股票代码：002006 股票简称：*ST精功 公告编号：2015-013浙江精功科技股份有限公司董事会
关于 2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕611号文核准，并经深圳证券交易所同意，浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）通过向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票772万股，每股面值1元，发行价为每股人民币60.10元，募集资金总额为 46,397.20万元，扣除各项发行费用 1,850.00万元，募集资金净额为人民币44,547.20万元。募集资金已于2011年5月13日到位，并经天健会计师事务所有限公司（现更名为“天健会计师事务所”）验证，出具了天健验〔2011〕170号《验资报告》。
2、募集资金使用和节余情况
截至 2014年 12月 31日，公司累计使用募集资金金额人民币 32,266.27万元，其中 2011年度使用 26,424.26万元，2012年度使用 2,866.35万元，2013年度使用2,505.47万元，2014年度使用470.19万元。
截至 2014年 12月 31日，公司募集资金余额为 13,383.11万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1102.18万元），其中募集资金暂时补充流动资金余额为4,000万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理，保护投资者的利益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，2004年10月公司制订了《募集资金管理办法》并经 2004年第二次临时股东大会审议批准后予以实施。2008年 3月，根据新修订的《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，公司对《募集资金管理办法》进行了修订并在 2008年第一次临时股东大会上通过后予以实施。公司《募集资金管理办法》规定：公司的募集资金实行专户存储、专款专用，并随时接受公司保荐机构等的监督。同时，公司内部审计部门于每季度末对募集资金使用与管理情况进行审核，并及时向董事会审计委员会报
告检查结果。
本次募集资金到位后，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等的规定，公司在杭州银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行开设了募集资金专户（以下简称“专户”），全资子公司浙江精功新能源有限公司（以下简称“精功新能源”）在中国农业银行股份有限公司绍兴县支行开设了募集资金专户。2011年 6月 3日，公司和保荐机构国金证券分别与杭州银行股份有限公司绍兴分行、交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及精功新能源和保荐机构国金证券与中国农业银行股份有限公司绍兴县支行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储与监管。上述监管协议与深圳证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，相关监管协议的履行情况正常。
截至2014年12月31日，募集资金存放情况如下：
单位：万元
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|项目名称|开户银行名称|银行账号|募集资金余额（万元）|备注|
|年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目|杭州银行股份有限公司绍兴分行|3306096128100059658|13366.12|包括定期存单9021.45万元及暂时补充流动资金4000万元|
|偿还银行贷款|交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城支行|293016110018150241746|16.99||
|合 计|||13383.11||

注1：上述募集资金余额中包括累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额1102.18万元。其中，公司于2014年9月26日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过本公司转让浙江精功新能源有限公司100%股权给浙江精功机电汽车集团有限公司后，将由浙江精功新能源有限公司实施的“浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目”一并转让。上述议案业经2014年10月15日召开的公司2014年第三次临时股东大会审议通过。故本期在银行存款利息扣除银行手续费等净额中已将上述募集资金项目结存金额0.62万元扣除，并终止相关募集资金专户监管协议。
注2：截至2014年12月31日，“年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”募集资金余额中的定期存单为12个月定期存单6000万元和3个月定期存单3021.45万元，暂时补充流动资金4000万元已于2015年2月4日归还。
三、本年度募集资金的实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额|46,397.20|本报告期投入募集资金总额|470.19|
|募集资金净额|44,547.20|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|||
|累计变更用途的募集资金总额|0|已累计投入募集资金总额|32,266.27|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0|||

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|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益（以利润总额计算）|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目|否|21734.00|21734.00|470.19|9389.02|43.20%|2014年12月31日|2374.73|否|是|
|浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目|否|11019.00|11019.00|0.00|11083.05|100.58%|2011年9月30日|-4127.75|否|否|
|偿还银行贷款|否|13700.00|11794.20|0.00|11794.20|100%|2011年6月30日|0|不适用|否|
|承诺投资项目小计|-|46453.00|44547.20|470.19|32266.27|72.43%|-|-1753.02|-|-|
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款（如有）|-|-|-||||-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-|-|-||||-|-|-|-|
|超募资金投向小计|-|-||||-|-||-|-|
|合计|-|46453.00|44547.20|470.19|32266.27|72.43%|-|-1753.02|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|1、2011年下半年以来，受全球经济持续低迷及美国、欧盟对中国光伏产品实施“双反”等因素的影响，整个光伏行业进入“深度调整期”，使得公司太阳能光伏装备等主导产品的市场需求迅速萎缩，部分设备交货期无限期推迟；同时，公司下游客户资金紧张的局面也仍未能改观，由此导致年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目 2012 年度、2013 年度实现效益由 2011 年度的 41,910.96 万元锐减到-4,948.30 万元和-10,701.98 万元。不过，随着 2013 年下半年光伏产业的逐步回暖，年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目2014年度实现盈利2,374.73万元，经济效益有所改观。2、浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目已经于 2011 年 9月完成了企业搬迁和太阳能多晶硅切片生产线技改的基础工作，受 2011 年下半年以来光伏行业步入“深度调整期”的影响，硅片价格持续走低，产能严重萎缩，募集资金项目预计效益难以实现，直至2013年下半年太阳能多晶硅切片才开始逐步回暖，2014年1-11月该项目亏损有所下降。因 2014 年 11 月 24 日浙江精功新能源有限公司股权出让的工商变更手续已完成，公司不再持有浙江精功新能源有限公司的股权，浙江精功新能源有限公司自2014年12月起不再纳入公司合并报表范围内，故“浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目”的经济效益统计至2014年11月止。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|2011年下半年以来，全球经济形势不确定性因素增多，贸易争端加剧，光伏产业也步入了“深度调整期”，公司新签光伏装备订单大幅下滑，太阳能多晶硅片销量也明显下降，经营形势严峻，直至 2013 年下半年以来，随着欧盟光伏“双反”的顺利解决和国内光伏扶持政策的陆续实施，光伏产业才开始逐步回暖复苏。公司根据光伏行业形势主动控制和调整了年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目的投资进度。||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无||||||||||
|募集资金投资项目先期|公司2011年2月19日召开的第四届董事会第十六次会议以及 2010年10月13日召开||||||||||

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|投入及置换情况|的2010年第三次临时股东大会均审议通过了《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》，同意公司为抓住市场有利时机，使项目尽快建成并产生效益，在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目进度的实际情况通过自筹资金的方式先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。为保障公司募集资金项目的顺利进行，在本次发行募集资金到位前，公司已经以自筹资金前期投入募集资金投资项目，其中年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目先期投入22,817,925.12元，浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目先期投入 75,108,227.53 元，偿还银行贷款项目先期投入 59,000,000.00 元，合计156.926,152.65元。天健会计师事务所对公司以自筹资金前期投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并于 2011 年 5 月 19 日出具了天健审[2011]3998 号鉴证报告。2011 年 5月 27 日公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司即以募集资金置换了上述预先投入募投项目的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|1. 2013年5月25日公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于继续用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继续将“年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”的闲置募集资金人民币4,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过该议案之日起不超过十二个月，到期将资金归还到公司募集资金专用账户。2013年5月27日该笔资金已从募集资金专户划转到公司流动资金账户，2014年5月21日上述暂时用于补充流动资金的光伏装备制造扩建项目闲置募集资金4,000万元已全部归还至该项目募集资金专用账户。2. 2014年5月23日公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继续将“年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”的闲置募集资金人民币7,000万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司股东大会审议通过该议案之日起不超过十二个月，到期将资金归还到公司募集资金专用账户。2014年6 月 12 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，上述资金已分批从募集资金专户划转到公司流动资金账户。2014年8月7日上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金3,000万元已归还至该项目募集资金专用账户，2015年2月4日上述暂时用于补充流动资金的闲置募集资金4,000万元已归还至该项目募集资金专用账户。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|本次募集资金项目节余募集资金 13,383.11 万元（其中实际节余募集资金及利息收入12,541.05万元，已完工募投项目应付未付金额842.06万元，具体以转账日金额为准）。1、募集资金出现节余主要在“年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”（以下简称“光伏装备扩建项目”）上。2010 年下半年以来，由于光伏行业的迅速增长，公司太阳能光伏装备的市场拓展取得了重大突破，公司一方面积极利用先期投入资金进行光伏装备扩建项目的建设，努力提高自有产能；另一方面也同时采取“委外加工”以及“提高生产效率”等方式提高光伏装备产品的市场供给能力，使 2011 年度该项目效益达到并超出了预计的目标。但是，2011年下半年开始受全球经济低迷及美国、欧盟对中国光伏产品实施“双反”等因素的影响，整个光伏行业进入“深度调整期”，直至2013年下半年才开始逐步回暖。针对上述情况，公司主动控制和调整了光伏装备扩建项目的投资进度，通过健全企业的采购协作供应网络，更多地采用部件协作采购的方式，相应调减了募集资金项目设备采购的投入；同时，鉴于公司太阳能屋顶发电工程的陆续建设和募集资金项目对电力新增需求的减少，相应调低了对新增35KV电力专线项目的投入。2、公司在募集资金项目建设过程中，充分利用自身技术优势和经验，对各项资源进行合理调度和优化配置，并加强了对项目费用的控制、监督和管理，相应节约了部分项目支出。3、募集资金存放期间产生利息收入。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|2014年2月9日公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司募投项目建设已全部完成，公司计划将节余募集资金13,383.11 万元（其中实际节余募集资金及利息收入 12,541.05 万元，已完工募投项目应付未付金额 842.06 万元，具体以转账日金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。公司承诺已完工募投项目应付未付款项在满足付款条件时将使用公司自有资金支付。上述事项实施完毕后，公司将注销相关募集资金专户。上述议案尚需公司2014年度股东大会审议通过后方能实施。|
|募集资金使用及披露中|公司本次募集资金承诺投资总额为 46,453 万元，鉴于本次募集资金净额低于项目需要|

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|存在的问题或其他情况|量，募集资金优先满足年产 500 台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目 21,734 万元和浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目 11,019 万元的募集资金投资需要，故“偿还银行贷款”项目的募集资金投资总额由13,700万元调整为11,794.20万元，差额部分以自筹资金解决。公司募集资金项目之年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目原预计于2012年9月底之前达到预定可使用状态，经 2012 年 11 月 22 日召开的公司第五届董事会第三次会议审议，同意公司调整“年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2013 年 12 月。但由于 2011 年下半年以来，受全球经济持续低迷及美国、欧盟对中国光伏产品实施“双反”等因素的影响，整个光伏行业遭遇“寒冬”，虽然近期有所回暖，但仍波动较大。在这样的不利经营形势下，产能的扩张和提升短期内并不能取得良好的经营效益，且可能加剧投资风险。因此，基于对未来一两年光伏产业发展趋势的判断，为继续有效控制投资风险，保障公司及投资者的利益，公司继续调整“年产500台（套）太阳能光伏装备制造扩建项目”的投资进度，上述项目达到预定可使用状态的时间计划延期至2014年12月31日。|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司于2014年9月26日召开的第五届董事会第十八次会议审议，同意本公司在转让浙江精功新能源有限公司100%股权给浙江精功机电汽车集团有限公司后，由浙江精功新能源有限公司实施的“浙江精功新能源有限公司搬迁暨太阳能多晶硅切片生产线技改项目”也一并转让。上述议案业经 2014年 10月 15日召开的公司 2014年第三次临时股东大会审议通过。截至期末该项目募集资金投资进度为100.58%，结存余额为 0.62万元，累计实现效益-20,332.12万元，主要是受 2011年下半年以来光伏行业步入“深度调整期”的影响，硅片价格持续走低，产能严重萎缩，募集资金项目预计效益难以实现，直至 2013年下半年太阳能多晶硅切片才开始逐步回暖。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江精功科技股份有限公司董事会