北京市中伦律师事务所
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书
北京市中伦律师事务所
关于深圳市盛弘电气股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书
致：深圳市盛弘电气股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为深圳市盛弘电气股份有
限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市
（以下简称“本次发行上市”）的专项法律顾问，就公司本次发行上市的有关
事宜出具了《北京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《北
京市中伦律师事务所关于为深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市出具法律意见书的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报
告》”）。
由于公司将审计基准日调整为2016年3月31日，报告期调整为2013年1
月1日至2016年3月31日，为此，本所就公司审计基准日及报告期调整所涉
及的有关事项及公司最新情况出具本补充法律意见书，对《律师工作报告》、《法
律意见书》披露的内容作出相应的补充和更新。
本法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与《法
律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。
为出具本补充法律意见书，本所按照《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定的要求，对本
补充法律意见书所涉及的有关问题，进行了核查验证。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
本所根据《证券法》第二十条、第一百七十三条的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书。
一、本次发行上市的批准和授权
公司本次发行上市已经依照法定程序获得公司于2016年2月15日召开的
2016年第一次临时股东大会的有效批准。截至本补充法律意见书出具之日，公
司上述股东大会决议尚在有效期内。
二、本次发行上市的主体资格
经本所律师审阅公司现行有效的《营业执照》并登录深圳市市监局网站查
询公司的登记信息，公司是依法设立且合法存续的股份有限公司。截至本补充
法律意见书出具之日，公司仍具备本次申请公开发行股票的主体资格。
三、本次发行上市的实质条件
经核查，公司在审计基准日调整后仍然符合《公司法》、《证券法》、《创业
板首发管理办法》等法律、法规、规范性文件所规定的公司首次公开发行股票
并上市的实质条件。
（一）公司本次发行上市符合《公司法》规定的有关条件
公司本次发行的股票种类为人民币普通股，与公司已发行的股份相同，每
股具有同等的权利，符合《公司法》第一百二十六条的规定。
（二）公司本次发行上市符合《证券法》规定的有关条件
1.公司已经按照《公司法》及公司章程的规定设立了股东大会、董事会和
监事会，聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员，
并根据公司业务运作的需要设置了相关职能部门，具备健全且运行良好的组织
机构，符合《证券法》第十三条第一款第（一）项的规定。
2.根据《审计报告》，公司2013年度、2014年度、2015年度、2016年1-3
月的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为2,099.18万
元、3,021.85万元、4,005.48万元、2,421.53万元，公司具有持续盈利能力且财
务状况良好，符合《证券法》第十三条第一款第（二）项的规定。
3.根据《审计报告》以及相关政府主管部门出具的证明文件，并经公司确
认，公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，符合《证
券法》第十三条第一款第（三）项的规定及《证券法》第五十条第一款第（四）项的规定。
4.公司本次发行前的股本总额为 6842.3553万元，本次发行后的股本总额
不少于3,000万元，符合《证券法》第五十条第一款第(二)项的规定。
5.公司目前的股份总数为6842.3553万股，本次公司公开发行新股及公司
股东公开发售股份总数合计不超过 2,281万股，其中公司股东公开发售股份不
超过 980万股；本次拟公开发行的股份数额达到本次发行后公司股份总数的
25%以上，符合《证券法》第五十条第一款第(三)项的规定。
(三)公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》规定的有关条件
1.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十一条的规定：
(1)公司是依照《公司法》及其他有关规定，由盛弘有限整体变更设立的
股份有限公司，其持续经营时间自盛弘有限2007年成立至今已超过三年；
(2)根据《审计报告》，公司 2013年度、2014年度、2015年度、2016年
1-3月归属于公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依
据）分别为2,099.18万元、3,021.85万元、4,005.48万元、2,421.53万元，公司
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计超过1,000万元；
(3)根据《审计报告》，截至2016年3月31日，公司的净资产为 20,911.86
万元，不少于2,000万元，且不存在未弥补亏损；
(4)公司目前的股本总额为6842.3553万元，本次发行后的股本总额不少于
3,000万元。
2.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十二条的规定：
(1)根据瑞华于 2015年7月1日出具的瑞华验字［2015］48090225号《验
资报告》，公司的注册资本已足额缴纳，发起人用作出资的资产的财产权转移
手续已办理完毕；
(2)经核查，公司的主要财产不存在重大权属纠纷(具体参见律师工作报告
正文“十三、公司的主要财产”)。
3.公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十三条的规定：
(1)公司的主营业务为电力电子设备的研发、生产、销售和服务，根据《审
计报告》，公司2013年度、2014年度、2015年度、2016年1月-3月的营业收
入主要来自于主营业务收入。公司主要经营一种业务。
(2)经核查，公司的经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符
合国家产业政策及环境保护政策（具体参见律师工作报告正文之“十一、公司
的业务”、“二十、公司的环境保护和产品质量、技术等标准”）。
4.经核查，最近两年内，公司的主营业务和董事、高级管理人员没有发生
