青海互助青稞酒股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
本人作为青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2015年度的工作中，能够按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，出席或列席了公
司2015年度的部分会议，做到了不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，有效地保证了公司运作的合理性
和公平性，较充分地发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及股东
的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。现将报告期内本人履
行职责的基本情况报告如下：
一、参加会议情况
报告期内，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席了所有董事会会议，并列席了两次股东大会会议（报告期内，公司共召开三次股东大会会议），认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了审议通过，没有反对、弃权的情况。
报告期内，本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|贾登勋|7|7|0|0|否|

二、发表独立意见情况
报告期内，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，本人作为公司独立董事，在了解情况、查阅相关文件后，对以下事项发表了独立意见：
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|序号|时间|事 项|意见类型|
||||贾登勋|
|1|2015年4月27日|独立董事关于相关事项的独立意见（第二届董事会第十一次会议审议|同意|

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|||的相关事项）||
|2|2015年4月27日|独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见（第二届董事会第十一次会议审议的相关事项）|同意|
|3|2015年7月6日|独立董事关于相关事项的独立意见（第二届董事会第十四次会议审议的相关事项）|同意|
|4|2015年8月24日|独立董事关于公司2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见|同意|
|5|2015年8月24日|独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见（第二届董事会第十五次会议审议的相关事项）|同意|
|6|2015年12月24日|独立董事关于年产1.5万吨青稞原酒及陈化老熟技改项目延期的独立意见|同意|

三、现场办公及现场检查情况
2015年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状况、管理和董事会决议执行情况等进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。
四、董事会各专门委员会工作情况
本人担任董事会审计委员会委员，积极参与指导和监督内部审计制度的完善、内控制度的审查等工作；担任董事会提名委员会委员，研究董事、高管人员的选择标准和程序，对其候选人进行审查并提出建议；担任董事会薪酬与考核委员会委员，参与公司业绩考核与薪酬体系的执行。
1、董事会审计委员会履职情况
(1)2015年1月23日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2014年度审
计总结》、《2014年第四季度审计总结及2015年第一季度审计计划》。
(2)2015年2月26日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2014年度财
务报表》。
(3)2015年4月27日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2014年度财
务决算报告》、《2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2014年度
内部控制评价报告》、《公司2014年度日常关联交易确认及2015年度预计情况》、《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构的议
案》、《2015年第一季度财务报表》、《2015年第一季度审计总结及2015年第
二季度审计计划》、《2015年第一季度募集资金存放与使用情况专项报告》。
(4)2015年7月6日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2015年第二季度审计总结及2015年第三季度审计计划》。
(5)2015年8月24日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2015年半年
度财务报告》、《2015年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
(6)2015年10月26日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《2015年第三季度审计总结及2015年第四季度审计计划》、《2015年第三季度募集资金存放
及使用情况专项报告》、《2016年度审计计划》。
(7)2015年12月24日，公司审计委员会召开会议，审议通过了《关于年产1.5万吨青稞原酒及陈化老熟技改项目延期的议案》。
2、董事会提名委员会履职情况
(1)2015年4月27日，公司董事会提名委员会召开会议，审议通过了《关于
提名张劭、梁昕为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》。
3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
（1）2015年4月27日，公司董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过
了《2015年度董事、高级管理人员薪酬方案》。
五、2015年年度报告期间工作情况
在公司2015年年报的编制过程中，认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握2015年年度报告审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保审计报告能够全面反映公司的实际情况。
六、履行独立董事职责的其他情况
未提议召开董事会；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
七、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、信息披露
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求进一步完善公司信息披露管理制度，加强信息披露工作，保证公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。
认真审阅每次董事会审议的各项议案，要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权，维护了公司和中小股东的合法权益，同时对公司募集资金管理、关联交易、现金分红和财务报告的进展情况进行了核查和监督，关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理
根据相关规定和要求，公司进一步完善了企业法人治理结构，明确了公司董事会和股东大会的职责，规范了公司董事会和股东大会的议事程序和决策程序。在公司按照中国证券监督管理委员会、青海证监局和深圳证券交易所的要求进行的自查、整改等活动中，本人作为公司的独立董事，都积极参与并在一些重要方面提出了自己的意见和建议，取得了公司的认可和采纳，为进一步加强公司的规范化运作，完善公司的内部控制制度，提高总体风险管理能力，改善公司财务管理制度等，做出了自己的一份贡献。
八、公司存在的问题及建议
公司总体上已经按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等国家的有关法律、法规要求，公司已建立了较为完整、合理及有效的内部控制体系，符合有关法律法规和监管部门的要求，基本能够适应公司现行管理和发展的需要，对公司规范运作、加强管理、提高效率、防范经营风险以及公司的长远发展起到了积极的作用，切实保护了公司和投资者的利益。希望公司继续加强对资本市场新政策、新动向的研究和把握，提高公司运作经营能力，防范风险，保障公司持续健康稳定的发展。
九、本人联系方式
邮箱：jiadengxun@163.com
2016年度，本人将一如既往地勤勉、尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供有价值的参考意见，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，积极有效地履行独立董事的职责。在此对公司管理层及各部门的相关人员给予积极有效的配合，表示感谢！
特此报告。
独立董事：贾登勋二〇一六年四月二十二日