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股东大会法律意见书北京市康达（广州）律师事务所
关于海南亚太实业发展股份有限公司
召开 2014年第二次临时股东大会的法律意见书
康广股会字[2014]003号致：海南亚太实业发展股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《海南亚太实业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及海南亚太实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）与北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所律师受聘出席公司2014年第二次临时股东大会并出具本法律意见书。
本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求,对公司2014年第二次临时股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司2014年第二次临时股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
股东大会法律意见书根据刊登于《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《海南亚太实业发展股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》，公司董事会于2014年11月11日以公告的形式通知召开本次股东大会。
经验证，公司董事会已于本次股东大会召开十五日以前以公告方式通知各股东，并列明本次股东大会的召开时间、地点、召集人、方式、出席对象、审议事项、登记办法等相关事项，按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对所有提案的内容进行了充分披露。
公司本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
1、公司本次股东大会现场会议于2014年11月28日（星期五）下午14:00在海口市金莲花荷泰海景酒店15楼会议室召开。
2、公司通过深圳证券交易所交易系统向股东提供了网络投票平台。根据公司公告，本次临时股东大会网络投票的具体时间为2014年11月28日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00之间。
3．公司通过深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供了网络投票平台。根据公司公告，本次临时股东大会网络投票的具体时间为2014年11月27日下午15:00至11月25日15:00之间的任意时间。
会议的召开时间、地点与通知内容一致。本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长龚成辉先生主持会议。
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、关于召集人资格、出席本次股东大会人员资格
股东大会法律意见书84,222,036股，占公司有表决权总股份的26.05%。
2、网络投票情况。根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果，在本次临时股东大会网络投票的时间段内，通过网络投票的股东219人，代表股份26,114,107股，占上市公司总股份的8.0781％。参加网络投票的股东的资格已由深圳证券信息有限公司进行了验证。
其他出席会议的人员为公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、相关工作人员及公司聘任的本所律师。
经验证，上述出席公司本次股东大会人员的资格均合法有效。
根据刊登于《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《海南亚太实业发展股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式表决，审议了下列议案：一、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；二、《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》；三、《关于<公司非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》；
四、《关于本次<非公开发行股票募集资金运用的可行性研究报告（修订稿）>的议案》；
五、《关于公司与兰州亚太工贸集团有限公司之附条件生效股份认购合同的议案》；
六、《关于公司本次非公开发行涉及关联交易的议案》；七、《关于提请股东大会审议同意兰州亚太工贸集团有限公司免于以要约收购方式增持公司股份的议案》；八、《关于制订<海南亚太实业发展股份有限公司未来三年分红回报规划（2014-2016年）>的议案》；九、《关于制订新的<公司募集资金使用管理制度>的议案》；十、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；十一、《关于对子公司借款提供连带责任担保的议案》；十二、《关于制订公司新的<
股东大会法律意见书董事会议事规则>的议案》；十三、《关于制订公司新的<监事会议事规则>的议案》；
十四、《关于制订公司新的<股东大会议事规则>的议案》；十五、《关于制订公司新的<关联交易管理制度>的议案》；十六、《关于制订公司新的<独立董事工作制度>的议案》；十七、《关于制订新的<公司章程>的议案》；十八、《关于聘请瑞华会计师事务所有限公司为公司2014年度内部控制审计机构的议案》。
上述议案中，议案二《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》的各项子议案需逐项审议表决；议案二、三、四、五、六、七、十一涉及公司重大事项，应由股东大会作出特别决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；议案二、三、四、五、六、七涉及关联交易事项，关联股东兰州太华投资控股有限公司、兰州亚太工贸集团有限公司回避表决。
1、现场出席本次股东大会的股东以记名投票的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，会议记录及决议均由出席会议的公司董事、董事会秘书、会议主持人签名。
2、网络投票在会议通知确定的时间段内，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
投票结束后，公司合并统计了两种投票方式的表决结果，并当场公布表决结果。
经验证，本次股东大会的各项议案均获通过，公司本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式二份，副本二份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
股东大会法律意见书（本页为《北京市康达（广州）律师事务所关于海南亚太实业发展股份有限公司召开2014年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页，无正文。）
