云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-055云南锡业股份有限公司
2017年第三季度报告正文
2017年 10月
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人汤发先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
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|||||本报告期末比上年度|
|||上年度末|||
||本报告期末|||末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|30,549,666,148.06|28,425,178,113.79|28,425,178,113.79|7.47%|
|归属于上市公司股东的净资产|10,780,487,506.76||7,871,832,579.49||
|||7,871,832,579.49||36.95%|
|（元）|||||
|||本报告期比上年同期||年初至报告期末比上|
||本报告期||年初至报告期末||
|||增减||年同期增减|
|营业收入（元）|8,894,218,342.05|-4.91%|27,579,530,299.87|6.81%|
|归属于上市公司股东的净利润|180,689,632.07||539,219,769.08||
|||264.81%||890.04%|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||176,330,763.59|189.31%|531,118,579.91|706.52%|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|||1,584,458,542.79||
||--|--||-16.51%|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.1175|249.70%|0.3609|875.41%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1175|249.70%|0.3609|875.41%|
|加权平均净资产收益率|1.98%|209.38%|6.42%|779.45%|

会计差错更正追溯调整或重述原因：
公司在2016年年度审计中发现存在前期会计差错更正事项，根据中国证券监督管理委员会关于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号-财务信息的更正及相关披露》等文件的相关规定，公司在2016年度已对前期会计差错进行了更正。会计差错更正具体内容详见公司2017年4月8日刊登于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《云南锡业股份有限公司第七届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2017-009）和《云南锡业股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2017-017）。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|3,534,560.38|收支净额|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||26,100,623.35||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|-19,671,718.08||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-11,406,927.81||
|减：所得税影响额|-3,289,225.07||
|少数股东权益影响额（税后）|-6,255,426.26||
|合计|8,101,189.17|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||95,305|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|云南锡业集团有限责任公司|国有法人|32.52%|542,607,311||84,720,010||||
|||||||质押||271,300,000|
|云南锡业集团（控股）有限责任公司|国有法人|12.18%|203,231,754||177,912,020||||
|||||||质押||99,270,000|
|华融瑞通股权投资管理有限公司|境内一般法人|2.46%|40,983,606||40,983,606||||
|||||||质押||40,983,606|
|华泰资产管理有限公司-策略投|基金、理财产品等|1.37%|22,786,887||22,786,887||||

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|资产品|||||||
|云南融智资本管理有限公司|境内一般法人|1.23%|20,491,803|20,491,803|||
|云南惠君投资合伙企业（有限合伙）|境内一般法人|1.18%|19,672,131|19,672,131|||
|建信人寿保险股份有限公司-传统保险产品|基金、理财产品等|1.18%|19,672,131|19,672,131|||
|农银汇理（上海）资产-农业银行-华宝信托-投资【6】号集合资金信托计划|基金、理财产品等|1.18%|19,672,131|19,672,131|||
|东海基金-工商银行-国海证券股份有限公司|基金、理财产品等|0.69%|11,475,410|11,475,410|||
|徐智勇|境内自然人|0.41%|6,836,300||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|云南锡业集团有限责任公司||457,887,301|||人民币普通股|457,887,301|
|云南锡业集团（控股）有限责任公司||25,319,734|||||
||||||人民币普通股|25,319,734|
|徐智勇||6,836,300|||人民币普通股|6,836,300|
|山东省国有资产投资控股有限公司||6,164,500|||||
||||||人民币普通股|6,164,500|
|中央汇金资产管理有限责任公司||4,612,600|||人民币普通股|4,612,600|
|中国建设银行股份有限公司-华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金||4,261,217|||||
||||||人民币普通股|4,261,217|
|中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深||4,212,500|||||
||||||人民币普通股|4,212,500|
|中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金||3,571,456|||||
||||||人民币普通股|3,571,456|
|初曦||3,450,000|||人民币普通股|3,450,000|
|陈金祥||3,131,546|||人民币普通股|3,131,546|

