东兴证券股份有限公司
关于山东仙坛股份有限公司
非公开发行股票之限售股上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为山东仙坛股份有限公司（以下简称“仙坛股份”或“公司”） 2015年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对仙坛股份 2015年非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、非公开发行概况和股本情况
山东仙坛股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1326号
文核准，非公开发行 A股人民币普通股股票22,490,201股，并于 2016年9月22日上市，上市后公司总股本为181,840,201股。依据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和中国证监会关于非公开发行股票的其他规定，参与公司非公开发行的认购对象为信诚基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通基金管理有限公司，5名对象承诺其认购的本次非公开发行股票自上市之日起12个月内不转让，现限售期限届满，于2017年9月22日上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行中，信诚基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通基金管理有限公司在公司非公开发行时作出自愿锁定承诺，承诺认购的仙坛股份股票自上市之日起12个月内不转让。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年9月22日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为22,490,201股，占总股本的12.37%。
3、本次解除股份限售的股东人数为信诚基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通基金管理有限公司5名股东，共计77个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：（单位：股）
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|序号|股东名称||持有限售股份数量|本次解除限售数量|质押冻结股份数|
|1|信诚基金管理有限公司|中国工商银行股份有限公司－信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金|536,913|536,913|0|
|2||信诚基金－工商银行－国海证券股份有限公司|1,744,966|1,744,966|0|
|3|财通基金管理有限公司|财通基金－工商银行－中国对外经济贸易信托－外贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划|205,167|205,167|0|
|4||财通基金－工商银行－财通定增10号资产管理计划|102,584|102,584|0|
|5||财通基金－工商银行－中建投信托－涌泉25号（财通定增1号）集合资金信托计划|20,517|20,517|0|
|6||财通基金－工商银行－国海证券股份有限公司|512,918|512,918|0|
|7||财通基金－工商银行－富春定增986号资产管理计划|10,258|10,258|0|
|8||财通基金－工商银行－富春定增987号资产管理计划|15,388|15,388|0|
|9||财通基金－工商银行－祁巨定增1号资产管理计划|25,646|25,646|0|
|10||财通基金－工商银行－富春定增宝利12号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|11||财通基金－工商银行－财通定增16号资产管理计划|20,517|20,517|0|
|12||财通基金－工商银行－富春定增宝利17号资产管理计划|123,100|123,100|0|
|13||财通基金－工商银行－富春定增浙富2号资产管理计划|41,033|41,033|0|

财通基金－工商银行－富春金汇瑞
14 0
合2号资产管理计划 20,517 20,517
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|财通基金－工商银行－富春定增1036号资产管理计划|43,085|43,085|0|
|财通基金－工商银行－富春定增宝利18号资产管理计划|30,775|30,775|0|
|财通基金－工商银行－炜业创新1号资产管理计划|15,388|15,388|0|
|财通基金－工商银行－富春定增传璞2号资产管理计划|71,808|71,808|0|
|财通基金－工商银行－富春定增传璞1号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|财通基金－工商银行－恒增鑫享7号资产管理计划|12,310|12,310|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1101号资产管理计划|102,584|102,584|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1107号资产管理计划|10,258|10,258|0|
|财通基金－工商银行－定增驱动6号资产管理计划|6,155|6,155|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1007号资产管理计划|7,181|7,181|0|
|财通基金－工商银行－创新择时1号资产管理计划|15,388|15,388|0|
|财通基金－工商银行－恒增鑫享8号资产管理计划|35,904|35,904|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1057号资产管理计划|19,491|19,491|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1019号资产管理计划|13,336|13,336|0|
|财通基金－工商银行－富春定增禧享1号资产管理计划|22,568|22,568|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1005号资产管理计划|8,207|8,207|0|
|财通基金－工商银行－财智定增11号资产管理计划|66,679|66,679|0|
|财通基金－工商银行－富春定增传璞3号资产管理计划|51,292|51,292|0|
|财通基金－工商银行－海银资产管理有限公司|61,550|61,550|0|
|财通基金－工商银行－恒增鑫享9号资产管理计划|36,930|36,930|0|

