DO 事务所思
致:盛和资源控股股份有限公司
“ ”
北京嘉润律师事务所(下称
本所
)接受盛和资源控股股份有限公司(下称
“公司”
)的委托,指派本所蔡宝川律师、刘霞律师
(下称“本所律师”
)出席公司于2019年4月乃日下午14时OO分在成都市高新区天仁南街⒛8号(大鼎世纪广场一号楼)大
鼎世纪大酒店举行的⒛18年年度股东大会(下称
“
本次股 ” “ ”
东大会)。根据《中华人民共和国证券法》(下称 《证券法》
)、
《中华 “ ”
人民共和国公司法》(下称 《公司法》
)、
《上市公司股东大会规则》(⒛
16年修订)、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(⒛15年修 “ ”
订)》、《盛和资源控股股份有限公司章程》(下称 《公司章程》)等法律、法规及规范性文件的规定,本
所律师就本次股东大会召集、召开程序的合法性
,参加会议人员的资格合法性,会议表决程序和表决结果的合法、有效性进行见证并发表法律意见。本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容以及议案中所表述的事实与数据的真实性与准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会目的使用,不得被用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会决议等资料一并公告,并对本法律意见书依法承担相应责任。
为出具本法律意见书,本所律师出席了本次股东大会,并对本次股东大会涉及的有关事项进行了核查和验证。本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条之规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神,出
具法律意见如下
:
事务所D°
呷 堑虱遇髡摁
1礻
一、本次股东大会的召集、召开程序
1,1本次股东大会的召集
根据⒛19年3月⒛日公告的《盛和资源控股股份有限公司关于召开⒛18年年度股东大会的通知》(下称
“《大会通知》”),本
次股东大会的召集人为公司董事会,召集人己经根据《公司法》第一百零二条、
《上市公司股东大会规则》第十五条以及《公司章程》第五十四条的规定,提前⒛
日将召开本次股东大会的通知以公告方式通知公司各股东。《大会通知》内容己经载明《公司章程》第五十五条规定的相关事项,该等事项包括但不限于会议召集人、召开时间、召开地点、召开方式、股权登记日、出席人员以及登记事项、审议事项、股东通过网络投票的时间、方法和操作流程等内容。
据此,本所律师认为:公司本次股东大会召集程序符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定,召集程序合法有效。
1,2本次股东大会的召开
根据本所律师现场见证,本次股东大会的现场会议如期于⒛19年
4月 25
日下午14时00分在成都市高新区天仁南街⒛8号(大鼎世纪广场一号楼)大鼎世纪大酒店召开,由董事长胡泽松先生主持本次会议。本次股东大会的网络投票时间为:采用上海证券交易所股东大会网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即:⒛19年4月25日 159⒓
9∶ 5、⒐
3O-11∶30、
1⒊0O-1⒌OO;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的⒐
15ˉ15∶00。
本次股东大会召开的实际时间、地点以及其他相关事项与《大会通知》所载明的内容一
致。
据此,本所律师认为,本次股东大会的召开程序符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定,召开程序合法有效。
二、出席会议人员和召集人资格
2,1根据公司提供的截至股权登记日(⒛19年4月18日)的
《股东名册》以及本所律师对现场出席本次股东大会人员提交的身份证明、授权委托书、持股凭证等相关资料的查验,现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人,代
事务所№
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表公司股份刀4,984,086股
,占公司股份总数的佴,15佴%,占
公司有表决权股份总数的佴,2134%。
根据上证所信息网络有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计5人,代表公司股份“,910股,占公司股份总数的
0,OO38%;占
公司有表决权股份总数的
0。OO38%。
除上述公司股东及股东代理人外,其他出席或列席本次股东大会的人员为公司董事、监事、董事会秘书等公司高级管理人员、本所见证律师。前述出席会议人员资格符合《上市公司股东大会规则》第二十三、第二十六条以及《公司章程》第五十九、第六十六条的规定。
2.2根据《大会通知》,本次股东大会召集人是公司董事会,符合
《公司法》第一百零一条、
《上市公司股东大会规则》第六条以及《公司章程》第一百零七条的规定。
据此,本所律师认为:出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的相关规定,其
资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
3.1审议事项
经本所律师查验,公司本次股东大会审议的议案共计14项,即《关于⒛18年度董事会年度工作报告的议案》、《关于⒛18年度监事会年度工作报告的议案》、《关于⒛18年年度报告全文及摘要的议案》、《关于⒛18年度财务决算报告的议案》、《关于⒛18年度利润分配预案的议案》、《关于⒛18年度日常关联交易实际发生额及⒛19年预计发生日常关联交易的议案》、《关于⒛19
年度预计担保额度的议案》、《关于⒛18年度内部控制评价报告的议案》、《关于⒛18年度内部控制审计报告的议案》、《关于⒛18年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于修改(公司章程>的议案》、《关于换届选举第七届董事会董事(不含独立董事)的议案》、《关于换届选举第七届董事会独立董事的议案》、《关于换届选举第七届监事会监事的议案》。
