证券代码：002419 证券简称：天虹商场 公告编号：2014-053
天虹商场股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》以及天虹商场股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的有关规定，公司独立董事涂成洲先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司将于 2014年 6月 20日召开的 2014年第二次临时股东大会中审议的股权激励事项向公司全体股东征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人涂成洲作为征集人，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次公开征集委托投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的网站上披露。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、公司《章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
公司名称：天虹商场股份有限公司
股票简称：天虹商场
股票代码：002419
法定代表人：赖伟宣
董事会秘书：万颖
联系地址：广东省深圳市福田区福中一路1016号地铁大厦23层
邮政编码：518026
电话：0755-82769038
传真：0755-82769166
电子信箱：ir@rainbowcn.com
2、征集事项
由征集人向公司股东征集公司 2014年第二次临时股东大会所审议股权激励事项的委托投票权。
3、本委托投票权征集报告书签署日期：2014年6月4日。
三、本次股东大会基本情况
关于公司本次股东大会召开的详细情况，详见公司在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《天虹商场股份有限公司关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知》（2014-052）。
四、征集人基本情况
1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事涂成洲先生，其基本情况如下：
中国国籍，1968年10月出生，本科学历，律师，无境外永久居留权。曾先后任江西金溪税务局干部、深圳华强集团科长、广东维科特律师事务所合伙人、广东金唐律师事务所合伙人。现任大成律师事务所合伙人、深圳市雷赛智能控制股份有限公司独立董事，兼任中国社会科学院法学研究所法律硕士实务指导教授、深圳建筑协会专家、中山大学管理学院校外导师，本公司独立董事。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司第三届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十四次会议，对《公司股权激励管理办法》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 A股限制性股票长期激励计划有关事项的议案》、《关于公司 A股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司A股限制性股票激励方案（第一期）（草案修订稿）及其摘要的议案》均投了赞成票。
六、征集方案
征集人根据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司《章程》等有关规定制定了本次征集委托投票权方案，具体内容如下：
1、征集对象：截至 2014年 6月 13日 15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
2、征集时间：2014年6月16日-6月19日(上午9:00—12:00，下午 14:00—17:00)。
3、征集方式：采用公开方式在《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)发布公告进行委托投票权征集行动。
4、征集程序和步骤
（1）按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
（2）向征集人委托的公司证券事务管理部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务管理部签收授权委托书及其他相关文件：
①委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、股东账户卡复印件、授权委托书原件，复印件需加盖法人股东公章；
②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、股东账户卡复印、授权委托书原件；
③委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，将以公司证券事务管理部收到相关文件的时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：广东省深圳市福田区福中一路 1016号地铁大厦23楼
收件人：证券事务管理部黄晓丽
电话：0755-82769038
传真：0755-82769166
邮政编码：518026
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
（3）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
①已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
②在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
③股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
④提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（4）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
（5）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（6）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：涂成洲 2014年6月4日
附件：
天虹商场股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本公司（个人）作为授权委托人，确认在签署本授权委托书前已认真阅读了《天虹商场股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《天虹商场股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
本公司（个人）作为授权委托人，兹授权委托天虹商场股份有限公司独立董事涂成洲先生作为本公司（个人）的代理人出席天虹商场股份有限公司 2014年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|表决事项|表决意见|||
|||赞成|反对|弃权|
|1|关于公司 A 股限制性股票长期激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案|——|||
|1.1|长期激励计划的有效期及激励方式||||
|1.2|激励对象的确定原则||||
|1.3|限制性股票来源、总量及分配情况||||
|1.4|限制性股票授予价格的确定方法||||
|1.5|各期激励方案授予日、禁售期和解锁期的确定原则||||
|1.6|限制性股票的授予条件和解锁条件||||
|1.7|限制性股票的授予程序及解锁程序||||
|1.8|公司与激励对象各自的权利义务||||
|1.9|限制性股票的回购情形||||
|1.10|限制性股票激励计划变更、终止||||
|1.11|回购注销的原则||||
|2|关于公司A股限制性股票激励方案（第一期）（草案修订稿）及其摘要的议案|——|||
|2.1|激励对象||||
|2.2|限制性股票的有效期、授予日、禁售期、解锁期||||

|||
|-|-|
|2.3|限制性股票来源、总量及分配情况|
|2.4|限制性股票的授予价格及其确定方法|
|2.5|限制性股票的授予条件和解锁条件|
|2.6|限制性股票的授予程序及解锁程序|
|2.7|公司与激励对象各自的权利义务|
|2.8|实施限制性股票激励的财务测算|
|2.9|限制性股票的回购情形|
|2.10|限制性股票激励方案变更、终止|
|2.11|回购注销的原则|
|3|公司股权激励管理办法|
|4|公司限制性股票激励计划实施考核管理办法|
|5|关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股限制性股票长期激励计划有关事项的议案|

注：请股东将表决意见用“√”填在对应的空格内。授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：
委托人：身份证号码（营业执照号）： 委托人股东账户：
被委托人签名： 被委托人身份证号：
委托书有效期限： 委托日期： 年月日