Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：600209 证券简称：*ST罗顿 公告编号：临2019-023号罗顿发展股份有限公司
关于申请撤销公司股票退市风险警示及可能被实施其他风险警示的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司主营业务收入规模较小、盈利能力较弱，鉴于上述情况，公司可能被上海证券交易所实施撤销退市风险警示及实施其他风险警示，敬请广大投资者注意投资风险。
倘若公司被实施撤销退市风险警示及被实施其他风险警示，公司股票将继续在风险警示板交易，公司股票简称由“*ST罗顿”变更为“ST罗顿”，公司股票代码“600209”不变，公司股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。
●上海证券交易所将于收到本公司申请之日后的五个交易日内，根据实际
情况，决定是否撤销对本公司股票实施的退市风险警示及实施其他风险警示。在上海证券交易所审核期间，公司不申请股票停牌，公司股票正常交易。
一、公司股票被实施退市风险警示的情况
罗顿发展股份有限公司（以下简称“公司”）因 2016年度、2017年度连续两年经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1条第（一）项的相关规定，公司股票已于 2018年 4月 24日被上海证券交易所实施退市风险警示，股票简称由“罗顿发展”变更为“*ST罗顿”。
二、公司2018年度经审计的财务报告情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018年度财务会计报告进行审计，并出具了天健审（2019）3-244号标准无保留意见审计报告。经审计，截止 2018年 12月 31日归属于上市公司股东的净资产为 626,811,677.67元，2018年度实现营业收入 159,841,987.18元，实现归属于上市公司股东的净利润 8,274,396.84元。
公司《2018年年度报告》已经公司 2019年 4月 25日召开的公司第七届董事会第二十次会议审议通过，详见公司于2019年4月27日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司《2018年年度报告》全文及摘要。
三、公司申请撤销退市风险警示的情况
公司对照《上海证券交易所股票上市规则》第 13.2.1条关于退市风险警示情形的规定进行了逐项排查，经排查，公司 2018年度经审计的净利润指标涉及退市风险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示的情形。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定及公司 2018年度经营情况，公司符合申请撤销股票退市风险警示的条件。
经公司第七届董事会第二十次会议审议批准，公司已向上海证券交易所提交撤销对公司股票实施的退市风险警示的申请，根据相关规定，上海证券交易所将于收到公司申请之日后的五个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对本公司股票实施的退市风险警示。
在上海证券交易所审核期间，公司不申请停牌，公司股票正常交易。
四、公司可能被实施其他风险警示的风险提示
公司主营业务收入规模较小、盈利能力较弱，鉴于上述情况，对照《上海证券交易所股票上市规则》第 13.1.1条和 13.3.1条的规定，公司可能被上海证券交易所实施撤销退市风险警示及实施其他风险警示，敬请广大投资者注意投资风险。
倘若公司被实施撤销退市风险警示及被实施其他风险警示，公司股票将继续在风险警示板交易，公司股票简称由“*ST罗顿”变更为“ST罗顿”，公司股票代码“600209”不变，公司股票交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。
公司将根据该申请事项的进展情况及时履行信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以公司在上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者及时关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
罗顿发展股份有限公司董事会2019年4月26日
杭州电魂网络科技股份有限公司
2018年第二次临时股东大会
会议资料
中国·杭州
二〇一八年十一月十五日
杭州电魂网络科技股份有限公司
2018年第二次临时股东大会会议议程
一、 会议时间
现场会议：2018年11月15日（星期四）14：00
网络投票：2018年11月15日（星期四）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、 现场会议地点
杭州市滨江区西兴街道滨安路435号公司会议室
三、 会议主持人
杭州电魂网络科技股份有限公司董事长胡建平先生
四、 会议审议事项
1、关于回购注销已离职激励对象的限制性股票的议案
2、关于终止实施 2018年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案
3、关于减少公司注册资本并修订《公司章程》的议案
五、 会议流程
(一) 会议开始
1、会议主持人宣布会议开始
2、会议主持人介绍到会股东及来宾情况
(二) 宣读议案
(三) 审议议案并投票表决
1、股东或股东代表发言、质询
2、会议主持人、公司董事、监事及其他高级管理人员回答问题
3、会议主持人宣布监票人名单（其中包括两名股东代表、一名监事代表；大会以鼓掌方式通过监票人）
4、股东投票表决
5、监票人统计表决票和表决结果
6、监票人代表宣布表决结果
(四) 会议决议
1、宣读股东大会表决决议
2、律师宣读法律意见书
(五) 会议主持人宣布闭会
杭州电魂网络科技股份有限公司
2018年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，特制定本须知：
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门查处。
四、股东到达会场后，请在签到处签到。股东签到时，应出示以下证件和文件。
1.法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书，持股凭证和法人股东账户卡。
2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人股东账户卡及委托人身份证复印件。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、本次大会现场会议于 2018年 11月 15日下午14：00正式开始，要求发言的股东应在会议开始前向大会秘书处登记。大会秘书处按股东持股数排序发言，股东
发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次大会的主要议题，发言时请简短扼要，对于与本次股东大会审议事项无关的发言及质询，本次股东大会主持人有权要求股东停止发言。
七、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东不得再进行发言。
