广宇集团股份有限公司
广宇集团股份有限公司独立董事
对相关事项的独立意见
一、关于公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的专项说明及独立意见
根据《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，对公司控股股东及其他关联方占用资金的情况、公司累计和当期对外担保的情况，按照有关规定进行了认真仔细的核查，基于每个人客观、独立判断的立场，现就相关情况发表独立意见如下：
1、关联方资金往来情况
截至2013年12月31日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和深圳证券交易所的相关规定，2013年度与关联方之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为0元，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
2、公司累计和当期对外担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
|||||||||是否为|
||担保额度||实际发生日|||||关联方|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||担保|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||（是或|
|||||||||否）|
|||||||截止2013|||
|||||||年12月31|||
|杭州市上城区广|2013年||||||||
||||||连带责任|日，该担保|||
|宇小额贷款有限|03月23|20,000||0|||否|是|
||||||保证|对应的借|||
|公司|日||||||||
|||||||款合同尚|||
|||||||未签订，担|||

广宇集团股份有限公司
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||保义务未|||
|||||||发生|||
||2011年||||||||
|浙江恒裕担保有|||2011年05月|||该担保合|||
||03月08|1,000||0|一般保证||是|否|
|限公司|||30日|||同已到期|||
||日||||||||
||2012年||||||||
|浙江合创贸易有|||2013年01月|||2014年1|||
||12月12|2,700||0|抵押||是|否|
|限公司|||06日|||月6日至|||
||日||||||||
||2013年|||||2013.02.0|||
|浙江信宇房地产|||2013年02月||连带责任||||
||01月10|24,500||24,255||6-2016.02|否|是|
|开发有限公司|||06日||保证||||
||日|||||.06|||
|报告期内审批的对外担保||||报告期内对外担保实际|||||
|||44,500||||26,955|||
|额度合计（A1）||||发生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担||||报告期末实际对外担保|||||
|||48,200||||24,255|||
|保额度合计（A3）||||余额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
|||||||||是否为|
||担保额度||实际发生日|||||关联方|
|||||实际担保金|||是否履||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|期（协议签署||担保类型|担保期||担保|
|||||额|||行完毕||
||披露日期||日）|||||（是或|
|||||||||否）|
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.01.2|||
||||2012年01月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|10,000||10,000||9-2015.01|否|否|
||||29日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.03.1|||
||||2012年03月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|4,000||4,000||9-2015.01|否|否|
||||19日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.03.2|||
||||2012年03月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|1,000||1,000||6-2015.01|否|否|
||||26日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.04.2|||
||||2012年04月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|2,100||2,100||7-2015.01|否|否|
||||27日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.06.2|||
||||2012年06月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|5,000||5,000||5-2015.01|否|否|
||||25日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.07.2|||
||||2012年07月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|3,000||3,000||3-2015.01|否|否|
||||23日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||2012.08.2|||
||||2012年08月||连带责任||||
|地产开发有限公|01月10|1,000||1,000||3-2015.01|否|否|
||||23日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|浙江广宇新城房|2012年||2012年09月||连带责任|2012.09.2|||
|||3,900||3,900|||否|否|
|地产开发有限公|01月10||20日||保证|0-2015.01|||

广宇集团股份有限公司
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|司|日|||||.28|||
||2012年|||||2012.05.1|||
|浙江合创贸易有|||2012年05月||||||
||03月06|3,000||0|抵押|8-2013.01|是|否|
|限公司|||18日||||||
||日|||||.17|||
||2012年|||||2012.05.0|||
|浙江合创贸易有|||2012年05月||||||
||04月06|3,000||0|抵押|9-2013.05|是|否|
|限公司|||09日||||||
||日|||||.06|||
||2012年||||||||
|浙江合创贸易有|||2012年12月||连带责任|2012.12.2|||
||12月12|5,000||0|||是|否|
|限公司|||21日||保证;抵押|1-2013.|||
||日||||||||
||2012年|||||2013.01.0|||
|杭州天城房地产|||2013年01月||连带责任||||
||05月11|70,000||70,000||8-2016.01|否|否|
|开发有限公司|||07日||保证||||
||日|||||.07|||
|肇庆星湖名郡房|2012年|||||2012.11.1|||
||||2012年11月||连带责任||||
|地产发展有限公|06月22|8,000||1,390||4-2015.11|否|否|
||||14日||保证||||
|司|日|||||.14|||
|肇庆星湖名郡房|2012年|||||2012.12.2|||
||||2012年12月||连带责任||||
|地产发展有限公|06月22|10,000||10,000||1-2015.12|否|否|
||||21日||保证||||
|司|日|||||.11|||
|肇庆星湖名郡房|2012年|||||2013.3.6-|||
||||2013年03月||连带责任||||
|地产发展有限公|06月23|7,000||7,000||2015.11.1|否|否|
||||06日||保证||||
|司|日|||||4|||
|肇庆星湖名郡房|2012年|||||2012.06.2|||
||||2012年06月||连带责任||||
|地产发展有限公|06月26|3,000||2,090||9-2015.06|否|否|
||||29日||保证||||
|司|日|||||.28|||
|肇庆星湖名郡房|2012年|||||2012.11.2|||
||||2012年11月||连带责任||||
|地产发展有限公|11月06|2,000||2,000||1-2015.11|否|否|
||||21日||保证||||
|司|日|||||.20|||
|肇庆星湖名郡房|2013年|||||2013.12.0|||
||||2013年11月||连带责任||||
|地产发展有限公|10月26|15,000||15,000||2-2016.12|否|否|
||||04日||保证||||
|司|日|||||.01|||
|肇庆星湖名郡房|2013年|||||2013.12.3|||
||||2013年11月||连带责任||||
|地产发展有限公|10月26|10,000||10,000||1-2016.12|否|否|
||||04日||保证||||
|司|日|||||.30|||
|肇庆星湖名郡房|2013年||||||||
||||2013年11月||连带责任|2013.12.2|||
|地产发展有限公|11月05|20,000||7,700|||否|否|
||||04日||保证|3-27个月|||
|司|日||||||||
|||||||2013年1|||
|||||||月23日首|||
|浙江广宇新城房|2012年|||||笔贷款到|||
||||2013年01月||连带责任||||
|地产开发有限公|12月18|10,000||7,767||位，还款计|否|否|
||||23日||保证||||
|司|日|||||划按照销|||
|||||||售进度以|||
|||||||及36个月|||

