適用於主板及創業板上市發行人股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/10/2018
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 上海電氣集團股份有限公司
呈交日期 2/11/2018
I.法定股本變動
(由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本變動(如有)，而非法定股本的變動)
1.普通股
||
|-|
|(1) 股份代號： 02727 說明： H股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 2,972,912,000 1.00 2,972,912,000增加／（減少） 無 無( )本月底結存 2,972,912,000 1.00 2,972,912,000|
|601727(上海證券(2) 股份代號 交易所) 說明： A股面值 法定股本普通股數目 （人民幣) （人民幣)上月底結存 11,752,268,717 1.00 11,752,268,717增加／（減少） 無 無( )本月底結存 11,752,268,717 1.00 11,752,268,717|

適用於主板及創業板上市發行人 2.優先股
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存 不適用
增加／（減少） 不適用
( )
本月底結存 不適用
3.其他類別股份
股份代號： 不適用 說明： 不適用
面值
其他類別股份數（請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存 不適用
增加／（減少） 不適用
( )
本月底結存 不適用
本月底註冊股本總額（人民幣） 14,725,180,717
適用於主板及創業板上市發行人 II.已發行股本變動
普通股數目
其他類別股份數
(1)H股 (2)A股 優先股數目 目
上月底結存
2,972,912,000 11,752,268,717
不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
本月底結存
2,972,912,000 11,752,268,717
不適用 不適用
III.已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
||
|-|
|股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目別大會通過日期(日/月/年) 及可發 本月內變動行股份類別 授出 行使 註銷 失效|
|1. 不適用( / / )股(註1)2. 不適用( / / )股(註1)3. 不適用( / / )股(註1)總數A. (普通股) 無(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用|

適用於主板及創業板上市發行人承諾發行將予上市的發行人股份的權證
||
|-|
|本月內因此發行的發行 本月底因此可人新股份數 能發行的發行權證說明 本月內已行 目 人新股份數目(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值|
|1. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )2. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )3. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )4. 不適用( / / )股份代號 (如已上市)可發行股份類別(註1)認購價股東特別大會通過日期 (如適用)(日/月/年) ( / / )總數B. (普通股) 無(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

適用於主板及創業板上市發行人可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的本月底因此可發行人 能發行的發行上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額
1.A股可轉換公司債券
（“電氣轉債”）
（電氣轉債期限自2015年2
月2日至2021年2月1日）
（電氣轉債轉股期限自2015
年8月3日至2021年2月1
日） 人民幣 5,992,498,000 5,992,498,000 582,927,821債券代號(如已上市) 113008
可發行股份類別
(註1) A股
人民幣10.28元，可調
認購價 整
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) (04/08/2014)
2.不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.不適用
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
適用於主板及創業板上市發行人
||
|-|
|本月內因此發行的 本月底因此可發行人 能發行的發行上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額|
|總數C. (普通股) 無(優先股) 不適用(其他類別股份) 不適用|

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）
|||
|-|-|
|詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股份類別|本月內 本月底因此發行的 因此可能發行的發行人新股份數目發行人新股份數目|
|1.( / / )股 (註1)2.( / / )股 (註1)3.( / / )股 (註1)總數D. (普通股)(優先股)(其他類別股份)|無不適用不適用|

適用於主板及創業板上市發行人已發行股本的其他變動
||
|-|
|本月內 本月底因此因此發行 可能發行的發行人 的發行人新股份 新股份數目 數目發行類別|
|________可發行股份類別 (註1)發行及配發日期： ( / / )1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)股東特別大會通過日 ( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：( / / )2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：( / / )3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年)不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：( / / )4. 紅股發行 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|

適用於主板及創業板上市發行人
||
|-|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：( / / )(日/月/年)5. 以股代息 價格： 請註明貨幣股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年)不適用 不適用|
|所購回股份類別 (註1) ________註銷日期：( / / )6. 購回股份 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|
|所贖回股份類別 (註1) ________贖回日期：( / / )7. 贖回股份 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：請註明 (日/月/年)8. 代價發行 價格： ( / / )貨幣股東特別大會通過日期： ( / / )(日/月/年)不適用 不適用|
|可發行股份類別 (註1) ________發行及配發日期：( / / )9. 資本重組 (日/月/年)股東特別大會通過日( / / )期：(日/月/年) 不適用 不適用|

適用於主板及創業板上市發行人可發行股份類別(註1)
________
發行及配發日期：
( / / )
10.其他 請註明 (日/月/年)
價格：
(請註明) 貨幣
股東特別大會通過日
( / / )
期：
(日/月/年)
不適用 不適用總數E.(普通股)不適用
(優先股)不適用
(其他類別股份)不適用
無本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）： (1)
無 (2)
本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：
不適用本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：
不適用（此數目應相等於上文第II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
適用於主板及創業板上市發行人備註(如有)：
呈交者：李重光
職銜：公司秘書
註：
1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份)。