湖北鼎龙化学股份有限公司
2016年第一季度报告
2016-048
2016年 04月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱双全先生、主管会计工作负责人梁珏女士及会计机构负责人(会计主管人员)许诚先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业总收入（元）|239,936,271.26|239,066,596.97|0.36%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|41,943,293.07|37,529,638.63|11.76%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||41,046,660.25|36,129,611.57|13.61%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|70,678,287.96|42,932,586.94|64.63%|
|基本每股收益（元/股）|0.0936|0.0851|10.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0936|0.0849|10.25%|
|加权平均净资产收益率|3.12%|3.15%|-0.03%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,806,908,748.04|1,778,687,091.10|1.59%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,344,322,567.22|1,321,105,061.21|1.76%|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|447,897,607|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.0936|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||1,175,683.46||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-||
|减：所得税影响额|187,419.46||
|少数股东权益影响额（税后）|91,631.18||
|合计|896,632.82|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、技术研发风险
公司核心产品分别处于激光打印快印通用耗材领域和集成电路及制程工艺材料领域，上述产品的技术、市场准入门槛及专用性要求非常高。为保持现有领先地位，公司需要持续完善现有产品品种，并进行新品研发。未来，公司如发生技术被突破或者被赶超等情形，将可能导致行业竞争加剧；此外，如公司出现某一单品或者产品线资源配置不均衡现象，也将造成研发资源错配、研发过度、研发失败等风险。以上风险为高科技型企业所普遍、长期面临的风险类型。
对策：公司始终贯彻“储备一代、研发一代、生产一代”的技术战略，坚持科技创新，高度关注新品研发。一方面，通过持续改进技术研发，完善已有产品各项性能指标，巩固并扩大现有产品领先优势；另一方面，密切关注市场需求的动态变化，严格以市场需求为导向指引技术研发方向，确保研发资源准确高效利用，最大程度地降低研发资源错配、研发过度等风险。
2、产品降价风险
公司在激光打印快印通用耗材行业已形成颇具竞争优势的全产业链模式，核心产品彩色聚合碳粉的比较性优势日趋明显，但在个别产品如再生硒鼓/卡匣品类上，面临着国内外厂商的竞争。未来如果竞争对手采取降价等不利于我企业发展的竞争策略，在市场规律的影响下可能导致市场中产品整体价格水平下降，或者出现公司主动性降价确保或提升市场占有率的行为。
对策：目前，公司正在实施新一轮重大资产重组，拟收购杭州旗捷科技、深圳超俊科技以及宁波佛来斯通三家目标公司的全部股权。本次收购如顺利实施完成，公司一方面将完备耗材芯片这一重要产品分支，另一方面也将充分发挥体系内上下游平台良性互动作用，强化产业协同效益，保障各细分产品的市场竞争力。公司也将通过持续快速研发不断推出技术更高端、质量更优良、更符合市场需求的产品体系，以提高产品议价能力和市场竞争力。此外，由于打印快印通用耗材具有较高的消费价格弹性，产品价格的下降也有利于消费需求快速增长，公司将准确把握消费增长机遇，通过规模化生产与严格成本控制，提升产品总体盈利水平。
3、新项目实施风险
根据公司战略部署，未来业务将重点涵盖三大领域：激光打印快印通用耗材产业、集成电路及制程工艺材料产业、图文快印及云打印产业。其中：其中：激光打印快印通用耗材产业为公司多年运营且已经持续稳定盈利的板块，而集成电路及制程工艺材料产业以及图文快印与云打印产业体系正分别处于产业化建设和整合布局中。后述两个板块具体实施内容较为复杂，且因新项目实施过程中可能导致的管理难度增大，其后续推进时间进度和经济效益可能存在一定不确定性。具体而言：①CMP抛光垫项目产业化实施：芯片厂商对CMP抛光垫等配套材料均设置了严格的应用评价与较长的导入流程，产品测试周期较长，且测试费用昂贵以及认证程序复杂也给公司该项目推进带来了工作难度和一定的不确定性。②图文快印及云打印项目实施：基于国内图文快印行业市场集中度低、区域运营较为分散、成本持续高企以及低质低价竞争状态严重等特点，存在整合进度不确定性以及整合效益不能达到预期目标的风险。
对策：通过多年稳健经营与资本运作，公司已积累丰富的重大项目与新项目运营经验，管理层及各团队具备了较强的项目掌控能力和新项目产业化实施经验。具体而言：在CMP项目中，公司给予了高标准的资源配置，加强合作方的进度监管和效能评估，提前做好下游客户的产品应用测试对接及市场预热，争取项目尽早达到预计效果；在图文快印O2O项目上，公司一方面以成熟且优质的国内图文企业为并购重点，另一方面会对拟整合企业进行大量前期调研和可行性分析，做好投资前后的风控和跟踪工作。
4、商誉减值风险
公司收购珠海名图、珠海科力莱后，截至本报告期末，已累计形成商誉金额2亿余元。根据《企业会计准则》有关规定，如未来上述子公司经营受到宏观经济形势、市场环境变化、企业自身管理等因素影响而导致经营状况恶化，公司需对商誉计提减值，将对公司经营业绩造成不利影响。与此同时，公司正处于新一轮重大资产重组实施期间，如本次重组顺利实施，未来公司商誉数额亦将增大，将持续存在商誉减值风险。
对策：公司已充分意识到潜在的商誉减值风险，并从收购源头和日常运营中强化风险控制。目前，珠海名图与珠海科力莱已在业务、客户、采购渠道等多方面展开全面合作，共同提高硒鼓产品的市场竞争力与市场份额、原材料采购议价能力等，两公司运营面临良好发展机遇。同时，在本轮新的重大资产重组并购方案中，公司已通过约定业绩承诺、核心团队服务期限、向原股东定向发行股票作为支付对价等方式，确保新标的企业原股东及员工的工作积极性，绑定团队与公司利益，最大程度降低商誉减值风险。
5、知识产权风险
知识产权风险防范工作，始终被视为公司的战略起点。过往公司未发生专利争议事件，公司也因此获得国家级知识产权试点单位的荣誉。公司在激光打印快印通用耗材及集成电路及制程工艺材料行业内的相关产品多为国际先导企业关注的领域，它们常以知识产权为竞争策略，追随方虽有后发优势但也易遇到专利障碍。
对策：公司理解知识产权风险的潜藏性和危害性，重视风险预防工作。经过多年发展，公司已积累了大量知识产权成果，建立了较为完备的知识产权体系和工作机制，注意开展积极有效的知识产权成果保护工作。同时，将知识产权与技术研发同步推进，在新产品研发设计的源头上强调差异性，并会在专利说明中积极加以保护。
除上述外，公司还将长期面临宏观政策风险、成本上涨风险、企业管理风险等多方面经营风险，在此不再累述。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||16,327|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|朱双全|境内自然人|18.44%|82,575,341|61,931,506|质押|8,660,000|
|朱顺全|境内自然人|18.29%|81,911,341|61,433,506|质押|7,700,000|
|全国社保基金四零六组合|境内非国有法人|3.87%|17,352,760||||
|兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金|境内非国有法人|2.39%|10,692,947||||
|招商银行股份有限公司－兴全合润分级混合型证券投资基金|境内非国有法人|2.00%|8,942,902||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|欧阳彦|境内自然人|1.94%|8,700,000|6,525,000|||
||||||质押|8,574,000|
|招商银行股份有限公司－兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）|境内非国有法人|1.82%|8,160,973||||
|湖北省高新技术产业投资有限公司|国有法人|1.76%|7,901,629||||
|兴证证券资管－工商银行－兴证资管鑫众19号集合资产管理计划|境内非国有法人|1.11%|4,984,238||||
|中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金|境内非国有法人|1.07%|4,810,665||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|朱双全||20,643,835|||人民币普通股|20,643,835|
|朱顺全||20,477,835|||人民币普通股|20,477,835|
|全国社保基金四零六组合||17,352,760|||人民币普通股|17,352,760|
|兴业银行股份有限公司－兴全全球视野股票型证券投资基金||10,692,947||||10,692,947|
||||||人民币普通股||
|招商银行股份有限公司－兴全合润分级混合型证券投资基金||8,942,902||||8,942,902|
||||||人民币普通股||
|招商银行股份有限公司－兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）||8,160,973||||8,160,973|
||||||人民币普通股||
|湖北省高新技术产业投资有限公司||7,901,629|||人民币普通股|7,901,629|
|兴证证券资管－工商银行－兴证资管鑫众19号集合资产管理计划||4,984,238||||4,984,238|
||||||人民币普通股||
|中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金||4,810,665||||4,810,665|
||||||人民币普通股||
|兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型证券投资基金||4,005,759||||4,005,759|
||||||人民币普通股||
|上述股东关联关系或一致行动的说||上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。除上述情况外，|||||
|明||公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。|||||
|参与融资融券业务股东情况说明（如||无|||||

