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|地址:成都市洗面桥街 18号金茂礼都南28楼|
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|邮编: 610041|
|电邮: schxcpa@163.net|

重庆庆莱美药业股份有限公司
专项审核说明
目录：
1．专项审核说明正文
关于重庆莱美药业股份有限公司控股股东及其他关联方
占用资金情况专项审核说明
重庆莱美药业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了贵公司2014年 12月 31日的资产负债表、2014年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表，并于2015年3月18日签发了川华信审（2015）001号标准无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）、《中国证券监督管理委员会中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号文）的要求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公司2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对贵公司实施于2014年度会计报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司2014年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。此外，我们对以下核查情况作出说明：
一、贵公司不存在违反证监发（2003）56号文的下列情况，包括：
1、为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出；
2、有偿或无偿地拆借公司资金给控股股东及其他关联方使用；
3、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
4、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
5、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
6、代控股股东及其他关联方偿还债务。
二、贵公司本年度无向大股东及其他关联方违规担保情况。
本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司2014年度报告使用，不得用于其他用途。
附表：上市公司2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
（此页无正文，为签字页）
四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师：徐家敏
(特殊普通合伙)
中国·成都 中国注册会计师：刘小平
二○一五年三月一十八日
证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2015-074苏州天华超净科技股份有限公司
关于控股股东、实际控制人股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司控股股东、实际控制人裴振华先生股权质押的通知，裴振华先生通过深圳证券交易所与海通证券股份有限公司进行了股票质押式回购交易，用于为裴振华先生融资提供担保，裴振华先生将其持有的公司股份1,560,100股（全部为首发前个人类限售股）质押给海通证券股份有限公司，初始交易日为2015年12月10日，购回交易日为2017年12月8日。本次业务已由海通证券股份有限公司于2015年12月10日在深圳证券交易所交易系统办理了申报手续。
截止本公告日，裴振华先生共持有公司股份 46,601,244股，占公司总股本的39.84%。裴振华先生本次办理股权质押的股份总数 1,560,100股，占其持有公司股份总数的3.35%，占公司总股本的1.33%；裴振华先生累计质押股份为 14,040,500股，占其持有公司股份总数的30.13%，占公司总股本的12.00%。
特此公告。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会二○一五年十二月十一日
证券代码：002625 证券简称：龙生股份 公告编号：2015-016
浙江龙生汽车部件股份有限公司
证证券券事事务务代代表表辞辞职职及及聘聘任任公公告告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司董事会于近日收到证券事务代表祝祎先生的书面辞呈，因个人职务调整原因，申请辞去所担任的公司证券事务代表职务，辞职后在公司担任其他职务。
其辞职申请自送达公司董事会时生效。公司董事会对祝祎先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
为保证公司证券事务顺利开展，经公司第二届董事会第十六次会议审议，决定聘任钱智龙先生为公司证券事务代表。钱智龙先生简历见附件。
钱智龙先生联系方式：
电话：0571-64662918
传真：0571-64651988
联系地址：浙江省杭州市桐庐县富春江镇机械工业区
邮编：311504
特此公告
浙江龙生汽车部件股份有限公司董事会
附件：钱智龙,男,1978年生,经济学学士,中国国籍,无永久境外居留权。历任杭州天目山药业股份有限公司证券事务代表、江苏恒康家居科技股份有限公司证券部经理、浙江军联机械电子控股有限公司董事会秘书。2011年 12月至 2014年 6月任本公司证券代表。现任
本公司证券事务代表。2012年 7月取得了深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。其任职资格符合《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定。
截至目前,钱智龙先生未持有公司股票,与公司控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系,不存在受到中国证监会
及其他有关部门的处罚或深圳证券交易所惩戒情形,不存在《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定的不得担任证券事务代表的情形。
证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2017-037中能电气股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月29日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第12号—会计政策与会计估计变更》等有关规定，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。
