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证券代码：601222 证券简称：林洋能源 公告编号：临 2016-77
江苏林洋能源股份有限公司
关于控股股东增持公司股份计划延期履行的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
江苏林洋能源股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东启东市华虹电子有限公司（以下简称“华虹电子”）的通知，因公司于 2016年 3月 9日对外披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》中的增持计划即将到期，现将该计划延期实施，具体情况如下：
一、本次增持计划内容
公司控股股东华虹电子自2016年3月9日起，计划在未来6个月内通过二级市场购买的方式择机增持本公司股份，若公司股票价格位于26元/股至36元/股的价格区间内，累计增持金额至少不低于人民币5,000万元，不超过人民币30,000万元。具体内容详见2016年3月9日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《上海证券报》和《证券时报》的《江苏林洋能源股份有限公司关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：临2016-13）。
二、本次增持计划进展情况
1、2016年3月9日，华虹电子通过二级市场增持公司股票620,000股，占公司股份总数的0.15%，增持金额为19,530,000.00元，占增持计划下限的39.06%。
2、2016年3月14日，华虹电子通过二级市场增持公司股票260,000股，占公司股份总数的0.06%，增持金额为8,049,154.14元。截至目前已累计增持股份数量
880,000股，累计增持金额27,579,154.14元，占增持计划下限的55.16%。
三、本次增持计划延期履行的情况说明
1、在本次增持计划披露后的6个月期间，华虹电子拟通过二级市场择机增持
本公司股份。由于2016年4月28日和8月26日为公司对外披露定期报告的日期，根据《证券法》等相关法律、法规规定，2016年3月28日至4月28日以及7月26日至8月26日为定期报告披露窗口期，故无法实施增持计划。2016年6月22日起，公司股价位于本次增持计划价格区间的上方，故未进行增持计划。
2、鉴于上述情况，华虹电子能够增持公司股份的有效时间缩短，未能在计划时间内完成本次增持计划，为了更好的实施本次增持计划，华虹电子拟从本次增持计划到期之日（2016年9月9日）起将本次增持计划延期履行6个月。计划通过二级市场购买的方式择机增持本公司股份，若公司股票价格位于26元/股至36元/股的价格区间内，累计增持金额至少不低于人民币5,000万元，不超过人民币30,000万元（含本次增持计划已增持部分）。
四、增持计划延期履行的不确定性风险
增持计划延期履行可能存在因公司股票价格未达到实施增持计划的价格区间导致增持计划无法实施等风险。
五、增持主体的承诺
华虹电子承诺：在增持计划延期履行期间及增持实施完毕之后6个月内不减持所持有的本公司股份。
六、其他说明
1、如本次增持计划延期履行期限内公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息等行为，相关增持价格范围则以公司股票复权后的价格为准。
2、本次增持计划延期履行符合《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。
3、公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等相关规定，持续关注华虹电子及其一致行动人增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
江苏林洋能源股份有限公司董事会
2016年9月8日
审计委员会
审计委员会 2014年度履职情况报告
公司董事会审计委员会由 2名独立董事及 1名董事组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计委员会工作规程，2014年度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对审计委员会的履职情况和对立信会计师事务（以下简称“立信”）2014年度的审计工作情况总结如下：
一、审计委员会会议召开情况
（一）2014年4月9日，审计委员会审议通过了如下议案：
1、审议通过了公司 2013年度财务会计报告；
2、审议通过了关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事2013年度审计工作的总结报告；
3、审议通过了关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构的议案。
（二）2014年4月29日，审计委员会审议通过了如下议案：
审议通过了《公司2014年第一季度报告及其摘要》。
（三）2014年8月26日，审计委员会审议通过了如下议案：
审议通过了《公司2014年半年度报告及其摘要》。
（四）2014年10月29日，审计委员会审议通过了如下议案：
审议通过了《公司2014年三季度报告及其摘要》
二、公司董事会审计委员会履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司审计委员会工作细则，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2014年报的审计工作。
（一）在注册会计师进场前，认真听取、审阅了立信对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商相关的时间安排。
（二）在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。审计委员会认为：一方面公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合新企业会计准则，企业会计制度及财政部发布的有关规定要
审计委员会
求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报表内容完整，报表合并基础准确；
公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况；另一方面会计师在审计过程中发现的问题需及时与公司管理层沟通，督促公司不断提升管理水平，降低企业风险；最后提请公司及注册会计师重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债表日后事项、关联方非经营性资金占用等，以保证财务报表的公允性真实性及完整性。
（三）按照相关规定要求，在立信出具2014年度审计报告初步审计意见后，审阅了 2014年度财务会计报表，并发表意见。同意立信认定的公司账务处理，我们认为已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司2014年度财务状况、经营成果和现金流量，对年审注册会计师出具的公司 2014年度财务会计报表审计意见无异议，一致同意将立信审计的公司2014年度财务会计报表提交公司董事审议。
