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证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2017-007深圳市爱施德股份有限公司
关于控股股东股权质押的公告
公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市爱施德股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月17日接到公司控股股东深圳市神州通投资集团有限公司（以下简称“神州通投资”）的通知，神州通投资于2017年1月16日将其持有的公司无限售条件流通股5,000,000股质押给中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)，作为其于2016年6月28日将无限售条件流通股37,500,000股质押给中投证券开展股票质押式回购业务(公告编号：2016-061)的补充质押，质押期限自2017年1月16日起至质押双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押手续为止；同日，神州通投资将其持有的公司无限售条件流通股6,000,000股质押给天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)，作为其于2016年7月27日将无限售条件流通股36,000,000股质押给天风证券开展股票质押式回购业务(公告编号：2016-066)的补充质押，质押期限自2017年1月16日起至质押双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押手续为止。
具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份本次被质押的情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|深圳市神州通投资集团有限公司|是|5,000,000|2017年1月16日|2017年6月28日|中国中投证券有限责任公司|0.92%|用于办理补充质押|
|深圳市神州通投资集团有限公司|是|6,000,000|2017年1月16日|2017年7月27日|天风证券股份有限公司|1.11%|用于办理补充质押|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，神州通投资持有公司股份542,203,586股，占公司总股本的52.50%；本次质押合计11,000,000股，占其所持有公司股份的2.03%，占公司总股本的1.07%；累计处于质押状态的股份为275,600,000股，占其持有公司股份总数的50.83%，占公司总股本的26.69%。
神州通投资资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。目前未出现平仓风险或被强制平仓的情形，未出现导致公司实际控制权发生变更的实质性因素。根据神州通投资与中投证券、天风证券签订的《股票质押式回购交易协议》和《股票质押式回购交易委托书》的约定，如若出现平仓风险，神州通投资将采取发起补充质押交易的措施。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份质押登记证明；
2、中国中投证券有限责任公司股票质押式回购交易协议；
3、天风证券股份有限公司股票质押式回购交易委托书。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司董事会
二〇一七年一月十七日
上海雪榕生物科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
本人在任职上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事期间（2017年1月—2017年8月），严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2017年度，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2017年度的履职情况汇报如下：
一、出席董事会情况
2017年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。报告期内，本人在职期间亲自出席了所有应出席的董事会会议共十次，股东大会会议共三次，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人认为这些议案及决策没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案及股东大会会议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内，本人在职期间对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
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|时间|会议|议案|意见类型|
|||1、《关于公司2016年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》2、《关于公司2016年内部控制自我评价报告的议案》||

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|2017年3月10日|第二届董事会第二十三次会议|3、《关于公司2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》5、《关于续聘2017年度外部审计机构的议案》6、《关于公司2017年董事薪酬的议案》7、《关于公司2017年高级管理人员薪酬的议案》8、《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明> 的议案》9、《关于公司向建设银行申请综合授信的议案》10、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补即期回报措施（修订稿）的议案》11、《关于聘任董事会秘书的议案》|同意|
|2017年5月24日|第二届董事会第二十六次会议|1、《关于控股股东向公司提供无息借款的议案》|同意|
|2017年7月12日|第二届董事会第二十七次会议|1、《上海雪榕生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》2、《上海雪榕生物科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》3、《关于提取食用菌良种繁育生产基地项目铺底流动资金及其节余募集资金永久补充流动资金的议案》4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》|同意|
|2017年7月23日|第二届董事会第二十八次会议|1、《关于调整公司2016年非公开发行股票发行方案的议案》2、《关于公司2016年非公开发行股票预案（第二次修订稿）的议案》3、《关于公司2016年非公开发行股票募|同意|

