浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料浙江荣晟环保纸业股份有限公司
2017年第二次临时股东大会会议资料
（证券代码：603165）
二〇一七年十二月一日
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料目录
一、2017年第二次临时股东大会会议须知
二、2017年第二次临时股东大会议程
三、议案
1、关于《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的议案
2、关于《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3、关于提请浙江荣晟环保纸业股份有限公司股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案
4、关于收购平湖德力晟环保科技有限公司100%股权暨关联交易的议案
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料 2017年第二次临时股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，保障股东或股东委托代理人（以下统称“股东”）在公司 2017年第二次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《浙江荣晟环保纸业股份有限公司章程》、《浙江荣晟环保纸业股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定本须知：
一、务请出席大会的股东准时到达会场签到确认参会资格。没有在规定的股东登记日通过电话、邮件或传真方式登记的股东，或不在现场会议签到表上登记签到的股东，或在会议主持人宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份数后进场的股东，恕不能参加现场表决和发言。
二、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。
三、本次会议表决方式除现场投票外，还提供网络投票，公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票时间：2017年 12月 1日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
四、股东在会议召开期间准备发言的，须在会议开始前登记并填写《股东发言登记表》。
五、股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大会工作人员申请，经大会主持人许可后实施，并且临时要求发言的股东安排在登记发言的股东之后。
六、股东在大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股东发言的时间一般不得超过三分钟。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题。对于与本次股东大会议题无关、涉及公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料拒绝作答。
七、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。
八、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料 2017年第二次临时股东大会议程
一、会议时间：2017年12月1日下午14:00
二、会议地点：浙江荣晟环保纸业股份有限公司五楼会议室
三、会议主持人：冯荣华董事长
四、会议议程：
（一）参会人员签到、领取会议资料，股东进行发言登记。
（二）会议主持人致词，向大会报告出席现场会议的股东人数及其代表的股份数，并宣布会议开始。
（三）宣读股东大会审议议案
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|议案序号|议案名称|
|1|关于《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案|
|2|关于《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》|
|3|关于提请浙江荣晟环保纸业股份有限公司股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案|
|4|关于收购平湖德力晟环保科技有限公司 100%股权暨关联交易的议案|

（四）股东或股东代表提问发言。
（五）股东对上述议案进行投票表决。
（六）统计现场投票结果。
休会
（七）统计现场投票结果和网络投票结果。
（八）宣布本次会议审议事项表决结果及股东大会决议。
（九）律师对本次股东大会发表见证意见。
（十）签署会议文件。
（十一）会议结束。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料议案一：《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东委托代理人：
为了进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励约束机制，增强公司董事、高级管理人员、公司及子公司中层管理人员、核心技术（业务）人员对实现公司持续、快速、健康发展目标的责任感、使命感，调动其积极性，将股东、公司利益和经营管理者个人利益紧密结合，公司制定了《浙江荣晟环保纸业股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》。
一、股权激励计划目的
实施浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划的目的为：
1、通过股权激励机制使激励对象的薪酬收入与公司业绩表现相结合，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司规范健康发展；
2、通过股权激励使公司股东和激励对象的利益紧密联系起来，促进股东价值的最大化；
3、进一步完善公司的绩效考核和薪酬体系，保留、吸引公司高级管理人员和公司及子公司关键岗位人员，激励其辛勤劳动、勤奋工作，增强公司凝聚力；
4、兼顾公司长期利益和近期利益，树立员工与公司共同发展的理念与企业文化，使企业员工共享企业发展成果。
二、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股权激励方式为限制性股票。
