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浙江方正电机股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002196 证券简称：方正电机内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

浙江方正电机股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

浙江方正电机股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||郑联明|12|
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||董望|12|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||陈勇|12|

浙江方正电机股份有限公司董事会2019年04月26日
中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮政编码：518017
12/F, TaiPing Finance Tower,Yitian Road 6001,Futian District, ShenZhen, P.R.China 518017
电话(Tel.)：(0755) 88265064, 88265288传真(Fax.)：(0755)88265537
网址（Website）：http://www.shujin.cn
广东信达律师事务所
关于蓝思科技股份有限公司2019年度第三次临时股东大会
法律意见书
信达会字[2019]第272号
致：蓝思科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《蓝思科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派律师（下称“信达律师”）出席贵公司2019年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。
信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
2019年11月21日在巨潮资讯网站上刊载了《蓝思科技股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议公告》《蓝思科技股份有限公司关于召开2019年第三次
广东信达律师事务所法律意见书
临时股东大会的通知》（下合称“《董事会公告》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前15日以公告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会于2019年12月6日14:30点在《董事会公告》所通知的长沙市榔梨街道龙华村阳光东路，蓝思科技（长沙）有限公司行政楼一楼VIP会议室如期召开，会议召开的实际时间、表决方式与会议通知中所告知的时间、表决方式一致，本次会议由公司董事长周群飞女士主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据信达律师对出席会议的股东与截止2019年11月29日深圳证券交易所交易结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
广东信达律师事务所法律意见书
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、全体监事、董事会秘书、部分高级管理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场和网络投票表决。
本次股东大会审议议案
根据《董事会公告》，本次股东大会审议如下事项：
1.《关于变更2019年度外部审计机构的公告》。
（二）表决程序
1.现场表决情况
根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2.网络表决情况
根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次
广东信达律师事务所法律意见书
股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，获得通过。具体为：
1、《关于变更 2019年度外部审计机构的议案》。
表决结果：同意 2,988,487,909股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9149%；反对 2,240股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 2,544,350股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0851%。
中小股东表决情况：同意40,159,512股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的94.0369%；反对 2,240股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0052%；弃权 2,544,350股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的5.9578%。
信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的蓝思科技股份有限公司 2019年第三次临时股东大会决议合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本二份，无副本。
广东信达律师事务所法律意见书
（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于蓝思科技股份有限公司2019年第三次临时股东大会法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所
负责人_____________ 经办律师_____________
张炯 蔡亦文
_____________
曹翠
二○一九年十二月六日
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2015-105新疆中泰化学股份有限公司
五届二十六次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）五届二十六次董事会通知于2015年8月16日以书面或传真、电子邮件方式通知全体董事，会议于2015年8月26日以现场和通讯表决相结合方式召开。会议应参加表决的董事12名，实际参加表决的董事12名，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议就提交的各项议案形成以下决议：
