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海通证券股份有限公司
关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
2017年半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：金石东方|
|保荐代表人姓名：王中华|联系电话：021-23219513|
|保荐代表人姓名：洪晓辉|联系电话：18930558188|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4、公司治理督导情况||

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|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|1|
|（3）列席公司监事会次数|1|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次。具体如下：1、海通证券股份有限公司关于公司以募集资金置换募投项目先期投入自筹资金的核查意见；2、海通证券股份有限公司关于公司向股东借款暨关联交易的核查意见；3、海通证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见；4、海通证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告；5、海通证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制有关事项的说明之核查意见。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||

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|（1）培训次数|0次。保荐机构拟于2017年下半年对上市公司进行培训。|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无|不适用|
|2、公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3、“三会”运作|无|不适用|
|4、控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5、募集资金存放及使用|无|不适用|
|6、关联交易|无|不适用|
|7、对外担保|无|不适用|
|8、收购、出售资产|无|不适用|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、关于股东所持股份锁定的承诺|是|不适用|
|2、关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|3、关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关承诺|是|不适用|

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|4、关于避免同业竞争承诺|是|不适用|
|5、关于减少不必要关联交易的承诺|是|不适用|
|6、关于缴纳住房公积金的承诺|是|不适用|
|7、关于商服用地的承诺|是|不适用|
|8、关于税收变化的承诺|是|不适用|
|9、收购海南亚洲制药股份有限公司重组中做出的承诺，具体详见《金石东方发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易情况报告书（草案）》|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1、保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3、其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司2017年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
王中华 洪晓辉
保荐机构：海通证券股份有限公司2017年8月30日
证券代码： 002831 证券简称：裕同科技 公告编号：2018-089
深圳市裕同包装科技股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市裕同包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议通知于 2018年 10月 16日（星期二）已书面或邮件方式发出，会议于 2018年 10月 19日（星期五）以通讯表决的方式召开，本次会议应参与表决的监事 3人，实际参与表决的监事 3人，分别为：邓琴女士、唐自伟先生、彭静女士。本次会议由公司监事会主席邓琴女士主持，会议的召集和召开符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
一、本次会议审议并通过如下议案：
1、审议通过《关于回购公司股份的预案》。
基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，公司拟以不超过每股 60元的价格回购公司股份，回购金额不低于 5,000万元，不超过 20,000万元。
1.1、回购股份的目的和用途
近期公司股票价格出现较大幅度波动，为维护广大股东利益，增
强投资者信心，促进公司长期稳定发展，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，在综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力和发展前景，依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所的相关规定，公司拟以自有资金或自筹资金通过集中竞价交易、大宗交易或其他监管允许的方式回购公司部分社会公众股份，推动公司股票市场价格回归合理价值。本次回购股份计划用于公司股权激励计划、员工持股计划或依法注销减少注册资本等，具体用途授权董事会依据有关法律法规决定。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.2、回购股份的方式
本次回购股份的方式为证券交易所集中竞价交易、大宗交易或其他监管允许的方式。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.3、回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格为不超过人民币 60元/股，具体回购价格由股东大会授权公司董事会在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，根据相关规定相应
