证券代码：002317 公告编号：2014-051广东众生药业股份有限公司
关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”、“众生药业”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的规定，于2014年6月27日召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元(含超募资金购买银行理财产品到期收益及银行利息)的超募资金购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。授权公司董事长具体实施相关事宜，授权期限自股东大会审议通过之日起一年。本议案尚须提交股东大会审议，并提供网络投票方式。详细情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1195号”《关于核准广东众生药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，于2009年12月1日采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格为每股人民币 55.00元，募集资金总额为人民币 110,000.00万元，扣除各项费用后，实际募集资金净额为人民币 104,639.64万元，于 2009年 12月 4日全部到位，并经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2009年12月7日出具的深鹏所验字[2009]201号《验资报告》审验。
（二）募集资金使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2014年1月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部完
证券代码：002317 公告编号：2014-051成，募集资金投资项目资金使用情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|计划投资金额（A）|累计投入金额（B）|应付未付金额（C）|实际投资总额（D=B+C）|实际节余金额（E=A-D）|
|1|复方血栓通胶囊技术改造项目|16,532.05|11,622.83|312.54|11,935.37|4,596.68|
|2|众生丸技术改造项目|10,236.15|10,051.69|184.46|10,236.15|0.00|
|3|清热祛湿冲剂技术改造项目|2,710.26|2,704.43|5.83|2,710.26|0.00|
|4|营销网络建设技术改造项目|3,100.00|3,222.91|0.00|3,222.91|-122.91|
|5|科研技术中心建设技术改造项目|2,000.00|1,748.39|106.51|1,854.90|145.10|
|合计||34,578.46|29,350.25|609.34|29,959.59|4,618.87|

2014年3月3日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过公司使用节余募集资金12,030.15万元（其中实际节余募集资金及利息收入 11,420.81万元、已完工募投项目应付未付金额 609.34万元，具体以转账日金额为准）永久补充流动资金。
2、超募资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币 110,000.00万元，募集资金净额为 104,639.64万元，扣除募集资金项目投资需求 34,578.46万元后，超额募集资金为70,061.18万元。截至目前，超募资金使用情况如下：
（1）2010年 1月 22日经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公司从超募资金中使用4,000.00万元偿还银行贷款和7,000.00万元补充公司日常经营活动所需的流动资金。上述事项于2010年2月1日全部完成。
（2）2011年6月30日经公司2011年第二次临时股东大会审议通过，公司从超募资金中使用 10,000.00万元补充公司流动资金。上述事项于 2011年 7月1日完成。
（3）2012年 8月 1日经公司 2012年第一次临时股东大会审议通过，公司
从超募资金中使用 10,000.00万元补充公司流动资金。上述事项于 2012年 8月
2日实施完毕。
证券代码：002317 公告编号：2014-051（4）2013年6月17日经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币39,000.00万元的超募资金购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至本公告日，公司共累计使用超募资金购买保本型银行理财产品57,800.00万元，尚未到期的超募资金购买保本型银行理财产品金额为4,000.00万元。
（5）2013年 11月 28日经公司 2013年第三次临时股东大会审议通过，公司从超募资金中使用21,000.00万元补充公司流动资金。上述事项于2013年12月4日完成。
截至目前，超募资金本金余额为18,061.18万元（未含超募资金购买银行理财产品到期收益及银行利息），其中尚未到期的超募资金购买保本型银行理财产品金额为4,000.00万元。
二、本次使用超募资金购买保本型银行理财产品的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用超募资金，在不影响公司正常经营和募投项目建设的情况下，公司使用超募资金购买保本型银行理财产品，提高公司现金资产的收益。
（二）投资金额
公司拟使用不超过人民币 20,000万元(含超募资金购买银行理财产品到期收益及银行利息)的超募资金购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，公司运用超募资金购买的理财产品为期限不得超过 12个月的保本型银行理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。
上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）资金来源
本次资金来源为公司的超募资金，不会影响募投项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展，资金来源合法合规。
证券代码：002317 公告编号：2014-051（五）决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年。
（六）实施方式
投资理财必须以公司名义进行，在额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。
（七）信息披露
公司将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，在每次购买理财产品时及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管投资品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能购买的理财产品为期限不得超过 12个月的保本型银行理财产品，不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。
2、投资理财必须以公司名义进行，在额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，必要时可外聘人员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、理财资金使用和保管情况由公司审计部门进行日常监督。
4、独立董事应当对资金使用情况进行检查。
5、监事会对资金使用情况进行监督与检查。
证券代码：002317 公告编号：2014-0516、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及有关情况。
四、对公司的影响
公司本次使用超募资金购买保本型银行理财产品，是为进一步提高公司超募资金的使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响募投项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常发展。
通过适度进行低风险的投资理财业务，有利于提高资金的使用效率和提高公司现金资产的收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体股东利益。
五、独立董事的独立意见
经核查，公司在确保公司正常运营和资金安全的前提下，运用超募资金择机购买保本型银行理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等规定，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不会影响募投项目建设和募集资金使用，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》规定。因此，同意公司使用不超过人民币20,000万元(含超募资金购买银行理财产品到期收益及银行利息)的超募资金购买保本型银行理财产品。
六、监事会意见
经审核，监事会认为公司在确保公司正常经营和资金安全的前提下，使用超募资金购买保本型银行理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等规定，不会影响募投项目建设和募集资金使用，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律法规及《公司章程》规定。同意公司使用不超过人民币 20,000万元(含超募资金购买银行理财产品到期收益及银行利息)的超募资金购买保本型银行理财产品。
七、保荐机构意见
公司保荐机构渤海证券股份有限公司发表意见如下：
证券代码：002317 公告编号：2014-051众生药业使用超募资金购买保本型银行理财产品的议案已经通过公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司监事会、独立董事对该议案发表了同意意见。
购买保本型银行理财产品事宜符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。目前公司募集资金投资项目建设已全部完成，在不影响公司主营业务正常发展的前提下，使用超募资金购买保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益。
综上，渤海证券股份有限公司对众生药业使用超募资金购买保本型银行理财产品事宜无异议，该议案尚待股东大会通过后方可实施。
八、公告日前十二个月内购买理财产品情况
截至公告日，公司及全资子公司过去十二个月内累计购买银行理财产品共 106,300万元，其中使用闲置自有资金为 48,500万元，使用超募资金为 57,800万元。具体情况如下：
证券代码：002317 公告编号：2014-051
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|序号|公司|签订合同时间|公告日期|公告名称及编号|合作银行|产品名称|产品类型|资金来源|购买金额（元）|年化收益率|收益起始日|最后到期日|收益（元）|
|1|广东众生药业股份有限公司|2013-6-27|2013-6-29|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2013-039|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列3号公司理财计划|保本浮动收益类|超募资金|266,000,000.00|5.10%|2013-6-28|2013-12-3|5,872,405.48|
|2|广东众生药业股份有限公司|2013-6-28|2013-6-29|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2013-039|中国银行股份有限公司东莞石龙支行|中国银行人民币“按期开放”理财产品|保证收益型|自有资金|25,000,000.00|6.00%|2013-6-28|2013-9-27|373,972.60|
|3|广东众生药业股份有限公司|2013-7-17|2013-7-19|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-043|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列5号公司理财计划|保本浮动收益类|超募资金|124,000,000.00|5.10%|2013-7-19|2013-12-12|2,529,600.00|
|4|广东华南药业集团有限公司（公司全资子公司）|2013-7-17|2013-7-19|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-043|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列5号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|10,000,000.00|5.10%|2013-7-19|2013-12-12|204,000.00|
|5|广东众生药业股份有限公司|2013-11-15|2013-11-19|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-064|东莞银行股份有限公司石龙绿化支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列8号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|50,000,000.00|5.40%|2013-11-18|2014-6-13|1,531,232.88|

