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证券代码：000529 证券简称：广弘控股 公告编号：2016-10
广东广弘控股股份有限公司
第八届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东广弘控股股份有限公司于 2016年 3月 18日以书面文件方式、电子文件方式发出第八届董事会第五次会议通知，会议于 2016年 3月 28日在公司会议室召开。会议应到董事 9人，实到 7人，独立董事朱列玉先生和罗其安先生以通讯方式进行表决，公司监事、财务负责人列席本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长蔡飚先生主持。会议审议并通过如下决议：一、审议通过公司 2015年度董事会工作报告（详见同日在巨潮资讯网发布的《公司2015年年度报告全文》中的“第四节管理层讨论与分析”）；
表决结果：同意 9票、弃权 0票、反对 0票。
二、审议通过公司 2015年年度报告及其摘要；
表决结果：同意 9票、弃权 0票、反对 0票。
三、审议通过公司2015年度财务决算报告；
表决结果：同意 9票、弃权 0票、反对 0票。
四、审议通过公司 2015年度利润分配预案；
公司财务报表经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2015年度归属于母公司所有者的净利润为 74,939,487.32元，2015年合并未分配利润为 -58,314,981.96元，母公司未分配利润 -610,010,149.57元。鉴于公司 2015年未分配利润仍为负值，根据《公司章程》规定，公司 2015年度实施不进行利润分配，也不实施公积金转增股本的利润分配方案。
表决结果：同意 9票、弃权 0票、反对 0票。
五、审阅通过立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2015年度内部控制审计报告；
表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。
六、听取独立董事述职报告；
表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。
七、审议通过公司高级管理人员2015年度绩效薪酬方案的议案；
表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。
八、审议通过公司内部控制自我评价报告；
表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。
九、审议通过董事会审计委员会关于会计师事务所对公司 2015年度审计工作的总结报告。
表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。
十、审议通过关于召开2015年度股东大会的议案（详见同日公告编号：
2016-13《关于召开2015年度股东大会的通知》）；
公司定于 2016年 4月 19日下午15：00在广东省广州市东风中路 437号越秀城市广场南塔37楼公司会议室召开2015年度股东大会，会期半天。
表决结果：同意 9票、弃权 0票、反对 0票。
上述第一、二、三、四项议案尚需提交 2015年度股东大会审议通过，第六项议案需向2015年度股东大会通报。
特此公告
广东广弘控股股份有限公司董事会二 0一六年三月三十日
证券代码：000869、200869证券简称：张裕A、张裕B公告编号：2018－临018
烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、发出会议通知的时间和方式：本次会议的会议通知和相关议案于 2018年 8月 17日以专人送达的方式发出。
2、召开时间、地点和方式：会议于 2018年 8月 28日在上海世博洲际酒店以现场会议方式举行。
3、监事出席会议情况：应出席会议监事 3人，实际出席会议监事 3人。
4、会议主持人和列席人员：本次会议由监事会主席孔庆昆先生主持。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并以记名表决的方式通过了以下议案：
1、以 3票赞成，0票反对和 0票弃权的结果，审议通过了《关于 2018年半年度报告的议案》；
2、以 3票赞成，0票反对和 0票弃权的结果，审议通过了《关于 2018年半年度利润分配的议案》。
公司监事会经过认真研究，形成以下独立意见：
1、报告期内，公司依照法律法规和《公司章程》规定，建立了较为完善的内部控制制度，依法规范运作，决策程序合法，董事会及其成员能够根据公司和全体股东的根本利益，勤勉履行职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，信息披露真实、准确、完整和及时。董事会成员和全体高级管理人员在执行职务时没有违反法律和公司章程，没有损害公司利益的行为。
2、公司财务管理规范，制度健全，没有发现公司资产被非法占用和资金流失的现象。会议认为，公司《2018年半年度报告》真实、客观、准确地反映了公司2018年半年度的经营成果、财务状况和现金流量情况，半年报记录的内容没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、报告期内公司发生的关联交易，手续完备，交易公平，维护了公司和股东的权益。
4、监事会对公司提出的“2018年上半年度净利润不进行分配，亦不进行公积金转增股本，而将上半年实现的净利润转至年终一并分配”的利润分配方案无异议。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司
监事会
二○一八年八月三十日
北京市中伦律师事务所
关于广西博世科环保科技股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的
法律意见书
二零一八年十二月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于广西博世科环保科技股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书
致：广西博世科环保科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司 2018年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《股东大会网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《广西博世科环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会下列事项出具法律意见：
（一）本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）本次股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）公司要求的其他有关问题。
本所律师为出具本法律意见书对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法