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||
|-|-|
||1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股；|
||2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司|
||的母公司（一致行动人），所持股份性质为国有法人股；|
||3、未进入前10名的个旧锡都实业总公司和个旧聚源工矿公司是公司的关联股东，是本|
||公司控股股东云南锡业集团有限责任公司的一致行动人；|
|上述股东关联关系或一致行动的||
||4、本次公司非公开发行新增股份196,721,311股，于2017年9月1日在深圳证券交易|
|说明|所上市。本次发行共计8名发行对象，分别是：财通基金管理有限公司、东海基金管理|
||有限责任公司、华安证券股份有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华泰资产管|
||理有限公司、建信人寿保险股份有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司和云南|
||惠君投资合伙企业（有限合伙）。上述8名股东与本公司不构成关联关系；|
||5、除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变|
||动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|
||1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份356,247,311股，通过|
|前10名普通股股东参与融资融券|信用证券账户持有本公司股份186,360,000股；|
|业务情况说明（如有）|2、云南锡业集团（控股）有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份182,428,120|
||股，通过信用证券账户持有本公司股份20,803,634股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目异常情况及变动原因说明
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期未金额|年初金额|变动比例%|备注|
|货币资金|4,551,607,205.50|2,652,084,554.04|71.62%|1|
|应收票据|1,092,376,506.49|714,380,767.80|52.91%|2|
|应收账款|1,093,222,184.92|820,123,472.85|33.30%|3|
|预付款项|344,984,453.46|138,253,493.48|149.53%|4|
|应收股利||1,695,096.45|-100.00%|5|
|其他流动资产|110,058,381.01|279,330,954.24|-60.60%|6|
|在建工程|2,398,780,344.91|1,614,776,687.94|48.55%|7|
|固定资产清理|848,961.53|485,158.63|74.99%|8|
|其他非流动资产|675,908,499.86|472,416,119.95|43.07%|9|
|衍生金融负债|26,349,784.37|52,768,014.78|-50.06%|10|
|应付账款|793,110,662.61|1,295,048,750.14|-38.76%|11|
|预收款项|253,151,113.26|172,654,768.17|46.62%|12|
|应付职工薪酬|114,477,076.49|186,967,251.58|-38.77%|13|
|应交税费|183,881,611.21|105,043,402.20|75.05%|14|
|应付股利|4,500,000.00|7,278,000.00|-38.17%|15|
|其他流动负债|65,646,569.05|35,295,363.09|85.99%|16|
|资本公积|8,847,321,927.94|6,672,685,434.65|32.59%|17|
|专项储备|10,939,997.45|2,381,079.44|359.46%|18|
|未分配利润|-127,127,293.81|-666,347,062.89|80.92%|19|

