国金证券股份有限公司关于
北京太空板业股份有限公司限售股份上市流通核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京太空板业股份有限公司（以下简称“太空板业”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对太空板业部分限售股份上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下：
一、公司首次公开发行股票情况及上市后股本变化情况
太空板业首次公开发行前已发行股份为 75,390,000股。根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】895号”文《关于核准北京太空板业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票25,130,000股，每股面值1.00元，发行价格为每股16.80元，经深圳证券交易所“深证上【2012】251号”文《关于北京太空板业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于 2012年 8月 1日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。发行后公司股份总数增至100,520,000股。
2013年 6月 6日，公司实施了 2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以转增前公司总股本 100,520,000股为基数，向全体股东每 10股送红股 3股,派 0.80元人民币(含税)现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转 3股，转增后公司的总股本增加至160,832,000股。
公司2013年年度股东大会审议通过了《2013年年度利润分配方案的议案》：以 2013年 12月 31日公司总股本 160,832,000股为基数；向全体股东每 10股送红股1股,派0.25元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股。转增后公司总股本增加至241,248,000股。2014年7月9日公司权益分配实施完毕。其中：有限售条件股份 137,023,950股，无限售条件股份104,224,050股。
公司2014年年度股东大会审议通过了《2014年年度利润分配方案的议案》，考虑到公司2014年的经营情况，和公司未来发展需要，2014年度分配方案为不进行现金利润分配，亦不进行资本公积转增股本。
截至本核查意见出具日，公司总股本为241,248,000股，其中有限售条件股份为136,940,025股，占总股本的56.76%，无限售条件股份为104,307,975股，占总股本的43.24%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东在《北京太空板业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告》与《北京太空板业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出的承诺一致，具体内容如下：
1）公司控股股东樊立、樊志，及樊立和樊志的关联自然人赵欢、孟宪忠、辛会军承诺：自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人或者间接持有的公司股份，也不由公司收购其直接或者间接持有的该部分股份。
2）作为公司董事、监事及高级管理人员的樊立、樊志、赵欢承诺：在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。另外，樊立和樊志的关联自然人赵欢、孟宪忠、辛会军参照樊立和樊志的上述承诺进行股份锁定,其锁定期与樊立和樊志相同。
2、截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2015年8月18日。
2、本次解除限售股份数量为132,852,000股，占总股本的55.07%；于解禁日实际可上市流通限售股份数量为12,418,400股，占总股本的5.15%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为5名，均为自然人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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|序号|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|樊立|68,349,600|68,349,600|0|注1|
|2|樊志|62,390,400|62,390,400|11,890,400|注2|
|3|赵欢|960,000|960,000|240,000|注3|
|4|孟宪忠|960,000|960,000|240,000|注4|
|5|辛会军|192,000|192,000|48,000||
|合计||132,852,000|132,852,000|12,418,400||

注：遵照证监会公告【2015】18号文规定，从 2015年 7月 8日起 6个月内，公司控股股东、董事及高级管理人员的樊立、樊志及樊立和樊志的关联自然人赵欢、孟宪忠、辛会军不得通过二级市场减持本公司股份。
注1：樊立本次解除限售股份中的68,349,600股处于质押冻结状态，该等股份解除质押后可上市流通，同时该等股份的上市流通需遵守相关董事、监事、高级管理人员股份锁定及其承诺。
注2：樊志本次解除限售股份中的50,500,000股处于质押冻结状态，该等股份解除质押后可上市流通，同时该等股份的上市流通需遵守相关董事、监事、高级管理人员股份锁定及其承诺。
注3：公司董事、监事、高级管理人员根据相关规定及承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司可转让股份总数的25%。
注4：樊立和樊志的关联自然人孟宪忠、辛会军参照樊立和樊志的上述承诺进行股份锁定，遵守公司董事、监事、高级管理人员相关规定及承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司可转让股份总数的25%。
四、股本变动情况表
本次首次公开发行前已发行的股票解除限售后，公司股份变动情况如下：
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||本次变动前(股)||本次增减变动（+、-）|本次变动后（股）||
||数量|比例 %|小计|数量|比例 %|
|一、限售流通股（或非流 通股）|132,852,000|55.07|-132,852,000|0|0.00|
|首发前个人类限售股|132,852,000|55.07|-132,852,000|0|0.00|
|二、无限售流通股|108,396,000|44.93|+132,852,000|241,248,000|100.00|
|其中未托管股数|0|0.00|0|0|0.00|
|三、总股本|241,248,000|100.00|0|241,248,000|100.00|

注1：首发前个人类限售股指樊立、樊志、赵欢、孟宪忠及辛会军五人所持股份。
注2：无限售流通股中包括高管锁定股，高管锁定股流通需遵从相关规定。
五、保荐机构核查意见
经核查，国金证券认为，太空板业本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；太空板业本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法规和股东承诺，太空板业与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整，本保荐机构同意太空板业本次限售股份上市流通事项。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京太空板业股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
罗洪峰 韦建
国金证券股份有限公司年 月 日