广东韶能集团股份有限公司
二○一四年第三季度财务报告
一、会计报表
合并资产负债表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|2014-9-30||2013-12-31||项 目|2014-9-30|2013-12-31|
|流动资产：|||||流动负债：|||
|货币资金|207,293,197.18||277,603,122.21||短期借款|494,508,596.29|626,539,990.62|
|交易性金融资产|-||-||交 易性金融负债|-|-|
|应收票据|37,541,365.15||36,472,112.16||应付票据|141,690,376.18|106,180,944.00|
|应收账款|394,123,446.34||244,816,581.98||应付账款|168,752,842.39|175,790,653.12|
|预付款项|111,660,289.16||78,142,124.20||预收款项|9,694,316.12|25,282,425.12|
|应收利息|-||-||应 付职工薪酬|8,777,824.58|12,976,357.57|
|应收股利|-||-||应 交税费|76,660,091.28|16,522,301.08|
|其他应收款|50,698,334.66||40,862,067.25||应付利息|39,411,905.85|16,705,123.71|
|存货|311,645,156.38||301,882,964.74||应付股利|-|-|
|一年内到期的非流动资产|-||-||其他应付款|189,657,098.55|519,327,640.36|
|其他流动资产|51,726,785.55||180,254,250.56||一年内到期的非流动负债|112,180,000.00|264,284,350.10|
|流动资产合计|||||其他流动负债|-|-|
|||1,164,688,574.42||1,160,033,223.10||||
|非流动资产：|||||流动负债合计|1,241,333,051.24|1,763,609,785.68|
|可供出售金融资产|6,491,358.02||1,800,000.00||非流动负债：|||
|持有至到期投资|-||-||长 期借款|2,676,851,325.93|2,456,779,150.88|
|长期应收款|-||-||应 付债券|596,746,574.54|595,979,193.68|
|长期股权投资|-||-||长 期应付款|7,939,440.31|7,828,597.39|
|投资性房地产|-||-||专 项应付款|19,242,133.61|5,438,236.80|
|固定资产|7,080,311,086.54||6,842,349,583.21||预计负债|-|-|
|在建工程|175,416,134.36||542,956,259.49||递延所得税负债|-|-|
|工程物资|1,604,101.58||1,644,475.94||其他非流动负债|127,141,704.51|131,160,006.65|
|固定资产清理|-||-||非流动负债合计|3,427,921,178.90|3,197,185,185.40|
|无形资产|169,692,124.17||113,470,514.53||负债合计|4,669,254,230.14|4,960,794,971.08|
|开发支出|-||-||股 东权益：|||
|商誉|-||-||股 本|1,080,551,669.00|1,080,551,669.00|
|长期待摊费用|10,058,629.81||10,148,164.05||资本公积|1,588,400,900.39|1,588,396,613.08|
|递延所得税资产|15,663,495.40||10,807,987.09||减：库存股|-|-|
|其他非流动资产|6,514,000.00||6,514,000.00||盈余公积|424,604,306.51|408,466,072.40|
|非流动资产合计|||||未分配利润|688,996,208.95|525,918,448.99|
|||7,465,750,929.88||7,529,690,984.31||||
||||||外币报表折算差额|-67,222.90|-88,225.98|
||||||归属于母公司股东权益合计|3,782,485,861.95|3,603,244,577.49|
||||||少数股东权益|178,699,412.21|125,684,658.84|
||||||股东权益合计|3,961,185,274.16|3,728,929,236.33|
|资产总计|||||负债和股东权益总计|8,630,439,504.30|8,689,724,207.41|
|||8,630,439,504.30||8,689,724,207.41||||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司资产负债表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|2014-9-30||2013-12-31||项 目|2014-9-30|2013-12-31|
|流动资产：|||||流动负债：|||
|货币资金|120,181,193.25||144,013,282.54||短期借款|330,000,000.00|395,000,000.00|
|交易性金融资产|-||-||交 易性金融负债|-|-|
|应收票据|13,287,173.52||8,202,851.28||应付票据|83,925,776.18|72,906,000.00|