备注1：货币资金比年初增加189,952.27万元，增幅71.625%，主要是报告期内非公开发行股份资金结余；
备注2：应收票据比年初增加37,799.57万元，增幅52.91%，主要是报告期末收到的未到期银行承兑汇票增加；
备注3：应收账款比年初增加27,309.87万元，增幅33.30%，主要是报告期末部分客户信用期内未
结算货款增加；
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文备注4：预付账款比年初增加 20,673.10万元，增幅149.53%，主要是报告期内为满足公司正常生产经营活动支付的原料采购预付款增加；
备注5：应收股利比年初减少169.50万元，主要是报告期内下属云锡（香港）源兴有限公司收到上年度确认的被投资单位中铝国际现金股利；
备注6：其他流动资产比年初减少16,927.26万元，下降60.60%,主要是报告期末进项税留抵减少；
备注7：在建工程比年初增加78,400.37万元，增幅48.55%，主要是报告期内建设工程按投资计划投入且未达到可使用状态；
备注8：固定资产清理比年初增加36.38万元，增幅74.99%，主要是报告期内报废的固定资产尚未对外变现。
备注9：其他非流动资产比年初增加20,349.24万元，增幅43.07%，主要是预付工程及设备款增加；
备注10：衍生金融负债比年初减少2,641.82万元，下降50.06%，主要是报告期末期货套保持仓合约确认的浮动亏损减少；
备注11：应付账款比年初减少50,193.81万元，下降38.76%，主要是报告期内按需采购所需生产物资以及支付年初尚未支付的货款等；
备注12：预收账款比年初增加8,049.63万元，增幅46.62%，主要是报告期内收到的部份客商货款尚未结算；
备注13：应付职工薪酬比年初减少7,249.02万元，下降38.77%，主要是报告期内支付跨期薪酬及已提存的内部退养人员薪酬；
备注14：应交税费比年初增加7,883.82万元，增幅75.05%，主要是报告期末尚未申报缴纳的应交增值税、计提的预缴企业所得税增加；
备注15：应付股利比年初减少277.80万元，下降38.17%，主要是报告期内控股的下属企业云南华联锌铟股份有限公司支付少数股东股利，报告期末尚未支付的少数股东股利450万元；
备注16：其他流动负债比年初增加3,035.12万元，增幅85.99%，主要是报告期末尚未结算的修理费、运费等增加；
备注17：资本公积比年初增加217,463.65万元，增幅32.59%，主要是报告期内非公开发行股份股本溢价；
备注18：专项储备比年初增加855.89万元，增幅359.46%，主要是报告期内计提的安全生产费用留存增加；
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文备注19：未分配利润比年初增加 53,921.98万元，增幅80.92%，主要是报告期内公司运营管理水平有效提升，有色金属价格同比有较大涨幅，经营业绩同比大幅上升。
2、利润表项目异常情况及变动原因说明
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|变动比例%|备注|
|营业税金及附加|152,537,858.96|61,870,131.74|146.55%|1|
|资产减值损失|4,317,328.21|-17,433,192.47||2|
|公允价值变动收益|7,122,162.98|-9,921,707.00||3|
|投资收益|17,607,458.90|2,966,362.98|493.57%|4|
|营业外支出|40,289,734.31|60,640,809.45|-33.56%|5|
|利润总额|826,912,521.08|139,317,848.48|493.54%|6|
|所得税费用|123,343,185.90|28,029,487.55|340.05%||
|净利润|703,569,335.18|111,288,360.93|532.20%||
|归属于母公司股东的净利润|539,219,769.08|54,464,640.96|890.04%||
|少数股东损益|164,349,566.10|56,823,719.97|189.23%|7|
|其他综合收益的税后净额|-10,388,769.61|1,793,338.04||8|

备注1：营业税金及附加比上年同期增加9,066.77万元，增幅146.55%，主要是2016年12月3日，财政部下发《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》（财会[2016]22号）（以下简称《规定》），规定全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
2016年度本集团经审计后的财务报表对于2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，已按该规定调整；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，未进行追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也未追溯调整。
备注2：资产减值损失比上年同期增加2,175.05万元，主要是报告期内转回存货跌价准备金额同比大幅减少；
备注3：公允价值变动收益比上年同期增加1,704.39万元，主要是报告期末持仓的非高度有效套期保值合约浮动盈利同比增加；
备注4：投资收益比上年同期增加1,464.11万元，增幅493.57%，主要是告期内非高度有效套期保值平仓收益增加；
备注5：营业外支出比上年同期增加减少2,035.11万元，下降33.56%，主要是下属企业云南锡业郴
州矿冶有限公司上年同期水毁灾害事件损失支出，报告期内无后续损失；
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文备注6：利润总额、所得税费用、净利润、归属于母公司股东的净利润，比上年同期大幅上升，经营业绩同比好转。主要是报告期内公司运营管理水平有效提升，有色金属价格同比有较大涨幅；
备注7：少数股东损益比上年同期增加10,752.58万元，增幅189.23%，主要是报告期内控股企业云南华联锌铟股份有限公司净利润同比大幅增加；
备注8：其他综合收益税后净额比上年同期减少1,218.21万元，主要是报告期末有效套期保值持仓合约浮动盈利同比下降。
3、现金流量表项目异常情况及变动原因说明
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|变动比例%|备注|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,122,164,525.28|-844,617,752.43|-32.86%|1|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,420,697,380.35|-933,908,829.44|252.12%|2|

