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镇江东方电热科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2019]002804号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）
镇江东方电热科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2018年度）
目录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 镇江东方电热科技股份有限公司2018年度募 1-11
集资金存放与使用情况专项报告
三、 事务所及注册会计师执业资质证明
大华核字[2019]002804号镇江东方电热科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称东方电热）《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
东方电热董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对东方电热募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对东方电热募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，东方电热募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了东方电热2018年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供东方电热年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为东方电热年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：宋婉春
中国·北京
中国注册会计师：张世盛
二〇一九年四月二十四日
镇江东方电热科技股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
镇江东方电热科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
自2011年首次公开发行股份并在创业板上市起至2018年12月31日止，本公司共有两次募集资金。
(一)首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准镇江东方电热科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监发行字[2011]62号”文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东海证券有限责任公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,300万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币25.88元。截至2011年5月13日止，本公司共募集资金 595,240,000.00元，扣除各项发行费用 35,993,580.00元后，实际募集资金净额为559,246,420.00元。
截止2011年5月13日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经上海上会会计师事务所有限公司以“上会师报字(2011)第1450号”验资报告验证确认。
2013年 11月 23日公司第二届董事会第十次会议决议，全资子公司珠海东方制冷空调配件有限公司（以下简称“珠海东方”）将变更用途的募集资金金额为5,025.93万元转为超募资金，用于全资子公司江苏瑞吉格泰油气工程有限公司（以下简称“瑞吉格泰”）拟投资建设海洋油气处理系统项目。
此次变更后，公司计划对4个具体项目使用募集资金，共计158,680,700.00元，超额募集资金为400,565,720.00元。
截至2018年12月31日止，本公司对募集资金项目累计投入588,897,115.93元，其中：本公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 32,223,602.04元；截至2017年12月31日止，使用募集资金567,789,936.84元；2018年度使用募集资金21,107,179.09元，截止2018年12月31日，募集资金余额为零元。
(二)非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准镇江东方电热科技股份有限公司非公开发行股票的批复》“证监许可[2015]1607号”文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用向特定对象非公开发行股票的方式，非公开发行人民币普通股（A股）59,347,181股，发行价格为每股人民币10.11元。截至2015年11月13日止，公司实际已向华富基金管理有限公司发行 21,760,633股；向泰达宏利基金管理有限公司发行18,793,273股；向东海基金管理有限责任公司发行15,825,914股；向招商财富资产管理有限
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