|应收账款|91,830,619.46||45,801,354.37||应付账款|16,404,185.73|15,445,500.09|
|预付款项|19,662,232.71||41,726,083.04||预收款项|500.00|15,668,346.09|
|应收利息|-||-||应 付职工薪酬|829,036.67|4,275,132.75|
|应收股利|-||-||应 交税费|36,927,823.81|9,139,407.51|
|其他应收款|2,144,535,076.14||2,035,705,035.79||应付利息|34,324,225.46|10,927,261.03|
|存货|26,317,590.06||31,632,810.33||应付股利|-|-|
|一年内到期的非流动资产|-||-||其他应付款|211,504,795.63|622,746,600.83|
|其他流动资产|29,042,321.11||136,278,168.72||一年内到期的非流动负债|-|65,000,000.00|
|流动资产合计|||||其他流动负债|-|-|
|||2,444,856,206.25||2,443,359,586.07||||
|非流动资产：|||||流动负债合计|713,916,343.48|1,211,108,248.30|
|可供出售金融资产|-||-||非 流动负债：|||
|持有至到期投资|-||-||长 期借款|669,000,000.00|504,900,000.00|
|长期应收款|-||-||应 付债券|596,746,574.54|595,979,193.68|
|长期股权投资|1,451,636,126.70||1,655,944,768.68||长期应付款|-|-|
|投资性房地产|-||-||专 项应付款|1,660,000.00|-|
|固定资产|1,926,705,970.59||1,561,500,251.82||预计负债|-|-|
|在建工程|14,910,370.02||435,531,010.93||递延所得税负债|-|-|
|工程物资|-||-||其 他非流动负债|-|-|
|固定资产清理|-||-||非流动负债合计|1,267,406,574.54|1,100,879,193.68|
|无形资产|100,510,295.31||64,046,768.40||负债合计|1,981,322,918.02|2,311,987,441.98|
|开发支出|-||-||股 东权益：|||
|商誉|-||-||股本|1,080,551,669.00|1,080,551,669.00|
|长期待摊费用|582,941.64||645,026.12||资本公积|1,836,982,441.31|1,836,978,154.00|
|递延所得税资产|8,183,678.12||4,209,189.28||减：库存股|-|-|
|其他非流动资产|-||-||盈 余公积|424,604,306.51|408,466,072.40|
|非流动资产合计|||||未分配利润|623,924,253.79|527,253,263.92|
|||3,502,529,382.38||3,721,877,015.23||||
||||||外币报表折算差额|-|-|
||||||归属于母公司股东权益合计|3,966,062,670.61|3,853,249,159.32|
||||||少数股东权益|-|-|
||||||股东权益合计|3,966,062,670.61|3,853,249,159.32|
|资产总计|||||负债和股东权益总计|5,947,385,588.63|6,165,236,601.30|
|||5,947,385,588.63||6,165,236,601.30||||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并利润表（本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|项 目|2014年7-9月|2013年7-9月|
|一、营业总收入|847,796,656.54|586,572,846.14|
|其中：营业收入|847,796,656.54|586,572,846.14|
|二、营业总成本|737,872,489.16|517,334,709.91|
|其中：营业成本|606,725,726.29|397,606,112.18|
|营业税金及附加|4,586,157.76|5,094,438.90|
|销售费用|21,183,591.02|15,428,929.61|
|管理费用|41,343,909.57|40,704,789.88|
|财务费用|60,266,865.46|58,275,363.48|
|资产减值损失|3,766,239.06|225,075.86|
|加：公允价值变动收益|-|-|
|投资收益|113,866.67|408,333.34|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|
|汇兑收益|-|-|
|三、营业利润|110,038,034.05|69,646,469.57|
|加：营业外收入|3,325,582.86|3,546,542.00|
|减：营业外支出|1,196,845.11|1,680,817.67|
|其中：非流动资产处臵损失|134,269.87|207,538.61|
|四、利润总额|112,166,771.80|71,512,193.90|
|减：所得税费用|29,535,792.90|16,781,253.05|
|五、净利润|82,630,978.90|54,730,940.85|
|归属于母公司所有者的净利润|80,018,834.66|53,087,722.36|
|少数股东损益|2,612,144.24|1,643,218.49|
|六、每股收益：|-|-|