本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
三、拟授出的权益数量
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料本激励计划拟向激励对象授予270万股限制性股票，涉及的标的股票种类为 A股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额 12,668万股的2.13%。其中首次授予 220万股，预留 50万股限制性股票授予给预留激励对象，预留股份数量占本计划授予的限制性股票总数的18.52%。
四、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本股权激励计划的激励对象以《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《激励管理办法》”）和《浙江荣晟环保纸业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件的相关规定为依据而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为实施本计划时在公司及各控股子公司任职的主要技术人员、主要业务人员、中层以上管理人员及董事会认为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
被激励计划授予的激励对象共计46人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司及子公司中层管理人员、核心技术（业务）人员；
3、公司董事会认为需要进行激励的其他人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内于公司（含子公司）任职并签署劳动合同或聘用协议，且未参与除本公司激励计划外的其他上市公司的股权激励计划。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料（三）授予的限制性股票在各激励对象间的分配
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|序号|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万份）|占限制性股票总数的比例|占目前总股本的比例|
|1|褚芳红|董事|10|3.70%|0.08%|
|2|许丽秀|高级管理人员|15|5.56%|0.12%|
|3|胡荣霞|高级管理人员|10|3.70%|0.08%|
|4|中层管理人员、核心技术（业务）人员，共43人||185|68.52%|1.46%|
|5|预留部分||50|18.52%|0.39%|
|合计|||270|100.00%|2.13%|

注：
1、上述任何一名激励对象通过本激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。
2、本次激励对象名单将在上交所网站 www.sse.com.cn上披露，详情请查看公司2017年9月29日在上交所网站上公告的《<浙江荣晟环保纸业股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>激励对象名单》。
3、本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、激励对象如发生不符合《激励管理办法》及本激励计划规定的情况时，公司将按本计划的规定回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
（一）授予价格
限制性股票的授予价格为每股34.79元，即满足授予条件后，激励对象可以每股34.79元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
（二）本次授予价格的确定方法
本次限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：1、本激励计划草案公告前 1个交易日公司股票交易均价每股 69.58元的50%，为每股 34.79元；
2、本激励计划草案公告前 20个交易日公司股票交易均价每股 68.52元的50%，为每股 34.26元。
（股票交易均价=股票交易总额/股票交易总量）
六、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁
售期
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
（一）授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60日内授予限制性股票并完成公告、登记。公司未能在 60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
公司不得在下列期间内进行限制性股票的授予：
1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10日至公告后2个交易日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。
（二）激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予日起 24个月、32个月、48个月、60个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予的首次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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|-|-|-|
|解除限售安排|解除限售时间|解除限售比例|
|第一个解除限售期|自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第二个解除限售期|自首次授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第三个解除限售期|自首次授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第四个解除限售期|自首次授予日起60个月后的首个交易日起至授予日起72个月内的最后一个交易日当日止|30%|

浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料本激励计划授予的预留授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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|解除限售安排|解除限售时间|解除限售比例|
|第一个解除限售期|自预留授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第二个解除限售期|自预留授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第三个解除限售期|自预留授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|20%|
|第四个解除限售期|自预留授予日起60个月后的首个交易日起至授予日起72个月内的最后一个交易日当日止|30%|

（三）禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
七、限制性股票的授予与解除限售条件
（一）限制性股票的授予条件
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（二）限制性股票的解除限售条件
限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；某一激励对象发生上述第 2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。
3、公司业绩考核要求
本激励计划的首次及预留授予部分解除限售考核年度为2018-2021年四个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
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|解除限售期||业绩考核目标|
|首次授予及预留授予|第一个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：①2018年净利润不低于2.0亿元②以 2016 年营业收入为基数， 2018 年营业收入增长率不低于50%；|
||第二个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：①2019年净利润不低于2.2亿；②以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于70%。|
||第三个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：①2020年净利润不低于3.5亿；②以2016年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于130%。|
||第四个解除限售期|公司需满足下列两个条件之一：①2021年净利润不低于3.8亿；②以2016年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于180%。|

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料期存款利息之和。
4、个人层面绩效考核要求
首次及预留部分授予的激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
中高级管理人员对应的个人层面系数（见下表）：
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|个人解除限售条件|绩效考核等级|绩效考核得分|个人层面解除限售比例（M）|
||A|90（含）-100分；|100%|
||B|85（含）-90分；|90%|
||C|80（含）-85分；|80%|
||D|70（含）-80分；|70%|
||E|70分以下；|0%|

核心骨干人员对应的个人层面系数（见下表）
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|个人解除限售条件|绩效考核等级|绩效考核得分|个人层面解除限售比例（M）|
||A|90（含）-100分；|100%|
||B|85（含）-90分；|90%|
||C|80（含）-85分；|80%|
||D|70（含）-80分；|70%|
||E|70分以下；|0%|

若激励对象各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过72个月。
5、考核指标的科学性和合理性说明
本公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核与个人层面绩效考核。
本次考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。公司本计划的考核指标为营业收入增长率和净利润金额。营业收入增长率和净利润金额是反映企业持续盈利能力的重要经营指标，与未来能带给股东的可分配利润的增长速度直接相关。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞
争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员
工的激励效果，指标设定合理、科学。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，指标设定不仅有助于公司提升竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用。同时，指标的设定兼顾了激励对象、公司、股东三方的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作用。
八、限制性股票激励计划的调整方法和程序
（一）限制性股票数量的调整方法
若本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q×（1＋n）
0
其中：Q为调整后的限制性股票数量；Q为调整前的限制性股票数量；n 0
为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。
2、配股
Q＝Q×P×（1＋n）/（P＋P×n）
0 1 1 2
其中：Q为调整后的限制性股票数量；Q为调整前的限制性股票数量；P 0 1为股权登记日当日收盘价；P为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与 2
配股前公司总股本的比例）。
3、缩股
Q＝Q×n
0
其中：Q为调整后的限制性股票数量；Q为调整前的限制性股票数量；n 0
