公司代码：600339 公司简称：*ST天利
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
2016年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人陈俊豪、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）李雪莲声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
目录
第一节 释义.................................................................................................................... 3第二节 公司简介............................................................................................................ 3第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................ 4第四节 董事会报告........................................................................................................ 5第五节 重要事项.......................................................................................................... 11第六节 股份变动及股东情况...................................................................................... 17第七节 优先股相关情况.............................................................................................. 19第八节 董事、监事、高级管理人员情况.................................................................. 19第九节 公司债券相关情况.......................................................................................... 19第十节 财务报告.......................................................................................................... 20第十一节备查文件目录................................................................................................ 102
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|公司、本公司、天利高新|指|新疆独山子天利高新技术股份有限公司|
|MTBE|指|甲基叔丁基醚|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|报告期|指|2016年1月1日至2016年6月30日|

第二节 公司简介
一、公司信息
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|公司的中文名称|新疆独山子天利高新技术股份有限公司|
|公司的中文简称|*ST天利|
|公司的外文名称|Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C.|
|公司的外文名称缩写|TLGX|
|公司的法定代表人|陈俊豪|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|唐涛|肖艳|
|联系地址|新疆独山子大庆东路2号天利高新董事会秘书办公室|新疆独山子大庆东路2号天利高新证券部|
|电话|0992-3655959|0992-3658055|
|传真|0992-3659999|0992-3659999|
|电子信箱|tlgxtt@126.com|tlgx_xy7262@sina.com|

三、基本情况变更简介
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|公司注册地址|新疆独山子区大庆东路2号|
|公司注册地址的邮政编码|833699|
|公司办公地址|新疆独山子区大庆东路2号|
|公司办公地址的邮政编码|833699|
|公司网址|http://www.600339.cc|
|电子信箱|tlgxtt@126.com|

四、信息披露及备置地点变更情况简介
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|公司选定的信息披露报纸名称|《上海证券报》、《证券时报》|
|登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.sse.com.cn|
|公司半年度报告备置地点|公司证券部|

五、公司股票简况
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|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|*ST天利|600339|天利高新|

六、公司报告期内注册变更情况
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|企业法人营业执照注册号|91650000712998630A|
|税务登记号码|91650000712998630A|
|组织机构代码|91650000712998630A|

注：2016年2月，公司完成“三证合一”登记工作，原营业执照注册号、税务登记证号、组织机构代码统一为统一社会信用代码：91650000712998630A。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|营业收入|1,108,260,187.51|851,032,433.74|30.23|
|归属于上市公司股东的净利润|-395,355,121.91|-210,215,329.06|不适用|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|-395,661,813.54|-218,524,757.08|不适用|
|经营活动产生的现金流量净额|177,373,742.14|258,282,200.29|-31.33|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|归属于上市公司股东的净资产|-338,856,740.87|56,572,132.09|-698.98|
|总资产|2,775,821,705.80|3,245,392,483.61|-14.47|

(二) 主要财务指标
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|主要财务指标|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|基本每股收益（元／股）|-0.6838|-0.3636|不适用|
|稀释每股收益（元／股）|-0.6838|-0.3636|不适用|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|-0.6844|-0.3780|不适用|
|加权平均净资产收益率（%）|不适用|-23.39|不适用|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|不适用|-24.31|不适用|

二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|非经常性损益项目|金额|附注（如适用）|
|非流动资产处置损益|-4,047,564.88||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|3,810,667.66||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,414,222.70||
|少数股东权益影响额|-854,589.05||
|所得税影响额|-16,044.80||
|合计|306,691.63||

第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016年上半年，公司主要化工产品下游市场需求仍然低迷，供需失衡严重，甲乙酮、MTBE、聚丙烯粉料、己二酸等产品销售价格仍延续下跌态势，公司外部经营形势严峻。
面对持续低迷的行业形势，公司继续坚持以市场为导向，在保障安全生产的前提下，努力降低成本，大力盘活资金，密切关注化工市场变化，根据年初制定的生产经营计划，结合产品市销售情况，及时调整装置加工负荷，加大MTBE、聚丙烯粉料、顺丁橡胶等盈利产品产量，对己二酸、甲乙酮等亏损产品生产装置采取暂时停产、限产低负荷运行，保持合理低库存状态。上半年，公司完成顺丁橡胶类产品销量2.59万吨，实现销售收入2亿元；甲乙酮类产品销量9.38万吨，实现销售收入3亿元；己二酸类产品销量2.17万吨，实现销售收入8,972万元；塑料类产品销量2.5万吨，编织袋销量4,179万条，实现销售收入 2.53亿元，截止报告期末，公司共计实现营业收入110,826.02万元，较上年同期增加30.23%，基本踏上年初生产经营计划进度。
上半年，公司安全整体受控，专业基础管理稳定有效，主要生产装置经济技术指
标控制水平逐步提高，体系运行情况整体良好，顺利通过外部监督审核。公司继续狠
抓节本增效工作，通过增产增收、降低生产成本、降低采购成本、压缩费用、持续实施技改技措等措施抵消市场不利因素造成的影响，同时不断完善营销体系建设，合理优化区域配置，积极开拓疆内市场，开发新客户，进一步控制运输、仓储成本，降低运营成本，提升营销效率，最大限度地保证公司盈利能力和抗风险能力。
由于公司目前重大资产重组相关审计评估等工作正在进行中，按照企业会计准则和公司相关会计政策，公司及下属子公司于2016年6月末对资产进行了全面清查，在清查的基础上，对存在减值迹象的资产的可收回金额进行了充分分析评估，结合公司聘请的专业审计、评估机构的阶段性审计、评估结果，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止2016年6月30日财务状况及中期经营成果，公司本报告
期计提了大额固定资产减值准备3.65亿元，对公司利润产生较大影响。计提减值后，公司利润总额-4.50亿元，归属于母公司所有者的净利润-3.95亿元。
(一)主营业务分析
1财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|1,108,260,187.51|851,032,433.74|30.23|
|营业成本|984,132,862.90|837,345,017.64|17.53|
|销售费用|46,700,690.29|67,649,712.38|-30.97|
|管理费用|82,815,382.76|57,145,429.63|44.92|
|财务费用|57,373,024.02|62,853,819.49|-8.72|
|经营活动产生的现金流量净额|177,373,742.14|258,282,200.29|-31.33|
|投资活动产生的现金流量净额|-6,331,723.29|-5,403,791.83|不适用|
|筹资活动产生的现金流量净额|-124,946,510.50|-244,659,221.85|不适用|
|研发支出|1,784,840.41|1,222,286.81|46.02|

营业收入变动原因说明：主要系本期新增进口混合芳烃销售收入及甲乙酮升级项目增加收入所致。
销售费用变动原因说明：主要系己二酸销量减少及顺丁橡胶部分区域改变销售模式，由到岸价改为出厂价销售，致使运杂费降低所致。
管理费用变动原因说明：主要系本期己二酸停工期间的费用在管理费用归集及公司重组增加中介费用所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买商品接受劳务所支付的
现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期偿还债务所支付的现金减少
所致。
2其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：元币种:人民币
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|项 目|本期数|上年同期数|增减金额|增减比例（%）|
|资产减值损失|381,651,710.26|71,242,246.82|310,409,463.44|435.71|
|投资收益|656,253.96|6,145,972.94|-5,489,718.98|-89.32|
|营业外收入|5,265,901.12|9,216,871.01|-3,950,969.89|-42.87|
|营业外支出|4,088,575.64|182,158.80|3,906,416.84|2,144.51|
|所得税费用|-1,180,234.26|97,212.40|-1,277,446.66|-1,314.08|

说明：
1)资产减值损失变动原因说明：主要系本期公司重组，结合专业评估机构提供的初步评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致
2)投资收益变动原因说明：主要系联营企业新疆天北能源有限责任公司本期利润较上年同期降幅较大所致。
3)营业外收入变动原因说明：主要系母公司上年同期处置房产及车辆所致。
4)营业外支出变动原因说明：主要系母公司将醇酮新建化工原料罐发生的设计、监理勘察及施工费予以费用化所致。
5)所得税费用变动原因说明：主要系子公司计提存货跌价准备致使递延所得税费用减少所致。
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司因筹划重大资产重组事项，于2016年2月27日发布《重大资产重组停牌公告》（临2016-005），公司股票自2016年2月29日起停牌，进入重大资产重组程序。
自公司股票停牌以来，公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定积极开展工作：
（一）2016年 5月 26日，公司与中石油集团就本次重组签署《重大资产重组框架协议》。公司本次重大资产重组拟采取发行股份购买资产等方式进行。本次重大资产重组的标的资产为中石油集团下属的工程建设业务资产，相关主体具体包括中国
石油天然气管道局、中国石油工程建设公司、中国石油集团工程设计有限责任公司、
中国寰球工程公司、中国昆仑工程公司、中国石油集团东北炼化工程有限公司，相关业务资产尚存在变动可能。
（二）2016年 7月 19日，公司收到中石油集团通知，中石油集团于当日召开董事会，审议同意进行本次重大资产重组并要求依法依规推进后续工作（详见公司于 2016年 7月 20日披露的《重大资产重组进展公告》（临 2016-063号）。
（三）公司正与本次重大资产重组各方就交易作价、股份发行价格、发行股份数量等重组具体方案和事项继续沟通、论证、协商。
（四）根据《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》（国资发产权〔2009〕124号）等规定，本次重组相关涉及事项及文件已上报，有关部门已确认受理并在处理当中。
（五）公司股票停牌期间，公司及有关各方按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，积极组织中介机构正在继续对相关资产开展尽职调查、审计、评估等工作，目前本次重大资产重组相关工作正在持续推进当中。公司将继续积极组织中介机构推进相关工作，并于 2016年 9月 27日之前召开董事会审议重大资产重组预案，并根据规定履行公告义务并复牌。
(3)经营计划进展说明
经营进展说明详见第四节“一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析”(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
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|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|工业|867,690,140.85|736,503,669.33|15.12|28.34|10.81|增加13.43 个百分点|
|商业|183,017,960.86|180,222,563.54|1.53|75.61|78.08|减少1.36 个百分点|
|餐饮服务类|15,146,464.91|26,391,221.68|-74.24|-9.55|-2.18|减少13.12 个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|顺丁橡胶类|199,943,024.17|188,975,739.29|5.49|31.80|21.46|增加8.05个百分点|
|塑料类|253,511,862.60|196,270,989.72|22.58|11.09|-0.28|增加8.82个百分点|

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|甲乙酮类|300,300,519.39|231,109,657.34|23.04|199.76|194.01|增加1.51个百分点|

主营业务分行业和分产品情况的说明
报告期内，工业产品毛利率较上年同期增加13.43个百分点，其中顺丁橡胶、塑料类产品毛利率较上年同期分别增加8.05、8.82个百分点，主要由于（1）上年同期公司生产装置大检修，主要化工产品产销量下降，各产品单位加工费增加，产品成本高于本期。（2）本报告期顺丁橡胶类产品销售价格高于上年同期。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
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|地区|营业收入|营业收入比上年增减（%）|
|疆内|656,202,423.78|147.37|
|疆外|406,269,382.99|-23.85|
|合计|1,062,471,806.77|33.02|

(三)核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
√适用□不适用
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|所持对象名称|最初投资金额（元）|期初持股比例（%）|期末持股比例（%）|期末账面价值（元）|报告期损益（元）|报告期所有者权益变动（元）|会计核算科目|股份来源|
|新疆天利期货经纪有限公司|20,000,000.00|49|49|16,928,258.32|-708,433.66|-1,445,782.97|长期股权投资|受让|
|昆仑银行股份有限公司|10,000,000.00|0.14|0.14|10,138,208.87|1,058,940.61||可 供 出售金融资产|发起投资设立|
|合计|30,000,000.00|/|/|27,066,467.19|350,506.95|-1,445,782.97|/|/|

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
□适用√不适用
(2)募集资金承诺项目情况
□适用√不适用
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
4、主要子公司、参股公司分析
单位:万元币种:人民币
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|公司名称|公司类型|注册资本|主要产品或服务|持股比例(%)|净利润|
|新疆天虹实业有限公司|控股子公司|10,000.00|新技术、新产品开发应用、旅游开发、石油化工产品生产与销售、住宿、餐饮服务。|71.36|-4,579.01|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|控股子公司|24,000.00|润滑油、精细石油化工产品、化工材料、橡胶、塑料原料的生产、销售；化工技术咨询服务；场地及设备的租赁等。|55.00|-8,911.34|
|上海星科实业有限公司|控股子公司|1,300.00|电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、化工原料，自营和代理各类商品和技术的进出口业务|84.62|25.21|

5、非募集资金项目情况
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
无
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
|||
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|是否分配或转增|否|

三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用□不适用
根据目前公司生产经营状况，结合化工产品销售情况及市场价格走势，预计年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损。
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
√适用□不适用
(一)临时公告未披露或有后续进展的情况
√适用□不适用
1、出售资产情况
单位:元币种:人民币
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|交易对方|被出售资产|出售日|出售价格|本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润|出售产生的损益|是否为关联交易（如是，说明定价原则）|资产出售定价原则|所涉及的资产产权是否已全部过户|所涉及的债权债务是否已全部转移|资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%)|关联关系|
|个人|车辆|2016.4.29|262,000.00||202,198.17|否|拍卖价|是|是|||
|个人|中空注塑机|2016.4.27|60,000.00||-468,323.59|否|拍卖价|是|是|||

四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
公司2015年度股东大会审议通过了《关于预计公司2016年日常关联交易的议案》、《关于预计与中国石油天然气集团公司相关下属公司2016年日常关联交易的议案》。
详见公司于2016年 6月 17日上海证券交易所网站、《上海证券报》、《证券时报》上披露的公司公告。
报告期内，公司己预计的日常关联交易实际发生额为98,138.34万元：
单位：万元币种：人民币
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||关联方||关联交易内容|本期发生额|预计金额|
|新疆独山子天利实业总公司||劳保用品||69.01|230.00|
|新疆独山子天利实业总公司||商品||104.54|8,000.00|
|新疆独山子石油化工总厂||暖气、水、电等||90.62|430.00|
|新疆天北能源有限责任公司||天然气||547.07|1,200.00|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司||产品||1,424.31|8,300.00|
|新疆独山子石油化工总厂||警卫消防费||264.91|540.00|
|新疆独山子石油化工总厂||运费||158.14|230.00|
|中国石油天然气股份有限公司||原材料及公用工程、服务等||56,069.42|155,900.00|
|中国石油天然气股份有限公司||产品及管输、装卸服务||28,993.20|71,900.00|
|霍尔果斯中石油国际事业有限公司||商品||10,376.74|45,000.00|
|新疆寰球工程公司||服务费||40.38|480.00|
|合计||||98,138.34|274,780.00|

