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永兴特种不锈钢股份有限公司独立董事
关于续聘 2018年度审计机构的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及《公司章程》等有关规定，我们作为永兴特种不锈钢股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对《关于续聘2018年度审计机构的议案》进行了认真审查、在全面了解相关情况后，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2017年公司的外部审计机构，在执业过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的审计原则，出具的审计报告和发表的相关专项意见能够客观、真实、准确地反映公司的财务状况、经营成果等实际情况，严格履行了双方审计约定书所规定的责任和义务。因此，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，并将《关于续聘2018年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第四次会议审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为永兴特种不锈钢股份有限公司独立董事关于续聘 2018年度审计机构的事前认可意见签字页）
独立董事签字：
徐金梧
于永生
张莉
证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2017-024宁夏银星能源股份有限公司
关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏银星能源股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕2955号)核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2016年 12月 26日向特定投资者非公开发行股票 166,993,598股（每股面值 1元），发行价为每股 7.03元，募集资金总额为人民币 1,173,964,993.94元，扣除与发行有关的费用人民币 9,686,100.00元，实际募集资金净额为人民币 1,164,278,893.94元。上述募集资金于 2016年 12月 29日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具 XYZH/2016YCA20136验资报告。
二、募集资金投资项目的基本情况
2015年 8月 17日本公司第六届董事会第七次临时会议审议通过了《关于公司实施非公开发行股票的议案》，本次非公开发行募集资金拟分别投向银星一井矿产压覆区 30MWp光伏电站项目、中宁长山头 99MW风电项目、吴忠太阳山 50MW风电场项目及补充流动资金。具体明细如下：
单位：人民币万元
||||
|-|-|-|
|项目名称|投资总额|募集资金拟投入金额|
|银星一井矿产区30MWP光伏电站项目|22,798.69|13,498.80|
|长山头99MW风电项目|76,050.00|42,575.15|
|吴忠太阳山50MW风电场项目|39,214.57|26,103.60|
|补充流动资金|35,218.95|35,218.95|
||173,282.21|117,396.50|

本次配套募集资金到位之前，公司以自有资金支付的建设银星一井矿产区 30MWP光伏电站项目和长山头 99MW风电项目发生的资金，在募集资金到位后，以募集资金进行置换。
三、自筹资金先期投入情况及以募集资金置换的情况
为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目。
截至 2016年 12月 29日止，本公司募投项目以自筹资金实际已投入的具体情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|项目名称|募集资金拟投入金额|自筹资金预先投入金额|
|银 星 一 井 矿 产 区30MWP光伏电站项目|134,988,000.00|120,875,816.94|
|长山头99MW风电项目|425,751,500.00|189,253,060.36|
||560,739,500.00|310,128,877.30|

四、注册会计师出具鉴证报告的情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了专项审核，并出具了《宁夏银星能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》（XYZH/2017YCA20011）认为公司管理层编制的专项说明符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，在所有重大方面如实反映了公司截至 2016
年 12月 29日以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
五、保荐机构核查意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：银星能源本次以募集资金置换募投项目预先投入自筹资金事项，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
公司预先投入自筹资金的情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核并出具了鉴证报告，并经公司董事会及监事会审议通过，监事会、独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，保荐机构对公司实施上述事项无异议。
六、备查文件
1.公司七届二次董事会决议；
2.公司七届二次监事会决议暨关于公司以募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见；
3.公司独立董事意见；
4.信永中和出具的XYZH/2017YCA20011《宁夏银星能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项鉴证报告》；
5.《中信建投证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
董 事 会
2017年 3月 7日
证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2018-147债券代码：112691 债券简称：18爱康01
江苏爱康科技股份有限公司
