信达证券股份有限公司
关于北京汉邦高科数字技术股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”、“保荐机构”）作为北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“汉邦高科”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对汉邦高科2016年度募集资金使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京汉邦高科数字技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]532号)核准，本次首次公开发行股票总量不超过1,770万股。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。其中网下发行177万股，网上发行1,593万股，发行价格为17.76元/股。本次公司公开发行股票募集资金总额为31,435.20万元，发行费用总额为3,758.09万元，募集资金净额为27,677.11万元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年4月16日对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2015]第210578号验资报告。
（二）2016年度募集资金使用金额及结余情况
截止2016年12月31日募集资金使用情况如下表：
单位：人民币元
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|-|-|
|项目|募资资金发生额|
|截止2015年12月31日募资资金余额|126,687,790.81|
|加：收回2015年募集资金补充流动资金|70,000,000.00|

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|-|-|
|减：2016年度募投项目支出|10,814,727.40|
|减：手续费支出|440.50|
|减：募集资金暂时补充流动资金|160,000,000.00|
|加：2016年度专户利息收入|312,945.85|
|截止2016年12月31日募资资金余额|26,185,568.76|

二、募集资金管理情况和存储情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了北京汉邦高科数字技术股份有限公司《募集资金管理办法》。对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司及保荐机构与南京银行股份有限公司北京中关村支行、交通银行股份有限公司北京海淀支行、江苏银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司官园支行分别签署了首次公开发行股票募集资金的三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金存储情况
截至2016年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
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|银行名称|账号|投资项目|金额|备注|
|南京银行股份有限公司北京中关村支行|05110120180000183|安防数字监控产品产业化扩建项目（已终止）|1,087,629.38|活期|
|交通银行股份有限公司北京海淀支行|110060576018150169294||899,390.29|活期|

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|银行名称|账号|投资项目|金额|备注|
|江苏银行股份有限公司北京中关村支行|32300188000029656||969,611.85|活期|
|江苏银行股份有限公司北京中关村支行|32300188000029738|北京研发中心基础研究室建设项目|3,228,937.24|活期|
||||20,000,000.00|7天通知存款|
|北京银行股份有限公司官园支行|20000000903200004801067|补充流动资金||活期|
|合计|||26,185,568.76||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2016年12月31日，募集资金实际使用情况如下表：
汉邦高科2016年度募集资金实际使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 27,677.11 本年度投入募集资金总额 1,081.47累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 9,132.36累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更
项目达到 本年 项目可行项目，含 募集资金 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 是否达承诺投 调整后投截至期末承诺本年度投 预定可使 度实 性是否发部分变 承诺投资 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 到预计资项目 资总额 投入金额(1)入金额 用状态日 现的 生重大变更（如 总额 (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益期 效益 化有）
安防数
字监控
不适
产品产 是 16,240.00 16,240.00 16,240.00 -16,240.00 不适用 不适用 是用
业化扩
建项目
北京研
发中心
2017年12不适
基础研 否 4,243.00 4,243.00 4,243.00 1,080.86 1,936.04 -2,306.96 45.63 不适用 否月31日 用
究室建
设项目
补充流 不适
否 7,194.11 7,194.11 7,194.11 0.61 7,196.32 2.21 100.03不适用 不适用 否动资金 用
合计 27,677.11 27,677.11 27,677.11 1,081.47 9,132.36 -18,544.75
超募资金投向 不存在超募资金情况
安防数字监控产品产业化扩建项目：未达到计划进度的原因主要为受宏观经济形势的影响民用性产品需求有所降低，公司加大了项目型高端产品的研发和生产；
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 北京研发中心基础研究室建设项目：未达到计划进度的原因主要为受市场需求变化的影响，为了快速推出满足市场需求的智能化产品，加速基础研究的快速转化，公司进行智能算法和分析技术等自主研究的基础上，着手寻求具备优秀算法和技术积累的研究机构或公司进行合作，导致本项目进展速度放缓。
公司2016年4月18日召开2016年第一次董事会会议及2016年5月9日召开2015年度股东大会，审议通过了《关于公司项目可行性发生重大变化的情况说明
终止募投项目的议案》，由于市场环境和公司生产方式的调整，公司终止“安防数字监控产品产业化扩建项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 截至2016年12月31日，不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 截至2016年12月31日，不存在募集资金项目实施方式调整情况。
“北京研发中心基础研究室建设项目”预计投资总额为4,243.00万元，2013年8月25日，该项目经公司2013年第二次董事会批准，公司以自筹资金投入北京研发中心基础研究室建设项目。截止2015年5月31日，公司以自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金预先投入募集资金投资项目总额为671.53万元。公司董事会于2015年7月10日召开2015年第四次临时董事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金671.53万元置换预先投入募投项目自筹资金。
公司分别于2015年7月10日、2015年7月27日召开了2015年第四次临时董事会和第三次临时股东大会，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金7,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起不超过12个月。截至2016年4月11日，公司已将7,000.00万元人民币归还至募集资金专户（其中有4,500.00万于4月7日归还至募集资金专户，2,500.00万于4月11日归还至用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金专户），至此，公司使用募集资金7,000.00万元暂时补充的流动资金已归还完毕。
公司2016年5月17日召开的2016年第七次临时董事会，审议通过《北京汉邦高科数字技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟将终止实施的“安防数字监控产品产业化扩建项目”募投项目募集资金中的16,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过12个月，截至2016年12月31日暂时补充流动资金支出16,000万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均在募集资金专户存储。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2016年 12月 31日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司经2015年第四次临时董事会、2015年第一次临时监事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金671.53万元置换预先投入募投项目自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司经 2015年第四次临时董事会、2015年第一次临时监事会、2015年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金 7,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起不超过 12个月。2016年 4月 11日，公司已将暂时用于补充流动资金的7,000万元归还至募集资金专户。
公司2016年5月17日召开的 2016年第七次临时董事会，2016年第五次临时监事会审议通过《北京汉邦高科数字技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟将终止实施的“安防数字监控产品产业化扩建项目”募投项目募集资金中的 16,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月，截至 2016年 12月 31日暂时补充流动资金支出16,000万元。
（五）募集资金使用的其他情况
公司2016年4月18日召开2016年第一次董事会会议及2016年5月9日召开2015年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金投资项目“北京研发中心基础研究室建设项目的实施进度进行延期调整，由原来达到预定可使用状态时间为 2015年 12月 31日调整至2017年12月31日。
公司2016年4月18日召开2016年第一次董事会会议及2016年5月9日召
开2015年度股东大会，审议通过了《关于公司终止募投项目的议案》，由于市场环境和公司生产方式的调整，公司终止“安防数字监控产品产业化扩建项目”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2016年12月31日，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对汉邦高科编制的 2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》信会师报字[2017]第ZB10313号。报告认为，汉邦高科 2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了汉邦高科募集资金2016年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅，现场检查，与管理层沟通，列席相关会议等多种方式，对汉邦高科募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用相关原始凭证与记账凭证、中介机构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：汉邦高科严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2016年 12月 31日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发
现募集资金使用违反相关法律法规的情形。汉邦高科编制的《2016年度募集资金存放和使用情况专项报告》中关于公司 2016年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。保荐机构对汉邦高科 2016年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京汉邦高科数字技术股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人（签字）：
周绪凯
徐克非
信达证券股份有限公司2017年 月 日