证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-078江苏雷科防务科技股份有限公司
重大资产重组部分限售股份解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为江苏雷科防务科技股份有限公司2015年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组(以下简称“重大资产重组”)，向刘峰等39位自然人发行股份购买资产以及向北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心（有限合伙）、北京科雷投资管理中心（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）非公开发行股份募集资金所发行的股份。
2、本次解除限售股份数量为266,592,827股，占总股本的23.07%。
3、本次限售股可上市流通日为2018年6月27日（星期三）。
一、重大资产重组概述及股本变动情况
1、重大资产重组概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常发制冷股份有限公司向北京理工资产经营有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1005号）核准，江苏雷科防务科技股份有限公司（原名：江苏常发制冷股份有限公司，以下简称“公司”、“雷科防务”）向北京理工资产经营有限公司、北京理工创新高科技孵化器有限公司以及刘峰等 39位自然人发行 72,679,633股股份及支付现金购买北京理工雷科电子信息技术有限公司100%的股权，同时向北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心（有限合伙）、北京科雷投资管理中心（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）非公开发行24,220,000股股份募集配套资金19,642.42万元。
本次重大资产重组所发行股份情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||||公司实施2015年度权益||
|序号|股东名称|发行股份数（股）||限售期|
||||分派后持股数量（股）||

||||||
|-|-|-|-|-|
|1|北京理工资产经营有限公司|7,267,965|22,530,691|12个月|
|2|北京理工创新高科技孵化器有限公司|3,633,982|11,265,344|12个月|
||刘峰|7,318,841|22,688,407|36个月|
|2|毛二可|5,385,562|16,695,242|36个月|
|3|孟立坤|4,840,465|15,005,442|36个月|
|4|龙腾|4,542,478|14,081,682|36个月|
|5|曾涛|3,590,374|11,130,159|36个月|
|6|曾大治|3,147,029|9,755,790|36个月|
|7|张军|2,907,186|9,012,277|36个月|
|8|高立宁|2,841,774|8,809,499|36个月|
|9|胡善清|2,282,141|7,074,637|36个月|
|10|赵保军|1,816,991|5,632,672|36个月|
|11|刘伟|1,795,187|5,565,080|36个月|
|12|李阳|1,795,187|5,565,080|36个月|
|13|任丽香|1,620,756|5,024,344|36个月|
|14|姚迪|1,475,396|4,573,728|36个月|
|15|胡程|1,431,789|4,438,546|36个月|
|16|金烨|1,431,789|4,438,546|36个月|
|17|陈亮|1,409,985|4,370,953|36个月|
|18|丁泽刚|1,402,717|4,348,423|36个月|
|19|唐林波|1,293,697|4,010,461|36个月|
|20|刘海波|1,293,697|4,010,461|36个月|
|21|陈禾|1,141,070|3,537,317|36个月|
|22|赵保国|1,090,194|3,379,601|36个月|
|23|周辉|1,090,194|3,379,601|36个月|
|24|冷力强|1,090,194|3,379,601|36个月|
|25|李健|1,082,926|3,357,071|36个月|
|26|战莹|530,561|1,644,739|36个月|
|27|杨静|356,130|1,104,003|36个月|
|28|张磊|356,130|1,104,003|36个月|
|29|张静|276,182|856164|36个月|
|30|谢宜壮|210,770|653,387|36个月|
|31|杨小鹏|210,770|653,387|36个月|
|32|孙京平|109,019|337,959|36个月|
|33|王长杰|109,019|337,959|36个月|
|34|杨柱|109,019|337,959|36个月|
|35|王兵|87,215|270,366|36个月|

||||||
|-|-|-|-|-|
|36|罗伟慧|87,215|270,366|36个月|
|37|郭红珠|72,679|225,305|36个月|
|38|刘泉华|72,679|225,305|36个月|
|39|李枫|72,679|225,305|36个月|
|40|北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）|18,720,000|58,032,000|36个月|
|41|北京雷科投资管理中心（有限合伙）|2,011,800|6,236,580|36个月|
|42|北京科雷投资管理中心（有限合伙）|2,009,600|6,229,760|36个月|
|43|北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）|1,478,600|4,583,660|36个月|
|合计||96,899,633|300,388,862|-|

