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北京市竞天公诚律师事务所
关于重庆建峰化工股份有限公司 2016年第二次临时股东大会的
律师见证法律意见书
致：重庆建峰化工股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆建峰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师列席公司于 2016年 6月 14日召开的公司 2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等现行有关法律、法规、规范性文件以及《重庆建峰化工股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师对公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性等进行了认真的审查，并出具本法律意见书。
本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照现行法律、法规的要求发表法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的全部文件资料，所提供的文件资料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，无重大遗漏和误导性陈述，有关副本和复印件分别与正本和原件一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本法律意见书仅供公司用以说明本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师就公司本次股东大会出具本法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1、2016年 5月 27日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》，决定由公司董事会召集，并于2016年6月14日召开本次股东大会。
2、2016年 5月 27日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登了《关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会召开的时间、地点、审议议题以及会议登记等事项进行了公告。
3、2016年6月14日下午14:30，本次股东大会现场会议按公告的时间和地点在重庆市涪陵区白涛街道公司会议室如期召开。网络投票时间为 2016年 6月13日—2016年6月14日，其中：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016年 6月 14日09:30－11:30、13:00－15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年6月13日15:00—2016年6月14日15:00期间的任意时间。
经核查本次股东大会的相关材料，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
出席本次股东大会的股东及股东代理人共19人，代表股份337,111,397股，占公司股份总数的56.3%。其中：出席现场会议的股东及股东代表4人，所持股份 322,342,480股，占公司股份总数的53.83%；参加网络投票的股东 15人，所持股份14,768,917股，占公司股份总数的2.47%，通过网络投票系统进行投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。出席本次股东大会的全部股东及其代理人，均为股权登记日（2016年 6月 7日）深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，股东均持有相关持股证明，代理人均持有书面授权委托书。
本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长何平先生主持。公司部分董事、监事，董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员、本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员和会议召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师现场核查，本次股东大会审议如下议案：
1、《关于因重大资产重组事项申请公司股票延期复牌的议案》。
本次股东大会内容与会议通知公告内容相符，没有提出临时议案的情形。
本所律师认为，上述议案已由公司董事会在本次股东大会会议通知中予以披露，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定。
四、本次股东大会审议事项的表决程序及表决结果
经本所律师见证，本次股东大会就会议通知中列明的议案逐项进行了审议和表决。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。现场表决
票经监票人、计票人清点，当场公布表决结果；出席现场会议的股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出异议。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为股东提供本次股东大会网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票的表决总股数和表决结果。
经统计投票结果，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、《关于因重大资产重组事项申请公司股票延期复牌的议案》。
该议案涉及关联事项，关联股东重庆建峰工业集团有限公司在对该议案进行表决时，已经回避，未参加投票表决，其所代表的有表决权的股份总数未计入有效表决的总数。
各有表决权股份的表决结果为：同意54,815,500股，占出席会议有表决权股份总数的99.9973%；反对1,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0027%；
弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
本次股东大会召开情况已做成会议记录，由出席会议的董事和董事会秘书签字并存档。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，合法有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所指派见证律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于重庆建峰化工股份有限公司2016年第二次临时股东大会的律师见证法律意见书》的签署页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）见证律师：
