证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2019042深圳拓邦股份有限公司
关于 2015年限制性股票激励计划
第三个解锁期解锁限制性股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解除限售的股份数量为 16,547,287股，占目前公司总股本的1.6238%。
2、公司股权激励计划共 330名激励对象，本次申请解除股份限售的激励对象为322人，因离职不予解锁激励对象8人，未解锁的限制性股票将根据规定实施回购注销。
3、本次解除限售的股份上市流通日期为2019年4月18日。
公司第六届董事会第十二次会议于2019年4月8日审议通过了《关于 2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，董事会认为公司激励计划授予限制性股票的第三个解锁期解锁条件已满足，可以解锁。根据公司 2015年第二次临时股东大会对董事会的相关授权，按照《深圳拓邦股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司办理了 2015年限制性股票激励计划第三个解锁期的限制性股票解锁上市流通手续，现就有关事项说明如下：
一、激励计划已履行的相关审批程序简述
1、2015年9月25日，公司第五届董事会第十四次会议决议审议通过了《关于公司 2015年限制性股票激励计划（预案）的议案》。
2、2015年10月12日，公司第五届董事会第十五次会议决议审议通过了《关于公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及《关于公司 2015年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。
3、2015年10月12日，公司第五届监事会第八次会议审议通过了《关于公
司 2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2015年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核查公司 2015年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
4、2015年 10月 29日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于2015年公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2015年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2015年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2015年 11月 3日，公司第五届董事会第十七次会议决议、第五届监事会第十次会议审议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划授予数量和激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
6、2015年11月17日，公司第五届董事会第十八次会议决议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划授予数量和激励对象名单的议案》。
7、2015年12月1日，公司完成了2015年限制性股票激励计划限制性股票的授予及登记，授予股份的 2015年12月2日在深圳证券交易所上市。
8、2016年 4月 26日，公司第五届董事会第二十四次会议审议、第五届监事会第十三次审议会议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对因个人原因辞职并离开公司，已不再满足限制性股票激励计划条件的激励对象所持有的 72,000股限制性股票进行回购注销，并于 2016年 6月 17日完成回购注销办理。
9、2016年 7月 25日，公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十五次审议会议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划回购价格的议案》，因公司实施了2015年度每10股派1.5元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股的权益分派，公司限制性股票的回购价格由7.86元/股调整为5.14元/股。
10、2016年 10月 26日，公司第五届董事会第二十八次会议审议、第五届监事会第十六次审议会议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对因个人原因辞职并离开公司，已不再满足限制性股票激励计划条件的7位激励对象所持有的限制性股票进行回购注销，拟回购注销数量为 331,500股，并于 2017
年1月11日完成回购注销办理。
11、2017年3月17日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于 2015年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，激励计划第一个解锁期解除限售的股份数量为 1035.66万股，剩余未解锁数量为 1565.34万股。
12、2017年6月12日，公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》。因公司实施了2016年度每10股派 1.5元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股的权益分派，公司限制性股票的数量由 1565.34万股增加到为 2348.01万股。回购价格由5.14元/股调整为3.33元/股；激励对象巫双文、周迪等 5人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足限制性股票激励计划激励对象的条件，公司决定回购注销上述离职人员未解锁的 34.65万份限制性股票，公司 2015年限制性股票激励计划授予对象由 348人减至 343人，限制性股票总数由 2348.01万股减至 2313.36万股。
13、2018年3月23日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于 2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，激励计划第二个解锁期解除限售的股份数量为1139.87万股，剩余未解锁数量为 1173.49万股。
14、2018年7月27日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》。因公司实施了 2017年度每 10股派1.0元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股的权益分派，公司限制性股票的数量由 1173.49万股增加到为 1760.23万股。回购价格由 3.33元/股调整为 2.15元/股；激励对象李莉、盘天利等 13人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足限制性股票激励计划激励对象的条件，公司决定回购注销上述离职人员未解锁的 34.65万份限制性股票，公司 2015年限制性股票激励计划授予对象由 343人减至 330人，限制性股票总数由 1760.23万股减至 1685.81万股。
二、激励计划第三个解锁期解锁条件成就的情况
1、锁定期已满
根据《激励计划》规定，第三个解锁期为自首次授予日（即2015年11月3日）起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，可申请解锁所获总量的30%。因此公司激励计划第三个解锁期锁定期已届满，可解锁时间为2018年11月4日至2019年11月3日，符合解锁时间条件。
2、满足解锁条件情况说明解
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|解锁条件|满足解锁条件情况|
|1、公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。|公司未发生前述情形，满足解锁条件。|
|2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。|激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。|
|3、第三个解锁期公司业绩考核要求（1）以 2014 年净利润为基数，2018 年净利润增长率不低于120%。（2）“净利润”、“净利润增长率”均以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据。（3）锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。由本次股权激励产生的激励成本将在经常性损益中列支。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。若第三个和第三个解锁期内公司业绩未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到解锁条件，该部分股票不得解锁，该部分股票将由公司回购注销。第三个解锁期内，如公司业绩考核|2018 年度公司经审计的扣除非经常性损益的净利润为 209,372,351.36 元，同比2014年增长225.51%；锁定期内，2015年、2016 年、2017 年、2018 年归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均高于2012、2013、2014年三个会计年度的平均水平且不为负。因此，公司业绩考核条件成就，满足解锁条件。|

