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中航工业机电系统股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002013 证券简称：中航机电内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

中航工业机电系统股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||不适用|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

中航工业机电系统股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||刘骏民|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||刘学军|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||王秀芬|10|

中航工业机电系统股份有限公司董事会 2014年04月16日
国信证券股份有限公司
董事会专门委员会议事规则
（经第【】届董事会第【】次会议审议通过）
国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则
第一章总则
第1条 为提升国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，保障董事会决策的科学性、准确性和高效性，依据国家有关法律法规和监管规则的要求以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第2条 公司董事会设置以下五个专门委员会（以下简称“委员会”）：
(1)风险管理委员会；
(2)战略委员会；
(3)审计委员会；
(4)提名委员会；
(5)薪酬与考核委员会。
各委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限行使职权。
第3条 委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规则的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。
第二章委员会的组成
第4条 各委员会成员全部由董事组成，专门委员会成员应当具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占二分之一以上的比例，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士，并且至少有1名独立董事从事会计工作 5年以上。
第5条 各委员会设主任委员一名。
风险管理委员会、战略委员会可由公司董事长担任主任委员，提名、审计、
薪酬与考核委员会应由独立董事担任主任委员，并由该委员会全体成员三分之二以上选举产生。
第6条 各委员会成员的任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据本规则的规定补足委员人数。
第三章委员会的职责
第7条 风险管理委员会的主要职责如下：
(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
(5)对公司经营风险的监管制度进行研究并提出建议；
(6)检查、监督公司存在或潜在的各种风险；
(7)督促公司制定和执行反洗钱政策、制度和规程，并对反洗钱工作进行监督和评价；
(8)审议公司全面风险管理的基本制度；
(9)建立与首席风险官的直接沟通机制；
(10)董事会授予的其他职责。
第8条 战略委员会的主要职责如下：
(1)对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；
(2)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案、资产运作、资产经营等项目进行研究并提出建议；
(3)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
(4)对以上事项的实施进行检查；
(5)董事会授权的其他职责。
第9条 审计委员会的主要职责如下：
(1) 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；
(2)提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为；
(3)负责内部审计与外部审计之间的沟通；
(4)检查公司财务报告；
(5)监督公司的内部审计制度及其实施；
(6)审核公司的财务信息及其披露；
(7)对重大关联交易进行审核；
(8)审查公司内部控制制度的建立与执行情况，评估内部控制的有效性 (9)董事会授权的其他职责。
第10条提名委员会的主要职责如下：
(1)对董事、高级管理人员的选人标准和程序进行审议并提出意见；
(2)搜寻合格的董事、高级管理人员的人选；
(3)对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；
(4)根据公司资产规模、经营状况和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；
(5)董事会授权的其他职责。
第11条薪酬与考核委员会的主要职责如下：
(1)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；
(2)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；
(3)制定董事、高级管理人员的绩效考核标准、程序及主要考核体系；
(4)制定和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案、奖励和惩罚的主要方案和制度；
(5)审查董事、高级管理人员的职责履行情况，并对其进行年度绩效考核；
(6)负责对公司薪酬制度的执行情况进行监督；
(7)董事会授权的其他职责。
第12条各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公
司承担。
第13条各专门委员会对董事会负责，涉及各委员会职责范围内的议案，应先由该委员会审议通过并形成相关工作报告后，由该委员会提交董事会审议。
第14条各委员会主任主要履行下列职责：
(1)召集、主持委员会定期会议；
(2)特殊情况下，召集委员会临时会议；
(3)督促、检查委员会决议的执行；
(4)董事会和委员会授予的其他职责。
第15条委员会主任因故不能履行职责时，应当委托另一名委员代行其职权。
第四章委员会会议召集程序
第16条委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开一次。有下列情形之一的，委员会主任可以召集临时会议：
(1)委员会主任认为必要时；
(2)二分之一以上的委员提议时；
