惠州亿纬锂能股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
（张世超）
各位股东及股东代表：
报告期内，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）董事会进行了换届选举，自第四届董事会成立之日起，本人不再担任公司独立董事。2016年度，本人作为公司第三届董事会的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》、《惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事工作制度》等规定，定期检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关要求，现将2016年度本人履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
1、出席董事会情况
报告期内，公司第三届董事会召开了14次会议，除第三届董事会第二十九次会议委托独立董事李春歌出席外，其余会议本人均亲自出席，无缺席会议情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对本年度董事会各项议案及其他事项经过认真审议后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。
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||姓名||应出席次||现场出席||以通讯表决方式参||委托出席次数||缺席次数||是否连续两次未出席会议|
||||数||次数||加的次数|||||||
|张世超||14||0||13||1||0||否||

2、出席股东大会情况
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||姓名||应出席次数||亲自出席次数||委托出席次数||缺席次数|
|张世超||3||0||3||0||

本人认为，2016年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，相关事项
均履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
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|序号|日期|会议|事项|意见类型|
|1|2016年1月20日|第三届董事会第二十八次会议|关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见|同意|
|2|2016年2月26日|第三届董事会第二十九次会议|对2015年度公司关联方资金占用情况的独立意见|同意|
||||对2015年度公司对外担保情况的独立意见|同意|
||||对公司 2015 年度关联交易事项的独立意见|同意|
||||对公司 2015 年度利润分配预案的独立意见|同意|
||||对公司 2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||||对公司 2016 年董事、高级管理人员薪酬与考核方案的独立意见|同意|
||||关于续聘会计师事务所的独立意见|同意|
||||关于公司及子公司 2016 年度向银行申请综合授信额度的独立意见|同意|
||||关于公司为全资子公司申请银行授信提供担保的独立意见|同意|
||||关于 2016 年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
||||关于关联交易的独立意见|同意|

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||||关于继续使用自有闲置资金购买低风险理财产品的独立意见|同意|
||||关于聘任副总经理的独立意见|同意|
|3|2016年4月28日|第三届董事会第三十三次会议|关于非公开发行股票涉及关联交易的独立意见|同意|
||||关于非公开发行方案论证分析报告的独立意见|同意|
|4|2016年5月10日|第三届董事会第三十四次会议|关于新增 2016 年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|5|2016年6月3日|第三届董事会第三十五次会议|关于为子公司金泉公司提供担保的独立意见|同意|
|6|2016年7月8日|第三届董事会第三十六次会议|关于第二期员工持股计划（草案）及其摘要的独立意见|同意|
||||关于子公司金泉公司与荆门高新区管委会签订《合同书》的独立意见|同意|
||||关于为子公司金泉公司提供担保的独立意见|同意|
|7|2016年8月1日|第三届董事会第三十七次会议|关于注销股票期权和回购注销限制性股票的独立意见|同意|
||||关于为子公司申请银行授信提供担保的独立意见|同意|
|8|2016年8月22日|第三届董事会第三十九次会议|对2016年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见|同意|
||||对2016年半年度公司对外担保情况的独立意见|同意|

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||||对公司2016年半年度关联交易事项的独立意见|同意|
||||关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见|同意|
|9|2016年9月30日|第三届董事会第四十次会议|关于子公司商标转让暨关联交易的独立意见|同意|
||||关于公司董事会提名第四届董事会候选人（包含 3 名独立董事候选人）的独立意见|同意|
|10|2016年10月10日|第三届董事会第四十一次会议|关于为子公司金泉公司提供担保的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状况、管理和董事会决议的执行情况进行检查，并通过电话、邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。
四、任职董事会各专门委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。本人作为公司第三届董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员和审计委员会委员，在2016年主要履行以下职责：
2016年度，本人担任战略委员会委员期间，严格按照《战略委员会工作制度》的相关要求，对公司长期发展战略和重大投资决策与公司管理层保持日常沟通，了解公司运营情况，实地考察公司基本面。本人参与战略委员会会议5次，在公司战略规划、重大资本运作、资产经营项目等方面发挥了独立董事的建议及监督作用。
本人担任薪酬与考核委员会委员期间，严格按照《薪酬与考核委员会工作制度》的相关
要求，2016年度参与薪酬与考核委员会会议2次，会议审议通过了《关于<公司2016年董事、
高级管理人员薪酬与考核方案>的议案》、《关于<2015年度总经理工作报告>的议案》、《第二期员工持股计划（草案）及其摘要》、《关于注销股票期权和回购注销限制性股票的议案》的相关事项，切实履行独立董事职责，规范公司运作。
本人担任审计委员会委员期间，严格按照《审计委员会工作制度》的相关要求，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，仔细审阅相关资料，并保持与年审会计师的沟通，及时了解相关信息，勤勉尽责发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性。2016年度参与审计委员会会议3次，会议讨论并审议通过了《关于<公司2015年年度报告>全文及其摘要的议案》、《关于<公司2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》、《关于公司2016年第一季度报告的议案》、《关于<公司2016年半年度报告>全文及其摘要的议案》、《关于<公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、对公司信息披露的监督：本人积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照法律法规的相关规定，在2016年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督：2016年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会，对公司董事会审议决策的重大事项，本人均事先对公司提供的相关资料进行认真审查，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法规和各项规章制度，积极参加广东证监局、公司组织的各种形式的培训和学习活动，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更加严谨的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
2016年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议召开临时股东大会的情况、无提议聘用或者解聘会计师事务所的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2016年度，公司董事会及相关人员在本人履职过程中给予积极有效配合和支持，本人在此表示敬意和衷心感谢。作为公司的独立董事，本人将在今后工作中，继续履行独立董事职责，按照法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳定快速发展，同时坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
本页无正文，为惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事张世超2016年度述职报告签名页独立董事：
张世超
2017年2月25日