||
|-|
|中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司|
|2017 年度内部控制评价报告|
|中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司全体股东：|
|根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要|
|求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部|
|控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司|
|2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。|
|一、重要声明|
|按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价|
|其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会|
|建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。|
|公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚|
|假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担|
|个别及连带法律责任。|
|公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告|
|及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制|
|存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变|
|化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内|
|部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。|
|二、内部控制评价结论|
|根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基|
|准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内|
|部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部|
|控制。|
|根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基|
|准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。|
|公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影|
|响内部控制有效性评价结论的因素。|

2017年，公司继续坚持对购入或设立满一年的新企业实施内控体系建设督
导全覆盖，特殊情况申请延期或豁免须报经公司主管机关批准的政策，同时继续
深入推进内控达标工程、分层编制内控手册、内控人才育成和内控工作信息化项
目建设四项内控重点工作。2016年以来，公司按香港联交所风控新规要求，内
控体系升级为风险管理体系。按照董事会关于“风控至上”的管理要求，公司所属各企业都要主动识别重要风险点并制定相关控制措施，集团内的企业，内控体系覆盖率95%以上；风控相关制度的制定及更新27项，比上一年增加42%；完成 63场、1800多人次的风控培训，比上年增加20%；落实重大事项问责机制，加大对出现问题的企业及干部的处罚力度。在公司各级组织的积极部署和组织落实下，截止报告日，公司主要风险处于可控状态。
内控工作在保证公司自身发展的同时，也支持公司积极履行社会责任。2017年11月，本公司作为ISO 37001反贿赂管理体系国际标准的起草单位之一，获邀参加反贿赂管理全球最佳实践峰会，子公司深圳中集天达空港设备有限公司被授予中国首张ISO37001反贿赂管理体系国际标准认证证书。
||
|-|
|本公司未来将持续更新、完善内部控制体系，注重运行效果，强化内部控|
|制的监督检查，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现|
|提供合理保障，促进公司健康、可持续发展。|
|三、内部控制评价工作情况|
|（一）内部控制评价范围|
|本公司在中国大陆以及北美、欧洲、亚洲、澳洲等国家和地区拥有 100余家|
|全资及控股子公司。根据证监会、财政部联合发布《公开发行证券的公司信息披|
|露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》，我们选取了总资|
|产、营业收入和净利润均占本公司 2017年度经审计合并财务报表相应指标的 95|
|以上，包括集团总部、下属子公司在内的136家公司进行内部控制评价工作。|
|依据中国证监会相关规定，2017年新并购的南通中集太平洋海洋工程有限|
|公司、青岛力达新橡塑公司、青岛力达化学有限公司和郑州金特自动化物流系统|
|公司4家公司，可以暂不纳入本年评价范围内，2018年已列入内控建设计划中。|
|因本公司经营业务涉及多个业务领域并形成业务全球化格局，经营和管理模|
|式差异较大，风险控制的要求各不相同，在《企业内部控制应用指引》和《深交|
|所上市公司内部控制指引》基础上，本次纳入评价范围的包括企业内控基本规范|
|规定的18个应用模块和对子公司管理、关联方交易、信息披露等业务循环；此|
|外公司还根据不同业务特性，对高风险业务开发针对性内控模板并开展内控自评|
|上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了集团总部、下属子|
|公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。|
|（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准|
|公司严格遵循五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控|
|制评价指引》以及《中集集团内部控制评价办法》的要求，按分层管理的原则，|
|逐级上报汇总的方式，组织开展内部控制评价工作。评价过程中综合采用了个别|

||
|-|
|访谈、穿行测试和抽样测试等方法，广泛收集被评价企业内控设计和运行有效性|
|的证据，分析和认定内部控制的设计缺陷和运行缺陷，并形成工作底稿，详细记|
|录执行评价工作的内容，包括评价要素、主要风险点、采取的控制措施、有关证|
|据资料以及评价结果等。|
|公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的|
|认定要求，结合公司规模、行业特征、公司战略目标、风险偏好和风险承受度等|
|因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，从定量标准和定性标准两|
|个维度，制定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持|
|一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：|
|1.财务报告内部控制缺陷认定标准|
|（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：|

以年度合并报表数据为基准，确定上市公司合并报表错报（包括漏报）重要程度的定量标准：
||||
|-|-|-|
|||财务报告内控缺陷定量评价标准|
|缺陷类型|||
|||（财务报表的错报金额X落在如下区间）|
||1、X≥销售收入总额的0.5%；2、X≥利润总额的5%；3、X≥资产总额的1%；4、X≥所有者权益总额的1%。||
|重大缺陷|||
||1、销售收入总额的0.1%≤X＜销售收入总额的0.5%；2、利润总额的1%≤X＜利润总额的5%；3、资产总额的0.2%≤X＜资产总额的1%；4、所有者权益总额的0.2%≤X＜所有者权益总额的1%。||
|重要缺陷|||
||1、X＜销售收入总额的0.1%；2、X＜利润总额的1%；3、X＜资产总额的0.2%；4、X＜所有者权益总额的0.2%。||
|一般缺陷|||

