证券代码：002286 证券简称：保龄宝 公告编号：2015-027
保龄宝生物股份有限公司董事会
关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
保龄宝生物股份有限公司（以下简称公司或本公司）及全体董事、监事、高级管理人员保证报告内容真实、准确和完整，并对报告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行普通股（A股）
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]738号文《关于核准保龄宝生物股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司通过主承销商国联证券股份有限公司发行人民币普通股（A股）2,000万股（每股面值1元），发行价格为每股 20.56元，募集资金总额为人民币 411,200,000.00元。扣除发行费用25,913,850.00元后，募集资金净额为人民币385,286,150.00元。本公司于 2009年8月24日收到募集资金，上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证，并由其出具（2009）汇所验字第7-004号《验资报告》。
2、以前年度使用金额及余额
单位：人民币万元项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 39,320.00减：支付发行费用 660.49置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 5,186.59本期直接投入募集资金项目 20,510.99以超额募集资金补充流动资金 3,400.00以超额募集资金归还银行贷款及利息 7,961.20以节余募集资金补充流动资金 3,486.90手续费 1.03加：以自有资金置换3万吨水溶性膳食纤维项目已投入的募集资金 2,268.46
以自有资金归还2009年以募集资金偿还的借款利息 11.2
利息收入 294.48募集资金账户余额 686.943、2014年度使用金额及当前余额
单位：人民币万元项目 金额
募集资金账户余额（2013年12月31日） 686.94减：本期直接投入募集资金项目 20.30以节余募集资金补充流动资金
手续费 0.08加：补充流动资金到期后归还
利息收入 9.29募集资金账户余额（2014年12月31日） 675.85（二）向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]183号文《关于核准保龄宝生物股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）4,942.80万股（每股面值1元），发行价格为每股12.60元，募集资金总额人民币622,792,800.00元，扣除承销费用与保荐费用 21,060,991.20元，募集资金到账余额为人民币601,731,808.80元，扣除其他发行费用1,739,019.75元后，募集资金净额为人民币599,992,789.05元。本公司于2013年4月3日收到募集资金，上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证，并由其出具（2013）汇所验字第7-002号《验资报告》。
2、以前年度使用金额及余额
单位：人民币万元项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 60,173.18减：支付发行费用 173.90置换使用银行承兑汇票投入募集资金投资项目的自筹资金 1,650.00直接投入募集资金项目 7,390.51以闲置募集资金补充流动资金 5,900.00
以闲置募集资金购买理财产品 59,700.00
手续费 0.58加：购买理财产品到期后归还 39,000.00理财产品投资收益 295.33利息收入 586.86募集资金账户余额（2013.12.31） 25,240.383、2014年度使用金额及余额
单位：人民币万元项目 金额
募集资金账户余额（2013.12.31） 25,240.38减：置换使用银行承兑汇票投入募集资金投资项
目的自筹资金 5,926.16直接投入募集资金项目 12,206.95以闲置募集资金补充流动资金 10,000.00以闲置募集资金购买理财产品 158,100.00手续费 0.66加：购买理财产品到期后归还 156,800.00以闲置募集资金补充流动资金归还 5,900.00理财产品投资收益 858.77利息收入 431.17募集资金账户余额（2014.12.31） 2,996.55二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行普通股（A股）
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护股东权益，本公司按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于 2009年1月3日经本公司第一届董事会第十次会议审议通过。2009年9月2日本公司与国联证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司禹城支行、中国农业银行股份有限公司禹城市支行签订了《募集资金三方监管协议》。2009年 12月 14日，本公司与国联证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司禹城支行签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，将中国工商银行股份有限公司禹城支行的募集资金专户拆分为结算账户和协定存款账户。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方履行了三方监管协议。
2011年6月1日，公司与国联证券股份有限公司、华英证券有限责任公司签订了《合同权利义务转移协议书》。由华英证券有限责任公司履行国联证券股份有限公司未履行的责任和义务。
2、截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|银行账号|账户类别|存储余额|
|15-785101040012798|募集资金结算账户|697,283.69|
|1612003529200091238|募集资金结算账户|1,061,262.19|
|1612003514200008611|募集资金协定存款账户|4,000,000.00|
|15-785151400000017|募集资金协定存款账户|1,000,000.00|
|||6,758,545.88|