备注1：投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少27,754.,68万元，下降32.86%，主要是报告期内下属企业云锡文山锌铟冶炼有限公司在建支出增加。
备注2：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加235,460.62万元，主要是报告期内非公开发行股份收到的现金同比大幅上升。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
本次公司非公开发行股票新增股份196,721,311股，发行价格12.20元/股，募集资金净额23.71亿元，募集资金在8月9日到达指定的募集资金专户。本次非公开发行新增的股票于2017年9月1日在深圳证券交易所上市。至报告期末，本次非公开发行的所有事项全面结束。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|《2016年度非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》及《2016年度非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书摘要》||刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证|
|||券日报》及巨潮资讯网|
||2017年08月31日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：|
|||2017-038号）|

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
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|||||||履行情|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限||
|||||||况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书|||||||
|或权益变动|||||||
|报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
||||因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份||||
||||（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持||||
||||的股份），自本次重大资产重组新取得的股份上||||
||云南锡业集||市之日起 36个月内不进行交易或转让。本次||2015年10月||
|||||2015年10||正在履|
||团（控股）有|股份锁定|交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续 20||15日至2019||
|||||月13日||行中|
||限责任公司||个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成||年4月15日||
||||后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持||||
||||有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6||||
||||个月。||||
||||因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份||||
||||（包括但不限于送红股、转增股本等原因增持||||
||||的股份），自本次重大资产重组新取得的股份上||||
||云南锡业集||市之日起 36个月内不进行交易或转让。本次||2015年10月||
|||||2015年10||正在履|
||团有限责任|股份锁定|交易完成后 6 个月内如锡业股份股票连续 20||15日至2019||
|||||月13日||行中|
||公司||个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成||年4月15日||
|资产重组时|||后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持||||
|所作承诺|||有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6||||
||||个月。||||
||||一、锁定期承诺：因本次重大资产重组取得锡||||
||||业股份的股份（包括但不限于送红股、转增股||||
||||||1、锁定期承||
||||本等原因增持的股份），自上市之日起12个月||||
||||||诺期限2015||
||||内不进行交易或转让，之后按中国证监会及深|||股份锁|
||||||年10月15日||
||||圳证券交易所的有关规定执行。二、其他承诺：|||定承诺|
||博信优质（天||||至2016年10||
||||1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因|||已履行|
||津）股权投资||||月15日；2、||
||||临时用地违规受到处罚等导致锡业股份受到损|2015年10||完毕，|
||基金合伙企|股份锁定|||其他承诺在||
||||失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例|月13日||其他承|
||业（有限合||||华联锌铟作||
||||承担赔偿责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未|||诺正在|
||伙）||||为锡业股份||
||||办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，|||履行|
||||||控股子公司||
||||各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责|||中。|
||||||期间持续有||
||||任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵||||
||||||效。||
||||或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法||||
||||退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例||||

