户行||账号||账户类别|年末余额|
|中国建设银行股份有限公司宁海支行||33101995436050525576||募集资金专户||0.00|

注：2016年2月17日，募集资金专项账户已注销。
二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《东方日升新能源股份有限公司募集资金使用管理制度》。
2014年 10月 10日，公司与中国建设银行股份有限公司宁海支行及独立财务顾问安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对 2014年重组事项募集的配套资金开设募集资金专项账户并实行专户管理。本年度，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期|累计变|累计变||尚未使||
||||本期已|已累计||||尚未使||闲置两年以上募集资金金额|
||||||内变更|更用途|更用途||用募集||
|募集年|募集方|募集资|使用募|使用募||||用募集|||
||||||用途的|的募集|的募集||资金用||
|份|式|金总额|集资金|集资金||||资金总|||
||||||募集资|资金总|资金总||途及去||
||||总额|总额||||额|||
||||||金总额|额|额比例||向||
||非公开|13,869.1||13,891.2|||||||
|2014年|||0||0|0|0.00%|0|无|0|
||发行|6[1]||3|||||||
|合计|--|13,869.1|0|13,891.2|0|0|0.00%|0|--|0|

||||
|-|-|-|
||6|3|
|募集资金总体使用情况说明|||
|经中国证券监督管理委员会《关于核准东方日升新能源股份有限公司向赵世界等发行股份购买资产并募|||
|集配套资金的批复》（证监许可[2014]893号）核准，东方日升向符合中国证监会相关规定条件的特定投|||
|资者发行人民币普通股（A 股）20,343,772 股，每股发行价格为人民币 7.66 元，募集资金总额为人民|||
|币 155,833,293.52 元，扣除与发行有关的费用后，募集资金净额为人民币138,691,628.84 元。上述发行|||
|募集资金已于 2014 年 9 月 16 日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行了审验|||
|并出具了大华验字〔2014〕000373号《验资报告》。 2014年10月10日，公司与中国建设银行股份有限|||
|公司宁海支行及独立财务顾问安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对2014年重组|||
|事项募集的配套资金138,691,628.84元开设募集资金专项账户并实行专户管理。截至2015年12月31日，|||
|直接投入项目资金为138,912,253.74元，含利息收入扣除手续费净额为220,624.90元，募集资金账户余|||
|额为0元。2016年2月17日，募集资金专项账户已注销。|||

注[1]该处募集资金总额为扣除发行费用后的数额。
（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|项目达|||项目可|
||是否已|募集资|||截至期||||||
||||调整后|本报告||末投资|到预定|本报告|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计||||||
||||投资总|期投入||进度(3)|可使用|期实现|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金||||||
||||额(1)|金额||＝|状态日|的效益|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)||||||
|||||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|补充流动资金及并|||||||||||
|||13,869.|13,869.||13,891.|100.16|||||
|购完成后的业务整|否|||0|||不适用|不适用|不适用|否|
|||16|16||23|%|||||
|合|||||||||||
|||13,869.|13,869.||13,891.||||||
|承诺投资项目小计|--|||0||--|--|不适用|--|--|
|||16|16||23||||||
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|超募资金投向小计|--|0|0|0|0|--|--||--|--|
|||13,869.|13,869.||13,891.||||||
|合计|--|||0||--|--|不适用|--|--|
|||16|16||23||||||
|未达到计划进度或|||||||||||
|预计收益的情况和|不适用||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|||||||||||
||无||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、|不适用||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||

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|-|-|
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
|募集资金投资项目|不适用|
|先期投入及置换情||
|况||
|用闲置募集资金暂|不适用|
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||不适用|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情形。
东方日升新能源股份有限公司董事会