东北证券股份有限公司社会责任制度
（于 2014年 6月 6日
经公司第八届董事会 2014年第五次临时会议审议通过）
第一章 总 则
第一条为落实科学发展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）积极承担社会责任，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制应用指引第 4号——社会责任》等法律、行政法规、部门规章，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、员工、客户、社区等利益相关方所应承担的责任。
第三条公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待客户，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。
第四条公司在经营活动中，遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，遵守社会公德、商业道德，接受监管机构和社会公众的监督。
第五条公司应按照本制度的要求，积极履行社会责任，
定期评估公司社会责任的履行情况，认真披露公司社会责任报告。
第六条本制度适用于公司各部门、各分支机构、全资子公司（简称“各单位”）。
第二章 社会责任管理职责分工
第七条公司社会责任工作的管理机构包括公司董事会、总裁办公会以及各相关单位。
董事会为公司社会责任的决策机构，审议批准公司履行社会责任的总体内容；总裁办公会负责拟定公司履行社会责任工作内容，领导公司各相关单位履行社会责任的具体工作；各相关单位负责公司社会责任工作的实施；证券部负责年度社会责任报告的编制和披露。
第八条公司董事会是公司社会责任的最高决策机构，其职责包括：
（一）审批公司履行社会责任的具体内容；
（二）对公司社会责任相关的重大事项进行决策；
（三）审批公司年度社会责任报告。
第九条总裁办公会是公司社会责任工作的领导机构，其具体职责包括：
（一）拟定公司履行社会责任工作内容；
（二）协调安排各部门社会责任工作的职能分配；
（三）对公司社会责任相关的重大事项进行审议；
（四）负责社会责任工作的跟踪检查和监督；
（五）领导公司各相关职能部门的社会责任管理工作。
第十条公司各单位具体职责如下：
（一）证券部是社会责任工作的组织协调机构，其具体职责包括：
1.负责组织各相关部门编制公司年度社会责任报告；
2.负责对外披露公司社会责任有关事项；
3.负责股东和债权人权益保护的相关工作。
（二）党群工作部主要负责参与社会公益、协调劳资关系、帮扶困难员工、组织员工代表大会日常工作及企业文化相关工作。
（三）各业务部门主要负责客户权益保护的相关工作。
（四）人力资源部主要负责促进就业、保障员工利益的相关工作。
（五）合规风险管理部主要负责反洗钱相关工作。
（六）财务部主要负责依法纳税的相关工作。
（七）行政管理部主要负责环境保护与资源节约的相关工作。
第十一条公司所有部门和员工均有责任承担公司社会责任履行工作的义务。
第三章 股东和债权人权益保护
第十二条公司应完善治理结构，建立健全内部控制制度，公平对待所有股东,确保股东充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。
第十三条公司选择合适的时间、地点召开股东大会，并尽可能采取网络投票方式，促使更多的股东参加会议，行使其权利。
第十四条公司严格按照有关法律、法规、规章和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息积极进行披露，并公平对待所有投资者，不进行选择性信息披露。
第十五条公司制定并适时修订投资者关系管理制度，规范投资者关系管理工作。设专人负责接待投资者来电来访。
第十六条公司应制定长期和相对稳定的利润分配政策和股东回报规划，制定切实合理的分红方案，积极回报股东。
第十七条公司应确保财务稳健，保障公司资产、资金安全，保证股东利益最大化，维护债权人的利益。
第十八条公司在经营决策过程中，应充分考虑债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。
第四章 员工权益保护
第十九条公司应严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法规和规章，依法保护员工的合法权益，建立和完善包括薪酬福利、激励机制等在内的人力资源管理制度，保障员工依法享有劳动权利和履行劳动义务。
第二十条公司应充分尊重和关爱员工，保障员工合法权益，促进劳资关系的和谐稳定，按照国家有关规定对女员工实行特殊劳动保护。
第二十一条公司应建立、健全劳动安全制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对员工进行劳动安全卫生教育，为员工提供健康、安全的工作环境。
