股票简称：国际实业 股票代码：000159 编号：2017-13
新疆国际实业股份有限公司
关于 2016年度募集资金存放与使用情况的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，对公司2016年募集资金存放和使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
2008年 1月 30日公司取得中国证券监督管理委员会证监许可【2008】178号《关于核准新疆国际实业股份有限公司非公开发行股票的批复》，2008年2月22日完成非公开发行股票工作，本次非公开发行股票募集资金43,580.99万元，扣除本次发行费用 1,644.07万元后为人民币 41,936.92万元，上述募集资金到位情况经五洲松德联合会计师事务所验证，并出具“五洲审字[2008]8-158号”《验资报告》。
（二）2016年度内募集资金使用情况
2016年度公司募集资金整体使用及账户余额（截止 2016年12月31日）：
|||
|-|-|
|项目|金额(元)|
|期初尚未使用的募集资金余额|23,998,716.17|
|减：本期直接投入变更后募投项目的金额|23,470,697.42|
|加：本期利息收入|81,512.30|
|期末尚未使用的募集资金账户余额|609,531.05|

（三）募集资金存放及账户余额
2013年 7月经公司股东大会审议通过，将剩余募集资金 16,034.56万元全部变更用于增资新疆昊睿新能源有限公司，进而投资建设呼图壁县工业园区生物柴油一期项目，公司董事会批准在中信银行乌鲁木齐高新技术开发区支行开设募集资金专户，账号750130182600008152。为保证募集资金规范使用，2013年 7月，新疆昊睿新能源有限公司、中信银行乌鲁木齐高新技术开发区支行及光大证券股份有限公司签订了三方监管协议，公司与银行、保荐机构三方对募集资金进行监控。截止目前该账户资金已全部使用完毕。
截止2016年12月31日，募集资金存放专项帐户的存储情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|募集资金开户银行|账号|账户余额|备注|
|中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行|750111018260002352（国际实业本部）|608,424.17|（为利息结余部分）|
|中信银行乌鲁木齐高新技术开发区支行|750130182600008152（昊睿新能源公司）|1,106.88|2017年2月27日余额为0|
|合计||609,531.05||

二、募集资金的实际使用情况
公司本次募集资金投资项目为增资新疆国际煤焦化有限责任公司，进而投资建设 70万吨/年捣固焦二期改扩建工程,2008年 3月，公司完成对煤焦化公司41,936.92万元的增资，后因煤焦化市场供需变化,公司于2010年12月完成煤焦化公司重组，逐步退出煤焦化产业，70万吨/年捣固焦二期改扩建项目未实施，募集资金全部变更为其他用途。
募集资金使用的具体情况：
单位：万元
|||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||41,936.92||||||||本年度投入募|2,347.07||||||||
|募集资金总额||||||||||||||||||||||
||||||||||||||集资金总额|||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||||43,023.52（含利息）||||||||
||||||||||||||已累计投入募|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||41,936.92|||||||||||||||||
||||||||||||||集资金总额|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||100%|||||||||||||||||
|||是否||募集资金||调 整|）||本年||截至||截至期末投资||项目达||本 年||是否达||项 目|
|||已变||承诺投资||后 投|||度投||期末||进度（%）(3)||到预定||度 实||到预计||可 行|
|||更项||总额||资 总|||入金||累计||＝(2)/(1)||可使用||现 的||效益||性 是|
|承诺投资项目||||||||||||||||||||||
|||目||||额（1|||额||投入||||状态日||效益||||否 发|
|和超募资金投||||||||||||||||||||||
|||（含|||||||||金额||||期||||||生 重|
|向||||||||||||||||||||||
|||部分|||||||||(2)||||||||||大 变|
|||变|||||||||||||||||||化|
|||更）||||||||||||||||||||
|承诺投资项目||||||||||||||||||||||
|1. 增资新疆国|是||41,936.92||0|||0||0||0%||2010.12.31||-||-||是||
|际煤焦化有限||||||||||||||||||||||
|责任公司，进而||||||||||||||||||||||
|投资建设 70 万||||||||||||||||||||||
|吨/年捣固焦二||||||||||||||||||||||
|期改扩建工程||||||||||||||||||||||
|…||||||||||||||||||||||
|承诺投资项目|||41,936.92||0|||0||0||0%||||||||||
|小计||||||||||||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||||||||||||
|1||||||||||||||||||||||
|…||||||||||||||||||||||
|归还银行贷款|-|||||||||||||-||-||-||-||
|（如有）||||||||||||||||||||||
|补充流动资金|-|||||||||||||-||-||-||-||
|（如有）||||||||||||||||||||||
|…||||||||||||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||||||||||||
|小计||||||||||||||||||||||

