深圳浩宁达仪表股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
2010年 1月 18日深圳浩宁达仪表股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]80号”文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，发行价格为每股人民币 36.50元。截至2010年2月1日，公司募集资金总额为人民币730,000,000.00元，扣除发行费用人民币 42,704,000.00元，实际募集资金总额为人民币 687,296,000.00元。
上述发行募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所广会所验字[2010]第08001550133号《验资报告》审验。
根据“上市公司执行企业会计准则监管问题解答”的要求，发行股票过程中发生的广告费、路演费、酒会及其他费用应该在发生时计入当期损益，在收到募集资金时，由于尚未界定发行费用的范围，公司已将上述费用 4,733,600.00元包含到发行费用，2010年12月已将其调增资本公积，并将其从基本户转回募集资金账户。调整后，发行费用为人民币 37,970,400.00元，实际募集资金总额为人民币692,029,600.00元。
截至2013年12月31日止，募集资金净额 692,029,600.00元，累计利息收入及理财产品收益扣除手续费净额 44,763,247.87元，本期归还募集资金 60,000,000.00元，以前年度使用募集资金金额 328,771,121.34元，2013年使用募集资金金额117,264,560.34元，直接投入募集资金项目支出57,264,560.34元（其中用于缴纳税款备付金 4,375.77元），超募资金补充流动资金 60,000,000.00元，剩余募集资金余额人民币 350,757,166.19元，其中购买理财产品余额171,000,000.00元，银行存款余额179,757,166.19元，与募集资金专户中的期末资金余额相符。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳浩宁达仪表股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于 2010年 3月 10日经公司第一届董事会第十次会议审议通过。2012年 10月，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，并于 2012年 10月 23日公司第二届董事会第十七次会议审议通过。根据《管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
公司分别在招商银行深圳华侨城支行、平安银行深圳景田支行、光大银行深圳蛇口支行、兴业银行深圳科技支行、交通银行深圳布吉支行、中国银行惠州惠阳支行开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。
截至 2013年 12月 31日止，公司募集资金在银行专户的存储金额为人民币350,757,166.19元。存单未做质押。募集资金的存储情况如下：
货币单位：人民币元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||开 户 银 行|||存款方式|存款余额（元）||||||||备注||
|招商银行股份有限公司华侨城支行||||活期存款||||2,651,805.16||||||-|
|||||定期存款|||||||-|||-|
|平安银行股份有限公司景田支行||||活期存款||||||58,484.26||||-|
||||七天通知存款|||||1,500,000.00||||||-|
|中国光大银行股份有限公司蛇口支行||||活期存款|||||651,363.68|||||-|
|||||定期存款||||2,137,528.97||||||-|
||||理财产品||||11,000,000.00||||||||
|兴业银行股份有限公司深圳科技支行||||活期存款||||||29,152.75||||-|
|||||定期存款||||2,220,000.00||||||-|
||||理财产品||||80,000,000.00||||||||
|交通银行股份有限公司布吉支行||||活期存款|||70,364,513.60|||||||-|
|||||定期存款|||||||-|||-|
||||理财产品||||70,000,000.00||||||||
|厦门国际银行珠海支行||||活期存款||100,000,039.50||||||理财专户|||
||||理财产品||||||||-|||-|
|中国银行惠州惠阳支行||||活期存款|||||110,914.84|||||-|
|||||定期存款|||||||-|||-|
|交通银行股份有限公司惠州惠阳支行||||活期存款||||||33,363.43|||||
||||理财产品||||10,000,000.00|||||||-|
|||合 计||||350,757,166.19|||||||||

（三）三方监管情况
公司和保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）共同分别与上述开户行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内三方监管协议得到切实履行。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
货币单位：人民币万元
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||募集资金总额||||||||||69,202.96|||||||||||||||||||5,726.46||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||||||||本年度投入募集资金总额|||||||||||||||||||||
||||||||报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||||||||0|||||||||||||||||||||||||||
|||||||||累计变更用途的募集资金总额|||||||||||||25,600.00|||||||||||||||||||32,603.57||||||||||||
||||||||||||||||||||||||||||||||已累计使用募集资金总额|||||||||||||||||||||
||||||||累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||||36.99%||||||||||||||||||||||||||||||
|||||||||||||是否已||募集资金|||||||||||||截至期末累|||||截至期末投资||||||||||||||是否达||||项目可行性是||
||||||||||||||||||调整后投||||本年度|||||||||||||||项目达到预定可使|||||本年度实|||||||||||
