中航重机股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
2017年3月，中航重机股份有限公司董事会进行了换届选举，我们作为新一届独立董事，包括继任独立董事和新任独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及有关法律、法规的规定，现向董事会作2017年度独立董事述职报告。2017年度，公司独立董事尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，履行了独立董事的职责，出席了公司2017年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。
一、独立董事的基本情况
邱洪生，男，1965年2月生，河南省人，哈尔滨工业大学自动控制专业学士，哈尔滨工业大学管理学院管理工程硕士。1989年参加工作，曾任航天工业部710所工程师，中华财务会计咨询公司项目经理、部门总经理、业务总监、副总经理。
2009年至今，任中华财务咨询有限公司执行董事、总经理，有研新材独立董事、河南科迪乳业独立董事、中国软件独立董事、中国华大科技有限公司独立董事。
2013年5月至今，任中航重机股份有限公司独立董事。
金锦萍，女，1972年7月生，浙江省人，北京大学法学院民商法学学士、硕士、博士。1994年参加工作，曾任中国社会科学院法学所博士后、美国UMKC大学访问学者、美国耶鲁大学法学院访问学者、美国密歇根法学院访问学者。2006年至今，任北京大学法学院副教授，院长助理。2013年5月至今，任中航重机股份有限公司独立董事。
于革刚，男，1956年7月出生，沈阳工业大学液压传动与控制专业本科、学士，机械科学研究总院机械学研究生、硕士。1982年参加工作，曾任北京机械工业自动化研究所技术员、工程师、高级工程师、室主任、研究中心副主任，机械科学研究总院研究员、项目经理、市场部负责人，机械科学发展科技股份有限公司副总经理、总工程师，机械科学研究总院副总工程师、科技发展部长、海西分院副院长。2017年3月至今，任中航重机股份有限公司独立董事。
李平，女，1972年6月出生，湖北大学应用数学专业本科、研究生，中国科学院概率统计专业博士。2000年参加工作，曾任中国科学院博士后，美国南卡罗
莱纳大学访问学者，美国哥伦比亚大学访问学者，北京市海淀区房管局局长助理，首创集团金融管理部副总，现任北京航空航天大学经济管理学院教授、博导。曾发表《基于Copula的欧式脆弱期权定价》，荣获“金融系统工程与金融风险管理”国际会议“优秀论文奖”。2017年3月至今，任中航重机股份有限公司独立董事。
独立董事本人及其直系亲属均不持有本公司股份，与本公司或本公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
2017年度，公司共计召开了8次董事会，5次股东大会。独立董事认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。2017年度，独立董事出席董事会会议的情况如下：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||以通|||||||||
||||本年应|||||||||||||
||||||亲自||讯方||委托||||是否连续两|||
||独立董||参加董||||||||缺席次||||出席股东大|
||||||出席||式参||出席||||次未亲自参|||
||事姓名||事会次||||||||数||||会的次数|
||||||次数||加次||次数||||加会议|||
||||数|||||||||||||
||||||||数|||||||||
|邱洪生||8||5||3||0||0||否||1||
|于革刚||7||5||2||0||0||否||1||
|李平||7||5||2||0||0||否||0||
|金锦萍||8||5||3||0||0||否||0||

2、公司配合独立董事工作的情况
2017年，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人等与独立董事保持了定期的沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了充分的使之能够作出独立判断的资料。同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，及时准确传递信息，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，独立董事根据公司制定的《独立董事工作制度》认真履行职责，对公司 2017年度内的董事会决议进行了表决，并对公司发生的日常关联交易发表了事前认可和独立意见，对公司提名董事、聘任高管、募集资金管理、关联交
易等事项发表了独立意见。
（一） 关联交易情况
2017年 3月 14日，公司召开第六届董事会第一次会议，独立董事对公司2016年日常关联交易执行情况及2017年日常关联交易预计情况进行了审核，并发表了同意的独立意见。
（二） 募集资金的使用情况
2017年3月14日，公司召开第六届董事会第一次会议，2017年8月24日，公司召开第六届董事会第四次会议，2018年 3月 8日，公司召开第六届董事会第六次会议，独立董事分别对《关于 2016年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于 2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于 2017年募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。
（三） 高级管理人员聘任、解聘以及薪酬情况
2017年 2月 23日，公司召开第五届董事会第二十二次临时会议，独立董事对《关于提名黎学勤先生等 10人为公司第六届董事会董事候选人的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。
2017年6月6日，公司召开第六届董事会第三次会议，独立董事对《关于增选董事的议案》，2017年11月10日，公司召开第六届董事会第一次临时会议，独立董事对《关于选聘毛智勇先生为公司副总经理的议案》和《关于选聘张正原先生为公司副总经理的议案》进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。
（四）大额计提坏账准备的审核情况
2018年3月8日，公司召开第六届董事会第六次会议，独立董事对《关于2017年中航重机计提减值准备和坏账损失的议案》的相关资料进行了认真审核，并发表了同意的独立意见。
（五） 信息披露的执行情况
独立董事对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。2017年度，公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露事务管理制度》的有关规定真实、及时、准确、完整地履行信息披露义务。
（六） 内部控制的执行情况
继续深化和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系的实施、执行和监督力度。公司内部控制符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，不存在重大缺陷。
（七） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略与投资、预算管理、审计与风险控制、薪酬与考核和提名委员会五个专门委员会，于革刚先生任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员；邱洪生先生任审计与风险控制委员会主任委员、预算管理委员会委员；
金锦萍女士任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2017年度，各专门委员会积极开展工作，独立董事认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
在 2016年年报、一季度报告、2016年半年度报告、三季度报告等定期报告制作期间，审计与风险控制委员会认真履行职责，在 2016年年报前就公司相关情况与会计师事务所进行了全面、细致的沟通；对公司编制的 2016年的定期报告提出专业意见，与公司聘任的会计师事务所沟通，并出具了对 2016年度定期的财务报表书面审阅意见，发挥了审计委员会的监督作用。
2017年3月，预算管理委员会对公司 2017年度财务预算方案进行审核，认真履行职责，对公司 2017年度财务预算提出专业意见，并将审核通过的财务预算方案提请公司董事会审议。
2017年 2月 23日，提名委员会召开 2017年第一次临时会议，同意提名黎学勤先生等10人为公司第六届董事会董事候选人，经董事会审议通过后生效。
2017年 6月 28日，提名委员会召开 2017年第二次临时会议，同意解聘黎学勤先生总经理兼董事长职务，同意增选李雁北为公司董事、姬苏春为公司董事长候选人，经董事会审议通过后生效。
2017年 11月，提名委员会召开 2017年第三次临时会议，同意选聘毛智勇先生为公司副总经理、选聘张正原先生为公司副总经理，经董事会审议通过后生效。
四、总体评价和建议
和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，促进公司规范运作，确保董事会决策的公平、有效。全体独立董事能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护社会公众股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督，维护了公司及公司股东整体利益，尤其是中小股东的合法权益。
2018年，全体独立董事将继续依法依规履行独立董事的各项职责，包括参加各个委员会的工作，继续发挥沟通、监督作用，确保发表客观公正独立性意见；
继续坚持维护股东、特别是中小股东权益；继续努力深入基层企业调查研究，力争提出有水平的调查意见和建议；继续发挥好独立董事的客观性、独立性、公正性，良好的职业操守以及较高的专业水平和能力，为公司的持续健康发展做出贡献。
独立董事：邱洪生、金锦萍、于革刚、李平 2018年3月8日