招商证券股份有限公司关于《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“本保荐机构”）作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“云南锗业”或“公司”）的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定等的要求，对云南锗业 2015年度募集资金使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
第一部分募集资金使用
一、首次公开发行股票募集资金存放与使用情况
（一）募集资金基本情况
经中国证监会证监许可字[2010]634号文核准，公司于 2010年 5月 26日向社会公开发行普通股（A股）3,200万股，发行价 30元/股，募集资金 96,000万元，扣除发行费用5,880.33万元，实际募集资金净额 901,196,706.96元。资金到帐日2010年5月31日。
（二）募集资金存放情况
1、募集资金最初存放情况
2010年3月17日公司第三届董事会第七次会议决议，公司发行股票所募集的资金，其中，投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目的资金存放于交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（帐号531078157018170045506）；投资红外光学锗镜头工程建设项目的资金存放于中国建设银行股份有限公司昆明小西门支行（帐号53001905037051001173）。若发行股票有超募之情况，则在报请深圳证券交易所同意后，将超募的资金存放于上述交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行的同一个帐户。
2、公司募集资金净额90,119.67万元最初存放情况如下：
公司同招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有限公司昆明小西门支行签署募集资金三方监管协议，并同时进行资金的存放。具
体为：
①投资红外光学锗镜头工程项目的资金 18,787.83万元存放于中国建设银行股份有限公司昆明小西门支行。
②投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片项目的资金 16,158.59万元和超募资金55,173.25万元（含差错更正后增加的288.15万元），共计71,331.84万元存放于交通银行股份有限公司云南省分行。
二、公司募集资金投资使用、结余情况
（一）2015年1-12月募集资金投资使用9,697,143.00元情况
1、使用募集资金 6,500,000.00元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权；
2、使用募集资金3,197,013.00元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权；
3、银行手续费支出130.00元。
（二）募集资金产生的利息收入及其他
1、2015年1-12月，公司募集资金产生利息收入 552,266.03元；
2、2015年 12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。
（三）募集资金节余情况
1、截止 2014年 12月 31日，公司募集资金尚余 33,935,068.97元（含利息收入23,388,349.59元）；
2、截止 2015年 12月 31日，公司募集资金尚余 66,790,192.00元（含利息收入 23,940,615.62元），其中，有 65,200,000.00元的定期存单、活期存款1,590,192.00元。该资金存放在交通银行股份有限公司云南省分行的专户里。
三、云南东润进出口有限公司募集资金来源、使用、结余情况
（一）云南东润进出口有限公司募集资金来源
尚余78,540.18元未使用；
2、云南鑫耀半导体材料有限公司 2013年至 2014年委托云南东润进出口有限公司进口砷化镓项目设备，并从其专户汇入该子公司 14,219,230.42元；该子公司截止2014年12月31日进口设备使用9,983,911.25元，尚余4,235,319.17元未使用；
截止至2014年12月31日1至2项合计余额4,313,859.35元。
（二）2015年1-12月募集资金使用情况
2015年 1-12月，云南东润进出口有限公司代理云南鑫耀半导体材料有限公司进口设备使用4,235,319.17元。
（三）募集资金节余情况
截止2015年12月31日，云南东润进出口有限公司尚余募集资金 78,540.18元，全系红外光学锗镜头工程项目的资金结余。
四、昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况
（一）昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源
1、2011年 1月，公司出资 300,000,000.00元（其中，使用投资红外光学锗镜头工程项目的全部节余资金 184,286,743.97元、使用超募资金 112,121,700.00元、使用自有资金3,591,556.03元）投资设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。由该公司作为3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目的实施主体；
2、2011年4月，昆明云锗高新技术有限公司将上述资金中的募集资金部分及其产生的利息收入，共计297,100,241.84元存放于其在浦发银行昆明分行开设的78010158000004534帐户。
（二）2015年1-12月募集资金投资使用18,010,636.55元情况
1、红外光学锗镜头工程项目使用募集资金975,617.43元；
2、企业技术中心创新能力项目使用17,035,019.12元。
（三）募集资金产生的利息收入情况
2015年1-12月，募集资金产生利息收入265,919.35元。
（四）募集资金节余情况
22,012,627.05元（含利息收入16,430,440.73元）；
2、截止 2015年 12月 31日，昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金4,267,909.85元（含利息收入16,696,360.08元），其中有4,000,000.00元的定期存单、活期存款267,909.85元存放于昆明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里。
