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平安证券有限责任公司
关于上海巴安水务股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
平安证券有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为上海巴安水务股份有限公司（以下简称“巴安水务”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对巴安水务2014年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1347号文核准，并经深圳证券交易所同意，上海巴安水务股份有限公司由主承销商平安证券发行人民币普通股（A股）股票 1,670万股，每股面值 1元，发行价格为每股 18.00元。截至2011年 9月 8日止，公司已收到社会公众股东缴入的募集资金总额为人民币 30,060万元，扣除发行费用后公司募集资金净额为 26,742.1211万元。上述募集资金到位情况业经众华沪银会计师事务所有限公司验证,并出具沪众会字〔2011〕第4592号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年余额
2014年募集资金专户使用情况及2014年12月31日余额如下：
单位：人民币元2013年12月31日专户余额 24,682,286.591、募集资金专户的利息收入 90,863.232、募集资金专户的手续费支出 3,523.823、永久性补充流动资金支出 24,769,626.00
2014年12月31日专户余额 0.00二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存储情况
截止2014年12月31日，各募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|存储余额|其中：定期存款|
|平安银行股份有限公司上海外滩支行|8062100091436|0|-|
|招商银行股份有限公司上海曹家渡支行|021900329810202|0||
|招商银行股份有限公司上海曹家渡支行|021900329810506|0||
|深圳发展银行股份有限公司上海分行|11012508122301|0|-|
|合计||||

2012年平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436账号已销户。
2014年招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810202账号已销户。
2014年招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810506账号已销户。
（二）募集资金管理情况
公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所上市公司募集资金管理细则》等的规定，结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》，于2010年5月27日经公司第一届董事会第三次会议审核通过。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，2011年9月26日公司与保荐机构平安证券和招商银行股份有限公司上海曹家渡支行、平安银行股份有限公司上海外滩支行、深圳发展银行股份有限公司上海分行分别签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用专户管理。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在任何问题。
三、2014年度募集资金的实际使用情况
1、2014年度，募集资金专户利息收入 90,863.23元，截止 2014年 12月 31日，募集资金专户利息收入累计6,901,372.14元。
2、2014年度，募集资金专户手续费支出3,523.82元，截止2013年12月31日，募集资金专户手续费支出累计7,078.50元。
3、2014年1月7日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》，公司首次公开发行股票募集资金项目已建设实施完毕，同意公司将募集资金余款结余人民币 19,868,058.80元永久性补充流动资金，共计转出 19,962,700元,差异为利息收入，公司已经对募集资金专户进行销户。
12,579,926.00元，差异为利息收入。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2014年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构的核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对巴安水务募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，平安证券认为，巴安水务严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，截止2014年12月31日，公司募集资金具体使用情况与已披露的情况一致，募集资金以及超募资金的使用均履行了相应的批准程序，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于上海巴安水务股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
陈建 邹文琦
保荐机构（盖章）：平安证券有限责任公司
年 月 日
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2018-056
东北证券股份有限公司
关于签署募集资金三方服务与监督协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1299号文核准，东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）获准向合格投资者公开发行面值总额不超过25亿元的公司债券。本次公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）采取一次性发行的方式，债券期限为3年。
本次债券合计发行人民币25亿元，扣除发行费用后的净募集资金已于 2018年 10月 19日汇入发行人指定的银行账户。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对本次债券募集资金实收情况出具了编号为中准验字[2018]2049号的验资报告。
为规范本次债券募集资金管理，保护投资者的权益，根据相关法律法规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，发行人分别与兴业银行股份有限公司长春分行、东吴证券股份有限公司签署了《募集资金三方服务与监督协议》。协议主要条款如下：
一、发行人已在兴业银行股份有限公司长春分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为581020100100812172，截至2018年10月19日，专户余额为249,300万元。募集资金专项账户专项用于公司债券募集资金的接收、存储、划转和本息偿付，不得存放非募集资金或用作其它用途，以有效保证募集资金的专款专用。募集资金扣除发行费用后，全部用于补充流动资金，用于公司融资融券、股票质押式回购等信用交易业务需求、扩大权益类及固定收益类投资规模以及发行人日常经营管理的资金需求，不得用作其他用途。
二、发行人、兴业银行股份有限公司长春分行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、
规章。
