证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2016-097
浙江晶盛机电股份有限公司
关于使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高闲置募集资金使用效率，增加公司收益，浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品的议案》。董事会同意在原不超过人民币 4亿元的闲置募集资金和超募资金购买保本型银行理财产品额度的基础上，新增不超过人民币3亿元的闲置募集资金可用于购买保本型银行理财产品，合计总额不超过人民币7亿元的闲置募集资金和超募资金可用于购买保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。自公司股东大会审议通过之日起两年内有效。本议案尚需提交公司 2016年第二次临时股东大会审议。详细情况公告如下：
一、募集资金和超募资金基本情况
1、公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]382号文核准，于 2012年 5月 11日，首次向社会公众发行人民币普通股 3,335万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币33.00元，募集资金总额110,055.00万元，扣除发行费用等，实际募集资金净额为103,552.56万元，其中超募资金净额55,885.56万元。
上述IPO募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2012〕121号《验资报告》验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。
13.20元。募集资金总额132,000.00万元，扣除发行费用2,269.00万元后，实际募集资金净额为人民币129,731.00万元。上述非公开发行募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2016〕426号《验资报告》验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。
二、募集资金和超募资金使用进展情况
（一）承诺投资项目使用情况
单位：万元
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|序号||项目名称|计划投资金额|调整后投资总额|截至2016年9月30日实际投资金额|
|1||年产300台多晶铸锭炉扩建项目|29,186.00|6,935.74|5,010.68|
|2||年产2500万mm蓝宝石晶棒生产项目|-|24,000|24,000|
|3||年产400台全自动单晶硅生长炉扩建项目|13,485.00|5,350.60|5,350.60|
|4||年产100台单晶硅棒切磨抛设备项目|-|8,712.68|8,744.08|
||5|技术研发中心扩建项目|4,996.00|4,996.00|1,514.77|
|合计|||47,667.00|49,995.02|44,620.13|

（二）超募资金使用情况
单位：万元
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|序号||项目名称|计划投资金额|截至2016年9月30日实际投资金额|
|1||收购杭州中为光电技术股份有限公司51%股份|13,770.00|13,770.00|
||2|年产1200 万片蓝宝石切磨抛项目|12,800.00|12,800.00|
||3|购置杭州研发中心大楼|7,000.00|5,444.35|
||4|年产2500万mm蓝宝石晶棒生产项目|16,000.00|16,000.00|
||5|补充流动资金|8,000.00|8,000.00|
|合计|||57,570.00|56,014.35|

公司第一届董事会第十一次会议决议通过，同意公司使用超募资金8,000.00万元用于永久补充流动资金；同意公司使用15,000万元超募资金投入年产25台 8英寸区熔硅单晶炉建设项目。公司第二届董事会第十二次会议和 2015年第一
次临时股东大会审议通过，同意将“年产 25台区熔硅单晶炉建设项目”中的
元按未计划使用的超募资金进行管理。截至本公告日，此次超募资金已实施完成。
公司第一届董事会第十四次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金
4,488万元投资“月产10万片蓝宝石切磨抛项目”；公司第二届董事会第三次会议决议通过，同意公司使用共计 3,600万元超募资金设立浙江晶瑞电子材料有限公司，用于投资建设“月产10万片蓝宝石切磨抛项目”；公司第二届董事会第八次会议决议通过，同意公司使用超募资金2,800万元增资浙江晶瑞电子材料有限公司用于建设投资“年产1200万片蓝宝石切磨抛项目（项目名称变更）”；
公司第二届董事会第十五次会议审议通过“关于使用超募资金增资控股子公司”的议案，同意公司使用超募资金人民币6,400万元增资控股子公司浙江晶瑞电子材料有限公司。截至本公告日，公司实际已使用超募资金增资12,800万元，已经实施完成。
公司第一届董事会第十五次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金
8,000万元与天津中环半导体股份有限公司共同投资设立内蒙古晶环电子材料有限公司。公司第二届董事会第四次会议决议通过，同意公司使用超募资金 8,000万元增资内蒙古晶环电子材料有限公司，用于建设投资“年产2500万mm蓝宝石晶棒生产项目”。截至本公告日，公司实际已使用超募资金16,000.00万元用于出资，已经实施完成。
公司第二届董事会第十三次会议审议通过“关于使用部分超募资金购置杭
州研发中心大楼”的议案，公司第二董事会第二十次会议审议通过“关于超募资金购置杭州研发中心大楼变更项目实施主体”的议案，同意变更超募资金购置研发大楼的项目实施主体，变更后，公司将6,050万元超募资金以注册资本形式投入全资子公司浙江晶创自动化设备有限公司，用于购买杭州研发中心大楼；公司使用不超过950万元超募资金用于进行研发大楼后期装修，总计使用的超募资金额度7,000.00万元。截至2016年9月30日，该项目实际已投入募集资金5,444.35万元。
