中联重科股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责人(会计主管人员)蒋原先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|86,905,112,732.00||83,149,067,653.62||4.52%||
|归属于上市公司股东的净资产|37,493,621,345.50||37,578,261,818.00||||
||||||-0.23%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业收入（元）|6,314,853,003.90|24.55%||21,035,136,622.24||17.78%|
|归属于上市公司股东的净利润|438,671,867.55|||1,302,889,785.44|||
|||190.95%||||1.60%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||309,611,085.74|160.10%||957,425,070.04||112.17%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||3,053,728,292.08|||
||--|--||||178.06%%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.06|200.00%||0.17|||
|稀释每股收益（元/股）|0.06|200.00%||0.17|||
|加权平均净资产收益率|1.14%|上升0.74个百分点||3.41%||下降0.01个百分点|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|5,470,738.91||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或|||
||6,077,469.00||
|定量享受的政府补助除外）|||
|债务重组损益|-12,142,689.49||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、|||
|交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易|392,907,710.77||
|性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|15,969,315.72||
|减：所得税影响额|62,474,331.21||

||||
|-|-|-|
|少数股东权益影响额（税后）|343,498.30||
|合计|345,464,715.40|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先||||||||
|报告期末普通股股东总数|358,451||||||0|||||
|||||股股东总数（如有）||||||||
|前10名股东持股情况||||||||||||
|||||||持有有限售条|||质押或冻结情况|||
|股东名称||股东性质|持股比例||持股数量|||||||
|||||||件的股份数量|||股份状态||数量|
|香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCCNOMINEES LIMITED）||境外法人|17.78%||1,385,658,459|||||||
|湖南省人民政府国有资产监督管理委员会||国有法人|16.08%||1,253,314,876|||||||
|长沙合盛科技投资有限公司||境内非国有法人|4.96%||386,517,443||||质押||384,000,000|
|中国证券金融股份有限公司||国有法人|2.99%||233,042,928|||||||
|佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUPLIMITED)||境外法人|2.16%||168,635,680|||||||
|智真国际有限公司||境外法人|2.16%||168,635,602||||质押||168,000,000|
|长沙一方科技投资有限公司||境内非国有法人|2.01%||156,864,942|||||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|1.49%||115,849,400|||||||
|香港中央结算有限公司||境外法人|0.99%||77,034,035|||||||
|弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）||境内非国有法人|0.83%||64,600,000|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||
|||||||||股份种类||||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量||||||||
|||||||||股份种类||数量||
|香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES LIMITED）||||1,385,658,459||||境外上市外资股||1,385,658,459||
|湖南省人民政府国有资产监督管理委员会||||1,253,314,876||||人民币普通股||1,253,314,876||

