证券代码：300592 证券简称：华凯创意湖南华凯文化创意股份有限公司
2018年度高管人员绩效考核与激励方案
第一章总则
第一条建立与公司发展相适应的考核激励机制，调动公司高管人员积极性，提升公司经营业绩和管理水平。
第二条考核原则及适用范围：
1、“责权利对等，个人收入与公司业绩挂钩”的原则。
2、公司高管指第二届董事会第一次会议决议中所指“高级管理人员”。
第三条薪酬与考核委员会是公司薪酬与考核的领导机构，负责高管薪酬确定及激励管理办法审核与组织实施。
第二章考核程序
第四条考核周期为2018年1月1日-12月31日；在年初签订本年度经营目标责任状（附件1）。全年分半年度工作述职和年终考评。
1、半年度述职：当年7月中旬进行。7月10日前各高管人员提交半年度述职报告和目标责任状完成情况书面材料，由行政管理中心组织公司高管述职。
2、年终考评：次年1月中旬进行。1月15日前提交年度述职报告和目标责任状完成情况，由行政管理中心组织公司高管述职。
3、年度考核结果汇总及运用：1月30日前行政管理中心汇总考核结果，经薪酬与考核委员会审批后作为年度绩效薪酬发放的最终依据。
第五条述职结束后 7个工作日内，行政管理中心将考评结果汇总报薪酬与考核委员会审定、董事长审批后，反馈给被考核对象。
第六条公司高管对考核结果持有异议，应在收到或得知考核结果后的 5个工作日内向薪酬与绩效考核委员会提出书面申诉，7个工作日内回复。
证券代码：300592 证券简称：华凯创意第七条公司高管考核指标分为经济指标和管理指标两部分。经济指标属于共担指标，兼事业部总经理的高管净利润以事业部净利润额为准，其他高管利润指标以公司的净利润额为准，其他指标相同；管理指标根据各被考核对象的职务职能和分管事项而设置，由重点工作、述职考评、周边评价三个部分组成。
高管考核年度结果=经济指标修正系数*50%+管理指标修正系数*50%
第八条经济指标的净利润额、营业收入二个指标的数据均以年度审计机构的年度审计报告为准，其他数据以财务部门提供的数据为准。
经济指标的考核结果作为计算经济指标修正系数及超利润奖励的评价依据之一。
经济指标修正系数=∑各指标得分值/100
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|考核指标|配分|考核系数修正规则|
|净利润额|50|目标值：5200万元；目标达成90%-100%得满分，低于60%不计分；超过100%时每增加100万加1分；低于90%时每减少100万，减少1分，减到0分止。|
|营业收入|25|目标值：60000万元；目标达成90%-100%得满分，低于60%不计分；超过100%时每增加1000万加1分；低于90%时每减少1000万，减少1分，减到0分止。|
|回款率|25|计算公式：回款率=本年回款额/本年销售收入考核标准：回款率达85%得满分，低于60%得0分；每增加或下降1%，增加或减少1分。|

第九条管理指标数据由行政管理中心组织收集，经薪酬与考核委员会审核批准后确定。
管理指标的考核结果作为计算管理指标修正系数的评价依据。
年度管理指标最终得分=重点工作得分 50分+述职考评分 40分+年终周边评价分 10分其中，1：重点工作由高管会督办事项、安全生产管理、员工培养三个部分组成；
2：述职考评分=年中述职考评分*40%+年终述职考评分*60%
3：周边评价由公司高管互评，见《公司高管年度考核周边评价表》。
管理指标修正系数根据年度管理指标考核最终得分依下表的原则确定：
管理指标修正系数表
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|年度管理指标考核最终得分|评级|管理指标修正系数|
|≥95分|A|1.4|
|90分（含）-95分（不含）|B|1.2|
|80分（含）-90分（不含）|C|1.0|
|70分（含）-80分（不含）|D|0.8|
|< 70分|E|0-0.8（酌情处理）|

证券代码：300592 证券简称：华凯创意第四章考核结果运用
第十条所有被考核对象统一考核标准，高管年薪酬总额由基本年薪、绩效年薪、超利润奖励三部分组成。其中：
1）基本年薪为核定年薪的80%，按月发放。兼事业部总经理的高管按60%发放；
2）绩效年薪为核定年薪的20%，年度考核后根据考核系数计算，计算公式：
高管绩效年薪=绩效年薪基数*(经济指标修正系数*50%+管理指标修正系数*50%)3）超利润奖励
1.兼任事业部总经理高管，不适用超利润激励，其超利润激励由各事业部与公司签定的经营目标责任书确定。
2．利润仅指公司主营业务利润，不包括公司并购、收购标的等产生利润。
具体如下：
（1）超利润奖励系数
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|考核净利润区间（万元）|提奖基数（万元）|超利润奖励系数|
|2017年净利润-5200|＞2017年净利润部分（含本数）|10%|
|5200-5500|＞5200部分（含5200）|20%|
|≥5500|≥5500部分|30%|
|备注：超额累进计算|||