北京市康达（广州）律师事务所负责人：
钟炜
经办律师：
魏永柏
张光
股东大会法律意见书2014年11月28日
证券代码：000780 证券简称：平庄能源 公告编号：2017-026
内蒙古平庄能源股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.2017年8月19日，内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会以传真、邮件和专人送达方式发出《关于召开第十届监事会第四次会议的通知》。
2.2017年 8月 29日，公司第十届监事会第四次会议在公司三楼会议室以现场会议方式召开。
3.本次监事会会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名，
4.会议由公司监事主席杨培功先生主持，公司高管人员列席了会议。
5.本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议采取记名表决方式审议并通过以下议案：
1．关于《公司2017年半年度报告及摘要》的议案。
2017年上半年，公司实现营业收入12.20亿元，同比增加43.12%；实现净利润1.36亿元，同比增加利润160.20%。2017年上半年末，公司总资产54.56亿元，比年初增加2.77%；所有者权益42.58亿元，比年初增加4.23%。2017年上半年煤炭销售结构为地销煤销量占74.63%，市场煤销量占21.09%，电煤销量占4.28%。
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。
2．关于《会计政策变更》的议案。
2017年5月10日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号）。为了适应社会主义市场经济发展需要，规范政府补助的会计处理，提高会计信息质量，根据《企业会计准则——基本准则》，财政部
对《企业会计准则第16号——政府补助》进行了修订，在所有执行企业会计准则的企
业范围内施行，自2017年6月12日起实施。
公司根据上述规则的修订对“政府补助”会计政策进行相应变更。
本次会计政策变更符合财政部相关要求，对公司财务状况和经营成果不产生重大影响。该事项的决策程序符合有关法律法规的规定，没有损害公司及全体股东的权益。
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。
详见公司于 2017年 8月 30日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《关于会计政策变更的公告》。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。
特此公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司监事会
证券代码：000893 证券简称：东凌粮油 公告编号：2015-132广州东凌粮油股份有限公司
第六届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州东凌粮油股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七次会议的会议通知于2015年10月23日以邮件方式发出，会议于2015年10月28日在广州珠江新城珠江东路32号利通广场29楼公司大会议室以现场结合通讯相结合的方式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。
经全体与会监事认真审议和表决，审议通过了下列议案：
一、关于公司《2015年第三季度报告全文及正文》的议案；
详见公司于2015年10月29日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广州东凌粮油股份有限公司 2015年第三季度报告全文》和《广州东凌粮油股份有限公司2015年第三季度报告正文》。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
广州东凌粮油股份有限公司监事会
证券代码：002721 证券简称：金一文化 公告编号：2015-092北京金一文化发展股份有限公司
第二届董事会第三十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十八次会议于2015年6月3日上午9：30在深圳市龙岗区布澜路甘李工业园金苹果创新园A栋21层公司会议室以现场会议和通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及会议资料于 2015年 5月 30日以专人送达、传真、电子邮件的方式发出，会议应出席董事 9人，参加现场会议的董事 8人，参加通讯表决董事 1人。会议由董事长钟葱先生主持，部分高级管理人员及监事列席了会议。会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。
参会董事一致同意通过如下决议：
一、审议通过《<北京金一文化发展股份有限公司 2015年度员工持股计划（草案）》及其摘要>的议案》
为建立长期激励约束机制，充分调动公司员工的积极性和创造性，使其利益与公司的长远发展更紧密地结合，实现公司可持续发展，根据相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，制定了《北京金一文化发展股份有限公司 2015年度员工持股计划（草案）》。公司2015年度员工持股计划（草案）的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
公司独立董事发表了同意的独立意见，同意公司实施员工持股计划。
具体内容详见刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《北京金一文化发展股份有限公司 2015年度员工持股计划（草案）》及其摘要、《独
立董事关于第二届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》及在证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报刊登的《北京金一文化发展股份有限公司2015年度员工持股计划（草案）摘要》。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；关联董事李清飞、黄翠娥因参与本次员工持股计划，回避了该议案的表决。
此议案尚需提交公司2015年度第一次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划有关事项的议案》
为保证公司员工持股计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权办理员工持股计划相关具体事宜，包括但不限于下列事项：
1、授权董事会实施员工持股计划；
2、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止；
3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；