重大变化（具体参见律师工作报告正文“十八、公司董事、监事和高级管理人
员及其变化”），实际控制人没有发生变更（具体参见律师工作报告正文之“九、公司的股东及实际控制人”)。公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十四条的规定。
5.公司的股东为方兴、肖学礼、盛剑明等 13位自然人及晶隆投资等 6家
企业，实际控制人为方兴、肖学礼、盛剑明三人（具体参见律师工作报告正文
之“九、公司的股东及实际控制人”）。经本所律师核查，公司的股权清晰，公
司的股东、实际控制人所持公司的股份不存在重大权属纠纷。公司本次发行及
上市符合《创业板首发管理办法》第十五条的规定。
6.公司具有完善的治理结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事
会、独立董事及董事会秘书、审计委员会制度。根据公司及相关人员的陈述，
并经本所核查公司设立以来的历次股东大会、董事会、监事会的文件，公司的
相关机构和人员能够依法履行职责；符合《创业板首发管理办法》第十六条第
一款的规定。
公司已在《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》建立健全股东投票
计票制度（包括累积投票制度），建立公司与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权
利；符合《创业板首发管理办法》第十六条第二款的规定。
7.根据公司的陈述，公司的会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业
会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量。瑞华已就公司报告期内的财务报表出具了无保留意
见的《审计报告》。公司本次发行及上市符合《创业板首发管理办法》第十七
条的规定。
8.根据公司的陈述，公司的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保
证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性。瑞华已就公司的内部控制情
况出具了无保留结论的《内控鉴证报告》。公司本次发行及上市符合《创业板
首发管理办法》第十八条的规定。
9.根据公司董事、监事和高级管理人员分别作出的陈述并经本所律师核
查，公司董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章
规定的任职资格，且不存在《创业板首发管理办法》第十九条规定的下列情形：
（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易
所公开谴责的；
（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见的。
10.根据相关主管部门出具的证明，并经公司及其实际控制人方兴、肖学礼、盛剑明三人分别确认，公司及其实际控制人不存在如下情况，符合《创业板首
发管理办法》第二十条的规定：
(1)最近三年内存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；
(2)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行
为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态。
综上所述，本所认为，公司已经具备了本次发行上市的实质条件。
四、公司的独立性
根据公司的陈述，自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公
司的内部经营管理机构未发生变更。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司的资产完整，业务、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面对市场独立经营的能力。公司
在其他方面亦不存在影响其独立性的严重缺陷。
五、公司的股本及演变
经本所律师查阅公司工商登记信息材料及登录深圳市市监局网站进行查
询，截至本补充法律意见书出具之日，自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司未发生股本总额、股本结构的变动；公司股东持有的公司股份
目前不存在被质押、冻结或设定其他第三者权益的情况，亦未涉及任何争议或
纠纷。
六、公司的股东及实际控制人
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，《律师工作报告》、《法律意见
书》披露的公司的股东的情况未发生变化，实际控制人未发生变更。
七、公司的参股企业及分公司
经核查，根据《律师工作报告》、《法律意见书》披露，公司曾持有中广核
汇联2%的份额。2016年 5月 3日，经中广核汇联全体合伙人一致同意，公司
决定退伙并签署了《退伙协议》。截至本补充法律意见书出具之日，公司不存
在任何子公司、分公司及其他投资企业。
八、公司的业务
（一）公司的经营范围已经深圳市市监局核准登记，公司的经营范围符合
相关法律法规和规范性文件的规定。截至本补充法律意见书出具之日，公司的
经营范围未发生变化。
（二）根据公司的确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司的主营业务未发生重大变化。
（三）根据《审计报告》，公司 2013年度、2014年度、2015年度、2016
年 1-3月的营业收入为 12,716.17万元、15,665.48万元、30,632.44万元、
11,569.69万元，主要来自于主营业务收入。
（四）根据公司的确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在影响其持续经营的法律障碍。
九、关联交易及同业竞争
（一）关联方
经公司确认，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司
新增关联方情况如下：
（1）中电博瑞技术（北京）有限公司（以下简称“中电博瑞”）
中电博瑞成立于2014年2月24日，系公司股东肖舟参与投资并担任法定
代表人、执行董事的公司。
中电博瑞的住所为北京市海淀区东北旺西路 8号中关村软件园 17号楼二
层203，经营范围为“专业承包；工程咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务、技术推广；软件开发；销售软件；货物进出口、技术进
出口、代理进出口；产品设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”，中电博瑞目前的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东姓名/名称|认缴出资(万元)|认缴比例(%)|
|1|肖舟|3050|61|
|2|新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）|200|4|
|3|武守远|1750|35|
|合计||5000|100|

