中航动力控制股份有限公司
2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号--上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中航动力控制股份有限公司（以下简称“本公司”）编制了截至2015年6月30日止的关于《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司2013年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1011号）批准，本公司向安徽省铁路建设投资基金有限公司等 8家符合相关规定条件的特定投资者定向发行普通股（A股）20,280.03万股（每股发行价8.00元/股）。共募集资金总额 162,243.09万元，扣除募集资金各项费用 4,084.87万元后，实际募集资金净额158,158.22万元。上述募集资金与2013年8月21日存入本公司设立的募集资金专项账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了瑞华验字〔2013〕第90290001号的《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2013年及 2014年度本公司使用募集资金专项账户资金 127,274.05万元（含支付的发行费用），其中补充本公司流动资金38,000.00万元，项目使用投入 29,274.05万元，以闲置募集资金暂时补充流动资金 60,000.00万元。发生利息收入 2174.27万元（含理财收益1189.40万元），手续费支出1.10万元。
2015年上半年募投项目共使用投入募集资金专项账户资金 11,440.03万元，利息收入 306.28万元（含理财收益 35.67万元），手续费支出 0.55万元。收回上年以闲置募集资金暂时补充流动资金60,000.00万元,并再次将该部分资金补充流动资金。
募集资金专项账户2015年6月30日余额为26,007.91万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1.募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，本公司修订了《募集资金管理制度》，并于2013年12月16日经公司2013年第4次临时股东大会审批通过。截至本报告披露之日，公司《募集资金管理办法》有效执行。
2.募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况
公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并和保荐人国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行和中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。
中航动力控制股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司（联合保荐机构）分别与贵州红林机械有限公司、西安航空动力控制科技有限公司、北京力威尔航空装备制造有限公司、北京长空航科天然气设备有限公司及其地方银行（明细如下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截至2015年6月30日止，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
金额单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|账户名称|账号|金额|
|1|上海浦东发展银行无锡分行营业部|84010154500001544|64,589,064.62|
|2|中国工商银行股份有限公司无锡河埒支行|1103021119200627419|100,469,146.44|
|3|中国建设银行股份有限公司贵阳小河支行|52001503600052511980|607,516.55|
|4|中国建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区支行|61001920900052570638|5,626,649.21|
|5|上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行|91350154800008220|57,125,556.89|
|6|上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行|91350154800008422|31,661,208.73|
||合 计||260,079,142.44|

三、2015年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况
2015年上半年共使用募集资金专项账户资金 11,440.03万元，累计使用资金78,714.08万元。募投项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内不存在先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金归还情况
2013年 10月 28日，公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 60,000.00万元暂时补充流动资金，期限为 6个月，到期前归还到募集资金专户。
2014年4月24日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000.00万元全部归还至募集资金专项账户。
2014年4月25日，公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金60,000.00万元暂时补充流动资金，期限为 12个月，到期前归还到募集资金专户。
2015年4月17日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金 60,000.00万元全部归还至募集资金专项账户。
2.本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用的效率，减少财务费用，降低经营成本，同时在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，2015年 4月公司继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过 60,000.00万元，使用期限不超过12个月。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经 2015年 4月 18日召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
的闲置募集资金进行定期存款管理或购买银行保本型理财产品，授权法定代表人在单笔不超过 10,000.00万元（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。公司自2014年1月6日起，正式启动募集资金管理工作。
