证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临 2015-018光大证券股份有限公司
关于 2015年度预计关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●2015年度预计关联交易已经董事会审议通过，尚需提交股东
大会审议
●公司 2015年度预计关联交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益的情况。
一、日常关联交易履行的审议程序:
1、董事会表决情况和关联董事回避表决。
3月 27日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《公司 2015年度预计关联交易的议案》，关联董事回避表决，实际参与表决董事共 5名。表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
公司独立董事事前认可了 2015年度预计关联交易的事项,同意
将该议案提交四届六次董事会审议,并就该事项发表独立意见如下：“公司董事会在审议《公司 2015年度预计关联交易的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
《公司 2015年度预计关联交易的议案》经董事会审议通过后需递交股东大会审议，关联股东应回避表决。
公司 2015年度预计关联交易均客观公允、交易条件公平合理，符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。”
3、该议案需提交公司 2014年年度股东大会审议通过，关联股东将回避表决。
二、前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
预计金额与上年（前次）
关联交易类 实际发生金关联方 上年（前次）预计金额 实际发生
别 额差异较大金额
的原因收入
中国光大银行股份根据客户保证金及公司自有资金存款情
利息收入 12,049.03 N/A有限公司 况，预计不超过2.5亿元。
席位佣金收大成基金管理有限与证券市场交易量有关，预计全年不超
1,680.50 N/A入 公司 过2,500万元。
席位佣金收
光大国际 未预计 20.5 N/A入
投资顾问收中国光大银行股份与证券市场行情及理财产品规模有关，
139.76 N/A入 有限公司 预计全年不超过1000万元。
咨询服务收中国光大控股有限根据投资项目确定，预计全年不超过285.25（360万港
N/A入 公司 1000万港币。 币）
咨询服务收光大金控（北京）
未预计 164.41 N/A入 投资管理有限公司
基金托管费中国光大控股有限根据证券市场行情及基金规模收取，预
2.62（3.3万港币） N/A收入 公司 计全年不超过100万元港币。
代买卖证券中国光大控股有限根据证券交易量的一定比例收取，预计
0 N/A佣金收入 公司 全年不超过100万元港币。
代理销售基大成基金管理有限与产品发行量有关，预计全年不超过100
57.16 N/A金收入 公司 万元。
营业用房租中国光大银行股份按照现有房屋租赁合同及2013年新增情
427.1 N/A赁收入 有限公司 况，预计全年不超过500万元
集合理财产 与产品购买规模和单位净值有关，预计
相关关联方 0 N/A品收入 全年不超过200万元。
预计公司2014年还将向光大银行或其他
定向资产管中国光大银行股份
关联方出售定向理财产品，累计份额不 12,514.40 N/A理费收入 有限公司
超过1500亿元，收入难以预计。
预计公司2014年向关联方提供承销保荐
承销收入 光大银行 50.00 N/A业务获取的收入不超过2,000万元
收入合计 27,390.73
支出
购买额度根据保险公司的具体政策和公
购买员工保光大永明人寿保险
司在册人数确定，预计全年不超过1,500 1,137.19 N/A险 有限公司
万元。
集合理财产
中国光大银行股份与理财产品销售金额有关，预计全年不
品销售手续 3,285.96 N/A有限公司 超过3,000万元。
费
营业用房屋 按照现有房屋租赁合同并结合2013年新
相关关联方 2,199.66 N/A租赁费 增情况，预计全年不超过3000万元。
三方存管手中国光大银行股份根据客户保证金存款规模支付，预计全
575.19 N/A续费支出 有限公司 年不超过1500万元。
基金销售手中国光大银行股份与基金产品销售金额有关，预计全年不
130.24 N/A续费 有限公司 超过1000万元。
财务顾问费中国光大控股有限 20.35(25.69万港
未预计 N/A支出 公司 币)
管理费用及光大金控（上海）
未预计 517.54 N/A业绩分成 投资管理有限公司
预计公司2014年还将与光大银行进行买
