西部证券股份有限公司 2016年度董事会工作报告
一、概述
2016年，在国际经济形势不确定性有所上升的背景下，我国坚持稳中求进工作总基调，坚持新发展理念，以推进供给侧结构性改革为主线，适度扩大总需求，坚定推进改革，妥善应对风险挑战，国内宏观经济呈现“缓中趋稳、稳中向好”的发展态势，全年经济运行在合理区间。
2016年，我国资本市场和证券行业在加强制度建设、强化行业监管、防范市场风险的基础上，继续深化各项改革，进一步加快多层次资本市场发展，有效增强服务实体经济的能力。国内证券市场全年总体趋于稳定，A股市场在经历了年初的非理性下跌后，基本维持宽幅震荡格局，两市成交量较上年同期有较大幅度萎缩。根据WIND数据显示，沪深两市股票基金全年累计成交额为138.53万亿，较上年下降48.75%。
截至报告期末，上证综指年跌幅12.31%，深证成指年跌幅19.64%，创业板指年跌幅27.71%。
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章制度以及《公司章程》的相关规定，勤勉履行各项工作职责，努力提升公司治理水平。公司秉承“风控至上”的指导思想和“诚信、专业、创新、共赢”的经营理念，在依法、全面、从严的行业监管背景下，审时度势，充分把握政策机遇，保持传统业务优势，加快推进战略转型、规划落实，全面加强业务协同，提升核心竞争力，推动公司持续健康发展。2016年4月公司为增强资本实力，补充营运资金，扩大业务规模，优化业务结构，提升持续盈利能力和风险抵御能力，结合行业发展、市场行情及自身业务的实际需求，推出配股再融资方案。2016年 11月30日，公司配股申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员审核通过，并于2017年3月16日收到中国证监会出具的《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2017〕316号）。截至报告
披露日，公司已完成配股公开发行股票工作，募集资金48.52亿元，总股本变更为3,501,839,770股。
二、公司内部控制情况
（一）公司内部控制建设情况
公司依据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系）的规定，建立健全和有效实施内部控制。根据企业内部控制规范体系和证监会出台的各业务规范的要求，公司建立了完善的内部控制制度体系，已全面涵盖各个部门、各项业务环节以及授权管理、岗位职责、信息反馈、监督检查、奖惩考核及责任追究等方面。2016年度，根据监管要求以及新业务的开展，公司制定、修订了约两百余部涉及风险管理、合规管理、内部审计、资金管理、招标及选聘管理、客户资产管理、股票质押式回购交易业务、中间介绍业务、固定收益投资顾问业务、代销金融产品业务、国际业务、推荐业务、金融衍生品自营业务、股票期权经纪业务、QDII业务、投行业务质量控制、经纪业务客户适当性和信息技术等方面的内部控制制度，制度制定、审查、颁布的流程规范，制度执行的监督检查机制运行有效，保证了各项业务的规范运作，提升了公司业务风险控制水平。
（二）董事会关于内部控制责任的声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证内控评价报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内控评价报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理
保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
三、公司经营业绩实现情况
（一）概述
受国内宏观经济形势、监管政策等因素影响，证券行业整体营业收入及净利润同比下滑明显，公司下滑幅度小于行业整体水平。截至12月底，公司（合并）主要经营指标如下：实现营业收入340,632.93万元，较上年减少39.61%；实现利润总额146,955.20万元，较上年减少44.49%；实现净利润111,318.06万元，较上年减少43.43%；总资产541.84亿元，净资产124.76亿元，净资本118.27亿元。
营业收入、净利润变动表（母公司）
单位：人民币亿元
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|序号||项目|||2016年||2015年||较去年同期变动|
||营业收入||西部证券|31.57||54.18||41.74%↓||
|1||||||||||
||||证券行业|3,279.94||5,751.55||42.97%↓||
||净利润||西部证券|10.96||19.64||44.19%↓||
|2||||||||||
||||证券行业|1,234.45||2,447.63||49.57%↓||

注：证券行业相关数据来源于中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）
主要经营指标对比表（母公司）
单位：人民币万元
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|序号||项目||2016年||2015年||较去年同期变动|
|1|营业收入||315,688.39||541,839.14||41.74%↓||
|2|利润总额||143,809.07||263,980.01||45.52%↓||
|3|净利润||109,630.24||196,448.41||44.19%↓||
|4|总资产||4,823,329.47||5,217,421.00||7.55%↓||
|5|净资产||1,241,122.58||1,214,598.41||2.18%↑||
|6|净资本||1,182,727.52||1,233,899.55||4.15%↓||

（二）主营业务构成情况
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分业务情况||||||||
|||营业收入|||营业收入|营业成本|毛利率|
|业务类别|营业收入||营业成本|毛利率||||
|||占比情况|||同比增减|同比增减|同比增减|
|证券经纪业务|1,134,695,436.53|33.31%|689,069,671.79|39.27%|-62.19%|-57.62%|6.55%↓|
|证券自营业务|743,085,741.04|21.81%|117,344,971.16|84.21%|-33.44%|-55.45%|7.80%↑|
|投资银行业务|396,186,282.11|11.63%|252,682,611.65|36.22%|-23.73%|-26.55%|2.45%↑|
|资产管理业务|123,104,763.75|3.61%|68,676,510.82|44.21%|87.59%|68.93%|6.16%↑|
|信用交易业务|701,651,425.06|20.60%|26,425,365.47|96.23%|-2.68%|-67.69%|7.58%↑|
|固定收益业务|292,556,368.34|8.59%|182,034,112.55|37.78%|163.93%|99.72%|20.01%↑|
|新三板业务|109,073,497.78|3.20%|101,187,074.40|7.23%|-47.97%|9.67%|48.76%↓|

