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证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号：2018-028债券代码：112215 债券简称：14万马 01
浙江万马股份有限公司
关于部分高管拟减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
公司董事、副总经理何孙益先生持有本公司股份 280,000股（占本公司总股本0.0270%），计划自本公告发布之日起 15个交易日后的 6个月内，以集中竞价方式减持公司股份不超过 70,000股（占公司总股本0.0068%）。
一、股东的基本情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||截至本公告日，持有本公司|||
||股东姓名||||持股占总股本比例|
||||股份总数（股）|||
|何孙益||280,000||0.0270%||

二、本次减持计划的主要内容
（一）本次拟减持的原因、股份来源、数量等具体安排：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股||||||拟减持||||
|东|任|减持|持股占总||减持股|股份占|减持|||
|||||股份来源||||减持价格|减持期间|
|姓|职|原因|股本比例||数（股）|总股本|方式|||
|名||||||比例||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||自本公告|
||董|||||||||
|何||个人||股权激励||||根据减持|之 日 起|
||事、||||||集 中 竞|||
|孙||资金|0.0270%|计划授予|70,000|0.0068%||时市场价|15 个交易|
||副总||||||价交易|||
|益||需求||股份||||格确定|日后的 6|
||经理|||||||||
||||||||||个月内|

（二）本次拟减持事项与相关股东此前已披露的承诺一致。何孙益先生作为董事高级管理人员承诺如下：在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。截至本公告日，何孙益先生严格履行上述承诺，本次拟减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况。后续将继续严格遵守减持规则的相关规定履行承诺。
三、相关风险提示
1.本次减持计划的实施具有不确定性，何孙益先生将根据市场情况、公司股价情况等决定是否实施本次股份减持计划。
2.本次减持计划符合《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。
3.本次减持计划实施期间，公司董事会将督促何孙益先生严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
4.本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对持
续性经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
何孙益先生出具的《股票减持计划》。
特此公告。
浙江万马股份有限公司董事会 2018年 5月 3日
证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2019-145天马轴承集团股份有限公司
第六届董事会第四十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议的召开情况
天马轴承集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会于 2019年10月 15日以电子邮件方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《天马轴承集团股份有限公司第六届董事会第四十次会议通知》。本次会议于 2019年 10月 24日 10:00在公司会议室以现场和通讯表决方式召开。会议应出席董事 9名，实际出席董事9名，其中董事李武、薛飞，独立董事海洋、高岩、孔全顺以通讯表决方式参加。本次会议由董事长武剑飞先生主持，全体监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议的审议情况
1、审议通过《2019年第三季度报告全文及正文》
公司董事会审议了公司《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》，并就上述报告签署了书面确认意见。
表决情况：同意9票、弃权0票、反对0票。
具体内容详见公司董事会同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2019年第三季度报告全文》及《2019年第三季度报告正文》。
2、审议通过《总经理工作规则》
表决情况：同意9票、弃权0票、反对0票。
本议案具体内容详见公司董事会同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《总经理工作规则（2019年10月）》。
3、审议通过《对外投资管理制度》
表决情况：同意9票、弃权0票、反对0票。
本议案具体内容详见公司董事会同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对外投资管理制度（2019年 10月）》。
三、备查文件
1、第六届董事会第四十次会议决议
特此公告。
天马轴承集团股份有限公司董事会二〇一九年十月二十四日
证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2018-003苏州天华超净科技股份有限公司
关于合计持股5%以上股东减持股份比例达到1%的公告
合计持股5%以上的股东冯忠、冯志凌、无锡英航冶金科技有限公司、苏州益宇投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 8日收到合计持股5%以上的股东冯忠、冯志凌、无锡英航冶金科技有限公司（以下简称“无锡英航”）、苏州益宇投资中心（有限合伙）（以下简称“益宇投资”） 4名一致行动人的《关于合计减持股份比例达到1%的告知函》，截至 2018年 1月 8日，合计持股5%以上的股东冯忠、冯志凌、无锡英航、益宇投资 4名股东合计减持公司股份比例已达到公司总股本的1%。具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||减持均价||减持股数|||
