国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州华星创业通信技术股份有限公司
2016年第六次临时股东大会
法律意见书
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二〇一六年十一月
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所
关于
杭州华星创业通信技术股份有限公司
2016年第六次临时股东大会
法律意见书
致：杭州华星创业通信技术股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）指派律师出席公司2016年第六次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法”》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（2016年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《杭州华星创业通信技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书本所律师仅对本次股东大会表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、本次股东大会由公司董事会召集。公司已于2016年11月11日以通信表决方式召开公司第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于召开 2016年第六次临时股东大会的议案》。
2、公司董事会已于2016年11月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《关于召开2016年第六次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
3、2016年11月16日，公司股东程小彦先生（程小彦先生持有公司60，200，000股，占公司现有总股本的14.05%）向公司董事会书面提交了《关于提请增加 2016年第六次临时股东大会临时提案的函》，提议将《关于终止重大资产重组事项及签署<终止重大资产重组协议>的议案》作为临时提案，提交公司2016年第六次临时股东大会审议。
根据《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定：单独或合计持有3％以上股份的股东，可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人。公司董事会认为，提案人的身份符合有关规定；其提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围；提案程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》等有关规定，公司已于 2016年 11月 17日召开第三届董事会第三十二次会议审议通过上述临时议案，公司董事会同意将上述临
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书时提案提交2016年第六次临时股东大会审议。
2016年 11月 18日，公司就本次股东大会增加临时提案事宜发布了《关于增加2016年第六次临时股东大会临时议案暨股东大会补充通知》（以下简称“补充通知”）。
3、上述会议通知、补充通知中载明了本次股东大会的会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议议案、会议登记办法、会议联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
（二）本次股东大会的召开
1、公司本次股东大会现场会议于 2016年 11月 28日下午 14:30在公司会议室召开，由公司董事长程小彦先生主持。
2、本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统进行。网络投票时间：2016年 11月 27日至 2016年 11月 28日，其中通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016年 11月 28日上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始
时间为2016年11月27日下午15:00，结束时间为2016年11月28日下午15:00。
经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳证券交易所截至 2016年 11月 23日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东
登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共7名(代表股
东 7名)，代表有表决权的公司股份数 127,697,976股，占公司有表决权股份总
数的29.7990%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共 7名，代表有表决权的公司股份数 9,960,925股，占公司有表决权股份总数的2.3244%。以上通过网络投票进行表决的股东，已由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 14名（代表股东 14名），代表有表决权的公司股份数 137,658,901股，占公司有表决权股份总数的32.1235%。其中中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计 10名，拥有及代表的股份数 19,876,435股，占公司有表决权股份总数的4.6383%。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。本次股东大会出席人员的资格合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议：
1、《关于收购北京互联港湾科技有限公司51%股权及签署<杭州华星创业通
信技术股份有限公司与任志远、深圳前海华星亚信投资合伙企业(有限合伙)等
关于北京互联港湾科技有限公司之股权转让协议书>的议案》；
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书2、《关于向北京互联港湾科技有限公司提供财务资助的议案》；
3、《关于向银行申请人民币不超过28,000万元并购贷款的议案》；
4、《关于营业执照经营范围变更暨修改<公司章程>的议案》；
5、《关于终止重大资产重组事项及签署<终止重大资产重组协议>的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》、《股东大会议事规则》规定的程序由2名股东代表、公司1名监事和本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果，当场公布了表决结果。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、《关于收购北京互联港湾科技有限公司51%股权及签署<杭州华星创业通信技术股份有限公司与任志远、深圳前海华星亚信投资合伙企业(有限合伙)等关于北京互联港湾科技有限公司之股权转让协议书>的议案》
关联股东陈劲光对本议案回避表决。
表决情况：同意 117,046,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9146%；反对100,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0854%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意19,776,435股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4969%；反对100,000股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.5031%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
2、《关于向北京互联港湾科技有限公司提供财务资助的议案》
关联股东陈劲光对本议案回避表决。
表决情况：同意 117,046,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9146%；反对100,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0854%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,776,435股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4969%；反对100,000股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.5031%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
3、《关于向银行申请人民币不超过28,000万元并购贷款的议案》
表决情况：同意 137,558,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9274%；反对100,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0726%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意19,776,435股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4969%；反对100,000股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.5031%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
4、《关于营业执照经营范围变更暨修改<公司章程>的议案》；
表决情况：同意 137,558,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9274%；反对100,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0726%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意19,776,435股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4969%；反对100,000股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.5031%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
5、《关于终止重大资产重组事项及签署<终止重大资产重组协议>的议案》
表决情况：同意 137,558,901股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数99.9274%；反对100,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0726%；
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意19,776,435股，占出席会议中小投资者所持表决权的99.4969%；反对100,000股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.5031%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
本次股东大会审议的第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）项议案为特别决议议案，须经出席股东大会有表决权的股东及股东代理人所持表决权总数三分之二以上同意通过。
本次股东大会审议的第（1）、（2）项议案涉及关联交易，关联股东陈劲光（代表有表决权的公司股份数20,512,000股）回避表决。
本次股东大会审议的全部议案均对中小投资者进行了单独计票并进行了公告。本次股东大会审议的议案无涉及优先股股东参与表决的议案。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：
本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
杭州华星创业通信技术股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。
——本法律意见书正文结束——
国浩律师（杭州）事务所 华星创业2016年第六次临时股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于杭州华星创业通信技术股份有限公司2016年第六次临时股东大会法律意见书》签署页）
本法律意见书正本二份，无副本。
本法律意见书的出具日为二零一六年十一月二十八日。
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：阮曼曼
负责人：沈田丰 芮一