贵州久联民爆器材发展股份有限公司
2014年度内部控制的自我评价报告
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代企业管理制度要求的公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。为加强和规范公司内部控制制度，规范公司经营行为，保证生产经营活动正常进行，确保公司财产安全，保护股东特别是中小股东合法权益，促进公司规范运作和持续稳定健康发展，公司依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深交所中小企业板规范运作指引》等相关法律、法规，结合公司实际特点，修订和完善了相应的内控制度，以保障公司正常生产经营，防范和化解经营风险，保护投资者和相关利益者的合法权益。2014年公司以董事会为主导对公司内部控制制度的建立健全和有效执行情况进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内部控制的健全与有效性做出自我评价。
一、公司内部控制综述
公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健全了法人治理结构，设立和完善了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，形成各司其职、各负其责、相互制衡的内控组织架构体系。
（一）内部控制的组织架构
公司已设立较为完善的符合公司业务规模的组织控制架构体系，并制定了各层级之间的控制流程，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行，并已明确界定各职能部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。
1、股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。保障全体股东合法利益，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、公司董事会执行股东大会的决议，负责公司的重大决策事项，对股东大会负责。
3、监事会是公司的监督机构，对股东（大）会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。对董事会建立与实施内部控制进行监督。
4、公司依法设置总经理，主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。
5、公司董事会已下设了执行委员会、战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
（1）执行委员会由公司本部非独立董事（包括担任经营层职务的董事和专职董事）组成，是总管公司日常经营决策的委员会。
（2）战略决策委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策，进行研究并提出建议，其主要职权责是制定公司长期发展战略草案，
监督、核实公司重大投资决策，执行董事会交办的其他事务。
（3）审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、内部控制制度的建立及执行情况的监督、重大关联交易的审查和公司财务信息的审核监督和核查工作；其主要职责权限是：提议聘请或更换外部审计机构；
负责内部审计部门与外部审计机构之间的沟通；审查公司内部控制制度的建立及执行情况，提出完善公司内控的意见并督促管理层整改；监督公司的内部审计制度实施；负责公司需提交董事会、股东大会审议的重大关联交易的审查；审核公司的财务信息及其披露；公司董事会安排的其他事宜等。
（4）薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事、监事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、监事和高级管理人员的薪酬政策与方案；其主要职责权限是：制定公司董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核；制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬草案；制定公司股票期权方案。
（5）提名委员会主要负责对公司董事、监事和高级管理人员的人选，选择标准和程序进行选择并提出建议，其主要职责权限是：分析董事会构成情况，明确对董事的要求；制定董事选择的标准、程序及其任职资格；广泛搜寻合格的董事候选人；对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核；确定董事候选人提交股东大会表决；推荐高管人员备用人选等。
以上各专门委员会向董事会负责并报告工作。分别就公司相关业务的决策方面履行职责。
6、公司同时设立了独立于财务部的内部审计部门，不定期对公司的内部控制的建立健全情况和有效执行情况进行检查和监督，评估其执行的效果和效率，并及时提出相关的改进建议。
（二）公司内部控制制度建立和实施遵循的原则
1、全面性原则。内部控制制度的制定符合国家相关法律法规和公司实际情况，内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务和事项。
