上海凯利泰医疗科技股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：凯利泰
股票代码：300326
信息披露义务人：涌金投资控股有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街前海深港合作区管理局综合办公楼
A
栋
201
室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路
1088
号
15
楼
股权变动性质：增加（协议转让）
一致行动人：宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）
住所：宁波市北仑区梅山盐场
1
号办公楼十号
1305
室
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路
1088
号
2201
室
一致行动人：沈静
住所：北京市朝阳区核桃园北里
12
楼
3
门
501
号
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路
1088
号
15
楼
签署日期:2018年
2
月
9
日
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》（以下简称“本报告书”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写。
二、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及一致行动人在上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“凯利泰”）拥有权益的股份变动情况；
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在凯利泰拥有的权益；
本次权益变动完成后，涌金投资控股有限公司（以下简称“涌金投资”）持有凯利泰50,100,000股股票，占凯利泰总股本的7.00%，一致行动人宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）持有凯利泰14,901,343股股票，占凯利泰总股本的2.08%，一致行动人沈静持有凯利泰4,730,779股股票，占凯利泰总股本的0.66%。
三、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的内部授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人及一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书目录
声明...................................................................................................................................................2目录...................................................................................................................................................3第一节释义.......................................................................................................................................5第二节信息披露义务人及一致行动人介绍..................................................................................6一、信息披露义务人及一致行动人基本情况........................................................................6二、信息披露义务人控股股东、实际控制人的有关情况....................................................9三、信息披露义务人主要业务及最近二年一期财务状况简要说明..................................11四、信息披露义务人最近五年内的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项..............................................................12五、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员情况..................................................12六、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人拥有境内、境外其他上市公司和金融机构5%以上股份的情况............................................................................................................13第三节本次权益变动目的及决策................................................................................................14一、本次权益变动的目的......................................................................................................14二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增加或处置其在上市公司中已拥有权益的股份...............................................................................................................................14三、本次权益变动信息披露义务人的决策程序..................................................................14第四节权益变动方式.....................................................................................................................15一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况..................................................................15二、本次权益变动方式...........................................................................................................15三、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况..................................................20第五节资金来源.............................................................................................................................21第六节后续计划.............................................................................................................................22一、未来12个月对上市公司主营业务的调整计划............................................................22二、未来12个月对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划..........................................................................22三、对上市公司董事会和高级管理人员组成的调整计划..................................................22四、本次权益变动完成后对上市公司《公司章程》进行修改的计划..............................22
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书五、本次权益变动完成后对上市公司现有员工的聘用计划..............................................23六、本次权益变动完成后对上市公司分红政策调整的计划..............................................23七、本次权益变动完成后对上市公司业务和组织机构有重大影响的其他计划..............23第七节本次权益变动对上市公司的影响分析............................................................................24一、本次权益变动对上市公司独立性的影响......................................................................24二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响..................................................................24三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响..................................................................24第八节与上市公司之间的重大交易............................................................................................26一、信息披露义务人、一致行动人及其控制的企业在本报告书签署日前24个月内与上市公司及其子公司之间的重大交易......................................................................................26二、信息披露义务人在本报告书签署日前24个月内与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易...........................................................................................................27三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......................27四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排..............................................................27第九节前六个月买卖上市公司股份的情况................................................................................28一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况..............................................28二、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员，以及上述相关人员的直系亲属在事实发生之日前6个月内买卖上市公司股票的情况..................................................................28第十节信息披露义务人的财务资料............................................................................................29一、资产负债表.......................................................................................................................29二、利润表...............................................................................................................................31第十一节其他重大事项.................................................................................................................32第十二节备查文件.........................................................................................................................33一、备查文件...........................................................................................................................33二、备查地点...........................................................................................................................33
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第一节释义
本报告书中，除非另有说明，下列简称在本报告书中作如下释义：
||||
|-|-|-|
|信息披露义务人、涌金投资|指|涌金投资控股有限公司|
|上市公司、凯利泰|指|上海凯利泰医疗科技股份有限公司|
|鼎亮翊翔|指|宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）|
|一致行动人|指|宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）、沈静|
|本次权益变动、本次交易、本次收购|指|涌金投资受让ULTRA TEMPO LIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCE INVESTMENTCONSULTING LIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司持有的凯利泰50,100,000股股票|
|本报告书|指|《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|《收购管理办法》|指|《上市公司收购管理办法》|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《15号准则》|指|《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》|
|《16号准则》|指|《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》|
|元、万元|指|人民币元、万元|

