重大信息内部报告制度
深圳海联讯科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条为规范深圳海联讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳海联讯科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司应严格《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定要求，真实、准确、完整、及时的做好公司信息披露工作。
第三条公司董事会秘书和证券事务代表，应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关公司治理和信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时、真实、准确和完整。
第四条公司董事长、董事会秘书为公司接受信息的联络人，公司董事会办公室协助董事会秘书进行重大信息内部报告的汇总和具体的信息披露工作。
公司各职能部门负责人、分公司负责人、各子公司的总经理为信息报告第一责任人。公司各部门、分公司、各子公司应指定重大信息内部报告的联系人，并
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报公司董事会办公室备案。
第五条本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、参股公司（以下统称“子公司”）。
第二章 报告义务人
第六条报告义务人负有向公司董事会办公室和董事会秘书报告其知悉的重大信息的义务，“报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各分支机构（各部门和分公司）负责人；
（二）公司全资子公司、控股子公司负责人；
（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司5%以上股份的其他股东；
（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第七条报告义务人因工作关系而了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息未公开披露前，负有保密义务。报告义务人不得利用内幕信息从事内幕交易。
第八条本制度所称“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，以及证券监管部门、深圳证券交易所要求披露的信息或公司主动披露的信息。
第九条公司各部门负责范围内及各子公司可能发生或发生下列事项或情形，应及时、准确、真实、完整地向董事会秘书预报和报告。
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（一）拟提交董事会、监事会、股东大会（股东会）审议的事项；
（二）董事会、监事会、股东大会（股东会）决议和会议记录；
（三）公司召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（四）公司独立董事的声明、意见及报告；
（五）公司、子公司发生或拟发生以下“重大交易”事项，包括但不限于： 1.购买或者出售资产；
2.对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3.提供财务资助；
4.提供担保；
5.租入或者租出资产；
6.委托或者受托管理资产和业务；
7.赠与或者受赠资产；
8.债权、债务重组；
9.研究开发项目的转移；
10.签订许可使用协议；
11.深圳证券交易所认定的其他事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等日常经营相关的资产，但资产置换中波及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
上述公司和子公司发生的交易达到以下标准之一的，应及时报告：
1.交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
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个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过500万元人民币；
3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过500万元人民币；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
6.公司发生提供财务资助或委托理财事项时，按照连续十二个月内累积计算的原则，累计发生额达到100万元人民币的。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（六）公司或子公司发生或拟发生以下“关联交易”事项，包括但不限于： 1.购买或出售资产；
2.对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
3.提供财务资助；
4.提供担保；
5.租入或租出资产；
6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7.赠与或受赠资产；
8.债权或债务重组；
9.研究与开发项目的转移；
10.签订许可协议；
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11.购买原材料、燃料、动力；
12.销售产品、商品；
13.提供或接受劳务；
14.委托或受托销售；
15.关联双方共同投资；
16.其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；
17.中国证监会和深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
上述公司和子公司涉及的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1.公司与关联自然人发生的交易金额在 30万元人民币以上的关联交易；
2.公司与关联法人发生的交易金额在 100万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
3.公司为关联人提供担保的和公司为持有本公司5%以下股份的股东提供不论数额大小的担保的。
（七）诉讼和仲裁事项：
1.公司发生的涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元人民币的重大诉讼、仲裁，或者虽未达到前述标准或没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但基于案件特殊性可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大诉讼，以及涉及公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效的诉讼；
2.连续 12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。
（八）重大风险事项：
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1.发生重大亏损或者重大损失；
2.公司发生重大债务、未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
3.重大债权到期未获清偿；
4.计提大额资产减值准备；
5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
6.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8.主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
9.主要或者全部业务陷入停顿；
10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；
公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
11.公司的核心竞争力面临重大风险的任一情形：
（1）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术取得，或者使用发生重大不利变化；
（2）公司的核心技术团队或关键人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；
（3）公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；
（4）公司放弃对重要的核心技术项目的继续投资或控制权。
12.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情形。
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（九）重大变更事项：
1.变更公司名称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
2.经营方针和经营范围发生重大变化；
3.变更会计政策、会计估计；
4.中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出的相应的审核意见；
5.公司大股东、实际控制人发生或者拟发生变更；
6.公司董事（含独立董事）、三分之一以上的监事或者总经理提出辞职或者发生变动；董事长（执行董事）或者总经理无法履行职责；
7.生产经营情况或者生产经营环境发生重大变化（包括原材料采购价格、产品销售价格和销售方式发生重大变化，重大项目变更或者非正常停产等）；
8.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
9.新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
10.聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
