证券代码：300106证券简称：西部牧业公告编号：临2016－007新疆西部牧业股份有限公司
2015年度配股发行公告
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
特别提示
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1、新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“西部牧业”）配股方案已经 2014年 9月 23日公司第二届董事会第十七次会议审议通过，并经2014年10月16日公司2014年第三次临时股东大会表决通过。2015年 7月 8日，中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会 2015年第 73次发行审核委员会工作会议审核通过了公司配股申请。2015年 9月 22日，公司二届二十六次董事会会议审议拟将本次配股方案的决议有效期延期 12个月。
2015年 10月 13日，公司 2015年第四次临时股东大会批准上述延期。公司配股申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2988号文核准。
2、公司 2015年年度报告尚未披露，请投资者特别关注。公司 2015年年度报告的预约披露时间为2016年4月23日。根据公司2016年1月8日公告的临2016–001号《2015年年度业绩预告》和目前情况所做的合理预计，公司 2015年年度报告披露后，2013、2014、2015年相关数据仍然符合配股的发行条件。
3、本次配股以 2016年 1月 27日（股权登记日，R日）西部牧业总股本16,380万股为基数，每10股配售3股，可配售股份总额为4,914万股。本次配股对无限售条件股股东及有限售条件股股东全部采取网上定价发行方式，由光大证券股份有限公司作为保荐机构（主承销商）负责组织实施，通过深交所交易系统进行。
4、本次配股价格为8.34元/股，配股代码为“380106”，配股简称为“西部A1配”。
5、本次配股向截止 2016年1月27日（R日）下午深交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的西部牧业全体股东配售。
6、本次发行结果将于 2016年 2月 5日（R+7日）在《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》以及巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/）上公告。
7、如本次发行失败，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
8、本发行公告仅对发行人本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构成对本次配股的任何投资建议。股东在做出认购配股决定之前，请仔细阅读 2016年1月22日（R-3日）刊载于巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《新疆西部牧业股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料。
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下意义：
发行人、公司、西部牧业指新疆西部牧业股份有限公司
保荐机构（主承销商） 指光大证券股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
登记公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
八师 指新疆生产建设兵团第八师
兵团 指新疆生产建设兵团
师市 指新疆生产建设兵团第八师与石河子市人民政府
石河子国资公司 指石河子国有资产经营（集团）有限公司，发行人控股股东
元 指人民币元
本次配股 指指发行人根据《配股说明书》，按照 10:3比例配股的行为
人民币普通股 指用人民币标明面值且仅供符合规定的投资者以人民币进行买卖之股票
股权登记日/R日 指2016年1月27日
全体股东 指股权登记日深交所收市后登记公司登记在册的全体西部牧业股东
配股对象 指具有配股资格并参加配股认购的西部牧业股东
日 指工作日/正常交易日（法定节假日除外）
一、本次发行的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A股）。
2、每股面值：1.00元。
3、配股比例及数量：本次配股以2016年1月27日（股权登记日，R日）西部牧业总股本16,380万股为基数，每10股配售3股，可配售股份总额为4,914万股。
4、西部牧业控股股东认购本次配股的承诺：2014年9月23日，公司第二届第十七次董事会会议审议本次发行。2014年10月9日，兵团国资委签发《关于新疆西部牧业股份有限公司配售股份涉及的国有股权管理问题的批复》（兵国资发[2014]155号），同意发行人本次发行。公司控股股东石河子国资公司承诺以现金形式按持股比例全额认购其可获配售股份。2015年 6月 12日，八师、石河子市人民政府出具承诺函：西部牧业目前是新疆生产建设兵团属下唯一一家创业板上市公司，是八师石河子市发展农畜业的龙头企业。西部牧业根据发展的
需要拟通过配股方式进行融资，相关方案已经过师长办公会议通过，石河子国资公司作为八师国资委全资控股公司，是西部牧业的控股股东，本次西部牧业配股石河子国资公司将全额认购配售的相应股份，师市承诺如石河子国资公司认配股份的资金出现缺口，师市将全额补足相应资金缺口。