35 财通基金－工商银行－优选财富
0
VIP尊享定增3号资产管理计划 33,853 33,853
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|财通基金－工商银行－富春定增1016号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|财通基金－工商银行－恒增鑫享10号资产管理计划|42,059|42,059|0|
|财通基金－工商银行－富春定增禧享2号资产管理计划|36,930|36,930|0|
|财通基金－工商银行－贝塔定增六号资产管理计划|20,517|20,517|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1017号资产管理计划|101,558|101,558|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1008号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|财通基金－工商银行－新睿定增3号资产管理计划|30,775|30,775|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1009号资产管理计划|46,163|46,163|0|
|财通基金－工商银行－深圳市方物创新资产管理有限公司|41,033|41,033|0|
|财通基金－工商银行－富春定增1018号资产管理计划|53,343|53,343|0|
|财通基金－工商银行－深圳朴素资本管理有限公司|102,583|102,583|0|
|财通基金－工商银行－海棠定增1号资产管理计划|49,240|49,240|0|
|财通基金－工商银行－永安期货股份有限公司|20,517|20,517|0|
|财通基金－光大银行－财通基金－龙商定增8号资产管理计划|51,292|51,292|0|
|财通基金－光大银行－上海通晟资产管理有限公司|20,517|20,517|0|
|财通基金－光大银行－财通基金－富春定增693号资产管理计划|20,517|20,517|0|
|财通基金－光大银行－深圳瑞银金澳投资管理有限公司|47,188|47,188|0|
|财通基金－光大银行－财通基金－光大富尊会尊品1号资产管理计划|102,584|102,584|0|
|财通基金－光大银行－富春定增1030号资产管理计划|30,775|30,775|0|
|财通基金－光大银行－祁巨定增2号资产管理计划|41,033|41,033|0|

56 财通基金－光大银行－祁巨定增3
0
号资产管理计划 41,033 41,033
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|57||财通基金－光大银行－祁巨定增4号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|58||财通基金－光大银行－渤海证券股份有限公司|51,292|51,292|0|
|59||财通基金－光大银行－财通基金－锦绣定增1号资产管理计划|66,679|66,679|0|
|60||财通基金－光大银行－北京中融鼎新投资管理有限公司|307,751|307,751|0|
|61||财通基金－平安银行－无锡易君甲号股权投资中心（有限合伙）|41,033|41,033|0|
|62||财通基金－兴业银行－天道定增1号资产管理计划|61,550|61,550|0|
|63||财通基金－兴业银行－财通基金－富春金汇瑞合5号资产管理计划|20,517|20,517|0|
|64||财通基金－上海银行－富春定增797号资产管理计划|82,067|82,067|0|
|65||财通基金－上海银行－富春定增520号资产管理计划|102,583|102,583|0|
|66||财通基金－上海银行－江苏悦达善达股权投资基金管理有限公司|102,583|102,583|0|
|67||财通基金－宁波银行－东源（天津）股权投资基金管理股份有限公司|102,584|102,584|0|
|68||财通基金－宁波银行－富春甲秀浙富1号资产管理计划|41,033|41,033|0|
|69||财通基金－宁波银行－东方晨星9号资产管理计划|102,584|102,584|0|
|70||财通基金－宁波银行－韩猛|102,584|102,584|0|
|71||财通基金－华泰证券－财通基金－富春精选定增1号资产管理计划|102,583|102,583|0|
|72|第一创业证券股份有限公司|第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化定增集合资产管理计划|8,859,060|8,859,060|0|
|73|嘉实基金管理有限公司|嘉实基金－平安银行－华夏资本管理有限公司|1,610,738|1,610,738|0|
|74||嘉实基金－农业银行－农银汇理（上海）资产管理有限公司|1,181,208|1,181,208|0|
|75||嘉实基金－兴业银行－上海兴瀚资产管理有限公司|1,073,826|1,073,826|0|
|76||全国社保基金五零四组合|644,295|644,295|0|

77 申万菱信基金 申万菱信基金－工商银行－华融国
0
管理有限公司 际信托有限责任公司 2,684,563 2,684,563
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|合 计|22,490,201|22,490,201|0|

注：
1、本次解除股份限售的股东信诚基金管理有限公司以其2个证券账户合计持有限售股份2,281,879股。
2、本次解除股份限售的股东嘉实基金管理有限公司以其4个证券账户合计持有限售股份4,510,067股。
3、本次解除股份限售的股东申万菱信基金管理有限公司以其1个证券账户合计持有限售股份2,684,563股。
4、本次解除股份限售的股东第一创业证券股份有限公司以其1个证券账户合计持有限售股份8,859,060股。
5、本次解除股份限售的股东财通基金管理有限公司以其69个证券账户合计持有限售股份4,154,632股。
四、股本结构变动情况
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
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|股份性质|本次变动前||本次变动（股）||本次变动后||
||||增加|减少|||
||数量（股）|比例|||数量（股）|比例|
|一、限售条件流通股/非流通股|122,490,201|67.36%|0|0|100,000,000|54.99%|
|高管锁定股|0|0.00%|0|0|0|0.00%|
|首发后限售股|22,490,201|12.37%|0|22,490,201|0|0.00%|
|首发前限售股|100,000,000|54.99%|0|0|100,000,000|54.99%|
|二、无限售条件流通股|59,350,000|32.64%|22,490,201|0|81,840,201|45.01%|
|三、总股本|181,840,201|100.00%|0|0|181,840,201|100.00%|

五、保荐机构核查意
经核查，东兴证券股份有限公司认为：
1、本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；
2、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规、规章的要求；
3、截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司首次公开发行并上市时所做出的承诺的行为。
综上，东兴证券对仙坛股份本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通无异议。
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东仙坛股份有限公司非公开发行股票之限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王会然 刘宸宇
东兴证券股份有限公司 2017年9月14日