为缩股比例（即 1股公司股票缩为 n股股票）。
4、增发
在发生增发新股的情况下，限制性股票授予数量不作调整。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料（二）限制性股票授予价格的调整方法
若限制性股票授予日前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票授予价格进行相应调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P÷（1＋n）
0
其中：P为调整后的授予价格；P为调整前的授予价格；n为每股的资本
0
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率。
2、配股
P＝P×（P＋P×n）/[P×（1＋n）]
0 1 2 1
其中：P为调整后的授予价格；P为调整前的授予价格；P为股权登记日 0 1
当日收盘价；P为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公 2
司总股本的比例）。
3、缩股
P＝P÷n
0
其中：P为调整后的授予价格；P为调整前的授予价格；n为缩股比例。
0
4、派息
P＝P -V
0
其中：P为调整后的授予价格，经派息调整后，P仍须为正数；P为调整前 0
的授予价格；V为每股的派息额。
5、增发
在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不作调整。
（三）限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授予价格、限制性股票数量。董事会根据上述规定调整数量和授予价格后，应及时公告。公司应聘请律师就上述调整是否符合《激励管理办法》、《公司章程》和本股权激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
九、公司授予权益及激励对象行权程序
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料（一）本激励计划的生效程序
1、公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时，与激励对象存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
2、独立董事及监事会应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
3、本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本计划前 5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
4、公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《激励管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
5、本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限制性股票的授予、调整、解除限售和回购等。
（二）限制性股票的授予程序
1、股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《股权激励协议书》，以约定双方的权利义务关系。
2、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否达成进行审议并公告。
独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否达成出具法律意见。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料3、公司监事会应当就限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
4、公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
5、股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内授予激励对象相关权益并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60日内完成上述工作的，本计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且3个月内不得再次审议股权激励计划（根据《激励管理办法》规定上市公司不得授出权益的期间不计算在 60日内）。
6、公司授予权益前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（三）限制性股票解除限售的程序
1、在解除限售期内，当达到解除限售条件时，激励对象必须先向公司提交《标的股票解除限售申请书》。如激励对象未按期向董事会提交书面申请，视为激励对象自愿放弃解除限售，相应限制性股票不再解除限售并由公司回购后注销。
2、激励对象的解除限售申请经公司董事会确认后，向上海证券交易所提供解除限售申请，经上海证券交易所确认后，向登记结算公司申请办理登记结算事宜。
3、解除限售后激励对象享有对相应限制性股票的完整权利。同时，公司向激励对象支付该等限制性股票在授予日后、解除限售日前产生的由公司以应付股利形式代管的现金股利。
4、若解除限售期内任何一期未达到解除限售条件，则当期可申请解除限售的限制性股票不得解除限售并由公司回购注销。
5、激励对象可转让获得解除限售的标的股票，但公司高级管理人员作为本计划的激励对象所持股份的转让应当符合《公司法》和《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料十、公司与激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利和义务
1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件，公司将按本激励计划规定的原则，回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。
2、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
3、公司应及时按照有关规定履行股权激励计划申报、信息披露等义务。
4、公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