任为
见证律师：
胥志维
2016年6月14日
关于变更董事会秘书的公告
证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2017-054广东乐心医疗电子股份有限公司
关于变更董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理、董事会秘书许迎丰先生辞去董事会秘书职务的书面辞职报告。许迎丰先生因工作调整申请辞去公司董事会秘书职务，继续担任公司副总经理职务，专注于公司运营管理工作。许迎丰先生在担任公司董事会秘书期间勤勉尽责，为公司完成IPO进程，发行上市、规范运作、信息披露、投资者关系管理等方面发挥了积极作用，公司及公司董事会对许迎丰先生在担任董事会秘书期间做出的重要贡献表示衷心感谢！
截至本公告日，许迎丰先生间接持有本公司股份，目前尚在锁定期。许迎丰先生将继续严格执行公司首发上市作出的各项承诺，其所持公司股份将严格遵守《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
公司董事会于2017年9月27日召开的第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》，经公司董事长潘伟潮先生提名，同意聘任王继宝先生为公司新的董事会秘书（简历附后），全面负责公司董事会工作。任期自第二届董事会第十一次会议审议通过之日起至第二届董事会届满止。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，详见公司披露于中国证监会指定信息披露网站巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
王继宝先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司运作规范指引（2015年修订）》和《公司章程》等有关规定。在本次董事会召开前，王继宝先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
关于变更董事会秘书的公告
王继宝先生联系方式如下：
联系电话：0760-85166286
传真号码：0760-85166521
电子邮箱：ls@lifesense.com
联系地址：广东省中山市火炬开发区东利路105号
特此公告。
广东乐心医疗电子股份有限公司董事会 2017年 9月 27日
附件：王继宝先生简历
王继宝，男，1978年2月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学
历。2000年8月至2001年5月，任职于惠州TCL集团；2001年5月至2012
年2月，任职于IBM中国采购中心；2012年2月至2017年5月，任职于欣
旺达电子股份有限公司，先后担任采购中心总监，电池事业二部总经理，董
事会秘书等职务。2017年9月入职本公司。王继宝先生已取得深圳证券交易
所董事会秘书资格证书。
截至本公告日，王继宝先生未持有公司股份；与公司控股股东、实际控
制人、持有公司5%以上股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在
关联关系；不存在《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司运作规范指
引（2015年修订）》第3.2.3条和《公司章程》所规定的不得担任公司董事、
监事、高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所的惩戒；其不属于“失信被执行人”。
证券代码：300050 证券简称：世纪鼎利 公告编号：2018-078
珠海世纪鼎利科技股份有限公司
关于控股股东、实际控制人
进行股票质押式回购交易补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人叶滨先生的函告，获悉其将所持有的本公司部分股份办理了股票质押式回购交易补充质押业务，具体事项如下：
一、股东股份补充质押的基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押|||
||股东||||||质押开始||质押到|||||||
||||大股东及一||质押股数（股）||||||质权人||占其所持||用途|
||名称||||||日期||期日|||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|叶滨||是||5,200,000||2018年10月19日||2018年11月21日||华泰证券股份有限公司||4.45%||补充质押||

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人叶滨先生直接持有公司股份 116,800,000股，占公司目前总股本的21.44%。本次补充质押后，其所持有公司股份累计被质押 67,450,000股，占其所持公司股份总数的57.75%，占公司总股本的12.38%。
三、备查文件
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
珠海世纪鼎利科技股份有限公司
董事会
二○一八年十月十九日
证券代码：000033 证券简称：新都退 公告编号：2017-07-07
深圳新都酒店股份有限公司
关于公司股票终止上市并摘牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。
●本公司股票已被深圳证券交易所决定终止上市，将在2017年7月7日被深圳证券交易所摘牌。
2017年5月17日,公司收到深圳证券交易所《关于深圳新都酒店股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上[2017]311号），深圳证券交易所决定公司股票终止上市。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第 14.4.28条的规定，公司应当在股票被终止上市后及时做好相关工作，以确保公司股份在退市整理期届满后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌转让。相关情况如下：
一、终止上市摘牌的证券种类、证券简称、证券代码
1、证券种类:人民币普通股
2、证券代码：000033
3、证券简称：新都退
4、终止上市决定日期：2017年5月16日
5、终止上市及摘牌日期：2017年7月7日
二、终止上市决定的主要内容
公司因2013年度、2014年度连续两个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，公司股票自2015年5月21日起暂停上市。公司披露2015年年度报告后向深圳证券交易所提出恢复上市申请并被受理。2017年4月25日，深圳证券交易所收到公司年报审计会计师事务所出具的《关于深圳新都酒店股份有限公司2015年度经常性损益数据的进一步说明》，表明公司2015年度经调整后扣除非经常性损益后的净利润为负值。2017年4月28日，公司恢复上市保荐人广发证券股份有限公司撤回了其出具的与公司恢复上市申请相关的保荐文件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第十四章的相关规定以及深圳证券交易所上市委员会的审核意见，深圳证券交易所决定终止公司股票上市交易。
