Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300302 证券简称：同有科技 公告编号：2017-004
北京同有飞骥科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票涉及人数为11人，回购注销的股票数量共计为199,962股，占回购前公司总股份的0.047%。
2、本次回购注销的限制性股票回购价格为4.95元/股。
3、公司于 2017年 1月 25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由 421,470,000股变更为421,270,038股。
一、限制性股票激励计划简述
1、2015年4月20日，北京同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关事项的议案，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2015年6月19日，公司2015年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关事项的议案，本次股权激励计划获得通过并授权董事会办理与本次限制性股票激励计划相关的
事宜。
授予日为2015年6月19日。公司独立董事对此发表了独立意见，北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。2015年10月，公司董事会实施并完成限制性股票的授予登记工作，共计授予46名激励对象合计6,300,000股股票，授予股份的上市日期为2015年10月27日。
4、2016年6月3日，公司2015年度权益分派实施完毕，根据公司2015年年度股东大会审议通过的《关于2015年度利润分配方案的议案》，以2015年12月 31日公司总股本 200,700,000股为基数，向全体股东以每 10股派发人民币0.50元现金（含税），以每10股送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 9股。权益分派实施后，股权激励限售股数量由 6,300,000股增加至13,230,000股。
5、2016年10月27日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案》、《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》等议案。董事会认为《限制性股票激励计划（草案）》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司办理本次解锁的相关事宜，同意公司回购注销部分激励对象所持有但尚未解锁的公司限制性股票合计 199,962股。公司独立董事对此发表了独立意见，北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。2016年11月，公司完成了限制性股票激励计划第一期解锁股份上市流通手续，本次解锁的限制性股票的上市流通日为2016年11月11日。
二、本次回购注销的情况
（一）回购的原因、数量及价格
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及2015年第一次临时股东大会的授权，由于公司限制性股票激励计划中，4名激励对象在 2015年度个人绩效考核为 D档,其第一个解锁期对应的限制性股票不得解锁，由公司回购注销；5名激励对象2015年度个人绩效考核为B或C，其第一个解锁期对应的限制性股票中的20%或30%由公司统一回购注销；2名激励对象因个人原因离职，其已获授未解锁的第一、二、三期限制性股票由公司回购并注销。本次回购注销激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共 199,962股（系公司 2015年度权益
分派方案实施后调整的数量），回购价格为4.95元/股。
（二）回购价格的调整说明
2015年 10月 23日，公司完成了限制性股票的授予登记工作，以 10.4元/股的价格向 46名激励对象定向发行 630万股限制性股票，授予股份的上市日期为2015年10月27日。
2016年 6月 3日，公司实施 2015年度权益分派方案：以公司现有总股本200,700,000股为基数，向全体股东每10股派发人民币现金0.5元（含税），以每10股送红股2股（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增9股。
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励对象获授的限制性股票在授予后，公司实施派息、公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限制性股票，回购价格不进行调整；若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。同时规定，公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红。
因上述11人已获授但尚未解锁的限制性股票的2015年度现金分红均由公司代管，未实际派发，此次限制性股票的回购价格计算公式为：每股限制性股票回购价格=10.4÷（1+0.2+0.9）=4.95元/股。本次回购注销应向上述原激励对象支付回购价款人民币989,811.90元，资金来源为自有资金。
（三）占总股本的比例
本次回购前，公司总股本421,470,000股，本次回购注销的限制性股票数量为199,962股，占回购前公司总股本的0.047%。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2017年1月25日完成。
三、本次回购注销完成后的股本结构变化情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本次增减变动|||||
|||本次变动前||||||本次变动后|||
|股份类型||||||（股）|||||
|||数量（股）||比例(%)||（+、-）||数量（股）||比例(%)|
||175,011,958||41.52||-199,962||174,811,996||41.50||
|一、限售流通股（或非流通|||||||||||
|股）|||||||||||
|02 股权激励限售股|9,434,502||2.24||-199,962||9,234,540||2.19||
|04 高管锁定股|165,577,456||39.29||0||165,577,456||39.30||
|二、无限售条件股份|246,458,042||58.48||0||246,458,042||58.50||
|其中未托管股数|0||0.00||0||0||0.00||
|三、股份总数|421,470,000||100.00||-199,962||421,270,038||100.00||

特此公告。
北京同有飞骥科技股份有限公司董 事 会2017年2月3日
福建星云电子股份有限公司
独立董事现场工作制度
(2017年5月)