关于对外提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十次临时会议审议通过了《关于为磁县品佑提供担保的议案》。公司于 2018年 3月 3日披露了《关于对外提供担保的公告》（公告编号：2018-38）。根据上述议案及公告，公司为磁县品佑光伏电力开发有限公司（以下简称“磁县品佑”）向金融机构提供总额度不超过10,000万元人民币的融资提供担保。
近日，公司接到磁县品佑申请，根据电站的日常经营需求，磁县品佑向苏州金融租赁股份有限公司（以下简称“苏州金融租赁”）申请融资租赁业务，融资金额为8,000万元，融资期限为5年。近日，磁县品佑与苏州金融租赁签订《融资租赁合同》，公司与苏州金融租赁签订《保证合同》。
以上担保金额在公司履行审议程序的担保额度以内，无需履行其他审议、审批程序。
二、被担保人基本情况
|||
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|项目|内容|
|企业名称|磁县品佑光伏电力开发有限公司|
|成立时间|2015年3月6日|
|统一社会信用代码|911304273297161195|
|注册地址|河北省邯郸市磁县白土镇张二庄村东北|
|法定代表人|虞立涛|
|注册资本|伍佰万元整|
|公司类型|有限责任公司(法人独资)|
|主营业务|能源工程技术服务；新能源发电工程设计；EPC工程管理服务；机电设备安装工程、建筑装饰装修工程设计、施工（按资质证核定的范围经营）；|

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|-|-|-|-|
||能源领域内的技术研发、技术服务；能源领域内的管理服务；太阳能光伏产品销售；水净化设备、空气净化设备、LED照明设备销售及相关技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家禁止及限制进出口的商品除外）。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|||
|股东及持股比例|苏州爱康能源工程技术股份有限公司持有100%|||
|关系说明|控股股东爱康实业控制的其他企业|||
|基本财务数据（单位：万元）||2017年度|2018年8月|
||总资产|19829.05|18551.58|
||净资产|440.74|1268.54|
||营业收入|1778.97|1485.62|
||净利润|434.81|327.8|

注：以上财务数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
近日，公司与苏州金融租赁签署《保证合同》，为磁县品佑本次融资租赁业务提供连带责任保证担保，担保金额为8,000万元人民币，担保期限为5年。
四、董事会意见
公司董事会认为：
1、公司拟为磁县品佑向苏州金融租赁申请8,000万元融资提供担保符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定。在对磁县品佑资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，董事会认为公司为磁县品佑提供担保行为不会损害公司利益，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。公司控股股东江苏爱康实业集团有限公司为公司本次担保提供全额反担保，提高了本次对外担保的安全边际。
2、公司会指派专人持续关注上述被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案并向董事会报告。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告披露日，公司及控股子公司累计申请对外担保额度 1,463,765.00
万元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为256.12%。实际发生的对外担保
余额为人民币758,631.33万元，其中对合并报表范围内的子公司提供担保余额为
人民币488,906.49万元；其他对外担保余额为人民币269,724.84万元。以上担保累计占公司最近一期经审计净资产的比例约为132.74%。若包含本次担保，累计担保余额占公司最近一期经审计净资产的比例约为134.14%。公司无逾期的对外担保事项，无涉及诉讼的担保及因担保被判决应承担的损失。
特此公告！
江苏爱康科技股份有限公司董事会二〇一八年九月八日
股票简称：新兴铸管 股票代码：000778 公告编号：2018-25新兴铸管股份有限公司
关于收购子公司新兴发电49%股权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、该交易目前尚处于筹划阶段，尚未签署有关协议；
2、该交易若在进展过程中达到相关审批要求，公司将严格履行后续审批程序，并按要求履行信息披露义务。
一、本次交易概述
新兴铸管股份有限公司(简称“公司”或“本公司”)为进一步完善组织架构，整合有效资源，拟以现金 6,671.99万元收购河北欣和投资有限公司（简称“欣和投资”）所持有的本公司控股子公司邯郸新兴发电有限责任公司（简称“新兴发电”）49%股权。股权交易完成后，公司将持有新兴发电100%股份，新兴发电将成为公司全资子公司。
该事项已经公司2018年5月31日召开的第八届董事会第七次会议审议通过。
根据相关规定，本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易无需提交股东大会审议。
二、交易对方的基本情况
1、企业名称：河北欣和投资有限公司
2、企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
3、地址：邯郸市经济开发区友谊路5号万浩枫景2-17-08号
4、法定代表人：吕志忠
5、注册资本：2100万元
6、统一社会信用代码：91130000765166344F
7、设立时间：2004年07月26日
8、经营范围：能源综合利用项目、实业项目的投资；资产管理、企业管理的咨询服务。
9、主要股东：吕志忠、郭海滨、霸建新
10、与本公司关系：公司控股子公司新兴发电的另一方股东，与公司无其他关联关系。
11、主要财务状况
截至2017年12月31日欣和投资的总资产为8,772.18万元，负债总额为 1,288.92万元，净资产为 7,483.26万元。2017年全年，欣和投资实现营业收入 0元，投资收益 458.63万元，营业利润484.76万元，净利润476.59万元。（未经审计）
三、交易标的基本情况
（一）交易标的为邯郸新兴发电有限责任公司49%股权
（二）邯郸新兴发电有限责任公司的基本情况
1、企业名称：邯郸新兴发电有限责任公司
2、企业性质：有限责任公司
3、地址：河北省邯郸市武安市上洛阳村北（二六七二厂区）
4、法定代表人：孙弘