2、重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，着重关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程面形成相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着外部环境情况的变化不断加以修订和完善。
5、成本效益原则。公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现有效控制。
（三）公司内部控制评价的依据
本次内部控制评价是依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深交所中小企业板规范运作指引》等相关法律、法规的要求，结合公司实际特点，在日常内部控制监督和专项监督的基础上进行的自我评价。
（四）公司内控制度的建立健全情况
为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《深交所中小企业板规范运作指引》和其他相关法律法规的规定，建立健全了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会工作条例》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《监事会工作条例》、《总经理工作条例》、《信息披露事务管理制度》、《内部审计管理制度》、《对外担保制度》、《关联交易管理制度》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《股东及公司董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》、《防范大股东及关联资金占用专项制度》、《募集资金使用管理办法》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计委员会年度报告工作流程》等相关内部控制制度，形成了以《公司章程》为基础，规范三会运作为重点，以信息披露、内控机制、投资决策、股权管理、投资者关系管理等方面为主要内容的合规有效的制度体系；另一方面，对公司内部管理流程进行了规范，结合公司实际制定符合公司运转的《质量、环境、职业健康安全、测量综合管理体系》，将公司的经营方针、生产经营及管理流程通过体系计划进行分解，以定期检查监督体系对相关计划任务的落实、进展情况进行核实；同时根据公司发展需要完善和修订了相关管理制度，制定了《财务会计及财务管理制度》、《生产安全及经济运行管理制度》、《合同管理制度》、《人力资源管理制度》、《供应、仓储、销售管理制度》、《技术及设备管理制度》、《质量管理制度》、《信息化管理制度》、《行政办公管理制度》，《内幕信息及知情人登记管理制度实施细则》、
《公司股东及董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度实施细则》等近百项相关管理制度，基本覆盖了公司内部管理的全过程。在财务方面，拥有独立的银行账户，建立健全了独立的会计核算体系、财务管理制度以及较为完善的内部控制制度。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司财务会计部门及财务核算均具有较高的独立性。公司同时还加强了对公司各部门各流程的风险源、风险点监控等，公司内部控制制度的健全完善，对公司的生产经营起到了很大监督、控制和指导的作用，有力地保障了公司经营管理的正常化和经营决策的科学化。
2014年新增加的制度有：《贵州久联民爆器材发展股份有限公司引进人才暂行办法》《原材料集中统一采购具体操作办法》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司中层管理人员外聘外调管理规定》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司民爆产品销售考核方案》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司民爆产品销售考核方案实施细则》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司混装分公司绩效挂钩考核办法》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司人力资源配置管理办法》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司机关本部年度重点工作考核办法》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司中层及以上管理人员薪酬考核办法》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司公司本部员工效益工资考核办法》
2014年公司根据管理需要已修订的制度有：《贵州久联民爆器材发展股份有限公司货币资金内部控制制度》《关于学历、聘用专业技术职务职业资格相关待遇的规定》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司专
业技术职务聘用及考核管理制度》《贵州久联民爆器材发展股份有限公司产品售后服务管理办法》《董事会议事规则》
(五)内部审计部门设立情况
