北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文证券代码：002153 证券简称：石基信息 公告编号：2017-55北京中长石基信息技术股份有限公司
2017年第三季度报告正文
2017年 10月
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李仲初、主管会计工作负责人赖德源及会计机构负责人(会计主管人员)李天达声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|6,249,297,026.21||6,057,269,280.00||3.17%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|5,172,012,941.94||4,939,387,704.50||4.71%||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|744,588,959.99|24.50%||1,964,764,595.62||19.30%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|95,967,501.66|7.92%||278,461,780.40||5.23%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|||||||
||90,789,697.23|3.62%||267,841,985.43||5.20%|
|损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|47,860,560.76|-73.63%||71,253,424.34||-66.29%|
|基本每股收益（元/股）|0.09|12.50%||0.26||4.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.09|12.50%||0.26||4.00%|
|加权平均净资产收益率|1.84%|-0.02%||5.50%||1.76%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-498,304.14||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|66,830.26||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一|||
||3,512,397.46||
|标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|11,638,952.78|理财产品收益|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,662,798.76||
|减：所得税影响额|1,699,421.88||
|少数股东权益影响额（税后）|737,860.75||
|合计|10,619,794.97|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|||增值税退税收入系公司根据国务院"国发[2000]18号《" 鼓励软件产业和集成电路产业|
|||发展的若干政策》及"国发[2011]4号"《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产|
|增值税退税收入|57,233,647.91||
|||业发展若干政策的通知》的规定，报告期内应收到的自行开发软件销售增值税退税|
|||收入，由于该收入预计可以持续获得，故将其不作为非经常性损益。|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|23,529||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）||||||0||
|前10名股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限售条||质押或冻结情况|||
|股东名称||股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||件的股份数量||股份状态||数量|
|李仲初||境内自然人||54.77%|584,236,800|438,177,600||无||0|
|淘宝（中国）软件有限公司||境内非国有法人||13.07%|139,428,753|139,428,753||无||0|
|焦梅荣||境内自然人||3.63%|38,700,720|0||无||0|
|北京业勤投资有限公司||境内非国有法人||3.43%|36,600,000|0||无||0|
|中国银行股份有限公司－富国改革动力混合型证券投资基金||其他||2.09%|22,346,537|0|||||
|||||||||无||0|
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人||1.69%|18,010,800|0||无||0|
|交通银行股份有限公司－富国天益价值混合型证券投资基金||其他||1.13%|12,100,000|0|||||
|||||||||无||0|
|陈国强||境内自然人||0.88%|9,375,625|0||无||0|
|重庆国际信托股份有限公司－渝信贰号信托||其他||0.72%|7,727,329|0|||||
|||||||||无||0|
|信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品||其他||0.59%|6,325,095|0|||||
|||||||||无||0|
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
||||||||股份种类||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||||
