证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2018-054惠州市华阳集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳集团”）于2018年10月25日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过35,000万元的暂时闲置募集资金购买低风险理财产品或进行定期存款、结构性存款等，并授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，该事项自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1693号）核准，惠州市华阳集团股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A股）7,310万股（每股面值人民币 1.00元），发行价格为每股人民币13.69元，本次发行新股募集资金总额合计人民币1,000,739,000.00元，扣减发行费用人民币59,879,000.00元后，募集资金净额为人民币940,860,000.00元。上述募集资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年10月11日出具了德师报（验）字（17）第00454号《验资报告》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
截至2018年9月30日，公司累计使用募集资金金额为人民币546,154,499.16元，尚未使用的募集资金金额为人民币394,705,500.84元。公司募集资金专项账户余额为人民币59,020,568.29元（其中募集资金累计理财收益及扣除手续费后累计净利息收入为人民币12,315,067.45元），在理财产品专用结算账户购买理财尚未到期的募集资金金额为人民币305,000,000.00元，在募集资金专项账户购买理财产品尚未到期的募集资金金额为人民币43,000,000.00元。
公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐步投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2017年10月27日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款等，并授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，该事项自公司第二届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
截至2018年9月30日，公司及其全资子公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品尚未到期的金额共34,800万元。公司以闲置募集资金投资的相关产品具体情况如下：
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|序号|购买方名称|发行主体|产品名称|产品类型|理财本金|理财期限|预期年化收益率|是否已赎回|
|1|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（1M-新客专属）|保本开放式|5,000万人民币|2017年11月28日至2017年12月28日|4.10%|是|
|2|惠州华阳通用电子有限公司|中国银行股份有限公司惠州水口支行|中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】|保证收益型|6,000万人民币|2017年11月28日至2018年3月5日|3.70%|是|
|3|惠州华阳通用电子有限公司|交通银行股份有限公司惠州分行|蕴通财富·日增利92天|保证收益型|5,000万人民币|2017年11月30日至2018年3月2日|4.60%|是|

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|4|惠州华阳通用电子有限公司|中国工商银行股份有限公司惠州惠城支行|中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品|保本浮动收益型|20,000万人民币|2017年11月28日至2018年1月3日|3.10%|是|
|5|公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品|保本浮动收益型，开放型|4,000万人民币|2017年11月24日起息，预计两个月内赎回|3.25%|是,于2017年12月26日赎回|
|6|惠州市华阳数码特电子有限公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢保本步步高升B款人民币理财产品|保本浮动收益型，开放型|2,500万人民币|2017年11月24日起息，预计两个月内赎回|3.25%|是，于2017年12月25日、26日赎回|
|7|惠州市华阳精机有限公司|中国建设银行股份有限公司惠州东江支行|“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品|保本浮动收益型，开放型|2,500万人民币|2017年11月29日起息，预计两个月内赎回|2.60%|是，于2017年12月27日赎回|
|8|惠州市华阳光电技术有限公司|中国建设银行股份有限公司惠州东江支行|“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品|保本浮动收益型，开放型|4,500万人民币|2017年11月29日起息，预计两个月内赎回|2.60%|是，于2017年12月27日赎回|
|9|惠州市华阳光电技术|中国光大银行股份有限公司|2018年对公结构性存款定制第一|保证收益型|4,500万人民币|2018年1月12日至2018年4月12日|4.70%|是|

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||有限公司|惠州分行|期产品197||||||
|10|惠州华阳通用电子有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定制第一期产品200|保证收益型|10,000万人民币|2018年1月15日至2018年6月27日|4.65%|是|
|11|惠州华阳通用电子有限公司|交通银行股份有限公司惠州分行|蕴通财富·日增利166天|保证收益型|10,000万人民币|2018年1月10日至2018年6月25日|4.80%|是|
|12|惠州市华阳数码特电子有限公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢利率结构18798期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|1,500万人民币|2018年1月19日至2018年5月7日|4.55%|是|
|13|公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢利率结构18798期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|3,500万人民币|2018年1月19日至2018年5月7日|4.55%|是|
|14|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品|保本开放式|6,000万人民币|2018年3月7日至2018年6月7日|4.70%|是|
|15|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民|保本开放式|5,000万人民币|2018年3月14日至2018年5月14日|4.80%|是|

