国金证券股份有限公司
关于兴业证券股份有限公司
2017年持续督导年度报告书
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐机构名称：兴业证券股份有限公司联系方式：021-68826801
保荐代表人：傅志锋 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 23楼
联系方式：021-68826801
保荐代表人：陈钟林 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 23楼
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1631号文核准，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）以股权登记日 2015年 12月 28日总股本 5,200,000,000股为基数，每 10股配售 3股，可配售股份总数为 1,560,000,000股，于 2016年 1月 5日完成配股，实际配股增加的股份为 1,496,671,674股，每股发行价为人民币 8.19元的价格，实际募集资金总额12,257,741,010.06元，扣除发行费用后的实际募集资金净额12,063,659,954.47元，以上募集资金已于 2016年 1月 7日全部存入公司开立的募集资金专户。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016年 1月 8日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《兴业证券股份有限公司验资报告》（德师报（验）字（16）第0016号）。
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为兴业证券 2016年配股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对兴业证券进行了持续督导，现将 2017年持续督导工作报告如下：
一、国金证券持续督导工作情况
国金证券作为公司本次配股的主承销商和保荐机构，针对兴业证券具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对兴业证券进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|国金证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。|
|2|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。|国金证券已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务。|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|在持续督导期内，国金证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公等方式，对公司开展了持续督导工作。|
|4|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|经核查，公司在2017年度持续督导期间未出现违法违规事项需保荐机构发表声明的情形。|
|5|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。|2017年度持续督导期间，公司或相关当事人无违法违规、违背承诺等事项。|
|6|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|2017年持续督导期间，公司及董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|保荐机构核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易管理制度》、《信息披露制度》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求。|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，公司内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向|督促公司严格执行信息披露制度，及时审阅公司的信息披露文件及其他相关文件，未发现上市公司向上海证券交易|

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|序号|工作内容|实施情况|
||上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|所提交的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。审阅信息披露文件及其他相关文件，详见“二、信息披露审阅情况”。|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。对公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促公司更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|保荐机构对公司部分信息披露文件进行事前审阅；对信息披露文件没有进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅。公司的信息披露文件不存在应更正或补充而公司不予更正或补充的情形|
|11|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。|经核查，2017年持续督导期间，公司未出现该等事项。|
|12|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|2017年持续督导期间，公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的事项|
|13|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|保荐机构时刻关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。2017年度持续督导期间，公司不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的情形|
|14|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市|经核查，2017年持续督导期间，公司未出现该等事项|

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|序号|工作内容|实施情况|
||公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。||
|15|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求。|
|16|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。|经核查，2017年持续督导期间，公司未出现该等事项。|
|17|督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度|经核查， 2017年度持续督导期间，公司有效完善并执行防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，未发生该等事项|
|18|督导上市公司有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度|经核查， 2017年度持续督导期间，公司有效完善并执行防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，未发生该等事项|
|19|持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|保荐机构核对募集资金专户的银行明细账及公司的募集资金使用情况表，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，并对募集资金的存放与使用进行了专项核查，未发现公司募集资金使用存在违规情形|

二、信息披露审阅情况
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|序号|披露内容|披露日期|
|1|兴业证券：2016年累计新增借款公告|2017-01-06|
|2|兴业证券：非公开发行2016年次级债券（第五期）挂牌公告书|2017-01-09|
|3|兴业证券：2015年次级债券（第二期）（品种二）2017|2017-01-11|