公司设立审计部，主要负责对公司及控股子公司进行定期、专项的审计工作，审计工作涉及公司循环业务的各个环节，包括重大资金使用、项目建设、成本费用、经济效益以及内控制度、财经纪律的执行及控股子公司负责人离任情况等进行审计。在常规审计方面，审计部对公司及控股子公司财务信息的真实性、准确性、完整性以及经营活动运行的效率和效果进行审计;对公司重大工程项目、技改技措项目的跟踪监督审计，针对项目审计中发现的问题提出审计意见书、对重大工程项目根据实际情况进行全过程跟踪审计；对公司重大关联交易合同的签订及执行情况进行审计，同时在审计过程中提出审计意见和建议，并持续跟踪、督促改进，充分发挥了内部审计的监督和评价功能。此外，公司董事会审计委员会和监事会对公司内控制度执行情况进行不定期的检查和抽查，使内部检查、监督工作有序进行并取得了应有的效果。
(六)报告期公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动
1、公司安全生产标准化通过达标评审
根据《国务院安委会关于开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委[2011]4号）、《工业和信息化部关于印发<民用爆炸物品企业安全生产标准化管理通则>的通知》（工信部安[2013]20号）及《贵州省民爆行业安全生产标准化实施方案》要求。2月 25日，贵州省经济和信息化委会同省安监局、省国资委、贵阳市工信委、花溪区工科局及
有关专家，对久联发展进行了安全生产标准化工作达标评审。通过现场检查和查阅资料，经评审组审议：贵州久联民爆器材发展股份有限公司安全生产标准化基本达到了《通则》要求，同意安全生产标准化通过达标评审。
2、实施公司大宗原材料集中统一采购
为了达到规模效应，降低采购成本，制定了《公司大宗原材料集中统一采购实施办法》，并于 7月份开始实施，首批纳入集团采购的原材料为：硝酸铵、硝酸钠、复合油相，纳入本次集团采购的范围为贵州省内各子、分公司。对硝酸铵等大宗原材采购进行统一管理，进一步降低公司采购成本，提高公司与供应商的谈判能力。截止 2014年 12月共计降低采购成本约 232万元。
3、2014年 3月 20日公司获得贵州省工商行政管理局颁发的<2005年至 2013年连续九年荣获贵州省“守合同、重信用”单位称号>。公司作为贵州省企业合同信用促进会理事，该称号的获得更好的提高了公司的知名度和诚信度。
4、公司不断加强安全管理工作，通过每月召开各分、子公司安全生产例会和推行“安全标准化”，实行安全管理集团“五统一”等工作，由于安全管理工作到位，下属思南生产分公司于 2014年 3月 3日被思南县人民政府评为“二○一三年度安全生产工作先进集体”。
5、子公司甘肃久联集团获得装备承制单位注册证书并取得武器装备质量管理体系认证证书。
子公司甘肃久联集团获得了由中国人民解放军总装备部颁发的《装
备承制单位注册证书》，标志着子公司通过审查,符合装备承制资格条件要求,已注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》,能够在承制范围内承揽军品业务，为公司进入军品市场及未来在军品市场的发展奠定了良好的基础；
6、贵州久联民爆器材发展股份有限公司安顺生产点工业炸药生产线建设项目通过验收。
安顺生产点工业炸药生产线建设项目于 2012年 9月动工，计划投资 37000万元，产能为 5万吨（含混装炸药 8000吨）。公司首次采用了项目工程审核全过程跟踪审计的模式，根据公司《安顺久联炸药生产线建设项目全过程跟踪审计实施办法（暂行）文件》，在项目实施的各个阶段开展跟踪审计工作，2014年审计部从施工进度情况、跟踪审计情况，通过不定期到现场，开展沟通协调工作，并根据跟踪审计情况召开现场审计协调会和结算工作协调会共 9次，每月出具审计工作月报，同时对审计中发现的问题和建议，下达审计建议书。在各方的共同努力下安顺久联项目在较短的时间内竣工，并于 2014年 12月 18日，经贵州省经济和信息化委员会专家组在安顺项目现场验收合格。
7、开展适应公司发展的各类培训工作，均取得较好效果。
为进一步提升公司经营管理水平和风险防范能力，加强领导干部的财经法规意识，完善公司内控建设，使公司能够健康持续的发展，2014年 10月 10日公司审计部邀请了审计厅的老师对集团、股份公司领导班子成员、审计部、财务部工作人员、一、二级公司董事长、总经理及财务负责人进行了为期一天的财经法规、内部控制相关知识培训。
公司人力资源部 2014年组织了公司本部中、高层管理人员，以及各分、子公司班子成员共 68人参加了“一把手工程”能力提升。
按照《民用爆炸物品生产经营单位安全生产培训规定》要求，公司组织 30人参加了中国爆破协会举办民爆行业生产经营单位负责人和安全管理人员资格再培训班和取证培训。
继续强化审计部人员对专业知识、国家法律、法规的学习。2014年公司审计部派遣了一位同志参加中国内部审计协会举办的“企业风险管理与内部控制”培训，学习了内部控制评价实务操作具体流程、企业需重点关注的风险控制环节、全面风险管理审计的具体内容和方法等内容。
二、重点控制活动
(一)对控股子公司的管理控制
公司对控股子公司控制是通过股东会行使表决权和委派董事、监事、高级管理人员的方式实施控制管理，将财务管理、重大投资、人事管理、信息披露、经营管理等事项纳入公司统一管理并制定统一管理制度，明确委派董事、监事和高级管理人员的职责权限，根据公司的经营策略督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序。公司定期查阅各控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告。为进一步强化对控股公司经营计划的审核和审批管理，健全完善了《子公司管理制度》、《分公司及控股子公司重大信息报告制度》，通过建立明确的制度，对子公司的经营管理、投资管理、财务管理、安全以及经济运行管理等方面进行制度引导，对子公司的相关业务和管理进行指导、服务和
