北京安控科技股份有限公司
2017年第三季度报告
2017-256
2017年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人俞凌、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管人员)李志慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|3,682,552,510.12||2,853,513,805.14||29.05%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,281,477,831.28||1,272,430,018.77||0.71%||
||本报告期|本报告期比上年同期增减||年初至报告期末||年初至报告期末比上年同期增减|
|营业收入（元）|489,730,715.82|160.37%||783,420,772.78||149.61%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|31,207,304.84|59.32%||21,096,687.02||147.01%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|30,369,978.57|58.68%||16,367,370.11||107.82%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||-381,626,301.99||-302.17%|
|基本每股收益（元/股）|0.0326|44.25%||0.0220||122.22%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0326|44.25%||0.0220||122.22%|
|加权平均净资产收益率|2.45%|0.11%||1.65%||0.65%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-158,433.53||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|8,746,925.03||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-12,199.14||
|减：所得税影响额|1,299,185.37||
|少数股东权益影响额（税后）|2,547,790.08||
|合计|4,729,316.91|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数||24,226||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||0||
|前10名股东持股情况|||||||||||
|股东名称|股东性质|||持股比例（%）|持股数量||持有有限售条件的股份数量||质押或冻结情况||
||||||||||股份状态|数量|
|俞凌|境内自然人|||22.94|219,947,936||164,960,952||质押|163,915,302|
|董爱民|境内自然人|||6.07|58,200,154||43,650,116||质押|43,600,000|
|北京鸿基大通投资有限公司|境内非国有法人|||4.27|40,964,860||||质押|16,800,000|
|林悦|境内自然人|||3.81|36,560,719||35,442,813||质押|13,590,000|
|缪江洪|境内自然人|||1.62|15,521,470||0||||
|东吴证券股份有限公司|境内非国有法人|||1.44|13,793,102||0||||
|申万菱信基金－工商银行－华融国际信托－盛世景定增基金权益投资集合资金信托计划|其他|||1.44|13,793,102||0||||
|罗惠忠|境内自然人|||1.42|13,604,782||0||||
|成波|境内自然人|||1.40|13,447,344||0||质押|5,229,000|
|北京鸿海清科技有限公司|境内非国有法人|||1.22|11,680,000||0||质押|11,680,000|
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||股份种类|||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类|数量|
|俞凌|54,986,984|人民币普通股|54,986,984|
|北京鸿基大通投资有限公司|40,964,860|人民币普通股|40,964,860|
|缪江洪|15,521,470|人民币普通股|15,521,470|
|董爱民|14,550,038|人民币普通股|14,550,038|
|东吴证券股份有限公司|13,793,102|人民币普通股|13,793,102|
|申万菱信基金－工商银行－华融国际信托－盛世景定增基金权益投资集合资金信托计划|13,793,102|人民币普通股|13,793,102|
|罗惠忠|13,604,782|人民币普通股|13,604,782|
|成波|13,447,344|人民币普通股|13,447,344|
|北京鸿海清科技有限公司|11,680,000|人民币普通股|11,680,000|
|何意红|9,572,120|人民币普通股|9,572,120|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|1、前10名无限售条件股东之间，除北京鸿基大通投资有限公司和北京鸿海清科技有限公司实际控制人同为斯一鸣先生外，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间，除北京鸿基大通投资有限公司和北京鸿海清科技有限公司实际控制人同为斯一鸣先生外，其余未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||
|参与融资融券业务股东情况说明（如有）|何意红通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有9,554,100股，通过普通证券账户持有18,020股，合计持有9,572,120股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√是□否
（1）截至本报告期末，自然人股东俞凌先生约定回购交易股份数量合计为 163,915,302股，占截至本报告期末公司总股本的比例为17.10%，其中通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 65,099,936股；通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 12,400,000股；通过齐鲁证券（上海）资产管理有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 38,415,366股；通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 48,000,000股。此外，俞凌先生个人普通账户持有公司股份 56,032,634股，占截至本报
