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北京君正集成电路股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为北京君正集成电路股份有限公司（以下简称“北京君正”或“公司”）的独立董事，2017年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规和北京君正《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2017年度任职期间的履职情况报告如下：
一、出席会议的情况
2017年度，公司共召开董事会 6次、股东大会 1次，会议的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。报告期内，本人出席董事会和列席股东大会的情况如下：
1、出席董事会情况
任职期内，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会。在任职期间，对会议审议的议案及相关资料均认真审阅，与公司经营管理层保持了充分的沟通，并提出合理化建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极的作用。2017年度，对公司董事会各项议案本人均投了赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
报告期内，本人应出席董事会会议次数6次，实际出席次数6次，不存在缺席等情形。
2、列席股东大会情况
报告期内，本人应列席股东大会次数1次，实际列席次数1次。
二、对相关事项发表独立意见的情况
2017年度，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，并发表了公正、客观的独立意见。具体情况如下：
赁闲置办公用房发表了独立意见。
2、2017年3月23日第三届董事会第十五次会议，独立董事对公司2016年度关联交易事项、公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、公司《2016年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告》、公司 2016年度利润分配预案、公司续聘 2017年度审计机构、公司《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、公司计提资产减值准备及核销资产事项、关于募集资金投资项目延期事项、关于调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并拟注销部分股票期权事项、关于公司股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权相关事项发表了独立意见。
3、2017年 3月 31日第三届董事会第十六次会议，独立董事发表了关于终止重大资产重组事项的事前认可意见，并对终止重大资产重组事项发表了独立意见。
4、2017年 4月 13日第三届董事会第十七次会议，独立董事对关于推举梁云凤女士为公司第三届董事会独立董事候选人事项发表了独立意见。
5、2017年8月7日第三届董事会第十八次会议，独立董事对关于公司 2017年半年度关联交易事项、公司 2017年半年度控股股东暨其他关联方资金占用和对外担保情况、公司《2017年半年度募集资金存放于使用情况的专项报告》、公司继续使用闲置自有资金购买低风险理财产品、会计政策变更事项发表了独立意见。
三、任职各专门委员会的履职情况
本人作为董事会提名与薪酬委员会召集人，严格遵守公司《董事会提名与薪酬委员会工作细则》，随时关注公司董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实维护中小投资者利益。同时，积极与公司管理层进行沟通，针对公司目前的薪酬体系现状，对公司董事及高级管理人员的考核和薪酬政策与方案发表独立建议。此外，对公司 2016年度推出的股票期权激励计划第一期行权期激励对象的绩效考核进行了核实并发表了独立建议。
本人作为董事会审计委员会委员，严格遵守公司《董事会审计委员会工作细则》，对公司审计部的工作计划、审计情况、及公司内部控制制度的执行情况进行审查，审核公司年度财务信息及财务报表，积极与外审机构沟通，做好年报审
计工作。同时，积极与公司管理层沟通，定期召开会议，对公司审计部的相关审计事项进行审议、发表意见，并按照规则要求将相关文件提交董事会审议。
四、对公司进行现场检查的情况
2017年度，本人对公司进行了多次现场考察，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注有关公司的媒体报道，及时熟悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、积极参加公司董事会，认真审议相关事项，利用自身的专业知识独立、客观、审慎地行使表决权，对重大事项发表独立意见和专项说明，勤勉尽责，有效地履行了独立董事的职责。
2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
3、对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。
监督和核查公司信息披露是否真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东利益。
4、自担任独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和各项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股股东权益等的相关法规，同时积极参加深交所组织的相关培训，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
六、其他工作
1、2017年度，没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、2017年度，没有独立董事提议召开董事会的情形发生；
3、2017年度，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形发生。
发展提供有建设性的建议，很好地发挥了独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：蔡华波
二○一八年三月二十九日
证券代码：002502 证券简称：骅威股份 编号：2014-058
骅威科技股份有限公司
关于筹划重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
骅威科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，公司股票（证券简称：骅威股份，证券代码：002502）于 2014年5月14日开市起停牌。因筹划事项为重大资产重组，2014年 5月 28日公司发布了《关于筹划重大资产重组停牌的公告》，经公司申请，公司股票自 2014年 5月 28日起继续停牌。2014年 6月 25日公司发布了《关于筹划重大资产重组延期复牌的公告》。停牌期间，公司在规定时间内发布了一系列《关于筹划重大资产重组进展的公告》。详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
