成都三泰控股集团股份有限公司
2016年第三季度报告全文
2016年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议，其中董事陈延明、夏予柱、李小毅以通讯表决方式参加本次会议。
公司负责人补建、主管会计工作负责人曾传琼及会计机构负责人(会计主管人员)李慧君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期末|上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）||5,666,204,237.93|6,875,082,092.77||-17.58%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）||4,119,387,577.46|4,435,503,435.93||-7.13%||
||||本报告期比上年|||年初至报告期末|
|||本报告期||年初至报告期末|||
||||同期增减|||比上年同期增减|
||营业收入（元）|177,572,372.80|-25.80%|698,212,403.98||5.97%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）||-150,526,196.32|-142.64%|-270,184,635.16||-75.39%|
||归属于上市公司股东的扣除非经常性|-152,223,252.85|-124.98%|-277,738,959.79||-70.92%|
||损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）||--|--|-411,635,587.28||-132.45%|
|基本每股收益（元/股）||-0.11|-120.00%|-0.20||-53.85%|
|稀释每股收益（元/股）||-0.11|-120.00%|-0.20||-53.85%|
|加权平均净资产收益率||-3.55%|0.64%|-6.31%||3.63%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-478,197.58|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统||
||7,129,344.99|
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,445,452.32|
|减：所得税影响额|542,275.10|
|合计|7,554,324.63|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||0|||
|报告期末普通股股东总数|109,119|||||||||
|||||股股东总数（如有）||||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条||质押或冻结情况||
|股东名称||股东性质|持股比例||持股数量|||||
|||||||件的股份数量||股份状态|数量|
|补建||境内自然人|25.54%||351,994,386|315,520,788||质押|236,609,999|
|申万菱信资产－招商银行－华润深国投信托－瑞华定增对冲基金2号集合资金信托计划||其他|2.16%||29,732,408|29,732,408||||
|程春||境内自然人|1.89%||26,070,000|19,552,500||||
|国华人寿保险股份有限公司－万能三号||其他|1.67%||23,042,616|23,042,616||||
|钟德超||境内自然人|1.62%||22,299,306|22,299,306||||
|泰达宏利基金－民生银行－泰达宏利价值成长定向增发312号资产管理计划||其他|1.62%||22,299,306|22,299,306||||
|交通银行股份有限公司－工银瑞信互联网加股票型证券投资基金||其他|0.94%||12,969,306|12,969,306||||
|骆光明||境内自然人|0.84%||11,591,433|0||||
|贾勇||境内自然人|0.77%||10,546,023|10,546,023||质押|2,175,000|
|全国社保基金一零九组合||其他|0.76%||10,410,000|10,410,000||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||
||||||股份种类|||||
|股东名称||持有无限售条件股份数量||||||||
||||||股份种类||数量|||
|补建||36,473,598|||人民币普通股||36,473,598|||
|骆光明||11,591,433|||人民币普通股||11,591,433|||
|程春||6,517,500|||人民币普通股||6,517,500|||
|林皓||4,000,000|||人民币普通股||4,000,000|||
|何捷||3,090,000|||人民币普通股||3,090,000|||
|中国银行股份有限公司－国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金||3,046,530||||||||
||||||人民币普通股||3,046,530|||

|||||
|-|-|-|-|
|李力|2,711,092|人民币普通股|2,711,092|
|蔡学通|2,520,000|人民币普通股|2,520,000|
|陈延明|2,367,313|人民币普通股|2,367,313|
|中国工商银行股份有限公司－南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金|2,250,000|||
|||人民币普通股|2,250,000|
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||本公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。|||
|说明||||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无。|||
|业务情况说明（如有）||||

