紫光国芯微电子股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董事长刁石京、总裁马道杰、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员)张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上|
||本报告期末||上年度末|||
||||||年度末增减|
|总资产（元）|6,401,122,422.64||5,726,022,465.44||11.79%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|4,149,801,164.84||3,794,380,450.30||9.37%|
|||本报告期比上|||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末||
|||年同期增减|||比上年同期增减|
|营业收入（元）|929,921,907.16|41.38%||2,489,007,395.37|45.48%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|172,281,766.95|2.54%||365,079,622.38|26.88%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常||||||
||156,764,964.84|224.70%||374,740,202.70|146.94%|
|性损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-67,408,638.92|-218.64%||-238,697,128.40|-126.82%|
|基本每股收益（元/股）|0.2839|2.53%||0.6016|26.87%|
|稀释每股收益（元/股）|0.2839|2.53%||0.6016|26.87%|
|加权平均净资产收益率|4.24%|-0.28 百分点||9.17%|1.23 百分点|

非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|33,910.09||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||30,562,821.43||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|645,011.63||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债|||
||12,264,615.78||
|产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金|||
|融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得|||
|的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-50,051,876.65||
|减：所得税影响额|3,115,650.60||
|少数股东权益影响额（税后）|-588.00||
|合计|-9,660,580.32|--|

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优|||||||
|报告期末普通股股东总数|98,846||||||0||||
|||||先股股东总数（如有）|||||||
|前 10名股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限||质押或冻结情况|||
|股东名称||股东性质|持股比例||持股数量|售条件的|||||
|||||||||股份状态||数量|
|||||||股份数量|||||
|西藏紫光春华投资有限公司||国有法人|36.39%||220,835,000|0|||||
|同方股份有限公司||国有法人|1.99%||12,079,298|0|||||
|韩军||境内自然人|1.75%||10,600,018|0|||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|1.50%||9,121,700|0|||||
|共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）||境内非国有法人|0.86%||5,230,940|0|||||
|香港中央结算有限公司||境外法人|0.83%||5,026,760|0|||||
|阎永江||境内自然人|0.77%||4,687,220|0|||||
|中国农业银行股份有限公司－中证500 交易型开放式指数证券投资基金||其他|0.75%||4,579,843|0|||||
|张士云||境内自然人|0.69%||4,202,500|0|||||
|王萍||境内自然人|0.60%||3,630,000|0|||||
|前 10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||股份种类|||||
|股东名称|||持有无限售条件股份数量||||||||
|||||||股份种类|||数量||
|西藏紫光春华投资有限公司|||220,835,000|||人民币普通股|||220,835,000||
|同方股份有限公司|||12,079,298|||人民币普通股|||12,079,298||
|韩军|||10,600,018|||人民币普通股|||10,600,018||
|中央汇金资产管理有限责任公司|||9,121,700|||人民币普通股|||9,121,700||
|共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）|||5,230,940|||人民币普通股|||5,230,940||
|香港中央结算有限公司|||5,026,760|||人民币普通股|||5,026,760||
|阎永江|||4,687,220|||人民币普通股|||4,687,220||
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|||4,579,843||||||||
|||||||人民币普通股|||4,579,843||