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||||币理财产品||||||
|16|惠州市华阳光电技术有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定制第四期产品191|保证收益型|4,000万人民币|2018年4月13日至2018年7月16日|4.70%|是|
|17|公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢利率结构19976期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|1,000万人民币|2018年5月11日至2018年8月27日|4.50%|是|
|18|公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢利率结构19977期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|3,000万人民币|2018年5月11日至2018年11月13日|4.45%|否|
|19|惠州市华阳数码特电子有限公司|中信银行股份有限公司惠州分行|中信理财之共赢利率结构19977期人民币结构性理财产品|保本浮动收益型|1,300万人民币|2018年5月11日至2018年11月13日|4.45%|否|
|20|惠州华阳通用电子有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定制第五期产品189|保证收益型|5,000万人民币|2018年5月16日至2018年11月19日|4.64%|否|
|21|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行结构性存款|保本浮动收益型|5,000万人民币|2018年6月8日至2018年12月5日|4.80%|否|

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|22|惠州华阳通用电子有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定制第六期产品218|保证收益型|5,000万人民币|2018年6月27日至2018年9月27日|4.70%|是|
|23|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行结构性存款|保本浮动收益型|3,000万人民币|2018年6月27日至2018年8月27日|4.90%|是|
|24|惠州华阳通用电子有限公司|兴业银行股份有限公司惠州分行|兴业银行结构性存款|保本浮动收益型|7,000万人民币|2018年6月27日至2018年12月27日|5.00%|否|
|25|惠州华阳通用电子有限公司|中信银行股份有限公司惠州分行|共赢利率结构20631期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|5,000万人民币|2018年6月29日至2018年9月28日|4.85%|是|
|26|惠州市华阳光电技术有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定向第一期产品189|保证收益型|500万人民币|2018年7月17日至2018年10月17日|4.50%|否|
|27|惠州市华阳光电技术有限公司|中国光大银行股份有限公司惠州分行|2018年对公结构性存款定制第七期产品249|保证收益型|3,000万人民币|2018年7月17日至2018年12月17日|4.69%|否|
|28|惠州华阳通用电子有|兴业银行股份有限公司惠州|兴业银行结构性存款|保本浮动收益型|5,000万人民币|2018年9月28日至2018年12月28日|4.25%|否|

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||限公司|分行|||||||
|29|惠州华阳通用电子有限公司|中信银行股份有限公司惠州分行|共赢利率结构22112期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|5,000万人民币|2018年9月28日至2018年12月28日|4.05%|否|

综上，公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理均在董事会审批额度之内，符合相关规定。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月、有保本承诺的投资品种，具体情况如下：
1、现金管理的投资产品品种
为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、期限不超过12个月、有保本承诺的投资品种。暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）期限不得超过12个月。
投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关于风险投资的相关内容，不进行股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。
2、现金管理额度
公司及实施募集资金投资项目的子公司拟使用额度不超过35,000.00万元
暂时闲置募集资金进行现金管理。上述额度在决议有效期内，可循环滚动使用。
公司使用闲置募集资金进行现金管理将严格遵守深圳证券交易所关于上市公司
募集资金管理的相关规定和公司《募集资金管理办法》的要求。
3、现金管理有效期
本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会通过之
日起的12个月内有效。
上述事项经董事会审议通过后，授权管理层在额度范围内行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同，公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
五、投资风险分析及风险控制措施
公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。
针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；
2、公司将建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
六、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金投资项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展。对暂时闲置的募集资金适时进行保本型低风险投资理财，能够获得一定投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，符合全体股东的利益。
七、履行的决策程序
公司于 2018年 10月 25日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事
会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，同意公司使用不超过35,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金不超过人民币35,000万元进行现金管理，内容及程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，有利于提高募集资金使用效率，获取良好的资金回报，不存在损害全体股东利益的情况。作为公司的独立董事，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币35,000万元进行现金管理。
八、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事已发表明确同意意见，履行了必要的内部审批程序。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。保荐机构对华阳集团本次使用不超过35,000万元闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
九、备查文件
1、第二届董事会第十二次会议决议；
2、第二届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
4、保荐机构瑞银证券有限责任公司出具的《关于惠州市华阳集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇一八年十月二十九日