Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
广东天龙油墨集团股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东天龙油墨集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天龙集团”）拟以发行股份及支付现金方式购买北京睿道网络科技有限公司100%股权（以下简称“标的资产”），并向不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易预计构成关联交易，同时，本次交易预计不构成重大资产重组。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所相关规范性文件的规定，公司董事会对本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
1、公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商以及达成初步意向期间内，均采取了必要且充分的保密措施，并严格限定本次交易相关敏感信息的知悉范围。
2、2019年 11月26日，公司发布《关于筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号：2019-124），公司股票（证券简称：天龙集团；证券代码：300063）自 2019年 11月 27日（星期三）上午开市起停牌。
3、停牌期间，公司已按照相关规定每五个交易日发布一次停牌进展公告。
4、公司股价在公司公告筹划本次交易停牌前20个交易日内累计涨跌幅未超过20%，未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关规定。
5、公司股票停牌期间，公司已组织拟聘任的独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所及资产评估机构等中介机构，积极推进本次交易的各项工作，对本次交易的方案予以充分论证，与本次交易的交易对方予以沟通，形成了初步方案，并与上述中介机构签署了保密协议。
5、2019年 12月10日，公司与张耀宏、镇江睿览企业管理咨询中心（有限合伙）、平潭立涌股权投资合伙企业（有限合伙）、镇江睿渥企业管理咨询中心（有限合伙）、镇江睿姿企业管理咨询中心（有限合伙）签署了附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产协议》。
7、本公司的独立董事在董事会前认真审核了本次交易的相关文件，对本次交易事项进行了事前认可，并同意提交公司董事会审议。
8、2019年 12月10日，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议并通过了《广东天龙油墨集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关议案。本公司的独立董事对本次交易事项发表了独立意见。
9、2019年 12月10日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议并通过了《广东天龙油墨集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易预案》及相关议案。
本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项尚需公
司在审计评估工作完成后再次召开的董事会、股东大会审议批准，并报中国证监会核准。
经自查，董事会认为，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件的有效性说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号—重大资产重组》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定，公司所提交的法律文件合法有效。公司董事会及全体董事保证公司就本次交易所提交的法律文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
综上所述，公司董事会认为：公司本次交易相关事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，公司本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
特此说明。
广东天龙油墨集团股份有限公司董事会 2019年 12月10日
证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2019-056天水华天科技股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2019年 1月1日至 2019年9月30日
2、预计的业绩：
（1）2019年前三季度（2019年1月1日至 2019年9月 30日）
亏损扭亏为盈同向上升√同向下降
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：45.75%－49.72%|盈利：32,740.30万元|
||盈利：16,461.02 万元－17,761.02 万元||

（2）2019年第三季度（2019年7月1日至 2019年9月 30日）
亏损扭亏为盈同向上升√同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：21.31%－32.43%|盈利：11,691.94万元|
||盈利：7,900.00 万元－9,200.00 万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
1、随着半导体市场不断回暖，公司产能利用率逐步提高，公司效益逐季提升。
2、由于公司要约收购UNISEM (M) BERHAD股权等事项，银行贷款较去年同
期增加，导致财务费用同比大幅上升。同时，受行业深度调整和上半年经营情况
的影响，公司前三季度业绩同比下降，但降幅逐季收窄。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的 2019年第三季度报告为准，请投资者注意投资风险。
天水华天科技股份有限公司董事会二〇一九年十月十五日
东兴证券股份有限公司
关于山东新北洋信息技术股份有限公司
2015年非公开发行股票持续督导 2016年度保
荐工作报告
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|保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司|被保荐公司简称： 新北洋|
|保荐代表人姓名： 成杰|联系电话： 15210845449|
|保荐代表人姓名： 张广新|联系电话： 13401016870|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|无|
|（2）列席公司董事会次数|无|
|（3）列席公司监事会次数|无|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|

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|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017.03.29|
