证券代码：002604 证券简称：*ST龙力 公告编号：2018-075山东龙力生物科技股份有限公司
关于对深圳证券交易所107号关注函回复的公告
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|本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月17日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于对山东龙力生物科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2018】第107号），要求公司董事会就目前已核实的银行账户、债务、对外担保及内部控制相关情况进行补充披露。现就相关问题回复如下：
问题一、关于公司银行账户情况
1、公告披露，公司六家银行十五个账户被冻结。请补充披露已被银行冻结账户的详细情况，包括但不限于是否为公司的基本往来账户、是否为公司主要账户、被银行冻结的具体时间等。
回复：
1、经核查，截至本回复公告之日，公司已核实被冻结账户详细情况如下：
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|序号|开户行|账号|账户性质|冻结时间|备注|
|1|中国农业银行禹城支行|15-78*2179|基本户|2017年12月||
|2|中国农业银行禹城支行|15-78*4489|专用户|2017年12月||
|3|中国农业银行禹城支行|1578*0077|美元户|2018年2月||
|4|中国工商银行禹城支行|1612*6756|一般户|2017年12月||
|5|中国工商银行禹城支行|1612*5389|专用户|2017年12月||
|6|中国工商银行禹城支行|1612*5540|专用户|2017年12月||
|7|中国工商银行禹城支行|1612*0347|专用户|2017年12月||
|8|中国工商银行禹城支行|1612*1275|专用户|2018年1月||
|9|中国工商银行禹城支行|1612*5416|专用户|2018年1月||
|10|中国工商银行禹城支行|1612*9172|专用户|2018年1月||
|11|中国建设银行禹城支行|3700*3015|专用户|2018年1月||
|12|中国建设银行禹城支行|3700*2803|一般户|2018年1月||
|13|中国银行禹城支行|2377*7202|一般户|2017年12月||

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|14|德州银行禹城市支行|7131*0235|一般户|2017年12月||
|15|威海市商业银行禹城支行|8179*0968|一般户|2018年1月||
|16|禹城农村商业银行|9140*5130|一般户|2018年4月|冻结金额100万元|
|17|中国农业发展银行禹城支行|2033*7011|一般户|2018年4月|冻结金额200万元|
|18|齐鲁银行泉城支行|8661*3075|一般户|2018年4月|冻结金额2100万元|

