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证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2014-020深圳市聚飞光电股份有限公司
关于LED技术研发中心项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】240号文核准，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”、“聚飞光电”）于2012年3月9日首次公开发行普通股股票（A股）2,046万股，每股发行价格人民币25元，募集资金总额为51,150万元，扣除各项发行费用3,684万元，募集资金净额为47,466万元。
亚太（集团）会计师事务所有限公司已于 2012年3月14日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了亚会验字[2012]007号《验资报告》。
二、募集资金投资项目投资与建设情况
截至2014年3月31日，公司募集资金投资项目投资与建设情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|项目名称|计划使用募集资金（万元）|实际使用募集资金（万元）|已完成进度|项目达到预定可使用状态日期|
|背光LED器件扩产项目|21,527.55|12,391.85|57.56%|2014年09月30日|
|照明LED器件扩产项目|10,075.61|6,251.87|62.05%|2014年09月30日|
|LED技术研发中心项目|4,648.04|2,706.27|58.22%|2014年03月31日|
|合计|36,251.20|21,349.99|||

背光LED器件扩产项目、照明 LED器件扩产项目均属于在公司原有产能基础上的扩产项目。公司上市以来，持续利用募投资金，引进设备，扩大产能，并逐步产生效益。未来，公司将继续根据订单和市场需求情况，并在符合市场需求和良好经济效益的基础上加快募投项目投放进度。
三、调整募集资金投资项目建设进度的说明
LED技术研发中心项目计划投资 4,648.04万元，原计划于2014年3月31日前完成建设。截至 2014年3月31日，该项目实际使用募集资金 2,706.27万元，完成投资进度为58.22%。
该项目未达到预定投资进度的主要原因是：公司上市前所拟定的研发项目随着时间的推移，研发项目的技术水平已发生一定变化，应用于通用照明领域的 LED器件逐步向低成本的大功率 LED器件发展。公司本着节约成本和募集资金效益最大化的原则，结合技术发展变化及公司实际情况，调整了新产品和新技术研发重点和进度，在顺应照明市场发展规律的原则下，按照项目要求，重点开发了单位流明成本更优的新型树脂型大功率 LED和金属基板大功率LED，同时暂缓技术、成本优势不强的陶瓷LED、硅基LED项目的研发投入。另外，项目实施期间，公司的经营场地及LED技术研发中心的建设地点由深圳龙华搬迁至深圳平湖，也对项目投入造成一定的延期，从而使得研发项目整体计划未能在规定时间内完成。该项目计划延期至 2014年9月30日。
四、本次延期的具体内容
鉴于上述实际情况，经公司审慎评估，拟将 LED技术研发中心项目完成日期顺延6个月至2014年9月30日，项目投资总额、具体建设内容不变。调整后的项目达到预定可使用状态日期如下：
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|-|-|-|
|项目名称|原计划达到预定可使用状态日期|调整后达到预定可使用状态日期|
|LED 技术研发中心项目|2014 年03 月31 日|2014 年09 月30 日|

五、本次调整对公司经营的影响
公司本次对募投项目中的 LED技术研发中心项目建设进度进行调整，对公司生产经营不构成大的不利影响，是公司结合现有生产、研发及实际经营情况，并基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，经过审慎研究后进行的合理调整，并没有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目，项目进度的调整不会对公司经营情况产生大的不利影响。
六、相关审核及批准程序
目延期的议案》，同意公司将LED技术研发中心项目完成日期顺延 6个月至2014年9月30日。
公司董事会认为：公司调整募集资金投资项目建设进度是根据公司生产经营发展的实际情况，结合公司现有生产、研发及实际经营情况，并基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，经过审慎研究后进行的合理调整，并没有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。
2、公司独立董事发表了如下独立意见：公司调整募集资金投资项目建设进度是根据公司生产经营发展的实际情况，结合公司现有生产、研发及实际经营情况，并基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，经过审慎研究后进行的合理调整，并没有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目和其他损害股东利益的情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。因此，同意公司将LED技术研发中心项目完成日期顺延6个月至2014年9月30日。
3、公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于 LED技术研发中心项目延期的议案》，并发表了如下意见：公司调整募集资金投资项目建设进度是根据公司生产经营发展的实际情况，结合公司现有生产、研发及实际经营情况，并基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，经过审慎研究后进行的合理调整，并没有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目和其他损害股东利益的情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况，是必要的、合理的。因此，同意公司将LED技术研发中心项目完成日期顺延 6个月至2014年9月30日。
4、保荐机构国金证券股份有限公司发表了如下核查意见：
（1）聚飞光电调整募集资金项目投资进度是根据公司实际经营情况、项目实施情况做出的决定，未调整项目的投资总额和建设内容，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。
（2）本次公司调整募集资金投资项目建设进度对公司生产经营不构成大的不利影响。公司调整募集资金投资项目建设进度是根据公司生产经营发展的实际情况，结合公司现有生产、研发及实际经营情况，并基于提高募集资金使用质量，发挥募集资金效益最大化的考虑，经过审慎研究后进行的合理调整，并没有改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或者变相改变募集资金投资项目，项目进度的调整不会对公司经营情况产生大的不利影响。