公司发行 2,967,361股，募集资金总额 599,999,999.91元，扣除相关承销保荐费人民币 12,020,000.00元后的募集资金为人民币 587,979,999.91元，已由东吴证券股份有限公司于 2015年 11月 13日存入公司开立在中国农业银行镇江新区支行账号为 10320201040226125的募集资金专户内；减除其他各项发行费用 689,347.18元后，实际募集资金净额为人民币587,290,652.73元。
截至2015年11月13日止，上述募集资金已全部到位。业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]001104号”验资报告验证确认。
截至 2018年 12月 31日止，公司对募集资金项目累计投入 606,472,905.02元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 57,263,717.64元；截至 2017年 12月 31日止，使用募集资金 512,859,137.73元，2018年度使用募集资金 93,613,767.29元，其中：募投项目投入 15,270,355.55元，永久补充流动资金 78,343,411.74元。截至2018年12月31日止，募集资金余额为零元。
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定了《镇江东方电热科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》于2009年10月30日经本公司第一届董事会第三次会议审议通过，并业经本公司 2009年第三次临时股东大会表决通过。2011年 8月 29日第一届董事会第十四次会议对该制度进行了修订，2011年 9月 15日本公司 2011年第二次临时股东大会审议通过了修订后的《管理制度》，以进一步规范公司募集资金的管理和运用。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
(二)募集资金专户情况
1．首次公开发行股票募集资金
根据办法规定公司董事会为首次公开发行股票募集资金批准开设了 11个募集资金专户（此账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途），并按上述规定，做好募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等。截至2018年12月31日止，全部11个募集资金项目已完成并销户，目前无实际在用的募集资金。
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募集资金存放与使用情况专项报告
郑州东方电热科技有限公司实施的“年产 400万套电加热器一期装配生产线项目”已完工，在中国银行郑州高新技术开发区支行的募集资金专户已于2014年12月24日销户，账户于销户时无余额。
武汉东方电热科技有限公司实施的“年产 500万套电加热器一期装配生产线项目”已完工，在中国建设银行武汉沌阳支行的募集资金专户已于2014年12月24日销户，账户余款2,225.15元已于销户时转入一般户。
镇江东方电热有限公司实施的“工业电加热项目”已完工，在江苏银行镇江大港支行的募集资金专户已于2016年4月26日销户，账户余额3,067,460.53元已于销户时转入一般户。
马鞍山东方电热科技有限公司实施的“年产 400万套空调用电加热组件建设项目”已完工，在中国银行当涂支行的募集资金专户已于 2016年 5月 11日销户，账户余额1,818,138.29元已于销户时转入一般户。
镇江东方电热科技股份有限公司实施的“年产 600万支陶瓷 PTC电加热器项目”已完工，在民生银行镇江支行的募集资金专户已于2016年5月8日销户，账户余额6,151,426.78元已于销户时转入一般户。
镇江东方电热科技股份有限公司实施的“研发中心建设项目”已完工，在农业银行镇江新区支行的募集资金专户已于2016年5月10日销户，账户余额3,931,313.20元已于销户时转入一般户。
江苏瑞吉格泰油气工程有限公司实施的“海洋油气处理系统项目”已完工，在工商银行镇江新区支行的募集资金专户已于 2016年4月 26日销户，账户余额 4.91元已于销户时转入一般户。
江苏瑞吉格泰油气工程有限公司实施的“海洋油气处理系统项目”已完工，在中信银行镇江分行的募集资金专户已于2016年5月13日销户，账户余额2,625.25元已于销户时转入一般户。
重庆乐旭空调配件有限公司实施的“投资设立重庆乐旭并购买生产厂房”已完工，在华夏银行镇江新区支行的募集资金专户已于2016年5月12日销户，账户余额1,103,266.38元已于销户时转入一般户。
珠海东方制冷空调设备配件有限公司实施的“年产 250万套空调用电加热器组件建设项目”已完工，在交通银行镇江大港支行的募集资金专户已于2016年5月10日销户，账户余额9,763,775.86元已于销户时转入一般户。
2018年 2月 27日，公司将已于 2017年一次性永久补充流动资金但尚存在建设银行镇江新区支行募集资金专户的21,107,179.09元转入一般户并将该募集资金专户销户。
2．非公开发行股票募集资金
根据办法规定公司董事会为非公开发行股票募集资金批准开设了2个募集资金专户（此
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募集资金存放与使用情况专项报告
账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途），并按上述规定，做好募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等。截至 2018年 12月 31日止，全部 2个募集资金项目已完成并销户，目前无实际在用的募集资金专户。