2、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额|占同类交易金额的比例(%)|关联交易结算方式|市场价格|交易价格与市场参考价格差异较大的原因|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|联 营 公司|提 供 劳务|运费|市价||74,929.73|0.16|转帐结算|||
|新疆天利实业总公司|控 股 股东|提 供 劳务|运费|市价||357,179.45|0.78|转帐结算|||
|新疆独山子石油化工总厂|参 股 股东|购 买 商品|光纤使用费|市价||62,893.09|0.87|转帐结算|||
|独山子石化机械制造有限公司|其他|接 受 劳务|材料加工|市价||364,358.97|0.06|转帐结算|||
|新疆独山子石油化工总厂|参 股 股东|接 受 劳务|检验、维护、分析|市价||42,347.79|0.11|转帐结算|||

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||||费||||||||
|中国石油天然气运输公司|其他|接 受 劳务|运费|市价||924,039.33|1.92|转帐结算|||
|新疆天利实业总公司|其他|销 售 商品|产品|市价||70,895.94|0.01|转帐结算|||
|上海中油石油交易中心有限公司|其他|购 买 商品|商品|市价||570,435.90|0.09|转帐结算|||
|合计||||/|/|2,467,080.20||/|/|/|
|大额销货退回的详细情况|||||无||||||
|关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因|||||与关联方进行的上述交易，旨在利用关联方的资源和优势为本公司的生产经营提供服务，提高本公司生产经营的保障程度。||||||
|关联交易对上市公司独立性的影响|||||公司相对于关联方，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响。||||||
|公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有）|||||公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖||||||
|关联交易的说明|||||无||||||

(二)资产收购、出售发生的关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他
公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司与昆仑银行股份有限公司关联交易的议案》、《关于公司与昆仑金融租赁有限责任公司关联交易的议案》。详见公司于2016年8月31日上海证券交易所网站、《上海证券报》、《证券时报》上披露的公司公告。报告期关联交易情况：
单位：万元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||关联方||关联交易内容|本期发生额|
|昆仑金融租赁有限责任公司||租金、咨询费、留购价格||3,335.83|
|昆仑银行股份有限公司||利息||280.30|
|合计||||3,616.13|

六、重大合同及其履行情况
1托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保方|担保方与上市公司的关系|被担保方|担保金额|担保发生日期(协议签署日)|担保起始日|担保到期日|担保类型|担保是否已经履行完毕|担保是否逾期|担保逾期金额|是否存在反担保|是否为关联方担保|关联关系|
|报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）||||||||||||||
|公司对子公司的担保情况||||||||||||||
|报告期内对子公司担保发生额合计||||||0.00||||||||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）||||||8,000.00||||||||
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||||||||||||||
|担保总额（A+B）||||||8,000.00||||||||
|担保总额占公司净资产的比例(%)||||||不适用||||||||
|其中：||||||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||||0.00||||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）||||||8,000.00||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||||不适用||||||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||||8,000.00||||||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明||||||||||||||
|担保情况说明||||||经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，同意公司为控股子公司蓝德精化公司在中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行提供担保总额度人民币25,000万元，担保期限1年（具体日期以合同约定为准）。截止本报告期末，公司为蓝德精化公司在中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行的8000万元贷款提供担保。||||||||

七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
(一)上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|
|与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|新疆独山子天利实业总公司|不增加对与本公司生产经营相同或类似业务的投入，以避免对本公司生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争，保证促使其控股企业不直接或间接从事、参与或进行与本公司生产经营相竞争的任何活动，不利用控股关系进行损害本公司及本公司其他股东利益的经营活动。|于公司2000年首次公开发行股票时做出承诺。承诺期限是长期。|否|是|
||解决同业竞争|新疆独山子石油化工总厂|不增加对与本公司生产经营相同或类似业务的投入，以避免对本公司生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争，保证促使其控股企业不直接或间接从事、参与或进行与本公司生产经营相竞争的任何活动，不利用控股关系进行损害本公司及本公司其他股东利益的经营活动。|自2010年1月公司原第二大股东新疆石油管理局持有的本公司股份通过行政划转至该公司起做出承诺。承诺期限是长期。|否|是|
|其他承诺|其他|新疆独山子天利实业总公司|计划自2015年7月9日起通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式择机增持新疆独山子天利高新技术股份有限公司股票，拟增持资金不少于人民币800万元。|承诺时间：2015年7月9日；期限：6个月|是|是|

八、聘任、解聘会计师事务所情况
□适用√不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所发布的有关公司治理文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，依法履行信息披露义务，加强投资者关系管理，维护全体股东
利益。公司治理的实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的
规范性文件的要求。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三)其他
新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天利高新”）2016年5月收到了克拉玛依市独山子区国有资产监督管理委员会（以下简称“独山子国资委”，为公司第一大股东新疆独山子天利实业总公司（以下简称“天利实业”）出资人）、中国石油天然气集团公司（以下简称“中石油集团”，为公司第二大股东新疆独山子石油化工总厂的出资人）分别出具的函件，2015年底，新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区党政领导班子调整，公司所处的新疆“油城”克拉玛依市下辖独山子区，逐步从“政企合一”体制向“政企分开”正式运作进行过渡，独山子区从原先区党委、政府与中石油集团下属独山子石化“政企合一”，逐步过渡到“政企分开”独立运作。
鉴于天利实业自公司1999年设立时起一直为公司的第一大股东，公司此前在“政体合一”体制下，披露独山子国资委为公司的实际控制人具有客观实际的支撑，符合公司所处新疆少数民族油城地区历史发展和石油现代工业管理的现实需要，更契合独山子区当时的社会发展进程，有利于支持新疆地方经济。根据2015年底以来独山子区逐步向“政企分开”的运作进程，现明确中石油集团为实际控制人。公司自设立至今，一直都是中石油集团通过独山子石化承担对公司的实际管控权责，来行使公司的实际控制权。2015年底以来，独山子区逐步从“政企合一”体制，向“政企分开”运作进行过渡，但公司董事、高级管理人员没有变化，公司实际控制权从未发生变化，现明确实际控制人为中石油集团。
具体内容详见公司于2016年5月10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于实际控制人情况说明的公告》（临2016-030）。
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、 股东情况
(一)股东总数:
|||
|-|-|
|截止报告期末股东总数(户)|59,365|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况||||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况|||股东性质|
|||||||股份状态|数量|||
|新疆独山子天利实业总公司|1,449,900|122,721,288|21.23|0||质押|66,000,000||国有法人|
|新疆独山子石油化工总厂|0|94,471,638|16.34|0||无|0||国有法人|
|王春|0|1,882,189|0.33|0||未知|||境内自然人|
|唐燕|-1,060,346|1,723,390|0.30|0||未知|||境内自然人|
|徐通越|0|1,510,000|0.26|0||未知|||境内自然人|
|张玉文|0|1,375,800|0.24|0||未知|||境内自然人|
|韩雪芹|-|1,151,100|0.20|0||未知|||境内自然人|
|杜润生|-|1,146,000|0.20|0||未知|||境内自然人|
|徐必明|-|1,122,201|0.19|0||未知|||境内自然人|
|鹏华资产－浦发银行－鹏华资产鑫辰10号资产管理计划|-|1,100,000|0.19|0||未知|||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||||
||||||种类|||数量||
|新疆独山子天利实业总公司||122,721,288|||人民币普通股|||122,721,288||
|新疆独山子石油化工总厂||94,471,638|||人民币普通股|||94,471,638||
|王春||1,882,189|||人民币普通股|||1,882,189||
|唐燕||1,723,390|||人民币普通股|||1,723,390||
|徐通越||1,510,000|||人民币普通股|||1,510,000||
|张玉文||1,375,800|||人民币普通股|||1,375,800||
|韩雪芹||1,151,100|||人民币普通股|||1,151,100||
|杜润生||1,146,000|||人民币普通股|||1,146,000||
|徐必明||1,122,201|||人民币普通股|||1,122,201||
|鹏华资产－浦发银行－鹏华资产鑫辰10号资产管理计划||1,100,000|||人民币普通股|||1,100,000||

|||
|-|-|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中，新疆独山子天利实业总公司与新疆独山子石油化工总厂之间，及上述法人股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于相关法律、法规规定的一致行动人；其他股东之间公司未知是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于相关法律、法规规定的一致行动人。|

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|李小伟|董事|选举|股东大会选举|
|杨宁|副总经理|离任|因工作变动原因辞职|
|戚贵华|副总经理|离任|因工作变动原因辞职|
|徐安利|副总经理|聘任|董事会聘任|
|薛巍|副总经理|聘任|董事会聘任|

第九节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用√不适用
二、 财务报表
合并资产负债表
2016年6月30日
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|七、1|263,405,128.30|270,263,619.95|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|七、4|4,751,254.34|33,603,575.30|
|应收账款|七、5|7,955,698.59|19,424,989.48|
|预付款项|七、6|34,008,159.32|34,903,264.35|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|七、9|4,676,416.90|4,064,532.13|
|买入返售金融资产||||
|存货|七、10|211,065,359.51|211,523,752.75|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|七、12|468,469.73|623,201.41|
|流动资产合计||526,330,486.69|574,406,935.37|
|非流动资产：||||
|发放贷款及垫款||||
|可供出售金融资产|七、13|14,157,081.87|14,157,081.87|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|七、16|116,447,534.64|116,850,221.29|
|投资性房地产|七、17|70,416,551.24|59,990,503.85|
|固定资产|七、18|1,981,304,731.81|2,416,303,865.22|
|在建工程|七、19|17,600,687.15|15,454,585.77|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|七、24|45,538,613.51|46,669,232.47|

|||||
|-|-|-|-|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用|七、27|2,109,189.98|1,185,390.90|
|递延所得税资产|七、28|1,916,828.91|374,666.87|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||2,249,491,219.11|2,670,985,548.24|
|资产总计||2,775,821,705.80|3,245,392,483.61|
|流动负债：||||
|短期借款|七、29|1,993,000,000.00|1,986,500,000.00|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|七、32|223,480,000.00|289,820,152.06|
|应付账款|七、33|297,919,966.16|221,855,731.27|
|预收款项|七、34|76,093,382.30|37,068,649.84|
|卖出回购金融资产款||||
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|七、35|47,772,698.95|53,633,863.91|
|应交税费|七、36|13,137,984.83|16,131,053.89|
|应付利息||||
|应付股利|七、38|22,777,471.29|22,777,471.29|
|其他应付款|七、39|59,229,245.21|57,381,579.85|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债|七、41|84,553,636.32|119,379,354.23|
|其他流动负债|七、42||5,217,820.98|
|流动负债合计||2,817,964,385.06|2,809,765,677.32|
|非流动负债：||||
|长期借款|七、43|154,000,000.00|162,400,000.00|
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款|七、45|156,344,792.36|185,560,138.44|
|长期应付职工薪酬||||
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益|七、49|59,982,782.18|53,689,837.66|
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债|七、50|-35,224,512.56|-37,292,783.06|
|非流动负债合计||335,103,061.98|364,357,193.04|
|负债合计||3,153,067,447.04|3,174,122,870.36|
|所有者权益||||

|||||
|-|-|-|-|
|股本|七、51|578,154,688.00|578,154,688.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|七、53|450,292,765.62|450,292,765.62|
|减：库存股||||
|其他综合收益||||
|专项储备|七、56|399,835.66|473,586.71|
|盈余公积|七、57|103,725,970.37|103,725,970.37|
|一般风险准备||||
|未分配利润|七、58|-1,471,430,000.52|-1,076,074,878.61|
|归属于母公司所有者权益合计||-338,856,740.87|56,572,132.09|
|少数股东权益||-38,389,000.37|14,697,481.16|
|所有者权益合计||-377,245,741.24|71,269,613.25|
|负债和所有者权益总计||2,775,821,705.80|3,245,392,483.61|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲母公司资产负债表
2016年6月30日
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||180,331,489.61|199,455,381.49|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||4,751,254.34|12,864,760.71|
|应收账款|十三、1|148,232,777.14|115,558,883.89|
|预付款项||23,774,643.97|23,039,745.88|
|应收利息||||
|应收股利||||
|其他应收款|十三、2|230,044,723.28|238,870,542.19|
|存货||103,619,933.13|110,934,867.54|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||||
|流动资产合计||690,754,821.47|700,724,181.70|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||14,157,081.87|14,157,081.87|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|十三、3|341,054,582.09|341,457,268.74|
|投资性房地产||36,725,776.59|37,698,094.71|
|固定资产||1,242,646,550.94|1,514,230,342.61|
|在建工程||16,233,342.41|14,087,241.03|