一、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司 2015年半年度报告及其摘要》的议案；
报告全文内容见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2015半年度报告全文》。
报告摘要内容见2015年8月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2015半年度报告摘要》。
二、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况的报告；
详细内容见2015年8月27日刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的报告》。
三、会议以赞成票 12票，反对票 0票，弃权票 0票，审议通过关于 2014年度会计差错更正的议案；
详细内容见2015年8月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于2014年会计差错更正的公告》。
更新后的《新疆中泰化学股份有限公司2014年度报告》、《新疆中泰化学股份有限公司2014年度财务审计报告》刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。
更新后《新疆中泰化学股份有限公司2014年年度报告摘要》2015年8月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。
四、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于公司申请银行授信额度的议案；
根据 2015年全面预算及融资计划，为保障本公司经营需要，经与中国邮政储蓄银行乌鲁木齐分行协商，向该行申请综合授信额度70,500万元，期限一年，本公司信用担保。本公司将根据需要适时向该银行申请贷款，具体以签订的贷款合同为准。
本议案需提交公司2015年第九次临时股东大会审议。
五、会议以赞成票12票，反对票 0票，弃权票 0票，审议通过关于新疆中泰化学股份有限公司向新疆富丽震纶棉纺有限公司提供财务资助的议案；
详细内容见2015年8月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于向下属公司提供财务资助的公告》。
本议案需提交公司2015年第九次临时股东大会审议。
六、会议以赞成票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过关于召开公司2015年第九次临时股东大会的议案。
详细内容见2015年8月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于召开2015年第九次临时股东大会的公告》。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会二○一五年八月二十七日
证券代码：300261 证券简称：雅本化学 公告编号：2019-068雅本化学股份有限公司
第四届监事会第五次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
雅本化学股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第五次（临时）会议于2019年9月20日下午17:00以现场方式和通讯方式在公司会议室召开，会议通知已于2019年9月13日以专人送达、邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事3人，实到3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：
1、审议通过了《关于参与设立产业投资基金的议案》
经审议，同意公司参与设立产业投资基金。公司本次参与设立产业投资基金，有利于公司借助专业投资机构的专业优势和投资管理经验，积极寻找具有良好发展前景的项目，整合优势供应链资源，提升公司综合竞争能力，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
雅本化学股份有限公司监事会
二〇一九年九月二十日
深圳拓邦股份有限公司
2015年度证券投资情况专项说明
根据深圳证券交易所有关规定和要求，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2015年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：2012年，公司全资子公司拓邦（香港）有限公司投资了SeesmartTechnologies,Inc，2013年该SeesmartTechnologies,Inc被在美国纳斯达克上市的REVOLUTION LIGHTING TECHNOLOGIESINC收购，本公司在行使选择权时采用了部分现金及部分股票的形式作为处置该投资的对价。公司现持有美国纳斯达克上市公司 REVOLUTION LIGHTING TECHNOLOGIESINC（证券代码:RVLT)公司157,540股股票。详细情况如下表：
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|证券|证券|证券|最初投资成|期初持股|期初持股|期末持股|期末持股|期末账面|报告期损益|会计核算|
|品种|代码|简称|本（元）|数量（股）|比例（%）|数量（股）|比例（%）|值（元）|（元）|科目|
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|股票|RVLT|RVLT|3,562,342.00|157,540|0.19%|157,540|0.11%|818,401.40|-482,981.40||
|||||||||||融资产|
|合计|||3,562,342.00|157,540|--|157,540|--|818,401.40|-482,981.40|--|

REVOLUTION LIGHTINGTECHNOLOGIES在美国纳斯达克上市，其股票交易活跃，公司将择机出售持有的RVLT股票。公司除持有RVLT股票外，没有进行其他证券投资。
深圳拓邦股份有限公司董事会 2016年4月 19日
证券代码：002581 证券简称：未名医药 公告编号：2016-023
山东未名生物医药股份有限公司