|||
|-|-|
|合计||
|未达到计划进|不适用|
|度或预计收益||
|的情况和原因||
|（分具体项目）||
||2009年下半年，受世界金融危机的影响，国内经济出现下滑，焦炭市场产能过剩，竞争加剧，公司原募投项目—煤焦化公司“二期70万吨/年捣固焦技改工程”项目一直未实施；|
|项目可行性发||
|生重大变化的||
||2010年公司对煤焦化公司实施重大资产重组，重组后，本公司已不再持有煤焦化公司股权，为此，本公司决定放弃实施原募集资金投资项目。|
|情况说明||
|超募资金的金|不适用|
|额、用途及使用||
|进展情况||
|募集资金投资|不适用|
|项目实施地点||
|变更情况||
|募集资金投资|不适用|
|项目实施方式||
|调整情况||
|募集资金投资|不适用|
|项目先期投入||
|及置换情况||
|用闲置募集资|本年度未发生|
|金暂时补充流||
|动资金情况||
|项目实施出现|不适用|
|募集资金结余||
|的金额及原因||
|尚未使用的募|无|
|集资金用途及||
|去向||
|募集资金使用|无|
|及披露中存在||
|的问题或其他||
|情况||

三、变更募集资金情况
1、2008年 9月 8日经公司 2008年第五次临时股东大会审议通过，公司变更募集资金 7,700万元用于煤焦化公司一期2*20孔焦化扩建工程，实际投资 7,036.65万元，结余 663.35万元，该项目已按计划建成并于 2009年 4月投产并产生效益。2010年12月因公司不再持有煤焦化公司股权，该项目一并转出，至2010年底，项目累计实现效益为5020万元。
2、公司于 2010年 12月完成煤焦化公司重组，重组完成后公司不再直接持
有煤焦化公司股权，根据公司2010年5月5日召开的第四次临时股东大会决议，
在收到股权转让款后，按照股权交割时点的募集资金余额，将同等数量现金转入国际实业募集资金专用账户，待明确了投资项目后，再履行相关审批程序，实施投资项目。截止2010年12月23日公司募集资金专用账户已转入同等数量资金，余额为34,900.27万元。
3、2010年12月24日和2011年1月12日，经公司第四届董事会第二十次会议和 2011年第一次临时股东大会审议通过，决定变更部分募集资金投向，由公司募集资金专户支出9,500万元，用于受让张亚东所持新疆中油化工集团有限公司剩余50%股权，已实施。
4、2013年3月4日和2013年3月21日，经公司第五届董事会第十四次会议决议和2013年第一次临时股东大会审议通过，公司变更募集资金10,000万元增资新疆中油化工集团有限公司，使其注册资本由4亿元增至5亿元，主要用于中油化工经营业务，拓展油品、化产品批发、零售等业务，已实施。
5、2013年6月17日和2013年7月3日，经公司第五届董事会第十九次会议和 2013年第二次临时股东大会审议通过，决定将剩余的募集资金 16,034.56万元（不含未结利息）全部变更用于增资子公司新疆昊睿新能源有限公司，进而投资建设呼图壁县工业园区的生物柴油一期项目。根据可研报告，项目总投资额 17711.68万元，资金主要来源于公司以募集资金增资部分，不足部分以自有资金补充。
项目实施情况：2013年 7月，公司以募集资金 16,034.56万元增资新疆昊睿新能源有限公司，2014年4月生物柴油项目全面开工，2014年10月项目主体建成，2015年 9月进入带料调试，通过多次带料试运行，可生产出合格的生物柴油产品，但附加值产品甾醇提取未完全达到预期，为此，报告期对除杂工艺、甾醇提取工艺进行优化，但因存在污水处理设施需提标改造，优化后的工艺尚未调试。因冬季无法施工,力争在2017年6月完成污水处理提标改造，经验收合格后，再对优化后的除杂工艺、甾醇提取工艺进行调试。
截止2016年12月31日，该项目实际投资总额1.77亿元，其中使用募集资金16486.87万元（含利息），截至2017年2月27日，用于该项目的募集资金已全部使用完毕，累计使用募集资金16486.98万元（含利息），该项目后期工艺调试改进所需资金以其自有资金支付。
变更募集资金项目资金使用情况(截止2016年 12月31日)
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||截至期||||变更后|
|||变更后||||项目达||||
||对应||||末投资|||是否|的项目|
|||项目拟|本年度实|截至期末实||到预定|本年度|||
||的原||||进度|||达到|可行性|
|变更后的项目||投入募|际投入金|际累计投入||可使用|实现的|||
||承诺||||(%)(3)|||预计|是否发|
|||集资金|额|金额(2)||状态日|效益|||
||项目||||=(2)/(|||效益|生重大|
|||总额(1)||||期||||
||||||1)||||变化|
||70万||||||2010年|||
|一期2*20孔焦化扩||||||2009年4||||
||吨/年|7,700|0|7,036.65|91.39%||已转出|-|是|
|建工程||||||月1日||||
||捣固||||||公司|||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|收购中油化工剩余|焦二|||||||||
|||9,500|0|9,500|100%||-569.6|-|否|
|50%股权|期改|||||||||
||扩建|||||||||
|增资中油化工||10,000|0|10,000|100%||-359.7|否|否|
||工程|||||||||
|增资新疆昊睿新能||||||||||
|源有限公司，进而||||||||||
|||16,034.||16,486.87||2017年7||||
|投资建设其在呼图|||2,347.07||100%|||否|否|
|||56||（含利息）||月31日||||
|壁县工业园区的生||||||||||
|物柴油一期项目||||||||||
|||||43,023.52||||||
|合计||||||||||
|||||（含利息）||||||
||||1、增资中油化工收益较低主要是油品调价周期较短，加之经济依旧疲软，油品|||||||
||||市场交易不景气，油品经营业务难度增加；另外，中油化工从本公司受让的生物|||||||
||||柴油项目、吉国炼化厂，两项目尚未完全投入生产，投资成本增大。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和||||||||||
||||2、生物柴油项目未达到预计收益，主要是经过多次带料调试生产，已生产出合|||||||
|原因(分具体项目)||||||||||
||||格的生物柴油，但附加值产品甾醇提取未完全达到预期，报告期对除杂工艺、甾|||||||
||||醇提取工艺进行优化，此外污水处理设施需提标改造，待污水处理提标改造完成|||||||
||||并验收通过后，再进行调试。原预定的可使用状态时间延后至2017年7月底。|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的|||一期2*20孔焦化扩建工程：因2010年公司对煤焦化公司实施重组，已建成的|||||||
|情况说明|||70万吨/年捣固一期2*20孔焦化扩建工程随煤焦化公司一并转出。|||||||
||||2015年至2016年进行了多次带料调试生产，已生产出合格的生物柴油，但副产|||||||
|生物柴油项目进展情况说明|||品甾醇提取未完全达到预期，现阶段除杂工艺、甾醇提取、污水处理仍在工艺优|||||||
||||化调试中。|||||||