5、注册资本：3000万元人民币
6、实收资本：3000万元人民币
7、营业执照注册号：911304817840855238
8、设立时间：2006年1月
9、主营业务：煤气发电及蒸汽的生产销售。
10、与本公司关系：为本公司控股子公司，目前本公司持有新兴发电49%股权。
11、主要财务状况：
截至2017年12月31日，新兴发电总资产为22,237.27万元，负债总额为 7,786.35万元，净资产为14,450.92万元。2017年度，新兴发电实现营业收入18,806.88万元，营业利润667.25万元，净利润667.25万元。（以上数据已经立信会计事务所审计）
截至2018年3月31日，新兴发电总资产为26,742.43万元，负债总额为 12,279.54万元，净资产为 14,462.89万元。2018年 1至 3月，新兴发电实现营业收入 3,294.63万元，营业利润11.97万元，净利润11.97万元。（以上数据未审计）
12、资产评估情况
以2017年12月31日为评估基准日，经具有证券从业资格的北京天健兴业资产评估有限公司评估，新兴发电的资产评估结果如下：
在持续经营前提下,至评估基准日 2017年 12月 31日新兴发电总资产账面价值为 22,237.26万元,评估价值为22,188.14万元,增值额为-49.12万元,增值率为-0.22%。负债账面价值为 7,786.35万元,评估价值为 7,786.35万元,无增减值；净资产账面价值为 14,450.91万元,评估价值为14,401.79万元,增值额为-49.12万元,增值率为-0.34%。评估结果详见下列评估结果汇总表：
资产评估结果汇总表
评估基准日：2017年12月31日 单位：人民币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||账面价值|评估价值|增减值|增值率％|
|||A|B|C=B-A|D=C/A×100|
|1|流动资产|2,711.85|2,698.99|-12.86|-0.47|
|2|非流动资产|19,525.41|19,489.15|-36.26|-0.19|
|3|其中：长期股权投资|||||
|4|投资性房地产|||||
|5|固定资产|9,991.86|10,500.89|509.03|5.09|
|6|在建工程|9,354.09|8,980.47|-373.62|-3.99|
|7|无形资产||7.79|7.79||
|8|无形资产—土地使用权|||||
|9|其他|179.46||-179.46|-100|
|10|资产总计|22,237.26|22,188.14|-49.12|-0.22|
|11|流动负债|5,178.69|5,178.69|||
|12|非流动负债|2,607.66|2,607.66|||
|13|负债总计|7,786.35|7,786.35|||
|14|净资产（所有者权益）|14,450.91|14,401.79|-49.12|-0.34|

注：本次评估决定采用资产基础法评估结果作为目标资产的最终评估结果，即：新兴发电的49%股权价值评估结果为7,056.88万元。经公司与欣和投资协商，同意公司以6,671.99万元收购欣和投资所持新兴发电49%股权。
三、本次交易的目的和对本公司的影响
公司此次收购子公司新兴发电49%股权,符合公司“十三五”产权结构调整目标，有利于完善组织架构，整合有效资源，满足公司长期发展规划的需要。
四、备查文件目录
第八届董事会第七次会议决议
特此公告
新兴铸管股份有限公司董事会
2018年6月2日
证券代码：000950 证券简称：建峰化工 公告编号：2016-009
债券代码：112122 债券简称：12建峰债
重庆建峰化工股份有限公司
关于筹划重大资产重组停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
重庆建峰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟筹划重大事项，公司股票（证券代码：000950，证券简称：建峰化工）于2016年3月18日（星期五上午9:30）开市起停牌，并披露了《关于重大事项停牌公告》（具体内容详见刊登在巨潮资讯网上的公司公告（公告编号为[2016-008]）。
经确认，公司接实际控制人通知，正在筹划相关重大资产重组事项，因有关事项尚存不确定性，为了维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自 2016年3月25日开市起停牌。
公司预计在不超过 30个自然日的时间内披露本次重大资产重组预案，即争取在 2016年 4月 16日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露重组事项，公司将根据重组推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或申请未获交易所同意的，公司股票将于 2016年 4月 18日恢复交易，公司承诺在公司股票恢复交易后3个月内不再筹划重大资产重组事项。
若在上述停牌期满前向交易所申请延期复牌，公司预计在累计不超过3个月的时间内按照相关规则的要求披露本次重大资产重组信息；在上述期限内若公司仍未能召开董事会审议并披露相关事项的，公司将自停牌首日起3个月内召开股东大会审议继续停牌筹划重组事项的议案，或公司将发布终止重大资产重组公告并股票复牌，同时承诺自公告之日起至少 6个月内不再筹划重大资产重组事项。
二、停牌期间安排
公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审
议程序，督促公司聘请的独立财务顾问及审计、评估等中介机构加快工作，按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的重组文件。公司股票停牌期间，公司将每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告。
三、必要风险提示
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn及《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》，敬请广大投资者通过指定媒体查阅公司公告。
四、备查文件
1、经公司董事长签字的停牌申请表。
特此公告。
重庆建峰化工股份有限公司董事会
