证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2019-018南京华脉科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年修订)》及相关格式指引的规定,将本公司 2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2017年5月5日签发的证监许可(2017)648号文《关于核准南京华脉科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，南京华脉科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股(A股)股票 34,000,000.00股，每股发行价格 11.26元，募集资金总额为 382,840,000.00元，扣除承销费及保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 42,667,192.06元后，本公司本次募集资金净额 340,172,807.94元。上述资金于2017年5月25日全部到位，并经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具京永验字【2017】第210049号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 金额（元） 说明
截止2017年12月31日余额 22,930,397.94活期存款
减：本期募集资金使用 7,127,630.86
手续费 2,558.04
暂时补充流动资金 85,000,000.00注[1]
加：理财收益 509,794.51
项目 金额（元） 说明
利息收入 69,191.70
理财产品赎回 80,000,000.00注[2]
截止2018年12月31日余额 11,379,195.25活期存款
注[1]：2018年 7月 12日,公司第二届董事会第十六次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意公司使用不超过人民币 15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月内，到期前归至募集资金专用账户。截止 2018年 12月 31日，累计149,000,000.00元募集资金用于暂时性补充流动资金。
注[2]：2018年3月27日，公司第二届董事会第十三次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金安全的前提下，使用不超过 1亿元(含1亿元)的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本型的银行等金融机构理财产品。截止 2018年 12月 31日，公司以闲置募集资金购买的理财产品均已赎回。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2018年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订))等有关法律、法规及《公司章程》规定，于第一届董事会第六次会议审议通过《南京华脉科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)报告期内,公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金专户存储三方监管协议》的规定和要求对募集资金实行专户专储制度,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用,同时及时知会保荐机构,随时接受保荐代表人的监督。截止2018年12月31日，募集资金的存储情况如下：
募集资金余额
开户银行 账号 备注
（元）
首都银行（中国）有限公司南京分行 12500012820058760 2,028,144.77 活期
募集资金余额
开户银行 账号 备注
（元）
南京银行股份有限公司江宁科学园支行 0179220000000491 3,423,807.46 活期
南京银行股份有限公司江宁科学园支行 0179220000000490 1,709,811.76 活期
中国工商银行股份有限公司南京江宁支行 4301015529100603234 2,694,474.33 活期
宁波银行（中国）有限公司南京分行 72030122000281265 1,522,956.93 活期
合 计 / 11,379,195.25 /
三、募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
南京华脉科技股份有限公司董事会2019年4月27日
募集资金使用情况对照表
2018年度
单位：万元
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|募 集资金净额|||34,017.28|||本年度投入募集资 金总额||712.76|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||18,198.72|||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|光通信无源器件扩产项目|否|4,900.00|4,900.00|76.40|1,937.93|39.55|2019年9月注[1]|-502.21注[2]|不适用|否|
|智能ODN扩产项目|否|6,456.00|6,456.00|522.89|2,890.36|44.77|2019年9月注[1]|-147.61注[2]|不适用|否|
|无线基站设备用微波无源器件扩产项目|否|7,174.00|7,174.00|113.47|3,256.08|45.39|2019年9月注[1]|-1,946.51注[2]|不适用|否|
|无线天线扩产项目|否|4,408.00|4,408.00|0.00|2,653.22|60.19|2018年12月|-18.22|不适用|否|
|通信设备研发中心扩建项目|否|5,378.00|5,378.00|0.00|1,759.84|32.72|2018年12月|不适用|不适用|否|
|补充流动资金|不适用|5,701.28|5,701.28||5,701.28|100.00|不适用|不适用|不适用|不适用|
|承诺投资项目合计||34,017.28|34,017.28|712.76|18,198.72|53.50|||||

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|-|-|
||无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2017年5月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为11,078.75万元。2017年7月10日,经公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 11,078.75 万元置换先期投入的自筹资金。公司以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2018 年 7 月 12 日,公司第二届董事会第十六次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案,同意公司使用不超过人民币 15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归至募集资金专用账户。截止2018年12月31日，累计149,000,000.00元募集资金用于暂时性补充流动资金。|
|对闲置资金进行现金管理、投资相关产品的情况|2018年3月27日，公司第二届董事会第十三次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金安全的前提下，使用不超过1亿元(含1亿元)的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。截止2018年12月31日，公司以闲置募集资金购买的理财产品均已赎回。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

注[1]：2018年9月20日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过，公司根据项目产业化实际情况，结合项目建设进度及生产能力和市场供求情况，为更好地适应
市场变化需要，提高募集资金使用效益，公司经反复论证，决定对“光通信无源器件扩产项目、智能ODN扩产项目、无线基站设备用微波无源器件扩产项目”的建设进度进行相应调整，将其达到预定可使用状态延期至2019年9月25日。
注[2]：随着4G建设进入中后期，5G尚未开始大规模建设，三大运营商整体投资进度有所放缓，公司现有产能已能满足当前市场需求，光通信无源器件扩产项目、智能ODN扩产项目和无线基站设备用微波无源器件扩产项目投入进度有所延缓，尚未达产，目前产生的效益为部分达产情况下已实现的效益。