前次募集资金使用情况鉴证报告
北京安控科技股份有限公司
会专字[2015]3836号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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1 前次募集资金使用情况鉴证报告 1-2
北京安控科技股份有限公司
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前次募集资金使用情况专项报告
会专字[2015]3836号前次募集资金使用情况鉴证报告
北京安控科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京安控科技股份有限公司（以下简称安控科技公司）管理层编制的截至2015年9月30日止的《前次募集资金使用情况专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供安控科技公司申请非公开发行股票之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为安控科技公司申请非公开发行股票必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007] 500号)编制《前次募集资金使用情况专项报告》是安控科技公司管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对安控科技公司管理层编制的上述报告
独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，安控科技公司管理层编制截至 2015年 9月 30日止的《前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证监会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，在所有重大方面如实反映了安控科技公司截至 2015年 9月 30日止的前次募集资金使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：纪玉红
（特殊普通合伙）
中国·北京 中国注册会计师：李成林
二〇一五年十一月二十三日
北京安控科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），编制了截至2015年9月30日止前次募集资金使用情况的报告。
一、前次募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可【2014】23号）核准，公司于 2014年 1月 6日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）1,345.00万股，其中公开发行新股数量为 495.57万股，每股发行价格为人民币35.51元，应募集资金总额为175,976,907.00元，根据有关规定扣除发行费用26,912,438.59元，本次实际募集资金净额为149,064,468.41元。
截止 2014年 1月 16日，上述募集资金已于全部到位，业经华普天健会计事务所（特殊普通合伙）以“会验字【2014】0065号”《验资报告》验证。
公司于 2014年 1月 27日连同保荐机构安信证券股份有限公司、杭州银行北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》，本公司在杭州银行北京中关村支行开设了 1个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至2015年9月30日止，前次募集资金存储情况列示如下：
币种：人民币单位：元
|||
|-|-|
|银行帐号|初始存放金额|
|1101040160000051846|149,064,468.41|
||149,064,468.41|

二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
根据本公司首次公开发行股票（A股）招股说明书披露的前次募集资金运用方案，扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体为“RTU产品产业化项目”、“RTU基础研发中心建设项目”两个项目的投资。
截至 2015年 9月 30日，公司前次募集资金使用情况详见本报告附件1“前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2015年9月30日止，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
币种：人民币单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目总投资|承诺募集资金投资总额|实际投入募集资金总额|差额|
|11,624.74|11,624.74|11,624.74|0.00|
|3,241.74|3,241.74|2,437.06|804.68|
|14,866.48|14,866.48|14,061.80|804.68|

（四）前次募集资金投资项目对外转让情况说明
截至2015年9月30日止，公司无对外转让的前次募集资金投资项目情况。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况说明
公司第三届董事会第六次会议于2014年3月3日审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截止 2014年 1月 27日止，公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为
81,589,840.30元。已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了核验并出具了
《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》会审字[2014]0824号。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（六）前次募集资金未使用完毕的情况
公司募集资金净额为人民币14,906.45万元，截至2015年9月30日，公司累计利息收入扣减手续费净额为人民币40.91万元，累计使用募集资金人民币14,061.80万元，尚未使用募集资金人民币885.56万元，全部存储于募集资金专户中，将用于募集资金承诺的投资项目。
（七）闲置募集资金情况说明
截至2015年9月30日止，本公司不存在临时将闲置募集资金用于其他用途的情形。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2015年9月30日止，本公司前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截至2015年9月30日止，本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截至2015年9月30日止，本公司前次募集资金投资项目（RTU产品产业化项目）累计实现的收益占承诺的累计收益比例为75.36%，低于承诺的累计收益24.64%，系公司生产经营具有季节性特点，且该项目于2015年1月投产，初期产能利用率略低所致。
本公司前次募集资金投资项目（RTU基础研发中心建设项目）无直接经济效益，旨在提高新产品的开发速度和开发质量，提升产品的竞争力和盈利能力。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
本公司的前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中被披露的有关内容不存在差异。
附件：1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
北京安控科技股份有限公司董事会二〇一五年十一月二十三日
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2015年9月30日
编制单位：北京安控科技股份有限公司 币种：人民币单位：万元
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|募集资金总额：14,906.45||||||已累计使用募集资金总额：14,061.80|||||
|变更用途的募集资金总额：0.00||||||各年度使用募集资金总额：|||||
|变更用途的募集资金总额比例：0%||||||2014年：12,180.532015年1-9月：1,881.27|||||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||或截止日项目完工程度|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额||
|1|RTU 产品产业化项目|RTU 产品产业化项目|11,624.74|11,624.74|11,624.74|11,624.74|11,624.74|11,624.74||100.00%|
|2|RTU 基础研发中心建设项目|RTU 基础研发中心建设项目|3,241.74|3,241.74|2,437.06|3,241.74|3,241.74|2,437.06|804.68|75.18%|
||合计||14,866.48|14,866.48|14,061.80|14,866.48|14,866.48|14,061.80|804.68||

附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2015年9月30日
编制单位：北京安控科技股份有限公司 币种：人民币单位：万元
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|实际投资项目||截止日投资项目累计产能利用率|承诺效益||||最近三年实际效益|||截止日累计实现效益|是否达到预计效益|
|序号|项目名称||2015年度|2016年度|2017年度|2018年度-2024年度|2012年|2013年|2014年|||
|1|RTU 产品产业化项目|已实施完毕，累积产能利用率67.53%，注1|2,224.10|3,876.76|5,020.00|5,020.00|0.00|0.00|0.00|1,257.14|注2|
|2|RTU 基础研发中心建设项目|不适用|--|--|--|--|--|--|--|--|不适用|

注1：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。
注2：RTU产品产业化项目于原预计投产时间2015年1月投产，预计第三年完全达产，项目效益计算期间与会计年度完全匹配。截至2015年9月30日，RTU产品产业化项目累计实现效益为1,257.14万元，承诺的累积效益为1,668.08万元（2015年1-9月承诺效益按2015年度全年承诺效益除以 12乘以9计算），该项目的累积实现效率占承诺的累计效益的75.36%。