三、终止上市后股票办理股份确权、登记和托管的手续及安排
公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）进行股份转让。根据《全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》的相关规定，公司股东在公司股票终止上市后必须按照有关规定重新履行股份确权、登记和托管手续后，其股票方可在股转系统进行挂牌转让。公司聘请广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）担任推荐公司股票在全国股份转让系统挂牌的主办券商，持有公司流通股的股东可到任一主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续；持有公司非流通股或限售股的股东须到推荐公司股票挂牌的主办券商（广发证券）办理重新确权、登记和托管手续。股份确权办理的详细信息请参见广发证券将于 2017年 7月 13日在《证券时报》、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/main/aboutus/xywjs/tsgpxx/）及全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露的《关于深圳新都酒店股份有限公司股份确权公告》。
1、需向主办券商提交下列材料：
（1）个人投资者
本人身份证、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）、证券账户卡、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。委托他人代办的，还须提供代办人身份证。
（2）机构投资者
法人营业执照或注册登记证书（副本）、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）、证券账户卡、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书、法定代表人和经办人身份证、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。
2、有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：
（1）机构投资者因企业已注销、被吊销营业执照或者歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：
A、发证机关出具的关于法人已破产或注销的证明；
B、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；
C、法院裁决书、清算组或管理人、上级主管单位文件、证明。
（2）机构投资者原法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供发证机关出具的名称变更相关证明，和变更名称后的法人或相关承接法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。
（3）实际出资的投资者无法提供股票持有人的身份证原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一方可办理确权、登记和托管手续：
A、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；
B、股票持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股票持有人需声明该股份属于实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证；
C、法院裁决书；
D、公司要求提供的其他材料。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第 14.4.28条的规定，公司应当在股票被终止上市后及时做好相关工作，以确保公司股份在退市整理期届满后四十五个交易日内可以进入股转系统挂牌转让。预计公司股票将在 2017年 9月 7日前（含9月7日）开始在股转系统转让。
4、股份确权过程中遇有特殊情况，可向广发证券咨询。
咨询电话：020-87555888-8844
咨询时间：周一至周五（遇有节假日除外）9:00-11:30 13:00-15:00
四、公司股票终止上市后至在全国中小企业股份转让系统挂牌前的信息披露
1、《证券时报》；
2、深圳证券交易所网站：退市整理期股票信息业务专栏—已退市公司公告（http://www.szse.cn/main/aboutus/xywjs/tsgpxx/）；
3、由广发证券在全国股份转让系统网站（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）代为披露。
五、终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式
1、联系人：杜明丽
2、联系地址：深圳市罗湖区春风路一号新都酒店28楼
3、电话：0755-82320888（转541）
5、咨询时间：周一至周五（遇有节假日除外）9:30-11:30 14:00-16:30
特此公告。
深圳新都酒店股份有限公司董事会2017年7月7日
证券代码：000710 证券简称：天兴仪表 公告编号：2016-033
成都天兴仪表股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司因筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 6月 15日开市起停牌。2016年 6月 22日，公司披露了《重大事项停牌进展公告》；2016年 6月 29日，因确定该重大事项构成重大资产重组，公司披露了《关于重大资产重组停牌公告》；2016年 7月 6日、7月 13日公司分别披露了《重大资产重组进展公告》；
2016年 7月 15日,公司披露了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌公告》；2016年 7月 22日、7月 29日，公司披露了《重大资产重组进展公告》。
目前，本次重大资产重组相关尽职调查、审计、评估等工作正在稳步推进中。鉴于本次重大资产重组涉及的尽职调查、审计、评估等相关工作尚未完成，交易方案仍在商讨、论证中,该事项仍存在不确定性，为维护投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌。
停牌期间，公司将根据相关规定，至少每五个交易日发布一次相关事项进展公告，直至相关事项确定并披露有关结果后复牌。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
成都天兴仪表股份有限公司董事会
二〇一六年八月四日
股票代码：000564 股票简称：西安民生 公告编号：2015-060
债券代码：112158 债券简称：12民生债
西安民生集团股份有限公司