1、大零售业务—经纪业务
2016年受国内证券市场行情影响，公司证券经纪业务实现营业收入 113,469.54万元，同比下降62.19%，股票基金累计交易量占全国市场份额为0.487%，较上年末的0.537%下降0.05个百分点。报告期内，公司经纪业务完善运营保障体系，努力提高组织管理效率，扎实推进网点布局工作，获准设立 21家分支机构，进一步“深耕陕西、布局全国”；持续完善收入费用比考核管理模式，推进经纪业务分支机构利润导向管理，逐步形成多层次网点体系，充分激发网点活力；积极搭建互联网金融和财富管理体系，以财富管理为主体，扎实推进投顾业务，配合互联网金融服务平台横向、纵深发展；完成公司柜台系统的搭建，发行自有产品 52只，稳步发展柜台业务；积极推进中间业务创收，加强与投行、资管等业务体系的协同作用，累计销售 50只金融产品。未来，公司经纪业务将以打造业务资源蓄水池、加强业务协同为主要目标，以收入模式多元化为着力点，最终实现向“大零售业务”的全面转型。
2、大投行业务
（1）投资银行业务
2016年在股票市场IPO提速的背景下，公司审时度势，充分把握政策机遇，有效推进股权融资服务，投行业务取得较好成绩，全年实现营业收入39,618.63万元。落实公司“十三五”发展规划，推进“大投行”业务平台搭建，公司全面梳理制度体系，细化工作流程，正式设立投行业务质量控制及内部审核办公室，打造“大质控”平台，建立统一的投行业务立项、内核、持续督导等质量管理与控制体系，全面加强投行业务质量控制及内部审核工作。在IPO业务方面，2016年公司完成新疆鑫泰、江苏中旗2单项目发行上市，其中江苏中旗是新三板转板创业板的第一单；再融资业务方面，完成东吴证券、利民化工2单非公开发行项目；全年共为4家上市公司开展并购财务顾问服务。截至报告披露日，公司保荐的华凯创意、盐津铺子、北京新雷能3单IPO已完成发行上市工作。未来，公司投资银行业务将在产品多样性、服务专业性上继续加码，不断提高投行的定价、销售能力，真正成为高端业务的提供者。
（2）固定收益业务
2016年固定收益业务深入落实公司“十三五”发展规划，紧跟行业趋势，加快业务布局，调整业务结构，防控信用风险，完善制度和团队建设，实现了较快发展，全年实现营业收入29,255.64万元，同比增长163.93%。报告期内，公司累计发行债券67只，较上年末增加25只，发行规模从上年末的277.24亿元增长至724.17亿元，增幅161.21%，债券发行数量、规模都有较大幅度增长。公司固定收益业务不断提升创新能力、丰富产品种类，已完成熊猫债、绿色债、可交换债、专项企业债、银行二级资本债和学费资产支持证券等多个创新产品的发行，房地产CMBS项目也已经进入申报阶段。其中，宏达学费资产支持证券是具有创新性特点的国内学费ABS；“16原龙01”为公司首单私募可交换债项目；“16咸宁农商二级资本债券”为公司首单银行二级资本债；公司积极响应国家“绿色金融”政策号召，成功发行公司首单“博天环境绿色债”，发行规模3亿元，这也是国内首单非上市民营企业绿色债券，根据中国证券业协会公布的2016年绿色公益榜及双创债承销排行榜，公司位列绿色债券发行主承销排行榜第8位。公司荣获中央国债登记结算有限责任公司评选的“2016年度债券业务进步奖-承分销机构进步奖”，海晟租赁三期获得“2016融资租赁ABS最受欢迎奖”，西部平银宏达学校信托受益权获得“2016信托受益权ABS最受欢迎奖”。2016年，公司承销陕西地区企业债、公司债、证券公司短债9只，承销规模与数量均居陕西地区首位，“深耕陕西”初见成效，树立良好的品牌形象，形成明显的区域优势。
（3）新三板业务
新三板业务是公司进行“大投行”整体战略转型的重要一环，秉承服务广大中小创新型企业的理念，以客户需求为导向，为中小企业形成了以财务顾问、推荐挂牌、再融资、做市、并购、转板退出等全链条服务渠道。报告期内，公司累计推荐挂牌企业203家，较上年同期增加107家，市场占比1.99%，行业排名第15位，排名较上年末提升3位；公司在陕西地区累计推荐25家企业挂牌，占全省已挂牌企业总数的
17.12%，继续保持在陕西地区优势地位；挂牌企业的再融资规模稳定增长；年内共担任47次再融资财务顾问。
3、泛买方业务
（1）自营业务
2016年受宏观经济形势、证券市场行情波动影响，自营业务实现营业收入74,308.57万元，同比下降33.44%。公司自营业务始终坚持审慎稳健经营理念，大力推进权益类、固定收益类和金融衍生品业务均衡发展，积极丰富投资种类和模式，初步形成了利润来源多元化和持续稳定的盈利模式。报告期内，公司有效开展平台搭建工作，通过完备的制度体系，建立泛买方业务统一的管理架构、工作机制和决策流程；有效开展创新业务，逐步形成相互协作和均衡发展态势。权益类投资业务优选持仓品种，在弱市环境中合理控制仓位，积极研究海外资本市场；固定收益类业务重视信用风险，保持合理的久期和杠杆，不断丰富创新业务品种和业务类型。未来，公司自营业务将继续向“泛买方”业务转型，不断优化投资组合，降低整体投资风险，以获取稳定收益为目标，形成权益类、固定收益类和衍生品类三项业务相机协作和均衡发展的业绩驱动模式，并逐渐成为具备长期稳定盈利能力和创新发展能力的优秀专业机构投资者。
（2）信用交易业务
报告期内，公司信用交易业务实现营业收入70,165.14万元，同比下降2.68%。2016年证券市场成交量较上年有较大幅度萎缩，客户融资意愿趋于谨慎，受此影响，公司融资融券业务规模同比有所下降，截至12月31日两融业务余额53.21亿元；面对市场变化，公司强化风险管理，深化业务前瞻性研究，紧抓市场机遇，股票质押式回购交易业务呈现良好发展势头，一定程度上化解了因两融业务萎缩带来的不利影响，期末股票质押待购回初始交易金额由2015年底的37.83亿元提升至64.04亿元，同比增长69.28%。
公司信用交易业务通过优化业务流程，调整业务结构，完善业务考核措施，有效控制风险，继续保持对公司收入、利润的重要贡献。
（3）做市业务
2016年公司做市业务在未进行大规模资金投入的情况下，实现了数量规模的大幅增长，共为112家挂牌企业提供做市服务，较上年增加61家，行业排名第30位，排名较上年末提升3位；期权做市业务于3月顺利上线，业务规模稳定增长；加强研究和团队建设，积极探索商品期权业务，合理拓展做市业务空间。
（4）直投子公司业务
2016年西部优势资本实现营业收入3,112.38万元，净利润12.09万元。报告期内，经公司股东大会审议通过，向西部优势资本增资3亿元，使其注册资本由2亿元增至5亿元人民币；西部优势资本顺应监管要求，完善组织架构，推进业务结构转型，积极推进各项业务稳步开展。
4、狭资管业务
（1）资产管理业务
报告期内，公司资管业务实现营业收入12,310.48万元，同比上升87.59%。2016年，公司资管业务加快制度和团队建设步伐，顺应资产证券化的行业发展方向，努力构建业务平台、强化协同效应，不断扩大业务规模、调整业务结构，积极提升主动管理能力，主动管理产品规模占比明显上升，加快推进机构类业务，并取得保险资金受托管理资格。截至报告期末，公司资产管理业务总规模647.65亿元，较上年末增长52.25%。其中，定向资产管理产品133只，规模525.08亿元，较上年末增长49.82%；集合资产管理产品15只，规模70.98亿元，较上年末增长62.51%；资产证券化专项计划10只，产品规模达51.59亿元，较上年末增长65.13%。
（2）基金子公司业务
2016年西部利得基金管理有限公司实现营业收入7,986.89万元，同比下降19.52%，亏损2,354.25万元，截至12月底，西部利得管理资产规模421.91亿，较上年末增长63.2%。报告期内，西部利得持续加强主动管理能力，丰富产品种类，新增货币基金等产品类型，业务结构得到改善，并完成增资工作，注册资本增至3.5亿元。
5、大机构业务
公司大机构业务以服务机构客户为目标，稳步推进与银行、保险、基金公司等机构的合作，深化业务协同，建立全产业链服务机制，不断强化服务机构客户的能力，以公司各业务条线为载体有序推进业务开展。2016年公司正式设立托管业务部，积极申请托管业务资格，已初步完成私募基金综合服务业务平台搭建。
6、期货子公司业务
2016年西部期货致力于加快创新业务部署，构建多元化业务模式，健全内部激励机制，促进业务转型，实现可持续盈利，受宏观经济形势和行业监管政策的影响，西部期货经营业绩有所回落，实现营业收入9,130.58万元，同比下降9.72%，净利润854.11万元。报告期内，西部期货制定了《2016-2020年发展规划》，完善相关投资决策体制，加大信息系统投入，股票期权经纪业务顺利上线，完成杭州营业部设立，加强与母公司业务协同效应。
7、国际业务
2016年公司国际业务通过加强团队建设，深入市场调研，明确自身定位，积极发展跨境投融资及资本中介业务，并对跨境综合财务顾问服务进行探索，初步取得了良好经营效果。
8、研发业务
公司研发业务立足宏观研究和行业研究，为公司业务部门提供有力支持。报告期内，主要为公司提供包括两融及股票质押折算率报告、基金风险评级报告、重点行业运行月报、证券行业动态与公司要闻周讯、以及宏观经济月报和宏观主题报告等。未来，公司研发中心将进一步加强团队建设，并着力实现向“卖方”研究服务转变。
9、陕西股权交易中心
陕西股权交易中心是市场化运作的区域性股权交易市场，注册资本12000万元，公司持有陕西股权交易中心10.83%的股权。报告期内，陕西股权交易中心实现营业收入792.50万元，净利润50.58万元。
（三）公司核心竞争力情况
1、良好的股东背景和显著的区域优势
国有企业的大股东背景和完善的法人治理结构，为公司持续稳定发展提供坚强保障。公司 16年来深耕西部地区，已形成立足陕西、辐射全国的业务布局网络，在陕西地区具有显著的区域优势。
2、上市公司平台优势和西部证券品牌形象
公司作为沪深300、中证100及深证100指数成分股、陕西省内唯一的上市券商，上市公司平台优势为公司扩充资本实力、多渠道融资、扩大业务规模提供有力支撑，公司连续在深交所信息披露考核中获得A级评价。长期稳健发展、持续盈利能力和稳步提升的市场地位塑造了良好的西部证券品牌形象。
3、清晰明确的战略规划目标
面对证券行业重大转折契机，公司以追赶超越进入行业一流券商为目标，制定了“十三五”发展规划和分业务发展规划，以业务市场化发展为目标，积极推进战略转型、规划落实，不断提高组织运营效率和管理效能，调整业务体系，搭建综合化、专业化业务平台，优化职能部门设置，稳步推进国际化进程。清晰明确的战略规划目标为各项业务的深入开展奠定了坚实基础。
4、与时俱进的市场化机制
在人才队伍建设方面，公司近年来通过市场化的人才队伍建设，初步打造了一支具有突出工作能力和业务实干精神的经营管理团队；积极深化薪酬市场化改革，强化考核约束作用。目前公司的薪酬考核体系发挥了对优秀、核心人才的有效吸引和激励作用，并能够促进各业务稳定快速发展。
5、健全的合规与风控体系，保障公司业务合法合规、稳定有序的开展
在证券行业依法、全面、从严监管的背景下，公司始终重视合规与风控体系建设，不断加强落实主动合规意识和全面风险管理工作，深化全员合规理念，完善全面风险管理体系与流动性风险管理机制，不断延伸合规与风险管理工作的覆盖范围和专业深度，保障公司合规风险管控能力与业务发展相适应。
6、安全可靠的信息系统，为各项业务发展提供了坚强保证
公司一贯把信息技术系统安全平稳运行和保障工作放在首位，有效推进 IT战略稳步实施，持续加大资金和技术投入、加快系统升级和技术平台开发、完善突发事件应急处置预案，切实保障信息技术系统安全平稳运行。
（四）主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据和财务指标（合并报表）
单位：人民币元
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|||||本年比上年||
|项目||2016年|2015年||2014年|
|||||增减||
|营业收入|3,406,329,331.96||5,640,878,792.18|-39.61%|1,938,470,480.53|
|归属于上市公司股东的净利润||1,124,621,115.06|1,972,662,987.16|-42.99%|663,854,622.42|
|归属于上市公司股东的扣除非经常||||||
|||1,106,165,088.89|1,964,000,713.31|-43.68%|659,523,185.96|
|性损益的净利润||||||
|其他综合收益||-240,232,678.65|147,573,713.64|不适用|118,923,819.48|
|经营活动产生的现金流量净额||-5,237,357,094.76|-99,159,980.13|不适用|3,881,274,005.05|
|基本每股收益（元/股）||0.40|0.72|-44.44%|0.55|
|稀释每股收益（元/股）||0.40|0.72|-44.44%|0.55|
|加权平均净资产收益率||9.20%|19.87%|减少10.67个百分点|13.28%|
|项目||2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|资产总额||54,183,909,300.85|58,236,472,422.30|-6.96%|28,915,252,876.00|
|负债总额||41,707,739,640.43|46,042,725,321.53|-9.42%|23,502,717,895.72|
|归属于上市公司股东的净资产||12,408,051,150.88|12,138,688,030.87|2.22%|5,353,577,511.17|