调整回购价格上限。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.4、拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例
本次回购股份种类为：公司已发行的人民币普通股（A股）。
本次拟回购股份的数量及占总股本的比例：在回购股份价格不超过 60元/股的条件下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量不低于 333.33万股，约占公司目前已发行总股本的0.83%，按回购金额下限测算，预计回购股份数量不低于 83.33万股，约占公司目前已发行总股本的0.21%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，根据相关规定相应调整回购股份数量。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.5、拟用于回购的资金总额及资金来源
本次回购股份的资金总额不低于人民币 5,000万元（含）且不超过人民币 20,000万元（含），资金来源为公司的自有资金或自筹资金。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.6、回购股份的期限
本次回购股份的期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）公司股东大会决定提前终止实施回购事宜，则回购期限自股东大会审议通过之日起提前届满。若公司在回购期内发生《深圳证券交易所股票上市规则》规定的停牌事项，公司股票连续停牌时间超过 10个交易日，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
公司董事会将根据股东大会的授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）公司定期报告或业绩快报公告前 10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
1.7、回购股份决议的有效期
与本次回购相关的决议自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内有效。
表决结果：全体监事以 3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过。
以上回购股份事宜，尚需提交公司股东大会逐项审议通过。
具体内容请见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份预案的公告》。
二、备查文件
1、公司第三届监事会第十五次会议决议；
特此公告。
深圳市裕同包装科技股份有限公司监事会二〇一八年十月二十日
证券代码：300306 证券简称：远方信息 公告编号：2018-027
杭州远方光电信息股份有限公司
关于2017年度利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次利润分配预案已经公司董事会全体成员讨论并通过，公司2017年度利
润分配的最终方案将由董事会提交股东大会审议通过后为准，尚存在不确定性。
敬请投资者注意投资风险！
2018年4月14日，公司控股股东及实际控制人潘建根先生向公司董事会提交了公司2017年度利润分配预案：鉴于公司2017年度业绩情况，与全体股东分享公司的经营成果，本人提议公司2017年度利润分配预案为：以截止2017年12月31
日公司总股本287,473,405股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税），共计57,494,681元。不进行资本公积转增股本，亦不派发股票股利。
剩余未分配利润结转以后年度分配。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天健审〔2018〕4158号），公司2017年度实现归属于上市公司股东净利润12,834.93万元，提取盈余公积金1,203.63万元,加上年初未分配利润38,222.41万元，减去2017年度已分配利润1,954.82万元,本年度末可供股东分配利润为47,898.89万元。其中：母公司净利润为12,036.30万元，提取盈余公积金1,203.63万元，加上年初未分配利润36,996.17万元，减去2017年度已分配利润1,954.82万元,本年度末可供股东分配利润为45,874.02万元，年末资本公积金余额114,411.22万元。2017年度利润分配预案拟为：以截止2017年12月31日公司总股本287,473,405股为基
数，向全体股东每10股派发现金股利2元民币（含税），共计57,494,681元。不进行资本公积转增股本，亦不派发股票股利。
本次利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
本次利润分配预案披露前，公司已严格控制内幕知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，并进行了备案登
记。
本次利润分配预案已经公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第
十四次会议审议通过，公司独立董事对预案发表了同意的独立意见。本预案尚需提交公司2017年度股东大会审议。
特此公告。
杭州远方光电信息股份有限公司董事会二〇一八年四月二十七日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2016—082江西正邦科技股份有限公司
关于和阿里巴巴（中国）软件有限公司签订
“农村淘宝网站”合作备忘录的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、合作概况
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“正邦科技”或“公司”）近日在南昌与阿里巴巴（中国）软件有限公司（以下简称“阿里巴巴”）签署了《阿里巴巴乡村事业部—正邦科技合作备忘录》。双方本着互惠互利、优势互补、共同发展的原则，依托阿里巴巴集团旗下农村淘宝平台（cun.taobao.com，下称“农村淘宝网站”或“村淘”）在农村电子商务及相关配套服务领域的深度和广度，结合正邦科技在农牧行业较高知名度及丰富的农牧行业技术服务经验，共同打造农村淘宝网站的品牌农资销售服务标杆，提升双方的品牌影响力，提高相关农村地区的农资服务水平。
二、合作方介绍
1、基本情况
公司名称：阿里巴巴（中国）软件有限公司
法定代表人：陆兆禧
注册资本：壹佰万美元
主营业务：研究、开发、生产：计算机软件、网络技术产品；销售自产产品并提供相关技术咨询、服务。
注册地址：杭州市滨江区网商路699号7号楼5楼
