广东国立科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2018年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1831号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商东莞证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 26,680,000股，发行价为每股人民币 12.14元，共计募集资金 323,895,200.00元，坐扣承销和保荐费用28,669,358.49元后的募集资金为295,225,841.51元，已由主承销商东莞证券股份有限公司于 2017年11月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 17,015,618.87元后，公司本次募集资金净额为278,210,222.64元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕3-107号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 18,137.85万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6.21万元；2018年度实际使用募集资金1,756.61万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为274.92万元；累计已使用募集资金19,894.46万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为281.13万元。
截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币8,207.70万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东国立科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东莞证券股份有限公司于2017年11月10日分别与兴业银行股份有限公司东莞分行、东莞农村商业银行道滘支行、招商银行东莞分行南城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，本公司有3个募集资金专户、2个一般存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|序号|账户类别|募集资金余额|
|1|活期存款|7,076,498.06|
|2|理财产品|75,000,458.32|
|合 计|82,076,956.38||

 (1)活期存款存放情况如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|备 注|
|兴业银行股份有限公司东莞分行|395000100100583533|7,002,112.20|活期存款|
|东莞农村商业银行道滘支行|030010190010023480|67,030.20|活期存款|
|招商银行东莞分行南城支行|769903458510668|7,355.66|活期存款|
|合 计||7,076,498.06||

(2)理财产品存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|
|序号|开户银行|银行账号|募集资金余额|备注|
|1|兴业银行股份有限公司东莞分行|395110100100128450|60,000,000.00|保本开放式理财产品|
|2|东莞农村商业银行道滘支行|030010190010024066|15,000,458.32|保本浮动收益型|

|||
|-|-|
|小 计|75,000,458.32|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，项目实施地点、实施方式未发生变更。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2017年11月20日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币9,828.34万元置换先期已投入募投项目的自筹资金，上述金额经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了“天健审（2017）3-551号”鉴证报告。公司已完成以募集资金9,828.34万元置换预先已投入募投项目的自筹资金的有关工作。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2018年7月16日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。
2、2018年 10月 22日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 5,000万元，提前归还至募集资金专用账户，并于2018年10月23日出具了《关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，本期公司没有发生节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，本期公司没有发生超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2017年 11月 20日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9,000万元的闲
置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，上述资金使用期限
不得超过12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。
2、2018年 10月 26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金购买由银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述资金使用期限不得超过12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。
截止2018年12月31日，尚未使用的募集资金余额为8,207.70万元，其中理财产品及利息余额7,500.04万元，活期存款余额707.65万元存放于募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况，但存在对“研发中心技术改造项目”中“设备购置及安装”部分的设备进行变更，2018年 7月 16日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，并于2018年7月18日出具了《关于调整募投项目部分设备的议案》的公告。2018年 8月 2日，该议案已经公司 2018年第一次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件1：募集资金使用情况对照表
广东国立科技股份有限公司董事会二零一九年四月二十三日
附件1
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：广东国立科技股份有限公司 单位：人民币万元
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||||||||||项目达到||截止报告||项目可行|
||是否已变更项||||||截至期末累|截至期末投||本报告期||||
|承诺投资项目和超募资|||募集资金承诺|调整后投资|本报告期||||预定可使||期末累计|是否达到|性是否发|
||目(含部分变||||||计投入金额|资进度(3)＝||实现的效||||
|金投向|||投资总额|总额(1)|投入金额||||用状态日||实现的效|预计效益|生重大变|
||更)||||||(2)|(2)/(1)||益||||
||||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||||
|1.EVA环保改性材料及|||||||||2019年12|||||
||否||16,320.37|16,320.37|924.16||9,836.72|60.27%||2,884.58|3,282.37|不适用|否|
|其制品技术改造项目|||||||||月31日|||||
|2.研发中心技术改造项|||||||||2019年12|||||
||否||3,500.65|3,500.65|832.45||2,057.74|58.78%||||不适用|否|
|目|||||||||月31日|||||
|3.补充营运资金项目|否||8,000.00|8,000.00|0||8,000.00|100.00%||||不适用|否|
|承诺投资项目小计|--||27,821.02|27,821.02|1,756.61||19,894.46|--|--|2,884.58|3,282.37|--|--|
|超募资金投向||||||||||||||
|无||||||||||||||
|归还银行贷款（如有）||--|||||||--|--|--|--|--|
|补充流动资金（如有）||--|||||||--|--|--|--|--|
|超募资金投向小计||--||||||--|--|||--|--|
|合计||--|27,821.02|27,821.02|1,756.61|19,894.46||--|--|2,884.58|3,282.37|--|--|
||||2019年3月19日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，详见巨潮资讯网|||||||||||
||||（http://www.cninfo.com.cn）《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号2019-007）。|||||||||||
||||1、EVA环保改性材料及其制品技术改造项目。该项目生产厂房建设及装修已经完成，并已陆续投产使用，基于部分设备需要一定的采购周期|||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的||||||||||||||
||||及安装调试，为确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2019年12月31日。|||||||||||
|情况和原因（分具体项目）||||||||||||||
||||2、研发中心技术改造项目。该项目基础建设已完成，并已陆续投入使用。现因项目部分场地目前仍在装修中，为了更好的推进项目的布局，|||||||||||
||||提升研发应用水平，确保项目顺利实施，达到预期效益，公司经过谨慎研究，决定将该项目达到预定可使用状态时间调整为2019年12月31|||||||||||
||||日。|||||||||||

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|-|-|-|
|项目可行性发生重大变化的情|||
|||无|
|况说明|||
|超募资金的金额、用途及使用|||
|||不适用|
|进展情况|||
|募集资金投资项目实施地点变|||
|||不适用|
|更情况|||
|||适用|
||报告期内发生||
||2018年7月16日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于调整募投项目部分设备的公告》（编号2018-042）。公司董事会同意公司对“研发中心技术改造项目”的部分设备进行调整，该调整不涉及募集资金投资总额的变更。本次募投项目部分设备的调整，不涉及取消原募集资金项目，没有变更募集资金投资项目实施主体，没有变更募集资金投资项目实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形。2018年8月2日，该议案已经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。||
|募集资金投资项目实施方式调|||
|整情况|||
|||适用|
||2017年11月20日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金9,828.34万元置换公司预先已投入募集项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审计，并出具了《广东国立科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审（2017）3-551号)。||
|募集资金投资项目先期投入及|||
|置换情况|||
|||适用|
||1、2018年7月16日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。2、2018年10月22日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币5,000万元，提前归还至募集资金专用账户，并于2018年10月23日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2018-061）。3、2019年3月19日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用金额不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。||
|用闲置募集资金暂时补充流动|||
|资金情况|||
|项目实施出现募集资金结余的|||
|||不适用|
|金额及原因|||

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|-|-|
||1、2017年11月20日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的|
||议案》，同意公司使用不超过人民币9,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，上述资金|
||使用期限不得超过12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。|
|尚未使用的募集资金用途及去|2、2018年10月26日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理|
|向|的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金购买由银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述资金|
||使用期限不得超过12个月，公司可在使用期限及额度范围内循环使用。|
||截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金余额为8,207.70万元，其中理财产品及利息余额7,500.04万元，活期存款余额707.65万元|
||存放于募集资金专户。|
|募集资金使用及披露中存在的||
||无|
|问题或其他情况||