广东韶能集团股份有限公司 2015年第三季度报告正文
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2015-056广东韶能集团股份有限公司
二○一五年第三季度报告正文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2015年 10月
广东韶能集团股份有限公司 2015年第三季度报告正文
第一节重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事9人，实到9人，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减（％）||||
|总资产（元）|||||||||
|||8,637,915,632.61||8,611,800,405.29||0.30|||
|归属于上市公司股东的净资产（元）||3,908,048,244.11||3,775,467,571.90||3.51|||
||本报告期||本报告期比上年度同期增减（％）||年初至报告期末||本报告期比上年度同期增减（％）||
|营业收入（元）||810,244,457.72||-4.43||2,288,431,369.03||-0.74|
|归属于上市公司股东的净利润（元）||100,783,592.65||25.95||240,533,409.79||-9.46|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|||||||||
|||99,064,066.15||26.49||236,161,853.08||-4.41|
|经营活动产生的现金流量净额（元）||-||-||594,372,465.19||-5.23|
|基本每股收益（元/股）||0.0933||25.91||0.2226||-9.48|
|稀释每股收益（元/股）||0.0933||25.91||0.2226||-9.48|
|加权平均净资产收益率（%）|||||||||
|||2.61||增加了0.47个百分点||6.23||下降了0.94个百分点|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（元）|说明|
|非经常性损益项目|||
|非流动资产处置收益|-936,265.57||
|计入当期损益的政府补助|5,484,635.13||
|除上述各项之外的其他营业外收支|3,221,194.10||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|||
|扣除所得税|2,089,678.18||
|扣除少数股东损益|1,308,328.77||
|合计|4,371,556.71||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
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1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|||98,350户|||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例(%)|持股数量(股)|持有有限售条件的股份数量(股)||质押或冻结情况|||
||||||||股份状态||数量(股)|
|前海人寿保险股份有限公司－海利年年|基金||15.00|162,127,425|0||—||—|
|韶关市工业资产经营有限公司|国有法人||14.43|155,949,490|85,835,482||冻结||23,556,608|
|深圳日昇创沅资产管理有限公司|境内一般法人||7.36|79,570,634|0||—||—|
|全国社保基金一零七组合|基金||1.67|17,999,899|0||—||—|
|深圳能源集团股份有限公司|境内一般法人||1.54|16,629,750|0||—||—|
|华泰证券股份有限公司|境内一般法人||1.53|16,585,962|0||—||—|
|中国银行－招商先锋证券投资基金|基金||0.96|10,371,364|0||—||—|
|华润深国投信托有限公司－润金127号集合资金信托计划|基金||0.84|9,080,229|0||—||—|
|王智儒|境内自然人||0.79|8,484,060|0||—||—|
|中国银行股份有限公司－招商国企改革主题混合型证券投资基金|基金||0.69|7,500,000|0||—||—|
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称（全称）||期末持有无限售条件流通股股份数量(股)||||股份种类||||
|||||||股份种类||数量||
|前海人寿保险股份有限公司－海利年年||162,127,425||||人民币普通股||162,127,425||
|深圳日昇创沅资产管理有限公司||79,570,634||||人民币普通股||79,570,634||
|韶关市工业资产经营有限公司||70,114,008||||人民币普通股||70,114,008||
|全国社保基金一零七组合||17,999,899||||人民币普通股||17,999,899||
|深圳能源集团股份有限公司||16,629,750||||人民币普通股||16,629,750||
|华泰证券股份有限公司||16,585,962||||人民币普通股||16,585,962||
|中国银行－招商先锋证券投资基金||10,371,364||||人民币普通股||10,371,364||
|华润深国投信托有限公司－润金127号集合资金信托计划||9,080,229||||人民币普通股||9,080,229||
|王智儒||8,484,060||||人民币普通股||8,484,060||
|中国银行股份有限公司－招商国企改革主题混合型证券投资基金||7,500,000||||人民币普通股||7,500,000||
|前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明||未知前十名无限售流通股股东之间，前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。||||||||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有)||无||||||||