(3)董事会要求召开时。
委员会会议由该委员会主任负责召集和主持。
第17条委员会会议可以采用通讯方式或其他方式进行并作出决议，会议方式由该委员会主任决定。
第18条通常情况下，委员会会议应在会议召开三日前以书面、传真或其他方式通知全体委员；特殊情况下，在三分之二以上委员无异议的情况下，也可少于三日。
因情况紧急，需要尽快召开董事会专门委员会临时会议的，召集人可以不受前述通知时限、方式的限制，通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
委员会会议通知包括以下内容：
(1)会议日期和地点；
(2)会议期限、事由及议题；
(3)发出通知的日期。
第19条会议议题和会议通知由委员会主任拟定，并通过公司董事会工作人员送达委员会全体成员。
第五章委员会会议议事和表决程序
第20条各委员会的会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。各委员会会议需由成员亲自出席，不得代理。
第21条委员会决议由参加会议的董事以记名书面方式投票表决或举手表决，参加委员会会议的每一名委员享有一票表决权。委员会做出决议，必须经全体委员的过半数通过。
第22条委员会会议由委员会主任主持。委员会主任因故不能主持会议时，可以委托该委员会中另一名委员代为主持。
第23条委员会根据会议议程和需要，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍有关情况或听取有关意见，有关人员不得无故缺席。列席人员不介入议事，不得影响会议进程、议案表决和决议。
第24条委员会会议讨论的议题涉及有关委员会成员时，该委员应当回避。
第六章委员会会议决议和会议记录
第25条委员会会议应当就会议议题和内容做详细记录，由出席会议的委员和记录员签字。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。
第26条委员会会议记录包括以下内容：
(1)会议召开日期、地点和召集人姓名；
(2)会议应到委员人数，实到人数及其姓名；
(3)会议议程；
(4)委员发言要点；
(5)每一决议事项的表决结果（表决结果应当载明赞成、反对或弃权的人数）。
第27条委员会会议记录、纪要、决议、表决票等作为公司档案由公司保存，保存期限不少于十五年。
第28条公司相关部门负责按有关规定对委员会会议文档进行管理。
第七章附则
第29条本规则所称“以上”含本数。
第30条本规则未尽事宜，或与有关法律法规和《公司章程》相抵触的，按有关法律法规或《公司章程》规定执行。
第31条本规则自董事会批准后实施。
第32条本规则由公司董事会负责解释和修订。
（以下无正文）
证券代码:300083 证券简称:劲胜精密 公告编号:2014-051东莞劲胜精密组件股份有限公司
关于公司及相关主体承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞劲胜精密组件股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”或“劲胜精密”）按照中国证券监督管理委员会广东监管局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（广东证监[2014]4号）的要求以及《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称《监管指引》)的规定，对公司及相关主体承诺事项及其履行情况进行了专项自查。
截至公告日，公司及相关主体不存在承诺事项不符合《监管指引》要求和超期未履行承诺的情形。现将截至本公告日公司及相关主体未履行完毕的承诺专项披露如下：
一、首次公开发行股票时所作承诺
（一）公司董监高自愿锁定股份的承诺
公司董事王九全、王建承诺：在本人任职期间，每年转让通过劲辉国际企业有限公司（以下简称“劲辉国际”）间接持有的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总数的25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。
公司董事王琼和高级管理人员钱程承诺：在本人任职期间，每年转让通过东莞市嘉众实业投资有限公司间接持有的发行人股份不超过本人间接持有的发行
人股份总数的25%，离职后半年内不转让间接持有的发行人股份。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告日，各承诺方均严格履行承诺事项，未有违反承诺
的情形。
（二）控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
为保障公司及公司其他股东的合法权益，避免同业竞争事项，公司控股股东劲辉国际和实际控制人王九全于2009年9月4日出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
除在该承诺函生效日前所进行的生产经营活动以外，本人/本公司及下属公司不会在中国境内或境外的任何地方直接或间接参与或进行与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争的任何活动。
对于本人/本公司及下属公司将来因国家政策或任何其他原因以行政划拨、收购、兼并或其他任何形式增加的与股份公司的生产经营相竞争或可能构成竞争的任何资产及其业务，本人/本公司及下属公司在此同意授予股份公司不可撤销的优先收购权，股份公司有权随时根据其业务经营发展需要，通过自有资金、定向增发、公募增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该优先收购权，将本人/本公司及下属公司的上述资产及业务全部纳入股份公司。
本人/本公司及下属公司拟出售或转让其任何与股份公司产品或业务相关的任何资产、权益或业务时，本人/本公司及下属公司在此同意授予股份公司不可撤销的优先收购权。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告日，各承诺方均严格履行承诺事项，未有违反承诺的情形。
（三）控股股东、实际控制人关于厂房租赁的承诺
公司控股股东劲辉国际和实际控制人王九全承诺：如发行人在租赁期内因租赁厂房拆迁、毁损或者其他原因致使租赁终止、生产经营受到影响等导致经济损失，本公司/本人将全额予以补偿。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告日，各承诺方均严格履行承诺事项，未有违反承诺的情形。
（四）控股股东关于住房公积金的承诺
公司控股股东劲辉国际承诺：发行人自2010年1月1日起为其职工缴纳住房公积金，如东莞市住房公积金管理中心向发行人追缴2010年1月1日之前应当为其职工缴纳的住房公积金，劲辉国际将予以全额承担。
承诺期限：长期有效
承诺履行情况：截至公告日，承诺方严格履行承诺事项，未有违反承诺的情形。
二、股权激励所作承诺
公司于2011年和2014年分别实施两期股票期权激励计划，公司承诺：未来不为激励对象依据股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。
