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证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2019-080
欧菲光集团股份有限公司
关于召开2019年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2019年7月9日下午14:30召开公司2019年第三次临时股东大会，审议第四届董事会第二十次（临时）会议及第四届董事会第二十一次（临时）会议提交的相关提案，现将会议有关事项通知如下：
一、会议召开基本情况
1.股东大会届次：2019年第三次临时股东大会
2.会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召开已经公司第四届董事会第二十一次（临时）会议审议通过。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
4.会议的召开时间：
现场会议召开时间：2019年7月9日（星期二）下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所（“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2019年7月9日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019年7月8日15:00至2019年7月9日15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东
提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
7.出席对象：
（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。授权委托书见附件。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8．现场会议的地点：深圳市南山区蛇口望海路1166号招商局广场1号楼13
层公司会议室
二、会议审议事项
1．审议《关于银行授信及担保事项的提案》；
2．审议《关于银行授信及担保事项和开展票据池业务的提案》。
上述提案已经公司第四届董事会第二十次（临时）会议及第四届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，根据《上市公司股东大会规则》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，对于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
上述事项内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和相关证券媒体上刊登的公告。
三、提案编码
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|-|-|-|
|提案编码|提案名称|该列打勾的栏目可以投票|
|100|总提案|√|
|1.00|《关于银行授信及担保事项的提案》|√|
|2.00|《关于银行授信及担保事项和开展票据池业务的提案》|√|

四、会议登记方式
1.登记时间：2019年7月5日（星期五）（上午9:00－11:00，下午14:30－17:30）异地股东可用电子邮件、信函或传真方式登记，不接受电话登记。
2.登记地点：深圳市南山区蛇口望海路1166号招商局广场1号楼13层公司证
券部。
3.登记方式：
（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡，
加盖公司公章的营业执照复印件，法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；
委托代理人出席的，还须持有法人授权委托书和出席人身份证。
（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡，持股凭证及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。
4.注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（地址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附
件一。
六、其他事项
1.本次股东大会现场会议会期半天，参加会议人员食宿及交通费自理。
2.会议联系地址：深圳市南山区蛇口望海路1166号招商局广场1号楼13层公司证券部。
3.会议联系电话：0755-27555331
4.会议联系传真：0755-27545688
5.会议联系邮箱：ir@ofilm.com
6.联系人：周亮黄舒欣王维妙
七、备查文件
1.公司第四届董事会第二十次（临时）会议决议；
2.公司第四届董事会第二十一次（临时）会议决议。
特此公告。
欧菲光集团股份有限公司董事会2019年6月20日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：362456；
2.投票简称：欧菲投票；
3.本次股东大会提案均为非累积投票填，填报表决意见为：“同意”、“反对”或“弃权”；
4.本次股东大会设置总提案，股东对总提案进行投票，视为对本次所有填表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所系统投票的程序
1.投票时间：2019年7月9日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2019年 7月 8日下午3：00，结束时间为2019年7月9日下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件二：
欧菲光集团股份有限公司
2019年第三次临时股东大会授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席2019年7月9日召开的欧菲光集团股份有限公司2019年第三次临时股东大会现场会议，代表本人对会议审议的各项提案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
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|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总提案|√||||
|1.00|《关于银行授信及担保事项的提案》|√||||
