证券代码：002560 证券简称:通达股份 公告编号:2016-084河南通达电缆股份有限公司
关于首次授予的限制性股票第一期解锁条件达成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司股权激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成，第一期可解锁的激励对象共60名，可解锁的限制性股票数量合计为438.60万股，占公司目前总股本的比例为1.0220%。
河南通达电缆股份有限公司（以下简称“通达股份”、“公司”）第三届董事会第二十九次会议于2016年10月31日召开，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第一期解锁条件达成的议案》，同意公司按《河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的有关规定，为符合解锁条件的60名激励对象申请限制性股票第一期解锁并上市流通，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划简述
（一）股权激励计划的审批情况
1、2015年9月28日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于<河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》，公司第三届监事会第十次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激
励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
理授予限制性股票所必须的全部事宜。
（二）首次授予限制性股票情况
1、鉴于公司2015年第一次临时股东大会批准的《激励计划》确定的首次授予激励对象 61名中存在下列情形：激励对象段晓阳因个人原因自愿放弃认购全部其获授的首次限制性股票 5万股,激励对象樊小梅因个人原因自愿放弃认购部分其获授的首次限制性股票0.7万股，激励对象王乐卫因个人原因自愿放弃认购部分其获授的首次限制性股票 0.3万股，另经核查,激励对象曲宏钦、高少锋、曲真真、王小朝和赵丽娟日常生活使用姓名与身份证登记姓名不符，身份证登记姓名分别为曲洪钦、高少峰、曲克真、王朝阳和赵利娟。公司董事会遂决定依据 2015年第一次临时股东大会的授权，对限制性股票激励计划调整如下：首次授予限制性股票数量由 298.4万股调整为 292.4万股；首次授予激励对象人数由61人调整为60人；将激励对象曲宏钦、高少锋、曲真真、王小朝和赵丽娟分别更正为曲洪钦、高少峰、曲克真、王朝阳和赵利娟；预留股份数量由 33万股调整为 32万股；本次限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量总额由 331.4万股调整为324.4万股。
2、2015年10月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于对限制性股票激励计划进行调整的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于对限制性股票激励计划进行调整的议案》和《关于核查激励对象名单的议案》。确定以 2015年 10月 30日作为公司限制性股票的授予日，向符合条件的 60名激励对象授予292.40万股限制性股票，授予价格为9.85元/股。
3、公司独立董事对本次授予限制性股票的相关事项发表了独立意见；监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实、确认；公司聘请了北京市君致律师事务所对本次向激励对象授予限制性股票的相关事项进行核查并出具了法律意见书；公司聘请了大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向激励对象授予限制性股票的认购情况进行了验资。
4、2015年11月13日，公司限制性股票首期授予完成。公司本次实际共向60名激励对象授予合计292.4万股限制性股票。
10股派发现金红利 0元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增20股。公司于2016年5月9日完成了上述利润分配预案的实施。
公司首次共向 60名激励对象授予的限制性股票由 292.40万股增加为 877.20万股。
（三）预留限制性股票授予情况
根据激励计划，公司预留的限制性股票数量为32.00万股具体授予情况如
下：
1、2016年8月22日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整预留限制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，将预留限制性股票数量由32万股调整为96万股，并确定以2016年8月22日为公司预留限制性股票的授予日，向符合条件的1名激励对象授予96万股限制性股票，授予价格为5.56元/股。
2、公司独立董事对本次授予限制性股票的相关事项发表了独立意见；监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实、确认；公司聘请了北京市君致律师事务所对本次向激励对象授予限制性股票的相关事项进行核查并出具
了法律意见书；公司聘请了大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向激励对象授予限制性股票的认购情况进行了验资。
3、2016年10月14日，公司的预留限制性股票授予完成。公司本次实际共向1名激励对象授予合计96.00万股预留限制性股票。
二、首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件达成情况的说明
（一）锁定期已届满
首次授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示
||||
|-|-|-|
|解锁安排|解锁时间|解锁比例|
||自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内||
|第一个解锁期||50%|
||的最后一个交易日当日止||
||自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内||
|第二个解锁期|||
|||30%|
||的最后一个交易日当日止||
||自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内||
|第三个解锁期||20%|
||的最后一个交易日当日止||

