Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
股票代码：002598 股票简称：山东章鼓 公告编号：2015034山东省章丘鼓风机股份有限公司
关于购买保本型银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东省章丘鼓风机股份有限公司(以下简称“公司”)，于2014年8月7日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了关于《公司继续使用自有资金购买保本型银行理财产品》的议案，同意公司继续使用不超过人民币2亿元闲置自有资金购买商业银行短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。具体内容详见2014年8月9日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《公司关于继续使用自有资金购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014039）。
公司根据董事会的授权，使用部分闲置自有资金购买了银行理财产品，现将有关情况公告如下：
一、购买的银行理财产品
2015年 5月 12日，公司以自有资金出资 6,000万元，向交通银行章丘支行购买了银行理财产品，具体情况如下：
1、产品名称：蕴通财富.日增利92天
2、投资币种：人民币
3、认购金额：6,000万元
4、产品类型：保证收益型
5、预期收益率（%）：4.9
6、期限：92天
7、产品起息日：2015年 05月 13日
8、产品到期日：2015年 08月 13日
9、投资标的：本理财产品本金部分纳入交行资金统一运作管理，产品投资范围为货币市场工具及固定收益工具，其中货币市场工具占比30%-100%，固定收益工具占比为0-30%。
10、关联关系说明：公司与交通银行章丘支行无关联关系。
二、对公司日常经营的影响
1、公司运用自有资金进行投资理财，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，以自有闲置资金购买商业银行理财产品，并视公司资金情况决定具体投资期限，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，不使用募集资金进行投资理财，不影响募集资金项目的开展并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司广大股东谋取更多的投资回报。
三、公司前十二个月内购买理财产品情况
1、2014年 5月 7日，公司使用自有资金 500万元，购买了莱商银行股份有限公司济南章丘支行“金凤理财”安享盈系列人民币理财产品，该理财产品已到期赎回；2014年 5月 9日，公司以自有资金 2,000万元，购买了齐鲁银行二环东路支行畅盈九洲惠利 184号银行理财产品，该理财产品已到期赎回。具体内容详见 2014年 5月 10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保
本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014030）。
2、2014年 7月 2日，公司使用自有资金 2,500万元，购买了齐鲁银行二环东路支行畅盈九洲惠利 210号银行理财产品，该理财产品已到期赎回。具体内容详见 2014年 7月 4日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014035）。
3、2014年 08月 13日，公司使用自有资金 1,607万元，购买了莱商银行股份有限公司济南章丘支行“金凤理财”安享盈系列人民币理财产品，该理财产品已到期赎回。具体内容详见 2014年 8月 16日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014041）。
4、2014年10月8日，公司使用自有资金出资1,400万元，购买了齐鲁银行济南二环东路支行畅盈九洲惠利265号银行理财产品。具体内容详见2014年10月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014042）。
5、2014年 11月 17日，公司使用自有资金1,300万元，购买了交通银行章丘支行“蕴通财富.日增利91天”系列人民币理财产品，该理财产品已到期赎回。具体内容详见2014年11月19日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2014046）。
6、2015年1月19日，公司使用自有资金7,000万元，购买了交通银行章丘支行“蕴通财富.日增利365天”系列人民币理财产品。具体内容详见2015年1月20
日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2015003）。
7、2015年2月12日，公司使用自有资金1,700万元，购买了莱商银行股份有限公司济南章丘支行“金凤理财”安信盈系列人民币理财产品。具体内容详见 2015年2月14日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司关于购买保本型银行理财产品的公告》（公告编号：2015008）。
四、备查文件
交通银行“蕴通财富.日增利”集合理财产品说明及协议书。
特此公告。
山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会 2015年 5月 13日
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2016-003西安天和防务技术股份有限公司
关于持股5%以上股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 1月 26日接到持股5%以上股东聂新勇先生解除股份质押的通知，聂新勇先生已办理了本公司股份解除质押的手续，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、该部分股份当时质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|质押占其所持股份的比例|用途|
|聂新勇|否|900,000|2015-01-26|2016-01-26|兴业证券股份有限公司|8.33%|融资|
|合 计|-|900,000|-|-|-|8.33%|-|

上述股份质押的公告详见公司2015年1月28日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露的《公司关于持股5%以上股东办理股权质押式回购业务的公告》。
2、本次解除质押的基本情况
聂新勇先生于 2016年 1月 26日将上述质押给兴业证券股份有限公司的
900,000股股份办理了解除质押的手续。本次解除质押后，聂新勇先生名下质押
的公司股份已全部办理完解除质押手续。
二、股东持有公司股份的情况
