股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号：2018－43号
债券代码：112281 债券简称：15中洲债
深圳市中洲投资控股股份有限公司
2018年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、特别提示
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
二、会议召开和出席情况
（一）会议的召开情况
1、召开时间：2018年3月21日上午10:00
2、召开地点：深圳市南山区海德一道88号中洲控股金融中心39层会议室
3、召开方式：现场投票、网络投票和征集投票权等表决方式相结合
4、召集人：本公司董事会
5、主持人：董事长姚日波
6、本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》的有关规定。
（二）会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 12人，代表股份 430,924,593股，占上市公司总股份的64.8171％。
其中：通过现场投票的股东7人，代表股份430,418,431股，占上市公司总股份的64.7410％。通过网络投票的股东5人，代表股份506,162股，占上市公司总股份的0.0761％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 7人，代表股份 1,767,106股，占上市公司总股份的0.2658％。
其中：通过现场投票的股东 2人，代表股份 1,260,944股，占上市公司总股份的
0.1897％。通过网络投票的股东5人，代表股份506,162股，占上市公司总股份的0.0761％。
3、公司董事姚日波、申成文以及监事会主席魏洁生，董事会秘书王艺瑾出席了会议，广东融商诚达律师事务所律师亓禹、钟淑芬见证了本次股东大会并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
本次会议以现场投票、网络投票和征集投票权相结合的表决方式对议案进行表决，各议案表决结果如下：
议案1.01股票期权激励对象的确定依据和范围
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对317,062股，占出席会议所有股东所持股份的0.0736％；弃权96,100股（其中，因未投票默认弃权96,100股），占出席会议所有股东所持股份的0.0223％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对317,062股，占出席会议中小股东所持股份的17.9424％；弃权96,100股（其中，因未投票默认弃权96,100股），占出席会议中小股东所持股份的5.4383％。
议案1.02本计划股票期权的来源、数量
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.03本计划股票期权的分配
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.04本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.05股票期权的行权价格及行权价格的确定方法
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.06股票期权的授予与行权条件
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.07股票期权激励计划的调整方法和程序
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.08股票期权的会计处理
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.09股票期权激励计划的实施程序
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.10本公司与激励对象各自的权利义务
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案1.11本公司与激励对象发生异动的处理
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案 2.00《关于审议＜深圳市中洲投资控股股份有限公司 2018年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案 3.00《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》
总表决情况：
同意430,511,431股，占出席会议所有股东所持股份的99.9041％；反对413,162股，占出席会议所有股东所持股份的0.0959％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意1,353,944股，占出席会议中小股东所持股份的76.6193％；反对413,162股，占出席会议中小股东所持股份的23.3807％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
上述议案涉及关联交易，关联股东均已回避表决。
上述议案内容已经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，详细内容见公司2018年3月6日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网上刊登的公司2018-30号公告。
四、律师出具的法律意见
律师事务所名称：广东融商诚达律师事务所
律师姓名：亓禹、钟淑芬
结论意见：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格和召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件
1、公司2018年第三次临时股东大会决议；
2、广东融商诚达律师事务所《关于深圳市中洲投资控股股份有限公司2018年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳市中洲投资控股股份有限公司
董事会
二〇一八年三月二十一日