其中，序号16、17、18户为前次披露后新增冻结账户。
问题二、关于公司债务情况
2、请补充披露所有短期借款的详细情况。
3、公告披露，经初步测算，截至 2017年 12月 31日，公司债务3,355,158,414.10元。请补充披露上述债务的详细情况，包括但不限于发生日、到期日、利率、是否已逾期等，并说明上述债务是否已根据《股票上市规则（2014年修订）》的相关规定履行审议程序及信息披露义务。
4、请补充披露质押及抵押借款中具体的质押物及抵押物情况，相关债务是否已逾期，债权人是否已采取相关措施；如已采取，请说明相关措施是否对公司的正常经营产生影响。
5、请你公司认真自查是否存在以前年度发生且已到期归还的未披露债务情况。
回复：
2、经核查，公司短期借款截至2017年12月31日具体明细见下表1-短期借款明细。
3、经核查，截至2017年12月31日，公司债务为3,355,158,414.10元，其中短期借款1,207,177,859.30元（详见附表1-短期借款明），公司长期借款余额为1,033,834,427.17元（具体情况见下表2-长期借款明细），一年以内到期的非流动负债余额为581,750,794.30元（具体情况见表3-一年以内到期的非流动负债及长期应付款明细），应付票据余额为498,070,000.00元，长期应付款余额为34,325,333.33元（具体情况见表3-一年以内到期的非流动负债及长期应付款明细）。具体情况见下表2-长期借款明细、表3-一年以内到期的非流动负债及长期应付款明细。表中所列借款情况公司已按银行或相关金融机构的要求履
行了相应的内部审批程序，且均已在2018年4月18日公告的《关于对深圳证券交
易所关注函回复的公告》（公告编号2018-044）及2018年4月27日公告的《2017
年年度报告》中进行了披露。
4、前述各项质押及抵押借款中具体的质押物及抵押物情况参见表1、表2、表3中“抵押物情况”列所列示情况。其中，房产及土地使用权抵押具体情况及被司法冻结情况参见表4-房产及土地使用权抵押及冻结情况；另外，经初步查询，表1、表2、表3中部分借款已被相关债权人提起诉讼，详细情况参见公司于2018年4月26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2018-048）。
自公司债务违约事件发酵以来，公司面临多项诉讼事项，公司主要银行账户及资产已被冻结、存在大量未偿还债务，可供经营活动支出的货币资金严重短缺，公司融资能力、正常生产经营已受到一定影响，相关问题的解决过程存在较多困难和不确定性，公司目前正在积极采取各项措施争取尽快妥善解决上述问题。
表1-短期借款明细
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|贷款银行|金融机构|借款类型|金额（元）|借款期间|利率|是否诉讼|抵押物情况|
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||抵押借款|27,000,000.00|2017.03.01-2018.02.02|基准利率+0.92%|否|土地、房产|
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|19,000,000.00|2017.03.20-2018.02.14|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|20,000,000.00|2017.03.02-2018.02.28|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|20,000,000.00|2017.03.13-2018.03.09|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|10,000,000.00|2017.03.09-2018.03.06|基准利率+0.92%|否||
|山东禹城农村商业银行股份有限公司||保证借款|10,700,000.00|2017.09.08-2018.09.17||否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||保证借款|24,000,000.00|2017.01.25-2018.01.11|基准利率+0.05%|否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||保证借款|18,000,000.00|2017.01.25-2018.01.11|基准利率+0.05%|否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||抵押借款|50,000,000.00|2017.03.31-2018.03.21|基准利率+0.05%|否|土地、房产|
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||抵押借款|25,000,000.00|2017.04.27-2018.03.21|基准利率+0.05%|否|土地、房产|
|中国建设银行股份有限公司禹城支行||保证借款|5,000,000.00|2017.03.01-2018.02.27|基准利率+0.746%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||质押借款|18,000,000.00|2017.07.31-2018.07.30|基准利率+0.92%|否|功能糖成品|
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||抵押借款|18,000,000.00|2017.10.19-2018.09.15|基准利率+0.92%|否|机器设备|
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||抵押借款|10,000,000.00|2017.11.03-2018.10.01|基准利率+0.92%|否|机器设备|
|中国民生银行股份有限公司济南分行||抵押借款|20,000,000.00|2017.12.29-2018.07.09|5.8725%|否|土地使用权|
|中国民生银行股份有限公司济南分行||抵押借款|20,000,000.00|2017.12.29-2018.07.12|5.8725%|否|土地使用权|
|中国民生银行股份有限公司济南分行||抵押借款|10,000,000.00|2017.12.29-2018.07.05|5.8725%|否|土地使用权|
|恒丰银行德州分行|上海钜赋资产管理有限公司|抵押借款|45,800,000.00|2017.12.13-2018.06.13|8.20%|否|土地使用权|
|恒丰银行德州分行|深圳前海海润国际并购基金管理有限公司|保证借款|24,752,500.00|2016.11.23-2017.11.23|8.80%|是||
|恒丰银行德州分行|深圳前海海润国际并购基金管理有限公司|保证借款|47,800,000.00|2016.12.01-2017.12.01|8.80%|是||
|恒丰银行德州分行|深圳前海海润国际并购基金管理有限公司|保证借款|10,600,000.00|2016.12.15-2017.12.15|8.80%|是||
|恒丰银行德州分行|深圳前海海润国际并购基金管理有限公司|保证借款|5,000,000.00|2016.12.23-2017.12.23|8.80%|是||
|恒丰银行德州分行|上海掌福资产管理有限公司|保证借款|1,000,000.00|2017.11.13-2018.11.13|9.50%|是||
|恒丰银行德州分行|上海掌福资产管理有限公司|保证借款|6,300,000.00|2017.11.29-2018.11.29|9.50%|是||
||中海信托股份有限公司|保证借款|104,058,121.41|2016.12.07-2017.12.07|11%|是||
||中海信托股份有限公司|保证借款|67,287,237.89|2017.02.10-2018.02.10|11%|是||

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|上海银行股份有限公司广中路支行|上海通华商业保理有限公司|保证借款|12,000,000.00|2017.06.28-2017.12.27|5%|是||
||山东岚桥民间资本管理股份有限公司|质押借款|4,000,000.00|2017.08.29-2018.12.12|15%|是|禹 国 用（2014）第0010号、鲁（2017）禹城市不动产第 0000933号、陵国用（2013）第001507 号土地收益权|
||山东岚桥民间资本管理股份有限公司|质押借款|7,000,000.00|2017.12.06-2018.12.12|15%|是||
||山东岚桥民间资本管理股份有限公司|质押借款|19,000,000.00|2016.12.14-2018.12.12|15%|是||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|20,000,000.00|2017.05.16-2018.05.10|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|20,000,000.00|2017.06.19-2018.06.13|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|10,000,000.00|2017.08.11-2018.08.10|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|16,000,000.00|2017.06.09-2018.06.07|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|20,000,000.00|2017.10.20-2018.09.19|基准利率+0.92%|否||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|18,000,000.00|2017.05.22-2018.04.18|基准利率+0.92%|否||
|德州银行股份有限公司禹城市支行||保证借款|28,000,000.00|2017.06.30-2018.06.25|6.70625‰|否||
|中国农业发展银行禹城市支行||保证借款|60,000,000.00|2017.06.27-2018.06.26|4.785%|否||
|中国农业发展银行禹城市支行||保证借款|29,000,000.00|2017.07.21-2018.06.26|4.785%|否||
|山东禹城农村商业银行股份有限公司||抵押借款|39,000,000.00|2017.03.25-2018.03.24|基准利率+浮动利率|否|动产|
|华夏银行股份有限公司青岛延吉路支行||保证|70,000,000.00|2017.11.16-2018.11.16|5.22%|否||
|华夏银行股份有限公司青岛延吉路支行||保证|50,000,000.00|2017.11.02-2018.11.02|5.22%|否||
|华夏银行股份有限公司青岛延吉路支行||保证|30,000,000.00|2017.11.07-2018.11.07|5.22%|否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||保证|18,000,000.00|2017.04.28-2018.04.20|基准利率+0.05%|否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||保证|14,900,000.00|2017.07.06-2018.05.21|基准利率+0.05%|否||
|中国工商银行股份有限公司禹城支行||保证|30,000,000.00|2017.06.21-2018.05.25|基准利率+0.05%|否||
|中国建设银行股份有限公司禹城支行||保证|20,000,000.00|2017.06.07-2018.05.06|基准利率+0.746%|否||
|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|800,000.00|2017.09.22-2018.09.21|8.80%|否||