有关会计政策变更的具体情况如下：
一、会计政策变更的内容和原因
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，2016年 5月 1日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自2016年5月1日起调整计入“税金及附加”。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司执行《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）的规定，将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等从“管理费用”科目重分类至“税金及附加”科目。调整减少2016年度“管理费用”2,097,697.08
元，调整增加2016年度“税金及附加”2,097,697.08元。
本次公司会计政策变更是根据规定进行损益科目间的调整，不影响损益、净资产，不涉及以前年度追溯调整。
三、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。董事会同意公司本次会计政策变更。
四、监事会关于会计政策变更的核查意见
经认真审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定。不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。
五、独立董事关于会计政策变更的独立意见
经核查：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定。本次会计政策变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第四次会议决议；
2、公司第四届监事会第三次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。
特此公告！
中能电气股份有限公司董事会
证券代码：300444 证券简称：双杰电气 公告编号：2019-012北京双杰电气股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决提案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年 1月 31日（星期四）14时 30分
（2）网络投票时间：2019年 1月 30日—1月 31日，其中：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年 1月 31日9:30-11:30，13:00-15:00；
②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2019年 1月 30日 15:00至 2019年 1月 31日 15:00的任意时间。
2、会议召开地点：公司生产基地二楼会议室
3、会议召开方式：现场和网络投票
4、会议召集人：北京双杰电气股份有限公司董事会
5、会议主持人：赵志宏董事长
6、召开情况合法、合规、合章程性说明：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
（二）会议出席情况
出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东（包括股东授权委托代表）共 18人，持有表决权的股份 340,036,172股，占公司股份总数的58.0371%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）共计 17人，代表股份数量 339,847,802股，占公司有表决权的总股份（585,894,522股）的58.0049%；通过网络投票的股东共计 1人，代表股份数量 188,370股，占公司有表决权总股份（585,894,522股）的0.0322％。
（三）出席会议的董事、监事、高级管理人员及其他人员情况
公司部分董事、监事和高级管理人员，以及见证律师列席了本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和公司章程的规定。
二、议案审议情况
出席本次会议的股东及股东代表（包括代理人）通过现场书面表决、网络投票表决的方式审议通过了以下议案：
关于为控股子公司无锡市电力变压器有限公司申请银行授信提供担保的议案
1、议案内容
因实际运营需要，公司的控股子公司无锡市电力变压器有限公司（以下简称“无锡变压器”）拟向某一家银行或多家银行申请流动资金借款授信，本金合计不超过 2亿元（含 2亿元人民币），授信额度有效期限为壹年（具体授信日期、金额及担保期限等以银行实际审批为准）。公司为本次无锡变压器申请授信提供保证担保，同时无锡变压器的股东王佳美以其持有无锡变压器30%的股份为公司的上述保证提供反质押担保。
2、表决结果：
经合并统计现场及网络投票结果，表决结果如下:
表决结果：有效表决票 340,036,172股，同意票为 340,036,172股，占出席会议所有股东所持有效表决票的100.00%，反对票为 0股，弃权票为 0股；其中中小投资者同意票为 5,813,690股，占出席会议中小股东所持有效表决票的100.00%，反对票为 0股，弃权票为 0股，表决结果为通过。
3、回避表决情况：
不涉及。
三、律师见证情况
律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所
律师姓名：李伟，刘恋恋
结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股
东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件目录
(一)经与会董事签字确认的股东大会决议；
(二)北京海润天睿律师事务所出具的法律意见书；
(三)深交所要求的其他文件。
北京双杰电气股份有限公司董事会 2019年 1月 31日
六届六次董事会决议公告
证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2014-011北方国际合作股份有限公司六届六次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“北方国际”）六届六次董事会会议通知已于2015年3月10日以电子邮件和传真方式送达公司全体董事。
本次会议于2015年3月20日以现场会议表决的形式召开。会议应到会董事9名，实际到会董事6名，李建民董事委托刘三华董事表决，谢兴国独立董事委托荣忠启独立董事表决，张川独立董事委托荣忠启独立董事表决。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经全体参会董事审议：