（四）向公司董事会提交了续聘立信的建议，认为：公司聘请的立信在为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，故提议续聘立信为公司2015年的年报审计机构。
三、公司董事会审计委员会对立信 2014年度的审计工作情况总结报告
（一）公司审计工作基本情况
立信与公司董事会和高管层在年报审计工作开始前进行了必要的沟通，与公司签订了审计业务约定书。审计委员会与立信进行了协商并确定了公司2014年度财务报告审计工作的总体时间安排。在审计小组现场审计期间，审计委员会与立信进行了充分的沟通，并督促其在约定时限内提交审计报告。根据的审计时间安排，立信在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。
（二）立信执行年审的会计师遵守职业道德基本情况
立信执行年审的会计师未在公司任职，在本公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成了公司2014年年报审计工作。
1、独立性评价
立信所有职员未在本公司任职，未获取除法定审计必要费用外的任何形式的经济利益；立信和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；立信对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。立信及其审计成员保持了形式上和实质上的双重独
审计委员会
立，恪守了职业道德基本原则。
2、专业胜任能力评价
立信审计小组成员完全具备实施本次审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
3、审计程序评价
立信审计小组在本次审计工作中实施的审计程序恰当、合理，有效地对公司财务报表及其编制进行了风险评估，客观地对公司会计政策选择和会计估计行为进行了评价。
（三）审计委员会对立信审计范围及出具的审计报告意见的情况总结
1、审计工作计划评价
在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划，为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。
2、具体审计程序执行评价
审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运用的有效性进行评价的基础上，确定需实施的控制性测试程序和实质性测试程序，为发表审计意见获取了必要的审计证据。
3、立信所出具的审计报告意见的情况
审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。立信所对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。
立信作为公司 2014年度审计机构，勤勉敬业具有较高的业务水平和工作效率。在审计工作中，严格执行中国证监会和财政部的有关规定，深入实地调查了解公司情况，并针对公司的实际情况，就公司子公司经营、应收账款、诉讼等问题向公司提出了中肯的意见，在帮助公司加强防范风险和提高管理水平等方面发挥了积极作用。
审计委员会就立信 2014年度对公司的审计工作进行了调查和评估，认为该所业务素质良好，尽职尽责，遵循执业准则，客观、公正的对公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。该所出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司2014年度实际情况。建议继续聘任立信作为公司 2015年度审计机构。
审计委员会
（本页无正文，为公司董事会审计委员会2014年度履职情况报告之签署页）
赵世君
何万篷
赖文浩
新湖中宝股份有限公司
2016年第五次临时股东大会
会议资料
2016.11.3
新湖中宝股份有限公司
2016年第五次临时股东大会
关于境外附属公司在境外发行美元债券并由公司提供跨境
担保的议案
各位股东：
公司全资子公司香港新湖投资有限公司拟通过其在英属维尔京群岛注册成立的新湖（BVI）控股有限公司在境外公开发行美元债券（以下简称“本次发行”）,募集资金不超过 7亿美元，并由公司提供无条件及不可撤销的跨境担保。
同时，公司董事会提请股东大会授权公司董事长（或其授权代表）全权决定和办理本次发行的有关事宜，并签署所有必要的与本次发行及担保相关的法律文件。
以上议案请审议。
新湖中宝股份有限公司董事会 2016年 11月 3日
证券代码：600807 证券简称：*ST天业 公告编号：临2019-033山东天业恒基股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：撤诉、判决
上市公司所处的当事人地位：被告
是否会对上市公司损益产生负面影响：此次涉诉案件的进展对公司本期利润及期后利润不会产生不利影响。目前，公司仍存在多起诉讼情形。
公司近日收到上海市第二中级人民法院出具的《民事裁定书》〔（2018）沪02民初383号之三〕，上海市第一中级人民法院出具的《民事判决书》〔（2018）沪01民初934号〕，相关情况如下：
1、上海聚潮资产管理有限公司（简称“聚潮资管”）与公司等其他合同纠纷一案，经聚潮资管申请，上海市第二中级人民法院裁定准许聚潮资管撤诉。
2、上海洪皓贸易有限公司（简称“洪皓公司”）与公司、山东天业房地产开发集团有限公司（简称“天业集团”）民间借贷纠纷一案，洪皓公司主张公司对天业集团的债务承担保证责任的诉讼请求，上海市第一中级人民法院不予支持。目前，该案判决已生效。
上述案件的进展对公司本期利润及期后利润不会产生不利影响。目前，公司仍存在多起诉讼情形，公司将根据相关诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站，有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
特此公告。
山东天业恒基股份有限公司董事会
证券代码：603123 证券简称：翠微股份 公告编号：临 2015-001北京翠微大厦股份有限公司
关于购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于以自有资金投资银行理财产品的议案》，公司近期以自有资金购买银行理财产品及到期已赎回理财产品的相关情况如下：
一、购买银行理财产品的情况
1、2015年1月7日，公司以自有资金10,500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司“利多多财富班车进取3号非保本浮动收益型理财产品”，起息日为2015年1月8日，到期日为2015年4月7日，预期年化收益率为5.5%。
2、2015年1月16日，公司以自有资金5,000万元购买招商银行股份有限公司“鼎鼎成金68414号非保本浮动收益型理财产品”，起息日为2015年1月16日，到期日为2015年3月25日，预期年化收益率为5.4%。