本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第二节信息披露义务人及一致行动人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人基本情况
（一）信息披露义务人
企业名称：涌金投资控股有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：张峥
注册资本：18,000万元
成立时间：1999年9月17日
统一社会信用代码：91440300712195205K
企业类型：有限责任公司
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；资产管理；投资管理；投资咨询；经济信息咨询；日用百货、五金交电、化工产品（不含危险及监控化学品）、建筑材料、化工原料（不含危险品）、金属材料、初级农副产品的购销。
经营期限：1999年9月17日至未约定期限
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路1088号15楼
电话：021-50158672
（二）信息披露义务人的一致行动人——宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有
限合伙）
企业名称：宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）
注册地址：宁波市北仑区梅山盐场1号办公楼十号1305室
执行事务合伙人：国金鼎兴资本管理有限公司
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书成立时间：2014年10月24日
统一社会信用代码：9133020631684930XX
企业类型：有限合伙企业
经营范围：股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：国金鼎兴资本管理有限公司持有1%出资份额，上海国金鼎兴一期股权投资基金中心（有限合伙）持有99%出资份额
合伙期限：2014年10月24日至2019年10月23日
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路1088号2201
电话：021 20527168
（三）信息披露义务人的一致行动人——沈静
姓名：沈静
曾用名：无
性别：女
国籍：中国
身份证号码：11010819700130****
住所：北京市朝阳区核桃园北里12楼3门501号
通讯地址：上海市浦东新区芳甸路1088号15楼
是否取得其他国家或地区的居留权：否
（四）关于信息披露义务人的一致行动关系
1、涌金投资间接控制的国金鼎兴资本管理有限公司（以下简称“鼎兴资本”）担任鼎亮翊翔的普通合伙人，同时，涌金投资间接实施重大影响的上海国金鼎兴
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书一期股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“鼎兴一期”）担任鼎亮翊翔的有限合伙人，具体股权结构如下：
陈金霞女士
66.5%
涌金投资
||
|-|
|26.93%|

长沙涌金（集团）有限公司
||
|-|
|9.34%|

||
|-|
|18.09%|

国金证券股份有限公司
||
|-|
|100%|

|||
|-|-|
||国金鼎兴投资有限公司|
|100%||

||
|-|
|0.13%（GP）|

||
|-|
|1%（GP）|

||
|-|
|99%（LP）|

鼎亮翊翔
鼎亮翊翔直接持有凯利泰14,901,343股股票，占凯利泰总股本的2.08%；
2、涌金投资股东沈静（暨涌金投资执行董事兼总经理张峥的配偶）持有凯利泰4,730,779股股票，占凯利泰总股本的0.66%。
鼎亮翊翔、沈静与涌金投资之间符合《收购管理办法》第八十三条关于一致
行动人的认定，因此，鼎亮翊翔、沈静与涌金投资之间构成一致行动关系。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书二、信息披露义务人控股股东、实际控制人的有关情况
（一）信息披露义务人的股权结构
截至本报告书签署日，涌金投资的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|出资比例|出资方式|
|1|陈金霞|11,970|66.5%|货币|
|2|朱艳君|1,620|9%|货币|
|3|刘先震|1,980|11%|货币|
|4|赵隽|1,620|9%|货币|
|5|沈静|810|4.5%|货币|
|合计||18,000|100%|-|

陈金霞持有涌金投资66.5%的股权，为信息披露义务人的控股股东、实际控制人。
（二）信息披露义务人控股股东、实际控制人的基本情况
截至本报告书签署日，涌金投资的控股股东、实际控制人为陈金霞女士，其基本情况如下：
陈金霞女士，1968年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
先后担任上海汇能投资管理有限公司执行董事、上海汇能投资管理有限公司监事，现无任职。
最近两年，涌金投资的控股股东、实际控制人未发生过变更。
（三）信息披露义务人及其控股股东、实际控制人所控制的主要核心企业和核心业务、主要关联企业及主营业务的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人陈金霞女士控制的主要核心企业及关联企业情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|注册资本（万元）|持股比例|经营范围|
|1|长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“长沙涌金”）|9,565|涌金投资持股59.5%，陈金霞持股26.93%|房地产开发经营；经济与商务咨询服务（不含金融、证券、期货咨询）；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
||||||
|-|-|-|-|-|
|2|国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）|302,435.9310|涌金投资持股9.34%，长沙涌金持股18.09%|证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。|
|3|国金基金管理有限公司|28,000|涌金投资持股12%，国金证券持股49%|基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。|
|4|涌金实业（集团）有限公司（以下简称“涌金实业”）|20,000|陈金霞持股50%|物业管理，旅游资源开发，国内贸易（除国家明令禁止经营的商品），室内装潢，实业投资咨询，农业产品的购销（除专项审批外）。|
|5|INTERBRIGHTASIA INC.|5万美元|涌金实业的全资子公司|注册于英属维京群岛，无实际业务。|
|6|上海纳米创业投资有限公司（以下简称“纳米创投”）|30,000|陈金霞持股75%|实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。|
|7|北京知金科技投资有限公司（以下简称“知金投资”）|15,000|陈金霞持股40%，涌金实业持股45%|投资管理；投资咨询。|
|8|上海涌铧投资管理有限公司|10,000|涌金实业持股92%，纳米创投持股8%|投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。|
|9|云南国际信托有限公司|120,000|涌金实业持股24.5%，纳米创投持股23%，知金投资持股17.5%|资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
||||||
|-|-|-|-|-|
|10|国金鼎兴投资有限公司（以下简称“鼎兴投资”）|100,000|国金证券持股100%|股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询，财务咨询（除代理记账）。|
|11|国金鼎兴资本管理有限公司|10,000|鼎兴投资持股100%|资产管理、投资管理、实业投资、投资咨询（除经纪）、财务咨询（除代理记帐）。|