证券简称：劲嘉股份 证券代码：002191 公告编号：2017-076深圳劲嘉集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳劲嘉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“劲嘉股份”）于 2017年11月 6日召开的第五届董事会 2017年第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 6.5亿元（含 6.5亿元）额度的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，闲置募集资金进行现金管理的期限自董事会审议通过之日起15个月内可滚动使用，投资单个理财产品的期限不得超过 12个月，并授权公司法定代表人根据市场情况在该额度内行使相关投资决策并签署相关文件。具体内容请详见于2017年11月7日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
根据公司董事会的授权及募集资金暂时闲置情况，公司近日购买理财产品的具体情况公告如下：
一、公司使用闲置资金购买理财产品的基本情况
1、理财产品基本情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||理财金额（人||||||预计最高年|
||受托人名称||产品名称||产品类型||||起始日期||终止日期|||
||||||||民币万元）||||||化收益率|
|平安银行股份有限公司||平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品TGG171414||保本浮动收益型产品||30,000||2017年11月16日||2018年5月15日||4.10%||
|中国光大银行股份有限公司深圳分行||结构性存款||保本保收益型产品||5,000||2017年11月17日||2018年3月17日||4.50%||

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 第 1页共 3页
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|兴业银行股份有限公司深圳分行|结构性存款|保本浮动收益型产品|5,000|2017年11月17日|2018年5月16日|4.68%|
|兴业银行股份有限公司深圳分行|结构性存款|保本浮动收益型产品|5,000|2017年11月17日|2018年11月12日|4.68%|
|合计|-|-|45,000|-|-|-|

2、关联关系说明
公司与理财产品的受托人平安银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行不存在关联关系。
二、审批程序
公司于 2017年11月6日召开的第五届董事会2017年第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内。
三、投资风险及风险控制措施
尽管公司此次投资的理财产品为商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
针对投资风险，拟采取风险控制措施如下：
1、使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，且理财产品发行主体需提供保本承诺。公司经营管理层将跟踪暂时闲置募集资金所投资理财产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对上述暂时闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。
5、公司将根据监管部门规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 第 2页共 3页
及相应的损益等情况。
四、公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况
截至本公告披露之日，除上述公司使用闲置募集资金购买理财产品外，最近十二个月内公司不存在其他使用闲置募集资金购买理财产品的情形。
五、对公司的影响
公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用暂时闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、备查文件
1、公司与平安银行股份有限公司签署的《平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品合约》；
2、公司与中国光大银行股份有限公司深圳分行签署的《结构性存款合同》[编号2017101046626]；
3、公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签署的《兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）》[兴银深华富结构性存款第2017-001号]；
4、公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签署的《兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）》[兴银深华富结构性存款第2017-002号]。
特此公告。
深圳劲嘉集团股份有限公司董事会
二〇一七年十一月二十日
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 第 3页共 3页
华泰联合证券有限责任公司关于本次交易中聘请第三方等
廉洁从业情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本公司”、“华泰联合”）接受委托，担任大连三垒机器股份有限公司（以下简称“上市公司”）购买天津美杰姆教育科技有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。本公司按照《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22号）（以下简称“《廉洁从业意见》”）的规定，就本次交易中聘请第三方情况进行了核查并出具本核查意见。
本意见中的第三方，指除律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等该投资银行类项目依法需聘请的证券服务机构外的第三方机构或个人。
一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况
（一）独立财务顾问有偿聘请第三方情况的核查
本次交易中，本独立财务顾问聘请了第三方呼叫外包服务公司恒云承德电子商务有限公司（以下简称“恒云承德”）协助对标的公司个人客户进行电话尽职调查，具体核查情况如下：
1、第三方基本情况
恒云承德成立于2015年8月17日，注册资本450万元人民币，住所为河北省承德市双滦区滦河镇发电厂西北侧国运物流有限公司办公楼B-102，主要从事呼入型客服外包、呼出型客服外包等服务。
2、第三方的资格资质情况