三、东吴证券股份有限公司作为发行人的受托管理人，应当依据有关规定指定负责人或其他工作人员对发行人募集资金使用情况进行监督。东吴证券股份有限公司应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及发行人制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。发行人和兴业银行股份有限公司长春分行应当配合东吴证券股份有限公司的调查与查询。东吴证券股份有限公司每半年对发行人募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、发行人授权东吴证券股份有限公司指定的负责人周添、邹超可以随时到兴业银行股份有限公司长春分行查询、复印发行人专户的资料；兴业银行股份有限公司长春分行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
东吴证券股份有限公司负责人向兴业银行股份有限公司长春分行查询发行人专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；东吴证券股份有限公司指定的其他工作人员向兴业银行股份有限公司长春分行查询发行人专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、兴业银行股份有限公司长春分行按月（每月 15日前）向发行人出具对账单，并抄送给东吴证券股份有限公司。兴业银行股份有限公司长春分行应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、发行人一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过五千万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10%的，发行人及兴业银行股份有限公司长春分行应当及时以传真方式通知东吴证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。
七、东吴证券股份有限公司有权根据有关规定更换指定的负责人。东吴证券股份有限公司更换负责人的，应当将相关证明文件书面通知兴业银行股份有限公司长春分行，同时按本协议的要求书面通知更换后负责人的联系方式。更换负责人不影响本协议的效力。
八、兴业银行股份有限公司长春分行连续三次未及时向东吴证券股份有限公司出具对账单或者向东吴证券股份有限公司通知专户大额支取情况，以及存在未
配合东吴证券股份有限公司调查专户情形的，发行人或者东吴证券股份有限公司可以要求发行人单方面终止本协议并注销募集资金专户。如发行人由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专户开立银行或开立账户，且需要与相关银行签署新的《募集资金三方服务与监督协议》的，发行人须提前十个工作日通知兴业银行股份有限公司长春分行，如需销户，应协助兴业银行股份有限公司长春分行进行销户。兴业银行股份有限公司长春分行接收通知后，新的《募集资金三方服务与监督协议》方可签署生效，本协议终止。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会二○一八年十月二十五日
证券代码：002533 证券简称：金杯电工 公告编号：2016-062
金杯电工股份有限公司
补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金杯电工股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月9日发布了《关于对子公司湖南云冷投资管理股份有限公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2016-056），根据深圳证券交易所事后审核的要求，就相关事项补充如下：
云冷投资增资的合理性和必要性，是否损害上市公司中小股东的利益。
1、增资云冷投资概述
公司本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 100,000万元，募集资金扣除发行相关费用后，其中不超过 50,000万元拟投入“云冷智慧冷链物流综合服务中心项目”（下称“冷链物流项目”），实施主体为控股子公司湖南云冷投资管理股份有限公司（以下称“云冷投资），公司目前持有云冷投资股份比例为75.17%。
2、增资云冷投资合理性和必要性
冷链物流项目经过前期准备，现已正式启动，项目总投资额为77,359.93万元，资金需求量大，如全部通过银行借款等方式融资，将增加财务费用，加大项目建设和运营的不确定性，只能通过股东增加投入来满足项目建设的需求，而其他股东同比例增资存在较大经济压力，因此，2016年8月8日，云冷投资召开股东大会，同意公司以不超过50,000万元进行单方增资，增资价格为1元每1注册资本，其他股东放弃同比例增资。
考虑到云冷投资成立时间较短，且成立后一直处于项目筹建期，项目建设期需1.5年，短期内不会产生营业收入和利润，但项目建成达产后能取得较好收益，
经全体股东协商一致，决定本次增资的价格确定为1元每1注册资本。本次增资完成后，公司持有云冷投资的股权比例将由75.17%上升到不超过95.26%。
2016年8月8日，公司召开第四届董事会第二十八次临时会议，审议通过了《关于签署<湖南云冷投资管理股份有限公司增资协议>暨关联交易的议案》，关联董事吴学愚、范志宏回避表决，独立董事发表了事前认可意见及独立意见，该议案尚需提交股东大会审议批准。
综上，公司拟以本次募集资金向云冷投资单方增资用于建设冷链物流项目，可进一步增强其资金实力，降低财务费用，以满足未来经营业务和发展规划的需要，有利于保障该项目平稳顺利实施，具有必要性和合理性，不存在损害中小股东利益的情形。
以上内容的补充不影响公司第四届董事会第二十八次临时会议的表决结果，由此给投资者造成的不便，公司深表歉意。
特此公告。
金杯电工股份有限公司董事会2016年8月10日
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】3226文核准，由主承销商民生证券股份有限公司承销，本公司采取网下面向合格投资者询价配售的方式发行，债券基础发行规模为人民币2亿元、超额配售金额为人民币2亿元，债券面值每张人民币100元，平价发行，债券的票面利率为5.90%。募集资金总额为人民币400,000,000.00元，扣除承销费后募集资金净额为人民币397,000,000.00元。
2017年7月24日，已由民生证券股份有限公司转入公司募集资金存储专户的银行，金额为人民币397,000,000.00元。截至2018年12月31日，公司募集资金专户募集资金余额为人民币0.08元。
（二）公司募集资金总体使用情况
根据《深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司关于公开发行公司债券（第一期）新增募集资金账户的公告》等发行申请文件的规定，公司本次公开发行债券募集资金将全部用于补充流动资金。
单位：人民币元
|||
|-|-|
|募集资金总额|400,000,000.00|
|减：已支付的承销费|3,000,000.00|
|募集资金账户期初金额|9,931.18|
|减：已支付的手续费|388|
|加：累计利息收入|14.48|
|减：累计使用募集资金——补充流动资金|9,557.58|
|实际募集资金账户余额|0.08|

注：
1、本次网下面向合格投资者公开发行公司债券应募集资金人民币400,000,000.00元，扣除承销费3,000,000.00元后由主承销商民生证券股份有限公司于2017年7月24日分别汇入公司募集资金账户北京银行深圳分行营业部（账号：
20000012101200017694294）人民币200,000,000.00元，汇入招商银行深圳科技园支行（账号：755901366010605）人民币197,000,000.00元，募集资金账户余额共计人民币397,000,000.00元。
2、本次发行应支付的各项发行费用为人民币3,000,000.00元，2017年7月24日已支付，扣除全部发行费用后的净额（即用于补充流动资金的金额）为人民币
397,000,000.00元。
