徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-60徐工集团工程机械股份有限公司 2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||本报告期末比上年度|
|||上年度末|||
||本报告期末|||末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|44,332,415,071.70|42,707,944,215.83注|42,760,398,306.81|3.68%|
|归属于上市公司股东的净资产|20,389,948,161.44||20,604,094,466.57||
|||20,591,291,015.58||-1.04%|
|（元）|||||
|||本报告期比上年同期||年初至报告期末比上|
||本报告期||年初至报告期末||
|||增减||年同期增减|
|营业收入（元）|3,951,629,624.15|11.14%|12,090,105,084.01|-7.45%|
|归属于上市公司股东的净利润|38,352,244.38||165,364,860.19||
|||319.34%||779.31%|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-24,755,594.58|71.20%|-4,900,503.41|98.57%|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|||1,578,645,191.24||
||--|--||456.41%|
|（元）|||||

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|基本每股收益（元/股）|0.005|400.00%|0.024|700.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.005|400.00%|0.024|700.00%|
|加权平均净资产收益率|0.18%|增加0.16个百分点|0.80%|增加0.71个百分点|

注： 2016年 1月，公司通过同一控制下的企业合并方式取得江苏徐工信息技术股份有限公司60%股权，并将其纳入合并范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|8,363,958.72||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||77,107,597.71||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|非货币性资产交换损益|519,158.11||
|委托他人投资或管理资产的损益|124,050,901.89||
|受托经营取得的托管费收入|1,000,000.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|997,186.06||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|3,743,828.58||
|减：所得税影响额|45,456,185.60||
|少数股东权益影响额（税后）|61,081.87||
|合计|170,265,363.60|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||
|报告期末普通股股东总数||273,995||||0|
|||||股股东总数（如有）|||
|前10名股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||持有有限售条件|质押或冻结情况|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|徐工集团工程机械有限公司|国有法人|42.60%|2,985,042,012|2,783,394|||
|中财明远投资管理有限公司|境内非国有法人|2.81%|196,800,000||||
|上海农村商业银行股份有限公司|境内非国有法人|2.22%|155,428,152||||
|中国证券金融股份有限公司|境内非国有法人|1.76%|123,359,553||||
|上海中创信实业投资有限公司|境内非国有法人|1.40%|98,400,000||||
|中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金|其他|0.79%|55,377,117||||
|上海昊益实业有限公司|境内非国有法人|0.71%|49,906,767||||
||||||质押|49,906,767|
|中国银河证券股份有限公司|境内非国有法人|0.71%|49,586,915||||
|申万宏源证券－工商银行－申万宏源宝鼎众盈1号集合资产管理计划|其他|0.71%|49,416,486||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|0.59%|41,050,200||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|徐工集团工程机械有限公司||2,982,258,618|||人民币普通股|2,982,258,618|
|中财明远投资管理有限公司||196,800,000|||人民币普通股|196,800,000|
|上海农村商业银行股份有限公司||155,428,152|||人民币普通股|155,428,152|
|中国证券金融股份有限公司||123,359,553|||人民币普通股|123,359,553|
|上海中创信实业投资有限公司||98,400,000|||人民币普通股|98,400,000|
|中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金||55,377,117|||||
||||||人民币普通股|55,377,117|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|上海昊益实业有限公司|49,906,767|人民币普通股|49,906,767|
|中国银河证券股份有限公司|49,586,915|人民币普通股|49,586,915|
|申万宏源证券－工商银行－申万宏源宝鼎众盈1号集合资产管理计划|49,416,486|||
|||人民币普通股|49,416,486|
|中央汇金资产管理有限责任公司|41,050,200|人民币普通股|41,050,200|