3、2015年 1月 15日，全资子公司北京甘家口大厦有限责任公司以自有资金5,000万元购买北京银行股份有限公司“稳健系列人民币182天期限银行间保证收益理财产品”，起息日为 2015年 1月 19日，到期日为 2015年 7月 20日，预期年化收益率为4.6%。
4、2015年 1月 15日，全资子公司北京当代商城有限责任公司以自有资金 4,000万元购买中国民生银行股份有限公司“非凡资产管理半年增利第 165期对公 02款非保本浮动收益型理财产品”，起息日为 2015年 1月 22日，到期日为2015年7月22日，预期年化收益率为5.25%。
二、到期已赎回理财产品的情况
单位：元币种：人民币
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|合作方名称|理财产品名称|委托理财金额|委托理财起始日期|委托理财终止日期|预期年化收益率|实际收回本金金额|实际获得收益|
|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多财富班车进取 3 号非保本浮动收益型理财产品|95,000,000|2014-9-25|2014-12-22|5.4%|95,000,000|1,264,931.51|
|北京银行股份有限公司|稳健系列人民币 60 天期限银行间保证收益理财产品|20,000,000|2014-10-20|2014-12-19|4.5%|20,000,000|147,945.21|
|中国农业银行股份有限公司|汇利丰2014年第6328期对公定制人民币理财产品|15,000,000|2014-10-27|2014-11-28|4.4%|15,000,000|57,863.01|

三、累计购买银行理财产品的情况
截至本公告日，公司连续12个月内累计购买银行理财产品金额为71,500万元（不含重组合并前当代商城和甘家口大厦的理财金额），到期已赎回金额为47,000万元，未到期余额为24,500万元。
四、备查文件目录
1、公司第四届董事会第五次会议决议；
2、公司与相关银行签订的理财产品购买协议。
特此公告。
北京翠微大厦股份有限公司董事会 2015年1月24日
证券代码：603318 证券简称：派思股份 公告编号：临2016-042大连派思燃气系统股份有限公司
关于追认公司 2015年度部分关联交易事项及 2016年度控股股东向公司提供财务资助暨关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、关联交易概述
经大连派思燃气系统股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议审议批准，公司与公司的参股子公司陕西派思燃气产业装备制造有限公司（以下简称“陕西派思”）预计 2015年度发生的日常关联交易合同金额合计不超过人民币3,000万元，由于业务部门工作疏忽，在后期签订具体关联交易合同时未关注到累计合同金额（含税）比预计金额超出6,776,932.85元，实际签署的关联交易合同累计金额为人民币 36,776,932.85元（均为本公司向陕西派思销售城市门站设备）。本公司董事会已责成相关业务部门检讨工作失误并吸取教训，加强关联交易合同签订的监测。鉴于本公司与陕西派思之间日常关联交易的必要性以及实际履行金额超过 3,000万元，董事会提请 2015年度股东大会对上述日常关联交易超额部分予以追认。
2015年度，为帮助解决公司生产经营、投资资金周转需求，公司控股股东大连派思投资有限公司（以下简称“派思投资”）按银行同期贷款利率为公司提供借款人民币 5,500万元，2015年末余额为 27,750,454.85元。上述借款事项构成关联交易，因业务部门对上述关联交易的认识不到位，公司未及时履行关联交易决策程序。鉴于派思投资向公司提供的上述借款系为了满足公司临时性资金周转需求，缓解公司资金压力，且收取的资金使用费未超过银行同期贷款利率，不存在公司控股股东侵占上市公司利益的情形，因此董事会提请 2015年度股东大会对上述关联交易事项予以追认。
对于公司未就上述关联交易事项履行审批程序及关联交易类别信息披露，对
此公司董事会向广大投资者表示歉意，公司今后将进一步加强信息披露的管理，确保信息披露完整、准确、及时。
为了满足公司临时性资金周转需求，缓解公司资金压力，预计 2016年度派思投资按银行同期贷款利率为公司提供借款累计不超过人民币8,000万元。
二、关联方介绍
（一）大连派思投资有限公司
大连派思投资有限公司系本公司的控股股东，其基本情况如下：
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号41层
注册资本：人民币1,100万元
法定代表人：谢冰
经营范围：项目投资（不含专项审批）。***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
控股股东及实际控制人：谢冰
（二）陕西派思燃气产业装备制造有限公司
住所：西安市经济技术开发区凤城二路海璟国际2号楼2单元1104室
注册资本：3,000万元
法定代表人：方嘉志
企业类型：有限责任公司（法人投资或控股）
经营范围：城市门站设备的生产、销售及燃气设备相关物资贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
控股股东：陕西燃气集团有限公司
实际控制人：陕西省国资委
三、2016年度预计的偶发性关联交易的目的以及对上市公司的影响
预计 2016年度派思投资按银行同期贷款利率为公司提供借款累计不超过人民币8,000万元，该等关联交易的目的是公司控股股东为满足公司临时性资金周转需求，控股股东为上市公司提供财务资助。派思投资按银行同期贷款利率收取资金使用费，不会导致发生公司控股股东侵占上市公司利益的情形。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
特此公告。
大连派思燃气系统股份有限公司董事会
证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临2016-058浙江中国小商品城集团股份有限公司
关于委托理财进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高闲置资金的使用效率及收益，经公司第七届董事会第二十二次会议审议通过，授权公司董事长利用闲置资金购买银行保本浮动收益型理财产品，额度为连续十二个月内购买银行理财产品的金额（按发生额累计计算）不超过最近一期经审计总资产30%且不超过最近一期经审计净资产50%。现将公司委托理财进展情况说明如下：
一、截止公告日尚未到期的理财产品
1、公司购买理财产品名称：平安银行对公结构性存款（挂钩利率）理财产品（TGG160592）；购买金额：人民币4亿元；起止期限：2016年12月30日至2017年3月30日；产品类型：保本浮动收益型；收益率：预期年化收益率3.75%。
2、公司购买理财产品名称：兴业银行企业金融结构性存款理财产品；购买金额：人民币2亿元；起止期限：2016年12月27日至2017年2月27日；产品类型：保本浮动收益型；收益率：预期年化收益率4.08%。
3、公司购买理财产品名称：浙江稠州商业银行“如意宝”RY160037期机构理财产品；购买金额：人民币1.2亿元；起止期限：2016年12月23日至2017年4月19日；产品类型：保本浮动收益型；收益率：预期年化收益率3.90%。
