苏州天孚光通信股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
重要提示：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事徐飞作为征集人，就公司拟于 2018年 9月 11日召开的 2018年第二次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人徐飞作为征集人，按照《管理办法》的有关规定就公司 2018年第二次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本报告书的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、公司基本情况
公司名称：苏州天孚光通信股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
证券交易所股票简称：天孚通信
股票代码：300394
法定代表人：邹支农
董事会秘书：陈凯荣
联系地址：苏州高新区长江路695号
联系电话：0512-66905892
联系传真：0512-66256801
电子信箱：zhengquan@tfcsz.com
2、本次征集事项
由征集人向公司全体股东征集公司 2018年第二次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案的委托投票权：
议案1、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
议案2、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
议案3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；
议案4、《关于核查公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》；
议案5、《关于提高闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。
3、本委托投票权报告书签署日期为2018年8月24日
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体内容详见 2018年 8月 27日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2018年第二次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐飞先生，其基本情况如下：
徐飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978年 5月出生，博士学历，教授。2003年毕业于南京大学材料物理专业，获得硕士学位。2008年 1月毕业于英国南安普顿大学，获得光电子专业博士学位。2009年 1月至今在南京大学
工作，担任光电专业教授，2017年11月起担任公司独立董事。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司的独立董事，征集人出席了公司于 2018年 8月 24日召开的第三届董事会第二次临时会议，对《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提高闲置自有资金购买理财产品额度的议案》均投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至2018年9月5日下午15:00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：2018年 9月 6日至 9月 10日期间每个工作日的9:00～17:00。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
地址：苏州高新区长江路695号公司证券部
收件人：陈凯荣
邮编：215129
联系电话：0512-66905892
传真：0512-66256801
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
4、由公司 2018年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：徐飞
附件：
苏州天孚光通信股份有限公司独立董事
征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《苏州天孚光通信股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《苏州天孚光通信股份有限公司关于召开 2018年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州天孚光通信股份有限公司独立董事徐飞先生作为本人/本公司的代理人出席苏州天孚光通信股份有限公司 2018年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
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|序号|审议事项|表决意见|||
|||赞成|反对|弃权|
|1|关于《苏州天孚光通信股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案||||
|2|关于《苏州天孚光通信股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案||||
|3|关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案||||
|4|关于核查公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案||||
|5|关于提高闲置自有资金购买理财产品额度的议案||||

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审
议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过
一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）：
身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号：
持股数量：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2018年第二次临时股东大会结束。