（2）新疆鸿舟股权投资管理有限公司（以下简称“新疆鸿舟”）
新疆鸿舟成立于 2013年 7月 1日，系公司股东肖舟、尹明妹参与投资，
且肖舟担任法定代表人、执行董事兼总经理，尹明妹担任监事的公司。
新疆鸿舟的住所为新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)高新街258号数码港大
厦 2015-531号，经营范围为“接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、
为非上市及已上市公司提供直接融资相关的咨询服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）”，新疆鸿舟目前的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东姓名/名称|认缴出资(万元)|认缴比例(%)|
|1|肖舟|400|80|
|2|尹明妹|100|20|
|合计||500|100|

（3）新疆安通纳股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新疆安通
纳”）
新疆安通纳成立于2013年9月3日，系公司股东肖舟参与投资的企业。
新疆安通纳的执行事务合伙人为新疆鸿舟股权投资管理有限公司，住所为
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）高新街 258号数码港大厦 2015-530号，经
营范围为“从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让
股权等方式持有上市公司股份。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）”。新疆安通纳目前的结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名/名称|出资额(万元)|出资比例(%)|
|1|新疆鸿舟股权投资管理有限公司|400|7.092|
|2|肖舟|4600|81.56|
|3|张伦|200|3.546|
|4|赵培刚|40|0.71|
|5|仲永健|200|3.546|
|6|郝原|200|3.546|
|合计||5640|100.000|

（二）关联交易
根据《审计报告》，报告期内，公司与关联方发生的重大关联交易情况如下：
1.关联采购
金额单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||关联交易内|||||
|关联方||2016年1-3月|2015年|2014年|2013年|
||容|||||
|可立克|购买电感，变压器|1,133,429.55|10,219,440.96|2,596,583.40|1,765,165.58|
|兴康机电|购买机箱、散热器等|676,850.27|405,761.18|604,055.27|186,422.61|
|亚安信实业|购买指纹门禁机、门禁读卡器|-|-|8,393.16|-|
|西安宝德电气有限公司|购买IGBT及模块|-|-|-|337,507.95|
|智佳能自动化|购买打包机、皮带线等低耗品|40,426.50|313,476.07|-|-|

西安宝德电气有限公司现已更名为西安宝迪电气有限公司。
2.关联销售
金额单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|2016年1-3月|2015年|2014年|2013年|
|中电博瑞|销售滤波器、控制器等|56,410.25|231,623.93|-|-|

3.关联担保
报告期内，存在关联方为公司提供担保的情形。截至2016年3月31日，
关联方为公司银行借款提供担保的事项如下：
金额单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|担保合同号|最高担保额|借款合同号||借款||借款银|关联方|担保方式|
|||||余额||行|||
|2015年小东字第0115571285-1号|2,000|2015年小东字第1015572044号、2015年小东字第1015571570号、|1,805||招商银行深圳科苑支行||方兴|保证|
|2015年小东字第0115571285-2号|2,000||||||盛剑明||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|担保合同号|最高担保额|借款合同号||借款||借款银|关联方|担保方式|
|||||余额||行|||
|2015年小东字第0115571285-3号|2,000|2015年小东字第1015573281号|||||肖学礼||
|2016圳中银南保字第0000036A号|1,000|2016圳中银南借字第00017号|1,000||中国银行深圳南头支行||方兴|保证|
|2016圳中银南保字第0000036B号|1,000||||||盛剑明||
|2016圳中银南保字第0000036C号|1,000||||||肖学礼||

