Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：600809 证券简称：山西汾酒 公告编号：临 2014-005山西杏花村汾酒厂股份有限公司
关于山西证监局现场检查问题的整改报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证监会山西监管局对公司进行了为期 10天的现场检查，并于 2013年 12月 13日下发了《关于山西杏花村汾酒厂股份有限公司现场检查情况的监管关注函》（晋证监函[2013]400号）。公司董事会高度重视此次现场检查发现的问题，本着严格自律、认真整改、规范运作的态度，对本次检查中发现的问题进行了认真核查、分析和研究，提出整改措施，制定了整改方案,并经公司第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议通过。现就现场检查存在问题及具体整改情况报告如下：一、独立性不足：与集团公司存在人员交叉、机构重合的情况
整改措施：公司于2013年10月18日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司组织机构调整的议案》，对与控股股东汾酒集团公司重合的机构、职能、人员进行了调整，保证了公司独立性。
整改责任人：李秋喜董事长
整改时间：已整改完毕
二、存货管理存在内部控制缺陷：未对盘点实施有效控制，存货盘点非由财务部门牵头，而是由实物管理部门牵头；年末未对存货进行全面盘点；库存商品管理控制存在缺陷，未根据进销存实际情况进行相关
财务处理。
整改措施：根据相关要求，公司在财务部增设了资产管理室，负责公司资产管理、盘点与处置工作。2013年 12月 2日，公司下发了《山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013年度资产盘点方案》的通知，由财务部负责对公司 2013年末固定资产、存货进行了全面盘点，并根据资产盘点结果及时进行了相应账务处理。公司计划于 2014年修订完善《资产管理制度》，明确资产管理职能，细化存货盘点周期、盘点流程等相关内容。
整改责任人：马世彪总会计师
整改时间：2014年 6月 30日前
三、部分关联交易未签订日常关联交易协议
整改措施：公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、公司《关联交易管理办法》等相关规定不断规范关联交易行为，及时与关联方签订关联交易框架协议，明确定价原则、交易总量或具体的总量决定方法、付款时间和方式等内容，保证公司与关联方的关联交易行为符合有关规定。
整改责任人：马世彪总会计师
整改时间：2014年 6月 30日前
四、部分财务管理与会计核算不符合规定
1、与山西杏花村国际贸易公司的往来款对账不及时
整改措施：按照内控规范和企业会计准则要求，公司对与山西杏花村国际贸易公司的往来款进行了核对，并于 2013年 12月 31日进行了全部清理。
2、未根据固定资产盘点报告及时对固定资产盘点差异进行处理
整改措施：根据 2013年末资产盘点报告，公司于 2014年 1月 15日
召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于处理资产损失的报告》，对固定资产盘亏和报废情况及时进行了账务处理。
3、部分在建工程转固不及时
整改措施：公司对固定资产、在建工程及时进行检查并对符合转固条件的在建工程转入固定资产。今后公司将严格执行《企业会计准则》等有关规定，加强对在建工程日常核算的监督管理，在建工程达到预定可使用状态时，及时进行竣工决算，或者予以暂估，及时转入固定资产。
整改责任人：马世彪总会计师
整改时间：已整改完毕
山西证监局此次现场检查，对公司治理、内控管理、信息披露、财务核算与管理等方面给予了全面指导，提出了宝贵建议，对提高公司规范运作水平起到了积极作用。公司将严格按照整改报告落实各项整改措施，并以此为契机，进一步强化各项法律、法规及公司规章制度的执行力度，不断完善公司治理结构，保障全体股东利益，促进公司持续健康发展。
特此报告
山西杏花村汾酒厂股份有限公司
二〇一四年一月十五日
证券代码：600208证券简称：新湖中宝 公告编号：临 2018-010新湖中宝股份有限公司
关于中期票据发行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
2016年4月8日，公司收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注册通知书》（中市协注【2016】MTN173号），接受公司中期票据注册,注册金额为33亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，在注册有效期内可分期发行中期票据（详见公司公告临2016-054）。
2017年11月，公司发行了“新湖中宝股份有限公司2017年度第一期中期票据”（简称“17新湖中宝MTN001”，代码101769024），发行总额10亿元（详见公司公告临2017-118）。
2018年3月27-28日，公司发行了“新湖中宝股份有限公司2018
年度第一期中期票据”（简称“18新湖中宝MTN001”，代码101800317），实际发行总额10亿元，期限3年，起息日为2018年3月29日，利率为
6.8%，发行价格100元/百元。
本次中期票据发行的簿记管理人为北京银行股份有限公司，主承销商为北京银行股份有限公司，联席主承销商为中国民生银行股份有限公司。本次中期票据发行文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。
特此公告。
新湖中宝股份有限公司董事会 2018年 3月 30日
证券代码：601898 证券简称：中煤能源 公告编号：2014—029中国中煤能源股份有限公司
关于 2013年度 A股利润分配实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
扣税前每股现金红利：人民币0.08100元
扣税后每股现金红利：A股自然人股东和证券投资基金为人民币0.07695元；
合格境外机构投资者（QFII）股东为人民币0.07290元。
股权登记日：2014年5月22日
除权（除息）日：2014年5月23日
现金红利发放日：2014年5月29日
一、通过利润分配方案的股东大会届次和日期
中国中煤能源股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度利润分配方案于 2014年 5月 13日获得公司 2013年度股东周年大会审议批准。股东周年大会决议公告刊登于 2014年 5月 13日的上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站及本公司网站，5月 14日的中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报。
二、利润分配方案
(一)发放年度：2013年度
(二)发放范围：
截止2014年5月22日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的本公司全体A股股东。
