易事特集团股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度，易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，依法认真履行职责。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司规范运作。现将 2015年度监事会工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会会议情况
（一）列席会议情况
报告期内，公司监事列席了2015年度历次董事会会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决议执行情况进行了监督，切实维护公司和全体股东权益。
（二）会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体情况如下：
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|序号|召开日期|监事会届次|召开方式|审议的议案|审议结果|
|1|2015年1月16日|第四届监事会第七次会议|现场召开|1、审议《关于<公司2015年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》2、审议《关于核实公司2015年员工持股计划之持有人名单的议案》|全票通过|
|2|2015年4月1日|第四届监事会第八次会议|现场召开|1、审议《2014年度监事会工作报告》2、审议《2014年度财务决算报告》3、审议《关于2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》4、审议《关于续聘公司2015年度审计机构的议案》5、审议《关于<2014年年度报告>及其摘要|全票通过|

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|||||的议案》6、审议《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》7、审议《关于<2014年度募集资金存放和使用情况专项报告>的议案》8、审议《关于制定<2015年-2017年股东回报规划>的议案》9、审议《关于使用自有资金购买理财产品的议案》10、审议《关于公司2014年度关联交易情况并预计2015年度关联交易的议案》11、审议《关于终止部分募投项目的议案》||
|3|2015年4月16日|第四届监事会第九次会议|现场召开|审议《关于〈公司2015年第一季度报告〉的议案》|全票通过|
|4|2015年4月29日|第四届监事会第十次会议|现场召开|审议《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》|全票通过|
|5|2015年8月4日|第四届监事会第十一次会议|现场召开|1、审议《关于2015年半年度报告全文及其摘要的议案》2、审议《关于2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》|全票通过|
|6|2015年9月2日|第四届监事会第十二次会议|现场召开|1、审议《关于收购疏勒县盛腾光伏电力有限公司100％股权暨关联交易的议案》2、 审议《关于确定剩余募集资金投资项目的议案》|全票通过|
|7|2015|第四届监|现场|1、审议《2015年第三季度报告》|全票|

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||年10月26日|事会第十三次会议|召开|2、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》3、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》3.1发行股票的种类和面值3.2发行方式和发行时间3.3发行对象3.4发行数量3.5发行价格及定价方式3.6限售期3.7募集资金数量及用途3.8本次发行前滚存利润安排3.9上市安排3.10决议的有效期限4、审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》5、审议《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》6、审议《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》7、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》|通过|
|8|2015年11月11日|第四届监事会第十四次会议|现场召开|审议《关于更换会计师事务所的议案》|全票通过|

上述会议的相关公告已刊登在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对报告期内有关事项发表的意见
报告期内，监事会严格按照有关法律、法规及公司《章程》的规定，从切实保护中小股东利益的角度出发，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金的存放与使用情况等事项进行了全面监督检查，根据检查结果，对有关事项发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会依照有关法律、法规的规定，积极参加股东大会，列席了历次董事会，对会议的召集、召开、决策程序以及决议的执行情况进行了监督。
监事会认为：公司内部控制制度较为完善，公司董事会、股东大会的召开、决策程序合法、有效，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司、股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，通过对公司年度、2015年第一季度、2015年半年度和 2015年第三季度的财务状况和财务成果等进行核查，监事会认为：公司严格遵守《会计法》等有关财务规章制度，财务管理规范有序，财务制度健全，财务状况良好，定期财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在重大遗漏和虚假记载。
公司于报告期内改聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构，履行了必要的审批程序。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告真实、准确、完整、公正地反映了公司 2015年度的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金存放与使用情况
（1）报告期内，由于原来假设的条件及可行性等方面发生了重大变化，经慎重考虑公司终止了高频数字化可并联大功率及模块化不间断电源系统产业化项目。
监事会认为：上述对部分募投项目进行终止是基于对该项目的生产及研发的实际情况以及产品市场前景充分评估后进行的决策，充分保证了募集资金的有效
利用，该次审议程序合法、有效，没有损害公司股东的利益。
（2）报告期内，为确保募集资金有效使用，公司使用剩余募集资金投资用于公司的全资子公司疏勒县盛腾光伏电力有限公司20MW光伏并网电站项目。
监事会认为：公司确定剩余募集资金投资项目，是根据项目建设实际情况及公司未来业务发展需要作出的调整，符合公司的实际情况，符合上市公司募集资金使用的相关法律法规，符合公司及全体股东的利益，该事项决策和审议程序合法、合规。
（3）报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了监督和检查，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《募集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金，没有发现募集资金违规存放和使用的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
4、公司员工持股计划
报告期内，公司顺利实施并完成了 2015年第一期员工持股计划。监事会认为：《公司 2015年员工持股计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，有利于上市公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益和以摊派、强行分配等方式强制参与员工持股计划的情形；公司员工持股计划确定的持有人均符合相关法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合《公司2015年员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司使用自有资金100万元人民币收购银阳新能源投资有限公司持有的疏勒县盛腾光伏电力有限公司100％股权。监事会认为：该关联交易定价是参考具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构开元资产评估有限公司于 2015年 7月 28日出具的《评估报告》（开元评报字[2015]251号），经交易各方协商一致的结果，遵循公允、客观的定价原则，此次关联交易公平、合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
6、公司关联交易情况
报告期内，公司所发生的关联交易除上述收购银阳新能源投资有限公司持有的疏勒县盛腾光伏电力有限公司100％股权外，主要是实际控制人何思模先生为
公司向银行申请授信提供 10亿元的个人信用无偿担保及公司向控股股东扬州东方集团有限公司申请总额不超过人民币2.8亿元的借款。
监事会认为：（1）实际控制人何思模先生为公司向银行申请授信提供的个人信用担保为无偿担保，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及其他股东利益的情况，也不存在违反相关法律法规的情形。
（2）公司向控股股东借款事项符合相关法律、法规、《公司章程》的规定；
向控股股东借款用于补充公司流动资金，未损害公司及本次交易的非关联股东的利益；独立董事在事前对本次关联交易进行了必要的调查，签署了事前书面认可文件，并发表了独立意见；公司董事会对审议关联交易的议案进行表决时，关联董事履行了回避义务，符合有关法规的规定。
7、公司对外担保情况
报告期内，公司为全资子公司中能易电新能源技术有限公司提供7,000万元人民币的银行担保及为全资子公司疏勒县盛腾光伏电力有限公司融资租赁业务提供不超过人民币 10,500万元的连带责任保证担保。除上述担保事项外，公司及子公司不存在其他对外担保事项。经核查，监事会认为上述担保对象均为公司的全资子公司，风险可控，且严格履行了必要的审批程序，没有损害公司及全体股东利益的情形。
8、公司内部控制情况
通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公司法》、《证券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内部控制制度，建立了较为健全的内部控制体系，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展。公司出具的《2015年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设和运行情况。
9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已根据法律法规的要求制定了《内幕信息知情人登记制度》并严格执行。报告期内，公司按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案，不存在泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等行为。
三、监事会 2016年度工作计划
2016年度，公司监事会成员将持续加强自身学习，强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护公司、员工和全体股东的利益。
易事特集团股份有限公司监事会2016年2月18日