公司简介：阿里巴巴（中国）软件有限公司是阿里巴巴集团旗下提供专业电子商务工具的软件企业。其致力于为广大用户提供最方便的电子商务软件，使企业在阿里巴巴上可以更方便的找到并管理生意。其依托阿里巴巴集团旗下农村淘宝平台
（cun.taobao.com），致力于解决农村买难卖难问题，拓展电子商务及相关配套服务在农村的服务领域和服务深度。
阿里巴巴与正邦科技不存在关联关系。
2、最近一个会计年度，阿里巴巴与公司未发生类似业务的交易。
3、履约能力分析：阿里巴巴具备本次合作备忘录约定的履约能力。
三、合作备忘录的主要内容
1、阿里巴巴通过整合线上农村淘宝网站和线下“农村淘宝”项目农村电子商务服务网络相关资源，为客户购买正邦科技品牌的农资产品提供技术支持；
2、双方共同探索为符合一定条件的客户提供线上购买农资的融资贷款服务。
3、双方共同探索利用正邦科技养殖技术服务站的技术和资源，为村淘合伙人和养殖户提供养殖技术服务支持，提升村淘覆盖县域养殖技术水平。
4、本备忘录自双方签字加盖章之日起生效，有效期一年。
5、双方将按照本备忘录内容开展各项工作，根据具体项目情况，由双方及/或双方的关联公司另行签订具体备忘录落实合作细节，各方的权利义务以具体备忘录为准。
四、合作备忘录对上市公司的影响
公司通过阿里巴巴平台销售的产品均为公司主业范围内的产品，产能充足，具有较高的市场占有率，形成了一定的品牌效益和市场美誉度，能够满足客户需求，并且具备为客户提供技术服务支持的能力。
公司拟通过与阿里巴巴合作，借助阿里巴巴成熟的互联网技术，以及农村淘宝项目下电子商务服务网络在广大农村市场的影响力，进一步拓宽公司农资产品的销售渠道，创新产品营销模式，扩大产品影响力和市场占有率。
本次合作备忘录的签署不影响公司业务独立性，公司主要业务不因履行备忘录而对相关当事人形成依赖。
本合作备忘录对公司2016年的财务状况和经营成果暂无重大影响。
五、风险提示
1、本次签订的合作备忘录，是双方今后开展后续合作的依据和基础，也是双方后续签订相关项目合作或技术合作合同的基础。
2、本合作备忘录是协议双方合作的原则性、框架性规定，后续合作是否实施、实施进程以及可能给公司带来的效益具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3、本次合作不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
六、其他相关说明
《阿里巴巴乡村事业部—正邦科技合作备忘录》
特此公告
江西正邦科技股份有限公司董事会
2016年6月21日
证券代码：002617 证券简称：露笑科技 公告编号：2018-146
露笑科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：露笑科技，股票代码：002617）于2018年11月1日、2018年11月2日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计达到20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对相关事项进行了核查，并问询了公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员，现对有关核实情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期经营状况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司及有关人员无泄漏未公开重大信息的情况；
详见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。除上述事项外，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
6、经查询公司及控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间均未存在买卖公司股票情况；
7、经公司自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
经公司董事会确认，除在指定媒体上已公开披露的信息外，目前没有其他任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
公司提醒投资者请详细阅读公司于 2018年10月30日披露的《关于对深交所<关于对露笑科技股份有限公司的重组问询函>的回复公告》等公告。
本次公司重大资产重组进展情况详见公司于2018年10月30日披露的《发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）》。
公司控股股东协议转让部分公司股份的事项详见公司于 2018年11月3日披露的《关于控股股东协议转让部分公司股份暨权益变动的提示性公告》。
鉴于本次重大资产重组事项尚存较大不确定性，公司董事会再次提醒广大投资者理性投资、注意投资风险，并关注公司后续相关公告，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司将严格按照有关法律、法规和要求，及时做好信息披露工作。
特此公告。
露笑科技股份有限公司董事会
二〇一八年十一月二日
潜能恒信能源技术股份有限公司
证券代码：300191 证券简称：潜能恒信 公告编号：2014-052
潜能恒信能源技术股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议通知以专人通知、电子邮件等相结合的方式于 2014年 12月 5日发出，会议于2014年12月15日以现场表决方式在公司小会议室召开。吴洁、刘永斗、布艳会监事现场出席会议。会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人，本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议经认真研究，形成如下决议：与会监事作出以下决议：
一、审议通过《关于变更部分超募资金投资计划的议案》
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
公司审议本次变更部分超募资金投资计划议案的程序符合法律法规和《公司章程》的规定，审议和表决的结果合法有效。本次变更部分超募资金投资计划符合公司实际情况，不会造成对股东和广大投资者利益的损害，有利于提高募集资金使用效率，同意此次变更部分超募资金投资计划。
《潜能恒信能源技术股份有限公司关于变更部分超募资金投资计划的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
二、审议通过《关于继续为海外全资公司提供担保的议案》
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
同意公司继续以部分房产（评估值为10007万元）作为抵押财产，为民生银行