承诺期限：股权激励计划实施期间
承诺履行情况：截至公告日，公司严格履行承诺事项，未有违反承诺的情形。
三、股东自愿锁定股份的承诺
公司控股股东劲辉国际承诺：基于对劲胜精密未来发展的信心，本公司自
2014年3月7日起至2014年12月31日止，不减持其所持有的劲胜精密股份。若在前述锁定股份期间发生资本公积转增股本、派送股票红利等使股份数量发生变动的事项，上述锁定股份数量相应调整。
承诺期限：2014年3月7日起至2014年12月31日止
承诺履行情况：截至公告日，承诺方严格履行承诺事项，未有违反承诺的情形。
特此公告。
东莞劲胜精密组件股份有限公司
董事会
二〇一四年六月二十七日
山东赫达股份股份有限公司 保荐机构核查意见招商证券股份有限公司
关于山东赫达股份有限公司
2016年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为山东赫达股份有限公司（以下简称“山东赫达”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定要求，对公司编制的2016年度《内部控制规则落实自查表》进行审慎核查，本着独立判断的原则，发表如下意见：
一、公司内控规则落实情况
山东赫达对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司的实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查。根据自查结果，公司填写了2016年度《内部控制规则落实自查表》，未发现公司存在违反内部控制规则的情况。
二、保荐机构核查意见
通过查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，对公司填写的《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查，对公司内控规则落实情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：山东赫达2016年度《内部控制规则落实自查表》系按照深圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况，保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
山东赫达股份股份有限公司 保荐机构核查意见（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于山东赫达股份有限公司 2016年度<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
胡林 张鹏
招商证券股份有限公司
年 月 日
证券代码：300235 证券简称：方直科技 公告编号：2016-114深圳市方直科技股份有限公司
第三届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市方直科技股份有限公司（下称“公司”）第三届董事会第二十一次会议的通知已于 2016年 12月 05日以邮件、电话等方式通知全体董事。本次会议于 2016年 12月 12日在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7名，实际出席董事 7名。会议由董事长黄元忠先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议：
1、审议通过《关于核销部分资产的议案》
为保证公司会计信息披露的真实性、客观性，财务会计中心根据公司会计政策，按照谨慎性原则，对受新课标颁布后教材改版影响的存货（产成品、原材料）提请核销。公司本次需核销的存货原值共计 372,744.10元，以前年度已计提存货跌价准备 204,575.48元，本年度计提存货跌价准备 168,168.62元。本年度计提并提请核销的存货致使2016年利润总额减少168,168.62元。不对2016年财务状况和经营成果产生重大影响。
独立董事已对此事项发表独立意见。
表决结果：同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票，议案通过。
具体内容详见2016年12月12日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
三、备查文件
1、深圳市方直科技股份有限公司第三届董事会第二十一次会议文件；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市方直科技股份有限公司董事会
二〇一六年十二月十二日
上海科泰电源股份有限公司
独立董事关于 2014年关联交易及
2015年度关联交易计划的事先认可函
作为上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人认真阅读了由公司证券投资部提交的《关于公司 2014年关联交易及 2015年度关联交易计划的议案》的相关资料，现就该事项发表如下意见：一、2014年关联交易情况
2014年 3月 28日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2013年关联交易及 2014年度关联交易计划的议案》，并经 2014年 4月 25日召开的 2013年年度股东大会审议通过。
公司 2014年度的关联交易严格按照股东大会审议通过的年度计划执行，符合生产经营的实际需要和具体情况及自愿、公平、合理的原则，不存在显失公允的情形；关联交易价格均符合公允定价的要求，所确定的交易价格均为公允定价。
关联交易占同类交易比例很小，均以市场公允价格为基础，遵循公开、公平、公正的原则，由交易双方协商确定，关联交易没有对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
二、2015年度关联交易计划
1、分公司办公场所租赁
公司汕头分公司根据开展经营活动的日常办公需要，与蔡行荣、许文卿签署《房地产租赁合同》，约定公司汕头分公司向蔡行荣、许文卿租赁其位于汕头市金砂中路 86号友谊国际大厦 1802室。
目前，公司汕头分公司已与蔡行荣、许文卿签订续租合同，承租汕头市金砂中路 86号友谊国际大厦 1802室，租赁期限为 24个月，自 2015年 1月 1日起至 2016年 12月 31日止，租金为每月 5,688元。
蔡行荣先生为公司副董事长，公司股东新疆荣旭泰投资有限合伙企业之股东；许文卿女士为蔡行荣之妻。根据《企业会计准则》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》的规定，上述自然人与公司构成关联关系。
2、全资子公司科泰能源银行授信担保
为了更好地开展海外销售和采购业务，科泰能源（香港）有限公司拟向香港大新银行申请银行授信额度 3,800万港元。公司拟为该项授信提供 3,800万港元的保证担保，期限一年。该授信额度均用于开具银行保证函和银行信用证等与公司主营业务相关的日常经营事项。