5、配股价格：本次配股价格为8.34元/股。
6、发行对象：截止股权登记日2016年1月27日（R日）下午深交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有西部牧业股份的股东。
7、发行方式：网上定价发行方式，通过深交所交易系统进行。
8、承销方式：代销。
9、本次配股主要日期：
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|日期|配股安排|
|2016年1月22日|刊登配股提示性公告，刊载配股说明书、发行公告及网上路演公告|
|2016年1月26日|网上路演|
|2016年1月27日|股权登记日|
|2016年1月28日至2016年2月3日|配股缴款起止日期配股提示性公告（5次）|
|2016年2月4日|登记公司网上清算|
|2016年2月5日|发行结果公告日发行成功的除权基准日或发行失败的恢复交易日及发行失败的退款日|

注：1、以上时间均为正常交易日；
2、如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。
10、预计募集资金总额（含发行费用）：不超过4.1亿元人民币。
二、本次配股的认购方法
1、配股缴款时间
2016年 1月 28日（R+1日）起至 2016年 2月 3日（R+5日）的深圳证
券交易所正常交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、配股缴款地点
股东于缴款期内凭本人身份证（或营业执照）、股东账户卡和资金账户卡在股票托管券商处通过深圳证券交易所交易系统办理配股缴款手续，也可于缴款期内通过网上委托、电话委托等方式通过深圳证券交易所交易系统办理配股缴款手续。投资者所持股份如托管在两个或两个以上营业部，分别到相应的营业部认购。
3、配股缴款方法
本次配股简称“西部A1配”，代码“380106”，配股价8.34元/股。配股数量的限额为截止股权登记日持股数乘以配售比例（0.3），可认购数量不足1股的部分按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南》中的零股处理办法处理，请投资者仔细察看“西部A1配”可配证券余额。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配数量限额。
三、发行结果处理
1、公告发行结果
西部牧业与保荐机构（主承销商）将于2016年2月5日（R+7日）在《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》以及巨潮网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露《新疆西部牧业股份有限公司配股发行结果公告》公告发行结果，内容包括股东认购情况、股东认购股票的数量占可配股数的比例、本次配股最终结果以及如发行失败的退款处理等。
2、发行结果公告后的交易安排
如本次配股成功，则西部牧业股票将于2016年2月5日（R+7日）进行除权交易；如控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量的70%，本次发行失败，则西部牧业股票于2016年2月5日（R+7日）恢复交易。
3、发行失败的退款处理
如本次配股失败，根据股东指定证券交易营业部的规定，如存在冻结资金利息，将按配股缴款额并加算银行同期存款利息扣除利息所得税后返还已经认购的股东，退款中涉及的重要内容如下：
（1）退款时间：2016年2月5日（R+7日）
（2）退款额：每个股东配股缴款额加算银行同期存款利息（如有），扣除利息所得税
（3）计息方式：按银行活期存款利率计息，计息时四舍五入，精确到小数点后两位
（4）计息起止日：股东配股缴款次日起至退款日前一日，即 2016年2月4日（R+6日）
（5）利息部分代扣代缴利息所得税
具体退款程序如下：
2016年 2月 4日（R+6日），结算公司将冻结在配股对象所在营业部席位资金账户上的配股资金予以解冻，并加算银行同期存款利息返还各结算参与人。
2016年2月5日，（R+7日），配股对象所在营业部按配股缴款额并加算银行同期存款利息（扣除利息税）退还至配股对象资金账户。
四、发行费用
本次发行不向股东收取佣金、过户费和印花税、发行手续费等费用。
五、本次发行成功获配股份的上市交易
本次发行成功获配股份的上市日期将在本次配股结束后刊登的《新疆西部牧业股份有限公司2015年度配股股份变动及获配股票上市公告书》中公告。
六、发行人及保荐机构（主承销商）
1、发行人：
名称： 新疆西部牧业股份有限公司
法定代表人： 徐义民
办公地址： 新疆石河子市北三东路29号
联系人： 梁雷
电话： 0993-2516883
传真： 0993-2516883
2、保荐机构（主承销商）：
名称： 光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
联系人： 资本市场部
电话： 021-22167053、22169100、22167057、22169496
传真： 021-23010272
特此公告。
（本页无正文，为《新疆西部牧业股份有限公司2015年度配股发行公告》之盖章页）
发行人：新疆西部牧业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《新疆西部牧业股份有限公司2015年度配股发行公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
年 月 日