关于调整部分募投项目建设进度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东未名生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 4月 15日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募投项目建设进度的议案》，为更好地适应市场变化的需要，确保募投项目建设质量，提高募集资金使用效益，公司经反复调研论证，拟对首次公开发行股票的部分募投项目建设进度进行调整，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]589号文核准，并经深圳证券交易所批准，公司于 2011年 5月 5日向社会公开发行人民币普通股 2,708万股，发行价格为每股19.00元，募集资金总额为人民币 514,520,000.00元，扣除各项发行费用人民币43,247,141.69元，募集资金净额为人民币471,272,858.31元。上述资金到位情况经大信会计师事务有限公司（已更名为大信会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并于2011年5月10日出具了大信验字2011第3-0019号《验资报告》。
根据公司首次公开发行股票的相关承诺，上述募集资金分别投入以下项目：
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|序号|项目名称|承诺投资额（万元）|建设周期|
|1|利用齐鲁丙烯腈废气氢氰酸扩建原甲酸三甲酯/三乙酯项目（以下简称“原甲酸三甲酯/三乙酯项目”）|9,600.00|12个月|
|2|利用丙烯腈废气氢氰酸生产苯并二醇项目（以下简称“苯并二醇项目”）|8,800.00|12个月|
|3|技术中心升级改造项目|3,500.00|12个月|

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|-|-|-|-|
|4|合计|21,900.00|-|

公司首次公开发行股票的募集资金净额中包含超募资金 25,227.29万元。
二、募投项目建设情况
根据原甲酸三甲酯/三乙酯项目的实际建设需要，经 2013年 3月 17日召开的公司第二届董事会第二次会议、2013年 4月 17日召开的 2012年度股东大会审议批准，公司以超募资金追加投入 2,508万元，该项目投资额变更为 12,108万元，同时项目竣工投产时间相应调整为2013年7月31日。
截至 2015年 12月 31日，公司募投项目投资与建设情况分别为：原甲酸三甲酯/三乙酯项目已于2014年6正式投产，苯并二醇项目、技术中心升级改造项目尚未达到预定可使用状态。
截至2015年12月31日，公司募投项目投资与建设情况如下：
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|序号|项目名称|调整后投资总额（万元）|累计投入额（万元）|投资进度（%）|
|1|原甲酸三甲酯/三乙酯项目|12,108.00|11,469.68|94.73|
|2|苯并二醇项目|8,800.00|2,678.52|30.44|
|3|技术中心升级改造项目|3,500.00|2,829.97|80.86|
|4|合计|24,408.00|16,978.17|-|

具体情况如下：
1、原甲酸三甲酯/三乙酯项目已于2014年5月整体试车成功，6月正式投产，经过一年多不断优化相关生产工艺技术，完善管理软件措施，新装置各项生产指标已达到最佳运行状态，生产负荷根据市场需求逐步提升，2015年度基本达到设计产能。该项目调整后投资额与累计投入额的差额，系部分设备质保金尚未支付和项目配套流动资金。
2、苯并二醇项目：其公用配套设施部分已完工，配套污水处理装置已试运行正常。为了更好地满足公司整体生产的需要，改善苯并二醇产品用途单一性的不足，降低投资风险，提高其主体生产装置的通用性和可扩展性，后期工艺技术及建设方案仍需不断优化。
3、技术中心升级改造项目：技术中心研发楼及附属设施已交付使用，中试车间厂房已建设完毕。后续仍将不断完善配套中试车间的工艺设计方案，完成设
备安装调试，提高其经济适用性，满足新产品中试开发的需要。
三、本次调整部分募投项目建设进度的原因
公司募投项目建设进度未达到原预定计划，主要是项目建设中出现的技术、政策、市场等方面变化影响因素超出原预计范围，使得整体工作量加大、建设周期延长，具体情况如下：
1、在项目筹建前期，按照环保、节能、高效的建设要求，公司计划选用一批新型生产设备，在对新、老设备各项性能指标进行充分的试验对比分析和论证后，确定项目工艺设计改进方案并实施。同时募投项目全部在新厂区开工建设，相关配套工程及设施需要进行统一规划和施工，因而影响了整体工程建设进度。
2、近年来地方各级政府主管部门不断加强项目监管措施，对项目建设的开工手续审核检查力度加大，审批环节增多，相关手续办理时间较长，给募投项目的实施增加一定难度。
3、苯并二醇市场变化较快，市场销售价格下降幅度较大，在一定程度上影响了募投项目工程建设进度。
四、本次调整的具体内容
基于上述实际情况，公司经审慎评估，拟在募投项目投资总额、建设内容、建设地点、实施方式保持不变的情况下，将部分项目达到预定可使用状态日期调整如下：
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|序号|项目名称|本次延期前项目达到预计可使用状态时间|本次延期后项目达到预计可使用状态时间|
|1|苯并二醇项目|2015年12月31日|2016 年12月31日|
|2|技术中心升级改造项目|2015年12月31日|2016 年12月31日|

五、本次调整对公司经营的影响
在充分考虑嘧菌酯、苯并二醇相关产品领域市场需求变化情况下，结合公司目前生产经营和技术研发工作的实际需要，公司合理调整募投项目的建设进度，有利于提高募集资金使用质量，最大程度发挥募集资金效益，不会对公司经营情况产生重大不利影响。
六、相关审核及批准程序
1、公司独立董事的独立意见；
独立董事认为：公司在充分考虑主要产品相关下游市场需求变化、目前生产
经营和技术研发工作的实际情况下，采取审慎的态度调整苯并二醇项目、技术中
心升级改造项目建设进度，符合中国证监会、深圳证券交易所有关规范性文件规定，不存在变更募投项目建设内容、投资额、实施主体、方式及地点等情形，审批权限和程序合规，不存在损害公司及股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效益。因此同意公司将上述两个募投项目达到预定可使用状态日期延至 2015年12月31日。
2、公司监事会审核意见；
监事会认为：本次公司调整部分募投项目建设进度的方案，是公司根据募投项目的实际情况作出的，没有违反中国证监会、深圳证券交易所有关规定，程序合法有效，未发现有损害中小投资者利益的情形，监事会同意公司本次对部分募投项目进行建设进度的调整。
3、保荐机构核查意见。
公司聘请的保荐机构华泰联合证券有限责任公司经过核查，公司本次调整部分募投项目建设进度的方案，是公司根据募投项目的实际进展情况作出的，不存在募投项目建设内容、投资额、实施主体、方式及地点等变更的情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所有关规定，程序合规有效，未发现有损害中小投资者利益的情形。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议；
2、公司第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