注：报告期内，关联方为公司银行借款提供的担保未收取任何费用。
4.关联借款
经本所律师核查，报告期内，公司存在向关联方借款的情形，具体情况如
下：
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额（元）|起始日|到期日|
|方兴|1,100,000.00|2013-3-14|2013-12-16|

根据与盛弘电气相关人员沟通，上述关联方资金往来的主要原因为公司
业务快速发展，公司基于业务流动资金需要，公司于 2013年 3月向关联方方
兴借入资金 110万元，截至 2013年 12月 16日公司已偿还上述借款。2014年
以来，公司未从关联方借入资金。
5.关联方应收应付款余额
经本所律师核查，根据《审计报告》，报告期内，公司与关联方之间应收
应付款余额如下：
金额单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|2016年3月31日|2015年12月31日|2014年12月31日|2013年12月31日|
|应收账款|||||
|中电博瑞|141,700.00|109,300.00|-|-|
|应付账款|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|可立克|2,439,946.01|4,212,558.91|1,534,313.88|173,054.37|
|兴康机电|999,225.07|251,318.51|562,218.07|92,853.16|
|智佳能自动化|47,299.00|-|-|-|
|其他应收款|||||
|方兴|-|-|-|37,362.27|
|冼成瑜|-|-|2,265.20|35,222.10|
|魏晓亮|-|-|51,816.97|-|
|白昊|30,000.00|24,891.00|-|-|
|其他应付款|||||
|方兴|-|650.00|-|-|
|史建军|-|98,366.01|-|22,904.15|
|肖学礼|-|55,491.71|-|104,188.98|
|魏晓亮|-|-|-|30,877.52|

注：白昊在2015年开始成为公司监事，2013年至2014年不属于公司关联
方。
（三）经公司确认，并经本所核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司与其关联方之间不存在同业竞争。
十、公司的主要财产
（一）根据公司的说明并经本所律师核查，自本所《法律意见书》、《律
师工作报告》出具以来，公司新增以下专利：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||专利名称||专利号||类别||专利权期限||权利人||取得方式|
|1||一种平衡电路||ZL2015203625550||实用新型||自2015年11月18日起10年||公司||申请取得||
|2||一种三相三电平SVG功率模块及补偿系统||ZL2015203628864||实用新型||自2015年11月18日起10年||公司||申请取得||
|3||一种逆变器和市电零切换电路||ZL2015203695214||实用新型||自2015年11月18日起10年||公司||申请取得||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4|一种低电压补偿电路|ZL2015205446574|实用新型|自2016年2月10日起10年|公司|申请取得|
|5|有源滤波器|ZL2015302979036|外观设计|自2016年2月10日起10年|公司|申请取得|
|6|充电桩|ZL2015303944918|外观设计|自2016年3月9日起10年|公司|申请取得|

（二）根据公司的说明并经本所律师核查，自本所《法律意见书》、《律
师工作报告》出具以来，公司新增以下商标：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标名称||注册号||专有权有效期至||分类号||权利人||取得方式|
|1||7795110||2025年12月27日||9||盛弘有限||申请取得||

（三）根据公司的说明并经本所律师核查，自本所《法律意见书》、《律
师工作报告》出具以来，公司新增以下计算机软件著作权：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|证书号|登记号|软件名称|首次发表日期|著作权人|
|1|软著登字第1129582号|2015SR242496|盛弘CDC60铅酸直流模块控制软件|2015年5月1日|公司|

