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证券代码：300141 证券简称：和顺电气 公告编号：2015-037苏州工业园区和顺电气股份有限公司
关于终止重大资产重组事项暨股票复牌公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司股票（证券简称：和顺电气；证券代码：300141）自2015年5月20日开市起复牌。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项于2015年01月23日申请公司股票自当天上午开市起停牌，并披露了《关于筹划重大事项停牌的公告》；2015年02月05日，公司确定该事项构成重大资产重组，申请公司股票自2015年02月05日上午开市起继续停牌，并披露了《关于筹划重大资产重组停牌公告》。经向深圳证券交易所申请，公司于2015年02月13日、2015年03月20日、2015年4月21日披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》，公告了本次重大资产重组事项的进展情况。停牌期间公司根据相关规定，至少每五个交易日发布了一次重大资产重组事项进展情况公告。
现经慎重考虑，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项，具体情况如下：一、关于筹划重大资产重组事项的基本情况
本次重大资产重组原计划收购一家智能电网相关企业，2015年2月4日，公司与交易对方签订了收购的意向性协议。
公司筹划本次重大资产重组事项，收购优质资产，旨在加速公司战略布局，抢占市场先机，进一步提高公司综合竞争力。
二、公司在停牌期间的工作进展情况
在公司股票停牌期间，公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，积极推进本次重大资产重组涉及的各项准备工作，聘请了独立财务顾问等中介机构，组织有关人员对标的公司进行尽职调查，并与本次重组有关各方进行了多次的沟通、协商和论证。
在重大资产重组开展过程中，公司严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，在停牌期间每隔五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告，并充分提示广大投资者注意本次重组存在不确定性的风险，认真履行信息披露义务。
三、终止筹划本次重大资产重组的原因
由于公司与被重组方就重组具体条款无法达成一致，为保护公司股东利益，公司决定终止本次重大资产重组。
四、终止筹划本次重大资产重组事项对公司影响
本次筹划资产重组事项的终止，不会对公司的正常生产经营产生不利影响。
五、相关承诺
公司承诺在终止筹划本次重大资产重组事项暨股票复牌之日（2015年5月
20日）起六个月内不再筹划重大资产重组事项。
六、公司股票复牌安排
经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年5月20日开市起复牌，敬请广大投资者注意投资风险。
公司董事会对于本次终止筹划重大资产重组事项给各位投资者造成的影响
深表歉意，并感谢广大投资者长期以来对公司的关注和支持。
特此公告。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
董事会
二○一五年五月十九日
中山大洋电机股份有限公司中山大洋电机股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
各位股东：
作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2016年度，本人在任期间按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2016年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2016年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。2016年本人出席董事会会议的情况如下：
2016年度公司共召开了董事会会议13次、股东大会1次。本人亲自出席了公司2016年度召开的董事会会议13次,出席公司召开的股东大会1次；对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，在本人任期期间就公司2016年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表所示：
中山大洋电机股份有限公司
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|发表意见时间|审议机构及会次|事项|意见类型|披露媒体|
|2016-01-13|第三届董事会第三十九次会议|关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划的权益数量及行权/回购价格发表的独立意见，关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期符合条件发表的独立意见，关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票发表的独立意见，关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票发表的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-03-09|第三届董事会第四十次会议|2015年度日常关联交易发表的独立意见，2016年预计日常关联交易的独立意见，公司使用部分闲置增发募集资金购买保本型银行理财产品的独立意见，公司使用部分闲置配套募集资金购买保本型银行理财产品的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-03-17|第三届董事会第四十一次会议|公司内部控制自我评价独立见，关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表的独立意见，关于对2015年度审计报告及续聘会计师事务所的独立意见，关于对2015年度权益分派预案的独立意见，关于2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-03-31|第三届董事会第四十二次会议|关于公司董事会换届选举事项发表的独立意见，关于公司第四届董事会成员薪酬方案发表的独立意见，关于变更部分公开增发募集资金用途的事项发表的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-04-15|第四届董事会第一次会议|关于聘任公司总裁的独立意见，关于聘任公司副总裁、财务负责人的独立意见，关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的独立意见，关于聘任公司审计负责人的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

中山大洋电机股份有限公司