八、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
目录
关于回购注销已离职激励对象的限制性股票的议案 ............................................................................... 2关于终止实施2018年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解锁的全部限制性股票的议案 ..... 3关于减少公司注册资本并修改《公司章程》的议案 ............................................................................... 4
议案一
关于回购注销已离职激励对象的限制性股票的议案
各位股东：
根据《杭州电魂网络科技股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。鉴于激励对象朱斌、戴巍、任腾飞、余凡、陈艳妮、石苏 6人离职，公司需对其已获授但尚未解锁的 9.80万股限制性股票进行回购，回购价格为授予价格，即13.943元/股。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
杭州电魂网络科技股份有限公司董事会 2018年11月15日
议案二
关于终止实施 2018年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解锁的全部限制性股票的议案
各位股东：
公司2018年3月推出限制性股票激励计划后，由于宏观经济、市场环境及有关政策发生了较大的变化，公司股票价格发生了较大的波动，原激励计划难以达到预期的激励效果。为保护公司及广大投资者的合法利益，结合公司未来发展计划，经审慎论证后公司拟终止实施 2018年限制性股票激励计划。公司终止实施 2018年限制性股票激励计划拟回购注销的 95名激励对象持有的已授予尚未解除限售的限制性股票2,979,000股，回购价格为授予价格，即13.943元/股。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
杭州电魂网络科技股份有限公司董事会 2018年11月15日
议案三
关于减少公司注册资本并修改《公司章程》的议案
各位股东：
鉴于公司2018年限制性股票激励计划完成授予后至今，已离职激励对象吴毅、罗海峰、吴继景、孙俊、袁家音、朱斌、戴巍、任腾飞、余凡、陈艳妮、石苏等11人已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 163,000股需回购注销；同时，公司终止实施 2018年限制性股票激励计划需回购注销 95名激励对象持有的已授予尚未解除限售的限制性股票 2,979,000股。上述回购注销完成后，公司注册资本将由人民币243,142,000元减少至240,000,000元，总股本将由243,142,000股减少至240,000,000股。
根据公司2018年限制性股票激励计划的回购注销情况，拟对公司章程相关条款进行修订，具体如下：
||||
|-|-|-|
|序号|修订前|修订后|
|1|第六条 公司注册资本为人民币24,314.20万元。|第六条 公司注册资本为人民币24,000万元。|
|2|第十九条 公 司 股 份 总 数 为24,314.20万股，均为人民币普通股。|第十九条 公 司 股 份 总 数 为24,000万股，均为人民币普通股。|

除上述修订外，《公司章程》其他内容不变。修改后的《公司章程》详见公司于2018年10月30日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
杭州电魂网络科技股份有限公司董事会 2018年11月15日
证券代码：603856 证券简称：东宏股份 公告编号:2019-057山东东宏管业股份有限公司
2019年前三季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》的要求，山东东宏管业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2019年三季度主要经营数据披露如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
|||||
|-|-|-|-|
|主要产品|2019年1-9月产量（吨）|2019年1-9月销量（吨）|2019年1-9月营业收入（万元）|
|PE管道产品|35,989.36|32,723.65|44,092.22|
|钢丝管道产品|19,320.33|18,768.07|31,236.18|
|涂塑管道产品|17,032.51|26,396.41|26,600.75|

二、主要产品价格变动情况
|||||
|-|-|-|-|
|主要产品|2019年1-9月不含税平均售价（元/吨）|2018年1-9月不含税平均售价（元/吨）|变动比率(%)|
|PE管道产品|13,474.12|14,449.37|-6.75%|
|钢丝管道产品|16,643.25|17,991.54|-7.49%|
|涂塑管道产品|10,077.41|9,076.16|11.03%|

三、主要原材料价格变动情况
|||||
|-|-|-|-|
|主要原材料|2019年1-9月不含税平均采购价（元/吨）|2018年1-9月不含税平均采购价（元/吨）|变动比率(%)|
|聚乙烯|8,115.39|9,668.90|-16.07%|
|钢丝|5,923.80|6,329.06|-6.40%|
|钢管|4,494.11|4,639.49|-3.13%|

本公告之经营数据未经审计，仅供投资者及时了解公司生产经营概况，公司
董事会提醒投资者审慎使用。
特此公告。
山东东宏管业股份有限公司董事会 2019年 10月29日
关于对安徽方兴科技股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2016]第710714号安徽方兴科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的安徽方兴科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）2015年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
专项审计说明第1页
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2015年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是安徽方兴科技股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供安徽方兴科技股份有限公司 2015年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。
本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·上海 中国注册会计师：
二〇一六年三月二十八日
专项审计说明第2页
专项审计说明第3页