（3）本次募集资金项目投资进度调整事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会亦已发表明确同意意见，履行了必要的审批和决策程序。
综上所述，聚飞光电本次调整募集资金项目投资进度符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，本保荐机构对聚飞光电本次调整募集资金项目投资进度无异议。
七、备查文件
1、《第二届董事会第十四次会议决议》；
2、《第二届监事会第十二次会议决议》；
3、《深圳市聚飞光电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》；
4、《国金证券股份有限公司关于深圳市聚飞光电股份有限公司LED技术研发中心项目延期的核查意见》。
特此公告。
深圳市聚飞光电股份有限公司
董事会
关于参加“山西辖区上市公司2018年度投资者网上集体接待日”活动的公告证券代码：002640 证券简称：跨境通 公告编号：2018-065
跨境通宝电子商务股份有限公司
关于参加“山西辖区上市公司2018年度投资者网上
集体接待日”活动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）已于2018年4月28日披露了2017年年度报告。为进一步贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号），提高辖区上市公司投资者保护意识，切实保障投资者合法权益，山西省上市公司协会联合山西证监局、深圳市全景网络有限公司举办山西辖区上市公司2018年度投资者网上集体接待日活动。为便于广大投资者更全面深入地了解公司情况，公司将积极参与活动并围绕2017年年报、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题，通过互动平台与投资者进行沟通交流。现将有关事项公告如下：
1、活动时间：2018年5月28日（星期一）下午14:30--17:00
2、召开方式：本次网上集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景•路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
3、公司出席本次活动的人员有：公司副董事长、总经理徐佳东先生，财务总监安小红女士，董事会秘书高翔女士，证券事务代表张红霞女士。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
跨境通宝电子商务股份有限公司董事会二〇一八年五月二十三日
证券代码：000568证券简称：泸州老窖公告编号：2016—14
泸州老窖股份有限公司
关于筹划非公开发行股票事项进展及延期复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划非公开发行股票事项。经向深圳证券交易所申请，公司股票（简称：泸州老窖，代码：000568）已于 2016年 4月 20日（星期三）开市起停牌（详情参见公司 2016-3号公告）。
截至本公告披露日，公司正组织有关部门积极论证及拟订本次非公开发行股票事宜的具体方案。由于相关事项仍在紧密筹备，尚存在不确定性。为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，避免公司股票价格异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，经公司申请，公司股票（简称：泸州老窖，代码：000568）自2016年5月5日（星期四）开市起继续停牌，预计不晚于2016年5月18日（星期三）公告本次非公开发行股票的相关内容并复牌。
停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述媒体披露的内容为准。敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。
特此公告。
泸州老窖股份有限公司
董事会
利欧集团股份有限公司
证券代码：002131 证券简称：利欧股份 编号：2014-101
利欧集团股份有限公司
关于为全资子公司提供保证担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
2014年3月2日召开的公司第三届董事会第三十一次会议及2014年3月25日召开的公司2013年度股东大会审议批准了《关于2014年度授信规模及对外担保额度的议案》，同意 2014年度公司为纳入合并报表范围的控股子公司的银行授信提供的担保不超过 5.25亿元人民币，其中为长沙利欧天鹅工业泵有限公司（以下简称“长沙天鹅”）提供的担保不超过8,000万元人民币。具体内容详见公司于 2014年 3月 4日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露的《公司为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2014-022）。
近日，公司与中国农业银行股份有限公司湖南省分行营业部签订了《保证合同》，公司为确保债权人中国农业银行股份有限公司湖南省分行营业部与债务人长沙天鹅之间于 2014年 10月 22日签署的编号为 43010120140002768的《流动资金借款合同》的履行提供保证担保，被担保的主债权种类为流动资金贷款，本金数额为人民币1,000万元。
二、被担保人基本情况
（一）长沙利欧天鹅工业泵有限公司基本情况
被担保人：长沙利欧天鹅工业泵有限公司
成立日期：2000年11月8日
注册地点：长沙市天心区大托镇新路村湖南天心环保工业园
利欧集团股份有限公司
法定代表人：欧亚云
注册资本：人民币10,800万元
经营范围：生产、销售水泵和配件；销售机电产品；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）；提供相关技术开发、技术服务、技术咨询服务。
被担保人与本公司关系：本公司全资子公司
被担保人最近一年及一期的财务状况：
2013年，长沙天鹅实现营业收入265,856,996.99元，净利润19,427,907.36元。截止2013年12月31日，长沙天鹅资产总额为387,748,387.24元，净资产为218,456,111.84元。
2014年1-9月，长沙天鹅实现营业收入167,372,153.30元，亏损1,853,426.05元。截止2014年9月30日，长沙天鹅资产总额为373,314,887.62元，净资产为217,140,647.31元。
三、保证合同主要内容
1、合同有关当事人
债权人：中国农业银行股份有限公司湖南省分行营业部
保证人：利欧集团股份有限公司
债务人：长沙利欧天鹅工业泵有限公司
2、主合同
2014年 10月 22日签署的编号为 43010120140002768的《流动资金借款合同》。主合同主要内容有：（1）借款币种及金额∶人民币 1000万元；（2）总借款期限∶6个月；（3）借款用途：流动资金周转。
3、保证范围