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质||||
|||及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致||||
|||被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重||||
|||组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因||||
|||铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行||||
|||为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与||||
|||本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交||||
|||易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、||||
|||财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业||||
|||股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。||||
|||若华联锌铟补偿期内经审计的扣除非经常性损||||
|||益后的净利润未达到承诺净利润，则差额部分|||2015年|
|||由云锡控股和云锡集团分别在补偿期逐年补|||和2016|
|||偿，补偿方式为股份补偿。每一测算期间云锡|||年业绩|
|||控股应补偿的股份数=（截至当期期末承诺净利|||均达到|
|云南锡业集||润数－截至当期期末实际净利润数）×云锡控股||2015年1月1|承诺数|
||||2015年10|||
|团（控股）有|业绩补偿|在本次交易中认购股份总数÷补偿期限内各年||日至2017年|额。|
||||月13日|||
|限责任公司||承诺的净利润数总和－已补偿股份数量； 每一||12月31日|2017年|
|||测算期间云锡集团应补偿的股份数=（截至当期|||业绩承|
|||期末承诺净利润数－截至当期期末实际净利润|||诺正在|
|||数）×云锡集团在本次交易中认购股份总数÷补|||履行|
|||偿期限内各年承诺的净利润数总和－已补偿股|||中。|
|||份数量。||||
|||若华联锌铟补偿期内经审计的扣除非经常性损||||
|||益后的净利润未达到承诺净利润，则差额部分|||2015年|
|||由云锡控股和云锡集团分别在补偿期逐年补|||和2016|
|||偿，补偿方式为股份补偿。每一测算期间云锡|||年业绩|
|||控股应补偿的股份数=（截至当期期末承诺净利|||均达到|
|云南锡业集||润数－截至当期期末实际净利润数）×云锡控股||2015年1月1|承诺数|
||||2015年10|||
|团有限责任|业绩补偿|在本次交易中认购股份总数÷补偿期限内各年||日至2017年|额。|
||||月13日|||
|公司||承诺的净利润数总和－已补偿股份数量； 每一||12月31日|2017年|
|||测算期间云锡集团应补偿的股份数=（截至当期|||业绩承|
|||期末承诺净利润数－截至当期期末实际净利润|||诺正在|
|||数）×云锡集团在本次交易中认购股份总数÷补|||履行|
|||偿期限内各年承诺的净利润数总和－已补偿股|||中。|
|||份数量。||||
|||1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提||本承诺在锡|持续履|
|||下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相同或||业股份合法|行过程|
|云南锡业集||相似的业务。2．在本公司持有锡业股份超过||有效存续、且|中，为|
||避免同业||2015年10|||
|团（控股）有||5%的股份前提下，若本公司或控制的其他公司||持有锡业股|长期有|
||竞争||月13日|||
|限责任公司||所从事的业务与锡业股份存在相同或相似，或||份超过5%股|效承|
|||被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似||份情况下持|诺。截|
|||业务的情况下，本公司将通过委托销售、委托||续有效|止报告|

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||加工、业务重组、转让股权等方式避免与锡业|||期末，|
|||股份发生同业竞争。|||无违反|
||||||承诺的|
||||||情形。|
||||||持续履|
|||1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股份前提|||行过程|
|||下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相同或||本承诺在锡|中，为|
|||相似的业务。2．在本公司持有锡业股份超过||业股份合法|长期有|
|云南锡业集||5%的股份前提下，若本公司或控制的其他公司||有效存续、且|效承|
||避免同业||2015年10|||
|团有限责任||所从事的业务与锡业股份存在相同或相似，或||持有锡业股|诺。截|
||竞争||月13日|||
|公司||被主管机构/监管机构认定为从事相同或相似||份超过5%股|止报告|
|||业务的情况下，本公司将通过委托销售、委托||份情况下持|期末，|
|||加工、业务重组、转让股权等方式避免与锡业||续有效|无违反|
|||股份发生同业竞争。|||承诺的|
||||||情形|
||||||持续履|
||||||行过程|
|||在本次重组结束后，本公司及控制的企业将尽|||中，为|
|||可能减少与锡业股份之间的关联交易。对于无|||长期有|
|||||本承诺在锡||
|云南锡业集||法避免或者有合理原因发生的关联交易，本公|||效承|
||规范减少||2015年10|业股份合法||
|团（控股）有||司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法律、|||诺。截|
||关联交易||月13日|有效存续期||
|限责任公司||法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等|||止报告|
|||||内持续有效||
|||有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过|||期末，|
|||关联交易损害锡业股份及其股东的合法权益。|||无违反|
||||||承诺的|
||||||情形。|
||||||持续履|
||||||行过程|
|||在本次重组结束后，本公司及控制的企业将尽|||中，为|
|||可能减少与锡业股份之间的关联交易。对于无|||长期有|
|||||本承诺在锡||
|云南锡业集||法避免或者有合理原因发生的关联交易，本公|||效承|
||规范减少||2015年10|业股份合法||
|团有限责任||司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法律、|||诺。截|
||关联交易||月13日|有效存续期||
|公司||法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》等|||止报告|
|||||内持续有效||
|||有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过|||期末，|
|||关联交易损害锡业股份及其股东的合法权益。|||无违反|
||||||承诺的|
||||||情形。|
|||1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因||||
|||||本承诺在华|成就尚|
|||临时用地违规受到处罚等导致锡业股份受到损||||
|云南锡业集||||联锌铟作为|未达|
|||失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例|2015年10|||
|团（控股）有|其他承诺|||锡业股份控|成，承|
|||承担赔偿责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未|月13日|||
|限责任公司||||股子公司期|诺尚未|
|||办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，||||
|||||间持续有效。|生效。|
|||各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责||||