|||||
|-|-|-|-|
|张士云|4,202,500|人民币普通股|4,202,500|
|王萍|3,630,000|人民币普通股|3,630,000|
||上述股东中，西藏紫光春华投资有限公司的实际控制人清|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||华控股有限公司为同方股份有限公司的控股股东。|||
||前10 名普通股股东中，韩军通过普通证券账户持有公司|||
||1,900,018 股股份，通过长江证券股份有限公司客户信用交|||
||易担保证券账户持有公司8,700,000 股股份，实际合计持有|||
|前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如||||
||公司 10,600,018 股股份。王萍通过普通证券账户持有公司|||
|有）||||
||0股股份，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保|||
||证券账户持有公司3,630,000 股股份，实际合计持有公司|||
||3,630,000 股股份。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前 10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
1、报告期末，货币资金余额为695,097,875.96元，较年初下降38.50%，主要系集成电路业务增长备货付款增加以及成都芯云中心和生产线项目投入增加所致。
2、报告期末，应收票据余额为500,544,829.42元，较年初增长50.64%，主要系公司集成电路业务经营规模增长所致。
3、报告期末，应收账款余额为1,674,615,188.53元，较年初增长53.13%，主要系公司集成电路业务经营规模增长所致。
4、报告期末，交易性金融资产余额为61,843,609.62元，较年初下降35.51%，主要系出售华虹半导体股票所致。
5、报告期末，预付款项余额为119,986,668.07元，较年初增长117.74%，主要系公司集成电路业务经营规模增长，预付货款或服务费增加所致。
6、报告期末，在建工程余额为218,529,028.56元，较年初增长268.47%，主要系成都芯云中心和生产线项目投入增加所致。
7、报告期末，开发支出余额为429,687,146.54元，较年初增长87.94%，主要系持续加大研发投入所致。
8、报告期末，短期借款余额为148,650,470.00元，较年初增长1087.69%，主要系公司集成电路业务经营规模增长，运营资金需求增加所致。
9、报告期末，其他应付款余额为70,454,885.12元，较年初增长393.65%，主要系计提资产重组中介费所致。
10、报告期末，其他流动负债余额为48,120,513.91元，较年初增长109.56%，主要系计提增值税待转销项税额所致。
11、报告期末，长期借款余额为28,800,000.00元，系成都研发中心项目增加借款所致。
12、报告期末，其他综合收益余额为15,566,893.08元，较年初增长78.42%，主要系外币报表折算差额所致。
13、报告期内，营业收入金额为2,489,007,395.37元，较上年同期增长45.48%，主要系公司集成电路业务经营规模增长所致。
14、报告期内，营业成本金额为1,597,283,093.53元，较上年同期增长33.24%，主要系公司集成电路业务经营规模增长所致。
15、报告期内，销售费用金额为84,369,261.00元，较上年同期增长31.71%，主要系销售人员人工费用增加所致。
16、报告期内，管理费用金额为168,759,959.25元，较上年同期增长83.05%，主要系人工费用增加及资产重组中介费用影响所致。
17、报告期内，研发费用金额为136,008,335.27元，较上年同期增长25.01%，主要系公司持续加大研发投入所致。
18、报告期内，财务费用金额为12,832,137.49元，较上年同期增长450.27%，主要系上年同期美元兑人民币汇率增加汇兑收益较大，同时本期现金折扣大幅增加所致。
19、报告期内，公允价值变动损益金额为4,226,658.32元，较上年同期增长714.97%，主要系华虹半导体股票价格波动所致。
20、报告期内，投资收益金额为3,567,042.27元，较上年同期下降96.78%，主要系上年同期深圳市紫光同创电子有限公司因增资由公司子公司变更为联营企业形成投资收益所致。
21、报告期内，所得税费用金额为40,325,993.35元，较上年同期增长53.28%，主要系公司集成电路业务利润增加所致。
22、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-238,697,128.40元，较上年同期下降126.82%，主要系公司为扩大市场份额适当延长客户账期以及备货增加需要扩展供应商账期缩短所致。
23、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为156,880,314.10元，较上年同期增长275.09%，主要系公司集成电路业务经营规模增长，营运资金需求加大，银行借款增加及票据保证金减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、重大资产重组事项
因筹划以发行股份的方式购买北京紫光联盛科技有限公司100%股权重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自2019年5月20日开市时起停牌。2019年5月31日，公司召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过了本次重大资产重组预案等相关议案，并于2019年6月3日披露了《紫光国芯微电子股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》等相关公告，公司股票于2019年6月3日开市起复牌。自上述预案披露以来，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，并按照相关规定履行信息披露义务，截至本报告披露日，该事项正在有序进行中。
详细内容请查看公司于2019年5月20日、2019年5月27日、2019年6月3日、2019年7月3日、2019年8月2日、2019年8月31日、2019年9月30日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、转让西安紫光国芯半导体有限公司股权暨关联交易事项
根据公司全资子公司西安紫光国芯半导体有限公司（简称“西安紫光国芯”）的经营情况，为保障其持续健康发展，及减轻上市公司资金投入压力，改善财务状况和盈利能力，结合紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）在存储器领域的总体战略布局，公司拟将西