中伦律师事务所 法律意见书对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司已于2018年11月17日在证监会指定网站发布了《广西博世科环保科技股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。
以上通知中就本次股东大会的届次、召集人、会议召开的时间、现场会议地点、召开方式、会议的股权登记日、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。
本次股东大会于2018年12月5日下午14:30在广西南宁市高新区科兴路12号公司会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合会议通知内容。会议由公司董事长王双飞先生主持。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018年 12月 5日上午9:30—11:30、下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2018年12月 4日下午 15:00至2018年12月 5日 15:00期间的任意时间。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员
出席本次股东大会的股东，均为股权登记日 2018年 11月 29日下午深圳证券交易所交易结束后在中国证券结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公司股东或其授权代表。
参加本次会议的股东及股东授权代表共计30人，代表公司股份 143,438,514股，占公司股权登记日股份总数的40.3126%，其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）共15人，共计持有公司表决权股份 13,556,591股，占公司股份总数的3.8100%。
出席本次现场股东大会的股东 26人，代表公司有表决权的股份合计
中伦律师事务所 法律意见书130,903,627股，占公司股份总数的 36.7898%；参加网络投票的股东4人，代表公司有表决权的股份12,534,887股，占公司股份总数的3.5229%。
公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师等出席了本次股东大会。
（二）本次股东大会召集人
本次股东大会系由公司董事会召集。
本所律师核查后认为，出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会就公告中列明的事项以记名投票的方式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
本次股东大会审议通过了以下议案：
1.《关于调整2018年度预计日常关联交易事项的议案》
表决结果：同意 13,856,268股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意13,556,591股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0%。
关联股东王双飞先生、宋海农先生、杨崎峰先生、许开绍先生、西藏广博环保投资有限公司、陈琪女士、黄海师先生、詹磊先生、陈国宁先生、周永信先生、农斌先生、陆立海先生回避表决，该议案表决通过。
2.《关于公司及子公司2019年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意143,438,514股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中出席会议的中小股东表决结果：同意13,556,591股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议中小股东有表决权股份总
中伦律师事务所 法律意见书数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的0%。
该议案表决通过。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开及表决程序以及出席会议人员资格、召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决结果及作出的决议合法有效。
（本页以下无正文）
中伦律师事务所 法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于广西博世科环保科技股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 汪华
经办律师：
刘云祥
2014年前三季度业绩预告证券代码：300178 证券简称：腾邦国际 公告编号：2014-061
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司
2014年第三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2014年1月1日至2014年9月30日
2、预计的业绩：同向上升
3、业绩预告情况表
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|-|-|-|
|项 目|本报告期2014年1月1日-2014年9月30日|上年同期2013年1月1日-2013年9月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：40%—60%|盈利：6,151.45万元|
||盈利：8,612.03万元–9,842.32 万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司继续围绕“商旅+金融”的战略，商旅主业与金融工具相互协同作用进一步显现，发展快速。第三季度腾邦创投P2P融资平台正式上线运营，金融板块业务及盈利能力提升迅速，本年前三季金融板块业务净利润较上年同期增长20倍以上，利润贡献持续上升；同时，TMC业务保持较高增速，服务体系在
北上广深等重点商务城市趋向成熟，服务能力持续优化。第三季度完成收购在线
旅游交易平台成都八千翼，带来客户数量及市场份额的快速提升。
2014年前三季度业绩预告报告期内，公司已经通过国家高新技术企业复审，将连续三年（即2013年、2014年、2015年）继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。上年同期公司高新技术复审中，所得税按25%计提。
四、其他相关说明
1、本业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
2、2014年第三季度业绩的具体财务数据将在公司2014年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司董事会
2014年10月14日
证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号2017-076
宁波先锋新材料股份有限公司
