供销大集集团股份有限公司
2016年年度报告
二〇一七年四月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人姜杰、主管会计工作负责人韩玮及会计机构负责人(会计主管人员)樊庆虎声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。请投资者注意投资风险。
公司所在行业不包括畜禽水产养殖业、固体矿产资源业、房地产业、种业种植业、装修装饰业、工程机械业。本报告期内，公司房地产业务收入来源于公司重大资产重组收购部分资产附带的房地产项目，详见本报告承诺部分“第五节三承诺事项履行情况”。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016年 12月 31日的总股本 6,007,828,231股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.22元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
释义
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|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|供销大集、上市公司、公司、本集团|指|供销大集集团股份有限公司|
|西安民生|指|西安民生集团股份有限公司|
|海航集团|指|海航集团有限公司|
|海航实业集团|指|海航实业集团有限公司|
|海航商业|指|海航商业控股有限公司|
|大集控股|指|海南供销大集控股有限公司|
|大集供应链|指|海南大集供应链管理有限公司|
|中国供销集团|指|中国供销集团有限公司|
|新合作集团|指|新合作商贸连锁集团有限公司|
|酷铺商贸|指|海南供销大集酷铺商贸有限公司|
|大集网贸|指|海南大集网络贸易有限公司|
|易生大集|指|易生大集投资发展有限公司|
|大集金服|指|海南供销大集金服信息科技有限公司|
|民生百货|指|西安民生百货管理有限公司|
|掌合天下|指|掌合天下（北京）信息技术有限公司|
|顺客隆|指|中国顺客隆控股有限公司|
|信航小贷|指|海口信航小额贷款有限公司|
|证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|公司法|指|中华人民共和国公司法|
|证券法|指|中华人民共和国证券法|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|近三年|指|2014年、2015年、2016年三个会计年度|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|供销大集|股票代码|000564|
|变更前的股票简称（如有）|西安民生|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|供销大集集团股份有限公司|||
|公司的中文简称|供销大集|||
|公司的外文名称（如有）|CCOOP GROUP CO., LTD|||
|公司的外文名称缩写（如有）|CCOOP GROUP|||
|公司的法定代表人|姜杰|||
|注册地址|西安市解放路103号|||
|注册地址的邮政编码|710005|||
|办公地址|海南省海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦17层|||
|办公地址的邮政编码|570203|||
|公司网址|www.gongxiaodaji.com|||
|电子信箱|000564@ccoop.com.cn|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|李仲煦|张宏芳|
||海南省海口市美兰区国兴大道7号新海|海南省海口市美兰区国兴大道7号新海|
|联系地址|||
||航大厦17层|航大厦17层|
|电话|0898-68877760|0898-68877760|
|传真|0898-68877760|0898-68877760|
|电子信箱|zxu_li@ccoop.com.cn|hfang_zhang@ccoop.com.cn|

三、信息披露及备置地点
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|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|海南省海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦17层|

四、注册变更情况
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|-|-|
|组织机构代码|统一社会信用代码：91610102220603356T|
|公司上市以来主营业务的变化情况（如有）|公司主营业务为批发及零售，本报告期内无变更。|
||公司前身是成立于1959年的西安市民生百货商店，1992年经陕西省西安市体|
|历次控股股东的变更情况（如有）|改委批准改制为股份有限公司，西安市国有资产管理局为公司第一大股东。|
||2002年依据市政府对机构设置的调整，西安市财政局取得原西安市国有资产|
||管理局持有的上述股权，成为公司第一大股东。2003年5月27日，西安市财|

||
|-|
|政局与海航集团有限公司签订《国家股股权转让协议》，该股权转让于2004|
|年3月11日办理完过成户手续，公司第一大股东由西安市财政局变更为海航|
|集团有限公司。2008年4月11日，海航集团有限公司以其所持本公司的全部|
|股份向海航商业控股有限公司增资，海航商业控股有限公司成为本公司第一大|
|股东。本报告期内，公司控股股东仍为海航商业控股有限公司。|

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|信永中和会计师事务所|
|会计师事务所办公地址|北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层|
|签字会计师姓名|汪洋、薛燕|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||||2012年9月21日-2013年12月31日（非公开发|
||北京市西城区金融大|||
||||行A股上市当年剩余时间及其后一个完整会计年|
|瑞银证券有限责任公司|街7号英蓝国际金融中|刘汗青、杨继萍||
||||度），由于公司募集资金未使用完毕，继续对公司|
||心|||
||||募集资金的使用持续核查。|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|财务顾问名称|财务顾问办公地址|财务顾问主办人姓名|持续督导期间|
||广州市天河北路183号|||
|广发证券股份有限公司||张永青、高枫|2015年6月29日-2016年12月31日|
||大都会广场43楼|||
|海通证券股份有限公司|上海市广东路689号|李辉、郑渊|2016 年9月27日-2017年12月31日|
||广东省深圳市红岭中|||
|国信证券股份有限公司|路1012号国信证券大|陈永高、黄涛、余洋|2016年9月27日-2017年12月31日|
||厦12层|||

六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本年比上年|||
|||2015年|||2014年||
||2016年|||增减|||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|营业收入|13,424,741,468.55|5,847,579,958.92|10,357,172,424.74|29.62%|5,667,439,534.03|10,391,479,966.93|
|归属于上市公司股东|401,401,074.60||-330,363,637.26||||
|||42,460,572.82||221.50%|72,621,715.16|-464,327,838.74|
|的净利润|||||||
|归属于上市公司股东|||||||
|的扣除非经常性损益|409,053,778.91|22,464,270.99|21,455,237.30|1,806.55%|45,392,796.82|45,392,796.83|
|的净利润|||||||
|经营活动产生的现金|4,462,593,702.22||1,165,454,122.44||||
|||337,122,426.80||282.91%|1,054,934,666.19|615,983,160.56|
|流量净额|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1155|0.0750|-0.1497|177.15%|0.1534|-0.2104|
|稀释每股收益（元/股）|0.1155|0.0750|-0.1497|177.15%|0.1534|-0.2104|
|加权平均净资产收益|||||||
||3.06%|2.08%|-4.45%|7.51%|3.62%|-7.38%|
|率|||||||
||2016年末|2015年末||本年末比上|2014年末||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||年末增减|||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|总资产|45,200,448,000.32|9,142,360,099.03|24,681,839,509.61|83.13%|9,104,723,893.86|29,458,082,671.06|
|归属于上市公司股东|27,897,877,570.55||8,254,460,596.29||||
|||2,322,732,417.91||237.97%|2,039,172,347.42|6,061,538,610.55|
|的净资产|||||||

追溯调整的情况：
合并财务报表范围因同一控制下企业合并的方式取得大集控股下属子公司大集供应链100%股权、大集控股以同一控制下企业合并的方式取得信航小贷64.28%股权，根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，追溯调整以前年度指标，详见《关于供销大集集团股份有限公司期初数调整的说明》。
截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|6,007,828,231|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.0668|

是否存在公司债
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□适用√不适用
八、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
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||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|3,759,291,685.64|1,964,400,699.32|3,069,117,174.35|4,631,931,909.24|
|归属于上市公司股东的净利润|-32,130,319.74|27,481,930.22|33,213,964.39|372,835,499.72|
|归属于上市公司股东的扣除非|||||
||15,571,126.49|12,223,231.32|10,027,270.14|371,232,150.96|
|经常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|743,712,809.24|1,668,920,532.66|65,135,814.24|1,984,824,546.08|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
√是□否
控股下属子公司大集供应链100%股权，及大集控股以同一控制下企业合并方式取得信航小贷64.28%
股权，根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，本公司自本报告期年初将上述公司纳入财务报表
的合并范围，追溯调整以前季度指标，导致与已披露数据存在差异。
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年金额|2015年金额|2014年金额|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的|-2,405,964.52|||
|||-721,811.57|-791,692.09|
|冲销部分）||||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|0.00|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，|11,297,614.02|||
|按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除||1,176,336.00|445,000.00|
|外）||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|6,892,679.43|||
|委托他人投资或管理资产的损益|9,404,626.72|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的|-12,002,436.23|||
|||-349,914,647.78|-508,208,063.59|
|当期净损益||||
|受托经营取得的托管费收入|-2,084,905.66|666,666.67||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-5,543,163.45|-1,233,824.26|-117,777.00|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|0.00|||
|减：所得税影响额|10,120,409.03|1,481,051.67|783,485.85|
|少数股东权益影响额（税后）|3,090,745.59|310,541.95|264,617.04|
|合计|-7,652,704.31|-351,818,874.56|-509,720,635.57|

□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
(一)报告期内公司所从事的主要业务
西安民生以重大资产重组方式收购大集控股100%股权，向大集控股全体股东发行的52.55亿股股份于2016年9月27日上市，标志着本次重大资产重组工作全部完成。通过本次重组，公司资产规模大幅提高，经营模式从区域传统零售企业转型为大型全国性商品流通服务企业。根据重组后的战略定位，公司于2017年2月23日更名为“供销大集集团股份有限公司”，中文简称、股票简称变更为“供销大集”，公司股票代码保持不变。
按照中国证监会行业划分，公司所处行业为“批发和零售业”，公司定位为“中国城乡商品流通综合服务运营商”，业务已涵盖批发零售、电子商务、供应链服务等。公司以国际化视野践行新商业理念，按照“铺、网、集、链、投”的业务划分，形成“四产一投”互为一体的全新“供、销”商业模式，由酷铺商贸、大集网贸、易生大集、大集金服、民生百货等五家专业公司负责，以推进酷铺、电子商务、仓储物流、供应链服务、供销中国集、百货业务的发展。
1.酷铺商贸致力于打造中国城乡商品流通实体经销网络，促进城乡商品双向流通。通过遍布于城市及农村的实体经销网络（社区超市及便利店等），为城市居民及广大农民提供日用消费品、农资产品和各类便民服务。酷铺创新“互联网+商业”发展思路，以轻资产化运营的网点加盟模式，连接B2B网络交易平台，通过规模化商品采购及低价商品供应优势，迅速拓展加盟门店数量。
2.大集网贸致力于开发并运营国内领先的快消品B2B网络交易平台（含掌合天下），以“商业大数据、会员”为发展核心，通过互联网技术创新和会员数据价值经营，打造“酷铺+互联网”的创新型城乡商品贸易平台。提供互联网+供应链的服务，以“平台、商品、会员”为核心，为线下实体网点提供销售平台、采购平台、运营管理平台和物流配送网络，以互联网和电子商务模式助力城乡商品流通贸易，链接整条贸易供应链的生产商、经销商以及服务商，构建供销大集城乡贸易流通服务生态。
3.大集金服致力于围绕大宗商品贸易、消费金融产品服务、金融投资，提供全方位的金融配套服务。
作为供销大集整体供销链的一个重要环节，以一站式供应链管理服务为产业基础，开展贸易、物流、供应链金融等分销业务，辐射上下游生产商、代理商和酷铺加盟商，将物流、贸易与金融业务有机融合，提高企业的盈利能力，发挥供销大集的网络及资金优势，打造新型供应链业务、大宗商品贸易及小额贷款业务模式，精心为商家和消费者提供丰富多样、自主灵活的互联网金融产品和服务。
4.易生大集以建设供销中国集为核心业务。供销中国集是供销大集旗下的“中国新型城镇化·城乡商品供销示范区”的品牌简称，是供销大集业务发展的重要线下载体，为其他专业公司商贸、网络、金融、仓储物流等业务提供支撑，助力供销大集“服务三农，连接城乡商品流通与新型城镇化”战略的落地。根据规模和功能，供销中国集划分为大集、中集、小集，其中“大集”布局于国家级城市群的核心城市周边；“中集”布局于国家、区域、地区三级城市群涉及城市边缘；“小集”扎根于各县市、乡镇中心。
5.民生百货以联营+租赁为主的模式开展实体门店经营，通过发挥品牌优势，不断深化调整转型，挖掘零售行业新的发展领域及利润增长点，构建现代化商业运营体系及市场化招商体系，以优质运营管理、优质品牌资源与商品、优质服务体验为核心竞争力。
（二）报告期内公司所属行业情况
根据国家统计局公布的数据显示，2016年国内生产总值同比增长6.7%，社会消费品零售总额同比增长10.4%，增速比上年同期回落0.3个百分点，网上零售额比上年增长26.2%，网上零售额增速远远超过社会消费品零售总额的增速。从市场总体环境来看，电商对实体销售的影响仍在继续，加上经济新常态、市场竞争加剧、消费需求结构演变等因素的影响，闭店潮仍在延续，关店数量比2015年有所增加。在严峻的市场形势下，传统零售企业纷纷寻求突破创新。首先是线上线下相结合，通过自建电子商务平台或与电商企业合作，打通线上线下，扩展获客渠道，增加收入。其次，传统的以销售商品为主的商业模式发生变化，企业通过提供个性化、差异化的商品，提供更优质的客户体验，为消费者带来多元化的消费服务。同时，对于全渠道转型升级的探索也在不断深入，传统零售企业一改以往在供应链中的被动地位，越来越多地参与到供应链建设中，不断加深与品牌商及供应商的合作，逐步实现深度联营。零售企业多区域、多元化业态发展态势明显，各大零售企业纷纷在原有业态的基础上拓展跨业态经营，包括购物中心、奥特莱斯、跨
境电商体验店、便利店等，以实现多种业态互补，提升企业竞争实力和水平。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
||本报告期公司因重大资产重组事项于2016年9月取得海南供销大集控股有限公司|
||100%股权，因该公司的并入使得本年度合并报表范围增加61家；大集控股及大集|
|股权资产|网贸合计增资信航小贷36,000万元；兴正元购物中心增资西安鼎盛典当有限责任公|
||司11,010万元；大集网贸对掌合天下增资6,000万元；易生大集出资14,500万元设|
||立深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)。|
|固定资产|本报告期固定资产未发生重大变化。|
|无形资产|无形资产年末较年初增加，主要是公司本年资产重组企业合并增加的土地使用权。|
|在建工程|在建工程年末较年初增加，主要是公司本年资产重组企业合并增加的在建工程。|

2、主要境外资产情况
√适用□不适用
||||||||||
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||||||保障资产安||境外资产占||
|资产的具体||||||||是否存在重|
||形成原因|资产规模|所在地|运营模式|全性的控制|收益状况|公司净资产||
|内容||||||||大减值风险|
||||||措施||的比重||
|绿色实业（香||108,030,275.76||||6,070,215.12|||
||设立||香港|不适用|不适用||0.02%|否|
|港）有限公司||元||||元|||
|其他情况说|||||||||
||不适用||||||||
|明|||||||||

三、核心竞争力分析
1.股东优势
本报告期内公司重大资产重组完成后，中国供销集团下属的新合作集团成为公司重要影响力股东。公司控股股东海航商业为海航集团所属企业，海航集团在20多年的发展历程中，从单一的地方航空运输企业发展成为囊括航空、酒店、旅游、地产、商品零售、金融、物流、船舶制造、生态科技等多业态大型企业集团。2016年7月，海航集团位列2016《财富》世界500强第353位。中国供销集团是国务院批准成立的大型涉农流通产业集团，是中华全国供销合作总社全资企业。中国供销集团产业基础雄厚，经营服务网络体系遍布全国各地，是服务国家宏观调控和惠农政策的重要力量。
2.产业链和商业模式优势
公司充分利用产业优势及资源优势，按照“四产一投”发展战略，“铺、网、集、链、投”互为一体，优化供应链、销售链、投资链。利用互联网、现代物流、现代金融等手段，整合境内外优势资源，统筹规划实体经销网、电子商务网、物流配送网“三网”布局，构建新流通生态体系，创新业务协同发展模式，公司产业链协同模式处于业内领先水平。
3.终端规模优势
公司由区域性的传统零售企业转型为中国城乡商品流通综合服务运营商，业务网点遍布全国。截止目前，线下合作超市门店已覆盖全国27个省、市、自治区，初步具备网点规模优势。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
1.完成重大资产重组
2016年9月，公司完成重大资产重组，资产规模迅速扩大，收入、利润显著提升，2016年总资产4,520,044.80万元，同比增长83.13%；营业收入1,342,474.15万元，同比增长29.62%，净利润42,468.22万元，同比增长221.92%。
2.完成线下线上联动模式搭建
创新“互联网+商业”发展思路，大力拓展酷铺加盟店，积极推进酷铺直营门店承包转型，合作门店分布于华北、华东、中南、西北、华南等地。以“平台，商品、会员”为核心产品，打造“酷铺+互联网”新型平台，建立自营商品产采销体系。通过并购控股掌合天下，公司控股子公司大集网贸成为全国领先的快消品B2B网上交易平台，并荣获“中国互联网电子商务诚信示范企业”及“国家级政府诚信网站资质认证”。
3.稳步推进供销中国集项目
2016年完成顶层设计、项目布局及产品规划。目前已完成供销中国集的战略规划、商业模式、投资合作模式、产品类型的设计。公司通过充分调研，以5大国家级城市群和20大区域性城市群为目标，进行项目布局，以建设和收购并举的方式，积极拓展全国业务。产品规划方面，根据各地情况和项目类别，明确大集、中集、小集的定位、选址、业态和投资规模等。在此基础上，积极推进北上广深、河北、四川、重庆、山东、海南等地的项目拓展工作，已取得初步成效。目前已布局10个大集项目，其中2个位于京津冀城市群，2个位于哈长城市群，4个位于长江中下游城市群，1个位于成渝城市群，1个位于山东半岛城市群。
4.搭建互联网金融服务平台
加强供应链金融体系建设，2016年完成供应链理财线上平台运营测试，发布第一期产品；加速小额贷款网贷平台建设，完成微信客户端的开发，并实现上线运营。同时针对供销大集链条上的各个环节设计金融信贷产品，为上下游生产商、代理商和酷铺加盟商等提供方便快捷、成本低廉的融资服务，从而为公司获得在客户、业务、资源等多方面的协同优势，助力供销大集核心产品整体链条高效运转。
5.做强百货业务经营
截至目前，民生百货下辖门店16家，营业面积逾43万平方米。民生百货紧密围绕实体百货经营业务，借助供应链金融服务于实体门店的供应商资源，实现新的盈利增长点。同时，2016年根据市场需求积极引进集合店及体验馆品牌，先后引进“风信子跨境电商”、“韩国海外直购”、“悦诗风吟”、“瑞力健身”等业态，丰富门店经营品类，以保持原有经营规模的平稳。同时，对五路口店、雁塔店、西大街店和北大街店4家门店实施转型调整，通过减少联营，增大租赁经营比重，优化提升门店经营能力，做强传统业务经营，强化民生百货品牌形象，提升品牌美誉度。
6.积极推进投资并购项目
2016年10月，公司并购控股国内领先的快消品供应链电商平台掌合天下。通过此次并购，获得大量线下合作超市门店和供应商资源，丰富了供销大集B2B网上交易商品品类，迅速建立起公司B2B网上交易平台及线下实体超市门店经营网络的全国优势地位。公司目前正积极推进将具备条件的超市会员统一发展为“酷铺”。
2016年12月，公司全资控股子公司绿色实业（香港）有限公司与顺客隆部分股东就收购其所持有的顺客隆的股权达成初步意向，2017年2月公司股东大会同意公司境外全资控股子公司收购顺客隆55.80%股权，并同意收购完成后就顺客隆全部已发行股份作出全面要约。公司通过收购顺客隆快速拓展珠三角区域的线下实体、线下配送以及电商服务支撑，并获得境外上市公司平台，为公司开创更广阔的战略发展空间。双方已签订《股权买卖协议》，目前正在办理商务部涉及反垄断审查申请及批准，地方发改委、商务厅以及外汇管理部门的备案和登记。
2016年12月，公司全资控股子公司大集控股及大集控股全资控股子公司大集网贸共同向信航小贷增资3.6亿元实施完成（各增资1.8亿元，分别持股32.14%，合并持股64.28%），信航小贷纳入大集控股合并报表。信航小贷为大集控股相关金融业务规划提供资质和服务落地，有利于增强大集控股供应链金融服务能力，提升综合竞争力。
二、主营业务分析
1、概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√是□否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2016年||2015年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|13,424,741,468.55|100%|10,357,172,424.74|100%|29.62%|
|分行业||||||
|批发零售连锁经营||||||
||11,652,763,538.02|86.80%|9,893,291,834.72|95.52%|17.78%|
|商业业务||||||
|地产业务|1,671,872,902.98|12.45%|443,211,998.85|4.28%|277.22%|
|金融业务|71,243,546.10|0.53%|20,668,591.17|0.20%|244.69%|
|其他业务|28,861,481.45|0.22%|0.00|0.00%|100.00%|
|分产品（不适用）||||||
|分地区||||||
|东北地区|386,759,508.68|2.88%|13,597,010.85|0.13%|2,744.45%|
|华北地区|461,891,458.89|3.44%|272,367,040.28|2.63%|69.58%|
|西北地区|5,799,541,718.92|43.20%|6,072,357,984.01|58.63%|-4.49%|
|华中地区|2,133,116,597.06|15.89%|2,046,229,844.70|19.76%|4.25%|
|华东地区|2,436,153,279.65|18.15%|1,333,270,961.77|12.87%|82.72%|
|西南地区|134,135,410.98|1.00%|33,323,552.17|0.32%|302.52%|
|华南地区|2,073,143,494.37|15.44%|586,026,030.96|5.66%|253.76%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|批发零售连锁|||||||
||11,652,763,538.02|9,402,329,334.25|19.31%|17.78%|23.76%|-3.90%|
|经营商业业务|||||||
|地产业务|1,671,872,902.98|858,483,590.07|48.65%|277.22%|207.10%|11.72%|
|分产品（不适用）|||||||
|分地区|||||||
|西北地区|5,799,541,718.92|4,532,963,300.35|21.84%|-4.49%|-0.80%|-2.91%|
|华中地区|2,133,116,597.06|1,545,128,159.68|27.56%|4.25%|-2.69%|5.16%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|华东地区|2,436,153,279.65|1,780,237,041.04|26.92%|82.72%|72.28%|4.43%|
|华南地区|2,073,143,494.37|1,795,256,803.04|13.40%|253.76%|296.42%|-9.32%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|批发零售连锁经|||||||
||9,893,291,834.72|7,597,082,844.18|23.21%|-3.16%|-2.29%|-0.68%|
|营商业业务|||||||
|分产品（不适用）|||||||
|分地区|||||||
|西北地区|6,072,357,984.01|4,569,634,824.82|24.75%|-5.19%|-3.92%|-28.65%|
|华中地区|2,046,229,844.70|1,587,836,450.45|22.40%|9.45%|-2.35%|-7.87%|
|华东地区|1,333,270,961.77|1,033,366,505.64|22.49%|1.33%|-1.71%|-15.66%|

变更口径的理由
公司不同业务类型的情况
|||||
|-|-|-|-|
|业务类型|营业收入|营业成本|毛利率|

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2016年|2015年|同比增减|
|批发零售连锁经营||||||
||销售量|元|11,652,763,538.02|9,893,291,834.72|17.78%|
|商业业务||||||
|地产业务|销售量|元|1,671,872,902.98|443,211,998.85|277.22%|
|金融业务|销售量|元|71,243,546.1|20,668,591.17|244.69%|
|其他业务|销售量|元|28,861,481.45||100.00%|

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2016年||2015年|||
|行业分类|项目||||占营业成本比重|同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|||
||营业成本|9,402,329,334.25|73.93%|7,597,082,844.18|73.37%|23.76%|
|批发零售连锁经|税金及附加|112,589,720.18|0.89%|103,059,189.19|1.00%|9.25%|
|营商业业务|管理费用|1,064,920,408.83|8.37%|1,273,191,100.41|12.30%|-16.36%|
||销售费用|775,077,061.39|6.09%|849,816,824.54|8.21%|-8.79%|
|合计|合计|11,354,916,524.65|89.28%|9,823,149,958.32|94.87%|15.59%|
|地产业务|营业成本|858,483,590.07|6.75%|279,549,222.99|2.70%|207.10%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||税金及附加|210,057,407.84|1.65%|47,202,154.25|0.46%|345.02%|
||管理费用|96,754,180.79|0.76%|57,943,938.11|0.56%|66.98%|
||销售费用|99,605,477.89|0.78%|121,072,783.97|1.17%|-17.73%|
|合计|合计|1,264,900,656.59|9.94%|505,768,099.32|4.88%|150.09%|
||营业成本|29,012,713.95|0.23%|4,011,331.40|0.04%|623.27%|
|金融业务|税金及附加|1,055,565.65|0.01%|1,157,991.11|0.01%|-8.85%|
||管理费用|803,878.66|0.01%|500,534.00|0.00%|60.60%|
||销售费用|3,814,409.82|0.03%|8,647,282.75|0.08%|-55.89%|
|合计|合计|34,686,568.08|0.28%|14,317,139.26|0.14%|142.27%|
||营业成本|0.00|0.00%|0.00|0.00%||
|其他业务|税金及附加|2,406,770.58|0.02%|0.00|0.00%||
||管理费用|24,568,322.82|0.19%|0.00|0.00%||
||销售费用|36,421,175.16|0.29%|10,682,691.66|0.10%|240.94%|
|合计|合计|63,396,268.56|0.50%|10,682,691.66|0.10%|493.45%|
|累计|累计|12,717,900,017.88|100.00%|10,353,917,888.56|100.00%|22.83%|

（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
公司因重大资产重组事项于2016年9月取得大集控股100%股权，因该公司的并入使得公司本年度合并报表范围子公司增加至70家。具体包括：大集控股及其下属61家子公司、宝鸡商场有限公司、汉中世纪阳光商厦有限公司、西安华城置业有限公司、西安民生百货管理有限公司、延安民生百货有限责任公司、西安兴正元购物中心有限公司及其子公司西安鼎盛典当有限责任公司、陕西民生家乐商业连锁有限责任公司及其子公司延安民生家乐有限责任公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|1,660,902,704.33|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|12.44%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例|0.00%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户1|647,446,282.05|4.85%|
|2|客户2|376,648,033.25|2.82%|
|3|客户3|343,965,171.79|2.58%|
|4|客户4|169,332,965.81|1.27%|
|5|客户5|123,510,251.43|0.92%|
|合计|--|1,660,902,704.33|12.44%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|2,039,254,708.88|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|19.83%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|0.00%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商1|1,236,956,794.87|12.03%|
|2|供应商2|359,007,237.95|3.49%|
|3|供应商3|302,188,313.67|2.94%|
|4|供应商4|72,839,829.06|0.71%|
|5|供应商5|68,262,533.33|0.66%|
|合计|--|2,039,254,708.88|19.83%|

□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2016年|2015年|同比增减|重大变动说明|
||1,187,046,791.10|1,331,635,572.52||主要为公司对门店经营业务进行调|
|销售费用|||-10.86%||
|||||整，租赁费及人工成本下降。|
||914,918,124.25|990,219,582.92||主要为公司人工成本及税费较年初|
|管理费用|||-7.60%||
|||||下降。|
||241,843,593.15|288,647,093.36||主要为公司按照会计准则关于非同|
|财务费用|||-16.21%|一控制下企业合并原则，2016年大集|
|||||控股9-12月理财收益冲减财务费用。|
|合计|2,343,808,508.50|2,610,502,248.80|-10.22%||

4、研发投入
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年|2015年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|22,309,427,332.40|14,173,033,476.43|57.41%|
|经营活动现金流出小计|17,846,833,630.18|13,007,579,353.99|37.20%|
|经营活动产生的现金流量净额|4,462,593,702.22|1,165,454,122.44|282.91%|
|投资活动现金流入小计|1,588,191,214.78|552,090,028.49|187.67%|
|投资活动现金流出小计|-190,386,853.79|6,306,529,177.45|-103.02%|
|投资活动产生的现金流量净额|1,778,578,068.57|-5,754,439,148.96|130.91%|
|筹资活动现金流入小计|6,387,277,463.53|13,752,300,524.40|-53.55%|
|筹资活动现金流出小计|6,806,446,913.89|9,643,463,183.17|-29.42%|
|筹资活动产生的现金流量净额|-419,169,450.36|4,108,837,341.23|-110.20%|
|现金及现金等价物净增加额|5,822,002,320.43|-480,147,685.29|1,312.54%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
注1：经营活动现金流入比上年增长，主要是公司扩大销售规模，提升业务回款力度及因非同一控制合并的新合作集团旗下21家企业与新设4家企业销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
注2：经营活动现金流出比上年增长，主要是公司因扩大销售规模采购商品相应增长；金融类业务扩大业务规模及因非同一控制合并的新合作集团旗下21家企业与新设4家企业购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
注3：经营活动现金流量净额比上年增长，主要是公司扩大销售规模、与其他经营活动有关的现金流量增多以及非同一控制企业合并的经营性现金流量增加所致。
注4：投资活动现金流入比上年增长，主要是企业合并并入及理财存单。
注5：投资活动现金流出比上年减少，主要是取得子公司股权未支付现金，子公司本身带来的现金及现金等价物所致。
注6：投资活动现金流量净额比上年增长，主要是企业合并及子公司带来的现金及现金等价物所致。
注7：筹资活动现金流入比上年减少，主要是上年度收到引入的战投资金所致。
注8：筹资活动现金流出比上年减少，主要是上年度清偿到期票据，及重组前清偿资金往来所致。
注9：筹资活动现金流量净额比上年减少，主要是上年度战投资金流入，本年度无此项流入所致。
注10：现金及现金等价物净增加额较上年增长，主要经营活动、投资活动净现金流增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否|
|||占利润总额比||具有|
||金额||形成原因说明||
|||例||可持|
|||||续性|
||||主要系本公司之子公司易生大集出资参与设立的安||
|投资收益|60,437,151.42|11.81%|勤二号投资合伙企业（有限合伙）按权益法核算形|是|
||||成的投资收益；以及公司对外投资获取的收益。||
|公允价值变动损|||||
||0.00|0.00%|||
|益|||||
|资产减值|6,260,346.20|1.22%|主要系公司计提的坏账准备及存货跌价准备。|否|
||||(1)本公司2010年8月、2011年分别与陕西欣源置业||
||||有限责任公司（以下简称"欣源置业"）签署《资产收||
||||购协议》和《资产收购协议补充协议》，本公司购买||
||||该公司持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对||
||||应土地使用权。由于欣源置业未能在规定的期限内||
||||办理土地权属的过户事宜，根据本年度双方签署的||
|营业外收入|72,073,745.18|14.08%||否|
||||备忘录，欣源置业从尚未支付的交易尾款中扣除||
||||3,600万元作为赔偿金，后期不再支付；(2)本公司之||
||||子公司本年度获得政府补助1,507万元；(3)本公司及||
||||子公司本年度取得罚没收入831万元；（4）本公司||
||||及子公司固定资产处置利得、盘盈利得、无需支付||
||||的款项转入等666万元；(4)其他事项603万元。||
||||（1）本年度违约金中本公司根据陕西省高级人民法||
||||院终审民事判决书（（2016）陕民终422号），本年||
||||度计提应支付予陕西玉龙房地产开发有限公司购买||
||||延安东方红世纪广场房产事项的违约金2,393万元,||
|营业外支出|79,347,810.04|15.50%||否|
||||以及本集团之子公司因闭店发生的合同终止及人员||
||||解聘违约及赔偿金3,248万元，以及发生的税收滞纳||
||||金541万元，其他438万元；（2）非流动资产处置||
||||损失812万元;(3)其他事项502万元。||

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2016年末||2015年末||||
|||占总资产||占总资|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||产比例|||
||12,832,631,228.48||4,737,303,277.64|||报告期内公司合并范围新增大集控|
|||||||股，根据会计准则，对除大集供应链|
|货币资金||28.39%||19.19%|9.20%|及其子公司大集网贸、信航小贷以外|
|||||||的其他公司采用非同一控制下企业|
|||||||合并而不追溯调整期初数所致。|
||244,648,760.80||248,963,801.16|||报告期内本公司及下属子公司收到|
|应收账款||0.54%||1.01%|-0.47%||
|||||||销售款所致。|
||8,901,117,283.44||6,686,133,725.56|||报告期内公司合并范围新增大集控|
|||||||股，根据会计准则，对除大集供应链|
|存货||19.69%||27.09%|-7.40%|及其子公司大集网贸、信航小贷以外|
|||||||的其他公司采用非同一控制下企业|
|||||||合并而不追溯调整期初数所致。|
||8,336,251,559.49||3,094,909,133.22|||报告期内公司合并范围新增大集控|
|||||||股，根据会计准则，对除大集供应链|
|投资性房地产||18.44%||12.54%|5.90%|及其子公司大集网贸、信航小贷以外|
|||||||的其他公司采用非同一控制下企业|
|||||||合并而不追溯调整期初数所致。|
||149,658,199.18||4,417,658.87|||报告期内公司之子公司易生大集本|
|长期股权投资||0.33%||0.02%|0.31%||
|||||||期新增投资所致。|
||4,097,554,957.78||4,217,213,430.54|||报告期内公司之子公司上海家得利|
|固定资产||9.07%||17.09%|-8.02%|超市有限公司、山东海航商业发展有|
|||||||限公司等公司处置或报废资产。|
||1,598,537,656.89||451,418,199.91|||报告期内公司合并范围新增大集控|
|||||||股，根据会计准则，对除大集供应链|
|在建工程||3.54%||1.83%|1.71%|及其子公司大集网贸、信航小贷以外|
|||||||的其他公司采用非同一控制下企业|
|||||||合并而不追溯调整期初数所致。|
||4,917,387,642.53||5,121,000,000.00|||报告期内公司及子公司归还到到期|
|短期借款||10.88%||20.75%|-9.87%||
|||||||借款。|
||1,319,230,233.46||1,058,467,368.70|||报告期内本公司之子公司湖南新合|
|||||||作湘中国际物流园投资开发有限公|
|长期借款||2.92%||4.29%|-1.37%||
|||||||司用于建设大宗陶瓷展示中心项目|
|||||||而增加的长期借款。|

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
||||
|-|-|-|
|项目|年末账面价值|受限原因|
|货币资金|1,151,816,839.18|短期借款质押、房地产监管户、承兑汇票保证金、房地产开发企业施工保证金、房屋贷款保证金、司法冻结金额等|
|存货|1,097,373,896.04|长期借款抵押|

||||
|-|-|-|
|投资性房地产|751,592,597.07|短期借款、长期借款抵押|
|固定资产|1,661,080,298.86|短期借款、长期借款、应付票据抵押|
|无形资产|464,374,475.12|短期借款、长期借款、应付票据抵押|
|长期股权投资|133,930,357.87|长期借款抵押|

五、投资状况
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|25,170,228,394.07|1,818,909,998.80|1,283.81%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||截至资||||||
||||||||||||||披露||
|被投资|||||||||产负债||本期||||
||主要业|投资||持股|资金|合作|投资|产品||预计收||是否|日期||
|公司名|||投资金额||||||表日的||投资|||披露索引（如有）|
||务|方式||比例|来源|方|期限|类型||益||涉诉|（如||
|称|||||||||进展情||盈亏||||
||||||||||||||有）||
||||||||||况||||||
|海南供|百货超市、房地产、金融。||||发行||||||||||
||||||||||||271,55||2016|巨潮资讯网|
|销大集|||25,170,22|100.|股份|||||187,255,|||||
|||收购||||无|长期|股权|已完成||8,856.|否|年9月|（http://www.cnin|
|控股有|||8,394.07|00%|购买|||||800.00|||||
||||||||||||41||14日|fo.com.cn）|
|限公司|||||资产||||||||||
||||||||||||271,55||||
||||25,170,22|||||||187,255,|||||
|合计|--|--||--|--|--|--|--|--||8,856.|--|--|--|
||||8,394.07|||||||800.00|||||
||||||||||||41||||

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||计入权益的累计公允价值变动|||||||
|||||||本期公||||||||
|||||||||本期|本期|报告||||
|证券品|证券代|证券简|最初投|会计计|期初账|允价值|||||期末账|会计核算科|资金来|
|||||||||购买|出售|期损||||
|种|码|称|资成本|量模式|面价值|变动损|||||面价值|目|源|
|||||||||金额|金额|益||||
|||||||益||||||||
|境内外||海航期货|30,000,|成本法|31,124,5||||||31,124,5|可供出售金||
||834104|||||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|||自筹|
|股票|||000.00|计量|63.56||||||63.56|融资产||
|期末持有的其他证券投资||||--||||||||--|--|
||||30,000,||31,124,5||||||31,124,5|||
|合计||||--||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00||--|--|
||||000.00||63.56||||||63.56|||
|证券投资审批董事会公告||||||||||||||
||||2010年04月27日|||||||||||
|披露日期||||||||||||||

|||
|-|-|
|证券投资审批股东会公告||
||不适用|
|披露日期（如有)||

（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使用募集资金总额|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式|||用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
|||||金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||专户活期||
||非公开发||||||||存款，用于||
|2012||94,659|801.21|81,518.01|0|0|0.00%|13,090.38||0|
||行||||||||后续项目||
||||||||||支出。||
|合计|--|94,659|801.21|81,518.01|0|0|0.00%|13,090.38|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|经中国证券监督管理委员会《关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2012］394号）核|||||||||||
|准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2012年9月12日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股) 16,900万股，分|||||||||||
|别由海航商业控股有限公司、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公司以5.74元/股认购，募集资金总额为人民币|||||||||||
|970,060,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币23,470,000.00元后，实际收到募集资金为人民币946,590,000.00元，扣除|||||||||||
|其他相关发行费用4,737,730.82元后，募集资金净额人民币941,852,269.18元。上述募集资金已于2012年9月12日到位，|||||||||||
|并经信永中和会计师事务所XYZH/2012XAA3011号《验资报告》验证。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||项目可|
||是否已变|||||截至期末|项目达到||||
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||||
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|到预计|否发生|
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||||
|||总额|(1)||金额(2)|||益|效益|重大变|
||变更)|||||(2)/(1)|期||||
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|延安东方红世纪广场|||||||2011年10||||
||否|47,243|46,632.48||38,991.26|83.61%||-186.14|否|否|
|投资项目|||||||月01日||||
|西安雁塔国际文化广|||||||2016年01||||
||否|42,447|42,447|801.21|37,421|88.16%||-1,304.5|否|否|
|场投资项目|||||||月08日||||
|宝鸡新世纪购物中心|||||||||||
||否|21,994|||||||否|否|
|扩建项目|||||||||||
|民生百货西安北大街|||||||2011年05||||
||否|10,072|5,105.75||5,105.75|100.00%||-655.11|否|否|
|店开店项目|||||||月01日||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目小计|--|121,756|94,185.23|801.21|81,518.01|--|--|-2,145.75|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|合计|--|121,756|94,185.23|801.21|81,518.01|--|--|-2,145.75|--|--|
||1.延安东方红世纪广场投资项目：该项目购买陕西玉龙房地产开发有限公司持有的延安东方红世纪||||||||||
||广场部分房产及对应土地使用权，截至2016年12月31日，尚余2,024.12万元房产款因房产证尚未||||||||||
||办理而未支付。在合同履行过程中，因双方认为对方存在违约行为而引起相关纠纷发生诉讼，2017||||||||||
||年1月23日法院下达终审判决结果，详细情况见公司2017-017号公告，目前双方正在履行执行程||||||||||
||序。2016年电商对传统百货业冲击进一步加剧，门店经营未达到预期。 2.西安雁塔国际文化广场投||||||||||
|未达到计划进度或预|资项目：该项目通过购买目标资产，即欣源置业持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对应土地||||||||||
|计收益的情况和原因|使用权。项目拟投入募集资金42,447.00万元，房产已于2015年末交付并完成产权过户手续。截至||||||||||
|（分具体项目）|2016年12月31日，本公司已根据《资产收购协议》支付房款35,000万元，支付契税、装修费等||||||||||
||2,421万元。2016年10月，本公司与陕西欣源置业有限责任公司签订备忘录，因土地证的办理事项，||||||||||
||本公司从目标资产交易尾款中扣除3,600.00万元作为赔偿金，后期不再支付。该项目尚属经营培育||||||||||
||期，故全年未达到预计效益。 3.民生百货西安北大街店开店项目：2016年电商对传统百货业冲击进||||||||||
||一步加剧，加之项目地处西安传统商圈，随着商圈竞争逐步激烈，客流进一步分散，租金成本增长，||||||||||
||故全年未达到预计效益。||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||无||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
||截至2012年9月12日止，延安东方红世纪广场投资项目已自筹资金投资人民币8,618.10万元，主要用于商业用房购置及其他与投资项目相关支出；民生百货西安北大街店开店项目已自筹资金投资人民币5,105.75万元，主要用于装修工程支出及其他与投资项目相关支出。经本公司2012年9月25日第七届董事会第十八次会议审议通过，本公司以募集资金13,723.85万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司保荐人瑞银证券有限责任公司以及本公司独立董事、监事会对本事项发表了同意的意见。||||||||||
|募集资金投资项目先|||||||||||
|期投入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时|不适用||||||||||
|补充流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资|适用||||||||||
|金结余的金额及原因|截至2016年12月31日募集资金余额130,903,833.31元，主要是尚未支付的项目尾款等。||||||||||
|尚未使用的募集资金|||||||||||
||专户活期存款，用于后续项目支出。||||||||||
|用途及去向|||||||||||
|募集资金使用及披露|||||||||||
|中存在的问题或其他|本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。||||||||||
|情况|||||||||||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大股权。
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司类|主要|||||||
|公司名称|||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||型|业务|||||||
|湖南家润多|||||||||
|超市有限公|子公司|超市|30,000,000.00|1,768,403,921.36|74,575,804.58|2,016,234,370.52|60,281,699.00|44,407,495.56|
|司|||||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|||营业收入799,888.99万元，占上市公司|
|||合并报表营业收入的59.58%，净利润|
|海南供销大集控股有限公司|重大资产重组||
|||36,820.24万元，占上市公司合并报表净|
|||利润的91.73%。|
|||营业收入2,036.30万元，占上市公司合|
|||并报表营业收入的0.15%，净利润921|
|海口信航小额贷款有限公司|增资||
|||万元，占上市公司合并报表净利润的|
|||2.17%。|

主要控股参股公司情况说明
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|年末余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|易生大集投资发展有限公司|55,663|14,643|70,307|44,179|0|44,179|
|天津宁河海航置业投资开发有限公司|253,380|13,155|266,535|180,993|0|180,993|
|湖南家润多超市有限公司|162,025|14,815|176,840|169,383|-|169,383|
|广东海航乐万家连锁超市有限公司|22,374|4,227|26,601|15,586|788|16,374|
|天津国际商场有限公司|85,879|22,131|108,010|70,920|13,512|84,432|
|海口信航小额贷款有限公司|40,106|18,501|58,607|1,061|0|1,061|
|汉中世纪阳光|20,698|47,392|68,090|41,963|50|42,013|
|鼎盛典当|6,466|15,647|22,113|4,799|0|4,799|

（续）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|年初余额||||||
||流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|负债合计|
|易生大集投资发展有限公司|48,916|6|48,922|26,026|0|26,026|
|天津宁河海航置业投资开发有限公司|243,852|14,886|258,738|167,175|0|167,175|
|湖南家润多超市有限公司|142,070|13,315|155,385|152,368|0|152,368|
|广东海航乐万家连锁超市有限公司|21,095|5,191|26,286|16,561|1,366|17,927|
|天津国际商场有限公司|65,877|23,263|89,140|47,344|19,512|66,856|
|海口信航小额贷款有限公司|4,859|28,334|33,194|12,569|0|12,569|
|汉中世纪阳光|32,903|49,588|82,491|54,865|2,363|57,227|
|鼎盛典当|666|3,084|3,751|251|0|251|

（续）
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|本年发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动产生的现金流量净额|
|易生大集投资发展有限公司|0|3,232|3,232|9,299|
|天津宁河海航置业投资开发有限公司|15,236|-6,021|-6,021|-4,726|
|湖南家润多超市有限公司|201,623|4,441|4,441|9,619|
|广东海航乐万家连锁超市有限公司|72,998|1,859|1,859|-985|
|天津国际商场有限公司|30,559|1,295|1,295|9,086|
|海口信航小额贷款有限公司|2,036|921|921|8,222|
|汉中世纪阳光|32,820|814|814|6,520|
|鼎盛典当|5,088|1,813|1,813|-6,381|

（续）
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司名称|上年发生额||||
||营业收入|净利润|综合收益总额|经营活动产生的现金流量净额|
|易生大集投资发展有限公司|0|-649|-649|-873|
|天津宁河海航置业投资开发有限公司|8,075|-3,540|-3,540|-348|
|湖南家润多超市有限公司|177,140|-2,010|-2,010|-19,270|
|广东海航乐万家连锁超市有限公司|56,858|-2,855|-2,855|-3,746|
|天津国际商场有限公司|19,161|-78|-78|-20,741|
|海口信航小额贷款有限公司|1,606|282|282|-8,247|
|汉中世纪阳光|36,181|1,185|1,185|17,082|
|鼎盛典当|461|128|128|-1,849|