3、2018年度实际使用募集资金人民币9,557.58元，均用于补充流动资金。截止2018
年12月31日公司募集资金账户产生利息人民币14.48元，招商银行深圳科技园支行
（账号：755901366010605）产生利息人民币0.79元,北京银行深圳分行营业部（账号：20000012101200017694294）产生利息人民币13.69元。
（三）募集资金结余情况
截止2018年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|
|北京银行深圳分行营业部|20000012101200017694294|募集资金专户|
|招商银行深圳科技园支行|755901366010605|募集资金专户|

合计 0.08二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《宜兴硅谷电子科技有限公司募集资金管理办法》已于2011年3月15日召开的董事会会议审议通过。《深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司募集资金管理制度》，该制度已经2014年7月13日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过。根据上述制度规定，本公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金管理制度的执行
2017年7月31日，本公司与主承销商民生证券股份有限公司、北京银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金账户三方监管协议》；上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。本公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
2018年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目无法单独核算其效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件1：募集资金使用情况对照表
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司董事会
附件1：
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||40,000.00|||本年度投入募集资金总额|||0.96|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额|||39,711.46|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)||项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|补充流动资金|-|39,700.00|39,710.50|0.96|39,711.46|||不适用|不适用|不适用|不适用|
||||||||100%|||||
|合计|-|39,700.00|39,710.50|0.96|39,711.46|||-|-|-|-|
||||||||100%|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无超募资金的情形|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无实施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无实施方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无先期投入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|募集资金结余人民币0.08元未用完，主要原因为募集资金账户中累计利息收入所致|||||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金人民币0.08元，仍存储在募集资金专用账户|||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||||||||||
金卡智能集团股份有限公司
关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1．实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2244号文核准，本公司向华安未来资产管理（上海）有限公司、金元顺安基金管理有限公司、兴业财富资产管理有限公司、山东高速投资控股有限公司及山东高速投资基金管理有限公司非公开发行了人民币普通股(A股)股票29,050,683.00股，发行价为每股人民币为34.10元，应募集资金总额为人民币990,628,290.30元，扣除德邦证券承销费用10,700,000元后，主承销商德邦证券股份有限公司于2016年12月2日及2016年12月5日划入本公司在中信银行杭州钱江支行的账户(账号为：8110801013100811501)人民币979,928,290.30元，此外公司累计发生2,984,905.66元律师费、审计验资费等其他相关发行费用（发行费用共计14,506,000.00元，其中可抵扣增值税进项税额821,094.34元）,本公司募集资金净额为976,943,384.64元。上述募集资金已经中汇会计师事务所有限公司审验，并于2016年12月6日出具了中汇会验[2016]4663号《验资报告》。
2．本年度使用金额及当前余额
本年度使用募集资金759,474,207.55元。
截至2016年12月31日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为231,301,084.55元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金在各银行账户的存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《金卡智能集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。《管理制度》
已经本公司2011年3月11日召开的2010年度股东大会审议通过。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。本公司董事会为本次募集资金批准开设了中信银行股份有限公司杭州钱江支行，存款账户为：8110801013100811501。
截至2016年12月31日止，募集资金存储情况如下：
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|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中信银行股份有限公司钱江支行|8110801013100811501|募集资金专户|231,301,084.55|
|合计|||231,301,084.55|

(二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2016年12月5日，公司及保荐机构德邦证券股份有限公司与募集资金专户所在银行中信银行股份有限公司钱江支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
该专户仅用于本公司发行股份及支付现金购买天信仪表集团有限公司之98.54%股权并募集配套资金的存储和使用。本次募集资金用于支付本次重组的交易对方对价、天信仪表银行借款、金卡股份补充流动资金，不得用作其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