（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
||||
|-|-|-|
|缺陷类型||财务报告内控缺陷定性评价标准|
||1、发现董事、监事和管理层的对财务报告构成重大影响的舞弊行为；2、更正已发表的财务报表，以反映对错误或舞弊导致的重大错报的纠正；3、公司的内部控制体系未发现，而被审计师发现影响当期的财务报告的重大错报；4、已报告给管理层、董事会的重大缺陷在经过合理的时间后，未加以改正；或者企业在基准日前虽对存在重大缺陷的内部控制进行了整改，但新控制尚没有运行足够长的时间；5、审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。||
|重大缺陷|||

|||
|-|-|
|重要缺陷||
|一般缺陷|受到省级（含）以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响。|

||
|-|
|2.非财务报告内部控制缺陷认定标准|
|（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：|

|||||
|-|-|-|-|
||缺陷类型||非财务报告内控缺陷定量评价标准|
|||1、连续3年及以上未维护、更新内控体系文件，未形成完整的内控抽样底稿；2、公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP系统、财务信息系统、PDM系统、OA系统等重要公共IT系统或平台连续中断正常服务达48小时以上。||
||重大缺陷|||
|||1、连续2年未维护、更新内控体系文件，未形成完整的内控抽样底稿；2、公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP系统、财务信息系统、PDM系统、OA系统等重要公共IT系统或平台连续中断正常服务达24小时以上，但未到48小时。||
||重要缺陷|||
|||1、未按年度维护、更新内控文件,未形成完整内控抽样底稿；2、公司通讯系统（包括网络、邮件、电话）、ERP系统、财务信息系统、PDM系统、OA系统等重要公共IT系统或平台不稳定，偶有中断，但均能在24小时以内恢复正常运行。||
||一般缺陷|||
|（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：||||
||缺陷类型||非财务报告内控缺陷定性评价标准|
|||1、企业经营活动严重违反国家法律法规；2、重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务决策程序不合规。||
||重大缺陷|||
|||1、已向管理层汇报且经过合理期限后，重要缺陷仍未被纠正；2、专利技术或专有技术受到侵权或泄密造成公司某项或多项产品市场竞争力遭到削弱，但并未影响公司产品市场地位。||
||重要缺陷|||
|||专利技术或专有技术受到侵权或泄密造成公司某项或多项产品市场竞争力遭到削弱，但影响不大。||
||一般缺陷|||

（三）内部控制缺陷认定及整改情况
||
|-|
|1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况|
|根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报|
|告内部控制重大缺陷、重要缺陷（含上年度末未完成整改的财务报告内部控制重|
|大缺陷、重要缺陷）。|
|2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况|
|根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司未发现非财|
|务报告内部控制存在重大缺陷、重要缺陷（含上年度末未完成整改的非财务报告|
|内部控制重大缺陷、重要缺陷）。|
|四、其他内部控制相关重大事项说明|

就2016年度，下属子公司中集安瑞科有限公司终止对南通太平洋海洋工程有限公司股权的收购，发生大额资产减值准备的重大风险事项，公司2017年组织了投资后评价，深入查明原因，落实问责处理，完善了重大风险事件预防和处理机制。
随着持续增加的外部合规要求及自我转型升级发展需要，内部风险控制及相应的体系制度需要随着新形势要求及时加以调整，从而进一步提高公司依法依规治理水平，本公司将继续以“依法治企”、5S（战略规划与投资、商业计划、管理报告、内控审计和考核评价）体系建设和集团发展战略为纲要，本着内控“贴近业务，突出重点，务实创新，防控风险，保驾护航”的宗旨，全面落实公司内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。
2018年的风控工作，计划突出并聚焦重大风险领域，集中力量加以重点防范和整改：一是对2016年以来内控内审发现的问题进行系统复盘，同时结合公司董事会要求，及国家各方面法规要求越来越严的风控形势，识别年度重点风险领域；
二是推出主要业务领域的风险控制红线手册，继续推动重大事项问责制，加大培训宣贯力度；三、加强派出成员企业的董监事、总经理风控培训，提升风险管理履职能力；四、将重大风险防范作为内控内审工作重点，重点关注新收购企业、双创企业及重大工程建设项目，完善预防和监控措施。通过上述风控措施的实施，努力实现本公司内控体系可视、可管、可控、可持续，以合理保障本公司可持续健康发展，并不断增强公司核心竞争能力，保障公司战略目标的实现。
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
二○一八年三月二十七日