南华生物医药股份有限公司
2016年第三季度报告
2016年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人石磊、主管会计工作负责人向双林及会计机构负责人(会计主管人员)林鹏彬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|83,541,261.06||122,757,385.82||-31.95%||
|归属于上市公司股东的净资产|-32,318,135.99||-16,508,530.45||||
||||||-95.77%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|7,914,910.69|81.69%||13,238,264.69||28.30%|
|归属于上市公司股东的净利润|-3,239,085.75|||-15,809,605.54|||
|||-4.60%||||-51.28%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||-3,239,085.78|-4.61%||-15,778,103.47||-51.63%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-14,839,000.92|||
||--|--||||-4.53%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0104|-4.60%||-0.0507||-51.28%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0104|-4.60%||-0.0507||-51.28%|

单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-31,502.07||
|合计|-31,502.07|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先||0||
|报告期末普通股股东总数||21,092||||||
|||||股股东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|||||
||||||的股份数量|股份状态|数量|
|湖南省信托有限责任公司|国有法人|25.58%|79,701,655||0|||
|上海和平大宗股权投资基金管理有限公司|境内非国有法人|14.31%|44,594,740||0|||
|||||||质押|44,577,440|
|重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－昌盛二号私募基金|其他|8.09%|25,198,553||0|||
|海通国际控股有限公司－客户资金（交易所）|境外法人|2.72%|8,477,926||0|||
|海通期货有限公司－海通期货福荫稳健1号资产管理计划|其他|1.75%|5,449,699||0|||
|陈开军|境内自然人|1.75%|5,449,130||0|质押|5,449,130|
|邵雄|境内自然人|1.31%|4,087,800||0|||
|银河资本－工商银行－银河资本资产管理有限公司|其他|1.25%|3,881,941||0|||
|北京金佳伟业信息咨询有限公司|境内非国有法人|1.16%|3,605,843||0|||
|北京庆云洲际科技有限公司|境内非国有法人|0.94%|2,943,941||0|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||||
|||||||股份种类|数量|
|湖南省信托有限责任公司||79,701,655||||人民币普通股|79,701,655|
|上海和平大宗股权投资基金管理有限公司||44,594,740||||||
|||||||人民币普通股|44,594,740|
|重庆信三威投资咨询中心（有限合||25,198,553||||人民币普通股|25,198,553|

|||||
|-|-|-|-|
|伙）－昌盛二号私募基金||||
|海通国际控股有限公司－客户资金（交易所）|8,477,926|||
|||人民币普通股|8,477,926|
|海通期货有限公司－海通期货福荫稳健1号资产管理计划|5,449,699|||
|||人民币普通股|5,449,699|
|陈开军|5,449,130|人民币普通股|5,449,130|
|邵雄|4,087,800|人民币普通股|4,087,800|
|银河资本－工商银行－银河资本资产管理有限公司|3,881,941|||
|||人民币普通股|3,881,941|
|北京金佳伟业信息咨询有限公司|3,605,843|人民币普通股|3,605,843|
|北京庆云洲际科技有限公司|2,943,941|人民币普通股|2,943,941|
|上述股东关联关系或一致行动的|公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知前十名股东是否属于《上市公司收|||
|说明|购管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|合并资产负债表项目|期末余额|期初余额|变动比例|变动原因|
|货币资金|7,645,589.97|46,788,085.53|-83.66%|本期偿还银行借款及预付技术授权费等|
|预付款项|9,697,648.79|4,242,060.62|128.61%|本期预付第二期技术授权费|
|其他应收款|262,994.36|3,660,726.72|-92.82%|本期收到海南房产转让尾款|
|存货|5,799.70|28,065.76|-79.34%|本期处置库存纸张|
|其他流动资产|89,950.51|40,059.23|124.54%|本期增加待摊的干细胞业务成本|
|长期待摊费用|124,249.95|||本期新增待摊的干细胞业务服务费|
|短期借款|30,000,000.00|50,000,000.00|-40.00%|本期偿还银行借款|
|应付利息|45,312.49|88,374.31|-48.73%|本期偿还银行借款利息|
|合并利润表及合并现金流量表项目|本期累计发生额|上期累计发生额|变动比例|变动原因|
|营业税金及附加|98,250.34|145,691.71|-32.56%|本期广告业务收入对应的文化建设事业费减少|
|销售费用|1,086,114.96|129,602.00|738.04%|本期增加了干细胞业务销售费用|
|管理费用|16,037,228.93|11,446,173.29|40.11%|主要系新增干细胞业务，相应增加人力、广告宣传等费用；公司进行重大资产重组，差旅费、中介费用等相应增加|
|财务费用|1,806,019.80|436,560.77|313.69%|本期较上期增加银行贷款利息支出|
|营业外收入|1.32|1,060.05|-99.88%|上期处置了废旧物品|
|营业外支出|31,503.39|46,225.00|-31.85%|上期缴纳了税金滞纳金|
|销售商品、提供劳务收到的现金|14,119,354.09|10,170,528.58|38.83%|本期主营业务收入增加|
|收到其他与经营活动有关的现金|492,590.23|2,115,505.43|-76.72%|本期收到的其他与经营活动有关的现金减少|
