新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度新晨科技股份有限公司
投资者关系管理制度
（2016年10月修订）
第一章总则
第一条 为加强新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”）及其他有关法律、法规、规范性文件以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条 公司通过开展投资者关系管理建立与股东之间的多元化纠纷解决机制，通过协商、调解、诉讼、仲裁等多种途径解决公司与投资者之间的纠纷，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利。
第二章投资者关系管理的目的和基本原则
第五条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度和熟悉，并争取获得投资者的认同与支持。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第六条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对创业板上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）公司经营管理理念和企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第八条 公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）在公司指定媒体上发布公告，包括定期报告和临时公告；
（二）召开股东大会；
（三）开设公司网站；
（四）召开各种推见会；
（五）与投资者进行一对一沟通；
（六）邮寄资料；
（七）解答电话咨询；
（八）广告、宣传单或者其他宣传材料；
（九）媒体采访和报道；
（十）现场参观；
（十一）路演；
（十二）其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
第九条 根据法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所和有关的规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和指定的报纸上公布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第四章投资者关系管理的实施
第十条 公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构的有关法规履行信息披露义务。
第十一条 公司的强制性信息披露义务依照公司信息披露管理制度的规定执行。
第十二条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿披露现行法律法规规定应披露信息以外的信息。
第十三条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
第十四条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第十五条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十六条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。
第十七条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
第十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。
公司在定期报告中公布公司网站地址，当网址发生变更时及时进行公告。
第十九条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，视情况将新闻发布、公司概况、经营
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站，供投资者查阅。
公司网站将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十条 公司通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照《上市规则》等相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。
公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能代替应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第二十一条公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第二十二条董事长是公司投资者关系管理事务的第一负责人。董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责公司投资者关系管理的各项工作。证券事务部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务。
第二十三条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会秘书应及时归集公司各部门、各控股子公司、持有公司5％以上的股东的经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及控股子公司应积极配合。
第二十四条除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十五条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股的子公司有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度作。
第二十六条投资者关系管理工作职责主要包括：
（一）收集整理公司财务、项目开发及其经营活动等相关信息，按照有关规定及时、准确、完整地进行信息披露；
（二）分析投资者和潜在投资者的构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（三）通过电话、公司网站、电子邮件、传真及接待投资者来访等方式回答投资者的咨询；
（四）在公司网站上披露公司定期报告及其他公司信息，方便投资者查询公司信息资料；
（五）与机构投资者、证券分析人员及中小投资者保持经常联络；
（六）与证券监管部门、深圳证券交易所、行业协会等相关部门建立的良好公共关系，及时了解和掌握监管部门出台的政策和法规；
（七）维护和加强与相关媒体的合作关系，引导媒体对公司经营活动进行客观、公正的报道；
（八）保持与其他上市公司投资者关系管理部门、专业投资者关系管理咨询公司的良好交流与合作关系；
（九）做好召开年度股东大会、临时股东大会、年度报告说明会、董事会会议的筹备和相关会议资料准备工作；
（十）在公司发生重大诉讼、重大重组、管理层人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
第二十七条对于上门访问的投资者，应由证券事务部派人负责接待，接待前应请对方提供来访的目的,拟咨询的问题提纲，并签订来访者承诺书（见附件一）由公司董事会秘书审定后交相关部门准备材料。投资者来访由证券事务部负责并在董事会秘书的指导下共同完成接待工作。公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度第二十八条董事会秘书应当在相关人员接受特定对象来访和调研后的五个工作日内，将来访者和公司被访者共同亲笔签字确认的书面记录（见附件二及附件三）报深圳证券交易所备案。
第二十九条主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第三十条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第三十一条公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第三十二条公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会或路演活动尽量采取公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。
分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，应事先以公开方式就会议时间、登陆网站及登陆方式向投资者发出通知。
第三十三条在进行分析师会议、业绩说明会和路演活动前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
第三十四条分析师会议、业绩说明会、路演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第三十五条在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
第三十六条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
新晨科技股份有限公司 投资者关系管理制度（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第三十七条公司在年度报告、半年度报告披露前三十日内，在季度报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第三十八条投资者关系管理职能部门应对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第三十九条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第四十条 公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。
公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。
第五章附则
第四十一条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报公司董事会审议通过。
第四十二条本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第四十三条本制度自董事会审议通过后生效，于公司首次公开发行股票并上市后实施。
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