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|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|1,500,000.00|2017.09.22-2018.09.21|8.80%|否||
|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|1,700,000.00|2017.09.22-2018.09.21|9%|否||
|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|500,000.00|2017.09.29-2018.09.28|8.80%|否||
|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|500,000.00|2017.09.29-2018.09.28|8.30%|否||
|恒丰银行德州分行|上海诺誉投资管理有限公司|保证借款|1,000,000.00|2017.10.27-2018.10.26|8.30%|否||
|恒丰银行德州分行||质押借款|28,980,000.00|2017.10.20-2018.10.20||否|3000 万元定期存单|
|合计|||1,207,177,859.30|||||

表2-长期借款明细
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|贷款银行|金融机构|借款类型|金额（元）|借款期间|利率|是否诉讼|抵押物情况|
|华夏银行青岛延吉路支行||保证借款|35,000,000.00|2017.08.31-2020.08.31|5.70%|否||
|中江国际信托股份有限公司||质押借款|80,050,000.00|2017.04.07-2019.04.07|7.80%|是|应收黑龙江龙力生物科技有限公司的311,613,349.42元应收债权|
|中江国际信托股份有限公司||质押借款|51,350,000.00|2017.04.10-2019.04.10|7.80%|是||
|中江国际信托股份有限公司||质押借款|1,000,000.00|2017.04.28-2019.04.28|7.80%|是||
|中江国际信托股份有限公司||质押借款|67,600,000.00|2017.03.28-2019.03.28|7.80%|是||
|大连银行股份有限公司华昌支行|歌伦资本管理（北京）有限公司|质押借款|103,000,000.00|2017.06.15-2019.06.14|11.70%|是|合计284,236,216.66元应收账款；黑龙江龙力生物科技有限公司50%的股权及其派生权益|
|中国长城资产管理公司济南办事处||质押借款|270,000,000.00|2016.12.23-2019.12.22|5.83%|是|“龙力”等系列商标专用权、山东龙力乙醇科技有限公司100%股权和兆荣联合（北京）科技发展有限公司100%股权|
|上海华瑞银行股份有限公司|平安国际融资租赁有限公司|保证借款|25,934,427.17|2017.06.13-2020.06.13|4.60%|是||

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|恒丰银行德州分行|上海银砖股权投资基金有限公司|保证借款|26,100,000.00|2017.10.19-2019.04.19|9.10%|否|
|恒丰银行德州分行|上海银砖股权投资基金有限公司|保证借款|37,300,000.00|2017.10.26-2019.04.26|9.10%|否|
|恒丰银行德州分行|上海银砖股权投资基金有限公司|保证借款|36,500,000.00|2017.11.02-2019.05.01|9.10%|否|
|光大兴陇信托有限责任公司||保证借款|95,400,000.00|2017.01.24-2019.01.24|11.80%|否|
|光大兴陇信托有限责任公司||保证借款|92,000,000.00|2017.05.27-2019.05.27|11.80%|否|
|光大兴陇信托有限责任公司||保证借款|112,600,000.00|2017.06.12-2019.06.12|11.80%|否|
|合计|||1,033,834,427.17||||