截至 2013年 12月 31日，按照中国企业会计准则合并财务报表归属于公司股东的净利润人民币 3,575,602,000元的30%，计人民币 1,072,680,600元向股东分配现金股利，以公司全部已发行股本13,258,663,400股为基准进行分配，每股分配人民币0.08100元（含税）。
(三)扣税说明
1、对于持有无限售条件流通股的 A股自然人股东（包括证券投资基金），本次利润分配暂由公司按5%的税率统一代扣代缴个人所得税，实际派发现金红利暂按每股人民币0.07695元发放。
持股期限（持股期限是指个人从公开发行和转让市场取得公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持续时间）在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，其股息红利所得按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过 1年的，其股息红利所得按25%计入应纳税所得额，实际税负为5%。
个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，中登上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中登上海分公司，中登上海分公司于次月 5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
2、对于持有公司股票的合格境外机构投资者（QFII）股东，公司将根据国家税务总局 2009年1月23日颁布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）（以下简称“《通知》”）的规定，由公司按照10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后每股实际派发现金红利为0.07290元；如QFII股东认为其取得的股息、红利受让需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照《通知》的规定在
取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
3、对于A股的居民企业股东（含机构投资者），其现金红利所得税自行缴纳，实际派发现金红利为税前每股人民币 0.08100元。
4、如存在QFII以外的其他非居民企业股东，该等股东应按照《中华人民共和国企业所得税法》第三十九条的相关规定，自行在所得发生地缴纳所得税。
三、相关日期
1、股权登记日：2014年5月22日
2、除权（除息）日：2014年5月23日
3、现金红利发放日：2014年5月29日
四、分派对象
截至 2014年 5月 22日下午上海证券交易所收市后，在中登上海分公司登记在册的公司全体A股股东。
五、利润分配实施办法
1、股东中国中煤能源集团有限公司的现金红利由公司直接派发。
2、除上述由公司直接派发现金红利的股东外，对于公司其他A股股东的现金红利，公司委托中登上海分公司通过其资金清算系统，向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
3、公司H股股东的现金股息派发不适用本公告。
六、有关咨询办法
联系部门：中国中煤能源股份有限公司投资者关系部
联系电话：010-82236028/82256483
特此公告。
中国中煤能源股份有限公司二O一四年五月十六日
证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2018-041
债券代码：136493 债券简称：16成渝 01
四川成渝高速公路股份有限公司
第六届监事会第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第二十次会议于 2018年 10月 30日上午十点三十分在四川省成都市武侯祠大街252号本公司住所223会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。
（二）会议通知、会议材料已于 2018年 10月 12日通过电子邮件和专人送达方式发出。
（三）出席会议的监事应到5人，实到5人。
（四）会议由监事会主席冯兵先生主持，公司董事会秘书及财务总监列席了会议。
（五）会议的召集和召开符合《公司法》和本公司《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议审查通过了如下议案：
（一）审查通过了《关于二○一八年第三季度报告的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（二）审查通过了《关于本公司与省交投签署<施工工程关联交易框架协议>
的议案》
按照上海证券交易所（“上交所”）股票上市规则（“上交所上市规则”）及香港联合交易所（“联交所”）证券上市规则（“联交所上市规则”），本议案为关联交易议案。有关该关联交易的详情，请参阅本公司于本公告同日在上交所网站披露的《四川成渝日常关联交易公告》。
经本公司监事认真研究，审查同意以下事项：
1、同意提呈本次会议的本公司与省交投拟签署的《施工工程关联交易框架协议》。
2、本次关联交易是本公司正常经营发展所需，本次关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。
本议案需提交股东大会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
四川成渝高速公路股份有限公司监事会
二○一八年十月三十日
证券代码：600328 证券简称：兰太实业 公告编号：（临）2017-053
内蒙古兰太实业股份有限公司
关于发行股份购买资产延期复牌暨停牌进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
内蒙古兰太实业股份有限公司（以下简称“公司”或“兰太实业”）因筹划可能涉及发行股份购买资产的重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票已于 2017年 7月 18日起停牌，并于 2017年 7月 25日继续停牌，期间发布了《兰太实业关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：（临）2017-024）、《兰太实业重大事项继续停牌公告》（公告编号：（临）2017-026）。
公司于 2017年 8月 1日发布的《兰太实业发行股份购买资产停牌公告》（公告编号：（临）2017-027）确认上述重大事项构成了公司发行股份购买资产，公司股票自 2017年 7月 18日起预计停牌不超过一个月。公司于 2017年 8月 18日发布了《兰太实业发行股份购买资产延期复牌暨停牌进展公告》（公告编号：（临）2017-041），预计继续停牌时间不超过一个月。公司于 2017年 9月 18日发布了《兰太实业发行股份购买资产延期复牌暨停牌进展公告》（公告编号：（临）2017-048）预计继续停牌时间不超过一个月，具体内容请详见公司停牌期间在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。停牌期间，公司每五个交易日公布了发行股份购买资产进展情况。
