江阴中南重工股份有限公司
独立董事盛昭瀚年度述职报告
各位董事：
作为江阴中南重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》以及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将2013年的工作情况简要汇报如下：
一、出席会议及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
1、本年度公司共召开 6次董事会，本人全部亲自出席；对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。
2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3、年内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）出席股东大会会议情况
2013年度，公司召开了3次股东大会，本人全部亲自参加。
二、发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人对下列事项发表了独立意见：
2013年 3月 28日，对第二届董事会第十六次会议审议的《公司 2012年度内部控制自我评价报告》的议案和《公司关于募集资金 2012年度存放与使用情况的专项报告》的议案，发表了相关独立意见。
2013年4月22日，对第二届董事会第十七次会议审议的《关于将公司土地转让给参股公司的议案》，发表了相关独立意见。
2013年 8月 16日，对第二届董事会第十八次会议审议的《2013年半年报中的关于对外担保和控股股东及其他关联方占用资金》发表了相关独立意见。
2013年 11月 25日，对第二届董事会第二十次会议审议的《关于更换公司董事的议案》，发表了相关独立意见。
三、履行职责情况
作为公司审计委员会委员、提名委名会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员，本人积极履行职责，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2013年度，本人多次到公司进行现场调查，深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运行动态。
在公司 2013年年报的编制过程中，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2013年年报审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告
能够全面反映公司的实际情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况。本人十分关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行
认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的先例表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。
最后，感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2013年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
独立董事：盛昭瀚_________
2014年4月3日
江阴中南重工股份有限公司
独立董事徐宗宇年度述职报告
各位董事：
作为江阴中南重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》以及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将2013年的工作情况简要汇报如下：
七、出席会议及投票情况
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（二）出席董事会会议情况
1、本年度公司共召开 6次董事会，本人全部亲自出席；对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。
2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3、年内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）出席股东大会会议情况
2013年度，公司召开了3次股东大会，本人全部亲自参加。
八、发表独立意见情况
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事议事规则》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人对下列事项发表了独立意见：
2013年 3月 28日，对第二届董事会第十六次会议审议的《公司 2012年度内部控制自我评价报告》的议案和《公司关于募集资金 2012年度存放与使用情况的专项报告》的议案，发表了相关独立意见。
2013年4月22日，对第二届董事会第十七次会议审议的《关于将公司土地转让给参股公司的议案》，发表了相关独立意见。
2013年 8月 16日，对第二届董事会第十八次会议审议的《2013年半年报中的关于对外担保和控股股东及其他关联方占用资金》发表了相关独立意见。
2013年 11月 25日，对第二届董事会第二十次会议审议的《关于更换公司董事的议案》，发表了相关独立意见。
九、履行职责情况
作为公司审计委员会委员、提名委名会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员，本人积极履行职责，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。
十、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2013年度，本人多次到公司进行现场调查，深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运行动态。
在公司 2013年年报的编制过程中，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握 2013年年报审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告
能够全面反映公司的实际情况。
十一、保护投资者权益方面所做的工作
4、公司信息披露情况。本人十分关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
5、履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议案，都进行
认真的审核，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的先例表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
6、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
十二、其他工作情况
4、无提议召开董事会的情况；
5、无提议召开临时股东大会情况；
6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2014年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。
最后，感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2013年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
独立董事：徐宗宇_________
2014年4月3日