北京大成
(福州〉律师事务所
关于中闽能源股份有限公司2016年年度股东大会的
法 律 意 见书
156801-020199-2017820
致:中
闽能源股份有限公司
“ ”
北京大成
(福州)律师事务所
(以下简称本所)接受中闽能源股份有限 “ ” “ ”公司(以下简称公司)委托,指派吴江成、黄发平律师(以下简称本所律师
)出席公司⒛16年年度股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和上海证券交易所
《上市公司股东大会网络投票实施细则(2015年
修订、《关于融资融)》
“
券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》(以下简称法律 ”
和规范性文件)等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》之规定出具法律意见。
为出具本法律意见,本所律师对与公司本次股东大会有关的文件资料进行核查与验证,审查了本所律师认为出具本法律意见所需审查的相关文件资料;公司己承诺:其向本所律师提供的文件资料均是真实、准确、完整的,且有关副本材料和复印件与原件一致。
本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及中国有关的法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表法律意见。
本所律师并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见;出席本次会议现场会议的股东(或股东代理人)在办理出席会议登记手续时向公司出示的居民身份证、营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、股票账户卡等,其真实性应当由股东(或股东代理人)自行负责;本所律师的责任是核对出席会议的股东姓名(或名称)及其持股数额与截止⒛17年04月19日下午⒊00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《公司股东名册》中登记的股东姓名
(或名称)及其持股数额是否一致。
本法律意见书仅供公司连同本次股东大会决议公告予以公告之目的使用,非经本所书面同意,不得用于其他任何目的。
本所律师根据中国现行法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下
:
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会召开本次股东大会议案经第七届董事会第二次会议审议通过,并于⒛17午03月30冂在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和
卜海证券交易所×xl站刊登了《关于创丌公司⒛16年年度股东大会的逦知》 ;
将本次股东大会的时问、地点、审议的事项、出席会议对象、股权登记H、出席会议股东(或代理人)的登记办法与登记H期、会议召开方式、参加会议的方式、公司联系人、联系电活等内容,于本次股东大会召开工十冂以前以公告方式通知r各股东。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。现场会议于⒛17年04月25日
1⒋
00在福州市五四路210号国际大厦
22层第一会议室召开;会议由公司董事长张骏先生主持。
公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的起止
时间:自⒛17年∝月25日至2017年04月25日。采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即
9:15⒐
25,⒐30△
⒈30,1⒊
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⒌00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的⒐15△⒌
00。
经本所律师核查,本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与公告一致
,本次股东大会的召集、召开程序符合法律和规范性文件、《公司章程》的相关规定。
二、出席会议人员、召集人资格的合法有效性
㈠关于出席本次会议人员的资格
出席现场会议和参加网络投票的股东
(或股东代理人,下同)共衅
人
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其中
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(1)出席现场会议的股东共/'人,代表股份“乡澎易`7P〃%。股,占公司股份总数的比例为势
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(2)根据上证所信息网络有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,参加网络投票的股东共
/;人,代表股份
涔
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r股
`侈 ,占公司股份总数的比例为 乡4〃⒏%。以上参加网络投票的股东资格,由网络/‘
投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
出席会议人员除股东外,尚有在公司的董事、独立董事、监事、高级管2、
理人员、董事会秘书和公司聘请的律师。
⑶会议召集人
本次会议召集人为公司董事会。
经本所律师查验,公司本次股东大会的出席人员、会议召集人的资格符合法律和规范性文件、《公司章程》的规定,是合法有效的。
三、本次股东大会的提案
根据公司公告的《关于召开公司⒛16年年度股东大会的通知》,本次股东大会审议的议案为
:
公司⒛16年度董事会工作报告
1、
;
公司⒛16年度监事会工作报告
2、
;
公司⒛16年度财务决算报告
3、
;
公司⒛16年度利润分配及资本公积金转增股本的预案
4、
;
关于聘请公司⒛17年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
5、
;
公司⒛16午年度报告全文及摘要
6、
;
关于继续为公司董事、监事及高级职员购买牡任保险的议案
7、
;
公司独立董事⒛16年度述职报告。
8、
经本所律师查验,本次股东大会审议的议案与公司公告中列明的议案相符
,没有股东提出超出上列议案以外的新提案,未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表诀结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
(一)现场投票:本
次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式。
