贵州信邦制药股份有限公司
2016年半年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
贵州信邦制药股份有限公司
关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，贵州信邦制药股份有限公司将 2016年 1-6月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”、“信邦制药”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]281号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，于 2010年 4月 6日由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）21,700,000股，发行价格为每股人民币 33.00元，募集资金总额为人民币 716,100,000.00元。募集资金扣除承销费用、保荐费用及公司累计发生的其他发行费用54,764,522.40元后，实际募集资金净额为人民币 661,335,477.60元，以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2010年4月9日出具的深鹏所验字[2010]118号验资报告验证。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的精神，公司于 2010年末对发行费用进行了重新确认，将公司2010年4月首次公开发行股票发生的人民币7,949,462.62元的路演费等费用，调整计入了当期损益，最终确认的发行费用金额为人民币 46,815,059.78元，最终确定的募集资金净额为 669,284,940.22元，确定增加的资本公积总额为人民币647,584,940.22元。
2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年06月30日，募集资金结余金额为3,920,101.03元，具体如下：项目 金额（元）
募集资金净额 669,284,940.22加：利息收入 35,774,433.48加：闲置募集资金购买银行理财产品投资收益 2,161,807.81减：募投项目支出 194,031,808.02减：超募资金项目支出 167,980,341.00
专项报告第1页
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项目 金额（元）
减：超募资金归还借款 60,000,000.00减：超募资金永久补充流动资金 255,000,000.00减：节余超募资金永久补充流动资金 26,274,040.01减：手续费支出 14,891.45募集资金专户余额 3,920,101.03(二) 第一次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]266号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司向张观福等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，获准非公开发行不超过 18,948,655股新股募集发行股份购买资产的配套资金。
公司本次实际非公开发行18,948,655股，每股发行价格为人民币16.36元，向贵州贵安新区金域投资中心（有限合伙）（以下简称“金域投资”）定向募集，募集资金总额为人民币310,000,000.00元，募集资金扣除与发行有关的费用人民币20,102,288.47元，实际募集资金净额为人民币289,897,711.53元。以上已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年4月24日出具的信会师报字[2014]第113037验资报告验证。
根据西南证券股份有限公司《关于贵州信邦制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》，本次定向募集配套资金 310,000,000.00元用于贵州科开医药有限公司（以下简称“科开医药”）控股子公司贵州省肿瘤医院有限公司（以下简称“肿瘤医院”）综合楼建设项目和补充贵州科开医药有限公司营运资金。
根据公司第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年06月30日，募集资金结余金额为49,987,901.64元，具体如下：项目 金额（元） 备注
募集资金净额 289,897,711.53
加：利息收入 1,365,472.65
加：闲置募集资金购买银行理财产品和结构性
11,048,326.76
存款投资收益
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项目 金额（元） 备注
减：募投项目支出 202,321,500.00
减：闲置闲置募集资金购买银行理财产品 50,000,000.00
减：手续费支出 2,109.30
募集资金专户余额 49,987,901.64 注
注：募集资金专户截止2016年06月30日的余额为70,090,190.11元，二者差异为20,102,288.47元。差异部分为信邦制药自有资金投入部分。
公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《贵州信邦制药股份有限公司关于对控股子公司增资扩股的议案》。根据公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关安排，募集配套资金用于科开医药补充流动资金及其子公司肿瘤医院的项目建设。公司以 310,000,000.00元（其中：募集配套资金289,897,711.53元，自有资金 20,102,288.47元）对科开医药进行增资。科开医药已于2014年5月27日完成工商变更，取得了贵州省工商行政管理局换发的《营业执照》（注册号：520000000006184）。
(三) 第二次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2814号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司向 UCPHARM COMPANY LIMITED等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，核准公司非公开发行不超过 229,940,114股新股募集发行股份购买资产的配套资金，发行价格 8.35元/股。本次实际非公开发行股份合计221,556,881股，募集配套资金合计1,850,000,000.00元，扣除发行费用 34,142,438.71元，实际募集资金净额为 1,815,857,561.29元。以上已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年1月26日出具的信会师报字[2016]第110113验资报告验证。
根据民生证券股份有限公司《关于贵州信邦制药股份有限公司调减重大资产重组配套资金补充流动资金及支付中介机构费用金额之独立财务顾问核查意见》，本次定向募集配套资金 1,850,000,000.00元扣除发行费用后用于中肽生化多肽产能扩建技术改造项目、诊断试剂及多肽制剂产业基地技术改造项目、仁怀新朝阳医院建设项目、健康云服务平台项目、贵州科开医药有限公司现代医药物流项目、补充信邦制药流动资金。
