证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2018-012河南明泰铝业股份有限公司
2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2011] 1372号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商平安证券有限责任公司于2011年9月7日向社会公众公开发行普通股（A股）股票6,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币20元。截至2011年9月13日止，公司共募集资金 1,200,000,000.00元，扣除发行费用70,513,600.00元，募集资金净额1,129,486,400.00元。
截止2011年9月13日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师事务所以“天健正信验（2011）综字第220012号”验资报告验证确认。
另根据公司与平安证券有限责任公司签订的承销协议之补充协议，平安证券有限责任公司返还公司支付的承销费 6,000,000.00元，故公司实际募集资金净额为1,135,486,400.00元，其中超募资金432,586,400.00元。
截止 2017年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 1,192,284,271.16元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币155,850,000.00元；于2011年10月1日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币 1,016,524,370.25元（其中募投项目投入 589,700,470.25元，超募资金426,586,400.00元以及超募资金专户结息237,500.00元永久补充流动资金 426,823,900.00元）；本年度使用募集资金 19,909,900.91元（其中对募投项目投入19,909,900.91元）。截止2017年12月31日，募集资金账户余额为人民币 0.00元。
（二）2015年非公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 2340号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司(华林证券有限责任公司于2016年3月更名为华林证券股份有限公司)于2015年11月18日向7名特定投资者非公开发行普通股（A股）股票6,500万股，每股面值1元，每股发行价人民币11.33元/股。截至 2015年11月18日止，公司共募集资金 736,450,000.00元，扣除发行费用13,842,180.32元，募集资金净额722,607,819.68元。
截止 2015年 11月 18日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]001124号”验资报告验证确认。
截止2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入431,952,692.38元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币76,175,430.00元；于2015年12月16日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币133,964,073.80元（其中对募投项目投入 133,964,073.80元），本年度合计使用募集资金 221,813,188.58元（其中对募投项目投入 221,813,188.58元）。截止 2017年 12月 31日，募集资金账户余额为人民币 317,511,804.33元（其中募集资金余额为 290,655,127.30元，募集资金利息收入及手续费支出净额 1,441,047.89元，购买理财产品收益 25,415,629.14元），其中：银行存款 49,911,804.33元（其中募集资金专户存储 4,791,636.58元，为募集资金投资项目实施而开立的银行承兑汇票保证金账户、信用证保证金账户共计存储45,120,167.75元），暂时补充流动资金暂未归还金额75,000,000.00元，暂时闲置资金投资未收回金额192,600,000.00元。
（三）2017年非公开发行募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 995号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司于2017年12月4日向5名特定投资者非公开发行普通股（A股）股票 76,688,335股，每股面值 1元，每股发行价人民币 14.06元/股。截至 2017年 12月 5日止，公司共募集资金 1,078,237,990.10元，扣除发行费用 6,914,237.01元，募集资金净额1,071,323,753.09元。
截止2017年12月5日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000889号”验资报告验证确认。
截止2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入 412,601,070.31元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币397,682,648.21元；于2017年12月6日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币 14,918,422.10元（其中对募投项目投入 14,918,422.10元），本年度合计使用募集资金 412,601,070.31元（其中对募投项目投入 412,601,070.31元）。截止2017年 12月31日，募集资金账户余额为人民币 659,102,715.14元（其中募集资金余额为658,722,682.78元，募集资金利息收入及手续费支出净额380,032.36元），其中：银行存款 259,102,715.14元，暂时闲置资金投资未收回金额400,000,000.00元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司二届九次董事会审议通过,后经二届十六次及三届二次董事会修订完善。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司聘请平安证券有限责任公司担任公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，持续督导期限至 2013年 12月 31日止,督导期结束，公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，根据中国证券监督管理委员会《证券上市发行保荐业务管理办法》的有关规定，平安证券自持续督导期结束后将继续对公司募集资金使用履行持续督导职责。公司于 2014年 11月 24日召开 2014年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请华林证券股份有限公司担任 2015年非公开发行 A股股票工作的保荐机构。平安证券未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导工作将由华林证券完成。公司于 2016年 9月 26日召开 2016年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请华林证券股份有限公司担任2017年非公开发行 A股股票工作的保荐机构。
根据公司与华林证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元的，且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至2017年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）首次公开发行银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|
|中国民生银行郑州分行营业部|3001014160003973|250,000,000.00|0.00|
|中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行|254612677933|452,900,000.00|0.00|
|交通银行股份有限公司郑州铁道支行|411060300018150424662|282,586,400.00|0.00|
|中信银行股份有限公司郑州红专路支行|7391110182100023330|150,000,000.00|0.00|
|合 计||1,135,486,400.00|0.00|

