宁波东力股份有限公司
2016年第三季度报告
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人刘文田及会计机构负责人(会计主管人员)傅光秀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期末|||上年度末|||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,851,306,694.00|||1,825,549,634.88||||1.41%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,084,279,492.74|||1,079,219,015.46||||0.47%||
||||本报告期比上年同||||||年初至报告期末比|
|||本报告期|||||年初至报告期末|||
||||期增减||||||上年同期增减|
|营业收入（元）|127,073,438.08||7.48%|||366,115,320.61|||9.55%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|1,878,527.18||-18.48%|||5,060,477.28|||306.30%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常||||||||||
|||1,207,189.14|-41.46%||||1,593,445.82||115.70%|
|性损益的净利润（元）||||||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）||--|--|||61,106,780.38|||161.72%|
|基本每股收益（元/股）|0.004||-20.00%|||0.011|||283.33%|
|稀释每股收益（元/股）|0.004||-20.00%|||0.011|||283.33%|
|加权平均净资产收益率||0.17%|-0.04%||||0.47%||0.70%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|783,082.74||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||3,670,131.67||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|债务重组损益|14,200.00||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-120,227.19||
|减：所得税影响额|880,155.76||
|合计|3,467,031.46|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||报告期末普通股股东总数||||41,721|||||||
||前10名股东持股情况|||||||||||
||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||
||||||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|东力控股集团有限公司||境内非国有法人||31.08%||138,500,000||||||
|||||||||||质押|138,500,000|
|宋济隆||境内自然人||5.97%||26,591,000||16,125,000||质押|16,000,000|
|许丽萍||境内自然人||4.54%||20,250,300||15,187,725||||
|宁波德斯瑞投资有限公司||境内非国有法人||1.12%||4,973,395||||||
|中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题股票型证券投资基金||境内非国有法人||0.79%||3,512,005||||||
|钱静光||境内自然人||0.49%||2,195,138||||||
|林道静||境内自然人||0.49%||2,187,114||||||
|宁波昊辉电池配件有限公司||境内非国有法人||0.38%||1,710,067||||||
|蔡锐彬||境内自然人||0.34%||1,508,300||||||
|彭伟||境内自然人||0.29%||1,300,000||||||
||前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
||||||||||股份种类|||
||股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||||股份种类||数量|
|东力控股集团有限公司||||138,500,000|||||人民币普通股||138,500,000|
|宋济隆||||10,466,000|||||人民币普通股||10,466,000|
|许丽萍||||5,062,575|||||人民币普通股||5,062,575|
|宁波德斯瑞投资有限公司||||4,973,395|||||人民币普通股||4,973,395|
|中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主题股票型证券投资基金||||3,512,005||||||||
||||||||||人民币普通股||3,512,005|
|钱静光||||2,195,138|||||人民币普通股||2,195,138|
|林道静||||2,187,114|||||人民币普通股||2,187,114|
|宁波昊辉电池配件有限公司||||1,710,067|||||人民币普通股||1,710,067|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|蔡锐彬||1,508,300||人民币普通股|1,508,300||
|彭伟||1,300,000||人民币普通股|1,300,000||
||||宋济隆和许丽萍夫妇各持有公司控股股东东力控股集团有限公司40%和30%|||》|
||||的股权，该三位股东存在关联关系，是一致行动人，公司未知其他股东之间||||
||上述股东关联关系或一致行动的说明||||||
||||是否存在关联关系，也未知其它股东之间是否属于《上市公司收购管理办法||||
||||中规定的一致行动人。||||
||||1、林道静通过证券公司信用交易担保证券帐户持有2,187,114股，实际持有||||