2、主要会计数据和财务指标（母公司报表）
单位：人民币元
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|项目|2016年|2015年|本年比上年增减|2014年|
|营业收入|3,156,883,860.09|5,418,391,428.79|-41.74%|1,880,028,524.60|
|净利润|1,096,302,428.08|1,964,484,128.36|-44.19%|661,027,432.85|
|扣除非经常性损益的净利润|1,077,905,459.45|1,955,854,348.60|-44.89%|656,872,312.39|
|其他综合收益|-216,035,440.83|148,465,651.71|不适用|123,527,886.19|

||||||
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|经营活动产生的现金流量净额|-3,500,763,165.26|-4,224,692,735.74|不适用|3,881,445,398.27|
|基本每股收益（元/股）|0.39|0.72|-45.83%|0.55|
|稀释每股收益（元/股）|0.39|0.72|-45.83%|0.55|
|加权平均净资产收益率|8.97%|19.76%|减少10.79个百分点|13.18%|
|项目|2016年末|2015年末|本年末比上年末增减|2014年末|
|资产总额|48,233,294,744.21|52,174,210,015.47|-7.55%|28,062,516,287.07|
|负债总额|35,822,068,946.02|40,028,225,888.13|-10.51%|22,694,049,430.31|
|所有者权益总额|12,411,225,798.19|12,145,984,127.34|2.18%|5,368,466,856.76|

截止披露前一交易日的公司总股本：
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|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|3,501,839,770|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.32|

四、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
（一）公司2015年度利润分配实施情况
2016年5月11日，公司2015年度股东大会审议通过了《西部证券股份有限公司公司2015年度利润分配预案》，分配方案为：截止 2015年 12月 31日，可供分配的未分配利润总额为 1,597,120,035.85元，以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.20元(含税)，剩余未分配利润结转至下年，公司2015年度不以资本公积金转增股本。
（二）报告期内公司现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定及陕西证监局关于完善现金分红政策的相关要求，在充分听取独立董事意见、广泛征求全体股东特别是中小股东意见的基础上，结合自身实际，在《公司章程》及《西部证券股份有限公司信息披露管理制度》中，对利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容、利润分配的形式、利润分配尤其是现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件、各期现金分红最低金额或比例有着明确的规定。
《公司章程》中第一百九十四条、第一百九十五条、第一百九十七条关于利润分配有明确规定，确定了股票股利的实施条件和现金分红的标准、比例，相关的决策程序，充分保障中小股东的权利；经公司2014年度第二次临时股东大会审议，为保持利润分配政策的连续性和稳定性，增加了公司可以进行中期利润分配的条款，提出了差异化的现金分红政策，即：（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
为实现对投资者持续、合理、稳定的投资回报，公司根据《关于公司未来三年（2016-2018年）股东回报规划》，确定在满足《公司章程》规定的现金分红条件的情况下，每年以现金方式分配的利润应当不低于当年实现的可分配利润的30%。
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|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|

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|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分||
||是|
|保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

（三）公司近三年（包含本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、本公司2016年度利润分配预案为：
以公司配股后总股本 3,501,839,770股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.10元（含税），分配现金股利 385,202,374.70元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度。公司本年度不送红股、不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交公司股东大会审议。
2、本公司2015年度利润分配方案为：
2016年5月11日，公司2015年度股东大会审议通过了《西部证券股份有限公司公司2015年度利润分配预案》，分配方案为：截止2015年12月31日，可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元，以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元(含税)，剩余未分配利润结转至下年，公司2015年度不以资本公积金转增股本。
3、本公司2014年度利润分配方案：
2015年5月19日，公司2014年度股东大会审议通过了《西部证券股份有限公司2014年度利润分配预案》，分配方案为：以截至权益分派股权登记日公司股份总数1,397,784,810股为基数，向全体股东每10股送红股 5股，并派发现金红利 1.5元(含税)，本次分配派发现金股利 20,966.77万元，同时以资本公积金每10股转增股本5股，剩余未分配利润结转至下年。
（四）公司近三年（包含本报告期）的普通股现金分红情况表
单位：人民币元
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||每10股派息数（元）（含|现金分红金额|分红年度合并报表中归属于上市公|占合并报表中归属于上市公司股东|
|分红年度|||||
||税）|（含税）|司普通股股东的净利润|的净利润的比率|
|2016年|1.10|385,202,374.70|1,124,621,115.06|34.25%|
|2015年|2.20|615,025,316.40|1,972,662,987.16|31.18%|
|2014年|1.50|209,667,721.50|663,854,622.42|31.58%|

五、2016年公司董事会履职情况说明
报告期内，公司董事会共主持召开股东大会6次、董事会9次，董事会下设5个专门委员会共召开会议12次。
（一）报告期内公司董事出席董事会，独立董事出席股东大会的情况
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||出席董事会情况||||||||
|董事姓名|||||||||
|||本报告|现场|以通讯|委托||是否连续两||
||职务|||||缺席||投票表决情况|
|||期应参|出席|方式参|出席||次未亲自参||