八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
随着经济持续增长，人民收入水平不断提高，我国社会消费品零售总额仍会保持较快的增长态势，通过对2016年社会消费品零售总额进行分析，呈现出前低后高的势头，12月份增速创年内新高。零售行业基本面呈现触底反弹信号，再加上政府层面支持实体零售创新和转型的政策利好，零售行业有望持续向好。
在行业整体企稳向好的背景下，线上线下融合也将进一步加快，多业态同步发展成为常态，并购、抱团结盟等合作方式更加频繁，零售企业也将进一步延伸产业链，实现全渠道融通。
（二）公司发展战略
公司按照“铺、网、集、链、投”的发展战略，以国际化视野践行新商业理念，“四产一投”互为一体，形成全新的“供、销”商业模式，利用互联网、现代物流、现代金融等手段，由酷铺商贸、大集网贸、易生大集、大集金服、民生百货等五家专业公司，加快推进酷铺、电子商务、供应链金融服务、供销中国集、百货业务、仓储物流等业务的发展，力争早日实现“中国城乡商品流通综合服务运营商”的战略目标。
（三）经营计划
1.推进酷铺优化升级
在全国范围内，打造遍布城乡的加盟网络体系。依托掌合天下B2B网上交易平台，为酷铺加盟店提供多层次技术服务和多方位运营管理服务，持续开展酷铺拓展加盟工作，加快推进掌合天下超市会员网点向酷铺转化工作，优化供应链管理，打造区域订单集合网络平台及手持APP型ERP系统，实现规模化采购。
持续推进酷铺直营门店开展团队、个人承包工作。实现从承包及规则管理，转向专注经营，确保经营业绩，再到盈利能力全面提升及成本有效降低，让承包价值得以体现。
2.搭建供销大集网共享平台
健全供销大集全渠道云中台系统，搭建供销大集会员分享经济平台。通过对掌合天下B2B平台的持续建设和投入，实现会员、商品、平台统一管理，并提供行业领先的商品采购供应链服务，建立一批具有核心竞争优势的代理商品和自有品牌商品，打造具备一定规模优势、运营模式领先的B2B网络交易平台，成为国内先进的供应链整合商，2017年力争完成GMV目标800亿元。
3.加快供销中国集项目建设
以供销中国集为核心产品，通过提升产业联盟整合能力，提高项目拓展及开发能力，计划2017年在5大国家级城市群及20大区域性城市群加快布局供销中国集项目，加大供销中国集品牌推广力度。
4.有序开展供应链服务业务
根据掌合天下及酷铺的分销能力，利用资金杠杆作用，进行统一采购，在降低成本的同时拓宽产品销售渠道并加强产品定价话语权。借助供销大集产业链条上的众多企业信息和海量交易数据，利用大数据、云计算的现代信息技术，建立并完善多元化、多层次、多渠道的科技投融资体系，提升供应链综合服务能力。
5.深化百货业务管理变革
深化管理变革，强化目标管理，实施“风险共担，利益共享”的门店总经理负责制改革，着力打造招商管理、运营管理、资产管理三个核心能力，推动招商团队向“利润中心”的转变。加快主力门店从单一百货商业模式向购物中心、体验业态转型，加强商业资产运营与品牌建设能力。
（四）可能面对的风险
1.市场需求风险
公司已转型为线下零售实体和线上电子商务相结合的城乡商品流通服务企业，无论是线下业务还是线
上业务，其发展前景均有赖于我国零售行业市场能够达到预期的增长。宏观经济的快速发展是带动社会消
费增长和零售业发展的根本。如出现宏观经济增速减缓、消费者人均可支配收入或购买力下降、城市化进程减缓、预期经济前景不明朗等情形，则可能影响消费者的消费信心，进而导致市场需求的波动，从而存在不能实现预计利润的风险。
2.市场竞争风险
虽然公司已在零售行业经营多年，积累了一定的运营和管理经验，在线下门店数量、会员规模、品牌及认可度等方面具备一定的竞争优势，且已组建专业的技术团队并不断完善管理体系。但市场上各类零售业态不断涌现、分布密集，同业竞争愈发激烈。同时，线上线下相结合、向供应链上下游延伸已成为市场共识，传统零售企业、电子商务企业或自建渠道或结盟合作，纷纷转型O2O模式，导致市场竞争进一步加剧，存在一定的市场竞争风险。
3.企业经营风险
公司在酷铺加盟、供销中国集布局等业务推进过程中，会对市场情况进行充分论证、分析，并在实施过程中进行持续跟进，以确保经营计划能够如期完成并产生预期效益。公司已逐步建立起规范的管理体系和风险防控体系，但随着公司业务领域不断拓展，业务规模扩大，公司将会在经营能力和管理水平等方面面临新的挑战，存在一定的经营风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年01月14日|电话沟通|个人|公司控股股东解除质押情况，重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年01月29日|电话沟通|个人|公司融资情况、控股股东解除质押情况，重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年02月04日|电话沟通|个人|公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年02月29日|电话沟通|个人|公司基本情况，控股股东持股情况等；没有提供资料。|
|2016年03月11日|电话沟通|个人|公司基本情况，公司债本息兑付情况等；没有提供资料。|
|2016年04月15日|电话沟通|个人|公司基本情况，控股股东持股比例及质押等；没有提供资料。|
|2016年04月22日|电话沟通|个人|公司经营情况，年报和一季报披露时间；没有提供资料。|
|2016年05月16日|电话沟通|个人|公司重组进展情况；没有提供资料。|
|2016年05月27日|电话沟通|个人|2015年年度股东大会网络投票方法；没有提供资料。|
|2016年06月08日|电话沟通|个人|公司重组进展情况；没有提供资料。|
|2016年06月30日|电话沟通|个人|控股股东股份质押情况，公司重组进展情况；没有提供资料。|
|2016年07月13日|电话沟通|个人|公司重组进展情况；没有提供资料。|
|2016年07月26日|电话沟通|个人|公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年08月03日|电话沟通|个人|公司基本情况，重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年09月09日|电话沟通|个人|公司基本情况，公司重组进展情况等；没有提供资料。|
|2016年09月16日|电话沟通|个人|公司重组情况，公司股价情况等；没有提供资料。|
|2016年10月24日|电话沟通|个人|公司经营情况、发展战略等；没有提供资料。|
|2016年11月11日|电话沟通|个人|公司股东大会参与方式等；没有提供资料。|
|2016年12月13日|电话沟通|个人|公司重大事项停牌原因、停牌时间；没有提供资料。|
|2016年12月15日|电话沟通|个人|公司重组完成后经营情况等；没有提供资料。|
|2016年12月20日|电话沟通|个人|公司控股股东股份质押情况；没有提供资料。|
|2016年12月30日|电话沟通|个人|公司发展前景、发展计划等；没有提供资料。|

|||
|-|-|
|接待次数|22|
|接待机构数量|0|
|接待个人数量|22|
|接待其他对象数量|0|
|是否披露、透露或泄露未公开重大信息|否|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司章程制定了明确的利润分配政策，其中现金分红政策的规定：公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
本报告期，公司2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案：2015年度公司正在进行战略转型，由区域性的传统零售企业转型为中国城乡商品流通综合服务运营商，需大量资金支持后继发展，结合2015年度利润实现情况，2015年度公司利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了||
||是|
|充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况：
公司2014年度利润分配方案为：以公司2014年12月31日总股本（473,311,834股）为基数，向全体股东每10股派现金0.30元人民币（含税），不进行公积金转增股本。分红金额为1,419.9355万元。2012年-2014年，公司实现的平均可分配利润为6489.44万元，累计现金分红金额为5206.43万元，累计现金分红金占最近三年实现的平均可分配利润的比例为80.23%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。
公司2015年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。2013年-2015年，公司实现的平均可分配利润为5,552.82万元，累计现金分红金额为2,839.88万元，累计现金分红金占最近三年实现的平均可分配利润的比例为51.14%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。
公司2016年度利润分配预案为：以公司2016年12月31日总股本（6,007,828,231股）为基数，向全体股东每10股派现金0.22元人民币（含税），不进行公积金转增股本，分红金额为13,217.22万元。2014年-2016年，公司实现的平均可分配利润为16,810.7万元，累计现金分红金额为14,637.16万元，累计现金分红金额占最近三年实现的平均可分配利润的比例为87.07%，符合公司章程中利润分配政策及现金分红政策的规定。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
|||中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度|现金分红金额（含税）|||||
|||普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2016年|132,172,221.08|401,401,074.60|32.67%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00|42,460,572.82|0.00%|0.00|0.00%|
|2014年|14,199,355.00|60,464,305.96|23.48%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.22|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|6,007,828,231|
|现金分红总额（元）（含税）|132,172,221.08|
|可分配利润（元）|-3,202,914,282.54|
|现金分红占利润分配总额的比例|100%|
|本次现金分红情况||
|公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|以公司2016年12月31日总股本（6,007,828,231股）为基数，向全体股东每10股派现金0.22元人民币（含税），不进行公积金转增股本。||

三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||承诺|承诺|承诺类|||||
|序号||||承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||事由|方|型|||||
||||||||限售承诺到期时该次重组承诺资|
|||海航||海航商业认购西安民生2009年重大资产重组非公开发行股票33,964,762股，承诺|||产注入事项尚未履行完毕，仍为|
|||商业||自发行结束之日起三十六个月内不减持。|||限售股份。2015年9月承诺资产|
||||其他承||2008年12月|2013年1月||
|1||控股||承诺发布于2009年11月14日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、|||注入事项履行完毕，因2016年重|
||||诺||30日|25日||
|||有限||2010年1月22日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公|||大资产重组，海航商业承诺重组|
|||公司||告。|||实施后 3 年内不减持公司股份，|
||||||||尚未申请该等限售股份解禁。|
|||||西安民生2009年重大资产重组，海航商业承诺：关于中山路物业权属瑕疵、宝鸡||||
|||海航||商业成立时的债权债务转移、宝鸡商业租赁土地房屋缺乏权证可能带来的风险以及若||||
|||商业||由于海航商业或其关联方的原因造成宝鸡商业和西安民生承担的义务或责任超过发行||||
||||其他承||2008年12月||尚未发生需要海航商业补偿的情|
|2||控股||股份购买资产协议规定的内容的情况，则损失由海航商业补偿。||长期||
||||诺||30日||况。|
|||有限||承诺发布于2009年11月14日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、||||
||资产|公司||2010年1月22日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公||||
||重组|||告。||||
||时所|海航||||||
||作承|商业||||||
||诺|控股||西安民生2009年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了关于保证上市公司独||||
|||有限||立性的承诺、关于减少和规范关联交易的承诺。||||
||||其他承||2008年12月|||
|3||公司、||承诺发布于2009年11月14日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、||长期|依承诺履行。|
||||诺||30日|||
|||海航||2010年1月22日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公||||
|||集团||告。||||
|||有限||||||
|||公司||||||
|||||西安民生2009年重大资产重组，海航集团承诺：如果海航商业因履行本次重组相||||
|||海航||关的任何承诺，而需向西安民生承担任何支付责任，包括但不限于赔偿金、补偿金等，||||
|||集团|其他承|由海航集团向西安民生承担连带责任。|2009年09月||尚未发生需要海航集团承担连带|
|4||||||长期||
|||有限|诺|承诺发布于2009年11月14日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、|14日||责任的事项。|
|||公司||2010年1月22日发行股份购买资产暨股份上市公告书、关于重组承诺及履行情况的公||||
|||||告。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||海航||||||
||商业||||||
||控股||||||
||有限||||||
||||西安民生2015年重大资产重组，海航商业、兴正元地产出具了关于提供信息真实||||
||公司、||||||
||||性、准确性和完整性的承诺。||||
||西安|其他承||2015年01月|||
|5|||承诺发布于2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联||长期|依承诺履行。|
||兴正|诺||28日|||
||||交易报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公||||
||元地||||||
||||告。||||
||产开||||||
||发有||||||
||限公||||||
||司||||||
||||海航商业认购西安民生 2015 年重大资产重组非公开发行股份 113,043,478 股，海||||
||||航商业承诺：因本次重大资产重组取得的西安民生的股份，自股票上市之日起36个月||||
||||内不转让；在本次重大资产重组完成后6个月内如西安民生股票连续20个交易日的收||||
||||盘价低于本次股份的发行价，或者本次重大资产重组完成后 6 个月期末收盘价低于本||||
||海航||||||
||||次股份的发行价的，上述股份的锁定期自动延长 6 个月。如本次重大资产重组因涉嫌||||
||商业||||2015年8月||
|||股份限|所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查|2015年01月|||
|6|控股||||26日起36个|依承诺履行。|
|||售承诺|或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，海航商业不转让其在西安|28日|||
||有限||||月||
||||民生拥有权益的股份。||||
||公司||||||
||||承诺发布于2015年2月9日海航商业控股有限公司关于股份锁定的承诺函、2015||||
||||年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）、||||
||||2015年8月25日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨||||
||||新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。||||
||||兴正元地产认购西安民生2015年重大资产重组非公开发行股份82,608,695股，兴||||
||西安||正元地产承诺：因本次重大资产重组取得的西安民生的股份，自股票上市之日起12个||||
||兴正||月内不转让；如本次重大资产重组因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性||||
|||||||依承诺履行。限售承诺到期时，|
||元地||陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查||2015年8月||
|||股份限||2015年01月||因兴正元地产在本次重组中交易|
|7|产开||结论明确以前，兴正元地产不转让其在西安民生拥有权益的股份。||26日起12个||
|||售承诺||28日||资产的减值测试尚未到履行时|
||发有||承诺发布于2015年2月9日西安兴正元地产开发有限公司关于股份锁定的承诺函、||月||
|||||||间，故未解除股份限售。|
||限公||2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修||||
||司||订稿）、2015年8月25日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实||||
||||施情况暨新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。||||
||安俊||西安民生2015年重大资产重组非公开发行股份，安俊明（认购8,490,566股）、方||||
||明、方||正富邦基金管理有限公司（66,226,415股）、财通基金管理有限公司（认购9,245,283股）||||
||||||2015年8月|依承诺履行完毕。承诺到期后，|
||正富|股份限|承诺：其认购的本次新增股份自股票上市之日起12个月内不转让。|2015年07月|||
|8|||||26日起12个|经申请已于2016年8月26日解|
||邦基|售承诺|承诺发布于2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联|15日|||
||||||月|除限售。|
||金管||交易报告书（修订稿）、2015年8月25日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资||||
||理有||金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书、关于重大资产重组相关方出具承诺事||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||限公||项的公告。||||
||司、财||||||
||通基||||||
||金管||||||
||理有||||||
||限公||||||
||司||||||
|||||||2015 年度未达到业绩承诺，海航|
||||西安民生2015年重大资产重组，海航商业承继西安民生2013年10月收购兴正元||||
|||||||商业已按照承诺履行补偿，详见|
||||购物中心32.41%股权时海航商业出具的承诺，兴正元购物中心 2015 年、2016 年的扣||||
||海航|||||2016年4月30日关于业绩承诺完|
||||除非经常性损益后的净利润为4,364.86万元、5,796.46万元；若兴正元购物中心未来实||||
||商业|业绩承||||成情况专项审核报告，2016 年 5|
||||际盈利低于各期承诺数，则在各期审计报告出具后的 3 个月内，海航商业以现金方式|2015年01月|2015年||
|9|控股|诺及补||||月 17 日关于 2015 年业绩承诺完|
||||向兴正元购物中心进行补偿。|28日|-2016年||
||有限|偿安排||||成情况的公告。2016 年度达到业|
||||承诺发布于2015年2月9日公司与海航商业发行股份及支付现金购买资产协议之||||
||公司|||||绩承诺，详见2017年4月29日|
||||补充协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易||||
|||||||关于业绩承诺完成情况专项审核|
||||报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。||||
|||||||报告。|
||||西安民生 2015 年重大资产重组，海航商业承诺：兴正元购物中心 2015 年、2016||||
||||年、2017年经审计的毛利润（即营业收入减营业成本）的78.84%（即兴正元购物中心||||
||||自有房地产面积 70,022.44 平方米占经营房地产总面积 88,818.51 平方米的比例）分别||||
||海航||不低于正衡评报字（2015）003号《评估报告》中对兴正元购物中心自有房地产进行收|||2015年度、2016年度兴正元购物|
||商业|业绩承|益法评估预测的有效毛收益的91.76%（即本次交易价格与兴正元购物中心67.59%股权|||中心自有房地产有效毛收益达到|
|||||2015年05月|2015年||
|10|控股|诺及补|评估值的比值），即不低于16,820.94万元、17,077.79万元、17,338.80万元。若未达到|||业绩承诺，详见 2016 年 4 月 30|
|||||11日|-2017年||
||有限|偿安排|上述预测金额，海航商业将进行股份补偿。|||日、2017年4月29日关于业绩承|
||公司||承诺发布于2015年5月12日公司与海航商业关于兴正元购物中心房地产评估收|||诺完成情况专项审核报告。|
||||益预测之补偿协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨||||
||||关联交易报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项||||
||||的公告。||||
||||西安民生2015年重大资产重组，海航商业承诺2017年12月31日兴正元购物中||||
||海航||心67.59%股权的价值不低于本次交易价格102,000万元。西安民生在2017年年度审计||||
||商业|业绩承|时进行减值测试，如发生减值情形，海航商业应在西安民生 2017 年年报公告后 30 个||||
|||||2015年01月|||
|11|控股|诺及补|工作日内以现金方式向西安民生补偿。||2017年|尚未到减值测试时间。|
|||||28日|||
||有限|偿安排|承诺发布于2015年2月9日公司与海航商业发行股份及支付现金购买资产协议之||||
||公司||补充协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易||||
||||报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。||||
||西安||西安民生2015年重大资产重组，兴正元地产承诺2016年12月31日骡马市步行|||经对兴正元地产在本次重组中交|
||兴正|业绩承|街房产的价值不低于本次交易价格76,000万元。西安民生在2016年年度审计时进行减|||易资产骡马市步行街11,782.84平|
|||||2014年09月|||
|12|元地|诺及补|值测试，如发生减值情形，兴正元地产应在西安民生 2016 年年报公告后 30 个工作日||2016年|方米房产价值进行减值测试，于|
|||||24日|||
||产开|偿安排|内以现金方式向西安民生补偿。|||2016年12月31日未发生减值。|
||发有||承诺发布于2014年9月27日公司与兴正元地产开发有限公司发行股份及支付现|||详见2017年4月29日关于减值|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||限公||金购买资产协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关|||测试报告的专项审核报告。|
||司||联交易报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的||||
||||公告。||||
||海航||||||
||商业|关于同|||||
||控股|业竞争、|西安民生2015年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了关于规范关联交易的||||
||有限|关联交|承诺、关于保证上市公司独立性的承诺。||||
|||||2015年01月|||
|13|公司、|易、资金|承诺发布于2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联||长期|依承诺履行。|
|||||28日|||
||海航|占用方|交易报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公||||
||集团|面的承|告。||||
||有限|诺|||||
||公司||||||
||||西安民生2015年重大资产重组，海航商业出具了关于承担本次交易涉及资产瑕疵||||
||||及或有风险的承诺：||||
||||1、关于兴正元购物中心土地使用权权属的承诺。若因兴正元购物中心270处房产||||
||||所有权和租赁房产使用权存在瑕疵，海航商业赔偿因此造成的全部损失。||||
||||2、关于承担兴正元购物中心资产抵押风险的承诺。兴正元购物中心与中国对外经||||
||海航||||||
||||济贸易信托有限公司签订信托合同，为合同项下的债务提供抵押担保，若兴正元购物||||
||商业||||||
|||其他承|中心无法履行前述合同义务，海航商业将协助兴正元购物中心履行合同义务；若因此|2014年09月||未发生需要海航商业补偿的情|
|14|控股||||长期||
|||诺|给兴正元购物中心或西安民生造成损失的，海航商业将补偿全部损失。|24日||况。|
||有限||||||
||||3、关于承担兴正元购物中心资产或有风险的承诺。若在本次交易实施前，兴正元||||
||公司||||||
||||购物中心有未披露的或有债务，海航商业将与相关债权人协商债务偿还事宜，并赔偿||||
||||因此造成的损失。||||
||||承诺发布于2014年9月27日海航商业关于承担本次交易涉及资产瑕疵及或有风||||
||||险的承诺函、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交||||
||||易报告书（修订稿）、2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。||||
||||西安民生2016年重大资产重组，海航商业控股、海航集团（以下合称“承诺人”）||||
||||出具了避免同业竞争的承诺：||||
||海航||1、本次交易完成后，承诺人及其控制的其他单位将不经营任何与上市公司主营业||||
||集团|关于同|务构成竞争的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等||||
||有限|业竞争、|方式从事与上市公司及其控制公司相同或者相似的业务。未来如获得任何商业机会与||||
||公司、|关联交|上市公司主营业务存在同业竞争，将该商业机会给予上市公司或其控制公司。||||
|||||2015年09月|||
|15|海航|易、资金|2、截至本次交易报告书签署日，海航商业控股下属的民生家乐超市控股有限公司、||长期|依承诺履行。|
|||||29日|||
||商业|占用方|中南海航投资有限公司、陕西海航电子商务有限公司、青岛海航家乐投资管理有限公||||
||控股|面的承|司、青岛民生国际商业管理有限公司、西安亿兆电子商务有限公司为壳公司，无实际||||
||有限|诺|业务发生。为避免未来可能存在的同业竞争，承诺人承诺上述壳公司未来不开展任何||||
||公司||与上市公司主营业务构成竞争的业务。||||
||||3、为解决湖南湘乐商贸有限公司与标的公司之间存在的同业竞争问题，承诺人承||||
||||诺：如湖南湘乐商贸有限公司在2018年12月31日之前能够满足注入上市公司的条件，||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||则由供销大集控股收购湖南湘乐商贸有限公司，湖南湘乐商贸有限公司注入上市公司||||
||||后，其与湖南家润多超市有限公司签署的委托管理合同将不再执行；如湖南湘乐商贸||||
||||有限公司在2018年12月31日之前无法满足注入上市公司的条件，则将湖南湘乐商贸||||
||||有限公司关停或转让给第三方。||||
||||4、本次交易注入的部分商业地产附带了住宅项目。鉴于本次重组后，上市公司的||||
||||主营业务不涉及房地产开发及销售业务，为避免由于本次交易附带的房地产业务与承||||
||||诺人旗下从事房地产开发的单位形成潜在的同业竞争，承诺人承诺，将利用其对上市||||
||||公司的影响力，确保其自本次重组实施完毕之日后，通过销售或处置的方式消化存量||||
||||的房地产住宅及商业地产项目，并按照重组后的发展战略规划经营各项业务，不再新||||
||||增以对外销售为目的的住宅及商业地产开发、销售业务，但因公司业务发展需要所必||||
||||须的物业开发或员工配套除外。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||海航||||||
||集团|关于同|||||
||有限|业竞争、|||||
||||西安民生2016年重大资产重组，海航商业及海航集团出具了规范关联交易的承诺、||||
||公司、|关联交|||||
||||保持上市公司独立性的承诺、关于避免资金资产占用及违规担保的承诺。|2015年09月|||
|16|海航|易、资金|||长期|依承诺履行。|
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016|29日|||
||商业|占用方|||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||控股|面的承|||||
||有限|诺|||||
||公司||||||
||||西安民生2016年重大资产重组，购宝乐商业（湖南）有限公司出具了避免同业竞||||
||||争的承诺：||||
|||关于同|||||
||购宝||本公司现有从事商业零售类业务的分支机构24家，其中：从事商业零售业务的分|||依承诺履行。承诺在 2015 年 12|
|||业竞争、|||||
||乐商||支机构有14家，上述分支机构签署的房屋（经营场所）租赁合同将分别于2018年12|||月 31 日之前完成注销登记的 10|
|||关联交|||||
||业（湖||月31日之前到期。本公司同意：在各分支机构正在履行的房屋（经营场所）租赁合同|2015年09月|2018年12月|家分支机构已经完成注销手续；|
|17||易、资金|||||
||南）有||期限届满后，不再续租或由湖南家润多超市续租上述经营场所，本公司及各分支机构|29日|31日|剩余 14 家分支机构当中 12 家分|
|||占用方|||||
||限公||将于2018年12月31日之前逐步退出商业零售类业务的经营。针对剩余的10家分支|||支机构租赁合同期满不再续租已|
|||面的承|||||
||司||机构，本公司承诺：将于2015年12月31日之前完成上述分支机构的注销登记手续。|||于2016年12月31日前结束营业。|
|||诺|||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||西安民生2016年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司（以下简称“本公||||
||||司”）出具了关于供销大集项目线下终端网点引入数量的承诺：||||
||||1、本公司将积极、稳妥的推进同业竞争的解决工作，按照明确的时间计划，成熟||||
||||一家、注入一家，争取在达到注入条件并履行相应的程序后，早日实现未纳入本次重|||2015年8月新合作集团与海南供|
||||组范围的资产和业务向海南供销大集控股有限公司（以下简称“供销大集控股”）或西|||销大集控股有限公司签订托管协|
||||安民生的注入。|||议，就新合作集团控制存在同业|
||||2、本公司连锁超市类业务拥有直营店 1400 家左右。在同业竞争问题解决后，上|||竞争的19家子公司签订了托管协|
||||述1400家直营店将成为供销大集控股或西安民生的下属门店以及供销大集项目的线下|||议，托管期限 2 年。目前 1 家停|
||||终端。该类门店的注入在2016年全部完成。|||业，1家已处置，已不存在同业竞|
||新合||3、本公司连锁超市类业务拥有加盟店10万家左右。在2015年本公司将确保上述|||争，其余 17 家超市业务在 2016|
||作商||10万家加盟店中的50%，通过协议等方式实现与供销大集控股的加盟或合作。在2016|||年 12 月 31 日前尚不具备注入条|
||贸连||年比照前述方式，确保剩余50%加盟店的加盟或合作。|||件，17 家子公司连锁超市类业务|
|||其他承||2015年09月|2018年12月||
|18|锁集||4、本公司的实际控制人为中华全国供销合作总社（以下简称“供销总社”）。本公|||拥有的约1400家直营店注入无法|
|||诺||29日|31日||
||团有||司参与西安民生本次重大资产重组的方案已经供销总社批准，供销总社支持本公司与|||在2016年完成，仍继续托管，现|
||限公||海航商业控股合作开展的供销大集互联网 O2O 项目。本公司将按照西安民生公告的重|||就拟注入资产正在协调沟通中，|
||司||组预案、重组报告书中披露的供销大集项目的投资计划和进度，利用供销总社在供销|||计划在2017年6月30日前整合|
||||系统的影响力，积极推动各地方社网点的加盟或合作。在 2016 年至 2018 年通过协议|||注入或按承诺转给第三方。|
||||等方式确保20万家各地方社网点与供销大集控股加盟或合作的引入工作。|||已完成 15 万家新合作集团加盟|
||||5、除供销系统的地方社网点资源外，本公司将利用在商品流通领域多年的资源积|||店、各地方社网点及社会网点与|
||||累，积极推动供销大集控股面向社会引入优质网点资源的工作。本公司向供销大集控|||供销大集的加盟或合作协议的签|
||||股引入的社会网点资源数量构成前述拟引入的供销系统门店数量的组成部分。|||订。|
||||6、加盟店的具体合作方式由本公司及供销大集控股按照西安民生已公告的商业模||||
||||式根据具体情况共同协商确定。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||||西安民生2016年重大资产重组，新合作集团出具了避免同业竞争的承诺：|||1、2015年8月新合作集团与海南|
||||1、关于解决连锁超市类业务与西安民生产生同业竞争的承诺：鉴于，我集团连|||供销大集控股有限公司签订托管|
||||锁超市类业务在规范运作、盈利水平等方面，暂时无法达到注入上市公司的条件，为|||协议，就新合作集团控制存在同|
||新合|关于同|避免本次重组后出现与西安民生的同业竞争情况，我集团承诺分类解决连锁超市类业|||业竞争的19家子公司签订了托管|
||作商|业竞争、|务的同业竞争问题：|||协议，托管期限 2 年。目前 1 家|
||贸连|关联交|（1）按照“明确时间、成熟一家、注入一家”的原则处理。|||停业，1家已处置，已不存在同业|
|||||2015年09月|||
|19|锁集|易、资金|（2）在报告书公告后、申请文件上报中国证监会前，满足注入上市公司条件的，||长期|竞争，其余17家在2016年12月|
|||||29日|||
||团有|占用方|由供销大集控股或相关主体直接收购。|||31 日前无法满足注入上市公司条|
||限公|面的承|（3）若在申报文件上报中国证监会前，暂时无法满足注入上市公司的条件，由上|||件，继续托管，计划在2017年6|
||司|诺|市公司或供销大集控股托管，在托管期间，我集团将督促其抓紧整改、规范，尽早满|||月30日前整合注入，如届时仍无|
||||足注入上市公司条件；在托管期间，我集团本次重组注入的相同区域的股权公司，将|||法达到条件的，将按承诺第三方|
||||对该区域相同或相似业务的公司进行整合，并于本次重组预案公告后18个月内全部完|||转让。|
||||成整合；整合完成后，满足注入上市公司条件的，解除托管关系，由供销大集控股或|||2、解决连锁超市类业务同业竞争|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||相关主体收购；整合完成后，仍无法满足注入上市公司条件的，延长托管期限至本次|||问题的过程中，已有电商业务类|
||||重组预案公告后24个月，期满仍无法达到条件的，向第三方转让。|||同业竞争问题将同时一并解决。|
||||（4）整合方式为由供销大集控股或相关主体收购未纳入本次重组范围的公司的资||||
||||产和业务，对价届时以具备证券从业资格的评估机构出具的评估结果为依据；与注入||||
||||的资产和业务日常经营相关的负债可以一并注入，但存在较大或有风险的负债不注入；||||
||||整合涉及供销大集控股或上市公司关联交易、收购资产等方面需履行的程序，遵照供||||
||||销大集控股或上市公司内部决策程序、中国证监会及交易所有关的法律法规执行。||||
||||2、关于解决电子商务类业务与西安民生产生同业竞争的承诺||||
||||（1）我集团及下属连锁超市公司在各地方经营多年，形成了较为完善的业务体系||||
||||和销售网络，为适应市场发展和行业竞争的需要，部分公司已独立开展了电子商务业||||
||||务。为此我集团承诺：由于我集团现有的电子商务业务均系下属地方连锁超市独立开||||
||||展，上述电子商务业务将作为业务整合的重要部分；在我集团处理连锁超市业务同业||||
||||竞争的问题时，已开展电子商务业务的公司，其电子商务业务将跟随公司或相应的资||||
||||产，由供销大集控股或相关主体收购加以解决。即，在解决连锁超市类业务同业竞争||||
||||问题的过程中，已有的电商业务类同业竞争问题会同时一并解决。||||
||||（2）本次交易中，新合作集团与海航商业控股有限公司（以下简称“海航商业”）||||
||||合作开展的供销大集项目是我集团及我集团控制的企业中唯一计划实施的全国性日用||||
||||消费品和农产品流通领域的电子商务平台，该项目符合政策方向，我集团给予肯定和||||
||||支持。本次交易完成后，供销大集项目将成为我集团及我集团控制的企业中唯一的全||||
||||国性日用消费品和农产品流通领域的电子商务平台，我集团及我集团控制的其他企业||||
||||将不会在该领域开展相同或相似的业务。||||
||||（3）我集团及我集团控制的其他企业，未来不会直接或间接从事、参与或进行与||||
||||上市公司及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的其他业务及活动。||||
||||（4）我集团及我集团控制的其他企业未来不利用在上市公司中的地位和影响，进||||
||||行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。||||
||||（5）我集团将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取||||
||||有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使我集团控制的其他||||
||||企业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。||||
||||（6）本承诺函一经签署，即构成我集团不可撤销的法律义务。如出现因我集团违||||
||||反上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，我集团将依法承担全||||
||||部赔偿责任。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||新合|关于同|||||
||作商|业竞争、|西安民生2016年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司出具了关于规范关||||
||贸连|关联交|联交易及保持上市公司独立性、关于避免资金占用及违规担保的承诺。|2015年09月|||
|20|||||长期|依承诺履行。|
||锁集|易、资金|承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016|29日|||
||团有|占用方|年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||限公|面的承|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||司|诺|||||
||||西安民生2016年重大资产重组，中国供销集团有限公司出具了避免同业竞争的承||||
||||诺：||||
||||1、新合作集团是本公司及本公司控制的企业内唯一的连锁超市类业务平台，除新||||
||||合作集团外，不存在开展与连锁超市相同或相似业务的企业。本公司将督促新合作集||||
||||团履行承诺，明确时间计划，积极解决其下属连锁超市类业务、电子商务类业务与上||||
||||市公司之间存在或可能存在的同业竞争问题。||||
||||2、本公司与海航集团有限公司、西安未来国际信息股份有限公司于 2015 年 5 月||||
||||28 日共同出资成立了中国供销电子商务股份有限公司。本公司确认及承诺：该公司目||||
|||关于同|||||
||||前尚未开展经营；该公司未来不开展任何与海南供销大集控股有限公司主营业务构成||||
||中国|业竞争、|||||
||||竞争的业务。||||
||供销|关联交|||||
||||3、本公司及本公司控制的其他企业，未来不会直接或间接从事、参与或进行与上|2015年09月||依承诺履行。|
|21|集团|易、资金|||长期||
||||市公司及控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的其他业务及活动。|29日|||
||有限|占用方|||||
||||4、本公司及本公司控制的其他企业未来不会利用在上市公司中的地位和影响，进||||
||公司|面的承|||||
||||行损害上市公司及其中小股东、上市公司控股子公司合法权益的经营活动。||||
|||诺|||||
||||5、本公司将严格按照有关法律法规、规范性文件的规定及本承诺的约定，采取有||||
||||效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争，承诺促使本公司控制的其他企||||
||||业采取有效措施避免与上市公司及其控股子公司产生同业竞争。||||
||||6、本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反||||
||||上述承诺而导致上市公司及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担全部||||
||||赔偿责任。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
|||关于同|||||
||中国|业竞争、|||||
||||西安民生2016年重大资产重组，中国供销集团有限公司出具了关于规范关联交易||||
||供销|关联交|||||
||||及保持上市公司独立性的承诺、关于避免资金占用及违规担保的承诺。|2015年09月|||
|22|集团|易、资金|||长期|依承诺履行。|
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016|29日|||
||有限|占用方|||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||公司|面的承|||||
|||诺|||||
||||西安民生2016年重大资产重组，海航商业出具了妥善处理标的公司重大诉讼、仲|||（一）尚未了结的重大诉讼|
||||裁、资产瑕疵的承诺：|||山东海航商业诉讼正在审理中。|
||海航||一、重大诉讼、行政处罚|||南通金汇实业有限公司已于 2015|
||商业||（一）尚未了结的重大诉讼|||年 12 月 30 日向法院提请撤诉，|
|||其他承||2015年09月|||
|23|控股||2015年5月6日，自然人李青将山东海航商业诉至青岛市市南区人民法院。理由：||长期|2016年1月6日法院核准其撤诉|
|||诺||29日|||
||有限||2010年3月，李青与山东海航商业签署《青岛市商品房预售合同》，自山东海航商业处|||请求。|
||公司||购买房屋。该房屋交付后出现严重质量问题。据此，李青将山东海航商业诉至青岛市|||（二）行政处罚|
||||市南区人民法院，要求山东海航商业赔偿维修费50万元。2015年7月29日，李青追|||已履行完毕。湖南家润多行政处|
||||加诉讼请求，要求（1）解除双方签署的《青岛市商品房预售合同》；（2）要求山东海|||罚已缴纳，广东乐万家行政处罚|

||||||
|-|-|-|-|-|
|航商业返还购房款 9,763,462 元及车位款 250,000 元及利息；（3）要求山东海航商业||||已缴纳，海航商业已依承诺清偿。|
|赔偿房屋升值损失4,289,000元；（4）要求山东海航商业赔偿税费损失290,249.49元||||（三）资产瑕疵/权利限制|
|及利息；（5）要求山东海航商业赔偿银行贷款利息 3,960 元；（6）要求山东海航商业||||陕西民生家乐投资管理有限公|
|赔偿物业费损失5,000元;（7）要求山东海航商业赔偿供热费损失12,676.8元。||||司、西安曲江华平置业有限公司|
|海航商业承诺：||||相关资产瑕疵/权利限制目前尚|
|海航商业控股将敦促山东海航商业尽快处理该案件，并取得法院做出的民事判决||||未发生需要海航商业将承担赔偿|
|书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义务。海航商业控股对因该等案件审理、||||责任的情况。上海家得利超市有|
|执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。||||限公司资产瑕疵/权利限制尚未|
|2015年11月，南通金汇实业有限公司（以下简称“南通金汇实业”）将江苏超越||||出现需要海航商业承担连带清偿|
|超市诉至南通市崇川区人民法院。事实与理由：南通金汇实业与江苏超越超市于 2009||||责任的情况。|
|年9月签订了《租赁合同》，江苏超越超市未按照合同的约定支付租金。据此，南通金|||||
|汇实业将江苏超越超市诉至南通市崇川区人民法院，请求法院判令：（1）江苏超越超|||||
|市支付拖欠租金 325 万元、承担违约金 670 万元；（2）请求判决解除双方之间的《租|||||
|赁合同》。|||||
|海航商业控股承诺：|||||
|海航商业控股将敦促江苏超越超市尽快处理该案件，并取得法院做出的民事判决|||||
|书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义务。海航商业控股对因该等案件审理、|||||
|执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。|||||
|（二）行政处罚|||||
||公司名称|处罚详情|||
|||2014年10月13日，长沙市地方税务局稽查局向湖南家润多|。||
||湖南家润多|超市出具《税务行政处罚决定书》（长地税稽罚[2014]64|||
||超市有限公|号），湖南家润多超市因少缴印花税110,298.60元，被长沙|||
||司（“湖南家|市地方税务局稽查局处以罚款55,149.30元，因在支付个人|||
||润多超市”）|应税所得时应扣未扣个人所得税161,066元被长沙市地方|||
|||税务局稽查局处以罚款161,066.00元，合计216,215.30元|||
||广东海航乐||||
||万家连锁超||||
|||2014年12月，广东乐万家超市永定店被永定县公安消防大|||
||市有限公司||||
|||队处以罚款，金额为80,900.00元。|||
||（“广东乐万||||
||家超市”）||||