告期末公司总股本的比例为5.84%。
（2）截至本报告期末，自然人股东董爱民先约定回购交易股份数量合计为43,600,000股，占截至本报告期末公司总股本的比例为4.55%。其中通过中信证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 17,000,000股；通过财通证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 12,600,000股；通过深圳市高新投集团有限公司质押股份数量为 14,000,000股。此外，董爱民先生个人普通账户持有公司股份 14,600,154股，占截至本报告期末公司总股本的比例为1.52%。
（3）截至本报告期末，法人股东北京鸿基大通投资有限公司通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 16,800,000股，占截至本报告期末公司总股本的比例为1.75%。此外，法人股东北京鸿基大通投资有限公司普通账户持有公司股份24,164,860股，占截至本报告期末公司总股本的比例为2.52%。
（4）截至本报告期末，法人股东北京鸿海清科技有限公司通过中国银河证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 11,680,000股，占截至本报告期末公司总股本的比例为1.22%。此外，法人股东北京鸿海清科技有限公司普通账户持有公司股份0股，占截至本报告
期末公司总股本的比例为0.00%。
（5）截至本报告期末，自然人股东林悦先生通过广州证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为 13,590,000股，占截至本报告期末公司总股本的比例为1.42%，此外，林悦先生个人普通账户持有公司股份22,970,719股，占公司总股本的比例为2.40%。
（6）截至本报告期末，自然人股东成波先生通过西部证券股份有限公司约定购回专用账户持有股份数量为5,229,000股，占截至本报告期末公司总股本的比例为0.55%，此外，成波先生个人普通账户持有公司股份8,218,344股，占公司总股本的比例为0.86%。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|期初限售股数|本期解除限售股数|本期增加限售股数|期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|俞凌|137,467,460|34,366,865|61,860,357|164,960,952|高管锁定股|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%|
|董爱民|36,375,096|9,093,774|16,368,794|43,650,116|高管锁定股|高管锁定股在任职期间每|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||年可上市流通上年末持股总数的25%|
|林悦|22,151,758|0|13,291,055|35,442,813|重大资产重组发行股份购买资产|根据重组承诺将分别于2016 年 11 月 9 日、2017年11月9日及2018年11月 9 日按照 15%、15%及70%的比例进行解除限售。|
|庄贵林|5,501,400|75,000|3,255,840|8,682,240|高管锁定股、股权激励|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；解除限售日期分别为：2017 年 12 月26日；2018年12月26日；2019年12月26日。|
|高戈|3,819,494|0|2,291,697|6,111,191|重大资产重组发行股份购买资产|根据重组承诺将分别于2016 年 11 月 9 日、2017年11月9日及2018年11月 9 日按照 15%、15%及70%的比例进行解除限售。|
|刘晓良|2,282,234|0|1,369,340|3,651,574|高管锁定股|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的25%|
|张磊|1,706,749|138,968|940,669|2,508,450|高管锁定股、股权激励|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；解除限售日期分别为：2017 年 12 月26日；2018年12月26日；2019年12月26日。|
|宋卫红|1,555,875|0|933,525|2,489,400|股权激励|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；解除限售日期分别为：2017 年 12 月26日；2018年12月26日；2019年12月26日。|
|董宝良|1,810,000|1,810,000|2,172,000|2,172,000|高 管 锁 定 股（注）、股权激励|高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；解除限售日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||期分别为：2017 年 12 月26日；2018年12月26日；2019年12月26日。|
|李文嘉|1,298,958|0|779,375|2,078,333|重大资产重组发行股份购买资产|根据重组承诺将分别于2016 年 11 月 9 日、2017年11月9日及2018年11月 9 日按照 15%、15%及70%的比例进行解除限售。|
|其余限售股东|117,216,107|147,471,115|66,031,893|35,776,885|首发承诺；高管锁定股；重大资产重组发行股份购买资产；2015 年非公 开 发 行 股票；股权激励|首发承诺：2017年5月25日；高管锁定股在任职期间每年可上市流通上年末持股总数的 25%；重大资产重组：根据重组承诺将分别于2016年11月9日、2017 年 11 月 9 日及 2018年11月9日按照15%、15%及 70%的比例进行解除限售；2015 年非公开发行股票：2017年9月13日；股权激励：解除限售日期分别为：2017年12月26日；2018年12月26日； 2019年12月26日。|
|合计|331,185,131|192,955,722|169,294,545|307,523,954|--|--|