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|序号|披露内容|披露日期|
||年度第一次临时受托管理事务报告||
|4|兴业证券：2016年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-01-11|
|5|兴业证券：2016年次级债券（第一期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-01-11|
|6|兴业证券：2016年12月财务数据简报|2017-01-11|
|7|兴业证券：2016年非公开发行证券公司短期公司债券（第二期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-01-11|
|8|兴业证券：非公开发行2016年次级债券（第五期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-01-11|
|9|兴业证券：非公开发行2015年次级债券（第四期）（品种二）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-01-11|
|10|兴业证券：非公开发行2016年次级债券临时受托管理事务报告|2017-01-14|
|11|兴业证券：2013年公司债券（第一期）临时受托管理事务报告|2017-01-14|
|12|兴业证券：2013年公司债券（第二期）临时受托管理事务报告|2017-01-21|
|13|兴业证券：关于“13兴业01”公司债券票面利率不调整的公告|2017-01-14|
|14|兴业证券：2016年度业绩预减公告|2017-01-23|
|15|兴业证券：关于“13兴业01”公司债券票面利率不调整的公告|2017-01-24|
|16|兴业证券：关于“13兴业01”回售实施的提示性公告|2017-01-24|
|17|兴业证券：关于“13兴业01”的回售实施公告|2017-01-24|
|18|兴业证券：关于“13兴业01”回售实施的提示性公告|2017-01-25|
|19|兴业证券：关于“13兴业01”回售实施的提示性公告|2017-01-26|
|20|兴业证券：2017年1月财务数据简报|2017-02-08|
|21|兴业证券：关于“13兴业01”回售申报情况的公告|2017-02-08|
|22|兴业证券：关于2016年度利润分配预案相关事项征求投资者意见的公告|2017-02-08|
|23|兴业证券：重大事项停牌公告|2017-02-18|
|24|兴业证券：更正公告|2017-02-18|
|25|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第一期）挂牌公告书|2017-03-02|
|26|兴业证券：2013年公司债券（第一期）2017年付息公告|2017-03-06|
|27|兴业证券：关于“13兴业01”公司债券回售实施结果公告|2017-03-06|

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|序号|披露内容|披露日期|
|28|兴业证券：关于独立董事任期届满辞职的公告|2017-03-07|
|29|兴业证券：2017年2月财务数据简报|2017-03-07|
|30|兴业证券：关于设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金进展情况的公告|2017-03-16|
|31|兴业证券：第四届董事会第二十一次会议决议公告|2017-03-18|
|32|兴业证券：全面风险管理制度|2017-03-18|
|33|兴业证券：关于2015年度公司高级管理人员及职工监事薪酬的补充公告|2017-03-25|
|34|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第二期）挂牌公告书|2017-04-05|
|35|兴业证券：股东大会议事规则|2017-04-11|
|36|兴业证券：独立董事2016年度述职报告|2017-04-11|
|37|兴业证券：2016年度内部控制评价报告|2017-04-11|
|38|兴业证券：2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|2017-04-11|
|39|兴业证券：2016年度社会责任报告|2017-04-11|
|40|兴业证券：募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告|2017-04-11|
|41|兴业证券：内部控制审计报告|2017-04-11|
|42|兴业证券：国金证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况专项核查报告|2017-04-11|
|43|兴业证券：董事会审计委员会2016年度工作报告|2017-04-11|
|44|兴业证券：第四届董事会第二十二次会议决议公告|2017-04-11|
|45|兴业证券：第四届监事会第十次会议决议公告|2017-04-11|
|46|兴业证券：董事会议事规则|2017-04-11|
|47|兴业证券：国金证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司2016年持续督导年度报告书|2017-04-11|
|48|兴业证券：2016年年度报告摘要|2017-04-11|
|49|兴业证券：信息披露管理制度|2017-04-11|
|50|兴业证券：独立董事年报工作制度|2017-04-11|
|51|兴业证券：董事会审计委员会议事规则|2017-04-11|
|52|兴业证券：2016年年度报告|2017-04-11|
|53|兴业证券：财务报告和审计报告|2017-04-11|
|54|兴业证券：控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明|2017-04-11|
|55|兴业证券：2017年3月财务数据简报|2017-04-12|

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|序号|披露内容|披露日期|
|56|兴业证券：2013年公司债券（第一期）受托管理事务报告（2016年度）|2017-04-25|
|57|兴业证券：2013年公司债券（第二期）受托管理事务报告（2016年度）|2017-04-25|
|58|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第三期）挂牌公告书|2017-04-26|
|59|兴业证券：第四届董事会第二十三次会议决议公告|2017-04-27|
|60|兴业证券：关于为公司提供借款的公告|2017-04-27|
|61|兴业证券：2017年第一季度报告|2017-04-27|
|62|兴业证券：独立董事关于提名公司董事候选人的独立意见|2017-04-27|
|63|兴业证券：2017年4月财务数据简报|2017-05-06|
|64|兴业证券：2017年1-4月累计新增借款公告|2017-05-06|
|65|兴业证券：关于变更持续督导保荐代表人的公告|2017-05-06|
|66|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第四期）品种二挂牌公告书|2017-05-10|
|67|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第四期）品种一挂牌公告书|2017-05-10|
|70|兴业证券：2015年次级债券（第四期）（品种二）2017年度第二次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|71|兴业证券：非公开发行2016年次级债券临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|72|兴业证券：中国银河证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）、兴业证券股份...|2017-05-11|
|73|兴业证券：2016年次级债券（第一期）2017年度第二次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|74|兴业证券：2016年次级债券（第五期）2017年度第二次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|75|兴业证券：2016年证券公司短期公司债券（第二期）2017年度第二次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|76|兴业证券：2017年次级债券（第二期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|77|兴业证券：2017年次级债券（第三期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|78|兴业证券：2017年次级债券（第四期）（品种二）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|79|兴业证券：2017年次级债券（第四期）（品种一）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|80|兴业证券：2017年次级债券（第一期）2017年度第一次临时受托管理事务报告|2017-05-11|
|81|兴业证券：第四届董事会第二十四次会议决议公告|2017-05-24|