债券回购交中国光大银行股份
入返售或卖出回购交易，累计规模不超 713.44 N/A易利息支出有限公司
过1000亿元，利息以实际发生数计算。
资金拆借利中国光大银行股份预计公司2014年还将与光大银行进行拆
42 N/A息支出 有限公司 借交易，利息以实际发生数计算。
光大银行向多个上海光大证券资产管理
支付给关联中国光大银行股份
公司的资产管理计划和光大保德信基金 50.41 N/A方的托管费有限公司
管理有限公司的公募基金提供托管服务
支出合计 8,671.98
三、本次日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本年年初
至披露日
占同类
关联交易 与关联人上年实际发生金占同类业务关联方 本次预计金额 业务比
类别 累计已发 额 比例例
生的交易
金额注
收入
中国光大银根据客户保证金及公司自
利息收入行股份有限有资金存款情况，预计不超 约20% 633.51 12,049.03 15.59%公司 过5亿元。
席位佣金 与证券市场交易量有关，预
相关关联方 约10% 1.32 1,701.00 8.41%收入 计全年不超3000万元。
中国光大银与证券市场行情及理财产
投资顾问
行股份有限品规模有关，预计全年不超 约5% 23.64 139.76 5.11%收入
公司等 过1000万元。
咨询服务 与项目管理绩效有关，预计
相关关联方 约5% 0.00 449.66 5.06%收入 全年不超过1000万。
根据证券市场行情及产品
托管费收中国光大控 2.62（3.3万港
规模收取，预计全年不超过 约1% 0.00 0.11%入 股有限公司 币）
100万元港币。
大成基金管
代理销售 与产品销售金额有关，预计
理有限公司 约5% 6.40 57.16 2.20%收入 全年不超过200万元。
等
中国光大银按照现有房屋租赁合同及
房租赁收
行股份有限 2014年新增情况，预计 约40% 222.37 427.10 30.50%入
公司等 2015年不超过500万元
预计公司2015年还将向光
资产管理 大银行或其他关联方出售
相关关联方 约30% 4,643.86 12,514.40 31.01%业务收入 定向理财产品，收入难以预
计。
预计公司2015年将与光大
承销业务 银行、光大永明等关联方发
相关关联方 约1% 0.00 50.00 0.33%收入 生债券承销及分销交易，收
入难以预计
收入合计 5,531.10 27,390.73
支出
购买额度根据保险公司的
光大永明人
员工保险 具体政策和公司在册人数
寿保险有限 100% 0.00 1,137.19 100.00%费支出 确定，预计全年不超过
公司
1,500万元。
产品销售中国光大银与销售金额有关，预计全年10% 15.25 3,416.20 4.47%
手续费 行股份有限不超过5,000万元。
公司等
按照现有房屋租赁合同并
房屋租赁
相关关联方 结合2014年新增情况，预计约10% 149.06 2,199.66 10.22%费
全年不超过3000万元。
三方存管中国光大银根据客户保证金存款规模
等手续费行股份有限支付，预计全年不超过 约20% 133.49 575.19 19.56%支出 公司 1000万元。
光大控股、光
投资顾问 与基金管理收益有关，预计
大金控等关 约10% 282.98 537.89 6.17%费支出 全年不超过2000万元。
联方
预计公司2015年还将与光
中国光大银
大银行进行回购及拆借交
利息支出行股份有限 约2% 217.97 755.44 0.83%易，利息以实际发生数计
公司
算。
预计光大银行将继续为我
支付给关中国光大银
司发行的产品提供托管服
联方的托行股份有限 约90% 0.00 50.41 87.82%务，其中向并表产品收取的
管费 公司
托管费不超过500万元。
支出合计 798.76 8,671.98
备注：本年年初至披露日与关联人累计已发生的交易金额为截至2015年2月末数据。
其他关联交易情况：
1、证券和金融产品交易
（1）买入或卖出关联方金融产品
2014年，公司累计买入关联方大成基金管理有限公司基金产品
共计5,012.76万份，卖出基金产品5,012.76万份，盈利12.76万元。
预计公司 2015年还将发生从大成基金管理有限公司等关联方购买基金等金融产品的情况，预计买入的金融产品累计金额不超过 60
亿元，累计卖出金额不超过 60亿元，因证券市场行情及公司实际购买的金融产品类型难以预计，以实际发生数计算投资收益或亏损。
（2）向关联方出售金融产品
2014年，公司分别与光大银行和光大控股签订定向理财产品协
议，累计设立定向理财计划 1332亿元，取得管理费收入 1.25亿元。
预计公司 2015年还将向光大银行或其他关联方出售金融产品，累计份额不超过 2500亿元。
