证券代码：002023 股票简称：海特高新 公告编号：2014-040四川海特高新技术股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等有关规定，四川海特高新技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2014年 8月 18日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目正常建设和经营资金需求的前提下，拟使用不超过2.5亿元的闲置募集资金及不超过2.5亿元的自有资金适时购买安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品，在额度范围内公司董事会授权董事长具体办理实施相关事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。授权期限自股东大会通过之日起一年内有效，现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1659号），并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票4,181万股，发行价格为9.88元/股，募集资金总额为人民币41,308.28万元，扣除发行费用 1,308.5万元，实际募集资金净额为人民币39,999.78万元。以上募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所验证，并出具了 XYZH/2012CDA1065-2号《四川海特高新技术股份有限公司定向增发验资报告》。
2、募集资金的存放及使用情况
行股份有限公司成都第一支行、中国农业银行成都高新技术开发区支行、兴业银行成都武侯祠支行及兴业证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2.2、截止 2013年 5月 30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为5,074.10万元，具体情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|投资项目|投资预算|自筹资金实际投入金额|占总投资的比例（%）|
|1|天津海特飞机维修基地建设项目|25,290.87|2,626.23|10.38|
|2|航空动力控制系统研发及生产技术改造项目|7,842.88|2,447.87|31.21|
|3|民用航空模拟培训基地模拟机增购项目|7,865.17|0|0|
|-|合计|40,998.92|5,074.10|12.38|

上述自筹资金投入金额已经信永中和会计师事务所审验，并出具了《四川海特高新技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说
明鉴证报告》（XYZH/2012CDA1065-7、XYZH/2012CDA1065-8）。
截止2013年7月，公司以募集资金置换上述预先己投入募集资金项目的自筹资金。
2.3、公司于2014年1月15日召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于变更募集资金专项账户的议案》，同意公司变更募集资金专项账户，撤销原贵阳银行成都分行募集资金专用账户，将原贵阳银行成都分行募集资金专用账户余额全部转入新开专户，对原专户进行销户。公司董事会授权董事长办理募集资金专户变更事宜，并与中国农业银行成都高新技术开发区支行及保荐机构兴业证券股份有限公司签署募集资金三方监管协议，进行募集资金专户的存储和管理。
2014年1月30日，经公司、中国农业银行股份有限公司成都高新技术开发区支行、兴业证券股份有限公司三方协商，签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2.4、2014年 6月 9日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 1.9亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本事项股东大会通过之日起不超过12个月。2014年6月公司使用6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
二、本次使用闲置募集资金购买理财产品的情况
以股东利益最大化为原则，在风险可控的前提下，为提高公司闲置募集资金
使用效率，提高公司流动资产收益率，在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用计划和正常经营资金需求的前提下，公司董事会同意拟使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金及不超过2.5亿元的自有资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项，具体情况如下:
1、理财产品品种
为控制风险，公司投资的品种为短期(不超过一年)、安全性高的保本型银行理财产品。该品种理财产品不包括股票、利率、汇率及其衍生品种等标的。公司购买的理财产品不得违反中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业版信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等有关法律法规。
公司购买的理财产品不得用于质押，为购买理财产品开设的募集资金账户不得存放非募集资金或者改变账户用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。
2、决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
3、购买额度
募集资金不超过2.5亿元、自有资金不超过2.5亿元。
在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。超过额度需要及时提交公司权利决策机构审批。
4、实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。
具体投资事项由财务部负责组织实施。
5、信息披露
公司在购买理财产品后将履行信息披露义务，包括但不限于购买标的的名称、额度等。
6、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为。
7、本次投资银行理财事项不构成关联交易。
8、审议程序
2014年8月18日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，公司监事会、独立董事和保荐机构发表了同意意见。本次投资理财事项尚需提交公司股东大会审议。
三、前十二个月内购买理财产品情况
1、公司控股子公司四川海特租赁有限公司于2013年10月15日出资1亿元向上海银行股份有限公司成都分行购买利率挂钩结构性存款理财产品（上海银行“稳进”1号第SD11301M075期结构性存款产品），《公司关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-060）于2013年10月18日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
2、公司全资子公司昆明飞安航空训练有限公司于2013年12月12日使用闲置募集资金人民币3000万元向兴业银行股份有限公司成都分行购买保本浮动收益
型理财产品（兴业银行2013年第19期保本公司机构理财G款），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-066）于2013年12
月13日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
3、公司全资子公司天津海特飞机工程有限公司于2013年12月20日使用闲置募集资金人民币5000万元向中国建设银行成都市第一支行购买保本浮动收益型
理财产品（乾元保本2013年第146期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2013-068）于2013年12月24日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
