华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2016 - 022江西华伍制动器股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会 2010年6月30日《关于核准江西华伍制动器股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》证监许可【2010】 889号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,950万股，发行价格每股22.56元，募集资金总额 43,992万元,扣除各项发行费用2,550.74万元后，募集资金净额 41,441.26万元。募集资金及时到账，已由天健会计师事务所有限公司于 2010年7月22日出具的天健验字【2010】第3-50号《验资报告》验证确认。
(二)2015年度募集资金使用情况及结余情况
截止2015年12月31日，公司实际累计使用募集资金 40860.04万元，本年度募集资金项目实际投入1439.38万元。截止2015年12月31日，公司募集资金专户余额为 807.76万元（包括累计利息收入 226.54万元），尚未投入的募集资金 581.22万元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度的情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）该管理办法经公司第一届董事会第十四次会议和 2010年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户储存，并对募集资
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金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果；公司一次或连续 12个月内从专户支取的金额超过人民币 1000万元或募集资金净额10%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
公司于2010年8月16日分别与中国农业银行股份有限公司丰城市支行、中国工商银行股份有限公司丰城新城支行、南昌银行丰城支行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部及保荐机构华林证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。
（二）募集资金专户存储情况
1、开户银行：中国农业银行股份有限公司丰城市支行（帐号：14-0811 0104 0013250）；2、开户银行：中国工商银行股份有限公司丰城新城支行(帐号：1508 2203 2902 4503222)；3、开户银行：南昌银行丰城支行营业部（账号：7959 0001 1200056）；4、开户银行：上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部（账号：6401 0154 500004052）。因“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目”及“年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”已经建设完成及超募资金使用完毕，除上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部账户外，其余募集资金存储账户在报告期内均已注销。
截至报告期末，上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行营业部账户资金余额为807.76万元（包括累计利息收入 226.55万元）。
三、2015年度募集资金的使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
2015年度募集资金使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“制动系统及摩擦材料应用工程研究中心项目”、“年产5万台工业制动器及年产3.5万台（套）风电项目结余资金永久性补充流动资金”、“设立上海研发中心”、“超募资金结余金额永久性补充流动资金”、“归还银行贷款”、“补充流动资金”无法单独核算效益。
以上项目或事项不直接为公司产生利润，“制动系统及摩擦材料应用工程研
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究中心项目”及“设立上海研发中心”的建设，有利于提高公司产品技术水平及公司核心竞争力；“年产5万台工业制动器及年产3.5万台（套）风电项目结余资金永久性补充流动资金”、“超募资金结余金额永久性补充流动资金”、“归还银行贷款”、“补充流动资金”的实施，有利于公司节约财务费用，提高资金使用效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目6,313.10万元，并已置换完毕。
2、年产3.5万台(套)风电设备制动装置产业化建设项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目2,747.73万元，并已置换完毕。
3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目:截至2010年7月31
日，公司已利用自筹资金预先投入该项目46.14万元，并已置换完毕。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议
案》，公司“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目”和“年产 3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”完成投资进行结题，并将结余资金及利息3200.04万元转为流动资金，“上海研发中心项目”结余资金也在该议案中一并转为流动资金，投资资金结余原因如下：
1、公司通过严格执行多方比价采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购的成本。
2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强工程费用控制和管理，减少了工程总开支。
