北京先进数通信息技术股份公司
募集资金存放与实际使用情况
审 核 报 告
大信专审字[2017]第 1-00501号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
募集资金存放与实际使用情况
审核报告
大信专审字[2017]第1-00501号北京先进数通信息技术股份公司董事会：
我们接受委托，对后附的北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“贵公司”）《2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。
一、董事会的责任
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
三、审核意见
我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2016年度募集资金实际存放与使用的情况。
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
四、其他说明事项
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一七年三月三十日
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明北京先进数通信息技术股份公司关于 2016年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请报告》（证监许可[2016]1885号）核准，北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行股票的方式发行人民币普通股（A股）3000万股，发行价格为每股11.07元。截止2016年9月8日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）3000万股，募集资金总额332,100,000.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 27,000,000.00元后，实际募集资金净额为人民币 305,100,000.00元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所特殊普通合伙验证，并出具了大信验字[2016]第1-00194文号的验资报告。
(二）报告期使用金额及当前余额
2016年度，募集资金项目投入金额合计9,446.81万元，均系直接投入承诺投资项目。另外，2016年度，本公司未使用闲置募集资金进行现金管理。截止2016年12月31日，本公司募集资金账户余额为18,384.51万元，其中活期存款账户余额为18,384.51万元。
二、募集资金管理情况
(一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京先进数通信息技术股份公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2016年9月28日经本公司第二届董事会2016年第五次临时会议决议审议通过。
(二）募集资金专户存储情况
2016年9月8日，公司已与保荐机构国泰君安证券股份有限公司保荐人韩志达、徐可任分别与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、中信银行股份有限公司北京世纪城分行、中国民生银行股份有限公司北京分行共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在招商银行股份有限公司北京双榆树支行开设的募集资金专项账户账号为010900251610602，用于公司统一通
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明信平台及应用软件包AUC2项目、IT运维服务体系建设项目、补充营运资金项目募集资金的存储和使用；在中信银行股份有限公司北京世纪城分行开设的募集资金专项账户账号为
8110701012800644911，用于公司企业数据管理及应用软件包iMOIA项目、统一客户服务平台UCSP项目、偿还银行贷款项目募集资资金的存储和使用；在中国民生银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户账号为698263245，用于公司基于SOA架构的金融渠道和业务平台Starring6项目、大数据平台及应用项目BDPAS项目、补充营运资金项目募集资金的存储和和使用。
截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|
|招商银行股份有限公司北京双榆树支行|010900251610602|募集资金专户|
|中信银行股份有限公司北京世纪城分行|8110701012800644911|募集资金专户|
|中国民生银行股份有限公司北京分行|698263245|募集资金专户|

小计 183,845,115.44三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更部分募集资金用途概述
截至2016年12月31日，公司拟变更的募集资金投资项目为“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”，截至目前该项目尚未实施，公司拟终止该项目。为提高募集资金使用效率，公司拟将上述项目未投入的募集资金共计1000万元变更用途用于“IT运维服务体系建设项目”。
（二）原募集资金投资项目的基本情况
“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”经京海淀发改（备）[2014]97号批准立项，公司拟运用募集资金投资金额为1000.00万元，项目实施主体为公司，规划建设周期为2年，项目
建设内容主要为：对公司原统一通信产品AUC进行升级换代与功能扩展，对产品的资源管理、
系统扩展、流程组织和调度控制、交互和展现方法、应用集成管理等功能优化升级，以适应移
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明动互联网、云计算等技术趋势下的需求；同时，开发统一通信管理组件、智慧多媒体协作系统和社会化网络协作系统等全新的子系统产品，与现有的软件共同组成AUC2应用软件包，实现对IP电话、视频会议、协作等统一通信细分市场领域的完整支撑。该项目尚未实施。
（三）终止原募集资金投资项目的原因
由于统一通信服务的云化，极大改变了企业统一通信服务部署的方式，企业从过去购买独立的产品，独立的部署服务，转为以公有云计算服务模式采购统一通信服务。以微信为代表的互联网服务，提供了统一通信的核心功能，而且也建立了定制应用的开发环境，满足了大多数企业对统一通信服务易用、免维护的需要，企业在简单、高效、安全环境下，实现了统一通信的基本需求和特定需要。目前来看，若继续实施“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”将很难达到原预期的经济效益。
基于上述外部环境的变化，为维护公司和全体股东利益，提高募集资金使用效率，经审慎研究，公司拟终止实施“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”，该项目的终止不影响公司其他募集资金投资项目的实施。
（四）变更后募投项目基本情况和投资计划
“统一通信平台及应用软件包AUC2项目”终止后，公司拟将该项目的募集资金1000万元用于“IT运维服务体系建设项目”。“IT运维服务体系建设项目”为公司首次公开发行股票并在创业板上市的募投项目之一，该项目经公司2013年股东大会批准立项，项目总投资为9,264.76万元，公司原计划运用募集资金投资金额为6000万元，项目实施主体为公司，规划建设周期为2年，项目建设内容主要为：扩充现有IT运维服务网点、新设服务网点、支持服务中心及备件库的扩建和升级、运维服务管理平台改造升级、建设数据中心实验室以及建设客户联络中心。
本次募集资金用途变更后，公司拟使用募集资金共计7,000万元投入该项目，不足部分公司以自有资金补足。
（五）变更后募投项目可行性
IT运维服务业务为公司的主要业务，IT运维服务体系在服务网点、支持服务中心与备件库、运维管理平台、实验环境与咨询团队及客户联络中心等方面尚需完善和提升。IT运维项目将对现有支持服务平台进行升级、扩充、改造，建立和完善IT运维服务体系，通过增强和扩充技术支持中心、服务网点，扩大服务体系的地理覆盖范围，进而提升服务交付能力；通过完善运维服务管理系统，提高服务效率，降低服务成本。
公司运维支持服务团队规模约 300余人，相关员工均经过严格的培训并积累了丰富的项目实施经验。公司对客户的IT环境已非常熟悉，能够快速完成现有客户的运维服务任务，同时
公司获得了系统集成一级资质、CMMIL3、ITIL、ISO9001、ISO20000、ISO27001等核心资质，
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明以保证服务质量。公司具备实施IT运维项目的人员和技术储备。公司承担了国有大型商业银行、多家全国性股份制商业银行及多家区域性银行的IT基础设施建设及IT运维服务项目，具备广泛、优质、稳定的客户群体，公司品牌形象较好，有助于巩固现有客户并拓展潜在客户。
尽管公司已经建立起了较高水平的服务网点覆盖，但面对近几年用户数量的快速增加及用户不断增长的服务需求，现有网点已显现出服务能力不足、交付能力有限等瓶颈。公司需要对现有网点的办公、库存面积进行扩充，增加技术服务团队人员数量并对其技能进行培训提高，以全面提升现有网点的服务交付水平。
近年来IT运维服务业务占公司业务规模的比重逐渐增大，IT运维服务业务将成为公司稳定发展的关键，IT运维服务体系建设项目将有助于公司保持并提升盈利能力。
五、使用闲置募集资金投资产品情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
北京先进数通信息技术股份公司董事会2017年3月30日
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明
附表1：
募集资金使用情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||33,210||本年度投入募集资金总额|||||
||||1,000.00||已累计投入募集资金总额|||||
||||3.01%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|4,500.00|4,500.00|4,500.00|316.64|1,285.45|28.57%|2018年9月30日|-316.64|是|
|否|4,000.00|4,000.00|4,000.00|91.37|249.98|6.25%|2018年9月30日|580.57|是|
|否|2,500.00|2,500.00|2,500.00|94.87|234.82|9.39%|2018年9月30日|524.25|是|
|是|1,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00%|||否|
|否|4,510.00|4,510.00|4,510.00|655.33|1,798.88|39.89%|2018年9月30日|173.01|是|
|是|6,000.00|7,000.00|7,000.00|288.6|608.8|8.70%|2018年9月30日|-288.60|是|
|否|4,000.00|4,000.00|4,000.00|4,000.00|4,000.00|100.00%|2016年9月2日||是|
|否|4,000.00|4,000.00|4,000.00|4,000.00|4,000.00|100.00%|2016年12月31日||是|
||30,510.00|30,510.00|30,510.00|9,446.81|12,177.93|||672.59||

