江苏洋河酒厂股份有限公司
2017年度内部控制自我评价报告
为加强公司内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续健康发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等文件要求，公司董事会对 2017年度的内部控制有效性进行了全面审查和自我评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。总裁负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司遵循全面性、统一性、独立性、公正性、重要性、及时性六大原则开展内部控制评价工作，并按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、人力资源、社会责任、企业文化、财务管理、生产、质量控制管理、基础管理、对子公司管控、风险评估、信息与沟通、内部监督等方面。具体如下：1、组织结构
公司严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求，建立健全公司治理架构，规范公司组织运作。公司明确股东大会、董事会、监事会、管理层的职责权限，确保权力机构、决策机构、监督机构和执行机构相互独立，形成制衡，提升管理效能。
公司根据行业特点及集团化运营需要，设立了苏酒集团贸易股份
有限公司、江苏双沟酒业股份有限公司、江苏洋河酒厂股份有限公司洋河分公司、江苏洋河酒厂股份有限公司泗阳分公司、湖北梨花村酒业有限公司、贵州贵酒有限责任公司、采供物流中心、供应链管理中心、技术中心、管理中心、财务中心、审计中心、投资中心、战略研究中心、人力资源中心、数字化运营中心、技改扩建办公室、公司办公室、证券部、党群（纪委、党委办公室、组织部、宣传部、工会）等分子公司和职能部门（单位），并制定了相应的岗位职责。各单位各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡，确保公司生产经营活动的有序健康运行。
2、人力资源
公司遵照《劳动法》、《劳动合同法》等国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同，按规定缴纳各项职工保险，严格按照劳动合同行使权力和履行义务。公司始终坚持“鼓励想做事的、肯定能做事的、重用做成事的”激励理念，2017年制定《岗位自发化实施管理办法》、《科研项目过程管理及成果鉴定激励办法》、《战略预备人才管理办法（试行）》、《员工非领导职务晋升管理办法（试行）》、《员工轮岗交流管理办法》等制度，多维度培养人才、激励人才、留住人才，创建企业人力资源可持续发展环境，进一步建立健全公司人力资源管理体系。
3、社会责任
作为中国白酒的领军企业之一，公司一直倡导“狮羊文化”，以“雄狮心”谋求企业发展，以“羔羊情”回馈社会。随着 52度梦之
蓝·手工班的影响力与日俱增，公司顺势在市场上落地了公益 3.0模式，在江苏省内多个县市级城市成立了梦之蓝公益研究院分院，首次把“公益+研究院”这种崭新模式呈现在人们面前，捐出了 300万元的助学款，13位梦之蓝手工班拍得者一对一帮扶 13位贫困大学生，圆寒门学子的大学梦。从“授之以鱼”的简单捐赠输血到增强被捐赠者的“自我造血”功能，把公益做成“循环经济”。公司和江苏城市频道共同推出了大型公益活动“情暖返乡路，和你在一起”，为民工兄弟送出近千张车票，同时，南京汽车客运站安排了多辆返乡大巴车，让在宁务工人员能够顺利回家。小小一张车票，一头系着城市繁华，一头系着故乡亲人，让“报国报民报一方”的企业精神深入人心。
报告期内，公司严格遵循法律法规，合规经营，不存在重大环保和安全事故，不存在被环保、劳动等部门处罚等问题。
4、企业文化
2017年，公司围绕王耀董事长光荣参加党的十九大、企业献礼十九大、十九大会议精神宣贯等，开辟专栏系列报道，鼎力做好宣传工作，以文艺的形式唱响十九大主旋律，提振精气神，弘扬正能量，切实将十九大精神内化于心，外化于行。充分利用互联网思维，深耕员工铁粉社群，发挥铁粉经营的凝聚力、导向力、纽带力和辐射力。
通过“这个春节，洋河为您添福酒”、“苏酒端午赛龙舟”互动小游戏、“我为苏酒代言”等 12项既有时代质感，又独具苏酒特色的线上、线下文化活动，引导员工自动自发地成为苏酒文化的辐射源和传播者，推动铁粉迅速传播裂变，通过举办首届头排酒复工仪式，打造
公司IP。深入践行工匠精神，运用协同、厂报、网站、微信公众号、厂区亮化等宣传阵地，多举措、新形式，对 20位苏酒工匠、10位十大杰出青年进行集中性宣传，并牵头组织全集团各部门学习工匠、十杰事迹，做到拓展广度、强化深度，全面推动企业文化落到实处，有效促进文化力不断转化成生产力，共同建设属于苏酒的强大文化自信。
5、财务管理
根据企业运营需要进行资金的筹集、调度与监管，打造集中高效的资金管理平台，实行“收支两条线”的管理模式，严格执行资金归集和拨付制度，2017年修改完善《洋河股份资金管理制度》，进一步建立健全财务管理内部控制制度，规范公司财务管理工作，有效防范财务风险，提高资金营运效率，保护公司财产安全。
6、生产、质量控制管理
公司始终坚持“品质为天，追求卓越”的质量理念，紧紧围绕“升级转型、提质提效”的工作思路，在成品质量管理、酿酒检测等方面创新突破，2017年制定《库存成品酒包装破损处理管理办法》、《成品酒出厂检验制度》，修改完善《酿酒车间出池入池酒醅取样检测程序》、《原酒品评分级程序》、《进口葡萄酒检验程序》、《化学物资管理制度》、《市场产品质量信息处理管理办法》、《五金材料及各种辅助物资验收管理办法》、《原辅料验收规定》、《在库物资复检制度》、《供应商质量飞检制度》等。
7、基础管理
