桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度桃李面包股份有限公司投资者关系管理制度
第一章总则
第一条 为了进一步推动桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通交流，深化投资者对于公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，完善公司法人治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国证监会上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、上海证券交易所《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》（以下简称“《投资者关系管理工作》”）等法律、法规、规范性文件及《桃李面包股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章投资者关系管理部门
第八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作负责人，公司证券部为投资者关系管理工作职能部门，具体负责公司投资者关系工作的日常管理工作。
监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。
第九条 投资者关系管理工作负责人全面负责公司投资者关系管理工作。
投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。
第十一条投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。
第十二条在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第十三条公司证券部受董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理工作活动和日常事务。从事投资者关系管理工作的员工须具备以下素质：
1、对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、项目流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
2、具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度律、法规和证券市场运作机制；
3、具有良好的沟通和协调能力；
4、具有良好的品行、诚实信用；
5、准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第十四条投资者关系管理工作的职责主要包括：
1、分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
2、信息沟通：根据法律、法规和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与分析师、投资者和媒体进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；
3、定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制、印制和邮送工作；
4、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料；
5、公共关系：建立和维护与监管部门、上海证券交易所、行业协会等相关部门良好的公共关系；
6、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
7、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
8、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；
第三章自愿性信息披露
第十五条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度第十六条公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
第十七条公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第十八条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十九条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。
第二十条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第三章投资者关系管理工作的内容和方式
第二十一条投资者关系管理的工作对象：
1．投资者；
2．证券分析师及行业分析师；
3．财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4．证券监管机构、证券交易所和行业协会；
5．上海证券交易所上市规则规定的其他相关机构。
第二十二条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
1．公告（包括定期报告和临时报告）；
2．股东大会；
3．分析师会议或业绩说明会；
4．一对一沟通；
5．电话咨询；
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度6．邮寄资料；
7．广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
8．路演；
9．现场参观；
10．公司网站；
11．其他符合中国证监会、上海证券交易所相关规定的方式。
第二十三条 根据法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第二十四条 投资者关系管理的工作内容是及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：
1．公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等；
2．法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
3．公司依法可以披露的的经营管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的生产经营状况财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
4．公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
5．企业文化建设；
6．投资者关心的与公司相关的其他信息。
第二十五条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
1．透露尚未公开披露的重大信息；
2．做出可能误导投资者的过度宣传行为；
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度3．对公司股票价格公开做出预期或承诺；
4．其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第二十六条 公司应当努力提高信息披露的有效性，增强定期报告和临时报告的可读性。
第二十七条 公司应努力为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。
第二十八条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。
对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
第二十九条 公司设置专线投资者咨询电话和传真，确保与投资者之间的沟通畅通，并由熟悉情况的专人负责接听，保证在工作时间线路畅通、认真回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。
公司通过咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季度公开一次。
第三十条对于上门来访的投资者，派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，建立规范化的投资者来访档案。
第三十一条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第三十二条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第三十三条 针对媒体宣传和推介，应由公司证券部提供样稿，有计划安排公司董事长或总经理接受媒体的采访和报道。自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第三十四条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、上海证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、上海证券交易所
桃李面包股份有限公司 投资者关系管理制度关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
第三十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第三十六条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第三十七条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第五章附则
第三十八条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第三十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十条本制度自董事会会审议通过后生效。