||前10名普通股股东参与融资融券业务情||2,187,114股；||||
||况说明||2、彭伟通过证券公司信用交易担保证券账户持有1,300,000股，实际持有||||
||||1,300,000股。||||
||||宋济隆先生除通过普通证券帐户持有21,500,000股外，还通过中融基金－海||||
||其它||||||
||||通证券－宋济隆帐户持有5,091,000股，实际合计持有26,591,000股。||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、预付账款比年初增加756.80万元，增长171.19%，主要系本期增加原材料预付款所致。
2、其他应收款比年初增加426.45万元，增长116.74%，主要系本期增加暂付、代垫款等所致。
3、存货比年初增加7,021.51万元，增长35.97%，主要系增加原材料、半成品所致。
4、在建工程比年初减少6,747.34万元，下降64.96%，主要系本期项目完工转入固定资产所致。
5、其他非流动资产比年初减少1,139.55万元，下降50.65%，主要系期初预付的软件款转入无形资产所致。
6、应付账款比年初增加4,717.99万元，增长41.73%，主要系本期采购原材料增加所致。
7、预收账款比年初增加881.61万元，增长38.22%，主要系客户支付预付款增加所致。
8、应交税费比年初减少256.24万元，下降32.06%，主要系年初计提的税金本期支付所致。
9、其他流动负债比年初增加285.81万元，增长101.62%，主要系本期增加递延收益所致。
10、少数股东权益比年初减少218.21万元，下降127.18%，主要系本期东力重工注销后支付少数股东权益所致。
11、投资收益比上年同期减少142.50万元，下降36.33%，主要系本期小贷公司投资收益减少所致。
12、营业外收入比上年同期减少669.63万元，下降59.63%，主要系本期收到的政府补贴减少所致。
13、营业外支出比上年同期减少164.72万元，下降66.23%，主要系本期债务重组损失减少所致。
14、所得税费用比上年同期增加140.43万元，增长152.15%，主要系本期利润总额增加相应的所得税计提增加所致。
15、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加3,775.85万元，增长161.72%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加6,614.21万元所致。
16、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少2,491.48万元，下降100.80%，主要系上期有收到股权转让款9,000万元和支付欧尼克公司投资款6,000万元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司筹划重大资产重组事项，拟发行股份及支付现金购买深圳市年富供应链有限公司100%股权并募集配套资金。公司于2016年6月15日召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《宁波东力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案。6月17日，中国证券监督管理委员会发布了《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》，根据重组的最新政策，公司调减募集配套资金，并于6月27日提交第四届董事会第十五次会议审议通过。6月24日，公司收到深圳证券交易所《关于对宁波东力股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第57号），公司于6月29日就问询函所涉及问题进行反馈回复并公告。公司股票自6月30日开市起复牌。根据相关规定，公司分别于7月16日，8月15日，9月14日，10月14日披露重大资产重组进展公告。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方||承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||||
|收购报告书或权益变||||||||
|动报告书中所作承诺||||||||
|||||在重大资产重组（发行||||
||||||||截至报告|
|||||股份及支付现金购买深||||
||||||||期末，承诺|
|||||圳市年富供应链有限公||重组完成||
||东力控股集团有|、|关于不减||||方严格遵|
|||||司100%股权并募集配|2016年06|前至重组||
|资产重组时所作承诺|限公司、宋济隆||持股份的||||守该承诺，|
|||||套资金）完成前及完成|月16日|完成后12||
||许丽萍||承诺||||未有违反|
|||||后十二个月内，不减持||个月||
||||||||该承诺情|
|||||在本次重大资产重组前||||
||||||||况。|
|||||持有的公司股份。||||
|||||本公司（本人）不直接||||
|||||或间接从事与公司主营||||
|||||业务相同或相似的生产||||
|||||经营和销售；不从事与||||
|||||公司主营业务有竞争或||||
|||||可能构成竞争的业务或||||
||||关于避免|活动；在今后的经营和||||
||||同业竞争|投资方向上，避免同公||||
||||的承诺|司相同或相似；对公司||||
|||||已经进行建设或拟投资||||
|||||兴建的项目，将不会进|||承诺人一|
|||||行同样的建设或投资；|||直坚持承|
||东力控股集团有|、||||||
|首次公开发行或再融||||在生产、经营和市场竞|2007年08||诺事项，报|
||限公司、宋济隆|||||长期||
|资时所作承诺||||争中，不与公司发生任|月23日||告期内，未|
||许丽萍|||||||
|||||何利益冲突。|||发生同业|
|||||本公司（本人）及所控|||竞争情况。|
|||||制的其他公司将尽量避||||
|||||免、减少与公司发生关||||
|||||联交易，如关联交易无||||
||||关于避免|法避免，本人及所控制||||
||||交联交易|的其他公司将严格遵守||||
||||的承诺|中国证监会和公司章程||||
|||||的规定，按照通常的商||||
|||||业准则确定交易价格及||||
|||||其他交易条件，公允进||||
|||||行。||||
|股权激励承诺||||||||
|其他对公司中小股东||||||||
|所作承诺||||||||