截至本公告日，聂新勇先生共持有公司股票10,800,000股，占公司股份总数的9%。本次股份解除质押后，聂新勇先生持有的公司股份处于质押状态的数量为0股。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会二〇一六年一月二十七日
证券代码：002506 证券简称：协鑫集成 公告编号：2019-098协鑫集成科技股份有限公司
第四届董事会第四十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
协鑫集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十七次会议于2019年 12月2日以电子邮件及电话方式通知全体董事，并于2019年12月 9日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 9名，实际出席董事9名。会议由董事长主持，会议召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，合法有效。经与会董事审议，通过如下决议：
一、会议以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于转让参股公司股权的议案》。
具体内容详见刊载在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
特此公告。
协鑫集成科技股份有限公司董事会二〇一九年十二月九日
深圳市建筑科学研究院股份有限公司
独立董事关于提名黄庆先生为公司非独立董事候选人的
独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《独立董事工作制度》等相关法律法规及规范性文件的规定，我们本着认真、负责的态度和独立判断的原则，对公司第二届董事会第七次临时会议《关于提名黄庆先生为公司非独立董事候选人的议案》，发表如下独立意见：
由公司股东提名，董事会提名委员会审查，并经公司董事会会议审议，提名黄庆先生为公司非独立董事候选人。经核查，我们一致认为：
1、本次提名的非独立董事候选人已征得黄庆先生本人同意，提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和公司制度的相关规定，合法有效。
2、非独立董事候选人黄庆先生的教育背景、个人履历、工作业绩具备相关法律、法规所规定的上市公司董事的任职资格，能够胜任董事的职责及能力要求，未发现存在《公司法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的不得担任上市公司董事的情形；最近三年没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒、被市场禁入或被公开认定不适合任职的情形；不存在被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不是失信责任主体；符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们一致同意提名黄庆先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，并提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
（本页无正文，为《深圳市建筑科学研究院股份有限公司独立董事关于提名黄庆先生为公司非独立董事候选人的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
吴硕贤 林晓春 郑学定
冀凯装备制造股份有限公司
2018年度内部控制自我评价报告
冀凯装备制造股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合冀凯装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、董事会声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：冀凯装备制造股份有限公司、冀凯河北机电科技有限公司、河北冀凯铸业有限公司、山东冀凯装备制造有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的比例为100%；本次纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、企业文化、人力资源、采购业务、销售业务、研发管理、生产管理、资金管理、财务报告、关联交易、对外担保、信息披露等，重点关注的高风险领域主要包括：人力资源、采购业务、生产管理、资金管理、关联交易、对外担保、信息披露等事项。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司董事会根据《企业内部控制基本规范》体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷的认定标准
（1）定量标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||
|-|-|
|重大缺陷|重要缺陷|
|错报≥资产总额的1%|资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%|

|||
|-|-|
|错报≥主营业务收入总额的1.5%|主营业务收入总额的1% ≤错报＜主营业务收入总额的1.5%|
|错报≥合并财务报表利润总额的5%|合并财务报表利润总额的3%≤错报＜合并财务报表利润总额的5%|

（2）定性标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的（包括但不限于），一般应认定为财务报告内部控制重大缺陷：
①公司董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在重大舞弊；
②外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司内部控制却未能识别该错报；
③审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督
无效。
出现以下情形的（包括但不限于），被认定为“重要缺陷”，以及存在“重大缺陷”的强烈迹象：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制
的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷的认定标准
（1）定量标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
||
|-|
|直接财产损失金额|
|损失>1000万元|
|1000万元≥损失>500万元|

受到省级（含省级）以下政府部
一般缺陷 损失≤500万元
门处罚但未对公司造成负面影响
（2）定性标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
冀凯装备制造股份有限公司
董事会
二○一九年四月十七日
深圳市英威腾电气股份有限公司
独立董事对第四届董事会第二十七次会议相关事项发表的
