股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-024国信证券股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
2、本次会议无否决议案的情况。
3、为尊重中小投资者利益，本次股东大会对中小投资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2015年2月16日14:30
（2）网络投票时间：2015年2月15日-2015年2月 16日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2015年 2月16日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2015年2月15日15:00至2015年2月16日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦16楼会议室4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：何如董事长
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 17人，代表股份数6,537,050,500股，占公司有表决权股份总数的79.7201%。其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6人，代表股份数6,537,001,000股，占公司有表决权股份总数的79.7195%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东 11人，代表股份数49,500股，占公司有表决权股份总数的0.0006%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 14人，代表股份数350,615,169股，占公司有表决权股份总数的4.2758%。
公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
（一）审议通过《关于公司发行短期融资券的议案》
总表决结果：同意6,537,019,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9995%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0004%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占该项议案有表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意350,584,269股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9912%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0014%。
（二）审议通过《关于公司发行次级债券的议案》
总表决结果：同意6,537,019,600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9995%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0004%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占该项议案有表决权股份总数的0.0001%。
其中中小股东表决情况：同意350,584,269股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9912%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权4,300股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0014%。
（三）逐项审议通过《关于公司 2014年度关联交易及预计公司 2015年度日常关联交易的议案》
1、审议通过《公司与深圳市投资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易》子议案。在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司回避表决。
总表决结果：同意3,787,497,086股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9993%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0007%；弃权500股，占该项议案有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意350,588,569股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0001%。
2、审议通过《公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易》子议案，在审议该子议案时，关联股东华润深国投信托有限公司回避表决。
总表决结果：同意4,474,878,790股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9994%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0006%；弃权500股，占该项议案有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意350,588,569股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0001%。
3、审议通过《公司与云南红塔集团有限公司之间的关联交易》子议案，在审议该子议案时，关联股东云南红塔集团有限公司回避表决。
总表决结果：同意5,162,260,493股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9995%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0005%；弃权500股，占该项议案有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意350,588,569股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0001%。
4、审议通过《公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易》子议案。
总表决结果：同意6,537,023,900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9996%；反对 26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0004%；
弃权500股，占该项议案有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意350,588,569股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9924%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0074%；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0001%。
5、审议通过《公司与其他关联方之间的关联交易》子议案。在审议该子议案时，华润深国投信托有限公司、云南红塔集团有限公司、中国第一汽车集团公司回避表决。
总表决结果：同意2,749,550,714股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9990%；反对26,100股，占该项议案有表决权股份总数的0.0009%；弃权500股，占该项议案有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意23,900股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的47.3267%；反对26,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的51.6832%；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.9901%。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京市竞天公诚(深圳)律师事务所
2、见证律师姓名：支毅、王永强
3、结论性意见：本次会议的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的有关规定，出席本次会议人员的资格及召集人的资格合法有效，本次会议的表决程序和表决结果合法有效，本次会议形成的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事确认的国信证券股份有限公司 2015年第一次临时股东大会决议；
2、关于国信证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会二〇一五年二月十六日