中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司
首次公开发行的保荐总结报告书
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|申报时间：2016年 4月 1日|
|保荐机构编号：Z27074000||

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|情 况|内 容|
|保荐机构名称|国信证券股份有限公司|
|注册地址|深圳市红岭中路1012号|
|主要办公地址|深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层|
|法定代表人|何如|
|联系人|曾信、符浩东|
|联系电话|0755-82130793、82133008|
|保荐代表人|李勇、赵刚|
|保荐代表人联系电话|021-60893204、60933176|

三、发行人基本情况
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|情 况|内 容|
|发行人名称|中颖电子股份有限公司|
|证券代码|300327|

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书
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|注册地址|上海市长宁区金钟路767弄3号|
|主要办公地址|上海市长宁区金钟路767弄3号|
|法定代表人|傅启明|
|联系人|潘一德|
|联系电话|021-61219988|
|本次证券发行类型|首次公开发行A股|
|本次证券发行时间|2012年6月4日|
|本次证券上市时间|2012年6月13日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|
|年度报告披露时间|2012年度报告于2013年4月20日披露2013年度报告于2014年3月31日披露2014年度报告于2015年3月31日披露2015年度报告于2016年3月31日披露|

四、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况|公司在2012年6月13日至2015年12月31日（以下简称持续督导期）发布如下主要公告：1、2015年主要公告：2015-12-24 中颖电子:2015 年 12 月 22 日投资者来访登记表2015-12-22 中颖电子:关于独立董事辞职的公告2015-12-18 中颖电子:2015 年 12 月 16 日投资者来访登记表2015-12-15 中颖电子:2015 年 12 月 11 日投资者来访登记表2015-12-13 中颖电子:2015年12月9日投资者来访登记表2015-12-08 中颖电子:2015年12月7日投资者来访登记表2015-12-07 中颖电子:2015年12月3日投资者来访登记表2015-12-02 中颖电子:2015年12月1日投资者来访登记表2015-12-02 中颖电子:2015 年 11 月 30 日投资者来访登记表2015-11-26 中颖电子:公司章程(2015年11月)|

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书
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|2015-11-26 中颖电子:公司章程修订对照表2015-11-26 中颖电子:第二届监事会第十五次会议决议公告2015-11-26 中颖电子:第二届董事会第十五次会议决议公告2015-11-23 中颖电子:2015 年 11 月 19 日投资者来访登记表2015-11-19 中颖电子:关于限制性股票授予完成公告2015-11-13 中颖电子:2015年11月11日投资者来访登记表2015-11-12 中颖电子:关于对《限制性股票激励计划(草案修订稿)》的修订说明2015-11-12 中颖电子:限制性股票激励计划(草案二次修订稿)摘要2015-11-12 中颖电子:限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)2015-11-12 中颖电子:上海市锦天城律师事务所关于公司限制性股票激励计划(草案二次修订稿)的法律意见书2015-11-12 中颖电子:限制性股票激励计划(草案二次修订稿)2015-11-12 中颖电子:上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划(草案二次修订稿)之独立财务顾问报告2015-11-12 中颖电子:第二届董事会第十四次会议决议公告2015-11-12 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-11-12 中颖电子:第二届监事会第十四次会议决议公告2015-11-09 中颖电子:2015年11月5日投资者来访登记表2015-11-09 中颖电子:2015年11月6日投资者来访登记表|

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书
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|2015-11-04 中颖电子:2015年11月2日投资者来访登记表2015-10-27 中颖电子:2015年第三季度报告全文2015-10-27 中颖电子:2015 年第三季度报告披露提示性公告2015-10-21 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2015年年度的现场检查报告2015-10-13 中颖电子:2015年前三季度业绩预告2015-10-01 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-09-24 中颖电子:关于向激励对象授予限制性股票的公告2015-09-24 中颖电子:第二届董事会第十二次会议决议公告2015-09-24 中颖电子:第二届监事会第十二次会议决议公告2015-09-24 中颖电子:上海市锦天城律师事务所关于公司限制性股票激励计划股票授予事项的法律意见书2015-09-24 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-09-23 中颖电子:2015 年 09 月 22 日投资者来访登记表2015-09-22 中颖电子:2015年9月18日投资者来访登记表(一)2015-09-22 中颖电子:2015年9月18日投资者来访登记表(二)2015-09-17 中颖电子:2015年9月16日投资者来访登记表2015-09-16 中颖电子:关于高管减持触发短线交易的公告2015-09-14 中颖电子:2015年9月10日投资者关系活动记录表(二)2015-09-14 中颖电子:2015年9月10日投资者关系活动记录表(一)|

中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书
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|2015-09-12 中颖电子:2015 年第一次临时股东大会决议公告2015-09-12 中颖电子:2015 年第一次临时股东大会的法律意见书2015-09-08 中颖电子:关于完成工商变更登记的公告2015-09-02 中颖电子:2015 年 9 月 1 日投资者来访登记表2015-09-02 中颖电子:关于召开 2015 年第一次临时股东大会的提示性公告2015-08-26 中颖电子:2015年8月24日投资者来访登记表2015-08-22 中颖电子:廉洁制度(2015年8月)2015-08-22 中颖电子:2015年半年度报告2015-08-22 中颖电子:关于对《限制性股票激励计划(草案)》调整的说明2015-08-22 中颖电子:限制性股票激励计划2015-08-22 中颖电子:独立董事公开征集委托投票权报告书2015-08-22 中颖电子:上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划(草案修订案)之独立财务顾问报告2015-08-22 中颖电子:监事会关于股权激励计划激励对象名单(调整后)的核实意见2015-08-22 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2015年半年度之持续督导跟踪报告2015-08-22 中颖电子:限制性股票激励计划激励对象名单(调整后)2015-08-22 中颖电子:第二届董事会第十一次会议决议公告2015-08-22 中颖电子:2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2015-08-22 中颖电子:上海市锦天城律师事务所关于公司限制性股票激励计划(草案修订稿)的法律意见书|

