山东新能泰山发电股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
2018年度，我们作为山东新能泰山发电股份有限公司的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规的有关规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、客观、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了2018年度的相关会议，对公司的重大事项进行了客观公正的评价，并对相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。现将2018年度的工作情况报告如下：
一、基本情况
公司第八届董事会由10名董事组成，其中4名为独立董事，占董事人数的三分之一以上，符合相关法律法规及公司章程有关规定。公司独立董事分别为刘朝安、李玉明、刘庆林、王凤荣，其中刘朝安经2018年5月15日召开的公司2017年年度股东大会审议通过被增选为公司独立董事。
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，未与公司或公司主要股东、有利害关系的机构、人员存在利益关系，也未出现妨碍我们进行独立客观判断关系等影响独立性的情况。
二、出席会议的情况
报告期内，我们对提交董事会的全部议案进行了认真审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和股东特别是社会公众股股东的合法权益。我们认为公司董事会和股东大会的召集、召开、表决程序均符合法定程序、合法有效。因此，我们对公司董事会各项议案及其他
事项在认真审阅相关材料的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。2018年度，公司共召开了 13次董事会会议、5次股东大会，公司独立董事出席情况如下：
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|独立董事出席董事会及股东大会的情况|||||||||
|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席董事会次数|以通讯方式参加董事会次数|委托出席董事会次数|缺席董事会次数|是否连续两次未亲自参加董事会会议|应出席股东大会次数|出席股东大会次数|
|李玉明|13|2|10|1|0|否|5|5|
|刘庆林|13|3|10|0|0|否|5|5|
|王凤荣|13|2|10|1|0|否|5|5|
|刘朝安|8|2|6|0|0|否|4|4|

三、董事会专门委员会情况
公司董事会下设了战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，我们分别担任了主任委员或委员职务，充分利用专业优势，积极参与公司重大事项的审议和决策，为董事会提供更多的决策依据，提高董事会的决策效率。同时积极参与了公司 2018年年报审计工作，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，审阅了公司的财务报表、审计初稿和最终审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，并与审计会计师提前沟通，全面了解公司年度审计情况，指导、督促会计师的审计工作，保证了年审工作独立有序的完成。
报告期内，我们多次对公司进行了考察办公，了解公司生产经营情况和财务状况，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、发表独立意见情况
我们在对公司董事会决策的重大事项进行认真的了解、查验和研
究基础上，依据我们的专业能力和经验发表了客观、公正、独立的意
见。报告期内发表的独立董事意见如下：
（一）公司于2018年月1月11日召开第八届董事会第九次会议，我们认真审议了该次会议议案，并对公司重大资产出售暨关联交易事宜相关事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 1月 12日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第九次会议有关事项的独立意见》。
（二）公司于 2018年 1月 24日召开 2018年第一次临时董事会，我们认真审议了该次会议议案，并对公司制定的《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》发表了同意的独立意见。相关独立意见详见2018年1月25日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对 2018年第一次临时董事会有关事项的独立意见》。
（三）公司于 2018年 1月 30日召开第八届董事会第十次会议，我们认真审议了该次会议议案，并对出资成立北京云成金融信息服务有限公司、预计日常关联交易发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 2月 1日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十次会议有关事项的独立意见》。
（四）公司于2018年4月18日召开第八届董事会第十一次会议，我们认真审议了该次会议议案，并对公司 2017年度利润分配预案、会计政策变更、续聘 2018年度审计机构、预计宁华物产 2018年日常关联交易、公司及子公司向中国华能财务有限责任公司存贷款、华能能交公司及附属公司向公司及子公司提供借款、华能能交公司及附属公司向公司及子公司提供借款、董事、高管人员薪酬、公司关联方资金占用及对外担保情况、公司内部控制评价报告等事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 4月 20日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十一次会议有关事项的独立意见》。
（五）公司于 2018年 4月 20日召开 2018年第二次临时董事会，我们认真审议了该次会议议案，并对公司董事会聘任高级管理人员、向全资子公司宁华世纪 C地块领取预售许可证提供担保、增选第八届董事会独立董事、补选第八届董事会非独立董事等事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 4月 21日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对 2018年第二次临时董事会会议有关事项的独立意见》。
（六）公司于2018年7月30日召开第八届董事会第十三次会议，我们认真审议了该次会议议案，并对公司出资成立江苏智链商业保理有限公司发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 7月 31日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十三次会议有关事项的独立意见》。
（七）公司于 2018年 8月 9日召开第八届董事会第十四次会议，我们认真审议了该次会议议案，并对公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明、中国华能财务有限责任公司风险评估报告等事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 8月 10日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十四次会议有关事项的独立意见》。
（八）公司于2018年8月30日召开第八届董事会第十五次会议，我们认真审议了该次会议议案，对公司及子公司在中国华能财务有限责任公司签发银行承兑汇票的事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见2018年8月31日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十五次会议有关事项的独立意见》。
（九）公司于2018年10月17日召开第八届董事会第十六次会议，我们认真审议了该次会议议案，对公司预计曲阜电缆与上海电商日常关联交易的事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见 2018年 10月 18日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新
能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第十六次会议有关事项的独立意见》。
（十）公司于2018年11月22日召开第八届董事会第十八次会议，我们认真审议了该次会议议案，对公司预计与南京华能南方实业开发股份有限公司日常关联交易的事项发表了同意的独立意见。相关独立意见详见2018年11月23日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山东新能泰山发电股份有限公司独立董事对第八届董事会第五次会议有关事项的独立意见》。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）有效履行独立董事职责，对每一份提交董事会、董事会专业委员会审议的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎行使表决权。充分关注公司关联交易、财务运作、资金往来等情况，并积极了解行业发展及公司经营动态、严格履行独立董事职责，努力提高公司规范运作和科学决策水平。
（二）重视和关注公司的信息披露工作，使公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，及时、准确，完整的完成信息披露工作。
（三）监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。积极参加相关培训，了解证券市场的发展和监管重点。提高自身履职水平，力求为公司的科学决策和规范化运作提出更多更好的意见和建议，以便于更好地维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
（四）特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露义务，做好投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的利益。同时，认真学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等内容的认识和理解，以切实加强对公司和投资者
利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
（五）履行内幕信息知情人登记义务，在重大资产重组、定期报告等重大事项披露期间，按照要求配合公司完成登记事项，并承诺在职期间不持有并买卖公司股份，有效地避免了内幕交易及敏感期违规买卖公司股票事项的发生。
六、其他事项
（一）未发生提议召开董事会会议的情况；
（二）未发生提议解聘会计师事务所的情况；
（三）未发生提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、2019年工作计划
2019年，我们将积极参加公司董事会和股东大会会议，严格遵守相关法律、法规和《公司章程》的规定和要求，切实履行好独立董事的职责，强化对社会公众股东的保护意识，保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验为公司的规范运作和发展提出合理化建议。
独立董事：刘朝安李玉明刘庆林王凤荣
二○一九年三月二十二日