4、华泰联合证券有限责任公司关于公司调整部分募投项目建设进度的核查意见。
山东未名生物医药股份有限公司董事会二○一六年四月十五日
飞天诚信科技股份有限公司 盈科·法律意见书北京市盈科律师事务所
关于飞天诚信科技股份有限公司
首次公开发行的股票于深圳证券交易所创业板上市的
法律意见书
6th
Floor, Tower C, Da Cheng International Center
No. 76, East
4th
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致：飞天诚信科技股份有限公司
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关于飞天诚信科技股份有限公司
首次公开发行的股票于深圳证券交易所创业板上市的
法律意见书
敬启者：
北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）接受飞天诚信科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人首次公开发行人民币普通股股票（以下简称“本次发行”）并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次上市”）的专项法律顾问，就发行人本次上市事宜，出具本法律意见书。
本所根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。
本所已得到公司的保证：即公司已向本所提供了本所认为出具本法律意见书所必须的真实的原始书面材料、副本材料或口头证言；公司向本所提供文件时并无遗漏，所有文件上的签名、印章均为真实的，所有副本材料或复印件均
飞天诚信科技股份有限公司 盈科·法律意见书与原件一致。
本所已遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
本所同意将本法律意见书作为公司本次上市所必备的法定文件，随其他材料一同上报深圳证券交易所，并依法对所出具的法律意见承担责任。
一、本次上市的授权和批准
1、2011年11月13日，公司召开2011年第三次临时股东大会，作出批准公司首次公开发行股票并在创业板上市的相关决议，决议有效期为12个月。
公司召开的 2012年第三次临时股东大会、2014年第一次临时股东大会，分别批准公司本次发行及本次上市的相关决议，同时将本次上市的股东大会决议有效期延长至2015年4月7日。
经核查，本所律师认为，上述历次公司股东大会的召集、召开、表决程序均符合法律、法规、规范性文件以及《飞天诚信科技股份有限公司章程》的规定。
2、公司首次公开发行不超过 2,500万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]578号《关于核准飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（以下简称“中国证监会证监许可[2014]578号文”）核准。
3、公司本次上市尚需取得深圳证券交易所的同意。
二、发行人本次上市的主体资格
飞天诚信科技股份有限公司 盈科·法律意见书2、经本所律师核查，公司自其前身北京飞天诚信科技有限公司成立以来持续经营时间在3年以上，且截至本法律意见书出具之日，公司不存在依据法律、法规、规范性文件及《飞天诚信科技股份有限公司章程》规定需要终止的情形。
经核查，本所律师认为：发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司，具备本次上市的主体资格。
三、本次上市的实质条件
1、根据中国证监会证监许可[2014]578号文及瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华验字[2014]第01460011号《验资报告》（以下简称“《验资报告》”），发行人本次发行已取得中国证监会的核准并已经实际发行，符合《证券法》第五十条第一款第（一）项和《上市规则》第 5.1.1条第（一）项的规定。
2、发行人公开发行股份前的股本总额为7,500万股。根据中国证监会证监许可[2014]578号文和《飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，发行人本次公开发行股份总数为2,376万股，其中发行人发行新股数为 2,001万股，发行人股东公开发售股份数为 375万股，每股面值 1元，发行人公开发行后的股本总额为 9,501万元，不少于 3,000万元，符合《证券法》第五十条第一款第（二）项以及《上市规则》5.1.1条第（二）项的规定。
3、根据中国证监会证监许可[2014]578号文及《验资报告》，发行人本次发行完成后的股份总数为 9,501万股，本次公开发行股份总数为 2,376万股，不低于发行人发行完成后股份总数的25%，符合《证券法》第五十条第一款第（三）项以及《上市规则》第5.1.1条第（三）的规定。
4、根据《飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券登记证明，本次发行完成后，发行人股东人数不少于 200人，符合《上市规则》第5.1.1条第（四）项的规定。
5、根据相关政府主管机关出具的证明文件并经本所律师核查，发行人最近三年无重大违法行为；根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华审字[2014]01460009号《审计报告》及发行人说明，发行人最近三年财务会计
飞天诚信科技股份有限公司 盈科·法律意见书报告无虚假记载，符合《证券法》第五十条第一款第（四）项及《上市规则》第5.1.1条第（五）项的规定。
6、根据公司及公司董事、监事、高级管理人员出具的相关承诺，公司及其董事、监事、高级管理人员保证其向深圳证券交易所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《上市规则》5.1.4条的规定。
7、经本所律师核查，发行人实际控制人黄煜已出具承诺函，承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。发行人的其他股东亦已经做出符合规定的股份锁定承诺，符合《上市规则》第5.1.5条和5.1.6条的规定。
综上，本所律师认为，发行人具备本次上市的实质条件。
四、本次上市的保荐机构和保荐代表人
1、发行人本次发行及本次上市已聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为保荐机构，国信证券已获中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有深圳证券交易所会员资格，符合《证券法》第四十九条和《上市规则》第4.1条的规定。
2、国信证券已经指定何雨华、马华峰作为保荐代表人具体负责本次发行及本次上市的保荐工作，上述两名保荐代表人均已获中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单，符合《上市规则》第 4.3条的规定。