DO 事务所思
本次股东大会审议的议案内容与《大会通知》披露的议案内容相符,符合《上市公司股东大会规则》第十三条、第十四条以及《公司章程》第五十二条、第五十三条的规定。
3.2本次股东大会的表决程序
(1)本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师现场见证,在会议主持人的主持下,本
次股东大会现场会议对列入《大会通知》的议案进行了审议,并以记名投票方式对该议案进行表决,2名
股东代表、1名监事代表及本所律师参加了计票、监票。在合并现场投票结果和网络投票结果后由会议主持人当场公布表决结果。
(2)经本所律师现场见证,本次股东大会的决议由出席本次股东大会的董事签字,会议记录由会议主持人、出席会议的董事和监事,以及会议记录人签字。
出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
据此,本所律师认为:本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的相关规定。
3.3本次股东大会表决结果
经合并计算本次股东大会现场投票结果和网络投票结果,本次股东大会表决结果如下
:
3,3.1审议通过《关于⒛18年度董事会年度工作报告的议案》
表决结果:同意刀5,⒄0,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞。∞86%;反
对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0014%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3,3.2审议通过《关于⒛18年度监事会年度工作报告的议案》
表决结果:同意刀5,⒄0,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞,∞86%;反
对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0014%。
%棚 务所跚 思胃
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一
以上通过。
3,3.3审议通过《关于⒛18年年度报告全文及摘要的议案》
表决结果:同意
775,⒄0,596股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞,∞86%;反
对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的OO14%。
0。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3.3,4审议通过《关于⒛18年度财务决算报告的议案》
表决结果:同意刀5,⒄0,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞,9986%;反对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3,3.5审议通过《关于⒛18年度利润分配预案的议案》
表决结果:同意″5,⒄0,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
”。9986%;反
对
10,硐0股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%;弃权0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同意
191,376,361股,占该等股东有表决权股份数的∞,∞俏%;反
对
10,硐0股,占该等股东有表决权股份数的0,OO55%;弃权0股,占该等股东有表决权股份数的0%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.3,6审议通过《关于⒛18年度日常关联交易实际发生额及⒛19年预计发生日常关联交易的议案》
表决结果:同意佰9,971,⒛5股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞。∞刀%;反
对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO⒛%。
其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同
意132,689,188股
,占该等股东有表决权股份数的∞,∞21%;反对0股,占该等股东有表决权股份数的0%;
%棚
务所跚 思雳
弃权
10,们0股,占
该等股东有表决权股份数的0,OO”%。
本议案,关联股东中国地质科学院矿产综合利用研究所、四川省地质矿产公司已依法回避表决。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3.3,7审议通过《关于⒛19年度预计担保额度的议案》
表决结果:同
意″5,⒄0,596股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞.∞86%;反
对
0股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%。
其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同
意191,376,361股
,占
该等股东有表决权股份数的
∞。∞笱%;反
对
0股,占该等股东有表决权股份数的0%;弃权
10,佃0股,占
该等股东有表决权股份数的0.OO55%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3.3,8审议通过关于⒛18年度内部控制评价报告的议案》
表决结果:同
意刀5,⒄0,596股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞.9986%;反对0股,占
出席会议股东所持有效表决权股份数的
0%;弃
权`总