科泰能源（香港）有限公司为公司全资子公司，根据《企业会计准则》的规定，科泰能源（香港）有限公司与公司构成关联关系。
上述关联交易系公司正常业务经营需要，交易以市场公允价格作为定价原则，不会对公司本期以及未来的财务状况、经营成果产生重大影响，也不会影响上市公司的独立性、损害公司和中小股东利益的行为。
除上述关联交易外，公司预计 2015年度不会发生其他日常关联交易。
经核查，我们认为科泰电源 2015年度关联交易计划符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。
综上所述，我们同意将《关于公司 2014年关联交易及 2015年度关联交易计划的议案》提交公司第三届董事会第四次会议审议。
（此页无正文，为上海科泰电源股份有限公司独立董事关于2014年关联交易及2015年度关联交易计划的事先认可函之签字页）
独立董事：
袁树民
葛定昆
田海星
上海科泰电源股份有限公司董事会2015年4月13日
证券代码： 000550 证券简称： 江铃汽车 公告编号： 2017—001
200550 江铃B
江铃汽车股份有限公司
2016年 12月产、销快讯
提示：本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江铃汽车股份有限公司2016年12月产、销快讯数据如下：
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|产品|产量（辆）||||||销量（辆）||||||
||本月数|去年同月数|同比变化（%）|本年累计数|去年同期累计数|同比变化（%）|本月数|去年同月数|同比变化（%）|本年累计数|去年同期累计数|同比变化（%）|
|福特品牌商用车|4,312|8,250|-47.73%|64,516|64,640|-0.19%|4,597|8,792|-47.71%|65,475|66,815|-2.01%|
|福特品牌SUV|1,452|1,501|-3.26%|7,246|5,538|30.84%|1,515|3,006|-49.60%|7,407|5,005|47.99%|
|JMC品牌卡车|10,444|11,581|-9.82%|101,601|109,214|-6.97%|10,659|12,467|-14.50%|102,327|108,656|-5.82%|
|JMC品牌皮卡|7,321|6,524|12.22%|61,186|55,469|10.31%|6,775|7,351|-7.84%|60,892|56,856|7.10%|
|驭胜品牌SUV|9,650|2,245|329.84%|39,344|19,516|101.60%|9,623|2,370|306.03%|37,346|19,651|90.05%|
|重卡|0|0|-|50|20|150.00%|21|31|-32.26%|52|33|57.58%|
|合计|33,179|30,101|10.23%|273,943|254,397|7.68%|33,190|34,017|-2.43%|273,499|257,016|6.41%|
|全顺整车散件出口|740|580|27.59%|7,520|5,740|31.01%|740|580|27.59%|7,520|5,740|31.01%|
|总计|33,919|30,681|10.55%|281,463|260,137|8.20%|33,930|34,597|-1.93%|281,019|262,756|6.95%|

江铃汽车股份有限公司
董事会
2017年1月4日
证券代码：002600 证券简称：江粉磁材 公告编号：2015-029广东江粉磁材股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东江粉磁材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2015年3月9日以现场会议方式召开。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席钟彩娴女士召集并主持，全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
1、审议通过《2014年度监事会工作报告》，并将该议案提交公司2014年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
2、审议通过《2014年年度报告全文及其摘要》。
经审核，监事会认为公司2014年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、公司章程等相关制度的规定；公司2014年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2014年度的经营业绩与财务状况等事项；在监事会提出本意见前，未发现参与公司2013年度报告及其摘要编制与审议人员存在违反保密规定的行为。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
3、审议通过《2014年度财务决算报告》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
4、审议通过《2014年度利润分配预案》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
6、审议通过《关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
7、审议通过《关于2014年度内部控制的自我评价报告》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
经认真审核，监事会成员一致认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《关于2014年度内部控制的自我评价报告》能够客观地反映公司的内部控制状况。
8、审议通过《2015年度董事、监事、高级管理人员薪酬预案》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
9、审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
经本次监事会会议审议通过，一致同意选举钟彩娴女士为公司第三届监事会主席，任期三年，至本届监事会届满为止（监事会主席简历见附件）。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
备查文件：
公司第三届监事会第一次会议决议。
广东江粉磁材股份有限公司监事会二〇一五年三月十日
附件：监事会主席个人简历
钟彩娴：女，1967年生，中国国籍，大专学历。1985年进入江门市粉末冶金厂，至今历任总经办主任、采购部经理、等方性永磁铁氧体制造部经理，现任公司人力资源部经理。