关于重大资产重组停牌期间进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安民生集团股份有限公司（简称“公司”或“西安民生”）于2014年12月23日发布了《重大事项停牌公告》，公司股票（股票简称“西安民生”、股票代码“000564”）自 2014年 12月 22日停牌。经确认本次筹划的重大事项触及重大资产重组标准，公司于2015年3月23日发布了《关于重大资产重组停牌公告》，于2015年4月21日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》。公司公告详见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
西安民生拟发行股份购买海航商业控股有限公司（简称“海航商业”）及其关联方以及新合作商贸连锁集团有限公司（简称“新合作商贸连锁”）拥有的部分商贸类资产。海航商业为西安民生的控股股东。新合作商贸连锁为中华全国供销合作总社旗下一家业务主要覆盖三四线城市及农村市场的全国性连锁超市集团。
本次交易涉及相关各方业务的整合，资产范围广，资产调查、梳理工作量大，交易方案涉及因素众多，交易各方及相关中介机构对交易标的资产的尽职调查及方案论证和最终确定工作正在进行中。截至本公告披露日，公司、海航商业及新合作商贸连锁相关各方正积极推进相关方案的形成。停牌期间，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次进展公告。
公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），本次筹划的重大资产重组事项，尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
西安民生集团股份有限公司
董事会
二〇一五年六月十七日
证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2017044
河南恒星科技股份有限公司
关于控股股东办理股票质押式回购交易及提前购回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）日前收到控股股东谢保军先生办理股票质押式回购交易及提前购回的文件，现将有关事项公告如下：
一、谢保军先生股份质押的基本情况
1、股东股份被质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途（原因）|
|谢保军|是|900.04|2017年3月31日|2018年3月30日|华安证券股份有限公司|2.4596%|个人融资|
|谢保军|是|1423|2017年4月6日|2018年4月6日|华安证券股份有限公司|3.8888%|个人融资|
|合计||2323.04|-|-|-|6.3484%|-|

2、股东股份购回的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一股东及一致行动人|解除质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|原因|
|谢保军|是|397.1|2017年1月3日|2018年1月3日|华安证券股份有限公司|1.0852%|2017年1月23日提前购回|
|谢保军|是|1500|2016年4月5日|2017年4月5日|中信证券股份有限公司|4.0992%|质押到期购回，2015年度转增股份一并解押|
|谢保军|是|2400|2016年4月7日|2017年4月7日|中信证券股份有限公司|6.5587%|质押到期购回，2015年度转增股份一并解押|
|合计||4297.1|-|-|-|11.7430%|-|

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，谢保军先生持有本公司股份 365,927,345股，占公司总股
本的29.1164%，其所持有公司股份累计被质押 214,268,400股，占其持有本公
司股份总数的58.5549%，占本公司总股本17.0491%。
三、备查文件
1、股票质押式回购及购回交易书；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
河南恒星科技股份有限公司董事会2017年4月10日
报告期内，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司规范运作。现将监事会在2017年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体情况包括：
1、2017年1月23日召开第二届监事会第九次会议审议通过以下议案：《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》。
2、2017年4月26日召开第二届监事会第十次会议审议通过以下议案：《2016年年度报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《关于 2016年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2017年度监事薪酬的方案》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2017年第一季度报告》。
3、2017年 8月 13日召开第二届监事会第十一次会议审议通过以下议案：《关于会计政策变更的议案》、《2017年半年度报告》及摘要、《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
4、2017年 8月 14日召开第二届监事会第十二次会议审议通过以下议案：《关于<无锡洪汇新材料科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<无锡洪汇新材料科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<无锡洪汇新材料科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》、《关于继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。
6、2017年 9月 11日召开第二届监事会第十四次会议审议通过以下议案：《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
7、2017年9月20日召开第三届监事会第一次会议审议通过以下议案：《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
8、2017年 10月 23日召开第三届监事会第二次会议审议通过以下议案：《2017年第三季度报告》。
二、监事会对 2017年公司相关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司 2017年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》的有关法规和制度，并遵循《证券法》的要求进行规范化运作。本着审慎经营、有效防范、化解资产损失风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，公司的内控制度继续完善并得到切实执行认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、法规和规范性文件规范运作；