三、信息披露义务人主要业务及最近二年一期财务状况简要说明（一）主要业务情况
涌金投资成立于1999年9月17日，主要从事控股投资（金融服务产业、私募股权投资产业）、财富管理业务。
（二）财务状况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年6月30日（未经审计）|2016年12月31日（经审计）|2015年12月31日（经审计）|
|资产总额|47,466,619,169.87|51,407,240,208.78|60,587,585,096.01|
|负债总额|26,480,074,581.82|31,165,614,497.20|41,454,635,822.50|
|所有者权益总额|20,986,544,588.05|20,241,625,711.58|19,132,949,273.51|
|资产负债率|55.79%|60.62%|68.42%|
|项目|2017年1-6月（未经审计）|2016年度（经审计）|2015年度（经审计）|
|营业收入|1,801,019,652.04|4,275,617,955.72|7,128,124,573.67|
|营业利润|780,927,656.91|2,078,173,221.95|5,368,982,301.69|
|净利润|755,624,809.99|1,638,193,420.96|4,086,499,435.44|

注：上述财务数据为合并财务报表数据。
四、信息披露义务人最近五年内的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁
事项
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书最近五年内，信息披露义务人未受到过与证券市场相关的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
五、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员基本情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|性别|身份证号码|国籍|其他国家或地区居留权|
|张峥|执行董事总经理|男|31011019690525****|中国|无|
|曲舒心|监事|女|37090219860927****|中国|无|

最近五年内，上述人员未受到过证券市场相关的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，且未有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
六、信息披露义务人及其控股股东、实际控制人拥有境内、境外其他上市公司和金融机构5%以上股份的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人持有其他上市公司和金融机构超过5%股份的情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|注册资本（万元）|持股比例|经营范围|
|1|国金证券股份有限公司|302,435.9310|涌金投资持股9.34%，长沙涌金持股18.09%|证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
||||||
|-|-|-|-|-|
|2|国金基金管理有限公司|28,000|涌金投资持股12%，国金证券持股49%|基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)|
|3|云南国际信托有限公司|120,000|涌金实业持股24.5%，纳米创投持股23%，知金投资持股17.5%|资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第三节本次权益变动目的及决策
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人通过本次交易，将直接持有凯利泰50,100,000股股票，占上市公司总股本的7.00%，成为上市公司第一大股东。本次增持完成后，信息披露义务人及一致行动人合计拥有上市公司69,732,122股股票，占上市公司总股本9.74%。
本次交易完成后，信息披露义务人作为上市公司的第一大股东，将积极参与上市公司治理机构决策，改善上市公司资产负债结构，优化上市公司的业务构成，提升上市公司资产质量、盈利能力与现金流状况，实现上市公司股东权益的保值增值。
二、信息披露义务人是否有意在未来
12
个月内继续增加或处置其在上市公司中已拥有权益的股份
信息披露义务人暂无在未来12个月内处置其在上市公司中已拥有权益的股
份的计划，但不排除未来12个月进一步增持上市公司股份的可能性。若后续拟增持上市公司股份，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
三、本次权益变动信息披露义务人的决策程序
信息披露义务人于2018年2月6日作出股东会决议，同意受让ULTRA TEMPO
LIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司持有的凯利泰50,100,000股股票。2018年2月9日，涌金投资与ULTRA TEMPOLIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司签署了关于本次交易的《股份转让协议》。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第四节权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况
本次权益变动前，信息披露义务人不持有上市公司股份，一致行动人鼎亮翊翔持有凯利泰14,901,343股股票，占凯利泰总股本的2.08%，一致行动人沈静持有凯利泰4,730,779股股票，占凯利泰总股本的0.66%。
本次权益变动完成后，信息披露义务人持有凯利泰50,100,000股股票，占凯利泰总股本的7.00%，一致行动人鼎亮翊翔持有凯利泰14,901,343股股票，占凯利泰总股本的2.08%，一致行动人沈静持有凯利泰4,730,779股股票，占凯利泰总股本的0.66%。信息披露义务人及其一致行动人合计持有凯利泰69,732,122股股票，占凯利泰总股本的9.74%。
二、本次权益变动方式
（一）基本情况
本次权益变动方式为协议转让。2018年2月9日，涌金投资与ULTRA TEMPO
LIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司签署了关于本次交易的《股份转让协议》（以下简称“本协议”），ULTRATEMPOLIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司将其持有凯利泰合计50,100,000股股票转让给涌金投资。
（二）《股份转让协议》的主要内容
1、协议当事人
甲方（转让方）：
甲方一：ULTRATEMPOLIMITED
甲方二：永星兴业有限公司
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书甲方三：上海凯诚君泰投资有限公司
甲方四：SPRUCE INVESTMENT CONSULTINGLIMITED
甲方五：李建祥
甲方六：新疆德嘉股权投资有限公司
甲方七：上海仲翼投资有限公司
乙方（受让方）：涌金投资控股有限公司
说明：甲方一（ULTRATEMPOLIMITED）、甲方二（永星兴业有限公司）、甲方四（SPRUCE INVESTMENTCONSULTINGLIMITED），以下合称“外资股东”；甲方三（上海凯诚君泰投资有限公司）、甲方五（李建祥）、甲方六（新疆德嘉股权投资有限公司）、甲方七（上海仲翼投资有限公司），以下合称“内资股东”。
2、标的股份
甲方各主体按照《股份转让协议》约定，将其所持上市公司50,100,000股股份（占上市公司总股本7.00%）转让给乙方，甲方各主体具体转让股份数额如下：
||||
|-|-|-|
|股东姓名/名称|转让股数（股）|转让比例（%）|
|ULTRATEMPOLIMITED|14,300,000|2.00|
|永星兴业有限公司|7,900,000|1.10|
|上海凯诚君泰投资有限公司|8,700,000|1.22|
|SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED|6,300,000|0.88|
|李建祥|3,000,000|0.42|
|新疆德嘉股权投资有限公司|8,000,000|1.12|
|上海仲翼投资有限公司|1,900,000|0.26|
|合计|50,100,000|7.00|