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|2016-07-28|第四届董事会第五次会议|关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明及独立意见，关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见，|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-08-11|第四届董事会第六次会议|关于对调整公司股票期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格发表的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|2016-09-19|第四届董事会第七次会议|独立董事关于公司修订股票期权与限制性股票激励计划发表的独立意见|同意|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司现场办公情况
2016年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会会议的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握；指导公司在知识产权保护、诉讼方面的应对措施、对公司涉及的技术专利、员工劳动合同问题等进行辅导，与公司法务进行有效沟通，在公司合法经营方面提供了专业意见，辅助完善公司内控制度。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
2016年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
中山大洋电机股份有限公司体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
本人在 2016年 9月参加了深交所举办的独立董事后续培训班，了解证券市场发展现状与趋势，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力。
本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，不断提高自己的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。
五、其他工作情况
1、本人作为公司提名委员会的主任和战略委员会委员，任期内，出席2016年度战略委员会会议1次，出席提名委员会会议1次，认真履行了委员职责。
2、无提议召开董事会的情况。
3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
独立董事姓名：余劲松
电子邮箱：yujs@ruc.edu.cn
独立董事：
余劲松
2017年3月16日
国金证券股份有限公司
关于无锡威唐工业技术股份有限公司
2018半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：国金证券股份有限公司|被保荐公司简称：威唐工业|
|保荐代表人姓名：张昊|联系电话：021-68226801|
|保荐代表人姓名：王可|联系电话：021-68226801|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|3|
|（3）列席公司监事会次数|3|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0|

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|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|本报告期内，公司未发生需向深交所报告的重大事项|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|本报告期内，公司未发生需要关注的重大事项|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|

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|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股份流通限制、自愿锁定及减持价格承诺|是|不适用|
|2．减持意向承诺|是|不适用|
|3．关于稳定股价的预案及承诺|是|不适用|
|4. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|5. 发行前滚存利润分配及本次发行上市后股利分配政策及承诺|是|不适用|
|6. 避免同业竞争和减少关联交易的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|国金证券原委派的保荐代表人李维嘉女士因个人原因，不再负责威唐工业首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，国金证券指派张昊先生自2018 年 1 月 29 日起接替李维嘉女士担任公司首次公开发行股票持续督导的保荐代表人，继续履行持续督导的保荐职责。|

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|2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况|2018年1月24日，中国证监会出具《关于对国金证券股份有限公司采取出具警示函的决定》（2018）9号，认定国金证券作为广东天际电器股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，对交易标的收入和客户核查不充分。该事件发生后，国金证券高度重视，及时进行了整改，重新对标的公司客户发出了询证函，并做了发函记录，并全部收到询证函回函，还执行了检查、复核、实地走访等其他程序；此外，国金证券进一步督促其他投资银行项目均应严格执行公司规定的尽职调查程序。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司 2018半年度跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
张昊
王可
国金证券股份有限公司年 月 日
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广东超华科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议广东超华科技股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项
发表的独立意见
根据在中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届的独立董事，我们对公司第四届董事会第六次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的独立意见：
