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关于河北建新化工股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2015]13010007号河北建新化工股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的河北建新化工股份有限公司（以下简称“建新化工公司”）截至2014年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是建新化工公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，建新化工公司截至 2014年 12月 31日止的《董事会关于募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供建新化工公司2014年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵娟
中国·北京 中国注册会计师：杨卿丽
二〇一五年四月十一日
河北建新化工股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2014年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]988号文件核准，公司于 2010年 8月向社会公众发行人民币普通股 1,690万股，每股面值 1.00元，每股发行价 38.00元，共募集资金总额人民币 642,200,000.00元，扣除发行费用人民币29,688,000.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2010年8月12日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966账号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16元后，实际募集资金净额为人民币604,068,933.84元。该项募集资金于 2010年8月12日全部到位，已经中兴华富华会计师事务所有限公司审验，并出具中兴华验字（2010）第08号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
本年使用金额
累计利息
以前年度已投入 年末余额置换先期投入 直接投入募集 暂时补充流动
收入净额
项目金额 资金项目 资金
50,766.68 379.41 711.30 2,606.45 11,155.95截至 2014年 12月 31日，公司累计使用募集资金 51,857.40万元，其中投入《招股说明书》承诺的募集资金项目 27,167.20万元；投入超募资金项目 16,690.20万元；永久补充流动资金8,000.00万元；募集资金利息收入 2,606.45万元。
截至2014年12月31日，募集资金专户余额为11,155.95万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河北建新化工股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2009年第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行、沧州银行南湖分行、兴业银行石家庄分行、华夏银行股份有限公司北京分行国贸支行、中国民生银行沧州分行等分别开设了13001698608050506966、501012011000000588、572010100100068571、
4056200001801600000558、4001014160001326等募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议的主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2014年12月31日止，《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2014年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
已使用金额 募集资金专户余额专户银行名称 初始存放金额 账户间结转 利息收支净额
累计投入金额 补充流动资金 定期 活期沧州银行南湖分行 250,000,000.00 -156,183,772.77 19,610,985.38 50,000,000.00 63,426,750.54 462.07建行沧州新华路支行 114,068,933.84 401,766,740.46 870,554.70 438,573,973.98 30,000,000.00 46,500,000.00 1,632,255.02华夏银行北京国贸支行 50,000,000.00 -50,805,409.69 805,409.69
兴业银行石家庄分行 10,000,000.00 -10,498,722.89 498,722.89
民生银行沧州分行 180,000,000.00 -184,278,835.11 4,278,835.11
合 计 604,068,933.84 26,064,507.77 438,573,973.98 80,000,000.00 109,926,750.54 1,632,717.09三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2014年度募集资金的存放与使用情况。
河北建新化工股份有限公司董事会二○一五年四月十一日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||60,406.89||本年度投入募集资金总额||||1,090.72||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||51,857.40||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、年产4,000 吨2,5酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目|无|9,859.15|9,859.15||9,858.50|99.99||注1|注1|否|
||||||||注1||||
|2、年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目|无|9,430.86|9,430.86||9,427.47|99.96|2013年4月|注1|注1|否|
|3、年产500 吨3,3′-二|无|7,883.57|7,883.57|||99.97|2013年|注1|注1|否|
||||||7,881.23||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目|||||||4月||||
|承诺投资项目小计||27,173.58|27,173.58||27,167.20|99.98|||||
|超募资金投向|||||||||||
|新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目|无|15,600.00|15,600.00||15,599.48|100.00|注2|注2|注2|注2|
|补充流动资金||3,000.00|3,000.00||3,000.00|100.00|不适用|不适用|不适用|否|
|补充流动资金||5,000.00|5,000.00||5,000.00|100.00|不适用|不适用|不适用|否|
|MVR 蒸发装置||2,500.00|2,500.00|1,090.72|1,090.72|43.63|2015年|不适用|不适用|否|
||||||||4月||||
|超募资金投向小计||26,100.00|26,100.00|1,090.72|24,690.20|94.60|||||
|合计||53,273.58|53,273.58|1,090.72|51,857.40|97.34|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||注1|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||注3|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||2010年9月9日共置换先期投入自筹资金1,218.06万元，分别为年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目839.64万元；年|||||||

|||
|-|-|
||产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目331.75万元；年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目46.67万元。置换资金于2010年9月16日转出。为了降低资金成本，提高资金使用效率，公司于2014年11月11日使用银行承兑汇票支付MVR蒸发装置设备款379.41万元。公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准进行了公告。2014年12月30日进行等额置换从募投户转入基本户379.41万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|均在募集资金专户存储|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|
|注1：年产4,000 吨2,5 酸项目2014年净收益为3,304.15万元；年产2,000 吨间羟基项目2014年净收益为4,225.09万元；年产5,000 吨氯乙烷配套项目已于2014年12月||
|建成1500吨并投入使用。||
|年产1,000 吨造纸成色剂项目2014年净收益为-194.94万元；年产2,000 吨间氨基苯酚项目2014年净收益为42.09万元。企业研发中心项目已建成投入使用。||
|年产500 吨3,3-二氨基二苯砜项目2014年净收益为462.15万元；年产1,000 吨4,4-二氨基二苯砜项目2014年净收益为-116.36万元，由于生产负荷低，承担的费用||
|相对较高，生产成本高于预期，因此未达到预期收益。||
|注2：新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目中，16000吨/年间氨基苯磺酸厂房已建成，年产5000吨间氨基苯磺酸项目2014年净||
|收益为1,143.11万元，剩余11000吨设备将根据市场对该产品的需求情况决定购置；配套1万吨三氧化硫已建造完成。||
|注3：公司超募资金33,233.31万元。根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的3,000.00万元永久性补充流动资金，已于2010年11月24日转出1,000.00||
|万元，2011年1-5月转出2,000.00万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的5,000.00万元永久性补充流动资金，已于2012年9月3日全额转||
|出；根据公司第二届董事会第九次会议决议通过的《关于使用部分超募新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使||
|用超募资金15,600.00万元，目前已使用 15,599.48万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发装置，||
|目前已使用 1,090.72 万元。||