五、武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况
（一）武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源
1、2011年 4月 22日，公司出资 31,500,000.00元投资设立控股子公司武汉云晶飞光纤材料有限公司；
2、武汉云晶飞光纤材料有限公司将该资金 3,150.00万元于 2011年 6月存放于其在招商银行武汉分行武昌支行开立的专户。
（二）募集资金节余情况
截止2014年4月25日，武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金已全部使用（含利息收入 246,224.84元）。武汉云晶飞光纤材料有限公司在招商银行武汉分行武昌支行开设的专户已于2014年4月25日销户。
六、云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况
（一）云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源
1、2011年 5月，公司以募集资金出资 161,585,900.00元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司增资。由该公司作为30万片/年高效率太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目的实施主体；
2、云南中科鑫圆晶体材料有限公司将该资金 161,585,900.00元于 2011年 5月存放于其在上海浦东发展银行昆明分行开立的专户。
（二）2015年1-12月募集资金投资使用1,820.36元情况
流动资金使用1,820.36元。
（三）募集资金产生的利息收入情况
2015年1-12月，募集资金产生利息收入4.81元。
（四）募集资金节余情况
1．截止2014年12月31日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司尚余募集资金1,815.55元（含利息收入7,677,472.74元）；
2．截止2015年8月7日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金已全部使用（含利息收入 7,677,477.55元），云南中科鑫圆晶体材料有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里已于2015年8月7日销户。
七、云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况
（一）云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源
1、2013年9月9日，公司以募集资金出资66,830,000.00元投资设立控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司；
2、云南鑫耀半导体材料有限公司将该资金 66,830,000.00元于 2013年 9月存放于其在交通银行股份有限公司云南省分行开立的专户。
（二）2015年1-12月募集资金投资使用988,068.41元情况
1、砷化镓单晶材料产业化项目建设工程项目使用募集资金988,034.41元；
2、银行手续费支出34.00元。
（三）募集资金产生的利息收入情况
2015年1-12月，募集资金产生利息收入2.04元。
（四）募集资金节余情况
1、截止 2014年 12月 31日，云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金988,066.37元（含利息收入433,689.83元）；
2、截止 2015年 8月 18日，云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金已全部使用（含利息收入 433,691.87元），云南鑫耀半导体材料有限公司在交通银行股份有限公司云南省分行开设的专户已于2015年8月18日销户。
八、募集资金总体使用、节余情况
（一）募集资金总体使用
1、截止 2015年 12月 31日，3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目累计使用募集资金221,612,474.58元，其中，本期使用975,617.43元；
目累计使用募集资金169,263,377.55元，本期使用1,820.36元；该项目专项资金（包括利息收入7,677,477.55元）已全部使用，专户已于 2015年8月7日销户。
上述两个募集资金投资项目累计使用募集资金 390,875,852.13元，其中，本期使用977,437.79元；
3、30吨/年光纤四氯化锗项目累计使用募集资金 31,746,224.84元，均为前期使用；该项目超募资金（包括利息收入246,224.84元）已全部使用，专户已于2014年4月25日销户；
4、收购北京中科镓英半导体有限公司41.56%的股权累计使用募集资金42,000,000.00元，均为前期使用；
5、偿还银行贷款和补充流动资金120,000,000.00元，均为前期使用；
6、使用募集资金27,000,000.00元收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权，均为前期使用；
7、使用募集资金25,697,013.00元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权，其中，本期使用3,197,013.00元；
8、购置土地18,459,124.22元（昆明云锗高新技术有限公司使用30,500,865.50元购置土地，其中，红外光学锗镜头工程项目占用土地应分摊的土地费用为 7,241,271.55元、企业技术中心创新能力工程项目占用土地应分摊土地使用费为4,800,469.73元），均为前期使用；
9、使用募集资金24,000,000.00元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权，其中，本期使6,500,000.00元；
10、企业技术中心创新能力项目使用 73,908,432.60元，其中，本期使17,035,019.12元。
11、使用募集资金106,231,725.38元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司100%股权，均为前期使用；
12、砷化镓单晶材料产业化项目建设使用募集资金 67,263,691.87元，其中，本期使用5,223,387.58元；该项目超募资金（包括利息收入 433,691.87元）已全部使用，专户已于2015年8月18日销户；