2016年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目不存在异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2016年不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明
天信仪表集团有限公司
根据公司2016年4月14日第二次临时股东大会决议和2016年6月20日第三届董事会第十一次会议决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准金卡高科技股份有限公司向陈开云等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕2244号）核准，公司向陈开云等46名自然人和宁波梅山保税港区德信天合投资管理合伙企业（有限合伙）发行股份及支付现金购买其合计持有的天信仪表集团有限公司（以下简称“天信仪表”）98.54%的股权。
截止2016年12月31日，天信仪表公司资产总额58,041.80万元，负债总额 31,845.06万元，净资产 26,196.74万元。2016年 11月-12月，天信仪表公司实现销售收入 14,726.96万元，净利润3,211.12万元。
附件：1.募集资金使用情况对照表
金卡智能集团股份有限公司董事会2017年4月11日
附件1
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：金卡智能集团股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||99,062.83||本年度投入募集资金总额||||75,947.42||
|变更用途的募集资金总额|||0.00||已累计投入募集资金总额||||75,947.42||
|变更用途的募集资金总额比例|||0.00%||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|支付收购天信仪表股权现金对价|否|67,626.10|67,626.10|66,626.10|66,626.10|98.52%|||||
|补充上市公司流动资金|否|21,436.73|21,436.73|1,321.32|1,321.32|6.16%|||||
|偿还天信仪表银行借款|否|10,000.00|10,000.00|8,000.00|8,000.00|80.00%|||||
|合 计||99,062.83|99,062.83|75,947.42|75,947.42|76.67%|||||
|未达到计划进度原因||||无|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||2016年12月26日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资|||||||

|||
|-|-|
||项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金25,199.02万元置换已预先投入的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金全部存放于募集资金银行账户中，后期主要用于偿还天信仪表的借款2000万和补充上市公司流动资金|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|
证券代码：002004 证券简称：华邦健康 公告编号：2019043华邦生命健康股份有限公司
2018年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
华邦生命健康股份有限公司（以下简称“公司”）2018年年度权益分派方案已获2019年5月10日召开的2018年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
1、公司2018年年度股东大会审议通过的2018年度权益分派方案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利
2.20元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转入下一年度，详见公司于2019年5月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019035）。
2、公司于2019年4月11日披露了利润分配实施方案，并于2019年4月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕54,908,494股已回购股份
的注销手续，公司总股本由2,034,827,685股减少至1,979,919,191股。
3、本次实施的利润分配方案与公司2018年年度股东大会审议通过的方案一致。
4、本次权益分派的实施距离公司股东大会通过该方案的时间未超过两个月。
二、本次权益分派实施方案
本公司2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,979,919,191股为基数，向全体股东每10股派2.20元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派1.98元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售
流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.44元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.22元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派的股权登记日为：2019年7月4日，除权除息日为：2019年7月5日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2019年7月4日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1．本公司此次委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利将于2019年7月5日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2．以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|-|-|-|-|-|-|
||序 号||股东账号||股东名称|
|01||08*****227||西藏汇邦科技有限公司||
|02||01*****337||张松山||
|03||00*****408||董晓明||
|04||01*****400||张一卓||
|05||01*****753||王加荣||

注：在权益分派业务申请期间（自申请日2019年6月27日至股权登记日2019年7月4日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、本次权益分派不涉及相关参数的调整
七、本次权益分派不涉及股份变动情况
八、咨询机构
咨询地址：重庆市渝北区人和星光大道 69号华邦生命健康股份有限公司证券法律部
咨询联系人：陈志
咨询电话：023-67886985 传真： 023-67886986
九、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的《华邦生命健康股份有限公司2018年年度权益分派实施公告》；
2.第七届董事会第八次会议决议及2018年度利润分配预案；
3.2018年年度股东大会会议决议；
4.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
华邦生命健康股份有限公司董事会
2019年6月29日
深圳大通实业股份有限公司独立董事意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，作为公司第九届董事会的独立董事，我们审阅了第九届董事会第十六次会议审议的《关于剥离房地产业务暨关联交易的议案》，现发表独立意见如下：