|||承诺投资项目和超募资金投向||||||||||变更项||承诺投资|||||||||||||计投入金额|||||进度(%)(3)＝||||||||||||||到预计||||否发生重大变||
||||||||||||||||||资总额(1)||||投入金额||||||||||||||||用状态日期||||现的效益|||||||||||
||||||||||||||目||总额|||||||||||||||(2)|||(2)/(1)||||||||||||||效益||||化|
|||||||承诺投资项目||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
||增资南京浩宁达电能仪表制造有限公司实施电子式电能||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||-|||
||||||||||||||是|20,000.00|||||0.00||||||||||2,345.00|||||||||不适用|||||-34.08|||||-||||
||表及用电自动化管理系统终端项目|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
||电能计量仪表及用电自动化管理系统终端技改建设项目||||||||||||是|5,600.00|||||0.00|||||||||||214.32||||||||不适用||||||||||-|||-|
||企业技术研发中心建设项目||||||||||||否|3,000.00||||3,000.00|||||||||||1,593.19||||||53.11%|2011年6月30日||||||||||||-|||否|
||营销网络建设项目||||||||||||否|1,900.00||||1,900.00|||||16.80|||||||661.08|||||34.79%|2011年6月30日||||||||||||-|||否|
|||||||||||||||||||||5,709.66||||||8,896.51||||||||||||||||||||||||||
||设立惠州子公司实施惠州浩宁达生产基地建设项目||||||||||||否|||0.00|26,870.19||||||||||||||||||33.11%|2016年1月1日|||||||-86.19|||||-|||否|
||承诺投资项目小计||||||||||||-|30,500.00|||31,770.19||||5,726.46|||||||13,710.10||||||-|||||-|||-120.27||||||-|||-|
|||||||超募资金投向||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|设立北京浩宁达科技有限公司实施电力设备智能管理系统项目|设立北京浩宁达科技有限公司实施电力设备智能管理系|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
||||||||||||||否|2,000.00||||2,000.00|||||||0||||2,000.00|||||100.00%||2011年10月25日||||||-710.09||||||否|||否|
||设立南京浩宁达电气有限公司||||||||||||否|1,599.80||||1,599.80|||||||0||||1,599.80|||||100.00%||2012年12月31日|||||||||0.64|||否|||否|
||收购深圳市先施科技股份有限公司|||||||||||||4,293.67||||4,293.67|||||||0||||4,293.67|||||100.00%||2011年5月16日||||||-643.58||||||-|||否|
|||||归还银行贷款（如有）|||||||||-|1,000.00||||1,000.00|||||-||||||1,000.00|||||100.00%|||||-|||||-||||-|||-|
||||永久补充流动资金（如有）||||||||||-|10,000.00|||10,000.00||||||-|||||10,000.00||||||100.00%|||||-|||||-||||-|||-|
||超募资金投向小计||||||||||||-|18,893.47|||18,893.47|||||||0.00||||18,893.47||||||-|||||-||-1353.03|||||||-|||-|
||||||||||合计|||||49,393.47|||50,663.66||||5,726.46||||||32,603.57|||||||-|||||-||-1,473.30|||||||-|||-|
||||||||||||||||||1.“增资南京浩宁达电能仪表制造有限公司实施电子式电能表及用电自动化管理系统终端项目”与“电能计量仪表及用|||||||||||||||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||电自动化管理系统终端技改建设项目”由于项目进展缓慢，公司已经2012年9月18日第二届董事会第十六次（临时）|||||||||||||||||||||||||||||||||||
||||||未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||||||||||会议与2012年10月8日召开的2012年第三次临时股东大会决议通过，变更募集资金用于“设立惠州子公司实施惠州浩|||||||||||||||||||||||||||||||||||
|||||||||||（分具体项目）|||||||宁达生产基地建设项目”，惠州浩宁达项目尚在建设期。|||||||||||||||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||2. “企业技术研发中心建设项目”正在实施过程中，属于研究开发项目，不直接产生经济效益。|||||||||||||||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||3.“营销网络建设项目”效益体现在总体效益中，无法单独核算。|||||||||||||||||||||||||||||||||||
|||||||项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||||||不适用|||||||||||||||||||||||||||||||||||
|||||||超募资金的金额、用途及使用进展情||||||况|||||适用|||||||||||||||||||||||||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||1. 根据本公司2010年3月25日第一届董事会第十一次会议决议，使用超募资金部分归还银行借款1,000万元及永久|
||||||补充公司流动资金10,000.00万元。|
||||||2. 根据本公司2010年10月25日第二届董事会第四次会议决议，使用超募资金2,000.00万元设立全资子公司北京浩宁|
||||||达科技有限公司实施电力设备智能管理系统项目。|