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|||||加董事||次数||加次数||次数||次数||加会议||
|||||会次数||||||||||||
|刘建武||董事长|9||9||0||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|刘勇力||董事|9||9||0||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|祝健||董事|9||8||1||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|范明||董事|9||4||5||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|徐朝晖||董事|9||4||5||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|赵辉||董事|9||0||9||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|庄启飞||董事|9||1||8||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|郭随英||独立董事|9||8||1||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|员玉玲||独立董事|9||7||2||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|昌孝润||独立董事|9||5||4||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|王晋勇||独立董事|9||6||3||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
||报告期内离任董事|||||||||||||||
|俞卫中||董事|2||2||0||0||0||否||同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|蒋家智||董事|2||2||0||0||0||否||同意全部应参加表决的董事|

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|||||||||||会议案；无反对票；无弃权票。|
|邱哲||董事|3|2||1|0|0|否|同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|吕超||独立董事|3|2||1|0|0|否|同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
||报告期内新任董事||||||||||
|邓莹||董事|6|1||5|0|0|否|同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
|段亚林||独立董事|6|3||3|0|0|否|同意全部应参加表决的董事会议案；无反对票；无弃权票。|
||报告期内召开董事会次数|||9|||||||
||现场结合通讯方式次数|||9|||||||
||独立董事出席股东大会次数||||6||||||

