海南京粮控股股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
第一章总则
第一条为规范海南京粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规以及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构，监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，董事会证券事务代表协助其开展工作。证券事务部为公司信息披露管理、内幕信息登记备案的日常工作部门。
第四条董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、服务工作。
第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄漏、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司、参股公司应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。
第二章内幕信息及内幕人员的范围
第七条本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息，包括但不限于以下各类信息：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会及深圳证券交易所规定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接
或者间接、主动或者被动获取内幕信息的单位和个人。
第九条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（五）公司参股公司及其董事、监事、高级管理人员；
（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的交易对方及其一致行动人或交易对方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员；
（七）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人，包括临时职务；
（八）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关未公开信息的人员；
（九）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的负责人和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位负责人和经办人；
（十）法律法规、中国证监会及深圳证券交易所认定的其他人员。
第三章内幕信息管理
第十条公司各部门、控股子公司、参股公司应根据监管机构的要求如实、完整记录内幕信息在公开前的策划、编制、传递、审批、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
码/身份证件号码、证券账户、所在单位/部门、职务/岗位、与公司的关系、获取信息的时间和内容等。登记备案材料应保存至少10年。
第十二条公司发生下列情形之一的，应当向深圳证券交易所报备《内幕信息知情人登记表》，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年报、半年报；
（七）公司董事会审议通过高送转（每10股获送的红股和资本公积金转增的股数合计在6股以上（含6股））的利润分配、资本公积金转增股本预案；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十一）中国证监会或本所认定的其他情形。
第十三条公司控股股东和实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员，公司各部门及控股子公司有关负责人及其他内幕信息知情人应当积极配合公司
做好内幕信息知情人登记备案工作，建立健全内幕信息及知情人管理制度，严格规范、控制对外提供信息行为。对外提供信息的，要明确审批程序和流转环节，及时完整地登记内幕信息知情人名单，并书面提醒相关外部单位履行保密义务。
没有明确法律法规依据要求公司提供信息的，公司应予以拒绝。
第十四条公司应密切关注证券的异常交易情况及相关媒体报道，及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人及其他外部单位等相关各方了解情况，严格按照规定履行信息披露义务。
第四章内幕信息保密管理
第十五条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。
息公开披露前，应将信息知情者控制在最小范围内，不得擅自以任何形式对外泄露、披露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十七条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向证券监管部门报告。
第十八条非内幕知情人员应自觉做到不打听内幕信息，非内幕知情人员自知悉内幕信息后即成为内幕知情人员，受本制度约束。
第十九条内幕知情人员应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保管。
第五章责任追究
第二十条对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。处理结果应及时向深圳证券交易所和公司注册地证监局备案。
第二十一条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其
人员若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十二条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节严重，可以解除中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章附则
第二十三条本制度未尽事宜，按照有关法律法规的规定执行。
第二十四条本制度由公司董事会负责解释。
附件：
内幕信息知情人登记表
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码|所在单位部门|职务岗位|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|内幕信息公开时间|登记时间|登记人|

海南京粮控股股份有限公司2018年6月