高升控股股份有限公司2016年度股东大会股票简称：高升控股 股票代码：000971公告编号：2017-21号高升控股股份有限公司
2016年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现议案被否决的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议的情形。
3、本次股东大会采取现场投票与网络表决相结合的方式召开。
一、会议召开情况
（一）现场会议时间：2017年 3月 21日下午 14:30
（二）网络投票时间：2017年 3月 20日－2017年 3月 21日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2017年3月21日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2017年3月20日下午15:00至2017年3月21日下午15:00
期间的任意时间。
（三）现场会议召开地点：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心B座9层。
（四）会议召开方式：采取现场投票与网络表决相结合的方式
（五）会议召集人：公司第八届董事会
高升控股股份有限公司2016年度股东大会（六）会议主持人：董事长韦振宇
（七）会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。
二、会议出席、列席情况
（一）股东出席情况
出席会议的股东及股东授权委托代表 70人，代表股份数量 305,349,802股，占公司有表决权股份总数的59.7234%。其中，通过网络投票出席会议的股东 55人，代表股份数量 14,346,029股，占公司有表决权股份总数的2.8059%。
出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共59人，代表股份21,636,588股，占公司有表决权股份总数的4.2319%。
（二）其他人员出席、列席情况
公司部分董事、监事及见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
1、《关于〈公司2016年年度报告及其摘要〉的议案》；
总表决情况：同意 305,006,202股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8875%；反对 258,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0847%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
中小股东表决情况：同意21,292,988股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.4119%；反对258,600股,占出席会议的中小股东
高升控股股份有限公司2016年度股东大会有效表决权股份总数的1.1952%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
2、《关于〈公司 2016年度董事会工作报告〉的议案》；
总表决情况：同意 305,002,402股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.8862%；反对262,400股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0859%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
中小股东表决情况：同意21,289,188股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.3944%；反对262,400股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的1.2128%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
3、《关于〈公司 2016年度监事会工作报告〉的议案》；
总表决情况：同意 305,006,202股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.8875%；反对258,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0847%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
中小股东表决情况：同意21,292,988股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.4119%；反对258,600股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的1.1952%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
高升控股股份有限公司2016年度股东大会4、《关于〈公司 2016年度财务决算报告〉的议案》；
总表决情况：同意 305,001,602股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.8860%；反对263,200股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0862%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
中小股东表决情况：同意21,288,388股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.3907%；反对263,200股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的1.2165%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
5、《公司 2016年度利润分配及资本公积转增股本的预案》；
总表决情况：同意 304,861,202股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.8400%；反对488,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.1600%；弃权0股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意21,147,988股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的97.7418%；反对488,600股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的2.2582%；弃权 0股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的%。
表决结果：通过该议案。
6、《关于聘请 2017年度审计机构的议案》；
总表决情况：同意 305,105,202股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9199%；反对159,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0523%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
高升控股股份有限公司2016年度股东大会中小股东表决情况：同意21,391,988股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.8695%；反对159,600股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.7376%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
7、《关于增补袁东风先生为公司第八届董事会董事的议案》；
总表决情况：同意 305,105,202股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9199%；反对159,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0523%；弃权85,000股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0278%。
中小股东表决情况：同意21,391,988股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.8695%；反对159,600股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.7376%；弃权85,000股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3929%。
表决结果：通过该议案。
8、《关于变更部分募投项目实施方式及实施主体的议案》。
总表决情况：同意 305,098,302股，占出席会议的有效表决权股份总数的99.9176%；反对166,900股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0547%；弃权84,600股,占出席会议的有效表决权股份总数的0.0277%。
中小股东表决情况：同意21,385,088股，占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的98.8376%；反对166,900股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.7714%；弃权84,600股,占出席会议的中小股东有效表决权股份总数的0.3910%。
高升控股股份有限公司2016年度股东大会表决结果：通过该议案。
四、独立董事述职情况
在本次股东大会上，公司独立董事向大会作了2016年度工作的述职报告。公司各独立董事《2016年度述职报告》已于2017年2月25日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
五、律师见证意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
（二）律师姓名：周一杰、潘晓笑
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
六、备查文件目录
（一）股东大会决议；
（二）法律意见书。
特此公告
高升控股股份有限公司董事会二 O一七年三月二十一日