2017半年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年01月01日–2017年6月30日
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升■同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：71.98%-98.31%|盈利：3,247.36万元|
||盈利：55万元–910万元||

二、业绩预告预审计情况
公司业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计，敬请投资者注意投资风险。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，公司国内分部营收基本保持稳定，但由于澳洲分部亏损较上年同期有所增加、美元、欧元汇率变化导致公司出现了一定的汇兑损失以及营业外收入较上年同期大幅下降等原因，归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降了
2、半年度，公司非经常性损益对净利润的影响金额约为300万元。
四、其他相关说明
上述财务数据未合并上海盖世网络技术有限公司（以下简称“盖世网络”）1-6月的财务报表。盖世网络于2017年6月8日遭原总经理抢夺公司公章及其他资料，并占领了盖世网络的办公场所，现我公司暂无法对其有效控制（详情参见我公司 6月12日的相关公告）。根据该公司提供的1-5月财务报表，该公司亏损约870万。
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体财务数据将在公司2017半年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宁波先锋新材料股份有限公司董事会二〇一七年七月十三日
财信国兴地产发展股份有限公司
2015年度
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项说明
索引 页码
专项说明
—控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 1
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)6554 22888号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190关于财信国兴地产发展股份有限公司
2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
XYZH/2016CDA40004财信国兴地产发展股份有限公司全体股东：
我们按照中国注册会计师审计准则审计了财信国兴地产发展股份有限公司（以下简称“财信发展”）2015年度财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2016年1月14日出具了XYZH/2016CDA40002号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文），以及深圳证券交易所《信息披露工作备忘录2006年第2号--控股股东及其他关联资金占用及清欠方案的披露和报送要求》的要求，财信发展编制了本专项说明所附的财信发展 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是财信发展的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计财信发展 2015年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。
除对财信发展 2015年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表所载项目金额与我们审计财信发展 2015年度财务报表时财信发展提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总表执行任何附加程序。
为了更好地理解财信发展 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供财信发展为2015年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一六年一月十四日
附件一
2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
上市公司名称：财信国兴地产发展股份有限公司 金额单位：万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2015年期初占用资金余额|2015年度占用累计发生金额（不含占用利息）|2015年度占用资金的利息|2015年度偿还累计发生金额|2015年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|重庆财信物业管理有限公司|控股股东控制的其他企业|其他应收款||3 1.14||2 .27|28.87|代收车位租金|经营性占用|
|小计|－|－|－||31.14||2.27|28.87|－|－|
|上市公司的子公司及其附属企业|重庆国兴置业有限公司|全资子公司|其他应收款|21,587.05|1 13,612.03||6 9,605.99|65,593.09|开发借款及代垫费用|非经营性占用|
||重庆国兴棠城置业有限公司|控股子公司|其他应收款|1.60|2 .65||4 .25||代垫五险一金|非经营性占用|
||台州丰润|控股子公司|其他应收款||9,976.77||10.69|9,966.08|借款及代垫费用|非经营性占用|
||威海国兴公司|全资子公司|其他应收款||12.50||2.00|10.50|代垫费用|非经营性占用|
||合同能源|控股子公司|其他应收款||14.65||-|14.65|代垫五险一金|非经营性占用|
||北京国兴建业房地产开发有限公司|全资子公司|其他应收款||2.20||2.20||代垫费用|非经营性占用|
|小计|－|－|－|21,588.65|123,620.80||69,625.13|75,584.32|－|－|
|关联自然人及其控制的法人|||||||||||
|小计|－|－|－||||||－|－|
|其他关联人及其附属企业|||||||||||
|小计|－|－|－||||||－|－|
|总计|－|－|－|21,588.65|123,651.94||69,627.40|75,613.19|－|－|

企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
证券代码：300247 证券简称：融捷健康 公告编号：2019－085融捷健康科技股份有限公司
第五届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
融捷健康科技股份有限公司（以下简称“公司”、“融捷健康”）第五届监事会第一次会议通知于2019年12月 18日以电话、电子邮件、书面通知等方式向各位监事发出。本次会议于2019年 12月23日以现场结合通讯的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议由范飞先生主