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|15,643,670.67|16,330,968.71|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|192,088.36|435,858.85|
|递延所得税资产|0.00|0.00|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,666,653,092.93|1,938,396,856.52|
|资产总计|2,357,407,914.40|2,639,121,038.22|
|流动负债：|||
|短期借款|1,657,000,000.00|1,649,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|191,190,000.00|215,127,500.00|
|应付账款|224,690,332.07|163,940,235.20|
|预收款项|53,555,901.67|17,570,211.66|
|应付职工薪酬|30,735,085.72|36,147,680.24|
|应交税费|6,621,396.40|4,032,910.95|
|应付利息|0.00|0.00|
|应付股利|22,777,471.29|22,777,471.29|
|其他应付款|45,142,593.79|44,459,915.02|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|84,553,636.32|79,379,354.23|
|其他流动负债|0.00|2,821,673.29|
|流动负债合计|2,316,266,417.26|2,235,256,951.88|
|非流动负债：|||
|长期借款|154,000,000.00|162,400,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|156,344,792.36|185,560,138.44|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|33,243,379.28|29,116,903.59|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|-35,224,512.56|-37,292,783.06|
|非流动负债合计|308,363,659.08|339,784,258.97|
|负债合计|2,624,630,076.34|2,575,041,210.85|
|所有者权益：|||
|股本|578,154,688.00|578,154,688.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|资本公积|451,477,161.76|451,477,161.76|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|399,835.66|473,586.71|
|盈余公积|103,725,970.37|103,725,970.37|
|未分配利润|-1,400,979,817.73|-1,069,751,579.47|
|所有者权益合计|-267,222,161.94|64,079,827.37|
|负债和所有者权益总计|2,357,407,914.40|2,639,121,038.22|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲合并利润表
2016年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入||1,108,260,187.51|851,032,433.74|
|其中：营业收入|七、59|1,108,260,187.51|851,032,433.74|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||1,559,715,604.65|1,101,995,998.49|
|其中：营业成本|七、59|984,132,862.90|837,345,017.64|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|营业税金及附加|七、60|7,041,934.42|5,759,772.53|
|销售费用|七、61|46,700,690.29|67,649,712.38|
|管理费用|七、62|82,815,382.76|57,145,429.63|
|财务费用|七、63|57,373,024.02|62,853,819.49|
|资产减值损失|七、64|381,651,710.26|71,242,246.82|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|七、66|656,253.96|6,145,972.94|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||-402,686.65|5,097,117.48|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||-450,799,163.18|-244,817,591.81|
|加：营业外收入|七、67|5,265,901.12|9,216,871.01|
|其中：非流动资产处置利得||36,420.76|5,452,728.87|
|减：营业外支出|七、68|4,088,575.64|182,158.80|
|其中：非流动资产处置损失||4,083,985.64|13,220.40|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||-449,621,837.70|-235,782,879.60|
|减：所得税费用|七、69|-1,180,234.26|97,212.40|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||-448,441,603.44|-235,880,092.00|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司所有者的净利润|-395,355,121.91|-210,215,329.06|
|少数股东损益|-53,086,481.53|-25,664,762.94|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|-448,441,603.44|-235,880,092.00|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-395,355,121.91|-210,215,329.06|
|归属于少数股东的综合收益总额|-53,086,481.53|-25,664,762.94|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|-0.6838|-0.3636|
|（二）稀释每股收益(元/股)|-0.6838|-0.3636|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲母公司利润表
2016年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|十三、4|948,498,629.84|691,681,894.05|
|减：营业成本|十三、4|837,080,762.74|679,401,937.08|
|营业税金及附加||5,197,952.14|3,162,125.12|
|销售费用||41,664,369.91|43,147,325.90|
|管理费用||71,562,250.26|44,473,622.99|
|财务费用||46,271,737.91|47,220,176.67|
|资产减值损失||277,535,308.17|169,847,830.80|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-|-|
|投资收益（损失以“－”号填列）|十三、5|656,253.96|6,145,972.94|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||-402,686.65|5,097,117.48|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||-330,157,497.33|-289,425,151.57|
|加：营业外收入||3,039,118.29|7,147,410.95|
|其中：非流动资产处置利得||-|5,452,728.87|
|减：营业外支出||4,078,132.75|13,515.40|

||||
|-|-|-|
|其中：非流动资产处置损失|4,078,132.75|13,220.40|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-331,196,511.79|-282,291,256.02|
|减：所得税费用|31,726.47|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-331,228,238.26|-282,291,256.02|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-331,228,238.26|-282,291,256.02|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲合并现金流量表
2016年1—6月
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||1,008,322,037.62|920,598,738.67|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金|七、71|11,535,710.60|25,696,437.69|
|经营活动现金流入小计||1,019,857,748.22|946,295,176.36|
|购买商品、接受劳务支付的现金||527,744,873.16|377,772,065.50|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||

|||||
|-|-|-|-|
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||188,819,306.81|196,589,941.39|
|支付的各项税费||78,972,226.98|47,911,160.90|
|支付其他与经营活动有关的现金|七、71|46,947,599.13|65,739,808.28|
|经营活动现金流出小计||842,484,006.08|688,012,976.07|
|经营活动产生的现金流量净额||177,373,742.14|258,282,200.29|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||1,058,940.61|1,048,855.46|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||378,399.00|5,709,838.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||1,437,339.61|6,758,693.46|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||7,769,062.90|11,801,485.29|
|投资支付的现金||-|361,000.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||7,769,062.90|12,162,485.29|
|投资活动产生的现金流量净额||-6,331,723.29|-5,403,791.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||1,056,000,000.00|1,078,500,000.00|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||1,056,000,000.00|1,078,500,000.00|
|偿还债务支付的现金||1,094,100,000.00|1,242,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||52,493,540.56|62,829,501.65|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||||
|支付其他与筹资活动有关的现金|七、71|34,352,969.94|17,829,720.20|
|筹资活动现金流出小计||1,180,946,510.50|1,323,159,221.85|
|筹资活动产生的现金流量净额||-124,946,510.50|-244,659,221.85|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||46,095,508.35|8,219,186.61|
|加：期初现金及现金等价物余额||189,963,619.95|69,746,490.85|
|六、期末现金及现金等价物余额||236,059,128.30|77,965,677.46|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲
母公司现金流量表
2016年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||922,961,764.42|717,089,244.86|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||5,848,861.84|34,949,886.20|
|经营活动现金流入小计||928,810,626.26|752,039,131.06|
|购买商品、接受劳务支付的现金||568,627,125.58|328,735,011.98|
|支付给职工以及为职工支付的现金||132,082,626.10|138,411,410.52|
|支付的各项税费||50,298,110.96|28,712,671.27|
|支付其他与经营活动有关的现金||74,682,351.31|47,644,209.04|
|经营活动现金流出小计||825,690,213.95|543,503,302.81|
|经营活动产生的现金流量净额||103,120,412.31|208,535,828.25|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||1,058,940.61|1,048,855.46|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||339,679.00|5,719,815.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||1,398,619.61|6,768,670.46|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||11,370,682.11|9,944,522.73|
|投资支付的现金|||361,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||11,370,682.11|10,305,522.73|
|投资活动产生的现金流量净额||-9,972,062.50|-3,536,852.27|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||1,026,000,000.00|1,039,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||1,026,000,000.00|1,039,000,000.00|
|偿还债务支付的现金||1,022,600,000.00|1,167,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||42,245,271.75|48,788,516.95|
|支付其他与筹资活动有关的现金||34,352,969.94|17,819,020.20|
|筹资活动现金流出小计||1,099,198,241.69|1,234,107,537.15|
|筹资活动产生的现金流量净额||-73,198,241.69|-195,107,537.15|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||19,950,108.12|9,891,438.83|
|加：期初现金及现金等价物余额||137,755,381.49|47,238,831.44|
|六、期末现金及现金等价物余额||157,705,489.61|57,130,270.27|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲
合并所有者权益变动表
2016年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|578,154,688.00||||450,292,765.62|||473,586.71|103,725,970.37||-1,076,074,878.61|14,697,481.16|71,269,613.25|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|578,154,688.00||||450,292,765.62|||473,586.71|103,725,970.37||-1,076,074,878.61|14,697,481.16|71,269,613.25|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||-73,751.05|||-395,355,121.91|-53,086,481.53|-448,515,354.49|
|（一）综合收益总额|||||||||||-395,355,121.91|-53,086,481.53|-448,441,603.44|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备|||-73,751.05||||-73,751.05|
|1．本期提取|||5,119,811.99||||5,119,811.99|
|2．本期使用|||5,193,563.04||||5,193,563.04|
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|578,154,688.00|450,292,765.62|399,835.66|103,725,970.37|-1,471,430,000.52|-38,389,000.37|-377,245,741.24|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年期末余额|578,154,688.00||||450,292,765.62|||202,621.15|103,725,970.37||-128,459,701.12|61,204,051.28|1,065,120,395.30|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|578,154,688.00||||450,292,765.62|||202,621.15|103,725,970.37||-128,459,701.12|61,204,051.28|1,065,120,395.30|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||168,818.50|||-210,215,329.06|-25,664,762.94|-235,711,273.50|
|（一）综合收益总额|||||||||||-210,215,329.06|-25,664,762.94|-235,880,092.00|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备|||168,818.50||||168,818.50|
|1．本期提取|||4,403,931.12||||4,403,931.12|
|2．本期使用|||4,235,112.62||||4,235,112.62|
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|578,154,688.00|450,292,765.62|371,439.65|103,725,970.37|-338,675,030.18|35,539,288.34|829,409,121.80|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲母公司所有者权益变动表
2016年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|578,154,688.00||||451,477,161.76|||473,586.71|103,725,970.37|-1,069,751,579.47|64,079,827.37|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|578,154,688.00||||451,477,161.76|||473,586.71|103,725,970.37|-1,069,751,579.47|64,079,827.37|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||-73,751.05||-331,228,238.26|-331,301,989.31|
|（一）综合收益总额||||||||||-331,228,238.26|-331,228,238.26|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||
|（三）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||-73,751.05|||-73,751.05|
|1．本期提取|||5,027,683.11|||5,027,683.11|
|2．本期使用|||5,101,434.16|||5,101,434.16|
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|578,154,688.00|451,477,161.76|399,835.66|103,725,970.37|-1,400,979,817.73|-267,222,161.94|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上期|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|578,154,688.00||||451,477,161.76|||202,621.15|103,725,970.37|-35,695,221.99|1,097,865,219.29|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|578,154,688.00||||451,477,161.76|||202,621.15|103,725,970.37|-35,695,221.99|1,097,865,219.29|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||168,818.50||-282,291,256.02|-282,122,437.52|
|（一）综合收益总额||||||||||-282,291,256.02|-282,291,256.02|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（三）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||168,818.50|||168,818.50|
|1．本期提取|||4,300,812.46|||4,300,812.46|
|2．本期使用|||4,131,993.96|||4,131,993.96|
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|578,154,688.00|451,477,161.76|371,439.65|103,725,970.37|-317,986,478.01|815,742,781.77|

