股票代码:601012 股票简称:隆基股份 公告编号:临2018-138号
债券代码:136264 债券简称:16隆基 01
债券代码:113015 债券简称:隆基转债
隆基绿能科技股份有限公司
关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司首期《限制性股票激励计划》、《第二期限制性股票激励计划》的相关规定，经公司第四届董事会 2018年第四次会议、第四届监事会2018年第二次会议以及2018年第三次临时股东大会审议通过，公司于 2018年 11月 19日回购注销了部分首期和第二期限制性股票激励计划激励对象已获授且尚未解锁的 897,162股限制性股票（详见公司 2018年 8月4日、2018年8月21日、2018年11月17日披露的相关公告）；此外，公司发行的可转换公司债券于 2018年三季度累计转股数量为 86股（详见公司 2018年10月9日披露的相关公告）。以上事项将导致公司注册资本由2,791,679,915股变更为 2,790,782,839股。
鉴于以上注册资本变更情况，同时根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国公司法＞的决定》（2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）、《上市公司治理准则》（2018年修订）以及《关于学习贯彻<上市公司治理准则>的通知》（陕证监发[2018]48号）等有关规定和要求，为进一步规范公司运作，提高公司治理水平，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容如下：
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|条款|修订前|修订后|
|第六条|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币2,791,679,915元。|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币2,790,782,839元。|
|第十八条|公司系 2008 年 7 月 28 日由有限责任公司整体变更设立。公司设立时股份总数为普通股 2 亿股，各发起人及其认购的股份数分别为：李振国认|公司系 2008 年 7 月 28 日由有限责任公司整体变更设立。公司设立时股份总数为普通股 2 亿股，各发起人及其认购的股份数分别为：李振国认|

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||购 5,208.038 万股、李喜燕认购1,975.474万股、李春安认购5,398.14万股、邵东亚认购 2,088.522 万股、王德行认购335.96万股、张珍霞认购680.662 万股、胡中祥认购 618.492万股、钟宝申认购 215.566 万股、高斌认购 114.024 万股、司云峰认购67.046 万股、赵可武认购 67.046 万股、杨雪君认购67.046万股、岳鹏飞认购 67.046 万股、胡旭苍认购1140.24万股、张以涛认购15万股、刘学文认购 15 万股、李定武认购 15万股、李杰认购15万股、戚承军认购15万股、王晓哲认购15万股、黄立新认购15万股、刘保安认购7万股、张群社认购 7 万股、曹宇认购 7 万股、潘海光认购 7 万股、刘晓明认购 7 万股、吴文淑认购7万股、刘海焱认购7万股、石磊认购7万股、罗向玉认购7万股、刘珺认购7万股、梁丽英认购3万股、殷创认购3万股、马池辉认购3万股、张亚宁认购 3 万股、牛存利认购 3 万股、张健认购 3 万股、史慧军认购 3 万股、宋志东认购 3 股、周建华认购 3 万股、任春认购 1 万股、李晓英认购1万股、高慧君认购1万股、赵海龙认购 30 万股、任志凯认购 25万股、李素彩认购25万股、浙江五都投资有限公司认购 675.698 万股、无锡尚德太阳能电力有限公司认购 996万股。公 司 目 前 的 股 份 总 数 为2,791,679,915股，均为普通股。|购 5,208.038 万股、李喜燕认购1,975.474万股、李春安认购5,398.14万股、邵东亚认购 2,088.522 万股、王德行认购335.96万股、张珍霞认购680.662 万股、胡中祥认购 618.492万股、钟宝申认购 215.566 万股、高斌认购 114.024 万股、司云峰认购67.046 万股、赵可武认购 67.046 万股、杨雪君认购67.046万股、岳鹏飞认购 67.046 万股、胡旭苍认购1140.24万股、张以涛认购15万股、刘学文认购 15 万股、李定武认购 15万股、李杰认购15万股、戚承军认购15万股、王晓哲认购15万股、黄立新认购15万股、刘保安认购7万股、张群社认购 7 万股、曹宇认购 7 万股、潘海光认购 7 万股、刘晓明认购 7 万股、吴文淑认购7万股、刘海焱认购7万股、石磊认购7万股、罗向玉认购7万股、刘珺认购7万股、梁丽英认购3万股、殷创认购3万股、马池辉认购3万股、张亚宁认购 3 万股、牛存利认购 3 万股、张健认购 3 万股、史慧军认购 3 万股、宋志东认购 3 股、周建华认购 3 万股、任春认购 1 万股、李晓英认购1万股、高慧君认购1万股、赵海龙认购 30 万股、任志凯认购 25万股、李素彩认购25万股、浙江五都投资有限公司认购 675.698 万股、无锡尚德太阳能电力有限公司认购 996万股。公 司 目 前 的 股 份 总 数 为2,790,782,839股，均为普通股。|
|第二十二|公司在下列情况下，可以依照法|公司在下列情况下，可以依照法|

