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|《北京市金杜律师事务所关于北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见》的补充法律意见（一）|
|致：北京辰安科技股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第61号）（以下简称“《创业板管理办法》”）、《中国证券监督管理委员会关|
|于发布<公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告>的通知》（证监发[2001]37号）等法律、行政法规、规章、规范性文件的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“辰安科技”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行上市”）的专项法律顾问，已于2013年6月14日出具了《北京市金杜律师事务所关于北京辰安科技股份有限公司首次公|
|开发行股票并在创业板上市的法律意见》（以下简称“《法律意见》”）及《北京市金杜律师事务所为北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。现金杜根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（以下简称“《股东发售股份规定》”）等相关要求、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“华普天健”）于2014年2月25日出具的《审计报告》（会审字[2014]1105号）（以下简称|
|“《20131231审计报告》”）、以及发行人自2013年6月14日（金杜《法律意见》出具之日）至本补充法律意见出具之日发生的重大变化，出具本补充法律意见。本补充法律意见是对金杜已出具的《法律意见》的补充，并构成《法律意见》不可分割的组成部分，金杜在《法律意见》中发表法律意见的前提和假设，同样适用于本补充法律意见。本补充法律意见中使用的定义与《法律意见》及《律师|
|工作报告》相同。本补充法律意见仅供发行人为本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。|

金杜同意将本补充法律意见作为发行人本次发行上市申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并愿意承担相应的法律责任。
金杜按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人自2013年6月14日至本补充法律意见出具之日发行人发生的重大变化事项做了进一步核查，并补充了工作底稿，现补充说明并发表意见如下：
一、 自2013年6月14日以来“本次发行上市的批准和授权”的变化情况（一）2014年2月25日，发行人召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案>的议案》以及《关于提请召开公司2013年年度股东大会的议案》。
（二）2014年3月17日，发行人召开2013年年度股东大会，审议通过了《关于修订<关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案>的议案》，对公司2012年年度股东大会通过的《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》相关内容进行修改和补充，修改和增加的内容如下：
1、原议案修改部分：
原为：
发行对象：符合资格的询价对象和已经在深圳证券交易所开立证券账户并开通创业板市场交易的投资者（法律、法规禁止购买者除外）；中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所等监管部门另有规定的，按其规定处理。
发行方式：网下向配售对象询价发行和网上资金申购定价发行相结合的方式或采用中国证券监督管理委员会核准的其他发行方式。
发行价格的定价方式：通过向询价对象初步询价确定发行价格区间，并根据初步询价结果及发行时市场情况确定发行价格。
修改为：
发行对象：符合资格的网下投资者和已开立深圳证券交易所创业板股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（中华人民共和国法律、法规禁止购买者除外）。
发行方式：网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。
发行价格的定价方式：由董事会和主承销商通过向网下投资者询价的方式并
协商确定。
2、增加“公司公开发行新股与公司股东公开发售股份数量的调整机制”内容：本次新股发行数量将根据募投项目资金需求合理确定。根据发行询价及协商定价结果，若按照本次公开发行股票的数量上限预计募集资金额（扣除对应的发行相关费用后）超过募集资金投资项目所需资金总额，公司将适当减少公司新股发行数量，同时调整公司股东公开发售股份的数量。
公司股东公开发售股份的股东范围、相关要求和转股原则：
（1）持有公司股份的时间不足36个月的股东、李甄荣、武晓燕、陈涛、孙占辉、梁光华以及北京辰源世纪科贸有限公司在本次发行中不公开发售其持有的股份；除前述股东外，持有公司股份时间满36个月的其他股东将依据本调整机制根据需要在本次发行中公开发售股份。
（2）作为董事、监事、高级管理人员的股东公开发售的股份不得超过其各自原持有股份数量的25%。
（3）如实际发生公司股东公开发售股份情形，公开发售股份的公司股东按照转股当时其各自持有的股份数占公开发售股份的股东合计可转股数量的比例分摊本次公开发售股份的数量。
（4）公司股东公开发售股份应当遵守《证券发行与承销管理办法》的规定，发行价格与新发行股票的价格相同。
本调整机制的实施将确保同时符合以下条件：
（1）公司本次发行新股的数量：不超过2,000万股。
（2）公司股东公开发售股份的数量和上限：不超过1,200万股。
（3）公司本次发行新股与公司股东公开发售股份的实际发行总量不超过本次公开发行股票数量的上限，即2,000万股。
（4）公司本次发行新股与公司股东公开发售股份之和，达到本次发行后总股本的25%。
公司本次发行与公司股东公开发售股份的最终数量，在遵循前述原则基础上，由公司与保荐机构（主承销商）协商共同确定，并将以中国证监会等监管机关的核准的数量为限。
本次发行中，可公开发售股份的股东在转让老股时无优先顺序，且单个股东公开发售股份数量的尾数将按照相关规定处理。
3、增加“本次发行上市相关费用分摊原则”内容
本次发行上市相关费用按照以下原则进行分摊：公司按公开发行新股的数量占本次公开发行新股与老股转让的总数的比例分摊承销费用；公开发售股份的公司股东按其发售股份的数量占本次公开发行新股与老股转让的总数的比例分摊承销费用，其他相关费用由公司承担。
股东公开发售股份所得资金不归公司所有，所得资金归出售股份的股东所有。
4、上述内容是对公司2012年年度股东大会通过的《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》的补充，原议案的内容仍然有效。
（三）根据相关法律、法规、规章、规范性文件及发行人《公司章程》的规定，发行方案的修订已获发行人2013年年度股东大会批准，发行人2013年年度股东大会的召开程序、决议的内容合法有效。
金杜认为，发行人本次发行上市发行方案的修订已获得发行人内部的批准。
（四）发行人修订后的发行方案（以下简称“《修订后的发行方案》”）包含的发行人公开发行新股与公司股东公开发售股份数量及调整机制将有可能导致发行人股东公开发售股份，就该等股东公开发售股份相关事宜：
1、经金杜核查，截至本补充法律意见出具之日，《修订后的发行方案》中确定的拟将根据需要在本次发行中公开发售股份的股东持有发行人股份均已在36个月以上，如发生公开发售行为，该等股东持有股份的时间亦在36个月以上，符合《股东发售股份规定》第五条第一款的相关规定。
2、根据《修订后的发行方案》，如发生公司股东公开发售行为，公开发售股份的公司股东按照转股当时其各自持有的股份数占公开发售股份的股东合计可转股数量的比例分摊本次公开发售股份的数量，该等安排不会导致公司股权结构发生重大变化，亦不会导致实际控制人发生变更，符合《股东发售股份规定》第五条第二款的相关规定。
3、根据发行人《修订后的发行方案》中确定的拟将根据需要在本次发行中公开发售股份的股东的说明，该等股东持有的发行人股份不存在法律纠纷、质押、冻结及其他依法不得转让或限制转让的情况。据此，金杜认为，拟公开发售股份的股东所持公司股份权属清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况，符合《股东发售股份规定》第六条的相关规定。
4、经金杜核查，发行人已召开第一届董事会第十二次会议及2013年年度股东大会，审议并通过了《修订后的发行方案》，符合《股东发售股份规定》第七条的相关规定。
5、经金杜核查，发行人2013年年度股东大会审议通过的《修订后的发行方案》确定了如下分摊原则：如实际发生公司股东公开发售股份情形，公司按公开发行新股的数量占本次公开发行新股与老股转让的总数的比例分摊承销费用，公开发售股份的公司股东按其发售股份的数量占本次公开发行新股与老股转让的总数的比例分摊承销费用，发行人《招股说明书》已披露该等信息，符合《股东发售股份规定》第八条的相关规定。
6、经金杜核查，发行人《修订后的发行方案》已就本次发行新股的数量、发行人股东预计公开发售股份的数量和上限及新股发行与老股转让数量的调整机制进行了明确规定，符合《股东发售股份规定》第九条的相关规定。
综上，金杜认为，《修订后的发行方案》涉及的发行人股东公开发售股份相关事宜符合法律、法规及公司章程的规定；已履行相关决策及审批程序；发行人股东拟公开发售的股份权属清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况；如发生公司股东公开发售行为，发行人原股东按照转股当时其各自持有的股份数占公开发售股份的股东合计可转股数量的比例分摊本次公开发售股份的数量，不会导致发行人的股权结构发生重大变化，不会导致实际控制人发生变更；亦不会对发行人公司治理结构及生产经营产生不利影响。
二、 自2013年6月14日以来“本次发行上市的实质条件”的变化情况
（一）根据《20131231审计报告》，发行人2011年度、2012年度、2013年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为依据）分别为21,934,932.93元、33,061,950.09元、39,420,877.50元。发行人最近三年连续盈利，具有持续盈利能力，财务状况良好，符合《证券法》和《创业板管理办法》之相关规定。
（二）根据《20131231审计报告》、发行人及其子公司、分公司所在地的税务机关出具的证明和发行人说明与承诺并经金杜核查，发行人及其子公司、分公司自2011年1月1日至2013年12月31日依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规之规定，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，符合《创业板管理办法》之相关规定。
（三）经金杜核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人具备本次发行上市的各项实质条件。
三、 自2013年6月14日以来“发行人的设立”的变化情况
2013年7月18日，北京市工商局海淀分局出具《证明》，“北京辰安科技股份有限公司（注册号：110108009065596）成立于2005年11月21日，经审查，该公司近三年以来没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
2014年1月14日，北京市工商局海淀分局出具《证明》，“北京辰安科技股份有限公司（注册号：110108009065596）成立于2005年11月21日，经审查，该公司自2013年7月1日至今没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
四、 自2013年6月14日以来“发行人的独立性”的变化情况
根据董事、监事、高级管理人员签署确认的核查表，自2013年6月14日以来，发行人董事赵峰新增兼职，兼任中国技术创新有限公司董事、北京紫光嘉捷物业管理有限公司监事；发行人监事陈建华新增兼职，兼任武汉邮电科学研究院发展策划部主任，同时不再兼任武汉烽火科技有限公司监事、武汉光迅科技股份有限公司监事。
金杜认为，上述新增兼职不会对发行人独立性造成不利影响，截至本补充法律意见出具之日，发行人的人员独立。
五、 自2013年6月14日以来“发起人和股东”的变化情况
经金杜核查，持有发行人11.25%股份的股东同方股份于2013年8月增加注册资本，根据信永中和会计师事务所于2013年8月27日出具的《验资报告》（编号：XYZH/2013A8004-2），截至2013年8月27日，同方股份新增注册资本52,456,647元，变更后的累计注册资本2,197,882,238元；于2013年12月，变更经营范围，增加内容为“第二类增值电信业务中的因特网接入服务业务（北京1直辖市以及长春、南昌2城市）（增值电信业务经营许可证有效期至2017年5月3日）”。
经金杜核查，持有发行人26.83%股份的股东清控创投于2014年3月24日变更注册地址，注册地址变更为西藏自治区林芝地区八一镇墨脱办事处办公楼2楼9号。
六、 自2013年6月14日以来“发行人的业务”的变化情况
自2013年6月14日以来、截至本补充法律意见出具之日，发行人新取得或更名的资质证书如下：
1、二级保密资格单位证书
2013年2月18日1，国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会向发行人核发《二级保密资格单位证书》（编号：BJB13053），批准有效日期自2013 1发行人于2013年6月14日之后实际获得此证。
年2月18日至2018年2月17日，证书载明的单位名称为“北京辰安伟业科技有限公司”。2013年8月26日，国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会向发行人换发了《二级保密资格单位证书》（编号：BJB13053），单位名称变更为“北京辰安科技股份有限公司”。
2、高新技术企业证书
如《律师工作报告》第八章“发行人的业务”中“（一）发行人的经营范围和经营方式”所述，“发行人现持有北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局于2011年10月28日颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR201111002173，有效期为3年。根据发行人的说明并经金杜核查，此项证书的公司名称仍为辰安有限，而北京市科学技术委员会正在对高新技术企业资质管理系统进行升级，暂不受理更名事宜；待相关部门能够受理更名事宜后，发行人将即刻办理更名。”发行人持有的上述《高新技术企业证书》的企业名称现已变更为“北京辰安科技股份有限公司”。
3、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书
2013年11月4日，北京中关村海关向北京辰安信息科技有限公司（以下简称“辰安信息”）核发《海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》，海关注册登记编码为1108965973，有效期至2016年11月4日。
4、自理报检单位备案登记证明书
2013年10月31日，北京出入境检验检疫局向辰安信息核发《自理报检单位备案登记证明书》，备案登记号为1100632184。
5、对外贸易经营者备案登记表
2013年10月11日，辰安信息获得《对外贸易经营者备案登记表》，备案登记表编号为01227827。
6、辐射安全许可证
如《律师工作报告》第八章“发行人的业务”中“（一）发行人的经营范围和经营方式”所述，“武汉辰安现持有湖北省环境保护局于2008年12月31日颁发的《辐射安全许可证》，证书编号为鄂环辐证[B0013]号，有效期至2013年12月31日”，2013年10月21日，湖北省环境保护厅向武汉辰安换发《辐射安全许可证》，证书编号为鄂环辐证[B0013]，有效期至2018年10月20日。
七、 自2013年6月14日以来“关联交易及同业竞争”的变化情况
（一）关联方
发行人关联方的变化情况主要有：
1、如本补充法律意见“八、自2013年6月14日以来‘发行人的主要财产’的变化情况”中“（六）对外投资”所述，原“发行人的参股公司”北京安标现已成为发行人控股子公司。
2、“控股股东、控股股东的唯一股东、实际控制人控制的除发行人以外的其他企业”这一类关联方的变化，情况如下：
截至2013年12月31日，发行人第一大股东清控创投控制的除发行人以外的其他企业有：
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||序|关联方|经营范围||清控创投持|
||号||||股/控制情况|
|1||北京华环电子股份有限公司|许可经营项目：制造通信技术产品及配件。一般经营项目：制造电子计算机软硬件及外围设备；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；销售通信技术产品及配件、电子计算机软硬件及外围设备|清控创投持股56.07%||
|2||苏州紫荆投资有限公司|许可经营项目：无。一般经营项目：创业投资、汽车技术研发及技术转让、企业管理咨询|清控创投持股100%||
|3||比威网络技术有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：计算机网络产品通信设备、电子产品的技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；销售电子计算机及外部设备；通讯设备及自行开发后的产品；系统集成；承接计算机网络工程；货物进出口、技术进出口、代理进出口业务|清控创投持股51.7%||
|4||无锡源清盛华创业投资有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与创立创业投资企业与创业投资管理顾问机构|清控创投持股95%||
|5||西藏林芝清创资产管理有限公司|资产管理；投资管理|清控创投持股100%||