独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定的要求，作为深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第四届董事会第二十七次会议相关议案基于独立判断立场，发表如下独立意见：
1、对《关于使用全部剩余超募资金及利息支付购买控股子公司深圳市英威腾电源有限公司少数股东权益部分交易对价的议案》的独立意见
公司使用全部剩余超募资金及利息支付购买控股子公司深圳市英威腾电源
有限公司少数股东权益部分交易对价，有利于提高超募资金使用效率，进一步提高公司在深圳市英威腾电源有限公司的决策权与决策效率，符合公司的发展规
划。公司董事会本次使用超募资金的决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司超募资金管理与使用的相关法律、法规和规范性文件的要求。因此，我们同意公司使用全部剩余超募资金及利息支付购买控股子公司深圳市英威腾
电源有限公司少数股东权益部分交易对价。
2、对《关于全资子公司深圳市英威腾电源有限公司增资的议案》的独立意见
全资子公司深圳市英威腾电源有限公司的增资满足其经营发展需要，有利于公司业务开展，提升公司市场竞争力，提高综合盈利水平。本次增资事项不存在损害公司或公司股东利益的情况，我们一致同意本次增资事项。
独立董事：秦飞、廖爱敏、董秀琴
证券代码：300425 证券简称：环能科技 公告编号：2015-057四川环能德美科技股份有限公司
2015年上半年度利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川环能德美科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2015年7
月3日收到公司控股股东成都环能德美投资有限公司（以下简称“环能德美投资”）提交的《关于2015年上半年利润分配预案的提议函暨承诺函》。为了充分保护广大投资者的利益，现将上述事项的具体内容公告如下：
一、控股股东关于上述利润分配预案的提议暨承诺函的主要内容
鉴于公司经营状况良好，业绩稳步增长，资本公积金充足，同时考虑到公司的成长性及广大投资者的合理诉求，为持续回报股东，与所有股东分享公司经营发展的成果，公司控股股东环能德美投资提议公司2015年上半年利润分配预案为：以截至2015年6月30日的公司股份总数72,000,000股为基数，使用资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增12股，共计转增股本86,400,000股，转增完成后公司总股本将变更为158,400,000股；本次利润分配不送红股、不进行现金分红。
环能德美投资同时承诺将在公司召开的临时股东大会审议2015年上半年利润分配预案时投赞成票。
二、公司部分董事关于上述利润分配预案的意见及承诺
针对上述预案内容，公司董事会以电话形式召集董事会成员对预案进行分析讨论，董事长倪明亮、董事兼总经理李世富、董事倪明君、董事周勉、独立董事宋晓琴、独立董事杭世珺、独立董事王世汶进行了讨论并认为：该预案充分考虑了广大投资者的合理诉求及利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配，且预案符合相关法律、法规以及《公司章程》等的规定，具备合法性、合规性、合理性。
因此同意将该预案提交公司董事会进行审议，同时七位董事承诺在公司董事会审议上述预案时投赞成票。
三、本次分配预案预披露公告日前后 6个月，公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员减持情况
本公司持股5%以上的股东及董监高直接及间接持有公司的股票均处于限售状态，截至本分配预案预披露公告日前6个月，公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员未减持公司股票。
本次分配预案预披露公告日之后6个月，公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员的股票仍处于限售期，不会减持公司股票。
四、其他说明
在公司控股股东环能德美投资向公司董事会提交上述提议后，公司在当天就进行了讨论并确保第一时间履行信息披露义务，避免了内幕信息的传播。在该预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。
本预案仅是控股股东环能德美投资的提议及董事的个人意见，并非董事会决议，具体利润分配预案尚需经董事会审议及股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
四川环能德美科技股份有限公司董事会二〇一五年七月三日
地址：昆明市环城西路577号云南省社会科学院7楼AB座电话：0871-63644502 63644505 63644506传真：63644501网址：www.jgfirm.com邮编：650034
|||
|-|-|
|收件人：玉溪大红山矿业有限公司|文件名称：法律意见书 页数：共4页|
|日 期：2018年10月8日|承办律师：胡鹏、宋婷律师|

云南云投生态环境科技股份有限公司
2018年第八次临时股东大会
法律意见书
谨致：云南云投生态环境科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《云南云投生态环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，云南建广律师事务所（以下简称“本所”）接受云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“云投生态”）的聘请，指派本所执业律师胡鹏、宋婷（以下简称“本所律师”）出席云投生态 2018年第八次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格、表决程序及结果出具本法律意见书。
本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的法律事实及公司提供的有关资料发表的法律意见。
云投生态已向本所保证，其向本所律师提供的为出具本法律意见书所需要的全部文件及其复印件内容真实、有效。
本所律师同意将本法律意见书作为云投生态信息披露所必须的法定文件，随云投生态本次股东大会的决议一并报送至深圳证券交易所，亦同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一并公告。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关文件和事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由云投生态董事会于 2018年 9月 15日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网发布云投生态《关于召开 2018年第八次临时股东大会的通知》（以下简称“《大会通知》”），本所律师认为，云投生态本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1.根据《大会通知》，云投生态关于召开本次股东大会的通知已提前 15日以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