安紫光国芯100%股权转让给紫光集团下属全资子公司北京紫光存储科技有限公司，转让价格经交易双方协商确定为22,009万元人民币，该事项已经公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第九次会议审议通过。
为便于后续与西安紫光国芯的业务合作，经公司2019年5月31日召开的第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过，对上述股权转让方案进行了调整，将原转让西安紫光国芯100%股权调整为转让其76%股权。交易价格以西安紫光国芯股权评估结果为依据，经交易双方协商确定为16,777.76万元人民币。本次股权转让完成后，公司仍持有西安紫光国芯24%股权，其将不再纳入公司合并报表范围。截至本报告披露日，该交易已完成国有资产评估备案，正在办理股权转让及工商变更手续。
详细内容请查看公司于2018年10月12日、2018年10月17日、2019年6月3日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、公司实际控制人清华控股有限公司终止筹划转让紫光集团部分股权事项
2018年8月10日，公司收到紫光集团的通知，清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）拟转让其部分股权。因该事项可能涉及到公司的实际控制人变更，公司于2018年8月11日披露了《关于实际控制人筹划转让紫光集团有限公司部分股权的提示性公告》。2018年9月5日，根据事项进展情况，公司披露了《关于实际控制人转让紫光集团有限公司部分股权的提示性公告》和《收购报告书摘要》、《简式权益变动报告书》，对清华控股拟将其持有的紫光集团30%、6%的股权分别转让于苏州高铁新城国有资产经营管理有限公司（以下简称“高铁新城”）、海南联合资产管理有限公司（以下简称“海南联合”）的情况进行了公告。
上述股权转让方案随后进行了重大调整，清华控股于2018年10月25日与高铁新城和海南联合分别签署了《股权转让协议之终止协议》，与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及紫光集团共同签署了《合作框架协议》，拟向深投控转让紫光集团36%股权。2019年8月8日，清华控股、紫光集团与深投控共同签署了《合作框架协议之终止协议》，终止了清华控股向深投控转让其所持紫光集团36%股权事项。
详细内容请查看公司于2018年8月11日、2018年9月5日、2018年10月26日、2019年8月10日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、西安分公司注销事项
鉴于公司西安分公司已将全部业务转出，无继续运营的需要，公司决定将其注销。2019年9月27日，公司收到西安市工商行政管理局高新分局出具的《准予注销登记通知书》，准予紫光国芯微电子股份有限公司西安分公司注销登记，至此，公司西安分公司完成了注销登记手续。
5、全资子公司紫光同芯微电子有限公司增资事项
根据经营业务发展的需要，经公司第六届董事会第二十八次会议和2018年度股东大会审议通过，公司决定采用现金及留存收益转增的方式对全资子公司紫光同芯微电子有限公司进
行增资，将其注册资本由1亿元人民币增加到10亿元人民币。2019年9月20日，紫光同芯微电子有限公司完成了增资工商变更登记手续，并取得了北京市海淀区市场监督管理局换发的《营业执照》。
详细内容请查看公司于2019年4月11日、2019年9月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
6、参股子公司深圳市紫光同创电子有限公司增资暨关联交易事项
根据经营业务发展的需要，经公司第六届董事会第三十一次会议审议通过，公司全资子公司西藏茂业创芯投资有限公司与深圳市紫光同创电子有限公司（以下简称“紫光同创”）其余股东一起，按照各自的持股比例等比例以现金对紫光同创进行增资，增资金额共30000万元人民币，其中10000万元增加其注册资本，将其注册资本由30000万元增加到40000万元。
目前，该增资事项尚在办理过程中。
详细内容请查看公司于2019年8月8日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|发行股份购买紫光联盛100%股权重大资产重组事项|2019 年 05月 20 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 05月 27 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 06月 03 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 07月 03 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 08月 02 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 08月 31 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 09月 30 日|http:// www.cninfo.com.cn|
|转让全资子公司西安紫光国芯股权暨关联交易事项|2018 年 10月 12 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2018 年 10月 17 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 06月 03 日|http:// www.cninfo.com.cn|
|公司实际控制人清华控股筹划转让紫光集团部分股权事项|2018 年 08月 11日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2018 年 09月 05 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2018 年 10月 26 日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 08月 10 日|http:// www.cninfo.com.cn|
|全资子公司同芯微电子增资事项|2019 年 04月 11日|http:// www.cninfo.com.cn|
||2019 年 09月 25 日|http:// www.cninfo.com.cn|
|参股子公司紫光同创增资暨关联交易事项|||
||2019 年 08月 08 日|http:// www.cninfo.com.cn|