10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%。
其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同
意191,3%,361股,占
该等股东有表决权股份数的
∞,∞俏%;反
对
0股,占该等股东有表决权股份数的0%;弃权
10,佃0股,占
该等股东有表决权股份数的OO55%。
0。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3,3,9审议通过《关于⒛18年度内部控制审计报告的议案》
表决结果:同
意775,⒄0,596股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞,9986%;反对0股,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
务所晕渑嬖摁雳
3.3,10审议通过《关于2018年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
表决结果:同意刀5,⒄o,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞。9986%;反对0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的0,OO14%。
其中,出席会议的中小投资者的表决情况为:同意
191,376,361股
9占该等股东有表决权股份数的∞,∞45%;反对0股,占该等股东有表决权股份数的0%;弃权
10,们0股,占该等股东有表决权股份数的
OO55%。
0。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。
3.3,11审议通过《关于修改<公司章程)的议案》
表决结果:同意刀5,⒄0,596股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的∞
,∞86%;反
对
0股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%;弃
权10,4OO股
,占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的OO14%。
0。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.3.12审议通过《关于换届选举第七届董事会董事(不含独立董事)的议案》表决结果
:
占出席会议有效表决权的 ∞15%;
3.3,12,01胡
泽松 ,7⒕,985,517票 ,
99。
占出席会议有效表决权的∞,∞15%;
3.3.12.02颜
世强 ,7⒕,985,517票 ,
占出席会议有效表决权的∞,∞32%;
3.3,12.03唐
光跃 ,7γ,998,317票 ,
占出席会议有效表决权的 ∞”%;
3,3.12,⒄
董文 ,775,045,517票 ,
99。
占出席会议有效表决权的∞,∞15%;
3。3.1⒉ 05
曾明 ,7⒕,985,517票 ,
占出席会议有效表决权的 ∞15%;
3.3,12,06杨
振海 ,7γ,985,517票 ,
99。
占出席会议有效表决权的∞,∞15%。
3.3.12.07王
晓晖 ,7%,985,517票 ,
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过 ,上述人员以累积投票方式当选公司第七届董事会董事。
DO呷 事务所卩虱早彝愿
r赁
3.3,13审议通过《关于换届选举第七届董事会独立董事的议案》
表决结果
:
3.3.13,01毛
景文
,刀5,OO6,317票 ,占
出席会议有效表决权的∞
,∞绲%;
3.3,13.02杨
文浩
,刀4,985,517票 ,占
出席会议有效表决权的∞
。9915%;
3.3,13,03谷
秀娟
,刀5,OO6,317票 ,占
出席会议有效表决权的∞
.99辊%;
3.3,13,04闫
阿儒
,774,985,517票 ,占 出席会议有效表决权的∞.∞15%。
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过 ,上述人员以累积投票方式当选公司第七届董事会独立董事。
3,3,14审议通过《关于换届选举第七届监事会监事的议案》
表决结果
:
3,3.14.01翁
荣贵
,刀4,∞5,917票,占
出席会议有效表决权的∞。”
28%;
3.3,14.Ⅱ
李琪
,刀4,∞5,917票,占
出席会议有效表决权的∞。∞
28%;
该议案经出席本次会议的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过 ,上述人员以累积投票方式当选公司第七届监事会监事。
据此,本所律师认为:本次股东大会的表决程序符合《公司法》第一百零三条、《上市公司股东大会规则》第二十七条、第三十条、第三十三条至第三十八条以及《公司章程》第七十五条至第九十条的规定,表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《盛和资源控股股份有限公司章程》的有关规定;出席会议人员和会议召集人的资格合法、有效;所有表决程序符合法律、法规、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》的规定;本次股东大会通过的有关决议合法有效。
本法律意见书正本四份,无
副本。
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务所(本页无正文,为
《北京嘉润律师事务所关于盛和资源控股股份有限公司
2O18年年度股东大会之法律意见书》之签章页
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安钢
见证律师
:
蔡宝川
见证律师
:
刘霞
签署日期:⒛19年
4月 25
本所地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特大厦6层,邮编1000⒄
联系电话
:010-6514⒛ 61
传真
:010-85110955