中山大洋电机股份有限公司证券代码：002249 证券简称：大洋电机 公告编号： 2018-017中山大洋电机股份有限公司
关于部分公开增发募投项目结项
及节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 2月 9日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于部分公开增发募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司董事会、监事会同意将部分公开增发募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，该事项还需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、公开增发募集资金投资项目的概述
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】891号文核准，公司于 2011年 7月 12日公开发行人民币普通股48,951,900股，每股发行价格为21.64元，募集资金总额为 1,059,319,116.00元，扣除发行费用总额 39,989,251.90元后，募集资金净额为1,019,329,864.10元（以下简称“公开增发募集资金”）。上述资金到位情况业经信永中和会计师事务所验证，并出具了XYZH/2011SZAT001-3号《验资报告》。
本次公开增发募集资金计划投资于以下项目：
单位：人民币万元
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|序号|项目名称|项目总投资|募集资金计划投资总额|备案情况|环评批复|
|1|新能源动力及控制系统产业化项目|52,000|33,853|粤发改工函[2009]1060号|中环建表[2009]0235号|
|2|新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目|12,000|10,000|京海淀发改（备）[2010]161号|海环保审字[2010]0680号|

中山大洋电机股份有限公司
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|3|驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目|54,000|44,000|湖北省企业投资项目备案证（编码2010092139120018）|孝环函[2010]79号|
|4|大功率IGBT及IPM模块封装建设项目|21,000|14,079.99|广东省企业基本建设项目备案证（项目编号102000391029006）|中环建表[2010]0477号|
|总计||139,000|101,932.99|-|-|

注：驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目：该项目依托国家新能源汽车政策和市场发展，但新能源汽车产业受各种因素的制约，在2011年-2014年发展远远落后于预期，且根据招股说明书中该项目对市场容量的预测，BSG系统在 2013年有望成为国内甚至北美众多车厂的标配，但截至2015年底，该标配政策迟迟未见落实，造成项目无法如期实施。为避免盲目投产，造成产能闲置，公司秉承谨慎投资的理念，决定终止该项目的投资建设并变更该募集资金用途，变更后的募集资金用于公司新能源汽车运营平台投资项目，募集资金用途变更议案已经公司于2017年3月16日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，并经公司2016年年度股东大会审批通过。
二、本次结项的募投项目资金使用及节余情况
截至 2017年 12月 31日，公司公开增发募集资金投资项目中的“新能源动力及控制系统产业化项目”和“新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目”已建成达产并结项，上述项目募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
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|序号|项目名称|募集资金承诺投资总额|项目达到预定可使用状态日期|截止2017年12月累计投入募集资金金额|已签合同尚未支付金额|节余募集资金金额（含利息）|
|1|新能源动力及控制系统产业化项目|33,853|2017年12月31日|28,236.60|2,045.01|6,326.32|
|2|新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目|10,000|2017年12月31日|3,429.06|0|7,767.90|
|总计||43,853|-|31,665.66|2,045.01|14,094.22|

截至2017年12月31日，上述两募投项目已累计投入募集资金31,665.66万元，已签订合同但尚有应付未付款累计 2,045.01万元（在本议案经股东大会审议通过之前将按已签订合同约定的付款日期从募集资金专户中支付，在本议案经股东大会审议通过之后
公司完成结项资金转基本账户后将按已签订合同约定的付款日期从公司基本账户中支
付)，剩余募集资金合计 14,094.22万元（其中募集资金余额为 10,142.33万元，利息收
中山大洋电机股份有限公司入为3,951.89万元，共占公司公开增发募集资金净额 101,932.99万元的13.83%）。公司拟将上述项目节余募集资金永久性补充流动资金（因该事项经董事会审议后，至开户银行处理存在一定时间间隔，具体金额以实施时账户实际金额为准）。
三、本次结项的募投项目资金节余主要原因
在实施募投项目建设过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目实际情况出发，严格执行预算管理，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，从而最大限度的节约了项目资金。此外，募集资金存放期间产生了利息收入及银行理财产品投资收益。具体项目原因如下：
（一）新能源动力及控制系统产业化项目
在公开增发方案确定之前,公司已使用自有资金逐步对该项目进行前期投资，募集资金到位后，公司使用募集资金继续进行投资，同时该项目陆续收到国家与地方政府扶持资金达到5,930万元，从而相应减少了募集资金的投入。
（二）新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目
公司依托全资子公司大洋电机（美国）科技有限公司在美国组建研发团队，负责国外新能源车辆技术的交流与引进，并与国外整车厂开展相关的项目研发及测试。
上述美国研发团队的有效工作减轻了国内研发、测试压力，且该研发费用由公司自有资金进行支付，从而相应减少了募集资金的投入。
四、节余募集资金使用计划
鉴于上述募投项目已建设完毕，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，公司拟将上述募投项目节余募集资金及利息共14,094.22万元永久性补充流动资金。
同时公司将注销上述募投项目相应的募集资金专户，相关的募集资金三方监管协议亦将予以终止。
五、专项核查意见
1、独立董事意见
作为公司独立董事，就公司第四届董事会第二十二次会议审议的将部分公开增发募投项目结项及节余募集资金用于永久补充流动资金情况进行了认真核查后，认为：根据
中山大洋电机股份有限公司《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定，公司公开增发募投项目“新能源动力及控制系统产业化项目”、“新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目”已建成投产，公司将上述募投项目节余募集资金（含利息收入）永久补充流动资金，有利于提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司生产经营需要，不存在变相改变募集资金投向，不影响其他募集资金项目的正常进行，符合公司的发展战略和全体股东的利益，不存在损害全体股东利益的情况。我们同意公司将上述募投项目节余募集资金（含利息收入）用于公司永久补充流动资金，并提交公司股东大会审议。
2、监事会意见
经审核，监事会认为：公司将公开增发的部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，审批权限和决策程序合法、合规，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，不存在损害公司和全体股东利益之情形。同意公司将部分公开增发募投项目节余募集资金及利息收入合计14,094.22万元（具体金额以资金转出日账户金额为准）用于永久补充流动资金。
3、保荐机构意见
经核查，中国银河证券认为：大洋电机 2011年公开增发股票募集资金到帐时间超过一年，公司本次使用部分公开增发募投项目节余募集资金永久补充流动资金事项不影响其他募集资金项目的实施，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。该事项有利于公司提高资金使用效率、降低财务费用，符合公司发展需要。
该事项已由公司独立董事和监事会发表明确同意意见，并经公司董事会审议通过，尚需经股东大会审议，相关程序符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。本保荐机构对大洋电机部分公开增发募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
六、节余募集资金永久性补充流动资金相关承诺事项
公司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金，符合以下要求：
1、上述项目的募集资金到账超过一年；
中山大洋电机股份有限公司2、不影响其他募集资金项目的实施；
3、本次使用节余募集资金永久性补充流动资金严格按照深圳证券交易所的要求履行相应的审批程序和信息披露义务；
4、公司最近12个月内未进行风险投资、未为控股子公司之外的对象提供财务资助；
5、公司承诺本次使用节余募集资金永久性补充流动资金后的12个月内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
七、备查文件
1、第四届董事会第二十二次会议决议
2、第四届监事会第十八次会议决议
3、独立董事对第四届董事会第二十二次会议相关事项发表的独立意见
4、中国银河证券关于大洋电机部分公开增发募投项目结项及节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司董事会
2018年2月10日