||股东名称||减持方式||减持时间||||||减持比例|
||||||||（元/股）||（股）|||
|冯 忠||集中竞价交易||2017年8月31日||8.3960||1,080,000||0.3135%||
|||集中竞价交易||2017年9月1日||8.4510||700,000||0.2032%||
|||集中竞价交易||2018年1月8日||6.8816||120,000||0.0348%||
|冯志凌||集中竞价交易||2017年8月28日||8.6070||30,100||0.0087%||
|||集中竞价交易||2017年8月29日||8.4790||1,300,000||0.3773%||
|益宇投资||集中竞价交易||2017年8月17日||8.4100||120,000||0.0348%||
|||集中竞价交易||2017年8月18日||8.4200||190,000||0.0551%||
|合计||||||||3,540,100||1.0274%||

无锡英航期间未减持公司股份。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本次减持前持有股份||||本次减持后持有股份|||
||股东名称|||||||||
||||股数（股）||占总股本比例||股数（股）||占总股本比例|
|冯 忠||16,700,803||4.8472%||14,800,803||4.2957%||
|冯志凌||10,670,083||3.0968%||9,339,983||2.7108%||
|无锡英航||3,736,125||1.0844%||3,736,125||1.0844%||
|益宇投资||2,642,990||0.7671%||2,332,990||0.6771%||
|合 计||33,750,001||9.7955%||303,200,290,990,910 1||8.76808%.7 680%||

二、其他相关说明
1、冯忠、冯志凌、无锡英航、益宇投资属于一致行动人，本次减持各方均已按照中国证监会及深圳证券交易所有关要求预先披露了减持计划及减持进展
情况。
2、上述股东实际减持情况与此前披露的减持计划一致。
3、冯忠、冯志凌、无锡英航、益宇投资非公司控股股东、实际控制人，本次减持不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经营产生影响。
三、备查文件
《关于合计减持股份比例达到1%的告知函》
特此公告。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会2018年1月8日
关于浙江大东南股份有限公司
重大资产重组业绩承诺实现情况
专项审核报告
中汇会专[2017]2390号浙江大东南股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的浙江大东南股份有限公司（以下简称“贵公司”）编制的《浙江大东南股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》进行了专项审核。
一、管理层的责任
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第109号）的有关规定，编制《浙江大东南股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》，并保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料以及我们认为必要的其他证据，是贵公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上，对贵公司管理层编制的《浙江大东南股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对《浙江大东南股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
四、审核意见
我们认为，贵公司管理层编制的《浙江大东南股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的说明》已按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司业绩承诺实现情况。
中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：吴成航
中国·杭州 中国注册会计师：吴星光
报告日期：2017年4月25日
浙江大东南股份有限公司
重大资产重组业绩承诺实现情况的说明
按照《上市公司重大资产重组管理办法》(中国证券监督管理委员会令第109号)的有关规定，浙江大东南股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)编制了本说明。
一、重大资产重组的基本情况
(一)交易对方(重组方)
本次交易对方为上海游唐网络技术有限公司的全体股东。
(二)交易概述
本公司通过向特定对象非公开发行人民币普通股和支付现金相结合的方式购买姜仲杨、陆旻、韩军、上海完美世界网络技术有限公司、苏州龙跃投资中心(有限合伙)等5名上海游唐网络技术有限公司原股东合计持有的上海游唐网络技术有限公司100%的股权。
(三)交易价格
本次交易标的价格以具有证券业务资格的资产评估机构出具的评估报告的评估结果为基础，经交易各方协商确定。上海立信资产评估有限公司出具的信资评报字(2014)第359号《资产评估报告》，以2014年3月31日为评估基准日，上海游唐网络技术有限公司全部股东权益的评估值为56,500万元。经公司与交易对方友好协商，本次交易标的资产的交易价格为56,250.00万元。
(四)重大资产重组进展情况
1.2014年7月22日，公司召开了第五届董事会第二十六次会议通通过《关于向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的议案》等相关议案。