截至2014年12月31日，该推荐候选人持有公司0.34%的股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员并不存在关联关系，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔3-9层
Postal Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于深圳市奋达科技股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2014] 48260012号深圳市奋达科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“奋达科技公司”）截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是奋达科技公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，奋达科技公司截至2013年12月31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供奋达科技公司 2013年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：谢军
中国·北京 中国注册会计师：王艳宾
二〇一四年三月十八日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：深圳市奋达科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||42,636.51||本年度投入募集资金总额||||2,905.63||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||10,660.00||已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额||||5,276.54||
|累计变更用途的募集资金总额|||10,660.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||25%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年新增380万套多媒体音箱扩建项目|是|10,660.00||||||||是|
|年产400万套无线电声产品（含核心组件）建设项目|否||10,660.00|2,843.99|4,199.66|16.91|2014-11-30|||否|
|年新增420万套美发小家电扩建项目|否|12,400.00|12,400.00||768.09|6.19|2 0 1 3 - 11-30|||否|
|技术中心扩建项目|否||||||2 0 1 3 - 1 1 -3 0|||否|

3,400.00 3,400.00 61.65 308.80 9.08
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计|||26,460.00|2,905.63|5,276.54|
|超募资金投向||||||
|年产400万套无线电声产品（含核心组件）建设项目|否|14,177.00|14,177.00|||
|超募资金投向小计||14,177.00|14,177.00|||
|合计||40,637.00|40,637.00|2,935.64|5,276.55|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||募集资金使用未达到计划进度的主要原因系政策变化，深圳市规划与国土资源委员会对申报募投项目规划报建的批复推迟及设计进度缓慢共同影响所致。||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||世界提前进入“后PC时代”继续实施“年新增380套多媒体音箱”，项目产品会面临较大的市场风险，因此,经公司第一届第二十四董事会及公司2013年第一次临时股东大会审议，决定终止实施该项目。||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||经公司2013年第一次临时股东大会审议，决定使用超募资金14,177万元补充“年产400万套无线电声产品（含核心组件）项目”资金缺口。||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||在募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。截至2012年6月28日，公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为2,027.39万元，2012年5月30日募集资金到位后,经我公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议决议,并知会保荐代表人,于2012年7月16日用募集资金置换先期投入金额2,027.39万元。||

|||
|-|-|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|在中国工商银行股份有限公司深圳市分行宝安支行、中国银行股份有限公司深圳市分行宝安支行、东莞银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳市分行宝安支行、兴业银行股份有限公司深圳市分行南新支行募集资金专户，完全用于募集资金的承诺项目和按规定程度补充流动资金使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|
成都硅宝科技股份有限公司
关于
2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳交易所发布的关于《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2017年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证监会证监许可[2016]343号）文核准，公司于 2016年 8月 12日向公司股东郭弟民、王有治、杨丽玫、及华泰硅宝 1号定向资产管理计划共 4名特定投资者非公开发行普通股 A股）股票 4,501,951股，发行价格为 7.98元/股。截止 2016年 8月 2日，公司已收到非公开发行股票募集资金人民币35,925,568.98元，扣除各项发行费用共计360,000.00元后，实际收到募集资金净额为人民币35,565,568.98元。以上募集资金业经四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“川华信验（2016）62号”验资报告审验确认。
（二）募集资金使用情况
金额单位：（人民币）元项目 金额实际募集资金净额 35,565,568.98减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金