第一条为进一步完善福建星云电子股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，促进公司规范运作及可持续发展，有效发挥独立董事作用，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中国证券监督管理委员会福建监管局印发的《关于进一步发挥独立董事和监事作用切实保护中小投资者合法权益的通知》（闽证监公司字[2013]42号）等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《福建星云电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《福建星云电子股份有限公司独立董事制度》（以下简称“《独立董事制度》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条公司独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《独立董事制度》以及本制度的要求，认真履行职责，维护公司和全体股东的整体利益，尤其要切实保护中小股东的合法权益不受损害。
第三条公司独立董事每年应当按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《独立董事制度》以及本制度的要求，到公司进行现场工作。
除参加董事会会议外，公司独立董事应当保证安排合理时间到公司进行现场工作。
第四条公司独立董事进行现场工作的主要内容包括：
（一）出席公司股东大会、董事会现场会议，参与公司董事会会议议题的讨论和表决、发表事前认可意见及独立意见，并利用专业知识做出独立、客观、公正的判断；
（二）参与其所任职的公司董事会专门委员会的现场会议，就会议所审议的事项进行讨论和表决，积极提出意见和建议；
（三）对公司及其子公司进行现场考察，与公司及其子公司的各部门工作人员进行座谈，沟通了解公司的生产经营状况；
（四）与公司内部审计部门进行沟通，监督公司内部审计制度的制订、实施
情况；
（五）与公司外部审计机构就公司财务审计情况进行沟通、交流，提出专业意见与建议；
（六）与公司董事会秘书、证券事务代表等有关工作人员进行沟通、交流，了解公司信息披露的相关情况；
（七）与公司投资者进行现场的交流和互动；
（八）按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《独立董事制度》以及本制度的规定和证券监管部门的要求，开展其他现场工作。
第五条公司独立董事开展现场工作，应当通过以下方式进行：
（一）出席公司股东大会、董事会现场会议；
（二）出席其所任职的公司董事会专门委员会的现场会议；
（三）深入公司及其子公司的采购、生产、销售、研发等重要部门实地调研；
（四）与公司采购、生产、销售、研发、财务、审计、证券事务等相关部门及子公司的负责人和工作人员进行现场交流、座谈和问询；
（五）与公司外部审计机构进行现场沟通、交流；
（六）参与公司业绩说明会、投资者接待日、中小投资者走进上市公司等现场活动；
（七）相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、《独立董事制度》以及本制度规定的和证券监管部门要求的其他现场工作方式。
第六条公司应当为独立董事进行现场工作、履行独立董事职责提供所必需的工作条件。
公司应当为独立董事设置常设机构和独立办公场所，并配备必要的工作人员，为独立董事开展工作、履行职责提供必要的后勤保障。
独立董事行使职权时，公司董事、监事、高级管理人员以及其他有关工作人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
第七条公司独立董事在进行现场工作过程中，需要按照有关规定和证券监管部门的要求对相关事项进行核查的，所支出的相关费用由公司承担。
（一）独立董事进行现场工作的时间安排；
（二）独立董事进行现场工作的具体内容；
（三）独立董事需要调研、走访、交流的公司及其子公司各相关部门和人员名单；
（四）需要公司准备的文件、报表、数据等相关材料。
第九条公司董事会秘书应当按照公司相关规章制度及独立董事现场工作计划的内容，提前通知有关部门及人员积极配合独立董事的现场工作，确保独立董事现场工作计划得以有效落实。
第十条除按照本制度第四条、第五条的规定开展现场工作外，公司独立董事在认为有必要时或者根据证券监管部门的要求，可以随时开展现场工作。
公司董事会秘书在接到独立董事的现场工作通知及相关要求后，应当积极协助独立董事开展现场工作。公司各部门及相关人员应当为独立董事开展现场工作提供便利及保障，并积极配合独立董事的工作。
第十一条公司独立董事进行现场工作时，有权对所发现的问题提出质询、建议、批评和意见。公司应当认真听取独立董事提出的质询、建议、批评和意见，如实进行记录、整理和反馈，同时制订相关整改计划及整改措施，并及时向独立董事通报相关整改工作的进展情况。
第十二条公司独立董事在开展现场工作时，应当对此前已提出质询、建议、批评和意见的事项进行复查，监督公司整改工作的进展及实施、完成情况。公司在限期内未能整改落实的或经独立董事督促后仍未能开展整改工作的，独立董事可以直接向公司董事会、股东大会进行通报或向证券监管部门报告。
第十三条本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件和证券监管部门、深圳证券交易所的要求以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定执行。
第十四条本制度自公司股东大会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
贵州久联民爆器材发展股份有限公司
独立董事 2017年述职报告（张建）
作为贵州久联民爆器材发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年本人能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，持续促进公司规范运作及完善公司治理结构，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2017年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
2017年，公司共计召开了 6次董事会会议、3次股东大会。公司在 2017年召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2017年度未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
1、股东大会
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|-|-|-|-|-|
|姓 名|本年度应参加股东大会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺 席（次）|
|张建|3|3|0|0|

2、董事会
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|-|-|-|-|-|
|姓 名|本年度应参加董事会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺 席（次）|
|张建|6|6|0|0|

二、发表独立意见的情况
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，作为公司的独立董事， 2017年度本着认真负责、实事求是的态度，对相关事项进行了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下：
(一)在 2017年 2月 8日召开的第五届董事会第六次会议上对相关事项发表了独立意见：
1、关于公司聘用 2016年度审计机构的独立意见。
2、关于公司更换董事的独立意见。
3、关于聘任王靠斌为公司副总经理的意见。
（二）在 2017年 3月 29日召开的第五届董事会第七次会议上对相关事项发表了独立意见：
1、关于对公司累计和当期对外担保等情况的独立意见。
2、关于 2016年度利润分配方案的独立意见。