五、结论意见
综上，本所律师认为，发行人已具备《中华人民共和国证券法》、《管理办法》、《上市规则》等相关法律、法规及规范性文件所规定的股票上市条件；本次上市尚需取得深圳证券交易所审核同意。
特此致书！
飞天诚信科技股份有限公司 盈科·法律意见书2014年6月25日
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99.9619% 0
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0.0381%
100%
股票代码：002085 股票简称：万丰奥威 公告编号：2019-044浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
2019年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2019年 1月1日至2019年6月30日
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升■同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比公司上年同期下降：25%-5%|55,693.97万元|
||盈利：41,770.48万元-52,909.27万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、2019年上半年，宏观经济总体疲软，汽车行业整体下滑，市场竞争激烈，公司主要客户部分产品需求下降，影响公司部分利润。
2、公司新增投资和“自动化、智能化、信息化”生产线转型升级，阶段性成本增加。
面对严峻的外部环境，公司凭借几十年的品牌影响力、服务水平及产业整合能力等优势，通过开拓新兴市场、转型升级及提高自动化程度等措施，继续巩固在“大交通”领域细分市场的行业地位，确保公司发展稳健。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2019年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风险。
特此公告。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
董事会
证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2016-042号北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
第二届董事会第三十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十一次会议通知于2016年5月27日以邮件和电话方式送达各位董事，会议于2016年6月8日10:00点以通讯方式召开，本次会议应到董事7人，实到7人。公司首席财务官兼董事会秘书黎宏列席了本次会议。会议由公司董事长沈继业先生主持。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。
二、董事会会议审议情况
经出席会议董事审议，以举手表决方式，审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于股票期权激励计划相关事项调整的议案》
根据公司2015年6月9日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分已授予股票期权的议案》，调整后的股票期权激励计划激励对象共244人，期权数量为632.4万份，行权价格为22.71元/股。
本次调整是因部分激励对象离职，其对应的获授但尚未行权股票期权合计69.68万份按规定予以注销。因此公司股票期权授予激励对象由244人调整为206人，期权数量由632.4万份调整为537.2万份。行权价格仍为22.71元/股。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于股票期权激励计划相关事项调整的公告》。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
（二）审议通过《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》
根据公司2014年第二次临时股东大会批准的《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股权激励计划》的相关规定和《股票期权激励计划实施考核办法》的考核结果，全体董事认为《股票期权激励计划》第二个行权期的行权条件已成就，其中200名激励对象2015年度绩效考核合格可以行权；6名激励对象考核不合格，不满足行权条件，其第二个行权期对应的股票期权份额合计3.84万份按规定予以注销。董事会同意考核合格激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为157.32万份，股票期权的行权价格为22.71元/股。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的公告》。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
（三）审议通过《关于股票期权激励计划第二个行权期选择自主行权模式的议案》
公司股权激励计划第二个行权期选择自主行权模式，选择自主行权模式不影响期权定价及估值方法，对公司财务状况和经营成果也不会产生实质性影响。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
（四）审议通过《关于注销部分已授予股票期权的议案》
根据公司股票期权激励计划的规定，因部分激励对象离职，离职激励对象获授但尚未行权股票期权合计69.68万份按规定予以注销。
根据公司股票期权激励计划的规定，部分激励对象因2015年度考核不合格，第二个行权期不符合行权条件，其对应的第二个行权期期权份额合计3.84万份按规定予以注销。
本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
（五）审议通过《关于对全资子公司提供担保的议案》
因公司境外子公司经营发展的需求，公司全资子公司绿盟科技（香港）有限公
司（以下简称“绿盟香港”）拟向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请贷款500万美元，公司为其提供担保。
具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于对全资子公司提供担保的公告》。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件
第二届董事会第三十一次会议决议
特此公告。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司董事会
