北京大成（上海）律师事务所
关于广州天赐高新材料股份有限公司限制性股票激励计划授予预留限制性股票的
法律意见书
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北京大成（上海）律师事务所
关于广州天赐高新材料股份有限公司
限制性股票激励计划授予预留限制性股票的
法律意见书
致：广州天赐高新材料股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所接受广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“天赐材料”或“公司”，证券代码002709）的委托，为天赐材料实施限制性股票激励计划事宜出具法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）以及《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》和《股权激励有关事项备忘录3号》（以下统称《备忘录》）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对股权激励事宜所涉及的有关事实进行了检查和核验，于2015年8月10日已出具《关于广州天赐高新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。现对其本次限制性股票激励计划授予预留限制性股票事项出具本法律意见书。
为出具本次授予预留限制性股票相关事项法律意见书，本所律师特作如下声明：
1、本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本次授予预留限制性股票相关事项法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查与验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本次授予预留限制性股票的法律意见书与《法律意见书》一并使用，本法律意见书中相关简称如无特殊说明，与《法律意见书》含义一致。
正文
一、关于授予预留限制性股票的批准和授权
1、2015年8月7日，天赐材料第三届董事会第十六次会议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
2、2015年9月7日，天赐材料2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，并审议通过了《关于<提请公司股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划相关事项>的议案》，授权董事会办理本次激励计划授予、调整等相关事宜。
3、2015年9月7日，天赐材料第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对公司<限制性股票激励计划>进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2015年9月7日作为公司限制性股票的首次授予日，向符合条件的43名激励对象授予213.55万股限制性股票。
4、根据《限制性股票激励计划（草案）》及公司股东大会对董事会的授权，2016年2月25日，天赐材料第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
5、2016年2月25日，天赐材料独立董事对激励对象、授予均发表了独立意见，同意向符合条件的4名激励对象授予预留限制性股票。
6、2016年2月25日，天赐材料第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日止，公司本次授予预留限制性股票相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及《限制性股票激励计划（草案）》的规定。
二、关于公司本次股权激励计划的授予条件
根据2015年9月7日，天赐材料2015年第二次临时股东大会通过的《限制
性股票激励计划（草案）》，公司本次预留限制性股票的获授条件为：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
根据致同会计师事务（特殊普通合伙）对公司最近一个会计年度2014年度财务报告审计后出具的标准无保留意见的致同审字[2015]第110ZA1547号《审计报告》，及公司第三届董事会第二十五次会议、公司第三届监事会第二十二次会议及公司独立董事的独立意见，公司确认并经本所律师核查，本次预留限制性股票的授予条件均已成就。
本所律师认为，本次预留限制性股票的授予条件已成就，天赐材料向激励对象授予预留限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
三、关于公司本次授予预留限制性股票的授予日
2016年2月25日，天赐材料第三届董事会第二十五次会议决议，确定天赐材料本次预留限制性股票的授予日为2016年2月25日。
2016年2月25日，天赐材料独立董事已就公司实施本次预留限制性股票授予的相关事项发表了独立意见，同意本次授予的授予日为2016年2月25日。
2016年2月25日，天赐材料第三届监事会第二十二次会议同意本次预留限制性股票授予的授予日为2016年2月25日。
经核查，该授予日为交易日，且不属于以下期间：
1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
日期的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
本所律师认为，公司董事会确定的预留限制性股票授予日符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《限制性股票激励计划（草案）》关于授予日的规定。
四、关于公司本次股权激励计划的激励对象、授予数量及授予价格
1、公司第三届董事会第二十五次会议决议，确定本次授予预留限制性股票的激励对象共4名，全部为核心业务（技术）人员。同意向4名激励对象授予预留限制性股票合计13.8万股，授予价格为31.31元/股。
授予价格依据董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股 62.62元的50%确定，为每股31.31元。
授予预留限制性股票数量未超过《限制性股票激励计划（草案）》规定的预留限制性股票数量。
2、公司第三届监事会第二十二次会议对激励对象进行了核实，认为本次授予的激励对象的主体资格合法、有效，且满足《限制性股票激励计划（草案）》规定的获授条件，同意4名激励对象按照《限制性股票激励计划（草案）》有关规定获授预留限制性股票合计13.8万股。
3、2016年2月25日，公司独立董事发表了独立意见，认为本次限制性股票激励计划授予的激励对象的主体资格合法、有效，不存在不得获授预留限制性股票的情形，激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，上述激励对象不存在不符合获授条件的情形，本次授予预留限制性股票满足《管理办法》、《备忘录》及《限制性股票激励计划（草案）》规定的授予条件。
五、关于公司本次预留限制性股票授予的其他事项
天赐材料本次预留限制性股票授予尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理确认、登记手续。
六、结论性意见
综上，本所律师认为，天赐材料本次预留限制性股票授予相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，授予条件已成就，授予日的确定、激励对象、授予数量及授予价格符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》、及《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效，激励对象不存在不符合《限制性股票激励计划（草案）》规定的获授条件的情形。但本次授予预留限制性股票尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理确认、登记手续。
【以下无正文】
本法律意见书正本叁份，具有同等法律效力。
【本页，为《北京大成（上海）律师事务所关于广州天赐高新材料股份有限公司限制性股票激励计划授予预留限制性股票的法律意见书》之签字页】
北京大成（上海）律师事务所（章）
负责人:
王汉齐
经办律师:
张小英
经办律师：
吴晨尧
二零一六年二月二十五日