注：鉴于董宝良先生系公司控股股东、实际控制人俞凌先生的近亲属，根据深圳证券交易所的相关规定，此类人员归属于类高管范围内，其直接持有的公司股份采用“高管锁定股”进行管理。
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||年初到报告期末|上年同期|同比增减|变动原因|
|营业收入|783,420,772.78|313,862,925.78|149.61%|系公司加大了市场拓展力度以及收购三达新技术、东望智能及设立子公司使公司合并报表范围扩大所致|
|营业成本|566,499,110.83|185,621,479.14|205.19%|系公司规模扩大，营业收入增加及公司合并报表范围扩大所致|
|销售费用|33,386,898.05|25,861,808.83|29.10%||
|管理费用|97,493,290.83|70,642,392.61|38.01%|系公司收购三达新技术、东望智能、设立子公司使公司合并报表范围扩大及股权激励所致|
|财务费用|38,455,262.05|18,008,902.97|113.53%|系公司融资规模增大，利息支出增多所致|
|其他收益|10,225,026.34||100.00%|系会计准则变化，即政府补助由“营业外收入”转入“其他收益”及收到政府补助增加所致|
|所得税费用|5,773,937.43|-713,721.55|908.99%|系公司当期所得税费用增加所致|
|营业外收入|1,029,502.46|4,200,383.81|-75.49%|系会计准则变化，即政府补助由“营业外收入”转入“其他收益”所致|
|经营活动产生的现金流量净额|-381,626,301.99|-94,890,993.40|-302.17%|系公司规模扩大，生产、项目备货等款项支付增加所致|
|投资活动产生的现金流量净额|-425,684,748.36|-160,764,082.70|-164.79%|系取得子公司东望智能及景雄科技支付股权转让款所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|437,621,383.59|452,297,071.99|-3.24%||
|现金及现金等价物净增加额|-369,807,899.82|196,649,390.14|-288.05%|系经营支出及取得子公司支出现金增多所致|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
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|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|《关于申请撤回本次公开发行可转换公司债券申请文件的公告》|2017年09月18日|www.cninfo.com.cn|
|《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>的公告》|2017年10月17日|www.cninfo.com.cn|
|《关于公司控股一级子公司宁波市东望智能系统工程有限公司拟参与设立产业基金的公告》|2017年09月18日|www.cninfo.com.cn|
|《关于公司控股一级子公司宁波市东望智能系统工程有限公司拟参与设立产业基金完成工商登记的公告》|2017年10月25日|www.cninfo.com.cn|

