广州市昊志机电股份有限公司
关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将 2017年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州市昊志机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]90号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,500万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币 7.72元，募集资金总额为人民币 193,000,000.00元，扣除发行费用人民币25,391,000.00元后，募集资金净额为人民币167,609,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 3月 4日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2016]第410107号《验资报告》，确认募集资金到账。
截至 2017年12月 31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：元
||||
|-|-|-|
|序号|项目|余额|
|1|实际募集资金净额|167,609,000.00|
|2|减：直接投入募投项目的金额|168,058,262.82|
||超募资金用于提前归还银行贷款|0.00|
|3|超募资金用于补充流动资金|0.00|
|4|加：利息收入扣除手续费净额|449,262.82|
|5|应结余额|0.00|
|6|实际余额|0.00|
|7|差额|0.00|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司
实际情况，制定了《广州市昊志机电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资
专项报告第1页
金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金存放情况
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构南京证券股份有限公司、广发银行股份有限公司广州华泰支行和中国建设银行股份有限公司广州林和中路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2017年12月31日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截止2017年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|开户公司|开户行|账号|期末余额|
|广州市昊志机电股份有限公司|广发银行股份有限公司广州华泰支行|9550880022222700119|0.00|
|广州市昊志机电股份有限公司|中国建设银行股份有限公司广州林和中路支行|44050147101100000047|0.00|
|合计|||0.00|

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2017年度，本公司实际使用募集资金人民币3,478.72万元，具体情况详见附表1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，截至 2016年 3月 4日，公司利用自筹资金先期实际投资额为 2,966.83万元。其中电主轴生产线扩建项目自筹资金预先投入金额为2,676.11万元，研发中心升级扩建项目自筹资金预先投入金额为290.72万元。公司于第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议审议
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
置换预先已投入募集资金项目的自筹资金2,966.83万元。全体独立董事发表了明确同意的独
专项报告第2页
立意见。
2017年度，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率、降低财务成本，同时缓解流动资金的需求压力，公司在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，结合自身的经营情况，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公司拟使用“电主轴生产线扩建项目”闲置募集资金3,000.00万元，用于暂时补充公司流动资金，补充流动资金的使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期前公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。
公司于2016年7月19日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金3,000.00万元用于暂时补充流动资金。
截至 2016年 11月 23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 3,000.00万元人民币归还至公司募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
至此，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已一次性归还完毕。
2017年度，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）募集资金使用和节余情况
截至 2017年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的使用和节余情况如下：单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|募集资金承诺投资额|募集资金净额|利息收入扣除手续费净额|项目累计投入金额|募集资金专户余额|
|电主轴生产线扩建项目|14,760.90|14,760.90|30.41|14,791.31|0.00|
|研发中心升级扩建项目|2,000.00|2,000.00|14.52|2,014.52|0.00|
|合计|16,760.90|16,760.90|44.93|16,805.83|0.00|

（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
专项报告第3页
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，公司按照《上市公司监管指引 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的使用及存放情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司第三届董事会第八次会议于2018年4月13日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
广州市昊志机电股份有限公司董事会2018年04月13日
专项报告第4页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州市昊志机电股份有限公司 2017年度
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||16,760.90|||本年度投入募集资金总额|3,478.72||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00|||已累计投入募集资金总额|16,805.83||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.电主轴生产线扩建项目|否|14,760.90|14,760.90|2,235.25|14,791.31|100.00|2017年4月30日|1,189.35|是|否|
|2.研发中心升级扩建项目|否|2,000.00|2,000.00|1,243.47|2,014.52|100.00|2017年4月30日|—|—|否|
|承诺投资项目小计|—|16,760.90|16,760.90|3,478.72|16,805.83|—|—|1,189.35|—|—|
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款（如有）|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
|补充流动资金（如有）|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
|超募资金投向小计|—|—|—|—|—|—|—|—|—|—|
|合计|—|16,760.90|16,760.90|3,478.72|16,805.83|—|—|1,189.35|—|—|

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，截至2016年3月4日，公司利用自筹资金先期实际投资额为2,966.83万元。其中电主轴生产线扩建项目自筹资金预先投入金额为2,676.11万元，研发中心升级扩建项目自筹资金预先投入金额为290.72万元。公司于第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金2,966.83万元。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2016年7月20号，经公司第二届董事会第十六次会议审议批准将部分闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流动资金，款项已于2016年7月20日从募集资金专户划出，截至2016年11月23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的3,000万元人民币归还至公司募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已一次性归还完毕。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2017年12月31日，募集资金已全部使用完毕。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。|