5、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划信息披露等义务，公司承诺股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
6、公司出现《激励管理办法》第七条规定的任一情形，本计划即行终止，公司不得向激励对象继续授予新的权益，激励对象根据本计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使，尚未解锁的限制性股票由公司以授予价格进行回购后注销。
7、若本计划授予的限制性股票满足规定的解锁条件，但解锁时公司股价较本计划授予价格下跌幅度较大，继续实施本计划丧失了预期的激励效果的，公司董事会可以提请股东大会终止实施本计划，所有激励对象当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司以授予价格加上银行同期存款利息进行回购注销。
8、法律、法规规定的其他相关权利义务。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
2、激励对象应当按照本激励计划规定限售其获授的限制性股票。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
4、激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
5、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。激励对象依法履行因本激励计划产生的纳税义务前发生离职的，应于离职前将尚未交纳的个人所得税交纳至公司，并由公司代为履行纳税义务。
6、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
7、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股权激励协议书》，明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
8、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
十一、股权激励计划变更与终止
（一）本计划的变更程序
1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1）导致提前解除限售的情形；
2）降低授予价格的情形。
（二）本计划的终止程序
1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。
2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。
十二、公司和激励对象发生特定情形时本激励计划的执行
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料（一）公司情况发生变化的处理
1、公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销：
（1）公司控制权发生变更或发生合并、分立等事项；
（2）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（4）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（5）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（6）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予条件解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。
对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
（二）激励对象个人情况发生变化的处理
1、激励对象职务发生变更，但仍为公司员工，或者被公司委派到公司控股的子公司任职，则已获授限制性股票不作变更。但是激励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更或被公司解聘的，经公司董事会批准，可以回购注销激励对象尚未解除限售的限制性股票。若激励对象成为独立董事或其他不能持有公司股票或限制性股票的人员，则应回购注销其所有尚未解除限售的限制性股票；
2、激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的限制性股票不作变更，仍可按规定解除限售。激励对象非因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，自丧失劳动能力之日起所有未解除限售的限制性股票即被回购注销；
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料3、激励对象因辞职、公司裁员而离职、因违反相关规定而降职或已与公司解除劳动关系合同的，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购并注销。
4、激励对象因退休而离职，董事会可以决定其获授的限制性股票按照退休前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。
5、激励对象如果违反了公司关于竞业限制的相关规定，其已解除限售的收益由公司回收，未解除限售的限制性股票即被注销。
6、激励对象死亡
（1）激励对象若因执行职务死亡的，在情况发生之日，对激励对象的限制性股票，将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。
（2）若因其他原因死亡的，在情况发生之日的下一解除限售日，对激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票，将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件；按上述规定执行后剩余的已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按规定价格回购注销。
7、因上述原因被注销或失效的限制性股票，或因个人业绩考核原因被注销的限制性股票，由公司回购注销，不作其他用途。
8、发生以下任一情形时，除执行上述规定外，董事会可根据具体情况决定，向激励对象追缴其转让的标的股票所获的全部收益。如激励对象拒不缴回相关收益，则董事会可采取诉讼或其他方式继续追缴收益：