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||不适用|||
|说明||||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文1.向徐工集团财务有限公司增资
2016年 6月 12日，公司第七届董事会第四十二次会议（临时）审议通过了《关于向徐工集团财务有限公司增资的议案》：为满足公司经营发展需要，进一步提升公司资金集约化管理水平和盈利水平，加大对公司及公司子公司经营活动和销售活动的支持，公司拟向公司全资子公司徐工集团财务有限公司增资100,000万元人民币。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
2.向徐工集团巴西制造有限公司增资
2016年 7月 1日，公司第七届董事会第四十三次会议（临时）审议通过了《关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联交易的议案》：为更好地实施“国际化”战略，进一步提升国际市场开拓能力，公司拟通过徐工集团（香港）国际贸易有限公司以现金方式向徐工集团巴西制造有限公司增资9,970万美元。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
3.豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖掘机械有限公司注入公司的承诺
2016年 9月 12日，公司第七届董事会第四十六次会议（临时）审议通过了《关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖掘机械有限公司注入公司的承诺的议案》：公司拟豁免徐工集团工程机械有限公司做出的将所持徐州徐工挖机械有限公司注入公司的承诺。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
4.拟发行可续期公司债券
2016年 9月 12日，公司第七届董事会第四十六次会议（临时）审议通过了《关于公开发行可续期公司债券的议案》：为优化公司资本结构、提高融资效率，为公司发展筹集资金，在结合公司财务、经营现状的基础上，公司初步拟定本次公开发行可续期公司债券方案。本次发行最终方案以中国证监会批文为准，内容详见2016年9月13日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/)编号2016-48的公告。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年01月13日||
|||编号 2016-5公告|
|关于投资设立徐工消防安全装备有限公司的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年01月20日||
|||编号 2016-7公告|
|关于购买徐州工程机械集团有限公司所持江苏徐工信息技术股份有限公司全部股份暨关联交易的进展公告|||
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年02月02日||
|||编号 2016-9公告|
|关于投资设立广东徐工机械鲲鹏销售有限公司的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年03月30日||
|||编号 2016-15公告|
|关于与解放军理工大学野战工程学院签订《战略合作框架协议》的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年05月13日||
|||编号 2016-29公告|
|关于获得政府补助的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年05月28日||
|||编号 2016-31公告|
|关于回购部分社会公众股份实施完成的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年06月14日||
|||编号 2016-36公告|
|关于实施印度工程机械生产制造基地的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年06月14日||
|||编号 2016-35公告|
|关于参与发起设立中交龙成基金管理有限公司的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年07月04日||
|||编号 2016-39公告|
|关于公司独立董事任期届满辞职的公告||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)|
||2016年07月12日||
|||编号 2016-42公告|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||||||1、经审计，徐工基础2014|
|||||||年度、2015年度实现净|
|||||||利润分别为11,194.71万|
|||||||元、13,439.11万元，扣除|
|||||||非经常性损益的净利润|
|||||||分别为11,179.15万元、|
|||||||12,164.43万元，徐工有|
||||徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有的|||限100%股权对应的2014|
||||徐工基础100%股权，徐工基础100%股权交割日|||年度、2015年度扣除非|
||||后的连续三个会计年度履行业绩补偿义务。徐工|||经常性损益实现的净利|
||||基础2014年度、2015年度、2016年度经审计的|||润为11,179.15万元、|
||||净利润（以扣除非经常性损益的净利润为计算依|||12,164.43万元，超业绩|
||||据）分别不低于人民币8,948.67万元、9,535.37|||承诺金额分别为2,230.48|
||||万元和11,143.83万元。如徐工基础2014年度、|||万元、2,629.06万元。2、|
|收购报告|||2015年度、2016年度的实际净利润数低于承诺|||经审计，徐州赫思曼2014|
|书或权益||业绩承诺|净利润数，则由徐工有限按照约定履行业绩补偿|||年度、2015年度实现净|
||徐工有|||2014年01|2014-2016||
|变动报告||及补偿安|义务。 徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限|||利润分别为5,419.84万|
||限|||月01日|年度||
|书中所作||排|持有的徐州赫思曼50%股权，徐州赫思曼50%|||元、2060.12万元，扣除|
