股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 30/09/2016
致：香港交易及結算所有限公司
東方證券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為
「东方証券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及
公司名稱 「DFZQ」（英文）開展業務）
呈交日期 30/09/2016
I.法定股本變動
1.普通股
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|600958(1) 股份代號： (上海證券交易所) 說明： A股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 5,188,372,011 1.00 5,188,372,011增加／（減少） 無 無本月底結存 5,188,372,011 1.00 5,188,372,011|
|(2) 股份代號 3958 說明： H股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000增加／（減少） 無 無本月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000|

2.優先股
股份代號： 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
3.其他類別股份
股份代號： 不適用 說明：
面值
其他類別股份數
（請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
本月底法定股本總額（人民幣） 6,215,452,011元
II.已發行股本變動
普通股數目
(1)A股 (2)H股 優先股數目 其他類別股份數目
上月底結存
5,188,372,011 1,027,080,000 不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
本月底結存
III.已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
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|股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目別大會通過日期 本月內變動(日/月/年) 及可發行股份類別 授出 行使 註銷 失效|
|1. 不適用( / / )股(註1)2.( / / )股(註1)3.( / / )股(註1)總數A. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用|

承諾發行將予上市的發行人股份的權證
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|本月內因此發 本月底因此可權證說明 本月內已行 行的發行人新 能發行的發行(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 股份數目 人新股份數目|
|1. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數B. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
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|本月內 本月底因此可因此發行的 能發行的發行上月底 本月內已換股 本月底 發行人 人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目|
|1. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數C. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
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|詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股份類別|本月內 本月底因此發行的因此可能發行的發行人新股份數目發行人新股份數目|
|1. 不適用( / / )股 (註1)2.( / / )股 (註1)3.( / / )股 (註1)總數D. (普通股)(優先股)(其他類別股份)|不適用不適用不適用|

已發行股本的其他變動
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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)1. 供股 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)2. 公開招股 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)3. 配售 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)4. 紅股發行( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|

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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)5. 以股代息 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|所購回股份類別 (註1)________註銷日期：(日/月/年)6. 購回股份( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|所贖回股份類別 (註1)________贖回日期：(日/月/年)7. 贖回股份( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)8. 代價發行 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|

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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)9. 資本重組( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：10. 其他 (日/月/年)價格： 請註明貨幣 _______(請註明) ( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|總數E. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)不適用
(2)不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
1. 因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本公司。在上述第I部顯示於“法定股本”的資料是指本公司的“已發行股本”。
呈交者： 潘鑫軍
職銜： 董事長
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。