目前，公司与有关各方正在积极推动各项工作，标的公司的审计、评估和盈利预测工作已经完成，各中介机构对标的公司的专项核查已经基本完成，与此次重组相关的包括重大资产重组报告书在内的各类文件正在进一步准备中。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录等有关规定，公司股票继续停牌，停牌期间，公司将至少每五个交易日发布一次关于该重大资产重组的进展公告，争取于2014年8月15日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案或报告书。
上述重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
骅威科技股份有限公司董事会
二○一四年七月二十三日
证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2018-066深圳市铁汉生态环境股份有限公司
关于贵州沿河乌江国家湿地公园建设项目（PPP）的中标公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“铁汉生态”或“本公司”、“公司”）于近日收到采购代理机构广州市南悦工程顾问有限公司及采购人贵州省沿河乌江国家湿地公园管理局（以下简称“采购人”）发来的《中标通知书》。通知书确认公司与全资子公司铁汉生态建设有限公司（以下简称“铁汉建设”）、全资子公司深圳市铁汉生态资产管理有限公司（以下简称“铁汉资管”）组成的投标联合体为“贵州沿河乌江国家湿地公园建设项目（PPP）”的中标单位，本项目总投资约为62,840万元（最终项目总投资以经政府方和项目公司认可的第三方审计单位审计的金额为准）。
公司已于2018年3月8日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登了《关于贵州沿河乌江国家湿地公园建设项目（PPP）进入公示期阶段的提示性公告》（公告编号：2018－035）。
一、工程的主要情况
1、项目名称：贵州沿河乌江国家湿地公园建设项目（PPP）。
2、项目总投资：约 62,840万元（最终项目总投资以经政府方和项目公司认可的第三方审计单位审计的金额为准）。
3、项目区位：东起白泥河口，西至思渠河口的沿河土家族自治县内乌江主河道和支流白泥河在沿河土家族自治县境内部分，以及周边部分山体和河漫滩。
4、建设内容：贵州沿河乌江国家湿地公园总面积1,136.35hm²。包含生态保育区，科普宣教区、合理利用（自然观光）区、管理服务区 4个区域。主要建设内容：景区景点建设工程（合理利用区、科普宣教区、生态保育及绿化、管理与服务设施）、基础设施工程（道路交通工程、园建工程、环境卫生工程、夜景照明工程、电力工程、给排水工程、通信及网络智能化工程）、防火防灾工程、生物资源保护工程等。
5、合作期限：共计 15年,其中，建设期为 36个月,运营期为 12年。
6、项目实施模式：本项目拟采取“BOT（建设-运营-移交）”模式实施。
7、本项目依据《中华人民共和国公司法》设立有限责任公司作为项目公司(SPV)，负责本项目的融资、投资、建设、运营和移交。其中政府指定出资人出资 2,513.6万元占项目公司20%的股权，社会资本方出资 10,054.4万元，占项目公司80%的股权。
8、收入和回报机制：本项目回报机制采用政府可行性缺口补贴；
本项目收入来源于可用性付费、运营维护费和使用者付费。
二、工程采购人情况介绍
1、该项目采购人为贵州省沿河乌江国家湿地公园管理局；地址：沿河土家族自治县；负责人：汪聂；主要职能：执行湿地法规，公园规
划、湿地保护、修复、利用、生态旅游；资源普查、监测;对外宣传、推广、交流湿地知识；参与国际湿地工作交流合作，负责园区渔业渔政、环境保护、市政市容、绿化及森林资源保护培育和防火工作；负责查处破坏园区资源行政案件。
2、最近一个会计年度，公司与采购人未发生类似业务。
3、采购人与本公司不存在关联关系。
三、项目中标对公司经营业绩的影响
项目预估总投资为 62,840万元，公司本次以联合体的形式参与该项目，该项目的建安费暂不确定，公司及子公司具体负责的项目建安费取决于采购人、公司及联合体签署的施工合同，本项目建设期 36个月(计划工期如有调整以合同日期为准)，中标该项目预计对公司 2018年及今后年度经营业绩将产生积极的影响。
四、投标联合体及合作方情况
深圳市铁汉生态环境股份有限公司、铁汉生态建设有限公司、深圳市铁汉生态资产管理有限公司自愿组成联合体，共同参加贵州沿河乌江国家湿地公园建设项目（PPP）投标。现就联合体投标事宜订立如下协议：
1、深圳市铁汉生态环境股份有限公司为联合体的牵头人。
2、联合体牵头人合法代表联合体各成员负责本项目投标文件编制和合同谈判活动，代表联合体提交和接收相关的资料、信息及指示，处理与之有关的一切事务，并负责合同实施阶段的主办、组织和协调工作。
3、联合体将严格按照招标文件的各项要求，递交投标文件，履行合同，并对外承担连带责任。
4、联合体各成员单位内部的职责分工如下：（1）深圳市铁汉生态环境股份有限公司负责本项目的投融资、运营及维护工作、园林绿化施工工作，同时负责项目建设工程期间的全面协调等工作；（2）铁汉生态建设有限公司负责本项目投融资、资质范围内市政公用工程施工等工作；（3）深圳市铁汉生态资产管理有限公司以其发起设立、管理或参与管理的基金及其控制下的公司负责本项目的投融资工作。
5、联合体合作方介绍：
（1）铁汉生态建设有限公司；类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；法定代表人：林进宇；注册资本：23,888万人民币；住所：广州市天河区天源路 24-26号；经营范围：水利水电工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、土石方工程专业承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、机电设备安装工程专业承包壹级、消防设施工程专业承包壹级；机电安装工程施工总承包壹级、送变电工程专业承包贰级、公路路基工程专业承包贰级、港口与航道工程施工总承包贰级、城市及道路照明工程专业承包叁(暂定)、地基与基础工程专业承包贰级、建筑智能化工程专业承包贰级，城市园林绿化设计施工贰级；消防设施专项工程设计甲级；建筑装饰专项工程设计乙级；承装(修、试）电力设施业务五级；河沙开采、河沙销售；建材销售。
（2）深圳市铁汉生态资产管理有限公司；类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：潘静；注册资本：1,000万人民币；住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）；经营范围：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；
不得从事公开募集基金管理业务)；股权投资；对未上市企业进行股权投资；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