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|6|清控创业投资管理（北京）有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：资产管理；投资管理。（未取得行政许可的项目除外）|清控创投持股100%|
|7|北京清华阳光能源开发有限责任公司|许可经营项目：玻璃真空太阳集热管、热水器及热水系统真空薄膜产品、玻璃制品、太阳能装置零配件、仪器仪表制造。一般经营项目：玻璃真空太阳集热管、热水器及热水系统真空薄膜产品、玻璃制品、太阳能装置零配件、仪器仪表制造的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售自行开发后的产品；专业承包。（未取得行政许可的项目除外）|清控创投持股31.60%|

截至2013年12月31日，发行人第一大股东清控创投的全资母公司清华控股控制的除发行人、清控创投以外的其他企业有：
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||序|关联方|经营范围||清华控股持|
||号||||股/控制情况|
|1||清华大学出版社有限公司|出版本校设置的学科、专业、课程所需要的教材；本校教学所需要的教学参考书、教学工具书；与本校主要专业方向相一致的学术专著、译著；适合高等学校教学需要的通俗政治理论读物，为我国高校出同一专业系统的高校教材；出版外语教学图书及相应的磁带；出版计算机图书及相应的软件、光盘；出版与本校专业方向一致的电子出版物；出版教育类及实用科技普及类音像制品；出版、发行《清华金融评论》（期刊出版许可证有效期至2018年12 月31日）；出版、发行《先进陶瓷》（英文）（期刊出版许可证有效期至2018年12月31日）；出版、发行《纳米研究》（期刊出版许可证有效期至2018年12月31日）；出版、发行《经济学报》（期刊出版许可证有效期至2018年12月31日）；出版、发行《汽车安全与节能学报》（期刊出版许可证有效期至2018年 12月31日）；出版、发行《清华金融评论》（发行出版许可证有效期至2018 年12月31日）；设计、制作广告、利用本出版社出版的图书、电子出版物发布广告。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|清华控股持股100%||
|2||北京清能创新科技有限公司|许可经营项目：生产微孔防伪标识-核径迹微孔防伪标识；防伪膜-微孔防伪膜（限分支机构经营）。一般经营项目：技术开发；技术服务；大气污染|清华控股持股94.5%||

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|||治理；建设工程项目管理；工程勘察设计；专业承包；代理进出口；技术进出口。（未取得行政许可的项目除外）||
|3|辽宁省路桥建设集团有限公司|公路、桥梁交通工程建筑施工；技术咨询服务，建筑机械加工、修理、租赁，市政公用工程、隧道工程施工|清华控股持股100%|
|4|紫光集团有限公司|许可经营项目：委托生产、经营“紫薇大豆卵磷脂冲剂”、“优力康牌青少年复合营养素”、“紫光牌优脂康磷脂胶囊”、“紫光牌银杏茶”、“紫光牌优太康片”、“优必康牌吡康胶囊”保健食品及经国家批准的片剂、硬胶囊、颗粒剂、口服液、软胶囊、保健食品；房地产开发。一般经营项目：项目投资；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口（未取得行政许可的项目除外）（领取执照后，应到住房城乡建设部门取得行政许可）|清华控股持股51%|
|5|北京紫光泰和通环保技术有限公司|许可经营项目：无。一般经营项目：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；专业承包；污水资源化处理；废弃物生态化处理；开发生物工程；生产、销售、管理、租赁免冲厕所；制造环保设备及用品、日用化学品、销售环保型融雪剂、五金交电、化工产品（不含一类易制毒化学品、不含危险化学品）、医疗器材、装饰材料、电子计算机软硬件及外部设备、金属材料、机械电器设备、建筑材料、塑料制品及自行开发后的产品|清华控股持股74.5%|
|6|同方股份有限公司（股票代码600100）|许可经营项目：互联网信息服务业务不含新闻、出版、医疗保健、药品和医疗器械等内容；对外派遣实施与出口自产成套设备相关的境外工程所需的劳务人员；商用密码产品生产；商用密码产品销售；社会公共安全设备、交通工程设备、建筑智能化及市政工程机电设备、电力工程机电设备、节能；人工环境控制设备、通信电子产品、微电子集成电路、办公设备、仪器仪表、光机电一体化设备的生产；水景喷泉制造；第二类增值电信业务中的因特网接入服务业务（北京1直辖市以及长春、南昌2城市）（增值电信业务经营许可证有效期至2017 年5月3日）一般经营项目：计算机及周边设备的生产、销售、技术服务和维修；社会公共安全设备、交通工程设备、建筑智能化及市政工程机电设备、电力工程机电设备、节能；人工环境控制设备、通信电子产品、|清华控股持股21.60%|

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|||微电子集成电路、办公设备的销售及工程安装；仪器仪表、光机电一体化设备的开发、销售；消防产品的销售；高科技项目的咨询、高新技术的转让与服务；物业管理；进出口业务；机电安装工程施工总承包；建筑智能化、城市及道路照明、电子工程专业承包；室内空气净化工程；计算机系统集成；建筑智能化系统集成（不含消防子系统）专项工程设计；水景喷泉设计、安装、调试；安防工程（设计、施工）；有线电视共用天线设计安装；广告发布与代理；船只租赁；工程勘察设计；设计、销售照明器具；基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、五金、交电、家用电器、软件及辅助设备、广播电视设备、通讯设备、电子产品（领取本执照后，应到规划部门取得行政许可）||
|7|诚志股份有限公司（股票代码000990）|本企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）；本企业的进料加工和“三来一补”业务；日用化学产品、专用化学产品、化学试剂、助剂的科技开发、制造、批发、零售、咨询服务、物业管理、纸、纸制品、生活用纸、卫生巾系列产品的批发、零售、生产，食用油脂及油料的加工、批发、零售；医院投资管理；技术咨询、技术服务、技术转让；液晶电子、信息功能材料产品、生物工程、医药中间体、汽车零配件、机械电子等产品的开发、经营；资产管理、资产受托管理、实业投资及管理、企业收购、兼并、资产重组的策划。（以上项目国家有专项规定的除外）|清华控股持股40.11%|
|8|清华同方光盘电子出版社|许可经营项目：出版科技、文化娱乐和社会教育方面的电子出版物。一般经营项目：无（未取得专项许可的项目除外）|清华控股持股100%|
|9|启迪控股股份有限公司|许可经营项目：物业管理、建设工程项目管理。一般经营项目：投资管理；资产管理；经济贸易咨询；企业管理咨询；企业管理；市场调查；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；设计、制作、代理、发布广告；出租办公用房；从事房地产经纪业务；房地产咨询；规划管理（未取得行政许可的项目除外）（领取本执照后，应到房屋管理部门、住建委取得行政许可）|清华控股持股56.25%|
|10|博奥生物集团有限公司|许可经营项目：销售II类：临床检验分析仪器；生产销售医疗器械；III类：III-6840 体外诊断试剂，II 类：II-6840-8基因和生命科学仪器。一般|清华控股持股69.32%|

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|||经营项目：工程和技术研究与试验发展；技术开发、技术服务及技术转让；销售仪器仪表、机械设备、电子产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；项目投资；投资管理（实物出资3,050万元）||
|11|清控国际（香港）有限公司2|——|清华控股持股100%|
|12|清华核能技术研究（北京）有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：自然科学研究与试验发展；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（未取得行政许可的项目除外）|清华控股持股100%|
|13|北京紫光嘉捷物业管理有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：物业管理|清华控股持股100%|
|14|鑫益达科技有限公司|科技成果转化、推广、高科技项目的孵化；科技技术咨询服务；投资管理（国家法律、行政法规禁限经营的商品和项目除外）|清华控股持股100%|
|15|北京慕华教育科技有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：教育咨询；企业管理咨询；应用软件服务；电脑动画设计；组织文化艺术交流活动（不含营业性演出）；承办展览展示活动；会议服务；市场调查；技术开发、技术咨询、技术推广、技术服务；文艺创作；设计、制作、代理、发布广告。（未取得行政许可的项目除外）|清华控股持股100%|
|16|清控人居建设有限公司|许可经营项目：专业承包；工程勘察设计；一般经营项目：会议服务、承办展览展示活动；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；投资管理；资产管理；投资咨询。（未取得行政许可的项目除外）（领取本执照后，应到市规划委、住房城乡建设部取得行政许可）|清华控股持股100%|
|17|清控资产管理有限公司|许可经营项目：无；一般经营项目：资产管理|清华控股持股98%|

（二） 关联交易
根据《20131231审计报告》并经金杜核查，自2013年1月1日至2013年12月31
2清控国际（香港）有限公司为在香港特别行政区注册成立的有限公司。
日，发行人新增的关联交易情况如下：
1、采购商品、接受劳务
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|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序||2013年 1 月 1日至|
|||||2013年12月31日交易|
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|紫光软件系统有限公司|接受劳务|市场价格|43,400.00||

2、出售商品、提供劳务
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|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序||2013年 1 月 1日至|
|||||2013年12月31日交易|
|||||额（元）|
|紫光软件系统有限公司|出售商品、提供劳务|市场价格|2,762,316.28||
|清华大学|出售商品、提供劳务|市场价格|1,521,802.94||
|合计|—|—|4,284,119.22||

