北京大北农科技集团股份有限公司
2015年度监事会工作报告
一、监事会对 2015年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对 2015年公司各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。
二、监事会日常工作情况
公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督促职能。报告期内，公司共召开了第三届监事会第九次至第三届监事会第十七次共计九次监事会会议，会议内容如下。
（一）第三届监事会第九次会议情况
会议于 2015年 3月 5日在北京海淀区中关村大街 27号 14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、《关于公司2015年非公开发行股票方案的议案》；
3、《关于<北京大北农科技集团股份有限公司2015年非公开发行A股
股票预案>的议案》；
4、《关于<北京大北农科技集团股份有限公司2015年非公开发行股票
募集资金使用的可行性分析报告>的议案》；
5、《关于<北京大北农科技集团股份有限公司前次募集资金使用情况报
告>的议案》；
6、《关于审议控股股东认购本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》；
7、《关于北京大北农科技集团股份有限公司与发行对象签署附条件生效
的股份认购协议的议案》；
9、《关于制定<北京大北农科技集团股份有限公司未来三年（ 2015-2017年）股东回报规划>的议案》；
10、《关于非公开发行股票摊薄即期回报的议案》。
（二）第三届监事会第十次会议情况
会议于 2015年 4月 8日在北京海淀区中关村大街 27号 14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《2014年度监事会工作报告》；
2、《2014年度报告》及摘要；
3、《2014年度审计报告》；
4、《2014年度财务决算报告》；
5、《关于 2014年度利润分配方案的议案》；
6、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》；
7、《关于内部控制有关事项的说明》；
8、《关于续聘 2015年度审计机构的议案》；
9、《关于注销部分股票期权的议案》；
10、《关于提高自有资金投资银行理财产品和货币市场基金额度的议案》。
（三）第三届监事会第十一次会议情况
会议于2015年4月23日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于公司2015年第一季度报告的议案》。
（四）第三届监事会第十二次会议情况
会议于 2015年 8月 7日在北京海淀区中关村大街 27号 14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于变更部分监事会成员的议案》。
（五）第三届监事会第十三次会议情况
会议于2015年8月28日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于公司2015年半年度报告的议案》。
（六）第三届监事会第十四次会议情况
会议于 2015年 9月 9日在北京海淀区中关村大街 27号 14层公司会议室以
现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于追加部分项目投资的议案》；
2、《关于选举公司监事会主席的议案》。
（七）第三届监事会第十五次会议情况
会议于 2015年 10月 28日在北京海淀区中关村大街 27号 14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于公司2015年第三季度报告的议案》。
（八）第三届监事会第十六次会议情况
会议于2015年11月4日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》；
2、《关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。
（九）第三届监事会第十七次会议情况
会议于2015年12月9日在北京海淀区中关村大街27号14层公司会议室以现场表决的方式召开，会议审议通过的议案如下：
1、《关于会计估计变更的议案》。
三、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见
公司监事会依据《公司法》、《证券法》，根据中国证监会《上市公司治理准则》以及《公司章程》，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用、重大投资与出售资产、股权激励计划实施与调整、员工持股计划、关联交易、对外担保、股东大会决议执行、公司内部控制评价等情况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了意见
（一）公司依法规范运作情况
行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事、高级管理人员在执行职务不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
2015年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查。监事会认为，公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的 2015年度审计报告，确认了公司依据《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定编制的 2015年度财务报表，客观、公正、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金专项管理制度》的要求管理和使用募集资金，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。公司董事会出具的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，经核查，该报告符合《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》等有关募集资金管理的规定，真实、准确的反映了公司 2015年度募集资金实际存放与使用情况。
（四）公司股权激励计划行权与调整情况
2015年 4月 8日，第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因公司股票期权激励计划第三个行权期股票期权不满足行权条件，其对应的股票期权无法行权，该部分股票期权予以注销，共计注销股票期权数量为2722.5965万份；另，由于股权激励计划第二个行权期部分激励对象在可行权期内未行权，其未行权部分共 107.9560万份自动失效予以注销。至此，公司股票期权激励计划相对应的股票期权已全部行权或注销完毕。
公司监事会认为，本次注销部分已授予股票期权事项符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等相关法律、法规和规范性文件以及《股票期权激励计划》的相关规定，同意按股票期权激励计划的相关规定对相应期权予以注销。
（五）对外担保情况
2015年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）股东大会决议执行情况
2015年，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。
（七）对公司内部控制评价的意见
监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。公司出具的《公司 2015年度内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
四、监事会 2016年度工作计划
公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。2016年的主要工作计划有：（一）抓好监事的学习
2016年度，公司监事会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，与董事会和全体股东一起促进公司的规范运作，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。
（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督
上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。2016年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，通过公司全体员工的共同努力，圆满完成公司各项经营目标。
北京大北农科技集团股份有限公司监事会 2016年4月 7日