2.2014年9月3日，公司召开了第五届董事会第二十八次会议通过了本次《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)》等相关议案。
3.2014年9月19日，公司召开了第四次临时股东大会通过了《关于向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的议案》等相关议案。
4.2014年12月10日，公司召开了第五届董事会第三十次会议通过《关于公司与交易对方签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产的协议之补充协议(二)>的议案》等相关议案。
5.2015年2月26日，中国证券监督管理委员会出具证监许可[2015]294号《关于核准浙
江大东南股份有限公司向姜仲杨等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核准本次交易。
6.2015年4月2日，姜仲杨等5名交易对象将其持有的上海游唐网络技术有限公司100%股权过户至本公司名下。
7.2015年4月16日，公司已采用非公开发行股票方式向财通基金管理有限公司等5名特定投资者发行股票22,782,503股，每股发行价8.23元，募集资金总额为人民币187,499,999.69元。
8.2015年4月20日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成新增股份的登记手续。
二、置入资产业绩的承诺情况
根据公司与重组方姜仲杨、陆旻、韩军等3人签署的《发行股份及支付现金购买资产的利润预测补偿协议》和《利润预测补偿协议之补充协议》，重组方承诺，保证置入资产2014年、2015年及2016年三个会计年度实现经审计的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润数不低于人民币4,500.00万元、5,850.00万元和7,350.00万元。
上海游唐网络技术有限公司在承诺年度实际净利润未达到当年度承诺利润的，姜仲杨、陆旻、韩军应向本公司进行现金补偿，姜仲杨、陆旻、韩军补偿比例如下：
||
|-|
|姓名|
|姜仲杨|
|陆旻|
|韩军|

合计 100.00
每年应予补偿的金额依照下述公式计算：承诺利润金额－实际净利润金额。
姜仲杨、陆旻、韩军在上海游唐网络技术有限公司任一承诺年度未达到当年度承诺利润时均应按照上述方式进行补偿，上海游唐网络技术有限公司在其他承诺年度超额完成的利润并不能冲抵该年度应补偿金额。姜仲杨、陆旻、韩军应补偿金额不应超过本次交易总对价扣除交易对方缴纳税收后的部分。
三、置入资产业绩承诺的实现情况
上海游唐网络技术有限公司2014年度合并口径实现归属于母公司的净利润为4,588.97
万元，其中归属于母公司股东的非经常性损益为24.46万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为4,564.51万元；上海游唐网络技术有限公司2015年度合并口径实现归属于母公司的净利润为6,001.02万元，其中归属于母公司股东的非经常性损益为65.85万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为5,935.17万元；上海游唐网络技术有限公司2016年度合并口径实现归属于母公司的净利润为7,669.31万元，其中归属于母公司股东的非经常性损益为153.78万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为7,515.53万元。据此，上海游唐网络技术有限公司100%股权对应实现的承诺净利润为4,564.51万元、5,935.17万元、7,515.53万元，超过了业绩承诺金额。
浙江大东南股份有限公司2017年4月27日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊
安徽黄山胶囊股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告（曲凯）
各位股东及代表：
大家好！
作为安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，勤勉、忠实、尽责认真参加公司董事会和股东大会，慎重审议董事会和董事会专业委员会的各项提案，对董事会会议及其他需要独立董事发表意见的相关事项发表了独立意见，了解企业运作情况，积极为公司发展建言献策，致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2016年度履行独立董事职责具体情况报告如下：一、出席会议情况
本人担任公司独立董事，任职期间，本人认真审议会议相关材料，对各次董事会审议的议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，也没有缺席董事会的情形。
1、2016年度公司共召开董事会会议7次，本人出席会议情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本年度召开董事会会议次数||||7|||
||亲自出席次数||委托次数||缺席次数||列席次数|
|7||0||0||0||

2、2016年度公司共召开股东大会 3次，本人出席会议情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本年度召开股东大会会议次数||||3|||
||亲自出席次数||委托次数||缺席次数||列席次数|
|3||0||0||0||

3、2016年度出席董事会专门委员会情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||提名委员会||||审计委员会|||
||应出席次数||实际出席次数||应出席次数||实际出席次数|
|2||2||3||3||

作为提名委员会委员，本人对公司高级管理人员候选人进行了核查，并发表意见。作为审计委员会委员，本人督促公司内审部对定期报告及其他事项进行审计，与会计师事务所就年报的审计积极沟通，认真做好年报审阅和监督工作。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，报告期内，本人对涉及关联交易、募集资金、利润分配、购买理财产品、董事会换届选举、高管薪酬等重大事项发表了独立意见，具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||时间||界次||事项|
