福建南平太阳电缆股份有限公司
重大事项事前咨询制度
第一章总则
第一条为规范福建南平太阳电缆股份有限公司（以下简称“公司”）的重大事项事前咨询工作，确保公司重大事项符合上市公司规范运作的法律、法规、规范性文件和政策的规定，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《福建南平太阳电缆股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司以及下属各分公司、分支机构、全资或控股子公司。
第三条本制度所称“事前咨询”是指：公司在研究决定重大事项时，应事前征询公司董事会秘书的意见，以确保该项重大事项的进行符合上市公司规范运作的法律、法规、规范性文件和政策。
第四条本制度所指“咨询义务人”包括：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）公司各部门、分公司、分支机构负责人；
（三）公司之子公司的董事、监事、高级管理人员；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（五）公司控股股东和实际控制人；
（六）持有公司5%以上股份的其他股东；
（七）公司各部门、分公司、分支机构、子公司中其他因其所任职务可以获取、知悉公司重大事项的人员。
第二章重大事项的范围
第五条本制度所称公司重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于：
（一）交易事项，包括：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
3、提供财务资助；
4、提供担保；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可协议；
11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
上述事项中，第2项、第4项发生交易时无论金额大小，均须事前咨询；其余事项发生交易达到下列标准之一时须事前咨询：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方
同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算。
（二）关联交易事项，指公司或其子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：
1、本制度第五条第（一）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当事前咨询：
1、公司或其子公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易；
2、公司或其子公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
（三）诉讼和仲裁事项，包括：
1、诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2、连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用前款规定。
（四）公司或子公司出现下列使公司面临重大风险的情形，包括：
1、发生重大亏损或遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司或子公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；
6、公司或子公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司或子公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
9、主要或全部业务陷入停顿；
10、公司或子公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；
11、公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到三个月以上的；
12、深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第五条第（一）项的规定。
（五）公司或子公司发生重大变更事项，包括：
1、变更企业名称、股票简称、章程、注册资本、注册地址、办公地址、联系电话、网址等；
2、经营方针、经营范围或主营业务发生重大变化；
3、变更会计政策、会计估计；
4、公司董事会通过发行新股或其他再融资方案；
5、中国证券监督管理委员会发行审核委员会或并购重组审核委员会对公司发行新股或其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
7、公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
8、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
9、订立重要合同，可能对公司或子公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
10、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司或子公司的经营产生重大影响；
11、聘任或解聘为公司审计的会计师事务所；
12、法院裁定禁止控股股东转让其所持公司股份；
13、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或被依法限制表决权；
14、获得大额政府补贴等额外收益或发生可能对公司或子公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
15、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
（六）公司或子公司发生其他重大事项，包括：
1、变更募集资金投资项目；
2、业绩预告和盈利预测的修正；
3、利润分配和资本公积金转增股本；
4、股票交易异常波动和澄清事项；
5、公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案、证券回购、股权激励计划等有关事项；
6、订立与生产经营相关的重要合同，可能对企业经营、财务状况等产生重大影响；
7、公司或公司股东、实际控制人发生承诺或承诺变更事项；
8、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
对于无法判断其重要性的事项，咨询义务人应当及时向董事会秘书咨询。
第三章重大事项事前咨询程序与管理
第六条咨询义务人应当在研究重大事项的第一时间向董事会秘书报告有关情况，咨询该重大事项是否符合上市公司规范运作的法律、法规、规范性文件和政策及审批、信息披露等相关事宜。
第七条重大事项事前咨询的形式包括但不限于书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。
咨询义务人原则上应当以书面形式向董事会秘书咨询，但如遇紧急情况，也可先以口头形式咨询，再根据董事会秘书的要求补充相关书面材料。
第八条董事会秘书接到咨询后，应当根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，判断该重大事项是否符合上市公司规范运作的法律、法规、规范性文件和政策，是否需要审批、信息披露。
董事会秘书应当将咨询结果回复咨询义务人，回复的形式包括但不限于书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。
如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司董事会、董事长、总经理汇报，并协调公司相关部门积极准备信息披露，按照信息披露的相关规定执行。
如需要履行会议审批程序的事项，董事会秘书应当协调公司相关各方积极准备须经董事会及/或股东大会审批的拟披露事项的议案，并按照《公司章程》的规定及时发出会议通知。
第九条公司建立重大事项事前咨询档案，对重大事项事前咨询的相关信息、资料予以整理并妥善保管。
第四章附则
第十条本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及公司内部规章制度的相关规定执行。本制度如与有关法律、法规、规范性文件的规定相冲突的，须按照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
第十一条本制度所称“以上”、“以下”包含本数，“超过”不包含本数。
第十二条本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第十三条本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。