以上股东程春系公司收购烟台伟岸公司原控股股东，按照双方协议约定，部分收购价款用于购买公司股票，目前该部分股票尚未购买完毕，尚未办理股份锁定手续，同时鉴于程春报告期内担任公司高管，故其股份限售情况按照监管部门对高管股份有关规定进行锁定。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
(一)资产负债主要变动情况
1、货币资金期末数为395,226,380.43元，较年初减少82.38%，主要系公司归还贷款及购买银行理财产品所致。
2、应收利息期末数为0，较年初减少100%，主要系收到上年度利息所致。
3、其他应收款期末数为27,783,130.25元，较年初增加108.44%，主要系支付的保证金增加所致。
4、其他流动资产期末数为1,146,875,526.71元，较年初增长43.48%，主要系购买银行理财产品增加所致。
5、可供出售金融资产期末数为80,000,000.00元，较年初增长60%，主要系增加对西藏联合资本股权投资所致。
6、固定资产期末数为1,483,072,223.52元，较年初增长24.81%，主要系公司工业性科研用房（二期）工程转固及速递易设备增加所致。
7、在建工程期末数为4,589,529.92元，较年初减少97.57%，主要系公司工业性科研用房（二期）工程转固所致。
8、无形资产期末数为196,806,160.74元,较年初增长112.69%，主要系速递易软件系统及平台建设完成开发所致。
9、开发支出期末数为5,672,006.87元,较年初减少94.26%，主要系速递易软件系统及平台建设完成开发结转所致。
10、其他非流动资产期末数160,000元,较年初增长100%，主要系速递易预付软件款增加所致。
11、应付账款期末数为230,597,579.44元,较年初减少59.36%，主要系报告期内偿付应付账款所致。
12、应交税费期末数为12,901,361.13元,较年初减少88.78%，主要系缴纳税金所致。
13、应付利息期末数为0，较年初减少100%，主要系支付利息所致。
14、其他应付款期末数为38,955,294.85元，较年初增加42%，主要系收到投标保证金增加所致。
15、一年内到期的非流动负债期末数为169,887,443.34元，较年初增加134.81%，主要系长期借款一年内到期的金额增加所致。
16、长期借款期末数为330,000,000.00元，较年初减少48.44%，主要系归还部分长期借款及一年内到期的部分重分类至“一年内到期的非流动负债”所致。
17、递延收益期末数为25,498,830.28元，较年初增加27.97%，主要系报告期内收到的政府补助增加所致。
18、股本期末数为1,378,091,733.00元，较年初增加50%，主要系报告期内资本公积转增股本所致。
19、未分配利润期末数为-67,958,922.46元，较期初减少127.39%，主要系报告期内分配股利和亏损所致。
(二)利润表主要变动情况
1、财务费用发生数为59,826,558.03元，较上年同期增长65.71%，主要系公司贷款利息增加所致。
2、资产减值损失发生数为9,162,255.89元，较上年同期增长1,477.92%，主要系公司按会计政策计提坏账准备增加所高致。
3、投资收益发生数为35,694,321.76元，较上年同期增长1,479.40%，主要系公司购买银行理财产品产生收益所致。
4、营业外支出发生数为704,306.59元，较上年同期增长461.33%，主要系处置固定资产所致。
5、所得税发生数为871,070.46元，较上年同期增长103.49%，主要系公司今年暂未对亏损计提递延所得税所致。
(三)现金流量表主要变动情况
1、经营活动产生的现金流量净额本期数为-411,635,587.28元，较上年同期下降132.45%，主要系速递易业务拓展和运营导致支出增加所致。
2、筹资活动产生的现金流量净额本期数为-570,624,503.28元，较上年同期下降178.46%，主要系归还贷款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|收购报告书或权|||||||
|益变动报告书中|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|所作承诺|||||||
|资产重组时所作|||||||
||不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|承诺|||||||
||||（1）补建承诺：自发行人首次||||
||||公开发行的股票在证券交易所||||
||||上市之日起三十六个月内，不转||||
||||||补建第（1）项承||
||||让或者委托他人管理其已持有||||
||||||诺期限由于公司||
||||的公司股份，也不由公司回购该||||
||||||上市已满36个|关于股份锁|
||||部分股份；（2）作为担任公司董||||
||补建；作为担任公||||月，于2012年12|定：第（1）|
|首次公开发行或|||事、监事、高级管理人员的股东||||
||司董事、监事、高|股份限售||2008年12|月2日期满；作|项承诺内容|
|再融资时所作承|||承诺：其持有的本公司股份在任||||
||级管理人员的股|承诺||月07日|为担任公司董|履行完毕，第|
|诺|||职期间每年转让的股份不超过||||
||东||||事、监事、高级|（2）项正在|
||||其持有本公司股份总数的25%；||||
||||||管理人员的股东|履行。|
||||离职后半年内，不转让其所持有||||
||||||承诺根据各自任||
||||的本公司股份；离职半年后的十||||
||||||职期限确定。||
||||二个月内通过证券交易所挂牌||||
||||交易出售本公司股票数量占其||||
||||所持有本公司股票总数的比例||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||不超过50%。||||
|||为避免同业竞争损害公司及其||||
|||他股东的利益，公司5%以上股||||
|||东补建，全体董事、监事和高级||||
|||管理人员均出具了避免同业竞||||
|||争承诺函。（1）补建承诺：本人||||
|||及本人直系亲属没有经营与发||||
|||行人及其子公司相同或同类的||||
|||业务。本人及本人直系亲属将不||||
|||在任何地方以任何方式自营与||||
|||发行人及其子公司相同或相似||||
|||的经营业务，不自营任何对发行||||
|||人及其子公司经营及拟经营业||||
|||务构成直接竞争的类同项目或||公司5%以上股||
||||||公司5%以上|
|||功能上具有替代作用的项目，也||东补建自2008||
||||||股东补建正|
||关于同业|不会以任何方式投资与发行人||年3月22日起至||
||||||在履行。首发|
|作为公司5%以上|竞争、关|及其子公司经营业务构成或可||不再对公司有重||
||||||时全体董事、|
|股东，首发时全体|联交易、|能构成竞争的业务，从而确保避|2008年03|大影响为止；首||
||||||监事和高级|
|董事、监事、高级|资金占用|免对发行人及其子公司的生产|月22日|发时全体董事、||
||||||管理人员履|
|管理人员|方面的承|经营构成任何直接或间接的业||监事和高级管理||
||||||行期限根据|
||诺|务竞争。（2）公司全体董事、监||人员履行期限根||
||||||其离职或卸|
|||事、高级管理人员承诺：自本人||据其离职或卸任||
||||||任期间确定。|
|||在发行人任职至今及今后担任||期间确定。||
|||发行人董事、监事、高级管理人||||
|||员期间，本人没有从事、也将不||||
|||直接或间接从事，亦促使本人的||||
|||控股及参股企业（如有）不从事||||
|||构成或可能构成与发行人同业||||
|||竞争的任何业务或活动；自本人||||
|||从发行人离职后的三年期间，上||||
|||述承诺仍然有效；如本人违反上||||
|||述承诺，本人将承担因此而产生||||
|||的一切法律责任，同时本人因违||||
|||反上述承诺所取得的利益归发||||
|||行人所有。||||
|财通基金管理有||||||
|限公司、易方达基||||||
|金管理有限公司、||承诺将本次非公开发行认购的||||
|申万菱信（上海）||股票进行锁定处理，并承诺本次||2015年11月17||
||股份限售||2015年11||报告期内正|
|资产管理有限公||认购的股票自本次发行新增股||日至2016年11||
||承诺||月02日||常履行中。|
|司、泰达宏利基金||份上市之日起十二个月内不转||月16日||
|管理有限公司、国||让。||||
|华人寿保险股份||||||
|有限公司、工银瑞||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||信基金管理有限|||||
||公司、钟德超、金|||||
||鹰基金管理有限|||||
||公司|||||
|股权激励承诺|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|其他对公司中小||||||
||不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|股东所作承诺||||||
|承诺是否按时履||||||
||是|||||
|行||||||
|如承诺超期未履||||||
|行完毕的，应当详||||||
|细说明未完成履||||||
||不适用。|||||
|行的具体原因及||||||
|下一步的工作计||||||
|划||||||

