新疆天山毛纺织股份有限公司重大信息内部报告制度
第一章总则
第一条为规范新疆天山毛纺织股份有限公司的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的传递、归集和有效管理，使公司能够真实、准确、完整、及时、充分地履行信息披露义务，维护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、规章及《公司章程》的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生足以影响投资者投资决策，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息；当公司发生前述重大信息时，报告义务人应当在第一时间向公司董事会秘书报告，由董事会秘书报请相关机构及人员进行决策处理。
第三条本制度所称报告义务人包括：
1、公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、各部门负责人、各控股子公司负责人及信息披露专员；
4、公司派驻控参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。
第四条本制度适用于本公司及各控股子公司。
第二章一般规定
第五条公司董事会是公司重大信息的管理机构。
第六条公司重大信息内部报告工作的负责人为董事会秘书。经公司董事会授权，董事会秘书负责公司重大信息的管理及对外信息披露的具体协调工作，包括公司应披露的定期报告和临时报告等。
围内所知悉重大信息的义务。
第八条公司报告义务人的职责包括：
(一)负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理;
(二)组织编写重大信息内部报告，并提交报告；
(三)对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；
(四)及时学习和了解法律、法规、规章与重大信息的有关规定；
(五)负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密和备案工作。
第三章重大信息的范围
第九条公司重大信息包括但不限于本公司及公司各控股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。
（二）各子公司召开董事会、监事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议。
（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：
1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可使用协议；
11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述事项中，第2项或第4项发生交易时，无论金额大小，报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时信息报告义务人应履行报
告义务：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过 1000万元；
3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过 100万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过 1000万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过 100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（四）关联交易事项：
1、签署第（三）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、与关联人共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在50万元以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的关联交易。
（五）诉讼和仲裁事项：
1、发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的重要事项；
2、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但对公司或各控股子公司产生较为重大影响时，公司相关部门及各控股子公司应及时报告。
的，适用该条规定。
（六）其它重大事项：
1、变更募集资金投资项目；
2、业绩预告和盈利预测的修正；
3、利润分配和资本公积金转增股本；
4、股票交易异常波动和澄清事项；
5、可转换公司债券涉及的重大事项；
6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
7、公司及公司股东发生承诺事项。
（七）重大风险事项：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在50万元以上；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达100万元以上；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在 100万元以上；
4、计提大额资产减值准备；
5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
10、主要或全部业务陷入停顿；
11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；
12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；
13、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
（八）重大变更事项：
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、变更会计政策、会计估计；
4、董事会通过发行新股或其他再融资方案；
5、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的董事提出辞职或发生变动；
6、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
7、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
8、新产品的研制开发或获批生产；
9、新发明、新专利获得政府批准；
10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；
11、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
12、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
13、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
公司及公司各控股子公司发生前述事项应由报告义务人第一时间报告公司董事会秘书，并按照本制度第四章的相关程序办理。
第十条持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化，应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事会秘书，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事会秘书。
第十一条公司控股股东及持有公司5%以上股份股东，在股票上市流通解除锁定后，股票在二级市场出售或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股票在二级市场出售或协议转让股份的事项及时向公司董事会秘书报告。协议转让股份的，该股东应持续向公司报告股份转让进程。
份出现抵押、质押、冻结、拍卖、托管或设定信托等情形，该股东应及时将有关信息报告公司董事会秘书。
第四章重大信息内部报告的程序与管理
第十三条发生前章所列重要事项时，重大信息内部报告义务人应提供的材料包括但不限于如下内容：
(一)重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等；
(二)重要事项所涉及的协议书或意向书(如适用)；
(三)重要事项所涉及的政府批文或法律文书(如适用)；
(四)中介机构关于重要事项所出具的意见书(如适用)。
第十四条公司实行重大信息实时报告制度，内部信息报告形式包括：
(一)书面形式；
(二)电子邮件、传真形式；
报告义务人应将重大信息及时报告董事会秘书，董事会秘书认为有必要时，报告义务人应在2个工作日内提交进一步的相关资料，包括合同、政府批文、法院裁定或判决等。
第十四条重大信息内部报告的传递程序：
(一)报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生当日向董事会秘书报告并确定相关联系人；
(二)相关重大信息内部报告义务人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；
(三)相关重大信息内部报告义务人将重大信息内部报告及相关资料提交董事会秘书进行审核、评估；
(四)董事会秘书将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批。
情人不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十六条对因泄露内幕信息、进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格给公司造成重大损失或恶劣影响的，公司追究相关责任人的责任。
对于瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司追究相关责任人的责任。
第十七条董事会办公室建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为公司相关部门、各控股子公司以及相关责任人年度考评的重要指标和依据。
第五章附则
第十八条本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、规章相冲突时，依据有关信息披露的法律、法规、规章的规定执行。
第十九条本制度由公司董事会负责解释。
第二十条本制度经公司董事会审议通过之日起实施。
新疆天山毛纺织股份有限公司
董事会
二〇一四年八月二十六日