郑州华晶金刚石股份有限公司
证券代码：300064 证券简称：豫金刚石 公告编号：2019-067郑州华晶金刚石股份有限公司
关于终止募集资金投资项目并将
剩余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月25日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司拟终止募集资金投资项目，并将剩余募集资金998,929,279.94元（含利息收入，具体金额以银行结算为准）永久补充流动资金。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金尚需公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、公司2015年度非公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州华晶金刚石股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1055号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）527,356,321股，发行价格为每股 8.70元，募集资金总额 4,587,999,992.70元，扣除发行费用 20,505,558.75元，募集资金净额为人民币 4,567,494,433.95元。上述募集资金到位情况已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具亚会A验字（2016）0214号验资报告。
2、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，维护投资者合
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法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《郑州华晶金刚石股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用及变更等进行了规定。
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2016年 11月 9日和保荐机构东北证券股份有限公司分别与郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行、浙商银行股份有限公司杭州九沙支行、招商银行股份有限公司郑州高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，公司在使用募集资金时遵照履行。
公司分别于 2017年9月 14日、2017年 9月 15日、2017年 11月 15日及 2018年 8月 24日在交通银行股份有限公司郑州京广中路支行、中国光大银行股份有限公司郑州丰产路支行、平顶山银行股份有限公司郑州分行及海口联合农商银行龙昆南支行开立了理财产品专用结算账户，根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、公司《募集资金使用管理办法》、《投资理财管理制度》等有关规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的结算，不得用于存放非募集资金或用作其他用途。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2017年 4月 12日分别召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议，先后审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用75,425.62万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。亚太会计师事务所出具了《郑州华晶金刚石股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（亚会 A专审字（2017）0041号）。上述置换资金已于2017年 4月份从募集资金专户转出。
4、募集资金投资项目变更情况
公司分别于2018年12月21日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监
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事会第十二次会议、于2019年 1月4日召开2019年第一次临时股东大会，先后审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司变更募集资金用途并使用 8.10亿元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。截至本公告日，公司使用募集资金永久补充流动资金80,914.20万元。
5、募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2018年 4月 11日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 4亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月。2018年4月-2019年 3月，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 39,750.00万元，2019年 4月公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。
6、募集资金购买理财产品情况
公司于 2018年 1月 16日分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，于2018年 2月 6日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币32亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于2018年12月21日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议，于2019年 1月4日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 15亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的银行保本型理财产品已到期未转回的余额为人民币434,958,877.51元。
二、拟终止募集资金投资项目的原因
1、拟终止的募集资金投资项目资金使用及剩余情况
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公司“年产700万克拉宝石级钻石项目”于2015年立项，实施地点位于郑州市下辖荥阳市新材料产业园区，项目主要为配套大单晶金刚石的生产及主体装备、辅料辅材等车间及配套设施建设，形成大单晶金刚石专业化生产制造能力。
截至2019年 9月底，公司“年产700万克拉宝石级钻石项目”投资项目投资进度为76.96%。公司拟终止实施的募集资金投资项目实施进展情况如下：
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||募集资金承诺||||截至 2019年9月|
||序号||项目名称||||调整后投资总额|||
||||||投资总额||||30日累计投入金额|
|1||年产700 万克拉宝石级钻石项目||428,800.00||347,800.00||267,650.64||
|2||补充流动资金||27,949.44||108,949.44||108,874.30||