（1）激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意擅自离职的；
（2）激励对象与公司的聘用合同未到期，因个人绩效未达到《考核管理办法》规定的标准被辞退的；
（3）激励对象因不胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更和除名。
（4）对于上述规定之外的情形，公司董事会有权根据激励对象的具体情况，
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料酌情处置激励对象未解除限售的标的股票。
十二、限制性股票的会计处理与业绩影响
（一）定价模型选择
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。
在授予日对于限制性股票公允价值进行估算的过程中，须考虑已授予权益工具兑现的限制性因素，该限制性因素将给激励对象带来相应的成本，即激励对象要确保未来能够按照预期合理价格出售限制性股票所需支付的成本（以下简称限制性因素带来的成本）。
由于限制性股票的限制性因素，达到解除限售条件的情况下，持有人在解除限售日后拥有卖出该部分限制性股票的权利，相当于持有人卖出一个认沽期权，因此本激励计采用Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，并合理估计模型所需的各项参数，确定授予日限制性股票的公允价值。每股限制性股票的公允价值＝授予日股票收盘价－认沽期权价值-授予价格，认沽期权理论价值计算公式如下：
其中：
具体参数为：
C为认沽期权的理论价值；
X为认沽期权的行权价格，取本激励计划公告前1个交易日（2017年9月28日）公司股票收盘价69.25元/股，最终以实际授予日当日收盘价为准；
S为标的股票授予日的收盘价，取本激励计划公告前1个交易日（2017年9月
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料28日）公司股票收盘价69.25元/股，最终以实际授予日当日收盘价为准；
r为连续复利无风险利率，分别以中国人民银行制定的金融机构2年期、3年期、4年期、5年前存款基准利率（2.1%、2.75%、2.75%、2.75%）计算；
T/t为有效期，分别取2年、3年、4年、5年（首次授予日至每期首个解除限售日的期限）；
σ为股票波动率，取最近60个月上证指数的年化日波动率；N（）表示正态分布变量的累积概率分布正态函数；ln（）是自然对数函数。
（二）关于限制性股票理论激励价值计算的说明
（1）限制性股票的理论激励价值是在一定的参数取值和定价模型基础上计算出来的理论价值，该理论价值不能等同于激励对象一定能获得该等利益。另外，用不同的定价模型计算出来的理论价值也是会有差异的。
（2）限制性股票的理论激励价值会随着参数取值的变化而变化，当授予价格、剩余存续期限、无风险利率、股票波动率等发生变化时，限制性股票的理论价值会发生变化。
（3）由于限制性股票的授予日以及授予价格的确定目前还存在不确定性，这将对激励费用的最终确定产生影响。
（三）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司本次向激励对象授予限制性股票220万股（不包含预留部分），假设授予日为2018年1月1日公司股票收盘价为本计划草案公告前1个交易日公司股票收盘价（即69.25元/股），按照相关估值工具对公允价值进行预测算（授予时进行正式测算），公司向激励对象授予的限制性股票公允价值总额为3,307.65万元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。公司2018年至2022年具体摊销情况如下表所示：
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|限制性股票数量（万股）|总费用|2018年|2019年|2020年|2021年|2022年|
|220|3,307.65|1,140.01|1,140.01|547.82|316.14|163.67|

浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料十三、公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股权激励协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
该议案已经 2017年 9月 29日召开的公司第六届董事会第三次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。
浙江荣晟环保纸业有限公司董事会二〇一七年十二月一日
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料议案二：关于《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东委托代理人：
为了保证公司限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和《浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定《浙江荣晟环保纸业股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
具体内容详见公司2017年9月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站发布的公告。
该议案已于 2017年9月29日召开的公司第六届董事会第三次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。
浙江荣晟环保纸业有限公司董事会二〇一七年十二月一日
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料议案三：关于提请浙江荣晟环保纸业股份有限公司股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案
各位股东及股东委托代理人：
为高效、有序地完成公司2017年限制性股票激励计划的相关事宜，公司董事会同意提请公司股东大会授权董事会全权处理 2017年限制性股票激励计划有关事项，授权内容及范围，包括但不限于：
1、授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票总数、授予价格进行相应的调整；
3、授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
