证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2018-045广州越秀金融控股集团股份有限公司 GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD. 2018年第一季度报告正文
股票名称：越秀金控/股票代码：000987
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王恕慧、主管会计工作负责人吴勇高及会计机构负责人(会计主管人员)周建余声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事、监事、高级管理人员无异议声明。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文目 录
第一节重要提示、目录和释义 ............................................................................................ 1第二节公司基本情况 ........................................................................................................... 4第三节重要事项 .................................................................................................................. 7
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文释 义
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|释义项|指|释义内容|
|报告期|指|2018年第一季度（2018年1月1日至2018年3月31日）|
|广州市国资委|指|广州市人民政府国有资产监督管理委员会，为公司实际控制人|
|广州国发、广州地铁、广州智能装备、广州城投、广州交投和万力集团|指|广州国资发展控股有限公司、广州地铁集团有限公司、广州智能装备产业集团有限公司，原“广州电气装备集团有限公司”、广州市城市建设投资集团有限公司、广州交通投资集团有限公司、广州万力集团有限公司|
|越秀集团|指|广州越秀集团有限公司|
|公司、本公司、越秀金控|指|广州越秀金融控股集团股份有限公司|

注：2018年第一季度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|1,280,575,096.61|1,284,389,502.88|-0.30%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|111,068,100.41|180,924,084.33|-38.61%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||108,283,852.75|166,393,359.20|-34.92%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-1,283,969,335.49|-1,196,576,521.49|-7.30%|
|基本每股收益（元/股）|0.050|0.081|-38.27%|
|稀释每股收益（元/股）|0.050|0.081|-38.27%|
|加权平均净资产收益率|0.86%|1.44%|减少0.58个百分点|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|80,598,526,601.42|76,740,177,720.86|5.03%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|13,031,215,247.93|12,887,447,037.59|1.12%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-8,859.26||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||4,094,364.81||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,182,746.42||
|减：所得税影响额|1,317,062.99||
|少数股东权益影响额（税后）|1,166,941.32||
|合计|2,784,247.66|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|

广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|除同公司正常经营业务相关|||
|的有效套期保值业务外，持|||
|有交易性金融资产、交易性|||
|||公司子公司广州证券股份有限公司、广州市融资担保中心有限责|
|金融负债产生的公允价值变|||
||152,680,658.80|任公司等为金融或者类金融企业，对金融资产的投资属于主营业|
|动损益，以及处置交易性金|||
|||务，故不属于非经常性损益项目|
|融资产、交易性金融负债和|||
|可供出售金融资产取得的投|||
|资收益|||

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数（名）||40,060|||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||0||||
|前10名股东持股情况||||||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例||持股数量||持有有限售条件的股份数量|||质押或冻结情况|||
||||||||||股份状态||数量|
|越秀集团|国有法人|54.25%||1,206,365,452||926,966,292||||||
|广州国发|国有法人|18.95%||421,348,314||421,348,314||||||
|广州地铁|国有法人|7.58%||168,539,325||168,539,325||||||
|广州万力|国有法人|1.89%||42,134,831||42,134,831||||||
|广州智能装备|国有法人|1.89%||42,134,831||42,134,831||||||
|广州城投|国有法人|1.89%||42,134,830||42,134,830||||||
|广州交投|国有法人|1.89%||42,134,830||42,134,830||||||
|熊银河|境内自然人|0.37%||8,293,000||0||||||
|祝军凯|境内自然人|0.18%||4,000,060||0||||||
|孙良福|境内自然人|0.10%||2,332,240||0||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量||||股份种类|||||
||||||||股份种类|||数量||
|越秀集团|||279,399,160||||人民币普通股|||279,399,160||
|熊银河|||8,293,000||||人民币普通股|||8,293,000||
|祝军凯|||4,000,060||||人民币普通股|||4,000,060||
|孙良福|||2,332,240||||人民币普通股|||2,332,240||
|朱浩|||1,861,651||||人民币普通股|||1,861,651||

广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|招伟雄|1,730,000|人民币普通股|1,730,000|
|罗予频|1,700,000|人民币普通股|1,700,000|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|1,445,400|人民币普通股|1,445,400|
|彭太平|1,252,088|人民币普通股|1,252,088|
|中国建设银行股份有限公司－富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金|1,239,400|人民币普通股|1,239,400|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|广州地铁的控股股东及实际控制人为广州市国资委。越秀集团、广州国发、万力集团、广州智能装备、广州城投、广州交投的出资人为广州市人民政府。上述七家企业均为国家出资企业，由广州市国资委行使国有资产和股权的监督管理职责。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，国家控股的企业之间不仅仅因为受同一国有资产管理机构控制而具有关联关系。除上述关系外，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
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|项目|期末余额|期初余额|变动比例|变动原因|
|持有至到期投资|214,371,293.07|153,608,893.08|39.56%|主要是债券投资规模增加|
|投资性房地产|71,964,272.41|52,825,056.55|36.23%|主要是在建工程结转|
|短期借款|3,451,991,107.43|1,804,381,107.43|91.31%|主要是为满足业务发展需求新增借款|
|拆入资金|1,800,000,000.00|800,000,000.00|125.00%|主要是同业拆借和转融通拆资金增加|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|1,446,719,090.00|1,004,054,510.00|44.09%|主要是债券卖空规模增加|
|衍生金融负债|25,792,202.33|15,111,725.19|70.68%|主要是场外卖出期权规模增加|
|代理承销证券款|100,000,000.00|897,300,000.00|-88.86%|主要是本期支付承销证券款|
|应付职工薪酬|278,903,742.85|541,462,175.65|-48.49%|主要是发放2017年度计提的奖金|
|应付利息|677,160,995.62|463,999,315.99|45.94%|主要是银行借款、应付债券及利率互换应付利息增加|
|其他综合收益|-41,376,867.43|-68,253,990.13|39.38%|主要是可供出售金融资产公允价值变动收益增加|

