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证券代码：002589 证券简称：瑞康医药 公告编号：2016-062山东瑞康医药股份有限公司
关于转让应收账款的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●交易简介：山东瑞康医药股份有限公司（“本公司”）拟将对山东省境内多家医院或医疗机构享有的应收账款转让给长城国瑞证券有限公司（“长城国瑞”），以设立瑞康医药应收账款一期资产支持专项计划（“专项计划”）融资。
●本次交易未构成关联交易
一、交易概述
为了盘活账面资产，控制应收账款风险，及时回收流动资金，改善财务状况，本公司拟将对山东省境内多家医院或医疗机构享有的应收账款转让给长城国瑞以设立专项计划融资。初始应收账款转让总规模暂定为不超过人民币9.5亿元，转让价格暂定为不超过人民币8.3亿元。（以专项计划实际成立时的规模为准。）在专项计划运作过程中，长城国瑞有权向瑞康医药循环购买应收账款。本公司对专项计划账户内可分配的资金不足以支付专项计划各项税费、报酬或优先级资产支持证券持有人应获分配的专项计划利益的部分进行差额补足。
二、交易标的
本次交易标的为本公司向山东省境内多家医院或医疗机构供货而享有的应收账款债权。
三、本次交易各方当事人情况
（一）交易对方
长城国瑞前身为厦门证券有限公司，是我国首批成立的证券公司之一，也是厦门地区唯一的法人券商，成立于1988年7月。厦门证券有限公司于2015年正式被中国长城资产管理公司控股，并于 2015年 1月更名为长城国瑞证券有限公司。长城国瑞注册资本人民币 175,000万元，住所：厦门市思明区莲前西路 2
号莲富大厦17楼，经中国证监会核准的经营范围为：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，代销证券投资基金，代销金融产品，证券资产管理、证券自营、融资融券、证券承销。长城国瑞已于 2014年 9月取得了厦门证监局核发的证券资产管理业务资格。截止 2016年 6月，长城国瑞受托管理的资金总规模达到415.66亿元。
（二）差额支付承诺人
本公司为专项计划的差额支付承诺人，具体事宜以本公司出具的《差额支付承诺函》为准。
四、本次交易的主要内容
（一）本公司拟将对山东省境内多家医院或医疗机构享有的应收账款转让给长城国瑞以设立专项计划融资。初始应收账款转让总规模暂定为不超过人民币 9.5亿元，转让价格暂定为不超过人民币 8.3亿元。（以专项计划实际成立时的规模为准。）
在专项计划运作过程中，长城国瑞有权向瑞康医药循环购买应收账款。
（二）本公司对专项计划账户内可分配的资金不足以支付专项计划各项税费、报酬或优先级资产支持证券持有人应获分配的专项计划利益的部分进行差额补足。
五、本次交易对公司的影响
公司本次转让应收账款主要是为了盘活现有资产，控制应收账款风险，及时回收流动资金。本次交易将有效改善本公司现金流状况，进一步支持公司现有生产经营业务。
六、备查文件
《山东瑞康医药股份有限公司第二届董事会第三十七次会议决议》
特此公告。
山东瑞康医药股份有限公司
董事会
2016月8月30日
惠州光弘科技股份有限公司独立董事
关于公司第一届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
根据《惠州光弘科技股份有限公司章程》、《惠州光弘科技股份有限公司独立董事制度》的相关规定，我们作为惠州光弘科技股份有限公司第一届董事会独立董事，现就第一届董事会第十二次会议审议的相关事项进行了审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：
一、关于公司 2017年度利润分配方案的议案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，我们作为独立董事，基于独立判断立场，对公司 2017年度利润分配方案发表独立意见如下：我们认为，公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的规定和《公司章程》规定的利润分配现金分红政策，拟定 2017年度利润分配方案，方案中综合考虑了公司经营发展阶段需要等多方面因素，符合公司实际情况。董事会审议、决策程序符合有关法律法规的规定，切实保护了中小股东的利益。
我们同意公司董事会审议通过的2017年度利润分配方案，并将该方案提交公司2017年度股东大会审议。
二、关于公司2018年日常关联交易预计情况的议案的独立意见
经对公司2018年日常关联交易预计情况进行审查后，我们认为：公司 2018年度预计的日常关联交易计划符合公司日常经营发展所需，不存在预计非必要关联交易的情况，上述日常关联交易计划的定价符合市场公允性，不存在违反公开、公平、公正的原则和损害公司全体股东利益的情形。公司 2018年度日常关联交易计划得到了我们的事前审核并认可。
综上，我们一致同意公司2018年度日常关联交易预计情况，并同意将其提交公司2017年度股东大会审议。
三、关于《惠州光弘科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情
况的专项审计说明》的议案的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发[2004]57号）等文件规定以及公司《公司章程》相关规定，我们作为公司的独立董事，本着严谨、实事求是的态度，对公司 2017年度关联方资金占用情况进行了认真核查，发表如下独立意见：
关于公司与关联方资金往来事项报告期内，公司与控股股东及其关联方之间发生的资金占用均为正常经营性往来，未发现公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
四、关于公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案的独立意见
经详细审阅公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及其他内部审计资料后，我们认为：公司 2017年度募集资金的存放和实际使用情况符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司相关内部规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形和损害公司股东利益的情况。我们同意公司《2017年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容，并将其提交公司2017年度股东大会审议。
五、关于公司《2017年度内部控制自我评价报告》的议案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《企业内部控制评价指引》等有关规定，经过认真阅读公司《2017年度内部控制自我评价报告》，审核公司 2017年度内部控制实施开展情况，基于独立判断的立场，现对公司 2017年度内部控制自我评价报告出具如下意见：
