中建西部建设股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2014]000764号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
中建西部建设股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2013年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 中建西部建设股份有限公司 2013年度募集资 1-3
金存放与使用情况专项报告
大华核字[2014] 000764号中建西部建设股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中建西部建设股份有限公司（以下简称西部建设公司）《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
西部建设公司董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西部建设公司募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对西部建设公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判
断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，西部建设公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面公允反映了西部建设公司 2013年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供西部建设公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为西部建设公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
俞放虹
中国·北京 中国注册会计师：
李蒙
二〇一四年四月十日
中建西部建设股份有限公司
2013年度
募集资金存放与使用情况专项报告
中建西部建设股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]964号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东方证券有限责任公司于2009年10月19日向社会公众公开发行普通股（A股）股票3500万股，每股面值 1元，每股发行价人民币15元。截至2009年10月23日止，本公司共募集资金525,000,000.00元，扣除承销商发行费及保荐费28,875,000.00元，初始存入496,125,000.00元，再扣除其他发行费用人民币11,394,980.00元后，募集资金净额484,730,020.00元。
截止2009年10月23日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信会计师事务所以“信会师报字（2009）第24406号”验资报告验证确认。截止2012年12月31日，公司对募集资金项目累计投入480,237,200.00元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 111,435,331.67元；于 2009年 10月 23日起至 2013年 12月 31日止会计期间使用募集资金用于募投项目金额为人民币 368,801,868.33元，本年度使用募集资金用于募投项目 0元，募集资金余额为人民币 9,749,765.05元，经公司第四届三十五次董事会审议通过的《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将结余募集资金974.98万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆西部建设股份有限公司向中国建筑股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2013】191号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向特定股东非公开发行了普通股（A股）股票4,912.7108万股，发行价为每股人民币12.12元。截至2013年12月30日，本次募集资金合计595,420,548.96元，扣除新疆西部建设股份有限公司向中国建筑股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金各项发行费用19,856,117.04元，实际募集资金净额为575,564,431.92元。
上述募集资金净额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2013]000380号《验资报告》验证。
截止2013年12月31日，公司对募集资金项目未投入使用。截止2013年12月31日，募集资金余额为人民币575,564,431.92元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
专项报告第1页
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募集资金存放与使用情况专项报告
法律法规，结合公司实际情况，制定了《新疆西部建设股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司三届十二次董事会审议通过，并业经本公司2010年三届十二次董事会表决通过，并经本公司四届三十四次董事会，对公司《募集资金管理制度》关于问责部分进行修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与开户行、保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或12个月以内从募集资金存款户中支取的金额达到 1000人民币万元以上的，开户行应当以书面形式知会保荐机构，同时授权保荐机构有全采取现场调查、书面问询等方式行使监督权。
（一）首次发行募集资金
截至2013年12月31日止，首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初始存储余额|截止日余额|存储方式|备注|
|交通银行新疆分行营业部|651100850018150060418|200,000,000.00|81.97|活期||
|招商银行乌鲁木齐人民路支行|991900016910902|200,000,000.00|0.00|活期|截至2013年12月27日|
|中国银行乌鲁木齐黄河路南支行|0000108201962292|96,125,000.00|2,364.86|活期||
|交通银行新疆分行营业部|651100850018150068653||723.10|活期||
|合 计||496,125,000.00|3,169.93|||

经公司第四届三十五次董事会审议通过的《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将结余募集资金974.98万元（含利息收入）用于永久补充公司流动资金后首次发行募集资金已经全部使用完毕。
招商银行 991900016910902中首次公开发行股票募集资金结存余额在 2013年 12月27日已经转出至0元。期末余额中的593,920,548.96元，为本次非公开发行募集资金。
（二）本年非公开发行募集资金
截至2013年12月31日止，非公开发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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募集资金存放与使用情况专项报告
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式招商银行乌鲁木齐人民路 991900016910902 593,920,548.96 593,920,548.96 活期注1：本次非公开发行的募集资金帐户沿用首次公开发行股票时募集资金专户招商银行991900016910902，已与开户行、瑞银证券有限责任公司签订的《中建西部建设股份有限公司非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》。
注2：募集资金帐户余额与实际募集资金的差异原因为：前期用自有资金支付了部分发行费。
三、2013年度募集资金的使用情况
公司首次公开发行股票结余募集资金 974.98万元用于永久补充公司流动资金，期末无余额。
公司非公开发行募集资金属于重大资产重组的配套资金。截至2013年12月31日，尚未使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.说明募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
中建西部建设股份有限公司（盖章）
法定代表人：吴文贵
主管会计工作负责人：郑康
会计机构负责人：国建科
2014年4月10日
专项报告第3页