山东新能泰山发电股份有限公司
突发事件处理制度（修订稿）
（经公司2017年8月17日召开的第八届董事会第二次会议审议通过）
第一章 总则
第一条为保障山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营安全和应对突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司资产安全和企业稳定，维护正常的经营秩序，保障广大投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《证券、期货市场突发事件应急预案》以及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》，并结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称突发事件是指有别于日常经营的，已经或可能严重影响公司生产、经营、财务、声誉、股价的紧急偶发事件，如经营业绩大幅下滑、负面报道或分析、司法行政处罚、诉讼仲裁、遭受自然灾害、重大事故、股价大幅波动、不利传言等。
第三条突发事件处理是指公司监测、预控、评估及处理与公司相关的突发事件时所采取的态度和过程。
第二章 突发事件范畴
第四条本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司、参股公司遭遇突发事件时的处理。主要包括但不限于：
（一）治理类
1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
2、大股东之间存在纷争诉讼；
3、公司与股东、员工之间存在重大纷争诉讼；
4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；
5、管理层对公司失去控制；
6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。
（二）经营类
1、公司的经营和财务状况恶化；
2、公司面临退市风险；
3、公司无持续经营能力；
4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险。
（三）宏观环境类
1、国际重大事件波及公司；
2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；
3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
4、公司涉及重大行政处罚风险；
5、公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响。
（四）信息类
1、公司股价出现频繁异常波动；
2、重点报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；
3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了严重影响；
4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误、公司的重大资产重组、签订重大合同等敏感信息泄密对市场造成了影响；
5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。
第三章 组织体系及职责
第五条公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同应对。公司将成立处理突发事件应急领导小组，负责公司突发事件的管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，组员由其它高级管理人员及相关职能部门负责人组成。
第六条应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统
一领导公司突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，对外发布相关事件信息。主要职责包括：
1、决定启动和终止突发事件处理系统；
2、拟定突发事件处理方案；
3、组织指挥突发事件处理工作；
4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；
5、负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；
6、突发事件处理过程中的其它事项。
第四章预警、预防机制
第七条预警和预防制度。公司各部门、各控股子公司、全资子公司及分支机构责任人作为突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。
第八条预警信息的传递及处置。预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。
公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公司、全资子公司及分支机构的责任人负责向突发事件领导小组进行汇报，由应急领导小组按工作程序进行处理，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息应予以高度重视，需立即向公司董事长、总经理报告，必要时提出启动应急预案的建议。
当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，则按照有关信息披露制度规定进行披露。
第五章 突发事件的处理
第九条突发事件一经应急领导小组确立，需按以下程序进行应急处理：
（一）快速启动突发事件处理机制，组织资源配置，经应急领导
小组决定成立事件公关小组，将突发事件情况向监管部门汇报，并取得监管部门的指导意见；
（二）对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的反应，尽可能多的、全面的掌握有关信息；
（三）分析已经掌握的信息，制订突发事件管理计划，确立突发事件处理的目标、策略、工作程序、方法等；
（四）统筹安排，实施突发事件管理计划；
（五）形成突发事件调查报告，向董事会、监管部门及政府主管部门汇报；包括但不限于以下内容：
1、突发事件发生的时间、性质和波及范围；
2、对公司造成或者可能造成的损失或者影响；
3、已经或者拟采取的紧急应对措施。
（六）根据有关法律法规的规定及突发事件影响的大小，由应急领导小组决定是否将各部门、各控股子公司突发事件处理方案及结果予以公告，信息披露公告流程按照《公司信息披露事务管理制度》相关规定执行。
（七）开设突发事件处理热线，投资者关系管理人员以公司拟定的统一口径积极与投资者进行沟通；
（八）必要时，邀请媒体来公司调研、恳谈，满足媒体报道需求，客观、公正地公布事件情况。
第十条应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件的不同情况，实行分级、分类处置。并由应急领导小组负责处置工作的业务指导、组织协调和督办落实。
（一）经营类突发事件主要处置措施：
1、组织专项小组，分析原因，并制定优化措施；
2、暂时停止公司的重大投资等经营活动，对相关责任人员进行谈话及控制；
3、按照规定做好信息披露工作。
（二）环境类突发事件主要处置措施：
1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况以及对公司的影响程度；
2、召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度地避免造成的影响；
3、对于事故灾难或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
4、及时与相关行政部门沟通，了解可能受到处罚的原因。基于此，制定相应整改措施，合理规避可能的处罚。
5、按照规定做好信息披露工作。
（三）信息类突发事件主要处置措施：
1、组织相关人员开展研讨，分析异动原因，并报告监管机构。
必要时，发布异动报告；
2、立即与监管机构沟通，并报告原因。必要时，发布公告；
3、对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉诸于法律；
4、加强投资者关系管理，积极应对机构的咨询、来访及调查。
适时开展路演工作，使公司价值能够准确传递给机构及公众；
5、按照规定做好信息披露工作。
第十一条突发事件处理过程中相关工作人员应遵守的纪律：1、恪守保密原则，严格遵守公司《内幕信息知情人登记制度》相关规定，有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露。
2、牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排。
3、忠实履行职责，不得损害公司利益及形象。
第十二条公司可以邀请公正、权威、专业机构来协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十三条突发事件处理完毕后，公司应对突发事件进行全面评估，及时总结经验，具体分析突发事件给公司造成的不良影响，并制定有效应对策略。具体工作主要包括：
1、搜集和整理来自公众的反馈意见；
2、搜集和整理来自媒体的相关报道；
3、对突发事件处理过程中公司的强项和弱项、面临的机遇和威胁等进行评估和总结；
4、向董事会递交有关突发事件的评估报告；
5、总结经验和教训，对相关制度及管理流程进行修改和完善。
第十四条定期组织开展危机应急演练，由危机应急领导小组统筹，并设定演练目标等。
第六章 附则
第十五条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人给予表彰和奖励；对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定执行。
第十七条本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或合法程序修改后的《公司章程》发生差异时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。
第十八条本制度由公司董事会负责修订和解释。
第十九条本制度经董事会审议通过之日起实施。