无锡贝斯特精机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
无锡贝斯特精机股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2017年8月）
第一章总则
第一条为了进一步规范无锡贝斯特精机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司）)内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（中国证监会公告〔2011〕30号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《无锡贝斯特精机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《无锡贝斯特精机股份有限公司信息披露制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准备和完整，监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司证券投资部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，承担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括登记内幕信息流转、归档及向证券监管部门报备等事宜。
第四条公司董事、监事、高级管理人员和公司各控股子公司、各部门、分公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。
第二章内幕信息的含义与范围
第五条本制度所指内幕信息，是指根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化；
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（二）公司经营环境发生重大变化；
（三）公司重大投资行为和重大购置、处置财产（含对外并购）的决定；
（四）公司订立重要合同、获得大额政府补贴或税收优惠等，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（七）公司遭受重大损失；
（八）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（九）公司月度经营成果及尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；
（十）公司分配股利或者增资的计划；
（十一）公司盈利预测；
（十二）董事会就发行新股、发行债券或可转换公司债券、再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十三）公司股权结构的重大变化；
（十四）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十五）证券监管部门及人民法院作出禁止公司控股股东转让其股份的决定或裁决；
（十六）公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理发生变动，董事长或经理无法履行职务；
（十七）公司章程、注册资本和注册地址的变更；
（十八）公司更换会计师事务所；
（十九）公司的重大关联交易；
（二十）涉及公司的重大诉讼和仲裁；
（二十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
（二十二）公司的远景规划及短期经营计划；
（二十三）公司尚未公开披露的股东大会、董事会、监事会的决议内容；
（二十四）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
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（二十五）公司及控股股东、实际控制人尚未公开的并购、重组、定向增发、回购股份，或者以资本公积金转增股本的计划及相关活动；
（二十六）公司尚未公开的减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十七）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查；
（二十八）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十九）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（三十）会计政策、会计估计的重大变更；
（三十一）重大的不可抗力事件的发生；
（三十二）证券监管机构认定的其他对证券交易有显著影响的重要信息。
第三章内幕信息知情人的定义与范围
第七条内幕信息知情人的认定标准：本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、子公司的董事、监事、高级管理人员或相关负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的负责人和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位负责人和经办人；
（七）法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。
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第四章内幕信息知情人档案的登记备案和报备
第八条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司应当及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第九条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动填写《内幕信息知情人档案》（见附件一《内幕信息知情人档案》），并于5个交易日内交证券投资部备案。证券投资部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
第十条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间等。
第十一条公司董事、监事、高级管理人员、各部门及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十二条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
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好各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（见附件二《重大事项进程备忘录》），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十五条公司发生下列情形之一的，应当在向深交所报送相关公告文件（如定期报告、董事会决议等）的同时，报备相关《内幕信息知情人档案》，包括但不限于：
（一）公司拟披露年报、半年报；
（二）公司披露包含高比例送转的利润分配方案；
（三）公司披露经董事会审议通过的股权激励方案；
（四）公司披露重大投资、重大对外合作等可能对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项；
（五）公司披露涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项的公告；
（六）公司披露公司持股30%以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告；
（七）深圳证券交易所或者公司认为其他必要情形。
出现上述第（五）款情形的，还应当同时向深圳证券交易所报备《重大事项进程备忘录》。
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第十六条公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法律依据的外部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。报送的外部单位应提醒相关人员履行保密义务。
第十七条公司内幕信息登记备案的流程为：
1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各子公司、各部门、机构负责人）需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写的内容真实性、准确性。
3、相关内幕信息知情人应及时到证券投资部领取并递交《内幕信息知情人档案》，登记后该表由证券投资部负责归档，供公司自查或监管机构检查。
第十八条公司内幕信息流转的审批程序为：
1、内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在最小范围内流转。
2、内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人的同意。
3、内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕信息流出职能部门分管负责人共同批准后方可流转到其他部门。
4、内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的人员名单告知证券投资部，同时应告知其内幕信息下一环节人员到证券投资部进行登记，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同承担。
5、证券投资部应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承担的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
6、公司对外提供内幕信息须经相关职能部门的主要负责人批准以及公司董事会秘书审核批准。
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第五章保密及责任追究
第十九条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。
第二十条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。
公司各部门、各子公司或分管领导对下属员工发生的违反内幕信息保密规定的行为承担领导责任。
第二十一条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十二条公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或其对公司负有保密义务。
第二十三条内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（光）盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制、代为携带保管。
内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工作人员应确保信息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销毁等行为应严格按公司制度执行。
第二十四条内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十五条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。
第二十六条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果及时公告并报相关监管部门备案。
第二十七条内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、深交所等监管部门的处分不影响公司对其
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处分。
第二十八条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司应依法追究其责任，并保留追究其责任的权利。
第二十九条内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章附则
第三十条本制度所述“高送转方案”是指：每10股送红股与资本公积金转增股本合计为8股以上（含8股）。
第三十一条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及规范性文件的有关规定执行。
第三十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
无锡贝斯特精机股份有限公司二〇一七年八月二十一日
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附件一：无锡贝斯特精机股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：（注1）
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码|部 门/ 职务|知 悉 内幕 信 息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕时间方 式（ 注2）|内幕信息内容（ 注3）|内幕信息所处阶段（注4）|登记时间|登记人（注5）|

公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
6、本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。
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附件二：无锡贝斯特精机股份有限公司重大事项进程备忘录
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|交易阶段|时间|地点|筹划决策方式|参与机构和人员|商议和决议内容|

注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。