13、银行手续费支出2,492.20元,其中，本期使用130.00元。
截止 2015年 12月 31日，上述十三项共使用募集资金 927,184,556.24元，
其中，本期使用32,932,987.49元。
（二）募集资金总体累计利息收入及其他
1、截止2015年12月31日，募集资金总体累计利息收入50,624,491.31元，其中，本期利息收入818,192.23元；
2、2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权的转让款4,500,000.00元；
3、2015年 12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。
（三）募集资金总体节余
1、截止 2014年12月31日，募集资金总体余额 61,251,437.29元(含利息收入 49,806,299.08元及转让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权的转让款4,500,000.00元)。
2、截止 2015年12月31日，募集资金总体余额 71,136,642.03元(含利息收入 50,624,491.31元、转让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权的转让款 4,500,000.00元、转让北京中科镓英半导体有限公司股权的转让款 42,000,000.00元)。
第二部分募集资金投资项目进展情况
一、3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目
1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额 20,287.83万元，由公司作为实施主体，将使用募集资金 18,787.83万元。在公司公开发行股票前，公司已先行使用自有资金进行投资建设。
2、根据公司2010年9月29日第三届董事会第十次会议决议，拟出资 30,000万元在昆明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主体，该事宜业经 2010年 10月 19日股东大会通过。投资事宜已于2011年1月完成。
4、2013年红外光学锗镜头工程项目已竣工决算，投资总额 23,670.61万元（含流动资金 5,486.63万元）。具体投资进度情况见下表（募集资金投资项目投资完成情况）。
二、30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目
1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额 22,898.25万元，公司对该项目的投资系使用募集资金 16,158.59万元对公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司增资的方式进行，由其作为实施主体。在公司公开发行股票前，该控股子公司已先行使用自有资金进行投资建设。
2、2011年 5月 23日，经公司第四届董事会第四次会议决议，公司以首次公开发行股票募集资金 16,158.59万元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司增资。增资事宜已于2011年5月完成。
3、2013年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目已竣工决算，投资总额为23,784.58万元（含流动资金2,351.27万元）。具体投资进度情况见下表（募集资金投资项目投资完成情况）。
募集资金投资项目投资完成情况 单位：万元
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|项 目|计划投资额|||实际投资额|||投资完成百分比|
||建设投资|流动资金|合计|建设投资|流动资金|合计||
|30 万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目|20,546.98|2,351.27|22,898.25|21,433.31|2,351.27|23,784.58|103.87%|
|3.55 万具/年红外光学锗镜头工程建设项目|14,801.20|5,486.63|20,287.83|18,183.98|5,486.63|23,670.61|116.67%|
|合 计|35,348.18|7,837.90|43,186.08|39,617.29|7,837.90|47,455.19|109.89%|

备注：表中实际投资额的“建设投资”栏所列金额含设备采购的增值税进项税额。
第三部分 其他情况
一、募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司及各相关子公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
根据公司与招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有限公司昆明小西门支行、招商银行武汉分行武昌支行签署的《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元的，银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单；为提高闲置募集资金的财务收益，可采用定期存款的方式对募集资金专户资金进行管理，定期存单不得质押。2010年度、2011年度、2012年度、2013年度、2014年度、2015年度公司及各相关子公司均按照该规定严格执行。
二、募集资金投资项目的变更及资金使用情况
招股说明书承诺的公司募集资金投资项目分别为：红外光学锗镜头工程项目、高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。其中，红外光学锗镜头工程项目的实施主体系公司；公司以募集资金161,585,900.00元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司增资，由该控股子公司作为高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目的实施主体。
（一）2011年度，上述两个募集资金投资项目产生如下变更：
1、项目的实施主体变更
