华西证券有限责任公司
关于四川和邦股份有限公司
2013年度持续督导年度报告书
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|保荐机构名称|华西证券有限责任公司|
|注册地址|四川省成都市陕西街239号|
|联系地址|上海市丰和路1号港务大厦9楼|
|法定代表人|杨炯洋|
|保荐代表人|郭晓光、李金海|
|联系电话|021-20227900|

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|被保荐公司名称|四川和邦股份有限公司|
|注册地址|四川省乐山市五通桥区牛华镇沔坝村|
|联系地址|四川省成都市青羊区广富路8号C6幢|
|法定代表人|贺正刚|
|联系人|莫融|
|联系电话|028-62050230|

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]704号文件核准，四川和邦股份有限公司（以下简称“和邦股份”或“公司”）首次公开发行 10,000万股人民币普通股股票（A股）。每股发行价格为人民币 17.50元，募集资金总额为人民币175,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币169,288.17万元。该等股票已于2012年7月31日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。
华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”）作为和邦股份首次公开发
行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办
法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，担任和
邦股份首次公开发行股票持续督导的保荐机构。华西证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对和邦股份进行持续督导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案|已与和邦股份签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|与和邦股份保持密切的日常沟通和定期回访，针对持续督导事项专门进行了尽职调查，并对有关事项进行了现场核查|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|截至本报告签署日，未发生须按有关规定公开发表声明的发行人违法违规事项|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|截至本报告签署日，无违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|截至本报告签署日，无违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|督导并核查了和邦股份执行公司章程、三会议事规则、董事会秘书工作规则等相关制度的履行情况。和邦股份公司治理制度健全，并得到有效执行|

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|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对和邦股份相关内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，进一步完善了募集资金管理制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度、投资管理制度等相关制度，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|督导和邦股份进一步完善了内幕信息知情人登记制度，并制定了重大信息管理制度，建立起完备的信息披露制度体系，并已按规定审阅信息披露文件及其他相关文件，并确认其合法合规。详见“二、信息披露审阅情况”|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|12|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|
|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|对控股股东、实际控制人的限售承诺和避免同业竞争承诺进行了核查，未发现违背承诺事项|

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|14|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|
|15|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|经核查，截至本报告签署日，和邦股份未发生该等情况|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|17|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|2014年4月25日，和邦股份发布了《四川和邦股份有限公司2013年年度报告》， 公司2013年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,934.83万元，同比下降了81.98%。根据《保荐办法》及上海证券交易所的相关规定，华西证券第一时间对和邦股份进行了专项现场检查，出具并向上海证券交易所、和邦股份提交了《华西证券有限责任公司关于持续督导期内四川和邦股份有限公司专项现场检查报告》|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对和邦股份自公开发行股份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，
对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体情况如下：
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|日期|披露信息|审阅情况|
|2013-02-08|2012年度持续督导年度报告书|1、审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；2、审查公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序是否符合相关规定和公司章程；|
|2013-03-01|关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告||
|2013-03-01|四川武骏特种玻璃制品有限公司审计报告||
|2013-03-01|2012年年度股东大会决议公告||
|2013-03-01|2012年度股东大会的法律意见书||
|2013-03-01|关于对外投资项目进展情况的公告||
|2013-03-01|拟收购乐山友邦投资有限公司持有的四川武骏特种玻璃制品有限公司股权项目资产评估报告||
|2013-03-07|对外投资完成公告||
|2013-03-07|关于公司债发行申请获得发审委审核通过的公告||
|2013-03-22|关于公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会核准的公告||
|2013-04-11|2012年度利润分配实施公告||
|2013-04-18|2013年公司债券（第一期）发行公告||
|2013-04-18|2013年不超过8亿元（含）公司债券信用评级报告||
|2013-04-18|公开发行2013年公司债券（第一期）募集说明书摘要||
|2013-04-18|公开发行2013年公司债券（第一期）募集说明书||
|2013-04-22|2013年公司债券（第一期）票面利率公告||
|2013-04-22|关于四二零雅安地震对公司的影响情况公告||
|2013-04-25|2013年公司债券（第一期）发行结果公告||
|2013-04-26|2013年第一季度报告||
|2013-04-26|独立董事对公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的独立意见||
|2013-04-26|关于召开2013年第一次临时股东大会的通知||
|2013-04-26|第二届监事会第七次会议决议公告||
|2013-04-26|关于公司闲置募集资金投资理财产品的保荐意见||
|2013-04-26|关于2013年公司对外担保授权的公告||
|2013-04-26|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的公告||