广宇集团股份有限公司
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||内分期还|||
|||||||款金额高|||
|||||||者|||
||2013年||||||||
|黄山广宇房地产|||2013年11月||连带责任|根据销售|||
||11月14|4,000||2,000|||否|否|
|开发有限公司|||28日||保证|进度还款|||
||日||||||||
||2013年|||||2013.12.1|||
|舟山鼎宇房地产|||2013年12月||连带责任||||
||12月04|30,000||30,000||1-2014.6.|否|否|
|开发有限公司|||11日||保证||||
||日|||||10|||
|报告期内审批对子公司担||||报告期内对子公司担保|||||
|||79,000||||149,467.45|||
|保额度合计（B1）||||实际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公||||报告期末对子公司实际|||||
|||230,000||||194,947.45|||
|司担保额度合计（B3）||||担保余额合计（B4）|||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合||||报告期内担保实际发生|||||
|||123,500||||176,422.45|||
|计（A1+B1）||||额合计（A2+B2）|||||
|报告期末已审批的担保额||||报告期末实际担保余额|||||
|||278,200||||219,202.45|||
|度合计（A3+B3）||||合计（A4+B4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%）||||110.48%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||24,255|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提|||||||||
|||||109,435|||||
|供的债务担保金额（D）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||83,096.51|||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||94,947.45|||||

截止2013年12月31日，公司及控股子公司对外担保余额（不含对合并报表范围内的子公司的担保）为 24,255万元，公司为合并报表范围内的子公司提供的担保余额为194,947.45万元，合计对外担保余额219,202.45万元，占公司年末经审计合并报表净资产的110.48%。
公司对合并报表范围内的子公司提供的担保，符合公司正常生产经营的需要。目前控股子公司生产经营及财务状况良好，承担连带清偿责任的可能性非常小。
公司对外担保的公司浙江信宇房地产开发有限公司（以下简称“信宇房产”）系公司参股公司，主要负责杭州锦润公寓（杭政储出（2011）20号地块项目）开发。
信宇房产此次以杭政储出（2011）20号地块土地使用权抵押，向中信银行杭州分行贷款5亿元用于锦润公寓项目开发，并由信宇房产股东浙江省浙信房地产有限
公司（持有信宇房产51%股权）和本公司（持有信宇房产49%股权）提供按份共同
保证。公司按照出资比例为信宇房产提供本金2.45亿元及相应利息费用的连带责
广宇集团股份有限公司
任保证。锦润公寓项目开发进展正常，公司因此次担保事项而承担的风险较小。
公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发生的每笔对外担保均事先履行了相应的决策审批程序，较好地控制了对外担保的风险。
3、关于授权董事会批准提供担保额度的独立意见
本次被担保对象系公司的控股子公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。本次拟授权董事会自公司2013年年度股东大会决议之日起至公司2014年年度股东大会决议之日止，公司新增对控股子公司（含控股子公司对控股子公司、控股子公司对其下属控股子公司）提供担保额度为 20亿元人民币，符合公司正常生产经营的需要。公司已履行了必要的审批程序，本担保事项经公司董事会审议通过后，尚需提请股东大会审议通过。
我们认为公司第四届董事会第十次会议审议的关于授权董事会批准提供担保额度的事项是合理的，符合相关规定的要求。
二、关于公司 2013年度内部控制的自我评价报告的独立意见
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，对公司《2013年度内部控制的自我评价报告》发表如下独立意见：
公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子（分）公司管理、重要投资、对外担保、关联交易、货币资产管理制度、采购与付款、销售与收款、筹资、固定资产、成本与费用、人力资源和信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。
经审阅，我们认为公司《2013年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
三、对公司续聘会计师事务所的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《广宇集团独立董事工作制度》等相关制度的规定，作为公司独立董事，现对公司续聘
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立信会计师事务所（特殊有限合伙）为公司 2014年度审计机构一事发表如下意见：
经审查，立信会计师事务所（特殊有限合伙）具有证券从业资格和上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。立信会计师事务所（特殊有限合伙）在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，为公司出具的各项审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的顺利进行，一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊有限合伙）为公司2014年度审计机构。
四、关于 2013年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《广宇集团独立董事工作制度》等相关制度的规定，作为公司独立董事，现对公司 2013年度利润分配预案一事发表如下意见：
公司 2013年度利润分配预案符合相关法律法规以及《公司章程》等规定，符合公司实际情况，有利于保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，有利于公司实现持续、健康、稳健发展。我们同意该利润分配预案，并将提请公司 2013年年度股东大会审议。
独立董事：吴次芳、许为民、姚铮2014年2月14日