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|||集资金运用可行性分析报告（第二次修订稿）的议案》4、《关于公司2016年非公开发行股票方案的论证分析报告（第二次修订稿）的议案》||
|2017年7月28日|第二届董事会第二十九次会议|1、《关于公司2017年半年度报告全文及摘要的议案》2、《关于2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》|同意|
|2017年8月9日|第二届董事会第三十次会议|1、《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会非独立董事候选人提名的议案》2、《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会独立董事候选人提名的议案》3、《关于修订<公司章程>的议案》|同意|
|2017年8月14日|第二届董事会第三十一次会议|1、《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》3、《关于向全资子公司提供委托贷款的议案》|同意|

三、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会。本人在职期间作为公司第二届审计委员会、薪酬与考核委员会委员，在2017年主要履行以下职责：
1、审计委员会工作情况。2017年度，公司共召开了4次审计委员会议，
本人在职期间亲自出席了2次会议，认真审定公司年度财务报表和各季度内控审计工作报告，督促审计工作进展，对各项执行情况发表审阅同意意见。
2、薪酬与考核委员会工作情况。2017年度公司召开薪酬与考核委员会会议3次，本人在职期间亲自出席了该3次会议。
四、保护投资者权益方面所作的工作
1、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
五、培训与学习
本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他事项说明
报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
特此报告。
上海雪榕生物科技股份有限公司独立董事：徐逸星2018年3月14日
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2016-023
厦门安妮股份有限公司
关于转让参股子公司股权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
1、依据2013年6月8日公司与厦门安捷物联科技有限公司（以下简称安捷物联）及其股东签订的《增资协议》中关于业绩承诺及股份回购的约定（具体内容见公司2013年6月7日《厦门安妮股份有限公司对外投资公告》，公告编号：2013-025），安捷物联原股东回购公司持有的安捷物联37.7273%股权，回购价格为人民币1037.5万元。股权回购后，公司不再持有安捷物联任何股权。
2、本次股权转让不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、本次股权转让金额较小，依据公司《总经理工作细则》的规定，只需总经理审批，不需提交公司董事会审议。
4、上述股权转让事项于2016年3月31日办理了工商变更登记手续。
二、交易对方基本情况
胡皓，男，1978年3月生，为安捷物联股东。
三、交易标的基本情况
（1）、基本情况
公司名称：厦门安捷物联网络科技有限公司
注册地址：厦门市软件园望海路23号204单元之一
注册资本：2200万元
法定代表人：张超
主营业务：物联网络技术开发、计算机软硬件开发、系统集成、网站建设及运营并提供相关技术咨询服务；电子产品、计算机及其零配件、软件、通讯器材
零配件、办公用品的批发和零售。
（2）、安捷物联股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利、不存在重大争议、诉讼或仲裁事项、未被实施查封、冻结等司法措施。
（3）、截止2016年4月1日，公司没有为安捷物联提供担保、无委托理财事项。
四、交易协议的主要内容
1、甲方同意将所持有厦门安捷物联网络科技有限公司37.7273%的股权（认缴注册资本 830万元，实缴注册资本 830万元）以 1037.5万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和条件购买该股权。
2、乙方同意将转让费1037.5万元人民币以转账方式分批支付给甲方。
3、违约方应向协议他方支付股权转让价格5%的违约金，因一方违约而给协议他方造成经济损失，并且损失额大于违约金数额时，对于大于违约金的部
分，违约方应予赔偿。
五、股权转让的其他安排
1、本次股权转让仅涉及安捷物联的股东变更，不涉及人员、业务的变更；
2、本次出售资产所得款项用于补充公司的流动资金。
六、股权转让的目的和对公司的影响
1、本次交易完成后，公司将不再持有安捷物联股权。
2、本次交易公司将产生人民币150万元左右的股权投资收益（该收益值为预估数，最终数据以为公司提供审计服务的机构审定数为准），对公司2016年度经营业绩有一定正面影响。
厦门安妮股份有限公司董事会二〇一六年四月一日
证券代码：300192 证券简称：科斯伍德 公告编号：2017-001苏州科斯伍德油墨股份有限公司
2016年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2016年1月1日——2016年12月31日
2.预计的业绩：亏损扭亏为盈■同向上升同向下降
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期上升：0% - 30%|盈利：3472.21万元|
||盈利：3472.21 万元–4513.87万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司2016年度业绩与上年同期相比上升，业绩变动主要原因为：
1．随着1.6万吨环保胶印油墨扩产项目和连接料车间技改项目的投入运行，公司生产效率明显提升，产品制造成本有所下降；
2．随着精细化管理的持续深入，公司运行质量明显提升，成本费用有所下降。
四、其他相关说明
1．公司2016年非经常性损益金额约250万元，影响净利润约220万元；
投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
苏州科斯伍德油墨股份有限公司董事会
二〇一七年一月二十四日
关于上海摩恩电气股份有限公司
2015年第四次临时股东大会的法律意见书
致:上海摩恩电气股份有限公司
通力律师事务所(以下简称“本所”)接受上海摩恩电气股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所张征轶律师、夏慧君律师(以下简称“本所律师”)根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件(以下统称“法律法规”)及公司章程的规定就公司2015年第四次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)相关事宜出具法律意见。
