胜宏科技（惠州）股份有限公司
募集资金 2017年半年度存放与使用情况专项报告
财务字[2017]03号
目 录
募集资金2017年第二季存放与使用情况的专项报告 1
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法定代表人：
二○一七年八月二十八日
财务总监：
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
关于募集资金 2017年半年度存放与使用情况的专项报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司2017年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技（惠州）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]949号）核准，公司2015年6月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）36,670,000.00股，发行价为15.73元/股，募集资金总额为人民币 576,819,100.00元，扣除承销及保荐费用人民币 37,609,146.00元，余额为人民币539,209,954.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币5,940,000.00元，实际募集资金净额为人民币533,269,954.00元。
本次募集资金到账时间为 2015年 6月 8日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年6月8日出具天职业字[2015]10904号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额：
项目 金额
2015年6月8日募集资金总额 539,209,954.00减：发行费用 5,940,000.002015年6月8日募集资金净额 533,269,954.00加：2015年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 2,524,107.87减：2015年度累计使用募集资金 247,998,611.88其中：置换先期已投入的自筹资金 110,466,800.00其中：2015年度使用募集资金 137,531,811.88加：2016年度利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 7,597,955.50减：2016年度累计使用募集资金 261,835,499.17加：2017年6月30日利息收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 193,777.63
减：2017年6月30累计使用募集资金 32,676,076.64截止2017年6月30日募集资金余额 1,075,607.31二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引>>等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2012年度第二次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司开设了三家银行专项账户，分别是，招商银行股份有限公司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、兴业银行股份有限公司惠州支行（以下简称“兴业银行惠州支行”）、花旗银行（中国）有限公司深圳分行（以下简称“花旗银行深圳分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由总经理、财务负责人及董事会秘书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2015年7月22日与招商银行惠州分行、兴业银行惠州支行、花旗银行深圳分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2017年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
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|存放银行|银行账户账号|币种|存款方式|余额|备注|
|招商银行惠州分行|752900013810222|人民币|活期|1,025,932.51|注1|
|兴业银行惠州支行|336000100100257602|人民币|活期|28,924.87|注1|
|花旗银行深圳分行|1751568815|人民币|活期|20,749.93|注1|
|合计||||1,075,607.31||

注1：系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2017年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2017年半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会法定代表人：
财务总监：
二〇一七年八月二十八日
附件1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2017年6月30日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||57,681.91|||本年度投入募集资金总额|3,267.61|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||已累计投入募集资金总额|54,251.02|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1.高端高精密线路板扩产项目|否|50,209.91|50,209.91|3,267.61|51,095.91|101.76%|2017.7|5,671.59|15,978.15|否|否|
|2.研发中心建设项目|否|3,117.00|3,117.00|-|3,155.11|101.22%|已完成|无法单独核算|见注释1|见注释1|否|
|承诺投资项目小计||53,326.91|53,326.91|3,267.61|54,251.02|--|--|-|-|||
|超募资金投向||||||||||||
|1.无此事项||||||||||||
|超募资金投向小计||||||||||||
|合计||53,326.91|53,326.91|3,267.61|54,251.02|-|-|5,671.59|15,978.15|||

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|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截止至2015年12月31日，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，已累计投入11,046.68万元，根据公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金11,046.68万元，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具天职业字[2015]11233号的鉴证报告，且经保荐机构发表审核意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|根据公司2015年7月9日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过人民币7.4亿元（其中2亿元为闲置自有资金，5.4亿元为闲置募集资金）购买保本型理财产品；截止至2017年6月30日，公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财产品0元，有关情况详见二、（三）所述。除此之外的募集资金存放于募集资金专户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

注1：研发中心建设项目募集资金承诺投资金额为 3,117.00万元，该项目不产生直接的经济效益，其效益将从公司研发的产品中间接体现出来，故无法单独核算效益。