|（一）基本每股收益|0.0741|0.0491|
|（二）稀释每股收益|0.0741|0.0491|
|七、其他综合收益|-3,956.54|-13,886.90|
|其中：外币报表折算差额|-3,956.54|-13,886.90|
|八、综合收益总额|82,627,022.36|54,717,053.95|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|80,014,878.12|53,073,835.46|
|归属于少数股东的综合收益总额|2,612,144.24|1,643,218.49|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并利润表（年初至本季度末）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|
|一、营业总收入|2,305,413,036.42|1,829,818,428.90|
|其中：营业收入|2,305,413,036.42|1,829,818,428.90|
|二、营业总成本|1,964,526,722.76|1,488,431,890.05|
|其中：营业成本|1,575,766,728.49|1,123,969,786.04|
|营业税金及附加|15,180,791.31|15,561,209.15|
|销售费用|58,198,299.82|43,795,100.38|
|管理费用|122,275,446.64|116,786,987.41|
|财务费用|185,982,394.57|184,696,806.52|
|资产减值损失|7,123,061.93|3,622,000.55|
|加：公允价值变动收益|-|-|
|投资收益|3,669,551.60|586,777.78|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|
|汇兑收益|-|-|
|三、营业利润|344,555,865.26|341,973,316.63|
|加：营业外收入|23,543,898.47|12,071,889.08|
|减：营业外支出|2,566,482.10|2,526,105.40|
|其中：非流动资产处臵损失|452,655.56|327,072.58|
|四、利润总额|365,533,281.63|351,519,100.31|
|减：所得税费用|91,627,786.29|88,451,678.93|
|五、净利润|273,905,495.34|263,067,421.38|
|归属于母公司所有者的净利润|265,660,127.59|227,651,877.43|
|少数股东损益|8,245,367.75|35,415,543.95|
|六、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2459|0.2213|
|（二）稀释每股收益|0.2459|0.2213|
|七、其他综合收益|21,003.08|-59,280.47|
|其中：外币报表折算差额|21,003.08|-59,280.47|
|八、综合收益总额|273,926,498.42|263,008,140.91|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|265,681,130.67|227,592,596.96|
|归属于少数股东的综合收益总额|8,245,367.75|35,415,543.95|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司利润表（本季度）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|项 目|2014年7-9月|2013年7-9月|
|一、营业收入|213,616,951.08|125,389,860.25|
|减：营业成本|156,660,124.35|61,958,987.08|
|营业税金及附加|1,351,297.01|1,643,198.06|
|销售费用|1,357,733.45|1,580,801.59|
|管理费用|12,424,987.71|9,960,772.71|
|财务费用|7,338,077.49|8,000,636.59|
|资产减值损失|113,102.38|-1,248,367.99|
|加：公允价值变动收益|-|-|
|投资收益|9,832,861.74|408,333.34|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|
|二、营业利润|44,204,490.43|43,902,165.55|
|加：营业外收入|1,160,356.57|539,113.90|
|减：营业外支出|918,638.58|467,972.77|
|其中：非流动资产处臵损失|125,538.58|17,972.77|
|三、利润总额|44,446,208.42|43,973,306.68|
|减：所得税费用|10,292,789.91|11,047,795.97|
|四、净利润|34,153,418.51|32,925,510.71|
|五、每股收益：|-|-|
|（一）基本每股收益|0.0316|0.0213|
|（二）稀释每股收益|0.0316|0.0213|
|六、其他综合收益|-|-|
|七、综合收益总额|34,153,418.51|32,925,510.71|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司利润表（年初至本季度末）
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|
