宁夏中银绒业股份有限公司
风险投资管理制度
（2015年8月制定）
第一章总则
第一条为规范宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“公司”）风险投资及相关信息披露行为，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。
以下情形不属于本制度所称的风险投资：
1、以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；
2、固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；
3、参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；
4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%,且拟持有3年以上的证券投资；
5、以套期保值为目的进行的投资。
第二章风险投资的原则
第三条公司风险投资的基本原则:
2、强化风险控制，谨慎、合理地评估预期效益；
3、投资规模与公司同期资产结构相适应，不影响主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。
第五条公司应以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第六条公司在以下期间，不得进行风险投资:
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后的十二个月内；
3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
第七条公司经董事会或股东大会批准进行风险投资时，应同时在公告中承诺此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
第八条本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意，公司下属控股子公司不得进行风险投资。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材料报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施。
第三章风险投资的审批权限
第九条公司进行风险投资,对某个项目累计投资金额在公司上一年度经审计的净资产0%至0.5%之间的（不含0.5%），由公司经理层报经董事长决定；对某个项目累计投资金额在公司上一年度经审计的净资产0.5%至10%之间的（不含10%），由公司董事会审议决定；累计投资金额在公司上一年度经审计的净资产10%以上（含公司净资产10%），由股东大会批准。
准，并按连续十二个月累计发生额计算是否适用本制度的规定。已按照规定履行相关程序的，不再纳入相关的累计计算范围。其中，公司进行证券投资时所涉及的投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。
第三章风险投资的责任部门和责任人
第十一条公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。董事长指定相关部门对风险投资项目进行调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。
第十二条公司财务部门负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。
第十三条公司审计部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
第四章风险投资项目的决策流程
第十四条在风险投资项目实施前，由相关部门负责协调组织对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行综合评估，并上报董事长。
第十五条公司在必要时可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。
第十六条董事长按照本制度规定的决策权限，将拟投资项目提交公司董事会或者股东大会审议。
是否建立健全、对公司的影响等事项发表独立意见。
第五章风险投资内部信息报告程序
第十八条公司风险投资活动应遵循《公司信息披露事务管理制度》、《公司重大信息内部报告制度》规定的内部信息报告程序。
第十九条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，公司将按相关法律法规的相关规定移送司法机关进行处理。
第二十条风险投资实施过程中，发现投资方案有重大漏洞、项目投资实施的外部环境发生重大变化或受到不可抗力的影响、项目有实质性进展或实施过程中发生重大变化时，董事、监事、高级管理人员或公司其他信息知情人应第一时间向董事长报告，并知会董事会秘书。
第二十一条公司财务部门、内部审计部门应加强对风险投资项目进行日常管理，监控风险投资项目的进展和收益情况。
第六章风险投资的信息披露
第二十二条公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。
第二十三条公司董事会应在做出风险投资决议后 2个交易日内向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；
（三）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的意见（如有）；
（四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资）。
第二十四条上市公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。已设立证券账户和资金账户的上市公司，应在披露董事会决议公告的同时向深交所报备相应的证券账户和资金账户信息。未设立证券账户和资金账户的上市公司，应在设立相关证券账户和资金账户后两个交易日内向深交所报备相关信息。
第二十五条公司应在定期报告中详细披露报告期末证券投资情况以及报告
期内证券投资的买卖情况。公司年度证券投资属于以下情形之一的，应对年度证券投资情况形成专项说明，并提交董事会审议，独立董事应对证券投资专项说明出具专门意见：
（一）证券投资金额占公司当年经审计净资产的10%以上且绝对金额在人民币1000万元以上的；
（二）证券投资产生的利润占公司当年经审计净利润的10%以上且绝对金额在人民币100万以上的。上述指标计算中涉及的数据如为负数，取其绝对值计算。
第七章责任追究
第二十六条违反本制度规定进行风险投资，给公司造成损失或不良影响的，董事会应当落实有关责任人，并视情节轻重采取问责措施,给予该责任人批评、警告、记过、赔偿损失，直至解除其职务等处分，情节严重涉及犯罪的依法移交司法机关处理。
第二十七条本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、法规和规范性文件的规定为准。
第二十八条本制度中所称的“以上”均含本数。
第二十九条本制度的解释权归公司董事会。
第三十条本制度自公司董事会通过之日起生效实施。
宁夏中银绒业股份有限公司董事会
二〇一五年八月二十七日