厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司 内部控制规则落实自查表证券代码：002614 股票简称：蒙发利 公告编号：2016-25号厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
||是/否/不||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||适用||
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或||公司2014年1月24日召开第三届董事会第一次会议审议通过|
||是||
|者其专门委员会提名，董事会任免。||《关于聘任公司内部审计负责人的议案》|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是|公司专职内部审计部人员共3名|
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专|||
||是||
|门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一|||
||---|---|
|次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一|||
||是||
|次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内|||
|部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审|是||
|计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月|||
|内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审|||
||是||
|计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向董|||
|事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息|||
||是||
|的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代|||
|表负责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况|是||
|及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签|||
||是|特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师|
|署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，|||
||是||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动|||

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|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）||
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如||
|有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露|是|
|前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时||
||是|
|形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上||
|签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后||
|5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及||
|其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员||
|进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕|是|
|信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当||
|地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表||
|及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前|是|
|是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资||
|金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协|是|
|议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用||
|和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实|是|
|性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于||
|持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险||
||是|
|投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业||
|务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||
|集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向||
||不适用|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用||
|于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审||
||是|
|批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实||
|际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占|是|
|用上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序||
||不适用|
|并及时履行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||

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|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程|是|||
|序的责任追究制度。||||
|||1、2015年1月11日，公司第三届董事会第八次会议审议通||
|||过了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供融资担||
|||保的公告》，同意公司以银行授信额度、资产抵押（公司或全||
|||资子公司）、存单质押等方式为蒙发利（香港）有限公司向境||
|||外银行申请贷款提供担保。担保额度不超过7,000.00万元人民||
|||币（或等值外币），担保期限为1~3年；||
|||2、2015年4月23日，公司第三届董事会第十一次会议审议||
|||通过了《关于为公司全资子公司提供融资担保的公告》，同意||
|||公司以银行授信、存单质押等方式，为蒙发利（香港）有限公||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序||司、OGAWA HEALTH CARE INTERNATIONAL(HK)||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||LIMITED向境外银行申请融资提供担保，担保金额分别为人||
|||民币（或等值外币）：20,000.00万元、5,000.00万元，担保期||
|||限1～2年；||
|||3、2015年12月1日，公司第三届董事会第十五次会议审议||
|||通过了《关于为全资子公司蒙发利（香港）有限公司提供年度||
|||融资担保额度的议案》，同意公司以保证担保、银行授信、存||
|||单质押、资产抵押等方式，为公司全资子公司蒙发利（香港）||
|||有限公司向境外银行申请融资提供担保，担保总金额将不超过||
|||60,000.00万元人民币（或等值外币），该担保额度不可滚动使||
|||用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起1年内有效；||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程|是|||
|序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|||2015年12月17日，公司第三届董事会第十六次会议审议通||
|||过了《关于与 MEDISANA AG主要股东签署股权转让协议||
|||的议案》及《关于向 MEDISANA AG股东发出要约收购意||
|||向的议案》，同意公司通过在德国注册的全资子公司蒙发利德||
|||国有限公司ComfortEnterprise （Germany）GmbH与德国法兰||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序||克福证券交易所上市公司MEDISANA（证券代码549254） 的||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||8名股东签署《股权转让协议》，受让MEDISANA约75.31%||
|||的股份。同时将依据德国证券监管法规的要求，待德国联邦金||
|||融监管局审核同意后，通过ComfortEnterprise （Germany）||
|||GmbH向MEDISANA余下未签署《股权转让协议》的股东发||
|||出自愿公开要约收购股份的意向，自愿公开要约价格与以上主||
|||要股东协议转让价格一致,均为每股2.80欧元。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集||||
|资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；|是|||
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银||||
|行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董||||
|事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的||||
||是|||
|控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内||||
|完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署||||
|和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》|是|||
|后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安|是|独董姓名|天数|

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|排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制|白知朋|13|
|等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进|||
||黄印强|13|
|行现场检查。|||
||刘志云|8|
||刘远立|6|

厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司董事会
2016年4月20日