关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2017年股票期权和限制性股票激励计划的法律意见书
致:张家港富瑞特种装备股份有限公司
敬启者:
通力律师事务所(以下简称“本所”)受张家港富瑞特种装备股份有限公司(以下简称“富瑞特装”或“公司”)委托,指派翁晓健律师、张洁律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问,就公司拟实施之2017年股票期权和限制性股票激励计划(以下简称“本次股权激励计划”),根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深圳证券交易所发布的《创业板信息披露业务备忘录第 8号:股权激励计划》等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)和《张家港富瑞特种装备股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了我们认为出具本法律意见书所必要的核查和验证。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证:(1)其已向本所提供了出具本法律意见书所需全部原始书面材料或副本材料或口头陈述,且全部文件、资料或口头陈述均真实、完整、准确;(2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需全部有关事实,且全部事实是真实、准确、完整的;(3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实无误,公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效,所提供有关文件、资料的复印件与原件相符;(4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
在出具本法律意见书时,本所假设公司:
1. 所有提交给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;
2. 所有提交给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3. 各项提交给本所的文件的签署人均具有完全民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;
4. 所有提交给本所的复印件同原件一致,并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解,并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次股权激励计划有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关审计报告及其他有关报告内容时,仅为对有关报告的引述,并不表明本所律师对该等内容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供富瑞特装为本次股权激励计划之目的使用,未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股权激励计划申报材料的组成部分或公开披露,并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师出具法律意见如下:
一. 关于实行本次股权激励计划的条件
(一) 经本所律师核查,富瑞特装现持有江苏省苏州市工商行政管理局于 2016年10月11日核发的统一社会信用代码为913205007514219819的《营业执照》,富瑞特装的住所为张家港市杨舍镇晨新路 19号;法定代表人为邬品芳;注册资本为人民币 47,063.0092万元;经营范围为发动机制造、销售(汽车发动机再制造油改气);石油天然气(海洋石油)行业乙级资质证书许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务;天然气、石油、冶金、电站、化工、海水淡化设备开发、制造、销售(涉及压力容器的按许可证范围经营);产品相关领域的技术开发、技术转让及相关技术服务;货物进出口(法律、行政法规禁止的项目不得经营;法律、行政法规限制的项目,取得许可后方可经营);一类汽车维修(货车)。
基于上述核查,本所律师认为,富瑞特装不存在依法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定须终止经营的情形,富瑞特装为依法有效存续的股份有限公司。
(二) 经本所律师核查,经中国证监会证监许可[2011]736号《关于核准张家港富瑞特种装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》和深圳证券交易所深证上[2011]171号《关于张家港富瑞特种装备股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》审核批准,于2011年6月8日在深圳证券交易所挂牌交易,股票代码为300228。
(三) 经本所律师核查,根据江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)于 2016年2月26日出具的苏公W[2016]A049号《审计报告》及富瑞特装的确认,富瑞特装不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的以下情形:
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
3.上市后最近36个月内未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分