|一、营业收入|584,061,642.77|413,751,546.39|
|减：营业成本|386,814,228.82|202,172,832.22|
|营业税金及附加|4,800,279.51|5,416,626.53|
|销售费用|6,591,154.17|4,959,416.67|
|管理费用|32,559,974.63|29,416,801.00|
|财务费用|29,403,985.54|31,699,766.83|
|资产减值损失|954,955.48|323,965.10|
|加：公允价值变动收益|-|-|
|投资收益|106,649,357.22|55,611,680.43|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-|-|
|二、营业利润|229,586,421.84|195,373,818.47|
|加：营业外收入|5,248,378.57|1,554,301.85|
|减：营业外支出|1,127,984.72|539,299.24|
|其中：非流动资产处臵损失|125,538.58|84,439.24|
|三、利润总额|233,706,815.69|196,388,821.08|
|减：所得税费用|34,453,458.19|35,457,422.46|
|四、净利润|199,253,357.50|160,931,398.62|
|五、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1844|0.1489|
|（二）稀释每股收益|0.1844|0.1489|
|六、其他综合收益|-|-|
|七、综合收益总额|199,253,357.50|160,931,398.62|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
合并现金流量表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
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|项 目||2014年1-9月|2013年1-9月||
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||2,531,532,647.89|1,960,975,406.83||
|收到的税费返还||16,451,139.68|30,087,726.43||
|收到其他与经营活动有关的现金||59,226,551.86|33,168,529.45||
|经营活动现金流入小计||2,607,210,339.43|2,024,231,662.71||
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,531,865,050.48|914,672,068.74||
|支付给职工以及为职工支付的现金||171,031,256.49|153,546,710.04||
|支付的各项税费||191,274,567.14|177,597,785.03||
|支付其他与经营活动有关的现金||85,863,094.79|91,427,861.97||
|经营活动现金流出小计||1,980,033,968.90|1,337,244,425.78||
|经营活动产生的现金流量净额||627,176,370.53|686,987,236.93||
|二、投资活动产生的现金流量：|||||
|收回投资收到的现金||230,000,000.00|664,600,000.00||
|取得投资收益收到的现金||3,669,551.60|586,777.78||
|处臵固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||22,661.30|1,139,967.49||
|处臵子公司及其他营业单位收到的现金净额||-|-||
||收到其他与投资活动有关的现金|4,821,182.26||-|
|投资活动现金流入小计||238,513,395.16|666,326,745.27||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||152,447,366.69|305,671,900.34||
|投资支付的现金||470,689,358.02|660,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||-|-||
|支付其他与投资活动有关的现金||-|-||
|投资活动现金流出小计||623,136,724.71|965,671,900.34||
|投资活动产生的现金流量净额||-384,623,329.55|-299,345,155.07||
|三、筹资活动产生的现金流量：|||||
|吸收投资收到的现金||-|565,750,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||-|-||
|取得借款收到的现金||1,669,342,769.21|736,942,375.18||
|发行债券收到的现金||-|-||
|收到其他与筹资活动有关的现金||-|-||
|筹资活动现金流入小计||1,669,342,769.21|1,302,692,375.18||
|偿还债务支付的现金||1,734,170,164.66|1,305,552,503.96||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||246,915,289.52|197,787,590.04||
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||4,230,614.38|2,002,000.00||
