沈阳机床股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵彪、主管会计工作负责人周霞及会计机构负责人(会计主管人员)崔亚波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本报告期末比上年度末增||
|||本报告期末|||上年度末|||||
|||||||||减||
|总资产（元）|14,720,422,665.87|||20,392,382,497.07||||-27.81%||
|归属于上市公司股东的净资产|-2,610,363,823.96|||67,309,515.09||||||
|||||||||-3,978.15%||
|（元）||||||||||
||||本报告期比上年同||||||年初至报告期末比|
|||本报告期|||||年初至报告期末|||
||||期增减||||||上年同期增减|
|营业收入（元）|218,968,204.75||-74.71%|||943,649,054.07|||-77.56%|
|归属于上市公司股东的净利润|-1,145,058,557.36|||||-2,555,162,225.61||||
||||-470.85%||||||-1,357.25%|
|（元）||||||||||
|归属于上市公司股东的扣除非||||||||||
|||-1,139,757,114.13|-455.12%||||-2,539,231,472.13||-1,343.59%|
|经常性损益的净利润（元）||||||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||||174,186,125.69||||
|||--|--||||||145.92%|
|（元）||||||||||
|基本每股收益（元/股）|-1.50||-476.92%|||-3.34|||-1,352.17%|
|稀释每股收益（元/股）|-1.50||-476.92%|||-3.34|||-1,352.17%|
|加权平均净资产收益率||-56.16%|-30.79%||||-211.12%||-188.56%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||1,090,745.02||
|分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||30,299,671.37||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|债务重组损益|-33,959,853.41||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-14,785,115.77||
|减：所得税影响额|-1,480,413.81||
|少数股东权益影响额（税后）|56,614.50||
|合计|-15,930,753.48|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||报告期末表决权恢复的优||||||
||报告期末普通股股东总数||||99,757|||||||0||
|||||||||先股股东总数（如有）||||||
||前10名股东持股情况|||||||||||||
|||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||||
|||||||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|沈阳机床（集团）有限责任公司||国有法人||24.91%||190,671,780|||22,000,000|||||
||||||||||||质押||115,000,000|
|沈阳盛京资产管理集团有限公司||国有法人||5.23%||40,000,000|||0|||||
|余双利||境内自然人||0.42%||3,186,305|||0|||||
|马雨迪||境外自然人||0.33%||2,500,000|||0|||||
|忻敏||境外自然人||0.32%||2,470,000|||0|||||
|钟振鑫||境内自然人||0.30%||2,300,000|||0|||||
|沈阳市风险投资公司||国有法人||0.27%||2,080,000|||2,080,000|||||
|刘文斌||境内自然人||0.25%||1,886,317|||0|||||
|林秀伟||境内自然人||0.18%||1,400,000|||0|||||
|江晓志||境内自然人||0.18%||1,345,628|||0|||||
||前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||||
||||||||||||股份种类|||
||股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||||||
||||||||||||股份种类||数量|
|沈阳机床（集团）有限责任公司||||168,671,780|||||||人民币普通股||168,671,780|
|沈阳盛京资产管理集团有限公司||||40,000,000||||||||||
||||||||||||人民币普通股||40,000,000|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|余双利||3,186,305||人民币普通股|3,186,305||
|马雨迪||2,500,000||人民币普通股|2,500,000||
|忻敏||2,470,000||人民币普通股|2,470,000||
|钟振鑫||2,300,000||人民币普通股|2,300,000||
|刘文斌||1,886,317||人民币普通股|1,886,317||
|林秀伟||1,400,000||人民币普通股|1,400,000||
|江晓志||1,345,628||人民币普通股|1,345,628||
|刘宏光||1,315,557||人民币普通股|1,315,557||
||||1、沈阳机床（集团）有限责任公司是本公司的控股股东，持股比例24.91%，关联属||||
||||性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；沈阳盛京资产管理集团有限公司持股||||
||上述股东关联关系或一致行动||比例5.23%，所持股份性质为国有法人股。2、沈阳机床（集团）有限责任公司与沈||||
||的说明||阳盛京资产管理集团有限公司实际控制人均为沈阳市国有资产监督管理委员会。3、||||
||||公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规||||
||||定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。||||
||前10名股东参与融资融券业务||||||
||||上述股东余双利、林秀伟通过融资融券账户分别持有股票1,405,805股、1,400,000 股|||。|
||情况说明（如有）||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|期末余额|期初余额|变动比率|变动原因|
|货币资金|435,034,207.37|3,509,009,667.52|-87.60%|本期受限保证金减少所致|
|应收票据|38,477,388.46|15,968,593.48|140.96%|本期票据结算业务增加所致|
|应收账款|3,243,372,829.43|4,754,372,493.90|-31.78%|本期回款增加所致|
|预付账款|307,633,513.29|687,256,071.05|-55.24%|本期预付供应商货款减少所致|
|长期应收款|94,876,209.76|180,457,177.13|-47.42%|本期融资租赁业务变动所致|
|开发支出|157,029,524.94|117,188,321.85|34.00%|本期研发项目投入增加所致|
|应付票据|314,126,594.17|3,737,328,839.75|-91.59%|本期票据到期解付所致|
|应付职工薪酬|539,431,154.59|385,485,584.61|39.94%|本期应付工资及保险等增加所致|
|应交税费|50,236,608.49|75,327,213.99|-33.31%|本期支付税费所致|
|其他应付款|1,243,199,536.30|502,614,095.36|147.35%|本期应付利息、应付共益债增加所致|
|一年内到期的非流动负债|1,490,908,583.00|291,661,614.76|411.18%|长期借款、应付债券重分类至一年内到期所致|
|长期借款|31,300,000.00|728,770,000.00|-95.71%|长期借款重分类至一年内到期所致|
|应付债券||500,000,000.00|-100.00%|应付债券重分类至一年内到期所致|
|专项储备|5,746,336.74|3,067,894.85|87.31%|本期安全生产费增加所致|
|少数股东权益|153,894,828.98|82,848,473.81|85.75%|本期收购子公司少数股权所致|
|营业总收入|943,649,054.07|4,205,060,927.96|-77.56%|宏观市场环境变化所致|
|营业成本|1,393,360,781.10|3,086,387,802.91|-54.85%|随收入规模变动所致|
|信用减值损失|-303,494,065.31||-100.00%|本期计提应收账款坏账增加所致|
|资产减值损失|-678,468,733.13|-28,315,552.65|-2296.10%|本期计提存货跌价准备增加所致|
|资产处置收益|1,090,745.02|1,941,688.87|-43.82%|本期固定资产处置利得减少所致|
|营业外收入|3,487,032.11|5,650,220.06|-38.29%|本期罚款收入等减少所致|
|所得税费用|4,237,079.03|13,207,479.83|-67.92%|本期利润变动所致|
|少数股东损益|-24,886,328.66|-36,465,463.00|31.75%|本期非全资子公司亏损变动所致|
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,079,094,331.01|3,065,904,569.80|-64.80%|本期收入规模减少所致|
|收到的税费返还|5,000,712.45|68,368,370.70|-92.69%|本期收到的税费返还减少所致|
|购买商品、接受劳务支付的现金|412,914,608.01|2,394,853,048.81|-82.76%|本期生产采购投入减少所致|
|支付给职工以及为职工支付|402,486,732.54|625,503,958.57|-35.65%|本期支付的工资及保险等减少所致|

