证券简称：长虹华意 证券代码：000404 公告编号：2019-008长虹华意压缩机股份有限公司
董事会关于 2018年证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将公司2018年度证券投资情况说明如下:
一、公司报告期末证券持有情况
截止2018年12月31日，公司及控股子公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金认购保本型理财产品及结构性存款未到期余额3,000万元；以暂时闲置配股募集资金认购保本型理财产品、结构性存款、大额存单等未到期合计金额 55,000万元；以闲置自有资金进行资金管理，投资低风险型或保本型理财产品未到期合计金额6,010万元。本公司未持有其它上市公司股票和基金、债券及理财等。
二、报告期内证券投资情况
公司董事会对公司2018年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
(一)投资事项审议批准情况
根据公司2016年第一次临时股东大会审议批准的《关于公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，为进一步提高资金使用效益，增加现金资产收益，实现股东利益最大化，同意公司及下属子公司在保证公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，利用部分自有闲置资金不超过 15亿元（该额度为动态余额，可以滚动使用）投资产品期限在一年之内的低风险（风险评级较低或有保本约定类型）理财产品以及信用度较高的证券公司等金融机构发行的收益凭证等产品。
根据公司第七届董事会2017年第一次临时会议和2017年第一次临时股东大会审议批准的《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》,为提高
募集资金使用效率，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过3亿元（该额度可以滚动使用）。
根据公司第七届董事会2017年第四次临时会议和2017年第三次临时股东大会审议批准的《关于用暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品的议案》,为提高募集资金使用效率，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置配股募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过5.5亿元（该额度可以滚动使用）。
(二)2018年度公司证券投资情况
2018年度公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金进行资金管理（含购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单等）已到期产品9笔，累计金额共5.58亿元，获得非公开发行股票募集资金收益 1,039.47万元（其中投资理财收益 613.12万元），明细如下：
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|序号|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|收益（元）|
|1|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|2016年12月30日|2018年6月27日|2,500,000|138,232.88|
|2|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|2016年12月30日|2018年6月27日|500,000|20,434.25|
|3|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|2017年12月22日|2018年6月26日|35,000,000|940,333.33|
|4|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|2017年12月22日|2018年6月26日|45,000,000|1,209,000.00|
|5|国泰君安君柜宝一号2017年第383期收益凭证|2017年12月29日|2018年3月26日|195,000,000|2,468,219.18|
|6|中国光大银行2018年对公结构性存款统发第四十一期产品 6|2018年4月16日|2018年10月16日|150,000,000|3,412,500.00|
|7|中国光大银行2018年对公结构性存款统发第五十三期产品 3|2018年5月14日|2018年8月14日|40,000,000|450,333.33|
|8|GB民生银行综合财富管理服务业务（2018年第601期）|2018年6月28日|2018年12月25日|50,000,000|1,354,930.55|

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|9|中国光大银行2018年对公结构性存款九十三期|2018年9月3日|2018年12月3日|40,000,000|400,666.67|
|合 计||||558,000,000|10,394,650.19|

截止本报告期末，公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金进行资金管理，认购结构性存款未到期余额3,000万元。明细如下：
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|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|
|交通银行蕴通财富结构性存款 65 天|2018年12月28日|2019年3月4日|30,000,000|
||||30,000,000|

2018年度公司以暂时闲置配股募集资金进行资金管理（含购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单等）已到期产品9笔，累计金额共11.5亿元，获得配股募集资金收益 2,802.26万元（其中投资理财收益2,653.57万元），明细如下：
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|序号|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|收益（元）|
|1|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|2017年12月22日|2018年6月26日|100,000,000|2,686,666.67|
|2|国泰君安君柜宝一号2017年第383期收益凭证|2017年12月29日|2018年3月26日|50,000,000|632,876.71|
|3|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第164期”理财计划（180天）|2017年12月29日|2018年6月27日|350,000,000|8,975,342.47|
|4|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第164期”理财计划（180天）|2017年12月29日|2018年6月27日|50,000,000|1,282,191.78|
|5|中国光大银行2018年对公结构性存款统发第四十一期产品 6|2018年4月16日|2018年10月16日|50,000,000|1,137,500.00|
|6|GB民生银行综合财富管理服务业务（2018 年第601期）|2018年6月28日|2018年12月25日|100,000,000|2,709,861.12|
|7|GB民生银行综合财富管理服务业务（2018 年第601期）|2018年6月28日|2018年12月25日|50,000,000|1,354,930.56|
|8|建设银行“乾元-金宝DJ人民币理财产品2018年第394期”理财|2018年6月28日|2018年12月20日|350,000,000|8,893,835.62|

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||计划（175天）|||||
|9|中国光大银行2018年对公结构性存款定制第十期产品 191|2018年10月17日|2018年12月25日|50,000,000|349,444.44|
|合 计||||1,150,000,000|28,022,649.37|

截止本报告期末，公司以暂时闲置配股募集资金进行资金管理，认购保本型理财产品、结构性存款、大额存单等未到期合计金额 55,000万元（其中认购保本型理财产品30,000万元）。明细如下：
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|序号|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|预期收益率|
|1|大连银行单位大额存单2018年第196期3年|2018年12月26日|2019年3月26日|200,000,000|3.73%|
|2|中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】|2018年12月26日|2019年2月28日|200,000,000|3.85%|
|3|“乾元-龙悦”（按月-下旬）第 1 期（定制）开放式固定收益类人民币理财产品|2018年12月27日|2019年2月23日|100,000,000|4.4%|
|4|交通银行蕴通财富结构性存款 65 天|2018年12月28日|2019年3月4日|50,000,000|4.5%|
|合 计||||550,000,000||