2014年 12月 30日第六届董事会第十九次会议审议通过了“关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案”，同意公司使用最高额度不超过 20,000.00万元闲置募集资金购买银行保本型理财产品。
1.到期理财产品收益情况
公司于2014年1月6日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本浮动收益型理财产品“工银瑞信睿尊现金保本6号资产管理计划”，于2014年4月9日到期收回本金 10,000万元，取得收益 1,570,684.93元，实际年化收益率为6.3%；
于2014年5月9日到期收回本金10,000万元，取得收益2,088,493.154元,实际年化收益率为6.3%；于 2014年 6月 7日到期收回本金 10,000万元，取得收益 2,589,041.10元,实际年化收益率为6.3%。
公司于2014年5月6日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本型银行理财产品“专户型2014年第064期A款”，2014年11月11日到期收回本金10,000万元，取得收益2,633,424.66元，实际年化收益率为5.4%。
公司于 2014年 5月 26日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本型银行理财产品“利多多财富班车2号”，于2014年7月26日到期收回本金 5,000万元，取得收益407,671.23元，实际年化收益率为4.8%。
公司于 2014年 6月 11日向中国工商银行股份有限公司江苏省分行购买保本型银行理财产品“专户型2014年第106期”，于2014年10月27日到期收回本金10,000万元，取得收益1,914,246.58元，实际年化收益率为5.1%。
公司于2014年10月28日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本型银行理财产品“利多多财富班车1号”，于2014年11月28日到期收回本金 10,000万元，取得收益345,205.48元，实际年化收益率为4.2%。
公司于2014年11月14日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本型银行理财产品“利多多财富班车1号”，于2014年12月15日到期收回本金 10,000万元，取得收益345,205.48元，实际年化收益率为4.2%。
公司于2014年11月14日向上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行购买保本型银行理财产品“利多多财富班车1号”，于2015年1月4日到期收回本金 10,000万元，取得收益356712.33元，实际年化收益率为4.2%。
以上到期理财产品本金和收益已全部收回。
2.截至 2015年 6月 30日止，公司未有利用闲置募集资金购买银行保本型理财产品。
四、变更募投项目的资金使用情况
2015年 4月 1日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，并提交公司2015年第一次临时股东大会审议批准，对力威尔航装扩大国际合作项目、汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目及北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目进行变更。具体情况如下：
（一）力威尔航装扩大国际合作项目
力威尔航装扩大国际合作项目实施主体由“北京力威尔航空装备制造有限公司”变更为“北京力威尔航空精密机械有限责任公司”,项目总投资由26,470.59万元变更为16,420万元，其中拟使用募集资金9,705.88万元。
（二）北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目
北京航科天然气加注集成控制系统业务扩大产能项目总投资由18,888万元变更为8,226万元，其中拟使用募集资金6500万元。
（三）汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目
汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目增加贵州红林下属全资子公司贵州红林通诚机械有限公司作为实施主体，项目总投资由 77,001.00万元变更为 63,700.04万元，其中拟使用募集资金56,496.34万元。
（四）新增北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目
北京航科研发试制基地及补充生产能力建设项目由北京航科负责实施，项目总投资26,315万元，拟使用募集资金17,431.11万元。主要用于购置土地、新建厂房、新增工艺设备等，以提升航空发动机控制系统产品研制生产能力，统一规划力威尔扩大国际合作项目的厂房建设。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
中航动力控制股份有限公司董事会二〇一五年八月十八日
附件1
募集资金使用情况对照表
2015年上半年
编制单位：中航动力控制股份有限公司 金额单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||162,243.09|||本期投入募集|11,440.03||||
|募集资金总额|||||||||||
|||||||资金总额|||||
||||90,133.33||||78,714.08||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||
||||90,133.33|||已累计投入募|||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|||||||集资金总额|||||
||||55.55%||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
||是否已变|募集资金承|调整后投资|本期投入金|截至期末累|截至期末投资|项目达到预定|本期实现的|是否达到预|项目可行性是|
|承诺投资项目和超募|||||||||||
||更项目（含|诺投资总额|总额（1）|额|计投入金额|进度（%）(3)|可使用状态日|效益|计效益|否发生重大变|
|资金投向|||||||||||
||部分变更）||||(2)|＝(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|汽车自动变速执行机|是|56,496.34|56,496.34|5,058.34|19,173.22|33.94||建设期|建设期|是|
|构生产线技术改造项|||||||||||
|目|||||||||||
|无级驱动及控制系统|否|34,109.76|34,109.76|3,846.36|13,879.19|40.69||建设期|建设期|否|
|产品批产建设项目|||||||||||
|北京力威尔航空装备|是|17,470.59|9,705.88|1,435.34|4,201.48|43.29||建设期|建设期|是|
|制造有限公司扩大国|||||||||||