保证担保的范围包括本合同项下借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《民事诉讼法》有关规定确定由借款人和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金，以及诉讼（仲裁）费、律师费等贷款人实现债权的一切费用。
4、保证方式
合同保证方式为连带责任保证。
利欧集团股份有限公司
5、保证期间
（1）保证人的保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起二年。
（2）债权人与债务人就主合同债务履行期限达成展期协议的，保证人继续承担保证责任，保证期间自展期协议约定的债务履行期限届满之日起二年。
（3）若发生法律法规规定或者主合同约定的事项，导致主合同项下债务被债权人宣布提前到期的，保证期间自债权人确定的主合同项下债务提前到期之日起二年。
四、董事会意见
为解决长沙天鹅生产经营所需资金，支持长沙天鹅的经营发展，公司决定为长沙天鹅与银行所形成的债务提供保证担保。长沙天鹅未就本次担保提供反担保。长沙天鹅为本公司全资子公司，因此本次担保风险较小并可控，不会损害上市公司的利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告披露日，公司及控股子公司实际担保余额为 2,305.97万元，占本公司最近一期经审计净资产（2013年度合并报表）的1.52%。其中对全资子公司长沙天鹅实际担保余额1,409.28万元,对无锡利欧锡泵制造有限公司实际担保余额为896.69万元。
公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第三十一次会议决议
2、公司2013年度股东大会决议
3、《保证合同》
利欧集团股份有限公司董事会2014年10月30日
证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-089深圳市瑞丰光电子股份有限公司
关于公司董事、副总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年12月31日收到公司董事、副总经理林常先生提交的书面辞职报告。林常先生因个人原因，申请辞去董事、副总经理及董事会下设各委员会相关职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
林常先生辞去董事职务后，公司董事会尚有董事8人，未低于法定人数。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，林常先生的辞职申请自送达公司董事会时生效，公司董事会将会尽快补选公司第二届董事会董事。
公司及公司董事会对林常先生在担任董事、副总经理及董事会下设各委员会相关职务期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
深圳市瑞丰光电子股份有限公司
董事会
证券代码：000007 证券简称：零七股份 公告编号：2014-018
深圳市零七股份有限公司
第九届监事会第一次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
深圳市零七股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次（临时）会议通知及会议资料已于2014年4月15日以电子邮件方式发出，会议于2014年4月18日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过了如下决议：
一、以赞成3票，反对0票，弃权0票的结果审议通过了《关于选举第九届监事会召集人的议案》；
经公司监事会研究决定，选举孙华先生为公司第九届监事会召集人。
二、以赞成 3票，反对 0票，弃权 0票的结果审议通过了《关于第九届监事会监事薪酬的议案》。
结合公司现状，参考其他公司的情况，决定第九届监事会监事薪酬为：
不在公司担任行政职务的监事每人每年 2万元（含税），在公司担任行政职务的监事不再另行领取监事薪酬。
特此公告
深圳市零七股份有限公司监事会
证券代码：300027 公司简称：华谊兄弟 公告编号：2015-117
华谊兄弟传媒股份有限公司
第三届监事会第 12次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华谊兄弟传媒股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第12次会议于2015年11月2日在公司会议室以现场会议和电话会议相结合的方式召开，会
议通知于2015年10月22日以邮件或传真方式送达。应参加监事 3人，实际参加监事3人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议
由公司监事会主席 YINGWU主持，与会监事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》
监事会认为：本次注销部分已授予的股票期权事项，符合《上市公司股权
激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》中的相关规定。本次注销部分已授予的股票期权
合法、有效。
该议案以 3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
二、审议通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行
权的议案》
监事会对公司股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权的激励对象
发表如下审核意见：经过对本次激励对象名单进行核查，公司85位激励对象行
权资格合法、有效，满足公司首期股票期权激励计划首次授予第三个行权期行
权条件，同意公司向激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。
该议案以 3票同意，0票反对，0票弃权，获得通过。
华谊兄弟传媒股份有限公司监事会二O一五年十一月三日
证券代码：300521 证券简称：爱司凯 公告编号：2018-056爱司凯科技股份有限公司
关于股东股份减持计划实施进展公告
股东上海柏智方德投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
爱司凯科技股份有限公司（以下简称“公司”或“爱司凯”）于2018年1月31日披露了《关于股东股份减持计划的预披露公告》，公司股东上海柏智方德投资中心（有限合伙）（以下简称“柏智方德”）计划自减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内，通过集中竞价方式减持 2,880,000股(即不超过公司总股本的2%)。内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露上的相关公告。
近日公司收到柏智方德的《股东减持公司股份实施情况告知函》，截至本公告披露日，柏智方德其减持计划期间已过半。其通过集中竞价交易方式共计减持公司无限售流通股份 927,900股（以下简称“本次减持”），占公司总股本的0.644%。“比例”数据以四舍五入方式计算（下同）。具体情况如下：
一、股东减持情况
1、本次减持股份情况