公司本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规，能够有效提高募集资金使用效率，减少财务费用。若募集资金项目因发展需要，实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金及时归还，以确保项目进展。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户，符合公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。
我们同意公司将闲置募集资金人民币5,500万元暂时补充流动资金。
（下页为签名页）
广东超华科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议[此页无正文，为《广东超华科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见》签名页]
独立董事签名：
孔维民 温威京 沈建平
二○一四年四月二十二日
股票简称：步步高 股票代码：002251 公告编号：2014-070步步高商业连锁股份有限公司
关于投资设立小额贷款公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、步步高商业连锁股份有限公司（以下简称“公司”）拟投资设立小额贷款公司。小额贷款公司的注册资本拟定为3亿元，其中公司以自有资金投资人民币2.25亿元，占注册资本的75%。
2、公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于投资设立小额贷款公司的议案》，尚需提交到公司2014年第三次临时股东大会审议。
3、拟设立的小额贷款公司不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的基本情况
拟成立小额贷款公司名称：长沙高新区步步高小额贷款有限公司（暂定名，名称以工商部门核准的为准）
注册资金：人民币 3亿元，其中公司以自有资金投资人民币 2.25亿元，占注册资金的75%，剩余25%7500万元由其他股东投入（其他股东待定）。公司承诺其余25%股份股东将与公司没有关联关系。
注册地址：长沙市高新区
业务范围：发放小额贷款；提供财务咨询以及政府部门同意的其他业务。
小额贷款公司的具体信息以相关部门核准登记的为准。
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的
根据中国银行业监督管理委员会和中国人民银行联合发布《关于小额贷款公司试点的指导意见》、湖南省人民政府办公厅印发《湖南省小额贷款公司试点实施意见》等政策规定。公司本次小额贷款公司的设立，一方面可以全面落实支持中小微企业发展的金融政策，进一步完善小企业金融服务，扩大对中小微企业的贷款规模和比例。另一方面可以促进资金资源的有效利用和配置，及时满足区域内众多中小微企业日益增长的经营资金需求，有效拓宽中小微企业的融资渠道。
公司投资设立小额贷款公司，也是公司和所属供应商实现互惠互利的有效方式。
针对供应商在经营过程中面临着资金回笼时间长、资金使用效率不高和靠自身资金的自然流转很难满足资金的正常需求等问题，小额贷款公司设立后，将立足广大供应商的资金需求，及时快速地提供小额贷款的资金支持，满足他们经营资金的快速周转需求，利用小额贷款公司贷款方式灵活的优势，使供应商、其他中小微企业和小额贷款公司实现双赢。
2、存在的风险
（1）经营风险
由于小额贷款公司主要经营小额贷款业务，加之在管理模式、内部控制、风险防范等方面可资借鉴的经验较少，因此存在一定的经营风险。公司董事会将在授权范围内，严格按照相关的监管办法、指导意见建立切实可行的内部控制体系，在治理结构、制度建设、队伍建设、经营管理和公众监督等方面做好工作，为小额贷款公司的健康运行提供保障，积极控制各种风险。
（2）审批风险
本次投资设立小额贷款公司属于新建设立，其开业经营需要取得政府部门的核准，因而存在政府部门不批准导致小额贷款公司不能设立的风险。
3、对公司的影响
公司本次投资设立小额贷款公司尚处于筹备申请阶段，需要政府相关部门审批，短期内不会对公司财务状况和经营业绩产生重大影响。小额贷款公司将组建专业的管理团队，内部按照金融企业的模式运营，监督严格，整体投资风险可控。
同时，小额贷款公司运营后投资预期收益相对稳定，有利于公司盈利水平的提升。
四、公司承诺
公司承诺在投资小额贷款公司后十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、公司董事会审计委员会事前审查情况
公司董事会审计委员会对公司本次投资设立小额贷款公司的的投资风险、履行程序等进行了事前审查，认为本次投资风险可控，其程序合法有效，同意提交公司股东大会审议。
六、独立董事意见
公司本次投资设立小额贷款公司，有利于提高公司资金使用效率，有利于提高公司的盈利能力，有利于强化公司持续经营与发展能力。公司董事会本次对外投资的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律、法规和公司制度的规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。我们一致同意该事项。
七、保荐机构意见
保荐机构认为：步步高投资设立小额贷款公司的行为符合国家相关法律法规和公司章程的规定。此次投资属于利用自有资金进行的投资，不存在变更募集资金使用用途的情形。步步高已承诺在本次投资设立小额贷款公司后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为补充流动资金或将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。本次投资设立小额贷款公司有利于提高公司资金利用效率，对步步高当前主业未来的发展不构成重大
影响，不会损害公司及中小股东的利益。
本次投资设立小额贷款公司事项履行了必要的审批程序，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。华西证券同意步步高拟投资设立小额贷款公司事项。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议；
2、审计委员会意见；
3、独立董事意见；
4、保荐机构意见。
特此公告。
步步高商业连锁股份有限公司董事会
二○一四年十一月二十九日
证券代码：000089 证券简称：深圳机场 公告编号：2019-061深圳市机场股份有限公司
第七届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第七届监事会第十次会议于 2019年 10月23日 15:00在深圳宝安国际机场 T3商务办公楼A座 702会议室召开,本次会议通知提前十日书面送达各位监事。会议应到监事3人，实到3人，吴悦娟、张子胜、田立新监事亲自出席了本次会议。会议的召开符合相关法律法规和《公司章程》的规定。会议由监事会主席吴悦娟主持，审议并逐项表决通过如下议案：
一、公司 2019年第三季度报告
董事会编制的公司2019年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，其内容真实、准确、完整。
本项议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、关于与深圳市机场卓怿商务有限公司续签贵宾服务业务资源使用协议的关联交易议案