|（3）培训的主要内容|1、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2013 年修订）》；2、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|积极配合|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|不适用|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1. 威海北洋电气集团股份有限公司、威海国有资产经营（集团）有限公司认购的公司2015年度非公开发行的股份限售的承诺|是|不适用|
|2. 威海北洋电气集团股份有限公司、威海国有资产经营（集团）有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|是|不适用|

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|3. 山东华菱电子有限公司、石河子海科达股权投资合伙企业（有限合伙）、日本东洋精密工业株式会社、威海星科信息技术有限公司、泽江哲则资产重组时所作业绩承诺及补偿安排|是|不适用|
|4. 石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙) 首次公开发行或再融资时所作限售承诺|是|不适用|
|5.威海北洋电气集团股份有限公司、石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有资产经营（集团）有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、山东省高新技术创业投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|是|不适用|
|6、合肥惟同投资中心（有限合伙）、华菱津杉-新北洋专项资产管理计划、丛强滋、鲁信创晟股权投资有限公司股份限售承诺|是|不适用|
|7、石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）股份增持承诺|是|不适用|
|8、丛强滋、宋森、邱林、丛培诚、袁勇、荣波、孙玮、许志强、姜天信、张永胜、王春涛股份增持承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，故终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构完成原保荐机构未完成的持续督导工作，故变更了保荐机构和保荐代表人。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术股份有限公司 2015年非公开发行股票持续督导 2016年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
成杰 张广新
东兴证券股份有限公司
年 月日
证券代码：300444 证券简称：双杰电气 公告编号：2016-050北京双杰电气股份有限公司关于
关于披露2016年半年度报告的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京双杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月26日召开的
第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司<2016年半年度报告>及其摘要的议案》。
为使投资者全面了解公司2016年半年度经营成果、财务状况及未来发展规
划，公司《2016年半年度报告》及其摘要将于2016年8月27日在中国证监会指
定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
北京双杰电气股份有限公司
董事会
证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2017-127神州数码集团股份有限公司
关于为子公司担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017年 3月 28日召开的第八届董事会第十六次会议、2017年4月24日召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于预计担保额度的议案》，公司拟同意公司或控股子公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及供应商等）申请授信或签署其他履约义务（含已经授信或履约、新增授信或履约及现有授信或履约的展期、变更等），并拟同意公司就上述事项为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，担保总额不超过等额 500亿人民币（含正在执行的担保、新增担保及原有担保展期或续保），担保责任为连带责任保证担保、抵押担保、质押担保等。有关上述事项的具体内容详见公司登载于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《神州数码集团股份有限公司第八届董事会第十六会议决议公告》（公告编号：2017-006）、《关于预计担保额度的公告》（公告编号：2017-011）、《关于预计担保额度的补充公告》（公告编号：2017-024）、《2016年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-025）。现就相关进展情况公告如下：
一、担保情况概述
公司近期就交通银行股份有限公司深圳华强支行与神州数码（深圳）有限公司的融资贷款事项签署了《保证合同》，担保金额为1亿人民币，提供连带责任保证担保。
二、被担保人基本情况
1、神州数码（深圳）有限公司
成立时间：2000年4月24日
注册地点：深圳市南山区科发路8号金融服务技术创新基地1栋11D
法定代表人：李岩
注册资本：100000万元人民币
主营业务：从事计算机硬件及配套零件、网络产品、多媒体产品、电子信息产品及通讯产品、办公自动化设备、仪器仪表、电器及印刷照排设备的研究、开发、批发、进出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）；计算机应用系统的安装和维修(仅限上门维修)；提供自行开发产品的技术咨询、技术服务和技术转让。
关联关系：公司的全资子公司
财务状况：神州数码（深圳）有限公司财务数据如下：
单位：万元人民币
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|||2016年12月31日||2017年9月30日|
|||（经审计）||（未经审计）|
|资产总计|288,070.78||549,590.87||
|短期借款|-||19,000.00||
|流动负债合计|278,570.25||444,396.31||
|负债合计|278,570.25||444,396.31||
|净资产|9,500.53||105,194.56||
|营业收入|512,558.67||608,654.03||
|利润总额|1,655.95||7,567.84||
|净利润|1,224.27||5,694.03||

截止2017年9月30日，神州数码（深圳）有限公司资产总额为54.96亿元；
负债总额44.44亿元；或有事项涉及金额为0万元；资产负债率80.86%。
三、担保协议的主要内容
具体情况如下：