||||||3. 根据本公司2011年3月26日第二届董事会第六次会议决议，使用超募资金1,599.80万元设立控股子公司南京浩宁|
||||||达电气有限公司实施中高压电缆附件生产基地项目。|
||||||4. 根据本公司2011年4月23日第二届董事会第七次会议决议，使用超募资金4,293.67万元收购深圳先施科技股份有|
||||||限公司52.4742%股份。|
||||||5. 根据本公司2011年10月22日第二届董事会第十次会议决议，使用超募资金3,000.00万元暂时补充流动资金。已于|
||||||2012年4月13日归还。|
||||||6. 根据本公司2012年4月21日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资金。截|
||||||至期末实际使用6,000.00万元。已于2012年10月18日归还。|
||||||7. 根据本公司2012年10月23日第二届董事会第十七次会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资金。根|
||||||据本公司2013年4月23日第二届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用6,000万元闲置超募资金暂时补充流动资|
||||||金期限由6个月延长至12个月。已于2013年10月23日归还。|
||||||8. 根据本公司2013年10月22日第三届董事会第四次（临时）会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资|
||||||金。截至期末实际使用6,000.00万元。|
||||||9、2013年04月10日，公司召开2013 年第一次临时股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金购买银行理财产品》，|
||||||同意公司使用不超过人民币3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行保本型的理财产品投资，且可进行滚动使用。授权|
||||||总经理或董事长及总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自股东大会审议通过之日起一年。报告期|
||||||内，公司使用超募资金累计购买保本型银行理财产品30,800.00万元，赎回30,800.00万元，理财产品余额0元。|
||||募集资金投资项目实施地点变更情况||根据本公司2010年9月6日第二届董事会第三次会议决议，企业技术研发中心建设项目实施地点由深圳变更为北京。|
||||募集资金投资项目实施方式调整情况||不适用|
||||||在募集资金实际到位之前（截至2009 年12 月31 日），本公司对募投项目累计已投入2,345.00万元。根据本公司第|
|||募集资金投资项目先期投入及置换情况||||
||||||一届董事会第十一次会议决议，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,345.00 万元。|
||||||适用|
||||||1、根据本公司2011年10月22日第二届董事会第十次会议决议，使用部分闲置募集资金2,000.00万元暂时补充流动资|
||||||金。已于2012年4月13日归还。|
||||||2、根据本公司2012年4月21日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资金。已|
|||用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||于2012年10月18日归还。|
||||||3、根据本公司2012年10月23日第二届董事会第十七次会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资金。已|
||||||于2013年10月17日归还。|
||||||4、根据本公司2013年10月22日第三届董事会第四次（临时）会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资|
||||||金。截至报告期末实际使用6,000.00万元。|
||项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||不适用|
||||||2013年04月10日，公司召开2013 年第一次临时股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金购买银行理财产品》，|
||||||同意公司使用不超过人民币3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行保本型的理财产品投资，且可进行滚动使用。授权|
|||||尚未使用的募集资金用途及去向|总经理或董事长及总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自股东大会审议通过之日起一年。报告期|
||||||内，公司使用募集资金累计购买保本型银行理财产品84,500万元，赎回67,400万元，理财产品余额17,100万元；其他|
||||||尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|||||无|

深圳浩宁达仪表股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司于第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于用部分募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。同意直接以募集资金置换前期已投入“增资南京浩宁达实施电子式电能计量仪表及用电自动化管理系统终端项目”的自筹资金人民币2,345.00万元。截至2013年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况如下表所示：
单位:人民币万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||以自筹资金预先投入募集||
||项目名称||募集资金承诺投资总额||||
|||||||资金投资项目金额|
|增资南京浩宁达电能仪表制造有限公司实施电子式电能表及用电自动化管理系统终端项目||20,000.00||2,345.00|||

3、2011年3月26日，公司召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金设立控股子公司南京浩宁达电气有限公司的议案》。同意公司使用超募资金1,599.80万元设立南京浩宁达电气有限公司。
4、2011年4月23日，公司召开第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用超募资金收购深圳市先施科技股份有限公司52.4742%股权的议案》。同意公司使用超募资金4,293.67万元收购深圳市先施科技股份有限公司。