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|2015-08-22 中颖电子:关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知2015-08-22 中颖电子:2015年半年度报告摘要2015-08-22 中颖电子:限制性股票激励计划(草案修订稿)摘要2015-08-22 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-08-22 中颖电子:第二届监事会第十一次会议决议公告2015-08-22 中颖电子:2015 年半年度报告披露提示性公告2015-07-20 中颖电子:2015年7月17日投资者来访登记表2015-07-17 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-07-16 中颖电子:2015年7月15日投资者来访登记表2015-07-14 中颖电子:2015年半年度业绩预告2015-07-11 中颖电子:关于维护证券市场持续稳定发展的公告2015-07-09 中颖电子:2015 年 7 月 8 日投资者来访登记表2015-07-09 中颖电子:关于公司高级管理人员增持公司股票的公告2015-07-07 中颖电子:2015 年 7 月 6 日投资者来访登记表2015-07-03 中颖电子:2015 年 7 月 2 日投资者来访登记表2015-07-03 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-07-02 中颖电子:2015 年 7 月 1 日投资者来访登记表2015-06-19 中颖电子:2015年6月17日投资者来访登记表2015-06-19 中颖电子:2015年6月17日投资者来|

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|访登记表2015-06-19 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-06-18 中颖电子:2015年6月16日投资者来访登记表2015-06-18 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2015-06-16 中颖电子:2014 年年度权益分派实施公告2015-06-12 中颖电子:2015年6月10日投资者来访登记表2015-06-12 中颖电子:关于控股股东股份减持计划的公告2015-06-11 中颖电子:首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告2015-06-11 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司限售股份解除限售及上市流通的核查意见2015-06-10 中颖电子:2014 年度股东大会的法律意见书2015-06-10 中颖电子:2014 年度股东大会决议公告2015-06-05 中颖电子:2015 年 6 月 3 日投资者来访登记表2015-05-30 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2015-05-29 中颖电子:股价异动公告2015-05-28 中颖电子:关于召开 2014 年度股东大会的提示性公告2015-05-28 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-05-27 中颖电子:限制性股票激励计划(草案)2015-05-27 中颖电子:上海荣正投资咨询有限公司关于公司限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告2015-05-27 中颖电子:限制性股票激励计划实施|

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|考核管理办法2015-05-27 中颖电子:限制性股票激励计划(草案)摘要2015-05-27 中颖电子:复牌公告2015-05-27 中颖电子:上海市锦天城律师事务所关于公司限制性股票激励计划(草案)的法律意见书2015-05-27 中颖电子:监事会关于股权激励计划激励对象名单的核实意见2015-05-27 中颖电子:第二届董事会第十次会议决议公告2015-05-27 中颖电子:限制性股票激励计划激励对象名单2015-05-27 中颖电子:第二届监事会第十次会议决议公告2015-05-27 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-05-21 中颖电子:停牌公告2015-05-21 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-05-11 中颖电子:2015 年 5 月 8 日投资者来访登记表2015-05-11 中颖电子:2015 年 5 月 7 日投资者来访登记表2015-05-08 中颖电子:关于召开 2014 年度股东大会的通知的更正公告2015-05-08 中颖电子:关于召开 2014 年度股东大会的通知2015-05-08 中颖电子:简式权益变动报告书2015-05-08 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2015-05-07 中颖电子:2015 年 5 月 5 日投资者来访登记表2015-04-30 中颖电子:2015年4月28日投资者来访登记表|

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|2015-04-24 中颖电子:2015年第一季度报告全文2015-04-24 中颖电子:2015 年第一季度报告披露提示性公告2015-04-09 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-04-01 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2015-03-31 中颖电子:2014 年度独立董事述职报告(付宇卓)2015-03-31 中颖电子:2014年年度报告摘要2015-03-31 中颖电子:2015年第一季度业绩预告2015-03-31 中颖电子:2014年年度审计报告2015-03-31 中颖电子:2014年度利润分配预案2015-03-31 中颖电子:2014年年度报告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司增加使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理额度的核查意见2015-03-31 中颖电子:2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司变更募集资金投资项目的核查意见2015-03-31 中颖电子:截至2014年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告2015-03-31 中颖电子:2014年度监事会工作报告2015-03-31 中颖电子:2014 年度报告披露提示性公告2015-03-31 中颖电子:2014 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明2015-03-31 中颖电子:关于变更募集资金投资项目的公告二2015-03-31 中颖电子:股东大会议事规则修改对照表2015-03-31 中颖电子:2014 年度内部控制评价报告|

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|2015-03-31 中颖电子:关于公司会计政策变更的公告2015-03-31 中颖电子:2014 年度独立董事述职报告(曾晓洋)2015-03-31 中颖电子:股东大会议事规则(2015 年3月)2015-03-31 中颖电子:关于增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的公告2015-03-31 中颖电子:公司章程修改对照表2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司变更募集资金投资项目的核查意见二2015-03-31 中颖电子:第二届董事会第八次会议决议公告2015-03-31 中颖电子:2014年度财务决算报告2015-03-31 中颖电子:股东大会网络投票实施细则(2015年3月)2015-03-31 中颖电子:第二届监事会第八次会议决议公告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见2015-03-31 中颖电子:关于举行 2014 年度网上业绩说明会的公告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2014年度募集资金存放与使用专项核查报告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2014年度内部控制自我评价报告的核查意见2015-03-31 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2014年年度之持续督导跟踪报告2015-03-31 中颖电子:募集资金管理办法(2015 年3月)2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意|