表3-一年内到期的非流动负债及长期应付款明细
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|项目名称|金额（元）|借款期限|利率|是否诉讼|担保物情况|
|一年内到期的非流动负债||||||
|一年内到期的长期借款-吉林银行（北京丰瑞恒盛投资管理有限公司）|30,000,000.00|2016.08.08-2018.08.08|8%|否||
|一年内到期的长期借款-中国长城资产管理公司济南办事处|30,000,000.00|2016.12.23-2017.12.23|5.83%|否|“龙力”等系列商标专用权、山东龙力乙醇科技有限公司100%股权和兆荣联合（北京）科技发展有限公司100%股权|
|一年内到期的非流动负债-青岛华夏|5,000,000.00|2017.08.31-2018.08.21|5.70%|否||
|一年内到期的长期借款-方正东亚|199,610,000.00|2016.09.29-2018.12.19|9.42%|否||
|一年内到期的长期借款-华融资产|95,000,000.00|2016.12.14-2018.12.14|12%|是|机器设备；山东鳌龙农业科技有限公司5000万股的股权|
|一年内到期的长期借款-中粮信托|100,000,000.00|2016.07.15-2018.07.15|7.50%|否|程少博以其所持有的416万限售流通股为公司提供质押担保|
|索罗门国际租赁（天津）有限公司|7,712,462.41|2013.08.23-2018.08.23|7.68%|否||
|深圳比亚迪国际融资租赁有限公司|19,928,331.89|2015.08.06-2018.08.06|5.78%|否||
|无锡金控融资租赁有限公司|94,500,000.00|2017.12.28-2018.09.28|6%|否||
|合计|581,750,794.30|||||
|长期应付款||||||
|安徽中安融资租赁股份有限公司|34,325,333.33|2016.08.08-2019.08.07|4.80%|否||
|合计|34,325,333.33|||||

表4-房产及土地使用权抵押及冻结情况
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|债权人|抵押借款金额|抵押物情况|是否已冻结|
|中国工商银行股份有限公司禹城支行|50,000,000.00|东外环东、汉槐街南侧；禹国用（2010）第0034号、房权证禹城市字第0032966-0032975号|是|
||25,000,000.00|||
|中国民生银行股份有限公司济南分行|10,000,000.00|禹城市富华街南侧国有出让商服用地；鲁（2017）禹城市不动产权证明第0002430号|是|
||20,000,000.00|||
||20,000,000.00|||
|中国农业银行股份有限公司禹城市支行|27,000,000.00|东外环东、汉槐街北；禹国用（2010）第0035号、禹国用（2010）第0037号、房权证禹城市字第0032954-0032958号、鲁（2017）禹城市不动产第0001193-0001195号|是|
|恒丰银行德州分行（上海钜赋资产管理有限公司）|45,800,000.00|位于外一环东侧工业用途国有土地使用权；鲁（2017）禹城市不动产权第0004005号|是|

问题三、关于公司对外担保情况
公告格式》的规定，补充披露对外担保的具体情况，包括但不限于担保合同的签署时间、被担保方的基本情况、被担保方是否提供反担保、是否属于关联担保，以及公司是否按照《股票上市规则（2014年修订）》第9.11条的规定履行审议程序与信息披露义务等。
7、根据公告，公司对外担保的主债务均在2018年到期，请你公司认真自查，是否存在以前年度已发生的且主债务已到期的未披露担保情况，是否存在你公司已实际承担担保责任的情况；如存在，请详细披露。
回复：
6、截至2017年12月31日，公司对外担保具体情况如下：
（1）为其他单位借款提供的担保
表5-为其他单位借款提供的担保
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|被担保公司名称|担保金额（元）|银行|主债务到期日|担保期间|是否提供反担保|是否为关联方担保|是否已审议并披露|
|东海建设集团有限公司|20,000,000.00|德州银行股份有限公司向阳支行|2018-5-8|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|衡水市博瑞达毛绒制品有限公司|10,000,000.00|衡水银行股份有限公司冀州支行|2018-5-11|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|青岛博智汇力生物科技有限公司|10,000,000.00|青岛银行股份有限公司市南支行|2018-10-18|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||19,000,000.00|上海浦东发展银行青岛分行|2018-07-02|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||6,000,000.00|齐鲁银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行|2018-09-04|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||5,000,000.00|青岛崂山交银村镇银行股份有限公司|2018-08-10|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东大雁岛生态园有限公司|9,900,000.00|德州农村商业银行股份有限公司|2018-12-18|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||7,870,000.00|德州农村商业银行股份有限公司|2018-12-24|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东福田糖|30,000,000.00|山东禹城农村商|2018-04-14|主合同约定的债|是|否|是|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|醇有限公司||业银行股份有限公司||务履行期限届满之日起二年||||
||30,000,000.00|恒丰银行股份有限公司德州分行|2018-12-04|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|是|否|否|
||19,900,000.00|山东禹城农村商业银行股份有限公司|2018-02-27|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|是|否|是|
||10,000,000.00|齐鲁银行股份有限公司德州分行|2018-03-05|合同生效之日起至贷款到期后二年止|是|否|否|
|山东贺友集团有限公司|50,000,000.00|恒丰银行股份有限公司德州分行|2018-09-28|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||27,500,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-07-26|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年止|否|否|否|
||20,000,000.00|中国农业银行股份有限公司禹城市支行|2018-4-30|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||17,600,000.00|中国农业银行股份有限公司禹城市支行|2018-06-06|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||15,000,000.00|山东禹城农村商业银行股份有限公司|2018-11-29|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||8,300,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-7-6|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年止|否|否|否|
|山东绿健生物技术有限公司|20,000,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-12-03|主合同项下的债务履行期限届满之日后二年|是|否|是|
||10,000,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-04-05|主合同项下的债务履行期限届满之日后二年|是|否|是|
||10,000,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-10-15|主合同项下的债务履行期限届满之日后二年|是|否|是|
||20,000,000.00|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-01-18|主合同项下的债务履行期限届满之日后二年|是|否|是|
||20,000,000.00|恒丰银行股份有限公司德州分行|2018-04-11|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||20,000,000.00|中国农业银行股份有限公司禹城|2018-07-23|主合同约定的债务履行期限届满|否|否|否|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||市支行||之日起二年||||
||15,000,000.00|山东禹城农村商业银行股份有限公司|2018-06-16|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东乾和生物科技有限公司|13,500,000.00|德州陵城农村商业银行股份有限公司|2018-03-14|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东泉林嘉有肥料有限公司|15,000,000.00|聊城市高新区鲁西小额贷款有限公司|2018-03-15|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东泉林纸业有限责任公司|42,000,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-11-06|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年止|否|否|否|
||39,900,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-11-07|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年止|否|否|否|
||50,000,000.00|中国农业银行股份有限公司高唐县支行|2018-03-13|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||40,000,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-03-12|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||40,000,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-07-31|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||35,000,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-09-28|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||34,500,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-07-26|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||28,000,000.00|中国农业银行股份有限公司高唐县支行|2018-08-07|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||25,000,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-09-28|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年止|否|否|否|
||23,800,000.00|中国农业银行股份有限公司高唐县支行|2018-08-09|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
||18,500,000.00|中国建设银行股份有限公司高唐支行|2018-03-12|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|山东省禹城棉麻有限公司|22,500,000.00|平安银行股份有限公司济南分行|2018-10-22|主合同约定的债务履行期限届满之日后二年|否|否|否|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|山东省禹城中仁现代物流有限公司|20,000,000.00|威海市商业银行股份有限公司德州分行|2018-03-13|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|禹城宝泰恒投资有限公司|45,000,000.00|山东禹城农村商业银行股份有限公司|2018-06-24|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|禹城瑞丰投资有限公司|30,000,000.00|山东禹城农村商业银行股份有限公司|2018-06-24|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|合计|953,770,000.00|||||||