1、公开发行可转换公司债券
公司于2017年5月8日召开的第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议、2017年5月24日召开的2017年第四次临时股东大会和2017年5月31日召开的公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了与公司本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）相关的议案，本次发行可转债募集资金总额不超过人民币 22,000.00万元（含 22,000.00万元）用于支付宁波市东望智能系统工程有限公司（以下简称“东望智能”）70%股权部分收购价款。
公司于2017年6月8日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了本次可转债申请文件，于2017年6月15日取得中国证监会第 171083号《中国证监会行政许可申请受理通知书》，于 2017年 7月 13日取得中国证监会第 171083号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并于 2017年 8月 1日向中国证监会申报了《关于北京安控科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》。
由于近期监管要求发生了变化，经与中介机构等深入沟通和交流后，公司决定终止本次可转债事项，拟向中国证监会主动申请撤回本次可转债的申请文件。公司于 2017年 9月 18日召开的第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于申请撤回本次公开发行可转换公司债券申请文件的议案》。
公司于2017年10月16日收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2017]782号），根据《中国证监会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定，决定终止对该行政许可申请的审查。
公司申请撤回本次可转债是基于监管要求发生了变化后作出的决定。目前公司各项业务
经营正常，且根据《北京安控科技股份有限公司与宁波梅山保税港区广翰投资管理合伙企业
（有限合伙）、宁波梅山保税港区乐融投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区德皓投资管理合伙企业（有限合伙）之附条件生效的支付现金购买资产协议书》，公司通过自筹资金方式支付了东望智能70%股权第一期收购价款人民币 26,865.07万元。东望智能于 2017年7月完成了工商变更登记手续，自2017年7月1日起东望智能纳入公司合并报表范围内。
申请撤回本次可转债不会对公司正常生产经营与持续稳定发展造成重大不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
2、对外投资
公司于 2017年 9月 29日召开的第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司控股一级子公司宁波市东望智能系统工程有限公司拟参与设立产业基金的议案》，公司拟通过控股一级子公司东望智能与上海翎贲资产管理有限公司、杭州数梦科创投资管理有限公司（以下简称“杭州数梦”）、上海阳盛数据技术有限公司共同设立杭州衢梦投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终名称以工商行政管理局核准的名称为准，以下简称“产业基金”），该产业基金规模总额不超过人民币5,110万元（含），东望智能作为有限合伙人以自有资金出资人民币1,000万元，占该产业基金规模总额的19.569%。
东望智能将通过本次参与设立产业基金的契机，借助杭州数梦工场科技有限公司（杭州数梦工场科技有限公司系阿里巴巴（中国）网络技术有限公司的参股公司，直接持有杭州数梦投资管理有限公司100%股权，且间接通过杭州数梦投资管理有限公司持有该产业基金普通合伙人杭州数梦100%股权）在云计算和大数据场景化开发方面领先的技术优势、专业投资机构的能力、金融资本力量及其自身在智慧城市建设及运营服务积累的丰富经验，进一步促进东望智能智慧城市业务发展，提升公司智慧产业业务规模和经营效益的增长。
截至本报告披露之日，产业基金已完成工商设立登记手续。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用□不适用
公司2016年年度股东大会审议通过了《关于2016年度利润分配预案的议案》，公司 2016
年度利润分配方案为：以截至2016年12月31日公司总股本599,176,645股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计派发现金股利人民币17,975,299.35元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增6股，合计转增股本359,505,987股，转增后公司总股本变更为958,682,632股。
2017年5月4日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2016年年度权益分派实施公告》（公告编号：2017-082），本次权益分派股权登记日为 2017年5月9日，除权除息日为2017年5月10日，现金股利发放日为2017年5月10日。2017年5月10日，公司2016年度权益分派实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京安控科技股份有限公司
2017年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|267,526,115.96|630,812,513.51|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|37,288,584.49|86,922,427.29|
|应收账款|784,291,423.22|705,278,631.88|
|预付款项|207,233,864.06|73,343,762.41|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|74,245,826.10|24,185,730.60|
|买入返售金融资产|||
|存货|557,355,686.41|305,421,610.63|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|45,023,049.37|4,000,000.00|
|其他流动资产|58,875,618.99|25,611,040.04|
|流动资产合计|2,031,840,168.60|1,855,575,716.36|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|10,800,000.00|13,800,000.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|193,969,896.49||
|长期股权投资|78,285,553.84|59,263,610.49|
|投资性房地产|3,706,067.39|3,779,232.35|
|固定资产|298,435,349.41|284,231,306.22|
|在建工程|72,278,508.80|16,221,873.98|
|工程物资|62,027,729.75||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|77,239,138.33|64,297,116.67|
|开发支出|3,825,160.95|119,272.29|
|商誉|761,957,728.56|439,649,158.35|
|长期待摊费用|6,759,859.72|7,693,937.44|
|递延所得税资产|32,053,222.17|22,582,580.99|
|其他非流动资产|49,374,126.11|86,300,000.00|
|非流动资产合计|1,650,712,341.52|997,938,088.78|
|资产总计|3,682,552,510.12|2,853,513,805.14|
|流动负债：|||
|短期借款|628,358,160.00|556,056,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|23,718,926.05|20,055,798.93|
|应付账款|382,714,221.35|304,430,022.66|
|预收款项|83,406,621.43|48,535,281.86|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|5,011,638.11|11,985,523.47|
|应交税费|25,215,912.85|64,153,957.36|
|应付利息|16,272,739.72|2,438,630.14|
|应付股利|5,296,099.51|5,296,099.51|
|其他应付款|264,723,275.71|120,886,111.25|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|36,500,000.00|11,480,000.00|
|其他流动负债|1,708,267.83||
|流动负债合计|1,472,925,862.56|1,145,317,425.18|
|非流动负债：|||
|长期借款|222,259,960.00|64,120,000.00|
|应付债券|542,610,771.43|294,798,575.31|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|9,224,666.65|9,064,666.66|
|递延所得税负债|8,085,880.96|5,773,680.83|
|其他非流动负债|11,724,208.13||
|非流动负债合计|793,905,487.17|373,756,922.80|
|负债合计|2,266,831,349.73|1,519,074,347.98|
|所有者权益：|||
|股本|958,682,632.00|599,176,645.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|144,675,916.00|498,857,229.89|
|减：库存股|107,550,249.25|108,159,025.00|
|其他综合收益|68,283.73|245,405.17|
|专项储备|298,344.66|128,247.24|
|盈余公积|31,709,490.56|31,709,490.56|
|一般风险准备|||
|未分配利润|253,593,413.58|250,472,025.91|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司所有者权益合计|1,281,477,831.28|1,272,430,018.77|
|少数股东权益|134,243,329.11|62,009,438.39|
|所有者权益合计|1,415,721,160.39|1,334,439,457.16|
|负债和所有者权益总计|3,682,552,510.12|2,853,513,805.14|