5、2011年10月22日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和超募资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金人民币3,000.00万元暂时补充流动资金，已于2012年4月13日按期归还。
6、2012年4月21日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和超募资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金人民币6,000.00万元暂时补充流动资金，已于2012年10月18日归还。
7、2012年10月23日，公司召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《使用部分超募资金暂时补充流动资金》。同意公司使用超募资金人民币 6,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过6个月。根据本公司 2013年4月23日第二届董事会第二十二次会议决议，公司继续使用6,000万元闲置超募资金暂时补充流动资金期限由6个月延长至12个月。已于2013年10月17日归还。
8、根据本公司2013年10月22日第三届董事会第四次（临时）会议决议，使用超募资金6,000.00万元暂时补充流动资金。截至报告期末实际使用 6,000.00万元。
9、2013年4月10日，公司召开2013年第一次临时股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金购买银行理财产品》，同意公司使用不超过人民币 3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行保本型的理财产品投资，且可进行滚动使用。授权总经理或董事长及总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自股东大会审议通过之日起一年。报告期内，公司使用超募资金累计购买保本型银行理财产品 30,800.00万元，赎回30,800.00万元，理财产品余额0元。
深圳浩宁达仪表股份有限公司 2012年度募集资金存放与使用情况专项报告
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
货币单位：人民币万元
||||||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||变更后项目||||||||||||||||||||||
||||||||||||||截至期末投资||||||||||||||
|变更后的项|||||拟投入募集|||本年度实际|||截至期末实际累||||||项目达到预定可|||本年度实|||是否达到||变更后的项目可行性是否发生重||
||||对应的原承诺项目|||||||||||进度（%）|||||||||||||
||目||||资金总额||||投入金额||计投入金额(2)|||||||使用状态日期||现的效益|||预计效益|||大变化|
||||||||||||||(3)=(2)/(1)||||||||||||||
|||||||（1）|||||||||||||||||||||
|||增资南京浩宁达电能|||||5,709.66|||8,896.51||||||2016年1月1日|||-86.19|||-|||||
|||仪表制造有限公司实|||||||||||||||||||||||||
|设立惠州子|||||||||||||||||||||||||||
|||施电子式电能表及用|||||||||||||||||||||||||
|公司实施惠|||||||||||||||||||||||||||
|||电自动化管理系统终|||||||||||||||||||||||||
|州浩宁达生|||||26,870.19||||||||||33.11%||||||||||否||
|||端项目|||||||||||||||||||||||||
|产基地建设|||||||||||||||||||||||||||
|||电能计量仪表及用电|||||||||||||||||||||||||
|项目|||||||||||||||||||||||||||
|||自动化管理系统终端|||||||||||||||||||||||||
|||技改建设项目|||||||||||||||||||||||||
||合计|||-|26,870.19||||5,709.66|||8,896.51||||-|||||-86.19|-||-|||
||||||||一、变更原因：1、“增资南京浩宁达电能仪表制造有限公司实施电子式电能表及用电自动化管理系统终端项目”进展缓慢的主要原因是：该项目的目标市场为江苏省电力市场，2010 年国家电网统一招投标后，根据国家电网公司集中规模招标采购电能表项目招标公告对投标人资格的要求，投标人不得存在母公司、全资子公司及其控股公司，在同一货物招标标包中同时投标，且母公司中标后能否异地生产也存在较大不确定性，因此，招标模式的变化致使在南京建立生产基地的实施条件发生重大变化。2、“电能计量仪表及用电自动化管理系统终端技改建设项目”原为解决公司上市前产能瓶颈问题所设，而公司在实现挂牌上市前已迫于扩产压力，用自有资金购置设备并增加了产能，产能瓶颈问题已由此得到一定缓解，而此项目的实施进度亦因此放缓。随着智能电网建设的大力推进，智能电表和终端的市场需求放量增长，公司因生产车间、库房及研发用地不足而导致产能、质量、交货的问题已经给公司带来大量的直接和隐性成本，公司的综合竞争能力因用地不足受到了极大的限制；为了提升公司综合竞争能力、满足公司产能的需要，保证国家电网、南方电网产品的质量和交期，公司有继续扩大单相电能表、三相电能表、用电自动化管理系统及终端的产能的现实需要。公司设立惠州浩宁达实施惠州浩宁达生产基地建设项目，变更后的募投项目实施地点土地面积为53,125平方米。地理位置优越，基础设施完善，交通便利，有利于节约资源、集中管理、扩大经营规模，符合公司的整体发展规划。成立全资子公司惠州浩宁达，深圳浩宁达仪表股份有限公司为其唯一股东并派董事和经营管理人员进行日常管理，能够保障募投项目的顺利实施，满足公司发展需要，符合公司和全体股东的利益。二、决策程序：本次变更已经本公司2012年9月18日第二届董事会第十六次（临时）会议与2012年10月8日召开的2012年第三次临时股东大会决议通过。三、信息披露：本次变更分别刊登于2012年9月20日、2012年10月09日的《证券时报》》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。||||||||||||||||||||
||变更原因、决策程序及信息披露情况说明||||||||||||||||||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体|||||||不适用||||||||||||||||||||
|项目）|||||||||||||||||||||||||||

六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2013年年度募集资金的存放与使用情况。
深圳浩宁达仪表股份有限公司董事会
二〇一四年四月十五日