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|条|律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。|律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。|
|第二十三条|公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。|公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。公司因本章程第二十二条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。|
|第二十四条|公司因本章程第二十二条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十二条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。公司依照第二十二条第（三）项|公司因本章程第二十二条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因第二十二条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照第二十二条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应|

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||规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。|当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在3年内转让或者注销。|
|第七十八条|股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与公司股东大会网络投票的，应当征集沪股通投资者意见，并按照所征集的沪股通投资者对每一议案的不同意见逐一进行投票。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与公司股东大会网络投票的，应当征集沪股通投资者意见，并按照所征集的沪股通投资者对每一议案的不同意见逐一进行投票。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东大会召集人不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|第八十二条|董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、监事提名的方式和程序为：（一）董事会换届改选或者现任|董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、监事提名的方式和程序为：（一）董事会换届改选或者现任|

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|董事会增补董事时，现任董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届董事会的董事候选人或者增补董事的候选人；（二）监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届监事会的监事候选人或者增补监事的候选人；（三）股东应向现任董事会提交其提名的董事或者监事候选人的简历和基本情况，由现任董事会进行资格审查，经审查符合董事或者监事任职资格的提交股东大会选举。（四）董事候选人或者监事候选人应根据公司要求作出书面承诺，包括但不限于：同意接受提名，承诺提交的其个人情况资料真实、完整，保证其当选后切实履行职责等。股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东说明候选董事、监事的简历和基本情况。|董事会增补董事时，现任董事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届董事会的董事候选人或者增补董事的候选人；（二）监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，现任监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代表担任的下一届监事会的监事候选人或者增补监事的候选人；（三）股东应向现任董事会提交其提名的董事或者监事候选人的简历和基本情况，由现任董事会进行资格审查，经审查符合董事或者监事任职资格的提交股东大会选举。（四）董事候选人或者监事候选人应根据公司要求作出书面承诺，包括但不限于：同意接受提名，承诺提交的其个人情况资料真实、完整，保证其当选后切实履行职责等。控股股东提名上市公司董事、监事候选人的，应当遵循法律法规和本章程规定的条件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序。股东大会就选举两名以上董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。公司应当根据本章程的规定制定累积投票制的实施细则，报股东大会审议通过后实施。|

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|||前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东说明候选董事、监事的简历和基本情况。|
|第一百〇四条|公司建立独立董事制度。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。|公司建立独立董事制度。独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。独立董事不得在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务。|
|第一百二十一条|董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。|董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。委托人应当独立承担法律责任。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。独立董事不得委托非独立董事代为投票。|
|第一百二十二条|董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。|董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。|
|第一百二十六条|在公司控股股东、实际控制人（如为法人）担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。|在公司控股股东、实际控制人（如为法人）担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。公司控股股东、实际控制人及其关联方不得干预高级管理人员的正常选聘程序，不得越过股东大会、董事会直|

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|||接任免高级管理人员。|
|第一百九十七条|本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则。|本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、股东大会累积投票制实施细则。|

以上事项已经公司2018年11月26日召开的第四届董事会2018年第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。修订后的全文请详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》。
特此公告。
隆基绿能科技股份有限公司董事会二零一八年十一月二十八日