|支付其他与筹资活动有关的现金||1,120,750.75|20,138,368.62||
|筹资活动现金流出小计||1,982,206,204.93|1,523,478,462.62||
|筹资活动产生的现金流量净额||-312,863,435.72|-220,786,087.44||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||469.71|123,290.11||
|五、现金及现金等价物净增加额||-70,309,925.03|166,979,284.53||
|加：期初现金及现金等价物余额||277,603,122.21|187,382,334.94||
|六、期末现金及现金等价物余额||207,293,197.18|354,361,619.47||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
母公司现金流量表
编制单位：广东韶能集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目||2014年1-9月|2013年1-9月||
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||684,210,100.95|451,142,275.48||
|收到的税费返还||-|-||
|收到其他与经营活动有关的现金||962,661,736.86|1,330,848,888.58||
|经营活动现金流入小计||1,646,871,837.81|1,781,991,164.06||
|购买商品、接受劳务支付的现金||404,356,746.93|165,142,877.34||
|支付给职工以及为职工支付的现金||31,354,800.41|23,692,832.62||
|支付的各项税费||62,931,035.65|57,993,867.83||
|支付其他与经营活动有关的现金||1,159,536,417.33|949,184,216.38||
|经营活动现金流出小计||1,658,179,000.32|1,196,013,794.17||
|经营活动产生的现金流量净额||-11,307,162.51|585,977,369.89||
|二、投资活动产生的现金流量：|||||
|收回投资收到的现金||490,000,000.00|664,600,000.00||
|取得投资收益收到的现金||106,649,357.22|55,611,680.43||
|处臵固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||-|4,945.00||
|处臵子公司及其他营业单位收到的现金净额||-|-||
||收到其他与投资活动有关的现金|-||-|
|投资活动现金流入小计||596,649,357.22|720,216,625.43||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||29,132,251.98|207,617,598.91||
|投资支付的现金||521,689,358.02|710,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||-|-||
|支付其他与投资活动有关的现金||-|-||
|投资活动现金流出小计||550,821,610.00|917,617,598.91||
|投资活动产生的现金流量净额||45,827,747.22|-197,400,973.48||
|三、筹资活动产生的现金流量：|||||
|吸收投资收到的现金||-|565,750,000.00||
|取得借款收到的现金||1,246,000,000.00|215,100,000.00||
|发行债券收到的现金||-|-||
|收到其他与筹资活动有关的现金||-|-||
|筹资活动现金流入小计||1,246,000,000.00|780,850,000.00||
|偿还债务支付的现金||1,211,900,000.00|940,800,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||91,402,674.00|46,452,755.74||
|支付其他与筹资活动有关的现金||1,050,000.00|20,057,054.00||
|筹资活动现金流出小计||1,304,352,674.00|1,007,309,809.74||
|筹资活动产生的现金流量净额||-58,352,674.00|-226,459,809.74||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-|-||
|五、现金及现金等价物净增加额||-23,832,089.29|162,116,586.67||
|加：期初现金及现金等价物余额||144,013,282.54|123,497,801.36||
|六、期末现金及现金等价物余额||120,181,193.25|285,614,388.03||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
二、会计报表附注 金额单位：人民币元（一）会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、本报告期会计报表的编制，采用了与上年末编制 2013年年度会计报表时相一致的会计政策。
2、本报告期内未发生会计估计变更。
3、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
（1）报告期内新纳入合并范围的主体。
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|-|-|-|