3、关于 2016年度内部控制自我评价报告的独立意见。
4、关于对子公司融资提供担保的独立意见。
5、关于公司董事、监事、高级管理人员年度经营绩考核的独立意见。
(三)在 2017年 8月 21日对相关事项发表了独立意见：
关于对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见。
(四)在2017年11月9日召开的第五届董事会第十一次会议上对相关事项发表了独立意见：
1、关于控股股东进一步明确承诺事项内容及变更承诺履行期限的独立意见。
2、关于聘任 2017年度审计机构的独立意见。
3、关于调整独立董事津贴的独立意见。
4、关于子公司新联爆破与开源爆破关联交易的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2017年度，除参与董事会、股东大会的时间外，还积极主动了解和熟悉公司的经营管理情况。同时，本人充分利用自身专业知识和经验，对公司发展战略、法律事务等方面提出了有关建议，并得到董事会与公司管理层的认可。除现场参会和了解公司外，本人采用电话、电子邮件等方式及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营管理动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道。并通过各种方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员进行沟通，促进公司依法运作，防范经营风险。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、公司信息披露情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及公司《信息披露事务管理制度》的规定，本人对公司的信息披露情况进行了监督和检查，公司的信息披露遵循了“真实、准确、完整、有效”的原则，保障了公司股东公平查阅知悉公司应披露信息的权利。2017年公司严格按照有关规定，履行了对外信息披露义务。
2、公司经营管理的调查情况
在 2017年的工作中，本人利用到公司开会、现场考察调研等时机，了解公司的生产经营管理、内部控制的完善及执行情况，董事会决议执行情况，财务管理、募集资金使用、业务发展及关联交易事项等相关情况。在 2017年度报告审计过程中，主动与公司管理层进行沟通，了解公司本年度生产经营管理及重大事项进展情况。
3、对公司治理专项活动的监督。2017年本人根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行了有效监督，听取、询问及了了解了内部审计机构的相关检查情况，关注并及时与相关人员沟通公司治理活动进展和问题整改情况，保证各项工作落到实处。
4、任职董事会专门委员会情况。一是本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。二是作为提名委员会委员对本年度内公司董事、高管的任职资格、履职能力等进行了事前审核。
5、检查和监督内控制度执行情况。本人深入了解公司内控制度执行情况，对公司内控方面的主要环节进行有效监督。推动公司继续健全和完善内部控制制度，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。2017年度，公司各项制度均得到了有效地贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司规范运作和健康发展起到了很好的支撑和促进作用。
五、其他事项
（一）未有提议召开董事会情况发生。
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是我作为公司新一届独立董事在 2017年任职期间的履行职责情况汇报。2018年，我将继续按照有关法律法规和公司制度的规定，独立公正地履行职责，充分发挥自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事会的决策提供参考。
2018年 3月 28日
长江证券承销保荐有限公司关于
鼎捷软件股份有限公司募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
长江证券承销保荐有限责任公司（以下简称“长江保荐”）作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称“鼎捷软件”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对鼎捷软件募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准鼎捷软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】25号）核准，并经深圳证券交易所同意，向社会公开发行人民币普通股（A股）不超过3000万股，其中，发行新股2,878.4681万股，公司股东公开发售股份 121.5319万股，发行价格每股20.77元，募集资金总额597,857,824.37元，扣除与发行有关的费用
80,589,730.04元，募集资金净额为517,268,094.33元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年1月22日对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字（2014）000052号《验资报告》，公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
按照公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露：首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资以下项目：
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|项目名称|募集资金投入（万元）|实施周期|项目核准文件|项目环评文件|
|ERP软件系列产品升级项目|22,493|18个月|闸发改投【2011】70号|沪闸北环保许管【2011】223号|
|运维服务中心平台扩建项目|21,172|18个月|||
|研发中心扩建项目|8,000|18个月|||

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|募集资金总额|51,665|-|-|

二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《鼎捷软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第一届董事会第二次会议审议通过，并业经公司2011年第一次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人定期对募集资金管理和使用情况进行现场调查。
2014年2月20日，公司和长江保荐与招商银行股份有限公司上海宜山支行、华一银行上海青浦支行、东亚银行（中国）有限公司上海分行分别签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、募投项目募集资金使用及节余情况
