股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-073
西部证券股份有限公司
2014年第二次临时股东大会决议
暨中小投资者表决结果公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5%以下（不含5%）的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性、民主性。互动邮箱：wangbh@xbmail.com.cn；互动电话：029-87406171。
3、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；
4、本次股东大会未出现否决议案，未变更前次股东大会决议；
5、本次会议无新议案提交表决。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第二次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2014年11月3日下午14:30在西安市陕西人民大厦召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2014年11
月3日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间：2014年11月2日15:00至2014年11月3日15:00期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、出席会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表有效表决权股份896,459,189股，占公司有效表决权股份总数的74.7049%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权委托代表9人，代表有效表决权股份896,045,285股，占公司有效表决权股份总数的74.67%；
（2）以网络投票方式参加本次会议的股东2人，代表有效表决权
股份413,904股，占公司有效表决权股份总数的0.0345%。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计8人，拥有及代表的股份为85,384,333股，占公司有效表决权股份总数的
7.1154%。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
1、审议通过了《关于调整非公开发行股票方案决议有效期的提案》；
总表决情况：
同意 896,459,189股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意85,384,333股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过了《公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划》；
总表决情况：
同意 896,459,189股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 85,384,333股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过了《关于审议修订<公司章程>的提案》；
总表决情况：
同意 896,123,785股，占出席会议所有股东所持股份的99.9626％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 335,404股（其中，因未投票默认弃权 335,404股），占出席会议所有股东所持股份的0.0374％。
中小股东总表决情况：
同意85,048,929股，占出席会议中小股东所持股份的99.6072％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权335,404股（其中，因未投票默认弃权335,404股），占出席会议中小股东所持股份的0.3928％。
4、审议通过了《关于修订<西部证券股份有限公司股东大会议事规则>的提案》；
总表决情况：
同意 896,123,785股，占出席会议所有股东所持股份的99.9626％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 335,404股（其中，因未投票默认弃权 335,404股），占出席会议所有股东所持股份的0.0374％。
中小股东总表决情况：
同意85,048,929股，占出席会议中小股东所持股份的99.6072％；
反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权335,404股（其中，因未投票默认弃权335,404股），占出席会议中小股东所持股份的0.3928％。
5、审议通过了《西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试行）》；
总表决情况：
同意 896,123,785股，占出席会议所有股东所持股份的99.9626％；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权 335,404股（其中，因未投票默认弃权 335,404股），占出席会议所有股东所持股份的0.0374％。
中小股东总表决情况：
同意 85,048,929股，占出席会议中小股东所持股份的99.6072％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权 335,404股（其中，因未投票默认弃权 335,404股），占出席会议中小股东所持股份的0.3928％。
（1）选举公司第四届非独立董事：
总表决情况：
6.1.1.候选人：刘建武
同意股份数:896,045,286股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.2.候选人：祝健
同意股份数:896,045,286股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.3.候选人：刘勇力
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.4.候选人：范明
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.5.候选人：俞卫中
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.6.候选人：庄启飞
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.7.候选人：蒋家智
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数
的99.95%。
6.1.8.候选人：徐朝晖
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.1.9.候选人：赵辉
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
中小股东总表决情况：
6.1.1.候选人：刘建武
同意股份数: 84,970,430股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.2.候选人：祝健
同意股份数: 84,970,430股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.3.候选人：刘勇力
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.4.候选人：范明
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.5.候选人：俞卫中
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的99.52%。
6.1.6.候选人：庄启飞
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.7.候选人：蒋家智
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.8.候选人：徐朝晖
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.1.9.候选人：赵辉
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
（2）选举公司第四届独立董事
总表决情况：
6.2.1.候选人：员玉玲
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.2.2.候选人：昌孝润
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.2.4.候选人：邱金辉
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
6.2.5.候选人：郭随英
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
中小股东总表决情况：
6.2.1.候选人：员玉玲
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.2.2.候选人：昌孝润
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.2.3.候选人：吕超
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
6.2.4.候选人：邱金辉
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
7、审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》。
总表决情况：
7.0.1.候选人：王尚敢
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
7.0.2.候选人：齐冰
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
7.0.3.候选人：亢伟
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
7.0.4.候选人：潘志军
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
7.0.5.候选人：毋浩民
同意股份数:896,045,285股，占出席会议有效表决权股份总数的99.95%。
中小股东总表决情况：
7.0.1.候选人：王尚敢
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权
股份总数的99.52%。
7.0.2.候选人：齐冰
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
7.0.3.候选人：亢伟
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
7.0.4.候选人：潘志军
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
7.0.5.候选人：毋浩民
同意股份数: 84,970,429股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.52%。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所
2、见证律师姓名：张宏远律师、苏云海律师
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
2、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会 2014年 11月 3日