宏达高科控股股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
（周伟良）
各位股东、股东代表：
本人自2016年5月19日起担任宏达高科控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司《独立董事制度》等有关法律、法规及制度的规定，在2016年任职期间认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。出席了公司 2016年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2016年的工作情况汇报如下：一、出席会议及投票情况
1、本人出席会议情况
2016年度，公司共召开了 6次董事会和 3次股东大会，本人出席有关会议情况如下表所列：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应出席董事会会议次数|出席董事会会议的情况||||是否连续两次未亲自出席|
||现场出席|通讯方式|委托出席|缺席||
|4|4|0|0|0|否|

2、对董事会有关议案的投票情况：
对出席的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、2016年历次发表独立意见的情况
（一）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
1、经核查，报告期内公司为参股公司海宁宏达小额贷款股份有限公司申请
银行融资提供连带责任保证的担保事项，截止2016年6月30日，公司没有逾期担
保情形，报告期内已审批的对外担保额度合计为13,000万元，占公司本报告期期
末净资产的8.13%；实际尚未到期的担保余额为11,500万元，占公司本报告期期末净资产的7.19%。截至2016年6月30日止，公司没有为控股股东及公司持股5%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。公司的对外担保事项履行了有关法律法规及《公司章程》规定的审批程序,符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定和要求。
2、2016年上半年度，公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往来，没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。
（二）关于公司修订《公司章程》及相关议事规则的独立意见
本次董事会审议《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》，有利于公司进一步提高公司治理水平，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司全体股东的利益，也符合中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引(2016年修订)》等相关规定。我们同意修订《公司章程》及相关议事规则，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）关于公司聘请2016年度审计机构的独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和职业资格，能够胜任公司的审计工作；其在从事2015年度公司审计工作中尽职尽责，能按照《中国注册会计师审计准则》的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，能遵守会计师事务所的执业道德规范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见，较好地履行了双方签订的聘任合同。我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。
（四）关于为参股公司宏达小贷公司提供关联担保的独立意见
1、本次担保事项的审议程序符合国家法律、法规及公司章程的规定。本次担保数额占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益5.86%，未超过公司上年末净资产的10%，不属于重大担保事项。
2、本次担保事项有利于推动海宁宏达小额贷款股份有限公司（以下简称“宏达小贷公司”）的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，有助于实现公司的财务性投资目的，符合公司利益，不存在损害公司和中小股东利益的行为。本次担保事项由宏达小贷公司其他相关股东提供反担保，符合上市公司对外担保需要对方提供反担保的规定。
3、结合宏达小贷公司目前的财务状况和近两年的经营情况，我们认为其有
能力偿还未来到期债务，公司对宏达小贷公司的担保不会给上市公司带来重大的财务风险。
（五）关于公司董事会换届选举的独立意见
1、公司董事会换届的董事候选人提名程序合法有效；
2、董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况；
3、同意公司提名沈国甫、毛志林、沈珺、朱海东、顾伟锋、许建舟六人为公司第六届董事会非独立董事候选人；提名陈思平、周伟良、平衡三人为公司第六届董事会独立董事候选人。同意将以上候选人提交公司股东大会选举。
（六）关于公司修订《公司章程》及相关议事规则的独立意见
本次董事会审议《关于修订<公司章程>及相关议事规则的议案》，有利于公司进一步提高公司治理水平，其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司全体股东的利益，也符合中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引(2016年修订)》等相关规定。我们同意修订《公司章程》及相关议事规则，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（七）独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
经审阅及充分了解本次聘任的高级管理人员等有关人员的学历、专业资格、职业经历、兼职情况及履职能力等，认为相关人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》相关条款规定的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况，其任职资格合法，相关提名及聘任程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
综上所述，我们同意聘任沈国甫先生为公司总经理；同意聘任顾伟锋先生、许建舟先生、潘建华先生为公司副总经理；同意聘任朱海东先生为公司财务总监兼董事会秘书。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年任期内，对公司及子公司进行了多次现场考察，了解公司的业务经营和财务状况；通过会议、调研、电话和邮件等形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，把握行业发展趋势，有效地履行了独立董事的职责。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
2、利用参加董事会、股东大会以及其他出差时间对公司生产经营、财务管理、募集资金使用等情况进行现场调查，与公司管理层及其他相关人员进行交流、分析，并用自己专业知识给出独立、公正、客观的建议。
3、对公司治理、经营管理及董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票等事项进行监督检查。根据相关法律法规的规定及公司内部制度，不断督促公司健全法人治理结构，提高公司经营效率，规范公司运作。
五、担任董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司第六届董事提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员及第五届董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。2016年按照《公司章程》、《董事会议事规则》及相关委员会工作制度，本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责，审议通过了《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2016年第三季度报告》、《关于第六届董事会换届改选的议案》和《关于聘任高级管理人员的议案》等。本人一直关注公司发展情况，寻找合格的高层储备人才，对人才的聘任，选拔的标准和程序进行考察，并且参与了对公司 2016年半年度薪酬制度执行情况的考核工作。
六、其他工作情况
本人无提议召开董事会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
为方便与投资者沟通，特公布本人的联系方式：1927278881@qq.com
以上是本人在2016年度履行职责情况的汇报。2017年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通，利用自己的专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多有建设性的意见，忠实、有效地履行独立董事的职责与义务，为促进公司稳健经营发挥积极的作用，保证公司董事会客观、公正与独立运作，更好地维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
在此对公司董事会、经营班子等公司相关人员，在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心的感谢。
独立董事：周伟良
二〇一七年四月二十四日