中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文证券代码：000685 证券简称：中山公用 公告编号：2017-062 2017年第三季度报告正文 2017年 10月
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何锐驹、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末||
||本报告期末||上年度末||||
||||||增减||
|总资产（元）|15,649,733,908.93||15,059,104,862.05||3.92%||
|归属于上市公司股东的净资|11,912,179,555.43||11,330,231,384.44||5.14%||
|产（元）|||||||
|||本报告期比上年同||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||期增减||||上年同期增减|
|营业收入（元）|428,239,510.73|26.20%||1,124,617,385.34||12.00%|
|归属于上市公司股东的净利|292,213,273.90|12.18%||818,139,536.02||12.26%|
|润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除|285,928,698.73|13.73%||800,317,355.48||13.23%|
|非经常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净|--|--||373,575,966.18||30.72%|
|额（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.20|12.18%||0.55||12.26%|
|稀释每股收益（元/股）|0.20|12.18%||0.55||12.26%|
|加权平均净资产收益率|2.49%|0.13%||7.05%||0.38%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|4,088,406.72|-|
|销部分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|3,955,339.98|-|
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|1,539,319.98|-|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,399,240.88|-|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|22,079,045.01|理财收益|
|减：所得税影响额|6,815,717.70|-|

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文
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|-|-|-|
|少数股东权益影响额（税后）|2,624,972.57|-|
|合计|17,822,180.54|-|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||49,308||报告期末表决权恢复的|||0||
|报告期末普通股股东总数|||||||||
|||||优先股股东总数|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|中山中汇投资集团有限公司|国有法人|47.91%|706,685,315||216,675,767|-||-|
|上海复星高科技（集团）有限公司|境内非国有法人|12.35%|182,211,872||182,211,872|-||-|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|1.87%|27,511,100||0|-||-|
|中山市古镇自来水厂|境内非国有法人|0.85%|12,603,546||0|-||-|
|中山市三乡水务有限公司|境内非国有法人|0.80%|11,797,866||0|-||-|
|中广核资本控股有限公司|国有法人|0.68%|9,983,361||0|-||-|
|中国银行－大成财富管理2020生命周期证券投资基金|其他|0.65%|9,634,817||0|-||-|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）|境内非国有法人|0.56%|8,319,467||0|-||-|
|中山市东凤自来水厂|境内非国有法人|0.54%|7,998,806||0|-||-|
|中国证券金融股份有限公司|境内非国有法人|0.49%|7,217,179||0|-||-|