|||||
|-|-|-|-|
|长沙合盛科技投资有限公司|386,517,443|人民币普通股|386,517,443|
|中国证券金融股份有限公司|233,042,928|人民币普通股|233,042,928|
|佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)|168,635,680|人民币普通股|168,635,680|
|智真国际有限公司|168,635,602|人民币普通股|168,635,602|
|长沙一方科技投资有限公司|156,864,942|人民币普通股|156,864,942|
|中央汇金资产管理有限责任公司|115,849,400|人民币普通股|115,849,400|
|香港中央结算有限公司|77,034,035|人民币普通股|77,034,035|
|弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙）|64,600,000|人民币普通股|64,600,000|
||截止2018年9月30日，长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）|无|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|期末（本期）金额|期初（上期）金额|增减率|原因说明|
|交易性金融资产|10,609,432,438.36|6,322,873,585.85|67.79%|主要系利用闲置资金购买结构性存款、券商收益凭证等|
|预付账款|582,148,846.46|347,200,175.21|67.67%|主要系本期新增预付工程款及原材料增加|
|长期应收款|3,419,202,970.85|1,872,704,512.93|82.58%|主要系一年以上到期的融资租赁应收款增|
|||||加|
|在建工程|651,127,516.17|402,840,276.11|61.63%|主要系新增园区建设|
|其他非流动金融资产|103,757,572.21|14,408,914.01|620.09%|主要系本期新增股票投资|
|其他非流动资产|1,737,001.99|1,112,809.96|56.09%|主要系待抵扣税金增加影响|
|短期保理借款|7,978,912.67|6,086,160.71|31.10%|主要系保理借款增加|
|交易性金融负债|30,946,265.10|-||主要系远期外汇估值影响|
|其他流动负债|480,592,331.68|289,263,837.00|66.14%|主要系待转销项税增加|
|专项储备|31,465,507.12|21,308,971.38|47.66%|主要系计提安全储备费|
|财务费用|901,343,378.31|1,368,659,541.79|-34.14%|主要系上期存在较大汇兑损失|
|资产减值损失|219,075,386.34|8,751,032,440.37|-97.50%|主要系拨备计提减少|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|20,488,144.88|-97,972,016.22||主要系远期外汇估值影响|
|投资收益|532,199,502.37|10,868,257,239.92|-95.10%|主要系上期转让子公司损益影响|
|其他收益|145,066,008.08|43,247,708.39|235.43%|主要系本期经营性政府补助增加|
|资产处置收益|5,470,738.91|-2,506,269.85||主要系本期处置资产收益影响|
|营业外收入|59,443,127.76|124,209,568.12|-52.14%|主要系本期收到的非经营性政府补助下降|
|营业外支出|49,608,186.75|84,194,423.82|-41.08%|主要系非经营性支出减少|
|所得税费用|297,967,974.79|-52,821,246.43||主要系当期应纳所得税增加|
|经营活动产生的现金流量净额|3,053,728,292.08|1,098,224,042.28|178.06%|主要系销售回款增加|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,968,112,513.92|7,435,866,698.50||主要系上期转让子公司影响及投资增多|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,438,510,778.47|-6,218,465,181.89|-76.87%||
|||||主要是上年同期偿还到期债务|
|现金及现金等价物的增加额|-1,398,913,980.20|2,338,437,545.02||主要系投资活动现金流入减少|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期公||||||||
||||最初||||计入权益的|||报告||||
||证券|||会计计|期初账|允价值||本期购|本期出||期末账|会计核算|资金|
|证券品种||证券简称|投资||||累计公允价|||期损||||
||代码|||量模式|面价值|变动损||买金额|售金额||面价值|科目|来源|
||||成本||||值变动|||益||||
|||||||益||||||||
||||5,291,|||||||||||
|||||公允价|5,262,0|||||242,0|4,948,5|交易性金||
|境内外股票|601328|交通银行|736.0|||-266,49|||||||其他|
|||||值计量|31.08|||||02.59|12.32|融资产||
||||0|||0.95||||||||
||||68,00|公允价|2,706,1|||||58,26|1,977,8|交易性金||
|境内外股票|600820|隧道股份||||-619,09|||||||其他|
||||0.00|值计量|98.88|||||7.44|55.88|融资产||
|||||||1.55||||||||
||||6,440,|||||||||||
|||||公允价|6,440,6||||||6,081,2|交易性金||
|境内外股票|601005|*ST重钢|684.0|||-269,61|||||||其他|
|||||值计量|84.05||||||04.01|融资产||
||||5|||0.03||||||||
|||||公允价||||83,655,|||90,750,|交易性金||
|境内外股票|600984|建设机械||||6,030,7|||||||其他|
|||||值计量||||000.00|||000.00|融资产||
|||||||50.00||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||11,80|||||||||||
||||14,408,|4,875,5||||300,2|103,757|||
|合计|0,420.|--|||0.00|83,655,|0.00|||--|--|
||||914.01|57.47||||70.03|,572.21|||
||05|||||000.00||||||
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期||||||||||||
|（如有)||||||||||||