“2013年大授字第023-003号”的《借款合同》，金额为4,914,240元，借款期限自2013年9月2日至2014年9月1日。
2013年10月8日，发行人与招商银行股份有限公司北京大运村支行签署编号为“2013年大授字第023-004号”的《借款合同》，金额为5,030,000元，借款期限自2013年10月8日至2014年10月7日。
2013年11月8日，发行人与招商银行股份有限公司北京大运村支行签署编号为“2013年大授字第023-005号”的《借款合同》，金额为3,500,000元，借款期限自2013年11月8日至2014年11月7日
据此，截至2013年12月31日，发行人依合同从招商银行股份有限公司北京大运村支行取得保证借款19,944,240元，均由王忠提供连带责任担保。
（2）2013年12月23日，发行人与中国光大银行股份有限公司北京海淀支行签署《综合授信协议》（编号：BJ海淀ZH13070），授信额度为2,500万元，授信期限自2013年12月23日至2014年12月22日。
2013年12月23日，王忠与中国光大银行股份有限公司北京海淀支行签署《最高额保证合同》（编号：BJ海淀ZHBZ13070），为前述《综合授信协议》（主合同）的债务提供担保，承担保证责任的方式为连带责任保证。
2013年12月25日，发行人与中国光大银行股份有限公司北京海淀支行签署《流动资金贷款合同》（编号：BJ海淀ZHDK13070001），借款金额为4,886,864元，借款期限自2013年12月25日至2014年12月24日。
截至2013年12月31日，发行人依合同从中国光大银行股份有限公司北京海淀支行取得保证借款4,886,864.00元，由王忠提供连带责任担保。
八、 自2013年6月14日以来“发行人的主要财产”的变化情况
（一）自有房产
如《律师工作报告》第十章“发行人的主要财产”中“（一）房产”中所述，“2013年6月14日，发行人（乙方）与永丰基地公司（甲方）签署《永丰I-22地块项目合作协议书补充协议》，约定‘……四、甲方应在2014年1月1日前在甲方取得永丰产业基地I-22地块科技厂房项目中的B区5号楼的《房屋所有权证》并与乙方签署正式的《商品房买卖合同》……’”，据此，2013年12月30日，辰安科技（买受人）与永丰基地公司（出卖人）签订《北京市商品房现房买卖合同》（合同编号：XF466832），买受人购买出卖人坐落于海淀区丰秀中路3号院1号楼的房屋，建筑面积为4,758.36平方米，单价为19,000元/平方米，总价为90,408,840元。经金杜
核查，出卖人永丰基地公司持有上述标的房产的《房屋所有权证》及对应土地的《国有土地使用证》，证号分别为X京房权证海字第394493号《房屋所有权证》和京海国用（2008出）第4458号。
根据上述辰安科技（买受人）与永丰基地公司（出卖人）签订的《北京市商品房现房买卖合同》（合同编号：XF466832），标的房产总价为90,408,840元。如《律师工作报告》第十章“发行人的主要财产”中“（一）房产”中所述，“2011年7月16日，辰安有限与永丰基地公司签署《永丰科技企业加速器I-22地块项目合作协议书》，约定由辰安有限向永丰基地公司购买位于北京市海淀区永丰产业基地I-22地块科技厂房项目中的B区5号楼，……截至本律师工作报告出具之日，公司已按协议约定支付首付款2,641.95万元”。经金杜核查，发行人于2013年7月10日向永丰基地公司支付购买房产费用1,761.3万元，于2013年8月30日向永丰基地公司支付购买房产费用3,500万元，于2014年1月28日向永丰基地公司支付购买房产费用568.817万元，于2014年3月27日向永丰基地公司支付购买房产费用568.817万元。截至2014年3月27日，发行人已经向永丰基地公司支付全部购买房产费用90,408,840元。
（二）租赁使用的房产
自2013年6月14日以来、截至本补充法律意见出具之日，发行人新增租赁房产12处，该等租赁情况见附件一。其中，发行人广州分公司租赁的位于广州市越秀区中山一路57号904部位和广州市越秀区中山一路57号903部位的房屋分别于2013年7月31日和2013年8月31日到期，广州分公司已续租上述房屋。
（三）专利
自2013年6月14日以来，发行人有1项实用新型专利的专利权人名称变更（自“北京辰安伟业科技有限公司”变更为“北京辰安科技股份有限公司”），发行人另新增3项专利，具体情况见附件二。
2013年10月28日，发行人与安徽泽众签署《专利实施许可合同》，许可安徽泽众使用发行人拥有的“现场应急平台”（专利号：2011203250000）、“现场应急平台车载支架”（专利号：2011203256647）、“电子沙盘”（专利号：2011202624073）三项专利，许可种类为普通许可，使用费总计0元，合同有效期自2013年9月27日至2018年9月26日。经金杜核查，该《专利实施许可合同》已经国家知识产权局备案，备案号为2013340000147，符合《专利法实施细则》第十四条的规定。
（四）专利申请受理通知书
自2013年6月14日以来，发行人获得5项专利申请受理通知书，具体情况见附
件三。
（五）软件著作权
自2013年6月14日以来，发行人拥有的软件著作权“深圳供电局大运会保供电应急指挥系统V1.0”（登记号：2012SR040036）已完成著作权人名称变更（自“北京辰安伟业科技有限公司、深圳供电局有限公司”变更为“北京辰安科技股份有限公司、深圳供电局有限公司”），发行人另新增软件著作权23项，具体情况见附件四。
此外，发行人拥有的“城市消防应急平台软件V1.0”（登记号：2007SRBJ3134）和“ZZ-89系列Gamma射线煤灰分仪通用软件V1.0（简称煤灰分仪软件）”（登记号：2007SRBJ2525）这两项软件著作权已于2013年6月25日撤销。
（六）注册商标
根据发行人提供的《商标注册证》等相关文件并经金杜核查，自2013年6月14日以来，发行人以下注册商标已完成商标注册人名称变更（自“北京辰安伟业科技有限公司”变更为“北京辰安科技股份有限公司”）：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||商标注册|商标||商标注册||注册有效|核定使用服务类别|备注|
||证号|||人||期|||
|8903471|||辰安有限||自2011年12月28日至2021年12月27日止||第42类：技术研究；技术项目研究；科研项目研究；研究与开发（替他人）；质量检测；质量评估；质量体系认证；地质勘测；计算机软件设计；计算机软件维护|2013年8月25日，商标注册人变更为辰安科技|

（七）对外投资
自2013年6月14日以来，发行人新增1家分公司（新疆分公司）和2家控股子公司（北京安标和辰安信息）。截至本补充法律意见出具之日，发行人现有10家分公司、5家直接控股的子公司、1家间接控股的子公司，该等分公司、子公司相关合法存续情况如下：
1、分公司
（1）广州分公司
根据广州市工商局越秀分局于2013年7月25日出具的《证明》，“北京辰安科技
股份有限公司广州分公司（注册号：440106000301179）是我局登记注册的企业。
在我局企业信用记录系统中，近三年暂未发现有违反工商行政管理法律、法规的经营行为记录”。
根据广州市工商局越秀分局于2014年1月9日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司广州分公司（注册号：440106000301179）是我局登记注册的企业。
在我局企业信用记录系统中，2013年7月26日至今暂未发现有违反工商行政管理法律、法规的经营行为记录”。
（2）长春分公司
根据长春市工商局朝阳分局于2013年7月25日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司自2013年2月5日至本证明出具日，未因违反国家相关法律法规被我局立案查处而受到行政处分”。
根据长春市工商局朝阳分局于2014年1月6日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司自2013年7月25日至本证明出具之日，未因违反国家相关法律法规被我局立案查处而受到行政处罚”。
（3）武汉分公司
根据武汉市工商局东湖新技术开发区分局于2014年1月15日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司在我局登记注册，根据我局登记资料显示，该企业没有因违反工商行政管理法规受到我局查处的记录”。
（4）昆明分公司
因变更营业场所，昆明分公司现持有昆明市五华区工商局于 2013年 8月 12日核发的注册号为530103100089759的《营业执照》（已经2012年度年检），基本情况如下：
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|-|-|
|名称|北京辰安科技股份有限公司昆明分公司|
|营业场所|昆明市威远街华夏大厦东塔25楼F号|
|负责人|吴鹏|
|经营范围|接受公司委托在公司经营范围内开展经营活动（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）|
|成立日期|2011年4 月26日|
|营业期限|——|

根据昆明市五华区工商局于2014年1月22日出具的《证明》，“截至本证明出具之日，北京辰安科技股份有限公司昆明分公司不存在因违反国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件规定而受到或可能受到行政处罚的情形”。
（5）天津分公司
根据天津市工商局河西分局于2014年1月23日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司天津分公司于2011年4月27日注册，注册号120103000145860。经查，2013年1月1日至2014年1月16日，未发现该公司有违反工商行政管理法律法规的行为”。
（6）长沙分公司
根据长沙市工商局外管分局于2014年3月28日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长沙分公司系我局注册登记企业，该企业能严格执行国家相关法律法规和规章制度，自成立以来至今未因违反工商管理方面的法律、法规等文件规定而受到我局处罚”。
（7）海南分公司
因变更营业场所，发行人海南分公司现持有海口市工商局于2013年7月15日核发的注册号为（分）460100000317258的《营业执照》（已经2012年度年检），基本情况如下：
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|-|-|
|名称|北京辰安科技股份有限公司海南分公司|
|营业场所|海南省海口市龙华区国贸路59号正昊大厦第12层12E房|
|负责人|陈涛*3|
|经营范围|技术开发、技术服务、技术推扩、技术咨询、技术转让，基础软件服务、应用软件服务，计算机、软件及辅助设备、机械设备销售（以上项目凡涉及行政许可的凭许可证经营）|
|成立日期|2011年7 月1日|
|营业期限|至2016年 7月1日|

根据海南省海口市工商局于2013年8月9日出具的《证明》，“经查阅企业档案，北京辰安科技股份有限公司海南分公司自2011年7月1日在我局注册成立以来，未发现该企业在我局违反工商行政管理法律、法规行为的记录”。
根据海南省海口市工商局于2014年3月5日出具的《证明》，“经业务信息系统
3发行人的发起人中有两名姓名为“陈涛”的自然人发起人，为标识之便，本补充法律意见中以“陈涛*”（身
份证号为32028119750906****）、“陈涛”（身份证号为34010419780618****）区分。
查询，截止目前尚未发现北京辰安科技股份有限公司海南分公司自2013年8月9日至今在我局有违反工商行政管理法律、法规行为的记录”。
（8）济南分公司
根据公司的说明与承诺并经金杜核查，截至本补充法律意见出具之日，发行人济南分公司尚未实际开展业务。
（9）哈尔滨分公司
根据哈尔滨市工商局香坊分局于2014年1月7日出具的《电脑咨询单》，“该企业成立至今，没有违反工商法规的情况而受到相关的行政处罚”。
（10）新疆分公司
新疆分公司成立于2013年7月8日，现持有乌鲁木齐市工商行政管理局核发的注册号为650100160001708的《营业执照》，基本情况如下：
|||
|-|-|
|名称|北京辰安科技股份有限公司新疆分公司|
|营业场所|新疆乌鲁木齐市天山区东风路138号聚天大厦高层19A|
|负责人|黄全义|
|经营范围|许可经营项目：无。一般经营项目：技术开发、技术服务、技术推广、技术咨询、技术转让；基础软件服务、应用软件服务、销售计算机、软件及辅助设备、机械设备|
|成立日期|2013年7 月8日|
|营业期限|——|