（2）为其他单位银行承兑汇票提供担保
表6-为其他单位银行承兑汇票提供的担保
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被担保公司名称|截止2017年12月31日银行承兑汇票额（元）|截止2017年12月31日担保金额|银行|主债务到期日|担保期间|是否提供反担保|是否为关联方担保|是否已审议并披露|
|东海建设集团有限公司|30,000,000.00|30,000,000.00|德州银行股份有限公司向阳支行|2018-10-19|主合同约定的债务履行期限届满之日起四年|否|否|否|
|山东绿健生物技术有限公司|24,000,000.00|对银行承兑汇票金额 50%差额部分提供担保|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-02-24|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|是|
||24,000,000.00|对银行承兑汇票金额 50%差额部分提供担保|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-02-17|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|是|否|是|
||20,000,000.00|对银行承兑汇票金额 50%差额部分提供担保|中国建设银行股份有限公司禹城支行|2018-01-27|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|是|否|是|
|山东泉林纸业有限责任公司|28,000,000.00|对银行承兑汇票金额 70%差额部分提供担保|中国农业银行股份有限公司高唐县支行|2018-11-08|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|是|否|否|
|山东省禹城棉麻有限公司|31,800,000.00|对银行承兑汇票金额 49%差额部分提供担保|广发银行股份有限公司济南分行|2018-08-06|主合同约定的债务履行期限届满之日起二年|否|否|否|
|合计|157,800,000.00||||||||

