北京新兴东方航空装备股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2019]001483号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
北京新兴东方航空装备股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2018年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 北京新兴东方航空装备股份有限公司2018年 1-5
度募集资金存放与使用情况的专项报告
大华核字[2019]001483号北京新兴东方航空装备股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称新兴装备）《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
新兴装备董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新兴装备募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对新兴装备募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，新兴装备募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了新兴装备2018年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供新兴装备年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为新兴装备年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一九年四月八日
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将2018年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新兴东方航空装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1200号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于2018年8月15日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,935万股，每股面值 1元，每股发行价人民币22.45元。截至2018年8月21日，本公司共募集资金 658,907,500.00元，扣除发行费用 82,577,500.00元，募集资金净额576,330,000.00元。截至2018年8月 21日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000489号”验资报告验证确认。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司募集资金初始存放金额为 576,330,000.00元，本年募集资金账户产生利息收入 316,471.87元，本年购买理财产品产生收益3,380,479.45元,截至2018年12月31日，本公司累计使用金额为15,032,637.20元，本报告期内使用金额为15,032,637.20元，本公司募集资金专户余额为564,994,314.12元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京
专项报告第1页
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
新兴东方航空装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2016年2月25日召开的第一届第十三次董事会审议通过，并业经本公司2016年3月16日召开的2015年年度股东大会决议表决通过。根据《管理制度》要求，并结合公司经营需要，本公司董事会批准开设了3个银行专项账户，专项账户见“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2018年9月4日，本公司与长江证券承销保荐有限公司、中国工商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意设立募集资金专用账户用于存放募集资金。
根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的5%的（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定），本公司/开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|账号|初始存放金额|截止日余额|
|20000001945500024008507|314,330,000.00|316,742,902.54|
|0200004629200407070|162,000,000.00|161,987,849.46|
|321250100100438507|100,000,000.00|86,263,562.12|
||576,330,000.00|564,994,314.12|

注：募集资金初始存放金额和截止日余额均剔除了用于支付发行费用的金额。
三、2018年度募集资金的使用情况
详见附件一《募集资金使用情况表》。
专项报告第2页
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2018年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司的募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规定的要求；本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
北京新兴东方航空装备股份有限公司（盖章）
二〇一九年四月八日
专项报告第3页
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附件一
募集资金使用情况表
编制单位：北京新兴东方航空装备股份有限公司
金额单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||576,330,000.00|||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|314,330,000.00|314,330,000.00|12,545.00|12,545.00|0.00%|2020年8月27日|0.00|不适用|
|否|162,000,000.00|162,000,000.00|943,138.00|943,138.00|0.58%|2020年2月27日|0.00|不适用|
||100,000,000.00|100,000,000.00|14,076,954.20|14,076,954.20|14.08%||||
||576,330,000.00|576,330,000.00|15,032,637.20|15,032,637.20|||||

超募资金投向
|||||
|-|-|-|-|
|0.00|0.00|0.00|0.00|
|576,330,000.00|576,330,000.00|15,032,637.20|15,032,637.20|

未达到计划进度或预
（1）新型航空装备制造产业化建设项目项目未完成，项目建成投产后才能释放产能，产生效益。
计收益的情况和原因
（2）研发中心建设项目自投入以来，多项技术正处于研究、开发、应用过程中，并已取得了5项实用新型专利。
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
专项报告第4页
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况专项报告
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
截至2018年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金的事项尚未完毕。2019年2月份，公司第二届募集资金投资项目先 董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已预先投入募投项目的自筹资金和已支付发行费用的自有资期投入及置换情况 金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际投资额为人民币22,975,912.19元，募集资金投资项目及支付发行费用预先投入自筹资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入的事项无异议。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
（1）截至2018年12月31日，新型航空装备制造产业化建设项目募集资金结余316,742,902.54元，主要是项目未完成以及该募集资金产生的理财收项目实施出现募集资
益所致。
金结余的金额及原因
（2）截至2018年12月31日，研发中心建设项目募集资金结余161,987,849.46元，主要是项目未完成以及该募集资金产生的理财收益所致。
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户
用途及去向
公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币4亿元的部分闲置募集资金进行现金募集资金使用及披露
管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过12个月的由银行发行的保本型约定存款或保本型理财产品。有效期限中存在的问题或其他
为自公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》之日起12个月内。在上述额度和期限内，资金可滚情况
动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。报告期内将暂将闲置募集资金购买理财产品累计金额为450,000,000.00元，截至2018年12月31日止，募集资金理财产品已全部赎回。
专项报告第5页