独立董事 王纪新
各位股东：
作为宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规和公司《章程》、《公司独立董事制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务，充分发挥独立董事独立作用，对公司相关事项发表独立意见，维护公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现就 2013年度履行独立董事职责情况报告如下：一、出席董事会和股东大会情况
2013年度，公司共召开 13次董事会会议、3次股东大会。本人亲自出席 11次董事会会议，书面授权委托其他独立董事代为行使表决权 2次，并依规列席股东大会 1次。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席董事会次数|委托出席董事会次数|缺 席董事会次数|投票情况|列席股东大会次数|
|王纪新|13|11|2|0|同意|1|

我按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。年度内，我通过积极参加董事会和股东大会、审阅公司提
交的专项报告和定期刊物等多种方式，认真了解公司的经营管理和业
务运作情况，保持与公司经营管理层的充分沟通。在董事会决策过程
中，认真研究公司提请董事会审议决策的重大事项的相关背景资料和有关法规政策，与其他董事、监事和公司高级管理人员充分交流，运用自身的专业知识，就有关事项发表专业化的意见。2013年度，我参与审议了涉及公司业务发展和经营管理的 57项重要议案，有效履行了公司年报编制、利润分配、高管人员选聘、关联交易等工作中的独立董事职责，对 57项议案均表示“同意”，无提出异议、反对和弃权的情形，为董事会正确做出决策发挥积极作用，推动公司对股东尤其是对中小股东的合法权益的保护。
二、独立董事发表独立意见情况
2013年，公司董事会共召开 13次会议，审议通过了 57项议案。
我作为独立董事，根据有关法律、行政法规及公司《章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，认真审议公司提交董事会的各项议案，对年度内公司关联交易、募集资金使用、建议董事候选人、建议高级管理人员人选、高级管理人员薪酬、聘请审计机构、年度利润分配等事项，依规出具独立意见如下：
（一）2013年 3月 6日，公司第七届董事会第四次会议审议了《关于公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，提高募集资金使用效率，降低公司财务费用事项出具了独立意见。
（二）2013年 4月 15日，公司第七届董事会第五次会议审议了《公司 2012年年度报告》及年报摘要、《关于聘请 2013年度审计机构的议案》、《公司 2012年度内部控制评价报告》和《关于选举公司董事的预案》，对聘请 2013年度审计机构事项、2012年度利润分
配预案、公司内部控制评价报告、提名董事候选人、公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况出具了专项说明或独立意见。
（三）2013年 4月 24日，公司第七届董事会第六次会议审议了《公司 2013年第一季度报告》，经审阅公司提供的有关公司股指期货交易及风险控制情况的有关资料，发表了独立意见。
（四）2013年 6月 8日，公司第七届董事会第八次会议审议了《关于聘任公司副总经理的议案》，对公司聘任高级管理人员事项出具了独立意见。
（五）2013年 8月 12日，公司第七届董事会第十次会议审议了《公司 2013年半年度报告》及半年报摘要、《关于与建投科信科技股份有限公司签订数据中心 2号机房技术服务合同的议案》和《关于与建投嘉昱（上海）投资有限公司签订嘉昱大厦租赁合同的议案》，对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况、两项关联交易出具了专项说明或独立意见。
（六）2013年 9月 17日，公司第七届董事会第十一次会议审议《关于选举公司独立董事的预案》和《关于审议<宏源证券股份有限公司 2012年度高级管理人员薪酬分配方案>的议案》，对提名独立董事和公司董事、高级管理人员的薪酬事项发表了独立意见。
（七）2013年 9月 28日，公司第七届董事会第十二次会议审议了《关于免去胡强公司副董事长、总经理职务的议案》和《关于免去周栋公司副总经理职务的议案》，对任免董事和解聘高级管理人员事项发表了独立意见。
（八）2013年 10月 25日，公司第七届董事会第十三次会议审
议了《公司 2013年第三季度报告》，对报告期内公司衍生品投资情况发表了独立意见。
作为独立董事，我是本着客观、公正、独立的原则发表独立意见，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，对健全公司法人治理结构、促进公司良性发展起到了应有的作用。
三、董事会各相关专门委员会履职情况
（一）认真履行定期报告编制工作中的独立董事职责
根据中国证监会、财政部、深交所有关做好上市公司年度报告编制、审计和披露工作的要求，我认真听取了公司管理层对 2013年年度经营情况的全面汇报和财务总监关于 2013年度财务状况和经营成果的汇报，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等事项，并及时沟通审计过程中发现的问题。为进一步完善公司治理，提高公司信息披露质量，切实履行了独立董事的责任和义务。