法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲
三、 公司基本情况
1.公司概况
1、公司名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”或“天利高新”)
2、公司成立日期：1999年4月28日
3、注册资本：人民币伍亿柒仟捌佰壹拾伍万肆仟陆佰捌拾捌元 (RMB578,154,688.00)
4、住所：新疆克拉玛依市独山子区大庆东路2号
5、法定代表人：陈俊豪
6、经营范围：许可经营项目：普通货物运输；甲基叔丁基醚、液化石油气、2-丁酮、2-丁醇、氢气、硝酸、环己烷、醇酮、二元酸酯、己二酸的生产、销售；铁路危险货物托运；管道储运；住宿、餐饮、美容美发、娱乐业经营、烟酒零售、饮料销售（上述经营项目限所属分支机构经营）。一般经营项目：高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、塑料原料及制品、精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售；石油化工技术咨询服务；经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务；密封件生产和销售；场地、设备、房屋租赁、日用百货销售；洗衣服务；劳务派遣。
7、所处行业：石油化工
（二）企业历史沿革
本公司系经新疆维吾尔自治区人民政府批准（新政函[1999]103号），由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油管理局、新疆高新房地产有限责任公司、特变电工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于 1999年 4月 28日注册成立。经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2000]161号）批准，天利高新于 2000年12月6日向社会公开发行人民币普通股 6,000万股，并于2000年12月25日在上海证券交易所挂牌交易。2000年12月15日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记，注册资本17,000万元。
2001年经第二次临时股东大会决议，天利高新以2001年6月30日为除权日，按每10股转增4股的比例，以资本公积向全体股东转增股本6,800万元。该议案于 2001年11月1日实施完毕，增资事项经五洲联合会计师事务所（五洲会字[2001]8-456号）验资报告验证。转增后公司注册资本变更为23,800万元，总股本为23,800万股。
2001年11月14日公司进行了工商登记的变更。
2002年经第一次临时股东大会决议，天利高新以2002年6月30日为除权日，按每10股转增5股的比例，以资本公积向全体股东转增股本11,900万元。该议案于2002年9月13日实施完毕，增资事项经五洲联合会计师事务所（五洲会字[2002]8-393
号））验资报告验证。转增后公司注册资本变更为35,700万元，总股本为 35,700万股。2002年11月13日公司进行了工商登记的变更。
2004年经股东大会决议，天利高新以 2004年12月31日为除权日，按每10股转增2股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 7,140万元。该议案于2005年6月15日实施完毕，增资事项经五洲联合会计师事务所（五洲会字[2005]8-562号）验资报告验证。转增后公司注册资本变更为 42,840万元，总股本为42,840万股。2005年8月17日公司进行了工商登记的变更。
根据天利高新2006年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过的公司股权分置改革议案，公司申请减少注册资本人民币 111,096,022.00元，减资事项经五洲联合会计师事务所出具（五洲会字[2006]8-400号）验资报告验证，变更后的注册资本为人民币317,303,978.00元。2006年6月5日公司进行了工商登记的变更。
根据天利高新2006年第三次临时股东大会决议，通过向特定对象定向增发议案，公司申请增加注册资本人民币 87,000,000.00元，该议案已实施完毕，增发事项经北京五洲联合会计师事务所出具（五洲审字[2007]8-390号）验资报告验证。增发后公司注册资本变更为404,303,978.00元。2007年6月5日公司进行了工商登记的变更。
根据天利高新2007年度股东大会决议，公司以2007年12月31日为除权日，按每10股转增3股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 121,291,193.00元。该议案于2008年4月14日已实施完毕，增资事项经五洲松德联合会计师事务所出具（五洲审字[2008]8-363号）验资报告验证。转增后公司的注册资本变更为525,595,171.00元，总股本为525,595,171.00股。2008年9月10日公司进行了工商登记的变更。
根据天利高新2010年度股东大会决议，公司以2010年12月31日总股本
525,595,171股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增1股，该议案于 2011年6月3日实施完毕，增资事项经五洲松德联合会计师事务所出具（五洲会字
[2011]2-0573号）验资报告验证。实施后总股本为578,154,688股。2011年10月 14日公司进行了工商登记的变更。
2.合并财务报表范围
未发生变化。
四、 财务报表的编制基础
1.编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.持续经营
是
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
具体会计政策和会计估计没有变化
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下企业合并：
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，被合并方在合并日按照本公司的会计政策进行调整，并在此基础上按照调整后的账面价值确认。
合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券所发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
2、非同一控制下的企业合并：
本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值为合并成本，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。本公司在购买日对作为
企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并中取得的被合并方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被合并方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按照公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能够可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6.合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司应将其所控制的全部主体(包括企业、被投资单位中可分割的部分，及企业所控制的结构化主体等)纳入合并财务报表的合并范围。
企业持有被投资方半数或以下的表决权，但综合考虑下列事实和情况后，判断企业持有的表决权足以使其目前有能力主导被投资方相关活动的，视为企业对被投资方拥有权力：
1、企业持有的表决权相对于其他投资方持有的表决权份额的大小，以及其他投资方持有表决权的分散程度。
2、企业和其他投资方持有的被投资方潜在表决权，如可转换公司债券、可执行认股权证等。
3、其他合同安排产生的权利。
4、企业应考虑被投资方以往的表决权行使情况等其他相关事实和情况。
当表决权不能对被投资方的回报产生重大影响时，如仅与被投资方的日常行政管理活动有关，并且被投资方的相关活动由合同安排所决定，本公司需要评估这些合同安排，以评价其享有的权利是否足够使其拥有对被投资方的权力。
本公司可能难以判断其享有的权利是否足以使其拥有对被投资方的权力。在这种情况下，本公司应当考虑其具有实际能力以单方面主导被投资方相关活动的证据，从而判断其是否拥有对被投资方的权力。本公司应考虑的因素包括但不限于下列事项：1、本公司能否任命或批准被投资方的关键管理人员。
2、本公司能否出于其自身利益决定或否决被投资方的重大交易。
3、本公司能否掌控被投资方董事会等类似权力机构成员的任命程序，或者从其他表决权持有人手中获得代理权。
4、本公司与被投资方的关键管理人员或董事会等类似权力机构中的多数成员是否存在关联方关系。
本公司与被投资方之间存在某种特殊关系的，在评价本公司是否拥有对被投资方的权力时，应当适当考虑这种特殊关系的影响。特殊关系通常包括：被投资方的关键管理人员是企业的现任或前任职工、被投资方的经营依赖于企业、被投资方活动的重大部分有本公司参与其中或者是以本公司的名义进行、本公司自被投资方承担可变回报的风险或享有可变回报的收益远超过其持有的表决权或其他类似权利的比例等。
本公司在判断是否控制被投资方时，应确定其自身是以主要责任人还是代理人的身份行使决策权，在其他方拥有决策权的情况下，还需要确定其他方是否以其代理人的身份代为行使决策权。
本公司通常应当对是否控制被投资方整体进行判断。但极个别情况下，有确凿证据表明同时满足下列条件并且符合相关法律法规规定的，本公司应当将被投资方的一部分（以下简称“该部分”）视为被投资方可分割的部分（单独主体），进而判断是否控制该部分（单独主体）。
1、该部分的资产是偿付该部分负债或该部分其他权益的唯一来源，不能用于偿还该部分以外的被投资方的其他负债；
2、除与该部分相关的各方外，其他方不享有与该部分资产相关的权利，也不享有与该部分资产剩余现金流量相关的权利。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如果子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，在抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易后，由母公司编制。
母公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。
子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之间持有的长期股权投资，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，调整合并资产负债表的期初数，并将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司以及业务购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间
的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，则将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注“（十四）、长期股权投资核算方法”中“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
1、外币业务
本公司对于发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率或即期汇率的近似汇率折合为本位币记账。即期汇率的近似汇率指交易发生日当月月末的汇率。
期末，对各种外币货币性项目，按资产负债表日即期汇率进行调整，由此产生的折算差额，属于筹建期间的，计入管理费用；属于与购建固定资产有关的外币专门借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理，其他部分计入当期损益。以公允价值模式计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不产生汇兑差额。
2、外币财务报表的折算
本公司在对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产、负债类项目按照合并财务报表决算日的即期汇率折算为母公司记账本位币，所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目按照发生时的即期汇率折算为母公司记账本位币；利润表中的收入和费用项目采用交易发生日的即期汇率折算为母公司记账本位币。由于折算汇率不同而产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。处置境外经营时，将与该项境外经营相关的外币财务报表折算差额转入处置当期损益。
10.金融工具
1、金融工具的分类：
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
B、持有至到期投资；
C、应收款项；
D、可供出售金融资产；
E、其他金融负债。
2、金融工具的确认依据和计量标准
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值(扣除已到期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
5、金融资产（不含应收款项）减值损失的计量
本公司在每个资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有客观证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响进行可靠计量的事项。
（1）持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（2）可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值下降幅度累计超过50%，或在综合考虑各相关因素后，预期这种下降趋势连续时间超过12个月，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通过损益转回。
11.应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
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|单项金额重大的判断依据或金额标准|本公司将金额为人民币 100万元以上（含 100万元）的应收账款和金额为人民币 100万元以上（含100万元）的其他应收款确认为单项金额重大的应收款项。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对单项测试未发生减值的应收款项，连同单项金额不重大的应收款项公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，按账龄分析法结合个别认定法计提坏账准备。|

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
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|-|-|
|按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）||
|账龄组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
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|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|3%|3%|
|其中：1年以内分项，可添加行|||
|1－2年|10%|10%|
|2－3年|20%|20%|
|3年以上|||
|3－4年|30%|30%|
|4－5年|40%|40%|
|5年以上|100%|100%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
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|单项计提坏账准备的理由|本公司对于单项金额虽不重大但有客观证据表明其发生了减值的，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项、已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。|
|坏账准备的计提方法|单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备|

12.存货
1、存货的分类
存货主要包括：原材料、周转材料、产成品、自制半成品、在产品、库存商品、
委托加工物资。
2、发出存货的计价方法
原材料、产成品、自制半成品入库按实际成本核算，发出采用加权平均法；
库存商品入库按实际采购成本，发出采用加权平均法；
库存材料、在途物资入库按实际采购成本，发出采用先进先出法；
周转材料采用一次摊销法。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
公司的存货按成本与可变现净值孰低计量，存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其可变现净值差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。可变现净值按正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去估计至完工将要发生的成本、销售费用及相关税金后的金额确定。
4、存货的盘存制度
存货盘存制度为永续盘存制，并在每年年末对存货进行全面盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后计入当期损益。
13.划分为持有待售资产
不适用
14.长期股权投资
1、投资成本的初始计量：
①企业合并中形成的长期股权投资
A．如果是同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
购买方作为合并对价发行的权益性证券直接相关的的交易费用，应当冲减资本公积—资本溢价或股本溢价，资本公积—资本溢价或股本溢价不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润；购买方作为合并对价发行的债务性证券直接相关的交易费用，计入债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，判断多次交易是否属于“一揽子交易”，并根据不同情况分别作出处理。
①属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。通过多次交易分步实现的企业合并，各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易作为一揽子交易进行会计处理:a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；c、一项交易的发生取决于至少一项其他交易的发生；d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
②不属于“一揽子交易”的，在取得控制权日，合并方应按照以下步骤进行会计处理：
a、确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
b、长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；
资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
c、合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
d、编制合并财务报表。合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
B、非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，以企业合并成本作为初始投资成本。企业合并成本包括购买日购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
购买方为企业合并而发生的审计费用、评估费用、法律服务费用等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的的初始投资成本。
②其他方式取得的长期股权投资
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。为发行权益性证券支付给有关证券承销机构等的手续费、佣金等与证券发行直接相关的费用，不构成取得长期股权投资的成本。该部分费用应自所发行证券的溢价发行收入中扣除，溢价收入不足冲减的，应依次冲减盈余公积和未分配利润。
通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如非货币性资产交换具有商业实质或换出资产的公允价值能够可靠计量的情况下，换入的长期股权投资按照换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为初始投资成本；不满足上述前提的非货币性资产交换，换入的长期股权投资以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，企业应当将享有股份的公允价值确认为投资成本，重组债权的账面余额与股份的公允价值之间的差额，计入当期损益。企业已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益。
2、后续计量及损益确认：
①后续计量
本公司对子公司投资采用成本法核算，按照初始投资成本计价。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算，除非投资符合持有待售资产的条件。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
权益法核算的被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净收益和其他综合收益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或应承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
②损益调整
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不管有关利润分配是属于对取得投资前还是取得投资后被投资单位实现净利润的分配。
权益法下，本公司取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资企业确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应在被投资单位账面净利润的基础上考虑以下因素：被投资单位与本公司采用的会计政策或会计期间不一致，按本公司会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；
对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，应当全额确认。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益变动为基础核算。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排分为共同经营和合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
4、长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法：
①在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长期股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。
资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。
②长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
15.投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指能够单独计量和出售的，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。
本公司按照成本对投资性房地产进行初始计量。在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。在成本模式下，建筑物的折旧方法和减值准备的方法与本公司固定资产的核算方法一致，土地使用权的摊销方法和减值准备的方法与本公司无形资产的核算方法一致。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，应当终止确认该项投资性房地产。本公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，应当将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。期末，本公司按投资性房地产的减值迹象判断是否应当计提减值准备，当投资性房地产可收回金额低于账面价值时，则按其差额计提投资性房地产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间均不再转回。
16.固定资产
(1). 确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
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|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|平均年限法|20-30年|3|4.85-3.23|
|机器设备|平均年限法|10-15年|3|9.7-6.47|
|运输设备|平均年限法|6-8年|3|16.17-12.13|
|工具仪器|平均年限法|6-8年|3|16.17-12.13|
|电子及其他设备|平均年限法|6-8年|3|16.17-12.13|

 (3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁方式租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
17.在建工程
1、在建工程以实际成本核算。
2、已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，不再调整原已计提的折旧额。
3、在建工程减值测试以及减值准备的计提方法：
本公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生的减值迹象，包括：
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已发生减值的情形；
在建工程存在减值迹象的，估计其可回收金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，本公司以单项在建工程为基础估计其可回收金额。可回收金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当在建工程的可回收金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可回收金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
18.借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货（仅指购建和生产过程超过一年的存货）等资产。
借款费用同时满足以下条件时开始资本化：
①、资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②、借款费用已经发生；
③、为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法：
对于为或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门借款部分的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及其利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。而除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额应当作为财务费用，计入当期损益。
19.无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的核算范围：专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
2、无形资产的计价和摊销：外部取得的无形资产按取得时的实际成本计价；自行开发的无形资产以符合资本化条件的公司内部研究开发项目开发阶段的支出与达到预定用途前所发生的支出总额，作为入账价值。使用寿命有限的无形资产，在其预计的使用寿命内采用系统合理的方法对应摊销金额进行摊销；使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不需要摊销，如果期末重新复核后仍为不确定的，应当在每个会计期间进行减值测试。
3、无形资产减值准备原则：
对于使用寿命有限的无形资产，如果有明显的减值迹象的，期末进行减值测试。
减值迹象包括以下情形：
①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,剩余摊销年限内预期不会恢复；
③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
无形资产存在减值的，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间做相应的调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，可以资本化确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
20.长期资产减值
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、长期待摊费用、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予以转回。
21.长期待摊费用
长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。
22.职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本，职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
本公司按照规定的折现率将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：⑴修改设定受益计划时。⑵本公司确认相关重组费用或辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：⑴本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。⑵本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
本公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此情形外，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：⑴服务成本。⑵其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。⑶重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本。
23.预计负债
1、如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：（1）该义务是公司承担的现时义务。
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出公司。
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债主要包括：
（1）很可能发生的产品质量保证而形成的负债。
（2）很可能发生的未决诉讼或仲裁而形成的负债。
（3）很可能发生的债务担保而形成的负债。
24.收入
（1）销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制。
③与交易相关的经济利益能够流入企业。
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认:
①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。
②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
（3）他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入:
①与交易相关的经济利益能够流入企业。
②收入的金额能够可靠地计量。
25.政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补贴，如果政府补贴用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果政府补贴用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还的，当存在相关递延收益时，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
不存在递延收益时，直接计入当期损益。
26.递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
27.租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
①本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
②本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
①融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本公司采用实际利率法对未确认融资费用，在资产租赁期内推销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。
②融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。
本公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
28.其他重要的会计政策和会计估计
安全生产费用
本公司根据财政部安全生产监督总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财企【2012】16号的有关规定：
1、危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
（1）全年实际销售收入在1,000万元及以下的，按照4%提取；
（2）全年实际销售收入在1,000万元至10,000万元（含）的部分，按照2%提取；
（3）全年实际销售收入在10,000万元至100,000万元（含）的部分，按照0.5%提取；
（4）全年实际销售收入在100,000万元以上的部分，按照0.2%提取。
2、交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：（1）普通货运业务按照1%提取；
（2）客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。
3、建设工程施工企业以建筑安装工程造价为计提依据。各建设工程类别安全费用提取标准如下：
（1）矿山工程为2.5%；
（2）房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0％；
（3）市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5％。
安全生产费用于提取时，计入相关产品的成本，同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提累计折旧。
29.重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用√不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用√不适用
六、 税项
1.主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|销售、管输收入、装卸收入、运输收入、酒店营业租赁收入、工程检维修等收入|销售中除液化石油气13%、农用地膜0%外，其他产品均为17%；管输及运输收入11%、装卸收入6%、酒店营业租赁收入5%、6%；工程检维修收入3%、11%|
|消费税|||
|营业税|酒店营业收入、出租房屋、劳务收入、工程检维修等收入|营改增前公司营业税税率5%、3%|
|城市维护建设税|流转税|7%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、25%|
|教育费附加|流转税|3%|
|地方教育附加|流转税|2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|新疆独山子天利高新技术股份有限公司、新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|15%|
|新疆天虹实业有限公司、上海星科实业有限公司、克拉玛依市独山子区润通发展有限公司、克拉玛依市独山子区鑫奥捷通物流有限公司、克拉玛依市独山子天谊建筑安装工程有限公司|25%|

2.税收优惠
根据财政部、海关总署、国家税务总局发布（财税【2011】58号）《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》，本公司及子公司新疆蓝德精细石油化
工股份有限公司2015年度减征企业所得税，减征后税率为15%；其他子公司均按25%
税率征收企业所得税。
七、 合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|4,551.99|5,499.09|
|银行存款|155,754,474.88|104,690,007.57|
|其他货币资金|107,646,101.43|165,568,113.29|
|合计|263,405,128.30|270,263,619.95|
|其中：存放在境外的款项总额|||

其他说明
（1）其他货币资金期末余额包括银行承兑汇票保证金及信用证保证金
107,646,101.43元，其中期末流动性受限超过3个月的其他货币资金 27,346,000.00元，在编制现金流量表时已作为现金及现金等价物的扣除项目剔除。
（2）货币资金期末余额中无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|4,751,254.34|33,603,575.30|
|合计|4,751,254.34|33,603,575.30|

