证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2017-078
北京立思辰科技股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份数量为21,104,745股，占公司股本的比例为2.42%。上述股份本次实际可上市流通的数量为21,104,745股，占公司股本总额的2.42%。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年9月6日（星期三）。
3、本次解除限售后，相关股东将严格遵照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求。
一、公司股本和股票发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]960号”文核准，公司于2009年10月30日在深圳证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前已发行股份数量为7,865万股，首次公开发行后，公司总股本为10,515万股。
2010年 4月 21日，2009年年度股东大会审议并通过了《关于公司 2009年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，资本公积金每 10股转增 5股，合计转增52,575,000股。公司总股本由10,515万股变更为15,772.5万股。
2011年4月8日，2010年年度股东大会审议并通过了《关于公司2010年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，资本公积金每10股转增5股，合计转增78,862,500股。公司总股本由15,772.5万股变更为23,658.75万股。
2013年8月22日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《<北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》等议案，授予股票期权的总数 235万份，授予股票期权的激励对象 65人；
授予限制性股票的总数 233万股，授予限制性股票的激励对象 64人，公司总股本从260,867,333股变更为263,197,333股。
2014年10月10日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》等议案，公司发行股份及支付现金购买汇金科技资产办理完相关股份上市手续，公司股本增加了 30,095,915股，公司总股本由263,197,333股变更为293,293,248股。
2015年2月3日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《公司减少注册资本的议案》，公司原激励对象杨杰、刘小兵、田亮因个人原因辞职已不符合激励条件，根据公司《股票期权与限制性股票激励计划》相关规定，公司对其已获授但尚未行权的全部5万份股票期权注销，对其已获授但尚未解锁的全部 5万股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本由 293,293,248股变更为293,243,248股。
2015年5月8日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于增加公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，公司激励计划首次授予的 62名激励对象第一个行权期的起止日期为 2014年 12月 05日起至 2015年 8月 29日止，可行权数量共计 69万股，截至 2015年 3月 16日，激励对象累计共行权股票期权数量为68.175万股。公司总股本由293,243,248股变更为293,924,998股。
公司激励计划首次授予的 62名激励对象第一个行权期的起止日期为 2014年12月05日起至2015年8月29日止，可行权数量共计69万股，2015年3月17日至2015年5月26日，激励对象累计共行权股票期权数量为8250股。公司总股本由293,924,998股变更为293,933,248股。
2015年 8月 10日，公司 2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更注册资本及修订<公司章程>部分条款的议案》，公司发行股份及支付现金购买北京敏特昭阳科技发展有限公司95%股权及北京从兴科技有限公司30%股权并募集配套资金事项已办理完相关股份上市手续，公司股本增加了 37,874,279股，公司股份总数由646,703,231股变更为684,577,510股。
2016年 1月 18日，公司 2016年第一次临时股东大会审议通过了《公司减少注册资本的议案》，公司原激励对象孟得力、王维、丁建英等3人因个人原因辞职已不符合激励条件，根据公司股权激励计划公司将对其已获授但尚未行权的全部65,455份股票期权注销，已获授但尚未解锁的全部 65,455股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本减少65,455股。
2016年 3月 18日，公司发行股份及支付现金购买北京康邦科技有限公司100%股权及江南信安（北京）科技有限公司100%股权并募集配套资金事项已办理完发行股份购买资产部分的相关股份上市手续，公司总股本增加 77,913,206股。
公司激励计划首次授予的 59名激励对象第二个行权期的起止日期为 2015年 12月 14日起至 2016年 8月 29日止，可行权数量共计 1,490,065份。截至 2016年 6月 30日，第二个行权期可行权份数已全部行权，公司总股本增加1,490,065股。
2016年7月8日，公司非公开发行股份募集配套资金新增股份 100,842,223股上市，公司总股本增加100,842,223股，公司总股本为864,757,549股。
2016年 7月 25日，公司 2016年第三次临时股东大会审议通过了《北京立思辰科技股份有限公司 2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等议案，首次授予股票期权的总数 465万份，授予股票期权的激励对象 41人；首次授予限制性股票的总数 595万股，授予限制性股票的激励对象 64人。首次授予限制性股票的上市日期为2016年8月23日，公司总股本从864,757,549股变更为870,707,549股。
全部41,803份股票期权注销，已获授但尚未解锁的全部 41,803股限制性股票回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本减少41,803股。
公司激励计划首次授予的 56名激励对象第三个行权期的起止日期为 2016年 11月 16日起至 2017年 8月 29日止，可行权数量共计 1,944,951份。截至 2017年 6月 30日，第三个行权期可行权份数已全部行权，公司总股本增加1,944,951股。
截至2017年8月30日，公司总股本为872,610,697股，其中限售流通股数量为 312,422,905股，占公司股本总额的35.80%；无限售流通股数量为560,187,792股，占股份总数的64.20%。
二、公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金情况
公司于 2014年 3月 5日披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》，以现金和发行股份相结合的方式购买北京汇金科技有限公司100%的股权，并募集配套资金。以上事项于 2014年 7月 15日收到中国证监会《关于核准北京立思辰科技股份有限公司向胡伟东等发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的批复》证监许可[2014]683号。核准公司发行股份购买资产事项，核准公司非公开发行不超过9,571,665股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。具体情况详见2014年7月15日披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证券监督管理委员会正式批复的公告》。公司向配套资金认购对象新疆硅谷天堂恒智股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“硅谷恒智”）发行股份 9,571,665股，募集配套资金 133,333,289.70元。因公司 2013年年度利润分配，向其发行股份数量调整为9,592,323股。
公司于 2014年 9月 1日披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金重组实施情况暨新增股份上市报告书》，本次向硅谷恒智发行的股份于 2014年9月2日上市，股份的性质为有限售条件流通股。
硅谷恒智所持有的首发后限售股数量变为21,104,745股。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除限售股份限售的股东所作承诺
通过本次发行获得的上市公司新发行股份，自本次发行结束之日起 36个月内不得转让。
（二）本次申请解除限售股份限售的股东履行承诺情况
截止目前，本次申请解除限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺。
四、本次限售股份上市流通安排
（一）本次限售股份上市流通日为2017年9月6日（星期三）。
（二）本次解除限售的股份数量为 21,104,745股，占公司股本的比例为2.42%。上述股份本次实际可上市流通的数量为21,104,745股，占公司股本总额的2.42%。
（三）本次申请解除股份限售的股东数量为1名。
（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通的股份数量|
|1|新疆硅谷天堂恒智股权投资合伙企业（有限合伙）|21,104,745|21,104,745|21,104,745|
|合计||21,104,745|21,104,745|21,104,745|

五、股份变动情况表
本次股票解除限售后，公司股份变动情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|股份类型|股份变动前|本次变动||本次变动后|
|||增加|减少||
|一、限售流通股|312,422,905||21,104,745|291,318,160|
|1、高管锁定股|152,951,577|||152,951,577|
|2、首发后限售股|153,521,328||21,104,745|132,416,583|
|3、股权激励限售股|5,950,000|||5,950,000|
|二、无限售条件流通股|560,187,792|21,104,745||581,292,537|
|三、股份总数|872,610,697|21,104,745|21,104,745|872,610,697|

六、其他事项
本次股份解禁后，公司董事会将继续监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺及相关法律法规等。
七、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京立思辰科技股份有限公司董事会2017年9月1日