|||
|-|-|
|承诺是否按时履行|是|

四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|-10%|至|35%|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|1,000|至|1,500|
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|1,115.26|||
||产品毛利率提升；收购宁波欧尼克科技有限公司合并收益增|||
|业绩变动的原因说明||||
||加。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年07月01日至2016年9月30日|电话沟通|个人|重组进展情况、公司经营情况等|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波东力股份有限公司
2016年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|68,200,219.55|67,954,948.38|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|90,150,254.51|100,126,449.59|
|应收账款|326,099,785.87|327,223,775.12|
|预付款项|11,988,936.93|4,420,931.37|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|7,917,413.97|3,652,909.67|
|买入返售金融资产|||
|存货|265,406,762.71|195,191,644.98|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|11,659,649.03|26,218,003.12|
|流动资产合计|781,423,022.57|724,788,662.23|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|300,000.00|300,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|53,588,145.08|45,234,274.06|
|投资性房地产|44,869,597.03|48,323,724.13|
|固定资产|682,219,964.46|651,382,097.19|
|在建工程|36,391,172.62|103,864,559.95|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|178,638,292.39|171,203,415.80|
|开发支出|||
|商誉|34,203,385.98|34,203,385.98|
|长期待摊费用|4,009,797.52|3,048,619.13|
|递延所得税资产|24,559,861.15|20,701,920.50|
|其他非流动资产|11,103,455.20|22,498,975.91|
|非流动资产合计|1,069,883,671.43|1,100,760,972.65|
|资产总计|1,851,306,694.00|1,825,549,634.88|
|流动负债：|||
|短期借款|503,000,000.00|533,900,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|19,850,000.00|20,510,000.00|
|应付账款|160,252,355.68|113,072,423.35|
|预收款项|31,882,391.22|23,066,332.34|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|14,204,428.36|15,794,190.99|
|应交税费|5,429,864.83|7,992,285.77|

||||
|-|-|-|
|应付利息|470,041.63|547,164.45|
|应付股利|||
|其他应付款|4,236,899.37|4,102,273.91|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|5,670,647.59|2,812,552.60|
|流动负债合计|744,996,628.68|721,797,223.41|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|200,000.00||
|预计负债|||
|递延收益|22,296,917.23|22,817,683.90|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|22,496,917.23|22,817,683.90|
|负债合计|767,493,545.91|744,614,907.31|
|所有者权益：|||
|股本|445,625,000.00|445,625,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|438,375,718.62|438,375,718.62|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|41,575,722.52|41,575,722.52|
|一般风险准备|||
|未分配利润|158,703,051.60|153,642,574.32|
|归属于母公司所有者权益合计|1,084,279,492.74|1,079,219,015.46|
|少数股东权益|-466,344.65|1,715,712.11|
|所有者权益合计|1,083,813,148.09|1,080,934,727.57|
|负债和所有者权益总计|1,851,306,694.00|1,825,549,634.88|