四、对2016年度经营业绩的预计
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度净利润||||
||-119,000.00|至|-106,000.00|
|（万元）||||
|2015年度归属于||||
|上市公司股东的|-3,792.79|||
|净利润（万元）||||
||1、速递易业务市场由于今年开年以来整体线下网点规模较大，整体运营费用增加，加之年中为扩大自|||
||身品牌宣传，预留部分广告位，广告收入减少，同时由于市场竞争加剧，为增强用户粘性，速递易在寄|||
||派件业务方面实施了优惠营销策略，收入相应减少，以上原因致使速递易业务今年亏损加大；|||
||2、公司收购的烟台伟岸公司其营业收入大部分来自于平安财险和平安人寿的互联网推广业务，存在单|||
||一大客户的风险，收购完成后，公司前后委派董事、高管协助原控股股东工作，在原控股股东及经营团|||
||队的经营与管理思路指导下，内帮其梳理内控与数据，外助其加强业务拓展，积极支持配合烟台伟岸业|||
||务发展，尽力减少大客户依赖，但年内由于平安内部针对互联网保险推广这块业务的经营模式发生较大|||
|业绩变动的原因|调整，新拓展客户业务收入规模还未得到释放，由此导致烟台伟岸盈利不达预期，由此公司计提商誉减|||
|说明|值；按照公司与烟台伟岸原控股股东签署的《股权转让协议》，烟台伟岸原股东对2015-2017年利润承诺|||
||期内累计实际实现的净利润数未达到上述协议承诺的累计净利润数，则原控股股东应就未达到承诺净利|||
||润的部分按照双方协议约定的方式承担补偿责任；同时利润承诺年度期限届满后，公司将聘请具有证券|||
||从业资格的会计师事务所对烟台伟岸进行减值测试并出具《减值测试报告》，如果标的资产期末减值额>|||
||已补偿金额（包括已补偿股份金额和现金金额），则烟台伟岸原控股股东在《减值测试报告》出具后约|||
||定时间内向公司另行补偿；|||
||3、传统业务方面，由于部分细分市场饱和，加之新产品收入规模释放尚需一定时间，由此导致传统业|||
||务领域有所下滑。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年09月07日|实地调研|机构|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都三泰控股集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|395,226,380.43|2,243,363,642.15|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|1,359,716,585.22|1,231,184,378.91|
|预付款项|87,537,439.34|77,212,228.73|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息||3,432,691.59|
|应收股利|||
|其他应收款|27,783,130.25|13,328,809.93|
|买入返售金融资产|||
|存货|104,522,982.63|113,894,545.51|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|1,146,875,526.71|799,304,954.87|
|流动资产合计|3,121,662,044.58|4,481,721,251.69|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|80,000,000.00|50,000,000.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|9,400,535.89|9,400,535.89|
||45,175,021.43||
|长期股权投资||42,463,714.81|
|投资性房地产|||
|固定资产|1,483,072,223.52|1,188,293,335.60|
|在建工程|4,589,529.92|188,796,352.60|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|196,806,160.74|92,530,189.67|
|开发支出|5,672,006.87|98,741,964.72|
|商誉|677,550,331.54|677,550,331.54|
|长期待摊费用|21,519,021.92|24,907,054.73|
|递延所得税资产|20,597,361.52|20,597,361.52|
|其他非流动资产|160,000.00|80,000.00|
|非流动资产合计|2,544,542,193.35|2,393,360,841.08|
|资产总计|5,666,204,237.93|6,875,082,092.77|
|流动负债：|||
|短期借款|639,000,000.00|883,400,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|230,597,579.44|567,474,570.14|
|预收款项|38,554,248.48|36,949,639.79|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|43,232,052.00|55,881,774.56|
|应交税费|12,901,361.13|114,992,709.34|
|应付利息||2,267,804.85|
|应付股利|||

