上海新阳半导体材料股份有限公司
简式权益变动报告书
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|上市公司|上海新阳半导体材料股份有限公司|
|上市地点|深圳证券交易所|
|证券简称|上海新阳|
|证券代码|300236|

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|信息披露义务人 1|SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD|
|住所|11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853|
|通讯地址|11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853|
|邮编||
|信息披露义务人 2|上海新晖资产管理有限公司|
|住所|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3100室|
|通讯地址|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3100室|
|邮编|200000|
|信息披露义务人 3|上海新科投资有限公司|
|住所|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3009室|
|通讯地址|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3009室|
|邮编|200000|
|一致行动人 1|王福祥|
|通讯地址|上海市松江区思贤路3600号|
|邮编|200000|
|一致行动人 2|孙江燕|
|通讯地址|上海市松江区思贤路3600号|
|邮编|200000|

股份变动性质：减少
签署日期：二〇一七年六月
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司依据《证券法》、《收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了 SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司在上海新阳中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外， SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司没有通过任何其他方式增加或减少其在上海新阳中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书载明的信息外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书目录
信息披露义务人声明.................................................................................................... 1目录.............................................................................................................................. 2释义.............................................................................................................................. 3第一节信息披露义务人介绍...................................................................................... 4一、信息披露义务人概述 .................................................. 4二、一致行动人概述 ...................................................... 6三、一致行动人认定 ...................................................... 7第二节权益变动目的.................................................................................................. 8本次权益变动的原因及目的 ................................................ 8第三节权益变动方式.................................................................................................. 9信息披露义务人持有上海新阳股份情况 ...................................... 9第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况........................................................ 12第六节其他重大事项................................................................................................ 13一、其他应披露事项 ..................................................... 13二、信息披露义务人声明 ................................................. 13第七节备查文件........................................................................................................ 15
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书释义
在本报告书及其摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
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|本报告书|指|《上海新阳半导体材料股份有限公司简式权益变动报告书》|
|公司/上市公司/上海新阳|指|上海新阳半导体材料股份有限公司|
|信息披露义务人|指|SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司|
|一致行动人|指|SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕|
|本次权益变动|指|信息披露义务人及一致行动人合计持有的上海新阳股份占上海新阳总股本的比例因公司股份变动及减持而减少到46.0404%|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《15 号准则》|指|《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》|
|证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|元、万元、亿元|指|人民币元、万元、亿元|

注：因四舍五入所致，本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，或部分比例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上有差异。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人概述
（一）SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTE LTD
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|公司名称|SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD|
|类型|PRIVATE COMPANY|
|成立日期|1997年11月4日|
|注册资本|100,000新元|
|注册号码|199707541W|
|法定代表人|王福祥|
|注册地址|11 Woodlands Close #10-08 Singapore 737853|
|主营业务|主要从事少量国际贸易及代理业务|

SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD主要负责人
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|姓名|曾 用名|性别|国籍|身份证件号|职务|长 期居 住地|其他国家或地区的居留权|其 他公 司兼 职情况|
|王福祥|无|男|中国|2110031956********|董事|上海|新加坡|无|
|孙江燕|无|女|中国|2110031957********|董事|上海|新加坡|无|
|Tan PhuaKeng|无|女|新 加坡|E3744****|董事|新 加坡|无|无|

（二）上海新晖资产管理有限公司
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|公司名称|上海新晖资产管理有限公司|
|类型|有限责任公司（国内合资）|
|成立日期|2000年9月21日|
|经营期限|2000年9月21日至2030年9月20日|
|注册资本|800万元|

上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
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|统一社会信用代码|91310114132189423U|
|法定代表人|王福祥|
|注册地址|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3100室|
|主营业务|主要从事投资和资产管理业务|

上海新晖资产管理有限公司主要负责人
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|姓名|曾 用名|性别|国籍|身份证件号|职务|长 期居 住地|其他国家或地区的居留权|其 他公 司兼 职情况|
|王福祥|无|男|中国|2110031956********|董事长|上海|新加坡|无|
|王振荣|无|男|中国|1201051966********|董事|上海|无|无|
|王溯|无|男|中国|2110111983********|董事|上海|无|无|