东莞证券股份有限公司
关于成都新易盛通信技术股份有限公司
2016半年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：东莞证券股份有限公司|被保荐公司简称：新易盛|
|保荐代表人姓名： 李捷|联系电话：010－88091072|
|保荐代表人姓名：谢云山|联系电话：010－88091072|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|报告期内，保荐机构对新易盛的信息披露文件及时进行了审查|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司相关规章制度在报告期内得到有效的执行|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|3次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息|报告期内，公司募集资金项目进展与|

|||
|-|-|
|披露文件一致|信息披露文件一致|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|1次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|保荐业务工作底稿记录完整，保管合规|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|

|||
|-|-|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司股东关于股份锁定、延长锁定期限及相关股东持股及减持意向的承诺|是|不适用|
|2、稳定股价的预案承诺|是|不适用|
|3、股份回购的承诺、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺|是|不适用|
|4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|5、利润分配政策的承诺|是|不适用|
|6、关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|7、关于规范和减少关联交易的承诺|是|不适用|
|8、持股 5%以上其他股东关于不影响实际控制人地位的承诺|是|不适用|
|9、实际控制人关于承担公司员工住房公积金相关责任的承诺|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|报告期内，保荐代表人并未发生改变。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|报告期内，并未发生中国证监会或交易所对保荐机构或公司采取监管措施的事项。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有限公司2016年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
李捷
保荐代表人：
谢云山
东莞证券股份有限公司年月日
南极电商股份有限公司独立董事
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易的独立意见
南极电商股份有限公司（以下简称“公司”）拟向北京时间互联网络科技股份有限公司（以下简称“时间互联”）全体股东发行股份及支付现金购买其持有的时间互联100%股份，并向特定对象张玉祥、陈佳莹、南极电商第二期员工持股计划非公开发行股票募集配套资金总额不超过40,000.00万元，其中预计不超过38,240.00万元将用于支付本次交易的现金对价，剩余部分用于支付中介机构服务费等发行费用。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成重大资产重组，且构成关联交易。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，我们认真审阅了《南极电商股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关文件，基于独立判断的立场，发表如下意见：
1、本次重大资产重组的相关议案，在提交董事会会议审议前，已经我们事前认可。
2、本次重大资产重组构成关联交易，本次重大资产重组的相关事项经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，关联董事已回避表决，本次董事会的召集、召开和表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，在审议本次重大资产重组相关议案时履行了法定程序。
华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证券监督管理委员会颁布的规范性文件的规定，本次重大资产重组具备可操作性。
4、本次重大资产重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条相关规定。
5、本次交易是公司布局电商生态综合服务战略的一个重要举措，有利于公司拓宽并提升品牌授权业务、柔性供应链平台服务，进一步提高公司的核心竞争力，不存在损害公司公众股东利益的情况。
6、公司已聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中水致远资产评估有限公司（以下简称“中水致远”）对标的资产进行评估，并拟以评估值为基础作为定价依据，中水致远及其经办评估师与交易对方及本公司均没有现实的及预期的利益或冲突，具有充分的独立性，其进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求。关于中水致远就本次评估的假设前提的合理性及评估定价的公允性，我们将在评估结果出具后再次发表独立意见。
7、鉴于本次交易的审计、评估数据审核工作尚未完成，我们同意本次董事会审议有关本次交易相关事宜后暂不召开股东大会。本次重大资产重组标的资产的价格经审计、评估确定后，需经公司再次召开董事会审议通过。公司就本次重大资产重组再次召开董事会会议进行审议时，我们将就相关事项再次发表意见。
8、公司本次重大资产重组事项尚需获得包括但不限于如下批准和授权：公司董事会在相关审计、评估报告出具后再次召开董事会审议本次交易相关事项；
公司股东大会的批准；中国证券监督管理委员会等政府主管部门的核准。
综上，公司本次重组相关事项审议程序符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司公众股东利益的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《南极电商股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立意见》之签署页）
全体独立董事签字：
徐丽芳 万解秋 虞卫民