（2）公司高管分配比例
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|岗位|职责分工|提奖比例|
|董事长|全面主持公司经营及管理工作，分管市场部、基建部、直营业务|50%|
|董事会秘书|分管法务部、证券部、投资部、审计监察部|20%|
|财务副总|分管财务部|20%|
|行政人事副总|分管行政管理中心|10%|

第十二条因个人原因在考核周期内与公司解除劳动关系者，按劳动合同约定补齐年薪，但不享受超利润奖励。严重违反公司制度被公司辞退或开除的不予以计算绩效年薪。
第五章罚则
第十三条经审计查实，如公司高管个人在考核期内出现以下情况之一，其绩效年薪按不
予发放：
证券代码：300592 证券简称：华凯创意2、损害公司声誉，因个人责任给公司造成严重负面影响的行为。
3、分管部门在考核期内出现1人及1人以上重大人员伤亡事件。
4、其它严重违反公司制度或严重渎职、失职行为。
第十四条各数据提供部门负责人与分管领导对数据的真实性负责。
1、在绩效考核数据中有弄虚作假者扣罚绩效年薪的30%。
2、不及时报送绩效考核数据，导致考核延误，扣罚200元。
第六章附则
第十五条本办法由行政管理中心起草，由薪酬与考核委员会审核，经董事会审议通过后生效；薪酬与考核委员会具有条款的最终解释权。
第十六条发生以下情况之一，公司高管需重新签订目标责任状，并从变化后分段考核：1、经营环境等外界条件发生重大变化；
2、被考核人在年度内发生岗位调整或主要工作内容有较大变更。
附件：
1、公司高管年度目标考核表（模板）
证券代码：300592 证券简称：华凯创意附件1：
华凯创意高层管理人员 2018年度经营管理目标责任状
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|姓名||分管部门|||考核周期|半年度/年度|
|考核指标||配分|目标及考核标准||数据来源|考核得分|
|经济指标（50%）|净利润额（5200万元）|50|目标达成90%-100%得满分，低于60%不计分；超过100%时每增加100万加1分；低于90%时每减少100万，减少1分，减到0分止。||年度审计报告||
||营业收入（60000万元）|25|目标达成 90%-100%得满分，低于 60%不计分；超过 100%时每增加 1000 万加 1分；低于90%时每减少1000万，减少1分，减到0分止。||年度审计报告||
||回款率（85%）|25|计算公式：回款率=本年回款额/本年销售收入考核标准：回款率达 80%得满分，低于 60%得 0 分；每增加或下降 1%，增加或减少1分。||财务部||
|管理指标（50%）|督办事项|30|全部按期完成得满分，因延误督办事项造成不良影响每件扣1分，经批准延期完成未造成不良影响每件扣0.5分。||行政管理中心||
||安全生产|10|无安全生产事故得满分，发生人身伤亡1-4级为重大事故，5-10级为一 般；造成经济损失10万（含）以上为重大事故，10万以下为一般事故。一般事故一次2分，重大事故一次10分）||行政管理中心||
||员工培养|10|部门内人均培训5次以上得满分，每少1次扣1分，扣到0分止。||行政管理中心||
||年中、年末述职考评|40|其中年中占40%；年末占60%||行政管理中心||
||周边考评|10|其中年中占40%；年末占60%||行政管理中心||
|被考核人签字确认：||||董事长签字确认：|||

证券代码：300592 证券简称：华凯创意附件2：
公司高管年度目标考核周边评价表
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|考评对象：||||
|指标|描述|权重|评分|
|组织领导能力|1、对个人本职工作有深刻了解和全盘把控；2、能有效组织和激励员工克服困难，达成目标；3、能通过有效沟通解决问题，协助指导下属工作；4、面对具体事项时，能够准确预测、科学决策，具有良好的决策能力。|30%||
|执行力|1.时间管理能力强，对主管范围内事项有明晰的时间表和进度表2.计划执行能力强，对计划落实分解科学合理|30%||
|沟通协作能力|1、乐于分享、真诚合作；2、所辖部门能与其他部门能展开良好的合作；3、跨部门沟通能力强。|20%||
|职业素养与工作态度|1、工作积极主动，不畏辛劳，勇于承担责任；2、职业素养良好，廉洁奉公，以身作则能对平级和下属起积极和正面的影响；3、忠于职守、热爱公司，能够以身作则、践行公司价值观、树立企业文化标杆榜样。|20%||
|优 点||||
|不 足||||
|建 议||||

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