2018年度公司及下属子公司以闲置自有资金进行资金管理，购买低风险型或保本型理财产品已到期产品23笔，累计金额共23.74亿元，获得收益3,837.87万元，明细如下：
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|序号|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|收益（元）|
|1|综合理财（乾元众享保本型人民币理财产品2017年第7期）|2017年7月28日|2018年2月2日|80,000,000|2,128,666.67|
|2|四川信托“元亨16号”信托计划|2017年12月1日|2018年12月1日|370,000,000|21,819,644.79|
|3|四川信托“元亨16号”信托计划|2017年12月15日|2018年12月15日|30,000,000|1,766,849.08|
|4|四川信托“元亨16号”信托计划|2017年12月15日|2018年12月15日|200,000,000|11,778,798.71|
|5|中行开放式理财AMRJYL01|2018年1月1日|2018年3月31日|8,300,000|19,060.26|

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|6|2月国债逆回购|2018年2月1日|2018年2月28日|24,500,000|21,739.17|
|7|3月国债逆回购|2018年3月1日|2018年3月31日|194,900,000|78,259.71|
|8|九江银行“久赢理财-安富18058号”人民币理财（95天）|2018年3月1日|2018年6月8日|500,000|6,246.58|
|9|4月国债逆回购|2018年4月1日|2018年4月30日|250,000,000|265,465.75|
|10|中行开放式理财AMRJYL02|2018年4月1日|2018年6月30日|28,480,000|29,937.74|
|11|工 行 开 放 式 理 财0701CDQB|2018年4月1日|2018年6月30日|6,390,000|7,080.97|
|12|5月国债逆回购|2018年5月1日|2018年5月31日|120,000,000|85,410.95|
|13|6月国债逆回购|2018年6月1日|2018年6月30日|40,000,000|20,722.60|
|14|九江银行“久赢理财-安富18166号”人民币理财（91天）|2018年6月11日|2018年9月13日|520,000|6,093.26|
|15|7月国债逆回购|2018年7月1日|2018年7月31日|211,600,000|57,726.71|
|16|中行开放式理财AMRJYL03|2018年7月1日|2018年9月30日|5,433,166|4052.64|
|17|工行开放式理财0702CDQB|2018年7月1日|2018年9月30日|11,800,000|18,935.41|
|18|8月国债逆回购|2018年8月1日|2018年8月31日|66,400,000|16,735.45|
|19|9月国债逆回购|2018年9月1日|2018年9月30日|232,000,000|83,160.16|
|20|10月国债逆回购|2018年10月1日|2018年10月31日|30,000,000|15,275.34|
|21|中行开放式理财AMRJYL04|2018年10月1日|2018年12月31日|23,500,000|18,598.07|
|22|工行开放式理财0703CDQB|2018年10月1日|2018年12月31日|9,000,000|8,729.13|
|23|12月国债逆回购|2018年12月3日|2018年12月27日|430,200,000|121,492.71|
|合 计||||2,373,523,166|38,378,681.86|

截止本报告期末，公司及下属子公司以闲置自有资金进行资金管理，投资
低风险型或保本型理财产品未到期合计金额6,010万元。明细如下：
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|序号|产品名称|认购日期|到期日|金额（元）|预期收益率|
|1|12月国债逆回购|2018年12月27日|2019年1月10日|23,000,000|5.86%|
|2|12月国债逆回购|2018年12月27日|2019年1月3日|27,000,000|8.88%|
|3|兴业银行结构性存款|2018年11月5日|2019年2月11日|10,000,000|4.24%|
|4|中银策略-稳富（定期开放）12 个月（2018 年001 期）|2018年8月3日|2019年8月3日|100,000|4.60%|
|合计||||60,100,000||

(三)证券投资事项披露情况
公司证券投资中，以闲置自有资金投资低风险型或保本型理财产品审批披露情况详见2016年3月23日和2016年4月9日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会 2016年第一次临时会议决议公告和 2016年第一次临时股东大会决议公告；以暂时闲置非公开发行股票募集资金投资保本型理财产品审批披露情况详见 2017年 3月 17日和 2017年 4月 13日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会 2017年第一次临时会议决议公告和 2017年第一次临时股东大会决议公告；以暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品审批披露情况请详见 2017年 6月 10日和 2017年 6月 27日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会2017年第四次临时会议决议公告和2017年第三次临时股东大会决议公告。对于购买的理财产品公司均按有关规定在《证券时报》和巨潮资讯网及时进行了披露。
三、内控制度执行情况
报告期内，公司及控股子公司按照公司的授权管理制度及相关内控制度，严格执行证券投资决策、内控制度的相关规定，未发现有违反授权管理制度与投资管理制度等相关内控制度的行为。
四、独立董事就公司 2018年证券投资的情况发表如下意见
经过核查，我们认为公司 2018年度证券投资情况已按规定履行了相应的审批程序与信息披露义务。公司证券投资严格按照深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》、《公司授权管理办法》及中国证监会等有关制度的规定执行，在股东大会和董事会的授
权范围内进行投资，未出现违法违规的情况，提高了公司暂时闲置募集资金与
自有资金的使用效率，符合公司与股东的利益。
五、监事会意见
公司监事会认为：董事会审议《公司董事会关于2018年证券投资情况的专项说明》的程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定。公司及控股子公司按照公司的授权管理制度及相关内控制度，投资理财产品严格执行证券投资决策、执行与控制的相关规定，及时履行信息披露义务，没有损害公司及全体股东利益。
六、备查文件
1、经与会董事签字的第八届董事会第二次会议决议
2、经与会监事签字的第八届监事会第二次会议决议
3、公司独立董事关于第八届董事会第二次会议审议有关事项的独立意见
特此公告。
长虹华意压缩机股份有限公司董事会 2019年3月23日