3、在生产线设备组装建设过程中，随着国内设备技术水平提高，公司通过优先采购国内生产设备和利用原有设备进行更新改造，因此项目在实际实施时，固定资产的设备购置与安装的投入比原计划大幅降低。
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具体参见公司2013年7月4日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》（公告编号：2013-021）
（七）超募资金使用情况
1、2010年8月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议
案》，董事会同意公司使用超募资金中的2,800万元偿还银行贷款。
2、2010年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司从超募资金15,476.52万元中，用4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月,公司于2011年4月8日已归还至募集资金专户。
3、2011年1月13日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立上海研发中心的议案》，同意使用部分超募资金1475万元设立上海研发中心。
4、2011年4月21日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用
4,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告期末，公司已将其归还至超募资金账户。
5、2012年3月20日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，董事会同意公司使用4900万元超募资金中与力德风力发电(江西)有限责任公司共同出资在江西省丰城市设立
江西力华新能源科技有限公司，专门从事风电场项目建设与运营。
6、2012年5月30日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立北京全资子公司的议案》，董事会同意公司使用
3000万元超募资金在北京设立全资子公司，用于从事工业制动器及控制系统的研发、销售和相关咨询业务。
7、2012年6月20日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意使用3000万元超募资金永久补充流动资金。2012年7月该笔资金已全部拨付到位。
8、2013年7月4日，经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司将尚未使用超募资金及利息 751.33万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
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本年度尚未使用的募集资金结存于募集资金专户中，公司将合理安排。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年度本公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2016年2月25日
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江西华伍制动器股份有限公司
募集资金使用情况表
募集资金总体使用情况：
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|41,441.26|
|报告期投入募集资金总额|1439.38|
|已累计投入募集资金总额|40,860.04|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|(一)实际募集资金金额、资金到位情况||
|公司经中国证券监督管理委员会 2010 年 6月30 日《关于核准江西华伍制动器股份有限公司首次公开发行股票并在创||
|业板上市的批复》证监许可【2010】889 号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,950 万股，发行价格||
|每股 22.56元，募集资金总额43,992 万元,扣除各项发行费用 2,550.74万元后，募集资金净额 41,441.26 万元。募||
|集资金及时到账，已由天健会计师事务所有限公司于 2010 年7 月22日出具的天健验字【2010】第3-50号《验资报告》||
|验证确认。||
|(二)2015年度募集资金使用情况及结余情况||
|截止2015年12月31日，公司实际累计使用募集资金40860.04万元，本年度募集资金项目实际投入1439.38 万元。||
|截止2015年12月31日，公司募集资金专户余额为 807.76 万元（包括累计利息收入 226.54 万元），尚未投入的募集||
|资金 581.22 万元。||

募集资金使用具体情况表：
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否|||||||||||
||||||||项目||截止||项目|
||已变||||截至|截至期||||||
||||||||达到|本报|报告||可行|
||更项|募集资|调整|本报|期末|末投资||||是否||
||||||||预定|告期|期末||性是|
|承诺投资项目和|目|金承诺|后投|告期|累计|进度||||达到||
||||||||可使|实现|累计||否发|
|超募资金投向|(含|投资总|资总|投入|投入|(3)＝||||预计||
||||||||用状|的效|实现||生重|
||部分|额|额(1)|金额|金额|(2)/(1||||效益||
||||||||态日|益|的效||大变|
||变||||(2)|)||||||
||||||||期||益||化|
||更)|||||||||||
|承诺投资项目||||||||||||
|1、年产5万台工|||||||2013|||||
|业制动器技术升||13,548|13,54||10,79||年07|1029.|10640|||
||否|||||79.68%||||否|否|
|级及产业化扩建||.37|8.37||4.72||月04|88|.46|||
|项目|||||||日|||||
|2、年产3.5万台|||||||2013|||||
|||9,616.|9,616||9,395|||2626.|4088.|||
