东方花旗证券有限公司
关于杭州泰格医药科技股份有限公司
2018年上半年度跟踪报告
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|保荐机构名称：东方花旗证券有限公司|被保荐公司简称：泰格医药|
|保荐代表人姓名：顾庄华|联系电话：021-23153523|
|保荐代表人姓名：葛绍政|联系电话：021-23153450|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|

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|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|8次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|无|无|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|无|无|
|8.收购、出售资产|无|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|

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|1．关于股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺（1）招股说明书、上市公告书中作出的承诺本次发行前，公司控股股东、实际控制人叶小平和曹晓春均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。本次发行前，QM8 等 4 名法人股东及除实际控制人之外的 8 名自然人股东均承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东叶小平、曹晓春、Zhuan Yin、施笑利、徐家廉、WenChen 及间接持有公司股权的监事戴震宇、高级管理人员黄刚除了出具上述承诺以外，均特别承诺：在前述限售期满后， 在其任职期间，每年转让的股份不超过直接和间接持有股份公司股份总数的百分之二十五， 并且在卖出后六个月内不再买入股份公司的股份，买入后六个月内不再卖出股份公司股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份公司股份；在申报离任半年后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占本人所持有股份公司股票总数的比例不超过百分之五十。如在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有的股份公司股份；如在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让直接持有的股份公司股份。（2）其他承诺在巨潮资讯网于 2015 年6 月8 日刊登的《关于非公开发行股票申请|是|不适用|

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|文件反馈意见之回复》中，叶小平先生、曹晓春女士承诺：自该承诺函出具之日（2015 年 6 月 5 日）起至本次非公开发行完成后六个月内，不在二级市场公开转让所持公司股份。在巨潮资讯网于 2015 年7 月8 日刊登的《关于公司实际控制人增持公司股份计划的公告》中，叶小平先生、曹晓春女士承诺：在增持期间及在增持完成后的六个月内不转让所持公司股份。|||
|2．关于承担员工社会保险费和住房公积金补缴义务的承诺发行人实际控制人叶小平、曹晓春承诺： 如发行人及下属控股子公司被要求为其员工补缴此前欠缴的社会保险费和住房公积金，或受到有关主管部门处罚，其将承担由此产生的全部费用，保证发行人及其下属控股子公司不会因此遭受任何损失。|是|不适用|
|3．关于避免同业竞争的承诺为避免将来可能与泰格医药发生的同业 竞争，公司控股股东、实际控制人叶小平和曹晓春女士作出如下承诺：“1、于本承诺函签署之日，本人、本人直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本人参股企业均未直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；2、自本承诺函签署之日起，本人、本人直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本人参股企业将来均不直接或间接从事任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；3、自本承诺函签署之日起，如股份公司进一步拓展其业务经营范围，本人、本人直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本人参股企业将不与股份公司拓展后的业务相竞争；若与股份公司拓展后的业务产生竞|是|不适用|

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|争， 本人、本人直接或间接控制的除股份公司外的其他企业及本人参股企业将停止经营相竞争的业务，或者将相竞争的业务纳入股份公司， 或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方；4、如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本人将向股份公司赔偿一切直接和间接损失。5、上述股份公司含下属全资或控股子公司。”|||
|4、关于非公开发行股票的相关承诺（2016年2月）（1）公司承诺事项“1.本公司及本公司控制的企业不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，以自己或他人名义通过直接或间接方式对参与本次发行的认购对象及其投资方或管理人提供财务资助、借款、担保或者补偿，亦不会对参与本次发行的认购对象及其投资方或管理人所获得的收益作出保底承诺或者类似保证收益之安排。2.本公司本次发行募集资金将不会通过直接或间接的方式投资于Frontage Laboratories, Inc.。”（2）公司实际控制人叶小平、曹晓春承诺事项“1.本人、本人近亲属以及本人控制的企业将不会通过直接或间接方式参与投资本次发行的除本人之外的其他认购对象，如有违反，所得收益归泰格医药。2.本人保证，在本次发行取得中国证监会核准后、保荐机构（主承销商）向中国证监会上报发行方案前，具有必要的资金参与本次发行的股票的认购。3.本人认购泰格医药本次发行股票的资金均系本人自有资金或借贷资金，不存在利用杠杆或其他结构化的方式进行融资的情形。4.本人认购泰格医药本次发行股票的资金不存在直接或间接来源于发行人及发行人除本人外的其他董|是|不适用|

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|事、监事和高级管理人员等发行人其他关联方的情形；亦不存在接受发行人及发行人除本人外的其他董事、监事和高级管理人员等发行人其他关联方提供的直接或间接的财务资助、借款、担保或者补偿的情形。5.本人及本人近亲属不会违反《证劵发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，以自己或他人名义通过直接或间接的方式对参与本次发行的除本人外的认购对象及其投资方或管理人提供财务资助、借款、担保或者补偿，亦不会对参与本次发行的除本人外的认购对象及其投资方或管理人所获得的收益作出保底承诺或者类似保证收益之安排。6.本人直接或间接持有的发行人股票发生变动时，承诺遵守短线交易、内幕交易和高级管理人员持股变动管理规则等相关规则规定的义务。7.自本承诺函出具之日起至本次发行完成后六个月内，本人不在二级市场公开转让本人持有的泰格医药股票。8.本人在本次发行项下认购的泰格医药股票于本次发行完成之日起的36个月内不得转让。”|||
|5、叶小平、曹晓春、国金证券股份有限公司（国金涌铧价值成长定增集合资产管理计划）、宁波鼎亮睿兴股权投资中心（有限合伙）、上海季广投资管理中心（有限合伙）关于非公开发行认购股票限售期的承诺：“本次发行项下认购的泰格医药股票于本次发行完成之日起的36个月内不得转让。”|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|

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|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|2018年8 月2日，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（粤证调查通字180138号），因东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对东方花旗立案调查。东方花旗指派负责泰格医药持续督导工作的保荐代表人顾庄华先生、葛绍政先生未参与上述项目，其持续督导工作未受影响。东方花旗将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。|

（以下无正文）
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于杭州泰格医药科技股份有限公司2018年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
顾庄华
葛绍政
东方花旗证券有限公司2018年8月28日