建新矿业股份有限责任公司
2017年度独立董事述职报告
根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，现就建新矿业股份有限责任公司(以下简称“公司”)2017年度独立董事工作情况向董事会作如下报告：
一、2017年总体工作情况
2017年，作为公司独立董事，我们严格依照《股票上市规则》、《主板上市公司规范化运作指引》、《公司章程》等有关法律、法规及规定勤勉履职，督促公司规范化运作，对公司发展提供了建设性的建议、意见和思路，并对公司董事会审议的相关事项发表了独立意见，有效地维护公司及股东的合法权益。
二、会议出席情况
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||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|冉来明|8|1|6|1|0|否|
|黄 宾|8|2|6|0|0|否|
|王志强|8|2|6|0|0|否|

报告期内，我们对董事会召开会议审议的各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对各项议案均投了赞成票。
三、发表独立意见情况
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|次数|发表时间|发表独立意见|意见内容|
|1|2017/3/30|关于公司2017年日常关联交易事项的事前认可意见|该事项系公司日常经营所需，有利于公司发展，同意将2017年日常关联交易预计事项提交第十届董事会第六次会议审议。|
|2|2017/3/30|就公司第十届董事会第六次会议相关事项发表独立意见|1、就公司2016年对外担保、关联方资金占用发表的独立意见。核查认为，公司2016年无对外担保和关联方资金占用情形，也不存在以前年报发生并累计至报告期的担保及资金占用情形。|
||||2、就公司2016年度利润分配方案发表的独立意见认为：董事会未提出现金利润分配的情况未违反相关规定且符合公司实际情况，未损害中小投资者的利益，故同意公司2016年度利润分配方案。|
||||3、对公司2016年内控自我评价报告发表意见认为：报告真实、准确反映了公司内控执行情况，希望公司针对 薄弱环节，按照监管要求，明确责任部门及责任人，确保公司合法合规运作和科学决策。|

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|次数|发表时间|发表独立意见|意见内容|
||||4、对公司2017年日常关联交易易预计事项的发表的独立意见：认为，系公司日常经营所需；关联交易定价依据，遵循了公开、公平、公正的原则；未损害投资者利益；未对公司独立性构成影响；交易程序合法、合规。|
||||5、提名程序符合规定、任职资格符合要求，不存在法律、法规及规定禁止担任高管的情形，未受相关处罚，同意聘任赵云翔先生为公司副总。|
||||6、对公司2016年日常关联交易实际发生额与预计金额中存在较大差异事项发表独立意见认为：差异原因符合公司实际情况，未损害公司及全体股东利益|
|3|2017/5/31|就公司续聘会师所事项发表事前认可|认为：认为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)具备专业胜任能力，对相关的审计工作勤勉尽责，在审计计划编制质量、重要审计程序执行质量、重大会计问题审计、与相关各方沟通以及落实监管部门要求等方面均符合相关规定，在公司2016年度内控审计中亦表现出较强的专业水平。故提议续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司第十届董事会第八次会议审议。|
|4|2017/8/21|就公司第十届董事会第九次会议暨公司2017年半年报的有关事项发表独立意见|1.关于2017年半年报公司控股股东及其其他关联方资金占用的独立意见.经核查，报告期内，公司经营需要发生的经营性关联业务往来外，与控股股东及其他关联方不存在非经营性资金占用的情形，也不存在以前年度延续至本报告期的关联方非经营性资金占用的情形。2.对公司2017年上半年公司对外担保情况发表的独立意见经核查，报告期内，公司不存在对外担保行为，我们希望公司严格遵守相关规定，坚决杜绝违规担保的发生。|
|5|2017/10/25|就三季报审议有关事项发表独立意见|1.对外捐赠事项的意见：认为符合国家环保事业发展的理念，符合公司积极承担社会责任的要求，有利于提升社会形象，审议决策程序合规，未损害投资者利益；2.会计政策变更意见：认为符合相关规定，变更程序符合相关规定，未损害投资者利益。|
|6|2017/12/1|就公司股票停牌期满申请继续停牌筹划发行股份购买资产事项发表的意见|1.停牌期间，公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的规定，积极推进各项工作并履行了相应的信息披露义务，由于本次交易涉及的相关工作尚存在不确定性，为避免股价波动，向深圳证券交易所申请继续停牌，符合公司实际，不存在损害公司及其股东利益的情形。2.审议该议案的董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规的有关规定。|

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|次数|发表时间|发表独立意见|意见内容|
|7|2017/12/11|就公司第十届董事会第十三次会议审议事项发表的独立意见|1、关于建新集团申请豁免履行新洲矿业、欧布拉格铜矿资产注入承诺及申请变更金德成信资产注入时间的事项；本次建新集团申请豁免、变更的承诺履行事项，客观地反映了现实情况，其申请审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，在审议豁免变更议案过程中，关联董事亦按照相关规定依法回避表决，未损害上市公司及中小股东利益。|
||||2、关于向建新集团破产重整管理人追偿新洲矿业不能履约的2000万元赔偿金事项，建新集团若在规定时间内未按期履行新洲矿业的资产注入，上市公司应依其承诺，向建新集团破产管理人追偿2000万元赔偿金，以维护中小投资者的利益。|
||||关于聘任菅玉荣先生为公司副总经理的事项；经核查，菅玉荣先生的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所任岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形；且公司聘任菅玉荣先生为公司副总经理的程序合法、合规，故我们同意公司聘任菅玉荣先生为公司副总经理。|
|8|2017/12/18|就建新集团申请豁免或变更资产注入事项发表的意见|1、本次建新集团申请豁免、变更的承诺履行事项，客观地反映了现实情况，其申请的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。|
||||2、本次建新集团申请豁免、变更承诺履行事项，符合中国证监会《上市公司监管指引第四号---上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，有利于维护上市公司及中小股东的利益。|

四、保护中小投资者合法权益方面所做的工作
（一）日常工作情况
2017年，我们认真学习证券法规和业务知识，关注公司经营和管理事项，并对获知的内幕信息严格遵循保密义务，并通过法律、会计、经济、企业管理等专业知识和实践经验，积极参与、决策公司重大事项，为进一步完善公司治理行使监督职能，维护了中小投资者的合法权益。
（二）现场调查情况
2017年，我们通过董事会、电话沟通、微信、现场走访等方式对公司发展情况进行多方面的了解，通过新闻媒体、报刊杂志和网络等媒介关注与公司有关的宣传和报道，关注外部
环境及市场变化对公司的影响，掌握公司的运行动态，同时还听取了公司管理层就规范化运
作进行的情况汇报，并进行了相应的核查，未发现公司存在损害中小投资利益的情形。
（三）公司信息披露情况
报告期内公司已严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整的履行了相应的信息披露义务。
（四）对公司的治理活动的监督
2017年，我们对公司治理情况进行了监督，通过公司自查及我们核查，认为公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范不存在差异。
（五）落实保护社会公众股股东合法权益方面
我们对2017年度公司关联交易事项、对外担保事项进行了核查，未发现公司及大股东有损害中小投资者利益的情形和占用上市公司资金行为。
五、其他工作情况
（一）2017年，我们未提议召开董事会。
（二）2017年，我们未提议更换或解聘会计师事务所。
以上为我们2017年履职的情况汇报，在此对公司董事会、管理层在我们履行独立董事职责过程中所给予的有效配合和支持，表示衷心地感谢！
独立董事：冉来明、黄宾、王志强