持，本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关
法律、法规以及《融捷健康科技股份有限公司章程》的有关规定。会议审议表
决通过如下决议：
一、审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
选举范飞先生为公司第五届监事会主席，任期自公司监事会决议通过之日
起至公司第五届监事会届满之日止，简历见附件。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
融捷健康科技股份有限公司监事会 2019年 12月23日
证券代码：300247 证券简称：融捷健康 公告编号：2019－085附件：
简历
范飞先生，1986年 04月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾
供职于惠而浦（中国）股份有限公司制造中心。历任本公司非职工代表监事，
现任本公司行政人事经理。范飞先生未持有本公司股票，与本公司其他董事、
监事及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》及其他
法律法规关于担任公司监事的相关规定，不存在《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
安徽华信国际控股股份有限公司
重大投资决策制度
（2015年 11月修订）
第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范安徽华信国际控股股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资决策程序，建立系统完善的对外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、
法规和规范性文件规定以及《安徽华信国际控股股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。
第二条重大投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投资效益化。
第三条本制度适用于公司全部的投资活动，包括但不限于：
（一）收购、出售、置换资产或股权；
（二）租入资产；
（三）新建及改扩建项目投资；
（四）对子公司投资；
（五）债权、债务重组；
（六）持有到期投资（含委托贷款等）；
（七）其他投资事项。
第四条公司投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，并最终能提高公司的价值。
第五条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全的原则。
项有关资料按档案管理要求进行归集、存档。
第七条公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第八条公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交股东大会审议：
(一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；
(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；
(五)交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第九条公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金
额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30%的，应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第十条上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及
出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。
第十一条对于达到第八条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格资产评估事务所进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。
第十二条低于第七条董事会决策标准的投资事项（委托理财除外），应按
公司经营管理权责手册流程进行审批。
第十三条公司控股子公司发生的本制度所述重大投资等重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本制度的规定。
第十四条公司控股子公司发生的本制度所述重大投资等重大事项，应当根据控股子公司章程和其他制度的规定，由控股子公司内部有权机构（包括但不限于：股东会/股东大会、董事会、董事长和总经理）进行审议；控股子公司内部有权机构审议通过前，由公司有权机构根据《上市规则》、《公司章程》和本制度的规定进行审议。若需履行信息披露义务的，按相关规定执行。
第十五条对于需报公司董事会审批的投资项目，公司投资管理职能部门应将编制的项目可行性分析资料报送董事会战略发展委员会，由董事会战略发展委员会依据其工作细则进行讨论、审议后，以议案的形式提交董事会审议。
第十六条董事会决定进行重大投资时，必须将该投资事项的利益和风险进行充分分析，并在董事会有关公告中详尽披露。
第十七条公司审计监督部门应对投资项目进行跟踪检查：
（一）检查资金有无挪用现象，投资项目进展状况以及被投资单位的经营业绩、经营管理状况等；
（二）定期收集被投资单位财务报表，并进行分析；
（三）被投资单位经营状况发生重大变化时，应及时向公司、董事会进行汇报。
理人员及其他人员不得擅自代表公司签订投资事项及其相关合同。越权签订的，未经公司股东大会或董事会根据相应审批权限予以事后追认的，该合同无效；对公司造成损害的，追究其相应责任。
第十九条公司投资事项需要履行信息披露义务的，按相关信息披露规定
执行。
第二十条本制度所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数，“超过”、“少于”、“低于”不含本数。
第二十一条本制度与国家有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》的规定不一致时，以国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准，并及时对本制度进行修订。
第二十二条本制度由公司董事会负责解释。
第二十三条本制度由公司股东大会审议批准后实施，修订亦同。
安徽华信国际控股股份有限公司董事会二○一五年十一月十一日
证券代码：002524 证券简称：光正集团 公告编号：2014-018
光正集团股份有限公司
