证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2015-106
浙江晶盛机电股份有限公司
第二届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议通知于2015年7月20日以电子邮件或通讯方式发出，会议于2015年7月31日以现场与通讯表决相结合的方式召开，现场会议设在公司会议室，会议应到监事3人，实到监事3人，公司部分高级管理人员出席了会议，会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。会议由监事会主席陶莹先生主持，会议审议并通过以下事项：
一、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规的规定，对公司实际情况及相关事项进行了逐项自查，认为公司已经符合非公开发行普通股（A股）股票的规定，具备非公开发行普通股（A股）股票的条件，同意公司向有关部门提交发行申请。
本议案尚需提交公司2015年第三次临时股东大会审议。
二、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
公司监事会逐项表决审议通过了本次非公开发行股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）的方案，具体如下：
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）发行方式
本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会核准后择机实施。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（三）发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过五名的特定投资者。发行对象范围为：符合相关法律、法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的投资者等。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象将在本次发行获得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定以及投资者申购报价情况确定。所有发行对象均以人民币现金认购本次非公开发行的股份。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（四）定价原则及发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，定价原则是：发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十，或不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的百分之九十。最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，按照中国证监会相关规则，根据竞价结果与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间有除权除息事项的，则发行价格将作相应调整，具体调整方式如下：
派息：P1＝P0－D
送股或转增股本：P1＝P0/(1＋N)
派息和送股或转增股本同时进行：P1＝(P0－D)/(1＋N)
其中：P0为调整前发行价格，D为每股派息，N为每股送股或转增股本数
P1为调整后发行价格
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（五）发行数量
本次发行的数量不超过10,000万股，具体发行数量将提请公司股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司股票在定价基准日至发行日期间有除权除息事项的，本次发行数量将作相应调整，具体调整方式如下：Q1=Q0×P0/P1
其中：Q0为调整前本次发行股票数量的上限,P0为调整前发行价格，Q1为调整后本次发行股票数量的上限，P1为调整后发行价格。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（六）限售期
本次非公开发行完成后，上述特定投资者所认购的股份限售期需符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定：（1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（2）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（七）募集资金数量及用途
本次非公开发行股票募集资金总额不超过160,000万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下投资项目：
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|投资总额（万元）|拟募集资金（万元）|
|1|年产2500万mm蓝宝石晶棒生产项目|103,331.00|42,660.00|
|2|年产2500万mm蓝宝石生产项目扩产项目|61,825.70|49,460.00|
|3|年产1200万片蓝宝石切磨抛项目|36,100.00|16,080.00|
|4|年产30台/套高效晶硅电池装备项目|30,882.80|30,880.00|
|5|补充流动资金|20,920.00|20,920.00|
||合计|253,059.50|160,000.00|

若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金低于拟投资项目的实际资金需
求总量，不足部分由公司自筹解决。
为及时把握市场机遇，在募集资金到位前，公司将以自筹资金先行用于上述项目的建设，待募集资金到位后，公司将以募集资金对前期投入的资金进行置换。
公司董事会可以根据股东大会的授权，按照项目的实际需求对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（八）滚存利润安排
本次发行前公司的滚存未分配利润，将由本次发行完成后的新老股东共享。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（九）决议有效期
自公司股东大会审议通过本次发行议案之日起12个月内有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（十）上市地点
在限售期届满后，本次发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
上述议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会逐项审议。
三、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》；
《浙江晶盛机电股份有限公司2015年度非公开发行股票预案》详见2015
年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
四、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
《浙江晶盛机电股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报
告》详见2015年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
五、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于本次非公开发行股方案论证分析报告的议案》；
《浙江晶盛机电股份有限公司非公开发行股票方案论证分析报告》详见公司2015年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
六、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；
为确保本次非公开发行股票有关事宜的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜，包括但不限于：
（一）根据法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》的规定、中国证监会核准意见，结合公司的实际情况，制订和实施本次非公开发行的具体方案，包括但不限于确定发行时机、发行数量、发行起止时间、发行价格、发行对象等具体事宜；
（二）聘请中介机构，办理本次非公开发行股票申报事宜；
（三）就本次非公开发行股票和上市事宜向有关政府机构和监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；修改、补充、签署、递交、呈报、执行与本次非公开发行有关的一切协议和文件；
（四）办理本次非公开发行股票募集资金使用的有关事宜，根据中国证监会的要求、市场情况、政策调整以及监管部门的意见，对本次发行募集资金使用方案进行适当的修订调整；
（五）本次非公开发行完成后，办理本次发行股票在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
（六）本次非公开发行完成后，办理公司章程相关条款的修改以及所涉及的工商变更登记事宜；
（七）如国家或证券监管部门关于上市公司发行新股的政策发生变化，或市场情况发生变化，授权董事会对本次非公开发行股票方案进行相应调整，并继续办理本次非公开发行相关事宜；
（八）办理与本次非公开发行股票有关的其他事宜；
（九）上述授权自股东大会审议通过后12个月内有效。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
七、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》；
公司已就前次募集资金截至2015年6月30日的使用情况编制了《公司前次募集资金使用情况专项报告》，并聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
《公司前次募集资金使用情况专项报告》详见2015年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
八、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施的议案》；
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）的要求，公司对本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了应对措施。
《公司2015年度非公开发行股票摊薄即期回报及应对措施的公告》详见公司2015年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
九、以3票同意，0票弃权，0票反对，通过了《关于为控股子公司申请银行授信提供担保额度的议案》；
为支持下属控股子公司发展经营，解决其生产项目建设和发展运营资金需要，同意公司为控股子公司内蒙古晶环电子材料有限公司、浙江晶瑞电子材料有
限公司、杭州中为光电技术股份有限公司向银行申请授信提供总额不超过人民币 5,000万元担保，在批准同意的 5000万元额度内，公司可依据控股子公司的实际融资额度需要对担保对象和担保额度进行分配。以上担保额度自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，授权公司董事长在上述额度内签署担保事项相关法律文件。
《公司关于为控股子公司申请银行授信提供担保额度的公告》详见公司
2015年8月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司2015第三次临时股东大会审议。
特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司监事会2015年8月1日