上海莱士血液制品股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人（薛镭）作为上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
报告期内，本人积极出席各项会议，对董事会相关议案发表了独立意见，特别关注了公司经营发展和重大事项的推进情况，切实履行独立董事职责。现将本人2014年度工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、参加会议情况
2014年，本人亲自出席了12次董事会会议，其中现场会议1次，通讯会议 11次，认真审阅了会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，勤勉履行独立董事职责。
任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，决策结果合法有效，故本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营发展和重大事项推进情况，与另外2名独立董事一起对公司相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性及公司良性发展起到了积极的作用。报告期内，本人发表独立意见如下：
润分配、关于选举董事、关于调整部分董事会津贴等相关事项发表了独立意见。
2、2014年 4月 24日召开的公司第二届董事会第十二次（临时）会议上，本人经过审慎分析，对公司与控股股东之一莱士中国有限公司（RAAS ChinaLimited）签署《股份认购协议之补充协议》发表了独立意见。
3、2014年6月9日召开的公司第三届董事会第十三次（临时）会议上，本人基于独立判断，本着对公司及全体股东负责的态度，在认真审阅相关材料的基础上，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表了独立意见。
4、2014年 8月 13日召开的公司第三届董事会第十六次（临时）会议上，本人根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）（修订稿）发表了独立意见
5、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本着公平公正的原则，在得到保亭莱士单采血浆有限公司其他股东同意的情况下，本人就公司对其子公司增资的事项发表了独立意见。
6、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，在充分考虑广大投资者的合理诉求及利益，以及公司今后稳定发展的基础上，结合公司实际情况，本人对公司2014年上半年利润分配预案发表了独立意见。
7、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本人根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定赋予独立董事的职责，本着勤勉尽责的态度，基于独立判断，对 2014年上半年度公司关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核查，并发表了独立意见。
8、2014年 9月 17日召开的公司第三届董事会第十八次（临时）会议上，本人与另2名独立董事经过审慎讨论，在充分衡量购买银行理财产品对公司正常经营影响的情况下，就关于公司使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的事项发表了独立意见。
产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易方案、关于发行股份购买同路生物制药有限公司89.77%股权资产评估相关问题、公司重大资产重组暨募集配套资金构成关联交易事项等发表独立意见。
10、2014年9月29日召开的公司第三届董事会第二十次（临时）会议上，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本人作为独立董事，基于独立立场及判断，对公司提交的关于股权激励计划的全部资料事前进行了认真审议后，就公司关于股权激励计划的激励对象、股票期权和限制性股票的行权价格/授予价格及授予数量的调整事项以及本次股权激励授予事项发表了独立意见。
三、保护投资者权益方面所作的工作
作为公司独立董事，本人在2014年内积极、有效地履行了独立董事的各项职责，对董事会审议的重大事项进行事先审核；对公司重大资产重组、募集资金的运用、聘请会计师事务所、关联交易、股权激励计划等重大事项发表独立意见；
对信息披露和内部制度建设情况进行了监督和核查；就公司生产经营、财务管理、关联交易、募集资金使用、对外投资等情况，与公司有关人员进行沟通交流，了解详情，并酌情进行现场调查，获取决策信息；通过独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护公司和广大股东的合法权益。
2015年度，本人将进一步加强对最新法律法规和各项规章制度的学习，进一步加深对相关法规关于规范公司法人治理机构和保护社会公众股股东权益等的
认识和理解；积极参加深圳证券交易所或公司组织的相关培训，更全面地了解上市公司的管理制度，提高自己的履职能力，为董事会的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
四、董事会专门委员会工作情况
本人担任提名委员会召集人，报告期内，公司共召开1次提名委员会，本人亲自参加。
作为提名委员会召集人，报告期内，本人组织召开了提名委员会讨论公司董事候选人任职资格事宜，推进公司董事选举的顺利完成。
五、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015年度，本人将继续本着勤勉、尽责、独立的原则，积极履行独立董事的职责，为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会科学决策提供更多有价值的参考意见，促进公司继续稳健经营、规范运作，增强公司的盈利能力，更好地维护公司和广大社会公众股股东的利益。最后，感谢公司管理层及其他工作人员对本人2014年度独立董事工作的支持，谢谢！
联系方式：xuel@sem.tsinghua.edu.cn
特此报告
独立董事：薛镭
日期：2015年2月11日
上海莱士血液制品股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人（周志平）作为上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