四、募集资金管理情况
公司在募集资金管理和使用方面严格按照证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定，制定有完善的募集资金管理制度，对募集资金实行专户管理，并及时与保荐机构、银行签署三方监管协议，共同监控募集资金的使用；加强募集资金使用管理，募集资金变更、暂时补充流动资金均严格履行了审批程序，并按规定及时进行披露；每年年度结束后对募集资金使用情况进行自查，并聘请审计机构进行专项审计，出具审计报告，保荐机构进行核查并出具保荐意见。
公司募集资金不存在用于抵质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，也没有用于金融类资产的投资情形。
五、结余募集资金使用计划
截止目前，公司增资新疆昊睿新能源有限公司用于建设生物柴油一期项目的募集资金已全部使用完毕，新疆昊睿新能源有限公司募集资金专户余额为0，该项目工程建设基本完成，处于改进、调试阶段。截止目前公司本部募集资金专户余额为 60.84万元（为利息结余），根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》关于节余募集资金使用的有关规定，公司决定将该募集资金余额 60.84
万元及未结利息部分转出募集资金专户，用于补充流动资金，至此，公司募集资
金全部使用完毕。
六、结论
报告期内募集资金使用严格按照公司办法执行，不存在募集资金管理违规情况。公司历次募集资金变更、暂时补充流动资金均严格履行了审批程序并及时予以披露，上述募集资金情况介绍与公司募集资金使用情况相符。
特此公告。
新疆国际实业股份有限公司
董事会
2017年 4月 18日