||||
|-|-|-|
|其他应付款|38,955,294.85|27,420,749.49|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|169,887,443.34|72,352,076.86|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,173,127,979.24|1,760,739,325.03|
|非流动负债：|||
|长期借款|330,000,000.00|640,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|18,189,850.95|18,913,649.55|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|25,498,830.28|19,925,682.26|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|373,688,681.23|678,839,331.81|
|负债合计|1,546,816,660.47|2,439,578,656.84|
|所有者权益：|||
|股本|1,378,091,733.00|918,727,822.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,746,816,948.38|3,206,180,859.38|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|62,437,818.54|62,437,818.54|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|-67,958,922.46|248,156,936.01|
|归属于母公司所有者权益合计|4,119,387,577.46|4,435,503,435.93|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|4,119,387,577.46|4,435,503,435.93|
|负债和所有者权益总计|5,666,204,237.93|6,875,082,092.77|

法定代表人：补建 主管会计工作负责人：曾传琼 会计机构负责人：李慧君2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|177,248,571.76|1,043,991,492.30|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|120,000,000.00|105,000,000.00|
|应收账款|57,117,840.75|1,040,903,003.92|
|预付款项||24,751,452.52|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|330,662,867.28|178,050,015.69|
|存货|1,494,561.48|102,188,471.91|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|9,214,691.62||
|流动资产合计|695,738,532.89|2,494,884,436.34|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|80,000,000.00|50,000,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
||4,711,092,950.80||
|长期股权投资||3,865,034,044.05|
|投资性房地产|||
|固定资产|370,059,041.44|209,127,003.96|
|在建工程|28,320.00|163,049,765.70|