法定代表人：宋济隆 主管会计工作负责人：刘文田 会计机构负责人：傅光秀2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|15,145,607.51|43,789,914.56|
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|54,763,363.91|62,206,307.19|
|应收账款|296,563,361.68|311,597,581.50|
|预付款项|11,090,428.77|55,459.33|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|1,984,906.57|1,415,351.69|
|存货|1,979,372.42|771,708.22|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|381,527,040.86|419,836,322.49|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|300,000.00|300,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|991,018,796.66|983,768,796.66|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|5,136,878.71|1,063,144.21|
|在建工程|0.00|0.00|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|12,266,204.54|1,256,332.59|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|12,502,370.21|10,905,429.92|
|其他非流动资产|6,819,670.00|18,420,446.00|
|非流动资产合计|1,028,043,920.12|1,015,714,149.38|
|资产总计|1,409,570,960.98|1,435,550,471.87|
|流动负债：|||
|短期借款|274,000,000.00|191,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|30,000,000.00|119,500,000.00|
|应付账款|12,450,775.92|48,096,164.99|
|预收款项|17,778,149.79|17,725,333.34|
|应付职工薪酬|659,003.15|801,146.37|
|应交税费|2,460,111.78|1,284,173.10|
|应付利息|244,143.74|274,661.60|
|应付股利|||
|其他应付款|21,838,671.75|21,522,666.62|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|2,993,095.35|893,630.39|
|流动负债合计|362,423,951.48|401,097,776.41|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|3,615,533.74|3,882,200.41|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|3,615,533.74|3,882,200.41|
|负债合计|366,039,485.22|404,979,976.82|
|所有者权益：|||
|股本|445,625,000.00|445,625,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|423,547,379.77|423,547,379.77|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|35,364,499.55|35,364,499.55|
|未分配利润|138,994,596.44|126,033,615.73|
|所有者权益合计|1,043,531,475.76|1,030,570,495.05|
|负债和所有者权益总计|1,409,570,960.98|1,435,550,471.87|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|127,073,438.08|118,226,461.37|
|其中：营业收入|127,073,438.08|118,226,461.37|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|126,432,456.44|116,831,049.69|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|93,137,388.58|92,690,537.74|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净|||
|额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|587,050.89|632,189.36|
|销售费用|6,061,783.08|5,619,843.83|
|管理费用|17,635,927.69|13,002,516.29|
|财务费用|5,897,611.62|5,181,568.90|
|资产减值损失|3,112,694.58|-295,606.43|
|加：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||336,129.12|654,697.71|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合|||
||336,129.12|654,697.71|
|营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填|||
||977,110.76|2,050,109.39|
|列）|||
|加：营业外收入|900,616.03|905,598.21|
|其中：非流动资产处置利|||
|||8,427.19|
|得|||
|减：营业外支出|218,055.47|962,228.62|
|其中：非流动资产处置损|||
||39,945.32|124,419.00|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”|||
||1,659,671.32|1,993,478.98|
|号填列）|||
|减：所得税费用|-106,339.21|-310,312.76|
|五、净利润（净亏损以“－”号填|||
||1,766,010.53|2,303,791.74|
|列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|1,878,527.18|2,304,280.70|

||||
|-|-|-|
|少数股东损益|-112,516.65|-488.96|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收|||
|益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益|||
|的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单|||
|位不能重分类进损益的其他综合收|||
|益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单|||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|七、综合收益总额|1,766,010.53|2,303,791.74|
|归属于母公司所有者的综合收|||
||1,878,527.18|2,304,280.70|
|益总额|||
|归属于少数股东的综合收益总|||
||-112,516.65|-488.96|
|额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.004|0.005|
|（二）稀释每股收益|0.004|0.005|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：宋济隆 主管会计工作负责人：刘文田 会计机构负责人：傅光秀
4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|90,336,525.43|101,208,540.87|
|减：营业成本|82,912,573.15|97,226,486.40|
|营业税金及附加|258,600.17|89,272.63|
|销售费用|2,222,868.96|2,105,956.82|
|管理费用|1,839,689.73|1,847,648.32|
|财务费用|2,505,913.01|1,859,117.63|
|资产减值损失|2,830,844.88|-422,398.20|
|加：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||1,606,024.37|30,000.00|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||30,000.00|30,000.00|
|企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填|||
||-627,940.10|-1,467,542.73|
|列）|||
|加：营业外收入|134,986.82|-61,699.59|
|其中：非流动资产处置利|||
|||8,427.19|
|得|||
|减：营业外支出|892,446.44|769,212.50|
|其中：非流动资产处置损|||
|||124,419.00|
|失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”|||
||-1,385,399.72|-2,298,454.82|
|号填列）|||
|减：所得税费用|-259,547.87|-570,877.16|
|四、净利润（净亏损以“－”号填|||
||-1,125,851.85|-1,727,577.66|
|列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益|||
|的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单|||
|位不能重分类进损益的其他综合收|||