监事会认为：自T3投入运营以来,公司贵宾服务业务由深圳市机场（集团）有限公司的全资子公司-深圳市机场卓怿商务发展有限公司（以下简称“卓怿公司”）运营，公司与卓怿公司签订了《深圳宝安国际机场贵宾服务业务资源使用协议》（以下简称“原协议”）,收取场地租金及专属资源使用费。目前原协议到期，为保障T3贵宾服务业务的正常开展，并根据民航局[2017]18号文规定，头等舱、办公室出租
等非航空性业务的收费标准实行市场调节价，因此有必要与卓怿公司续签贵宾服务业务资源使用协议，调整收费标准，保障公司利益。
本次交易收费标准采用市场化定价原则，在平等、自愿、协商一致的基础上确定价格，本次关联交易费用包含场地租金和专属配套资源使用费。场地租金根据民航局[2017]18号文规定，实行市场调节价。专属配套保障资源收费按照原协议标准，收费标准40元/人次,定价政策符合公允性原则，符合公司和全体股东的利益。
公司对本关联交易事项进行了认真、充分的论证，关联交易审议和表决程序符合相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的法定程序，关联董事回避了关联交易的表决；关联交易的价格公平、合理，符合公允性的定价原则，不会损害公司和中小股东的利益；公司与卓怿公司存在一定的相互依赖，但不形成被其控制状态，不存在同业竞争的情形。本关联交易事项不需提交股东大会审议。
本项议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
深圳市机场股份有限公司监事会
二〇一九年十月二十三日
博金律师事务所 法律意见书北京市博金律师事务所
关于方大锦化化工科技股份有限公司
股票期权激励计划中 400万股预留股票期权
授权相关事项的法律意见书
中国北京
西城区阜成门外大街一号四川大厦东楼十三层
电话：（8610）88378703/88388549传真：（8610）88378747
博金律师事务所 法律意见书北京市博金律师事务所
关于方大锦化化工科技股份有限公司
股票期权激励计划中 400万股预留股票期权
授权相关事项的法律意见书
致：方大锦化化工科技股份有限公司
根据北京市博金律师事务所（以下简称“本所”）与方大锦化化工科技股份有限公司（以下简称“方大化工”或“公司”）签署的《法律服务协议》，本所担任方大化工实施股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称“《备忘录1-3号》”）等有关法律、行政法规、规范性文件及《方大锦化化工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司股权激励计划授权相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所对公司提供的与股权激励计划相关的资料进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、公司股权激励计划及本次授予的相关程序
1、2012年2月21日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《股权激励计划（草案）》；2012年5月30日公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于审议修订激励对象名单的议案》；2012年7月26日公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《股权激励计划（草案修订稿）》，并已经中国证监会备案无异议。
2、2012年8月13日公司召开2012年第三次临时股东大会，审议批准了《股权激励计划（草案修订稿）》(以下简称“股权激励计划”），并审议通过《关
博金律师事务所 法律意见书于提请授权公司董事会办理方大化工股权激励相关事宜的议案》。
3、根据上述《股权激励计划》，公司应授予激励对象期权总数为6,800万份股票期权，对应标的股票6,800万股，占公司总股本68,000万股的10.00%。其中首次拟授予激励对象期权总数为 6,400万份股票期权，对应标的股票 6,400万股，占公司目前总股本 68,000万股的9.41%，其余 400万份股票期权预留给可能授予的激励对象。首次获授股票期权的激励对象共192人，其中董事和高级管理人员11人。
4、根据公司《股权激励计划》及相关决议，公司实际向189名激励对象（其中董事和高级管理人员8人）授予了6,122万份股票期权，对应标的股票 6,122万股，占公司目前总股本68,000万股的9.00%，行权价格为5.00元。
5、2013年12月20日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于注销公司股权激励计划部分已授期权的议案》，根据股票期权激励计划及相关实际情况，公司董事会注销了部分已授期权，涉及人数189人，涉及期权份数 1890.5万份。期权注销完成后，公司首次授予激励对象减少至177人，对应的首次授予期权数量减少至4231.5万份。
6、2014年 6月 10日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》根据公司《股票期权激励计划》和证券监管部门的相关规定，公司董事会拟将公司《股权激励计划》中预留的400万份股票期权向2名激励对象一次性授出，预留期权的授予日在公司股东大会审议批准本次预留事项后由公司董事会确定。
本所律师认为，公司及公司董事会已履行了股权激励计划在现阶段所必须的相关程序，但由于预留授予期权的激励对象是公司董事和高级管理人员，因此本次预留授予期权的激励对象及授予数量等事宜尚需公司股东大会审议通过。
二、本次授予的具体内容
1、预留期权涉及的标的股票来源为方大化工向激励对象定向发行股票，股票种类为人民币A股普通股；预留期权为400万份，涉及标的股票400万股，占当前方大化工股本总额的0.59%。具体分配情况如下：
博金律师事务所 法律意见书
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|性别|职务|获授的股票期权数量(万份)|占拟授予股票期权总量的比例|标的股票占授予时方大化工总股本的比例|
|一、董事及高级管理人员2人||||||
|闫奎兴|男|董事长|300|4.41%|0.44%|
|李晓光|男|财务总监|100|1.47%|0.15%|

2、根据公司《股权激励计划》，预留期权的行权价格不低于下列价格中较高者：
（1）该部分期权授权情况摘要公告前一个交易日的公司标的股票收盘价；
（2）该部分期权授权情况摘要公告前三十个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
根据上述行权价格的确定方法，本次预留 400万份期权的行权价格为 3.22元/股。
3、本次预留股票期权授予后的行权安排如下：预留授予期权的激励对象应当分期行权，预留期权的授权日满一年（12个月）后，第一年的可行权数量最高不超过其获授股票期权总量的45%，第二年的可行权数量最高不超过其获授股票期权总量的55%，具体可行权数量由考核结果确定的标准系数决定。具体行权安排如下表所示：
||||
|-|-|-|
|行权期|行权时间|可行权数量占获授期权数量比例|
|第一个行权期|自预留期权首次授予日（T2日）＋12个月后的首个交易日起至预留期权首个授予日（T2日）＋24个月内的最后一个交易日当日止|不高于45%|
|第二个行权期|自预留期权首次授予日（T2日）＋24个月后的首个交易日起至预留期权首个授予日（T2日）＋36个月内的最后一个交易日当日止（有效期内）|不高于55%|

