上海凯宝药业股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 2,740万股，每股发行价 38.00元，共募集资金总额为 104,120万元，扣除承销费和保荐费 5,726.60万元后的募集资金为 98,393.4万元，扣除其他发行费用1,017.64万元后，募集资金净额97,375.75万元。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限责任公司于2009年12月29日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为31001930610050004347、中国工商银行上海奉贤支行账号为 1001780429300356257和深圳发展银行上海奉贤支行账号为11010618426102的人民币账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第11958号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2013年12月31日，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金573，308，436.09元，募集资金专用账户余额为465,261,156.35元。
截至2013年12月31日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
募集资金金额 973,757,554.62减：2010年度募投项目支出 198,005,836.43减：2010年银行手续费支出 1,886.51加：2010年度专户利息收入 8,360,668.78截止2010年12月31日专户余额 784,110,500.46减：2011年度募投项目支出 68,776,262.28减：2011年度超募项目支出 60,000,000.00减：2011年银行手续费支出 3,010.36加：2011年度专户利息收入 -16,548,054.08截至2011年12月31日专户余额 671,879,281.90减：2012年度募投项目支出 18,019,456.25减：2012年度超募项目支出 108,153,811.00减：2012年银行手续费支出 3,008.70加：2012年度专户利息收入 23,403,193.40截至2012年12月31日专户余额 569,106,199.35减：2013年度募投项目支出 7,270,083.95减：2013年度超募项目支出 113,082,986.18减：2013年银行手续费支出 3,792.54加：2013年度专户利息收入 16,511,819.67截至2013年12月31日专户余额 465,261,156.352、本半年度使用金额及当前余额
2014年半年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 21,045,033.39元，截至2014年6月30日，募集资金累计投入594,353,469.48元，募集资金专用账户余额为447,932,929.06元（含银行利息收入扣除手续费）。
截至2014年06月30日募集资金使用及结余情况如下
时 间 募集资金专户发生情况
截至2013年12月31日专户余额 465,261,156.35减：2014年度1-6月募投项目支出 2,007,569.00减：2014年度1-6月超募项目支出 19,037,464.39减：2014年度1-6月银行手续费支出 2,846.00加：2014年度1-6月专户利息收入 3,719,652.10截至2014年6月30日专户余额 447,932,929.06
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板上市规则》、《深交所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于2010年1月22日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银行上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发展该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后的超募资金使用计划。
截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。
(二)募集资金专户存储情况
截至2014年6月30日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
银行名称 银行账号 余额 存储形式 期限中国工商银行上海市奉
1001780429300356257 10,108.18 活期
贤支行
中国工商银行上海市奉
1001780414200017660 1,310,000.00 定期存单 12个月贤支行
小计 1,320,108.18
11010618426102 1,499,894.71 活期
平安银行上海市奉贤支
12010618426101-000023 30,000,000.00 定期存单 12个月行（原名为：深圳发展银
12010618426101-000028 5,000,000.00 定期存单 3个月行上海奉贤支行）
12010618426101-000029 5,000,000.00 定期存单 12个月小计 41,499,894.71
31001903408052520114 9,113,605.72 活期
中国建设银行上海市奉
31001903408049020114*000*13 20,000,000.00 定期存单 12个月浦支行
31001903408049020114*000*14 10,000,000.00 定期存单 3个月小计 39,113,605.72
中国建设银行上海柘林 31001930610050004347 6,294.65 活期
支行 31001930610049004347*000*42 200,000,000.00 定期存单 12个月
31001930610049004347*000*44 2,477,408.27 定期存单 12个月31001930610049004347*000*45 58,883,452.36 定期存单 12个月31001930610049004347*000*47 4,559,248.50 定期存单 12个月31001930610049004347*000*48 85,000,000.00 定期存单 12个月31001930610049004347*000*49 15,072,916.67 定期存单 七天通知小计 365,999,320.45
合计 447,932,929.06
三、募集资金的实际使用情况
公司2014年半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
2014上半年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2014年6月30日，本公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：2014年半年度募集资金使用情况对照表
上海凯宝药业股份有限公司董事会2014年8月12日
附表：
募集资金使用情况对照表
（2014年上半年度）
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|97,375.76|
|报告期投入募集资金总额|2,104.5|
|已累计投入募集资金总额|59,435.35|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A||
|股）2,740 万股。公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币 38 元，扣除各项发行费用后实际募集||
|资金净额为97,375.76万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）||
|第11958号验资报告。根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金||
|投资建设项目预计投资总额为人民币28,700.00万元，其余部分资金68,675.76万元为超募资金。公司对||
|募集资金采取了专户存储制度。||
|截至2014年6月30日公司计划使用超募资金381,950,000.00元，其中超募资金支出140,000,000.00||
|元为永久性补充流动资金；使用 20,000,000.00 元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块；使用||