|2.00|《关于银行授信及担保事项和开展票据池业务的提案》|√||||

委托人姓名/名称：
委托人股东账号：
委托人身份证号/营业执照号码：
委托人持股性质： 委托人持股数量：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托人签名（盖章）：委托日期： 年 月 日注：
1.本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效，有效期限自签署日至公司2019年第三次临时股东大会结束。
2.委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效，如不做具体指示的，受托人可以按自己的意愿表决。
3.本授权委托书由委托人签字方为有效，委托人为法人股东的，必须加盖
法人单位公章并由单位法定代表人在委托人处签字。
证券代码：002193 证券简称：山东如意 公告编号：2015-043山东济宁如意毛纺织股份有限公司
第七届监事会第六次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东济宁如意毛纺织股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议会议通知于2015年6月20日以专人送达、电子邮件、传真等方式送达，并于 2015年 6月 29日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决监事5人，实际参加表决监事5人，会议召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。本次会议由公司监事会主席陈强先生主持，经过充分讨论，审议通过以下议案：
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于签订资产置换补充协议并办理资产交割有关事项的议案》。
《关于签订资产置换补充协议暨关联交易的公告》详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网[http://www.cninfo.com.cn]。
特此公告。
山东济宁如意毛纺织股份有限公司监事会2015年7月1日
证券代码：002471 证券简称：中超控股 公告编号：2018-087江苏中超控股股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏中超控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2018年10月26日收到公司独立董事韦长英女士提交的书面辞职报告，因个人工作岗位变动，工作量增大，加之路途遥远，向公司董事会请求辞去公司独立董事职务及相应董事会专门委员会委员职务。
韦长英女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一。根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或本章程规定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的规定履行职责。韦长英女士的辞职报告自下任独立董事填补其缺额后生效，在补选完成后韦长英女士不在公司担任任何职务。
公司董事会已接受韦长英女士的辞呈，并对其在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
江苏中超控股股份有限公司董事会二〇一八年十月二十六日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2019-029
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于对外投资设立参股公司的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷科防务”）为促进北斗导航业务快速发展，拟与中国兵器工业集团有限公司下属公司北京东方联星科技有限公司（以下简称“东方联星”）以及合肥新经济产业发展投资有限公司（以下简称“合肥新投”）合作，在合肥高新区设立公司，公司名暂定北方雷科卫星导航科技有限公司（以下简称“北方雷科”）（最终以工商行政管理机关核准的名称为准）。北方雷科预计注册资本1.612亿，其中雷科防务现金出资
5187.88万元占股32%；东方联星以其所持北京北方联星科技有限公司100%股权出资，评估作价5350万元，占股33%；合肥新投现金出资4863.6万元占股30%；北方雷科团队持股平台现金出资810.6万占股5%。
2、投资履行的审批程序
公司已于2019年4月20日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司与北京东方联星科技有限公司以及合肥高新投资集团合作设立公司的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等规章制度的相关规定，本次对外投资事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。
3、本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、2019年4月19日，公司已与相关各方签署了协议。本次公司与相关各方合作设立公司事项尚需履行相关各方有权部门批准手续。
二、共同投资方基本情况
1、北京东方联星科技有限公司
统一社会信用代码：91110108759604969A
法定代表人：梁培康
注册资本：11700万人民币
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
成立日期：2004年03月08日
住所：北京市海淀区上地西路8号院1-4号楼6层
经营范围：技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询；产品设计；销售自行开发的产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
该共同投资人第一大股东北方电子研究院有限公司为我公司下属公司苏州
博海创业微系统有限公司的股东。
2、合肥新经济产业发展投资有限公司
统一社会信用代码：91340100MA2TEWCH6Y
法定代表人：陈婧莹
注册资本：200000万人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
成立日期：2019年01月24日
住所：合肥市高新区望江西路860号科创中心814室
经营范围：股权投资；股权投资咨询；创业投资；投资增值服务。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