2014年7月18日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自有资金的议案》，全体董事一致同意公司使用募集资金2,577万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,577万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了专项审核，并出具了“大华核字[2014]004156号”《鼎捷软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。长江保荐发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2016年12月16日，公司全部募投项目节余募集资金情况如下：
单位：万元
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|计划投资项目和超募资金投向|计划投资总额|实际投入总额|使用比例|项目结余金额|
|ERP软件系列产品升级项目|9,165|9,165|100.00%|0|

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|-|-|-|-|-|
|运维服务中心平台扩建项目与研发中心扩建项目|38,000|37,133|97.72%|867|
|智互联（深圳）科技有限公司投资项目|4,500|2,000|44.44%|2,500|
|计划投资项目小计|51,665|48,298|--|3,367|

另截至 2016年 11月 30日，公司节余募集资金利息收入净额（利息收入与银行手续费的差额）为2,165万元。
四、募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的计划
鉴于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“ERP软件系列产品升级项目”已实施完毕，“运维服务中心平台扩建及研发中心扩建项目”已全部建设完成并投入使用，为了进一步提高募集资金使用效率，改善公司资金状况，公司决定对上述两个募集资金投资项目进行结项，同时将项目节余募集资金共计3,032万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营所需。
五、募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的审批程序
公司本次将首次公开发行股票的募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十六次会议通过《关于部分募集资金投资项目结项及部分募集资金投资项目延期的议案》审议通过，独立董事、监事会发表了专项意见。
六、保荐机构核查意见
经核查，长江保荐认为：鼎捷软件本次用首次公开发行股票的募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金事项，已经公司第二届董事会第十九次会议审议和第二届监事会第十六次会议通过，独立董事、监事会发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求。本次结余募集资金永久补充流动资金事项无需提交股东大会审议。
本保荐机构对本次结余募集资金永久补充流动资金无异议。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于鼎捷软件股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字、盖章页）保荐代表人：
何君光 王海涛
长江证券承销保荐有限公司 2016年12月20日
证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2017-040常州千红生化制药股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2017年 8月8日以电子邮件方式发出召开第三届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）的通知，本次会议于 2017年 8月 18日在公司会议室召开。本次会议应到3人，实到3人，本次会议由监事会主席蒋建平先生召集并主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。出席会议的监事对议案进行了认真审议并表决通过了如下议案：
一、审议并通过了《公司2017年半年度报告全文及其摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核常州千红生化制药股份有限公司 2017年半年度报告及其正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《常州千红生化制药股份有限公司 2017年半年度报告》、《常州千红生化制药股份有限公司 2017年半年度报告摘要》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。《常州千红生化制药股份有限公司2017年年度报告摘要》同时刊登于2017年8月22日的《证券时报》、《中国证券报》。
二、审议并通过了《公司<2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》
经审核，监事会认为公司编制的《2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司募集资金存放和使用的情况，一致
同意该报告。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
三、审议并通过了《关于提名公司第四届监事会非职工监事候选人的议案》
公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，需进行换届选举。公司第四届监事会拟由三人组成。经审议公司监事会提名蒋建平、张铸青二人为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历见附件1），将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事一人，共同组成公司第四届监事会。
公司确保最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不超过公司监事总数的1/2，公司未有单一股东提名监事的情形。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
四、审议并通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制的常州千红生化制药股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要符合《公司法》、《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》的规定，有利于公司的持续健康发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，未建议公司聘请独立财务顾问。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《常州千红生化制药股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》、《常州千红生化制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）摘要》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
五、审议并通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》