|（套）风电设备制|否|||||97.70%|年07|||否|否|
|||37|.37||.11|||80|79|||
|动装置产业化建|||||||月04|||||

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|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|设项目|||||||||日|||||
||||||||||2015|||||
|3、制动系统及摩||||||||||||||
||||||1439|2218.78|||年12|||||
|擦材料应用工程|否|2,800||2,800||||79.24%||||是|否|
||||||.38||||月31|||||
|研究中心项目||||||||||||||
||||||||||日|||||
|4、年产5万台工||||||||||||||
|业制动器及年产|||||||||2013|||||
|3.5万台（套）风||||||2,974.92||100.00%|年07|||||
||否|||||||||||-|-|
|电项目结余资金|||||||||月04|||||
|永久性补充流动|||||||||日|||||
|资金||||||||||||||
|承诺投资项目小||25,964||25,96|1439|25383.53||||3656.|14729|||
||--|||||||--|--|||--|--|
|计||.74||4.74|.38|||||68|.25|||
|超募资金投向||||||||||||||
||||||||||2011|||||
|1、设立上海研发|||||||1,287.58||年05|||||
||否||1,475|1,475||||87.29%||||是|否|
|中心|||||||||月31|||||
||||||||||日|||||
||||||||||2013|||||
|2、设立江西力华||||||||||||||
|||||||||100.00%|年06|164.1|283.3|||
|新能源科技有限|否||4,900|4,900|||4,900|||||否|否|
||||||||||月30|9|4|||
|公司||||||||||||||
||||||||||日|||||
||||||||||2012|||||
|3、设立北京华伍||||||||||||||
|||||||||100.00%|年12||-59.1|||
|创新科技有限责|否||3,000|3,000|||3,000|||22.08||否|否|
||||||||||月31||4|||
|任公司||||||||||||||
||||||||||日|||||
||||||||||2013|||||
|4、超募资金结余||||||||||||||
||||||||488.93|100.00%|年07|||||
|金额永久性补充|否|||||||||||-|-|
||||||||||月04|||||
|流动资金||||||||||||||
||||||||||日|||||
|归还银行贷款（如||||||||100.00%||||||
||--||2,800|2,800|||2,800||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||100.00%||||||
||--||3,000|3,000|||3,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||||
|超募资金投向小|||15,17|15,17|||15,476.51|||186.2||||
||--|||||||--|--||224.2|--|--|
|计|||5|5||||||7||||
||||41,13|41,13|1,439||40,860.04|||3842.|14953|||
|合计|--|||||||--|--|||--|--|
||||9.74|9.74|.38|||||95|.45|||
||1、年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目该项目为公司技术及产业化升级项目，主|||||||||||||
|未达到计划进度|要生产公司传统工业制动器。由于宏观环境、市场环境及行业发展情况与期初设计时发生变化，各|||||||||||||
|或预计收益的情|项综合因素的变化对项目造成了一定的影响。|||||||||||||
|况和原因（分具体|2、年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目。由于宏观环境、市场环境及行业发|||||||||||||
|项目）|展情况与期初设计时发生变化，各项综合因素的变化对项目造成了一定的影响。|||||||||||||
||3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目公司的制动系统及摩擦材料应用工程研究中|||||||||||||

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||||
|-|-|-|
|||心是在原有“江西省工业制动器工程技术研究中心”基础上进行扩充和提升。募集资金到位后，公|
|||司为充分利用资源，减少浪费，对原有可用的相关设备进行了修整利用，对研发过程中需要的新设|
|||备进行了补充。另外，公司超募资金投资项目“上海研发中心项目”已建设完成并投入使用，由于|
|||上海研发中心承担了部分制动系统及摩擦材料应用研发任务且由于新的研发项目和研发进度未对|
|||其配套设备较大幅度提出新的要求，所以没有在设备方面进行大范围的采购和更新。|
|||截至2015年12月31日，公司制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目已经建设完成，|
|||公司第三届董事会第二十次会议对该项目进行了结题并审议通过了《关于将制动系统及摩擦材料应|
|||用工程研究中心投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》。|
|||4、江西力华新能源科技有限公司为公司超募资金建设项目，由于所建设风电场项目尚在测风状|
|||态，尚未建成，故未达到预期效果，力华新能源公司的其他业务开展顺利。|
|||5、江西北京华伍创新科技有限责任公司为公司超募资金建设的子公司，其利用北京地缘优势，|
|||承担着公司整体市场维护，人才、技术引进等各项职责，虽独立盈利不明显，但间接给公司创造了|
|||诸多附加效益。|
