证券代码：300067 证券简称：安诺其 公告编号：2017-008
上海安诺其集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公司”或“安诺其”）本次回购注销的限制性股票数量为 158,560股，占回购前公司总股本 544,234,700股的0.03%，本次回购注销完成后，公司总股本变为544,076,140股。
2、公司本次回购潘姣娥、宋有勤、赵敏所获授的但尚未解锁限制性股票合计82,560股，回购价格为1.88125元/股；周红星所获授的但尚未解锁限制性股票16,000股，回购价格为 3.1375元/股；赵于、高滢所获授的但尚未解锁限制性股票合计 60,000股，回购价格为4.61元/股。本次回购注销完成后，上述人员将不再持有公司限制性股票。
3、公司于2017年2月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。
一、公司限制性股票激励计划概述
1、公司于2013年9月17日分别召开了第二届董事会第二次（临时）会议和第二届监事会第一次（临时）会议，审议通过了《上海安诺其纺织化工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海安诺其纺织化工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于 2013年 11月 18日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《上海安诺其纺织化工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
4、公司于2013年12月24日分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司部分激励对象由于个人原因，减少认购或自愿放弃认购股票期权或限制性股票，公司首次授予股票期权的激励对象从 85人调整为 75人，首次授予股票期权数由 211万份调整为 192万份；
首次授予限制性股票的激励对象从 85人调整为 64人，首次授予限制性股票数从 416万股调整为306.6万股，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、公司已于 2013年 12月 27日完成了公司股权激励计划所涉股票期权与限制性股票的授予登记工作。并在中国证监会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》。
6、公司于2014年12月8日分别召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于股权激励计划涉及的首次授予股票期权数量与行权价格及预留股票期权与限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》。调整后首次授予的股票期权数量调整为 370万份，行权价格调整为 5.915元/股。预留部分的股票期权份额调整为 46万份，预留部分的限制性股票份额调整为92万股。同时公司将预留股票期权与限制性股票授出，授权日为2014年12月8日，其中授予36名激励对象46万份股票期权，行权价格为10.25元/份，授予36名激励对象 92万股限制性股票，授予价格为 5.07元/股。公司对满足第一个行权/解锁期行权/解锁条件的激励对象按照《上海安诺其纺织化工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理第一个行权/解锁期行权/解锁的相关事宜；71名激励对象本次可行权的股票期权数量为 111万份，64名激励对象本次可上市流通的限制性股票数量为183.96万股，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2014年 12月 15日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三届董事会第三次会议审议通过的《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》中所涉及的70,000份股票期权注销办理完毕。
9、2014年 12月 23日经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《公司股票期权与限制性股票激励计划（修订案）》所涉预留限制性股票的授予与股票期权的授予登记工作，本次激励计划的授予日为2014年12月8日，授予限制性股票的上市日期为2014年12月30日。
10、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2015年 1月 12日发布第一期限制性股票上市流通提示性公告（公告编号：2015-002），2015年1月15日公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一期限制性股票上市流通。
11、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2015年1月20日发布《公司股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况公告》（公告编号：2015-005），2015年1月21日公司首期股票期权与限制性股票激励计划第一期可行权股份上市流通。
12、公司于 2015年 8月 24日分别召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于股权激励计划涉及的首次授予及预留部分已获授但尚未行权的股票期权数量与行权价格进行调整的议案》。调整后，公司首次授予的已获授但尚未行权的股票期权行权价格调整为3.666元；预留部分已获授但尚未行权的股票期权行权价格调整为 6.375元，公司独立董事对此发表了独立意见。2015年9月 7日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司对上述行权价格调整完毕。
13、公司于2015年11月23日分别召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于股权激励计划涉及的首次授予限制性股票的回购价格及股票期权数量进行调整的议案》、《股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权解锁期可行权解锁的议案》、《首期股票期权与限制性股票激励计划第二个行权解锁期可行权解锁的议案》，同意对姬海涛已获授但尚未获准行权的股票期权 44,800份进行注销、对其已获授但尚未解锁的限制性股票共计 44,800股进行回购注销；调整后公司首次授予的限制性股票的回购价格为1.88125元，首次授予已获授但尚未行权的股票期权数量409.92万份；
董事会认为公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，董事会同意公司股权激励计划预留部分授予的 36名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为36.8万份、36名激励对象在第一个解锁期可解锁的限制性股票数量73.6万股，股票期权行权价格为6.375元/股。同时，董事会认为公司股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期行权/解锁条件已满足，董事会同意公司首次授予股票期权的 70名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为 234.24万份，首次授予限制性股票的 63名激励对象在第二个解锁期可解锁限制性股票数量为
389.888万股，股票期权行权价格为3.666元/股，上述可行权的股票期权采用自主行权方式，公司独立董事对此发表了独立意见。
14、2015年11月26日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》中所涉及的44,800份股票期权注销办理完毕。
15、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2015年 12月 9日发布《公司首期股权激励计划预留部分第一期解锁限制性股票上市流通的提示性公告》（公告编号：2015-078），2015年12月10日公司首期股权激励计划预留部分第一期限制性股票上市流通。
16、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2015年12月15日发布《公司关于首期股权激励计划预留部分第一个行权期采取自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2015-080），2015年12月16日公司首期股权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可自主行权。
