吉林敖东药业集团股份有限公司董事会
关于证券投资情况的专项说明
根据《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《证券投资管理制度》等有关规定的要求，吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2018年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资概述
（一）投资目的
为提高自有资金使用效率，在不影响主业发展、有效控制投资风险的前提下，结合公司现金流的实际情况，公司严格按照《证券投资管理制度》相关规定进行证券投资活动，实现收益最大化。
（二）资金来源：公司自有资金，未使用募集资金，资金来源合法合规。
（三）证券投资范围：
1、股权或债权投资：IPO(新股认购)、上市公司增发、配股及拟上市公司的股权投资，国债、公司债券（含可转债）；
2、上市证券投资：已上市交易的证券及其衍生产品（含股票、基金、债券等）；
3、深圳证券交易所认定的其他投资行为。
（四）证券投资风险及风险控制措施
投资风险：证券市场受宏观经济形势、经济周期波动、经济政策、通货膨胀、信用等诸多方面的影响，对公司证券投资产生一定的影响；
机器设备故障、相关工作人员的操作风险等。
风险控制措施：
1、公司2017年6月修订了《证券投资管理制度》，进一步明确了
公司证券投资的决策、执行和控制程序，规定了公司证券投资的管理规范和流程，有效的防范和控制投资风险。
2、加强市场分析和研究，做好证券投资前期的信息收集工作，持续跟进购买标的的价格变化，根据市场变化及时调整投资策略及规模。
3、公司继续保持审慎的投资原则，严格筛选投资对象进行证券投资，保证公司资金的安全。
4、证券投资工作小组严格按照《证券投资管理制度》的投资流程进行操作，定期将公司证券投资情况向公司董事会汇报。
二、证券投资情况
1、报告期内，公司证券投资情况如下：
单位：人民币元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券品||||会计计||本期公允价值变|计入权益的累计公|||||会计核算|资金|
||证券代码|证券简称|最初投资成本||期初账面价值|||本期购买金额|本期出售金额|报告期损益|期末账面价值|||
|种||||量模式||动损益|允价值变动|||||科目|来源|
|境内外||||公允价||||||||可供出售|自有|
||600881|亚泰集团|534,001,656.70||668,291,605.24||-108,087,082.32||3,636,223.31|6,723,218.29|425,914,574.38|||
|股票||||值计量||||||||金融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||可供出售|自有|
||600833|第一医药|184,856,871.30||150,745,416.60||-85,842,076.08|||650,699.64|99,014,795.22|||
|股票||||值计量||||||||金融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||06837.HK|海通证券|143,079,005.99||96,790,413.45|-33,042,453.08||28,757,730.83||-29,978,353.60|92,505,691.20|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||600713|南京医药|60,850,152.55||41,146,668.40|-16,293,423.20||14,917,774.00||-15,457,471.26|39,771,019.20|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|||||公允价||||||||交易性金|自有|
|债券|888880|标准券|24,500,000.00||15,200,000.00|||1,709,500,000.00|1,700,502,536.98|261,024.89|24,500,000.00|||
|||||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||01508.HK|中国再保险|12,222,856.02||10,598,452.74|-612,576.58||||-288,329.57|9,985,876.16|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||002501|利源精制|29,867,792.13||28,150,961.98|-21,267,398.61||1,791,082.65|620,592.54|-21,283,284.33|8,037,638.65|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||01558.HK|东阳光药|10,958,641.09||21,728,176.43|-8,773,286.23||42,881,033.15|60,892,728.07|4,346,852.53|7,940,054.30|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|||广发核心精选||公允价||||||||交易性金|自有|
|基金|270008||2,891,322.71||10,962,049.63|-3,222,188.24||||-3,222,188.24|7,739,861.39|||
|||混合||值计量||||||||融资产|资金|
|境内外||||公允价||||||||交易性金|自有|
||00460.HK|四环医药|11,657,234.24||11,371,059.27|-5,834,719.40||6,531,910.92|6,836,993.41|-5,158,480.59|5,866,325.48|||
|股票||||值计量||||||||融资产|资金|
|期末持有的其他证券投资|||37,420,937.82|--|32,286,050.61|-10,187,171.88|-525,247.69|294,365,935.22|289,355,170.53|-9,833,427.04|26,617,352.73|--|--|
|合计|||1,052,306,470.55|--|1,087,270,854.35|-99,233,217.22|-194,454,406.09|2,098,745,466.77|2,061,844,244.84|-73,239,739.28|747,893,188.71|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期||||||||||||||
|（如有)||||||||||||||

三、证券投资内部控制情况
1、公司制定了《证券投资管理制度》，规定了证券投资的内部决策程序、风险控制决策管理、处置流程等并严格执行。
2、公司开展的各项证券投资均未超出董事会审批的权限，未影响公司主营业务的发展。
3、公司没有使用募集资金等专项资金进行高风险投资。
4、公司董事会审计委员会、内控审计部门定期对公司及控股子公司证券投资情况进行内部审计,规范证券投资流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险；未发现有违反有关法律、法规及《证券投资管理制度》规定的情形。
吉林敖东药业集团股份有限公司董事会2019年4月3日