经审核，监事会认为董事会编制的《实施考核办法》有利于保证《公司 2017
年限制性股票激励计划（草案）》的顺利实施，同时也符合《公司章程》、《公司绩效管理办法》等相关规定，能对激励对象起到约束和长期激励的作用。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《常州千红生化制药股份有限公司2017年限制性股票激励计划考核办法》、详见信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn和 2017年 8月 22日的《证券时报》、《中国证券报》。
六、审议并通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
监事会对本次激励对象名单进行初步核查后，认为：列入公司本次限制性股票激励计划授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的主体资格，不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。
公司将通过公司内部公示系统或者其他途径公示激励对象的姓名和职务。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议股票激励计划前 5日披露激励对象核查说明。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《常州千红生化制药股份有限公司2017年限制性股票激励计划对象名单》、详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
七、审议并通过了《公司向控股子公司提供贷款担保的议案》
公司为控股子公司向银行申请综合贷款授信提供担保，是为了其长远发展做出的决策，且公司已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担
保风险。本次公司为子公司提供担保事项符合相关规定，决策程序合法、有效，不会损害上市公司利益和中小股东利益。
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
《常州千红生化制药股份有限公司向控股子公司提供贷款担保的公告》详见信息披露媒体：巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn和 2017年 8月 22日的《证券时报》、《中国证券报》。
特别说明：议案三至议案六还需经股东大会审议通过。
特此公告！
常州千红生化制药股份有限公司监事会
附件：
1、蒋建平先生 中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，大学学历，高级经济师。最近五年曾任常州千红生化制药有限公司董事、副总经理。现任本公司监事会主席，江苏晶红生物医药科技股份有限公司监事，常州千红投资有限责任公司监事。
截至2017年6月30日，蒋建平先生持有本公司股票 42,567,000股，占公司总股本3.33%，与公司控股股东、实际控制人、持有本公司5%股权以上的股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
蒋建平先生未受到中国证监会及其他有关部门惩罚和证券交易所惩戒，未有《公司法》第一百四十六条规定的不得担任监事的情形，也不属于失信被执行人。
2、张铸青先生中国国籍，无境外永久居留权，1959年出生，高中学历，最近五年曾任常州千红生化制药股份有限公司物资供应部部长，湖北润红生物科技有限公司总经理，常州千红生化制药股份有限公司总务部部长，项目部部长。现任本公司监事，物业管理部部长。
截至2017年6月30日，张铸青先生持有本公司股票5,991,120股，占公司总股本0.47%，与公司控股股东、实际控制人、持有本公司5%股权以上的股东、其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
张铸青先生未受到中国证监会及其他有关部门惩罚和证券交易所惩戒，未有《公司法》第一百四十六条规定的不得担任监事的情形，也不属于失信被执行人。
北京国枫（上海）律师事务所
关于浙江东晶电子股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2018]B0051号
致：浙江东晶电子股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及浙江东晶电子股份有限公司（以下称“东晶电子”）章程等有关规定，北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席东晶电子2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对东晶电子本次股东大会的真实性、合法性进行核查和验证（以下称“查验”）并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供东晶电子本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《从业办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由东晶电子第五届董事会第十五次会议决定召开并由董事
会召集。东晶电子董事会于 2018年 7月 5日在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站公开发布了《浙江东晶电子股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》，在上述公告中载明了本次股东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次股东大会的股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项。同时，通知列明了本次股东大会的审议事项并对议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
东晶电子本次股东大会现场会议于2018年7月20日在浙江省金华市宾虹西路555号公司2楼会议室召开，会议由董事长王皓先生主持。
经查验，东晶电子董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及东晶电子章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公司公告所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及东晶电子章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
1、经查验，本次股东大会由东晶电子第五届董事会第十五次会议决定召集并发布公告通知，本次股东大会的召集人为东晶电子第五届董事会。
2、根据出席现场会议股东的签名及股东的委托代理人出具的授权委托书并经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人6人，代表股份61,102,718股，占东晶电子股份总数的25.0995%；通过网络投票方式行使表决权的股东0人，代表股份0股，占东晶电子股份总数的0%。出席本次股东大会的人员还有东晶电子部分董事、监事、高级管理人员及见证律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符
合有关法律法规、规范性文件和东晶电子章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