为保障相关工作顺利进行，保证公平信息披露，维护投资者利益，避
免造成公司股价异常波动，2017年 9月 29日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《内蒙古兰太实业股份有限公司关于发行股份购买资产延期复牌暨停牌进展的议案》，同意公司向上海证券交易所申请自 2017年 10月 18日起继续停牌时间不超过 2个月。
截止董事会召开之日，公司发行股份购买资产有关情况说明如下：一、交易框架介绍
1、标的资产情况
本次发行股份购买资产的交易标的初步确定为：
（1）中盐吉兰泰氯碱化工有限公司100%股权，主营业务为烧碱、电石、PVC业务，所属行业为化学原料及化学制品制造业；
（2）中盐吉兰泰高分子材料有限公司100%股权，目前已建成糊树脂生产线，所属行业为化学原料及化学制品制造业；
（3）中盐吉兰泰盐化集团有限公司纯碱业务经营性资产及负债，主营业务为纯碱业务，所属行业为化学原料及化学制品制造业；
（4）控股子公司中盐青海昆仑碱业有限公司49%股权，该公司的主营业务为纯碱业务，所属行业为化学原料及化学制品制造业。
由于本次重组方案正在与交易对方协商沟通中，标的资产范围可能有所调整。
以上第（1）、（2）、（3）项标的资产均由本公司控股股东中盐吉兰泰盐化集团有限公司持有，中盐吉兰泰盐化集团有限公司的实际控制人为中国盐业总公司。以上第（4）项标的资产由青海海西蒙西联投资有限公司持有，中盐青海昆仑碱业有限公司控股股东为本公司。
本次交易构成关联交易。
2、交易方式及对公司的影响
本次交易方式拟为发行股份及支付现金购买资产，并可能视情况募集配套资金，具体交易方式仍在与有关各方协商沟通，尚未最终确定。
本次重组不会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。
二、本次发行股份购买资产的工作进展情况
1、与交易对方沟通协商情况
公司正组织相关各方就本次重组标的资产开展尽职调查、审计、评估等工作，本次重组方案仍需与各方进一步协商与论证。截至目前，公司已经与交易对方初步达成合作意向，但暂未签订相关重组框架或意向协议。
2、对标的资产开展尽调、审计、评估工作的具体情况
本次交易已确定独立财务顾问为国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司，已组织法律、审计、资产评估等有关中介机构进场对标的资产开展尽职调查、审计、评估工作。截至目前，各相关中介机构对本次交易拟置入资产的尽职调查等相关工作尚在进行中，公司已组织有关方就相关事项继续深入协商，并对交易方案进行进一步论证。
3、本次交易是否需经有权部门事前审批及目前进展情况
本次交易涉及发行股份购买资产，根据相关规定，在本次交易召开首次董事会暨公司股票复牌前，公司尚需取得有权国有资产监管部门对于本次交易的预核准。截至目前，公司尚未正式取得上述预核准意见。
三、无法按期复牌的具体原因说明
停牌期间，公司与有关各方严格按照中国证监会和上海证券交易所等监管机构的规定，积极推进本次重组各项工作，组织本次重组相关中介机构开展尽职调查、重组方案协商与论证等相关工作。
鉴于本次重组涉及的相关尽职调查、审计、评估等工作尚未完成，相关各方仍需就重组方案具体内容进行积极磋商、论证。因本次发行股份购买资产预案披露前需国有资产管理部门事前审批，截至目前，公司尚未取得预核准意见，预计公司无法在 2017年 10月 18日前披露本次发行股份及支付现金购买资产的方案，为确保本次重组披露资料真实、准确、完整，保障本次重组交易顺利进行，维护投资者利益，公司向上海证券交易所申
请继续停牌。继续停牌期间，公司及有关各方将积极推进本次发行股份购买资产的各项工作。
四、申请继续停牌时间
为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证券交易所申请，公司股票自 2017年 10月 18日起继续停牌，预计继续停牌时间不超过 2个月。
停牌期间，公司将根据本次发行股份购买资产的进展情况，及时履行信息披露义务，每 5个交易日发布一次发行股份购买资产进展公告。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
该议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
内蒙古兰太实业股份有限公司董事会
证券代码：600616 证券简称：金枫酒业 编号：临2014-021上海金枫酒业股份有限公司
关于公司相关承诺解决进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》以及上海证监局《关于进一步做好辖区上市公司和相关方承诺及履行工作的通知》的要求，上海金枫酒业股份有限公司（以下简称“公司”）现就截止目前超期未履行承诺的解决进展情况公告如下：公司全资子公司上海石库门酿酒有限公司在其持有的位于金山区枫泾镇环西二路 18号的宗地上进行扩建项目建设，其中辅助生产厂房尚未取得权证，公司承诺于2013年12月31日前办理完毕。
承诺时间：2013年8月
承诺期限：2013年12月 31日
履行情况：公司已于2013年12月将环保、消防、卫生等相关部门验收资料递交金山区规划与土地管理局，目前建设用地土地核验工作已基本完成，待规土局的验收确认工作完毕后，公司将向金山区房地产交易中心提交办理权属证明的相关申请文件。
特此公告
上海金枫酒业股份有限公司二〇一四年五月二十七日
证券代码：600232 证券简称：金鹰股份 编号：临 2016-020
浙江金鹰股份有限公司
2015年度利润分配实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●利润分配方案：每股派发现金红利人民币0.08元（含税）。
●每股派发现金红利（扣税后）：自然人股东和证券投资基金为人民币 0.08元；合格境外机构投资者（QFII）股东和香港联交所投资者税后红利为人民币0.072元；中国境内其他机构投资者、法人股东本公司将不代扣代缴企业所得税，每股派发现金红利人民币0.08元。
●股权登记日：2016年6月 27日
●除息日：2015年 6月 28日
●现金红利发放日：2015年 6月 28日
一、通过利润分配方案的股东大会届次和日期
浙江金鹰股份有限公司利润分配方案已由2016年5月23日召开的公司2015年度股东大会审议通过，股东大会决议公告已刊登在2016年5月24日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、本次利润分配方案
（一）、发放年度：2015年度
（二）、发放范围：截止 2016年 6月 27日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的全体股东。
（三）、以公司 2015年 12月 31日总股本 364,718,544为基数，向全体股东每10股派送现金 0.8元（含税），共计分配现金红利 29,177,483.52元，结余的未分配利润全部结转至以后年度。公司本年度不送红股也不进行资本公积金转增股本。
（四）、扣税说明
