杭州滨江房产集团股份有限公司
非金融企业债务融资工具信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范杭州滨江房产集团股份有限公司（以下简称“公司”）在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，公司根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系》等规范性文件以及《公司章程》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《投资者关系管理办法》等公司管理制度，制定本制度。
第二条本制度所称债务融资工具，是指公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第三条本制度所称信息，是指可能影响债务工具投资人决策或者对公司偿债能力产生较大影响的信息以及相关监管机构、法律法规要求披露的其他信息。
露。
第五条公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二章信息披露的基本标准和内容
第六条公司在银行间债券市场公开发行债务融资工具的，应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容：
（一）发行公告；
（二）募集说明书；
（三）信用评级报告和跟踪评级安排；
（四）法律意见书；
（五）公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。
首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。
第七条公司最迟应在债权债务登记日的次一工作日，通过交易商协会认可的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。
第八条在债务融资工具存续期内，公司应按以下要求持续披露信息：
（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告；
（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利
润表和现金流量表；
（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表和现金流量表。
第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间，上述信息的披露时间应不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。
第九条在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。前款所称重大事项包括但不限于：
（一）公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化；
（二）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（三）公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同；
（四）公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废；
（五）公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除的；
（七）公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失；
（八）公司一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿债能力的；
（九）公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者
总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（十）公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十一）公司涉及需要说明的市场传闻；
（十二）公司涉及重大诉讼、仲裁事项；
（十三）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十四）公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；公司主要或者全部业务陷入停顿，可能影响其偿债能力的；
（十五）公司对外提供重大担保；
（十六）根据法律、法规及规范文件的规定可能影响公司偿债能力的其他重大事项。
第十条公司应当在下列事项发生之日起两个工作日内，履行重大事项信息披露义务，且披露时间不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响：
（一）董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时；
（二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并有义务进行报告时；
（四）收到相关主管部门决定或通知时。
第十一条在第十条规定的事项发生之前出现下列情形之一的，公司应当在该情形出现之日起两个工作日内披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻。
第十二条公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，应当在上述进展或者变化出现之日起两个工作日内披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第十三条公司披露信息后，因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计、募集资金用途或债务融资工具发行计划的，应及时披露上述相关公告，公告应至少包括以下内容：
（一）变更原因、变更前后相关信息及其变化；
（二）变更事项符合国家法律法规和政策规定并经公司有权决策机构同意的说明；
（三）变更事项对公司偿债能力和偿付安排的影响；
（四）相关中介机构对变更事项出具的专业意见；
（五）与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有重要影响的其它信息。
（一）更正未经审计财务信息的，应同时披露变更后的财务信息；
（二）更正经审计财务报告的，应同时披露原审计责任主体就更正事项出具的相关说明及更正后的财务报告，并应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行审计，且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告；
（三）变更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的，应至少披露受影响的最近一年变更后的年度财务报告（若有）和最近一期变更后的季度会计报表（若有）。
第十五条公司变更债务融资工具募集资金用途，应至少于变更前五个工作日披露变更公告。
第十六条公司变更债务融资工具发行计划，应至少于原发行计划到期日前五个工作日披露变更公告。
第十七条公司变更已披露信息的，变更前已公开披露的文件应在原披露网站予以保留，相关机构和个人不得对其进行更改或替换。
第十八条公司应当在债务融资工具本息兑付日前五个工作日，通过交易商协会认可的网站公布本金兑付、付息事项。
第十九条公司为在深圳交易所的上市公司，可以豁免定期披露财务信息，但须按深圳交易所的相关要求进行披露，同时通过交易商协会认可的网站披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。
第三章信息披露事务的管理和实施
事和高级管理人员应向董事会履行报告义务，监事及监事会对公司的信息披露工作进行监督。
第二十一条董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务并负直接责任。公司董事、监事、高级管理人员和公司其它人员，未经董事会授权，无权擅自对外披露本制度所包括的信息披露范围内的任何信息。
第二十二条公司董事会办公室为公司信息披露事务常设机构。
董事会秘书和董事会办公室应严格按照公司《信息披露管理制度》的规定履行具体信息披露职责。公司董事会及经理层要积极支持董事会秘书做好信息披露工作。
第二十三条董事、监事、高级管理人员知悉重大事项时，应当按照立即履行报告义务；董事长或公司主要负责人在接到报告后，应当立即向董事会或其它有权机构报告，并敦促负责信息披露事务的主要负责人组织重大事项的披露工作。
第二十四条高级管理人员应当及时向董事会或其它有权决策
机构报告有关公司经营或财务方面出现的重大事项、已披露事项进展及其它相关信息。
第二十五条公司未公开披露信息的传递、审核及披露应当严格按照公司《信息披露管理制度》的规定执行。
度对未公开信息采取严格保密措施。
第二十七条 公司应当按照规定完成定期报告和临时报告的编制、审核和披露程序，具体参照公司的《信息披露管理制度》。经审核后的定期报告和临时报告，公司董事会办公室应当及时将披露文件在交易商协会认可的网站公开披露。
第二十八条公司应规范与投资者、中介机构和媒体的沟通活
动，确保所有投资者公平获取信息，防止出现违反公平信息披露的行为。具体参照公司的《投资者关系管理办法》。
第二十九条公司各控股子公司负责人在控股子公司发生重大
事项时，应严格按照公司《信息披露管理制度》的规定及时向董事会办公室提供信息披露相关文件，保证相关文件的真实、准确、完整。
第三十条公司对外披露文件的档案管理工作由公司董事会办
公室负责。
第三十一条董事、监事、高级管理人员履行职责情况由董事会办公室负责纪录于相关年度工作报告中，并由董事会办公室负责保
管。
第四章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第三十二条公司财务管理和会计核算的内部控制及监督机制根据公司已制定的财务相关制度执行，按照有关法律、行政法规及部门规章的制度进行编制财务会计报告，确保财务信息的真实、准确，并防止财务信息的泄露。
审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向董事会审计委员会报告监督情况。
第五章责任追究
第三十四条公司出现信息披露违规行为被交易商协会给予通报批评、警告、严重警告或公开谴责处分的，公司董事会应及时对本制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行批评、警告等处分。
第六章附则
第三十五条本制度未规定的信息披露有关事宜，按照适用的有关法律法规及其他规范性文件执行，与后者有冲突的，按照后者的规定执行。
第三十六条本制度由董事会负责解释和修订。
第三十七条本制度经董事会审议通过之日起施行。
杭州滨江房产股份有限公司
二○一五年一月二十日