证券代码：300296证券简称：利亚德公告编号：2015-010
利亚德光电股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、首次公开发行前已发行股份的本次解除限售的数量为186,105,000股，占公司总股本的57.66%%；
2、本次解除限售的股份实际可上市流通数量为58,377,000股，占公司总股本的18.09%，上市流通日期为2015年3月16日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（1）利亚德光电股份有限公司（以下简称“利亚德”或“公司”）首次公开发行前已发行股份为75,000,000股。根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]177号”《关于核准利亚德光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）25,000,000股，并于2012年3月15日在深圳证券交易所创业板上市。首次发行后公司总股本增至100,000,000股。
（2）2013年5月20日，公司实施了2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以转增前公司总股本100,000,000股为基数,向全体股东每10股派1.50元人民币(含税)现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后公司的总股本增加至150,000,000股。
（3）2014年4月25日，公司实施了2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以转增前公司总股本150,000,000股为基数,向全体股东每10股派1.50
元人民币(含税)现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司的总股本增加至300,000,000股。
（4）2013年12月9日，公司召开2013年第三次临时股东大会，审议通过了公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关议案。2014年4月11日，公司取得中国证监会出具的《关于核准利亚德光电股份有限公司向张志清等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]390号），核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜，2014年5月6日，深圳市市场监督管理局核准了金达照明的股东变更，并签发了新的《企业法人营业执照》（注册号：440301103852295），本公司持有金达照明100%股权。公司按照《发行股份及支付现金购买资产协议》向张志清、汪萍、祝雁灵、陈海衡、李秀梅、胥小兵、徐永红、杨汝湘、张郑顺和深圳市仰光投资合伙企业（有限合伙）发行15,340,904股股票并向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请办理了相关登记手续；此部分股份于2014年6月3日在深交所上市，公司总股本增加至315,340,904股。
（5）根据公司2013年第三次临时股东大会决议规定，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准利亚德光电股份有限公司向张志清等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]3290号）核准，核准公司非公开发行不超过 3,760,445股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014年7月18日出具的《股份登记申请受理确认书》，利亚德已于2014年7月18日办理完毕本次募集配套资金的新增股份登记申请，股份数量为4,770,318股，此部分股份于2014年8月1日在深交所上市，公司总股本增加至320,111,222。
（6）2014年5月7日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的议案》，公司股票期权激励计划首次授予股票期权的82名激励对象自2014年5月7日至2015年1月16日可行权共计267.6万份股票期权。截止目前公司首期股票期权激励计划首次授予第一期股票期权267.6万份以全部行权完毕，公司总股本增加至322,787,222股。
截至本申请日，公司总股本为322,787,222股，其中有限售条件股份数量为
206,857,472股，占公司总股本的64.08%，无限售条件股份为115,929,750股，占公司总股本的35.92%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售股东在《利亚德光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告》与《利亚德光电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中做出的承诺一致，具体内容如下：
（1）本公司李军、谭连起、崔新梅、王英囡、袁波、耿伟、李冬英、刘海一、卢长军、沙丽等10名发起人股东及2010年11月新增李楠楠、曾谦、白建军、浮婵妮等4名自然人股东承诺：“本人自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。”
（2）本公司李军、谭连起、耿伟、沙丽、谷茹、浮婵妮、袁波、刘海一、卢长军、李楠楠、曾谦、白建军等董事、监事和高级管理人员及李冬英承诺：“本人在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人所直接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让所直接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有的公司股份发生变化，仍将遵守上述规定。”
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2015年3月16日。
次解除限售的股份实际可上市流通数量为58,377,000股，占公司股本总额的18.09%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为14人。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
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|序号|股东全称|所持限售股份总数(股)|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|1|李 军|135,900,000|135,900,000|33,975,000|董事长、总经理|
|2|谭连起|12,024,000|12,024,000|3,006,000|董事、副总经理|
|3|崔新梅|8,226,000|8,226,000|8,226,000|无|
|4|王英囡|7,200,000|7,200,000|7,200,000|无|
|5|耿 伟|5,400,000|5,400,000|1,350,000|董事、副总经理|
|6|袁 波|4,800,000|4,800,000|1,200,000|副总经理|
|7|刘海一|3,600,000|3,600,000|900,000|副总经理|
|8|李冬英|2,700,000|2,700,000|675,000|无|
|9|卢长军|2,250,000|2,250,000|562,500|副总经理、技术总监|
|10|沙 丽|2,100,000|2,100,000|525,000|董事、财务总监|
|11|李楠楠|1,050,000|1,050,000|262,500|副总经理|
|12|曾 谦|375,000|375,000|375,000|原监事会主席，现任营销管理部经理（注1）|
|13|浮婵妮|240,000|240,000|60,000|董事|
|14|白建军|240,000|240,000|60,000|监事|
|合计||186,105,000|186,105,000|58,377,000|-|

注1：注1：2013年11月8日，公司召开的2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司监事会换届并选举第二届监事会监事候选人的议案》，公司监事会主席曾谦女士在第一届监事会任期届满后将不再担任公司监事会主席职务，目前担任公司营销管理部经理职务，其辞去监事会主席职务至今仍严格遵守其在本公司所做出的相关承诺。
公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告
中持续披露股东履行承诺情况。
四、股份变动情况表
单位：股
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|||本次变动前||||本次变动(+,-)||||本次变动后|||
|||数量||比例||增加||减少||数量||比例|
|一、有限售条件股份|206,857,472||64.08%||||58,377,000||148,480,472||46.00%||
|3、其他内资持股|39,253,472||12.16%||||16,476,000||22,777,472||7.06%||
|其中：境内非国有法人|6,245,405||1.93%||||||6,245,405||1.93%||
|境内自然人持股|33,008,067||10.23%||||16,476,000||16,532,067||5.12%||
|5、高管股份|167,604,000||51.92%||||41,901,000||125,703,000||38.94%||
|二、无限售条件股份|115,929,750||35.92%||58,377,000||||174,306,750||54.00%||
|1、人民币普通股|115,929,750||35.92%||58,377,000||||174,306,750||54.00%||
|三、股份总数|322,787,222||100.00%||||||322,787,222||100.00%||

本次解除限售的股份实际可上市流通数量为58,377,000股，占公司股本总额的18.09%。
五、保荐机构的核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查后认为：利亚德本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。截至本保荐意见出具之日，公司本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意利亚德本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、中信建投股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司限售股解禁的核查意见；
利亚德光电股份有限公司董事会2015年3月11日