1、会议审议通过了《公司2014年年度报告及摘要》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。全文内容详见巨潮网（www.cninfo.com.cn）
2、会议审议通过了《公司2014年董事会工作报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。全文内容详见巨潮网（www.cninfo.com.cn）
3、会议审议通过了《公司2014年独立董事工作报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。全文内容详见巨潮网（www.cninfo.com.cn）
4、会议审议通过了《公司2015年申请综合授信额度》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
根据公司业务发展和 2015年预算情况，北方国际经营班子研究决定，公司
六届六次董事会决议公告
同意接受相关银行综合授信额度为人民币 84.9亿元人民币（其中公司本部申请免担保综合授信额度 41亿元人民币，包括但不限于贷款、保函、信用证、银行承兑汇票等；公司全资子公司辉邦集团有限公司申请贷款额度 8000万美元，约合4.9亿元人民币；公司控股子公司南湃电力有限公司申请贷款额度15000万美元，约合9亿元人民币；公司控股子公司北方国际地产有限公司申请综合授信额度30亿元）。
同时申请伊朗德黑兰地铁六号线专项保函额度9.6亿元人民币；阿瓦士轻轨一号线专项保函额度7.5亿元人民币。
在上述授信额度范围内，董事会授权法定代表人签字有效并由经营班子具体办理，办理完成后报董事会备案。
5、会议审议通过了《公司续聘会计师事务所》的议案。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
经公司审计委员与风险管理会提名，聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2015年的（境内）审计机构。服务范围包括年度审计、内控审计及 2015年内中国证监会指定的有关强制性审计事项，年度服务费拟定53万元人民币。
6、会议审议通过了《公司2014年度内部控制评价报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
公司《 2014年度内部控制评价报告》全文内容详见巨潮网（www.cninfo.com.cn）。
7、会议审议通过了《公司 2014年度企业社会责任报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
公司《 2014年度企业社会责任报告》全文内容详见巨潮网（www.cninfo.com.cn）。
8、会议审议通过了《公司高管人员绩效考核》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
根据公司《高管人员薪酬管理办法》，公司董事会薪酬与考核委员会对 2014年公司的经营业绩和管理水平进行了全面的考核，2014年度，北方国际高级管理人员收入总额为680.00万元，其中，总经理王粤涛2014年收入总额为 55.26
六届六次董事会决议公告
万元（7个月），公司其他高级管理人员2014年收入原则上按总经理绩效收入的60%-95%核定。
9、会议审议通过了《公司董事会与经营班子签订安全管理责任书》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
10、会议审议通过了《公司 2014年度利润分配及资本公积金转增股本》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
本年度利润分配方案为：以 2014年年末总股本 253,401,907股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.8元（含税），合计派发现金 20,272,152.56元人民币。
11、会议审议通过了《公司2015年度财务预算报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
12、会议审议通过了《公司与德黑兰轨道车辆制造公司签订德黑兰 504辆碳钢地铁车供货合同第 1次修改协议》的议案。
表决结果：同意8票，反对 0票，弃权0票。关联董事王粤涛回避表决。
全体独立董事对本议案发表独立意见，本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和中国巨潮网的《伊朗德黑兰1008辆碳钢地铁车供货合同重大合同暨日常关联交易公告》。
此议案须报请股东大会审议批准。股东大会时间另行通知。
13、会议审议通过了《公司与北方万邦物流有限公司签订出口货物海运代理协议》的议案。
表决结果：同意 6票，反对 0票，弃权 0票。关联董事王一彤、李建民、刘三华回避表决。
全体独立董事对本议案发表独立意见，本议案具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和中国巨潮网的《公司与北方万邦物流有限公司签订出口货物海运代理协议日常关联交易公告》。
14、会议审议通过了《公司高级管理人员向董事会年度述职报告》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
六届六次董事会决议公告
15、会议审议通过了《公司 2014年年度股东大会召开时间、内容》的议案。
表决结果：同意9票，反对 0票，弃权0票。
定于2015年4月日在北京召开北方国际2014年年度股东大会。（详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和中国巨潮网的《2014年度股东大会会议通知公告》。
备查文件
（1）六届六次董事会决议
（2）独立董事意见
北方国际合作股份有限公司董事会二〇一五年三月二十日
湖南泰嘉新材料科技股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等法律、法规、规范性文件以及《湖南泰嘉新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，作为湖南泰嘉新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，在认真审阅了有关资料后，现就公司第四届董事会第三次会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于《湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的意见
1、《湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、公司本次《激励计划（草案）》所确定的激励对象均符合《公司法》等法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》有关任职资
格的规定。同时，激励对象亦不存在《管理办法》等法律、法规、规