|项目可行性发生|||
|重大变化的情况||不适用|
|说明|||
|||适用|
||1、2010年8月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，董事会同意公司使用超募资金中的2,800万元偿还银行贷款。2、2010年10月26日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司从超募资金15,476.52万元中，用4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月,公司于2011年4月8日已归还至募集资金专户。3、2011年1月13日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立上海研发中心的议案》，同意使用部分超募资金1475万元设立上海研发中心。4、2011年4月21日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告期末，公司已将其归还至超募资金账户。5、2012年3月20日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立合资公司的议案》，董事会同意公司使用4900万元超募资金中与力德风力发电(江西)有限责任公司共同出资在江西省丰城市设立江西力华新能源科技有限公司，专门从事风电场项目建设与运营。6、2012年5月30日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立北京全资子公司的议案》，董事会同意公司使用3000万元超募资金在北京设立全资子公司，用于从事工业制动器及控制系统的研发、销售和相关咨询业务。7、2012年6月20日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意使用3000万元超募资金永久补充流动资金。2012年7月该笔资金已全部拨付到位。8、2013年7月4日，经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司将尚未使用超募资金及利息751.33万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金。参见公司2013年 7月4日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》公告编号：（2013-021）||
|超募资金的金额、|||
|用途及使用进展|||
|情况|||

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||||
|-|-|-|
|募集资金投资项||不适用|
|目实施地点变更|||
|情况|||
|募集资金投资项||不适用|
|目实施方式调整|||
|情况|||
|||适用|
||1、年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目6,313.10万元，并已置换完毕。2、年产3.5万台(套)风电设备制动装置产业化建设项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目2,747.73万元，并已置换完毕。3、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目:截至2010年7月31日，公司已利用自筹资金预先投入该项目46.14万元，并已置换完毕。||
|募集资金投资项|||
|目先期投入及置|||
|换情况|||
|用闲置募集资金||适用|
|暂时补充流动资|截止2015年12月31日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还。||
|金情况|||
|||适用|
||经公司第二届董事会第十九次会议及公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于将部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的议案》，公司“年产5万台工业制动器技术升级及产业化扩建项目”和“年产3.5万台（套）风电设备制动装置产业化建设项目”完成投资进行结题，并将结余资金及利息3200.04万元转为流动资金，“上海研发中心项目”结余资金也在该议案中一并转为流动资金；经公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于将制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意公司将已完工募集项目节余资金合计807.76万元（含利息收入226.54万元）用于永久补充公司流动资金。投资资金结余原因如下：1、公司通过严格执行多方比价采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程建设和设备采购的成本。2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的原则，进一步加强工程费用控制和管理，减少了工程总开支。3、在生产线设备组装建设过程中，随着国内设备技术水平提高，公司通过优先采购国内生产设备和利用原有设备进行更新改造，因此项目在实际实施时，固定资产的设备购置与安装的投入比原计划大幅降低。具体参见公司 2013年7月4日在中国证监会指定信息披露网站发布的关于将《部分募投项目结余资金及超募资金永久补充公司流动资金的公告》（公告编号：2013-021）4、制动系统及摩擦材料应用工程研究中心投资项目公司的制动系统及摩擦材料应用工程研究中心是在原有“江西省工业制动器工程技术研究中心”基础上进行扩充和提升。募集资金到位后，公司为充分利用资源，减少浪费，对原有可用的相关设备进行了修整利用，对研发过程中需要的新设备进行了补充。另外，公司超募资金投资项目“上海研发中心项目”已建设完成并投入使用，由于上海研发中心承担了部分制动系统及摩擦材料应用研发任务且由于新的研发项目和研发进度未对其配套设备较大幅度提出新的要求，所以没有在设备方面进行大范围的采购和更新。||
|项目实施出现募|||
|集资金结余的金|||
|额及原因|||
|尚未使用的募集|||
|||尚末使用的募集资金结存于募集资金专户中。|
|资金用途及去向|||
|募集资金使用及|||
|披露中存在的问||无|
|题或其他情况|||

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