广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文证券代码：002741 证券简称：光华科技 公告编号：2018-024广东光华科技股份有限公司 2018年第一季度报告正文
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑靭、主管会计工作负责人蔡雯及会计机构负责人(会计主管人员)黄启秀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|357,239,417.57|259,749,437.02|37.53%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|26,870,167.01|8,785,617.71|205.84%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||25,968,428.81|5,949,942.12|336.45%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-93,514,054.90|10,279,061.26|-1,009.75%|
|基本每股收益（元/股）|0.0718|0.0244|194.26%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0718|0.0244|194.26%|
|加权平均净资产收益率|2.38%|1.10%|1.28%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,718,870,017.94|1,578,142,397.99|8.92%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,136,196,274.78|1,109,354,120.74|2.42%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-19,577.94|固定资产处置损益|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||1,216,230.50|政府补助及科技项目经费|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-126,703.26||
|减：所得税影响额|171,767.81||
|少数股东权益影响额（税后）|-3,556.71||
|合计|901,738.20|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||29,958|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|郑创发|境内自然人|34.52%|129,180,000||129,180,000|质押||43,889,900|
|郑靭|境内自然人|6.66%|24,912,880||18,684,660|质押||23,490,000|
|陈汉昭|境内自然人|6.66%|24,912,880||18,684,660|质押||19,300,000|
|郑侠|境内自然人|6.28%|23,490,000||17,617,500|质押||20,860,000|
|汕头市锦煌投资有限公司|境内非国有法人|4.62%|17,280,000||0||||
|||||||质押||17,280,000|
|新余市创景投资有限公司|境内非国有法人|3.21%|12,000,000||0||||
|广东光华科技股份有限公司－第一期员工持股计划|其他|2.82%|10,553,363||0||||
|郑若龙|境内自然人|1.70%|6,358,250||0|质押||3,385,300|
|前海开源基金－浦发银行－云南国际信托－云信智兴2017-250号单一资金信托|其他|1.52%|5,691,519||5,691,519||||
|中意资管－招商银行－华润深国投信托－华润信托·博荟58号集合资金信托计划|其他|1.52%|5,691,519||5,691,519||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|汕头市锦煌投资有限公司||17,280,000||||人民币普通股||17,280,000|
|新余市创景投资有限公司||12,000,000||||人民币普通股||12,000,000|