章及规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司本次《激励计划（草案）》的激励对象符合具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。所确定的激励对象为目前公司核心管理人员以及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
5、公司本次《激励计划（草案）》不存在上市公司向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施本次《激励计划（草案）》有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们认为：公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。因此，我们同意公司实施本次股权激励事项，并同意将《关于<湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》提交公司股东大会审议。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的意见
公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为各年度的净利润，净利润指标反映公司经营状况、盈利情况及企业成长的最终体现，能够树立较好的资本市场形象。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定了 2017-2020年公司实现的净利润增长率分别不低于10%、25%、45%、55%的考核指标。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。
公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上所述，我们认为：公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，并同意将《关于<湖南泰嘉新材料科技股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》提交公司股东大会审议。
三、关于聘任公司财务总监的独立意见
经认真审阅本次会议拟聘任的财务总监的简历和相关资料，我们认为：公司拟聘任的财务总监教育背景、专业知识及工作经历均能胜任相应岗位的职责要求；相关人员不存在《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解决的情况；公司董事会聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，同意聘任谢朝勃先生为公司财务总监。
（以下无正文，为独立董事之签署页）
（本页无正文，为关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立董事意见之签字页）
独立董事签名：
何建国
宋思勤
赵德军
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2018-064
深圳市英威腾电气股份有限公司
关于2015年第二期限制性股票部分限制性股票回购注销完
成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
本次回购注销为2015年第二期限制性股票部分激励对象已离职或业绩未达标的，所持有的限制性股票共计32.7万股，其中首次授予部分限制性股票26.10万股，授予日为2016年1月6日，授予价格为4.15元/股，本次回购价格4.15元/
股，涉及激励对象11人；预留部分限制性股票6.60万股，授予日为2016年11月14日，授予价格为4.32元/股，本次回购价格4.32元/股，涉及激励对象3人。经与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，截至2018年7月11日，公司本次回购注销限制性股票事宜已办理完成。
一、公司股权激励计划简述
1、 2015年 9月 28日，公司分别召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司2015年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应法律意见书或专业报告。
2、 2016年 1月 5日，公司召开了 2016年第一次临时股东大会，审议通过了激励计划及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2015年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意授权公司董事会确定限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、 2016年1月6日，公司分别召开了第四届董事会第七次会议和第四届
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）监事会第七次会议，审议通过了《关于 2015年第二期限制性股票激励计划首次授予的议案》。公司独立董事对限制性股票激励计划授予日期的确定及授予事项发表了独立意见。
4、 2016年11月14日，公司分别召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2015年第二期限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》。公司独立董事对预留限制性股票授予日期的确定及授予事项发表了独立意见。
5、 2017年 4月 25日，公司分别召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2015年第二期限制性股票回购注销部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于 2015年第二期限制性股票首次授予部分第一个解锁期符合条件的议案》，同意公司对因离职不符合激励条件的首次授予激励对象方银亮、苏娜等共计 17人所持有的全部尚未解锁的限制性股票56万股予以回购注销；对首次授予激励对象刘建辉、张锐、尚立库、张炜共计4人因第一个解锁期的个人绩效考核未达标其所对应的40%限制性股票共计 22万股不符合解锁条件予以回购注销；对因离职不符合激励条件的预留部分激励对象方银亮共计1人持有的尚未解锁的限制性股票10万股予以回购注销。