4、公司购买理财产品名称：义乌农商银行机构专项2016年第11期人民币理财产品；购买金额：人民币1亿元；起止期限：2016年12月16日至2017年1月16日；
产品类型：保本浮动收益型；收益率：预期年化收益率3.90%。
二、连续十二个月内到期已收回本息的理财产品：
1、公司购买理财产品名称：义乌农商银行机构专项2015年第24期人民币理财产品；购买金额：人民币2.5亿元；起止期限：2015年12月15日至2016年5月17
日；产品类型：保本浮动收益型；实际收益：4,430,136.99元。
2、公司购买理财产品名称：中国邮政储蓄银行“邮银财智•盛盈”2015年第44期人民币理财产品（1500005Y44）；购买金额：人民币1亿元；起止期限：2015年12月15日至2016年5月16日；产品类型：保本浮动收益型；实际收益：1,550,959.00元。
3、公司购买理财产品名称：义乌农商银行机构专项2015年第23期人民币理财产品；购买金额：人民币1亿元；起止期限：2015年12月15日至2016年2月24日；
产品类型：保本浮动收益型；实际收益：700,273.97元。
4、公司购买理财产品名称：中国银行中银保本理财-人民币按期开放（CNYAQKF）；
购买金额：人民币2亿元；起止期限：2015年12月11日至2016年2月25日；产品类型：保本保证收益型；实际收益：1,457,534.25元。
5、公司购买理财产品名称：浙江稠州商业银行“如意宝”RY150056期机构理财产品；购买金额：人民币3亿元；起止期限：2015年12月10日至2016年5月18日；产品类型：保本浮动收益型；实际收益:4,997,260.27元。
6、公司购买理财产品名称：中国邮政储蓄银行“邮银财智•盛盈”2015年第35期人民币理财产品（1500002Y35）；购买金额：人民币1亿元；起止期限：2015年12月10日至2016年2月25日；产品类型：保本浮动收益型；实际收益：741,300.76元。
7、公司购买理财产品名称：中国邮政储蓄银行“邮银财智•盛盈”2015年第29期人民币理财产品（1500002Y29）；购买金额：人民币1亿元；起止期限：2015年12月10日至2016年2月25日；产品类型：保本浮动收益型；实际收益：741,300.76元。
8、公司购买理财产品名称：中国银行中银保本理财-人民币按期开放（CNYAQKF）；
购买金额：人民币0.9亿元；起止期限：2015年12月9日至2016年5月18日；产品类型：保本保证收益型；实际收益：1,429,150.68元。
三、连续十二个月理财产品累计金额
截止目前连续十二个月公司累计委托理财金额20.60亿元，占公司最近一期经审计总资产（296.28亿元）的6.95%，占最近一期经审计净资产（94.73亿元）的21.75%。
截止本公告，公司无其他未披露的委托理财事项。
特此公告。
浙江中国小商品城集团股份有限公司董事会二〇一六年十二月三十一日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2019-003债券代码:143366 债券简称:17环能01
山西潞安环保能源开发股份有限公司
关于公司监事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到公司监事、监事会主席张丛林先生提交的辞职申请，具体情况如下：
因山西省国有资产监督管理委员会工作调整原因，张丛林先生申请辞去公司监事、监事会主席等相关职务，上述申请自送达公司监事会之日起生效。
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，张丛林先生的辞职未导致公司监事会成员低于法定最低人数，监事会主席职责暂由公司监事会副主席李建文先生代为履行。
公司监事会对张丛林先生在公司担任监事、监事会主席期间，勤勉尽责的工作和为公司经营发展所做出的贡献也表示衷心感谢。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会 2019年 3月 15日
证券代码：601117 证券简称：中国化学 公告编号：临 2017-052
中国化学工程股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中国化学工程股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第九次会议通知于 2017年 12月 16日以书面送达方式通知各监事，此次会议于 2017年 12月 21日下午 4:00在股份公司 808室召开。本次会议应到监事 3人，实到监事 3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中国化学工程股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席敦忆岚女士主持。
二、监事会会议审议情况
1.审议通过《关于提请公司董事会召集临时股东大会审议免去李海泉独立董事职务的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
公司监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及公司章程的规定，公司监事会有权对公司董事执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公
司章程或者股东大会决议的董事提出罢免建议。为维护公司及广大投资者的合法权益，坚决履行上市公司对全体股东的责任与义务，现提请公司董事会召集临时股东大会审议免去李海泉独立董事职务的议案，基于本监事会对其履职行为的监查，具体免去理由如下：
1、李海泉先生存在频繁履职不当的情形。
李海泉先生作为公司现任审计委员会主任委员，负有依据法律、法规及公司《审计委员会议事规则》的规定召集并主持审计委员会会议的职责，但李海泉先生多次违反有关审计委员会会议召集、召开流程的规定，随意召集会议、拖延召集会议，导致公司审计委员会不能正常履职，严重影响公司管理工作的正常开展。
在审计委员会在任委员未经公司董事会正式改选的情况下，李海泉先生多次拒绝向部分在任委员发送审计委员会会议通知和会议资料，而擅自向非审计委员会成员发送会议通知和会议资料，且在主持会议的过程中禁止部分在任委员对其审议权限内的议案发表意见，剥夺部分在任委员依据法律、法规及公司内部治理制度应享有的参会和表决权利。
2016年 4月，因李海泉先生拒绝审议公司提交的《关于 20 15年度公司财务决算报告的议案》和《关于选聘 2016年度审计机构的议案》，并中途离场，导致公司第三届审计委员会第二次会议无法进行；2017年 9月，李海泉先生无正当理由拖延召集
审计委员会会议，在经公司董事会多次协调确定会议时间后，李海泉先生无故缺席第三届董事会审计委员会第八次会议且拒绝
指定其他委员代为主持会议，导致该次会议无法进行。
2、李海泉先生存在违反公司信息披露管理规定和内幕信息保密义务的行为。
李海泉先生曾多次在审计委员会会议召开过程中指定无关人员进入会场做会议记录；曾多次在收到公司向其提交的待审议董事会议案后，组织无关人员到公司“会审”议案文件；曾在公司定期报告尚未披露时擅自组织无关人员对公司定期报告进行“审阅”；李海泉先生指定、组织的此类人员频繁更迭且无从考证身份来源，李海泉先生和其指定、组织的此类人员也拒绝配合公司董事会办公室办理内幕信息知情人登记手续，此类行为严重违反上市公司信息披露准则、内幕信息知情人登记管理制度和公司保密工作制度，给公司信息安全带来较大隐患，给公司日常管理秩序造成严重的负面影响。