（二）加强董事会的建设，切实做好董事会各相关专门委员会的工作
作为董事会提名与薪酬考核委员会主任委员和董事会审计委员会委员、董事会发展战略委员会委员，一年来，我依据《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》和《董事会专门委员会实施细则》等相关制度的规定，认真履行职责。2013年，共召集召开 6次董事会提名与薪酬考核委员会，组织实施了公司高级管理人员的述职和考评工作；审议通过了《公司企业年金方案》、公司董事候选人资格、高
级管理人员候选人资格、独立董事候选人资格、《公司 2013年度高级管理人员绩效考核实施方案》、《公司 2012年度高级管理人员薪酬分配方案》等项议案。董事会审计委员会共召开 4次会议，顺利完成了 2012年度财务报表审计及聘请会计师事务所等相关工作。董事会审计委员会定期或不定期听取公司内部审计工作情况汇报，于年初获取了公司《2013年审计工作计划》，明确了年度工作及重点，确定了备审单位。在公司于 2012年 6月完成再融资工作后，依照监管规定，年度内按季度审阅公司呈报的《关于募集资金存放与使用情况的专项稽核审计报告》。
一年来，我通过公司指定的专门职能部门的协助，积极开展工作，认真独立地履行职责。通过运用自己的专业知识，提出合理化建议，认真履职，为董事会科学决策提供专业保障。
四、通过多种方式，加强投资者保护能力
一是积极参加董事会和董事会专门委员会会议，有效履行独立董事职责。认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出具独立意见，促进董事会提高决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
二是切实关注公司信息披露相关工作。持续督促公司严格按照有关法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露管理办法》等制度的规定，做好信息披露工作。我通过公司汇报和网上查询浏览等方式及时掌握公司信息披露情况。年度内，在公司发生重要人事变动和重大资产重组等突发事项时，要求公司依规及时、准确、完整地做好相关信息的披露，并关注公司《内幕信息知情人登记管理制度》执行情况，
公平对待所有投资者。
三是积极落实执行利润分配相关政策。公司已根据相关监管规定修改了公司《章程》有关利润分配条款，制定了《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。年度内，我认真审议公司提交的年度利润分配方案，出具独立意见，督促公司切实执行现金分红政策，实现对股东的长期回报规划。
四是认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管机构组织的培训活动，为履行独立董事职责奠定良好基础，增强对中小股东合法权益的保护意识，不断提高对公司和股东权益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
2014年，我将继续诚信勤勉、客观公正地履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，提高董事会的决策能力，切实维护公司整体利益和股东的权益尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：王纪新
二〇一四年三月二十七日
独立董事 齐大宏
各位股东：
作为宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规和公司《章程》、《公司独立董事制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务，充分发挥独立董事独立作用，对公司相关事项发表独立意见，维护公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现就 2013年度履行独立董事职责情况报告如下：一、出席董事会和股东大会情况
2013年度，公司共召开 13次董事会会议、3次股东大会。本人亲自出席 11次董事会会议，书面授权委托其他独立董事代为行使表决权 2次，并依规列席股东大会 2次。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席董事会次数|委托出席董事会次数|缺 席董事会次数|投票情况|列席股东大会次数|
|齐大宏|13|11|2|0|同意|2|

我按时出席公司董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。年度内，通过积极参加董事会和股东大会、审阅公司提交的专项报告和定期刊物等多种方式，认真了解公司的经营管理和业务
运作情况，保持与公司经营管理层的充分沟通。在董事会决策过程中，
认真研究公司提请董事会审议决策的重大事项的相关背景资料和有
关法规政策，与其他董事、监事和公司高级管理人员充分交流，运用自身的专业知识，就有关事项发表专业化的意见。2013年度，我参与审议了涉及公司业务发展和经营管理的 57项重要议案，有效履行了公司年报编制、利润分配、高管人员选聘、关联交易等工作中的独立董事职责，对 57项议案均表示“同意”，无提出异议、反对和弃权的情形，为董事会正确做出决策发挥积极作用，推动公司对股东尤其是对中小股东的合法权益的保护。