潜能恒信能源技术股份有限公司
向中国海油出具的《履约保函》（编号：0124LG13000027）提供最高额抵押担保，担保期限至保函担保义务解除。
《潜能恒信能源技术股份有限公司继续为海外全资公司提供担保的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
三、审议通过《关于控股子公司日常关联交易预计的议案》。
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
同意全资子公司新疆潜能恒信油气技术有限责任公司与苏尼特右旗维光科技有限公司签署《地震勘探资料采集工程承包合同》，承接其2014年度二连盆地赛罕乌力吉凹陷南部次洼三维地震采集处理解释一体化工程项目，合同总金额为2,808.4万元。
《潜能恒信能源技术股份有限公司日常关联交易预计公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
特此公告。
潜能恒信能源技术股份有限公司
监事会
民生证券股份有限公司
关于无锡先导智能装备股份有限公司
2016年半年度持续督导定期现场检查报告
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|保荐机构名称：民生证券股份有限公司|被保荐公司简称：先导智能||||
|保荐代表人姓名：叶云华|联系电话：010-85127871||||
|保荐代表人姓名：梅明君|联系电话：010-85127758||||
|现场检查人员姓名：叶云华、臧宝玉|||||
|现场检查对应期间：上半年 □下半年|||||
|现场检查时间：2016年7 月11 日至2016年7 月15 日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不 适用|
|现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料、访谈等。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门||||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审||√|||

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|计部门提交的工作计划和报告等|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划||√|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会材料等、公告、互动易网站、访谈等。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈等。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|

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|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金账户银行对账单和记账凭证、公司三会材料、定期报告，访谈等。|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|不存在第三方占用；经董事会审议同意，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段：查阅公司定期报告、财务记录，访谈等。|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司大额资金的付款审批手续、会计凭证、原始凭据等，访谈等。|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√||

||
|-|
|二、现场检查发现的问题及说明|
|无|

注：公司因非公开发行股票涉及收购资产构成重大资产重组事项，2016年6月24日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司更换保荐机构及独立财务顾问的议案》，同意与兴业证券股份有限公司终止《关于首次公开发行股票之保荐协议》，公司聘请民生证券股份有限公司担任非公开发行股票的保荐机构及重大资产收购的独立财务顾问。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当与原保荐机构终止保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。鉴于公司首次公开发行股票持续督导期尚未结束，根据规定，兴业证券股份有限公司未完成的对公司持续督导工作将由民生证券股份有限公司承接，同时保荐代表人更换为叶云华和梅明君。
（以下无正文）
证券代码：300531 证券简称：优博讯 公告编号：2016-021
深圳市优博讯科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市优博讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市优博讯科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
（证监许可[2016]1637号文）核准，经深圳证券交易所发布的《关于深圳市优博讯科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上
[2016]513号）同意，公司首次公开发行的20,000,000股人民币普通股股票于2016年8月9日在深圳证券交易所创业板上市交易。
公司于2016年9月9日召开了2016年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订公司章程及办理工商变更登记的议案》、《关于补选独立董事的议案》，具体内容详见2016年9月9日中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2016年9月30日，公司已取得深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》，完成了工商变更登记及备案的手续。《营业执照》登记的相关信息如下：
1、统一社会信用代码：9144030078526892XR
2、名称：深圳市优博讯科技股份有限公司
3、主体类型：股份有限公司（中外合资，上市）
4、住所：深圳市南山区高新区南区粤兴三道8号中国地质大学产学研基地中地大楼A701-710
5、法定代表人：GUO SONG
6、注册资本：人民币8000万元整
7、成立日期：2006年1月26日
8、经营期限：永续经营
