浙江海利得新材料股份有限公司独立董事 2013年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2012年的工作中，认真履行独立董事职责，充分行使独立董事职权，勤勉尽责，恪尽职守，出席、列席了公司本年度召开的董事会和股东大会，听取公司生产经营汇报，关注公司财务状况和公司治理情况，针对公司的经营决策中的重大事项发表了独立客观的意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2013年的工作情况汇报如下：
一、出席会议情况和投票情况
1、报告期内公司召开会议次数
（1）2013年度公司召开了9次董事会。本人于2013年6月3日聘任为公司第五届董事会独立董事，出席会议的分别为：第五届董事会第一次会议、第五届董事会第二次会议、第五届董事会第三次会议、第五届董事会第四次会议。
（2）2013年度公司召开了4次股东会。本人参加了2013年第三次临时股东大会。
2、出席会议及投票情况
（1）本人出席有关会议情况如下表所列：
||||||||
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|应出席董事会会议|出席董事会会议情况||||召开股东大会次数|出席股东大会次数|
||现场出席次数|通讯方式出席会议次数|委托出席次数|缺席次数|||
|4|1|3|0|0|4|1|

注：本人在任期间不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
（2）投票情况：
对于董事会审议的各项议案，本人均对议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。2013年度，本人对公司董事会各项议案及其它事项没有提出异议的情况，对公司董事会各项议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内发表独立意见的情况:
（一）2013年6月3日，本人对第五届董事会第一次会议公司董事会聘任高级管理人员事项发表如下独立意见：
1、我们认为，公司第五届董事会第一次会议选举的董事长、副董事长符合《公司法》、公司《章程》的有关规定，并具备其行使职权相适应的履职能力和条件。
2、公司第五届董事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，没有发现《公司法》、公司《章程》中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定，我们同意公司董事会聘任高王伟先生为公司总经理，聘任葛骏敏先生、张悦翔先生、吕佩芬女士、王国松先生、姚桂松先生、马鹏程先生为公司副总经理，聘任吕佩芬女士为公司董事会秘书兼财务负责人。
（二）2013年4月23日，本人对第五届董事会第二次会议相关事宜发表如下独立意见：
1、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见：
（1）报告期内，公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2013年6月30日的违规关联方占用资金情况，公司不存在与关联方资金往来情况。公司严格遵守证监发[2003]56号、证监发[2005]120号文件的规定，不存在与关联方资金往来情况，未发现其他将资金直接或间接地提供给关联方使用的各种情形。
（2）报告期内，公司审批的对外担保事项：2013年4月25日，第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于为美国海利得有限责任公司提供担保的议案》，
同意为控股子公司美国海利得有限责任公司提供的担保额度不超过400万美元。
截止2013年6月30日，除以上担保外，公司不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，不存在直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保的情况,也不存在任何违规对外担保事项。公司严格控制对外担保风险，不存在因对外担保承担连带清偿责任的可能，也不存在“证监发[2003]56号”、“证监发
[2005]120号”文、《股票上市规则》等规定相违背的情形。
2、《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》发表的独立意见：公司本次对年新增30000吨高模低收缩涤纶浸胶帘子布项目投资进度进行的调整，符合公司目前募投项目建设的实际情况，未涉及募集资金投资项目的变更，未实质改变募集资金的投资方向，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
本次募集资金投资项目投资进度调整，有利于募集资金的安全使用，提高募集资金的使用效率。因欧债危机、宏观经济形势导致下游需求疲软，公司根据实际情况，为降低募集资金的投资风险，节约运营成本，审慎使用募集资金，公司管理层结合市场发展形势，采取审慎的态度，调整募集资金投资项目的实施进度，程序合法，不存在改变募集资金投资项目建设内容、投资总额、实施主体与实施地点和损害股东利益的情形。因此，我们同意公司本次调整募集资金投资项目的实施进度。
（三）2013年12月26日，本人对第五届董事会第四次会议《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》发表独立意见：本次公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》的规定，计划使用暂时闲置的募集资金3.1亿元人民币进行现金管理投资保本型银行理财产品，有利于提高募集资金的使用效率，并获得一定的投资效益，且不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用暂时闲置的募集资金3.1亿元进行现金管理投资保本型银行理财产品事项。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，利用参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了多次现场考
察，也与公司高管分别进行了交流，了解公司的经营和财务状况；并通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，及时获知公司重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态；同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，利用自身的专业知识和行业经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和建议。本人作为会计学专业人士，就 2013年度审计工作与内部审计部门、外部审计机构交换意见，有效地履行了独立董事的职责。
四、任职董事会专业委员会的工作情况
2013年度，作为公司董事会审计委员会委员，本人按照有关法律法规、公司《章程》及公司《独立董事工作规则》的规定勤勉尽责。
2013年度审计委员会召开多次会议，通过对公司定期报告、内部审计工作报告、募集资金专项报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，并与年审注册会计师就审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行沟通等方式，切实履行了审计委员会的职责。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和检查，切实履行责任和义务，维护广大投资者的合法权益。报告期内公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时完整地进行信息披露，维护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2013年度，本人对公司董事会本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关材料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员咨询，在此基础上利用自身的财务专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益；
2013年度，本人深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。同时，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决
策的科学性和客观性，切实地维护了公司和股东的利益；
2013年度，公司根据相关规定对《公司章程》中利润分配政策及其决策机制进行了修订完善，进一步明确了现金分红的条件、比例、期间间隔和审批程序，增强了公司现金分红的透明度，有利于更好地保护投资者特别是中小投资者的利益。
3、培训与学习
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极参加公司组织的各种培训和学习，认真学习中国证监会、浙江证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事会决议执行情况和募集资金的使用情况，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司及社会公众投资者权益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014年本人希望公司能继续稳健经营，规范运作，进一步树立自律、规范、诚信的社会形象，以更加优异的业绩回报广大投资者。本人作为独立董事将继续做到独立公正地履行职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，提高公司经营业绩，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心的感谢。
本人联系方式：yangybiao@163.com
独立董事：杨鹰彪2014年3月12日