李海泉先生作为公司独立董事和审计委员会主任委员，职责履行不当，违背了独立董事对上市公司及全体股东负有的诚信与勤勉义务，已经影响到公司内部治理机构的正常、有序运行，不适宜再担任公司独立董事职务。
此议案经本监事会审议通过后，将提请董事会召集临时股东大会审议。
特此公告。
中国化学工程股份有限公司监 事 会
二○一七年十二月二十一日
第七届董事会第十四次会议2016年10月28日
证券代码：600062 证券简称：华润双鹤 公告编号：临2016－073华润双鹤药业股份有限公司
第七届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
公司第七届董事会第十四次会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议通知于 2016年 10月 25日以邮件方式向全体董事发出，会议于 2016年 10月 28日以通讯方式召开。出席会议的董事应到 11名，亲自出席会议的董事 11名。
二、董事会会议审议情况
1、2016年第三季度报告及正文
11票同意，0票反对，0票弃权。
2、关于购买银行理财产品的议案
为提高公司资金使用效率，同意公司将部分盈余资金用于购买保本型银行理财产品(不含珠海华润银行股份有限公司理财产品)，投资额度不超过 5亿元(含 5亿元)，自公司有权机构审议批准之日起 1年内有效；授权公司总裁负责组织实施购买银行理财产品相关事宜。
具体《关于购买银行理财产品的公告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
第七届董事会第十四次会议2016年10月28日
11票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事意见：同意。
3、关于 2015年度总裁班子成员年薪兑现的议案
按照 2015年业绩合同，根据总裁班子成员 2015年度履职情况及综合考核评价结果，同意 2015年度总裁班子成员年薪兑现方案。
11票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事意见：同意。
三、上网公告附件
独立董事关于第七届董事会第十四次会议审议有关事项的独立意见
特此公告。
华润双鹤药业股份有限公司董事会
2016年 10月 31日
报备文件：第七届董事会第十四次会议决议
证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2015-030
证券简称：湖南天雁（A股） 天雁B股（B股）
湖南天雁机械股份有限公司
关于维护公司股价稳定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近期，国内证券市场出现非理性下跌，为维护资本市场稳定，切实保护广大投资者权益，湖南天雁机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员及控股股东中国长安汽车集团股份有限公司（以下简称“中国长安”）基于对公司未来发展的信心，将采取以下措施维护股价稳定，树立公司良好市场形象。
一、公司董事、监事、高级管理人员及控股股东中国长安承诺自即日起 6
个月内不减持公司的股票。
二、公司支持并鼓励公司非独立董事、监事及高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时通过增持公司股票等方式稳定公司股价。
三、严格按照信息披露的相关法律法规，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，及时澄清不实传言。
四、继续深化创新发展，专注公司生产经营，努力提升公司业绩，增加公司长期价值投资的吸引力。
五、进一步加强投资者关系管理，耐心做好投资者沟通。公司将通过电话、邮件、上证E互动等方式和渠道，就公司生产经营与发展战略等与投资者进行积极的互动，坚定投资者信心。
湖南天雁机械股份有限公司董事会2015年 7月11日
证券代码：600881 证券简称：亚泰集团 公告编号：临2017-055号
吉林亚泰（集团）股份有限公司
关于会计估计变更的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●
本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，不会对以往各年度财务状况和经营成果产生影响，无需追溯调整。
一、会计估计变更概述
公司于 2017年8月9日召开的2017年第八次临时董事会、2017年第二次临时监事会分别审议通过了《关于所属公司会计估计变更的议案》，根据 2016年 5月 5日国务院办公厅出台的《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发 2016年 34号）文件及 2016年 10月 25日国家工信部、国家环保部联合下发《关于进一步做好水泥错峰生产的通知》（工信部联原〔2016〕351号）文件精神，水泥生产行业实行错峰生产，减少了机器设备的磨损，延长了机器设备的使用年限。为了更加公允地反映公司所属水泥生产行业子公司的资产状况和经营成果，使固定资产的折旧年限与实际使用寿命更加接近，固定资产折旧计提年限更加合理，通过对比同行业其他水泥行业
上市公司的固定资产折旧年限，现对所属水泥生产行业子公司机器设备类别的固定资产折旧年限进行调整。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于吉林亚泰（集团）股份有限公司所属水泥生产行业子公司固定资产折旧年限会计估计变更的专项说明》（中准专字[2017]1466号）。
本次会计估计变更事项无需提交股东大会审议。
二、具体情况及对公司的影响
1、本次会计估计变更的原因
公司所属水泥行业子公司自投产以来，对于机器设备，通过技术改造及技术革新，不断加大机器设备维修投入，定期对设备生产线进行全面检修及年修，提高了机器设备的使用性能和装备水平，延长了机器设备类固定资产的使用寿命；根据 2016年 5月 5日国务院办公厅出台的《关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见》（国办发 2016年 34号）文件及 2016年 10月 25日国家工信部、国家环保部联合下发《关于进一步做好水泥错峰生产的通知》（工信部联原〔2016〕351号）文件精神，水泥生产行业实行错峰生产，减少了机器设备的磨损，延长了机器设备的使用年限。为了更加公允地反映公司所属从事水泥生产行业子公司的资产状况和经营成果，让固定资产的折旧年限与实际使用寿命更加接近，固定资产折旧计提年限更加合理，通过对比同行业其他水泥行业上市公司的固定资产折旧年限，现对所属水泥生产行业子公司机器设备类别的固定资产折旧年限进行调整。
自 2017年 4月 1日起进行调整。
3、本次会计估计变更的内容
公司所属水泥生产行业子公司机器设备类别固定资产使用年限
变更前后情况：
金额：万元
|||||
