国泰君安证券股份有限公司
关于盈峰环境科技集团股份有限公司
2015年现场核查报告
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|保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司||被保荐公司简称：盈峰环境|||
|保荐代表人姓名：张建华||联系电话：021-38676666|||
|保荐代表人姓名：水耀东||联系电话：021-38676666|||
|现场检查人员姓名：张建华、刘进华|||||
|现场检查对应期间： 2015年度|||||
|现场检查时间：2016年4 月 18 日-4月 19 日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理|是||否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||||
|1、实地查看发行人的生产经营；|||||
|2、核查公司的主要治理制度及内控规则；|||||
|3、核查公司的三会记录及内部审计报告；|||||
|4、通过外部渠道核查公司相关传媒信息。|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规|是||||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行|是||||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及|是||||
|会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整|||||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|是||||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规|是||||
|章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责|||||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序||||不适用|
|和信息披露义务|||||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履||||不适用|
|行了相应程序和信息披露义务|||||
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独|是||||
|立|||||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|是||||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||||
|1、核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；|||||
|2、核查公司内部控制制度的执行情况。|||||

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|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审|是||
|计部门|||
|2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并||不适用|
|设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）|||
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是||
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内||不适用|
|部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和|||
|创业板上市公司适用）|||
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部||不适用|
|审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业|||
|板和创业板上市公司适用）|||
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一||不适用|
|次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中|||
|发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|||
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与|是||
|使用情况进行一次审计|||
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内||不适用|
|向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小|||
|企业板和创业板上市公司适用）|||
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内||不适用|
|向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业|||
|板和创业板上市公司适用）|||
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一||不适用|
|次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司|||
|适用）|||
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项|是||
|是否建立了完备、合规的内控制度|||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||
|1、查看上市公司的主要管理场所；|||
|2、查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；|||
|3、审阅公司信息披露文件。|||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2、公司已披露的内容是否完整|是||
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要|是||
|进展|||
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合|是||
|公司信息披露管理制度的相关规定|||
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站|是||
|刊载|||

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|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行|||
|情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||
|1、通过公司财务数据、外部媒体、关联方等渠道核查是否存在损害公司利益行为的迹象；|||
|2、核查公司关联交易的审批程序是否合规、价格是否公允、交易的必要性；|||
|3、核查关联交易的信息披露是否符合规定。|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人|是||
|直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接|是||
|或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息|是||
|披露义务|||
|4、关联交易价格是否公允|是||
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披|是||
|露义务|||
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被|是||
|担保债务等情形|||
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行||不适用|
|了相应的审批程序和披露义务|||
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||
|1、查阅之前的三方监管协议、募集资金专户余额、公司银行存款账薄等相关资料；|||
|2、查阅募集资金专户存储制度；|||
|3、查阅涉及募集资金使用的相关决议、公告等内容；|||
|4、查阅会计师等中介机构就募集资金使用出具的专项意见。|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用|是||
|途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变地点等|||
|情形|||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金|是||
|投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补|||
|充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺|||
|期间进行风险投资|||
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、|是||
|投资效益是否与招股说明书等相符|||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：|||

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||1、取得公司的财务报告；||||
||2、核查公司重大财务数据的合理性，分析是否存在业绩操纵的迹象；||||
||3、比较公司历年的财务数据，核查相关财务指标是否存在大幅波动；||||
||4、比较同行业可比公司的财务数据，核查公司财务指标与同行业公司相比是否存在明显||||
||异常。||||
||1、业绩是否存在大幅波动的情况||否||
||2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
||3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显||||
|||是|||
||异常||||
||（七）公司及股东承诺履行情况||||
||现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：||||
||取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履||||
||行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。||||
||1、公司是否完全履行了相关承诺|是|||
||2、公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
||（八）其他重要事项||||
||现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：||||
||1、查阅公司公开信息披露文件，对公司有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行||||
||查阅；||||
||2、查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。||||
||1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
||2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|是|||
||3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
||4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大||||
|||是|||
||变化或者风险||||
||5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
||6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否||||
|||是|||
||已按相关要求予以整改||||
||二、现场检查发现的问题及说明||||
||无||||
|注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。无|||||

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于盈峰环境科技集团股份有限公司2015年现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张建华 水耀东
国泰君安证券股份有限公司年 月 日