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|柏智方德|集中竞价交易|2018-5-7|14.05|494,100|0.343|
|||2018-5-8|14.87|209,600|0.146|
|||2018-5-9|15.16|128,700|0.089|
|||2018-5-10|15.85|95,500|0.066|
||合 计|-|-|927,900|0.644|

柏智方德本次减持的股份，系首次公开发行股票上市前持有的股份及资本公积转增
股份。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|柏智方德|无限售条件股份|6,209,321|4.31|5,281,421|3.67|

二、其他相关说明
1、柏智方德本次减持公司股份符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
2、本次减持情况与柏智方德此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，公司将持续关注柏智方德减持计划实施的进展情况并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
3、柏智方德非公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经营产生影响。
三、备查文件
1、柏智方德出具的《股东减持公司股份实施情况告知函》。
特此公告。
爱司凯科技股份有限公司董事会
证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2019--083
东北制药集团股份有限公司关于向中国
证监会申请非公开发行股票事项恢复审查的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 3月 27日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了本次发行申请材料《东北制药集团股份有限公司上市公司非公开发行股票发行新股核准》，当日收到了《中国证监会行政许可申请接收凭证》（190629号），2019年 4月 4日取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（190629号），2019年 5月 9日取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（190629号），2019年 7月 26日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（190629号）。
公司本次非公开发行股票事项部分申报材料由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，其因从事与公司无关的年报审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规被中国证监会立案调查，目前尚未最终结案。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等相关法律法规规定，中国证监会中止了公司本次非公开发行股票行政许可申请的审核。
目前，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）和保荐机构中国银河证券股份有限公司已根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等相关法律法规规定，对公司本次非公开发行股票项目进行了全面复核，分别出具了《关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票注册会计师出具的相关报告的复核报告》和《中国银河证券股份有限公司关于<关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票注册会计师出具的相关报告的复核报告>之核查意见》，现已满足提交恢复审查申请的条件，2019年9月 11日，公司向中国证监会报送了关于恢复审
查公司非公开发行股票事项的申请文件。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会 2019年 9月12日
证券代码：300233 证券简称：金城医药 公告编号：2016-028山东金城医药股份有限公司
关于山东金城石墨烯科技有限公司完成工商登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东金城医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月31日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了关于《全资子公司投资设立山东金城石墨烯科技有限公司》的议案，详情请见公司在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于全资子公司投资设立山东金城石墨烯科技有限公司（暂定名）的公告》（公告编号：2016-022）。
现已完成了相关的工商登记手续，并已取得了东营市河口区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体信息如下：
统一社会信用代码：91370503MA3C98PN1A
类型：其他有限责任公司
住所：山东省东营市河口区海宁路678号16幢
法定代表人：张忠政
注册资本：贰仟万元整
成立日期：2016年4月19日
经营范围：石墨烯制品技术推广服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
特此公告。
山东金城医药股份有限公司
董事会
二〇一六年四月十九日
证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2015-031
广东正业科技股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东东莞市正业实业投资有限公司（以下简称“正业实业”）的通知，正业实业由于公司经营需要，将其所持有的公司部分股票与兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）进行股票质押式回购交易。现将有关情况公告如下：
正业实业与兴业证券就其持有的公司首发限售股1,210万股股份进行股票质押回购交易业务。本次交易已由兴业证券于 2015年 6月 24日通过深圳证券交易所交易系统办理了申报手续，股份质押期限自该日起至向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止。质押期间该部分股份予以冻结不能转让。
待购回期间，标的股份对应的出席股东大会、提案、表决权等股东权利仍由原股东正业实业行使。截至本公告日，正业实业共持有本公司3,644.62万股股份（首发限售股），占本公司总股本的60.74%。其中本次质押股份数为1,210万股，占其持有本公司股份总数的33.20%，占本公司总股本的20.17%；累计质押股份数为1,210万股，占其持有本公司股份总数的33.20%，占本公司总股本的20.17%。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会 2015年06月25日