备注：公司将上述四只股票划分为以公允价值计量且其变动计入当期损失的金融资产，预计将长期持有。根据2018年财会[15]号，将自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产的期末账面价值，在“其他非流动金融资产”进行列示。
六、委托理财
√适用□不适用
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|自有资金|540,000|15,000|0|
|券商理财产品|自有资金|20,000|20,000|0|
|其他类|自有资金|140,500|100,000|0|
|合计||700,500|135,000|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√适用□不适用
1、公司2018年度3月8日以前办理的委托理财情况详见2018年3月9日在巨潮资讯网披露的《关于委托理财的公告》（2018－005号）。2018年3月8日披露的委托理财中属于2018年办理的金额共计49.8亿元，截止2018年9月30日未到期金额1.5亿元。
2、公司2018年3月9日至2018年9月30日办理委托理财金额20.25亿元，详情如下：
单位：万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|受托|||||||||||||||||
||受托|||||||||||报告|计提||未来|事项概|
|机构|||||||||||报告||||||
||机构||||||||参考|预期||期损|减值|是否|是否|述及相|
|名称||||||||报酬|||期实||||||
||（或|产品类型||资金|起始|终止|资金||年化|收益||益实|准备|经过|还有|关查询|
|（或|||金额|||||确定|||际损||||||
||受托|||来源|日期|日期|投向||收益|（如||际收|金额|法定|委托|索引|
|受托||||||||方式|||益金||||||
||人）类||||||||率|有||回情|（如|程序|理财|（如|
|人姓|||||||||||额||||||
||型|||||||||||况|有）||计划|有）|
|名）|||||||||||||||||
|申港|||||||补充||||||||||
||||||2018|2018|||||||||||
|证券|||||||发行|保本|||||||||
||证券|收益凭|10,00|自有|年03|年09|||||||||||
|股份|||||||人营|保收|5.80%|288|289|289|0|是|有|无|
||公司|证|0|资金|月29|月26|||||||||||
|有限|||||||运资|益|||||||||
||||||日|日|||||||||||
|公司|||||||金||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||投资||||||||||
||||||||符合||||||||||
||||||||监管||||||||||
||||||||要求||||||||||
||||||||的各||||||||||
||||||||类资||||||||||
||||||||产：债||||||||||
|中国|||||||||||||||||
|||银行浮|||||券、存||||||||||
|工商|||||2018|2018||非保|||||||||
|||动收益|||||款、货||||||||||
|银行|||10,00|自有|年03|年07||本浮|||||||||
||银行|非保本|||||币市||5.30%|152|152|152|0|是|有|无|
|股份|||0|资金|月29|月12||动收|||||||||
|||型理财|||||场基||||||||||
|有限|||||日|日||益|||||||||
|||产品|||||金等||||||||||
|公司|||||||||||||||||
||||||||其他||||||||||
||||||||资产||||||||||
||||||||或定||||||||||
||||||||向资||||||||||
||||||||产管||||||||||
||||||||理计||||||||||
||||||||划||||||||||
||||||||货币||||||||||
||||||||市场||||||||||
||||||||工具、||||||||||
||||||||固定||||||||||
||||||||收益||||||||||
||||||||证券、||||||||||
||||||||符合||||||||||
|中国||银行浮|||||监管||||||||||
||||||2018|2018||非保|||||||||
|银行||动收益|||||规定||||||||||
||||30,00|自有|年04|年06||本浮|||||||||
|股份|银行|非保本|||||的非||5.00%|321|321|321|0|是|有|无|
||||0|资金|月03|月20||动收|||||||||
|有限||型理财|||||标准||||||||||
||||||日|日||益|||||||||
|公司||产品|||||化资||||||||||
||||||||产、监||||||||||
||||||||管部||||||||||
||||||||门认||||||||||
||||||||可的||||||||||
||||||||其他||||||||||
||||||||金融||||||||||
||||||||工具。||||||||||
|广发||银行浮|||||货 币||||||||||
||||||2018|2018||非保|||||||||
|银行||动收益|||||市 场||||||||||
|||||自有|年03|年06||本浮|||||||||
|股份|银行|非保本|2,000||||工具、||4.85%|24|24|24|0|是|有|无|
|||||资金|月26|月25||动收|||||||||
|有限||型理财|||||固 定||||||||||
||||||日|日||益|||||||||
|公司||产品|||||收 益||||||||||

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||证 券||||||||||
||||||||等 监||||||||||
||||||||管 部||||||||||
||||||||门 认||||||||||
||||||||可 的||||||||||
||||||||其 他||||||||||
||||||||金 融||||||||||
||||||||工具||||||||||
||||||||通知||||||||||
||||||||存款、||||||||||
||||||||短期||||||||||
||||||||融资||||||||||
||||||||券、一||||||||||
||||||||年内||||||||||
||||||||的银||||||||||
|平安|||||||行定||||||||||
|大华|||||2018|2018|期存|非保|||||||||
|基金||货币型||自有|年03|年03|单等|本浮|||||||||
||基金||500||||||4.10%|0.2|0.2|0.2|0|是|有|无|
|管理||基金||资金|月22|月26|证监|动收|||||||||
|有限|||||日|日|会、人|益|||||||||
|公司|||||||民银||||||||||
||||||||行认||||||||||
||||||||可的||||||||||
||||||||流动||||||||||
||||||||性良||||||||||
||||||||好的||||||||||
||||||||金融||||||||||
||||||||工具||||||||||
|嘉实|||||||||||||||||
||||||2018|2018||非保|||||||||
|基金|||||||债券||||||||||
|||理财债|20,00|自有|年05|年06||本浮|||||||||
|管理|基金||||||类资||3.80%|93|94|94|0|是|有|无|
|||券基金|0|资金|月07|月21||动收|||||||||
|有限|||||||产||||||||||
||||||日|日||益|||||||||
|公司|||||||||||||||||
|嘉实|||||||||||||||||
||||||2018|2018||非保|||||||||
|基金|||||||债券||||||||||
|||理财债|10,00|自有|年08|年09||本浮|||||||||
|管理|基金||||||类资||3.10%|14|14|14|0|是|有|无|
|||券基金|0|资金|月20|月05||动收|||||||||
|有限|||||||产||||||||||
||||||日|日||益|||||||||
|公司|||||||||||||||||
|||证券公|||2018|2018||非保|||||||||
||||||||债券||||||||||
|广发|证券|司资产|20,00|自有|年09|年12||本浮|||||||||
||||||||类资||5.30%|277|47|0|0|是|有|无|
|证券|公司|管理计|0|资金|月14|月18||动收|||||||||
||||||||产||||||||||
|||划|||日|日||益|||||||||
|阳光|资产|资产管|50,00|自有|2018|2019|银行|非保|5.40%|2,811|30|0|0|是|有|无|