本所律师已经按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤勉尽责的精神对公司本次股东大会相关文件及事实进行了审查和验证。
在进行审查验证过程中,本所假设:
1.上述文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;
2.上述文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;
3.上述文件的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;
4.所有提交给本所的文件复印件均与原件一致,并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。
在此基础上,本所律师就题述事项出具法律意见如下:
一. 关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司发布的《上海摩恩电气股份有限公司关于召开2015年度第四次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”),公司董事会已于本次股东大会召开十五日之前以公告方式通知各股东,根据会议通知等文件,公司董事会已在会议通知中列明了提交本次股东大会审议的议案,并按有关法律法规的规定对议案的内容进行了披露。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,公司在会议通知中还对参与网络投票的股东身份认证与投票程序等有关事项做出明确说明。
公司本次股东大会于 2015年 8月21日下午14:30在上海市龙东大道5901号公司三楼会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2015年8月21日上午9:30至11:30和下午13:00至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2015年 8月 20日下午 15:00至 2015年 8月 21日下午15:00。本次股东大会召开的时间、地点、网络投票的时间均符合有关会议通知的内容。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。
二. 关于出席会议人员资格
根据公司提供的会议表决结果统计文件,参加现场会议投票的股东(或股东代理人)共计2名,代表有表决权股份数为272,976股,占公司有表决权股份总数的0.062％。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认,参加本次股东大会网络投票的股东共计0人,代表公司有表决权的股份数为0股,约占公司有表决权股份总数的比例为0%。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的出席会议人员资格合法有效。
三. 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合方式对会议通知中列明的议案进行了表决。公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票,深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。
本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下: 1.《关于〈上海摩恩电气股份有限公司 2015年度员工持股计划(草案)及其摘要〉的议案》
本议案构成关联交易,关联股东在此项议案上均作为关联人回避表决。
表决结果为:赞成:272,976股,反对:0股,弃权:0股,赞成占参加会议有效表决权股份总数的100%。
其中,单独或合计持有公司股份比例低于5%(不含)的中小股东对上述议案的表决结果:赞成:272,976股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数100%;反对:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%;弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%。
2.《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
本议案构成关联交易,关联股东在此项议案上均作为关联人回避表决。
表决结果为:赞成:272,976股,反对:0股,弃权:0股,赞成占参加会议有效表决权股份总数的100%。
其中,单独或合计持有公司股份比例低于5%(不含)的中小股东对上述议案的表决结果:赞成: 272,976股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的100%;反对:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数0%;弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%。
3.《关于核查公司2015年度员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》
本议案构成关联交易,关联股东在此项议案上均作为关联人回避表决。
表决结果为:赞成:272,976股,反对:0股,弃权:0股,赞成占参加会议有效表决权股份总数的100%。
其中,单独或合计持有公司股份比例低于5%(不含)的中小股东对上述议案的表决结果:赞成: 272,976股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的100%;反对:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%;弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%。
4.《关于向控股股东追加申请人民币5,000万元借款额度的议案》
本议案构成关联交易,关联股东在此项议案上均作为关联人回避表决。
表决结果为:赞成:272,976股,反对:0股,弃权:0股,赞成占参加会议有效表决权股份总数的100%。
其中,单独或合计持有公司股份比例低于5%(不含)的中小股东对上述议案的表决结果:赞成: 272,976股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的100%;反对:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%;弃权:0股,占出席会议的中小股东持有表决权股份数的0%。
根据表决结果,会议通知中列明的全部议案均获本次股东大会审议通过。
基于上述核查,本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
四. 关于本次会议的结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次股东大会的出席会议人员资格合法有效,本次股东大会的表决结果合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为上海摩恩电气股份有限公司 2015年第四次临时股东大会公告材料,随其他须公告的文件一起公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的而使用,不得被任何人用于其他任何目的。
