中信证券股份有限公司关于合盛硅业股份有限公司使用
部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，经审慎核查，就合盛硅业第一届董事会第三十四次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》所涉及的事项，发表如下持续督导意见：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1778号文核准，上海证券交易所自律监管决定书[2017]400号文同意，合盛硅业首次向社会公开发行人民币普通股（A股）7,000万股，每股发行价格19.52元，新股发行募集资金总额136,640.00万元，扣除发行费用9,208.44万元，募集资金净额127,431.56万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验【2017】416号《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管协议。
二、募集资金投资项目概况
（一）募投项目概况
根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》的披露，公司的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
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|序|募集资金投资项目|使用募集资|实施主体|项目备案|项目环境影|
|号||金（万元）|||响评价批复|

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||序|募集资金投资项目||使用募集资|实施主体|项目备案||项目环境影|
||号|||金（万元）||||响评价批复|
|1||合盛硅业（鄯善）有限公司年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工项目|97,431.56||鄯善硅业|吐地发改产环[2015]003号|新环函[2015]1255号||
|2||补充流动资金及偿还银行贷款等一般用途|30,000.00||/|/|/||
|合计|||127,431.56||/|/|/||

（二）募集资金管理与存放情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规，结合公司实际情况制订了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并于2017年10月与中信证券、募集资金专户的开户银行中国农业银行股份有限公司慈溪支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司另于2017年10月与中信证券、合盛硅业（鄯善）有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司宁波慈溪支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所的三方/四方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施的情况下，公司拟使用不超过人民币29,000万元（含29,000万元）的闲置募集资金进行现金管理。
具体情况如下：
1、实施主体：合盛硅业股份有限公司及其控股子公司
2、投资范围：公司使用部分闲置募集资金投资的理财品种为安全性高、流
动性好的保本型理财产品。不得用于证券投资及其他高风险投资，不得购买以股
票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
3、投资额度：公司拟使用额度不超过29,000万元（含29,000万元）的部分闲置募集资金进行现金管理。在额度内资金可以滚动使用。在该额度内，以实际发生额并连续 12个月内循环使用为计算标准，该额度将根据募集资金投资项目实施计划及实际使用情况逐步递减。
4、投资期限：自通过公司第一届董事会第三十四次会议审议之日起12个月内有效。在期限范围内，资金可以滚动使用（以保证募集资金项目建设和使用为前提）。
5、实施方式：公司董事会授权总经理在有效期及投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
四、投资风险及风险控制措施
（一）风险
1、尽管公司购买的理财产品属短期低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、在额度范围内公司董事会授权董事长或总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等；
2、公司独立董事、监事会及审计委员会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，并根据谨慎性原
则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，防范出现因产品发行主体财务状况恶化导致所投资的产品面临亏损等情形。公司将根据上海证券交易所相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
五、对公司经营的影响
1、公司使用部分闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要，不存在改变募集资金用途的行为。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司全体股东获取更多的投资回报。
六、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的内部程序
公司第一届董事会第三十四次会议、监事会第一届第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。公司独立董事对上述议案发表了同意意见。
七、保荐机构核查意见
保荐机构中信证券对合盛硅业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理发表核查意见如下：
1、公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定；
2、公司本次使用部分暂时闲置募集资金投资短期保本型理财产品事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形；
3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
保荐机构对合盛硅业本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于合盛硅业股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
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殷雄 先卫国
中信证券股份有限公司年 月 日