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|见2015-03-31 中颖电子:关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告2015-03-31 中颖电子:关于增加使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理额度的公告2015-03-31 中颖电子:关于智能家居微控制芯片产业化的可行性研究报告2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的核查意见2015-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司为子公司提供担保的核查意见2015-03-31 中颖电子:2014 年度独立董事述职报告(王天东)2015-03-31 中颖电子:关于调整部分募集资金投资项目实施进度的公告2015-03-31 中颖电子:公司章程(2015年3月)2015-03-31 中颖电子:关于物联网与可穿戴设备应用芯片的可行性研究报告2015-03-31 中颖电子:关于为全资子公司西安中颖电子有限公司提供担保的公告2015-03-31 中颖电子:关于变更募集资金投资项目的公告一2015-03-21 中颖电子:关于使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理的公告2015-03-21 中颖电子:第二届董事会第七次会议决议公告2015-03-21 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2015-03-21 中颖电子:第二届监事会第七次会议决议公告2015-03-21 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理的核查意见2015-03-18 中颖电子:简式权益变动报告书|

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|2015-03-18 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2015-03-12 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-02-28 中颖电子:2014年度业绩快报2015-02-05 中颖电子:2015 年 2 月 4 日投资者来访登记表2015-02-02 中颖电子:2015年1月29日投资者来访登记表2015-01-29 中颖电子:关于通过高新技术企业重新认定的公告2015-01-22 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2015-01-21 中颖电子:补充公告2015-01-21 中颖电子:关于为和辉光电提供量产AMOELD驱动芯片的公告2015-01-20 中颖电子:2015年1月15日投资者来访登记表2015-01-13 中颖电子:2014年度业绩预告2015-01-09 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见2015-01-09 中颖电子:关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告2015-01-09 中颖电子:第二届监事会第六次会议决议公告2015-01-09 中颖电子:第二届董事会第六次会议决议公告2015-01-09 中颖电子:独立董事关于公司相关事项的独立意见2、2014年主要公告：2014-12-31 中颖电子:关于核心技术人员离职的公告2014-12-29 中颖电子:2014 年 12 月 26 日投资者来访登记表2014-12-22 中颖电子:2014 年 12 月 18 日投资者|

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|来访登记表2014-12-16 中颖电子:2014 年 12 月 16 日投资者来访登记表2014-12-12 中颖电子:2014 年 12 月 10 日投资者来访登记表2014-12-08 中颖电子:2014年12月4日投资者关系活动记录表(二)2014-12-08 中颖电子:2014年12月4日投资者关系活动记录表(一)2014-11-28 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-11-17 中颖电子:2014 年 11 月 13 日投资者来访登记表2014-11-11 中颖电子:2014年11月6日投资者来访登记表2014-10-31 中颖电子:2014 年 10 月 28 日投资者来访登记表2014-10-25 中颖电子:2014 年第三季度报告披露提示性公告2014-10-25 中颖电子:2014年第三季度报告全文2014-10-22 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2014-10-08 中颖电子:2014年前三季度业绩预告2014-09-29 中颖电子:2014年9月25日投资者来访登记表2014-09-23 中颖电子:2014年9月23日投资者来访登记表2014-09-22 中颖电子:2014 年 09 月 18 日投资者来访登记表2014-09-20 中颖电子:关于完成工商变更登记的公告2014-09-18 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-09-09 中颖电子:2014 年 9 月 4 日投资者来访登记表|

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|2014-09-05 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-09-03 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2014年半年度之持续督导跟踪报告2014-09-01 中颖电子:关于核心技术人员离职的公告2014-08-26 中颖电子:2014年半年度报告2014-08-26 中颖电子:第二届监事会第四次会议决议公告2014-08-26 中颖电子:2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告2014-08-26 中颖电子:2014年半年度报告摘要2014-08-26 中颖电子:独立董事对 2014 年半年度相关事项的独立意见2014-08-26 中颖电子:第二届董事会第四次会议决议公告2014-08-26 中颖电子:2014 年半年度报告披露提示性公告2014-08-20 中颖电子:关于收到政府财政补贴的公告2014-07-24 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-07-21 中颖电子:2014年7月18日投资者来访登记表2014-07-10 中颖电子:2014年半年度业绩预告2014-07-10 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2014年上半年度的现场检查报告2014-06-27 中颖电子:2014年6月24日投资者来访登记表2014-06-24 中颖电子:2014年6月20日投资者来访登记表2014-06-24 中颖电子:2013 年年度权益分派实施公告2014-06-19 中颖电子:2013 年度股东大会的法律|

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|意见书2014-06-19 中颖电子:2013 年度股东大会决议公告2014-06-13 中颖电子:2014 年 6 月 9 日投资者来访登记表2014-06-12 中颖电子:关于召开 2013 年度股东大会的提示性公告2014-06-10 中颖电子:2014 年 6 月 5 日投资者来访登记表2014-06-05 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-06-04 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2014-05-29 中颖电子:2014年5月26日投资者来访登记表2014-05-27 中颖电子:2014年5月22日投资者来访登记表2014-05-21 中颖电子:2014年5月15日投资者来访登记表(二)2014-05-21 中颖电子:2014年5月15日投资者来访登记表(一)2014-05-12 中颖电子:2014 年 5 月 9 日投资者来访登记表2014-05-08 中颖电子:关于召开 2013 年度股东大会的通知2014-05-05 中颖电子:2014年4月29日投资者来访登记表2014-04-26 中颖电子:2014年第一季度报告全文2014-04-26 中颖电子:2014 年第一季度报告披露提示性公告2014-04-26 中颖电子:关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告2014-04-26 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见|