3、转让价格
标的股份的转让价格确定为8.9元/股，股份转让价款合计为人民币44,589万元。甲方各主体收取的股份转让价款情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东姓名/名称|转让股数（股）|股份转让价款（元）|
|ULTRATEMPOLIMITED|14,300,000|127,270,000|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
||||
|-|-|-|
|永星兴业有限公司|7,900,000|70,310,000|
|上海凯诚君泰投资有限公司|8,700,000|77,430,000|
|SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED|6,300,000|56,070,000|
|李建祥|3,000,000|26,700,000|
|新疆德嘉股权投资有限公司|8,000,000|71,200,000|
|上海仲翼投资有限公司|1,900,000|16,910,000|
|合计|50,100,000|445,890,000|

4、支付安排
（1）关于外资股东股份转让价款支付安排
乙方向外资股东支付相应股份转让价款的进度具体如下：自各外资股东将其转让的上市公司股份过户至乙方名下且各外资股东完成本次股份转让涉及的境
内直接投资外汇基本信息登记变更（以较晚者为准）之日起15个工作日内，乙方向各外资股东分别支付其应收取全部股份转让价款扣除乙方为甲方代扣代缴的
全额预提所得税（如有）、增值税（如有）税款后的金额。各方同意，各方将共同配合及时办理前述本次股份转让涉及的境内直接投资外汇基本信息登记变更
手续。
（2）关于内资股东股份转让价款支付安排
乙方应当按照下述安排分三期向各内资股东分别支付对应股份转让价款：
第一期：自公证机构就本协议的签署生效出具正式公证文书之日起15个工作日内，乙方向各内资股东分别支付其应收取的股份转让价款的20%；
第二期：自深圳证券交易所就本次股份转让申请出具确认意见之日起15个工作日内，乙方向各内资股东分别支付其应收取的股份转让价款的20%；
第三期：自各内资股东将其转让的上市公司股份过户至乙方名下之日起15
个工作日内，乙方向各内资股东支付其应收取的股份转让价款的60%。
5、标的股份的过户登记手续
各方同意，标的股份的过户登记手续办理进度具体如下：
（1）自乙方向全部内资股东支付完毕相应第一期股份转让价款之日起5个工
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书作日内，全体甲方应向深圳证券交易所申请办理本次股份转让事宜并提交全部有关申请文件；
（2）自乙方向全部内资股东支付完毕相应第二期股份转让价款之日起3个工作日内，全体甲方应向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理标的股份过户登记手续并提交全部有关申请文件。
6、各方的陈述、保证和承诺
（1）甲方一、甲方二、甲方四分别承诺，其将会按时、真实、准确地向乙方提供乙方就本次股份转让事宜进行税务备案和税款的代扣代缴所必需的材料，便于乙方及时就本次股份转让事宜进行税务备案和税款的代扣代缴。
（2）协议任一方保证具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议，签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规以及政府命令，亦不会与以其为一方的合同或者协议产生冲突。
（3）本协议生效后，协议任一方均有义务配合其他各方开展和完成与本次股份转让相关的各项工作，并保证其向其他各方提供的全部文件和材料及向其他各方所作出的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
（4）各甲方分别承诺，其拟转让给乙方的标的股份不存在任何质押、查封、冻结及其他形式或性质的担保或权利负担，不存在任何转让限制，亦不存在任何争议，并免受第三者追索；如任一甲方所持上市公司股份中部分存在质押的，则该甲方在本次股份转让中向乙方转让的上市公司股份为未设定质押的部分；本协议生效后，除本协议约定或协议各方另行约定外，各甲方均不得就其所持标的股份的转让、托管、质押或其他权利负担的设定事宜与任何第三方进行协商或签署任何文件，亦不得开展与本协议的履行有冲突的任何行为。
7、违约责任
（1）本协议签署后，除不可抗力因素外，任一方如未能履行其在本协议项下之义务或承诺或所作出的陈述或保证失实或严重有误，则该方应被视作违约。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书（2）违约方应当根据守约方的要求继续履行义务、采取补救措施或向守约方支付全面和足额的赔偿金。上述赔偿金包括直接损失和间接损失的赔偿，但不得超过违反协议一方订立协议时预见到或者应当预见到的因违反协议可能造成
的损失。在相关违约行为构成实质性违约而导致本协议项下合同目的不能实现的，守约方有权以书面形式通知违约方终止本协议并按照本协议约定主张赔偿责任。
（3）任一甲方迟延履行本协议第1.6条项下约定的义务满20个工作日后，每延期履行一日，该甲方应当按日向乙方支付其已经收到的股份转让价款的万分之五作为逾期违约金。任一甲方逾期履行超过30个工作日的，乙方有权终止本协议并要求前述违约的甲方向乙方支付该甲方应收取的全部股份转让价款的30%作
为违约金。尽管存在前述约定，若因行政审批及监管程序或者乙方未能及时、如实按照本协议约定配合提供相关材料等不可归责于甲方的原因导致甲方未能在
上述限期届满前履行本协议第1.6条项下约定义务的，甲方无需承担任何违约责任。
（4）乙方迟延履行本协议项下股份转让价款支付义务满20个工作日后，每延期履行一日，乙方应当按日向各甲方支付应付未付股份转让价款的万分之五作为逾期违约金。乙方逾期履行超过30个工作日且经过4名以上（含4名）甲方书面同意的，该等甲方有权共同终止本协议并要求乙方向该等甲方支付该等甲方应收取的全部股份转让价款的20%作为违约金。尽管存在前述约定，若因行政审批及监管程序或者甲方未能及时、如实按照本协议约定配合提供相关材料等不可归责于乙方的原因导致乙方未能在上述限期届满前完成股份转让价款支付的，乙方无需承担任何违约责任。
（5）自本协议签署之日起，除不可抗力外，任一甲方单方终止本次股份转让或因可归责于任一甲方的原因导致本次股份转让无法开展或实施的，视为该甲方违约，乙方有权单方面终止本协议，并要求前述违约的甲方于本次股份转让终止之日起10个工作日内向乙方支付该甲方应收取的全部股份转让价款的30%作
为违约金。
（6）自本协议签署之日起，除不可抗力外，如乙方单方终止本次股份转让或因可归责于乙方的原因导致本次股份转让无法开展或实施的，视为乙方违约，
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书经过4名以上（含4名）甲方书面同意的，该等甲方有权共同终止本协议并要求乙方于本次股份转让终止之日起10个工作日内向该等甲方支付该等甲方应收取的
全部股份转让价款的20%作为违约金。