（二）2015年非公开发行
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中信银行郑州红专路支行|8111101014000130052|722,607,819.68|2,339,189.71|活期|
|民生银行郑州商鼎路支行|695887165||7,220.89|活期|
|交行郑州铁道支行|411899991010003203384||704,436.96|活期|
|中信银行郑州红专路支行|8111101013100162361||1,358,821.52|活期|
|交行郑州铁道支行理财专户|411899991010003940782||3,619.68|活期|
|平顶山银行郑州建设西路支行理财专户|6020601012010035067||321.46|活期|
|兴业银行郑州分行营业部|462010100100869944||421.64|活期|
|兴业银行郑州建设西路支行|462220100100030289||225.33|活期|
|兴业银行郑州分行营业部|462010100100763945||377,379.39|活期|
|合 计||722,607,819.68|4,791,636.58||

截至 2017年12月31日止，共使用募集资金45,120,167.75元交付银行承兑汇票保证金和信用证、保函保证金用于支付募集资金投资项目，在开立银行承兑
汇票及信用证、保函时银行系统自动生成临时保证金账户用于存放银行承兑汇票
保证金及信用证、保函保证金，待银行承兑汇票及信用证、保函到期后该部分保证金用于承兑、支付使用，银行承兑汇票及信用证、保函承兑、支付后临时保证金账户自动注销。
2、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元
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|审批会议|额度|期限|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|第四届董事会第九次会议|100,000,000.00|不超过12个月|100,000,000.00||100,000,000.00||
|第四届董事会第二十一次会议|75,000,000.00|不超过12个月||75,000,000.00||75,000,000.00|
|合 计|||100,000,000.00|75,000,000.00|100,000,000.00|75,000,000.00|

3、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元
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|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|兴业银行|“金雪球-优选”2016年第16期保本浮动收益型封闭式人民币理财产品D款|2016.12.15|2017.06.13|180,000,000.00||180,000,000.00||
|交行铁支|蕴通财富日增利180天|2016.12.16|2017.06.14|120,000,000.00|0|120,000,000.00||
|中信红支|中信理财之共赢利率结构|2016.12.16|2017.03.29|50,000,000.00||50,000,000.00||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
||16970期人民币结构性理财产品|||||||
|兴业银行|兴业银行金雪球-优悦保本开放理财|2017.06.16|2017.08.15||50,000,000.00|50,000,000.00||
|平顶山银行建设西支|平顶山银行金凤凰理财鹰城财富2017年第17期人民币理财|2017.06.15|2018.06.12||30,000,000.00||30,000,000.00|
|交行铁支|蕴通财富日增利33天|2017.06.15|2017.07.18||100,000,000.00|100,000,000.00||
|交行铁支|蕴通财富日增利180天|2017.06.15|2017.12.12||120,000,000.00|120,000,000.00||
|兴业银行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（|2017.7.19|2017.8.21||25,000,000.00|25,000,000.00||
|兴业银行|兴业银行“金雪球-优悦”|2017.7.19|2017.10.19||50,000,000.00|50,000,000.00||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
||保本开放式人民币理财产品|||||||
|中信红支|中信理财之共赢保本天天快车B款人民币理财产品|2017.7.20|2018.8.21||18,000,000.00|18,000,000.00||
|交行铁支|蕴通财富•日增利121天|2017.8.21|2017.12.20||50,000,000.00|50,000,000.00||
|中信红支|中信理财之共赢保本天天快车B款人民币理财产品|2017.08.22|2018.10.13||25,000,000.00|25,000,000.00||
|兴业银行|“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品|2017.10.27|2017.11.27||12,000,000.00|12,000,000.00||
|交行铁支|蕴通财富•日增利32天|2017.12.14|2018.1.15||50,000,000.00||50,000,000.00|
|交行铁支|蕴通财富•日增利92天|2017.12.14|2018.3.16||30,000,000.00||30,000,000.00|
|中信红|中信理财之共|2017.12.15|||40,000,000.00|7,400,000.00|32,600,000.00|