监督，并在经营过程中不断加强监控督促，在年度对其管理层进行绩效考核，实行奖惩管理制度。各控股子公司均参照公司制度，并结合其实际情况健全完善了经营管理、财务管理等内部控制管理相关制度。
通过对子公司的业务管理和指导，子公司贵州新联爆破集团工程有限公司 2014年获得国家住建部颁发的“市政公用工程施工总承包壹级”资质，该资质的获取标志着全资子公司新联爆破集团的施工能力、技术力量已经达到了一个比较高的水平，进一步增强了公司的市场竞争力，为公司提供了更为广阔的发展平台。
西藏地域广大、民爆器材生产程度很低，民爆器材供不应求，这给公司带来良好的发展机遇。公司利用现有移动式现场混装炸药车生产技术，寻求跨越式发展之路，2013年公司投资 2000万元注册成立了全资子公司墨竹工卡久联民爆有限责任公司，年产 4000吨现场混装多孔粒状铵油炸药。2014年通过以增资扩股的方式引进战略合作伙伴实现公司股权多元化，注册资本由 2000万元增资到 4000万元人民币，公司占比51%。在公司指导下，墨竹工卡久联民爆有限责任公司 2014年完成了项目的基础设施建设工作，于 9月份成立了股东会、董事会、监事会，并在公司的指导和监督下已开始履行职责。
(二)关联交易的内部控制
关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、深交所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关文件规定，公司制定了《贵州久联民爆器材发展股份有限公司关联交易管理制度》对公司重大
关联交易行为进行全方位管理和控制，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易的信息披露、法律责任做了明确的规定。明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效。
(三)募集资金的内部控制
为规范募集资金的管理和运用，最大程度的保护投资者的利益，根据有关法规和规范性文件的规定，公司制定并健全了《募集资金使用管理办法》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。
报告期内：公司严格按股东大会批准的募集资金使用用途管理募集资金，按照预定项目拨付使用。募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，对所有募集资金投资项目均实行募集资金专户管理，审计部每个季度都要对募集资金使用情况进行专项审计，出具审计报告。
(四)对外担保的内部控制
公司按照《公司法》、《中华人民共和国担保法》、《深交所中小企业板规范运作指引》等国家有关法律法规的规定，在《公司章程》、《公司对外担保管理制度》中对公司对外担保事项作了明确的规定，对公司发生对外担保行为时担保对象、审批权限和决策程序、风险防范、安全措施等作了详细规定，并明确规定:董事会审议担保事项时，应经出席董事会会议的 2/3以上董事审议同意，股东大会审议担保事项时，应经出
席会议的股东所持表决权的 2/3以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，有关股东应当在股东大会上回避表决，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。公司独立董事应当在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及时向董事会和监管部门报告并公告。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。
报告期内：公司发生担保业务金额累计 91700万元，担保对象均为公司控股子公司，全部担保事项均遵循合法、审慎的原则，均符合有关制度和相关法规，没有损害公司和其它股东及其他相关者的利益。
（五）重大投资的内部控制
为了规范公司的重大投资行为，防范投资风险，公司制定了《投资管理制度》并在工作流程上作了严格规定，同时在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会工作细则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，并制定相应的审议程序，审计部每个季度对重大投资行为进行跟踪监督。
报告期内：公司所有重大投资事项均遵循合法、审慎、安全有效的原则，严格履行审批程序及信息披露义务。
(六)信息披露的内部控制
为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，公司制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、
《分、子公司重大信息报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《内幕信息及知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确规定了信息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。