|支付的各项税费|5,357,522.25|4,028,988.49|32.97%|本期缴纳房产交易过户相关税金|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|3,327,860.00|||本期收到海南房产转让尾款|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的|4,037,901.00|8,471,007.00|-52.33%|上期预付干细胞项目土地款|

||||||
|-|-|-|-|-|
|现金|||||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,500,000.00|||本期支付重大资产重组相关中介费|
|取得借款收到的现金||20,000,000.00|-100.00%|本期未发生|
|偿还债务支付的现金|20,000,000.00|||本期偿还银行贷款|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,093,765.98|753,402.79|177.91%|本期支付银行贷款利息|
|支付其他与筹资活动有关的现金||150,000.00|-100.00%|本期未发生|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、重大资产重组事项
因筹划重大事项，经申请，公司股票自6月13日起停牌。6月27日，公司确定此重大事项为重大资产重组，并于当日转入重大资产重组停牌。
2016年8月30日，公司召开第九届董事会第十六次临时会议，审议通过了本次重大资产重组的相关议案。具体方案详见8月31日披露的《南华生物医药股份有限公司重大资产出售及支付现金购买资产报告书（草案）》等相关公告。
2016年9月5日，公司收到深交所公司管理部下发的《关于对南华生物医药股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函[2016]第15号）（以下简称“问询函”）。公司收到问询函后，立即组织交易相关各方及各中介机构积极准备回复工作，对所涉及的问题进行逐项落实。上述问询函的回复通过深交所审核后，公司于9月22日发布了《关于深圳证券交易所<关于对南华生物医药股份有限公司的重组问询函>的回复》等相关公告。经申请并经深交所同意，公司股票于2016年9月22日开市起复牌交易。
目前，本次重大资产重组事项已经湖南省国资委批复同意，并经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
2、2016年非公开发行事项
鉴于上述重大资产重组可能对公司产生重大影响，按照相关规则的要求，公司向中国证监会提交了《关于中止审查上市公司非公开发行股票的申请》。7月18日，公司收到华泰联合证券有限责任公司转来的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（160607号），中国证监会同意公司中止审查申请。
3、南华健康产业基金事项
（1）2016年9月14日，湖南南华健康产业基金管理有限公司与无锡金铃集团有限公司签署《南华健康产业基金（一期）合作协议》，详情请见公司于当日发布的相关公告（公告编号：2016-075）。
（2）2016年9月22日，湖南南华健康产业基金管理有限公司与盈港资本管理（深圳）有限公司签署了《战略合作之框架协议》，详情请见公司于9月23日发布的相关公告（公告编号：2016-078）。
4、建设施工合同纠纷
2016年9月9日，公司收到海南省海口市秀英区人民法院送达的传票及民事起诉状，要求公司出庭应诉与海南康氏钢结构工程有限公司的建设施工合同纠纷一案，详情请见公司于当日发布的相关公告（公告编号：2016-073）。目前该案尚未审理。
5、公司控股股东湖南省国有投资经营有限公司（以下简称“湖南国投”）的出资人湖南财信投资控股有限责任公司（以下简称“财信投资”）持有的湖南国投股份无偿划转至湖南财信金融控股集团有限公司（以下简称“财信金控”）
根据湖南省国资委《关于湖南财信投资控股有限公司部分资产无偿划转和部分债务承接的意见》（湘国资产权函【2016年】
127号），财信投资持有的湖南国投100%股权无偿划转至财信金控。上述股份无偿划转已于2016年8月30日完成工商登记。
上述国有股权无偿划转属于湖南省人民政府对省属国有资产监督管理的整体性调整，是在湖南省人民政府全资所属国有集团
内进行的。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
||||湖南国投及||||
||||其控制的公||||
||||司或其他组||||
||||织目前未从||||
||||事与本公司||||
||||及其控股子||||
||||公司主要经||||
||||营业务具有||||
||||同业竞争或||||
||||潜在同业竞||||
||||争关系的生||||
||||产与经营；湖||||
||||南国投在作||||
||||为本公司控||||
||||股股东期间||||
||||不从事与本||||
|||||||报告期内，湖|
||||公司及其控||||
|||||||南省国有投|
||湖南省国有||股子公司主||||
|收购报告书或权益变动报告书中所||控股股东承||2010年07月||资经营有限|
||投资经营有||要经营业务||长期||
|作承诺||诺||06日||公司严格履|
||限公司||具有同业竞||||
|||||||行了上述承|
||||争或潜在同||||
|||||||诺。|
||||业竞争关系||||
||||的生产与经||||
||||营；如在上述||||
||||期间，湖南国||||
||||投及其控制||||
||||的公司或其||||
||||他经营组织||||
||||获得的商业||||
||||机会与本公||||
||||司主营业务||||
||||发生同业竞||||
||||争或可能发||||
||||生同业竞争||||
||||的，将立即通||||
||||知本公司，尽||||
||||力将该商业||||

||||
|-|-|-|
|||机会给予本|
|||公司，以确保|
|||本公司及本|
|||公司其他股|
|||东不受损害。|
|资产重组时所作承诺|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||
|股权激励承诺|||
|其他对公司中小股东所作承诺|||
|承诺是否按时履行|是||

四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南华生物医药股份有限公司
2016年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|7,645,589.97|46,788,085.53|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|6,791,033.61|6,144,562.78|
|预付款项|9,697,648.79|4,242,060.62|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|262,994.36|3,660,726.72|
|买入返售金融资产|||
|存货|5,799.70|28,065.76|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|89,950.51|40,059.23|
|流动资产合计|24,493,016.94|60,903,560.64|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|32,623,689.15|34,723,031.83|