该共同投资人与本公司不存在任何关联关系。
三、对外投资的目的和对公司的影响
公司与东方联星以及合肥新投的合作，是各方公司优势互补，共同面向未来
布局北斗导航业务市场的重大战略举措，本次对外投资设立合资公司，公司与北方电子研究院有限公司在北斗领域强强联合，能进一步拓展公司北斗导航业务发展空间，未来可能对公司发展和业绩提升产生有利影响。
因标的公司的运作目前尚处于筹划阶段，短期内不会对公司的经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司董事会
股票简称：晨鸣纸业晨鸣B股票代码：000488 200488 公告编号：2015-075债券简称：12晨鸣债 债券代码：112144
山东晨鸣纸业集团股份有限公司
关于“12晨鸣债”投资者回售申报情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《山东晨鸣纸业集团股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》的规定，山东晨鸣纸业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2015年11月30日、2015年 12月 1日和 2015年 12月 2日发布了《关于“12晨鸣债”票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第一次提示性公告》、《关于“12晨鸣债”票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第二次提示性公告》和《关于“12晨鸣债”票面利率不调整暨债券持有人回售实施办法的第三次提示性公告》。投资者可在回售登记期内（2015年11月30日、2015年12月1日和2015年12月2日）选择将其持有的“12晨鸣债”全部或部分回售给公司，回售价格为人民币100元/张（不含利息）。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据，“12晨鸣债”本次有效回售申报数量0张、回售金额0元，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司剩余托管数量为3,800万张。
特此公告。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会二○一五年十二月三日
上海市锦天城律师事务所 法律意见书上海市锦天城律师事务所
关于广博集团股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼
电话：021-61059000 传真：021-61059100
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书上海市锦天城律师事务所
关于广博集团股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的法律意见书
致：广博集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广博集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2015年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《广博集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于2015年10月 8在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过15日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2015年
上海市锦天城律师事务所 法律意见书10月26日下午14:30在宁波市鄞州区石碶街道车何广博工业园公司一楼会议室召开；网络投票的日期和时间为 2015年 10月 25日-2015年 10月 26日，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2015年 10月 26日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2015年10月25日下午15:00至2015年10月26日下午15:00的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 3名，代表公司股份数 59,623,265股，占公司股份总数的19.5410％。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 7名，代表公司股份数202,400股，占公司股份总数的0.0663％。
经本所律师验证，上述出席本次股东大会现场的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，议案具体包含了本次股东大会的通知中所列明的审议事项；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
上海市锦天城律师事务所 法律意见书1、审议通过《关于同意公司限售股股东股份质押的议案》；
表决结果：同意 59,825,665股，占有效表决股份总数的100.00%；反对 0股，占有效表决股份总数的0%；弃权0股，占有效表决股份总数的0%。
其中持股5%以下（不含持股5%）的中小投资者表决结果：同意 11,032,400股，占与会中小投资者有表决权股份总数的100%；反对 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%；弃权 0股，占与会中小投资者有表决权股份总数的0%。
本议案关联股东王利平、任杭中、广博投资控股有限公司、杨燕、杨广水、宁波融合股权投资合伙企业（有限合伙）、胡志明回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2015年第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于广博集团股份有限公司 2015年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
徐军
负责人： 经办律师：
吴明德 唐芳
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2015-027中国海诚工程科技股份有限公司
