深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要证券代码：300457 证券简称：赢合科技深圳市赢合科技股份有限公司
2017
年限制性股票激励计划
（草案）摘要
深圳市赢合科技股份有限公司
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要声 明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要特别提示
一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市赢合科技股份有限公司章程》制定。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》中“第七条”规定的不得实行股权激励的情形。
三、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》中“第八条”规定的不得成为激励对象的情形。
四、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的深圳市赢合科技股份有限公司A股普通股。
五、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票数量为 628万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额309,905,670股的2.03%。
其中，首次授予 528万股，占本激励计划公告时公司股本总额 309,905,670股的1.70%，占本次授予权益总额的84.08%；预留 100万股，占本激励计划公告时公司股本总额 309,905,670股的0.32%，预留部分占本次授予权益总额的15.92%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划公告时公司股本总额的1%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将做相应的调整。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要六、本激励计划首次授予的激励对象人数为 83人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的公司董事、高级管理人员、核心管理和技术（业务）骨干及董事会认定需要激励的其他员工。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
七、本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为 17.05元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
八、本激励计划有效期自授予限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48个月。本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自授予限制性股票授予登记日起 12个月、24个月、 36个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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||首次授予限制性股票|||||
||||解除限售时间||解除限售比例|
||解除限售安排|||||
|第一个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第二个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第三个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起36个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起48个月内的最后一个交易日当日止||40%||

本计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下
表所示：
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要
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||预留授予限制性股票|||||
||||解除限售时间||解除限售比例|
||解除限售安排|||||
|第一个解除限售期||自预留授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止||50%||
|第二个解除限售期||自预留授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止||50%||

九、本计划授予限制性股票各年度考核目标如下所示：
（一）公司业绩考核指标
公司拟在 2017-2019年三个会计年度中，分年度对公司净利润增长率进行考核。净利润增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除限制性股票激励影响后的数值作为计算依据。
只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股票方可解除限售。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行存款利息之和回购注销。
本激励计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
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||首次授予限制性股票解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2017年净利润增长率不低于60%||
|第二个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2018年净利润增长率不低于140%||
|第三个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于260%(cid:10)||

本激励计划预留授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
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|-|-|-|-|
||预留授予限制性股票解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2018年净利润增||

深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要
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||长率不低于140%|
|第二个解除限售期|以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于260%|

（二）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额度＝个人系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B、C、D五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
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||考核评价||S||A||B||C||D|
|个人系数||100%||100%||100%||70%||0%||

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上同期银行存款利息之和回购注销。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本计划之日起 60日内，公司将按相关规定召开董事会对授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。《上市公司股权激励管理办法》规定的上市公司不得授出权益的期间不计算在 60日内。
十三、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件的要求。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要目录
第一节释 义 ........................................................................................................... 8第二节本计划的目的与原则 ................................................................................... 9第三节本计划的管理机构 ..................................................................................... 10第四节激励对象的确定依据和范围 ..................................................................... 11第五节限制性股票的来源、数量和分配 ............................................................. 13第六节本计划的时间安排 ..................................................................................... 15第七节限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ..................................... 18第八节限制性股票的授予与解除限售条件 ......................................................... 19第九节限制性股票激励计划的调整方法和程序 ................................................. 23第十节限制性股票的会计处理 ............................................................................. 26第十一节公司、激励对象发生异动的处理 ......................................................... 28第十二节限制性股票回购注销原则 ..................................................................... 31第十三节附则 ......................................................................................................... 33
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第一节 释 义
在本草案中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义：
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|赢合科技、上市公司、本公司、公司|指|深圳市赢合科技股份有限公司|
|本激励计划、本计划|指|深圳市赢合科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划|
|限制性股票|指|公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通|
|激励对象|指|按照本计划规定， 获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、核心管理和技术（业务）骨干，以及公司董事会认定需要激励的其他员工|
|授予日|指|公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日|
|授予价格|指|公司授予激励对象每一股限制性股票的价格|
|限售期|指|激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间|
|解除限售期|指|本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间|
|解除限售条件|指|根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件|
|禁售期|指|对激励对象所获限制性股票解除限售后进行售出限制的时间段|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《管理办法》|指|《上市公司股权激励管理办法》|
|《公司章程》|指|《深圳市赢合科技股份有限公司章程》|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|交易所|指|深圳证券交易所|
|元|指|人民币元|