首次授予的限制性股票的授予日期为2015年10月30日，截至2016年10月30
日首次授予的限制性股票第一次锁定期已届满。
（二）解锁条件已达成
《河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及摘要，激励对象获授的限制性股票解锁，必须同时满足以下条件：
解锁条件 解锁条件达成情况说明
||
|-|
|（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；|
|（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；|
|（3）中国证监会认定的其他情形。|
|（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；|
|（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；|
|（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；|
|（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。|
|（1）以 2014年营业收入为基数，公司 2015 年度营业收入增长率不低于30%；|
|（2）以 2014年净利润为基数，公司 2015年度净利润增长率不低于25%；（净利润指标为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润）|
|（3）限制性股票的锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|
|根据《限制性股票激励计划实施考核办法》进行考核，激励对象上一年度个人绩效考核结果为合格。|

综上所述，董事会认为激励计划中首次授予的限制性股票第一个解锁期的解
锁条件已经成就，根据公司2015年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意
按照激励计划的规定办理限制性股票第一次解锁的相关事宜。
根据激励计划的规定，在本次激励计划的实施过程中，公司未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本次实施的激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、首期股权激励第一期解锁可解锁激励对象及可解锁限制性股票数量
根据公司股权激励计划、激励计划考核办法的规定以及考核结果，本次可解锁的限制性股票的激励对象人数为60人，合计数量为438.60万股，具体如下：
||||
|-|-|-|
|职位|获授的限制性股票数量(万股)|本次可解锁限制性股票数量（万股）|
|董事、总经理|60.00|30.00|
|董事、副总经理、董事会秘书|60.00|30.00|
||757.20|378.60|
||877.20|438.60|

四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：
1、公司股权激励计划首次授予限制性股票的60名激励对象可办理第一期解锁。
2、本次可解锁的60名激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3号》及激励计划等有关规定。
3、本次可解锁的60名激励对象在2015年度的个人绩效考核结果均达到 70分及以上，根据《河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办
法》，60位激励对象2015年度的个人绩效考核达标。
4、本次可解锁的60名激励对象符合有关法律法规和激励计划规定的其他解锁条件，可解锁的激励对象的资格合法、有效。
5、本次可解锁的60名激励对象本次申请解锁的限制性股票数量符合相关法律法规及激励计划的规定。
综上，公司第三届董事会薪酬与考核委员会一致同意给予60名激励对象在激励计划规定的第一个解锁期内解锁。
五、独立董事意见
我们经对《河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘
要》、《河南通达电缆股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法》（以下简称“考核办法”）规定的解锁条件和相关指标完成情况进行全面的核查，一致认为：
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生股权激励计划中规定的不得解锁的情形；
2、独立董事对激励对象名单进行了核查，认为本次可解锁的激励对象已满足股权激励计划规定的解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司股权激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排（包括解锁期限、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
综上所述，我们认为公司首次授予的限制性股票第一期解锁条件已经达成，我们同意公司按有关规定对第一期可解锁的限制性股票给予办理解锁手续。
六、监事会意见
监事会认为：《河南通达股份股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》第一个解锁期解锁条件已经成就，可按股权激励计划的规定和公司 2015年第一次临时股东大会的授权，为符合解锁条件的激励对象办理第一期限制性股票的解锁手续。
七、律师意见
截至本法律意见书出具之日，通达股份首次授予限制性股票全体激励对象所获授的限制性股票的第一个锁定期已经届满并均已进入第一个解锁期；全体激励对象所获授的限制性股票均已满足了《股票激励计划》中所规定的第一个解锁期解锁条件，合法、合规、真实、有效；通达股份已根据《股票激励计划》的相关规定和要求，履行了对全体激励对象所获授的限制性股票进行第一个解锁期申请解锁的相关程序，其董事会决议合法、合规、真实、有效。通达股份据此可对其全体激励对象所获授的限制性股票进行第一个解锁期解锁。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第二十九次会议决议。
2、公司第三届监事会第十九次会议决议。
见。
4、北京市君致律师事务所关于河南通达电缆股份有限公司首次授予限制性股票第一期解锁相关事宜的法律意见书。
特此公告。
河南通达电缆股份有限公司董事会二〇一六年十一月一日