2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年06月30日，募集资金结余金额为718,458,173.52元，具体如下：项目 金额（元） 备注
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项目 金额（元） 备注
1,815,857,561.29
募集资金净额
3,567,679.92
加：利息收入
195,107,732.70
减：募投项目支出
645,857,561.29
减：补充信邦制药流动资金
减：闲置闲置募集资金购买银行理
260,000,000.00
财产品
1,773.70
减：手续费支出
718,458,173.52
募集资金专户余额
二、募集资金管理和存放情况
(一) 首次公开发行股票募集资金管理和存放情况
1、募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《贵州信邦制药股份有限公司募集资金管理制度》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
2010年5月8日，公司与保荐人民生证券股份有限公司和相关银行（中国农业银行股份有限公司罗甸县支行、中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行和交通银行贵阳油榨街支行）签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
截至 2016年 06月 30日，公司董事会为本次募集资金批准开设的三个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注中国农业银行 72.89
活期
股份有限公司 23-5910010400099312010年5月6日 461,335,477.60
1,270,000.00
通知 注1罗甸县支行
1,270,072.89
小计 461,335,477.60
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银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注 28.14
中国工商银行 活期
股份有限公司 24020026190068125882010年5月6日 100,000,000.00
2,650,000.00
通知 注2贵阳中西支行
2,650,028.14
小计 100,000,000.00
交通银行贵阳
5212130000180100119742010年5月6日 100,000,000.00 注3油榨街支行
小计 100,000,000.00
3,920,101.03
合计 661,335,477.60 注4注1：为了提高资金存款收益，公司在中国农业银行股份有限公司罗甸县支行另行开设了从属于募集资金账户的通知存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，该账户内的资金只能转入募集资金账户。
上表中中国农业银行股份有限公司罗甸县支行的存储金额已包括通知存款余额1,270,000.00元。
注2：为了提高资金存款收益，公司在中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行另行开设了从属于募集资金账户的通知存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行的存储金额已包括通知存款账户余额2,650,000.00元。
注3：截止 2014年 5月 21日，公司在交通银行贵阳油榨街支行（账号：521213000018010011974）开设的募集资金账户余额为 210.42元，为方便募集资金的管理与使用，公司已将上述资金转账至募集资金专户中国农业银行股份有限公司罗甸县支行（账号：23-591001040009931），并办理了交通银行贵阳油榨街支行募集资金专项账户的注销手续。
上述募集资金专项账户注销后，公司与民生证券股份有限公司、交通银行贵阳油榨街支行签订的《募集资金三方监管协议》就此终止。
注4：募集资金净额减去已使用募集资金及超募资金后的金额与募集资金的存储余额之差为利息收入、理财收入、手续费支出。
募集资金净额与合计初始存放金额二者差异为 7,949,462.62元，系公司根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的精神，对首次公开发行股票发生 7,949,462.62元的路演费等费用，调整计入了当期损益，相应调增募集资金净额7,949,462.62
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元。
(二) 第一次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金管理和存放情况
1、募集资金的管理情况
公司对非公开发行募集资金的管理办法同公开发行募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
2014年 5月 30日，公司、控股子公司科开医药与保荐人西南证券股份有限公司和招商银行股份有限公司贵阳南明支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2015年 5月 28日，控股子公司贵州省六枝特区博大医院有限公司与保荐人西南证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司六枝特区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2015年 7月 24日，公司、控股子公司科开医药与保荐人西南证券股份有限公司和贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、 募集资金专户存储情况
截至 2016年 06月 30日，公司董事会为本次募集资金批准开设的三个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注招商银行股 76,582.41 活期
份有限公司
851900045110604 2014年5月26日 310,000,000.00 通知、定
贵阳南明支 17,335,454.28
期
行
小计 310,000,000.00 17,412,036.69
中国农业银
行股份有限
23881001040018329 2015年5月13日 47,306,700.00 1,460.79 活期
公司六枝特
区支行
小计 47,306,700.00 1,460.79 注1
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银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注贵州银行股 605,459.75 活期
份有限公司
0108001600001001 2015年7月8日 102,071,232.88
贵阳宝山支 52,071,232.88 通知
行
小计 102,071,232.88 52,676,692.63 注2合计 310,000,000.00 70,090,190.11 注3注1：中国农业银行股份有限公司六枝特区支行（账号：23881001040018329）的初始存放金额47,306,700.00元系从招商银行股份有限公司贵阳南明支行（账号：851900045110604）拨付转入。
