广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度股东大会法律意见书
北京市天元（深圳）律师事务所
关于广东金莱特电器股份有限公司
2015年年度股东大会的法律意见书
京天股字（2016）第278号致：广东金莱特电器股份有限公司
北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派周陈义律师、顾明珠律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司召开的2015年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所及经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规章及其他规范性文件以及《广东金莱特电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：
1、为出具本法律意见书，本所律师审查贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包括但不限于：
（1）贵公司分别于2016年4月20日、2016年5月9日刊载的《广东金莱特电器股份有限公司关于召开 2015年年度股东大会的通知公告》、《广东金莱特电器股份有限公司关于公司 2015年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下合称“《股东大会通知》”）；
（2）贵公司分别于2016年4月20日、2016年5月9日刊载的《广东金莱特电器股份有限公司第三届董事会第二十四次会议决议公告》、《广东金莱特电
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器股份有限公司关于第三届董事会第二十六次会议决议的公告》（以下合称“《董事会决议》”）；
（3）贵公司于 2016年 4月 20日刊载的《广东金莱特电器股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议公告》；
（4）股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
2、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅作为贵公司本次股东大会公告的法定文件使用，非经本所律师书面同意不得用于其他用途。
本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会出具如下法律意见书：一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据贵公司董事会分别于 2016年 4月 20日、2016年 5月 9日刊载的《董事会决议》及《股东大会通知》，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
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1、根据《股东大会通知》和《董事会决议》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前二十日以公告的方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
2、根据《股东大会通知》和《董事会决议》，公司董事会于 2016年 4月 28日接到蒋小荣女士书面提交的《关于提议增加广东金莱特电器股份有限公司2015年年度股东大会临时提案的函》，并于2016年5月6日召开第二届董事会第二十六次会议审议通过该议案并同意将其提交本次股东大会审议。
3、根据《股东大会通知》和《董事会决议》，贵公司有关本次股东大会的会议通知的主要内容包括会议召集人、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议召开地点、会议审议的议案、现场会议登记方法（包括登记方式、登记时间、登记地点及授权委托书送达地点、注意事项）、参加网络投票的具体操作流程及其他事项等，该等会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
4、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。其中，现场会议于：2016年 5月 17日（星期五）下午 1:30分在广东江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号公司二楼会议室如期召开；网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016年 5月 17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为2016年5月16日下午15:00至2016年5月17日下午15:00期间的任意时间。现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。
5、本次股东大会由贵公司董事长蒋小荣女士主持。经核查，主持人资格合法有效。
依据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《公司章程》之规定，单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。经核查，公司董事会在收到蒋小荣女士提交的临时提案后超过两日发出补充大会补充通知，存在一定的瑕疵。除前述外，贵公司本次
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股东大会召集、召开的程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据本所律师对出席会议的股东与截止至 2016年 5月 10日（星期二）下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的全体股东核验，参加本次现场股东大会的股东及股东代理人共2人，代表贵公司股份数 121,542,535股，占贵公司股份总数的65.10%。出席本次现场股东大会的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
此外，通过网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定进行身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计 2人，代表贵公司股份数9,500股，占贵公司股份总数的0.0051%。
综上所述，出席本次股东大会参与表决的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共4人，代表贵公司股份数121,552,035股，占贵公司股份总数的65.11%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
（三）本次股东大会由贵公司董事会召集
经核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席大会的资格，召集人资格合法。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
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根据本所律师的审查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案进行审议，并以现场投票和网络投票的方式表决，本次股东大会现场投票由股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票，网络投票由深圳证券信息有限公司进行统计，根据贵公司在网络投票截止后合并统计现场投票和网络投票的表决结果及本所律师的核查，贵公司本次股东大会对列入表决的议案均进行表决，并当场公布表决结果。具体为：
（一）《2015年年度报告全文及其摘要的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（二）《2015年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（三）《2015年度财务决算报告的议案》
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表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（四）《2016年度财务预算报告》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（五）《2015年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意 121,542,535股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9922%；反对9,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0078%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意0股；反对9,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0078%；弃权0股。
表决结果：通过
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（六）《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（七）《关于调整 2016年高管薪酬及考核方案的议案》
表决情况：同意 121,542,535股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9922%；反对9,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0078%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意0股；反对9,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0078%；弃权0股。
表决结果：通过
（八）《续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016年度审计机构的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
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表决结果：通过
（九）《2015年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
（十）《关于为参股公司提供担保的议案》
表决情况：同意 121,544,035股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的99.9934%；反对8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
其中，中小投资者表决结果：同意1,500股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0012%；反对 8,000股，占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的0.0066%；弃权0股。
表决结果：通过
经核查，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。
四、结论意见
本所认为，除公司董事会未按照《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《公司章程》的相关规定在收到临时提案之日起2日内发出股东大会补充通知
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外，贵公司 2015年年度股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决程序、表决结果等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
本法律意见书一式三份。
北京市天元（深圳）律师事务所
负责人：谭清
经办律师：周陈义顾明珠
2016年5月18日