|2016-11-15||第二届董事会第十五次会议||《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见》||
|2016-11-26||第二届董事会第十六次会议||《独立董事关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见》||
|2016-12-13||第二届董事会第十七次会议||《独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事宜的独立意见》||
|2016-12-30||第三届董事会第一次会议||《独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见》||

以上独立意见详细内容见公司同期公告。
三、保护投资者权益方面所做的工作
2016年度，本人认真阅读公司董事会文件，客观、公正的行使表决权，并发表独立意见。
持续关注公司的信息披露工作，及时掌握公司信息披露情况，对信息披露的真实、准确、及时、完整进行了有效的监督。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
2016年度，本人利用董事会、股东大会及其他时间对公司进行现场调查，
深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决
议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项；本人通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员和相关工作人员保持密切沟通，关注公司的经营、治理情况，以及外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司重大事项进展情况。
五、培训和学习
本人已取得独立董事资格证书，平时自觉学习掌握中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训。本人还将不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。
六、其它事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式：
独立董事曲凯电子邮箱：qukai@grandwaylaw.com。
2017年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、勤勉地履行独立董事的职责，利用自身专业知识和经验为公司发展提供合理化建议，增强公司董事会决策能力和领导水平。充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
安徽黄山胶囊股份有限公司
独立董事：曲凯
二 0一七年四月六日
关于对广州高澜节能技术股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
本所函件编号：信会师报字[2018]第ZC10299号广州高澜节能技术股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
广州高澜节能技术股份有限公司2018年4月24日专项审计说明信会师报字[2018]第ZC10299号
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是广州高澜节能技术股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。
因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供广州高澜节能技术股份有限公司 2017年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所 中国注册会计师：梁肖林
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：胥春
中国·上海 二 O一八年四月二十四日
广州高澜节能技术股份有限公司2018年4月24日专项审计说明信会师报字[2018]第ZC10299号
附件1
广州高澜节能技术股份有限公司
2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：广州高澜节能技术股份有限公司 单位：元
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|资金占用类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业|梦网荣信科技集团股份有限公司|公司股东|应收票据|5,380,000.00|15,449,006.06|17,304,796.06|3,524,210.00|销售商品|经营性占用|
||||应收账款|3,459,020.28|15,156,395.25|12,371,796.06|6,243,619.47|销售商品|经营性占用|
||辽宁荣信兴业电力技术有限公司|公司股东控制的子公司|应收票据||229,629.00||229,629.00|销售商品|经营性占用|
||||应收账款||2,768,407.00|229,629.00|2,538,778.00|销售商品|经营性占用|
||荣信汇科电气技术有限责任公司|公司股东控制的子公司|应收账款||9,000.00||9,000.00|销售商品|经营性占用|
|小计||||8,839,020.28|33,612,437.31|29,906,221.12|12,545,236.47|||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|上市公司的子公司及其附属企业|岳阳高澜节能装备制造有限公司|子公司|应收账款|6,113,816.85|9,052,835.38|11,602,596.55|3,564,055.68|销售商品|经营性占用|
||||其他应收款|15,000,000.00|3,183,006.21|5,008,373.75|13,174,632.46|往来款|非经营性占用|