注2：贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行（账号：0108001600001001）的初始存放金额 102,071,232.88元（本金：100,000,000.00元，法人理财产品收益： 2,071,232.88元）本金部分系从招商银行股份有限公司贵阳南明支行（账号：851900045110604）拨付转入。
故三个募集资金账户的初始存放金额为310,000,000.00元。
注3：截止 2015年 12月31日止，募集资金账户余额为 70,090,190.11元，募集资金余额为 49,987,901.64元，二者差异为 20,102,288.47元。差异部分为信邦制药自有资金投入部分。
(三) 第二次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金管理和存放情况
1、募集资金的管理情况
公司对非公开发行募集资金的管理办法同公开发行募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
2016年2月2日，公司与保荐人民生证券股份有限公司分别和中国工商银行股份有限公司贵阳瑞金北路支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、中国民生银行股份有限公司贵阳分行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、兴业银行股份有限公司贵阳分行和招商银行股份有限公司贵阳南明支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年03月28日，公司、控股子公司中肽生化与保荐人民生证券股份有限公司分别和杭州银行股份有限公司科技支行、中国银行股份有限公司杭州出口加工区支行签署了《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2016年4月28日，公司、控股子公司科开医药与保荐人民生证券股份有限公
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
司和中国民生银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、 募集资金专户存储情况
截至 2016年 06月 30日，公司董事会为本次募集资金批准开设的九个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式 备注
中国农业银行 1,168.64 活期
2016年1月
贵阳市乌当支 23-210001040011003 480,000,000.00
25日 1,160,000.00 通知、定期
行
小计 480,000,000.00 1,161,168.64
中国工商银行 6,957.57 活期
2016年1月
贵阳市瑞金北 2402018119200197149 500,000,000.00
25日 131,140,000.00通知、定期
路支行
小计 500,000,000.00 131,146,957.57
招商银行贵阳 2016年1月 26,605.28 活期
123902022110412 360,000,000.00
市南明支行 25日 110,000,000.00通知、定期
小计 360,000,000.00 110,026,605.28
交通银行贵阳 2016年1月
521000110012016000255 298,000,000.00 254,901.25 活期
市宝山路支行 25日
小计 298,000,000.00 254,901.25
兴业银行贵阳 2016年1月 7,791.09 活期
602010100100287475 128,000,000.00
分行 25日 128,580,000.00通知、定期
小计 128,000,000.00 128,587,791.09
中国民生银行
2016年1月
贵阳公园路支 696605807 52,000,000.00 95,254.96 活期
25日
行
小计 52,000,000.00 95,254.96
中国民生银行 3,806.35 活期
2016年3月
贵阳公园路支 696956725 52,000,000.00
30日 8,978,264.69 通知
行
小计 52,000,000.00 8,982,071.04 注1
中国银行杭州
2016年3月
出口加工区支 383170518761 280,000,000.00 235,232,026.83 活期
28日
行
小计 280,000,000.00 235,232,026.83 注2
杭州银行科技 2016年3月 32,971,396.86 活期
3301040160004327782 150,000,000.00
支行 28日 70,000,000.00通知、定期
小计 150,000,000.00 102,971,396.86 注3
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合计 1,818,000,000.00 718,458,173.52
注1：中国民生银行贵阳公园路支行（账号：696956725）的初始存放金额 52,000,000.00元系从中国民生银行贵阳公园路支行（账号：696605807）拨付转入。
注2：中国银行杭州出口加工区支行（账号：383170518761）的初始存放金额 280,000,000.00元系从中国农业银行贵阳市乌当支行（账号：23-210001040011003）拨付转入。
注3：杭州银行科技支行（账号：3301040160004327782）的初始存放金额 150,000,000.00元系从中国工商银行贵阳市瑞金北路支行（账号：2402018119200197149）拨付转入。
故九个募集资金账户的初始存放金额为 1,818,000,000.00元，此初始存放金额包信由公司自行支付发行费用部分。
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 首次公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表 单位：人民币元本报告期投入募集资
募集资金总额 669,284,940.22 30,955,179.19金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 703,286,189.03总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 截至期末投入进度 项目达到预定本报告 项目可行性是承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计 是否达到目（含部分变 （%） 可使用状态 期实现 否发生重大金投向 投资总额 (1) 额 投入金额(2) 预计效益更） (3)＝(2)/(1) 日期 的效益 变化承诺投资项目
1、固定制剂GMP生产
71,000.00 94,326,685.66 98.26
否 96,000,000.00 96,000,000.00 2012.12.31 注1 注2 否线建设项目
2、植物提取物GMP生
64,914,763.05 99.87
否 65,000,000.00 65,000,000.00 2012.12.31 注3 否产线建设工程项目
3、药物制剂中试生产基
34,790,359.31 99.40
否 35,000,000.00 35,000,000.00 2012.12.31 注4 否地建设项目