的现金
||||||
|-|-|-|-|-|
|支付的各项税费|14,339,082.08|81,956,888.26|-82.50%|本期支付的增值税、印花税等减少所致|
|支付其他与经营活动有关的现金|142,176,356.14|466,071,231.55|-69.49%|本期日常运营费用支出减少所致|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,632,902.92|33,971,306.07|-95.19%|本期处置固定资产收到的现金减少所致|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|18,112,010.41|68,692,215.93|-73.63%|本期采购设备减少所致|
|投资支付的现金|759,000.00|1,250,000.00|-39.28%|本期对外投资减少所致|
|吸收投资收到的现金|786,000.00|2,399,485.00|-67.24%|本期收到子公司少数股东投资入股减少所致|
|取得借款收到的现金|4,319,154,853.47|14,356,888,000.00|-69.92%|本期新增借款减少所致|
|偿还债务支付的现金|4,423,517,862.76|15,700,586,685.74|-71.83%|本期偿还到期债务减少所致|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|101,176,548.42|668,729,763.59|-84.87%|本期支付的利息减少所致|
|支付其他与筹资活动有关的现金|38,942,456.56|184,398,772.94|-78.88%|本期偿付融资租赁本金减少所致|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（一）控股股东沈机集团的重整进展情况
2019年 7月 17日，沈阳市中级人民法院（以下简称“沈阳中院”或“法院”）依法裁定受理对沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）进行重整的申请，并指定沈阳机床（集团）有限责任公司清算组担任沈机集团管理人（详见公司于 2019年 7月 20日发布的《关于法院裁定受理控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司重整的公告》公告编号：2019-59）。
2019年 8月 23日，沈机集团及其下属八家公司的管理人在全国企业破产重整案件信息网发布了《沈阳机床集团战略投资者招募公告》，通过公开招标方式遴选战略投资者，报名截止时间为 2019年 8月 30日。至报名截止日，中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“中国通用技术集团”）已正式报名，拟作为意向战略投资者参与沈机集团及其下属八家公司重整。目前，沈机集团管理人正在与意向战略投资者就投资事宜进行洽谈，及与主要金融机构债权人就本次重整涉及的相关方案进行初步沟通、论证。
沈机集团第一次债权人会议定于 2019年 10月 29日上午 9:30采取网络会议方式召开。（详见公司于 2019年 10月 15日发布的《关于公司及其全资子公司延长债权申报期限及控股股东召开第一次债权人会议的公告》公告编号：2019-92）（二）公司的重整进展情况
2019年 8月 16日，沈阳中院依法裁定受理对公司进行重整的申请，并指定沈阳机床股份有限公司清算组担任公司管理人（详见公司于 2019年 8月 19日发布的《关于法院裁定受理公司进行重整暨股票被实施退市风险警示的公告》公告编号：2019-63）。
2019年 8月 23日，公司管理人在全国企业破产重整案件信息网发布了《沈阳机床股份有限公司战略投资者招募公
告》，通过公开招标方式遴选公司战略投资者，报名截止时间为 2019年 8月 30日（详见公司于 2019年 8月 24日发
布的《关于公司管理人发布<战略投资者招募公告>的公告》及《更正公告》公告编号：2019-71，2019-72）。至报名截止日，中国通用技术集团已正式报名，拟作为意向战略投资者参与公司重整。目前，公司管理人正在与意向战略投资者就投资事宜进行洽谈，及与主要金融机构债权人就本次重整涉及的相关方案进行初步沟通、论证。
公司将于 2019年 11月 13日召开公司第一次债权人会议，审议表决《沈阳机床股份有限公司重整计划（草案）》。公司将于 2019年 11月 14日召开出资人组会议，对《沈阳机床股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》进行表决。
（三）全资子公司的重整进展情况
2019年 8月 27日，沈阳中院依法裁定受理对公司全资子公司沈阳机床银丰铸造有限公司（以下简称“银丰铸造”）、沈阳优尼斯智能装备有限公司（以下简称“优尼斯智能装备”）进行重整的申请，并分别指定沈阳机床银丰铸造有限公司清算组、沈阳优尼斯智能装备有限公司清算组担任银丰铸造管理人、优尼斯智能装备管理人（详见公司于 2019年 8月 28日发布的《关于法院裁定受理全资子公司重整的公告》公告编号：2019-73）。目前，两家公司管理人正在与主要债权人就本次重整涉及的相关方案进行初步沟通、论证。
银丰铸造将于2019年 11月 14日召开银丰铸造第一次债权人会议，审议表决《沈阳机床银丰铸造有限公司重整计划（草案）》。同日，优尼斯智能装备将于 2019年 11月 14日召开优尼斯智能装备第一次债权人会议，审议表决《沈阳优尼斯智能装备有限公司重整计划（草案）》。
|||||
|-|-|-|-|
||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司被申请重整的提示性公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年07月13日||
||||&announcementId=1206445354&annou|
||||ncementTime=2019-07-13|
|关于债权人申请公司重整的提示性公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年07月13日||
||||&announcementId=1206445355&annou|
||||ncementTime=2019-07-13|
|关于法院裁定受理控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司重整的公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年07月20日||
||||&announcementId=1206465287&annou|
||||ncementTime=2019-07-20|
|关于法院裁定受理公司控股股东下属子公司重整的公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年07月27日||
||||&announcementId=1206476231&annou|
||||ncementTime=2019-07-27|
|关于法院裁定受理公司进行重整暨股票被实施退市风险警示的公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年08月19日||
||||&announcementId=1206541263&annou|
||||ncementTime=2019-08-19|
|关于法院准予公司重整期间继续营业及自行管理的公告|||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||2019年08月23日||
||||&announcementId=1206555398&annou|
||||ncementTime=2019-08-23|
|关于全资子公司被申请重整的提示性||2019年08月23日|http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|

