关于
深圳市英维克科技股份有限公司
回购注销部分限制性股票事项
的
法律意见书
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广东信达律师事务所 法律意见书广东信达律师事务所
关于深圳市英维克科技股份有限公司
回购注销部分限制性股票事项
的法律意见书
信达励字[2019]第051号致：深圳市英维克科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”或“公司”）的委托，以特聘专项法律顾问的身份参与英维克 2017年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）项目，于2017年3月28日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》、于 2017年 4月 24日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划调整及授予的法律意见书》、于 2018年 4月 26日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》、于2018年5月9日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司限制性股票激励计划第一期解锁事项及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》、于 2019年 1月 15日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售事项的法律意见书》、于2019年4月9日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司限制性股票激励计划第二期解锁事项及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》。
现信达根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4号：股权激励》（以下简称“《备忘录4号》”）等有关法律、法规及规范性文件以及《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市英维
广东信达律师事务所 法律意见书克科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，就回购注销部分限制性股票事项出具本法律意见书。
广东信达律师事务所 法律意见书法律意见书引言
信达是在中国注册、具有执业资格的律师事务所，有资格就中国法律、行政法规、规范性文件的理解和适用提供本法律意见书项下之法律意见。
信达依据截至本法律意见书出具日中国现行有效的法律、法规和规范性文件，以及对本次回购注销部分限制性股票所涉及的有关事实的了解发表法律意见。
公司已向信达保证，所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向信达披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供公司本次回购注销部分限制性股票之目的而使用，非经信达事先书面许可，不得被用于其他任何目的。
信达同意将本法律意见书作为公司本次回购注销部分限制性股票的必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。
信达根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次回购注销部分限制性股票的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。
广东信达律师事务所 法律意见书法律意见书正文
1.本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
1.1.经信达律师核查公司 2017年限制性股票激励计划首次授予的原激励对象李建军等 3名的离职证明文件，该等激励对象因个人原因主动提出辞职申请而离职。根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象主动提出辞职申请而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
1.2.根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1.3.经信达律师核查，公司 2016年年度权益分派实施方案为：以公司总股本82,092,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.923549元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 14.617745股。公司 2017年年度权益分派实施方案为：以公司总股本202,584,346股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.60元（含税）。公司 2018年年度权益分派实施方案为：以公司总股本 215,012,314股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利1.50元（含税）。
1.4.上述权益分派方案已实施完毕，首次授予限制性股票的回购数量、价格根据《激励计划（草案）》规定的调整方法进行相应调整。调整完成后，原激励对象李建军等3名的回购价格为11.963元/股，本次回购注销的首次授予部分限制性股票数量合计14,773股。
信达律师认为：公司本次限制性股票回购注销的原因、数量及价格符合《管理办法》《备忘录4号》及《激励计划（草案）》的规定。
2.本次回购注销部分限制性股票履行的法律程序
广东信达律师事务所 法律意见书经信达律师核查，截至本法律意见书出具日，本次回购注销部分限制性股票已履行的法律程序和取得的批准、授权情况如下：
2.1. 2019年 7月 25日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于回购注销 2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销上述原激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计14,773股，回购价格为11.963元/股。
2.2.公司独立董事对回购注销部分限制性股票事项发表了独立意见，认为本次回购注销限制性股票事项符合《管理办法》《备忘录4号》等相关规定，不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益，同意本次回购注销部分限制性股票事项。
2.3.2019年7月25日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销李建军等 3名已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计14,773股，回购价格为11.963元/股。公司董事会关于本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。
经核查，信达律师认为：除本次回购注销经公司股东大会审议通过后，尚需办理减少公司注册资本、注销登记部分限制性股票等手续外，公司已就本次回购注销部分限制性股票履行了必要的法律程序。
3.结论性意见
综上所述，信达律师认为，截至本法律意见书出具日：
公司本次限制性股票回购注销的原因、数量及价格符合《管理办法》《备忘录 4号》及《激励计划（草案）》的规定。除本次回购注销经公司股东大会审议通过后，尚需办理减少公司注册资本、注销登记部分限制性股票等手续外，公司已就本次回购注销部分限制性股票履行了必要的法律程序。
（以下无正文）
广东信达律师事务所 法律意见书（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于深圳市英维克科技股份有限公司回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）： 林晓春
张炯
廖奕霖
出具日期： 年 月 日
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