71,000.00 194,031,808.02 99.00
承诺投资项目小计 196,000,000.00 196,000,000.00
超募资金投向
1、归还银行贷款
60,000,000.00
2、永久补充流动资金
255,000,000.00
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3、收购江苏信邦制药有
71,778,400.00
限公司95.48%股权
4、收购贵州科开医药有
53,217,500.00
限公司5.24%股权
5、建设胶囊剂生产线配
4,610,139.18 42,984,441.00
套扩建项目
6、节余超募资金永久补
26,274,040.01 26,274,040.01
充流动资金
超募资金投向小计 30,884,179.19 509,254,381.01
合计 196,000,000.00 196,000,000.00 30,955,179.19 703,286,189.03
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 无
具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
本报告期内，公司使用超额募集资金4,610,139.18元建设胶囊剂生产线配套扩建项目，节余超募资金26,274,040.01元用于永久补充流动资金，截至2016年06月30日，公司累计使用超超募资金的金额、用途
额募集资金60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金25,5000,000.00元永久补充流动资金、超额募集资金71,778,400.00元收购江苏健民制药有限公司95.48％股权、超额募集资金及使用进展情况 53,217,500.00元收购贵州科开医药有限公司5.24%股权、超额募集资金42,984,441.00元建设胶囊剂生产线配套扩建项目和节余超募资金26,274,040.01元永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
专项报告第11页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
募集资金投资项目先期在募集资金实际到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入6,711,864.01元，根据公司第四届董事会第七次会议，公司拟以募集资金6,711,864.01元置换预先已投入募投项目的自筹投入及置换情况 资金。公司于2010年8月9日完成了上述置换。
2010年8月4日，信邦制药第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的65,000,000.00用闲置募集资金暂时补
元暂时补充流动资金。根据相关规定，该次超募资金暂时补充流动资金使用期限不超过6个月，即2011年2月3日到期，信邦制药已于2011年1月27日前将该款项65,000,000.00元全充流动资金情况
。
部归还至募集资金专户
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注1：2016年1-6月实现销售收入283,264,681.45元，增加利润总额31,455,052.66元。
注2：根据招股说明书，固体制剂GMP生产线设计新增产能分别为片剂20,000万片；胶囊剂30,000万粒；颗粒剂5,000万袋，因未到一个完整的会计年度，企业的综合产能利用率无法确定
根据招股说明书，固体制剂 GMP生产线建设达产后预计实现平均年销售收入为 385,800,000.00元，实现年平均增加利润总额 54,466,300.00元。
因未到一个完整的会计年度，销售收入及利润总额的完成情况无法确定。
注3：植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项目。详情“见二（一）2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。
注4：药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。详情“见二（一）2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。
专项报告第12页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项目。植物提取物GMP生产线建设工程项目是固体制剂项目的配套提供，解决生产瓶颈问题，所出产品不直接面向市场产生效益，其效益包含在公司的整体效益中。
药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。药物制剂中试生产基地建设项目是科研成果产业化的桥梁，促进公司新产品的开发，提高研发水平，有利于提高企业的核心竞争力。此项目不能直接产生经济效益，可为推进中药现代化发挥社会效益。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司用节余超募资金26,274,040.01元永久补充流动资金。
7、超募资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币716,100,000.00元，募集资金净额为669,284,940.22元，扣除募集资金项目投资需求196,000,000.00元后，超额募集资金为473,284,940.22元。
2013年 12月 12日，信邦制药第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于拟使用超募资金建设胶囊剂生产线配套扩建项目的议案》，同意使用超募资金68,000,000.00元、自有资金11,221,000.00元，共计79,221,000.00元实施胶囊剂生产线配套扩建项目。截止2016年06月30日胶囊剂生产线配套扩建项目共计使用募集资金42,984,441.00元。
上述超额募集资金使用均由公司独立董事和保荐机构发表了明确同意意见，并履行了必要的决策程序。
截至2016年06月30日，公司累计使用公开超额募集资金60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金 255,000,000.00元永久补充流动资金、超额募集资
专项报告第13页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
金 71,778,400.00元收购江苏信邦制药有限公司95.48%股权、超额募集资金 53,217,500.00元收购贵州科开医药有限公司5.24%股权、超额募集资金42,984,441.00元建设胶囊剂生产线配套扩建项目和节余超募资金26,274,040.01元永久补充流动资金。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
专项报告第14页
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(二) 第一次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目情况表
单位：人民币元本报告期投入募集资
募集资金总额 310,000,000.00 13,050,000.00金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