股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2019年度经营业绩的预计
2019年度预计的经营业绩情况：净利润为正，同比上升
|||||
|-|-|-|-|
|2019 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|15.00%|至|45.00%|
|2019 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间||||
||40,016.99|至|50,456.20|
|（万元）||||
|2018 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|34,797.38|||
|业绩变动的原因说明|集成电路设计业务经营规模和业绩均保持了快速增长。|||

五、以公允价值计量的金融资产
单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的||||||
||初始投资成|本期公允价||报告期内购|报告期内售|累计投资收|||
|资产类别|||累计公允价||||期末金额|资金来源|
||本|值变动损益||入金额|出金额|益|||
||||值变动||||||
||||||48,518,420.4|8,548,107.4|61,843,609.||
|股票|92,936,356.66|4,226,658.32||||||自有资金|
||||||6|6|62||
|金融衍生工具||-510,150.00||||-510,150.00||自有资金|
||196,000,000.0|||193,000,000|193,645,011.||20,166,328.||
|其他||645,011.63||||645,011.63||自有资金|
||0|||.00|63||30||
||288,936,356.6|||193,000,000|242,163,432.|8,682,969.0|82,009,937.||
|合计||4,361,519.95|0.00|||||--|
||6|||.00|09|9|92||

六、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|自有资金|11,300|0|0|
|合计||11,300|0|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见公司于2019 年8月 26日披露在深交所互动|
|2019 年 08月23||||
||实地调研|机构|易平台（http://irm.cninfo.com.cn）上的投资者关|
|日||||
||||系活动记录表|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年09月 30日 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|695,097,875.96|1,130,318,828.20|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|61,843,609.62||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|500,544,829.42|332,281,936.47|
|应收账款|1,674,615,188.53|1,089,483,457.40|
|应收款项融资|||
|预付款项|119,986,668.07|55,104,737.30|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|10,305,509.92|3,650,968.14|
|其中：应收利息|||
|应收股利|||
|买入返售金融资产|||
|存货|771,898,571.29|788,587,868.20|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|29,683,540.39|5,591,375.42|
|流动资产合计|3,863,975,793.20|3,405,019,171.13|
|非流动资产：|||

||||
|-|-|-|
|发放贷款和垫款|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||98,896,585.20|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|173,398,020.64|178,513,947.46|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|20,166,328.30||
|投资性房地产|||
|固定资产|193,261,253.18|200,778,975.11|
|在建工程|218,529,028.56|59,307,236.71|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|648,819,074.56|722,405,516.98|
|开发支出|429,687,146.54|228,627,501.09|
|商誉|806,682,282.14|806,682,282.14|
|长期待摊费用|8,719,234.77|8,318,870.99|
|递延所得税资产|27,853,739.84|14,989,556.31|
|其他非流动资产|10,030,520.91|2,482,822.32|
|非流动资产合计|2,537,146,629.44|2,321,003,294.31|
|资产总计|6,401,122,422.64|5,726,022,465.44|
|流动负债：|||
|短期借款|148,650,470.00|12,515,883.12|
|向中央银行借款|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|232,828,953.65|332,214,583.53|
|应付账款|509,527,991.13|404,348,010.27|
|预收款项|34,289,961.35|24,954,544.22|
|合同负债|||

||||
|-|-|-|
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款及同业存放|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|应付职工薪酬|141,836,711.00|140,147,769.90|
|应交税费|61,967,642.05|66,502,907.96|
|其他应付款|70,454,885.12|14,272,310.82|
|其中：应付利息|5,764,000.00|9,724,000.00|
|应付股利|||
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|5,000,000.00|10,000,000.00|
|其他流动负债|48,120,513.91|22,962,286.45|
|流动负债合计|1,252,677,128.21|1,027,918,296.27|
|非流动负债：|||
|保险合同准备金|||
|长期借款|28,800,000.00||
|应付债券|300,000,000.00|300,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|800,000.00|800,000.00|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|643,868,691.27|581,240,965.97|
|递延所得税负债|16,998,982.75|15,140,818.13|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|990,467,674.02|897,181,784.10|
|负债合计|2,243,144,802.23|1,925,100,080.37|
|所有者权益：|||
|股本|606,817,968.00|606,817,968.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|资本公积|619,021,334.29|619,021,334.29|
|减：库存股|||
|其他综合收益|15,566,893.08|32,443,239.67|
|专项储备|||
|盈余公积|117,924,676.32|117,924,676.32|
|一般风险准备|||
|未分配利润|2,790,470,293.15|2,418,173,232.02|
|归属于母公司所有者权益合计|4,149,801,164.84|3,794,380,450.30|
|少数股东权益|8,176,455.57|6,541,934.77|
|所有者权益合计|4,157,977,620.41|3,800,922,385.07|
|负债和所有者权益总计|6,401,122,422.64|5,726,022,465.44|

法定代表人：刁石京 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪2、母公司资产负债表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年09月 30日 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2019年9月30日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|206,711,918.36|105,769,683.62|
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|1,794,863.04|2,625,740.25|
|应收账款|1,616,386.48|1,572,116.01|
|应收款项融资|||
|预付款项|861,499.37||
|其他应收款|328,359,016.13|370,177,356.15|
|其中：应收利息|8,942,263.55|9,496,825.04|
|应收股利|||
|存货|||
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||

||||
|-|-|-|
|其他流动资产|162,844.56|61,114.73|
|流动资产合计|539,506,527.94|480,206,010.76|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产|||
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,549,204,747.77|2,492,604,747.77|
|其他权益工具投资|||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|4,723,757.34|5,092,476.66|
|在建工程|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|1,786,451.58|2,108,019.24|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,555,714,956.69|2,499,805,243.67|
|资产总计|3,095,221,484.63|2,980,011,254.43|
|流动负债：|||
|短期借款|65,000,000.00||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|204,000.00|600,000.00|
|预收款项|||