||
|-|
|有）|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售|本期增加限售||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||股数|股数||||
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|朱双全|62,971,875|1,040,369|0|61,931,506|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|朱顺全|62,971,875|1,538,369|0|61,433,506|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||2014年10月29日起根据承诺|
||||||重组定增限售股；||
|欧阳彦|6,525,000|0|0|6,525,000||利润实现情况分批次解除限|
||||||高管锁定限售股||
|||||||售；高管锁定股|
|||||||2014年10月29日起根据承诺|
||||||重组定增限售股；|利润实现情况分批次解除限|
|胡勋|3,560,000|870,000|0|2,690,000|||
||||||股权激励限售股|售；根据激励考核方案分期解|
|||||||锁|
|||||||2014年10月29日起根据承诺|
||||||重组定增限售股；|利润实现情况分批次解除限|
|罗君|3,560,000|870,000|0|2,690,000|||
||||||股权激励限售股|售；根据激励考核方案分期解|
|||||||锁|
|||||||2014年10月29日起根据承诺|
|||||||利润实现情况分批次解除限|
||||||重组定增限售股；||
|左力|1,800,000|435,000|0|1,365,000||售，第二期限售股尚待办理解|
||||||股权激励限售股||
|||||||限手续；根据激励考核方案分|
|||||||期解锁|
|||||||2014年10月29日起根据承诺|
||||||重组定增限售股；|利润实现情况分批次解除限售|
|毛叔志|710,500|0|0|710,500|||
||||||股权激励限售股|解除；根据激励考核方案分期|
|||||||解锁|
||||||重组定增限售股；|2014年10月29日起根据承诺|
|段敏敏|702,500|0|0|702,500|||
||||||股权激励限售股|利润实现情况分批次解除限售|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||解除；根据激励考核方案分期|
|||||||解锁|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|杨波|449,212|42,975|0|406,237|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|黄金辉|631,996|137,824|0|494,172|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|兰泽冠|741,327|171,082|0|570,245|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|梁珏|458,788|98,947|0|359,841|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|田凯军|137,137|9,732|0|127,405|高管锁定股||
|||||||25%解除限售|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|蒋梦娟|21,000|0|0|21,000|高管锁定股||
|||||||25%解除限售；|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
|顾承鸣|80,000|0|0|80,000|股权激励限售股|25%解除限售；根据激励考核方|
|||||||案分期解锁|
|||||||每年按照上年末持有股份数的|
||||||高管锁定股；股权||
|肖桂林|150,000|0|24,750|174,750||25%解除限售；根据激励考核方|
||||||激励限售股||
|||||||案分期解锁|
|其他股权激|||||||
|励对象合计|5,436,000|0|0|5,436,000|股权激励限售股|根据激励考核方案分期解锁|
|125位|||||||
|合计|150,907,210|5,214,298|24,750|145,717,662|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金较期初增加30.21%，主要系本期收回并购基金投资款及本期销售回款增加所致。
2、应收票据较期初增加62.46%，主要系销售货款结算方式中银行承兑汇票结算增加所致。
3、其他流动资产较期初减少99.97%，主要系并购基金投资款收回所致。
4、在建工程较期初减少47.81%，主要系在建工程完工转入固定资产所致。
5、开发支出较期初增加89.63%，主要系研发项目投入增加所致。
6、其他非流动资产较期初减少82.07%，主要系预付投资款转入长期股权投资所致。
7、应付票据较期初较少45.94%，主要系采购货款票据结算到期承兑所致。
8、应付职工薪酬较期初减少48.82%，主要系上年末计提年终奖本期发放所致。
9、财务费用较去年同期增加515.89%，主要系人民币汇率变动汇兑损失增加所致。
10、营业外收入较去年同期较少40.07%，主要系政府补助减少所致。
11、归属于母公司净利润较去年同期增加11.76%，主要系彩色碳粉销量增加所致。
12、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加64.63%，主要系销售回款增加所致。
13、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加156.92%，主要系收回投资款所致。
14、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少69.48%，主要系归还借款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年第一季度，公司实现营业收入23,993.63万元，较上年同期增长0.36%；利润总额5,430.61万元，较上年同期增长6.57%；实现归属于上市公司股东的净利润4,194.33万元，较上年同期增长11.76%。
本报告期内，剔除公司股权激励成本同比增加302.60万元、汇兑损失同比增加132.42万元，以及利息收入同比减少100.06万元的影响后，公司归属于上市公司股东的净利润同比增长26.02%。同时，控股孙公司珠海科力莱因与珠海名图在生产环节的整合影响其供货效益，科力莱在本报告期内归属于上市公司股东的净利润同比大幅减少72.88%。
本报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期的同比增幅显著高于营业收入的同比增幅，显示公司运营效率和盈利能力在持续提升。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
1、报告期内，公司研发资源主要向毛利率更高的非惠普系列打印粉、高速快印粉等新品倾斜，成功研发出多个品种的通用彩粉产品，扩大了公司产品的覆盖范围；持续研发使得公司各类细分彩粉品种的应用性能进一步提升，获得市场广泛认
可；同时，近年低温定影能力在彩粉研发中的地位逐步提高，公司聚酯碳粉研发稳步推进中。聚酯碳粉有着出色的低温熔融性能和具备较佳的环保特性。聚酯碳粉为公司确定了下一代碳粉技术的衍进路线，契合未来碳粉的应用趋势。
2、报告期内，公司加大了在集成电路及制程工艺材料产业板块上的调研、研发及投资力度，除即将建设完工的CMP抛光垫项目持续研发提升外，公司还积极研究布局应用于集成电路制备的特性化学制品及其他制程易耗品，如芯片保护胶带、湿化学上的特色产品等；依托本次重组，公司加大了在物联网、智能终端应用芯片等相关产品领域的调研。通过上述工作，力争尽早形成集成电路芯片及制程工艺材料上的产品纵深布局，为公司未来发展奠定新的基础。
中国近十年半导体产业整体技术有了巨大的发展，但是这种进步主要体现在超大规模集成电路的制备上，且这些技术主要通过技术购买、企业兼并而获得。目前，国内缺乏自主研发过程所带来的经验积累和技术沉淀，在集成电路制程过程中所必需的关键材料技术上严重落后，从而导致目前中国半导体生产所需的材料（除晶圆外）几乎都依赖于国外进口的局面。
3、此外，公司还在镜片树脂等新材料相关应用领域展开实验验证和市场调研。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
公司主要供应商情况
||||
|-|-|-|
||本报告期|上年同期|
|前五名供应商合计采购金额（元）|23,340,903.26|36,889,307.76|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|18.82%|25.15%|