根据乌鲁木齐市天山区工商行政管理局于2014年3月11日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司新疆分公司自成立至本证明出具之日，设立及历次变更均已依法办理了工商登记手续，并已通过历年年检，北京辰安科技股份有限公司新疆分公司经营范围和经营方式符合相关法律法规的要求，生产经营严格遵守国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件的规定，未从事其营业执照注明的经营范围以外的任何业务。截至本证明出具之日，北京辰安科技股份有限公司新疆分公司不存在因违反国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件规定而受到或可能受到行政处罚的情形”。
2、子公司及子公司的子公司
（1）辰安测控
根据北京市工商局海淀分局于2014年2月13日出具的《证明》，“北京辰安测控
科技有限公司（注册号：110108013691907）自2011年3月21日成立至今没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
辰安测控下属全资子公司武汉辰安合法存续情况为：
根据黄石工商行政管理局黄石经济技术开发区分局团城山工商所于2014年2月19日出具的《证明》，“作为武汉辰安伟业科技有限公司（下称‘武汉辰安’）的工商主管机关，现就该公司的工商守法情况证明如下：武汉辰安自成立至本证明出具之日，设立及历次变更均已依法办理了工商登记手续，并已通过历年年检；
武汉辰安经营范围和经营方式符合相关法律法规的要求，生产经营严格遵守国家及地方工商管理法规、规章及规范性文件的规定，未从事其营业执照注明的经营范围以外的任何业务。截至本证明出具之日，武汉辰安不存在因违反国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件规定而受到行政处罚的情形”。
（2）安徽泽众
根据合肥市工商局高新技术产业开发区分局于2013年7月22日出具的《证明》，“安徽泽众自2013年至本证明出具之日，不存在因违反国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件规定而受到或可能受到行政处罚的情形”。
根据合肥市工商局高新技术产业开发区分局于2014年1月8日出具的《证明》，“作为安徽泽众安全科技有限公司（下称‘安徽泽众’）的工商主管机关，现就该公司的工商守法情况证明如下：安徽泽众自2013年6月至本证明出具之日，不存在因违反国家及地方工商管理法律法规、规章及规范性文件规定而受到或可能受到行政处罚的情形”。
（3）华辰泽众
根据北京市工商局海淀分局于2014年1月22日出具的《证明》，“北京华辰泽众信息科技有限公司（注册号：110108015979785）自2013年6月13日成立至今没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
（4）北京安标
北京安标原为发行人持股50%的参股公司，现已成为发行人控股子公司。其基本情况如下：
2011年1月3日，辰安有限与标新科技（北京）有限公司签署了《北京安标科技有限公司章程》。
2011年1月4日，北京润鹏冀能会计师事务所出具《验资报告》（京润（验）字
[2011]-200202号），确认截至2011年1月4日，北京安标已收到股东辰安有限与标新科技（北京）有限公司缴纳的注册资本（实收资本）合计100万元，其中辰安有限以货币出资50万元，标新科技（北京）有限公司以货币出资50万元。
2011年1月13日，北京市工商局海淀分局向北京安标核发了注册号为110108013518221号的《企业法人营业执照》，住所为北京市海淀区信息路甲28号C座11C，法定代表人为孙一中，公司类型为其他有限责任公司，注册资本和实收资本均为100万元，经营范围为“许可经营项目：无；一般经营项目：技术推广。
（法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；
法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动）”，成立日期为2011年1月13日，营业期限自2011年1月13日至2031年1月12日。
2011年11月9日，北京安标做出股东会决议：（1）同意增加新股东中标标准技术研究所，同意标新科技（北京）有限公司将北京安标实缴50万元货币出资转让给中标标准技术研究所；（2）同意经营范围变更为：“一般经营项目：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、机械设备、家用电器、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）（以工商局核定为准）”。
同日，中标标准技术研究所与标新科技（北京）有限公司签署《出资转让协议书》，标新科技（北京）有限公司将在北京安标的出资50万元转让给中标标准技术研究所。同日，北京安标新股东中标标准技术研究所与辰安有限签署新的公司章程。
2011年11月22日，北京市工商局海淀分局向北京安标换发《企业法人营业执照》，经营范围变更为“许可经营项目：无；一般经营项目：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务；销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、机械设备、家用电器、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）（未取得行政许可的项目除外）”。
2012年4月24日，北京安标做出股东会决议：（1）同意地址变更为北京市海淀区信息路甲28号02C；（2）因股东名称由“中标标准技术研究所”变更为“中标标准技术研究所有限公司”，通过章程修正案修改章程相应部分。
2012年5月25日，北京市工商局海淀分局向北京安标换发《企业法人营业执照》，住所变更为北京市海淀区信息路甲28号02C室。
2012年12月11日，因股东名称由“北京辰安伟业科技有限公司”变更为“北
京辰安科技股份有限公司”，北京安标作出股东会决议通过章程修正案修改章程相应部分。
2013年8月6日，北京安标做出股东会决议，同意注册资本增加至200万元，新增注册资本100万元由辰安科技出资；确认变更后的投资情况为：注册资本为200万元，其中辰安科技货币出资150万元，中标标准技术研究所有限公司货币出资50万元。同日，北京安标股东签署新的公司章程，根据该章程，北京安标的股权结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||辰安科技||150||75%||
|2||中标标准技术研究所有限公司||50||25%||
|总计||||200||100%||

2013年8月9日，华普天健出具《验资报告》（会验字[2013]2307号），说明截至2013年8月9日，北京安标已收到辰安科技缴纳的新增注册资本（实收资本）100万元。
2013年8月16日，北京市工商局海淀分局向北京安标换发了《企业法人营业执照》，注册资本和实收资本变更为200万元。
根据《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第12号）第六条的规定，“企业有下列行为之一的，应当对相关资产进行评估：……（四）非上市公司国有股东股权比例变动……”，辰安科技向北京安标增资100万元导致非上市公司北京安标的国有股东股权比例变动，针对该等经济行为，应对北京安标净资产价值进行评估。2014年2月27日，北京天圆开资产评估有限公司出具《北京辰安科技股份有限公司拟核实北京安标科技有限公司净资产价值项目评估报告》（天圆开评报字[2014]第1016号），载明北京安标在评估基准日2013年7月31日的净资产账面价值为-9.01万元，评估值为-9.41万元。根据发行人的说明并经金杜核查，发行人设立北京安标的主要目的是服务于发行人参与国家相关标准制定的战略需要，此次发行人对北京安标增资，是计划向北京安标注入培训业务，并希望通过北京安标对培训和标准业务的拓展，支持发行人主营业务的发展。基于上述，金杜认为，发行人以现金100万元向北京安标增资100万元的行为事先未经评估的情形不会对发行人本次发行上市构成重大不利影响。
2013年11月19日，北京安标做出股东会决议：（1）同意免去申世飞、杨锐董事职务。同意由黄全义、袁宏永、张超、孙一中、王忠、陈涛、秦挺鑫担任董事；
（2）同意修改后的章程，董事会成员由5人增加至7人。同日，北京安标第二届董事会做出第一次会议决议：选举黄全义为董事长。
2013年12月24日，北京市工商局海淀分局向北京安标换发了《企业法人营业执照》，法定代表人变更为黄全义。
根据北京市工商局海淀分局于2014年2月18日出具的《证明》，“北京安标科技有限公司（注册号：110108013518221）成立于2011年1月13日，经审查，该公司近三年以来没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
（5）辰安信息
辰安信息成立于2013年9月5日，为发行人控股子公司。
辰安信息全体股东辰安科技和上海瑞钛莱投资事务所于2013年8月20日将本次认缴的出资缴存在辰安信息在北京银行航天支行营业部开设的银行账户中。北京银行航天支行营业部分别向辰安科技、上海瑞钛莱投资事务所出具了《交存入资资金报告单》，确认辰安科技向辰安信息缴存股权认购款500万元、上海瑞钛莱投资事务所向辰安信息缴存股权认购款100万元。
2013年8月21日，辰安科技与上海瑞钛莱投资事务所4签署了《北京辰安信息科技有限公司章程》，根据该章程，辰安信息的股东及出资结构如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||股东名称/姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||辰安科技||550||55%||
|2||上海瑞钛莱投资事务所||450||45 %||
|总计||||1,000||100%||

经金杜核查，2011年6月24日，北京市人民政府颁布了《中关村国家自主创新示范区企业登记办法》（北京市人民政府令第234号），其中规定，“在示范区内设立内资企业或者内资企业增加注册资本，投资人以货币出资的，可以以商业银行出具的《交存入资资金凭证》作为验资证明”。据此，全体股东辰安科技和上海瑞钛莱投资事务所于2013年8月20日将各自认缴的出资缴存在辰安信息在北京银行航天支行开设的银行账户中，且北京市工商局海淀分局将此作为股东出资到位的依据，并办理了辰安信息的设立登记。
基于上述情况，辰安信息设立时关于出资的操作是依据当时北京市人民政府下发的《中关村国家自主创新示范区企业登记办法》（北京市人民政府令第234号）来进行的，全体股东按照章程的约定将各自分别认缴的注册资本额汇入辰安信息在银行设立的用于接受股东出资的账户，银行也出具了交存入资资金报告单，辰 4根据上海市工商管理局青浦分局于2013年5月31日核发的注册号为310118002855827的《个人独资企
业营业执照》，该事务所的企业性质为个人独资企业，投资人为沈励，企业住所为青浦区练塘镇章练塘路588
弄15号1幢2层F区250室，经营范围及方式为实业投资、投资管理、投资咨询、企业管理咨询、电子专
业技术领域内的技术服务、智能设备领域内的技术服务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
安信息设立时的全体股东实际完成了原始出资义务，全体股东不存在虚假出资、出资不实的情况，亦不存在虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记等情形。因此，金杜认为，辰安信息设立时的股东出资是真实、有效的。
2013年9月5日，北京市工商局海淀分局向辰安信息核发了注册号为110108016256544的《企业法人营业执照》，住所为北京市海淀区信息路甲28号7层D座07B，法定代表人姓名为杨云松，注册资本为1,000万元，实收资本为600万元，经营范围为“许可经营项目：无；一般经营项目：技术开发、技术服务、技术推广、技术咨询、技术转让；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、机械设备；技术进出口、货物进出口。（未取得行政许可的项目除外）”。《企业法人营业执照》上还载明：下期出资时间为2015年8月19日：领取本执照后，应到商务委员会备案）。
2013年9月6日，华普天健出具《验资报告》（会验字[2013]2411号），说明截至2013年8月21日止，辰安信息（筹）已收到辰安科技和上海瑞钛莱投资事务所首次缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币600万元，各股东均已货币出资。其中，辰安科技实际缴纳出资500万元，为货币出资，上海瑞钛莱投资事务所实际缴纳出资100万元，为货币出资。
根据北京市工商局海淀分局于2014年1月23日出具的《证明》，“北京辰安信息科技有限公司（注册号：110108016256544）成立于2013年9月5日，经审查，该公司自2013年9月5日成立至今没有因违反工商行政管理法律法规受到我局查处的记录”。
九、 自2013年6月14日以来“发行人的重大债权债务”的变化情况
（一）经金杜核查，自2013年6月14日至本补充法律意见出具之日，发行人新增的正在履行或将履行的可能对其生产、经营活动以及资产、负债和权益产生重大影响的合同情况详见本补充法律意见附件五。
经核查，金杜认为，上述新增的重大合同的内容和形式合法有效。根据发行人的说明与承诺并经金杜核查，发行人的上述重大合同不存在法律纠纷，发行人履行该等合同项下的义务与其依据其他合同或法律文件承担的义务没有冲突；发行人是上述合同的主体，有关合同的履行不存在法律障碍。
（二）根据发行人及其子公司、分公司所在地安全生产监督管理部门出具的有关安全生产情况的确认函、发行人的说明与承诺并经金杜核查，截至本法律意见出具之日，发行人不存在因劳动安全产生的重大侵权之债；如本补充法律意见第十一章“自2013年6月14日以来‘发行人的环境保护和产品质量、技术等标准’的变化情况”所述，根据发行人及其子公司、分公司所在地环保主管机关、质量
技术监督部门出具的相关证明、确认函，发行人的说明与承诺并经金杜核查，发行人不存在因环境保护、产品质量等原因产生的重大侵权之债；根据发行人的说明与承诺并经金杜核查，发行人也不存在因知识产权、人身权等原因产生的侵权之债。
十、 自2013年6月14日以来“发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”的变化情况
根据公司提供的会议通知、议案、决议等文件，自2013年6月14日至本补充法律意见出具之日，发行人的股东大会、董事会及监事会会议召开情况如下：
1、股东大会
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|序号|会议届次|时间|会议决议事项|
|1|2014年第一次临时股东会|2014-2-3|关于为子公司申请银行综合授信提供担保的议案|
|2|2013年年度股东大会|2014-3-17|（1）关于《2013年度董事会工作报告》的议案；（2）关于《2013年度监事会工作报告》的议案；（3）关于《公司2013年度财务决算和2014年度财务预算报告》的议案；（4）关于2013年度利润分配的议案；（5）关于修订《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》的议案；（6）关于公司未来分红回报规划的议案；（7）关于修改上市后生效的《公司章程》（草案）的议案；（8）关于稳定股价预案的议案；（9）关于投资者利益保护方案的议案；（10）关于变更公司住所及修改《公司章程》的议案；（11）关于对公司最近一年重大关联交易予以确认的议案。|

2、董事会
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|序号|会议届次|时间|会议决议事项|
|1|第一届董事会第八次会议|2013-7-23|（1）公司投资设立北京辰安信息科技有限公司的议案；（2）公司向北京安标科技有限公司增资 100 万元的议案；（3）关于使用建设银行1亿元授信额度的议案。|