以前年
超募资金永久补充流动资金
度资金
置换预先投入募集项目资金
使用情
直接投入募集项目资金 8,083,686.38况
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还
利息收入扣除手续费净额 73,066.88募集资金专用账户期初余额 27,554,949.48本期资实际募集资金净额
金使用 直接投入募集项目资金 26,665,537.33
情况 补充流动资金
加：利息收入扣除手续费净额 95,274.98募集资金专用账户期末余额 984,687.13（三）2017年12月31日募集资金存放情况如下表：
金额单位（人民币）元开户行 账号 账户类别 余额中国建设银行股份有限公司成都
51050148850800001167 募集资金专户 984,687.13第八支行
合计 984,687.13二、募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《成都硅宝科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。公司本次非公开发行股票未聘请保荐机构，故本次募集资金无《募集资金专户存储三方监管协议》，公司将根据募集资金管理制度规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际使用情况
根据公司 2016年 9月 23日第三届董事会第二十一次会议及 2016年 10月 10日的 2016年第三次临时股东大会审议通过的议案，公司已于 2016年 10月 24日将募集资金净额 35,565,568.98元加上募集资金利息收入净额 17,671.59元共计 35,583,240.57元全部转入成都硅宝新材料有限公司募集资金专户，用于支付成都硅宝新材料有限公司工程投资建设。
（二）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元募集资金总额 35,565,568.98
本年度投入募集资金总额 26,665,537.33报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 34,749,223.71累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至年末投资
募集资金承诺调整后投资总本年度期投入截至年末累计 项目达到预定可本报告期实是否达到预项目可行性是否发承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 进度(%)(3)＝
投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期现的效益计效益 生重大变化分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
五万吨/年有机硅密封材料生产基地项目 否 35,565,568.98 35,565,568.98 26,665,537.33 34,749,223.71 97.70 不适用 不适用 不适用 否合计 35,565,568.98 35,565,568.98 26,665,537.33 34,749,223.71 97.70 否未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用。根据公司2016年9月23日第三届董事会第二十一次会议及2016年10月10日的2016年第三次临时股东大会审议通过的议案，本次募集资金用具体项目） 于支付成都硅宝新材料有限公司的工程投资建设，公司将根据工程建设进度情况使用募集资金，募集资金效益不能合理划分。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不存在
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
成都硅宝科技股份有限公司董事会
二〇一八年三月三十日
证券代码：000596、200596 证券简称：古井贡酒、古井贡B 公告编号：2014-022安徽古井贡酒股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议于 2014年 6月 20下午 14:30在古井学院 105会议室召开，应出席监事 5名，实际出席 5名，会议由监事许鹏先生主持，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。决议及表决结果如下：会议审议通过了关于选举许鹏先生为公司第七届监事会监事长的议案。
表决结果：同意 5票反对 0票弃权 0票
特此公告。
安徽古井贡酒股份有限公司
监事会
二〇一四年六月二十日
附件：简历
许鹏，男，44岁，本科学历；现任公司监事长，内部审计中心总监，历任公司财务部财务二科副主任、主任，安徽老八大有限责任公司财务部经理；公司财务部副经理、经理、亳州古井销售有限公司副总经理、市场监察部总监，公司第五届监事会监事长、公司第六届监事会监事长。
许鹏先生与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。许鹏先生任职资格符合《公司法》、《证
券法》等相关法律法规的要求。
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、公司《独立董事制度》的有关规定，我们作为沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第二届董事会第十八次会议相关事项发表独立意见如下：
关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见
公司募投项目已建设完成，公司将节余募集资金（含利息）3,188.57万元（具体以转账日金额为准）永久性补充流动资金，将有利于改善公司的资金状况，满足公司由于业务规模不断扩大而带来的对流动资金的需求，同时可以降低公司财务费用，有利于公司及股东利益的最大化，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，不存在损害公司股东利益的情况。
公司董事会在审议通过该议案时，表决程序合法合规，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，符合监管部门和有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司将节余募集资金永久补充流动资金。
独立董事签字：
于延琦 张念哲 孙琦
二〇一五年一月二十九日
华金证券股份有限公司关于北京三夫户外用品股份有限公司
首次公开发行股票之保荐总结报告书