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||债权人||被担保人||担保人||担保总额||保证方式||担保期间|
|交通银行股份有限公司深圳华强支行||神州数码（深圳）有限公司||神州数码集团股份有限公司、神州数码（中国）有限公司||壹亿人民币||连带责任保证担保||主合同项下最后到期主债务履行期限届满之日后两年||

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司对子公司提供担保及子公司互相担保的总金额为 398.47亿元,其中担保实际占用额为 142.15亿元，占公司最近一期经审计净资产536.79%。其中神州数码（深圳）有限公司被担保总额为48.22亿，担保实际占用额11.80亿。截至公告日，本公司及下属子公司无逾期担保情形，无涉及诉讼的担保。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零一七年十二月四日
证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2016-061厦门乾照光电股份有限公司
关于高管配偶敏感期买卖公司股票并短线交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）高管张双翔先生的配偶吴小芳女士于2016年9月23日买入公司股票，由于误操作于2016年9月26日卖出公司股票，第二次交易违反了上市公司高管及其配偶不得在敏感期买卖股票的规定，同时构成了短线交易。现将相关事项公告如下：
一、本次交易的基本情况
吴小芳女士于2016年9月23日通过证券交易系统买入公司股票100股，成交均价为 9.20元/股，因操作失误 9月 26日又卖出公司股票 100股，成交均价为 9.08元/股。吴小芳女士在 9月 26日卖出公司股票后立即停止操作并通知公司。
经公司董事会核查，吴小芳女士此次买卖公司股票的交易行为违反了《证券法》、《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，构成短线交易。
由于公司将于2016年10月25日披露2016年第三季度报告，吴小芳女士的交易行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等关于上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得在敏感期买卖股票的相关规定。
二、相关人员持股情况说明
截止2016年9月26日，张双翔先生为公司副总经理，未持有公司股份；张双翔先生配偶吴小芳女士在 9月 26日卖出其于 9月 23日买入的公司股票 100股后，不再持有公司股份。
三、本事项的处理情况
1、依据《证券法》第 47条的规定，短线交易产生的收益应收归公司所有。
吴小芳女士此次“将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出”所涉及的股票数量为 100股，其买入价格为 9.2元/股，卖出价为 9.08元/股，卖出交易价格低于买入交易价格，没有收益。
2、吴小芳女士本次交易是误操作，其本人已深刻认识到该事项的严重性，张双翔先生及吴小芳女士承诺在未来的六个月内不再买卖公司股票；同时，张双翔先生及吴小芳女士就本次短线交易行为向广大投资者致以歉意，并且承诺今后将加强账户管理，严格自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定。
3、吴小芳女士在2016年9月23日及2016年9月26日进行股票交易时，没有提前获悉除2016年第三季度业绩预告之外的财务数据等信息，不属于利用内幕信息交易；交易时点无影响公司股价波动的敏感信息。公司董事会对其提出严肃批评，并已向其进一步说明了有关买卖公司股票的规定，要求其今后应认真学习、严格规范买卖公司股票的行为，谨慎操作，杜绝此类情况的发生。
特此公告。
厦门乾照光电股份有限公司董事会2016年9月26日
证券代码：000066 证券简称：中国长城 公告编号：2018-002中国长城科技集团股份有限公司
2018年度第一次临时股东大会决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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||一、特别提示|
|1、本次股东大会没有出现否决议案的情形；2、本次股东大会无涉及变更前次股东大会决议的情形。||
||二、会议召开的情况|
|1、会议时间：现场会议召开的时间：2018 年1月5 日下午14:30网络投票的时间：2018年1 月4日－2018年1 月5 日其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 1 月 5日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年1月4日下午15:00－2018年1月5日下午15:00期间的任意时间。2、现场会议召开地点：深圳市南山区科技工业园长城大厦16 楼3、召开方式：采用现场投票和网络投票相结合的方式4、召 集 人：公司董事会5、主 持 人：独立董事冯科先生6、会议通知情况：公司董事会于 2017 年12 月20 日、2018 年1 月4 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2018 年度第一次临时股东大会的通知》（2017-115 号）、《关于召开 2018年度第一次临时股东大会的提示性公告》（2018-001 号），公告了2018 年度第一次临时股东大会审议的事项及投票表决的方式和方法。||

中国长城科技集团股份有限公司 2018-002号公告
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|7、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规的规定。||
||三、会议的出席情况|
|1、股东出席情况参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 61 人，所持有表决权的股份总数为 1,216,802,996 股，占公司有表决权总股份的 41.331%。其中，参加现场投票的股东及股东代表 4 人，其所持有表决权的股份总数为1,213,541,012 股，占公司有表决权总股份的 41.220%；参加网络投票的股东为 57人，其所持有表决权的股份总数为 3,261,984 股，占公司有表决权总股份的 0.111%。2、其他人员出席情况公司部分董事、监事、高管及见证律师出席了本次会议。||
||四、提案审议和表决情况|
|本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式对会议提案进行了投票表决，具体表决情况如下：审议特别决议议案1、增加党建工作内容修订《公司章程》同意1,212,177,680 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 99.620%；反对4,625,316 股，占出席会议股东有效表决权股份总数的 0.380%；弃权 0 股。该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决结果：通过。||
||五、律师出具的法律意见|
