桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度桃李面包股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总 则
第一条为规范桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。
第三条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。
第四条 由董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和各部门、控股子公司都应配合做好内幕信息知情人报备工作。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度有重大影响的，尚未公开的信息。尚未公开的信息是指尚未在中国证监会制定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的事项。
第八条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)公司重大投资行为和重大购置财产的决定；
(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
(五)公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
(六)公司证券市场再融资计划；
(七)公司发行债券或可转换债券；
(八)公司分配股利或者增资的计划；
(九)公司股权结构发生重大变化；
(十)公司债务担保的重大变更；
(十一)公司发生的重大诉讼和仲裁；
(十二)公司重大的不可抗力事件的发生；
(十三)公司的重大关联交易；
(十四)公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
(十五)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度(十六)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十七)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被相关机关调查或者采取强制措施；
（十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（十九）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十）公司收购的有关议案；
(二十一)中国证监会规定的其他事项。
第九条本制度所指的内幕信息知情人员是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：
(一)公司的董事、监事、高级管理人员；
(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股股东、实际控制人；
(四)公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
(五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位和个人；
(六)公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
(七)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度(八)法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第三章内幕信息知情人等级管理
第十条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十一条公司在出现下列情形，董事会办公室应在第一时间内通知公司相关内幕信息知情人填写《桃李面包股份有限公司内幕信息知情人登记表》（见附件），内幕信息知情人填写完后提交到董事会办公室。
(一)编制公司年度报告和半年报告相关披露文件时；
(二)制定公司利润分配和资本公积金转增股本，且有关方案为高送转方案时。前述“高送转方案”是指：每10股送红股与资本公积金转增股本合计超过6股（含6股）；
(三)董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项时；
(四)董事会审议通过股权激励等相关事项时；
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度(五)出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项时。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十二条公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人员填写《桃李面包股份有限公司内幕信息知情人登记表》（见附件），同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规。负责报送统计报表的经办人应及时将《桃李面包股份有限公司内幕信息知情人登记表》提交至董事会办公室。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员及部门、控股子公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条董事会办公室应做好内幕信息知情人档案管理，登记备案材料至少保存三年以上。
第四章 保密及责任追究
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
第十八条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议明确其对公司负有保密义务。
第十九条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人、或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。
第五章 附 则
第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。
桃李面包股份有限公司 内幕信息知情人登记制度附件：
桃李面包股份有限公司内幕信息知情人登记表
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|序号|知情人类别|内幕信息知情人姓名|知情人身份|身份证号码|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|签字|
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：（1）内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
（2）填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
（3）填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，讨论咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
（4）如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。