|承诺|||股权交割日后的连续三个会计年度履行业绩补|||非经常性损益的净利润|
||||偿义务。徐州赫思曼2014年度、2015年度、2016|||分别为5,393.57万元、|
||||年度经审计的净利润（以扣除非经常性损益的净|||2,062.64万元，低于业绩|
||||利润为计算依据）分别不低于人民币5,790.15万|||承诺金额5,790.15万元、|
||||元、6,052.31万元和6,210.56万元。如徐州赫思|||6,052.31万元。徐州赫思|
||||曼2014年度、2015年度、2016年度的实际净利|||曼50%股权对应的2014|
||||润数低于承诺净利润数，则由徐工有限按照约定|||年度、2015年度扣除非|
||||履行业绩补偿义务。|||经常性损益实现的净利|
|||||||润分别为2,696.79万元、|
|||||||1,031.32万元，徐工有限|
|||||||向徐工机械支付业绩补|
|||||||偿款分别为198.29万元、|
|||||||1,994.84万元。截止到|
|||||||2016年3月31日，该款|
|||||||项已支付完毕。|
|||关于同业|1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承|||1、自承诺以来，徐工集|
|资产重组|徐工集|竞争、关|诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下|||团、徐工有限认真履行承|
|||||2009年07|||
|时所作承|团，徐工|联交易、|属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保||长期|诺，在资产、业务、机构、|
|||||月31日|||
|诺|有限|资金占用|持独立。2.徐工集团、徐工有限关于规范关联交|||财务、人员方面与公司保|
|||方面的承|易的承诺：徐工集团及徐工集团的全资子公司、|||持独立。2、自承诺以来，|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||诺|控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大|||徐工集团、徐工有限认真|
|||影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际|||履行承诺，徐工机械与徐|
|||控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、|||工集团、徐工有限及其关|
|||监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的|||联方的关联交易履行了|
|||条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他|||相关承诺，信息披露符合|
|||资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐|||相关规定。3、自承诺以|
|||工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或|||来，徐工集团、徐工有限|
|||徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公|||认真履行承诺，徐工集|
|||司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自|||团、徐工有限及其拥有控|
|||愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，|||制权或重大影响的下属|
|||维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法|||公司，与徐工机械经营范|
|||规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司|||围内所从事的业务不存|
|||《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。|||在同业竞争的情形。|
|||3.徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐||||
|||工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有||||
|||控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资||||
|||子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权||||
|||或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工||||
|||机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生||||
|||竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公||||
|||司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重||||
|||大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与||||
|||徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益||||
|||冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资||||
|||子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权||||
|||或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同||||
|||业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控||||
|||股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影||||
|||响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在||||
|||适当时机全部注入徐工机械。||||