公司于2015年11月13日非公开发现股票募集资金扣除承销费、其他发行费用后净额为587,290,652.73元。根据公司2014年第二届董事会第十三次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过的《2014年度非公开发行股票预案》中拟定的募集资金使用计划，公司将募集资金中 45,000万元用于对江苏瑞吉格泰油气工程有限公司（以下简称“瑞吉格泰”）进行增资，全额计入注册资本且全部用于瑞吉格泰“海洋油气处理系统项目”建设。公司将剩余的募集资金137,290,652.73元全部转入一般户用于补充公司营运资金，相应的中国农业银行镇江新区支行专户已于2015年12月30日销户。
2018年12月4日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将剩余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“海洋油气处理系统项目”予以结项并将全部剩余资金一次性永久补充为项目实施主体瑞吉格泰的流动资金。2018年12月24日，公司2018年第三次临时股东大会审议批准了该议案。2018年 12月 28日，瑞吉格泰将“海洋油气处理系统项目”结项后的全部剩余资金 78,343,411.74元转账至其在中信银行镇江新区支行开设的一般账户中，“海洋油气处理系统项目”募集资金开立于中信银行镇江新区支行的专用账户余额为零并销户。
3．募集资金监管协议的签订情况
本公司募集资金实行专户存储制度，本公司与保荐机构东吴证券分别与中国建设银行股份有限公司镇江新区支行、中国民生银行股份有限公司镇江支行、中国农业银行股份有限公司镇江新区支行签订了募集资金三方监管协议；公司与东吴证券分别与子公司镇江东方电热有限公司（以下简称“镇江东方”）、江苏银行股份有限公司镇江大港支行，子公司珠海东方制冷空调设备配件有限公司（以下简称“珠海东方”）、交通银行股份有限公司镇江大港支行，子公司马鞍山东方电热科技有限公司（以下简称“马鞍山东方”）、中国银行当涂支行营业部，子公司重庆乐旭空调配件有限公司（以下简称“重庆乐旭”）、华夏银行股份有限公司镇江新区支行，子公司江苏瑞吉格泰油气工程有限公司（以下简称“瑞吉格泰”）、中信银行股份有限公司镇江分行，子公司瑞吉格泰、中国工商银行股份有限公司镇江新区支行、子公司瑞吉格泰、中信银行镇江新区支行签订了募集资金四方监管协议，上述协议与监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
鉴于公司所有募集资金专户已经注销，公司及子公司与上述银行、原保荐机构签订的《募集资金四方监管协议》自动终止。
4．截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
（1）首次公开发行股票募集资金
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募集资金存放与使用情况专项报告
金额单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额截止日余额 存储方式中国建设银行股份有限公司镇江
32001758836059668888 566,611,360.00 0.00活期存款
新区支行
说明：截至2018年12月31日止，上述账户已销户。
（2）非公开发行股票募集资金
金额单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额 年末余额 存储方式
中信银行镇江新区支行 8110501012500079146 0.00活期存款
说明：截至2018年12月31日止，上述账户已销户。
三、2018年度募集资金的使用情况
详见附表“2018年度募集资金使用情况”中《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》及《非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012年8月23日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，计划对募投项目中的“家用电器用电加热器(管)生产项目”进行变更。该项目由公司全资子公司珠海东方制冷空调设备配件有限公司(以下简称“珠海东方”)实施，原计划总投资 7,179.80万元，占募集资金总额的12.06%，项目实施完成后可形成年产空调用电加热器组件250万套、小家电及其它日用电加热元件600万支的生产规模，此次变更后仅保留年产空调用电加热器组件250万套建设内容，不再建设600万支小家电及其它日用电加热元件。截至 2012年 6月 30日，原项目累计投入 133万元，仅完成投资进度的1.85%。变更后的新项目名称为《年产250万套空调用电加热器组件建设项目》，仍由珠海东方实施，计划投资总额为2,153.87万元，其中建设投资1,607.40万元，铺底流动资金546.47万元。原先已投入的133万元计入新项目的投资总额内。新项目建成后可形成年产空调用电加热器组件250万套。所以此次涉及变更用途的募集资金金额为5,025.93万元，占公司首次募集资金净额的8.99%。
2013年 11月 23日公司第二届董事会第十次会议决议将变更用途的募集资金金额为5,025.93万元转为超募资金管理，存放于专用账户，公司拟通过珠海东方使用闲置的超募资金5,025.93万元向瑞吉格泰进行增资，全部用于项目建设，其中5,000万元计入注册资本，另外的 25.93万元计入资本公积。截至 2014年 12月 31日止，珠海东方向瑞吉格泰增资5,025.93万元。