本法律意见书正本贰份,并无任何副本。
通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋律师
经办律师
张征轶律师
夏慧君律师
二○一五年八月二十一日
深圳雷柏科技股份有限公司
2015年度内部控制自我评价报告
深圳雷柏科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2015年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、董事会责任声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的包括公司及下属公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括公司内部控制管理手册及相关实施细则中公司层面控制所涉及的公司治理、发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、职业道德与专业胜任能力、信息与沟通、内部监督等各项流程，业务层面控制中涉及的资金、投资、采购、销售、存货、无形资产、工程项目、研发、预算管理、关联方交易等各类流程和高风险领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分别针对财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的1%；
重要缺陷：该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%，但小于1%；
一般缺陷：该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额的0.5%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。如：
（1）董事、监事和高级管理人员舞弊；
（2）企业更正已公布的财务报告；
（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
（5）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
重要缺陷：内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。
一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的1%；
重要缺陷：该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总额的0.5%，但小于1%；
一般缺陷：该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额的0.5%。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形视其影响程度分别确定重要缺陷或一般缺陷。
（1）企业决策程序不科学；
（2）违犯国家法律、法规，如环境污染；
（3）管理人员或技术人员纷纷流失；
（4）媒体负面新闻频现；
（5）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
（6）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
3、公司无以前年度延续的内部控制重大缺陷或重要缺陷的情形。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长（已经董事会授权）：曾浩
〔公司签章〕
深圳雷柏科技股份有限公司
2016年4月27日
深圳市卓翼科技股份有限公司股票交易异常波动公告证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2018-004深圳市卓翼科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况介绍
深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）（证券简称：卓翼科技、证券代码：002369）股票交易价格连续三个交易日（2018年 1月 15日、2018年 1月 16日、2018年 1月 17日）收盘价格跌幅偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况的说明
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5、控股股东、实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情况。
7、鉴于近期投资者非常关注公司区块链业务进展情况，为了让广大投资者及时了解相关情况，就公司目前此块业务开展情况补充说明如下：
公司自 2015年以来，积极布局区块链业务，依托于公司长期积累的电子产品ODM开发与制造能力及高素质的专业团队，公司与迅雷以ODM方式合作CDN“赚钱宝”，现出货的第三代基于区块链技术的“玩客云”已经规模化生产。2017年初公司开始开发多GPU高性能并行计算系统，主要用于AI、区块链哈希运算(俗
深圳市卓翼科技股份有限公司股票交易异常波动公告称挖矿)等需要高性能计算的场合，并已完成试制可以量产。区块链业务实现的销售目前占公司总体营收的比例很小，未对公司业绩产生较大影响。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项（指第二项第7条涉及的事项）外，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经公司自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司于 2017年 10月 25日披露了《2017年第三季度报告全文》，其中预计 2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度为48.63%-137.81%，2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间为2500万元至4000万元。截至目前，该业绩预计情况不存在较大差异；
3、鉴于区块链业务技术尚不成熟、未完全市场化等原因，公司就区块链业务层面可能面临的风险提示如下：
1）市场风险：与以往的技术创新一样，新的金融基础设施将会改变和挑战传统的商业模式和观念。区块链技术目前尚处于探索阶段，距离在各行各业的大规模应用还有很长的路要走，市场规模的前景具有一定的不确定性。
2）技术风险：在区块链大规模落地之前，在技术上依然面临诸多挑战，比如区块链在效率、容量、能源消耗、安全性、易用性、硬分叉等方面均有很多提升空间，无法预期的技术障碍可能导致业务技术平台研发延误或失败的风险，从而影响业务和服务的正常运行。此外，如果公司对区块链技术的研发不能及时跟上行业的发展趋势，将可能影响相应的技术应用项目的效果。
