中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2016-031中山公用事业集团股份有限公司
2016年第一季度报告正文
中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈爱学、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期|
||||上年同期|||比上年同|
|||本报告期|||||
|||||||期增减|
||||调整前||调整后|调整后|
|营业收入（元）|315,180,033.93||280,447,316.71|309,232,785.81||1.92%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|204,241,891.61||342,212,863.80|342,491,730.51||-40.37%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||||
|||196,021,464.40|329,460,892.91||329,364,951.96|-40.49%|
|性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|61,478,037.83||50,989,075.55|4,860,229.33||1,164.92%|
|基本每股收益（元/股）|0.14||0.44|0.24||-40.37%|
|稀释每股收益（元/股）|0.14||0.44|0.24||-40.37%|
|加权平均净资产收益率||1.88%|4.44%||4.42%|-2.54%|
|||||||本报告期|
||||上年度末|||末比上年|
|||本报告期末|||||
|||||||度末增减|
||||调整前||调整后|调整后|
|总资产（元）|14,541,399,202.42||13,744,795,169.14|14,082,039,991.95||3.26%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|10,845,920,355.47||10,869,054,266.82|10,892,589,443.47||-0.43%|

会计政策变更的原因情况
本年收购了中山公用工程有限公司，因公司与中山公用工程有限公司属同一控制人，所以按同一控制下企业合并，合并财务报表对中山公用工程有限公司的财务数据进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
||年初至报告期期末金||
|项目||说明|
||额||
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的|||
||-25,646.95|-|
|冲销部分）|||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，|||
|按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除|6,061,315.71|-|
|外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|710,285.87|-|
|债务重组损益|446,257.92|-|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日|||
||-67,308.20|-|
|的当期净损益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|2,846,836.67|-|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|1,693,152.06|-|
|减：所得税影响额|2,933,050.32|-|
|少数股东权益影响额（税后）|511,415.55|-|
|合计|8,220,427.21|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||报告期末普通股股东总数|||52,848|||||||||
||前10名股东持股情况||||||||||||
|||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质|||持股比例||持股数量|||||
|||||||||||件的股份数量|股份状态|数量|
|中山中汇投资集团有限公司||国有法人|||47.44%||699,814,628||216,695,110||||
||||||||||||质押|94,419,800|
|上海复星高科技（集团）有限公司||境内非国有法人|||12.35%||182,211,872||182,211,872||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|||1.87%||27,511,100||||||
|中山市古镇自来水厂||境内非国有法人|||0.85%||12,603,546||||||
|中山市三乡水务||境内非国有法人|||0.80%||11,797,866||||||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|||||||||
|中广核资本控股有限公司||国有法人|||0.75%|10,991,799|10,991,799||
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||境内非国有法人|||0.56%|8,319,467|8,319,467||
|中山市东凤自来水厂||境内非国有法人|||0.54%|7,998,806|||
|宝盈基金－浦发银行－平安信托－平安财富*创赢六号集合资金信托计划||其他|||0.51%|7,570,716|7,570,716||
|红土创新基金－银河证券－深圳市创新投资集团有限公司||其他|||0.51%|7,570,715|7,570,715||
||前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||||股份种类|
||股东名称|||持有无限售条件股份数量|||||
|||||||||股份种类|
|中山中汇投资集团有限公司|||483,119,518|||||人民币普通股|
|中央汇金资产管理有限责任公司|||27,511,100|||||人民币普通股|
|中山市古镇自来水厂|||12,603,546|||||人民币普通股|
|中山市三乡水务有限公司|||11,797,866|||||人民币普通股|
|中山市东凤自来水厂|||7,998,806|||||人民币普通股|
|中国证券金融股份有限公司|||7,217,179|||||人民币普通股|
|中国传媒大学南广学院教育发展基金会|||5,501,333||||||
|||||||||人民币普通股|
|蒲树林|||5,015,000|||||人民币普通股|
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|||4,847,601||||||
|||||||||人民币普通股|
|佛山市商贸资产经营有限公司|||3,790,800|||||人民币普通股|
|||||公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股|||||
|||||东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办|||||
||上述股东关联关系或一致行动的||||||||
|||||法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股股东之间，公|||||
||说明||||||||
|||||司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于《上市公司股东持股变|||||
|||||动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。|||||
||前10名普通股股东参与融资融券|||无。|||||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
||
|-|