4、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
5、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
6、授权董事会变更员工持股计划的资产管理机构；
7、若相关法律法规调整，授权董事会根据调整情况对本员工持股计划进行修改和完善；
8、在法律、法规、有关规范性文件及《公司章程》允许范围内，办理与本员工持股计划有关的其他事宜。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
此议案尚需提交公司2015年度第一次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
具体内容详见刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网www.cninfo.com.cn、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报刊登的《关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》。
备查文件：
《第二届董事会第三十八次会议决议》
《独立董事关于第二届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
北京金一文化发展股份有限公司董事会2015年6月4日
证券代码：300565 证券简称：科信技术 公告编号：2018-019深圳市科信通信技术股份有限公司
关于聘任副总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 4月 23日召开第二届董事会 2018年第一次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》。为满足公司发展需要，壮大公司人才队伍，提高公司的经营管理水平，经公司董事长陈登志先生提名，董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任吴洪立先生担任公司副总经理，任期与公司第二届董事会任期一致。
公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）的公告。
吴洪立先生简历附后。
特此公告。
深圳市科信通信技术股份有限公司董事会2018年4月25日
附件：吴洪立先生简历
吴洪立，男，中国国籍，无境外永久居留权，1967年生，河南柘城人，本科学历，工科学士学位，工程师。历任：航空航天部第116厂工艺工程师；河南新飞电器有限公司企管部副部长；华为技术有限公司供应链BA专家；普华永道咨询公司 PWCC资深顾问；IBM中国有限公司顾问经理；漳州科华技术有限责任公司总经理、董事；厦门科华恒盛股份有限公司副总裁兼信息中心总监。2017年12月起，加入本公司。
截至本公告日，吴洪立先生未持有本公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第 3.2.3条所规定的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
证券代码：002583 证券简称：海能达 公告编号：2018-075海能达通信股份有限公司
关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单
及授予权益数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”或“海能达”）于 2018年 8月 22日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年 7月 6日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于<海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第一期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
2、2018年 7月 26日至 2018年 8月 4日期间，公司对首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司未接到任何针对本次激励对象提出的异议。公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
案》。
4、2018年8月22日，公司召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于向第一期限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案》、《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》。独立董事对上述议案发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了核实。
二、调整事由及调整结果
鉴于《海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》涉及的首次授予部分激励对象中2名激励对象离职，根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划的激励对象及授予数量进行了调整。调整后，本激励计划首次授予的激励对象由906人调整为904人，首次授予的限制性股票数量由 3,086.74万股调整为 3,085.74万股。除上述调整外，公司本次授予的激励对象名单及限制性股票权益数量与公司 2018年第一次临时股东大会审议通过的《海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中的激励对象名单及限制性股票数量相符，且激励标准一致，不存在差异。
调整后的激励对象名单及分配情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||职务/职位||份额（万股）|占授予限制性股票的比例|
|蒋叶林||非独立董事|80.00|2.20%|
|孙萌||非独立董事|70.00|1.93%|
|曾华||副总经理、非独立董事|50.00|1.38%|
|武美||副总经理、非独立董事|50.00|1.38%|
|周炎||副总经理、董事会秘书|40.00|1.10%|
|||副总经理、非独立董事、|30.00|0.83%|
|许诺|||||
|||财务总监|||
|中层管理人员、核心技术（业务）骨干|||2,765.74|76.18%|
|（898人）|||||
|预留部分|||544.72|15.00%|
|合计|||3,630.46|100.00%|

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东
大会时公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象中没有独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