||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资产|管理|理公司|0|资金|年09|年10|存款|本浮|||||||||
|管理|公司|资产管|||月26|月11日||动收|||||||||
|股份有限公司||理计划|||日|||益|||||||||
|阳光资产管理股份有限公司|||||||||||||||||
|||资产管|||2018|2019||非保|||||||||
||资产||||||||||||||||
|||理公司|50,00|自有|年09|年10|银行|本浮|||||||||
||管理||||||||5.30%|2,752|22|0|0|是|有|无|
|||资产管|0|资金|月27|月11|存款|动收|||||||||
||公司||||||||||||||||
|||理计划|||日|日||益|||||||||
||||202,5|||||||6,732.|||||||
|合计||||--|--|--|--|--|--||993.2|--|0|--|--|--|
||||00|||||||2|||||||

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
七、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||期末投||
|||||||||||计提减||||
|衍生品||||衍生品||||||||资金额||
||||衍生品|||||报告期|报告期|值准备|||报告期|
|投资操|关联关|是否关||投资初|起始日|终止日|期初投||||期末投|占公司||
||||投资类|||||内购入|内售出|金额|||实际损|
|作方名|系|联交易||始投资|期|期|资金额||||资金额|报告期||
||||型|||||金额|金额|（如|||益金额|
|称||||金额||||||||末净资||
|||||||||||有）||||
|||||||||||||产比例||
||||||2018年|2018年||||||||
||||远期外|52,665.|||52,665.|48,066.|52,665.||48,066.|||
|银行|无|否|||01月01|09月30||||||1.26%|614.87|
||||汇合约|53|||53|6|53||6|||
||||||日|日||||||||
|||||52,665.|||52,665.|48,066.|52,665.||48,066.|||
|合计|||||--|--||||||1.26%|614.87|
|||||53|||53|6|53||6|||
|衍生品投资资金来源||||公司自有资金||||||||||
|涉诉情况（如适用）||||无||||||||||
|衍生品投资审批董事会公告披露日||||||||||||||
|||||2018年03月30日||||||||||
|期（如有)||||||||||||||
|衍生品投资审批股东会公告披露日||||||||||||||
|||||2018年06月30日||||||||||
|期（如有)||||||||||||||
|报告期衍生品持仓的风险分析及控||||公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等||||||||||
|制措施说明（包括但不限于市场风||||风险，与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、||||||||||
|险、流动性风险、信用风险、操作||||方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。||||||||||

|||
|-|-|
|风险、法律风险等）|1、风险分析|
||（1）市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套|
||期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成|
||亏损的风险；|
||（2）流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，以公司进|
||出口收付汇业务及本外币基础业务为基础，实质未占用可用资金，但存在因各种原因平|
||仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；|
||（3）其他风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作、系统等原因均|
||可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。同时，如交易人员未能充分理|
||解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。|
||2、风险控制措施|
||（1）中联重科集团财务有限公司负责统一代理集团成员企业管理金融衍生品业务，实|
||时关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率及利率的信息分析，严格按照《金融衍生品|
||业务内部控制制度》的规定进行业务操作，保证有效执行，最大限度避免汇兑损失；|
||（2）公司已制定《金融衍生品业务内部控制制度》及其他相关流程制度，针对公司的|
||金融衍生品业务交易额度、品种范围、审批权限、内部流程、责任部门、信息隔离措施、|
||内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露及档案管理等做出了明确规定；|
||（3）交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型商业银|
||行开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法律法规，规避可能产生的法律风险；|
||（4）加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序；|
||（5）当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，|
||积极应对，妥善处理；|
||（6）选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧|
||烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。|
|已投资衍生品报告期内市场价格或||
||报告期末已投资未到期衍生品投资公允价值为-3094.63万元，该类产品公允价值根据报|
|产品公允价值变动的情况，对衍生||
||告期末金融机构衍生品公允价值评估报告判定。|
|品公允价值的分析应披露具体使用||
|的方法及相关假设与参数的设定||
|报告期公司衍生品的会计政策及会||
|计核算具体原则与上一报告期相比|否|
|是否发生重大变化的说明||
||公司独立董事认为：与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、|
||方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业|
|独立董事对公司衍生品投资及风险|务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍|
|控制情况的专项意见|生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展金融衍生品业务是可行的，|
||风险是可控的。公司董事会的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。同|
||意《公司关于授权开展金融衍生品业务的议案》。|

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2018年07月25日|实地调研|机构|内容刊登于巨潮资讯网|
|2018年08月31日|电话沟通|机构|内容刊登于巨潮资讯网|
|2018年09月07日|其他|个人|内容刊登于巨潮资讯网|