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|序号|披露内容|披露日期|
|82|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第五期）挂牌公告书|2017-05-25|
|83|兴业证券：重大事项停牌公告|2017-05-26|
|84|兴业证券：第四届董事会第二十五次会议决议公告|2017-06-06|
|85|兴业证券：独立董事关于公司员工持股计划及提名公司独立董事候选人的独立意见|2017-06-06|
|86|兴业证券：第四届监事会第十二次会议决议公告|2017-06-06|
|87|兴业证券：复牌提示性公告|2017-06-06|
|88|兴业证券：关于召开2016年年度股东大会的通知|2017-06-06|
|89|兴业证券：员工持股计划（草案）摘要|2017-06-06|
|90|兴业证券：监事会关于员工持股计划的审核意见|2017-06-06|
|91|兴业证券：员工持股计划（草案）|2017-06-06|
|92|兴业证券：2017年5月财务数据简报|2017-06-07|
|93|兴业证券：关于收到《非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》的公告|2017-06-09|
|94|兴业证券：关于公司债券“13兴业01”、“13兴业02”和“13兴业03”跟踪评级结果的公告|2017-06-09|
|95|兴业证券：公司债券2017年跟踪评级报告|2017-06-09|
|96|兴业证券：信用等级通知书|2017-06-09|
|97|兴业证券：关于设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的公告|2017-06-10|
|98|兴业证券：2013年公司债券（第二期）2017年本息兑付和摘牌公告|2017-06-14|
|99|兴业证券：2016年年度股东大会资料|2017-06-17|
|100|兴业证券：国浩律师（上海）事务所关于公司员工持股计划之法律意见书|2017-06-21|
|101|兴业证券：关于2013年公司债券（第二期）兑付完成的公告|2017-06-24|
|102|兴业证券：2016年年度股东大会决议公告|2017-06-27|
|103|兴业证券：2016年年度股东大会的法律意见书|2017-06-27|
|104|兴业证券：2017年6月财务数据简报|2017-07-11|
|105|兴业证券：关于欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的进展公告|2017-07-14|
|106|兴业证券：2016年年度利润分派实施公告|2017-07-26|
|107|兴业证券：2017年7月财务数据简报|2017-08-05|
|108|兴业证券：员工持股计划第一次持有人会议决议公告|2017-08-10|

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|序号|披露内容|披露日期|
|109|兴业证券：兴证资管鑫众-兴业证券1号定向资产管理计划资产管理合同|2017-08-10|
|110|兴业证券：兴证资管鑫众-兴业证券2号定向资产管理计划资产管理合同|2017-08-10|
|111|兴业证券：员工持股计划（修订稿）|2017-08-10|
|112|兴业证券：员工持股计划（修订稿）摘要|2017-08-10|
|113|兴业证券：关于公司员工持股计划完成股票过户的公告|2017-08-19|
|114|兴业证券：2017年半年度报告摘要|2017-08-29|
|115|兴业证券：2017年半年度报告|2017-08-29|
|116|兴业证券：第四届董事会第二十六次会议决议公告|2017-08-29|
|117|兴业证券：第四届监事会第十三次会议决议公告|2017-08-29|
|118|兴业证券：关于对兴证投资管理有限公司增资的公告|2017-08-29|
|119|兴业证券：2017年1-8月累计新增借款的公告|2017-09-06|
|120|兴业证券：2017年8月财务数据简报|2017-09-07|
|121|兴业证券：中国银河证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司重大事项临时受托管理事务报告|2017-09-09|
|122|兴业证券：关于收到《非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》的公告|2017-09-12|
|123|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第六期）在上海证券交易所挂牌的公告|2017-09-12|
|124|兴业证券：非公开发行2017年次级债券（第七期）在上海证券交易所挂牌的公告|2017-09-26|
|125|兴业证券：2017年9月财务数据简报|2017-10-17|
|126|兴业证券：关于职工监事换届选举的公告|2017-10-26|
|127|兴业证券：第四届董事会第二十七次会议决议公告|2017-10-27|
|128|兴业证券：独立董事候选人声明|2017-10-27|
|129|兴业证券：独立董事提名人声明|2017-10-27|
|130|兴业证券：第四届监事会第十四次会议决议公告|2017-10-27|
|131|兴业证券：2017年第三季度报告|2017-10-31|
|132|兴业证券：2017年10月财务数据简报|2017-11-07|
|133|兴业证券：关于欣泰电气欺诈发行先行赔付后续工作的公告|2017-11-09|
|134|兴业证券：第四届董事会第二十九次会议决议公告|2017-11-14|
|135|兴业证券：关于修订《公司章程》的公告|2017-11-14|
|136|兴业证券：关于召开2017年第一次临时股东大会的通知|2017-11-14|

