常州光洋轴承股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
独立董事：周宇
本人在2014年1月1日至2014年12月31日期间，担任常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。任职期间，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制定的《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律、法规、制度的要求，在2014年的独立董事工作中，独立、勤勉、尽责、忠实履行独立董事义务，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，认真参加各次董事会会议和股东大会，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，积极了解公司的各项运作情况，就相关事项发表了独立意见。
现将2014年度任职期间本人履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席会议情况
2014年度任职期间，本人认真参加公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。公司2014年任职期间各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此2014年度任职期间本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
1、董事会会议
本人在2014年度任职期间，公司董事会共召开了八次董事会会议，其中【第二届董事会第一次会议（2014年3月16日）】和【第二届董事会第二次会议（2014年3月24日）】期间本人因公出国，未能亲自出席公司董事会，授权委托独立董事王肖健参加会议并表决，其余董事会会议本人均亲自出席(其中以通讯方式参加会议一次)。对 2014年度历次董事会会议，我本着对全体股东尤其是中小股东诚信负责的态度和勤勉务实的原则，认真阅读并审议董事会议案和会议资料，积极了解公司实际情况并与客观、独立判断的市场形势相结合，对董事会议案审慎表决。2014年度，本人对董事会的所有议案均投了赞成票，无反对、弃权和回避的情形，也未对各项议案及相关事项提出异议。
2、股东大会
本人在2014年度任职期间，公司共召开了【2014年第一次临时股东大会
（2014年3月16日）】和【2013年度股东大会（2014年4月15日）】共二次股东大会，其中【2014年第一次临时股东大会（2014年3月16日）】本人因公出国，未能亲自出席会议，本人未对公司股东大会各项议案提出异议。
二、发表独立意见的情况
2014年任职期间，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
2014年2月28日，在公司召开的第一届董事会第十五次会议上发表了“关于公司第一届董事会第十五次会议审议有关事项的独立意见”。
2014年3月16日，在公司召开的2014年第一次临时股东大会上发表了“关于公司聘任高级管理人员的独立意见”。
2014年3月24日，在公司召开的第二届董事会第二次会议上发表了“关于公司第二届董事会第二次会议若干事项的独立意见”和“关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见”。
2014年8月17日，在公司召开的第二届董事会第四次会议上发表了“关于2014年上半年度相关事项的独立意见”。
2014年12月7日，在公司召开的第二届董事会第七次会议上发表了“关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立意见”。
以上详细内容，均已刊登在公司指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、对公司进行现场调查的情况
2014年度任职期间，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，还不定期到公司现场检查、办公。积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，关联交易等重大事项进行调查，并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握，切实履行了独立董事应尽职责。
四、关于保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2013年度报告编制的履职情况
本人在公司 2013年年报的编制过程中，认真听取公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，与公司董事会、审计委员会一起沟通了解公司
2013年报审计工作安排及审计工作的重点范围，要求审计机构密切关注中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对上市公司年报审计工作的新要求，并就审计过程中发现的问题进行了有效的沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、公司信息披露工作的履职情况
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息
披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
3、保护投资者合法权益的履职情况
关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
4、公司治理及经营管理的履职情况
根据相关规定和要求，深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。对公司治理及经营管理情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真事前审核，独立、审慎地行使了表决权；
五、任职董事会相关委员会的工作情况
本人作为公司董事会战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的委员，在2014年任职期间主要履行了以下职责：
2014年 2月 28日，本人参加了公司第一届董事会提名委员会第四次会议，审议并通过了《关于推荐常州光洋轴承股份有限公司第二届董事会董事的议案》。
2014年 3月 16日，本人参加了公司第二届董事会提名委员会第一次会议，审议并通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司审计部门负责人的议案》，各委员会成员进行了积极的沟通与交流，参与了公司新一届管理层的选拔。
2014年3月16日，本人参加了第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《独立董事制度》等有关规定，会议审议并通过了《关于对董事、高级管理人员进行年度考核的议案》，公司根据 2013年度生产经营综合计划、2013年度主要财务指标和经营目标完成情况、公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责、董事、监事及高管人员岗位工作涉及指标的完成情况，对公司董事、监事及高级管理人员的 2013年年度报酬予以考核。同时薪酬与考核委员会本着勤勉尽责的原则，在 2014年度任职期间还不定期的检查监督公司2014年绩效考核制度的执行情况。
六、培训和学习
本人已取得独立董事资格证书，平时自觉学习掌握中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训。本人还将不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。
七、其他工作情况
1.报告期内，没有对本年度的董事会议案提出异议；
2.报告期内，没有提议召开董事会；
3.报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4.对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司 2014年度的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2015年经营计划的介绍。
八、公司存在的问题和建议
希望公司在快速发展的过程中，在充分梳理公司相关制度的基础上，结合公司实际情况，进一步健全和完善公司内部控制制度，强化内部控制和风险管理理念；同时，结合公司业务发展需要，对公司人员进行分类分层培训，进一步提高员工的管理能力和业务水平，为公司科学、健康、持续发展打下坚实的基础。
2015年度本人将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥自身专业特长，一方面为公司发展献计献策，另一方面积极保护中小股东的合法权益，促进公司快速、规范发展。最后，衷心感谢公司高管层及有关工作人员对本人 2014年度工作的积极配合和全力支持。
九、联系方式
姓名：周宇 电话：13601133233
（以下无正文，为签字页）
（本页无正文，为《常州光洋轴承股份有限公司独立董事 2014年度述职报告》的签字页）
常州光洋轴承股份有限公司独立董事：周宇2015年3月16日22郭磊明