关于为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的公告本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中国轻工业成都设计工程有限公司（以下简称:成都公司）系公司全资子公司。成都公司因业务发展及经营需要，拟向招商银行成都西安北路支行申请金额为人民币5,000万元，期限为2年的综合授信额度，并申请由公司提供担保。
中国中轻国际工程有限公司（以下简称:北京公司）系公司全资子公司。北京公司因业务发展及经营项目需要，拟向招商银行北京宣武门支行申请金额为人民币61,000万元，期限为3年的综合授信额度，并申请由公司提供担保。
上述为子公司向银行申请授信提供担保事项已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过。其中，为北京公司向银行申请授信提供担保的议案尚需公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
一、被担保人基本情况
1、成都公司设立于2002年12月26日，注册资本为1,000万元，注册地为成都市，法定代表人为崔玉琦，公司持有其100%股权。主营业务为工程总承包、设计、咨询、监理等。
截至2014年12月31日，成都公司资产总额7,509.03万元，负债总额4,622.85万元，净资产2,886.19万元，2014年度，成都公司完成营业收入16,695.79万元，实现净利927.37万元（上述数据已经审计）；
截至2015年3月31日，成都公司总资产6,907.63万元，负债总额3,962.65万元，净资产2,944.97万元，2015年1-3月份完成营业收入2,607.29万元，实现净利润45.37万元(上述数据未经审计)。
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2015-0272、北京公司成立于2003年1月23日，注册资本为2,000万元，注册地为北京市，法定代表人为张建新，公司持有其100%股权。主营业务为工程承包、设计、咨询、监理等。
截至2014年12月31日，北京公司资产总额17,125.82万元，负债总额11,281.52万元，净资产58,44.30万元，2014年度，北京公司完成营业收入36,190.79万元，实现净利润1,969.30万元（上述数据已经审计）；截至2015年3月31日，北京公司总资产15,484.90万元，负债总额9,035.95万元，净资产6,448.95万元，2015年1-3月份完成营业收入7,768.71万元，实现净利润573.23万元(上述数据未经审计)。
二、拟签署的担保协议的情况
公司拟在董事会审议通过之后，与招商银行成都西安北路支行签署《最高额保证合同》，为成都公司向招商银行成都西安北路支行申请金额为人民币5,000万元、期限为2年的综合授信额度提供连带责任保证，本次综合授信额度主要用于成都公司为主营业务开展所需申请流动资金贷款、开立保函等；本笔担保金额占公司2015年3月末净资产的5.20%。本笔担保无反担保。
公司拟在股东大会审议通过之后，与招商银行北京宣武门支行签署《最高额保证合同》，为北京公司向招商银行北京宣武门支行申请金额为人民币61,000万元、期限为3年的综合授信额度提供连带责任保证，本次综合授信额度主要用于北京公司为项目所需开具信用证、开立保函等；本笔担保金额占公司2015年3月末净资产的63.46%。本笔担保无反担保。
三、公司董事会意见
公司董事会认为：公司为全资子公司成都公司、北京公司向银行申请授信额度提供担保符合公司的发展需求，有利于促进子公司主营业务的持续发展，不存在违法违规的情况。拟接受担保的成都公司、北京公司经营稳定，偿债能力较强，为其申请银行授信额度提供担保符合公司整体利益。因此，公司董事会同意为成都公司、北京公司向银行申请授信额度提供担保。
四、公司对外担保情况
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2015-027截至本公告日，公司及子公司不存在对外担保、逾期担保的情况。
五、备查文件
公司第四届董事会第十九次会议决议。
特此公告。
中国海诚工程科技股份有限公司董事会
宁波天邦股份有限公司独立董事
关于增资收购 Choice Genetics股权事项
的独立意见
我们作为宁波天邦股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《独立董事工作条例》等有关规定，认真审阅了公司提供的相关材料，基于个人独立判断，对公司第五届董事会第十二次会议审议的《关于增资收购 ChoiceGenetics股权的议案》发表如下独立意见：
1、2014年 8月 14日，公司通过全资子公司汉世伟与控股股东克里莫、克里莫家族（共5方）、原始财务投资人（共 4方）、原PAL股东（共 3方）以及法国Choice Genetics等签订投资协议。根据该投资协议，法国Choice Genetics将发行新股由汉世伟与克里莫进行认购。其中汉世伟的投资总额为 1500万美元，克里莫的投资总额为 200万美元。投资完成后汉世伟对法国 Choice Genetics的持股比例为40.69%，克里莫对法国 Choice Genetics的持股比例为54.20%。
借助本次增资收购，公司正式与世界第二大多物种动物遗传公司克里莫公司在猪遗传领域结成战略合作关系，通过与国际一流公司合作，逐步建立并推广健康、和谐、高效的动物源食品生产方式，符合公司未来发展战略，履行程序符合有关法律、法规和公司章程、制度的规定。
2、本次收购不涉及关联交易；不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。
我们同意公司董事会本次增资收购Choice Genetics股权事项。
独立董事：
王保平尉安宁施炜
二〇一四年八月十四日
关于为公司和公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的公告证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2019-073中建环能科技股份有限公司
关于为公司和公司董事、监事、高级管理人员
购买责任保险的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年 12月30日，中建环能科技股份有限公司（以下简称“公司”“中建环能”）召开第四届董事会第七次会议，同意将《关于为公司和公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》提交公司股东大会审议。为完善风险控制体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，促进公司健康发展，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟购买责任保险，相关内容如下：