二、独立董事发表独立意见情况
2013年，公司董事会共召开 13次会议，审议通过了 57项议案。
我作为独立董事，根据有关法律、行政法规及公司《章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，认真审议公司提交董事会的各项议案，对年度内公司关联交易、募集资金使用、建议董事候选人、建议高级管理人员人选、高级管理人员薪酬、聘请审计机构、年度利润分配等事项，依规出具独立意见如下：
（一）2013年 3月 6日，公司第七届董事会第四次会议审议了《关于公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，提高募集资金使用效率，降低公司财务费用事项出具了独立意见。
（二）2013年 4月 15日，公司第七届董事会第五次会议审议了《公司 2012年年度报告》及年报摘要、《关于聘请 2013年度审计机构的议案》、《公司 2012年度内部控制评价报告》和《关于选举公司董事的预案》，对聘请 2013年度审计机构事项、2012年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、提名董事候选人、公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况
出具了专项说明或独立意见。
（三）2013年 4月 24日，公司第七届董事会第六次会议审议了《公司 2013年第一季度报告》，经审阅公司提供的有关公司股指期货交易及风险控制情况的有关资料，发表了独立意见。
（四）2013年 6月 8日，公司第七届董事会第八次会议审议了《关于聘任公司副总经理的议案》，对公司聘任高级管理人员事项出具了独立意见。
（五）2013年 8月 12日，公司第七届董事会第十次会议审议了《公司 2013年半年度报告》及半年报摘要、《关于与建投科信科技股份有限公司签订数据中心 2号机房技术服务合同的议案》和《关于与建投嘉昱（上海）投资有限公司签订嘉昱大厦租赁合同的议案》，对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况、两项关联交易出具了专项说明或独立意见。
（六）2013年 9月 17日，公司第七届董事会第十一次会议审议《关于选举公司独立董事的预案》和《关于审议<宏源证券股份有限公司 2012年度高级管理人员薪酬分配方案>的议案》，对提名独立董事和公司董事、高级管理人员的薪酬事项发表了独立意见。
（七）2013年 9月 28日，公司第七届董事会第十二次会议审议了《关于免去胡强公司副董事长、总经理职务的议案》和《关于免去周栋公司副总经理职务的议案》，对任免董事和解聘高级管理人员事项发表了独立意见。
（八）2013年 10月 25日，公司第七届董事会第十三次会议审议了《公司 2013年第三季度报告》，对报告期内公司衍生品投资情况发表了独立意见。
作为独立董事，我是本着客观、公正、独立的原则发表独立意见，
不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，对健全公司法人治理结构、促进公司良性发展起到了应有的作用。
三、董事会各相关专门委员会履职情况
（一）认真履行定期报告编制工作中的独立董事职责
根据中国证监会、财政部、深交所有关做好上市公司年度报告编制、审计和披露工作的要求，我认真听取了公司管理层对 2013年年度经营情况的全面汇报和财务总监关于 2013年度财务状况和经营成果的汇报，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等事项，并及时沟通审计过程中发现的问题。为进一步完善公司治理，提高公司信息披露质量，切实履行了独立董事的责任和义务。
（二）加强董事会的建设，切实做好董事会各相关专门委员会的工作
作为董事会审计委员会主任委员和董事会提名与薪酬考核委员会委员、董事会风险管理委员会委员，一年来，我依据《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》和《董事会专门委员会实施细则》等相关制度的规定，认真履行职责。2013年，共召集召开 4次董事会审计委员会会议，顺利完成了 2012年度财务报表审计及聘请会计师事务所等相关工作。董事会审计委员会定期或不定期听取公司内部审计工作情况汇报，于年初获取了公司《2013年审计工作计划》，明确了年度工作及重点，确定了备审单位。在公司于 2012年 6月完成再融资工作后，依照监管规定，年度内按季度审阅公司呈报的《关于募集资金存放与使用情况的专项稽核审计报告》。年度内，董事会提名
与薪酬考核委员会共召开 6次会议，组织实施了公司高级管理人员的述职和考评工作；审议通过了《公司企业年金方案》、公司董事候选人资格、高级管理人员候选人资格、独立董事候选人资格、《公司 2013年度高级管理人员绩效考核实施方案》、《公司 2012年度高级管理人员薪酬分配方案》等项议案。董事会风险管理委员会共召开 2次会议，审议了《公司全面风险管理办法（试行）》、《公司风险偏好》和《公司 2013-2020年风险管理战略规划》，并同意提交董事会审议；在上半年度结束后，及时召开会议，听取公司经营层关于公司合规风控工作的情况报告。同时，董事会风险管理委员会每月审阅公司《风险控制指标月报表》，按季度、半年度、年度审阅公司《各业务风险报告》，及时了解公司风险管理状况。