证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2019-041
债券代码：143083 债券简称：17金诚 01
债券代码：155005 债券简称：18金诚 01
金诚信矿业管理股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东金诚信集团有限公司（以下简称“金诚信集团”）关于部分股份质押的通知，现将有关情况公告如下：
一、本次股份质押的情况
2019年 5月 15日，金诚信集团将其持有的本公司无限售条件流通股 3,000万股（占公司总股本的5.1422%）质押给国通信托有限责任公司，期限自2019年5月15日至2020年9月15日。相关股份质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
金诚信集团本次股份质押是为了向国通信托有限责任公司融资提供担保。鉴于金诚信集团资信状况良好，具备资金偿还能力，质押风险可控，不会导致公司实际控制权发生变更。如出现平仓风险，金诚信集团将采取包括补充质押、提前购回等措施应对上述风险。
二、控股股东股份累计质押情况
截止本公告日，金诚信集团直接持有公司股份共计 277,523,556股，占公司总股本的47.5693%，其中已累计质押公司股份 145,812,000股，占公司总股本的24.9931%，占其直接持有公司股份总数的52.5404%。
特此公告。
金诚信矿业管理股份有限公司董事会2019年5月15日
证券代码：600684 证券简称：珠江实业 编号：2019-067
广州珠江实业开发股份有限公司
关于收到广东证监局警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广州珠江实业开发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 10月 9日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）行政监管措施决定书《关于对广州珠江实业开发股份有限公司、郑暑平、罗晓、罗彬、黄静采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕81号），现将内容公告如下：
“根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局于2019年6月对广州珠江实业开发股份有限公司（以下简称珠江实业或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下违规行为：
一、2018年半年报和三季报存在合并报表会计差错
2018年6月21日，珠江实业与禾盛财务投资有限公司（以下简称禾盛投资）签订《广州花都颐和盛世项目合作合同》（以下简称《合作合同》）及《一致行动人协议书》，向广州东湛房地产开发有限公司（以下简称东湛公司）增资 6500万元，同时提供3.35亿元借款，获得东湛公司30.23%的股权，并约定禾盛投资作为珠江实业的一致行动人“配合你公司控制、管理东湛公司”，并委派相关人员参与东湛公司经营管理。珠江实业在未能对东湛公司实施实际控制的情况下，仅以《合作合同》及《一致行动人协议》相关约定，就将东湛公司纳入 2018年上半年和三季度财务报表合并范围，导致公司披露的相关定期报告财务数据不真实、不准确。公司上述行为违反了《企业会计准则第 33号--合并财务报表》第六条以及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十二条、第二十三条的规定。
和前三季度相关财务数据进行差错更正和追溯重述。
二、重大对外投资项目未及时披露
2017年9月19日，你公司董事会会议审议通过《关于签署对外投资框架协议的议案》，同意与东迅房地产发展有限公司（以下简称东迅公司）及其子公司广州市东迅房地产发展有限公司（以下简称广州东迅）签订合作框架协议，共同合作开发广州市海珠半岛花园项目，同时通过委托贷款形式向广州东迅提供不超过4亿元的债权投资。2017年9月29日，公司与东迅公司及广州东迅签订了《广东省广州市海珠半岛花园项目合作框架协议》。对于上述重大事项，公司没有及时履行信息披露义务，直到在 2018年 3月 31日公布的 2017年年报中才披露相关信息，相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条的规定。
三、重大对外投资项目进展情况未及时披露
2016年10月，珠江实业与廖东旗签订投资协议，向广东金海投资有限公司（以下简称金海公司）增资 1222万元，获得金海公司45%的股权，同时向金海公司提供委托贷款33778万元，共同开发嘉福酒店项目。自珠江实业投资金海公司以来，廖东旗未按投资协议约定协调嘉福酒店租赁经营方向金海公司交还相关物业并提供有效担保，导致嘉福酒店改造项目进展缓慢，金海公司相关融资租赁欠款无力偿还。公司未及时充分披露上述投资项目的后续进展及风险情况，相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十二条有关规定。
郑暑平作为珠江实业时任董事长，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第二、第三项违规行为负有主要责任；
罗晓作为公司时任董事长兼总经理，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第一、第二、第三项违规行为负有主要责任；黄静作为公司时任董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第二、第三项违规行为负有主要责任；
罗彬作为公司时任财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述第一、第三项违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你们采
取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，督促公司董事、监事、高管人员和信息披露事务管理人员切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书 30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”公司对上述监管措施高度重视，将加强公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习，进一步提升规范运作意识，同时加强公司内部控制管理，完善公司治理制度，切实提高公司的信息披露质量，严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求履行信息披露业务，维护上市公司股东的合法权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
特此公告。
广州珠江实业开发股份有限公司董事会2019年10月11日
博敏电子股份有限公司独立董事
《关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）》的独立意见