（四）根据公司的说明并经本所律师核查，自本所《法律意见书》、《律
师工作报告》出具以来，公司新增的租赁房产如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承租人|出租人|位置|面积(平方米)|租赁期限|用途|
|公司|深圳市宏发投资集|深圳市宝安区石岩街道|-|自2016.01.01|宿舍|

||||
|-|-|-|
|团有限公司|塘头社区宏发科技工业园B宿舍b单元614-619注|至2018.11.30|

注：公司租赁的位于深圳市宝安区石岩街道塘头社区宏发科技工业园B宿
舍 b单元 614-619的房屋为 6套公寓，租赁合同未注明房屋面积，租赁价格按
“套/月”计算。
经核查，除上述变更外，公司的主要财产未发生重大变化且不存在产权纠
纷或潜在的纠纷；截至本补充法律意见书出具之日，公司拥有的专利、商标、
计算机软件著作权、租赁房产不存在设定抵押、质押或其他第三者权利的情况，公司对其主要财产的所有权或使用权的行使未受到第三方权利的限制。
十一、公司的重大债权债务
（一）经本所律师核查，公司截至本补充法律意见书出具之日，正在履行
或将要履行的、对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的重
大合同，具体情况如下：
1.采购合同
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|签订日期|合同总价（万元）|主要品种|
|1|深圳市海光电子有限公司|2016.1.29|454.26|电感、变压器|
|2|深圳市海光电子有限公司|2016.1.13|435.78|电感、变压器|
|3|深圳市海光电子有限公司|2016.3.15|172.00|电感、变压器|
|4|南通江海电容器股份有限公司|2016.3.14|144.56|电容器|
|5|惠州市特创电子科技有限公司|2016.1.13|139.45|PCB|
|6|深圳市智胜新电子技术有限公司|2016.3.14|132.84|电容器|
|7|深圳中富电路有限公司|2016.2.2|100.92|PCB|

2.销售合同
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|客户名称|签订日期|合同总价（万元）|主要品种|
|1|北京华商三优新能源科技有限公司|2015.12.21|2,872.50|充电模块和充电桩|
|2|普天新能源（深圳）有限公司|2016.1.22|1,336.50|电池化成与检测设备|
|3|北京国网普瑞特高压输电技术有限公司|2015.12.22|1,166.88|充电桩|
|4|普天新能源有限责任公司|2015.12.10|1,066.50|充电桩|
|5|普天新能源有限责任公司|2015.11.26|1,050.00|充电桩|
|6|科大智能电气技术有限公司|2015.12.3|952.56|充电桩|
|7|安徽中科海奥电气股份有限公司|2016.2.24|855.00|充电模块|
|8|北京国网普瑞特高压输电技术有限公司|2015.12.11|853.60|充电模块|
|9|青岛特锐德高压设备有限公司|2015.11.7|574.01|充电模块和充电桩|
|10|普天新能源有限责任公司|2015.12.14|534.00|充电桩|
|11|洛阳硕力信新能源科技有限公司|2015.11.30|494.00|充电桩|
|12|深圳市前海中电新能源科技有限公司|2015.12.31|390.66|充电桩|
|13|深圳市前海中电新能源科技有限公司|2016.2.15|372.40|充电桩|
|14|深圳市湘升电力电器实业有限公司|2015.12.22|372.30|充电桩|
|15|浙江万马新能源有限公司|2016.1.6|334.56|充电桩|

3.授信协议及相关担保合同
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|授信银行|授信金额（元）|||最高额保证合同号|保证人|最高额质押合同号/应收账款质押合同号|质押物|签订日期|
||||授信协议||||||
||||编号||||||
|招商银行股份有限公司深圳科苑支行|20,000,000|2015年小东字第0115571285号||2015年小东字第0115571285－1号、2015年小东字第0115571285－2号、2015年小东字第0115571285－3号|方兴、肖学礼、盛剑明|2015年小东字第0115571285号|以盛弘电气的应收账款提供质押担保|2015年5月22日|
|中国银行股份有限公司深圳南头支行|10,000,000|2016圳中银南额协字第0000036号||2016圳中银南保字第0000036A号、2016圳中银南保字第0000036B号、2016圳中银南保字第0000036C号|方兴、肖学礼、盛剑明|2016圳中银质额协字第0000036号、2016圳中银南质字第0000036号|以盛弘电气的应收账款及退税账户提供质押担保|2016年1月27日|