我们认为，公司《2017年度内部控制自我评价报告》符合相关法律法规、规范性文件要求，真实、准确地反映了公司内部控制状况，不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，客观地评价了公司内部控制的有效性。公司在各主要业务环节和层面均制定了较成熟的制度体系，各项业务活动严格按照相关制度的规定
进行，具有合理性、完整性和有效性，不存在重大缺陷和异常事项。
六、关于变更会计政策的议案的独立意见
根据财政部 2017年度发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》及修订的《企业会计准则第16号——政府补助》等三项规定，公司对 2017年度财务报告相关会计科目名称和金额进行了调整。
我们认为：按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益，本次会计政策变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东的权益的情况。
七、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案的独立意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有合法的证券从业资格和丰富的上市公司审计工作经验，能够遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉、尽职地发表独立审计意见，较好的履行其责任和义务，在公司 2017年度的审计工作中认真负责、扎实严谨。与此同时，立信会计师事务所（特殊普通合伙）与公司不存在关联关系，具备作为外部审计机构的独立性。我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构。
（以下为本独立意见签署页，无正文）
（本页为《惠州光弘科技股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》的签署页，无正文）
惠州光弘科技股份有限公司独立董事（签字）：陈汉亭：____________________彭丽霞：____________________梁烽：____________________2018年4月13日
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临 2014-109号
荣盛房地产发展股份有限公司
关于董事会换届相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
荣盛房地产发展股份有限公司（以下简称“本公司”）第四届董事会将于 2015年 1月 16日任期届满。为了顺利完成董事会的换届选举（以下简称“本次换届选举”），本公司董事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《荣盛房地产发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，现将第五届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项公告如下：
一、第五届董事会的组成
根据《公司章程》的规定，第五届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。董事任期自相关股东大会选举通过之日起三年。
二、董事候选人的推荐（董事候选人推荐书见附件）
（一）非独立董事候选人的推荐
本公司董事会、在本公告发布之日单独或合并持有本公司已发行股份3%以上的股东可向公司第四届董事会推荐第五届董事会非独立董事候选人。
（二）独立董事候选人的推荐
本公司董事会、监事会、在本公告发布之日单独或合并持有本公司已发行股份1%以上的股东可向公司第四届董事会推荐第五届董事
会独立董事候选人。
（三）股东根据上述规定作出推荐并不影响股东依照《公司章程》第八十一条有关规定提名董事候选人的权利，如该等股东因行使前述
权利而构成提出临时提案的行为，则该股东同时需遵守《公司章程》第五十二条等相关规定。
三、本次换届选举的程序
1、推荐人在本公告发布之日起8日内（即2014年12月17日前）按本公告约定的方式向本公司董事会推荐董事候选人并提交相关文件；
董事会提名委员会同时自行在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场搜寻董事人选。
2、在上述推荐时间届满后，董事会提名委员会将对推荐的董事人选及其自行搜寻的董事人选进行资格审查，确定董事候选人名单，该候选人名单由董事会审核后提请本公司相关股东大会审议。
3、董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事职责，独立董事候选人同时作出相关声明。
4、公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表、候选人关于独立性的补充声明）报送深圳证券交易所备案。
5、董事当选后，本公司将与当选董事签订聘任合同。
四、董事任职资格
（一）非独立董事任职资格
公司董事为自然人，董事无须持有公司股份。董事候选人须具有与担任董事相适应的工作阅历和经验，并保证有足够的时间和精力参加公司董事会会议、出席公司股东大会。
凡具有下述条款所述事实者不能担任本公司董事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
7、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
（二）独立董事任职资格
本公司独立董事候选人应当符合下列基本条件：
1、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
2、具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性；
3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
5、公司章程规定的其他条件。
下列人员不得作为公司独立董事候选人：
1、在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
2、直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
3、在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
6、公司章程规定的其他人员；
7、中国证监会认定的其他人员。