公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告，真实、客观地反映了公司 2017年度各期的财务状况和经营成果；江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，真实、公允地反映了公司 2017年度的财务状况和经营成果。
3、检查募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募集资
金的使用，能够严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》等规定和要求执行，不存在募集资金存放与使用违规的情形；募集资金的实际使用去向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为；募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，无变更募集资金投资项目的情形。江苏公证天业会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）编制的公司《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2017年度）》客观、真实，监事会无异议。
4、关于关联交易
经核查，监事会认为：2017年度公司未与关联方发生日常关联交易。
5、报告期内，监事会未发现公司有违规对外担保的行为；未发现公司有内幕交易的行为；未发现公司有损害股东权益或造成公司资产流失的情形。
6、对2017年年度报告的核查意见
经核查，监事会认为董事会编制和审核的公司 2017年年度报告的程序符合法律、法规和规范性文件的规定，报告内容客观、真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7、对内部控制自我评价报告的意见
对董事会关于公司 2017年内部控制自我评价报告进行了核查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
无锡洪汇新材料科技股份有限公司
监事会
证券代码：002210 证券简称：飞马国际 公告编号：2017-104债券代码：112422 债券简称：16飞马债
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于董事、高管减持股份实施进展/完毕的公告
副董事长赵自军先生、董事/总经理黄汕敏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“飞马国际”）于2017年8月22日公告披露了《关于董事减持股份计划的预披露公告》（公告编号：2017-068），公司副董事长赵自军先生拟自公告之日起15个交易日后的6个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过 7,310,461股（占本公司总股本比例0.44%）；
2017年 12月 5日公告披露了《关于董事/总经理拟集中竞价交易减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2017-101），公司董事/总经理黄汕敏先生拟自公告之日起 15个交易日后的6个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过3,143,993股（占本公司总股本比例0.19%）。
近日，公司收到了副董事长赵自军先生《关于计划减持飞马国际股份实施完毕的告知函》、董事/总经理黄汕敏先生《关于拟集中竞价交易减持公司股份实施进展的告知函》，具体相关情况如下：
一、股东减持股份实施情况
（一）赵自军先生减持情况
1、股东减持股份情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持股数（股）|减持比例|
|赵自军|集中竞价交易|2017.11.06-2017.12.27|7,310,461|0.44%|

截至本公告日，赵自军先生本次减持已实施完毕，减持的股份来源于公司首次
公开发行股票上市前持有的公司股份（含该等股份首次公开发行后因送股、资本公
积金转增股本而相应增加的股份）。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例|股数(股)|占总股本比例|
|赵自军|合计持有股份|29,241,845|1.77%|21,931,384|1.33%|
||其中：无限售条件股份|7,310,461|0.44%|0|——|
||有限售条件股份|21,931,384|1.33%|21,931,384|1.33%|

注：上述有限售条件股份为高管锁定股。
（二）黄汕敏先生减持情况
截至本公告日，黄汕敏先生本次减持股份数量已过半，已减持股份累计1,796,568股，占公司总股本比例0.11%。相关减持情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持股数（股）|减持比例|
|黄汕敏|集中竞价交易|2017.12.27-2017.12.28|1,796,568|0.11%|

二、相关承诺及履行情况
1、赵自军先生作出的关于减持股份相关承诺详见《关于董事减持股份计划的预披露公告》（公告编号：2017-068）。
2、黄汕敏先生作出的关于减持股份相关承诺详见《关于董事/总经理拟集中竞价交易减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2017-101）。
截至本公告日，赵自军先生、黄汕敏先生严格遵守了上述承诺，未出现违反承诺的情况。
三、其他相关说明
1、上述减持遵守了《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规和公司制度的规定，不存在违规情况。
3、上述减持不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
4、黄汕敏先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否继续实施减持，减持时间、减持价格等存在不确定性。
5、公司将持续关注黄汕敏先生本次减持股份的后续实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、赵自军先生《关于计划减持飞马国际股份实施完毕的告知函》；
2、黄汕敏先生《关于拟集中竞价交易减持公司股份实施进展的告知函》。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十九日
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2018-031吉林利源精制股份有限公司