围绕“走三步，练六力，再谱苏酒新篇章”的总体思路，制定了《苏酒基本法》，涵盖企业宗旨、企业战略、基本经营策略等方面，成为公司政策、制度、标准的制定基础。扎实有序推进三性九化、全员改进、长效管理等重点工作，同时优化法务职能，初步建立风控体系。2017年制定了《管理手册》、《风险和机遇管理办法》、《产品召回管理办法》、《危险源辨识和风险评价管理办法》、《知识管理办法》，修改完善《洋河股份全员参与持续改进管理办法》等相关制度，强化公司基础管理，实现长效管理闭环，4个 QC课题分获省级特等奖、一等奖、二等奖。
8、对子公司管控
根据公司总体战略规划，统一协调控股子公司的经营策略和风险管理策略。通过任命和委派高级管理人员对控股子公司实行控制管理，将财务、重大投资、人事及信息披露等方面工作纳入统一的管理体系并制定统一的管理制度。公司定期取得控股子公司的季度、半年度及年度财务报告。公司审计中心对子公司进行定期或不定期的专项检查和审计，及时掌握子公司的实际经济运行情况，及时发现可能存在的风险，保证了各子公司经营活动的正常开展，保障了公司总体经营及战略目标的实现。
9、风险评估
公司建立了有效的风险评估机制，公司各分（子）公司和职能部门为风险管控的责任主体，风险责任部门负责人对风险管控工作负直接责任；根据不同发展阶段和业务拓展情况，持续收集与风险变化相
关的信息，进行风险识别和风险分析，确保重大风险在发生前均可以得到适度预警和防范，避免内部控制失控。公司对人力资源、经济法律环境、技术决策、经营方针及投资计划、重大资产购置及出售、关联交易等重要事项中存在的内部和外部风险建立了识别、收集与分析机制。
10、信息与沟通
公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出现、发生或即将发生风险时，内部信息报告义务人将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。公司依法披露所有可能对公司股票价格或投资者决策产生重大影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。
公司严格遵守和执行《上市公司信息披露管理办法》和公司的《信息披露管理制度》的规定，对可能影响公司经营和股价波动的信息，按照《证券法》、深交所《股票上市规则》等有关规定，通过巨潮资讯网、《证券时报》等指定媒介真实、完整、及时披露有关信息。
11、内部监督
公司审计中心负责内部审计，独立行使内部审计职权，对公司各中心（部门）、分（子）公司经营活动的真实性、合规性、效益性及各种内部控制制度的科学性和有效性进行审查、核实和评价。2017年修改完善《基建工程审计制度》、《夏季检修管理办法》、《领导干部任期责任审计制度》，通过对公司、分子公司及办事处所有的经营活动和控制执行等情况开展内部审计，促进公司内控工作质量的持续改善与提高。对监督检查过程中发现的内部控制缺陷，及时分析其
性质和产生的原因，提出整改方案，按照既定的审计工作程序及时向公司领导汇报，并督促相关部门整改，防止公司资产出现重大损失。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作，公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致，内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|定量标准重要程度|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|营业收入|错报﹥营业收入总额的3%|营业收入总额的1%﹤错报≤营业收入总额的 3%|错报≤营业收入总额的1%|
|利润总额|错报﹥利润总额的5%|利润总额的3%﹤错报≤利润总额的5%|错报≤净利润的3%|
|资产总额|错报﹥资产总额的2%|资产总额的1%﹤错报≤资产总额的2%|错报≤资产总额的1%|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）财务报告重大缺陷的迹象包括：
i.公司董事、监事或高管人员的舞弊行为；
ii.发现当期财务报表的重大错报，而管理层未能在内控运行过
程中发现；
iii.内部控制评价的结果,重大缺陷未得到整改；
iv.审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
（2）财务报告重要缺陷的迹象包括：
i.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
ii.未建立反舞弊程序和控制措施；
iii.对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
iv.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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|-|-|-|-|
|定量标准重要程度|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|损失占总资产比例|损失≥1%|0.5%≤损失＜1%|损失＜0.5%|

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的,可认定为重大缺陷,其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
（1）缺乏民主决策程序、决策程序不科学，出现重大失误，给
公司造成重大财产损失；
（2）严重违反国家法律法规；
（3）缺乏重要的业务管理制度或制度运行系统性失效；
（4）公司的重大或重要内控缺陷不能得到及时整改；
（5）公司持续或大量出现重要内控缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也不存在上年度末未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也不存在上年度末未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
江苏洋河酒厂股份有限公司
2018年 4月 26日