五、联系方式
联系人：张星星张龙兵
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0316—5909688
联系传真：0316—5908567
联系地址：河北省廊坊市经济技术开发区祥云道81号
邮政编码：065001
特此公告。
荣盛房地产发展股份有限公司董事会
二零一四年十二月九日
附件
荣盛房地产发展股份有限公司
第五届董事会董事候选人推荐书
推荐人：
推荐的董事候选人类别：董事/独立董事
推荐的董事候选人姓名：
推荐的董事候选人年龄：
推荐的董事候选人性别：
推荐的董事候选人的任职资格：是/否符合本公告规定的条件。
推荐的董事候选人的联系方式：(包括电话、传真、电子信箱等)推荐的董事候选人的简历：（包括学历、职称、详细工作履历等）其他说明：（如有）
推荐人：（盖章/签名）
二零一四年月日
说明：
1、推荐人推荐董事候选人，必须向本公司董事会提供下列文件：
（1）董事候选人推荐书（原件）；
（2）推荐的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（3）推荐的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
（4）如推荐独立董事候选人，则需提供独立董事培训班结业证书复印件（原件备查）；
（5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
2、若推荐人为本公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：
（1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
（2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件（原件备查）；
（3）股票帐户卡复印件（原件备查）；
（4）本公告发布之日的持股凭证。
3、推荐人向本公司董事会推荐董事候选人的方式如下：
（1）本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。
（2）如采取亲自送达的方式，则必须在 2014年 12月 17日 17时前将相关文件送达至本公司指定联系人处方为有效。
（3）如采取邮寄的方式，则必须在 2014年 12月 15日 17时前将相关文件传真至0316—5908567，并经本公司指定联系人确认收到；同时，“董事候选人推荐书”的原件必须在2014年12月17日前邮寄至本公司指定联系人处方为有效（收到时间以廊坊本地邮戳为准）。
证券代码：000831 证券简称：*ST五稀 公告编号：2017-009
五矿稀土股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：1、本次会议没有否决或修改议案的情形；
2、本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）召开时间：现场会议召开时间为2017年3月10日（星期五）14:50。
网络投票时间为 2017年 3月 9日（星期四）～2017年 3月 10日（星期五）。
其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年3月10日9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2017年3月9日15:00至2017年3月10日15:00期间的任意时间。
（2）召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室
（3）召开方式：本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
同一股份只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
（4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
（5）主持人：公司董事长赵勇先生
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
2、会议出席情况
（一）出席的总体情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代表共18人，代表股份数405,927,605股，占公司股份总数980,888,981股的41.38%。
（1）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表股份383,722,011股，占公司股份总数980,888,981股的39.12%。
（2）网络投票情况
通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共16人，代表股份数22,205,594股，占公司股份总数980,888,981股的2.26%。
（二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了如下议案：
（一）审议《关于公司董事会换届及提名董事候选人的议案》
1、选举非独立董事
本议案采用累积投票制选举王炯辉先生、王涛先生、宫继军先生、王庆先生、夏鹏先生、陈道贵先生为公司第七届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过后就任至第七届董事会任期届满时为止。累积投票制表决结果如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|候选人|整体表决情况||中小股东表决情况||是否当选|
||得票数|比例|得票数|比例||
|王炯辉先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|王涛先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|宫继军先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|王庆先生|405,583,609|99.92%|21,861,598|98.45%|是|
|夏鹏先生|405,583,609|99.92%|21,861,598|98.45%|是|
|陈道贵先生|405,583,609|99.92%|21,861,598|98.45%|是|
|注：表格中整体表决情况的比例是指候选人所获得票数占出席会议有效表决权股份总数||||||
|的比例；中小股东表决情况的比例是指候选人所获得出席会议的除单独或者合计持有公司||||||
|5%以上股份股东以外的其他股东票数占该等股东所持有表决权股份总数的比例，下同。||||||
|2、选举独立董事||||||

