证券代码：601766（A股）证券简称：中国中车（A股） 公告编号：临2018-028
证券代码： 1766（H股）证券简称：中国中车（H股）
中国中车股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018年5月31日
(二)股东大会召开的地点：北京市海淀区板井路69号世纪金源大饭店二层第九会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|215|
|其中：A股股东人数|212|
|境外上市外资股股东人数（H股）|3|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|20,597,442,646|
|其中：A股股东持有股份总数|19,709,367,925|
|境外上市外资股股东持有股份总数（H股）|888,074,721|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|71.770933|

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|其中：A股股东持股占股份总数的比例（%）|68.676474|
|境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）|3.094459|

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长刘化龙先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件以及《中国中车股份有限公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8人，出席8人。
2、公司在任监事 3人，出席3人。
3、公司董事会秘书谢纪龙出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
4、公司聘请的见证律师及香港中央证券登记有限公司的监票人员以及其他相关人员列席了本次会议。
二、本次会议议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于中国中车股份有限公司2017年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,538,025,567|83.909467|852,860|0.004327|3,170,489,498|16.086206|

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|H股|869,097,307|97.863084|678,000|0.076345|18,299,414|2.060571|
|普通股合计：|17,407,122,874|84.511088|1,530,860|0.007432|3,188,788,912|15.481480|

2、议案名称：关于中国中车股份有限公司2017年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,538,001,567|83.909345|877,860|0.004454|3,170,488,498|16.086201|
|H股|869,097,307|97.863084|678,000|0.076345|18,299,414|2.060571|
|普通股合计：|17,407,098,874|84.510971|1,555,860|0.007554|3,188,787,912|15.481475|

3、议案名称：关于中国中车股份有限公司2017年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,538,027,967|83.909479|851,460|0.004320|3,170,488,498|16.086201|

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|H股|869,097,307|97.863084|678,000|0.076345|18,299,414|2.060571|
|普通股合计：|17,407,125,274|84.511100|1,529,460|0.007425|3,188,787,912|15.481475|

4、议案名称：关于中国中车股份有限公司2018年度担保安排的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,518,373,652|83.809758|20,505,776|0.104041|3,170,488,497|16.086201|
|H股|328,042,499|36.938615|543,651,958|61.216916|16,380,264|1.844469|
|普通股合计：|16,846,416,151|81.788873|564,157,734|2.738970|3,186,868,761|15.472157|

5、议案名称：关于中国中车股份有限公司2017年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,536,996,267|83.904245|1,879,861|0.009537|3,170,491,797|16.086218|
|H股|872,338,157|98.228014|0|0.000000|15,736,564|1.771986|

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|普通股合计：|17,409,334,424|84.521825|1,879,861|0.009127|3,186,228,361|15.469048|

6、议案名称：关于中国中车股份有限公司董事2017年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,536,830,667|83.903404|2,034,961|0.010325|3,170,502,297|16.086271|
|H股|871,693,457|98.155418|1,000|0.000113|16,380,264|1.844469|
|普通股合计：|17,408,524,124|84.517891|2,035,961|0.009885|3,186,882,561|15.472224|

7、议案名称：关于中国中车股份有限公司监事2017年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,880,967|83.908733|981,961|0.004983|3,170,504,997|16.086284|
|H股|871,604,457|98.145397|90,000|0.010134|16,380,264|1.844469|

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|普通股合计：|17,409,485,424|84.522558|1,071,961|0.005204|3,186,885,261|15.472238|

8、议案名称：关于修订《中国中车股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|19,686,006,994|99.881473|23,342,830|0.118435|18,101|0.000092|
|H股|309,412,516|34.840820|562,281,941|63.314711|16,380,264|1.844469|
|普通股合计：|19,995,419,510|97.077195|585,624,771|2.843191|16,398,365|0.079614|

9、议案名称：关于修订《中国中车股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|19,708,502,464|99.995609|847,360|0.004299|18,101|0.000092|
|H股|871,693,457|98.155418|1,000|0.000113|16,380,264|1.844469|

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|普通股合计：|20,580,195,921|99.916268|848,360|0.004118|16,398,365|0.079614|

10、议案名称：关于修订《中国中车股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|19,686,003,194|99.881454|23,346,630|0.118454|18,101|0.000092|
|H股|311,627,519|35.090236|560,066,938|63.065295|16,380,264|1.844469|
|普通股合计：|19,997,630,713|97.087930|583,413,568|2.832456|16,398,365|0.079614|