一、具体方案
1、投保人：中建环能科技股份有限公司
2、被投保人：中建环能科技股份有限公司及公司董事、监事、高级管理人员
3、责任限额：不超过人民币1亿元/年
4、保险费总额：不超过人民币30万元/年
5、保险期限：12个月
公司董事会提请股东大会授权公司管理层负责责任保险的具体办理（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
关于为公司和公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的公告二、独立董事意见
为公司和公司董事、监事及高级管理人员购买责任保险有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事及高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责。此事项不存在损害公司及全体股东利益的情形，审议程序合法、合规，因此我们同意该议案直接提交公司股东大会审议。
特此公告。
中建环能科技股份有限公司董事会 2019年 12月30日
江苏通达动力科技股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
---------杨克泉
各位股东及股东代表：
本人作为江苏通达动力科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2015年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了 2015年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公司和股东的利益。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将 2015年度的工作情况汇报如下：
一、 出席会议情况
（一）董事会
2015年度 1-12月份，公司共计召开了 7次董事会，本人亲自出席了 7次。
（二）股东大会
2015年度1-12月份，公司共计召开了1次股东大会，本人亲自出席了1次。
（三）对公司有关事项提出异议的情况
任职期间，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职责，认为公司 2015年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期间，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各项议案及其他非董事议案没有提出异议。
二、 发表独立意见情况
报告期内，我们按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽责地履
行职责，参加公司的董事会和股东大会。我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2015年 1月 27日，在公司第三届董事会第三次会议上，本人就关于公司为控股子公司提供担保发表了独立意见。
2、2015年 3月 30日，在公司第三届董事会第四次会议上，本人就关于公司使用超募资金投资设立合资公司的事项发表了独立意见。
3、2015年 4月 19日，在公司第三届董事会第五次会议上，本人就公司关于2014年度利润分配预案、续聘审计机构、募集资金的存放与使用、2014年度内部控制自我评价报告、使用自有闲置资金购买银行理财产品、使用闲置募集资金购买银行理财产品、2014年度对外担保情况及关联方占用资金情况的事项发表了独立意见。
4、2015年6月9日，在公司第三届董事会第六次会议上，本人就公司募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金、以超募资金向深圳市亿威尔信息技术股份有限公司进行股权收购及增资、使用超募资金偿还银行贷款、使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项发表了独立意见。
5、2015年 6月 30日，在公司第三届董事会第七次会议上，本人就公司以土地使用权及房屋所有权向控股子公司增资和聘任副总经理、财务负责人的事项发表了独立意见。
6、2015年8月22日，在公司第三届董事会第八次会议上，本人就公司 2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告发表了独立意见。
三、 专业委员会履职情况
公司第三届董事会第一次会议设立了战略与发展、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，本人担任审计委员会召集人，战略与发展委员会、薪酬与考核委员会成员。2015年度主要工作是定期牵头召开公司审计委员会工作会议，审议公司内审部提交的相关审计报告；对公司的定期财务报告进行分析，根据分析结果及时提醒企业关注有关经营事项。本人还积极参加监管部门组织的培训，认真履行年报审阅和监督工作，发挥了战略委员会与审计委员会专业水平。
四、 保护股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人在 2015年任职期间勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，详实地听取了管理层的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在各次会议上充分发表意见。同时，对公司信息披露和依法运作情况进行了监督和核查，避免出现任何违规事项，有效履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。另外，通过学习国家有关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，加强了对公司和投资者利益的保护能力，形成了自觉保护社会公众股东权益的意识。
五、 其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
六、 联系方式
杨克泉：yangkq20012615@163.com
2016年本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神，本着对公司及全体股东负责的态度，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作。希望公司在新的一年里，更加稳健经营、规范运作、增强公司赢利能力，更好地树立规范、诚信的上市形象，使公司持续、稳定、健康地向前发展，以更好的业绩回报广大投资者。公司董事会、经营班子在我履行职责的过程中给予了积极的配合和支持，在此表示衷心感谢。