2017年1月20日公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议、2017年2
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募集资金存放与使用情况专项报告
月9日公司2017年第一次临时股东大会决议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，在满足瑞吉格泰海洋油气处理系统项目建设资金需求的前提下，缩减募投项目投资规模拟相应调减非公开发行募集资金投入金额 26,370万元（含利息收入和理财收益的净额763.22万元），并将调减的募集资金26,370万元（含利息收入和理财收益的净额 763.22万元）改变用途，一次性永久补充瑞吉格泰流动资金。本次变更后，承诺投入海洋油气处理系统项目非公开发行募集资金的金额由原来的 45,000万元调整为 19,393.22万元。截至2017年12月31日止，上述变更用途募集资金 26,370万元已转入瑞吉格泰一般户，一次性永久补充瑞吉格泰流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2018年12月31日止，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
镇江东方电热科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：谭荣生
主管会计工作负责人：罗月芬
会计机构负责人：刘勇
2019年4月24日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：镇江东方电热科技股份有限公司
(一)首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 金额单位：人民币万元募集资金总额 55,924.64本年度投入募集资金总额 2,110.72报告期内变更用途的募集资金总额 58,889.72累计变更用途的募集资金总额 5,025.93已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 8.99%
截至期末投资
是否已变更项目募集资金承诺调整后投 本年度截至期末累计 项目达到预定可使本年度实现截至2018年12月31是否达到项目可行性是否承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）(3)
（含部分变更）投资总额 资总额(1)投入金额投入金额(2) 用状态日期 的效益日止累计实现的效益预计效益发生重大变化＝(2)/(1)
承诺投资项目
工业电加热器制造项目，注1 否 6,729.80 6,457.12 6,457.12 100.002012年4月30日 -296.26 4,379.39 否 否年产250万套空调用电加热器组件建设项目，注
否 2,153.87 1,778.15 1,778.15 100.002014年9月30日 38.00 68.06 否 否 2
年产600万支陶瓷PTC电加热器项目，注3 否 5,019.40 4,702.05 4,702.05 100.002013年6月30日 5,821.99 16,245.50 是 否研发中心建设项目 否 1,965.00 1,680.31 1,680.31 100.002013年9月30日不适用 不适用不适用 否永久补充流动资金 1,898.27 1,898.27 100.00
承诺投资项目小计 15,868.07 16,515.90 16,515.90 5,563.73 20,692.95
超募资金投向
年产400万套电加热器一期装配生产线项目，注
否 2,000.00 2,000.00 2,036.30 100.002013年3月31日 3.40 193.60 否 否 4
年产500万套电加热器一期装配生产线项目，注
否 2,200.00 2,200.00 2,239.82 100.002013年12月31日 109.06 301.07 否 否 5
年产400万套空调用电加热组件建设项目，注6 否 1,000.00 825.25 825.25 100.002013年4月30日 0.38 104.80 否 否投资设立重庆乐旭并购买生产厂房 否 1,200.00 1,098.75 1,098.75 100.002013年12月31日不适用 不适用不适用 不适用海洋油气处理系统项目，注7 否 10,025.93 10,025.93 10,033.58 100.002018年6月30日 467.35 467.35否 否年产600万套新型水加热器生产项目，注8 否 8,500.00 8,439.70 8,439.70 100.002012年10月31日 257.87 4,142.96否 否专项报告第7页
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
永久补充流动资金 否 14,800.00 17,700.42 2,110.72 17,700.42 不适用 不适用基于工业机器人的PTC产品全自动智能
否 954.00
生产线项目
超募资金投向小计 40,679.93 42,290.05 42,373.82 838.06 5,209.78
合计 56,548.00 58,805.94 58,889.72 6,401.78 25,902.72