1、经查验，本次股东大会审议及表决的事项为东晶电子已公告的会议通知中所列明的议案。本次股东大会经审议，依照东晶电子章程及《股东大会规则》所规定的表决程序，审议并表决通过了以下议案：
（1）《关于修订<公司章程>的议案》
经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（2）《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（3）《关于授权董事会对子公司提供担保额度的议案》
经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（4）《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》
经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（5）《关于全资子公司东晶电子金华有限公司出售土地使用权及厂房的议案》经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（6）《关于制订<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
经表决，同意股份61,102,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（7）《关于选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
①选举茹雯燕女士为公司第五届董事会非独立董事
经表决，同意股份61,102,718股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
②选举袁燕女士为公司第五届董事会非独立董事
经表决，同意股份61,102,718股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
（8）《关于选举第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
①选举朱拓先生为公司第五届监事会非职工代表监事
经表决，同意股份61,102,718股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
②选举黄忆宁先生为公司第五届监事会非职工代表监事
经表决，同意股份61,102,718股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
2、本次股东大会以现场记名投票及网络投票的表决方式进行，现场投票由一名监事和两名股东代表进行计票和监票，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
经查验，东晶电子本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的东晶电子董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议已由出席本次股东大会的东晶电子董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、法规、规范性文件及东晶电子章程的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，东晶电子本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及东晶电子章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法律、法规、规范性文件及东晶电子章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见一式两份。
（此页无正文，为《北京国枫（上海）律师事务所关于浙江东晶电子股份有限公司 2018年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
姜瑞明
北京国枫（上海）律师事务所 经办律师
董一平
马一斌
2018年7月20日
证券代码：000533 证券简称：万家乐 公告编号：2017-019
广东万家乐股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广东万家乐股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二次会议于 2017年4月6日在公司会议室召开，会议通知于2017年3月24日以通讯方式发出。本次会议应到董事 11人，实到董事 8人，董事张译军先生、张逸诚先生和李向民先生因工作原因未亲自出席会议，分别授权委托董事黄志雄先生、张敬来先生和沈桂贤先生代表出席，并行使表决权。会议由董事长陈伟先生主持，公司4名监事和部分高管人员列席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议通过了：
1、《2016年度董事会工作报告》
具体内容见公司《2016年年度报告》中“第四节经营情况讨论与分析”。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
2、《2016年度财务决算报告》
具体内容见公司《2016年度审计报告》，审计报告与本公告同日登载在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
3、《2016年度计提资产减值准备报告》
公司根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对截
至 2016年12月31日的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产、长期股权投资、可供出售金融资产等进行了减值测试。经测试，公司对存在减值迹象的资产依会计政策进行了减值计提。2016年末，公司各项资产减值余额合计 32,193万元，其中，应收款项坏账准备 25,218万元，存货跌价准备 3,146万元，可供出售金融资产减值准备 2,503万元，投资性房地产减值准备 1,178万元，固定资产减值准备148万元。2016年度因减值准备计提与转回，影响当期损益（税前）合计5,441万元，占2016年经审计净利润的21%。具体内容见公司《2016年度审计报告》。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
4、《2016年年度报告》
报告全文及摘要（公告编号：2017-021）与本公告同日登载在巨潮资讯网。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
5、《2016年度利润分配预案》
2016年度，公司拟以总股本690,816,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元人民币（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
独立董事对此项议案发表了独立意见（具体内容与本公告同日登载在巨潮资讯网）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
6、《2017年度财务预算报告》
表决结果：同意11票、反对 0票、弃权0票，议案通过。
7、《2016年度内部控制自我评价报告》
本报告与本公告同日登载在巨潮资讯网。
独立董事对此项议案发表了独立意见（具体内容与本公告同日登载在巨潮资讯网）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