（7）各方同意，除非另有约定，甲方各成员在本协议项下相互独立，均独立向乙方履行义务并承担责任，甲方中任一名或数名成员违约，不代表、亦不视为甲方其他成员违约，相关违约方应独立承担违约责任，与未违约的甲方成员无关，未违约的甲方成员就违约行为不承担任何连带、担保、保证或补偿义务，其合法权益不因此受到损害。
8、协议签订时间、生效时间及条件
本协议由上述各方于2018年2月9日签署并生效。
三、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，涌金投资拟受让的凯利泰股份未设置抵押、质押、留置等任何担保权益，不存在冻结、查封或者其他任何被采取强制保全措施的情形。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第五节资金来源
本次股权转让价款总额为44,589万元，以现金方式支付，全部来源于涌金投资自有资金。信息披露义务人就相关事项作出如下承诺：“本次权益变动所需资金全部均来源于涌金投资自有资金。该等资金来源合法，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，不存在与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金的情形，亦不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资并用于支付本次收购价款的情形。本次收购的资金不包含任何杠杆融资结构化设计产品”。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第六节后续计划
一、未来
12
个月对上市公司主营业务的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内对上市公司主营业务作出相关调整的计划。
未来，若为增强上市公司的持续发展能力和盈利能力，改善上市公司资产质量，需对资产、业务进行调整，信息披露义务人将严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关要求履行相应的信息披露义务。
二、未来
12
个月对上市公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无在未来12个月内对上市公司或者子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作、或上市公司拟购买或置换资产的具有可执行性的重组计划。
未来，若为增强上市公司的持续发展能力和盈利能力，改善上市公司资产质量，需对上市公司或者子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作，或上市公司拟购买或置换资产时，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法执行相关批准程序及履行相应的信息披露义务。
三、对上市公司董事会和高级管理人员组成的调整计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人暂无对上市公司董事会和高级管理人员进行调整的具体计划。如果根据上市公司的实际情况需要对上市公司董事会和高级管理人员进行适当调整的，信息披露义务人将严格按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和义务。
四、本次权益变动完成后对上市公司《公司章程》进行修改的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无提出修改上市公司《公司章程》
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书的计划，但不排除未来12个月内对上市公司《公司章程》的条款进行调整的可能。
若今后信息披露义务人提出上述计划或建议，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务。
五、本次权益变动完成后对上市公司现有员工的聘用计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用做重大变动的计划。如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规相关规定的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
六、本次权益变动完成后对上市公司分红政策调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无调整上市公司现有分红政策的计划。如果根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人将严格按照有关法律、法规相关规定的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
七、本次权益变动完成后对上市公司业务和组织机构有重大影响的其他计划
截至本报告书签署日，除上述披露的信息外，信息披露义务人暂无其他对上市公司的业务和组织结构有重大影响的计划。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第七节本次权益变动对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动后，上市公司的人员独立、资产完整和财务独立不因本次权益变动而发生变化；上市公司仍将具有独立经营能力，拥有独立法人地位，并在人员、资产、财务、机构、业务等方面继续保持独立性。
为了保护上市公司的合法利益，保证上市公司的独立运作，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人承诺：在拥有上市公司控制权期间，将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任何影响上市公司人员、资产、业务、机构、财务独立的行为，不损害上市公司及其他股东的利益，切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立，保证与上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立。
二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
本次权益变动前，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人所控制的企业不存在从事与上市公司相同或相似业务的情形，与上市公司之间不存在同业竞争。
本次权益变动后，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人承诺：本次权益变动前，承诺人控制的其他企业均未从事与上市公司主营业务相同或相似业务；在未来的业务发展中，承诺人控制的企业将避免在中国境内外以任何方式直接或间接参与或从事与上市公司构成同业竞争的业务。如承诺人控制的其他企业未来产生或出现与上市公司主营业务相关的业务或商业机会，承诺人控制的其他企业将在符合上市公司商业利益的前提下及时将该等业务资产以公平、公允的市场价格注入上市公司或者在合法、合规的前提下进行业务资产剥离。