||||||||股份种类||数量||
|李仲初||146,059,200|||||人民币普通股||146,059,200||
|焦梅荣||38,700,720|||||人民币普通股||38,700,720||
|北京业勤投资有限公司||36,600,000|||||人民币普通股||36,600,000||
|中国银行股份有限公司－富国改||22,346,537|||||人民币普通股||22,346,537||

北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文
|||||
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|革动力混合型证券投资基金||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|18,010,800|人民币普通股|18,010,800|
|交通银行股份有限公司－富国天益价值混合型证券投资基金|12,100,000|||
|||人民币普通股|12,100,000|
|陈国强|9,375,625|人民币普通股|9,375,625|
|重庆国际信托股份有限公司－渝信贰号信托|7,727,329|||
|||人民币普通股|7,727,329|
|信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品|6,325,095|||
|||人民币普通股|6,325,095|
|中国建设银行股份有限公司－富国城镇发展股票型证券投资基金|6,300,000|||
|||人民币普通股|6,300,000|
||本公司股东焦梅荣为本公司控股股东李仲初之岳母，李仲初持有本公司54.77%的股份，|||
|上述股东关联关系或一致行动的|焦梅荣持有本公司3.63%的股份。与有限售条件的其他股东之间不存在关联关系，也不|||
|说明|属于一致行动人。未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公|||
||司信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表：
1.货币资金本期比期初下降40.28%，主要系本期较期初购买理财产品增加较多所致，货币资金大幅下降所致。
2.应收票据本期比期初下降79.50%，主要系下属子公司中国电子器件工业有限公司（以下简称“中电器件”）结算部分应收票据所致。
3.预付账款本期期初增长41.61%，主要系下属子公司石基（香港）有限公司（以下简称“石基香港”）预付 GALASYSPLC的股权收购款。
4.应收利息本期较期初下降100%，主要系本期已收回利息所致。
5.存货本期比期初增长33.43%，主要系本期集中采购ORACLE产品所致。
6.其他流动资产本期比期初增长345.31%，主要系本期较期初购买的理财产品增加较多所致。
7.可供出售金融资产本期比期初增长83.56%，主要系下属子公司石基香港投资Kalibri LabsLLC12%股权所致。
8.在建工程期末比期初增长215.17%，主要系全资子公司中电器件办公楼装修改造工程所致。
9.开发支出本期较期初增长2885.70%，主要系下属子公司石基香港本期加大对境外子公司自主研发产品的投资力度，同时开展多个研发项目，导致研发支出大幅增加所致。
10.长期待摊费用本期较期初下降33.29%，主要系本期新增长期待摊费用较少，费用摊销所致。
11.短期借款本期较期初增长100%，主要系下属子公司石基香港新收购的REVIEW RANKS.A.公司的短期借款增加所致。
12.应付票据本期比期初下降100%，主要系下属子公司中电器件支付全部期初的应付票据所致。
13.其他流动负债本期较期初下降100%，主要系本期支付了收购北京长京益康信息科技有限公司（以下简称“长京益康”）及浩华管理顾问（亚太）有限公司约定的股权转让款所致。
14.长期借款本期较期初增长100%，主要系公司下属子公司石基香港为收购REVIEW RANKS.A.所借的收购款所致。
15.递延收益本期较期初增长了35.45%，主要系下属子公司北海石基信息技术有限公司（以下简称“北海石基”）收到北海科技局拨付2017年科研经费（sinfonia酒店前台管理V3.0）13万元所致。
16.其他综合收益本期较期初下降287.80%，主要系外汇汇率变动所致。
17.少数股东权益本期比期初下降67.47%，主要系石基香港下属子公司Shiji Retail Information Technology Co.Ltd.（原eFuture HoldingInc.，以下简称“石基零售”）私有化完成，少数股东减少所致。
利润表
1.管理费用本期较上年同期增长30.73%，主要系本期计提股权激励费用所致。
2.财务费用本期比上年同期增长58.70%，主要系本期购买理财产品较多，银行存款大幅减少，利息收入下降所致。
3.投资收益比上年同期增长229.55%，主要系上年同期中电器件处置深圳市垅运照明电器有限公司产生投资损失，本期未发生，以及投资的联营企业本期较上年同期盈利增加较多共同所致。
4.营业外收入本期较上年同期增长95%，主要系本期下属子公司南京银石支付系统科技有限公司收到的政府补助较多所致。
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文5.少数股东损益本期比上年同期下降76.55%，主要系石基香港下属子公司石基零售私有化完成，少数股东损益减少所致。
现金流量表
1.收到的税费返还本期比上年同期增长55.77%，主要系本期收到的增值税退税收入较多所致。
2.收到其他与经营活动有关的现金本期比上年同期下降37.16%，主要系本期购买理财产品较多，银行存款大幅减少，利息收入下降所致。
3.支付其他与经营活动有关的现金本期比上年同期增长74.10%，主要系下属子公司石基香港本期加大对境外子公司自主研发产品的投资力度，同时开展多个研发项目，导致研发支出大幅增加所致。
4.收回投资收到的现金本期比上年同期下降54.37%，主要系本期理财产品到期结算较少所致。
5.取得投资收益收到的现金本期比上年同期增长83.19%，主要系本期收到联营企业分回的现金股利，以及理财产品收益较多共同所致。