三、结论意见
经核查，本所律师认为，公司股权激励计划已经过《管理办法》、《备忘录
博金律师事务所 法律意见书1-3号》及公司章程规定的必经程序；本次预留股票期权的授予符合《管理办法》、《备忘录1-3号》和《首期股票期权激励计划（草案）修订稿》的相关规定；监事会已对激励对象的名单进行了核查，独立董事也对公司本次授予相关事项发表了意见，本次授予股票期权合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
博金律师事务所 法律意见书（本页无正文，为北京市博金律师事务所关于方大锦化化工科技股份有限公司股票期权激励计划中 400万股预留股票期权授权相关事项的法律意见书之签字盖章页）
北京市博金律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人： 蓝晓东：
蓝晓东：
二零一四年六月十日 张永军：
北京市金杜律师事务所
关于中矿资源勘探股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
补充法律意见书（九）
致：中矿资源勘探股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 32号）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证监会、中华人民共和国司法部令第 41号）（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《中国证监会关于发布<公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告>的通知》（证监发[2001]37号）等法律、行政法规、规章、规范性文件的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受中矿资源勘探股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人首次公开发行股票并上市（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问，已分别于 2011年 9月 27日、2012年2月10日、2012年2月10日、2012年4月18日、2012年4月 18日、2012年5月16日、2012年8月2日、2013年3月31日及2014年5月7日出具了《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（一）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（二）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（三）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（四）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（五）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（六）》、《北京市金杜律师事务所关于中矿
资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（七）》及《北京市金杜律师事务所关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（八）》（以下简称“《补充法律意见书（八）》”）。
本所现根据发行人自《补充法律意见书（八）》出具日起至本补充法律意见书出具日期间发行人相关重大法律事项变化的有关情况，出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书构成本所已出具的《法律意见书》不可分割的组成部分。本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提同样适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书中使用的定义、简称与《法律意见书》及《律师工作报告》相同。
本补充法律意见书仅根据中国现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件而出具，不对发行人境外子公司境外法律适用问题发表意见。关于发行人境外子公司境外法律适用问题，本所及经办律师依赖境外律师发表的法律意见。
本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并愿意承担相应的法律责任。
本所根据《证券法》、《证券法律业务管理办法》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对相关事项做了进一步核查，补充了工作底稿，发表本补充法律意见如下：
一、资质证书
2014年 5月 20日，天津岩矿检测获天津市质量技术监督局核发的2014020046G号《资质认定计量认证证书》，有效期至2017年5月19日。
二、关联方
根据发行人提供的由菲律宾马尼拉市 CityTreasurer’s Office核发的 CERTIFICATION和发行人的说明，中色矿业的控股子公司中色矿业菲律宾已于2014年5月15日完成注销，与发行人不再存在关联关系。
根据发行人提供的北京金地注册号为 110109004849040的《营业执照》、国家工商行政管理总局网站检索结果和发行人的说明，北京金地总经理和法定代表人由刘建国变更为欧学钢。该项变更已于2014年5月27日在北京市工商行政管理局门头沟分局办理变更备案登记。
如《补充法律意见书（八）》所述，中色矿业原持有中庭物业60%股权，中廷科技原持有中庭物业40%股权。因中廷科技已被中色矿业吸收合并，并于 2014年 3月 7日注销，中色矿业变更为中庭物业唯一股东。该项变更已于 2014年 6月 3日在长沙市工商行政管理局办理变更备案登记。
三、矿权
根据发行人提供的 LARGE-SCALE MINING LICENCE和发行人的说明，卡森帕矿业于 2014年 5月 23日获编号为 18659-HQ-LML的采矿权证，矿种为铝、钴、铜、金、铁、银、铀和锌，有效期为 25年；卡森帕矿业原持有的编号为13050-HQ-LPL的探矿权证同时失效。
四、对外投资
根据发行人提供的 Certificate ofIncorporation、Return ofAllotments和发行人的说明，2014年 5月 21日，香港中矿与津巴布韦中矿共同设立 Sinomine Zimchromite Company (Private)Limited（以下简称“Zimchromite”），其中香港中矿持有 Zimchromite80%的股权，津巴布韦中矿持有Zimchromite20%的股权。
根据发行人的说明，Zimchromite尚处于筹建期，未开展实际经营活动。
五、结论意见
综上，本所及经办律师认为，发行人自《补充法律意见书（八）》出具日至本补充法律意见书出具日所发生的相关重大法律事项的变化，不会对《法律意见书》所发表的结论意见构成影响，发行人仍然符合《公司法》、《证券法》和《首发办法》等法律、行政法规、规章和规范性文件规定的首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的条件。