广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|广东光华科技股份有限公司－第一期员工持股计划|10,553,363|||
|||人民币普通股|10,553,363|
|郑若龙|6,358,250|人民币普通股|6,358,250|
|郑靭|6,228,220|人民币普通股|6,228,220|
|陈汉昭|6,228,220|人民币普通股|6,228,220|
|郑侠|5,872,500|人民币普通股|5,872,500|
|中国建设银行股份有限公司－富国低碳新经济混合型证券投资基金|2,754,395|||
|||人民币普通股|2,754,395|
|中国民生银行股份有限公司－长信增利动态策略混合型证券投资基金|1,700,000|||
|||人民币普通股|1,700,000|
|中国建设银行股份有限公司－富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金|1,500,666|||
|||人民币普通股|1,500,666|
||郑创发、郑靭、郑侠为公司实际控制人与一致行动人。郑靭、郑侠系郑创发之子。新余|||
|上述股东关联关系或一致行动的|市创景投资有限公司部分股东为公司高管及员工。实际控制人与其他前10名股东之间|||
|说明|不存在关联关系与一致行动人关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致|||
||行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
一、公开发行可转换公司债券
公司分别于2017年8月28日和2017年9月18日召开第三届董事会第十会议和2017年第一次临时股东大会，审议并通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。相关公告于2017年8月29日和2017年9月19日发布至指定信息披露媒体《中国证
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司本次公开发行可转换公司债券相关事项尚需提交中国证券监督管理委员会核准。
二、成立珠海中力新能源材料有限公司，建设锂电池材料项目
2017年10月26日，公司与珠海经济技术开发区管理委员会签订的合作框架协议，在珠海经济技术开发区新材料产业园区，建设生产高性能、高品质的锂电池材料、电子化学品以及化学试剂。该公告（公告编号：2017-063）已于2017年10月26日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年12月7日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司拟购买土地使用权的议案》，拟使用自有资金不超过3,000万元人民币（最终价格以招拍挂确定的价格为准）的价格，通过招拍挂方式购买位于珠海高栏港经济区化工区首期6.7万平方米土地使用权（最终面积以实际出让文件为准）。该公告（公告编号：2017-073）已于2017年12月8日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年12月14日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，公司拟以自有资金10,000万元人民币在珠海市设立珠海中力新能源材料有限公司。该公告（公告编号：2017-076）已于2017年12月15日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年12月29日，珠海中力新能源材料有限公司完成工商注册登记手续，并取得珠海经济技术开发区（高栏港经济区）市场监督管理局颁发的《营业执照》。该公告（公告编号：2017-078）已于2017年12月30日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年2月9日，公司全资子公司珠海中力新能源材料有限公司已竞得珠海高栏港经济区石油化工区平湾三路东北侧GL-2017-0023号地块使用权，成交结果已在珠海市公共资源交易中心网公示。该公告（公告编号：2018-015）已于2018年2月10日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公开发行可转换公司债券||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc|
||2017年08月29日|losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12038|
|||89939?announceTime=2017-08-29|
|与珠海经济技术开发区管理委员会签订合作框架协议||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc|
|||losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12040|
||2017年10月26日||
|||76958?announceTime=2017-10-26%2011:|
|||45|
|关于公司拟购买土地使用权||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc|
||2017年12月08日|losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12041|
|||99818?announceTime=2017-12-08|
|投资设立全资子公司||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc|
||2017年12月15日|losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12042|
|||22707?announceTime=2017-12-15|
|关于竞拍土地使用权的进展||http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc|
||2018年02月10日|losure/szse_sme/bulletin_detail/true/12044|
|||08611?announceTime=2018-02-10|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√适用□不适用
广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书|||||||
|中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||自发行人股票上市之||||
||||日起 36 个月内，不转||||
||||让或者委托他人管理||||
||||本人持有的发行人公||||
||||开发行股票前已发行||||
||||的股份，也不由发行人||||
||||回购本人持有的发行||||
||||人公开发行股票前已||||
||||发行的股份。锁定期届||||
||||满后，在本人任职期||||
||||间，每年转让的股份不||||
||郑创发;郑靭;|股份限售承|超过本人持有股份总|2015年02|||
||||||36个月|已履行完毕|
||郑侠|诺|数的25%，且在离职后|月16日|||
||||半年内，不转让本人所||||
||||持有的股份；在申报离||||
||||职 6 个月后的 12 个月||||
||||内通过证券交易所挂||||
||||牌交易出售公司股票||||
|首次公开发行或再融资时所作|||||||
||||的数量占本人所持有||||
|承诺|||||||
||||公司股票总数的比例||||
||||不超过50%。本人不会||||
||||因职务变更、离职等原||||
||||因而拒绝履行上述承||||
||||诺。||||
||||自发行人股票上市之||||
||||日起 12 个月内，不转||||
||||让本人持有的发行人||||
||||公开发行股票前已发||||
||陈汉昭;新余||||||
||||行的股份。在锁定期满||||
||市创景投资||||||
|||股份限售承|后的 12 个月内，减持|2015年02|||
||有限公司;汕||||36个月|已履行完毕|
|||诺|股份数量不超过持有|月16日|||
||头市锦煌投||||||
||||股份总数的20%；在锁||||
||资有限公司||||||
||||定期满后的24个月内，||||
||||减持股份数量累计不||||
||||超过持有股份总数的||||
||||50%。||||
||广东光华科|股份回购承|本次发行的招股说明|2015年02|长期|正常履行中|