|-|-|-|-|
|类 别|调整前折旧年限（年）|调整后折旧年限（年）|累计折旧减少金额（万元）|
|机器设备|6-15|8-18|5,142.24|

4、本次会计估计对公司的影响
根据《企业会计准则第 28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，对此次固定资产折旧年限会计估计变更采用未来适用法，不需追溯调整。根据公司目前资产规模测算，本次会计估计变更后，预计 2017年增加利润总额 5,142.24万元，增加净利润 3,856.68万元，增加归属于母公司净利润2,684.53万元，最终对公司损益影响金额以经审计金额为准。
三、独立董事意见：
公司本次会计估计变更符合国家相关法律法规的规定、符合《企业会计准则第 28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定和要求，符合公司的实际情况，变更依据真实、可靠，不存在损害股东利益的情形。变更后的会计估计将更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会的审议和表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，同意公司实施本次会计估计变更。
四、监事会意见：
公司本次会计估计变更能够更加公允地反映公司财务状况，符合《企业会计准侧》及相关解释的规定,决策程序符合法律法规和公司章程的规定，未损害公司和中小股东的利益，同意本次会计估计变更。
五、会计师事务所专项意见：
经对比同业和亚泰集团所属水泥生产行业子公司机器设备的实
际使用年限，未见亚泰集团所属水泥生产行业子公司的会计估计变
更存在不符合《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定的情况。
六、上网公告附件
1、《关于吉林亚泰（集团）股份有限公司所属水泥生产行业子公司固定资产折旧年限会计估计变更的专项说明》；
2、吉林亚泰（集团）股份有限公司独立董事关于所属公司固定资产折旧年限会计估计变更的独立意见。
七、备查文件
1、2017年第八次临时董事会决议；
2、2017年第二次临时监事会决议。
特此公告
吉林亚泰（集团）股份有限公司董 事 会
二 O一七年八月十一日
证券代码：600814 证券简称：杭州解百 公告编号：临2014-015杭州解百集团股份有限公司
关于召开第三十七次股东大会（2013年年会）通知的补充公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州解百集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月29日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州解百集团股份有限公司关于召开第三十七次股东大会（2013年年会）的通知》（公告编号：临2014-010，以下简称：召开股东大会通知）。现根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，对公司召开股东大会通知之附件一《授权委托书》补充如下：
附件一：
授权委托书
杭州解百集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2014年5月23日召开的贵公司第三十七次股东大会（2013年年会），并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案内容|同意|反对|弃权|
|1|2013年度董事会报告||||
|2|2013年度监事会报告||||
|3|2013年度财务决算报告||||
|4|2013年度利润分配方案||||
|5|2013年度董事、监事年薪考核议案||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|6|2013年年度报告全文及摘要||||
|7|关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案||||
|8|关于确认 2013 年度日常关联交易及预计 2014年度日常关联交易的议案||||
|（1）|关于确认与杭州联华华商集团有限公司的2013 年度日常关联交易及预计 2014 年度日常关联交易的议案。||||
|（2）|关于确认与浙江世纪联华超市有限公司的2013 年度日常关联交易及预计 2014 年度日常关联交易的议案。||||
|（3）|关于确认与杭州灵隐休闲旅游购物中心有限公司的 2013 年度日常关联交易及预计 2014 年度日常关联交易的议案。||||
|9|关于董事会换届选举的议案|--|--|--|
|（1）|董事候选人选举|--|--|--|
||董事候选人：朱尔为||||
||董事候选人：周自力||||
||董事候选人：张恩||||
||董事候选人：谢雅芳||||
||董事候选人：章国经||||
|（2）|独立董事候选人选举|--|--|--|
||独立董事候选人：童本立||||
||独立董事候选人：裴长洪||||
||独立董事候选人：王国卫||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|10|关于监事会换届选举的议案|--|--|--|
|（1）|监事候选人：郑学根||||
||监事候选人：关小庆||||
||监事候选人：李伶||||

备注：
1、对以上第1至8项议案，委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”；
2、对以上第9至10项议案委托人应在委托书“同意”意向中填写具体的选举票数。
当采取累积投票制选举董事或监事时，对于每个选举议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下议案个数相等的投票总数。如某股东持有杭州解百100股股票，本次股东大会董事候选人有5名，则该股东对于董事候选人选举议案组，拥有 500股的选举票数；本次独立董事候选人有3名，则该股东对于独立董事候选人选举议案组，拥有300股的选举票数。股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。
3、对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
委托日期： 年 月 日除本公告补充的内容外，原公司召开股东大会通知的其他事项不变。公司对由此而给广大投资者造成的不便深表歉意。
特此公告。
杭州解百集团股份有限公司董事会二○一四年四月二十九日
证券代码：600093 证券简称：禾嘉股份 公告编号：2015-014四川禾嘉股份有限公司
关于非公开发行股票获得中国证监会发审会
审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
2015年3月6日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对四川禾嘉股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司非公开发行A股股票的申请获得通过。
公司将在收到中国证券监督管理委员会书面核准文件后另行公告。