证券代码：002317 公告编号：2014-051
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|6|广东华南药业集团有限公司（公司全资子公司）|2013-11-15|2013-11-19|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-064|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列9号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|30,000,000.00|5.40%|2013-11-18|2014-6-27|本公告出具日产品到期，暂未能确认具体收益|
|7|广东众生药业股份有限公司|2013-12-5|2013-12-7|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2013-075|东莞银行股份有限公司石龙绿化支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列10号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|100,000,000.00|5.60%|2013-12-6|2014-6-30|产品未到期|
|8|广东众生药业股份有限公司|2013-12-5|2013-12-7|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2013-075|东莞银行股份有限公司石龙绿化支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列11号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|60,000,000.00|5.80%|2013-12-6|2014-9-30|产品未到期|
|9|广东众生药业股份有限公司|2013-12-5|2013-12-7|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2013-075|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列11号公司理财计划|保本浮动收益类|超募资金|40,000,000.00|5.80%|2013-12-6|2014-9-30|产品未到期|
|10|广东众生药业股份有限公司|2013-12-13|2013-12-17|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-076|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列12号公司理财计划|保本浮动收益类|超募资金|148,000,000.00|6.10%|2013-12-16|2014-6-23|4,674,772.60|

证券代码：002317 公告编号：2014-051
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|11|广东华南药业集团有限公司（公司全资子公司）|2013-12-13|2013-12-17|《关于公司及全资子公司购买保本型银行理财产品的公告》2013-076|东莞银行股份有限公司石龙支行|东莞银行“玉兰理财”2013年平稳增利系列12号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|10,000,000.00|6.10%|2013-12-16|2014-6-23|315,863.01|
|12|广东众生药业股份有限公司|2014-3-12|2014-3-13|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2014-016|东莞银行股份有限公司石龙绿化支行|东莞银行“玉兰理财”2014年平稳增利系列8号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|50,000,000.00|5.8%|2014-3-14|2014-7-29|产品未到期|
|13|广东众生药业股份有限公司|2014-6-17|2014-6-18|《关于购买保本型银行理财产品的公告》2014-044|东莞银行股份有限公司石龙绿化支行|东莞银行“玉兰理财”2014年平稳增利系列13号公司理财计划|保本浮动收益类|自有资金|150,000,000.00|5.50%|2014-6-19|2015-3-31|产品未到期|

证券代码：002317 公告编号：2014-051九、备查文件
（一）公司第五届董事会第六次会议决议；
（二）公司第五届监事会第五次会议决议；
（三）公司独立董事关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的独立意见；
（四）渤海证券股份有限公司关于广东众生药业股份有限公司超募资金使用的核查意见。
特此公告。
广东众生药业股份有限公司董事会
二○一四年六月二十七日