本议案采用累积投票制选举李星国先生、栾政明先生、胡燕女士为公司第七届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过后就任至第七届董事会任期届满时为止。累积投票制表决结果如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|候选人|整体表决情况||中小股东表决情况||是否当选|
||得票数|比例|得票数|比例||
|李星国先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|栾政明先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|胡燕女士|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|

（二）审议《关于公司监事会换届及提名监事候选人的议案》
本议案采用累积投票制选举阎进先生、郝竞春女士、张苹女士为公司第七届监事会监事，任期自股东大会审议通过后就任至第七届监事会任期届满时为止。
累积投票制表决结果如下：
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|候选人|整体表决情况||中小股东表决情况||是否当选|
||得票数|比例|得票数|比例||
|阎进先生|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|郝竞春女士|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|
|张苹女士|405,583,610|99.92%|21,861,599|98.45%|是|

本次换届选举离任人员将严格按照《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司相关规定对所持股份进行管理，其所持有的公司股份自申报离任日起六个月内予以全部锁定。
（三）审议《关于独立董事年度津贴的议案》
表决结果：同意405,891,105股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.99%；反对36,500股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.01%；弃权0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案获表决通过。
其中中小股东表决情况如下：
同意22,169,094股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.84%；反对36,500股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.16%；弃权0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京嘉润律师事务所；
2、律师名称：李锐莉律师、徐浩桐律师；
3、结论性意见：
本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。本次股东大会决议合法、有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的五矿稀土股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议；
2、北京嘉润律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○一七年三月十日
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市保荐工作总结报告书
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|保荐机构名称：招商证券股份有限公司|2017 5 8申报时间： 年 月 日|
|保荐机构编号：Z27174000||

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构名称 招商证券股份有限公司
注册地址 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座38—45层
主要办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦41层
法定代表人 宫少林
联系人 陈轩壁、高传富
联系电话 0755-82943666
其他 无
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书三、发行人基本情况
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|情况|内容|

发行人名称 海洋王照明科技股份有限公司
证券代码 002724
注册资本 40,000万元
注册地址 广东省深圳市光明新区高新路海洋王科技楼
主要办公地址 广东省深圳市光明新区高新路海洋王科技楼
法定代表人 周明杰
实际控制人 周明杰、徐素
联系人 唐小芬
联系电话 0755-23242666
本次证券发行类型 首次公开发行股票
本次证券发行时间 2014年10月24日
本次证券上市时间 2014年11月4日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
其他 无
四、保荐工作概述
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|项 目|情 况|