注1：工业电加热器制造项目，该项目预计效益每年1,969.91万元，第一年达产率60%，自第二年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第七年，按照100%达产率，2018年预计效益1,969.91万元，2018年实际效益-296.26万元，未到达预计效益；
注2：年产250万套空调用电加热器组件建设项目，该项目预计效益每年554.85万元，第一年达产率60%，第二年达产率系75%，第三年达产率系90%，自第四年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第四年，2018年预计效益554.85万元，2018年实际效益38.00万元，未到达预计效益；
注3：年产600万支陶瓷PTC电加热器项目，该项目预计效益每年917.4万元，第一年达产率60%，自第二年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第五年，按照100%达产率，2018年预计效益917.4万元，实际效益5,821.99万元，已到达预计效益；
注4：年产400万套电加热器一期装配生产线项目，该项目预计效益每年490万元，第一年达产率60%，第二年达产率系75%，第三年达产率系90%，自第四年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第五年，2018年预计效益490万元，2018年实际效益3.40万元，未到达预计效益；
注5：年产500万套电加热器一期装配生产线项目，该项目预计效益每年924.1万元，第一年达产率60%，第二年达产率系75%，第三年达产率系90%，自第四年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第五年，2018年预计效益924.1万元，2018年实际效益109.06万元，未到达预计效益；
注6：年产400万套空调用电加热组件建设项目，该项目预计效益每年1,147.77万元，第一年达产率60%，第二年达产率系75%，第三年达产率系90%，自第四年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第五年，2018年预计效益1,147.77万元，2018年实际效益0.38万元，未到达预计效益；
注7：海洋油气处理系统项目，该项目预计效益每年9,765.80万元，第一年达产率20%，第二年达产率系50%，第三年达产率系80%，自第四年开始达产率系100%，2018年度7-12月系项目完工投产第一年，2018年7-12月预计效益976.58万元，2018年7-12月实际效益467.35万元，未到达预计效益；
注8：年产600万套新型水加热器生产项目，该项目预计效益每年1,672.15万元，第一年达产率40%，第二年达产率系60%，第三年达产率系80%，自第四年开始达产率系100%，2018年度系项目完工投产第五年，2018年预计效益1,672.15万元，2018年实际效益257.87万元，未到达预计效益。
2017年8月26日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017年9月15日，公司2017年第二次临时股东大会决议，审议通过了《关于将首发募集资金剩首发资金的金额、用途及使用
余部分永久补充流动资金的议案》，公司将首发募集资金剩余部分（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）一次性永久补充流动资金。截至2018年12月31日止，上述募集资金进展情况
账户余额21,107,179.09元已转出。
（1）工业电加热器制造项目：工业电加热器的主要客户为多晶硅企业，受光伏行业前几年陷入低谷的影响，截至本报告期末，当前的多晶硅市场价格总体仍然较低，多晶硅企业投资意愿有所增加，订单明显增加，但转化为实际收入还有一个过程，导致该项目产能利用不足，未能达到预计的效益；
（2）年产250万套空调用电加热器组件建设项目：国内空调行业竞争激烈，在原材料价格波动上涨的同时产品销售价格仍有下降，导致没能达到预计的经济效益；
（3）年产400万套电加热器一期装配生产线项目：国内空调行业竞争激烈，在原材料价格波动上涨的同时产品销售价格仍有下降，导致没能达到预计的经济效益；
未达到计划进度或预计收益的情
（4）年产500万套电加热器一期装配生产线项目：国内空调行业竞争激烈，在原材料价格波动上涨的同时产品销售价格仍有下降，导致没能达到预计的经济效益；
况和原因（分具体募投项目）
（5）年产400万套空调用电加热组件建设项目：国内空调行业竞争激烈，在原材料价格波动上涨的同时产品销售价格仍有下降，导致没能达到预计的经济效益；
（6）年产600万套新型水加热器生产项目：市场需求虽有所上升，但新产品市场开发进度低于预期，项目产能尚未完全利用，导致没能达到预计的经济效益。
（7）海洋油气处理系统项目：市场需求虽有所上升，但2018年6月30日完工投产，项目产能尚未完全利用，导致没能达到预计的经济效益。
（8）年产600万套新型水加热器生产项目：市场需求虽有所上升，但新产品市场开发进度低于预期，项目产能尚未完全利用，导致没能达到预计的经济效益。
尽管机器人技术在其它行业领域已经得到了广泛的成功应用，但由于是首次将机器人技术应用于 PTC生产线的智能化技术改造，无先例可循，且 PTC产品中很大一部分属于非标产品，对项目第一阶段的技术开发和改造工作提出了较高的要求，公司和相关合作方投入了大量的人力、物力、财力，目前已经取得了良好的进展，相关技术已经开始在生产过程中进行项目可行性发生重大变化 实验验证，但需要改进的地方仍然较多，技术成熟度有待进一步完善。由于项目第二阶段对智能化生产的技术要求更高，技术开发难度更大，公司与相关合作方经过两年多的技术研发、的情况说明 验证，认为项目第二阶段的产业化应用在短期内难以实现。基于以上原因，公司决定终止该项目的第二阶段建设。
