证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2016-037北京合纵科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2015年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】959号文核准，公司于中国境内首次公开发行 A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。公司已于 2015年 6月 10日通过深圳证券交易所发行上市 A股 2,704.50万股，其中新股发行 2,600万股，老股转让 104.50万股。面值为每股人民币 1元，发行价格为每股人民币 10.61元，新股发行收到股东认缴股款共计人民币 27,586万元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 24,415.049648万元。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2014A1027-11号验资报告验证，上述募集资金净额人民币 24,415.049648万元已于 2015年 7月 17日分别汇入公司如下募集资金专用账户：
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|序号|开户行|账号|存入金额|
|1|北京银行股份有限公司中关村海淀园支行|01091448700120105066992|135,592,800.00|
|2|华夏银行股份有限公司北京知春路支行|10276000000791140|52,386,200.00|

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|-|-|-|-|
|3|中国民生银行股份有限公司北京上地支行|694820101|31,572,600.00|
|4|华夏银行股份有限公司北京中关村支行|10277000000694343|24,598,896.48|
|合计|||244,150,496.48|

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2015年 12月 31日止，本公司已累计使用募集资金人民币 208,700,198.88元，其中 2015年度使用募集资金人民币 208,700,198.88元（包括本公司以募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项共计人民币 98,661,782.92元），尚未使用的募集资金余额人民币 35,450,297.60元。
截至 2015年 12月 31日止，本公司募集资金账户余额为人民币 35,873,434.90元，与尚未使用的募集资金余额差异主要是募集资金账户累计取得利息收入人民币423,137.30元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《北京合纵科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理办法》”），该项制度已经 2010年 1月 25日召开的 2010年第一次临时股东大会审议通过。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的使用和管理进行监督，保证专款专用。
根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司 2015年 7月与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）及北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订《募集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项帐户。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|

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|北京银行股份有限公司中关村海淀园支行|01091448700120105066992|11,159,786.49|249,594.27|11,409,380.76|
|华夏银行股份有限公司北京知春路支行|10276000000791140|14,198,217.18|105,845.16|14,304,062.34|
|中国民生银行股份有限公司北京上地支行|694820101|23,818.46|11,623.04|35,441.50|
|华夏银行股份有限公司北京中关村支行|10277000000694343|10,068,475.47|56,074.83|10,124,550.30|
|合 计||35,450,297.60|423,137.30|35,873,434.90|

三、本年度募集资金实际使用情况
单位:万元
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|募集资金总额||24,415.05||本年度投入募集资金总额|||20,870.02||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||20,870.02||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否已变更|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目|
||项目（含部||（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|可行|
|承诺投资项目和超募资金|分变更）|||||（%）(3)|期||效益|性是|
|||||||＝|||（注）|否发|
|投向||||||(2)/(1)||||生重|
|||||||||||大变|
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|智能化户外环网开关设备|||||||||||
||否|13,559.28|13,559.28|12,443.30|12,443.30|91.77|2016-1-30|3,557.57|否|否|
|生产线改扩建项目|||||||||||
|户外柱上开关建设项目|否|5,238.62|5,238.62|3,818.80|3,818.80|72.90|2016-1-30|1,168.42|是|否|
||否|3,157.26|3,157.26|3,154.87|3,154.87|99.92|2016-1-30|308.33|否|否|
|小型化户外箱式变电站生|||||||||||

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|产线建设项目|||||||||||
|智能化、小型化配电设备|||||||||||
||否|2,476.23|2,476.23|1,453.05|1,453.05|58.68|2016-8-30|不适用|不适用|否|
|研发中心建设项目|||||||||||
|承诺投资项目小计||24,431.39|24,431.39|20,870.02|20,870.02|85.42||5,034.32|||
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||24,431.39|24,431.39|20,870.02|20,870.02|85.42|||||
||||预计效益是依据公司首发《招股说明书》披露的预计项目建设进度及预计产能释放情况，按照各个募投项目实际||||||||
||||开工时间推演计算得出，具体计算过程可参见公司2016年3月15日公告的“公司及申万宏源证券承销保荐有限||||||||
||||责任公司关于公司创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的补充回复”之“二、募集资金使用效果的说明”的||||||||
||||相关内容。该预计效益的测算方法，是假定募集资金已经全部到位的情况下，按照正常建设进度应该到达的效益||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|||||||||||
||||情况。实际上，由于公司开建此项目时，募集资金没有到位，仅靠自筹资金进行建设，实施进度无法与推演的进||||||||
||||度相比，智能化户外环网柜项目实际预定到达可使用状态的时间为2016年1月30日。因此，采用实际项目运营||||||||
||||产生的效益对比推演的预计效益的结果，显示该项目处于未能到达预计效益的状态。小型箱式变电站项目的实际||||||||
||||效益未能到达预计效益，除上述因素外，还因为近年来市场竞争激烈，该产品的毛利率逐年降低，已经低于预计||||||||
||||效益测算时估计的毛利率。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||无||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||无||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||公司不存在募投资金投资项目实施地点变更情况||||||||

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|募集资金投资项目实施方式调整情况|公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况|
||公司以自筹资金预先投入募投项目累计金额为98,661,782.92元，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的事项进行了专项鉴证，并于2015年8月3日出具了|
||XYZH/2014A1027-12号《北京合纵科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，经公司第三届26次董事会|
||批准，公司于2015年8月20日置换39,513,002.01元，2015年8月21日置换59,148,780.91元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|公司不存在项目实施出现募集资金结余|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金继续投放到募投资金投资项目|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|募集资金使用及披露中不存在问题及其他情况|

注：预计效益是依据公司首发《招股说明书》披露的预计项目建设进度及预计产能释放情况，按照各个募投项目实际开工时间推演计算得出，具体计算过程可参见公司 2016年 3月 15日公告的“公司及申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司创业板非公开发行股票申请文件反馈意见的补充回复”之“二、募集资金使用效果的说明”的相关内容。实际上因为上市前募集资金尚未到位，公司利用自有资金投建募投项目无法严格按照预计建设进度实施，公司扩产类募投项目达到预定可使用状态的时间为 2016年 1月 30日，与预计效益推演的完工时间无对应关系，这是造成“智能化户外环网开关设备生产线改扩建项目”未能达到预计效益的主要原因。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2015年 12月 31日止，本公司按照《募集资金管理办法》的规定使用募集资金，披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情况。。
北京合纵科技股份有限公司董事会