（二）公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
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|项目|本期金额|上期金额|变动比例|变动原因|
|公允价值变动收益（损失以“－”填列）|-25,716,017.29|39,028,091.40|-|主要是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及衍生金融工具的公允价值变动收益减少|

广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|汇兑收益（损失以“－”填列）|-4,949,511.94|-341,844.84|-1347.88%|主要是外币增资款结汇产生汇兑损失|
|其他业务收入|33,620,122.19|4,276,926.65|686.08%|主要是期货仓单业务增加|
|资产减值损失|-1,112,294.11|-837,343.12|-32.84%|主要是长期应收款坏账准备减少|
|其他业务成本|24,956,925.02|485,528.05|5040.16%|主要是期货仓单业务增加|
|营业外收入|5,387,233.65|27,731,914.73|-80.57%|主要是政府补助减少|
|营业外支出|115,579.08|39,767.37|190.64%|主要是其他零星支出增加|
|投资活动产生的现金流量净额|-216,057,633.61|1,388,269,060.05|-|主要是收回投资收到的现金减少|
|筹资活动产生的现金流量净额|3,130,836,130.47|-2,632,136,639.68|-|主要是银行借款及发行债券收到的现金增加|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文五、证券投资情况
√适用□不适用
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||||最初投资成本|期初持股数量|期初持股|期末持股数量|期末持股||报告期损益|||
|证券品种|证券代码|证券简称||||||期末账面值（元）||会计核算科目|股份来源|
||||（元）|（股）|比例|（股）|比例||（元）|||
|债券|170210|17国开10|1,634,167,533.46|6,300,000|0.26%|17,400,000|0.73%|1,646,944,800.00|28,238,799.22|交易性金融资产|购入|
|债券|170212|17国开12|918,278,930.27|||9,300,000|0.85%|925,599,240.00|11,822,069.78|交易性金融资产|购入|
|||广州国资产||||||||||
|||业发展股权||||||||||
|基金|不适用|投资基金合|502,000,000.00|502,000,000|20.90%|502,000,000|20.90%|502,000,000.00||可供出售金融资产|购入|
|||伙企业（有限||||||||||
|||合伙）||||||||||
|||2018粤财信||||||||||
|其他|不适用|托珠江1号计|210,000,000.00|||210,000,000|12.50%|210,000,000.00|4,663,575.00|可供出售金融资产|购入|
|||划||||||||||
|||18华润置地||||||||||
|债券|101800171||200,000,000.00|||2,000,000|3.33%|201,811,200.00|556,216.04|可供出售金融资产|购入|
|||MTN001||||||||||
|债券|125747|15增碧03|200,563,485.72|3,325,000|8.99%|2,000,000|5.41%|200,000,000.00|4,137,441.28|交易性金融资产|购入|
|债券|018006|国开1702|200,000,000.00|2,000,000|1.43%|2,000,000|1.43%|195,360,000.00|1,928,219.18|可供出售金融资产|购入|
|||18东莞银行||||||||||
|债券|111892856||190,895,547.53|||2,000,000|26.32%|191,247,200.00|709,147.53|可供出售金融资产|购入|
|||CD021||||||||||
|||18南京新港||||||||||
|债券|101800136||150,000,000.00|||1,500,000|10.00%|151,741,350.00|2,975,057.79|交易性金融资产|购入|
|||MTN001||||||||||
|债券|143520|18金地01|150,000,000.00|||1,500,000|5.00%|150,000,000.00|286,275.55|可供出售金融资产|购入|
|期末持有的其他证券投资|||15,722,651,019.93|3,902,834,418.1|--|4,810,547,462.82|--|15,532,037,571.69|121,490,286.68|--|--|

广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文
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|合计|20,078,556,516.91|4,416,459,418.1|--|5,560,247,462.82|--|19,906,741,361.69|176,807,088.05|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期|不适用|||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期||||||||||
||不适用|||||||||
|（如有)||||||||||

广州越秀金融控股集团股份有限公司2018年第一季度报告正文六、衍生品投资情况
□适用√不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2018年01月15日|实地调研|机构|详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2018年1月15日投资者活动记录表》|
|2018年01月30日|实地调研|机构|详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2018年1月30日投资者活动记录表》|
|2018年03月27日|实地调研|机构|详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2018年3月27日投资者活动记录表》|

注：公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会2018年4月20日