山东法因数控机械股份有限公司董事会
关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》的要求，山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司与上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“上海华明”）全体股东之间的发行股份购买资产以及公司向广州汇垠鼎耀投资企业（有限合伙）、广州汇垠华合投资企业（有限合伙）和宁波中金国联泰和股权投资合伙企业（有限合伙）非公开发行股票募集配套资金（以下合称“本次重大资产重组”）履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，特此说明如下：
一、关于本次重大资产重组的履行法定程序的完备性、合规性的说明
1、2014年10月8日公司发布公告：公司于2014年10月7日接控股股东通知，控股股东正在筹划涉及公司的重大事项。由于该事项目前存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》有关规定，为保证信息披露的公平、及时、完整、真实，避免公司股价出现异常波动，维护广大投资者利益，经公司申请，公司股票已于2014年10月8日开市起停牌。公司将尽快确定相关事项，根据相关规定及时披露上述事项进展情况公告并复牌。
2、停牌期间，公司每周发布一次重大资产重组时间进展情况公告。
3、公司与上海华明股东进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计、评估等中介机构，并与其签署了保密协议。
4、2015年3月9日，公司与上海华明全体股东签署《发行股份购买资产协议》，约定发行股份购买资产事宜构成本次重大资产重组的交易内容。
5、2015年3月9日，公司与广州汇垠鼎耀投资企业（有限合伙）、广州汇垠华合投资企业（有限合伙）和宁波中金国联泰和股权投资合伙企业（有限合伙）
签署《股份认购协议》，约定募集配套资金事宜构成本次重大资产重组的交易内容。
6、公司的独立董事事前认真审核了本次重大资产重组的相关文件，对本次重大资产重组事项进行了书面认可，同意提交公司董事会审议。
7、2015年3月9日，公司召开第三届董事会第十一次会议，关联董事回避表决涉及关联交易的相关议案，独立董事对本次重大资产重组暨关联交易事项发表了独立意见，独立财务顾问出具了独立财务顾问核查意见。
综上，公司已按照相关法规法规、规范性文件及《山东法因数控机械股份有限公司章程》的规定，就本次重大资产重组的相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
本次重大资产重组尚需取得公司股东大会的批准、中国证监会的核准以及其他相关政府部门和监管部门的批准（如涉及）。
二、关于提交法律文件的有效性说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2014年修订）》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-重大资产重组申请文件（2014年修
订）》等相关法律法规的规定，公司董事会就本次重大资产重组事项拟提交的法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次重大资产重组所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
公司董事会认为，公司本次重大资产重组事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，公司向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
山东法因数控机械股份有限公司董事会二〇一五年三月九日
浙江闰土股份有限公司
独立董事关于 2015年半年度报告相关事项的
独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为浙江闰土股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第四届董事会第十二次会议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于对关联方占用资金情况和对外担保的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，本着对公司、全体股东及投资者认真负责的态度，对公司 2015年半年度的关联方资金占用和对外担保情况进行了核查和监督，基于个人客观、独立判断的立场，现将有关情况说明如下：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；
2、报告期内，公司严格控制对外担保风险，不存在为本公司股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。
作为公司的独立董事，我们将严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及中国证监会和深圳证券交易所的相关文件要求，勤勉尽责，督促公司规范运行，杜绝违规事件的发生。
二、关于公司2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
经核查，公司 2015年半年度募集资金的存放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，募集资金实际使用情况与公司信息披露情况不存在差异。
（以下无正文！）
（本页无正文，为《浙江闰土股份有限公司独立董事关于2015年半年度报告相关事项的独立意见》签字页）
黄卫星： 沃健： 陶鑫良：
2015年8月26日
证券代码：002293 证券简称：罗莱生活 公告编号：2016-008罗莱生活科技股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
罗莱生活科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第十一次会议通知于 2016年3月18日以电子邮件和专人送达方式发出。会议以现场和通讯结合的方式召开，以通讯方式参加会议的董事均于2016年3月28
日前完成审议和书面表决；现场会议于 2016年3月28日上午9:30在公司会议室召开，会议由薛伟成董事长主持，本次会议应参会董事9人，实际参会董事9人，其中5名董事以现场方式参加，4名董事以通讯方式参加，公司监事和高级管理
人员列席会议,其召集、召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
经与会董事认真审议，表决通过如下议案：
一、审议通过了《2015年度总裁工作报告》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《2015年度董事会工作报告》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