注：
（1）、公司于 2016年 5月 13日实施了 2017年度权益分派（以公司现有总股本 317,399,633股为基数，向全体股东每 10股派 5.5元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增21股）。
（2）、北京理工资产经营有限公司、北京理工创新高科技孵化器有限公司所持股份33,796,035股已于2016年6月27日完成解除限售上市流通。
2、公司股本变动情况
公司本次发行股份购买北京理工雷科电子信息技术有限公司100%的股权并募集配套资金的重大资产重组中发行股份购买资产新增股份 72,679,633股，募集配套资金新增股份 24,220,000股，合计 96,899,633股。上述股份已于 2015年6月26日在深圳证券交易所上市，公司总股本也由本次发行前的220,500,000股增加到317,399,633股。
2016年5月4日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配方案的议案》，以 2015年 12月 31日的总股本 317,399,633股为基数，向全体股东每 10股派发人民币5.5元（含税）现金红利，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 21股。公司 2015年度权益分配于 2016年 5月 13日实施完毕。此次权益分派实施完成后，公司总股本由 317,399,633股增加至983,938,862股。
2016年6月1日，公司取得中国证监会证监许可[2016]1100号《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司向刘升等发行股份购买资产并募集配套资金申请
的批复》，核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金收购西安奇维
科技股份有限公司100%的股权。公司向交易对方购买资产发行的股份数量为47,860,962股，本次发行股份募集配套资金部分发行股份61,379,310股，本次发行新增股份共计109,240,272股，上述股份已于2016年8月4日在深圳证券交易所上市，本次发行后公司总股份变更为1,093,179,134股。
根据公司第五届董事会第二十四次会议以及公司 2016年度股东大会审议通过的2017年限制性股票股权激励计划（草案）。公司实施了2017年限制性股票股权激励计划，本次激励计划的授予日为 2017年 6月 5日，公司向 383名鼓励对象授予限制股票 946.4万股，本次限制性股票的上市日期为 2017年 7月 18日。实施完成本次股权激励后，公司总股本变更为1,102,643,134股。
鉴于激励对象张旭艳、薛义、李建业、郭鑫、罗萍、贾朝阳、贾朋朋因离职已不符合激励条件，经公司第五届董事会第三十二次会议以及 2018年第一次临时股东大会审议通过，公司于2018年3月22日完成对上述离职激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票 97,000股的回购注销手续。本次限制性股票回购注销后，公司总股本变更为1,102,546,134股。
根据公司第五届董事会第三十三次会议以及公司 2018年第二次临时股东大会审议通过的2018年限制性股票股权激励计划（草案）。公司实施了2018年限制性股票股权激励计划，本次激励计划的授予日为2018年3月7日，公司向113名鼓励对象授予限制股票 5,299.10万股，本次限制性股票的上市日期为 2018年5月15日。实施完成本次股权激励后，公司总股本变更为 1,155,537,134股。
截至本公告日，公司总股本 1,155,537,134股，其中，限售条件股份共 383,774,157股，占公司总股本的33.21%，无限售条件股份共 771,762,977股，占公司总股本的66.79%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
公司）增持的上市公司股份，本人（或本公司）公司承诺亦遵守上述约定。
截止本公告出具日，上述股东均严格履行了相关承诺，不存在违反承诺的情形。
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未发生对其担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为2018年6月27日（星期三）；
2、本次解除限售股份数量为266,592,827股，占公司总股本的23.07%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计43名股东，其中自然人股东39名，法人股东4名。
4、各限售股份持有人本次解除限售条件股份可上市流通情况如下：
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||本次解除限售||
||||||质押冻结的|
|序号|股东名称|持有限售股份数|本次解除限售数量|股数占公司总||
||||||股份数量|
|||||股本的比例||