|||||
|-|-|-|-|
||||1、工商上海家得利超市及其西康路店、虹桥路二店2013年分别被上海市工商行政管理局普陀分局、静安分局以及长宁分局处以罚款并没收违法所得，罚款合计金额20,000.00元。2、消防1）上海家得利超市惠南店、蓬莱店2013年分别被上海市黄浦区公安消防支队、浦东新区公安消防支队处以罚款，合计金额为12,000.00元。2）上海家得利超市番禹路店、广灵店、大昌中路店、上南店2014年分别被上海市长宁区公安消防支队、虹口区公安消防支队、奉贤区公安消防支队、浦东新区公安消防支队处以罚款，合计金额为21,000.00元。3、物价2013年7月，上海家得利超市锦绣店被上海市物价局处以罚款，金额为5,015.30元。4、食品药品监督管理上海家得利超市番禹路店、黄山第四分公司2014年分别被上海市食品药品监督管理局长宁分局、黄山市屯溪区市场监督管理局处以罚款并没收违法所得，罚款金额合计29,720.10元。5、2015年1月，上海家得利超市因开具账户余额不足的支票，被中国人民银行上海分行认定为空头支票，处以罚款15,549.50元。|
|||上海家得利超市有限公司（“上海家得利超市”）||
|海航商业承诺：||||
|海航商业自愿就上述行政处罚事宜所导致或可能产生的一切法律风险及经济损||||
|失、费用支出等承担不可撤销的法律责任。||||
|（三）资产瑕疵/权利限制||||
|||公司名称|瑕疵情况/权利限制情况|
||陕西民生家乐投资管理有限公司||陕西民生家乐投资管理有限公司现有房屋建筑物已办理房|
||||屋所有权证（编号分别为：西安市房权证雁塔区字第|
||||1075104014-17-1-10101-1、1075104014-17-1-10201-1、|
||||1075104014-17-1-10301-1、1075104014-17-1-10401-1），|
||||因上述房产包含公共分摊面积，至今未办理土地分割，取得|
||||独立的土地使用权证。|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||西安曲江华平置业有限公司现有房屋建筑物已办理房屋所||||
|||||西安曲江华|有权证（编号分别为：西安市房权证雁塔区字第||||
|||||平置业有限|1125102023-87-21-10101-1号、1125102023-87-21-1F201||||
|||||公司|号、1125102023-87-20-1F102号），因上述房产包含公共分||||
||||||摊面积，至今未办理土地分割，取得独立的土地使用权证。||||
|||||上海家得利|上海家得利超市将“家得利”字号、原有“家得利”注册商||||
|||||超市有限公|标用于连锁超市经营，但“家得利”商标已被莲花配销投资||||
|||||司|有限公司注册（编号：967564，第35类）。||||
||||鉴于陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限公司现有房产包含||||||
||||公共分摊面积，暂无法实施土地分割，办理独立的土地使用权证。||||||
||||海航商业控股承诺：||||||
||||未来将保证西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华||||||
||||平置业有限公司对该等房产的正常使用，如果因第三人主张权利或行政机关行使职权||||||
||||导致西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限||||||
||||公司无法正常使用该处房屋，由此产生搬迁、停产等经济损失、或因使用该处房屋被||||||
||||有权的政府部门处以罚款、或者被有关当事人追索的，海航商业控股将承担赔偿责任，||||||
||||对西安民生、标的公司、陕西民生家乐投资管理有限公司、西安曲江华平置业有限公||||||
||||司所遭受的一切经济损失亦予以足额赔偿。||||||
||||鉴于上海家得利超市将“家得利”字号、原有“家得利”注册商标用于连锁超市||||||
||||经营，但“家得利”商标已被莲花配销投资有限公司注册（编号为 967564，核定种类||||||
||||为第35类），因此，存在被商标注册人追诉或者遭受主管部门处罚的可能。||||||
||||海航商业控股承诺：||||||
||||对于上海家得利超市使用企业字号、注册商标过程中因涉及法律诉讼、仲裁或者||||||
||||行政处罚所遭受的损失、损害，本公司愿意承担不可撤销的连带清偿责任。||||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||||
||||西安民生2016年重大资产重组，新合作商贸连锁集团有限公司出具了妥善处理标||||||
||||的公司重大诉讼、仲裁的承诺：||||||
||新合||||||||
||||一、股权冻结|||||苏州市瑞珀置业股权已解冻。上|
||作商||||||||
||||因江苏合益控股有限公司与上海世茂股份有限公司仲裁一案，根据（2014）苏中|||||海世茂股份有限公司又重新提起|
||贸连||||||||
|||其他承|仲保字第00084号执行裁定，苏州市瑞珀置业有限公司的股权被冻结。|||2015年12月||仲裁。预计 4 月底上海仲裁委员|
|24|锁集||||||长期||
|||诺|新合作集团承诺：|||22日||会将作出仲裁。目前尚未发生需|
||团有||||||||
||||新合作集团将督促并协助江苏合益控股尽快解除苏州瑞珀置业的股权冻结；若因|||||要新合作集团承担清偿责任的情|
||限公||||||||
||||上海世茂股份有限公司与江苏合益控股股权转让相关争议或纠纷，江苏合益控股及苏|||||况。（公告前跟进）|
||司||||||||
||||州瑞珀置业产生任何损失（包括但不限于税款及逾期利息损失的赔付、股权被申请执||||||
||||行、支付补（赔）偿或费用等情形），新合作集团自愿对上述损失承担不可撤销的清偿||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||责任。||||||
||||二、关联方资金往来||||||
||||新合作集团承诺：||||||
||||截至本承诺签署日，本公司及本公司关联方非经营性占用供销大集控股下属子公||||||
||||司的款项已全部清理完毕，本公司及本公司关联方与供销大集控股尚有部分往来余额||||||
||||未予结清，该部分资金主要是历史上为支持原由本公司及本公司关联方控制的供销大||||||
||||集控股下属子公司在建项目的实施及日常经营需要的延续。||||||
||||除上述已披露信息外，标的公司不存在其他资金往来的情形。||||||
|||||公司名称|仲裁事项||||
||||||合益控股与上海世茂股份有限公司因苏州瑞珀股||||
||||||权转让涉税问题引发争议，上海世茂股份有限公司||||
|||||江苏合益控股有限公|已向上海仲裁委申请仲裁，截至本报告书出具日，||||
|||||司|上海仲裁委员会已同意上海世茂股份有限公司撤||||
||||||回其仲裁请求。||||
||||三、重大仲裁||||||
||||报告期内，标的公司存在的下述重大仲裁：||||||
||||新合作集团承诺：||||||
||||若因上海世茂股份有限公司与江苏合益控股股权转让相关争议或纠纷，江苏合益||||||
||||控股及苏州瑞珀置业产生任何损失（包括但不限于税款及逾期利息损失的赔付、股权||||||
||||被申请执行、支付补（赔）偿或费用等情形），新合作集团自愿对上述损失承担不可撤||||||
||||销的清偿责任。||||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||||
||||西安民生2016年重大资产重组，西安民生分别与海航商业控股及其一致行动人、||||||
||海航||||||||
||||新合作集团及其一致行动人（以下合称“盈利补偿方”）签订了《盈利补偿协议》及其||||||
||商业||||||||
||||补充协议。该等协议具体内容如下：||||||
||控股||||||||
||||一、盈利补偿期间||||||
||及其||||||||
||||盈利补偿方所承诺的盈利补偿期间为本次发行股份购买资产实施完毕当年及其后||||||
||一致|||||||2016 年完成业绩承诺，详见与本|
||||的四个完整会计年度（以下简称“盈利补偿期间”）。如本次发行股份购买资产在 2016||||||
||行动|业绩承||||||报告同日刊登的关于业绩承诺完|
||||年内实施完毕，盈利补偿期间为2016年、2017年、2018年、2019年、2020年；如本|||2015年06月|2016年||
|25|人、新|诺及补||||||成情况专项审核报告。|
||||次发行股份购买资产未能在2016年内实施完毕，盈利补偿期间则相应往后顺延，有关|||29日|-2020年||
||合作|偿安排|||||||
||||顺延期间及其盈利承诺等由上市公司与盈利补偿方另行签署补充协议予以具体约定。||||||
||集团|||||||尚未到减值测试时间。|
||||二、净利润承诺数||||||
||及其||||||||
||||双方同意，以标的公司管理层出具的标的公司2016年、2017年和2018年合并口||||||
||一致||||||||
||||径归属于母公司所有者的净利润（以下简称“管理层净利润预测数”）为依据确定利润||||||
||行动||||||||
||||承诺数，2019年和2020年按照不低于2018年相应利润承诺数的原则确定利润承诺数，||||||
||人||||||||
||||即：||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|单位：万元|||||||
||项目|2016年|2017年|2018年|2019年|2020年|
||承诺的供销大集|18,725.|143,005.|229,833.|229,833.3|229,833.|
||控股的净利润|58|80|32|2|32|
|三、利润差额的确定|||||||
|上市公司将分别在盈利补偿期间内各年的年度报告中单独披露供销大集控股实现|||||||
|净利润数与前述净利润承诺数的差异情况。|||||||
|上述实现的净利润（下同），以上市公司聘请的具有证券期货从业资格的审计机构|||||||
|出具的年度审计报告中披露的供销大集控股扣除非经常性损益后归属于母公司股东的|||||||
|净利润为准。|||||||
|四、补偿方式及数额|||||||
|（一）双方同意，若盈利补偿期间供销大集控股实现的实际净利润数低于盈利补|||||||
|偿方净利润承诺数，则盈利补偿方须就不足部分以股份形式向上市公司进行补偿。|||||||
|盈利补偿方内部按照各自在本次交易中取得的交易对价金额占盈利补偿方在本次|||||||
|交易中合计取得的交易对价总金额的比例分担《盈利补偿协议》约定的补偿责任。|||||||
|（二）盈利补偿期间内每年度的补偿股份数按照如下方式计算：|||||||
|当年应补偿股份＝（供销大集控股截至当年期末累计净利润承诺数－供销大集控|||||||
|股截至当年期末累计实现的实际净利润数）/盈利补偿期间内供销大集控股的净利润承|||||||
|诺数总额×上市公司为购买供销大集控股100%股权所发行的股份数－已补偿股份。|||||||
|在逐年计算补偿测算期间盈利补偿方应补偿股份时，按照上述公式计算的当年应|||||||
|补偿股份小于0时，按0取值，即已经补偿的股份不冲回。|||||||
|若上市公司在盈利补偿期间实施转增或股票股利分配的，则盈利补偿方应补偿的|||||||
|股份数量相应调整为：当年应补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股份数量×（1+转|||||||
|增或送股比例）。|||||||
|若上市公司在盈利补偿期间实施现金分红的，现金分红部分盈利补偿方应作相应|||||||
|返还，计算公式为：返还金额=每股已分配现金股利×补偿股份数量。|||||||
|（三）如果盈利补偿方因供销大集控股实现的实际净利润数低于盈利补偿方净利|||||||
|润承诺数而须向上市公司进行股份补偿的，上市公司应在会计师事务所出具专项审核|||||||
|意见后30个工作日内召开董事会及股东大会审议关于回购盈利补偿方应补偿的股份并|||||||
|注销相关方案，并同步履行通知债权人等法律、法规关于减少注册资本的相关程序。|||||||
|上市公司就盈利补偿方补偿的股份，首先采用股份回购注销方案，如股份回购注销方|||||||
|案因未获得上市公司股东大会通过等原因无法实施的，上市公司将进一步要求盈利补|||||||
|偿方将应补偿的股份赠送给其他股东，具体如下：|||||||
|1、若上市公司股东大会审议通过股份回购注销方案的，则上市公司以人民币1元|||||||
|的总价回购并注销盈利补偿方当年应补偿的股份，并在股东大会决议公告后 5 个工作|||||||
|日内将股份回购数量书面通知盈利补偿方。盈利补偿方应在收到上市公司书面通知之|||||||
|日起 5 个工作日内，向中登公司发出将其当年须补偿的股份过户至上市公司董事会设|||||||
|立的专门账户的指令。自该等股份过户至上市公司董事会设立的专门账户之后，上市|||||||
|公司将尽快办理该等股份的注销事宜。|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||2、若上述股份回购注销事宜因未获得上市公司股东大会通过等原因无法实施，则||||
||||上市公司将在股东大会决议公告后 5 个工作日内书面通知盈利补偿方实施股份赠送方||||
||||案。盈利补偿方应在收到上市公司书面通知之日起30个工作日内尽快取得所需批准，||||
||||在符合法律、法规及证券监管要求的前提下，将应补偿的股份赠送给上市公司截至审||||
||||议回购注销事宜股东大会决议公告日登记在册的除盈利补偿方之外的其他股东，除盈||||
||||利补偿方之外的其他股东按照其持有的上市公司股份数量占审议回购注销事宜股东大||||
||||会决议公告日上市公司扣除盈利补偿方持有的股份数后总股本的比例获赠股份。||||
||||（四）自盈利补偿方应补偿股份数量确定之日（即上市公司股东大会决议公告日）||||
||||起至该等股份注销前或被赠与其他股东前，盈利补偿方承诺放弃该等股份所对应的表||||
||||决权及获得股利分配的权利。||||
||||五、减值补偿||||
||||在盈利补偿期间届满后，上市公司与盈利补偿方应共同聘请具有证券业务资格的||||
||||会计师事务所对供销大集控股进行减值测试，并在盈利补偿期间最后一年的上市公司||||
||||年度审计报告出具之前或之日出具相应的减值测试审核报告。||||
||||如：供销大集控股减值额>已补偿股份总数×本次交易中上市公司向盈利补偿方发||||
||||行股份的价格，则盈利补偿方应向上市公司另行补偿。||||
||||盈利补偿方应补偿股份数＝（供销大集控股减值额－已补偿股份总数×本次交易||||
||||中上市公司向盈利补偿方发行股份的价格）/本次交易中上市公司向盈利补偿方发行股||||
||||份的价格。||||
||||就减值测试所计算的盈利补偿方须向上市公司实施的补偿，双方同意参照上述||||
||||“四、补偿方式及数额”约定实施。||||
||||盈利补偿方因供销大集控股盈利差异及减值测试所产生的，应最终支付的股份补||||
||||偿数总计不超过上市公司为购买供销大集控股 100%股权而发行的股份数。盈利补偿方||||
||||股份不足以补偿时，以现金方式继续补偿。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||海航||西安民生2016年重大资产重组，海航商业控股及其一致行动人、新合作集团及其||||
||商业||一致行动人特出具了关于供销大集控股下属13家房地产公司的房地产业务合规开展的||||
||控股||承诺：||||
||及其||一、截至本承诺函出具日，除已披露事项外，本次交易标的资产海南供销大集控||||
||一致||股有限公司下属13家房地产公司不存在其他未披露的闲置用地、炒地以及捂盘惜售、||||
||行动||哄抬房价等违法违规行为、亦不存在因上述违法违规行为被相关有权主管机关施以行|||依承诺履行，未发生承诺人应承|
|||其他承||2015年12月|||
|26|人、新||政处罚或正在被（立案）调查的情形。||长期|担赔偿责任。|
|||诺||22日|||
||合作||二、若本次交易标的资产海南供销大集控股有限公司下属13家房地产公司如因存||||
||集团||在未披露的闲置土地、炒地、捂盘惜售及哄抬房价违法违规行为，给上市公司和投资||||
||及其||者造成损失的，承诺人将按照有关法律、行政法规的规定及证券监管部门的要求承担||||
||一致||相应赔偿责任。||||
||行动||三、本承诺人确认，本承诺函所载每一项承诺均为可独立执行之承诺，其中任何||||
||人||一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||四、上述各项承诺持续有效且不可变更或撤销。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||海航||||||
||商业||西安民生2016年重大资产重组，海航商业控股及其一致行动人、新合作集团及其||||
||控股||一致行动人出具了关于维护股价稳定的锁定期承诺：||||
||及其||其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起六十个月内不转让。本次||||
||特定||交易后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完||||
||关联||成后6个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长6个月。||||
|||股份限||2016年01月|2016年|依承诺履行。未出现股价锁定期|
|27|方、新||海航投资控股、海航实业集团、海航资本集团、海旅盛域基金、上海轩创投资承||||
|||售承诺||06日|-2021年|自动延长的情形。|
||合作||诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。本||||
||集团||次交易后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易||||
||及其||完成后6个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长6个月。||||
||一致||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||行动||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||人||||||
||||西安民生2016年重大资产重组，全体交易对方就本次新增股份锁定承诺如下：||||
||||海航商业控股、海岛酒店管理、青岛海航地产、长春海航地产、海岛建设集团、||||
||||海航工程建设承诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起六十个月||||
||||内不转让。本次交易后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行||||
||||价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长 6||||
||||个月。||||
||||新合作集团、湖南新合作投资、泰山新合作商贸、十堰新合作超市、张家口新合||||
||||作商贸、江苏新合作超市、江苏信一房产、延边新合作超市、兖州新合作商贸、山东||||
||||新合作超市、常熟龙兴物流、河南新合作商贸、赤峰新合作超市、河北新合作再生资||||
||||源、江苏悦达置业、耿发承诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日||2016年9月||
||全体||起六十个月内不转让。本次交易后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘||27日起60个||
|||股份限||2016年01月|||
|28|交易||价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期||月|依承诺履行。|
|||售承诺||06日|||
||对方||自动延长6个月。||、36个月、||
||||海航投资控股、海航实业集团、海航资本集团、海旅盛域基金、上海轩创投资承||12个月||
||||诺，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让。本||||
||||次交易后6个月内，如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易||||
||||完成后6个月期末收盘价低于发行价的，则以上股份锁定期自动延长6个月。||||
||||深圳鼎发投资、乾盛瑞丰资管计划、上海并购基金、嘉兴洺洛投资、北京万商投||||
||||资、上海景石投资、上海盛纳投资、新疆永安投资、潘明欣、王雷承诺：（1）在取得||||
||||本次发行的股份时，如对其用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间不足十二个||||
||||月，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起三十六个月内不转让；（2）||||
||||在取得本次发行的股份时，如对其用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间已满||||
||||十二个月或以上，其因本次交易所获上市公司股份自新增股份上市之日起十二个月内||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||不转让。||||
||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||深圳||||||
||市鼎||||||
||发稳||||||
||健股||||||
||权投||西安民生2016年重大资产重组，深圳鼎发投资、乾盛瑞丰资管出具了不构成一致||||
||资合||行动等事项的承诺：||||
||伙企||承诺人未与包括西安民生现有股东、本次交易其他交易对方在内的任何主体就西||||
||业（有||安民生的任何事宜签署一致行动协议、亦不存在一致行动关系。本次交易完成后，承||||
||限合|股份限|诺人亦不会与上市公司其他股东签订一致行动协议或谋求一致行动。本次交易完成后，|2015年12月|||
|29|||||长期|依承诺履行。|
||伙）、|售承诺|承诺人将仅以其持有的上市公司股份为限行使表决权，不会以委托、征集投票权、协|12日|||
||安信||议等任何方式取得上市公司其他股东额外授予的表决权。承诺人将不会直接或间接通||||
||乾盛||过任何方式不正当干扰上市公司正常经营活动。||||
||瑞丰1||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
||号专||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||项资||||||
||产管||||||
||理计||||||
||划||||||
||||西安民生2016年重大资产重组，海航商业控股及新合作集团出具了关于西安民生||||
||||控制权、董事会等相关事宜的承诺：||||
||||1、本次交易完成后的三年内，海航商业控股及其一致行动人不减持上市公司股份。||||
||||2、本次交易完成后的三年内，新合作集团及其一致行动人不增持上市公司股份。||||
||||3、新合作集团及其一致行动人在海航商业控股及其一致行动人增持股份（包括但||||
||||不限于西安民生2015年7月14日公告中涉及的“公司控股股东海航商业计划在公司||||
||海航||股票复牌后未来12个月内增持公司股份，增持股数合计不超过公司总股本的2%）相关||||
||商业||事宜上予以同意和配合。||||
||控股|其他承|4、本次交易完成后，除已披露的一致行动关系外，新合作集团及其一致行动人将|2015年12月|||
|30|||||长期|依承诺履行。|
||及新|诺|不会与上市公司其他股东签订一致行动协议或谋求一致行动。新合作集团及其一致行|12日|||
||合作||动人将仅以其持有的上市公司股份为限行使表决权，不会以委托、征集投票权、协议||||
||集团||等任何方式取得上市公司其他股东额外授予的表决权。||||
||||5、本次交易完成后，海航商业控股及其一致行动人和新合作集团及其一致将提议||||
||||董事会设7名董事，其中独立董事3名。届时，在符合法律、法规、规范性文件及《公||||
||||司章程》规定的前提下，海航商业控股及其一致行动人拟向上市公司提名 3 名非独立||||
||||董事，新合作集团及其一致行动人拟向上市公司提名 1 名非独立董事，董事会成员最||||
||||终以股东大会选举结果为准。||||
||||6、为保持上市公司控制权稳定，以利于上市公司持续经营及股东利益的保障，同||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||时最大程度利用海航商业控股上市公司规范治理及市场化运作的经验，双方同意海航||||
|||||商业控股仍将作为上市公司控股股东，海南省慈航公益基金会仍将保持对上市公司的||||
|||||实际控制。||||
|||||7、本次交易完成后，上市公司高级管理人员的调整应保持现有高级管理人员成员||||
|||||的延续性和稳定性。||||
|||||承诺发布于2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016||||
|||||年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。||||
||||关于同||||2016年9月供销大集重组实施完|
|||||关于解决同业竞争承诺：海航商业未来商业百货和超市业务的发展以西安民生为||||
|||海航|业竞争、||||成后，公司与控股股东、实际控|
|||||主，并将西安民生作为整合海航商业下属商业百货和超市业务资源的唯一主体。2017||||
|||商业|关联交||||制人之间在商品零售领域的同业|
|||||年 12 月 31 日前，海航商业将下属商业资产注入西安民生。给予西安民生对开发、收|2014年06月|2017年12月||
|31||控股|易、资金||||竞争基本得以消除，就尚未解决|
|||||购、投资百货业务或超市业务项目的优先选择权。承诺发布于2014年6月6日关于豁|05日|31日长期||
|||有限|占用方||||的同业竞争，海航商业控股、海|
|||||免及变更解决同业竞争问题承诺的公告、2014年6月24日2014年第一次临时股东大||||
|||公司|面的承||||航集团已作出切实可行的安排与|
||首次|||会决议公告。||||
||||诺||||承诺，见本表第15行。|
||公开|||||||
||||||||2016年9月供销大集重组实施完|
||发行||关于同|||||
|||||关于解决同业竞争承诺：海航集团未来商业百货和超市业务的发展规划将以西安|||成后，长春美丽方注入公司，公|
||或再||业竞争、|||||
|||海航||民生为主，并将其作为整合海航集团及其控制的公司商业百货和超市业务资源的唯一|||司与控股股东、实际控制人之间|
||融资||关联交|||||
|||集团||主体。督促海航商业将其下属商业资产注入西安民生。2017年12月31日前，将督促|2014年06月|2017年12月|在商品零售领域的同业竞争基本|
|32|时所||易、资金|||||
|||有限||启动长春美丽方注入西安民生的工作。给予西安民生对开发、收购、投资百货业务或|05日|31日长期|得以消除，就尚未解决的同业竞|
||作承||占用方|||||
|||公司||超市业务项目的优先选择权。承诺发布于2014年6月6日关于豁免及变更解决同业竞|||争，海航商业控股、海航集团已|
||诺||面的承|||||
|||||争问题承诺的公告、2014年6月24日2014年第一次临时股东大会决议公告。|||作出切实可行的安排与承诺，见|
||||诺|||||
||||||||本表第15行。|
|||海航||||||
|||||对于海航集团财务有限公司向公司提供金融服务作出的承诺。承诺发布于2011年||||
|||集团|其他承||2011年07月|||
|33||||7 月 2 日关于海航集团对于海航集团财务有限公司向公司提供金融服务作出承诺的公||长期|依承诺履行。|
|||有限|诺||11日|||
|||||告。||||
|||公司||||||
||||||||⑴未发生需要海航商业承担费用|
||||||||和补偿损失的情况。⑵已按照评|
|||||2013年1月，海航商业就西安民生购买其所持有世纪阳光44％股权交易涉及的⑴||||
||||||||估租金水平签订了租赁协议，租|
|||||世纪阳光商城未取得营业用房的相关权属证明文件⑵世纪阳光与陕西民生家乐投资管||||
||其他||其他承||2013年01月||金正常收缴。⑶世纪阳光虎头桥|
|34||||理有限公司签订的海德城物业租赁协议⑶世纪阳光虎头桥地下商场部分物业尚未交付||长期||
||对公|海航|诺||17日||地下商场物业于2014年3月全部|
|||||的相关事宜进行承诺。||||
||司中|商业|||||交付完毕，未发生不能及时交付|
|||||承诺发布于公司2013年1月19日海航商业控股有限公司承诺函。||||
||小股|控股|||||而导致的损失由海航商业承担的|
||东所|有限|||||情况。|
||作承|公司||2013年1月，海航商业就西安民生购买其所持有世纪阳光44％股权交易涉及的业|||已履行完毕。2013年5-12月达到|
||诺||业绩承|绩作出承诺：|||业绩承诺，2014年度、2015年度|
||||||2013年01月|2013年至||
|35|||诺及补|若世纪阳光 2013 年、2014 年、2015 年度实现的归属于母公司股东所有的净利润|||未达到业绩承诺，海航商业已按|
||||||17日|2015年||
||||偿安排|未能达到以下数额：2013年度458.39万元、2014年度819.62万元、2015年度1,558.78|||照承诺履行补偿，详见2014年4|
|||||万元，则其差额部分的60.31％由海航商业于世纪阳光以上各年度审计报告出具之后的|||月29日、2015年4月28日、2016|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||二十个工作日内以现金向公司补足。|||年4月30日关于业绩承诺完成情|
||||承诺发布于2013年1月19日海航商业关于世纪阳光盈利预测补偿的承诺。|||况专项审核报告，2015年5月13|
|||||||日、2016年5月17日关于业绩承|
|||||||诺完成情况的公告。|
|||||||2013 年 5-12 月达到业绩承诺，|
|||||||2014年度、2015年度未达到业绩|
||||2013年10月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心32.41％股权交||||
|||||||承诺，海航商业已按照承诺履行|
||||易涉及业绩作出承诺：||||
|||||||补偿。详见2014年4月29日、|
||||针对评估公司按照收益法评估时预测数，若未来实际盈利低于 2013 年 5-12 月、||||
|||业绩承||||2015年4月28日关于业绩承诺完|
||||2014年、2015年、2016年各期预测数，则在各期审计报告出具后的3个月内，海航商|2013年10月|2013年05月||
|36||诺及补||||成情况专项审核报告，2015 年 5|
||||业须向兴正元购物中心以现金方式补充利润，以达到盈利预测数。2013年5-12月净利|10日|至2016年||
|||偿安排||||月13日、2016年5月17日关于|
||||润预测数为1538.05万元、2014年净利润预测数为3404.51万元、2015年净利润预测||||
|||||||业绩承诺完成情况的公告。2016|
||||数为4364.86万元、2016年净利润预测数为5796.46万元。||||
|||||||年度达到业绩承诺，详见2017年|
||||承诺发布于2013年10月11日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。||||
|||||||4月29日关于业绩承诺完成情况|
|||||||专项审核报告。|
|||||||兴正元购物中心自有房产于 2014|
||||2013年10月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心32.41％股权交|||年12月已取得了土地使用权证。|
|||其他承||2013年10月|||
|37|||易涉及的房产抵押、资金占用、土地使用权瑕疵进行了承诺。||长期|尚未发生涉及的房产抵押、资金|
|||诺||10日|||
||||承诺发布于2013年10月11日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。|||占用承诺需要海航商业补偿的情|
|||||||况。|
||||2013年10月，海航商业就西安民生购买其所持有兴正元购物中心32.41％股权交||||
|||其他承|易对交易完成后如发生资金占用情况补充承诺。|2013年10月||尚未发生需要海航商业补偿的情|
|38|||||长期||
|||诺|承诺发布于2013年10月15日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的补充|12日||况。|
||||承诺。||||
||海航||||||
||商业||||||
||控股||||||
||有限||||||
||公司||2015年7月，为了稳定西安民生股价，从公司股票复牌之日（2015年8月5日）|||依承诺履行完毕。股东海航商业|
||和公|股份减|起 6 个月内，公司控股股东海航商业和公司董事、监事及高级管理人员不减持公司股|2015年07月|2016年2月|和公司董事、监事及高级管理人|
|39|||||||
||司董|持承诺|票。|13日|4日|员自2015年8月5日至2016年2|
||事、监||承诺发布于2015年7月14日关于维护公司股价稳定措施的公告。|||月4日未减持公司股票。|
||事及||||||
||高级||||||
||管理||||||
||人员||||||
||海航||2015年7月，为了稳定西安民生股价，海航商业计划在西安民生股票复牌后（2015|||依承诺履行完毕。详见2016年7|
|||股份增||2015年07月|2016年8月||
|40|商业||年8月5日）未来12个月内增持西安民生股份，增持股数合计不超过西安民生总股本|||月23日关于控股股东增持公司股|
|||持承诺||13日|4日||
||控股||的2%。|||份及完成增持计划的公告。|

||||
|-|-|-|
||有限|承诺发布于2015年7月14日关于维护公司股价稳定措施的公告。|
||公司||
|承诺是否按时履行||否|
|如承诺超期未履行完毕的，应当||新合作商贸连锁集团有限公司控股的超市类业务拥有的直营店1400家左右，承诺在2016年年底全部注入供销大集。上述直营门店在2016年底前|
|详细说明未完成履行的具体原||尚不具备注入条件，因此未能在2016年完成底完成注入，仍继续由海南控销大集控股有限公司托管，并计划在2017年6月30日前完成注入或转|
|因及下一步的工作计划||给第三方转让。|

注：1、2009年重大资产重组指西安民生发行股份购买海航商业资产置换后取得的宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司（后更名为宝鸡商场有限责任公司）100％股权。
2、2015年重大资产重组指西安民生发行股份购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产持有的骡马市步行街 11,782.84平方米房产，并募集配套资金。
3、2016年重大资产重组指西安民生向海航商业等37家交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公司100%股权。
4、海航商业控股有限公司简称“海航商业”或“海航商业控股”，海航集团有限公司简称“海航集团”，西安兴正元购物中心有限公司简称“兴正元购物中心”，西安兴正元地产开发有限公司简称“兴正元地产”，汉中世纪阳光商厦有限公司简称“世纪阳光”，中国供销集团有限公司简称“中国供销集团”、“供销集团”，新合作商贸连锁集团有限公司简称“新合作集团”。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||未达预测|||
||||当期预测|当期实际||||
|盈利预测资产或项|预测起始时|预测终止|||的原因|||
||||业绩（万|业绩（万||原预测披露日期|原预测披露索引|
|目名称|间|时间|||（如适|||
||||元）|元）||||
||||||用）|||
||||||||详见巨潮资讯网|
||||||||（http://www.cninfo.com.cn|
|2013年购买西安兴||||||||
||2013年05|2016年12|||||）《海航商业控股有限公司|
|正元购物中心有限|||5,796.46|7,846.93|不适用|2013年10月11日||
||月01日|月31日|||||关于转让西安兴正元购物|
|公司32.41%股权||||||||
||||||||中心有限公司部分股权的|
||||||||承诺》。|
||||||||详见巨潮资讯网|
|2015年购买西安兴||||||||
||||||||（http://www.cninfo.com.cn|
|正元购物中心有限||||||||
||||||||）《西安民生集团股份有限|
|公司67.59%股权，|2015年01|2017年12||||||
||||17,077.79|17,113.99|不适用|2015年05月13日|公司与海航商业控股有限|
|自有房地产进行收|月01日|月31日||||||
||||||||公司关于兴正元购物中心|
|益法评估预测的有||||||||
||||||||房地产评估收益预测之补|
|效毛收益||||||||
||||||||偿协议》。|
||||||||详见巨潮资讯网|
|2016年收购海南供||||||||
||2016年01|2020年12|||||（http://www.cninfo.com.cn|
|销大集控股有限公|||18,725.58|22,363.65|不适用|2016年02月02日||
||月01日|月31日|||||）《发行股份购买资产暨关|
|司100%股权||||||||
||||||||联交易报告书（修订稿）》。|

公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√适用□不适用
（1）关于西安兴正元购物中心有限公司相关业绩承诺
A.净利润承诺
西安民生2013年10月购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司32.41％股权，海航商业承诺：针对评估公司按照收益法评估时预测数，若未来实际盈利低于2013年5-12月、2014年、2015年、2016年各期预测数，则在各期审计报告出具后的3个月内，海航商业须向兴正元购物中心以现金方式补充利润，以达到盈利预测数。2013年5-12月净利润预测数为1,538.05万元、2014年净利润预测数为3,404.51万元、2015年净利润预测数为4364.86万元、2016年净利润预测数为5796.46万元。承诺内容详见2013年10月11日海航商业关于转让兴正元购物中心部分股权的承诺。
西安民生2015年资产重组购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产持有的骡马市步行街11,782.84平方米房产，并募集配套资金，海航商业承诺：继续履行2013年10月其向西安民生转让兴正元购物中心32.41%股权时出具的《关于转让西安兴正元购物中心有限公司部分股权的承诺》，即承诺兴正元购物中心2015年净利润为4,364.86万元，2016年净利润为5,796.46万元，若未来实际盈利低于前述各期预测数，则在各期审计报告出具后的3个月内，海航商业需向兴正元购物中心以现金方式补足，以达到盈利预测数。根据中国证监会的相关规定，重大资产重组中承诺业绩补偿的净利润数均应当以标的资产扣除非经常性损益后的利润数确定，因此，海航商业承诺兴正元购物中心2015年和2016年扣除非经常性损益后的净利润为4,364.86万元和5,796.46万元。承诺内容详见2015年5月13日公司与海航商业关于兴正元购物中心房地产评估收益预测之补偿协议。
2013年5-12月兴正元购物中心已达到业绩承诺，2014年度、2015年度兴正元购物中心未达到业绩承诺，
海航商业已按照承诺履行补偿，详见2014年4月29日、2015年4月28日、2016年4月30日关于业绩承诺完成
情况的专项审核报告，2015年5月13日、2016年5月17日关于西安兴正元购物中心有限公司业绩承诺完成情
况的公告。2016年度兴正元购物中心达到业绩承诺，详见2017年4月29日刊登的关于业绩承诺完成情况的
专项审核报告。
B.自有房地产有效毛收益承诺
西安民生2015年资产重组购买海航商业持有的兴正元购物中心有限公司67.59%股权和兴正元地产持有的骡马市步行街11,782.84平方米房产，并募集配套资金，海航商业承诺兴正元购物中心2015年、2016年、2017年经审计的毛利润（即营业收入减营业成本）的78.84%（即兴正元购物中心自有房地产面积70,022.44平方米占经营房地产总面积88,818.51平方米的比例）分别不低于正衡评报字（2015）003号《评估报告》中对兴正元购物中心自有房地产进行收益法评估预测的有效毛收益的91.76%（即本次交易价格与兴正元购物中心67.59%股权评估值的比值），即不低于16,820.94万元、17,077.79万元、17,338.80万元。若未达到上述预测金额，海航商业将进行股份补偿。承诺内容详见2015年5月13日公司与海航商业关于兴正元购物中心房地产评估收益预测之补偿协议、2015年7月3日发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿），2015年8月25日关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告。
2015年度兴正元购物中心自有房地产有效毛收益达到业绩承诺，详见2016年4月30日关于业绩承诺完成情况专项审核报告。2016年度兴正元购物中心自有房地产有效毛收益达到业绩承诺，详见2017年4月29日刊登的关于业绩承诺完成情况的专项审核报告。
（2）关于海南供销大集控股有限公司相关业绩承诺
西安民生2016年资产重组购买海航商业及其一致行动人、新合作集团及其一致行动人合计持有的大集控股100%股权。海航商业及其一致行动人、新合作集团及其一致行动人承诺：2016年-2020年净利润分别不低于18,725.58万元、143,005.80万元、229,833.32万元、229,833.32万元、229,833.32万元。若实际净利润数低于盈利补偿方净利润承诺数，则盈利补偿方须就不足部分以股份形式向上市公司进行补偿。承诺内容详见2016年2月2日发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）、2016年9月26日重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告。
2016年度大集控股净利润达到业绩承诺，详见2017年4月29日刊登的关于业绩承诺完成情况的专项审核报告。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
公司因重大资产重组事项于2016年9月取得大集控股100%股权，增加大集控股及其子公司共计61家，因该公司的并入使得公司本年度合并报表范围子公司增加至70家。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|信永中和会计师事务所|
|境内会计师事务所报酬（万元）|614|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|13年（2004年开始）|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|汪洋、薛燕|
|境外会计师事务所名称（如有）||
|境外会计师事务所报酬（万元）（如有）||
||不适用|
|境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）||
|境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）||

注：年限从审计机构与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。
当期是否改聘会计师事务所
□是√否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本年度，公司因重大资产重组事项，聘请海通证券与国信证券为财务顾问，期间分别支付财务顾问费1100万元，共计2200万元。另，因重大资产重组事项，公司经营情况发生较大变化，未聘请内部控制审计会计师事务所。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
公司年度报告披露后无面临暂停上市和终止上市情况。
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|诉讼(仲裁)基本情|涉案金额|是否形成预||诉讼(仲裁)审理|诉讼(仲裁)判|||
||||诉讼(仲裁)进展|||披露日期|披露索引|
|况|（万元）|计负债||结果及影响|决执行情况|||
||||2017年1月22|||||
|||||目前已进入执||||
|陕西玉龙房地产开||||||||
||||日取得高院的|||||
|发有限公司与本公|||二审终审判|行程序，本报告|目前已进入|2017年01|巨潮资讯网|
|司关于延安东方红|13,722|否||期已计入营业|||http://www.c|
||||决。双方均向||执行程序。|月25日||
|世纪广场的房屋买||||外支出2393.44|||ninfo.com.cn|
|卖合同纠纷|||中院提起执行|万元。||||
||||申请。|||||

十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||关联||||
|||||关联交|转让资产|转让资产|||交易损|||
||关联关|关联交|关联交||||转让价格|交易||||
|关联方||||易定价|的账面价|的评估价|||益（万|披露日期|披露索引|
||系|易类型|易内容||||（万元）|结算||||
|||||原则|值（万元|） 值（万元）|||元）|||
|||||||||方式||||
|海航商|受同一||大集控|||||||||
|业控股|母公司||||||||||巨潮资讯网|
|||股权收|股100%|公允价||||发行||2016年9||
|及其特|或最终||||2,690,000|2,680,000|2,680,000||0||（www.cninfo.com.cn|
|||购|股权收|值||||股份||月14日||
|定关联|控制方||||||||||）|
||||购|||||||||
|方|控制|||||||||||
|转让价格与账面价值或评估价值差||||||||||||
|||||不适用||||||||
|异较大的原因（如有）||||||||||||
|对公司经营成果与财务状况的影响||||||||||||
|||||本次股权收购导致公司总资产增加，资产负债率下降，净利润增加。||||||||
|情况||||||||||||
|||||大集控股2016年合并后归属于母公司净利润为人民币25,858.93万元，扣除非经常性损||||||||
|如相关交易涉及业绩约定的，报告期||||||||||||
|||||益后的归属于母公司净利润为人民币22,363.65万元，已完成所承诺之2016年度扣除非||||||||
|内的业绩实现情况||||||||||||
|||||经常性损益后净利润人民币18,725.58万元的业绩。||||||||

3、共同对外投资的关联交易
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||被投资企|被投资企|被投资企|
|||被投资企业的|被投资企业的|被投资企业||||
|共同投资方|关联关系||||业的总资|业的净资|业的净利|
|||名称|主营业务|的注册资本||||
||||||产（万元）|产（万元）|润（万元）|
||受同一母公|||||||
|海航资产管理集团有限公司||西安鼎盛典当||||||
||司或最终控||典当业|15,000万元|22,112.62|17,313.33|1,813.04|
|||有限责任公司||||||
||制方控制|||||||
|海航商业控股有限公司、海航实业集团有限公司、海航资产管理集团有限公司||||||||
||受同一母公|||||||
|||海口信航小额||||||
||司或最终控||小额贷款|56,000万元|58,606.98|57,545.6|920.58|
|||贷款有限公司||||||
||制方控制|||||||
|||掌合天下（北||||||
||||软件和信息技|||||
|海航商业控股有限公司|控股股东|京）信息技术||1,882.35万元|50,141|-16,552.36|-25,954.72|
||||术服务业|||||
|||有限公司||||||
|被投资企业的重大在建项目的进展情||||||||
|||不适用||||||
|况（如有）||||||||

4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
公司第八届董事会第二十三次及第二十五次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过《关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的议案》，详见巨潮资讯网2016年10月24日、2016年12月15日及2016年12月31日公告。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
√适用□不适用
托管情况说明
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方名称|受托方名称|委托资产类型|委托起始日|委托收益定价依据|本年发生额|上年发生额|
|购宝乐商业（湖南）有限公司|湖南家润多超市有限公司|经 营 委 托管理|2015年7月1日|委托管理合同|943,396.19元|500,000.00元|
|湖南湘乐商贸有限公司|湖南家润多超市有限公司|经 营 委 托管理|2015年7月1日|委托管理合同|471,698.15元|250,000.00元|
|注1|海南供销大集控股有限公司|经 营 委 托管理|2015年8月31日|委托管理合同|0.00|0.00|

注1：2015年8月本集团下属大集控股与陕西新合作西果连锁超市有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、延边新合作连锁超市有限公司、河南省新合作商贸有限责任公司、赤峰新合作超市连锁有限公司、山东新合作超市连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司、江苏新合作常客隆连锁超市有限公司、十堰市新合作超市有限公司、灵宝市新合作超市有限责任公司、东台新合作商贸连锁有限公司、南阳新合作时令电器有限公司、宁夏新合作农村物流发展有限公司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公司、河南卡地亚置业有限公司、丰县新合作物流配送有限公司、南通新合作物流配送有限公司、新合作石门物流园置业有限公司等9家公司（以下统称“委托方”）签署《托管协议》，委托方委托大集控股自2015年8月31日至2017年8月31日进行经营管理。报告期内的托管费用各委托方尚未与大集控股确认。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
报告期内，公司除部分经营场所为租赁物业，以及提供部分物业用于对外经营外，未发生也未有以前期间发生但延续到报告期内的其他重大资产租赁事项。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|报告期内审批的对外担保额度合||||报告期内对外担保实际发|||||
|||0||||0|||
|计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额度||||报告期末实际对外担保余|||||
|||0||||0|||
|合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|汉中世纪阳光商厦有|2016年05||2016年08月24||连带责任保|2016/8/24-20|||
|||8,000||8,000|||否|否|
|限公司|月27日||日||证|17/8/23|||
||2015年05||2016年05月19||连带责任保|2016/5/19-20|||
|宝鸡商场有限公司||10,000||5,000|||否|否|
||月20日||日||证|17/5/18|||
||2016年11||2016年12月23||连带责任保|2016/12/23-2|||
|宝鸡商场有限公司||10,000||5,000|||否|否|
||月17日||日||证|017/12/22|||
|供销大集集团股份有|2015年05||2015年08月20|||2015/8/20-20|||
|||50,000||34,390|抵押||否|否|
|限公司|月20日||日|||20/7/1|||
|供销大集集团股份有|2016年05||2016年06月22|||2016/6/22-20|||
|||15,000||15,000|抵押||否|否|
|限公司|月28日||日|||18/6/15|||
|供销大集集团股份有|2016年05||2016年08月01|||2016/8/1-201|||
|||15,000||15,000|抵押||否|否|
|限公司|月28日||日|||8/7/27|||
|供销大集集团股份有|2016年05||2016年08月24|||2016/8/24-20|||
|||10,000||10,000|抵押||否|否|
|限公司|月28日||日|||18/8/23|||
|供销大集集团股份有|2016年11||2016年12月02|||2016/12/2-20|||
|||6,000||6,000|抵押||否|否|
|限公司|月17日||日|||18/11/29|||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||124,000||||98,390|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||124,000||||98,390|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|上海家得利超市有限|2016年11||2015年09月24|||2015-9-24-2|||
|||14,000||14,000|抵押||否|否|
|公司|月17日||日|||017/4/15|||
|湖南新合作湘中国际|||||||||
||2016年11||2016年11月18||连带责任保|2016-11-18-2|||
|物流园投资开发有限||18,000||10,000|||否|否|
||月17日||日||证|023-10-8|||
|公司|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|湖南新合作湘中国际|||||||||
||2016年11||2015年11月20||连带责任保|2015/11/20-2|||
|物流园投资开发有限||8,500||8,500|||否|否|
||月17日||日||证|030/11/19|||
|公司|||||||||
|湖南新合作湘中国际|||||||||
||2016年11||2016年04月08||连带责任保|2016/4/8-202|||
|物流园投资开发有限||24,000||23,749|||否|否|
||月17日||日||证|3/4/7|||
|公司|||||||||
|上海家得利商品配送|2016年11||2016年03月07||连带责任保|2016/3/7-201|||
|||450||450|||否|否|
|管理有限公司|月17日||日||证|7/3/2|||
|上海家得利商品配送|2016年11||2016年03月17||连带责任保|2016/3/17-20|||
|||300||300|||否|否|
|管理有限公司|月17日||日||证|17/3/16|||
|江苏超越超市连锁发|2016年11||2016年12月08||连带责任保|2016/12/8-20|||
|||2,000||2,000|||否|否|
|展有限公司|月17日||日||证|17/5/26|||
|绿色实业（香港）有|2016年11||2016年09月13|||2016/9/13-20|||
|||10,520||9,788.76|质押||否|否|
|限公司|月17日||日|||17/9/12|||
|上海家得利超市有限|2016年11||2016年12月31|||2016/12/31-2|||
|||1,000||1,000|质押||否|否|
|公司|月17日||日|||017/6/9|||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||78,770||||69,787.76|||
|合计（C1）||||际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||78,770||||69,787.76|||
|额度合计（C3）||||保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||202,770||||168,177.76|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合计||||报告期末实际担保余额合|||||
|||202,770||||168,177.76|||
|（A3+B3+C3）||||计（A4+B4+C4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||||6.03%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务|||||||||
|||||79,787.76|||||
|担保余额（E）|||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||||79,787.76|||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿|||||||||
|||||无|||||
|责任的情况说明（如有）|||||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||无|||||

（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报酬确定方式|本期实际|计提减值准||报告期实|报告期|
|受托人名|是否关||委托理||||||预计|||
|||产品类型||起始日期|终止日期||收回本金|备金额（如||际损益金|损益实|
|称|联交易||财金额||||||收益|||
||||||||金额|有）||额|际收回|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||情况|
||||||2016年|||||
|||||2016年01月||||||
|平安银行|否|委托理财|16,500||03月10|实际收益|16,500|119.61|已回收|
|||||06日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年01月||||||
|平安银行|否|委托理财|4,000||02月22|实际收益|4,000|12.73|已回收|
|||||25日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年01月||||||
|平安银行|否|委托理财|18,000||03月21|实际收益|18,000|130.49|已回收|
|||||18日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|平安银行|否|委托理财|50,000||03月23|实际收益|50,000|159.18|已回收|
|||||24日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|平安银行|否|委托理财|30,000||03月10|实际收益|30,000|40.27|已回收|
|||||25日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|平安银行|否|委托理财|30,000||03月24|实际收益|30,000|95.51|已回收|
|||||26日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|45,000||04月08|实际收益|45,000|143.26|已回收|
|||||11日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|1,500||04月13|实际收益|1,500|4.66|已回收|
|||||16日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|3,000||04月05|实际收益|3,000|4.2|已回收|
|||||22日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|15,000||04月20|实际收益|15,000|47.75|已回收|
|||||23日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|30,000||04月25|实际收益|30,000|95.51|已回收|
|||||28日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年04月||||||
|平安银行|否|委托理财|3,000||05月04|实际收益|3,000|9.55|已回收|
|||||06日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年04月||||||
|平安银行|否|委托理财|30,000||05月09|实际收益|30,000|89.75|已回收|
|||||11日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年04月||||||
|平安银行|否|委托理财|30,000||05月10|实际收益|30,000|42|已回收|
|||||26日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年05月||||||
|平安银行|否|委托理财|20,000||05月26|实际收益|20,000|28|已回收|
|||||12日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|50,000||05月26|实际收益|50,000|362.47|已回收|
|||||24日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年05月||||||
|平安银行|否|委托理财|3,000||06月03|实际收益|3,000|8.52|已回收|
|||||06日||||||
||||||日|||||
|||||2016年04月|2016年|||||
|平安银行|否|委托理财|1,500|||实际收益|1,500|9.71|已回收|
|||||14日|06月16|||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年04月||||||
|平安银行|否|委托理财|15,000||06月23|实际收益|15,000|97.09|已回收|
|||||21日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年05月||||||
|平安银行|否|委托理财|25,800||06月24|实际收益|25,800|73.23|已回收|
|||||27日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年06月||||||
|平安银行|否|委托理财|3,000||07月03|实际收益|3,000|8.28|已回收|
|||||06日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年05月||||||
|平安银行|否|委托理财|40,000||07月14|实际收益|40,000|258.9|已回收|
|||||12日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年01月||||||
|民生银行|否|委托理财|30,000||02月16|实际收益|30,000|86.3|已回收|
|||||12日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|民生银行|否|委托理财|20,000||03月31|实际收益|20,000|57.53|已回收|
|||||25日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年05月||||||
|宁波银行|否|委托理财|20,000||07月01|实际收益|20,000|66.25|已回收|
|||||31日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年10月||||||
|招商银行|否|委托理财|100||12月12|实际收益|100|0.71|已回收|
|||||10日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年07月||||||
|平安银行|否|委托理财|20,000||08月15|实际收益|20,000|57.53|已回收|
|||||18日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|平安银行|否|委托理财|20,000||02月26|实际收益|20,000|15.3|已回收|
|||||23日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年02月||||||
|平安银行|否|委托理财|15,000||03月23|实际收益|15,000|1.41|已回收|
|||||23日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年06月||||||
|平安银行|否|委托理财|11,000||12月01|实际收益|11,000|330.62|已回收|
|||||28日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年03月||||||
|平安银行|否|委托理财|800||06月17|实际收益|800|18.73|已回收|
|||||15日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年07月||||||
|平安银行|否|委托理财|4,900||07月29|实际收益|4,900|10.98|已回收|
|||||27日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年07月||||||
|平安银行|否|委托理财|900||12月01|实际收益|900|7.19|已回收|
|||||29日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年07月||||||
|平安银行|否|委托理财|7,000||12月23|实际收益|7,000|71.55|已回收|
|||||22日||||||
||||||日|||||
||||||2016年|||||
|||||2016年08月||||||
|平安银行|否|委托理财|4,000||09月07|实际收益|4,000|6.44|已回收|
|||||17日||||||
||||||日|||||
|||||2016年08月|2016年|||||
|平安银行|否|委托理财|14,000|||实际收益|14,000|12.89|已回收|
|||||19日|09月02|||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年07月|||||||
|平安银行|否|委托理财|5,000||12月23|实际收益|5,000||48.57|已回收|
|||||29日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年07月|||||||
|平安银行|否|委托理财|10,000||12月19|实际收益|10,000||97.14|已回收|
|||||25日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年07月|||||||
|平安银行|否|委托理财|4,000||12月13|实际收益|4,000||37.01|已回收|
|||||26日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年07月|||||||
|平安银行|否|委托理财|19,000||09月29|实际收益|19,000||79.62|已回收|
|||||28日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年10月|||||||
|平安银行|否|委托理财|8,000||12月15|实际收益|8,000||25.78|已回收|
|||||27日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年11月|||||||
|平安银行|否|委托理财|5,000||12月15|实际收益|5,000||9.21|已回收|
|||||17日|||||||
||||||日||||||
||||||2016年||||||
|||||2016年12月|||||||
|兴业银行|否|委托理财|200,000||12月30|实际收益|200,000||18.68|已回收|
|||||06日|||||||
||||||日||||||
|合计|||883,000|--|--|--|883,000|0|2,900.11|--|
|委托理财资金来源|||自有资金||||||||
|逾期未收回的本金和收益累|||||||||||
||||0||||||||
|计金额|||||||||||
|涉诉情况（如适用）|||无||||||||
|委托理财审批董事会公告披|||||||||||
||||2016年11月17日||||||||
|露日期（如有)|||||||||||
|委托理财审批股东会公告披|||||||||||
||||2016年11月17日||||||||
|露日期（如有)|||||||||||
|未来是否还有委托理财计划|||是||||||||