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|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|支|赢保本天天快车B款人民币理财产品|||||||
|交行铁支|蕴通财富•日增利119天|2017.12.21|2018.4.19||50,000,000.00||50,000,000.00|
|合计||||350,000,000.00|650,000,000.00|807,400,000.00|192,600,000.00|

（三）2017年非公开发行
1、银行存款明细情况：：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|浦发银行郑州支行|76200078801700000536|471,448,090.86|58,995,477.16|活期|
|中信银行郑州红专路支行|8111101012600720672|200,000,000.00|49,733.75|活期|
|中行郑州高新区支行|249457117305|200,000,000.00|200,014,337.56|活期|
|交行郑州铁道支行|411899991010004138031|200,000,000.00|43,166.67|活期|
|合 计||1,071,448,090.86|259,102,715.14||

公司募集资金专户初始存放金额 1,071,448,090.86元与大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字[2017]000889号）中募集资金净额 1,071,323,753.09元的差额 124,337.77元为募集资金在验资户产生的利息扣除相关转账手续费后的净额。
2、暂时闲置资金投资未收回金额
金额单位：人民币元
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|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|交行铁支|蕴通财富•日增利120天|2017.12.26|2018.04.25||200,000,000.00||200,000,000.00|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|理财银行|产品名称|申购日期|到期日|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|中信红支|中信理财之共赢利率结构18553期人民币结构性理财产品|2017.12.29|2018.07.03||200,000,000.00||200,000,000.00|
|合计|||||400,000,000.00||400,000,000.00|

三、2017年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年3月5日出具了大华核字[2018] 001043号募集资金存放与使用情况鉴证报告，鉴证报告结论为：公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司 2017年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
华林证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核
查报告，核查报告结论为：明泰铝业2017年度严格执行募集资金相关制度，有效执行募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形。
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况基本一致。
河南明泰铝业股份有限公司董 事 会
附表1
募集资金使用情况表（首发公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
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|募集资金总额||||1,135,486,400.00||本年度投入募集资金总额|||19,909,900.91||||
|变更用途的募集资金总额||||508,704,591.88||已累计投入募集资金总额|||1,192,284,271.16||||
|变更用途的募集资金总额比例||||44.80%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|铝板带箔生产线技术改造项目|铝板带箔生产线技术改造项目|702,900,000.00|239,533,192.96|239,533,192.96||239,533,192.96||已终止||不适用|注1|是|
|高精度交通用铝板带项目|高精度交通用铝板带项目||508,704,591.88|508,704,591.88|19,909,900.91|525,927,178.20|17,222,586.32|103.39%|2015年12月|79,446,035.98|是（注2）|否|
|承诺投资项目小计||702,900,000.00|748,237,784.84|748,237,784.84|19,909,900.91|765,460,371.16|17,222,586.32||||||
|永久补充流动资金金额|||426,823,900.00|426,823,900.00||426,823,900.00|||||||
|超募资金投向小计|||426,823,900.00|426,823,900.00||426,823,900.00|||||||
|合计||702,900,000.00|1,175,061,684.84|1,175,061,684.84|19,909,900.91|1,192,284,271.16|17,222,586.32|—|—||—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||铝板带箔生产线技术改造项目：在项目实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生变化，铝板带箔行业产能增长势头迅猛，面临产能过剩的风险。为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，本公司将铝板带箔生产线技术改造项目终止。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||铝板带箔生产线技术改造项目是在符合当时行业前景和市场需求下组织实施的，用于扩大本公司CTP版基、电子箔、合金板等生产规模。但本公司在募投项目的实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生改变。为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，本公司将铝板带箔生产线技术改造项目终止，并将铝板带箔生产线技术改造项目的剩余募集资金变更用于实施新项目高精度交通用铝板带项目。通过此次变更募投项目，将大幅提高本公司高精度、高性能宽幅板材、卷材及中厚板等产品技术指标，优化产品结构，提升本公司整体竞争能力；同时也将加快本公司向交通专用材料领域战略转型步伐，实现募集资金效益|||||||||||

