浙江银轮机械股份有限公司
2016年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其|||
||是|-|
|专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否|||
||是|-|
|配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委|||
||是|-|
|员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检|||
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|查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是|-|
|（2）对外担保|是|-|
|（3）关联交易|是|-|
|（4）证券投资|是|-|
|（5）风险投资|是|-|
|（6）对外提供财务资助|是|-|
|（7）购买和出售资产|是|-|
|（8）对外投资|是|-|
|（9）公司大额非经营性资金往来|是|-|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实|||
||是|-|
|际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会|||
||是|-|
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审|||
|计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情|是|-|
|况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向|||
|董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计|||
||是|-|
|划，并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门|||
|委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|||公司未专门制定《重大信息内部|
|||保密制度》，但在《公司信息披露|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内|||
||是|管理制度》、《公司内幕信息知情|
|部保密制度。|||
|||人管理制度》中对该内容作了明|
|||确、详细的规定。|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负|||
|责查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处|是|-|
|理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承|||
||是|-|
|诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是|是|-|

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|否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中|||
|所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深|||
|交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内|||
|幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕|是|-|
|信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公|||
|司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大|是|-|
|事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个|||
|交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生|||
|品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交|||
||是|-|
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易|||
|的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关|||
|情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前|||
|述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书|是|-|
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进|||
||是|-|
|行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存|||
|放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规|是|-|
|性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有|||
|交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托|||
|理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或|是|-|
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于|||
|质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置|||
|募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永|||
||是|-|
|久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|||
|金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通|||
|过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向|||
|深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公|是|-|
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息|||
|是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权|||
||是|-|
|限，制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
|制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公|是|-|
|司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及|||
||是|-|
|时履行信息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担|||
|保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任|是|-|
|追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及|是|-|

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|时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资||||
|的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符|是|-||
|合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及||||
||是|-||
|时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲||||
|置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向||||
|变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资|是|-||
|金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个||||
|月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、||||
|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备||||
|案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、|是|-||
|实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更||||
|新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交|是|-||
|所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合||||
|||俞小莉|14|
|理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的|是|||
|||邵少敏|13|
|建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||刘信光|13|

浙江银轮机械股份有限公司董事会2017年4月13日