独立董事2013年年度述职报武汉中元华电科技股份有限公司
独立董事 2013年年度述职报告
本人作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎决策，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，促进公司的规范运作，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2013年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
本人按时出席公司董事会、列席股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
以下是本人 2013年度出席相关会议情况：
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|会议|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|股东大会|2|2|0|0|否|
|董事会|7|7|0|0|否|

二、发表独立意见情况
在任期内，本人勤勉尽责的履行职责，对公司各项重大事项积极研究分析，严格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，并进行了事前认可及发表意见，发挥独立董事专
业优势。本人与公司其他独立董事就公司相关事项发表独立意见的具
体情况如下：
独立董事2013年年度述职报（一）就 2012年年度报告相关事项的独立意见
1、对公司《2012年年度内部控制自我评价报告》的独立意见截至报告期末，公司内控制度能够适应公司经营管理和发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制
度的贯彻执行提供保证。报告期内，公司各项制度总体上得到了有效的实施。
2、对 2012年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，2012年度公司募集资金的存放和使用（含部分募集资金投资项目节余资金使用计划）符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用和违规存放募集资金的情形。
3、对 2012年度公司关联方资金占用情况的独立意见
2012年度，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形，也不存在以前年度发生并累计至 2012年 12月 31日的违规关联方占用资金情形。
4、对 2012年度公司对外担保情况的独立意见
截至 2012年 12月 31日，公司不存在对外提供担保的情况。
5、对公司 2012年度关联交易事项的独立意见
公司 2012年度未发生重大关联交易行为。
6、对续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构的独立意见
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，已为公司提供审计服务多年，在执业过程中坚持独立审计原则，能客观、公正、按时为公司出具各项专业报告。经全体独立董事事前认可，同意续聘中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构并将此议案提交董事会审议。
独立董事2013年年度述职报7、对董事、高级管理人员薪酬的独立意见
公司董事、高级管理人员 2012年度的薪酬根据年度经营情况和预算执行情况，按照董事会有关业绩考核的规定，经董事会薪酬与考核委员会审核确定，严格执行了董事、高级管理人员薪酬制度和有关激励考核制度。公司制定的制度、激励考核制度及薪酬的决策、发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）就聘任会计师事务所和公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
1、对公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构的意见
因公司原聘任的 2013年年度会计师事务所中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）与国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）合并，合并后的主体更名为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。根据中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）发来的通知，其员工和业务转移到瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），并以瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的名义提供服务。我们认为，公司原聘任的会计师事务所因机构整合并入瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
2、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监会[2005]120号）的规定，我们对公司报告期内对外担保、与关联方资金往来情况进行认真的检查和落实，对公司进行了必要的检查和问询后，发表如下专项说明及独立意见：
2013年 1-6月，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形；公司未发生为控股股东及其他关联方、任何其他单位或个人
独立董事2013年年度述职报提供担保的事项。
三、对公司进行现场调查的情况
在 2013年度中，本人除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况外，还通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。
四、保护投资者权益方面所作的工作
本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东;持续关
注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作;不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相
关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。
五、在公司2013年年度审计中的履职情况
本人积极召集并参与了 2013年度公司独立董事、审计委员会会议，认真听取公司管理层对 2013年年度经营情况和投、融资活动等重大事项及财务状况的情况汇报，客观、审慎地行使表决权；参加
2013年度公司召开的年度报告工作会议，与年审会计师进行沟通并
从专业角度提出意见，充分地履行了独立董事的职责。
六、任职董事会各专门委员会的工作情况
独立董事2013年年度述职报本人作为审计委员主任委员，按照《董事会审计委员会实施细则》的规定履行了相应的职责。认真监督公司信息的披露工作，审查督促公司内控制度的建设，切实履行独立董事的责任和义务；了解、掌握 2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况，听取注册会计师介
绍初审意见情况，并就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通；在注册会计师进场后积极关注审计进程，就审计过程中发现的问题进行有效沟通；审计结束后认真阅读了年审注册会计师出具的公司 2013年度审计报告，并同意提交董事会审阅。忠实地履行了独立董事职责。
七、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，不断学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法律法规和规章制度的认识和理解,更全面地了
解上市公司的各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
以上是本人在 2013年度履行职责情况的汇报，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。2014年，本
人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续恪尽职守，勤勉尽责的履行独立董事职务，发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。本人也衷心希望公司在董事会的领导下更加稳健经营、规范运作，不断增强公司的盈利能力，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，使公司持续、稳定、健康地发展。
武汉中元华电科技股份有限公司独立董事：刘时平
二〇一四年三月二十七日