相关议案在提交董事会审议之前已经取得我们的事前认可，董事会在审议此项关联交易时，关联董事进行了回避，会议的表决和决议程序合法，符合相关法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
独立董事签字：
皇甫晓涛 张世兴 赵息
股票代码：000599 股票简称：青岛双星 公告编号：2017-038
债券代码：112337 债券简称：16双星01
青岛双星股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛双星股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登了《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，现将本次股东大会的有关事项提示公告如下：一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：青岛双星股份有限公司2017年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司第八届董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集经公司第八届董事会第二次会议审议通过，会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《青岛双星股份有限公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期、时间：2017年9月15日（星期五）上午9:30
（2）网络投票日期、时间：2017年9月14日-9月15日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年9月15日上午9:30-11:30，下午
1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年9月14日下午3:00至2017年9月15日下午3:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2017年9月8日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：青岛市黄岛区两河路666号 6楼会议室
二、会议审议事项
1、关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及对董事会授权有效期的议案2、关于聘任公司2017年度审计机构的议案
其中议案1需经本次股东大会以特别决议通过。
上述议案已分别经公司第七届董事会第二十二次会议、第八届董事会第二次会议审议通过，有关详情请参阅公司于2017年4月29日、2017年8月31日在巨潮资讯网站上披露的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》、《第八届董事会第二次会议决议公告》及其他相关披露文件。
三、提案编码
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|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案编码||提案名称|||
||||||该列打钩的栏目|
||||||可以投票|
|100||总议案：所有提案||√||
|1.00||关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及对董事会授权有效期的议案||√||
|2.00||关于聘任公司2017年度审计机构的议案||√||

四、会议登记等事项
1、现场会议登记方法
（1）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡或者其他能够表明其身份的有效证件或证明等办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、证券账户卡和相关持股证明进行登记；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照（复印件
加盖公章）、法定代表人身份证明书、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的
代理人出席会议的，须持营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、证券账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记；
（3）异地股东凭以上有关证件采取信函或传真方式进行登记（传真或信函须在现场会议登记结束前送达或传真至本公司登记地点）。
2、登记时间：2017年9月13日9:00-11:30及13:00-17:00。
3、登记地点：青岛市黄岛区两河路666号 6楼会议室
4、会议联系方式：
联系人：刘兵、李珂
电话号码：0532-67710729
传真号码：0532-80958715
电子信箱：gqb@doublestar.com.cn
5、股东（或代理人）参加会议费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的相关事宜具体说明请见附件1。
六、备查文件
1、第七届董事会第二十二次会议决议；
2、第八届董事会第二次会议决议；
3、其他相关文件。
附：网络投票的具体操作流程、授权委托书
青岛双星股份有限公司董事会
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360599
2、投票简称：双星投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案：填报表决意见同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年9月15日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月14日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年9月15日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
青岛双星股份有限公司
2017年第一次临时股东大会授权委托书
兹授权 先生/女士代表本人，出席青岛双星股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示对下列议案投票表决。
||||||
|-|-|-|-|-|
|提案编码|议案名称|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|100|总议案||||
|1.00|关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及对董事会授权有效期的议案||||
|2.00|关于聘任公司2017年度审计机构的议案||||

委托人姓名（名称）： 受托人姓名：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持股数量： 受托人签字（盖章）：
委托人股东帐户： 有效期限：
委托人签字（盖章）：
委托日期：
（本授权委托书之复印及重新打印件均有效；委托人如为法人股东的，应加盖法人单位印章）。
更正公告
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2018-041道明光学股份有限公司
