中捷资源投资股份有限公司
独立董事郁洪良 2016年度述职报告
本人作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等公司制度的规定和要求，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，积极出席公司董事会、股东大会会议，审议各项议案，并对公司相关重大事项发表独立意见，维护了公司股东尤其是公众股东的利益。现将 2016年度本人履行的工作情况汇报如下：
一、出席公司会议及投票情况
（一）2016年度出席董事会会议情况
自本人履职以来，公司共召开了14次董事会会议，本人全部亲自出席14次，均对董事会审议的各项议案投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况。
（二）参加股东大会情况
本人列席公司2015年度股东大会，2016年第五次、第六次（临时）股东大会。
二、2016年度发表独立意见的情况
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|序号|时间|事 项|发表意见类型|
|1|2016年1月20日|《关于终止实施 2015 年限制性股票激励计划的独立意见》|同意|
|2|2016年2月2日|《关于计提资产减值准备的独立意见》|同意|
|3|2016年3月1日|《关于浙江华俄兴邦投资有限公司使用自有资金参与认购集合资金信托计划的独立意见》|同意|
|4|2016年3月7日|《独立董事关于有关事项的独立意见》《对公司董事会未做出现金利润分配预案发表的独立意见》|同意|

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|-|-|-|-|
|5|2016年6月3日|《独立董事关于对非公开发行股票相关事项的独立意见》|同意|
|6|2016年8月24日|《独立董事关于核销资产的意见的独立意见》《关于关联方资金往来、公司对外担保情况的独立意见》|同意|
|7|2016年8月30日|《独立董事关于对非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的 事前认可意见》《独立董事关于对第五届董事会第二十七次（临时）会议有关议案的独立意见》《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的独立意见》|同意|
|8|2016年10月24日|《独立董事关于对非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的 事前认可意见》《独立董事关于对第五届董事会第二十八次（临时）会议有关议案的独立意见》《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的独立意见》|同意|
|9|2016年10月26日|《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的独立意见》|同意|
|10|2016年12月2日|《关于聘任郑学国先生为副总经理兼董事会秘书的独立意见》《关于公司转让内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司100%股权 的独立意见》|同意|

上述独立董事发表的独立意见详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）深入了解公司经营动态
报告期内，本人利用参加董事会的机会及其他时间到公司多次现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，利用自己的专业优势，为公司提出合理化的意见和建议。公司重大决策前，本人均事先对
相关资料进行认真审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见。同时，公
司做出决策后，及时了解重大事项的进展情况并提出独立意见。
（二）审慎履行决策职责
本人积极参加董事会会议，在参加董事会会议前，本人对各审议事项进行充分的了解，详细查阅相关资料，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎分析，独立、客观地行使表决权，维护社会公众股股东的利益。
（三）履行监督职责，促进公司规范运作。
2016年，本人积极履行监督职责，对董事、高管等人员的履职、会议决议的执行、公司与关联人之间的资金往来情况、对外担保、变更募投项目等方面积极履行尽职调查义务，并进行有效监督，提高公司规范运作水平；对公司信息披露的合规性进行核查，督促公司规范地履行信息披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。
四、专业委员会工作
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，2016年里，主持召开了两次临时会议，审议通过了《中捷资源投资股份有限公司薪资管理制度》和《2016年度高级管理人员年度绩效考核》。
同时，本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，严格按照《公司董事会审计委员会议事规则》开展各项工作，参与指导了各定期报告的审计、内部审计工作，对公司经营状况、财务运作、募投项目建设情况等进行深入了解，每季度听取审计部的工作汇报，及时了解公司各部门及分支机构的运营情况，对公司内部审计情况进行了检查和监督，并提出意见建议。
2016年3月7日，审计委员会2016年第一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》、《公司2015年度内部控制自我评价报告》、《会计师事务所2015
年度审计工作总结》、《公司2015年度审计报告》。
此外，本人还作为公司董事会战略委员会的委员和公司董事会提名委员会的委员，对各委员会召开的会议，均进行了同意表决。
五、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、关联交易、对外投资、业务发展等方面存在的问题及建议
本人认为，公司不断完善各项工作制度，规范公司运作和内部控制；公司的
募集资金使用、关联交易、对外投资等均符合相关法律、法规和《公司章程》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》等规定。
新的一年里，本人将持续学习，按照相关法律、法规对独立董事的要求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实的行使公司所赋予的权利，更加尽职地履行独立董事义务，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
六、本人联系方式
邮箱：yhl420@vip.sina.com
独立董事：郁洪良2017年4月27日
中捷资源投资股份有限公司
独立董事胡宗亥 2016年度述职报告
本人作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等公司制度的规定和要求，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，积极出席公司董事会、股东大会会议，审议各项议案，并对公司相关重大事项发表独立意见，维护了公司股东尤其是公众股东的利益。现将 2016年度本人履行的工作情况汇报如下：
一、出席公司会议及投票情况
（一）2016年度出席董事会会议情况
自本人履职以来，公司共召开了14次董事会会议，本人全部亲自出席14次，均对董事会审议的各项议案投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况。
二、2016年度发表独立意见的情况
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|序号|时间|事 项|发表意见类型|
|1|2016年1月20日|《关于终止实施 2015 年限制性股票激励计划的独立意见》|同意|
|2|2016年2月2日|《关于计提资产减值准备的独立意见》|同意|
|3|2016年3月1日|《关于浙江华俄兴邦投资有限公司使用自有资金参与认购集合资金信托计划的独立意见》|同意|
|4|2016年3月7日|《独立董事关于有关事项的独立意见》《对公司董事会未做出现金利润分配预案发表的独立意见》|同意|
|5|2016年6月3日|《独立董事关于对非公开发行股票相关事项的独立意见》|同意|