前述被担保方基本情况如下：
表7-被担保方基本信息
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被担保公司名称|成立日期|注册地点|法定代表人|注册资本|主营业务|
|禹城瑞丰投资有限公司|2013.10.10|山东省德州市禹城市行政街265号|宋健中|20000万元|以企业自有资金对外进行项目投资、城镇基础设施投资、社会公用事业投资、棚户区改造投资、新农村建设投资、旅游设施投资（以上项目未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、担保、融资担保、证券、期货、理财、代客理财、集资、融资、典当等金融相关业务）；市政工程施工、|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||城乡水利工程施工、城乡道路工程施工、土地整理工程施工、建筑工程施工、其他工程施工；房地产开发、房屋销售、房屋租赁、物业管理；农业技术研发、转让、咨询服务；农业生态旅游观光开发；广告经营。|
|禹城宝泰恒投资有限公司|2014.03.24|山东省德州市禹城市行政街265号|杨军|16000万元|以企业自有资金对外进行项目投资、城镇基础设施投资、社会公用事业投资、棚户区改造投资、新农村建设投资、旅游设施投资（以上项目未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、担保、融资担保、证券、期货、理财、代客理财、集资、融资、典当等金融相关业务）；市政工程施工、城乡水利工程施工、城乡道路工程施工、土地整理工程施工、建筑工程施工、其他工程施工；房地产开发、房屋销售、房屋租赁、物业管理；农业技术研发、转让、咨询服务；农业生态旅游观光开发；广告经营。|
|山东省禹城中仁现代物流有限公司|2008.01.02|山东省德州市禹城市十里望|王立华|2000万元|皮棉、农副产品、纺织原料及纺织品购销；为物流提供仓储服务（不含危险化学品）；化肥零售；货物进出口业务（不含出版物进口）。|
|山东省禹城棉麻有限公司|2002.06.27|禹城市人民路777号|刘振|600万元|皮棉购销、仓储；麻类、纺织原料、棉纱、棉布、农副产品（除棉花、粮食）购销；进出口业务（不含出版物进口）。|
|山东泉林纸业有限责任公司|1989.05.20|山东泉林纸业有限责任公司|李洪法|106713.5万元|农作物秸秆综合利用，利用农作物秸秆生产有机肥料、本色生活用纸、本色文化用纸、本色纸浆、环保餐盒并销售产品；纸品印刷、印刷精装笔记本（凭印刷经营许可证开展经营活动，有效期限以许可证为准）加工、销售：食品用纸包装、容器制品（纸杯原纸、液体包装用纸板）（全国工业产品生产许可证有效期自2013年1月7日至2018年1月6日）(有效期限以许可证为准)。生产、销售：纸浆、建材、林木种植、文化用纸、生活用纸、重涂铜版纸、轻涂纸、复合软包装材料、货物运输（仅限分公司）经营本企业自产产品及技术的出口业务；销售：文化用品（文物除外）、日用品、纸制品；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；制造、销售：制浆和造纸专用设备、包装专用设备、环保设备、环境污染防治专用设备、饲料生产专用设备、有机肥生产设备|
|山东乾和生物科技有限公司|2009.11.27|陵县陵边路以西（李家塔河以南）|王成泉|9201.1万元|酚醛树脂生产、销售（凭安全生产许可证经营，有效期至2020年4月24日，有效期限以许可证为准）；泡沫板生产、销售；砂浆制造、销售；生物肥、复混肥销售；苯板、挤塑板、聚氨酯板销售；建筑保温工程施工；建筑用保温砌块研发、销售；粘合剂（不含酚醛.缩醛粘合剂）销售|
|山东绿健生物技术有限公司|2002.06.03|德州（禹城）国家高新技术产业开发区|信成夫|7590万元|食品添加剂：木糖醇、麦芽糖醇（I 型）、麦芽糖醇液、山梨糖醇、山梨糖醇液、乳糖醇、淀粉糖[麦芽糖]、无蔗糖糖浆、L—阿拉伯糖、木糖、有糖糖浆、月饼糖浆、异构化乳糖液（乳果糖）、异麦芽酮糖、异麦芽酮糖醇、肌醇、复配甜味剂生产、销售；食品添加剂的购销；玉米蛋白粉销售；|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||氢气 500 万 Nm3/年生产【安全生产许可证，编号：（鲁）WH 安许证字（2016）140124 号，有效期至 2019 年 9 月19日止】；货物进出口（不含出版物进口）。|
|山东贺友集团有限公司|2003年9月|德州市禹城市贺友路1号|董强|4000万元|各种人造板产品、人造板二次加工装饰板、木地板、石膏类板材、建材装饰材料、胶粘剂、原辅材料、家具门窗；杂木及边角料收购；经营上述产品及相关的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、备品配件的进口业务；经营本企业的来料加工和“三来一补”业务。|
|山东福田糖醇有限公司|2007.07.09|山东省德州市禹城市市中路1266号|张云峰|7000万元|食品添加剂：麦芽糖醇、麦芽糖醇液、赤藓糖醇、复配食品添加剂、山梨糖醇、多元糖醇及衍生产品销售；食品类：木糖、复合（配）糖、固体调味料、固体饮料、淀粉及淀粉制品、玉米胚芽、玉米纤维、玉米蛋白、玉米菲丁、变性淀粉生产及销售；预包装食品、散装食品销售，农副产品收购，粮食收购，进出口业务（不含出版物进口）。|
|山东大雁岛生态园有限公司|2004.03.09|德州经济开发区抬头寺乡白桥村|陈磊|17000万元|大型餐馆（含凉菜、不含裱花蛋糕、不含生食海产品）；温泉浴、足浴、游泳馆、住宿；零售预包装食品，零售散装食品(上述经营范围有效期限以许可证为准)。观光服务，家禽饲养（不含种禽），农作物种植。|
|青岛博智汇力生物科技有限公司|2010.5.21|山东省青岛市崂山区海尔路182-6号财富大厦 806室|张斌|1605万|海洋生物制品的研发、生产加工（不含药品及疫苗，食品依据食药监部门核发的《食品经营许可证》开展经营活动）、销售与咨询服务，生物肥料原料的生产与加工（限分支机构经营），批发：食品（依据食品药品监管部门核发的《食品经营许可证》开展经营活动），混合型饲料添加剂（低聚壳聚糖）生产（依据农林管理部门核发的《饲料添加剂生产许可证》开展经营活动），货物及技术进出口（法律行政法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营），批发、零售：五金交电、纺织品、机械设备。|
|衡水市博瑞达毛绒制品有限公司|2008.01.30|衡水市冀州区周村镇小屯村南|刘念|550万元|羊绒、毛绒制品加工购销、农副产品购销及进出口业务|
|东海建设集团有限公司|1998.11.23|德州市德州经济开发区东海路6号|王延国|31700万元|建筑工程、公路工程、水利水电工程、电力工程、市政公用工程、机电工程、消防设施工程、防水防腐保温工程、桥梁工程、钢结构工程、建筑幕墙工程、建筑装修装饰工程的设计、施工总承包及相关设备、材料的采购；金属门窗工程施工；建筑设备租赁；建筑材料销售；物业服务；货物及技术进出口|