|企 业 名 称|期末净资产|本期净利润|
|广东韶能新能源有限公司|100,717,143.23|717,143.23|

注：该企业3月1日开始纳入公司会计报表合并范围。
（2）报告期内无不再纳入合并范围的主体
（二）合并会计报表重大变动项目注释
1、应收账款
应收账款本报告期末比年初增加 149,306,864.36元，增加60.99%，主要原因是本报告期公司贸易扩大销售规模。
2、预付账款
预付账款本报告期末比年初增加33,518,164.96元，增加42.89%，主要原因是公司新增控股子公司广东韶能新能源有限公司预付货款。
3、其他流动资产
其他流动资产本报告期末比年初增减少128,527,465.01元，减少71.3%，主要原因是本报告期公司收回持有至到期投资1亿元。
4、可供出售金融资产
可供出售金融资产报告期末比年初增加4,691,358.02元，增加260.63%，原因是本报告期公司增加对韶关市金元燃气有限公司的投资。
5、在建工程
在建工程本报告期末比年初减少 367,540,125.13元，减少67.69%，主要原因是本报告期
内将公司生物质能项目已达到使用状态的机器设备及房屋建筑物转入固定资产。
6、无形资产
无形资产本报告期末比年初增加56,221,609.64元，增加49.55%，主要原因是公司生物质
能项目将已取得的土地使用权转入无形资产，以及本报告期内新增广东韶能新能源有限公司土地使用权及龙归气站经营权。
7、递延所得税资产
递延所得税资产本报告期末比年初增加 4,855,508.31元，增加44.93%，主要原因是公司应付未付债券利息等负债比年初增加，相应的递延所得税资产增加。
8、应付票据
应付票据本报告期末比年初增加35,509,432.18元，增加33.44%，主要原因是本报告期公司贸易业务采购钢材采用银行承兑汇票方式支付货款增加。
9、预收款项
预收款项本报告期末比年初减少 15,588,109.00元，减少61.66%，主要原因是本报告期公司贸易业务收取的预收货款减少所致。
10、应付职工薪酬
应付职工薪酬本报告期末比年初减少 4,198,532.99元，减少32.36%，主要原因是公司本报告期支付了上年末应付未付的工资。
11、应交税费
应交税费本报告期末比年初增加 60,137,790.20元，增加363.98%，主要原因是本报告期末公司应交未交增值税及所得税比年初增加。
12、应付利息
应付利息本报告期末比年初增加 22,706,782.14元，增加135.93%，主要原因是公司发行的 6亿元 10年期企业债券是每年 10月付息一次，报告期内增加计提应付未付利息25,560,000.00元。
13、其他应付款
其他应付款本报告期末比年初减少 329,670,541.81元，减少63.48%，主要原因是公司支付了上年末购买辰溪大洑潭水电有限公司小股东股权的欠款。
14、一年内到期的非流动负债
一年内到期的非流动负债本报告期末比年初减少 152,104,350.10元，减少57.55%，主要原因是公司偿还了到期银行债务。
15、专项应付款
专项应付款本报告期末比年初增加 13,803,896.81元，增加253.83%，主要原因是公司控
股子公司韶能集团耒阳电力实业有限公司收到政府水电增效扩容改造资金。
16、营业收入
||||
|-|-|-|
|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|
|主营业务收入|2,255,358,248.55|1,756,213,991.40|
|其他业务收入|50,054,787.87|73,604,437.50|
|合 计|2,305,413,036.42|1,829,818,428.90|

注：（1）主营业务收入
||||
|-|-|-|
|行 业|2014年1-9月|2013年1-9月|
|水力发电|822,212,178.10|850,047,475.16|
|火力发电|513,602,792.50|329,125,754.48|
|变速箱、齿轮系列产品|225,554,097.17|215,552,162.29|
|纸及纸制品|154,406,341.65|168,881,828.65|
|新能源|71,505,433.89|-|
|贸易及其他|468,077,405.24|192,606,770.82|
|合计|2,255,358,248.55|1,756,213,991.40|

（2）电力销售地区分布
|||||
|-|-|-|-|
|类型|销售地区|2014年1-9月|2013年1-9月|
|水力发电|广东省|383,908,148.01|435,313,218.93|
||湖南省|438,304,030.09|414,734,256.23|
||水力发电小计|822,212,178.10|850,047,475.16|
|火力发电|广东省|116,887,321.46|-|
||湖南省|396,715,471.04|329,125,754.48|
||火力发电小计|513,602,792.50|329,125,754.48|
|电力合计||1,335,814,970.60|1,179,173,229.64|

营业收入本报告期金额为 2,305,413,036.42元，较去年同期增加 475,594,607.52元，增
加25.99%，原因是：
（1）贸易及服务业本报告期因销售规模较去年同期增加，使主营业务收入同比增加
275,470,634.42元。
（2）公司火电企业实现主营业务收入同比增加184,477,038.02元，主要是：公司生物质能项目已投产发电以及两个综合利用发电厂的发电量同比增加，相应的销售电量及售电收入同比增加。
（3）本报告期内公司新增加燃气企业，使主营业务收入相应的增加71,505,433.89元。