根据公司 2018年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事的意见
公司本次调整限制性股票首次授予相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》中关于限制性股票激励计划调整的相关规定，同意公司董事会对限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量进行调整。
五、监事会的意见
监事会对公司第一期限制性股票激励计划的调整事项进行了认真核查，认为：本次调整符合《海能达通信股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》等法律、法规、规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
六、律师法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为，本次限制性股票所涉授予事项及授予对象调整事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划授予相关事项符合《管理办法》和《激
励计划》的规定；公司和本次激励计划的授予对象不存在《激励计划》规定的不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的本次激励计划授予条件已经满足。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第三十一次会议决议；
2、公司第三届监事会第二十七次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见；
4、国浩律师（深圳）事务所关于海能达通信股份有限公司限制性股票激励计划授予事项之法律意见书。
特此公告。
海能达通信股份有限公司董事会2018年8月22日
天音通信控股股份有限公司
独立董事关于第七届董事会第四十四次会议
相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我们对天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十四次会议审议相关事宜，进行了认真地审议。现对上述事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其它关联方占用公司资金及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定，作为公司的独立董事，在对有关情况进行了解，并听取公司董事会、监事会和经理层有关人员意见的基础上，本着实事求是的原则，对公司 2017年度对外担保等情况进行了认真负责的核查，现作如下专项说明及独立意见：
1、公司没有发生第一大股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，公司没有为第一大股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用，也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况。
2、公司能够严格执行《公司章程》中有关对外担保的规定，严格控制对外担保风险，不存在证监发[2003]56号文规定的违规对外担保情况。截至2017年 12月 31日，公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也没有提供其他任何形式的对外担保。第一大股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
我们认为：公司能够根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》进行规范运作。
二、关于公司 2017年度利润分配预案的独立意见
公司2017年度利润分配预案符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，在保证公司正常经营发展的前提下进行股利分配，积极回报投资者，兼顾了公司长远发展和股东现时利益。我们同意公司的利润分配预案，并提请股东大会审议。
三、关于公司《2017年度内部控制自我评价报告》的独立意见
根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们就公司《2017年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
1、公司已建立较为完善的法人治理结构和内部控制体系，符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要求，符合公司的业务特点和管理要求，能够满足公司现阶段发展的需要，对公司经营管理起到有效控制、监督作用；
2、报告期内公司严格执行内控制度，不存在违反深圳证券交易所相关规定及公司内控制度的情形；
3、公司《2017年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制的真实情况，公司内部控制组织机构完整，职权责任分配明晰，涵盖了公司运营的各层面和各环节，保证了公司内控活动的执行及监督充分有效，不存在明显薄弱环节和重大缺陷。
我们同意公司《2017年度内部控制自我评价报告》，并同意提交 2017年度股东大会审议。
四、关于公司董事及高级管理人员 2017年度有关薪酬事项的独立意见
公司 2017年度有关薪酬方案符合公司所处的行业薪酬水平，符合公司的实际经营情况，符合公司《董事监事薪酬与考核管理办法》、《高级管理人员薪酬管理办法》及《高级管理人员绩效管理办法》的规定，有利于公司的长期发展，不存在损害公司和中小股东权益的情形。我们同意按规定程序将《关于董事及高级管理人员2017年度薪酬的议案》提交公司股东大会审议。
五、关于聘请公司 2018年度财务报告审计机构和内控审计机构的独立意见
公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于聘请公司 2018年度财务报告审计机构的议案》和《关于聘请公司2018年度内控审计机构的议案》，我们就该事项发表如下独立意见：
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，且为公司提供了 2017年度的财务报告审计服务和内控审计服务，对公司经营发展和业务流程情况较为熟悉，能够满足公司财务报告审计和内控审计的工作要求。因此，我们同意聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度财务报告审计机构和内控审计机构，并同意将本议案提交股东大会审议。
六、关于使用募集资金置换先期投入的独立意见
公司本次使用募集资金置换先期投入，不存在变相改变募集资金投向，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。
本次募集资金使用有关决策程序合法、有效。
我们同意公司使用部分募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币5,083,582.11元。
七、关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的独立意见