11、议案名称：关于修订《中国中车股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|19,708,502,364|99.995608|847,460|0.004300|18,101|0.000092|
|H股|871,693,457|98.155418|1,000|0.000113|16,380,264|1.844469|

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|普通股合计：|20,580,195,821|99.916267|848,460|0.004119|16,398,365|0.079614|

12、议案名称：关于中国中车股份有限公司2018年度发行债券类融资工具的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,531,967,192|83.878728|7,087,070|0.035958|3,170,313,663|16.085314|
|H股|498,149,734|56.093223|373,544,723|42.062308|16,380,264|1.844469|
|普通股合计：|17,030,116,926|82.680735|380,631,793|1.847956|3,186,693,927|15.471309|

13、议案名称：关于提请股东大会授予董事会增发公司 A股、H股股份一般授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,504,537,549|83.739558|34,515,314|0.175121|3,170,315,062|16.085321|
|H股|268,309,892|30.212536|603,120,315|67.913239|16,644,514|1.874225|

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|普通股合计：|16,772,847,441|81.431699|637,635,629|3.095703|3,186,959,576|15.472598|

14、议案名称：关于聘请中国中车股份有限公司2018年度审计机构的议案审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,538,217,502|83.910441|832,960|0.004226|3,170,317,463|16.085333|
|H股|850,428,157|95.760879|0|0.000000|37,646,564|4.239121|
|普通股合计：|17,388,645,659|84.421382|832,960|0.004044|3,207,964,027|15.574574|

15、议案名称：关于中国中车股份有限公司与中国中车集团有限公司签署日常关联交易协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|A股|3,742,605,913|99.943163|2,110,296|0.056354|18,100|0.000483|
|H股|850,692,407|95.790634|643,700|0.072483|36,738,614|4.136883|
|普通股合计：|4,593,298,320|99.147154|2,753,996|0.059446|36,756,714|0.793400|

16、议案名称：关于中车财务有限公司与中国中车集团有限公司签署《金融服务框架协议》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|3,736,639,338|99.783831|8,076,871|0.215686|18,100|0.000483|
|H股|508,470,392|57.255362|342,865,715|38.607755|36,738,614|4.136883|
|普通股合计：|4,245,109,730|91.631442|350,942,586|7.575158|36,756,714|0.793400|

17、议案名称：关于选举中国中车股份有限公司第二届董事会董事的议案
17.01议案名称：选举刘化龙为公司第二届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,112,102|83.904832|1,924,160|0.009763|3,170,331,663|16.085405|
|H股|789,502,307|88.900437|61,833,800|6.962680|36,738,614|4.136883|
|普通股合计：|17,326,614,409|84.120222|63,757,960|0.309543|3,207,070,277|15.570235|

17.02议案名称：选举孙永才为公司第二届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,107,302|83.904808|1,928,960|0.009787|3,170,331,663|16.085405|
|H股|829,541,450|93.408970|21,150,957|2.381664|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,366,648,752|84.314587|23,079,917|0.112053|3,207,713,977|15.573360|

17.03议案名称：选举徐宗祥为公司第二届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,087,202|83.904706|1,949,060|0.009889|3,170,331,663|16.085405|
|H股|833,663,768|93.873156|17,028,639|1.917478|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,370,750,970|84.334503|18,977,699|0.092137|3,207,713,977|15.573360|

17.04议案名称：选举刘智勇为公司第二届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,536,268,567|83.900552|2,769,695|0.014053|3,170,329,663|16.085395|
|H股|762,998,034|85.915973|87,694,373|9.874661|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,299,266,601|83.987449|90,464,068|0.439200|3,207,711,977|15.573351|

17.05议案名称：选举李国安为公司第二届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,107,202|83.904807|1,929,060|0.009788|3,170,331,663|16.085405|
|H股|828,847,106|93.330785|21,845,301|2.459849|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,365,954,308|84.311216|23,774,361|0.115424|3,207,713,977|15.573360|

17.06议案名称：选举吴卓为公司第二届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,537,107,202|83.904807|1,929,060|0.009788|3,170,331,663|16.085405|
|H股|843,042,467|94.929227|7,649,940|0.861407|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,380,149,669|84.380134|9,579,000|0.046506|3,207,713,977|15.573360|

17.07议案名称：选举辛定华为公司第二届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,530,061,622|83.869060|8,974,640|0.045535|3,170,331,663|16.085405|
|H股|483,615,513|54.456624|367,076,894|41.334010|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,013,677,135|82.600920|376,051,534|1.825720|3,207,713,977|15.573360|