|1、律师事务所名称及律师姓名：广东信达律师事务所赫敏律师、万利民律师2、结论性意见：公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》等规定，出席会议人员资格有效，本次股东大会的表决程序合法，表决结果合法有效。||
||六、备查文件|
|1、公司2018 年度第一次临时股东大会通知公告；2、公司2018 年度第一次临时股东大会提示性公告；||

中国长城科技集团股份有限公司 2018-002号公告3、公司2018年度第一次临时股东大会决议；
4、本次股东大会的法律意见书。
特此公告
中国长城科技集团股份有限公司董事会
二O一八年一月六日
歌尔股份有限公司独立董事
事前认可意见
歌尔股份有限公司第四届董事会第十二次会议拟于2017年12月 26日召开，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，作为歌尔股份有限公司的独立董事，事前认真阅读了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解，认为：一、关于公司同参股子公司青岛真时科技有限公司日常关联交易的事前认可意见
作为歌尔股份有限公司的独立董事，我们对公司拟同参股子公司青岛真时科技有限公司进行日常关联交易事项进行了事前审阅，认为：
本次日常关联交易事项符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；上述关联交易符合公平、公开、公正的原则，定价公允，不存在损害公司利益的情形。
同意提交公司第四届董事会第十二次会议审议。
二、关于公司“家园 3号”员工持股计划(草案)>及其摘要的事前认可意见
作为歌尔股份有限公司的独立董事，我们对公司拟实施的《歌尔股份有限公司“家园 3号”员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）及其摘要相关事项（以下简称“本次员工
持股计划”）进行了事前审阅，认为：
1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规规定的禁止实施员工持股计划的情形；
2、《员工持股计划（草案）》的内容符合《指导意见》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；本次员工持股计划确定的持有人均在公司或公司下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同，符合相关法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，主体资格合法、有效；
3、公司本次员工持股计划立足于当前公司战略转型的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨
干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，确保公司长期、稳定发展；
4、公司本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在违反法律、法规的情形。
综上所述，同意将上述议案提交公司第四届董事会第十二次会议审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为歌尔股份有限公司独立董事事前认可意见签字页）独立董事：
夏善红 肖星
王田苗
二〇一七年十二月二十三日
证券代码：000826 证券简称：启迪桑德 公告编号：2016-138启迪桑德环境资源股份有限公司
关于城乡环卫一体化项目中标的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
启迪桑德环境资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月9日收到内蒙古自治区通辽市科尔沁区住房和城乡建设局发出的《中标（成交）通知书》（以下简称“中标通知书”），中标通知书确认公司为“通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目”的中标单位。现将相关情况公告如下：
一、中标项目主要情况：
1、项目名称：通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目。
2、项目内容：南环路以北（不含南环路、五水场南路）、民航路铁路交叉口以北、通辽大街以南（不含通辽大街）、新工三路以西（含新工三路）、通辽大街以东（不含通辽大街），全区总计约600万平方米硬化道路、绿化带以及其他道路的清扫保洁工作；区内每天约450吨垃圾的收集转运工作；区内水冲公厕、旱厕公厕以及移动公厕约166座的日常管理维护工作。
3、服务周期：30年，招标确定价格是运营服务周期内各年度的运营收入总金额。
4、中标金额：人民币195,565.50万元。
本项目为通辽市科尔沁区住房和城乡建设局批准的城乡环卫一体化PPP项目，通过竞争性磋商，选择项目供应商，由中标人组建项目公司，项目公司负责通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目的规划、设计、融资、建设及运营维护。
二、交易对方情况：
1、通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目招标人为通辽市科尔沁区住房和城乡建设局，招标代理机构为河南创达建设工程管理有限公司。
三、中标本项目对公司经营及业绩的影响：
本公告所述通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目的中标事项，将对公司城乡环卫一体化业务拓展及区域业务扩张带来一定积极影响，公司对通辽市科尔沁区城乡环卫一体化项目的投资符合公司主营业务战略规划，有利于巩固公司在城乡环卫一体化业务领域的竞争优势，中标该项目以及项目未来的建设运营对公司以后年度经营业绩将产生积极的影响。公司中标该项目不会影响公司业务的独立性。
四、风险提示：
截至公告日，公司尚待与招标单位签订关于本项目正式合同，公司将依据项目中标后的协议签署及项目后续进展履行持续信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件：
《中标通知书》。
特此公告。
启迪桑德环境资源股份有限公司二零一六年十月十日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2017-003广东国盛金控集团股份有限公司
股东股份质押公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）于近日接到股东深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）（以下简称前海发展）函告，获悉前海发展将所持公司股份予以质押，具体事项如下：
一、概况
前海发展于2016年7月4日质押所持公司股份158,620,689股，详见公司于2016年7月5日刊登在指定信息披露媒体的公告。2017年1月18日，前述股份质押登记解除手续办理完毕。同日，前海发展将前述股份再次质押。
二、股东股份质押基本情况
1、股东股份质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|前海发展|是|158,620,689|2017年1月18日|2020年1月17日|中信信托有限责任公司|100%|融资|