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|2|第一届董事会第九次会议|2013-9-11|关于设立北京辰安科技股份有限公司贵阳分公司的议案|
|3|第一届董事会第十次会议|2014-1-17|（1）关于公司向北京银行上地支行申请综合授信的议案；（2）关于子公司向北京银行上地支行申请综合授信的议案；（3）关于为子公司申请银行综合授信提供担保的议案。|
|4|第一届董事会第十一次会议|2014-2-3|2013 年度公司董事与高级管理人员绩效奖励方案|
|5|第一届董事会第十二次会议|2014-2-25|（1） 关于《公司 2013 年度总经理工作报告》的议案；（2） 关于《公司 2013 年度董事会工作报告》的议案；（3） 关于《公司2013年度财务决算和 2014年度财务预算报告》的议案；（4） 关于公司2013年度利润分配的议案；（5） 关于修订《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》的议案；（6） 关于公司未来分红回报规划的议案；（7） 关于修改上市后生效的《公司章程》（草案）的议案；（8） 关于稳定股价预案的议案；（9） 关于投资者利益保护方案的议案；（10） 关于公司截至2013年12月31日财务报表的议案；（11） 关于公司高级管理人员调整、变更公司住所并修改《公司章程》的议案；（12） 关于对公司最近一年重大关联交易予以确认的议案；（13） 关于提请召开公司2013年年度股东大会的议案。|

2014年1月17日，发行人的独立董事路江涌、周大庆、于振亭就公司第一届董事会第十次会议审议的《关于为子公司申请银行综合授信提供担保的议案》发表如下独立意见：上述担保属于公司正常生产经营事项，不存在损害公司及股东利益的情形。
2014年2月25日，发行人的独立董事路江涌、周大庆、于振亭对发行人2013
年1月至2013年12月（以下简称“近一年”）发生的关联交易发表如下独立意见：我们审阅了公司近一年重大关联交易情况，我们认为，公司近一年与关联方之间的关联交易履行了相关决策程序或已经其他非关联股东认可，符合公司章程公司内部有关制度的规定，履行了法定的批准程序，遵循了公平、自愿、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
3、监事会
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|序号|会议届次|时间|会议决议事项|
|1|第一届监事会第三次会议|2013-10-16|《关于审阅公司 2013 年第一季度至第三季度财务报表的议案》|
|2|第一届监事会第四次会议|2014-2-25|《关于公司截至 2013 年 12 月 31 日财务报表的议案》|

