北京东方国信科技股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1902号”文核准，由保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,017.60万股，每股发行价为55.36元。截止2011年1月19日，公司已收到募集资金总额56,334.34万元，扣除各项发行费用3,625.93万元后，募集资金各项净额为52,708.41万元。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司验证，并出具了（2011）京会兴（验）字第 5-002号验资报告。
本公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《北京东方国信科技股份有限公司募集资金管理及使用制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至 2013年 12月 31日，公司共有 3个募集资金专用账户，分别是在北京银行股份有限公司望京科技园支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、华夏银行股份有限公司北京长安支行开设的募集资金的存储专户，已注销在渤海银行股份有限公司北京分行、北京大兴华夏村镇银行、上海浦东发展银行股份有限公司北京望京支行、中国建设银行股份有限公司北京王府井支行开设的专用账户。
（二）募集资金的实际使用情况
截至2013年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计43,071.92万元。本公司2013
年度使用募集资金合计8,217.82万元，具体情况为：
项目 募集资金发生额（万元）
截至2012年12月31日募集资金净额 19,785.30
减：2013年度募投项目支出（注1） 975.25
2013年度超募资金项目支出（注2） 7,242.57
手续费支出 0.16
加：2013年度专户利息收入 502.57
截至2013年12月31日募集资金余额 12,069.89
注（1）：本公司2013年募投项目支出975.25万元。其中：企业数据仓库构建系统项目使用189.33万元；全业务营销及维系挽留系统项目使用139.55万元；数据集成和管理工具项目使用646.37万元。
注（2）：本公司2013年度使用超募资金7,242.57万元，其中：使用募集资金950.00万元支付收购北京科瑞明软件有限公司100.00%股权项目款项；使用募集资金500.00万元支付收购北京北科亿力科技有限公司100.00%股权项目款项；使用超募资金792.57万元投资建设研发中心和办公用房项目；使用超募资金人民币5,000.00万元永久补充流动资金。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，本公司制定了北京东方国信科技股份有限公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别与北京银行股份有限公司望京科技园支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、华夏银行股份有限公司北京长安支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，
三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
专户存储银行名称 帐号 账户余额
北京银行股份有限公司望京科技园支行 01091295500120108002571 1,788.30上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行 91420154800000743 6,672.26华夏银行股份有限公司北京长安支行 10253000000457524 4,030.10合计 12,490.66注：根据《募集资金三方监管协议》的约定，公司的部分募集资金以定期存单形式存放于上述各银行。募集资金专户资金余额与实际募集资金余额存在差异，系由于 2013年末公司以自有资金先行垫付募投项目款420.77万元尚未转出所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）超募资金实际使用情况说明
本公司募集资金净额为52,708.41万元，其中超额募集资金33,580.49万元，截至2013年12月31日，公司已使用超募资金及募投项目节余资金总额为29,303.87万元。
2011年10月20日，公司二届二次董事会审议通过了《关于使用超募资金向全资子公司增资的议案》，公司计划使用超募资金1,000.00万元增资全资子公司东方国信（天津）科技有限公司，该增资计划已经实施完毕，子公司已完成工商登记变更。
2011年12月1日，公司二届四次董事会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，为补充公司经营所需流动资金，公司拟使用超募资金人民币5,000.00万元永久补充流动资金，截至目前，该超募资金使用计划已经实施完毕。
2011年12月1日、2011年12月19日，公司分别召开的二届四次董事会和2011年第三次
临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金收购东华信通100%股权的议案》，为推进公司产业扩张战略，完善市场布局，提升公司综合实力,同时为提高公司募集资金使用效率，公司拟使用超募资金5,200.00万元收购东华信通100%股权。截至目前，该超募资金使用计划已使用超募资金5,200.00万元支付股权转让款，股权收购相关事宜已经办理完成。
2011年11月16日、2011年12月3日，公司分别召开的二届三次董事会和2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金和自有资金投资建设研发中心和办公用房的议案》，公司计划使用首次公开发行股票募集资金中的“其他与公司主营业务相关的营运资金”12,000.00万元和自有营运资金，用于投资建设公司自用研发中心和办公用房，项目内容分为购置产业用地和房产新建，总投资预算22,440.00万元。2012年3月22日、2012年4月8日，公司分别召开二届七次董事会和2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整使用超募资金和自有资金投资建设研发中心和办公用房项目计划的议案》，同意对已经公司董事会、股东大会审议通过的使用超募资金和自有资金投资建设研发中心和办公用房项目进行调整，调整后项目总投资预算为21,800万元，其中计划使用超募资金12,000.00万元。截至报告期末，该超募资金使用计划已使用超募资金10153.87万元。
2012年3月22日，公司召开二届七次董事会审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司东方国信（吉林）科技有限公司的议案》，为抢抓移动业务发展带来的市场机遇，延伸公司产业链，将BI应用扩展至市场终端，进而涉足更为广泛的商业智能领域，打造公司新的利润增长点，公司拟使用超募资金500.00万元在吉林省设立全资子公司，以复制和发展天津子公司成功的商业模式，推进公司发展战略，为股东创造更高的经济价值，该超募资金使用计划已实施完毕。
2012年9月7日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金在北京投资设立全资子公司的议案》，公司拟使用超募资金 1,000.00万元在北京设立全资子公司，以利用公司现有基础和BI技术优势，延伸产业链，将BI应用扩展至市场终端，进而涉足更为广泛的商业智能领域，打造公司新的利润增长点。目前，该超募资金使用计划已经实施完毕。
2013年4月18日、2013年5月13日，公司分别召开二届十九次董事会和2012年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资
金5,000.00万元永久补充流动资金。截至目前，该募集资金使用计划已实施完毕。
