海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002693 证券简称：双成药业
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员|||
||是||
|会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职|||
||是||
|内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告|||
||是||
|一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|||报告期内，公司不存在募集资金|
|（1）募集资金存放与使用|不适用||
|||存放及使用情况。|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|报告期内，公司不存在证券投资。|
|（5）风险投资|不适用|报告期内，公司不存在风险投资。|
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制|||
||是||
|人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议|||
||是||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进|||
||是||
|度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或|||
|者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计|||
||是||
|年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计|||
|工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制|||
||是||
|度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互|||
||是||
|动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投|||
|资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||
||是||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时|||
|在公司网站（如有）刊载。|||

海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的|||
|保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登|是||
|记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信|||
|息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|是||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内|||
|对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建|||
||是||
|议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并|||
|在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监|||
|局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的|||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计|是||
|划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存||报告期内，公司不存在募集资金|
||不适用||
|储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||存放及使用情况。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进||报告期内，公司不存在募集资金|
||不适用||
|行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||存放及使用情况。|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金|||
|融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投|||
|||报告期内，公司不存在募集资金|
|资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有|不适用||
|||存放及使用情况。|
|价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改|||
|变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资||报告期内，公司不存在风险投资，|
|金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动|不适用|不存在募集资金存放及使用情|
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。||况。|
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交|||
|所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联|||
||是||
|人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内|||
|进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定|||
||是||
|相应的审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其|||
||是||
|关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信|||
||是||
|息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的|||
||是||
|审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信|||
||是||
|息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权|||
|限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深|是||
|交所业务规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信|||
||是||
|息披露义务。|||

海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资||||
|||报告期内，公司不存在风险投资，||
|金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||
||不适用|不存在募集资金存放及使用情||
|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动||||
|||况。||
|资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成|是|||
|变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||
|签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、||||
|监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备|是|||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，||||
|对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、|是|董万程|10|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||商小刚|10|

海南双成药业股份有限公司董事会 2019年04月17日