分别于：2017年8月26日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；2017年9月15日，公司2017年第二次临时股东大会决议，审议通过了终止《基于工业机器人的 PTC产品全自动智能生产线项目》第二阶段的议案。调整后投资为0元。
专项报告第8页
镇江东方电热科技股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
(1)2011年，公司募集资金净额为人民币55,924.64万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为20,894.00万元，本次超额募集资金为35,030.64万元；
(2)2011年6月8日，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十二次会议决议，使用部分超额募集资金永久性补充流动资金4,000万元。2011年度，公司已使用超募资金4,000万元永久性补充流动资金；
(3)2011年8月29日，根据公司第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金临时性补充流动资金3,000万元，使用期不超过6个月（以董事会批准之日为准）；
(4)2011年8月29日，根据公司第一届董事会第十四次会议决议，使用超募资金2,000万元对郑州东方电热科技有限公司进行增资，并实施年产400万套电加热器一期装配生产线项目；
截至2015年12月31日止，该项目累计支出2,036.30万元；
(5)2011年8月29日，根据公司第一届董事会第十四次会议决议，使用超募资金2,200万元人民币设立武汉东方电热科技有限公司，实施年产500万套电加热器一期装配生产线项目；截至2015年12月31日止，该项目累计支出2,239.82万元；
(6)2011年，公司第一届董事会第十六次会议决议，公司计划使用超募资金中的8500万元人民币投资年产600万套新型水加热器生产项目，其中使用不超过6510万元参于公开竞拍江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园A区标准厂房及土地（标的资产挂牌公示价格底价为6500万元），用于满足年产600万套新型水加热器的加工生产和进一步扩大产能的需要，公司已使用超募集资金6,500万元通过竞拍取得江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园A区标准厂房及土地；截至2015年12月31日止，该项目累计支出8,439.70万元；
(7)2012年2月27日，公司已将使用超募资金临时性补充流动资金3,000.00万元人民币全部归还至公司超募资金专用账户；
(8)2012年3月26日，公司第一届董事会第十七次会议决议，使用3,000.00万元超募资金临时补充流动资金的议案；
(9)2012年8月23日，公司第一届董事会第二十一次会议决议，使用1,000万元向马鞍山东方增资，并实施年产400万套空调用电加热器组件建设项目，截至2016年12月31日止，该项目累计支出825.25万元；
超募资金的金额、用途及使用 (10)2012年10月24日，公司第二届董事会第二次会议决议，使用超募资金1,200万元设立全资子公司重庆乐旭空调配件有限公司，并同意授权重庆乐旭购买该园区内的“盈田•光电工谷进展情况 342”3037平方米标准厂房，用作生产厂房；截至2016年12月31日止，该项目累计支出1,208.95万元；
(11)2012年10月24日，公司第二届董事会二次会议决议，使用超募资金3,000万元永久补充日常经营所需的流动资金；
(12)2013年5月8日，根据第二届董事会第七次会议决议，公司使用超募资金中的3,800万元人民币向瑞吉格泰增资，新增资金全部计入瑞吉格泰注册资本，用于补充永久性流动资金；
截至2015年12月31日止，已使用超募资金3,800万元对瑞吉格泰进行增资；
(13)2013年11月23日，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，根据公司第二届董事会第十次会议决议，使用部分超额募集资金永久性补充流动资金4,000万元；截至2015年12月31日止，已使用超募资金4,000万元永久性补充流动资金；
(14)2013年11月23日，根据第二届董事会第十次会议决议，由全资子公司珠海东方使用闲置的超募资金5,025.93万元向瑞吉格泰进行增资，全部用于瑞吉格泰海洋油气处理系统项目建设，其中5,000万元计入注册资本，另外的25.93万元计入资本公积。截至2016年12月31日止，珠海东方已使用超额募资金5,025.93万元对瑞吉格泰增资；
(15)2014年4月23日，根据第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议及2014年5月20日，公司2013年股东大会决议通过了《关于使用部分募集资金向江苏瑞吉格泰油气工程有限公司增资的议案》。公司计划使用闲置的募集资金5000万元向瑞吉格泰增资，增资额全部计入注册资本且全部用于海洋油气处理系统项目建设。截至2015年12月31日止，上述增资事项已经全部完成。截至2016年12月31日止，该项目累计支出首次募集超募资金10,033.58万元。