表8-被担保方2017年度基本财务信息
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被担保方名称|资产总额|负债总额|银行贷款总额|流动负债总额|净资产|营业收入|利润总额|净利润|
|禹城瑞丰投资有限公司|134558|86070|57230|46070|48488|10250|148|148|
|禹城宝泰恒投资有限公司|59559|17624|12500|12624|41935|743|104|104|
|山东省禹城中仁现代物流有限公司|39939|14266|8000|14266|25673|59095|1622|4867|
|山东省禹城棉麻有限公司|86709|37335|29950|37335|49374|77767|5563|4172|
|山东泉林纸业有限责任公司|1461320|703938|371758|516839|757382|52012|2317|1738|
|山东乾和生物科技有限公司|26097.47|19587.23|19350|1587.23|6510.25|3649.53|-593.07|-593.07|
|山东绿健生物技术有限公司|101483|36395|31504|36395|65088|72692|8460|7191|
|山东贺友集团有限公司|193147|118014|99147|53757|75133|25682|57|57|
|山东福田糖醇有限公司|65065|26347|8990|26347|38718|30258|2364|1773|
|山东大雁岛生态园有限公司|53643|21071|20949|21072|32572|7635|1246|934|
|青岛博智汇力生物科技有限公司|10462|5011|4000|4601|5452|8651|1000|850|
|衡水市博瑞达毛绒制品有限公司|9495|4739|4400|4739|4756|9624|572|572|
|东海建设集团有限公司|115812|37514|26880|37514|78298|96717|15527|11646|

表9-被担保方2018年1-3月基本财务信息
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被担保方名称|资产总额|负债总额|银行贷款总额|流动负债总额|净资产|营业收入|利润总额|净利润|
|禹城瑞丰投资有限公司|167940|109883|64230|62883|58057|1062|464|464|
|禹城宝泰恒投资有限公司|68207|26377|20500|13377|41830|0|-105|-105|
|山东省禹城中仁现代物流有限公司|41508|15496|10000|15496|26012|13309|453|340|
|山东省禹城棉麻有限公司|84855|34949|28725|39949|49906|26272|709|532|
|山东乾和生物科技有限公司|23700.99|19563.06|19350|1563.06|4137.93|102.34|-2372.32|-2372.32|
|山东绿健生物技术有限公司|106514|40444|28802|404444|66070|10056|1236|982|
|山东贺友集团有限公司|185709|110563|98147|51970|75147|6673|14|14|
|山东福田糖醇有限公司|65508|26347|8990|26347|39161|7561|598|443|
|山东大雁岛生态园有限公司|53788|21146|20946|21146|32642||1276|70|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|青岛博智汇力生物科技有限公司|10519|4836|4000|4426|5683|2251|272|231|
|衡水市博瑞达毛绒制品有限公司|9518|4662|4400|4662|4857|2034|101|101|
|东海建设集团有限公司|105709|24526|13280|24526|81183|23460|464|2886|