恒云承德持有统一社会信用代码为 91130803347870777G的《营业执照》，经营范围为：通讯设备（不含地面卫星接收、发射设备）、计算机、计算机软件及辅助设备、电子产品、化妆品销售；网上贸易代理；经济与商务咨询服务；会议展览服务；信息技术咨询服务；软件开发；广告设计、制作、发布、代理；按
移动公司授权提供代办服务；以服务外包方式从事数据处理业务；第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
恒云承德持有河北省通信管理局颁发的《增值电信业务经营许可证》（编号：冀B2-20170045），许可的业务种类为第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务。
3、第三方的控股股东、实际控制人情况
恒云承德股东为郭金磊，持有其100%股份。
4、聘用协议的主要内容
华泰联合证券（以下简称“甲方”）共同与恒云承德签署（以下简称“乙方”）了《呼叫外包服务合同》，联合委托恒云承德提供坐席外包服务，甲方提供用户数据，恒云承德向独立财务顾问提供坐席外包服务，根据独立财务顾问提供的用户数据进行外呼、随访和记录工作。
5、聘请第三方的定价方式、实际支付费用、支付方式和资金来源
根据甲、乙双方认可的以接通数量支付乙方服务费，即每条数据￥2.0元，大写：贰元/条为结算标准（此报价为含税价格，并且包含乙方呼出所产生的电话费用）。甲、乙双方的授权负责人根据乙方每天实际发生并经甲方认可的数据及工作数据报告作为双方核算最终款项的依据，乙方需提供电话录音作为接通情况依据，甲方由此确定接通条数并确定所付款项。
合同采用先工作后付款的方式，外呼结束后，乙方根据甲乙双方授权负责人确认的实际工作数据报告结算款项。本次聘请恒云承德的服务费用由独立财务顾问以自有资金支付，截至本核查意见出具之日，华泰联合尚未支付上述费用。
6、有偿聘请第三方的必要性及合法合规性分析
标的公司从事早期早教中心授权经营业务，终端个人客户众多，为更有效的核查个人客户的收入真实性，华泰联合证券聘请第三方呼叫外包服务公司协助进行对标的公司个人客户的电话尽职调查工作。
华泰联合证券在本次重组中严格遵守了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，恪守独立履责、勤勉尽责义务，并严格按照聘用第三方的制度合规聘请和使用第三方服务，华泰联合证券自身应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。华泰联合证券已与所聘请的第三方签订相关协议，聘请第三方的行为合法合规。
（二）上市公司有偿聘请第三方情况
上市公司除聘请华泰联合证券、天职国际会计师、中联评估作为本次交易的独立财务顾问、审计机构、资产评估机构，以及聘请中伦律师、中伦律师事务所（香港）、Maples and Calder（HongKong）LLP作为本次交易的法律顾问外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。
三、独立财务顾问内核程序
本项目的项目组从业务资质、资源配备以及收费标准等多方面对呼叫外包公司进行综合评估后，将恒云承德列入本独立财务顾问中介机构库。项目组在起草呼叫外包服务合同后，经过华泰联合证券质量控制部、合规与风险管理部、财务管理部以及本独立财务顾问管理层等环节的审批。合规与风险管理部对华泰联合证券与恒云承德签署了《呼叫外包服务合同》出具的审批意见为同意。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
本次交易期间，本公司在本次交易中聘请存在聘请第三方的情形，相关聘请行为合法合规；上市公司除聘请华泰联合证券、天职国际会计师、中联评估作为本次交易的独立财务顾问、审计机构、资产评估机构，以及聘请中伦律师、中伦律师事务所（香港）、Maples and Calder（HongKong） LLP作为本次交易的法律顾问外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易中聘请第三方等廉洁从业情况的专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
吴灵犀 韩艳虎
华泰联合证券有限责任公司 2018年10月 27日
证券代码：002616 证券简称：长青集团 公告编号：2018-037
广东长青（集团）股份有限公司
关于举行 2017年度业绩网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东长青(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）将于2018年4月9
日(星期一)上午9：30-11：30在全景网举办2017年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆“全景.路演天下”
（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。
公司董事长何启强先生，总裁麦正辉先生，独立董事迟国敬先生、秦正余先生，保荐代表人刘德新先生，副总裁、董事会秘书张蓐意女士，财务总监黄荣泰先生将出席本次年度业绩网上说明会。
欢迎广大投资者积极参与本次业绩网上说明会。
特此公告。
广东长青（集团）股份有限公司董事会2018年4月3日
证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号： 2015-041
厦门安妮股份有限公司
关于筹划非公开发行股票的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划非公开发行股票事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：安妮股份股票代码：002235）已于2015年7月2日开市起停牌，并发布了《厦门安妮股份有限公司关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》（公告编号：2015-034）。
目前,公司正在积极推动本次非公开发行股票事项涉及的各项工作。鉴于该事项仍存在不确定性,为维护广大投资者的利益,避免公司股价异常波动,公司股票将继续停牌,待公司披露相关事项后复牌。
停牌期间,公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
特此公告。
厦门安妮股份有限公司董事会
证券代码：002459 证券简称：*ST天业 公告编号：2014-086
秦皇岛天业通联重工股份有限公司
关于转让公司持有的秦皇岛森诺科技有限公司股权
进展情况公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。
