证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2014-014
东方日升新能源股份有限公司
关于继续为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司
提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、东方日升新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“东方日升”）于2014年4月1日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《东方日升关于继续为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的议案》，详细情况如下：
鉴于公司2013年第一次临时股东大会于2013年2月25日审议通过了由公司为东方日升新能源（香港）有限公司（简称“日升香港“）向中国银行申请不超过2,000万美元的年度综合授信额度提供连带责任保证担保，保证期限为主债务履行期届满之日起六个月。现上述年度综合授信额度提供连带责任保证担保的保证期限即将到期，为继续支持日升香港在海外及国内光伏电站项目等业务的发展，以及进一步加快电站建设运营及销售，延伸公司产业链,开拓公司新的营销模式，带动公司组件销售，拟由公司继续为日升香港向中国银行申请不超过2,200万美元的年度综合授信额度提供连带责任保证担保，保证期限为主债务履行期届满之日起六个月。
2、本次公司为全资子公司日升香港提供的担保额度为不超过2,200万美元以6.1346的汇率计算约13,496.12万元人民币。
4、截止公告日，本次担保事项相关的《保证合同》尚未签署，需经公司股东大会审议通过后并待其他各方内部审议程序完成后签署。
二、被担保人基本情况
1、东方日升新能源（香港）有限公司
成立日期：2010年10月26日
注册地点：香港（HongKong）
法定代表人：袁建平
注册资本：7,500万美元
主营业务：光伏项目投资、资产管理、建设工程项目管理、技术开发、转让、咨询与服务；货物与技术进出口、代理进出口、销售太阳能设备、提供售后服务。
2、被担保人的产权及控制关系
被担保人东方日升新能源（香港）有限公司系东方日升新能源股份有限公司100%持股的全资子公司。
3、东方日升新能源（香港）有限公司最近两年的主要财务数据：
单位：人民币元
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||财务指标||2013-12-31||2012-12-31|
|资产总额||1,789,266,914.24||1,741,142,819.24||
|负债总额||1,375,644,478.80||1,436,340,397.99||
|净资产||413,622,435.44||304,802,421.25||
||财务指标||2013 年度||2012年度|
|营业收入||983,920,868.03||496,900,106.80||
|利润总额||-7,913,631.54||-54,614,996.03||
|净利润||-7,794,689.92||-56,667,527.83||

三、担保协议的主要内容
1、具体担保对象和提供的担保额度表：
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||序号||被担保公司||拟提供最高担保额度||债权人|
|1||东方日升新能源（香港）有限公司||2,200万美元||中国银行||
|合计||||2,200万美元||||

上述担保自股东大会审议通过本事项之日起生效，保证期限为主债务履行期届满之日起六个月。
自股东大会审议通过上述事项之日起，在此额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。
3、担保方式
连带责任担保。
四、董事会意见
1、东方日升新能源（香港）有限公司主营包括光伏电站投资、建设、运营及销售等，其光伏电站业务范围涵盖了欧洲、大洋洲、美洲等地区，是公司在海外延伸产业链及开拓公司新的利润增长点的重要战略布局点，此外，随着国内对光伏电站开发陆续出台了从扶持总纲政策到补贴优惠政策再到具体执行细则等一系列政策，日升香港也与东方日升合资设立电力开发公司，可以预计，未来其对项目投建运维资金及流动资金需求量非常大。因此，从公司经营发展实际出发，需进一步加大融资能力，通过提供担保，解决日升香港在项目投建运维过程中对资金的需求问题。一方面有利于日升香港保持必要的周转资金，完成电站的运营销售，迅速实现资金回笼；另一方面公司也能直接或间接分享全资子公司的经营成果及在投资、建设、运营光伏电站的经验、树立公司在国内外的品牌效应。
2、公司本次担保的对象为2010年度设立的全资子公司，经营状况良好，日升香港涉及的太阳能电站项目符合行业发展前景，有较好的收益预期，且公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，不存在致使公司发生重大损失的风险，故本次公司对全资子公司的担保未寻求反担保。本次担保是公平对等的，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。
五、独立董事意见
公司此次担保的对象东方日升新能源（香港）有限公司为公司全资子公司，公司对其具有绝对控制权，目前日升香港经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，公司认为其具有实际债务偿还能力，未损害公司及股东的利益。不存
在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。
本次公司为全资子公司日升香港提供不超过2,200万美元的综合授信额度
提供连带责任保证担保，有利于公司投资光伏项目的良性长期稳定发展，稳健提升公司的核心竞争力。
本次担保符合《公司法》、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司对外担保决策制度》等有关规定，因此，同意本次东方日升为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保。
六、保荐机构核查意见
安信证券认为：东方日升为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保，有利于子公司的资金筹措和业务发展。被担保人东方日升新能源（香港）有限公司发展前景良好，借助近两年开发优质光伏电站项目的建设经验，能有效避免公司在国外经营所面临的各种政治政策变动及项目收益不确定性等风险。上述担保事项已经出席东方日升第二届董事会第十二次会议全体董事审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见，鉴于东方日升新能源（香港）有限公司截止 2013年 12月 31日资产负债率已超过70%，故本次对外担保还需提交股东大会审议，担保程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的有关规定。基于以上意见，安信证券认为东方日升为其全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保是公平合理、必要合规的，风险可控。安信证券同意公司此次对外担保事项。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止审议日，公司及控股子公司累计对外担保总额度（含本次担保）约为75,042.22万元人民币，其中：（1）2011年09月22日为控股子公司 RisenSky Solar EnergyS.àr.l提供的担保额度为7,000万欧元，以审议日8.7923的汇率计算约61,546.10万人民币。（2）本次公司为全资子公司日升香港提供的担保
额度为不超过 2,200万美元以 6.1346的汇率计算约 13,496.12万元人民币，本次担保金额未超过公司最近一期经审计净资产的10%。对外担保总额度（含本次担保）未超过最近一期经审计净资产的50%，连续 12个月内担保金额未超过公司最近一期经审计资产总额的30%，连续 12个月内担保金额未超过公司最近一期经审计净资产的50%。
公司及控股子公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
八、其他
此担保事项披露后，如果担保事项发生变化，公司将会及时披露相应的进度公告。
九、备查文件
1、东方日升第二届董事会第十二次会议决议公告
2、东方日升第二届监事会第十次会议决议公告
3、独立董事关于相关事项的独立意见
4、安信证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公司继续为全资子公司东方日升新能源（香港）有限公司提供担保的核查意见
东方日升新能源股份有限公司董事会