独立董事述职报告 向显湖四川天齐锂业股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
(向显湖)
各位股东及股东代表：
大家好！2014年1月14日，四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时股东大会选举我为公司独立董事，作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，2014年度我严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席了2014年度公司召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我们的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人2014年度的工作情况汇报如下：
一、2014年度出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2014年度，公司共召开14次董事会会议，本人均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。现场会议召开前，我认真阅读了公司提供的相关材料，了解公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备；现场会议上，认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见。
对通讯表决的议案，除认真阅读议案外，我与公司证券部工作人员通过电话、邮件等方式充分沟通，对涉及财务问题的部分与公司财务总监进行沟通了解、业务探讨，确保公司对外披露的资料及公告没有重大错漏。出席会议具体情况如下：
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|序号|时间|方式|会议届次|
|1|2014年1月14日|现场方式|第三届董事会第一次会议|
|2|2014年2月28日|现场结合通讯方式|第三届董事会第二次会议|

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|3|2014年3月13日|现场方式|第三届董事会第三次会议|
|4|2014年4月11日|现场方式|第三届董事会第四次会议|
|5|2014年4月18日|现场方式|第三届董事会第五次会议|
|6|2014年4月25日|现场结合通讯方式|第三届董事会第六次会议|
|7|2014年4月28日|现场方式|第三届董事会第七次会议|
|8|2014年5月13日|现场方式|第三届董事会第八次会议|
|9|2014年5月23日|现场方式|第三届董事会第九次会议|
|10|2014年7月18日|现场方式|第三届董事会第十次会议|
|11|2014年8月7日|现场方式|第三届董事会第十一次会议|
|12|2014年8月22日|现场方式|第三届董事会第十二次会议|
|13|2014年8月26日|通讯方式|第三届董事会第十三次会议|
|14|2014年10月29日|现场结合通讯方式|第三届董事会第十四次会议|

（二）列席股东大会情况
2014年度，公司共召开4次股东大会；除2013年度股东大会本人因公出差外，其余会议均参加。
2014年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人在认真审议2014年度公司董事会各项议案及其它事项基础上，审慎行使表决权，认真履行了作为独立董事应尽的职责，维护公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益，均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2014年度，我对公司经营情况进行了认真的了解和研究，并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定，在充分了解相关情况和独立判断的基础上，对3个事项发表了事前认可意见，对22个事项在董事会审议时发表独立意见，均已公告。发表独立意见的时间、事项以及意见类型如下：
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|时间|事项|意见类型|
|2014年1月14日|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|

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|2014年2月28日|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2014年4月11日|关于使用自有资金购买银行理财产品的独立意见|同意|
||关于公司2013年度资产核销事项的独立意见|同意|
|2014年4月18日|关于2013年度公司与关联方资金往来、对外担保情况的独立意见|同意|
||关于公司2013年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
||关于续聘信永中和会计师事务所为公司2014年度审计机构的独立意见|同意|
||关于2014年预计日常关联交易的独立意见|同意|
||对公司2014年度利润分配预案的独立意见|同意|
||关于《2014年度董事、监事津贴方案》的独立意见|同意|
|2014年4月28日|关于签署《股权收购协议》的独立意见|同意|
||关于支付收购诚意金的独立意见|同意|
|2014年5月23日|关于变更收购Windfield Holdings Pty Ltd 51%权益交割主体的独立意见|同意|
|2014年7月18日|关于预计2014年度竞拍总额的独立意见|同意|
|2014年8月7日|关于参与竞买西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司20%股权的独立意见|同意|
|2014年8月22日|关于公司关联方资金往来情况|同意|
||关于公司累计和当期对外担保情况|同意|
||关于《2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》|同意|
||关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见|同意|
||关于公司进行重大资产重组的独立意见|同意|
||关于接受控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查的情况
2014年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实
地考察和现场办公，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人沟通
独立董事述职报告 向显湖交流，了解在目前国内外经济形势、行业发展趋势下，公司管理层的应对措施和发展思路，积极分享见解；了解公司经营、财务状况及内部控制工作情况并交换意见，着重关注公司产销及库存情况、经营业绩和销售汇款等情况；平时通过邮件、电话等途径向公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员深入了解公司募投项目进展情况和经营情况，并重点关注了公司非公开发行股份募集资金购买控股股东天齐集团间接拥有的文菲尔德51%权益及天齐矿业100%股权事宜的进展情况及后续整合进展情况、重大资产重组进展情况等。
四、专业委员会履行职责情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员，主持召开了2014年审计委员会的全部会议。就公司2014年度财务报告审计工作时间安排、会计师事务所2014年度审计工作情况、公司2014年度财务报告等事项进行了认真分析，积极参与讨论、提出合理建议。每个季度召集各位委员召开会议，审议内部审计部门提交的季度内部审计工作报告及工作计划，对审计中存在和发现的问题及时进行论证，并及时予以整改调整。对公司与控股股东之间发生的关联交易，除要求内部审计部门在历次审计工作中作为重点外，也对关联交易定价的公允性和合理性进行了市场调研，最终认定关联交易价格公允，不存在损害中小股东利益的情形。
作为战略委员会委员，本人参加了2014年战略委员会全部会议，从公司战略和市场整合的角度，对公司收购Galaxy Lithium InternationalLimited（以下简称“银河锂业国际”）100%的股权，从而间接取得Galaxy Lithium(Jiangsu) Co., Ltd.（以下简称“银河锂业江苏”）100%的股权事项，以及参与竞买西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司20%股权就行了研究讨论，提出合理建议，并认真监督公司各部门对于股东大会或董事会决议的执行情况。
作为公司薪酬与考核委员会委员，本人对公司董事及高级管理人员的薪酬及考核方案进行调查和研究，认真履行和监督公司董事及高级管理人员的薪酬及考核制度程序。
报告期内，本人均亲自参加了以上专业委员会举行的各次会议，利用参会的机
独立董事述职报告 向显湖会认真听取相关人员的汇报并定期查阅公司的财务报表及经营数据，及时了解、掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
2014年度，是公司大发展的一年，上市募集资金和超募资金投资项目相继完成建设投入生产，非公开发行募集资金购买资产事宜完成，公司产能和资产规模都迅速扩大，公司从单纯从事以碳酸锂为主的锂化工产品生产企业向集锂矿开采销售、锂盐加工、贸易于一体的跨国锂业公司转变，产业链进一步延伸，资源控制力和抗风险能力得到加强。本人在为公司抓住发展机遇进行产业链布局的眼光和成绩感到高兴的同时，作为公司的独立董事，保持客观的立场，严格履行独立董事的职责，保护中小股东的利益。
（一）勤勉履职，客观发表意见
本人作为公司独立董事，严格按照有关法律法规、《公司章程》的有关规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实保护中小股东的利益。
（二）监督公司经营管理
通过深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、董事和高管履职情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2014年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作，切实保护中小股东的利益。
（三）提高自身履职能力
报告期内，本人参加了交易所组织的独立董事后续教育培训，积极通过多种方式加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是规范公司法人
独立董事述职报告 向显湖治理结构和保护社会公众股股东权益等专业知识的认识和理解，提高了自身履职能力。
六、公司存在的问题及建议
随着公司规模、业务范围和目标客户地域的扩展，公司应持续深入开展公司治理活动，不断加强和完善内部控制体系，尤其是对新收购公司的整合力度；公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大、做优、做强；公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速发展做好充足的人才储备，加强人才激励机制的建设和完善。
七、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
（四）无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
（五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
E-mail：xiangxh@swufe.edu.cn
以上是本人2014年度履行职责情况的汇报。
独立董事：向显湖2015年4月10日