常熟市天银机电股份有限公司
监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期内共召开监事会会议8次，监事会成员列席了报告期内的9次董事会和4次股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
（一）2017年2月22日召开了第二届监事会第十八次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，经征询意见后，公司监事会提名王辽建先生和孙亚光先生为公司第三届监事会非职工监事候选人。
（二）2017年3月22日召开了第三届监事会第一次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于常熟市天银机电股份有限公司2016年度监事会工作报告的议案》、《关于<常熟市天银机电股份有限公司2016年年度报告>及年报摘要的议案》、《关于常熟市天银机电股份有限公司2016年度财务决算报告的议案》、《关于常熟市天银机电股份有限公司2016年度利润分配预案的议案》、《常熟市天银机电股份有限公司董事会关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《常熟市天银机电股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》七项议案。
（三）2017年4月19日召开了第三届监事会第二次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于<常熟市天银机电股份有限公司2017年第一季度报告>的议案》以及《关于公司选举第三届监事会主席的议案》两项议案。
（四）2017年5月22日召开了第三届监事会第三次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划考核管理办法的议案》及《关于核实公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》三项议案。
（五）2017年5月31日召开了第三届监事会第四次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划激励对象的议案》、《关于公司 2017年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）及其摘要的议案》及《关于核实公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）的议案》三项议案。
（六）2017年6月16日召开了第三届监事会第五次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
（七）2017年8月18日召开了第三届监事会第六次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于<常熟市天银机电股份有限公司 2017年半年度报告全文及摘要>的议案》、《关于<常熟市天银机电股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》及《关于会计政策变更的议案》三项议案。
（八）2017年 10月 24日召开了第三届监事会第七次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席王辽建主持。经过表决，审议通过了《关于常熟市天银机电股份有限公司 2017年第三季度报告的议案》。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关
联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，并通过监事会与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，中汇会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映了公司的财务情况。
（三）公司募集资金实际使用情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司制定的《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存放于专项账户，进行集中管理，对募集资金实行专款专用，使用募集资金严格遵照公司的内部审批流程使用，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。报告期内，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
监事会审查了公司 2017年度募集资金存放和使用情况专项报告，认为公司在报告期内募集资金的使用符合公司利益和有关规定，并履行了相应的程序，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）公司收购、出售资产交易情况
地雷达等方面的研究，致力于军用雷达、民用雷达、雷达核心部件等电子设备的研发、设计与生产。工大雷信核心技术团队是目前国内新体制雷达领域研制水平最高的团队之一，该团队先后于1991年、2015年两次获得国家科技进步一等奖，1997年获得国家科技进步二等奖一项，2014年获得国防科技进步特等奖一项，另外技术团队还累计获得其余省部级一、二等奖十余项。工大雷信主要产品为地波超视距雷达、探地雷达等新体制雷达及雷达核心部件。所研制的产品在军用电子装备、海洋立体监测、海洋信息获取、海上遇险施救、城市地下管网探测等军、民、军贸出口领域具有广泛的应用市场。
收购工大雷信40%股权后，公司将把现有军工电子业务在空军、火箭军等军兵种的竞争优势扩展至海军电子装备、新体制雷达、海洋监测等业务领域，完善军工电子业务产品线，完成向“陆海空天”军工电子全产业链各细分领域的全面扩展，并有助于公司进军军贸市场。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司无重大关联交易事项。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为，报告期内，公司能够严格按照《信息披露制度》等相关法律法规及规章制度的要求做好内幕信息登记和管理工作，切实防范内幕信息知情人滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内未发现信息披露重大差错及相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
（八）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司2017年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，各项内部控制制度能够得到有效执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（九）对公司2017年年度报告的审核意见
监事会认真审议了公司2017年度报告，发表了专项核查意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核2017年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（十）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，并严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案，报告
期内未发生内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易，或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易等行为发生。
三、2018年的工作计划
2018年，公司监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力工作。同时，监事会将加强对公司投资、收购兼并、关联交易等重大事项的监督，上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司有效地执行内部监控措施，防范可能存在的风险。
特此报告！
常熟市天银机电股份有限公司监事会2018年3月29日