五、风险提示
根据《中标通知书》要求，公司应于收到《中标通知书》后，按照《采购法》、《合同法》的规定并按采购文件确定的事项和投标文件的承诺与采购人签订书面合同。合同条款尚存在一定不确定性，具体内容待公司与采购人签订合同后，公司将及时履行信息披露义务。
六、备查文件
1、《中标通知书》。
特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会
2018年4月24日
苏奥传感 2019公告
证券代码：300507 证券简称：苏奥传感 公告编号：2019-007江苏奥力威传感高科股份有限公司
关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次股东大会召开的基本情况
1、股东大会的届次：2019年第一次临时股东大会。
2、会议的召集人：公司董事会于 2019年 2月 21日召开的第三届董事会第十八次会议决议召开本次临时股东大会。
3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
4、本次股东大会召开日期与时间
（1）现场会议召开时间为：2019年3月12日（星期二）下午14:30。
（2）网络投票时间为：2019年 3月 11日—2019年 3月 12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 3月 12日上午9:30—11:30，下午13:00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年3月11日下午15:00至2019年3月12日下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使
苏奥传感 2019公告
表决权，同一股东只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2019年3月7日。
7、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止2019年3月7日下午收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
8、现场会议的召开地点：江苏省扬州高新技术产业开发区祥园路 158号公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于变更公司注册资本的议案》
2、《关于修改<公司章程>的议案》
议案1和议案2已经公司第三届董事会第十八次会议、公司第三届监事会第十五次会议审议通过。具体内容详见刊登在中国证监会创业板指定信息披露网站上的相关公告。
三、提案编号
本次股东大会提案编码示例表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案：除累积投票提案外的所有提案||√||
|非累积投票提案||||||
|1.00||《关于变更公司注册资本的议案》||√||
|2.00||《关于修改<公司章程>的议案》||√||

苏奥传感 2019公告
四、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）法人股东登记：法人股东应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续；
（2）个人股东登记：自然人股东应持本人身份证、股东账户卡；委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托股东账户卡、身份证办理登记手续；
（3）异地股东登记：异地股东可采用信函或者传真的方式登记（须在2019年 3月 11日 17:00之前送达或传真至公司，并通过电话方式对所发信函和传真与本公司确认），出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书须出示原件。
2、登记时间：2019年3月11日上午9:00-12:00下午13:00-17:00.
3、登记地点：江苏省扬州市高新技术产业园祥园路 158号公司董事会办公室；
4、联系方式：
联系人：陈武峰
联系电话：0514-85118056
联系地点：江苏省扬州市高新技术产业开发区祥园路158号
邮政编码：225127
传真：0514-85118071
5、本次股东大会现场会议与会人员的食宿与交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票流程具体参见附件1。
六、备查文件
苏奥传感 2019公告
2、江苏奥力威传感高科股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议
特此公告。
江苏奥力威传感高科股份有限公司
董事会
二○一九年二月二十二日
苏奥传感 2019公告
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1.投票代码为“365507”。
2.投票简称为“苏奥投票”。
3.填报表决意见：本次议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二.通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019年3月12日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年3月11日下午3：00，结束时间为2019年3月12日下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
苏奥传感 2019公告
附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席2019年3月12日召开的江苏奥力威传感高科股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并代为行使表决权；若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，代理人有权按自己的意愿表决。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总议案|√||||
|1.00|《关于变更公司注册资本的议案》|√||||
|2.00|《关于修改〈公司章程〉的议案》|√||||

委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人股东账号： 委托人持股数：
被委托人身份证号码： 被委托人签字：
委托日期：2019年月 日
苏奥传感 2019公告
附件3：
江苏奥力威传感高科股份有限公司
2019年第一次临时股东大会参会股东登记表
|||
|-|-|
|姓名或名称|身份证号码或者企业营业执照号码|
|股东账号|持股数量|
|联系电话|电子邮箱|
|联系地址|邮编|
|是否本人参会|备注|
证券代码：001965 证券简称：招商公路 公告编号：2019-47
债券代码：127012 债券简称：招路转债
招商局公路网络科技控股股份有限公司