深圳市卓翼科技股份有限公司股票交易异常波动公告4、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
深圳市卓翼科技股份有限公司董事会
二〇一八年一月十八日
证券代码：002306 证券简称：湘鄂情 公告编号：2014-40北京湘鄂情集团股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京湘鄂情集团股份有限公司（简称“公司”）第三届董事会第八次会议，于 2014年 3月 12日以通讯方式召开,会议通知已于 2014年 3月 10日发出。会议应出席董事8名，实到8名。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京湘鄂情集团股份有限公司章程》及有关法律法规的规定。
会议由公司董事长孟凯先生主持并经与会董事认真逐项审议通过以下决议：一、审议通过《关于同意签署拟收购笛女影视传媒（上海）有限公司51%股权意向协议的议案》（同意票8票，反对票0票，弃权票0票）
关于本次决议的详细内容，请参见公司于2014年3月13日在指定信息披露媒体刊登的公司《关于同意签署拟收购笛女影视传媒（上海）有限公司51%股权意向协议的公告》（2014-41）。
特此公告
北京湘鄂情集团股份有限公司董事会二○一四年三月十二日
无锡先导智能装备股份有限公司
2016年度独立董事述职报告（杨亮）
本人（杨亮）现任无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事。作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2016年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将2016年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、参加会议情况
2016年度，本人任职期间公司共计召开11次董事会会议，本人均现场出席。
本人认为公司董事会和公司股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项以及其他重大事项均履行了相关审批程序。本着审慎的态度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。
2016年度，本人任职期间公司共计召开1次年度股东大会，1次临时股东大会，本人均现场列席。
二、报告期发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报告期内，本人与公司另外两名独立董事一起，就以下事项发表了独立意见：
1、在2016年1月13日召开的第二届董事会第十次会议上，就公司《关于购买新洲路88号厂房及土地使用权的议案》发表了同意的独立意见。
2、在2016年4月19日召开的公司第二届董事会第十二次会议上，就公司收购 JOT Automation Oy100%股权有关事项、2016年第一季度报告全文、公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金等事项，发表了同意的独立意见。
《关于<无锡先导智能装备股份有限公司 2016年非公开发行股票预案>的议
案》、《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司符合重大资产购买条件的议案》、《关于公司重大资产购买方案的议案》、《关于<无锡先导智能装备股份有限公司重大资产购买预案>的议案》、《未来三年（2016年-2018年）股东回报规划》、《关于投资设立芬兰全资子公司的议案》、《关于公司向银行申请总额不超过2亿元人民币授信额度的议案》等事项均发表了同意的独立意见。
4、在2016年7月19日召开的第二届董事会第十六次会议上，就《关于终止重大资产重组的议案》、《关于终止非公开发行股票的议案》等事项发表了同意的独立意见。5、在2016年7月29日召开的第二届第十七次会议上，就关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、关于公司对外担保情况、关于公司向银行申请总额不超过 2.48亿元人民币授信额度等事项发表了同意的独立意见。
5、在2016年7月29日召开的第二届第十七次会议上，就关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、关于公司对外担保情况、关于公司向银行申请总额不超过 2.48亿元人民币授信额度等事项发表了同意的独立意见。
6、在2016年8月22日召开的第二届第十八次会议上，就关于公司向银行申请总额不超过 6000万元人民币授信额度的事项发表了同意的独立意见。
三、任职董事会专门委员会情况
本人担任公司第二届董事会提名委员会委员、第二届董事会审计委员会委
员。按照《董事会专门委员会工作细则》的相关要求，本人参加了以上委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2016年主要履行以下职责：
本人作为公司董事会审计委员会委员，通过对公司定期报告、内部审计工作报告、募集资金专项报告等进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。第二届董事会提名委员会在2016年未召开会议。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的经营情况、内部控制制度的建设和执行情况，并与公司其他董事、高级管理人员、以及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
本人也时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，关注资本市场波动等给公司带来的影响，切实履行好独立董事的职责。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审
核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
公正与独立运作，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
杨亮
年 月 日
海通证券股份有限公司
关于江苏力星通用钢球股份有限公司
使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“力星股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对力星股份使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金事宜进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金投入与置换情况概述
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏力星通用钢球股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1802号）核准，非公开发行人民币
普通股 18,554,687股，每股发行价格为人民币 30.72元，募集资金总额为人民
币 569,999,984.64元，扣除发行费用 18,790,252.80元（其中：承销及保荐费