 (2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|36,339,267.14||
|合计|36,339,267.14||

(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
应收票据期末余额较期初减少85.86%，主要系本期用票据背书支付原材料款所致。
5、应收账款
(1).应收账款分类披露
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|10,883,667.17|100.00|2,927,968.58|26.90|7,955,698.59|23,132,342.89|100.00|3,707,353.41|16.03|19,424,989.48|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|10,883,667.17|/|2,927,968.58|/|7,955,698.59|23,132,342.89|/|3,707,353.41|/|19,424,989.48|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|7,495,948.98|224,878.47|2.06|
|1至2年|760,697.87|76,069.79|0.70|
|2至3年|0.00|||
|3年以上||||
|3至4年||||
|4至5年||||
|5年以上|2,627,020.32|2,627,020.32|24.14|
|合计|10,883,667.17|2,927,968.58|26.90|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-779,384.83元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|所欠金额|欠款时间|占应收账款账面余额的比例（％）|欠款内容|
|中国石油天然气股份有限公司|2,987,701.00|1年以内|27.45|工程款|
|乌鲁木齐源泰公司|2,255,908.78|5年以上|20.73|农膜款|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|1,646,660.80|1-2年|15.13|货款及运费款|
|新疆众和股份有限公司|710,878.00|1年以内|6.53|货款|
|上海迈宇工贸有限公司|650,700.00|1年以内|5.98|货款|
|合计|8,251,848.58|/|75.82||

其他说明：
应收账款期末余额比期初减少59.04%，主要系本期收回中国石油天然气股份有限公司西北化工销售分公司货款所致。
6、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|31,901,943.52|93.87|33,144,908.69|94.96|
|1至2年|1,683,711.83|4.90|1,335,851.69|3.83|
|2至3年|231,723.60|0.68|231,723.60|0.66|
|3年以上|190,780.37|0.55|190,780.37|0.55|
|合计|34,008,159.32|100.00|34,903,264.35|100.00|

 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|所欠金额|预付时间|占预付账款账面余额的比例（%）|未结算原因|
|凯世德国际有限公司（新加坡）|非关联方|8,534,146.93|1年以内|25.09|预付进口货物的货款，未结算|
|中国石油天然气股份有限公司|关联方|8,147,268.85|1年以内|23.96|预付原料款，货未到|
|中华人民共和国太仓海关|非关联方|6,384,305.12|1年以内|18.77|预付进口货物的保证金|
|兖矿煤化供销有限公司|非关联方|3,068,085.80|1年以内|9.02|预付原料款，货未到|
|上海赛科石油化工有限公司|非关联方|1,110,551.70|1年以内|3.27|预付商品款，货未到|
|合计||27,244,358.40||80.11||

7、应收利息
□适用√不适用
8、应收股利
□适用√不适用
9、其他应收款
(1).其他应收款分类披露
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|5,304,684.08|100.00|628,267.18|11.84|4,676,416.90|4,845,588.13|100.00|781,056.00|16.12|4,064,532.13|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|5,304,684.08|/|628,267.18|/|4,676,416.90|4,845,588.13|/|781,056.00|/|4,064,532.13|

期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例%|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|2,897,097.61|86,912.93|1.64|
|1至2年|1,452,850.25|145,285.03|2.75|
|2至3年|348,573.36|69,714.67|1.31|
|3年以上||||
|3至4年|320,780.00|96,234.00|1.81|
|4至5年|92,103.85|36,841.54|0.69|
|5年以上|193,279.01|193,279.01|3.64|
|合计|5,304,684.08|628,267.18|11.84|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-152,588.82元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|实际核销的其他应收款|200.00|

其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来款|714,655.12|413,364.40|
|质保金|2,349,818.95|3,241,923.25|
|其他|2,240,210.01|1,190,300.48|
|合计|5,304,684.08|4,845,588.13|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|中国石油天然气股份有限公司|质保金、保证金|2,110,186.33|1-5年|39.78|249,395.70|
|克拉玛依独山子建设局|保证金|783,600.00|1-5年|14.77|71,160.24|
|克拉玛依城市建设投资发展有限责任公司|保证金|645,300.00|1-2年|12.16|64,530.00|
|新疆天麒工程项目管理咨询有限责任公司独山子分公司|社会保险费|266,000.00|1年以内|5.01|7,980.00|
|新疆独山子石油化工总厂|质保金、保证金|223,483.72|1-5年及以上|4.22|82,997.16|
|合计|/|4,028,570.05|/|75.94|476,063.10|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
10、 存货
(1).存货分类
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|76,202,558.54|599,437.76|75,603,120.78|79,908,075.07|5,872,314.70|74,035,760.37|
|在产品|20,205,850.67||2 0 ,205,850.67|3,908,850.36|0.00|3,908,850.36|
|库存商品及产成品|83,391,021.57|7,747,984.30|75,643,037.27|108,266,398.89|20,315,732.56|87,950,666.33|
|在途物资|6,656,030.02|0.00|6,656,030.02|6,297,856.67|0.00|6,297,856.67|
|自制半成品|37,652,906.45|10,628,181.69|27,024,724.76|47,027,645.35|18,689,684.54|28,337,960.81|
|工程施工|5,932,596.01|0.00|5,932,596.01|10,992,658.21|0.00|10,992,658.21|
|合计|230,040,963.26|18,975,603.75|211,065,359.51|256,401,484.55|44,877,731.80|211,523,752.75|

 (2).存货跌价准备
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|5,872,314.70|599,437.76||5,872,314.70||599,437.76|
|库存商品|20,315,732.56|6,171,687.86|0.00|18,739,436.12|0.00|7,747,984.30|
|自制半成品|18,689,684.54|10,506,986.78||18,568,489.63||10,628,181.69|
|合计|44,877,731.80|17,278,112.40|0.00|43,180,240.45|0.00|18,975,603.75|

 (3).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
11、划分为持有待售的资产
□适用√不适用
12、其他流动资产
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣进项税|468,469.73|623,201.41|
|合计|468,469.73|623,201.41|

13、可供出售金融资产
√适用□不适用
(1).可供出售金融资产情况
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售债务工具：|||||||
|可供出售权益工具：|14,157,081.87||1 4 ,1 57,081.87|14,157,081.87||14,157,081.87|
|按公允价值计量的|||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|按成本计量的|14,157,081.87|14,157,081.87|14,157,081.87|14,157,081.87|
|合计|14,157,081.87|1 4 ,1 57,081.87|14,157,081.87|14,157,081.87|

 (2).期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用√不适用
(3).期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例(%)|本期现金红利|
||期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末|||
|昆仑银行股份有限公司|10,138,208.87|||10,138,208.87|||||0.14|1,058,940.61|
|独山子石油化工公路运输有限公司|4,018,873.00|||4,018,873.00|||||11.05||
|合计|14,157,081.87|||14,157,081.87|||||/|1,058,940.61|

 (4).报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5).可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用√不适用
14、持有至到期投资
□适用√不适用
15、长期应收款
□适用√不适用
16、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|新疆天北能源有限责任公司|77,951,752.15|||-364,176.21||||||77,587,575.94||

|||||
|-|-|-|-|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|2,382,715.59|-56,413.71|2,326,301.88|
|上海里奥高新技术投资有限公司|9,107,149.34|-8,937.76|9,098,211.58|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|9,771,912.23|735,274.69|10,507,186.92|
|新疆天利期货经纪有限公司|17,636,691.98|-708,433.66|16,928,258.32|
|小计|116,850,221.29|-402,686.65|116,447,534.64|
|合计|116,850,221.29|-402,686.65|116,447,534.64|

17、投资性房地产
√适用□不适用
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|在建工程|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|91,440,261.66|0.00|0.00|91,440,261.66|
|2.本期增加金额|15,840,907.86|0.00|0.00|15,840,907.86|
|（1）外购|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（2）存货\固定资产\在建工程转入|15,840,907.86|0.00|0.00|15,840,907.86|
|（3）企业合并增加|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）处置|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（2）其他转出|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|107,281,169.52|0.00|0.00|107,281,169.52|
|二、累计折旧和累计摊销|||||
|1.期初余额|31,449,757.81|0.00|0.00|31,449,757.81|
|2.本期增加金额|5,414,860.47|0.00|0.00|5,414,860.47|
|（1）计提或摊销|1,658,714.06|0.00|0.00|1,658,714.06|
|（2）其他增加|3,756,146.41|0.00|0.00|3,756,146.41|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）处置|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（2）其他转出|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|36,864,618.28|0.00|0.00|36,864,618.28|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2.本期增加金额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）计提|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3、本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）处置|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（2）其他转出|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|0.00|0.00|0.00|0.00|
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|70,416,551.24|0.00|0.00|70,416,551.24|

||||||
|-|-|-|-|-|
|2.期初账面价值|59,990,503.85|0.00|0.00|59,990,503.85|

 (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
其他说明
（1）期末无可收回金额低于账面价值的情况,故未计提减值准备。
（2）本期新增投资性房地产 15,840,907.86元，系公司将自用房产转为出租所致。
18、固定资产
(1). 固定资产情况
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|运输工具|电子设备及其他|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|1,353,151,241.36|3,115,805,727.81|58,792,159.38|63,143,188.78|4,590,892,317.33|
|2.本期增加金额|-3,389,986.87|48,076,809.74|0.00|1,124,255.86|45,811,078.73|
|（1）购置|630,000.00|319,164.96|0.00|518,370.11|1,467,535.07|
|（2）在建工程转入|-4,019,986.87|47,757,644.78|0.00|444,652.74|44,182,310.65|
|（3）企业合并增加|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（4）其他转入|0.00|0.00|0.00|161,233.01|161,233.01|
|3.本期减少金额|15,842,056.72|2,627,629.00|2,451,696.25|199,253.00|21,120,634.97|
|（1）处置或报废|0.00|2,215,859.00|2,451,696.25|199,253.00|4,866,808.25|
|（2）其他转出|15,842,056.72|411,770.00|0.00|0.00|16,253,826.72|
|4.期末余额|1,333,919,197.77|3,161,254,908.55|56,340,463.13|64,068,191.64|4,615,582,761.09|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|388,070,300.97|1,153,525,723.94|47,959,471.37|46,568,345.70|1,636,123,841.98|
|2.本期增加金额|21,526,248.55|76,361,078.63|1,517,654.93|2,889,946.31|102,294,928.42|
|（1）计提|21,526,248.55|76,361,078.63|1,517,654.93|2,889,946.31|102,294,928.42|
|3.本期减少金额|3,756,146.41|1,642,803.48|2,328,784.62|183,188.25|7,910,922.76|
|（1）处置或报废|0.00|1,642,803.48|2,328,784.62|183,188.25|4,154,776.35|
|（2）本期转出|3,756,146.41|0.00|0.00|0.00|3,756,146.41|
|4.期末余额|405,840,403.11|1,228,243,999.09|47,148,341.68|49,275,103.76|1,730,507,847.64|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额|87,999,731.54|450,080,128.28|48,781.38|335,968.93|538,464,610.13|
|2.本期增加金额|75,856,391.57|285,284,499.64|1,004,764.50|3,159,915.80|365,305,571.51|
|（1）计提|75,856,391.57|285,284,499.64|1,004,764.50|3,159,915.80|365,305,571.51|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）处置或报废|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|163,856,123.11|735,364,627.92|1,053,545.88|3,495,884.73|903,770,181.64|
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|764,222,671.55|1,197,646,281.54|8,138,575.57|11,297,203.15|1,981,304,731.81|
|2.期初账面价值|877,081,208.85|1,512,199,875.59|10,783,906.63|16,238,874.15|2,416,303,865.22|

(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|
|房屋及房屋及建筑物|142,126,898.62|22,730,997.12|100,868,830.50|18,527,071.00||
|机器设备|935,899,180.70|307,137,859.61|474,619,921.48|154,141,399.61||
|运输设备|2,672,176.29|2,215,422.79|292,390.44|164,363.06||
|电子及其他|2,197,312.98|1,583,044.94|363,335.25|250,932.79||
|合计|1,082,895,568.59|333,667,324.46|576,144,477.67|173,083,766.46||

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|机器设备|304,379,196.60|27,727,950.90|164,331,206.67|112,320,039.03|
|电子设备及其他|570,429.22|553,316.35|0.00|17,112.87|
|合计|304,949,625.82|28,281,267.25|164,331,206.67|112,337,151.90|

 (4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
|运输设备|3,343,648.93|
|合计|3,343,648.93|

 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|天虹大酒店房产|135,041,559.10|审批手续未全|

其他说明：
由于公司目前重大资产重组相关审计评估等工作正在进行中，结合公司聘请的专业审计、评估机构的阶段性审计、评估结果，公司本报告期计提了固定资产减值准备365,305,571.51元。
19、在建工程
√适用□不适用
(1). 在建工程情况
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|在建工程|17,600,687.15|0.00|17,600,687.15|15,454,585.77|0.00|15,454,585.77|
|合计|17,600,687.15|0.00|17,600,687.15|15,454,585.77|0.00|15,454,585.77|

(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入固定资产金额|本期其他减少金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|设备安装||1 1,018,976.54|9,421,366.38|8,147,345.77|0.00|12,292,997.15|||||||
|新建操作间项目||35,698.11|0.00|35,698.11|0.00|0.00|||||||
|新建化工原料罐区项目||3,705,969.29|-3,705,969.29|0.00|0.00|0.00|||||||
|甲乙酮原料及产品升级优化技改项目||0.00|35,999,266.77|35,999,266.77|0.00|0.00||10 0%|11,795,728.95||||
|脱重金属项目||693,941.83|-693,941.83|0.00|0.00|0.00||10 0%|||||
|富炔碳四选择性加氢装置及配套设施改造||0.00|612,300.00|0.00|0.00|612,300.00|||||||
|催化油浆脱灰处理后进焦化加工项目||0.00|188,700.00|0.00|0.00|188,700.00|||||||
|供应办公楼维修改造项目||0.00|4,506,690.00|0.00|0.00|4,506,690.00||99 %|||||
|合计||1 5,454,585.77|46,328,412.03|44,182,310.65|0.00|17,600,687.15|/|/|11,795,728.95||/|/|