4、公司全资子公司天津海特飞机工程有限公司于2014年1月3日使用闲置募集资金人民币5000万元向中国建设银行成都市第一支行购买保本浮动收益型理
财产品（乾元保本2014年第8期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-001）于2014年1月4日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
5、公司控股子公司四川海特租赁有限公司于2014年1月20日使用闲置自有资金人民币5000万元向中国农业银行股份有限公司成都神仙树支行购买保本浮动
收益型理财产品（“汇利丰”2014年第163期），《公司关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-004）于2014年1月22日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
6、公司子公司四川亚美动力技术有限公司于2014年1月26日使用闲置自有资金人民币1500万元向中国农业银行股份有限公司成都神仙树支行购买保本浮动
收益型理财产品（“汇利丰”2014年第226期），《公司关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-005）于2014年1月28日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
287期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-008）于2014年2月13日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
8、公司于2014年4月14日使用闲置募集资金人民币4000万元向中国农业银行股份有限公司成都神仙树支行购买保本浮动收益型理财产品（“汇利丰”2014
年第1264期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-021）于2014年4月17日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
9、公司于2014年4月23日使用闲置募集资金人民币3500万元向中国农业银行股份有限公司成都神仙树支行购买保本浮动收益型理财产品（“汇利丰”2014
年第1339期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-025）于2014年4月25日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
10、公司于 2014年 5月 19日使用闲置募集资金人民币 5000万元向中国农业银行股份有限公司成都神仙树支行购买保本浮动收益型理财产品（“汇利丰”2014年第1465期），《公司关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-026）于2014年5月14日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。该产品已到期，投资本金及收益均按公告如期收回。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险分析
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）以上额度内资金只能购买短期的保本型银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
（2）授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事将对理财资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查
为主。
（4）公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务，确保公司股东知情权。
五、对上市公司的影响
1、公司运用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行安全性高、风险低的银行短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划和正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设和正常经营周转资金需要。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、独立董事、监事会及保荐机构意见
1、独立董事意见
经认真审阅本次会议关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的相关资料，我们认为本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号:募集资金使用》等法律法规的规定，在保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品，有利于提高闲置募集资金及自有资金的使用效率，增加公司投资收益，不会影响募集资金项目建设、募集资金使用以及正常经营资金需求，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
因此，同意公司滚动使用最高额度不超过人民币2.5亿元的闲置募集资金及不超过 2.5亿元的自有资金适时购买短期(不超过一年)的低风险保本型银行理财产品。
2、监事会意见
经审议，监事会认为:在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用以及正常经营资金需求的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金用于购买短期(不超过一年)的低风险保本型银行理财产品，有利于提高闲置募集资金及自有资金的现金管理收益，与募投项目的投资实施计划及公司的正常经营不存在抵触情形，不影响募投项目及经营发展的正常开展，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司的相关审批程序符合法律法规及公司章程的规定。
因此，同意公司滚动使用最高额度不超过人民币2.5亿元的闲置募集资金及不超过 2.5亿元的自有资金适时购买短期(不超过一年)的低风险保本型银行理财产品。
3、保荐机构意见
本次拟使用最高额度不超过2.5亿元的闲置募集资金及不超过2.5亿元自有
资金购买银行理财产品的议案己经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，公司监事会、独立董事对该事项发表了同意意见，并拟提交公司2014年第二次临时股东大会审议，履行了必要的法律程序。公司本次购买短期保本型银行理财产品符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号:募集资金使用》等相关规定。
公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金投资购买低风险保本型银行理财
产品，不会影响募集资金投资项目建设、募集资金使用及正常经营资金需求，不存在变相改变募集资金用途和损害公司中小股东利益的情形，与募投项目的投资实施不存在抵触情形。
保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保相关资金的使用决策程序合法、合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。
综上，保荐机构对海特高新滚动使用最高额度不超过人民币2.5亿元的闲置募集资金及不超过2.5亿元的自有资金适时购买短期(不超过一年)的低风险保本型银行理财产品事项无异议。
七、备查文件
1、第五届董事会第十二次会议决议
2、第五届监事会第十次会议决议
3、独立董事关于公司第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
4、兴业证券股份有限公司《关于四川海特高新技术股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的核查意见》
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司董事会