9、经营范围：计算机软、硬件产品、电子产品、移动手持终端产品、自动识别产品、金融终端机具、移动支付设备、手机的设计、研发、生产（生产项目由分支机构经营）、批发、进出口、租赁及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其它专项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）。
特此公告。
深圳市优博讯科技股份有限公司董事会
2016年09月30日
证券代码：000811 证券简称：冰轮环境 公告编号：2017-032
冰轮环境技术股份有限公司关于收到转赠款的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、获得转赠的基本情况
近日，公司收到环境保护部环境保护对外合作中心（以下简称“转赠方”）对公司“工业冷冻用中大型冷盐水机组使用R290替代R22项目”（以下简称“本项目”）的首期转赠款14,865,772.80元。
本项目是中国工商制冷空调行业第二阶段HCFC淘汰管理计划项目之一，《蒙特利尔议定书》多边基金予以赠款支持。
本项目的转赠款总额不超过人民币 61,938,148.00元，其中增加投资成本（ICC）赠款为49,552,576.00元，用于产品开发设计与样机制作、生产线改造、性能检测中心改造、生产线试运行和相关人员培训等；增加运行费用（IOC）赠款为12,385,572.00元，实现削减590,231公斤HCFC-22。
该转赠与公司日常经营活动无关，不具有可持续性。
二、补助的类型及对公司的影响
1、补助的类型：根据《企业会计准则第 16号-政府补助》的规定，增加投资成本的赠款与资产相关，增加运行费用的赠款与收益相关。
2、补助的确认和计量：本次收到的首期转赠款属于增加投资成本赠款部分，计入递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
3、补助对上市公司的影响：本次收到的转赠款将增加 2017年度递延收益14,865,772.80元。
4、风险提示和其他说明：后续增加投资成本赠款需在完成阶段性计划并经转赠方核查验收通过后方可申请，增加运行费用赠款需要根据替代产品实际生产销售进度分批次申请，能否实际收到具有不确定性。公司将按照《企业会计准则》相关规定对上述资金进行会计处理，具体会计处理以审计机构审计确认后的最终结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
冰轮环境技术股份有限公司董事会
证券代码：300506 证券简称：名家汇 公告编号：2016-105深圳市名家汇科技股份有限公司
关于投资设立分公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、深圳市名家汇科技股份有限公司（下称“公司”）根据业务发展需要，公司拟在广东省广州市设立深圳市名家汇科技股份有限公司广州分公司，负责广州及周边地区的亮化工程业务及产品销售、市场推广等。
2、公司于2016年12月29日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于投资设立分公司的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定，本次投资无需提交股东大会审议。
3、公司本次投资的资金来源为自有资金，该项投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、拟设立分支机构的基本情况：
1、拟设立分支机构的名称：深圳市名家汇科技股份有限公司广州分公司
2、分支机构性质：股份有限公司分公司
3、营业场所：广东省广州市
4、经营范围：照明技术的开发、城市照明环境艺术设计，照明工程施工；
环境导视规划；标识设计及工程安装；园林绿化工程；合同能源管理；LED灯具及照明灯具、路灯及灯杆、LED显示屏、太阳能光伏系统的开发、设计和销售。
5、分支机构负责人：李娜娜
上述拟设立分支机构的基本情况具体以工商登记机关核准为准，待工商注册
登记相关事宜完成后，公司将另行公告。
三、本次投资的目的、对公司的影响和存在的风险
1、投资目的
公司在广东省广州市设立分公司，可以更好地在当地地区开展经营、承接项目，有利于拓展市场，提高公司业务在该地区的覆盖率和市场占有率。
2、存在的风险及对公司的影响
上述设立分支机构事宜经公司董事会审议通过后，需按规定程序办理工商登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。
四、备查文件
1、公司第二届董事会第十二次会议决议。
特此公告。
深圳市名家汇科技股份有限公司
董事会
北京市中伦律师事务所
关于内蒙古天首科技发展股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见书
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受内蒙古天首科技发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司 2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《内蒙古天首科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
贵公司已向本所律师保证和承诺，其所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整、有效，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的与本次股东大会相关事实发表法律意见如下：
法律意见书一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
根据贵公司董事会于2018年1月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告的《内蒙古天首科技发展股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议公告》和《内蒙古天首科技发展股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），本次股东大会由贵公司董事会召集，并且贵公司董事会已就此作出决议。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知与提案
根据《会议通知》，贵公司董事会已就召开本次股东大会提前15日以公告方式向全体股东发出了通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点和会议期限、会议方式、会议审议事项和提案、投票方式、股权登记日以及出席会议的方式等内容，其中，股权登记日与会议日期之间间隔不多于7个工作日。
据此，本所律师认为，本次股东大会的通知与提案符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会的召开