|业务情况说明|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额||增减变化||增减变动率||变动原因说明|
||21,907,781.42||15,849,288.85||6,058,492.57||38.23%||主要是工程款项增加所致||
|预付款项|||||||||||
||-||44,351,111.10||-44,351,111.10||-100.00%||主要是购买小贷资产证券化产品到期收回减少所致||
|一年内到期的|||||||||||
|非流动资产|||||||||||
||500,000,000.00||0.00||500,000,000.00||-||主要是本年新增银行短期借款所致||
|短期借款|||||||||||
||138,384,425.11||98,062,904.95||40,321,520.16||41.12%||主要是预收安装工程款增加所致||
|预收款项|||||||||||
||57,619,444.32||32,369,444.34||25,249,999.98||78.01%||主要是应付公司债利息增加所致||
|应付利息|||||||||||
||6,050,253.08||4,317,541.32||1,732,711.76||40.13%||主要是计提安全生产费增加||
|专项储备|||||||||||
|项目||本期发生额||上期发生额||增减变化||增减变动率||变动原因说明|
||39,212,824.41||25,404,708.72||13,808,115.69||54.35%||主要是汇兑损失增加所致||
|财务费用|||||||||||
||208,165,572.86||327,736,388.47||-119,570,815.61||-36.48%||主要是权益法核算下的联营单位的投资收益减少所致||
|投资收益|||||||||||
||9,610,905.07||451,985.87||9,158,919.20||2,026.37%||主要是政府补助增加所致||
|营业外收入|||||||||||
||282,141.72||33,431.61||248,710.11||743.94%||主要是其他支出增加所致||
|营业外支出|||||||||||
||204,241,891.61||342,491,730.51||-138,249,838.90||-40.37%||主要是权益法核算下的联营单位的投资收益减少所致||
|归属于母公司|||||||||||
|所有者的净利润|||||||||||
||61,478,037.83||4,860,229.33||56,617,808.50||1,164.92%||主要是购买商品、接受劳务支付的现金减少所致||
|经营活动产生|||||||||||
|的现金流量净额|||||||||||
|投资活动产生|-931,349,110.64||-141,672,280.32||-789,676,830.32||-557.40%||主要是今年理财产||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|的现金流量净额|||||品投资减少所致|
|筹资活动产生|461,248,628.82|-33,389,290.62|494,637,919.44|1,481.43%|主要是本年新增银行短期借款所致|
|的现金流量净额||||||
|汇率变动对现金|-14,154,223.18|0.00|-14,154,223.18|-|主要是外币报表折算汇率影响所致，去年同期无|
|及现金等价物的影||||||
|响||||||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：
|||||
|-|-|-|-|
||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司收购中山公用工程有限公司100%股权|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
|||2016年01月26日|披露的《关联交易公告》（公告编号：|
||||2016-008）|
||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
||||披露的《关于收购中山公用工程有限公司|
|||2016年02月06日||
||||100%股权事项的进展公告》（公告编号：|
||||2016-011）|
||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
||||披露的《关于收购中山公用工程有限公司|
|||2016年03月09日||
||||100%股权事项的进展公告》（公告编号：|
||||2016-016）|
|公司控股子公司中港客运联营有限公司拟挂牌新三板|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
|||2016年03月29日|披露的《关于中港客运联营有限公司拟挂牌|
||||新三板的公告》（公告编号：2016-023）|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||为了增强流通股股东的持||||
||||股信心，激励管理层的积||||
||||极性，使管理层与公司股||||
|||5%以上股|||||
|股改承诺|中汇集团||东的利益相统一，中汇集|2006年01月04日|长期|履行中|
|||东承诺|||||
||||团同意公司在股权分置改||||
||||革完成后按有关规定制订||||
||||管理层股权激励计划。||||
|收购报告书或||5%以上股|大股东中汇集团向复星集||||
|权益变动报告|复星集团|东承诺/|团转让中山公用股份|2014年08月11日|36个月|履行中|
|书中所作承诺||收购人|101,228,818股,占中山公||||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||用总股本的13%，本次转让||||
||||的股份过户完毕后36个月||||
||||内复星集团不减持其所受||||
||||让的标的股份||||
||||中汇集团不从事、且中汇||||
||||集团将通过法律程序确保||||
||||中汇集团之其他全资、控||||
|||5%以上股|||||
||中汇集团||股子企业均不从事任何在|2007年11月08日|长期|履行中|
|||东承诺|||||
||||商业上与公用科技合并后||||
||||经营的业务有直接竞争的||||
||||业务。||||
||||在不与法律、法规相抵触||||
||||的前提下，在权利所及范||||
||||围内，中汇集团以及其他||||
||||中汇集团之全资、控股子||||
||||企业在与公用科技进行关||||
||||联交易时将按公平、公开||||
||||的市场原则进行，并履行||||
|||5%以上股|||||
||中汇集团||法律、法规、规范性文件|2007年11月08日|长期|履行中|
|资产重组时所||东承诺|||||
||||和公用科技公司章程、管||||
|作承诺|||||||
||||理制度规定的程序，且不||||
||||通过与公用科技之间的关||||
||||联关系谋求特殊的利益，||||
||||不会进行有损公用科技及||||
||||其他股东利益的关联交||||
||||易。||||
||||中汇集团承诺在成为公用||||
||||科技的控股股东后，将按||||
||||照法律、法规及公司章程||||
||||依法行使股东权利，不利||||
|||5%以上股|||||
||中汇集团||用关联股东身份影响公用|2007年11月08日|长期|履行中|
|||东承诺|||||
||||科技的独立性，保持公用||||
||||科技在资产、人员、财务、||||
||||业务和机构等方面的独立||||
||||性。||||
||红土创新||2015年12月，公司非公开||||
||基金管理||发行股票73,481,564股，||||
||有限公司、||本次发行的 7名认购对象||||
|首次公开发行||非公开发|||||
||国投瑞银||——红土创新基金管理有||||
|或再融资时所||行对象承||2015年12月07日|12个月|履行中|
||基金管理||限公司、国投瑞银基金管||||
|作承诺||诺|||||
||有限公司、||理有限公司、财通基金管||||
||财通基金||理有限公司、广西铁路发||||
||管理有限||展投资基金（有限合伙）、||||

