中德证券有限责任公司
关于浙江田中精机股份有限公司
2018年持续督导现场检查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》要求，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为负责浙江田中精机股份有限公司（以下简称“田中精机”，股票代码：300461）持续督导工作的保荐机构，于2019年1月7日-2019年1月8日对田中精机进行了2018年度持续督导现场检查，报告如下：
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|保荐机构名称：中德证券有限责任公司|被保荐公司简称：田中精机||||
|保荐代表人姓名：王禾跃|联系电话：010-59026600||||
|保荐代表人姓名：宋宛嵘|联系电话：010-59026600||||
|现场检查人员姓名：王禾跃、卢行健|||||
|现场检查对应期间：2018年度|||||
|现场检查时间：2019年1月7日-2019年1月8日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：（1）对持续督导期内公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议文件及相关资料进行查阅、复制；（2）查阅公司章程和各项规章制度；（3）查看上市公司主要生产、经营、管理场所|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||

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|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责|√|
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|√|
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|√|
|（二）内部控制||
|现场检查手段：（1）查阅公司章程、内部控制相关制度，包括内部审计制度、投资决策制度、关联交易决策制度等；（2）查阅公司内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计报告等；（3）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录、会议决议等；（4）查阅公司内部控制评价报告；（5）查阅募集资金专项账户银行对账单、明细账等。||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√|
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会|√|

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|提交次一年度内部审计工作计划（如适用）||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：（1）查阅公司信息披露制度、投资者管理管理制度、投资者接待和推广制度、重大信息内部报告制度等相关制度；（2）查阅公司持续督导期内历次股东大会、董事会、监事会等相关披露文件；（3）搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站查询||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2.公司已披露的内容是否完整|√|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√|
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段：（1）查阅公司关联交易决策制度、对外担保管理制度等公司内部控制制度；（2）查阅公司定期报告；（3）查阅公司持续督导期内三会文件；（4）搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上|√|

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|市公司资金或者其他资源的情形||||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）对募集资金使用相关文件、募集资金使用管理办法等进行查阅、复制；（4）查阅公司定期报告||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：（1）对上市公司相关人员进行访谈；（2）收集上市公司相关财务资料、查阅公司公告；||||

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|（3）搜集同行业上市公司相关数据，进行比较分析|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告等信息披露文件。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：（1）对相关三会文件、公司治理制度、财务资料等进行查阅、复制；（2）查阅公司章程、分红制度及审议分红相关会议文件；（3）查阅公司重大合同；（4）搜集公开信息，查阅公司公告和深圳证券交易所网站|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查提示的问题|||
|1、实际控制人情况2012年3月16日，竹田享司先生、钱承林先生、竹田周司先生、藤野康成先生共同签署了《一致行动协议》，协议各方同意就董事会或股东大会审议事项采取一致行动，从而共同控制公司，成为公司的实际控制人。《一致行动协议》已于2018年5月18日到期终止，到期后原4名实际控制人将不再续签《一致行动协议》，由于竹田享司先生和竹田周司先生是兄弟关系，为一致行|||

动人，两人所持股份合计超过公司总股本30%，竹田享司先生和竹田周司先生成为公司的实际控制人和控股股东。公司已经按规定进行了公告。
2、关联交易审批不规范
公司控股子公司深圳市远洋翔瑞机械有限公司2018年8、9月从公司董事龚伦勇先生处借款三次，借款金额分别为250万元、500万元以及500万元。根据公司规定，该事项须经股东大会审议决定，公司并未就该事项提交股东大会审议。保荐机构已经提示公司在下一次股东大会对该事项进行补充审议以及进行后续的信息披露。
3、募集资金项目进度、投资效益是否与招股说明书等存在相符的情况说明
公司募投项目“年产1000个标准套电子线圈自动化生产设备项目”，原计划2016年底完成并达到预计可使用状态。截至 2017年 6月底，募投项目建设基本完成。因项目设备安装及试生产时间有所延后，公司预计募投项目2018年年底达到预计效益。
4、业绩是否存在大幅波动的情况说明
公司截至目前经营业绩较去年显著上升，预计全年实现较大幅度的盈利。截至 2018年三季报，公司营业收入为76,305.00万元，较上年同期增长107.79%，公司净利润为12,301.51万元，较上年同期增长182.32%。主要系公司签署了重大合同，目前已交付完毕并且验收完毕。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公司 2018年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
王禾跃 宋宛嵘
中德证券有限责任公司年 月 日