报告期内，本人积极出席各项会议，对董事会相关议案发表了独立意见，特别关注了公司经营发展和重大事项的推进情况，切实履行独立董事职责。现将本人2014年度工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、参加会议情况
2014年，本人共参加了13次董事会会议，其中现场会议2次，通讯会议11次，认真审阅了会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，勤勉履行独立董事职责。
报告期内，本人列席参加了公司 2014年第六次临时股东大会，积极听取现场股东提出的意见和建议，以便更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，决策结果合法有效，故本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营发展和重大事项推进情况，与另外2名独立董事一起对公司相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性及公司良性发展起到了积极的作用。报告期内，本人发表独立意见如下：
司对外担保情况、公司 2013年度内部控制自我评价报告、关于公司续聘 2014年度审计机构、公司2013年度高管薪酬、公司日常关联交易、公司2013年度利润分配、关于选举董事、关于调整部分董事会津贴等相关事项发表了独立意见。
2、2014年 4月 24日召开的公司第二届董事会第十二次（临时）会议上，本人经过审慎分析，对公司与控股股东之一莱士中国有限公司（RAAS ChinaLimited）签署《股份认购协议之补充协议》发表了独立意见。
3、2014年6月9日召开的公司第三届董事会第十三次（临时）会议上，本人基于独立判断，本着对公司及全体股东负责的态度，在认真审阅相关材料的基础上，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表了独立意见。
4、2014年 8月 13日召开的公司第三届董事会第十六次（临时）会议上，本人根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）（修订稿）发表了独立意见
5、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本着公平公正的原则，在得到保亭莱士单采血浆有限公司其他股东同意的情况下，本人就公司对其子公司增资的事项发表了独立意见。
6、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，在充分考虑广大投资者的合理诉求及利益，以及公司今后稳定发展的基础上，结合公司实际情况，本人对公司2014年上半年利润分配预案发表了独立意见。
7、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本人根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定赋予独立董事的职责，本着勤勉尽责的态度，基于独立判断，对 2014年上半年度公司关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核查，并发表了独立意见。
9、2014年 9月 23日召开的公司第三届董事会第十九次会议上，本人根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，对公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易方案、关于发行股份购买同路生物制药有限公司89.77%股权资产评估相关问题、公司重大资产重组暨募集配套资金构成关联交易事项等发表独立意见。
10、2014年9月29日召开的公司第三届董事会第二十次（临时）会议上，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本人作为独立董事，基于独立立场及判断，对公司提交的关于股权激励计划的全部资料事前进行了认真审议后，就公司关于股权激励计划的激励对象、股票期权和限制性股票的行权价格/授予价格及授予数量的调整事项以及本次股权激励授予事项发表了独立意见。
三、保护投资者权益方面所作的工作
作为公司独立董事，本人在2014年内积极、有效地履行了独立董事的各项职责，对董事会审议的重大事项进行事先审核；对公司重大资产重组、募集资金的运用、聘请会计师事务所、关联交易、股权激励计划等重大事项发表独立意见；
对信息披露和内部制度建设情况进行了监督和核查；就公司生产经营、财务管理、关联交易、募集资金使用、对外投资等情况，与公司有关人员进行沟通交流，了解详情，并酌情进行现场调查，获取决策信息；通过独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护公司和广大股东的合法权益。
2015年度，本人将进一步加强对最新法律法规和各项规章制度的学习，进一步加深对相关法规关于规范公司法人治理机构和保护社会公众股股东权益等的
认识和理解；积极参加深圳证券交易所或公司组织的相关培训，更全面地了解上市公司的管理制度，提高自己的履职能力，为董事会的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。
四、董事会专门委员会工作情况
本人同时担任提名委员会委员、审计委员会委员，报告期内，公司共召开1
次提名委员会，6次审计委员会，本人均亲自参加。
作为提名委员会委员，报告期内，本人参与讨论了公司董事候选人任职资格事宜；作为审计委员会委员，本人参与推动审计委员会工作，督促公司内审部独立开展内部审计工作，客观公正地检查公司的财务状况和经营成果，保证定期报告内容的真实、准确、完整。
五、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015年度，本人将继续本着勤勉、尽责、独立的原则，积极履行独立董事的职责，为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会科学决策提供更多有价值的参考意见，促进公司继续稳健经营、规范运作，增强公司的盈利能力，更好地维护公司和广大社会公众股股东的利益。最后，感谢公司管理层及其他工作人员对本人2014年度独立董事工作的支持，谢谢！
联系方式：zzhiping@vip.sina.com
特此报告
独立董事：周志平
日期：2015年2月11日
上海莱士血液制品股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人（柯美兰）作为上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
报告期内，本人积极出席各项会议，对董事会相关议案发表了独立意见，特别关注了公司经营发展和重大事项的推进情况，切实履行独立董事职责。现将本人2014年度工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、参加会议情况
