证券代码：002426 证券简称：胜利精密 公告编号：2018-004
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
独立董事关于股权激励的投票委托征集函
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事黄鹏先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2018年 1月 25日召开的 2018年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任，对其内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
征集人仅对公司拟召开的2018年第一次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本征集函。征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；
保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本征集函在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集函的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事黄鹏先生，其基本情况如下：
黄鹏先生：男，中国国籍，无境外永久居留权，1949年出生，博士研究生
学历，会计学教授。1988年起至今在苏州大学工作，现任苏州大学教授、博导，同时兼任宁波均胜电子股份有限公司独立董事、苏州罗普斯金铝业股份有限公司独立董事。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人及其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
三、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
中文名称：苏州胜利精密制造科技股份有限公司
英文名称：Suzhou Victory Precision Manufacture Co., Ltd.
证券简称：胜利精密
证券代码：002426
法定代表人：高玉根
董事会秘书：殷勤
联系地址：苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号
邮政编码：215151
电话：0512-69207200
传真：0512-69207112
电子邮箱：zhengquan@vicsz.com
互联网网址：http://www.vicsz.com
（二）征集事项
由征集人向公司股东征集公司2018年第一次临时股东大会所审议《关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议
案》三项议案的委托投票权。
（三）本委托投票权征集函签署日期为2018年1月8日
四、拟召开的公司 2018年第一次临时股东大会基本情况
关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司在指定媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-009）。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2018年1月9日召开的第四届董事会第六次会议，并且对《关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》三项议案投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2018年 1月 18日下午 15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2018年1月19日至1月20日期间每个工作日的9:00～17:00。
（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
截至 2018年 1月 18日下午 15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东可通过以下程序办理委托手续：
托书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本征集函指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：苏州市高新区浒关工业园浒泾路55号
收件人：苏州胜利精密制造科技股份有限公司证券部
邮政编码：215151
电话：0512-69207200
传真：0512-69207112
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
4、由公司 2018年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本征集函征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
3、股东已按本征集函附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议报到登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
征集人：黄鹏2018年1月9日
附件：
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《苏州胜利精密制造科技股份有限公司独立董事关于股权激励的投票委托征集函》、《苏州胜利精密制造科技股份有限公司关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权征集函确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州胜利精密制造科技股份有限公司独立董事黄鹏先生作为本人/本公司的代理人出席苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2018年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
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|序号|审议事项|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|1|关于公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案||||
|1.1|本计划的目的与原则；||||
|1.2|本计划的管理机构；||||
|1.3|激励对象的确定依据和范围；||||
|1.4|股票期权与限制性股票激励计划的股票来源、数量和分配；||||
|1.5|股票期权与限制性股票激励计划的有效期、授予日、等待期/限售期、可行权日/解除限售安排和禁售期；||||
|1.6|股票期权与限制性股票的行权/授予价格及行权/授予价格的确定方法；||||
|1.7|股票期权激励对象获授与行权的条件、限制性股票的授予与解除限售条件；||||

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|1.8|股票期权与限制性股票激励计划的调整方法和程序；|
|1.9|股票期权与限制性股票的会计处理方法；|
|1.10|限制性股票回购注销的原则；|
|1.11|股票期权与限制性股票激励计划的实施程序；|
|1.12|公司/激励对象各自的权利义务；|
|1.13|公司/激励对象发生异动的处理；|
|2|关于公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|
|3|关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案|

备注：
1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；
2、“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打“√”的视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理；
3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
委托人姓名或名称： 委托人身份证号（营业执照号）：
委托人股东帐户： 委托人持股数：
受托人姓名： 受托人身份证号：
委托人姓名或名称（签章）：
委托日期： 年 月日
本项授权的有效期限：自签署日至2018年第一次临时股东大会结束。