1.根据本所律师的审查，本次股东大会采取现场投票和网络投票两种方式。
2.根据本所律师的审查，2018年 2月 7日，贵公司通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向贵公司流通股股东提供了网络投票服务，通过深圳证券交易所股东大会互联网投票平台投票的具体时间为 2018年 2月 7日下午 15:00至2018年2月8日下午15:00。通过深圳证券交易所交易系统投票平台的具体时间为2018年2月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。
法律意见书 4.本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致，符合《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
5.根据本所律师的审查，本次股东大会由董事胡国栋主持，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法、有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1.根据本所律师的审查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共1名，代表股份总数为40,000,000股，占贵公司总股份的12.4292%。
上述出席现场会议的股东及股东代理人中法人股东由其法定代表人委托的代理人进行表决，代理人出示了本人身份证、法人股东营业执照复印件、授权委托书、股票账户卡，并由贵公司验证了持股凭证，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2.根据本所律师的审查，除贵公司股东外，出席及列席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司董事、监事、高级管理人员，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
据此，本所律师认为，贵公司上述股东、董事、监事、高级管理人员有权出席本次股东大会现场会议。
3.根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共47名，代表股份总数为5,283,200股，占贵公司总股份的1.6417%。上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
据此，本所律师认为，本次股东大会的出席人员资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序
1.根据本所律师的审查，本次股东大会的主持人在现场会议表决之前宣布了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数，符合《股
法律意见书东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2.根据本所律师的审查，本次股东大会实际审议的事项与贵公司董事会所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
3.根据本所律师的审查，本次股东大会现场会议采取记名方式投票表决，出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议事日程的议案进行了
表决，该表决方式符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
4.根据本所律师的审查，本次股东大会推举了股东代表及监事代表与本所律师共同负责计票、监票，并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
5.根据股东代表和监事代表对现场会议表决结果所做的清点、深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
(1)《关于修改<章程>的议案》
表决情况如下：同意44,534,700股，占出席会议有表决权股份总数的
98.3471%；反对748,500股，占出席会议有表决权股份总数的1.6529%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决情况：同意4,534,700股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的85.8325%；反对748,500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的14.1676%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。
(2)《关于续聘大华会计师事务所为2017年年度审计机构的议案》
表决情况如下：同意44,534,700股，占出席会议有表决权股份总数的
98.3471%；反对748,500股，占出席会议有表决权股份总数的1.6529%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。
其中中小股东表决情况：同意4,534,700股，占出席会议中小股东所持有表
法律意见书决权股份总数的85.8325%；反对748,500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的14.1676%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0%。
据此，本所律师认为，本次股东大会所审议议案的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司2018年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
（以下无正文）
法律意见书（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于内蒙古天首科技发展股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所
负责人： 经办律师：
张学兵 唐周俊
李科峰
二〇一八年二月八日
四川双马2016年第三次临时股东大会会议文件四川双马水泥股份有限公司
2016年第三次临时股东大会会议文件
二〇一六年七月
四川双马2016年第三次临时股东大会会议文件目 录
议案一：《关于 2016年度日常关联交易预计的议案》 ..................... 3议案二、《关于董事会非独立董事选举的议案》 ............................... 4