6、2017年10月25日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销2015年第二期限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对因离职不符合激励条件的首次授予激励对象惠党辉、张红辉、陈希磊、梁剑龙、徐玉环、张诗银、谭小琴、薛峰、邓巍、熊怀新共计10人所持有的全部尚未解锁的限制性股票28.5万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条件的预留部分授予激励对象贾兴虎、张卫星、徐喜红、王永辉、王康共计5人持有的尚未解锁的限制性股票10万股予以回购注销。
7、2018年4月25日，公司分别召开了第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销2015年第二期限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对因离
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）职或业绩不达标原因不符合激励条件的首次授予激励对象刘小虎、魏康、肖文华、于强、李华、冯国栋、张炜、尚立库、张锐、徐致雄共计 10人所持有的全部尚未解锁的限制性股票 20.7万股予以回购注销，及公司董事会认定深圳市英威腾能源管理有限公司所有激励对象不再符合公司《2015年第二期限制性股票激励计划》的首次授予激励对象姚建国所持已获授但尚未解锁的限制性股票5.4万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条件的预留部分授予激励对象刘冰、汤守利、徐丽萍共计3人持有的尚未解锁的限制性股票6.6万股予以回购注销。
二、本次回购注销限制性股票的情况
根据《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015年第二期限制性股票激励计划（草案）》中“第八章公司/激励对象发生异动的处理三、激励对象个人情况发生变化”以及“第九章限制性股票回购注销原则”的相关规定和公司 2016年第一次临时股东大会《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2015年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》的授权作出以下审议。
2018年 4月 25日，公司分别召开了第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销2015年第二期限制性股票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对因离职或业绩不达标原因不符合激励条件的首次授予激励对象刘小虎、魏康、肖文华、于强、李华、冯国栋、张炜、尚立库、张锐、徐致雄共计 10人所持有的全部尚未解锁的限制性股票 20.7万股予以回购注销，及公司董事会认定深圳市英威腾能源管理有限公司所有激励对象不再符合公司《2015年第二期限制性股票激励计划》的首次授予激励对象姚建国所持已获授但尚未解锁的限制性股票5.4万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条件的预留部分授予激励对象刘冰、汤守利、徐丽萍共计3人持有的尚未解锁的限制性股票6.6万股予以回购注销。
三、本次回购注销完成后股本结构变化表
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|-|-|-|-|-|-|
||回购注销前||本次回购注销数量（股）|回购注销后||
||股份数量（股）|比例（%）||股份数量（股）|比例（%）|
|一、限售流通股（或非流通股）|176,204,034|23.35|327,000|175,877,034|23.32|
|股权激励股|165,824,934|21.98|327,000|165,497,934|21.94|

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）高管锁定股 10,379,100 1.38 0 10,379,100 1.38
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|-|-|-|-|-|-|
|二、无限售流通股|578,348,676|76.65|0|578,348,676|76.68|
|三、总股本|754,552,710|100|327,000|754,225,710|100.00|

注：本次回购注销前股本为 2018年6月26日股本。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司
董事会
2018年7月11日
证券代码：300058 证券简称：蓝色光标 公告编号：2018-044
债券代码：123001 债券简称：蓝标转债
北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司
2018年第一季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“蓝标转债”（债券代码：123001）转股期为 2016年6月 27日至 2021年 12月 17日；转股价格为 9.81元/股。
2018年第一季度，共有 115张“蓝标转债”转股，合计转成1171股“蓝色光标”股票。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2018年第一季度可转换公司债券转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1345号文核准，北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司于 2015年 12月 18日公开发行了 1,400万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币14亿元。
经深圳证券交易所深证上[2016]2号文同意，公司 14亿元可转换公司债券已于 2016年 1月 8日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“蓝标转债”，债券代码“123001”。
鉴于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金所定向增发的股份已于2017年2月21日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成并于 2017年 3月 3日在深圳证券交易所创业板上市，蓝标转债的转股价于 2017年3月3日起由原来的15.25元/股调整为14.95元/股。
根据有关规定和《募集说明书》约定，公司本次发行的“蓝标转债”自2016年 6月 27日起可转换为本公司 A股股份（详情请参见公司 2016年 6月 25日披露的《关于“蓝标转债”开始转股的提示性公告》）。