2.根据《大会通知》，云投生态关于本次股东会议通知的主要内容：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记方法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于 2018年 10月 8日（星期一）下午14：00时在昆明经济技术开发区经浦路 6号公司总部五楼会议室如期举行，现场会议召开的实际时间、地点与《大会通知》的时间、地点一致。
4、除现场会议外，云投生态还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统及网络投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018年 10月 8日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 10月 7日 15:00至 2018年 10月 8日 15:00期间的任意时间。
5、本次股东大会由董事长张清主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1.经本所律师核查验证，出席现场会议的股东及股东授权代表共 2人，代表本次会议有表决权股份数为 55,028,329股，占公司总股份的29.8851%。
根据网络系统数据统计，在网络投票时间内通过网络系统投票的股东共 2人，代表本次会议有表决权股份数为 1,121,400股，占公司总股份的0.6090%。
参与投票的中小投资者股东 2人，代表本次会议有表决权股份数为 1,121,400股，占公司总股份的0.6090%。
股东和股东代理人所代理之股东均系截止于2018年10月8日（星期一）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
出席本次股东大会的股东的名称、证券账户卡及各自持股数量与《股东名册》的记载相符；出席会议的股东代理人持有的《授权委托
书》合法有效。本所律师认为，上述股东及股东代理人有权出席本次股东大会。
（二）出席本次股东大会的其他人员
经本所律师核查验证，出席本次股东大会的云投生态董事、监事及部分高级管理人员均系依法产生，有权出席本次股东大会。
（三）本次股东大会召集人资格
经验证，本次股东大会召集人为云投生态董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员的资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议以现场投票和网络投票表决的方式，经本所律师查验云投生态提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投标表决统计结果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
1.审议《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保暨关联交易的议案》。
本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限公司回避表决，回避表决股份为 42,685,927股。
表决结果：同意 13,463,802股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 1,121,400股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，云投生态 2018年第八次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、提案以及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本二份，呈云投生态一份，本所留存一份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《云南建广律师事务所关于云南云投生态环境科技股份有限公司2018年第八次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
云南建广律师事务所 负责人：
经办律师：
二〇一八年十月八日
证券代码：000726、200726 证券简称：鲁泰A、鲁泰B 公告编号：2019-056
鲁泰纺织股份有限公司
关于变更审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鲁泰纺织股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月26日召开的第九届董事会第三次会议审议通过了《关于变更审计机构的议案》。公司董事会拟改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构，并为公司发行可转换公司债券提供相关服务，现将相关情况公告如下：
一、变更审计机构的情况说明
公司原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华会计师事务所”）多年来作为公司的审计机构，为公司提供了优质的服务。现经公司综合考虑，公司拟不再聘任瑞华会计师事务所担任公司的财务报告审计机构和内部控制审计机构，瑞华会计师事务所对本次变更事项无异议。公司对瑞华会计师事务所长期以来在公司审计工作中表现出来的专业、尽责的工作精神表示诚挚的感谢。
根据公司发展需要，经公司审慎研究，公司拟改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）为公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并由致同会计师事务所为公司申请公开发行可转债提供相关服务。具体审计费用由公司董事会提请股东大会授权董事会根据公司实际业务和市场行情等因素与审计机构协商确定。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会代码：91110105592343655N
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
成立日期：2011年12月22日
经营范围：审计企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。
三、变更会计师事务所履行的程序说明
（一）公司已提前与原审计机构瑞华会计师事务所就更换会计师事务所事宜进行了事前沟通，征得其理解和支持，瑞华会计师事务所知悉本事项并确认无异议。
（二）公司董事会审计委员会对致同会计师事务所的业务资质与执业质量进行了充分了解，并对致同会计师事务所的相关资质进行了认真核查，结合公司业务发展需要和实际情况，认为其具备为上市公司服务的综合资质要求，能够胜任公司年度审计工作和为公司发行可转换公司债券提供相关服务的工作。
（三）公司2019年8月26日召开的第九届董事会第三次会议审议通过了《关于变更审计机构的议案》，同意聘请致同会计师事务所为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年，并同时为公司发行可转换公司债券提供相关的服务。