1、对于个人股东及证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税〔2012〕85号）》、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税〔2015〕101号）》有关规定，个人及证券投资基金从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.08元；对持股 1年以内（含 1年）的，公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.08元，待其转让股票时，中登上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中登上海分公司，中登上海分公司于次月5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
具体实际税负为：股东的持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
2、合格境外机构投资者（QFII）的现金红利，公司根据国家税务总局颁布的《关于中国居民企业向 QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函［2009］47号），由公司按照10%的税率代扣代缴企业所得税，税后每股实际派发现金红利0.072元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。
3、根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的规定，机构投资者(不含QFII)及法人投资者自行缴纳其取得现金红利所应承担的税款，每股实际派发现金红利0.08元。
4、对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所本公司 A股股票（“沪港通”），其现金红利由公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）执行，按照10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0.072元。
三、具体实施日期
1、股权登记日：2016年6月 27日
2、除息日：2016年 6月 28日
3、现金红利发放日：2016年 6月 28日
四、分派对象
截至2016年6月27日下午上海证券交易所收市后，在中登上海分公司登记在册的本公司全体股东。
五、利润分配实施办法
1、公司控股股东浙江金鹰集团有限公司的现金红利由本公司直接发放。
2、其他股东的现金红利委托中登上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东，其红利暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
六、咨询联系方式：
联系电话：0580-8021228
联系传真：0580-8020228
联系地址：浙江省舟山市定海区小沙镇，浙江金鹰股份有限公司证券部
七、备查文件：
浙江金鹰股份有限公司2015年年度股东大会决议。
浙江金鹰股份有限公司
董事会
二O一六年六月二十一日
证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2014-017东吴证券股份有限公司
关于确认 2013年日常关联交易及预计 2014年
日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，公司对 2014年度全年的日常关联交易进行了预计，并对公司 2013年度发生的日常关联交易实际情况进行了统计，具体如下：
一、2013年日常关联交易基本情况及 2014年关联交易预计
（一）东吴基金管理有限公司
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目|2014年预计金额（万元）|2013年实际发生金额（万元）|2013年实际发生占同类业务比例（%）|2013年预计金额（万元）|2013年预计金额与实际发生金额差异较大的原因|业务介绍|
|1|席位佣金收入|1200|1123.44|48.07|800|市场交易量提升导致席位交易佣金增加。|公司出租交易席位，按照股票基金交易量的一定比例收取的佣金收入。|

公司购买东吴基金募集公司认购、申 东吴基金整体
设立的基金产品，东吴基购或赎回东 规模扩大，公司
2 25000 11748.59 2.28 10000 金按照统一规定收取认吴基金发行 申购、赎回产品
购费、申购费、退出费、的基金产品 规模增大。
管理费等费用。
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3|代销金融产品收入|500|354.99|65.44|100|东吴基金整体规模扩大，公司代销金融产品规模增大。|公司为东吴基金代理销售金融产品收取佣金。|

二、关联方及关联关系情况介绍
关联方：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279号
法定代表人：任少华
注册资本：10000万元人民币
成立日期：2004年 9月 2日
企业类型：有限责任公司（国内合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可得其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。
截至 2013年 12月 31日，东吴基金合并报表资产总额 29,010.47万元、负债总额 6,290.32万元、归属母公司所有者权益 21,732.93万元，2013年实现营业收入 20,805.87万元、净利润 3,048.39万元，其中归属于母公司股东的净利润 2,661.16万元。
东吴基金管理有限公司为本公司联营企业，本公司持有东吴基金49%股权，报告期内，本公司董事长吴永敏先生同时担任东吴基金管
理有限公司董事长。根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指
引》第八条第（三）项的规定，东吴基金管理有限公司构成本公司关联方。
东吴基金管理有限公司经营正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。在前期同类关联交易中，东吴基金均按约定履行相关协议项下的交易，未出现违约情形。
三、定价原则和定价依据
（一）席位佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价；
（二）基金产品的价格：按照购买或赎回当日基金产品的单位净值定价；
（三）代销佣金收入：按照基金公司发行产品时统一的销售政策收取。
四、交易目的和交易对公司的影响
（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益；
（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可和独立意见
公司独立董事事前认可了上述关联交易事项,同意将该议案提交公司第二届董事会第十二次会议审议,并就该事项发表独立意见如下：