||||
|-|-|-|
|公告||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
|||&announcementId=1206555399&annou|
|||ncementTime=2019-08-23|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年08月24日||
|||&announcementId=1206568237&annou|
|||ncementTime=2019-08-24|
|关于公司管理人发布《战略投资者招募公告》的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年08月24日||
|||&announcementId=1206568238&annou|
|||ncementTime=2019-08-24|
|更正公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年08月24日||
|||&announcementId=1206569973&annou|
|||ncementTime=2019-08-24|
|关于法院裁定受理全资子公司重整的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年08月29日||
|||&announcementId=1206657782&annou|
|||ncementTime=2019-08-29|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年08月31日||
|||&announcementId=1206867954&annou|
|||ncementTime=2019-08-31|
|关于在重整期间与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署共益债借款协议的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年09月03日||
|||&announcementId=1206873026&annou|
|||ncementTime=2019-09-03|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年09月06日||
|||&announcementId=1206904335&annou|
|||ncementTime=2019-09-06|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年09月16日||
|||&announcementId=1206921394&annou|
|||ncementTime=2019-09-16|
|关于延长债权申报期限的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年09月20日||
|||&announcementId=1206936146&annou|
|||ncementTime=2019-09-20|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
||2019年09月20日||
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|

||||
|-|-|-|
|||&announcementId=1206936147&annou|
|||ncementTime=2019-09-20|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年09月27日||
|||&announcementId=1206952510&annou|
|||ncementTime=2019-09-27|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月11日||
|||&announcementId=1206972358&annou|
|||ncementTime=2019-10-11|
|关于公司及其全资子公司延长债权申报期限及控股股东召开第一次债权人会议的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月15日||
|||&announcementId=1206980803&annou|
|||ncementTime=2019-10-15|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月18日||
|||&announcementId=1206990900&annou|
|||ncementTime=2019-10-18|
|关于重整进展暨风险提示的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月25日||
|||&announcementId=1207013961&annou|
|||ncementTime=2019-10-25|
|关于公司及全资子公司召开第一次债权人会议的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月30日||
|||&announcementId=1207036243&annou|
|||ncementTime=2019-10-30|
|沈阳机床股份有限公司重整计划（草案） 之出资人权益调整方案||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月30日||
|||&announcementId=1207036244&annou|
|||ncementTime=2019-10-30|
|关于公司召开出资人组会议的公告||http://www.cninfo.com.cn/new/disclosur|
|||e/detail?plate=szse&stockCode=000410|
||2019年10月30日||
|||&announcementId=1207036245&annou|
|||ncementTime=2019-10-30|

