中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文证券代码：002423 证券简称：中原特钢 公告编号：2016-021中原特钢股份有限公司
2016年第一季度报告正文
中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人陈鲁平及会计机构负责人(会计主管人员)刘智杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|211,079,029.17|283,852,151.95|-25.64%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-21,209,262.72|-12,139,425.57|-74.71%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||-35,382,569.57|-14,642,049.22|-141.65%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-18,757,506.00|-61,735,559.93|69.62%|
|基本每股收益（元/股）|-0.042|-0.024|-75.00%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.042|-0.024|-75.00%|
|加权平均净资产收益率|-1.17%|-0.60%|-0.57%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|3,514,234,554.52|3,483,885,349.03|0.87%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,802,410,232.91|1,823,141,204.39|-1.14%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|116,088.44||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||14,007,908.41||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|49,310.00||
|合计|14,173,306.85|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||31,942|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|中国南方工业集团公司|国有法人|67.42%|339,115,147||37,476,577||||
|南方工业资产管理有限责任公司|国有法人|10.73%|53,949,085||||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|其他|1.08%|5,411,500||||||
|毛灵萍|境内自然人|0.33%|1,636,867||||||
|谢莉莉|境内自然人|0.10%|500,000||||||
|夏星|境内自然人|0.10%|500,000||||||
|袁学良|境内自然人|0.09%|429,500||||||
|郭学林|境内自然人|0.08%|380,700||||||
|经作锋|境内自然人|0.07%|373,000||||||
|张明杰|境内自然人|0.06%|309,143||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|中国南方工业集团公司||301,638,570||||人民币普通股||301,638,570|
|南方工业资产管理有限责任公司||53,949,085||||人民币普通股||53,949,085|
|中央汇金资产管理有限责任公司||5,411,500||||人民币普通股||5,411,500|
|毛灵萍||1,636,867||||人民币普通股||1,636,867|
|谢莉莉||500,000||||人民币普通股||500,000|
|夏星||500,000||||人民币普通股||500,000|
|袁学良||429,500||||人民币普通股||429,500|
|郭学林||380,700||||人民币普通股||380,700|
|经作锋||373,000||||人民币普通股||373,000|
|张明杰||309,143||||人民币普通股||309,143|

中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文
|||
|-|-|
|上述股东关联关系或一致行动的|公司前10名股东中，中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任公司的控股|
|说明|股东，其他股东中未知相互之间是否存在关联关系。|
||上述股东中，毛灵萍、夏星、袁学良、郭学林、张明杰所持股份通过证券公司投资者信|
|前10名普通股股东参与融资融券||
||用账户持有，持股数量分别为1,636,867股、500,000股、429,500股、380,700股、|
|业务情况说明（如有）||
||309,143股。|