303,119,700.00 202,321,500.00累计变更用途的募集资金总额
总额
97.78%
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行性是否已变更项 截至期末投入进度 项目达到预定 是否达
承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资总额本报告期投入金 截至期末累计 本报告期实 是否发生重目（含部分变 （%） 可使用状态 到预计
资金投向 投资总额 (1) 额 投入金额(2) 现的效益 大更） (3)＝(2)/(1) 日期 效益
变化承诺投资项目
1、仁怀朝阳医院投资
2015年9月30
是 55,000,000.00 55,000,000.00 55,000,000.00 100 -7,554,069.69不适用 否日
项目
2、贵州省六枝特区博
2017年12月
是 47,306,700.00 47,306,700.00 3050000 47,321,500.00 100.03 不适用 否大医院有限公司投资
31日
项目
3、黔东南众康医院有
是 200,813,000.00 200,813,000.00 10000000 100,000,000.00 49.8 不适用 不适用 否限公司投资项目
303,119,700.00 303,119,700.00 13,050,000.00 202,321,500.00 66.75 -7,554,069.69
合计
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未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
根据第五届董事会第三十七次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
本报告期内，用闲置募集资金购买保本理财产品50,000,000.00元，其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上。
用途及去向
募集资金使用及披露
无
中存在的问题或其他
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情况
注：贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目投资进度为100.03%，超100%是由于该项目支出超投入部分系专户存款所产生利息收入。
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2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，根据第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目，实施地点、实施方式相应发生变化。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
根据第六届董事会第十三次会议及 2015年度股东大会审议通过了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 120,000万元的部分闲置超募资金和自有资金（其中募集资金不超过 80,000
万元）投资低风险、短期（不超过一年）的保本型理财产品。同时授权公司管理层具体实施本方案相关事宜，授权期限为股东大会通过之日起一年内有效，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构和独立财务顾问就该事项发表了同意意见。
2016年 06月 17日，科开医药用部分非公开发行募集资金 50,000,000.00元购买中国银行保本收益型理财产品。具体参见公司 2016年 06月 20日公告资料
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《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于2016年12月19日到期。
截止 2016年 06月 30日科开医药动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品50,000,000.00元。
其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况
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（三）第二次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
本报告期投
募集资金总额 1,815,857,561.29 入募集资金 840,965,293.99总额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 募集资金总 840,965,293.99累计变更用途的募集资金总额比例 额
项目达到预 项目可行性承诺投资项 是否已变更 截至期末投
募集资金承诺 调整后投资总额 本报告期投入金 截至期末累计 定可使用状 上半年实现 是否达到预 是否发生重目和超募资项目（含部分 入进度（%）
(1) 额 态 的效益 计效益 大
金投向 变更）
投资总额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 日期 变化承诺投资项
目
1、多肽产能
2019年6月
扩建技术改 否 150,000,000.00 150,000,000.00 7,157,024.30 7,157,024.30 4.77 不适用 不适用 否
30日
造项目
2、诊断试剂
及多肽制剂 2019年6月
否 480,000,000.00 480,000,000.00 144,918,263.6 144,918,263.57 30.19 不适用 不适用 否
产业基地技 30日
术改造项目
3、仁怀新朝
2018年6月
阳医院建设 否 120,000,000.00 120,000,000.00 0 0.00 不适用 不适用 否
30日
项目
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4、健康云服 2019年6月
否 128,000,000.00 128,000,000.00 0 0.00 不适用 不适用 否
务平台项目 30日
5、贵州科开
医药有限公 2018年6月
否 52,000,000.00 52,000,000.00 43,032,444.83 43,032,444.83 82.75 不适用 不适用 否
司现代医药 30日
物流项目
承诺投资项
930,000,000.00 930,000,000.00 195,107,732.70 195,107,732.70 20.98
目小计
补充信邦制
885,857,561.29 885,857,561.29 645,857,561.29 645,857,561.29 72.91
药流动资金
合计 1,815,857,561.29 1,815,857,561.29 840,965,293.99 840,965,293.99 46.31
未达到计划
进度或预计
收益的情况 无
和原因（分具
体项目）
项目可行性
发生重大变
无
化的情况说
明
募集资金投
资项目实施
无
地点变更情
况
募集资金投
无
资项目实施
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方式调整情