股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|435,034,207.37|3,509,009,667.52|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|38,477,388.46|15,968,593.48|
|应收账款|3,243,372,829.43|4,754,372,493.90|
|应收款项融资|||
|预付款项|307,633,513.29|687,256,071.05|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|27,697,533.72|24,323,580.90|
|其中：应收利息|||
|应收股利|||
|买入返售金融资产|||
|存货|5,860,785,534.70|6,145,441,425.98|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|63,826,163.68|81,223,089.30|
|其他流动资产|292,039,426.96|261,304,274.25|
|流动资产合计|10,268,866,597.61|15,478,899,196.38|

||||
|-|-|-|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||7,603,626.84|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|94,876,209.76|180,457,177.13|
|长期股权投资|9,164,457.05|10,813,230.42|
|其他权益工具投资|8,362,626.84||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|3,073,703,975.41|3,420,137,326.99|
|在建工程|99,560,304.10|97,014,953.26|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|744,202,177.04|807,468,618.72|
|开发支出|157,029,524.94|117,188,321.85|
|商誉|||
|长期待摊费用|50,192,192.31|54,909,919.55|
|递延所得税资产|214,464,600.81|217,890,125.93|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,451,556,068.26|4,913,483,300.69|
|资产总计|14,720,422,665.87|20,392,382,497.07|
|流动负债：|||
|短期借款|10,740,254,853.47|10,826,058,000.00|
|向中央银行借款|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|314,126,594.17|3,737,328,839.75|
|应付账款|1,490,770,085.79|1,753,672,480.30|

||||
|-|-|-|
|预收款项|355,766,134.87|429,302,892.81|
|合同负债|||
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款及同业存放|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|应付职工薪酬|539,431,154.59|385,485,584.61|
|应交税费|50,236,608.49|75,327,213.99|
|其他应付款|1,243,199,536.30|502,614,095.36|
|其中：应付利息|475,064,392.28|97,569,517.77|
|应付股利|8,577,971.76|8,577,971.76|
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,490,908,583.00|291,661,614.76|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|16,224,693,550.68|18,001,450,721.58|
|非流动负债：|||
|保险合同准备金|||
|长期借款|31,300,000.00|728,770,000.00|
|应付债券||500,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|785,203,077.97|868,066,111.88|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|5,685,158.24||
|递延收益|130,009,873.96|143,937,674.71|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|952,198,110.17|2,240,773,786.59|
|负债合计|17,176,891,660.85|20,242,224,508.17|
|所有者权益：|||
|股本|765,470,884.00|765,470,884.00|

||||
|-|-|-|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,222,441,528.17|1,347,631,083.50|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|5,746,336.74|3,067,894.85|
|盈余公积|113,267,211.40|113,267,211.40|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-4,717,289,784.27|-2,162,127,558.66|
|归属于母公司所有者权益合计|-2,610,363,823.96|67,309,515.09|
|少数股东权益|153,894,828.98|82,848,473.81|
|所有者权益合计|-2,456,468,994.98|150,157,988.90|
|负债和所有者权益总计|14,720,422,665.87|20,392,382,497.07|

法定代表人：赵彪 主管会计工作负责人：周霞 会计机构负责人：崔亚波2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|402,200,644.27|3,483,577,213.02|
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|31,299,692.95|3,186,800.40|
|应收账款|1,124,702,761.51|1,494,816,986.93|
|应收款项融资|||
|预付款项|82,276,630.74|132,747,966.57|
|其他应收款|6,494,701,158.84|5,532,589,318.01|
|其中：应收利息|||
|应收股利|||
|存货|1,747,538,583.07|2,324,267,713.09|
|合同资产|||

||||
|-|-|-|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|15,093,441.47|17,682,807.92|
|流动资产合计|9,897,812,912.85|12,988,868,805.94|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||6,353,626.84|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|1,674,800.00||
|长期股权投资|2,800,751,246.86|2,772,900,020.24|
|其他权益工具投资|6,353,626.84||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|951,420,863.03|1,047,541,616.05|
|在建工程|13,145,446.37|13,487,891.99|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|195,714,431.50|204,977,988.04|
|开发支出|96,175,206.62|86,381,628.40|
|商誉|||
|长期待摊费用|17,251,959.41|18,639,941.09|
|递延所得税资产|186,241,473.16|177,782,373.11|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,268,729,053.79|4,328,065,085.76|
|资产总计|14,166,541,966.64|17,316,933,891.70|
|流动负债：|||
|短期借款|10,740,254,853.47|10,066,058,000.00|
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入|||
|当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|480,471,722.67|3,775,823,330.57|