北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
由于统一通信服务的云化，极大改变了企业统一通信服务部署的方式，企业从过去购买独立的产品，独立的部署服务，转为以公有云计算服务模式采购统一通信服务。以微信为代表的互联网服务，提供了统一通信的核心功能，而且也建立了定制应用的开发环境，满足了大多数企业对统一通信服务易用、免维护的需要，企业在简单、高效、安全环境下，实现了统项目可行性发生重大变化的情况说明
一通信的基本需求和特定需要。目前来看，若继续实施“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”将很难达到原预期的经济效益。基于上述外部环境的变化，为维护公司和全体股东利益，提高募集资金使用效率，经审慎研究，公司拟终止实施“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”，该项目的终止不影响公司其他募集资金投资项目的实施。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
为加快募集资金投资项目的实施，提高募集资金的使用效率，截至 2016年9月 30日，公司募集资金投资项目中“基于SOA架构的金融渠道和业务平台Starring6”项目已由公司利用自筹资金1,191.54万元先行投入；“企业数据管理及应用软件包iMOIA”项目已由公司利用自筹资金229.46万元先行投入；“统一客户服务平台UCSP”项目已由公司利用自筹资金209.42万元先行投入；“大数据平台及应用项目BDPAS”项目已由公司利用自筹资金1,702.57万元先行投入；“IT运维服务体系建设项目”已由公募集资金投资项目先期投入及置换情况
司利用自筹资金608.8万元先行投入。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2016年9月30日募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核并出具了“大信专审字[2016]第1-01097号”《北京先进数通信息技术股份公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》，根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核意见，公司截止2016年9月30日以自有资金投入募投项目总额为3,941.79万元。
2016年 9月 28日召开了第二届董事会 2016年第五次临时会议、第二届监事会 2016年第一次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，滚动使用不超过 11,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月。同时，董事会授权公司董事长具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。到期前公司应及时足额将上述资金归还至募集资金专用账户。截至2016年12月31日,公司无使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司的募集资金专户中，公司将严格按照募集资金的用途使用。
募集资金其他使用情况 无
北京先进数通信息技术股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明
附件2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投入金额（1）|本年度实际投入金额|实际累计投入金额（2）|投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|统一通信平台及应用软件包AUC2项目|7,000.00|7,000.00|288.6|608.8|8.70%|2018年9月30日|-288.60|是|
||7,000.00|7,000.00|288.6|608.8|||-288.60||

“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”终止后，公司拟将该项目的募集资金 1000万元用于“IT运维服务体系建设项目”。 “IT运维服务体系建设项目”为公司首次公开发行股票并在创业板上市的募投项目之一，该项目经公司 2013年股东大会批准立项，项目总投资为 9,264.76万元，公司原计划运用募变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 集资金投资金额为 6000万元，项目实施主体为公司，规划建设周期为 2年，项目建设内容主要为：扩充现有 IT运维服务网点、新设服务网点、支持服务中心及备件库的扩建和升级、运维服务管理平台改造升级、建设数据中心实验室以及建设客户联络中心。本次募集资金用途变更后，公司拟使用募集资金共计 7,000万元投入该项目，不足部分公司以自有资金补足。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无