浙江浙经律师事务所 法律意见书
浙江浙经律师事务所
关于浙江江山化工股份有限公司
2016年度股东大会的法律意见书
（2017）浙经法意字第20号致：浙江江山化工股份有限公司
浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江江山化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所方怀宇、吴旻律师出席公司2016年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合法有效性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意将本法律意见书作为公司2016年度股东大会的必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律法规以及《浙江江山化工股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2017年2月27日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网就本次股东大会的召开时间、地点、表决方式、出席会议人员、会议议题、登记方法等予以公告。公司于2017年3月15日在上述平台就本次股东大会的召开时间、地点和审议事项进行提示性公告。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2017年3月21日（星期二）下午13:30在浙江省江山市景星东路38号浙江江山化工
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股份有限公司会议室如期召开，由公司董事长董星明先生主持。
同时，本次股东大会于2017年3月21日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00通过深圳证券交易所交易系统；于2017年3月20日15:00至2017年3月21日15:00期间的任意时间通过深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供网络平台行使表决权。
本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书的数据，参加本次股东大会现场投票的股东及委托代理人共计 4人，代表股份 250,011,979 股，占公司股份总数的 45.0053 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会的网络投票
1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
2、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决，以第一次投票结果为准。公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使表决权，同一股份只能选择其中一种方式。
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的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 27 人，代表股份 2,707,320 股，占公司股份总数的 0.4874% %。通过网络投票系统参加表决的股东资格身份已由身份验证机构负责验证。
在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师验证，本次股东大会审议的议案与通知中所列明的审议事项一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次股东大会表决程序
本次股东大会对会议公告载明的议案进行了审议，大会以现场表决和网络投票相结合的方式对各项议案进行逐项表决。其中议案5-8项属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决票单独计票；议案7属于特别决议事项，需经出席股东大会的股东所持有的有效表决权三分之二以上通过：
1、《公司2016年度董事会工作报告》，表决结果为：
252,651,299 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9731 %； 28,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0111%； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %。
2、《公司2016年度监事会工作报告》，表决结果为：
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3、《公司2016年年度报告及摘要》，表决结果为：
252,651,299 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9731 %； 28,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0111%； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %。
4、《公司2016年度财务决算报告》，表决结果为：
252,651,299 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9731 %； 28,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0111%； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %。
5、《公司2016年度利润分配预案》，表决结果为：
252,528,279 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9244 %； 191,020 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0756 %； 0 股弃权（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0 %；
其中中小股东的表决情况为： 13,312,966 股同意，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 98.5855 %；191,020股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 1.4145 %；
股弃权（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0 %。
6、《关于续聘年度财务审计机构的议案》，表决结果为：
252,610,899 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9571 %； 68,400 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0271 %； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %；
其中中小股东的表决情况为： 13,395,586 股同意，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 99.1973 %； 68,400股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.5065 %；
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40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.2962 %；
7、《关于公司为子公司提供担保及子公司之间互相提供担保的议案》，表决结果为：
252,651,299 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9731 %； 28,000 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0111 %； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000 股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %；
其中中小股东的表决情况为： 13,435,986 股同意，占出席本
次股东大会中小股东有效表决权股份的 99.4964 %； 28,000
股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.2073 %；
股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.2962 %；
8、《关于向全资子公司提供委托贷款的议案》，表决结果为：
252,610,899 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9571 %； 68,400 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0271 %； 40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000 股），占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0158 %；
其中中小股东的表决情况为： 13,395,586 股同意，占出席本
次股东大会中小股东有效表决权股份的 99.1973 %； 68,400
股反对，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.5065 %；
40,000 股弃权（其中，因未投票默认弃权 40,000 股），
占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的 0.2962 %。
独立董事在本次股东大会上作2016年度述职报告。
上述议案的表决结果符合法律及《公司章程》对有效表决票数的要求，获得通过。
本次股东大会现场会议议案表决按照《公司章程》规定的程序进行监票，
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并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司全体董事及记录员签名保存。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司章程》和《股东大会规则》的规定，合法有效。
六、结论意见
本所律师认为，公司2016年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
（以下无正文，为签字页）
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