2014年度公司共召开 13次董事会会议，其中现场会议 2次，通讯会议 11次，本人均亲自出席，认真审阅会议资料，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，勤勉履行独立董事职责。
报告期内，公司共召开7次股东大会，本人列席参加4次，积极听取现场股东提出的意见和建议，以便更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
任职期间，公司召开、召集的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，决策结果合法有效，故本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营发展和重大事项推进情况，与另外2名独立董事一起对公司相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性、客观性及公司良性发展起到了积极的作用。报告期内，本人发表独立意见如下：
司对外担保情况、公司 2013年度内部控制自我评价报告、关于公司续聘 2014年度审计机构、公司2013年度高管薪酬、公司日常关联交易、公司2013年度利润分配、关于选举董事、关于调整部分董事会津贴等相关事项发表了独立意见。
2、2014年 4月 24日召开的公司第二届董事会第十二次（临时）会议上，本人经过审慎分析，对公司与控股股东之一莱士中国有限公司（RAAS ChinaLimited）签署《股份认购协议之补充协议》发表了独立意见。
3、2014年6月9日召开的公司第三届董事会第十三次（临时）会议上，本人基于独立判断，本着对公司及全体股东负责的态度，在认真审阅相关材料的基础上，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表了独立意见。
4、2014年 8月 13日召开的公司第三届董事会第十六次（临时）会议上，本人根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司拟实施的股票期权与限制性股票激励计划（草案）（修订稿）发表了独立意见
5、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本着公平公正的原则，在得到保亭莱士单采血浆有限公司其他股东同意的情况下，本人就公司对其子公司增资的事项发表了独立意见。
6、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，在充分考虑广大投资者的合理诉求及利益，以及公司今后稳定发展的基础上，结合公司实际情况，本人对公司2014年上半年利润分配预案发表了独立意见。
7、2014年 8月 20日召开的公司第三届董事会第十七次会议上，本人根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定赋予独立董事的职责，本着勤勉尽责的态度，基于独立判断，对 2014年上半年度公司关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核查，并发表了独立意见。
8、2014年 9月 17日召开的公司第三届董事会第十八次（临时）会议上，本人与另2名独立董事经过审慎讨论，在充分衡量购买银行理财产品对公司正常经营影响的情况下，就关于公司使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的事项发表了独立意见。
《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，对公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易方案、关于发行股份购买同路生物制药有限公司89.77%股权资产评估相关问题、公司重大资产重组暨募集配套资金构成关联交易事项等发表独立意见。
10、2014年9月29日召开的公司第三届董事会第二十次（临时）会议上，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本人作为独立董事，基于独立立场及判断，对公司提交的关于股权激励计划的全部资料事前进行了认真审议后，就公司关于股权激励计划的激励对象、股票期权和限制性股票的行权价格/授予价格及授予数量的调整事项以及本次股权激励授予事项发表了独立意见。
三、保护投资者权益方面所作的工作
2014年8月14日，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定并受公司其他独立董事的委托，本人作为征集人向公司全体股东征集拟于2014年8月29日召开的2014年第三次临时股东大会审议的相关议案的投票权，为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与公司管理起到积极的作用。
作为公司独立董事，本人在2014年内积极、有效地履行了独立董事的各项职责，对董事会审议的重大事项进行事先审核；对公司重大资产重组、募集资金的运用、聘请会计师事务所、关联交易、股权激励计划等重大事项发表独立意见；
对信息披露和内部制度建设情况进行了监督和核查；就公司生产经营、财务管理、关联交易、募集资金使用、对外投资等情况，与公司有关人员进行沟通交流，了解详情，并酌情进行现场调查，获取决策信息；通过独立、客观、审慎地行使各项表决权，切实维护公司和广大股东的合法权益。
四、董事会专门委员会工作情况
本人同时担任审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，报告期内，公司共召开6次审计委员会，3次薪酬与考核委员会，本人均亲自参加。
作为审计委员会召集人，报告期内，本人积极推进审计委员会工作，督促公司内审部独立开展内部审计工作，客观公正地检查公司的财务状况和经营成果，保证定期报告内容的真实、准确、完整；作为薪酬与考核委员会委员，本人积极参与和检查对董事（非独立董事）及高级管理人员2013年度绩效考评及2014年度高级管理人员薪酬分配方案，充分发挥独立董事的监督作用。
五、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人已于2015年1月5日任期届满离任，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等的有关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，为保证董事会的正常运行，本人仍将按照有关规定继续履行职责。最后，感谢公司管理层及其他工作人员对本人任职期间独立董事工作的支持，谢谢！联系方式：keml@cicpa.org.cn
特此报告
独立董事：柯美兰
日期：2015年2月11日