6.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期比上年同期增长464.42%，主要系下属子公司中电器件办公楼改造，以及石基香港本期加大对境外子公司自主研发产品的投资力度，同时开展多个研发项目，共同所致。
7.投资支付的现金本期比上年同期增加30.68%，主要系本期购买理财产品，及收购石基零售少数股权共同所致。
8.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期比上年同期下降59.04%，主要系本期收购子公司支付的现金较少所致。
9.取得借款收到的现金本期比上年同期增长100%，主要系公司下属子公司石基香港为收购REVIEW RANKS.A.所借的收购款所致。
10.现金及现金等价物净增加额本期比上年同期下降428.00%，主要系本期到期结算的理财产品较少，以及本期购买理财产品较上年同期较多，导致现金流出较多所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司2016年股权激励计划
2016年8月11日，公司召开第五届董事会2016年第九次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，详见2016年8月13日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
为了公司股权激励计划严格符合《股权激励管理办法》及深交所备忘录等配套制度规定，公司对《2016年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》进行了修订，并于2016年8月19日召开第五届董事会2016年第十次临时会议审议通过《关于<北京中长石基信息技术股份有限公司2016年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，详见2016年8月22日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
2016年9月9日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过上述议案，公司确定2016年股权激励计划为：公司拟授予激励对象800万份股票期权（首次授予738.5万股，预留61.5万股），首次授予对象510人，行权价格为25.38元，自授权日开始经过24个月的等待期，在满足行权条件的前提下，在可行权日按照30%、30%、40%的行权比例分三期行权。详见2016年9月10日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
根据股东大会授权及激励对象因离职或个人原因放弃本次授予的股票期权，2016年10月18日，公司召开第五届董事会2016年第十四次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划授予对象及授予数
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文量的议案》及《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，确定以2016年10月18日作为本次股票期权激励计划的授予日，将首次授予激励对象由510名调整为506名，授予的股票期权数量由800万份（首次授予738.5万份，预留61.5万份）调整为797.28万份（首次授予735.78万份，预留61.5万份）。详见2016年10月20日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的相关公告。
根据股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的相关事宜，且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年11月7日完成本次股票期权首次授予的登记工作，期权简称：石基JLC2；期权代码：037724。本次授予506名激励对象735.78万股股票期权，授予价格25.38元，期权有效期60个月，等待期24个月，分三期行权。详见2016年11月8日刊登于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（2016-71）。
2017年7月7日，鉴于公司2016年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2016年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定及2016年第三次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会2017年第六次临时会议审议通过《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的议案》，同意公司董事会对公司2016年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格25.38元/股调整为25.34元/股（行权价格保留两位小数）。
根据股东大会授权及激励对象因离职放弃本次授予的股票期权，2017年8月8日，公司召开第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于调整2016年股票期权激励计划首次授予对象、授予数量及注销部分期权的议案》，公司将首次授予的激励对象人数由506名调整为494名，2016年股权激励计划授予的股票期权数量由797.28万股（其中首次授予735.78万股，预留61.5万股）调整为786.23万股（其中首次授予724.73万股，预留61.5万股）。
根据股东大会授权，2017年8月8日，公司召开第六届董事会2017年第七次临时会议审议通过《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的公告》，确定以2017年8月8日作为2016年股票期权激励计划预留股票期权的授予日，向32名股权激励对象授予预留的61.5万股股票期权。