(4)公司水电企业实现主营业务收入同比减少 27,835,297.06元，主要是公司所属水电企业因来水量及降雨量同比减少，使发电量和主营业务收入同比减少。
（5)公司非电制造企业实现主营业务收入同比减少4,473,552.12元，其中纸及纸制品受销量同比减少的影响使主营业务收入同比减少14,475,487.00元；变速箱、齿轮系列产品因扩大国内市场，使主营业务收入同比增加10,001,934.88元。
(6)公司本报告期实现的其他业务收入同比减少23,549,649.63元，主要是本报告期无CDM收入。
17、营业成本
||||
|-|-|-|
|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|
|主营业务成本|1,538,021,176.04|1,081,457,718.83|
|其他业务成本|37,745,552.45|42,512,067.21|
|合 计|1,575,766,728.49|1,123,969,786.04|

注：（1）主营业务成本
||||
|-|-|-|
|行 业|2014年1-9月|2013年1-9月|
|水力发电|248,001,399.53|258,773,606.34|
|火力发电|458,854,621.79|312,119,508.06|
|变速箱、齿轮系列产品|173,187,413.09|163,261,512.36|
|纸及纸制品|147,504,736.28|157,093,995.36|
|新能源|65,297,419.61|-|
|贸易及其他|445,175,585.74|190,209,096.71|
|合 计|1,538,021,176.04|1,081,457,718.83|

（2）电力销售地区分布
|||||
|-|-|-|-|
|类 型|销售地区|2014年1-9月|2013年1-9月|
|水力发电|广东省|116,557,670.46|128,855,222.07|
||湖南省|131,443,729.07|129,918,384.27|

|||||
|-|-|-|-|
|水力发电小计||248,001,399.53|258,773,606.34|
|火力发电|广东省|102,791,852.64|-|
||湖南省|356,062,769.15|312,119,508.06|
|火力发电小计||458,854,621.79|312,119,508.06|
|合 计||706,856,021.32|570,893,114.40|

营业成本本报告期金额为 1,575,766,728.49元，较去年同期增加 451,796,942.45元，增加40.20%，原因是：
(1)公司贸易本报告期因销售规模较去年同期增加，使主营业务成本同比增加254,966,489.03元。
（2）公司生物质能项目已投入发电以及两个综合利用发电厂发电量同比增加，使主营业务成本同比增加146,735,113.73元。
（3）本报告期内公司新增加燃气企业，使主营业务成本相应的增加65,297,419.61元。
（4）公司非电制造企业主营业务成本同比增加336,641.65元，原因是：变速箱、齿轮系列产品因扩大国内市场，使主营业务成本同比增加9,925,900.73元；纸及纸制品受销量同比减少的影响使主营业务成本同比减少9,589,259.08元。
（5）公司水电企业发生主营业务成本同比减少 10,772,206.81元，主要是本报告期公司部分机器设备使用年限到期计提累计折旧减少以及日常修理费减少所致。
(6）公司本报告期发生的其他业务成本同比减少4,766,514.76元，主要是本报告期无CDM成本支出。
18、销售费用
销售费用本报告期比上年同期增加14,403,199.44元，增加32.89%，主要原因是公司新增燃气企业以及公司贸易扩大业务规模，相应增加的销售费用。
19、投资收益
投资收益本报告期比上年同期增加3,082,773.82元，增加525.37%，主要原因是公司本报告期收到到期的理财产品收益比上年同期多。
20、营业外收入
营业外收入本报告期比上年同期增加11,472,009.39元，增加95.03%，主要原因是公司收
到的政府补助同比增加。
21、收到的税费返还
收到的税费返还本报告期比上年同期减少13,636,586.75元，减少45.32%，主要原因是公司控股子公司韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司和韶能集团韶关宏大齿轮有限公司收到的出口退税同比减少。
22、收到其他与经营活动有关的现金
收到其他与经营活动有关的现金本报告期比上年同期增加26,058,022.41元，增加78.56%，主要原因是本报告期公司收到的政府补助同比增加。
23、购买商品、接受劳务支付的现金
购买商品、接受劳务支付的现金本报告期比上年同期增加617,192,981.74元，增加67.48%，主要原因是本报告期公司贸易扩大业务规模及新增燃气企业，使购买的商品同比增加。
24、收回投资收到的现金
收回投资收到的现金本报告期比上年同期减少 434,600,000.00元，减少65.39%，主要原因是公司本报告期购买的理财产品同比减少，收回到期的的理财产品相应的减少。
25、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本报告期比上年同期减少153,224,533.65元，减少50.13%，主要原因是公司生物质能项目建设支付资金同比减少所致。
26、吸收投资收到的现金
吸收投资收到的现金本报告期比上年同期减少565,750,000.00元，原因是公司上年同期实施了非公开发行A股1.55亿股股票（发行价3.65元/股），募集资金总额565,750,000.00元，本报告期无此业务。
27、取得借款收到的现金
取得借款收到的现金本报告期比上年同期增加932,400,394.03元，增加126.52%，主要原因是公司融资需求增加借款。