（四）本次变更审计机构事项尚需提请公司股东大会审议，改聘审计机构事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、公司独立董事对此事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
（一）事前认可意见
我们作为鲁泰纺织股份有限公司的独立董事，就公司拟更换财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了拟聘任会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业以及从事证券、期货相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司审计工作要求。此次更换会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于变更审计机构的议案》提交董事会和股东大会审议。
（二）独立意见
序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2019年度财务报告
和内部控制审计工作的要求以及为公司发行可转债提供相关服务的业务能力。
3、本次变更审计机构的原因客观、真实，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
五、备查文件
1、公司第九届董事会第三次会议决议；
2、独立董事关于变更审计机构的事前认可意见；
3、独立董事关于变更审计机构的独立意见。
特此公告。
鲁泰纺织股份有限公司董事会
上海安诺其集团股份有限公司
股权激励计划预留股票期权及限制性股票激励对象名单
一、董事、高级管理人员及总量
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||获授的股||||获授的限||获授的限|||
||||||获授的股|||||||||||
||||||||票期权占||占目前总股本比例||制性股票||制性股票||占目前总|
||姓名||职务||票期权数|||||||||||
||||||||计划总量||||数量（万||占计划总||股本比例|
||||||量（万份）|||||||||||
||||||||的比例||||股）||量的比例|||
|陆荣||财务总监||2.5||5.43%||0.008%||5||5.43%||0.008%||
|中层管理人员、核心技术人员35 人||||43.5||94.57%||0.133%||87||94.57%||0.133%||
|合计||||46||100%||0.141%||92||100%||0.141%||

二、中层管理人员、核心业务（技术）人员名单
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||姓名||部门|职务|
|1||卓碧海||法务部||经理|
|2||金星||董事会办公室||董事长秘书|
|3||丁平||财务中心||主任|
|4||邓海东||仓储物流部||部长|
|5||郁军伟||仓储物流部||主任|
|6||黄爱民||采购计划部||经理|
|7||陈亚明||市场营销中心常熟办||业务经理|
|8||唐志杰||市场营销中心经销部||业务经理|
|9||黄皖平||市场营销中心经销部||业务经理|
|10||周红星||市场营销中心大客户部||业务经理|
|11||陆莉||市场营销中心无锡办||业务经理|
|12||沈琛||市场营销中心||营销副总经理助理|
|13||罗吉昌||技术中心||印花工程师|
|14||罗英||技术中心||高级应用工程师|

|||||
|-|-|-|-|
|15|陆芸洁|技术中心|主任|
|16|陈雷|技术中心|应用工程师|
|17|郭在飞|组织管理中心|经理|
|18|张华|内审部|主任|
|19|曹晶明|东营子公司|总经理|
|20|王兆训|东营子公司|设备科副科长|
|21|杨丽娜|东营子公司|财务主任|
|22|蔡连杰|江苏子公司|品管科科长|
|23|周达松|江苏子公司|财务主任|
|24|许飞|江苏子公司|设备科科长|
|25|何玉洪|江苏子公司|安环科科长|
|26|曹文斌|江苏子公司|技术科科长|
|27|王千里|江苏子公司|二车间主任|
|28|熊礼平|江苏子公司|三车间主任|
|29|陈治维|江苏子公司|采购科副科长|
|30|迟忠乐|烟台子公司|设备经理|
|31|汤俊|烟台子公司|技术培训中心临时负责人|
|32|牟雪菁|烟台子公司|安环科副科长|
|33|张侠|烟台子公司|运营科副科长|
|34|吴建平|浙江子公司|生产科经理助理|
|35|申彦彬|浙江子公司|品管科副经理|
证券代码：002018 证券简称：华信国际 公告编号：2015-077安徽华信国际控股股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽华信国际控股股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，公司股票于2015年6月15日开市起停牌。公司于2015年6月30日发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，因正在筹划重大资产重组事项，公司股票于 2015年6月30日开市起继续停牌。公司于2015年7月7日、2015年7月14日、2015年7月21日、2015年7月28日、2015年8月4日分别发布了《重大资产重组进展公告》，于2015年7月28日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》，上述公告已刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
截至本公告披露之日，有关各方及聘请的中介机构积极推动各项工作，目前仍在抓紧对涉及重组事项的相关资产进行尽职调查、审计、评估等工作。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。为避免公司股价异常波动，公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大资产重组事项进展情况公告。该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
安徽华信国际控股股份有限公司董事会二〇一五年八月十一日
中国国际金融股份有限公司
关于TCL集团股份有限公司终止筹划重大资产重组事项
之
独立财务顾问核查意见
TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“TCL集团”）于 2016年 12月 16日发布了《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌的公告》（公告编号：2016-126）。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“独立财务顾问”）作为TCL集团本次重大资产重组的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第9号——上市公司停复牌业务》（以下简称“《停复牌业务备忘录》”）等有关规定的要求，对因筹划重大资产重组事项股票停牌期间 TCL集团所披露进展信息的真实性、终止原因的合理性发表专项核查意见如下：