|合计|—|158,620,689|—|—|—|100%|—|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，前海发展持有公司股份 158,620,689股，占公司总股本16.94%。前海发展持有公司股份累计被质押数量为 158,620,689股，占公司总股本16.94%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《解除证券质押登记通知》、《证
券质押登记证明》；
2、前海发展关于股份质押的函件。
特此公告
广东国盛金控集团股份有限公司董事会二〇一七年一月十九日
证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2014- 028 TCL集团股份有限公司董事会
关于 2014年 3月份主要产品销量数据的公告
TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公告属自愿性信息披露。
一、本公司主要产品2014年 3月份的销量数据（未经审计）如下：
单位：台
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|产业||产品||||2014年||2013年||增减（%）||2014年||2013年||增减（%）|
|||||||3月份||3月份||||1-3月份||1-3月份|||
|||LCD电视|||1,405,390||1,280,230||9.78%||4,013,813||3,998,780||0.38%||
|||(包括商用显示器)|||||||||||||||
|多媒体电|其中||智能电视||193,844||170,307||13.82%||719,760||591,012||21.78%||
|子|||||||||||||||||
|||||3D电视|117,747||183,640||-35.88%||499,690||771,523||-35.23%||
|||移动电话|||4,638,461||2,941,802||57.67%||13,608,133||8,486,002||60.36%||
|移动通讯|||||||||||||||||
|||其中:智能手机|||2,273,169||506,441||348.85%||6,316,092||1,453,804||334.45%||
|||空调|||643,049||541,555||18.74%||1,325,266||1,097,985||20.70%||
|||冰箱|||177,738||173,603||2.38%||325,574||275,476||18.19%||
|家电|||||||||||||||||
|||洗衣机|||121,235||86,623||39.96%||345,023||292,370||18.01%||
|||液晶玻璃基板产量注|||121,128||106,812||13.40%||367,944||307,858||19.52%||
|华星光电|||||||||||||||||
|||（2200mm*2500mm）|||||||||||||||

二、关于 2014年3月主要产品销量情况的说明：
TCL集团本月LCD电视产品销量为140.54万台，同比增长9.78%。其中， TCL多媒体LCD电视本月在国内市场的销量为 55.87万台；在海外市场的销量
注本公告中华星光电液晶玻璃基板的产量数据为月投片量，每片液晶玻璃基板可切割为不同尺寸的液晶
电视面板（如可切割32寸液晶电视面板18片）。
为77.68万台。在中国市场，TCL多媒体本月智能电视销量占比为32.44%。
TCL通讯本月手机及其它产品销量合计 463.85万台，同比增长57.67%。
国内外市场的销量分别为 42.62万台和421.23万台。其中，智能手机本月销量同比增长348.85%至227.32万台，占手机及其它产品总销量的49.01%。
家电业务本月继续保持良好增长，其中空调、冰箱、洗衣机产品销量分别
同比增长18.74%、2.38%、39.96%。
华星光电本月液晶玻璃基板投片量为 12.11万片，实现液晶电视面板和模组产品销量合计224.13万片。
特此公告。
TCL集团股份有限公司
董事会
2014年 4月8日
证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2014-034东港股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东港股份有限公司第四届董事会第十九次会议于 2014年 9月 9日以书面通知、传真、电子邮件等方式发出通知，并于2014年9月16日（星期二），在济南市山大北路23号公司会议室召开，会议应到董事 7人，实到7人，公司监事收悉全部资料，并列席会议。会议符合《公司法》和公司《章程》的相关规定。会议所形成的决议合法有效，会议以书面表决的方式，审议通过了如下事项：
一、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过《关于增补公司董事的议案》。
鉴于赵福蕊女士已提交书面文件辞去公司董事职务，经董事会提名委员会审核，董事会同意提名夏文庆先生为增补董事候选人。
夏文庆先生简历详见附件。
如夏文庆先生当选董事，董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
本议案需提交股东大会审议。
二、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过《关于召开 2014年第一次临时股东大会的议案》。
该议案详细情况请见在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和证券时报上披露的《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
东港股份有限公司
董事会
附件：
董事候选人—夏文庆先生简历：
夏文庆，男，1971年 10月生，中国国籍，大专学历，中共党员。曾任济南市历城区金属回收公司财务科科长，济南龙启鑫房屋租赁中心财务科科长，现任济南龙启鑫房屋租赁中心经理。夏文庆先生目前未持有本公司股份。夏文庆先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，也未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚。
证券代码：002678 证券简称：珠江钢琴 公告编号：2018-005广州珠江钢琴集团股份有限公司
关于开展远期结售汇业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州珠江钢琴集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 24日召开的第二届董事会第七十三次会议审议通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》。因业务发展需要，公司（含子公司）开展外汇远期结售汇业务，现将相关情况公告如下：
一、开展远期结售汇业务的目的
公司（含子公司）产品出口的主要结算货币是美元及欧元。近年来人民币对美元和欧元的汇率持续波动，为降低汇率波动对公司业绩的影响，公司（含子公司）满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件，拟与银行开展远期结售汇业务。远期结售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。
二、结售汇业务的品种
公司（含子公司）的远期结售汇限于公司进出口业务所使用的主要结算货币美元及欧元。
三、业务期间、业务规模、相关授权