||||
|-|-|-|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|13,192.37|168,071.70|
|应交税费|16,109.67|395,910.79|
|其他应付款|72,640,042.10|22,515,538.00|
|其中：应付利息|5,764,000.00|9,724,000.00|
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|137,873,344.14|23,679,520.49|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|300,000,000.00|300,000,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益||28,820,000.00|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|300,000,000.00|328,820,000.00|
|负债合计|437,873,344.14|352,499,520.49|
|所有者权益：|||
|股本|606,817,968.00|606,817,968.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,219,044,082.85|1,219,044,082.85|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|115,597,701.45|115,597,701.45|

||||
|-|-|-|
|未分配利润|715,888,388.19|686,051,981.64|
|所有者权益合计|2,657,348,140.49|2,627,511,733.94|
|负债和所有者权益总计|3,095,221,484.63|2,980,011,254.43|

3、合并本报告期利润表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 7-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|929,921,907.16|657,733,938.88|
|其中：营业收入|929,921,907.16|657,733,938.88|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|735,529,812.71|532,892,066.74|
|其中：营业成本|595,025,571.61|430,440,400.38|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|6,471,883.46|4,321,831.76|
|销售费用|31,904,332.38|19,041,837.46|
|管理费用|23,135,579.59|28,710,987.53|
|研发费用|74,552,172.23|55,380,136.05|
|财务费用|4,440,273.44|-5,003,126.44|
|其中：利息费用|3,548,558.55|7,048,869.15|
|利息收入|3,007,197.43|2,023,181.28|
|加：其他收益|14,661,977.39|14,331,621.69|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-1,067,422.80|108,133,765.48|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-1,532,402.13||
|以摊余成本计量的金融资产终止确|||
|认收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|1,855,295.00|557,471.06|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-19,270,480.51||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）|-1,621,331.94|-66,764,218.64|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|74.73|40,009.33|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|188,950,206.32|181,140,521.06|
|加：营业外收入|5,000.00|19,885.58|
|减：营业外支出|2,558.45|82.95|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|188,952,647.87|181,160,323.69|
|减：所得税费用|17,321,498.33|12,241,746.16|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|171,631,149.54|168,918,577.53|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|171,631,149.54|168,918,577.53|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|172,281,766.95|168,006,361.90|
|2.少数股东损益|-650,617.41|912,215.63|
|六、其他综合收益的税后净额|5,892,317.37|-86,095,845.31|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|5,892,317.37|-86,095,845.31|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|5,892,317.37|-86,095,845.31|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-91,566,078.97|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的|||
|金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金|||
|融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||

||||
|-|-|-|
|8.外币财务报表折算差额|5,892,317.37|5,470,233.66|
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|177,523,466.91|82,822,732.22|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|178,174,084.32|81,910,516.59|
|归属于少数股东的综合收益总额|-650,617.41|912,215.63|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2839|0.2769|
|（二）稀释每股收益|0.2839|0.2769|

法定代表人：刁石京 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪4、母公司本报告期利润表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 7-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|1,559,817.46|3,690,467.81|
|减：营业成本|1,500,610.82|3,582,395.15|
|税金及附加|21,400.52|32,885.17|
|销售费用|||
|管理费用|3,056,401.34|3,408,319.14|
|研发费用||6,603,773.60|
|财务费用|-273,864.12|-3,496,033.41|
|其中：利息费用|4,588,390.01|5,014,082.46|
|利息收入|4,659,569.21|5,864,798.56|
|加：其他收益||942.94|
|投资收益（损失以“－”号填列）|120,220,211.94|657,228.17|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|以摊余成本计量的金融资产终止确|||
|认收益|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-355,401.29|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|687.88||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）||18,266.83|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|117,476,168.72|-6,119,835.19|