2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主体，该事宜业经2010年10月19日股东大会通过。2011年1月4日，上述30,000万元投资已投入昆明云锗高新技术有限公司，其中，使用投资红外光学锗镜头工程项目的全部节余资金184,286,743.97元、使用超募资金112,121,700.00元、使用自有资金3,591,556.03元。昆明云锗高新技术有限公司的注册资本30,000万元业经信永中和会计师事务所审验，并出具了“XYZH/2010KMA2035”号验资报告。
2011年10月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔区南京凹186号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5地块，并同意控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司向公司全资子公司昆明云锗租用土地实施高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。报告期内已实施。
除上述的实施主体、实施地址发生变动外，投资总额、投资内容、使用募集资金数额均不变动。
（二）2014年募集资金投资项目产生如下变更
由于3.55万具/年红外光学锗镜头工程建设项目于2013年下半年竣工，实际投资决算为23,670.61万元，与原计划投资20,287.83万元相比，超支3,382.78万元。
鉴于上述情况，经公司第五届董事会第二次会议决议，并经2013年年度股东大会决议，同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司追加对该项目的投资3,382.78万元。
附件：募集资金使用情况对照表。
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|||90,119.67||本期投入募集资金总额|||3,293.30|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||22,170.61||已累计投入募集资金总额|||92,718.46|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||24.60%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目|否|16,158.59|16,158.59|0.18|16,926.34|104.75%|2013年8月|304.67|未|否|
|2、红外光学锗镜头工程建设项目|是|18,787.83|22,170.61|97.56|22,161.25|99.96%|2013年8月|-1,106.70|未|否|
|诺投承资项目小计||34,946.42|38,329.20|97.74|39,087.59|101.98%||-802.03|||
|超募资金投向|||||||||||
|1、归还银行贷款|||8,000.00||8 ,000.00|1 00.00%|-|-|-|-|
|2、补充流动资金|||4,000.00||4 ,000.00|1 00.00%|-|-|-|-|
|3、收购北京中科镓英半 导 体 有 限 公 司41.56%的股权|||4,200.00||4 ,200.00|1 00.00%|已实施||不适用|否|
|4、出资设立全资公司昆明云锗高新技术有限公司||11,212.17|7,829.39|1,703.50|9,236.76|1 17.98%|已实施||不适用|否|
|5、出资设立控股子公司武汉云晶飞光纤材料有限公司|||3,150.00||3 ,174.62|1 00.78%|已实施||不适用|否|
|6、收购临沧临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权|||3,500.00|319.70|2,569.70|73.42%|已实施||不适用|否|
|7、收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权|||3,500.00|650.00|2,400.00|68.57%|已实施||不适用|否|
|8、收购临翔区博尚镇|||3,000.00||2 ,700.00|90.00%|已实施||不适用|否|

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|勐托文强煤矿采矿权|||||||||||
|9、实施砷化镓单晶材料产业化项目建设|||6,683.00|5 22.35|6,726.37|1 00.65%|已实施||不适用|否|
|10、收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司 100%的股权|||10,623.17||10 ,623.17|1 00.00%|已实施||不适用|否|
|11、银行手续费||||0.01|0.25||||||
|超募资金投向小计||11,212.17|5 4,485.56|3 ,195.56|53,630.87|98.43%|-|-|-|-|
|合计||46,158.59|9 2,814.76|3,293.30|9 2,718.46|99.90%|-|-|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|两个募集资金投资项目于 2013 年 8 月达到可使用状态，并结转固定资产。目前该两个项目进入生产阶段，尚未达产，因此未达到预计的收益。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|公司首次公开发行股票募集资金总额为 960,000,000.00 元，扣除各项发行费用，募集资金净额为 901,196,706.96 元。上述募集资金净额中 349,464,200.00 元拟投资于“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设工程项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”，其余551,732,506.96元为超募资金。