4、授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
5、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
6、授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
7、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；
8、授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
9、授权董事会对公司限制性股票计划进行管理；
10、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与限制性股票激励计划有关的协议和其他相关文件；
11、授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权的有效期限与本次限制性股票激励计划的有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权代表办理。
该议案已经 2017年 9月 29日召开的公司第六届董事会第三次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司董事会二〇一七年十二月一日
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料议案四：关于收购平湖德力晟环保科技有限公司100%股权暨关联交易的议案
各位股东及股东委托代理人：
基于产业集中单一的现状，为了做大做强，结合公司长期战略规划，考虑到德力晟的核心资产是平湖农商行的长期股权投资，公司拟以现金出资收购平湖德力晟环保科技有限公司100%的股权，本次交易完成后，公司将通过德力晟搭建金融投资平台，实现外延式增长，有利于公司培育未来新的利润增长点，拓宽公司业务成长，达到提升公司盈利水平的目的。现将有关情况说明如下：
一、关联交易概述
（一）交易内容
公司此次收购标的为德力晟的100%股权，德力晟的股权结构如下：
||||
|-|-|-|
|股东姓名或名称|认缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|冯荣华|1505.86|83.6589|
|陈雄伟|148.69|8.2606|
|陆祥根|145.45|8.0806|
|合计|1800|100|

（二）本次交易构成关联交易的说明
由于冯荣华先生为本公司的实际控制人、董事长兼总经理，陈雄伟先生为本公司5%以上的股东、董事兼财务总监，陆祥根先生为本公司5%以上的股东、监事，因此本次交易构成了关联交易。
本次关联交易金额为 8033万元，占公司最近一期经审计的净资产绝对值20.00%，根据《股票上市规则》和《关联交易实施指引》的规定，本次交易属于重大关联交易，公司聘请了具有证券、期货执业资格的上海申威进行评估，并出
具了沪申威评报字【2017】第 2048号评估报告，本次交易尚需提交公司股东大
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料会审议。
（三）截止本次交易止，过去12个月，公司未发生过任何关联交易。
（四）本次交易相关财务指标及交易金额等未达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的相关标准，不构成重大资产重组。
二、关联方介绍
本次发生关联交易的对方为关联自然人，简要情况如下：
1、冯荣华先生，男，中国国籍，无境外居留权，1965年3月出生，汉族，硕士学历，EMBA。历任平湖造纸厂副厂长、厂长；兴星纸业总经理；荣晟纸业总经理；荣晟环保董事长兼总经理；兼任浙江平湖农村合作银行董事、德力晟执行董事。现任公司董事长兼总经理职务。
2、陈雄伟先生，男，中国国籍，无境外居留权，1965年1月出生，汉族，大专学历。历任平湖造纸厂会计；兴星纸业财务经理；荣晟纸业财务经理；荣晟环保董事、财务总监兼董事会秘书；兼任德力晟监事。现任公司董事兼财务总监。
3、陆祥根先生，男，中国国籍，无境外居留权，1959年 7月出生，汉族，大专学历。历任平湖造纸厂副厂长；兴星纸业副总经理；荣晟纸业副总经理；
荣晟环保董事、副总经理。现任公司监事会主席。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
1、交易的名称与类别：购买德力晟公司100%股权
标的公司名称：平湖德力晟环保科技有限公司
统一社会信用代码：9133048205551659XA
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：冯荣华
注册资本：1800万人民币
注册住所：平湖市当湖街道东湖星城 1幢201室
成立日期：2012年10月15日
经营期限：2012年10月15日至2032年10月14日
经营范围：环保设备的研发、安装、维护；管道工程的建设、安装。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料2、权属状况说明
本次交易标的产权清晰，不存在抵押、质押以及限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等，不存在方案权属转移的其他情况。
（二）交易标的其他情况
1、标的公司股权结构
本次交易前，德力晟的股权结构如下：
||||
|-|-|-|
|股东姓名|认缴出资额（万元）|持股比例（%）|
|冯荣华|1505.86|83.6589|
|陈雄伟|148.69|8.2606|
|陆祥根|145.45|8.0806|
|合计|1800|100|

2、标的公司最近一年又一期的主要财务指标(未经审计）
单位：元
||||
|-|-|-|
||2016年 12月31日|2017年 6月30日|
|资产总额|27737867.16|29907902.05|
|资产净额|27659975.06|29789775.97|
|营业收入|273795.1|435705.1|
|净利润|2182265.78|2129983.32|
|扣除非经常性损益后的净利润|2182265.78|2129983.32|

3、本次交易完成后，德力晟将成为公司的全资子公司，列入公司的合并范围。截止目前，公司不存在为德力晟担保、委托德力晟理财的情形，也不存在德力晟占用上市公司资金的情况。
（三）交易标的评估情况
1、本次关联交易价格按照评估机构的评估结果确定。
1）评估机构：上海申威资产评估有限公司，具有从事证券期货相关业务评
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料估资格证书（证书编号0210073007），出具了沪申威评报字〔2017〕第2048号的评估报告。
