浙江水晶光电科技股份有限公司
2015年监事会工作报告
2015年度，公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规和相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司利益和股东的权益出发,认真履行监事会的监督职责。报告期内，对公司生产经营活动、财务状况、重大事项以及股东大会和董事会的召开程序，公司董事、高级管理人员的履职情况等方面实施了有效的监督，较好地保障了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范运作。现就本年度的工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会召开了第三届监事会第十五次至第二十一次以及第四届监事会第一次，共八次监事会会议。具体情况如下：
（一）2015年3月23日召开了第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了《2014年监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年度募集资金使用的专项报告》、《关于对公司2014年度内部控制制度自我评价的意见》、《2014年度利润分配的预案》、《关于续聘天健会计师事务所的议案》、《2015年度监事薪酬方案》、《2014年年度报告及摘要》，以及《关于公司回购注销股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》共九项议案，并提交股东大会审议批准。
（二）2015年4月28日召开了第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了《2015年第一季度报告》一项议案。
（三）2015年 8月 3日召开了第三届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于以募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》和《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》两项议案。
（四）2015年8月24日召开了第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了《2015年半年度报告》及其摘要一项议案。
（五）2015年9月8日召开了第三届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》一项议案。
（六）2015年10月23日召开了第三届监事会第二十次会议，会议审议通过了《2015年第
三季度报告》、《公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划有关事项的议案》以及《关于公司购买资产暨关联交易的议案》四项议案，并提交股东大会审议批准。
（七）2015年11月25日召开了第三届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于监事会换届选举的议案》一项议案，并提交股东大会审议批准。
（八）2015年12月15日召开了第四届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》一项议案。
二、监事会对公司2015年度工作的核查评价
公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规及相关规定，对公司的依法运作、财务情况、募集资金、关联交易、收购资产、对外担保、内部控制等方面进行全面监督与核查，经认真审议一致认为：
1、公司运作情况：
2015年，公司监事共列席了公司九次董事会和三次股东大会会议。我们认为公司董事会运作规范，公司重大经营决策合理，其程序合法有效。公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制，保障公司规范运作。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。报告期内未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
2、公司财务情况：
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理以及公司经营成果进行了认真检查，主要方式是：查阅公司财务报表、审计机构出具的审计报告、公司内部审计部门出具的内审报告，咨询财务负责人等。经检查和审核，监事会认为：公司财务制度比较健全、财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、公允地反映了公司2015年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司2015年的财务状况。
3、募投项目的检查情况：
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及公司制定的《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行使用和管理。募集资金存放专项账户，实行专款专用，募集资金的使用符合相关规定,不存在违规使用募集资金的行为。
报告期内，公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1236号文核准，并经深交所同意，向星星集团有限公司等 8名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票5,526.92万股，发行价为每股人民币22.10元，共计募集资金122,145.00万元，募集资金净额为119,737.12万元，以上资金于2015年7月24日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕276号）。
此外，监事会审查了《2015年度募集资金存放和使用情况专项报告》，认为公司在报告期内募集资金的使用符合公司利益和有关规定，并履行了相应的程序，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
4、关联交易检查情况：
公司为了扩大生产规模和长远发展战略所需，以9,093.47万元现金购买控股股东星星集团有限公司下属子公司浙江星星科技股份有限公司部分在建工程及土地使用权。公司购买资产暨关联交易事项是合理的、必要的,符合公司经营发展的需要；定价原则符合相关法律法规的规定,遵循了市场化原则和公允性原则，不存在损害股东特别是中小股东的利益的情形。
此外，公司因正常业务往来与经营需要，与控股股东关联企业发生日常后勤保障、物业管理、厂房租赁等关联交易。以上关联交易均按照有关规定履行了相应的审批程序，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他非关联方股东特别是中小股东利益的情形。
5、公司收购、出售资产情况：
为加快推进控股子公司浙江晶景光电有限公司(以下简称“晶景光电”)快速发展，公司以自有资金654.24万元收购晶景光电剩余27.26%的股权，使其成为公司全资子公司。
公司为加强镀膜产能和技术上的协同效应，以自有资金出资126.28万美元对京浜光学制品（常熟）有限公司进行增资，增资完成后，公司持有京浜光学5.56%的股权。
公司为加快新型显示相关产品的产业化进程，根据公司经营发展需要和战略考虑，投资参股上海翼畅网络科技有限公司（以下简称“上海翼畅”）。公司以自有资金300万元人民币受让武汉物易投资合伙企业（有限合伙）持有的上海翼畅2.5%股权。受让完成后，公司再以自有资金1500万元人民币对上海翼畅进行增资。本次投资完成后，公司合计持有上海翼畅12%的股权。
6、公司对外担保情况：
金占用情况。
7、定期报告的审核情况：
公司2015年度季报及年报的编制审议程序符合法律法规、公司章程以及公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与年度报告编制和审议的人员有任何违反保密规定的行为。
8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况：
监事会认为，公司能够严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，充分保证了公司信息披露的公平、公开与公正，切实维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现泄露内幕信息进行内幕交易等违规行为的发生，未发生内幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的情形。
9、公司内部控制情况：
监事会认真审阅了公司《2015年度内部控制自我评价报告》及相关资料，认为：公司已根据自身经营方式与具体业务情况,建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法规和证券监管部门的要求，内控制度合理有效，能够适应公司管理的要求和发展的需要,达到了公司内部控制的目标。公司《2015年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况，对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供了有力保证。
新的一年，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作。在2016年工作中，我们将严格按照国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制，通过加强国家相关法律政策、规章制度的学习，进一步提高监事会工作能力，充分发挥监事的有效监督职能，督促公司规范运作，促进公司持续、健康发展，切实保护公司利益与全体股东的合法权益。
浙江水晶光电科技股份有限公司监事会2016年4月6日