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|6|2016年8月24日|《独立董事关于核销资产的意见的独立意见》《关于关联方资金往来、公司对外担保情况的独立意见》|同意|
|7|2016年8月30日|《独立董事关于对非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的 事前认可意见》《独立董事关于对第五届董事会第二十七次（临时）会议有关议案的独立意见》《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的独立意见》|同意|
|8|2016年10月24日|《独立董事关于对非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的 事前认可意见》《独立董事关于对第五届董事会第二十八次（临时）会议有关议案的独立意见》《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的独立意见》|同意|
|9|2016年10月26日|《独立董事关于调整本次非公开发行 A 股股票相关事项的 独立意见》|同意|
|10|2016年12月2日|《关于聘任郑学国先生为副总经理兼董事会秘书的独立意见》《关于公司转让内蒙古突泉县禧利多矿业有限责任公司100%股权 的独立意见》|同意|

上述独立董事发表的独立意见详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）深入了解公司经营动态
报告期内，本人利用参加董事会的机会及其他时间到公司多次现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，利用自己的专业优势，为公司提出合理化的意见和建议。公司重大决策前，本人均事先对相关资料进行认真审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见。同时，公司做出决策后，及时了解重大事项的进展情况并提出独立意见。
（二）审慎履行决策职责
本人积极参加董事会会议，在参加董事会会议前，本人对各审议事项进行充
分的了解，详细查阅相关资料，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎分析，独立、客观地行使表决权，维护社会公众股股东的利益。
（三）履行监督职责，促进公司规范运作。
2016年，本人积极履行监督职责，对董事、高管等人员的履职、会议决议的执行、公司与关联人之间的资金往来情况、对外担保、变更募投项目等方面积极履行尽职调查义务，并进行有效监督，提高公司规范运作水平；对公司信息披露的合规性进行核查，督促公司规范地履行信息披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。
四、专业委员会工作
本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，2016年里，主持召开了一次临时会议，审议通过了《关于聘任郑学国先生为公司副总经理兼董事会秘书的议案》同时，本人作为公司董事会审计委员会的委员，严格按照《公司董事会审计委员会议事规则》开展各项工作，参与指导了各定期报告的审计、内部审计工作，对公司经营状况、财务运作、募投项目建设情况等进行深入了解，每季度听取审计部的工作汇报，及时了解公司各部门及分支机构的运营情况，对公司内部审计情况进行了检查和监督，并提出意见建议。
2016年3月7日，审计委员会2016年第一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》、《公司2015年度内部控制自我评价报告》、《会计师事务所2015
年度审计工作总结》、《公司2015年度审计报告》。
此外，本人还作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，对该委员会召开的会议，均进行了同意表决。
五、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、关联交易、对外投资、业务发展等方面存在的问题及建议
本人认为，公司不断完善各项工作制度，规范公司运作和内部控制；公司的募集资金使用、关联交易、对外投资等均符合相关法律、法规和《公司章程》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理办法》等规定。
新的一年里，本人将持续学习，按照相关法律、法规对独立董事的要求，继
续谨慎、认真、勤勉、忠实的行使公司所赋予的权利，更加尽职地履行独立董事义务，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
六、本人联系方式
邮箱：13823342026@vip.163.com
独立董事：胡宗亥2017年4月27日