本补充法律意见书正本一式五份。
（下接签字页）
（此页无正文，为北京市金杜律师事务所《关于中矿资源勘探股份有限公司首次公开发行股票并上市的补充法律意见书（九）》之签字盖章页）
证券代码：000155 证券简称：川能动力 公告编号：2019-072号四川省新能源动力股份有限公司关于投资建设会东县堵格风电场 220千伏送出工程的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
（一）基本情况
为满足四川省新能源动力股份有限公司（以下简称川能动力或
公司）控股子公司四川省能投风电开发有限公司（以下简称川能风
电公司）会东堵格一期风电场送出需要，川能风电公司所属四川省
能投会东新能源开发有限公司（以下简称会东公司）拟投资建设堵
格风电场 220千伏送出工程（以下简称堵格送出工程）。
该项目投资金额为 10,208万元，工程总工期约 12个月，预计
于 2019年 11月开工。
（二）投资项目审议程序
该项目已经公司第七届董事会第十七次会议批准，无需提交股
东大会审议批准。
二、投资主体
（一）会东公司基本情况
会东公司为堵格送出工程的投资主体。会东公司于 2012年 4月 11日在会东县注册成立，注册资本为 5,000万元人民币，法定代表
人为李锡建，企业住所为会东县会东镇金叶街 63号。主要经营范
围为：风能、太阳能、废料、沼气、生物能等发电项目的投资、开
发、管理与咨询，电力电量及相关产品的生产。
会东公司股权结构为:川能风电公司持有95%股权；成都明永投资有限公司持有5%股权。会东公司系川能动力控股孙公司。
截止 2018年 12月 31日，会东公司资产总额 26.92亿元，负债总额 18.41亿元，净资产 8.51亿元。2018年度，实现营业收入
3.83亿元，净利润 2.11亿元。
三、投资项目具体情况
（一）建设规模
1.线路工程
从堵格风电场 220千伏升压站 220千伏出线构架起，至会东
500千伏变电站 220千伏进线构架止。线路路径长约42km，导线截
面2×500mm2，采用单回 220千伏单回架空线路本体设计。
2.系统通信工程
本工程架设两根 24芯 OPGW光缆，光缆线路长度2×42km，
OPGW光缆长度2×45.3km。OPGW的材料及配套金具费用列入通信工程，OPGW的架线施工费用列入本工程。
3.变电工程
小坝 500千伏变电站 220千伏配电侧扩建1个 220千伏出线间
隔。
（二）投资估算及资金来源
堵格送出工程总投资 10,208万元。该工程总投资的20%为项目资本金，80%为银行贷款。
（三）项目实施周期
堵格送出工程预计于 2019年 11月开工，总工期约 12个月。
四、对外投资对公司的影响
本次投资符合公司发展新型能源的战略规划，可解决堵格一期风电场电源送出问题，确保送出工程与风电场同步投产，取得预期
经济效益的目标，有助于进一步增强公司持续经营及盈利能力。
五、备查文件
四川省新能源动力股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议
特此公告。
四川省新能源动力股份有限公司董事会 2019年 10月 8日
证券代码：300492 证券简称：山鼎设计 公告编号：2017-043山鼎设计股份有限公司
第二届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、山鼎设计股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十八次会议通知已于 2017年 8月 7日以邮件、专人送达的方式通知全体董事，会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
2、会议于 2017年 8月 15日上午 11:00以现场表决与通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。
3、本次会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名（其中 6人以通讯方式表决，分别为CHEN LIANDREW（陈栗）、Clyde KangdaDong（董慷达）、蔡朝录、刘文典、朱波、辛彤）。
4、会议由董事长袁歆先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。
5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于继续筹划重大资产重组事项并申请继续停牌的议案》。
公司因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2017年6月6日（星期二）开市起停牌至今，停牌期间，公司严格按照相关规定履行停牌期间的信息披露义务，至少每五个交易日发布一次停牌进展公告。
公司原承诺于 2017年 9月 6日前按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组预案或报告书，但由于本次重大资产重组工作涉及的工作量较大，相关工作尚未全部完成，重组方案及相关内容仍需进一步协商、确定和完善，公司预计无
法在进入重组停牌程序后3个月内披露重大资产重组预案或报告书。
为确保本次重大资产重组申报、披露的资料真实、准确、完整，保障本次重大资产重组工作的顺利进行，维护广大投资者利益，拟向深圳证券交易所申请延期复牌，公司股票自2017年9月6日开市时起继续停牌，继续停牌不超过3个月，停牌时间自停牌首日起累计不超过6个月。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案经本次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。
公司董事会决定于 2017年 8月 31日（星期四）召开 2017年第一次临时股东大会，具体内容详见刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2017年第一次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2017-044）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、《山鼎设计股份有限公司第二届董事会第二十八次会议决议》；
2、《山鼎设计股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
山鼎设计股份有限公司董事会
证券代码：300513 证券简称：恒泰实达 公告编号：2017-035
北京恒泰实达科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 4月 21日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，具体情况如下：
一、本次会计政策变更的概述
1、变更原因
为进一步规范增值税会计处理，促进《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）的贯彻落实，财政部于 2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）。该规定自发布之日起施行。2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响资产、负债等金额的，应按该规定调整。