一、已安排用途的超募资金及使用进展情况如下：1、归还银行贷款和补充流动资金共计12,000万元，2010年下半年已实施；2、出资设立昆明云锗高新技术有限公司，共使用超募资金11,212.17万元，2011年已实施；该子公司已累计使用 9,236.76 万元（本期使用 1,703.50 万元），尚余 425.28 万元（含利息收入1,832.65万元）；3、出资设立武汉云晶飞光纤材料有限公司，共使用超募资金 3,150.00 万元，2011年已实施；该子公司已累计使用3,174.62万元（本期使用37.65万元），该项目超募资金（包括利息收入24.62万元）已全部使用，专户已于2014年4月25日销户；4、收购自然人冯志刚和深圳市盈冠投资有限公司合计持有的北京中科镓英半导体有限公司41.56%的股权，共使用超募资金4,200万元，2011年已实施；5、拟使用募集资金3,000万元收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权，已累计支付2,700万元（均为前期使用）；6、拟使用募集资金3,500万元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权，已累计支付2,569.70万元（本期使用319.70万元）；7、使用募集资金6,683万元设立云南鑫耀半导体材料有限公司，该子公司已累计使用 6,726.37 万元（本期使用 522.34 万元），该项目超募资金（包括利息收入 433,691.87元）已全部使用，专户已于2015年8月18日销户；8、拟使用募集资金3,500万元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权，已累计支付2,400万元（本期使用650万元）；||||||||||

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||9、使用募集资金 106,231,725.38 元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司 100%股权，（均为前期使用）；上述已安排用途的超募资金共计578,683,425.38元（含利息收入）；银行手续费累计支出2,492.20元（本期支出130.00元）。二、超募资金利息收入及其他1、公司超募资金累计利息收入23,940,615.62元；2、2013 年 6 月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权款4,500,000.00元；3、2015年12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。三、尚未安排用途的超募资金尚余 4,348.72 万元（含利息收入）未安排用途的超募资金存放于经公司董事会决定的专项账户：交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（账号：531078157018170045506）。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|2011年10月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔区南京凹186 号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5 地块，并同意控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司向公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司租用土地实施高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体，该事宜已经 2010 年 10月 19 日股东大会通过。“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体由公司变更为昆明云锗高新技术有限公司实施。2011年已实施。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|1、募集资金到位前，公司利用自筹资金先期投入红外光学锗镜头工程项目。2011 年10月 25 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司昆明云锗高新技术有限公司出售资产的议案》，同意公司将先期用自有资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产（机器设备）按经评估的价值 1,901.40 万元(不含增值税)出售给全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。2、募集资金到位前，公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司用自有资金先期投入高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目，该先期投入无需置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截止报告期末，募集资金尚余71,136,642.03元（含利息），具体用途及去向如下：1、公司募集资金尚余66,790,192.00元（含利息），该资金存放在交通银行股份有限公司云南省分行的专户里（账号：531078157018170045506）；|

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||2、昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 4,267,909.85（含利息），该资金存放于昆明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里；3、云南东润进出口有限公司尚余募集资金78,540.18元，该资金存放于该公司在交通银行股份有限公司云南省分行的保证金账户里|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|1、全资子公司昆明云锗高新技术有限公司2011年度购买土地3,050.09万元，按照2012年3月3日公司第四届十二次董事会通过的《关于昆明云锗高新技术有限公司土地使用权费用分摊的议案》决议，对该土地价值进行分配：2012年披露的红外光学锗镜头工程项目占用土地分摊的价值为445.34万元，拟进行的其他项目分摊2,604.75万元；2、2013 年红外光学锗镜头工程项目竣工完成后，按实际占用土地面积分摊土地价值724.13万元，2015年企业技术中心创新能力工程项目竣工结算，按实际占用土地面积分摊土地价值480.05万元，拟进行的其他项目分摊1,845.91万元。|

第四部分保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：云南锗业严格遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于<云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐中哲
徐磊
招商证券股份有限公司