注：本草案中部分合计数或各数值直接相加之和若在尾数上存在差异，为四舍五入所致。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第二节 本计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理和技术（业务）骨干以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。本激励计划的目的为：
一、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励机制和约束机制；
平衡公司的短期经营目标与长期发展战略，促进公司持续、健康、高速的发展；
二、通过激励计划，实现股东、公司和激励对象利益的一致，充分调动公司中高层管理人员和其他主要员工的主动性、积极性和创造性，增强公司中高层管理人员和其他主要员工对实现公司持续和健康发展的责任感和使命感，为股东带来丰厚、可持续的回报；
三、通过本股权激励计划的引入，进一步完善公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励公司为实现战略目标所需要的人才。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第三节 本计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本计划的执行管理机构，负责本计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本计划的监督机构，应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第四节 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象包括公司公告本计划时公司董事、高级管理人员、核心管理和技术（业务）骨干，以及公司董事会认定需要激励的其他员工（不包括独立董事、监事）。
二、激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计83人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司核心管理和技术（业务）骨干；
3、公司董事会认为应当激励的其他员工。
本计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象均须在本计划授予限制性股票时与公司或公司的子公司具有雇佣或劳务关系。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要授予的标准确定。
三、激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本计划前披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第五节 限制性股票的来源、数量和分配
一、本计划的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予限制性股票数量为628万股，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本计划公告时公司股本总额 309,905,670股的2.03%。其中，首次授予528万股，占本激励计划公告时公司股本总额 309,905,670股的1.70%，占本次授予权益总额的84.08%；预留 100万股，占本激励计划公告时公司股本总额 309,905,670股的0.32%，预留部分占本次授予权益总额的15.92%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的10%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划公告时公司股本总额的1%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将做相应的调整。
预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要
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||||||获授的限制性||占授予限制性||占目前总股本|
||姓名||职务|||||||
||||||股票数量（股）||股票总数的比例||的比例|
|何爱彬||副董事长、CEO||200,000||3.18%||0.06%||
|林兆伟||董事||150,000||2.39%||0.05%||
|严海宏||董事||130,000||2.07%||0.04%||
|王晋||董事、董事会秘书||150,000||2.39%||0.05%||
|谢霞||财务总监||300,000||4.78%||0.10%||
|马雄伟||副总裁||150,000||2.39%||0.05%||
|于建忠||副总裁||200,000||3.18%||0.06%||
|核心管理和技术（业务）骨干（76人）||||4,000,000||63.69%||1.29%||
|预留||||1,000,000||15.92%||0.32%||
|合计83人||||6,280,000||100.00%||2.03%||

深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第六节 本计划的时间安排
一、本计划的有效期
本计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
二、本计划的授予日
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股东大会审议通过后 60日内对激励对象进行授予并完成公告、登记。公司未能在 60日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后一年内确认。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
三、本计划的限售期和解除限售安排
本计划授予的限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期，分别为 12个月、24个月和 36个月，限售期均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本计划的原则回购注销。
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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||首次授予限制性股票|||||
||||解除限售时间||解除限售比例|
||解除限售安排|||||
|第一个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第二个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第三个解除限售期||自首次授予限制性股票授予登记日起36个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予登记日起48个月内的最后一个交易日当日止||40%||

本计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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||预留授予限制性股票|||||
||||解除限售时间||解除限售比例|
||解除限售安排|||||
|第一个解除限售期||自预留授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止||50%||
|第二个解除限售期||自预留授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止||50%||

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而
取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除
限售期与限制性股票解除限售期相同。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要四、本计划禁售期
本次限制性股票激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第七节 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股17.05元，即满足授予条件后，激励对象可以每股17.05元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易额/前1个交易日股票交易量）每股32.07元的50%，为每股16.04元；
2、本计划公告前 120个交易日公司股票交易均价（前 120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股34.08元的50%，为每股17.04元。
三、预留授予限制性股票的授予价格的确定方法
预留限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况的摘要。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留限制性股票授予董事会决议公告前 1个交易日公司股票交易均价的50%；
2、预留限制性股票授予董事会决议公告前 20个交易日、60个交易日或者 120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第八节 限制性股票的授予与解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要二、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，且激励对象对此负有个人责任的，其根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销，其余激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（三）公司层面业绩考核要求
公司拟在 2017-2019年三个会计年度中，分年度对公司净利润增长率进行考核。净利润增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润指标均以经审计的归属于上市公司股东的净利润并剔除限制性股票激励影响后的数值作为计算依据。
只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股票方可解除限售。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行存款利息之和回购注销。
本计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||首次授予限制性股票解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2017年净利润增长率不低于60%||
|第二个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2018年净利润增长率不低于140%||
|第三个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于260%(cid:10)||

本计划预留授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||预留授予限制性股票解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2018年净利润增长率不低于140%||
|第二个解除限售期||以2016年归属于上市公司股东的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于260%||

（四）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要度＝个人系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B、C、D五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||考核评价||S||A||B||C||D|
|个人系数||100%||100%||100%||70%||0%||