（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）年度精准扶贫概要
公司坚决贯彻党中央、国务院关于精准扶贫、脱贫攻坚的重大决策部署，深入领会习总书记扶贫开发
重要战略思想，不断强化大局意识和责任担当，秉承“心系百姓，服务三农”的使命，充分发挥电商、实体
及物流配送网络优势，立足实际，开展电商扶贫、就业扶贫、教育资助扶贫等一系列精准扶贫工作。
公司建有“供销大集贫困县农产品直采集地”，将优质农产品生产基地通过大集批发B2B平台纳入其全国采购体系，完成51个贫困县直采基地的布局，同时在旗下家润多超市朝阳店内规划了130平米的“电商扶贫特产专区”，帮助农民销售特产。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
||||
|-|-|-|
|指标|计量单位|数量/开展情况|
|一、总体情况|——|——|
|其中：1.资金|万元|148.98|
|2.物资折款|万元|2.5|
|3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数|人|18|
|二、分项投入|——|——|
|1.产业发展脱贫|——|——|
|其中：1.1产业发展脱贫项目类型|——|其他|
|1.2产业发展脱贫项目个数|个|5|
|1.3产业发展脱贫项目投入金额|万元|52.5|
|1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数|人|18|
|2.转移就业脱贫|——|——|
|其中：2.1职业技能培训投入金额|万元|0|
|2.2职业技能培训人数|人次|0|
|2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数|人|0|
|3.易地搬迁脱贫|——|——|
|其中：3.1帮助搬迁户就业人数|人|0|
|4.教育脱贫|——|——|
|其中：4.1资助贫困学生投入金额|万元|2.7|
|4.2资助贫困学生人数|人|11|
|4.3改善贫困地区教育资源投入金额|万元|1.3|
|5.健康扶贫|——|——|
|其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额|万元|0|
|6.生态保护扶贫|——|——|
|其中：6.1项目类型|——|开展生态保护与建设|
|6.2投入金额|万元|0.3|
|7.兜底保障|——|——|
|其中：7.1“三留守”人员投入金额|万元|0|
|7.2帮助“三留守”人员数|人|0|
|7.3贫困残疾人投入金额|万元|57.06|
|7.4帮助贫困残疾人数|人|33|
|8.社会扶贫|——|——|
|其中：8.1东西部扶贫协作投入金额|万元|0|
|8.2定点扶贫工作投入金额|万元|2.62|
|8.3扶贫公益基金投入金额|万元|1.5|
|9.其他项目|——|——|
|其中：9.1.项目个数|个|1|
|9.2.投入金额|万元|30|

||||
|-|-|-|
|9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数|人|0|
|三、所获奖项（内容、级别）|——|——|
|1. “青岛市消防先进单位/青岛市优秀微型消防|||
|站”—— 山东海航商业发展有限公司（市级）|||
|2. “营销与沟通管理”、“能源管理”和“环境管理”三项|||
|卓越证书——山东海航商业发展有限公司（国家级）|||

（3）后续精准扶贫计划
2017年，供销大集将积极贯彻国家扶贫工作规划，增强企业责任，根据贫困地区发展现状，结合政府相关政策，积极开展精准扶贫工作，具体如下：
1.携手海南省扶贫办，开展“实体经销网”、“电子商务网”、“物流配送网”在海南省贫困市县的建设工作，以及以非物质文化遗产开发、“酷铺”店落地、“中国集”建设等项目推动海南省精准扶贫工作；
2.以酷铺加盟为载体，促进就业、创业；联合海南慈航基金会，开展酷铺店残疾人就业项目；
3.大集网贸将进一步利用强大的供应链资源整合能力，促进产销对接，帮助贫困地区农副产品流通销售，利用电商精准扶贫的优良政策，创新开发农业扶贫项目，走产业扶贫之路；
4.大集网贸将加速自营业务发展，将优质农户产品贴牌，利用自身流通渠道，解决农副产品销售问题，发展生态农产业，帮助贫困地区就业，增加经济收入；
5.大集网贸中南分公司将围绕贫困县开展一县一品扶贫产业打造工作，将贫困地区农产品引入大集网贸供应链系统，帮助贫困农民增加收入脱贫致富。
6.供销中国集·湘中将针对新化县吉庆镇老塘冲村开展产业发展脱贫工作，捐赠45万元，支持光伏发电这一精准扶贫项目。
2、履行其他社会责任的情况
详见与公司年度报告同步发布的公司社会责任报告，巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
是否发布社会责任报告
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|企业社会责任报告||||||
||是否含环境方面|是否含社会方面|是否含公司治理|报告披露标准||
|企业性质||||||
||信息|信息|方面信息|国内标准|国外标准|
|||||GB/T 36001-2015《社会||
|||||责任报告编写指南》、||
|||||中国社会科学院《中国||
|其他|是|是|是||其他|
|||||企业社会责任报告编||
|||||写指南》||
|||||（CASS-CSR3.0）||

具体情况说明
|||
|-|-|
|1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001）|不适用|
|2.公司年度环保投支出金额（万元）|1,000|
|3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效|无|
|4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展||
||249.74|
|能力的投入（万元）||
|5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万||
||55.56|
|元）||

十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、报告期内是否发生对公司造成重大影响的自然灾害、病虫灾害或食品安全事故等重大事件
□是√否
2、报告期内公司享受的农业企业税收优惠政策、政府补助政策和产业政策是否发生重大变化
□是√否
3、报告期内公司生产经营用地是否发生重大变化
□是√否
1、短期融资券情况
根据公司第八届董事会第十次会议、2014年年度股东大会关于申请融资授信额度的决议，公司于2016年1月22日完成2016年度第一期短期融资券发行，发行总额6亿元，发行利率4.90%，兑付日为2017年1月22日。2017年1月22日，公司兑付了2016年度第一期短期融资券本息共计人民币62,940万元，由银行间市场清算所股份有限公司在兑付日划付至债券持有人指定的银行账户。具体内容详见公司2016年1月23日关于2016年度第一期短期融资券发行结果的公告（公告编号：2016-009）、2017年1月23日关于2016年度第一期短期融资券完成兑付的公告（公告编号：2017-010）。
根据公司第八届董事会第二十一次会议、2015年年度股东大会关于申请发行非公开定向债务融资工具的议案的决议，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行人民币5亿元的非公开定向债务融资工具，并于2016年11月收到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016]PPN395号），接受公司非公开定向债务融资工具注册，注册金额5亿元。注册额度自通知书发出之日起2年内有效，由上海浦东发展银行股份有限公司主承销。具体详见公司2016年11月23日关于非公开定向债务融资工具获准注册的公告。
2、信息披露索引
上述事项相关公告及公司其他信息披露公告均刊载于中国证监会指定互联网，网站名称：巨潮资讯网，检索路径：http://www.cninfo.com.cn。截至本报告公告前，公司信息披露索引如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|重要事项概述|刊载的报刊名称及版面|披露日期|
|1|第八届董事会第十九次会议决议公告2016-001第八届监事会第十三次会议决议公告2016-002|《证券时报》B023版《中国证券报》B039版《证券日报》C3版|2016.1.7|
||独立董事关于公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易相关事项的事前认可意见独立董事对公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易相关事项的独立董事意见发行股份购买资产协议之补充协议（二）发行股份购买资产的盈利预测补偿协议之补充协议（二）|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|2|关于中国证监会并购重组委审核公司重大资产重组事项的停牌公告2016-003|《证券时报》B030版《中国证券报》B039版《证券日报》A4版|2016.1.8|
|3|关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-004|《证券时报》B042版《中国证券报》B030版《证券日报》C7版|2016.1.9|
|4|关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-005|《证券时报》B074版《中国证券报》B045版《证券日报》D3版|2016.1.13|
|5|关于重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告2016-006|《证券时报》B099版《中国证券报》B080版《证券日报》C3版|2016.1.15|
|6|第八届董事会第二十次会议决议公告2016-007第八届监事会第十四次会议决议公告2016-008|《证券时报》B036版《中国证券报》B019版《证券日报》C13版|2016.1.20|
||独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案中有关取消募集配套资金安排的事前认可意见独立董事关于调整公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案中有关取消募集配套资金安排的独立董事意见|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|7|关于2016年度第一期短期融资券发行结果的公告2016-009|《证券时报》B025版《中国证券报》B042版《证券日报》C37版|2016.1.23|

|||||
|-|-|-|-|
|8|关于控股股东股份质押的公告2016-010|《证券时报》B043版《中国证券报》B006版《证券日报》D30版|2016.1.26|
|9|关于控股股东股份质押的公告2016-011|《证券时报》B010版《中国证券报》B054版《证券日报》D35版|2016.1.28|
|10|关于重大资产重组事项获得中国证监会核准批复的公告2016-012关于发行股份购买资产暨关联交易报告书的修订说明2016-013|《证券时报》B012版《中国证券报》B054版《证券日报》B4版|2016.2.2|
||发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）发行股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿）摘要国信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告海通证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|11|关于重大资产重组事项通过商务部反垄断局审查的公告2016-014|《证券时报》B010版《中国证券报》B018版《证券日报》D4版|2016.2.16|
|12|关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015|《证券时报》B018版《中国证券报》B046版《证券日报》D39版|2016.2.23|
|13|更正公告2016-016关于控股股东增持公司股份计划进展公告2016-015|《证券时报》B025版《中国证券报》B080版《证券日报》C26版|2016.2.27|
|14|2012年公司债券本息兑付和摘牌公告2016-017|《证券时报》B026版《中国证券报》B018版《证券日报》D16版|2016.3.4|
|15|关于诉讼事项的公告2016-018|《证券时报》B010版《中国证券报》B051版《证券日报》C3版|2016.4.14|
|16|关于重大资产重组实施进展公告2016-019关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-020|《证券时报》B099版《中国证券报》B042版《证券日报》E21版|2016.4.15|
|17|关于补选公司第八届监事会职工代表监事的公告2016-021|《证券时报》B181版《中国证券报》B008版《证券日报》D16版|2016.4.23|
|18|关于控股股东股份质押的公告2016-022|《证券时报》B241-243版《证券日报》D38-41版《中国证券报》B007版、B238-239版|2016.04.30|
||第八届董事会第二十一次会议决议公告2016-023|||
||2015年年度报告摘要2016-024|||
||2016年第一季度报告2016-025|||
||关于申请与控股子公司互保额度的公告2016-026|||
||关于申请发行短期融资券和中期票据的公告2016-027|||
||关于申请发行非公开定向债务融资工具的公告2016-028|||
||关于进行委托理财的公告2016-029|||
||关于2016年度日常关联交易预计的公告2016-030|||
||关于增资西安鼎盛典当有限责任公司的公告2016-031|||
||关于与活力天行影业投资（北京）有限公司进行租赁业务合作的公告2016-032|||
||关于与天津海航建筑设计有限公司签订 EPC 工程总承包合同的公告2016-033|||

|||||
|-|-|-|-|
||关于召开2015年年度股东大会的通知2016－034|||
||第八届监事会第十五次会议决议公告2016－035|||
||2015年年度报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
||2015年董事会工作报告|||
||2015年监事会工作报告|||
||2015年度财务决算报告|||
||关于2015年度对以前报告期披露的财务报表数据由于同一控制下企业合并进行追溯调整的说明|||
||内部控制审计报告|||
||汉中世纪阳光商厦有限公司2015年度审计报告|||
||西安鼎盛典当有限责任公司2015年度审计报告|||
||西安兴正元购物中心有限公司2015年度审计报告|||
||西安民生集团股份有限公司2015年度审计报告|||
||广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司2015年重大资产重组之兴正元购物中心2015年毛利润承诺实现情况的专项核查意见|||
||瑞银证券有限责任公司关于西安民生集团股份有限公司募集资金2015年度存放与使用情况的核查意见|||
||广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之2015年度募集资金存放和使用情况的核查意见|||
||关于汉中世纪阳光商厦有限公司业绩承诺完成情况的专项审核报告|||
||关于西安兴正元购物中心有限公司业绩承诺完成情况的专项审核报告|||
||2015年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告|||
||2015年关于期初数调整说明|||
||2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明|||
||关于第八届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见|||
|20|更正公告2016-036|《证券时报》B047版《证券日报》D14版《中国证券报》B014版|2016.05.05|
||2016 年第一季度报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
||2016 年第一季度报告正文|||
||2015 年度独立董事述职报告|||
|21|关于重大资产重组实施进展公告2016-037|《证券时报》B078版《证券日报》B078版《中国证券报》B059版|2016.05.14|
||广发证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之持续督导报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|22|关于汉中世纪阳光商厦有限公司2015年度业绩承诺完成情况的公告2016-038|《证券时报》B020版《证券日报》D16版《中国证券报》A20版|2016.05.17|
||关于西安兴正元购物中心有限公司2015年度业绩承诺完成情况的公告2016-039|||
|23|关于召开2015年年度股东大会的提示公告2016-040|《证券时报》B070版《证券日报》D35版《中国证券报》B035版|2016.05.20|

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|24|2015 年年度股东大会决议公告2016-041|《证券时报》B091版《证券日报》C49版《中国证券报》B064版|2016.05.28|
||2015年年度股东大会法律意见书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|25|关于重大资产重组实施进展公告2016-042|《证券时报》B043版《证券日报》D58版《中国证券报》B040|2016.06.14|
|26|关于变更非公开发行股票持续督导保荐代表人的公告2016-043|《证券时报》B076版《证券日报》D24版《中国证券报》B043版|2016.06.29|
|27|关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告2016-044|《证券时报》B086版《证券日报》D37版《中国证券报》A32版|2016.06.30|
|28|关于控股股东部分股份质押的公告2016-045|《证券时报》B128版《证券日报》D45版《中国证券报》B060版|2016.07.01|
|29|关于重大资产重组实施进展公告2016-046|《证券时报》B070版《证券日报》D26版《中国证券报》B033版|2016.07.14|
|30|关于控股股东增持公司股份及完成增持计划的公告2016-047|《证券时报》B081版《证券日报》C43版《中国证券报》B046版|2016.07.23|
||北京市康达（西安）律师事务所关于公司控股股东增持公司股份的专项核查意见|||
|31|关于向控股子公司汉中世纪阳光商厦有限公司提供担保的公告2016-048|《证券时报》B015版《证券日报》D50版《中国证券报》B046版|2016.08.11|
|32|关于重大资产重组实施进展公告2016-049|《证券时报》B100版《证券日报》C31版《中国证券报》B036版|2016.08.13|
|33|非公开发行股份解除限售的提示性公告2016-050|《证券时报》B136版《证券日报》D54版《中国证券报》B094版|2016.08.23|
|34|第八届董事会第二十二次会议决议公告2016-051|《证券时报》B023版《证券日报》D54版《中国证券报》B094版||
|35|2016年半年度报告摘要2016-052|||
|36|关于与活力天行影业投资（北京）有限公司签订租赁合同的公告2016-053|||
|37|第八届监事会第十六次会议决议公告2016-054|||
|38|2016 年半年度报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|39|2016 年半年度财务报告（未经审计）|||
|40|广发证券股份有限公司关于公司重大资产重组新增股份部分解除限售的核查意见|||
|41|独立董事关于第八届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见|||
|42|聘任高管人员简历2016-055|《证券时报》B004版《证券日报》E26版《中国证券报》B013版|2016.08.24|
|43|关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告2016-056|《证券时报》B139版《证券日报》E16版《中国证券报》B036版|2016.08.26|
|44|关于重大资产重组实施进展公告2016-057|《证券时报》B001版《证券日报》D20版《中国证券报》B008版|2016.09.12|

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|45|关于重大资产重组标的资产过户完成的公告2016-058|《证券时报》B175版《证券日报》D68版《中国证券报》B057版|2016.09.14|
||关于公司发行股份购买资产暨关联交易资产过户之法律意见书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
||海通证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易涉及标的资产过户之独立财务顾问核查意见|||
||国信证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易涉及标的资产过户之独立财务顾问核查意见|||
|46|重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告2016-059|《证券时报》B043版《证券日报》D38版《中国证券报》B003版|2016.09.26|
||发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
||发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书摘要|||
||海通证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见|||
||国信证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见|||
||验资报告|||
||关于西安民生集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易的实施情况之法律意见书|||
|47|关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告2016-060|《证券时报》B059版《证券日报》D10版《中国证券报》B033版|2016.09.29|
|48|关于重大资产重组过渡期损益情况的公告2016-061|《证券时报》B087版《证券日报》B4版《中国证券报》B013版|2016.10.10|
|49|2016年前三季度业绩预告2016-062|《证券时报》B042版《证券日报》C31版《中国证券报》B031版|2016.10.15|
|50|第八届董事会第二十三次会议决议公告2016-063|《证券时报》B278-B279版《证券日报》D37-D39版《中国证券报》B019版|2016.10.25|
||关于申请与控股子公司互保额度的公告2016-064|||
||关于进行委托理财的公告2016-065|||
||关于申请发行超短期融资券、短期融资券和中期票据的公告2016-066|||
||关于申请发行非公开定向债务融资工具的公告2016-067|||
||关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的公告2016-068|||
||关于增资及受让掌合天下（北京）信息技术有限公司股权的公告2016-069|||
||关于股东股份质押的公告2016-070|||
||掌合天下（北京）信息技术有限公司股权投资协议|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2016.10.24|
||掌合天下（北京）信息技术有限公司2015年、2016年1-8月审计报告|||
||海南供销大集控股有限公司拟收购掌合天下（北京）信息技术有限公司股权涉及的股东全部权益价值评估报告|||
||独立董事关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见|||
|51|关于股东股份质押的公告2016-071|《证券时报》B08版《证券日报》F30版《中国证券报》A24版|2016.10.28|

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|52|第八届董事会第二十四次会议决议公告2016-0722016年第三季度报告正文2016-073关于调整2016年度日常关联交易预计的公告2016-074关于增资海口信航小额贷款有限公司的公告2016-075关于召开2016年第一次临时股东大会的通知2016-076第八届监事会第十七次会议决议公告2016-077关于增资及受让掌合天下（北京）信息技术有限公司股权的补充公告2016-078|《证券时报》B213-214版《证券日报》D38-41版《中国证券报》B252-253版|2016.10.29|
||2016年第三季度报告关于第八届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可和独立意见掌合天下（北京）信息技术有限公司2015年、2016年1-5月审计报告|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|53|海口信航小额贷款有限公司2016年1-9月、2015年度审计报告海口信航小额贷款有限公司增资协议|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2016.10.31|
|54|关于股东股份质押的公告2016-079|《证券时报》B009版《证券日报》D12版《中国证券报》B016版|2016.11.03|
|55|关于召开2016年第一次临时股东大会的提示公告2016-080|《证券时报》B047版《证券日报》D51版《中国证券报》B023版|2016.11.09|
|56|限售股份解除限售提示性公告2016-081|《证券时报》B036版《证券日报》D46版《中国证券报》B034版|2016.11.17|
||海通证券股份有限公司关于西安民生集团股份有限公司解除部分股份限售的核查意见|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|57|2016年第一次临时股东大会决议公告2016-082|《证券时报》B036版《证券日报》D46版《中国证券报》B034版|2016.11.17|
||关于西安民生集团股份有限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|58|关于股东股份质押的公告2016-083|《证券时报》B092版《证券日报》D39版《中国证券报》B038版|2016.11.18|
|59|关于非公开定向债务融资工具获准注册的公告2016-084|《证券时报》B015版《证券日报》D11版《中国证券报》B036版|2016.11.23|
|60|关于控股股东股份质押的公告2016-085|《证券时报》B072版《证券日报》C37版《中国证券报》B036版|2016.11.26|
|61|重大事项停牌公告2016-086|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2016.12.12|
|||《证券时报》B079版《证券日报》C4版《中国证券报》A08版|2016.12.13|
|62|关于拟收购中国顺客隆控股有限公司股权签署谅解备忘录的公告2016-087关于重大事项进展及股票复牌的公告2018-088|《证券时报》B105版《证券日报》D72版《中国证券报》A02版|2016.12.14|
|63|第八届董事会第二十五次会议决议公告2016-089关于增加2016年度日常关联交易预计的公告2016-090关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的公告2016-091关于增资海南大集网络贸易有限公司的公告2016-092|《证券时报》B078版《证券日报》D13-14版《中国证券报》B072版|2016.12.15|

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||关于召开2016年第二次临时股东大会的通知2016-093关于控股股东部分股份解除质押的公告2016-094|||
||关于第八届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见海南大集网络贸易有限公司增资扩股协议书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|64|关于控股股东部分股份质押的公告2016-095|《证券时报》B076版《证券日报》D12版《中国证券报》A53版|2016.12.20|
|65|关于向全资子公司宝鸡商场提供担保的公告2016-096关于召开2016年第二次临时股东大会的提示公告2016-097|《证券时报》B076版《证券日报》C46版《中国证券报》B067版|2016.12.24|
|66|2016年第二次临时股东大会决议公告2016-098|《证券时报》B117版《证券日报》C48版《中国证券报》B082版|2016.12.31|
||2016年第二次临时股东大会的法律意见书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn||
|67|第八届董事会第二十六次会议决议公告2017-001关于拟变更公司名称和股票简称的提示性公告2017-002关于更名及增资西安民生电器有限公司的公告2017-003关于召开2017年第一次临时股东大会的通知2017-004第八届监事会第十八次会议决议公告2017-005关于总部变更办公地址及联系方式的公告2017-006|《证券时报》B106版《证券日报》C43、C44版《中国证券报》B054版|2017.1.7|
||独立董事关于第八届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2017.1.7|
||股东大会议事规则（2017年1月）公司章程（2017年1月）|||
|68|关于向全资子公司苏州市瑞珀置业有限公司提供担保的公告2017-007|《证券时报》B009版《证券日报》D64版《中国证券报》B081版《上海证券报》136版|2017.1.13|
|69|关于召开2017年第一次临时股东大会的提示公告2017-008|《证券时报》B106版《证券日报》D3版《中国证券报》B064版《上海证券报》134版|2017.1.17|
|70|关于向全资子公司绿色实业（香港）有限公司提供担保的公告2017-009|《证券时报》B079版《证券日报》D3版《中国证券报》B064版《上海证券报》134版|2017.1.17|
|71|关于2016年第一期短期融资券兑付完成的公告2017-010|《证券时报》B002版《证券日报》D52版《中国证券报》B032版《上海证券报》92版|2017.1.23|
|72|西安民生集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告2017-011|《证券时报》B145版《证券日报》E12版《中国证券报》B078版《上海证券报》169版|2017.1.24|
||2017年第一次临时股东大会的法律意见书股东大会议事规则（2017年1月）公司章程（2017年1月）|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2017.1.24|
|73|第八届董事会第二十七次会议决议公告2017-012关于境外全资控股子公司收购中国顺客隆控股有限公司股权的公告2017-013关于召开2017年第二次临时股东大会的通知2017-014第八届监事会第十九次会议决议公告2017-015|《证券时报》B025版《证券日报》D49版《中国证券报》B028版《上海证券报》62版|2017.1.24|
||股份买卖协议|巨潮资讯网|2017.1.24|

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|74|2016年度业绩预告2017-016关于诉讼事项进展公告2017-017|《证券时报》B151版《证券日报》D84版《中国证券报》B062版《上海证券报》62版|2017.1.25|
|75|关于召开2017年第二次临时股东大会的提示公告2017-018|《证券时报》B035版《证券日报》D23版《中国证券报》B020版《上海证券报》51版|2017.2.8|
|76|2017年第二次临时股东大会决议2017-019|《证券时报》B077版《证券日报》A4版《中国证券报》A46版《上海证券报》92版|2017.2.14|
||西安民生2017年第二次临时股东大会法律意见书|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2017.2.14|
|77|关于股东部分股份质押的公告2017-020关于向全资子公司高淳县悦达置业有限公司提供担保的公告2017-021|《证券时报》B061版《证券日报》D27版《中国证券报》B037版《上海证券报》41版|2017.2.17|
|78|关于股东部分股份质押的公告2017-022|《证券时报》B002版《证券日报》D47版《中国证券报》A23版《上海证券报》91版|2017.2.23|
|79|关于变更公司名称及股票简称的公告2017-023|《证券时报》B047版《证券日报》D52版《中国证券报》B031版《上海证券报》81版|2017.2.24|
||公司章程|巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn|2017.2.24|
|80|关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告2017-024|《证券时报》B002版《证券日报》D67版《中国证券报》B032版《上海证券报》114版|2017.3.7|
|81|关于向全资子公司陕西民生家乐商业连锁有限责任公司提供担保的公告2017-025|《证券时报》B004版《证券日报》D70版《中国证券报》B039版《上海证券报》104版|2017.3.15|
|82|第八届董事会第二十八次会议决议公告2017-026关于设立海南供销大集网络科技有限公司的公告2017-027|《证券时报》B107版《证券日报》D70版《中国证券报》B025版《上海证券报》116版|2017.4.7|
|83|关于向全资子公司绿色实业（香港）有限公司提供担保的公告2017-028|《证券时报》B021版《证券日报》D76版《中国证券报》B058版《上海证券报》155版|2017.4.8|
|84|2016年度业绩快报2017-0292017年一季度业绩预告2017-030|《证券时报》B142版《证券日报》C70版《中国证券报》B004版《上海证券报》152版|2017.4.15|

二十、公司子公司重大事项
√适用□不适用
2016年12月14日公司第八届董事会第二十五次会议、2016年12月30日公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于增资海南大集网络贸易有限公司的议案》，公司全资子公司海南供销大集控股有限公司出资150,000万元，向公司全资子公司海南大集网络贸易有限公司增资，目前已办理完成增资。
2017年1月6日公司第八届董事会第二十六次会议、2017年1月23日公司2017第一次临时股东大会审议了《关于更名及增资西安民生电器有限公司的议案》，2017年2月4日西安民生电器有限公司更名为西安民生百货管理有限公司”，目前增资整合工作正在进行中。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
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||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例|
|一、有限售条件股份|316,916,225|42.09%|5,254,901,960|||-84,103,834|5,170,798,126|5,487,714,351|91.34%|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股|||1,183,217,397||||1,183,217,397|1,183,217,397|19.69%|
|3、其他内资持股|316,916,225|42.09%|4,071,684,563|||-84,103,834|3,987,580,729|4,304,496,954|71.65%|
|其中：境内法人持股|308,425,659|40.96%|3,870,748,675|||-75,613,268|3,795,135,407|4,103,561,066|68.30%|
|境内自然人持股|8,490,566|1.13%|200,935,888|||-8,490,566|192,445,322|200,935,888|3.34%|
|二、无限售条件股份|436,010,046|57.91%||||84,103,834|84,103,834|520,113,880|8.66%|
|1、人民币普通股|436,010,046|57.91%||||84,103,834|84,103,834|520,113,880|8.66%|
|三、股份总数|752,926,271|100.00%|5,254,901,960||||5,254,901,960|6,007,828,231|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
1、本报告期公司重大资产重组，非公开发行股份公司向海航商业控股有限公司及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人、以及其他交易对方等共37家交易对方合计发行股份，购买其持有的海南供销大集控股有限公司100%股权，导致公司新增股份5,254,901,960股，本次新增股份均为为有限售条件的流通股。
2、本报告期，方正富邦基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、安俊明分别认购的公司2015年重大资产重组非公开发行股份66,226,415股、9,245,283股、8,490,566股有限售条件股份限售到期后，于2016年8月26日解除限售上市流通，
3、本报告期，公司原始股东刘宏纪、中国建筑西北设计研究院有限公司分别持有的34,320股、107,250股有限售条件股份完成证券账户规范登记后，于2016年11月22日解除限售上市流通。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
上述股份变动已经相关批准，详见公司2016年8月23日《非公开发行股份解除限售的提示性公告》、2016年9月26日《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》、2016年11月17日《限售股份解除限售提示性公告》。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
相关影响详见本报告“第二节公司章程及财务指标六、主要会计数据和财务指标”。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
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|序号|股东名称|期初限售股数|本期解除限售股数|本期增加限售股数|期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|1|海航商业控股有限公司|147,008,240|0|616,031,920|763,040,160|2009 年重大资产重组非公开发行股份锁定33,964,762股。 2015年兴正元购物中心重组非公开发行股份锁定113,043,478股。2016年供销大集重组非公开发行股份锁定616,031,920股。|33,964,762股承诺重组实施后 3 年内不减持供销大集股份，尚未申请该等限售股份解禁。113,043,478股自股票上市之日（2015年8月26日）起36个月内不转让。616,031,920股自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|2|海南海岛酒店管理有限公司|0|0|205,547,424|205,547,424|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定205,547,424股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|3|青岛海航地产开发有限公司|0|0|188,792,122|188,792,122|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定188,792,122股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|4|长春海航投资有限公司|0|0|182,266,125|182,266,125|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定182,266,125股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|5|海航国际旅游岛开发建设(集团)有限公司|0|0|160,462,227|160,462,227|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定160,462,227股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|6|海南海航工程建设有限公司|0|0|101,357,759|101,357,759|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定101,357,759股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|
|7|海航投资控股有限公司|0|0|390,526,891|390,526,891|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定390,526,891股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|8|海航实业集团有限公司|0|0|310,468,878|310,468,878|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定310,468,878股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|
|9|海航资本集团有限公司|0|0|117,158,067|117,158,067|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定117,158,067股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|
|10|北京海旅盛域股权投资中心（有限合伙）|0|0|117,158,067|117,158,067|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定117,158,067股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|
|11|上海轩创投资管理有限公司|0|0|117,158,067|117,158,067|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定117,158,067股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起36个月内不转让。|
|12|新合作商贸连锁集团有限公司|0|0|358,514,289|358,514,289|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定358,514,289股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|13|湖南新合作实业投资有限公司|0|0|317,166,356|317,166,356|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定317,166,356股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|14|山东泰山新合作商贸连锁有限公司|0|0|203,831,117|203,831,117|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定203,831,117股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|15|十堰市新合作超市有限公司|0|0|127,178,011|127,178,011|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定127,178,011股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|16|张家口新合作元丰商贸连锁有限公司|0|0|48,974,493|48,974,493|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定48,974,493股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|17|江苏新合作常客隆连锁超市有限公司|0|0|43,448,460|43,448,460|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定43,448,460股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|18|江苏信一房产开发有限公司|0|0|43,448,460|43,448,460|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定43,448,460股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|19|延边新合作连锁超市有限公司|0|0|39,350,778|39,350,778|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定39,350,778股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|20|济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司|0|0|29,785,623|29,785,623|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定29,785,623股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|21|山东新合作超市连锁有限公司|0|0|26,527,828|26,527,828|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定26,527,828股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|22|常熟市龙兴农副产品物流有限公司|0|0|21,724,249|21,724,249|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定21,724,249股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|23|河南省新合作商贸有限责任公司|0|0|21,348,152|21,348,152|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定21,348,152股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|24|赤峰新合作超市连锁有限公司|0|0|10,540,750|10,540,750|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定10,540,750股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|25|河北新合作土产再生资源有限责任公司|0|0|7,320,641|7,320,641|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定7,320,641股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|26|江苏悦达置业有限公司|0|0|105,588,161|105,588,161|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定105,588,161股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|27|耿发|0|0|91,588,358|91,588,358|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定91,588,358股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起60个月内不转让。|
|28|深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）|0|0|390,526,891|390,526,891|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定390,526,891股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|29|安信乾盛财富－广州农商银行－重庆中新融辉投资中心（有限合伙）|0|0|390,526,891|390,526,891|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定390,526,891股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|30|上海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）|0|0|97,631,723|97,631,723|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定97,631,723股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|31|嘉兴洺洛投资管|0|0|78,105,378|78,105,378|2016年供销大集重组非公|自股票上市之日|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||理合伙企业（有限合伙）|||||开发行股份锁定78,105,378股。|（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|32|宁夏万商大集投资管理中心（有限合伙）|0|0|68,342,206|68,342,206|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定68,342,206股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|33|上海景石投资管理有限公司|0|0|58,579,034|58,579,034|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定58,579,034股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|34|上海盛纳投资合伙企业（有限合伙）|0|0|39,052,689|39,052,689|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定39,052,689股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|35|新疆永安股权投资管理有限公司|0|0|19,526,345|19,526,345|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定19,526,345股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|36|潘明欣|0|0|97,631,723|97,631,723|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定97,631,723股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|37|王雷|0|0|11,715,807|11,715,807|2016年供销大集重组非公开发行股份锁定11,715,807股。|自股票上市之日（2016年9月27日）起12个月内不转让。|
|38|安俊明|8,490,566|8,490,566|0|0|2015年重组非公开发行股份锁定82,608,695股。|2016年8月26日|
|39|方正富邦基金管理有限公司|66,226,415|66,226,415|0|0|2015年重组非公开发行股份锁定82,608,695股。|2016年8月26日|
|40|财通基金管理有限公司|9,245,283|9,245,283|0|0|2015年重组非公开发行股份锁定82,608,695股。|2016年8月26日|
|41|西安兴正元地产开发有限公司|82,608,695|0|0|82,608,695|2015年重组非公开发行股份锁定82,608,695股。|自股票上市之日(2015年8月26日)起12个月不转让。限售到期时，因本次重组交易资产减值测试承诺尚未到期，故未解除股份限售|
|42|其他限售股股东|3,337,026|141,570|0|3,195,456|未完成证券账户规范登记导致的限售|刘宏纪、中国建筑西北设计研究院有限公司分别持有的34,320股、107,250股有限售条件股份于2016年|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||11月22日解除限售上市流通..由股东完成证券账户规范登记而定|
|合计|316,916,225|84,103,834|5,254,901,960|5,487,714,351|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||发行价格（或利|||||
|股票及其衍生证券名称|发行日期||发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|||率）|||||
|股票类|||||||
|人民币普通股（A股）||5.10元/股|5,254,901,960|2016年09月27日|5,254,901,960||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明：
本报告期，公司发行股份购买海航商业及其特定关联方、新合作集团及其一致行动人以及其他交易对方合计持有的大集控股100%股权，及募集配套资金。2016年1月14日证监会上市公司并购重组审核委员会2016年第4次会议审核，本公司本次重大资产重组事项获得有条件通过，取消原交易方案中的募集配套资金安排。2016年2月1日公司收到证监会《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕214号），核准公司向海航商业等37家交易对方发行股份购买其合计持有的大集控股100%股权。2016年2月15日公司收到商务部反垄断局《不实施进一步审查通知》（商反垄初审函[2016]第36号），经营者可以实施集中。
公司于2016年9月12日完成本次重大资产重组标的资产大集控股的股权过户手续及相关工商登记，大集控股已成为本公司的全资子公司，详见2016年9月14日公司《关于重大资产重组标的资产过户完成的公告》。公司本次重大资产重组新增股份完成登记上市审批，新增股份5,254,901,960股于2016年9月27日上市，详见2016年9月26日公司《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
上述股份发行导致本报告期末公司股份总数同比增加697.93%，有限售条件的股份同比增加2238.79%，公司第一大股东仍为海航商业，其持股比例同比降低62.07%，公司前十大股东详见本节三。
上市股份发行后，海南供销大集控股有限公司纳入公司合并报表范围，与2016年追溯前报表相比，总资产由2015年的91.42亿元提升至2016年的452.00亿元，净资产由2015年的23.70亿元提升至2016年的284.94亿元，资产负债率由74.07%下降至36.96%，资产负债结构进一步优化。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||年度报告披露||
||||年度报告披露|||||||||日前上一月末||
||||||||报告期末表决权恢复|||||||
|报告期末普通|||日前上一月末|||||||||表决权恢复的||
||54,258||||57,467||的优先股股东总数|||0|||0|
|股股东总数|||普通股股东总|||||||||优先股股东总||
||||||||（如有）（参见注8）|||||||
||||数|||||||||数（如有）（参||
|||||||||||||见注8）||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|股东名称||股东性质||持股比|报告期末持|报告期内增||持有有限售|持有无限售||质押或冻结情况|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||例|股数量|减变动情况|条件的股份|条件的股份|||
||||||||股份状态|数量|
||||||数量|数量|||
|海航商业控股有限公司|境内非国有法人|15.31%|920,048,318|621,034,920|763,040,160|157,008,158|||
||||||||质押|848,808,823|
|海航投资控股有限公司|境内非国有法人|6.50%|390,526,891|390,526,891|390,526,891|0|||
||||||||质押|390,526,891|
|深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|6.50%|390,526,891|390,526,891|390,526,891|0|||
||||||||质押|385,520,546|
|安信乾盛财富－广州农商银行－重庆中新融辉投资中心（有限合伙）|其他|6.50%|390,526,891|390,526,891|390,526,891|0|||
|新合作商贸连锁集团有限公司|国有法人|5.97%|358,514,289|358,514,289|358,514,289|0|||
|湖南新合作实业投资有限公司|国有法人|5.28%|317,166,356|317,166,356|317,166,356|0|||
|海航实业集团有限公司|境内非国有法人|5.17%|310,468,878|310,468,878|310,468,878|0|||
||||||||质押|198,600,000|
|海南海岛酒店管理有限公司|境内非国有法人|3.42%|205,547,424|205,547,424|205,547,424|0|||
||||||||质押|114,025,086|
|山东泰山新合作商贸连锁有限公司|国有法人|3.39%|203,831,117|203,831,117|203,831,117|0|||
|青岛海航地产开发有限公司|境内非国有法人|3.14%|188,792,122|188,792,122|188,792,122|0|||
|||2016年供销大集重组非公开发行股份，上述前10名股东中，海航商业控股有限公司认购|||||||
|||616,031,920股，海航投资控股有限公司认购390,526,891股，深圳市鼎发稳健股权投资合|||||||
|战略投资者或一般法人因配售新||伙企业（有限合伙）认购390,526,891股，安信乾盛财富－广州农商银行－重庆中新融辉|||||||
|股成为前10名股东的情况（如有）||投资中心（有限合伙）认购390,526,891股，新合作商贸连锁集团有限公司认购358,514,289|||||||
|（参见注3）||股，湖南新合作实业投资有限公司认购317,166,356股，海航实业集团有限公司认购|||||||
|||310,468,878股，海南海岛酒店管理有限公司认购205,547,424股，山东泰山新合作商贸连|||||||
|||锁有限公司认购203,831,117股，青岛海航地产开发有限公司认购188,792,122股。|||||||
|||上述前10名股东中，海航投资控股有限公司、海航实业集团有限公司为海航商业控股有|||||||
|||限公司的关联方。海南海岛酒店管理有限公司、青岛海航地产开发有限公司与海航商业控|||||||
|||股有限公司为一致行动人。湖南新合作实业投资有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限|||||||
|上述股东关联关系或一致行动的||公司与新合作商贸连锁集团有限公司为一致行动人。深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业|||||||
|说明||（有限合伙）与安信乾盛财富-广州农商银行-重庆中新融辉投资中心（有限合伙）不存在|||||||
|||一致行动人关系，二者与上市公司其他股东也不存在一致行动人关系。除上述情况外，公|||||||
|||司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否属于《上市公|||||||
|||司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
||||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||股份种类|数量|
|海航商业控股有限公司||157,008,158|||||人民币普通股|157,008,158|
|方正富邦基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·盛唐70号定向投资集合资金信托计划||34,226,415|||||||
||||||||人民币普通股|34,226,415|
|安俊明||8,490,566|||||人民币普通股|8,490,566|
|中国民生信托有限公司－中国民生信托－至诚189号集合资金信托计划||8,355,000|||||||
||||||||人民币普通股|8,355,000|
|华安资产－工商银行－蓝巨灵活||6,673,013|||||人民币普通股|6,673,013|

|||||
|-|-|-|-|
|配置1号资产管理计划||||
|西安民生劳动服务公司|4,756,969|人民币普通股|4,756,969|
|李勇|4,095,532|人民币普通股|4,095,532|
|潘卫清|3,770,269|人民币普通股|3,770,269|
|陈国军|2,425,100|人民币普通股|2,425,100|
|丁燕芳|2,400,000|人民币普通股|2,400,000|
|前10名无限售流通股股东之间，||||
|以及前10名无限售流通股股东和|公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市公司股东持股变动|||
|前10名股东之间关联关系或一致|信息披露管理办法》规定的一致行动人。|||
|行动的说明||||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
|业务情况说明（如有）（参见注4）||||

2、公司控股股东情况
控股股东性质：社团集体控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||责人||||
|||||项目投资及投资管理；货|
|||||物进出口、技术进出口、|
|||||代理进出口；专业承包；|
|||||技术开发、技术咨询、技|
||||统一社会信用代|术服务、技术转让；设备|
|海航商业控股有限公司|姜杰|2007年09月11日|||
||||码:911100006669025107|租赁（汽车除外）；销售服|
|||||装鞋帽、五金交电、日用|
|||||杂品、文化体育用品、日|
|||||用百货、珠宝首饰、针纺|
|||||织品。|
|控股股东报告期内控股和参|||||
|股的其他境内外上市公司的|无||||
|股权情况|||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内其他机构
实际控制人类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负责人||||
|实际控制人名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
|||||接受社会各界捐赠；赈灾救助；|
|||||救贫济困；慈善救助；公益援|
|海南省慈航公益基金会|孙明宇|2010年10月08日|56240687-0|助；组织热心支持和参与慈善|
|||||事业的志愿者队伍，开展多种|
|||||形式的慈善活动。|
||海南省慈航公益基金会控股的上市公司包括海南海航基础设施投资集团股份有限公司、供销||||
||大集集团股份有限公司、渤海金控投资股份有限公司、海航创新（上海）股份有限公司、海||||
|实际控制人报告期内控制的其|||||
||航投资集团股份有限公司、天津天海投资发展股份有限公司、海航凯撒旅游集团股份有限公||||
|他境内外上市公司的股权情况|||||
||司、海航实业集团股份有限公司、汇友科技控股有限公司、香港国际建设投资管理集团有限||||
||公司、嘉耀控股有限公司、KTL International Holdings Group Limited。||||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
海南省慈航公益基金会
|||
|-|-|
|65|%|

盛唐发展（洋浦）有限公司
|||
|-|-|
|50|%|

海南交管控股有限公司
|||
|-|-|
|70|%|

海航集团有限公司
|||
|-|-|
|67.7|6%|

海航商业控股有限公司
|||
|-|-|
|15.3|1%|

供销大集集团股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|
|姜杰|董事长|现任|男|53|2015年05月11日||
|冯国光|副董事长|现任|男|59|2017年01月23日||
|陈日进|独立董事|现任|男|71|2013年12月20日||
|白永秀|独立董事|现任|男|62|2013年12月20日||
|武晓玲|独立董事|现任|女|63|2010年09月15日||
|何家福|董事|现任|男|48|2017年01月23日||
|韩玮|董事|现任|男|35|2017年01月23日||
|王卉|监事会主席|现任|女|43|2017年01月23日||
|张利渊|监事|现任|男|30|2017年01月23日||
|朱国平|监事|现任|男|32|2017年01月06日||
|何家福|总裁（首席执行官）|现任|男|48|2017年01月06日||
|郑知求|副总裁（运营总裁）|现任|女|47|2017年01月06日||
|武利民|副总裁（创投总裁）|现任|男|57|2017年01月06日||
|韩玮|副总裁（财务总监）|现任|男|35|2016年08月19日||
|李仲煦|副总裁（人力资源总监）|现任|男|34|2017年01月06日||
|李仲煦|董事会秘书|现任|男|34|2015年07月21日||
|马超|董事|离任|男|41|2006年10月24日|2016年04月28日|
|袁清|董事|离任|男|52|2013年12月20日|2017年01月23日|
|袁清|总裁|离任|男|52|2013年8月23日|2017年01月06日|
|张俊孝|董事|离任|男|54|2013年05月14日|2017年01月23日|
|张俊孝|常务副总裁|离任|男|54|2015年04月16日|2017年01月06日|
|王欣|财务总监|离任|女|46|2013年10月10日|2016年08月19日|
|王欣|副总裁|离任|女|46|2015年04月16日|2016年08月19日|
|王欣|董事|离任|女|46|2016年05月27日|2017年01月23日|
|常玉贵|副总裁|离任|男|60|2004年09月17日|2017年01月06日|
|海青|监事会召集人|离任|男|42|2013年05月14日|2017年01月23日|
|李晓伟|监事|离任|男|44|2007年09月18日|2016年04月22日|
|樊庆虎|监事|离任|男|31|2016年04月22日|2017年01月06日|
|单锋安|监事|离任|男|53|2007年09月18日|2016年05月27日|
|张锐|监事|离任|男|36|2016年05月27日|2017年01月23日|
|备注：第八届董事会、监事会原定于2016年12月19日换届，因本报告期内公司完成重大资产重组，为保持公司董事会、|||||||
|监事会工作的连续性，确保公司相关工作的顺利进行，换届推迟至2017年。|||||||