三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响
除本报告书中披露的交易之外，信息披露义务人及一致行动人在本报告书签署日前24个月内与上市公司及其子公司未发生合计金额高于3,000万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书本次权益变动后，信息披露义务人及其控股股东、实际控制人承诺：承诺人及控制的企业将尽可能减少与上市公司及其下属公司的关联交易。若发生必要且不可避免的关联交易，承诺人及控制的企业将与上市公司及其下属公司按照公平、公正、公开等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律法规和上市公司章程等内控制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，以保证上市公司的合法权益不受损害。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第八节与上市公司之间的重大交易
一、信息披露义务人、一致行动人及其控制的企业在本报告书签署日前
24
个月内与上市公司及其子公司之间的重大交易
1、2016年，上市公司及其子公司通过发行股份及支付现金的方式收购鼎亮翊翔持有的江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司（以下简称“艾迪尔”）20%股权，艾迪尔少数股份的交易作价为15,757.23万元。其中，上市公司子公司以现金方式支付7.88万元，收购鼎亮翊翔持有的艾迪尔0.01%股权，剩余15,749.35万元以上市公司向其发行股份的方式支付，收购鼎亮翊翔持有的艾迪尔19.99%股权。发行股份价格为定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的90%，即18.96
元/股，共计发行8,306,619股。截至2016年5月18日止，上市公司已收到鼎亮翊翔以其持有的艾迪尔19.99%股权出资人民币157,493,500.00元，2016年6月14
日，上述新增股份已于深圳交易所上市。经历次权益分配，截至本报告书签署之日，鼎亮翊翔持有上市公司14,901,343股股票。
2、2016年，上市公司向沈静等不超过五名其他特定投资者发行股份募集配套资金，用于收购艾迪尔、易生科技（北京）有限公司股权交易的并购整合费用、标的公司的在建项目和补充公司流动资金等。配套融资发行的股票发行价格为定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的90%，即18.96元/股。截至认购资金缴款截止日2016年5月17日，上市公司独立财务顾问指定账户已收到认购方沈静缴付的股份认购资金49,999,984.80元，认购上市公司2,637,130股股份，2016年6月14日，上述新增股份已于深圳交易所上市。经历次权益分配，截至本报告
书签署之日，沈静持有上市公司4,730,779股股票。
3、2015年11月，凯利泰与国金证券签署了《国金证券股份有限公司与上海凯利泰医疗科技股份有限公司关于并购、重组之专项财务顾问协议》，凯利泰聘请国金证券作为其并购、重组的财务顾问；2016年3月，凯利泰与国金证券签署了《国金证券股份有限公司与上海凯利泰医疗科技股份有限公司关于并购、重组之专项财务顾问协议之补充协议》，就独立财务顾问费用计算方式、支付方式进行了约定。2016年5月18日，国金证券将募集配套资金人民币339,999,953.52元
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书扣除发行费人民币25,625,000.00元后汇入凯利泰的账户，扣除发行费人民币
25,625,000.00元即为独立财务顾问费用。
4、2017年4月26日，涌金实业的全资子公司INTERBRIGHT ASIAINC.与凯利泰的全资孙公司新拓有限公司签署了《借款合同》，约定新拓有限公司向
INTERBRIGHT ASIAINC.借款150万美元，借款期限为6个月。2017年11月2日，双方签署了《借款合同补充协议》，约定借款期限延长3个月，即借款期限至2018年2月2日止。
除此之外，信息披露义务人及一致行动人在本报告书签署日前24个月内与上市公司及其子公司未发生合计金额高于3,000万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易。
二、信息披露义务人在本报告书签署日前
24
个月内与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的重大交易
在本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人及一致行动人与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间未发生合计金额超过人民币5万元以上的交易。
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人不存在对拟更换的上市公司董事、监事和高级管理人员进行补偿或类似安排。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第九节前六个月买卖上市公司股份的情况
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况
经自查，信息披露义务人及一致行动人在本报告书签署日前6个月内不存在通过证券交易所的证券交易系统买卖上市公司股票的情况。
二、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员，以及上述相关人员的直系亲属在事实发生之日前
6
个月内买卖上市公司股票的情况
经自查，在本报告书签署日前6个月内，信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易系统买卖上市公司股票的情况。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第十节信息披露义务人的财务资料
信息披露义务人成立于1999年9月17日，最近二年一期的合并报表财务数据如下：
一、资产负债表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年6月30日（未经审计）|2016年12月31日（经审计）|2015年12月31日（经审计）|
|流动资产：||||
|货币资金|13,764,491,851.96|18,237,908,374.00|26,592,155,500.82|
|结算备付金|3,035,338,196.22|4,204,476,375.00|5,051,090,918.05|