关于重大事项停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光正集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大资产购买事项，相关事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，为避免因此引起公司股价波动，维护广大投资者利益，保证公平信息披露，经公司申请，公司股票于2014年4月2日（周三）开市起停牌，待上述事项确定后，公司将尽快刊登相关公告并申请公司股票复牌。
特此公告。
光正集团股份有限公司董事会
证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2019-197北京碧水源科技股份有限公司
关于为太和县碧水源水务有限公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月11日召开了第四届董事会第三十四次会议，会议以9票同意，0票反对，0票弃权表决通过了《关于为太和县碧水源水务有限公司提供担保的议案》。
被担保人太和县碧水源水务有限公司（以下简称“太和碧水源”）为公司控股子公司，公司持股比例为85%，公司全资子公司北京久安建设投资集团有限公司持有太和碧水源4.99%股权。
为加强项目建设，同意公司为太和碧水源向中国工商银行股份有限公司阜阳分行和交通银行股份有限公司阜阳分行联合牵头的银团申请的金额不超过人民币68,000万元的项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为自协议生效之日起25年。
根据《公司章程》《对外担保管理制度》等规定，因截至目前公司总担保数额超过公司上年末经审计净资产的50%，且近十二个月累计担保额度超过公司上年末经审计净资产的50%，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
公司名称：太和县碧水源水务有限公司
法定代表人：孙巧玲
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：17,159万元人民币
注册地址：安徽省阜阳市太和县三角元大汇综合楼308室
经营范围：污水处理及其再生利用、水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理；污水管网建设和运营维护；污染治理、固体废弃物处理、生态修复；建设工程项目管理；市政公用工程施工总承包；机电工程施工总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
太和碧水源为公司控股子公司，公司持股比例为85%。公司全资子公司北京久安建设投资集团有限公司持有太和碧水源4.99%股权。
截至 2018年12月 31日，太和碧水源资产总额15,443.10万元，负债总额 0万元，净资产 15,443.10万元。2018年 1-12月营业收入0万元，利润总额 0万元，净利润0万元。以上数据经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
截至 2019年 9月 30日，太和碧水源资产总额 15,847.07万元，负债总额 403.99万元，净资产15,443.08万元。2019年1-9月营业收入0万元，利润总额-0.03万元，净利润-0.02万元。
三、担保的主要内容
为加强项目建设，同意公司为太和碧水源向中国工商银行股份有限公司阜阳分行和交通银行股份有限公司阜阳分行联合牵头的银团申请的金额不超过人民币68,000万元的项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为自协议生效之日起25年。
四、董事会意见
董事会认为本次向中国工商银行股份有限公司阜阳分行和交通银行股份有限公司阜阳分行联合牵头的银团提供的担保主要是为满足太和碧水源项目建设需要。被担保的控股子公司太和碧水源经营效益良好，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。公司持有太和碧水源85%的股权，对其日常经营有绝对控制权，因太和碧水源其他股东为政府平台公司和市政院，银行出于主体综合信用考虑，要求公司为此次项目贷款提供全额担保，且太和碧水源以太和县乡镇政府驻地污水处理建设 PPP项目特许经营权及所有固定资产为该笔担保提供了全额反担保。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。
五、独立董事意见
太和碧水源为公司控股子公司，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正
常运作和业务发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。
作为公司独立董事，同意公司为太和碧水源向中国工商银行股份有限公司阜阳分行和交通银行股份有限公司阜阳分行联合牵头的银团申请的金额不超过人民币68,000万元的项目贷款提供连带责任保证担保，担保期限为自协议生效之日起25年。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为2,924,475.33万元（含本次担保），占2018年末公司经审计净资产的155.48%，其中包括公司对控股子公司对外担保2,358,019.80万元。公司及控股子公司无逾期对外担保情况。
七、其他
此担保事项披露后，如果担保事项发生变化，公司将会及时披露相应的进展公告。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第三十四次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
二〇一九年十一月十二日
证券代码：002473 股票简称：圣莱达 公告编号：2014-001宁波圣莱达电器股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2013年10月17日，宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易整体方案的议案》等相关议案，并于 2013年 10月 18日披露了《宁波圣莱达电器股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易预案》等相关文件，公司股票于2013年10月18日开市起复牌。
一、本次重大资产重组的进展情况
截至本公告日，公司本次重大资产重组涉及的审计、评估、盈利预测及标的资产的尽职调查等工作正在有序进行中。待上述工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，同时披露本次重大资产重组的相关文件。待该次董事会审议通过后，公司将及时发出召开审议本次重大资产重组事项的股东大会通知。
二、特别提示
1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的有关规定，公司在发出召开审议本次重大资产重组事项的股东大会通知之前，将每 30日发布本次重大资产重组进展公告。
2、公司于2013年10月18日披露的《宁波圣莱达电器股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易预案》之“第七节本次交易涉及的报批事项及相关风险提示”中已充分说明了本次重大资产重组的相关风险，提请投资者认真阅读有关内容。