法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人：张滨 会计机构负责人：李志慧2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|91,846,986.29|295,753,190.98|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|20,117,198.74|49,056,163.08|
|应收账款|356,451,770.36|373,329,280.32|
|预付款项|39,612,084.15|23,931,301.83|
|应收利息|||
|应收股利|17,000,000.00|17,000,000.00|
|其他应收款|546,955,615.68|332,751,186.43|
|存货|145,224,339.83|107,156,108.95|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|10,252,748.77|9,643,345.50|
|流动资产合计|1,227,460,743.82|1,208,620,577.09|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,380,740,136.77|958,949,892.38|
|投资性房地产|3,706,067.39|3,779,232.35|
|固定资产|133,881,925.48|141,152,684.97|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||

||||
|-|-|-|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|11,595,546.33|12,063,006.09|
|开发支出|119,272.29|119,272.29|
|商誉|||
|长期待摊费用|4,163,679.28|4,752,484.44|
|递延所得税资产|9,769,046.82|5,395,322.09|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,543,975,674.36|1,126,211,894.61|
|资产总计|2,771,436,418.18|2,334,832,471.70|
|流动负债：|||
|短期借款|373,756,000.00|388,956,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|3,981,604.50|47,688,512.00|
|应付账款|266,915,711.54|205,032,520.32|
|预收款项|14,929,660.67|6,687,081.90|
|应付职工薪酬|1,375,440.34|4,006,188.44|
|应交税费|5,558,473.74|18,099,352.34|
|应付利息|16,272,739.72|2,438,630.14|
|应付股利|||
|其他应付款|231,944,007.96|141,210,174.36|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|5,500,000.00|2,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|920,233,638.47|816,118,459.50|
|非流动负债：|||
|长期借款|173,499,960.00|48,000,000.00|
|应付债券|542,610,771.43|294,798,575.31|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||

||||
|-|-|-|
|预计负债|||
|递延收益|8,490,000.00|8,490,000.00|
|递延所得税负债|1,157,937.68|1,264,578.44|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|725,758,669.11|352,553,153.75|
|负债合计|1,645,992,307.58|1,168,671,613.25|
|所有者权益：|||
|股本|958,682,632.00|599,176,645.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|145,813,713.77|499,801,157.73|
|减：库存股|107,550,249.25|108,159,025.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|31,709,490.56|31,709,490.56|
|未分配利润|96,788,523.52|143,632,590.16|
|所有者权益合计|1,125,444,110.60|1,166,160,858.45|
|负债和所有者权益总计|2,771,436,418.18|2,334,832,471.70|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|489,730,715.82|188,089,408.73|
|其中：营业收入|489,730,715.82|188,089,408.73|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|433,458,471.87|168,344,316.64|
|其中：营业成本|353,989,026.56|115,481,563.85|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||

||||
|-|-|-|
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|2,132,508.53|774,969.68|
|销售费用|12,563,643.36|9,869,855.39|
|管理费用|36,271,831.38|23,647,930.25|
|财务费用|17,900,315.49|7,495,292.88|
|资产减值损失|10,601,146.55|11,074,704.59|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-329,100.00|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-220,666.70|-173,134.59|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-220,666.70||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|其他收益|4,957,887.10||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|61,009,464.35|19,242,857.50|
|加：营业外收入|115,428.55|2,723,465.56|
|其中：非流动资产处置利得|2,504.91|100,980.05|
|减：营业外支出|181,005.84|54,989.85|
|其中：非流动资产处置损失|116,091.52|7,394.82|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|60,943,887.06|21,911,333.21|
|减：所得税费用|8,296,181.58|3,430,110.02|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|52,647,705.48|18,481,223.19|
|归属于母公司所有者的净利润|31,207,304.84|19,588,236.19|
|少数股东损益|21,440,400.64|-1,107,013.00|
|六、其他综合收益的税后净额|-71,473.95|14,096.46|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-71,473.95|14,096.46|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-71,473.95|14,096.46|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损|||