关于变更持续督导保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称“公司”或“招商公路”）于 2017年 12月 25日吸收合并华北高速公路股份有限公司在深圳证券交易所上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）担任公司持续督导的保荐机构，中金公司指派马青海、米凯为保荐代表人，招商证券指派江敬良、王苏望为保荐代表人。另外，中金公司、招商证券担任公司公开发行A股可转换公司债券的保荐机构，中金公司指派高圣亮、吴嘉青担任保荐代表人，招商证券指派江敬良、王大为担任保荐代表人，负责可转换公司债券发行的保荐工作及持续督导工作。
2019年 5月 7日，招商公路收到保荐机构中金公司及招商证券《关于招商局公路网络科技控股股份有限公司持续督导期间变更保荐代表人的函》。为便于日后相关工作的开展，中金公司委派吴嘉青接替马青海、招商证券委派王大为接替王苏望担任公司持续督导保荐代表人，承接其持续督导工作，继续履行相关职责和义务。中金公司指派的可转换公司债券保荐代表人高圣亮因工作变动，不再负责公司持续督导期的保荐工作，由米凯继续担任持续督导保荐代表人。
本次保荐代表人变更后，公司持续督导工作的保荐代表人为米凯、吴嘉青、江敬良、王大为，持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。
特此公告。
招商局公路网络科技控股股份有限公司董事会二〇一九年五月七日
附件：简历
吴嘉青先生，中金公司投资银行部高级经理、保荐代表人，毕业于北京大学信息科学技术学院，获得计算机科学技术与经济学学士学位，主要保荐或参与的项目包括招商公路换股吸收合并华北高速并整体上市项目、招商公路公开发行 A股可转换债券、辽宁省港口整合项目、广州港股份A股IPO、中国能建H股IPO、中国五矿豁免要约收购中国中冶、广州港公司债、中国建筑优先股等项目。
王大为先生，招商证券投资银行总部董事、保荐代表人，毕业于英国杜伦大学，获得金融学硕士学位，主要负责及参与项目包括招商公路 2018年可转换公司债券发行、招商局集团2018年可交换债券发行、招商蛇口2016年换股吸收合并招商地产并募集配套资金、世联行2015年非公开发行、招商轮船2012年非公开发行、广宇集团2009年非公开发行、天津港2007年重大资产重组和非公开发行项目、格力电器2011年公开增发项目、招商地产2008年公开增发项目及通富微电2010年公开发行等项目。
证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2014-015
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 4月 21日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）节余资金1,364,639.07元永久补充流动资金，现将相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]399号文核准，并经深圳证券交易所同意，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“本公司”）由主承销商民生证券有限责任公司于2011年3月28日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币21.00元。截至2011年 3月 31日止，本公司共募集资金 420,000,000.00元，扣除发行费用 44,858,530.09元，募集资金净额 375,141,469.91元。其中：募投项目“智能化高空作业车技术改造项目”募集资金 171,000,000.00元，其余为超募资金。
截至2011年3月31日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所有限公司以“立信大华验字[2011]118号”验资报告验证确认。
目前，公司募投项目已全部完工，并已具备达产条件，但受宏观经济形势等因素的影响而使得产能不能得到完全释放，尚未达到预期经济效益。截至 2013年12月31日，公司募投项目累计使用募集资金170,950,759.48元，其中2013年度使用募集资金3,775,630.47元。
二、募投项目节余募集资金情况
截至 2013年 12月 31日，公司确认完工正式投入运营并产生节余的募投项目的资金使用及节余情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|募投项目|承诺金额|累计投入金额|节余金额|备注|
|智能化高空作业车技术改造项目|171,000,000.00|170,950,759.48|1,364,639.07|增加 1,315,398.55 元为利息收入净额（扣除手续费和账户维护费）|
|合计|171,000,000.00|170,950,759.48|1,364,639.07||

三、节余募集资金使用计划
鉴于公司上述募投项目已实施完毕，为提高募集资金的使用效率，本着股东利益最大化的原则，公司拟将上述项目节余募集资金共计 1,364,639.07元永久性补充公司日常经营所需的流动资金。上述事项实施完毕后，公司将注销相关募集资金专项账户。
公司最近 12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺在本次使用募投项目结余资金永久补充流动资金后 12个月
内不进行此类高风险投资。
四、将募投项目节余资金永久补充流动资金的必要性
公司募投项目现已按计划完成项目建设，达到预期项目目标，公司已具备满足目前市场需求的生产能力。为缓解日常经营流动资金紧张问题，公司计划将募投项目结余资金 1,364,639.07元永久补充流动资金，并可降低公司财务费用，提升公司经营效益。因此，公司使用募投项目节余资金永久补充流动资金的计划是合理的也是必要的。
五、独立董事、监事会、保荐机构发表的意见
1、独立董事意见
公司将募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的事项有利于提高募集资金使用效率,符合股东和广大投资者利益。募集资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触,未影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司本次将部分节余募集资金永久性补充公司流动资金,内容及程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定。综上所述,同意公司使用节余募集资金 1,364,639.07元永久补充流动资金。
2、监事会意见
公司监事会认为,公司将募投项目节余募集资金永久补充公司流动资金,符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，同意公司将募投项目节余募集资金 1,364,639.07元永久性补充公司流动
资金。
3、保荐机构意见
经核查，民生证券认为：海伦哲本次使用节余募集资金永久性补充流动资金已经通过第二届董事会第十九次审议通过，海伦哲独立董事、监事会已发表同意意见，符合相关决策程序要求。
