人人乐连锁商业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002336 证券简称：人人乐人人乐连锁商业集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|一、内部审计和审计委员会运作||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员||||
||是|||
|会提名，董事会任免。||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，||||
||是|||
|是否配置专职内部审计人员。||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告||||
||是|||
|一次。||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一||||
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|次检查：||||
|（1）募集资金使用|是|||
|（2）对外担保|是|||
|（3）关联交易|是|||
|（4）证券投资|不适用||2014年公司未发生证券资|
|（5）风险投资|不适用||2014年公司未发生风险资|
|（6）对外提供财务资助|是|||
|（7）购买或出售资产|是|||
|（8）对外投资|是|||
|（9）公司大额资金往来|是|||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、||||
||是|||
|实际控制人及其关联人资金往来情况||||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议||||
||是|||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。||||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内||||
|部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审|是|||
|计工作情况。||||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内||||
||是|||
|部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。||||
|二、信息披露的内部控制||||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部||||
||是|||
|报告制度。||||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代||||
|表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完|是|||
|整进行回复。||||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签||||
||是|||
|署承诺书。||||

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|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，|||
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动|||
|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|是||
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如|||
|有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，|||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露|是||
|前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上|||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时||未筹划重大事项，所以没有相关|
||是||
|形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上||进程备忘录。|
|签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5|||
|个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及|||
|其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员|||
|进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕|是||
|信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当|||
|地证监局。|||
|||公司董事、监事高级管理人员和|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表|||
|||证券事务代表及前述人员的配|
|及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前|不适用||
|||偶未购买公司股票及其衍生品|
|是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|||种，因此不适用。|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资|||
|金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协|是||
|议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用|||
|和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实|是||
|性和合规性发表意见。|||
|||经公司董事会审议通过，公司在|
|||2014年利用闲置募集资金购买|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于|||
|||了如下理财产品：向民生银行购|
|持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他|||
|||买1.5亿元人民币保本理财产|
|人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险|||
||否|品、向建设银行购买1亿元人民|
|投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业|||
|||币保本理财产品。利用闲置超募|
|务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募|||
|||资金购买了如下理财产品：向民|
|集资金用途的投资。|||
|||生银行购买4亿元人民币结构性|
|||存款理财产品。|
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用|||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向|||
||不适用|公司未进行风险投资|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用|||
|于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日|||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”|||
||是||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|||
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报|||

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|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公||||
||是|||
|司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审||||
||是|||
|批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实||||
|际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占|是|||
|用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程|是|||
|序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序||||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程|是|||
|序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序||||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集||||
|资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；|不适用|||
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银||||
|行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董||||
|事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的||||
||是|||
|控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内||||
|完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署||||
|和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》|是|||
|后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不||||
|||卜功桃|12|
|少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部||||
||是|||
|控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况||花涛|18|
|等进行现场检查。||||
|||马敬仁|11|

人人乐连锁商业集团股份有限公司董事会
2015年4月24日