18,000,000.00元、审计验资费 300,000.00元、律师费 471,698.11元、发行登记
手续费18,554.69元）后，实际募集资金净额为人民币 551,209,731.84元。募集
资金于2016年9月30日到账，已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并于2016年10月8日出具信会师报字[2016]510391号验资报告。
为保证募投项目的实施进度，在本次非公开发行股票募集资金到位之前，
公司已使用自筹资金预先投入各募投项目，经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）于2016年11月14日出具的信会师报字[2016]第510413号《关于江苏力星
通用钢球股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》确认，截至
2016年 9月 30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额
为2,769.29万元。
公司拟使用募集资金对上述先期投入的自筹资金进行置换，具体情况如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|投资总额|募集资金拟投资入金额|截至披露日自筹资金投入金额|
|年产 16,000 吨精密圆锥滚子扩产改造项目|27,686.70|27,000.00|228.09|
|JGBR 美洲子公司年产8,000吨轴承钢钢球项目|16,234.00|15,000.00|1,867.01|
|智能化钢球制造技术改造项目|8,874.58|8,000.00|674.19|
|总 计|52,795.28|50,000.00|2,769.29|

二、募集资金置换公司已投入募集资金投资项目的自筹资
金的实施
为保证募集资金投入项目的顺利实施，在本次非公开发行股票募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，不存在变相改变募集资金用途的情况，各项募集资金投资计划均正常进行，置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定。
三、相关审议程序
本次使用募投资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项经公司第三届董事会第五次会议以及第三届监事会第五次会议审议通过，同意公司使用募集资金2,769.29万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用募集资金2,769.29万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金，履行了必要的审批程序，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，合理、合法、合规。因此，我们一致同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自
筹资金。
五、监事会意见
公司监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金行为不影响募投项目的正常实施，有利于提高募集资金使用效率,符合全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。监事会一致同意公司使用募集资金2,769.29万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
六、注册会计师出具鉴证报告的情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集投资项目的预先投入情况进行了专项审核，并于 2016年 11月 14日出具了《关于江苏力星通用钢球股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第 510413号）。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：力星股份本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,769.29万元，已经公司董事会和监事会审议通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集投资项目的预先投入情况进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。本次募集资金的使用不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。保荐机构对力星股份本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项无异议。
（以下为正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏力星通用钢球股份有限公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人签字：
孙炜 戴文俊
海通证券股份有限公司2016年11月15日
宏润建设集团股份有限公司2014年度业绩快报证券代码：002062 证券简称：宏润建设 公告编号：2015-006宏润建设集团股份有限公司 2014年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2014年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2014年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（％）|
|营业总收入|7,973,617,216.37|7,857,795,493.22|1.47%|
|营业利润|244,181,660.42|190,308,142.52|28.31%|
|利润总额|245,378,670.26|208,319,500.96|17.79%|
|归属于上市公司股东的净利润|204,116,090.97|179,226,191.85|13.89%|
|基本每股收益（元）|0.26|0.23|13.04%|
|加权平均净资产收益率|9.49%|8.98%|0.51%|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（％）|
|总资产|13,906,764,009.83|12,506,563,018.02|11.20%|
|归属于上市公司股东的所有者权益|2,246,493,576.69|2,062,910,391.61|8.90%|
|股本|787,500,000.00|562,500,000.00|40.00%|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|2.85|3.67|-22.34%|

二、经营业绩和财务状况情况说明
1、2014年度，面对国内经济发展新常态，公司积极开发外地区域市场，努力拓展轨道交通及地下工程、市政路桥等政府基础设施项目，建筑业保持平稳运行。公司新承接建筑施工业务70亿元，与上年持平，其中轨道交通工程占35%。
