长城证券股份有限公司
关于博雅生物制药集团股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：长城证券股份有限公司|被保荐公司简称：博雅生物||||
|保荐代表人姓名：白毅敏|联系电话：0755-28801380||||
|保荐代表人姓名：高俊|联系电话：0755-28801380||||
|现场检查人员姓名：白毅敏|||||
|现场检查对应期间：2019年度|||||
|现场检查时间：2019年 12 月21-22日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理场所；（3）查阅上市公司三会文件和公司治理制度等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司内部审计的相关制度、工作计划、工作报告等。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||

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|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|是|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|是|
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|是|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|是|
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是|
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理场所；（3）查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；（4）审阅公司信息披露文件。||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2.公司已披露的内容是否完整|是|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：||

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|（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理场所；（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、记录。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）取得并查阅募集资金专户对账单；|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：|||

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|（1）查看公司信息披露文件和行业研究报告；（2）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查看公司信息披露文件。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文件；（3）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|1、对博雅生物制药（广东）有限公司（原名：广东丹霞生物制药有限公司）的预付款项公司分别于2019年 4月15日和2019年 4月30日召开第六届董事会第二十三次会议和 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于采购广东丹霞生物制药有限公司原料血浆暨关联交易的议案》，同意公司向博雅（广东）采购不超过500吨的原料血浆，采购价格不超过 165 万元/吨，金额不超过 82,500.00 万元。公司与博雅（广东）于 2019 年 4 月签订的《原料血浆供应框架协议》约定：协议签署生效 24 个月后，双方未完成原料血浆供应的，本协议自行终止；本协议终止后，博雅（广东）应及时根据博雅生物要求返还博雅生物已支付的相关款项及同期银行活期存款利息。公司向博雅（广东）采购原料血浆的事项有利于充分利用血浆资源，缓解血液制品供应紧缺情况，并与公司未来整合博雅（广东）的目标一致，具有商业实||||

质，不存在关联方资金占用的情况。
2、募投项目延期
2019年 10月 24日公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于募投项目千吨级血液制品智能工厂建设项目延期的议案》，鉴于抚州市政府对于高新技术产业开发区的规划调整，公司结合实际情况，拟申请扩大千吨级血液制品智能工厂建设项目建设用地规模，项目将延期不超过 12个月。保荐机构提请公司关注募投项目的进展情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于博雅生物制药集团股份有限公司2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
白毅敏 高俊
长城证券股份有限公司 2019年 12月25日