2017年5月27日，公司披露了《关于可转换公司债权转股价格修正的公告》， 2017年 5月 17日召开 2016年年度股东大会，会议审议通过了《关于调整可转换公司债券转股价的议案》。本公司 2016年年度股东大会召开前二十个交易日公司 A股股票交易均价为 7.79元/股，股东大会召开日前一个交易日本公司 A股股票交易均价为 7.42元/股，经股东大会审议通过后的截至 2016年 12月 31日 2016年度经审计每股净资产为 2.71人民币，本公司 A股股票面值为人民币1.00元。因此，公司本次向下修正后的蓝标转债转股价格为10.00元/股。
2017年6月22日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》，鉴于公司于 2017年 6月 23日（股权登记日）实施 2016年度权益分派方案，根据可转债转股价调整相关规定，蓝标转债的初始转股价将于 2017年6月26日（（由于6月24日、6月25日为非交易日，故顺延至6月26日））起由原来的 10.00元/股调整为9.93元/股。
2017年7月17日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》，公司股权激励限制性股票已完成登记并将于2017年7月19日上市，本次限制性股票激励授予实际登记人数为729位，对应授予限制性股票7081.11万股。根据上述规定，蓝标转债的转股价将由原9.93元/股调整为9.77元/股。
2018年 2月 6日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》，公司股权激励限制性股票已完成了已获授尚未解锁的部分限制性股票回购注销，蓝标转债的转股价格将于 2017年 12月 29日起由原来的 9.77元/股调整为 9.81元/股，调整后的转股价格自2018年2月6日起生效。
二、蓝标转债转股及股份变动情况
截至2018年3月30日，蓝标转债尚有13,997,918张挂牌交易。2017年第三季度“蓝标转债”因转股减少 115张，转股数量为 1171股，可转债余额为人民币1,399,791,800.00元。2018年第一季度，公司总股数因“蓝标转债”转股增加 1171股。截至 2018年 3月 30日，公司总股数因“蓝标转债”转股累计增加了14,855股。
三、公司可转债持有人情况
截至2018年3月30日，“蓝标转债”前10名持有人情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||13,997,918||||
||可转债总数（张）|||||||
||报告期末可转债持有人总数（户）|||7110||||
||序号||债券持有人名称||期末持有债券数量（张）||持有比例（%）|
|1||海通资管－上海银行－海通赢家系列－年年鑫集合资产管理计划||278,934||1.99||
|2||中融国际信托有限公司－中融－凯思博1号证券投资单一资金信托||271,594||1.94||
|3||海通资管－上海银行－海通月月财集合资产管理计划||270,998||1.94||
|4||安大略退休金管理委员会－自有资金||262,794||1.88||
|5||海通资管－民生－海通年年升集合资产管理计划||253,096||1.81||
|6||江苏汇鸿国际集团股份有限公司||191,100||1.37||
|7||光大永明资管－建设银行－山西清徐农村商业银行股份有限公司||180,671||1.29||
|8||渤海证券股份有限公司||168,452||1.20||
|9||杭州瑞得隆投资管理有限公司||154,342||1.10||
|10||长江证券－广州农商行－长江资管步步为赢2号可转债集合资产管理计||150,900||1.08||

划
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：010-56478871、
010-56478872。
五、备查文件
1、截至2018年3月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝色光标”股东名册及股本结构表；
2、截至2018年3月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝标转债”债券持有人名册。
特此公告。
北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司董事会2018年4月3日
证券代码：000820 证券简称：金城股份 编号：2015-063金城造纸股份有限公司关于
重大资产出售、置换及发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）补充内容的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、根据朱祖国、高万峰、曹雅群、张寿清 2012年 10月 26日签署的《一致行动协议》，约定在金城股份重整及后续资产重组中一致行动并以朱祖国意见为准，朱祖国通过《一致行动协议》的安排成为公司实际控制人。
2、根据公司关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知，由于重大资产重组全部议案均涉及关联交易，关联股东朱祖国及其一致行动人高万峰、曹雅群、张寿清回避表决。
3、本次《重组报告书》补充披露内容涉及张寿清与非公司股东第三方冯彪、高忠霖股权代持问题，根据代持协议书，冯彪、高忠霖只享有收益权，相关股东权利由张寿清代为行使，同时由于张寿清在重大资产重组的股东大会回避表决，因此股份代持对公司 2015年 9月 28召开的股东大会没有影响。
4、公司将根据补充信息对《重组报告书》进行修订并将于 2015年 9月 29日公告。
金城造纸股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 8月 28
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《金城造纸股份有限公司重大资产出售、置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）等相关文件，公司根据深圳证券交易所问询函对《重组报告书》进行修改和补充，并于 2015年 9月 11日公告。公司近日收到部分股东反馈的信息，经与独立财务顾问协商后，对《重组报告书》相关内容进行补充，具体内容如下：
一、在“《重组报告书》/第三节上市公司基本情况/六、公司控股股东及实际控制人概况/（三）实际控制人朱祖国及其一致行动人高万峰、曹雅群、张寿清所持股份涉讼等情况”补充披露：
（一）公司第一大股东高万峰因与债权人债权纠纷一案，债权人提出执行申请，山东省烟台市中级人民法院受理并作出执行裁定书。