|在建工程|1,649,122.06|1,649,122.06|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|13,665,677.96|14,496,166.29|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|124,249.95||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|10,985,505.00|10,985,505.00|
|非流动资产合计|59,048,244.12|61,853,825.18|
|资产总计|83,541,261.06|122,757,385.82|
|流动负债：|||
|短期借款|30,000,000.00|50,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|10,617,027.02|10,105,063.26|
|预收款项|7,230,043.53|6,107,018.79|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|1,532,695.66|1,875,963.25|
|应交税费|970,280.83|3,427,210.29|

||||
|-|-|-|
|应付利息|45,312.49|88,374.31|
|应付股利|931,102.81|931,102.81|
|其他应付款|61,086,812.68|63,227,817.58|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|112,413,275.02|135,762,550.29|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|1,000,000.00|1,000,000.00|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|500,000.00|500,000.00|
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,500,000.00|1,500,000.00|
|负债合计|113,913,275.02|137,262,550.29|
|所有者权益：|||
|股本|311,573,901.00|311,573,901.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|85,125,729.93|85,125,729.93|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|34,545,734.18|34,545,734.18|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-463,563,501.10|-447,753,895.56|
|归属于母公司所有者权益合计|-32,318,135.99|-16,508,530.45|
|少数股东权益|1,946,122.03|2,003,365.98|
|所有者权益合计|-30,372,013.96|-14,505,164.47|
|负债和所有者权益总计|83,541,261.06|122,757,385.82|

法定代表人：石磊 主管会计工作负责人：向双林 会计机构负责人：林鹏彬2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,695,444.92|31,738,317.20|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|||
|预付款项|8,686,000.00|3,470,000.00|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|10,301,838.79|42,853,130.12|
|存货|||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|20,683,283.71|78,061,447.32|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,722,112.82|4,722,112.82|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|32,175,650.06|34,141,267.56|
|在建工程|1,649,122.06|1,649,122.06|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|3,327,714.59|3,436,126.94|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|41,874,599.53|43,948,629.38|
|资产总计|62,557,883.24|122,010,076.70|
|流动负债：|||
|短期借款|30,000,000.00|50,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|||
|预收款项|||
|应付职工薪酬|255,674.14|423,747.24|
|应交税费|346,954.38|2,823,688.74|
|应付利息|45,312.49|88,374.31|
|应付股利|931,102.81|931,102.81|
|其他应付款|36,677,647.49|60,910,736.76|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|68,256,691.31|115,177,649.86|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|1,000,000.00|1,000,000.00|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,000,000.00|1,000,000.00|
|负债合计|69,256,691.31|116,177,649.86|
|所有者权益：|||
|股本|311,573,901.00|311,573,901.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|49,668,614.09|49,668,614.09|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|34,545,734.18|34,545,734.18|
|未分配利润|-402,487,057.34|-389,955,822.43|
|所有者权益合计|-6,698,808.07|5,832,426.84|
|负债和所有者权益总计|62,557,883.24|122,010,076.70|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|7,914,910.69|4,356,273.38|
|其中：营业收入|7,914,910.69|4,356,273.38|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|11,118,194.80|7,460,665.46|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|5,055,050.21|3,156,134.87|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|46,531.76|31,801.67|