备注：2015年10月27日，公司接到深圳日昇创沅资产管理有限公司（下称“日
昇公司”）的通知，日昇公司于2015年10月26日将质押给兴业证券股份有限公司的本
公司无限售流通股78,311,900股办理了股权解除质押登记手续。本次解除质押后，
日昇公司持有的本公司股份无质押。
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2015年 10月 30日,公司接到日昇公司通知：日昇公司将持有的本公司无限售条件流通股79,570,600股质押给广州证券股份有限公司，并在广州证券股份有限公司办理了股权质押登记手续,其中 20,000,000股的质押登记日为 2015年 10月 28日，59,570,600股的质押登记日为 2015年 10月 30日。股份质押期限自质押登记之日起，至向广州证券股份有限公司办理解除质押登记为止，质押期间该股份予以冻结，不能转让。
截止本公告披露日，日昇公司持有本公司股份 79,570,634股，质押了 79,570,600股，占本公司总股本的7.36%。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□适用√不适用
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元
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|项 目|本报告期末|上年度期末||增减额||增减比例（%）||变动原因||
|应收账款|391,154,710.64||||||||主要原因是本报告期末公司水电|
||||268,884,931.86||122,269,778.78||45.47|||
||||||||||企业应收账款比年初增加。|
|其他应收款|60,191,685.90|||||||||
||||||||||主要原因是本报告期公司支付履|
||||34,237,089.88||25,954,596.02||75.81|||
||||||||||约保证金等增加。|
|其他流动资产|31,889,499.15|||||||||
||||||||||主要原因是本报告期末公司待抵|
||||64,694,133.67||-32,804,634.52||-50.71|||
||||||||||扣进项税减少。|
|在建工程|145,345,792.03||||||||主要原因是本报告期内公司子公|
||||109,586,482.56||35,759,309.47||32.63||司珠玑纸业延伸产业链及水电企|
||||||||||业增效扩容改造项目投资增加。|
|应交税费|84,666,699.48||||||||主要原因是本报告期末公司应交|
||||26,038,214.95||58,628,484.53||225.16||未交增值税及所得税比年初增|
||||||||||加。|
|应付利息|39,258,712.22||||||||主要原因是公司发行的6亿元10|
||||||||||年期企业债券是每年10月付息一|
||||17,213,602.18||22,045,110.04||128.07|||
||||||||||次，报告期内增加计提应付未付|
||||||||||利息25,560,000.00元。|
|一年内到期的非流动负|100,744,350.10|||||||||
||||||||||主要原因是公司偿还了到期银行|
||||223,196,525.15||-122,452,175.05||-54.86|||
||||||||||债务。|

