湖南华菱钢铁股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关法律、法规和规定的要求，重点从公司依法运作、加强内部风险监控、董事及高级管理人员履行职责、公司财务等方面行使监督职能。各位监事忠实履行职责，按时出席公司相关会议，认真审议监事会各项议案，对公司重大事项发表意见，并为公司运营提出了许多有益的意见和建议，充分行使了监事的监督职权。
现将 2016年度的主要工作报告如下：
一、2016年监事会工作回顾
1、日常工作
报告期内，监事会列席了公司 3次以现场方式召开的董事会会议，对全年董事会会议的召集和召开、董事会审议及表决程序进行了监督；
此外还列席了公司 2015年年度股东大会、2016年度第一次、第二次、第三次和第四次临时股东大会。
报告期内，监事会共召开了 9次会议，其中举行现场会议 3次，以通讯表决方式举行临时会议 6次，共审议通过 48项议案，并将监事会决议及时进行了公告，详情如下。
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||序|||||||
||||召开时间||召开方式||审议通过的议案|
||号|||||||
|1||2016年1月22日||临时会议||1. 《关于监事会换届选举的议案》||
|2||2016年3月5日||临时会议||1. 《关于选举刘国忠先生为公司第六届监事会主席的议案》2. 《公司2014年度监事会工作报告》3. 《公司2014年度报告全文及其摘要》的议案4. 《关于预计2015年公司日常关联交易总金额的议案》5. 《公司2014年度内部控制自我评价报告》6. 《2014年度财务公司风险评估报告》7. 《关于修订<公司章程>的议案》||
|3||2016年3月29日||现场会议||1. 《公司2015年度监事会工作报告》2. 《公司2015年度财务决算报告》3. 《公司2015年度报告全文及其摘要》4. 《公司2015年度利润分配方案》5. 《关于预计2016年公司与华菱集团日常关联交易总金额的议案》6. 《关于2016年公司从FMG采购铁矿石的议案》7. 《公司2016年固定资产投资计划》8. 《公司2015年度内部控制自我评价报告》9. 《2015年度财务公司风险评估报告》10. 《关于提请股东大会授权董事会批准公司融资租赁业务敞口上限的议案》||
|4||2016年4月28日||临时会议||1. 《公司2016年第一季度报告》2. 《关于公司与安赛乐米塔尔2016年日常关联交易的议案》||
|5||2016年6月7日||临时会议||1. 《关于提名傅炼先生为公司第六届监事会股东代表监事的议案》||
|6||2016年7月15日||现场会议||1. 《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》2. 《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》3. 《关于<湖南华菱钢铁股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》4. 《关于签署附生效条件的<重大资产置换协议>的议案》5. 《关于签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》6. 《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》||
|7||2016年8月29日||现场会议||1. 《公司2016年半年度报告全文及其摘要》2. 《关于终止公司 2015 年非公开发行股票并向中国证监会申请撤回材料的议案》3. 《关于终止2015年非公开发行股票涉及关联交易并签署相关协议的议案》4. 《关于新增与华菱集团2016年日常关联交易的议案》5. 《关于预计公司与安赛乐米塔尔日常关联交易的议案》6. 《2016年半年度财务公司风险评估报告》7. 《关于公司2016年半年度计提资产减值准备的议案》8. 《关于部分固定资产报废处理的议案》||
|8||2016年9月23日||临时会议||1. 《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》2. 关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案3. 关于批准本次重组相关审阅报告、审计报告和资产评估报告的议案4. 关于审议《湖南华菱钢铁股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案||

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||||5. 关于签署附生效条件的《重大资产置换协议之补充协议》的议案6. 关于签署附生效条件的《重大资产置换协议之补充协议》的议案7. 关于签署附生效条件的《股份认购协议之补充协议》的议案8. 关于本次重组摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案9. 关于公司重大资产重组交易对方相关承诺事项的议案10. 关于修订《公司章程》的议案|
|9|2016年10月27日|临时会议|1. 《公司2016年第三季度报告》2. 《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务审计机构的议案》3. 《关于聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年内部控制审计机构的议案》|

2、专项调研工作
2016年初，由监事会牵头，对子公司电商公司的经营风险进行调查，形成了关于电商公司相关经营风险的调研报告。在发现子公司可能存在涉嫌失职等问题线索后，及时移交纪委查实，依法依规追责。
此外，报告期内，监事会还组织对财务公司与大股东华菱集团及其关联方的资金往来情况，以及财务公司内部控制情况进行了专项检查。
二、监事会的独立意见
1、公司依法运作的情况
报告期内，公司在履行决策程序时严格遵守有关法律、法规的规定，规范运作，建立了内部控制制度。公司董事及高级管理人员勤勉尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，未发现违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
报告期内，公司贯彻落实法律法规要求，未发现违反信息披露义务的情况。
2、公司财务状况
报告期内，公司四期定期报告的编制和审议程序符合相关法律法
规的要求，报告内容真实反映了当期经营成果和财务状况；监事会未发现参与定期报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
审计机构对于年度报告的审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，其出具的标准无保留意见的《2016年度财务审计报告》客观公正。
3、财务公司与公司大股东华菱集团及其关联方资金往来及内部控制情况
财务公司进一步建立健全了业务风险防范的内部控制体系，制度文件的配套性建设有所完善；能较好的按现行制度开展信贷业务和投资业务，未发现华菱集团及其关联方占用上市公司资金的情况。
4、公司内部控制及内部控制自我评价报告情况
报告期内，公司聘请天健会计师事务所为公司 2016年内部控制审计机构，负责 2016年度内部控制审计工作并出具内部控制审计报告。公司已按照财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关规定编制了《内部控制自我评价报告》，监事会认为该报告较全面、真实、准确反映了公司内部控制体系的实际情况。
5、关联交易事项
报告期内，公司发生的关联交易事项均严格履行了关联交易审核程序，交易公平合理，监事会没有发现内幕交易，没有发现损害中小股东合法权益和造成公司资产流失的情况。
三、2017年监事会工作计划
会等监管机构的相关文件要求，全面履行监事会的监督职能，独立地行使对董事会、经理层以及整个公司的监督权。主要工作计划如下：1、按期召开监事会例会，根据《公司章程》中所列职权范围审议相关议案，并根据需要召开临时监事会会议，切实发挥监事会的监督作用；
2、对公司董事、经理层及其他高级管理人员履行职责情况进行监督检查；
3、定期检查公司的财务情况，密切关注资金风险；
4、加强与中国证监会湖南监管局的沟通，及时向湖南监管局汇报日常监督工作中发现的问题；
5、对子公司开展巡视调研，以多种形式加强与子公司管理层及员工的沟通，了解子公司经营情况，就公司经营提出意见和建议，督促风险管理制度和业务规范的执行；加强与员工的交流，听取员工的意见，并将有关情况反映给公司董事会和经理层；调查和落实收到的举报信息，并将调查结果如实反馈到相应的决策机构。
6、加强学习培训，积极参加上市公司协会组织的业务交流，努力提高自身素质和履职能力。
湖南华菱钢铁股份有限公司 2017年 4月 28日