独立董事：杨克泉
证券简称：岭南控股 证券代码：000524 公告编号：2016-065号
广州岭南集团控股股份有限公司
关于中国证监会上市公司并购重组审核委员
会审核公司重大资产重组事项的停牌公告
重要提示：本公司及公司董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州岭南集团控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 12月 14日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称"并购重组委"）将于近日召开会议，审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称:岭南控股股票代码：000524）自 2016年 12月 16日（星期五）开市起停牌，待公司收到并购重组委审核结果并公告后复牌，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州岭南集团控股股份有限公司董事会
二○一六年十二月十五日
江苏双星彩塑新材料股份有限公司
独立董事关于聘任公司高级管理人员有关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们作为江苏双星彩塑新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第三届董事会第一次会议审议的《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘请公司总经理的议案》等进行了认真审阅，现就公司聘任高级管理人员有关事项发表如下独立意见：
一、经审阅本次会议拟聘任的公司高级管理人员的个人履历及相关资料，我们认为公司第三届董事会第一次会议聘任的总经理、董事会秘书、副总经理以及财务总监等高级管理人员具备其行使职权相适应的资格和能力；不存在《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定
为市场禁入者且尚未解除的情况。
二、公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，我们对董事会拟聘任高级管理人员无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《江苏双星彩塑新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见》之签章页）
独立董事：
________________ ________________ ________________
蓝海林 程银春 李小虎
证券代码：002236 证券简称：大华股份 公告编号：2019-002
浙江大华技术股份有限公司
关于控股股东、实际控制人减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江大华技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月31日接到公司控股股东、实际控制人傅利泉先生关于以大宗交易方式减持公司股份的通知。
傅利泉先生于 2019年 1月 29日至 1月 31日期间通过深圳证券交易所大宗交易系统累计减持所持有的公司股份 3090万股，占公司总股本的1.0308%。本次减持变动后，傅利泉先生仍然是公司控股股东、实际控制人，具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（万股）|减持比例(%)|
|傅利泉|大宗交易|2019-1-29|12.21|1009|0.3366|
||大宗交易|2019-1-30|12.12|1424|0.4750|
||大宗交易|2019-1-31|12.36|657|0.2192|
||合计|||3090|1.0308|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股比例(%)|股数（股）|占总股比例(%)|
|傅利泉|合计持有股份|1,112,981,880|37.13|1,082,081,880|36.10|
||其中：无限售条件股份|278,245,470|9.28|247,345,470|8.25|
||有限售条件股份|834,736,410|27.85|834,736,410|27.85|

注：截至 2019年 1月 31日，傅利泉先生所持股份中已质押股份 16,609.20
万股，占公司总股本的5.54%。
二、其他相关说明
1、本次减持未违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、傅利泉先生首次公开发行股票前关于股份锁定的承诺：
（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；在其申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。
傅利泉先生均履行了所作承诺，本次减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况。
3、本次减持后，傅利泉先生持有本公司股份为 1,082,081,880股，占公司总股本的36.10%，仍为公司的控制股东、实际控制人。
4、公司控股股东、实际控制人傅利泉先生承诺连续六个月内通过证券交易系统出售的股份将不超过公司股份总数的5%。
特此公告。
浙江大华技术股份有限公司董事会2019年2月1日
证券代码：300325 证券简称：德威新材 公告编号：2018-080
江苏德威新材料股份有限公司
2018年半年度报告披露提示性公告
江苏德威新材料股份有限公司2018年半年度报告及摘要已于2018年8月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅！
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司董事会
证券代码：002210 证券简称：飞马国际 公告编号：2018-043债券代码：112422 债券简称：16飞马债
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于 2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司
提供担保额度之增加被担保对象的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、提供担保事项概述