根据目前公司（含子公司）出口业务和进口材料的实际规模，自 2018年 1月 1日起至 2018年 12月 31日止，预计远期结售汇业务累计总额不超过等值5,000万美元（远期结汇合约的外币金额不得超过出口业务收入预测量及上年度出口业务实际收入，远期售汇的外币金额不得超过进口材料的预测量、境外融资、资本项下的总投资之和及上年度进口业务实际发生额），并授权公司董事长与银行签订前述额度范围内的远期结售汇业务协议。2019年1月1日之后，如公司仍进行远期结售汇业务将另行审议并公告。
开展远期结售汇业务，公司可能根据与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金。
四、远期结售汇业务可行性分析
本次董事会审议通过了公司本次开展远期结售汇业务的议案及可行性研究报告，董事会认为公司在结售汇的预测金额内，出于锁定结汇成本的角度择机开展远期结售汇业务，符合公司发展需要，风险可控，没有损害中小股东利益，方案可行。
五、远期结售汇的风险分析
公司（含子公司）开展的外汇远期结售汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但远期结售汇操作仍存在一定的风险：
（一）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若远期结售汇确认书约定的远期结汇汇率低于交割日实时汇率时，将造成汇兑损失。
（二）内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，可能会由于内控制度不完善造成风险。
（三）客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期导致公司损失。
（四）回款预测风险：公司（含子公司）外贸部根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能调整自身订单，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。
六、公司采取的风险控制措施
（一）公司制定了《远期结售汇内控管理制度》，制度于第二届董事会第十五次会议审议通过，并于 2012年 11月 22日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
该制度就公司结售汇操作原则、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、以及远期结售汇的风险管理等做出了明确规定，该制度能满足实际操作的需要，所制定的内部控制和风险管理措施是切实有效的。
在2017年1月1日至2017年12月31日期间，根据董事会的授权，公司严格按照《远期结售汇内控管理制度》的要求开展远期结售汇业务，公司（含子公司）实际累计出口收汇 1,387.40万美元和 162.34万欧元，实际累计进口付汇 39.97万美元和 913.98万欧元，其中通过远期结售汇业务方式的金额为等值1,344万美元。远期结售汇的内部控制和风险管理制度实施情况良好。
（二）为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
（三）公司（含子公司）进行远期结售汇交易必须基于公司的进出口业务收
入，远期结汇合约的外币金额不得超过进出口业务收入预测量、境外融资和资本项下的总投资之和及上年度进口业务实际发生额。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司开展远期结售汇业务目的是规避和防范汇率风险，以满足正常生产经营需要，具有必要性。公司已根据有关法律法规的要求建立了完善的结售汇业务内控制度，以及有效的风险控制措施。公司开展远期结售汇业务已履行了必要的决策程序。
保荐机构对公司（含子公司）在2018年度开展外汇远期结售汇业务无异议。
八、备查文件
（一）董事会决议；
（二）《公司关于开展远期结售汇业务的可行性研究报告》；
（三）保荐机构核查意见。
特此公告。
广州珠江钢琴集团股份有限公司
董事会
二〇一八年一月二十四日
北京恒华伟业科技股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天职业字[2019]10536号北京恒华伟业科技股份有限公司董事会：
我们审计了北京恒华伟业科技股份有限公司（以下简称“恒华科技公司”）财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2018年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2019年3月21日签署了天职业字[2019]6642号标准意见的审计报告。
根据中国证监会、国务院国资委《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，恒华科技公司编制了后附的2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”），并确保其真实性、合法性及完整性是恒华科技公司管理层的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，恒华科技公司汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解恒华科技公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
中国注册会计师：
中国·北京
二○一九年三月二十一日
中国注册会计师：
2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：北京恒华伟业科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称||占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前大股东及其附属企业|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|总计|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其它关联资金往来|||往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|往来形成原因|往来性质|
|||资金往来方名称||||||||||
|大股东及其附属企业||-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||-||||||||||
|关联自然人|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他关联方及其附属企业|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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||-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|总计|-||-|-|-|-|-|-|-|-|-|

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2018-126新疆中泰化学股份有限公司
六届二十四次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）六届二十四次董事会于2018年9月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，会议于 2018年 9月 21日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 13名，实际参加表决的董事 13名。会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议就提交的各项议案形成以下决议：
一、逐项审议通过关于公司及下属公司申请融资及公司为下属公司提供保证担保的议案；
1、新疆中泰化学股份有限公司向中信信托有限责任公司申请50,000万元信托借款
同意13票，反对0票，弃权0票
2、广州市创盈化工原料有限公司向珠海华润银行广州分行申请20,000万元综合授信且新疆中泰化学股份有限公司提供担保
同意13票，反对0票，弃权0票
3、阿拉尔市富丽达纤维有限公司向农发行阿克苏地区分行营业部申请30,000万元综合授信且新疆中泰化学股份有限公司提供担保
同意13票，反对0票，弃权0票
同意13票，反对0票，弃权0票
5、新疆中泰化学托克逊能化有限公司向北银金融租赁有限公司申请 50,000万元售后回租且新疆中泰化学股份有限公司提供担保
同意13票，反对0票，弃权0票
6、新疆圣雄能源股份有限公司向长城国兴金融租赁公司申请42,000万元售后回租且新疆中泰化学股份有限公司提供担保
同意13票，反对0票，弃权0票
7、新疆圣雄氯碱有限公司向信达金融租赁有限公司申请60,000万元售后回租且新疆中泰化学股份有限公司提供担保
同意13票，反对0票，弃权0票
8、托克逊县雨田煤业有限责任公司向民生银行西安分行申请36,479万元综合授信且新疆天雨煤化集团有限公司提供股权质押和托克逊县盘吉煤业有限公司保证担保
同意13票，反对0票，弃权0票
详细内容见2018年9月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告》。
本议案需提交公司2018年第十次临时股东大会审议通过。
二、会议以赞成票13票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于公司下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；
详细内容见2018年9月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于下属子公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
三、会议以赞成票13票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于公司高
级管理人员变动的议案；
详细内容见2018年9月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》。
四、会议以赞成票13票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于召开公司2018年第十次临时股东大会的议案。
详细内容见2018年9月26日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于召开公司2018年第十次临时股东大会的公告》。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会二〇一八年九月二十六日
安信证券股份有限公司
关于浙江水晶光电科技股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“水晶光电”或“公司”）2017年度公开发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就水晶光电拟继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、公司募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江水晶光电科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》证监许可〔2017〕1752号文核准，公司于2017年11月17日公开发行了1,180万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为118,000万元，扣除各项发行费用人民币19,537,524.01元，实际募集资金净额为人民币1,160,462,475.99元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的天健验〔2017〕469号《验资报告》确认。
二、募集资金使用情况
1、项目实际使用募集资金情况
截至2019年6月30日，公司本次可转换公司债券募集资金实际使用情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||投资项目||投资金额（万元）||累计投入金额（万元）||投资进度|
|1、蓝玻璃及生物识别滤光片组立件技改项目||91,000.00||58,980.04||64.81%||
|2、补充流动资金||25,046.25||25,046.25||100.00%||
|合计||116,046.25||84,026.29||72.41%||

2、闲置募集资金使用情况
（1）公司经2017年12月22日召开的第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十次会议审议、2018年 12月 28日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用合计不超过人民币60,000万元的闲置募集资金购买投资期限不超过一年的低风险保本型银行理财产品，资金可以滚动使用。截至本核查意见出具之日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期银行理财产品的总额为16,000万元,已到期理财产品共计获得投资收益2,751.02万元。
（2）公司经2018年7月3日召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用10,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起 12个月。公司对用于补充流动资金的闲置募集资金进行了合理的安排使用，并于一年期到期日之前及时将暂时补充公司流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
3、募集资金使用和结余情况
截至 2019年 6月 30日，公司已累计使用募集资金人民币 84,026.29万元，募集资金余额为人民 35,242.91万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。根据公司募集资金使用计划和投资项目的实际建设进度，公司在12个月内仍将有部分募集资金闲置。
三、前次使用部分募集资金暂时补充流动资金及归还情况
公司于 2018年 7月 3日召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用10,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起 12个月。《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2018）040号）刊登于 2018年 7月 4日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