关于股东所持股份质押、司法冻结及轮候冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证监会吉林监管局的监管函，提示公司大股东存在质押风险。经查，公司第一大股东及其一致行动人持有的公司股票办理了股票质押式回购业务。此外，公司获悉第一大股东及其一致行动人持有的公司股票被司法冻结及轮候冻结，现将有关情况公告如下：
一、股东股份质押的情况
公司第一大股东王民先生及其一致行动人张永侠女士将其持有的公司股票办理了股票质押式回购业务。其中，王民先生质押 17,228万股，占公司总股本的14.18%；张永侠女士质押9,450万股，占公司总股本的7.78%。
二、股东股份被司法冻结及轮候冻结的基本情况
1、股东股份被司法冻结的情况
因债务纠纷，公司第一大股东王民先生及其一致行动人张永侠女士持有的公司股票被司法冻结。其中，王民先生被司法冻结的股票 175,881,028股，占公司总股本的14.48%；张永侠女士被司法冻结的股票 9,450万股，占公司总股本的7.78%。
2、股东股份被轮候冻结的基本情况
因债务纠纷，公司第一大股东王民先生及其一致行动人张永侠女士持有的公司股票全部被司法轮候冻结。
三、股东股份累计被质押、司法冻结及轮候冻结的情况
截至目前，公司第一大股东王民先生及其一致行动人张永侠女士合计持有公司股份270,381,028股、占公司总股本的22.26%；王民先生及张永侠女士所持有
公司股份累计被质押266,780,000股，占总股本的21.96%；王民先生及张永侠女士所持有的公司全部股份已被司法冻结和司法轮候冻结。
四、股东股份被质押、司法冻结及轮候冻结的影响及风险提示
截至本公告披露日，公司生产经营正常，上述股份质押、冻结及轮候冻结事项目前未对公司的生产经营产生直接影响。因为存在司法冻结，王民先生及张永侠女士所质押的股份不能集中竞价出售。但若王民先生、张永侠女士被冻结及轮候冻结的股份被司法处置，则可能导致公司实际控制权发生变更。目前，公司第一大股东及其一致行动人正与相关各方积极沟通及协商股份被质押、司法冻结及轮候冻结事项。
五、备查文件
1、中国结算深圳分公司证券质押及司法冻结明细表
2、中国结算深圳分公司证券轮候冻结数据表
特此公告。
吉林利源精制股份有限公司
董事会
证券代码：002318 证券简称：久立特材 公告编号：2016-069浙江久立特材科技股份有限公司
控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东久立集团股份有限公司（以下简称“久立集团”）函告，获悉久立集团所持有本公司的部分股份办理了质押的登记手续，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次股东股份被质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质权人|本次质押占总股本比例|用途|
|久立集团|是|15,000,000|2016年12月19日|中国银行股份有限公司湖州市分行|1.78%|生产经营需要|

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，久立集团直接持有本公司无限售条件流通股312,704,045股，占本公司总股本的37.16%；通过股票收益互换持有本公司无限售条件流通股3,542,802股，占本公司总股本的0.42%。本次质押15,000,000股，质押部分占本公司总股本的1.78%；累计质押166,850,000股，质押部分占本公司总股本的19.83%。
三、备查文件
股份质押登记证明。
特此公告。
浙江久立特材科技股份有限公司董事会
德豪润达 公司独立董事的事前认可
广东德豪润达电气股份有限公司
独立董事对公司关联交易事项的事前认可
广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”、“德豪润达”）第五届董事会第十五次会议审议了《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》、《关于预计与凯雷电机2016年度日常关联交易的议案》、《关于预计与雷士照明 2016-2018年度日常关联交易的议案》、《关于 2016-2018年商标使用许可暨关联交易的议案》。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、《关联交易制度》等文件的有关规定，我们作为公司的独立董事，发表如下意见：
1、关于公司出售子公司股权暨关联交易事项的意见
公司本次出售子公司股权关联交易事项的目的是为了盘活公司的存量资产，缓解公司的资金压力，降低财务风险。本次股权出售事项完成后，凯雷电机将成为公司的关联方，其与公司的交易将构成关联交易。公司承诺，与凯雷电机的关联交易将严格履行法定的审批程序。同时，芜湖德豪投资承诺，尽量减少凯雷电机与德豪润达的关联交易。对此次股权转让的关联交易事项我们表示理解，并同意将本次关联交易事项提交公司董事会审议。
2、关于公司预计与凯雷电机2016年度日常关联交易事项的意见
公司因采购日常经营所需的电机产品与关联方凯雷电机产生关联交易，鉴于凯雷电机原本为公司的全资子公司，一直为公司的小家电产品提供配套的电机产品，与公司是多年的供需关系。且凯雷电机有多年生产电机产品的经验，与凯雷电机的合作能为公司提供品质持续稳定、可靠的产品，有利于公司小家电产品的生产保持持续顺畅进行和品质稳定。因此，我们认可本次关联交易，并同意将本议案提交董事会审议。
3、关于公司预计与雷士照明2016-2018年度日常关联交易事项的意见
公司与雷士照明的日常关联交易合作，可以借助雷士照明的品牌和渠道优势，将本公司的LED照明产品推向全国市场并迅速获得消费者的认可，赢得竞争
德豪润达 公司独立董事的事前认可
优势，提高产品的市场占有率。另外，日常关联交易价格按市场公允价格确定，不会损害上市公司及股东的利益。因此，我们同意该项日常关联交易并将该议案提交公司董事会审议。
4、关于公司2016-2018年商标使用许可暨关联交易事项的意见
本次商标许可的关联交易有利于德豪润达的 LED照明产品推向全国市场并迅速获得消费者的认可，在市场竞争中赢得更大的竞争优势。商标使用费的定价依照市场化定价原则确定，不会损害上市公司的利益。因此，我们同意该关联交易事项提交公司董事会审议。
独立董事:王学先王建国姜景国二○一五年十二月十一日
德豪润达 公司独立董事的事前认可
（本页以下无正文，为公司独立董事对公司关联交易事项事前认可的签字页）独立董事签字：
王学先 王建国 姜景国
证券代码：300343 证券简称：联创节能 公告编号：2014-008
山东联创节能新材料股份有限公司
关于控股子公司投资建设新项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东联创节能新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议通过了《关于控股子公司投资建设新项目的议案》，现将有关情况公告如下：
一、项目投资概述
1、公司控股子公司山东联创精细化学品有限公司为进一步完善公司产业链，实现规模化生产优势，促进更好更快发展，拟使用自筹资金投资 3.4亿元在山东省沾化县城北工业园建设新厂区实施“12.5万吨/年轻烃深加工项目”，该项目可为控股子公司原产品提供部分原材料。
项目名称：12.5万吨/年轻烃深加工项目
总投资额：3.4亿元
承办单位：山东联创精细化学品有限公司