||湖南高涵信息技术有限公司|子公司|应收账款||688,495.61||688,495.61|销售商品|经营性占用|
||||其他应收款||1,262,336.43|1,262,336.43||往来款|非经营性占用|
||广州智网信息技术有限公司|子公司|应收账款||11,836.97||11,836.97|销售商品|经营性占用|
||||其他应收款||4,006,512.88|437,298.99|3,569,213.89|往来款|非经营性占用|
||高澜水技术英国有限公司|子公司|应收账款|293,182.87|-128,952.80|164,230.07||销售商品|经营性占用|
|小计||||21,406,999.72|18,076,070.68|18,474,835.79|21,008,234.61|||
|总计||||30,246,020.00|51,688,507.99|48,381,056.91|33,553,471.08|||

注：“荣信汇科电气技术有限责任公司”于2017年6月29日进行了投资人信息变更，变更后“梦网荣信科技集团股份有限公司”不再为投资人，故2017年6月29日开始，本公司与“荣信汇科电气技术有限责任公司”不再形成关联关系。
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人（会计主管人员）：
附件2
广州高澜节能技术股份有限公司大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
编制单位：广州高澜节能技术股份有限公司
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东或关联人名称|占用时间|发生原因|期初余额（2017年1月1日）（万元）|报告期新增占用金额（2017年度）（万元）|报告期偿还总金额（2017年度）（万元）|期末余额（2017年12月31日）（万元）|预计偿还方式|预计偿还金额（万元）|预计偿还时间（月份）|
|当年新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明||||||||||
|未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明||||||||||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人（会计主管人员）：
证券代码：000709 股票简称：河北钢铁 公告编号：2015-051
债券代码：112164 债券简称：12河钢01
债券代码：112166 债券简称：12河钢02
河北钢铁股份有限公司
关于调整 2015年度非公开发行方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 8月 14日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了关于2015年度非公开发行 A股股票的相关事项。
鉴于近期国内证券市场环境发生了较大变化，为推进公司本次非公开发行股票工作的顺利进行，经过慎重考虑和研究，公司拟将本次非公开发行方案中的定价基准日、发行价格和发行数量进行调整。2015年9月29日，公司召开二届十六次董事会，审议通过了《关于调整公司 2015年度非公开发行股票方案的议案》、《关于调整公司 2015年度非公开发行股票预案的议案》、《关于调整公司2015年度非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》等议案，相关公告已于2015年9月 30日披露在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。涉及本次非公开发行方案调整的内容如下：
一、定价方式及发行价格的调整
1、原方案
本次非公开发行股票定价基准日为公司第二届董事会第十四次会议决议公告日（2015年8月24日）。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）的90%，即5.6元/股。
最终发行价格由公司股东大会授权董事会在取得中国证券监督管理委员会关于
本次发行的核准批复后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据投资者申购报价的情况，遵循价格优先的原则确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整。
2、调整后的方案
本次非公开发行股票发行价格不低于 4.2元/股。定价基准日为公司二届董事会十六次会议决议公告日（2015年 9月 30日）。发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20个交易日股票交易总量）的90%，即3.76元/股。
最终发行价格由公司股东大会授权董事会在取得中国证券监督管理委员会关于本次发行的核准批复后，由董事会与保荐机构（主承销商）按《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，根据投资者申购报价的情况，遵循价格优先的原则确定。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行股票的价格将作相应调整。
二、发行数量的调整
1、原方案
本次非公开发行的股票数量不超过142857.1428万股。在上述范围内，公司将提请股东大会授权董事会根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的股票数量将作相应调整。
2、调整后的方案
本次非公开发行的股票数量不超过190476.1905万股。在上述范围内，公司
将提请股东大会授权董事会根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的股票数量将作相应调整。
三、独立董事意见
公司独立董事就上述调整后的非公开发行股票方案发表了独立意见，认为：“1、本次董事会会议在审议和表决有关议案的过程中，严格遵循相关法律法规和《公司章程》的规定，会议的组织召开程序合法、合规。
