证券代码：600030 证券简称：中信证券 编号：临 2014-032中信证券股份有限公司
关于召开 2013年度股东大会的第二次通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2014年 4月 30日，中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《关于召开2013年度股东大会的通知》，公司定于2014年6月18日召开2013年度股东大会。截至 2014年 5月 29日（拟出席本次股东大会的股东提交书面回复的最后日期），拟出席本次股东大会的股东所代表的有表决权的股份数未达到公司有表决权的股份总数的二分之一。
根据《到境外上市公司章程必备条款》及公司《章程》第八十五条的相关规定，为使广大股东周知并能按时参与，现将本次股东大会的相关事项再次通知如下：
一、会议召开的日期、时间
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司通过上海证券交易所交易系统向A股股东提供网络投票平台。
现场会议开始时间：2014年6月18日（星期三）上午10时
A股股东进行网络投票的时间：2014年 6月 18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
二、会议地点：北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层开封厅
三、审议事项
（一）特别决议案（四项，其中议题 3需要逐项表决）
1、关于修订公司《章程》的议案
2、关于增发公司A股、H股股份一般性授权的议案
3、关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案
3.1发行主体、发行规模及发行方式
3.2债务融资工具的品种
3.3债务融资工具的期限
3.4债务融资工具的利率
3.5担保及其他安排
3.6募集资金用途
3.7发行价格
3.8发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排
3.9债务融资工具上市
3.10人民币债务融资工具的偿债保障措施
3.11决议有效期
3.12本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项
4、关于审议公司2013年度利润分配方案的议案
上述特别决议事项，需要获得出席2013年度股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
（二）普通决议案（九项，其中议题 12需要逐项表决）
5、2013年度董事会工作报告
6、2013年度监事会工作报告
7、关于审议公司2013年年度报告的议案
8、关于预计公司2014年自营投资额度的议案
9、关于续聘会计师事务所的议案
10、关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案（注：关联/连方股东需回避表决）
11、关于公司豁免履行相关承诺的议案
12、关于预计公司 2014年日常关联/连交易的议案（注：关联方股东需对12.1-12.2分别回避表决）
12.1公司及下属子公司与中信集团及其关联/连方拟发生的关联/连交易
12.2公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）拟发生的关联交易
13、关于审议公司董事、监事2013年度报酬总额的议案
（三）非表决事项（一项）
2013年度独立非执行董事述职报告
有关本次股东大会的详细情况，请参见公司于上海证券交易所网站（ http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）和公司网站（http://www.cs.ecitic.com）发布的本次股东大会通知和会议文件。
特此公告。
附件：中信证券股份有限公司A股股东参加网络投票的操作流程
中信证券股份有限公司董事会2014年5月29日
附件：
中信证券股份有限公司 A股股东
参加网络投票的操作流程
投票日期：2014年6月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票比照上海证券交易所新股申购操作。
总议案数：25个（注：存在议案组的，组号不计入议案数量，仅计算子议案数。）
一、投票流程
（一）投票代码
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|投票代码|投票简称|表决事项数量|投票股东|
|738030|中信投票|25|A股股东|

（二）表决方法
在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号。
以1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，以3.00元代表议案3。以1.01元代表议案组 1中的子议案1.1，以 1.02元代表议案组 1中的子议案1.2，以此类推。在议案组 3中，申报价格 3.00元代表议案组 3下的全部 12个子议案，统计表决结果时，对议案组3中各子议案的表决申报优先于对议案组3的表决申报。
1、一次性表决方法：
如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：
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|议案序号|内容|申报价格|同意|反对|弃权|
|1-13号|本次股东大会的所有25项议案|99.00元|1股|2股|3股|

申报价格99.00元代表本次股东大会所有议案的一揽子申报，统计表决结果时，对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。
2、分项表决方法：
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|议案序号|议案内容|委托价格|
|1|关于修订公司《章程》的议案|1.00|
|2|关于增发公司A股、H股股份一般性授权的议案|2.00|
|3|关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案|3.00|
|3.1|发行主体、发行规模及发行方式|3.01|

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|-|-|-|
|3.2|债务融资工具的品种|3.02|
|3.3|债务融资工具的期限|3.03|
|3.4|债务融资工具的利率|3.04|
|3.5|担保及其他安排|3.05|
|3.6|募集资金用途|3.06|
|3.7|发行价格|3.07|
|3.8|发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排|3.08|
|3.9|债务融资工具上市|3.09|
|3.10|人民币债务融资工具的偿债保障措施|3.10|
|3.11|决议有效期|3.11|
|3.12|本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项|3.12|
|4|关于审议公司2013年度利润分配方案的议案|4.00|
|5|2013年度董事会工作报告|5.00|
|6|2013年度监事会工作报告|6.00|
|7|关于审议公司2013年年度报告的议案|7.00|
|8|关于预计公司2014年自营投资额度的议案|8.00|
|9|关于续聘会计师事务所的议案|9.00|
|10|关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案|10.00|
|11|关于公司豁免履行相关承诺的议案|11.00|
|12|关于预计公司2014年日常关联/连交易的议案|12.00|
|12.1|公司及下属子公司与中信集团及其关联/连方拟发生的关联/连交易|12.01|
|12.2|公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）拟发生的关联交易|12.02|
|13|关于审议公司董事、监事2013年度报酬总额的议案|13.00|

（三）表决意见
在“委托股数”项下填报表决意见，申报股数代表表决意见，其中 1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
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|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（四）买卖方向：均为买入
二、投票举例
（一）股权登记日 2014年 6月 11日 A股收市后，持有公司 A股（股票代码
600030）的投资者拟对本次网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：
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|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738030|买入|99.00元|1股|

（二）如某A股投资者拟对本次股东大会议案进行分项表决，对本次网络投票的第1号议案《关于修订公司<章程>的议案》投同意票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738030|买入|1.00元|1股|

（三）如某A股投资者拟对本次股东大会议案进行分项表决，对本次网络投票的第1号议案《关于修订公司<章程>的议案》投反对票，应申报如下：
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|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738030|买入|1.00元|2股|

（四）如某A股投资者拟对本次股东大会议案进行分项表决，对本次网络投票的第1号议案《关于修订公司<章程>的议案》投弃权票，应申报如下：
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|投票代码|买卖方向|买卖价格|买卖股数|
|738030|买入|1.00元|3股|

三、网络投票其他注意事项
（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（二）统计表决结果时，对子议案的表决申报优先于对议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。
（三）股东仅对本次股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》要求的投票申报的议案，按照弃权计算。
（四）公司股票涉及融资融券业务、转融通业务，相关人员应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年第二次修订）》以及融资融券、转融通的相关规定执行。
（五）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的
进程按当日通知。