更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 4月 25日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》。由于工作人员疏忽，《2017年年度报告》中“第六节股份变动及股东情况”的“三、股东和实际控制人情况”中的“1、公司股东数量及持股情况”中“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”披露有误，《2017年年度报告摘要》中“二、公司基本情况”的“4、股本及股东情况”中的“（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表”中“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”披露有误。现对《2017年年度报告》、《2017年年度报告
摘要》中部分内容更正如下：
一、《2017年年度报告》中“第六节股份变动及股东情况”的“三、股东和实际控制人情况”中的“1、公司股东数量及持股情况”中“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”
更正公告
更正前：“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”为35,338。
更正后：“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”为36,353。
二、《2017年年度报告摘要》中“二、公司基本情况”的“4、股本及股东情况”中的“（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表”中“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”
更正前：“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”为35,338。
更正后：“年度报告披露日前上一月末普通股股东总数”为36,353。
特此公告！
道明光学股份有限公司董事会 2018年 5月 8日
莱茵达体育发展股份有限公司独立董事
关于公司聘任副总经理的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，对公司第八届董事会第五十四次会议中的《关于聘任公司副总经理的议案》，在审阅有关文件及尽职调查后，我们基于独立判断的立场，发表意见如下：
本次公司聘任副总经理的提名和审批程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司利益及其他股东利益的情况，拟聘任副总经理姚振彦先生未发现有《公司法》、《公司章程》、深交所、中国证监会规定不得担任公司高级管理人员的情形，符合担任上市公司高级管理人员任职资格的条件，同意公司聘任姚振彦先生为副总经理，任期至第八届董事会任期届满。
独立董事：
黄董良 黄海燕 徐林德
二〇一七年五月十八日
证券代码：002064 证券简称：华峰氨纶 公告编号：2016-002浙江华峰氨纶股份有限公司
关于公司副总经理辞职公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江华峰氨纶股份有限公司董事会于2016年1月11日收到本公司副总经席青先生提交的书面辞职报告，席青先生因个人原因请求辞去所担任的副总经理职务。
根据《公司章程》的有关规定，席青先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。
席青先生辞职后不再担任本公司任何职务。公司董事会感谢席青先生在任职期间的勤勉工作。
特此公告
浙江华峰氨纶股份有限公司董事会2016年1月12日
股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2015-055新疆金风科技股份有限公司
关于金风科技 2016年度日常关联交易（A股）
预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
根据《深圳证券交易所上市规则》及公司与关联方在 2016年可能发生的日常关联交易情况，新疆金风科技股份有限公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于金风科技 2016年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》，关联董事武钢先生、于生军先生对相关议案回避了表决。关联交易主要内容如下：
单位：百万元人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||2015年1-9月||||2016年|
||日常关联交易|||||||
||||实际发生额||占同类业务比例||预测金额|
|新疆风能有限责任公司||||||||
|销售产品||167.17||1.02%||242.18||
|中国三峡新能源有限公司||||||||
|其中：销售产品||884.95||5.41%||2,360.00||
|采购零部件||87.95||0.54%||115.38||
|提供服务||4.64||0.54%||321.00||
|新疆新能源（集团）有限责任公司||||||||
|销售产品||1,407.61||8.60%||612.14||

本事项中关于公司与中国三峡新能源有限公司发生的产品销售
类关联交易预计金额将提交公司股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）新疆风能有限责任公司
1、基本情况
成立日期：1988年4月
注册资本：9,000万元
主要经营业务：许可经营项目（具体经营项目以有关部门批准文件或颁发的许可证、资质证书为准）：风力发电；太阳能发电；电子工程专业承包；起重设备安装工程专业承包；水利水电机电设备安装工程专业承包等。
2、主要财务信息
单位：万元
||||
|-|-|-|
|指标名称|2014年12月31日|2015年6月30日|
|资产总额|344,344.81|347,283.03|
|净资产|274,421.59|274,834.56|
|营业收入|12,570.60|6,321.90|

3、与公司关联关系
为公司主要股东，持有公司375,920,386股A股股份，占公司总股本的13.74%。
4、履约能力分析
新疆风能有限责任公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
（二）中国三峡新能源有限公司
法定代表人：樊建军
成立日期：1997年12月
注册资本：100亿元
主要经营业务：风能、太阳能的开发、投资；清洁能源、水利、水电、电力、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程、种职业、养殖业、旅游业的投资；投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；承包境内水利电力工程和国际招标工程；与上述业务相关的技术、信息咨询服务。
2、主要财务信息
单位：万元
||||
|-|-|-|
|指标名称|2014年12月31日|2015年6月30日|
|总资产|3,375,110.95|3,584,101.92|
|净资产|1,343,371.05|1,443,140.40|
|营业收入|334,079.35|196,293.7|

3、与公司关联关系
为公司主要股东，持有本公司287,659,287股A股股份，占公司总股本的10.52%。
4、履约能力分析
中国三峡新能源有限公司经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
（三）新疆新能源（集团）有限责任公司
1、基本情况
法定代表人：武钢
成立日期：2012年 6月
公司类型：有限责任公司（国有独资）
注册资本：拾亿元人民币
经营范围：风能投资及资产管理
2、主要财务信息
单位：万元
||||
|-|-|-|
|指标名称|2014年12月31日|2015年6月30日|
|资产总额|210,840.99|287,703.60|
|净资产|100,083.77|119,235.65|
|营业收入|11,032.65|5,348.36|

3、与公司关联关系
公司董事长武钢先生同时担任新疆新能源（集团）有限责任公司董事长，根据深圳证券交易所股票上市规则，该公司为金风科技关联方。