|1|刘峰|32,688,407|22,688,407|1.96%|22,440,000|
|2|毛二可|20,695,242|16,695,242|1.44%|11,710,000|
|3|孟立坤|15,005,442|15,005,442|1.30%|14,315,442|
|4|龙腾|14,081,682|14,081,682|1.22%|11,870,000|
|5|曾涛|11,130,159|11,130,159|0.96%|7,310,000|
|6|曾大治|17,455,790|9,755,790|0.84%|8,900,000|
|7|张军|9,012,277|9,012,277|0.78%||
|8|高立宁|16,884,499|8,809,499|0.76%|7,120,000|
|9|胡善清|7,074,637|7,074,637|0.61%||
|10|赵保军|5,632,672|5,632,672|0.49%||
|11|刘伟|5,565,080|5,565,080|0.48%||
|12|李阳|5,565,080|5,565,080|0.48%|2,130,000|
|13|任丽香|5,024,344|5,024,344|0.43%|4,000,000|
|14|姚迪|4,573,728|4,573,728|0.40%|1,050,000|
|15|胡程|4,438,546|4,438,546|0.38%||
|16|金烨|4,438,546|4,438,546|0.38%|3,820,000|
|17|陈亮|4,370,935|4,370,953|0.38%|4,370,953|
|18|丁泽刚|4,348,423|4,348,423|0.38%||
|19|唐林波|4,010,461|4,010,461|0.35%||
|20|刘海波|4,010,461|4,010,461|0.35%||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|21|陈禾|3,537,317|3,537,317|0.31%||
|22|赵保国|3,379,601|3,379,601|0.29%||
|23|周辉|3,379,601|3,379,601|0.29%||
|24|冷力强|3,379,601|3,379,601|0.29%||
|25|李健|3,357,071|3,357,071|0.29%||
|26|战莹|1,682,739|1,644,739|0.14%|1,300,000|
|27|杨静|1,104,003|1,104,003|0.10%||
|28|张磊|1,104,003|1,104,003|0.10%||
|29|张静|856,164|856164|0.07%||
|30|谢宜壮|653,387|653,387|0.06%||
|31|杨小鹏|653,387|653,387|0.06%||
|32|孙京平|337,959|337,959|0.03%||
|33|王长杰|891,959|337,959|0.03%||
|34|杨柱|1,422,959|337,959|0.03%||
|35|王兵|404,366|270,366|0.02%||
|36|罗伟慧|324,366|270,366|0.02%||
|37|郭红珠|359,305|225,305|0.02%||
|38|刘泉华|225,305|225,305|0.02%||
|39|李枫|225,305|225,305|0.02%||
||北京弘达伟业投资管|||||
|40||58,032,000|58,032,000|5.02%|58,030,000|
||理中心（有限合伙）|||||
||北京雷科投资管理中|||||
|41||6,236,580|6,236,580|0.54%|6,020,000|
||心（有限合伙）|||||
||北京科雷投资管理中|||||
|42||6,229,760|6,229,760|0.54%|4,200,000|
||心（有限合伙）|||||
||北京雷科众投投资管|||||
|43||4,583,660|4,583,660|0.40%||
||理中心（有限合伙）|||||
|合计||298,366,809|266,592,827|23.07%|168,586,395|

注：合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
四、股本结构变动
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动前||||||本次变动后||
|股份性质||||||本次变动（股）||||
|||数量（股）||比例||||数量（股）|比例|
||383,774,157||33.21%||-266,592,827||117,181,330|||
||771,762,977||66.79%||266,592,827||1,038,355,804|||

|||||
|-|-|-|-|
|1,155,537,134|100.00%|0|1,155,537,134|

五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司董事会