18、议案名称：关于选举中国中车股份有限公司第二届监事会监事的议案
18.01议案名称：选举万军为公司第二届监事会股东代表监事
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,536,958,167|83.904051|2,074,795|0.010527|3,170,334,963|16.085422|
|H股|849,803,243|95.690511|889,164|0.100123|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,386,761,410|84.412234|2,963,959|0.014390|3,207,717,277|15.573376|

18.02议案名称：选举陈方平为公司第二届监事会股东代表监事
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|16,536,123,632|83.899817|2,909,330|0.014761|3,170,334,963|16.085422|
|H股|810,722,288|91.289873|39,970,119|4.500761|37,382,314|4.209366|
|普通股合计：|17,346,845,920|84.218445|42,879,449|0.208179|3,207,717,277|15.573376|

(二)现金分红分段表决情况
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||同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|持股 5%以上普通股股东|15,491,375,889|91.8826|0|0.0000|1,368,588,962|8.1174|
|持股1%-5%普通股股东|473,257,727|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|
|持股 1%以下普通股股东|572,362,651|24.0878|1,879,861|0.0791|1,801,902,835|75.8331|
|其中:市值50万以下普通股股东|9,691,875|96.5284|327,161|3.2584|21,400|0.2132|
|市值 50 万以上普通股股东|562,670,776|23.7804|1,552,700|0.0656|1,801,881,435|76.1540|

(三)涉及重大事项，5%以下的表决情况
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|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|4|关于中国中车股份有限公司 2018年度担保安排的议案|1,026,997,763|36.0425|20,505,776|0.7196|1,801,899,535|63.2379|
|5|关于中国中车股份有限公司 2017年度利润分配预案的议案|1,045,620,378|36.6961|1,879,861|0.0659|1,801,902,835|63.2380|
|6|关于中国中车股份有限公 司 董 事2017 年度薪酬的议案|1,045,454,778|36.6903|2,034,961|0.0714|1,801,913,335|63.2383|
|15|关于中国中车股份有限公司与中国中车集团有限公司签署日常关联交易协议的议案|2,374,016,951|99.9104|2,110,296|0.0888|18,100|0.0008|
|16|关于中车财务有限公司与中国中车集团有限公司签署《金融服务框架协议》的议案|2,368,050,376|99.6593|8,076,871|0.3399|18,100|0.0008|
|17.00|关于选举中国中车股份有限公司第二届董事会董事的议案|—|—|—|—|—|—|

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|17.01|选举刘化龙为公司第二届董事会执行董事|1,045,736,213|36.7001|1,924,160|0.0675|1,801,742,701|63.2324|
|17.02|选举孙永才为公司第二届董事会执行董事|1,045,731,413|36.7000|1,928,960|0.0676|1,801,742,701|63.2324|
|17.03|选举徐宗祥为公司第二届董事会执行董事|1,045,711,313|36.6993|1,949,060|0.0684|1,801,742,701|63.2323|
|17.04|选举刘智勇为公司第二届董事会非执行董事|1,044,892,678|36.6705|2,769,695|0.0972|1,801,740,701|63.2323|
|17.05|选举李国安为公司第二届董事会独立非执行董事|1,045,731,313|36.7000|1,929,060|0.0677|1,801,742,701|63.2323|
|17.06|选举吴卓为公司第二届董事会独立非执行董事|1,045,731,313|36.7000|1,929,060|0.0677|1,801,742,701|63.2323|
|17.07|选举辛定华为公司第二届董事会独立非执行董事|1,038,685,733|36.4527|8,974,640|0.3149|1,801,742,701|63.2324|
|18.00|关于选举中国中车股份有限公司第二届监事会监事的议案|—|—|—|—|—|—|
|18.01|选举万军为公司第二届监事会股东代表监事|1,045,582,278|36.6947|2,074,795|0.0728|1,801,746,001|63.2325|
|18.02|选举陈方平为公司第二届监事会股东代表监事|1,044,747,743|36.6654|2,909,330|0.1021|1,801,746,001|63.2325|

(四)关于议案表决的有关情况说明
本次股东的大会的第1-7项、第14-18项议案均为普通决议案，已经获得有效表决股份总数的 1/2以上审议通过；第 8-13项均为特别决议案，已经获得有效表决股份总数的2/3以上审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：颜羽、李丽
2、律师鉴证结论意见：
上述两位律师对本次股东大会进行了见证，并依法出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规及《中国中车股份有限公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、中国中车股份有限公司2017年年度股东大会决议。
2、北京市嘉源律师事务所关于中国中车股份有限公司 2017年年度股东大会的法律意见书。
中国中车股份有限公司2018年5月31日