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|2013-04-26|2013年第一次临时股东大会会议资料|
|2013-04-26|第二届董事会第十九次会议决议公告|
|2013-05-09|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告|
|2013-05-10|关于拟委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告|
|2013-05-10|2013年公司债券（第一期）上市公告书|
|2013-05-14|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告|
|2013-05-17|2013年第一次临时股东大会的法律意见书|
|2013-05-17|2013年第一次临时股东大会决议公告|
|2013-05-21|关于公司持续督导现场检查报告|
|2013-06-19|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告|
|2013-06-22|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告|
|2013-06-26|关于使用部分闲置募集资金投资理财产品实施情况的公告|
|2013-07-09|2013年第二次临时股东大会会议资料|
|2013-07-09|变更募集资金投资项目的专项意见|
|2013-07-09|独立董事关于公司变更募集资金投资项目的独立意见|
|2013-07-09|关于召开2013年第二次临时股东大会的通知|
|2013-07-09|第二届董事会第二十次会议决议公告|
|2013-07-09|第二届监事会第八次会议决议公告|
|2013-07-09|募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|2013-07-09|变更募集资金投资项目公告|
|2013-07-10|更正公告|
|013-07-12|关于举行集体接待日公告|
|2013-07-23|关于参股公司四川顺城化工股份有限公司双甘膦工程项目工程进度的公告|
|2013-07-25|2013年第二次临时股东大会决议公告|
|2013-07-25|2013年第二次临时股东大会的法律意见书|

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|2013-07-30|第二届监事会第九次会议决议公告|
|2013-07-30|独立董事关于公司以募集资金向四川武骏特种玻璃制品有限公司增资事项的独立意见|
|2013-07-30|第二届董事会第二十一次会议决议公告|
|2013-07-30|关于公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告|
|2013-07-30|关于公司以募集资金向全资子公司增资的专项意见|
|2013-07-31|关于公司公开发行股票并上市限售股份上市流通的核查意见|
|2013-07-31|首次公开发行限售股上市流通公告|
|2013-08-10|关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告|
|2013-08-23|2013年半年度报告摘要|
|2013-08-23|2013年半年度报告|
|2013-09-07|关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告|
|2013-09-10|第二届董事会第二十三次会议决议公告|
|2013-09-10|关联交易公告|
|2013-09-10|对外投资公告|
|2013-09-10|独立董事对公司关联交易的事前认可声明|
|2013-09-10|关于草甘膦技术及相关设备的审核报告|
|2013-09-10|独立董事关于公司关联交易的独立意见|
|2013-09-11|重大事项停牌公告|
|2013-09-13|关于公司实际控制人进行股票质押式回购交易的公告|
|2013-09-18|重大事项进展公告|
|2013-09-25|关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告|
|2013-09-27|重大事项进展公告|
|2013-10-11|独立董事关于公司日常关联交易的独立意见|
|2013-10-11|日常关联交易公告|
|2013-10-11|重大事项进展暨延期复牌公告|
|2013-10-12|股份质押公告|
|2013-10-18|重大事项进展公告|
|2013-10-25|重大事项进展公告|

