山西美锦能源股份有限公司
独立董事2018年度述职报告
|||
|-|-|
|我们作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的|我们作为山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的|
|独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事||
|制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保||
|护的若干规定》等法律、法规及公司《独立董事制度》、《独立董事年报工作制||
|度》、《公司章程》的规定，在报告期内，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席公司||
|相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表了独立意见，努||
|力维护公司和全体股东的合法利益，尤其是中小股东的利益。现将2018年度履行||
|独立董事职责的工作情况汇报如下：||

一、出席会议的情况
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||通讯表决董||委托出席董|||||
||独立董事姓|||本年应出席||现场出席||||||缺席董事会次数||列席股东大|
|||||||||事会会议次||事会|||||
||名|||董事会次数||董事会次数||||||||会次数|
|||||||||数||次数|||||
|辛茂荀|||16||4||12||0||0||4||
|王丽珠|||16||4||12||0||0||4||
|王宝英|||16||4||12||0||0||4||
|出席董事会会议时，我们均认真审阅了公司提供的会议相关文件，主动调查||出席董事会会议时，我们均认真审阅了公司提供的会议相关文件，主动调查|||||||||||||
|、获取做出决议所需要的各类资料，主动了解公司的日常经营和运作情况。会议|||||||||||||||
|上我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，努力为提高公司董|||||||||||||||
|事会决策水平贡献我们的力量。|||||||||||||||

||
|-|
|报告期内无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。|
|二、发表独立意见的情况|

||||
|-|-|-|
|发表独立意见的事项|发表独立意见的时间|发表独立意见的类型|
|独立董事对日常关联交易事前认可意见|2018-4-1|同意|
|独立董事对公司八届十四次董事会会议相关事项的独立意见|2018-4-1|同意|

||||
|-|-|-|
|独立董事关于股份补偿相关事项的意见|2018-6-12|同意|
|独立董事关于公司2018年限制性股票激励计划的独立意见|2018-6-12|同意|
|独立董事关于现金收购山西美锦集团锦富煤业有限公司 100%股权暨关联交易事项发表的独立意见|2018-6-12|同意|
|独立董事关于现金收购山西美锦集团锦富煤业有限公司 100%股权暨关联交易事项的事前认可意见|2018-6-12|同意|
|独立董事 对公司对外担保及关联方非经营性资金占用情况的独立意见|2018-8-22|同意|
|关于公司2018年半年度利润分配预案的独立意见|2018-8-22|同意|
|独立董事 关于公司第八届二十二次董事会会议相关事项的独立意见|2018-8-27|同意|
|独立董事 关于公司八届二十三次董事会会议相关事项的独立意见|2018-8-30|同意|
|独立董事 关于八届二十五次董事会会议相关事项的独立意见|2018-9-26|同意|
|独立董事 关于八届二十七次董事会相关事项的独立意见|2018-12-28|同意|

|||
|-|-|
|三、到公司现场办公和与董、监、高沟通情况||
|2018年度，我们密切关注公司经营情况和财务状况。不但通过会议、电话和|2018年度，我们密切关注公司经营情况和财务状况。不但通过会议、电话和|
|邮件等方式与公司董事、监事、高级管理人员及其相关人员保持联系，积极关注||
|市场变化对公司的影响情况，还利用召开董事会和股东大会的时间，到公司现场||
|深入了解公司生产经营情况，不断了解和掌握公司的经营和财务状况以及重大事||
|项进展。||

|||
|-|-|
|四、年报编制沟通情况||
|按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，我们对报告期年报工作的编制工|按照中国证监会、深圳证券交易所的要求，我们对报告期年报工作的编制工|
|作勤勉尽责。年度报告编制工作开始后，与公司管理层就年度报告编制工作反复||
|进行沟通，在年审会计师进场审计前，审阅了年审工作计划，然后听取了公司财||
|务总监和管理层对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。在年审注册会计师现||
|场审计期间，关注审计过程中发现的问题，以见面会等形式与年审注册会计师进||
|行沟通和交流。在年审后及时出具初步审计意见后，独立董事与年审会计师就审||
|计过程中发现的问题进行了沟通和探讨，保证了审计结果的真实、准确。||

五、董事会专门委员会任职情况
|||
|-|-|
|我们分别作为公司董事会提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和审|我们分别作为公司董事会提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和审|
|计委员会的委员，按照董事会专门委员会实施细则的相关要求，对公司独立董事||
|的任职资格、董监事津贴、高管薪酬、经营情况、生产经营预算管理、审计与内||
|部控制、资产重组、行业整合重组等事项进行审议并讨论，提出建设性的意见。||
|六、保护投资者权益方面所做的工作||
|1、报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作，严格按照《深圳证券交|1、报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作，严格按照《深圳证券交|
|易所股票上市规则》等法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，监督公司||
|真实、及时、准确、完整地完成信息披露工作。||

|||
|-|-|
|2、报告期内，我们有效地履行了独立董事职责，对提交董事会的每个议案|2、报告期内，我们有效地履行了独立董事职责，对提交董事会的每个议案|
|均认真审核，查阅相关文件资料，向公司有关部门和人员进行调查。对公司对外||
|担保、资金占用情况、日常关联交易预计情况、利润分配预案、内部控制自我评||
|价报告、续聘会计师事务所等相关事项发表了独立、客观、公正的意见，并行使||
|了表决权。||

|||
|-|-|
|3、报告期内，我们积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司|3、报告期内，我们积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司|
|经营管理、内部控制、董事会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等日常||
|情况，实时了解公司动态。||

|||
|-|-|
|4、报告期内，我们不断加强对法律法规的自我学习，督促公司健全完善治|4、报告期内，我们不断加强对法律法规的自我学习，督促公司健全完善治|
|理结构，形成自觉保护投资者权益的思想意识。作为公司的独立董事，我们凭借||
|自身所长，就公司的生产、经营、管理、财务、法律等方面提出了一些意见及建||
|议，公司领导对这些意见及建议给与了充分的重视，很多意见被采纳，并落实到||
|具体的工作之中。||

|||
|-|-|
|七、其他工作情况||
|（一）无提议召开董事会的情况；||
|（二）提议续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为2018年度财务报表|（二）提议续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为2018年度财务报表|
|审计机构和内部控制审计机构；||

|||
|-|-|
|（三）未对公司年度董事会各项提议及其他非董事会议案、事项提出异议；|（三）未对公司年度董事会各项提议及其他非董事会议案、事项提出异议；|
|（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。||
|2019年，我们将继续加强学习，本着诚信和勤勉的精神，遵守国家相关法律|2019年，我们将继续加强学习，本着诚信和勤勉的精神，遵守国家相关法律|
|法规的规定和要求，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，更好的维||
|护公司和股东的合法权益。||

|||
|-|-|
|最后，我们对公司及相关人员在2018年工作给予的协助和积极配合，表示衷|最后，我们对公司及相关人员在2018年工作给予的协助和积极配合，表示衷|
|心的感谢！||

||||
|-|-|-|
|山西美锦能源股份有限公司|山西美锦能源股份有限公司||
|2019年3月14日||2019年3月14日|