四川双马2016年第三次临时股东大会会议文件议案一：《关于 2016年度日常关联交易预计的议案》
各位股东：
请详见公司于 2016年 7月 5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上公告的《关于2016年度日常关联交易预计的公告》。
请参会的非关联股东表决。
四川双马2016年第三次临时股东大会会议文件议案二、《关于董事会非独立董事选举的议案》
各位股东：
根据公司章程及董事会议事规则，经第六届董事会提名委员会提名，现拟选举周凤女士和胡军先生为公司第六届董事会非独立董事，其任期自公司股东大会批准之日起至本届董事会届满之日止。
2.1《关于选举周凤女士为第六届董事会非独立董事的议案》
2.2《关于选举胡军先生为第六届董事会非独立董事的议案》
请全体参会股东表决。
简历：
周凤，女，1972年出生，中国国籍。中国注册会计师，西南财经大学会计本科。2001年加入拉法基集团，先后担任都江堰拉法基水泥有限公司成本主管，四川双马水泥股份有限公司审计部负责人、四川双马水泥股份有限公司财务控制经理，拉法基瑞安水泥有限公司贵州运营单位财务总监，拉法基瑞安水泥有限公司公司部财务总监。现任四川双马水泥股份有限公司财务总监。
*符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件；
*在公司控股股东的关联公司兼任董事职务；
*未持有本公司股份；
*未受过中国证监会与其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
四川双马2016年第三次临时股东大会会议文件胡军，男，中国国籍，1973年3月出生，大专学历。曾任职于四川双马投资集团公司，四川双马湔江水泥有限公司，四川双马水泥股份有限公司，现任公司董事会秘书兼公共事务总监。
*符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件；
*与本公司、控股股东及实际控制人不存在关联关系；
*未持有本公司股份；
*未受过中国证监会与其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒。
证券代码：002137 证券简称：麦达数字 公告编号：2016-103深圳市麦达数字股份有限公司
关于公司独立董事任期届满辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市麦达数字股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2016年9月8
日收到独立董事唐忠诚先生提交的书面辞职报告。唐忠诚先生自2010年9月13日起担任公司独立董事职务，其连续担任公司独立董事的时间即将届满六年，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立董事“连任时间不得超过六年”的规定，唐忠诚先生申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会委员相关职务，唐忠诚先生辞职后将不再担任公司任何职务。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，独立董事唐忠诚先生的辞职将导致公司担任独立董事的人员不满足“至少包括一名会计专业人士”的要求。公司已于2016年8月26日召开第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于增补公司第四届董事会独立董事的议案》，本次独立董事候选人中梁华权先生持有注册会计师证书，独立董事候选人资格已经深圳证券交易所审核无异议，但尚需提交公司股东大会审议。唐忠诚先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效，在此之前，唐忠诚先生将按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，继续履行公司独立董事职务。
唐忠诚先生担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对唐忠诚先生任职期间为公司及董事会所作出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
深圳市麦达数字股份有限公司董事会2016年9月12日
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2014-021博爱新开源制药股份有限公司
第二届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事方华生先生与所筹划重大资产重组事项存在关联关系，弃权表决。
博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次会议于2014年6月20日上午以现场（公司三楼小会议室）加通讯方式召开。会议通知于2014年6月17日以直接、邮件、或传真方式送达全体董事，本次会议应到董事7人，实际出席会议董事7人，董事方华生先生与所决议事项存在关联关系，弃权表决。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议由董事长杨海江先生主持，经与会董事审议，会议投票通过了以下议案：一、《关于筹划重大资产重组的议案》
董事会同意公司筹划重大资产重组事项，并授权董事长及董事会秘书代表公司办理筹划期间的相关事项，包括但不限于与交易对手的商务谈判、签署框架协议等。根据相关规定，停牌期间，公司将聘请中介机构对相关标的资产进行尽职调查及审计、评估，待确定具体方案后，公司将按照相关制度的要求编制重大资产重组预案或报告书，再次召开董事会会议审议并公告。公司股票停牌期间，公司将根据相关规定，至少每五个交易日发布一次相关事项进展公告。
表决结果：同意票6票；反对票0票；弃权票1票。
特此公告
博爱新开源制药股份有限公司董事会
关于公司控股股东及其一致行动人减持股份的预披露公告证券代码：002127 证券简称：南极电商 公告编号：2019-008南极电商股份有限公司
关于公司控股股东及其一致行动人减持股份的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
性陈述或重大遗漏。
特别提示：
南极电商股份有限公司(以下称“公司”、“本公司”、“上市公司”)的控股股东张玉祥先生持有本公司股份 654,899,490股（占公司总股本的26.68%），其一致行动人朱雪莲女士持有本公司股份67,606,947股（占公司总股本的2.75%），上海丰南投资中心（有限合伙）（以下简称“丰南投资”）持有本公司股份75,118,830股（占公司总股本的3.06%）。鉴于缴纳个人所得税及归还前期股票质押的借款以降低股票质押比例的需要，计划在减持股份预披露公告发布之日起15个交易日之后的6个月内，以集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法方式减持本公司股份不超过65,000,000股（占本公司总股份比例不超过2.65%）。