||||
|-|-|-|
|加：营业外收入|||
|减：营业外支出||31.38|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|117,476,168.72|-6,119,866.57|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|117,476,168.72|-6,119,866.57|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|117,476,168.72|-6,119,866.57|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的|||
|金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金|||
|融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|117,476,168.72|-6,119,866.57|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 1-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|一、营业总收入|2,489,007,395.37|1,710,840,607.63|
|其中：营业收入|2,489,007,395.37|1,710,840,607.63|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|2,017,045,227.58|1,470,727,266.63|
|其中：营业成本|1,597,283,093.53|1,198,767,317.95|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险责任准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|17,792,441.04|10,574,655.24|
|销售费用|84,369,261.00|64,057,590.46|
|管理费用|168,759,959.25|92,193,991.71|
|研发费用|136,008,335.27|108,797,244.66|
|财务费用|12,832,137.49|-3,663,533.39|
|其中：利息费用|10,814,307.24|13,966,646.64|
|利息收入|11,190,958.55|5,982,807.98|
|加：其他收益|32,633,816.41|35,079,660.17|
|投资收益（损失以“－”号填列）|3,567,042.27|110,878,207.40|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-5,115,926.82||
|以摊余成本计量的金融资产终止确|||
|认收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|4,226,658.32|-687,294.89|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-25,022,616.69||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）|-83,516,526.69|-71,124,698.82|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|36,340.88|80,594.62|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|403,886,882.29|314,339,809.48|
|加：营业外收入|117,700.38|119,158.11|

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|172,007.82|6,258.72|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|403,832,574.85|314,452,708.87|
|减：所得税费用|40,325,993.35|26,308,781.97|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|363,506,581.50|288,143,926.90|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|363,506,581.50|288,143,926.90|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司所有者的净利润|365,079,622.38|287,741,954.75|
|2.少数股东损益|-1,573,040.88|401,972.15|
|六、其他综合收益的税后净额|6,841,890.05|5,510,374.83|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|6,841,890.05|5,510,374.83|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|6,841,890.05|5,510,374.83|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||-4,070,070.88|
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的|||
|金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金|||
|融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|6,841,890.05|9,580,445.71|
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|370,348,471.55|293,654,301.73|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|371,921,512.43|293,252,329.58|
|归属于少数股东的综合收益总额|-1,573,040.88|401,972.15|
|八、每股收益：|||

||||
|-|-|-|
|（一）基本每股收益|0.6016|0.4742|
|（二）稀释每股收益|0.6016|0.4742|

法定代表人：刁石京 主管会计工作负责人：杨秋平 会计机构负责人：张典洪6、母公司年初至报告期末利润表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 1-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|11,205,630.71|23,316,176.22|
|减：营业成本|10,716,759.61|22,700,639.21|
|税金及附加|105,816.45|82,915.48|
|销售费用|||
|管理费用|58,002,004.73|10,842,130.14|
|研发费用||6,603,773.60|
|财务费用|-2,316,624.36|-3,428,994.46|
|其中：利息费用|12,956,391.68|7,543,082.46|
|利息收入|15,157,884.52|7,946,683.74|
|加：其他收益||19,714.98|
|投资收益（损失以“－”号填列）|120,220,211.94|50,657,228.17|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|以摊余成本计量的金融资产终止确|||
|认收益|||
|净敞口套期收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-552,833.89|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-4,966.63||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）||-3,578.25|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|64,912,919.59|36,636,243.26|
|加：营业外收入|100,700.00||
|减：营业外支出|2,249.51|1,160.32|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|65,011,370.08|36,635,082.94|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|65,011,370.08|36,635,082.94|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|65,011,370.08|36,635,082.94|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的|||
|金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金|||
|融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|65,011,370.08|36,635,082.94|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 1-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,869,450,814.28|1,416,038,824.31|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保业务现金净额|||

||||
|-|-|-|
|保户储金及投资款净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|代理买卖证券收到的现金净额|||
|收到的税费返还|10,388,290.66|21,959,044.89|
|收到其他与经营活动有关的现金|125,254,059.73|56,876,651.21|
|经营活动现金流入小计|2,005,093,164.67|1,494,874,520.41|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,672,666,937.39|1,174,434,551.43|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|拆出资金净增加额|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工及为职工支付的现金|303,604,470.66|257,104,250.64|
|支付的各项税费|162,494,676.71|82,418,518.57|
|支付其他与经营活动有关的现金|105,024,208.31|86,152,157.99|
|经营活动现金流出小计|2,243,790,293.07|1,600,109,478.63|
|经营活动产生的现金流量净额|-238,697,128.40|-105,234,958.22|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|39,970,313.00|13,403,959.15|
|取得投资收益收到的现金|9,231,819.79|22,835,569.92|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回|||
||107,200.00|365,439.72|
|的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||7,579,627.91|
|收到其他与投资活动有关的现金|193,299,054.45|120,164,086.99|
|投资活动现金流入小计|242,608,387.24|164,348,683.69|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付|||
||351,274,034.69|237,014,917.32|
|的现金|||
|投资支付的现金||687,920.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|193,510,150.00|172,496,100.00|
|投资活动现金流出小计|544,784,184.69|410,198,937.32|

