证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-053渤海金控投资股份有限公司非公开发行股份
解除限售提示性公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次限售股份为公司2014年度非公开发行的股票，实际可上市流通数量为432,900,432股，占总股本的7.00%。
2.本次限售股份上市流通日为2018年4月18日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
1.经中国证监会于2013年12月27日下发的《关于核准渤海租赁股份有限公司重大资产重组及向海航资本控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2013】1634号）核准，渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）以非公开发行股票方式向海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）发行216,450,216股股份、向华安基金管理有限公司发行81,745,000股股份、向泰达宏利基金管理有限公司发行134,770,000股股份、向天弘基金管理有限公司发行72,085,288股股份，合计发行505,050,504股股份，发行价格为6.93元/股，募集资金合计约350,000万元，增发股份均为有限售条件流通股，增发后公司总股本为1,774,303,476股。本次发行股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。经公司申请并经深圳证券交易所审核确定，上述非公开发行新增股份505,050,504股上市日期为2014年4月8日，具体情况详见公司于2014年4月4日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2.本次向华安基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、天弘基金管理有限公司发行的合计288,600,288股限售股份根据相关规定已于2015年4月解除限售，具体情况详见公司于2015年4月29日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
股为基数，每10股派1.00元（含税）,同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股，公司总股本由1,774,303,476增至3,548,606,952股，权益分配方案已于2015年6月3日实施完成。本次资本公积转增股本后，本次非公开发行股份中海航资本持有的216,450,216股限售股份变更为432,900,432股。
二、本次可上市流通限售股份持有人在非公开发行股票中做出的承诺及履
行情况
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|承诺事项类型|承诺事项|做出承诺时间|承诺完成期限|目前履行情况|
|关于规范与渤海金控关联交易的承诺|本次重组完成后，海航资本将尽量减少与渤海金控的关联交易；若有不可避免的关联交易，海航资本及海航资本控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议，并依据有关法律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担任何不正当的义务。|2013年09月15日|长期承诺|严格履行|
|关于保持渤海金控独立性的承诺|①渤海金控的业务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司本次重组完成后，渤海金控与海航资本及海航资本所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航资本及海航资本控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争，亦无显失公平的关联交易；同时保证渤海金控通过下属全资控制的公司Global Sea Containers Ltd购买的标的公司Seaco SRL 的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力，以及具有面向市场独立自主持续经营的能力。②渤海金控的资产独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司本次重组完成后，渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不存在资金、资产被海航资本或海航资本控制的其他企业占用的情形；保证不以渤海金控的资产为海航资本及海航资本控制的其他企业的债务违规提供担保；同时保证渤海金控的住所和经营场所独立于海航资本。③渤海金控的人员独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司本次重组完成后，渤海金控的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在海航资本、海航资本控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务，且不在海航资本及海航资本控制的其他企业领薪；渤海金控的财务人员不在海航资本及海航资本控制的其他企业中兼职或领取报酬、保证渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航资本及海航资本控制的其他企业之间相互独立。④渤海金控的机构独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司本次重组完成后，渤海金控具有健全的法人治理机构，拥有独立、完整的内部组织机构以及独立的办公场所和人员；海航资本保证不干涉渤海金控股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，保证渤海金控与海航资本及海航资本控制的其他企业间不存在机构混同的情形。⑤渤海金控的财务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司本次重组完成后，渤海金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的银行开户而不与海航资本或海航资本控制的其他企业共用银行账户；保证渤海金控依法独立纳税；保证海航资本不干预渤海金控作出独立的财务决策，保证海航资本及海航资本控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度；保证渤海金控遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。|2013年09月15日|长期承诺|严格履行|

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|关于股份限售的承诺|海航资本集团有限公司自2014年4月8日起36个月内不转让限售股份。|2014年4月8日|3年|履行完毕|

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次非公开发行限售股份上市流通日为2018年4月18日；
2.本次非公开发行限售股份上市流通数量为432,900,432股,占公司总股本的7.00%；
3.本次申请解除股份限售的股东共1家，见下表：
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||||||||||本次可上市流通股||本次可上市流|
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||序号||限售股份持有人名称||持有限售股份数（股）||||数占无限售股份总||通股数占总股|
||||||||（股）|||||
||||||||||数的比例（%）||本比例(%)|
|1||海航资本集团有限公司||960,083,298||432,900,432||13.90||7.00||

四、本次解除限售后公司的股本结构
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||本次限售股份上市流通前|||本次限售股份上市流通后||
||||本次变动数|||
||数量|比例(%)||数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|3,069,518,687|49.63|-432,900,432|2,636,618,255|42.63|
|1、国家持股||||||
|2、国有法人持股|263,591,433|4.26||263,591,433|4.26|
|3、其他内资持股|2,805,223,329|45.36|-432,900,432|2,372,322,897|38.36|
|其中：境内法人持股|2,805,223,329|45.36|-432,900,432|2,372,322,897|38.36|
|境内自然人持股||||||
|4、外资持股||||||
|其中：境外法人持股||||||
|境外自然人持股||||||
|5.高管股份|703,925|0.01||703,925|0.01|
|二、无限售条件股份|3,115,002,595|50.37|432,900,432|3,547,903,027|57.37|
|1、人民币普通股|3,115,002,595|50.37|432,900,432|3,547,903,027|57.37|
|2、境内上市的外资股||||||
|3、境外上市的外资股||||||
|4、其他||||||
|三、股份总数|6,184,521,282|100||6,184,521,282|100|

五、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用及公司
对其存在违规担保的情形。
六、控股股东对本次解除限售股份处置意图
本次解除限售的股份数为432,900,432股，海航资本暂无计划在上述限售股份解除限售后的6个月内通过深圳证券交易所竞价交易系统减持股份。
海航资本承诺：如本公司计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统减持股
份，将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证
监会公告〔2017〕9号）及深交所《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定执行。
七、财务顾问核查意见
经查阅本次申请解除限售的相关资料，并与相关人员进行沟通，财务顾问认为：
本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排；本次解除限售股份数量和上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定；渤海金控对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问同意渤海金控本次解除限售股份上市流通。
八、备查文件
1.公司解除股份限售申请表；
2.中国银河证券股份有限公司关于渤海金控投资股份有限公司发行股份购
买资产之限售股解禁的核查意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会2018年4月11日