|存出保证金|695,313,347.94|702,358,812.35|866,273,954.40|
|融出资金|6,589,144,463.73|6,480,136,924.01|8,000,814,174.24|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|8,850,560,350.21|6,317,900,824.28|5,968,528,405.86|
|衍生金融资产|-|738,175.70|931,434.67|
|应收票据|-|-|-|
|应收款项|50,106,920.56|41,421,018.25|29,355,101.07|
|预付款项|-|-|-|
|应收利息|308,566,399.94|252,400,872.64|277,875,196.46|
|应收股利|95,121.49|48,235,081.19|6,912,021.06|
|其他应收款|530,715,117.18|430,137,332.32|682,789,788.61|
|存货|-|-|-|
|买入返售金融资产|4,823,352,246.40|4,986,791,774.15|3,480,311,957.34|
|一年内到期的非流动资产|-|-|-|
|其他流动资产|291,311,000.23|260,297,392.53|864,400,015.43|
|流动资产合计|38,938,995,015.86|41,962,802,956.42|51,821,438,468.01|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产|6,956,100,596.80|7,703,743,364.90|7,269,734,788.75|
|持有至到期投资|-|-|-|
|长期应收款|-|-|-|
|长期股权投资|737,989,994.70|741,362,999.14|784,135,850.42|
|投资性房地产|-|-|-|
|固定资产|120,344,258.90|130,492,649.67|129,419,360.39|
|在建工程|-|-|-|
|固定资产清理|-|-|-|
|无形资产|87,528,666.99|161,299,959.34|159,240,919.03|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|开发支出|-|-|-|
|商誉|103,479,867.82|103,479,867.82|103,479,867.82|
|递延所得税资产|344,180,762.28|353,479,689.07|236,436,197.94|
|其他资产|178,000,006.52|250,578,722.42|83,699,643.65|
|非流动资产合计|8,527,624,154.01|9,444,437,252.36|8,766,146,628.00|
|资产总计|47,466,619,169.87|51,407,240,208.78|60,587,585,096.01|
|流动负债：||||
|短期借款|138,867,200.00|49,198,050.00|200,000,000.00|
|拆入资金|150,000,000.00|200,000,000.00|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|1,064,256,352.22|2,676,334,882.16|3,011,857,235.11|
|衍生金融负债|479,679.00|7,347.00|-|
|应付款项|498,087,700.25|241,172,086.32|458,053,433.64|
|预收款项|-|-|89,850.00|
|卖出回购金融资产款|6,196,097,986.96|4,471,742,576.82|6,721,750,000.00|
|代理买卖证券款|12,996,264,101.72|16,225,247,583.81|22,428,120,222.86|
|应付职工薪酬|1,298,664,025.76|1,908,095,868.83|1,905,651,432.06|
|应交税费|210,924,774.73|495,466,577.61|1,006,971,168.32|
|应付利息|170,748,685.62|129,477,406.20|158,240,952.95|
|应付股利|1,743,743.20|1,734,223.20|1,718,991.20|
|其他应付款|-|-|-|
|代理承销证券款|-|965,189,173.92|-|
|其他流动负债|18,010,000.00|-|-|
|流动负债合计|22,744,144,249.46|27,363,665,775.87|35,892,453,286.14|
|非流动负债：||||
|长期借款|-|-|-|
|应付债券|3,000,000,000.00|3,000,000,000.00|4,460,000,000.00|
|长期应付款|-|-|600,000,000.00|
|专项应付款|-|-|-|
|预计负债|990,000.00|10,818,813.52|52,891.24|
|递延收益|-|-|-|
|递延所得税负债|274,522,547.26|257,678,691.46|290,876,333.26|
|其他负债|460,417,785.10|533,451,216.35|211,253,311.86|
|非流动负债合计|3,735,930,332.36|3,801,948,721.33|5,562,182,536.36|
|负债合计|26,480,074,581.82|31,165,614,497.20|41,454,635,822.50|
|所有者权益：||||
|实收资本（或股本）|180,000,000.00|180,000,000.00|180,000,000.00|
|资本公积|45,117,907.32|25,291,808.88|501,895,822.51|
|减：库存股|-|-|-|
|其他综合收益|-|-|-|
|盈余公积|90,000,000.00|90,000,000.00|90,000,000.00|
|一般风险准备|-|-|-|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|未分配利润|5,585,756,041.98|5,324,195,206.14|4,732,451,878.53|
|归属于母公司所有者权益合计|5,900,873,949.30|5,619,487,015.02|5,504,347,701.04|
|少数股东权益|15,085,670,638.75|14,622,138,696.56|13,628,601,572.47|
|所有者权益合计|20,986,544,588.05|20,241,625,711.58|19,132,949,273.51|
|负债和所有者权益总计|47,466,619,169.87|51,407,240,208.78|60,587,585,096.01|