8、《关于续聘会计师事务所的议案》
鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2001至2016年一直为公司财务审计机构，自2014年起为公司内部控制审计机构，且该事务所在公司 2016年度审计工作中
表现出的执业能力及勤勉、尽责的工作精神，董事会提议继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，年度审计费用为75万元；继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度内部控制审计机构，年度审计费用为28万元。
独立董事对此项议案发表了独立意见（具体内容与本公告同日登载在巨潮资讯网）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
9、《关于向银行申请综合授信额度的议案》
根据公司经营计划及资金的使用需求，公司(含子公司，以下同)拟以抵押、担保、信用等方式向金融机构申请额度总计不超过 20亿元的综合授信。
上述综合授信有效期自公司 2016年度股东大会审议批准之日起至 2017年度股东大会召开之日止。
公司的实际融资金额以银行与公司实际发生的融资金额为准，控制在综合授信额度内。
董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署有关（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）的合同、协议、凭证等各项法律文件。
上述银行包括但不限于中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、中国交通银行、中信银行、顺德农商银行、广发银行、平安银行、民生银行、兴业银行、华夏银行、厦门国际银行等金融机构。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
10、《关于以自有闲置资金进行委托理财的议案》
详见“广东万家乐股份有限公司关于以自有闲置资金进行委托理财的公告”（公告编号：2017-022）。
独立董事对此项议案发表了独立意见（具体内容与本公告同日登载在巨潮资讯网）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
11、《关于为控股子公司提供担保的议案》
详见“广东万家乐股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告”（公告编号：2017-023）。
独立董事对此项议案发表了独立意见（具体内容与本公告同日登载在巨潮资讯网）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
12、《关于资产收购业绩承诺实现情况的说明》
该份说明附在大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东万家乐股份有限公司资产收购业绩承诺实现情况说明的审核报告》的后面，审核报告全文与本公告同日登载在巨潮资讯网。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
13、《关于召开2016年度股东大会的议案》
公司拟于2017年5月9日召开2016年度股东大会，具体内容见“广东万家乐股份有限公司关于召开2016年度股东大会的通知”（公告编号：2017-024）。
表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票，议案通过。
上述第1、4、5、8、9、10、11项议案须提交公司2016年度股东大会审议。
三、备查文件
1、经参会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
广东万家乐股份有限公司董事会二0一七年四月七日
东吴证券股份有限公司
关于吉林紫鑫药业股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”或“公司”）的保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核查，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体如下：
一、公司内控规则落实情况
紫鑫药业对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对紫鑫药业填写的《内控规则落实情况自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：紫鑫药业的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与公司业务经营及管理相关的有效的内部控制，并得到了有效实施；《吉林紫鑫药业股份有限
公司内部控制规则落实情况自查表》真实、准确、完整的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文，为签章页！）
（本页以下无正文，为《东吴证券股份有限公司关于吉林紫鑫药业股份有限公司内部控制规则落实情况自查表的核查意见》签章页）
保荐代表人：
蒋序全 何文珍
保荐机构：东吴证券股份有限公司2016年4月29日
证券代码：300117 证券简称：嘉寓股份 公告编号：2014-064北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
关于重大事项的停牌进展公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉寓股份”）正在筹划非公开发行股票重大事项，该事项尚存在不确定性。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经向深圳证券交易所申请，本公司股票已于2014年7月24日（周四）上午开市起停牌。
截至目前，相关工作仍在进行当中，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据相关规定，经公司申请，公司股票自2014年8月28日起（周四）继续停牌。
公司将尽快确定前述重大事项，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司董 事 会
二零一四年八月二十七日
惠州硕贝德无线科技股份有限公司
2014年度监事会工作报告
各位股东：
2014年度，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和有关法律、法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
一、2014年度公司监事会的会议情况
报告期内公司共召开9次监事会会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，具体内容如下：
（一）二届监事会第二次（临时）会议
公司于2014年1月08日在公司会议室召开第二届监事会第二次（临时）会议，审议通过了《关于使用超募资金与关联方共同投资凯尔光电暨关联交易的议案》。
（二）二届监事会第三次会议
公司于2014年3月28日在公司会议室召开第二届监事会第三次会议，具体事宜如下：
1、审议《2013年度监事会工作报告》
2、审议《2013年度报告及其摘要》
3、审议《2013年年度审计报告》
4、审议《2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明》
6、审议《2013年度财务决算报告》