海伦哲最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并已承诺本次永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定。公司使用节余募集资金 1,364,639.07元永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东的利益，也没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本保荐机构同意海伦哲实施该事项。
六、备查文件
1、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议文件；
2、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司第二届监事会第十次会议决议文件；
3、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司独立董事关于使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见；
4、民生证券股份有限公司关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。
特此公告！
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司董事会
二零一四年四月二十一日
股票代码：000564 股票简称：西安民生 公告编号：2015-052
债券代码：112158 债券简称：12民生债
西安民生集团股份有限公司
关于重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安民生集团股份有限公司（简称“公司”或“西安民生”）拟以发行股份及支付现金方式购买海航商业控股有限公司持有的西安兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产开发有限公司持有的骡马市步行街 11,782.84平方米房产（简称“发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组”）。
2015年5月21日，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)上市公司并购重组审核委员会(以下简称“并购重组委”)2015年第40次并购重组委工作会议审核，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项获得无条件通过。
公司目前正在筹划另一项重大资产重组（拟发行股份购买海航商业及其关联方以及商品流通领域的相关方拥有的商贸类资产），公司股票现正处停牌期间。
目前，公司尚未收到中国证监会的相关核准文件，待收到中国证监会相关核准文件后将另行公告。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
西安民生集团股份有限公司
董事会
二○一五年五月二十二日
股票简称：晨鸣纸业晨鸣Ｂ股票代码：000488 200488 公告编号：2018-042山东晨鸣纸业集团股份有限公司
关于对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
1、对外投资基本情况
随着山东晨鸣集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）业务相继获批，财务公司金融服务功能日趋完善。为进一步提升财务公司的资金结算、管理与投融资水平，提高银行同业合作空间，为公司和成员单位提供更多的金融支持。同时，提升财务公司外部盈利能力，为公司创造更多的效益，公司、江西晨鸣纸业有限责任公司（以下简称“江西晨鸣”）拟以自有资金分别对财务公司进行增资，增资金额分别为人民币16亿元、4亿元，根据财务公司业务发展需要分批增资。本次增资完成后，财务公司注册资本由人民币30亿元变更为人民币50亿元。董事会同意授权公司管理层办理财务公司增加注册资本的相关事宜。
2、董事会审议情况
公司第八届董事会第九次会议于 2018年 4月 26日以通讯方式召开。本次会议应到董事10人，出席会议董事10人。会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于为财务公司增资的议案》。
3、投资行为生效所必须的审批程序
本次对外投资无需经股东大会批准。本项对外投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资主体情况介绍
1、公司名称：山东晨鸣纸业集团股份有限公司
住 所：山东省寿光市圣城街595号
法定代表人：陈洪国
注册资本：人民币193,640.5467万元
公司类型：股份有限公司
经营范围：机制纸、纸板等纸品和造纸原料、造纸机械的生产加工、销售。
2、公司名称：江西晨鸣纸业有限责任公司
住 所：江西省南昌经济技术开发区白水湖工业园
法定代表人：陈洪国
注册资本：27200万美元
公司类型：有限责任公司
经营范围：高档纸、纸板（新闻纸除外）及自制浆的生产和销售。
三、被投资主体的基本情况
公司名称：山东晨鸣集团财务有限公司
住 所：济南市高新区舜华路2000号舜泰广场2号楼35层
法定代表人：常德生
注册资本：人民币30亿元
公司类型：有限责任公司
经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。
增资前后，财务公司股权结构：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股东|增资前||增资后||
||出资额（亿元）|比例|出资额（亿元）|比例|
|公司|24|80%|40|80%|
|江西晨鸣|6|20%|10|20%|
|合计|30|100%|50|100%|

晨鸣财务公司主要财务数据：
截至2017年12月31日，财务公司经审计的资产总额为人民币912,005.05万元，负债总额为人民币575,465.59万元，净资产为人民币336,539.46万元；2017年实现营业收入为人民币27,833.73万元，营业利润为人民币24,263.74万元，净利润为人民币20,006.80万元。（上述数据已经瑞华会计师事务所审计）
截至2018年3月31日，财务公司资产总额为人民币853,696.63万元，负债总额为人民币512,903.67万元，净资产为人民币340,792.96万元；实现营业收入为人民币7,539.70万元，营业利润为人民币5,671.32万元，净利润为人民币4,253.49万元（上述数据未经审计）。
四、对外投资合同的主要内容
本次对外投资事项为公司、江西晨鸣分别向下属子公司增资，故无需签订对外投资合同。
五、本次增资的资金来源及目的
1、资金来源
本次对外投资来源分别为公司、江西晨鸣自有资金。
2、此次增资的目的
本次拟对财务公司增资的目的，是为了进一步提升财务公司的资金结算、管理与投融资水平，提高银行同业合作空间，为公司和成员单位提供更多的金融支持。有利于提升财务公司外部盈利能力，为公司创造更多的效益。短期内对公司的财务状况和经营成果不会产生重大影响。
六、备查文件目录
《山东晨鸣纸业集团股份有限公司第八届董事会第九次会议决议》
特此公告。
山东晨鸣纸业集团股份有限公司董事会
二○一八年四月二十六日
苏宁环球股份有限公司