1、说明保荐机构本保荐机构工作分为两个阶段，即发行保荐工作阶段和持续督导阶段。
及保荐代表人对具体情况如下：
发行人所做的主
（一）尽职推荐阶段
要保荐工作
招商证券按照法律、法规和中国证监会的有关规定，在尽职推荐阶段完成了以下工作：
1、对发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、组织结构与内部控制、财务会计信息、业务发展目标、募集资金运用等方面进行尽职调查；
2、统筹本次发行的各项准备工作；
3、根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具尽职调查报告、发行
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书保荐书、保荐工作报告等重要文件及相关其他文件；
4、申报文件受理后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复；
5、按照中国证监会的要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查；
6、根据中国证监会的反馈意见和发行人实际情况变化，统筹修订发行有关文件；
7、按照深圳证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报送中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
招商证券在持续督导阶段完成了以下工作：
1、制定持续督导工作计划；
2、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
3、对发行人内部控制制度的执行情况进行定期的督导和核查，督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，事前审阅重要关联交易的相关文件；
5、督导发行人严格遵守法律、法规、规范性文件及发行人公司章程的规定，严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务；
6、督导发行人严格执行并完善投资者关系工作制度；
7、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺事项，核查其募集资金投资变更的原因、程序等，并发表核查意见；
8、列席发行人董事会及股东大会，核查相关会议记录及决议；
9、结合中国证监会、深圳证券交易所的最新规则等，对发行人相关人员进行培训；
10、督导发行人及时履行信息披露义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所等提交的其他文件；
11、根据相关公开承诺及约定，督促发行人履行相关承诺，未发现发行人有违背承诺的情况；
12、对发行人督导期内各年度报告进行了审阅，未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，也未发现存在影响其真实性、准确性和完整性的情况。
13、定期对发行人进行现场检查，与发行人相关工作人员进行访谈，及
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告。
2、发行人配合保1、积极向保荐机构提供信息披露文件，按照规定及时准确地进行信息荐工作的情况 披露工作；
2、根据相关公开承诺及约定，履行相关承诺；
3、积极完善并严格执行公司的内部控制制度，避免高管人员侵占公司利益，防止大股东、实际控制人或其他关联方违规占用公司资源；
4、避免对外提供不符合国家证券监管部门有关规定的担保，尤其是对关联方的担保；
5、避免违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等行为；
6、督促其他中介机构积极配合保荐机构的保荐工作。
3、发行人聘请的持续督导期间，发行人聘请的律师事务所与发行人聘请的会计师均能积中介机构配合保极配合本机构进行保荐工作，持续对发行人的相关事项进行督导，其中：荐工作的情况
律师事务所的主要督导工作包括：
1、作为发行人的常年法律顾问对发行人的日常法律事务进行指导和监督；
2、对发行人股东大会等重大事项进行督导并出具专业意见；
3、对发行人履行公开承诺或约定的情况进行监督等。
会计师事务所的主要督导工作包括：
1、检查发行人募集资金专户的资金情况，对募集资金的实际使用情况进行监督，对募集资金投资项目的投资计划及项目进展进行督导；
2、作为发行人的审计机构对发行人需审计的财务报告进行审计并出具审计报告；
3、对发行人履行公开承诺或约定的情况进行监督等。
4、其 他 无
五、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项及处理情况
无
六、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
本保荐机构对发行人的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件，督导期内没有发现发行人的信息披
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书露存在违规违法的情况，也未发现其存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。
七、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了核查，认为海洋王首次公开发行股票募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。截至2016年12月31日，海洋王对募集资金项目累计投入 283,761,264.78元，尚未使用的募集资金用途及去向为：公司利用闲置募集资金购买银行理财产品9,500.00万元，剩余23,854,437.89元存放在指定的募集资金监管账户。
海洋王首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，本保荐机构将对该事项继续履行持续督导义务。
八、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
海洋王照明科技股份有限公司证券发行上市保荐总结报告书（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐工作总结报告书》之盖章页）
保荐代表人：_____________
陈轩壁
_____________
高传富
保荐机构法定代表人签名：
宫少林
招商证券股份有限公司年月日
证券代码：002217 证券简称：合力泰 公告编号：2018-002合力泰科技股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人股权解除质押及质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
合力泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“合力泰”）近日接到公司控股股东文开福先生、股东尹宪章先生关于部分股权质押及解除质押的通知,现将有关情况公告如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|尹宪章|是|2000|2017年1月12日|2018年 1月11日|第一创业证券股份有限公司|73.89%|

二、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|文开福|是|2660|2018年1月11日|2019年1月11日|国泰君安证券股份有限公司|4.31%|融资|