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|序号|披露内容|披露日期|
|137|兴业证券：2017年非公开发行公司债券（第二期）在上海证券交易所挂牌的公告|2017-11-15|
|138|兴业证券：2017年第一次临时股东大会资料|2017-11-18|
|139|兴业证券：2017年第一次临时股东大会决议公告|2017-11-30|
|140|兴业证券：第五届董事会第一次会议决议公告|2017-11-30|
|141|兴业证券：第五届监事会第一次会议决议公告|2017-11-30|
|142|兴业证券：2017年第一次临时股东大会法律意见书|2017-11-30|
|143|兴业证券：2017年非公开发行公司债券（第三期）在上海证券交易所挂牌的公告|2017-12-01|
|144|兴业证券：2017年11月财务数据简报|2017-12-07|
|145|兴业证券：关于变更法定代表人的公告|2017-12-07|
|146|兴业证券：第五届董事会第二次会议决议公告|2017-12-19|
|147|兴业证券：关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的公告|2017-12-19|
|148|兴业证券：关于向兴证证券资产管理有限公司提供净资本担保的公告|2017-12-19|
|149|兴业证券：关于修订《公司章程》的公告|2017-12-19|
|150|兴业证券：关于召开2018年第一次临时股东大会的通知|2017-12-19|
|151|兴业证券：第五届监事会第二次会议决议公告|2017-12-19|
|152|兴业证券：2017-2018年非公开发行股票预案|2017-12-19|
|153|兴业证券：关于本次非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告|2017-12-19|
|154|兴业证券：关于前次募集资金使用情况的审核报告（截至2017年9月30日止）|2017-12-19|
|155|兴业证券：关于前次募集资金使用情况的专项报告|2017-12-19|
|156|兴业证券：关于前次募集资金使用情况的审核报告|2017-12-19|
|157|兴业证券：关于非公开发行A股股票涉及关联交易的公告|2017-12-19|
|158|兴业证券：独立董事第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见|2017-12-19|
|159|兴业证券：关于签署附条件生效的股份认购协议的公告|2017-12-19|
|160|兴业证券：2018年第一次临时股东大会资料|2017-12-23|
|161|兴业证券：关于召开2018年第一次临时股东大会的第二次通知|2017-12-23|
|162|兴业证券：关于独立董事辞职的公告|2017-12-26|
|163|兴业证券：第五届董事会第三次会议决议公告|2017-12-28|
|164|兴业证券：独立董事候选人声明|2017-12-28|

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|序号|披露内容|披露日期|
|165|兴业证券：独立董事提名人声明|2017-12-28|
|166|兴业证券：2017-2018年非公开发行A股股票预案（修订稿）|2017-12-28|
|167|兴业证券：关于本次非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告（修订稿）|2017-12-28|
|168|兴业证券：关于取消原定日期召开2018年第一次临时股东大会的公告|2017-12-28|
|169|兴业证券：关于召开2018年第一次临时股东大会的通知(|2017-12-28|

通过对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，国金证券认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定，国金证券无应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于兴业证券股份有限公司2017年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2018年 3月 29日
傅志锋
2018年 3月 29日
陈钟林
保荐机构：国金证券股份有限公司 2018年 3月 29日