（三）上海新科投资有限公司
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|公司名称|上海新科投资有限公司|
|类型|有限责任公司（国内合资）|
|成立日期|2004年3月24日|
|经营期限|2004年3月24日至2034年3月23日|
|注册资本|300万元|
|统一社会信用代码|913101147605831652|
|法定代表人|智文艳|
|注册地址|上海市嘉定区嘉定镇博乐路70号36幢3009室|
|主营业务|主要从事投资和资产管理业务|

上海新科投资有限公司主要负责人
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|姓名|曾 用名|性别|国籍|身份证件号|职务|长 期居 住地|其他国家或地区的居留权|其 他公 司兼 职情况|

上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
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|智文艳|无|女|中国|2110021970********|董事长|上海|无|无|
|孙江燕|无|女|中国|2110031957********|董事|上海|新加坡|无|
|徐玉明|无|男|中国|3102221963********|监事|上海|无|无|

二、一致行动人概述
（一）王福祥
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|姓名|王福祥|
|性别|男|
|国籍|中国|
|其他国家或地区的居留权|新加坡|
|身份证件号|2110031956********|
|长期居住地|上海|

（二）孙江燕
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|姓名|孙江燕|
|性别|女|
|国籍|中国|
|其他国家或地区的居留权|新加坡|
|身份证件号|2110031957********|
|长期居住地|上海|

（五）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书三、一致行动人认定
发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES& TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕在本交易中认定为一致行动人。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第二节权益变动目的
本次权益变动的原因及目的
本次权益减少变动的原因是满足信息披露义务人自身对资金的需求。其中股比被动减少部分是由于公司发行股份、股权激励等原因造成的。
截至本报告书签署之日，本次权益变动完成后，信息披露义务人尚无在未来 12个月内减持上市公司股份的具体计划。若在未来 12个月内，信息披露义务人根据法律法规的规定及市场状况增、减持上海新阳的股份，将按法律法规的规定履行信息披露义务。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第三节权益变动方式
信息披露义务人持有上海新阳股份情况
1、主动减持变动情况
截至本次权益变动完成前，SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司与上海新科投资有限公司合计持有上海新阳 63,680,000股,占公司当时总股本（8,518,000股）的74.7593%。信息披露义务人因自身资金需求，通过深圳证券交易所大宗交易系统共计卖出 1,252万股股份，占上市公司总股本的8.1225%。具体情况如下：
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|序号|证券账户名称|减持期间|减持股数|总股本|减持比例|
|1|SIN YANGINDUSTRIES& TRADINGPTE LTD|2014/7/1|500,000|113800000|0.43937%|
|||2014/9/9|500,000|113800000|0.43937%|
|||2016/6/8|700,000|194741144|0.35945%|
|2|上海新晖资产管理有限公司|2014/7/1|920,000|113800000|0.80844%|
|||2014/9/16|500,000|113800000|0.43937%|
|||2014/9/18|500,000|113800000|0.43937%|
|||2015/6/15|1,000,000|183859200|0.54389%|
|||2016/5/11|800,000|194741144|0.41080%|
|||2016/6/2|1,000,000|194741144|0.51350%|
|||2016/6/8|1,000,000|194741144|0.51350%|
|3|上海新科投资有限公司|2014/7/2|1,100,000|113800000|0.96661%|
|||2014/9/12|400,000|113800000|0.35149%|
|||2014/9/15|100,000|113800000|0.08787%|
|||2015/6/15|400,000|183859200|0.21756%|
|||2016/5/16|1,000,000|194741144|0.51350%|
|||2016/6/2|800,000|194741144|0.41080%|
|||2016/6/6|1,300,000|194741144|0.66755%|
|4|合计||12,520,000||8.1225%|