三、公司股权处于质押状态的累计情况
1、截至本公告日，公司控股股东文开福先生持有公司股份 616,759,408股，占公司总股本3,128,310,676股的19.72%。其所持有上市公司股份370,020,200股处于质押状态,占其总持股的59.99%。公司股东尹宪章先生持有公司股份 27,067,340股，占公司总股本3,128,310,676股的0.87%。其所持有上市公司股份0股处于质押状态。
2、截止本公告日，公司控股股东文开福先生持有的本公司股份 370,020,200股、股东泰和县行健投资有限公司持有的本公司股份 50,219,667股、泰和县易泰投资有限公司持有的本公司股份28,500,000股、曾力持有的本公司股份93,800,000股、陈运持有的本公司股份 50,100,000股、、马娟娥持有的本公司股份 60,900,000股、李三君持有的本公司股份13,129,526股、余达持有的本公司股份10,000,000股及曾小利持有的本公司股份6,000,000股处于质押状态。
3、截止本公告日，公司控股股东文开福先生及其一致行动人持有的处于质押状态本公司股份682,669,393股，占公司总股本3,128,310,676股的21.82%。除以上情况外，不存在持有、控制本公司5%以上股份股东持有本公司的股份处于质押状态的情况。
4、公司控股股东及其一致行动人质押的股份不存在平仓风险，上述质押股份行为不会导致其实际控制权的变更，对公司的财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司控股股东未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、第一创业证券股份有限公司证券委托查询；
2、国泰君安证券股份有限公司质押式回购交易协议书。
特此公告。
合力泰科技股份有限公司董事会
二〇一八年一月十三日
关于山西同德化工股份有限公司
控股股东及其他关联方占用
资金情况的专项说明
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于山西同德化工股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金
情况的专项说明
山西同德化工股份有限公司 2013年度控股股东及其他关联方占用
1
资金情况表
致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层邮编100004
电话+86 10 8566 5588
传真+86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于山西同德化工股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
致同专字（2014）第110ZA0824号山西同德化工股份有限公司全体股东：
我们接受山西同德化工股份有限公司（以下简称“同德化工公司”）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了同德化工公司2013年12月31日的合并及公司资产负债表，2013年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2014）第110ZA0890号号标准审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发
（2003）56号文）的要求，同德化工公司编制了本专项说明所附的山西同德化工股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况表（以下简称“占用资金情况表”）。
编制和对外披露占用资金情况表，并确保其真实性、合法性及完整性是同德化工公司管理层的责任。我们对占用资金情况表所载资料与我们审计同德化工公司2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对同德化工公司实施于2013年度财务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并未对占用资金情况表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解2013年度同德化工公司控股股东及其他关联方占用上市公司资金情况，占用资金情况表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供同德化工公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师韩瑞红
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
郭锐
中国〃北京 二Ｏ一四年三月二十三日
山西同德化工股份有限公司 2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况表
编制单位：山西同德化工股份有限公司 单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额（不含利息）|2013年度占用资金的利息(如有)|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现 大 股东 及 其附 属 企业||||||||-|||
|||||||||-|||
|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|||
|前大股东及其附属企业||||||||-|||
|||||||||-|||
|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|||
|总计|-|-|-|-|-|-|-|-|||
|其他关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初往来资金余额|2013年度往来累计发生金额|2013年度往来资金|2013年度偿还累计|2013年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|

（不含 的利 发生
利息） 息(如金额
有)
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|大 股 东及 其 附属企业||||||||-||
|||||||||-||
|上 市 公司 的 子公 司 及其 附 属企业|大宁县同德化工有限公司|子公司|其他应收款|1,600.00|||89.00|1,511.00|非经营性往来|
||广灵县同德精华化工有限公司|子公司|其他应收款||84.00||89.00|84.00|非经营性往来|
|关 联 自然 人 及其 控 制的法人||||||||-||
|||||||||-||
|其 他 关联 人 及其 附 属企业||||||||-||
|||||||||-||
|总计|-|-|-|1,600.00|84.00|-|89.00|1,595.00||

本表已于2014年3月23日获第五届董事会第十一次会议批准。
公司法定代表人：张云升 主管会计工作的公司负责人:邬庆文 公司会计机构负责人：金富春
安徽鑫龙电器股份有限公司2015年半年度报告摘要证券代码：002298 证券简称：鑫龙电器 公告编号：2015-063安徽鑫龙电器股份有限公司 2015年半年度报告摘要1、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
公司简介
||||||
|-|-|-|-|-|
|股票简称|鑫龙电器|股票代码||002298|
|股票上市交易所|深圳证券交易所||||
|联系人和联系方式|董事会秘书||证券事务代表||
|姓名|汪宇||朱文||
|电话|0553-5772627||0553-5772627||
|传真|0553-5312688||0553-5772865||
|电子信箱|xinlongdsb@126.com||zhuwen888@126.com||

2、主要财务数据及股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|258,786,733.20|382,908,655.84|-32.42%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|9,090,079.60|7,460,092.40|21.85%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||879,269.04|2,085,461.49|-57.84%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|60,857,161.83|-153,911,982.44|139.54%|
|基本每股收益（元/股）|0.0219|0.0180|21.67%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0219|0.0180|21.67%|
|加权平均净资产收益率|0.70%|0.58%|0.12%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|2,260,109,858.62|2,270,799,520.69|-0.47%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,347,684,265.54|1,280,516,260.59|5.25%|

