证券代码：300080 证券简称：新大新材 公告编号：2014－005
河南新大新材料股份有限公司
关于承诺履行进展情况的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会上市一部下发的《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购方以及上市公司承诺及履行监管工作的通知》（上市一部函[2014]112号文）的要求以及《上市公司监管指引第4号----上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，河南新大新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“新大新材”）对公司、公司控股股东及股东、关联方、收购人等承诺相关方历年来承诺事项和履行情况进行自查。
经自查，公司及公司的控股股东、实际控制人等作出的相关承诺事项均正常履行，未发现违反承诺的行为，现将截止 2013年 12月 31日公司及承诺相关方对承诺的履行情况公告如下：
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||||承诺时|承诺到||
|承诺事项|承诺方|承诺内容|||履行情况|
||||间|期日||
|资产重组时所作承诺|中国平煤神马能|||||
||源化工集团有限|按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次||||
||责任公司(以下简|以其所持平顶山易成新材料有限公司（以下简称“易成|2012年|2016|截至目前，不|
||称“中国平煤神马|新材”）股权认购的新大新材股份，自新大新材股份发行|12月05|年5月|存在违背该|
||集团”)、平顶山|结束之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也|日|16日|承诺情形。|
||煤业（集团）大庄|不由新大新材回购。||||
||矿劳动服务公司|||||
|||按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次||||
||||2012年|2014|截至目前，不|
||易成新材其他22|以其所持易成新材股权认购的新大新材股份，自新大新||||
||||12月05|年5月|存在违背该|
||名股东|材股份发行结束之日起十二个月内不转让或者委托他人||||
||||日|16日|承诺情形。|
|||管理，也不由新大新材回购。||||
||中国平煤神马集|1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与新大新材重组|2012年|长期有|截至目前，不|
||团|完成后，中国平煤神马集团不存在自营、与他人共同经|12月07|效|存在违背该|

||||||
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||营或为他人经营与重组后上市公司相同、相似业务的情|日||承诺的情形。|
||形。2、本次重大资产重组完成后，中国平煤神马集团将||||
||不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何||||
||方式直接或间接从事与重组后上市公司业务范围相同、||||
||相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表||||
||任何第三方以任何方式直接或间接从事与重组后上市公||||
||司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业||||
||务，同时促使中国平煤神马集团控制的其他企业比照前||||
||述规定履行不竞争的义务；3、如因国家政策调整等不可||||
||抗力原因导致中国平煤神马集团或其控制的其他企业将||||
||来从事的业务与重组后上市公司之间的同业竞争可能构||||
||成或不可避免时，则中国平煤神马集团将在重组后上市||||
||公司提出异议后，及时转让或终止上述业务，或促使中||||
||国平煤神马集团控制的其他企业及时转让或终止上述业||||
||务；如重组后上市公司进一步要求，重组后上市公司将||||
||享有上述业务在同等条件下的优先受让权；4、如中国平||||
||煤神马集团违反上述承诺，重组后上市公司及上市公司||||
||其他股东有权根据本承诺书依法申请强制中国平煤神马||||
||集团履行上述承诺，并赔偿重组后上市公司及其他股东||||
||因此遭受的全部损失；同时中国平煤神马集团因违反上||||
||述承诺所取得的利益归重组后上市公司所有。||||
||1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，中||||
||国平煤神马集团以及下属全资、控股子公司及其他可实||||
||际控制企业（以下简称“附属企业”）与重组后的上市公||||
||司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会||||
||的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、本次重大资||||
||产重组完成后，中国平煤神马集团及附属企业将尽量避|2012年||截至目前，不|
|中国平煤神马集|||长期有||
||免、减少与重组后的上市公司发生关联交易。如因客观|12月07||存在违背该|
|团|||效||
||情况导致必要的关联交易无法避免的，中国平煤神马集|日||承诺的情形。|
||团及其他附属企业将严格遵守法律法规及中国证监会和||||
||重组后上市公司章程、关联交易控制与决策相关制度的||||
||规定，按照公允、合理的商业准则进行。3、中国平煤神||||
||马集团承诺不利用重组后的上市公司控股股东地位，损||||
||害重组后的上市公司及其他股东的合法利益。||||
||承诺本次交易完成后与上市公司做到业务、资产、人员、|2012年||截至目前，不|
|中国平煤神马集|||长期有||
||机构、财务“五独立”，确保上市公司人员独立、资产完|12月07||存在违背该|
|团|||效||
||整、业务独立完整、财务独立、机构独立。|日||承诺的情形。|
||2012年易成新材净利润不低于人民币2,500万元；2013|||截至目前，不|
||年易成新材净利润不低于人民币6,000万元；2014年易|||存在违背该|
||||2014||
||成新材净利润不低于人民币10,000万元。若重组完成|2012年||承诺的情形。|
|中国平煤神马集|||年12||
||后，易成新材在2012、2013、2014年各年末经审计的净|10月10||2012年易成|
|团|||月31||
||利润值低于约定的承诺值，中国平煤神马集团将自相应|日||新材经审计|
||||日||
||年度审计报告出具日起7个工作日内以现金方式向易成|||净利润为|
||新材补足。|||2,732.78万|

