证券代码：000530、200530证券简称：大冷股份、大冷 B公告编号：2016-067大连冷冻机股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现增加、否决或变更议案等情形，未涉及
变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开日期和时间
现场会议：2016年9月13日（星期二）下午3:00
网络投票：2016年9月12日-2016年9月13日。其中：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016
年9月13日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：
2016年9月12日下午3:00至2016年9月13日下午3:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：公司八楼会议室
3、召开方式：现场会议投票、网络投票和独立董事征集投票权相结合。
4、召集人：公司董事会
5、主持人：纪志坚
6、会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
章程的规定。
关于召开本次会议的通知刊登于2016年8月26日《中国证券报》、《香港
商报》。关于召开本次会议的提示性公告刊登于2016年9月9日《中国证券报》、
《香港商报》。
（二）会议出席情况
1、出席会议的总体情况
出席会议的股东及股东代理人共计92人，所持表决权189,560,736股，占
公司有表决权总股份598,892,558股的31.65%。
其中：
出席现场会议的股东及股东代理人共计10人，所持表决权184,878,956
股，占公司有表决权总股份598,892,558股的30.87%。
通过网络投票出席会议的股东及股东代理人共计82人，所持表决权
4,681,780股，占公司有表决权总股份598,892,558股的0.78%。
2、A股股东出席情况
出席会议的A股股东及股东代理人共计89人，所持表决权131,455,114股，
占公司A股股东有表决权股份总数426,392,558股的30.83%。
其中：
出席现场会议的A股股东及股东代理人共计7人，所持表决权126,773,334
股，占公司A股股东有表决权股份总数426,392,558股的29.73%。
通过网络投票出席会议的A股股东及股东代理人共计82人，所持表决权
4,681,780股，占公司A股股东有表决权股份总数426,392,558股的1.10%。
3、B股股东出席情况
出席会议的B股股东及股东代理人共计3人，所持表决权58,105,622股，
占公司B股股东有表决权股份总数172,500,000股的33.68%。
其中：
出席现场会议的B股股东及股东代理人共计3人，所持表决权58,105,622
股，占公司B股股东有表决权股份总数172,500,000股的33.68%。
通过网络投票出席会议的B股股东及股东代理人共计0人，所持表决权0
股，占公司B股股东有表决权股份总数172,500,000股的0%。
4、其他人员出席情况
公司部分董事、监事、高级管理人员，以及见证律师列席了会议。
二、议案审议表决情况
1、议案的表决方式：本次股东大会议案采用现场投票、网络投票相结合
的表决方式。
2、出席本次股东大会的股东及股东代理人对会议议案进行了审议，经过
逐项投票表决，通过了如下决议：
（1）《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》
1.1激励对象的确定依据和范围
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.2限制性股票的来源、数量和分配
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.3本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,781,846||104,162|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|B股股东||||||
||5,603,372|5,072,422|90.52%|530,950|0|

 1.4限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,312,796||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,781,846||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.5限制性股票的授予与解锁条件
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.6限制性股票激励计划的调整方法和程序
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.7限制性股票的会计处理
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|B股股东||||||
||58,105,622|57,574,672|99.09%|530,950|0|
|持股5%以下股东||||||
||14,974,962|10,670,854|71.26%|4,199,946|104,162|
|其中：A股股东||||||
||9,371,590|5,598,432|59.74%|3,668,996|104,162|
|B股股东||||||
||5,603,372|5,072,422|90.52%|530,950|0|

 1.8限制性股票激励计划的实施程序
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.9公司/激励对象各自的权利义务
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

 1.10公司/激励对象发生异动的处理
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,256,628||97.73%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,681,956||97.13%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,670,854||71.26%||4,199,946||104,162|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,598,432||59.74%||3,668,996||104,162|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

（2）《大连冷冻机股份有限公司2016年限制性股票激励计划考核管理办法》
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,416,958||0|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,886,008||0|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,416,958||0|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,886,008||0|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

（3）关于提请大连冷冻机股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2016
年限制性股票激励计划相关事宜的议案
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||所持表决权(股)||同意(股)||同意比例||反对(股)||弃权(股)||
|与会全体股东|||||||||||
|||189,560,736||185,143,778||97.67%||4,416,958||0|
|其中：A股股东|||||||||||
|||131,455,114||127,569,106||97.04%||3,886,008||0|
|B股股东|||||||||||
|||58,105,622||57,574,672||99.09%||530,950||0|
|持股5%以下股东|||||||||||
|||14,974,962||10,558,004||70.50%||4,416,958||0|
|其中：A股股东|||||||||||
|||9,371,590||5,485,582||58.53%||3,886,008||0|
|B股股东|||||||||||
|||5,603,372||5,072,422||90.52%||530,950||0|

此外，监事会在股东大会上对激励对象名单核实情况予以了说明。
议案内容详见公司于2016年8月26日刊登在《中国证券报》、《香港商报》及巨潮资讯网上的相关董事会议决议公告。
三、律师出具的法律意见
2、律师姓名：包敬欣、刘美晶
3、结论性意见：
“本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定；本次股东大会的出席人员资格、召集人资格合法有效；本次
股东大会的表决程序、表决结果合法有效”。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、法律意见书；
3、深交所要求的其他文件。
大连冷冻机股份有限公司董事会