本报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|李晓伟|监事|离任|2016年04月22日|工作变动辞去监事职务|
|马超|董事|离任|2016年04月28日|工作变动辞去董事职务|
|王欣|董事|任免|2016年05月27日|补选为董事|
|单锋安|监事|离任|2016年05月27日|工作变动辞去监事职务|
|||||工作变动辞去副总裁、财务总监，继续担任董|
|王欣|副总裁、财务总监|离任|2016年08月19日||
|||||事|
|韩玮|财务总监|任免|2016年08月19日|被聘任为财务总监|
|张俊孝|常务副总裁|离任|2017年01月06日|工作变动辞去常务副总裁，继续担任董事|
|袁清|总裁|离任|2017年01月06日|工作变动辞去总裁，继续担任董事|
|樊庆虎|监事|离任|2017年01月06日|工作变动辞去监事职务|
|常玉贵|副总裁|离任|2017年01月06日|工作变动辞去副总裁|
|朱国平|监事|任免|2017年01月06日|补选为职工代表监事|
|何家福|总裁（首席执行官）|任免|2017年01月06日|被聘任为总裁（首席执行官）|
|郑知求|副总裁（运营总裁）|任免|2017年01月06日|被聘任为副总裁（运营总裁）|
|武利民|副总裁（创投总裁）|任免|2017年01月06日|被聘任为副总裁（创投总裁）|
|李仲煦|副总裁（人力资源总监）|任免|2017年01月06日|被聘任为副总裁（人力资源总监）|
|张俊孝|董事|离任|2017年01月23日|工作变动辞去董事职务|
|王欣|董事|离任|2017年01月23日|工作变动辞去董事职务|
|海青|监事会召集人|离任|2017年01月23日|工作变动辞去监事职务|
|张锐|监事|离任|2017年01月23日|工作变动辞去监事职务|
|袁清|董事|离任|2017年01月23日|工作变动辞去董事职务|
|韩玮|董事|任免|2017年01月23日|补选为董事|
|何家福|董事|任免|2017年01月23日|补选为董事|
|冯国光|董事|任免|2017年01月23日|补选为董事|
|王卉|监事会主席|任免|2017年01月23日|补选为监事会主席|
|张利渊|监事|任免|2017年01月23日|补选为监事|

三、任职情况
公司截至本报告发布日，现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责：
董事长：姜杰先生，1964年出生，马斯特里赫特工商管理学院工商管理硕士，中级经济师。姜杰先生曾任海航集团有限公司计划财务部副总经理，海航商业控股有限公司副总裁、财务总监，海航实业集团有限公司副总裁、财务总监，大集控股副董事长兼总裁。现任海航实业集团有限公司董事,海航商业控股有限公司董事长,大集控股董事长、总裁，供销大集董事长。
副董事长：冯国光先生，1958年出生，中共中央党校研究生学院经济管理硕士。冯国光先生曾任山西
省寿阳县解愁乡政府会计，中华人民共和国商业部主任科员，中华人民共和国国内贸易部副处长，中华棉
花总公司副总经理，中华棉花集团有限公司党委书记，海南供销大集控股有限公司董事长。现任新合作商
贸连锁集团有限公司董事长，供销大集副董事长。
独立董事：陈日进先生，1946年出生，西北工业大学学士，高级经济师。陈日进先生曾任湖北省黄
石市锻压机床厂党委书记，黄石市经委副主任，黄石市副市长，海南省工业厅副厅长，海南省政府副秘书长，海南省工业厅厅长，海南省财政厅厅长，海南航空股份有限公司、罗牛山股份有限公司、海南大东海旅游中心股份有限公司、湖北广济药业股份有限公司、海南海岛建设股份有限公司独立董事。现任供销大集独立董事。
独立董事：白永秀，1955年生，著名经济学家，二级教授、博士研究生导师。原西北大学经济管理学院院长，现任西北大学学术委员会副主任，永秀智库理事长，中国工业经济学会常务副理事长，中国区域科学协会副理事长，陕西省委省政府决策咨询委员，供销大集、中航电测独立董事。主要从事市场经济与区域经济理论研究，在《经济研究》、《管理世界》、《学术月刊》、《人民日报（理论版）》等核心期刊发表学术论文600余篇；出版著作、教材20余部；主持国家级、省级课题30余项；全面主持区域咨询、企业咨询项目上百次。获国家级和省部级奖项20余次。
独立董事：武晓玲女士，1954年出生，西安交通大学工商管理硕士，副教授。武晓玲女士1982年至今任职于西安交通大学，西安交通大学管理学院副教授，主要研究方向为资本运作与企业价值评价；主持和参与国家级、省部级各类课题30余项，在国内外期刊发表论文60余篇，出版著作10余部，获省部级科技进步奖、管理现代化创新成果奖、优秀论文奖等奖项20余项，曾任易食集团股份有限公司独立董事。现任供销大集独立董事。
董事、总裁（首席执行官）：何家福先生，1969年出生，马斯特里赫特工商管理学院工商管理硕士。
何家福先生曾任海航集团办公室副主任，海航酒店（集团）有限公司第一副董事长，海航置业控股（集团）有限公司副总裁，海航集团华南总部有限公司总裁、执行董事长、海航基础产业集团有限公司董事长，海航实业控股有限公司副总裁。现任海航商业控股有限公司副董事长，供销大集董事、总裁（首席执行官）。
董事、副总裁（财务总监）：韩玮先生，1982年出生，西安交通大学经济学、法学双学士，厦门大学金融学研究生，中级经济师。韩玮先生曾任海航集团有限公司计划财务部资金计划调度经理，海南航空股份有限公司财务部总经理助理，海航基础产业集团有限公司计划财务部副总经理，海航实业控股（集团）有限公司工程建设事业部副总裁，海航实业集团有限公司计划财务部常务副总经理，海航商业控股有限公司首席财务官，海航商业控股有限公司财务总监，大集控股财务副总监兼计划财务部总经理。现任海航商业控股有限公司董事，大集控股财务总监，绿色实业（香港）有限公司执行董事，飞航远创投资有限公司执行董事，供销大集集团股份有限公司董事、财务总监。
副总裁（运营总裁）：郑知求女士，1970年出生，中南大学管理工程学硕士，高级经济师。郑知求女士曾任湖南友谊阿波罗股份有限公司人力资源副部长，购宝商业集团副总裁，湖南家润多超市有限公司董事长兼总裁，北京民生家乐商业管理有限公司董事长、海航实业集团有限公司商业事业部副总裁、陕西民生家乐商业连锁有限责任公司董事长、上海家得利超市有限公司董事长、海航商业控股有限公司运营总裁，大集控股副总裁。现任供销大集副总裁（运营总裁）。
副总裁（创投总裁）：武利民先生，1960年出生，美国南达科他州立大学计算机软件硕士。武利民先生曾任北京电器研究所主任兼工程师，北京电器新技术公司总经理，美国TRW公司项目经理，美国加州B&H公司工程师兼项目经理，美国天使工程投资公司副总裁兼驻中国首席代表，北京新合作科技有限公司董事、总经理，北京新合作连锁超市有限公司董事长，新合作商贸连锁集团有限公司副总裁，海南供销大集控股有限公司常务副总裁。现任供销大集副总裁（创投总裁）。
监事会主席：王卉女士，1974年出生，贵州省党校经济管理学士，注册会计师。王卉女士曾任民航快递三亚分公司计划财部总经理，海南鄂发会计师事务所项目经理，三亚汉莎航空食品有限公司计划财务部总经理，联讯证券有限责任公司计划财务部总经理，海南海航航空销售有限公司财务总监。大集控股计划财务部总经理，供销大集监事会主席。
监事：张利渊先生，1987年出生，北京科技大学天津学院会计学学士。张利渊先生曾任海航基础产业集团有限公司计划财务部现金流管理中心资金调度主管，海航商业控股计划财务部总经理助理，海航实业集团有限公司计划财务部资金管理中心经理，海南供销大集控股有限公司O2O运营部副总经理兼华东区域副总裁。现任海南供销大集金服信息科技有限公司副总裁，供销大集监事。
监事：朱国平先生，1985年出生，西安邮电学院审计学学士，国际财务管理师。朱国平先生曾任海航实业控股集团有限公司审计法务部审计中心审计经理，海航实业集团有限公司合规管理部审计实务中心高级审计员，海航商业控股有限公司合规审计部副总经理。现任大集控股风险控制部副总经理，供销大集监事。
董事会秘书、副总裁（人力资源总监）：李仲煦先生，1983年出生，西北大学管理学学士。李仲煦先生曾任海航集团有限公司办公室业务助理、机要秘书、会务主管，海航集团有限公司执行总裁秘书，海航集团有限公司董事局副董事长兼首席执行官秘书。现任大集控股董事、副总裁，供销大集董事会秘书、副总裁（人力资源总监）。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||领取报酬津贴|
|姜杰|海航商业控股有限公司|董事长|2016.11.18||是|
|何家福|海航商业控股有限公司|副董事长|2015.12.11||否|
|韩玮|海航商业控股有限公司|董事|2016.6.21||否|
|郑知求|海航商业控股有限公司|董事|2015.10.27||否|
|在股东单位任||||||
|职情况的说明||||||

在其他单位任职情况
□适用√不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
决策程序：董事、监事及高级管理人员报酬由董事会依据所任职务研究确定，并提交股东大会批准。
确定依据：董事、监事及高级管理人员报酬依据所任职务，并结合企业上一年度生产经营任务完成情况及实际支付能力研究确定。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末任职状|从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄||||
|||||态|前报酬总额|方获取报酬|
|姜杰|董事长|男|53|现任|0|是|
|马超|董事|男|41|离任|0|是|
|陈日进|独立董事|男|71|现任|7|否|
|白永秀|独立董事|男|62|现任|7|否|
|武晓玲|独立董事|男|63|现任|7|否|
|袁清|董事、总裁|男|52|现任|10.04|否|
|张俊孝|董事、常务副总裁|男|54|现任|17.75|否|
|王欣|董事|||现任|||
|||女|46||20.24|否|
|王欣|副总裁、财务总监|||离任|||
|海青|监事会召集人|男|42|现任|16.6|否|
|单锋安|监事|男|53|离任|7.6|否|
|李晓伟|监事|男|44|离任|2.46|否|
|樊庆虎|监事|男|31|现任|7.93|否|
|张锐|监事|男|36|现任|16.84|否|
|常玉贵|副总裁|男|60|现任|21.3|否|
|韩玮|财务总监|男|36|现任|7.15|否|
|李仲煦|董事会秘书|男|34|现任|15.72|否|
|合计|--|--|--|--|164.63|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|2,186|
|主要子公司在职员工的数量（人）|12,391|
|在职员工的数量合计（人）|14,577|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|14,577|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|1,898|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|163|
|销售人员|5,411|
|技术人员|764|
|财务人员|1,066|
|行政人员|264|
|管理人员|695|
|其它人员|6,214|
|合计|14,577|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|硕士及以上|101|
|本科|1,508|
|本科以下|12,968|
|合计|14,577|

2、薪酬政策
公司按照岗位贡献评价岗位价值，确定岗位薪资，以岗定薪、按绩取酬。同时，配合公司的快速发展，不断优化考核激励与薪酬激励体系，通过对激励机制创新、绩效管理创新、薪酬结构与水平调整等方式，形成针对性高、影响力性强的全效激励机制，最大限度激发干部员工的工作激情，鼓励促进生产经营提升，实现“高人均收入、高人均净利润、高人均人工成本、低人事费用率”的效果。
3、培训计划
公司培训体系较为完善，现有员工入职培训、管理干部任职培训、后备人才培养体系等，加强通过E-Learning平台、移动APP等信息化手段开展企业文化、业务技能、通用技能、综合素质等培训，全面推进各岗位员工的综合能力；同时，公司还通过开展TTT培训提升内训师的授课技巧、课件开发等能力，加强内训师“内功”训练，为业务岗位员工的素质提升打下基础。2016年供销大集累计开展各类培训5562.5班次，涉及83445人次，累计课时183149小时，人均培训15.2小时,人员覆盖率100%。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|劳务外包的工时总数（小时）|2,860,451|
|劳务外包支付的报酬总额（元）|74,650,079.22|

第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司自上市以来，本着对市场负责、对投资者负责的宗旨，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及要求，建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，建立了以公司章程为基础的一系列内控制度公司把加强公司治理工作作为一项长期工作，并及时根据最新的政策法规，结合公司实际对公司内控制度进行完善。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
业务方面：公司拥有健全完整的业务体系，自主经营，独立于控股股东。
资产方面：公司与控股股东的产权关系明晰，不存在控股股东违规占用公司资金、资产和其他资源的情况。
机构方面：公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系，设置有独立的组织机构，有独立的办公场所，独立行使机构职能。
人员方面：公司有独立的劳动、人事及工资管理系统，公司高管均无在控股股东单位任职的情况。
财务方面：公司拥有独立的财务部门，建立有独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，有独立的银行账户，依法独立纳税。综上所述，公司拥有的资产具有明确的权属，公司的主营业务独立于控股股东。
控股股东能严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干涉公司的决策和经营活动，公司与其之间的关联交易也本着公平合理的原则进行。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员、财务方面已做到完全独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。
三、同业竞争情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||控股股东|||工作进度及|
|问题类型|控股股东名称||问题成因|解决措施||
|||性质|||后续计划|
|||||海航商业承诺：如湖南湘乐商贸有限公司||
||||2016年9月供销大集重|||
|||||在2018年12月31日之前能够满足注入||
||||组实施完成后，公司与|||
|||||上市公司的条件，则由供销大集控股收购||
||||海航商业之间在商品零|||
|||||湖南湘乐商贸有限公司，湖南湘乐商贸有||
||||售领域的同业竞争基本|||
||海航商业控股有|||限公司注入上市公司后，其与湖南家润多||
|同业竞争||其他|得以消除，湖南湘乐商||依承诺履行|
||限公司|||超市有限公司签署的委托管理合同将不||
||||贸有限公司因不符合注|||
|||||再执行；如湖南湘乐商贸有限公司在2018||
||||入条件，海航商业就此|||
|||||年12月31日之前无法满足注入上市公司||
||||已作出切实可行的安排|||
|||||的条件，则将湖南湘乐商贸有限公司关停||
||||与承诺|||
|||||或转让给第三方。||

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2015年年度股东大会|||||巨潮资讯网|
||年度股东大会|60.93%|2016年05月27日|2016年05月28日||
||||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年第一次临时股东大会|||||巨潮资讯网|
||临时股东大会|76.00%|2016年11月16日|2016年11月17日||
||||||http://www.cninfo.com.cn|
|2016年第二次临时股东大会|||||巨潮资讯网|
||临时股东大会|73.89%|2016年12月30日|2016年12月31日||
||||||http://www.cninfo.com.cn|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加董事会次数||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||||次数|||亲自参加会议|
|陈日进|7|7|0|0|0|否|
|白永秀|7|7|0|0|0|否|
|武晓玲|7|7|0|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||3|||||

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
公司独立董事以其丰富的专业知识和工作经验，对公司的发展战略、经营决策、项目投资及规范运作等方面提出了专业性的意见和建议，在公司治理中发挥了重要作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
报告期内，战略委员会为公司的长远发展做了大量前瞻、科学调研，并提出了宏观设想与思路；提名委员会按照有关法律法规和《公司章程》的规定对公司报告期相关任免等进行了考察与审核；薪酬与考核
委员会对公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放进行了认真地审核，对公司董事、监事和高级管理人员
所披露报酬进行了审核确认；审计委员会对年审工作进行全面部署，积极推进，提议聘用会计师事务所，
审议公司2015年度内部控制自我评价报告。公司董事会各专门委员会均严格遵守《公司章程》、各委员会
工作细则等相关规定，勤勉尽责，保证了董事会的科学决策和有效运行。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司经营团队采用财务类指标与岗位重点工作指标等相结合的考评体系，明确管理责任及绩效目标，同时，结合干部价值观测评对公司经营团队忠诚、敬业、责任等素质进行全方位分析，实现对经营团队管理能力及工作业绩的全面衡量，并将考评结果应用于经营团队绩效收入兑现上，有效增强激励性。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
本报告期，公司实施重大资产重组完成未满一个会计年度，根据《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》相关规定，本报告期公司不披露 2016年度内部控制自我评价报告和审计报告，公司将于2017年度年报披露的同时，披露内部控制自我评价报告和审计报告。
十、内部控制审计报告
□适用√不适用
第十节公司债券相关情况
本报告期末，公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
第十一节财务报告
一、审计报告
附后
二、财务报表
附后
第十二节备查文件目录
本公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询，备查文件包括下列文件：
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）在其他证券市场公布的年度报告。
供销大集集团股份有限公司
董事长：姜杰
二○一七年四月二十九日
供销大集集团股份有限公司
2016年度
审计报告
索引 页码
审计报告
公司财务报告
—合并资产负债表 1-2
—母公司资产负债表 3-4
—合并利润表 5
—母公司利润表 6
—合并现金流量表 7
—母公司现金流量表 8
—合并所有者权益变动表 9-10
—母公司所有者权益变动表 11-12
—财务报表附注 13-136
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)655422888号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)65542288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,
传真: +86(010)65547190 certifiedpublicaccountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)65547190审计报告
XYZH/2017XAA20163供销大集集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的供销大集集团股份有限公司（以下简称供销大集）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表、2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是供销大集管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，供销大集财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了供销大集2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：汪洋
中国注册会计师：薛燕
中国 北京 二○一七年四月二十七日
合并资产负债表
2016年12月31日
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|六、1|12,832,631,228.48|4,737,303,277.64|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据|六、2|||
|应收账款|六、3|244,648,760.80|248,963,801.16|
|预付款项|六、4|788,566,328.14|495,448,243.66|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息|六、5|37,639,760.79|43,810,830.27|
|应收股利||||
|其他应收款|六、6|1,459,395,388.94|986,079,101.93|
|买入返售金融资产||||
|存货|六、7|8,901,117,283.44|6,686,133,725.56|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|六、8|219,589,218.54|125,543,319.51|
|流动资产合计||24,483,587,969.13|13,323,282,299.73|
|非流动资产：||||
|发放贷款及垫款|六、9|340,937,444.37|313,990,231.69|
|可供出售金融资产|六、10|120,356,563.56|57,656,563.56|
|持有至到期投资||||
|长期应收款|六、11|510,752,740.06||
|长期股权投资|六、12|149,658,199.18|4,417,658.87|
|投资性房地产|六、13|8,336,251,559.49|3,094,909,133.22|
|固定资产|六、14|4,097,554,957.78|4,217,213,430.54|
|在建工程|六、15|1,598,537,656.89|451,418,199.91|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|六、16|1,675,288,026.57|1,103,353,235.13|
|开发支出||||
|商誉|六、17|2,824,439,283.45|1,675,592,356.91|
|长期待摊费用|六、18|365,414,042.77|387,412,668.81|
|递延所得税资产|六、19|54,711,218.94|32,364,690.26|
|其他非流动资产|六、20|642,958,338.13|20,229,040.98|
|非流动资产合计||20,716,860,031.19|11,358,557,209.88|
|资产总计||45,200,448,000.32|24,681,839,509.61|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
合并资产负债表(续)
2016年12月31日
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动负债：||||
|短期借款|六、21|4,917,387,642.53|5,121,000,000.00|
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据|六、22|43,895,502.13|46,836,223.83|
|应付账款|六、23|2,276,254,945.40|1,736,584,497.62|
|预收款项|六、24|2,825,580,267.01|1,471,521,679.51|
|卖出回购金融资产款|||65,000,000.00|
|应付手续费及佣金||||
|应付职工薪酬|六、25|138,989,358.43|141,479,300.28|
|应交税费|六、26|496,558,476.65|143,864,606.30|
|应付利息|六、27|38,410,369.05|37,026,455.32|
|应付股利|六、28|13,888,479.97|13,898,862.37|
|其他应付款|六、29|1,675,824,297.37|4,384,171,076.66|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债|六、30|1,021,082,872.93|524,476,857.67|
|其他流动负债|六、31|2,433,362.73|125,000.00|
|流动负债合计||13,450,305,574.20|13,685,984,559.56|
|非流动负债：||||
|长期借款|六、32|1,319,230,233.46|1,058,467,368.70|
|应付债券|六、33|-|599,649,863.00|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款||1,506,207.39|1,510,207.39|
|长期应付职工薪酬|六、34|24,563,687.66|23,836,347.55|
|专项应付款||||
|预计负债|六、35|16,836,611.90|19,648,209.05|
|递延收益|六、36|102,456,108.01|5,405,000.00|
|递延所得税负债|六、19|1,791,409,863.69|597,291,335.81|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||3,256,002,712.11|2,305,808,331.50|
|负 债 合 计||16,706,308,286.31|15,991,792,891.06|
|所有者权益：||||
|股本|六、37|6,007,828,231.00|752,926,271.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|六、38|24,984,485,482.53|10,997,371,542.87|
|减：库存股||||
|其他综合收益||||
|专项储备||||
|盈余公积|六、39|108,478,139.56|106,227,276.67|
|一般风险准备||||
|未分配利润|六、40|-3,202,914,282.54|-3,602,064,494.25|
|归属于母公司股东权益合计||27,897,877,570.55|8,254,460,596.29|
|少数股东权益||596,262,143.46|435,586,022.26|
|股东权益合计||28,494,139,714.01|8,690,046,618.55|
|负债和股东权益总计||45,200,448,000.32|24,681,839,509.61|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
母公司资产负债表
2016年12月31日
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||2,377,598,415.47|2,691,889,452.22|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|十五、1|1,223,701.33|2,043,014.81|
|预付款项||123,093,245.01|97,191,502.80|
|应收利息|||23,796,666.67|
|应收股利||||
|其他应收款|十五、2|787,325,730.52|92,552,064.44|
|存货||25,406,018.75|23,765,490.04|
|划分为持有待售的资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||16,898,726.27|33,760,815.31|
|流动资产合计||3,331,545,837.35|2,964,999,006.29|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||35,156,563.56|35,156,563.56|
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|十五、3|26,925,824,163.04|1,755,595,768.97|
|投资性房地产||55,303,037.86|57,531,382.42|
|固定资产||1,676,970,295.63|1,746,131,545.91|
|在建工程||43,049,956.19|6,516,532.41|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||412,454,556.24|425,029,715.13|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||66,539,841.39|74,941,672.70|
|递延所得税资产||14,703,199.09|14,560,032.23|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||29,230,001,613.00|4,115,463,213.33|
|资 产 总 计||32,561,547,450.35|7,080,462,219.62|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
母公司资产负债表(续)
2016年12月31日
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动负债：||||
|短期借款||2,465,000,000.00|1,640,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||9,000,000.00|717,500,000.00|
|应付账款||269,935,197.39|258,905,037.49|
|预收款项||268,528,929.05|309,663,870.85|
|应付职工薪酬||57,867,817.45|57,605,628.37|
|应交税费||6,969,053.79|4,338,746.64|
|应付利息||31,161,268.30|31,074,768.64|
|应付股利||3,889,246.97|3,899,629.37|
|其他应付款||574,866,053.55|711,738,989.89|
|划分为持有待售的负债||||
|一年内到期的非流动负债||705,855,737.70|100,000,000.00|
|其他流动负债||||
|流动负债合计||4,393,073,304.20|3,834,726,671.25|
|非流动负债：||||
|长期借款||697,900,000.00|343,900,000.00|
|应付债券|||599,649,863.00|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||21,058,056.61|22,835,729.64|
|专项应付款||||
|预计负债||||
|递延收益||5,480,000.00|4,780,000.00|
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||724,438,056.61|971,165,592.64|
|负 债 合 计||5,117,511,360.81|4,805,892,263.89|
|所有者权益:||||
|股本||6,007,828,231.00|752,926,271.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积||21,023,381,902.23|1,131,326,357.36|
|减：库存股||||
|其他综合收益||||
|专项储备||||
|盈余公积||100,784,049.98|98,533,187.09|
|未分配利润||312,041,906.33|291,784,140.28|
|股东权益合计||27,444,036,089.54|2,274,569,955.73|
|负债和股东权益总计||32,561,547,450.35|7,080,462,219.62|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆
虎
合并利润表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本年发生额|上年发生额|
|一、营业总收入||13,424,741,468.55|10,357,172,424.74|
|其中:营业收入|六、41|13,353,497,922.45|10,336,503,833.57|
|利息收入|六、42|71,243,546.10|20,668,591.17|
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||12,966,003,957.22|10,706,409,906.55|
|其中：营业成本|六、41|10,283,445,824.32|7,876,632,067.17|
|利息支出|六、42|6,379,813.95|4,011,331.40|
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|六、43|326,109,464.25|151,419,334.55|
|销售费用|六、44|1,187,046,791.10|1,331,635,572.52|
|管理费用|六、45|914,918,124.25|990,219,582.92|
|财务费用|六、46|241,843,593.15|288,647,093.36|
|资产减值损失|六、47|6,260,346.20|63,844,924.63|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|六、48|60,437,151.42|4,876,140.44|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||53,412,616.14|360,814.05|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||519,174,662.75|-344,361,341.37|
|加：营业外收入|六、49|72,073,745.18|51,739,068.65|
|其中：非流动资产处置利得||3,363,673.63|3,224,304.58|
|减：营业外支出|六、50|79,347,810.04|47,284,030.75|
|其中：非流动资产处置损失||8,124,740.23|6,307,065.99|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||511,900,597.89|-339,906,303.47|
|减：所得税费用|六、51|87,218,409.50|8,426,835.87|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||424,682,188.39|-348,333,139.34|
|归属于母公司股东的净利润||401,401,074.60|-330,363,637.26|
|少数股东损益||23,281,113.79|-17,969,502.08|
|六、其他综合收益的税后净额||||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额||||
|七、综合收益总额||424,682,188.39|-348,333,139.34|
|归属于母公司股东的综合收益总额||401,401,074.60|-330,363,637.26|
|归属于少数股东的综合收益总额||23,281,113.79|-17,969,502.08|
|八、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||0.1155|-0.1497|
|（二）稀释每股收益||0.1155|-0.1497|

本年发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为-12,002,436.23元。上年被合并方实现的净利润为-371,815,176.39元。
法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆
虎
母公司利润表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本年发生额|上年发生额|
|一、营业收入|十五、4|2,080,444,620.98|1,882,779,976.80|
|减：营业成本|十五、4|1,497,448,302.09|1,323,732,334.48|
|税金及附加||39,849,329.77|24,931,998.92|
|销售费用||210,301,455.98|190,636,568.18|
|管理费用||242,449,036.89|233,846,231.20|
|财务费用||96,202,641.52|87,738,182.74|
|资产减值损失||540,543.60|11,572,604.28|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十五、5|10,745,359.94|16,140,663.68|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||5,480,663.68|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||4,398,671.07|26,462,720.68|
|加：营业外收入||42,315,202.20|2,949,546.26|
|其中：非流动资产处置利得||2,286.18|2,851,607.72|
|减：营业外支出||23,964,356.61|1,464,384.02|
|其中：非流动资产处置损失|||1,464,384.02|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||22,749,516.66|27,947,882.92|
|减：所得税费用||240,887.72|227,559.07|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||22,508,628.94|27,720,323.85|
|五、其他综合收益的税后净额||||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益||||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|4.现金流量套期损益的有效部分||||
|5.外币财务报表折算差额||||
|6.其他||||
|六、综合收益总额||22,508,628.94|27,720,323.85|
|七、每股收益||||
|（一）基本每股收益||||
|（二）稀释每股收益||||

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆
虎
合并现金流量表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|本年发生额|上年发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||19,053,798,596.09|11,402,938,881.83|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的||||
|金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金||76,542,680.61|17,454,798.00|
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还|||12,373.31|
|收到其他与经营活动有关的现金|六、52|3,179,086,055.70|2,752,627,423.29|
|经营活动现金流入小计||22,309,427,332.40|14,173,033,476.43|
|购买商品、接受劳务支付的现金||15,532,745,563.68|10,663,490,974.18|
|客户贷款及垫款净增加额||27,366,130.72|89,720,249.87|
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||22,700,588.85|643,595.40|
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||754,348,725.50|821,723,166.49|
|支付的各项税费||461,986,849.67|408,634,692.01|
|支付其他与经营活动有关的现金|六、52|1,047,685,771.76|1,023,366,676.04|
|经营活动现金流出小计||17,846,833,630.18|13,007,579,353.99|
|经营活动产生的现金流量净额||4,462,593,702.22|1,165,454,122.44|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||60,437,151.42|34,064.63|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净||额 16,268,840.17|877,068.81|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金|六、52|1,511,485,223.19|551,178,895.05|
|投资活动现金流入小计||1,588,191,214.78|552,090,028.49|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||362,260,384.12|847,476,077.45|
|投资支付的现金||814,000,000.00|500,000,000.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||-3,756,897,237.91|4,959,053,100.00|
|支付其他与投资活动有关的现金|六、52|2,390,250,000.00||
|投资活动现金流出小计||-190,386,853.79|6,306,529,177.45|
|投资活动产生的现金流量净额||1,778,578,068.57|-5,754,439,148.96|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||9,900,000.00|7,684,453,099.20|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款所收到的现金||5,487,887,642.53|5,738,133,000.00|
|发行债券收到的现金||600,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|六、52|289,489,821.00|329,714,425.20|
|筹资活动现金流入小计||6,387,277,463.53|13,752,300,524.40|
|偿还债务所支付的现金||6,378,986,857.66|5,533,492,919.91|
|分配股利、利润或偿付利息所支付的现金||346,056,567.03|414,242,085.96|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||||
|支付其他与筹资活动有关的现金|六、52|81,403,489.20|3,695,728,177.30|
|筹资活动现金流出小计||6,806,446,913.89|9,643,463,183.17|
|筹资活动产生的现金流量净额||-419,169,450.36|4,108,837,341.23|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额|六、52|5,822,002,320.43|-480,147,685.29|
|加：期初现金及现金等价物余额|六、52|3,981,581,718.71|4,461,729,404.00|
|六、期末现金及现金等价物余额|六、52|9,803,584,039.14|3,981,581,718.71|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆
虎
母公司现金流量表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|本年发生额|上年发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||2,316,190,416.81|2,006,975,954.54|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||236,947,728.67|210,399,107.95|
|经营活动现金流入小计||2,553,138,145.48|2,217,375,062.49|
|购买商品、接受劳务支付的现金||2,584,110,834.36|1,812,561,515.07|
|支付给职工以及为职工支付的现金||151,684,802.94|145,923,871.34|
|支付的各项税费||68,677,896.77|83,082,264.38|
|支付其他与经营活动有关的现金||1,067,410,544.02|367,397,463.68|
|经营活动现金流出小计||3,871,884,078.09|2,408,965,114.47|
|经营活动产生的现金流量净额||-1,318,745,932.61|-191,590,051.98|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||||
|取得投资收益收到的现金||||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额||753,116.38||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||2,254,600.00|123,190,000.00|
|投资活动现金流入小计||3,007,716.38|123,190,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金||45,380,001.29|544,308,569.20|
|投资支付的现金|||500,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||45,380,001.29|1,044,308,569.20|
|投资活动产生的现金流量净额||-42,372,284.91|-921,118,569.20|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金|||444,999,999.20|
|取得借款收到的现金||2,925,000,000.00|2,548,900,000.00|
|发行债券收到的现金||600,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金||165,000,000.00|2,157,600,400.00|
|筹资活动现金流入小计||3,690,000,000.00|5,151,500,399.20|
|偿还债务支付的现金||2,340,000,000.00|1,757,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||138,172,819.23|159,461,657.25|
|支付其他与筹资活动有关的现金||50,000,000.00|2,217,462,508.78|
|筹资活动现金流出小计||2,528,172,819.23|4,134,424,166.03|
|筹资活动产生的现金流量净额||1,161,827,180.77|1,017,076,233.17|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||-199,291,036.75|-95,632,388.01|
|加：期初现金及现金等价物余额||2,526,889,452.22|2,622,521,840.23|
|六、期末现金及现金等价物余额||2,327,598,415.47|2,526,889,452.22|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
合并所有者权益变动表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|本年|||||||||||||
||归属于母公司股东权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年年末余额|752,926,271.00||||1,061,852,486.61||||105,923,515.10||402,030,145.20|47,609,630.34|2,370,342,048.25|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并|||||9,935,519,056.26||||303,761.57||-4,004,094,639.45|387,976,391.92|6,319,704,570.30|
|其他||||||||||||||
|二、本年年初余额|752,926,271.00||||10,997,371,542.87||||106,227,276.67||-3,602,064,494.25|435,586,022.26|8,690,046,618.55|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|5,254,901,960.00||||13,987,113,939.66||||2,250,862.89||399,150,211.71|160,676,121.20|19,804,093,095.46|
|（一）综合收益总额|||||||||||401,401,074.60|23,281,113.79|424,682,188.39|
|（二）股东投入和减少资本|5,254,901,960.00||||19,905,091,704.04||||||||25,159,993,664.04|
|1.股东投入普通股|5,254,901,960.00||||21,519,572,546.80||||||||26,774,474,506.80|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3.股份支付计入股东权益的金额||||||||||||||
|4.其他|||||-1,614,480,842.76||||||||-1,614,480,842.76|
|（三）利润分配|||||||||2,250,862.89||-2,250,862.89|||
|1.提取盈余公积|||||||||2,250,862.89||-2,250,862.89|||
|2.提取一般风险准备||||||||||||||
|3.对所有者（或股东）的分配||||||||||||||
|4.其他||||||||||||||
|（四）股东权益内部结转||||||||||||||
|1.资本公积转增股本||||||||||||||
|2.盈余公积转增股本||||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4.其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||||
|1.本年提取||||||||||||||
|2.本年使用||||||||||||||
|（六）其他|||||-5,917,977,764.38|||||||137,395,007.41|-5,780,582,756.97|
|四、本年年末余额|6,007,828,231.00||||24,984,485,482.53||||108,478,139.56||-3,202,914,282.54|596,262,143.46|28,494,139,714.01|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
合并所有者权益变动表（续）
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|上年|||||||||||||
||归属于母公司股东权益|||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||
|一、上年年末余额|473,311,834.00||||1,086,168,070.92||||103,151,482.72||376,540,959.78|363,570,420.81|2,402,742,768.23|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并|||||7,611,470,258.18||||122,180.70||-3,589,226,175.75|-5,105,205.73|4,017,261,057.40|
|其他||||||||||||||
|二、本年年初余额|473,311,834.00||||8,697,638,329.10||||103,273,663.42||-3,212,685,215.97|358,465,215.08|6,420,003,825.63|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|279,614,437.00||||2,299,733,213.77||||2,953,613.25||-389,379,278.28|77,120,807.18|2,270,042,792.92|
|（一）综合收益总额|||||||||||-330,363,637.26|-17,969,502.08|-348,333,139.34|
|（二）股东投入和减少资本|279,614,437.00||||636,589,425.78|||||||91,690,309.26|1,007,894,172.04|
|1.股东投入普通股|279,614,437.00||||636,589,425.78|||||||91,690,309.26|1,007,894,172.04|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||
|3.股份支付计入股东权益的金额||||||||||||||
|4.其他||||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||2,953,613.25||-17,152,968.27||-14,199,355.02|
|1.提取盈余公积|||||||||2,953,613.25||-2,953,613.25|||
|2.提取一般风险准备||||||||||||||
|3.对所有者（或股东）的分配||||||||||||||
|4.其他|||||||||||-14,199,355.02||-14,199,355.02|
|（四）股东权益内部结转||||||||||||||
|1.资本公积转增股本||||||||||||||
|2.盈余公积转增股本||||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||||
|4.其他||||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||||
|1.本年提取||||||||||||||
|2.本年使用||||||||||||||
|（六）其他|||||1,663,143,787.99||||||-41,862,672.75|3,400,000.00|1,624,681,115.24|
|四、本年年末余额|752,926,271.00||||10,997,371,542.87||||106,227,276.67||-3,602,064,494.25|435,586,022.26|8,690,046,618.55|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
母公司所有者权益变动表
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|本年|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年年末余额|752,926,271.00||||1,131,326,357.36||||98,533,187.09|291,784,140.28|2,274,569,955.73|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年年初余额|752,926,271.00||||1,131,326,357.36||||98,533,187.09|291,784,140.28|2,274,569,955.73|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|5,254,901,960.00||||19,892,055,544.87||||2,250,862.89|20,257,766.05|25,169,466,133.81|
|（一）综合收益总额||||||||||22,508,628.94|22,508,628.94|
|（二）股东投入和减少资本|5,254,901,960.00||||19,889,800,944.87||||||25,144,702,904.87|
|1.股东投入普通股|5,254,901,960.00||||19,889,800,944.87||||||25,144,702,904.87|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3.股份支付计入股东权益的金额||||||||||||
|4.其他||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||2,250,862.89|-2,250,862.89||
|1.提取盈余公积|||||||||2,250,862.89|-2,250,862.89||
|2.对股东的分配||||||||||||
|3.其他||||||||||||
|（四）股东权益内部结转||||||||||||
|1.资本公积转增股本||||||||||||
|2.盈余公积转增股本||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4.其他||||||||||||
|（五）专项储备||||||||||||
|1.本年提取||||||||||||
|2.本年使用||||||||||||
|（六）其他|||||2,254,600.00||||||2,254,600.00|
|四、本年年末余额|6,007,828,231.00||||21,023,381,902.23||||100,784,049.98|312,041,906.33|27,444,036,089.54|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
母公司所有者权益变动表（续）
2016年度
编制单位：供销大集集团股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目|上年|||||||||||
||股本|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年年末余额|473,311,834.00||||815,698,476.52||||95,761,154.71|281,035,203.83|1,665,806,669.06|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年年初余额|473,311,834.00||||815,698,476.52||||95,761,154.71|281,035,203.83|1,665,806,669.06|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|279,614,437.00||||315,627,880.84||||2,772,032.38|10,748,936.45|608,763,286.67|
|（一）综合收益总额||||||||||27,720,323.85|27,720,323.85|
|（二）股东投入和减少资本|279,614,437.00||||||||||279,614,437.00|
|1.股东投入普通股|279,614,437.00||||||||||279,614,437.00|
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3.股份支付计入股东权益的金额||||||||||||
|4.其他||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||2,772,032.38|-16,971,387.40|-14,199,355.02|
|1.提取盈余公积|||||||||2,772,032.38|-2,772,032.38||
|2.对股东的分配||||||||||-14,199,355.02|-14,199,355.02|
|3.其他||||||||||||
|（四）股东权益内部结转|||||312,437,880.84||||||312,437,880.84|
|1.资本公积转增股本||||||||||||
|2.盈余公积转增股本||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4.其他|||||312,437,880.84||||||312,437,880.84|
|（五）专项储备||||||||||||
|1.本年提取||||||||||||
|2.本年使用||||||||||||
|（六）其他|||||3,190,000.00||||||3,190,000.00|
|四、本年年末余额|752,926,271.00||||1,131,326,357.36||||98,533,187.09|291,784,140.28|2,274,569,955.73|

法定代表人：姜杰 主管会计工作负责人：韩玮 会计机构负责人：樊庆虎
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
一、公司的基本情况
供销大集集团股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团；本公司于2017年2月更名，更名前名称为“西安民生集团股份有限公司”），其前身是成立于1959年的西安市民生百货商店，1992年5月8日，经陕西省西安市经济体制改革委员会【市体改字〔1992〕033号】批准，由西安市民生百货商店和西安市民生百货商店劳动服务公司经销部作为发起人，采用募集设立方式成立股份公司，于1992年8月8日，在陕西省西安市工商行政管理局登记注册成立。截至 2016年 12月 31日注册资本为600,782.82万元，注册地址为陕西省西安市解放路103号，营业执照统一社会信用代码：91610102220603356T。
1994年1月10日，经中国证券监督管理委员会【证监发审字〔1993〕113号】文件及深圳证券交易所【深交所审字〔1994〕第006号】文批准，根据【深证字〔1994〕第1号】《上市通知书》通知，公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市，股票简称“陕民生A”，股票编码“000564”。1994年3月28日，经股东大会通过和政府批准，公司名称变更为“西安民生集团股份有限公司”，并办理了工商变更登记。1996年6月，经批准股票简称更名为“西安民生”。2017年2月，经本公司股东大会批准以及国家工商总局核准，本公司名称变更为“供销大集集团股份有限公司”，股票简称更名为“供销大集”。
本公司成立至今，注册资本从成立时73,134,930元，到截至2016年12月31日的6,007,828,231元，其间经历了以下变更过程：
1994年4月11日，经陕西省西安市证券监督管理办公室以【市监办字〔1994〕001号】文批准，并征得深圳证券交易所同意，分配1992年、1993年的利润，分红派股，每10股送3股，其中国有股和发起人法人股每10股送2股派现金1元；1994年5月6日至5月19日，向原股东配股，送股后每10股配3股。二者共计增加股本32,711,386元。
1995年10月25日，经西安市证券监督管理委员会审核批准，分配1994年利润，分红派股，每10股送1股，增加股本10,584,632元；同年，经西安市证券管理部门以【市证监字〔1995〕005号】文、国家国有资产管理局以【国资企函发〔1995〕89号】文批准，经中国证券监督管理委员会以【证监发字〔1995〕52号】文件复审通过，并征得深圳证券交易所同意，向原股东配股，每10股配3股，增加股本18,280,696元。
1996年6月10日，经年度股东大会同意，分配1995年利润，分红派股，每10股送2股，增加股本26,942,328元。
1997年，经西安市证券监督管理委员会【市证监字〔1997〕010号】文同意,并经中国证券监督管理委员会【证监上字〔1997〕9号】文复审通过，向原股东配股，每10股配2.5股，增加股本40,353,052元。
2006年3月，经本公司股东大会批准，实施股权分置改革，流通股按照每10股流通股可取得资本公积转增5股的支付对价，共计以资本公积转增股本68,340,048元。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2009年1月，经本公司股东大会批准，本公司向控股股东海航商业控股有限公司（以下简称海航商业控股）发行33,964,762股股票购买其持有的宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司（现已更名为宝鸡商场有限公司，以下简称宝鸡商场）100%的股权，并于2009年11月10日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2009〕1156号”文核准，2010年1月8日宝鸡商场取得宝鸡市工商行政管理局核发的《股权变更登记通知书》，同日，本公司与海航商业控股签订了《资产交割确认书》。2010年1月14日，本公司在中国证劵登记结算有限公司深圳分公司办理了增发股权登记手续。此次发行完成后股本总额为304,311,834元，本公司已于2010年1月办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为304,311,834元。
2011年11月，经本公司第二次临时股东大会批准，以及经2012年3月中国证劵监督管理委员会“证监许可【2012】394号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司于2012年9月12日，以非公开发行方式发行人民币普通股16,900万股，分别由海航商业控股、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公司认购。本公司已于2012年10月办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为473,311,834元。
2015年2月，经本公司第一次临时股东大会批准，以及经中国证劵监督管理委员会2015年6月26日“证监许可【2015】1413号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司于2015年7月15日，以非公开发行方式发行人民币普通股83,962,264股，分别由方正富邦基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、安俊明认购。于2015年8月10日，向海航商业、西安兴正元地产开发有限公司发行人民币普通股195,652,173股。本公司已于2015年11月办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为752,926,271元。
经本公司第八届董事会第十三次会议、第八届董事会第十七次会议、2015年第三次临时股东大会、第八届董事会第十九次会议、第八届董事会第二十次会议审议批准，以及经中国证劵监督管理委员会2016年2月“证监许可【2016】214号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》核准，本公司于2016年9月向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公司、深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰1号专项资产管理计划、新合作商贸连锁集团有限公司等37家公司发行人民币普通股5,254,901,960股购买所持有海南供销大集控股有限公司（以下简称“大集控股”）100%股份。本公司已于2016年9月12日办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为6,007,828,231.00元。
2017年1月，本公司2017年第一次临时股东大会审议并通过了《关于变更公司名称的议案》，2017年2月，经国家工商总局核准，本公司名称由“西安民生集团股份有限公司”变更为“供销大集集团股份有限公司”。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
本公司营业范围：国内商业；物资供销业；日用百货、服装鞋帽、针纺织品、皮革制品、钟表眼镜、金银饰品、珠宝玉器、工艺品、文体用品、办公家具、家具、五金交电、家用电器、照相器材、运动器材、通讯器材、电子计算机及零件、化妆品、进口化妆品、洗涤用品的销售；服装干洗；服装加工销售；柜台租赁；物业管理；广告设计、制作、代理、发布；计算机软件开发、销售；企业管理咨询服务；机械制造；摄影服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；日用品修理、机动车停车场。预包装食品兼散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）的批发兼零售；卷烟、雪茄烟的零售；仓储服务；文化娱乐服务；旅馆；理发美容；浴池；洗染；汽车清洗装潢、租赁；汽车出租；人力资源中介服务；饮食服务；互联网信息服务。
本集团本年主要经营业务板块包括批发零售及连锁经营、房地产开发、典当及小贷金融类业务。
本公司之控股股东为海航商业控股。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权；董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。
二、合并财务报表范围
如本附注一所述，本公司因重大资产重组事项于2016年9月取得大集控股100.00%股权，因该公司的并入使得本集团本年度合并报表范围增加61家。本集团合并财务报表范围如下：
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|公司名称|公司简称|公司级次|持股比例|
|宝鸡商场有限公司|宝鸡商场|2级|100%|
|汉中世纪阳光商厦有限公司|汉中世纪阳光|2级|83.51%|
|西安华城置业有限公司|华城置业|2级|100%|
|西安民生百货管理有限公司（原西安民生电器有限公司）|民生百货|2级|100%|
|延安民生百货有限责任公司|延安百货|2级|100%|
|西安兴正元购物中心有限公司|兴正元购物中心|2级|100%|
|西安鼎盛典当有限责任公司|鼎盛典当|3级|90%|
|陕西民生家乐商业连锁有限责任公司|陕西家乐连锁|2级|100%|
|延安民生家乐有限责任公司|延安家乐|3级|100%|
|海南供销大集控股有限公司 （备注）|大集控股|2级|100%|
|海南大集供应链管理有限公司|大集供应链|3级|100%|
|澄迈生茂农业发展有限公司|澄迈生茂|4级|100%|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
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|公司名称|公司简称|公司级次|持股比例|
|海南信航供应链管理有限公司|信航供应链|4级|100%|
|湖南家润多超市有限公司|湖南家润多|4级|80%|
|广东海航乐万家连锁超市有限公司|广东乐万家|4级|51%|
|福建海航乐万家时尚购物广场有限公司|福建乐万家|5级|51%|
|上海海航家乐企业管理有限公司|上海家乐|4级|100%|
|上海家得利超市有限公司|上海家得利|5级|100%|
|上海家得利商品配送管理有限公司|家得利配送|6级|100%|
|上海家得利田林超市有限公司|家得利田林|6级|100%|
|南通家得利投资管理有限公司|南通家得利|6级|100%|
|江苏超越超市连锁发展有限公司|江苏超越连锁|7级|100%|
|江苏超越投资管理有限公司|江苏超越投资|7级|100%|
|如皋超越购物有限公司|如皋超越|7级|100%|
|重庆通茂投资有限公司|重庆通茂|4级|100%|
|重庆鼎瑞地产开发有限公司|重庆鼎瑞|5级|100%|
|易生大集投资发展有限公司|易生大集|4级|99.93%|
|天津宁河海航置业投资开发有限公司|宁河置业|4级|91.67%|
|天津宁河海航建设开发有限公司|宁河海建|5级|91.67%|
|天津宁河通航建设开发有限公司|宁河通建|5级|91.67%|
|山东海航商业发展有限公司|山东海航|4级|100%|
|天津国际商场有限公司|天津国际|4级|76.19%|
|陕西民生家乐商业运营管理有限公司|家乐商业运营|4级|100%|
|西安三棵树商贸有限公司|三棵树|5级|100%|
|咸阳蓝海临空产业发展有限公司|咸阳蓝海|4级|100%|
|西咸新区蓝海置业有限公司|蓝海置业|5级|100%|
|西安海航置业有限责任公司|西安海航置业|4级|100%|
|西安曲江海航购物中心有限公司|曲江购物中心|4级|100%|
|西安曲江华平置业有限公司|华平置业|5级|100%|
|长春美丽方民生购物中心有限公司|长春美立方|4级|100%|
|长春市宏义房地产开发有限公司|长春宏义|4级|100%|
|海南大集网络贸易有限公司|大集网贸|3级|100%|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
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|公司名称|公司简称|公司级次|持股比例|
|绿色实业（香港）有限公司|绿色香港实业|4级|100%|
|海口信航小额贷款有限公司|信航小贷|3级|64.28%|
|供销大集国际控股有限公司|大集国际|5级|100%|
|海南供销大集酷铺商贸有限公司|酷铺商贸|3级|100%|
|湖南供销大集酷铺商贸有限公司|湖南酷铺|4级|100%|
|怀安新合作商贸连锁有限公司|怀安商贸|3级|100%|
|滨州市沾化区新合作商贸有限公司|沾化商贸|3级|100%|
|赤峰丰盈新合作商贸有限公司|赤峰商贸|3级|100%|
|济宁市兖州区百鼎商贸有限公司|兖州商贸|3级|100%|
|十堰市新合作尚诚贸易有限公司|十堰尚诚|3级|100%|
|泰安新合作商贸有限公司|泰安商贸|3级|100%|
|湖南新合作湘中国际物流园投资开发有限公司|湘中投资|3级|100%|
|湖南新合作湘中物流有限公司|湘中物流|4级|100%|
|娄底新合作商业物业管理有限公司|娄底物业|4级|100%|
|延边新合作厚普商贸有限公司|延边商贸|3级|100%|
|郑州新合作商贸有限责任公司|郑州商贸|3级|100%|
|涿鹿新合作商贸有限公司|涿鹿商贸|3级|100%|
|黑龙江省新合作置业有限公司|黑龙江置业|3级|100%|
|黑龙江祥发投资有限公司|黑龙江祥发|4级|100%|
|哈尔滨市意达公交客运有限责任公司|哈尔滨意达|5级|100%|
|江苏合益控股有限公司|江苏合益|3级|100%|
|苏州市瑞珀置业有限公司|苏州瑞珀|4级|100%|
|江苏星光天地购物中心有限公司|星光天地|5级|100%|
|芜湖悦家置业有限公司|芜湖置业|3级|100%|
|高淳县悦达置业有限公司|高淳悦达|3级|100%|
|哈尔滨中国集投资发展有限公司|哈尔滨中国集|3级|100%|
|新合作（北京）电子商务有限公司|新合作电子商务|3级|100%|
|海南供销大集金服信息科技有限公司|大集金服|3级|100%|

