国金证券股份有限公司关于浙江亿利达风机股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用专项核查报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）为浙江亿利达风机股份有限公司（以下简称“亿利达”、“公司”）2012年首次公开发行股票并上市持续督导之保荐机构。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所保荐工作指引》以及国金证券与亿利达、募集资金开户银行签署的《募集资金三方监管协议》，国金证券对亿利达在开户银行所开设之募集资金专户截至2013年12月31日的运作情况进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江亿利达风机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]695号）核准，公司于 2012年6月向社会投资者公开发行人民币普通股（A股）2,267万股，每股发行价格为 16.00元，募集资金总额为 362,720,000.00元，扣除保荐承销费用以及发行费用 37,432,800.25元后，募集资金净额为 325,287,199.75元。该项募集资金已于2012年6月27日到达募集资金专项账户。上述募集资金到位情况已经中喜会计师事务所有限责任公司（以下简称“中喜会计师”）中喜验字[2012]第0042号《验资报告》验证。
2012年度公司使用募集资金 102,176,945.85元，其中：募投项目支出
50,059,745.85元；按决议使用超募资金对全资子公司广东亿利达风机有限公司增资16,600,000.00元、偿还银行贷款35,517,200.00元。
2013年度公司使用募集资金 76,016,025.00元，其中募投项目支出
44,016,025.00元，按决议使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
截至 2013年 12月 31日，公司募集资金专用账户累计存款利息收入7,527,207.20元，结算手续费支出 40,535.38元，余额154,580,900.72元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件，制定了《浙江亿利达风机股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的专户存储、审批使用、管理与监督作了明确的规定。2012年7月16日公司和保荐人国金证券遵循监管协议范本的基本格式，分别与中国建设银行台州路桥支行、中国农业银行台州分行、交通银行台州路桥支行、中国工商银行台州路桥支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。
公司对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，确保募集资金用于募投项目的建设。在使用募集资金时，严格履行了相应的申请和审批程序，并按规定及时通知保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
截至2013年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
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|银行名称|账号/存单号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国建设银行台州路桥支行|33001665100059288288|146,630,000.00|4,256,557.06|活期存款|
|中国建设银行台州路桥支行|33001665100059288288-3002||78,700,000.00|定期存款|
|中国农业银行台州分行|900001040018888|93,580,000.00|9,622,565.49|活期存款|
|中国农业银行台州分行|900001040018888-10/11/12||40,000,000.00|定期存款|
|交通银行台州路桥支行|298000931018010067008|32,960,000.00|3,973,612.74|活期存款|
|交通银行台州路桥支行|298000931018010067008-99999999||18,000,000.00|定期存款|
|中国工商银行台州路桥支行|1207015129200299808|52,117,199.75|28,165.43|活期存款|
|合计:||325,287,199.75|154,580,900.72||

三、本年度募集资金的实际使用情况
单位：（人民币）元
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|募集资金总额|||362,720,000.00|||本报告期投入募集资金总额|||76,016,025.00||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||||178,192,970.85||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||已累计投入募集资金总额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0||||||||
||是否已变更|募集资金承诺投|调整后投资总额|本报告期投入金|截至期末累计|截至期末投|项目达到预定|本年度实现的|是否达到预|项目可行性是|
|承诺投资项目和超募资金|||||||||||
||项目（含部分|资总额|（1）|额|投入金额(2)|资进度（%）|可使用状态日|效益|计效益|否发生重大变|
|投向|||||||||||
||变更）||||||期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1.低噪节能中央空调大风|无变更|146,630,000.00|146,630,000.00|28,605,802.10|52,784,739.14|36|2014-07-31|||无|
|机项目|||||||||||
|2.节能高效建筑通风机项|无变更|93,580,000.00|93,580,000.00|15,133,722.90|36,307,111.37|39|2014-07-31|||无|
|目|||||||||||
|3.技术中心、全性能测试中|无变更|32,960,000.00|32,960,000.00|276,500.00|4,983,920.34|15|2015-07-31|||无|
|心项目|||||||||||
|承诺投资项目小计||273,170,000.00|273,170,000.00|44,016,025.00|94,075,770.85|34||||无|
|超募资金投向|||||||||||
|1.对广东亿利达增资|||||16,600,000.00||||||

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|归还银行贷款（如有）|-|35,517,200.00|-|-|-|-|
|超募资金投向小计||52,117,200.00|||||
|未达到计划进度或预计收|三个募投项目目前尚处于厂房建设期，尚未完工投产。其中：低噪节能中央空调大风机项目和节能高效建筑通风机项目，厂房基建工程已完成 85%，由于原计划建设期过于紧张、设备订购等原因影响了工期，项目预计达到可使用状态日期是 2014 年 7 月；技术中心、全性能测试中心项目，由于重新按国际先进的风机、配套产品的测试要求设计等原因延期，项目预计达到可使用状态日期是2015年7月。以上延期事项，公司一届董事会第十八次会议审议通过了《关于延长募集资金投资项目建设期的议案》。||||||
|益的情况和原因（分具体项|||||||
|目）|||||||
|项目可行性发生重大变化|报告期内项目可行性未发生重大变化。||||||
|的情况说明|||||||
|超募资金的金额、用途及使|超募资金5,211.72万元，用于对全资子公司广东亿利达风机有限公司增资1,660万元，偿还银行贷款3,551.72万元，已于2012年9月份执行完毕。||||||
|用进展情况|||||||
|募集资金投资项目实施地|无变更||||||
|点变更情况|||||||
|募集资金投资项目实施方|无变更||||||
|式调整情况|||||||
|募集资金投资项目先期投|2012年使用募集资金置换前期预先投入自筹资金34,676,167.85元，其中低噪节能中央空调大风机建设项目14,859,297.04元、节能高效建筑通风机建设项目15,109,450.47元、亿利达风机技术中心及全性能测试中心建设项目4,707,420.34元。||||||
|入及置换情况|||||||
|用闲置募集资金暂时补充|2013年6月5日经公司一届董事会第十七次会议通过，使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，金额为3,200万元，占募集资金净额的9.8%，使用期限为一年内。||||||
|流动资金情况|||||||

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|-|-|
|项目实施出现募集资金结|项目实施尚未完成。|
|余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金用途|募集资金期末余额154,580,900.72元，其中定期储蓄136,700,000.00元，其余为专户活期存款。|
|及去向||
|募集资金使用及披露中存|无|
|在的问题或其他情况||

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中喜会计师对亿利达管理层编制的《浙江亿利达风机股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具了《关于浙江亿利达风机股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，认为亿利达管理层编制的《浙江亿利达风机股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，如实反映了亿利达2013年度募集资金实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对亿利达募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，亿利达严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形；截至2013年12月31日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对亿利达在2013年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江亿利达风机股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
陈伟刚 徐彩霞
国金证券股份有限公司
年 月 日