证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2019-039北京碧水源科技股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于 2019年 4月 15日下午 2:30在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2019年 4月 4日以电话及电子邮件方式送达。本次会议应参加监事 3人，实际参加监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京碧水源科技股份有限公司章程》的规定。
会议由监事会主席陈亦力先生主持，经全体监事表决，审议了以下议案：
一、审议通过《关于<2018年年度报告>及<2018年年度报告摘要>的议案》；
经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司2018年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
二、审议通过《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》；
具体内容详见同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的《2018年度监事会工作报告》。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
三、审议通过《关于<2018年度财务决算报告>的议案》；
2018年，公司实现营业收入11,517,809,422.92元，同比下降-16.34%；实现利润总额1,629,922,651.49元，同比下降-47.93%；实现归属于母公司的净利润1,244,519,504.50元，同比下降-50.41%。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
四、审议通过《关于<2018年度利润分配预案>的议案》；
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年实现归属于公司股东的净利润1,244,519,504.50元,母公司实现的净利润为458,821,635.11元。根据公司章程的有关规定，按照母公司2018年度实现净利润的10%分别计提法定盈余公积金45,882,163.51元，任意盈余公积金0元。截至2018年12月31日，公司可供股东分配利润 4,659,647,979.44元，公司年末资本公积金余额为7,876,651,477.85元。
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案以公司2018年12月31日总股本3,150,510,734股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金0.39元（含税），共计派发现金122,869,918.63元。
注：公司总股本由于限制性股票注销、股权激励授予登记及行权等相关原因，在实施分配前有可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
五、审议通过《关于<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》；
经认真审核，监事会认为2018年度，公司按照《公司法》《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司2018年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
六、审议通过《关于<2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；
经认真审核，监事会认为公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
七、逐项审议通过《关于预计2019年度日常关联交易的议案》；
1、与福建漳发碧水源科技有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
2、与广东海源环保科技有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
3、与贵州碧水源环境科技有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
4、与贵州贵水投资发展股份有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
5、与湖南合源水务环境科技股份有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
6、与吉林碧水源水务科技有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
7、与江苏惠民水务有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
8、与昆明滇投碧水源水务科技有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
9、与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
10、与新疆科发环境工程有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
11、与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
12、与德阳市旌辉投资有限责任公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
13、与青岛水务碧水源科技发展有限公司的关联交易；
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
14、与欣水源生态环境科技有限公司的关联交易。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
具体内容详见同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的《关于预计2019年日常关联交易的公告》。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
八、审议通过了《关于<续聘2019年度审计机构>的议案》；
大信会计师事务所（特殊普通合伙）自2006年开始为公司提供审计服务。由于大信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2018年度审计工作中遵照独立执业准则，履行职责，客观、公正的完成了公司审计工作。经公司全体独立董事事前认可，并经董事会审计委员会审核通过，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度的审计机构。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司 2018年年度股东大会审议。
九、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
经认真审核，监事会认为公司本次回购注销未达到解锁条件的第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉已授予但尚未解锁的限制性股票的程序、依据、回购数量及价格等符合相关规定，合法有效，符合注销条件。同意公司回购注销第三期股票期权与限制性股票激励计划中第三个解锁期已授予但尚未解锁的限制性股票5,914,140股。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
十、审议通过《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
经认真审核，监事会认为董事会审议股权激励计划相关议案的程序和决策
合法、有效；公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的内容符合《公司
法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文
件的规定；公司实施《2019年限制性股票激励计划（草案）》合法、合规，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内
容。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
十一、审议通过《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》；
经认真审核，监事会认为公司《2019年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司 2019年限制性股
票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值
分配体系，建立股东与公司管理人员及核心人员之间的利益共享与约束机制。
具体内容详见同日公告在中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关内
容。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
十二、审议通过《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激
励计划（草案）激励对象人员名单>核查意见的议案》；
经认真审核，监事会认为列入本次《北京碧水源科技股份有限公司 2019
年限制性股票激励计划（草案）激励对象人员名单》的人员具备《中华人民共
和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存
在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月
内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月
内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，
符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2019年
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本
次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
具体内容详见公司同日公告于中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相
关内容。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
十三、审议通过《关于会计政策变更的议案》。
经认真审核，监事会认为本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规的规定。因此，监事会同意公司本次会计政策变更。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司监事会
二〇一九年四月十六日