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
1、预付款项较年初增加31,192,963.92元，增幅35.78%，主要是由于本期预付设备款增加所致。
2、其他流动资产较年初减少4,317,562.64元，减幅35.28%，主要是由于本期增值税留抵税额减少所致。
3、专项储备较年初增加478,291.24元，增幅84.14%，主要是由于本期计提的安全生产费用结余增加所致。
（二）利润表项目
1、营业税金及附加同比减少959,046.74元，减幅99.92%，主要是由于本期应交增值税减少，计提的城建税及教育费附加减少所致。
2、财务费用同比增加5,693,149.91元，增幅851.53%，主要是由于本期借款总额增加导致利息支出增加，以及利息费用资本化金额和汇兑收益减少所致。
3、资产减值损失同比减少1,370,593.91元，减幅38.12%，主要是由于本期计提存货跌价损失减少所致。
4、营业外收入同比增加11,291,610.73元，增幅391.84%，主要是由于本期收到的政府补助增加所致。
5、营业外支出同比减少50,000.00元，减幅100.00%，主要是由于上年同期发生设备故障罚款。
6、所得税费用同比减少651.43元，减幅100.00%，主要是由于本期递延所得税费用减少所致。
7、净利润同比减少9,069,837.15元，减幅74.71%，主要是由于本期营业收入和营业毛利率下降导致营业毛利下降18,900,784.70元所致。
（三）现金流量表项目
1、收到的税费返还同比减少7,571,487.36元，减幅62.21%，主要是由于本期收到的出口退税款减少所致。
2、收到的其他与经营活动有关的现金同比增加12,003,774.61元，增幅271.36%，主要是由于本期收到的政府补助同比增加12,633,500.00元所致。
3、支付的各项税费同比减少4,819,126.44元，减幅56.86%，主要是由于本期支付的增值税款同比减少4,286,036.39元所致。
4、支付的其他与经营活动有关的现金同比减少4,212,527.33元，减幅44.90%，主要是由于本期支付的招标保证金和退押金等减少所致。
5、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加2,000,000.00元，增幅100%，主要是由于本期收到的固定资产处置款增加所致。
6、取得借款收到的现金同比增加106,000,000元，增幅106.00%，主要是由于本期借款增加所致。
7、汇率变动对现金及现金等价物的影响同比减少1,537,207.41元，减幅104.25%，主要是由于本期外币汇率变化较小，相应对现金及现金等价物的影响较小。
8、现金及现金等价物净增加额同比增加156,290,377.92元，增幅84.61%，主要是由于经营活动产生
中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文的现金流量净额同比增加42,978,053.93元和筹资活动产生的现金流量净额同比增加98,709,522.31元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||承诺|||承诺|||
|承诺事由||承诺类型|承诺内容||承诺期限|履行情况|
||方|||时间|||
||||1、本公司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参||||
||||股公司均未生产、开发任何与中原特钢生产的产品||||
||||构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任||||
||||何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞争的业||||
||||务，也未参与投资于任何与中原特钢生产的产品或||||
||||经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。||||
||||2、本公司以及全资子公司、拥有权益的附属公司及||||
||||参股公司将不生产、开发任何与中原特钢生产的产||||
||||品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接||||
||中国|关于同业竞|||||
||||经营任何与中原特钢经营的业务构成竞争或可能竞|2008|||
||南方|争、关联交|||||
||||争的业务，也不参与投资于任何与中原特钢生产的|年04|||
||工业|易、资金占|||永久|严格履行|
||||产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他|月30|||
||集团|用方面的承|||||
||||企业。|日|||
|首次公开发行或再融|公司|诺|||||
||||3、如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围，本公||||
|资时所作承诺|||||||
||||司及全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司||||
||||将不与中原特钢拓展后的产品或业务相竞争；若与||||
||||中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争，本公司及||||
||||全资子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将以||||
||||停止生产、经营相竞争的业务或产品的方式或者将||||
||||相竞争的业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争||||
||||的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞||||
||||争。||||
||中国||||||
||||根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本公|2014|||
||南方||||||
|||股份限售承|司特向贵所申请将本公司所获配股份进行锁定处|年11|||
||工业||||36个月|严格履行|
|||诺|理，并承诺上述股份自上市首日起，三十六个月内|月28|||
||集团||||||
||||不转让。|日|||
||公司||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完|无||||||

中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文
||
|-|
|毕的，应当详细说明未|
|完成履行的具体原因|
|及下一步的工作计划|

四、对 2016年 1-6月经营业绩的预计
2016年1-6月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
|||||
|-|-|-|-|
|2016年1-6月净利润（万元）|-6,000|至|-4,500|
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||-2,407.75|||
|元）||||
||报告期，公司所处行业市场形势依然严峻，预计营业收入规模和产品盈利|||
|业绩变动的原因说明|能力同比无较大改观。预计2016年1～6月份净利润为亏损4,500万元～|||
||6,000万元。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年01月06日|电话沟通|个人|咨询高洁净钢项目情况。|
||||询问何时召开年度股东大会和参加的|
|2016年01月08日|电话沟通|个人||
||||程序。|
||||询问购买公司股票（大宗交易）和公司|
|2016年01月20日|电话沟通|其他||
||||的意向。|
|2016年02月15日|电话沟通|个人|询问高洁净钢项目何时正式投产。|
||||询问公司业绩预告是否为亏损，今年公|
|2016年02月24日|电话沟通|个人||
||||司股票是否ST。|

中原特钢股份有限公司2016年第一季度报告正文
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|2016年02月29日|电话沟通|个人|询问公司ST的相关情况。|
||||询问高洁净钢项目生产的产品情况，是|
||||否军工概念，大股东增发股份何时减|
|2016年03月03日|电话沟通|个人|持；询问公司股权结构是否披露，是否|
||||转增股本，中央汇金投资公司持股是否|
||||变化。|
|2016年03月04日|电话沟通|个人|了解股东持股比例。|
||||询问公司是否要ST，大股东是否有变|
|2016年03月07日|电话沟通|个人||
||||动，公司产品有哪些，是否用在航母上。|
||||询问公司实力如何，希望公司能高送|
|2016年03月16日|电话沟通|个人||
||||转。|
||||询问公司何时披露年报，公司是否属国|
|2016年03月28日|电话沟通|个人||
||||企，是否属于军工企业。|
|2016年03月30日|电话沟通|个人|询问公司对于ST后有何措施。|

中原特钢股份有限公司董事长：李宗樵2016年4月30日