建设地点：沾化县城北工业园
二、项目建设的必要性和可行性
1、项目实施背景
随着天然气的普及使用，尤其是西气东输的一期投用和进一步的发展，民用轻烃市场急剧萎缩，工业轻烃由于价格因素也受到了较大的冲击，华东地区
轻烃的市场价格远低于汽油、柴油的价格。基于该项目利用廉价的混合轻烃为原料通过技术处理使轻烃进行精确分离，用于生产高附加值的产品改性溶纤剂，该项目建设符合国家政策，属于资金密集、技术密集型项目，带来很好的经济效益和社会效益，该项目的建设是必要的。
2、本项目的可行性
(1)项目建设地点位于滨州市沾化县，处于山东炼油的密集地带，交通便利，物料储运条件具备，滨州市地处胜利油田腹地，油气资源丰富，发展石油化工产业有着得天独厚的条件，区位优势明显；
(2)所用原料主要由周边各炼油企业市场采购，原料供应有保证；
(3)建设地周边有很多经验丰富的化工生产操作人员；
(4)建设方有良好的管理体制、机制和资金条件；
(5)采用的工艺技术成熟、先进可靠。
3、市场分析
改性溶纤剂具有独特的性能是因为分子中既有醚键又有不同的烷基,既可溶解有机物小分子、大分子、合成的或天然的高分子物质,又可不同程度地与水或水溶性化合物互溶,因而被广泛用作高档溶剂、制动液、清洗剂、化学中间体等。新项目产品是环保型高水平的溶剂，主要用途是涂料溶剂，国内年需求 25万吨左右，约80%用于制造工业和特种涂料，包括汽车用水基涂料，其余是制造建筑涂料，此外新项目产品还用于乳化的金属清洗剂和家用液体清洗剂中作为互溶剂,以及用作印刷油墨、除锈液、化纤油剂、杀虫剂、除草剂的组分。目前，国内所需大多依靠进口来满足市场需求，生产远远满足不了国内市场的需求。
其次，新项目副产品还包括二甘醇等，主要用作气体脱水剂和芳烃萃取
溶剂。也用作硝酸纤维素、树脂、油脂、印刷油墨等的溶剂，纺织品的软化剂、整理剂，以及从煤焦油中萃取香豆酮和茚等。此外，还用作刹车油配合剂、赛璐珞柔软剂、防冻剂和乳液聚合时的稀释剂等。还用于橡胶及树脂增塑剂；聚酯树脂；纤维玻璃；氨基甲酸酯泡沫；润滑油粘度改进剂等产品的生产，用作合成不饱和聚酯树脂等。
第三、该项目部分产品主要用于聚氨酯树脂的生产原料，计划由公司自用。由于其凝固点非常低，粘度也小，原料和制品树脂的处理非常容易，并可制得低粘度的树脂，是一类重要的精细化工品原料。将大大增强公司聚氨酯产品的创新及价格竞争力。
目前，我国轻烃液化气年产量已高达2×107t，国内轻烃液化气主要用途用于民用燃料。近几年来，天然气作为环保清洁燃料气，已经走进千家万户，天然气取代轻烃液化气已经是不争的事实。这样势必造成液化气的过剩，迅速开发液化气的新用途，开展轻烃的综合利用已成燃眉之急。
本项目就是重要的轻烃综合利用项目，通过对轻烃进行综合利用，生产出环保溶剂和重要精细化工品等，这几种产品市场需求强劲，附加值高，本项目建设具有较好的经济价值。
五、项目投资内容及投资效益测算
该项目目前计划总投资 3.4亿元,其中向银行项目贷款 2.38亿元，贷款年利率6.4%（中国银行2012.07.06，3-5年）。
|||||
|-|-|-|-|
|序 号|投资内容|预计费用 （万元）||
|1|土地、厂区建设、辅助公用工程|7000|总计3.4亿元|
|2|反应釜、塔器和换热器、储罐、仪表及自动化设备、各类机泵等|19000||

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|-|-|-|
|3|设计、安装费|2000|
|4|其他不可预见费用|1000|
|5|周转资金|5000|

项目建设期为 2年，根据生产计划和产品销售价格测算出各年的营业收入，达产后正常年份的营业收入 18.3亿元，税后利润总额 1.06亿元。预计投资回收期4年（不含建设期）。
该项目若能顺利实施并能达到预期后，公司计划继续追加投资，进一步完善产业链及增加生产规模及品种，累计投资初步预计超过 10亿元，具体方案根据该项目实施情况、市场情况另行制定并另行决策。
六、项目投资对本公司的影响
本项目的实施，符合公司战略发展规划。项目建成后，可延长公司产业链，降低产品成本并提高其产品质量，该项目经济效益良好，将进一步提升公司的整体竞争力和盈利水平，为公司长期发展奠定基础。
七、投资风险及对策
1、安全风险 本项目生产涉及危险化学品使用，存在安全风险。公司应严格按照国家法律法规有关安全等要求，加强员工安全培训、加大安全措施投入，从严管控，防范安全风险。
2、市场风险 行业竞争加剧及原材料价格波动，可能导致项目达不到预期收益。公司将不断进行科技创新，积极拓展营销网络，扩大规模，降低产品成本，增强产品市场竞争力，以规避项目实施风险。
3、技术风险 本产品生产技术及应用虽然为自主研发，稳定可靠，但仍具有产品技术应用、泄露风险。应对方法主要为加快手续办理速度，加快工程建设速度，加强保密工作，迅速投产。
序，目前公司尚未取得相关批准文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
山东联创节能新材料股份有限公司董事会二〇一四年一月二十五日
证券代码:000812 证券简称:陕西金叶 公告编号:2015-12号
陕西金叶科教集团股份有限公司
2015年度六届董事局第一次临时会议决议公告
本公司及董事局全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
陕西金叶科教集团股份有限公司 2015年度六届董事局第一次临时会议于 2015年 4月 14日以送达、书面传真、电子邮件方式发出会议通知，于 2015年 4月 23日上午以通讯表决方式召开。会议应到董事 9人，实到董事 9人。会议由董事局主席袁汉源先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过了 3项议案，表决情况如下：
一、《公司 2015年第一季度报告》
详见本公司同日在巨潮资讯网发布的公告《公司 2015年第一季度报告》。
同意 9票，反对 0票，弃权 0票，表决通过。
二、《关于全资子公司陕西金叶印务有限公司向昆仑银行西安西关正街支行申请 3000万元人民币综合授信的议案》经审议，同意全资子公司陕西金叶印务有限公司向昆仑银行西安西关正街支行申请 3000万元人民币综合授信，期
限一年（自合同签订之日起计算）。
同意 9票，反对 0票，弃权 0票，表决通过。
三、《关于为全资子公司陕西金叶印务有限公司向昆仑银行西安西关正街支行申请 3000万元人民币综合授信提供担保的议案》
经审议，同意公司为全资子公司陕西金叶印务有限公司向昆仑银行西安西关正街支行申请 3000万元人民币综合授信事项提供担保。
独立董事意见：公司事前向独立董事提交了该笔担保的相关资料，独立董事进行了事前审查；公司对全资子公司陕西金叶印务有限公司的担保事项属公司及子公司正常生产经营行为，目的是满足子公司生产经营的资金需求，已依法履行审议程序；上述担保有利于子公司金叶印务生产经营活动的开展，不会损害公司和股东的利益，同意该担保事项。
详见本公司同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网发布的公告《关于为全资子公司提供担保的公告》。
同意 9票，反对 0票，弃权 0票，表决通过。
特此公告。
陕西金叶科教集团股份有限公司
董事局
二〇一五年四月二十五日
宁波先锋新材料股份有限公司