|销售费用|254,849.86|17,000.00|
|管理费用|5,152,576.79|4,036,687.23|
|财务费用|609,186.18|219,053.19|
|资产减值损失||-11.50|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-3,203,284.11|-3,104,392.08|
|加：营业外收入|0.03|0.04|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出||200.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-3,203,284.08|-3,104,592.04|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-3,203,284.08|-3,104,592.04|
|归属于母公司所有者的净利润|-3,239,085.75|-3,096,520.58|
|少数股东损益|35,801.67|-8,071.46|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-3,203,284.08|-3,104,592.04|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-3,239,085.75|-3,096,520.58|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|35,801.67|-8,071.46|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0104|-0.0099|
|（二）稀释每股收益|-0.0104|-0.0099|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：石磊 主管会计工作负责人：向双林 会计机构负责人：林鹏彬4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加|||
|销售费用|||
|管理费用|3,426,967.97|2,568,341.29|
|财务费用|611,052.95|196,682.41|
|资产减值损失|||
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-4,038,020.92|-2,765,023.70|
|加：营业外收入|||
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出||200.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-4,038,020.92|-2,765,223.70|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-4,038,020.92|-2,765,223.70|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-4,038,020.92|-2,765,223.70|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0130|-0.0089|
|（二）稀释每股收益|-0.0130|-0.0089|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|13,238,264.69|10,318,518.14|
|其中：营业收入|13,238,264.69|10,318,518.14|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|29,073,612.11|20,812,459.10|
|其中：营业成本|9,960,193.25|8,577,441.98|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|98,250.34|145,691.71|
|销售费用|1,086,114.96|129,602.00|
|管理费用|16,037,228.93|11,446,173.29|
|财务费用|1,806,019.80|436,560.77|
|资产减值损失|85,804.83|76,989.35|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-15,835,347.42|-10,493,940.96|
|加：营业外收入|1.32|1,060.05|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|31,503.39|46,225.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-15,866,849.49|-10,539,105.91|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-15,866,849.49|-10,539,105.91|
|归属于母公司所有者的净利润|-15,809,605.54|-10,450,529.46|
|少数股东损益|-57,243.95|-88,576.45|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-15,866,849.49|-10,539,105.91|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-15,809,605.54|-10,450,529.46|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-57,243.95|-88,576.45|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0507|-0.0335|
|（二）稀释每股收益|-0.0507|-0.0335|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|营业税金及附加|||
|销售费用|||
|管理费用|10,796,106.38|7,115,430.56|
|财务费用|1,865,505.10|406,964.93|
|资产减值损失|-161,879.83|-31,805.03|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-12,499,731.65|-7,490,590.46|
|加：营业外收入|0.13|0.01|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|31,503.39|46,225.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-12,531,234.91|-7,536,815.45|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-12,531,234.91|-7,536,815.45|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-12,531,234.91|-7,536,815.45|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0402|-0.0242|