公司本次回购注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录》及公司《限制性股票激励计划》等相关规定，程序合法合规。邓凯等2人因离职已不符合激励条件，同意按照《限制性股票激励计划》的有关规定回购注销其尚未解锁的限制性股票。
八、关于董事会授权黄绍文、严四清两位董事签署为子公司天音通信有限公司及其下属子公司授信融资担保所需文件的独立意见
1、该议案在提交公司第七届董事会第四十四次会议审议前已经我们事先认可；
子公司签署的授信担保总额，在公司年度股东大会审议通过的担保总额度内，风险可控；
3、公司董事会审议该议案时，关联董事均已回避表决，董事会表决程序合法、合规。
因此，我们同意将该议案提交公司股东大会审议。
九、关于公司子公司天音通信有限公司日常关联交易事宜的独立意见
1、该议案在提交公司第七届董事会第四十四次会议审议前已经我们事先认可；
2、该关联交易是经营范围内发生的常规业务，天音通信与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件开展关联交易，不存在利益输送及价格操纵行为，没有损害公司和股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况构成不利影响；
3、该关联交易遵循了公平合理的原则，董事会审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会表决程序合法、合规。
因此，我们同意将《公司子公司天音通信有限公司日常关联交易的议案》提交股东大会审议。
十、关于全资子公司与深圳市建安（集团）股份有限公司签署天音大厦项目施工总承包工程合同暨关联交易的独立意见
公司第七届董事会第四十四次会议审议通过了《关于全资子公司与深圳市建安（集团）股份有限公司签署天音大厦项目施工总承包工程合同暨关联交易的议案》，我们就该关联交易发表独立意见如下：
本次承担总承包的关联方拥有较强的工程总承包能力、较强的履约能力，对天音大厦项目建设的快速推进和按时完工起到积极的作用。本次项目建设的合同价格是以公允价格为依据并通过公开招标的方式确定，交易价格公平合理，符合相关法规的规定，未损害公司及股东的利益。
该关联交易行为不会构成公司对关联方的依赖，不会影响公司的独立性，不
存在损害公司利益和全体股东合法权益的情形。
综上所述，我们同意该关联交易，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
天音通信控股股份有限公司
独立董事：刘韵洁、刘雪生、魏炜
天津红日药业股份有限公司证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2019-091天津红日药业股份有限公司
2019年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：天津红日药业股份有限公司2019年第三季度报告已于 2019年 10月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅！
特此公告。
天津红日药业股份有限公司
董事会
二○一九年十月二十五日
莱茵达体育发展股份有限公司
独立董事关于变更剩余募集资金用途的独立意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，作为莱茵达体育发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会的独立董事，在认真阅读了公司第八届董事会第七十一次会议的《关于变更剩余募集资金用途的议案》后，对本次会议关于提请股东大会授权董事会批准变更剩余募集资金用途的事项发表如下独立意见：
公司本次变更剩余募集资金用途不涉及关联交易，是基于公司实际情况作出的调整，符合公司经营需要，有利于提高募集资金的使用效率，有利于维护全体股东的利益，符合公司发展战略；同时履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所主板股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定。
我们认为公司第八届董事会第七十一次会议审议的关于授权董事会批准变更剩余募集资金用途是合理的，符合相关规定的要求。同意将本项事项提交公司股东大会审议批准。
独立董事：
黄董良 黄海燕 徐林德
二〇一七年十二月二十六日
浙江永贵电器股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第二十五次会议相关议案
的事前认可意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《浙江永贵电器股份有限公司章程》等有关规定，我们作为浙江永贵电器股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司拟准备提交公司第二届董事会第二十五次会议审议的相关议案进行了充分审查，现就第二届董事会第二十五次会议相关议案发表事前认可意见如下：
一、关于聘任公司2017年度审计机构的议案的事前认可意见
我们认真审阅了董事会提交的《关于聘任公司2017年度审计机构的议案》，经了解，天健会计师事务（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。并鉴于公司和天健会计师事务（特殊普通合伙）已有多年合作经验，且该会计师事务所的总体实力、服务意识、项目收费等各个方面均符合公司当前的审计工作要求，我们认可继续聘请天健会计师事务（特殊普通合伙）为公司 2017年度审计机构，同意将上述议案提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙江永贵电器股份有限公司独立董事关于关于第二届董事会第二十五次会议相关议案的事前认可意见》之签署页）
独立董事：
耿磊 朱国华 肖红英
证券代码：002340 证券简称：格林美 公告编号：2017-177
格林美股份有限公司
2017年第六次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会未出现否决提案的情形。
2．本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开情况
（1）会议召集人：公司董事会
（2）会议时间
现场会议召开时间：2017年12月26日10:00
网络投票时间：2017年12月25日-2017年12月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年12月26日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017年12月25日15:00至2017年12月26日15:00期间的任意时间。
（3）会议主持人：董事长许开华先生
（4）现场会议召开地点：公司会议室
（5）召开方式：现场召开与网络投票相结合的方式
（6）本次会议的通知及相关文件分别刊登在2017年12月2日、2017年12月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