||||
|-|-|-|
|益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-71,473.95|14,096.46|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|52,576,231.53|18,495,319.65|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|31,135,830.89|19,602,332.65|
|归属于少数股东的综合收益总额|21,440,400.64|-1,107,013.00|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0326|0.0226|
|（二）稀释每股收益|0.0326|0.0226|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：俞凌 主管会计工作负责人：张滨 会计机构负责人：李志慧4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|85,274,197.10|61,549,558.68|
|减：营业成本|61,933,392.25|36,708,545.37|
|税金及附加|720,922.40|373,687.55|
|销售费用|5,078,588.31|4,599,114.65|
|管理费用|8,933,681.34|10,910,397.12|
|财务费用|14,928,878.38|5,905,267.85|
|资产减值损失|3,850,646.75|4,391,773.48|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|217,534.75|-173,134.59|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|217,534.75||
|其他收益|589,927.24||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-9,364,450.34|-1,512,361.93|
|加：营业外收入|47,289.35|1,536,546.74|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|5,488.40|13,180.39|
|其中：非流动资产处置损失||3,954.80|

||||
|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-9,322,649.39|11,004.42|
|减：所得税费用|-1,021,532.94|229,544.42|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-8,301,116.45|-218,540.00|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-8,301,116.45|-218,540.00|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0087|-0.0003|
|（二）稀释每股收益|-0.0087|-0.0003|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|783,420,772.78|313,862,925.78|
|其中：营业收入|783,420,772.78|313,862,925.78|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|742,853,141.59|310,805,167.53|
|其中：营业成本|566,499,110.83|185,621,479.14|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||

||||
|-|-|-|
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|4,110,521.58|1,052,331.24|
|销售费用|33,386,898.05|25,861,808.83|
|管理费用|97,493,290.83|70,642,392.61|
|财务费用|38,455,262.05|18,008,902.97|
|资产减值损失|2,908,058.25|9,618,252.74|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-174,600.00|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-2,738,056.65|-2,704,106.00|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-2,738,056.65||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|其他收益|10,225,026.34||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|48,054,600.88|179,052.25|
|加：营业外收入|1,029,502.46|4,200,383.81|
|其中：非流动资产处置利得|114,376.28|124,743.60|
|减：营业外支出|420,114.12|650,255.89|
|其中：非流动资产处置损失|272,809.81|135,470.74|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|48,663,989.22|3,729,180.17|
|减：所得税费用|5,773,937.43|-713,721.55|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|42,890,051.79|4,442,901.72|
|归属于母公司所有者的净利润|21,096,687.02|8,540,953.53|
|少数股东损益|21,793,364.77|-4,098,051.81|
|六、其他综合收益的税后净额|-177,121.44|63,776.26|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-177,121.44|63,776.26|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-177,121.44|63,776.26|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-177,121.44|63,776.26|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|42,712,930.35|4,506,677.98|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|20,919,565.58|8,604,729.79|
|归属于少数股东的综合收益总额|21,793,364.77|-4,098,051.81|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0220|0.0099|
|（二）稀释每股收益|0.0220|0.0099|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|174,686,340.49|151,642,051.00|
|减：营业成本|128,642,847.28|102,818,831.17|
|税金及附加|1,548,582.97|881,162.18|
|销售费用|13,906,498.18|12,730,534.17|
|管理费用|34,239,067.14|33,367,741.61|
|财务费用|31,464,776.81|14,935,147.20|
|资产减值损失|-2,125,856.90|1,341,756.86|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|-1,812,514.53|-1,506,906.00|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-1,812,514.53||
|其他收益|631,649.24||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-34,170,440.28|-15,940,028.19|
|加：营业外收入|130,675.25|2,172,481.32|
|其中：非流动资产处置利得|15,052.90||
|减：营业外支出|209,185.55|491,189.51|
|其中：非流动资产处置损失|125,631.12|84,491.35|

||||
|-|-|-|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-34,248,950.58|-14,258,736.38|
|减：所得税费用|-5,380,183.29|-2,182,366.74|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-28,868,767.29|-12,076,369.64|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-28,868,767.29|-12,076,369.64|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0301|-0.0140|
|（二）稀释每股收益|-0.0301|-0.0140|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|625,400,085.73|347,881,786.97|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||