公司 2014年度日常关联交易是公司因正常经营需要而发生的，关联交易价格由交易方依据市场价格公平、合理地确定，均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东和非关联股东利益的情形。公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司独立性。
六、审议程序
（一）董事会审计委员会 2014年第二次会议审议并通过了《关于确认 2013年关联交易及预计 2014年关联交易的议案》，并提交董事会审议；
（二）公司第二届董事会第十二次会议审议通过了上述议案。表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
七、关联交易协议签署情况
在预计的范围内，董事会授权经营管理层，根据业务开展的需要，新签或续签关联交易协议。
八、备查文件
（一）东吴证券股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议；
（二）东吴证券股份有限公司独立董事关于公司 2014年度关联交易的独立意见。
东吴证券股份有限公司董事会 2014年 3月 27日
证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2019-075
平顶山天安煤业股份有限公司
关于与交银金融租赁有限责任公司
开展融资租赁业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
●交易内容：平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“平煤股份”）拟用部分固定资产以售后回租方式与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，融资租赁金额不超过人民币 5亿元，融资期限 3年。
●交银金融租赁有限责任公司与公司及公司控股股东不存在任何关联关系，以上交易不构成关联交易。
●本次交易已经公司第七届董事会第四十九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。
一、交易概述
为优化公司债务结构，满足经营发展需求，公司拟用部分固定资产以售后回租的方式与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务。本次融资租赁金额不超过人民币 5亿元，融资期限 3年。
二、交易双方基本情况
1、公司名称：交银金融租赁有限责任公司
2、公司类型：有限责任公司
3、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号28、 29楼
4、法定代表人：赵炯
5、注册资本：85亿元
6、成立时间：2007年 12月 28日
7、经营范围：融资租赁业务，接受承租人的租赁保证金，固定收益类证券投资业务，转让和受让融资租赁资产，吸收非银行股东 3个月（含）以上定期存款，同业拆借，向金融机构借款，境外借款，租赁物变卖及处理业务，经济咨询，在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务，为控股子公司、项目公司对外融资提供担保。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
三、交易标的情况介绍
1、租赁标的物：公司有关资产（以实际签订的合同为准）
2、类别：固定资产
3、权属：平煤股份，该等资产不存在涉及重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
4、所在地：河南省平顶山市
四、拟定的交易合同主要内容
1、融资金额：不超过人民币 5亿元（含 5亿元）
2、租赁方式：采用售后回租的方式
3、租赁期限：3年
4、利率：综合年利率不高于5.8%
5、租赁担保：无
五、本次融资租赁的目的以及对公司财务状况的影响
1、公司通过开展融资租赁业务，利用公司及控股子公司现有生产资产进行融资，有利于提高公司资产的利用率，优化公司债务结构，对公司本年度经营利润无影响，但租赁期内的利息及费用支出会相应增加公司当期财务费用。
2、本次融资租赁业务，不影响公司对于融资租赁相关资产的正常使用，对生产经营不会产生重大影响，不会影响公司及全体股东的利益，不影响公司业务的独立性，且回购风险可控。
特此公告。
平顶山天安煤业股份有限公司董事会
2019年 10月 26日
证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2018-023
南京健友生化制药股份有限公司
关于 2017年年度股东大会更正补充通知公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1.原股东大会的类型和届次：
2017年年度股东大会
2.原股东大会召开日期：2018年3月2日
3.原股东大会股权登记日：
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|603707|健友股份|2018/2/26|

二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因
南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年1月26日第三届董事会第六次会议审议通过了《关于召开 2017年年度股东大会的议案》，公司已于 2018年 1月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《关于召开2017年年度股东大会的通知》（公告编号2018-013）。
2018年2月6日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了
1、《关于取消<公司 2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》
2、《关于取消<公司 2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3、《关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）<修订稿>及其摘要的议案》
5、《关于公司2017年年度股东大会增加临时提案的议案》》
公司实际控制人唐咏群先生（持有公司股份 86,154,398股，占公司股份总数的20.34%）提出将议案 3和议案4以增加临时提案方式增加至公司 2017年年度股东大会一并进行审议。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定：“单独或合计持有3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人”。截至本公告发布日，唐咏群先生持有本公司20.34%的股份，是持有3%以上股份的股东，该提案人的身份符合有关规定，且提案程序符合法律法规的相关规定。故公司董事会同意将上述临时提案提交公司2017年年度股东大会一并进行审议。
三、 除了上述更正补充事项外，于 2018年1月27日公告的原股东大会通知事项不变。
四、 更正补充后股东大会的有关情况。
1.现场股东大会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2018年3月2日 14点整