一年来，我通过公司指定的专门职能部门的协助，积极开展工作，认真独立地履行职责。我通过运用自己的专业知识，提出合理化建议，认真履职，为董事会科学决策提供专业保障。
四、通过多种方式，加强投资者保护能力
一是积极参加董事会和董事会专门委员会会议，有效履行独立董事职责。认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出具独立意见，促进董事会提高决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
二是切实关注公司信息披露相关工作。持续督促公司严格按照有关法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露管理办法》等制度的规定，做好信息披露工作。我通过公司汇报和网上查询浏览等方式及时掌握公司信息披露情况。年度内，在公司发生重要人事变动和重大资产重组等突发事项时，要求公司依规及时、准确、完整地做好相关
信息的披露，并关注公司《内幕信息知情人登记管理制度》执行情况，公平对待所有投资者。
三是积极落实执行利润分配相关政策。公司已根据相关监管规定修改了公司《章程》有关利润分配条款，制定了《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。年度内，我认真审议公司提交的年度利润分配方案，出具独立意见，督促公司切实执行现金分红政策，实现对股东的长期回报规划。
四是认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管机构组织的培训活动，为履行独立董事职责奠定良好基础，增强对中小股东合法权益的保护意识，不断提高对公司和股东权益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
2014年，我将继续诚信勤勉、客观公正地履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，提高董事会的决策能力，切实维护公司整体利益和股东的权益尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：齐大宏
二〇一四年三月二十七日
独立董事俞灵雨
各位股东：
作为宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规和公司《章程》、《公司独立董事制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务，充分发挥独立董事独立作用，对公司相关事项发表独立意见，维护公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现就 2013年度履行独立董事职责情况报告如下：一、出席董事会和股东大会情况
2013年度，公司共召开 13次董事会会议、3次股东大会。本人亲自出席 10次董事会会议，书面授权委托其他独立董事代为行使表决权 3次，并依规列席股东大会 1次。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席董事会次数|委托出席董事会次数|缺 席董事会次数|投票情况|列席股东大会次数|
|俞灵雨|13|10|3|0|同意|1|

我按时出席公司董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。年度内，通过积极参加董事会和股东大会、审阅公司提交的专项报告和定期刊物等多种方式，认真了解公司的经营管理和业务运作
情况，保持与公司经营管理层的充分沟通。在董事会决策过程中，认
真研究公司提请董事会审议决策的重大事项的相关背景资料和有关法规政策，与其他董事、监事和公司高级管理人员充分交流，运用自身的专业知识，就有关事项发表专业化的意见。2013年度，我参与审议了涉及公司业务发展和经营管理的 57项重要议案，有效履行了公司年报编制、利润分配、高管人员选聘、关联交易等工作中的独立董事职责，对 57项议案均表示“同意”，无提出异议、反对和弃权的情形，为董事会正确做出决策发挥积极作用，推动公司对股东尤其是对中小股东的合法权益的保护。
二、独立董事发表独立意见情况
2013年，公司董事会共召开 13次董事会会议，审议通过了 57项议案。我作为独立董事，根据有关法律、行政法规及公司《章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，认真审议公司提交董事会的各项议案，对年度内公司关联交易、募集资金使用、建议董事候选人、建议高级管理人员人选、高级管理人员薪酬、聘请审计机构、年度利润分配等事项，依规出具独立意见如下：
（一）2013年 3月 6日，公司第七届董事会第四次会议审议了《关于公司闲置募集资金补充流动资金的议案》，就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，提高募集资金使用效率，降低公司财务费用事项出具了独立意见。
（二）2013年 4月 15日，公司第七届董事会第五次会议审议了《公司 2012年年度报告》及年报摘要、《关于聘请 2013年度审计机构的议案》、《公司 2012年度内部控制评价报告》和《关于选举公司董事的预案》，对聘请 2013年度审计机构事项、2012年度利润分
配预案、公司内部控制评价报告、提名董事候选人、公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况出具了专项说明或独立意见。