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|专项应付款||65,990,547.35|||||||
|||||||||主要原因是本报告期收到政府增|
|||||40,281,765.88|25,708,781.47||63.82||
|||||||||效扩容改造资金。|
|项 目||年初至本报告期末|||||||
||||||||增减比||
|||||上年同期|增减额|||变动原因|
||||||||例（%）||
|投资收益||-||||||主要原因是上年同期进行理财投|
|||||3,669,551.60|-3,669,551.60||-100.00|资活动产生收益，本报告期未开|
|||||||||展该业务。|
|营业外收入||10,974,202.22|||||||
|||||||||主要原因是公司收到的政府补助|
|||||23,543,898.47|-12,569,696.25||-53.39||
|||||||||同比减少。|
|少数股东损益|||||||||
|||||||||主要原因是本报告期公司控股子|
||||16,531,640.21|8,245,367.75|8,286,272.46||100.50||
|||||||||公司实现利润同比增加。|
|收到的税费返还||26,733,508.42||||||主要原因是公司控股子公司绿洲|
|||||||||公司和宏大公司因出口业务量增|
|||||16,451,139.68|10,282,368.74||62.50||
|||||||||加相应收到的出口退税同比增|
|||||||||加。|
|收回投资收到的现金||-|||||||
|||||||||主要原因是上年同期收回理财投|
|||||230,000,000.00|-230,000,000.00||-100.00||
|||||||||资而本报告期未开展该业务。|
|项 目||年初至本报告期末|||||||
||||||||增减比||
|||||上年同期|增减额|||变动原因|
||||||||例（%）||
|取得投资收益收到的现金||-|||||||
|||||||||主要原因是上年同期进行理财投|
|||||3,669,551.6|-3,669,551.60||-100.00|资活动产生收益，本报告期未开|
|||||||||展该业务。|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||964,165.00|||||||
|||||||||主要原因是本报告期内公司增效|
|||||22,661.30|941,503.70||4,154.68||
|||||||||扩容企业处置了部分旧资产。|
||收到其他与投资活动有关的现金|36,420,000.00|||||||
|||||||||主要原因是本报告期收到政府增|
|||||4,821,182.26|31,598,817.74||655.42||
|||||||||效扩容改造资金同比增加。|
||关的现金||||||||
|投资支付的现金||-||||||主要原因是上年同期进行了理财|
|||||470,689,358.02|-470,689,358.02||-100.00|投资活动，本报告期未开展该业|
|||||||||务。|
||子公司吸收|4,000,000.00|||||||
||少数股东投|||||||主要原因是本报告期公司控股子|
|||||-||4,000,000.00|100.00|公司韶能新能源公司收到小股东|
||资收到的现||||||||
|||||||||投入资金。|
||金||||||||
|取得借款收到的现金||833,881,600.17|||||||
|||||1,669,342,769.21|-835,461,169.04||-50.05|主要原因是公司借款同比减少。|
|偿还债务支付的现金||998,336,455.97|||||||
|||||||||主要原因是在本报告期到期的银|
|||||1,734,170,164.66|-735,833,708.69||-42.43||
|||||||||行借款同比减少。|
|支付其他与筹资活动有关的现金||1,481,050.22||||||主要原因是本报告期内公司的子|
|||||1,120,750.75|360,299.47||32.15|公司绿洲公司筹资费用同比增|
|||||||||加。|

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）因筹划发行股份购买资产事项，经申请，公司股票自 2015年 8月 18日上午开市起停牌。2015年 9月 22日，经申请，公司股票自2015年9月23日起继续停牌不超过2个月。目前，公司股票仍处于停牌阶段，公司与相关方就股权或资产作价、交易方式等事项正在进行协商，努力推进本次发行股份购买资产的工作。（详见公司 2015-033至 034号、2015-038号至041号、2015-042号、2015-044号公告）
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺完成期限|履行情况|
|股权分置改革承诺|韶关市工业资产经营有限公司|自获得流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后一百零八个月内不减持股份|2006年2月23日|2016年2月23日|正在履行|
|股权分置改革承诺|公司管理人员|管理人员在股票二级市场上购入公司股票，所用资金额度不低于相关管理人员年度薪酬总额的15%。|2006年2月23日|长期|正在履行|
|权益变动报告书中所作承诺|前海人寿保险股份有限公司|前海人寿保险股份有限公司持有的公司股票于2015年8月13日起12个月内不得转让或流通。|2015年8月13日|2016年8月13日|正在履行|
|承诺是否及时履行|是|||||

四、对2015年经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
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七、衍生品的投资情况
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
√适用□不适用
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|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
|2015年6月17日|公司会议室|实地调研|机构|国泰君安证券研究所王锐、深圳市广聚恒升投资管理有限公司傅相翰|公司生产经营情况|
|2015年6月24日|公司会议室|实地调研|机构|友邦保险有限公司上海分公司谢文起、周烁君|公司生产经营情况|
|2015年7月2日|公司会议室|实地调研|机构|东吴人寿保险股份有限公司申康、长城证券有限责任公司杨心成|公司生产经营情况|
|2015年8月27日|公司会议室|实地调研|机构|方正证券股份有限公司徐闯|公司生产经营情况|

九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广东韶能集团股份有限公司董事长：陈来泉
2015年10月30日