根据山东省烟台市中级人民法院《执行裁定书》（（20113）烟执字第 213号），申请执行人冯彪与被执行人高万峰民间借贷纠纷一案，该院于 2013年 6月 19日审理终结，主要内容如下：该案（2013）烟商初字第 79号民事调解书已生效。因被执行人不履行法定义务，申请执行人冯彪向本院申请，请求履行上述民事调解书的协议内容。本院认为，申请执行人的申请符合相关法律规定。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十二条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第 45条、《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十一条之规定，裁定如下：将被执行人高万峰所持有的金城股份 200万股股票过户至原告冯彪指定的持股人曹雅群名下。本次裁定送达后立即生效。根据上述裁定，高万峰已将上述股票过户至曹雅群名下。
（二）根据 2012年 12月 30日张寿清与冯彪签署的《股票代持协议书》，张寿清持有的金城股份股票中 235.738万股归冯彪所有，且本金由张寿清出资，相关股东权利由张寿清代为行使，上述股份锁定期满可上市流通后，张寿清向冯彪支付扣除上述股份本金后的收益。
（三）根据 2012年 12月 30日张寿清与高忠霖签署的《股票代持协议书》，张寿清持有的金城股份股票中 167.869万股归高忠霖所有，且本金由张寿清出资，相关股东权利由张寿清代为行使，上述股份锁定期满可上市流通后，张寿清向高忠霖支付扣除上述股份本金及利息后的收益。
二、在“《重组报告书》/第四节交易对方基本情况”补充披露三、本次重大资产重组配套募集资金发行对象基本情况，具体内容如下：
（一）基本情况
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|名称|北京东方君盛投资管理有限公司|
|注册地址|北京市朝阳区广顺北大街五号院32号A117室|
|公司地址|北京市朝阳区广顺北大街五号院32号A117室|
|法定代表人|李桂霞|
|实际控制人|冯彪|
|注册资本|8,500万元|
|注册号码|110105018226364|
|企业类型|有限责任公司|
|经营范围|物业管理；投资管理；经济贸易咨询；技术咨询；企业策划；项目投资；财务咨询（不等开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；技术服务；销售文具用品、家电、五金交电、金属材料、通讯设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）|
|经营期限|长期|
|税务登记证号码|110105318274503|

（二）股权结构
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|姓名|性别|身份证号|出资金额（万元）|持股比例|
|张雨|男|23038119850701****|3,400|40%|
|冯彪|男|51292919711215****|2,550|30%|
|高忠霖|男|62272519620218****|2,550|30%|

（三）董事及其主要负责人情况
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|姓名|性别|国籍|长期居住地|取得居留权情况|身份证号|任职情况|
|冯彪|男|中国|中国|无|51292919711215****|总经理|
|李桂霞|女|中国|中国|无|37030619790704****|执行董事|
|魏军|男|中国|中国|无|11010419700925****|监事|

（四）主要财务数据
截至2015年6月30日，东方君盛总资产为3,303.98万元，净资产为3,303.68万元；2015年1-6月实现营业收入0元，净利润-0.29万元。
金城造纸股份有限公司董事会
证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2019-017长城证券股份有限公司
关于聘任公司总裁、副总裁的公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长城证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 3日召开的第一届董事会第五十次会议审议通过《关于聘任公司总裁的议案》及《关于聘任公司副总裁的议案》，公司董事会同意聘任李翔先生为公司总裁，聘任曾贽先生、韩飞先生为公司副总裁。李翔先生已获得证券公司高级管理人员相关任职资格，待征求监管机构意见无异议后正式履行总裁职责，其任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会换届之日止；曾贽先生及韩飞先生的任职自其获得证券公司高级管理人员相关任职资格批复后生效，任期至本届董事会换届之日止。
截至本公告日，李翔先生、曾贽先生、韩飞先生均未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及公司董事、监事、其他高级管理人员均不存在关联关系。李翔先生、曾贽先生、韩飞先生均不是失信被执行人，均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，均不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
李翔先生、曾贽先生、韩飞先生的简历详见附件。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会 2019年4月8日
附件：
李翔先生简历
李翔先生，1968年12月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。李翔先生于 1995年 8月加入长城证券有限责任公司，1995年 8月至 2015年3月，历任长城证券有限责任公司人事部副总经理、人事监察部总经理、青岛营业部（筹）总经理、广州营业部总经理、深圳一部总经理、营销管理总部总经理、营销总监、党委委员、副总裁等职务；2015年3月至2015年9月，任公司党委委员、副总裁、首席风险官（兼）；2015年 9月至 2018年 12月，任公司党委委员、副总裁；2018年12月至今，任公司党委委员、副总裁（代行总裁职责）。
曾贽先生简历
曾贽先生，1975年 3月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。曾贽先生于 1999年 1月加入长城证券有限责任公司，1999年 1月至 2015年3月，历任长城证券有限责任公司债券业务部员工、债券业务部总经理助理、固定收益部总经理助理（主持工作）、固定收益部总经理、固定收益总监等职务；
2015年 3月至 2015年 7月，任公司固定收益总监兼固定收益部总经理；2015年7月至今，任公司总裁助理兼固定收益部总经理。
韩飞先生简历
韩飞先生，1974年 4月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士，中共党员。韩飞先生于 1997年 6月加入长城证券有限责任公司，1997年 6月至 2015年3月，历任长城证券有限责任公司深圳三部员工、经纪业务管理总部员工、郑州营业部筹备组组长、南宁营业部总经理、创新产品开发部副总经理（主持工作）、营销管理总部副总经理、广州营业部总经理、广东分公司（筹）负责人、广东分公司总经理等职务；2015年 3月至 2018年 12月，任公司广东分公司总经理；
