股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/10/2018
致：香港交易及結算所有限公司
東方證券股份有限公司
（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司，中文公司名稱為
「东方证券股份有限公司」，在香港以「東方證券」（中文）及
公司名稱 「DFZQ」（英文）開展業務）
呈交日期 01/11/2018
I.法定股本變動
1.普通股
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|600958(1) 股份代號： (上海證券交易所) 說明： A股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 5,966,575,803 1.00 5,966,575,803增加／（減少） 無 無本月底結存 5,966,575,803 1.00 5,966,575,803|
|(2) 股份代號 3958 說明： H股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000增加／（減少） 無 無本月底結存 1,027,080,000 1.00 1,027,080,000|

2.優先股
股份代號： 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
3.其他類別股份
股份代號： 不適用 說明：
面值
其他類別股份數
（請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
本月底結存
本月底法定股本總額（人民幣） 6,993,655,803元
II.已發行股本變動
普通股數目
(1)A股 (2)H股 優先股數目 其他類別股份數目
上月底結存
5,966,575,803 1,027,080,000 不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
本月底結存
III.已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
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|股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目別大會通過日期 本月內變動(日/月/年) 及可發行股份類別 授出 行使 註銷 失效|
|1. 不適用( / / )股(註1)2.( / / )股(註1)3.( / / )股(註1)總數A. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用|

承諾發行將予上市的發行人股份的權證
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|本月內因此發 本月底因此可權證說明 本月內已行 行的發行人新 能發行的發行(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 股份數目 人新股份數目|
|1. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4.( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數B. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
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|本月內 本月底因此可因此發行的 能發行的發行上月底 本月內已換股 本月底 發行人 人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目|
|1. 不適用股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4.股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數C. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
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|詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股份類別|本月內 本月底因此發行的 因此可能發行的發行人新股份數目發行人新股份數目|
|1. 不適用( / / )股 (註1)2.( / / )股 (註1)3.( / / )股 (註1)總數D. (普通股)(優先股)(其他類別股份)|不適用不適用不適用|

已發行股本的其他變動
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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)1. 供股 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)2. 公開招股 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)3. 配售 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)4. 紅股發行( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|

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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)5. 以股代息 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|所購回股份類別 (註1)________註銷日期：(日/月/年)6. 購回股份( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|所贖回股份類別 (註1)________贖回日期：(日/月/年)7. 贖回股份( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)8. 代價發行 價格： 請註明貨幣( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|

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|本月內因 本月底因此此發行的 可能發行發行類別發行人新 的發行人新股份數目 股份數目|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：(日/月/年)9. 資本重組( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1)________發行及配發日期：10. 其他 (日/月/年)價格： 請註明貨幣 _______(請註明) ( / / )股東特別大會通過日期：(日/月/年) ( / / ) 不適用 不適用|
|總數E. (普通股) 不適用(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)不適用
(2)不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
1. 因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本公司。在上述第I部顯示於“法定股本”的資料是指本公司的“已發行股本”。
呈交者： 潘鑫軍
職銜： 董事長
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。