独立董事对日常关联交易预计的事前认可函
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的要求，我们作为苏宁环球股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，对公司 2014年度日常关联交易预计事项进行了事前审核，我们认为：
公司拟审议的 2014年度日常关联交易是公司正常业务所需；
日常关联交易价格将按市场定价，符合公开、公正、公平的市场商业原则。没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。同意提交公司董事会审议。
独立董事签署：
郑蔼梅 朱建设 方国才
胡凯 肖文德
中国北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025
电话: (86-10) 5809-1000传真: (86-10) 5809-1100
关于中成进出口股份有限公司
二〇一六年第一次临时股东大会的法律意见书
致：中成进出口股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）二〇一六年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。
本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查和验证，并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会根据2016年1月5日召开的公司第六届董事会第
十五次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2016年1月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《中成进出口股份有限公司关于召开二〇一六年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所律师见证，现场会议于2016年1月22日下午14时50分在北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦8层会议室如期召开，由公司董事长刘学义主持；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年1月22日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2016年1月21日下午15:00至2016年1月22日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致，符合相关法律、《股东大会规则》及《中成进出口股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共1人，代表公司股份数为134,252,133股，占公司股份总数的45.3585%。上述人员均为公司董事会确定的本次股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东及其授权代理人。
此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交
易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计4人，代表公司股份数为1,336,891股，占公司股份总数的0.4517%。
2、公司董事、监事、董事会秘书以及总经理、高级管理人员与本所律师出席、列席了本次股东大会。
本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
根据本所律师的查验，本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式表决了会议通知中列明的下列议案：
1、《关于增补公司董事候选人的议案》。
经本所律师见证，本次股东大会没有收到临时提案或新的提案。
公司股东代表、监事代表和本所律师共同对现场投票进行了监票和计票，深圳证券信息有限公司提供了网络投票结果。公司在网络投票截止后合并统计现场投票和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果，本次股东大会会议通知中列明的全部议案均获通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司二〇一六年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2016-018广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金使用管理制度》等相关法律、法规规定，现将广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的事项公告如下：
一、公司募集资金基本情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]533号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股 2,100万股，每股发行价格为人民币14.87元。经深圳证券交易所深证上[2015]163号文同意，公司股票已于2015年4月24日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。本次发行募集资金总额为人民币31,227.00万元，扣除发行费用3,408.00万元后，募集资金净额为人民币27,819.00万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于
2015年4月21日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字[2015]G14001480283号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理。
二、公司募集资金使用情况
截至2016年3月31日，募集资金已使用金额为 18,030.02万元，占公司募集资金净额的比例达到64.81%，其中：直接投入项目运用的募集资金 14,766.15万元，置换预先已投入募集资金项目的资金 3,263.87万元。截至 2016年 3月31日止，剩余募集资金余额10,131.99万元，其中，暂时补充流动资金5000万元，购买理财产品1,000万元，募集资金专户存储余额为 4,131.99万元。
三、前次使用募集资金补充流动资金及归还情况
2015年10月22日公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金5,000万元用于暂时补充流动资金。从2015年11月18日起至2016年1月13
日，公司陆续使用募集资金补充流动资金的金额为5,000万元，上述部分闲置募集资金暂时补充流动资金于2016年4月7日已全部归还到公司募集资金专用账户。经测算（按银行壹年期基准贷款利率扣除定期存款利率计算），前次募集资金补充流动资金为公司节省财务费用为50.04万元。