3、截至本公告日，公司未发现存在可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次重大资产重组方案或者对本次重大资产重组方案作出实质性变更的相关事项。
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和公司选定的信息披露报纸《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上刊登，敬请投资者关注。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司
董事会
二〇一四年一月十五日
证券代码：300626 证券简称：华瑞股份 公告编号：2019-056
华瑞电器股份有限公司
关于变更董事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华瑞电器股份有限公司（以下简称“公司”）原董事宋侃侃先生、蒋成东先生先后因个人原因辞去公司董事职务。详见于 2019年 7月 4日和 2019年 8月2日刊登于巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）《关于董事辞职的公告》和《关于董事、副总经理辞职的公告》（公告编号：2019-036、2019-041）
公司于2019年8月 23日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于增补两名非独立董事候选人的议案》，董事会同意提名满毅先生、张春堂先生为公司第三届董事会董事（非独立董事）候选人，任期至本届董事会任期届满之日止，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
2019年9月 17日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》，该议案审议通过后，满毅先生、张春堂先生正式出任公司董事，任期自 2019年第一次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
后附满毅先生、张春堂先生简历。
特此公告。
华瑞电器股份有限公司董事会
附件：满毅先生、张春堂先生简历
满毅先生，1983年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学五道口金融EMBA，北京大学工商管理硕士。曾就职中海油下属公司及总公司，担任车间生产管理、秘书、投资主管等职，后就职中植企业集团，担任中植金控总裁等职。现任北京朗润致诚投资有限公司合伙人。
截至披露日，满毅先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不是失信被执行人。不存在《公司法》、《公司章程》及有关法律法规中规定的不得担任公司董事的情形，也不存在深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》3.2.3条规定的情形。
张春堂先生，1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。工商管理硕士学历，历任原国防科工委助理员、参谋、处长、原某总部审计局副局长、军需物资油料局局长、某军种后勤部副部长、军委某审计中心主任等职务，2019年1月退休。
截至披露日，张春堂先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不是失信被执行人。不存在《公司法》、《公司章程》及有关法律法规中规定的不得担任公司董事的情形，也不存在深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》3.2.3条规定的情形。
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201525中兴通讯股份有限公司
关于董事及高级管理人员承诺增持本公司股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基于对本公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为了促进本公司持续、稳定、健康的发展及维护广大股东的利益，本公司董事何士友，高级管理人员张振辉、邱未召、陈健洲、樊庆峰、庞胜清、张任军、叶卫民、熊辉、陈杰，董事会秘书冯健雄等11人承诺在未来六个月内拟出资不低于人民币160万元以相关法律法规允许的方式增持本公司股票，通过上述方式购买的本公司股票六个月内不减持。
特此公告。
中兴通讯股份有限公司董事会2015年7月9日
股东大会决议公告证券代码：002458 证券简称：益生股份 公告编号：2014-029山东益生种畜禽股份有限公司
2014年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示：
1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
2、本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式进行。
二、会议召开的基本情况
1、会议召集人：山东益生种畜禽股份有限公司董事会。
2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票与征集投票权相结合的方式。
3、会议召开时间：
3.1现场会议召开时间为：2014年 04月 23日下午14：00开始，会期半天；
3.2网络投票时间为：2014年 04月 22日-04月 23日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年 04月 23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2014年 04月 22日 15:00至 2014年 04月 23日 15:00的任意时间。
4、股权登记日 2014年 04月 16日。
股东大会决议公告5、现场会议召开地点：山东省烟台市福山区空港路南益生路一号，山东益生种畜禽股份有限公司会议室。
6、公司已于 2014年 04月 02日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》。
7、会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等有关规定。
三、会议的出席情况
1、出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（代理人）共 24人，代表的股份数为 200,727,560股，占公司总股份的71.48%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东 22人，代表的股份数为 200,617,560股，占公司总股份的71.445%。
3、网络投票情况
参加本次股东大会网络投票的股东（代理人）2人，代表的股份数为 110,000股，占公司总股份的0.0392%。
4、委托独立董事投票情况
本次会议没有股东委托独立董事进行投票。