华金证券股份有限公司（以下简称“华金证券”或“本保荐机构”）作为北京三夫户外用品股份有限公司（以下简称“三夫户外”或“发行人”）非公开发行股票并上市的保荐机构，于 2016年 12月 21日起承接三夫户外首次公开发行股票并上市时的保荐机构东海证券股份有限公司未完成的持续督导工作，持续督导期限截至 2017年12月31日。目前，持续督导期限已满，华金证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构基本情况
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|-|-|
|保荐机构名称|华金证券股份有限公司|
|办公住所|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层|
|法定代表人|宋卫东|
|本项目保荐代表人|王惠君、过琥岗|
|联系人|王惠君|
|联系电话|021-20655588|
|更换保荐代表人情况|保荐机构原委派王惠君先生、仇智坚先生负责三夫户外持续督导工作。由于保荐代表人仇智坚先生工作变动，无法继续担任公司持续督导的保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，保荐机构于2018年3月委派过琥岗先生接替仇智坚先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行对公司的持续督导义务。|

二、发行人基本情况
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|-|-|
|发行人名称|北京三夫户外用品股份有限公司|
|证券代码|002780|
|注册资本|112,349,464元|
|注册地址|北京市西城区马甸南村 4 号楼-5 号（德胜园区）|
|主要办公地址|北京市西城区北三环中路 27 号商房大厦 520 室|
|法定代表人|张恒|
|董事会秘书|周春红|
|联系电话|010-62051913|
|本次证券发行类型|首次公开发行证券|
|本次证券上市时间|2015年12月9日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|

三、本次发行概述
2015年12月，经证监会证监许可[2015]1355号文批准，北京三夫户外用品
股份有限公司以9.42元/股的价格公开发行1,700万股A股股票。公司首次公开发行后总股本为6,700万股。经华普天健于2015年12月4日出具《验资报告》
（会验字[2015]3948号）验证确认，本次发行募集资金总额为160,140,000.00元，扣除发行费用28,415,900.00元，实际募集资金净额为131,724,100.00元。该股票已于2015年12月9日在深圳证券交易所上市。
四、保荐工作概述
三夫户外于 2016年 9月 27日召开的第二届董事会第十八次会议及 2016年10月17日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票预案》等相关议案。发行人决定聘请华金证券担任非公开发行股票的保荐机构，并于2016年12月21日同华金证券签订了保荐协议。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，发行人首次公开发行股票的持续督导工作由华金证券承接。
在持续督导阶段，保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，履行保荐职责，具体如下：
1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守各种法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注发行人各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，并完善防止大股东、实际控制人及其关联方违规占用上市公司资源和防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的制度，督导发行人合法合规经营。
2、督导发行人按照中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管理制度建设，协助公司制定相关制度。
3、督导发行人严格按照《证券法》、《公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；未事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。
管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。
5、定期对发行人进行现场检查，与发行人有关部门和人员进行访谈，向中国证监会、深圳证券交易所报送募集资金专项检查报告、持续督导现场检查报告和年度报告书等材料。
6、持续关注发行人为他人提供担保等事项。
7、持续关注发行人控股股东、实际控制人相关承诺的履行情况。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理
的情况。
六、对发行人配合保荐工作情况的说明和评价
发行人能够按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露。
对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件和资料。发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，为保荐工作提供了必要的便利。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司聘请的证券服务机构均能勤勉尽职地履行各自的工作职责。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，保荐机构对发行人在交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
本保荐机构认为，持续督导期内三夫户外的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
发行人募集资金的管理与使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资
金管理的相关规定。发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至2017年12月31日，发行人尚有部分募集资金未使用完毕，保荐机构将就其募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。
十一、其他申报事项
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华金证券股份有限公司关于北京三夫户外用品股份有限公司首次公开发行股票之保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
王惠君 过琥岗
法定代表人：
宋卫东
华金证券股份有限公司年月日