|||徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同|||自承诺以来，徐工集团、|
|||业竞争和该部分资产后续计划的承诺 承诺内|||徐工有限认真履行承|
|||容：2009年重大资产重组完成后，徐工集团、|||诺:1、2011年3月，徐工|
|||徐工有限未注入徐工机械的工程机械资产包括|||有限已将徐工筑路注入|
||关于同业|对徐州徐工筑路机械有限公司、徐州徐工挖掘机|||到徐工机械。2、经公司|
||竞争、关|械有限公司、江苏徐工工程机械租赁有限公司及||2009年7|第七届董事会第十二次|
|徐工集||||||
||联交易、|五家合资公司（徐州赫思曼电子有限公司、徐州|2009年07|月31日|会议审议，2014年第二|
|团，徐工||||||
||资金占用|派特控制技术有限公司、徐州美驰车桥有限公|月31日|-2016年|次临时股东大会批准豁|
|有限||||||
||方面的承|司、徐州罗特艾德回转支承有限公司和力士（徐||09月28日|免徐州工程机械集团有|
||诺|州）回转支承有限公司）的投资。对该等资产的|||限公司将所持江苏徐工|
|||后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：|||工程机械租赁有限公司|
|||1、徐州徐工筑路机械有限公司：徐工有限承诺，|||注入公司。3、2014年12|
|||在2009 年重大资产重组交割日后未来五年内，|||月，徐工有限已将所持有|
|||徐州徐工筑路机械有限公司经过培育后，在其主|||的徐州派特、徐州赫思|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得|||曼、美驰车桥三家公司全|
||||到明显提高、盈利能力较强时，将徐州徐工筑路|||部股权注入到徐工机械。|
||||机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。2、|||2015年4月，徐工有限|
||||徐州徐工挖掘机械有限公司：徐工有限承诺，|||将所持有的徐州罗特艾|
||||2009 年重大资产重组交割日后未来五年内，在|||德、徐州力士两家公司全|
||||撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐州徐|||部股权注入到徐工机械。|
||||工挖掘机械有限公司资产质量和盈利能力得到|||4、经公司第七届董事会|
||||明显提高、主要产品市场占有率位居同行业前列|||第四十六次会议（临时）|
||||的前提下，将其在适当时机注入到徐工机械。3、|||审议，2016年第一次临|
||||江苏徐工工程机械租赁有限公司：徐工集团、徐|||时股东大会批准同意豁|
||||工有限承诺，2009 年重大资产重组交割日后未|||免徐工集团工程机械有|
||||来五年内，江苏徐工工程机械租赁有限公司盈利|||限公司将所持徐州徐工|
||||能力较强、融资租赁规模市场份额居同行业前列|||挖掘机械有限公司注入|
||||的前提下，将其在适当时机注入到徐工机械。4、|||公司。|
||||五家合资公司徐州赫思曼电子有限公司（简称徐||||
||||州赫思曼）、徐州派特控制技术有限公司（简称||||
||||徐州派特）、徐州美驰车桥有限公司（简称美驰||||
||||车桥）、徐州罗特艾德回转支承有限公司(徐州罗||||
||||特艾德)、力士（徐州）回转支承有限公司(徐州||||
||||力士)：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五||||
||||家合资公司盈利能力较强的前提下，将合资公司||||
||||的出资在适当时机注入到徐工机械。||||
|||||||2016年6月12日，公|
|||||||司第七届董事会第四十|
|||||||二次会议（临时）审议通|
|||||||过了《关于回购部分社会|
|||||||公众股份实施完成的议|
|||||||案》；为提高资金使用效|
|||||||率,加快公司转型升级步|
|||||||伐，公司决定不再继续回|
|||||||购公司股份，回购方案完|
|其他对公|||2015年7月30日，公司2015年第三次临时股||2015年7||
|||||||成；截至回购完成，公司|
|司中小股|徐工机|股份回购|东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份|2015年07|月30日||
|||||||回购股份76,560,047股，|
|东所作承|械|承诺|的议案》。公司回购股份的实施期限为自股东大|月30日|-2016年7||
|||||||占公司总股本的比例为|
|诺|||会审议通过回购方案之日起12个月内。||月30日||
|||||||1.08%，成交最高价为|
|||||||3.52 元/股，最低价为|
|||||||3.20 元/股，成交金额约|
|||||||2.59 亿元，符合公司《关|
|||||||于回购部分社会公众股|
|||||||份的议案》的要求和目|
|||||||的，与回购股份方案不存|
|||||||在差异。承诺已履行完|
|||||||毕。|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|承诺是否||
||是|
|按时履行||
|如承诺超||
|期未履行||
|完毕的，||
|应当详细||
|说明未完||
||不适用。|
|成履行的||
|具体原因||
|及下一步||
|的工作计||
|划||

四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期末不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见公司在巨潮资讯网互动易平台披|
|2016年08月31日|实地调研|机构||
||||露的投资者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网互动易平台披|
|2016年09月01日|实地调研|机构||
||||露的投资者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网互动易平台披|
|2016年09月02日|实地调研|机构||
||||露的投资者关系活动记录表|
||||详见公司在巨潮资讯网互动易平台披|
|2016年09月28日|实地调研|机构||
||||露的投资者关系活动记录表|

徐工集团工程机械股份有限公司2016年第三季度报告正文八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
法定代表人：王民董事会批准报送日期：2016年 10月 28日