证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2014-017山东新北洋信息技术股份有限公司
关于 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知及相关格式指引的规定，本公司董事会将 2013年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237号文核准，公司于 2010年 3月向社会公众发行人民币普通股 3800万股，每股面值 1.00元，每股发行价 22.58元，共募集资金总额人民币858,040,000.00元，扣除发行费用人民币 57,555,451.33元，实际募集资金净额为人民币 800,484,548.67元。该项募集资金已于 2010年 3月 12日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字［2010］第17号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
本年使用金额
以前年度已 累计利息
置换先期投入直接投入募集资 永久补充流归还银行银行手续
期末余额使用 收入净额
项目金额 金项目 动资金 贷款 费
50,135.54 4,865.16 0.14 4,546.69 29,594.30二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《山东新北洋信息技术股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2007年度股东大会会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在威海市商业银行城
里支行、中国建设银行股份有限公司威海高新支行、中国银行股份有限公司威海高新支行
分别设立了78202201090000000044、37001706201050171002、411202250438094001等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2010年 4月与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止2013年12月31日，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
1、公司在威海市商业银行城里支行开设募集资金专户，账号78202201090000000044，截止 2013年 12月 31日，该专户余额 120,245,285.25元，其中活期账户余额146.69元，以存单方式存放余额 120,245,138.56元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元序号 开户日期 开户金额 存单号码 存单期限 1 2013-10-30 516.50 1029907 定期六个月 2 2013-10-24 500.00 1029904 定期六个月 3 2013-10-24 500.00 1029903 定期六个月 4 2013-10-24 51.20 1029906 定期六个月 5 2013-12-27 1,000.00 1029918 定期三个月 6 2013-12-27 1,000.00 1029919 定期三个月 7 2013-12-27 1,000.00 1029920 定期三个月 8 2013-12-27 1,000.00 1029921 定期三个月 9 2013-12-27 1,000.00 1029922 定期三个月 10 2013-12-27 1,000.00 1029923 定期三个月 11 2013-12-27 1,000.00 1029924 定期三个月 12 2013-12-27 1,000.00 1029925 定期三个月 13 2013-12-27 1,000.00 1029926 定期三个月 14 2013-12-27 1,000.00 1029927 定期三个月 15 2013-12-27 84.40 1029917 定期三个月 16 2013-12-16 372.41 1029916 定期三个月合计 12,024.51
中活期账户余额299,219.60元，以存单方式存放余额 48,511,479.51元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元序号 开户日期 开户金额 存单号码 存单期限 1 2013-11-08 131.24 370000057084 定期三个月 2 2013-10-22 4,000.00 370000057093 定期三个月 3 2013-09-16 719.91 370000057211 七天通知合计 4,851.15
3、公司在中国银行股份有限公司威海高新支行开设募集资金专户，账号411202250438094001，截止 2013年 12月 31日，该专户余额 26,887,016.04元，其中活期账户余额887,016.04元，以存单方式存放余额 26,000,000.00元，存单的具体情况见下表：
金额单位：人民币万元序号 开户日期 开户金额 存单号码 存单期限 1 2013-07-25 500.00 1258182 定期六个月 2 2013-04-22 600.00 1258010 定期一年 3 2013-01-25 500.00 1258037 定期一年 4 2013-01-25 500.00 1258036 定期一年 5 2013-01-25 500.00 1258035 定期一年合计 2600.00
4、公司于2013年4月18日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，董事会同意公司使用不超过 2亿元的闲置募集资金投资保本型银行理财产品。2013年度公司共使用 2亿元的闲置募集资金分别购买了威海市商业银行保本型银行理财产品机构特约（2013）05期和机构特约（2013）11期。截至 2013年 12月 31日，尚未到期的银行理财产品细情况如下：
金额单位：人民币万元银行 名称 类型 金额 收益起止日期
预期年化收益率威海市商业银行机构特约（2013）05期 保本浮动 10,0002013-4-23至2014-4-23 5.2%合计 10,000
三、本年度募集资金的实际使用情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
80,048.45 4,865.16报告期内变更用途的募集资金总额
-
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
- 54,999.78累计变更用途的募集资金总额比例
-
项目可是否 是项目 行已变 截至期 否达到 性更项 末投资 达承诺投资项目 募集资金 本年度 截至期末 预定 是目 调整后投 进度 本年度实到和超募资金投 承诺投资 投入金 累计投入 可使 否（含 资总额(1) （%） 现的效益预向 总额 额 金额(2) 用状 发部分 (3)＝ 计态日 生变 (2)/(1) 效期 重更） 益大变化承诺投资项目
