关于三一重工股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字[2014]48380012号
目录 页数1、专项审核报告
12、附表
附表
上市公司2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初占用资金余额|报告期占用累计发生金额（不含利息）|报告期占用资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初往来资金余额|报告期往来累计发生金额（不含利息）|报告期往来资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|三一集团有限公司|控股股东|应收账款|546.68|14,898.65|-|8,339.21|7,106.12|代理采购|经营性往来|
||杭州力龙液压有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|240.41|-|129.01|111.40|销售货款|经营性往来|
||上海三一精机有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|232.44|-|63.35|169.09|销售货款|经营性往来|
||三一重型能源装备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|1,533.14|-|1,406.93|126.22|销售货款|经营性往来|
||三一矿机有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|3,957.80|-|2,062.86|1,894.94|销售货款|经营性往来|
||索特传动设备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|3,037.38|-|2,308.40|728.98|销售货款|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|19,080.26|-|16,391.29|2,688.97|销售货款|经营性往来|
||珠海三一港口机械有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|688.66|-|645.27|43.39|销售货款|经营性往来|
||湖南中宏融资租赁有限公司|控股股东之附属企业|应收账款|-|1,603.00|-|16.71|1,586.29|销售货款|经营性往来|
||三一集团有限公司|控股股东|应收票据|-|964.54|-|-|964.54|票据结算货款|经营性往来|
||三一矿机有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|831.09|-|-|831.09|票据结算货款|经营性往来|
||三一重型能源装备有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|2,387.50|-|-|2,387.50|票据结算货款|经营性往来|
||上海三一精机有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|37.62|-|-|37.62|票据结算货款|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|应收票据|-|3,034.04|-|-|3,034.04|票据结算货款|经营性往来|
||索特传动设备有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|-|39.31|-|-|39.31|预付货物款|经营性往来|
||三一重型能源装备有限公司|控股股东之附属企业|预付款项|20.10||-|-|20.10|预付货物款|经营性往来|

附表
上市公司2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初占用资金余额|报告期占用累计发生金额（不含利息）|报告期占用资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|大股东及其附属企业|湖南中宏融资租赁有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|9.60|-|-|9.60|未结算租金|经营性往来|
||湖南紫竹源房地产有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|12.50|-|-|12.50|未结算租金|经营性往来|
||三一能源重工有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|2,914.12|-|2,605.09|309.03|未结算租金|经营性往来|
||三一汽车金融有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|32.48|-|-|32.48|未结算租金及劳务费|经营性往来|
||三一重型能源装备有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|35.30|-|-|35.30|代理采购|经营性往来|
||三一重型装备有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|391.09|-|-|391.09|代理采购|经营性往来|
||上海三一精机有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|216.66|-|-|216.66|未结算租金|经营性往来|
||上海竹胜园地产有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|43.75|-|-|43.75|未结算租金|经营性往来|
||中国康富国际租赁有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|429.83|55.95|-|466.49|19.30|未结算劳务费|经营性往来|
||湖南兴湘建设监理咨询有限公司|控股股东之附属企业|其他应收款|-|13.52|-|-|13.52|未结算租金及劳务费|经营性往来|
|小 计|——|——|——|996.61|56,290.82|-|34,434.61|22,852.82|——|——|
|上市公司的子公司及其附属企业|安徽三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,515.06|143.99|||3,659.05|资金调拨款|非经营性往来|
||黑龙江三一机械有限公司|子公司|其他应收款|954.89|306.46|||1,261.35|资金调拨款|非经营性往来|
||湖北三一机械有限公司|子公司|其他应收款|4,311.15|71.45|||4,382.60|资金调拨款|非经营性往来|
||吉林三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,513.73|507.27|||4,021.00|资金调拨款|非经营性往来|
||江苏三一机械有限公司|子公司|其他应收款|427.59|241.96|||669.55|资金调拨款|非经营性往来|
||江西三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,865.83|220.12|||4,085.95|资金调拨款|非经营性往来|
||宁夏三一机械有限公司|子公司|其他应收款|2,127.56|1,811.35|||3,938.91|资金调拨款|非经营性往来|
||青海三一机械有限公司|子公司|其他应收款|884.82|753.90|||1,638.72|资金调拨款|非经营性往来|
||山东三一机械有限公司|子公司|其他应收款|2,971.48|77.63|||3,049.11|资金调拨款|非经营性往来|
||陕西三一机械有限公司|子公司|其他应收款|5,081.49|465.46|||5,546.95|资金调拨款|非经营性往来|
||四川三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,954.52|115.16|||4,069.68|资金调拨款|非经营性往来|
||天津三一机械有限公司|子公司|其他应收款|1,434.24|319.74|||1,753.98|资金调拨款|非经营性往来|
||云南三一机械有限公司|子公司|其他应收款|3,430.97|||44.48|3,386.49|资金调拨款|非经营性往来|
||重庆三一机械有限公司|子公司|其他应收款|5,428.79|||272.15|5,156.64|资金调拨款|非经营性往来|

附表
上市公司2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|期初占用资金余额|报告期占用累计发生金额（不含利息）|报告期占用资金的利息（如有）|报告期偿还累计发生额|期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|上市公司的子公司及其附属企业|三一重工甘肃搅拌设备有限公司|子公司|其他应收款|4,568.59|1,249.38|||5,817.97|资金调拨款|非经营性往来|
||广东三一机械有限公司|子公司|其他应收款|5,034.59|214.05|||5,248.64|资金调拨款|非经营性往来|
||河北三一机械制造有限公司|子公司|其他应收款|584.47|33.86|||618.33|资金调拨款|非经营性往来|
||湖南新裕钢铁有限公司|子公司|其他应收款|4,341.16|||4,341.16||资金调拨款|非经营性往来|
||三一重通机械有限公司|子公司|其他应收款|4,059.11|||4,059.11||资金调拨款|非经营性往来|
||上海华兴数字科技有限公司|子公司|其他应收款|2,134.02|||2,134.02||资金调拨款|非经营性往来|
||SANY GERMANY GMBH|子公司|其他应收款|2,074.02|||2,074.02||资金调拨款|非经营性往来|
||三一重工卡塔尔有限公司|子公司|其他应收款|31.08|55.54|||86.62|资金调拨款|非经营性往来|
||SANY MIDDLE&WEST AFRICA CO.LTD|子公司|其他应收款|123.38|||123.38||资金调拨款|非经营性往来|
||SANY SOUTH AFRICA CO.LTD|子公司|其他应收款|78.26|||78.26||资金调拨款|非经营性往来|
||湖州三一矿机有限公司|子公司|其他应收款||458.60|||458.60|资金调拨款|非经营性往来|
||深圳三一科技有限公司|子公司|其他应收款||6,471.87|||6,471.87|资金调拨款|非经营性往来|
||浙江三一铸造有限公司|子公司|其他应收款||5,871.53|||5,871.53|资金调拨款|非经营性往来|
||三一路面机械有限公司|子公司|其他会计科目|70,710.91|17,491.06|||88,201.97|应收未收股利|非经营性往来|
||娄底市中源新材料有限公司|子公司|其他会计科目|29,475.00|23,738.00|||53,213.00|应收未收股利|非经营性往来|
||娄底市中兴液压件有限公司|子公司|其他会计科目|31,350.00|16,500.00|||47,850.00|应收未收股利|非经营性往来|
|小 计|——|——|——|196,466.72|77,118.37|-|13,126.58|260,458.51|——|——|
|关联自然人||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其他关联方及其附属企业||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|197,463.33|133,409.19|-|47,561.19|283,311.33|——|——|

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：