注1：截止2014年12月31日，中国工商银行股份有限公司禹城支行募集资金定期存款存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|银行账号|存入日期|存储余额|
|1612003514200008611|2014-12-02|4,000,000.00|
|||4,000,000.00|

注2：截止2014年12月31日，中国农业银行股份有限公司禹城支行募集资金定期存款存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|银行账号|存入日期|存储余额|
|15-785151400000017|2014-11-22|1,000,000.00|
|||1,000,000.00|

（二）向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司于2013年 4月分别与民生证券股份有限公司、德州银行股份有限公司禹城支行、中国工商银行股份有限公司禹城支行、中国农业银行股份有限公司禹城支行、中国银行股份有限
公司禹城支行、山东禹城农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，报告期内协议各方严格履行了三方监管协议。
2、截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|银行账号|账户类别|存储余额|
|229918341981|募集资金结算账户|10,217,389.46|
|809320101421004162|募集资金结算账户|9,982,916.38|
|9140114070142050005810|募集资金结算账户|1,275,963.44|
|15785101040016096|募集资金结算账户|5,338,784.30|
|1612003529200152029|募集资金结算账户|3,150,425.84|
|||29,965,479.42|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行普通股（A股）
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2014年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（二）向特定投资者非公开发行普通股（A股）
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件二。
2、项目可行性发生重大变化的原因说明
无
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2014年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募投项目先期投入及置换情况
2013年12月26日，本公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，公司以募集资金
偿还2013年度公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计 1,650万元。
2014年度公司以募集资金偿还公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计
5,926.16万元。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
（1）2013年 5月 20日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金人民币 5,900万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。 2014年 5月 9日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。
（2）2014年5月29日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司将 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司 2014年第二次临时股东大会审议起不超过十二个月（2014年5月29日至2015年5月28日）。
6、用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明
2014年6月17日召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在闲置募集资金不超过3亿元的额度内购买保本型银行理财产品，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项。授权期限自董事会审议通过之日起至一年内。截至2014年12月31日，公司实际购买理财产品结余金额22,000万元，使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品明细情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|产品名称|产品类型|委托理财金额|收益起止日期|
|禹城农商银行富民-兴禹系列理财计划2014年第005期产品|保本浮动收益型|100,000,000.00|2014-12-11 至2015-02-11|
|“汇利丰”2014年第6624期对公定制人民币理财产品|保本浮动收益型|80,000,000.00|2014-11-26 至2015-01-05|
|兴业银行企业金融客户人民币结构性存款|保本浮动收益型结构性存款|40,000,000.00|2014-11-10 至2015-02-13|
|||220,000,000.00||

报告期内公司购买理财产品情况详见公司2014年12月13日《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的进展公告》（公告编号：2014-082）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2014年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和本公司《募集资金使用管理办法》相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。
附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二：向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
保龄宝生物股份有限公司2015年4月27日
附件一：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：保龄宝生物股 单位：人民份有限公司 币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||38,528.62||本年度投入募集资金总额|||||20.30||
|变更用途的募集资金总额|||——||已累计投入募集资金总额|||||38,286.31||
|变更用途的募集资金总额比例|||——|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|年产1万吨低聚果糖项目|未变更|15,048.47|15,048.47|20.12|14,420.64|-627.83|95.83|2010年12月|1,681.56|否|否|
|4000吨赤藓糖醇易地技术改造项目|变更后|8,600.00|8,600.00|0.18|9,028.77|428.77|104.99|2010年12月|35.29|否|否|
|承诺投资项目小计|——|23,648.47|23,648.47|20.30|23,449.41|-199.06|——|——|1,716.85|——|——|
|超募资金投向||||||||||||
|以超额募集资金补充流动资金|——|——|——|-|3,400.00|——|——|——|——|——|——|
|以超额募集资金归还银行贷款及利息|——|——|——|-|7,950.00|——|——|——|——|——|——|