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文
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|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|中山中汇投资集团有限公司|490,009,548|人民币普通股|-|
|中央汇金资产管理有限责任公司|27,511,100|人民币普通股|-|
|中山市古镇自来水厂|12,603,546|人民币普通股|-|
|中山市三乡水务有限公司|11,797,866|人民币普通股|-|
|中广核资本控股有限公司|9,983,361|人民币普通股|-|
|中国银行－大成财富管理2020生命周期证券投资基金|9,634,817|人民币普通股|-|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）|8,319,467|人民币普通股|-|
|中山市东凤自来水厂|7,998,806|人民币普通股|-|
|中国证券金融股份有限公司|7,217,179|人民币普通股|-|
|张克强|6,759,437|人民币普通股|-|
||公司前十名股东中持有有限售条件流通股股份的国有股东、法人股各股东之间无关联关系，亦无属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。其他各无限售条件流通股股东之间，公司无法判断有无关联关系，也无法判断是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情况。|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务|无|||
|情况说明||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
||||||
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|项目|期末余额|年初余额|变动幅度|变动原因|
|应收股利|4,900,000.00|16,209,367.06|-69.77%|主要是本年收回联营单位分红所致|
|其他应收款|50,952,681.94|36,576,771.58|39.30%|主要是工程保证金增加所致|
|存货|144,584,084.16|92,504,434.90|56.30%|主要是本年供水外接工程尚未完工所致|
|在建工程|301,994,003.01|166,853,054.80|80.99%|主要是本年农贸市场工建设支出增加|
|短期借款|1,300,000,000.00|650,000,000.00|100.00%|主要是本年增加银行借款|
||319,493,806.94|217,170,164.05|47.12%|主要是本年供水安装工程预收款增加及二次供水管理维护费增加所致|
|预收款项|||||
|应付利息|50,874,999.88|32,369,444.26|57.17%|主要是本年计提应付公司债利息增加所致|
|一年内到期的非流动|-|798,666,666.60|-100.00%|主要是本年偿还到期公司债减少所致|
|负债|||||
|递延所得税负债|2,016,350.63|5,916,744.68|-65.92%|主要是本年缴纳递延所得税负债所致|
|专项储备|7,713,367.75|5,910,167.10|30.51%|主要是计提安全生产费增加所致|
|项目|本期发生额|上期发生额|变动幅度|变动原因|
||10,685,008.19|-|-|主要按《企业会计准则第16号——政府补助》修订内容，分类增加所致|
|其他收益|||||
|营业外收入|9,694,141.29|31,507,654.53|-69.23%|主要是本年政府补助减少所致|
|营业外支出|6,049,635.47|8,852,754.81|-31.66%|主要是本年固定资产处置损失减少所致|
|经营活动产生的现金|373,575,966.18|285,779,724.73|30.72%|主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加所致|
|流量净额|||||
|投资活动产生的现金|253,106,431.54|-1,174,359,683.86|121.55%|主要是本年收回理财产品投资增加所致|
|流量净额|||||
|筹资活动产生的现金|-518,709,308.35|-12,901,391.42|-3920.57%|主要是本年偿还到期公司债本金增加所致|
|流量净额|||||
|汇率变动对现金及现|-617,194.90|-9,916,981.17|93.78%|主要是本年外币报表折算影响|
|金等价物的影响|||||
|现金及现金等价物净|107,355,894.47|-911,398,331.72|111.78%|主要是收回理财产品增加所致|
|增加额|||||

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
报告期内的重要事项已在临时报告中披露，披露详情请见下表：
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于向合格投资者公开发行2017年公司债券的事宜|2017年01月21日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的2017年第1次临时董事会决议公告》（公告编号：2017-002）。|
||2017年05月19日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2016年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-024）。|
||2017年09月06日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年第12次临时董事会决议公告》（公告编号：2017-045）。|
|“12中山01”公司债券票面利率不调整的事项|2017年09月09日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于“12中山01”票面利率不调整的公告》（公告编号：2017-047）。|
|变更部分募集资金用途暨向子公司增资的事项|2017年09月12日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年第13次临时董事会决议公告》（公告编号：2017-048）。|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年第3次临时监事会决议公告》（公告编号：2017-049）。|
|||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募集资金用途暨向子公司增资的公告》（公告编号：2017-050）。|
||2017年09月28日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年第2次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-053）。|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|-|-|-|-|-|-|
||复星集团|5%以上股东承诺/收购人|大股东中汇集团向复星集团转让中山公用股份101,228,818股,占中山公用总股本的13%，本次转让的股份过户完毕后36个月内复星集团不减持其所受让的标的股份。|2014年08月11日|36个月|履行中|
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文
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||中汇集团|5%以上股东承诺|中汇集团不从事、且中汇集团将通过法律程序确保中汇集团之其他全资、控股子企业均不从事任何在商业上与公用科技合并后经营的业务有直接竞争的业务。|2007年11月08日|长期|履行中|
||中汇集团|5%以上股东承诺|在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，中汇集团以及其他中汇集团之全资、控股子企业在与公用科技进行关联交易时将按公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公用科技公司章程、管理制度规定的程序，且不通过与公用科技之间的关联关系谋求特殊的利益，不会进行有损公用科技及其他股东利益的关联交易。|2007年11月08日|长期|履行中|
|资产重组时所作承诺|||||||
||中汇集团|5%以上股东承诺|中汇集团承诺在成为公用科技的控股股东后，将按照法律、法规及公司章程依法行使股东权利，不利用关联股东身份影响公用科技的独立性，保持公用科技在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。|2007年11月08日|长期|履行中|
|首次公开发行或再融|-|-|-|-|-|-|
|资时所作承诺|||||||
||中汇集团|5%以上股东承诺|为了增强流通股股东的持股信心，激励管理层的积极性，使管理层与公司股东的利益相统一，中汇集团同意公司在股权分置改革完成后按有关规定制订管理层股权激励计划。|2006年01月04日|长期|履行中|
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东|-|-|-|-|-|-|
|所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完|无||||||
|毕的，应当详细说明未|||||||
|完成履行的具体原因|||||||
|及下一步的工作计划|||||||