本报告期公司前五名供应商中同比无重大变化。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
公司主要销售客户情况
||||
|-|-|-|
||本报告期|上年同期|
|前五名客户合计销售金额（元）|43,401,350.67|30,572,104.67|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|18.09%|12.79%|

本报告期公司前五名客户中，第一、四名客户为公司全资子公司珠海名图科技有限公司的客户，第二、三名客户为母公司的客户，第五名客户为公司全资子公司湖北三宝新材料有限公司的客户，同比基本无变化。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
2016年一季度，公司积极落实年度经营计划，重点围绕重大资产重组、市场拓展、新项目推进展开工作：
（一）重大资产重组
2015年11月，公司启动新一轮重大资产重组，并募集配套资金。本次重组及配资事宜已于2016年4月21日经中国证监会上市公司并购重组委员会2016年第28次并购重组委工作会议审核获得无条件通过。公司与标的企业、中介机构等有关各方将积极推进后续相关工作事宜，尽早实现预期的重组效益。
本次收购如顺利完成，公司将直接和间接持有杭州旗捷科技有限公司100%股权，直接持有深圳超俊科技有限公司100%股权和宁波佛来斯通新材料有限公司100%股权。对上述三家企业的收购，顺应了通用耗材产业集中度进一步上升，以及产
业链垂直整合的两种趋势，将助力鼎龙：成为国际国内唯一一家在激光打印快印通用耗材领域具备产业链上游核心优势（载
体及彩粉、芯片、显影棍）的全产业链供应商，全球领先的通用硒鼓生产商，推动鼎龙产品在发达市场与新兴发展中国家
市场的全面覆盖。同时，通过本次收购，能为公司在未来集成电路领域内的新兴业务增长上提供延展动力，促进公司良好发展布局。
（二）市场拓展
（1）彩粉：以非惠普系列快印粉和国外市场为拓展方向，重点参与“品牌耗材中国行”系列活动和2016年度“法兰克福耗材展”，集中拜访了大量重点客户及潜在目标客户，完备了工作沟通机制，为长期合作奠定了良好基础。本季度，公司快印粉产品销售业绩持续提升，国外市场份额也在进一步扩大。同时，公司还通过第三方合作伙伴参加了巴西里约奥运会官方耗材采购招标活动；
（2）再生硒鼓：报告期内，硒鼓业务专注于围绕欧洲高端客户拓展，再生激光产品以及复印机配套耗材的销售；进一步加强对欧美市场客户物流上的支持。同时，珠海名图与其控股子公司珠海科力莱还在市场、客户、原材料采购、管理、生产等多方面展开全面合作，共同提高硒鼓产品的市场竞争力与市场份额，提高原材料采购议价能力，加大整合力度，提高协同效益。
（三）新项目推进
（1）CMP抛光垫产业化项目：全球CMP产品及技术一直受国外少数几家公司垄断，我国完全依赖进口。目前，全球集成电路芯片制造业正在向中国转移，国外集成电路产业巨头已开始或意向性在中国建立生产及研发基地。同时，我国政府及行业协会也大力推进集成电路制程工艺材料的国产化替代，出台了一系列相关政策。未来，中国将成为全球集成电路制造大国及集散地。报告期内，公司CMP项目各项工作进展顺利，主体土建工程已经全部完工；厂房外墙和装修净化工程均已完工；厂房内部施工（包括局部改造、线路铺设、内部装修、设备安装等）正全面展开；预计，今年年中该项目将进入调试生产阶段。报告期内，公司已与相关行业协会以及下游重点芯片厂商展开技术对接及合作洽谈。
（2）图文快印及云打印：公司投资参股的山东世纪开元公司已于2016年2月办理完成工商登记手续。下一步，公司将与世纪开元围绕中心工厂区域布局、窗口店建设、软硬件平台拓展、终端商务合作等进行深入磋商及合作支持。
（四）其他
报告期内，公司其他各项工作平稳进行。生产、安全、环保工作按年度计划稳步进行；各项资质评定、荣誉申报、扶持政策与基金申请工作均有序开展。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
请参见第二节之“二、重大风险提示”部分
第四节重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||||自股权激||
|||||励权益工||
||||2013年|具授予日||
|||公司承诺不为激励对象依股权激励||||
||||08月16|起至计划|承诺人严格信守承诺，|
|股权激励承诺|湖北鼎龙化学|计划获取有关权益提供贷款以及其||||
||||日/2015|权益工具|未出现违反承诺的情|
|（第一期和第二期）|股份有限公司|他任何形式的财务资助，包括为其贷||||
||||年09月|有效期期|况。|
|||款提供担保。||||
||||14日|满之日||
|||||止，有效||
|||||期四年。||
|收购报告书或权益变动||||||
|报告书中所作承诺||||||
|||1、关于本次交易不会导致同业竞争|2013年||承诺人严格遵守了上|
||湖北鼎龙化学|||||
|||的承诺；2、关于本次交易不会导致|06月21|长期有效|述承诺，未发现违反上|
||股份有限公司|||||
|2013年资产重组时所作||关联交易的承诺|日||述承诺的情况。|
|承诺|湖北鼎龙化学||2013年||承诺人严格遵守了上|
|||3、关于避免或减少关联交易的承诺||||
||股份有限||05月30|长期有效|述承诺，未发现违反上|
|||函||||
||公司||日||述承诺的情况。|
||公司的实际控||2015年||承诺人严格遵守了上|
||制人朱双全、朱|规范关联交易承诺|02月19|长期有效|述承诺，未发现违反上|
||顺全||日||述承诺的情况。|
||公司的实际控||2015年||承诺人严格遵守了上|
|2015年资产重组时所作||||||
||制人朱双全、朱|保证上市公司独立性的承诺|02月19|长期有效|述承诺，未发现违反上|
|承诺||||||
||顺全||日||述承诺的情况。|
||公司的实际控||2015年||承诺人严格遵守了上|
||制人朱双全、朱|避免同业竞争承诺|02月19|长期有效|述承诺，未发现违反上|
||顺全||日||述承诺的情况。|
|首次公开发行或再融资||||||
|时所作承诺||||||
|其他对公司中小股东所||||||
|作的承诺|公司的实际控|在首次公开发行股票上市之日起六|2010年|任期内有|截止本报告期末，所有|
||制人及董事：朱|个月内申报离职的，自申报离职之日|01月22|效|承诺人严格信守承诺，|
||双全、朱顺全|起十八个月内不得转让直接和间接|日||未出现违反承诺的情|
|||12持有的本公司股份；在首次公开发行|||况。|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||股票上市之日起第七个月至第十二||||
|||个月之间申报离职的，自申报离职之||||
|||日起十二个月内不得转让其直接和||||
