瑞华核字[2014]第
48260009
号
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关于深圳顺络电子股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2014]第
48260009
号深圳顺络电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“顺络电子公司”）截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是顺络电子公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，顺络电子公司截至 2013年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供顺络电子公司2013年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：谢军
中国·北京 中国注册会计师：王艳宾
二〇一四年二月二十五日
附件：
深圳顺络电子股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一.募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】212号”文核准，公司由主承销商西南证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股） 1806万股，每股面值 1.00元，每股发行价人民币 23.80元。截至2011年3月4日止，公司已发行人民币普通股 1806万股，共募集资金总额人民币 42,982.80万元，扣除发行费用人民币 1,774.00万元，实际募集资金净额为人民币 41,208.80万元。
该项募集资金已于 2011年 3月 4日全部到位，并经中审国际会计师事务所有限公司“中审国际验字【2011】09030009号”验资报告验证确认。
截至2013年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：
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|-|-|
|项 目|金 额（万元）|
|募集资金净额|41,208.80|
|减：累计使用募集资金|41,296.50|
|其中：以前年度已使用金额|40,710.21|
|本年度使用金额|586.29|
|加：累计募集资金利息|87.70|

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|-|-|
|尚未使用的募集资金余额|-|

截至 2013年 12月 31日止，公司累计使用募集资金 41,296.50万元，本年度使用金额系经 2013年 2月 26日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过，公司将结余募集资金 586.29万元用于永久补充流动资金。
二.募集资金存放和管理情况
公司制订了《深圳顺络电子股份有限公司募集资金管理制度》，2008年6月 26日，为规范募集资金的管理和使用，最大限度地保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，经由公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于修改公司<募集资金管理制度>》的议案，对募集资金管理制度进行了修改。
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存款制度，并于 2011年 3月 25日分别与保荐机构西南证券股份有限公司以及中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行、交通银行股份有限公司深圳华强支行、中国银行股份有限公司深圳龙华支行（以下称“商业银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。
按照协议的约定，公司已在上述商业银行开设了募集资金专用账户，以活期存款的方式集中存放首次公开发行募集资金。截止 2013年12月31日止，专户余额已使用完毕。
公司对募集资金的使用严格履行《募集资金管理制度》规定的申请和审批程序，确保专款专用。公司在进行项目投资时，资金支出按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。凡涉及募集资金的支出由具体使用部门或单位按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请，经公司财务部审核后报财务负责人和总经理批准。
公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。西南证券股份有限公司作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等
方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复
印公司专户的资料，公司和商业银行积极配合；三方监管协议的履行情况正常。
三.本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。”
四.募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
深圳顺络电子股份有限公司董事会二○一四年二月二十五日
附件：
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：深圳顺络电子股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||41,208.80||本年度投入募集资金总额||||586.29【注1】||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额||||41,296.50||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、片式电感扩产项目|否|30,629.90|30,629.90|-|30,135.78|98.39%|2011年12月|5,700.17|是|否|
|2、LTCC项目|否|8,017.80|8,017.80|-|8,366.69|104.35%|2011年12月|738.38|否|否|
|3、研发中心扩建项目|否|3,052.00|3,052.00|-|2,907.39|95.26%|2011年12月|||否|
|合计||41,699.70|41,699.70||41,409.86 【注2】|||6,438.55|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||LTCC扩产项目暂未达到预期效益，主要原因为：（1）LTCC属于定制化产品，效益暂未达到预期。2014年随着叠层共模扼流圈等新LTCC产品的推出，该项目的收益将快速提升；（2）公司LTCC产品和片式电感主要设备可共线使用，富余产能可以根据需要生产片式电感产品，因此LTCC扩产项目的产线整体利用较为充分。|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||

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|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司在募集资金到位前已使用自筹资金先期投入，募集资金项目从2010年1月开始投资，募集资金到位以前用自筹资金先期投入金额为22,557.99万元。2011年3月4日募集资金到位后,经我公司第二届董事会第二十四次会议决议,并知会保荐代表人,于2011年3月24日用募集资金置换先期投入金额21,858.34万元,尚有自筹资金699.65万元不需置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2011 年9 月27 日公司第二届董事会第二十九次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用募集资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过6个月。2011年9月已从募集资金帐户中转出4000万元用于暂时补充流动资金。公司先后于2011年12月和2012年1月将4,000万元暂时补充流动资金归还于募集资金专用账户。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|经2013年2月26日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过，公司将结余募集资金586.29万元用于永久补充流动资金。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|无|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

【注1】2013年1-12月使用募集资金586.29万元，其中以募集资金永久转为自有资金共586.29万元。
【注2】：剔除募集资金永久转为自有资金，已累计使用募集资金总额40,710.21万元，与累计已投入金额41,409.86万元差699.65万元，其原因系公司募集资金项目支出中有699.65万元为公司自有资金支出，未使用募集资金置换。
深圳顺络电子股份有限公司董事会二○一四年二月二十五日