证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2018-037湖南三德科技股份有限公司
关于使用暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月17日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过12,000万元人民币的自有资金和额度不超过3,500万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，在确保安全性、流动性和不影响募集资金项目建设和公司正常经营的基础上实现资金的保值增值，期限不超过 12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，现将详细情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南三德科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1018号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股面值 1元，发行价格为每股人民币8.57元，募集资金总额为21,425.00万元，扣除发行费用 3,135.30万元后，募集资金净额为人民币18,289.70万元。中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016年 6月 3日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“CHW证验字[2016]0039号”《验资报告》。
二、募集资金使用计划及闲置原因
（一）募集资金的使用计划
本次发行募集资金投资项目的具体计划如下：
单位：万元
||||
|-|-|-|
|项目投资总额|募集资金承诺投资总额|备案/审批部门|
|5,988.77|2,657.68|长沙高新技术产业开发区管理委员会|
|7,932.26|7,932.26|长沙高新技术产业开发区管理委员会|
|5,994.23|583.55|长沙高新技术产业开发区管理委员会|
|7,116.21|7,116.21|长沙高新技术产业开发区管理委员会|
|27,031.47|18,289.70||

经公司 2017年第一次临时股东大会审议批准，决定终止“风透式快速干燥技术产业化项目”并调整“实验分析仪器升级扩产项目”投资总额。调整后的募集资金投资项目的具体计划如下：
单位：万元
||
|-|
|项目投资总额|
|3,721.51|
|7,932.26|
|5,994.23|
|7,116.21|
|24,764.21|

注1：经公司2017年第一次临时股东大会审议批准，公司终止“风透式快速干燥技术产业化项目”。截至该募投项目终止，其募集资金承诺投资总额583.55万元已全部投入使用。
（二）募集资金闲置原因
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用闲置资金进行现金管理的基本情况
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（一）投资额度及期限：公司拟使用不超过3,500万元闲置募集资金和不超过12,000万元闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（二）投资品种：闲置募集资金拟购买投资期限不超过 12个月的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等）；闲置自有资金拟购买投资期限不超过 12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的较低风险投资产品。
（三）决议有效期：自董事会审议通过之日起12个月以内有效。
（四）资金来源：暂时闲置募集资金和自有资金。
（五）决策程序：本事项已经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表明确意见，保荐机构发表独立核查意见。
（六）实施方式：授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理相关事宜。
（七）信息披露：公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、现金管理的风险控制措施
（一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
（二）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
（四）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告
五、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、决策程序
（一）董事会审议情况
第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过3,500万元闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12个月，到期后归还至募集资金专用账户；在保证日常运营和资金安全的前提下，公司拟使用不超过 12,000万元闲置自有资金进行现管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过12个月。
（二）监事会审议情况
公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3,500万元闲置募集资金和不超过12,000万元闲置自有资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12个月。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。
（三）独立董事意见
公司独立董事何红渠、董凤忠、李英华对《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》的事项进行了认真审核，并发表明确的同意意见。
七、保荐机构核查意见
公司拟使用不超过3,500万元闲置募集资金和不超过12,000万元自有资金进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，其独立董事发表了明确的同意意见，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1号-超募资金及闲置募集资金使用》和《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
综上，本保荐机构对上述使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。
八、备查文件
1、《湖南三德科技股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议》
2、《湖南三德科技股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议》
3、《湖南三德科技股份有限公司独立董事关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见》
4、《湖南三德科技股份有限公司独立董事关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见》
5、《湖南三德科技股份有限公司第二届监事会关于使用闲置募集资金进行现金管理的审核意见》
6、《湖南三德科技股份有限公司第二届监事会关于使用闲置自有资金进行现金管理的审核意见》
7、《国泰君安证券股份有限公司关于湖南三德科技股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
湖南三德科技股份有限公司董事会2018年7月17日