（二）公司独立董事履行职责的情况
2016年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
1、独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关独立意见；
2、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（昌孝润）；
3、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（郭随英）；
4、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（吕超）；
5、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（邱金辉）；
6、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（王晋勇）；
7、西部证券股份有限公司2015年独立董事述职报告（员玉玲）；
8、独立董事关于第四届董事会第十三次会议相关独立意见；
9、独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关独立意见；
10、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
11、独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关独立意见。
六、2016年公司重大事项
（一）公司营业网点迁址及新设情况
1、报告期内，公司营业网点迁址情况
报告期内，银川尹家渠北街证券营业部已迁址为：银川市金凤区尹家渠北街70号鑫业大厦5楼；江
阴滨江东路证券营业部已迁址为：江苏省江阴市滨江东路2号海澜财富中心4413-4416；武汉和平大道证
券营业部已迁址为：武汉市武昌区徐家棚街三角路村福星惠誉水岸国际第2幢13层10、11、12号；西安大庆路证券营业部已迁址为：陕西省西安市莲湖区大庆路3号蔚蓝国际机电广场4层；宁夏分公司已迁址为：宁夏银川市兴庆区凤凰北街田园巷100号城市1号花园综合楼107、108室。
2、报告期内，公司营业网点设立情况
根据《关于核准西部证券股份有限公司在湖北、山东设立4家营业部的批复》（陕证监许可字[2016]4号）、《关于核准西部证券股份有限公司在陕西设立5家营业部的批复》（陕证监许可字[2016]10号）、《关于核准西部证券股份有限公司在云南、广西等地设立10家分支机构的批复》（陕证监许可字[2016]16号）、《关于核准西部证券股份有限公司在青海西宁、重庆设立2家证券营业部的批复》（陕证监许可字[2016]20号），公司获准在云南省昆明市、广西省南宁市各设立1家分公司，在湖北省宜昌市、山东省淄博市、山东省潍坊安丘市、山东省潍坊青州市、陕西省宝鸡市眉县、宝鸡市凤翔县、渭南市高新区、咸阳市三原县、咸阳市彬县、安康市旬阳县、渭南市蒲城县、浙江省杭州市、温州市、宁波市、湖南省长沙市、青海西宁、重庆各设立1家证券营业部，在广东省深圳市设立2家证券营业部。
根据《关于核准西部证券股份有限公司撤销1家分支机构的批复》（桂证监许可[2016]6号），公司获准撤销广西分公司，原广西分公司所辖业务及客户将转移至西部证券南宁分公司。
（二）与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易情况
根据公司2015年第五次临时股东大会决议审议通过的《调整公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》，为维护证券市场稳定，在股东大会对公司2015年度自营投资额度的授权范围内，公司以2015年7月末净资产的20%出资人民币23.42亿元，与中国证券金融股份有限公司开展收益互换业务，本次出资由中国证券金融股份有限公司设立专户统一运作，由 50家证券公司按投资比例分担投资风险、分享投资收益。截至 2016年 12月 31日，基于证金公司提供的投资账户报告，本公司对专户投资的公允价值为人民币23.62亿元，综合考虑证金公司专户出资的性质和目的、与自营股票投资交易的区别以及无法控制收回时点，管理层认为该项出资并不存在发生公允价值严重或非暂时性下跌的减值客观证据。
（三）公司配股公开发行股票情况
为增加公司资本金，补充公司营运资金，扩大业务规模，优化公司业务结构，提升公司的持续盈利能力和风险抵御能力，2016年4月20日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《公司符合配股条件的提案》、《公司配股方案的提案》，2016年5月11日，公司2015年度股东大会审议通过了《公司符合配股条件的提案》、《公司配股方案的提案》。2016年9月9日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于明确公司配股方案相关内容的提案》。本次配股以实施配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每 10股配售 2.6股的比例向全体股东配售。配售股份不足 1股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定处理。以公司 2017年 03月 29日股权登记日的总股本 2,795,569,620股为基数，本次配售股份数量为726,848,101股。2016年11月30日，公司本次配股申请获得中国证券监督管理委员会发行审核委员审核通过，并于2017年3月16日收到中国证监会出具的《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2017〕316号）。截至报告披露日，公司已完成配股公开发行股票工作，募集资金48.52亿元，总股本变更为3,501,839,770股。
（四）其他重大期后事项的说明
以下重要期后事项均通过《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行披露。
（一）2017年2月3日，公司公告中国证券监督管理委员会《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2017]6号）。
（二）2017年3月9日，公司董事会收到董事、总经理祝健先生的辞职报告，祝健先生因个人和家庭原因申请辞去公司第四届董事会董事、总经理职务及在公司所任一切相关职务。
（三）2017年3月10日，公司第四届第二十二次董事会审议通过了关于公司副总经理何方先生代为履
行总经理职责的提案，同意祝健先生辞职后由公司副总经理何方先生代为履行公司总经理职责。
（四）2017年3月16日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准西部证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2017〕316号）。
（五）2017年4月6日，西部优势资本投资有限公司法定代表人、执行董事变更为范江峰先生，监事变更为黄斌先生。
