重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，正确履行信息披露义务，切实保护公司、投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度中所称“信息披露”系指在规定的时间内、以规定的方式将所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。
第三条本制度应当适用于如下人员和机构：
(一)公司董事会秘书和证券法务部；
(二)公司董事和董事会；
(三)公司监事和监事会；
(四)公司高级管理人员；
(五)公司各部门以及各子公司负责人；
(六)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东及其他关联方；
(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章信息披露的基本原则及一般规定
第四条公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。
第五条公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息，确保所有投资者均可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
第六条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动,公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第八条公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送深圳证券交易所登记，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合深圳证券交易所的要求。
公司应当将公告文稿和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地,，供社会公众查阅。
第九条公司指定中国证监会认可的报刊以及网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体（以下简称“指定媒体”）。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照深圳证券交易所《上市规则》的规定和相关要求，及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十二条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当及时与深圳证券交易所进行沟通。
第十三条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。
第十四条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告或媒体上转载的有关公司信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第三章信息披露的内容及标准
第十五条公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告，具体包括以下内
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度容：
（一）公司依法编制并披露的定期报告，包括：年度报告、中期报告和季度报告。
（二）公司依法编制并披露的临时报告，包括但不限于董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告；收购、出售资产公告、关联交易公告和其他重大事件公告以及法律、行政法规、规范性文件及深圳证券交易所要求披露的其他事项的临时报告。
（三）公司发行新股及再融资（包括发行股票、配股、可置换公司债券及中国证监会认可的其他品种）依法编制并披露的相关公告文件，包括刊登的招股说明书、募集说明书、上市公告书和发行可转债公告书等文件。
第一节定期报告
第十六条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十七条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的 1个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十八条公司应分别按相关法律、行政法规、证券监管部门发布的内容、格式及编报规则编制并披露定期报告。
第十九条公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故变更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十一条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
公司在定期报告编制过程中，如果发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到10%以上，公司应立即刊登业绩快报修正公告，解释差异内容及其原因。如果差异幅度达到20%以上，公司应在公告中向投资者致歉并披露对公司内部责任人的认定情况。
第二十二条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十三条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十四条公司应当认真对待深圳证券交易所对公司定期报告的事后审核意见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第二节临时报告
第二十五条临时报告是指公司按照法律、行政法规、规范性文件发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事会决议、股东大会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。临时报告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布。
第二十六条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即向深圳证券交易所报告并披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司尚未披露的业绩预告、业绩快报和定期报告内容；
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十三）新公布的法律、行政法规、规章、规范性文件、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十四）公司分配股利或者增资的计划以及其他发行公司债券、可转换债券等再融资的计划；
（十五）公司股权结构的重大变化；
（十六）公司债务担保的重大变更；
（十七）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（十八）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十九）公司收购、重大资产重组的有关方案；
（二十）公司实施的股权激励计划；
（二十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（二十二）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（二十三）公司对外提供重大担保；
（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（二十五）公司变更会计政策、会计估计；
（二十六）中国证监会、深圳证券交易所认定的对公司证券及其衍生品种交易价格有显著影响的其他重要信息。
第二十七条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度（三）董事、监事或者高级管理人员知悉或应该知悉该重大事件并报告时。
第二十八条在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易发生异常波动。
第二十九条在下列紧急情况下，公司可以向深圳证券交易所申请其股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：
（一）公共传媒中传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的；
（二）公司股票及其衍生品种交易异常，需要进行说明的；
（三）公司及相关信息披露义务人发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的；
（四）中国证监会或者深圳证券交易所认为必要的其他情况。
第三十条公司按照本制度第二十八条规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：
(一)董事会、监事会或者股东大会就该重大事件形成决议的，及时披露决议情况；
(二)公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意见书或者协议的，应当及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议的内容或者履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，公司应当及时披露变更、解除或者终止的情况和原因；
(三)已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，及时披露批准或者否决情况；
(四)已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相关付款安排；
(五)已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，公司应当及时披露有关交付或过户事宜。
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，公司应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度(六)已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件进展或者变化情况。
第三十一条公司子公司发生本制度第二十六条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十二条本制度所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
第三十三条公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产额的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
（四）交易的成效金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第三十四条公司关联交易是指公司及其子公司与公司的关联人发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：
（一）本章第三十二条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或接受劳务；
（五）委托或受托销售；
（六）关联双方共同投资；
（七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
第三十五条公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；
（二）公司与关联自然人就同一标的或与同一关联自然人在连续12个月内交易金额累计达到30万元人民币以上的关联交易；
（三）公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（四）公司与关联法人就同一标的或与同一关联法人在连续12个月内交易金额累计达到 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
第三十六条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十八条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度第三十九条公司应当检查临时报告是否已在中国证监会的指定媒体及时披露，如发现异常，应当立即向深圳证券交易所报告。公司在确认临时报告已在中国证监会的指定媒体披露后，应当将有关公告立即在公司网站登载。
第三节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第四十条公司编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书应遵循以下规定：
（一）公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或作相应的补充公告。
（二）公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
（三）招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
（四）有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
（五）公司在非公开发行新股后，应当依法编制和披露发行情况报告书。
第四章信息披露事务管理
第四十一条公司定期报告的草拟、审核和披露程序：
(一)公司相关职能部门及时、准确提供基础资料，公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；