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上同期银行存款利息之和回购注销。
三、考核指标的科学性和合理性说明
公司限制性股票的考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩考核选取了归属于上市公司股东的净利润增长率指标，该指标反映公司盈利能力及企业成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，本计划设定的考核指标科学、合理，考核体系具有全面性、综合性及可操作性，在调动激励对象的工作积极性同时，又对激励对象进行约束，能够达到本次激励计划的考核目的。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第九节 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本计划（草案）公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q×（1＋n）
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送 0
股票红利、股份拆细的比例（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的限制性股票数量。
（2）配股
Q＝Q×P×（1＋n）÷（P＋P×n）
0 1 1 2
其中：Q为调整前的限制性股票数量；P为股权登记日当日收盘价；P为 0 1 2
配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票数量。
（3）缩股
Q＝Q×n
0
其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为 0
n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。
（4）增发
公司在发生增发新股的情况下，本计划限制性股票的数量不做调整。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要二、授予价格的调整方法
若在本计划（草案）公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P÷（1＋n）
0
其中：P为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 0
利、股份拆细的比例；P为调整后的授予价格。
（2）配股
P＝P×（P＋P×n）÷[P×（1＋n）]
0 1 2 1
其中：P为调整前的授予价格；P为股权登记日当日收盘价；P为配股价 0 1 2
格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
（3）缩股
P＝P÷n
0
其中：P为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
0
（4）派息
P＝P -V
0
其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
0
经派息调整后，P仍须大于1。
（5）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第十节 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11号－股份支付》和《企业会计准则第 22号－金融工具确认和计量》的规定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行限制性股票的情况确认股本和资本公积。
2、锁定期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在锁定期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。
4、限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，扣除激励对象在未来解除限售期取得理性预期收益所需要支付的锁定成本后作为限制性股票的公允价值。公司于董事会当日运用该模型对授予的限制性股票的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算）。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司首次授予激励对象528万股限制性股票，按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本计划的股份支付费用。
假定授予日为2017年11月，授予日公司的收盘价为32.20元/股。经测算，本计划的股份支付费用总额约为4858.26万元，根据中国会计准则要求，对各期会计成本的影响如下表所示：
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||首次授予的限制||需摊销的总费用||||||||||
||||||2017年（万元）||2018年（万元|）||2019年（万元）||2020年（万元）|
||性股票（万股）||（万元）||||||||||
|528||4858.26||534.93||2873.29|||1069.26||380.77||

本激励计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但是不会导致公司现金流出和直接减少公司净资产，在授予阶段将直接增加公司筹资性现金流入。而且，考虑激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
本次测算是在一定的参数取值和定价模型的基础上计算的，实际股权激励成本将根据董事会确定授予日后各参数取值的变化而变化。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第十一节 公司、激励对象发生异动的处理
一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销，回购价格为授予价格加上同期银行存款利息之和。
二、公司出现下列情形之一的，本计划不做变更
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立等情形。
三、激励对象个人情况发生变化
1、激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本计划的资格，激励对象已解除限售的权益继续有效，已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按回购价格回购注销，回购价格为授予价格加上同期银行存款利息之和：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
2、激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分、子公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。但是，激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职、损害公司利益或声誉、严重违反规章制度等行为而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。
3、激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同到期等原因而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。
4、激励对象因退休而离职，其获授的限制性股票根据本计划继续有效，其退休年度的个人年度考核被视为合格，其余尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。
5、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
（1）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；
（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要6、激励对象若因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；若因其他原因而死亡，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。
7、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第十二节 限制性股票回购注销原则
公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格加上同期银行存款利息之和，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
一、回购价格的调整方法
若限制性股票在授予后，公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限制性股票，回购价格不进行调整。
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。调整方式如下：
1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细：
P＝P÷（1＋n）
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比例（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、缩股：
P＝P÷n
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；n为每股的缩股比例（即1股股票缩为n股股票）。
3、配股：
P＝P×（P＋P×n）÷[P×(1＋n)]
0 1 2 1
其中：P为股权登记日当天收盘价；P为配股价格；n为配股的比例（即配 1 2
股的股数与配股前公司总股本的比例）
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要4、派息：P＝P -V
0
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价 0
格；V为每股的派息额；经派息调整后，P仍须大于1。
二、回购价格的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
三、回购注销的程序
公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解除限售该等限制性股票，经交易所确认后，在解除限售后 30个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相应股份的过户；在过户完成后的合理时间内，公司应注销该部分股票。
深圳市赢合科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）摘要第十三节 附则
1、本计划由董事会薪酬与考核委员会拟订，董事会审议通过，并经股东大会批准之日起生效；
2、本计划由公司董事会负责解释。
深圳市赢合科技股份有限公司董事会二〇一七年十月二十四日