公司新中标上海徐汇日月光中心上部结构、西安市地铁四号线5标、宁波澄浪桥及接线工程、宁波机场路快速化改造2标、宁波东部新城水乡邻里2期、武汉市轨道交通七号线一期15标、杭州地铁四号线一期南延伸段1标、宁波市中山路综合整治江东段、上海轨道交通13号线二期、上海轨道交通17号线7标等重大工程。轨道交通工程进入全国12大城市，全年完成盾构推进12.5公里。
公司青海80兆瓦光伏电站陆续并网，全年完成发电量4,810万度。
2014年12月，公司获国家住建部特级资质，取得了市政公用、建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电工程施工总承包特级、工程设计市政行业甲级资质，公司资质的提升有利于公司经营工作的进一步拓展。
2、2014年度，公司实现营业总收入79.74亿元，同比增长1.47%，营业利润同比增长28.31%，利润总额同比增长17.79%，归属于上市公司股东的净利润同比增长13.89%。原因主要是：报告期公司建筑及新能源等业务稳步发展。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司在披露2014年第三季度报告时对2014年度经营业绩的预计为同比上年增长30%以内，本次业绩快报全年业绩同比增长13.89%。
四、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
宏润建设集团股份有限公司2014年度业绩快报宏润建设集团股份有限公司董事会2015年2月27日
股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2016－022债券代码：112043 债券简称：11东控02
东莞发展控股股份有限公司
关于公司债券 2016年度跟踪评级结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和《深圳证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，中诚信证券评估有限公司对东莞发展控股股份有限公司（下称，本公司）发行的公司债券“11东控02”进行了跟踪评级，并出具《东莞发展控股股份有限公司 2011年公司债券跟踪评级报告（2016）》。根据跟踪评级报告，本公司主体信用等级由 AA上调为AA+，评级展望为稳定；公司债券信用等级由AA+上调为AAA，评级展望为稳定。
本次跟踪评级报告的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的报告全文。
特此公告
东莞发展控股股份有限公司董事会
2016年 5月 21日
北京国枫凯文（深圳）律师事务所
关于西藏矿业发展股份有限公司
2014年第二次临时股东大会的法律意见书
致：西藏矿业发展股份有限公司
北京国枫凯文（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，委派律师出席了贵公司召开的 2014年第二次临时股东大会现场会议（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《西藏矿业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师核查了贵公司提供的本次股东大会相关文件，包括但不限于：
1.贵公司分别于2014年7月24日刊载的《西藏矿业发展股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议公告》（以下简称“《董事会决议》”）；
2.贵公司于 2014年 7月 24日刊载的《西藏矿业发展股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）；
3.股东名册、股东身份证明文件及授权委托书等。
本所律师现根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责的精神，就本次股东大会相关事项出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
根据《董事会决议》和《股东大会通知》，本次股东大会由贵公司董事会召集并于 2014年 7月 24日发出会议通知，公告了会议召开时间、会议召开地点、会议召
开方式、会议出席对象、会议登记办法、会议审议事项等相关事项。
（二）本次股东大会的召开程序
根据《董事会决议》和《股东大会通知》，本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。
经本所律师见证，本次股东大会现场会议于2014年8月8日下午 15:00在西藏自治区拉萨市中和国际城金珠二路 8号西藏矿业发展股份有限公司四楼会议室如期举行，并由贵公司副董事长戴扬先生主持。
贵公司同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供了网络投票平台，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年8月 8日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2014年 8月 7日 15:00至 2014年 8月 8日 15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1.经本所律师核查，出席贵公司2014年第二次临时股东大会现场会议的股东及股东代理人共41名，代表贵公司有表决权股份18,181,886股，占贵公司有表决权股份总数的3.82%。
2.根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东共271人，代表贵公司有表决权股份31,833,794股，占贵公司有表决权股份总数的6.69%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
经本所律师核查，贵公司董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会现场会议。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对《董事会决议》和《股东大会通知》公告的议案进行了审议和表决，并由贵公司指定的计票、监票代表对现场投票和网络投票的表决结果进行清点。经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议并通过了以下议案：
（一）《关于股东大会授权董事会就西藏自治区矿业发展总公司转让西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司20%股权择机行使优先购买权的议案》
本议案为普通议案，已经出席会议有表决权股东所持表决权的二分之一以上表决通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书一式三份。
（此页无正文，为北京国枫凯文（深圳）律师事务所《关于西藏矿业发展股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京国枫凯文（深圳）律师事务所 经办律师
负责人：饶晓敏 孙林
熊洁
2014年 8月 8日