召开地点：南京市高新技术产业开发区学府路 16号公司会议室
2.网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2018年3月2日
至2018年3月2日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
3.股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|公司2017年度董事会工作报告的议案|√|
|2|公司2017年度监事会工作报告的议案|√|
|3|公司2017年财务决算报告的议案|√|
|4|公司2017年度报告及摘要的议案|√|
|5|公司2017年度利润分配预案的议案|√|
|6|公司及各全资子公司向银行申请综合授信额度的议案|√|
|7|公司聘任会计师事务所及确定报酬事项的议案|√|
|8.00|关于公司2018 年限制性股票激励计划（草案）<修订稿>及其摘要的议案|√|
|8.01|激励对象的确定依据和范围|√|
|8.02|限制性股票的来源、数量和分配|√|
|8.03|激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期(cid:13)|√|
|8.04|限制性股票的授予价格及其确定方法|√|
|8.05|限制性股票的授予条件、解除限售条件|√|
|8.06|激励计划的调整方法和程序|√|
|8.07|限制性股票会计处理|√|
|8.08|激励计划的相关程序|√|
|8.09|公司与激励对象各自的权利义务|√|
|8.10|公司、激励对象发生异动的处理|√|
|8.11|限制性股票回购注销的原则|√|
|9|关于公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法<修订稿>的议案|√|
|10|关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案|√|

特此公告。
南京健友生化制药股份有限公司董事会或其他召集人2018年2月7日
附件1：授权委托书
授权委托书
南京健友生化制药股份有限公司：
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|公司2017年度董事会工作报告的议案||||
|2|公司2017年度监事会工作报告的议案||||
|3|公司2017年财务决算报告的议案||||
|4|公司2017年度报告及摘要的议案||||
|5|公司2017年度利润分配预案的议案||||
|6|公司及各全资子公司向银行申请综合授信额度的议案||||
|7|公司聘任会计师事务所及确定报酬事项的议案||||
|8.00|关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）<修订稿>及其摘要的议案||||
|8.01|激励对象的确定依据和范围||||
|8.02|限制性股票的来源、数量和分配||||
|8.03|激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期||||

|||
|-|-|
|8.04|限制性股票的授予价格及其确定方法|
|8.05|限制性股票的授予条件、解除限售条件|
|8.06|激励计划的调整方法和程序|
|8.07|限制性股票会计处理|
|8.08|激励计划的相关程序|
|8.09|公司与激励对象各自的权利义务|
|8.10|公司、激励对象发生异动的处理|
|8.11|限制性股票回购注销的原则|
|9|关于公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法<修订稿>的议案|
|10|关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600751 900938 证券简称：海航科技 海科B 编号：临2018-127海航科技股份有限公司
关于在互保额度内向关联方提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
 被担保人名称:海航科技集团有限公司（以下简称“海航科技集团”、“债务人”）。
 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 1.9亿元元人民币。截至公告披露日，海航科技股份有限公司（以下简称“海航科技”或“公司”）及下属企业已向海航科技集团有限公司（以下简称“海航科技集团”）及其关联企业提供的担保金额合计为 44.16亿元人民币（含本次担保金额）。
 本次担保是否有反担保：是，海航科技集团有限公司承担不可撤销连带责任反担保责任。
 对外担保逾期的累计数量：无。
一、本次担保情况概述
2018年10月26日，公司与厦门国际信托有限公司（以下简称“厦门信托”）签署《保证合同》，为海航科技集团与厦门信托签署的编号为（2018）XMXT- HHKJ（借）字第2201号的《厦门信托-海航科技流动资金贷款集合资金信托计划借款合同》（以下简称“借款合同”或“主合同”）项下的部分债务的履行向厦门信托提供不可撤销的连带责任保证担保。
（一）本次担保基本情况
债务人：海航科技集团有限公司
债权人：厦门国际信托有限公司
保证人：海航科技股份有限公司
担保本金：1.9亿元人民币
担保方式：不可撤销的连带责任保证担保
担保期限：保证期间为三年，自债务人还款期限届满之日起计算。
（二）上市公司本次担保事项履行的内部决策程序
公司分别于 2018年4月27日、2018年5月29日召开第九届董事会第十五次会议及公司 2017年年度股东大会，审议通过了《关于与关联方互为提供担保的议案》，详见公司于 2018年 4月 28日披露的《关于与关联方互为提供担保的公告》（临2018-062）。2018年海航科技集团及其关联企业为公司及下属企业提供的担保额度为 280亿元，公司及下属企业在 2018年向海航科技集团及其关联企业提供 60亿元担保额度，公司董事会授权公司经营层在互保协议约定范围内办理相关担保手续，由公司计财部负责组织实施和管理，在此担保额度内的单笔担保不再提交公司董事会和股东大会审议。此次互保授权期限自 2017年年度股东大会审议通过本议案之日起至2018年年度股东大会召开之日止。
本次担保事项在上述担保额度授权范围内，无需另行审议。
二、被担保人基本情况
（一）基本情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||名称||海航科技集团有限公司|
|||注册资本|||3450000万人民币|
|||注册地点|||上海市浦东新区秀浦路2388号3幢384室|
||法定代表人||||童甫|
|经营范围||||从事计算机科技、信息科技、电子科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机系统集成和软件开发，网页设计与制作，计算机软硬件、日用百货销售，从事货物及技术进出口业务，商务信息咨询，货物运输代理，仓储、装卸服务（除危险品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|从事计算机科技、信息科技、电子科技专业领域内的技术开发、技术转让、|
