证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2016－043大禹节水集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1号》等有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年7月 5日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金投资银行理财产品的议案》，公司拟使用不超过2.4亿元人民币暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，相关决议自董事会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。根据《公司章程》的有关规定，该事项无须提交公司股东大会审议批准。具体情况如下：
一、本次募集资金情况
2015年 12月 18日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2979号）文件，核准公司非公开发行不超过9,700万股新股。本次公司非公开发行人民币普通股40,344,275股（每股面值1元），发行价格为17.88元/股，募集资金总额为 721,355,637.00元，扣除发行费用 21,355,640.03元，募集资金净额为 699,999,996.97元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验字[2016]62030005号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金的使用情况
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至 2016年 5月 27日，公司以自筹资金预先投入非公开发行募集资金项目（以下简称“募投项目）的款项合计人民币 22,483.20万元。经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过
且监事会、独立董事、保荐机构发表了明确同意意见，公司对 2015年 2月 10日至2016年5月27日之间，预先投入募集资金投资项目的自筹资金 22,483.20万元进行了置换。详情请查阅公司发布的《关于公司使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》以及瑞华会计师事务所出具的《鉴证报告》。
三、募集资金暂时闲置的情况及原因
根据公司募投项目进度，目前建设正在启动或尚未竣工，而投产也是采用分批投产的方式，同时购买生产设备的款项为分期付款结算，故在项目未达产之前会出现暂时闲置募集资金。
四、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
1、理财产品品种
为控制风险，公司选择的理财产品品种为安全性高、流动性好的低风险、短期（不超过 12个月）的保本型银行理财产品。
2、授权期限
本次董事会授权管理层负责公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限自董事会审议通过之日起一年内有效,公司购买短期保本理财产品的投资起始日应在授权期限内。
3、投资额度
公司将使用不超过 2.4亿元的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在董事会决议有效期内，该项资金可以滚动使用。上述银理财产品不得用于质押、产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。
4、实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
五、投资风险及风险控制
1、投资风险
（1）公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）审计室和风险控制部对公司短期理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计室和风险控制部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
六、对公司的影响
1、公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。
2、通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见
本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《创业板信息披露业务备忘录第 1号》和公司章程的相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民币 2.4亿元暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高暂时闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的暂时闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。独立董事同意公司董事会使用部分闲置募集资金投资理财产品的决定。
2、监事会的意见
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用最高额度不超过2.4亿元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
3、保荐机构中国银河证券股份有限公司的专项意见
经核查，保荐机构认为：公司使用不超过2.4亿元暂时闲置募集资金投资银行理财产品事项已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司监事会、独立董事已发表同意意见。该事项有利于提高募集资金的使用效率，不会对原有募投项目及公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
保荐机构对公司使用额度不超过 2.4亿元的暂时闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品的事项无异议。
八、其他重要事项
本次公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目的建设和募
集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但是鉴于银行理财产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
九、备查文件
1、第四届董事会第二十一次会议决议；
2、独立董事关于公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；
3、中国银河证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的专项意见；
4、第四届监事会第十六次会议决议。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会2016年7月6日