四、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金计划
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司生产经营对日常流动资金的需要，提高公司经济效益，促使公司股东利益最大化，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，预计将部分闲置募集资金 5,000万元补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。
本次使用不超过5,000万元闲置募集资金补充流动资金，预计节约财务费用的金额为76.25万元。
本次使用闲置募集资金补充流动资金仅限于与主营业务有关的生产经营使
用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债券等交易，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。
闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。若出现因募集资金项目实施进度超过目前预计而产生的建设资金缺口，公司将及时归还募集资金，以确保项目进度。
五、履行的审批程序
公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的议案》，公司第二届监事会第八次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，将部分闲置募集资金5,000万元补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。
六、独立董事意见
公司此次使用5,000万元闲置募集资金继续补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低资金成本，能够更好地满足公司生产经营需求，进一步提升公司营运效率，符合全体股东的利益。公司使用闲置募集资金继续补充流动资金符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形；闲置募集资金用于补充流动资金期限届满之前，公司将该部分用于补充流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金项目的正常进行。公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金是合理的，也是必要的，有利于保护投资者利益并使股东利益最大化,同意公司拟使用闲置募集资金5,000万元用于继续补充流动资金。
七、保荐机构意见
公司本次使用5,000万元闲置募集资金继续补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率、降低资金成本，能够更好地满足公司生产经营需求，进一步提升公司营运效率，符合全体股东的利益。
公司使用闲置募集资金继续补充流动资金符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形；闲置募集资金用于补充流动资金期限届满之前，公司将该部分用于补充流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金项目的正常进行。
公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金是合理的，也是必要的，有利于保护投资者利益并使股东利益最大化。保荐机构同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金。
八、备查文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第二届董事会第九次会议决议；
2、广州鹏辉能源科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议；
3、广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
4、华林证券有限责任公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司使用部分闲置募集资金继续补充流动资金的核查意见；
特此公告
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
二〇一六年四月十二日
证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2017-001惠州亿纬锂能股份有限公司
关于控股股东发行可交换债券进展暨办理股权质押登记的公告公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2016年12月20日披露的《关于控股股东拟发行可交换债券的公告》（公告编号：2016-097），公司控股股东惠州亿纬控股有限公司（以下简称“亿纬控股”）取得了深圳证券交易所《关于惠州亿纬控股有限公司2016年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函﹝2016﹞823号），获准面向合格投资者非公开发行总额不超过8亿元的可交换债券。
近日，公司接到亿纬控股的通知，获悉亿纬控股将其持有的本公司部分无限售流通股进行质押并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券质押登记证明》。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，现将具体内容公告如下：
亿纬控股将其持有的本公司40,000,000股无限售流通股质押给国泰君安证券股份有限公司，该部分质押股票用于本次可交换公司债券持有人交换本公司股票和对本期债券的本息偿付提供担保，质押期限自2017年1月3日起至质权人申请解除质押登记时止。
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|惠州亿纬控股有限公司|是|40,000,000|2017年1月3日|——|国泰君安证券股份有限公司|22.20%|发行可交换公司债券|

截至本公告披露日，亿纬控股持有公司股份180,163,962股,占公司总股本的
42.18%，全部为无限售流通股；本次质押股份40,000,000股，占其持有公司股份的22.20%，占公司总股本的9.37%。
截至本公告披露日，亿纬控股累计质押公司股份98,800,000股，占其持有公司股份的54.84%，占公司总股本的23.13%。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2017年1月3日
证券代码：000540 证券简称：中天城投 公告编号：临 2015-131关于子公司拟参与竞拍海际证券有限责任公司股权的公告公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.中天城投集团股份有限公司全资子公司贵阳金融控股有限公司（以下简称“贵阳金控”）拟参与竞拍海际证券有限责任公司（以下简称“海际证券”）66.67%股权。