上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书2、被动变动情况：
上述减持变动前，信息披露义务人持有上海新阳股份 63,680,000股，占本公司总股本（8,518,000股）的74.7593%。与最初持股相比，因实施重大资产重组、限制性股票股权激励及向特定对象的新增发行股票导致信息披露义务人持股比例被动稀释22.1387%；由于公司回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票导致信息披露义务人持股比例被动增加0.2239%。具体情况如下：
(1)2013年 10月 17日，公司发布《上海新阳半导体材料股份有限公司发行股份购买资产实施情况暨新增股份上市报告书》，公司向李昊等 14名股东发行股份28,620,000股，发行完成后，公司总股本由85,180,000股增加至 113,800,000股，信息披露义务人及其一致行动人所持公司股份数不变，持股比例减少18.8015%。
(2) 2014年7月4日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过，向89名激励对象首次授予限制性股票，授予股份于2014年10月9日上市，公司股本由113,800,000股变更为114,912,000股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例减少0.5030%。
(3)2015年 5月 29日，公司 2014年度权益分派实施。公司 2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 114,912,000股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 6.000000股。分红前本公司总股本为 114,912,000股，分红后总股本增至183,859,200股。信息披露义务人所持公司股份数由5,916,000股增加至94,656,000股，持股比例不变。
(4) 2015年4月30日，公司向13名激励对象授予公司预留部分限制性股票，授予股份于2015年8月4日上市，公司股本由114,912,000股变更为184,019,200股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例减少0.04410%。
(5) 2016年4月19日，公司非公开发行股份 10,721,944股上市流通，公司股本由 184,019,200股变更为 194,741,144股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例减少2.7901%。
(6)2016年9月15日，公司因回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 975,200股，公司总股本由 194,741,144股减少至
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书193,765,944股，信息披露义务人所持公司股份数不变，持股比例增加0.2239%。
3.一致行动人主动增持情况
（1）2015年 7月 16日、17日王福祥先生通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场增持公司股份 710,236股，平均增持股价 25.32元/股，占公司总股本的0.386%。
（2）2015年 8月 25日、26日王福祥先生通过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场增持公司股份 300,000股，平均增持股价 17.55元/股，占公司最新总股本的0.163%。
（3）2017年 1月 20日王福祥先生通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持公司股份 506,100股，平均增持股价 33.087元/股，占公司总股本的0.26%。
（4）2017年 4月26、27日王福祥先生通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持公司股份 538,200股，平均增持股价 27.699元/股，占公司总股本的0.28%。
（5）2017年 5月 11日王福祥先生通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持公司股份 500,000股，平均增持股价 30.087元/股，占公司总股本的0.258%。
截至本次权益变动完成后，SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥及孙江燕合计持有上海新阳89,210,536股,占公司当前股市总股本（193,765,944股）的46.0404%。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况
截至本报告书签署之日前 6个月内，信息披露义务人（包含一致行动人）通过深圳证券交易所的集中交易系统买卖公司股票。
王福祥先生于 2017年 1月 20日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持了公司股份 506,100股，占公司总股本的0.26%。
王福祥先生于2017年4月26、27日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持公司股份538,200股，平均增持股价27.699元/股，占公司总股本的0.28%。
王福祥先生于2017年5月11日通过深圳证券交易所证券交易系统以竞价买入方式增持公司股份500,000股，平均增持股价30.087元/股，占公司总股本的0.258%。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第六节其他重大事项
一、其他应披露事项
除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者深圳证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
二、信息披露义务人声明
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人声明
各方信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTE LTD
上海新晖资产管理有限公司
上海新科投资有限公司
王福祥
孙江燕
2017年6月12日
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书第七节备查文件
一、信息披露义务人的营业执照（复印件）或身份证明复印件；
二、信息披露义务人董事及主要负责人身份证明复印件。
上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|上海新阳半导体材料股份有限公司|上市公司所在地|上海市松江区思贤路 3600 号|
|股票简称|上海新阳|股票代码|300236|
|信息披露义务人名称|SIN YANG INDUSTRIES&TRADINGPTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕|信息披露义务人注册地||
|拥有权益的股份数量变化|增加□ 减少 √不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 无 □√|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 √ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 √ 否 □|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易√ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□继承 □ 赠与 □其他 √ （实施重大资产重组、限制性股票股权激励及向特定对象的新增发行股票）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|持股数量： 63680000 持股比例： 74.7593%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|变动情况：减持变动数量： 12,520,000减持变动比例： 8.1224%稀释变动比例： 22.1387%变动后持股情况：持股数量 89,210,536 持股比例： 46.0404%|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 √|||

上海新阳半导体材料股份有限公司 简式权益变动报告书
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|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否 □|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 √|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 √（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 √|
|是否已得到批准|是 □ 否 √|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（如为自然人）姓名：SIN YANGINDUSTRIES&TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕
签字：
日期：2017年6月12日