11.获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
12.因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
13.公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时以书面形式告知公司董事长和董事会秘书：
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（1）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（2）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
（3）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（4）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；
（5）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形；上述（1）-（4）情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务；
（6）通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司；
（7）持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票变动当日收盘后告知公司；
（8）公司控股股东及持有公司5%以上股份股东，在股票上市流通解除锁定后，股票在二级市场出售或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股票在二级市场出售或协议转让股份的事项及时向公司董事会报告。协议转让股份的，该股东应持续向公司报告股份转让进程。
14.公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
15.中国证监会规定、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
（十）金额 2,000万元人民币以上的与公司日常生产经营活动有关的合同、协议和其他法律文件,包括但不局限于中标及销售、采购合同。
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（十一）其他重大事项：
1.变更募集资金投资事项；
2.业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正；
3、公司利润分配和增资（含资本公积金转增股本）计划；收到参股子公司利润分配和资本公积转增股本方案；
4、、公司及公司股东发生的承诺事项；
5、、公司在证券市场再融资计划、发行债券或可转换债券方案、股权激励方案；
6、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
7、发生重大灾害、安全事故等事件；
8、股票交易异常波动和澄清事项：
（1）公司股票交易异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常法动的，董事会秘书必须在当日向董事长和董事会报告；
（2）董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核实股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；
（3）广告传媒传播的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控
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股股东及其实际控制人应于当日给予回函。
9、深圳证券交易所和公司认定的其他情形。
第四章重大信息内部报告程序
第十条本制度规定的报告义务人，在知悉重大信息时，应立即以书面的形式（含邮件形式、传真形式）向董事长和董事会秘书报告重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、承诺、意向书、备忘录、决议和记录、政府批文、法律、法规、法院判决、中介机构关于重要事项出具的意见书、情况说明等。
紧急时可以先以电话或口头形式报告董事长和董事会秘书，且于当日或次日上午前补报书面文件和材料。
报告义务人对其报告的重大信息的真实性、准确性和完整性负责。
公司控股股东和实际控制人、持有公司5%以上股份的股东，在出现本制度规定的应报告的“重大信息”，应在2个工作日内将有关信息向董事长和董事会秘书报告。
第十一条董事长和董事会秘书根据相关规定对公司和子公司上报的重大信息进行分析和判断，了解重大事项的具体情况，认为需履行信息披露义务的，董事长应督促董事会秘书立即组织董事会办公室起草信息披露文稿，并按信息披露事务管理制度规定和要求予以披露。
第十二条在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长和董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司可能发生的重大信息：
1．拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；
2．有关各方就该重大事项拟进行协商者谈判时；
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3．知道或应当知道该重大事项时。
第十三条报告义务人应按照下述规定向公司董事长和董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
1．董事会、监事会或股东大会就重大事件做出决议的执行情况；
2．公司就已披露的与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
3．重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；
4．出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；
5．涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜，超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30日报告一次进展情况，直到完成交付或过户；
6．出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的重大事件，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十四条公司各部门、分公司和子公司研究、讨论或决定涉及到信息披露事项时，应通知董事会秘书或信息披露事务管理部门人员列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
公司各部门、分公司和子公司在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
公司的宣传计划、营销计划等任何公开计划应当在实施前至少5个工作日通知董事会秘书，征询董事会秘书的意见，并依据董事会秘书的意见调整或修改原
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计划。公司应加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文件中泄露公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第十五条公司董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告包括年度报告、中期报告、季度报告，报告涉及的内容资料公司职能部门、分公司及各子公司应及时、准确、真实、完整地报送予董事会秘书。
第十六条子公司应指定专人对相关信息予以整理并妥善保管，公司各部门和子公司在使用财务数据及其他相关数据对某项重要事件进行表述时，均应以公司对外公告为准，不得擅自改动。
第十七条董事会秘书或证券事务代表发现上述事项发生时，应及时向上述事项的承办部门或承办人询问上述事项的进展情况；承办部门或承办人应及时回答上述事项进展情况并向董事会秘书或证券事务代表提供相关资料。
第十八条报告义务人和责任人应当及时敦促公司各部门、分公司、各子公司应披露信息的收集、整理、报告工作。公司各部门、分公司、各子公司报送信息及相关材料，应经报告义务人或责任人审核签字。
第五章重大事项内部报告责任
第十九条报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务和保密义务，导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失或者受到中国证监会、深圳证券交易所处罚的，公司董事会将追究第一责任人及联络人的责任，给予相应处分并且可以要求其承担损害赔偿。
董事会秘书认为上述信息应该公告的，应当立即将有关信息报告董事长并通知所有董事。
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第六章附则
第二十条本制度未尽事宜，按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度与国家、证券监管部门及深圳证券交易所日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修订后的《公司章程》抵触时，按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并及时对本制度进行修订。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦相同。
第二十三条 本制度生效之日起,公司第二届董事会第六会议审议通过并于2012年3月29日在巨潮资讯网公告的重大信息内部报告制度（2012年3月）予以废止，不再执行。
深圳海联讯科技股份有限公司 2016年12月 16日