健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：2015-049债券代码：122096 债券简称：11健康元
健康元药业集团股份有限公司
关于调整公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
及授予数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、限制性股票激励计划简述
《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”或“本计划”）已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行股票。
3、激励对象：
本计划涉及的激励对象共计237人（不包括独立董事、监事），具体如下：
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||||||获授的限制性股||占授予限制性股||占目前股本|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量（万股）||票总数的比例||总额的比例|
|杨冬云||总经理||350||6.81%||0.23%||
|曹平伟||董事、副总经理、财务负责人||150||2.92%||0.10%||
|钟山||副总经理||150||2.92%||0.10%||
|邱庆丰||董事、董事会秘书||150||2.92%||0.10%||
|中级管理人员、核心技术（业务）人员（233人）||||3823||74.44%||2.47%||
|预留||||513||9.99%||0.33%||
|合计||||5136||100.00%||3.32%||

健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告4、限制性股票解锁安排：
本计划自限制性股票授予后即行锁定。本计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。
首次授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
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||||||可解锁数量占限制性股|
||解锁期||解锁时间|||
||||||票数量比例|
|第一次解锁||自首次授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止||40%||
|第二次解锁||自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第三次解锁||自首次授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止||30%||

预留部分的限制性股票解锁安排如下：
①若预留限制性股票于2015年度授出，则解锁安排如下：
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||||||可解锁数量占限制性|
||预留解锁期||解锁时间|||
||||||股票数量比例|
|第一次预留解锁||自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止||40%||
|第二次预留解锁||自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第三次预留解锁||自预留部分权益的授权日起36个月后的首个交易日起至相应的授权日起48个月内的最后一个交易日当日止||30%||

②若预留限制性股票于2016年度授出，则解锁安排如下：
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||||可解锁数量占限制性股票数量比例|
||预留解锁期|解锁时间||
|第一次预留解锁||自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起至相应的授权日起24个月内的最后一个交易日当日止|50%|
|第二次预留解锁||自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起至相应的授权日起36个月内的最后一个交易日当日止|50%|

5、限制性股票授予价格：公司授予激励对象限制性股票的价格为4.14元/股。授予价格依据本计划公告前20个交易日本公司股票均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）8.28元的50%确定。
6、限制性股票解锁条件：
首次授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：
健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告
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|解锁期||业绩考核目标|
|第一个解锁期|以2014年净利润为基数，公司2015年净利润增长率不低于10%；||
|第二个解锁期|以2014年净利润为基数，公司2016年净利润增长率不低于27%；||
|第三个解锁期|以2014年净利润为基数，公司2017年净利润增长率不低于52%。||

预留部分各年度限制性股票考核目标如下：
①若预留限制性股票于2015年度授出，则考核目标如下：
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|预留解锁期|业绩考核目标|
|第一个预留解锁期|以2014年净利润为基数，公司2015年净利润增长率不低于10%；|
|第二个预留解锁期|以2014年净利润为基数，公司2016年净利润增长率不低于27%；|
|第三个预留解锁期|以2014年净利润为基数，公司2017年净利润增长率不低于52%。|

②若预留限制性股票于2016年度授出，则考核目标如下：
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|-|-|-|
||预留解锁期|业绩考核目标|
|第一个预留解锁期||以2014年净利润为基数，公司2016年净利润增长率不低于27%；|
|第二个预留解锁期||以2014年净利润为基数，公司2017年净利润增长率不低于52%。|

上述“净利润增长率”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计量依据。
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
二、本期权益授予已履行的决策程序及信息披露
1、2015年3月9日，本公司召开五届董事会薪酬与考核委员会五次会议，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要及《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关议案，并同意提交公司董事会进行审议；
2、2015年3月9日，本公司召开五届董事会二十四次会议，审议并通过《健康元
药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集
团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事
健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案已进行回避表决及公司独立董事亦发表同意的独立意见；
3、2015年3月9日，本公司召开五届监事会十二次会议，会议审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要及《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关议案，并出具了对限制性股票激励对象人员名单的核查意见；
4、2015年4月17日，本公司收到中国证监会《关于健康元药业集团股份有限公司股权激励计划意见的函》（上市部函【2015】357号），其已对本公司召开股东大会审议股权激励计划无异议；
5、2015年5月12日，本公司召开2015年第一次临时股东大会，审议并通过《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《健康元药业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案；
6、2015年5月29日，本公司分别召开五届董事会二十八次会议和五届监事会十五次会议，审议并通过《关于调整限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于公司限制性股票激励计划首次授予的议案》等相关议案，确定以 2015年 5月 29日作为激励计划的授予日，向符合条件的 214名激励对象授予3804.34万股限制性股票。
三、调整事由及调整结果
鉴于公司限制性股票激励计划中确定的部分激励对象由于辞职、或者个人原因减少或放弃本次公司授予的限制性股票，公司董事会对首次授予的限制性股票激励对象及授予数量进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由237人调整为214人，首次授予限制性股票数量由 4,623万股调整为3,804.34万股。
四、本次调整对公司的影响
本次对公司激励计划激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
五、独立董事意见
独立董事认为：本次公司董事会对限制性股票激励计划的首次授予激励对象名
健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告单及数量的调整符合《管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等相关法律法规的规定，符合股权激励计划的要求，所作的决定已履行必要的程序，同意公司对本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及数量进行相应的调整。
六、监事会意见
公司监事会进行核实后，认为：
《健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（简称：限制性股票激励计划）中确定的部分激励对象由于辞职、或者个人原因减少或放弃认购本次公司授予的限制性股票，我们同意公司董事会对限制性股票激励计划首次授予激励对象及授予数量进行调整。
调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由237人调整为214人，首次授予限制性股票数量由 4,623万股调整为 3,804.34万股。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》等的相关规定。
七、法律意见书结论性意见
北京市中伦律师事务所对本次限制性股票激励计划首次授予限制性股票及有关调整事项出具法律意见书，认为：本股权激励计划首次授予事项已获得现阶段必要的批准和授权；本股权激励计划授予日的确定符合《管理办法》、《股权激励备忘录》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次股权激励授予对象及授予数量的相关调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司限制性股票的获授条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》、《股权激励备忘录》及《激励计划（草案）》的有关规定；本次股权激励计划授予尚需依法履行信息披露义务及办理限制性股票授予登记等事项。
八、备查文件
1、健康元药业集团股份有限公司五届董事会二十八次会议决议；
2、健康元药业集团有限公司独立董事关于公司调整限制性股票首次授予对象及数量及限制性股票首次授予之独立意见函；
3、健康元药业集团股份有限公司五届监事会十五次会议决议；
4、健康元药业集团股份有限公司监事会关于调整限制性股票激励计划激励对象及首次授予激励对象名单的核查意见；
健康元药业集团 关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告5、北京市中伦律师事务所关于健康元药业集团股份有限公司限制性股票激励计划授予的法律意见书。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司二〇一五年六月二日