中航资本控股股份有限公司
2015年度社会责任报告
2015年，中航资本控股股份有限公司（以下简称“中航资本”、“公司”）积极践行中央企业应有的社会责任，在自我完善同时，自觉把履行社会责任、推进可持续发展的要求全面融入公司发展战略和企业文化，把忠实履行公司的经济责任和社会责任的有机统一作为价值追求，通过多种形式、多种方式回馈社会，丰富、丰满了公司履行社会责任的内容和形式。
一、公司简介
（一）公司概况
中航资本股本为44.88亿股，法定代表人为董事长孟祥泰先生，公司注册地址位于黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层，办公地址位于北京市朝阳区东三环中路乙10号艾维克大厦20层。
中航资本是一家产融结合的金融控股上市公司，通过下属子公司经营融资租赁、信托、证券、财务公司、期货业务和财务性实业股权投资业务，并建立了“金融控股平台”、“航空产业投资”和“新兴产业投资”三大板块。
中航资本近年来抓住金融创新及非银行金融业大发展的历史机遇，分享我国航空工业高速发展的成果，为实现“成为根植航空工业、深具中国产融结合特色的一流金融控股上市公司”的战略目标而努力。
（二）公司企业文化
公司的经营理念是：凝聚、协同、分享、共赢。
公司的五大战略是：产融、协同、并购、人才、品牌。
二、对股东的责任
（一）完善公司治理结构
公司通过不断深化、完善股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的治理结构，有效地发挥了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互制衡、各负其责的公司运作体系。2015年，公司以《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规和公司《章程》为依据，持续完善公司治理，股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职，确保了公司的规范运作，切实保障股东的合法权益。
公司股东充分享有法律、法规和公司《章程》规定的合法权利。为确保所有股东，特别是中小股东平等地行使股东权利，公司制定了股东大会议事规则。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照《上市公司股东大会规范意见》和公司股东大会议事规则的规定执行。公司历次股东大会均聘请具有执业资格的律师事务所律师进场见证，出具股东大会法律意见书，法律意见书与会议决议一并进行信息披露。2015年，公司共召开了3次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会2次，共审议通过39个议案。历次股东大会的召集、召开、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》等法律法规和《公司章程》等规定，并由律师事务所出具法律意见书。截至2015年末，除涉及中航机电非公开事项尚未完成外，经股东大会审议通过的所有决议均已得到有效执行。
公司董事会认真履行《公司法》和公司《章程》规定的职责，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定召开董事会议，董事会会议记录完整，董事会决议披露及时。2015年，公司共召开18次董事会，其中现场和通讯相结合会议12次，通讯会议6次，共审议通过70项议案，主要包括公司定期报告审议、规章制度建设、日常关联交易审议、对外投资等重大事项。
公司监事会严格按照《公司法》和公司《章程》的规定行使监督职权，对公司财务、董事会及经理层履行职责的合法、合规性进行监督。公司监事的人员数量和构成符合法律、法规的要求。公司监事会现有监事三名，包括两名股东监事和一名职工监事，具备法律、财务和企业管理等专业背景。公司严格按照法律法规及《公司章程》的规定，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更监事，监事任免符合法定程序。2015年，监事会成员出席了公司召开的2014年年度股东大会和2015年第一、二次临时股东大会，并列席公司董事会。2015年，公司监事会共
召开9次会议，审议议案27项，对公司的章程修改、定期报告、制度建设、内部控制和募集资金管理等事项进行认真讨论和表决。
公司高度重视发挥董事会专门委员会的作用，公司董事会各专门委员会按照《公司章程》和董事会各专门委员会工作规则的规定行使职权。
公司经理层产生的程序符合《公司法》和公司《章程》的规定，公司经理层能够按照法律法规及董事会的授权，依法合规经营，努力实现股东权益和社会利益的最大化。
（二）强化信息披露
公司以《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》为依据，扎实做好定期和临时信息披露工作。严格遵照信息披露规则，保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时，增强信息披露的有效性。
2015年度，公司在指定信息披露媒体上发布公告94项，包括：年度、半年度、季度报告和相关文件，股东大会、董事会相关公告，公司非公开发行股票、重大资产重组的相关公告，以及公司披露的其他临时公告等，不存在违反信息公平披露情形。
（三）重视投资者关系管理
公司重视投资者关系管理，努力建设亲和、高效、畅通的信息沟通机制。通过交易所公告、上证e互动、接待到访投资者、安排日常电话沟通交流等方式，加强投资者沟通，向资本市场公开、公平地传播公司有关信息。2015年公司共接待各类投资者来访调研及电话咨询80次，参加国内外券商的策略会议6次，通过当面沟通、邮件、电话等多种渠道与投资者加强联系。
（四）努力实现股东回报
公司注重回馈股东，以2015年底总股本4,488,162,883股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.65元（含税），共计分配利润 740,588,022.63元，占中航资本2015年度母公司净利润的55.03%，占2015年度母公司实际可供分配利润的86.24%。同时，公司进行资本公积金转增股本，以截止到2015年12月31日公司总股本4,488,162,883股为基数，向全体股东每10股转增10股，共计转增