广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|技股份有限|诺|书若有虚假记载、误导|月16日|||
|公司||性陈述或者重大遗漏，||||
|||对判断本公司是否符||||
|||合法律规定的发行条||||
|||件构成重大、实质影响||||
|||的，本公司将依法回购||||
|||首次公开发行的全部||||
|||新股。本公司将在国务||||
|||院证券监督管理机构||||
|||或司法机关认定本公||||
|||司招股说明书存在本||||
|||款前述违法违规情形||||
|||之日起的 30 个交易日||||
|||内公告回购新股的回||||
|||购方案，包括回购股份||||
|||数量、价格区间、完成||||
|||时间等信息，股份回购||||
|||方案还应经本公司股||||
|||东大会审议批准。本公||||
|||司将在股份回购义务||||
|||触发之日起6个月内完||||
|||成回购，回购价格不低||||
|||于下列两者中的孰高||||
|||者：（1）新股发行价格||||
|||加新股上市日至回购||||
|||或购回要约发出日期||||
|||间的同期银行活期存||||
|||款利息；或（2）国务||||
|||院证券监督管理机构||||
|||或司法机关认定本公||||
|||司招股说明书存在本||||
|||款前述违法违规情形||||
|||之日公司股票二级市||||
|||场的收盘价格。公司上||||
|||市后如有派息、送股、||||
|||资本公积金转增股本、||||
|||配股等除权除息事项，||||
|||上述发行价格及回购||||
|||股份数量相应进行调||||
|||整。||||
||关于同业竞|本人（包括本人控制的||||
|郑创发;郑靭;|争、关联交|全资、控股企业或其他|2015年02|||
|||||长期|正常履行中|
|郑侠|易、资金占|关联企业）不从事或参|月16日|||
||用方面的承|与任何可能与广东光||||

广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||诺|华科技股份有限公司||||
||||及其控股子公司从事||||
||||的经营业务构成竞争||||
||||的业务，以避免与广东||||
||||光华科技股份有限公||||
||||司构成同业竞争，如因||||
||||本人未履行本承诺函||||
||||所作的承诺而给广东||||
||||光华科技股份有限公||||
||||司造成损失的，本人对||||
||||因此给广东光华科技||||
||||股份有限公司造成的||||
||||损失予以赔偿。||||
||陈汉昭;广东||||||
||新价值投资||||||
||||在持有广东光华科技||||
||有限公司;广||||||
||||股份有限公司股份期||||
||东众友创业|关于同业竞|||||
||||间，自身及其控制的企||||
||投资有限公|争、关联交|||||
||||业不直接或间接地从|2015年02|||
||司;汕头市创|易、资金占|||长期|正常履行中|
||||事与广东光华科技股|月16日|||
||为投资有限|用方面的承|||||
||||份有限公司主营业务||||
||公司;汕头市|诺|||||
||||构成竞争的相同或相||||
||锦煌投资有||||||
||||似的业务。||||
||限公司;郑家||||||
||杰;郑若龙||||||
||广东光华科||||||
||技股份有限||||||
||公司;郑创发;||1、由公司回购股票；2、||||
||郑靭;郑侠;陈|IPO 稳定股|控股股东、实际控制人|2015年02|||
||||||36个月|已履行完毕|
||汉昭;蔡雯;杨|价承诺|增持；3、董事、高级|月16日|||
||荣政;杨应喜;||管理人员增持||||
||洪朝辉;谢少||||||
||贤;余军文||||||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||

四、对2018年1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||70.00%|至|100.00%|
|动幅度||||

广东光华科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||8,075.03|至|9,500.04|
|动区间（万元）||||
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||4,750.02|||
|元）||||
||公司主要受益于下游行业的快速发展，产品进口替代加速，以及公司|||
|业绩变动的原因说明||||
||技术实力、品牌影响力的进一步提升。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201|
|2018年01月17日|其他|个人||
||||8-03-19/1204488541.DOC|
||||http://www.cninfo.com.cn/finalpage/201|
|2018年03月16日|实地调研|机构||
||||8-03-19/1204488541.DOC|