股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2015-71
沈阳机床股份有限公司更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 8月 31日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了《第七届董事会第十一次会议决议公告》（2015-65）、《关于采购设备关联交易的公告》（2015-66）、《关于召开二〇一五年度第四次临时股东大会的通知》（2015-70）系列公告，因工作疏忽，在需要股东大会审议的事项中，遗漏了《关于采购设备关联交易的议案》。更正后，需股东大会审议的议
案为：1、《关于采购设备关联交易的议案》；
2、《关于增加二○一五年度日常关联交易额度议案》。
由此给投资者造成的不变，公司深表歉意。特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一五年八月三十一日
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于北新集团建材股份有限公司
2014年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司|被保荐公司简称：北新建材|
|保荐代表人姓名：周磊|联系电话：021-20336000|
|保荐代表人姓名：耿立生|联系电话：021-20336000|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|

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|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或|无|

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|者整改情况||
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|美国诉讼案件进展|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|公司已将美国诉讼案件进展通过定期报告和专项公告予以及时披露。（一）北新建材自2010年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。报告期内，北新建材未参与任何美国石膏板诉讼。2015年2月12日，北新建材接到美国路易斯安那州东区联邦地区法院通过北京市高级人民法院转送达的关于EDUARDO和CARMEN AMORIN个人，并代表类似情形的所有人起诉案件的民事诉讼传票，传票要求公司在60日提交答辩书或动议。考虑到诉讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自身权益。（二）泰山石膏自2010 年开始，泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山石膏应诉。由于泰山石膏未参加美国路易斯安那州东区联邦地区法院进行的判决债务人审查，美国法院于2014年7月判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告代理律师1.5万美金的律师费，判令泰山石膏支付4万美金作为藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25% 作为进一步的罚款。此外，泰山石膏还获知，原告向美国地区法院提起新的诉讼，原告主张被告的石膏板被安装在原告和|

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||集体成员的至少3700个住房、居所或其他结构中，原告向包括泰山石膏、北新建材在内的多名被告主张超过15亿美元的赔偿。考虑到诉讼的进展情况，泰山石膏聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表泰山石膏应诉并进行抗辩，以维护泰山石膏的自身权益。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏向美国法院支付了4万美金，并同意支付1.5万美金的律师费。另外，由于导致美国法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加Germano案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏同意支付Germano案的缺席判决金额2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可 Germano 案的缺席判决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年10月20日|
|（3）培训的主要内容|募集资金的管理与使用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|

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|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东中国建材股份有限公司关于规范和减少关联交易、避免同业竞争的承诺|是|无|
|2．公司控股股东中国建材股份有限公司关于非公开发行股份限售的承诺|是|无|
|3．公司股东安信证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋资产管理有限责任公司、平安大华基金管理有限公司、光大金控（上海）投资中心（有限合伙）、财通基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司关于非公开发行股份限售的承诺|是|无|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由|无|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改|无|

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|情况||
|3．其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（本页无正文，为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于北新集团建材股份有限公司2014年度保荐工作报告》签字盖章页）
保荐代表人（签名）： 周磊 耿立生
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司