公司于 2018年 4月 25日、2018年 5月 21日召开第四届董事会第十九次会议、 2017年年度股东大会审议通过了《关于2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司提供担保额度的议案》（详见 2018年 4月 27日披露的公司《关于 2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司提供担保额度的公告》，公告编号：2018-023），其中：同意为 Kyen Resources Pte.Ltd.（恺恩资源有限公司，以下简称“恺恩资源”）向金融机构申请融资额度提供不超过人民币 38.00亿元（含）（或等值外币）的连带责任担保额度（其中，风险融资（敞口）担保额度不超过人民币 5.00亿元）。
根据业务发展需要，恺恩资源下属子公司拟向银行等金融机构申请融资额度，并拟由公司提供连带责任担保。为控制公司提供担保总额度，防范担保相关风险，在不增加担保额度的前提下，公司同意恺恩资源与其子公司共享上述担保额度，即： 2018年度公司同意为恺恩资源及其子公司向金融机构申请融资额度提供不超过人民币 38.00亿元（含）（或等值外币）的连带责任担保额度（其中，风险融资（敞口）担保额度不超过人民币 5.00亿元）。除前述调整外，公司《关于 2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2018-023）其他内容保持不变。
2、对外担保审议程序
— 1—
公司于2018年6月3日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司提供担保额度之增加被担保对象的议案》，拟同意上述担保增加被担保对象。根据有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚须提交公司股东大会审议。
3、本次交易不构成关联交易和《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、被担保人基本情况
详见《关于2018年度为公司子公司、参股公司及其子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2018-023）、《关于子公司Kyen Resources Pte.Ltd.对其全资子公司增资的公告》（公告编号：2018-004）以及相关文件。
三、董事会意见
在控制公司对外担保总额度的前提下，公司同意恺恩资源与其子公司之间共享担保额度，有助于更好满足各单位生产发展所需周转资金，有利于恺恩资源进一步搭建、完善业务平台，推动相关业务更好发展。公司为此提供连带责任担保，未显著增加公司对外担保风险，不会对公司的正常运作和业务发展造成影响，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
四、备查文件
1、第四届董事会第二十一次会议决议；
2、独立董事对相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇一八年六月五日
— 2—
证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2014–031五矿稀土股份有限公司
关于公司非公开发行限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 14,236,375股，占公司总股本的1.45%。
2、本次解除限售股份上市流通日期为 2014年8月5日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
公司第五届董事会第十一次会议和 2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金的议案》，同意公司以非公开发行的方式向五矿稀土集团有限公司、魏建中、刘丰志、刘丰生、廖春生、李京哲购买相关资产以及向不超过 10名投资者发行股份募集配套资金。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西关铝股份有限公司重大资产重组及向五矿稀土集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2012]1701号）文件，核准了本公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事项。
公司于2013年7月向华泰资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、上海大辰科技投资有限公司、陈建、国华人寿保险股份有限公司、上海证大投资管理有限公司 6名特定投资者定价发行人民币普通股(A股) 14,236,375股，每股面值人民币 1.00元，每股发行认购价格为人民币 15.78元，共计募集人民币224,649,997.50元。
2013年 7月 25日，公司就配套融资发行新增 14,236,375股股份事项向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了相关登记材料并于当日获得《证券预登记确认书》，相应股份于 2013年 8月 2日登记到账。上述新增股份为有
限售条件流通股，上市日为2013年8月5日。
本次非公开发行后至今，公司股本数量未发生变化。截至目前，公司总股本为980,888,981股。
二、本次拟申请解除限售股份的股东承诺及履行情况
华泰资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、上海大辰科技投资有限公司、陈建、国华人寿保险股份有限公司、上海证大投资管理有限公司作为五矿稀土股份有限公司重大资产重组及发行股份购买资产并募集配套资金的募集配套资金非公开发行对象，于 2013年 7月做出相关承诺：自五矿稀土股份有限公司本次发行结束之日起 12个月内，不转让其所认购的相关股份，具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|出具承诺方|承诺内容|履行情况|备注|
|1|华泰资产管理有限公司|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行|注1|
|2|工银瑞信基金管理有限公司|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行|注2|
|3|上海大辰科技投资有限公司|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行||
|4|陈建|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行||