 (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
20、工程物资
□适用√不适用
21、固定资产清理
□适用√不适用
22、生产性生物资产
□适用√不适用
23、油气资产
□适用√不适用
24、无形资产
(1).无形资产情况
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|42,788,153.00|70,400.00|6,928,422.00|19,499,705.08|69,286,680.08|
|2.本期增加金额|0.00|0.00|0.00|152,136.76|152,136.76|
|(1)购置|0.00|0.00|0.00|152,136.76|152,136.76|
|(2)内部研发|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|(3)企业合并增加|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|(1)处置|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|42,788,153.00|70,400.00|6,928,422.00|19,651,841.84|69,438,816.84|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|5,711,562.10|37,923.70|6,928,422.00|9,939,539.81|22,617,447.61|
|2.本期增加金额|486,914.61|3,142.86|0.00|792,698.25|1,282,755.72|
|（1）计提|486,914.61|3,142.86|0.00|792,698.25|1,282,755.72|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|(1)处置|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额|6,198,476.71|41,066.56|6,928,422.00|10,732,238.06|23,900,203.33|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2.本期增加金额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（1）计提|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3.本期减少金额|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|(1)处置|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|36,589,676.29|29,333.44|0.00|8,919,603.78|45,538,613.51|
|2.期初账面价值|37,076,590.90|32,476.30|0.00|9,560,165.27|46,669,232.47|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|奎屯至独山子石化工业园土地|1,531,530.00|审批手续未全|
|道路石油沥青装置土地|739,212.00|审批手续未全|

25、开发支出
□适用√不适用
26、商誉
□适用√不适用
27、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|装修费|1,185,390.90|1,347,503.00|423,703.92|0.00|2,109,189.98|
|合计|1,185,390.90|1,347,503.00|423,703.92|0.00|2,109,189.98|

其他说明：
长期待摊费用期末余额较期初增加77.93%，主要系子公司新疆天虹实业有限公司更换酒店地毯所致。
28、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|1,601,204.59|400,301.14|||
|坏账准备|913,397.23|228,349.31|1,127,911.28|281,977.82|
|存货跌价准备|5,152,713.83|1,288,178.46|370,756.20|92,689.05|
|合计|7,667,315.65|1,916,828.91|1,498,667.48|374,666.87|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
□适用√不适用
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|||
|可抵扣亏损|891,050,272.36|792,624,390.21|
|坏账准备|2,642,838.53|3,360,498.13|
|存货跌价准备|13,822,889.92|44,506,975.60|
|固定资产减值准备|902,168,977.05|538,464,610.13|
|合计|1,809,684,977.86|1,378,956,474.07|

 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2016年度|39,601,712.83|40,342,462.67||
|2017年度|155,273,829.94|155,273,829.94||
|2018年度|19,406,555.04|19,406,555.04||
|2019年度|172,027,387.54|172,027,387.54||
|2020年度|405,574,155.02|405,574,155.02||
|2021年度|99,166,631.99|0.00||
|合计|891,050,272.36|792,624,390.21||

其他说明：
递延所得税资产期末余额较期初增加411.61%，主要系子公司计提存货跌价准备致使递延所得税资产增加所致。
29、短期借款
√适用□不适用
(1).短期借款分类
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|301,000,000.00|258,000,000.00|
|抵押借款|923,000,000.00|929,500,000.00|
|保证借款|169,000,000.00|169,000,000.00|
|信用借款|600,000,000.00|630,000,000.00|
|合计|1,993,000,000.00|1,986,500,000.00|

 (2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
30、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
31、衍生金融负债
□适用√不适用
32、应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|223,480,000.00|289,820,152.06|
|合计|223,480,000.00|289,820,152.06|

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00元。
33、应付账款
(1). 应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|材料款|124,392,215.30|108,801,985.17|
|工程款|79,565,749.09|49,860,343.82|
|检维修款|24,066,283.55|20,388,327.20|
|动力款|35,224,316.89|15,388,371.85|
|施工协作|2,557,737.28|10,530,006.78|
|运杂费|4,337,401.49|4,794,461.81|
|租赁费|2,187,284.53|1,333,459.21|
|劳务费|1,753,254.37|2,136,867.40|

||||
|-|-|-|
|商品款|4,242,736.70|305,612.65|
|重组费用|8,726,953.36|0.00|
|其他|10,866,033.60|8,316,295.38|
|合计|297,919,966.16|221,855,731.27|

 (2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|独山子土地局|4,268,264.00|土地出让金|
|山东元吉石油化工技术有限公司|4,653,630.00|材料款尚未支付|
|凯瑞环保科技股份有限公司|1,917,452.34|材料款尚未支付|
|山东绿星催化科技有限公司|1,488,240.00|材料款尚未支付|
|新疆寰球工程公司|1,450,000.00|设计费|
|合计|13,777,586.34|/|

其他说明
应付帐款期末余额较期初增加34.29%，主要系原料款和工程款尚未支付所致。
34、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年以内|69,697,363.50|29,398,158.80|
|一年以上|6,396,018.80|7,670,491.04|
|合计|76,093,382.30|37,068,649.84|

 (2).账龄超过1年的重要预收款项
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|克拉玛依市独山子区工程建设管理局|1,418,430.72|跨年度工程|
|新疆独山子天利实业总公司|1,019,290.00|跨年度工程|
|合计|2,437,720.72|/|

(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
预收账款期末余额较期初增加105.28%，主要系本期预收进口混合芳烃货款增加所致。
35、应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|50,167,085.02|160,733,959.97|168,456,310.46|42,444,734.53|
|二、离职后福利-设定提存计划|3,466,778.89|26,148,231.54|24,287,046.01|5,327,964.42|
|三、辞退福利|0.00|527,585.00|527,585.00|0.00|
|四、一年内到期的其他福利|||||
|合计|53,633,863.91|187,409,776.51|193,270,941.47|47,772,698.95|

 (2). 短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|26,474,062.95|115,320,895.66|128,599,180.47|13,195,778.14|
|二、职工福利费|0.00|11,223,584.43|9,002,866.32|2,220,718.11|
|三、社会保险费|905,800.36|11,598,769.61|10,607,673.80|1,896,896.17|
|其中：医疗保险费|784,845.00|10,444,625.78|9,555,204.57|1,674,266.21|
|工伤保险费|79,920.25|816,454.66|740,576.29|155,798.62|
|生育保险费|41,035.11|337,689.17|311,892.94|66,831.34|
|四、住房公积金|0.00|11,947,500.00|11,908,435.00|39,065.00|
|五、工会经费和职工教育经费|22,787,221.71|3,406,406.16|1,101,350.76|25,092,277.11|
|六、短期带薪缺勤|0.00|0.00|0.00|0.00|
|七、短期利润分享计划|0.00|0.00|0.00|0.00|
|八、劳务费|0.00|7,236,804.11|7,236,804.11|0.00|
|合计|50,167,085.02|160,733,959.97|168,456,310.46|42,444,734.53|

 (3). 设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|3,260,717.50|22,175,854.21|20,338,694.35|5,097,877.36|
|2、失业保险费|206,061.39|1,500,895.28|1,476,869.61|230,087.06|
|3、企业年金缴费|0.00|2,471,482.05|2,471,482.05|0.00|
|合计|3,466,778.89|26,148,231.54|24,287,046.01|5,327,964.42|

36、应交税费
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|11,503,922.18|12,483,305.96|
|营业税|93,158.10|696,431.61|
|企业所得税|196,923.26|645,240.36|
|个人所得税|224,603.92|344,700.26|
|城市维护建设税|591,564.24|946,706.64|

||||
|-|-|-|
|房产税|95,849.45|327,858.09|
|地方教育附加|168,099.21|270,718.22|
|教育费附加|253,504.35|406,072.15|
|印花税|10,360.12|10,020.60|
|合计|13,137,984.83|16,131,053.89|

37、应付利息
□适用√不适用
38、应付股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|22,777,471.29|22,777,471.29|
|合计|22,777,471.29|22,777,471.29|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：分红款尚未收取。
39、其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|往来款|18,824,437.96|18,902,728.95|
|质保金|33,321,963.25|32,660,754.27|
|其他|7,082,844.00|5,818,096.63|
|合计|59,229,245.21|57,381,579.85|

 (2).账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|凯瑞环保科技有限公司|2,204,677.00|材料款质保金尚未支付|
|山东绿星催化科技有限公司|1,298,040.00|质保金尚未支付|
|合计|3,502,717.00|/|

40、划分为持有待售的负债
□适用√不适用
41、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年内到期的长期借款|26,800,000.00|63,000,000.00|
|1年内到期的应付债券|||
|1年内到期的长期应付款|66,716,672.04|66,716,672.04|
|一年以内的未确认融资费用|-8,963,035.72|-10,337,317.81|
|合计|84,553,636.32|119,379,354.23|

42、其他流动负债
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期应付债券|0.00|0.00|
|政府补助|0.00|5,217,820.98|
|研究经费|0.00|0.00|
|合计|0.00|5,217,820.98|

短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
43、长期借款
√适用□不适用
(1).长期借款分类
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|信用借款|154,000,000.00|162,400,000.00|
|合计|154,000,000.00|162,400,000.00|

44、应付债券
□适用√不适用
45、长期应付款
√适用□不适用
(1).按款项性质列示长期应付款：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|
|应付融资租赁款|166,769,170.78|200,127,506.80|
|未确认融资费用|-10,424,378.42|-14,567,368.36|
|合计|156,344,792.36|185,560,138.44|

46、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
47、专项应付款
□适用√不适用
48、预计负债
□适用√不适用
49、递延收益
√适用□不适用
单位：元币种人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|53,689,837.66|4,885,791.20|3,810,667.66|54,764,961.20|资产性政府补助|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|其他流动负债期初余额转入||5,217,820.98||5,217,820.98|其他流动负债期初余额转入|
|合计|53,689,837.66|10,103,612.18|3,810,667.66|59,982,782.18|/|

涉及政府补助的项目：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|
|挖潜改造资金|51,530,793.51|4,276,512.00|3,075,971.78|0.00|52,731,333.73|与资产、收益相关|
|拆迁补偿|1,684,420.80|0.00|49,750.00|0.00|1,634,670.80|与资产相关|
|沙湾分输站基础建设|3,131,333.32|0.00|142,333.32|0.00|2,989,000.00|与资产相关|
|己二酸技术改造|933,333.33|0.00|33,333.34|0.00|899,999.99|与资产相关|
|顺丁橡胶技术改造|1,386,666.66|0.00|53,333.34|0.00|1,333,333.32|与资产相关|
|燃煤锅炉天然气改造资金补贴|241,111.02|0.00|46,666.68|0.00|194,444.34|与资产相关|
|新型TPR材料的开发|0.00|200,000.00|0.00|0.00|200,000.00|与收益相关|
|粗酚的高附加值利用技术开发|0.00|150,000.00|150,000.00|0.00|0.00|与收益相关|
|社保补助|0.00|236,479.20|236,479.20|0.00|0.00|与收益相关|
|财政补贴款|0.00|22,800|22,800|0.00|0.00|与收益相关|
|合计|58,907,658.64|4,885,791.20|3,810,667.66|0.00|59,982,782.18|/|

其他说明：
根据克拉玛依市克政办法[2007]26号文件，本公司将每年收到政府拨付的挖潜改造资金计入递延收益，用于收益性的挖潜改造资金直接计入当期损益，用于资产性的挖潜改造资金按项目收益期分期确认收入，项目收益期为15年。
50、其他非流动负债
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|未实现的售后租回损益|-35,224,512.56|-37,292,783.06|
|合计|-35,224,512.56|-37,292,783.06|

51、股本
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|578,154,688.00||||||5 7 8,154,688.00|

52、其他权益工具
□适用√不适用
53、资本公积
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|354,618,832.83|||354,618,832.83|

||||
|-|-|-|
|其他资本公积|95,673,932.79|95,673,932.79|
|合计|450,292,765.62|450,292,765.62|

54、库存股
□适用√不适用
55、其他综合收益
□适用√不适用
56、专项储备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费|473,586.71|5,119,811.99|5,193,563.04|399,835.66|
|合计|473,586.71|5,119,811.99|5,193,563.04|399,835.66|

57、盈余公积
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|103,725,970.37|||103,725,970.37|
|合计|103,725,970.37|||103,725,970.37|

58、未分配利润
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|-1,076,074,878.61|-128,459,701.12|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|||
|调整后期初未分配利润|-1,076,074,878.61|-128,459,701.12|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|-395,355,121.91|-210,215,329.06|
|减：提取法定盈余公积|||
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|||
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|-1,471,430,000.52|-338,675,030.18|

调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0元。
59、营业收入和营业成本
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|

|||||
|-|-|-|-|
|1,062,471,806.77|940,144,823.94|798,759,587.31|793,230,189.64|
|45,788,380.74|43,988,038.96|52,272,846.43|44,114,828.00|
|1,108,260,187.51|984,132,862.90|851,032,433.74|837,345,017.64|

营业收入本期较上年同期增加30.23%，主要系本期新增进口混合芳烃销售收入及甲乙酮升级项目增加收入所致。
60、营业税金及附加
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业税|906,814.05|1,203,979.68|
|城市维护建设税|3,573,164.21|2,646,543.98|
|教育费附加|1,540,974.12|1,134,194.46|
|地方教育附加|1,020,982.04|761,576.25|
|文化事业建设费||13,478.16|
|合计|7,041,934.42|5,759,772.53|

61、销售费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|8,319,375.46|7,661,440.66|
|折旧|422,262.24|506,236.84|
|运输费|25,873,101.99|45,501,132.67|
|装卸费|1,721,597.82|5,787,258.87|
|修理费|180,274.87|6,806.29|
|租赁费|6,151,714.45|5,832,237.57|
|其他|4,032,363.46|2,354,599.48|
|合计|46,700,690.29|67,649,712.38|