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|2014-04-26 中颖电子:第二届董事会第三次会议决议公告2014-04-26 中颖电子:独立董事关于使用部分超募资金永久性补充流动资金议案的独立意见2014-04-26 中颖电子:第二届监事会第三次会议决议公告2014-04-10 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2013年度之持续督导跟踪报告2014-03-31 中颖电子:2013年年度审计报告2014-03-31 中颖电子:2013 年度独立董事述职报告(付宇卓)2014-03-31 中颖电子:2013年年度报告摘要2014-03-31 中颖电子:内部控制鉴证报告2014-03-31 中颖电子:2013年年度报告2014-03-31 中颖电子:募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告(截至2013年12月31日止)2014-03-31 中颖电子:2013 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明2014-03-31 中颖电子:公司章程(2014年3月)2014-03-31 中颖电子:2013 年度内部控制评价报告2014-03-31 中颖电子:2013年度财务决算报告2014-03-31 中颖电子:公司章程修改对照表2014-03-31 中颖电子:第二届董事会第二次会议决议公告2014-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2013年度内部控制自我评价报告的核查意见2014-03-31 中颖电子:第二届监事会第二次会议决议公告2014-03-31 中颖电子:独立董事对 2013 年度相关事项的独立意见2014-03-31 中颖电子:2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告|

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|2014-03-31 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与使用专项核查报告2014-03-31 中颖电子:2013 年度独立董事述职报告(陈亚民)2014-03-31 中颖电子:2013 年度独立董事述职报告(王天东)2014-03-31 中颖电子:2013年度监事会工作报告2014-03-31 中颖电子:关于举行 2013 年度网上业绩说明会的公告2014-03-31 中颖电子:2014年第一季度业绩预告2014-03-31 中颖电子:2013 年度独立董事述职报告(曾晓洋)2014-03-31 中颖电子:2013年度利润分配预案2014-03-31 中颖电子:2013 年度报告披露提示性公告2014-02-27 中颖电子:2013年度业绩快报2014-02-21 中颖电子:关于被确定为2013-2014年度国家规划布局内集成电路设计企业的公告2014-02-14 中颖电子:关于公司及实际控制人,股东等承诺履行情况的公告2014-01-25 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2014-01-23 中颖电子:2014年1月22日投资者来访登记表2014-01-22 中颖电子:简式权益变动报告书2014-01-22 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2014-01-20 中颖电子:2014年1月16日投资者来访登记表2014-01-16 中颖电子:2014年1月14日投资者来访登记表2014-01-14 中颖电子:关于完成工商变更登记的公告2014-01-08 中颖电子:2013年度业绩预告|

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|2014-01-06 中颖电子:2013 年 12 月 31 日投资者来访登记表2014-01-03 中颖电子:关于会计师事务所转制更名的公告3、2013年主要公告：2013-12-14 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2013-12-10 中颖电子:第二届监事会第一次会议决议公告2013-12-10 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司为子公司提供担保的核查意见2013-12-10 中颖电子:独立董事关于为全资子公司西安中颖电子有限公司提供担保的独立意见2013-12-10 中颖电子:第二届董事会第一次会议决议公告2013-12-10 中颖电子:独立董事关于聘任公司总经理,董事会秘书的议案的独立意见2013-12-10 中颖电子:关于为全资子公司西安中颖电子有限公司提供担保的公告2013-12-10 中颖电子:独立董事关于聘任公司副总经理,财务总监的议案的独立意见2013-12-04 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2013-11-29 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2013-11-28 中颖电子:股价异动公告2013-11-22 中颖电子:2013 年 11 月 20 日投资者来访登记表2013-11-22 中颖电子:2013 年 11 月 20 日投资者来访登记表2013-11-19 中颖电子:2013 年 11 月 15 日投资者来访登记表2013-11-19 中颖电子:2013 年 11 月 15 日投资者来访登记表2013-11-12 中颖电子:关于更换持续督导保荐代表人的公告|

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|2013-11-12 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2013-11-07 中颖电子:关于加强上市公司治理专项活动的整改报告2013-11-07 中颖电子:第一届董事会第十九次会议公告2013-11-06 中颖电子:2013年11月4日投资者来访登记表2013-11-06 中颖电子:2013年11月4日投资者来访登记表2013-10-30 中颖电子:2013 年 10 月 28 日投资者来访登记表2013-10-24 中颖电子:2013年第三季度报告全文2013-10-24 中颖电子:2013 年第三季度报告披露提示性公告2013-10-12 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2013-10-12 中颖电子:2013年前三季度业绩预告2013-09-26 中颖电子:2013 年第一次临时股东大会的法律意见书2013-09-26 中颖电子:2013 年第一次临时股东大会决议公告2013-09-18 中颖电子:关于召开 2013 年第一次临时股东大会的提示性公告2013-09-17 中颖电子:2013年9月13日投资者来访登记表2013-09-10 中颖电子:独立董事提名人声明(一)2013-09-10 中颖电子:独立董事关于公司董事会换届选举有关事项的独立意见2013-09-10 中颖电子:关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告2013-09-10 中颖电子:第一届监事会第十四次会议决议公告2013-09-10 中颖电子:第一届董事会第十七次会议决议公告|