|5|国华人寿保险股份有限公司|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行|注3|
|6|上海证大投资管理有限公司|本次新增股份自上市之日起十二个月内不转让|已履行||

上表中，注 1认购对象全称为华泰资产管理有限公司-受托管理华农财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品；注2认购对象全称为工银瑞信基金公司－工行－外贸信托•恒盛定向增发投资集合资金信托计划；注 3认购对象全称为国华人寿保险股份有限公司－万能一号。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期为2014年8月5日。
2、本次解除限售股份的数量为 14,236,375股，占公司无限售条件股份的
1.95%，占公司总股本的1.45%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计6名。
4、限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|限售股份持有人名称|限售股份性质|持有限售股份数（股）|本次可上市流通股数（股）|本次可上市流通股数占总股本的比例|冻结的股份数量（股）|
|1|华农财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品|首发后机构类限售股|1,431,812|1,431,812|0.146%|0|
|2|工银瑞信基金公司－工行－外贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划|首发后机构类限售股|1,524,207|1,524,207|0.155%|0|
|3|上海大辰科技投资有限公司|首发后机构类限售股|3,152,091|3,152,091|0.321%|0|
|4|陈建|首发后个人类限售股|3,057,034|3,057,034|0.312%|0|
|5|国华人寿保险股份有限公司－万能一号|首发后机构类限售股|5,031,685|5,031,685|0.513%|0|
|6|上海证大投资管理有限公司|首发后机构类限售股|39,546|39,546|0.004%|0|
|合计|||14,236,375|14,236,375|1.451%||

四、股份变动情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动（+，-）||本次变动后||||
||数量（股）|比例|增加|减少|数量（股）||比例||
|一、有限售条|||||||||
||250,632,059|25.55%||14,236,375||236,395,684||24.10%|
|件的流通股|||||||||
|二、无限售条|||||||||
||730,256,922|74.45%|14,236,375|||744,493,297||75.90%|
|件的流通股|||||||||
|三、股份总数|980,888,981|100%|||980,888,981||100%||

五、本次解除限售股东对上市公司的非经营性资金占用情况的说明
经查，本次申请解除其所持股份限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占用；本公司对本次申请解除其所持股份限售的股东不存在违规担保。
六、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问核查后认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺，相关信息披露真实、准确、完整，中信证券对公司非公开发行限售股份解禁事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、中信证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会二○一四年八月一日
恒泰长财证券有限责任公司
关于深圳市华鹏飞现代物流股份有限公司
2015年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
恒泰长财证券有限责任公司 华鹏飞
保荐代表人姓名：李东茂 联系电话：020-88831256
保荐代表人姓名：张英君 联系电话：020-88831257
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月取得募集资金专户的对账单；每
半年对公司募集资金专户明细进行定期核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0次
（2）列席公司股东大会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
参见“二、保荐机构发现公司存在的（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015年12月30日
《创业板上市规则和规范运作指引解读》、《创业板上市公司董事、监事、高级管理及控股股东买卖股票规范》、《创业板再融资暂行办法及其规则解（3）培训的主要内容
读》、《创业板信息披露规则解读》。
本次培训过程注重结合公司董监高违规减持及违规信息披露实务讲解相关规范要求对应的法规体系。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
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|存在的问题|
|无|
|无|
|无|
|无|

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|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|
|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|是否履行承诺|
|是|

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|是|
|是|

四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的发行人采取监管措施的
不适用
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《恒泰长财证券有限责任公司关于深圳市华鹏飞现代物流股份有限公司2015年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李东茂 张英君
恒泰长财证券有限责任公司2016年4月21日