证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2014—68獐子岛集团股份有限公司
2014年第三次临时股东大会决议公告
暨中小投资者表决结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5%以下（不含持股5%）的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：touzizhe@zhangzidao.com；互动电话：0411-39016969。
3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
4、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；
5、本次会议无新议案提交表决。
一、会议召开情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议主持人：公司董事长吴厚刚
3、会议召开时间
（1）现场会议时间：2014年7月11日 13:30
（2）网络投票时间：2014年 7月 10日至 2014年 7月 11日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年 7月 11日9:30~11:30和13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2014年7月10日15:00至2014年7月11日15:00期间的任意时间。
4、会议地点：大连万达中心写字楼 28层1号会议室
5、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定。
二、会议出席情况
参加本次会议的股东、股东代表及委托投票代理人共有 23人，代表股份476,455,109股，占公司总股本 711,112,194股的67.00%。其中：
1、参加现场投票表决的股东、股东代表及委托投票代理人 6人，代表股份469,871,099股，占公司有表决权股份总数的66.07%；
2、通过网络投票的股东 17人，代表股份 6,584,010股，占公司有表决权股份总数的0.93％；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计19人，拥有及代表的股份为12,873,864股，占公司有表决权股份总数的1.81%。
公司董事、监事、部分高级管理人员和国浩律师（上海）事务所许航律师、徐志豪律师出席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、审议和表决情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式审议通过了以下议案，表决结果如下：
1、《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
2、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
3、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
本议案涉及关联交易，关联股长海县獐子岛投资发展中心、吴厚刚先生对本议案均回避表决，回避表决分别为 325,428,800股、38,160,000股。
（1）发行股票的种类和面值
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（2）发行方式
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（3）定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意 112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对8,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%；弃权 5,8000股，占参与表决有表决权股份总数的0.05%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对8000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.06%；弃权 58000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的0.45%。
（4）发行数量
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（5）发行对象及认购方式
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（6）限售期
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（7）上市地点
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（8）募集资金金额和使用
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（9）本次非公开发行前的滚存利润安排
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（10）本次非公开发行决议的有效期
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
4、《关于<獐子岛集团股份有限公司非公开发行股票预案>的议案》；
本议案涉及关联交易，关联股长海县獐子岛投资发展中心、吴厚刚先生对本议案均回避表决，回避表决分别为 325,428,800股、38,160,000股。
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对56,500股，占参与表决有表决权股份总数的0.05%；弃权 9,500股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对56,500股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.44%；弃权 9,500股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.07%。
5、逐项审议《关于公司签署附条件生效的股份认购合同的议案》；
（1）《獐子岛集团股份有限公司与平安资产管理有限责任公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“平安资管”）
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（2）《獐子岛集团股份有限公司与哈尔滨旭明投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“旭明投资”）
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（3）《獐子岛集团股份有限公司与兴业全球基金管理有限公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“兴全定增68号”）
本议案涉及关联交易，关联股东长海县獐子岛投资发展中心对本议案回避表
决，回避表决325,428,800股。
表决结果：同意150,960,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.96%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.04%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（4）《獐子岛集团股份有限公司与兴业全球基金管理有限公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“兴全定增69号”）
本议案涉及关联交易，关联股东吴厚刚先生对本议案回避表决，回避表决38,160,000股。
表决结果：同意438,229,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.98%；
反对 0 股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.02%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（5）《獐子岛集团股份有限公司与上海东方证券资产管理有限公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“东证分级股票5号”）
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
（6）《獐子岛集团股份有限公司与上海东方证券资产管理有限公司签署附条件生效的股份认购合同》（认购对象为“东证分级股票6号”）
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
6、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
7、《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》；
本议案涉及关联交易，关联股东长海县獐子岛投资发展中心、吴厚刚先生对本议案均回避表决，回避表决分别为 325,428,800股、38,160,000股。
表决结果：同意112,800,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.94%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.06%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有
效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
8、《关于提请股东大会批准免于发出收购要约的预案》；
关联股东长海县獐子岛投资发展中心对本议案回避表决，回避表决为
325,428,800股。
表决结果：同意150,960,309股，占参与表决有表决权股份总数的99.96%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.04%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
9、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
10、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
11、《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
12、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》；
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
13、《关于为发行中期票据提供海域使用权抵押担保的议案》。
表决结果：同意476,389,109股，占参与表决有表决权股份总数的99.99%；
反对 0股，占参与表决有表决权股份总数的0%；弃权 66,000股，占参与表决有表决权股份总数的0.01%。
其中中小投资者表决情况为：同意 12,807,864股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的99.49%；反对 0 股，占出席会议中小投资者有效表决股
份总数的 0%；弃权 66,000股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.51%。
四、律师出具的法律意见
国浩律师（上海）事务所许航律师、徐志豪律师认为，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。
五、备查文件
1、经出席会议董事签字确认的股东大会决议；
2、律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
特此公告
獐子岛集团股份有限公司董事会2014年7月12日