2、根据证券市场环境发生的变化，公司董事会决定对公司非公开发行股票价格、数量等内容以及发行方案进行调整。本次调整有利于非公开发行股票方案的实施和筹措公司项目建设资金，符合国家有关法律法规和规范性文件的要求，也符合全体股东整体利益。我们同意对本次非公开发行股票方案的调整。”
特此公告。
河北钢铁股份有限公司董事会2015年10月8日
证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2014-009上海科泰电源股份有限公司
定期报告预约披露时间变更公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）原定于 2014年 3月 28日披露 2013年年度报告，由于会议时间安排的问题，公司无法在原预约时间披露年报，公司将推迟至 2014年 3月 29日披露 2013年年度报告。因此给投资者带来的不便，敬请谅解。
特此公告
上海科泰电源股份有限公司董事会 2014年 3月 26日
证券代码：300489 证券简称：中飞股份 公告编号：2016-049
哈尔滨中飞新技术股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨中飞新技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到股东王珏女士函告，获悉王珏女士及其一致行动人李念奎先生所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|王珏|否|1,250,000|2016年11月24日|2018年11月30日|上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行|8.87%|个人融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，股东王珏持有公司股份14,100,000股,占公司总股本的15.54%；股东李念奎持有公司股份2,600,000股，占公司总股本的2.87%。股东王珏累计被质押股份 3,050,000股,占公司总股本的3.36%；股东李念奎累计被质押股份1,953,280股，占公司总股本的2.15%。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
哈尔滨中飞新技术股份有限公司董事会2016年11月30日
安信证券股份有限公司
关于浙江水晶光电科技股份有限公司
购买设备资产暨关联交易的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“水晶光电”或“公司”）2014年度非公开发行股票的保荐机构（主承销商），安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）对公司购买设备资产暨关联交易的情况进行了认真、审慎的核查，现发表核查意见如下：
一、关联交易概述
1、水晶光电因生产所需，拟向公司之参股公司株式会社オプトラン（以下简称“日本光驰”）购买光学薄膜镀膜机设备，交易总金额为41,040.00万日元（约合人民币2,684.30万元），占公司去年年底净资产的1.00%。
2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司持有日本光驰20.38%的股权，且公司董事兼总经理范崇国先生担任日本光驰董事，上述交易构成关联交易。
3、本次关联交易事项已经公司 2016年 9月 20日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过，关联董事范崇国先生回避表决。独立董事就本次关联交易事项发表事前认可意见和独立意见，内容详见同日在信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。
4、本次关联交易金额未超过 3,000.00万元人民币，且未达到公司最近一期经审计净资产的5%，本次关联交易无需提交公司股东大会审议批准。
5、本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1、关联人介绍
公司名称：株式会社オプトラン
英文名称：OPTORUN CO., LTD
成立时间：1999年8月25日
资本金：4亿日元
代表取缔役社长：林为平
注册地：日本国埼玉县川越市竹野10番地1
企业法人号：0300-01-056764
经营范围：（1）真空成膜产品的制造销售以及进出口，（2）真空成膜装置以及周边设备的制造、销售以进出口，（3）真空成膜装置以及周边设备的维护业务，（4）使用真空成膜产品的装置方案设计销售以及进出口，（5）真空成膜技术有关的咨询业务，（6）与以上各项有关的一切业务。
主要股东：水晶光电、株式会社アルバック、孫大雄、JSR株式会社、大和 PIパートナーズ株式会社等。
2、截止2015年12月31日，日本光驰总资产为人民币889,608,672.00元，净资产为人民币 578,329,632.00元，营业收入为人民币 880,823,059.20元，归属于母公司所有者的净利润为人民币87,895,296.00元。以上数据未经审计。
3、与公司的关联关系：公司持有日本光驰20.38%的股权，公司董事兼总经理范崇国先生担任日本光驰董事，日本光驰属于公司的关联方。
三、关联交易标的基本情况
日本光驰主要从事光学、触控面板等行业的镀膜设备及设备核心部件的研发、生产和销售，精密镀膜设备是日本光驰的主要产品，其市场占有率居全球前列。公司本次拟向日本光驰购买光学薄膜镀膜机设备，交易总金额为 41,040.00万日元。
四、交易的定价政策及定价依据
本次交易遵循市场化原则以及公允性原则，经双方协议确定交易总金额为41,040.00万日元。
五、交易协议的主要内容
1、协议标的及价格：协议标的为光学薄膜镀膜机等相关配套设备，总金额为41,040.00万日元。
2、货款支付方式、期限和条件：买卖双方的支付均以电汇（T/T）或信用证（L/C）方式通过卖方提供的银行账户进行。买方对设备款进行分期支付。
六、交易目的和影响
本次水晶光电拟向日本光驰购买光学薄膜镀膜机设备,有利于公司实现产能扩张，提升盈利能力，保证公司光学业务的可持续发展，对公司未来经营业绩会产生积极影响。
七、今年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
今年年初至本公告披露日，水晶光电与日本光驰累计已发生的各类关联交易总金额为人民币4,201.79万元。