（三）2013年 4月 24日，公司第七届董事会第六次会议审议了《公司 2013年第一季度报告》，经审阅公司提供的有关公司股指期货交易及风险控制情况的有关资料，发表了独立意见。
（四）2013年 6月 8日，公司第七届董事会第八次会议审议了《关于聘任公司副总经理的议案》，对公司聘任高级管理人员事项出具了独立意见。
（五）2013年 8月 12日，公司第七届董事会第十次会议审议了《公司 2013年半年度报告》及半年报摘要、《关于与建投科信科技股份有限公司签订数据中心 2号机房技术服务合同的议案》和《关于与建投嘉昱（上海）投资有限公司签订嘉昱大厦租赁合同的议案》，对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、报告期内公司衍生品投资情况、两项关联交易出具了专项说明或独立意见。
（六）2013年 9月 17日，公司第七届董事会第十一次会议审议《关于选举公司独立董事的预案》和《关于审议<宏源证券股份有限公司 2012年度高级管理人员薪酬分配方案>的议案》，对提名独立董事和公司董事、高级管理人员的薪酬事项发表了独立意见。
（七）2013年 9月 28日，公司第七届董事会第十二次会议审议了《关于免去胡强公司副董事长、总经理职务的议案》和《关于免去周栋公司副总经理职务的议案》，对任免董事和解聘高级管理人员事项发表了独立意见。
（八）2013年 10月 25日，公司第七届董事会第十三次会议审
议了《公司 2013年第三季度报告》，对报告期内公司衍生品投资情况发表了独立意见。
作为独立董事，我是本着客观、公正、独立的原则发表独立意见，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，对健全公司法人治理结构、促进公司良性发展起到了应有的作用。
三、董事会各相关专门委员会履职情况
（一）认真履行定期报告编制工作中的独立董事职责
根据中国证监会、财政部、深交所有关做好上市公司年度报告编制、审计和披露工作的要求，我认真听取了公司管理层对 2013年年度经营情况的全面汇报和财务总监关于 2013年度财务状况和经营成果的汇报，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等事项，并及时沟通审计过程中发现的问题。为进一步完善公司治理，提高公司信息披露质量，切实履行了独立董事的责任和义务。
（二）加强董事会的建设，切实做好董事会各相关专门委员会的工作
我作为董事会风险管理委员会委员，依据《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》和《董事会专门委员会实施细则》等相关制度的规定，认真履职。2013年，董事会风险管理委员会共召开 2次会议，审议了《公司全面风险管理办法（试行）》、《公司风险偏好》和《公司 2013-2020年风险管理战略规划》，并同意提交董事会审议；
在上半年度结束后，及时召开会议，听取公司经营层关于公司合规风
控工作的情况报告。同时，董事会风险管理委员会每月审阅公司《风险控制指标月报表》，按季度、半年度、年度审阅公司《各业务风险报告》，及时了解公司风险管理状况。
一年来，我通过公司指定的专门职能部门的协助，积极开展工作，认真独立地履行职责。我们通过运用自己的专业知识，提出合理化建议，认真履职，为董事会科学决策提供专业保障。
四、通过多种方式，加强投资者保护能力
一是积极参加董事会和董事会专门委员会会议，有效履行独立董事职责。认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出具独立意见，促进董事会提高决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
二是切实关注公司信息披露相关工作。持续督促公司严格按照有关法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露管理办法》等制度的规定，做好信息披露工作。我通过公司汇报和网上查询浏览等方式及时掌握公司信息披露情况。年度内，在公司发生重要人事变动和重大资产重组等突发事项时，要求公司依规及时、准确、完整地做好相关信息的披露，并关注公司《内幕信息知情人登记管理制度》执行情况，公平对待所有投资者。
三是积极落实执行利润分配相关政策。公司已根据相关监管规定修改了公司《章程》有关利润分配条款，制定了《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。年度内，我认真审议公司提交的年度利润分配方案，出具独立意见，督促公司切实执行现金分红政策，实现对股东的长期回报规划。
四是认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管机构组织的培训活动，为履行独立董事职责奠定良好基础，增强对中小股东合法权益的保护意识，不断提高对公司和股东权益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
2014年，我将继续诚信勤勉、客观公正地履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，提高董事会的决策能力，切实维护公司整体利益和股东的权益尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：俞灵雨
二〇一四年三月二十七日
独立董事 郦锡文
各位股东：