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵||||
||||或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法||||
||||退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例||||
||||承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质||||
||||及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致||||
||||被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重||||
||||组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因||||
||||铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行||||
||||为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与||||
||||本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交||||
||||易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、||||
||||财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业||||
||||股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。||||
||||1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期或者因||||
||||临时用地违规受到处罚等导致锡业股份受到损||||
||||失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例||||
||||承担赔偿责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未||||
||||办理房产权属证书导致锡业股份受到损失的，||||
||||各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责||||
||||任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵||||
||||或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依法||本承诺在华|成就尚|
||云南锡业集||退出本次重组或根据参与本次重组的持股比例||联锌铟作为|未达|
|||||2015年10|||
||团有限责任|其他承诺|承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质||锡业股份控|成，承|
|||||月13日|||
||公司||及/或许可不符合法律法规的有关规定而导致||股子公司期|诺尚未|
||||被处罚或造成损失的，各方将根据参与本次重||间持续有效。|生效。|
||||组的持股比例承担赔偿责任。5．若华联锌铟因||||
||||铜曼矿区换证前按照210万吨/年进行开采的行||||
||||为导致锡业股份受到损失的，各方将根据参与||||
||||本次重组的持股比例承担赔偿责任。6．本次交||||
||||易完成后，本公司保证锡业股份在业务、资产、||||
||||财务、人员和机构等方面的独立性，保证锡业||||
||||股份独立于本公司及本公司控制的其他企业。||||
||||按照《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》||||
|||||||持续履|
||||等法律法规要求，为避免产生同业竞争，云南||||
|||||||行过程|
||||锡业集团有限责任公司（以下简称“本公司”）||||
||||||本承诺在锡|中，为|
||||及本公司其他全资、控股企业特向云南锡业股||||
||||||业股份合法|长期有|
||||份有限公司（以下简称“锡业股份”）承诺：1、||||
|首次公开发|云南锡业集||||有效存续、且|效承|
|||避免同业|本公司已将与锡生产经营相关的主要经营性资|2007年07|||
|行或再融资|团有限责任||||云锡集团作|诺。截|
|||竞争|产投入锡业股份，且不再拥有锡的冶炼和深加|月30日|||
|时所作承诺|公司||||为锡业股份|止报告|
||||工业务，并出具《承诺函》，承诺自锡业股份上||||
||||||控股股东期|期末，|
||||市之日起，本公司作为其控股股东期间，不从||||
||||||间持续有效|无违反|
||||事与锡业股份相竞争的业务。本公司严格履行||||
|||||||承诺的|
||||上述承诺，截止本承诺出具之日，本公司与锡||||
|||||||情形|
||||业股份之间不存在同业竞争。2、本公司及本公||||