配的情形;
4.中国证监会认定不得实施股权激励的其他情形。
(四) 综上,本所律师认为,富瑞特装具备有关法律、法规和规范性文件规定的实施本次股权激励计划的主体资格。
二. 关于本次股权激励计划内容的合法合规性
经本所律师核查,富瑞特装于 2017年 2月 10日召开第三届董事会第三十九次会议审议通过了由公司董事会薪酬与考核委员会拟订的《张家港富瑞特种装备股份有限公司 2017年股票期权和限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)。《激励计划(草案)》共分八章,分别为“激励计划的实施目的”、“激励计划的管理机构”、“激励对象的确定范围和依据”、“激励计划的具体内容”、“激励计划的实施程序”、“公司与激励对象的权利和义务”、“公司与激励对象发生异动的处理”、及“附则”。
经本所律师核查,《激励计划(草案)》已包含以下内容:
(一) 股权激励的目的;
(二) 激励对象的确定依据和范围;
(三) 拟授出的权益数量,拟授出权益涉及的标的股票种类、来源、数量及占公司股本总额的百分比;每次拟授出的权益数量、涉及的标的股票数量及占本次股权激励计划涉及的标的股票总额的百分比、占公司股本总额的百分比;拟预留权益的数量、涉及标的股票数量及占本次股权激励计划的标的股票总额的百分比;
(四) 高级管理人员各自可获授的权益数量、占本次股权激励计划拟授出权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)的姓名、职务、可获授的权益数量及占本次股权激励计划拟授出权益总量的百分比;
(五) 本次股权激励计划的有效期,限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排,股票期权的授权日、可行权日、行权有效期和行权安排;
(六) 限制性股票的授予价格或者授予价格的确定方法,股票期权的行权价格或者行权价格的确定方法;
(七) 激励对象获授权益、行使权益的条件;
(八) 公司授出权益、激励对象行使权益的程序;
(九) 调整权益数量、标的股票数量、授予价格或者行权价格的方法和程序;
(十) 本次股权激励计划会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法、涉及估值模型重要参数取值合理性、实施本次股权激励计划应当计提费用及对公司经营业绩的影响;
(十一)本次股权激励计划的变更、终止;
(十二)公司发生控制权变更、合并、分立以及激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时本次股权激励计划的执行;
(十三)公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制。
经核查,本所律师认为本次股权激励计划的相关内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
三. 关于实施本次股权激励计划应履行的主要程序
(一) 富瑞特装为实施本次股权激励计划已履行的主要程序
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,为实施本次股权激励计划,富瑞特装已履行下列主要程序:
1.富瑞特装董事会薪酬与考核委员会拟定了《激励计划(草案)》,并将该草案提交第三届董事会第三十九次会议审议。
2.富瑞特装第三届董事会第三十九次会议于2017年2月10日审议通过了《激励计划(草案)》,董事黄锋系本次股权激励计划的激励对象之一姜琰的配偶之兄长,其作为关联董事已回避表决。富瑞特装独立董事许敬东、郭静娟、刘伦善于 2017年 2月 10日就《激励计划(草案)》发表了独立意见,认为本次股权激励计划有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
3.富瑞特装第三届监事会第十六次会议于2017年2月10日对本次股权激励计划中的激励对象进行了核查,认为列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
(二) 富瑞特装为实施本次股权激励计划后续须履行的主要程序
根据相关法律、法规和规范性文件,为实施本次股权激励计划,富瑞特装后续须履行下列主要程序:
1.富瑞特装董事会发出召开股东大会的通知,公告关于实施本次股权激励计划的法律意见书,独立董事将就本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权。
2.通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于 10天。监事会应当对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。富瑞特装应当在股东大会审议本次股权激励计划前 5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
3.富瑞特装股东大会审议本次股权激励计划,本次股权激励计划须经出席富瑞特装股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过方可生效实施。
4.本次股权激励计划经股东大会审议通过后,富瑞特装董事会根据股东大
会的授权办理具体的股票期权及限制性股票的授予事宜。
基于以上所述,本所律师认为,富瑞特装就实施本次股权激励计划已按照其进行阶段履行了有关法律、法规和规范性文件所规定的程序。为实施本次股权激励计划,富瑞特装仍须按照其进展情况根据有关法律、法规和规范性文件的规定继续履行后续相关程序。
四. 关于本次股权激励对象的确定
(一) 经本所律师核查,根据《激励计划(草案)》,本次股权激励计划涉及的激励对象共计123人,包括公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员;公司控股子公司高级管理人员、核心技术(业务)人员。