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|达不到业绩考核目标条件时，该部分股票将由公司回购注销。||
|4、个人业绩考核要求激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，考核结果在良好以上可解锁比例为100%，考核结果为合格时解锁比例为70%，考核结果为不合格时可解锁比例为0%。|在职的322名激励对象2018年度业绩考核均在良好以上，满足解锁条件。|

综上所述，董事会认为公司激励计划授予的限制性股票的第三个解锁期的解锁条件已经满足。本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、本次解锁限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票的上市流通日期为2019年4月18日。
2、公司激励计划第三个解锁期解除限售的股份数量为 16,547,287股，占目前公司总股本的1.6238%。
3、公司股权激励计划共 330名激励对象，本次申请解除股份限售的激励对象为322人，因离职不予解锁激励对象8人，未解锁的限制性股票将根据规定实施回购注销。申请解锁的 322名激励对象中董事及高管5人，中层管理人员、核心业务（技术）人员317人，具体如下表：
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|姓名|职务|获授限制性股票数量(股)|占授予限制性股票总数的比例|已解除限售的限制性股票数量(股)|本期可解锁数量（股）|继续锁定的限制性股票数量(股)|
||||4.28%|1,653,750|708,750|0|
|郑泗滨|董事、副总经理|2,362,500|||||
||||3.98%|1,535,625|658,125|0|
|彭干泉|董事、副总经理|2,193,750|||||
||||3.06%|1,181,250|506,250|0|
|马伟|董事、副总经理|1,687,500|||||
||副总经理、董事会||2.45%|945,000|405,000|0|
|文朝晖||1,350,000|||||
||秘书、投资总监||||||
||||0.73%|283,500|121,500|0|
|向伟|财务总监|405,000|||||
|中层管理人员、核心技术（业务）骨干（317人）|||85.50%|33,011,213|14,147,662|0|
|||47,158,875|||||
|合计||55,157,625|100.00%|38,610,338|16,547,287|0|

注1：以上百分比结果为四舍五入保留两位小数，上述数据中不包含截止到目前应回购
注销但尚未回购注销的离职激励对象持有尚未解锁的限制性股票共计310,839股。
注2：上述限制性股票不存在被质押或冻结的情况。
注3：根据《公司法》及其他有关法律、行政法规、规章和深圳证券交易所有关规定的要求，公司董事及高级管理人员郑泗滨、彭干泉、马伟、文朝晖、向伟所持的限制性股票解除限售后，按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关规定要求买卖公司股票。
四、备查文件
1、上市流通申请书；
2、解除限售申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、第六届董事会第十二次会议决议；
5、第六届监事会第十次会议决议；
6、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就暨可解锁的法律意见书。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会
2019年4月16日