中银律师事务所 法律意见书
(成 )律
北京市中银 都 师事务所关于
四川汇源光通信股份有限公司
⒛15年
第四次临时股东大会的
法律意见书
四川省成都市高新区吉泰五路
118号凯旋广场S-31⒄ 由阝乡扁: 610041
Room3104,No.3Bui丨 ding,KaixuanP丨 aza,118JitaiWu丨 u Hi-Tech丨ndustria|
Deve丨opment Zone,Chengdu,Sichuan,610041
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电话/Te|∶
∞8-gs鲳2306 传真/Fax∶
Bs们2116
中银律师事务所 法律崽见书
北京市中银
(成都)律
师事务所
关于四川汇源光通信股份有限公
司
⒛15年第四次临时
股东大会的
法律意见
致:四川汇源光通信股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券
“ ”
监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称 《规则》)的
“ ”
规定,北京市中银(成都)律师事务所(以下简称本所
)接受四川汇源光通
“ ”
信股份有限公司(以下简称公司)的委托,指派本所律师列席公司⒛15年
第四次临时股东大会(以下简称
“本次股东大会”),对
本次股东大会的相关事
项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的相关文件,该等文件包括
但不限于
:
1.现行有效的公司章程
;
2.公司于⒛15年11月∞日刊登于巨潮资讯网lwww.cninfo.∞cn)和《中
m。
国证券报》、《证券日报》上的《四川汇源光通信股份有限公司第十届董事会第
四次会议决议公告》、《四川汇源光通信股份有限公司第十届监事会第四次会议
决议公告》和《四川汇源光通信股份有限公司关于召开⒛15年第四次临时股东
大会的通知》;公司于⒛15年11月14日刊登于巨潮资讯网和《中国证券报》、
《证券日报》上的《关于控股股东变更承诺的补充说明公告》
;
3.公司于⒛15年11月20日刊登于巨潮资讯网和《中国证券报》、《证券
日报》上的《四川汇源光通信股份有限公司关于召开⒛15年第四次临时股东大
会的提示性公告》
;
4,公司本次股东大会股权登记日(⒛15年11月17日
)的股东名册、出席
现场会议的股东及股东代理人的到会登记记录及凭证资料
;
5.公司本次股东大会的会议文件。
公司已向本所保证,公司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整,公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件,且无任何隐瞒、遗
漏之处。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
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本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神,对本次股东大会的召集、召开及公司提供的有关文件和有关
事项进行了核查和现场见证,现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具意见如
下
:
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1.根据公司第十届董事会第四次会议决议、第十届监事会第四次会议决议和
公
司章程的有关规定,公
司董事会于
2015年11月O9日
在巨潮资讯网
(www.cninfo。∞cnl和《中国证券报》、《证券日报》上刊登了定于
2015年
m。
11月⒛日召开本次股东大会的通知,通知列明了本次股东大会的召集人、会议
时间、股权登记日、会议召开地、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事
`点
项、现场会议登记办法、参与网络投票的股东具体操作程序、关联股东回避表决
等事项。
2015年11月20日,公司董事会在巨潮资讯网
lwww。
cninfo。
cOm.cn)和《中
国证券报》、《证券日报》上刊登了《四川汇源光通信股份有限公司关于召开
2015年第四次临时股东大会的提示性公告》。
2.2015年11月25日下午
14:50,本
次股东大会的现场会议在四川省成都
%楼
市人民南路三段2号汇日央扩国际广场 2605室公司会议室召开,现场会议
实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
本次股东大会同时亦遵照会议通知确定的时间和程序提供网络投票。网络投
票时间分别为:(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为⒛15
年11月25日
(星期三)上
午⒐
30~11:0O,下
午
13:00~15:O0;(2)通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间⒛15年11月⒛日(星期二)1⒌
o0至⒛15年11月25日
(星期三)15:00期
间的任意时间。
二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
召集人
1、
本次股东大会由公司董事会召集。
2、
出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人
经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会现场
会议的股东的持股证明、法人代表证明及/或授权委托书,并根据深圳证券信
`包
有限公司提供的投票结呆统计数据,出席现场会议及参加网络投票的股东情况如
下
:
(1)出席本次股东大会现场会议的股东2名,由于关联股东明君集团科技
有限公司回避表决,出席现场会议的有效参与表决的股东1名,持有有效表决权
股东代表公司股份5,3Q2,325股,占股权登记日公司股份总数的 2.”
%。
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(2)参加本次股东大会网络投票的股东共239名,代表公司股份24,496,孔8
股,占股权登记日公司股份总数的12.bb%。
综上,出席本次股东大会的股东及股东代表共计Ⅱ1人,由
于关联股东明君
集团科技有限公司回避表决,所持股份不计入有效表决数内。因此,参加现场会
议有效表决和参加网络投票的股东共计⒉0名,代表公司股份⒛,BB9,OB3股
,
占股权登记日公司股份数的
15。
犸
%。
`毖
出席、列席本次股东大会的人员
3、
除上述股东、股东代表及委托代理人外,公司部分董事、监事、董事会秘书
出席了本次股东大会,公司部分高级管理人员列席了本次股东大会,本所律师见
证了本次股东大会。
经本所律师审查,本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合
有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定,合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结呆
本次股东大会审议如下议案:《关于变更承诺事项的议案》。
1、
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大
2、
会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的议案按照《公司
章程》规定的程序进行了计票、监票,并于网络投票截止后公布表决结呆,同时
对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
综合现场投票、网络投票的投票结呆,本次股东大会审议结呆如下
:
审议《关于变更承诺事项的议案》,表决结果
:
同意⒛,BB9,OB3股,占出席会议所有股东有效表决权股份总数的100%;
反对0股;弃权0股。
关联股东明君集团科技有限公司回避表决,其持有的硐,O00,OO0股不计入
有效表决权股份数。
本议案获表决通过。
其中,单独或合计持有公司5%以下股份的股东表决结果
:
同意⒛,BB9,Og3股
,占
出席会议持有公司5%以下股份的股东有效表决权股
份总数的100%;
反对0股;弃权0股。
本次股东大会会议记录由出席本次股东大会的公司董事签署,会议决议由出
3、
席本次股东大会的公司董事签署。
经本所律师审查,本次股东大会的表决程序及表决结呆符合有关法律、行政
法规、《规则》及《公司章程》的规定,合法、有效。
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四、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法
律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定;出席本次股东大会的人员资格、
召集人资格合法、有效:本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书一式叁份,每份具有同等法律效力。
(本页以下无正文,为签字盖章页
)
北京市中银
(成都)律师事务所
法律葸见书(此页无正文 北京市中银(成都)律师事务所关于四川汇源光通信股份有 ,
限公司
股东大会的法律意见书》之签字盖章页。
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