特此公告。
四川禾嘉股份有限公司董事会二〇一五年三月六日
光大证券股份有限公司关于东方证券股份有限公司
2015年募集资金存放和实际使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本保荐机构”）作为东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，对东方证券2015年募集资金的使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]305号）核准，公司于 2015年 3月 23日首次公开发行人民币普通股（A股） 1,000,000,000股，发行价为 10.03元/股，募集资金总额为人民币 10,030,000,000元，扣除证券承销费用人民币 230,276,000元后的募集资金金额为人民币 9,799,724,000元。上述募集资金于 2015年 3月16日全部存入公司开立的募集资金专户，募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2015]第111076号验资报告审验。
（二）募集资金的实际使用情况
公司首次公开发行股票预案中承诺募集资金全部用于补充公司资本金，补充公司营运资本，以扩大业务规模，优化业务结构，提高公司的市场竞争力和抗风险能力。截至 2015年12月31日止，公司已将募集资金使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度的保障投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《东方证券股份有限公司募集资金
管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
根据《募集资金管理办法》并结合经营需要，公司于 2015年 3月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2015年12月31日，公司严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015年 12月 31日，东方证券该次募集资金已经全部使用完毕，且募集资金专户已经销户，具体情况如下：
金额单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|存管银行|银行账户账号|到账时间|到账金额|销户日期|
|上海银行黄浦支行|31608103002530863|2015年3月16日|9,799,724,000.00|2015年6月25日|

注：以上到账金额包括应付未付除证券承销费用以外的其他发行费用。
公司募集资金总额人民币10,030,000,000元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际筹得募集资金净额人民币9,787,474,000元。
三、2015年募集资金的实际使用情况
（一）2015年募集资金的实际使用情况对照表如下：
金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额：1,003,000.00||||||已累计使用募集资金总额：979,346.76|||||
|募集资金净额：978,747.40||||||2015年度使用募集资金总额：979,346.76|||||
|变更用途的募集资金总额：无|||||||||||
|变更用途的募集资金总额比例：无|||||||||||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额(含存款利息)|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额(含存款利息)|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额(存款利息)||
|1|补充公司营运资金|补充公司营运资金|978,747.40|978,747.40|979,346.76|978,747.40|978,747.40|979,346.76|599.36|不适用|

注：1、累计投入募集资金总额超出募集资金总额人民币599.36万元，系募集资金专户产生的利息。
2、公司募集资金所投资项目，所投入资金均包含公司原自有资金与募集资金，同一项目所用自有资金与募集资金无法单独核算、收益无法单独认定。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
截至2015年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
实际投资金额超出募集后承诺投资金额的原因系募集资金在存放期间产生的利息收入用于投资所致。
（四）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2015年12月31日，公司不存在募集资金投资项目发生转让或置换的情况。
（五）闲置募集资金使用情况
截至 2015年 12月 31日，公司已将募集资金使用完毕，不存在临时将闲置募集资金用于其他用途的情况。
（六）超募资金的使用情况
不适用。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的进行相关信息的披露工作，不存在违规使用、管理募集资金的情形。
五、会计师事务所关于募集资金使用情况的审核意见
根据立信会计师事务所 2016年2月出具的《关于东方证券股份有限公司 2015年募集资金存放与使用情况鉴证报告》，会计师认为：公司募集资金存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了公司 2015年度募集资金的实际存放与使用情况。
六、保荐机构对募集资金使用情况的核查工作
本保荐机构对东方证券 2015年募集资金的存放和使用情况进行了现场核查，主要核查程序包括：
1、获取东方证券关于募集资金存放和使用情况的专项报告及注册会计师的审核报告；
2、获取募集资金专户银行对账单、付款凭证、银行销户相关文件等资料；
3、访谈公司相关人员，询问了募集资金实际使用情况及投资项目产生的经济效益情况。
七、保荐机构的核查意见
经过核查，本保荐机构认为：东方证券募集资金的存放与管理符合相关规定，所编制的募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面如实反映了东方证券 2015年募集资金实际存放与使用情况。
（以下为正文）
股票简称：雅戈尔 股票代码：600177 编号：临2014-005雅戈尔集团股份有限公司
重大资产重组停牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
因本公司正在筹划重大事项，经公司申请，本公司股票已于2014年1月14日停牌。
经与有关各方论证和协商，本公司拟进行重大资产重组。为保护公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自2014年1月21日起停牌不超过30日。