|||间接持有的本公司股份。在其任职期||||
|||间每年转让的股份不超过其直接和||||
|||间接持有本公司股份总数的百分之||||
|||二十五；离职后半年内，不转让其直||||
|||接和间接持有的本公司股份||||
||||||截止本报告期末，上述|
||公司的实际控|为避免与公司之间的同业竞争，公司|2009年|实际控制||
||||||承诺人严格信守承诺，|
||制人朱双全、朱|实际控制人朱双全、朱顺全分别向公|07月22|上市公司||
||||||未出现违反承诺的情|
||顺全|司出具了《避免同业竞争的承诺函》|日|期间||
||||||况。|
|||若发行人因本次发行前已享受的税||||
||||||截止本报告期末，上述|
||公司的实际控|收优惠被有关部门要求补交税款，则|2008年|||
||||||补偿事项未发生。承诺|
||制人朱双全、朱|发行人补交后，发行人的实际控制人|01月23|有效||
||||||人严格信守承诺，未出|
||顺全|朱双全、朱顺全将对发行人进行全额|日|||
||||||现违反承诺的情况。|
|||补偿。||||
|||承诺在公司股票复牌后将择机增持||||
||公司的实际控|||||
|||公司股票，增持金额不低于自2015|2015年7|||
||制人朱双全、朱|||有效|承诺已履行完毕。|
|||年1月1日至2015年7月8日累计|月8日|||
||顺全|||||
|||减持金额的10%。||||
||公司的实际控|承诺未来半年内不减持本公司股票，||||
||||2015年7|||
||制人朱双全、朱|承诺期自2015年7月9日至2016年||有效|承诺已履行完毕。|
||||月9日|||
||顺全|1月9日。||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因||||||
||不适用|||||
|及下一步计划（如有）||||||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
（一）首次公开发行股票募集资金使用情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|募集资金总额|42,738.40|||
|||本季度投入募集资金||
||||672.09|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|总额||
|累计变更用途的募集资金总额|0|已累计投入募集资金||
||||35,937.97|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0%|总额||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||项目可|
|||||||截至期||||||
|承诺投资项|是否已变|募集资金||本报告|截至期末||项目达到预|本报告|截止报告期|是否达|行性是|
||||调整后投|||末投资||||||
|目和超募资|更项目(含|承诺投资||期投入|累计投入||定可使用状|期实现|末累计实现|到预计|否发生|
||||资总额(1)|||进度(3)||||||
|金投向|部分变更)|总额||金额|金额(2)||态日期|的效益|的效益|效益|重大变|
|||||||＝(2)/(1)||||||
||||||||||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|电荷调节剂|||||||2010年12月|||||
||否|8,500|8,970.54|0|8,970.54|100%||357.19|7,609.47|是|否|
|技术改造|||||||31日|||||
|彩色聚合碳||||||||||||
||||||||2012 年 9 月|||||
|粉|否|6,000|6,124.53|0|6,124.53|100%||1524.31|11,287.02|是|否|
||||||||30日|||||
|产业化||||||||||||
|承诺投资项||||||--|--|||--|--|
||--|14,500|15,095.07|0|15,095.07|||1,881.50|18,896.49|||
|目小计||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||
|珠海名图项|否|6,800|6,800|0|6,800|--|2012年12月13日|372.50|4,740.98|是|否|
|目||||||||||||
|南通龙翔项|否|4,954|4,954|0|4,954|--|2012年08月09日|401.69|6,337.08|是|否|
|目||||||||||||
|彩色聚合碳|否|3,300|3,300|0|3,375.87|102.30%|2015年10月31日|||||
|粉产业化(二||||||||||||
|期)||||||||||||
|半导体 CMP|否|8,184.40|7,589.33|672.09|713.03|9.40%|2016 年 9 月30日|||||
|工艺耗材产||||||||||||
|业化项目||||||||||||
|归还银行贷|--||||||--|--|--|--|--|
|款（如有）||||||||||||
|补充流动资|--|5,000.00|5,000.00|0|5,000.00|100%|--|--|--|--|--|
|金（如有）||||||||||||
|超募资金投||||||||||||
||--|28,238.40|27,643.33|672.09|20,842.90|--|--|774.19|11,078.06|--|--|
|向小计||||||||||||
|合计|--|42,738.40|42,738.40|672.09|35,937.97|--|--|2,655.69|29,974.55|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||||||||||
||||||无|||||||
|（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无|||||||
||||||1）经公司2011年8月4日第二届董事会第二次会议决议通过，同意公司以|||||||
||||||超募资金3,740万元投资南通龙翔化工有限公司，取得该公司44%股权；（2）|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||||经公司2012年4月10日第二届董事会第五次会议决议通过，同意公司使用|||||||
||||||部分超募资金 5,000 万元用于永久补充流动资金。独立董事和保荐机构均对|||||||
||||||上述两项事项发表了同意意见；（3）经公司2012年8月9日第二届董事会|||||||