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||最大化。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|经天健正信审（2011）专字第220057号《关于河南明泰铝业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证，截止2011年9月30日，公司以自有资金预先投入募集资金项目的实际投资额为155,850,000.00元。2011年10月21日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以155,850,000.00元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2013年8月12日，本公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》, 本公司拟使用部分闲置募集资金250,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。使用情况如下：2013年8月至2014年8月共计使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金243,341,700.00元；2014年8月8日本公司已将实际用于补充流动资金的募集资金243,341,700.00元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了本公司的保荐机构和保荐代表人。2014年8月11日本公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》,同意本公司使用部分闲置募集资金250,000,000.00元暂时补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月，截止2014年12月31日已使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金230,463,251.48元。2015年8月10日，公司已将实际用于补充流动资金的募集资金230,463,251.48元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2015年8月11日本公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司继续使用15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。2016年5月、6月、7月、8月，公司已将实际用于补充流动资金的募集资金150,000,000.00元陆续归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。截止2017年12月31日用闲置募集资金暂时补充公司流动资金已全部归还。|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|2013年1月23日本公司第二届董事会第十六次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品。2014年1月23日第三届董事会第五次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》， 同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2015年1月23日第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》， 同意公司使用不超过2.5亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2016年1月22日第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用首次公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用不超过 5,000万元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。截止2016年12月31日暂时闲置资金投资已全部收回。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|经公司2011年第二次临时股东大会决议通过，将超募资金426,586,400.00元用于补充流动资金，并将超募资金专户结息237,500.00元也用于补充流动资金一并转出。|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用。|
|募集资金其他使用情况|不适用。|

注1：该项目终止实施，未单独产生经济效益。
注2：该项目投产后第一年预计效益为4,045.00万元、第二年预计效益为7,823.00万元、第三年至第十年预计效益均为13,878.00万元、第十一年至第十四年预计效益均为13,926.00万元，预计年均实现效益为12,757万元。本年为投产后第二年，本年度实现的效益为79,446,035.98元，达到预计效益。
附表2
变更募集资金投资项目情况表（首次公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投资金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|高精度交通用铝板带项目|铝板带箔生产线技术改造项目|508,704,591.88|508,704,591.88|19,909,900.91|525,927,178.20|103.39%|2015年12月|79,446,035.98|是|否|
|合计|—|508,704,591.88|508,704,591.88|19,909,900.91|525,927,178.20|—|—||—|—|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）||||原项目是在符合当时行业前景和市场需求下组织实施的，用于扩大公司CTP版基、电子箔、合金板等生产规模。但公司在募投项目的实施过程中，外部的宏观经济和市场环境发生改变。为了避免继续按计划实施募投项目而发生无法实现预期收益的风险，公司将原项目终止，并将原项目的剩余募集资金变更用于实施新项目高精度交通用铝板带项目。通过此次变更募投项目，将大幅提高公司高精度、高性能宽幅板材、卷材及中厚板等产品技术指标，优化产品结构，提升公司整体竞争能力；同时也将加快公司向交通专用材料领域战略转型步伐，实现募集资金效益最大化。2014年7月14日公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。2014年8月1日公司2014年第一次临时股东大会表决通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》。截止2014年7月15日董事会公告日，募集资金累计使用666,357,092.96元（其中：募投项目投入239,533,192.96元，超募资金426,586,400.00元以及超募资金专户利息237,500.00元共计永久补充流动资金426,823,900.00元），余额为人民币508,704,591.88元(包含募集资金存续期间产生的利息收入及手续费支出净额30,047,577.47元、暂时闲置资金投资实现的收益9,527,707.37元)。|||||||
|未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）||||不适用。|||||||

