华仁药业股份有限公司
2013年募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》和《华仁药业股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
华仁药业股份有限公司（简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1034号文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）5360万股，发行价格为 13.99元/股。募集资金总额 74,986.4万元，实际募集资金净额为71,402.97413万元，超过计划募集资金（以下简称“超募资金”）37,791.97413万元。山东汇德会计师事务所有限公司已于 2010年8月16日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具（2010）汇所验字第3-007号《验资报告》。
（二）2013年募集资金使用及结余情况
截止2013年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
||
|-|
|项目|
|实际募集资金净额|
|减：直接投入募投项目的金额|
|超募资金用于提前归还银行贷款|
|超募资金用于补充流动资金|
|加：利息收入扣除手续费净额|
|应结余额|
|实际余额|
|差额|

注：截止2013年12月31日，差额系募集资金账户应转出而实际未转出的未支付的
发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《创业板信息披露业务备忘录第 1号-超募资金使用》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与募集资金专户所在银行中国农业银行股份有限公司青岛崂山支行、交通银行股份有限公司青岛市南第一支行、中国银行股份有限公司青岛四方支行、青岛银行股份有限公司延安三路支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该协议规定的履行不存在问题。
（二）募集资金专户的存储情况
截止2013年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
|||
|-|-|
|银行账号/定期存单号|账户类别|
|38-090101040057389|募集资金专户|
|372005510018170051919|募集资金专户|
|372005510018170057881|募集资金专户|
||七天通知|

小计 10,364,776.11
|||
|-|-|
|228604115025|募集资金专户|
||七天通知|
|802520200367902|募集资金专户|

三、募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表（见附件）
（二）超募资金的使用情况
1、公司 2010年 9月 6日召开的第三届董事会第七次会议审议批准使用7,500万元超募资金永久性补充流动资金；2010年9月28日召开的2010年度第一次临时股东大会审议批准使用 20,591.44万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限为 6个月。2011年 3月 2日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的20,591.44万元超募资金。
2、2011年3月29日召开了2010年年度股东大会审议批准使用18,000万元投资建设非 PVC软包装腹膜透析液项目；因腹膜透析液项目为陆续投入，根据该决议，公司使用 20,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过 6个月，2011年 9月 2日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的20,000万元超募资金。
3、 2011年 7月 9日公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过使用 6,836.11万元投资建设血液净化工程技术中心项目，使用 3,000万元对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产项目。
4、 2011年 9月 26日公司召开 2011年第一次临时股东大会，审议批准使
用 20,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不
超过6个月，2012年3月9日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 20,000
万元超募资金。
5、 2011年 12月 7日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过使用2,455.86万元超募资金永久性补充流动资金。至此，公司所有超募资金均已指定用途。
6、2012年4月9日公司召开2011年年度股东大会，审议批准使用 18,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月， 2012年 8月 3日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 18,000万元超募资金。
7、 2012年 8月 22日公司召开 2012年第一次临时股东大会，审议批准使用 15,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月，2013年1月22日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的15,000万元超募资金。
8、根据2013年第一次临时股东大会，公司于2013年2月21日起陆续使用8,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月，公司已于2013年7月22日归还了该部分超募资金。
9、2013年7月25日公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议批准使用5,000万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过6个月，公司已于2014年1月24日归还了该部分超募资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司根据2011年7月9日第三届董事会第十二次会议使用3000万超募资金对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产的项目，由于合作单位为武汉同济医院，根据其单位性质，前期等待审批程序时间长且审批存在较大不确定性，因此公司决定将该部分超募资金用途全部变更为永久性补充流动资金，待条件允许时再考虑用自有资金进行合作。公司于2013年7月25日召开董事会审议通过了《关于变更部分超募资金用途的议案》，并于2013年8月15日第二次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金使用管理办法的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附：《华仁药业2013年募集资金使用情况对照表》
华仁药业股份有限公司
董事会
2014-3-12
华仁药业2013年募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本年度投入募集资金总||||||
|募集资金总额|||71,402.97||||||1,727.56|||
|||||||额||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||3,000|||已累计投入募集资金总||||||
||||||||||69,707.91|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||4.2%|||额||||||
|||||||截至期||||||
||是否已||||||项目达||截止报|||
|||募集资|||截至期|末投资||||||
||变更项||调整后投|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|项目可行性|
|承诺投资项目和||金承诺|||末累计|进度||||||
||目(含||资总额|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|是否发生重|
|超募资金投向||投资总|||投入金|(%)(3)||||||
||部分变||(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|大变化|
|||额|||额(2)|＝||||||
||更)||||||期||益|||
|||||||(2)/(1)||||||
|承诺投资项目||||||||||||
||||||||2012年|||||
|非PVC软包装大||||||||||||
||否|22,153|22,153|187.10|22,089.41|99.71%|10月01|2,941.73|2,941.73|是|否|
|输液三期项目||||||||||||
||||||||日|||||
||||||||2012年|||||
|SPC组合盖项目|否|6,203|6,203|655.37|5,271.83|84.99%|10月01|878.22|1,186.78|是|否|
||||||||日|||||
||||||||2012年|||||
|非PVC输液包装||||||||||||
||否|5,255|5,255|252.86|3,708.94|70.58%|10月01|0|0|否|否|
|膜材项目||||||||||||
||||||||日|||||
|承诺投资项目小||||||||||||
||--|33,611.00|33,611.00|1,095.33|31,070.18|--|--|3,819.95|4,128.51|--|--|
|计||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2012年|||||
|非ＰＶＣ软包装||||||||||||
||否|18,000|18,000|5,575.86|15,720.12|87.33%|10月01|0|0|否|否|
|腹膜透析液项目||||||||||||
||||||||日|||||
||||||||2012年|||||
|血液净化工程技||||||||||||
||否|6,836.11|6,836.11|1,323.68|6,629.06|96.97%|10月01|--|--|否|否|
|术中心项目||||||||||||
||||||||日|||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--|--|--|-12,600.00|0|--|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|12,955.86|12,955.86|6,332.69|16,288.55|--|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小||||||||||||
||--|37,791.97|37,791.97|632.23|38,637.73|--|--|0|0|--|--|
|计||||||||||||
|合计|--|71,402.97|71,402.97|1,727.56|69,707.91|--|--|3,819.95|4,128.51|--|--|
|未达到计划进度|非PVC软包装大输液三期项目于2013年1月通过新版GMP认证并投产，项目投产后产能将逐年递|||||||||||
|或预计收益的情|增，公司招股说明书中承诺该项目达产后将年均新增利润总额 7,231 万元，根据可研报告的测算，|||||||||||
|况和原因（分具体|投产第一年的利润总额预计为3,103万元，2013年度该项目产生的净利润为2,941.73万元，利润总|||||||||||
|项目）|额为3,460.86万元，该项目符合IPO时预计收益；SPC组合盖项目已于2012年10月投产，项目投|||||||||||