作为宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规和公司《章程》、《公司独立董事制度》等规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实履行独立董事诚信勤勉义务，充分发挥独立董事独立作用，对公司相关事项发表独立意见，维护公司及股东，尤其是中小股东的合法权益。现就 2013年度履行独立董事职责情况报告如下：二、出席董事会和股东大会情况
（一）年度内，独立董事变更情况
2013年 10月 9日，经公司 2013年第二次临时股东大会选举，我当选为公司第七届董事会独立董事。并根据董事会决议，担任董事会风险管理委员会主任委员和董事会审计委员会委员。
自我当选公司独立董事后，公司共召开 3次董事会会议，我均亲自出席董事会会议，未发生过缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席董事会次数|委托出席董事会次数|缺 席董事会次数|投票情况|列席股东大会次数|
|郦锡文|3|3|0|0|同意|0|

当选独立董事后，我通过积极参加董事会会议、审阅公司提交的专项报告和定期刊物等多种方式，认真了解公司的经营管理和业务运作情况，保持与公司经营管理层的充分沟通。在董事会决策过程中，认真研究公司提请董事会审议决策的重大事项的相关背景资料和有关法规政策，与其他董事、监事和公司高级管理人员充分交流，运用自身的专业知识，就有关事项发表专业化的意见。2013年10～12月，我参与审议了涉及公司业务发展和经营管理的 4项重要议案，有效履行了公司定期报告编制工作中的独立董事职责，对 4项议案均表示“同意”，无提出异议、反对和弃权的情形，为董事会正确做出决策发挥积极作用，推动公司对股东尤其是对中小股东合法权益的保护。
二、独立董事发表独立意见情况
2013年 10月我当选独立董事后，公司董事会共召开 3次董事会会议，审议通过了 4项议案。我作为独立董事，根据有关法律、行政法规及公司《章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，认真审议公司提交董事会的各项议案，依规在 2013年 10月 25日，公司第七届董事会第十三次会议审议《公司 2013年第三季度报告》时，对报告期内公司衍生品投资情况发表了独立意见。
作为独立董事，我是本着客观、公正、独立的原则发表独立意见，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，对健全公司法人治理结构、促进公司良性发展起到了应有的作用。
三、董事会各相关专门委员会履职情况
（一）认真履行定期报告编制工作中的独立董事职责
根据中国证监会、财政部、深交所有关做好上市公司年度报告编制、审计和披露工作的要求，董事会审计委员会认真听取了公司管理层对2013年年度经营情况的全面汇报和财务总监关于2013年度财务状况和经营成果的汇报，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点等事项，并及时沟通审计过程中发现的问题。作为审计委员会委员，我参与了上述有关会议，为进一步完善公司治理，提高公司信息披露质量，切实履行了独立董事的责任和义务。
（二）加强董事会的建设，切实做好董事会各相关专门委员会的工作
当选以来，我依据《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》和《董事会专门委员会实施细则》等相关制度的规定，认真履行职责。
作为董事会风险管理委员会主任委员，定期审阅公司《风险控制指标月报表》和公司《各业务风险报告》，及时了解公司风险管理状况。
作为董事会审计委员会委员，依照监管规定，按季度审阅公司呈报的《关于募集资金存放与使用情况的专项稽核审计报告》等资料。
我通过公司指定的专门职能部门的协助，积极开展工作，认真独立地履行职责。同时通过运用自己的专业知识，提出合理化建议，认真履职，为董事会科学决策提供专业保障。
四、通过多种方式，加强投资者保护能力
一是积极参加董事会和董事会专门委员会会议，有效履行独立董事职责。认真审阅董事会议案，独立、客观、审慎地行使表决权，出
具独立意见，促进董事会提高决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
二是切实关注公司信息披露相关工作。持续督促公司严格按照有关法律、法规和公司《章程》、公司《信息披露管理办法》等制度的规定，做好信息披露工作。我通过公司汇报和网上查询浏览等方式及时掌握公司信息披露情况。在公司发生重大资产重组等突发事项时，要求公司依规及时、准确、完整地做好相关信息的披露，并关注公司《内幕信息知情人登记管理制度》执行情况，公平对待所有投资者。
三是认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加监管机构组织的培训活动，为履行独立董事职责奠定良好基础，增强对中小股东合法权益的保护意识，不断提高对公司和股东权益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
2014年，我将继续诚信勤勉、客观公正地履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，提高董事会的决策能力，切实维护公司整体利益和股东的权益尤其是中小股东的合法权益。
独立董事：郦锡文
二〇一四年三月二十七日