八、独立董事事前认可和独立意见
（一）关于关联交易的事前认可意见
独立董事与公司就本次关联交易进行了事前沟通,并认真审阅了拟提交公司第四届董事会第十一次会议审议的《关于公司购买设备资产暨关联交易的议案》，经充分讨论后认为：
（1）本次关联交易的定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则,交易价格公允合理，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形；
（2）本次关联交易事项有利于进一步增强公司光学业务的可持续发展能力，对公司生产、经营产生积极影响，符合全体股东的利益和公司长远发展战略。
综上所述，独立董事同意将《关于公司购买设备资产暨关联交易的议案》提交公司第四届董事会第十一次会议审议表决，公司关联董事范崇国先生应按规定予以回避。
（二）关于关联交易的独立意见
经审慎核查后,独立董事认为：
（1）本次关联交易在提交公司董事会会议审议前,已经独立董事事前认可；
（2）本次关联交易已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过,董事会在
审议本次关联交易事项中关联董事范崇国先生对关联交易议案已回避表决；
（3）本次关联交易定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则,交易价格公允合理；本次关联交易的表决程序和交易程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司章程》、公司《关联交易管理办法》的相关规定；
（4）本次关联交易的实施符合公司发展需求,符合公司与全体股东的利益,不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
九、相关审议程序
2016年9月20日，公司召开第四届董事会第十一次次会议，审议通过了《关于公司购买设备资产暨关联交易的议案》，关联董事范崇国先生回避表决，独立董事就本次关联交易事项发表事前认可意见和独立意见。
十、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次关联交易的定价遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。本次关联交易事项有利于进一步增强公司光学业务的可持续发展能力，对公司生产、经营产生积极影响，符合全体股东的利益和公司长远发展战略。
水晶光电对上述购买设备资产事项，已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。公司独立董事对本次交易事项进行了事前确认，并发表了明确的同意意见。其内容、审议程序均符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。
安信证券对公司本次购买设备资产暨关联交易的事项无异议。
本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江水晶光电科技股份有限公司购买设备资产暨关联交易的核查意见》之签章页
保荐代表人：
赵斐 张喜慧
安信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：000662 证券简称：天夏智慧 编号：2017-046天夏智慧城市科技股份有限公司
关于重大资产重组停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
本公司正在筹划发行股份购买资产事项，该事项构成重大资产重组事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（天夏智慧000662）自 2017年 6月 5日开市时起开始停牌。
公司预计在不超过 1个月的时间内披露本次重组方案，即在 2017年 7月 5日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露重组方案且公司未提出延期复牌申请或者申请未获交易所同意的，公司证券最晚将于 2017年 7月 5日恢复交易，同时披露本次重大资产重组的基本情况、是否继续推进本次重大资产重组及相关原因。
若公司决定终止重组，或者公司申请股票复牌但决定继续推进本次重组后仍未能披露重组方案并导致终止本次重组的，公司承诺自披露终止重组决定的相关公告之日起至少 1个月内不再筹划重大资产
重组事项。
二、停牌期间安排
公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的重组文件。
三、必要风险提示
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1.经公司董事长签字的停牌申请；
2.有关资产重组的相关协议或证明文件；
3.本所要求的其他文件。
特此公告！
天夏智慧城市科技股份有限公司董事会
关于标的资产的业务酬金会计政策的核查说明
本所作为茂业物业本次重大资产重组标的资产审计师，现对标的资产业务酬金的会计政策，说明如下：
1、运营商业务酬金合作背景
运营商业务酬金是指创世漫道在代理电信运营商的短彩信业务过程中，电信运营商根据创世漫道完成的业务量，采用阶梯式的比例向创世漫道支付业务的酬金。
创世漫道与运营商通常签署《集团业务销售代理合作协议》明确约定：“运营商授权创世漫道作为其产品代理商，创世漫道根据协议约定，按照定期代理运营商所产生的收入获得运营商相应支付的酬金。”酬金确定标准条款主要内容为“所代理集团短信业务的月收入在×元以上（含）×元以下，业务代理酬金按甲方实收的×％计算”。依次类推代理收入越高，则运营商支付的酬金比例就越高。
具体结算模式是运营商收到创世漫道代理客户全部短信费用后，创世漫道根据与各运营商约定的酬金结算标准（不同电信运营商的政策不同）计算出服务酬金，经运营商对酬金结算金额确认后，向其提供服务发票，而后由电信运营商以货币资金形式支付给创世漫道。
2、业务酬金的相关会计处理
根据《企业会计准则——收入》，创世漫道的上述业务收入符合“提供劳务收入”的确认原则，即相关代理服务已经提供、收入可以可靠计量，相关经济利益很可能流入企业，因此公司根据合同约定按照结算金额确认主营业务收入，同时计提相关税费，符合会计准则的规定。