湖北鼎龙化学股份有限公司2016年第一季度报告全文
|||
|-|-|
||第十次会议决议通过，同意公司以超募资金 1,214 万元增资投资于南通龙翔|
||化工有限公司。本次增资完成后，公司持股比例由原来的44%增至51%。报|
||告期内，该企业工商变更手续已完成，并履行了信息披露义务；（4）经公司|
||2012年12月13日第二届董事会第十三次会议决议通过，同意公司以超募资|
||金3,740 万元以股份转让方式投资珠海名图科技有限公司，取得该公司20%|
||股权；（5）2013年9月29日，公司重大资产重组使用超募资金3,060万元|
||作为现金对价支付购买珠海名图本次交易的部分股权，至此，公司已持有珠|
||海名图100%股权；（6）经公司2014年10月23日第二届董事会第二十四|
||次会议决议通过，同意公司使用部分超募资金 3,300 万元用于建设彩色聚合|
||碳粉二期项目。独立董事和保荐机构均对上述两项事项发表了同意意见。截|
||至2016年3月31日，彩色聚合碳粉二期项目已实际使用资金3,375.87万元，|
||项目已进入试生产阶段。（7）经公司2015年3月27日股东大会决议通过，|
||同意公司使用超募资金人民币1亿元（包括超募资金本金7,589.33万元及部|
||分超募资金利息）投资设立全资子公司，由其负责具体实施半导体材料产业|
||化项目。截至2015年12月31日，人民币1亿元已投入全资子公司湖北鼎汇|
||微电子材料有限公司。该项目本报告期投入672.09万元，目前项目正按计划|
||推进中。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
||经公司2010年3月23日第一届董事会第十次会议决议通过，同意公司以募集资金6,363.21万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大信会计师事务有限公司核准并出具大信专审字【2010】第2-0136号报告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
||截止2016年3月31日公司募集资金账户余额559.56万元（均为利息收入）已根据2016年2月19日第三届董事会第十一次会议决议授权全部补充流动资金。|
|尚未使用的募集资金用途及去向||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|募集资金已按计划项目投入。|

（二）非公开发行募集资金使用情况
单位：万元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||募集资金总额|||||8,052.58|||本年度投入募集资金总额||||||
|变更用途的募集资金总额|||||——|||已累计投入募集资金总额|||||||
|承诺投资项目||是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)||本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)||截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

湖北鼎龙化学股份有限公司2016年第一季度报告全文
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||承诺投资项目：||||||||||||
|珠海名图项目配套||否|8,052.58|8,052.58|8,052.58|——|7,405.15|-647.43|91.96%|2014年10月11日|930.54|是|
||补充流||||||647.43||||||
||动资金||||||||||||
||承诺投|——|8,052.58|8,052.58|8,052.58|——|8,052.58||——|——||——|
||资项目||||||||||||
||小计||||||||||||
||未达到计划进度原因（分具体项目）||||||||||||
||项目可行性发生重大变化的情况说明||||||||||||
||募集资金投资项目实施地点变更情况||||||||||||
||募集资金投资项目实施方式调整情况||||||||||||
||募集资金投资项目先期投入及置换情况||||||||||||
||用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||||||||||
||项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||||||||||
|募集资金其他使用情况|||||||||||||