节余募集资金永久
—— —— —— —— —— —— —— —— ——补充流动资金 - 3,486.90
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|——|||-|14,836.90|||||||
|合计||23,648.47|23,648.47|20.30|38,286.31|-199.06|——|——|1,716.85|——|——|
|未达到计划进度原因（分具体项目）||||年产1万吨低聚果糖项目：项目进展符合计划进度。实际投入金额与计划投入金额的差额主要为尚未支付的工程款及设备款。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||在募集资金实际到位之前（截至2009 年6 月30 日），公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目累计5,186.59万元。（其中1万吨低聚果糖项目投入金额为3,300.62万元、3万吨高纯度水溶性膳食纤维项目投入金额为1,885.96）募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5,186.59 万元。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||2011年4月11日，本公司2011年第二届董事会第三次会议决议，通过了《关于节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将募投项目节余资金34,868,994.71元永久补充公司流动资金。公司募集资金使用出现结余的主要原因在于变更募集资金投资项目，计划投入的募集资金由121,109,000.00元降为86,000,000.00元。||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||无||||||||

附件二：向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：保龄宝生物股份 单位：人民有限公司 币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||59,999.28||本年度投入募集资金总额|||||18,133.11||
|变更用途的募集资金总额|||——||已累计投入募集资金总额|||||27,173.62||
|变更用途的募集资金总额比例|||——|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|年产5万吨果糖（固体）综合联产项目|未变更|23,000.00|23,000.00|12,650.28|19,398.41|-3,601.59|84.34|2015年6月||—|否|
|年产5000吨结晶海藻糖项目|未变更|14,000.00|14,000.00|40.00|60.00|-13,940.00|0.43|2015年12月||—|否|
|年产5000吨低聚半乳糖项目|未变更|11,000.00|11,000.00|52.01|1,151.51|-9,848.49|10.47|2015年12月||—|否|
|糊精干燥装置项目|未变更|8,600.00|8,600.00|4,817.41|5,990.29|-2,609.71|69.65|2015年3月||—|否|
|技术中心建设项目|未变更|3,400.00|3,400.00|573.41|573.41|-2,826.59|16.87|2015年12月||—|否|
|承诺投资项目小计|——|60,000.00|60,000.00|18,133.11|27,173.62|-32,826.38|——|——||——|——|

合计 —— —— —— —— 60,000.00 60,000.00 18,133.11 27,173.62 -32,826.38
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|-|-|
|未达到计划进度原因（分具体项目）|1、年产5000吨低聚半乳糖项目2014年度，受新常态下中国宏观经济影响，消费市场需求乏力，行业性市场增长缓慢，为统筹做好募集资金投资项目的效益与资金使用安全，公司放缓了该项目的实施进度。2、技术中心建设项目为满足公司在大健康、动物营养、终端消费品、生物医药等战略业务发展的需要，兼顾公司产业化转化效益与资金使用安全，按照公司酶工程、发酵工程、蛋白工程、微生态健康等方面的技术发展规划的要求，以及因部分关键设备需国外进口，购置安装周期较长，故公司放缓了该项目的实施进度。3、年产5万吨果糖（固体）综合联产项目、糊精干燥装置项目目前项目进展顺利，厂房主体工程已完工，生产设备现已完成安装，项目处于试运行阶段。由于项目所用部分设备涉及到先进技术，试运行过程中对设备调试以使其达到最优效果也需要一个过程，所以项目达到预定可使用状态并产生经济效益尚需一定的时间。4、年产5000吨结晶海藻糖项目为统筹做好募集资金投资项目的效益与资金使用安全，公司放缓了该项目的实施进度。截止报告期末，项目处于设计阶段，尚未正式开工建设。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2013 年12月26日，本公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，公司以募集资金偿还2014年度公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计5,926.16万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2014年5月29日，公司第二次临时股东大会审议通过了《《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司将10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司 2014 年第二次临时股东大会审议起不超过十二个月。（2014年5月29日至2015年5月28日）。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|2014 年6月17日召开三董事会第六次会议审议通过了《《关于继续使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司在闲置募集资金不超过3亿元的额度内购买保本型银行理财产品，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项。授权期限自董事会审议通过之日起至一年内。截至2014年12月31日，公司实际购买理财产品结余金额22,000万元，公司其他尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|