备注：大集控股系由本公司之关联方海航实业集团有限公司（以下简称“海航实业
集团”）与新合作商贸连锁集团有限公司（以下简称“新合作集团”）共同出资组建，
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2015年4月30日，经海南省工商行政管理局核发注册号为460000000295527号的企业法人营业执照，设立时注册资本为人民币5,000.00万元，海航实业集团、新合作集团分别持有50%股权。大集控股自成立后经过历次股东变更及增资后，截至2016年8月 31日，注册资本由设立时人民币5,000.00万元变更为人民币2,691,185.72万元，股东单位由最初的两家公司变更为37位法人及自然人股东。其中本公司之控股股东海航商业控股及其一致行动人持有大集控股27.68%股权，享有表决权比例34.61%；新合作集团及其一致行动人持有大集控股28.48%股权，享有表决权比例35.61%；其他财务投资人持有大集控股43.84%股权，享有表决权比例29.78%。董事会席位共计六席，其中海航商业控股及其一致行动人占三席，新合作集团及其一致行动人占三席。大集控股无实质控制人及最终控制方。
大集控股下属共计21家2级子公司，39家3级及以下级次子公司，其中大集供应链及其30家子公司系由本公司之控股股东海航商业控股及其一致行动人于2015年5月转让予大集控股。此部分公司在2015年转让前以及2016年8月收购完成后均受本公司之股东海航商业控股控制，根据《企业会计准则第20号-企业合并》之规定，此次本公司因收购大集控股股权而取得的大集供应链100%股权，属于同一控制下企业合并。
根据《企业会计准则第20号-企业合并》之规定，因本次收购取得的大集控股及除大集供应链及其30家子公司外的其他子公司属于非同一控制下企业。
本公司之子公司大集控股于2016年12月末向本公司之股东海航商业控股控制的海口信航小额贷款有限公司增资36,000.00万元，增资后，大集控股持有信航小贷64.28%股权，并将其纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，此次大集控股增资信航小贷64.28%股权，属于同一控制下企业合并。
本集团本年度合并范围变化详见本附注“七、合并范围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。
三、财务报表的编制基础
1.编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2.持续经营
本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
四、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。
1.遵循企业会计准则的声明
本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3.营业周期
本集团营业周期为12个月。
4.记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6.合并财务报表编制方法
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表"少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额"项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目，本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8.现金及现金等价物
本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币财务报表折算
（1）外币交易
本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
10.金融资产和金融负债
本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
本集团在活跃市场上有报价的股票投资、债券投资等可供出售金融资产，期末按照以活跃市场中的报价确认的公允价值，较成本下跌幅度达到或超过50%以上；或截至资产负债表日持续下跌时间已经达到或超过6个月，本集团根据成本与期末公允价值的差额确认累积应计提的减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
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当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11.应收款项坏账准备
本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债
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务等；债务单位逾期未履行偿债义务超过3年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本集团按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
将单项金额超过100万元的应收款项视为重大单项金额重大的判断依据或金额标准
应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差计提方法 额，计提坏账准备
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
确定组合的依据
账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
无风险组合 以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备
无风险组合 不计提坏账准备
1）采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下：
||
|-|
|应收账款计提比例（%）|
|5|
|10|
|30|
|50|
|80|
|100|

（3）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能单项计提坏账准备的理由
反映其风险特征的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
坏账准备的计提方法
额，计提坏账准备
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12.存货
本集团存货主要包括库存商品、原材料、包装物、周转材料(含低值易耗品和包装物)、房地产开发成本、房地产开发产品等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，库存商品及原材料采用先进先出法确定其实际成本，开发产品发出时采用个别计价法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用五五摊销法进行摊销。
土地、房屋、配套设施的开发成本按实际成本入账。区域内非营业性的文教、卫生、行政管理、市政公用配套设施，其所需建设费用即公用配套设施费用，按实际成本计入开发成本。开发项目竣工验收时按实际成本转入开发产品。
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。
库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
库存商品、在产品、房地产开发产品、房地产开发成本和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13.划分为持有待售资产
本集团将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售资产：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
14.发放贷款及垫款
（1）发放贷款及垫款风险分类
正常贷款：借款人能够履行合同，一直能正常还本付息，不存在任何影响贷款本息及时全额偿还的消极因素，本公司对借款人按时足额偿还贷款本息有充分把握。
关注贷款：尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素，如这些因素继续下去，借款人的偿还能力将受到影响。
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次级贷款：借款人的还款能力出现明显问题，依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息，需要通过处分资产或对外融资乃至执行抵押担保来还款付息。
可疑贷款：借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行抵押或担保，也可能要造成一部分损失，只是因为存在借款人重组、兼并、合并、抵押物处理和未决诉讼等待定因素，损失金额的多少还不能确定。
损失贷款：借款人已无偿还本息的可能，无论采取什么措施和履行什么程序，贷款都注定要损失了，或者虽然能收回极少部分。
（2）单项金额重大并单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
期末同一法人或自然人的单项金额占期末发放单项金额重大的判断依据或金额标准
贷款及垫款余额10%及以上的
单独进行减值测试，当存在客观证据表明将无单项金额重大并单项计提贷款损失准法按原有条款收回款项时，根据其预计未来现备的计提方法 金流量现值低于其账面价值的差额计提贷款损失准备
（3）计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
组合确定的依据及贷款损失准备的计提方法
能够履行合同或协议、没有足够理由怀疑债务本金正常业务组合
及收益不能足额偿还的发放贷款及垫款
按组合计提坏账准备的计提方法 按发放贷款及垫款余额的1%计提
（4）金额虽不重大但单项计提贷款损失准备的发放贷款及垫款
发放贷款及垫款的未来现金流量现值与以逾期状态为信用风险特征的发放贷款及垫款组合的未来现金流量现值存在显著差异，具体包括借款人经营困难单项计提贷款损失准备的理由
处于停产状况，无其他收入来源，且担保措施不足；借款人经营不善已进入破产或重组程序；借款人已经被本公司起诉；本金或息费逾期九十天以上单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于贷款损失准备的计提方法
其账面价值的差额计提贷款损失准备
15.长期股权投资
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
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本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
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后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；
处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
16.投资性房地产
本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权和已出租的房屋建筑物。采用成本模式计量。
本集团投资性房地产按照资产的使用寿命，采用平均年限法计提折旧或摊销。
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17.固定资产
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值超过2000元的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、运输设备、电子设备等。
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。对单位价值不超过5000元的固定资产，在计提折旧时一次性进入当期成本费用，不再分年度计算折旧。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
||||
|-|-|-|
|类别|折旧年限(年)|预计残值率(%)|
|房屋建筑物|10-40|3|
|房屋建筑物装修|5-10|3|
|电子、电器设备|5-12|3|
|运输设备|8-10|3|
|通用设备|5-12|3|
|其他|5-15|3|

本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
18.在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
在建工程已达到可使用状态但尚未办理竣工决算的，在交付使用后，按工程预算造价或工程实际成本等估计的价值暂估入账，确认为固定资产；如与竣工决算办理后的实际成本价值有差额，则调整原来的暂估价值。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本附注“四、21.长期资产减值”。
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19.借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
20.无形资产
本集团无形资产包括土地使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的公允价值可以可靠计量、能够从企业中分离或者划分出来，并能单独或者与相关合同、资产、负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或者交换的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
21.长期资产减值
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每期末均进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
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资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22.长期待摊费用
本集团长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出、租地自建经营场所支出及其他已经支出但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
23.职工薪酬
本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
辞退福利是由于职工内部退休计划产生，在办理内部退休日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
其他长期福利是按照会计准则将超过一年后支付的辞退福利重分类而来。
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24.预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
25.股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本集团在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
26.收入确认原则和计量方法
本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如下：
（1）本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
（2）本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完
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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
工百分比按已完工作的测量确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
（4）主要营业收入确认原则
1）百货超市业务收入：以商品已经销售，商品风险及报酬已经转移，并收到销售款或取得收取价款的凭证，且对应发生成本可以可靠计量时确认销售收入的实现。
2）房地产销售收入：对于房地产开发产品销售收入，在买卖双方签订销售合同并在国土部门备案；房地产开发产品已建造完工并达到预期可使用状态并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件；卖方收到全部购房款或取得收取全部购房款权利，相关经济利益能全部流入公司；买卖双方办理了交房手续，或者可以根据购房合同约定的条件视同客户接收时，且对应发生成本可以可靠计量时，确认销售收入的实现。公司将已收到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目，待符合上述收入确认条件后转入营业收入科目，同时结转相关成本。
3）连锁经营加盟收入：对于机构加盟方加盟费的确认原则为与机构加盟方签订加盟合同，约定加盟权利以及义务，机构加盟方交付完整加盟实体信息，经本公司核实确认，并按照加盟合同履行各自加盟的权利、义务，经过本公司、机构加盟方、机构加盟方所引入的全部加盟实体三方按照合同约定的权利与义务共同验收确认几方加盟权利与义务已履行完毕，且在全额收到加盟费后确认加盟费收入。如加盟合同约定加盟期限，则在满足上述条件前提下，按照加盟期限进行摊销确认加盟费收入；实体店直接加盟费的确认原则为与直接加盟实体店签订加盟合同，约定加盟权利以及义务，双方按照加盟合同履行加盟权利、义务，并经过本公司、直接加盟实体店按照合同约定权利、义务共同验收确认双方加盟权利与义务已履行完毕验，且在全额收到加盟费后确认加盟费收入。如加盟合同约定加盟期限，则在满足上述条件前提下，按照加盟期限进行摊销确认加盟费收入。
4）金融类业务：贷款及典当业务利息收入按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；手续费及佣金收入在提供相关服务时，根据权责发生制的原则确认。
27.政府补助
政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
28.递延所得税资产和递延所得税负债
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
29.租赁
本集团租赁业务为经营租赁。
本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
30.重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
本集团本年无重要会计政策变更。
（2）重要会计估计变更
本集团本年无重要会计估计变更。
31.期初及比较期报表调整事项
如本财务报表附注一所述，本公司本年发行股份收购公司受让控股股东海航商业控股有限公司及其关联方和新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人及其他交易方所持有海南供销大集控股有限公司100%股份。其中大集控股之二级子公司大集供应链及其下属30家子公司系由本公司之控股股东海航商业控股及其一致行动人于2015年5月转让予供销大集控股。此部分公司在2015年转让前以及2016年8月收购完成后均受本公司之控股股东海航商业控股控制，本公司在收购大集控股前后控股股东也均为海航商业
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
控股。根据《企业会计准则第20号-企业合并》之规定，此次本公司因收购大集控股股权而取得的大集供应链100%股权，属于同一控制下企业合并。
根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第20号——企业合并》的相关规定，同一控制下的企业合并，在编制合并当期期末的比较报表时，应视同参与合并各方在最终控制方开始实施控制时即以目前的状态存在。提供比较报表时，应对前期比较报表进行调整。因企业合并实际发生在当期，以前期间合并方账面上并不存在对被合并方的长期股权投资，在编制比较报表时，应将被合并方的有关资产、负债并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积(资本溢价或股本溢价)。
（1）对期初及比较期财务状况和经营成果的影响
i.上述合并报表范围变化对股东权益项目的累积影响数：
2016年1月1日
|||
|-|-|
|追溯调整后|追溯调整前|
|752,926,271.00|752,926,271.00|
|10,997,371,542.87|1,061,852,486.61|
|106,227,276.67|105,923,515.10|
|-3,602,064,494.25|402,030,145.20|
|8,254,460,596.29|2,322,732,417.91|
|435,586,022.26|47,609,630.34|
|8,690,046,618.55|2,370,342,048.25|

（续）
2015年1月1日
|||
|-|-|
|追溯调整后|追溯调整前|
|473,311,834.00|473,311,834.00|
|8,697,638,329.10|1,086,168,070.92|
|103,273,663.42|103,151,482.72|
|-3,212,685,215.97|376,540,959.78|
|6,061,538,610.55|2,039,172,347.42|
|358,465,215.09|42,037,814.22|
|6,420,003,825.64|2,081,210,161.64|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
ii.上述合并报表范围变化对2015年度合并利润表项目的影响：
|||
|-|-|
|追溯调整后|追溯调整前|
|10,357,172,424.74|5,847,579,958.92|
|7,880,643,398.57|4,467,893,345.81|
|151,419,334.55|64,545,665.64|
|1,331,635,572.52|463,414,949.54|
|990,219,582.92|598,204,432.85|
|288,647,093.36|162,452,379.38|
|63,844,924.63|27,224,514.52|
|4,876,140.44|34,064.63|
|-344,361,341.37|63,878,735.81|
|51,739,068.65|11,491,235.11|
|47,284,030.75|12,052,561.72|
|-339,906,303.47|63,317,409.20|
|8,426,835.87|18,685,020.26|
|-348,333,139.34|44,632,388.94|
|-330,363,637.26|42,460,572.82|
|-17,969,502.08|2,171,816.12|

iii.上述合并报表范围变化对2016年1月1日合并资产负债表中主要资产负债的影
响：
2016年1月1日
|||
|-|-|
|追溯调整后|追溯调整前|
|24,681,839,509.61|9,142,360,099.03|
|4,737,303,277.64|3,577,987,265.17|
|986,079,101.93|127,153,897.11|
|3,094,909,133.22|662,683,776.01|
|4,217,213,430.54|2,864,102,295.67|
|1,103,353,235.13|886,862,713.36|
|1,675,592,356.91|110,213,921.85|
|15,991,792,891.06|6,772,018,050.78|
|46,836,223.83|777,500,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2016年1月1日
|||
|-|-|
|追溯调整后|追溯调整前|
|1,736,584,497.62|761,315,174.62|
|143,864,606.30|58,182,498.00|
|4,384,171,076.66|489,409,743.07|
|524,476,857.67|280,000,000.00|
|1,058,467,368.70|426,900,000.00|

五、税项
1.主要税种及税率
||
|-|
|计税依据|
|销售货物或提供应税劳务|
|应纳税销售额|
|应纳税营业额|
|应缴流转税税额|
|应缴流转税税额|
|应缴流转税税额|
|应纳税所得额|
|自用房产以房产原值的80%或租赁房产之租赁收入|

不同企业所得税税率纳税主体说明：
纳税主体名称 所得税税率
供销大集集团股份有限公司 15%
宝鸡商场有限公司 15%
汉中世纪阳光商厦有限公司 25%
西安华城置业有限公司 25%
西安民生百货管理有限公司 25%
延安民生百货有限责任公司 25%
西安兴正元购物中心有限公司 25%
西安鼎盛典当有限责任公司 25%
陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 15%
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
纳税主体名称 所得税税率
延安民生家乐有限责任公司 25%
海南供销大集控股有限公司及60家下属子公司 25%
2.税收优惠
根据2013年3月11日陕西省发展和改革委员会公布的“陕发改产业确认函〔2013〕028号”《关于陕西高速绿化有限公司等178户符合国家鼓励类目录企业年审（第一批）的批复》，本公司及子公司宝鸡商场、陕西家乐连锁符合《产业结构调整指导目录（2011年本）》鼓励类条目中第三十三项（商贸服务业）第5条“商贸企业的统一配送和分销网络建设”所规定的内容。根据财政部、海关总署、国家税务总局颁布的“财税〔2011〕58号”《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》之规定，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税，因此本公司及宝鸡商场、陕西家乐连锁可按15%的税率缴纳企业所得税。
除本公司及子公司宝鸡商场、陕西家乐连锁外，其他子公司均按25%计缴所得税。
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》第十五条规定以及财政部、国家税务总局颁布(财税[2011]137号)《关于免征蔬菜流通环节增值税有关问题的通知》，本集团销售的计生用品、部分鲜活肉蛋产品、蔬菜、图书免征增值税。
六、合并财务报表主要项目注释
下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指2016年1月1日，“年末”系指2016年12月31日，“本年”系指2016年1月1日至12月31日，“上年”系指2015年1月1日至12月31日。
1.货币资金
||
|-|
|年末余额|
|10,246,071.85|
|8,258,840,290.73|
|4,563,544,865.90|
|12,832,631,228.48|

（1）年末本集团银行存款中存于本集团关联公司海航集团财务有限公司的存款为3,414,784.50元；其他货币资金中存于本集团关联公司国付宝信息科技有限公司的存款为
1,157,022.12元。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）年末本集团其他货币资金余额主要包括：1）尚未到期的银行承兑汇票保证金867,163,690.69元；2）用于取得借款而质押的定期存单5,500,000.00元；3）用于取得境外借款的履约保函保证金105,200,000.00元；4）尚未到期的定期存款 3,394,250,000.00元；5）司法冻结款2,106,873.06元；6）房地产开发企业施工保证金、房屋贷款保证金17,626,572.25元；7）房地产监管户154,219,703.18元；8）银联卡、信用卡等消费款17,478,026.72元。
（3）年末本集团其他货币资金中超过 3个月的银行承兑汇票之保证金 354,144,040.85元，到期日超过 3个月且管理层明确持有至到期意图的定期存单2,390,250,000.00元，用于取得借款而质押的定期存单5,500,000.00元，其他房地产开发企业施工保证金、房屋贷款保证金17,626,572.25元，房地产监管户154,219,703.18元，司法冻结款2,106,873.06元，借款履约保函保证金105,200,000.00元，上述使用受限的款项合计3,029,047,189.34元。由于款项使用受限，因此不作为现金流量表中的现金及现金等价物，作为支付的其他与筹投资活动有关的现金，由此造成现金流量表期末现金及现金等价物与期末货币资金余额存在差异。
2.应收票据
1）应收票据种类
||
|-|
|年末余额|
|0.00|
|0.00|

2）年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
||
|-|
|年末终止确认金额|
|1,864,000,000.00|
|20,000,000.00|
|1,884,000,000.00|

 3.应收账款
（1）应收账款分类
年末金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|8,126,574.25|3.03|8,126,574.25|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
年末金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|249,856,891.26|93.16|5,208,130.46|
|10,214,661.81|3.81|10,214,661.81|
|268,198,127.32|100.00|23,549,366.52|

（续）
年初金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|8,126,574.25|2.95|8,126,574.25|
|257,058,933.81|93.36|8,095,132.65|
|10,151,288.70|3.69|10,151,288.70|
|275,336,796.76|100.00|26,372,995.60|

1）年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
年末余额
单位名称
||||
|-|-|-|
|应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|5,106,994.25|5,106,994.25|100.00|
|1,570,200.00|1,570,200.00|100.00|
|1,449,380.00|1,449,380.00|100.00|
|8,126,574.25|8,126,574.25|—|

2）信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
年末余额
账龄
|||
|-|-|
|应收账款|坏账准备|
|74,540,678.23|3,727,033.90|
|4,553,321.35|455,332.14|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
年末余额
账龄
|||
|-|-|
|应收账款|坏账准备|
|88,519.06|26,555.71|
|194,249.10|97,124.55|
|56,524.59|45,219.67|
|856,864.49|856,864.49|
|80,290,156.82|5,208,130.46|

3）信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
年末余额
组合名称
|||
|-|-|
|应收账款|坏账准备|
|3,532,427.85|0.00|
|166,034,306.59|0.00|
|169,566,734.44|0.00|

注：无风险组合款项性质主要为尚在信用期内款项或期后已收回等无回收风险之款项，因此未计提坏账准备。
4）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
年末余额
单位名称
||||
|-|-|-|
|应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|637,327.48|637,327.48|100.00|
|451,545.00|451,545.00|100.00|
|443,101.00|443,101.00|100.00|
|656,000.00|656,000.00|100.00|
|637,497.00|637,497.00|100.00|
|628,560.00|628,560.00|100.00|
|365,281.65|365,281.65|100.00|
|200,000.00|200,000.00|100.00|
|6,195,349.68|6,195,349.68|100.00|
|10,214,661.81|10,214,661.81|—|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）本年度计提、转回（或收回）的坏账准备情况
本年计提坏账准备金额0.00元；本年收回或转回坏账准备金额2,028,668.52元。
（3）本年度实际核销的应收账款
项目 核销金额
实际核销的应收账款 794,960.56其中重要的应收账款核销情况：
|||||
|-|-|-|-|
|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序|
|往来款|37,343.00|无法收回，统一清账核销|经总经理办公会审批|
|往来款|36,745.60|||
|往来款|36,180.00|||
|往来款|684,691.96|||
|—|794,960.56|—|—|

（4）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额180,651,740.00元，占应收账款年末余额合计数的67.36%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额5,106,994.25元。
4.预付款项
（1）预付款项账龄
||||
|-|-|-|
|年末余额|||
|金额|比例（%）|金额|
|702,699,619.17|89.11|461,524,350.34|
|75,785,985.42|9.61|26,239,680.24|
|6,409,923.70|0.81|3,539,783.38|
|3,670,799.85|0.47|4,144,429.70|
|788,566,328.14|100.00|495,448,243.66|

（2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况
本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额353,305,412.15元，占预付
款项年末余额合计数的44.80%。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
5.应收利息
||
|-|
|年末余额|
|22,593,173.68|
|15,046,587.11|
|37,639,760.79|

 6.其他应收款
（1）其他应收款分类
年末金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|68,366,881.32|4.31|68,366,881.32|
|1,506,779,556.13|95.06|47,384,167.19|
|9,966,643.74|0.63|9,966,643.74|
|1,585,113,081.19|100.00|125,717,692.25|

（续）
年初金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|68,876,946.85|6.22|68,876,946.85|
|1,029,547,422.20|93.04|43,468,320.27|
|8,169,447.58|0.74|8,169,447.58|
|1,106,593,816.63|100.00|120,514,714.70|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
1）年末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
年末余额
单位名称
||||
|-|-|-|
|其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|25,991,375.51|25,991,375.51|100.00|
|6,137,756.98|6,137,756.98|100.00|
|5,059,411.72|5,059,411.72|100.00|
|4,830,833.80|4,830,833.80|100.00|
|3,998,742.98|3,998,742.98|100.00|
|3,107,587.29|3,107,587.29|100.00|
|3,039,019.34|3,039,019.34|100.00|
|2,451,000.00|2,451,000.00|100.00|
|1,921,696.96|1,921,696.96|100.00|
|1,629,049.05|1,629,049.05|100.00|
|1,612,541.86|1,612,541.86|100.00|
|1,424,074.00|1,424,074.00|100.00|
|1,398,201.83|1,398,201.83|100.00|
|1,048,590.00|1,048,590.00|100.00|
|1,217,000.00|1,217,000.00|100.00|
|2,000,000.00|2,000,000.00|100.00|
|1,500,000.00|1,500,000.00|100.00|
|68,366,881.32|68,366,881.32|—|

2）信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
年末余额
账龄
|||
|-|-|
|其他应收款|坏账准备|
|78,433,400.15|3,921,700.04|
|17,291,165.13|1,729,116.52|
|10,102,414.28|3,030,724.29|
|1,785,566.33|892,783.17|
|2,393,851.15|1,915,080.92|
|35,894,762.25|35,894,762.25|
|145,901,159.29|47,384,167.19|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
3）信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
年末余额
组合名称
|||
|-|-|
|其他应收款|坏账准备|
|57,803,917.90|0.00|
|868,289,166.83|0.00|
|434,785,312.11|0.00|
|1,360,878,396.84|0.00|

注：无风险组合款项性质主要为定金、保证金以及期后收回等无回收风险的款项，因此未计提坏账准备。
4）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
年末余额
单位名称
||||
|-|-|-|
|其他应收款|坏账准备|计提比例（%）|
|978,200.00|978,200.00|100.00|
|889,780.30|889,780.30|100.00|
|642,278.11|642,278.11|100.00|
|576,008.09|576,008.09|100.00|
|527,440.00|527,440.00|100.00|
|2,919,302.42|2,919,302.42|100.00|
|888,029.50|888,029.50|100.00|
|432,723.47|432,723.47|100.00|
|396,710.79|396,710.79|100.00|
|263,712.30|263,712.30|100.00|
|1,452,458.76|1,452,458.76|100.00|
|9,966,643.74|9,966,643.74|—|

（2）本年度计提、转回（或收回）坏账准备情况
本年计提坏账准备金额6,876,980.22元；本年收回或转回坏账准备金额0.00元。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（3）本年度实际核销的其他应收款
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 1,836,002.67其中重要的其他应收款核销情况：
|||||
|-|-|-|-|
|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序|
|往来款|920,000.00|无法收回|经批准|
|往来款|764,580.00|无法收回|经批准|
|结算款|128,694.10|账龄长无法收回，统一核销|经批准|
|保证金|22,728.57|账龄长无法收回，统一核销|经批准|
|—|1,836,002.67|—|—|

（4）其他应收款按款项性质分类情况
||
|-|
|年末账面余额|
|888,646,612.24|
|583,238,900.42|
|46,299,561.86|
|12,964,449.54|
|1,006,733.33|
|52,956,823.80|
|1,585,113,081.19|

（5）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况
|||||
|-|-|-|-|
|款项性质|年末余额|账龄|占其他应收款年末余额合计数的比例（%）|
|安置保证金|474,179,361.75|3年以上|29.91|
|代垫建设款|178,910,705.46|5年以内|11.29|
|BT 保 证金|107,243,177.48|4年以内|6.77|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||||
|-|-|-|-|
|款项性质|年末余额|账龄|占其他应收款年末余额合计数的比例（%）|
|借款|100,000,000.00|1年以内|6.31|
|定金|45,366,780.00|5年以内|2.86|
|往来款|25,175,152.25|1年以内|1.59|
|—|930,875,176.94|—|58.73|

 7.存货
（1）存货分类
项目
年末余额
||||
|-|-|-|
|账面余额|其中：借款费用资本化金额|跌价准备|
|4,442,172,549.30|235,784,707.25|0.00|
|3,827,491,538.95|335,880,964.23|0.00|
|599,119,367.13|0.00|2,049,406.53|
|33,298,816.56|0.00|0.00|
|2,150,361.94|0.00|1,065,943.91|
|8,904,232,633.88|571,665,671.48|3,115,350.44|

（续）
年初余额
项目
||||
|-|-|-|
|账面余额|其中：借款费用资本化金额|跌价准备|
|3,771,095,497.62|638,840,826.33|0.00|
|2,193,127,068.11|193,232,705.89|0.00|
|686,135,911.28|0.00|1,489,290.07|
|36,062,923.47|0.00|0.00|
|2,267,559.06|0.00|1,065,943.91|
|6,688,688,959.54|832,073,532.22|2,555,233.98|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）开发成本
|||||
|-|-|-|-|
|开工时间|预计竣工时间|预计总投资(亿元)|年末余额|
|尚未开工|—|3.01|12,440,711.54|
|2015.10|2017.05|5.60|273,019,528.87|
|尚未开工|—|3.74|328,176,353.23|
|尚未开工|—|5.07|40,644,142.13|
|2014.04|2017.09|12.31|1,435,140,294.00|
|尚未开工|—|38.22|21,060,837.92|
|2015.03|2018.04|0.00|388,363,136.17|
|尚未开工|—|19.40|484,119,255.66|
|2014.10|2017.06|13.24|342,330,086.01|
|2015.06|2020.06|21.25|479,321,437.82|
|2014.06|2018.06|24.56|534,841,331.74|
|2016.08|2019.12|7.81|102,715,434.21|
|2008.11|2016.08|16.41|0.00|
|2007.06|2014.03|8.50|0.00|
|—|—|—|4,442,172,549.30|

注：尚未开工之开发项目发生的开发成本主要系土地购置支出及前期设计、勘察以及拆迁等支出。
（3）开发产品
|||||
|-|-|-|-|
|竣工时间|年初余额|本年增加|本年减少|
|2016.08|0.00|19,168,172.05|0.00|
|2016.12|0.00|788,096,619.87|49,900,199.91|
|2016.10|0.00|951,656,632.95|837,125,860.88|
|2014.12|0.00|222,942,553.68|33,287,841.55|
|2016.12|0.00|260,054,661.34|160,602,558.76|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||||
|-|-|-|-|
|竣工时间|年初余额|本年增加|本年减少|
|2016.12|1,151,306,638.48|45,647,518.76|152,275,343.07|
|2016.12|0.00|497,899,930.72|111,556,535.38|
|2014.03|0.00|1,210,924,196.92|1,002,122,684.33|
|2011.01|1,041,820,429.63|0.00|15,154,791.57|
|—|2,193,127,068.11|3,996,390,286.29|2,362,025,815.45|

（4）存货跌价准备
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加||本年减少||
||计提|其他|转回或转销|其他转出|
|1,489,290.07|560,116.46|0.00|0.00|0.00|
|1,065,943.91|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2,555,233.98|560,116.46|0.00|0.00|0.00|

（5）存货年末余额中包含有借款费用资本化金额情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少||年末余额|
|||出售减少|其他减少||
|0.00|7,045,692.98|446,104.40|0.00|6,599,588.58|
|0.00|31,251,191.25|12,400,158.04|15,098,321.94|3,752,711.27|
|0.00|16,603,439.84|3,026,044.07|0.00|13,577,395.77|
|0.00|195,077,538.24|0.00|0.00|195,077,538.24|
|0.00|17,201,075.69|13,866,389.78|0.00|3,334,685.91|
|5,448,603.38|1,191,742.62|0.00|0.00|6,640,346.00|
|149,662,453.29|0.00|36,550,380.92|0.00|113,112,072.37|
|208,135,064.08|0.00|8,450,429.35|160,428,981.52|39,255,653.21|
|169,755,657.16|0.00|21,883,843.72|0.00|147,871,813.44|
|20,489,427.24|0.00|0.00|0.00|20,489,427.24|
|23,477,048.73|0.00|1,522,609.28|0.00|21,954,439.45|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|576,968,253.88|268,370,680.62|98,145,959.56|175,527,303.46|571,665,671.48|

8.其他流动资产
||
|-|
|年末余额|
|152,847,474.29|
|22,503,138.40|
|22,116,571.15|
|21,717,358.48|
|86,928.00|
|317,748.22|
|219,589,218.54|

 9.发放贷款和垫款
（1）发放贷款及垫款按担保物类别分布情况
||
|-|
|年末金额|
|26,300,000.00|
|96,423,516.18|
|144,687,220.00|
|77,394,542.65|
|344,805,278.83|
|3,867,834.46|
|340,937,444.37|

（2）分类情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末金额|||||
|账面金额|比例(%）|减值准备|账面金额|比例(%）|
|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|344,381,761.99|99.88|3,444,317.62|317,161,850.19|99.91|
|423,516.84|0.12|423,516.84|277,297.92|0.09|
|344,805,278.83|100.00|3,867,834.46|317,439,148.11|100.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（3）风险特征分类
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末金额|||||
|账面金额|比例(%）|减值准备|账面金额|比例(%）|
|344,331,761.99|99.87|3,443,317.62|317,161,850.19|99.91|
|50,000.00|0.01|1,000.00|0.00|0.00|
|423,516.84|0.12|423,516.84|277,297.92|0.09|
|344,805,278.83|100.00|3,867,834.46|317,439,148.11|100.00|

 10.可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
年末余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|129,814,563.56|9,458,000.00|
|129,814,563.56|9,458,000.00|

（续）
年初余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|67,114,563.56|9,458,000.00|
|67,114,563.56|9,458,000.00|

（2）年末按成本计量的可供出售金融资产
||||||
|-|-|-|-|-|
|账面余额||减值准备||在被投资单位持股比例(%)|
|年初余额|年末余额|年初余额|年末余额||
|0.00|60,000,000.00|0.00|0.00|5.66|
|31,124,563.56|31,124,563.56|0.00|0.00|6.00|
|13,440,000.00|13,440,000.00|9,408,000.00|9,408,000.00|9.60|
|10,000,000.00|10,000,000.00|0.00|0.00|10.00|
|6,000,000.00|6,000,000.00|0.00|0.00|0.67|
|5,000,000.00|5,000,000.00|0.00|0.00|2.50|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|账面余额||减值准备||在被投资单位持股比例(%)|
|年初余额|年末余额|年初余额|年末余额||
|0.00|2,400,000.00|0.00|0.00|3.00|
|1,000,000.00|1,000,000.00|0.00|0.00|0.03|
|0.00|300,000.00|0.00|0.00|1.50|
|500,000.00|500,000.00|0.00|0.00|1.70|
|50,000.00|50,000.00|50,000.00|50,000.00|0.09|
|67,114,563.56|129,814,563.56|9,458,000.00|9,458,000.00|—|

 11.长期应收款
（1）长期应收款情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|年末余额|||年初余额|||
|账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|510,752,740.06|0.00|510,752,740.06|0.00|0.00|0.00|
|33,425,259.26|0.00|33,425,259.26|0.00|0.00|0.00|
|510,752,740.06|0.00|510,752,740.06|0.00|0.00|0.00|

报告期内，骏翔（天津）融资租赁有限公司与本集团下属公司大集网贸签订《设备采购合同》，根据合同约定销售货款采取分期收款方式在36个月内支付，本集团将尚未收到的货款及未实现的融资收益计入长期应收款核算。
12.长期股权投资
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|持股比例|初始投资成本|年初余额|本年增加|权益法确认投资收益|宣告发放现金股利|年末余额|
|20.00%|2,000,000.00|4,417,658.87|0.00|240,540.31|0.00|4,658,199.18|
|99.99%|145,000,000.00|0.00|145,000,000.00|53,172,075.83|53,172,075.83|145,000,000.00|
|—|147,000,000.00|4,417,658.87|145,000,000.00|53,412,616.14|53,172,075.83|149,658,199.18|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
13.投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
|||
|-|-|
|房屋、建筑物|土地使用权|
|3,278,930,537.96|155,736,535.25|
|5,367,871,674.96|123,067,496.04|
|0.00|0.00|
|997,250,899.75|6,866,123.39|
|4,370,620,775.21|116,201,372.65|
|17,251,600.98|0.00|
|0.00|0.00|
|17,251,600.98|0.00|
|8,629,550,611.94|278,804,031.29|
|292,120,222.75|25,638,508.38|
|217,799,981.50|17,841,275.36|
|164,222,654.72|7,763,829.76|
|53,577,326.78|10,077,445.60|
|3,296,113.11|0.00|
|0.00|0.00|
|3,296,113.11|0.00|
|506,624,091.14|43,479,783.74|
|21,999,208.86|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|21,999,208.86|0.00|
|8,100,927,311.94|235,324,247.55|
|2,964,811,106.35|130,098,026.87|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）未办妥产权证书的投资性房地产
||
|-|
|账面价值|
|57,250,345.13|
|768,950.00|
|713,432.77|
|708,400.14|

14.固定资产
（1）固定资产明细表
|||
|-|-|
|房屋建筑物|通用设备|
|4,574,587,232.39|388,059,681.22|
|41,421,378.64|84,342,820.14|
|0.00|33,252,798.52|
|10,937,431.14|0.00|
|30,483,947.50|51,090,021.62|
|64,582,502.85|67,331,413.92|
|0.00|67,328,901.92|
|58,581,484.46|0.00|
|6,001,018.39|2,512.00|
|4,551,426,108.18|405,071,087.44|
|686,552,827.83|297,237,755.03|
|129,758,340.52|30,111,033.48|
|129,414,855.33|21,248,342.06|
|343,485.19|8,862,691.42|
|2,631,828.71|47,136,648.25|
|0.00|47,136,648.25|
|2,631,828.71|0.00|
|813,679,339.64|280,212,140.26|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||
|-|-|
|房屋建筑物|通用设备|
|348,406.32|13,110,317.13|
|0.00|433,000.00|
|0.00|433,000.00|
|0.00|704,041.64|
|0.00|704,041.64|
|348,406.32|12,839,275.49|
|3,737,398,362.22|112,019,671.69|
|3,887,685,998.24|77,711,609.06|

（续）
||||
|-|-|-|
|电子电器设备|其他设备|装修工程|
|246,946,351.44|230,695,139.48|227,702,364.75|
|34,822,639.39|11,831,582.53|11,066,637.39|
|11,526,597.70|7,681,213.23|8,649,069.36|
|0.00|0.00|2,367,834.67|
|23,296,041.69|4,150,369.30|49,733.36|
|16,155,958.09|16,519,094.46|852,089.30|
|16,155,958.09|16,468,740.78|852,089.30|
|0.00|50,353.68|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|265,613,032.74|226,007,627.55|237,916,912.84|
|183,429,298.80|179,906,569.87|81,508,118.04|
|22,599,706.86|10,873,262.73|27,988,346.82|
|18,483,358.44|8,646,336.29|27,988,346.82|
|4,116,348.42|2,226,926.44|0.00|
|13,401,078.08|14,839,198.00|852,089.30|
|13,401,078.08|14,812,038.08|852,089.30|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|电子电器设备|其他设备|装修工程|
|0.00|27,159.92|0.00|
|192,627,927.58|175,940,634.60|108,644,375.56|
|4,916,441.24|11,301,585.46|1,579,160.26|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|865,341.15|855,160.07|0.00|
|865,341.15|855,160.07|0.00|
|4,051,100.09|10,446,425.39|1,579,160.26|
|68,934,005.07|39,620,567.56|127,693,377.02|
|58,600,611.40|39,486,984.15|144,615,086.45|

（2）未办妥产权证书的固定资产
||
|-|
|账面价值|
|213,961,747.77|
|13,622,726.61|
|567,914.04|
|267,611.04|

15.在建工程
（1）在建工程明细表
年末余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|43,049,956.19|0.00|
|392,719,885.88|0.00|
|323,463,515.78|0.00|
|257,270,465.51|0.00|
|191,795,260.78|0.00|
|176,613,105.09|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
年末余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|125,424,961.69|0.00|
|67,219,269.84|0.00|
|9,517,200.00|0.00|
|0.00|0.00|
|11,464,036.13|0.00|
|1,598,537,656.89|0.00|

（续）
年初余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|6,516,532.41|0.00|
|373,142,808.90|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|55,005,342.70|0.00|
|8,394,600.00|0.00|
|3,960,483.12|0.00|
|4,398,432.78|0.00|
|451,418,199.91|0.00|

（2）重大在建工程项目变动情况
|||
|-|-|
|年初余额|本年增加|
|6,516,532.41|36,533,423.78|
|373,142,808.90|19,577,076.98|
|0.00|103,258,677.02|
|0.00|393,668,018.16|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||
|-|-|
|0.00|124,904,304.36|
|0.00|43,165,466.42|
|0.00|57,541,257.38|
|55,005,342.70|12,213,927.14|
|8,394,600.00|1,122,600.00|
|3,960,483.12|6,466,968.86|
|4,398,432.78|13,481,610.94|
|451,418,199.91|811,933,331.04|

（续）
|||
|-|-|
|本年减少||
|转入固定资产|其他减少|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|277,919,379.29|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|10,427,451.98|
|3,523,462.60|4,325,195.68|
|3,523,462.60|292,672,026.95|

本年减少中其他减少主要为转入长期待摊费用13,642,352.82元，转入投资性房地产1,110,294.84元，转入存货277,919,379.29元。
（续）
||||
|-|-|-|
|预算数（亿元）|工程累计投入占预算比例（%）|工程进度（%）|
|0.98|44.09|75.00|
|24.22|37.47|37.47|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|预算数（亿元）|工程累计投入占预算比例（%）|工程进度（%）|
|3.20|123.79|93.54|
|57.65|9.82|9.82|
|6.10|28.72|28.72|
|2.50|87.36|95.00|
|1.54|68.29|80.00|
|11.28|5.96|5.96|
|0.25|38.57|38.57|
|0.10|100.00|100.00|
|—|—|—|