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||司其他全资、控股企业将不会从事任何直接或||||
|||间接与锡业股份及其控股企业构成竞争的业||||
|||务，并给予锡业股份在同等条件下优先购买本||||
|||公司全资、控股企业拟出售的与锡业股份及其||||
|||控股企业主业有关的资产及（或）业务的权利，||||
|||如本公司参股企业所生产产品或所从事业务与||||
|||锡业股份及其控股企业构成或可能构成竞争，||||
|||在锡业股份提出要求时，本公司将出让其所持||||
|||该等企业的全部出资、股份或权益，并承诺在||||
|||同等条件下给予锡业股份优先购买该等出资、||||
|||股份或权益的权利。上述承诺并不限制本公司||||
|||及其他全资、控股企业从事或继续从事与锡业||||
|||股份及其控股企业不构成竞争的业务，特别是||||
|||提供锡业股份其控股企业经营所需相关原材料||||
|||或服务的业务。||||
|||为避免与你公司（含你公司附属企业，下同）||||
|||在铜业务方面发生同业竞争及潜在的同业竞||||
|||争，云南锡业集团（控股）有限责任公司（以||该承诺持续||
||||||持续履|
|||下简称"本公司"）特此承诺：1、本公司及本公||有效，直至按||
||||||行过程|
|||司直接或间接控制的其他企业，包括但不限于||照相关法律||
||||||中，为|
|||云南个旧有色冶化有限公司，不发展电铜或其||法规云南锡||
||||||长期有|
|||他可能与你公司铜业务构成同业竞争的业务；||业集团（控||
|云南锡业集|||||效承|
||避免同业|2、本公司如发现与你公司铜业务构成直接或间|2011年09|股）有限责任||
|团（控股）有|||||诺。截|
||竞争|接竞争的新业务机会，将立即书面通知你公司，|月26日|公司不再需||
|限公司|||||止报告|
|||并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和||要向云南锡||
||||||期末，|
|||条件优先提供给你公司。3、本公司将采取一切||业股份有限||
||||||无违反|
|||合理措施保证上述各项承诺的落实，包括但不||公司承担避||
||||||承诺的|
|||限于通过有关内部决议、签署相关协议。4、本||免同业竞争||
||||||情形。|
|||承诺一经做出将对本公司持续有效，直至按照||义务时为止。||
|||相关法律法规本公司不再需要向你公司承担避||||
|||免同业竞争义务时为止。||||
|||（1）本项目勘查的资源量不低于42万吨（锡|||个旧矿|
|||资源量不低于8万吨，铜资源量不低于34万|||区矿产|
|||吨），如实际勘查的资源量低于42万吨，云南|||资源勘|
|||||个旧矿区矿||
|||锡业集团有限责任公司将以实际投入的募集资|||查募投|
|||||产资源勘查||
|||金为基础，按"差额比例"计算的金额予以现金|||项目已|
|||||募投项目开||
|云南锡业集||补偿。（2）现金补偿金额的具体确定现金补偿|||实施完|
||||2013年05|始至完成并||
|团有限责任|业绩补偿|金额=个旧矿区矿产资源勘查项目实际投入的|||毕，勘|
||||月16日|取得云南省||
|公司||募集资金*差额比例①实际投入募集资金的确|||查结果|
|||||国土资源厅||
|||定。实际投入募集资金的金额以经有证券从业|||正在上|
|||||备案文件时||
|||资格的会计师事务所审计的结果为准。按照《云|||报评|
|||||止||
|||南锡业股份有限公司非公开发行股票预案》（修|||审，因|
|||正案），实际投入的募集资金量不超过8.35亿|||此该承|
|||元。②“差额比例”的确定。差额比例=（A-B）|||诺尚未|