况
募集资金投
在募集资金实际到位前，全资子公司中肽生化有限公司利用自有资金对募投项目累计投入129,087,430.00元，根据公司第六届董事会第十二次会议，同意全资子公司中肽生化有限公资项目先期
司以募集资金129,087,430.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金，公司于2016年4月19日完成上述转换。子公司科开医药利用自有资金对募投项目累计投入31,794,793.00元，投入及置换
根据公司第六届董事会第十三次会议，同意科开医药以募集资金31,794,793.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于2016年5月10日完成上述转换。
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用本报告期内，用闲置募集资金购买保本理财产品260,000,000.00元，其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上
途及去向
募集资金使
用及披露中
无
存在的问题
或其他情况
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位前，全资子公司中肽生化有限公司利用自有资金对募投项目累计投入129,087,430.00元，公司第六届董事会第十二次会议根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中肽生化有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕 3451号）同意中肽生化有限公司以募集资金129,087,430.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于
2016年4月19日完成上述转换。
在募集资金实际到位前，子公司科开医药利用自有资金对募投项目累计投入
31,794,793.00元，公司第六届董事会第十三次会议根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于贵州科开医药有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第113547号）同意科开医药以募集资金
31,794,793.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于2016年5月10日完成上述转换。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
根据第六届董事会第十三次会议及 2015年度股东大会审议通过了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 120,000万元的部分闲置超募资金和自有资金（其中募集
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
资金不超过 80,000
万元）投资低风险、短期（不超过一年）的保本型理财产品。同时授权公司管理层具体实施本方案相关事宜，授权期限为股东大会通过之日起一年内有效，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构和独立财务顾问就该事项发表了同意意见。
（1）2016年 05月 21日，公司用部分非公开发行募集资金 100,000,000.00元购买中国农业银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司2016年05月28日公告资料《关于公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 12月01日到期。
（2）2016年 06月 02日，公司用部分非公开发行募集资金 120,000,000.00元购买中国工商银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司 2016年 06月 04日公告资料《关于公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 12月02日到期。
（3）2016年06月07日，中肽生化用部分非公开发行募集资金40,000,000.00元购买杭州银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司 2016年 06月 13日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 09月08日到期。
截止 2016年 06月 30日公司动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品 220,000,000.00元，中肽生化动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品40,000,000.00元。
其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 重大资产重组配套非公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况
第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更仁怀朝阳医院和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资投资主体的议案》，同意将贵州科开医药有限公司的募集资金 5,500万元、4,730.67万元分别用于仁怀朝阳医院投资项目和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目，变更仁怀朝阳医院和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资主体为贵州科开医药有限公司。
第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更黔东南众康医院有限公司投资主体暨追加投资的议案》，同意将贵州科开医药有限公司的募集资金20,081.30万元用于黔东南众康医院有限公司投资项目并增加投资。变更后贵州科开医药有限公司将持有黔东南众康医院有限公司100.00%的股权，投资额由原来的9,000万元变更为20,081.30万元。
报告期内，实际投入项目资金共计 20,232.15万元。其中：仁怀朝阳医院投资项目 5,500万元；贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目 4,732.15万元；
黔东南众康医院有限公司投资项目10,000万元。
2、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形。
截至2016年06月30日，公司存在变更募集资金用途的情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人民生证券股份有限公司对公司2016年上半年度募集资金存放与使用情况无异议。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2016年8月17日批准报出。
贵州信邦制药股份有限公司董事会
二O一六年八月十七日
专项报告第26页