《2015年度董事会工作报告》详见《2015年度报告》相关章节。公司独立董事提交了《独立董事述职报告》，并将在 2015年年度股东大会上述职。
《独立董事述职报告》登载于2016年3月30日的巨潮资讯网。
本议案需提交2015年年度股东大会审议批准。
三、审议通过了《2015年度报告及年度报告摘要》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
公司《2015年度报告》登载于 2016年 3月 30日的巨潮资讯网，《2015年度报告摘要》登载于同日的巨潮资讯网、《证券时报》。
本议案需提交2015年度股东大会审议批准。
四、审议通过了《2015年度公司内部控制的自我评价报告》。表决结果： 9票赞成，0票反对，0票弃权。
独立董事对本报告发表了“同意”意见，该报告的具体内容及公司监事会
的相应意见登载于2016年3月30日的巨潮资讯网。
五、审议通过了《2015年度财务决算报告》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
《2015年度财务决算报告》详细内容见审计报告，审计报告登载于 2016年3月30日的巨潮资讯网。
本议案需提交2015年年度股东大会审议批准。
六、审议通过了《2015年度利润分配预案》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现归属
于母公司普通股股东的净利润410,088,318.57元，母公司实现净利润
436,726,427.66元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按母公司实
现净利润的10%提取法定盈余公积金43,672,642.77元，当年可供股东分配的利
润为393,053,784.89元，加上年初母公司未分配利润1,230,370,808.84元，扣
除2015年支付2014年利润分配280,726,200元，截止2015年12月31日，合计可供股东分配的利润为1,342,698,393.73元。截止2015年12月31日，公司资本公积
金余额为347,636,021.73元。
公司在利润分配政策保持连续性和稳定性以及有利于公司持续稳健增长的
原则上，提出2015年度利润分配预案如下：
以2015年12月31日公司总股本70,181.55万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2元（含税)，共分配现金股利140,363,100.00元，剩余未分配利
润结转以后年度。2015年度公司不送股不转增。
该利润分配预案需提交2015年年度股东大会审议批准。
七、审议通过了《关于续聘审计机构的议案》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
公司董事会认为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2015年
度财务审计机构，其制订的审计策略及计划符合审计规程，审计意见客观、公
允地反映了公司的经营成果，同意续聘其为公司 2016年度财务审计机构。
监事会和独立董事对公司续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）发
表了“同意”意见。其具体内容登载于2016年3月30日的巨潮资讯网。
本议案需提交2015年度股东大会审议批准。
八、审议通过了《2015年募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
《2015年募集资金年度存放与使用情况的专项报告》登载于2016年3月
30日的《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事发表了同意意见，其具体内容登载于2016年3月30日的巨潮资讯网。
九、审议通过了《2016年度预计日常关联交易的议案》。表决结果：5票
赞成，0票反对，0票弃权。关联董事薛伟成、薛伟斌、陶永瑛、薛嘉琛回避表决。
《2016年度预计日常关联交易公告》登载于2016年3月30日的巨潮资讯网、《证券时报》。独立董事发表了同意意见，其具体内容登载于同日的巨潮
资讯网。
十、审议通过了《关于向银行申请授信的议案》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
《关于公司及子公司向银行申请授信的公告》登载于2016年3月30日的
巨潮资讯网、《证券时报》。
本议案需提交2015年度股东大会审议批准。
十一、审议通过了《关于召开公司2015年年度股东大会的议案》。表决结
果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
会议同意《关于召开公司2015年年度股东大会的议案》，按规定发布“关
于召开2015年年度股东大会的通知”，将上述第二项《2015年度董事会工作报
告》、第三项《2015年度报告及其摘要》、第五项《2015年度财务决算报告》、第六项《2015年度利润分配预案》、第七项《关于续聘审计机构的议案》、第
十项《关于向银行申请授信的议案》及《2015年度监事会工作报告》提交2015
年度股东大会审议。
《关于召开2015年年度股东大会通知》登载于2016年3月30日《证券时报》和巨潮资讯网。
特此公告
罗莱生活科技股份有限公司董事会2016年3月30日
北京市通商律师事务所
关于潍柴动力股份有限公司 2013年度股东周年大会的
法律意见书
致：潍柴动力股份有限公司
根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号，以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件以及《潍柴动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市通商律师事务所（以下简称“本所”）接受潍柴动力股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司于 2014年 6月 30日召开的 2013年度股东周年大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜，出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会相关的文件和资料，同时听取了公司人员就有关事实的陈述和说明。本所已得到公司的如下保证，保证其所提供的文件和资料是真实、准确、完整的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；文件上所有签名和所记载的内容都是真实有效的；文件的复印件都与其原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会必备的法定文件，随其他文件一并公告，非经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会依法进行了见证，并对有关文件和事实进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。根据公司2014年3月28日召开的三届五次董事会决议，董事会于2014年5月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）刊登了关于召开 2013年度股东
