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2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会及全体监事根据《公司法》、《证券法》及其他法律法规、规章制度和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列席了报告期内所有监事会、股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了8次监事会，各次会议的召开和表决均符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，具体内容如下：
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|会议名称|召开时间|议案审议情况|披露网站|
|第四届监事会第五次会议|2016年1月6日|1、《关于使用部分超募资金及自有资金对外投资的议案》；2、关于终止实施公司首期限制性股票激励计划的议案；|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第六次会议|2016年3月31日|1、 《2015年度报告全文及摘要》；2、 《2015年度监事会工作报告》；3、 《2015年度财务决算报告》；4、 《2016年度财务预算报告》；5、 《关于2015年度利润分配的议案》；6、 《关于续聘2016年度审计机构的议案》；7、 《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；8、 《2015年度内部控制自我评价报告》；9、 《关于2016年度日常关联交易预计的议案》；10、 《关于使用闲置自有资金进行现|www.cninfo.com.cn|

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|||金管理的议案》；||
|第四届监事会第七次会议|2016年4月18日|《2016年第一季度报告全文》；|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第八次会议|2016年6月13日|1、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；2、《关于拟出售部分闲置房产的议案》；|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第九次会议|2016年8月18日|1、 《2016年半年度报告全文及摘要》；2、 《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第十次会议|2016年9月18日|1、《关于对全资子公司增资暨变更经营范围的议案》；2、《关于子公司新纪元机器人引入新股东增资暨关联交易的议案》；|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第十一次会议|2016年10月27日|《2016年第三季度报告全文》|www.cninfo.com.cn|
|第四届监事会第十二次会议|2016年12月12日|《关于对外投资暨关联交易的议案》|www.cninfo.com.cn|

二、监事会对公司 2016年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。
2016年度财务报告真实、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司募集资金使用与管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理。
1、对使用部分超募资金及自有资金对外投资事项发表意见：
公司此次使用超募资金及自有资金投资 Meta公司的事项履行了必要的审批和决策程序，符合公司长远发展战略，且不会损害全体股东尤其是中小股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
2、审议通过了《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1号-超募资金使用（修订）》、《募集资金管理和使用办法》、《公司章程》等有关规定，对募集资金进行规范管理。募集资金的使用程序合规，不存在违规存放和使用募集资金的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司董事会编制的《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 2015年度募集资金存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、审议通过了《关于终止实施公司首期限制性股票激励计划的议案》，并发表如下意见：
公司推出限制性股票激励计划，目的是充分落实激励目的，充分调动公司董事、中高层管理人员及核心骨干的积极性，将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。由于资本市场环境等外部因素发生了较大变化，若继续本次激励计划，将很难达到预期的激励效果。因此，监事会同意终止实施公司首期限制性股票激励计划。
（四）关于公司 2015年度报告全文的意见
监事会认为：公司《2015年度报告全文》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况；
未发现参与公司《2015年度报告全文》及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（五） 2015年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开了9次监事会会议，各次会议的召开和表决均符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定。
（六）关于 2015年度财务决算报告事项
2015年，公司实现营业收入20351.94万元，与上年同期相比下降23.01%，实现归属于上市公司股东的净利润489.96万元，与上年同期相比下降74.96%。
公司2015年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2015年的财务状况和经营成果等。
（七）关于2016年度财务预算报告事项
公司在总结 2015年经营情况和分析 2016年经营形势的基础上，做出 2016年的预算方案，主要内容为：预算营业收入34252万元，比上年同期增长68%，预算归属于母公司净利润3080万,同比增长529%。
（八）关于2015年度利润分配事项
经立信会计师事务所（特殊普通）审计，截止 2015年 12月 31日，公司合并报表归属于上市公司股东的净利润为 489.9万元，母公司可供分配的利润为17,940.95万元。公司于2013年度实施了“每10股转增10股并派发现金股利 1元（含税）”的分配方案，又于 2014年实施了“每10股派发现金股利0.8元（含税）”的分配方案后，公司最近三年累计现金分红金额占最近三年年均净利润的比例为86.37%。
根据公司 2016年的经营计划，为保证公司经营对流动资金增长的需求，同时更好地兼顾股东的长远利益，公司管理层提议，2015年度实现利润不作现金
分红，也不实施资本公积金转增股本，本年度结余的未分配利润将结转至下年度作为流动资金参与公司运营。
（九）关于续聘公司2016年度审计机构事项
监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在从事 2015年度公司审计工作中勤勉尽责、独立、客观、公正，并及时出具了审计报告，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。
（十）关于2015年度内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境，并根据法律法规和公司实际情况变化适时进行了修订和完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。《2015年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（十一）关于2016年度日常关联交易预计的意见
监事会认为：公司及公司全资子公司与新世纪机器人达成的关联交易事项，属于公司日常经营行为，不影响上市公司的独立性，不会损害上市公司利益及全体股东的利益。
（十二）关于使用闲置自有资金进行现金管理的意见
为了提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币5,000万元的闲置自有资金购买保本型的理财产品，增加公司收益。使用期限不超过1年，在上述额度内，资金可以滚动使用。
（十三）关于公司 2016年第一季度报告全文的意见
公司《2016年第一季度报告全文》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况；未发现参与《2016年第一季度报告全文》编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（十四）关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
公司将部分超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，满足公司生产经营不断拓展的需要，且不会损害全体股东尤其是中小股东的利益，符合公司和股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因而监事会一致同意公司本次使用超募资金永久补充流动资金。
（十五）2016年半年度报告全文及摘要的意见
监事会认为：公司《2016年半年度报告全文》及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况；未发现参与公司《2016年半年度报告全文》及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（十六）关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告事项
公司《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》与实际使用情况相符。
（十七）关于对全资子公司增资暨变更经营范围事项
根据公司的AR产业规划及战略布局，公司拟以自有资金向全资子公司GQY自动化增资1,800万元，同时对GQY自动化原有经营范围进行变更。
（十八）关于子公司新纪元机器人引入新股东增资暨关联交易的意见
监事会认为：公司全资子公司引入新股东并增资，有利于调动核心团队的创新精神和吸引人才，有利于促进公司的机器人业务持续稳步发展，符合全体股东的利益和公司发展的需要，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。
因此，监事会同意关于全资子公司引入新股东并增资的议案。
（十九）关于《公司 2016年第三季度报告全文》的意见
监事会认为：公司《2016年第三季度报告全文》的编制和审议程序符合法
律、法规、公司章程和内部管理制度的各项规定；内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况；
未发现参与《2016年第三季度报告全文》编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二十）审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》
公司此次对外投资事项，有利于推动公司的云机器人业务的持续稳步发展，符合公司未来发展和公司全体股东的利益，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。因此，监事会同意本次对外投资暨关联交易的议案。
三、2017年监事会工作计划
2017年，公司监事会将按照董事会确定的2017年度经营目标和方针，遵照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，以便使其决策和经营活动更加规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准；同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展监督活动。进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作，从而更好地维护公司和股东的利益。
2017年监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，努力实现2017年各项工作的顺利完成。
特此汇报！
宁波GQY视讯股份有限公司监事会二〇一七年四月二十五日