||||||关部门批准后方可开展经营活动】|
|||企业性质|||其他有限责任公司|
|主要财务指标||||海航科技集团有限公司2017年12月31日的资产总额为2382亿元，净资产为899亿元；2017年1-12月份营业收入为3478亿元，以上财务数据经审计。|海航科技集团有限公司2017年12月31日的资产总额为2382亿元，净资产|

（二）被担保人与上市公司关联关系
海航科技集团为公司控股股东。
三、担保协议的主要内容
债权人（甲方）：厦门国际信托有限公司
债务人：海航科技集团有限公司
保证人（乙方）：海航科技股份有限公司
一、保证合同为不可撤销连带责任保证合同。乙方担保范围为前述借款合同项下债权本金1.9亿元及利息、复利、罚息、违约金、赔偿金、以及甲方实现债权和担保权所支出的费用等，此等费用包括但不限于诉讼费/仲裁费、财产保全费、公证费、执行费、律师费、公告费、评估费、拍卖费、差旅费及其他有关费用等）。
二、乙方所承担的保证义务为连带责任保证。保证期间为三年，自债务人还款期限届满之日起计算，如期限最后一日为法定休息日，则期限延期一日。乙方的连带保证责任包括因债务人违约而致使借款合同提前终止的情形和因债务人与甲方协商一致延长主合同期限的情形。
三、乙方保证债务人按上述借款合同规定的期限、金额偿还全部债务。
四、乙方所承担的连带责任保证是无条件的，乙方的代偿责任不受债务人整顿清盘、解散、破产、与其他组织的合并等事项的任何影响。乙方自愿在其担保范围内提供不可撤销的连带责任保证。
五、保证合同的效力独立于主合同，主合同无效、被撤销并不影响保证合同的效力。
六、如果甲方与债务人协议变更主合同条款，乙方同意对变更后的主合同项下债务在其担保范围内承担连带保证责任。
七、甲方将主合同项下的全部或部分债权转让第三人时，乙方同意继续在其担保范围内为债权人提供连带责任保证担保，甲方应在债权转让后及时书面通知乙方。
八、甲方主债权同时存在物的担保的，不论该物的担保是由债务人提供还是由第三人提供，甲方有权要求乙方先于物的担保在其担保范围内承担保证责任或者与物的担保人同时履行担保责任。
九、本保证合同在履行过程中发生争议，可以通过协商解决。协商不成，按以下方式解决：提交厦门仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则在厦门进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。
海航科技集团于2018年10月26日向公司出具《反担保函》，对于公司本次担保事宜，海航科技集团承诺承担不可撤销连带责任反担保责任，有效期至上述《保证合同》担保责任解除。
四、对公司的影响
截止本公告日，海航科技集团及其关联企业已为公司及下属企业提供担保19.4亿元人民币（含本次反担保金额）和45.4亿美元，公司及下属企业为海航科技集团及其关联企业提供担保 44.16亿元人民币（含本次担保金额），公司为海航科技集团及其关联方的实际担保金额未超过海航科技集团及其关联企业为公司及下属企业实际担保金额。本次担保事项在 2018年签订的互保框架协议额度范围内，无需另行审议。
海航科技集团财务指标相对稳健，本次公司向海航科技集团提供担保，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，是双方生产经营发展以及实际资金的正常需要，风险相对可控。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为44.16亿元人民币（含本次担保金额）及 45亿美元(本担保额度包括 2016年第四次临时股东大会批准的、为完成收购 Ingram MicroInc.100%股权重大资产购买项目，公司及公司子公司为公司及公司子公司向提供融资的金融机构提供40亿美元的展期)，占公司最近一期经审计净资产的比例为188%；公司对控股子公司提供的担保总额为 45亿美元，占公司最近一期经审计净资产的比例为163%。无逾期对外担保情况。
特此公告。
海航科技股份有限公司董事会2018年10月29日
证券代码：600518 股票简称：康美药业 编号：临2016-001
债券代码：122080 债券简称：11康美债
债券代码：122354 债券简称：15康美债
优先股代码：360006 优先股简称：康美优1
康美药业股份有限公司
关于控股股东、实际控制人及董监高
承诺不减持公司股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
康美药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康美药业”）于 2016年 1月 5日收到公司控股股东康美实业有限公司、实际控制人马兴田先生及持有公司股份的董事、监事及高级管理人员（马兴田先生、许冬瑾女士、邱锡伟先生、林国雄先生、李建华先生、庄义清女士、王敏先生、彭钦先生、温少生先生）发来的《关于未来一年内不减持公司股份的承诺函》。
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及看好国内资本市场长期投资的价值，为促进公司持续、稳定、健康发展和维护广大股东利益，上述控股股东、实际控制人及持有公司股份的董监高承诺：自承诺书签署之日起一年内不减持其持有的本公司股票，包括承诺期间通过二级市场或以符合中国证监会和上海证券交易所规定的方式增持的本公司股票，若违反上述承诺，减持股份所得全部归公司所有。
公司目前生产经营活动正常，公司将进一步加强信息披露，真实、准确、及时、完整地披露公司信息；加强投资者关系管理，坚定投资者信心；专注公司生产经营，提升公司业绩，优化投资者回报，增加公司长期价值投资的吸引力。
特此公告。
康美药业股份有限公司董事会二〇一六年一月六日
证券代码：600775 证券简称：南京熊猫 公告编号：临2019-027
南京熊猫电子股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京熊猫电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2019年 4月 26日以接纳书面议案形式召开第九届董事会第五次会议。本次会议的召开符合有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。公司董事会现有徐国飞先生、陈宽义先生、鲁清先生、邓伟明先生、夏德传先生、高敢先生、杜婕女士、张春先生、高亚军先生九名董事。根据《公司章程》的有关规定，董事会已将公司 2019年第一季度报告、《关于公司部分会计政策变更》的议案派发给全体董事，并且签字同意的董事已达到作出决定所需的法定人数，因此公司第九届董事会第五次会议一致通过如下决议：
一、审议通过了《南京熊猫2019年第一季度报告》。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于公司部分会计政策变更》的议案。
本次会计政策变更，是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等规定。本次会计政策变更，对公司报表相关科目列示产生影响，对公司当期财务状况和经营成果无重大影响。同意公司本次会计政策变更。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