(16)2014年4月23日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议及2014年5月20日，公司2013年股东大会决议通过了《关于投资建设<基于工业机器人的PTC产品全自动智能生产线项目>的议案》。公司计划使用超募资金954万元(含超募资金利息623.36万元)。2017年8月26日，经公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议；
2017年9月15日，公司2017年第二次临时股东大会决议，审议通过了终止《基于工业机器人的 PTC产品全自动智能生产线项目》第二阶段的议案。调整后投资为0元。
(17)2016年3月29日，公司第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票部分募投项目结项暨结余资金永久补充流动资金的议案》，截至2016年3月29日，公司首次公开发行募投项目“研发中心建设项目”、超募资金投资项目“600万套新型水加热生产项目”、“年产400万套空调用电加热器组件建设项目”、“在重庆设立全资子公司并授权该子公司购买生产厂房”等4个超募项目均已经实施完毕，并达到预计可使用状态，公司将(18)上述项目予以结项并将全部结余资金7,896,981.67元永久补充为项目实施主体的流动资金。
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
2012年8月23日，第一届董事会第二十一次会议审议通过了对募投项目中的“家用电器用电加热器(管)生产项目”进行变更，此次变更后仅保留年产空调用电加热器组件250万套建设内容，变更后的新项目名称为《年产250万套空调用电加热器组件建设项目》，仍由珠海东方实施，计划投资总额为2153.87万元，其中建设投资1607.40万元，铺底流动资金546.47万元，变募集资金投资项目实施 更的主要原因为市场坏境的改变，公司为了降低投资风险，提高募集资金使用效率。
方式调整情况 2013年11月23日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，公司将珠海东方变更用途的募集资金5,025.93万元转为超募资金管理及使用，超募资金5,025.93万元向瑞吉格泰进行增资，全部用于瑞吉格泰海洋油气处理系统项目建设，其中5,000万元计入注册资本，另外的25.93万元计入资本公积。截至2014年12月31日止，上述增资事项已经全部完成。
2018年度无调整情况。
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
截至2011年5月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“工业电加热器制造项目”的实际投资额为人民币32,223,602.04元。公司第一届董事会第十二次会议决议，同意公司募集资金投资项目先期投入
控股子公司镇江东方用募集资金6,729.80万元中的3,222.36万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海上会会计师事务所有限公司对该事项进行了鉴证，并出具上会师报字及置换情况
(2011)第1595号鉴证报告。
(1)2011年8月29日，公司第一届董事会第十四次会议通过临时补充流动资金3000万元，使用不超过6个月，2011年实际使用3000万元用于补充临时流动资金；2012年2月27日，公用闲置募集资金暂时补充 司已将3,000万元临时补充流动资金归还超募资金账户；
流动资金情况 (2)为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十七次会议通过临时补充流动资金3000万元，使用不超过6个月，公司实际使用2000万元用于补充临时流动资金；2012年9月25日，公司已将2000万元归还超募资金账户。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问
不适用
题或其他情况
(二)非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元募集资金总额 58,729.07 本年度投入募集资金总额 9,361.38报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 26,370.00 已累计投入募集资金总额 60,647.30累计变更用途的募集资金总额比例 44.90%
承诺投资项目和超募 募集资金承诺调整后投资 截至期末累计投截至期末投资进度项目达到预定可使本年度实现是否达到预项目可行性是否发是否已变更项目（含部分变更） 本年度投入金额
资金投向 投资总额 总额(1) 入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益 生重大变化承诺投资项目
海洋油气处理系统项目 否 45,000.00 19,393.22 1,527.04 12,713.89 65.56 2018/6/30 467.35 否 否不适补充营运资金 否 13,729.07 40,099.07 7,834.34 47,933.41 否用
合计 58,729.07 59,492.29 9,361.38 60,647.30
根据募投项目实际进展情况，公司决定对瑞吉格泰“海洋油气处理系统项目”投资进度进行调整，将其达到预定可使用状态的日期调整至2018年6月30日。
未达到计划进度或预
海洋油气处理系统项目，该项目预计效益每年9,765.80万元，第一年达产率20%，第二年达产率系50%，第三年达产率系80%，自第四年开始达产率系100%，2018年度7-12月系项目完工投计收益的情况和原因