四、对 2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财及衍生品投资情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
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||受托||||是否||||||||||||本期实际||||报告期||报告期|||
||||关联||||产品||委托理财||||||报酬确定||||预计||||||资金|
||人名||||关联||||||起始日期||终止日期||||收回本金||||实际损益||损益实际|||
||||关系||||类型||金额||||||方式||||收益||||||来源|
||称||||交易||||||||||||金额||||金额||收回情况|||
|广发银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||25,000.00||2016年10月21日||2017年1月20日||保本浮动收益型||25,000.00||-||205.68||205.68||闲置募集资金||
|招商银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||15,000.00||2016年10月19日||2017年1月26日||保本浮动收益型||15,000.00||-||134.26||134.26||闲置募集资金||
|广发银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||10,000.00||2016年10月28日||2017年2月6日||保本浮动收益型||10,000.00||-||89.93||89.93||闲置募集资金||
|工商银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||650.00||2016年11月4日||2017年2月3日||保本浮动收益型||650.00||-||4.21||4.21||自有资金||
|交通银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||6,700.00||2016年11月30日||2017年3月15日||保本浮动收益型||6,700.00||-||58.58||58.58||自有资金||
|工商银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||1,500.00||2016年12月9日||2017年3月10日||保本浮动收益型||1,500.00||-||10.10||10.10||自有资金||
|中信银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||6,000.00||2016年12月26日||2017年1月30日||保本浮动收益型||6,000.00||-||21.00||21.00||自有资金||
|兴业银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||10,000.00||2016年12月23日||2017年3月27日||保本浮动收益型||10,000.00||-||94.00||94.00||自有资金||
|兴业银行||非关联方||否||保本型银行理财产品||25,000.00||2017年1月25日||2017年3月1日||保本浮动收益型||25,000.00||-||93.49||93.49||闲置募集资金||

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文
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|中信银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|8,000.00|2017年2月10日|2017年2月24日|保本浮动收益型|8,000.00|-|8.75|8.75|自有资金|
|交通银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|8,000.00|2017年2月28日|2017年4月5日|保本浮动收益型|8,000.00|-|30.77|30.77|自有资金|
|交通银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|7,800.00|2017年3月16日|2017年6月16日|保本浮动收益型|7,800.00|-|84.54|84.54|自有资金|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|30,000.00|2017年3月17日|2017年6月15日|保本浮动收益型|30,000.00|-|325.48|325.48|闲置募集资金|
|兴业银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|20,000.00|2017年3月20日|2017年6月20日|保本浮动收益型|20,000.00|-|221.81|221.81|闲置募集资金|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|4,000.00|2017年3月30日|2017年6月28日|保本浮动收益型|4,000.00|-|41.42|41.42|自有资金|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|5,000.00|2017年4月6日|2017年7月5日|保本浮动收益型|5,000.00|-|51.78|51.78|自有资金|
|兴业银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|5,000.00|2017年4月7日|2017年7月7日|保本浮动收益型|5,000.00|-|52.36|52.36|自有资金|
|光大银行|非关联方|否|结构性存款|3,000.00|2017年4月14日|2017年8月13日|保本浮动收益型|3,000.00|-|40.00|40.00|自有资金|
|兴业银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|4,000.00|2017年4月19日|2017年6月19日|保本浮动收益型|4,000.00|-|27.41|27.41|自有资金|
|工商银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|520.00|2017年4月25日|2017年10月24日|保本浮动收益型|-|8.16|-|-|自有资金|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2017年6月9日|2017年9月7日|保本浮动收益型|1,500.00|-|16.64|16.64|自有资金|
|平安银行|非关联方|否|结构性存款|10,000.00|2017年6月23日|2017年9月21日|保本浮动收益型|10,000.00|-|108.49|108.49|闲置募集资金|
|广发银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|30,000.00|2017年6月23日|2017年9月25日|保本浮动收益型|30,000.00|-|355.40|355.40|闲置募集资金|
|兴业银行|非关联方|否|保本型银行理财产品|10,000.00|2017年6月26日|2017年9月26日|保本浮动收益型|10,000.00|-|118.47|118.47|闲置募集资金|

