无锡先导智能装备股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
按照深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡先导自动化设备股份有限公司首次公开发行公司股票的批复》（证监许可[2015]727号)核准，公司2015年5月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股) 17,000,000.00股，发行价为21.21元/股，募集资金总额为人民币360,570,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币 24,739,900.00元，余额为人民币 335,830,100.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 6,787,369.60元，实际募集资金净额为人民币329,042,730.40元。
该次募集资金到账时间为2015年5月11日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2015年 5月 11日出具天职业字[2015]9774号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2016年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币264,018,561.16元，其中：以前年度使用 224,876,740.57元，本年度使用 39,141,820.59元，均投入募集资金项目。
截至2016年12月31日，本公司累计使用金额人民币264,018,561.16元，募集资金专户余额为人民币 10,752,077.63元，与实际募集资金净额人民币 329,042,730.40元的差异金额为人民币 65,024,169.24元，其中本期募集资金用于暂时补充流动资金为 58,000,000.00元，剩余差异 3,727,908.39元系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2011年度股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与兴业证券股份有限公司已于 2015年 6月 1日与江苏银行股份有限公司无锡河埒支行、中国农业银行股份有限公司新区支行、中信银行股份有限公司滨湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2016年 7月 16日，公司与兴业证券股份有限责任公司签订了终止《保荐协议》和《募集资金三方监管协议》的协议，同时与民生证券股份有限公司签订了《持续督导协议》，兴业证券股份有限公司对公司未完成的持续督导工作由民生证券股份有限公司承接。2016年 8月 5日，公司及民生证券股份有限公司与江苏银行股份有限公司无锡河埒支行、中国农业银行股份有限公司无锡新吴支行、中信银行股份有限公司无锡滨湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2016年 12月 31日止，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
江苏银行股份有限公司无锡河2801018800010216
活期存款 4,053,226.92埒支行 2
中国农业银行股份有限公司无1063500104022887活期存款、银行
6,695,547.93锡新吴支行 7
理财
中信银行股份有限公司滨湖支7322710182600040
活期存款 3,302.78行 649
合计 10,752,077.63本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买银行理财产品。截至2016年12月31日止，理财户余额为 6,690,000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2015年7月10日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 120,639,181.60元。本次置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投项项目的正常进行，置换时间距募集资金到帐时间未超过6个月，符合相关法律法规的规定。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016年4月25日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分暂时闲置资金7,000万元暂时补充流动资金。截至 2016年 12月 31日止，公司募集资金用于暂时补充流动资金为58,000,000.00元。
（五）节余募集资金使用情况
无。
（六）超募资金使用情况。
无。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向。
2015年8月11日和2015年8月27日，公司分别召开第二届董事会第八次会议和 2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。本公司拟利用闲置的募集资金，选择适当的时机购买理财产品，使用最高额度不超过人民币 20,000万元的闲置募集资金用于投资商业银行的安全性高、流动性好的一年内、保本型理财产品。本次投资期限为自股东大会审议通过之日 1年内有效，上述最高额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用，同时授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜，到期后将归还至募集资金专项账户。本公司独立董事对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案发表了独立意见。
2017年1月20日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于确认公司使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行确认，并授权公司拟使用最高额度不超过6,800.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型理财产品，上述最高额度内的资金可以滚动使用。本公司独立董事对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的方案发表了独立意见。
公司经营管理层在董事会授权下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，募集资金理财户资金未用于其它用途。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015年 8月 27日，公司召开 2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，投资期限为自股东大会审议通过之日1年内有效。在上述有效期届满后，公司未及时针对上述事项履行审批程序，继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品。2017年1月20日，公司召开第二届董事会第22次会议和第二届监事会第17次会议审议通过《关于确认公司使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行确认，独立董事发表明确的认可意见，履行了必要的法律程序。
本公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
无锡先导智能装备股份有限公司董事会
2017年3月8日
附件1
无锡先导智能装备股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2016年12月31日
编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||32,904.27|||本年度投入募集资金总额|3,914.18||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00|||已累计投入募集资金总额|26,401.86||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1. 新型自动化设备产业基地建设项目|否|21,627.13|21,627.13|2,159.42|18,399.00|85.07|2015年8月|8,366.48|注1|否|
|2. 研发中心建设项目|否|7,089.70|7,089.70|1,754.76|3,815.41|53.82|2015年5月||注2|否|
|3. 补充流动资金|否|4,187.44|4,187.44||4,187.44|100.00|||||
|承诺投资项目小计||32,904.27|32,904.27|3,914.18|26,401.86|80.24|||||
|超募资金投向|无||||||||||
|合计||32,904.27|32,904.27|3,914.18|26,401.86|||8,366.48|||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1、 新型自动化设备基地建设项目基本建设已经完成，因为工程建设款支付的分批特性，还有部分工程款需通过付款进度进行支付，同时需要的设备还在逐步购买到货中；2、 研发中心建设项目已经完成，同样由于支付的分批特点，还有部分工程款需根据付款进度支付，同时用于铺底的流动资金还在持续使用中。3、补充流动资金项目已经全部完成。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015年7月10日，经公司第二届董事会第七次会议审议同意，公司以募集资金人民币120,63.92万元置换预先投入募投项目的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2016年4月25日，经第二届董事会第十三次会议，公司决定使用部分暂时闲置募集资金7,000万元暂时补充流动资金，本期已使用了5,800万元暂时补充流动资金。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|2015年8月11日和2015年8月27日，公司分别召开第二届董事会第八次会议和2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。本公司拟利用闲置的募集资金，选择适当的时机购买理财产品，使用最高额度不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金用于投资商业银行的安全性高、流动性好的一年内、保本型理财产品。2017年1月20日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于确认公司使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行确认，并授权公司拟使用最高额度不超过68,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型理财产品，上述最高额度内的资金可以滚动使用。|

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|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|详见本报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。|

注1：公司募集资金以扩充研究和设计队伍，完善技术创新体系，优化公司研发的软件和硬件环境，提升生产能力为目的。
公司2016年度实现营业收入较去年同期增长54,287.01万元。
公司产品毛利率较为稳定，营业收入增长，盈利能力得到显著提升。
注2：研发中心建设项目非独立生产单元，实为对原有生产经营能力的提升，该项目无法单独核算效益情况。