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|2013-09-10 中颖电子:独立董事提名人声明(二)2013-09-10 中颖电子:独立董事候选人声明(王天东)2013-09-10 中颖电子:独立董事候选人声明(曾晓洋)2013-09-10 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见2013-09-10 中颖电子:关于选举第二届监事会职工代表监事的公告2013-09-10 中颖电子:独立董事关于使用部分超募资金永久性补充流动资金议案的独立意见2013-09-10 中颖电子:关于召开 2013 年第一次临时股东大会的通知2013-09-10 中颖电子:独立董事候选人声明(付宇卓)2013-09-10 中颖电子:独立董事提名人声明(三)2013-08-29 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2013年半年度之持续督导跟踪报告2013-08-24 中颖电子:关于监事会换届选举的提示性公告2013-08-24 中颖电子:关于董事会换届选举的提示性公告2013-08-23 中颖电子:2013年8月21日投资者来访登记表2013-08-21 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2013-08-17 中颖电子:关于持股 5%以上股东减持股份的提示性公告2013-08-16 中颖电子:2013 年半年度报告披露提示性公告2013-08-16 中颖电子:公司章程(2013年8月)2013-08-16 中颖电子:独立董事关于 2013 年半年度报告相关事项的独立意见|

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|2013-08-16 中颖电子:2013年半年度报告2013-08-16 中颖电子:公司章程修订对照表2013-08-16 中颖电子:2013年半年度报告摘要2013-08-16 中颖电子:第一届董事会第十六次会议公告2013-08-01 中颖电子:关于加强上市公司治理专项活动自查报告2013-08-01 中颖电子:第一届董事会第十五次会议公告2013-08-01 中颖电子:关于加强上市公司治理专项活动整改计划2013-08-01 中颖电子:第一届监事会第十二次会议公告2013-07-31 中颖电子:股价异动公告2013-07-13 中颖电子:2013年半年度业绩预告2013-07-02 中颖电子:关于收到政府财政补贴的公告2013-06-26 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2013-06-26 中颖电子:2012 年年度权益分派实施公告2013-06-22 中颖电子:第一届董事会第十四次会议公告2013-06-22 中颖电子:关于聘任高级管理人员的公告2013-06-22 中颖电子:独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见2013-06-20 中颖电子:2012 年度股东大会决议公告2013-06-20 中颖电子:2012 年度股东大会的法律意见书2013-06-05 中颖电子:2013 年 6 月 3 日投资者来访登记表2013-06-05 中颖电子:国信证券股份有限公司关|

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|于公司限售股份上市流通的核查意见2013-06-05 中颖电子:首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告2013-05-30 中颖电子:2013年5月28日投资者来访登记表2013-05-14 中颖电子:2013年5月14日投资者来访登记表2013-05-09 中颖电子:关于召开 2012 年度股东大会的通知2013-04-25 中颖电子:2013年第一季度报告全文2013-04-25 中颖电子:2013 年第一季度报告披露提示性公告2013-04-20 中颖电子:2012年年度报告2013-04-20 中颖电子:第一届董事会第十二次会议公告2013-04-20 中颖电子:2012年年度审计报告2013-04-20 中颖电子:2012 年度内部控制自我评价报告2013-04-20 中颖电子:年报信息披露重大差错责任追究制度(2013年4月)2013-04-20 中颖电子:2012 年度独立董事述职报告(付宇卓)2013-04-20 中颖电子:2012年度财务决算报告2013-04-20 中颖电子:关于举行 2012 年度网上业绩说明会的公告2013-04-20 中颖电子:监事会对 2012 年度内部控制自我评价报告的意见2013-04-20 中颖电子:2012 年度独立董事述职报告(陈亚民)2013-04-20 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2012年度内部控制自我评价报告的核查意见2013-04-20 中颖电子:独立董事对 2012 年度相关事项的独立意见2013-04-20 中颖电子:2012 年度募集资金存放与|

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|使用情况的专项报告2013-04-20 中颖电子:2012年年度报告摘要2013-04-20 中颖电子:第一届监事会第十次会议决议公告2013-04-20 中颖电子:2012 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明2013-04-20 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票年度跟踪报告2013-04-20 中颖电子:2012 年度报告披露提示性公告2013-04-20 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2012年度募集资金存放与使用专项核查报告2013-04-20 中颖电子:募集资金使用情况鉴证报告2013-04-20 中颖电子:2012 年度独立董事述职报告(曾晓洋)2013-04-20 中颖电子:2012年度监事会工作报告2013-04-13 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2013-03-30 中颖电子:2013年第一季度业绩预告2013-03-16 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2013-03-09 中颖电子:关于被认定为2011-2012年度国家规划布局内重点集成电路企业的公告2013-03-08 中颖电子:关于 2012 年度利润分配预案相关事项征求意见的公告2013-03-08 中颖电子:关于 2012 年度利润分配预案的预披露公告2013-02-26 中颖电子:2012年度业绩快报2013-01-22 中颖电子:2012年度业绩预告2013-01-16 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告4、2012年主要公告：2012-12-07 中颖电子:2012年12月6日投资者来访登记表|