|超募资金 43,500,000.00 元补充募投一期项目；使用超募资金 178,450,000.00 元用于“现代化中药等医||
|药产品产业化（三）期工程项目”。||
|截至2014年6月30日公司已经累计使用募集资金594,353,469.48 元。募投项目使用资金294，079，||
|207.91 元，其中“现代化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金 207,000,000.00 元；“现代化||
|中药等医药产品建设项目（二期）”使用募集资金44,222,622.55元。使用超募资金 343,130,846.93 元，||
|其中用于永久性补充流动资金支出140,000,000.00元；用于购置奉贤区市工业综合开发区C06-03地块土||
|地款支出 17,347,671.00 元；用于补充“现代化中药等医药产品建设项目（一期）”工程 42,856,585.36||
|元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目” 142,926,590.57元。||
|截至2014年6月30日募集资金结余447,932,929.06元。||

（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|||||项目可|
||是否已|募集资|||||项目达到|||||
||||||截至期末累|末投资|||截止报告期|是否达|行性是|
|承诺投资项目和|变更项|金承诺|调整后投|本报告期|||预定可使|本报告期实||||
||||||计投入金额|进度(3)|||末累计实现|到预计|否发生|
|超募资金投向|目(含部|投资总|资总额(1)|投入金额|||用状态日|现的效益||||
||||||(2)|＝|||的效益|效益|重大变|
||分变更)|额|||||期|||||
|||||||(2)/(1)|||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1. 现代化中药等|||||||2010年06|||||
||否|20,700|25,050|0|24,985.66|99.74%||10,086.09|89,968.81|是|否|
|医药产品建设项|||||||月30日|||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|目||||||||||||
|2. 现代化中药等||||||||||||
||||||||2011年12|||||
|医药产品建设项|否|8,000|8,000|200.75|4,422.26|55.28%||||否|否|
||||||||月31日|||||
|目（二期）||||||||||||
|承诺投资项目小||||||||||||
||--|28,700|33,050|200.75|29,407.92|--|--|10,086.09|89,968.81|--|--|
|计||||||||||||
|超募资金投向||||||||||||
|1.补充募集资金||||||||||||
||||||||2012年12|||||
|现代化中药等医|否|4,350||||||||是|否|
||||||||月31日|||||
|药产品建设项目||||||||||||
|2、使用部分募集||||||||||||
||||||||2012年12|||||
|资金竞买土地使|否|2,000|1,734.77||1,734.77|100.00%||||是|否|
||||||||月31日|||||
|用权||||||||||||
|3、现代化中药等||||||||||||
||||||||2013年12|||||
|医药产品产业化|否|17,845|17,845|1,903.75|14,292.66|80.09%||||否|否|
||||||||月31日|||||
|（三）期工程项目||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|14,000|14,000||14,000|100.00%|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小||||||||||||
||--|38,195|33,579.77|1,903.75|30,027.43|--|--|||--|--|
|计||||||||||||
|合计|--|66,895|66,629.77|2,104.5|59,435.35|--|--|10,086.09|89,968.81|--|--|
|未达到计划进度||||||||||||
||募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目”投资实际情况基本与投资计划预计情况一致；募集资金投资项|||||||||||
|或预计收益的情||||||||||||
||目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要是涉及项目建设的课题开发|||||||||||
|况和原因（分具体||||||||||||
||等尚未完成所致。|||||||||||
|项目）||||||||||||
|项目可行性发生||||||||||||
|重大变化的情况|不适用|||||||||||
|说明||||||||||||
||1、2011年1月10日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同|||||||||||
||意意见，上海凯宝使用超募资金6,000万元永久性补充流动资金。截至2014年6月30日，该计划已累计补充流动资|||||||||||
||金6,000万元。|||||||||||
||2、2011年3月28日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同|||||||||||
||意意见，上海凯宝使用超募资金4,350万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”|||||||||||
||投资额1,750万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额2,600万元。截至2014年6月30日，实际投入使用资金|||||||||||
|超募资金的金额、||||||||||||
||为42,856,585.36元。|||||||||||
|用途及使用进展||||||||||||
||3、2012年4月9日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意|||||||||||
|情况||||||||||||
||意见，上海凯宝使用超募资金1亿元，其中2,000万元用于购买奉贤区市工业综合开发区C06-03地块，购买土地面|||||||||||
||积约为40亩；同意使用超募资金8,000万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至2014年6月30日，已累|||||||||||
||计补充流动资金8,000万元，实际投入使用资金17,347,671.00元。|||||||||||
||4、2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意|||||||||||
||意见及2012年8月30日上海凯宝2012年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845 亿元投资“现|||||||||||
||代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目。截至2014年6月30日公司实际投入使用资金142,926,590.57元。|||||||||||
|募集资金投资项|不适用|||||||||||

|||
|-|-|
|目实施地点变更||
|情况||
|募集资金投资项||
|目实施方式调整|不适用|
|情况||
|募集资金投资项|适用|
|目先期投入及置|根据公司2010 年1月21日一届七次董事会及一届三次监事会通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金 14,516.62 万元。|
|换情况||
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资|不适用|
|金情况||
|项目实施出现募||
|集资金结余的金|不适用|
|额及原因||
|尚未使用的募集||
||尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。|
|资金用途及去向||
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。|
|题或其他情况||