2、审批程序
公司于2017年4月21日召开了第二届董事会第十五次会议及第二届监事
会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司根据上述规定变更本期会计政策，全面试行营业税改征增值税，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税
金及附加”项目。
会计政策变更影响如下表：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|对本年财务报表的影响|对期初财务报表的影响|
|管理费用|-148,200.64|0.00|
|税金及附加|148,200.64|0.00|
|净利润|0.00|0.00|

公司按上述文件规定自 2016年 5月 1日起将上述管理费用中所涉及到的相关费用调整至税金及附加。
三、董事会关于会计政策变更的合理性说明
本次变更是公司根据财政部发布的企业会计准则解释进行的合理变更，因
此，董事会同意本次会计政策变更。
四、独立董事关于会计政策变更的意见
经核查，本次会计政策变更是公司根据《增值税会计处理规定》进行的合理变更，符合相关规定。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。
五、监事会关于会计政策变更的意见
经审核，监事会认为：本次会计变更符合财政部的相关规定，符合公司实际情况，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次变更不会对公司财务报表产生重大影响。因此，同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、第二届董事会第十五次会议决议；
2、第二届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于公司第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
特此公告。
北京恒泰实达科技股份有限公司
董事会2017年4月24日
包头东宝生物技术股份有限公司
控股股东及其他关联人资金占用情况的
专项说明
大华特字[2017]000758号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
包头东宝生物技术股份有限公司
控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说明
（截止2016年12月31日）
目 录 页次一、 控股股东及其他关联人资金占用情况的专项 1-2说明
二、 包头东宝生物技术股份有限公司 2016年度控 1股股东及其他关联人资金占用情况汇总表
控股股东及其他关联人
资金占用情况的专项说明
大华特字[2017]000758号包头东宝生物技术股份有限公司全体股东：
||
|-|
|我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了包头东|
|宝生物技术股份有限公司（以下简称东宝生物）2016 年度财务报表，|
|包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的|
|合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所|
|有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2017 年 4 月 18 日签发了|
|大华审字[2017]001176 号标准无保留意见的审计报告。|

根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发［2003］56号)和深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 10号——定期报告披露相关事项》的规定，就东宝生物编制的 2016年度控股股东及其他关联人资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）出具专项说明。
如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是东宝生物管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计东宝生物 2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的
相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对东宝生
物实施 2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计
大华特字[2017]000758号关联方资金占用情况的专项说明程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解东宝生物 2016年度控股股东及其他关联人资金占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：包头东宝生物技术股份有限公司 2016年度控股股东及其他关联人资金占用情况汇总表
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：王忻
中国·北京 中国注册会计师：沈彦波
二〇一七年四月十八日
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|附件：|||||||||||
|包头东宝生物技术股份有限公司|||||||||||
|2016 年度控股股东及其他关联人资金占用情况汇总表|||||||||||
|||||||||||单位：万元|
|||资金占用方|占用方与上市公|上市公司核算|2016年期初占|2016年度占用累|2016年度偿还累计|2016年期末占用资|占用形||
|资金占用方类别||||||||||占用性质|
|||名称|司的关联关系|的会计科目|用资金余额|计发生金额|发生金额|金余额|成原因||
|控股股东、实际控|||||||||||
|制人及其附属企业|||||||||||
|小计||-|-|-|||||||
|关联自然人及其控|||||||||||
|制的法人|||||||||||
|小计||-|-|-|||||||
||杭州群利明胶化工有限公司||||||||||
|其他关联人及其附|||||||||销 售 货|经 营 性 占|
||||股东控制的企业|应收账款|||||||
|属企业|||||-|897.79|897.79|-|款|用|
|小计||-|-|-|||||||
||||||-|897.79|897.79|-|||
|上市公司的子公司|||||||||||
|及其附属企业|||||||||||
|小计||-|-|-|||||||
||||||-|-|-|-|||
|总计||-|-|-|||||||
||||||-|897.79|897.79|-|||
证券代码：000997 证券简称：新大陆 公告编号：2014-014