||||
|-|-|-|
|应付账款|402,584,267.03|368,352,300.66|
|预收款项|128,354,911.73|220,801,444.31|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|255,481,844.23|183,436,282.25|
|应交税费|28,646,630.05|45,943,852.59|
|其他应付款|997,063,941.05|143,998,993.22|
|其中：应付利息|389,950,388.69|84,349,517.77|
|应付股利|8,577,971.76|8,577,971.76|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,200,208,715.96|102,356,916.54|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|14,233,066,886.19|14,906,771,120.14|
|非流动负债：|||
|长期借款||695,470,000.00|
|应付债券||500,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|501,372,478.90|402,123,615.75|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|32,966.17||
|递延收益|79,848,339.73|90,078,596.01|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|581,253,784.80|1,687,672,211.76|
|负债合计|14,814,320,670.99|16,594,443,331.90|
|所有者权益：|||
|股本|765,470,884.00|765,470,884.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,348,105,361.28|1,348,105,361.28|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|专项储备|2,224,716.73|1,582,159.10|
|盈余公积|113,267,211.40|113,267,211.40|
|未分配利润|-2,876,846,877.76|-1,505,935,055.98|
|所有者权益合计|-647,778,704.35|722,490,559.80|
|负债和所有者权益总计|14,166,541,966.64|17,316,933,891.70|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|218,968,204.75|865,697,667.50|
|其中：营业收入|218,968,204.75|865,697,667.50|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|770,234,808.48|1,077,653,878.46|
|其中：营业成本|428,343,407.22|625,965,819.34|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净|||
|额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|4,363,410.30|6,035,649.88|
|销售费用|102,793,903.73|103,691,419.69|
|管理费用|108,165,796.55|98,916,578.41|
|研发费用|29,046,087.03|31,320,534.58|
|财务费用|97,522,203.65|211,723,876.56|
|其中：利息费用|107,838,628.22|227,497,878.30|
|利息收入|8,346,648.16|15,700,566.88|
|加：其他收益|4,641,521.70|13,590,766.65|
|投资收益（损失以“－”号|||
||269,936.95|-616,674.92|
|填列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
||-355,063.05|-616,674.92|
|业的投资收益|||
|以摊余成本计量的金|||
|融资产终止确认收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|信用减值损失（损失以“-”|||
||-187,861,511.32||
|号填列）|||
|资产减值损失（损失以“-”|||
||-350,051,302.13|-15,734,074.63|
|号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||733,248.79|1,808,012.93|
|号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-1,083,534,709.74|-212,908,180.93|
|加：营业外收入|2,031,591.44|3,283,239.04|
|减：营业外支出|13,549,209.43|12,689,563.57|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||-1,095,052,327.73|-222,314,505.46|
|填列）|||
|减：所得税费用|54,068,577.16|-2,306,376.62|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-1,149,120,904.89|-220,008,128.84|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以|||
||-1,149,120,904.89|-220,008,128.84|
|“－”号填列）|||
|2.终止经营净利润（净亏损以|||
|“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|-1,145,058,557.36|-200,589,774.44|
|2.少数股东损益|-4,062,347.53|-19,418,354.40|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收|||
|益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||

||||
|-|-|-|
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|七、综合收益总额|-1,149,120,904.89|-220,008,128.84|
|归属于母公司所有者的综合收|||
||-1,145,058,557.36|-200,589,774.44|
|益总额|||
|归属于少数股东的综合收益总|||
||-4,062,347.53|-19,418,354.40|
|额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-1.50|-0.26|
|（二）稀释每股收益|-1.50|-0.26|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵彪 主管会计工作负责人：周霞 会计机构负责人：崔亚波
4、母公司本报告期利润表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入||195,237,216.26|519,286,289.16|
|减：营业成本||247,268,032.39|432,352,145.09|
|税金及附加||2,971,992.76|3,541,121.83|
|销售费用||50,586,541.92|27,178,929.41|
|管理费用||55,791,594.85|50,666,330.05|
|研发费用||2,034,638.17|1,098,378.05|
|财务费用||56,696,051.51|83,806,567.73|
|其中：利息费用||63,929,031.79|97,071,903.93|
|利息收入||7,571,694.64|15,219,336.47|
|加：其他收益||4,105,134.75|5,277,679.99|
|投资收益（损失以“－”||||
|||269,936.95|-616,674.92|
|号填列）||||
|其中：对联营企业和合营||||
|||-355,063.05|-616,674.92|
|企业的投资收益||||
|以摊余成本计量的金||||
|融资产终止确认收益||||
|净敞口套期收益（损失以||||
|“－”号填列）||||
|公允价值变动收益（损失||||
|以“－”号填列）||||
|信用减值损失（损失以“-|”|||
|||-23,646,374.29||
|号填列）||||
|资产减值损失（损失以“-|”|||
|||-350,051,302.13|-53,118,512.30|
|号填列）||||
|资产处置收益（损失以“-|”|||
|||83,672.80|950,931.83|
|号填列）||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填||||
|||-589,350,567.26|-126,863,758.40|
|列）||||
|加：营业外收入||679,584.01|2,217,629.91|
|减：营业外支出||7,868,035.71|12,098,096.17|
|三、利润总额（亏损总额以“－”||||
|||-596,539,018.96|-136,744,224.66|
|号填列）||||
|减：所得税费用||46,169,098.92|-1,532,767.60|

||||
|-|-|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填|||
||-642,708,117.88|-135,211,457.06|
|列）|||
|（一）持续经营净利润（净亏|||
||-642,708,117.88|-135,211,457.06|
|损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏|||
|损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划变动额|||
|2.权益法下不能转损益|||
|的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公|||
|允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公|||
|允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下可转损益的|||
|其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价|||
|值变动|||
|3.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入|||
|其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减|||
|值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差|||
|额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|-642,708,117.88|-135,211,457.06|
|七、每股收益：|||