博敏电子股份有限公司（简称“公司”）于 2019年 7月 23日召开第三届董事会第二十五次会议，会议审议了《关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）》的议案。本人作为公司独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，现就公司第三届董事会第二十五次会议相关议案进行了认真审议，基于独立、客观、审慎判断的原则，发表独立意见如下：
《关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合中国证监会、上海证券交易所等相关法律法规关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放及使用违规的情形。我们一致同意《关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）》。
（以下无正文）
（本页无正文，为《博敏电子股份有限公司独立董事<关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）>的独立意见》之签署页）
独立董事签字：
徐驰 张荣武 洪芳
二〇一九年七月二十三日
证券代码：603687 证券简称：大胜达 公告编号：2019-002
浙江大胜达包装股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
浙江大胜达包装股份有限公司（以下简称“公司”或“大胜达”）股票于 2019年 8月 1日、8月 2日连续二个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据上海证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动。
经公司董事会自查及发函问询控股股东及实际控制人，截至本公告披露日，无应披露而未披露的重大信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2019年8月 1日、8月 2日连续二个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据上海证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
1、经公司董事会自查，公司目前生产经营活动一切正常；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
2、经向公司控股股东及实际控制人核实，“截至目前，没有涉及公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。”
3、公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
4、经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，截至目前，公司没有任何根据上海证券交易所《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、风险提示
公司郑重提醒广大投资者，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江大胜达包装股份有限公司董事会二〇一九年八月三日
股票代码：600387 股票简称：海越能源 公告编号：临 2019-016海越能源集团股份有限公司
关于控股子公司生产装置换剂检修的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海越能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)接公司控股子公司宁波海越新材料有限公司(以下简称“宁波海越”)通知，宁波海越将根据计划，安排生产装置换剂检修，现将有关情况公告如下:
截至2019年3月,宁波海越丙烷脱氢装置催化剂已使用4.5年，超过其4年使用寿命，需要安排装置停工更换催化剂。通过前期准备，宁波海越计划2019年3月4日起丙烷脱氢装置停工进行换剂检修，预计时间31天。同时安排动力中心蒸汽管线进行法定检验，时间约15天，异辛烷装置、甲乙酮装置同步停工检修15天。宁波海越已制定装置开停工及换剂检修方案，提前落实装置停工、检修、开工等准备工作，确保装置换剂检修安全、环保、优质、高效，并按时完成总体进度计划。
公司将根据检修、复产的实际情况及时做好信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
海越能源集团股份有限公司董事会二〇一九年三月二日
股票代码：600699 股票简称：均胜电子 编号：临 2016-041宁波均胜电子股份有限公司
第八届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波均胜电子股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于2016年4月19日在浙江宁波以现场方式召开。会议通知于2016年4月8日以电子邮件、电话等方式向公司全体监事发出；会议应到监事3名，实到3名。
会议由郭志明先生主持，会议的召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。
会议以现场投票表决方式审议通过以下议案：
一、审议并通过了《2015年度监事会工作报告》
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过了《2015年年度报告及摘要》
根据有关规定，公司监事事先对2015年年度报告及摘要进行了审阅，并发表意见如下：
我们作为公司的监事，在全面了解和审核公司2015年年度报告后认为：公司严格按照股份有限公司财务制度规范运作，公司2015年年度报告公允地反映了公司本报告期的财务状况；保证公司2015年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、审议并通过了《2015年度财务决算报告》
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
四、审议并通过了《2015年度利润分配预案》
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
五、审议并通过了《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构和内控审计机构。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
六、审议并通过了《关于公司内部控制评价报告的议案》
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
宁波均胜电子股份有限公司监事会2016年4月20日
证券代码：600321 股票简称：国栋建设 编号：2017-076四川国栋建设股份有限公司
关于出资设立延安汇丰源国际货运代理有限公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
1、本次对外投资的基本情况
根据四川国栋建设股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展需要，经公司第九届董事会第六次会议审议通过，公司拟出资设立全资子公司延安汇丰源国际货运代理有限公司（暂定名，最终名称以工商登记为准）。
