上海新时达电气股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
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2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723号《关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值 1元，每股发行价 16.00元，募集资金总额800,000,000.00元，扣除发行费用38,905,054.47元，实际募集资金净额为761,094,945.53元。该募集资金已于2010年12月20日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字(2010)第25693号验资报告。
2010年12月，本公司已将募集资金分别存入在上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行开设的募集资金存储专户。2010年度上述募集资金存储专户发生了存款利息收入 211,157.96元及手续费支出97.00元，故截止2010年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为761,306,006.49元。
2011年度共使用募集资金 216,755,800.24元，支付手续费 369.00元，收到存款利息收入 6,471,440.40元，故截止2011年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为551,021,277.65元。
2012年度共使用募集资金190,103,155.63元，支付手续费375.00元，收到存款利息收入29,155,800.95元，故截止2012年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为390,073,547.97元。
2013年度共使用募集资金 49,398,736.95元，支付手续费 134.00元，收到存款利息收入 7,707,842.30元，故截止2013年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为348,382,519.32元。
2014年半年度共使用募集资金136,239,935.7元，支付手续费30.50元，收到存款利息收入2,071,856.09元，故截止2014年6月30日上述募集资金存储专户的余额合计为214,214,409.21元。
(二)2014年上半年度募集资金使用情况及结余情况
截止2014年6月30日，本公司2014年半年度使用募集资金情况如下：
单位：人民币元时 间 募集资金专户发生情况
2013年12月31日募集资金余额 348,382,519.32
减：2014年半年度募投项目支出 4,969,935.70
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2014年半年度超募项目支出 131,270,000.00
银行手续费支出 30.50
加：2014年半年度专户利息收入 2,071,856.09
截止2014年6月30日募集资金余额 214,214,409.21
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所 2008年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行、民生银行普陀支行分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2014年6月30日，本公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户行 账户类别 账号 年末余额募集资金专户 98430158000000154 793.14七天通知存款 98430167330000260 0.00上海浦东发展银行嘉定支行 三个月定期存款 98430167010003504 0.00六个月定期存款 98430167010003883 0.00小计 793.14募集资金专户 310069082018010059076 6,597,952.46七天通知存款 310069082608500001595 0.00交通银行上海南翔支行 三个月定期存款 310069082608510001302 0.00六个月定期存款 310069082608510001551 60,000,000.00小计 66,597,952.46募集资金专户 0232014210002429 147,615,663.61民生银行普陀支行 三个月定期存款 0232014270002115 0.00小计 147,615,663.61合 计 214,214,409.21
专项报告第2页
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本公司募集资金投资项目中的企业技术中心扩建项目，因项目的效益主要是通过提升本公司在技术研发、产品品质、产品品种等方面核心竞争力，扩大本公司的市场占有率及创造新的利润增长点，间接提高本公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本公司本报告期无募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本公司本报告期无募投项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司本报告期无将募投项目节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(七) 超募资金使用情况
本公司募集资金净额为76,109.49万元，其中超募资金总额为57,561.49万元，截止2014年6月30日已累计使用超募资金金额为46,561.00万元，本报告期使用超募资金13,127.00万元。
本报告期内已审议确定但未使用的超募资金情况如下：
2014年2月28日，本公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金支付本次交易的部分现金对价的议案》：同意使用超募资金11,000万元用于支付公司发行股份及支付现金购买曾逸、张为菊、钱作忠、罗彤、深圳市众智兴投资发展有限公司（以下简称“众智兴”）、上海联新投资中心（有限合伙）（以下简称“上海联新”）、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）（以下简称“华澳创投”）、深圳市纳兰德投资有限公司（以下简称“深圳纳兰德”）持有的深圳众为兴技术股份有限公司（以下简称“众为兴”）100%股份的部分现金对价。《关于使用部分超募资金支付本次交易的部分现金对价的议案》已于 2014年3月26日经本公司 2014年第一次临时股东大会审议通过。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止2014年6月30日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为214,214,409.21元。具体存放情况
专项报告第3页
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详见本附注二（二）。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划并提交董事会审议通过后及时披露。
四、 本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2013年半年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年8月11日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海新时达电气股份有限公司董事会2014年8月11日
专项报告第4页
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2014年1-6月 单位：人民币万元募集资金总额 76,109.49 报告期投入募集资金总额 13,623.99
报告期内变更用途的募集资金总额 0
59,249.76
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
项目达到预定 本报告期是否达项目可行性是承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期截止期末累计截止期末投入进度（%）
可使用状态 实现的效到预计 否发生重大金投向 （含部分变更） 资总额 (1) 投入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1)
日期 益 效益 变化承诺投资项目
电梯专用系列变频器扩
否 5,788.00 3,561.00 71.55 3,561.00 100 2012年4月 1409.76 是 否建技术改造项目
电梯控制成套系统扩建
否 8,806.00 8,806.00 395.12 6,264.76 71 2014年3月 314.79 不适用 否技术改造项目
企业技术中心扩建项目 否 3,954.00 2,863.00 30.32 2,863.00 100 2012年1月 不适用 不适用 否承诺投资项目小计 18,548.00 15,230.00 496.99 12,688.76 1724.55
超募资金投向
1、归还银行贷款 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 否2、建设海外业务上海营
1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.00 2012年1月 不适用 不适用 否销中心
3、增资子公司用于建设
工控类变频器业务上海 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00 2012年1月 不适用 不适用 否营销中心
4、增资子公司用于补充
4,000.00 4,000.00 4,000.00 100.00 不适用 否子公司流动资金
5、补充母公司流动资金 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 否6、收购上海颐文实业有
4,154.00 4,154.00 4,154.00 100.00 2012年2月 不适用 不适用 否限公司100%股权
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7、增资全资子公司用于
永久性补充海外业务的 900.00 900.00 900.00 100.00 不适用 否日常经营流动资金需要
8、设立从事合同能源管
1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 2012年9月 不适用 不适用 否理业务的全资子公司
9、收购北科、浩疆、无
9,380.00 9,380.00 9,380.00 100.002012年11月 321.04 是 否锡良辰各35%股权
10．设立机器人业务子
5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 2014年2月 19.72 不适用 否公司
11．收购控股子公司上
海新时达电线电缆有限
8,127.00 8,127.00 8,127.00 8,127.00 100.00 2014年1月 395.93 不适用 否公司部分少数股东股权
并增资
超募资金投向小计 46,561.00 46,561.00 13,127.00 46,561.00 736.69
合计 65,109.00 61,791.00 13,623.99 59,249.76 2461.24
未达到计划进度或预计报告期内，电梯控制成套系统扩建技术改造项目已完成厂房建造及设备购置，已达到预定可使用状态，已完成生产搬迁并正式投产运行。
收益的情况和原因（分
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
超募资金的金额、用途报告期内，公司使用超募资金5,000万元用于设立机器人业务子公司；使用超募资金8,127万元用于收购控股子公司上海新时达电线电缆有限公司部分少数股东股权并增资。
及使用进展情况 报告期内已审议确定但未使用的超募资金情况为：使用超募资金11,000万元用于支付购买深圳众为兴技术股份有限公司100%股份的部分现金对价。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为5,788万元，调整后投资额为3,561万元，预计投资额节余2,227万元。（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为3,954结余的金额及原因 万元，调整后投资额为2,863万元，预计投资额节余1,091万元。上述两个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、专项报告第3页
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改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。相关投资额节余款项将仍存放于募集资金专储账户中，暂无使用计划。
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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