1、年产50万台 2012
专用打印机及 年 9
否 否相关产品生产 18,900.00 18,900.00 18,899.91 100.00月30 8,287.00 否基地建设项目 日
2012
2、技术研发中 年 9
否 否心扩建项目 8,600.00 11,000.00 7,874.96 72.00月30
日
承诺投资项目
小计 27,500.00 29,900.00 26,774.87 8,287.00
超募资金投向
2013
1、金融设备研
年 1 2
发、中试生产项 否 9,780.00 9,780.00 1,544.16 7,903.91 80.82月31 2,597.00 是目
日
2、归还银行贷
否款 9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00
3、补充流动资
否金 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00
4、收购股权 否 6,000.00 6,000.00 3,321.00 3,321.00 55.35
超募资金投向
小计 32,780.00 32,780.00 4,865.16 28,224.91 2,597.00
合计
60,280.00 62,680.00 4,865.16 54,999.78 10,884.00
募集资金实际到账时间晚于预期，延缓了“年产50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中心扩建项目”的整体实施进度。2011年4月18日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于调整部分募投项目建设周期的议案》，公司拟将未达到计划进度或预计收益的情况和原因
“年产50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”和“技术研发中心扩建项目”的完成时间推迟至2012年9月，其中“年产50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”2013年度能够全部达产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、2010年4月12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议并通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行3,700万元及中国建设银行威海高新支行5,300万元贷款。
2、2010年9月6日召开的公司2010年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金2,400万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为11,000万元。同意使用超募资金9,780万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。
3、2012年7月10日召开的公司第四届董事会第三次会议审议并超募资金的金额、用途及使用进展情况 通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司根据生产经营需求及财务情况，将剩余超募资金中的8,000万元永久性补充流动资金。
4、2013年8月5日，公司召开的第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于收购鞍山搏纵科技有限公司51%股权的议案》，同意公司使用超募资金6,000万元和自有资金8,950万元收购鞍山搏纵51%股权。目前该项目已使用超募资金3,321万元。
5、公司将严格按照相关规定制定剩余超募资金的使用计划，原则上用于公司主营业务。
技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项产品的未来需求状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业开发区初村镇“山东新北洋初村新区”内，无法为公司产品未来产能募集资金投资项目实施地点变更情况
的扩张预留足够的场地。公司将“技术研发中心扩建项目”的实施地变更至威海市环翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用（2009出）第222号）。该项目实施地的变更已经2010年4月12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2010年4月22日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项目的自筹资金，置换资金总额为46,109,083.44元。上述资金已于2010年度全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
经公司2013年4月18日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，董事会同意公司使用不超过2亿元的闲置募集资金投资保本型银行理财产品。2013年4月23日公司运用闲置募集资金1亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）05期；预期用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
年化收益率5.2%，到期日为2014年4月23日；2013年10月24日公司运用闲置募集资金1亿元向威海市商业银行购买了保本型银行理财产品“机构特约（2013）11期，预期年化收益率4.8%,该理财产品已于2013年12月27日到期，本金1亿元和收益841,643.84元已如期到账。
年产50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目结余0.09万元，于2012年9月30日达到预定可以使用状态；技术研发中心扩项目实施出现募集资金结余的金额及原因 建项目结余3125.04万元，于2012年9月30日达到预定可以使用状态；金融设备研发、中试生产项目结余1876.09万元，于2013年12月31日达到预定可以使用状态。
公司计划将尚未使用的募集资金永久性补充流动资金，公司将严格尚未使用的募集资金用途及去向
按照规定履行信息披露义务。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2013年度募集资金的存放与使用情况。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会 2014年4月19日