||
|-|
|（一）基本每股收益|
|（二）稀释每股收益|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|943,649,054.07|4,205,060,927.96|
|其中：营业收入|943,649,054.07|4,205,060,927.96|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|2,519,119,404.71|4,377,018,795.91|
|其中：营业成本|1,393,360,781.10|3,086,387,802.91|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净|||
|额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|16,680,546.56|21,363,187.29|
|销售费用|265,649,762.34|319,661,667.08|
|管理费用|314,101,718.78|304,391,188.96|
|研发费用|81,827,626.53|80,645,154.89|
|财务费用|447,498,969.40|564,569,794.78|
|其中：利息费用|485,792,311.69|609,864,126.72|
|利息收入|42,751,722.80|51,683,507.28|
|加：其他收益|28,706,853.37|34,365,518.93|
|投资收益（损失以“－”号|||
||-1,023,773.37|-860,780.27|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-1,648,773.37|-1,470,780.27|
|业的投资收益|||
|以摊余成本计量的金|||
|融资产终止确认收益|||

||||
|-|-|-|
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|信用减值损失（损失以“-”|||
||-303,494,065.31||
|号填列）|||
|资产减值损失（损失以“-”|||
||-678,468,733.13|-28,315,552.65|
|号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||1,090,745.02|1,941,688.87|
|号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-2,528,659,324.06|-164,826,993.07|
|加：营业外收入|3,487,032.11|5,650,220.06|
|减：营业外支出|50,639,183.29|39,422,983.66|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||-2,575,811,475.24|-198,599,756.67|
|填列）|||
|减：所得税费用|4,237,079.03|13,207,479.83|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-2,580,048,554.27|-211,807,236.50|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以|||
||-2,580,048,554.27|-211,807,236.50|
|“－”号填列）|||
|2.终止经营净利润（净亏损以|||
|“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|-2,555,162,225.61|-175,341,773.50|
|2.少数股东损益|-24,886,328.66|-36,465,463.00|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收|||
|益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||

||||
|-|-|-|
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|七、综合收益总额|-2,580,048,554.27|-211,807,236.50|
|归属于母公司所有者的综合收|||
||-2,555,162,225.61|-175,341,773.50|
|益总额|||
|归属于少数股东的综合收益总|||
||-24,886,328.66|-36,465,463.00|
|额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-3.34|-0.23|
|（二）稀释每股收益|-3.34|-0.23|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵彪 主管会计工作负责人：周霞 会计机构负责人：崔亚波6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入||679,658,580.77|2,331,231,249.67|
|减：营业成本||806,296,857.61|1,919,594,251.37|
|税金及附加||11,983,353.33|13,466,921.96|
|销售费用||80,075,786.94|108,798,570.53|
|管理费用||162,315,117.59|166,367,729.80|
|研发费用||6,196,420.49|3,743,017.16|
|财务费用||225,525,708.25|228,471,764.43|
|其中：利息费用||265,624,259.09|271,197,625.83|
|利息收入||41,862,879.68|50,910,733.86|
|加：其他收益||15,696,057.12|12,092,241.26|
|投资收益（损失以“－”||||
|||-1,023,773.37|-860,780.27|
|号填列）||||
|其中：对联营企业和合营||||
|||-1,648,773.37|-1,470,780.27|
|企业的投资收益||||
|以摊余成本计量的金||||
|融资产终止确认收益||||
|净敞口套期收益（损失以||||
|“－”号填列）||||
|公允价值变动收益（损失||||
|以“－”号填列）||||
|信用减值损失（损失以“-|”|||
|||-64,401,116.98||
|号填列）||||
|资产减值损失（损失以“-|”|||
|||-678,468,733.13|-7,363,014.58|
|号填列）||||
|资产处置收益（损失以“-|”|||
|||83,672.80|4,363,284.16|
|号填列）||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填||||
|||-1,340,848,557.00|-100,979,275.01|
|列）||||
|加：营业外收入||1,663,005.98|3,707,730.77|
|减：营业外支出||40,185,370.80|36,347,306.20|
|三、利润总额（亏损总额以“－”||||
|||-1,379,370,921.82|-133,618,850.44|
|号填列）||||
|减：所得税费用||-8,459,100.04|-2,321,481.99|
|四、净利润（净亏损以“－”号填||||
|||-1,370,911,821.78|-131,297,368.45|
|列）||||
|（一）持续经营净利润（净亏||-1,370,911,821.78|-131,297,368.45|

||||
|-|-|-|
|损以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏|||
|损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计|||
|划变动额|||
|2.权益法下不能转损益|||
|的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公|||
|允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公|||
|允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下可转损益的|||
|其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价|||
|值变动|||
|3.可供出售金融资产公|||
|允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入|||
|其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分|||
|类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减|||
|值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差|||
|额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|-1,370,911,821.78|-131,297,368.45|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|||
||1,079,094,331.01|3,065,904,569.80|
|金|||
|客户存款和同业存放款项净增|||
|加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增|||
|加额|||
|收到原保险合同保费取得的现|||
|金|||
|收到再保业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现|||
|金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|收到的税费返还|5,000,712.45|68,368,370.70|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||62,007,861.00|54,747,594.35|
|金|||
|经营活动现金流入小计|1,146,102,904.46|3,189,020,534.85|
|购买商品、接受劳务支付的现|||
||412,914,608.01|2,394,853,048.81|
|金|||
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增|||
|加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现|||
|金|||
|拆出资金净增加额|||
|支付利息、手续费及佣金的现|||
|金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工及为职工支付的现|402,486,732.54|625,503,958.57|