（六）2017年4月20日，公司完成配股公开发行股票工作，总股本变更为3,501,839,770股。
（七）2017年4月19日，公司公告中国证券监督管理委员会《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》（[2017]47号）、《关于对贺燕萍采取出具警示函措施的决定》（[2017]56号）、《关于对张维文、王宇采取出具警示函措施的决定》（[2017]55号）。
七、公司未来发展的展望
（一）证券行业的格局和趋势
2017年是我国实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年。坚持稳中求进工作总基调，把防控金融风险放到更加重要的位置上，将是未来我国经济发展的阶段性特征。
2017年我国资本市场和证券行业将继续深化各项改革。当前，证券市场IPO提速，直接融资比例上升，上市券商不断扩容，行业竞争更加激烈；证券行业依法、全面、从严的监管理念持续深入；“深港通”启动、境内券商H股上市，资本市场和证券行业的国际化进程不断加快；“金融扶贫”、普惠金融、绿色金融有序推进，资本市场服务国家战略初见成效。
未来，在竞争加剧、监管转型的背景下，证券公司行业生存环境将面临严峻挑战，中小券商的竞争压力尤为突出。资本实力、业务结构、平台整合、人才队伍、国际视野、社会责任等方面更具优势的券商，将在日益激烈的行业竞争中脱颖而出，专业化、特色化、差异化、国际化趋势将同时为证券行业发展带来更大的机遇和挑战。
（二）公司未来的发展目标
2017年，在宏观经济层面，国家将继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，着力防控金融风险，为经济发展营造良好环境。2017年是公司落实“十三五”战略规划的转型攻坚年。公司将根据宏观经济形势及证券市场环境，以“十三五”规划为指导，切实做好规划的落实工作，坚持改革、创新、发展和市场化的总方向，以客户和市场为导向，完善管理体系平台建设，构建“大零售”、“大投行”、“狭资管”、“泛买方”、“大机构”业务体系，持续推进业务结构转型升级，加强制度建设，全面提升合规与风险管理水平，强化人才队伍建设，促进公司稳定可持续发展。
（三）公司未来发展战略
1、持续增强公司资本实力及财务弹性，优化资金配置管理
公司将积极探索新型融资工具，进一步夯实资本实力，扩大资产规模，保证各业务的稳定开展，实现公司的持续健康发展。
公司将建立对各业务的资金配置统筹管理体系，根据市场变化趋势以及各业务的实际开展情况，对资产配置情况进行收益分析、融资成本分析，对资本内部分配建立常态化的管理机制，实现对业务重点发展领域的有效资金支持，进一步加强优质流动性资产储备，提高资金使用效率，全面提升资金管理能力。
2、稳步推进业务转型和升级，促进公司的可持续发展
公司将坚持以“十三五”规划为指导，稳步推进业务管理体制的改革。通过建立可持续发展的综合业务平台，整合、延长并完善业务产业链，形成一站式的服务终端模式，为客户提供综合的金融解决方案，不断提升客户体验，增强客户粘性，推进各业务的转型升级，促进公司的可持续发展。
大零售业务将持续加强网点建设，深挖网点资源与潜力，强化激励机制，通过互联网金融创新服务手
段，提高财富管理能力。促进经纪业务分支机构转型升级，强化综合经营职能，充分发挥地缘优势、拓展客户资源，成为各业务的服务终端。
狭资管业务将持续完善资管大平台建设，重点发展固定收益业务、资产证券化业务，加强与其他业务的协同，不断提高主动管理能力、产品创设能力和资源整合能力，为客户提供一篮子资产管理解决方案。
大投行业务将加强综合运营平台的建设，以股债联动为主，持续提升产业链的整合能力，加大并购重组业务的发展力度，争取使并购重组业务实现突破，使大投行业务成为高端业务的提供者、核心客户的服务者、创新业务的发动机。
泛买方业务将逐步从趋势性投资为主，转变为交易驱动型业务，持续提高资源配置能力，建立动态的规模调整机制，运用多种工具增强各类风险的控制能力，延伸业务服务链条，巩固业务优势。
大机构业务将稳定推进 PB业务，重点积累中西部地区和全国的私募基金客户，以合作、培养的形式为未来的基金托管业务打下基础。
3、初步搭建协同管理平台，建立健全业务协同机制
公司将通过搭建协同管理平台、建立健全业务协同机制，进一步简化管理流程、提高协作效率，形成沟通顺畅、分工明确、协作有效的管理和运作模式，切实加强各业务间的协同合作，促进各业务的协调稳定发展。从组织架构、制度体系、信息系统三个方面对业务管理机制进行转型与升级，将逐步打破各项业务管理在组织架构层面的隔离，通过业务的交叉联动寻求新的发展模式，逐步建立以市场化为导向的内部分配机制；将制定统一的业务协同政策措施，完善各业务的协同制度体系建设；将通过搭建协同工作机制的系统平台——机构客户信息管理系统，全面提升业务协同效率。公司将通过实现各业务之间的信息共享、资源共享，充分发挥协同效应，在各业务之间形成发展互动、优势互补、协同发展的良好局面。
4、加大薄弱业务转型发展，努力实现业务协调发展
2017年是研究业务的布局之年、转型之年。公司将重点加强研究发展业务的体系、团队建设，推动研发业务向卖方模式的转型，使研发业务能够为其他业务发展提供更加有力的支持，提升公司品牌价值和市场影响力，加深高端、核心客户对公司的认可度，增强公司的核心竞争力。
公司将加强对子公司的管控，提高子公司的盈利能力。进一步明确西部优势资本发展定位，强化内控管理，完善制度体系建设，加大运营平台的建设力度，充分发挥私募基金平台优势，形成业务聚焦，整合产业链资源，深度挖掘陕西地区资源，提高盈利能力；西部期货重点加快推进风险管理子公司的设立，提高资产管理能力，打开业务空间，加快发展步伐，深入强化与其他业务体系的协同合作；西部利得制订切实有效的扭亏措施，明确经营方针、经营策略，聚焦业务发展方向，争取实现盈利。
5、完善合规风控管理体系，切实加强合规风控管理
2017年，在证券行业“依法、全面、从严”的监管环境下，实现公司风险管理的全覆盖。公司将进一步完善合规风控管理体系，将合规风控深入延展至业务体系内部，各业务部门、分支机构配备符合条件的合规风控管理人员，通过整合现有业务条线合规风控资源，重构业务部门及分支机构合规风控管理架构、管理模式，实现合规风控全覆盖。公司将进一步强化一线业务部门负责人的合规风控意识及责任，完善问责机制，加强问责力度，从根本上防范风险。
合规管理工作将以合规检查、合规审查、合规培训为抓手，调整合规检查思路，改进合规检查方法，突出重点，加强督导，促进整改，进一步提高合规管理工作的有效性。风险管理工作将以务实、有效为原则，继续优化风险管理组织架构，完善风险管理系统建设和信息系统风险管控，通过多种方式推进风险管理文化建设；落实风控指标体系建设，加强风控量化与估值管理，进一步完善风险处置和化解机制。落实对子公司的合规风险管理工作，强化合规风险管理专项检查力度，完善合规风控管理部门之间的工作协调机制。
6、持续优化内控管理体系，全面提升精细化管理水平
