证券代码：000981 证券简称：ST银亿
债券简称：15银亿01、16银亿04、16银亿05、16银亿07
债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ
银亿股份有限公司
（注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩573号八楼）
公司债券 2019年度第十七次临时受托
管理事务报告
债券受托管理人
（注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号）
二〇一九年七月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有限公司 2015年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、《银亿房地产股份有限公司 2015年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
银亿股份有限公司于 2018年 3月 12日领取了甘肃省工商行政管理局换发的新《营业执照》，由“银亿房地产股份有限公司”更名为“银亿股份有限公司”，公司名称变更后，公司法律主体未发生变化，公司名称变更前以“银亿房地产股份有限公司”名义开展的合作继续有效，债权债务关系、签署的合同不受名称变更的影响，仍将按约定的内容履行。
2019年4月30日公司披露了《银亿股份有限公司关于公司控股股东及其关联方资金占用触发其他风险警示情形暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：2019-051），公司自查发现存在控股股东及其关联方资金占用的情形。根据深圳证券交易所《股票上市规则（2018年修订）》第13.3.1条、第13.3.2条规定，公司向深圳证券交易所申请对公司股票实施“其他风险警示”，公司股票将于 2019年4月30日停牌1天，并于2019年5月6日复牌恢复交易。实施风险警示的起始日为 2019年 5月 6日，同日起公司股票简称由“银亿股份”变更为“ST银亿”，股票代码仍为“000981”。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。
一、存续期内公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598号”文核准，银亿房地产股份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过18亿元的公司债券。
2015年 12月 24日至 2015年 12月 25日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15银亿01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3亿元，发行期限为 5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，公司未能按时足额兑付“15银亿 01”2018年回售本金，未回售部分已通过持有人会议加速到期表决。
2016年 6月 21日至 2016年 6月 22日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16银亿04”、债券代码：112404）的发行，发行金额7亿元，发行期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券已通过持有人会议加速到期表决，公司未能按时足额兑付“16银亿 04”2019年回售本息及未回售部分利息。
2016年 7月 11日至 2016年 7月 12日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16银亿05”、债券代码：112412）的发行，发行金额4亿元，发行期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券已通过持有人会议豁免加速到期，但存在发行人未能按照会议议案按期完成全部相应资产质押登记手续的情况。
2016年 8月 19日-2016年 8月 22日，发行人完成“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16银亿07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4亿元，发行期限为 5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券已通过持有人会议豁免加速到期，但存在发行人未能按照会议议案按期完成全部相应资产质押登记手续的情况。
二、重大事项及风险提示
（一）控股股东部分股份被轮候冻结的情况
根据发行人 2019年6月26日的《银亿股份有限公司关于公司控股股东部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2019-125），发行人控股股东宁波银亿控股有限公司（以下简称“银亿控股”）所持有的公司部分股份被轮候冻结，具体情况如下：
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|轮候冻结股数（股）|轮候期限|委托日期|轮候机关|本次轮候占其所持股份比例(%)|
|银亿控股|是|716,303,413|36|2019 年6月5 日|江苏省苏州市中级人民法院|94.53|

除发行人在中国证券登记结算有限责任公司系统查询的上述数据外，银亿控股尚未收到与上述轮候冻结相关的法院文书。
截至2019年6月25日，银亿控股直接持有发行人股份数为757,724,918股，占公司股份总数的18.81%，其中：累计被质押股份数为 711,353,407股，占公司股份总数的17.66%；累计被司法冻结股份数为716,303,413股，占公司股份总数的17.78%；累计被轮候冻结股份数为716,303,413股，占公司股份总数的17.78%。
截至 2019年 6月 25日，银亿控股及其一致行动人持有公司股份数为 2,913,181,771股，占公司股份总数的72.32%，其中：累计被质押股份数为 2,826,453,399股，占公司股份总数的70.17%；累计被司法冻结股份数为716,303,413股，占公司股份总数的17.78%；累计被轮候冻结股份数为716,303,413股，占公司股份总数的17.78%。
具体情况详见下述公告原文（公告编号：2019-125）。
（二）发行人及公司债券跟踪评级情况
根据中诚信证券评估有限公司于 2019年6月27日出具的《银亿房地产股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2019）》（信评委函字[2019]跟踪1005号），中诚信证券评估有限公司对发行人已发行的“银亿房地产股份有限公司 2015年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）”、“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期）”、“银亿房地产股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券
（第二期）”和“银亿房地产股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”的信用状况进行了跟踪分析。经中诚信证评信用评级委员会最后审定，维持发行人主体信用等级为C，维持上述债券信用等级为C。
具体情况详见跟踪评级原文。
（三）关于涉及诉讼事项的情况
根据发行人 2019年6月28日的《银亿股份有限公司关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2019-127），发行人收到《起诉状》，系公司与天弘创新资产管理有限公司关于公司债券交易纠纷案件，该项目宁波市中级人民法院已受理。
截至该公告披露日，发行人作为原告的未决小额诉讼案件共计 19笔，涉及金额41,902,560.53元，发行人作为被告的未决小额诉讼案件共计 15笔，涉及金额 46,521,609.16元。前述案件主要系房地产业务相关的买卖合同、租赁合同常规纠纷。
具体情况详见公告原文（公告编号：2019-127）。
根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告，并提示投资者关注相关风险。
（以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券2019年度第十七次临时受托管理事务报告》之盖章页）
招商证券股份有限公司年 月 日