东阿阿胶股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的
专项报告及审核报告
二零一五年十二月三十一日止年度
东阿阿胶股份有限公司
截至2015年12月31日止
东阿阿胶股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》(深证上[2015]65号)的规定，编制了截至2015年12月31日止公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至2015年12月31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1. 募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]833号文核准，本公司2008年7月18日于深圳证券交易所向发行认股权证股权登记日(2008年 7月 14日)登记在册的全体股东以10：2.5的比例免费派发百慕大式认股权证，共计 130,940,903份，认股权证行权比例为1：1，行权的初始价格为人民币 5.50元，经除息调整后的实际行权价格为人民币 5.434元，截至2009年7月17日交易时间结束时，共计130,257,923份认股权证行权，共募集资金人民币 707,821,551.24元，扣除各项发行费用合计人民币 10,960,289.24元后，募集资金净额为人民币 696,861,262.00元。上述募集资金已于 2009年 7月 22日存入公司在中国建设银行股份有限公司东阿支行(以下简称“建设银行东阿支行”)开立的 37001858108050148765账户，并经中瑞岳华会计师事务所中瑞岳华验字[2009]183号验资报告审验。
2. 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2015年 12月 31日止，本公司已累计使用募集资金人民币 726,287,776.29元(其中包括募集资金产生的利息收入人民币 29,426,514.29元)，其中以前年度公司已累计使用募集资金人民币 654,084,419.92元，2015年度使用募集资金人民币 72,203,356.37元(其中包括募集资金产生的利息收入人民币 29,426,514.29元)，尚未使用的募集资金余额人民币9,590,074.46元，为募集资金产生的利息收入。
二、募集资金存放和管理情况
1. 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制订了《东阿阿胶股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《募集资金管理办法》)，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
东阿阿胶股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至2015年12月31日止
二、募集资金存放和管理情况 -续
1. 募集资金的管理情况 -续
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，本公司募集资金存放于中国工商银行股份有限公司东阿支行(以下简称“工商银行东阿支行”)1611002729200081831账户、建设银行东阿支行 37001858108050148765账户以及华夏银行股份有限公司聊城兴华支行(以下简称“华夏银行聊城兴华支行”)4673240001804000042037账户，2009年 11月 10日公司与国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)分别与工商银行东阿支行、建设银行东阿支行、华夏银行聊城兴华支行签订《募集资金三方监管协议》。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用及管理均不存在违反《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理办法》规定的情形。截至2015年12月31日止，本公司、相关商业银行及本公司之保荐机构均已按照三方监管协议履行各项职责和义务。
2. 募集资金专户存放情况
截至2015年12月31日止，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|余额(注)|账户类别|存放方式|
|工商银行东阿支行|1611002729200081831|-|募集资金专户|活期|
|建设银行东阿支行|37001858108050148765|9,590,074.46|募集资金专户|活期|
|华夏银行聊城兴华支行|4673240001804000042037|-|募集资金专户|活期|
|合计||9,590,074.46|||

注：募集资金专户存储余额为募集资金利息收入。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年12月31日止，本公司募集资金使用情况，详见附件1：2015年度募集资金使用情况对照表。
2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2010年公司通过董事会决议对截至 2009年 12月 31日止公司预先投入的自筹资金共计人民币200,680,000.00元进行置换，2015年度未发生募集资金置换先期投入情况。
3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2015年12月31日止，公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至2015年12月31日止
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年12月31日止，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2015年12月31日止，本公司按照《募集资金管理办法》的规定使用募集资金，披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。本期募集资金项目支出均从募集资金专户支出，不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见保荐机构国信证券为公司出具了《国信证券股份有限公司关于东阿阿胶股份有限公司2015年度募集资金存放与使用专项核查报告》，保荐机构认为：本公司募集资金存放符合相关法律法规的规定，募集资金使用情况符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法律法规的规定，不存在损害股东利益的情形。
东阿阿胶股份有限公司董事会2016年3月8日
东阿阿胶股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至2015年12月31日止
附件1：
2015年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||69,686.13||||本年度投入募集资金总额||7,220.34|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||-||||已累计投入募集资金总额(注1)||72,628.78|||
|累计变更用途的募集资金总额||||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||-|||||||||
|承诺投资项目投向|是否已变更项目，含部分变更|募集资金承诺投资总额(注2)|调整后投资总额(注2)(1)|截至期末承诺投入金额(注3)|本年度投入金额(注4)|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投资进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||||
|1.复方阿胶浆生产车间技术改造项目|否|23,960.00|23,960.00|不适用|-|23,960.00|-|100.00|2014年8月|10,698.79|是|否|
|2.原料基地建设及改扩建项目|否|23,575.00|23,575.00|不适用|7,220.34|24,203.78|628.78|102.67|不适用(注5)|13,834.99|是|否|
|3.建设营销网络终端项目|否|18,300.00|18,300.00|不适用|-|18,300.00|-|100.00|2013年12月|12,133.19|不适用(注6)|否|
|4.新产品研发项目|否|6,165.00|6,165.00|不适用|-|6,165.00|-|100.00|不适用(注7)|不适用(注7)|不适用(注7)|否|
|合计||72,000.00|72,000.00||7,220.34|72,628.78|628.78|100.87|—|—|—|—|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目)||||不适用|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||于2010年4月21日，本公司第六届董事会第十四次会议审议通过《关于2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告及置换已投入募集资金投资项目自筹资金》的议案，截至2009年12月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币20,068万元，本公司董事会已批准本公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金总额为人民币20,068万元。天职国际会计师事务所有限公司对公司《关于山东东阿阿胶股份有限公司以自筹资金预先投入权证募集资金项目的专项说明》进行了审核，并出具了“天职深审字[2010]343-3号”《关于山东东阿阿胶股份有限公司以自筹资金预先投入权证募集资金项目的鉴证报告》。保荐机构国信证券股份有限公司为公司出具了《国信证券股份有限公司关于山东东阿阿胶股份有限公司2009年度募集资金存放与使用情况专项核查报告暨东阿阿胶以募集资金置换截至2009年12月31日止已投入募集资金投资项目的自筹资金的保荐意见》。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||不适用|||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及形成原因||||不适用|||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||不适用|||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||无|||||||||

东阿阿胶股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至2015年12月31日止
附件1： -续
注1：截至2015年12月31日止，本公司已累计投入募集资金总额中包括募集资金产生的利息收入。
注2：根据公司认股权证发行说明书，公司实际募集资金净额与募集资金承诺投资总额之间的差额由公司自筹资金解决。
注3：公司认股权证发行说明书未明确截至期末承诺投入资金额。
注4：公司本年度投入金额含募集资金产生的利息收入人民币2,942.65万元。
注5：公司为达到控制驴皮资源和涵养活驴资源目的，相继在山东、新疆、内蒙古、辽宁、甘肃等省建立原料基地及农民养驴专业合作社，开展技术培训，推动良种驴改良，带动扶持数万农民规范化、标准化养殖毛驴，提高养殖技术，在帮助农民增加收入的同时保障公司优质道地原料的供应。
注6：公司认股权证发行说明书承诺的效益为2008年至2011年效益。
注7：本项目系研发费用支出且未承诺预计效益。