||||
|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-302,175,797.45|-245,850,253.63|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|3,250,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|3,250,000.00||
|取得借款收到的现金|195,934,586.88|386,300,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|101,324,822.27|76,910,258.68|
|筹资活动现金流入小计|300,509,409.15|463,210,258.68|
|偿还债务支付的现金|36,000,000.00|278,137,273.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|53,179,830.04|37,853,197.27|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|54,449,265.01|105,395,224.81|
|筹资活动现金流出小计|143,629,095.05|421,385,695.08|
|筹资活动产生的现金流量净额|156,880,314.10|41,824,563.60|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-3,027,732.69|12,013,931.88|
|五、现金及现金等价物净增加额|-387,020,344.44|-297,246,716.37|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,057,059,511.21|990,002,047.16|
|六、期末现金及现金等价物余额|670,039,166.77|692,755,330.79|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：紫光国芯微电子股份有限公司 2019年 1-9月 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|12,462,888.59|24,140,996.53|
|收到的税费返还||1,618,004.26|
|收到其他与经营活动有关的现金|134,548,489.10|24,312,150.97|
|经营活动现金流入小计|147,011,377.69|50,071,151.76|
|购买商品、接受劳务支付的现金|10,943,776.38|23,883,333.30|
|支付给职工及为职工支付的现金|726,328.16|655,007.01|
|支付的各项税费|540,034.31|126,247.42|
|支付其他与经营活动有关的现金|172,009,782.30|50,622,922.62|
|经营活动现金流出小计|184,219,921.15|75,287,510.35|
|经营活动产生的现金流量净额|-37,208,543.46|-25,216,358.59|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|取得投资收益收到的现金|135,242,714.36|50,696,661.86|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回|||
|的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|261,000,000.00|160,667,000.00|
|投资活动现金流入小计|396,242,714.36|211,363,661.86|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付|||
||507,468.00|24,858,005.25|
|的现金|||
|投资支付的现金|56,600,000.00|58,882,653.75|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|214,000,000.00|495,285,000.00|
|投资活动现金流出小计|271,107,468.00|579,025,659.00|
|投资活动产生的现金流量净额|125,135,246.36|-367,661,997.14|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|65,000,000.00|355,100,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|65,000,000.00|355,100,000.00|
|偿还债务支付的现金||50,050,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|52,111,833.82|31,718,398.40|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|52,111,833.82|81,768,398.40|
|筹资活动产生的现金流量净额|12,888,166.18|273,331,601.60|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|127,365.66|3,007,831.08|
|五、现金及现金等价物净增加额|100,942,234.74|-116,538,923.05|
|加：期初现金及现金等价物余额|105,769,683.62|170,475,846.80|
|六、期末现金及现金等价物余额|206,711,918.36|53,936,923.75|

二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况（1）合并资产负债表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：||||

|||||
|-|-|-|-|
|货币资金|1,130,318,828.20|1,130,318,828.20||
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||95,896,585.20|95,896,585.20|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的||||
|金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|332,281,936.47|332,281,936.47||
|应收账款|1,089,483,457.40|1,093,613,532.67|4,130,075.27|
|应收款项融资||||
|预付款项|55,104,737.30|55,104,737.30||
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|其他应收款|3,650,968.14|4,319,454.38|668,486.24|
|其中：应收利息||||
|应收股利||||
|买入返售金融资产||||
|存货|788,587,868.20|788,587,868.20||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|5,591,375.42|5,591,375.42||
|流动资产合计|3,405,019,171.13|3,505,714,317.84|100,695,146.71|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|98,896,585.20||-98,896,585.20|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|178,513,947.46|178,513,947.46||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||20,166,328.30|20,166,328.30|

|||||
|-|-|-|-|
|投资性房地产||||
|固定资产|200,778,975.11|200,778,975.11||
|在建工程|59,307,236.71|59,307,236.71||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|722,405,516.98|722,405,516.98||
|开发支出|228,627,501.09|228,627,501.09||
|商誉|806,682,282.14|806,682,282.14||
|长期待摊费用|8,318,870.99|8,318,870.99||
|递延所得税资产|14,989,556.31|14,251,821.68|-737,734.63|
|其他非流动资产|2,482,822.32|2,482,822.32||
|非流动资产合计|2,321,003,294.31|2,241,535,302.78|-79,467,991.53|
|资产总计|5,726,022,465.44|5,747,249,620.62|21,227,155.18|
|流动负债：||||
|短期借款|12,515,883.12|12,515,883.12||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的||||
|金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|332,214,583.53|332,214,583.53||
|应付账款|404,348,010.27|404,348,010.27||
|预收款项|24,954,544.22|24,954,544.22||
|合同负债||||
|卖出回购金融资产款||||
|吸收存款及同业存放||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|应付职工薪酬|140,147,769.90|140,147,769.90||
|应交税费|66,502,907.96|66,502,907.96||
|其他应付款|14,272,310.82|14,272,310.82||
|其中：应付利息|9,724,000.00|9,724,000.00||

