证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2017-043
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
首次公开发行前已发行部分限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为131,700,636股，占公司股本总额的43.4161%；
其中，实际可上市流通的数量为96,863,669股，占公司股本总额的31.9318%。
2、本次限售股份可上市流通日为2017年9月13日（星期三）。
一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1882号文）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A）股21,670,000股，每股发行价格为13.64元，并于2016年9月13日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票后，公司股本总额由65,000,000股增加至86,670,000股。
经 2017年 4月 12日召开的 2016年度股东大会审议通过，公司 2016年年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以公司总股本 86,670,000股为基数，向全体股东每 10股送红股 3股，派发现金股利 1.00元人民币(含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 22股。股权登记日为 2017年 5月 9日，除权日（除息日）为 2017年 5月 10日，新增可流通股份上市日(红利发放日)为2017年5月10日，分红后总股本由86,670,000股增至 303,345,000股。
截至本公告披露日，陇神戎发总股本为303,345,000股，其中未解除限售的股份（或非流通股）数量为227,500,000股，占公司总股本的75.00%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本公司股东通用技术创业投资有限公司、甘肃生物产业创业投资基金
有限公司、东证融通投资管理有限公司、上海瑾婳信息咨询服务有限公司（原名称甘肃金源投资有限公司）、上海婳勤商贸有限公司（原名称甘肃顺诚商贸有限公司）、上海骜梵商务咨询服务有限公司（原名称甘肃时代华威矿业投资有限公司）、甘肃省新业资产经营有限责任公司、杭州睦山农实业投资有限公司、甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）、兰州天域资产管理有限公司、甘肃拓普沃尔投资有限责任公司等 11名法人股东和詹显财、张建利、陈晓林、缪群、康永红、张喜民（已退休）、张金德、孔剑锋、张帆、陈国琴、越庆鑫、钱双喜、张相争、周国玺、李伟、张东、孔祥杰、马天翔、权薇、杨光、邓月婷、申小刚、赵正财、张毅君、宋澎、陶军平、刘金、何堃、王小明、史伟、宋延霞、郝毅、王海峰、李生等 34名自然人股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺：
自公司股票在证券交易所上市交易之日起 12个月内，不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不由发行人回购其持有的该等股份。
（二）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东张建利、詹显财、孔剑锋、康永红、张喜民（已退休）、张金德、张帆、陈晓林、越庆鑫、陈国琴在上述承诺基础上承诺：
1、其持有的本公司股份在任职期间每年转让的数额不超过其直接或者间接所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直接或者间接所持本公司的股份；本次发行上市之日起 6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；本次发行上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
2、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价(如公司发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价)；
4、以上承诺不因为本人职务变更、离职而失去效力。
（三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2017年9月13日（星期三）。
2、本次解除限售的股份数量为131,700,636股，占公司股本总额的43.4161%；
其中，实际可上市流通的数量为96,863,669股，占公司股本总额的31.9318%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为46名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量（注 1）|备注|
|1|通用技术创业投资有限公司|21,822,577|21,822,577|21,822,577||
|2|甘肃生物产业创业投资基金有限公司|21,822,577|21,822,577|21,822,577||
|3|东证融通投资管理有限公司|11,788,063|11,788,063|11,788,063||
|4|上海瑾婳信息咨询服务有限公司|10,911,288|10,911,288|5,661,288|注2|
|5|甘肃省循环经济产业投资基金合伙企业（有限合伙）|9,100,000|9,100,000|9,100,000||
|6|上海婳勤商贸有限公司|7,000,000|7,000,000|7,000,000||
|7|上海骜梵商务咨询服务有限公司|5,455,646|5,455,646|1,255,646|注2|
|8|甘肃省新业资产经营有限责任公司|5,169,710|5,169,710|5,169,710||
|9|兰州天域资产管理有限公司|3,500,000|3,500,000|0|注2|
|10|杭州睦山农实业投资有限公司|1750000|1750000|0|注2|
|11|甘肃拓普沃尔投资有限责任公司|1,750,000|1,750,000|850,000|注2|
|12|全国社会保障基金理事会转持二户|5,300,050|285,936|285,936|注3|
|13|詹显财|7,588,864|7,588,864|1,897,216|注4|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|14|张建利|4,629,422|4,629,422|1,157,356|注4|
|15|陈晓林|3,524,822|3,524,822|881,206|注4|
|16|缪群|2,695,557|2,695,557|557|注2|
|17|张喜民|1,928,983|1,928,983|1,928,983|注5|
|18|康永红|1,928,983|1,928,983|482,246|注4|
|19|张金德|1,753,545|1,753,545|438,386|注4|
|20|孔剑锋|1,227,510|1,227,510|306,878|注4|
|21|张帆|490,977|490,977|122,744|注4|
|22|陈国琴|455,917|455,917|113,979|注4|
|23|越庆鑫|455,917|455,917|113,979|注:4|
|24|钱双喜|455,917|455,917|455,917||
|25|张相争|455,917|455,917|455,917||
|26|周国玺|455,917|455,917|455,917||
|27|李伟|455,917|455,917|455,917||
|28|张东|280,616|280,616|280,616||
|29|孔祥杰|280,616|280,616|280,616||
|30|马天翔|280,616|280,616|280,616||
|31|权薇|280,616|280,616|280,616||
|32|杨光|280,616|280,616|280,616||
|33|邓月婷|210,497|210,497|210,497||
|34|申小刚|175,301|175,301|175,301||
|35|赵正财|175,301|175,301|175,301||
|36|张毅君|175,301|175,301|175,301||
|37|宋澎|140,242|140,242|140,242||
|38|史伟|93,492|93,492|93,492||
|39|陶军平|70,119|70,119|70,119||
|40|王小明|70,119|70,119|70,119||
|41|宋延霞|70,119|70,119|70,119||
|42|郝毅|70,119|70,119|70,119||

||||||
|-|-|-|-|-|
|43|王海峰|70,119|70,119|70,119|
|44|李生|70,119|70,119|70,119|
|45|刘金|23,373|23,373|23,373|
|46|何堃|23,373|23,373|23,373|
|合计||136,714,750|131,700,636|96,863,669|

注1：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管75%锁定等情形后的股份。
注2：公司股东上海瑾婳信息咨询服务有限公司、上海骜梵商务咨询服务有限公司、兰州天域资产管理有限公司、杭州睦山农实业投资有限公司、甘肃拓普沃尔投资有限责任公司、缪群“本次实际可上市流通数量”指扣除其质押、冻结股数后的数量。
注3：全国社会保障基金理事会转持二户持有公司 5,300,050股，为公司首次公开发行并在创业板上市前按照规定，国有股东转持由其持有的，其中国有股东西北永新集团有限公司和兰州大贸贸易有限责任公司转持5,014,114股，限售期限为36个月；国有股东甘肃省新业资产经营有限责任公司转持285,936股，限售期限为12个月。本次解除限售数量为285,936股。
注4：张建利先生、张金德先生、詹显财先生为公司董事，陈晓林先生、越庆鑫先生、陈国琴女士为公司监事，康永红先生、孔剑锋先生、张帆先生为公司高管。上述人员任职期间内每年可转让的比例不超过其所持公司股份总数的25%。
注5：张喜民先生为退休离任高管，自2016年12月12日离任，根据相关规定及其关于持有公司股份减持的承诺：自公司上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3、截至本核查报告出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对陇神戎发本次限售股份解禁上市流通无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股本结构表和限售股份明细数据表；
3、保荐机构的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告！
甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会 2017年9月8日