公司将重点落实内控体系优化工作，根据外聘机构对公司存在的内控缺陷及风险管理薄弱环节的评估情况，完成内部控制缺陷整改，制订内控管理长效机制，持续提升公司内部控制管理水平。公司持续全面提升精细化管理水平，以提升执行力、提高效率和效益为出发点，以解决管理中存在的突出问题和薄弱环节为重点，不断提高公司整体管理水平。公司将积极推进《IT战略规划》的落地实施，加大公司信息化大平台的建设，强化中后台数据及IT技术支持，稳步推进互联网金融创新工作，有力推动创新业务发展。
7、以服务业务战略需求为导向，加强人才体系建设
公司将持续提高人力资源管理的主动性，根据整体发展及业务开展情况，持续对组织架构、部门职责等进行调整和优化。通过建立系统性的人才培养机制，调整人才结构，引进与培养并重，加强对业务条线重点发展领域以及中后台管理体系对人才支持，为公司打造一支高素质的人才队伍，促进公司前中后台的协调发展，保障公司健康稳定的可持续性发展。
在人才引进和选拔方面，进一步扩展人才招聘渠道，优化选拔流程，不断探索人才评估工具的合理使用，全面加强对公司急需的高端人才、专业性人才、复合型人才以及管理人才的引进，满足公司人才数量和质量的要求，做到人员任用的规范化、流程化和程序化，加强防范用人风险。在人才培养方面，通过强化对中高层、关键业务线以及中后台管理人员的培养，加强人力资源有效配置，有效激发人才活力、体现人才价值，逐步建立一支高素质的管理及业务团队。
在完善考核激励机制方面，建立分层次的考核评价体系和科学合理的绩效考核机制，细化公司对各职能部门、各层次业务和全体员工的考核，实现绩效考核全员覆盖，并强化对绩效考核结果的运用，充分发挥绩效考核对管理的激励和约束作用。
八、动态风险控制指标监控和净资本补足机制建立情况
1、动态的风险控制指标监控情况
依据真实有效的财务核算数据及相关业务数据，公司建立了以净资本与流动性为核心的动态风险控制指标监控系统。通过对公司净资本、流动性等各类风险指标进行监测，适时根据指标的变化情况，调整业务规模和融资额度，形成以净资本与流动性为核心的动态风险控制机制。
公司对净资本等风险控制指标进行日常监测与报告，定期对风险控制指标监控系统进行有效性评估，有效开展定期与专项风险控制指标敏感性分析和压力测试，为公司经营决策提供建议和支持，完善和测试净资本补充程序。
2、净资本补足机制的建立情况
公司按照不同的净资本指标的规定标准，设定了四级预警线。根据公司制定并已实施的《净资本补充管理办法》规定，当公司净资本指标低于证监会规定标准或有低于证监会规定标准的趋势，从而将影响公司各项业务开展时，公司将适时启动净资本补充机制，通过限制、暂停资本性支出和资产改良支出，暂时性减少费用开支，压缩业务规模，转让长期股权投资、出售固定资产及无形资产、资产置换，限制、暂停向股东分配利润，以及增资扩股等方式补充净资本，改善净资本等各项风险控制指标状况，使其符合监管要求。
3、报告期内风险控制指标的监控情况
报告期内,公司各项风险控制指标持续符合监管标准。
九、社会责任履行情况
西部证券股份有限公司成立 16年来，在力争取得良好经营效益的基础上，积极履行企业社会责任，发挥金融业务优势，大力开展扶贫工作。2001年至今，公司先后为南方冰冻灾害、汶川地震、玉树地震、延安市暴雨洪灾等捐款捐物，公司还参加了陕西省“两联一包”和“千企千村”扶贫工作。
（一)2016年度精准扶贫概要
1、成立领导机构。2016年,公司深入贯彻落实中国证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》精神和中国证券业协会的要求，公司深入开展了“一司一县”扶贫工作，成立了公司扶贫工
作领导小组，加强扶贫工作的组织领导，成立了扶贫办公室，负责具体落实。公司主要领导先后4次到白水县和延长县实地调研，走访贫困县企业，研究落实精准扶贫工作。
2、签订帮扶协议。中国证监会和中国证券业协会要求一家证券公司帮扶一个贫困县，2016年公司分别与2个县签订了帮扶协议，公司主动帮扶陕西省白水县和延长县2个国家级贫困县。
3、开展金融扶贫。结合 2个贫困县实际，在深入调研的基础上，公司确定了以发挥金融业务优势、大力支持贫困县企业在“中小板”和“新三板”上市，带动当地经济发展的思路。公司主动承诺，义务为 2个县共 5家企业在“新三板”挂牌提供服务，公司组织业务团队积极为白水县的盛隆果业、延长县的中果公司开展规范治理和辅导工作。公司拟在白水县设立1家证券营业部，待审批后立即开业。
4、开展产业扶贫。结合延长县实际，为支持当地特色农产品红葱、甘薯、蔬菜等种业繁殖，公司拟投入约 50万元建造日光温室 2座，该项目已经公司董事会审议通过，按照有关规定报陕西省国资委审批后实施，预计将在 2017年 5月中旬向延长县支付扶贫资金。结合白水县实际，公司向该县周家村和郭家山村投入48.9万元，帮助机井农田水利设施建设，并帮扶75户贫困户发展果树种植和家畜养殖，该项目已经公司董事会审议通过，预计将在 2017年 4月底向白水县支付扶贫资金。公司子公司西部期货公司帮扶延长县安沟镇安沟村，拟投入扶贫资金19.5万元，帮扶安沟村修建温室大棚15座，预计将在5月中旬资金拨付到位。
5、开展教育扶贫。为支持延长县初级中学贫困师生，公司拟投入50万元设立延长县教育助学基金，目前正在抓紧进行摸底和制定方案。2016年5月起，公司在白水县“双创”中心开办西部证券资本市场大讲堂，义务为白水县企业开展金融证券业务培训，公司先后 2次组织业务骨干到当地授课，白水县 80余家中小企业负责人参加，收到良好的培训效果。
6、派驻驻村工作队。从2014年6月至今，公司成立驻村工作队，抽调3名人员，派往白水县周家村和郭家山村驻村扶贫，落实帮扶项目。2017年春节前，公司购买 3.75万元慰问品，扶贫工作队对周家村和郭家山村70户贫困户进行走访慰问。
2016年，公司工会组织员工参加慈善捐助和社会公益活动，10家分支机构组织员工分别前往福利院、儿童村、乡村小学、康复机构，开展献爱心活动，捐款捐物约6万元。2017年2月,陕西省渭南市白水县委、县政府表彰2016年度脱贫攻坚工作先进集体和个人，公司获得“社会贡献奖”。
（二）公司年度精准扶贫工作情况
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|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|||
|其中：1.资金|168.4万元|公司向白水县捐助48.9万元实施精准扶贫项目已经公司董事会审议通过，捐助资金预计将在2017年4月底拨付到位。公司向延长县捐助50万元修建日光温室项目已经公司董事会审议通过，按照有关规定报陕西省国资委审批后，捐助资金预计将在2017年5月拨付到位。公司向延长县初级中学贫困学生捐助50万元开展教育扶贫项目正在进行摸底和方案论证，预计将在2017年9月完成审批并拨付资金。公司子公司西部期货公司帮扶延长县安沟镇安沟村，拟投入扶贫资金19.5万元，帮扶安沟村修建温室大棚15座，预计将在5月中旬资金拨付到位。|
|2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数|63户|建档立卡贫困户数：白水县郭家山村71户，白水县周家村44户 。公司连续4年投入资金帮扶建档立卡贫困户，通过帮扶贫困户发展特色种植业和养殖业增加收入，帮助贫困户脱贫致富。截止2016年底，郭家山村脱贫49户，周家村脱贫14户。|
|二、分项投入|||
|1.产业发展脱贫|||