监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司第三届监事会共召开监事会会议七次，具体内容如下：
1、第三届监事会第一次会议
公司于2014年2月10日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第一次会议。会议出席3人，实际出席3人。会议审议并通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
2、第三届监事会第二次会议
公司于2014年3月27日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第二次会议。会议应出席 3人，实际出席 3人。会议审议并通过了《2013年度监事会工作报告的议案》、《2013年度经审计的财务报告的议案》、《2013年度财务决算报告的议案》、《2013年年度报告及年度报告摘要的议案》、《公司2013年度利润分配的议案》、《公司2013年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘2014年度审计机构的议案》、《关于 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。。
3、第三届监事会第三次会议
公司于2014年4月17日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第三次会议。会议出席 3人，实际出席 3人。会议审议并通过了《2014年第一季度报告》。
4、第三届监事会第四次会议
公司于 2014年 6月 6日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第四次会议。会议出席3人，实际出席3人。会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金》。
5、第三届监事会第五次会议
公司于2014年8月15日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第五次会议。会议应出席 3人，实际出席 3人。会议审议并通过了《2014年半年度报告》。
6、第三届监事会第六次会议
公司于 2014年 9月 5日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第六次会议。会议应出席3人，实际出席3人。会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金》。
7、第三届监事会第七次会议
公司于 2014年 10月 21日在公司会议室以现场方式召开了第三届监事会第五次会议。会议应出席 3人，实际出席 3人。会议审议并通过了《2014年三季度报告》。
二、监事会发表的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
2014年度，公司监事会成员依照各项法律、法规对公司运作情况进行了监督，通过列席董事会、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，并对公司的决策程序、财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2014年度公司的工作能按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策程序合法，完善建立了内部管理制度等内控机制，公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，不存在违法、违规和损害公司利益的行为。公司董事会严格按照信息披露制度的要求，及时、准确、完整地进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。
2、公司财务情况
监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情
况的正确理解。公司董事会编制的 2014年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、公司关联交易情况
2014年度公司未发生重大关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
4、公司募集资金投入项目情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《募集资金使用管理办法》的规定对募集资金进行使用和管理，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，没有变更投向和用途。
5、公司收购、出售资产情况
本年度，公司实施了对澳大利亚KRS公司的并购行为，合计耗资 16,652.12万元成功收购其84.35%的股份。本次收购符合公司长期发展战略和行业发展趋势，有利于实现与公司现有资产的协同效应，进一步提高核心竞争力，加快公司国际化发展进程。澳洲 KRS公司在本次财务报告的合并期内共为公司贡献营业收入17,484.23万元，贡献归属于母公司所有者的净利润为 113.66万元。
6、公司对外担保及股权、资产置换情况
本年度，公司为实施对澳洲 KRS公司的并购，经公司2014年度第二次临时股东大会的批准，公司由公司全资子公司浙江圣泰戈新材料有限公司、嘉兴丰泰新材料有限公司提供资产抵押向宁波市工商银行申请并实际开出 17,700万元的银行保函，该保函为公司全资子公司圣泰戈（香港）贸易有限公司在工商银行（珀斯）分行取得17,300万元的贷款提供了保证。
除提供的上述担保外，本公司无对公司子公司以外的对外担保，无逾期担保。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了
内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
8、对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规要求及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及全体股东的利益。董事会《关于内部控制的自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
9、对公司2014年年度报告的审议意见
监事会根据相关规定，对公司董事会编制的2014年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：经审阅，监事会认为公司《2014年年度报告及年度报告
摘要》的编制程序及内容格式符合中国证监会、深圳证券交易所以及相关法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2014年度实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国家有关法律、法规的规定，忠实履行监事会的职责，密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证公司经营管理行为的规范。
特此报告。
宁波先锋新材料股份有限公司监事会
二○一五年三月二十六日