28、偿还债务支付的现金
偿还债务支付的现金本报告期比上年同期增加 428,617,660.70元，增加32.83%，主要原因是公司偿还了到期银行借款。
29、支付其他与筹资活动有关的现金
支付其他与筹资活动有关的现金本报告期比上年同期减少19,017,617.87元，减少94.43%，原因是公司上年同期实施了非公开发行A股1.55亿股股票，支付筹资费用18,929,950.00元。，
而本报告期无此业务。
（三）现金流量表补充资料
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|-|-|-|-|-|-|
|项 目|行次|合并||母公司||
|||2014年1-9月|2013年1-9月|2014年1-9月|2013年1-9月|
|1、将净利润调节为经营活动现金流量|1|||||
|净利润|2|273,905,495.33|263,067,421.38|199,253,357.50|160,931,398.62|
|加：计提的资产减值准备|3|7,123,061.93|3,622,000.55|954,955.48|323,965.10|
|固定资产折旧|4|244,680,818.96|244,804,077.34|51,939,456.66|54,880,604.61|
|无形资产摊销|5|3,383,221.67|2,250,847.24|1,829,041.09|1,501,804.97|
|长期待摊费用摊销|6|1,902,959.36|798,988.25|277,629.22|305,541.00|
|处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失|7|442,705.56|-149,468.43|125,538.58|84,439.24|
|固定资产报废损失|8|-|-|-|-|
|公允价值变动损失|9|-|-|-|-|
|财务费用|10|185,220,591.61|186,677,559.12|30,010,385.77|35,791,828.08|
|投资损失|11|-3,669,551.60|-586,777.78|-106,649,357.22|-55,611,680.43|
|递延所得税资产减少|12|-4,855,508.31|-4,349,204.07|-3,974,488.84|-3,592,041.35|
|递延所得税负债增加|13|-|-|-|-|
|存货的减少|14|-9,419,577.36|36,486,930.39|5,315,220.27|-2,656,687.51|
|经营性应收项目的减少(减：增加)|15|-69,437,783.17|-80,143,384.55|-2,556,564.11|263,531,614.20|
|经营性应付项目的增加(减：减少)|16|-2,100,063.46|34,508,247.49|-187,832,336.91|130,486,583.36|
|其他|17|-|-|-|-|
|经营活动产生的现金流量净额|18|627,176,370.53|686,987,236.93|-11,307,162.51|585,977,369.89|
|2、不涉及现金收支的投资和筹资活动|19|||||
|债务转为资本|20|||||
|一年内到期的可转换公司债券|21|||||
|融资租入固定资产|22|||||
|3、现金及现金等价物净增加情况|23|||||
|现金的期末余额|24|207,293,197.18|354,361,619.47|120,181,193.25|285,614,388.03|
|减：现金的期初余额|25|277,603,122.21|187,382,334.94|144,013,282.54|123,497,801.36|
|加：现金等价物的期末余额|26|-|-|-|-|
|减：现金等价物的的期初余额|27|-|-|-|-|
|现金及现金等价物的净增加额|28|-70,309,925.03|166,979,284.53|-23,832,089.29|162,116,586.67|

（四）关联方关系及其交易
1、关联方关系
（1）、本报告期内新增加的关联方
|||||||||
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|企 业 名 称|注册地址|注册资本|本公司所占权益比例|主营业务|本公司关系|经济性质或类型|法定代表人|
|广东韶能新能源有限公司|广州|100,000,000.00|51%|液化石油气|子公司|有限责任公司|陈春雷|

公司于2014年3月26日签订《关于增资控股广东安燃燃气有限公司协议书》。按照协议约定，公司以自有现金 5100万元对广东安燃进行增资。增资后公司广东安燃注册资本和实收资本增至1亿元，占广东安燃51%股权，广东安燃更名为“广东韶能新能源有限公司”。
（2）、除上述事项外，本报告期内无其他新增关联方。
2、关联方交易
本报告期内公司无需披露的关联方交易。
（五）或有事项
1、公司为中标项目广东省连州（湘粤界）至怀集公路项目材料采购向广东二广高速公路有限公司开具履约保函，价值：27,698,983.20元。公司为中标项目江门至罗定高速公路工程货物采购向广东省公路建设有限公司江罗分公司开具履约保函，价值：10,615,750.00元。
2、除上述事项外，本报告期内公司无其他需披露的重大或有事项。
（六）承诺事项/约定资本性支出
本报告期内公司没有需要披露的承诺事项/约定资本性支出。
（七）资产负债表日后事项中的非调整事项
本报告期内公司没有需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。
（八）其他重要事项
本报告期内公司无其他需披露的重要事项。
三、本期财务报告未经审计
广东韶能集团股份有限公司
2014年10月24日