（2）前10名普通股股东持股情况表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||26,945||||
|前10名普通股股东持股情况||||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持普通股数|持有有限售条件的普通股数量|质押或冻结情况|

安徽鑫龙电器股份有限公司2015年半年度报告摘要
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||量||股份状态|数量|
|束龙胜|境内自然人|20.28%|85,467,346|64,100,509|||
|芜湖市鑫诚科技投资有限公司|境内非国有法人|8.71%|36,720,936||||
|中信信托有限责任公司－中信融赢安信1号伞形结构化证券投资集合资金信托计划|其他|4.21%|17,753,071||||
|中国农业银行股份有限公司－工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金|其他|3.95%|16,646,530||||
|安徽省国有资产运营有限公司|国有法人|2.07%|8,725,501||||
|中国农业银行股份有限公司－工银瑞信信息产业股票型证券投资基金|其他|1.64%|6,891,163||||
|安徽鑫科新材料股份有限公司|境内非国有法人|1.41%|5,937,196||||
|中国建设银行股份有限公司－工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金|其他|0.88%|3,709,793||||
|蔡守平|境内自然人|0.82%|3,469,104||||
|中国建设银行股份有限公司－易方达并购重组指数分级证券投资基金|其他|0.72%|3,046,629||||
|||束龙胜为芜湖市鑫诚科技投资有限公司一致行动人，束龙胜持有本公司20.28%的股份，通|||||
|||过持有芜湖市鑫诚科技投资有限公司99.88％的股份间接持有本公司8.71%的股份，合并持|||||
|上述股东关联关系或一致行动|||||||
|||有本公司28.99%的股份，为公司第一大股东和实际控制人。未知公司上述其他股东之间是|||||
|的说明|||||||
|||否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行|||||
|||动人。|||||
|参与融资融券业务股东情况说||芜湖市鑫诚科技投资有限公司通过普通账户持有公司股份27,120,936股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份9,600,000股。|||||
|明（如有）|||||||

（3）前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
安徽鑫龙电器股份有限公司2015年半年度报告摘要（4）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
3、管理层讨论与分析
2015年上半年，公司董事会严格执行上市公司的有关法律法规，全面落实股东大会决议，认真履行职责，悉心督导和支持公司经理层工作，积极发挥董事会的决策和指导作用，促进了公司生产经营管理工作的有序开展。
技术创新能力成为决定企业竞争力的关键因素，2015年，公司结合外延并购的方式，扩大公司在行业的地位及产业链的延伸。
4、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
安徽鑫龙电器股份有限公司董事长：束龙胜
2015年8月28日
安徽鑫龙电器股份有限公司2015年半年度报告摘要
海波重型工程科技股份有限公司
2018年度关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告
信会师报字[2019]第 ZE10155号
海波重型工程科技股份有限公司
关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告
（2018年1月1日至2018年12月31日止）
目录 页次
一、 专项审核报告 1-2
二、 附表 1
关于海波重型工程科技股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2019]第ZE10155号海波重型工程科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
专项审计说明第1页
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是海波重型工程科技股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。
因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供海波重型工程科技股份有限公司 2018年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：祁涛
中国·上海 中国注册会计师：黄芬
二〇一九年四月十日
专项审计说明第2页
附件
海波重型工程科技股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：海波重型工程科技股份有限公司
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|张雪|监事|其他应收款|7,812.90||7,812.90||备用金|经营性资金占用|
||刘建军|公司高管|其他应付款||2,574.64||2,574.64|未领工资|经营性资金占用|
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|总计||||||||||

