云南铜业股份有限公司
董事、监事及高级管理人员持股管理办法
第一章总则
第一条为加强对云南铜业股份有限公司(以下简称“公
司”)董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等法律法规，特制定本办法。
第二条本办法适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条本办法所称高级管理人员是指公司的董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及公司章程确认担任重要职务的其他人员。
第四条公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是
指登记在其名下以及亲属所持有本公司股份及其衍生品种。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章持有及买卖公司股票行为规范
第六条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式提前 2个交易日通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当在获悉该事项的 2个工作日内书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第七条因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2个交易日内；
（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内；
（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
第九条公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其持有、买卖本公司股票的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第十二条公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收盘后）其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。
第十三条公司董事、监事和高级管理人员通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股票，新增无限售条件股票当年可转让25%，新增有限售条件的股票计入次年可转让股票的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股票增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十四条公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股票，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的计算基数。
第十五条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十六条公司董事、监事和高级管理人员所持股份在申报离职后的十八个月或十二个月期满，且解除限售的条件满足，上述人员可委托公司向深交所和中国证券登记结算公司深圳分公司申请解除锁定。
第三章持有及买卖公司股票禁止情形
第十八条公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本公司股票首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内；
（三）在本公司股票首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内；
（四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（五）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股票发生变化的，仍遵守上述规定。
公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出以上承诺。
自公司向深圳证券交易所申报董事、监事和高级管理人员离职信息之日起，离职人员所持股份将按上述规定予以锁定。自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七的规定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露相关情况。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第二十条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日
内；
（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。
第二十一条公司董事、监事和高级管理人员应当确保
下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其
他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第四章持有及买卖公司股票行为披露
第二十二条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖
本公司股票及其衍生品种的事实发生之日起2个交易日内书
面通知董事会秘书，由公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
第二十三条公司董事、监事和高级管理人员出现本管
理制度第十八条、第十九条的情形，公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第二十四条公司董事、监事和高级管理人员持有本公
司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。
第五章附则
第二十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行
政法规及规范性文件的有关规定执行。
第二十六条本办法中“亲属”是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹等。
第二十七条本制度由公司董事会制定及修订，自审议
通过之日起生效。