中广核核技术发展股份有限公司
监事会议事规则
第一章总则
第一条为维护公司和股东的合法权益,规范监事会的组织和行为,确保监事会的工作效率和检查监督,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《中广核核技术发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定,特制定本议事规则。本公司全体监事应当遵守本规则的规定。
第二条监事会是公司常设的监督检查机构,监事会对股东大会负责,行使法律、法规、公司章程和股东大会赋予的职权。
第二章监事
第三条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事会人数的三分之一。
第四条监事有了解公司经营情况的权利,并承担相应的保密义务。公司应采取措施保障监事的知情权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。
第五条具有以下情形之一的不得担任公司的监事:
(一)《公司法》第一百四十六条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的；
(二)公司的董事、高级管理人员不得兼任监事；
(三)最近三年内受到中国证监会行政处罚；
(四)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
(五)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
第六条监事每届任期三年。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换,职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换,监事连选可以连任。股东大会在监事选举中应当采取累积投票制。
第七条监事连续二次不能亲自出席监事会议,也不委托其他监事出席监事会议的,视为不能履行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第八条监事可以在任期届满以前提出辞职,《公司章程》中有关董事辞职的规定,适用于监事。
第九条监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。
第十条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定,履行诚信和勤勉的义务。当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时,应当以公司和股东的最大利益为行为准则。
第三章监事会的组成和职权
第十一条公司监事会对全体股东负责,对公司财产以及公司董事,总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
第十二条监事会由3名监事组成,设监事会主席1名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会的人员组成,应当保证监事会具有足够的经验、能力和专业知识,能够独立有效地行使其对董事、经理履行职务的监督和对公司财务的监督和检查。
第十三条监事会行使下列职权:
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
(二)检查公司的财务;
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;董事、高级管理人员应当如实向监事提供有关情况和资料,不得妨碍监事行使职权。
(四)当董事、总经理和其他高级管理人员的行为可能或已经损害公司的利益时,应当及时向董事会、监事会报告,提请董事会及高级管理人员予以纠正,并向中国证监会、证券交易所或者其他有关部门报告。
(五)监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督,充分关注独立董事是否持续具备应有的独立性,是否有足够的时间和精力有效履行职责,履行职责时是否受到上市公司主要股东、实际控制人或者非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响等。
(六)提议召开临时股东大会;在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会的职责时,负责召集和主持股东大会;
(七)向股东大会提出提案;
(八)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
(九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
(十)法律、法规、公司章程或股东大会授予的其他职权。
第十四条监事会主席行使下列职权:
(一)召集和主持监事会会议,督促、检查监事会决议的执行情况;
(二)代表监事会向股东大会报告工作;
(三)列席董事会或委托其他监事列席董事会;
(四)对董事或总经理与公司发生诉讼时,由监事会主席代表公司与董事或总经理进行诉讼。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事履行职责。
第十五条监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议,回答所关注的问题。
(一)听取公司负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的报告;
(二)查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计账簿以及经营管理的其他资料;
(三)核查公司的财务、资产状况,向职工了解情况,听取意见,必要时可以要求公司负责人做出说明;
(四)向财政、税务、审计、银行等有关部门了解公司的财务状况以及经营管理情况。
第四章监事会的召集与通知
第十七条监事会每年至少召开两次定期会议,由监事会主席召集,定期会议通知应当在会议召开十日前书面送达全体监事。
第十八条监事会会议由监事会主席负责召集。
监事会会议应由监事本人亲自出席,监事因故不能亲自出席时,可委托其他监事代为出席,委托书应明确代理事项及权限。监事会会议由监事会主席主持。
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第十九条监事会提案应当符合下列条件:
(一)内容与法律、法规和《公司章程》的规定不相抵触,并且属于公司经营范围和监事会职责范围;
(二)有明确议题和具体审议事项。
第二十条监事会会议议题由会议提议者准备和提出,由监事会主席审查后提出。
第二十一条会议通知发出后,监事会一般不得再提出会议通知中未列出事项的新提案。对于已经列入议程的事项所作的补充、修改和变动不在此限。
(一)监事会主席认为必要的事项;
(二)半数以上的监事联名提议的事项;
(三)公司职工代表监事提议的事项。
第二十三条监事会会议通知包括以下内容:举行会议的日期、地点和会议期限,事由及议题,发出通知的日期。
第二十四条经监事会主席或二分之一监事联名提议,应在十日内召开临时监事会。召开临时监事会会议的通知方式为:电话通知或书面通知(包括专人送达、邮寄、传真)。
第二十五条提议召开临时监事会会议的监事必须以书面形式向监事会提出议案。提案的内容包括但不限于:
(一)提案的原因;
(二)提案的议题;
(三)提案人以及提案时间;
(四)提案人联系方式。
第五章监事会的表决程序
第二十六条监事会的议事方式为:会议方式。
第二十七条监事会会议由二分之一以上监事会成员出席时,方可召开。每一监事有一票表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以用传真方式进行并作出决议,并由参会监事签字。
第二十八条监事会的表决程序为:有关议案经集体讨论后,采取举手或投票方式表决。对于同一议案中包含的若干并列或不同事项,监事会可以采取分别审议和逐项表决的方式。
第三十条监事会会议应就会议议案形成会议记录,会议记录由监事会记录人负责会议记录。出席会议的监事和记录人,应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。公司监事会会议记录,在公司存续期间,保存期限为不少于十年。
第三十一条监事会会议记录应当完整、准确地记录会议真实情况和与会监事的意见和建议。监事会会议记录至少包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人;
(二)出席会议监事的名单;
(三)会议议程;
(四)监事发言要点;
(五)会议决议结果;
(六)其他应当记载的事项。
第三十二条监事会会议决议应当记载参与表决的监事的名单和表决结果。
持反对或者弃权意见的监事也应该在监事会会议决议上签字,但是可以在会议记录上注明自己的意见。监事应当对监事会决议承担责任。监事会违反法律、法规或者公司章程,未履行监督检查职责,致使公司遭受严重损失的,参与决议的监事要承担相应责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该监事可以免除责任。
第三十三条监事有查阅监事会会议记录的权利。
第三十四条因工作需要而复制监事会会议记录时,必须得到监事会主席的书面许可。
第三十五条监事会的所有会议文件均属公司的商业秘密,未经依照合法程序公开之前,任何人不得散发、透露会议内容。违反规定者对公司造成损失的应当承担赔偿责任。
第三十六条本规则未尽事项,按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等有关法律、法规及《公司章程》的规定执行。与国家有关法律、法规和《公司章程》相悖时,应按相关法律、法规和《公司章程》执行,并及时对本规则进行修订。
第三十七条本规则由监事会负责解释。