||||
|-|-|-|
|金|||
|支付的各项税费|14,339,082.08|81,956,888.26|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||142,176,356.14|466,071,231.55|
|金|||
|经营活动现金流出小计|971,916,778.77|3,568,385,127.19|
|经营活动产生的现金流量净额|174,186,125.69|-379,364,592.34|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|625,000.00|610,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其|||
||1,632,902.92|33,971,306.07|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流入小计|2,257,902.92|34,581,306.07|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||18,112,010.41|68,692,215.93|
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|759,000.00|1,250,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|18,871,010.41|69,942,215.93|
|投资活动产生的现金流量净额|-16,613,107.49|-35,360,909.86|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|786,000.00|2,399,485.00|
|其中：子公司吸收少数股东投|||
||786,000.00|2,399,485.00|
|资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|4,319,154,853.47|14,356,888,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现|||
||280,000,000.00|381,900,000.00|
|金|||
|筹资活动现金流入小计|4,599,940,853.47|14,741,187,485.00|
|偿还债务支付的现金|4,423,517,862.76|15,700,586,685.74|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||101,176,548.42|668,729,763.59|
|付的现金|||

||||
|-|-|-|
|其中：子公司支付给少数股东|||
|的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
||38,942,456.56|184,398,772.94|
|金|||
|筹资活动现金流出小计|4,563,636,867.74|16,553,715,222.27|
|筹资活动产生的现金流量净额|36,303,985.73|-1,812,527,737.27|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|193,877,003.93|-2,227,253,239.47|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||32,369,590.42|2,271,654,844.58|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|226,246,594.35|44,401,605.11|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现|||
||467,175,302.27|1,652,818,704.06|
|金|||
|收到的税费返还|465,856.07|215,926.48|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||50,074,774.78|729,494,152.41|
|金|||
|经营活动现金流入小计|517,715,933.12|2,382,528,782.95|
|购买商品、接受劳务支付的现|||
||320,287,005.62|607,122,139.00|
|金|||
|支付给职工及为职工支付的现|||
||190,560,305.05|312,875,264.18|
|金|||
|支付的各项税费|9,528,305.85|57,923,086.87|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||690,628,914.25|179,054,471.59|
|金|||
|经营活动现金流出小计|1,211,004,530.77|1,156,974,961.64|
|经营活动产生的现金流量净额|-693,288,597.65|1,225,553,821.31|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|625,000.00|610,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其|1,069.00|32,378,264.77|

||||
|-|-|-|
|他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流入小计|626,069.00|32,988,264.77|
|购建固定资产、无形资产和其|||
||4,374,131.54|11,675,143.25|
|他长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||942,250,018.28|
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|4,374,131.54|953,925,161.53|
|投资活动产生的现金流量净额|-3,748,062.54|-920,936,896.76|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|4,319,154,853.47|13,596,888,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现|||
||281,481,250.00||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|4,600,636,103.47|13,596,888,000.00|
|偿还债务支付的现金|3,644,958,000.00|15,645,416,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支|||
||71,355,484.75|328,920,611.22|
|付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
||116,000.00|55,658,990.50|
|金|||
|筹资活动现金流出小计|3,716,429,484.75|16,029,995,601.72|
|筹资活动产生的现金流量净额|884,206,618.72|-2,433,107,601.72|
|四、汇率变动对现金及现金等价物|||
|的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|187,169,958.53|-2,128,490,677.17|
|加：期初现金及现金等价物余|||
||6,937,135.92|2,141,773,433.83|
|额|||
|六、期末现金及现金等价物余额|194,107,094.45|13,282,756.66|

二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况√适用□不适用
合并资产负债表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：|||||
|货币资金|3,509,009,667.52||3,509,009,667.52||
|结算备付金|||||
|拆出资金|||||
|交易性金融资产|||||
|以公允价值计量且其|||||
|变动计入当期损益的金融|||||
|资产|||||
|衍生金融资产|||||
|应收票据|15,968,593.48||15,968,593.48||
|应收账款|4,754,372,493.90||4,754,372,493.90||
|应收款项融资|||||
|预付款项|687,256,071.05||687,256,071.05||
|应收保费|||||
|应收分保账款|||||
|应收分保合同准备金|||||
|其他应收款|24,323,580.90||24,323,580.90||
|其中：应收利息|||||
|应收股利|||||
|买入返售金融资产|||||
|存货|6,145,441,425.98||6,145,441,425.98||
|合同资产|||||
|持有待售资产|||||
|一年内到期的非流动|81,223,089.30||||
||||81,223,089.30||
|资产|||||
|其他流动资产|261,304,274.25||261,304,274.25||
|流动资产合计|15,478,899,196.38||15,478,899,196.38||
|非流动资产：|||||