2016年4月14日，接中国证监会通知，上市公司并购重组审核委员会将于近日召开工作会议审核公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项。根据有关规定，自2016年4月15日上午开市起，公司股票停牌（公告编号：2016-041）。
2016年4月21日，已中国证监会上市公司并购重组委员会召开的2016年第28次并购重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得无条件通过。公司股票自2016年4月22日开市起复牌。
2、第一次重大资产重组发行限售股之第二期解除限售执行情况
经中国证监会核准，公司于2013年9月实施了发行股份购买资产并募集配套资金。该次交易分别向欧阳彦、罗君、胡勋、左力、毛叔志、段敏敏发行股份购买资产和向其他特定投资者发行股份募集配套资金。该次交易向欧阳彦等6名交易对方发行14,500,000股股票，发行价格为16.70元/股，所购买资产为欧阳彦等6名交易对方持有的珠海明图80%股权。
2014年3月，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第二十次会议审议通过2013年度权益分配方案：每10股派送0.50元现金股利和资金公积金每10股转增5股。该转增事项于2014年3月20日执行完毕，欧阳彦等6名交易对方所持有的14,500,000股增长为21,750,000股。
第一次解除限售股份合计4,350,000股，于2014年10月30日上市流通后，公司重大资产重组所非公开发行股份中尚未解除限售的股份数量为17,400,000股。
第二次解除限售股份分两批次分别进行：第一批欧阳彦、毛叔志、段敏敏3名限售股东合计持有的2,175,000股于2015年10月30日上市流通；第二批罗君、胡勋、左力3名限售股东合计持有的2,175,000股于2016年3月25日上市流通。第二次解除限售股份全部解除限售后，公司该次重大资产重组所非公开发行股份中尚未解除限售的股份数量为13,050,000股。
3、董事、监事、高级管理人员之变更情况
2016年2月19日，经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，肖桂林先生当选为公司副总经理。
2016年3月15日，经公司2015年度股东大会审议通过，熊伟先生当选为公司第三届董事会独立董事，任期与公司第三届董事会其他独立董事任期相同。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2016-018、2016-034、2016-036。
4、第一期股权激励计划-A股股票期权与限制性股票激励计划之第三期解锁与行权情况
2012年5月11日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《湖北鼎龙化学股份有限公司A股股票期权与限制性股票激励计划（草案》。同年7月9日，公司股权激励计划（草案）经中国证监会备案无异议，股权激励计划草案内容无修改。
同年8月15日，公司召开2012年第一次临时股东大会，审议通过该股权激励计划草案。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2012-021、026、031等。
2015年8月13日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议通过《关于公司A股股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解锁期可行权/解锁的议案》，确认公司所有41名激励对象2014年度个人绩效考核结果均达到合格或以上标准，同意公司按股权激励计划办理第三次行权/解锁事宜。
2015年8月18日，公司发布《A股股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第三个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》，激励计划首次授予的14名限制性股票激励对象在首次授予限制性股票第三个解锁期可解锁共计97.2万份限制性股票于2015年8月21日上市流通。2015年9月1日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成24名股票期权激励对象（非高管人员）在首次授予期权第三个行权期共计103.95万份股票期权的行权工作，该部分行权股份于2015年9月7日上市流通。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2015-048、054、055等。
截至本报告期末，公司第一期股权激励计划中除第三期中的三位高管之股票期权尚未办理行权外，其他业务均已办理完毕。员工激励效果显著，公司业绩在上述激励期间持续提升。
5、第二期股权激励计划-限制性股票激励计划之执行情况
2015年9月30日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于湖北鼎龙化学股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及相关议案。
2015年10月28日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予132名激励对象599.4万股限制性股票（无预留股份），授予价格7.66元/股。根据股东大会授权，董事会确定激励计划授予
限制性股票的授予日为2015年10月28日。上述授予股份上市日期为2015年11月27日。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2015-057、2015-062、2015-070等。
6、首期员工持股计划之执行情况
2015年4月23日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过《〈湖北鼎龙化学股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要》及相关议案。
截至2015年6月4日，公司第一期员工持股计划已完成股票购买，涉及已购买鼎龙股份股票4,984,238股，占公司当期总股本的1.13%，购买均价为31.92元/股。该计划股票锁定期为2015年6月5日至2016年6月4日。
2016年1月29日，鉴于股票市场行情整体变动情况，公司控股股东、共同实际控制人朱双全先生、朱顺全先生共同以自有资金置换公司第一期员工持股计划优先级份额共8,554万份。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2015-022、2015-032、2015-033、2016-007等。
7、大股东及其一致行动人在报告期实施股份增持计划的情况
2016年3月16日，公司大股东及一致行动人朱双全先生与朱顺全先生通过深圳证券交易所交易系统增持公司股票。本次增持，朱双全先生增持1,100,000股，增持金额20,087,000.00元；朱顺全先生增持436,000股，增持金额7,996,740.00元。
上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2016-035。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
本议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，并经公司2015年度股东大会审议批准实施。本次权益分派方案为：以公司现有总股本447,897,607股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民币现金（含税）。
本年度，不转增不送股。本次权益分派股权登记日为：2016年4月19日，除权除息日为：2016年4月20日。上述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2016-018、019、034、040等。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖北鼎龙化学股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|410,190,241.60|315,028,157.68|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|49,868,452.72|30,695,165.21|
|应收账款|306,963,713.07|332,995,602.29|
|预付款项|29,205,296.25|33,117,861.08|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|214,410.00|74,000.00|
|应收股利|||
|其他应收款|9,521,735.75|10,314,493.15|
|买入返售金融资产|||
|存货|201,658,911.52|205,127,226.72|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|19,000.00|59,827,790.43|
|流动资产合计|1,007,641,760.91|987,180,296.56|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|50,133,766.14||
|投资性房地产|||
|固定资产|422,378,538.56|395,645,673.02|
|在建工程|25,858,167.31|49,546,754.05|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|65,718,409.73|67,261,511.41|
|开发支出|4,072,059.78|2,147,400.45|
|商誉|212,135,481.13|212,135,481.13|
|长期待摊费用|6,602,319.74|6,570,306.07|
|递延所得税资产|2,354,575.42|2,357,708.38|
|其他非流动资产|10,013,669.32|55,841,960.03|
|非流动资产合计|799,266,987.13|791,506,794.54|
|资产总计|1,806,908,748.04|1,778,687,091.10|
|流动负债：|||
|短期借款|56,560,560.00|69,301,600.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|12,354,289.13|22,854,289.13|
|应付账款|102,015,555.92|93,714,752.96|
|预收款项|5,033,346.60|4,871,315.27|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|7,662,824.72|14,972,741.04|
|应交税费|30,902,854.45|27,828,930.67|
|应付利息|53,569.44|49,897.90|

||||
|-|-|-|
|应付股利|22,394,880.35||
|其他应付款|55,444,219.44|57,874,663.66|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|292,422,100.05|291,468,190.63|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|3,640,751.83|3,960,304.38|
|其他非流动负债|3,938,819.91|3,775,594.48|
|非流动负债合计|7,579,571.74|7,735,898.86|
|负债合计|300,001,671.79|299,204,089.49|
|所有者权益：|||
|股本|447,897,607.00|447,897,607.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|490,319,884.20|486,752,284.20|
|减：库存股|45,914,040.00|45,914,040.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|41,965,094.57|41,863,601.28|

||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|410,054,021.45|390,505,608.73|
|归属于母公司所有者权益合计|1,344,322,567.22|1,321,105,061.21|
|少数股东权益|162,584,509.03|158,377,940.40|
|所有者权益合计|1,506,907,076.25|1,479,483,001.61|
|负债和所有者权益总计|1,806,908,748.04|1,778,687,091.10|