周年大会的通知；另亦按照香港联合交易所有限公司证券上市规则要求，向公司H股股东发出了关于召开2013年度股东周年大会的股东通告。
2014年6月30日上午10:00，本次股东大会的现场会议在公司会议室如期召开。会议由董事张泉先生主持。
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；董事会作为召集人的资格合法有效。
二、参加本次股东大会人员的资格
根据本次股东大会通知，截止2014年6月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司 A股股东和截止 2014年 5月 31日下午交易结束后在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司 H股股东均有权参加本次股东大会。
经本所律师合理验证，参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 23名，所代表有表决权的股份为 862,378,174股，占公司股份总数 1,999,309,639股的43.13%。
本所认为，上述股东及股东代理人参加本次股东大会并行使投票表决权的资格合法、有效。
参加本次股东大会的其他人员还有公司董事、监事、董事会秘书等。本所认为，该等人员均有资格出席或列席本次股东大会。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了下列议案：
（一）普通决议案：
1.审议及批准公司2013年年度报告全文及摘要的议案；
2.审议及批准公司2013年度董事会工作报告的议案；
3.审议及批准公司2013年度监事会工作报告的议案；
4.审议及批准公司2013年度财务报告及审计报告的议案；
5.审议及批准公司2013年度财务决算报告的议案；
6.审议及批准公司2014年度财务预算报告的议案；
7.审议及批准关于公司2013年度利润分配的议案；
8.审议及批准关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计服务机构并授权董事会决定其酬金的议案；
9.审议及批准关于续聘山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度内部控制审计服务机构的议案；
10.审议及批准关于授权董事会向公司股东派发2014年度中期股息的议案；
11.审议及批准关于修订陕西重型汽车有限公司及其附属公司、潍柴动力空气净化科技有限公司向陕西汽车集团有限责任公司及其附属（关联）公司销售汽车、汽车零部件、原材料及相关产品和提供相关服务关联交易协议的议案；
12.审议及批准关于修订陕西重型汽车有限公司及其附属公司向陕西汽车集团有限责任公司及其附属（关联）公司采购汽车零部件、废钢及相关产品和劳务服务关联交易协议的议案；
13.审议及批准关于选举王曰普先生为公司董事的议案；
14.审议及批准关于选举张忠先生为公司独立董事的议案（累积投票制）；
15.审议及批准关于选举王贡勇先生为公司独立董事的议案（累积投票制）；
16.审议及批准关于选举宁向东先生为公司独立董事的议案（累积投票制）；
（二）特别决议案：
17.审议及批准关于授予董事会一般性授权以配发新股的议案。
上述议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人以记名投票的方式进行了表决。该议案由两名股东代表、一名监事代表、一名香港中央证劵登记有限公司委任代表及本所律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果。本次股东大会
的议案获得有效通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决结果合法有效。
（此页无正文，为北京市通商律师事务所关于潍柴动力股份有限公司 2013年度股东周年大会的法律意见书之签署页）
北京市通商律师事务所（盖章）
经办律师：
潘兴高
经办律师：
李杰利
二○一四年六月三十日
证券代码：300589 证券简称：江龙船艇 公告编号：2017-038江龙船艇科技股份有限公司
关于公司监事会换届选举的公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年8月22日，江龙船艇科技股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第八次会议审议通过了《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，公司监事会拟按照相关法律程序进行换届选举，提名杨成华、肖丹为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，候选人的个人简历请见附件。
通过对上述候选人相关情况的审查，监事会未发现其有《公司法》第146条规定的不得担任公司监事的情形、以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，亦不是失信被执行人。上述候选人均具备担任公司监事的资格，符合担任公司监事的任职要求。
《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，需提交公司股东大会审议，并采取累积投票方式选举。
上述非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后将与职工代表监事组成
公司第二届监事会，任期三年，自股东大会审核通过之日起生效。
为确保监事会正常运作，在新一届监事会成员经股东大会选举产生前，第一届监事会现任监事将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，自动卸任。
特此公告。
江龙船艇科技股份有限公司监事会二○一七年八月二十四日
附件：
1、杨成华，男，1953年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江西工学院机械制造专业，本科学历，工程师。1976年-1980年，就职于南昌县农业机械化管理局；1981年-1986年，就职于江西省进出口商品检验局；1987年-1999年，就职于江西中辉公司；2000年起就职于江西运通汽车技术服务有限公司；2010年8月-2014年7月为本公司顾问；2014年8月起前后担任本公司监事、监事会主席。
现任本公司监事会主席、江西益达投资发展有限公司董事等。
截至本公告披露日，杨成华先生未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、公司《章程》等规定或证券交易所认定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符合相关法律法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定。