|||||
|-|-|-|-|
|发放贷款和垫款||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|7,603,626.84||-7,603,626.84|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款|180,457,177.13|180,457,177.13||
|长期股权投资|10,813,230.42|10,813,230.42||
|其他权益工具投资||7,603,626.84|7,603,626.84|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|3,420,137,326.99|3,420,137,326.99||
|在建工程|97,014,953.26|97,014,953.26||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|807,468,618.72|807,468,618.72||
|开发支出|117,188,321.85|117,188,321.85||
|商誉||||
|长期待摊费用|54,909,919.55|54,909,919.55||
|递延所得税资产|217,890,125.93|217,890,125.93||
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计|4,913,483,300.69|4,913,483,300.69||
|资产总计|20,392,382,497.07|20,392,382,497.07||
|流动负债：||||
|短期借款|10,826,058,000.00|10,826,058,000.00||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其||||
|变动计入当期损益的金融||||
|负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|3,737,328,839.75|3,737,328,839.75||
|应付账款|1,753,672,480.30|1,753,672,480.30||
|预收款项|429,302,892.81|429,302,892.81||

||||
|-|-|-|
|合同负债|||
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款及同业存放|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|应付职工薪酬|385,485,584.61|385,485,584.61|
|应交税费|75,327,213.99|75,327,213.99|
|其他应付款|502,614,095.36|502,614,095.36|
|其中：应付利息|97,569,517.77|97,569,517.77|
|应付股利|8,577,971.76|8,577,971.76|
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动|291,661,614.76||
|||291,661,614.76|
|负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|18,001,450,721.58|18,001,450,721.58|
|非流动负债：|||
|保险合同准备金|||
|长期借款|728,770,000.00|728,770,000.00|
|应付债券|500,000,000.00|500,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|868,066,111.88|868,066,111.88|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|143,937,674.71|143,937,674.71|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|2,240,773,786.59|2,240,773,786.59|
|负债合计|20,242,224,508.17|20,242,224,508.17|
|所有者权益：|||
|股本|765,470,884.00|765,470,884.00|

||||
|-|-|-|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,347,631,083.50|1,347,631,083.50|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|3,067,894.85|3,067,894.85|
|盈余公积|113,267,211.40|113,267,211.40|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-2,162,127,558.66|-2,162,127,558.66|
|归属于母公司所有者权益|67,309,515.09||
|||67,309,515.09|
|合计|||
|少数股东权益|82,848,473.81|82,848,473.81|
|所有者权益合计|150,157,988.90|150,157,988.90|
|负债和所有者权益总计|20,392,382,497.07|20,392,382,497.07|

调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：|||||
|货币资金|3,483,577,213.02||3,483,577,213.02||
|交易性金融资产|||||
|以公允价值计量且其|||||
|变动计入当期损益的金融|||||
|资产|||||
|衍生金融资产|||||
|应收票据|3,186,800.40||3,186,800.40||
|应收账款|1,494,816,986.93||1,494,816,986.93||
|应收款项融资|||||
|预付款项|132,747,966.57||132,747,966.57||
|其他应收款|5,532,589,318.01||5,532,589,318.01||
|其中：应收利息|||||
|应收股利|||||
|存货|2,324,267,713.09||2,324,267,713.09||
|合同资产|||||

|||||
|-|-|-|-|
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动||||
|资产||||
|其他流动资产|17,682,807.92|17,682,807.92||
|流动资产合计|12,988,868,805.94|12,988,868,805.94||
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|6,353,626.84||-6,353,626.84|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|2,772,900,020.24|2,772,900,020.24||
|其他权益工具投资||6,353,626.84|6,353,626.84|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|1,047,541,616.05|1,047,541,616.05||
|在建工程|13,487,891.99|13,487,891.99||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|204,977,988.04|204,977,988.04||
|开发支出|86,381,628.40|86,381,628.40||
|商誉||||
|长期待摊费用|18,639,941.09|18,639,941.09||
|递延所得税资产|177,782,373.11|18,639,941.09||
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计|4,328,065,085.76|4,328,065,085.76||
|资产总计|17,316,933,891.70|17,316,933,891.70||
|流动负债：||||
|短期借款|10,066,058,000.00|10,066,058,000.00||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其||||
|变动计入当期损益的金融||||
|负债||||
|衍生金融负债||||

||||
|-|-|-|
|应付票据|3,775,823,330.57|3,775,823,330.57|
|应付账款|368,352,300.66|368,352,300.66|
|预收款项|220,801,444.31|220,801,444.31|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|183,436,282.25|183,436,282.25|
|应交税费|45,943,852.59|45,943,852.59|
|其他应付款|143,998,993.22|143,998,993.22|
|其中：应付利息|84,349,517.77|84,349,517.77|
|应付股利|8,577,971.76|8,577,971.76|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动|102,356,916.54||
|||102,356,916.54|
|负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|14,906,771,120.14|14,906,771,120.14|
|非流动负债：|||
|长期借款|695,470,000.00|695,470,000.00|
|应付债券|500,000,000.00|500,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|402,123,615.75|402,123,615.75|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|90,078,596.01|90,078,596.01|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,687,672,211.76|1,687,672,211.76|
|负债合计|16,594,443,331.90|16,594,443,331.90|
|所有者权益：|||
|股本|765,470,884.00|765,470,884.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,348,105,361.28|1,348,105,361.28|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|1,582,159.10|1,582,159.10|
|盈余公积|113,267,211.40|113,267,211.40|
|未分配利润|-1,505,935,055.98|-1,505,935,055.98|
|所有者权益合计|722,490,559.80|722,490,559.80|
|负债和所有者权益总计|17,316,933,891.70|17,316,933,891.70|

调整情况说明
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一九年十月三十日