2014年12月22日，秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议审议通过了《关于转让公司持有的秦皇岛森诺科技有限公司100%股权的议案》，公司将持有的秦皇岛森诺科技有限公司（以下简称“森诺科技”）100%股权转让给恒基伟业投资发展集团有限公司（以下简称“恒基伟业”），转让价款为人民币1,500万元。详情参见公司于2014年12月24日发布的《关于转让公司持有的秦皇岛森诺科技有限公司100%股权的公告》（公告编号：2014-082）。
2014年12月25日，森诺科技完成了股东变更登记，取得秦皇岛经济技术开发区工商行政管理局换发的《营业执照》。此次变更后，公司不再持有森诺科技股权，恒基伟业持有森诺科技100%的股权。
特此公告。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司
董事会
证券代码：300445 证券简称：康斯特 公告编号：2016-024
北京康斯特仪表科技股份有限公司
关于分公司完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京康斯特仪表科技股份有限公司（以下简称公司）于2016年4月25日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于设立分公司的议案》，具体内容详见 2016年 4月 26日登载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第三届董事会第十六次会议决议公告》。
北京康斯特仪表科技股份有限公司长春分公司已于近日在长春市工商行政管理局办理了工商注册登记手续，并取得长春市工商行政管理局颁发的《营业执照》。
分公司完成工商注册登记后，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91220101MA0Y5C5Y8Y
名 称：北京康斯特仪表科技股份有限公司长春分公司
类 型：其他股份有限公司分公司（上市）
营业场所：长春市前进大街1889号万旌国际1605、1606、1607室
负责人：姜维利
成立日期：2016年06月21日
营业期限：长期
经营范围：仪器仪表技术开发；技术推广；技术咨询；技术服务（以上经营
项目，法律、法规和国务院决定禁止的，不得经营；许可经营项目凭有效许可证或批准文件经营；一般经营项目可自主选择经营）*
特此公告。
北京康斯特仪表科技股份有限公司
董事会
2016年6月23日
证券代码：002681 证券简称：奋达科技 公告编号：2018-057深圳市奋达科技股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.深圳市奋达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十三次会议的会议通知于 2018年 7月 2日以电话、电子邮件、专人送达的方式发出。
2.本次董事会于 2018年 7月 5日在公司办公楼 702会议室以现场结合通讯方式召开。
3.本次董事会由董事长肖奋先生主持，应参加董事9人，实到9人，其中文忠泽、HUYUPING、刘宁、周玉华、宁清华以通讯方式参加表决，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
4.本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议经过现场结合通讯方式有效表决，通过了如下决议：
1.审议通过《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
鉴于原第二期股权激励计划激励对象杨帆、何世洪、曾秋云、张志敏、叶娇、谭子文、李莹、张惠珠、郑全勇、马婧妍、韩锦文、胡义香、黄日彪、周淑霞、何小霞、孙晓琴、刘汉青、亢亚凡因个人原因离职等，已不符合激励条件，根据公司第二期《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，董事会拟对上
述激励对象持有的已获授但尚未解锁的 2,658,717股限制性股票进行回购注销，回购价格为 5.158699元/股。公司本次回购注销部分限制性股票的相关情况详见公司2018年7月6日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》上的《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的的公告》。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容参见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票；
特此公告。
深圳市奋达科技股份有限公司董事会
二〇一八年七月六日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2016-004
软控股份有限公司
关于中国证监会受理公司非公开发行股票申请的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160107号），中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
软控股份有限公司
董事会
股票代码：002180 股票简称：艾派克 公告编号：2016-041珠海艾派克科技股份有限公司
关于重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海艾派克科技股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）于 2016年2月19日因筹划重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：艾派克，证券代码：002180）于当日上午开市时起临时停牌。根据相关事项的进展情况，公司筹划的重大事项构成重大资产重组，公司于2016年 2月26日发布《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-018），公司股票（证券简称：艾派克，证券代码：002180）自2016年2月26日上午开市起继续停牌。
2016年3月5日、2016年3月11日，公司根据规定发布《关于重大资产重组的进展公告》；2016年3月18日，公司发布《关于重大资产重组延期复牌暨进展公告》，经公司申请，公司股票延期复牌，并于2016年3月18日开市起继续停牌；2016年3月25日、2016年4月1日、2016年4月8日，公司根据规定继续发布《关于重大资产重组的进展公告》（上述公告编号分别为：2016-020、2016-022、2016-034、2016-035、2016-037、2016-039），具体详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，包括但不限于与交易对手方的商务谈判、签署框架性协议等，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组事项的相关议案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录的有关规定，继续停牌期间，公司将充分及时地履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组的进展情况公告，直至重大资产重组预案或报告书确定并在指定信息披露媒体公告后复牌。