7、经核查，以前年度发生在2017年度存续的担保情况如下，公司已履行了相应的审议披露义务，2017年度内已审议披露的对外担保情况如下：
表10-2017年度内已审议披露的对外担保额度情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被担保公司名称|担保金额（万元）|协议签署日期|担保类型|担保期|是否提供反担保|是否为关联方担保|是否履行完毕|相关公告披露日期|
|山东绿健生物技术有限公司|1,500|2016-06-25|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-06-25|
|四平绿健生物技术有限公司|2,000|2016-07-06|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-07-06|
|山东绿健生物技术有限公司|1,000|2016-07-18|连带责任保证|6个月|是|否|是|2016-07-16|
|山东贺友集团有限公司|880|2016-07-18|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-07-16|
|山东绿健生物技术有限公司|2,400|2016-08-12|连带责任保证|6个月|是|否|是|2016-08-12|
|山东贺友集团有限公司|5,000|2016-09-08|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-09-08|
|山东省禹城中仁现代物流有限公司|2,000|2016-09-14|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-09-14|
|青岛博智汇力生物科技有限公司|1,000|2016-10-10|连带责任保证|12个月|是|否|是|2016-10-01|
|山东绿健生物技术有限公司|9,400|2017-01-24|连带责任保证|12个月|是|否|是|2017-01-20|
|山东福田糖醇有限公司|4,990|2017-03-06|连带责任保证|12个月|是|否|否|2017-03-03|
|合计|30,170||||||||

公司在以前年度已发生的且主债务已到期的担保均已按照《股票上市规则（2014年修订）》第9.11条的规定履行审议程序与信息披露义务，且不存在公司已实际承担担保责任的情况。
问题四、关于公司内部控制情况
执行情况，你公司在发生前述债务及对外担保的内部控制中是否出现失效的情形；如是，请说明具体原因、责任人与内部问责情况，以及是否已对上述内部控制失效情形研究、制定整改方案并安排落实整改。
回复：
8、公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《重大经营及投资决策管理制度》、《募集资金使用管理制度》、《对外担保制度》、《信息披露管理制度》、《对外信息报送和使用制度》及《内部审计制度》等。但自公司债务违约事件发生以来，公司已组织相关部门对公司及各子公司进行资金借贷与使用、对外担保相关内部控制执行情况的自查，经核查，公司在资金借贷、对外担保的内部控制方面确存在缺陷，其运行控制的环节未得到有效运行，存在缺陷。
自公司债务违约事件发生以来，公司已组织相关部门对公司及各子公司有关资金借贷与使用、对外担保等相关内部控制执行情况进行了自查。经公司初步核查，上述内部控制环节未得到有效执行，主要原因是：由于近年来公司经营过程中各种不确定性因素加剧，公司资金需求压力逐渐增大，各种问题的解决过程中存在较多的困难，导致了公司在资金管理、债务、对外担保等管理控制方面出现了疏忽与缺失。自债务违约事件发生以来，公司始终以解决债务问题、保障广大投资者利益为首要任务，同时，对内展开相关问题的问责与追责，并开展控制失效情形的研究。公司目前正在核查梳理相关情况的具体责任人员及责任原因，待公司自查整改工作后，将要求相关责任人员承担相关责任。针对存在的缺陷，公司接下来拟采取的整改计划如下：
（1）对公司内部管理制度进行全面梳理并形成整改意见
公司后续将总结当前内部控制未得到有效执行的环节及失效原因，全面、系统地修改有关规章和制度，明确各层级的权限，确保授权、审核、审批的逐级进行，增强重大信息的及时报送与沟通，增强有效的监督机制、问责机制及
处罚机制。同时，要求公司及子公司董事、监事、高级管理人员及其他有关人
员加强学习和培训，保证全体员工能够熟练掌握公司内部管理制度并通过考核，使公司内部控制管理制度真正落到实处。
（2）加强证券法律法规的学习，提升守法合规意识
公司后续将收集与上市公司监管相关的法律法规和规范性文件及违规案例，不定期安排法律法规和监管政策系统培训，组织公司及子公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员认真学习，强化守法合规意识，不断提升业务素质和合规意识，严格按照监管规则和公司制度进行相关事项的运作和管理。
问题五、其他
9、请在认真自查的基础上说明是否需要对你公司以前年度的财务报表进行调整；如是，请详细说明；如否，请提出充分的依据。
10、请说明截至目前公司生产经营是否正常；如否，请详细说明。
11、你公司认为需要说明的其他情况。
请你公司在2018年4月20日前就上述事项书面回复我部并对外披露。同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。
回复：
9、公司因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查，公司根据立案调查通知书开展了财务自查。自查过程中，由于公司财务管理、内控运行失效等原因，受到人员流动、资料缺失等方面限制，目前暂不能确认自查结果对以前年度财务状况和经营成果的影响。具体情况参见公司于2018年4月27日披露的2017年年度报告。
10、自从公司债务违约事件发酵至今，公司面临多项诉讼事项，公司主要银行账户及资产已被冻结、存在大量未偿还债务，可供经营活动支出的货币资金严重短缺，公司融资能力、社会形象、正常生产经营计划已受到一定影响，相关问题的解决过程存在较多困难和不确定性，但公司生产经营活动仍在持续开展，公司目前正在积极采取各项措施争取尽快妥善解决上述问题。
特此公告。
山东龙力生物科技股份有限公司董事会二〇一八年五月二十五日