四川川大智胜软件股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专|||
|职，并由审计委员会提名，董事会|是||
|任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门|||
|的内部审计部门，是否配置专职内|是||
|部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度|||
||是||
|向审计委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度|||
||---|---|
|对如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|不适用||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管|||
|理人员、控股股东、实际控制人及|是||
|其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召|||
|开一次会议，审议内部审计部门提|是||
|交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向|||
|董事会报告一次内部审计工作进|||
||是||
|度、质量以及发现的重大问题等内|||
|部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计|||
|委员会提交年度内部审计工作报|是||
|告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制|||
||是||
|度和重大信息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘|||
||是||
|书或者证券事务代表负责查看互|||

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|动易网站上的投资者提问，并及||
|时、完整进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是||
||是|
|否要求特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结||
|束后两个交易日内，是否编制《投||
|资者关系活动记录表》并将该表及||
|活动过程中所使用的演示文稿、提|是|
|供的文档等附件（如有）及时在深||
|交所互动易网站刊载，同时在公司||
|网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人||
|员登记管理制度，对内幕信息的保||
|密管理及在内幕信息依法公开披|是|
|露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开||
|披露前，填写《上市公司内幕信息||
|知情人员档案》并在筹划重大事项|是|
|时形成重大事项进程备忘录，相关||
|人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相||
|关重大事项公告后 5个交易日内||
|对内幕信息知情人员买卖本公司||
|证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内||
||是|
|幕交易、泄露内幕信息或者建议他||
|人利用内幕信息进行交易的，是否||
|进行核实、追究责任，并在 2个工||
|作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人||
|员和证券事务代表及前述人员的||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品|是|
|种前是否以书面方式将其买卖计||
|划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子||
|公司是否对募集资金进行专户存||
||是|
|储并及时签订《募集资金三方监管||
|协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度||
|对募集资金的使用和存放情况进||
||是|
|行一次审计，并对募集资金使用的||
|真实性和合规性发表意见。||

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|3、除金融类企业外，公司是否未||
|将募集资金投资于持有交易性金||
|融资产和可供出售的金融资产、借||
|予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接|不适用|
|或者间接投资于以买卖有价证券||
|为主要业务的公司或用于质押、委||
|托贷款以及其他变相改变募集资||
|金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12||
|个月内，是否未使用闲置募集资金||
|暂时补充流动资金，未将募集资金||
||不适用|
|投向变更为永久性补充流动资金，||
|未将超募资金永久性用于补充流||
|动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票||
|上市后 10个交易日内通过深交所||
|业务专区“资料填报：关联人数据||
|填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，||
|公司是否在 2个交易日内进行更||
|新。公司报备的关联人信息是否真||
|实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少||
|每季度查阅一次公司与关联人之|是|
|间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事||
|会对关联交易的审批权限，制定相|是|
|应的审议程序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人||
|员、控股股东、实际控制人及其关||
||是|
|联人是否不存在直接、间接和变相||
|占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大||
|会、董事会关于对外担保事项的审||
||是|
|批权限以及违反审批权限和审议||
|程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审||
|批权限、审议程序并及时履行信息|是|
|披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大||
|会、董事会对重大投资的审批权限|是|
|和审议程序，有关审批权限和审议||

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|程序是否符合法律法规和深交所||||
|业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审||||
|批权限、审议程序并及时履行信息|是|||
|披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行||||
|风险投资：（1）使用闲置募集资金||||
|暂时补充流动资金期间；（2）将募||||
|集资金投向变更为永久性补充流|不适用|||
|动资金后十二个月内；（3）将超募||||
|资金永久性用于补充流动资金或||||
|归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是||||
|否签署了《控股股东、实际控制人||||
|声明及承诺书》并报深交所和公司||||
|董事会备案。控股股东、实际控制||||
|人发生变化的，新的控股股东、实|是|||
|际控制人是否在其完成变更的一||||
|个月内完成《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》的签署和备案工||||
|作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人||||
|员是否已签署并及时更新《董事、||||
|监事、高级管理人员声明及承诺|是|||
|书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董||||
|||林万祥|14|
|事是否每年利用不少于十天的时||||
|||郭为民|7|
|间，对公司生产经营状况、管理和||||
||是|||
|内部控制等制度的建设及执行情||雷维礼|7|
|况、董事会决议执行情况等进行现||||
|||喻光正|6|
|场检查。||||
|||李懋友|6|

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董 事 会
二〇一四年三月二十四日