证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2019099
北京盛通印刷股份有限公司
关于公司第一期股票期权激励计划首次授予部分
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的83名激励对象可行权的股票期权数量共计 147.1452万份，行权价格为 7.259元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年10月 25日召开第四届董事会2019年第九次会议及第四届监事会2019年第八次会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，现将具体情况公告如下：
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|一、公司第一期股票期权激励计划已履行的相关审批程序|
|1、2018 年 4月 27 日，公司召开了第四届董事会2018 年第四次会议和第四|
|届监事会2018 年第四次会议，审议通过了《关于<第一期股票期权激励计划（草|
|案）及其摘要>的议案》、《关于<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>|
|的议案》、《关于提请股东大会授予董事会办理第一期股票期权激励计划有关事|
|项的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事|
|会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司|
|独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司|
|及全体股东利益的情形发表独立意见，律师出具了法律意见书。|

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|2、2018 年 6月 14 日，公司召开2017 年度股东大会，审议通过了《关于<|
|第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<第一期股票期|
|权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授予董事会办理|
|第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，|
|董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予权益|
|并办理授予权益所必需的全部事宜。|
|3、2018 年 8月 3 日，公司召开了第四届董事会2018 年第七次会议和第四|
|届监事会2018 年第七次会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划|
|激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于向第一期股票期权激励计划激励|
|对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次|
|调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，符合本次激励计划|
|的规定，所作的决定履行了必要的程序，激励对象主体资格合法有效，确定的授|
|予日符合相关规定。|
|4、2018 年 8月 13 日，公司披露《关于第一期股票期权首次授予登记完成|
|的公告》（公告编号：2018076）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司|
|确认，公司于2018 年 8月 13 日完成了向105 名激励对象授予245.17 万份股票|
|期权的授予登记工作，期权简称：盛通JLC1，期权代码为037785。股票期权的|
|行权价格为12.34 元/份。|
|5、2019 年 5月 9 日，公司召开了第四届董事会2019 年第五次会议、第四|
|届监事会2019 年第四次会议，2019 年 6月 5 日公司召开了2018 年度股东大会|
|审议通过了《关于修订<第一期股票期权激励计划（草案）及其摘要>、<第一期|
|股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司独立董事对此发表了独立|
|意见，认为本次修订不存在导致加速行权或提前解除限售及降低行权价格的情|
|形，符合《上市公司股权激励管理办法》有关规定，未违反有关法律、法规的规|
|定，未侵犯公司及全体股东的利益，有利于公司的持续发展。|
|6、2019 年 6月 6 日，公司召开了第四届董事会2019 年第六次临时会议和|
|第四届监事会2019 年第五次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留|
|股票期权的议案》公司独立董事对此发表了独立意见，认为预留授予的激励对象|
|主体资格合法、有效，确定的预留股票期权授权日符合相关规定。|

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|7、2019年 6月 20 日，公司披露《关于第一期股票期权预留部分授予登记|
|完成的公告》（公告编号：2019058）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分|
|公司确认，公司于2019年 6月 20 日完成了向4名激励对象授予50 万份股票期|
|权的授予登记工作，期权简称：盛通JLC2，期权代码为037827。股票期权的行|
|权价格为9.48 元/份。|

8、2019年 10月25日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划首次授予及预留部分行权价格及数量的议案》、《关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》和《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象 2018年度绩效考核情况的核实，公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期的行权条件已成就；其中 22名激励对象在等待期内已离职，公司决定注销离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权 48.926万份，本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 367.863万份，激励对象调整为83人。
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|二、关于第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明||
|1、等待期已届满||
|2018 年 8月 13 日，公司披露《关于第一期股票期权首次授予登记完成的公||
|告》（公告编号：2018076），确定股票期权的授权日为 2018 年 8月 13 日。根||
|据《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》规定，||
|第一个行权期自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后||
|一个交易日当日止。截至2019 年 8月 13 日，激励对象等待期已届满。||
|2、第一个行权期行权条件达成情况说明||
|行权条件|成就条件|
|本公司未发生如下任一情形1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者|公司未发生前述情形，满足行权条件。|

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|无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。||
|激励对象未发生如下任一情形1、最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6、中国证监会认定的其他情形。|激励对象未发生前述情形，满足行权条件。|
|公司业绩考核要求：第一个行权期业绩考核目标为：全资子公司北京乐博乐博教育科技有限公司2018 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于4067 万元|经立信会计师事务所（特殊普通合伙）确认，2018年度全资子公司北京乐博乐博教育科技有限公司扣除非经常性损益后实现归属于上市公司股东的净利润为 4191.45万元，业绩满足行权条件。|
|个人层面绩效考核薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际可行权数量＝标准系数×个人当年计划行权额度。|根据 2018 年度考核结果，已获授股票期权的激励对象绩效考核结果|

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|首个考核期根据激励对象前三年的业绩表现确定当前可行权比例，后续考核期依据公司上一年度的业绩表现确定当期可行权比例。激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，分别对应行权比例：100%、100%、80%,0%若激励对象个人绩效考核结果为（A）／（B）／（C），则激励对象个人绩效考核“达标”；若激励对象个人绩效考核结果为（D），则激励对象个人绩效考核“不达标”。若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权。若激励对象考核“不达标”，则公司将按照本激励计划的规定，其相对应行权期所获授但尚未行权的股票期权即被取消。|均达标，其个人当年计划行权额度的 100%可行权。|