根据创世漫道与运营商的合作，创世漫道既是客户也是运营商的代理商，作为代理商身份其自身并非短彩信业务的最终客户，而是通过发展下游企业客户为电信运营商开拓短彩信业务，为运营商提供了代理服务，运营商按照合作协议约定向创世漫道支付业务酬金。
创世漫道收到运营商业务酬金收入时需要向运营商开具发票，在税务上亦将此部分界定为收入，公司按照目前主管税务部门的要求，该部分收入依法缴纳相关服务税金。
3、模拟将业务酬金冲减成本的报表及差异情况
如果标的资产将业务酬金冲减成本，最近两年及一期内模拟的盈利数据及与标的资产目前披露的盈利数据差异情况如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014年1－5月|||
||业务酬金确认收入|业务酬金冲减成本|差异|
|营业收入|98,386,619.45|93,008,462.56|5,378,156.89|
|营业成本|65,495,020.74|60,116,863.85|5,378,156.89|
|营业利润|23,383,866.19|23,383,866.19|－|
|利润总额|23,383,866.19|23,383,866.19|－|
|净利润|19,465,801.21|19,465,801.21|－|
|项目|2013年|||
||业务酬金确认收入|业务酬金冲减成本|差异|
|营业收入|260,664,947.95|220,660,918.18|40,004,029.77|
|营业成本|181,016,435.03|141,012,405.26|40,004,029.77|
|营业利润|58,159,127.53|58,159,127.53|－|
|利润总额|58,157,077.68|58,157,077.68|－|
|净利润|49,670,264.26|49,670,264.26|－|
|项目|2012年|||
||业务酬金确认收入|业务酬金冲减成本|差异|
|营业收入|200,928,608.74|176,571,376.39|24,357,232.35|
|营业成本|126,571,896.26|102,214,663.91|24,357,232.35|
|营业利润|56,050,580.58|56,050,580.58|－|
|利润总额|56,028,907.46|56,028,907.46|－|
|净利润|47,585,843.63|47,585,843.63|－|

注：差异=业务酬金确认收入模式下财务数据－业务酬金冲减成本模式下的财务数据
由上表可见，如果创世漫道将业务酬金冲减成本，其最近两年及一期的营业收入及营业成本将等额冲减，不影响净利润金额。
综上所述，创世漫道将业务酬金确认收入，符合企业会计准则及税收管理的相关规定。
特此说明。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）2014年7月
浙江友邦集成吊顶股份有限公司
2013年第一次临时股东大会决议
浙江友邦集成吊顶股份有限公司2013年第一次临时股东大会，于2013年 12月 20日，在公司会议室召开，参加会议的股东（含股东代理人）3人，代表股份45,000,000股，占公司总股份的100%。本次会议由公司董事长时沈祥先生主持，公司董事、监事、部分高管人员列席会议。会议程序符合《公司法》和公司章程的规定。大会采取逐项记名投票表决方式，审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于调整首次公开发行股票并上市方案的议案》。同意45,000,000股，反对 0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
二、审议通过了《关于修改上市后生效的公司章程（草案）的议案》。同意45,000,000股，反对 0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
三、审议通过了《关于稳定股价预案的议案》。同意45,000,000股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
四、审议通过了《关于保护投资者利益的议案》。同意45,000,000股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
五、审议通过了《关于与股东时沈祥、骆莲琴、嘉兴市友邦电器有限公司签署<发行承销费用分摊协议>的议案》。同意45,000,000股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
六、审议通过了《关于授权董事会处理本次发行上市事宜的议案》。同意45,000,000股，反对0股，弃权0股，同意股数占出席会议股东有表决权股份数的100%。
特此决议！
（以下无正文，为本次临时股东大会签字盖章页）
（本页无正文，为浙江友邦集成吊顶股份有限公司 2013年第一次临时股东大会决议签字盖章页）
股东签名：
时沈祥（签字）
骆莲琴（签字）
嘉兴市友邦电器有限公司（盖章）
法定代表人：
浙江友邦集成吊顶股份有限公司2013年12月20日
华兰生物工程股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002007 证券简称：华兰生物内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|不适用||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

华兰生物工程股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||不适用|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

华兰生物工程股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|不适用|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||苏志国|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||章金刚|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||田莉军|12|

华兰生物工程股份有限公司董事会2015年3月28日