证券代码：300300 证券简称：汉鼎股份 公告编号：2014-012汉鼎信息科技股份有限公司
关于公司实际控制人、股东等承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汉鼎信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、中国证监会上市一部《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行监管工作的通知》的要求进行了自查，公司股东、关联方及公司的承诺履行情况良好，所有到期的承诺均在承诺履行期限内完成，不存在超过期限未完成的承诺事项。
应浙江证监局的要求，现将公司实际控制人、股东等截至2013年12月31日，尚未履行完毕的承诺情况进行专项披露如下：
一、上市前股东关于公司上市后所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺公司实际控制人吴艳、王麒诚及公司股东裕泽经济（现更名为汉鼎宇佑集团有限公司，简称“汉鼎宇佑”）、上海雅银和孙宏亮承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人（本公司）已直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份。
承诺期限：2012年3月19日至2015年3月19日
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
此外，担任股份公司董事、监事、高级管理人员的吴艳、王麒诚、王艳、王维山、王丽平还承诺：在本人及本人关联方担任股份公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的直接或间接持有的股份不超过其持有股份公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让直接或间接持有的股份公司股份。
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
二、避免同业竞争的承诺
（一）实际控制人、主要股东及作为公司股东的董事、高级管理人员避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争，保障公司的利益，公司实际控制人吴艳、王麒诚夫妇及主要股东都城实业、裕泽经济（汉鼎宇佑）及作为公司股东的董事、高级管理人员王丽平、王维山、王艳，分别向公司出具不可撤销的《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：
“一、本人/本公司目前没有、将来也不直接或间接从事与股份公司及其控股的子公司现有及将来的业务构成同业竞争的任何活动，包括但不限于研发、生产和销售与股份公司及其控股的子公司研发、生产和销售产品相同或相近似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任；
二、对本人/本公司控股企业或间接控股的企业，本人/本公司将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）在该等企业履行本承诺项下的义务，并愿意对违反上述承诺而给股份公司造成的经济损失承担赔偿责任；
三、自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展其产品和业务范围，本人/本公司及本人/本公司控股的企业将不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争；
可能与股份公司拓展后的产品或业务发生竞争的，本人/本公司及本人/本公司控股的企业按照如下方式退出与股份公司的竞争：A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到股份公司来经营；D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。”
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
（二）裕泽经济（汉鼎宇佑）承诺
为避免将来与发行人构成同业竞争或潜在同业竞争，裕泽经济（汉鼎宇佑）出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺将来仅从事股权投资、投资管理等业务，不直接或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
三、避免资金占用的承诺
公司实际控制人吴艳和王麒诚出具了承诺函，承诺：如果因资金占用行为而遭受国家有权机关或部门的处罚或给公司造成任何损失的，本人愿承担全部责任。
公司实际控制人吴艳和王麒诚出具了承诺函，承诺：在作为汉鼎信息的实际控制人期间，将严格执行中国证监会有关规范上市公司与关联企业资金往来的规定。
公司实际控制人吴艳和王麒诚出具了承诺函，承诺在作为汉鼎信息的实际控制人期间：
1、不利用实际控制人地位将公司资金直接或间接地提供给本人或本人控制或参股的其他企业及其他关联方使用，包括但不限于：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给本人或本人控制的其他企业使用；（2）通过银行或非银行金融机构向本人或本人控制的其他企业提供委托贷款或开具没有真实交易背景的商业承兑
汇票；（3）代本人或本人控制的其他企业偿还债务；（4）委托本人或本人控制的其他企业进行投资活动；
2、本人控制或参股的其他企业及其他关联方不与公司发生交易，包括但不限于：（1）发生经营性或非经营性业务和资金往来；（2）为公司承担成本、费用或其他支出；（3）共用或借用公司人员、技术、资产、销售或采购渠道。
3、本人将恪守上述承诺，若本人违反承诺内容且给公司造成损失的，本人愿意赔偿由此产生的损失及承担一切法律后果。
2013年11月29日，公司实际控制人吴艳、王麒诚出具了《实际控制人关于履行承诺的说明》：“自上市以来，我们未发生利用实际控制人地位，损害公司和中小股东利益的情形。若公司由于业务需要需与本人控制或参股的其他企业及其他关联方发生经营性业务和经营性资金往来，本人将严格执行证监会、交易所及公司的有关关联交易审批、披露的规定，按照审批权限对经关联董事或关联股东回避表决后公司总经理办公会议或董事会或股东大会通过的上述范围内的关联交
易，保证其遵循市场公允价格，不会发生损害公司和中小股东利益的情形。”
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
四、关于税收、社会保险的承诺
公司实际控制人吴艳和王麒诚出具了承诺函，承诺：若由于发行人或其控股子公司、分公司未按规定给员工缴纳社会保险、住房公积金而导致发行人或其控股子公司、分公司补缴或被相关政府机关处罚，吴艳和王麒诚愿意全额补偿发行人及其控股子公司、分公司因此遭受的损失。
公司实际控制人吴艳和王麒诚出具了承诺函，承诺：如果汉鼎信息因为补缴企业所得税的事宜而遭受国家有权机关或部门的处罚或给汉鼎信息造成任何损
失的，本人愿承担全部责任。
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，承诺人均遵守了上述承诺。
五、关于不从事高风险投资的承诺
（一）2013年5月31日，公司于2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于以“其他与主营业务相关的营运资金”永久性补充流动资金的议案》，并承诺：“公司在最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺在未来十二个月内不进行证券投资等高风险投资。”
承诺期限：2013年5月31日至2014年5月31日
截至本公告之日，公司遵守了上述承诺。
（二）2013年9月2日，公司于2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金投资项目“区域中心与信息化管理平台建设项目”节余资金永久性补充流动资金的议案》，并承诺：“公司在过去的十二个月内未进行证券投资等高风险投资，公司董事会承诺在补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。”
承诺期限：2013年9月2日至2014年9月2日
截至本公告之日，公司遵守了上述承诺。
六、关于现金分红的承诺
经2012年11月13日公司2012年第二次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》，在修改后的《公司章程》中，公司对利润分配做如下规定：第八章第一百五十五条：公司董事会根据公司的利润分配规划和计划，结合公司当年的生产经营状况、现金流量状况、未来的业务发展规划和资金使用需求、
以前年度亏损弥补状况等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司当年的利润分配预案，并事先征求独立董事和监事会的意见。
公司独立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，经公司董事会审议，全体董事过半数以上表决通过后提交股东大会审议。出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决同意的，即为通过。股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东沟通交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
公司利润分配的原则为：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
公司利润分配的形式：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计的净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件的情况下，公司每年度采取的利润分配方式中必须含有现金分配方式。
公司现金分红的比例：公司每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润总额的10%。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的同时，制定股票股利分配预案。
公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。公司当年实现盈利，但董事会未提出现金利润分配预案的，应当在定期报告中详细说明未分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划、预期投资收益等事项，独立董事应当对此发表独立意见。
公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案应事先征求独立董事及监事会意见,经过董事会详细论证后，履行相应的决策程序，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上表决通过方可实施。
利润分配方案将在股东大会审议通过后两个月内实施完毕。
公司监事会应对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行
监督。
承诺期限：长期有效
截至本公告之日，公司遵守了上述承诺。
特此公告！
汉鼎信息科技股份有限公司董事会二〇一四年二月十二日