金力泰六届四次董事会.会议文件上海金力泰化工股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人陈乃蔚，于2013年07月26日聘任为公司第六届董事会独立董事，作为上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2013年度任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上海金力泰化工股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉尽责，充分行使独立董事职权，独立、公正地履行独立董事义务。现就2013年度任职期间履行职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
1、报告期内公司召开会议次数
（1）2013年度，公司共召开7次董事会，本人任职以来出席的会议分别为：第六届董事会第一次会议、第六届董事会第二次会议、第六届董事会第三次会议。
（2）2013年度，公司共召开2次股东大会，本人未参加过股东大会。
具体出席情况见下表：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|会议类别|召开会议次数|应出席次数|现场出席次数|通讯方式出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|股东大会|2|0|0|0|0|0|否|
|董事会|7|3|1|2|0|0|否|

2、在上述董事会中，本人均亲自出席会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。本人规范、合理地行使投票表决权，对历次董事会会议审议的相关议案没有提出异议。
金力泰六届四次董事会.会议文件二、发表独立意见的情况
2013年度任职期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，做出独立、公正的判断。发表独立意见情况具体如下：
（一）2013年07月31日，在公司召开的第六届董事会第一次会议上，本人就公司相关事项发表了独立意见，主要有关以下内容：
1、关于公司控股股东及其关联方资金占用情况
报告期内（自2013年01月01日至2013年06月30日），公司不存在控股股东及其他关联方占用及变相占用公司资金的情况。
2、对外担保情况
报告期内（自2013年01月01日至2013年06月30日），公司不存在为股东、股东控股的子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；
公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
截至2013年06月30日，公司的对外担保总额为零。
3、关于聘任公司总经理、董事会秘书的独立意见
总经理候选人吴国政先生的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
我认为吴国政先生符合担任上市公司总经理的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
董事会秘书候选人徐仁环女士的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
我认为徐仁环女士符合担任上市公司董事会秘书的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
基于以上意见，我同意吴国政先生担任公司总经理，徐仁环女士担任公司董事会秘书。
金力泰六届四次董事会.会议文件4、关于聘任公司副总经理、财务总监的独立意见
副总经理候选人田保国先生的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
我认为田保国先生符合担任上市公司副总经理的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
财务总监候选人徐仁环女士的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
我认为徐仁环女士符合担任上市公司财务总监的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
基于以上意见，我同意田保国先生担任公司副总经理，徐仁环女士担任公司财务总监。
（二）2013年12月26日，在公司召开的第六届董事会第三次会议上，本人就会议审议的以下事项发表了独立意见：
1、关于公司聘任财务总监、董事会秘书的独立意见
财务总监、董事会秘书候选人杜晟华女士的提名程序符合相关法律法规及
《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
我认为杜晟华女士符合担任上市公司财务总监、董事会秘书的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
基于以上意见，我同意聘任杜晟华女士为公司财务总监、董事会秘书。
2、关于提名增补董事候选人的独立意见
增补董事候选人杜晟华女士的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的。
金力泰六届四次董事会.会议文件我认为杜晟华女士符合担任上市公司董事的条件，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。
基于以上意见，我同意提名杜晟华女士为公司增补董事候选人。
三、积极参与专门委员会的工作
本人作为董事会提名委员会委员召集人和战略委员会委员，2013年积极参与各委员会工作，主要履行了以下职责：
组织提名委员会委员定期召开会议，对提名人提交的高管候选人以及增补董事候选人资料进行资格审查并提交董事会审议；作为战略委员会委员，我根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司的战略发展等提出建议。
四、对公司进行现场检查的情况
作为独立董事，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察等多种形式，了解公司生产运营状况、管理和内控制度的建设和执行情况。我利用参加股东大会、董事会及列席监事会的机会及其他时间，了解公司各部门，对公司重要制度的建设和执行情况；实地考察生产线，利用专业优势，对募投项目建设提出意见；通过电话、邮件等多种方式，与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，了解公司的经营动态。同时也关注国家宏观经济大环境及市场变化对公司的影响，关注主要媒体上有关公司的报道。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、关注公司内控情况和法人治理结构
作为独立董事，本人特别关注公司内部控制的建立和执行情况，监督、检查高管的履职情况；对于需经董事会审议决策的议案以及重大事项等，认真审核公司提供的相关材料，必要时向公司相关部门和人员询问，独立、客观判断，审慎行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性。
2、对公司信息披露情况进行监督、检查
金力泰六届四次董事会.会议文件我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露制度》的要求，要求和监督公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切实保障广大投资者的知情权。
3、参加培训和学习
2013年本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，参加公司组织的培训，积极学习《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，按照法律法规的要求履行独立董事的职责，为公司的科学决策和风险防范献计献策，切实保护公司和投资者的利益。
4、2013年报期间工作情况
在这次公司2013年报及相关资料的编制过程中，我认真听取了高管层对
2013年各方面的情况汇报，并与公司财务负责人、年审注册会计师、审计部经理等进行了充分和有效沟通，关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情
况，积极督促会计师事务所及时提交审计报告。
六、其他工作情况
本人作为独立董事，2013年度没有提议召开董事会或临时股东大会，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计和咨询。
七、公司存在的问题及建议
公司的发展要靠人才，加强人才储备、培养及人才梯队建设是公司长久稳定发展的基础，是技术和管理创新的动力；关注工业涂料的其他发展方向，有计划地购并、整合资源，提升公司的整体盈利能力。
公司已经根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》等要求，建立了较为完善的内部控制体系。但随着公司规模的不断扩大，特别是上市后的发展要求，建议公司不断完善相关制度，提高规范运作意识和内控制度的有效执行力，促进公司持续、稳定、健康发展。
金力泰六届四次董事会.会议文件2014年，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，独立、客观、公正地履行独立董事职责，积极发挥独立董事的作用，充分利用专业知识和经验为公司的发展提供更多建设性的合理建议，为董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司整体利益，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：陈乃蔚
2014年03月20日