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|-|-|-|
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|3,647,169.32|1,091,361.58|
|收到其他与经营活动有关的现金|77,755,033.32|21,351,206.14|
|经营活动现金流入小计|706,802,288.37|370,324,354.69|
|购买商品、接受劳务支付的现金|738,243,002.51|253,971,358.06|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|111,339,517.66|78,922,785.95|
|支付的各项税费|77,311,940.00|41,235,584.85|
|支付其他与经营活动有关的现金|161,534,130.19|91,085,619.23|
|经营活动现金流出小计|1,088,428,590.36|465,215,348.09|
|经营活动产生的现金流量净额|-381,626,301.99|-94,890,993.40|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金||3,215,854.38|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|382,805.26|190,070.87|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||304,913.46|
|收到其他与投资活动有关的现金||8,490,000.00|
|投资活动现金流入小计|382,805.26|12,200,838.71|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|115,957,536.96|11,808,157.26|
|投资支付的现金|14,760,000.00|2,873,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|290,484,706.66|158,283,764.15|
|支付其他与投资活动有关的现金|4,865,310.00||
|投资活动现金流出小计|426,067,553.62|172,964,921.41|
|投资活动产生的现金流量净额|-425,684,748.36|-160,764,082.70|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|24,184,524.00|402,829,997.44|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|692,165,003.89|450,400,000.00|

||||
|-|-|-|
|发行债券收到的现金|246,600,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,389,047.00||
|筹资活动现金流入小计|964,338,574.89|853,229,997.44|
|偿还债务支付的现金|477,890,000.00|339,474,115.90|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|40,633,801.08|36,697,648.37|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|8,193,390.22|24,761,161.18|
|筹资活动现金流出小计|526,717,191.30|400,932,925.45|
|筹资活动产生的现金流量净额|437,621,383.59|452,297,071.99|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-118,233.06|7,394.25|
|五、现金及现金等价物净增加额|-369,807,899.82|196,649,390.14|
|加：期初现金及现金等价物余额|615,160,135.28|109,481,672.91|
|六、期末现金及现金等价物余额|245,352,235.46|306,131,063.05|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|202,636,523.98|185,241,136.01|
|收到的税费返还|589,927.24|434,715.74|
|收到其他与经营活动有关的现金|72,486,874.56|48,751,838.48|
|经营活动现金流入小计|275,713,325.78|234,427,690.23|
|购买商品、接受劳务支付的现金|121,735,672.88|77,404,308.45|
|支付给职工以及为职工支付的现金|35,743,915.51|35,085,316.75|
|支付的各项税费|20,326,181.00|19,893,437.57|
|支付其他与经营活动有关的现金|292,663,884.21|77,242,633.51|
|经营活动现金流出小计|470,469,653.60|209,625,696.28|
|经营活动产生的现金流量净额|-194,756,327.82|24,801,993.95|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金||4,413,054.38|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|88,005.00||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||32,886,046.25|
|收到其他与投资活动有关的现金||8,490,000.00|

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|88,005.00|45,789,100.63|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|3,686,519.44|4,918,260.13|
|投资支付的现金|46,655,457.22|327,521,704.25|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|268,650,680.00|140,301,024.63|
|支付其他与投资活动有关的现金|4,865,310.00||
|投资活动现金流出小计|323,857,966.66|472,740,989.01|
|投资活动产生的现金流量净额|-323,769,961.66|-426,951,888.38|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||399,999,997.44|
|取得借款收到的现金|430,999,960.00|316,200,000.00|
|发行债券收到的现金|246,600,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,341,291.00||
|筹资活动现金流入小计|678,941,251.00|716,199,997.44|
|偿还债务支付的现金|317,200,000.00|289,148,827.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|33,499,655.25|30,611,076.66|
|支付其他与筹资活动有关的现金|8,013,985.42|23,284,712.88|
|筹资活动现金流出小计|358,713,640.67|343,044,616.54|
|筹资活动产生的现金流量净额|320,227,610.33|373,155,380.90|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-13.54|12.14|
|五、现金及现金等价物净增加额|-198,298,692.69|-28,994,501.39|
|加：期初现金及现金等价物余额|290,145,678.98|64,321,041.46|
|六、期末现金及现金等价物余额|91,846,986.29|35,326,540.07|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。