九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|6,556,191,661.49|8,255,915,910.61|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|10,609,432,438.36|6,322,873,585.85|
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|24,612,967,487.68|23,868,323,146.13|
|其中：应收票据|1,630,446,448.48|2,236,987,727.11|
|应收账款|22,982,521,039.20|21,631,335,419.02|
|预付款项|582,148,846.46|347,200,175.21|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|1,151,099,732.04|1,326,138,785.15|
|买入返售金融资产|||
|存货|8,745,570,245.03|8,885,788,940.46|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|9,721,886,351.45|10,931,697,413.80|
|其他流动资产|1,926,002,109.47|2,103,623,462.81|
|流动资产合计|63,905,298,871.98|62,041,561,420.02|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|债权投资|||
|其他债权投资|||
|长期应收款|3,419,202,970.85|1,872,704,512.93|
|长期股权投资|3,301,983,246.52|3,122,629,837.12|
|其他权益工具投资|2,364,612,712.49|2,139,144,899.76|
|其他非流动金融资产|103,757,572.21|14,408,914.01|
|投资性房地产|||
|固定资产|5,470,586,353.38|5,871,066,249.20|
|在建工程|651,127,516.17|402,840,276.11|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|3,992,734,611.83|4,100,283,103.22|
|开发支出|82,983,108.50|84,417,256.21|
|商誉|2,163,409,643.29|2,124,813,228.84|
|长期待摊费用|19,670,296.18|16,015,233.49|
|递延所得税资产|1,428,008,826.61|1,358,069,912.75|
|其他非流动资产|1,737,001.99|1,112,809.96|
|非流动资产合计|22,999,813,860.02|21,107,506,233.60|
|资产总计|86,905,112,732.00|83,149,067,653.62|
|流动负债：|||
|短期借款|5,460,627,043.38|5,417,347,146.79|
|短期保理借款|7,978,912.67|6,086,160.71|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|30,946,265.10||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|11,464,186,865.09|9,122,444,978.94|
|预收款项|1,555,133,135.56|1,330,419,911.71|
|合同负债|||
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|315,075,493.75|357,141,240.24|
|应交税费|372,518,880.54|469,601,093.09|

||||
|-|-|-|
|其他应付款|3,891,986,961.57|3,674,502,370.48|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|4,889,969,568.34|3,803,268,098.45|
|其他流动负债|480,592,331.68|289,263,837.00|
|流动负债合计|28,469,015,457.68|24,470,074,837.41|
|非流动负债：|||
|长期借款|6,407,347,696.95|6,535,170,995.47|
|应付债券|12,658,298,131.67|12,760,323,381.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|288,501,756.69|229,273,548.30|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|493,138,218.02|441,740,634.39|
|递延所得税负债|481,812,927.64|485,190,609.26|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|20,329,098,730.97|20,451,699,168.42|
|负债合计|48,798,114,188.65|44,921,774,005.83|
|所有者权益：|||
|股本|7,810,578,433.00|7,794,048,075.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|13,290,692,785.76|13,092,947,307.50|
|减：库存股|418,565,000.03|386,462,486.19|
|其他综合收益|-985,408,453.11|-1,036,203,239.03|
|专项储备|31,465,507.12|21,308,971.38|
|盈余公积|2,964,042,041.95|2,964,042,041.95|
|一般风险准备|||
|未分配利润|14,800,816,030.81|15,128,581,147.39|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司所有者权益合计|37,493,621,345.50|37,578,261,818.00|
|少数股东权益|613,377,197.85|649,031,829.79|
|所有者权益合计|38,106,998,543.35|38,227,293,647.79|
|负债和所有者权益总计|86,905,112,732.00|83,149,067,653.62|

法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：蒋原2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|4,490,490,552.56|3,936,194,641.00|
|交易性金融资产|9,609,432,438.36|6,322,873,585.85|
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|29,447,830,829.33|29,922,158,861.81|
|其中：应收票据|1,011,022,357.76|1,673,690,042.86|
|应收账款|28,436,808,471.57|28,248,468,818.95|
|预付款项|1,082,817,653.21|854,663,864.40|
|其他应收款|12,420,081,816.50|9,228,344,545.82|
|存货|4,937,395,106.88|4,095,130,280.45|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|2,366,790,673.27|1,192,397,495.04|
|流动资产合计|64,354,839,070.11|55,551,763,274.37|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|其他债权投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|15,374,107,694.71|15,208,607,403.34|
|其他权益工具投资|610,214,066.13|405,770,324.07|
|其他非流动金融资产|97,676,368.20|7,968,229.96|
|投资性房地产|||
|固定资产|2,598,391,416.14|2,834,381,932.97|
|在建工程|487,647,221.94|297,470,225.08|