4.借款合同及相关担保合同
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|贷款行/借款人|贷款金额（元）|借款合同号|最高额保证合同号||最高额质押合同|保证人|质押物|合同期限|
||||||号/应收账款质||||
||||||押合同号||||
|招商银行股份有限公司深圳科苑支行|5,000,000|2015年小东字第1015572044号|2015年小东字第0115571285－1号、2015年小东字第0115571285－2号、2015年小东字第0115571285－3号|2015年小东字第0115571285号||方兴、肖学礼、盛剑明|盛弘电气的应收账款|2015年7月29日至2016年7月29日|
|招商银行股份有限公司深圳科苑支行|10,000,000|2015年小东字第1015573281号|2015年小东字第0115571285－1号、2015年小东字第0115571285－2号、2015年小东字第0115571285－3号|2015年小东字第0115571285号||方兴、肖学礼、盛剑明|盛弘电气的应收账款|2015年12月25日至2016年11月24日|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国银行股份有限公司深圳南头支行|10,000,000|2016圳中银南借字第00017号|2016圳中银南保字第0000036A号、2016圳中银南保字第0000036B号、2016圳中银南保字第0000036C号|2016圳中银质额协字第0000036号、2016圳中银南质字第0000036号|方兴、盛剑明、肖学礼|盛弘电气的应收账款及退税账户|2016年2月3日起12个月|

（二）经审查，上述合同均合法有效，目前不存在纠纷或争议，合同的履行不存在潜在的风险。
（三）截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（四）截至本补充法律意见书出具之日，公司与关联方之间不存在重大债权债务关系；公司不存在为关联方提供担保的情形。
（五）截至 2016年 3月 31日，列入公司合并后其他应收、其他应付账目项下金额较大的款项系因公司正常的经营活动而发生，债权债务关系清楚，不存在违反法律、法规限制性规定的情况。
十二、公司重大资产变化及收购兼并
根据公司的确认并经本所律师核查，自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司不存在重大资产变化事项。公司目前没有拟进行的资产置换、资产剥离、资产收购或出售等计划。
十三、公司章程的制定与修改
自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司未修改章程及上市后的《公司章程（草案）》。
十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
本所律师就公司股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作进行了书面审查，具体包括公司设立以来的股东大会、董事会、监事会会议文件，股东大会、董事会及监事会议事规则。
经核查，自《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司股东大会、董事会、监事会的召开情况如下：
（一）股东大会会议
（1）2016年3月25日召开2016年第二次临时股东大会。
（二）董事会会议
（1）2016年2月18日召开第一届董事会第八次会议；
（2）2016年3月20日召开第一届董事会第九次会议；
（3）2016年4月30日召开第一届董事会第十次会议；
（4）2016年6月3日召开第一届董事会第十一次会议。
（三）监事会会议
（1）2016年6月3日召开的第一届监事会第四次会议。
经本所律师查阅上述会议的资料，上述股东大会、董事会、监事会在召集、召开方式、会议提案、议事程序、表决方式、决议内容及签署等方面均真实、合法、有效。
十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）根据公司的确认，并经本所律师查阅公司董事会文件并登陆深圳市市监局网站查询公司的登记信息，自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司新增一名副总经理，具体情况如下：
2016年3月20日，公司董事会召开第一届董事会第九次会议，同意聘任舒斯雄为副总经理。
本所律师认为，公司上述高级管理人员的选举和聘任，均履行了必要的法律程序，符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
（二）经本所律师核查并经公司确认，自《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，除公司新增舒斯雄为副总经理、公司独立董事姜省路的兼职情况发生变化外，公司的董事、监事和高级管理人员及其兼职情况均未发生变化，公司董
事、监事和高级管理人员在其他单位的任职的最新情况如下：
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|-|-|-|-|
|姓名|任职|在其他单位的主要任职情况||
|方兴|董事长、总经理|盈杉投资|执行董事、总经理|
|||盛欣投资|普通合伙人|
|||千百盈投资|普通合伙人|
|||能诺威科技|董事|
|肖学礼|董事、副总经理|盈杉投资|监事|
|盛剑明|董事、副总经理|时代投资|董事|
|||亚安信实业|监事|
|||南泽电子|董事长|
|||中能科技|监事|
|||陈兰农业|监事|
|||茶博园|董事|
|||茶溪投资|监事|
|舒斯雄|副总经理|-|-|
|杨柳|董事、财务总监、董事会秘书|能诺威科技|董事|
|张健|独立董事|深圳市华创兆业科技有限公司|财务总监|
|陈喜年|独立董事|茶溪投资|董事|
|||北京市君泽君（深圳）律师事务所|合伙人|
|姜省路|独立董事|青岛蓝色海洋新兴产业创业投资管理有限公司|董事长、法定代表人|
|||智慧城市产业基金管理（北京）有限公司|董事长、法定代表人|
|||软控股份有限公司|独立董事|
|||欧普照明股份有限公司|独立董事|
|||山东蓝色云海信息基金管理有限公司|董事长|
|||山东蓝色经济产业基金管理有限公司|总裁|
|||山东蓝色杰明能源投资管理有限公司|董事|
|||北京紫金鼎投资股份有限公司|董事|
|白昊|监事会主席|-|-|
|冼成瑜|监事|-|-|
|魏晓亮|监事|-|-|