||合计|||456,749.44||456,749.44||376,524.94||

2、拟终止募集资金投资项目的原因及用途安排
（1）培育钻石作为新的珠宝品类，从源头毛坯的制造设备、生产加工，到成品的加工、销售，均需要产业链各环节及配套服务来支撑，相关标准还需要产业各方努力，行业协会及平台初步搭建，尽管培育钻石的关注度逐步提升，培育钻石的市场化道路仍需要时间宣传、推广及知识的普及，且基于现有技术及设备水平的提升大幅增加投资可能造成资源浪费，在新的技术突破与大规模产业化应用之间也将产生较长的时滞。为此，公司一方面在项目的实施和推进过程中，不断创新大单晶合成技术，逐步推动生产流程的自动化改造，提升生产效率，满足阶段性业务经营需求；另一方面，充分利用公司在大单晶金刚石及培育钻石领域的先发优势，携手诸多优秀企业积极引导培育钻石文化，加大产品研发、检测检验、市场拓展力度，获得更多客户及市场对培育钻石的认可。
（2）截至2019年9月底，公司固定资产及在建工程余额合计37.31亿元，在总资产中比例较高，募集资金投资项目全部投产初期公司生产成本管理将面临较大挑战，公司综合考虑当前阶段的经济形势、市场环境及公司经营情况，
拟降低固定资产投资，减少对公司资金和综合运营成本的占用，提高资产流动
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性和运营效率。
（3）受外部环境及控股股东流动性风险的影响，公司部分合作银行存在抽贷的情形，融资难、融资贵的问题愈发凸显，公司自有资金难以满足业务开展对流动资金的需求，导致短期内运营所需流动资金不足，流动资金的补充有助于公司提高资金使用效率，降低财务费用。
综合考虑以上因素，结合市场环境及公司战略发展规划和实际经营需求，根据稳健经营的原则，公司认为短期内若继续实施募投项目可能难以达到预期效益，拟终止实施“年产700万克拉宝石级钻石项目”，并将截至2019年9月底剩余募集资金及相关利息等合计 998,929,279.94元（含利息收入，具体金额以银行结算为准）永久补充流动资金，用于公司大单晶金刚石、人造金刚石单晶主营核心业务发展需要和偿还银行贷款等，优化资产结构和资源配置，满足公司业务发展对流动资金的需求，增强公司抗风险能力。
本次剩余募集资金永久补充流动资金实施完毕后，公司将适时注销募集资金专项账户。
三、终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金对公司的影响
公司看好并将继续坚定布局大单晶及宝石级钻石市场，本次终止募集资金投资项目系根据公司战略规划和实际经营发展需要，结合市场环境与公司情况做出的审慎决策，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响。同时，公司将剩余募集资金永久补充流动资金有利于提高公司资金的使用效率，降低财务费用，满足公司业务持续稳健发展的资金需求，符合公司和股东的利益，未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、公司相关说明、风险提示及承诺
1、公司最近十二个月内未进行风险投资（参与投资或与专业投资机构共同设立与主营业务相关的投资基金除外），公司已收回借予深圳市金利福钻石有限公司的款项。
2、因与公司及相关方存在借款纠纷，公司在中国工商银行股份有限公司郑
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州桐柏路支行的 298,686,539.15元资金被冻结，在郑州银行股份有限公司金水东路支行的 334,958,877.51元资金被冻结，在海口联合农商银行龙昆南支行的 100,000,000.00元资金被冻结，募集资金补充流动资金事项短期能否完全实现存在不确定性。
3、目前公司募集资金被冻结主要系相关纠纷导致的诉讼，公司已委托律师处理相关事宜，对于上述尚未了结的诉讼案件，正积极与相关方沟通处理，争取尽快解决相关诉讼事项，同时也将积极应诉，依法主张自身合法权益，切实维护公司和股东的利益；针对已执行的案件，公司将积极督促并采取措施追偿相关债权。
4、公司承诺在补充流动资金后十二个月内不进行风险投资，不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、相关审批程序
1、董事会意见
公司于 2019年 10月 25日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意终止实施“年产 700万克拉宝石级钻石项目”，并将剩余募集资金及相关利息永久补充流动资金，用于公司大单晶、人造金刚石单晶主营核心业务发展需要和偿还银行贷款等，并同意该议案提交公司2019年第三次临时股东大会审议。
2、独立董事意见
经审议，独立董事认为：公司本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金是基于对公司和募集资金投资项目认真评估后做出的审慎决定，能够提高资金使用效益，符合公司实际经营需求，不存在损害公司及股东利益的情形，决策程序符合募集资金使用的相关规定。我们一致同意公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，并同意该议案提交公司股东大会审议。
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3、监事会意见
经审核，监事会认为：公司此次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司现阶段经营发展的需要，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。因此，监事会同意公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
4、保荐机构意见
①本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金已经公司董事会审议批准。独立董事、监事会均发表明确同意意见。该事项尚需提交股东大会审议。
公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的事项履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的相关规定。
②本次终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，是公司结合市场环境及战略发展规划和实际经营需求做出的决策。公司认为短期内若继续实施募投项目可能难以达到预期效益，拟终止实施募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司大单晶、单晶主营核心业务发展需要和归还银行贷款等，优化资产结构和资源配置，满足公司业务发展对流动资金的需求，增强公司抗风险能力。
③保荐机构对于公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金无异议，基于公司部分募集资金账户存在被冻结的情况，补充流动资金的时间无法判断。
六、备查文件
1、《郑州华晶金刚石股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》；
2、《郑州华晶金刚石股份有限公司独立董事关于终止募集资金投资项目并
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将剩余募集资金永久补充流动资金的独立意见》；
3、《郑州华晶金刚石股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议》；
4、《东北证券股份有限公司关于郑州华晶金刚石股份有限公司终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
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董 事 会
2019年 10月 26日