||||
|-|-|-|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|948,740,337.54|1,006,652,940.33|
|开发支出|13,491,404.34|8,044,220.16|
|商誉|||
|长期待摊费用|7,205,076.17|5,218,849.66|
|递延所得税资产|706,366,923.25|663,972,450.68|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|20,843,840,508.42|20,438,086,576.25|
|资产总计|85,198,679,578.53|75,989,849,850.62|
|流动负债：|||
|短期借款|8,650,147,027.08|6,690,440,700.00|
|交易性金融负债|30,946,265.10||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|11,745,159,881.73|9,033,965,734.25|
|预收款项|1,277,350,520.42|903,321,776.46|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|195,125,318.15|188,743,906.36|
|应交税费|194,707,858.53|206,951,375.97|
|其他应付款|6,659,953,069.63|3,643,606,567.10|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|4,752,000,000.00|3,795,540,250.00|
|其他流动负债|192,330,621.20|94,404,921.30|
|流动负债合计|33,697,720,561.84|24,556,975,231.44|
|非流动负债：|||
|长期借款|5,063,029,291.89|4,961,000,000.00|
|应付债券|8,997,915,599.04|8,996,491,614.63|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|356,961,596.00|362,277,971.00|
|递延所得税负债|9,083,056.08|9,573,960.01|

||||
|-|-|-|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|14,426,989,543.01|14,329,343,545.64|
|负债合计|48,124,710,104.85|38,886,318,777.08|
|所有者权益：|||
|股本|7,810,578,433.00|7,794,048,075.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|14,843,346,996.67|14,645,601,518.41|
|减：库存股|418,565,000.03|386,462,486.19|
|其他综合收益|3,885,752.81|4,695,644.86|
|专项储备|8,537,772.48|4,268,193.94|
|盈余公积|2,963,042,796.43|2,963,042,796.43|
|未分配利润|11,863,142,722.32|12,078,337,331.09|
|所有者权益合计|37,073,969,473.68|37,103,531,073.54|
|负债和所有者权益总计|85,198,679,578.53|75,989,849,850.62|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|6,314,853,003.90|5,070,130,334.14|
|其中：营业收入|6,314,853,003.90|5,070,130,334.14|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|6,048,747,467.72|5,077,702,739.97|
|其中：营业成本|4,535,270,596.62|3,734,410,117.48|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||

||||
|-|-|-|
|税金及附加|49,653,904.05|53,259,977.33|
|销售费用|668,343,601.40|485,651,435.75|
|管理费用|301,586,883.47|225,898,540.24|
|研发费用|176,712,234.38|109,503,859.08|
|财务费用|273,887,109.43|451,715,283.66|
|其中：利息费用|312,517,999.72|350,078,177.78|
|利息收入|39,662,699.02|147,934,246.11|
|资产减值损失|43,293,138.37|17,263,526.43|
|信用减值损失|||
|加：其他收益|22,394,316.88|10,900,137.47|
|投资收益（损失以“－”号|||
||211,359,783.95|53,484,023.27|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||69,009,614.99|52,858,237.63|
|企业的投资收益|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||3,274,664.50|30,583,169.11|
|“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||3,806,130.12|779,525.85|
|号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|506,940,431.63|88,174,449.87|
|加：营业外收入|18,867,821.31|51,099,771.70|
|减：营业外支出|11,721,637.19|38,964,414.28|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||514,086,615.75|100,309,807.29|
|填列）|||
|减：所得税费用|80,516,467.26|-52,078,213.04|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|433,570,148.49|152,388,020.33|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||433,570,148.49|152,388,020.33|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|438,671,867.55|150,773,548.47|
|少数股东损益|-5,101,719.06|1,614,471.86|
|六、其他综合收益的税后净额|52,879,565.47|15,152,624.00|

||||
|-|-|-|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||52,879,565.47|15,152,624.00|
|的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
||52,879,565.47|15,152,624.00|
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|4.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|5.现金流量套期储备|||
|6.外币财务报表折算差额|51,337,510.53|15,150,196.93|
|7.其他|1,542,054.94|2,427.07|
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|||0.00|
|税后净额|||
|七、综合收益总额|486,449,713.96|167,540,644.33|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||491,551,433.02|165,926,172.47|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-5,101,719.06|1,614,471.86|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.06|0.02|
|（二）稀释每股收益|0.06|0.02|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：蒋原
4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|4,226,040,463.09|5,260,526,302.77|
|减：营业成本|3,205,985,535.51|4,752,599,713.60|
|税金及附加|27,706,800.01|20,717,434.06|
|销售费用|522,213,317.81|321,981,821.10|
|管理费用|197,956,810.79|134,149,438.49|
|研发费用|95,678,899.64|46,890,842.79|
|财务费用|-118,157,506.21|433,497,616.35|
|其中：利息费用|356,410,584.20|327,075,793.24|
|利息收入|193,113,950.36|112,125,152.80|
|资产减值损失|-1,753,792.09|7,057,424.83|
|信用减值损失|||
|加：其他收益|1,478,525.00||
|投资收益（损失以“－”号|||
||212,094,680.01|53,140,085.89|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||69,009,614.99|-3,951,941.28|
|业的投资收益|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||3,274,664.50|30,583,169.11|
|“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||4,390,783.42|462,140.51|
|号填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|517,649,050.56|-372,182,592.94|
|加：营业外收入|12,302,041.11|49,286,606.36|
|减：营业外支出|5,898,666.97|33,260,480.04|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||524,052,424.70|-356,156,466.62|
|填列）|||
|减：所得税费用|50,727,523.98|-33,771,678.20|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|473,324,900.72|-322,384,788.42|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|五、其他综合收益的税后净额||2,427.07|
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|||2,427.07|
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|4.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|5.现金流量套期储备|||
|6.外币财务报表折算差额|||
|7.其他||2,427.07|
|六、综合收益总额|473,324,900.72|-322,382,361.35|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|21,035,136,622.24|17,860,271,276.78|
|其中：营业收入|21,035,136,622.24|17,860,271,276.78|
|利息收入|||