中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文
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|广发银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|9,000.00|2017年6月30日|2017年9月28日|保本浮动收益型|9,000.00|-|100.97|100.97|自有资金|
|兴业银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|5,000.00|2017年7月10日|2017年10月10日|保本浮动收益型|-|56.71|-|-|自有资金|
|兴业银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|5,000.00|2017年7月12日|2017年8月11日|保本浮动收益型|5,000.00|-|18.53|18.53|自有资金|
|广发银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|5,000.00|2017年7月12日|2017年10月10日|保本浮动收益型|-|53.01|-|-|自有资金|
|光大银行||非关联方|否|结构性存款|3,000.00|2017年7月13日|2017年9月11日|保本浮动收益型|3,000.00|-|21.00|21.00|自有资金|
|广发银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|1,500.00|2017年9月5日|2017年12月4日|保本浮动收益型|-|15.90|-|-|自有资金|
|光大银行||非关联方|否|结构性存款|3,000.00|2017年9月5日|2017年12月4日|保本浮动收益型|-|32.92|-|-|自有资金|
|中信银行||非关联方|否|结构性存款|5,000.00|2017年9月11日|2017年12月28日|保本浮动收益型|-|65.39|-|-|自有资金|
|兴业银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|4,600.00|2017年9月13日|2017年9月28日|保本浮动收益型|4,600.00|-|5.29|5.29|自有资金|
|中信银行||非关联方|否|结构性存款|5,000.00|2017年9月29日|2017年12月29日|保本浮动收益型|-|55.47|-|-|自有资金|
|平安银行||非关联方|否|结构性存款|25,000.00|2017年9月29日|2017年12月28日|保本浮动收益型|-|286.64|-|-|闲置募集资金|
|广发银行||非关联方|否|保本型银行理财产品|10,000.00|2017年9月29日|2017年12月28日|保本浮动收益型|-|109.73|-|-|自有资金|
|合计||-|-|-|327,770.00|-|-|-|267,750.00|683.93|2,340.36|2,340.36|-|
||委托理财资金来源||||自有资金和募集资金|||||||||
||逾期未收回的本金和收益累计||||0|||||||||
||金额|||||||||||||
||涉诉情况||||无|||||||||
||委托理财审批董事会公告披露||||关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告日期为2017年3月10日|||||||||
||日期|||||||||||||

说明：
1、截止2017年10月10日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托兴业银行理财款5,000万元,
实际获得收益为56.71万元。
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文2、截止2017年10月10日公司控股子公司中港客运联营有限公司已收回委托广发银行理财款5,000万元,实际获得收益为53.01万元。
3、2017年7月7日公司2017年第8次临时董事会审议通过《关于公司以自有闲置资金进行委托理财的议案》。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年01月01日至2017年09月30日|电话沟通|其他|-|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文（此页无正文，为《中山公用事业集团股份有限公司2017年第三季度报告正文》之签字盖章页。）
中山公用事业集团股份有限公司
董事长签名：
（何锐驹）
二○一七年十月二十七日