7、审议《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2014度审计机构的议案》
8、审议《2013年度内部控制的自我评价报告》
9、审议《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
10、审议《关于修订<公司章程>的议案》
11、审议《关于制定<现金分红管理制度>的议案》
12、审议《关于制定<股东回报规划（2013年-2015年）>的议案》
（三）二届监事会第四次会议
公司于2014年4月23日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《2014年第一季度报告》。
（四）二届监事会第五次会议
公司于2014年6月19日在公司会议室召开第二届监事会第五次会议，具体事宜如下：
1、审议《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2、审议《关于制定<股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3、审议《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>中的激励对象名单的议案》
（五）二届监事会第六次（临时）会议
公司于2014年8月1日在公司会议室召开第二届监事会第六次（临时）会议，具体事项如下：
1、审议《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
2、审议《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>中的激励对象名单的议案》
（六）二届监事会第七次会议
公司于2014年8月7日在公司会议室召开第二届监事会第七次会议，具体事宜如下：
1、审议《公司2014年半年度报告及其摘要》
2、审议《关于部分募投项目调整实施进度的议案》
3、审议《关于变更部分募集资金账户及签署三方监管协议的议案》
（七）二届监事会第八次（临时）会议
公司于2014年8月21日在公司会议室召开第二届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>中的激励对象名单的议案》。
（八）二届监事会第九次会议
公司于2014年9月23日在公司会议室召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于核实<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>中的激励对象名单的议案》。
（九）二届监事会第十次会议
公司于2014年10月22日在公司会议室召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《2014年第三季度报告》。
二、报告期内监事会的工作情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员列席公司各次股东大会和董事会会议，切实履行《公司法》、《公司章程》赋予的职责，监督公司重大事项的审议和决策，认为相关事项决策程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等，董事会与经营管理层在职责权限内协调运作，确保了公司的高效与合法运行。
公司董事会认真执行股东大会的各项决议，对关系公司重大利益的事项审慎决策，维护股东尤其是中小股东和公司利益不受损害。经营管理层制定了合理的战略目标和实施计划，在公司的日常经营中予以贯彻执行，对于公司的长期发展奠定了良好的基础。
公司董事和高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责，没有违反法律、法规、公司章程的规定，也未发生其他损害公司利益和股东权益的行为。监事会成员及时了解和掌握公司运营各方面的情况，对公司经营状况、财务状况和公司高级管理人员的行为进行了有效的监督，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公司利益和全体股东的利益。
（二）公司财务情况
公司监事会依法对公司财务制度和财务状况进行了检查，监事会认为公司财务制度较健全、内控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。报告期内，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的2014年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金的管理情况进行了检查和监督，监事会认为：报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定合理、规范的使用募集资
金，募投项目未发生变更，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
报告期内，分别使用超募资金4326万元投资昆山凯尔光电科技有限公司、使用超募资金1600万元永久补充流动资金，募集资金的使用履行了相应的审批程序和信息披露义务，未发现有损害公司及股东利益的行为。
（四）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
公司治理与内控建设是一项长期工作，公司需要根据实际情况及时修正。
公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应目前公司发展的需要和管理的要求，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
2015年,公司监事会成员要不断提高工作能力,增强工作责任心,坚持原则,大胆、公正办事,履职尽责。同时,监事会将根据《公司法》,进一步完善法人治理结构,增强自律意识、诚信意识,加大监督力度,切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责,与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作,促使公司持续、健康发展。
惠州硕贝德无线科技股份有限公司监事会
二0一五年三月九日
成都红旗连锁股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第七次会议的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为成都红旗连锁股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在审阅相关议案资料后，现就公司关于第四届董事会第七次会议事项发表独立意见如下：
一、补选非独立董事：
经审阅公司第四届董事会董事候选人杨卓的个人简历，其符合担任公司非独立董事的任职条件。同时，我们认为杨卓先生具有履行董事职责所必须的专业知识、教育背景、工作经历。本次补选非独立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，合法有效。
我们同意提名杨卓先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，经公司董事会审议通过后提交公司股东大会选举。
二、关于向银行申请综合授信额度：
公司向银行申请综合授信额度是公司生产经营活动的需要，有利于促进公司业务的持续稳定发展。公司已制定了完善的审批权限和程序，能有效防范风险，该事项不存在损害企业及中小股东利益的情形。我们同意本次向银行申请综合授信额度的事项。
独立董事：逯东、曹麒麟、唐英凯二〇一九年十一月二十六日