公司于2019年2月15日收到控股股东张玉祥先生、朱雪莲女士和丰南投资出具的《减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1、股东名称：张玉祥先生、朱雪莲女士和丰南投资（注：三者为一致行动人）
2、持股情况：合计持有公司股份797,625,267股，占公司总股本的32.49%。
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|持股数量（股）|占公司总股份的比例|
|1|张玉祥|控股股东、董事长|654,899,490|26.68%|
|2|朱雪莲|控股股东一致行动人|67,606,947|2.75%|
|3|上海丰南投资中心（有限合伙）|控股股东一致行动人|75,118,830|3.06%|
|合计|||797,625,267|32.49%|

二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：缴纳个人所得税及归还前期股票质押的借款以降低股票质押比例。
2、股份来源：非公开发行股份及集中竞价（含该等股份因资本公积金转增股本而相应增加的股份）。
3、股份数量及比例：拟减持股票数量不超过 65,000,000股（占本公司总股本比例不超过
关于公司控股股东及其一致行动人减持股份的预披露公告2.65%）。若此期间有送股、资本公积金转增股本、增发等股份变动事项，应对上述股份数量做相应调整。
因张玉祥先生、朱雪莲女士、丰南投资构成一致行动人关系，相应减持比例合并计算。
4、减持期间：采取集中竞价交易方式的，自本减持股份预披露公告发布之日起 15个交易日之后的6个月内；采取大宗交易方式减持的，将以法律、法规允许交易的时间开始进行。
5、价格区间：按减持时的市场价格确定。
6、减持方式：通过集中竞价方式、大宗交易方式或其他合法方式。若以集中竞价方式进行减持，减持计划将于本公告披露之日起十五个交易日后进行，且在任意连续九十个自然日内减持股份的总数将不超过公司总股份数量的1%；若通过大宗交易方式进行减持的，减持计划将于本公告披露之日后进行，且在任意连续九十个自然日内减持股份的总数将不超过公司总股本的2%。
三、相关承诺及履行情况
（一）2015年度发行股份购买资产并配套募集资金时所做的股份锁定承诺
1、张玉祥、朱雪莲及丰南投资承诺在本次非公开发行中认购的上市公司股份自2016年1月 20日起 36个月内且业绩补偿义务履行完毕前（以较晚者为准）不进行转让，之后按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。在上述股份锁定期内，由于上市公司送股、转增股本等原因而增加的股份，锁定期与上述股份相同。本次发行股份购买资产完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有上市公司股票的锁定期自动延长至少6个月。
该项承诺已履行完毕。
（二）2017年度发行股份购买资产并配套募集资金时所做的股份锁定承诺
1、张玉祥通过本次非公开发行认购的南极电商股份，自发行结束之日起36个月内不进行转让，36个月后根据中国证监会和深圳交易所的有关规定执行。
2、本次配套募集资金发行结束后，由于公司送红股、转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述约定。
3、如相关法律、法规或中国证监会、交易所规则对本人本次认购南极电商股份的锁定期有其他规定的，还应同时符合该等规定的要求。
该项承诺履行中。
（三）其他承诺
张玉祥先生作为公司董事：在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不超过50%。该项承诺履行中。
截至本公告日，张玉祥先生、朱雪莲女士及丰南投资严格遵守上述承诺，不存在违反上述承诺的情形。本次减持计划不违反其关于股份锁定的承诺，不存在违反《公司法》、《证券法》等相
关于公司控股股东及其一致行动人减持股份的预披露公告关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司规范运作指引》等相关规定的情况。
四、相关风险提示
1、本次减持计划将根据市场情况、公司股价情况等决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续经营产生影响。
3、本次减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件等规定的情况。
4、本次减持计划实施期间，公司董事会将督促张玉祥先生、朱雪莲女士及丰南投资严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
张玉祥先生、朱雪莲女士及丰南投资出具的《减持计划告知函》。
特此公告。
南极电商股份有限公司董事会二〇一九年二月十五日
股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2015－031
万向钱潮股份有限公司
关于实际控制人及其一致行动人增持
公司股份的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2015年7月17日在《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人之关联人增持公司股份的公告》（公告编号：2015-029）、2015年7月18日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人之关联人增持公司股份的补充更正公告》（公告编号：2015-030），现对公司实际控制人及其一致行动人增持股份补充公告如下：
1、增持人：公司实际控制人鲁冠球先生、控股股东万向集团公司及鲁冠球先生之女鲁慰青女士。
2、后续增持计划：公司实际控制人鲁冠球先生及其一致行动人公司控股股东万向集团公司、鲁冠球先生之女鲁慰青女士在2015年7月15日起的未来12个月内，无进一步增持公司股份的计划。
3、公司实际控制人鲁冠球先生之女鲁慰青女士2015年7月15日增持公司股份95900股，增持比例0.0041%；鲁慰青女士增持前，公司实
际控制人鲁冠球先生及其一致行动人持有公司股份比例为51.7845%，且公司实际控制人鲁冠球先生及其一致行动人未来12个月内无进一
步增持计划，因此，根据《上市公司收购管理办法》规定，公司实际控制人鲁冠球先生及其一致行动人之一的鲁慰青女士增持行为可以
豁免发出要约收购。
公司将严格执行《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51号）文件精神，并根据公司于2015年7月11披露的《关于维护公司股价稳定方案的公告》做好相关工作。
特此公告。
万向钱潮股份有限公司
董 事 会
二〇一五年七月二十三日