内部控制规则落实自查表上海汉钟精机股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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||是/否/不||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||适用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会|||
||是||
|提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是|||
||是||
|否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次|||
||---|---|
|检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用|本年度无募集资金|
|（2）对外担保|是|本年度公司未发生对外担保事项|
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是|本年度公司未发生证券投资事项|
|（5）风险投资|是|本年度公司未发生风险投资师事项|
|（6）对外提供财务资助|是|本年度公司未发生对外提供财务资助事项|
|（7）购买或出售资产|是|本年度公司未发生购买或出售资产事项|
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是|本年度公司未发生大额资金往来事项|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内|||
||是||
|部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部|||
|审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计|是||
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部|||
||是||
|审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报|||
||是||
|告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表|||
|负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整|是||
|进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署|||
||是||
|承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，|||
||是||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动|||

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|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|||
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如|||
|有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对|||
|内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的|是||
|内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市|||
|公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形|||
||是||
|成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签|||
|名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5|||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其|||
|衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进|||
|行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信|是||
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个|||
|工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证|||
|监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及||本年度未发生公司董事、监事、高级管理人|
|前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否|是|员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖公|
|以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||司股票及其衍生品种事项。|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金|||
||不适用|本年度无募集资金|
|进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和|||
|存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性|不适用|本年度无募集资金|
|和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持|||
|有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、|||
|委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、|||
||不适用|本年度无募集资金|
|直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公|||
|司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金|||
|用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用|||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向|||
||不适用|本年度无募集资金|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用|||
|于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日|||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”|||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是||
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报|||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||

内部控制规则落实自查表
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|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司||||
||是|||
|与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批||||
||是|||
|权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际||||
|控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用|是|||
|上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外||||
|担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的|是|||
|责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并||||
||是|||
|及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投||||
|资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序|是|||
|是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并||||
||是|||
|及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用||||
|闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资||||
|金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）|是|||
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股||||
||是|||
|股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备||||
|案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时||||
|更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后|是|||
|报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少||独董姓名|天数|
|于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控||张海龙|10|
||是|||
|制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等||高圣平|10|
|进行现场检查。||郑少华|10|

上海汉钟精机股份有限公司
董事会
二○一四年三月二十七日