（续）
|||
|-|-|
|其中：本年利息资本化金额|本年利息资本化率（%）|
|0.00|0.00|
|54,722.24|7.00|
|0.00|0.00|
|613,467.59|4.72|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|532,270.08|10.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|1,200,459.91|—|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
16.无形资产
（1）无形资产明细
|||
|-|-|
|土地使用权|计算机软件使用权|
|1,254,094,775.74|49,682,661.20|
|629,931,371.56|18,743,154.24|
|1,249,694.62|13,303,341.48|
|0.00|0.00|
|605,919,008.97|5,439,812.76|
|22,762,667.97|0.00|
|0.00|373,079.56|
|0.00|373,079.56|
|1,884,026,147.30|68,052,735.88|
|174,117,705.21|26,306,496.60|
|67,741,032.56|8,970,425.42|
|36,896,090.88|8,239,892.67|
|30,844,941.68|730,532.75|
|0.00|344,803.18|
|0.00|344,803.18|
|241,858,737.77|34,932,118.84|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|0.00|0.00|
|1,642,167,409.53|33,120,617.04|
|1,079,977,070.53|23,376,164.60|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
17.商誉
（1）商誉原值
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|39,535,083.49|0.00|0.00|
|70,678,838.36|0.00|0.00|
|56,327,101.77|0.00|0.00|
|1,565,378,435.06|0.00|0.00|
|0.00|1,148,846,926.54||
|1,731,919,458.68|1,148,846,926.54|0.00|

注1：商誉系本公司2010年收购华城置业100%股权时，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。经本公司测试，年末商誉不存在减值情况。
注2：2015年本公司以同一控制下合并的方式取得兴正元购物中心67.59%股权，取得陕西家乐连锁61%股权，根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，本公司自合并日年初将上述公司纳入财务报表的合并范围，上述公司原股东海航商业控股自第三方收购时形成的商誉作为本公司投资成本，形成本公司商誉。经本公司测试，收购陕西民生家乐商业连锁有限责任公司形成的商誉存在减值迹象，本公司已于2015年度全额计提减值准备；收购西安兴正元购物中心有限公司形成之商誉不存在减值情况。
注3：如本财务报表附注一、二所述，本公司以同一控制下合并的方式取得大集控股下属二级子公司大集供应链100%股权，根据《企业会计准则第20号-企业合并》之规定，本公司自本报告期年初将上述公司纳入财务报表的合并范围，大集供应链及其子公司原股东海航商业控股及其一致行动人自第三方收购时形成的商誉作为本公司投资成本，形成本公司商誉。经本公司测试，年末商誉不存在减值情况。
注4：如本财务报表附注二所述，本公司以非同一控制下合并的方式取得大集控股及除大集供应链及其30家子公司外的其他子公司100%股权，本公司在取得此部分公司股权时，根据《企业会计准则第20号-企业合并》之规定，将资产评估增值金额确认递延所得税负债，将形成合并对价超过可以辨认公允价值之部分确认为商誉。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）商誉减值准备
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|56,327,101.77|0.00|0.00|
|56,327,101.77|0.00|0.00|

 18.长期待摊费用
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年合并增加|本年摊销|本年其他减少|
|200,458,129.11|28,232,740.03|1,350,544.30|58,715,636.59|1,236,722.36|
|123,124,901.25|25,038,337.40|0.00|15,469,647.36|0.00|
|38,602,826.74|0.00|0.00|6,007,941.33|0.00|
|25,017,045.34|14,201,036.90|0.00|9,850,784.34|0.00|
|209,766.37|54,746.98|675,897.00|271,196.67|0.00|
|387,412,668.81|67,526,861.31|2,026,441.30|90,315,206.29|1,236,722.36|

经营租入固定资产改良为经营租入营业场地发生的改造支出，租地自建营业场所为在租赁土地上自建营业场所发生的支出，摊销期限为各营业场所受益期。
19.递延所得税资产和递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
||||
|-|-|-|
|年末余额|||
|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|
|46,234,188.03|8,595,435.07|38,232,405.48|
|23,261,544.56|3,489,231.68|20,915,774.66|
|32,328,705.98|5,256,554.94|35,512,181.31|
|17,096,651.16|2,564,497.67|17,096,651.16|
|21,960,248.49|4,599,599.38|14,700,134.32|
|31,425,569.69|4,713,835.46|31,425,569.69|
|48,107,779.87|9,293,051.56|8,075,177.94|
|1,216,461.51|197,520.99|1,216,461.51|
|6,105,000.00|978,250.00|5,530,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|年末余额|||
|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|
|40,818,890.36|10,204,722.59|586,860.11|
|20,014,246.15|4,818,519.60|12,807,413.92|
|288,569,285.80|54,711,218.94|186,098,630.10|

（2）未经抵销的递延所得税负债
||||
|-|-|-|
|年末余额|||
|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|
|7,165,639,454.76|1,791,409,863.69|2,389,165,343.24|
|7,165,639,454.76|1,791,409,863.69|2,389,165,343.24|

（3）未确认递延所得税资产明细
||
|-|
|年末余额|
|17,345,595.91|
|735,383.66|
|2,010,872.73|
|1,100,967.12|
|62,851,091.10|
|474,722.23|
|84,518,632.75|

 20.其他非流动资产
||
|-|
|年末余额|
|34,958,338.13|
|608,000,000.00|
|642,958,338.13|

注1：房地产企业依据预售房款预交相应税费，预计交房日期超过1年，因此计入其他非流动资产。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
注2：本公司下属子公司大集网贸拟出资收购掌合天下（北京）信息技术有限公司，截止2016年12月31日，本次股权投资款尚未完全支付，股权投资工商变更登记手续也尚未办理完毕，已支付的股权投资款计入其他非流动资产列示。
21.短期借款
||
|-|
|年末余额|
|847,887,642.53|
|3,187,000,000.00|
|882,500,000.00|
|0.00|
|4,917,387,642.53|

注1：本集团年末质押借款以本集团保证金、保函保证、股权金为质押物，详见本附注“六、53”所述。另由关联公司提供担保，详见本附注“十、（二）10”所述。
注2：本集团年末抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物，部分借款同时以本集团的定期存单及保证金作为质押物，详见本附注“六、53”，同时部分抵押借款由本公司关联公司提供担保，详见本附注“十、（二）10”所述。
注3：本集团年末保证借款均由关联公司提供担保，担保详见本财务报表附注“十、（二）10”所述。
注4：本集团年末不存在已逾期未偿还的短期借款。
22.应付票据
||
|-|
|年末余额|
|43,895,502.13|
|43,895,502.13|

 23.应付账款
（1）应付账款
||
|-|
|年末余额|
|1,467,625,365.03|
|799,502,029.09|
|9,127,551.28|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末余额|
|2,276,254,945.40|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
||
|-|
|年末余额|
|32,572,708.18|
|22,475,070.65|
|14,384,298.09|
|12,627,118.10|
|11,752,597.72|
|93,811,792.74|

24.预收款项
（1）预收账款
||
|-|
|年末余额|
|1,323,377,322.04|
|727,874,071.06|
|577,518,319.03|
|124,888,239.36|
|42,491,164.57|
|29,431,150.95|
|2,825,580,267.01|

（2）账龄超过一年的重要预收账款
||
|-|
|年末余额|
|561,203,871.20|
|1,816,602.78|
|1,136,542.00|
|1,000,000.00|
|424,400.00|
|565,581,415.98|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
25.应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬分类
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|企业合并增加|本年减少|
|126,421,952.03|646,494,769.88|4,505,261.40|658,779,508.48|
|6,562,196.39|105,777,729.73|584,256.18|102,488,501.36|
|8,495,151.86|6,961,830.68|4,500.00|5,550,279.88|
|141,479,300.28|759,234,330.29|5,094,017.58|766,818,289.72|

（2）短期薪酬
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|企业合并增加|本年减少|
|92,468,850.68|514,326,568.83|4,125,298.81|531,061,533.74|
|55,581.07|31,469,928.18|-46,498.80|30,708,111.09|
|2,364,598.52|37,201,949.40|269,329.34|37,365,881.62|
|2,082,365.64|33,431,726.50|224,361.83|33,628,276.54|
|78,466.47|1,556,852.72|24,779.61|1,601,250.06|
|203,766.41|2,213,370.18|20,187.90|2,136,355.02|
|7,285,613.29|48,689,182.20|-250,704.12|48,318,005.35|
|24,247,308.47|14,807,141.27|407,836.17|11,325,976.68|
|126,421,952.03|646,494,769.88|4,505,261.40|658,779,508.48|

（3）设定提存计划
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|企业合并增加|本年减少|
|3,860,141.87|94,615,561.16|499,375.38|93,345,622.30|
|2,420,342.59|8,145,434.47|34,412.80|6,111,604.38|
|281,711.93|3,016,734.10|50,468.00|3,031,274.68|
|6,562,196.39|105,777,729.73|584,256.18|102,488,501.36|

 26.应交税费
||
|-|
|年末余额|
|173,911,908.12|
|676,723.37|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末余额|
|0.00|
|169,608,581.90|
|1,050,880.93|
|12,866,149.03|
|5,831,247.74|
|23,210,851.45|
|3,155,307.18|
|103,966,809.92|
|2,280,017.01|
|496,558,476.65|

 27.应付利息
||
|-|
|年末余额|
|2,020,261.67|
|27,708,493.15|
|5,100,411.42|
|3,581,202.81|
|38,410,369.05|

 28.应付股利
||
|-|
|年末余额|
|3,889,246.97|
|9,999,233.00|
|13,888,479.97|

 29.其他应付款
（1）其他应付款按款项性质分类
||
|-|
|年末余额|
|923,830,470.94|
|222,545,425.88|
|169,645,553.02|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末余额|
|93,861,614.86|
|55,723,386.07|
|34,291,417.56|
|175,926,429.04|
|1,675,824,297.37|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
||
|-|
|年末余额|
|231,133,097.50|
|110,010,227.00|
|99,550,492.62|
|44,175,580.61|
|25,116,393.54|
|509,985,791.27|

30.一年内到期的非流动负债
||
|-|
|年末余额|
|421,227,135.23|
|599,855,737.70|
|1,021,082,872.93|

注：本集团一年内到期的长期借款年末余额全部以本集团之房产及土地为抵押物，定期存单为质押物，详见本附注“六、53”所述；其中172,560,468.58元由海航商业控股提供担保，60,000,000.00元由海航商业控股及海航实业共同担保，140,000,000.00由易生大集提供担保，36,666,666.65元由海航实业集团有限公司提供担保，详见本附注“十、（二）10”所述。
31.其他流动负债
（1）其他流动负债分类
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|合并增加|本年计入营业外收入金额|其他减少|
|125,000.00|125,000.00|0.00|125,000.00|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|合并增加|本年计入营业外收入金额|其他减少|
|0.00|339,816.84|1,019,450.52|339,816.84|0.00|
|0.00|0.00|3,089,645.95|1,800,733.74|0.00|
|125,000.00|464,816.84|4,109,096.47|2,265,550.58|0.00|

 32.长期借款
（1）长期借款分类
||
|-|
|年末余额|
|1,300,896,900.13|
|18,333,333.33|
|1,319,230,233.46|

注1：本集团担保借款详见本附注“十、（二）10”所述。
注2：本集团抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物，同时以东亚银行550万定期存单质押，详见本附注“六、53”。另831,396,900.13元同时由本公司之控股股东海航商业控股、海航实业集团有限公司、海南供销大集控股有限公司提供担保，情况详见本附注“十、（二）10”所述。
注3：期末担保借款系本集团子公司山东海航商业发展有限公司与中恒国际租赁有限公司签订了售后回租合同，租赁期限为2015年6月15日到2018年6月15日，山东海航应付中恒国际的全部本息合计 1,278.75万元，已缴纳履约保证金 550万元及手续费150.70万元。该笔借款由海航实业集团有限公司提供担保。
注4：本集团年末不存在已逾期未偿还的长期借款。
注5：本集团长期借款的利率区间为4.96%-9.65%。
33.应付债券
（1）应付债券分类
||
|-|
|年末余额|
|0.00|
|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）应付债券的增减变动
||||
|-|-|-|
|面值总额|发行日期|债券期限|
|600,000,000.00|2013年3月12日|3年|
|600,000,000.00|2016年1月22日|1年|
|1,200,000,000.00|—|—|

（续）
|||
|-|-|
|年初余额|本年发行|
|599,649,863.00|0.00|
|0.00|597,600,000.00|
|599,649,863.00|597,600,000.00|

（续）
||||
|-|-|-|
|溢折价摊销|本年偿还|转出至一年内到期非流动负债|
|350,137.00|600,000,000.00|0.00|
|2,255,737.70|0.00|599,855,737.70|
|2,605,874.70|600,000,000.00|599,855,737.70|

 34.长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬分类
||
|-|
|年末余额|
|24,563,687.66|
|24,563,687.66|

 35.预计负债
||
|-|
|年末余额|
|14,571,735.90|
|2,064,876.00|
|200,000.00|
|16,836,611.90|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
36.递延收益
（1）递延收益分类
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|合并增加|本年减少|年末余额|
|5,405,000.00|38,247,021.00|59,268,903.85|464,816.84|102,456,108.01|
|5,405,000.00|38,247,021.00|59,268,903.85|464,816.84|102,456,108.01|

（2）政府补助项目
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年新增补助金额|合并增加|
|4,780,000.00|0.00|0.00|
|625,000.00|0.00|0.00|
|0.00|700,000.00|0.00|
|0.00|37,547,021.00|16,822,236.16|
|0.00|0.00|7,785,350.00|
|0.00|0.00|34,661,317.69|
|5,405,000.00|38,247,021.00|59,268,903.85|

（续）
|||
|-|-|
|转入其他流动负债|年末余额|
|0.00|4,780,000.00|
|125,000.00|500,000.00|
|0.00|700,000.00|
|0.00|54,369,257.16|
|0.00|7,785,350.00|
|339,816.84|34,321,500.85|
|464,816.84|102,456,108.01|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
37.股本
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年变动增减（+、-）|||||
||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|
|31,691.62|525,490.20|0.00|0.00|-8,410.38|517,079.81|
|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|0.00|118,321.74|0.00|0.00|0.00|118,321.74|
|31,691.62|398,758.07|0.00|0.00|0.00|398,758.07|
|30,842.57|387,074.87|0.00|0.00|-7,561.33|379,513.54|
|849.06|20,093.59|0.00|0.00|-849.06|19,244.53|
|43,601.00|0.00|0.00|0.00|8,410.38|8,410.38|
|43,601.00|0.00|0.00|0.00|8,410.38|8,410.38|
|75,292.63|525,490.20|0.00|0.00|0.00|525,490.20|

如本“附注一”所述，经中国证劵监督管理委员会2016年2月“证监许可【2016】214号”文《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》核准，本公司于2016年9月向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公司、深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰1号专项资产管理计划、新合作商贸连锁集团有限公司等37家公司发行人民币普通股5,254,901,960股购买所持有大集控股100%股份。本公司已于2016年9月12日办理了注册资本工商变更手续，变更后的注册资本为6,007,828,231.00元。
38.资本公积
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|4,986,270,494.70|21,541,883,922.07|1,629,771,601.93|
|20,740,707.19|0.00|0.00|
|5,990,360,340.98|6,729,797.90|5,931,728,178.38|
|10,997,371,542.87|21,548,613,719.97|7,561,499,780.31|

（1）股本溢价主要变动说明
如本“附注二”所述，本公司以同一控制下企业合并的方式取得大集控股下属子公
司大集供应链100%股权、大集控股以同一控制下企业合并的方式取得信航小贷64.28%
股权，根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，本公司自本报告期年初将该公
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
司纳入财务报表的合并范围，本年年初合并时，将2015年末上述留存收益中归属于本公司的部分自本公司资本公积-股本溢价转入留存收益，因此使得资本公积-股本溢价年初余额较上年报表增加400,379.09万元。
如本“附注一”所述，本公司因向海航商业控股有限公司、海航投资控股有限公司、深圳市鼎发稳健股权投资合伙企业（有限合伙）、安信乾盛瑞丰1号专项资产管理计划、新合作商贸连锁集团有限公司等37家公司发行人民币普通股5,254,901,960股购买所持有大集控股100%股份，而使得本公司股本溢价增加2,151,957.25万元。
根据《企业会计准则第20号-企业合并》的规定，本公司在编制合并报表时，将本年年初至合并日大集供应链、信航小贷应归属于本公司的留存收益1,498.7万元，自本公司资本公积-股本溢价转入留存收益。
如本“附注二”所述，本公司将取得大集控股下属大集供应链100%股权所支付的价款与合并日初始投资成本之差额162,977.16万元冲减本公司之股本溢价。
（2）其他资本公积主要变动说明
本公司之子公司兴正元购物中心以货币出资11,010.00万元出资取得鼎盛典当7%股权，从持股比例83%增加至90%。因此事项，本集团资本公积-股本溢价增加110.46万元。
本公司将本年收到的海航商业控股根据2013年3月本公司受让汉中世纪阳光股权承诺的2015年度业绩补偿款225.46万元列入其他资本公积，本公司之子公司兴正元购物中心将本年收到海航商业控股根据2013年10月本公司受让兴正元购物中心32.41%股权时承诺的业绩补偿款210.55万元列入其他资本公积。
本公司之子公司大集控股2015年重大资产重组时原股东对相关未决诉讼出具承诺，对该等案件审理、执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的连带责任，2016年度大集控股因相关案件发生赔偿等费用支出126.51万元，海航商业控股已根据重组承诺支付相关款项，本集团将收到的清偿款项计入其他资本公积。
因同一控制下企业合并，本公司本年年初合并时，按大集供应链100.00%股权、信航小贷64.28%股权将2015年末所有者权益的份额计入其他资本公积593,172.82万元，本年度收购完成将此部分转出。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
39.盈余公积
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|106,227,276.67|2,250,862.89|0.00|
|106,227,276.67|2,250,862.89|0.00|

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程及董事会的决议，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积。
如本附注二所述，本集团之子公司大集控股以同一控制下合并的方式取得信航小贷64.28%股权，本公司本年年初合并时，将上述公司2015年末盈余公积中归属于本公司的部分303,761.57元计入法定盈余公积年初余额，2016年末盈余公积中归属于本公司的部分591,767.93元计入年末余额。
40.未分配利润
||
|-|
|本年|
|402,030,145.20|
|-4,004,094,639.45|
|-4,004,094,639.45|
|-3,602,064,494.25|
|401,401,074.60|
|2,250,862.89|
|-3,202,914,282.54|

注1：如本“附注二”及“六、38”所述，本公司以同一控制下合并的方式取得大集供应链100.00%股权、信航小贷64.28%股权，本公司本年年初合并时，将上述公司2015年末未分配利润中归属于本公司的部分400,409.46万元计入年初未分配利润。
注2：本年归属于母公司股东的净利润包含大集供应链、信航小贷本年年初至合并日
归属于本公司的净利润-12,002,436.23元。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
41.营业收入、营业成本
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|收入|成本|收入|
|12,270,437,118.33|10,220,045,949.60|9,242,579,405.68|
|1,083,060,804.12|63,399,874.72|1,093,924,427.89|
|13,353,497,922.45|10,283,445,824.32|10,336,503,833.57|

 42.利息净收入
||
|-|
|本年发生额|
|71,243,546.10|
|71,243,546.10|
|6,379,813.95|
|6,379,813.95|
|64,863,732.15|

 43.税金及附加
||
|-|
|本年发生额|
|125,617,612.93|
|57,085,756.32|
|55,920,011.74|
|27,653,924.14|
|18,926,294.71|
|16,227,027.35|
|9,988,963.89|
|9,429,797.30|
|2,938,206.33|
|536,327.33|
|426,504.77|
|286,007.67|
|279,226.34|
|793,803.43|
|326,109,464.25|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
本集团根据“财会[2016]22号”关于印发《增值税会计处理规定》的通知，将原计入管理费用中的房产税、土地使用税、车船税等5-12月税费发生额调整至税金及附加核算。
44.销售费用
||
|-|
|本年发生额|
|404,882,291.42|
|364,682,197.34|
|154,152,453.49|
|107,627,627.25|
|42,618,329.88|
|25,298,667.34|
|13,381,602.21|
|12,370,110.60|
|8,394,065.31|
|7,941,511.00|
|5,259,004.10|
|4,273,827.40|
|36,165,103.76|
|1,187,046,791.10|

 45.管理费用
||
|-|
|本年发生额|
|341,041,906.42|
|184,635,099.64|
|87,862,267.41|
|45,691,592.11|
|39,940,927.75|
|23,363,792.03|
|18,325,986.26|
|18,286,186.74|
|17,331,407.30|
|17,044,470.34|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年发生额|
|16,837,166.77|
|15,448,253.84|
|12,283,800.37|
|11,748,515.08|
|10,852,517.44|
|8,137,367.55|
|46,086,867.20|
|914,918,124.25|

 46.财务费用
||
|-|
|本年发生额|
|341,209,009.93|
|156,887,971.28|
|16,982.54|
|57,505,571.96|
|241,843,593.15|

 47.资产减值损失
||
|-|
|本年发生额|
|4,848,311.70|
|560,116.46|
|433,000.00|
|0.00|
|418,918.04|
|6,260,346.20|

 48.投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|53,412,616.14|
|0.00|
|6,904,626.72|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年发生额|
|119,908.56|
|60,437,151.42|

 49.营业外收入
（1）营业外收入明细
|||
|-|-|
|本年发生额|上年发生额|
|3,363,673.63|3,224,304.58|
|3,363,673.63|3,224,304.58|
|15,072,088.22|4,911,312.71|
|8,307,582.35|5,408,623.67|
|3,151,936.28|2,174,067.02|
|146,645.38|2,008.38|
|36,000,000.00|27,757,136.99|
|6,031,819.32|8,261,615.30|
|72,073,745.18|51,739,068.65|

（2）政府补助明细
||||
|-|-|-|
|本年发生额|上年发生额|来源和依据|
|2,265,550.58|125,000.00||
|2,000,000.00|0.00|《促进时尚商业发展政策实施细则》|
|1,531,231.00|0.00|常德市财政局常财外指[2016]40号|
|1,402,147.00|0.00|企业发展专项资金申请表|
|1,235,245.00|0.00|市人社发【2015】145号|
|1,000,000.00|0.00|市发改服发【2014】314号|
|1,000,000.00|0.00|CBD产业发展引导资金管理试行办法|
|1,000,000.00|0.00|广东省工业与信息化发展专项资金生产服务业方向项目计划通知-梅市经信函【2016】140号|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年发生额|上年发生额|来源和依据|
|846,300.00|0.00|市财函【2016】792号|
|750,000.00|0.00|关于公示2016年海南省促进电子商务加快发展奖励扶持资金使用方案的通告（海南省商务厅）|
|517,500.00|0.00|梅州市发展和改革局文件【2016】92号、通价产【2011】261号市物价局关于印发《南通市市区平价商店（蔬菜类）考核办法（试行）》的通知|
|200,000.00|0.00|汉中市社会保险业务经办中心关于拨付失业保险支持企业稳岗补贴的通知|
|169,318.00|76,836.00|《陕西省商务厅关于下达2016年部分重要商品应急储备计划的通知》陕商函[2015]928号|
|130,000.00|0.00|企业招用就业困难人员享受社会保险补贴告知单、关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知财税【2007】92号|
|100,000.00|0.00|宝鸡市渭滨区财政局|
|100,000.00|100,000.00|中共西安高新区工委西安高新区管委会关于表彰西安高新区2015年度突出贡献企业的决定。高新党发[2016]12号|
|100,000.00|0.00|娄财社指[2016]201号|
|96,374.00|0.00|通人社规【2016】4号关于进一步做好失业保险支持企业稳定岗位的通知|
|85,000.00|0.00|永定区促进商贸流通企业加快发展奖励【2013】308号文规定项目|
|65,000.00|0.00|宝政办发（2013）89号|
|60,000.00|0.00|宝陈函[2016]5号/宝陈字（2012）12号|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年发生额|上年发生额|来源和依据|
|50,000.00|0.00|宝渭商发[2016]10号|
|50,000.00|0.00|宝市财办发[2015]13号|
|50,000.00|0.00|陕商函[2016]701号|
|50,000.00|0.00|宝鸡市金台区财政国库集中支付改个预算单位资金专户（金台区商务局）|
|50,000.00|0.00|宝鸡市金台区财政国库集中支付改个预算单位资金专户（金台区商务局）|
|50,000.00|0.00|延财办企【2016】56号-延安市财政局关于下达专项资金的通知|
|27,084.00|0.00|凤政办函【2016】8号|
|25,166.00|0.00|—|
|16,100.00|0.00|陕西省商务厅|
|15,436.82|0.00|宝鸡市市场监督管理局|
|12,883.00|0.00|凤政办函【2016】8号|
|10,000.00|0.00|—|
|9,152.82|0.00|岐山县物价局|
|2,000.00|0.00|宝鸡市商务局|
|600.00|0.00|宝鸡市渭滨区市场监管局|
|0.00|2,000.00|—|
|0.00|400,000.00|宝市发改投资发【2015】974号|
|0.00|72,500.00|财政厅储备粮奖励文件|
|0.00|400,000.00|—|
|0.00|615,000.00|梅市发【2015】37号文件梅州财政局|
|0.00|600,000.00|西安曲江新区城市精细化管理新乐汇地下停车场改造资金补助协议|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年发生额|上年发生额|来源和依据|
|0.00|555,831.71|湘商财【2013】128号，湖南省商务厅|
|0.00|448,200.00|渝中委办发〔2014〕32号|
|0.00|240,000.00|湘商财【2014】112号，湖南省商务厅|
|0.00|230,000.00|徐汇区财政局|
|0.00|220,000.00|通价产【2013】187号《南通市财政局关于对南通市区平价商店给予补贴（奖励）的通知》|
|0.00|215,385.00|长沙市商务局|
|0.00|200,000.00|—|
|0.00|128,000.00|沪商运行【2013】591号文件《市商务委关于进一步推进本市食品流通安全信息追溯体系建设的通知》|
|0.00|100,000.00|西安市财政局市财函（2015）731号|
|0.00|100,000.00|新城区财政局|
|0.00|50,000.00|—|
|0.00|30,000.00|—|
|0.00|2,560.00|关于进一步加强职业技能培训工作的意见通人社（L）[2010]177号|
|15,072,088.22|4,911,312.71|—|

50.营业外支出
|||
|-|-|
|本年发生额|上年发生额|
|8,124,740.23|6,307,065.99|
|8,124,740.23|6,307,065.99|
|66,198,646.83|39,238,038.57|
|159,070.00|0.00|
|4,865,352.98|1,738,926.19|
|79,347,810.04|47,284,030.75|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
注：本年度违约金中主要包含本公司根据陕西省高级人民法院终审民事判决书（（2016）陕民终422号），本年度计提应支付予陕西玉龙房地产开发有限公司购买延安东方红世纪广场房产事项的违约金2,393.44万元；以及本集团之子公司因闭店发生的合同终止及人员解聘违约及赔偿金3,247.77万元，以及发生的税收滞纳金540.79万元。
51.所得税费用
（1）所得税费用
||
|-|
|本年发生额|
|147,226,925.75|
|-60,008,516.25|
|87,218,409.50|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
项目 本年发生额
本年合并利润总额 511,900,597.89按法定/适用税率计算的所得税费用 76,785,089.68子公司适用不同税率的影响 55,593,666.12调整以前期间所得税的影响 -11,728,797.59非应税收入的影响 -1,856,617.89不可抵扣的成本、费用和损失的影响 10,389,814.72使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
-57,968,219.72的影响
本年未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
16,003,474.18异或可抵扣亏损的影响
其他 0.00所得税费用 87,218,409.50 52.现金流量表项目
（1）收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金
1）收到的其他与经营活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|2,605,177,060.88|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年发生额|
|546,037,046.36|
|23,379,670.57|
|2,452,837.74|
|2,039,440.15|
|3,179,086,055.70|

2）支付的其他与经营活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|360,259,944.16|
|270,198,645.64|
|154,219,703.18|
|107,627,627.25|
|48,361,052.08|
|39,940,927.75|
|44,517,857.56|
|18,286,186.74|
|4,273,827.40|
|1,047,685,771.76|

3）收到的其他与投资活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|1,507,001,347.89|
|4,483,875.30|
|0.00|
|0.00|
|1,511,485,223.19|

4）支付的其他与投资活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|2,390,250,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年发生额|
|2,390,250,000.00|

5）收到的其他与筹资活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|289,489,821.00|
|0.00|
|289,489,821.00|

6）支付的其他与筹资活动有关的现金
||
|-|
|本年发生额|
|81,403,489.20|
|0.00|
|81,403,489.20|

（2）合并现金流量表补充资料
||
|-|
|本年金额|
|424,682,188.39|
|6,260,346.20|
|381,279,103.75|
|45,135,983.55|
|94,737,459.48|
|4,761,066.60|
|0.00|
|0.00|
|341,209,009.93|
|-60,437,151.42|
|-22,346,528.68|
|1,194,118,527.88|
|-2,215,543,674.34|
|-1,390,492,379.93-|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年金额|
|5,659,229,750.81|
|0.00|
|4,462,593,702.22|
|9,803,584,039.14|
|3,981,581,718.71|
|0.00|
|0.00|
|5,822,002,320.43|

（3）当年支付的取得子公司的现金净额
项目 本年金额
本年发生的企业合并于本年支付的现金或现金等价物 0.00减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 3,756,897,237.91其中：大集控股 3,756,897,237.91取得子公司支付的现金净额 -3,756,897,237.91（4）现金和现金等价物
||
|-|
|年末余额|
|9,803,584,039.14|
|10,246,071.85|
|8,258,840,290.73|
|1,534,497,676.56|
|0.00|
|0.00|
|9,803,584,039.14|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
如本附注“六、1”所述，年末现金及现金等价物余额未包含使用受限资金 272,904.72万元。
53.所有权或使用权受到限制的资产
||
|-|
|年末账面价值|
|1,151,816,839.18|
|1,097,373,896.04|
|751,592,597.07|
|1,661,080,298.86|
|464,374,475.12|
|133,930,357.87|

七、合并范围的变化
1.非同一控制下企业合并：本公司本年度发生非同一控制下企业合并。
（1）本年发生的非同一控制下企业合并
||||
|-|-|-|
|股权取得时点|股权取得成本|股权取得比例（%）|
|2016年9月12日|19,392,286,079.16|100|

（续）
||||
|-|-|-|
|购买日|购买日的确定依据|购买日至年末被购买方的收入|
|2016年8月31日|最近报表期|945,876,808.65|

（2）合并成本及商誉
项目 大集控股
发行的权益性证券的公允价值 19,392,286,079.16合并成本合计 19,392,286,079.16减：取得的可辨认净资产公允价值份额 18,243,439,152.62商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 1,148,846,926.54
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
大集控股
项目
购买日 购买日
公允价值 账面价值
资产：
||
|-|
|2,850,981,753.07|
|6,946,043,620.42|
|11,849,581,253.90|

负债：
||
|-|
|245,000,000.00|
|502,144,402.63|
|981,278,794.84|
|1,232,872,935.39|
|441,871,341.91|
|3,403,167,474.77|
|18,243,439,152.62|

 2.同一控制下企业合并：本公司本年度同一控制下企业合并变化如本“附注二”所述。
（1）本年发生的同一控制下企业合并
||||
|-|-|-|
|企业合并中取得的权益比例|构成同一控制下企业合并的依据|合并日|
|100.00%|均受海航商业控股控制|2016-8-31|
|64.28%|均受海航商业控股控制|2016-12-31|

（续）
||||
|-|-|-|
|合并当年年初至合并日被合并方的收入|合并当年年初至合并日被合并方的净利润|比较期间被合并方的收入|
|3,848,266,754.57|-21,208,267.52|4,708,744,047.01|
|20,363,030.72|9,205,831.29|16,059,742.60|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）合并成本
||
|-|
|大集供应链|
|0.00|
|7,407,713,916.84|
|7,407,713,916.84|

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：万元
||||
|-|-|-|
|大集供应链|||
|合并日|上年年末|合并日|
|1,855,999.66|1,522,798.31|58,606.98|
|1,246,509.15|911,452.87|1,061.38|
|609,490.51|611,345.44|57,545.59|
|616,279.94|616,279.94|56,000.00|
|364,415.97|364,415.97|0.00|
|0.00|0.00|139.31|
|-402,901.67|-400,780.85|1,406.28|
|31,696.28|31,430.38|0.00|

八、在其他主体中的权益
1.在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例（%）||
||||直接|间接|
|宝鸡市|宝鸡市|国内商业|100.00|0.00|
|西安市|西安市|国内商业|100.00|0.00|
|西安市|西安市|国内商业|100.00|0.00|
|汉中市|汉中市|国内商业|83.51|0.00|
|延安市|延安市|国内商业|100.00|0.00|
|西安市|西安市|国内商业|100.00|0.00|
|西安市|西安市|典当业|90.00|0.00|
|西安市|西安市|国内商业|100.00|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例（%）||
||||直接|间接|
|延安市|延安市|国内商业|100.00|0.00|
|海口市|海口市|投资控股|100.00|0.00|
|海口市|海口市|投资控股|0.00|100.00|
|海口市|海口市|农业开发|0.00|100.00|
|海口市|海口市|物流配送|0.00|100.00|
|咸阳市|咸阳市|房地产开发|0.00|100.00|
|咸阳市|咸阳市|房地产开发|0.00|100.00|
|西安市|西安市|房地产开发|0.00|100.00|
|天津市|天津市|房地产开发|0.00|99.93|
|天津市|天津市|房地产开发|0.00|91.67|
|长春市|长春市|房地产开发|0.00|100.00|
|重庆市|重庆市|投资管理|0.00|100.00|
|青岛市|青岛市|房地产开发|0.00|100.00|
|西安市|西安市|投资管理|0.00|100.00|
|长沙市|长沙市|国内商业|0.00|80.00|
|西安市|西安市|国内商业|0.00|100.00|
|梅州市|梅州市|国内商业|0.00|51.00|
|海口市|海口市|国内贸易|0.00|100.00|
|天津市|天津市|国内商业|0.00|76.19|
|上海市|上海市|投资管理|0.00|100.00|
|长春市|长春市|国内商业|0.00|100.00|
|中国香港|中国香港|国际贸易|0.00|100.00|
|海口市|海口市|金融服务|0.00|64.28|
|滨州市|滨州市|国内商业|0.00|100.00|
|赤峰市|赤峰市|国内商业|0.00|100.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例（%）||
||||直接|间接|
|济宁市|济宁市|国内商业|0.00|100.00|
|十堰市|十堰市|国内商业|0.00|100.00|
|肥城市|肥城市|国内商业|0.00|100.00|
|延边市|延边市|国内商业|0.00|100.00|
|郑州市|郑州市|国内商业|0.00|100.00|
|涿鹿县|涿鹿县|国内商业|0.00|100.00|
|娄底市|娄底市|房地产开发|0.00|100.00|
|怀安市|怀安市|国内商业|0.00|100.00|
|常熟市|常熟市|房地产开发|0.00|100.00|
|哈尔滨|哈尔滨|房地产开发|0.00|100.00|
|高淳县|高淳县|房地产开发|0.00|100.00|
|芜湖县|芜湖县|房地产开发|0.00|100.00|
|哈尔滨|哈尔滨|其他|0.00|100.00|
|北京市|北京市|其他|0.00|100.00|
|全国|海口市|国内商业|0.00|100.00|
|海口市|海口市|其他|0.00|100.00|

（2）重要的非全资子公司
||||
|-|-|-|
|少数股东持股比例|本年归属于少数股东的损益|本年向少数股东宣告分派的股利|
|16.49%|1,342,257.89|0.00|
|10.00%|2,567,476.78|0.00|
|0.07%|22,623.91|0.00|
|8.33%|-5,015,229.81|0.00|
|20.00%|8,881,499.10|0.00|
|49.00%|9,110,047.94|0.00|
|23.81%|3,084,115.04|0.00|
|35.72%|3,288,322.94|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：万元
年末余额
子公司名称
||||||
|-|-|-|-|-|
|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|
|55,663|14,643|70,307|44,179|0.00|
|253,380|13,155|266,535|180,993|0.00|
|162,025|14,815|176,840|169,383|0.00|
|22,374|4,227|26,601|15,586|788|
|85,879|22,131|108,010|70,920|13,512|
|40,106|18,501|58,607|1,061|0.00|
|20,698|47,392|68,090|41,963|50|
|6,466|15,647|22,113|4,799|0.00|

（续）
年初余额
子公司名称
||||||
|-|-|-|-|-|
|流动资产|非流动资产|资产合计|流动负债|非流动负债|
|48,916|6|48,922|26,026|0.00|
|243,852|14,886|258,738|167,175|0.00|
|142,070|13,315|155,385|152,368|0.00|
|21,095|5,191|26,286|16,561|1,366|
|65,877|23,263|89,140|47,344|19,512|
|4,859|28,334|33,194|12,569|0.00|
|32,903|49,588|82,491|54,865|2,363|
|666|3,084|3,751|251|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（续）
本年发生额
||||
|-|-|-|
|营业收入|净利润|综合收益总额|
|0|3,232|3,232|
|15,236|-6,021|-6,021|
|201,623|4,441|4,441|
|72,998|1,859|1,859|
|30,559|1,295|1,295|
|2,036|921|921|
|32,820|814|814|
|5,088|1,813|1,813|

（续）
上年发生额
||||
|-|-|-|
|营业收入|净利润|综合收益总额|
|0|-649|-649|
|8,075|-3,540|-3,540|
|177,140|-2,010|-2,010|
|56,858|-2,855|-2,855|
|19,161|-78|-78|
|1,606|282|282|
|36,181|1,185|1,185|
|461|128|128|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2.在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的情况
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况
根据供销大集2016年4月30日第八届董事会第二十一次会议通过了《关于增资西安鼎盛典当有限责任公司的议案》，和西安长兴会计师事务所有限责任公司2016年5月18日出具长会验字（2016）第023号验资报告，同意兴正元购物中心对鼎盛典当增资11,010.00万元，取得鼎盛典当7%股权，从持股比例83%增加至90%。
（2）在子公司所有者权益份额发生变化对权益的影响
项目 鼎盛典当
现金 110,100,000.00购买成本/处置对价合计 110,100,000.00减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 111,204,633.60差额 -1,104,633.60其中：调整资本公积 -1,104,633.60 3.在合营企业或联营企业中的权益
(1)重要的联营企业的财务信息
深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)
项目
年末余额/本年发生额
流动资产 98,082,180.90其中：现金和现金等价物 1,128,211.34非流动资产 50,000,000.00资产合计 148,082,180.90流动负债 3,062,180.90非流动负债 0.00负债合计 3,062,180.90少数股东权益 0.00归属于母公司股东权益 145,020,000.00按持股比例计算的净资产份额 145,000,000.00对联营企业权益投资的账面价值 145,000,000.00营业总收入 57,261,197.11营业总成本 4,089,121.28所得税费用 0.00
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)
项目
年末余额/本年发生额
净利润 53,172,075.83综合收益总额 53,172,075.83本年度收到的来自联营企业的股利 53,172,075.83深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙)系本年新设成立，因此无上年财务信息。
(2)不重要的联营企业的汇总财务信息
项目 年末余额/本年发生额
投资账面价值合计 4,658,199.18下列各项按持股比例计算的合计数 240,540.31--净利润 240,540.31--其他综合收益 0.00--综合收益总额 240,540.31九、与金融工具相关风险
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注四。
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1.市场风险
（1）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
截至年末，本公司无外汇业务，因此不存在汇率风险。
（2）利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2016年12月31日，本公司的带息
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
债务主要为人民币计价的固定利率和浮动利率借款合同，金额合计为7,257,700,748.92元（2015年12月31日：6,703,944,226.37元）。
本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本公司的目标是保持其浮动利率。
在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成较大的利率风险。同时，公司通过建立良好的银企关系，满足公司各类短期融资需求，通过做好资金预算，根据经济环境的变化调整银行借款，降低利率风险。
2.信用风险
于2016年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本公司领导对信用管理给予了足够重视，成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，做到岗位分离、各司其职，对于重点业务进行逐级审批或会审，同时接受内部和外部的各项监督和检查，落实事后的跟踪监督工作，建立健全信用防范机制，以确保金融资产的安全。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项金融资产的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，且分散于多家银行，故流动资金的信用风险较低。
本公司是大型零售企业，除信用良好的大型团购单位有暂时性赊欠货款外，应收账款较少。对于团购采用了赊欠审批制度、对账制度、收款政策、应收账款考核规定等必要的措施以确保所有销售货款能如数回款。除应收款项金额前五名外，本公司无其他重大信用集中风险。
应收账款前五名金额合计：180,651,740元。
其他应收款前五名金额合计：930,875,176.94元。
3.流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
本公司将银行借款作为主要资金来源。于2016年12月31日，本公司尚未使用的银行借款额度为 86,905.50万元，其中本公司尚未使用的短期银行借款额度为人民币54,731.24万元。
十、关联方及关联交易
（一）关联方关系
1.控股股东
（1）控股股东基本情况
|||
|-|-|
|企业类型|注册地|
|有限责任公司|北京|

本公司实际控制人为海南省慈航公益基金会。
（2）控股股东注册资本及其变化 单位：人民币万元
||||
|-|-|-|
|年初金额|本年增加|本年减少|
|710,000.00|168,200.00|0.00|

（3）控股股权所持股份或权益及其变化
||||
|-|-|-|
|持股金额|||
|年末金额|年初金额|年末比例|
|920,048,318.00|299,013,398.00|15.31|

 2.子公司
子公司情况详见本附注“八、1.(1)企业集团的构成”相关内容。
3.合营企业及联营企业
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“八、3.（1）重要的合营企业或联营企业”相关内容。本年与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本公司关系
湖南家润多家电超市有限公司 子公司之联营企业
深圳市安勤二号投资合伙企业(有限合伙) 子公司之联营企业
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
4.其他关联方
||
|-|
|关联方名称|
|姜杰|
|何家福|
|张利渊|
|长春赛德购物中心有限公司|
|长春海航投资有限公司|
|扬子江投资控股有限公司|
|扬子江航空股份有限公司|
|亚太国际会议中心有限公司|
|新华联航临空产业投资开发有限公司|
|武汉新易食商贸有限公司|
|天津市大通建设发展集团有限公司|
|天津空港商贸中心开发有限公司|
|上海至精国际贸易有限公司|
|上海海航优悦电子商务有限公司|
|上海海航物联网有限公司|
|上海大新华雅秀投资有限公司|
|陕西檀香园置业有限公司|
|青岛民生国际商业管理有限公司|
|民生家乐超市控股有限公司|
|昆明扬子江置业有限公司|
|吉林省旅游集团有限责任公司长白山宾馆|
|湖南益阳粒粒晶粮食购销有限公司|
|海南兴隆温泉康乐园有限公司|
|海南新国宾馆有限公司|
|海南通汇货币兑换有限公司|
|海南乐游国际旅行社有限公司|
|海南海航恒实房地产开发有限公司|
|海南国商酒店管理有限公司|
|海南高和房地产开发有限公司|
|海南百成信息系统有限公司|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|关联方名称|
|海航云付科技有限公司|
|海航天津中心发展有限公司唐拉雅秀酒店|
|海航酒店控股集团有限公司|
|海航酒店（集团）有限公司|
|海航基础产业集团有限公司|
|海航机场控股（集团）有限公司|
|海航机场集团有限公司|
|重庆海航酒店投资有限公司|
|中南海航投资有限公司|
|长沙国富裕投资合伙企业（有限合伙）|
|长安航空有限责任公司|
|易生支付有限公司|
|易生商务服务有限公司|
|洋浦国兴工程建设有限公司|
|延边琵岩山旅游开发有限公司|
|西北海航置业有限公司|
|西安亿兆电子商务有限公司|
|天津易生小额贷款有限公司|
|天津市大通装饰工程有限公司|
|天津市大通物业管理有限公司|
|天津神鹿能源有限公司|
|天津开发区艺豪建筑环境设计有限公司|
|天津海航绿色农业科技开发有限公司|
|天津海航建筑设计有限公司|
|上海辛辰商贸有限公司|
|上海尚融供应链管理有限公司|
|陕西凯撒世嘉国际旅行社有限公司|
|陕西海航思福汽车租赁有限公司|
|陕西海航电子商务有限公司|
|山东鲁翔投资管理有限公司|
|前海海航供应链管理（深圳）有限公司|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|关联方名称|
|活力天行影业投资（北京）有限公司|
|湖南湘乐商贸有限公司|
|湖南海润华置业有限公司|
|海南易建科技股份有限公司|
|海南一卡通物业管理股份有限公司|
|海南新生信息技术有限公司|
|海南西岭休闲农业开发有限公司|
|海南望海商务酒店有限公司|
|海南望海国际商业广场有限公司|
|海南美莎酒店管理有限公司|
|海南海建工程管理总承包有限公司|
|海南海航饮品股份有限公司|
|海南海航国际酒店管理有限公司|
|海南海航国际酒店管理股份有限公司|
|海航资产管理集团有限公司|
|海航资本集团有限公司|
|海航投资集团股份有限公司|
|海航思福租赁股份有限公司|
|海航实业集团有限公司|
|海航旅游集团有限公司|
|海航旅游管理控股有限公司|
|海航凯撒旅游集团股份有限公司|
|海航集团有限公司|
|海航集团西北总部有限公司|
|海航集团财务有限公司|
|海航集团北方总部（天津）有限公司|
|海航货运有限公司|
|海航国际旅游岛开发建设（集团）有限公司|
|海航地产控股（集团）有限公司|
|海航地产集团有限公司|
|贵州省仁怀市海航怀酒酒业销售有限公司|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|关联方名称|
|广州市潮市场经营有限公司|
|广州海航资产管理有限公司|
|广东兴华实业有限公司|
|购宝乐商业（湖南）有限公司|
|大新华物流控股(集团)有限公司|
|大集控股有限公司|
|成都兴海汇投资有限公司|
|成都海航基础投资有限公司|
|渤海国际商业保理股份有限公司|
|北京一卡通物业管理有限公司|
|北京养正投资有限公司|
|北京天辰展示工程有限公司|
|北京民生家乐商业管理有限公司|
|北京凯撒国际旅行社有限责任公司|
|北京锦绣大地商贸有限公司|
|北京一卡通物业管理有限公司|
|北京海航基础投资有限公司|
|宝鸡市易食国际购物广场有限公司|
|海南海航航空销售有限公司|
|贵州海航怀酒酒业有限公司|
|张家口新合作元丰商贸连锁有限公司|
|延边新合作连锁超市有限公司|
|新合作商贸连锁集团有限公司|
|西安兴正元地产开发有限公司|
|天津市艺豪广告文化发展有限公司|
|十堰市新合作超市有限公司|
|山东新合作超市连锁有限公司|
|山东泰山新合作商贸连锁有限公司|
|青岛千汇投资有限公司|
|青岛海航地产开发有限公司|
|江苏信一房产开发有限公司|
|江苏新合作常客隆连锁超市有限公司|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|关联方名称|
|济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司|
|黑龙江省亿发房地产开发有限责任公司|
|河南省新合作商贸有限责任公司|
|房梅芬|
|赤峰新合作超市连锁有限公司|
|北京新合作瑞通商贸有限公司|
|北京新合作连锁超市有限公司|
|南阳新合作时令电器有限公司|
|江苏联宏置业投资有限公司|
|金海重工股份有限公司|
|广州市城建天誉房地产开发有限公司|
|民安财产保险有限公司|
|黑龙江亿发汽车销售服务有限公司|
|黑龙江亿发鸿运汽车销售服务有限公司|
|国付宝信息科技有限公司|
|海南航空股份有限公司|
|海口美兰国际机场有限责任公司|
|海南海航航空信息系统有限公司|
|联讯证券股份有限公司|
|海南海航海免商业管理有限公司|
|上海海航海运有限公司|
|海南海航信息技术有限公司|