4,488,162,883股，转增后公司总股本将增加至8,976,325,766股。公司2015年度不送红股。
公司利润分配方案符合中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于转发<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>的通知》（黑证监上市字【2012】7号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求，以及《公司章程》中利润分配的有关规定，充分维护了股东的利益。
2015年公司保持了健康发展的势头，经营业绩稳步提升，经济效益逐步提高，主要经济指标较上年同期表现出较好的增长势头，其中全年实现营业总收入86.81亿元，同比增长29.08%；实现归属于母公司的净利润23.12亿元，同比增长27.72%；净资产收益率15.20%，保持了行业较高水平。
三、对客户的责任
中航资本及其下属子公司始终秉承客户利益至上的理念，坚持把客户利益放在首位，努力提升服务品质，保障投资合法权益，不断努力赢得客户与市场的信赖。
（一）中航证券：优化客户管理，提升客户服务
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|2015年，子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）融资融券业|
|务部在努力做大业务规模的同时，协同相关部门不断优化客户管理，2015年将|
|客户管理工作的重点放在投资者教育、客户跟踪回访、日常风险管理等方面。在|
|投资者教育方面，通过不断规范业务前端投教工作要求，明确相关业务宣传规范，|
|严格审核客户融资融券知识测试情况，提升投教工作成果。|
|中航证券资产管理业务在产业链和客户管理方面，主要通过深入了解客户|
|需求和特点，提供持续资产管理服务；通过多渠道、及时的信息发布，使客户及|
|时了解资产状况；通过持续的客户沟通，使客户了解产品的投资理念和市场变化；|
|通过多层面的客户活动，使客户了解和认可我们的团队，在建立和维护良好的客|
|户关系的基础上，达成中航证券和客户的互相依存、互利互惠的深层次客户关系。|

中航证券经纪业务部门高度重视投资者教育工作，将投资者适当性管理作为长期的一项基础性工作常抓不懈，常年坚持“启航学堂”投资者教育活动，根据投资者的偏好，有针对性地提供差异化、专业化培训服务；根据沪深交易所投教工作要求，组织营业部深入上市公司调研，倡导投资者客观分析上市公司经营情况及理性投资的习惯。同时在营业部柜面客户业务权限开通环节严格执行投资者准入条件，公司呼叫中心认真受理、妥善处理客户投诉，对新开客户按规定时间进行回访，提醒投资者注意防范投资风险。2015年为了进一步深化主板、中小板、创业板、代销金融产品、新股上市交易、新三板、港股通等各品种的适当性管理工作，专门对原制定的适当性管理制度进行了修订。
（二）中航信托：提升产品创新与研发能力，满足客户个性化需求
2015年，控股子公司中航信托股份有限公司（以下简称“中航信托”）以“受人之托、代人理财”为宗旨，切实维护委托人和受益人的利益，积极推进风险管理全面化系统化，加强中台部门与业务评审会对项目的审查力度，坚持月度风险分析例会，对可能存在风险隐患的项目提前介入、有效应对，保障了公司在风险可控的情况下平稳高效运行。全年顺利完成到期项目兑付，未发生任何兑付风险，有效维护了金融秩序稳定。
四、对员工的责任
公司严格按照《劳动合同法》等法律法规的规定，建立了涉及员工招聘录用、培训发展、考核奖惩、休假考勤、薪酬福利等在内的较为完备的用人制度。
（一）完善并严格落实人事管控制度，切实保障员工利益
公司制定《中航资本控股股份有限公司专业技术职务任职资格评聘管理办法》等，完善专业技术人才职称评聘工作。
（二）制定多项举措切实注重员工身心健康
工会制定相关工作制度，多次在员工生病时第一时间组织现场探望与慰问。
公司确保员工享有法定的各项休假安排，每年定期组织员工参加体检，在员工生日、婚嫁、生育、生病时都会予以慰问。公司依法为员工缴纳“五险一金”。
（三）优化成员单位班子结构，为公司实现对投资者长期回报打下基础
公司通过社会化招聘、民主推荐等多种形式，进一步优化和充实领导班子，努力构建年龄梯次合理、专业经历互补、能力特长匹配、气质性格相融的领导班子。
五、对社会的责任
（一）积极依法纳税，创造更多就业机会
公司2015年合计向国家缴纳利税超17亿元。在宏观经济形势趋紧的情况下，公司以对社会高度负责的态度，通过创新管理手段、提升管理效率、疏通职业通道、向内部管理要效益，2015年没有因为公司经营环境困难而裁员。同时，积极吸纳创新型人才加盟公司，助推业务发展，充分履行了肩负的责任。
（二）积极投身社会公益事业，热心参与捐助
中航资本2015年度对外捐赠金额584.45万元。中航资本出资380万元赞助全国大学生课外学术科技作品竞赛，本次“挑战杯”竞赛被誉为当代大学生科技创新的“奥林匹克”盛会，助推全国大学生科技创新，符合中航工业作为国有大型军工企业使命与理想，更是为国家战略性科技力量培育人才。中航信托充分利用信托功能，开展公益信托探索，年内设立了“中航信托•合智金融与法律研究促进信托基金”类公益信托，通过“天丰富贷”系列项目大力支持“大爱清尘”大型公益行动，取得较好社会反响。中航财务参与中航工业集团公司成员单位绿色环保项目建设的银团业务，为成员单位垃圾处理及污染防治、可再生能源及清洁能源等项目建设开通了融资渠道，引入了外部银行资金，保证了中长期项目建设中资金的充足与流动，确保了项目的顺利推进。自2010年起，中航财务为绿色环保项目承贷近2亿元，为绿色环保项目建设引入外部银行资金4亿元，总金额近6亿元。
六、2015年度公司获得社会荣誉情况
中航资本认真落实2015年的社会责任工作，也取得了一定的成绩。作为国内资本市场唯一的金融控股类上市公司，2013年、2014年连续两年在上海证券交易所上市公司信息披露考核工作中获评最高等级A级。中航信托获得“2015年度中国优秀信托公司”荣誉称号,中航租赁获得上海市浦东新区人民政府颁发的“年
度浦东新区纳税突出贡献奖”、“浦东新区企业社会责任达标企业”。
中航资本控股股份有限公司2016年3月16日