公司已于 2019年 6月 28日将上述 10,000万元用于补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将上述资金归还情况及时通知公司保荐机构
及保荐代表人。
四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项
鉴于本次募投项目是按计划逐步进行投资建设，根据目前募投项目的投资进度安排，会有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。为提高募集资金使用效率、降低公司财务费用支出，如按协定存款及贷款利率差额测算，预计全年可节约财务费用286万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理办法》等相关法津、法规规定，公司在不影响募投项目进度的前提下，拟继续使用 10,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起 12个月。
闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。
本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。根据公司《募集资金管理办法》，本次使用的闲置募集资金总额未达到公司股东大会审议的标准。公司不存在证券投资等高风险投资，且公司承诺在使用募集资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资或为他人提供财务资助。
四、相关审议程序
公司于 2019年 7月 1日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 10,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起 12个月。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，该事项无需提交股东大会。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜，已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会发表了同意意见，该事项无需提交股东大会，履行了信息披露义务和必要的法律程序，符合《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。公司本次募集资金的使用计划没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。同时，公司承诺在本次募集资金暂时补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资或为他人提供财务资助。安信证券同意水晶光电将闲置募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金。
本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页
保荐代表人: _______________ _______________
徐恩 张喜慧
安信证券股份有限公司年 月 日
科大讯飞股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
一、公司独立董事关于会计政策变更事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司会计政策变更事项进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
我们认为，本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。
二、公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）以及《公司法》、《证券法》等的要求和规定，作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司2017年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关说明及独立意见如下：
1、本报告期内未发生也不存在以前年度发生但延续到本报告期末的控股股东及其关联方非正常占用公司资金的情况。
2017年 3月 18日，公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于母公司为全资子公司提供担保金额的议案》，同意为安徽讯飞智能科技有限公司（以下简称“讯飞智能”）提供 10,000万元担保。自董事会审议通过之日起至本届董事会任期满，为讯飞智能向有关商业银行等金融机构申请综合授信额度或其它商定的融资方式提供担保（包括但不限于连带责任担保、抵押担保等方式）。
截止本报告期末，公司对外担保余额即在保余额为 12,935.36万元人民币（为合并报表范围内的全资子公司提供的担保），占公司2016年度经审计净资产的比例为1.58％。除了对讯飞智元、讯飞智能的担保外，公司不存在对合并报表以外的其他公司的担保，也无逾期对外担保情况。
我们认为，公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，严格遵守《公司法》和《公司章程》及相关规定的要求，充分揭示了对外担保存在的风险。公司为全资子公司讯飞智元、讯飞智能提供担保，是为保障其正常经营与发展需要。讯飞智元、讯飞智能公司资产优良，偿债能力较强，且作为公司的全资子公司，公司对其日常经营有控制权，母公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，没有迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，公司对外担保审批决策及内部控制程序得到有效落实。
三、公司独立董事关于调整2017年日常关联交易预计的事先认可和独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易决策制度》等的有关规定，作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，我们就公司调整与关联方中国移动通信有限公司及其下属子公司（以下简称“中国移动”）、合肥淘云科技有限公司（以下简称“淘云科技”）以及沈阳美行科技有限公司（以下简称“沈阳美行”）2017年日常关联交易预计金额的事项发表事前认可与独立意见如下：
2）公司本次调整的与中国移动、淘云科技以及美行科技拟发生的日常关联交易事项属于正常的商业交易行为，以市场价格为定价依据，定价公允合理；审议、决策程序符合相关规定，关联董事已回避表决。
3）公司本次调整的与中国移动、淘云科技以及美行科技拟发生的日常关联交易事项遵循客观、公允、合理的原则，符合关联交易规则，符合公司长远发展的利益，没有损害上市公司及其他股东的利益，尤其是中小股东和非关联股东的利益。
综上，我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿、互惠互利”的原则进行，遵循了公平、公正、公开的原则；交易定价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。
独立董事：舒华英、张本照、赵惠芳、刘建华二〇一七年八月八日