17、公司于 2016年 3月 25日分别召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意对汤晓飞已获授但尚未获准行权的股票期权共计76,800份进行注销、对其已获授但尚未解锁的限制性股票共计211,200股进行回购注销，回购价格为1.88125元/股；对聂红斌已获授但尚未解锁的限制性股票共计28,800股进行回购注销，回购价格为1.88125元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。
18、公司于 2016年 7月 21日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《上海安诺其集团股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。
19、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2016年 8月 4日发布《公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2016-058），2016年 8月 1日公司已完成回购注销姬海涛、汤晓飞、聂红斌所获授的但尚未解锁限制性股票合计284,800股。
20、公司于2016年8月12日召开2016年第三次临时股东大会审议通过了《上海安诺其集团股份有限公2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司部分激励对象由于个人原因自愿放弃拟授予的部分或全部限制性股票，同时由于公司财务总监郑强先生在本次限制性股票授予之日前6个月内发生减持公司股票的行为，因此郑强先生的限制性股票将自其最后一次减持本公司股票之日起6个月后授予。除郑强先生暂缓授予外，公司首次授予激励对象从245人调整为238人，首次授予的限制性股票数量由1482万股调整为1434.4万股。预留部分的限制性股票数量不变，为100万股。公司独立董事对此发表了独立意见。
22、2016年 9月 12日经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成《上海安诺其集团股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）所涉限制性股票的授予登记工作。本次激励计划限制性股票的授予日为2016年8月25日，授予限制性股票的上市日期为2016年9月14日。
23、2016年 9月 26日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三届董事会第十四次会议审议通过的《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》中所涉及的76,800份股票期权注销办理完毕。
期可行权的股票期权数量为36万份、35名激励对象在第二个解锁期可解锁的限制性股票数量72万股。股票期权行权价格为6.375元/股，上述可行权股票期权采用自主行权方式。公司独立董事对此发表了独立意见。
25、2016年 12月 9日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过的《关于回购注销首期股权激励计划首次授予部分及预留部分部分股票期权及限制性股票的议案》，中所涉及的113,600份股票期权注销办理完毕。
26、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2016年 12月 12日发布《公司首期股权激励计划预留部分第二期解锁限制性股票上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-096），2016年12月13日公司预留授予部分第二期解锁限制性股票上市流通。
27、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2016年 12月 23日发布《公司首期股权激励计划首次授予部分第三期解锁限制性股票上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-098），2016年12月26日公司预留授予部分第二期解锁限制性股票上市流通。
29、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年12月30日发布《公司关于首期股权激励计划预留部分第二个行权期采取自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2016-100），2017年1月5日公司首期股权激励计划预留部分股票期权第二个行权期可自主行权。
30、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2017年1月6日发布《公司关于首期股权激励计划预留部分第三个行权期采取自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2017-004），2017年 1月 11日公司首期股权激励计划预留部分股票期权第三个行权期可自主行权。
备注：公司于2014年8月4日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》，会议决定将公司中文名称由“上海安诺其纺织化工股份有限公司”变更为“上海安诺其集团股份有限公司”公司于2014年10月14日完成了工商登记变更手续，并取得了上海市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。
二、回购原因、数量、价格及资金来源
（一）本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
截止目前，潘姣娥、宋有勤、赵敏、周红星、赵于、高滢六人已自公司离职，根据公司《首期股权激励计划》第七章“公司/激励对象发生异动的处理”第二款“激励对象个人情况发生变化”的相关规定，2016年12月2日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，同意回购潘姣娥、宋有勤、赵敏所获授但尚未解锁的限制性股票分别为57,600
股、5,760股、19,200股，回购价格为1.88125元/股（已考虑年度利润分配影响）；同意回购周红星所获授但尚未解锁的限制性股票16,000股，回购价格为3.1375元/股（已考虑年度利润分配影响）；根据公司《2016年股权激励计划》第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”第二款“激励对象个人情况发生变化”的相关规定，2016年12月2日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，同意回购赵于、高滢所获授但尚未解锁的限制性股票分别为40,000股、20,000股，回购价格为4.61元/股。
（二）公司本次回购限制性股票的资金全部为公司自有资金。
三、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动前||||本次变动增减||本次变动后|||
|||数量||比例（%）||股权激励股份||数量||比例（%）|
|一、限售流通股|189,225,619||34.77||-158,560||189,067,059||34.75||
|（或非流通股）|||||||||||
|02 股权激励限|14,362,560||2.64||-158,560||14,204,000||2.61||
|售股|||||||||||
|04 高管锁定股|174,863,059||32.13||0||174,863,059||32.14||
|二、无限售条件|355,009,081||65.23||0||355,009,081||65.25||
|股份|||||||||||
|1、人民币普通|355,009,081||65.23||0||355,009,081||65.25||
|股|||||||||||
|三、股份总数|544,234,700||100.00||-158,560||544,076,140||100.00||

四、本次回购注销对公司业绩的影响
本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，且不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第二十三次会议决议；
2、公司第三届监事会第十九次会议决议；
3、独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
4、上海市光大律师事务所关于公司股权激励计划回购注销及行权解锁事项的法律意见书；
5、验资报告。
特此公告。
上海安诺其集团股份有限公司
董事会
二〇一七年二月二十四日