本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
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|三、股票期权第一个行权期的行权安排|||||
|1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行人民币A股普通股|||||
|股票。|||||
|2、本次可行权的激励对象人数及其行权数量|||||
|姓名|职务|获授的股票期权数量（万份）|本期可行权的数量（万份）|行权数量占总股本的比例（%）|
|侯景刚|董事、副总经理|55.097|22.0388|0.04%|
|管理人员（82人）||312.766|125.1064|0.23%|
|合计（83 人）||367.863|147.1452|0.27%|
|注：|||||
|①对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司实际确认|||||
|数为准。|||||
|②若在行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、|||||
|配股等事宜，行权数量将做相应的调整。|||||
|③本表合计数与各家数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。|||||
|3、本次可行权股票期权的行权价格为7.259 元/股，若在行权前公司发生资|||||
|本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，行权价格将做|||||
|相应的调整。|||||

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|4、本次行权采用自主行权模式。|
|5、第一个行权期行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司|
|的手续办理完成之日起至2020 年 8月 12 日止。|
|6、可行权日：|
|可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：|
|（1）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，|
|自原预约公告日前30日起算，至公告前1 日；|
|（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日；|
|（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件|
|发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；|
|（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。|
|四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前 6个月买卖公司股票的情况：|
|公司于2019 年 3月 29 日披露《关于控股股东、董事、高级管理人员拟减持|
|股份的预披露公告》（公告编号：2019023），侯景刚先生拟自公告之日起 15|
|个交易日后的6 个月内减持不超过2,925,547 股（转增后不超过4,973,429 股）。|
|公司于 2019 年 9月 26 日披露《关于董事、高级管理人员减持股份的进展公告》|
|（公告编号：2019072）侯景刚先生于2019 年 7 月 18 日通过集中竞价交易方式|
|减持342,361 股（转增后减持582,014 股）。|
|五、本次行权专户资金的管理和使用计划|
|本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金，未使用的|
|资金存储于行权专户。|
|六、激励对象行权资金的来源及个人所得税的安排|
|本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本|
|次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。|
|七、不符合条件的股票期权的处理方式|
|根据《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》|
|的规定，激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在本次行权|
|期内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，该部分股票期权|
|由公司注销。|

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|八、本次行权的影响|
|1、对公司股权结构和上市条件的影响|
|本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会|
|发生变化。本次股权激励计划期权第一个行权期结束后，公司股权分布仍具备上|
|市条件。|
|2、对公司经营能力和财务状况的影响|
|本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待|
|期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据《北京盛通印刷股份有限|
|公司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》，假设本期可行权的股票期权全|
|部行权，公司总股本将由548,301,013 股增加至549,772,465 股，对公司基本每股|
|收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。|
|3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响|
|公司在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公|
|允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重|
|新评估。若在行权前公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩|
|股、配股、派息等事宜，股票期权的期权数量和行权价格将做相应的调整。|
|九、独立董事对公司股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权的独立|
|意见|
|根据《上市公司股权激励管理办法》和《北京盛通印刷股份有限公司第一期|
|股票期权激励计划（草案）修订稿》等有关规定，我们对公司股票期权激励计划|
|首次授予部分第一个行权期符合行权条件的事项进行了核查，认为：|
|1、符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘|
|录第4号——股权激励》和《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计|
|划（草案）修订稿》规定的实施股权激励计划的条件，具备实施股权激励计划的|
|主体资格，未发生上述规定中的不得行权的情形。|
|2、经核查，本次可行权的83 名激励对象已满足《北京盛通印刷股份有限公|
|司第一期股票期权激励计划（草案）修订稿》规定的行权条件，其作为公司股票|
|期权激励计划首次授予部分第一个行权期的激励对象的主体资格合法、有效。|

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|3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期|
|限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及|
|全体股东的利益。|
|4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务|
|资助的计划或安排，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我|
|们同意上述83 名激励对象在《北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励|
|计划（草案）修订稿》规定的第一个行权期内采用自主行权方式行权。|
|十、监事会意见|
|经核实，公司监事会认为：公司第一期股票期权激励计划首次授予的股票期|
|权第一个行权期的行权条件已成就，本次可行权的83 名激励对象的行权资格合|
|法、有效。因此，监事会同意本次可行权的83 名激励对象在规定的行权期内行|
|权。|
|十一、法律意见书结论意见|

本所认为，公司本次行权已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）修订稿》的相关规定。
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|十二、备查文件|
|1、第四届董事会2019 年第九次会议决议；|
|2、第四届监事会2019 年第八次会议决议；|
|3、公司独立董事关于第四届董事会2019 年第九次会议相关事项的独立意|
|见；|

4、北京大成（深圳）律师事务所出具的《关于北京盛通印刷股份有限公司第一期股票期权激励计划之调整首次授予及预留部分行权价格及数量及注销部
分已获授但尚未行权的股票期权以及首次授予部分第一个行权期行权条件成就
的法律意见书》。
北京盛通印刷股份有限公司董事会 2019年 10月25日