（3）衍生金融产品交易
预计公司 2015年将与光大银行等关联方发生衍生品交易，金额不超过 100亿。
2、融资工具认购
（1）预计公司 2015年将设立资产证券化专项计划，相关关联方可能出资认购，金额不超过 200亿元。
（2）预计公司 2015年将发行债务融资工具，相关关联方可能出资认购，金额不超过 200亿。
3、融资租赁业务
预计公司 2015年将与光大幸福租赁开展融资租赁业务，金额不超过 20亿。
4、产品托管
公司关联方中国光大银行向多个未纳入合并范围的光证资管的
资产管理计划和光大保德信的公募基金及专户提供托管服务。
四、关联方及关联关系
序号 关联方 关联方简介 关联关系中国光大成立于1990年11月12日，注册资本600亿元，注册地北京，法定代表人
1集团股份唐双宁，经营范围投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、控股股东公司 期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。
中国光大成立于1972年8月25日，已发行股本1,685,253,712港元，注册地香港，持有公司 2控股有限董事会主席唐双宁，经营范围包含直接投资、资产管理、产业投资、投资5%以上股公司 银行（企业融资）、经纪业务（财富管理）、飞机租赁。 份的企业中国光大成立于1983年5月10日，注册资本5亿港元，注册地香港，董事局主席
同受控股 3集团有限唐双宁，经营范围围绕银行、证券、保险、投资管理等金融业务及环保、
股东控制公司 新能源等实业项目进行投资控股。
光大金控成立于2009年6月8日，注册资本15亿元，注册地北京，法定代表人闫
同受控股 4资产管理桂军，经营范围为股权投资与管理、财务顾问、投资顾问、资产并购、资
股东控制有限公司产受托管理咨询。
成立于2002年4月22日,注册资本1亿元，注册地北京，法定代表人王荣
光大置业 同受控股 5 清，经营范围为国内外饭店经营管理、物业投资经营管理；房屋租赁；旅
有限公司 股东控制游咨询；餐饮服务；收费停车场库。
成立于2002年4月22日，注册资本54亿元，注册地北京，法定代表人刘
光大永明 控股股东珺，经营范围在天津市行政辖区内及设立分公司的省、自治区、直辖市内
6人寿保险 的下属公经营下列业务（法定保险业务除外）：1、人寿保险、健康保险和意外伤害
有限公司 司
保险等保险业务；2、上述业务的再保险业务。
成立于1992年6月18日，股本466.79亿元，注册地北京，法定代表人唐
双宁，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内
中国光大 控股股东外结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府
7银行股份 的下属公债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证
有限公司 司
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国人
民银行和国家外汇管理局批准的其他业务。
注册地香港，股本25.5亿港元，经营范围以绿色环保和新能源为主营业务，
中国光大
业务主要包括垃圾发电、工业及危废综合处理、生物质能发电、太阳能光同受控股 8国际有限
伏发电、沼气发电、污水处理、中水回用、环保工程建设、技术开发、环股东控制公司
保设备制造、环保产业园的规划、建设等。
大成基金成立于1999年4月12日，注册资本2亿元，注册地深圳，法定代表人张
重要的联 9管理有限树忠，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其
营企业
公司 他业务。
成立于2014年9月29日，注册资本10亿元，注册地上海，法定代表人梅
光大幸福
键，经营范围为融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁重要的联 10国际租赁
财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商营企业
有限公司
业保理业务。
五、日常关联交易定价原则和依据
1、利息收入：参照金融行业同业存款利率定价，约在0.35%-5%之间；
2、席位佣金收入：参照市场上同类基金的佣金费率定价，约0.8‰；
3、咨询服务和投资顾问收入：根据合同约定，参照金融市场同类产品收费水平定价；
4、资产管理收入：按照理财产品合同规定的管理费标准收取，根据产品类型不同，收费区间约在0.01%-1.5%之间；
5、托管费收入：按照产品合同规定的托管费率收取；
6、财务顾问支出：按照合同规定的标准收取。
7、代理销售收入：按照发行期统一的销售政策支付，运行期间按保有量的0-0.5%；