其他说明：销售费用本期比上年同期减少30.97%,主要是己二酸销量减少及顺丁橡胶部分区域由到岸价改为出厂价销售,致使运杂费降低。
62、管理费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|25,299,860.86|28,153,784.76|
|办公费|326,123.02|379,848.68|
|差旅费|492,711.51|634,474.07|
|折旧|8,007,128.39|9,038,258.28|
|修理费|952,731.52|1,089,937.80|
|业务招待费|284,012.91|312,622.00|
|聘请中介机构费|9,376,011.62|1,238,949.17|
|税金|6,537,983.61|5,634,981.06|
|研究与开发费|1,784,840.41|1,222,286.81|
|资产摊销|820,169.63|1,058,690.99|
|水电暖费|506,381.02|271,000.28|
|运输费|264,859.71|212,086.28|
|其他|28,162,568.55|7,898,509.45|

||||
|-|-|-|
|合计|82,815,382.76|57,145,429.63|

其他说明：
管理费用本期较上年同期增加44.92%，主要系本期己二酸停工费用在管理费用归集及公司重组增加中介费用所致。
63、财务费用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|58,035,812.59|62,757,647.80|
|利息收入|-656,203.31|-621,601.78|
|汇兑损益|-367,348.30||
|手续费|360,763.04|717,773.47|
|合计|57,373,024.02|62,853,819.49|

64、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|-931,973.65|250,124.20|
|二、存货跌价损失|17,278,112.40|70,992,122.62|
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|365,305,571.51||
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|381,651,710.26|71,242,246.82|

其他说明：
资产减值损失本期较上年同期增加435.71%，主要系本期公司重组，结合专业评估机构提供的初步评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
65、公允价值变动收益
□适用√不适用
66、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-402,686.65|5,097,117.48|
|处置长期股权投资产生的投资收益|||

||||
|-|-|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益|1,058,940.61|1,048,855.46|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|合计|656,253.96|6,145,972.94|

其他说明：
投资收益本期较上年同期减少89.32%,主要系联营企业新疆天北能源有限责任公司净利润较上年同期减少所致。
67、营业外收入
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|36,420.76|5,452,728.87|36,420.76|
|其中：固定资产处置利得|36,420.76|5,452,728.87|36,420.76|
|政府补助|3,810,667.66|3,260,995.70|3,810,667.66|
|罚款收入|26,485.00|50,720.00|26,485.00|
|赔偿收入|5,361.00||5,361.00|
|其他|1,386,966.70|452,426.44|1,386,966.70|
|合计|5,265,901.12|9,216,871.01|5,265,901.12|

计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|挖潜改造|3,075,971.78|2,835,579.02|与资产、收益相关|
|财政补贴款|259,279.20|0.00|与收益相关|
|粗酚的高附加值利用技术开发|150,000.00|0.00|与收益相关|
|顺丁橡胶技术改造|53,333.34|53,333.34|与资产相关|
|己二酸技术改造|33,333.34|33,333.34|与资产相关|
|沙湾分输站基础建设|142,333.32|142,333.32|与资产相关|
|燃煤锅炉天然气改造资金补贴|46,666.68|46,666.68|与资产相关|
|拆迁补偿|49,750.00|49,750.00|与资产相关|
|2014年第二批自治区清洁生产和循环经济专项资金支出|0.00|100,000.00|与收益相关|
|合计|3,810,667.66|3,260,995.70|/|

其他说明：
营业外收入本期较上年同期减少42.87%，主要系母公司上年同期处置房产及车辆所致。
68、营业外支出
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|4,083,985.64|13,220.40|4,083,985.64|
|其中：固定资产处置损失|4,083,985.64|13,220.40|4,083,985.64|
|罚款支出|4,290.00|295.00|4,290.00|
|其他|300.00|168,643.40|300.00|
|合计|4,088,575.64|182,158.80|4,088,575.64|

其他说明：
营业外支出本期较上年同期增加2,144.51%，主要系母公司将醇酮新建化工原料罐发生的设计、监理勘察及施工费予以费用化所致。
69、所得税费用
(1)所得税费用表
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|361,927.78|97,212.40|
|递延所得税费用|-1,542,162.04||
|合计|-1,180,234.26|97,212.40|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程：
单位:元币种:人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|-449,621,837.70|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|-67,443,275.66|
|子公司适用不同税率的影响|-5,478,137.62|
|调整以前期间所得税的影响|116,421.35|
|非应税收入的影响|-453,009.41|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|2,926,583.96|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-185,187.46|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|69,336,370.57|
|前期已确认可抵扣暂时性差异本期不再确认||
|所得税费用|-1,180,234.26|

其他说明：
所得税费用本期较上年同期减少1,314.08%，主要系子公司计提存货跌价准备致使递延所得税费用减少所致。
70、其他综合收益
详见附注
71、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|财政补贴收入|4,885,791.20|1,601,869.00|
|租赁收入|1,885,568.00|2,825,288.00|

||||
|-|-|-|
|利息收入|445,378.93|622,308.89|
|往来款|3,745,236.59|19,174,223.88|
|其他|573,735.88|1,472,747.92|
|合计|11,535,710.60|25,696,437.69|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金：
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|管理费用和销售费用|42,021,955.38|64,688,932.28|
|往来款|4,485,411.15|349,340.99|
|银行手续费|360,763.04|550,683.19|
|其他|79,469.56|150,851.82|
|合计|46,947,599.13|65,739,808.28|

 (3). 支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|融资租赁款|34,352,969.94|17,829,720.20|
|合计|34,352,969.94|17,829,720.20|

72、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|-448,441,603.44|-235,880,092.00|
|加：资产减值准备|381,651,710.26|71,242,246.82|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|105,831,735.11|128,607,842.61|
|无形资产摊销|1,181,697.48|1,472,846.61|
|长期待摊费用摊销|423,703.92|761,893.87|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|4,047,564.88|-5,439,508.47|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|0.00||
|财务费用（收益以“－”号填列）|57,970,881.41|62,757,647.80|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-656,253.96|-6,145,972.94|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-1,542,162.04||
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-16,819,719.16|37,452,102.22|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|85,390,147.33|26,811,560.52|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|8,336,040.35|176,641,633.25|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|177,373,742.14|258,282,200.29|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||

||||
|-|-|-|
|现金的期末余额|236,059,128.30|77,965,677.46|
|减：现金的期初余额|189,963,619.95|69,746,490.85|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|46,095,508.35|8,219,186.61|

 (2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|236,059,128.30|189,963,619.95|
|其中：库存现金|4,551.99|5,499.09|
|可随时用于支付的银行存款|155,754,474.88|104,690,007.57|
|可随时用于支付的其他货币资金|80,300,101.43|85,268,113.29|
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|236,059,128.30|189,963,619.95|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|-22,626,000.00|61,700,000.00|

73、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|107,646,101.43|银行承兑汇票及信用证保证金|
|存货|74,635,501.21|抵押贷款|
|固定资产|961,661,551.79|抵押贷款|
|无形资产|17,064,621.21|抵押贷款|
|固定资产|112,337,151.90|售后租回形成融资租赁|
|投资性房地产|35,783,294.16|抵押贷款|
|合计|1,309,128,221.70||

74、外币货币性项目
□适用√不适用
75、套期
□适用√不适用
八、 合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益在合营企业或联营企业中的权益
1、在子公司中的权益
√适用□不适用
(1).企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|克拉玛依市独山子区|克拉玛依市独山子区|生产|55.00||发起设立投资|
|上海星科实业有限公司|上海|上海|商品流通|84.62||发起设立投资|
|新疆天虹实业有限公司|克拉玛依市独山子区|克拉玛依市独山子区|服务|71.36||发起设立投资|

 (2).重要的非全资子公司
单位:元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|少数股东持股比例|本期归属于少数股东的损益|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|45.00|-40,010,712.67||-68,253,730.08|
|上海星科实业有限公司|15.38|38,768.02||2,569,228.32|
|新疆天虹实业有限公司|28.64|-13,114,536.88||24,379,888.04|

(3).重要非全资子公司的主要财务信息
单位:元币种:人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|期末余额||||||期初余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|新疆天虹实业有限公司|5,669,561.14|286,731,510.51|292,401,071.65|530,717,168.27|0.00|530,717,168.27|9,867,989.94|327,428,093.58|337,296,083.52|529,821,199.43|0.00|529,821,199.43|
|上海星科实业有限公司|38,263,842.79|370,090.15|38,633,932.94|21,928,547.82|0.00|21,928,547.82|31,066,551.62|354,932.05|31,421,483.67|14,968,166.30|0.00|14,968,166.30|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|171,073,616.12|530,346,762.75|701,420,378.87|617,587,893.56|26,739,402.90|644,327,296.46|189,125,956.51|640,079,704.15|829,205,660.66|658,501,777.34|24,572,934.07|683,074,711.41|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本期发生额||||上期发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动现金流量|
|新疆天虹实业有限公司|8,042,246.98|-45,790,980.71|-45,790,980.71|-93,615.59|8,098,666.69|-18,714,259.81|-18,714,259.81|-1,233,586.60|
|上海星科实业有限公司|293,469,661.97|252,067.75|252,067.75|173,740.21|329,058,165.67|640,911.50|640,911.50|-7,628,462.49|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|344,691,037.23|-89,140,280.29|-89,140,280.29|68,108,416.82|266,728,223.87|-45,605,205.54|-45,605,205.54|58,777,636.07|

2、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|新疆天利期货经纪有限公司|乌鲁木齐|乌鲁木齐|期货经纪|49.00||权益法|
|新疆天北能源有限责任公司|独山子|独山子|商品流通|43.00||权益法|

(2).重要联营企业的主要财务信息
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额||期初余额/ 上期发生额||
||新疆天利期货经纪有限公司|新疆天北能源有限责任公司|新疆天利期货经纪有限公司|新疆天北能源有限责任公司|
|流动资产|89,988,253.03|72,947,425.27|67,795,167.56|60,837,730.56|
|非流动资产|4,934,589.76|226,084,300.67|5,104,405.39|227,048,611.39|
|资产合计|94,922,842.79|299,031,725.94|72,899,572.95|287,886,341.95|
|流动负债|60,375,376.83|113,708,049.28|36,906,324.02|101,503,245.88|
|非流动负债|0|4,887,453.55|0|5,099,951.53|
|负债合计|60,375,376.83|118,595,502.83|36,906,324.02|106,603,197.41|
|少数股东权益|||||
|归属于母公司股东权益|34,547,465.96|180,436,223.11|35,993,248.93|181,283,144.54|
|按持股比例计算的净资产份额|16,928,258.32|77,587,575.94|17,636,691.98|77,951,752.15|
|调整事项|||||
|--商誉|||||
|--内部交易未实现利润|||||
|--其他|||||
|对联营企业权益投资的账面价值|16,928,258.32|77,587,575.94|17,636,691.98|77,951,752.15|
|存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值|||||
|营业收入|3,417,827.42|49,606,791.92|5,699,662.36|75,732,459.24|
|净利润|-1,445,782.97|-846,921.43|-79,914.37|11,522,319.12|
|终止经营的净利润|||||
|其他综合收益|||||
|综合收益总额|-1,445,782.97|-846,921.43|-79,914.37|11,522,319.12|
|本年度收到的来自联营企业的股利|||||

(3).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
|合营企业：|||
|投资账面价值合计|||
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|||
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|||
|联营企业：|||
|投资账面价值合计|21,931,700.38|21,261,777.16|
|下列各项按持股比例计算的合计数|||
|--净利润|669,923.23|350,191.30|
|--其他综合收益|||
|--综合收益总额|669,923.23|350,191.30|

九、 与金融工具相关的风险
□适用√不适用
十、 公允价值的披露
□适用√不适用
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|
|新疆独山子天利实业总公司|新疆克拉玛依市独山子区南海路15号|植物油加工和销售、普通货物运输服务；甲苯、易燃液体、苯、二甲苯异构体混合物销售；石油产品及原材料、石化机械及运输配件等。|140,000,000.00|21.23|21.23|

本企业的母公司情况的说明
详见第六节之三、控股股东及实际控制人变更情况
本企业最终控制方是中国石油天然气集团公司
其他说明：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|实际控制人全称|企业类型|法人代表|业务性质|注册资本|组织机构代码|
|中国石油天然气集团公司|全民所有制|周吉平|组织经营陆上石油、天然气和油气共生或钻遇矿藏的勘探、开发、生产建设、加工和综合利用以及石油专用机械的制造；组织上述产品、副产品的储运；按国家规定自销本公司系统的产品；组织油气生产建设物资、设备、器材的供应和销售；石油勘探、开发、生产建设新产品、新工艺、新技术、新装备的开发研究和技术推广；国内外石油、天然气方面的合作勘探开发、经济技术合作以及对外承包石油建设工程、国外技术和设备进口、本系统自产设备和技术出口、引进和利用外资项目方面的对外谈判、签约。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动|37986346万|100000000010438|

2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
在其他主体中的权益-在子公司中的权益
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用□不适用
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|新疆天北能源有限责任公司|联营企业|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|联营企业|
|上海里奥高新技术投资有限公司|联营企业|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|联营企业|
|新疆天利期货经纪有限公司|联营企业|

4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|新疆独山子石油化工总厂|参股股东|
|新疆独山子天利实业总公司|参股股东|
|新疆天北能源有限责任公司|其他|
|中国石油天然气股份有限公司|其他|
|中国石油天然气运输公司|其他|
|阿拉山口中国石油天然气国际事业有限公司|其他|
|北京华油鑫业工程技术有限公司|其他|
|独山子石化机械制造有限公司|其他|
|霍尔果斯中石油国际事业有限公司|其他|
|吉林梦溪工程管理有限公司|其他|
|昆仑金融租赁有限责任公司|其他|
|昆仑银行股份有限公司|其他|
|上海中油石油交易中心有限公司|其他|
|新疆寰球工程公司|其他|
|新疆天山石化物资集团有限责任公司|其他|
|新疆新捷管道工程有限公司|其他|
|新疆中石油管业工程有限公司|其他|
|新疆中油世桥物流外贸有限责任公司|其他|
|中国纺织工业设计院|其他|
|中国石油抚顺石油化工公司|其他|
|中国石油工程建设公司|其他|

|||
|-|-|
|中国石油股份化工与销售华东太仓有限责任公司|其他|
|中国石油华东销售公司余姚有限公司|其他|
|中国石油天然气第二建设公司|其他|
|中国石油天然气第六建设公司|其他|
|中国石油天然气第一建设公司|其他|
|中国石油化工股份有限公司|其他|
|中国石油天然气股份有限公司独山子润滑油厂|其他|
|中国石油天然气股份公司抚顺化工销售公司|其他|
|中国石油集团工程设计有限责任公司|其他|
|中国石油天然气集团公司大连静电监测中心|其他|
|中国石油天然气昆仑燃气有限公司|其他|
|中国石油乌鲁木齐石油化工总厂设备安装公司|其他|
|中国石油物资上海公司|其他|
|中油管道检测技术有限责任公司|其他|
|中油吉林化建工程有限公司|其他|
|中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司|其他|