|||||||
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||||||元，超过承诺|
||||||净利润。|
|||在重组事项顺利完成后，在新大新材认为需要的情况下|2012年||截至目前，不|
||中国平煤神马集|||长期有||
|||按有关规定为重组后的上市公司及其全资子公司、控股|10月10||存在违背该|
||团|||效||
|||子公司的融资提供担保。|日||承诺的情形。|
|||自重组事项完成之日（即经中国证监会核准，新大新材||||
|||新增股份完成发行之日）起10个月内，若新大新材股价||||
|||未连续15个交易日的收盘价达到或超过10元/股，则本||||
|||公司自第10个月届满之日起1个月内通过二级市场增持||||
|||新大新材股份不低于重组事项完成前新大新材股份总数|2012年|2014|截至目前，不|
||中国平煤神马集|||||
|||的3%。自重组事项完成之日（即经中国证监会核准，新|10月10|年9月|存在违背该|
||团|||||
|||大新材新增股份完成发行之日）起15个月内，若新大新|日|16日|承诺的情形。|
|||材股价未连续15个交易日的收盘价达到或超过10元/||||
|||股，则本公司自第15个月届满之日起1个月内通过二级||||
|||市场累计增持新大新材股份不低于重组事项完成前新大||||
|||新材股份总数的5%。||||
|||中国平煤神马集团承诺本次重组事项成功完成后，将重||||
|||组后的新大新材作为其新能源、新材料领域的发展平台，||||
||||2012年||截至目前，不|
||中国平煤神马集|未来该方面的项目均以合适方式注入重组后的新大新||长期有||
||||10月10||存在违背该|
||团|材，并承诺自本次重组事项成功完成之日起3年内将其||效||
||||日||承诺的情形。|
|||拥有的高端银浆等项目的优良资产陆续注入重组后的新||||
|||大新材。||||
|||中国平煤神马集团承诺在其实际控制易成新材期间，易||||
|||成新材财务会计报告所列资产权属无权利瑕疵，无财务|2012年||截至目前，不|
||中国平煤神马集|||长期有||
|||会计报告外债务（包括或有债务），项目建设和生产经营|10月10||存在违背该|
||团|||效||
|||无重大违法违规、可能导致重大行政处罚或侵权诉讼行|日||承诺的情形。|
|||为。||||
|||中国平煤神马集团保证重组事项顺利完成之日起一年|2012年|2014|截至目前，不|
||中国平煤神马集|||||
|||内，新大新材现有高级管理人员岗位、待遇维持不变，|10月10|年5月|存在违背该|
||团|||||
|||但有权向新大新材推荐新增的高级管理人员人选。|日|16日|承诺的情形。|
|||保证在中国平煤神马集团成为新大新材股东后，不对中||||
|||国平煤神马集团在新大新材中的实际控制地位提出任何||||
||||2013年||截至目前，不|
||宋贺臣、姜维海、|形式的异议，亦不单独或与第三方协作（包括但不限于||长期有||
||||01月12||存在违背该|
||郝玉辉|签署一致行动协议、实际形成一致行动）对中国平煤神||效||
||||日||承诺的情形。|
|||马集团在新大新材中的实际控制地位进行任何形式的威||||
|||胁或冲击。||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||为规范河南新大新材料股份有限公司运作，保障公司全|2010年||截至目前，不|
||河南新大新材料|||长期有||
|||体股东权益，促使公司资金运营符合相关法律法规的要|04月27||存在违背该|
||股份有限公司|||效||
|||求，本公司现承诺不与关联方发生非经营性资金往来。|日||承诺的情形。|
|||在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过其所持有||||
|||公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有|2010年||截至目前，不|
||宋贺臣、姜维海、|||长期有||
|||的公司股份。在申报离职半年后的十二个月内通过证券|04月27||存在违背该|
||郝玉辉、季方印|||效||
|||交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司|日||承诺的情形。|
|||股票总数的比例不得超过50%。||||

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||本人及控股的其他企业目前没有在中国境内外直接或间||||
||接从事或参与任何在商业上对河南新大新材料股份有限||||
||公司构成竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的||||
||权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济|2010年||截至目前，不|
|宋贺臣、姜维海、|||长期有||
||组织的控制权；在作为发行人控股股东或作为持有发行|04月27||存在违背该|
|郝玉辉|||效||
||人5%以上股东期间，不会在中国境内或境外以任何方式|日||承诺的情形。|
||（包括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥有另一||||
||公司或企业的股权及其他权益）直接或间接参与任何与||||
||发行人构成竞争的任何业务或活动。||||

特此公告。
河南新大新材料股份有限公司董事会二○一四年二月十四日