华泰联合证券有限责任公司
关于深圳新宙邦科技股份有限公司
2013年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司|被保荐公司名称：深圳新宙邦科技股份有限公司|
|保荐代表人姓名：毛成杰|联系电话：13316808098|
|保荐代表人姓名：李俊旭|联系电话：18621367822|

一、保荐工作概述
|||||
|-|-|-|-|
||项 目||工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件||是。保荐机构及时审阅了公司信息披露文件，包括：定期报告（2013 年一季报、中报、三季报、年报）；“三会”公告文件及其他临时公告等文件||
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数||无||
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）||是。已督导新宙邦建立健全各项规章制度||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度||是。公司已有效执行相关规章制度||
|3.募集资金监督情况||||
|（1）查询公司募集资金专户次数||1-12月按月查询，已查询12次||
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致||是。募集资金投资的新型电子化学品工程技术研究中心项目未按预定计划完成，系惠州铝电解电容器化学品等四个募投项目建设进度比预订计划有所滞后，深圳本部的产能未能如期转移到惠州工厂，导致工程中心建设所需场地暂时不能置换出来，项目部分基||

|||||
|-|-|-|-|
||项 目||工作内容|
|||础设施建设未能如期开展所致。对此，公司已进行了相应的信息披露，募集资金项目实际进展情况与信息披露文件一致。||
|4.公司治理督导情况||||
|（1）列席公司股东大会次数||1次||
|（2）列席公司董事会次数||2次||
|（3）列席公司监事会次数||2次||
|5.现场检查情况||||
|（1）现场检查次数||4次。于2013年4月进行创业板专项现场检查；于2013年6月对新宙邦2013年上半年有关情况进行现场检查；于2013年11月就证监局现场检查中提出的关注问题进行现场检查；于2013年12月对新宙邦2013年下半年有关情况进行现场检查。||
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送||是。已按照深圳证券交易所规定报送||
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况||未发现重大问题||
|6.发表独立意见情况||||
|（1）发表独立意见次数||2013 年度共发表独立意见 9 次，具体情况如下：1、2013 年 1 月，《华泰联合证券有限责任公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》；2、2013 年 1 月，《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司开展远期港币结汇业务的核查意见》；3、2013年1月《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司以自有闲置资金购买低风险银行短期理财产品的核查意见》；4、2013 年 4 月，《华泰联合证券有限责任公司关于公司募集资金年度使用情况的专||

|||||
|-|-|-|-|
||项 目||工作内容|
|||项核查意见》；5、2013 年 4 月，《华泰联合证券有限责任公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见》；6、2013 年 4 月，《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司2012年度跟踪报告》；7、2013 年 4 月，《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金投资项目延期事项的核查意见》；8、2013 年 9 月，《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司部分超募资金投资项目延期的核查意见》；9、2013年12月，《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司拟参与竞拍广州秀珀化工股份有限公司27%股权事项核查意见》。||
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见||无||
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||||
|（1）向本所报告的次数||无||
|（2）报告事项的主要内容||无||
|（3）报告事项的进展或者整改情况||无||
|8．关注职责的履行情况||||
|（1）是否存在需要关注的事项||无||
|（2）关注事项的主要内容||无||
|（3）关注事项的进展或者整改情况||无||
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规||是。保荐工作底稿记录、保管合规||
|10.对上市公司培训情况||||
|（1）培训次数||2次||
|（2）培训日期||2013年3月4日、2013年12月26-27日||
|（3）培训的主要内容||《创业板上市公司规范运作与信息披露》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引||

||||
|-|-|-|
|项 目||工作内容|
||要点解读》；《重大资产重组与关联交易的规范与信息披露》、《募集资金使用规范》等||
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无||

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||事 项||存在的问题||采取的措施|
|1.信息披露||无，能及时、准确、完整地进行信息披露||无||
|2.公司内部制度的建立和执行||无，公司已建立完善的内部制度，并得到有效执行||无||
|3．“三会”运作||无，“三会”运作良好||无||
|4.控股股东及实际控制人变动||无||无||
|5.募集资金存放及使用||无，能按相关制度及规定存放、使用募集资金||无||
|6.关联交易||无||无||
|7.对外担保||无||无||
|8.收购、出售资产||无||无||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）||无||无||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况||公司及聘请的中介机构能较好的配合保荐工作||无||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）||无||无||

三、公司及股东承诺事项履行情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||公司及股东承诺事项||是否履行承诺||未履行承诺的原因及解决措施|
|1．为避免同业竞争损害公司及其他股东的||是||无||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||公司及股东承诺事项||是否履行承诺||未履行承诺的原因及解决措施|
|利益，公司控股股东和实际控制人覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文等六人做出避免同业竞争的承诺。||||||
|2．公司全体发起人股东承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司本次发行前已发行的股份，也不由本公司回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的覃九三、周达文、郑仲天、钟美红、张桂文、毛玉华、姜希松、陈志锋、赵志明、周艾平、李梅凤等11 名自然人股东还承诺：除前述锁定期外，在担任本公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的本公司股份总数的25%；在离职后半年内不转让所持有的本公司股份；申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占所持有本公司股票总数的比例不超过50%。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。||是||无||
|3、公司实际控制人覃九三等六人在《一致行动协议书》中承诺：“自本协议签署后，各方在股份公司重大事务决策（包括但不限于在股东大会行使表决权、提案权、提名权等；担任董事的个人在董事会行使表决权、提案权、提名权等）时保持一致行动”。六人还约定，“本协议有效期为各方为股份公司股东期间，如任何一方不再为股份公司股东，本协议对其他各方仍有约束力”。||是||无||
|4、公司实际控制人覃九三等六人承诺：“如今后公司因上市前享受的企业所得税税收优惠而被国家有关税务部门追缴企业所得税税款，本人将全额承担公司补缴（被追缴）的上市前各年度的企业所得税税款及相关费用”。||是||无||
|5、公司实际控制人覃九三等六人于2009 年9月1日出具《承诺函》，承诺：“如应有权部门要求或决定，公司及子公司南通宙邦高纯化学品有限公司需要为员工补缴住房公积金，或因未为员工缴纳住房公积金而承担任||是||无||

||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|何罚款或损失，本人愿在毋需深圳新宙邦科技股份有限公司支付对价的情况下，承担需要补缴的全部住房公积金和额外费用”。|||

四、其他事项
|||||
|-|-|-|-|
||报告事项||说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由||无||
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况||无||
|3．其他需要报告的重大事项||无||

保荐代表人：毛成杰 李俊旭
华泰联合证券有限责任公司2014年 3月 25日