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关于河北建新化工股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2016]13010003号河北建新化工股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的河北建新化工股份有限公司（以下简称“建新化工公司”）截至 2015年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是建新化工公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，建新化工公司截至 2015年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告（[2012]44号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关规定编制。
本签证报告仅供河北建新化工股份有限公司 2015年年度报告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵娟
中国·北京 中国注册会计师：杨卿丽
二○一六年三月三十一日
河北建新化工股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2015年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]988号文件核准，公司于 2010年 8月向社会公众发行人民币普通股 1,690万股，每股面值 1.00元，每股发行价 38.00元，共募集资金总额人民币 642,200,000.00元，扣除发行费用人民币29,688,000.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2010年8月12日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966账号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16元后，实际募集资金净额为人民币604,068,933.84元。该项募集资金于 2010年8月12日全部到位，已经中兴华富华会计师事务所有限公司审验，并出具中兴华验字（2010）第08号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
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|-|-|-|-|
|本年使用金额|||累计利息收入净额|
|置换先期投入项目金额|直接投入募集资金项目|理财||
|0.00|138.68|4,000.00|2,981.58|

截至 2015年 12月 31日，公司累计使用募集资金 55,996.08万元，其中
投入《招股说明书》承诺的募集资金项目 27,167.20万元；投入超募资金项目
16,828.88万元；永久补充流动资金 8,000.00万元；投资理财 4,000.00万元；
募集资金利息收入2,981.58万元。
截至2015年12月31日，募集资金专户余额为7,392.40万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河北建新化工股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司2009年第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行、沧州银行南湖分行、兴业银行石家庄分行、华夏银行股份有限公司北京分行国贸支行、中国民生银行沧州分行等分别开设了13001698608050506966、501012011000000588、572010100100068571、
4056200001801600000558、4001014160001326等募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议的主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2015年12月31日止，《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元
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|-|-|-|-|-|-|
|初始存放金额|账户间结转|利息收支净额|已使用金额|||
||||项目投入金额|补充流动资金|理财|
|250,000,000.00|-148,023,772.77|21,819,189.18||50,000,000.00||
|114,068,933.84|393,606,740.46|2,413,687.74|439,960,815.71|30,000,000.00|40,000,000.00|
|50,000,000.00|-50,805,409.69|805,409.69||||
|10,000,000.00|-10,498,722.89|498,722.89||||
|180,000,000.00|-184,278,835.11|4,278,835.11||||
|604,068,933.84||29,815,844.61|439,960,815.71|80,000,000.00|40,000,000.00|

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2015年度募集资金的存放与使用情况。
河北建新化工股份有限公司董事会二○一六年三月三十一日
募集资金使用情况对照表
2015年 12月31日
编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||||60,406.89||||本年度投入募集资金总额|||||||||4,138.68|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||已累计投入募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||||||||||||
|||||||||||||||||||55,996.08|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向||是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额||调整后投资总额(1)||本年度投入金额||截至期末累计投入金额(2)||截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)||项目达到预定可使用状态日期||本年度实现的效益||是否达到预计效益||项目可行性是否发生重大变化||
|承诺投资项目|||||||||||||||||||||
|1、年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目||无|9,859.15||9,859.15||||9,858.50||99.99||||注1||注1||否||
|||||||||||||||注1|||||||
|2、年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目||无|9,430.86||9,430.86||||9,427.47||99.96||2013年4月||注1||注1||否||
|3、年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目||无|7,883.57||7,883.57||||||99.97||2013年4月||注1||注1||否||
|||||||||||7,881.23|||||||||||
|承诺投资项目小计|||27,173.58||27,173.58||||27,167.20||99.98||||||||||
|超募资金投向|||||||||||||||||||||
|新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目||无|15,600.00||15,600.00||||15,599.48||100.00||注2||注2||注2||注2||
||MVR 蒸发装置|||2,500.00||2,500.00||138.68||1,229.40||49.18||2015年10月||不适用||不适用||否|
|补充流动资金|||3,000.00||3,000.00||||3,000.00||100.00||不适用||不适用||不适用||否||
|补充流动资金|||5,000.00||5,000.00||||5,000.00||100.00||不适用||不适用||不适用||否||

|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||投资理财||11,000.00||11,000.00||4,000.00||4,000.00||36.36|不适用|注3|不适用|否|
|超募资金投向小计||37,100.00||37,100.00||4,138.68||28,828.88||77.71||||||
|合计||64,273.58||64,273.58||4,138.68||55,996.08||87.12||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||||注1||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||||无||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||||注3||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||||无||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||||无||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||||2010年9月9日共置换先期投入自筹资金1,218.06万元，分别为年产4,000 吨2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产5,000 吨氯乙烷配套项目839.64万元；年产1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目331.75万元；年产500 吨3,3′-二氨基二苯砜和年产1,000 吨4,4′-二氨基二苯砜项目46.67万元。置换资金于2010年9月16日转出。为了降低资金成本，提高资金使用效率，公司于2014年11月11日使用银行承兑汇票支付MVR蒸发装置设备款379.41万元。公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准进行了公告。2014年12月30日进行等额置换从募投户转入基本户379.41万元。||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||||无||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||||不适用||||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||||均在募集资金专户存储||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||||无||||||||||
||注1：年产4,000 吨2,5 酸项目2015年12月31日净收益为1,596.30万元；年产2,000 吨间羟基项目2015年12月31日净收益为1,805.62万元；年产5,000 吨氯乙烷配套项目|||||||||||||||
||已于2014年12月建成1500吨并投入使用。|||||||||||||||
||年产1,000 吨造纸成色剂项目2015年12月31日净收益为228.47万元；年产2,000 吨间氨基苯酚项目2015年12月31日净收益为794.00万元。企业研发中心项目已建成|||||||||||||||
||投入使用。|||||||||||||||

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|年产500 吨3,3-二氨基二苯砜项目2015年12月31日净收益为625.70万元；年产1,000 吨4,4-二氨基二苯砜项目2015年12月31年净收益为617.95万元，由于生产负荷|
|低，承担的费用相对较高，生产成本高于预期，因此未达到预期收益。|
|注2：新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目中，16000吨/年间氨基苯磺酸厂房已建成，年产5000吨间氨基苯磺酸项目2015年12月31净|
|收益为856.37万元，剩余11000吨设备将根据市场对该产品的需求情况决定购置。|
|注3：公司超募资金33,233.31万元。根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的3,000.00万元永久性补充流动资金，已于2010年11月24日转出1,000.00万|
|元，2011年1-5月转出2,000.00万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的5,000.00万元永久性补充流动资金，已于2012年9月3日全额转出；根据|
|公司第二届董事会第九次会议决议通过的《关于使用部分超募新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金15,600.00|
|万元，目前已使用 15,599.48万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发装置，目前已使用 1229.40 万元；|
|根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》 ，公司同意使用不超过11,000万元闲置超募资金进行现金管理。截止至|
|2015年12月31日本年度已使用募集资金4000.00万元，主要用于进行银行理财。|