其他说明
其他关联方与本企业关系中的“其他”指同受实际控制人控制。
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
√适用□不适用
采购商品/接受劳务情况表
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|新疆独山子天利实业总公司|劳保/商品|1,735,515.60|3,199,216.42|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|材料及原料|8,293,978.59|14,289,626.07|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|材料及原料||148,933.33|
|新疆天北能源有限责任公司|天然气|5,470,705.29|6,496,002.63|
|新疆独山子石油化工总厂|运费|1,581,432.00||
|新疆独山子石油化工总厂|暖气|906,152.35|901,448.35|
|克拉玛依市天力达劳务有限责任公司|装卸费||210,043.94|
|新疆独山子石油化工总厂|光纤使用费|62,893.09||
|独山子石化机械制造有限公司|材料加工|364,358.97||
|新疆独山子石油化工总厂|检验费、维护费、分析费|42,347.79||
|新疆寰球工程公司|可研，设计，工程，监理|403,830.18||
|中国石油天然气股份有限公司|原材料、油料|441,151,712.01||
|中国石油天然气股份有限公司|水、电、暖、蒸汽、|88,074,536.55||
|中国石油天然气股份有限公司|污染物治理费及三废监测费|604,483.00||
|中国石油天然气股份有限公司|商品|30,797,985.81||
|中国石油天然气股份有限公司|计量检定费|65,464.72||
|中国石油天然气运输公司|运费|924,039.33||

||||
|-|-|-|
|上海中油石油交易中心有限公司|商品|570,435.90|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|商品及产品|2,628,538.71||
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|产品|14,243,082.50|10,016,669.20|
|新疆独山子石油化工总厂|装卸保安费|2,649,056.60|2,698,100.00|
|新疆天北能源有限责任公司|管输收入||505,150.28|
|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|运费|74,929.73||
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|装卸费、运费|996,921.18||
|新疆天利实业总公司|运费|357,179.45||
|新疆天利实业总公司|产品|70,895.94||
|中国石油天然气股份有限公司|管输/装卸/租赁|33,842,650.74||
|中国石油天然气股份有限公司|产品|256,089,290.05||
|霍尔果斯中石油国际事业有限公司|商品|103,767,376.93||

(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
□适用√不适用
(4).关联担保情况
√适用□不适用
本公司作为担保方
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|30,000,000.00|2015/11/17|2016/11/16|否|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|50,000,000.00|2015/11/26|2016/11/25|否|

关联担保情况说明
公司为控股子公司新疆蓝德精细石油化工股份有限公司在中国建设银行克拉玛依石油分行独山子支行提供授信担保总额度 250,000,000.00元借款，担保期限1年，（具体日期以合同约定为准）。
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|61.50|78.02|

 (8).其他关联交易
融资租赁及借款
||||
|-|-|-|
|项目|2016年1月至6月|单位|
|支付租金、咨询费、留购价格|33,358,336.02|昆仑金融租赁有限责任公司|
|支付利息|2,802,950.01|昆仑银行股份有限公司|

6、关联方应收应付款项
√适用□不适用
(1).应收项目
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末余额||期初余额||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|新疆独山子石油化工总厂|550,000.00|16,500.00|||
|应收账款|新疆独山子天利实业总公司|401,217.18|12,036.52|477,612.80|14,328.38|
|应收账款|新疆鑫奥国际贸易有限公司|1,646,660.80|98,813.97|794,269.60|73,242.23|
|应收账款|中国石油天然气股份有限公司|2,987,701.00|89,631.03|||
|应收账款|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|||41,400.00|1,242.00|
|应收账款|克拉玛依市独山子天利天元化工厂|||8,789.00|263.67|
|预付账款|新疆独山子天利实业总公司|202,778.42|0.00||387,456.43|
|预付账款|新疆鑫奥国际贸易有限公司|206,762.50|0.00|||
|预付账款|中国石油天然气股份有限公司|8,147,268.85|0.00|||
|预付账款|中国石油化工股份有限公司|30,876.00|0.00|||
|预付账款|上海中油石油交易|34,130.00|0.00|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||中心有限公司|||||
|其他应收款|新疆独山子石油化工总厂|223,483.72|82,997.16|282,037.87|108,818.82|
|其他应收款|新疆独山子天利实业总公司|30,000.00|1,600.00|98,649.25|10,836.93|
|其他应收款|新疆天北能源有限责任公司|1,000.00|100.00|1,000.00|100.00|
|其他应收款|中国石油天然气股份有限公司|2,110,186.33|244,813.79|||

(2).应付项目
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|新疆独山子石油化工总厂|742,785.65|904,153.05|
|应付账款|新疆独山子天利实业总公司|659,585.00|2,282,406.67|
|应付账款|新疆天北能源有限责任公司|7,208,168.84|4,126,403.06|
|应付账款|新疆鑫奥国际贸易有限公司||7,118,962.73|
|应付账款|中国石油天然气股份有限公司|58,256,604.79||
|应付账款|新疆寰球工程公司|28,453,324.97||
|预收账款|新疆独山子石油化工总厂|2,050.42|60,829.99|
|预收账款|新疆独山子天利实业总公司|1,019,290.00|2,532,870.00|
|预收账款|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|145,133.50|1,338,537.25|
|预收账款|霍尔果斯中石油国际事业有限公司|40,128,411.28||
|预收账款|中国石油天然气昆仑燃气有限公司|35,000.00||
|预收账款|中国石油天然气股份有限公司独山子润滑油厂|37,121.93||
|预收账款|中国石油天然气股份有限公司|70,000.00||
|其他应付款|新疆独山子石油化工总厂|63,577.54|117,397.33|
|其他应付款|新疆独山子天利实业总公司|901,313.49|700,046.49|
|其他应付款|新疆鑫奥国际贸易有限公司||90,000.00|
|其他应付款|克拉玛依市独山子天天元化工厂||12,319.95|
|其他应付款|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|10,000.00||
|其他应付款|中国石油天然气股份有限公司|1,157,744.82||
|其他应付款|新疆寰球工程公司|10,339,502.00||
|其他应付款|中国石油天然气第一建设公司|2,000.00||
|其他应付款|中国石油天然气第二建设公司|5,000.00||
|其他应付款|中国石油天然气第六建设公司|20,063.50||
|其他应付款|中国石油乌鲁木齐石油化工总厂设备安装公司|5,000.00||
|其他应付款|中国石油天然气集团公司大连静电监测中心|28,000.00||
|其他应付款|吉林梦溪工程管理有限公司|10,000.00||
|其他应付款|北京华油鑫业工程技术有限公司|10,000.00||
|其他应付款|新疆新捷管道工程有限公司|35,000.00||
|长期应付款|昆仑金融租赁有限责任公司|233,485,842.82||
|短期借款|昆仑银行股份有限公司|124,000,000.00||

十二、其他重要事项
1、前期会计差错更正
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
□适用√不适用
7、其他
新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天利高新”）2016年5月收到了克拉玛依市独山子区国有资产监督管理委员会（以下简称“独山子国资委”，为公司第一大股东新疆独山子天利实业总公司（以下简称“天利实业”）出资人）、中国石油天然气集团公司（以下简称“中石油集团”，为公司第二大股东新疆独山子石油化工总厂的出资人）分别出具的函件，2015年底，新疆维吾尔自治区克拉玛依市独山子区党政领导班子调整，公司所处的新疆“油城”克拉玛依市下辖独山子区，逐步从“政企合一”体制向“政企分开”正式运作进行过渡，独山子区从原先区党委、政府与中石油集团下属独山子石化“政企合一”，逐步过渡到“政企分开”独立运作。
鉴于天利实业自公司1999年设立时起一直为公司的第一大股东，公司此前在“政体合一”体制下，披露独山子国资委为公司的实际控制人具有客观实际的支撑，符合公司所处新疆少数民族油城地区历史发展和石油现代工业管理的现实需要，更契合独山子区当时的社会发展进程，有利于支持新疆地方经济。根据2015年底以来独山子区逐步向“政企分开”的运作进程，现明确中石油集团为实际控制人。公司自设立至今，一直都是中石油集团通过独山子石化承担对公司的实际管控权责，来行使公司的实际控制权。2015年底以来，独山子区逐步从“政企合一”体制，向“政企分开”运作进行过渡，但公司董事、高级管理人员没有变化，公司实际控制权从未发生变化，现明确实际控制人为中石油集团。
十三、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).应收账款分类披露：
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|155,094,406.72|100.00|6,861,629.58|4.42|148,232,777.14|121,809,980.69|100.00|6,251,096.80|5.14|115,558,883.89|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|155,094,406.72|/|6,861,629.58|/|148,232,777.14|121,809,980.69|/|6,251,096.80|/|115,558,883.89|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例%|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|152,544,699.81|4,576,340.99|2.95|
|1至2年|293,798.13|29,379.81|0.02|
|2至3年||||
|3年以上||||
|3至4年||||
|4至5年||||
|5年以上|2,255,908.78|2,255,908.78|1.45|
|合计|155,094,406.72|6,861,629.58|4.42|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额610,532.78元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|所欠金额|欠款时间|占应收账款账面余额的比例％|欠款内容|
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|146,958,167.80|1年以内|94.75|货款|
|上海星科实业有限公司|2,871,516.80|1年以内|1.85|货款|
|乌鲁木齐源泰公司|2,255,908.78|5年以上|1.45|农膜款|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|837,552.32|1年以内|0.54|货款及运费款|
|新疆众和股份有限公司|710,878.00|1年以内|0.46|货款|
|合计|153,634,023.70||99.06||

2、其他应收款
(1).其他应收款分类披露：
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款|514,608,559.52|100.00|284,563,836.24|55.30|230,044,723.28|507,981,143.62|100.00|269,110,601.43|52.98|238,870,542.19|
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款|||||||||||
|合计|514,608,559.52|/|284,563,836.24|/|230,044,723.28|507,981,143.62|/|269,110,601.43|/|238,870,542.19|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|账龄|期末余额|||
||其他应收款|坏账准备|计提比例%|
|1年以内||||
|其中：1年以内分项||||
|1年以内小计|27,182,693.58|815,480.81|0.16|
|1至2年|45,999,576.76|4,599,957.68|0.89|
|2至3年|12,990,044.98|2,598,009.00|0.50|
|3年以上||||
|3至4年|60,589,270.29|18,176,781.09|3.53|
|4至5年|182,455,610.42|72,982,244.17|14.18|
|5年以上|185,391,363.49|185,391,363.49|36.04|
|合计|514,608,559.52|284,563,836.24|55.30|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2).本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额15,453,234.81元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(4).其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|往来款|513,568,133.62|507,804,845.72|
|其他|1,040,425.90|176,297.90|
|合计|514,608,559.52|507,981,143.62|

 (5).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|新疆天虹实业有限公司|往来款|513,289,114.62|1-5年及以上|99.74|284,503,482.07|
|中国石油天然气股份有限公司|保证金|800,000.00|1年以内|0.16|24,000.00|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|独山子区人力资源服务中心|工资保障金|137,000.00|1年以内|0.03|4,110.00|
|克拉玛依市建筑工程社会保险费统筹管理站|社会保险费|131,019.00|1年以内|0.03|3,930.57|
|冯敏华|借款|34,329.50|1年以内|0.01|1,029.89|
|合计|/|514,391,463.12|/|99.97|284,536,552.53|

 (6).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|224,607,047.45||22 4,607,047.45|224,607,047.45||22 4,607,047.45|
|对联营、合营企业投资|116,447,534.64||11 6,447,534.64|116,850,221.29||11 6,850,221.29|
|合计|341,054,582.09||3 4 1 , 0 54,582.09|341,457,268.74||3 4 1 , 4 57,268.74|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额|
|新疆天虹实业有限公司|71,360,000.00|||7 1 ,360,000.00|||
|新疆蓝德精细石油化工股份有限公司|143,554,922.46|||1 4 3 ,554,922.46|||
|上海星科实业有限公司|9,692,124.99|||9 ,692,124.99|||
|合计|224,607,047.45|||2 2 4 ,607,047.45|||

(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企||||||||||||
|新疆天北能源有限责任公司|77,951,752.15|||-364,176.21||||||7 7,587,575.94||

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|阿拉山口天利高新工贸有限责任公司|2,382,715.59|-56,413.71|2,326,301.88|
|上海里奥高新技术投资有限公司|9,107,149.34|-8,937.76|9,098,211.58|
|新疆鑫奥国际贸易有限公司|9,771,912.23|735,274.69|1 0,507,186.92|
|新疆天利期货经纪有限公司|17,636,691.98|-708,433.66|1 6,928,258.32|
|小计|116,850,221.29|-402,686.65|11 6,447,534.64|
|合计|116,850,221.29|-402,686.65|11 6,447,534.64|

4、营业收入和营业成本：
单位：元币种：人民币
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|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|895,488,849.61|797,960,036.47|638,488,426.55|633,101,497.44|
|其他业务|53,009,780.23|39,120,726.27|53,193,467.50|46,300,439.64|
|合计|948,498,629.84|837,080,762.74|691,681,894.05|679,401,937.08|

5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|||
|权益法核算的长期股权投资收益|-402,686.65|5,097,117.48|
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|1,058,940.61|1,048,855.46|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得|||
|合计|656,253.96|6,145,972.94|

投资收益较上期减少89.32%,主要系联营企业新疆天北能源有限责任公司净利润较上年同期减少所致。
十四、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元币种：人民币
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|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-4,047,564.88||

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|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|3,810,667.66|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益||
|非货币性资产交换损益||
|委托他人投资或管理资产的损益||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备||
|债务重组损益||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||
|对外委托贷款取得的损益||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,414,222.70|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|所得税影响额|-16,044.80|
|少数股东权益影响额|-854,589.05|
|合计|306,691.63|

2、净资产收益率及每股收益
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|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润||-0.6838|-0.6838|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润||-0.6844|-0.6844|

第十一节备查文件目录
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|备查文件目录|载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务会计报表。|
||报告期内在《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。|
||载有董事长签名的半年度报告文本。|

董事长：陈俊豪
董事会批准报送日期：2016年8月30日修订信息
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|报告版本号|更正、补充公告发布时间|更正、补充公告内容|