本次重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
珠海艾派克科技股份有限公司董事会
二0一六年四月十五日
证券代码：002419 证券简称：天虹股份 公告编号：2019-061天虹商场股份有限公司
租赁项目公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、项目概况
根据天虹商场股份有限公司（以下简称“公司”）战略发展规划和持续增
长需要，公司下属子公司惠州市天虹商场有限公司与梅州市山水城房地产开发
有限公司签署合作协议书，租赁广东省梅州市梅县区梅州锦绣国际项目部分物
业，用于开设购物中心。该项目租赁面积约 8.5万平方米，租赁期限 20年，
交易总金额（含租金及商业服务费）约 96,815万元。此外，公司对于该项目
装修、设备购置等投资约为9,630万元。
上述资金来源于公司自有资金。本次交易不构成关联交易，也不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《公司章程》和《公司执行委员会授权制度》等规定，本次事项属于
公司执行委员会审批权限，无需提交公司董事会审议。
二、交易对方情况介绍
公司名称：梅州市山水城房地产开发有限公司
公司住所：梅州市梅县区华侨城香港花园香港大道（宝丽华综合大楼）
注册资本：10,000万元
法定代表人：吴自祥
企业类型：有限责任公司
经营范围：房地产开发经营；实业投资；自有商业房屋租赁服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
股东情况：南京喜之郎食品有限公司持股70%，广东华泰检测科技有限公司
持股20%，罗柳江持股10%。
关联关系说明：梅州市山水城房地产开发有限公司与公司不存在关联关系。
三、签署协议的主要内容
1、交易双方
甲方：梅州市山水城房地产开发有限公司
乙方：惠州市天虹商场有限公司
2、交易标的：广东省梅州市梅县区剑英大道与明德大道交汇处西南角锦绣国际项目购物中心地下一层至地上五层物业，约 8.5万平方米。
3、交易总金额及支付方式：约96,815万元（含租金及商业服务费），按月支付。
4、租赁期限：20年
5、生效条件：《合作协议书》自双方法定代表人或授权代表签字并盖章后生效；合作协议书的附件《项目房屋租赁合同》等将在达到合作协议书约定的条件后自动生效。
6、签署日期：2019年 10月28日。
四、交易对公司的影响
1、该交易事项对公司本年度以及未来各会计年度财务状况、经营成果不
构成重大影响。
2、公司的主要业务不会因履行协议而对交易对方形成依赖。
3、签订该协议目的在于公司租赁物业开设商场，有利于公司扩展连锁门
店网络，扩大影响力和提升行业地位。
五、风险提示
本协议不存在重大风险，但在协议履行过程中如果遇到不可预计、不可避免又不能克服的不可抗力事件，有可能会影响协议的履行。
特此公告。
天虹商场股份有限公司董事会二○一九年十月二十八日
福建南平太阳电缆股份有限公司
独立董事对2019年日常关联交易的独立意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，我们作为福建南平太阳电缆股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅相关资料后，我们作为公司的独立董事，对公司日常关联交易事项发表独立意见如下：
经审查公司《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》相关材料后，我们认为公司日常关联交易属公司生产经营需要，其目的是为了保证公司正常开展生产经营活动，定价原则遵循公开、公平、价格公允、合理的原则，由交易双方采取参考市场价格或以成本加合理利润方式的定价政策来协商确定具体交易价格。因此，公司发生的日常关联交易不存在损害公司及全体股东特别是无关联关系股东的权益的情况，也不会对公司的独立性和持续经营能力造成不良影响。我们同意公司将关联交易事项提交公司董事会审议，并且对公司日常关联交易事项表示同意。
独立董事签字：陈培堃、陈明森、江平开、许永东
签署日期：2019年3月18日
证券代码：002537 证券简称：海立美达 公告编号：2014-036青岛海立美达股份有限公司
关于公司减少注册资本完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛海立美达股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）于 2014年 4月 1日召开了公司第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销未达到第一期解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票情况的的议案》，同意对激励对象获授的未达到第一期解锁条件的 976,000股限制性股票及因离职已不符合激励条件的原激励对象王宏运已获授但尚未解锁的40,000股限制性股票（合计1,016,000股）进行回购注销，经公司董事会审议，本次回购价格无需进行调整，回购价格为5.42元/股。
2014年7月22日，公司收到了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为“XYZH/2014QDA2001”的《青岛海立美达股份有限公司验资报告》，
经该所审验，截至2014年6月18日止，公司已减少实收资本（股本）人民币1,016,000元，变更后的注册资本为151,464,000元，实收资本（股本）人民币151,464,000
元。
截止2014年7月30日，公司上述1,016,000股限制性股票已经在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕了回购注销手续。相关事项公司已于2014年7月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2014-034）。
上述限制性股票回购注销完成后，公司董事会及时到青岛市工商行政管理
局进行了工商变更，并于近日取得了青岛市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》，公司注册资本由15,248万元人民币变更为15,146.4万元人民币。