2、决策程序
本次投资所需资金全部来自于公司自有资金，根据《上海证券交易所股票上市规则》及相关法律法规，本次交易不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易已经公司2017年8月15日召开的第九届董事会第六次会议审议通过。本次交易无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权经营班子办理相关事宜。
二、投资设立的全资子公司基本情况
1、公司名称：延安汇丰源国际货运代理有限公司（暂定名，最终名称以工商登记为准）
2、注册资本：500万元
3、公司类型：有限责任公司
4、经营范围：国内沿海及长江中下游普通货船运输；国内沿海船舶管理；代理海
船船员办理申请培训、考试、申领证书（海员证和外国船员证书除外）等有关手续，代理船员用人单位管理海船船员事务，为国内航行海船提供配员等相关活动；道路货物运输；海运、陆运、空运国际国内货运代理；运输信息咨询；仓储服务；装卸搬运；货物专用运输（集装箱）；普通货运、货运配载、货运代理；联合运输代理；船舶代理；代理报关、报检；货物进出口；技术进出口；商品批发贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（暂定，以工商核准登记为准）。
5、出资人及持股比例：公司出资500万元，占该公司注册资本的100%。
三、出资设立全资子公司的目的和对公司的影响
公司设立延安汇丰源国际货运代理有限公司，一是可以提升物流服务水平，完善物流配套功能，更好的为子公司延安丰源科技有限公司的贸易业务服务；二是可以从根本上解决货权控制的难题，进一步强化贸易业务中的风险控制；三是便于更好地为贸易业务做好物流支撑，实现公司整体业务的降本增效；四是能够提升公司的核心竞争力，形成新的利润增长点。
四、风险提示
公司本次投资设立延安汇丰源国际货运代理有限公司可能受专业团队组建风险、业务管控风险、市场竞争风险等因素影响，存在一定的投资风险。且该子公司目前尚未成立，产生经济效益需要一定周期，公司将通过引进物流公司核心管理团队，强化内部提升培养，提高团队专业水平；采取人员管控、制度管控、信息化管控等实现业务管制风险；同时采取各项措施加强运营成本管控，尽早实现盈利，为公司创造价值。
五、备查文件
1、公司第九届董事会第六次会议决议。
特此公告。
四川国栋建设股份有限公司
董事会
2017年8月16日
股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临 2019-034金杯汽车股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规的有关规定及自身经营发展需要，决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。根据《公司章程》规定，公司董事会由 12名董事组成，其中非职工代表董事 6名，职工代表董事 2名，独立董事 4名，董事任期自公司股东大会选举通过之日起计算，任期三年。
公司于 2019年 7月 19日召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。经公司股东沈阳市汽车工业资产经营有限公司、沈阳工业国有资产经营有限公司、沈阳新金杯投资有限公司提名，董事会提名委员会审核，公司董事会同意提名刘同富、许晓敏、高新刚、胡春华、杜宝臣、王希科为公司第九届董事会非独立董事候选人，李卓、哈刚、吴粒、陈红梅为公司第九届董事会独立董事候选人（董事候选人简历详见本公告附件）。
本次提名的独立董事候选人李卓、哈刚、陈红梅已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。吴粒女士因独立董事资格证书遗失，其本人已承诺参加最近一次独立董事培训并取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。上述独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交股东大会审议。
公司拟选举的第九届董事会董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。本次提名的独立董事不存在在公司担任独立董事任期超过 6年的情形。
为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，继续履行董事义务和职责。
公司第八届董事会独立董事对董事会换届选举的议案发表了明确同意的独立意见。公司《关于董事会换届选举的议案》尚需提交公司 2019年第一次临时股东大会审议并采取累积投票方式表决。
公司第八届董事会董事邢如飞先生、杨波先生、东风先生、叶正华先生、刘宏先生在 2019年第一次临时股东大会审议通过换届选举相关议案后离任董事职务及董事会专业委员会相关职务。公司董事会向第八届董事会全体董事任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！特此公告。
金杯汽车股份有限公司董事会
二〇一九年七月二十日
附件：公司第九届董事会董事候选人简历
刘同富，男，1964年出生，研究生学历，高级工程师。曾任大连重
工起重集团公司总经理助理兼发展规划部部长；大连大化集团公司副总经理；华晨汽车集团控股有限公司总裁助理。现任华晨汽车集团控股有限公司党委常委、董事、常务副总裁；金杯汽车股份有限公司党委书记、董事长等职。
许晓敏，男，1964年出生，工商管理研究生，高级工程师。曾任金杯客车制造有限公司总经理助理，沈阳金杯汽车工业有限公司副总经理。现任金杯汽车股份有限公司党委副书记、总裁。
高新刚，男，1970年出生，大学本科，高级会计师。曾任上海申华
控股股份有限公司副总裁兼财务总监，华晨中华汽车公司副总经理
（财务总监），华晨汽车集团控股有限公司财务管理部部长、整车事业部财务总监。现任华晨汽车集团控股有限公司总会计师。
胡春华，女，1967年出生，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。曾任沈阳华晨金杯汽车有限公司财务核算部部长；铁岭华晨橡塑制品有限公司财务总监；沈阳兴远东汽车零部件有限公司财务总监；
华晨中华汽车公司副总经理（财务总监）；华晨汽车集团控股有限公司财务管理部部长、审计部部长；现任金杯汽车股份有限公司监事职务。
杜宝臣，男，1965年出生，大学本科，高级工程师。曾任铁岭华晨
橡塑制品有限公司副总经理，沈阳兴远东内饰件工厂副总经理，沈阳金杯车辆制造有限公司党委书记兼总经理。现任金杯汽车股份有限公司副总裁职务。
王希科，男，1960年出生，研究生学历，高级经济师、高级职业经理。曾任沈阳矿山机械厂机电分厂厂长；空军沈阳东鹰机械厂厂长；
沈阳金圣集团有限公司常务副总经理。现任沈阳工业国有资产经营有限公司党委书记、董事长；金杯汽车股份有限公司董事、沈阳北方重工集团有限公司董事等职务。
独立董事候选人简历:
李卓，女，1973年出生，中共党员，法学博士。1999年 8月至今辽宁大学法学院讲师、副教授，期间：2002年 9月至 2006年 12月吉林大学法学博士；2007年 9月至 2009年 9月中国社会科学院法学所博士后。现任金杯汽车股份有限公司独立董事，沈阳机床股份有限公司独立董事。