2．会议出席情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共29名，代表股份603,460,216股，占上市公司总股份的15.8143％。参加现场会议的股东及股东代表共11名，代表股份520,406,044股，占上市公司总股份的13.6378％；通过网络投票的股东共18名，代表股份83,054,172股，占上市公司总股份的2.1765%。现场出席及参加网络投票的持股比例在5%以下的中小股东及股东授权代理人共20人，代表股份84,184,744股，占上市公司总股份的2.2062％。
3．公司部分董事、部分监事、部分高级管理人员及见证律师出席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次会议以现场记名投票和网络投票的方式，审议通过了以下提案：
1．审议通过了《未来三年（2018-2020年）股东回报规划的议案》
表决结果：同意603,433,716股，占出席会议所有股东所持股份的99.9956％；
反对 26,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0044％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，持股比例在5%以下的中小股东的表决情况为：同意 84,158,244股，占出席会议中小股东所持股份的99.9685％；反对26,500股，占出席会议中小股东所持股份的0.0315％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
三、律师出具的法律意见
广东君信律师事务所邓洁和何灿舒就本次会议出具了法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和格林美《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
四、备查文件
1．经与会董事签字确认并加盖董事会印章的格林美股份有限公司2017年第六次临时股东大会决议；
2．广东君信律师事务所出具的法律意见书。
特此公告
格林美股份有限公司董事会
二Ο一七年十二月二十六日
证券代码：300269 证券简称：联建光电 公告编号：2018-093深圳市联建光电股份有限公司
关于董事股份减持计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市联建光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 6月 29日收到公司董事姚太平先生《关于计划减持公司股份的告知函》。姚太平先生持有公司股份23,763,240股，占公司总股本的比例为3.87%，其计划自本公告发布之日起 15个交易日后的 6个月内，通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过5,900,000股，占公司总股本的0.96%。
一、股东基本情况
1、股东名称：姚太平
2、股东持股情况：截止本公告日，姚太平先生持有公司股份23,763,240股，占公司总股本的比例为3.87%。其中，无限售条件流通股为5,940,810股，限售股份数为17,822,430股。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人股票质押贷款己到期，为避免触发券商平仓造成公司股价异常波动风险及个人诚信不良记录而择机有序减持部分股票用于偿还券商欠款；
2、股份来源：首次公开发行、二级市场；
3、减持数量及占公司总股本的比例：拟减持股份数量不超过 5,900,000股，占公司总股本的0.96%；
4、减持方式：集中竞价或大宗交易方式；
5、减持期间：自公告发布之日起15个交易日后的6个月内；
6、减持价格：按照减持实施时的市场价格确定。
三、股东承诺与履行情况
截至本公告披露日，姚太平先生不存在违反《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件规定的买入或卖出公司股份的情形。
四、相关风险提示
1、姚太平先生将根据市场情况、公司股价等具体情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将严格遵守有关法律法规及公司规章制度的规定，及时履行信息披露义务。
2、姚太平先生实施本次减持计划的同时，将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
五、备查文件
姚太平先生签署的《关于计划减持公司股份的告知函》。
特此公告。
深圳市联建光电股份有限公司董事会
北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第三十七次会议
相关事项的事前认可意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件的规定，作为北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们基于独立、认真、谨慎的立场，对事先收到的《关于与长沙长泰签订战略协议暨关联交易的议案》的相关材料进行了认真审阅，对本次关联交易事项进行了了解并就我们关注的问题与公司董事会及管理层进行了深入的探讨。
上述关联交易有利于公司的长远发展，有利于提升客户满意度,有利于提升国内门窗智能装备制造技术，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形，也不会影响公司的独立性。
我们一致同意将上述议案提交公司第三届董事会第三十七次会议审议，董事会审议本关联事项时关联董事应回避表决。
（此页无正文，为《北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
__________
虞晓锋
（此页无正文，为《北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
__________
廖家河
（此页无正文，为《北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十七次会议相关事项的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
__________
尹秀超
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口招商局蛇口工业区控股股份有限公司
独立董事关于公司关联交易的事前认可和独立意见
||
|-|
|根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建|
|立独立董事制度的指导意见》以及招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简|
|称“公司”）《公司章程》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的|
|独立董事，我们事前审核了公司与关联方共同投资设立招商澎湃系列股权投资基|
|金的事项，并出具以下事前认可和独立意见：|
|一、公司已就关联交易的有关内容与我们进行了充分、有效的沟通，相关事|
|项及资料已取得我们的认可；|
|二、本次出资参与设立招商澎湃系列股权投资基金事宜，是公司因正常经营|
|需要而发生的，审议和表决过程符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规|