截至2016年9月30日，公司超募资金投资项目计划使用资金57,570.00万元，已经使用56,014.35万元。
二、募集资金使用及结余情况
1、IPO募集资金，截至 2016年 9月 30日，公司已累计投入 IPO募集资金总额 104,534.48万元，尚未使用的募集资金余额为 6,701.82万元（含利息），另有保本型银行理财产品余额3,900万元。
2、非公开发行募集资金：截止2016年10月31日，公司本次非公开发行实际募集资金净额129,731.00万元存于公司设立的银行专户，尚未投入使用。
三、投资政策依据
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金和超募资金，在不影响公司正常经营的情况下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录 1号——超募资金及闲置募集资金使用》（2014年 12月修订）的相关规定，上市公司对暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资产品不得质押；
（4）投资产品的期限不得超过12个月。
四、本次使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品的基本情况
1、投资目的
为提高闲置募集资金及超募资金的使用效率，在保证闲置募集资金及超募资金安全的前提下，合理利用闲置募集资金及超募资金，购买保本型银行理财产品，提高闲置募集资金及超募资金收益。
2、投资额度
公司拟使用不超过 7亿元的闲置募集资金及超募资金购买保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过 12个月）保本型银行理财产品。
自公司股东大会审议通过之日起两年内有效。
5、资金来源
公司用于购买银行理财产品的资金为首次公开发行的闲置募集资金及超募资金和2015年度非公开发行闲置募集资金。
6、实施方式
在额度范围内董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同
文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
五、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置募集资金及超募资金购买银行理财产品是在确保公司资金安全且不影响募集资金或超募资金投资项目的前提下进行。通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、投资风险及风险控制措施
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月保本型银行理财产品；
2、公司董事会及股东大会审议通过后，授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
七、其他事项
公司在过去十二个月内未进行风险投资。
八、本次闲置募集资金及超募资金使用计划的相关审核及批准程序
（一）董事会审议情况
2016年11月23日，公司第二届董事会第三十次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品的议案》。本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对本次募集资金使用计划发表如下独立意见：
经核查，公司使用闲置募集资金和超募资金购买保本理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》的相关规定。公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在不影响募集资金项目建设和募集资金安全的情况下，运用闲置募集资金和超募资金购买短期保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金和超募资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
同意公司使用额度不超过 7亿元的闲置募集资金和超募资金购买短期保本型银行理财产品。同意提交公司2016年第二次临时股东大会审议。
（三）监事会审议情况
2016年11月23日，公司第二届监事会第二十六次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品的议案》。
公司监事会认为：本次使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品是在确保公司资金安全且不影响募集资金或超募资金投资项目的前提下进行。通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升闲置募集
资金和超募资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司本次使用闲置募集资金和超募资金购买短期保本型银行理财产品事宜。本议案尚需提交公司2016年第二次临时股东大会审议。
（四）保荐机构的核查意见
1、晶盛机电本次使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需公司股东大会审议批准，履行了必要的法律程序。
2、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合法合规，以符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。
3、保荐机构对公司本次使用闲置募集资金和超募资金购买短期银行保本理财产品事宜无异议。
九、备查文件
1、公司第二届董事会第三十次会议决议；
2、公司第二届监事会第二十六次会议决议；
3、公司第二届董事会第三十次会议相关事项的独立意见；
4、申万宏源承销保荐有限责任公司出具的核查意见。
特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司董事会2016年11月24日