||||
|-|-|-|
|益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单|||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-1,125,851.85|-1,727,577.66|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.003|-0.004|
|（二）稀释每股收益|-0.003|-0.004|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|366,115,320.61|334,205,956.95|
|其中：营业收入|366,115,320.61|334,205,956.95|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|367,170,699.87|350,231,877.94|
|其中：营业成本|275,616,302.03|268,972,269.40|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净|||
|额|||

||||
|-|-|-|
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|2,115,955.10|1,143,755.32|
|销售费用|19,447,871.84|14,978,275.22|
|管理费用|45,757,735.76|38,370,879.30|
|财务费用|17,040,749.09|19,665,581.88|
|资产减值损失|7,192,086.05|7,101,116.82|
|加：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||2,497,798.86|3,922,792.44|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||2,383,871.02|3,922,792.44|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填|||
||1,442,419.60|-12,103,128.55|
|列）|||
|加：营业外收入|4,532,686.69|11,229,024.84|
|其中：非流动资产处置利|||
||833,858.71|8,427.19|
|得|||
|减：营业外支出|840,026.95|2,487,242.72|
|其中：非流动资产处置损|||
||50,775.97|147,172.30|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”|||
||5,135,079.34|-3,361,346.43|
|号填列）|||
|减：所得税费用|481,317.36|-922,952.20|
|五、净利润（净亏损以“－”号填|||
||4,653,761.98|-2,438,394.23|
|列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|5,060,477.28|-2,452,985.89|
|少数股东损益|-406,715.30|14,591.66|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收|||
|益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益|||
|的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划净负债或净资产的变动|||

||||
|-|-|-|
|2.权益法下在被投资单|||
|位不能重分类进损益的其他综合收|||
|益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单|||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|七、综合收益总额|4,653,761.98|-2,438,394.23|
|归属于母公司所有者的综合收|||
||5,060,477.28|-2,452,985.89|
|益总额|||
|归属于少数股东的综合收益总|||
||-406,715.30|14,591.66|
|额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.011|-0.006|
|（二）稀释每股收益|0.011|-0.006|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|279,660,993.06|297,002,478.17|
|减：营业成本|257,072,449.96|285,520,698.51|
|营业税金及附加|394,311.90|133,391.53|
|销售费用|5,362,332.12|5,117,230.90|
|管理费用|4,422,548.89|5,633,382.98|

||||
|-|-|-|
|财务费用|7,216,741.93|7,083,634.07|
|资产减值损失|7,185,112.02|6,763,298.47|
|加：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||13,606,024.37|30,000.00|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||30,000.00|30,000.00|
|企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填|||
||11,613,520.61|-13,219,158.29|
|列）|||
|加：营业外收入|1,307,853.49|4,609,731.10|
|其中：非流动资产处置利|||
|||8,427.19|
|得|||
|减：营业外支出|314,542.78|1,476,473.25|
|其中：非流动资产处置损|||
|||147,172.30|
|失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”|||
||12,606,831.32|-10,085,900.44|
|号填列）|||
|减：所得税费用|-354,149.39|-1,263,471.93|
|四、净利润（净亏损以“－”号填|||
||12,960,980.71|-8,822,428.51|
|列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益|||
|的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单|||
|位不能重分类进损益的其他综合收|||
|益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单|||
|位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的|||
|有效部分|||
|5.外币财务报表折算差|||
|额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|12,960,980.71|-8,822,428.51|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.029|-0.020|
|（二）稀释每股收益|0.029|-0.020|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|||
||278,708,173.21|212,566,034.27|
|金|||
|客户存款和同业存放款项净增|||
|加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增|||
|加额|||
|收到原保险合同保费取得的现|||
|金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动|||
|计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现|||
|金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|255,135.99|1,299,686.27|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||11,528,123.10|13,518,762.50|
|金|||
|经营活动现金流入小计|290,491,432.30|227,384,483.04|
|购买商品、接受劳务支付的现|88,805,693.28|99,478,929.81|

