深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2015-092
深圳市英威腾电气股份有限公司
关于使用闲置超募资金购买保本型理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月8日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置超募资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司及全资、控股子公司在保障日常经营运作和投资项目的前提下，使用不超过8,000万元人民币的闲置超募资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个短期理财产品的投资期限不超过十二个月。相关决议自股东大会审议通过之日起二年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。本议案尚需提交股东大会审议。
具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2009】1359号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股1,600万股，每股发行价格为人民币48元，募集资金总额为 768,000,000元，扣除发行费用 27,105,329.00元，本次募集资金净额为 740,894,671.00元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了深鹏所验字[2010]007号《验资报告》。根据财政部财会[2010]25号文《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》，公司对发行费用进行了调整，最终确定的募集资金净额为人民币749,985,000.00元。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）根据公司 2009年 2月 8日临时股东大会决议和《深圳市英威腾电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目为年新增 20万台低压变频器扩建项目和年新增 1,200台中压变频器扩建项目，投资金额合计160,000,000元，本次发行超募资金合计589,985,000元。
二、募资资金使用情况
根据 2010年 9月 28日公司第二届董事会第八次会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币 3,940万元设立控股子公司徐州英威腾电气设备有限公司。
根据 2011年 1月 14日公司第二届董事会第十四次会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币5,000万元暂时补充流动资金。
根据2011年3月15日公司 2010年年度股东大会会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币 15,140万元，投资入股上海御能动力科技有限公司。截止本公告披露投资合同实际发生超募资金人民币14,707.59万元。
根据2011年4月1日公司第二届董事会十八次会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币7,200万元，投资“年新增500套高压变频器扩建项目”。
根据 2011年 6月 21日公司第二届董事会第二十次会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币2,600万元，投资西安合升动力科技有限公司。
根据 2011年 7月 13日公司《关于归还部分闲置募集资金暂时补充流动资金公告》，公司将暂时补充流动资金超募资金人民币 5,000万元全部归还至募集资金专用账户。
根据 2012年 1月 10日召开的第二届董事会第二十七次会议的相关决议，公司使用部分超募资金人民币8,000万元，投资苏州英威腾御能电气有限公司。
根据 2012年 5月 10日公司召开的第二届董事会第三十二次会议的相关决议，公司使用超募资金6,000万元永久补充流动资金。
根据 2012年 7月 26日公司《关于终止募集资金投资<年产 600台防爆变频器建设项目>的公告》，公司对徐州英威腾电气设备有限公司进行注册资金减
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）资，减资的3,000万元募集资金返还到公司募集资金专户。
根据 2013年 4月 11日召开的第三届董事会第七次会议的相关决议，同意公司使用超募资金 2,000万元受让上海御能动力科技有限公司持有的苏州英威腾御能电气有限公司20%股权。
根据2014年3月20日公司召开的第三届董事会第十九次会议审议通过的《关于将部分超募资金永久补充流动资金的的议案》，公司使用超募资金16,000万元永久补充流动资金；审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“年新增500套高压变频器扩建项目”节余募集资金（包括利息收入）1,413.1971万元永久补充公司流动资金。
截至2015年11月30日，深圳市英威腾电气股份有限公司募集资金余额为7,342.39万元，其中尚未使用的募集资金余额为1,550.91万元，利息收入（含理财收益）为5,791.48万元。
三、本次使用闲置超募资金购买保本型理财产品的基本情况
1、投资目的
在不影响公司正常生产经营、投资项目建设正常运作的情况下，使用闲置超募资金购买短期保本型理财产品，有利于提高资金使用效益，增加公司收益。
2、投资额度
公司拟使用不超过人民币 8,000万元闲置超募资金购买短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、理财产品品种
为控制风险，公司选择的理财产品不包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》风险投资中涉及投资品种。
上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）本次公司使用闲置超募资金购买保本型理财产品的投资期限自股东大会审议通过之日起二年内有效，购买的理财产品期限不超过12个月。
5、实施方式
在额度范围内董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
6、信息披露
公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的额度、期限、收益等。
7、公司与提供理财产品的银行不存在关联关系。
四、投资风险及风险控制
1、投资风险
（1）公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司审计部对公司短期理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。
审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）聘请专业机构进行审计。
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
五、对公司的影响
1、公司使用闲置超募资金购买短期的低风险保本型理财产品是在保障公司正常经营资金需求下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不会影响公司投资项目的实施。
2、通过进行适度的低风险短期理财，对闲置超募资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
六、公告日前十二个月内购买理财产品情况
截至2015年12月8日，公司前十二个月内自有资金共购买理财产品171，850万元，已赎回产品取得收益 1,544.1774万元，尚有48,450万元产品未到期。
募集资金共购买理财产品 8,160万元，已赎回产品取得收益 177.054万元，尚有0元产品未到期。
七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见
本次使用闲置超募资金购买保本型理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司使用闲置超募资金购买短期的低风险保本型理财产品是在保障公司正常经营资金需求下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需求，不会影响公司主营业务的正常开展。通过实施短期理财产品投资，可以增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。同意公司及全资、控股子公司滚动使用不超过人民币8,000万元的闲置超募资金购买短期的保本型理财产品。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）经审议，监事会认为：公司滚动使用最高额度不超过人民币 8,000万元的闲置超募资金用于购买短期的低风险保本型理财产品，有利于提高闲置超募资金的使用效率，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司及全资、控股子公司滚动使用不超过人民币 8,000万元的闲置超募资金用于购买保本型理财产品。
3、保荐机构国信证券股份有限公司的核查意见
经核查，保荐人认为：
1、本次闲置超募资金的使用已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，本次超募资金使用尚需经股东大会审议通过后方可实施；
2、本次超募资金的使用没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定；
3、本次超募资金使用计划有利于提高公司资金使用效益，增加公司收益，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的；
4、保荐人将持续关注公司其余超募资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，不作为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资等，切实履行保荐人职责和义务，保障全体股东利益。
保荐人对本次超募资金购买保本型理财产品无异议。
八、备查文件
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2015）2、第四届监事会第五次会议决议；
3、独立董事对第四届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见；
4、国信证券股份有限公司关于深圳市英威腾电气股份有限公司使用闲置超募资金购买保本型理财产品的核查意见。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司董事会