2.本次竞拍交易事项尚具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）交易基本情况
上海证券有限责任公司（以下简称“上海证券”）在上海联合产权交易所公开挂牌转让其持有的海际证券66.67%股权。挂牌转让公告于 2015年 9月 18日在上海联合产权交易所官方网站公告，项目编号G315SH1008061，挂牌底价 40,622.031万元。
为完善公司在“大金融”产业板块业务结构，提高公司金融类投资的实现利润贡献比例，贵阳金控拟用自有资金参与本次竞拍，最终交易价格以实际成交价格为准。本次交易不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）审批情况
2015年 10月 20日召开的公司第七届董事会第 32次会议审议通过了《关于子公司拟参与竞拍海际证券有限责任公司股权的议案》，同意贵阳金控按照市场公允的价格，以自有资金参与竞拍。公司董事会授权董事长根据相关法律法规签署相关法律文书、办理与本次竞拍股权交易事项的相关事宜。本次交易在董事会决策权限范围内参与竞拍，不需提交股东大会审议。
二、交易各方的基本情况
（一）贵阳金融控股有限公司
1.公司名称：贵阳金融控股有限公司
2.注册资本：360,000万元人民币
3.注册地址：贵阳市金阳新区八匹马房交中心１楼
4.法定代表人：李凯
5.经营范围：银行、保险、证券、期货、基金及类金融的投资、咨询、管理；资产管理；互联网金融服务；移动支付；第三方支付；住宿；餐饮（中餐、西餐类销售、含烧烤、含凉菜、含裱花蛋糕、含生食海产品、凉热饮品制售）；
销售烟、酒及预包装食品（在取得相关许可证在分公司经营）；游泳池、健身房、
水疗房（限分支机构经营）；酒店管理；会议、会展服务；房地产开发与经营。
6.股东情况：中天城投集团股份有限公司持股100%，为公司的全资子公司。
（二）上海证券有限责任公司
1.公司名称：上海证券有限责任公司
2.成立时间：2001年 4月 27日
3.公司地址：上海市西藏中路 336号
4.注册资本：261,000万人民币
5.法定代表人：龚德雄
6.公司类型：有限责任公司
7.经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；
证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。
三、交易标的基本情况
（一）标的公司基本情况
1.公司名称：海际证券有限责任公司
2.成立时间：2004年 9月 13日
3.公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 45楼
4.法定代表人：朱俊
5.注册资本：50000.0001万人民币
6.经济类型：国有控股企业
7.公司类型：有限责任公司
经营活动）。
（二）主要业务
依托在管理、技术和客户资源方面的优势，积极开拓国内外资本市场，几年来在承销保荐、财务顾问等业务领域取得了良好的成绩，成功为多家公司提供了财务顾问服务。运用专业高效的运作流程，为企业提供金融服务，为境内企业引入战略投资者，保荐企业上市，帮助境内外企业实现并购整合，并通过专业的投融资服务，帮助企业运用多种金融工具融资。同时，以保护客户利益为宗旨，建立完善的公司治理结构，在经营中强化风险管理，保持稳健发展。
（三）股权结构：上海证券有限责任公司持有海际证券100%股份。
（四）最近一年又一期的主要财务数据如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目|2015 年 8 月 31 日|2014 年 12 月 31 日|
|资产总额|36,647.47|39,297.23|
|负债总额|637.37|2,258.04|
|所有者权益|36,010.10|37,039.20|
||2015 年 1-8 月|2014 年|
|营业收入|1,732.64|11,098.90|
|净利润|-1,341.03|2,469.42|

（五）评估情况
根据上海联合产权交易所公开信息，经上海东洲资产评估有限公司评估，
海际证券的评估结果如下：
截止评估基准日 2014年 12月 31日，海际证券66.67%股权评估值为 40,622.031万元。
四、其他事项
（一）价款支付方式：一次性付款。
（二）意向受让方须同意标的企业继续履行与职工签订的现有劳动合同。
（三）意向受让方须同意本次股权转让涉及的标的企业债权债务由转让后的标的企业继续承继。
（四）意向受让方在充分了解产权标的情况，并由产权交易机构确认受让资格后 3个工作日内，按产权转让公告的约定递交交易保证金人民币 12,186万元到产权交易机构指定银行账户，即为意向受让方在《产权受让申请书》中对转让方作出接受交易条件并以不低于挂牌价格受让产权标的承诺的确认，成为产权标的的竞买人。
（五）其他事项的相关内容详见上海联合产权交易所海际证券有限责任公司66.67%股权转让公告内容（项目编号：G315SH1008061）。
五、对公司的影响
贵阳金控积极参与证券公司投资控股和参股，既符合公司未来在“大金融”产业的发展战略方向，也是公司“并购重组”战略发展方式的重要实践。本次参与竞拍海际证券，作为公司在“大金融”产业布局中的重要一环，将完善和充实公司在金融板块的业务布局；同时，随着“互联网+”战略在各传统金融产
业中的不断深化，在证券行业从传统业务向多元化创新业务模式发展过程中,将会极大拓展更多业务模式及盈利空间。
目前，公司在创新金融和大数据产业方面已经投资参与包括P2P、众酬金融、移动金融、大数据金融、大数据征信、大数据评估等。若公司本次竞拍成功，将拥有海际证券的控股权，其证券业务也将成为公司创新金融业务板块在资金、经验和模式等方面的重要支撑。
六、风险提示
（一）由于是参与竞拍，本次竞拍能否成功尚存在不确定性；
（二）如本次标的股权竞拍成功，尚需获得中国证券监督管理委员会的审批，存在不确定性；
（三）本次竞拍结束后，公司将严格按照《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律的规定，根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
七、独立董事意见
公司就关于本次交易与我们进行了事前沟通，作为公司独立董事，审阅了公司全资子公司贵阳金融控股有限公司本次拟参与竞拍海际证券有限责任公司66.67%股权交易的相关文件，本次股权转让涉及的相关决策程序和审批程序符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股权转让定价经交易各方协商一致，遵循公平合理的定价原则，符合中国证监会和深交所
的有关规定。体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们认为本次交易方案合理、切实可行，符合公司长远发展，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。据此，作为公司的独立董事，我们同意本次交易事项。
八、其他说明
公司董事会授权董事长根据相关法律法规签署相关法律文书、办理与本次竞拍股权交易事项的相关事宜。
九、备查文件
（一）公司第七届董事会第32次会议决议。
特此公告。
中天城投集团股份有限公司董事会
二○一五年十月二十日