南京熊猫电子股份有限公司董事会 2019年4月26日报备文件：
南京熊猫第九届董事会第五次会议决议
证券代码：600008 证券简称：首创股份 公告编号：临2015－017北京首创股份有限公司
第六届监事会2015年度第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京首创股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2015年度第一次临时会议以通讯表决方式召开，应参加表决监事3人，实际表决监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》之规定。会议经通讯表决后，通过如下决议：
一、审议并通过《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》
监事会认为：截至 2015年 1月 23日（募集资金置换基准日），公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 628,408,795.09元，公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的审议程序符合中国证监会、上海证券交易所相关规定，资金用途符合公司向中国证监会申报的募集资金使用计划，同意公司使用募集资金人民币 628,408,795.09元置换预先投入募投项目的等额自筹资金。
详见公司临2015-015号公告。
表决结果为：赞成3票；反对0票；弃权0票。
二、审议并通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次使用不超过5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。同意公司本次使用不超过5亿元的暂
时闲置募集资金购买期限不超过 12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
详见公司临2015-016号公告。
表决结果为：赞成3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
北京首创股份有限公司监事会2015年1月30日
报备文件：经与会监事签字确认的监事会决议。
债券简称：17金证01 债券代码：143367债券简称：19金证债 债券代码：155554深圳市金证科技股份有限公司
公司债券临时受托管理事务报告
债券受托管理人：
签署日期：2019年 8月
声明
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）编制本报告的内容及信息均来自发行人对外公布的公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华龙证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华龙证券不承担任何责任。
第一章公司债券基本情况
一、核准文件及核准规模
经中国证券监督管理委员会于 2017年 8月 23日签发的“证监许可【2017】1561号”文核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“发行人”）获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币6.5亿元的公司债券。
二、公司债券情况
2017年11月13日，发行人成功发行深圳市金证科技股份有限公司 2017
年公开发行公司债券（面向合格投资者）（债券简称：17金证01、债券代码：143367），发行规模为3.5亿元，期限为5年，附第三年末发行人上调票面利
率选择权和投资者回售选择权，票面利率为5.39%。截至本报告出具之日，17
金证01尚在存续期内。
2019年7月25日，发行人成功发行深圳市金证科技股份有限公司2019年公开发行公司债券（面向合格投资者）（债券简称：19金证债、债券代码：
155554），发行规模为3.0亿元，期限为5年，附第三年末发行人上调票面利
率选择权和投资者回售选择权，票面利率为4.85%。截至本报告出具之日，19
金证债尚在存续期内。
第二章公司债券重大事项
华龙证券作为深圳市金证科技股份有限公司公开发行2017年公司债券（面向合格投资者）（第一期）（债券简称：17金证01、债券代码：143367）、深圳市金证科技股份有限公司公开发行2019年公司债券（面向合格投资者）（债券简称：19金证债、债券代码：155554）债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券日常监管问答（五）》等规定及《受托管理协议》的约定，现就相关重大事项报告如下：
一、主要财务数据概况
根据经审计的2018年度财务报告，截止2018年12月31日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“发行人”）净资产为182,522.37万元、借款余额为 80,159.00万元。截止 2019年 7月 31日，发行人借款余额为 119,197.99万元，较 2018年 12月 31日累计新增借款 39,038.99万元，累计新增借款金额占 2018年12月31日净资产的21.39%，超过上年末净资产的20%。
二、新增借款分类
||
|-|
|2019年1-7月，发行人累计新增借款明细如下：|
|单位：万元|

||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2018年末借款余额|2019年7月末借款余额|2019年1-7月累计新增借款|2019年1-7月累计新增借款占2018年末净资产比重|
|银行贷款|31,114.14|36,000.00|4,885.86|2.68%|
|企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具|35,000.00|65,000.00|30,000.00|16.44%|
|委托贷款、融资租赁借款、小额贷款|-|-|-|-|
|其他借款|14,044.86|18,197.99|4,153.13|2.27%|
|合计|80,159.00|119,197.99|39,038.99|21.39%|

备注：发行人其他借款为应付票据。
经与发行人沟通，了解到以上新增借款均为公司正常生产经营所需。截至本临时报告出具日，发行人各项业务经营情况正常。
华龙证券作为发行人公司债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业
行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告并就发行人当
年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的事项提醒投资者关注相关风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为华龙证券股份有限公司关于《深圳市金证科技股份有限公司公司债券临时受托管理事务报告》之盖章页）
华龙证券股份有限公司年 月 日