哈刚，男，1966年生，中共党员，教授职称。1987年毕业于大连理工大学获法学学士学位，2005年 1月获清华大学法学硕士学位。1987年 7月至今，工作于辽宁中医药大学，曾任辽宁中医药大学社会科学部副主任职务。现任金杯汽车股份有限公司独立董事，沈阳远大智能工业集团股份有限公司独立董事，沈阳启迪人力资源服务有限公司执行董事兼经理。
吴粒，女，1966年生，会计学副教授，硕士生导师，东北财经大学毕业，硕士学位。1987年至 1990年在本溪大学任教；1990年 3月至 2008年 1月沈阳工业大学副院长；2008年 2月至今东北大学任教。
现任金杯汽车股份有限公司独立董事，沈阳远大智能工业集团股份有限公司独立董事，锦州神工半导体有限公司独立董事。
陈红梅，女，1975年生，美国佐治亚理工大学博士。2005年 5月至 2009年 4月美国佐治亚理工大学博士研究员；2009年 4月至 2014年 4月中国光大银行处长；2014年 4月至 2015年 10月人人友信集团首席风控官、首席执行官；2015年 10月至 2017年 3月百融（北京）金融信息服务有限公司董事，清华大学五道口金融学院学术委员会委员；2017年 4月至 2018年 12月吉林亿联银行股份有限公司副行长监首席风险官；2019年 1月至今北京诸盛投资管理有限公司董事长。
厦门钨业股份有限公司
提名与薪酬考核委员会 2017年度履职情况汇总报告
根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规和公司内部控制制度、公司《董事会提名与薪酬考核委员会工作细则》的有关规定，提名与薪酬考核委员会本着勤勉尽责的原则，主要履行了以下工作：
1、2017年 4月 7日，审议通过了《关于厦门钨业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于厦门钨业股份有限公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等议案。
2、2018年2月27日，委托福建省冶金（控股）有限公司由人事部、财务部、监察部、综合业务部等部门人员组成考核小组，对公司总裁班子 2017年度履职情况进行考核。2018年3月28日，提名与薪酬考核委员会审议了考核组提供的《厦门钨业总裁班子2017年度绩效考核报告》，认为该报告恰如其分地对总裁班子及其成员2017年履职情况进行了评价。
3、2018年 3月 28日，提名与薪酬考核委员会对公司依据《年薪制实施方案》和经会计师事务所审计后的财务数据计算的高管人员的年薪进行了审核，编制了《提名与薪酬考核委员会对2017年度公司高管人员业绩考评的报告》，提交公司第七届董事会第二十四次会议审议。
4、2018年 3月 28日，提名与薪酬考核委员会委托监察审计部核查了公司年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬，结果表明披露情况与实际发放情况一致，未发现有违反公司薪酬管理制度的情形。
委员签名：
倪龙腾
洪茂椿
侯孝亮
证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2018-031江苏三房巷实业股份有限公司
关于控股股东一致行动人增持公司股份进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月2日披露了《关于控股股东一致行动人增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-016）。
公司控股股东江苏三房巷集团有限公司（以下简称“三房巷集团”）一致行动人江苏海伦石化有限公司（以下简称“海伦石化”）拟于2018年6月2日起6个月内，通过上海证券交易所系统增持公司A股股份，拟增持金额不低于人民币2000万元，不高于人民币10000万元。
●截止2018年9月13日收盘后，海伦石化已累计增持公司股份31,890,003股，占公司总股本的4.000%，累计增持金额约为8,975.46万元。
公司近日接到控股股东一致行动人海伦石化增持公司股份进展的通知，现将有关情况公告如下：
一、增持主体的基本情况
（一）增持主体：江苏海伦石化有限公司。海伦石化为公司控股股东三房巷集团的全资子公司，为三房巷集团的一致行动人。
（二）增持主体的持股数量、持股比例：本次增持计划实施前，三房巷集团持有公司股份401,229,900股，占公司总股本的50.327%；海伦石化持有公司股份0股，占公司总股本的0%。三房巷集团及其一致行动人海伦石化合计持有公司股份401,229,900股，占公司总股本的50.327%。
二、增持计划的主要内容
（一）本次增持股份的目的：基于对公司未来发展前景的信心及对公司长期投资价值的认可。
（二）本次拟增持股份的种类：公司A股普通股股份。
（三）本次拟增持股份的金额：拟增持金额不低于人民币2000万元，不高于人民币10000万元。
（四）本次拟增持股份的价格：本次增持不设置固定价格、价格区间或累计跌幅比例。
（五）本次增持股份计划的实施期限：海伦石化拟于2018年6月2日起6个月内，通过上海证券交易所系统（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等方式）增持公司股份。
（六）本次拟增持股份的资金安排：本次拟增持股份的资金为海伦石化的自有资金。
三、增持计划的实施进展
（一）截止2018年8月14日收盘后，海伦石化已累计增持公司股份25,173,603股，占公司总股本的3.158%，累计增持金额约为7,075.02万元。详见公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东一致行动人增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-018,2018-019，2018-020，2018-025）。
（二）海伦石化于2018年8月15日至2018年9月13日之间，通过上海证券交易所系统以集中竞价方式增持公司无限售流通A股股份6,716,400股，占公司总股本的0.842%，增持金额约为1,900.44万元。
截止2018年9月13日收盘后，海伦石化已累计增持公司股份31,890,003股，占公司总股本的4.000%，累计增持金额约为8,975.46万元。
截止2018年9月13日收盘后，三房巷集团持有公司股份401,229,900股，占公司总股本的50.327%；海伦石化持有公司股份31,890,003股，占公司总股本的4.000%。三房巷集团及其一致行动人海伦石化合计持有公司股份433,119,903股，占公司总股本的54.327%。
四、其他事项说明
（一）本次增持行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。
（二）本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（三）海伦石化承诺：在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。
（四）本公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的相关规定，持续关注海伦石化所增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