法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人：梁珏 会计机构负责人：许诚2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|160,763,815.83|90,032,784.11|
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|12,000,000.00|6,600,000.00|
|应收账款|85,357,221.56|79,029,076.24|
|预付款项|21,112,869.05|12,842,624.90|
|应收利息|214,410.00|74,000.00|
|应收股利|||
|其他应收款|6,098,608.49|208,976.28|
|存货|45,009,041.23|48,295,551.39|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||58,500,000.00|
|流动资产合计|330,555,966.16|295,583,012.92|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|647,124,528.94|647,124,528.94|
|投资性房地产|||
|固定资产|195,503,092.56|176,883,748.07|

||||
|-|-|-|
|在建工程|24,922,126.64|43,647,174.86|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|32,893,917.11|33,470,910.47|
|开发支出|3,591,429.27|2,147,400.45|
|商誉|||
|长期待摊费用|1,038,787.00|1,074,327.64|
|递延所得税资产|498,561.08|492,306.37|
|其他非流动资产||4,991,540.03|
|非流动资产合计|905,572,442.60|909,831,936.83|
|资产总计|1,236,128,408.76|1,205,414,949.75|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|9,929,756.50|5,575,630.03|
|预收款项|620,412.02|1,044,242.12|
|应付职工薪酬||2,200,000.00|
|应交税费|10,946,008.70|8,018,408.96|
|应付利息|||
|应付股利|22,394,880.35||
|其他应付款|51,358,174.41|50,534,930.29|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|95,249,231.98|67,373,211.40|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|95,249,231.98|67,373,211.40|
|所有者权益：|||
|股本|447,897,607.00|447,897,607.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|490,319,884.20|486,752,284.20|
|减：库存股|45,914,040.00|45,914,040.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|41,863,601.28|41,863,601.28|
|未分配利润|206,712,124.30|207,442,285.87|
|所有者权益合计|1,140,879,176.78|1,138,041,738.35|
|负债和所有者权益总计|1,236,128,408.76|1,205,414,949.75|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|239,936,271.26|239,066,596.97|
|其中：营业收入|239,936,271.26|239,066,596.97|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|188,001,705.60|189,781,403.43|
|其中：营业成本|151,641,525.63|155,439,297.01|

||||||
|-|-|-|-|-|
|利息支出|||||
|手续费及佣金支出|||||
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净|||||
|额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|营业税金及附加||1,775,168.29||1,710,762.65|
|销售费用||10,707,495.35||9,441,721.27|
|管理费用||21,560,260.39||22,897,961.11|
|财务费用||2,316,009.52||376,044.46|
|资产减值损失||1,246.42||-84,383.07|
|加：公允价值变动收益（损失以|||||
|“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号|1,195,890.85||||
|填列）|||||
|其中：对联营企业和合营企|133,766.14||||
|业的投资收益|||||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||||
|列）|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||53,130,456.51||49,285,193.54|
|加：营业外收入||1,175,683.46||1,961,757.10|
|其中：非流动资产处置利得|||||
|减：营业外支出||||289,494.42|
|其中：非流动资产处置损失||||257,381.43|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|54,306,139.97||50,957,456.22||
|填列）|||||
|减：所得税费用||8,156,278.27||7,725,579.80|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||46,149,861.70||43,231,876.42|
|归属于母公司所有者的净利润||41,943,293.07||37,529,638.63|
|少数股东损益||4,206,568.63||5,702,237.79|
|六、其他综合收益的税后净额|||||
|归属母公司所有者的其他综合收|||||
|益的税后净额|||||
|（一）以后不能重分类进损益的|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划|||||
|净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位|||||
|不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其|||||
|他综合收益|||||
|1.权益法下在被投资单位|||||
|以后将重分类进损益的其他综合收|||||
|益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允|||||
|价值变动损益|||||
|3.持有至到期投资重分类|||||
|为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有|||||
|效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益|||||
|的税后净额|||||
|七、综合收益总额||46,149,861.70||43,231,876.42|
|归属于母公司所有者的综合收|41,943,293.07||37,529,638.63||
|益总额|||||
|归属于少数股东的综合收益总|4,206,568.63||5,702,237.79||
|额|||||
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益||0.09||0.09|
|（二）稀释每股收益||0.09||0.09|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：朱双全 主管会计工作负责人：梁珏 会计机构负责人：许诚4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|63,200,490.56|54,357,937.77|

||||||
|-|-|-|-|-|
|减：营业成本||30,617,179.98||27,350,440.75|
|营业税金及附加||621,149.11||545,892.76|
|销售费用||2,315,733.95||1,759,446.04|
|管理费用||6,023,824.90||6,490,709.68|
|财务费用||-244,875.17||-1,417,557.05|
|资产减值损失||41,698.05||-94,736.92|
|加：公允价值变动收益（损失|||||
|以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”|1,062,124.71||||
|号填列）|||||
|其中：对联营企业和合营|||||
|企业的投资收益|||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填|24,887,904.45||19,723,742.51||
|列）|||||
|加：营业外收入||600,000.00||1,748,000.00|
|其中：非流动资产处置利|||||
|得|||||
|减：营业外支出||||257,381.43|
|其中：非流动资产处置损|||257,381.43||
|失|||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”|25,487,904.45||21,214,361.08||
|号填列）|||||
|减：所得税费用||3,823,185.67||2,901,876.25|
|四、净利润（净亏损以“－”号填|21,664,718.78||18,312,484.83||
|列）|||||
|五、其他综合收益的税后净额|||||
|（一）以后不能重分类进损益|||||
|的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计|||||
|划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单|||||
|位不能重分类进损益的其他综合收|||||
|益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的|||||
|其他综合收益|||||
|1.权益法下在被投资单|||||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||||
|收益中享有的份额|||||