公司信息披露事务由董事会统一领导和管理，公司董事会秘书为内部重大信息处理的负责人，公司证券部为公司信息披露事务的日常工作部门，具体负责信息披露及投资者关系管理工作。公司能够切实履行作为公众公司的信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的及时性、真实性、准确性、完整性和有效性。严格执行信息披露管理制度，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等获取信息的权利。报告期内：公司的信息披露事项均严格遵循了相关法律法规、《深交所股票上市规则》及本公司《信息披露管理制度》的规定，保证披露信息及时、准确、真实、完整、公平、公正，保障了股东和相关利益者的权益，进一步加强了公司与投资者之间的互动与交流。
（七）重要的管理控制方法
公司建有较为成熟的智能办公系统，为公司管理的决策、计划、组织、领导、监控、分析等提供实时、相关、准确、完整的数据报告，提高了公司的管理流程，实现了管理信息化目标。（1）在财务管理方面：公司对各分、子公司建立了“银行、现金日报表”，对每一笔资金的走向做到动态管理、实时监控，及时洞察现金流量的增减变动情况，对公司的资金运营起到较为重要的作用。（2）在生产方面：公司建有“生产
进度及库存情况日报表”，让公司管理部门对各种产品的生产进度及库存情况实行实时监控，便于目标管理。（3）在销售方面：公司建有“产品销售日报表”，通过实时报送，让管理层及时了解市场动向，便于决策。（4）在采购环节：对主要原材料建立了“价格变动情况日报表”，让管理层及时了解原材料当前价格，做到价格更加公开化、透明化，为公司成本分析提供参考，以便于择优选购。为了达到规模效应，降低采购成本，公司于 7月份开始实施大宗原材料集中统一采购，首批纳入集团采购的原材料为：硝酸铵、硝酸钠、复合油相，纳入集团采购的范围为贵州省内各子、分公司，通过对硝酸铵等大宗原材采购进行统一管理，最大限度的降低了公司采购成本，截止 2014年 12月共计降低采购成本约 232万元。（5）在工程项目管理方面：项目预算在 50万元以上的工程，公司均采用第三方审计，以保证公司工程项目审核的公信力和透明度，充分发挥了第三方审计的监督作用，更好地保护了中小投资者的基本利益。
三、内部控制一般缺陷及改进措施
内部控制是一项长期而持续的系统工程，随具体情况的变化需要不断总结、完善、创新和提高，公司按照《公司法》、深交所《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强风险管理机制和内部控制制度建设，取得了一定成效。随着公司业务、规模的快速发展，公司环境的不断变化，已制定的各项管控流程仍需不断完善和更新，加强对内部控制的理解力和执行力刻不容缓，为保证公司内控制度的长期有效性和完备性，公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深交所《上市公司内部
控制指引》的要求，以风险管理为主线，加强内部控制体系和制度建设。
<一>、内部控制一般缺陷
1、未全面推行企业管理内部控制风险调查，未定期对影响公司各项经营目标实现的风险进行自查并采取相应的风险控制措施。
2、缺乏对公司技措、技改项目中的现场项目管理人的考核机制。
3、研发项目实施后缺乏对项目的绩效和影响、项目预期目标实现程度和持续能力的评价。
<二>改进措施及建议
1、需全面提升基于风险管理的内部控制建设水平。
进一步加强公司董事、监事、高级管理人员及员工培训学习，树立风险防范意识，及时更新知识，提高执行力，从风险源点做起，全面推进内控制度的落实、实施，在实施过程中及时发现问题并及时修订，同时制定相应的内控缺陷整改方案，落实内控整改工作以确保公司内控机制能够得到不断的完善。
强化内部控制制度的执行力，加大内控监督的执行力度，强化逐级问责制；建立内控管理监督办法，将内控实施与业务实施、内控测评、管理评审与业绩考核相结合，使内控更可行、更规范、更有效。
加强风险评估体系建设，根据设定控制目标，全面系统收集相关信息，准确识别风险类别，及时进行风险评估，实现对风险的有效控制。
2、根据公司实际，逐步推行项目工程师（现场项目管理人）的考核机制，对公司项目中派驻工程师（现场项目管理人）的权限予以限制和监督，逐步强化项目工程师的现场监管作用，以便于加强对项目的管
控和实现项目资金的更大节约。
3、逐步加强对公司的研发项目实施后评价工作，对项目的绩效和影响、项目预期目标实现程度和持续能力进行评价；成立项目工作小组，从研发项目合同的签订及实施过程、成本、费用进行控制。
四、公司内部控制自我评价结论
综上所述，对照深交所《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》。报告期内，公司已建立了一系列实用的内控管理制度，并在经营活动中得到贯彻实施，保障了公司资产的安全、完整，保证了经营活动的正常进行，在一定程度上控制了经营风险，确保经营管理目标的实现，公司内部控制体系基本健全、合理有效，内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，在所有重大方面合理保证了公司合法经营，保证了公司经营效率、资产安全，保障了财务报告相关信息真实完整。随着公司的不断发展和外部环境的不断变化，由于内部控制固有的局限性，公司将继续强化内部控制执行力度，进一步健全和完善内控体系，使内控检查监督方法、评价标准更加科学。在公司未来经营发展中，公司将不断深化管理，进一步拓展完善内部控制体系建设，使之适应国家法律、法规的要求和公司不断发展和管理的需要。
贵州久联民爆器材发展股份有限公
董事会
2015年 4月 28日