产第一年，2018年7-12月预计效益976.58万元，2018年7-12月实际效益467.35万元，未到达预计效益；市场需求虽有所上升，但2018年6月30日完工投产，项目产能尚未完全利用，导致没能（分具体募投项目）
达到预计的经济效益。
瑞吉格泰海洋油气处理系统项目原计划总投资104,254万元。项目产品为海洋油气处理系统，主要用于分离和处理从油、气井口采出的碳氢化合物流体（包括油、气、水和部分固体成分），项目可行性发生重大产品均为客户定制生产，规格各异。2014年8月，公司推出了非公开发行股票方案，拟募集资金6亿元，其中4.5亿元用于该项目。该笔非公开发行募集资金于2015年12月汇入瑞吉格泰募集资变化的情况说明 金专户，全部用于“海洋油气处理系统项目”建设。自2010年我国发布《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》、将海工装备纳入战略性新兴产业以来，我国海工装备制造业迎来了高速发展。
然而自2014年四季度以来，原油价格进入持续下跌通道，2015年下半年更是快速下跌并长期保持在低位运行，导致全球海洋油气开发迎来寒冬，大批项目被暂停或延迟。2016年年底，随着欧佩专项报告第10页
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2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
克产油国达成限产协议以及非欧佩克产油国的限产配合，国际石油价格有所缓慢回升。作为主要的能源载体，石油天然气长期需求仍然存在，作为国家战略新兴产业，油气装备业务长期仍然向好，但全球限产能否长期实现以及美国石油天然气政策的不确定性将会对全球石油价格产生重大影响，公司预期未来一段时间内海工装备需求低迷形势仍将持续一段时间，短期内不会出现根本性的好转。由于市场环境发生了重大变化，本着对投资者负责的原则，为降低投资风险，改善募投项目投资效率，提高募集资金使用效果，公司及瑞吉格泰主动适应市场变化，决定对瑞吉格泰海洋油气处理系统项目进行变更，缩减项目投资规模，同时相应调减募集资金投入金额，并将调减出的募集资金一次性永久补充瑞吉格泰流动资金，并重新编制了《海洋油气处理系统项目可行性研究报告》。
2017年1月20日，第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议和2017年2月9日，2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，缩减募投项目投资规模相应调减非公开发行募集资金投入金额26,370万元（含利息收入和理财收益的净额763.22万元），并将调减的募集资金26,370万元（含利息收入和理财收益的净额763.22万元）改变用途，一次性永久补充瑞吉格泰流动资金。募投项目投资规模由原来的45,000万元变更为19,393.22万元。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
（1）2017年 1月 20日，第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议和 2017年 2月 9日，2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目并将部分募集资金募集资金投资项目实
永久补充流动资金的议案》，缩减募投项目投资规模相应调减非公开发行募集资金投入金额 26,370万元（含利息收入和理财收益的净额 763.22万元），并将调减的募集资金 26,370万元（含利施方式调整情况
息收入和理财收益的净额 763.22万元）改变用途，一次性永久补充瑞吉格泰流动资金。募投项目投资规模由原来的45,000万元变更为19,393.22万元。
截至2015年11月24日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“海洋油气处理系统项目”的实际投资额为人民币5,726.37万元。公司第三届董事会第三次会议决议，同意公司子公司瑞吉格募集资金投资项目先
泰用募集资金45,000万元中的5,726.37万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，大华会计师事务所对该事项进行了鉴证，并出具大华核字[2015]004073号鉴证报告。公司独立董事、公期投入及置换情况
司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
2018年12月4日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议分别审议通过了《关于部分募投项目结项并将剩余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“海洋油气处项目实施出现募集资理系统项目”予以结项并将全部剩余资金一次性永久补充为项目实施主体瑞吉格泰的流动资金。2018年12月24日，公司2018年第三次临时股东大会审议批准了该议案。2018年12月28日，瑞吉金结余的金额及原因格泰将“海洋油气处理系统项目”结项后的全部剩余资金78,343,411.74元转账至其在中信银行镇江新区支行开设的一般账户中，“海洋油气处理系统项目”募集资金专用账户余额为零。
项目资金节约的原因主要为是自有资金投入超过原定计划而减少了募集资金支出；项目采购、施工采取招投标管理，中标金额低于计划，节省了部分资金支出；
尚未使用的募集资金
不适用
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他不适用
情况
专项报告第11页