(二) 经本所律师核查并根据公司第三届监事会十六会议决议、公司监事会对激励对象名单的核查意见、激励对象的声明及富瑞特装的说明,本次股权激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条第二款规定的下列情形:
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施;
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
6.中国证监会认定的其他情形。
(三) 经本所律师核查,根据《激励计划(草案)》,本次股权激励计划的激励对象不包括公司实际控制人、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及单独或合计持有公司5%以上股份的股东的配偶、父母及子女。
(四) 经本所律师核查并经激励对象的确认,本次股权激励计划的激励对象不存在在《激励计划(草案)》公告前6个月内知悉内幕信息而买卖公司股票的内幕交易行为或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形。
基于以上所述,本所律师认为,公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格和范围的确定符合《管理办法》及有关法律、法规和规范性文件的相关规定。
五. 关于本次股权激励计划涉及的信息披露义务
经本所律师核查,富瑞特装已于规定期限内在指定信息披露媒体公告了公司第三届董事会第三十九次会议决议、《激励计划(草案)》及其摘要、本次股权激励计划激励对象名单、公司第三届监事会第十六次会议决议以及独立董事关于《激励计划(草案)》的独立意见。
基于以上所述,本所律师认为,截至本法律意见书出具之日,本次股权激励计划已按照《管理办法》的规定,履行了必要的信息披露义务。随着本次股权激励计划的进展,富瑞特装尚须按照相关法律、法规和规范性文件的相应规定,履行相应的信息披露义务。
六. 关于本次股权激励计划是否涉及财务资助的核查
经本所律师核查,根据《激励计划(草案)》及富瑞特装的声明与承诺,公司未曾并且将来亦不会为本次股权激励计划所明确的激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
基于以上所述,本所律师认为,富瑞特装不存在为激励对象提供财务资助的情形,符合《管理办法》及法律、法规和规范性文件的相关规定。
七. 关于本次股权激励计划对富瑞特装及全体股东利益的影响
(一) 根据《激励计划(草案)》,本次股权激励计划旨在进一步完善公司法人治理结构,健全公司中长期激励约束机制。根据《激励计划(草案)》,公司授予激励对象股票期权及限制性股票,只有在公司业绩达到相应财务指标以及激励对象达到个人绩效考核要求后,激励对象获授的股票期权或限制性股票才能行
权或解除限售。
(二) 富瑞特装独立董事许敬东、郭静娟、刘伦善已就《激励计划(草案)》发表了独立意见,认为公司实施本次股权激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构,健全公司激励约束机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司董事、高级管理人员,以及核心技术、业务人员等的积极性,将股东利益、公司利益和员工利益结合起来,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
(三) 经本所律师核查,本次股权激励计划的主要内容符合《管理办法》的规定,且不违反其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
(四) 本次股权激励计划尚须经出席富瑞特装股东大会的股东所持有效表决权的 2/3以上通过后方可实施,并且独立董事应就本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权。前述安排有利于全体股东对本次股权激励计划充分发表意见,保障股东合法权益。
(五) 根据《激励计划(草案)》及富瑞特装的承诺,富瑞特装不得为激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
基于以上所述,本所律师认为,本次股权激励计划不存在明显损害富瑞特装及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形。
八. 关于本次股权激励计划审议时关联董事的回避程序
经本所律师核查,根据富瑞特装第三届董事会第三十九次会议的相关资料,在该次董事会会议审议本次股权激励计划时,董事黄锋系本次股权激励计划的激励对象之一姜琰的配偶之兄长,已作为关联董事回避表决。
基于上述核查,本所律师认为,富瑞特装董事会审议本次股权激励计划时关联董事已根据《管理办法》的相关规定进行了回避。
九. 结论意见
综上所述,本所律师认为,富瑞特装制订的《激励计划(草案)》符合《公司法》、《证券法》及《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定;富瑞特装已就本次股权激励计划履行了现阶段必要的法定程序和信息披露义务;本次股权激励计划不存在明显损害富瑞特装及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形。本次股权激励计划尚须经出席富瑞特装股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过后方可生效实施。
本法律意见书正本一式六份。
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋 律师
经办律师
翁晓健 律师
张洁 律师
二〇一七年二月十日