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||/A，式中：A=（8万吨锡*折铜系数+34万吨铜），|||生效。|
||||其中，折铜系数以现金补偿当年的前3个年度||||
||||伦敦金属交易所（LME）铜、锡金属均价进行||||
||||折算，即折铜系数=锡金属的3年均价／铜金属||||
||||的3年均价。B=（实际勘查的锡资源量*折铜||||
||||系数+实际勘查的铜资源量），折铜系数同上。||||
||||当且仅当A大于B时，云南锡业集团有限责任||||
||||公司予以现金补偿，否则不承担补偿义务。③||||
||||实际勘查资源量的确定。实际勘查的资源量以||||
||||经云南省国土资源厅备案的资源储量为依据，||||
||||资源类别为333以上（含333）。（3）云南锡业||||
||||集团有限责任公司将于本项目全部实施且完成||||
||||勘查的资源储量评审备案后的3个月内（含第||||
||||3个月）完成补偿。若应补偿而在上述确定的||||
||||时间内未完成补偿时，云南锡业集团有限责任||||
||||公司将按应补偿而未补偿的金额承担6%/年的||||
||||资金使用费，不足1年的，按实际延迟的月份||||
||||计算。（4）本次承诺生效的条件是，本承诺函||||
||||公告且公司顺利完成本次发行并向本项目投入||||
||||不超过8.35亿元人民币的募集资金。||||
||财通基金管||||||
||理有限公司、||||||
||东海基金管||||||
||理有限责任||||||
||公司、华安证||1、本公司同意自锡业股份本次发行结束之日||||
||券股份有限||（指本次发行的股份上市之日）起，十二个月||||
||公司、华融瑞||内不转让本次认购的股份，并委托锡业股份董||||
||通股权投资||事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分||||
||管理有限公||公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手||||
||||||2017年9月1||
||司、华泰资产||续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行|2017年09||正在履|
|||股份锁定|||日至2018年9||
||管理有限公||结束之日起，十二个月内不得转让。2、本公司|月01日||行中|
||||||月1日||
||司、建信人寿||保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他||||
||保险股份有||股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出||||
||限公司、农银||交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金||||
||汇理（上海）||划入上市公司账户归全体股东所有。3、本公司||||
||资产管理有||声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。||||
||限公司、云南||||||
||惠君投资合||||||
||伙企业（有限||||||
||合伙）||||||
|股权激励承|||||||
|诺|||||||
|其他对公司|||||||

云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|中小股东所||
|作承诺||
|承诺是否按||
||是|
|时履行||
|如承诺超期||
|未履行完毕||
|的，应当详细||
|说明未完成||
||前次募集资金个旧矿区矿产资源勘查募投项目已实施完毕，勘查结果正在云南省国土资源厅评审过程中。|
|履行的具体||
|原因及下一||
|步的工作计||
|划||

四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
2017年度经营业绩预计比2016年度有较大幅度提升。
五、证券投资情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期||||||||
|||||会计||公允|计入权益的|本期|本期|报告||||
|证券|证券|证券|最初投资成||期初账面价||||||期末账面价|会计核|资金来|
|||||计量||价值|累计公允价|购买|出售|期损||||
|品种|代码|简称|本||值||||||值|算科目|源|
|||||模式||变动|值变动|金额|金额|益||||
|||||||损益||||||||
|境内||||公允||||||||可供出||
|||中铝|||||||||||对外投|
|外股|02068||96,160,030.73|价值|50,857,401.83|0.00|-40,805,134.65|0.00|0.00|0.00|55,354,896.08|售金融||
|||国际|||||||||||资|
|票||||计量||||||||资产||
|合计|||96,160,030.73|--|50,857,401.83|0.00|-40,805,134.65|0.00|0.00|0.00|55,354,896.08|--|--|
|证券投资审批董事会||||||||||||||
||||2015年04月27日|||||||||||
|公告披露日期||||||||||||||
|证券投资审批股东会||||||||||||||
|公告披露日期（如有)||||||||||||||

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
云南锡业股份有限公司2017年第三季度报告正文公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
公司相关高管人员深入绿春县大兴镇，分组进村入户走访贫困户，进一步加深与结对贫困户的沟通交流，了解脱贫进展情况，帮助解决实际困难。同时，检查扶贫项目的实施情况，积极开展脱贫攻坚“找问题、补短板、促攻坚”各项工作。
截至目前，公司共投入帮扶资金2,121.67万元。其中，公司投入红河州绿春县大兴镇马宗村委会精准扶贫资金300万元，公司下属控股子公司华联锌铟投入文山州马关县扶贫资金1,821.67万元。
2、后续精准扶贫计划
一是抓好云南省“完成全年扶贫目标任务百日行动”任务清单的落实；二是尽快复工因雨季影响的基础设施建设，列出任务清单，逐项落实逐项销号，统筹做好相关配套设施建设，确保马宗村委会2017年实现脱贫出列目标；三是深入推进黄连鸡养殖、红软米种植等重点扶持产业，认真、细致做好对村民的政策宣传和引导，围绕目标任务抓紧落实。
云南锡业股份有限公司
董事长：汤发
2017年10月26日