2013年12月3日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金、募集资金项目节余资金支付购买北京北科亿力科技有限公司100%股权和北京科瑞明软件有限公司100%股权之现金对价的议案》，拟使用募集资金2,500.00万元（包括超募资金159.96万元和募投项目节余资金2,340.04万元）支付本次交易的现金对价。截至本报告披露日，该募集资金使用计划涉及的款项已支付完毕。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第二十次会议于 2011年 4月 25日审议通过了公司使用募集资金 12,363,270.05元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额12,363,270.05元，已经从募集资金专户转出。北京兴华会计师事务所有限责任公司对此出具了（2011）京会兴（专审）字第 5-009号《关于北京东方国信科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》。
四、本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2014年4月23日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
北京东方国信科技股份有限公司二〇一四年四月二十三日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|||56,334.34|||本 季 度 投 入 募 集 资 金 总 额||||8,217.82|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额||||43,071.92|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)||截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益||是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|商业智能应用构建工具项目|否|4,903.11|4,903.11||3,616.60||73.76%|2012年12月|1,358.93||是|否|
|探索式数据分析及应用平台项目|否|4,004.56|4,004.56||2,950.93||73.69%|2012年12月|1,026.22||是|否|
|企业数据仓库构建系统项目|否|3,413.65|3,413.65|189.33|2,292.39||67.15%|2014年7月|-||不适用|否|
|全业务营销及维系挽留系统项目|否|3,092.20|3,092.20|139.55|2,024.50||65.47%|2014年12月|-||不适用|否|
|数据集成和管理工具项目|否|3,714.40|3,714.40|646.37|2,883.63||77.63%|2013年12月|-||不适用|否|
|承诺投资项目小计|-|19,127.92|19,127.92|975.25|13,768.05||71.98%|-|2,385.15||-|-|
|超募资金投向|||||||||||||
|增资天津子公司|否|1,000.00|1,000.00||1,000.00||100.00%|2011年11月|-862.93|||否|
|收购北京东华信通信息技术有限公司|否|5,200.00|5,200.00||5,200.00||100.00%|2011年12月|1,426.15|||否|
|投资建设研发中心和办公用房项目|否|12,000.00|12,000.00|792.57|10,153.87||84.62%|2014年12月|-||不适用|否|
|设立吉林子公司|否|500.00|500.00||500.00||100.00%|2012年6月|-123.27|||否|
|设立国信新世纪子公司|否|1,000.00|1,000.00||1,000.00||100.00%|2012年10月|-323.16|||否|

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||||||950.00|||605.79|||
|收购北京北科亿力科技有限公司||1,000.00|1,000.00|500.00|500.00|50.00%|2013年12月|1,587.32|||
|归还银行贷款（如有）|-|-|-|-|||-||-|-|
|补充流动资金（如有）|-|10,000.00|10,000.00|5,000.00|10,000.00|100.00%|-||-|-|
|超募资金投向小计|-|32,200.00|32,200.00|7,242.57|29,303.87|91.01%|-|2,309.90|-|-|
|合计|-|51,327.92|51,327.92|8,217.82|43,071.92|83.92%|-|4,695.05|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|天津子公司、吉林子公司和北京子公司本年度经营业绩出现亏损，主要原因为：天津子公司、吉林子公司和北京子公司主要从事电信运营业务，本年度业务发展受到电信营运商政策调整、人力成本提高、市场环境变化等不利因素影响，部分细分业务盈利能力下降，导致三家子公司经营业绩低于预期。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|适用||||||||||

2012年9月7日，公司召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金在北京投资设立全资子公司的议案》，公司拟使用超募资金1,000万元在北京设立全资子公司，以利用公司现有基础和BI技术优势，延伸产业链，将BI应用扩展至市场终端，进而涉足更为广泛的商业智能领域，打造公司新的利润增长点。目前，该超募资金使用计划已经实施完毕。
2013年4月18日、2013年5月13日，公司分别召开二届十九次董事会和2012年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司计划使用超募资金5000万元永久补充流动资金。截至目前，该募集资金使用计划已实施完毕。
2013年12月3日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金、募集资金项目节余资金支付购买北京北科亿力科技有限公司100%股权和北京科瑞明软件有限公司100%股权之现金对价的议案》，拟使用募集资金2,500万元（包括超募资金159.96万元和募投项目节余资金2,340.04万元）支付本次交易的现金对价。截至本报告披露日，该募集资金使用计划涉及的款项已支付完毕。
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|募集资金投资项目实施地点变更情况||不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况||不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||适用|
|||公司第一届董事会第二十次会议于2011年4月25日审议通过了公司使用募集资金12,363,270.05元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额12,363,270.05元，已经从募集资金专户转出。北京兴华会计师事务所有限责任公司对此出具了（2011）京会兴（专审）字第5-009号《关于北京东方国信科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||不适用|
|||商业智能应用构建工具项目与探索式数据分析及应用平台项目已完工，两项目分别结余资金 1,286.51 万元和1,053.63 万元。项目资金结余的主要原因为：在商业智能应用构建工具项目和探索式数据分析及应用平台项目的设计、开发过程中，公司充分利用了技术积累并采用了创新的设计、实现方式，从而降低了研发投入，节约了成本。数据集成和管理工具项目于2013年12月底完工，项目结余资金830.77万元，主要原因为：因技术环境变化，在项目实施过程中以开源软件代替高端服务器端软件做验证、测试，以更符合目标产品在投入生产应用时的环境，以及降低提供给客户的解决方案的总体成本，从而降低了项目的固定资产投资，结余了募集资金。|
||项目实施出现募集资金结余的金额及||
||原因||
|尚未使用的募集资金用途及去向||尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户，公司将有计划、分步地投资于五个募投项目和其他与主营业务相关的营运资金项目。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||无|