||||
|-|-|-|
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|20,163,390,379.94|27,536,669,970.35|
|其中：营业成本|15,488,532,729.31|14,033,682,609.92|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|190,857,592.41|231,469,020.22|
|销售费用|1,881,364,195.94|1,856,234,969.34|
|管理费用|1,109,004,756.61|1,016,179,604.76|
|研发费用|373,212,341.02|279,411,783.95|
|财务费用|901,343,378.31|1,368,659,541.79|
|其中：利息费用|1,059,150,859.02|1,117,243,024.74|
|利息收入|222,099,628.75|254,141,008.03|
|资产减值损失|219,075,386.34|8,751,032,440.37|
|信用减值损失|||
|加：其他收益|145,066,008.08|43,247,708.39|
|投资收益（损失以“－”号|||
||532,199,502.37|10,868,257,239.92|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||154,271,716.71|34,674,676.15|
|业的投资收益|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||20,488,144.88|-97,972,016.22|
|“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||5,470,738.91|-2,506,269.85|
|号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,574,970,636.54|1,134,627,968.67|
|加：营业外收入|59,443,127.76|124,209,568.12|
|减：营业外支出|49,608,186.75|84,194,423.82|

||||
|-|-|-|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||1,584,805,577.55|1,174,643,112.97|
|填列）|||
|减：所得税费用|297,967,974.79|-52,821,246.43|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,286,837,602.76|1,227,464,359.40|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||1,286,837,602.76|-8,318,127,193.52|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|||9,545,591,552.92|
|以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|1,302,889,785.44|1,282,332,719.46|
|少数股东损益|-16,052,182.68|-54,868,360.06|
|六、其他综合收益的税后净额|51,604,677.97|279,146,531.49|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||51,604,677.97|263,984,169.89|
|的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
||51,604,677.97|263,984,169.89|
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|4.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|5.现金流量套期储备|||
|6.外币财务报表折算差额|7,507,750.99|260,369,000.10|
|7.其他|44,096,926.98|3,615,169.79|

||||
|-|-|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|||15,162,361.60|
|税后净额|||
|七、综合收益总额|1,338,442,280.73|1,506,610,890.89|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||1,354,494,463.41|1,546,316,889.35|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-16,052,182.68|-39,705,998.46|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.17|0.17|
|（二）稀释每股收益|0.17|0.17|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|14,169,233,407.94|13,833,351,093.99|
|减：营业成本|10,748,592,204.76|11,997,025,468.14|
|税金及附加|109,332,310.15|114,201,571.11|
|销售费用|1,351,463,489.98|1,245,542,597.40|
|管理费用|703,514,838.35|605,894,871.89|
|研发费用|236,820,932.33|110,345,796.9|
|财务费用|281,112,667.51|1,206,705,374.63|
|其中：利息费用|1,004,099,786.67|1,037,271,712.29|
|利息收入|237,277,254.87|302,964,453.02|
|资产减值损失|119,281,277.22|7,407,378,102.07|
|信用减值损失|||
|加：其他收益|21,828,775.00|283,600.00|
|投资收益（损失以“－”号|||
||810,651,683.54|9,162,940,732.71|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||160,560,291.40|2,878,719.84|
|业的投资收益|||
|净敞口套期收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||20,757,754.91|-101,712,507.27|
|“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”|||
||4,149,891.97|-1,812,201.35|
|号填列）|||

||||
|-|-|-|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,476,503,793.06|205,956,935.94|
|加：营业外收入|35,861,393.42|90,873,250.77|
|减：营业外支出|21,310,076.31|63,975,182.66|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||1,491,055,110.17|232,855,004.05|
|填列）|||
|减：所得税费用|132,359,738.94|20,334,973.39|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,358,695,371.23|212,520,030.66|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额||3,909,599.77|
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允|||
|价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允|||
|价值变动|||
|5.其他|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|||3,909,599.77|
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|||3,876,664.97|
|他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值|||
|变动|||
|3.金融资产重分类计入其|||
|他综合收益的金额|||
|4.其他债权投资信用减值|||
|准备|||
|5.现金流量套期储备|||
|6.外币财务报表折算差额|||
|7.其他||32,934.80|
|六、综合收益总额|1,358,695,371.23|216,429,630.43|