其他事项未变。
特此公告。
青岛海立美达股份有限公司董事会
二〇一四年八月六日
证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号：2017-046债券代码：112215 债券简称：14万马 01
浙江万马股份有限公司
关于签订募集资金三方/四方监管协议的公告经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江万马股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕90号文）核准，公司通过非公开发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A股） 96,343,610股，每股发行价格 9.08元，募集资金总额人民币 874,799,978.80元，扣除发行费用 15,177,964.95元后，实际募集资金净额为 859,622,013.85元。2017年 6月 27日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出具了《验资报告》（XYZH/2017SHA10222号）。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司（甲方）与中国银行股份有限公司浙江省分行（乙方）、浙商证券股份有限公司（丙方）签署了《募集资金三方监管协议》；公司（甲方）与中国农业银行股份有限公司临安市支行（乙方）、浙商证券股份有限公司（丙方）、浙江万马高分子材料有限公司（丁方）
签署了《募集资金四方监管协议》；公司（甲方）与汇丰银行（中国）有限公司杭州分行（乙方）、浙商证券股份有限公司（丙方）、浙江爱充网络科技有限公司（丁方）签署了《募集资金四方监管协议》；
公司（甲方）与中国工商银行股份有限公司浙江省分行营业部（乙方）、浙商证券股份有限公司（丙方）、浙江爱充网络科技有限公司（丁方）签署了《募集资金四方监管协议》，协议主要条款如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律、法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙（、丁）经协商，达成如下协议：
一、甲方（丁方）已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户从签订协议之日起仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲、乙（、丁）双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方 2017年非公开发行股票的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人赵华、陈忠志（以下简称“保荐代表人”）或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方募集资金专户存储情况进行检查。
四、甲方（、丁方）授权丙方指定的保荐代表人赵华、陈忠志或其他工作人员可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10日前）向甲方（、丁方）出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。募集资金专户如有冻结等异常行为，乙方在相关法律法规规定或司法机关、监管机构、政府有权部门许可的前提下应在 5个工作日内书面通知丙方。
六、甲方（丁方）一次或 12个月内累计从该专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金净额5%的，甲方、乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、甲方应在每月5日前向乙方和丙方出具当月的用款计划，包括金额、用途、汇款对象等，以及上月的实际用款情况说明。如确需发生当月的用款计划以外的用款需求时，甲方应在用款前及时通知乙方和丙方，并在下月的实际用款情况说明中予以说明。
八、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方（、丁方）、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
九、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项
责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。如果专户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大
额支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，甲方（和丁方）有权或者保荐机构有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。如甲方存在违反上述条款的情况，保荐机构有权向监管部门予以报告以及公开披露有关情况予以揭示。上述违约赔偿责任应包括保荐机构由此受到监管部门处罚导致的直接和间接的经济损失。
十、本协议自甲、乙、丙（、丁）方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户中的募集资金全部使用完毕后失效。
十一、本协议一式六（或八）份，甲、乙、丙（、丁）各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会浙江监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
浙江万马股份有限公司董事会 2017年 7月 26日
山东法因数控机械股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002270 证券简称：法因数控内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

山东法因数控机械股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

山东法因数控机械股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||李百兴|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||杨益军|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||张承瑞|12|

山东法因数控机械股份有限公司董事会 2014年02月26日