2、肖丹，女，1970年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于江西财经大学会计专业，本科学历，会计师。1994年-2002年，在江西省建筑工程学校任教；2002年-2005年，担任江西益达投资发展有限公司财务副经理；2005年-2008年，担任江西运通汽车技术服务有限公司财务总监；2008年起担任江西益达投资发展有限公司财务总监；2014年10月起担任本公司监事。现任本公司监事、江西益达投资发展有限公司财务总监等。
截至本公告披露日，肖丹女士未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、公司《章程》等规定或证券交易所认定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符合相关法律法规、规范性文件和公司《章程》的有关规定。
平安证券有限责任公司关于
湛江国联水产开发股份有限公司
2013年年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：国联水产|
|保荐代表人姓名：陈建|联系电话：021-38639245|
|保荐代表人姓名：唐伟|联系电话：0755-22624759|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|3次|

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|-|-|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|详见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|1、2013年8月美国商务部公布对冷冻暖水虾反补贴调查终裁结果，国联水产终裁的具体税率为 18.16%。美国国际贸易委员于2013年9月20日对输美暖水虾反补贴调查进行最终裁决， 裁决中国等五国输美的暖水虾未对美国相关产业构成实质性损害；2、成本核算和结转方法尚待完善。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|1、国联水产已于2013年9月23日对上述裁决情况进行公告；2、持续关注中。|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2013年12月26日|
|（3）培训的主要内容|上市公司现金分红和优先股试点|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|1、对外报送信息未对报送对象进行登记备案；2、成本核算和结转方法尚待完善。|1、要求公司之后在对外报送信息时，对报送对象进行登记备案；2、公司将进一步完善成本核算等方面工作。|
|2．公司内部制度的建立和执行|内部审计人员数量不符合要求。|要求公司内审部人员尽快到位，明确责任，切实做好募集资金、公司重大事项的审计工作。|
|3．“三会”运作|公司董事会各专业委员会制度执行有待加强。|公司将进一步加强董事会各专业委员会制度的执行。|
|4．控股股东及实际控制人变动|无||
|5．募集资金存放及使用|无||
|6．关联交易|无||
|7．对外担保|无||
|8．收购、出售资产|无||
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无||
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司实际控制人李忠、总经理陈汉、副总经理李国通及公司股东湛江市国通水产有限公司、冠联国际投资有限公司承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之|是|不适用|

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|日起 36 个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份，上述承诺期限届满后可上市流通和转让。承诺期限：2010年7月8日至2013年7月8日|||
|2、公司全体董监高承诺：在任职期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再买入公司股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；自离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。承诺期限：长期有效|是|不适用|
|3、公司股东湛江市国通水产有限公司、冠联国际投资有限公司及公司实际控制人李忠承诺：承诺人所控制的企业并未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，并未拥有从事与公司可能产生同业竞争企业的任何股份、股权或在任何竞争企业有任何权益；将来不会以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，不会直接或间接投资、收购竞争企业，也不会以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助。如因未履行避免同业竞争的承诺而给公司造成损失，将对公司遭受的全部损失作出赔偿。承诺期限：长期有效|是|不适用|
|4、公司控股股东湛江市国通水产有限公司和实际控制人李忠先生承诺：如应湛江市有权部门要求或决定，国联水产或下属子公司需要为员工补缴社保或住房公积金或发行人因未为员工缴纳社保或住房公积金而承担任何罚款或损失，则其愿向国联水产或下属子公司承担所有赔付责任，不使本公司或下属子公司因此遭受损失。承诺期限：长期有效|是|不适用|
|5、公司实际控制人李忠承诺：在增持期间（2012年8月1日至2012年11月1日） 及法定期限内不减持其所持有的公司股份，并根据有关规定及时履行信息披露义务。承诺期限：2012年8月1日至2012年11月1日|是|不适用|
|6、公司实际控制人李忠承诺：不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用国联水产资金或资产情形；以后也不会以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用国联水产的资金或资产。承诺期限：长期有效|是|不适用|
|7、公司实际控制人李忠承诺：如果因为湛江市坡头区龙头镇路西村民委员会水流石村民小组诉湛江市人民政府一案而导致国联饲料“湛国用（2007）第00158 号”《国有土地使用证》被撤销、国联饲料对外承担赔偿责任或遭受其他损失，其愿向国联饲料承担所有责任，不|是|不适用|

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|使国联饲料因此遭受损失。”|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于湛江国联水产开发股份有限公司2013年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
陈建
唐伟
平安证券有限责任公司