一、本次重大资产重组基本情况及停牌期间的信息披露情况
根据 TCL集团此前的信息披露，公司本次重大资产重组的主要交易对方包括但不限于深圳市纺织（集团）股份有限公司（以下简称“深纺织”）；涉及的标的资产为TCL集团的半导体显示业务相关资产。深纺织拟以发行股份和/或支付现金的方式购买标的资产。
停牌期间，公司按照相关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日披露一次有关事项的进展情况，具体内容详见公司分别于2016年8月5日、2016年8月11日、2016年8月18日、2016年8月25日、2016年9月1日、2016年9月 8日、2016年 9月 19日、2016年 9月 26日、2016年 10月 10日和 2016年10月17日、2016年10月18日、2016年10月25日、2016年11月1日、2016年 11月 4日、2016年 11月 11日、2016年 11月 18日、2016年 11月 25日、 2016年 12月 2日、2016年 12月 9日在指定信息披露媒体上发布的《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号:2016-070）、《关于筹划重大事项继续停牌公告》
（公告编号：2016-072）、《关于重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-073）、《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2016-081、2016-083、2016-085、2016-094、2016-097、2016-100、2016-106、2016-110、2016-114、2016-116、2016-118、2016-119、2016-124）、《关于筹划重大资产重组继续停牌期间安排的公告》（公告编号：2016-092）、《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2016-102、2016-112）和《关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项的公告》（公告编号：2016-103）。
2016年 12月 16日，公司召开了第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌的议案》，决定终止筹划本次重大资产重组并申请公司股票复牌。
二、股票停牌期间公司所披露进展信息的真实性
自公司股票停牌以来，公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，组织相关各方积极推动重大资产重组的各项工作，包括聘请独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所和资产评估机构等中介机构，组织各中介机构开展尽职调查、审计、评估等工作，就本次重大资产重组方案及相关事项与相关方进行沟通、协商及论证。停牌期间，公司密切关注事项的进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
经核查，独立财务顾问认为，公司停牌期间披露的重组进展信息真实。
三、终止筹划本次重大资产重组的原因及其合理性
自公司股票停牌以来，公司会同本次重组有关各方积极推动本次重组的各项工作，包括本次重组涉及的资产的尽职调查、审计和评估工作，并积极推动与本次重组方案涉及的有关有权监管机构的沟通工作。公司筹划的本次重组涉及深纺织以发行股份和/或支付现金的方式向公司收购半导体显示业务相关资产，属于重大无先例事项。由于近期国内证券市场环境、政策等客观情况发生了较大变化，继续推进本次重组的实施条件尚不成熟，继续推进本次重组事项将面临诸多不确定因素。为保护投资者对于公司股票的正常交易权利，维护上市公司全体股东及公司利益，经审慎研究，公司召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关
于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌的议案》，决定终止筹划本次重大资产重组事项并申请公司股票复牌。
通过直接参与本次重大资产重组的相关工作，并与相关各方反复沟通，独立财务顾问认为，公司终止本次重大资产重组经过了充分的沟通和审慎的考虑，是上市公司在保障投资者对于公司股票的正常交易权利的前提下做出的决定，且已履行了必要的决策程序。
四、终止筹划重大资产重组事项的决策过程
2016年 12月 16日，公司召开了第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌的议案》，决定终止筹划本次重大资产重组并申请公司股票复牌。2016年 12月 16日，公司与深纺织签署了《终止筹划重大资产重组事宜的协议》。
五、终止筹划本次重大资产重组对公司的影响
目前公司生产经营情况正常，本次重大资产重组事项的终止对公司现有的生产经营活动和财务状况不会造成不利影响，也不会影响公司既定的战略规划。本次重大资产重组事项的终止亦不会对公司半导体显示业务的运营及未来发展造成影响。公司将结合业务发展的实际需求，积极寻求合适的机会，提升资本效率，优化资源配置，促进公司旗下各项业务持续、健康地发展，切实保护广大股东的利益。
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为，公司筹划本次重大资产重组根据相关规定及时履行了信息披露义务，公司停牌期间披露的重组进展信息真实。公司终止筹划本次重大资产重组经过了充分的沟通和审慎的考虑，是上市公司在保障投资者对于公司股票的正常交易权利的前提下做出的决定。上市公司终止筹划本次重大资产重组的程序符合《重组办法》、《停复牌业务备忘录》等相关法律法规的规定。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于 TCL集团股份有限公司终止筹划重大资产重组事项之独立财务顾问核查意见》之盖章页）
中国国际金融股份有限公司年 月 日
证券代码：300056 证券简称：三维丝 公告编号：2017-072厦门三维丝环保股份有限公司
关于公司收到股东向法院起诉撤销公司董事会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 8月 11日收到股东丘国强的邮件通知。丘国强认为，公司第三届董事会第二十六次会议的召集程序、表决结果违反了《公司法》和公司《章程》的规定，公司第三届董事会第二十六次会议决议应予以撤销。丘国强已于2017年8月10日向厦门市翔安区人民法院提起民事诉讼，请求撤销该董事会决议。厦门市翔安区人民法院已于2017年8月10日立案受理。如案件后续有进展，公司将及时予以披露。
注：第三届董事会第二十六次会议审议的议案如下
1.《关于解聘王荣聪公司副总经理职务的议案》
2.《关于解聘公司证券事务代表的议案》
3.《关于聘任公司证券事务代表的议案》
4.《关于召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》
特此公告。
厦门三维丝环保股份有限公司董事会
证券代码：000430 证券简称：张家界 公告编号：2016-008
张家界旅游集团股份有限公司
关于职工监事辞职及职工代表大会改选
职工监事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
张家界旅游集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于
2016年2月22日收到职工监事杨晓曦先生书面辞职报告,申请辞去公
司监事会职工监事职务,辞职后不再担任公司职工代表监事职务。公司监事会对杨晓曦先生在公司监事会任期内勤勉尽责的工作精神和
对公司作出的贡献表示衷心的感谢。
鉴于杨晓曦先生辞去职工监事职务后,本公司监事会监事人数将
低于法定人数。根据《公司法》、《公司章程》相关规定,杨晓曦先生的辞职报告需在新任监事填补其缺额后方可生效。在此之前,杨晓曦先生仍将履行职工监事职务。
公司于2016年2月25日召开公司职工代表大会,经与会的职工代
表审议,选举汪芳女士担任公司第九届监事会职工代表监事(个人简
历见附件),任期同公司第九届监事会。
经审核,汪芳女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关
系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
特此公告。
张家界旅游集团股份有限公司监事会
2016年 2月 25日
附件：（简历）
汪方，女，土家族， 1978年生，本科学历，法律专业。曾在张家界国际大酒店任销售部经理、营销总监、副总经理，张家界旅游集团股份有限公司人力资源部经理、经营管理部经理，并当选为团委书记。现任张家界国际大酒店有限公司总经理，为湖南省旅游饭店协会副会长、张家界青联委员、张家界青年创业协会常务理事。
汪方女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
奥特佳新能源科技股份有限公司
股票代码：002239 股票简称：奥特佳 公告编号：2018-010奥特佳新能源科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥特佳”）于2018年1月12日召开第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述议案事项均已发表了明确同意的意见，详见公司于 2018年1月13日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-004）。
一、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的实施情况
1、公司于 2018年 1月 31日与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行签署了《利多多对公结构性存款产品合同》。理财产品具体情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序 号|产品名称|产品编号|产品类型|产品购买日期|产品起息日|产品到期 日|金 额（万元）|固定年化收益率|
|1|上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2018年JG326期|1101188326|保证收益型|2018 年2月1日|2018 年2月2日|2018 年5月2日|10,000|4.8%|

奥特佳新能源科技股份有限公司
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2|上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2018年JG344期|1101188344|保证收益型|2018 年2月6日|2018 年2月7日|2018 年5月7日|10,000|4.8%|
|备 注||公司与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行无关联关系。|||||||

二、截至本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币 20,000.00万元（含本次）。
三、风险控制措施
公司本着维护全体股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对购买的理财产品严格把关、谨慎决策。公司本次购买的是保本型银行理财产品，在该理财产品存续期间，公司将与相关银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
四、对公司日常经营的影响
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，可以提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第二十一次会议决议；
2、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行《利多多对公结构性存款产品合同》。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司董事会二○一八年二月六日
北京东方雨虹防水技术股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第十一次会议相关事项
的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，我们对拟提交北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议审议的《关于对外转让下属公司股权暨关联交易的议案》进行了认真的审查，发表如下事前意见：
公司将其所持有的 ORIENTAL YUHONG (CANADA) DEVELOPMENTS LTD.（东方雨虹（加拿大）置业有限公司）100%股权转让给KELTIC INVESTMENT (HK) LIMITED的事项不构成重大资产重组，构成关联交易。本次关联交易符合公司发展战略需要，有利于发挥资源整合优势，实现资金回笼以支持公司防水系统服务提供能力的升级，有助于提升公司盈利能力和整体竞争力，且定价基础公允，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，我们认可该项关联交易，并同意提交公司董事会及股东大会审议；在审议上述议案时，公司控股股东、实际控制人、关联董事李卫国先生应回避表决。
独立董事：胡小媛苏金其羡永彪瞿培华2016年11月25日
股票简称：银亿股份 股票代码：000981 公告编号：2018-137银亿股份有限公司
