证券代码：600478 证券简称：科力远 公告编号：临2014—010湖南科力远新能源股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1211号文核准，本公司由主承销商中国建银投资证券有限责任公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票28,542,780万股，发行价为每股人民币14.96元，共计募集资金 42,700.00万元，扣除承销和保荐费用 2,000.00万元后的募集资金为 40,700.00万元，已由主承销商中国建银投资证券有限责任公司于 2010年 9月 16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 700.00万元后，公司本次募集资金净额为 40,000.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕2-18号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金27,916.00万元。以前年度收到募集资金的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为498.20万元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 122.82万元。2013年度实际使用募集资金12,615.05万元（含募集资金银行存款产生利息收入投入募投项目531.05万元），累计已使用募集资金 40,531.05万元。
截至2013年 12月 31日，募集资金余额为89.97万元（均为银行存款利息）。2014年将募集资金余额89.97万元用于补充公司流动资金，本次募集资金使用完毕。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南科力远新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，本公司和本公司控股子公司湖南科霸汽车动力电池有限公司（以下简称科霸公司）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国建银投资证券有限责任公司（以下简称中国建银）于 2010年10月20日与中国建设银行长沙市建湘南路支行（以下简称建设银行）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有2个募集资金专户、1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|1901002329201029829|850,053.18|
|430017860610052503317|49,625.30|
|43001785061049911112|0.00|
||899,678.48|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
根据公司 2008年年度股东大会通过的《关于修订“非公开发行股票预案”
的议案》，公司本次非公开发行股票募集资金将通过对科霸公司增资的形式投资
建设电动汽车用动力电池能量包项目（以下简称科霸募投项目）。经公司 2010
年 10月 20日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过，将其中的第一批 20,000.00万元用于对科霸公司增资投入项目建设，本公司于2010年9月30日支付科霸公司增资款 20,000.00万元，本次增资经中准会计师事务所有限公司审验，并由其出具《验资报告》（中准验字〔2010〕8021号）；经2011年8月8日公司2011年第二次临时股东大会审议通过，将第二批8,000.00万元用于对科霸公司增资投入项目建设，本公司于 2011年 8月 30月支付科霸公司增资款 8,000.00万元，本次增资业经中磊会计师事务所有限公司湖南分所审验，并由其出具《验资报告》（中磊湘验字〔2011〕第 025号）；经 2011年 12月 26日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，将第三批 12,000.00万元用于科霸公司增资，本公司于2012年2月10日支付科霸公司增资款12,000.00万元，本次增资由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕2-3号）。
截至 2013年 12月 31日止，科霸募投项目已经使用募集资金 31,348.92万元，其中用于归还科霸募投项目借款 9,000.00万元、直接支付科霸募投项目开支 22,348.92万元。湘南 Energy株式会社项目（以下简称湘南募投项目）已经使用募集资金8,651.08万元，其中支付湘南募投项目收购款4,022.06万元、支付湘南募投项目增资款 4,629.02万元。
上述合计已经使用募投资金 40,000.00万元。未使用金额为 0.00万元，占募集资金的0.00%。
公司募集资金账户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 621.02万元，累计用于募投项目的银行存款利息531.05万元。募集资金账户余额为89.97万元，全部系银行存款利息。
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
2011年 4月 18日召开的公司 2011年第一次临时股东大会审议通过了“关于变更部分募集资金用途的议案”，同意变更募集资金 13,500.00万元投入湘南 Energy株式会社项目。（2011年4月2日公司已发布《湖南科力远新能源股份有限公司关于变更部分募集资金用途的公告》）。根据公司 2010年三届董事会三十八次会议决议，科霸公司于2011年1月31日与松下公司签署《股份转让合同书》，松下公司向科霸公司转让湘南 Energy株式会社的100%股权。交易价格为 502,380,025日元（双方协商交易价格为2011年1月28日中国国家外汇管理局的中间价计算相当于 4,000万元人民币的日元金额），科霸公司于 2011年 4月 26日及 2011年 7月 29日分别支付收购款 3,187.82万元与 834.24万元；同时根据变更募集资金用途议案，科霸公司向湘南 Energy株式会社增资,截至 2013年 12月 31日，科霸公司向湘南 Energy株式会社增资 4,629.02万元，以上两项共使用募集资金8,651.08万元。
2013年9月4日召开的公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了“关于部分募投项目节余资金用于其他募投项目的议案”，同意募集资金投资湘南 Energy株式会社项目节余资金 4,848.92万元，用于湖南科霸汽车动力电池有限责任公司电动汽车用动力电池能量包项目。（2013年9月4日公司已发布《湖南科力远新能源股份有限公司关于部分募投项目节余资金用于其他募投项目的公告》）。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
为保障募集资金投资项目的顺利进行，募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司控股子公司湖南科霸汽车动力电池有限责任公司以自筹资金（含银行贷款）先行投入。截至募集资金到位并对科霸公司增资为止，科霸公司以自筹资金预先投入募投项目建设 13,463.81万元(其中以银行贷款资金预先投 9,000.00万元)，全部为投资电动汽车用动力电池能量包项目。该募投项目经中准会计师事务所有限公司审计并由其出具《关于湖南科力远新能源股份有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（中准专审〔2010〕1208号）。
公司于 2010年 10月 20日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于以募集资金归还银行贷款的议案》,同意科霸公司将募集资金 9,000.00万元用于归还前期投入该募投项目的银行贷款。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
2．变更募集资金投资项目情况表
湖南科力远新能源股份有限公司2014年3月27日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：湖南科力远新能源股份有限公司 单位：人民币万元
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||||40,000.00||本年度投入募集资金总额||||||
||||8,651.08||已累计投入募集资金总额||||||
||||21.63%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|40,000.00|31,348.92|31,348.92|12,615.05|31,879.97||100.00%|||不适用|
|是||8,651.08|8,651.08||8,651.08||100.00%|2011年7月|3,907.84|是|
|－|40,000.00|40,000.00|40,000.00|12,615.05|40,531.05||－|－||－|

未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
本次募集资金到位前，公司控股子公司科霸公司以自筹资金预先投入募投项目建设13,463.81万元(其中以银行贷款资金预先投9,000.00万元)，经公司于2010年10月20日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过了募集资金投资项目先期投入及置换情况
《关于以募集资金归还银行贷款的议案》,同意科霸公司将其中9,000.00万元用于归还前期投入募投项目的银行贷款。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2011年末募集资金暂时补充经营流动资金12,000.00万元，已经于2012年2月8日归还。
募集资金其他使用情况 不适用
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2013年度
编制单位：湖南科力远新能源股份有限公司 单位：人民币万元
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|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投入金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|电动汽车用动力电池能量包项目|8,651.08|8,651.08||8,651.08|100.00%|2011年7月|3,907.84|是|
|－|8,651.08|8,651.08||8,651.08|－|－|3,907.84|－|

根据全球混合动力汽车发展状况和公司对汽车用镍氢动力电池事业的定位与部署，为加快推进混合动力汽车用镍氢动力电池的商品化、规模化进程，公司通过对日本湘南Energy株式会社100%股权收购，利用其与国际大型车厂多年的供货渠道，在承接其现有国际市场份额的同时，快速拓展国际、国内混合动力汽车市场领域，实现规模效益。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
为合理配置资源，节约项目投资及相关费用支出，进一步提升募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大价值，经公司于2013年9月4日召开的公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于部分募投项目节余资金用于其他募投项目的议案》，同意募集资金投资湘南Energy株式会社项目节余资金4,848.92万元，用于湖南科霸汽车动力电池有限责任公司电动汽车用动力电池能量包项目。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用