大族激光科技产业集团股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
（樊建平）
作为大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2016年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2016年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现就2016年度独立董事履职情况述职如下：
一、出席会议情况
（1）2016年度公司召开了10次董事会，独立董事出席会议的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期|||||是否连续两|
|独立董事|||以通讯方式||||
||应参加董|现场出席次数||委托出席次数|缺席次数|次未亲自参|
|姓名|||参加次数||||
||事会次数|||||加会议|
|樊建平|10|1|9|0|0|否|

（2）2016年度公司共召开股东大会 2次，本人列席次数为0次。
二、发表独立意见情况
（1）对公司聘任部分高级管理人员的独立意见
关于第五届董事会第二十四次会议审议了《关于公司聘任部分高级管理人员的议案》发表独立意见如下：
经审查，公司董事会提供的副总经理候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历等有关资料，未发现副总经理候选人有《公司法》第 146条及《公司章程》第 127条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，张建群先生、吕启涛先生、杨朝辉先生、陈焱先生、陈克胜先生、周辉强先生、任宁先生、宁艳华先生、杜永刚先生、李玉廷先生、王瑾先生、黄祥虎先生、尹建刚先生、赵光辉先生作为公司副总经理的任职资格不违背相关法律、法规和《公司章程》的禁止性规定。公司董事会对上述人员的审议、表决等程序符
合《公司法》和《公司章程》的规定，同意上述人员作为公司副总经理候选人。
关于第五届董事会第二十九次会议审议了《关于董事会换届选举暨选举第六届董事会非独
立董事的议案》、《关于董事会换届选举暨选举第六届董事会独立董事的议案》发表独立意见如下：
同意提名高云峰先生、张建群先生、马胜利女士、吕启涛先生、胡殿君先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，同意提名樊建平先生、黄亚英先生、邱大梁先生、郭晋龙先生为公司第六届董事会独立董事候选人。上述候选人提名程序符合有关规定，任职资格符合担任上市公司董事、独立董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》第 147条及《公司章程》第97条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
关于第六届董事会第一次会议审议了《关于董事会聘任部分高管人员的议案》发表独立意见如下：
同意聘任高云峰先生为公司总经理，同意聘任杜永刚先生为公司第六届董事会秘书，同意聘任周辉强先生为公司财务总监。上述候选人提名程序、聘任程序合法、合规，各高级管理人员的学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》第147条及《公司章程》第97条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
（2）关于公司聘任会计师事务所的独立意见
关于公司第五届董事会第二十五次会议审议的《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》，发表独立意见如下：
董事会在发出《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可并经审计委员会审议通过。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，我们同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
（3）关于公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见
对公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见在第五届董事会第二十五次会议（年度会议）发表独立意见如下：
报告期，公司控股股东及其他关联方占用上市公司资金合计 66,372.43万元，其中控股股东、实际控制人及其附属企业合计占用 209.01万元，公司的子公司及其附属企业合计占用 66,143.42万元。上述资金占用源于公司和关联方的正常业务往来，符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的相关规定。
公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
对公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见在第五届董事会第二十八次会议（半年度会议）发表独立意见如下：
报告期内，公司不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司资金的情况。报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0万元，余额0万元。
公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（4）关于公司内部控制评价报告的独立意见
关于公司第五届董事会第二十五次会议审议《2015年度内部控制评价报告》的议案，发表独立意见如下：
公司现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得到有效控制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整，为管理层科学决策奠定了良好的基础。董事会审计委员会出具的关于2015年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（5）关于日常关联交易事项的独立意见
关于公司第五届董事会第二十五次会议（年度会议）审议《关于2016年度日常关联交易预计的议案》，发表独立意见如下：
关于公司2015年度实际发生的日常关联交易和2016年度公司拟发生的日常关联交易，关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公允，定价依据为参考市场价格或公司对非关联方同类业务的价格确定，未损害公司和其他非关联方股东的利益。上述关联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面均符合关联交易的相关原则要求。
（6）关于公司2015年度利润分配预案的独立意见
关于公司第五届董事会第二十五次会议审议《2015年度利润分配的预案》，发表独立意见如下：
通过认真审阅董事会提出的2015年度利润分配预案，我们认为该预案符合《公司章程》中规定的现金分红政策以及股东回报计划的规定，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展和保障投资者权益。我们同意该利润分配预案，并同意提交公司2015年度股东大会审议。
（7）关于第五届董事会第二十七次会议，审议了《关于股票期权及股票增值权行权价格调整事项的议案》，发表独立意见如下：
公司本次股票期权及股票增值权行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，同
意公司董事会本次对股票期权及股票增值权行权价格进行调整。
（8）关于使用自有资金进行投资理财的独立意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用自有闲置资金购买低风险的理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况
1、作为第五届、第六届董事会提名委员会召集人，报告期内组织召开了3次工作会议，本人对提名的公司高级管理人员的工作经历、经营管理经验、职业素养和职业道德等多方面进行认真审核，并将审核同意后的人选提交公司董事会审议，充分发挥提名委员会在董事会工作中的重要作用。
2、作为第五届、第六届董事会战略委员会成员，本人积极参加报告期内组织的会议，对报告期内对公司发展战略规划、收购加拿大 Coractive High-TechInc.公司提出意见，建议公司落实未来发展战略规划，加强企业收购后的业务整合和核心人员管理。
3、在公司2016年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人和公司其他独立董事约谈了部分业务负责人，认真听取公司管理层对公司2016年度生产经营情况和投资经营活动等重大事项的汇报；听取公司财务总监对公司2016年财务状况和经营成果的汇报。
四、对公司进行现场调查情况及保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2016年，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；
2、凡须经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；
3、对公司财务运作、资金往来等日常经营情况定期查阅有关财务资料；
4、本人还多次到公司现场调研和工作，利用本人的专业知识，对公司战略发展、技术开发和规范经营提出了多项建议，并得到贯彻执行。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人对2016年度履行职责情况的汇报。2017年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照相关规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：樊建平
联系方式：jp.fan@siat.ac.cn