||||
|-|-|-|
|金|||
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增|||
|加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现|||
|金|||
|支付利息、手续费及佣金的现|||
|金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的|||
||76,649,609.51|59,450,935.79|
|现金|||
|支付的各项税费|27,931,424.48|18,276,328.54|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||35,997,924.65|26,829,986.85|
|金|||
|经营活动现金流出小计|229,384,651.92|204,036,180.99|
|经营活动产生的现金流量净额|61,106,780.38|23,348,302.05|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|12,900,000.00||
|取得投资收益收到的现金|3,143,927.84|3,780,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其|||
||1,145,257.29|225,195.00|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
||0.00|90,000,000.00|
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
||2,000,000.00||
|金|||
|投资活动现金流入小计|19,189,185.13|94,005,195.00|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||10,387,413.21|2,538,584.39|
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|9,000,000.00|6,750,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|||60,000,000.00|
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|19,387,413.21|69,288,584.39|
|投资活动产生的现金流量净额|-198,228.08|24,716,610.61|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投|||
|资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|546,050,000.00|1,480,400,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|546,050,000.00|1,480,400,000.00|
|偿还债务支付的现金|577,610,000.00|1,471,240,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||19,282,316.88|64,937,805.25|
|付的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东|||
||1,775,341.46||
|的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流出小计|596,892,316.88|1,536,177,805.25|
|筹资活动产生的现金流量净额|-50,842,316.88|-55,777,805.25|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|10,066,235.42|-7,712,892.59|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||53,758,767.97|24,938,301.24|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|63,825,003.39|17,225,408.65|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|||
||102,106,305.73|195,502,554.89|
|金|||
|收到的税费返还|255,135.99|691,469.10|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||13,974,593.00|11,055,783.43|
|金|||
|经营活动现金流入小计|116,336,034.72|207,249,807.42|
|购买商品、接受劳务支付的现|||
||107,038,799.21|84,738,705.94|
|金|||

||||
|-|-|-|
|支付给职工以及为职工支付的|||
||1,717,389.51|4,554,996.66|
|现金|||
|支付的各项税费|4,165,001.83|1,352,970.16|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||14,165,949.25|13,497,275.59|
|金|||
|经营活动现金流出小计|127,087,139.80|104,143,948.35|
|经营活动产生的现金流量净额|-10,751,105.08|103,105,859.07|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|0.00||
|取得投资收益收到的现金|13,606,024.37|30,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其|||
||0.00|225,195.00|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
||3,750,000.00|63,000,000.00|
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
||0.00||
|金|||
|投资活动现金流入小计|17,356,024.37|63,255,195.00|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||3,259,374.49||
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|11,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|||60,000,000.00|
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|14,259,374.49|60,000,000.00|
|投资活动产生的现金流量净额|3,096,649.88|3,255,195.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|402,000,000.00|561,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|402,000,000.00|561,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|408,500,000.00|624,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||7,289,338.48|50,142,526.00|
|付的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流出小计|415,789,338.48|674,142,526.00|
|筹资活动产生的现金流量净额|-13,789,338.48|-113,142,526.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-21,443,793.68|-6,781,471.93|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||36,069,214.56|18,903,173.24|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|14,625,420.88|12,121,701.31|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
宁波东力股份有限公司董事长：宋济隆2016年10月26日