经核查，金杜认为，发行人上述股东会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效，相关重大决策行为合法、合规、真实、有效。
十一、自2013年6月14日以来“发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”的变化情况
2014年2月25日，辰安科技董事会做出第一届董事会第十二次会议决议，聘请陈涛、孙占辉、梁光华、吴鹏为公司副总经理，该等聘任自修改后的公司章程经股东大会审议通过后生效。金杜认为，发行人上述人员的变化符合法律、法规、规范性文件及发行人公司章程的有关规定，履行了必要的法律程序。
发行人原有六名高级管理人员，为一名总经理，三名副总经理，一名财务总监，一名董事会秘书。2014年，发行人因公司经营工作及业务调整需要，增加四名副总经理，并由董事会秘书兼任其中一名副总经理。增加后，发行人的高级管理人员人数由六名增至九名。金杜认为，发行人最近两年内高级管理人员没有发生重大变化。
十二、自2013年6月14日以来“发行人的税务”的变化情况
（一）发行人
根据北京市海淀区国家税务局第五税务所于2014年1月16日出具的《北京市海
淀区国家税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：海国税五所
[2014]自告字第0011号），涉税信息时间段自2013年1月1日至2013年12月31日，
“根据中国税收征管信息系统记载，辰安科技在此期间在我局未接受过行政处罚”。但是经金杜核查，2013年因客户保管不慎丢失增值税普通发票1份，辰安科技被处以罚款2,000元（具体情况详见本补充法律意见“十四、自2013年6月14日以来“诉讼、仲裁或行政处罚”的变化情况”）。
根据北京市海淀区地方税务局科技园上地税务所于2014年1月20日出具的《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：海上[2014]告字第0032号），辰安科技在2013年1月1日至2013年12月31日缴纳税款合计4,124,257.12元。
1、软件企业增值税退税
根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，“增值税一般纳税人销售期自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策”。发行人在2013年度享受自行开发生产的软件产品增值税即征即退的政策。
经金杜核查《税收收入退还书》，辰安科技2013年获得软件产品增值税退税12,497,808.29元。
2、技术开发收入免征增值税
依据《财政部国家税务总局关于在北京等8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》（财税[2012]71号）的规定，发行人自2012年9月1日起纳入营改增的试点范围，技术开发及服务收入改征增值税，适用税率为6%。依据《交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点有关事项的规定》（财税[2011]111号）的规定“试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税”，发行人技术开发收入免征增值税。
3、高新技术企业企业所得税税收优惠
如《律师工作报告》第十六章“发行人的税务”中“（一）发行人及其分公司、子公司的税务情况”所述，“……发行人于2011年10月28日被重新认定为高新技术企业，取得编号为GF201111002173的《高新技术企业证书》，有效期三年。根据北京市海淀区国家税务局第九税务所《企业所得税减免税备案登记书》（编号：201209JMS160006号），‘自2011年1月1日起至2011年12月31日减半征收企业所得税’，依据《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》（国发[2007]39号）及《国家税务总局关于进一步明确企业所得税过渡期优惠政策执行口径问题的通知》规定，发行人企业所得税率按过渡期适用税率减半征收，即2011年度适用12%的企业所得税率，2012年度适用15%的企业所得税率”，据此，发行人2013年度继续适用15%的企业所得税率。
4、财政补贴
根据《北京市高新技术成果转化项目认定办法》（京科发[2012]329号），发行人可获得高新成果转化专项资金，根据发行人提供的《预算拨款凭证（收款通知）》，发行人于2013年8月16日获得高新成果转化专项资金1,000,000元。
根据《海淀区促进科技金融创新发展支持办法》（海行规发[2012]7号），发行人可获得辅导期资金补助，根据发行人提供的《中国建设银行进账单》，发行人于2013年12月18日获得辅导期资金补助500,000元。
根据《中关村国家自主创新示范区战略性新兴产业中小企业创新资金管理办法》（中科园发[2010]31号）规定，发行人可获得上市资助金，根据发行人提供的《中国建设银行股份有限公司活期存款明细账》，发行人于2013年12月11日获得上市资助金300,000元。
根据《中关村国家自主创新示范区企业购买中介服务支持资金管理办法》（中科园发[2010]46号），发行人可获得中介服务补贴，经金杜核查中国建设银行进账单，发行人于2013年获得补助21,000元。
（二）分公司
1、广州分公司
根据广州市越秀区国家税务局于2014年1月10日出具的《纳税证明》（穗越国税纳[2014]100040号），“北京辰安科技股份有限公司广州分公司（440100689327328）是我局管辖的纳税人，在2013年7月1日至2013年12月31日期间暂未发现税收违法行为”。
根据广州市天河区地方税务局于2013年7月24日出具的《纳税情况证明》（穗天地税证字[2013]0000099号），“我局所管辖纳税户北京辰安科技股份有限公司广州分公司地方税务登记号码为4401060044872，在2009年5月至2011年8月期间实际缴纳税款为城建税0元，印花税0元，尚欠缴税款0元”。
根据广州市越秀区地方税务局于2013年7月22日出具的《纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：GZS2013_001069_99），“经核查，北京辰安科技股份有限公司广州分公司（4401060044872）2011年8月-2013年6月在我区内缴纳各项税款如下：1，印花税共45元（除个人所得税）。根据广东地税新一代税收征管信息系统记载，暂未发现该公司接受过行政处罚”。
根据广州市越秀区地方税务局于2014年1月10日出具的《纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：GZS2014_011001_99（自编）），“经核查，北京辰
安科技股份有限公司广州分公司（4401060044872）2013年7月-2013年11月在我区内共缴纳税款0元（除个人所得税）。根据广东地税新一代税收征管信息系统记载，暂未发现该公司接受过行政处罚”。
根据广州市越秀区地方税务局于2014年4月14日出具的《纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：GZS2014_000616_99），涉税信息所属期间自2013年12月至2014年3月，“根据广东地税新一代税收征管信息记载，暂未发现该公司接受过行政处罚”。
2、长春分公司
根据长春市朝阳区国家税务局于2013年7月15日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司自2013年2月2日至本证明出具日依法向我局纳税，未发现少计提或多计提国税，未发现应缴未缴税项，未发现任何拖欠税款的情形，未发现违反国家税务法律、法规的情形，未发现涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据长春市朝阳区国家税务局于2014年1月6日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司自2013年7月15日至本证明出具日依法向我局纳税，不存在少计提或多计提国税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款的情形，不存在违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据长春市朝阳区地方税务局于2013年7月15日出具的《情况说明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司，纳税识别号220104697788212，该纳税人在2013年2月2日至2013年7月15日在吉林省长春市朝阳区地方税局申报缴纳个人所得税累计1,577.88元”。
根据长春市朝阳区地方税务局于2014年1月6日出具的《情况说明》，“北京辰安科技股份有限公司长春分公司，纳税识别号220104697788212，该纳税人在2013年7月15日至本证明出具日在吉林省长春市朝阳区地方税局申报缴纳个人所得税累计3,154.60元”。
3、武汉分公司
根据武汉市东湖新技术开发区国家税务局于2013年7月17日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司自2013年2月22日以来依法向我局纳税，不存在少计提或多计提国税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款的情形，不存在违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据武汉市东湖新技术开发区国家税务局于2014年1月15日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司自2013年7月17日以来依法向我局纳税，不存在少计提或多计提国税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款的情形，不存在违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据武汉市东湖新技术开发区地方税务局第三税务所于2013年7月17日出具的《纳税证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司2013年2月27日至证明出具时按期申报缴纳税款：个人所得税：56,165.73元，土地使用税：1,401.96元，房产税：65,099.70元，印花税：130.70元，合计122,798.09元。暂未发现违规行为，税务机关未对其予以行政处罚”。
根据武汉市东湖新技术开发区地方税务局第三税务所于2014年1月21日出具的《纳税证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司2013年7月18日至2013年12月31日期间无违规行为”。
4、昆明分公司
根据云南省昆明市盘龙区国家税务局第六税务分局于2014年1月22日出具的《证明》，“我辖区纳税人北京辰安科技股份有限公司昆明分公司，于2011年5月10日办理了税务登记，纳税人识别号为530103571896808。该公司自成立以来向我局自行申报纳税，税收征管系统反映该纳税人2013年度（2013年1月1日至2013年12月31日）累计缴纳企业所得税1,311.15元，无涉税处罚记录”。
根据昆明市盘龙区地方税务局2014年1月24日出具的《纳税证明》（盘龙地税征（2014）06号），昆明分公司自2013年1月1日至2013年12月31日，向该局缴纳税款22,844.07元。
5、天津分公司
根据天津市河西区国家税务局于2014年1月13日出具的《纳税证明》（津西国税税证明证（2014）第5号），天津分公司在2013年1月1日至2014年1月13日向我局缴纳企业所得税68.93元，在2013年1月1日至2014年1月13日共实现增值税出口免抵额调库共计0元。
根据发行人的说明及承诺并经金杜核查，天津分公司未涉及地税缴纳事项。
6、长沙分公司
根据长沙市天心区国家税务局大托税务分局于2014年1月17日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长沙分公司自成立至今依法向我局纳税，不存在少
计提或多计提国税，不存在应缴未缴税项，不存在拖欠税款的情形，不存在违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据湖南省长沙市天心区地方税务局于2014年1月21日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司长沙分公司自2011年6月成立至今依法向我局纳税，没有应缴未缴税项，不存在拖欠税款的情形，暂未发现违反国家税务法律、法规的情形，目前没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录”。
7、海南分公司
根据发行人的说明及承诺并经金杜核查，截至本法律意见书出具之日，海南分公司尚未实际开展业务，未产生税项。
8、济南分公司
根据发行人的说明及承诺并经金杜核查，截至本法律意见书出具之日，济南分公司尚未实际开展业务，未产生税项。
9、哈尔滨分公司
根据哈尔滨市香坊区国家税务局于2013年7月17日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司哈尔滨分公司自成立以来依法向我局纳税，未发现少计提或多计提国税，未发现应缴未缴税项，未发现任何拖欠税款的情形，未发现违反国家税务法律、法规的情形，未发现涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据哈尔滨市香坊区国家税务局于2014年1月7日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司哈尔滨分公司自2013年7月17日至本证明出具日依法向我局纳税，未发现少计提或多计提国税，未发现应缴未缴税项，未发现任何拖欠税款的情形，未发现违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据哈尔滨市香坊区地方税务局成高子所于2013年7月17日出具的《证明》，“2013年5月10日至本证明出具日，北京辰安科技股份有限公司哈尔滨分公司属于我局正常征管户型，所执行税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件要求，暂未发现偷税、漏税、欠税或其他违反税收管理相关法律、法规的情况”。
根据哈尔滨市香坊区地方税务局成高子所于2014年1月7日出具的《证明》，“2013年7月17日至本证明出具日，北京辰安科技股份有限公司哈尔滨分公司属于我局正常征管户型，所执行税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件要求，
暂未发现偷税、漏税、欠税或其他违反税收管理相关法律、法规的情况”。
10、新疆分公司
新疆分公司现持有乌鲁木齐市天山区国家税务局青年路税务所于2013年8月1日核发的新国税字650102072226084号《税务登记证》和乌鲁木齐市地方税务局于2013年7月29日核发的乌地税登字650102072226084号《税务登记证》。
根据乌鲁木齐市天山区国家税务局青年路税务所于2014年3月11日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司新疆分公司自成立以来依法向我局纳税，不存在少计提或多计提国税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款的情形，不存在违反国家税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据乌鲁木齐天山区地方税务局东门营房税务所于2014年3月11日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司新疆分公司自成立以来依法向我局纳税，不存在应缴未缴税项，不存在任何拖欠税款的情形，不存在违反国家及地方税务法律、法规的情形，没有涉及任何税项纠纷与任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
（三）子公司及子公司的子公司
1、辰安测控
根据北京市海淀区国家税务局第五税务所于2014年3月18日出具的《北京市海淀区国家税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海国税[2014]机告字第00005131号），涉税信息时间段为自2013年1月1日至2014年2月28日，“根据中国税收征管信息系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
根据北京市海淀区地方税务局清河税务所于2014年3月18日出具的《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海清[2014]告字第0045号），涉税信息所属期间自2013年1月1日至2014年2月28日，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
北京市海淀区国家税务局向辰安测控下发了海国税批[2012]904032号、海国税批[2012]904039号通知，核准辰安测控分别自2012年4月1日、2012年10月1日起对辰安测控销售的软件产品ZZ-89辐射型灰份热值仪软件V1.0、煤质煤量管理平台V1.0实行增值税即征即退政策。
经金杜核查《税收收入退还书》，辰安测控2013年获得软件产品增值税退税1,214,485.51元。
辰安测控全资子公司武汉辰安情况：
根据黄石市经济技术开发区国家税务局于2014年1月9日出具的《证明》，“我辖区纳税人武汉辰安伟业科技有限公司，于2011年8月26日办理了税务登记，纳税人识别号为：420206679754481。该公司自成立以来向我局自行申报纳税，税收征管系统反映该纳税人2013年1月至2013年12月累计缴纳增值税38,909.60元，企业所得税1,986.679元”。
根据黄石市地方税务局团城山分局于2014年1月9日出具的《证明》，“武汉辰安伟业科技有限公司自成立以来，能依法向我局自行申报纳税，系统无涉税处罚记录”。
2、安徽泽众
根据合肥市高新区国家税务局于2013年7月16日出具的《证明》，“安徽泽众自2013年1月23日至《证明》开具之日依法向该局纳税，未发现少计提或多计提国税，未发现应缴未缴税项，未发现任何拖欠税款的情形，未发现违反国家税务法律、法规的情形，未发现涉及任何税项纠纷或任何与缴税有关的处罚记录或因此被政府有关部门处罚或被提起行政、民事诉讼”。
根据合肥市高新区国家税务局于2014年1月8日出具的《证明》，“安徽泽众自2013年7月17日至本《证明》出具日，安徽泽众安全科技有限公司属于我局正常征管户型，所执行税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求，暂未发现偷税、漏税、欠税或其他违反税收管理相关法律、法规的情况”。
根据合肥市高新区地方税务局于2013年7月18日出具的《证明》，“安徽泽众自2013年1月23日至《证明》出具日，所执行税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求，暂未发现偷税、漏税、欠税或其他违反税收管理相关法律、法规的情况”。
根据合肥市高新区地方税务局于2014年1月8日出具的《证明》，“自2013年7月19日至本《证明》出具日，安徽泽众安全科技有限公司属于我局正常征管户型，所执行税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求，暂未发现偷税、漏税、欠税或其他违反税收管理相关法律、法规的情况”。
如《律师工作报告》第十六章“发行人的税务”中“（一）发行人及其分公司、子公司的税务情况”所述，“安徽泽众于2012年9月5日颁发的《软件企业认定证书》，证书编号为皖R-2012-0005。根据《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税[2008]1号）的规定，中国境内新办软件生产企业经认定后，自开始获利年度起，享受‘两免三减半’所得税优惠。根据合肥市高新技术开发区国家税务局《企业所得税减免税备案表》，安徽泽众2012年度免征企业所得税”，据此，安徽泽众2013
年度继续免征企业所得税。
如《律师工作报告》第十六章“发行人的税务”中“（一）发行人及其分公司、子公司的税务情况”所述，“安徽泽众于2012年9月5日由安徽省经济和信息化委员会认定为软件企业。《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25号）第一条第一款规定，“自2000年6月24日起至2010年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税”。《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）规定，自2011年1月28日起继续实施软件增值税优惠政策”，安徽泽众2013年度继续享受销售自行开发生产的软件产品增值税即征即退的政策。
经金杜核查《税收收入退还书》，安徽泽众2013年获得软件产品增值税退税1,918,858.63元。
根据合肥市人民政府办公厅《合肥市承接产业转移加快新型工业化发展若干政策（试行）》（合政[2011]51号）、合肥市人民政府办公厅《合肥市承接产业转移进一步推进自主创新若干政策措施（试行）》（合政[2011]54号）规定，安徽泽众可获得固定资产投资补助资金，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众于2013年7月2日获得固定资产投资补助资金2,490,000元。
根据合肥市经济和信息化委员会、合肥市国土资源局、合肥市规划局、合肥市财政局、合肥市房地产管理局《关于加快都市产业园标准化厂房建设的若干意见》（合经信法规[2013]58号）规定，安徽泽众可获得房租补贴，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众于2013年5月14日获得房租补贴300,000元。
根据安徽省财政厅《关于印发安徽省特色产业中小企业发展资金管理办法暨2013年度申报工作的通知》（财企[2013]1661号）规定，发行人可获得特色产业中小企业发展资金，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众于2013年12月24日获得特色产业中小企业发展资金200,000元。
根据合肥市人民政府办公厅《关于印发合肥市承接产业转移进一步推进自主创新若干政策措施（试行）的通知》（合政[2012]53号）规定，发行人可获得科技创新奖励，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众于2013年5月30日获得科技创新奖励100,000元。
根据合肥市委组织部、合肥市科学技术局、合肥市人力资源和社会保障局、
合肥市财政局《关于开展合肥市2013年度“228”产业创新团队岗位设立申报和创新团队带头人选聘工作的通知》（合组[2013]117号）规定，发行人可获得“228”产业创新团队补贴，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众于2013年12月18日获得“228”产业创新团队补贴100,000元。
根据合肥市高新开发区科技局《合肥高新区鼓励自主创新促进新兴产业发展若干政策措施（试行）》（合高管[2012]162号）规定，发行人可获得知识产权补贴款，根据发行人提供的《合肥高新技术产业开发区财政直接支付凭证》，安徽泽众分别于2013年10月24日获得专利补贴4,000元、2013年12月12日获得知识产权补贴款6,000元。
3、华辰泽众
根据北京市海淀区国家税务局第二税务所于2014年3月13日出具的《北京市海淀区国家税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海国税[2014]机告字第00005072号），涉税信息时间段为自2013年6月1日至2013年12月31日，“根据中国税收征管信息系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
根据北京市海淀区地方税务局翠微路税务所于2014年3月13日出具的《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海翠[2014]告字第0055号），涉税信息期限自2013年3月1日至2013年12月31日，在此期间华辰泽众缴纳税款合计111,466.96元。
4、北京安标
北京安标现持有北京市国家税务局和北京市地方税务局于2014年1月15日共同核发的编号为京税证字110108567419419号的《税务登记证》。
根据北京市海淀区国家税务局第五税务所于2014年3月17日出具的《北京市海淀区国家税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海国税[2014]机告字第00005124号），涉税信息时间段自2012年10月1日至2014年2月28日，“根据中国税收征管信息系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
根据北京市海淀区地方税务局青龙桥税务所于2014年2月21日出具的《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海青[2014]告字第0048号），涉税信息时间自2011年1月1日至2014年1月31日，“根据税务核心系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
5、辰安信息
辰安信息现持有北京市国家税务局和北京市地方税务局于2013年9月22日共
同核发的编号为京税证字110108078573108号的《税务登记证》。
根据北京市海淀区国税局第五税务所于2014年1月16日出具的《北京市海淀区国家税务局、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（海国税五所[2014]自告字第0010号），涉税信息时间段为自2013年9月1日至2013年12月31日，经查询，北京辰安信息科技有限公司为我局税务登记户，“根据中国税收征管信息系统记载，该企业在此期间在我局未接受过行政处罚”。
根据北京市海淀区地方税务局青龙桥税务所于2014年1月20日出具的《北京市地方税务局纳税人、扣缴义务人涉税保密信息告知书》（编号：海青[2014]告字第0017号），辰安信息在2013年9月1日至2013年12月31日合计缴纳税款33,813.26元。
根据发行人及其分公司、子公司所在地的税务主管机关出具的相关证明，发行人的说明与承诺并经金杜核查，截至本法律意见书出具之日，发行人近三年依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
十三、自2013年6月14日以来“发行人的环境保护和产品质量、技术等标准”的变化情况
（一）环境保护
1、发行人
根据北京市海淀区环境保护局于2014年1月14日出具的《环保守法核查证明》（京海环保守法字[2014]83号），“经查，北京辰安科技股份有限公司近三年内在我局无违反环境保护法律、法规及规章的处罚记录”。
2、分公司
根据广州市天河区环境保护局于2013年8月6日出具的《申请上市或再融资企业环保守法情况核查表》，从2009年5月5日至2011年8月18日期间，“经查，该单位现已搬迁，在我区经营期间无环保行政处罚记录，同意办理环保守法证明”。核查时间为从2009年5月5日至2011年8月18日。根据广州市越秀区环境保护局于2013年8月1日出具的《申请上市或再融资企业环保守法情况核查表》（越环守字[2013]080号），“该企业于核查期间在越秀区辖内未发现有环境违法行为，没有被群众投诉和被行政处罚的记录”，核查时间为从2013年1月1日至2013年6月30日。
根据广州市越秀区环境保护局于2014年1月13日出具的《申请上市或再融资企业环保守法情况核查表》（越环守字[2014]009号），核查时间从2013年7月1日至2013年12月31日，“北京辰安科技股份有限公司广州分公司于核查期间在越秀区
辖内未发现有环境违法行为，没有被群众投诉和被行政处罚的记录”。
根据武汉市环境保护局东湖新技术开发区分局于2014年1月20日出具的《证明》，“北京市辰安科技股份有限公司武汉分公司在我辖区内开展的经营遵守国家和地方有关环境保护方面的法律法规，没有发生环境污染事故和污染纠纷，没有发生环境污染投诉，也没有受到我局的行政处罚”。
根据昆明市五华区环境保护局于2014年1月23日出具的《证明》，“兹证明北京辰安科技股份有限公司昆明分公司（法定代表人：吴鹏，地址：昆明市威远街华夏大厦东塔25楼F号）自2013年1月1日至今，未发生过环境违法违规行为”。
根据天津市河西区环境保护局于2014年1月13日出具的《环境保护情况证明》，“北京辰安科技股份有限公司天津分公司能够遵守国家及地方环境保护法律、法规和规范性文件的规定，其生产经营活动符合有关环境保护的要求和标准，自2013年1月1日至今没有发生过重大环境污染事故，亦不存在因违反有关环境保护法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情况”。
根据长沙市环境保护局于2014年2月17日出具的《关于北京辰安科技股份有限公司长沙分公司有关环境守法的证明》，“北京辰安科技股份有限公司长沙分公司位于长沙市天心区芙蓉南路一段758号和庄公寓，该公司2011年6月成立至今。在我市辖区范围内能够认真执行国家和地方有关环境保护方面的法律、法规、规章和规范性文件，不存在因不符合国家和地方有关环境保护方面的法律、法规、规章和规范性文件的要求而被我局处罚的情形”。
根据海南省国土资源厅于2013年8月29日出具的《海南省国土资源厅环保核查证明》，“本次核查时段为2010年7月1日至2013年7月31日。经核查，北京辰安科技股份有限公司海南分公司在核查时段内，能够遵守国家和地方法律法规的规定，未因环保违法行为而受到行政处罚，也无其他环保违法违规行为”。
根据海南省国土资源厅出具的《海南省国土资源厅环保核查证明》，“目前，该公司在我省没有具体的业务和项目。本次核查时间段为2013年8月29日至2014年3月14日。经核查，北京辰安科技股份有限公司海南分公司在核查时段内遵守法律法规，未受到环保相关的行政处罚”。
根据发行人的说明及承诺并经金杜核查，截至本补充法律意见出具之日，长春分公司、济南分公司、哈尔滨分公司、新疆分公司尚未实际开展业务，不涉及环境保护事项。
3、子公司及子公司的子公司
根据北京市海淀区环境保护局于2014年2月12日出具的《环保守法核查证明》
（京海环保守法字[2014]134号），“北京辰安测控科技有限公司自2011年3月21日成立之日起至今在我局无违反环境保护法律、法规及规章的处罚记录”。
辰安测控全资子公司武汉辰安情况如下：根据黄石经济技术开发区环境保护局于2014年1月20日出具的《证明》，“武汉辰安自成立至本证明出具之日，一直遵守国家及地方环境保护相关法律法规、规章及规范性，生产经营符合环境保护法律法规的要求，履行了环境影响评价制度和‘三同时’制度；已经取得所需全部环保相关批复及证照，其环保设施已通过环境保护行政主管部门的验收，主要污染源排放的污染物指标符合国家和地方规定的相关排放标准或得到了妥善处置，按时、足额缴纳排污费等环境保护相关费用；不存在因违反环保法律、法规和规范性文件而受到或可能受到行政处罚的情形”。
根据合肥市环境保护局高新技术产业开发区分局于2014年1月8日出具的《证明》，安徽泽众“日常能够遵守国家环保相关法律法规的要求，未因环保方面问题受过我局任何行政处罚”。
根据北京市海淀区环境保护局于2014年3月19日出具的《环保守法核查证明》（京海环保守法字[2014]191号），华辰泽众“自2013年6月13日成立至今在我局无违反环境保护法律、法规及规章的处罚记录”。
根据北京市海淀区环境保护局于2014年3月25日出具的《环保守法核查证明》（京海环保守法字[2014]197号），北京安标“近三年内在我局无违反环境保护法律、法规及规章的处罚记录”。
根据北京市海淀区环境保护局于2014年1月23日出具的《环保守法核查证明》（京海环保守法字[2014]121号），辰安信息“自2013年9月5日成立之日起至今在我局无违反环境保护法律、法规及规章的处罚记录”。
根据发行人及其分公司、子公司所在地的环境保护部门出具的相关证明、发行人的说明与承诺并经金杜核查，发行人近三年不存在因违反环境保护方面的法律、行政法规、规范性文件而被处罚的情况。
（二）产品质量、技术
1、发行人
根据北京市海淀区质量技术监督局于2014年3月17日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司近三年在北京海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”。
2、分公司
根据广州市越秀区质量技术监督局于2013年7月29日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司广州分公司在2013年1月至今的生产经营过程中，未发现违反国家有关产品质量技术监督方面法律、法规的行为，未受到我局相关行政处罚”。
根据广州市越秀区质量技术监督局于2014年1月9日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司广州分公司在2013年7月30日至今的生产经营过程中，未发现违反国家有关产品质量技术监督方面的法律、法规的行为，未受到我局相关行政处罚”。
根据武汉市东湖新技术开发区质量技术监督局于2013年7月22日出具的《关于北京辰安科技股份有限公司武汉分公司产品质量和技术情况的确认函》，“一、北京辰安科技股份有限公司武汉分公司已按照国家有关法律、法规的要求办理了与产品生产、销售相关的全部许可证件。北京辰安科技股份有限公司武汉分公司的产品符合国家有关产品质量和技术监督标准，未有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形”。
根据武汉市东湖新技术开发区质量技术监督局于2014年1月17日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司武汉分公司从公司成立至本证明开具之日，在东湖开发区内不存在因违反质量技术监督相关法律法规、规章制度及其他规范性文件而受到本局行政处罚的情形，未发生质量事故”。
根据昆明市质量技术监督局五华区分局于2014年1月21日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司昆明分公司为本局辖区内企业，自2011年4月26日起以来未受过本局的行政处罚，该公司在本辖区内不存在任何违反国家及地方产品质量和质量技术监督法律、法规和规范性的情形，无国家、省、市产品质量监督抽查存在严重不合格或质量事故的情况”。
根据天津市质量技术监督局于2013年7月29日出具的《证明》，“经我局有关部门查询核实，北京辰安科技股份有限公司天津分公司自2013年2月2日至今没有违反质量技术监督法律法规等不良记录”。
根据长沙市质量技术监督局于2014年2月13日出具的《证明》，“我局为北京辰安科技股份有限公司长沙分公司的质量技术监管单位。该公司自成立之日（2011年6月22日）起至今能合法经营、遵守国家和地方有关质量技术监督管理的法律法规，其生产的产品符合有关产品和质量技术标准。不存在违反质量技术监督法律法规情形。我局亦未收到过对其产品和服务的投诉，该公司也没有受到我局的行政处罚”。
根据海南省海口质量技术监督局于2013年8月5日出具的《证明》，“北京辰安科技股份有限公司海南分公司，该公司自2013年3月9日至7月29日没有受我局行政处罚的记录”。
根据海南省海口质量技术监督局于2014年2月26日出具的《证明》，“兹证明，北京辰安科技股份有限公司海南分公司自2013年8月5日至今没有因违反质量技术监督法律法规而受到我局行政处罚的记录”。
根据发行人的说明及承诺并经金杜核查，长春分公司、济南分公司、哈尔滨分公司、新疆分公司尚未实际开展业务，不涉及产品质量及技术问题。
3、子公司及子公司的子公司
根据北京市海淀区质量技术监督局于2014年4月14日出具的《证明》，“北京辰安测控科技有限公司近三年在北京海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”。
辰安测控全资子公司武汉辰安情况如下：根据黄石市质量技术监督局于2013年7月22日出具的《关于武汉辰安伟业科技有限公司产品质量和技术情况的确认函》，“武汉辰安伟业科技有限公司自2008年成立至今所销售的产品，已按国家的有关法律、法规要求办理了与产品所需的全部证照。武汉辰安伟业科技有限公司已办理组织机构代码证，自2008年成立以来未有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形”。
根据黄石市质量技术监督局于2014年4月17日出具的《关于武汉辰安伟业科技有限公司产品质量和技术情况的确认函》，“兹确认，武汉辰安伟业科技有限公司自2008年成立至今的产品质量和技术情况如下：武汉辰安伟业科技有限公司所销售的产品，已按照国家的有关法律、法规的要求办理了与产品所需的全部证照。
武汉辰安伟业科技有限已办理组织机构代码证，自2008年成立以来未有因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形”。
根据合肥市质量技术监督局于2014年1月14日出具的《证明》，“安徽泽众安全科技有限公司自2013年6月至今，未发现因违反质量技术监督方面的法律、法规而被我局行政处罚的记录”。
根据北京市海淀区质量技术监督局于2014年4月1日出具的《证明》，“北京华辰泽众信息科技有限公司自2013年6月13日至今在北京市海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”。
根据北京市海淀区质量技术监督局于2014年4月14日出具的《证明》，“北京安标科技有限公司近三年在北京市海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”。
根据北京市海淀区质量技术监督局于2014年2月14日出具的《证明》，“北京辰安信息科技有限公司自2013年9月5日至今在北京市海淀区质量技术监督局无行政违法不良记录”。
根据发行人提供的有关产品质量及技术方面的文件、发行人及其分公司、子公司所在地的质量技术监督管理部门出具的相关证明、发行人的说明与承诺并经金杜核查，发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准，近三年不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚的情况。
十四、自2013年6月14日以来“诉讼、仲裁或行政处罚”的变化情况
2013年10月30日，北京市海淀区国家税务局第九税务所向辰安科技作出《税务行政处罚决定书》（海九国罚[2013]371号），根据该处罚决定书，辰安科技因2013年客户保管不慎丢失增值税普通发票1份被处以罚款2,000元。辰安科技已于2013年10月30日全部缴纳上述应缴罚款。
《中华人民共和国发票管理办法》（1993年12月12日国务院批准、1993年12月23日财政部令第6号发布，根据2010年12月20日《国务院关于修改〈中华人民共和国发票管理办法〉的决定》（国务院令第587号）修订）第三十六条规定，“跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票，以及携带、邮寄或者运输空白发票出入境的，由税务机关责令改正，可以处1万元以下的罚款；情节严重的，处 1万元以上 3万元以下的罚款；有违法所得的予以没收。丢失发票或者擅自损毁发票的，依照前款规定处罚。”
据此，金杜认为，鉴于辰安科技的该等税务违规行为系因客户保管发票不慎而发生，辰安科技所受罚款亦并不属于违反发票管理相关法律法规规定的行为中情节严重的情形，辰安科技已及时、足额缴纳了罚款，辰安科技该等行政处罚情况不会对发行人本次发行上市造成重大不利影响。
根据发行人的说明与承诺并经金杜核查，除上述行政处罚外，截至本补充法律意见出具之日，发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
十五、本次发行上市的总体结论性意见
基于上述事实，金杜认为，发行人自2013年6月14日至本补充法律意见出具之日所发生的变化，不会对《法律意见》中金杜发表的结论意见构成影响，金杜发表的结论意见依然有效。
本补充法律意见正本一式三份。
（下接签字页）
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|（此页无正文，为《〈北京市金杜律师事务所关于北京辰安科技股份有限公司首次|
|公开发行股票并在创业板上市的法律意见〉的补充法律意见（一）》之签字盖章页）|
|北京市金杜律师事务所 经办律师：周 宁|
|张 明 远|
|单位负责人：王 玲|
|二〇一四年 月 日|