(二)定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达各董事审阅；
(三)董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，经审议通过后，公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见；
（四）董事长签发审核通过的定期报告；
(五)监事会负责审核董事会编制的定期报告，以监事会决议的形式提出书
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度面审核意见；
(六)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，在定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第四十二条公司临时报告的草拟、审核、披露程序：
(一)负有报告义务的有关人员,应按本制度相关规定及时向董事长或董事会秘书报告相关信息；
(二)证券法务部负责草拟临时公告文稿，董事会秘书负责审核临时公告文稿，经董事长批准后，由董事会秘书负责实施披露事宜；
（三）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，应先按《公司章程》等相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；
（四）临时公告内容应及时通报董事、监事和高级管理人员。
第四十三条重大信息内部报告、流转、审核和披露程序如下：
（一）公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产生重大影响的事件时，应在第一时间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，履行报告
义务；董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作。公司各部门、各子公司负责人应当第一时间向董事会秘书或证券法务部报告与本部门、本公司相关的重大信息。公司对外签署涉及重大信息的合同、意见书、备忘录等文件前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书签字确认；因特殊情况不能事前确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书和证券法务部。
（二）董事会秘书评估、审核报送的相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织证券法务部起草信息披露文件初稿，在审核后交董事长审定；
需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在指定媒体上披露。
如重大事项出现重大进展或变化的，信息披露义务人应及时报告董事长和董事会秘书，并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
第四十四条信息披露义务人可以书面方式，也可以口头方式向董事长和董事会秘书报告重大信息，董事长或董事会秘书认为应当以书面方式报告的，报告人应当提交书面报告，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性和完整性负责。
第四十五条公司信息披露应遵循以下流程：
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度（一）证券法务部制作信息披露文件。
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核。
（三）董事长对信息披露文件进行审定或提交董事会、监事会、股东大会审议通过。
（四）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所备案并在指定媒体上披露。
（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送证券监管部门，并置备于公司住所供社会公众查阅。
（六）证券法务部对信息披露文件及备查文件归档保存。
第四十六条持有公司5%以上股份的股东、实际控制人发生以下事件时,应当指派专人及时、主动向证券法务部或董事会秘书报告,并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、中介机构报告、情况介绍等等),履行相应的信息披露义务,并持续地向公司报告事件的进程:
(一)控股股东、实际控制人，其持有公司股份或控制公司的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
(三)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(四)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(五)中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。
第四十七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。
第四十八条公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十九条公司及其控股股东、实际控制人存在公开承诺事项的，公司应指定专人跟踪承诺事项的落实情况，关注承诺事项履行条件的变化，及时向公司董事会报告事件动态，按规定对外披露相关事实。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度第五十条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十一条公司董事会秘书及证券法务部收到下列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
董事会秘书应当与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织证券法务部起草相关文件，提交董事长审定后，对监管部门问询函等函件及相关问题及时回复、报告。
第五十二条公司建立包括但不限于业绩说明会、路演、回访参观、接受调研、定期见面会等多形式、多方式的与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度，在就公司的经营情况、财务状况等其他事件与机构、个人进行沟通时，坚持对不同投资者的公平信息披露原则，不得提供内幕信息，保证投资者关系管理工作的顺利开展。
第五十三条公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第五十四条公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经披露的重大信息。
第五章信息披露事务管理部门、负责人与职责
第五十五条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信息披露的第一负责人；董事会秘书为信息披露工作的主要责任人，负责组织和协调公司信息披露工作的具体事宜。
除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的重大信息。公司证券事务代表协助董
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履行职责或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
公司证券法务部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。
第五十六条董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，负责办理公司信息对外公布等相关事宜，其在信息披露事务管理中的职责为：
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
（二）参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
（三）负责协调公司与投资者关系，接待投资者来访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料。
（四）作为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和提交深圳证券交易所要求的文件，组织完成证券监管机构布置的任务。
（五）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
（六）深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第五十七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书信息披露相关工作，公司财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
公司董事会、监事会和公司经营管理层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十八条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
（一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（二）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度问题的，应当及时改正,，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
（三）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
（四）公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督,独立董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查,发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正,公司董事会不予改正的,应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
（五）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。
（六）公司各部门、各子公司的负责人应当督促本部门严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门发生的应予披露的重大信息及时报告给董事会秘书及证券法务部。
公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相关临时报告能够及时披露。
上述部门或人员必须在前述应披露事件发生后第一时间报告公司证券法务部或董事会秘书，并同时提供相关的完整资料。
第六章信息披露文件档案管理
第五十九条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由证券法务部负责，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
公司股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
第六十条公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责签署的相关文件、会议记录和资料，由证券法务部予以妥善保管，保存期限不少于10年。
第六十一条证券法务部应指派专人负责档案管理事务。
第七章信息披露的保密和责任追究
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 信息披露管理制度第六十二条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到未披露信息的工作人员，负有对未披露信息的保密义务。公司可根据实际情况要求有关信息知情人员签署保密协议。
第六十三条在重大事件筹划过程中，公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人或其他可以涉及内幕信息的人员在信息披露前，应当采取保密措施，尽量减少知情人范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于不可控状态，公司及前述信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展情况。
第六十四条公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价格产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会指定媒体披露的时间。
第六十五条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承担，公司保留追究其责任的权利。
第六十六条公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员及相关人员等违反本制度及相关规定，擅自披露信息，造成公司或投资者合法权益损害的，公司应积极采取措施维护公司和投资者合法权益，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人给予处罚，并依据法律、法规，追究法律责任。
第八章附则
第六十七条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的有关规定执行，并及时修订本制度。
第六十八条本制度由公司董事会负责制订、解释和修订。本制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司二〇一五年七月十三日