|||
|-|-|
||产后产能将逐年递增，公司招股说明书中承诺该项目达产后将年均新增利润总额 2,026 万元，根据|
||可研报告的测算，投产第一个完整年的利润总额预计为871万元，2013年度该项目产生的净利润为|
||878.22万元，利润总额1,033.2万元，该项目符合IPO时预计收益；非PVC输液包装膜材项目三层|
||共挤输液用膜已取得国家食品药品监督管理局核发的《药品包装用材料和容器注册证》（Ⅰ类），已|
||具备生产条件，待取得膜袋许可证即可配套公司的非PVC软袋输液产品，报告期内未实现收益。非|
||PVC软包装腹膜透析液项目于2013年1月通过新版GMP认证并投产，尚未达产，处于产品导入期，|
||因前期投入较大，报告期内未实现效益；血液净化工程技术中心项目已投入使用，该项目未单独直|
||接产生效益，其效益共同体现于公司最终产品和服务，相关项目不适于单独核算，因此本报告未提|
||供该项目实现的效益数据。|
||公司根据2011年7月9日第三届董事会第十二次会议使用3000万超募资金对外投资设立控股子公|
|项目可行性发生|司进行软包装大输液生产的项目，由于合作单位为武汉同济医院，根据其单位性质，前期等待审批|
|重大变化的情况|程序时间长且审批存在较大不确定性，因此公司决定将该部分超募资金用途全部变更为永久性补充|
|说明|流动资金，待条件允许时再考虑用自有资金进行合作。公司于2013年7月25日召开董事会审议通|
||过了《关于变更部分超募资金用途的议案》，并于2013年8月15日第二次临时股东大会审议通过。|
||适用|
||公司2010年超募资金37,791.97万元，已经董事会、股东大会审议后用于以下项目：使用7,500万元超募资金永久性补充流动资金；使用18,000万元投资建设非PVC软包装腹膜透析液项目；使用6,836.11万元投资建设血液净化工程技术中心项目；使用3,000万元对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产项目；使用2,455.86万元超募资金永久性补充流动资金。上述对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产项目的3000万元超募资金用途变更为永久性补充流动资金。|
|超募资金的金额、||
|用途及使用进展||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目实施地点变更||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目实施方式调整||
|情况||
|募集资金投资项|不适用|
|目先期投入及置||
|换情况||
||适用|
||根据2010年第一次临时股东大会决议，公司于2010年9月30日起陆续使20,591.44万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限为6个月。2011年3月2日，公司将20,591.44万元资金归还并存入公司超募资金专户。根据2010年年度股东大会决议，公司于2011年3月30日起陆续使用20,000万元超募资金暂时补充流动资金提前归还银行贷款，使用期限为6个月。2011年9月2日，公司将20,000万元资金归还并存入公司超募资金专户。根据2011年第二次临时股东大会决议，公司于2011年9月27日起陆续使用20,000万元超募资金暂时补充流动资金提前归还银行贷款，使用期限为6个月，该部分超募资金已于2012年3月9日归还并存入公司超募资金专户。根据2011年年度股东大会，审议批准使用18,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月，2012年8月3日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的18,000万元超募资金。根据2012年第一次临时股东大会，公司于2012年8月23日陆续使用15,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月，2013年1月22日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的15,000万元超募资金。|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||

|||
|-|-|
||根据2013年第一次临时股东大会，公司于2013年2月21日起陆续使用8,000万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过6个月，公司已于2013年7月22日归还了该部分超募资金。2013年7月25日公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议批准使用5,000万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过6 个月，公司已于2014年1月24日归还了该部分超募资金。|
|项目实施出现募|不适用|
|集资金结余的金||
|额及原因||
|尚未使用的募集||
||存放在募集资金专户|
|资金用途及去向||
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|不适用|
|题或其他情况||