关于股东股票质押拟违约处置的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，公司控股股东宁波银亿控股有限公司（以下简称“银亿控股”）及其一致行动人公司第三大股东熊基凯先生收到天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）、云南国际信托有限公司（以下简称“云南国际信托”）、华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）、申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）、东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）部分质权人关于股票质押平仓、违约处置等通知，银亿控股、熊基凯先生持有的公司股份存在被动减持的风险，现将具体减持事项公告如下：
一、公司股东股票质押及拟违约处置的基本情况
（一）股东名称：宁波银亿控股有限公司
1、持股及质押情况：截至本公告日，银亿控股持有本公司股份 954,072,354股，占公司总股份的23.69％；其中累计质押 791,353,407股，占公司总股份的19.65％，占其持有本公司股份的82.94％。
2、减持原因：
（1）2017年 5月 9日，银亿控股通过股票质押式回购业务将其持有的 25,000,000股公司股票质押给天风证券，后又于 2018年 6月 27日、 2018年 8月 17日分别补充质押 2,300,000股、1,150,000股，共质押
28,450,000股公司股票，质押到期日为 2019年 5月 8日。由于股价波动，银亿控股未按照原签定的业务协议约定进行补仓，构成违约，天风证券未来可能对质押股份进行强制减持。
（2）2017年 8月 23日，银亿控股通过股票质押式回购业务将其持有的合计 37,957,867股公司股票质押给天风证券，后又于 2018年 6月 27日、2018年 8月 17日分别补充质押 3,500,000股、1,900,000股，共质押 43,357,867股公司股票，质押到期日为 2018年 8月 23日。上述股票质押式回购业务至 2018年 8月 23日到期后，银亿控股未履行到期购回义务，根据双方协议约定构成违约，天风证券未来可能对质押股份进行强制减持。
（3）2017年 8月 22日，银亿控股将其持有的 43,000,000股公司股票质押给云南国际信托，后又于 2018年 6月 27日补充质押 12,580,000股，共质押 55,580,000股公司股票，质押到期日为 2018年 8月 23日。
上述股票质押至 2018年 8月 23日到期后，银亿控股未能根据《股票收益权转让合同》、《股票质押合同》的相关约定支付股票收益权实现款项，已构成违约，云南国际信托未来可能对质押股份进行强制减持。
（4）2017年 8月 22日，银亿控股通过股票质押式回购业务将其持有的 43,000,000股公司股票质押给华鑫证券，后又于 2018年 7月 12日补充质押10,500,000股，共质押53,500,000股公司股票，质押到期日为2018年 8月 25日。上述股票质押式回购业务至 2018年 8月 25日到期后，银亿控股未履行到期购回义务，根据双方协议约定构成违约，华鑫证券未来可能对质押股份进行强制减持。
（5）2017年 8月 14日，银亿控股通过股票质押式回购业务将其持有
的合计 43,200,000股公司股票质押给申万宏源证券，后又于 2018年 6月 21日、2018年 6月 22日分别补充质押 804,600股、4,286,900股，共质押 48,291,500股公司股票，质押到期日为 2018年 8月 14日。上述股票质押式回购业务至 2018年 8月 14日到期后，银亿控股未履行到期购回义务，根据双方协议约定构成违约，申万宏源证券未来可能对质押股份进行强制减持。
3、上述股份来源：协议转让取得股份、非公开发行取得股份及资本公积转增股份。
4、减持数量：拟被动强制减持股份数量不超过 229,179,367股，占公司总股份的5.69%。
5、减持方式及时间：天风证券、云南国际信托、华鑫证券、申万宏源证券未明确减持方式。根据相关规定，任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，任意连续九十个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
（二）股东名称：熊基凯
1、持股及质押情况：截至本公告日，熊基凯先生持有公司股份811,557,036股，占公司总股份的20.15％；其中累计质押811,546,327股，占公司总股份的20.15％，占其持有本公司股份的100％。
2、减持原因：
（1）2016年 12月 2日，熊基凯先生通过股票质押式回购业务将其持有的 50,060,000股公司股票质押给华鑫证券，后又于 2018年 8月 20日补充质押 1,019,000股，共质押 51,079,000股公司股票，质押到期日为
2018年 10月 18日。由于股价波动，熊基凯先生未按照原签定的业务协议约定进行补仓，构成违约，华鑫证券未来可能对质押股份进行强制减持。
（2）2017年 9月 21日、2017年 10月 9日，熊基凯先生通过股票质押式回购业务分别将其持有的 75,200,000股、36,500,000股公司股票质押给东北证券，后又分别补充质押 12,530,000股、5,170,000股，共质押 129,400,000股公司股票，质押到期日分别为 2018年 9月 20日、2018年 10月 9日。由于股价波动，熊基凯先生未按照原签定的业务协议约定进行补仓，构成违约，东北证券未来可能对质押股份进行强制减持。
3、上述股份来源：协议转让取得股份、非公开发行取得股份及二级市场增持股份。
4、减持数量：拟被动强制减持股份数量不超过 180,479,000股，占公司总股份的4.48%。
5、减持方式及时间：华鑫证券、东北证券未明确减持方式。根据相关规定，任意连续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，任意连续九十个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
二、相关风险提示
1、银亿控股为公司控股股东，熊基凯先生为其一致行动人，天风证券、云南国际信托、华鑫证券、申万宏源证券、东北证券的强制减持方式及时间等应当遵守中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的要求。
被强制处置的风险。若上述质押股份被强制处置，不会导致本公司实际控制权及实际控制人的变更，也不会对本公司的生产经营产生影响。
3、目前，银亿控股及其一致行动人熊基凯先生正在积极与质权人进行沟通，并拟通过筹措资金、追加保证金或抵押物等相关措施防范被强制处置的风险。公司将持续关注控股股东及其一致行动人股权质押的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体是《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
三、备查文件
1、天风证券《股票质押合约平仓通知》；
2、天风证券《股票质押合约逾期未购回通知》；
3、云南国际信托《履行应偿债务通知书》；
4、华鑫证券《关于股票收益权转让价款的催收函》；
5、申万宏源证券《违约处置通知函》；
6、华鑫证券《补仓通知》；
7、东北证券《告知函》。
特此公告。
银亿股份有限公司董事会
二Ｏ一八年九月十二日