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|其中 1.1产业发展脱贫项目类型||扶持地方养殖业、种植业及农田水利建设，积极帮助贫困户脱贫致富。公司主动发挥金融业务优势、大力支持贫困县企业在“中小板”和“新三板”上市，带动贫困县县域经济发展。|
|1.2产业发展脱贫项目个数|3个|·白水县盛隆果业有限责任公司新三板挂牌项目，积极推进中。·延安中果生态农业科技股份有限公司新三板挂牌项目，积极推进中。·陕西红星美羚乳业股份有限公司IPO项目，预计将在2017年下半年完成。|
|2、教育脱贫|||
|其中 2.1资助贫困学生人数|127人|公司预计在2017年9月前完成对陕西省延长县投入50万元用于资助延长县初级中学贫困师生。|
|2.2改善贫困地区教育资源投入金额|50万元|根据延长县提供的具体方案，教育扶贫资金按两个年度实施，其中资助贫困老师共计4万元，贫困学生共计46万元。|
|三、所获奖项|||
|2017年2月陕西省渭南市白水县委、县政府授予公司脱贫攻坚工作“社会贡献奖”。|||

（三）后续精准扶贫计划
2017年，公司将按照中国证监会和中国证券业协会的要求，在 2016年扶贫工作的基础上，加快落实各个扶贫项目，继续深化金融扶贫、产业扶贫、教育以及其他有关方面扶贫和公益扶贫工作，扎实做好对白水县和延长县的精准扶贫工作。
《西部证券股份有限公司2016年度社会责任报告》与《西部证券股份有限公司2016年度报告》同日披露，全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2017年4月26日公司公告。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
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|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
|||||安信证券、||
|||||工银瑞信、||
|||||银华基金、|主要针对公司经纪业务、投行业务、两|
|2016年1月29日|西安|实地调研|机构|||
|||||平安资管、|融业务和未来规划进行调研。|
|||||泰康资管、||
|||||长信基金。||
|||||江苏瑞华投资||
||||||主要针对公司的整体情况、未来规划、|
|2016年2月24日|西安|实地调研|机构|控股集团有限||
||||||国际业务和佣金水平进行调研。|
|||||公司||
|2016年5月5日|西安|网络|机构、个人|全体投资者|公司2015年年度报告网上说明会|

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|||||华泰证券、|主要针对公司整体业务布局、互联网金|
|2016年5月19日|西安|实地调研|机构|天弘基金、|融、自营业务结构、新三板业务和投行|
|||||国泰君安。|业务进行调研。|
||||||公司参加陕西地区上市公司统一的年报|
|2016年6月2日|西安|网络|机构、个人|全体投资者||
||||||说明会。|
||||||主要针对公司整体业务情况、业务结构、|
|2016年8月1日|西安|实地调研|机构|东兴证券|佣金率水平、竞争优势、配股、国际化|
||||||等方面进行调研。|
|||||信达证券、|主要针对公司全业务体系和未来发展规|
|2016年9月1日|西安|实地调研|机构|||
|||||东北证券|划进行调研。|
|||||国泰君安、|主要针对公司大投行、泛买方业务体系、|
|2016年11月1日|西安|实地调研|机构|||
|||||华夏基金|佣金率水平和配股推进情况进行调研。|

报告期内，公司通过深交所投资者关系互动平台回复投资者提问197条；报告期内公司通过投资者咨询电话回复投资者提问113余次。