附件一：发行人新增的租赁使用的房产情况
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|序号|租用方|出租方/房屋所有权人||租用的房产|地址|租用面积（㎡）|租赁期限|租赁备案|
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|1|辰安科技|高昕|京房权证海私移字第059396号||北京市海淀区华清嘉园小区9楼1503号|90.42|自2013年 7月15日至2014年7 月14日止|未备案|
|2|辰安科技|原鲲|X京房权证海私字第021358号||北京市海淀区东王庄22号楼3门502|76.8|自2013年 7月11日至2014年7 月10日止|未备案|
|3|辰安科技|伍建平|X京房权证字第363182 号||北京市海淀区成府路甲23号7号楼2层1门121|80.7|自2013年 7月9日至2014年7 月8日止|未备案|
|4|辰安科技|龙思超|长房权证天心字第711114365||长沙市天心区和庄公寓大厦/花园A1座25层2513位|95.79|自2013年12月31日至2014年12 月31日止|已备案|
|5|辰安科技|颜阳|X京房权证海字第167480号||北京市海淀区信息路甲28号7层D座07B-02|51|自2013年 8月25日至2014年8 月24日止|未备案|
|6|辰安科技|曾静怡|武房权证湖字第200705316号||武汉市洪山区大学园路一号万科城市花园上东一区C1-301 室|128.8|自2014年 4月1日至2014年9 月30日|未备案|
|7|辰安科技|唐根妹|沪房地卢字2007第002623号||上海市黄浦区南昌路260 号601室|40.43|自2013年 11月10日至2014年11 月9日|未备案|