|际合作项目|||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|天然气加注集成控制|是|16,166.40|6,500.00|1,099.99|3,460.19|53.23|378.55|是|是|
|系统扩大产能项目||||||||||
|北京航科研发试制基|是||17,431.11|0|0||建设期|建设期|新增|
|地及补充生产能力建||||||||||
|设项目||||||||||
||否|38,000.00|38,000.00||38,000.00|100.00|-|-|否|
|补充流动资金||||||||||
|承诺投资项目小计||162,243.09|162,243.09|11,440.03|78,714.08|48.52||||
|未达到计划进度或预|项目尚在建设。|||||||||
|计收益的情况和原因||||||||||
||由于募投项目市场和客户需求发生变化，结合公司实际，2015年4月1日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，并经2015年4月17日公司2015年第一次临时股东大会批准，对部分募投项目进行变更，详见2015年4月2日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目的公告》。|||||||||
|项目可行性发生重大||||||||||
|变化的情况说明||||||||||
||在上述募集资金到位前，公司前期已对汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目和无级驱动及控制系统产品批产建设项目进行相关投入。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华专审字[2013]第 90290001 号《中航动力控制股份有限公司以自筹资金投资项目专项说明的鉴证报告》，截至 2013 年 9 月 30 日，公司第六届董事会第三次会议之后以自筹资金预先投入汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目金额为1,117.99万元，预先投入无级驱动及控制系统产品批产建设项目金额为1,546.90万元，公司合计使用自筹资金预先投入募投项目的总金额为2,664.89万元。公司对募集资金2,664.89万元置换预先以投入汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目和无级驱动及控制系统产品批产建设项目的自筹资金与发行方案中的内容一致。报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。|||||||||
|募集资金投资项目先||||||||||
|期投入及置换情况||||||||||
||1.2013 年 10 月28 日，公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 60,000 万元暂时补充流动资金，期限为 6 个月，到期前归还到募集资金专户。2014 年 4 月24日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金60,000万元全部归还至募集资金专项账户。2.2014年4月25日，公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金补充流动资金，总额为60,000万元，使用期限不超过12个月。2015年4月17日，公司已将前述暂时补充流动资金的闲置募集资金60,000.00万元全部归还至募集资金专项账户。|||||||||
|用闲置募集资金暂时||||||||||
|补充流动资金情况||||||||||

|||
|-|-|
||3.2015年4月18日，公司第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十四次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金补充流动资金，总额为60,000万元，使用期限不超过12个月。|
|项目实施出现募集资|无|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|尚未使用的募集资金余额为86,007.91万元，其中60,000万元暂时用于补充流动资金，其他资金存储于募集资金账户管理。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露|无|
|中存在的问题或其他||
|情况||
||受市场环境、设备采购周期等影响，无级驱动及控制系统产品批产建设项目建设周期较原计划有所延迟。|
|其他事项说明||

附件2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟投|||||||变更后的项目|
||对应的原承诺||本年度实际|截至期末实际累|截至期末投资进度|项目达到预定可|本年度实现的|是否达到预||
|变更后的项目||入募集资金总额|||||||可行性是否发|
||项目||投入金额|计投入金额(2)|（%）(3)=(2)/(1)|使用状态日期|效益|计效益||
|||（1）|||||||生重大变化|
||汽车自动变速执行机构生产线技术改造项目|56,496.34|5,058.34|19,173.22|33.94||建设期|建设期|是|
|汽车自动变速执||||||||||
|行机构生产线技||||||||||
|术改造项目||||||||||
|北京力威尔航空|北京力威尔航空装备制造有限公司扩大国际合作项目|9,705.88|1,435.34|4,201.48|43.29||建设期|建设期|是|
|装备制造有限公||||||||||
|司扩大国际合作||||||||||
|项目||||||||||
|天然气加注集成|天然气加注集成控制系统扩大产能项目|6,500.00|1,099.99|3,460.19|53.23||378.55|是|是|
|控制系统扩大产||||||||||
|能项目||||||||||
|北京航科研发试|新增|17,431.11|0|0|||建设期|建设期|新增|
|制基地及补充生||||||||||
|产能力建设项目||||||||||
||-|90,133.33|7,593.67|26,834.89|29.77|-||-|-|
|合计||||||||||

|||
|-|-|
||由于募投项目市场和客户需求发生变化，结合公司实际，2015 年 4 月 1 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，并经2015年4月17日公司2015年第一次临时股东大会批准，对部分募投项目进行变更，详见2015年4月2日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目的公告》。|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）||
||项目尚在建设。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||
||详见2015年4月2日刊登在巨潮资讯网的《关于变更部分募投项目的公告》。|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。