|（二）稀释每股收益|-0.0402|-0.0242|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|14,119,354.09|10,170,528.58|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|492,590.23|2,115,505.43|
|经营活动现金流入小计|14,611,944.32|12,286,034.01|
|购买商品、接受劳务支付的现金|7,361,966.44|5,886,264.43|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||8,359,235.13|7,811,788.44|
|金|||
|支付的各项税费|5,357,522.25|4,028,988.49|
|支付其他与经营活动有关的现金|8,372,221.42|8,755,503.43|
|经营活动现金流出小计|29,450,945.24|26,482,544.79|
|经营活动产生的现金流量净额|-14,839,000.92|-14,196,510.78|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||3,327,860.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|3,327,860.00|0.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|4,037,901.00|8,471,007.00|

||||
|-|-|-|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,500,000.00||
|投资活动现金流出小计|5,537,901.00|8,471,007.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,210,041.00|-8,471,007.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金||20,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计||20,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|20,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||2,093,765.98|753,402.79|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||150,000.00|
|筹资活动现金流出小计|22,093,765.98|903,402.79|
|筹资活动产生的现金流量净额|-22,093,765.98|19,096,597.21|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||312.34|-4.42|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-39,142,495.56|-3,570,924.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|46,769,292.77|26,719,835.21|
|六、期末现金及现金等价物余额|7,626,797.21|23,148,910.22|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|10,411,607.68|395,824.03|
|经营活动现金流入小计|10,411,607.68|395,824.03|
|购买商品、接受劳务支付的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||2,382,541.91|1,910,337.58|
|金|||
|支付的各项税费|4,672,915.55|2,555,656.05|
|支付其他与经营活动有关的现金|9,099,130.79|12,298,886.15|
|经营活动现金流出小计|16,154,588.25|16,764,879.78|
|经营活动产生的现金流量净额|-5,742,980.57|-16,369,055.75|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||3,327,860.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|3,327,860.00||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||4,034,056.00|254,680.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|||2,000,000.00|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,500,000.00||
|投资活动现金流出小计|5,534,056.00|2,254,680.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,206,196.00|-2,254,680.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金||20,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计||20,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|20,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||2,093,765.98|692,569.44|
|的现金|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与筹资活动有关的现金||150,000.00|
|筹资活动现金流出小计|22,093,765.98|842,569.44|
|筹资活动产生的现金流量净额|-22,093,765.98|19,157,430.56|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||70.27|-2.10|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-30,042,872.28|533,692.71|
|加：期初现金及现金等价物余额|31,738,317.20|17,810,262.83|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,695,444.92|18,343,955.54|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。