||||
|-|-|-|
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|21,664,718.78|18,312,484.83|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现金|275,990,104.50||257,040,151.41||
|客户存款和同业存放款项净增加额|||||
|向中央银行借款净增加额|||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||||
|收到原保险合同保费取得的现金|||||
|收到再保险业务现金净额|||||
|保户储金及投资款净增加额|||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||||
|拆入资金净增加额|||||
|回购业务资金净增加额|||||
|收到的税费返还||10,799,484.14||12,008,267.61|

||||||
|-|-|-|-|-|
|收到其他与经营活动有关的现|3,731,232.96||3,249,688.56||
|金|||||
|经营活动现金流入小计||290,520,821.60||272,298,107.58|
|购买商品、接受劳务支付的现|146,683,481.98||163,882,912.69||
|金|||||
|客户贷款及垫款净增加额|||||
|存放中央银行和同业款项净增|||||
|加额|||||
|支付原保险合同赔付款项的现|||||
|金|||||
|支付利息、手续费及佣金的现|||||
|金|||||
|支付保单红利的现金|||||
|支付给职工以及为职工支付的|33,935,832.34||29,984,874.31||
|现金|||||
|支付的各项税费||17,427,280.34||13,783,314.32|
|支付其他与经营活动有关的现|21,795,938.98||21,714,419.32||
|金|||||
|经营活动现金流出小计||219,842,533.64||229,365,520.64|
|经营活动产生的现金流量净额||70,678,287.96||42,932,586.94|
|二、投资活动产生的现金流量：|||||
|收回投资收到的现金||58,500,000.00|||
|取得投资收益收到的现金||1,062,124.71|||
|处置固定资产、无形资产和其|||50,000.00||
|他长期资产收回的现金净额|||||
|处置子公司及其他营业单位收|||||
|到的现金净额|||||
|收到其他与投资活动有关的现|||||
|金|||||
|投资活动现金流入小计||59,562,124.71||50,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其|18,517,111.90||13,658,878.85||
|他长期资产支付的现金|||||
|投资支付的现金||||58,500,000.00|
|质押贷款净增加额|||||
|取得子公司及其他营业单位支|||||
|付的现金净额|||||
|支付其他与投资活动有关的现|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|金|||||
|投资活动现金流出小计||18,517,111.90||72,158,878.85|
|投资活动产生的现金流量净额||41,045,012.81||-72,108,878.85|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||||
|吸收投资收到的现金|||||
|其中：子公司吸收少数股东投|||||
|资收到的现金|||||
|取得借款收到的现金||18,134,406.50||11,601,639.10|
|发行债券收到的现金|||||
|收到其他与筹资活动有关的现|||4,300,000.00||
|金|||||
|筹资活动现金流入小计||18,134,406.50||15,901,639.10|
|偿还债务支付的现金||27,412,109.00||22,054,591.80|
|分配股利、利润或偿付利息支|832,592.14||1,441,354.93||
|付的现金|||||
|其中：子公司支付给少数股东|||||
|的股利、利润|||||
|支付其他与筹资活动有关的现|2,778,779.00||10,584.00||
|金|||||
|筹资活动现金流出小计||31,023,480.14||23,506,530.73|
|筹资活动产生的现金流量净额||-12,889,073.64||-7,604,891.63|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|-994,998.64||-429,482.42||
|的影响|||||
|五、现金及现金等价物净增加额||97,839,228.49||-37,210,665.96|
|加：期初现金及现金等价物余|310,601,013.11||355,231,816.12||
|额|||||
|六、期末现金及现金等价物余额||408,440,241.60||318,021,150.16|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现|57,811,651.73||53,261,764.30||
|金|||||
|收到的税费返还||||296,682.17|
|收到其他与经营活动有关的现||909,821.66||2,187,938.31|

||||||
|-|-|-|-|-|
|金|||||
|经营活动现金流入小计||58,721,473.39||55,746,384.78|
|购买商品、接受劳务支付的现|20,852,360.16||37,987,510.06||
|金|||||
|支付给职工以及为职工支付的|6,788,227.06||6,410,016.76||
|现金|||||
|支付的各项税费||7,916,015.98||6,047,131.93|
|支付其他与经营活动有关的现|3,652,563.13||7,225,157.13||
|金|||||
|经营活动现金流出小计||39,209,166.33||57,669,815.88|
|经营活动产生的现金流量净额||19,512,307.06||-1,923,431.10|
|二、投资活动产生的现金流量：|||||
|收回投资收到的现金||58,500,000.00|||
|取得投资收益收到的现金||1,062,124.71|||
|处置固定资产、无形资产和其|3,322,724.64||50,000.00||
|他长期资产收回的现金净额|||||
|处置子公司及其他营业单位收|||||
|到的现金净额|||||
|收到其他与投资活动有关的现|||||
|金|||||
|投资活动现金流入小计||62,884,849.35||50,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其|11,666,124.69||7,437,059.36||
|他长期资产支付的现金|||||
|投资支付的现金||||58,500,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支|||||
|付的现金净额|||||
|支付其他与投资活动有关的现|||||
|金|||||
|投资活动现金流出小计||11,666,124.69||65,937,059.36|
|投资活动产生的现金流量净额||51,218,724.66||-65,887,059.36|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||||
|吸收投资收到的现金|||||
|取得借款收到的现金|||||
|发行债券收到的现金|||||
|收到其他与筹资活动有关的现|||||
|金|||||
|筹资活动现金流入小计|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|||||
|分配股利、利润或偿付利息支|||||
|付的现金|||||
|支付其他与筹资活动有关的现|||||
|金|||||
|筹资活动现金流出小计|||||
|筹资活动产生的现金流量净额|||||
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||||
|的影响|||||
|五、现金及现金等价物净增加额||70,731,031.72||-67,810,490.46|
|加：期初现金及现金等价物余|90,032,784.11||297,010,895.34||
|额|||||
|六、期末现金及现金等价物余额||160,763,815.83||229,200,404.88|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
湖北鼎龙化学股份有限公司法定代表人：朱双全2016年4月25日