2）评估基准日：2017年6月30日
3）评估选用的评估方法：资产基础法
企业价值评估方法一般采用收益法和资产基础法二种评估方法。
企业价值评估中的收益法，是指将预期收益资本化或者折现，确定评估对象价值的评估方法。收益法的基本原理是一个理智的购买者在购买一项资产时所愿意支付的货币额不会高于所购置资产在未来能给其带来的回报。运用收益法评估资产价值的前提条件是预期收益可以量化、预期收益年限可以预测、与折现密切相关的预期收益所承担的风险可以预测。
本次被评估单位德力晟公司经营范围为环保设备的研发、安装、维护；管道工程的建设、安装。截止至评估基准日公司未进行业务开展，无固定资产及相关业务人员，仅使用资金进行理财产品及股权的投资，营业收入实为利息收入，公司预期收益无法量化、与折现密切相关的预期收益所承担的风险无法预测，考虑到以上因素，评估人员认为该企业不应采用收益现值法评估。
企业价值评估中的资产基础法，是指以被评估企业评估基准日的资产负债表为基础，合理评估企业表内及表外各项资产、负债价值，确定评估对象价值的评估方法。即将构成企业的各种要素资产的评估值加总减去负债评估值求得企业股东权益价值的方法。资产基础法的思路是任何一个投资者在决定投资某项资产时所愿意支付的价格不会超过组建该项资产的现行成本。企业价值又是由各项有形资产和无形资产共同参与经营运作所形成的综合价值的反映，因此本次评估适用资产基础法评估。
4）重要假设前提：
A、基本假设
(1)本次评估以本资产评估报告所列明的特定评估目的为基本假设前提；评估范围仅以委托方或被评估单位提供的资产评估申报表为准；
(2）本次评估的各项资产均以评估基准日的实际存量为前提，有关资产的现行市价以评估基准日的国内有效价格为依据；
(3）国家现行的有关法律法规及政策、国家宏观经济形势无重大变化，本次
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料交易各方所处的政治、经济和社会环境无重大变化，无其他不可预测和不可抗力因素造成的重大不利影响。
(4）针对评估基准日资产的实际状况，假设被评估单位持续经营。
(5）假设被评估单位的经营者是负责的，且被评估单位管理层有能力担当其职务。
(6）除非另有说明，假设被评估单位完全遵守所有有关的法律法规。
(7）假设被评估单位未来将采取的会计政策和编写此份报告时所采用的会计政策在重要方面基本一致。
(8）假设被评估单位在现有的管理方式和管理水平的基础上，经营范围、方式与目前方向保持一致。
(9）有关利率、汇率、赋税基准及税率、政策性征收费用等不发生重大变化。
(10）无其他人力不可抗拒因素及不可预见因素对企业造成重大不利影响。
B、特殊假设
(1）被评估单位提供的业务合同以及公司的营业执照、章程，签署的协议，审计报告、财务资料等所有证据资料是真实的、有效的；
(2）被评估单位现有的股东、高层管理人员和核心团队应持续为被评估单位服务，不在和被评估单位业务有直接竞争的企业担任职务，被评估单位经营层损害被评估单位运营的个人行为在预测被评估单位未来情况时不作考虑；
(3）被评估单位股东不损害被评估单位的利益，经营按照章程和合资合同的规定正常进行；
(4）被评估单位的成本费用水平的变化符合历史发展趋势，无重大异常变化；
(5)被评估单位以前年度及当年签订的合同有效，并能得到有效执行；
(6)在评估测算过程中，假设股东和管理层有义务使被评估单位的货币资金处于经营安全保障状态、有义务使被评估单位维持或达到一定经营状态进行必要的资本支出。
5）评估前后对照表
资产评估结果汇总表
评估基准日：2017年6月30日 金额单位：人民币万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面价值|评估价值|增值额|增值率|
|一、流动资产合计|1,514.56|1,549.77|35.21|2.32|

浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面价值|评估价值|增值额|增值率|
|货币资金|164.56|164.56|-|-|
|应收票据净额|||||
|应收账款净额|||||
|预付账款净额|||||
|其他应收款净额|1,350.00|1,385.21|35.21|2.61|
|一年内到期的非流动资产|||||
|其他流动资产|||||
|二、非流动资产合计|1,476.23|6,495.40|5,019.17|340.00|
|固定资产净额|||||
|无形资产净额|||||
|长期股权投资|1,476.23|6,495.40|5,019.17|340.00|
|其他非流动资产|||||
|三、资产总计|2,990.79|8,045.17|5,054.38|169.00|
|四、流动负债合计|11.81|11.81|-|-|
|应付账款|||||
|预收账款|||||
|应付职工薪酬|0.90|0.90|-|-|
|应交税费|10.91|10.91|-|-|
|应付股利（应付利润）|||||
|其他应付款|||||
|六、负债总计|11.81|11.81|-|-|
|七、净资产|2,978.98|8,033.36|5,054.38|169.67|

四、交易协议的签订情况：因本次收购尚需经公司股东大会批准，因此等股东大会批准后签订股权转让协议。协议签订后公司再进行披露。
五、收购资产的其他安排
（一）本次受让股权的资金为公司自筹资金
（二）本次交易不涉及人员安置、土地租赁等情况
六、收购股权的目的和对公司的影响
（一）本次交易的目的
公司主要从事各种中高档包装用再生环保纸的研发、生产和销售，是集废纸回收、热电联产、生态造纸、绿色包装等包装用纸生产经营完整产业链于一体
的资源综合利用企业，核心产品为牛皮箱板纸和高强瓦楞原纸两大类包装纸板，
产业集中单一。为了做大做强，结合公司长期战略规划，考虑到德力晟的核心资
浙江荣晟环保纸业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会会议资料产是平湖农商行的长期股权投资，本次交易完成后，公司将通过德力晟搭建金融投资平台，实现外延式增长，有利于公司培育未来新的利润增长点，拓宽公司业务成长，达到提升公司盈利水平的目的。
（二）本次交易对公司的影响
本次交易完成后，德力晟将纳入公司合并报表范围，公司将通过德力晟搭建金融投资平台，实现外延式增长，有利于公司培育未来新的利润增长点，拓宽公司业务成长，达到提升公司盈利水平的目的。
该议案已经 2017年 11月 3日召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过，现提交本次股东大会审议。
浙江荣晟环保纸业股份有限公司董事会二〇一七年十二月一日