|以及《公司章程》的规定，关联董事孙承铭、付刚峰、褚宗生、罗慧来已按规定|
|回避表决，不存在损害上市公司和股东利益的情形。我们同意将此关联事项提交|
|公司2018年第一次临时股东大会审议。|

独立董事：王军生彭剑锋李延喜廖建文
二〇一八年一月十一日
证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2015-075东旭光电科技股份有限公司
关于非公开发行股份特定认购对象
认购股份锁定期承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东旭光电”）拟以非公开发行股票方式向包括东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）、长江兴利2号定向计划、长江兴利3号定向计划【长江证券(上海）资产管理有限公司（以下简称“长江资管”）为长江兴利 2号定向计划、长江兴利 3号定向计划的资产管理人】、昆山开发区国投控股有限公司（以下简称“昆山国控”）和英飞海林投资中心（以下简称“英飞海林”）在内的特定对象发行股份募集资金购买郑州旭飞光电科技有限公司100%的股权和石家庄旭新光电科技有限公司100%的股权，以及建设彩膜项目和补充流动资金。东旭集团、长江资管、昆山国控和英飞海林作为本次非公开发行股份的特定认购对象，承诺在东旭光电本次向特定认购对象非公开发行股份募集资金完成后，其认购的东旭光电向其发行的股份（“新增股份”），在新增股份上市之日起 36个月内不对外转让。东旭光电本次发行新增股份完成后，由于送红股、转增股本等原因致东旭集团、长江资管、昆山国控和英飞海林增持的东旭光电股份亦遵守上述承诺。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-026深圳市盛弘电气股份有限公司
关于 2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年4月20日召开第一届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，具体内容如下：
一、利润分配及资本公积金转增股本预案基本情况
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年度归属于上市公司股东的净利润为46,014,798.01元，减去2017年对股东分配的利润 13,000,475.07元，加上年初未分配利润 98,473,035.92元，减当年计提法定盈余公积 4,601,843.10元,截至 2017年末，合并报表可供分配的未分配利润为人民币 126,885,515.76元，资本公积余额为 351,452,123.51元。截至 2017年末，母公司报表可供分配的未分配利润为人民币 126,889,148.71元，资本公积余额为351,452,123.51元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理回报的指导意见，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，拟定 2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案如下：以截至 2017年12月31日公司的总股本91,233,553股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.00元(含税)，合计派发现金股利人民币27,370,065.90元(含税)，同时向全体股东以资本公积每10股转增5股，分配完成后公司股本总额增至136,850,329股。剩余未分配利润结转至下年。
若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。
以上预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案具备合法性、合规性及合理性。
二、监事会意见
监事会认为，公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者
的回报，2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案具备合法性、合规性及合理性。
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-026三、独立董事意见
经核查，公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案是综合考虑了公司目前的股本规模、经营业绩、发展前景和未来增长潜力，预案内容与公司业绩成长性相匹配；充分考虑了广大投资者的合理诉求，有利于全体股东分享公司发展的经营成果。该预案与中国证监会鼓励上市公司现金分红的指导意见相契合，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、分红承诺。公司独立董事一致同意 2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案，并同意将该预案提交2017年年度股东大会审议。
四、其他说明
本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、公司第一届董事会第二十五次会议决议；
2、公司第一届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于第一届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市盛弘电气股份有限公司董事会 2018年4月23日
证券代码：300537 证券简称：广信材料 公告编号：2017-036江苏广信感光新材料股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏广信感光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到保荐机构江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）《关于更换持续督导保荐代表人的函》，因原保荐代表人郑华峰先生工作变动，不再继续担任公司首次公开发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐代表人。
为保证公司持续督导工作的顺利进行，由胡宇先生接替郑华峰先生担任公司持续督导保荐代表人。
本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐代表人为郁浩和胡宇，持续督导期至2019年12月31日。
胡宇先生的简历见附件。
特此公告。
江苏广信感光新材料股份有限公司董事会
附件：胡宇先生简历
胡宇先生，保荐代表人，经济学硕士，十余年投资银行工作经验。曾参与的IPO项目有：柳州钢铁股份有限公司、浙江大东南股份有限公司、海南海峡航运股份有限公司、海南康芝药业股份有限公司；曾参与的再融资项目有：深圳市得润电子股份有限公司非公开发行。