（二）关联交易
1.购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（1）采购商品/接受劳务
|||
|-|-|
|关联交易内容|本年发生额|
|购买商品|420,512,820.51|
|购买商品|28,124,394.13|
|购买商品|24,800,000.00|
|购买商品|415,280.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||
|-|-|
|关联交易内容|本年发生额|
|接受劳务|24,624,527.90|
|接受劳务|10,172,569.68|
|接受劳务|7,619,343.77|
|接受劳务|7,551,493.25|
|接受劳务|5,807,010.90|
|接受劳务|5,714,015.30|
|接受劳务|3,624,132.25|
|接受劳务|1,761,860.34|
|接受劳务|1,500,000.00|
|接受劳务|1,500,000.00|
|接受劳务|1,087,900.00|
|接受劳务|0.00|
|接受劳务|781,500.00|
|接受劳务|273,893.07|
|接受劳务/购买商品|153,501.97|
|—|546,024,243.07|

（2）销售商品/提供劳务
|||
|-|-|
|关联交易内容|本年发生额|
|销售商品|101,053,605.23|
|销售商品|5,278,673.23|
|提供劳务|4,716,981.17|
|提供劳务|1,744,600.00|
|提供劳务|1,000,000.00|
|提供劳务|755,132.98|
|销售商品|599,974.87|
|提供劳务|510,000.00|
|提供劳务|500,000.00|
|提供劳务|100,400.00|
|提供劳务|88,770.58|
|销售商品|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||
|-|-|
|关联交易内容|本年发生额|
|销售商品|0.00|
|—|116,348,138.06|

 2.资金存放
（1）本年
||
|-|
|存入关联方资金|
|24,428,348.19|
|24,428,348.19|

（2）上年
||
|-|
|存入关联方资金|
|3,496,154,577.86|
|3,496,154,577.86|

海航集团财务有限公司为经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，其主要经营范围为协助成员单位实现交易款项的收付等业务及办理中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
本年发生额为本公司之子公司大集控股在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。
3.典当业务
||||
|-|-|-|
|本年|||
|发生额|余额|发生额|
|10,000,000.00|0.00|0.00|
|22,500,000.00|0.00|0.00|
|72,500,000.00|0.00|0.00|
|15,000,000.00|0.00|0.00|
|120,000,000.00|0.00|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
4.小额贷款业务
||||
|-|-|-|
|本年|||
|贷款发生额|还款发生额|贷款发生额|
|4,000,000.00|4,500,000.00|2,500,000.00|
|1,000,000.00|4,600,000.00|4,000,000.00|
|2,900,000.00|2,440,000.00|300,000.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|0.00|
|0.00|10,000,000.00|10,000,000.00|
|0.00|10,000,000.00|10,000,000.00|
|0.00|10,000,000.00|10,000,000.00|
|0.00|10,000,000.00|10,000,000.00|
|0.00|10,000,000.00|10,000,000.00|
|7,900,000.00|141,540,000.00|56,800,000.00|

本年发生的小额贷款业务均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。
5.资金利息
||||
|-|-|-|
|本年|||
|金额|比例(%)|金额|

一、利息收入
||||
|-|-|-|
|38,491.43|0.02|1,293,548.26|
|1,385,381.94|2.57|0.00|
|412,500.00|0.77|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年|||
|金额|比例(%)|金额|
|412,500.00|0.77|0.00|
|275,000.00|0.51|0.00|
|502,777.78|0.71|4,666.67|
|180,000.00|0.25|540,000.00|
|180,000.00|0.25|540,000.00|
|180,000.00|0.25|540,000.00|
|180,000.00|0.25|540,000.00|
|175,000.00|0.25|142,916.67|
|175,000.00|0.25|142,916.67|
|168,000.00|0.24|504,000.00|
|168,000.00|0.24|504,000.00|
|168,000.00|0.24|504,000.00|
|168,000.00|0.24|504,000.00|
|163,333.33|0.23|11,666.67|
|161,875.00|0.23|142,916.67|
|134,826.39|0.19|2,916.67|
|74,342.92|0.10|262.50|
|49,583.33|0.07|6,416.67|
|5,352,612.12|—|5,924,227.45|

二、利息支出
||||
|-|-|-|
|3,581,202.81|2.49|0.00|
|1,005,000.00|0.70|375,278.00|
|852,277.40|0.25|0.00|
|512,401.00|0.15|0.00|
|342,833.33|0.10|0.00|
|6,293,714.54|—|375,278.00|

注1：本年发生的小额贷款利息收入均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
注2：本集团除海航财务公司存款遵照中国人民银行公布之同期存款基准利率执行外，其他资金利息利率区间为5.4%-11%。
6.关联方往来
单位：万元
||||
|-|-|-|
|本年|||
|付关联方款项|收关联方款项|付关联方款项|
|153,340.72|163,029.26|0.00|
|17,982.46|17,833.62|641,720.43|
|10,089.05|20,437.14|16,290.02|
|7,104.17|990.00|153,508.92|
|6,795.47|6,840.86|0.00|
|6,671.94|6,671.94|0.00|
|5,931.55|5,931.55|89,764.00|
|2,736.50|0.00|0.00|
|2,000.00|0.00|0.00|
|1,951.16|207.16|10,702.73|
|1,063.50|0.00|0.00|
|723.50|0.00|0.00|
|679.02|0.00|0.00|
|675.92|699.98|0.00|
|138.83|243.53|1,750.00|
|132.96|132.96|0.00|
|120.00|0.00|154.39|
|22.44|0.00|20,000.00|
|20.47|2.18|63,233.37|
|14.96|14.96|0.00|
|14.40|2.77|0.00|
|11.95|22.24|0.00|
|11.61|11.61|405,253.52|
|1.47|0.73|21,357.27|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年|||
|付关联方款项|收关联方款项|付关联方款项|
|0.00|5,000.02|0.00|
|0.00|2,119.41|0.00|
|0.00|821.33|0.00|
|0.00|603.53|0.00|
|0.00|402.72|0.00|
|0.00|138.84|0.00|
|0.00|73.10|0.00|
|0.00|22.93|0.00|
|0.00|19.75|0.00|
|0.00|19.38|28,070.23|
|0.00|13.89|0.00|
|0.00|11.11|0.00|
|0.00|10.80|93,800.13|
|0.00|0.76|9,746.74|
|0.00|0.01|1,038.50|
|0.00|0.00|13,373.11|
|0.00|0.00|14,967.63|
|0.00|0.00|72,017.16|
|0.00|0.00|49,950.71|
|0.00|0.00|48,072.56|
|0.00|0.00|36,631.27|
|0.00|0.00|35,408.35|
|0.00|0.00|31,312.03|
|0.00|0.00|28,843.79|
|0.00|0.00|18,883.44|
|0.00|0.00|13,786.45|
|0.00|0.00|11,606.71|
|0.00|0.00|9,950.00|
|0.00|0.00|9,753.64|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年|||
|付关联方款项|收关联方款项|付关联方款项|
|0.00|0.00|9,745.00|
|0.00|0.00|9,000.00|
|0.00|0.00|5,535.00|
|0.00|0.00|3,319.29|
|0.00|0.00|2,400.00|
|0.00|0.00|2,000.48|
|0.00|0.00|2,000.00|
|0.00|0.00|1,600.00|
|0.00|0.00|1,513.76|
|0.00|0.00|1,412.77|
|0.00|0.00|1,378.00|
|0.00|0.00|90.00|
|0.00|0.00|15.09|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|0.00|0.00|0.00|
|28.83|32.97|2,804.49|
|218,262.88|232,363.04|1,993,760.98|

上述关联方往来主要为本年收购的大集控股在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。本集团因上述关联方资金拆借2015年度取得的净收益为-23,955,721.01元,其中资本化金额为49,437,598.12元。
2015年度内，本集团下属大集供应链及其子公司与海航实业集团有限公司、海航基
础产业集团有限公司签订委托收付款协议，大集供应链及其子公司与海航实业集团有限
公司的部分往来款项委托海航基础产业集团有限公司代为收付。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2016年度内，本公司之下属公司海南大集供应链管理有限公司与上海辛辰商贸有限公司及相关关联方签订委托收付款协议，本公司与相关关联方的部分往来款委托上海辛辰商贸有限公司代收代付。
7.关联方代扣款义务
报告期内，本集团下属大集控股之子公司绿色香港实业向 Bulk Majesty Shipping Limited提供燃油供应，双方就货款结算签订《还款确认书》。同时 Bulk MajestyShippingLimited出具《承诺函》，同意以其应收上海海航海运有限公司的租赁及运输费用中同等金额的应结算货款部分提供担保，授权上海海航海运有限公司在其未履行完付款义务之前暂不予支付相应的租赁及运输费用（超出实际欠款余额部分正常支付）。若 BulkMajestyShippingLimited逾期付款时，同意绿色香港实业要求上海海航海运有限公司将应付款项（包括但不限于货款、违约金、汇兑损失）直接从上述租赁及运输费用中扣除支付给绿色香港实业。上海海航海运有限公司已知悉并同意若BulkMajestyShippingLimited未按照《还款确认书》支付货款，则在收到绿色香港实业书面告知函后，将相应金额的租赁及运输费用支付给绿色香港实业。截止报告期末 Bulk Majesty ShippingLimited尚未支付货款15,862,871.30美元。
8.关联委托管理情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|受托方名称|委托资产类型|委托起始日|委托收益定价依据|本年发生额|
|湖南家润多超|经营受托管理|2015年7月1日|委托管理合同|943,396.19|
|湖南家润多超|经营受托管理|2015年7月1日|委托管理合同|471,698.15|
|本公司|经营受托管理|2009年9月7日|托管经营协议|0.00|
|大集控股|经营受托管理|2015年8月31日|托管经营协议|0.00|

注：2015年8月本集团下属大集控股与陕西新合作西果连锁超市有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、延边新合作连锁超市有限公司、河南省新合作商贸有限责任公司、赤峰新合作超市连锁有限公司、山东新合作超市连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司、江苏新合作常客隆连锁超市有限公司、十堰市新合作超市有限公司、灵宝市新合作超市有限责任公司、东台新合作商贸连锁有限公司、南阳新合作时令电器有限公司、宁夏新合作农村物流发展有
限公司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公司、河南卡地亚置业有限公司、丰县新合作
物流配送有限公司、南通新合作物流配送有限公司、新合作石门物流园置业有限公司等
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
19家公司（以下统称“委托方”）签署《托管协议》，委托方委托大集控股自2015年8月31日至2017年8月31日进行经营管理。托管费用按照托管期间净利润增长的20%收取。报告期内的托管费用各委托方尚未与大集控股确认。
9.关联出租情况
1）出租情况
||||
|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本年确认的租赁收益|
|山东泰山新合作商贸连锁有限公司|房屋租赁|17,631,644.56|
|十堰市新合作超市有限公司|房屋租赁|10,606,791.64|
|吉林省旅游集团有限责任公司|房屋租赁|4,112,500.00|
|张家口新合作元丰商贸连锁有限公司|房屋租赁|3,940,846.28|
|延边新合作连锁超市有限公司|房屋租赁|2,986,984.15|
|山东新合作超市连锁有限公司|房屋租赁|2,258,464.36|
|济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司|房屋租赁|2,208,389.21|
|河南省新合作商贸有限责任公司|房屋租赁|1,856,943.28|
|山东鲁翔投资管理有限公司|房屋租赁|906,270.58|
|活力天行影业投资（北京）有限公司|房屋租赁|642,857.14|
|赤峰新合作超市连锁有限公司|房屋租赁|624,653.38|
|海南航空股份有限公司|房屋租赁|527,947.20|
|联讯证券股份有限公司|房屋租赁|459,926.40|
|北京凯撒国际旅行社有限责任公司|房屋租赁|306,329.04|
|陕西凯撒世嘉国际旅行社有限公司|房屋租赁|104,571.42|
|重庆海航酒店投资有限公司|房屋租赁|43,928.58|
|北京养正投资有限公司|房屋租赁|0.00|
|—|—|49,219,047.22|

2）承租情况
||||
|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本年确认的租赁费用|
|兴正元购物中心|房屋租赁|9,918,095.24|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本年确认的租赁费用|
|宝鸡商场|房屋租赁|6,213,325.72|
|长春美丽方|房屋租赁|4,248,300.00|
|大集控股|房屋租赁|1,540,880.50|
|黑龙江置业|房屋租赁|516,666.67|
|黑龙江置业|房屋租赁|405,000.00|
|黑龙江置业|房屋租赁|291,000.00|
|西安海航置业|房屋租赁|237,897.87|
|酷铺商贸|房屋租赁|205,680.00|
|酷铺商贸|房屋租赁|46,110.40|
|酷铺商贸|房屋租赁|39,746.03|
|—|—|23,662,702.43|

10.关联担保
|||||
|-|-|-|-|
|被担保方名称|担保金额|担保起始日|担保到期日|
|陕西民生家乐商业运营管理有限公司|347,567,368.71|2014-12-29|2019-12-28|
|供销大集集团股份有限公司|343,900,000.00|2015-8-20|2020-7-1|
|供销大集集团股份有限公司|250,000,000.00|2016-8-15|2017-8-14|
|供销大集集团股份有限公司|200,000,000.00|2016-11-1|2017-10-31|
|湖南家润多超市有限公司|200,000,000.00|2016-11-14|2017-11-14|
|天津国际商场有限公司|150,000,000.00|2015-7-13|2024-12-25|
|天津国际商场有限公司|150,000,000.00|2015-7-13|2024-12-25|
|宝鸡商场有限公司|100,000,000.00|2016-10-19|2017-4-19|
|宝鸡商场有限公司|100,000,000.00|2016-10-20|2017-4-20|
|西安曲江海航购物中心有限公司|100,000,000.00|2016-9-8|2017-1-26|
|山东海航商业发展有限公司|100,000,000.00|2016-11-10|2017-2-10|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||||
|-|-|-|-|
|被担保方名称|担保金额|担保起始日|担保到期日|
|西安兴正元购物中心有限公司|60,000,000.00|2012-8-14|2017-8-14|
|山东海航商业发展有限公司|54,999,999.98|2015-6-1|2018-6-1|
|供销大集集团股份有限公司|50,000,000.00|2016-9-13|2017-9-12|
|陕西民生家乐商业运营管理有限公司|50,000,000.00|2016-5-30|2017-5-29|
|湖南家润多超市有限公司|48,000,000.00|2016-9-29|2017-9-20|
|天津国际商场有限公司|45,000,000.00|2015-6-18|2024-12-24|
|天津国际商场有限公司|45,000,000.00|2015-6-18|2024-12-24|
|湖南家润多超市有限公司|42,000,000.00|2016-6-30|2017-6-27|
|陕西民生家乐商业连锁有限责任公司|30,000,000.00|2016-9-29|2017-9-28|
|陕西民生家乐商业连锁有限责任公司|30,000,000.00|2016-9-30|2017-9-28|
|湖南家润多超市有限公司|30,000,000.00|2016-4-28|2017-4-27|
|江苏超越超市连锁发展有限公司|25,000,000.00|2016-11-30|2017-5-28|
|汉中世纪阳光商厦有限公司|20,000,000.00|2016-5-11|2017-5-10|
|汉中世纪阳光商厦有限公司|10,000,000.00|2016-3-11|2017-3-10|
|上海家得利超市有限公司|10,000,000.00|2016-12-31|2017-6-9|

合并内关联方
|||||
|-|-|-|-|
|供销大集集团股份有限公司|343,900,000.00|2015-8-20|2020-7-1|
|湖南新合作湘中国际物流园投资开发有限公司|237,490,000.00|2016-4-8|2023-4-7|
|供销大集集团股份有限公司|150,000,000.00|2016-8-1|2018-7-27|
|上海家得利超市有限公司|140,000,000.00|2015-9-24|2017-4-15|
|供销大集集团股份有限公司|100,000,000.00|2016-6-22|2018-6-15|
|供销大集集团股份有限公司|100,000,000.00|2016-8-24|2018-8-23|
|湖南新合作湘中国际物流园投资开发有限公司|100,000,000.00|2016-11-18|2023-10-8|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||||
|-|-|-|-|
|被担保方名称|担保金额|担保起始日|担保到期日|
|绿色实业（香港）有限公司|97,887,642.53|2016-9-13|2017-9-12|
|湖南新合作湘中国际物流园投资开发有限公司|85,000,000.00|2015-11-20|2030-11-19|
|汉中世纪阳光商厦有限公司|80,000,000.00|2016-8-24|2017-8-23|
|供销大集集团股份有限公司|60,000,000.00|2016-12-2|2018-11-29|
|宝鸡商场有限公司|50,000,000.00|2016-5-19|2017-5-18|
|宝鸡商场有限公司|50,000,000.00|2016-12-23|2017-12-22|
|供销大集集团股份有限公司|50,000,000.00|2016-6-22|2018-6-15|
|江苏超越超市连锁发展有限公司|20,000,000.00|2016-12-8|2017-5-26|
|上海家得利超市有限公司|10,000,000.00|2016-12-31|2017-6-9|
|上海家得利商品配送管理有限公司|4,500,000.00|2015-3-5|2017-3-2|
|上海家得利商品配送管理有限公司|3,000,000.00|2016-3-17|2017-3-16|

注1:截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航实业集团有限公司、海航商业控股有限公司共同担保。
注2:截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航实业集团有限公司、海航商业控股有限公司共同担保。
注 3:截止报告批准日，该笔贷款的担保方为海航商业控股有限公司、张玮共同担保。
注4:截止报告批准日，该笔贷款的担保方为上海海航家乐企业管理有限公司、海航集团有限公司共同担保。
11.业务合作项目
（1）2011年11月15日，本公司与海航旅游管理控股有限公司之子公司易生支付有限公司西安分公司（以下简称“易生支付”）签订《易生卡特约商户合作协议》，本公司
加入“易生”特约商户网络，易生卡可以在本公司经营门店进行消费结算，协议有效期为
一年；2012年11月15日，本公司与该公司续签了《易生卡特约商户合作协议》，易生
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
卡销售资金于T+1个工作日内全额结算至本公司指定结算账户，本公司每月按实际消费金额根据协议约定比例支付易生卡交易手续费，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续；2012年7月，本公司之子公司民生百货亦与西安渤海易生签订《易生卡特约商户合作协议》；2013年、2014年、2015年、2016年本公司及子公司民生百货自动延续与易生支付签订的《易生卡特约商户合作协议》。2016年本公司及子公司民生百货因易生卡消费而发生的结算金额为169,677.80元，根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。
（2）2012年5月11日，本集团与海南新生信息技术有限公司陕西分公司签订（以下简称“陕西新生”）《易卡特约商户合作协议》，本集团加入“易卡”特约商户网络，易卡可以在本集团经营门店或网上购物平台进行消费结算，易卡销售资金于T+1个工作日内全额结算至本集团指定结算账户，本集团每月按实际消费金额根据协议约定比例支付交易手续费，协议有效期为一年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。
2014年5月，本集团与海南新生信息技术有限公司陕西分公司重新签订该合作协议，新协议重新签订了合作手续费并签订支付5万履约保证金，2014年收到保证金。协议有效期为一年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。2013年，本公司之子公司民生百货、宝鸡商场与陕西新生签订《易卡特约商户合作协议》，协议有效期为一年，本合同期满后若无单方面书面异议，本合同自动延续。2014年、2015年、2016年本公司及子公司民生百货、宝鸡商场自动延续与易生支付签订的《易生卡特约商户合作协议》。2016年本集团因新生易卡消费而发生的结算金额为172,587.58元，据协议约定比例计算不需支付交易手续费。
（3）2013年，本公司之子公司华城置业、兴正元与易生支付、陕西新生分别签订了《易生卡特约商户合作协议》及《易卡特约商户合作协议》，经协商履约保证金分别为3万元及5万元，2013年均收到支付的保证金。2014年、2015年、2016年华城置业、兴正元自动延续与易生支付、陕西新生签订的《易卡特约商户合作协议》。2016年华城置业、兴正元因易生卡消费而发生的结算金额为38,165.00元，因新生易卡消费而发生的结算金额为11,015.00元，根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。
（4）2015年9月，本公司与本公司下属子公司大集控股、大集网络共同签署《供销大集开放平台入驻服务合同》，合同约定本公司及本公司下属各子公司可在“供销大集平台”开通店铺，与愿意购买本集团的大集网络其他用户进行在线交易。本公司将根据上述交易量向大集控股支付交易手续费、技术服务费等费用；买家通过“供销大集平台”与本公司进行交易的，货款支付至大集网络或大集网络指定的第三方支付公司账户中，大集网络将在每个自然月结束后对账付款，结算期内的累计代收款超过500万元，随时结算一次款项；本公司参与“供销大集平台”组织的营销活动涉及优惠券、包邮运费、商品差价及广告推广费用等平台营销费用款项由大集控股承担的，大集控股将在收到符合要求的发票后7个工作日内付款；自本合同生效之日起三日内，大集网络向本公司一次性支付代收款保证金500万元,；大集网络向本公司收取网上店铺质量保证金；本
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
合同签订之日起生效；合同有效期为一年，协议到期后双方均无异议本合同自动顺延一年，顺延次数不受限制。截至2015年12月31日，本集团共收到大集控股支付的因营销活动涉及优惠券、包邮运费、商品差价及广告推广费用等补贴收入4,029.81万元；2016年1-8月，本集团共收到大集控股支付的各项补贴费2,218.95万元。
（5）2015年9月，本集团下属大集控股之子公司大集网贸分别与海南望海国际商业广场有限公司、山东泰山新合作商贸连锁有限公司、滨州市沾化区供销大集电子商务有限公司、张家口新合作元丰商贸连锁有限公司、济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司、十堰市新合作超市有限公司、常熟市新合作常客隆购物广场有限公司、东台新合作商贸连锁有限公司、北京新合作瑞通商贸有限公司、平顶山新合作建业商贸连锁有限公司、南阳新合作时令电器有限公司、河南省新合作商贸有限责任公司等关联方（以下统称“入住商户”）签署《供销大集开放平台入驻服务合同》，合同约定平台入住商户可在“供销大集平台”开通店铺，与愿意购买入住商户的供销大集平台其他用户（以下简称“买家”）进行在线交易。入住商户将根据上述交易量向大集网贸支付交易手续费、技术服务费等费用；买家通过“供销大集平台”与入住商户采取线上支付货款交易的，货款支付至本集团账户中，大集网贸将在每个自然月结束后对账付款，结算期内的累计代收款超过500万元，随时结算一次款项；入住商户参与“供销大集平台”组织的营销活动涉及优惠券、包邮运费、商品差价及广告推广费用等平台营销费用款项由本公司承担的，大集网贸将在收到符合要求的发票后7个工作日内付款；合同签订之日起生效；
合同有效期为一年，协议到期后双方均无异议本合同自动顺延一年，顺延次数不受限制；合同约定在首个服务期内，大集网贸免收入住商户的交易手续费、技术服务费。
2016年度入住商户在“供销大集平台”上的交易额与大集网贸代收线上支付货款情况如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|平台交易额|代收线上货款|平台交易额|
|287,092,125.72|17,438,382.78|8,930,648.50|
|115,607,786.03|83,482,219.33|91,495,855.77|
|67,707,307.64|57,343,481.64|110,083,063.72|
|50,391,720.00|50,391,720.00|40,443,608.70|
|9,986,660.11|9,986,660.11|3,032,122.59|
|9,556,157.00|0.00|0.00|
|10,418,466.10|10,418,466.10|1,959,210.00|
|713,615.30|713,615.30|0.00|
|269,775.27|269,775.27|5,172,588.40|
|99,791.10|99,791.10|6,495,861.60|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|平台交易额|代收线上货款|平台交易额|
|96,256.10|96,256.10|44,553,232.45|
|70,486.00|70,486.00|81,985.00|
|4,250.00|4,250.00|36,603,695.86|
|552,014,396.37|230,315,103.73|348,851,872.59|

（6）2016年3月4日及9月6日，本集团下属大集控股之子公司大集网贸与国付宝信息科技有限公司（以下简称“国付宝”）签订《国付宝电子支付服务协议》，大集网贸选择国付宝作为其O2O、O2C、B2B、B2C等线上平台业务的电子支付服务方，向大集网贸线上平台提供电子支付服务并收取相应的服务费用，大集网贸可通过电子支付服务系统进行资金划转、存放、提现等操作，2016年国付宝为大集网贸线上平台提供电子支付服务金额为559,949,141.12元，大集网贸支付手续费332,726.70元。
（7）报告期内，本集团下属大集控股之子公司酷铺商贸与济宁市兖州区新合作百意商贸有限公司、山东泰安新合作商贸连锁有限公司、山东新合作超市连锁有限公司（以下统称“机构加盟者”）签订《酷铺加盟合同（机构）》，大集控股授权机构加盟者及其旗下实体门店使用“酷铺”品牌。截至2016年12月31日，本集团共计收到机构加盟这预付的加盟费361,870,000.00元，相关加盟工作正在进行中。
（8）2016年6月1日，本集团下属大集控股之子公司酷铺商贸海口分公司与海南海岛一卡通支付网络有限公司（以下简称“一卡通”）签订《便民支付卡合作协议》，酷铺商贸海口分公司成为一卡通的特约商户，接受一卡通客户使用一卡通系列卡进行消费结算。一卡通消费资金扣除手续费后，由双方对账无误后，于3个工作日内打到酷铺商贸指定账户（节假日顺延）。合同期限1年，如在协议期限届满前或在任何延长期到期前30日内，任何一方均未以书面提出终止本协议的，本协议自动顺延1年。2016年度，酷铺商贸因一卡通卡消费而发生的结算金额为232,720.32元。
（9）报告期内，本集团下属大集控股之子公司上海家得利与海南新生信息技术有限公司上海分公司（以下简称“新生信息技术”）签订《特约商户合同》，上海家得利加入新生信息技术的特约商户网络，接受易生卡客户使用易生卡进行消费结算，新生信息技术在收到上海家得利结账确认单后三日内将结算款打到上海家得利指定账户。合同期限2年，到期后，经双方协商确定是否继续合作。2016年度上海家得利因易生卡消费而发生的结算金额为74,466,978.35元，支付的手续费268,081.12元。
12.代收代缴养老、医疗等社保基金
||
|-|
|本年|
|367,500.45|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|本年|
|367,500.45|
|209,650.50|
|119,486.01|
|91,202.29|
|33,698.72|
|821,537.97|

13.关键管理人员薪酬
||
|-|
|本年金额|
|1,646,317.55|

关键管理人员包括董事、监事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等。
（三）关联方往来余额
1.关联方银行存款
||
|-|
|年末金额|
|3,414,784.50|
|3,414,784.50|

本集团存于海航集团财务公司款项均系本年度本集团下属大集控股之子公司信航小贷在被收购前形成的存款，截至报告日该部分存款已全额转出。
2.关联方其他货币资金
||
|-|
|年末金额|
|1,157,022.12|
|13,206.97|
|40,969.38|
|1,211,198.47|

 3.关联方应收账款
||
|-|
|年末金额|
|1,535,550.00|
|1,050,374.78|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末金额|
|465,474.51|
|205,656.74|
|197,544.30|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|46,730.00|
|31,097.52|
|0.00|
|3,532,427.85|

 4.应收利息
||
|-|
|年末金额|
|504,000.00|
|54,777.78|
|53,506.93|
|13,294.33|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末金额|
|0.00|
|0.00|
|625,579.04|

本年发生的应收利息均为本集团下属大集控股之子公司信航小贷在纳入上市公司合并范围之前发生的业务。
5.关联方预付账款
||
|-|
|年末金额|
|3,081,761.05|
|645,833.33|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|3,727,594.38|

 6.关联方其他应收款
||
|-|
|年末金额|
|50,875,730.90|
|6,810,000.00|
|98,800.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末金额|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|19,387.00|
|0.00|
|57,803,917.90|

 7.关联方发放贷款和垫款
||
|-|
|年末金额|
|2,000,000.00|
|760,000.00|
|400,000.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|3,160,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
8.关联方银行借款
||
|-|
|年末金额|
|0.00|
|0.00|

 9.关联方应付账款
||
|-|
|年末金额|
|7,070,397.30|
|6,156,722.60|
|3,878,797.38|
|3,224,805.00|
|1,775,260.00|
|570,856.70|
|564,834.36|
|532,334.32|
|324,119.07|
|150,313.89|
|100,000.00|
|4,086.50|
|800.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|24,353,327.12|

10.关联方预收账款
||
|-|
|年末金额|
|137,230,000.00|
|91,164,111.11|
|61,310,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末金额|
|60,986,407.92|
|24,870,125.00|
|7,323,114.72|
|135,000.00|
|135,000.00|
|133,500.00|
|132,000.00|
|78,450.12|
|30,000.09|
|20,948.21|
|11,398.33|
|11,250.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|383,571,305.50|

11.应付利息
||
|-|
|年末金额|
|3,581,202.81|
|0.00|
|3,581,202.81|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
12.关联方其他应付款
||
|-|
|年末金额|
|96,885,390.33|
|85,050,110.70|
|26,658,395.65|
|14,490,000.00|
|12,000,000.00|
|9,985,000.00|
|9,677,907.81|
|9,440,453.59|
|5,558,025.50|
|5,147,152.30|
|3,160,078.07|
|3,120,118.34|
|3,000,000.00|
|840,592.67|
|675,000.00|
|600,000.00|
|260,000.00|
|250,000.00|
|239,860.40|
|229,344.21|
|111,148.88|
|108,040.00|
|102,901.44|
|79,967.87|
|75,555.56|
|67,883.63|
|64,890.84|
|61,291.09|
|47,110.50|
|33,732.70|
|27,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||
|-|
|年末金额|
|8,000.00|
|6,540.40|
|145.68|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|0.00|
|288,061,638.16|

十一、或有事项
1．山东海航商业发展有限公司重大诉讼事项
2015年5月6日，自然人李青就自本集团下属公司山东海航商业购买的商品房存在质量问题将山东海航商业诉至青岛市市南区人民法院，要求山东海航商业赔偿维修费50万元。2015年7月29日，李青追加诉讼请求，要求解除双方签署的《青岛市商品房预售合同》；山东海航商业返还购房款9,763,462.00元及车位款250,000.00元及利息；赔偿房屋升值损失4,289,000.00元；赔偿税费损失290,249.49元及利息；赔偿银行贷款利息
3,960.00元；赔偿物业费损失5,000.00元；赔偿供热费损失12,676.8元。2015年11月3
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
日，法院选定房屋鉴定机构对争议标的房屋进行了鉴定。截至报告出具日，该案件尚在审理过程中。
针对上述未决诉讼，海航商业控股承诺：“海航商业控股将敦促山东海航商业尽快处理该案件，并取得法院做出的民事判决书/调解书，履行完毕民事判决书/调解书中的义务。海航商业控股对因该等案件审理、执行可能产生的一切法律责任及经济损失、费用支出等承担不可撤销的清偿责任。”
除本附注“六、35”所述之预计负债外，截至2016年12月31日，本集团无需要披露的其他重大或有事项。
十二、承诺事项
1．重大承诺事项
（1）已签订的尚未履行或执行完毕的合同及有关财务支出
1）截至2016年12月31日，本集团尚有已签订合同但未付的约定工程支出共计1,742,359,678.22元，具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|合同金额|已付金额|未付金额|
|67,694,328.00|33,596,788.12|34,097,539.88|
|49,792,300.00|887,196.00|48,905,104.00|
|51,309,800.00|4,752,218.39|46,557,581.61|
|487,106,654.00|0.00|487,106,654.00|
|847,684,927.75|676,391,933.41|171,292,994.34|
|442,490,792.00|60,556,108.26|381,934,683.74|
|84,318,949.80|58,738,029.00|25,580,920.80|
|105,111,123.05|59,136,728.83|45,974,394.22|
|195,940,000.00|169,605,410.63|26,334,589.37|
|374,117,200.00|269,660,649.47|104,456,550.53|
|267,150,409.99|146,910,390.00|120,240,019.99|
|360,458,906.46|110,580,260.72|249,878,645.74|
|173,000,000.00|86,000,000.00|87,000,000.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||
|-|-|-|
|合同金额|已付金额|未付金额|
|156,000,000.00|121,960,763.00|34,039,237.00|
|21,000,000.00|17,705,900.00|3,294,100.00|
|3,683,175,391.05|1,816,482,375.83|1,866,693,015.22|

2）截至2016年12月31日，本集团尚有已签订合同但未付的约定购房支出共计17,097,474.93元，具体情况如下：
||||
|-|-|-|
|合同金额|已付金额|未付金额|
|406,071,000.00|388,973,525.07|17,097,474.93|
|406,071,000.00|388,973,525.07|17,097,474.93|

（2）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
于2016年12月31日(T)，本集团就营业场地租赁事项之不可撤销经营租赁和所需于下列期间承担款项如下：
期间 经营租赁
T+1年 357,566,770.67T+2年 332,105,610.57T+3年 319,474,924.44T+3年以后 2,603,626,607.15合计 3,612,773,912.832．除上述承诺事项外，截至2016年12月31日，本集团无其他重大承诺事项。
十三、资产负债表日后事项
1.利润分配情况
2017年4月27日本公司第八届第二十九次董事会审议通过了《供销大集集团股份有限公司 2016年度利润分配预案》，2016年度本公司以 2016年 12月 31日总股本（6,007,828,231股）为基数，向全体股东每10股派现金0.22元人民币（含税），不进行公积金转增股本。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2.股权收购事项
（1）2017年1月18日，本集团之子公司大集网贸向掌合天下（北京）信息技术有限公司增资及股权受让交易实施完成，工商变更登记手续完成。
（2）2017年1月23日本公司第八届董事会第二十七次会议、2017年2月13日公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于境外全资控股子公司收购中国顺客隆控股有限公司股权的议案》，同意由供销大集国际控股有限公司收购中国顺客隆控股有限公司（简称“顺客隆”）部分股东合计持有的顺客隆55.80%已发行股份及目标股份，收购完成后就顺客隆全部已发行股份作出全面要约。双方已签订《股权买卖协议》，目前正在办理商务部涉及反垄断审查申请及批准，地方发改委、商务厅以及外汇管理部门的备案和登记。
3.退资事项
2016年4月，本集团下属子公司大集控股拟向北京粮油交易所有限责任公司进行增资，根据增资协议，于2016年4月13日支付增资款129,200,000.00元。截止报告出具日，上述增资事项未获得北京市金融局的批准，预付增资款已于2017年2月28日退回。
4.期后取得质押借款
截至报告出具日，本集团下属公司上海家得利超市有限公司共计收到盛京银行股份有限公司上海黄浦支行流动资金贷款4亿元，借款还款日期为2017年6月9日。其中2016年12月31日收到1,000.00万，2017年1月5日收到3.9亿。该笔借款由本集团之子公司上海海航家乐企业管理有限公司以持有上海家得利超市有限公司的股权提供质押。同时该笔借款由海航集团有限公司、上海海航家乐企业管理有限公司提供担保。
除上述资产负债表日后事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。
十四、其他重要事项
1.分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度并结合所在区域为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（2）本年度报告分部的财务信息（业务分部） 单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|批发零售连锁经营商业业务业务|地产业务|金融业务|其他业务|抵销|
|1,186,142.67|167,187.29|7,124.35|2,886.15|-20,866.32|
|1,147,778.52|126,490.07|3,468.66|6,339.63|-12,286.87|
|12,011.22|44,957.87|3,654.87|-127.06|-8,579.44|
|4,469,945.03|1,982,914.56|80,719.60|3,857,428.10|-5,870,962.49|
|1,414,164.17|1,197,172.84|5,860.67|523,846.59|-1,470,413.45|

（3）本年度报告分部的财务信息（地区分部） 单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|东北地区|华北地区|西北地区|华中地区|
|38,675.95|46,189.15|600,820.49|213,311.66|
|26,265.34|49,921.24|575,759.53|196,493.38|
|12,082.57|25.21|6,801.84|13,051.07|
|477,510.26|549,312.82|3,741,400.54|707,152.77|
|276,374.06|315,377.03|874,288.28|492,847.30|

（续）
||||
|-|-|-|
|西南地区|华南地区|抵消数|
|13,413.54|207,314.35|-20,866.32|
|10,488.88|204,780.97|-12,286.87|
|2,943.59|6,312.43|-8,579.44|
|201,536.48|4,340,230.28|-5,870,962.49|
|149,379.34|799,599.78|-1,470,413.45|

 2.其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
（1）重大资产重组事项
本公司于2015年6月29日第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司发行股份购买资产及募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案，批准本公司拟通过发行
股份的方式购买控股股东海航商业控股及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司
及其一致行动人以及其他交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公
司100%股权，经与交易对方协商交易价格确定为2,680,000.00万元；同时本公司拟采用
供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
询价方式向不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金。
2016年1月14日，经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会2016年第4次并购重组委工作会议审核，本公司本次重大资产重组事项获得有条件通过，并于2016年2月2日取得《关于核准西安民生集团股份有限公司向海航商业控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2016〕214号）批复文件，核准本公司向控股股东海航商业控股及其特定关联方、新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人以及其他交易对方发行股份购买其合计持有的海南供销大集控股有限公司100%股权。
3.控股股东股份质押和解押
||
|-|
|持股总数（万股）|
|92,004.83|
|31,046.89|
|39,052.69|
|11,715.81|
|20,554.74|
|18,226.61|
|212,601.57|

十五、母公司财务报表主要项目注释
1.应收账款
（1）应收账款分类
年末金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|1,223,701.33|100.00||
|1,223,701.33|—||

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
（续）
年初金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|2,043,014.81|100.00||
|2,043,014.81|—||

1.信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
年末余额
组合名称
|||
|-|-|
|应收账款|坏账准备|
|1,223,701.33||
|1,223,701.33||

无风险组合款项性质为尚在信用期内款项或期后已收回的款项，无回收风险，因此未计提坏账准备。
（2）本年度计提、转回（或收回）的坏账准备情况
本年计提坏账准备金额0.00元；本年收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况
||||
|-|-|-|
|年末余额|账龄|占应收账款年末余额合计数的比例(%)|
|1,223,701.33|1年以内|100.00|
|1,223,701.33||100.00|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2.其他应收款
（1）其他应收款分类
年末金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|792,139,850.74|100.00|4,814,120.22|
|792,139,850.74|—|4,814,120.22|

（续）
年初金额
||||
|-|-|-|
|账面余额|||
|金额|比例(%)|金额|
|96,977,063.73|100.00|4,424,999.29|
|96,977,063.73|—|4,424,999.29|

1）信用风险特征组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
年末余额
账龄
|||
|-|-|
|其他应收款|坏账准备|
|36,818,869.58|1,840,943.48|
|1,430,801.78|143,080.18|
|1,465,364.80|439,609.44|
|651,567.47|325,783.74|
|2,289,714.23|1,831,771.38|
|232,932.00|232,932.00|
|42,889,249.86|4,814,120.22|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
2）信用风险特征组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
年末余额
组合名称
|||
|-|-|
|其他应收款|坏账准备|
|701,948,184.57|0.00|
|44,128,638.22|0.00|
|3,173,778.09|0.00|
|749,250,600.88|0.00|

无风险组合款项性质为定金、项目诚意金以及应收关联方款项等，无回收风险，因此未计提坏账准备。
（2）本年度计提、转回（或收回）坏账准备情况
（3）本年计提坏账准备金额540,543.60元；本年收回或转回坏账准备金额0.00元。
（4）本年度实际核销的其他应收账款：
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 151,422.67（5）其他应收款按款项性质分类情况
||
|-|
|年末账面余额|
|727,994,195.02|
|48,586,561.16|
|9,901,851.14|
|3,135,171.03|
|2,522,072.39|
|792,139,850.74|

（6）按欠款方归集的年末余额前五名的其他应收款情况：
|||||
|-|-|-|-|
|款项性质|年末余额|账龄|占其他应收款年末余额合计数的比例（%）|
|往来款|700,499,919.66|1年以内|88.43|

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
|||||
|-|-|-|-|
|款项性质|年末余额|账龄|占其他应收款年末余额合计数的比例（%）|
|定金|45,336,780.00|1-5年|5.72|
|往来款|21,532,117.45|1年以内|2.72|
|租金|6,086,485.00|1年以内、1-2年|0.77|
|保证金|3,000,000.00|2～3年|0.38|
|租金|1,687,038.02|1年以内|0.21|
|—|778,142,340.13|—|98.23|

 3.长期股权投资
（1）长期股权投资分类
年末余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|26,971,280,134.17|45,455,971.13|
|26,971,280,134.17|45,455,971.13|

（续）
年初余额
项目
|||
|-|-|
|账面余额|减值准备|
|1,801,051,740.10|45,455,971.13|
|1,801,051,740.10|45,455,971.13|

（2）对子公司投资
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|本年计提减值准备|
|393,123,345.01|||393,123,345.01||
|340,476,600.00|||340,476,600.00||
|30,000,000.00|||30,000,000.00||
|159,154,933.03|||159,154,933.03||

供销大集集团股份有限公司财务报表附注
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|本年计提减值准备|
|1,000,000.00|||1,000,000.00||
|61,235,935.97|||61,235,935.97||
|816,060,926.09|||816,060,926.09||
||25,170,228,394.07||25,170,228,394.07||
|1,801,051,740.10|25,170,228,394.07||26,971,280,134.17||

 4.营业收入和营业成本
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|收入|成本|收入|
|1,794,040,347.93|1,488,926,349.33|1,642,191,505.91|
|286,404,273.05|8,521,952.76|240,588,470.89|
|2,080,444,620.98|1,497,448,302.09|1,882,779,976.80|

 5.投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|10,745,359.94|
|10,745,359.94|

十六、财务报告批准
本财务报告于2017年04月27日由本公司董事会批准报出。
供销大集集团股份有限公司财务报表补充资料
2016年1月1日至2016年12月31日
（本财务报表补充资料除特别注明外，均以人民币元列示）
财务报表补充资料
1.本年非经常性损益明细表
（1）按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》的规定，本集团2016年度非经常性损益如下：
||
|-|
|本年金额|
|-2,405,964.52|
|0.00|
|6,892,679.43|
|11,297,614.02|
|9,404,626.72|
|-12,002,436.23|
|-2,084,905.66|
|-5,543,163.45|
|0.00|
|5,558,450.31|
|10,120,409.03|
|3,090,745.59|
|-7,652,704.31|

2.净资产收益率及每股收益
按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》的规定，本集团2016年度加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：
|||
|-|-|
|加权平均净资产收益率（%）||
||基本每股收益|
|3.06|0.1155|
|3.12|0.1177|

供销大集集团股份有限公司
二〇一七年四月二十七日