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|序号|租用方|出租方/房屋所有权人||租用的房产|地址|租用面积（㎡）|租赁期限|租赁备案|
|||||证号|||||
|8|辰安科技|朱泓达|邕房权证字第01877473号||南宁市青秀区滨湖路55号南湖国际广场4号楼1701号房|134.81|自2013年 12月5日至2014年12 月4日止|未备案|
|9|辰安科技|武汉云洲伟业商贸有限公司（注）|尚未取得||武汉市东湖新技术开发区武大科技园航域科技大厦4楼02 室|537|自2013年 12月1日至2018年11 月30日止|未备案|
|10|辰安科技|马碧贵、马源|成国用（1997）第292号||成都市盘古花园3栋3单元6楼2号|144.32|自2013年 5月31日至2015年5 月30日止|已备案|
|11|广州分公司|中铁二十五局集团南方实业开发有限公司|粤房地证字第C5946817号||广州市越秀区中山一路57号904部位|142|2013年8月1日至2014年8月31 日止|已备案|
|12|广州分公司|中铁二十五局集团南方实业开发有限公司|粤房地证字第C5946817号||广州市越秀区中山一路57号903部位|76|2013年9月1日至2014年8月31 日止|已备案|

注：经金杜核查，上表中第9项发行人自武汉云洲伟业商贸有限公司租赁使用的相关房产的权属方为自然人朱洪波、林四华。
2012年12月15日，朱洪波、林四华（买受人）与武汉阳光广济医药开发有限公司（出卖人）签署《武汉市商品房买卖合同》（合同编号：湖120062862），买受人向出卖人购买武汉市东湖开发区武汉大学科技园第24#楼4层2号房。该房屋目前尚未取得《房屋所有权证》。对于前述出租行为，2013年12月1日，朱洪波、林四华出具《授权书》，载明“授权方：朱洪波、林四华，系武汉市东湖技术开发区武大科技园武大航域A2栋4楼02室房屋产权所有人。现授权武汉云洲伟业商贸有限公司代表授权方处理与北京辰安科技股份有限公司相关的针对上述房产的租赁事宜，授权有效期2013年12月1日至2018年11月30日”。
附件二：发行人新增（含变更）的专利情况
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||序|专利类型|专利名称|设计人/发明人|专利权人|专利号|授权公告日|备注|
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|1||实用新型|一种煤炭灰分检测装置测量探头|衣宏昌、林谦、梁漫春、张志康、刘韬|辰安有限|ZL200620022941.6|2007年5月30日|2013年7 月1日，专利权人变更为辰安科技|
|2||实用新型|防汛预警装置和系统|吴鹏；陈涛；王国栋；田智武|辰安科技|ZL201320445460.6|2014年1月29日||
|3||实用新型|一种无人机地面监测控制系统|梁光华；王大军；杨建力；徐立梅；唐红洋|安徽泽众|ZL201320590316.1|2014年3月12日||
|4||实用新型|核辐射应急监测飞行器|梁光华；吕杰；徐立梅；王亮；王丽娟；唐红洋|安徽泽众|ZL201320469131.5|2014年3月12日||

附件三：发行人专利申请受理通知情况
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||序|申请号|申请日|申请人|名称|备注|
||号||||||
|1||201210333174.0|2012 年9 月11日|中国长江三峡集团公司、辰安有限|一种基于企业三级指挥模式下的应急指挥调度方法及系统|2013年6 月28日，申请人名称变更为中国长江三峡集团公司、辰安科技|
|2||201310314535.1|2013 年7 月24日|辰安科技|物联网通信设备及其控制方法和物联网监测系统||

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||序|申请号|申请日|申请人|名称|备注|
||号||||||
|3||201310437758.7|2013 年9 月24日|安徽泽众|一种无人机地面监测控制系统||
|4||201320640696.5|2013年10月17日|安徽泽众|小型移动应急平台||
|5||201420032786.0|2014 年1 月20日|安徽泽众|气象灾害预警信息发布装置||

附件四：发行人新增（含变更）的软件著作权情况
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||序|证书号|登记号|软件名称|著作权人||权利取得|权利范围||首次发表||证书核发|备注|
||号||||||方式|||日期||日期||
|1||软著登字第0648786 号|2013SR143024|人防工程建设与运维监管系统V1.0|辰安科技|原始取得||全部权利|2013年7月20日||2013年12月11日|||
|2||软著登字第0408072 号|2012SR040036|深圳供电局大运会保供电应急指挥系统V1.0|辰安有限、深圳供电局有限公司|原始取得||全部权利|2012年3月16日||2012年5月16日||2013 年6 月 26日，著作权 人 名称 变 更为 辰 安科技、深圳 供 电局 有 限公司|
|3||软著登字第0690832 号|2014SR021588|泽众超高层建筑人员定位系统[简称：超高层人员 定 位 系统]V1.0|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2014年2月24日|||

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||序|证书号|登记号|软件名称|著作权人||权利取得|权利范围||首次发表||证书核发|备注|
||号||||||方式|||日期||日期||
|4||软著登字第0657836 号|2013SR152074|泽众平安社区综合应用管理系统V1.0|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年12月20日|||
|5||软著登字第0618161 号|2013SR112399|泽众预警信息发布系统V1.0|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年10月23日|||
|6||软著登字第0615183 号|2013SR109421|泽众预警信息发布终端软件V1.0|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年10月16日|||
|7||软著登字第0544597 号|2013SR038835|泽众网络地图下载 器 软 件V1.0[简称：泽众网络地图下载器V1.0]|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年4月28日|||
|8||软著登字第0544600 号|2013SR038838|泽众飞行器地面站控制系统软件V1.0[简称：飞行器地面站控制系统V1.0]|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年4月28日|||
|9||软著登字第0544609 号|2013SR038847|泽众地震报警器软件V1.0[简称：地 震 报 警 器V1.0]|安徽泽众|原始取得||全部权利|未发表||2013年4月28日|||
|10||软著登字第0633701 号|2013SR127939|海外应急门户系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月18日|||
|11||软著登字第0633475 号|2013SR127713|海外应急地理信息系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月18日|||
|12||软著登字第0633698 号|2013SR127936|公共交通管理系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月18日|||

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||序|证书号|登记号|软件名称|著作权人||权利取得|权利范围||首次发表||证书核发|备注|
||号||||||方式|||日期||日期||
|13||软著登字第0633693 号|2013SR127931|海外应急资源管理系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月18日|||
|14||软著登字第0633752 号|2013SR127990|危机事件应急管理系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月18日|||
|15||软著登字第0632208 号|2013SR126446|海外可视化培训演练系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|16||软著登字第0632547 号|2013SR126785|社会安全风险分析评估系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|17||软著登字第0632220 号|2013SR126458|警用智能终端系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|18||软著登字0632541 号|2013SR126779|洪水淹没分析系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|19||软著登字第0632163 号|2013SR126401|应急智能终端交互系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|20||软著登字第0632719 号|2013SR126957|云架构接处警系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|21||软著登字第0632545 号|2013SR126783|海外应急信息发布系统V1.0|辰安信息|原始取得||全部权利|未发表||2013年11月15日|||
|22||软著登字第0588699 号|2013SR082937|危化品培训演练系统V1.0|北京安标|原始取得||全部权利|2013年6月1日||2013年8月9日|||
|23||软著登字第0585448 号|2013SR079686|三维应急推演培训系统V1.0|北京安标|原始取得||全部权利|2013年6月1日||2013年8月2日|||
|24||软著登字第0545446 号|2013SR039684|应急物资信息管理平台V1.0|北京安标|原始取得||全部权利|2012年4月7日||2013年5月2日|||

附件五：发行人新增重大合同情况
（一）销售合同（合同金额在500万元以上）
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||序号||采购方||合同金额||合同内容|签订日期||合同期限|
|1||中国电子进出口总公司||100,211,000 美元||中国电子进出口总公司向辰安信息采购委内瑞拉公共安全与应急管理系统货物||2014年1 月15日|未载明||
|2||||90,875,000 美元||中国电子进出口总公司委托辰安信息提供公共安全与应急管理系统的技术开发工作并提供软件成果物（委内瑞拉项目）||2013年12 月31日|2013年12月31日至2020年12 月31日||
|3||||10,000,000 美元||中国电子进出口总公司向辰安信息采购委内瑞拉公共安全与应急管理系统技术服务||2014年1 月15日|未载明||
|4||||3,515,909 美元||中国电子进出口总公司向辰安科技采购苏克雷区演示中心货物||2013年9 月27日|未载明||
|5||||8,820,000 元||中国电子进出口总公司委托辰安信息提供基于ECU-911服务的UVC安全社区系统的技术开发工作并提供软件成果物||2013年12 月24日|2013年12月20日至2020年12 月20日||
|6||南宁市公安消防支队||26,696,762 元||南宁市公安消防支队向辰安科技及广西十万火急科技有限公司采购南宁市消防安全重点单位监控管理及灭火救援指挥辅助系统||2013年12 月15日|未载明||
|7||山东省人民政府办公厅机关||9,085,200 元||山东省人民政府办公厅机关向辰安科技采购省政府应急平台三期工程（一阶段）应急系统整合所需设备||2013年12 月19日|未载明||

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||序号||采购方||合同金额||合同内容|签订日期||合同期限|
|8||南京中网卫星通信股份有限公司||8,694,000 元||南京市中网卫星通信股份有限公司向安徽泽众采购现场应急平台设备及指挥中心设备||2013年5 月16日|未载明||

（二）融资合同及相应的担保合同
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||序|签署日期|合同编号|借款人|贷款人||贷款/授信||担保方式、担保合|贷款期限|备注|
||号||||||金额（元）||同编号|||
|1||2013年6月9日|2013年大授字第023-001 号|辰安科技|招商银行股份有限公司北京大运村支行|4,000,000||2013年6 月7日，王忠与招商银行股份有限公司北京大运村支行签订《最高额不可撤销担保书》（编号：2013 年大授字第023号），为该债权提供连带保证||自2013年 6月9日至2014年6月8日|2013 年 6 月 7日，辰安科技与招商银行股份有限公司北京大运村支行签署《授信协议》（编号：2013年大授字第023号），授信额度为2,000万元|
|2||2013年8月8日|2013年大授字第023-002 号|||2,550,000||||自2013年 8月8日至2014年8月7日||
|3||2013年9月2日|2013年大授字第023-003 号|||4,914,240||||自2013年 9月2日至2014年9月1日||
|4||2013年10月8日|2013年大授字第023-004 号|||5,030,000||||自2013年 10月8日至2014年10月7 日||
|5||2013年11月8日|2013年大授字第023-005 号|||3,500,000||||自2013年 11月8日至2014年11月7 日||

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||序|签署日期|合同编号|借款人|贷款人||贷款/授信||担保方式、担保合|贷款期限|备注|
||号||||||金额（元）||同编号|||
|6||2013年12月25日|BJ海淀ZHDK13070001|辰安科技|中国光大银行股份有限公司北京海淀支行|4,886,864||2013 年 12 月 23日，王忠与中国光大银行股份有限公司北京海淀支行签订《最高额保证合同》（编号：BJ 海淀ZHBZ13070），为该债权提供最高额连带责任保证担保||自2013年 12月25日至2014年12月24日|2013年12月23日，辰安科技与中国光大银行股份有限公司北京海 淀 支 行 签 署《 综 合 授 信 协议》（编号：BJ海淀ZH13070），授 信 额 度 为2,500万元|
|7||2013年8月30日|建京中关村2013年131552字第004号|辰安科技|中国建设银行股份有限公司北京中关村分行|44,032,500||2013年8月30日，北京中关村永丰产业基地发展有限公司与中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订《保证合同》（编号：建京中关村 2013 年131552 字第 004号），为该债权提供连带责任保证担保||自2013年 8月30日至2018年8月29日||
|8||2014年2月13日|0202165|辰安科技|北京银行股份有限公司上地支行|5,000,000||无||自首次提款日起一年|2014 年 2 月 12日，辰安科技与北京银行股份有限公司上地支行签订《综合授信合同》（编号：0201772），授信额度为 2,000 万元|
|9||2014年3月5日|0205363|||5,000,000||||自首次提款日起一年||

（三）采购合同
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||序号||合同对方||合同金额（元）||合同内容||签订日期||合同期限|
|1||北京金成联科贸有限责任公司||5,339,000||辰安科技向北京金成联科贸有限责任公司采购HP服务器产品||2013年7 月24日||未载明||

（四）其他重大合同
2013年12月30日，辰安科技（买受人）与永丰基地公司（出卖人）签署《北京市商品房现房买卖合同》（合同编号：XF466832），买受人购买出卖人坐落于海淀区丰秀中路3号院1号楼的房屋，建筑面积为4,758.36平方米，单价为19,000元/平方米，总价为 90,408,840元。