4、履约能力分析
新疆新能源（集团）有限责任公司经营正常，具备履约能力。
三、关联交易主要内容
1、定价政策和定价依据
公司与关联企业之间的关联交易均为市场价格为基础的公允定价原则，公司向关联方销售公司生产的风力发电机组主要采取公开投标方式，价格为市场价格。公司与关联企业间的关联交易价格和无关联关系第三方同类商品交易价格基本一致，不存在损害公司和其他股东利益的行为。
2、协议签署情况
公司与关联方之间已签署框架协议。同时，公司将根据实际需求，
与关联方根据市场价格，按次签订相应合同并进行交易。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与关联方之间发生的日常关联交易主要为产品销售及原材料采购，有利于扩大公司的销售及采购渠道；各项交易遵循市场定价原则，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形，公司对关联方不存在依赖，也不会影响公司的独立运行。
五、独立董事意见
公司独立董事黄天祐先生、杨校生先生及罗振邦先生发表独立意见如下：
1、公司对于2016年度与关联方交易金额的预计符合公司实际情况及预期的业务需求，均属于公司日常业务范围，该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易定价是以市场公允价格作为定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。
2、在表决通过《关于金风科技2016年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》时，关联董事依照相关规定回避表决，本议案还将提交公司股东大会审议，决策程序合法合规，同意本议案。
六、保荐机构意见
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司就本事项出具核查意
见如下：
（一）公司与关联方即将发生的关联交易是在双方平等自愿、协
商一致的基础上形成的，符合公平、公正及市场交易原则，相关交易价格均以市场价格为基础的公允定价原则为依据确定，不会对公司经营活动造成不利影响，不会损害公司及全体股东，特别是广大中小股东利益；
（二）上述关联交易已经金风科技第五届董事会第十九次会议审议通过，关联董事予以回避表决；全体独立董事发表了同意意见；上述关联交易符合《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、金风科技《公司章程》等有关审议程序和审批权限的规定。
本保荐机构对上述关联交易事项无异议。
特此公告。
新疆金风科技股份有限公司董事会
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2017-070
第一创业证券股份有限公司
关于证券事务代表离职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2017年6月30日收到公司证券事务代表王硕先生递交的书面辞职报告，王硕先生因个人原因申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后将不在公司担任任何职务。王硕先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，其负责的工作已进行交接。
公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的有关规定，尽快聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。
公司董事会对王硕先生自加入公司以来及其担任证券事务代表期间的辛勤工作及为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会二〇一七年七月一日
平安银行股份有限公司独立董事候选人声明
声明人杨军，作为平安银行股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是□否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是□否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是□否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是√否
本人已承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是□否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是□否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是□否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强
高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是□否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是□否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是□否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是□否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是□否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是□否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是□否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是□否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是□否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是□否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是□否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是□否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是□否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是□否□不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是□否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是□否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是□否□不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是□否□不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是□否□不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是□否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是□否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是□否□不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是□否
杨军本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：杨军（签署）
日期：2019-10-15