2017年9月14日，公司完成了2016年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作。
2、公司全资子公司对外投资控股 Galasys PLC
2015年4月10日，石基（香港）与GalasysPLC公司及其原股东达成一致意见以自有资金合计4,213.96万元购买原股东持有股票及认购新发行股票合计持有15,311,340股，约占Galasys公司新发行股票后20%的股份。报告期内，石基（香港）已完成持有GalasysPLC公司20%股权的工商变更登记手续。本次收购使用石基（香港）自有资金，不构成关联交易及重大资产重组，本次投资已经公司第五届董事会2015年第三次临时会议审议通过，详见2015年4月14日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于全资子公司参股GalasysPLC公司20%股权的公告》（2015-16）。
2017年4月26日，石基（香港）与银科环企创始人股东签署了银科环企公众股股份购买相关协议，约定银科环企创始人股东有义务获授标的公司至少7%的公众股份并在股份获授后将上述全部无瑕疵公众股股份出售与石基（香港），石基（香港）同意以0.315英镑每股的价格购买上述公众股股份，该事项已经公司2017年第二次总裁办公会议审议通过。
2017年7月21日，石基（香港）与银科环企股东WGLSFoundtion签署了《股权购买协议》，以现金方式677,628英镑（约合人民币584万元，具体金额以支付当日汇率折算为准）购买标的公司股份合计2,151,201股，占标的公司现有股本总数76,556,693股的2.81%，该事项已经公司2017年第四次总裁办公会审议通过。
2017年8月22日，石基（香港）与银科环企现有创始人股东签署《Galasys PLC股权收购协议》，石基（香港）拟以现金10,907,496英镑（以近期汇率计算约合人民币9,410万元）购买标的公司原股东转让股份合计34,626,973股，占标的公司现有股本总数76,556,693股的45.23%。以上收购所涉股份全部交割完成后，石基（香港）将持有标的公司64,943,311股，占标的公司现有股本总数76,556,693股的84.83%。
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司2016年股权激励计划||详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||2017年07月11日|www.cninfo.com.cn的《关于调整公司2016年股票期权激励计划首次|
|||授予期权行权价格的公告》（2017-36）|
|||详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||2017年08月10日|www.cninfo.com.cn的《关于调整2016年股票期权激励计划首次授予|
|||对象、授予数量及注销部分期权的公告 》（2017-39）|
|||详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||2017年08月10日|www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划预留股票期权|
|||授予相关事项的公告》（2017-40）|
|||详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||2017年09月15日|www.cninfo.com.cn的《关于2016年股票期权激励计划预留股票期权|
|||授予登记完成的公告》（2017-47）|
|公司全资子公司对外投资控股 Galasys PLC||详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网|
||2017年08月24日|www.cninfo.com.cn的《关于全资子公司对外投资控股Galasys PLC公|
|||司的公告》（2017-45）|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|-15.00%|至|15.00%|
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|33,047.18|至|44,710.89|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|38,879.03|||
|业绩变动的原因说明|无|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
北京中长石基信息技术股份有限公司 2017年第三季度报告正文七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见投资者关系互动平台http://irm.p5w.net/ssessgs/S002153/|
|2017年07月05日|实地调研|机构||
||||的《石基信息：2017年7月5日投资者关系活动记录表》|
||||详见投资者关系互动平台http://irm.p5w.net/ssessgs/S002153/|
|2017年07月20日|实地调研|机构||
||||的《石基信息：2017年7月20日投资者关系活动记录表》|
||||详见投资者关系互动平台http://irm.p5w.net/ssessgs/S002153/|
|2017年08月31日|实地调研|机构||
||||的《石基信息：2017年8月31日投资者关系活动记录表》|
||||详见投资者关系互动平台http://irm.p5w.net/ssessgs/S002153/|
|2017年09月07日|实地调研|机构||
||||的《石基信息：2017年9月7日投资者关系活动记录表》|
||||详见投资者关系互动平台http://irm.p5w.net/ssessgs/S002153/|
|2017年09月14日|实地调研|机构||
||||的《石基信息：2017年9月14日投资者关系活动记录表》|

北京中长石基信息技术股份有限公司二○一七年十月二十六日