证券代码：000716 证券简称：黑芝麻 公告编号：2017-107
南方黑芝麻集团股份有限公司
关于对 2017年股票期权激励计划
首次授予激励对象名单及授予数量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 8月 10日召开第八届董事会2017年第十一次临时会议和第八届监事会2017年第三次临时会议，分别审议通过了《关于调整公司 2017年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，同意对首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整。经调整，本次授予的激励对象人数由原94人调整为89人；授予的股票期权数量由原1,751万份调整为1,673万份（以下简称“本次调整”）。现将有关事项公告如下：一、公司2017年股票期权激励计划简述
（一）股权激励计划简述
经股东大会批准，公司 2017年股权激励计划为：公司向董事、高级管理人员、中层管理人员及其他业务骨干授予不超过2,000万份股票期权，其中首次授予1,751万份，预留249万份，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日、以行权价格和行权条件购买一股公司股票的权利，激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。本次授予的股票期权数量2,000万份约占《2017年股票期权激励计划（草案）》公告日公司股本总额的3.1367%，行权价格为人民币8.03元/股。
（二）股权激励计划已经履行的审批程序
2017年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于南方黑芝麻集团股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》（以下简称“《股权激励计划考核办法》”）、《关于提请南方黑芝麻集团股份有限公司股东大会授权董事会处理2017年股票期权激励计划有关事项的议案》（以下简称“提请授权董事会办理股权激励事宜的议案”）等事项；公司监事会对本次股票期权激励计划所确定的激励对象名单进行了核查；公司独立董事、律师对本次股权激励计划事项分别发表了意见。
2、公司于2017年5月19日通过公司网站（www.nfhzmdrp.com）发布了《关于公司2017年股票期权激励计划激励对象名单的公示》，对本次股权激励计划拟授予的激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为自 2017年5月19日起至
2017年5月30日止，公示期满，未发现激励对象不符合相关资格的情况。公司于审议2017年股票期权激励计划的股东大会之前5日披露了监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
3、2017年 6月 28日，公司以现场投票及网络投票相结合的方式召开了公司2016年年度股东大会，本次股东大会以特别决议审议通过了《公司2017年股权激励计划》、《股权激励计划考核办法》、《提请授权董事会办理股权激励事宜的议案》等事项。
4、2017年8月10日，公司召开第八届董事会2017年第十一次临时会议和第八届监事会 2017年第三次临时会议，分别审议通过了《关于调整公司 2017年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，同意对首次授予的激励对象名单及授予数量进行调整。
二、调整事由及调整后情况说明
（一）调整事由
鉴于拟授予的激励对象中有 3人由于个人原因辞职，1人已病逝，1人因个人原因放弃本激励计划，激励对象人数由94名调整为89名。
根据相关法律法规和《公司 2017股权激励计划》的有关规定，取消前述 5人参与本次股权激励计划的资格及原拟获授的股票期权共计 78万份，本次股权激励计划授予股票期权数量由 1,751万份调整为 1,673万份，约占公司目前总股
本的2.6437%。
具体调整情况如下：
单位：万份
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|激励对象姓名|获授予的期权数量（调整前）|本次变动（+、-）|认购的期权数量（调整后）|备注|
|梁正祺|7|-7|0|因个人原因放弃期权|
|黄智瑜|8|-8|0|已离职，不再享有获得授予股票期权的权利。|
|吴明义|16|-16|0||
|殷 勤|19|-19|0||
|梁克宇|28|-28|0|已病逝，不再享有获得授予股票期权的权利。|
|小 计|78|-78|0||
|其他89名激励对象|1,673|0|1,673||
|合计|1,751|-78|1,673||

（二）调整后情况说明
经上述调整后，公司首次授予股票期权的激励对象共计为 89人，其中董事及高级管理人员 5人，中层管理人员及其他业务骨干共计 84人；授予的股票期权数量合计为1,673万份，占公司目前总股本（632,828,444股）的2.6437%。本次授予的股票期权分配情况如下：
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|激励对象姓名|激励对象所任职务|拟分配期权数量（万份）|占拟授予期权总量的比例|占公司已发行总股本的比例|
|龙耐坚|副董事长、副总裁、董事会秘书|50|2.50%|0.0790%|
|陆振猷|董事、总工程师|50|2.50%|0.0790%|
|李文杰|董事、事业部总经理|25|1.25%|0.0395%|
|胡泊|总裁|70|3.50%|0.1106%|
|李维昌|副总裁、财务负责人|50|2.50%|0.0790%|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员（84人）||1,428|71.40%|2.2566%|
|合计||1,673|83.65%|2.6437%|

调整后的激励对象详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《南方黑芝麻集团股份有限公司 2017年股票期权激励计划授予激励对象名单（调整后）》。
三、本次股权激励计划的调整对公司的影响
公司本次对2017年股权激励计划授予的激励对象名单、授予数量进行调整，不会对公司未来的经营造成重大影响。
四、独立董事意见
鉴于公司 2017年股权激励计划确定的激励对象有 5人因离职或病逝等原因不再符合激励条件，董事会根据《公司 2017年股票期权激励计划》的规定，对激励对象名单及授予数量进行相应调整：即激励对象由94人调整为89人，首次授予的股票期权数量由1,751万份调整为1,673万份。
我们认为：公司本次对 2017年股权激励计划的激励对象名单、授予数量进行调整，符合《股权激励管理办法》、《备忘录 3号》以及《公司 2017年股权激励计划》的相关规定。因此，我们同意对激励对象名单、授予数量进行相关调整。
五、监事会对调整后的激励对象名单核实的情况
1、鉴于经审核确定的公司2017年股票期权激励计划部分激励对象因离职或病逝不再符合激励条件，监事会认为：公司根据《南方黑芝麻集团股份有限公司 2017年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2017年股权激励计划”）的相关规定，对股票期权授予的激励对象名单和授予数量进行相应调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）、《主板信息披露业务备忘录第3号—股权激励及员工持股计划》（以下简称“《备忘录3号》”）以及《公司 2017年股权激励计划》的相关规定。经调整后，公司首次授予股票期权的激励对象人数由94人调整为89人，授予数量由1,751万份调整为1,673万份。
次2017年股票期权激励对象的主体资格合法、有效。
3、除上述部分激励对象因离职、病逝等原因参与2017年股票期权激励计划而未获得授予外，监事会认为：公司本次授予股票期权激励对象的名单与 2016年度股东大会批准的2017年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
六、法律意见书结论性意见
广东星辰律师事务所认为，公司对本次股权激励计划的调整事项已经履行了必要的程序，调整内容符合《管理办法》、《股权激励计划（草案）》的规定。
七、备查文件
1、公司第八届董事会2017年第十一次临时会议决议；
2、公司第八届监事会2017年第三次临时会议决议；
3、公司独立董事关于董事会2017年第十一次临时会议相关事项的的独立意见；
4、监事会关于调整公司股票期权激励对象名单及授予数量的核查意见
5、法律意见书。
特此公告
南方黑芝麻集团股份有限公司
董 事 会
二〇一七年八月十一日