广州高澜节能技术股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年度，广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监事会2018年度履职情况报告如下：一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了5次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体内容如下:
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||召开时间||会议届次||会议主要内容||表决情况|
|2018年4 月24日||第三届监事会第四次会议||1、《2017年度监事会工作报告》；||各位监事对各项议案均投了赞成票||
|||||2、《2017年年度报告全文及其摘要》；||||
|||||3、《2017年度财务决算报告》；||||
|||||4、《2017年度利润分配预案》；||||
|||||5、《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；||||
|||||6、《2017年度内部控制自我评价报告》；||||
|||||7、《关于续聘 2018年度审计机构的议案》；||||
|||||8、《关于公司监事 2017年度薪酬的议案》；||||

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|||9、《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》；||
|||10、《关于会计政策变更的议案》；||
|||11、《关于公司 2018年第一季度报告的议案》。||
|2018年8 月16日|第三届监事会第五次会议|1、《 2018年半年度报告全文及其摘要》；|各位监事对各项议案均投了赞成票|
|||2、《 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。||
|2018年9 月28日|第三届监事会第六次会议|1、《 2018年限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要》；|各位监事对各项议案均投了赞成票|
|||2、《 2018年限制性股票股权激励计划实施考核管理办法》；||
|||3、《 2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单》。||
|2018年10月22日|第三届监事会第七次会议|1、《关于 2018年第三季度报告的议案》；|各位监事对各项议案均投了赞成票|
|||2、《关于会计政策变更的议案》。||
|2018年12月3日|第三届监事会第八次会议|1、《关于调整 2018年限制性股票股权激励计划相关事项的议案》；|各位监事对各项议案均投了赞成票|
|||2、《关于向激励对象授予 2018年限制性股票的议案》；||
|||3、《关于增加 2018年度日常关联交易预计额度的议案》；||
|||4、《关于公司 2019年度日常关联交易预计的议案》。||

二、监事会对 2018年度公司相关事项的意见
在本报告期内,监事会本着对全体股东和公司负责的原则，在公司日常运作过程中，严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，积极行使权利、忠实履行义务，并按照公司《监事会议事规则》规范监事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监督作用。据此，监事会对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
监事会成员通过列席本年度董事会会议及公司股东大会，参与了公司重大经营决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监事会认为：
2018年度，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，所有重大决策程序合法，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法
律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
报告期内，监事会对 2018年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，监事会认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，财务制度健全，财务状况良好，建立了完善的内部控制制度，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。
4、公司对外投资情况
报告期内，公司未发生重大对外投资情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
5、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生收购和出售资产等情况，不存在内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失等情形。
6、公司对外担保情况
2018年 4月 24日公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》，同意为公司全资子公司岳阳高澜节能装备制造有限公司向银行申请综合授信提供人民币 5,000万元的担保。经核查，监事会认为：上述担保对象为公司的全资子公司，经营情况良好，财务状况稳健，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险在可控范围内。公司为其提供担保，不会对公司的正常经营和业务发展造成不良影响，符合公司经营发展的实际需求。
7、公司关联交易情况
报告期内，公司向关联方梦网荣信科技集团股份有限公司及其子公司销售电力电子装置用纯水冷却设备及配件产品发生的应收账款暨关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形，不会影响公司的独立
性，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，且已履行了必要的决策程序。
8、对公司内部控制情况的意见
监事会对公司董事会编制的《2018年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。
《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
9、对会计师事务所出具的审计报告的意见
关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2018年度财务情况出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
10、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情形。
三、2019年度监事会工作重点
（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
严格按照《公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作维护公司和全体股东的利益；加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的关注，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平。
监事会将不断加强对自身能力的学习提高，通过积极参与证监局、上市公司协会等上级管理部门组织的各项会议，及时学习最新政策和法律法规、规定，适应上市公司内部监管新形势，履行好公司监督管理职责，不断提高公司治理水平。
广州高澜节能技术股份有限公司监事会 2019年 4月 24日