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|2013-10-31|2013年第三季度报告|
|2013-11-01|重大事项进展公告|
|2013-11-08|重大事项进展暨延期复牌公告|
|2013-11-15|重大事项进展公告|
|2013-11-22|重大事项进展公告|
|2013-11-23|独立董事关于公司利用公司部分自有资金进行委托理财的独立意见|
|2013-11-23|委托理财的公告|
|2013-11-29|重大事项复牌公告|
|2013-11-29|关于公司发行股份购买资产预案之独立财务顾问核查意见|
|2013-11-29|独立董事关于公司发行股份购买资产的独立意见|
|2013-11-29|四川省盐业总公司关于本次资产重组提供信息真实、准确、完整的承诺|
|2013-11-29|第二届董事会第二十七次会议决议公告|
|2013-11-29|发行股份购买资产预案|
|2013-12-11|发行股份购买资产的法律意见书|
|2013-12-11|关于召开2013年第三次临时股东大会的通知|
|2013-12-11|2013年第三次临时股东大会会议资料|
|2013-12-11|独立董事关于公司发行股份购买资产的独立意见|
|2013-12-11|第二届董事会第二十八次会议决议公告|
|2013-12-11|2012-2013年11月合并备考审计报告|
|2013-12-11|发行股份购买资产报告书（草案）|
|2013-12-11|发行股份购买资产之独立财务顾问报告|
|2013-12-11|拟非公开发行股份购买资产涉及乐山和邦农业科技有限公司股东全部权益项目资产评估报告|
|2013-12-11|发行股份购买资产报告书（草案）摘要|
|2013-12-11|乐山和邦农业科技有限公司2013年11月30日审计报告|
|2013-12-11|乐山和邦农业科技有限公司盈利预测审核报告|
|2013-12-11|盈利预测审核报告|

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|2013-12-11|乐山和邦农业科技有限公司2011年-2013年11月备考审计报告|
|2013-12-11|简式权益变动报告书|
|2013-12-11|关于股东权益变动的提示性公告|
|2013-12-20|股份质押公告|
|2013-12-25|关于召开2013年第三次临时股东大会的提示性公告|
|2013-12-27|2013年第三次临时股东大会决议公告|
|2013-12-27|2013年第三次临时股东大会的法律意见书|
|2013-12-27|关于发行股份购买资产方案获得四川省国资委批复的公告|
|2014-01-29|关于2013年度公司利润分配预案的预披露公告|
|2014-01-29|2013年年度业绩预减公告|
|2014-02-12|关于公司实际控制人、股东尚未履行完毕的承诺情况的公告|
|2014-02-27|关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告|
|2014-02-27|关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项意见|
|2014-02-27|独立董事关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的独立意见|
|2014-02-27|关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告|
|2014-02-28|股份质押公告|
|2014-03-01|重大合同公告|
|2014-03-06|关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告|
|2014-03-13|关于中国证监会并购重组审核委员会审核公司发行股份购买资产事项的停牌公告|
|2014-03-22|关于公司发行股份购买资产事项获得中国证监会并购重组委员会审核通过暨公司股票复牌的公告|
|2014-04-09|关于公司发行股份购买资产事项获得中国证监会核准的公告|
|2014-04-09|发行股份购买资产的补充法律意见书之一|

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|2014-04-09|发行股份购买资产的补充法律意见书之二|
|2014-04-09|发行股份购买资产报告书（修订稿）|
|2014-04-09|关于四川和邦股份有限公司发行股份购买资产之独立财务顾问报告（修订稿）|
|2014-04-09|关于发行股份购买资产报告书的修订说明公告|
|2014-04-10|重大合同公告|
|2014-04-12|发行股份购买资产之标的资产过户完成的公告|
|2014-04-12|关于四川和邦股份有限公司发行股份购买资产实施情况之独立财务顾问核查意见|
|2014-04-12|四川和邦股份有限公司发行股份购买资产的补充法律意见书之三|
|2014-04-18|2013年第一期公司债券付息公告|
|2014-04-22|关于四川和邦股份有限公司发行股份购买资产的补充法律意见书之四|
|2014-04-22|关于四川和邦股份有限公司发行股份购买资产实施情况之独立财务顾问核查意见|
|2014-04-22|发行股份购买资产发行结果暨股本变动公告|
|2014-04-22|发行股份购买资产之实施情况报告书|

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2014年 4月 25日，和邦股份发布了《四川和邦股份有限公司 2013年年度报告》，公司 2013年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
5,934.83万元，同比下降了81.98%。根据《保荐办法》及上海证券交易所的相关
规定，华西证券第一时间对和邦股份进行了专项现场检查，在本次专项检查中，
华西证券对和邦股份 2013年经营情况和财务情况进行了了解和分析，对营业利润同比下降的原因进行了研究，出具并向上海证券交易所、和邦股份提交了《华西证券有限责任公司关于持续督导期内四川和邦股份有限公司专项现场检查报告》。
以下无正文。
（本页无正文，为《华西证券有限责任公司关于四川和邦股份有限公司 2013年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人： 郭晓光 李金海
华西证券有限责任公司2014年4月25日