国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书国浩律师（上海）事务所
关于
苏州锦富技术股份有限公司
2019年第二次（临时）股东大会的
法律意见书
中国上海北京西路968号嘉地中心23-25层邮编：200041
电话: (8621) 5234-1668传真: (8621) 5243-3320
网址：http://www.grandall.com.cn
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书国浩律师（上海）事务所
关于苏州锦富技术股份有限公司
2019年第二次（临时）股东大会的法律意见书
致：苏州锦富技术股份有限公司
苏州锦富技术股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次（临时）股东大会现场会议于 2019年 3月 15日（星期五）在苏州工业园区金田路 15号管理总部会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派李晗律师、费原是律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。
现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《苏州锦富技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次临时股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2019年第二次（临时）股东大会的必备法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次临时股东大会的召集、召开程序
公司召开 2019年第二次（临时）股东大会，董事会已于会议召开十五日前即2019年2月28日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了召开会议的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、现场会议地点、会议议案、会议登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等事项。
本次临时股东大会现场会议于2019年3月15日14:00在苏州工业园区金田路 15号管理总部会议室如期召开，本次临时股东大会会议召开的时间、地点、
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书内容与会议通知一致。
本次临时股东大会提供网络投票方式，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年 3月15日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2019年 3月 14日 15:00至2019年3月15日15:00的任意时间。
经验证，本次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司提供的数据，通过现场和网络投票的股东 5人，代表股份 223,547,339股，占公司总股本的20.4318％。
其中：通过现场投票的股东 4人，代表股份 223,546,139股，占公司总股本的20.4317％。
通过网络投票的股东1人，代表股份1,200股，占公司总股本的0.0001％。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。
经验证，本次临时股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次临时股东大会的召集人
本次临时股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次临时股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书三、本次临时股东大会的表决程序
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对会议表决结果所做的清点以及深圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次临时股东大会审议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、审议通过《关于补选第四届监事会非职工代表监事的议案》
会议以累积投票的方式选举吕玦文女士、高明女士为公司第四届监事会非职工代表监事，任期自本次股东大会选举通过之日起计算至公司第四届监事会任期届满。
（1）补选吕玦文女士为公司第四届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意223,546,140股，表决结果当选。
中小股东表决情况：同意 1股。
（2）补选高明女士为公司第四届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意223,546,140股，表决结果当选。
中小股东表决情况：同意 1股。
2、审议通过《关于开展票据池业务的议案》
总表决情况：同意 223,546,139股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对 1,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
反对1,200股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过《关于公司全资子公司奥英光电向银行借款及公司为其银行借款提供担保的议案》
总表决情况：同意 223,546,139股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对 1,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书中小股东总表决情况：同意0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
反对1,200股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
4、审议通过《关于取消投资建设奥英光电新型显示器件及背光模组研发与生产项目的议案》
总表决情况：同意 223,547,339股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 1,200股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
经验证，本次临时股东大会审议通过议案的表决票数均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：苏州锦富技术股份有限公司2019年第二次（临时）股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次临时股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于苏州锦富技术股份有限公司2019年第二次（临时）股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李强________________ 李晗________________
费原是________________
2019年3月15日