成都硅宝科技股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
———岳润栋
各位股东及股东代表:
您们好，本人作为成都硅宝科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，尽职尽责、谨慎认真、依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2013年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、出席会议的情况
公司2013年度共召开了9次董事会，我亲自出席董事会会议8次，书面授权其他独立董事代为出席并表决1次，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。公司召开的3次股东大会（2012年度股东大会1次，2013年临时股东大会2次），我均亲自出席。我作为独立董事认为：公司董事会、股东大会的召集程序符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、参加专业委员会情况
我作为薪酬与考核委员会的主任，主持召开的薪酬与考核委员会审议通过了如下议案：《2012年度经营管理层绩效考核结果》、《2012年高层管理人员绩效考核》、《2013年经营管理层总体绩效考核方案》、《员工激励实施细则》（修订）、《2013年半年度高层管理人员绩效考核》等议案。在会议过程中，我积极听取各方意见，并根据自身经验判断的，提出意见、建议。作为战略委员会委员，积极参与公司战略发展的讨论，为公司战略发展提出意见、建议。
三、发表独立董事意见情况
（一）在参加的2013年3月3日第二届董事会第十五次会议上，对《关于向控股子公司提供财务资助的议案》发表如下独立意见：
在不影响公司正常经营的情况下，根据公司的实际情况和控股子公司安徽硅
宝翔飞有机硅新材料有限公司（以下简称“硅宝翔飞”）的资金需求向其分期提供财务资助，可促进其业务快速发展和生产规模的扩大，降低硅宝翔飞的财务成本，提高总体资金的使用效率，财务风险处于公司可控制范围之内。本次资金占用费按照银行同期贷款基准利率上浮15%的年利率计算，按季度结算，定价公允。同时，硅宝翔飞将以其自有资产提供担保，其房产和土地将向公司办理抵押担保。该事项不存在损害公司及全体股东的利益。同意实施上述财务资助计划。
(二)在参加 2013年 3月 14日第二届董事会第十六次会议上，对《2013年度日常关联交易计划事前认可》发表如下独立意见：
1）、2013年度日常关联交易是成都硅宝科技股份有限公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来，有利于保证公司的正常生产经营，不存在损害公司及公司股东的行为。
2）、本次关联交易需要经过公司董事会审议，并在关联董事回避情况下审议通过后方能实施。
3）、基于上述情况，我们同意公司将《关于2013年度日常关联交易计划的议案》提交公司第二届董事会第十六次会议审议。
(三)在参加 2013年 3月 14日第二届董事会第十六次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《关于2012年日常关联交易情况的独立意见》
公司 2012年度与成都硅源科技有限责任公司（以下简称“成都硅源”）发生关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及董事会《2012年度日常关联交易计划》的规定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则。2012年交易金额 792.01万元（不含税），占同类业务比例13.45%，公司向成都硅源采购原材料符合公司实际生产经营需要，不存在任何非公允交易，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、《关于2013年日常关联交易计划的独立意见》
公司《2013年度日常关联交易计划》预计2013年将向关联方成都硅源采购原材料，预计金额不超过1400万元，公司采购的原材料是公司生产经营所必需事项，交易以市场公允价格做为定价原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
公司独立董事要求公司尽量避免关联交易，多开发、选取合格供应商，逐年降低关联交易比例。
3、《关于2012年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见》1）、2012年度，公司不存在对外担保事项。同时，为规范对外担保程序的合法、合规，公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；
2）、2012年度，公司不存在股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；
4、《关于2012年度内部控制自我评价报告的独立意见》
公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施。
5、《关于公司续聘2013年度审计机构的独立意见》
四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司具有证券从业资格，已与公司合作 5年，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意继续聘请四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司为公司2013年度审计机构。
6、《关于对2012年度募集资金存放与使用情况的独立意见》
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
7、《关于对2012年利润分配预案的独立意见》
公司利润分配预案符合公司实际情况，公司以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。我们同意将公司2012年度利润分配方案提交公司股东大会审议。
(四)在参加2013年4月27日召开的第二届董事会第十八次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《关于募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金》的独立意见
公司使用募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金，可以提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规。同意公司使用募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
2、对《关于终止超募资金投资项目》的独立意见
公司决定终止超募资金投资项目“万吨级/年硅烷产品及配套项目（一期工程）”系公司根据该项目的具体进展情况作出的决定，及时终止本项目，有利于控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益。在尚未使用超募资金进行投资建设前终止该项目，未对公司造成损失。公司审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规。同意公司终止超募资金投资项目“万吨级/年硅烷产品及配套项目（一期工程）。
本事项尚需提交公司股东大会审议。
（五）在参加2013年8月16日的第二届董事会第二十次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《公司独立董事关于2013年上半年度日常关联交易情况的独立意见》
公司2013年上半年度与成都硅源科技有限责任公司发生关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及董事会《2013年度日常关联交易计划》的规定。公司预计2013年向关联方成都硅源科技有限责任公司采购原料不超过 1400万元。2013年上半年公司向成都硅源科技有限责任公司采购金额为454.96万元，未超过预计。采购原材料符合公司实际生产经营需要，不存在任何非公允交易，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、《公司独立董事关于2013年上半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见》
1）、公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；
2）、公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；截止2013年6月30日，公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况；
3）、公司不存在股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
3、《公司独立董事关于将超募资金 1795.54万元永久补充流动资金的独立意见》
公司使用超募资金1795.54万元永久补充流动资金，可以提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规。同意公司使用募集资金投资项目节余募集资金永久补充流动资金。
（六）在参加第二届董事会第二十三次会议上，对《公司对外投资议案》发表如下独立意见：
公司拟与冯春等12位自然人共同出资800万元人民币成立合资公司，主要从事设备的研发、生产和销售等业务。公司使用自有资金与设备部骨干人员共同出资成立设备制造公司，有利于充分发挥公司制胶专用设备的研发、生产和销售优势，并扩大设备制造业务的运用领域，最大程度地激励设备部骨干人员，有利于提升设备制造公司的市场竞争力和市场份额。同时，冯春等12位自然人股东已向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，不存在损害股东利益的情况。本次对外投资的议案审议履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规。同意公司与其它自然人股东共同出资成立合资公司。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识、独立、客观、审慎于行使表决权。
2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，在2013
年度真实、及时、完整的完成了信息披露工作。
3、自身学习情况：积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等法规加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、在公司2013年度年报审计的履职情况
作为公司的独立董事，在2013年年报审计中，积极履行相应职责，与其他独立董事、审计委员会成员就公司的财务报告审计进行关注，并先后与会计师事务所进行了多次沟通，在2014年2月19日，与会计师事务所进行了讨论，认可了会计师事务所的意见。
六、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2014年本人将按照相关法律法规对独立董事规定和要求，继续认真、尽
责、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别
是中小股东的合法权益。
独立董事：岳润栋 2014年3月6日