福建新大陆电脑股份有限公司关于股东股权解押及质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“本公司”）近日接到公司控股股东福建新大陆科技集团有限公司(以下简称“新大陆集团”)通知，新大陆集团近期与中国光大银行股份有限公司福州铜盘支行解除股权质押关系，中国证券登记结算公司深圳分公司办理了相应的本公司股权质押解冻手续。具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|原质押日期|解押日期|质押银行|质押股数（万股）|占公司总股本比例|相关公告刊登日期|
|2013.2.28|2014.3.19|中国光大银行股份有限公司福州铜盘支行|750|1.47%|2013.3.7|

另因办理贷款业务需要，新大陆集团将其所持有本公司股份新质押给中国光大银行股份有限公司福州分行，中国证券登记结算公司深圳分公司办理了相应股权质押登记手续，具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|质押日期|质押期限|质押银行|质押股数（万股）|占公司总股本比例|
|2014.3.19|登记日至质权人申请解冻日|中国光大银行股份有限公司福州分行|562.5|1.03%|

新大陆集团现持有本公司股份 189,099,689股，占本公司总股本 510,266,666股的37.06％。截至公告日，新大陆集团通过中国证券登记结算公司深圳分公司总计质押本公司股份14250万股，占本公司总股本27.93％。
特此公告。
福建新大陆电脑股份有限公司
董事会
中信建投证券股份有限公司
关于召开“11超日债”（证券代码：112061）2014年第一次债券持有人会议的特别提示
特别提示：
拟参加“11超日债”2014年第一次债券持有人会议的债券持有人不能亲自参会的，可以委托代理人参会并表决。同时，为促成本次会议有效召开，拟参会的债券持有人可委托“11超日债”受托管理人代为参会并表决。
为便于受托管理人做好本次会议的筹备工作，请拟参会的债券持有人务必按照会议通知的要求，及时向受托管理人进行参会登记。
根据《公司债券发行试点办法》（中国证券监督管理委员会令2007年第49号）、《上海超日太阳能科技股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》、《关于上海超日太阳能科技股份有限公司公开发行人民币公司债券受托管理协议》、《上海超日太阳能科技股份有限公司2011年公司债券持有人会议规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司作为上海超日太阳能科技股份有限公司“11超日债”（证券代码：112061，以下简称“本期债券”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），就召集“11超日债”2014年第一次债券持有人会议涉及拟参会债券持有人不能亲自参会的相关安排，特别提示如下：
拟参会债券持有人不能亲自参会的，可以委托代理人代为参加债券持有人会议。
鉴于“11超日债”持有人的持债数量分散、地域广泛，2013年第一次债券持有人会议即因参会债券持有人过少而未能形成有效决议，因此，为增加本次参会人数以尽可能形成有效决议，同时节省参会成本，相关债券持有人可以委托“11超日债”受托管理人代为参会并表决。受托管理人同意接受已按要求提交授权文件的该等债券持有人的委托代为参会并按照其指示予以表决。相关委托程序如下：
拟委托代理人参会的债券持有人，应当按照受托管理人于2014年3月11日发出的《关于召开“11超日债”（证券代码：112061）2014年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“《会议通知》”）之附件二（即《“11超日债”2014年第一次债券
持有人会议授权委托书及表决票》）所述格式及要求填写相关授权委托书及表决票（委托受托管理人参会并表决的，委托代理人签字处请填写“中信建投证券股份有限公司”），并将填写完毕的前述文件连同《会议通知》之附件一《即“11超日债”2014年第一次债券持有人会议参会回执》及相关证明文件，于《会议通知》指定日期（即2014年3月20日下午17时）之前一并送达至《会议通知》载明的会议筹备组收件地址（以会议筹备组人员收到时间为准），由受托管理人届时代为提交债券持有人会议。
特此提示。
债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司2014年3月11日
股票简称：博彦科技 股票代码：002649 编号：2014-055
博彦科技股份有限公司
第二届监事会第八次临时会议决议公告
公司及公司监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
2014年8月14日，博彦科技股份有限公司第二届监事会第八次临时会议通知以电子邮件的方式，向各位监事发出。2014年8月19日博彦科技股份有限公司第二届监事会第八次临时会议在本公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事三人，实际出席监事三人，符合法律、法规、《公司章程》及有关规定。
全体监事审议一致通过决议如下：
一、经表决，以 3票赞成，0票反对，0票弃权，通过了《博彦科技股份有限公司2014年半年度报告及其摘要》。
监事会对《博彦科技股份有限公司 2014年半年度报告及其摘要》无异议，专项审核意见如下：
“经审核，监事会认为董事会编制和审核博彦科技股份有限公司 2014年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”
《博彦科技股份有限公司 2014年半年度报告及其摘要》详见信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
二、经表决，以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《博彦科技股份有限公司关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《博彦科技股份有限公司关于 2014年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》详见信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
特此公告。
博彦科技股份有限公司监事会
伊戈尔电气股份有限公司
独立董事关于收购控股子公司
少数股东权益暨关联交易的事前认可的意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，我们对拟提交伊戈尔电气股份有限公司（以下简称“公司”、“伊戈尔”）第四届董事会第二十二次会议审议的《关于收购控股子公司少数股东权益暨关联交易的议案》进行了事前审查，发表如下事前意见：
公司本次收购控股子公司株式会社イーグルライズジャパン（以下简称“子公司”、“日本伊戈尔”）30%的少数股东权益构成关联交易。本次关联交易有利
于公司进一步加强对境外重要子公司的控制权，提升公司境外业务拓展和经营决策效率，符合公司的整体发展战略。本次关联交易符合相关法律、法规的规定，交易价格参照天津华夏金信资产评估有限公司对日本伊戈尔的资产评估报告结
果，交易价格合理、公允，不存在损害公司及中小股东的利益的情形，不会对公司独立性产生影响，不存在利用关联关系输送利益或侵占公司利益的情形。因此，我们同意将上述关联交易事项提交公司董事会审议。
独立董事：鄢国祥、李斐2019年 09月25日