股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号：2015－133号深圳市中洲投资控股股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准《关于核准深圳市中洲投资控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2482号），深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行不超过176,834,660股新股。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验（瑞华验字[2015]第48330013号）《验资报告》，截至2015年12月14日，本次募集资金总额为人民币1,999,999,993.29元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币1,976,816,346.79元，已全部到位。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司非公开发行股票募集资金管理，保护中小投资者的权益，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及本公司《募集资金管理规定》的要求，经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过，公司于中国建设银行股份有限公司深圳市分行（以下简称“建行深圳市分行”）设立募集资金专用账户，专门用于本次非公开发行 A股股票募集资金的存储，并就募集资金的监管与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的银行建行深圳市分行签订募集资金三方监管协议。具体内容详见 2015年 10月29日公司2015-114号《公司第七届董事会第二十七次会议决议公告》。
三、公司、建行深圳市分行和中信证券签订的《募集资金三方监管协议》的主要内容
2015年 12月 14日，公司、建行深圳市分行和中信证券签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：
甲方：深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国建设银行股份有限公司深圳市分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为44201508000051400591，截至2015年12月14日，专户余额为1,979,999,993.29元。该专户仅用于甲方偿还金融机构借款项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人马丰明、邓淑芳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的10%的，乙方应当及时以传真方式或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即2016年12月31日解除。
10、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损
失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
11、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。
如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
12、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
深圳市中洲投资控股股份有限公司
董事会
二〇一五年十二月十六日
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2015-089
南方风机股份有限公司
关于控股股东暨实际控制人进行股票质押式回购交易的公告本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于今日接到控股股东暨实际控制人之一——杨子善先生的通知，杨子善先生通过深圳证券交易所与中国银河证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，现将具体内容公告如下：
杨子善先生将其持有本公司7,100,000股高管锁定股质押给中国银河证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，质押期限自质押登记之日起至杨子善先生办理解除质押手续之日为止。本次业务已由中国银河证券股份有限公司于
2015年12月22日在深圳证券交易所系统办理了申报手续。
截至本公告日，杨子善先生共持有本公司股份62,992,592股，占本公司总股本的12.37%；累计质押股份55,052,592股，占杨子善先生持有本公司股份总数的87.40%，占公司总股本的10.81%。
特此公告。
南方风机股份有限公司
董事会
二○一五年十二月二十三日
国元证券股份有限公司
关于中冶美利云产业投资股份有限公司
2017年度持续督导培训情况报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为中冶美利云产业投资股份有限公司（原名中冶美利纸业股份有限公司，2016年7月28日更名为中冶美利云产业投资股份有限公司，以下简称“美利云”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，结合美利云的实际情况，按照拟订的培训计划，对美利云董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东等相关人员进行了 2017年度持续督导培训。具体情况如下：
一、培训对象
本次培训对象为美利云董事、监事、高级管理人员及相关部门人员。
二、培训人员
国元证券股份有限公司中冶美利云产业投资股份有限公司项目组。
三、培训方式
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，国元证券培训人员结合美利云的具体情况，拟定了本次培训的主要内容和培训方式，并认真准备了培训材料，将中国证监会和深圳证券交易所发布的相关规定等文件汇编成册，发放给培训对象学习，通过在公司现场授课、远程交流方式进行本次培训。
四、培训内容
主要培训内容包括《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法规文件，强调上市公司的规范运作、信息披露、募集资金使用等要求，以及部分上市公司信息披露违规、内幕交易等案例。
五、培训效果
本次培训工作进一步加深了公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理
人员及上市公司控股股东等相关人员对上市公司规范运作、信息披露、募集资金使用等相关内容的认识和理解，强化了证券市场的诚信意识、自律意识和合规意识，实现了培训的目标，达到了预期效果。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于中冶美利云产业投资股份有限公司2017年度持续督导培训情况报告》的签章页）
保荐代表人：
武军
张红军
国元证券股份有限公司2018年4月27日