(二)网络投票:本次股东大会网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票。投票结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了参与本次股东大会网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。
(三)公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决结果以及现场投票和网络投票表诀合并统计后的表决结果。
现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果如下
:
公司⒛16年度董事会工作报告
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表决结果为:同意嘭芯昨 ,占
出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的
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股东及股东代理人所持股份的孵
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股,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 矿`;、
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公司2016年度监事会工作报告
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2、
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代理贾锛篝曩裙品民澍 、、叫鳘‰钅片酃 磐至蕉衾泵震禁吴鋈奢羹馔震股东及股东代理人所持股份的 竹刁
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夕
股,占
出席本次股东大`″
会有表决权股东及股东代理人所`‘持股份的
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%。
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公司
2016年度财务决算报告
3、
代理贡窬篝蟊裙菡尻帚嬲
卩眢‰/秀鼓雾薤f磐蛋蕉窠泵霞禁煲鋈奢羹馔震股东及股东代理人所持股份的
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权 ,占出席本次股东大`;'''股
会有表决权股东及股东代理人所`持冲股份的
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砷%。
公司⒛16年度利润分配及资本公积金转增股本的预案
4、
表决结果为:同意弼 、7陛股,占
出席本次股东大会有表决权股东及股东`粥
代理人所持股份的
9`,唧刍%;反
对冫rH/7′g嗫,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 叶竿
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杈
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,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所'仰持股份的
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其中,中小投资者
(单独或者合计持有公司sqc以下股份的股东)表决结果
:同意
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刃护股,反对2沪簖〃股,弃权
''股
。
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关于聘请公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
5、
表决结果为:同
氯嘭
/,″股,占
出席本次股东大会有表决权股东及股东`弼
代理人所持股份的
甲
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嗫,占出席本次股东大会有表决杈股东及股东代理人所`持'股卿份的
`9FS纟Fr% r;,叼弃
权
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,占出席本次股东大'1叮 ''%;
会有表决权股东及股东代理人所持股份的
其中,中小投资者(单独或者合计持有公司甄以下股份的股东)表决结果
:司意
9股
,反以◇昭 口股,弃权
''
股。
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公司⒛16年年度报告全文及摘耍
6、
股东及股东代理人所持股份的
ˇ°%:弃
权 ,占出席本次股东人':￠
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会有表决权股东及股东代理人所持股份的σ亠￠%;
I'。
其中,中小投资者(单独或者合计持有公司龇以下股份的股东)表决结果
:同意 嘭 股,反对亻筋Ⅱ股,弃权 股。
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`侈关于继续为公司董事、监事及高级职员购买责任保险的议案
7、
表决结果为:同
翻
芯阼7%缎,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的?`,仰汐%;反对,胛叼。
t’股,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 崦
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权
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股,占出席本次股东大''%。
会有表决权股东及股东代理人所`持、股份的
公司独立董事2016年度述职报告
8、
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股东及股东代理人所持股份的幺凼 杈″、 股,占出席本次股东大会有表决权股东及股东代理人所持股份的'、″彳%'。ρ
经本所律师审查,上述议案的现场投票和网络投票均以记名投票方式进行了逐项表决,本
次会议的表决方式、表决程序和表决结果符合法律和规范性文件、《公司章程》的相关规定。
五、结论意见
基于上述事实,本所律师认为:公
司本次股东大会的召集、召开程序符合法律和规范
《公司章程》的相关规定,出席会议人员、召集人的资格和股东大 程序和表决结果合法、有效。
04月25日出具,正本贰份。
经办律师
:
负责人
:
经办律师
: