新时代证券有限责任公司
关于浙江金利华电气股份有限公司
2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
新时代证券有限责任公司（以下简称“新时代证券”或“保荐机构”）作为浙江金利华电气股份有限公司（以下简称“金利华电”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号－超募资金使用（修订）》等相关法律法规的规定及要求，对金利华电 2013年度募集资金存放与使用情况的事项进行了尽职核查，核查情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕368号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商新时代证券采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 1,500万股，发行价为每股人民币 23.90元，截止 2010年 4月 13日，公司共计募集资金 35,850.00万元，扣除公开发行股票发生的费用 1,776.50万元后，实际募集资金净额为 34,073.50万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕86号）。公司对募集资金已采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 28,682.83万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 908.65万元；2013年度实际使用募集资金 1,684.76万元，其中使用超募资金收购江西强联电瓷股份有限公司股权1,311.43万元，直接投入募投项目373.33万元， 2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 254.36万
元；累计已使用募集资金 30,367.59万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,163.01万元。
截至 2013年 12月 31日，募集资金余额为人民币 4,868.92万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳交易所上市公司募集资金管理制度》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金利华电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2010年4月22日分别与中国农业银行股份有限公司金华金东支行、中国银行股份有限公司金华市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在任何问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013年 12月 31日，公司有 1个募集资金专户、1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
1．募集资金活期存款具体存放情况
单位：人民币万元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|19-655101040888889|304.57|

|||
|-|-|
|371458361450[注]||
||304.57|

[注]：2013年11月6日，公司将该募集资金账户余额89.29元转入中国农业银行股份有限公司金华金东支行募集资金账户19-655101040888889，在履行了必要的审批及公告程序后，注销了该募集资金账户。
2．募集资金定期存款具体存放情况
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|19-65510104088888900007|4,564.35|
||4,564.35|

三、2013年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）本期超额募集资金的使用情况
经 2013年 6月 20日公司第二届董事会第十八次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金 1,311.43万元,收购江西强联电瓷股份有限公司少数股东股权。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经保荐机构核查，本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经保荐机构核查，本年度公司严格按照《深圳交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业
板信息披露业务备忘录第 1号-超募资金使用》和公司《募集资金使
用管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进
行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、核查意见
经核查，新时代证券认为：金利华电 2013年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号-超募资金使用》、《公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定，金利华电对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐代表人签名：段俊炜、过震保荐机构：新时代证券有限责任公司 2014年 4月 19日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江金利华电气股份有限公司
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||34,073.50||本年度投入募集资金总额|||||
|||无||已累计投入募集资金总额|||||
|||无|||||||
|||无|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|11,000.00|11,000.00|373.33|11,227.36|102.07|2013年12月|0[注]|否|
|否|22,302.00|22,302.00|||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|33,302.00|33,302.00|373.33|11,227.36|102.07|

超募资金投向
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||9,370.00|||||
|||3,500.00|||||
|—|1,311.43|6,270.23||—|—|—|
||1,311.43|19,140.23|||||
|－|1,684.76|30,367.59|－|－||－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（四）之所述
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三（一）之所述
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
在募集资金实际到位之前（截至2010年3月31日），本公司利用自筹资金对募投项目累计已投入1,475.58万元，募集资金投资项目先期投入及置换情况 其中，2010年投入金额为185.27万元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1,475.58万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 期末募集资金的存放情况见本专项报告二（二）之所述。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]：截至2013年12月31日，募投项目虽已投产，但实际试生产产出的合格品尚未对外实现销售，故本期实现的效益为0元。