|||||
|-|-|-|-|
|史建军|副总经理|能诺威科技|董事|

十六、公司的税务及财政补贴
（一）根据《审计报告》，并经公司确认，截至本补充法律意见书出具之日，公司执行的主要税种、税率如下：
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|-|-|-|-|
||税种||交税税率|
|企业所得税||15%，12.5%||
|增值税||17%，6%||
|营业税||5%||
|城市维护建设税||7%||
|教育费附加||3%||
|地方教育附加||2%||

本所律师认为，公司执行的税种、税率符合法律、法规、规范性文件的规定。
（二）根据公司提供的证明，并经本所律师核查，公司无新增的重大政府财政补贴。
（三）根据公司税务主管机关出具的证明，并经本所律师核查，公司近三年依法纳税，不存在因重大违法违规行为被税务部门处罚的情形。
十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准
根据公司有关质监、安监部门出具的证明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在因违反有关环境保护、产品质量和技术监督方面的法律、法规受到行政处罚且情节严重的情形。
十八、公司募集资金的运用
自本所《法律意见书》、《律师工作报告》出具以来，公司未对募集资金投资
项目进行调整。
十九、公司的业务发展目标
本所律师审阅了《招股说明书》（申报稿）“第六节业务和技术”一节披露的公司发展战略及整体经营目标、主营业务的经营目标，本所认为，公司的业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）根据公司的说明并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司尚未了结的诉讼或仲裁案件如下：
2015年，因苏州东方电力设备有限公司到期未支付部分货款，盛弘有限向苏州市吴中区人民法院提起诉讼。经苏州市吴中区人民法院调解并根据（2015）吴度商初字第76号《民事调解书》，苏州东方电力设备有限公司应于2015年10月25日前支付公司货款408,000元。2015年10月28日，公司向苏州市吴中区人民法院提交《强制执行申请书》，请求法院强制执行苏州东方电力设备有限公司支付货款408000元。截至本补充法律意见书出具之日，苏州东方电力设备有限公司尚未支付该部分货款。
（二）根据公司的说明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司不存在尚未了结的或可以合理预见的针对其重要资产、权益和业务及其他可能对公司本次发行及上市有实质性影响的重大诉讼、仲裁案件或重大行政处罚事项。
（三）经核查，截至本补充法律意见书出具之日，持有公司5%以上股份的主要股东和实际控制人均不存在尚未了结的或可以合理预见的、可能对公司本次发行有实质性影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（四）经核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
二十一、公司招股说明书法律风险的评价
（一）本所律师虽然未参与《招股说明书》（申报稿）的编制，但就《招股说明书》（申报稿）中有关重大事实和相关法律文件的内容与公司、保荐人及其他中介机构进行了讨论。
（二）本所已严格履行法定职责，对公司编制的《招股说明书》（申报稿），特别是对公司在《招股说明书》（申报稿）中引用法律意见书和律师工作报告的相关内容进行了审慎审阅。
（三）经审阅，本所确认《招股说明书》（申报稿）与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处，《招股说明书》（申报稿）不致因引用本所法律意见书和律师工作报告的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（以下为签字、盖章页，无正文）
（此页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于深圳市盛弘电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所 负责人：_______________
张学兵
经办律师：_______________
张继军
_______________
陈娅萌
_______________
佘文婷
日期： 年 月 日