||
|-|
|七、每股收益：|
|（一）基本每股收益|
|（二）稀释每股收益|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|22,024,317,563.60|16,763,959,619.28|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|243,572,422.27|213,960,362.76|
|收到其他与经营活动有关的现金|613,568,822.00|2,366,213,518.38|
|经营活动现金流入小计|22,881,458,807.87|19,344,133,500.42|
|购买商品、接受劳务支付的现金|14,491,365,337.51|13,233,419,131.47|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||1,655,351,525.48|1,409,747,023.21|
|金|||
|支付的各项税费|1,565,122,314.55|1,142,361,519.10|

||||
|-|-|-|
|支付其他与经营活动有关的现金|2,115,891,338.25|2,460,381,784.36|
|经营活动现金流出小计|19,827,730,515.79|18,245,909,458.14|
|经营活动产生的现金流量净额|3,053,728,292.08|1,098,224,042.28|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|17,816,599,960.15|4,000.00|
|取得投资收益收到的现金|422,507,892.54|98,985,967.95|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||86,019,784.16|200,498,965.89|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|||11,487,461,019.32|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|302,590,268.92|216,715,126.61|
|投资活动现金流入小计|18,627,717,905.77|12,003,665,079.77|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||382,268,010.66|452,342,383.35|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|21,211,782,409.03|4,115,455,997.92|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,780,000.00||
|投资活动现金流出小计|21,595,830,419.69|4,567,798,381.27|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,968,112,513.92|7,435,866,698.50|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|5,122,007.91|22,318,740.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||5,122,007.91|22,318,740.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|8,191,119,792.01|11,019,317,587.97|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|8,196,241,799.92|11,041,636,327.97|
|偿还债务支付的现金|7,682,356,049.57|15,145,869,301.46|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||1,948,165,323.82|1,942,011,308.38|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||11,200,000.00|1,942,011,308.38|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,231,205.00|172,220,900.02|
|筹资活动现金流出小计|9,634,752,578.39|17,260,101,509.86|

||||
|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,438,510,778.47|-6,218,465,181.89|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-46,018,979.89|22,811,986.13|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,398,913,980.20|2,338,437,545.02|
|加：期初现金及现金等价物余额|7,148,136,173.38|6,574,662,778.31|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,749,222,193.18|8,913,100,323.33|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|13,599,924,159.77|12,904,264,904.12|
|收到的税费返还|61,398,798.41|168,147,222.23|
|收到其他与经营活动有关的现金|1,114,227,312.81|514,718,470.00|
|经营活动现金流入小计|14,775,550,270.99|13,587,130,596.35|
|购买商品、接受劳务支付的现金|8,316,974,886.43|8,240,377,666.32|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||979,296,020.77|759,006,886.55|
|金|||
|支付的各项税费|843,354,621.19|659,523,079.63|
|支付其他与经营活动有关的现金|857,672,971.57|6,408,685,010.20|
|经营活动现金流出小计|10,997,298,499.96|16,067,592,642.70|
|经营活动产生的现金流量净额|3,778,251,771.03|-2,480,462,046.35|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|16,816,599,960.15|11,622,055,292.62|
|取得投资收益收到的现金|355,253,489.04||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||18,759,493.75|87,412,476.45|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|178,819,941.90|463,754,344.30|
|投资活动现金流入小计|17,369,432,884.84|12,173,222,113.37|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||301,185,607.47|214,869,106.94|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|21,217,898,217.00|3,775,424,800.96|
|取得子公司及其他营业单位支付|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金||1,585,543,474.55|
|投资活动现金流出小计|21,519,083,824.47|5,575,837,382.45|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,149,650,939.63|6,597,384,730.92|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|36,738,619.64||
|取得借款收到的现金|16,429,194,389.78|9,732,905,670.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|16,465,933,009.42|9,732,905,670.00|
|偿还债务支付的现金|13,436,425,863.41|10,495,708,545.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||1,939,905,325.26|639,274,378.91|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,231,205.00|169,520,900.01|
|筹资活动现金流出小计|15,380,562,393.67|11,304,503,823.92|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,085,370,615.75|-1,571,598,153.92|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||19,144,406.31|-525,391,043.68|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|733,115,853.46|2,019,933,486.97|
|加：期初现金及现金等价物余额|3,466,818,542.94|4,676,917,358.00|
|六、期末现金及现金等价物余额|4,199,934,396.40|6,696,850,844.97|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
董事长兼CEO：詹纯新
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年十月三十一日