江苏三房巷实业股份有限公司董事会2018年9月13日
证券代码：600030 证券简称：中信证券 编号：临2014-031债券代码：122259 债券简称：13中信01
债券代码：122260 债券简称：13中信02
中信证券股份有限公司
2013年公司债券（第一期）2014年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2013年6月7日发行的中信证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）将于2014年6月9日支付自2013年6月7日至2014年6月6日期间（以下简称“本年度”）的利息。根据《中信证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
（一）发行人：中信证券股份有限公司。
（二）债券名称：中信证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）。
（三）债券简称及代码：13中信01（122259）、13中信02（122260）。
（四）债券期限、规模和利率：本期债券分为5年期固定利率和10年期固定利率两个品种，其中5年期品种 13中信01（122259）的发行规模为人民币30亿元，票面利率为4.65%；10年期品种 13中信02（122260）的发行规模为人民币120亿元，票面利率为5.05%。
（五）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
（六）付息日：本期债券 5年期品种的付息日为 2014年至 2018年每年的 6月7日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
本期债券10年期品种的付息日为2014年至2023年每年的6月7日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
（七）兑付日：本期债券5年期品种的兑付日为2018年6月7日，前述日期
如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息；
本期债券10年期品种的兑付日为2023年6月7日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个工作日，顺延期间不另计息。
（八）上市时间和地点：2013年6月28日于上海证券交易所上市。
（九）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）。
（十）信用评级：经中诚信证券评估有限公司评定，本期债券信用等级为AAA，本公司的主体信用等级为AAA，评级展望为稳定。
二、本期债券本次付息方案
根据《中信证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）票面利率公告》，本期债券的5年期品种票面利率为4.65%，每手“13中信01”（面值人民币 1,000元）实际派发利息为人民币46.50元（含税）；10年期品种票面利率为5.05%，每手“13中信02”（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币50.50元（含税）。
三、本期债券债权登记日和付息日
（一）债权登记日：2014年6月6日
（二）付息日：2014年6月9日
四、本期债券付息对象
本次付息对象为截止2014年6月6日上海证券交易所收市后，在中证登上海分公司登记在册的全部“13中信01”和“13中信02”公司债券持有人。
五、本期债券付息方法
（一）本公司已与中证登上海分公司签订了《委托代理债券兑付、兑息协议》，委托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。本公司最迟在本年度付息日前第二个交易日将本年度债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户，则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。
（二）中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相关的兑付兑息机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付兑息机构领取债券利息。
六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
（一）个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券的个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳个人所得税。
本期债券利息个人所得税将统一由各兑付兑息机构负责代扣代缴并直接向各兑付兑息机构所在地的税务部门缴付。如各兑付兑息机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付兑息机构自行承担。本期债券的个人利息所得税征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者。
2、征税对象：本期债券的利息所得。
3、征税税率：按利息额的20%征收。
4、征税环节：个人投资者在兑付兑息机构领取利息时由兑付兑息机构一次性扣除。
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的兑付兑息机构。
（二）关于向非居民企业征收公司债券利息所得税的说明
对于持有“13中信01”和“13中信02”公司债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者（以下简称“QFII、RQFII”）等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、2009年1月1日起施行的《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）以及2009年1月23日发布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函[2009]47号)等规定，非居民企业取得的本期债券利息应当缴纳10%的企业所得税，中证登上海分公司将按10%的税率代扣相关非居民企业上述企业所得税，在向非居民企业派发债券税后利息后将税款返还本公司，然后由本公司向当地税务部门缴纳。
七、本次付息相关机构
（一）发行人：中信证券股份有限公司
联系人：李炯、张东骏、李凯
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
联系电话：010-60838106、010-6083 8214
邮政编码：100026
（二）主承销商：海通证券股份有限公司
联系人：张海梅、杨甲艳
地址：北京市海淀区中关村南大街甲56号方圆大厦23层
联系电话：010-8802 7189
邮政编码：100044
（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
联系人：徐瑛
地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦
联系电话：021-6887 0114
邮政编码：200120
特此公告。
中信证券股份有限公司 2014年5月29日
全国优秀律师事务所ADVOC国际律师联盟成员 网址：http://www.jzlawyer.com.cn内蒙古建中律师事务所（特殊普通合伙） 地址：中国内蒙古包头市建设路中段建中律师楼邮政编码：014060 JIAN ZHONG LAW FIRM 电话：+86 472 7155359传真：+86 472 7155474内蒙古建中律师事务所
关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
建律券意字【2018】第 032号致：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
内蒙古建中律师事务所（以下简称“本所”）受中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派本所执业律师付明月、乌日乐（以下简称“本所经办律师”）对贵公司 2017年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）出具法律意见书。本所经办律师现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《股东大会网络投票实施细则》）等法律、法规、部门规章及贵公司《公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所经办律师已对本次股东大会涉及的有关事项及文件资料进行了必要的核查和验证，且贵公司已对前述资料的真实性和准确性向本所作了保证。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之适当目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意贵公司将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告
材料，随其他文件一同公开披露，并对贵公司引用之本法律意见承担相应的法律责任。
本所根据《公司法》和《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
贵公司于 2018年 4月 19日召开第七届董事会第二次会议，决定召开贵公司2017年度股东大会。贵公司董事会于 2018年 4月 20日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站刊登了《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于召开 2017年度股东大会的通知》，通知载明了会议的召开方式、时间、地点、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项及会议登记方法等事项。
贵公司董事会已对所审议议案的内容进行了充分的披露。
本次股东大会现场会议于 2018年5月10日（星期四） 13点 30分在贵公司305会议室召开，同时公司采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
经查验贵公司有关召集及召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等法律、法规和贵公司《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
（一）根据截至 2018年 5月 2日股权登记日收市后登记在册的股东名单及出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的身份证明、持股凭证、授权委托书，以及上海证券交易所信息网络有限公司提供的网络投票数据，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和通过网络投票系统投票的股东合计 28人，代表有表决权股份数为1,743,074,313股，占贵公司总股份的47.98%。
本所律师验证了现场出席会议的股东及股东代理人资格，上海证券交易所信息网络有限公司验证了网络投票股东资格。
（二）除上述股东及股东代理人以外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
（三）本次股东大会的召集人为公司董事会。
综上，本所律师认为，本次股东大会的出席人员及召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效。
三、本次股东大会的议案
经核查，本次股东大会会议通知所列议案为《2017年度报告及摘要》、《2017年度董事会工作报告》、《2017年度监事会工作报告》、《2017年度独立董事述职报告》、《2017年度财务决算报告》、《2018年度财务预算报告》、《关于 2017年度利润分配的议案》、《关于 2017年度日常关联交易执行及 2018年度日常关联交易预计的议案》、《关于申请 2018年度综合授信额度的议案》、《关于为控股子公司提供担保预计的议案》、《关于使用闲置资金购买银行结构性存款的议案》、《关于补选董事的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。
该等议案的内容均属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
经本所经办律师查验，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
四、本次股东大会现场会议的表决程序
（一）经本所律师见证，列于本次《会议通知》的议案按照会议议程进行了审议并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。
（二）经本所律师见证，本次股东大会现场会议根据《会议通知》中列明的事项对议案进行了表决。按《公司章程》规定的程序对计票过程进行了监督，当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东以及授权的股东代表没有对表决结果提出异议。
（三）本次股东大会需股东回避表决的议案为《关于 2017年度日常关联交易执行及 2018年度日常关联交易预计的议案》，应回避表决的关联股东为包头钢铁（集团）有限责任公司，其已对该项议案的表决进行了回避。
（四）本次股东大会需特殊决议的议案为《关于为控股子公司提供担保预计的议案》，其已经由出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。
本次股东大会会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决结果
本次股东大会现场投票和网络投票结束后，贵公司合并统计了现场投票表决结果和上海证券交易所提供的网络投票表决结果。合并后的表决结果显示，本次股东大会的表决事项获得有效通过。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司2017年年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文，为本法律意见书签字页。）