8、营业用房租赁：公司与关联方按照相同地段市场的房屋租赁价格水平签订协议；
9、保险费：参照同类保险产品的收费标准支付；
10、产品销售手续费：按照发行期统一的销售政策支付；
11、三方存管等手续费支出：参照光大银行与其他同类券商协商确定的收费标准支付，年费率约0.2%；
12、购买基金产品的差价收益：按照购买和赎回当日基金产品的
单位净值定价；
13、购买银行理财产品收益：按照购买日和到期日产品净值；
14、债券回购及资金拆借：以市场定价为基础，双方撮合报价。
15、投资顾问支出：按照管理的资产管理计划净值的一定比例计提管理费，并按照合同约定条件支付顾问费和业绩分成。
六、日常关联交易协议签署
1.房屋租赁
公司与光大银行签订协议，光大银行租入公司位于上海新闸路的房产作为经营场所，协议期 2008年 11月至 2018年 10月，2014年
收取租金 427万元；
公司与光大银行签订协议，公司租入光大银行位于广州天河北路的房产作为经营场所，协议期 2014年 4月至 2016年 3月，2014年
支付租金 51万元。
公司与光大银行签订协议，公司租入光大银行位于长春市解放大路的房产作为经营场所，协议期 2014年 1月至 2016年 12月，2014年支付租金 37万元。
公司与光大银行签订协议，公司租入光大银行位于上海市世纪大道的房产作为经营场所，协议期 2009年 7月至 2014年 6月，2014
年支付租金 235万元。
公司与光大置业签订协议，公司租入光大置业位于北京光大大厦的房产作为经营场所，协议期 2013年 6月至 2015年 5月，2014年
支付租金 498万元,管理费 78万元，车位费 6万元。
公司的控股子公司光证国际与光大集团香港签订协议，光证国际租入光大集团香港位于香港远东金融中心的房产作为经营场所，协议期 2014年 1月至 2015年 12月，2014年支付租金 1485万港币。
公司的控股子公司光大期货与光大银行签订协议，租入光大银行位于武汉、长春、山东、广州以及重庆等地的房产作为经营场所，2014年支付租金 118万元。
2.席位佣金
大成基金租用公司深圳证券交易所、上海证券交易所席位单元共 10个，大成基金支付交易单元租用费，交易佣金每季度结算并支付
一次，计提标准如下：
股票类交易佣金=买卖成交金额×1‰-交易费用-证券结算风险
金
债券类不单独计提交易佣金，其所计提的风险基金从股票交易佣金中扣除。
3.保险费
公司与光大永明人寿保险签订协议，向光大永明购买员工团体补
充医疗保险及团体意外险，保险费用根据员工人数确定。2014年，
公司共计支付 1,137万元。
4.投资顾问费
（1）子公司光证资管与光大银行、中国对外经纪贸易信托投资有限公司（以下简称“外经贸”）签订三方协议，约定光大银行向投资者发行同赢 5号产品，委托外经贸建立资金信托。经三方同意，光大银行聘任光证资管担任同赢 5号投资顾问，外经贸聘任光证资管担任资金信托的投资顾问，开始时间为同赢 5号产品的成立日，终止时间为该计划的终止日。
（2）2014年 3月 17日，中国光大资产管理有限公司与中国光
大证券香港有限公司签署《有关中国光大富尊基金系列-光大富尊策略管理基金投资顾问协议》和《合作框架协议》，约定中国光大资产管理有限公司就“光大富尊策略管理基金”为中国光大证券（香港）有限公司提供投资顾问服务。2014年，公司支付财务顾问费 20.35
万元。
（3）根据光证资管与光大金控（上海）投资管理有限公司（以下简称“光大金控”）签订的《光证资管-光大金控泰玉 1号集合资产管理计划研究顾问协议》，光证资管 2014年按照管理费 8/15的比例支付给光大金控研究顾问费，同时，光证资管对集合计划的超额收益
部分提取的业绩提成也转让给光大金控。2014年支付光大金控研究
顾问费 238.37万元，计提业绩提成 279.16万元。
5、咨询服务费
（1）根据光大金控（北京）投资管理有限公司与光大资本签署的《合作协议书》，光大资本就“中国昊华重组改制项目”为光大金控（北京）投资管理有限公司提供咨询服务，2014年公司收取咨询
服务费 164.41万元。
（2）光大控股有限公司与中国光大证券国际有限公司签订的合作协议，根据协议，中国光大证券国际有限公司为光大控股有限公司提供咨询服务。2014年，公司收取咨询服务费 285.24万元。
七、日常关联交易对公司的影响
公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，无任何高于或低于正常交易价格的情况发生，不存在损害非关联股东利益的情形，且市场中可以为公司提供类似交易的交易方很广泛，并有利于提高公司的综合竞争力。因此，上述关联交易不会对公司的独立性产生不良影响。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会 2015年 3月 31日