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|2012-10-31 中颖电子:关于公司股东,关联方以及公司承诺履行情况的公告2012-10-23 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-10-23 中颖电子:2012年第三季度报告全文2012-10-23 中颖电子:2012年第三季度报告摘要2012-10-12 中颖电子:2012年前三季度业绩预告2012-10-12 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-09-21 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-09-13 中颖电子:关于完成工商变更登记的公告2012-09-08 中颖电子:2012 年半年度权益分派实施公告2012-09-06 中颖电子:2012 年第一次临时股东大会决议公告2012-09-06 中颖电子:2012 年第一次临时股东大会的法律意见书2012-09-05 中颖电子:关于部分超募资金转回募集资金账户的公告2012-09-04 中颖电子:2012年8月28日投资者来访登记表2012-09-04 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司2012年半年度之持续督导跟踪报告2012-08-23 中颖电子:通过复审获得上海市创新型企业称号2012-08-23 中颖电子:关于通过复审获得上海市创新型企业称号的公告2012-08-23 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-08-22 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-08-22 中颖电子:更正公告|

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|2012-08-21 中颖电子:关于修改和完善公司章程及变更工商登记资料2012-08-21 中颖电子:第一届董事会第十次会议决议公告2012-08-21 中颖电子:公司章程(2012年8月)2012-08-21 中颖电子:第一届监事会第八次会议决议公告2012-08-21 中颖电子:2012年半年度报告摘要2012-08-21 中颖电子:关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知2012-08-21 中颖电子:关于 2012 年半年度利润分配的公告2012-08-21 中颖电子:内幕信息知情人登记,报备和保密制度(2012年8月)2012-08-21 中颖电子:投资者关系及其信息披露管理制度(2012年8月)2012-08-21 中颖电子:2012年半年度报告2012-08-21 中颖电子:公司章程修订案2012-08-21 中颖电子:独立董事关于公司 2012 年半年度利润分配的独立意见2012-08-21 中颖电子:独立董事关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见2012-07-12 中颖电子:2012 年上半年业绩预计公告2012-07-12 中颖电子:关于取得发明专利证书的公告2012-07-06 中颖电子:关于签订募集资金三方监管协议的公告2012-07-03 中颖电子:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告2012-07-03 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见2012-07-03 中颖电子:独立董事关于一届九次董|

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||事会相关事项的独立意见2012-07-03 中颖电子:第一届监事会第七次会议决议公告2012-07-03 中颖电子:关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告2012-07-03 中颖电子:第一届董事会第九次会议决议公告2012-07-03 中颖电子:以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告2012-07-03 中颖电子:国信证券股份有限公司关于公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见2012-06-13 中颖电子:风险提示公告上述信息披露文件由我公司保荐代表人认真审阅后，再报交易所公告。保荐代表人认为公司已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。|
|2、现场检查情况|持续督导期内，保荐机构对发行人的现场检查情况如下：2012 年度，保荐代表人于 9 月 21 日、12 月28日对公司进行了现场检查；2013年度，保荐代表人分别于5月24日、6月24日-7月5日、10月28日和12 月 16 日对公司进行了现场检查；2014 年度，保荐代表人分别于1月21日、2月19日、6月24-27日、7月 3-4 日对公司进行了现场检查；2015 年度，保荐代表人于10月15-16日对公司进行了现场检查，检查了公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。保荐代表人分别于2012年9月21日、2012年12月28日、2013年5月24日、2013年12月16日、2014年5月15日、2015年10月15日对公司董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了6次现场培训。|
|3、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况|持续督导期内，保荐机构对公司各项规章制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。持续督导期内，公司根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作规则》、《董事会专门委员会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《筹资内部|

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||控制制度》、《重大投资和交易决策制度》、《分子公司管理制度》、《募集资金管理办法》、《财务管理制度》、《核决、合约及用印管理规定》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》、《投资者关系及其信息披露管理制度》等重要规章制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作，以及重大决策的合法、合规、真实、有效。|
|4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况|公司对募集资金实行专户存储制度，募集资金扣除承销费用、保荐费用后37,067.06万元已于2012年6月存入招商银行上海市天山支行、中国银行上海市虹桥开发区支行、华夏银行上海市虹桥支行。截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币15,357.18 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金24,685.18万元。在持续督导期内，持续督导小组对募集资金项目进展情况进行的现场检查，发行人根据企业发展的实际情况对募投项目的实施地点、实施方式以及实施主体等部分内容进行了相应调整。上述募集资金投资项目建设情况与信息披露文件一致。2012 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户 2次；2013 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户 2次；2014 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户 4次；2015 年度我公司保荐代表人查询募集资金专户 4次。保荐代表人认为公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。|
|5、列席公司董事会和股东大会情况|持续督导期内列席三会情况：1、2012 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列席发行人股东大会 1 次；列席发行人董事会 1 次；列席发行人监事会1次。2、2013 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列席发行人股东大会 2 次；列席发行人董事会 1 次；列席发行人监事会1次。3、2014 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列席发行人股东大会 1 次；列席发行人董事会 1 次；列席发行人监事会1次。4、2015 年度，（含通讯方式参加）保荐代表人列席发行人度股东大会 1 次；列席发行人董事会 1 次；列席发行人监事会1次。|
|6、保荐人发表独立意见情况|1、2015年发表的独立意见2015年1月1日至2015年12月31日期间，保荐|

