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|海波重型工程科技股份有限公司|
|内幕信息知情人登记管理制度|
|经 2016 年 9 月 26 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过|
|第一章 总则|
|第一条 为进一步规范海波重型工程科技股份有限公司（以下简|
|称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，|
|维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华|
|人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市|
|公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所|
|创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定|
|本制度。|
|第二条 公司董事会是公司内幕信息管理的决策机构。在内幕信|
|息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人登记档案，并保证|
|公司内幕信息知情人登记档案真实、准确、完整。公司监事会应对内|
|幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。|
|第三条 公司董事长为公司内幕信息管理工作的主要责任人，董|
|事会秘书负责协调和组织公司内幕信息的管理工作。证券事务部负责|
|公司内幕信息的监控、信息披露以及内幕信息知情人档案登记的具体|
|工作。|

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|第四条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任和义务。公司|
|董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、控股子公司（以|
|下简称“子公司”）负责人应当做好内幕信息的甄别及保密工作，积|
|极配合证券事务部做好内幕信息知情人的登记、入档和报备工作。在|
|内幕信息披露前，公司内幕信息知情人应当将该信息的知情者控制在|
|最小范围内，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建|
|议他人买卖公司股票、衍生品。未经董事会批准同意，公司任何部门|
|和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。|
|第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围|
|第五条 本制度所指内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对公|
|司证券及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公|
|开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上公开|
|披露。|
|第六条 内幕信息包括但不限于：|
|(一)定期报告、业绩预告、业绩快报；|
|(二)公司的经营方针和经营范围的重大变化；|
|(三)公司的重大投资行为和重大的购买财产的决定；|
|(四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营|
|成果产生重要影响；|

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|(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；|
|(六)公司发生重大亏损或者重大损失；|
|(七)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；|
|(八)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；|
|(九)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份|
|或者控制公司的情况发生较大变化；|
|(十)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；|
|(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依|
|法撤销或者宣告无效；|
|(十二)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高|
|级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；|
|(十三)公司分配股利、股权激励或者再融资（含公开发行、非公|
|开发行、配股、发行公司债或可转换债券等）的计划；|
|(十四)公司股权结构的重大变化；|
|(十五)公司债务担保的重大变更；|
|(十六)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资|

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|产的 30%；|
|(十七)公司收购的有关方案；|
|(十八)中国证监会认定的其他情形。|
|第七条 本制度所述内幕信息知情人是指内幕信息公开前直接|
|或者间接获取内幕信息的人，包括但不限于：|
|（一）公司董事、监事、高级管理人员；公司控股公司及其董事、|
|监事、高级管理人员；|
|（二）持有公司 5%以上股份的股东及实际控制人的董事、监事、|
|高级管理人员；|
|（三）公司各部门、分公司、子公司负责人及由于所任公司职务|
|可能获取公司有关内幕信息的人员；|
|（四）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、|
|资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的|
|证券服务机构及其负责人和经办人员；参与咨询、制定、认证、审批|
|等相关环节的相关单位及其负责人和经办人等因履行工作职责而获|
|取公司内幕信息的外部单位及个人；|

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|（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致|
|行动人、交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员|
|（或主要负责人）；|
|（六）依据法律法规应当在信息公开前向相关部门报送信息的，|
|接受信息报送的外部单位和相关人员。|
|（七）由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信|
|息的其他人员。前述所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括企|
|业、事业单位、机关、社会团体等。|
|第三章 内幕信息知情人管理与登记备案|
|第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、|
|编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，填写内幕信息|
|知情人登记表（档案）。内幕信息知情人登记表（档案）内容包括：|
|内幕信息知情人姓名（包括本人、配偶、父母和子女），身份证号码|
|或股东代码，所在单位、岗位及职务、岗位，知悉内幕信息时间、地|
|点、方式及内幕信息所处阶段，登记时间及登记人等信息。公司内幕|
|知情人登记表（档案）至少保存 10 年，供公司自查和相关监管机构|
|查询。|
|第九条 公司各部门、分支机构、控股公司的负责人为本单位内|

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|幕信息管理的主要责任人，负责协调和组织本单位的内幕信息管理工|
|作，及时向公司报告并将内幕信息登记表（档案）及时报公司董事会|
|办公室备案。|
|第十条 发生以下情形时，相关单位应填写本单位的内幕信息登|
|记表（档案），根据事项进程将内幕信息知情人登记表（档案）分阶|
|段送达本公司，但完整的内幕信息人登记表（档案）的送达时间不得|
|晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息档案应按照本制度的第七条|
|填写。|
|（一）公司控股股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公|
|司重大事项时，以及发生对公司股价有重大影响的事项时；|
|（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委|
|托从事证券服务工作，该委托事项对公司股价有重大影响时；|
|（三）发生收购、并购、再融资等重大资产重组事项且该事项对|
|公司股价有重大影响时。公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的|
|内幕信息知情人的登记，并将前述各项涉及内幕信息知情人的档案进|
|行汇总。|
|第十一条 公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求|
|需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容未发生|
|重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一表格中，|
|可持续登记报送信息的时间。除上述情况外，应以一事一记的方式|

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|写内幕信息知情人档案。|
|第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分|
|立、回购股份等重大事项，除按照本制度填写内幕信息知情人登记表|
|（档案）外，还应当制作重大事项进程备忘录并妥善保存，备忘录内|
|容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策|
|人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的人员在备忘|
|录上签字确认。|
|第十三条 公司进行第十条所述重大事项的，应在内幕信息依法|
|公开披露后 5 个交易日内将相关内幕信息知情人档案及重大事项进|
|程备忘录报送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备|
|案。|
|第十四条 公司内幕知情人应认真履行内幕知情人登记备案义|
|务，积极配合公司做好内幕知情人档案的登记、存档和备案工作。公|
|司内幕信息知情人应在获悉内幕信息之日填写《内幕信息知情人登记|
|表（档案）》交证券事务部备案。证券事务部有权要求内幕信息知情|
|人提供或补充其他有关信息。|
|第十五条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖|
|本公司股票及衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内|
|幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司|
|进行核实后依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内|
|将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。|

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|第四章 内幕信息的保密工作|
|第十六条 公司全体董事、监事及其他内幕知情人员应对内幕信|
|息做好保密工作，并将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状|
|态。公司将通过与相关人员签订保密协议、禁止内幕交易告知书的方|
|式提示内幕信息知情人履行信息披露前的保密义务。|
|第十七条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有|
|关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得将相关信息泄露给|
|亲属、朋友、同事或其他人；更不得利用内幕信息为本人、亲属或他|
|人谋利，不得买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。|
|第十八条 公司内幕信息披露前，公司控股股东、实际控制人不|
|得利用其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对控股|
|股东、实际控制人没有合理理由而要求公司提供未公开信息的，公司|
|董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供|
|之前应对内幕信息保密。|
|第十九条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的|
|股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信|
|息的保密预案，应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员|
|签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。|
|第二十条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信|
|息的，在提供之前，应当确认已与其签署保密协议或者要求其对公司|

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|负有保密义务。|
|第二十一条 公司在接待新闻媒体时，应按有关规定与其签署承|
|诺书，防止可能出现的内幕信息通过媒体泄露情况。|
|第五章 责任追究|
|第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，发生对外泄露公司内|
|幕信息，或利用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息|
|进行交易等违规行为的，公司董事会视情节轻重，按照公司相关制度|
|追究当事人责任；造成严重后果的，给予当事人解除劳动合同、辞退|
|处理，并向监管部门报告；触犯法律的，移交司法机关处臵。|
|第六章 附则|
|第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。|
|第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。|