第二十二条公司应遵循市场化原则，建立适应公司业务发展的薪酬体系，不克扣或者无故拖欠劳动者的报酬。
第二十三条公司应根据国家、地方有关法律法规建立多层次的员工福利保障体系，及时足额地为员工缴纳养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险和住房公积金，依法给予患病或非因公负伤员工医疗期和医疗待遇，依法给予员工年休假、事假、婚丧假、产假、计划生育假等带薪假期。
第二十四条公司应建立职业培训制度，按照国家规定提取和使用职业培训经费，积极开展员工培训，并鼓励和支持员工参加业余进修培训，为员工提供更多的职业发展机
会。
第二十五条公司应依据《公司法》和公司章程的规定，建立职工监事选任制度，确保员工在公司治理中享有充分的权利。
第二十六条公司应充分发挥工会在构建和谐劳动关系中的积极作用，支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项，通过员工代表大会、工会会议等民主形式听取员工的意见，关心和重视员工的合理需求。
第五章 客户权益保护
第二十七条公司应对客户诚实守信，不侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
第二十八条公司不挪用客户交易结算资金，不挪用客户委托管理的资产，不挪用客户托管在公司的证券。
第二十九条公司对客户的资料负有保密义务，有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外。
第三十条公司在经营活动中应当履行法定的告知义务，保障客户在充分知情的基础上做出决定。
公司向客户提供产品或服务应遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充
分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。
第三十一条公司应积极开展投资者教育工作，切实维护广大投资者的合法权益，特别是中小投资者的合法权益。
第三十二条公司应设专职部门或岗位负责与客户进行沟通，处理客户的咨询、投诉等事宜。
第六章 环境保护与可持续发展
第三十三条公司应严格遵守环境保护相关法规，指派具体人员负责公司环境保护体系的建立、实施、保持和改进，并为环保工作提供必要的人力、物力以及技术和财力支持。
第三十四条公司应尽量使用资源利用率高、污染物排放量少的设备、材料和能源，减少包括办公耗材、水电、燃油在内的各种资源的消耗，并尽可能对废品进行回收和循环利用。
第三十五条公司应定期指派专人检查环保政策的实施情况，对不符合公司环境保护政策的行为应予以纠正，并采取相应补救措施。
第七章 公共关系和社会公益事业
第三十六条公司应根据国家、地方有关法律法规及时足额申报、缴纳各项税费。
第三十七条公司在经营活动中应充分考虑社区的利
益，设立专门机构或指定专人协调公司与社区的关系。
第三十八条公司应在力所能及的范围内，积极参加所在地区的环境保护、教育、文化、科学、卫生、社区建设、扶贫济困等社会公益活动，促进区域的经济发展与和谐进步。
第三十九条公司应在职责范围内调查可疑交易活动，发现洗钱活动，应及时向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。相关行政主管部门需要公司配合调查的，公司应当予以配合，如实提供有关文件和资料。
第四十条公司应主动接受政府部门和监管机构的监督和检查，关注社会公众及新闻媒体对公司的评论。
第八章 工作总结与信息披露
第四十一条公司各相关职能部门应当按照职责分工认真制定履行社会责任工作计划，严格按照工作计划组织实施，总结、评估社会责任执行效果，形成社会责任履行情况报告并提交公司证券部。
第四十二条公司证券部在各职能部门社会责任履行情况报告的基础上编制社会责任报告。社会责任报告经总裁办公会审议，报公司董事会审批后对外披露。
第四十三条社会责任报告的内容至少应包括：
（一）关于员工保护、环境保护、客户服务、社区关系
等方面的社会责任制度的建设和执行情况；
（二）履行社会责任存在的问题和不足、与深圳证券交易所相关规范运作指引及本制度存在的差距及其原因；
（三）改进措施和具体时间安排。
第四十四条公司独立董事有权对公司履行社会责任的情况提出意见和建议。
第四十五条公司应按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露社会责任有关信息，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第九章 附 则
第四十六条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章的规定执行。
第四十七条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
第四十八条本制度的修改由公司董事会审议批准，并负责解释。