附表3
募集资金使用情况表（2015年非公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
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|募集资金总额|||722,607,819.68|||本年度投入募集资金总额||||221,813,188.58|||
|变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额||||431,952,692.38|||
|变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产 2 万吨交通用铝型材项目||722,607,819.68|722,607,819.68|722,607,819.68|221,813,188.58|431,952,692.38|-290,655,127.30|59.78%|2017年11月|不适用|（注1）|否|
|合计||722,607,819.68|722,607,819.68|722,607,819.68|221,813,188.58|431,952,692.38|-290,655,127.30|—|—||—|—|
|未达到计划进度原因||“年产2万吨交通用铝型材项目”焊合生产线已投入使用，生产的铝合金轨交车体配套供应郑州中车。该项目挤压生产线设备从国外进口，设备已订购，交货时间周期较长，相关技术人员配备已经做好充足的准备，设备到港后开展后续安装及试机生产。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||不适用。|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||经大华核字[2015]004395号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至2015年12月15日，公司以自筹资金实际投入年产2万吨交通用铝型材项目投资额76,175,430.00元。2015年12月23日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以76,175,430.00元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||2015年12月9日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分非公开发行股票闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》,同意公司使用部分非公开发行股票闲置募集资金100,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。2016年12月5日，公司已将实际用于补充流动资金的非公开发行募集资金100,000,000.00元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2016年12月9日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分非公开发行股票闲置募集资100,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。2017年12月6日，公司已将实际用于补充流动资金的非公开发行募集资金1亿元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金|||||||||||

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||归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2017年12月8日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用2015年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意公司使用部分非公开发行股票闲置募集资75,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。截止2017年12月31日已使用部分非公开发行股票闲置募集资金补充流动资金75,000,000.00元。|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用。|
|募集资金其他使用情况|2015年12月9日公司第三届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于使用部分非公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5亿元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2016年12月9日公司第四届董事会第九次会议 审议通过了《关于使用部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.88亿元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。 2017年12月8日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用2015年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分非公开发行股票闲置募集资75,000,000.00元补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。 2017年12月8日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用2015年非公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品，该额度自董事会审议通过之日起一年 之内可滚动使用。截止2017年12月31日部分非公开发行股票暂时闲置资金投资未收回金额192,600,000.00元。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用。|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用。|
|募集资金其他使用情况|不适用。|

注1：该项目正在实施，尚未完工，未产生效益。
附表4：
募集资金使用情况表（2017年非公开发行）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司 金额单位：人民币元
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|募集资金总额|||1,071,323,753.09|||本年度投入募集资金总额||||412,601,070.31|||
|变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额||||412,601,070.31|||
|变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产12.5万吨车用铝合金板项目||1,071,323,753.09|1,071,323,753.09|1,071,323,753.09|412,601,070.31|412,601,070.31|-658,722,682.78|38.51%|2018年12月|不适用|（注1）|否|
|合计||1,071,323,753.09|1,071,323,753.09|1,071,323,753.09|412,601,070.31|412,601,070.31|-658,722,682.78|—|—||—|—|
|未达到计划进度原因||不适用。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||不适用。|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||经大华核字[2017]004205号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证，截至2017年12月15日，公司以自筹资金实际投入年产12.5万吨汽车用铝板带项目投资额397,682,648.21 元。2015年12月21日，第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用2017年非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》同意以397,682,648.21元募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||不适用|||||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因||不适用。|||||||||||
|募集资金其他使用情况||2017年12月21日召开的第四届董事会第二十二次会议上审议通过了《关于使用部分2017年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过6亿元部分非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。截止2017年12月31日部分非公开发行股票暂时闲置资金投资未收回金额4亿元。|||||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况||不适用。|||||||||||

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|募集资金结余的金额及形成原因|不适用。|
|募集资金其他使用情况|不适用。|

注1：该项目正在实施，尚未完工，未产生效益。