二、利润表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年1-6月（未经审计）|2016年度（经审计）|2015年度（经审计）|
|一、营业收入|1,801,019,652.04|4,275,617,955.72|7,128,124,573.67|
|减：营业成本|-|-|656,625,051.10|
|税金及附加|13,930,401.16|117,621,664.82|417,472,188.09|
|销售费用|-|-|519,088,728.67|
|管理费用|1,292,065,841.08|2,917,971,634.36|3,441,545,073.08|
|财务费用|-465,599.93|18,710,961.91|24,568,874.07|
|资产减值损失|13,124,430.70|13,013,176.69|26,212,000.78|
|加：公允价值变动收益|-59,698,743.78|-127,418,025.95|-444,694,503.95|
|投资收益|355,728,861.21|1,001,439,673.04|3,774,390,433.85|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|25,270,031.58|260,207,874.84|-|
|汇兑收益|2,532,960.45|-4,148,943.08|-3,326,286.09|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|780,927,656.91|2,078,173,221.95|5,368,982,301.69|
|加：营业外收入|186,522,884.10|105,606,716.10|37,042,094.36|
|减：营业外支出|2,760,579.24|14,805,384.46|3,580,275.00|
|三、利润总额（亏损以“－”号填列）|964,689,961.77|2,168,974,553.59|5,402,444,121.05|
|减：所得税费用|209,065,151.78|530,781,132.63|1,315,944,685.61|
|四、净利润（亏损以“－”号填列）|755,624,809.99|1,638,193,420.96|4,086,499,435.44|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第十一节其他重大事项
本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对权益变动报告书内容产生误解而必须披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
信息披露义务人不存在《收购管理办法》第六条规定情形，并能够按照《收购管理办法》第五十条规定提交文件。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书第十二节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的工商营业执照复印件；
2、信息披露义务人实际控制人身份证复印件、主要管理人员身份证复印件；
3、信息披露义务人关于本次权益变动的内部决策文件；
4、信息披露义务人与ULTRA TEMPOLIMITED、永星兴业有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、SPRUCE INVESTMENT CONSULTINGLIMITED、李建祥、新疆德嘉股权投资有限公司、上海仲翼投资有限公司签署的《股份转让协议》；
5、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员及其直系亲属关于在事实发生之日前六个月内买卖上市公司股票的自查报告；
6、信息披露义务人的一致行动人及其执行事务合伙人、委托代表及其直系亲属关于在事实发生之日前六个月内买卖上市公司股票的自查报告；
7、信息披露义务人与凯利泰在本报告书签署日前24个月内发生的相关交易的声明；
8、信息披露义务人关于本次权益变动资金来源的声明；
9、信息披露义务人关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的声明；
10、关于保持上市公司独立性的承诺函；
11、关于避免与上市公司同业竞争的承诺函；
12、关于规范与上市公司关联交易的承诺函；
13、信息披露义务人关于不存在《收购管理办法》第六条规定情形及符合《收购管理办法》第五十条规定的说明；
14、信息披露义务人2015年、2016年审计报告，2017年1-6月财务报表。
二、备查地点
本报告书和备查文件备置于上市公司住所，供投资者查阅。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表
详式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|上海凯利泰医疗科技股份有限公司|上市公司所在地|上海市|
|股票简称|凯利泰|股票代码|300326|
|信息披露义务人名称|涌金投资控股有限公司|信息披露义务人注册地|深圳市|
|拥有权益的股份数量变化|增加√不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 √ 无|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否√注：本次权益变动完成后，信息披露义务人变更为上市公司第一大股东|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否√|
|信息披露义务人 是 否 对 境内、境外其他上市公司持股5%以上|是 √（1 家，“国金证券”）否□回答“是”，请注明公司家数|信息披露义务人是否拥有境内、外两个以上上市公司的控制权|是 □ 否√回答“是”，请注明公司家数|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让√国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
|||
|-|-|
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|披露前，信息披露义务人不持有上市公司股份；信息披露人一致行动人宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）持有凯利泰14,901,343股股份（占凯利泰总股本的2.08%），一致行动人沈静持有凯利泰4,730,779股股份（占凯利泰总股本的0.66%）。|
|本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例|变动种类： A股普通股 变动数量： 50,100,000股 变动比例： 7.00%|
|与上市公司之间是否存在持续关联交易|是 □ 否 √|
|与上市公司之间是否存在同业竞争|是 □ 否 √|
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 √|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书
|||
|-|-|
|信息披露义务人前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否√|
|是否存在《收购办法》第六条规定的情形|是 □ 否√|
|是 否 已 提 供《收购办法》第五十条要求的文件|是√ 否 □|
|是否已充分披露资金来源|是√ 否 □|
|是否披露后续计划|是√ 否 □|
|是否聘请财务顾问|是□ 否 √|
|本次权益变动是否需取得批准及批准进展情况|是□ 否√|
|信息披露义务人是否声明放弃行使相关股份的表决权|是 □ 否√|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：涌金投资控股有限公司（盖章）
法定代表人签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）（盖章）
授权代表签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：沈静
签名：______________
年 月 日
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书（此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页）
信息披露义务人：涌金投资控股有限公司（盖章）
法定代表人签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）（盖章）
授权代表签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：沈静
签名：
______________
签署日期:
上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书（此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页）
信息披露义务人：涌金投资控股有限公司（盖章）
法定代表人签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：宁波鼎亮翊翔股权投资中心（有限合伙）（盖章）
授权代表签名：______________
信息披露义务人的一致行动人：沈静
签名：
______________
签署日期: