证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2017-006云南铜业股份有限公司
关于 2016年日常关联交易超出预计的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
云南铜业股份有限公司（以下简称“本公司”）2015
年度股东大会审议通过了《关于2016年度日常关联交易预计的议案》，并进行了公开披露。2016年公司全年日常关联交易采购商品、接受劳务预计金额为598,265.06万元，实际
金额为543,048.76万元；出售商品、提供劳务预计金额为
478,458.46万元，实际金额为337,487.94万元。
经核查，公司2016年日常关联交易实际发生额总额未超年初预计，但因生产经营及业务开展需要，公司部份事项交易金额超出年初预计。公司2016年采购商品、接受劳务日常关联交易金额141,037.62万元未在年初预计范围，销售商
品、提供劳务日常关联交易金额12,860.30万元未在年初预
计范围。现拟提请将2016年日常关联交易超出预计部分重新提交公司董事会和股东大会审议，具体事项说明如下：
一、2016年日常关联交易超预计额的主要情况
单位：元
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|关联人|关联交易内容||实际发生额|预计金额|超出金额|
|一、采购商品、接受劳务日常关联交易||||||
|云南楚雄思远投资有限公司||采购原材料|194,744,824.84|121,000,000.00|73,744,824.84|
|云南铜业（集团）有限公司||采购原材料|2,482,416,437.56|1,404,041,367.52|1,078,375,070.04|
|云南铜业矿产资源勘查开发有限公司||地质预查费|1,079,245.26|300,000.00|779,245.26|
|中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司||勘察费、设计费|1,341,704.72|99,764.15|1,241,940.57|
|长沙有色冶金设计研究院有限公司||工程建设、设计费|80,363,028.71|50,587,140.17|29,775,888.54|
|玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司||化验检验费|12,301,315.29|6,855,644.00|5,445,671.29|
|大姚桂花铜选冶有限公司||采购原材料|632,326.32|220,000.00|412,326.32|
|大姚六苴电解铜有限责任公司||采购原材料|51,819.06|0|51,819.06|
|昆明云铜投资有限公司||采购原材料|341,577.67|0|341,577.67|
|云南云铜东力传动设备有限公司||采购原材料|287,658.10|0|287,658.10|
|中国云南国际经济技术合作公司||采购原材料|14,541,230.20|0|14,541,230.20|
|中矿(宁德)有限公司||采购原料|200,534,703.66|0|200,534,703.66|
|中铝工服科技有限公司||采购材料|1,979,224.65|0|1,979,224.65|
|中铝山东工程技术有限公司||采购材料、技术服务费|2,865,021.12|0|2,865,021.12|
|合 计|||2,993,480,117.16|1,583,103,915.84|1,410,376,201.32|
|二、销售商品、提供劳务日常关联交易||||||
|云南易门经一工贸有限责任公司||销售商品|2,827,200.00|0|2,827,200.00|
|云南铜业（集团）有限公司||工程款、技术服务费|1,792,452.83|0|1,792,452.83|

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|云南铜业凯通有色金属有限公司|销售商品|117,824,481.02|0|117,824,481.02|
|中铝广西有色稀土贸易有限公司|销售商品|512,820.51|0|512,820.51|
|中矿(宁德)有限公司|仓储物流服务|5,646,058.72|0|5,646,058.72|
|合 计||128,603,013.08|0|128,603,013.08|

二、造成关联交易实际发生超出预计的原因和对上市公司的影响
（一）采购商品、接受劳务日常关联交易超出预计情况1、2016年初本公司子公司楚雄滇中有色金属有限责任公司与云南楚雄思远投资有限公司签订 1600吨铜精矿买卖合同，预计采购金额 1.21亿元，后因生产需要增加 5000吨铜精矿采购量，并随市场价格上涨，2016年全年实际向其采购金额为 1.94亿元，超出年初预计 7,374.48万元。
2、2016年初本公司与云南铜业（集团）有限公司签订 4万吨阳极铜买卖合同，预计采购金额 14.04亿元，后因生产需要签订补充协议获供应阳极铜至少增加 2万吨，2016年全年实际向其采购金额为 24.82亿元，超出年初预计 10.78亿元。
3、2016年初本公司对云南铜业矿产资源勘查开发有限公司的日常关联交易预计金额为 30万元，根据实际勘查情况，2016全年实际地质预查费金额 107.92万元，超出年初
预计 77.92万元。
4、2016年初本公司对中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司的日常关联交易预计金额为 9.98万元，根据实际业务情况，2016年全年实际发生勘察费、设计费 134.17万元，超出年初预计 124.19万元。
5、2016年初本公司子公司中铝东南铜业有限公司与长沙有色冶金设计研究院有限公司签订铜冶炼基地建设项目合同，预计金额 5,058.71万元，后因工程进度加快，2016年全年实际发生工程建设费、设计费 8,036.30万元，超出年初预计 2,977.59万元。
6、2016年初本公司对玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司的日常关联交易预计金额为 685.56万元，后因产量增加， 2016年全年实际发生化验检验费 1,230.13万元，超出年初预计 544.57万元。
7、2016年初本公司预计对大姚桂花铜选冶有限公司采购辅助材料 22万元，因业务开展需要，2016年全年实际向其采购辅助材料金额为 63.23万元，超出年初预计 41.23万元。
8、2016年初本公司没有对大姚六苴电解铜有限责任公司采购辅助材料的计划，因业务开展需要本公司子公司楚雄矿冶六苴铜矿分公司向其采购辅助材料，全年实际采购金额为 5.18万元，年初未预计。
9、2016年初本公司对昆明云铜投资有限公司采购无预
计，因业务开展需要，全年实际向其采购金额 34.16万元。
10、云南云铜东力传动设备有限公司是 2016年新成立公司，因其生产的高效电机符合公司需要，2016年全年实际向其采购金额为 28.77万元，年初未预计。
11、2016年初本公司对中国云南国际经济技术合作公司采购原料无预计，因生产需要，中国云南国际经济技术合作公司是本公司2016年新拓展的供应商，本公司与其签订2600吨铜锍买卖合同，2016年全年向其采购铜锍金额为 1,454.12万元。
12、2016年初本公司对中矿(宁德)有限公司采购原料无预计，因生产需要，本公司向其采购铜精矿，2016年全年采购铜精矿金额 2.01亿元。
13、2016年初本公司对中铝工服科技有限公司、中铝山东工程技术有限公司采购材料无预计，因业务开展需要， 2016年全年采购材料金额分别为 197.92万元、286.50万元。
（二）销售商品、提供劳务日常关联交易超出预计情况1、2016年初本公司对云南易门经一工贸有限责任公司的销售无预计，但由于以前年度销售业务发生结算调整， 2016年结算铜精矿销售收入 282.72万元。
2、2016年初本公司对云南铜业凯通有色金属有限公司的销售无预计，但由于以前年度销售业务发生结算调整， 2016年全年销售金额 1.18亿元。
3、2016年初本公司对云南铜业（集团）有限公司销售和提供劳务无预计，后因业务开展需要向其提供技术服务， 2016年全年实际提供技术服务费 179.25万元。
4、2016年初本公司对中铝广西有色稀土贸易有限公司销售无预计，后因业务开展需要，本公司向其销售硫酸铵， 2016年全年销售金额 51.28万元。
5、2016年初本公司对中矿(宁德)有限公司提供劳务无预计，后因业务开展需要，本公司子公司中铝东南铜业有限公司向其提供仓储物流服务，2016年全年仓储物流服务收入 564.61万元。
本年度超出年初预计的关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，所涉关联交易事项定价原则未发生变更，不存在损害公司和其他相关利益者的合法权益。
三、关联人介绍和关联关系
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||||法定代||注册资本||||公司||关联|
||企业名称||||||经营范围|||||
||||表人||(万元)|||||||
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|云南楚雄思远投资有限公司||黎永聪||15,000||有色金属矿山及其他符合国家产业政策的各种项目进行投资开发利用||有限责任公司||同一最终控制方||
|云南铜业（集团）有限公司||刘建平||196,078.43||有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品等||其他有限责任公司||母公司||
|云南铜业矿产资源勘查开发有限公司||赵志锐||13,000||地质勘查设计、施工，矿产权评估、经营，矿产品经营，工程发包，监理，矿业||有限责任公司（法人独资）||同一最终控制方||

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||||技术服务与咨询等|||
|中国有色金属长沙勘察设计研究院有限公司|廖从荣|5,073|测绘、工程勘察、建筑工程设计及相应的工程总承包、城乡规划编制、工程监理、地质灾害治理工程勘查设计施工、地质灾害危险性评估、地质勘查等|有限责任公司|同一最终控制方|
|长沙有色冶金设计研究院有限公司|廖江南|65,883.82|从事冶金行业甲级、建筑行业建筑工程甲级、市政公用行业甲级、轻纺行业甲级、环境工程专项工程设计甲级、建筑智能化系统工程设计专项甲级、环境污染防治工程乙级、电力行业乙级、化工石化医药行业乙级、机械行业乙级、建材行业乙级、商物粮行业乙级的工程设计及其资质证书许可范围内的相应工程总承包等|有限责任公司（法人独资）|同一最终控制方|
|玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司|孙宏生|430|矿业工艺技术与产品研究，岩矿及环保样品化验，矿业技术咨询和技术服务|有限责任公司(国有控股)|联营企业|
|大姚桂花铜选冶有限公司|庞仕宣|1,365|铜矿选矿；湿法冶炼；铜矿开采；铜精矿、电解铜销售|有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）|同一最终控制方|
|大姚六苴电解铜有限责任公司|朱先春|2,480|铜矿山开采；湿法冶炼；电解铜销售|有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）|同一最终控制方|
|昆明云铜投资有限公司|王志恒|3,600|金银冶炼、稀贵金属提取及深加工的生产经营活动；项目投资与开发；矿产品购销；物流、物业管理；货物进出口等|有限责任公司（法人独资）|同一最终控制方|

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|玉溪云铜房地产开发有限公司|周翔|2,000|房地产开发经营；房地产中介服务|有限责任公司（法人独资）|同一最终控制方|
|云南云铜东力传动设备有限公司|付江|9,220|高效电机的研发 生产 销售 存量低效电机的再制造及安装调试与电机配套的转动设备制造 销售及维修 新材料新产品 新工艺设备的研制 开发 生产销售及对外安装调试 技术咨询 技术转让 技术服务等|有限责任公司|同一最终控制方|
|中国云南国际经济技术合作公司|刘伟|25,000|承包国外工程、境内外资工程；承担我国对外经济援助项目；承包工程所需的设备、材料的出口；对外派遣工程、生产及服务行业劳务人员等|全民所有制|同一最终控制方|
|中矿(宁德)有限公司|杜强|5,000|矿产品（不含铁矿石、氧化铝、铝土矿）、化学品（不含危险化学品）进出口及相关配套业务；矿产品仓储；蔬菜种植；航空、航天、汽车、摩托车轻量化；环保型新材料研发及制造|有限责任公司(外国法人独资)|同一最终控制方|
|中铝工服科技有限公司|武建生|1,000|科技开发、转让、咨询；销售工业仪器仪表、机械设备、电气设备、金属材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、建筑材料、矿产品（稀有矿产品除外）；货物进出口；技术进出口；代理进出口；专业承包等|其他有限责任公司|同一最终控制方|
|中铝山东工程技术有限公司|朱守河|27,460.70|冶金工程、建筑工程设计、咨询；工程造|有限责任公司|同一最终控制方|

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||||价咨询；工程总承包等|||
|云南易门经一工贸有限责任公司|李章|2,009.38|有色金属矿产品粉碎，有色、黑色、稀有金属矿产品、化工产品（不含危险品）、矿山机械设备及备件销售，货物及技术进出口贸易等|有限责任公司(自然人投资或控股)|子公司的参股股东|
|云南铜业凯通有色金属有限公司|罗勇|20,000|铜冶炼、压延加工销售；硫酸（不含国家管理产品）的生产销售；矿产品购销；货物进出口、技术进出口业务（国家限制的项目除外）；矿产、冶金、机电技术的开发、咨询服务|有限责任公司（法人独资）|子公司的参股股东的重要子公司|
|中铝广西有色稀土贸易有限公司|黄玮泽|1,000|稀土矿及产品、稀土矿业投资及技术咨询、燃料油（不含原油、成品油，不得储存）、煤炭、化工产品、有色金属、磁性材料、铁合金、劳保用品、化肥、农资（不含农药、种子）的销售；道路货物运输；仓储（除危险化学品、易燃易爆品外）；进出口贸易|有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）|同一最终控制方|

四、关联交易的主要内容
（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。
（二）关联交易遵循如下定价原则
以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、
互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。
（三）以上日常关联交易按照双方已签署协议执行。
五、交易目的和对公司的影响
公司日常关联交易均是在正常的生产经营活动过程中产生的，定价政策和定价依据公平公正，交易是公允的，没有损害公司的利益，关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果不会产生不利影响。
六、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，公司独立董事对公司第七届董事会第九次会议审议的《云南铜业股份有限公司关于 2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》进行了认真审阅，在全面了解相关情况后，发表以下独立意见：
（一）公司董事会在审议《云南铜业股份有限公司关于 2016年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的预案》前已取得我们的事前书面认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。此预案已获云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议审议通过，关联董事回避表决；
（二）经过审慎审核，我们认为公司本年度超出年初预计的关联交易遵循了客观、公平、公允的原则，所涉新增关联交易事项的运营方式和定价原则未发生变更，不存在损害公司和其他相关利益者的合法权益。
（三）该预案的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
（四）我们同意将该预案提交公司股东大会审议表决。
七、备查文件
（一）公司第七届董事会第九次会议决议；
（二）公司第七届监事会第七次会议决议；
（三）独立董事事前认可意见、独立董事意见。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会二〇一七年三月二十九日