5、公司董事曹积生、迟汉东、耿培梁、曲立新、巩新民、纪永梅、宫君秋，监事李秀国、崔胜利、曹学红及见证律师出席了本次会议。高级管理人员刘德发先生列席本次会议。
四、提案审议和表决情况
1、审议通过了《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》（各子议案逐项审议，并表决）：
1.1激励对象的确定依据和范围：
股东大会决议公告表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.2标的股票的来源和数量：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.3股票期权与限制性股票的分配情况：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.4激励计划的有效期、授予日、等待/解锁期、可行权日/解锁日和禁售期：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.5股票期权的行权价格、限制性股票的授予价格：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.6授予与行权/解锁条件：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.7激励计划的调整方法和程序：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.8会计处理方法：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.9授予与行权/解锁的程序：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.10公司/激励对象各自的权利义务：
股东大会决议公告表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
1.11公司/激励对象发生异动的处理：
表决结果：同意25,066,100股，反对0股，弃权0股，回避175,661,460股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的100%。
2、审议通过了《关于公司控股股东及实际控制人近亲属姜泰邦先生作为股权激励对象的议案》：
表决结果：同意 25,036,100股，反对 0股，弃权 30,000股，回避 175,661,460股,同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的99.88%；
3、审议通过了《关于将持股5%以上主要股东近亲属李玲女士作为股权激励对象的议案》：
表决结果：同意 25,036,100股，反对 0股，弃权 30,000股，回避 175,661,460股,同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的99.88%；
4、审议通过了《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》：
表决结果：同意 25,036,100股，反对 0股，弃权 30,000股，回避 175,661,460股,同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的99.88%；
5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》：
表决结果：同意 25,036,100股，反对 0股，弃权 30,000股，回避 175,661,460股,同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的99.88%；
6、审议通过了《关于为参股公司提供担保的议案》：
表决结果：同意 56,204,900股，反对 0股，弃权 30,000股，回避 144,492,660股，同意股数占出席会议股东（含网络投票）有表决权股份总数的99.95%。
股东大会决议公告五、律师出具的法律意见
北京金诚同达律师事务所律师发表法律意见：本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
六、备查文件
1、2014年第一次临时股东大会决议。
2、北京金诚同达律师事务所关于山东益生种畜禽股份有限公司二零一四年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
山东益生种畜禽股份有限公司董事会 2014年 04月 24日
股票简称：金路集团 股票代码：000510 编号：临2017—27号四川金路集团股份有限公司
关于下属控股子公司受茂县山体垮塌灾害影响的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 6月 24日，四川省阿坝州茂县叠溪镇新磨村新村组富贵山发生山体突发高位垮塌自然灾害事故，造成大量人员伤亡及财产损失，为确保救灾车辆、人员、物资的顺利通行，四川省公安厅交警总队发布交通管制信息，对相关道路实行严格交通管制，禁止除救灾车辆以外的所有社会车辆通行。
公司下属控股子公司四川岷江电化有限公司（以下简称“岷江电化”）位于四川省阿坝州茂县境内，受道路交通管制影响，岷江电化目前产品及生产原材料无法正常进出，部分生产装置已于 2017年 6月 26日暂时进行停产，若原材料后续无法及时供应，生产装置可能会全部停产，此次停产会对公司经营业绩产生一定影响，具体金额目前尚无法计算和统计。
岷江电化系公司下属控股子公司，注册资本 15,000万元，公司持有其60%股份，是公司电石生产基地，主要为公司主体企业四川省金路树脂有限公司提供电石原材料。2016年岷江电化实现营业收入 59,188.18万元，占公司总营业收入的38.58%，营业利润-331万元，截止 2016年 12月 31日，岷江电化总资产 42,714.44万元，占公司总资产的32.32%，净资产 5,899万元，占公司净资产的7.34%。目前，公司已启动应急预案，协调统筹岷江电化生产经营活动，全面开展减损工作，以确保各项损失降到最低，敬请广大投资者注意投资风险。
公司对在本次灾害事故中遇难的同胞表示沉痛哀悼，将积极配合全力支
持政府救灾工作。
特此公告
四川金路集团股份有限公司董事局二○一七年六月二十六日
中工国际工程股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002051 证券简称：中工国际内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

中工国际工程股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

中工国际工程股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||孙伯淮|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||王化成|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||王德成|10|

中工国际工程股份有限公司董事会2015年04月02日