|||||
|-|-|-|-|
|应付股利||||
|应付手续费及佣金||||
|应付分保账款||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债|10,000,000.00|10,000,000.00||
|其他流动负债|22,962,286.45|22,962,286.45||
|流动负债合计|1,027,918,296.27|1,027,918,296.27||
|非流动负债：||||
|保险合同准备金||||
|长期借款||||
|应付债券|300,000,000.00|300,000,000.00||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款|800,000.00|800,000.00||
|长期应付职工薪酬||||
|预计负债||||
|递延收益|581,240,965.97|581,240,965.97||
|递延所得税负债|15,140,818.13|17,715,767.38|2,574,949.25|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|897,181,784.10|899,756,733.35|2,574,949.25|
|负债合计|1,925,100,080.37|1,927,675,029.62|2,574,949.25|
|所有者权益：||||
|股本|606,817,968.00|606,817,968.00||
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|619,021,334.29|619,021,334.29||
|减：库存股||||
|其他综合收益|32,443,239.67|8,725,003.03|-23,718,236.64|
|专项储备||||
|盈余公积|117,924,676.32|117,924,676.32||
|一般风险准备||||
|未分配利润|2,418,173,232.02|2,460,586,112.91|42,412,880.89|

|||||
|-|-|-|-|
|归属于母公司所有者权益合计|3,794,380,450.30|3,813,075,094.55|18,694,644.25|
|少数股东权益|6,541,934.77|6,499,496.45|-42,438.32|
|所有者权益合计|3,800,922,385.07|3,819,574,591.00|18,652,205.93|
|负债和所有者权益总计|5,726,022,465.44|5,747,249,620.62|21,227,155.18|

调整情况说明
2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》，并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。准则规定，在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，需要调整2019年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。本公司于2019年1月1日将持有的可供出售金融资产，列报为交易性金融资产和其他非流动金融资产。
本公司将应收款项减值计提方法从“已发生损失法”调整为“预期信用损失法”，进行减值计提。
（2）母公司资产负债表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年01月01日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|105,769,683.62|105,769,683.62||
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的||||
|金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|2,625,740.25|2,625,740.25||
|应收账款|1,572,116.01|1,586,407.97|14,291.96|
|应收款项融资||||
|预付款项||||
|其他应收款|370,177,356.15|370,183,542.80|6,186.65|
|其中：应收利息|9,496,825.04|9,496,825.04||
|应收股利||||
|存货||||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|61,114.73|61,114.73||
|流动资产合计|480,206,010.76|480,226,489.37|20,478.61|
|非流动资产：||||
|债权投资||||

|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产||||
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|2,492,604,747.77|2,492,604,747.77||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|5,092,476.66|5,092,476.66||
|在建工程||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产||||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用|2,108,019.24|2,108,019.24||
|递延所得税资产||||
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计|2,499,805,243.67|2,499,805,243.67||
|资产总计|2,980,011,254.43|2,980,031,733.04|20,478.61|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的||||
|金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|600,000.00|600,000.00||
|预收款项||||
|合同负债||||
|应付职工薪酬|168,071.70|168,071.70||
|应交税费|395,910.79|395,910.79||
|其他应付款|22,515,538.00|22,515,538.00||

|||||
|-|-|-|-|
|其中：应付利息|9,724,000.00|9,724,000.00||
|应付股利||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债||||
|流动负债合计|23,679,520.49|23,679,520.49||
|非流动负债：||||
|长期借款||||
|应付债券|300,000,000.00|300,000,000.00||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|预计负债||||
|递延收益|28,820,000.00|28,820,000.00||
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|328,820,000.00|328,820,000.00||
|负债合计|352,499,520.49|352,499,520.49||
|所有者权益：||||
|股本|606,817,968.00|606,817,968.00||
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|1,219,044,082.85|1,219,044,082.85||
|减：库存股||||
|其他综合收益||||
|专项储备||||
|盈余公积|115,597,701.45|115,597,701.45||
|未分配利润|686,051,981.64|686,072,460.25|20,478.61|
|所有者权益合计|2,627,511,733.94|2,627,532,212.55|20,478.61|
|负债和所有者权益总计|2,980,011,254.43|2,980,031,733.04|20,478.61|

调整情况说明
2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》，并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。准则规定，在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，需要调整2019年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。本公司将应收款项减值计提方法从“已发生损失法”调整为“预期信用损失法”，进行减值计提。
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
公司第三季度报告未经审计。
紫光国芯微电子股份有限公司
董事长：刁石京
2019年10月24日