证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2015-19
许继电气股份有限公司限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 142,968,579股，占总股本比例为14.1788%；
2、本次限售股份可上市流通日期为2015年6月18日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
公司全体非流通股股东通过向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东共计送出 6,220.8万股公司股份，作为非流通股股东所持非流通股份获得流通权的对价安排，即流通股股东每持有 10股流通股获送 3.2股。股权分置改革方案实施后首个交易日，全体非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：
2005年 11月 11日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过股权分置改革方案。
3、股权分置改革方案实施日期：2005年11月17日
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
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|序号|限售股份持有人名称|承诺及追加承诺内容|承诺及追加承诺的履行情况|
|1|许继集团有限公司|承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8元/股(当公司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。注|许继集团严格履行各项承诺|

注：2008年 7月 11日，公司实施了 2007年度利润分配方案：以 2007年末总股本378,272,000股为基数，公司向全体股东每10股派现金股利人民币1元（含税）；2008、2009年度，公司未实施利润分配和资本公积金转增计划；2011年7月8日，公司实施了2010年
度利润分配方案：以2010年末总股本378,272,000股为基数，公司向全体股东每10股派现
金股利人民币1元（含税）；2012年6月15日，公司实施了2011年度利润分配方案：以
2011年末总股本378,272,000股为基数，公司向全体股东每10股派现金股利人民币1元（含税）； 2013年 5月 14日，公司实施了 2012年度利润分配方案：以 2012年末总股本 378,272,000股为基数，公司向全体股东每 10股送红股 3股、派 1元人民币现金（含税）；
2014年6月17日，公司实施了2013年度利润分配方案：以总股本672,218,206股为基数，公司向全体股东每10股送红股3股、派1元人民币现金（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增2股。因此，按照深圳证券交易所《股权分置改革工作备忘录第15号—除权等事项引起的参数调整》，上述最低减持价格 8元/股自2008年7月11日经除息处理后调整为7.9元/股，自2011年7月8日经除息处理后调整为7.8元/股，自2012年6月15日经除息处理后调整为 7.7元/股，自 2013年 5月 14日经除权除息处理后调整为 5.85元/股，自2014年6月17日经除权除息处理后调整为3.83元/股。因此，截止本公告之日，鉴于2014年度利润分配方案尚未实施，故最低减持价格为3.83元/股。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2015年6月18日；
2、本次可上市流通股份的总数：142,968,579股，占公司股份总数的14.1788%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
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|序号|限售股份持有人名称|持有限售股份数（股）|本次可上市流通股数（股）|本次可上市流通股数占限售股份总数的比例（％）|本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例（％）|本次可上市流通股数占公司总股本的比例（％）|冻结的股份数量（股）|
|1|许继集团有限公司|413,665,488|142,968,579|34.5614|24.0473|14.1788|0|
||合 计|413,665,488|142,968,579|34.5614|24.0473|14.1788|0|

四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
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|股份类型|本次限售股份上市流通前||本次变动数|本次限售股份上市流通后||
||股数|比例||股数|比例|
|一、有限售条件的流通股||||||
|1、国家持股||||||
|2、国有法人持股|413,665,488|41.0249%|142,968,579|270,696,909|26.8461%|
|3、境内一般法人持股||||||
|4、境内自然人持股||||||

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|5、境外法人持股|||||
|6、境外自然人持股|||||
|7、内部职工股|||||
|8、高管股份|131,580|0.0130%|131,580|0.0130%|
|9．机构投资者配售股份|||||
|有限售条件的流通股合计|413,797,068|41.0379%|270,828,489|26.8691%|
|二、无限售条件的流通股|||||
|1．人民币普通股|594,530,241|58.9620%|737,498,820|73.1408%|
|2．境内上市的外资股|||||
|3．境外上市的外资股|||||
|4．其他|||||
|无限售条件的流通股合计|594,530,241|58.9620%|737,498,820|73.1408%|
|三、股份总数|1,008,327,309|100.00%|1,008,327,309|100.00%|

五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
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|序号|限售股份持有人名称|股改实施日持有股份情况||本次解限前已解限股份情况||本次解限前未解限股份情况||股份数量变化沿革|
|||数量（股）|占总股本比例（%）|数量（股）|占总股本比例（%）|数量（股）|占总股本比例（%）||
|1|许继集团有限公司|114,232,036|30.1984|46,880,682|4.6495|270,696,909|26.8461|发行股份、权益分派注1|
|||||||142,968,579|14.1788|权益分派注2|
||合计|114,232,036|30.1984|46,880,682|4.6495|413,665,488|41.0249||

注1、2014年，公司完成重大资产重组，向许继集团有限公司发行新股180,464,606股，新增股份于2014年3月19日上市，该部分股份为有限售条件股份。同时，因实施2013年度利润分配方案，该部分股份增加至270,696,909股；
2、2013年，公司实施了2012年度利润分配方案，以总股本378,272,000股为基数，向
全体股东每10股送红股3股，派1元人民币现金（含税）；2014年，公司实施了2013年
度利润分配方案，以重大资产重组方案实施后的总股本672,218,206股为基数，向全体股东
每 10股派发现金红利 1元（含税），送红股 3股（含税），以资本公积向全体股东每 10股转增2股。至此，许继集团有限公司持有原股权分置改革限售股增加至142,968,579股。
2、股改实施后至今公司解除限售情况：
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|序号|刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期|该次解限涉及的股东数量|该次解限的股份总数量（股）|该次解限股份占当时总股本的比例（%）|
|1|2006年11月25日|2|7,431,964|1.96%|
|2|2011年3月25日|1|1,134,816|0.30%|
|3|2013年2月7日|1|19,893,779|5.259%|
|4|2013年11月29日|1|25,852,087|5.257%|

六、保荐机构核查意见书的结论性意见
根据本保荐机构的核查，截至本核查意见书签署之日，许继电气股份有限公司非流通股股东许继集团有限公司严格履行了股权分置改革的各项承诺，许继电气股份有限公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，本保荐机构同意许继电气股份有限公司本次限售股份上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。
是 √否；
如果控股股东计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的，控股股东将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告，公告内容包括拟出售的数量、拟出售的时间、拟出售的价格区间、减持原因及深交所要求的其他内容。
八、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营性资金占用情况
是 √否；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的
违规担保情况
是 √否；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股票的行为
是 √否；
4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件
√是 不适用；
九、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
许继电气股份有限公司董事会