法定代表人：_________ 主管会计工作负责人：________ 会计机构负责人（会计主管人员）：________
附表第1页
证券代码：002678 证券简称：珠江钢琴 公告编号：2015-012广州珠江钢琴集团股份有限公司
第二届董事会第四十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州珠江钢琴集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十二次会议于2015年2月13日以电子邮件的方式发出会议通知及会议资料，2015年2月27日10：30以通讯方式在公司五号楼七楼会议室召开，会议应到董事7名，实到董事7名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
一、会议形成以下决议
以7票同意、0票否决、0票弃权，审议通过《关于公司薪酬安排及设定受益计划的议案》
公司董事会认为，公司本次《关于公司薪酬安排及设定受益计划的议案》符合财政部的相关规定及公司的实际情况，董事会同意本议案。
详见登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的《关于薪酬安排及设定受益计划的公告》。
公司独立董事就本次公司薪酬安排及设定受益计划的议案发表了独立意见，具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、备查文件
董事会决议
特此公告。
广州珠江钢琴集团股份有限公司董事会
二〇一五年二月二十七日
证券代码：000916 证券简称：华北高速 公告编号：2016-23华北高速公路股份有限公司关于监事辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华北高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2016年4月15日收到监事胡煜女士提交的书面辞职报告。由于工作原因，胡煜女士申请辞去公司监事职务。辞职后，胡煜女士将不再担任公司任何职务。
根据法律法规、规范性文件和公司章程的规定，胡煜女士的辞职未导致监事会成员低于法定人数，上述辞职报告自2016年4月15日送达公司监事会时生效。
胡煜女士未持有本公司股票，不存在离任后六个月内不转让所持股份等承诺事项。
公司监事会对胡煜女士在任职期间为公司规范运作和持续发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
华北高速公路股份有限公司监事会二〇一六年四月十五日
证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2019-048
深圳光韵达光电科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳光韵达光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]67号），深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准非公开发行人民币普通股27,517,446股，发行价格为人民币10.03元/股，股款以人民币缴足，计人民币275,999,983.38元。扣除各项发行费用16,079,999.17元（含税）后，实际募集资金净额为人民币259,919,984.21元，其中：新增注册资本人民币27,517,446.00元，新增资本公积人民币233,312,726.84元，增加可抵扣增值税进项税人民币910,188.63元。上述资金于2019年7月11日到位，业经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳光韵达光电科技股份有限公司验资报告》（亚会A验字（2019）0010号）验资报告。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
鉴于本次募集资金投资的三个项目分别由本公司、全资子公司深圳光韵达激光应用技术有限公司（以下简称“光韵达激光”）、全资孙公司嘉兴市云达智能科技有限公司（以下简称“嘉兴云达”）实施，为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及本公司《募集资金管理办法》的规定，本公司、光韵达激光、嘉兴云达分别在兴业银行股份有限公司深圳南新支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行股份有限公司深圳福田支行开设了共计3个募集资金专项账户（以下统称“专户”），并与开户银行、华创证券有限责任公司（以下称“华创证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。
募集资金专户的开立和存储情况如下：
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|户名|开户行名称|账号|金额（人民币元）|资金用途|
|深圳光韵达光电科技股份有限公司|兴业银行股份有限公司深圳南新支行|337180100100291316|46,000,000.00|光韵达云制造及无人工厂研发项目|

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|深圳光韵达激光应用技术有限公司|中国光大银行股份有限公司深圳分行|39150188000061260|100,009,584.21|深圳光韵达激光应用技术有限公司激光精密智能加工中心建设项目|
|嘉兴市云达智能科技有限公司|中国工商银行股份有限公司深圳福田支行|4000032329200286237|115,690,400.00|嘉兴市云达智能科技有限公司光韵达嘉兴智能生产基地建设项目|

注：上述金额为相关金额募集资金专户截至2019年7月28日的账户余额。
三、《募集资金三方监管协议》主要条款
《募集资金三方监管协议》中本公司及子公司统称为甲方（其中本公司为甲方1，全资子公司或孙公司为甲方2），开户银行为乙方，保荐机构华创证券为丙方。
1、本公司及子公司在开户银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于上表中对应的募集资金投资项目的募集资金的存储和使用，或《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定的其他用途和方式使用，不得用作其他用途。
2、甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金存储及使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方1、甲方2应当配合丙方的调查与查询。在募集资金存储于该专户期间，丙方对甲方1、甲方2现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方1、甲方2授权丙方指定的保荐代表人刘佳杰、李锡亮可以随时到乙方查询、复印专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、在募集资金存储于该专户期间，乙方按月（每月10日之前）向甲方1、甲方 2出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金净额的10%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，如涉及甲方2，乙方应同时通知甲方1，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将
相关证明文件书面通知乙方，同时按协议约定联系方式向甲方1、甲方2及乙方书面通
知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方1、甲方2、丙方出具对账单或向丙方、甲方1通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方、甲方1调查专户情形的，甲方1、甲方2有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签字（章）并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会
二〇一九年七月二十九日