本公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，组织审计机构、法律顾问和独立财务顾问等相关中介机构开展审计、法律及财务顾问等各项工作。停牌期间公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重组预案，及时公告并复牌。
特此公告。
雅戈尔集团股份有限公司董 事 会
二〇一四年一月二十一日
中国核工业建设股份有限公司对外担保管理办法
第一章总则
第一条为规范中国核工业建设股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，有效控制公司担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、法规、规章、规范性文件及《中国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本办法。
第二条本办法所称“对外担保”，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、质押或其他形式的担保。
公司为自身债务提供担保不适用本办法。
第三条公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
第四条公司独立董事应在年度报告中对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
第二章公司对外担保的条件
第五条公司对外担保必须对被担保对象的资信进行审核，被担保对象应符合下列要求：
（一）具有独立的法人资格；
（二）具有较强的偿债能力。
第六条公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
第三章公司对外担保的审批
第七条公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出议案，并报股东大会批准。
董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。对外担保涉及关联交易的，应同时按照关联交易有关审批程序进行。
第八条公司财务部为对外担保事项的管理部门，负责办理公司对外担保事项。公司对外提供担保，由申请部门或单位向公司财务部报送申请材料。公司财务部对申请材料研究提出意见后，报公司总经理办公会审议并根据《公司章程》规定的有关决策审批权限，提交董事会或股东大会审议批准后方可办理担保手续。
第九条有关部门和单位向公司财务部报送的申请材料包括但不限于：
（一）被担保人的基本资料、已经年检的企业法人营业执照之复印件；
（二）被担保人经审计的最近一年及一期的财务报表、经营情况分析报告；
（三）主债务人与债权人拟签订的主债务合同文本；
（四）本项担保所涉及主债务的相关资料（预期经济效果分析报告等）；
（五）拟签订的担保合同文本；
（六）拟签订的反担保合同及拟作为反担保之担保物的不动产、动产或权利的基本情况的说明及相关权利凭证复印件；
（七）其他相关资料。
第十条应由股东大会审批的对外担保，经董事会审议通过后，提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：
（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净资产的50％，且绝对金额超过5000万元以上；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）应当由股东大会决定的其他担保事项。
其中，上述按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，达到或超过公司最近一期经审计总资产30%以后的担保应当由公司股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司在十二个月内发生的对外担保应当按照累积计算的原则适用本条的规定。
除上述第（一）项至第（七）项所列的须由股东大会审批的对外担保以外的其他对外担保事项，由董事会根据《公司章程》对董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第十一条公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。
第十二条公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。
第十三条公司对外担保必须订立书面的担保合同。担保合同应当具备《担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规要求的内容，合同至少应当包括以下内容：
（一）被担保的主债权种类、数额；
（二）债务人履行债务的期限；
（三）担保的方式；
（四）担保的范围；
（五）保证期间；
（六）当事人认为需要约定的其他事项。
第十四条公司法律事务部应全面、认真审查主合同、担保合同的签订主体和有关内容，并出具意见。对于违反法律、法规、《公司章程》、公司董事会或股东大会有关决议以及对公司附加不合理义务或者无法预测风险的条款，应当要求对方修改。对方拒绝修改的，公司财务部拒绝为其办理担保，并向公司总经理汇
报。
第十五条公司可与符合本办法规定条件的企业法人签订互保协议。经办部门应当及时要求对方如实提供有关财务会计报表和其他能够反映其偿债能力资料。
第十六条在接受反担保抵押、反担保质押时，应完善有关法律手续，及时办理抵押或质押登记等手续。公司及子公司（包括全资和控股子公司）应当加强担保合同和反担保合同的管理，妥善保管担保合同和反担保合同，并将担保情况及时通报董事会。公司及子公司须将担保合同和反担保合同及有关文件应在签署之日起15个工作日内报公司财务部备案。
第十七条公司及子公司担保责任解除时，应于解除后 15个工作日内将归还担保借款的相关凭证复印报公司财务部备案。
第四章公司对外担保的执行和风险管理
第十八条公司对外担保事项经公司有权部门批准后，由公司董事长或其授权人代表公司对外签署担保合同。
公司子公司的对外担保事项经公司有权部门批准后，由子公司的法定代表人或其授权人代表该公司对外签署担保合同。
第十九条被担保债务到期后需展期并需由公司继续提供担保的，应当视为新的对外担保，必须按照本办法规定的程序履行担保申请审核批准程序。
公司对外担保的主债务合同发生变更的，由公司董事会决定是否继续承担保证责任。
第二十条公司财务部应加强对担保债务风险的管理，督促被担保人及时还款。
对于在担保期间内出现的、被担保人之偿还债务能力已经或将要发生重大不利变化的情况，被担保人应当告知公司财务部并共同制定应急方案。
公司财务部应督促公司分支机构及子公司建立相关的风险管理制度。
第二十一条债务履行期限届满，被担保人不履行债务致使作为担保人的公司承担担保责任的，公司应在承担担保责任后及时向被担保人追偿。
第五章公司对外提供担保的信息披露
第二十二条公司发生对外提供担保事项的，应按照公司《信息披露管理办法》和中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披露义务。
第六章附则
第二十三条本办法经公司董事会审议通过后生效，有关信息披露义务的规定将于公司首次公开发行股票并上市之日起执行。
第二十四条本办法由公司董事会负责修订、解释。