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|人共发表独立意见12次，分别为：（1）保荐人于 6 月 11 日对公司限售股份解除限售及上市流通事项发表独立意见，认为：中颖电子本次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；中颖电子本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；中颖电子本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺；截至本核查报告出具之日，中颖电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。国信证券同意中颖电子本次相关解除限售股份在创业板上市流通。（2）保荐人于 3 月 31 日对公司为子公司提供担保事项发表独立意见，认为：本次中颖电子对子公司担保事项履行了必要的审批程序，已经董事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定；本次被担保对象系公司的全资子公司，公司对其经营和财务能实施有效控制，不会对公司财务状况、经营成果产生重大不利影响，未损害广大中小股东的利益。保荐人对本次担保事项无异议。（3）保荐人于 3 月 31 日对公司增加使用自有闲置资金购买银行理财产品额度事项发表独立意见，认为：该事项已经公司第二届董事会第八次会议以及公司第二届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。公司在保障正常经营和资金安全的情况下，公司及子公司以自有闲置资金适度进行低风险、流动性高的保本型理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股东的利益。保荐机构同意公司本次增加使用自有闲置资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品的额度事项。（4）保荐人于 3 月 31 日对公司调整部分募集资金投资项目实施进度事项发表独立意见，认为：中颖电子调整部分募集资金投资项目实施进度，是根据市场变化及行业技术变更情况的需求作出的决策，符合公司和包括中小投资者在内的全体股东的利益。中颖电子调整部分募集资金投资项目实施进度已经公司董事会决议通过，且全体独立董事及公司监事会均发表|

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|了同意意见，尚需公司股东大会决议。中颖电子调整部分募集资金投资项目实施进度后，募集资金仍将存放于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审批及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人同意公司调整部分募集资金投资项目实施进度。（5）保荐人于3月31日对公司2014年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：2014 年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《评价报告》较为公允地反映了公司2014 年度内部控制制度建设、执行的情况。（6）保荐人于3月31日对公司2014 年度募集资金存放与使用发表独立意见，认为：2014 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。（7）保荐人于 3 月 31 日对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金事项发表独立意见，认为：中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，独立董事发表了独立意见并同意上述事项，公司第二届监事会第八次会议审议通过了上述募集资金使用计划，并发表明确同意意见，履行了必要的审批程序。本次超募资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年12 月修订）》以及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。本次超募资金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的。因此，保荐机构认为中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金是合理的、合规的、必要的，同意中颖电子本次超募资金使用计划。（8）保荐人于 3 月 31 日对公司变更募集资金投资项目事项发表独立意见，认为：中颖电子变更募集资金投资项目，是根据市场变化及行业技术变更情况的需求作出的决策，符合公司和包括中小投资者在内的全体股东的利益。中颖电子变更募集资金投资项目已经公司董事会决议通过，且全体独立董事及公司监|

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|事会均发表了同意意见，尚需公司股东大会决议。中颖电子变更募集资金投资项目后，募集资金仍将存放于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审批及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人同意公司变更募集资金投资项目，并将持续关注剩余募集资金的使用情况和募投项目的实施情况。（9）保荐人于 3 月 31 日对公司变更募集资金投资项目事项发表独立意见，认为：中颖电子变更募集资金投资项目，是根据市场变化及行业技术变更情况的需求作出的决策，符合公司和包括中小投资者在内的全体股东的利益。中颖电子变更募集资金投资项目已经公司董事会决议通过，且全体独立董事及公司监事会均发表了同意意见，尚需公司股东大会决议。中颖电子变更募集资金投资项目后，募集资金仍将存放于募集资金专户中，并严格履行必要的资金使用审批及信息披露程序。因此，本保荐机构及保荐代表人同意公司变更募集资金投资项目，并将持续关注剩余募集资金的使用情况和募投项目的实施情况。（10）保荐人于3月31日对公司增加使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理额度事项发表独立意见，认为：公司本次增加募集资金的使用计划已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求。公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以部分闲置募集资金和超募资金适度进行流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股东的利益。保荐人对本次募集资金使用计划无异议。（11）保荐人于3月21日对公司使用部分闲置募集资金和超募资金进行现金管理事项发表独立意见，认为：该事项已经公司第二届董事会第七次会议以及公司第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以部分闲置募集资金和超募资金适度进行流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股|

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|东的利益。保荐人对本次募集资金使用计划无异议。（12）保荐人于 1 月 9 日对公司使用自有闲置资金购买理财产品事项发表独立意见，认为：该事项已经公司第二届董事会第六次会议以及公司第二届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见，该事项履行了相应决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以自有闲置资金适度进行低风险、流动性高的保本型理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司业绩水平，符合公司和全体股东的利益。因此，国信证券同意中颖电子本次使用不超过 1.2 亿元的自有闲置资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。2、2014年发表的独立意见2014年1月1日至2014年12月31日期间，保荐人共发表独立意见3次，分别为：（1）保荐人于 4 月 26 日对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金发表独立意见，认为：中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等相关规定的要求；本次超募资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等有关规定；本次超募资金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的；本保荐机构将切实履行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和深交所的有关规定，不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资等，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形成良好的业绩回报。基于以上意见，本保荐机构认为中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金是合理的、合规的、必要的，本保荐机构同意中颖电子本次超募资金使用计划。|

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|（2）保荐人于3月31日对公司2013 年度募集资金存放与使用发表独立意见，认为：2013 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》的情况。（3）保荐人于3月31日对公司2013年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：2013 年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《评价报告》较为公允地反映了公司2013 年度内部控制制度建设、执行的情况。3、2013年发表的独立意见2013年1月1日至2013年12月31日期间，保荐人共发表独立意见5次，分别为：（1）保荐人于12月10日对公司为子公司提供担保事项发表独立意见，认为：本次中颖电子对子公司担保事项履行了必要的审批程序，已经董事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定；本次被担保对象系公司的全资子公司，公司对其经营和财务能实施有效控制，不会对公司财务状况、经营成果产生重大不利影响，未损害广大中小股东的利益。保荐人对本次担保事项无异议。（2）保荐人于 9 月 10 日对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金发表独立意见，认为：中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等相关规定的要求；本次超募资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等有关规定；本次超募资金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的；本保荐机构将切实履|