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司、广西||中广核资本控股有限公|||||
||铁路发展||司、宝盈基金管理有限公|||||
||投资基金||司、张克强承诺认购的股|||||
||（有限合||票限售期为本次发行新增|||||
||伙）、中广||股份上市首日起十二个|||||
||核资本控||月。|||||
||股有限公|||||||
||司、宝盈基|||||||
||金管理有|||||||
||限公司、张|||||||
||克强|||||||
|股权激励承诺|-|-|-||-|-|-|
||||为维护广大股东利益同时|，||||
||||基于对中山公用未来发展|||||
||||||||截至|
||||的充分信心，促进中山公|||||
|其他对公司中|||||||2016年|
|||5%以上股|用持续、稳定、健康发展|||||
|小股东所作承|中汇集团||||2015年07月09日|6个月|01月09|
|||东承诺|中汇集团承诺从2015年7|||||
|诺|||||||日履行完|
||||月9日起六个月内不减持|||||
||||||||毕|
||||其所持有的中山公用股|||||
||||票。|||||
|承诺是否按时||||||||
||是|||||||
|履行||||||||
|如承诺超期未||||||||
|履行完毕的，||||||||
|应当详细说明||||||||
|未完成履行的|无|||||||
|具体原因及下||||||||
|一步的工作计||||||||
|划||||||||

四、对 2016年 1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文六、委托理财及衍生品投资情况
（1）委托理财情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||报告期实|
|||是否关联||委托理财|||报酬确定|本期实际收|||
|受托人名称|关联关系||产品类型||起始日期|终止日期|||预计收益|际损益金|
|||交易||金额|||方式|回本金金额|||
|||||||||||额|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|3,000.00|2015年9月1日|2016年3月1日|保本浮动收益型|3,000.00|-|59.84|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2015年9月18日|2016年3月17日|保本浮动收益型|1,500.00|-|30.50|
|平安银行|非关联方|否|结构性存款|3,000.00|2015年9月24日|2016年3月22日|保本浮动收益型|3,000.00|-|69.53|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|8,000.00|2015年10月23日|2016年4月22日|保本浮动收益型|-|159.56|-|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2015年11月6日|2016年5月6日|保本浮动收益型|-|29.17|-|
|工商银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,000.00|2015年11月20日|2016年5月20日|保本浮动收益型|-|17.20|-|
|工商银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,000.00|2015年12月23日|2016年6月22日|保本浮动收益型|-|16.21|-|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|2,000.00|2016年1月6日|2016年7月4日|保本浮动收益型|-|37.48|-|
|平安银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|3,500.00|2016年1月6日|2016年2月3日|保本浮动收益型|3,500.00|-|8.32|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2016年2月5日|2016年5月6日|保本浮动收益型|-|13.46|-|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|3,500.00|2016年3月10日|2016年6月8日|保本浮动收益型|-|29.34|-|
|平安银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|800.00|2016年3月15日|2016年3月22日|保本浮动收益型|800.00|-|0.39|
|平安银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2016年3月18日|2016年3月25日|保本浮动收益型|1,500.00|-|0.73|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|5,500.00|2016年3月30日|2016年6月30日|保本浮动收益型|-|47.55|-|
|工商银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|400.00|2016年3月15日|2016年9月14日|保本浮动收益型|-|-|6.08|

中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|37,700.00|--|--|--|13,300.00|349.97|175.39|
|委托理财资金来源|自有资金|||||||
|逾期未收回的本金和收益累计金额|0|||||||
|涉诉情况|无。|||||||
|委托理财审批董事会公告披露日期|2015年7月20日|||||||
|委托理财审批股东会公告披露日期|无。|||||||

说明：
截止2016年4月22日公司公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财款8,000万元,实际获得收益为159.56万元。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||内容可见巨潮资讯网投资者关|
|2016年01月06日|实地调研|机构||
||||系信息专栏|
||||内容可见巨潮资讯网投资者关|
|2016年01月11日|实地调研|机构||
||||系信息专栏|
|2016年01月01日至||||
||电话沟通|其他|-|
|2016年03月31日||||

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文（此页无正文，为《中山公用事业集团股份有限公司2016年第一季度报告正文》之签字盖章页。）
中山公用事业集团股份有限公司
董事长签名：
（陈爱学）
二○一六年四月二十八日