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|行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和深交所的有关规定，不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资等，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形成良好的业绩回报。基于以上意见，本保荐机构认为中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金是合理的、合规的、必要的，本保荐机构同意中颖电子本次超募资金使用计划。（3）保荐人于6月5日对公司限售股份上市流通发表独立意见，认为：公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍。保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。（4）保荐人于4月20日对公司2012年度内部控制自我评价报告发表独立意见，认为：2012 年度，公司法人治理结构较为完善，现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，公司的《2012 年度内部控制自我评价报告》较为公允地反映了公司 2012 年度内部控制制度建设、执行的情况。（5）保荐人于4月20日对公司2012 年度募集资金存放与使用发表独立意见，认为：2012 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》的情况。4、2012年发表的独立意见2012年6月13日至2012年12月31日期间，保荐人共发表独立意见2次，分别为：（1）保荐人于7月3日对公司使用部分超募资金永久性补充流动资金独立意见，认为：中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金已经董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等相关规定的要求。本次超募资金的使用计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，|

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||符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》等有关规定；本次超募资金使用计划有助于提高资金使用效率，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的；本保荐机构将切实履行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和深交所的有关规定，不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资等，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形成良好的业绩回报。基于以上意见，本保荐机构认为中颖电子本次使用部分超募资金永久性补充流动资金是合理的、合规的、必要的，本保荐机构同意中颖电子本次超募资金使用计划。（2）保荐人于7月3日对公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金发表独立意见，认为：中颖电子本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，符合其《招股说明书》披露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。中颖电子上述募集资金使用行为经公司董事会和监事会审议批准，监事会、独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规中关于创业板上市公司募集资金管理的有关规定，国信证券同意中颖电子本次以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金。|
|7、保荐人发表公开声明情况|持续督导期内， 公司不存在需要保荐人发表公开声明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。|
|8、保荐人向交易所告情况|持续督导期内，2012年度，保荐代表人于9月21日、12 月 28 日对公司进行了现场检查；2013 年度，保荐代表人分别于5月24日、6月24日-7月5日、10月28日和12月16日对公司进行了现场检查；2014年度，保荐代表人分别于1月21日、2月19日、6月24-27日、7月3-4日对公司进行了现场检查；2015年度，保荐代表人于10月15-16日对公司进行了现场检查，检查了公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况上述现场检查情况保荐人已按时向交易所提交现场检查报告及相关核查意见。保荐代表人分别于2012年9月21日、2012年12月28日、2013年5月24日、2013年12月16日、2014年5月15日、2015年10月15日对公司董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了6次现场培训。上述培训保荐人已按时向交易所提交持续督导培训备|

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||案报告。|
|9、保荐人配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、报送文件等）|持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督导文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。|

五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
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|项 目|情 况|
|1、发行人配合保荐工作的情况|发行人能够按照本保荐人的要求提供相应资料，能够如实回答保荐人的提问并积极配合现场工作的开展。|
|2、发行人聘请的证券服务机构参与保荐工作的情况|发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成相关工作。|
|3、其他|公司公告的2012年、2013年、2014年、2015年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
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|事 项|说 明|
|1、保荐代表人变更及其理由|持续督导期内，因保荐代表人徐传胜工作变动原因，保荐机构委派赵刚接替徐传胜担任该项目的保荐代表人。|
|2、其他重大事项|无|

七、其他申报事项
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|申报事项|说 明|
|1、发行前后发行人经营业绩变动及原因分析|2012年公司实现营业收入26,428.14万元，净利润2,436.01万元，2011年公司实现营业收入37,295.23万元，净利润6,370.10万元。2012年与2011年相比，公司业绩下滑的主要原因在于：2012年，国内外宏观经济整体环境欠佳，是公司经营深具挑战的一年，由于小家电市场的低迷及MP3市场的急速萎缩，公司的营业收入出现了较大的下滑，虽然公司在节能应用类芯片的销售收入同比增长51.59%，依|

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||然未能弥补前述两类市场领域的销售下滑，平均产品毛利率受到终端产品售价下滑压力影响也出现了下滑。|
|2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐人或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况|2014 年 1 月 27 日中颖电子收到深交所监管函（创业板监管函【2014】第1号），公司持股 5%以上股东广运投资有限公司自2013 年 6 月 24 日第一笔减持中颖电子公司股票至2014年1 月17 日，累计减持股份达到中颖电子总股本的 5.69%，广运投资在减持达到5%时，没有及时向中国证监会和深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止卖出中颖电子股份，于 2014 年 1 月 20 日继续减持317500 股，占中颖电子总股本的 0.2255%。广运投资上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条、中国证监会《上市公司收购管理办法第十三条、深交所《创业板股票上市规则》1.4条的相关规定。公司在收到监管函后要求广运投资吸取此次教训，加强法律法规学习，认真做好每次减持的记录，杜绝上述问题的再次发生。公司告知其他股东，一定要吸取此次广运投资违规事件的教训，引以为戒，加强自身的学习，做好防范措施，绝不允许此类事件的再次发生。除此外，公司无中国证监会和交易所采取监管措施的事项。|
|3、其他需要报告的重大事项|2013年6月，国信证券因涉嫌违反《证券法》及相关法规，被中国证监会立案稽查。经调查，中国证监会决定对国信证券涉嫌违反证券法律法规行为不再追究行政违法责任，并于2013年12月2日出具调查终结告知书，予以结案。|

（以下无正文）
中颖电子股份有限公司 保荐总结报告书【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司首次公开发行的保荐总结报告书》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
李勇 赵刚
法定代表人： ______________
何如
国信证券股份有限公司2016年 月 日