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|31,630,657.29|41,003,303.75|
|开发支出|5,029,494.67||
|商誉|||
|长期待摊费用|18,767,910.15|22,596,436.56|
|递延所得税资产|16,363,858.94|20,667,614.73|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|5,232,972,233.29|4,371,478,168.75|
|资产总计|5,928,710,766.18|6,866,362,605.09|
|流动负债：|||
|短期借款|419,000,000.00|633,400,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|220,000,000.00|240,000,000.00|
|应付账款|4,745,179.23|303,539,618.98|
|预收款项|630,668.85|33,432,765.74|
|应付职工薪酬|2,483,113.16|3,199,245.01|
|应交税费|507,293.46|91,490,296.57|
|应付利息||2,202,489.58|
|应付股利|||
|其他应付款|292,111,519.56|298,553,412.53|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|160,486,500.00|1,946,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,099,964,274.26|1,607,763,828.41|
|非流动负债：|||
|长期借款|330,000,000.00|640,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||

||||
|-|-|-|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|7,461,298.60|7,461,298.60|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|337,461,298.60|647,461,298.60|
|负债合计|1,437,425,572.86|2,255,225,127.01|
|所有者权益：|||
|股本|1,378,091,733.00|918,727,822.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|2,746,560,030.18|3,205,923,941.18|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|62,235,833.95|62,235,833.95|
|未分配利润|304,397,596.19|424,249,880.95|
|所有者权益合计|4,491,285,193.32|4,611,137,478.08|
|负债和所有者权益总计|5,928,710,766.18|6,866,362,605.09|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|177,572,372.80|239,308,314.70|
|其中：营业收入|177,572,372.80|239,308,314.70|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|341,823,762.10|317,013,252.06|
|其中：营业成本|185,260,797.93|172,292,491.65|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||

||||
|-|-|-|
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|175,244.87|4,202,260.71|
|销售费用|101,781,740.92|87,847,590.93|
|管理费用|35,363,847.42|33,092,776.59|
|财务费用|18,464,937.90|19,672,421.85|
|资产减值损失|777,193.06|-94,289.67|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|10,579,411.69|-1,572,261.80|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1,056,479.31|-1,572,261.80|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-153,671,977.61|-79,277,199.16|
|加：营业外收入|3,439,488.93|5,779,504.27|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|211,936.40|694.50|
|其中：非流动资产处置损失|68,842.53|694.50|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-150,444,425.08|-73,498,389.39|
|减：所得税费用|81,771.24|-11,462,824.27|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-150,526,196.32|-62,035,565.12|
|归属于母公司所有者的净利润|-150,526,196.32|-62,035,565.12|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||

||||
|-|-|-|
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|-150,526,196.32|-62,035,565.12|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-150,526,196.32|-62,035,565.12|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.11|-0.05|
|（二）稀释每股收益|-0.11|-0.05|

法定代表人：补建 主管会计工作负责人：曾传琼 会计机构负责人：李慧君4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|67,529,491.74|96,274,961.62|
|减：营业成本|64,676,149.97|81,699,316.53|
|营业税金及附加|288.48|57,232.24|
|销售费用|8,422,513.23|17,690,795.48|
|管理费用|13,870,380.54|15,840,885.76|
|财务费用|15,853,019.14|11,363,674.32|
|资产减值损失|-2,324,113.79|-400,385.70|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|2,325,182.83|-786,130.90|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|655,202.48|-786,130.90|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-30,643,563.00|-30,762,687.91|
|加：营业外收入|514,166.00|1,678,347.33|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|147,081.29|694.50|
|其中：非流动资产处置损失|28,881.29|694.50|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-30,276,478.29|-29,085,035.08|
|减：所得税费用||-4,172,170.60|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-30,276,478.29|-24,912,864.48|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-30,276,478.29|-24,912,864.48|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.02|-0.02|
|（二）稀释每股收益|-0.02|-0.02|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|698,212,403.98|658,898,785.12|
|其中：营业收入|698,212,403.98|658,898,785.12|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,029,304,856.82|860,689,259.44|
|其中：营业成本|552,826,978.81|481,635,928.09|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|7,759,949.80|8,017,243.95|
|销售费用|299,919,110.38|245,260,694.35|
|管理费用|99,810,003.91|89,092,062.33|

||||
|-|-|-|
|财务费用|59,826,558.03|36,102,676.26|
|资产减值损失|9,162,255.89|580,654.46|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|35,694,321.76|-2,587,677.96|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1,479,381.99|-3,747,349.20|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-295,398,131.08|-204,378,152.28|
|加：营业外收入|26,788,872.97|25,480,034.68|
|其中：非流动资产处置利得|54,336.19|4,521.19|
|减：营业外支出|704,306.59|125,456.54|
|其中：非流动资产处置损失|532,533.77|25,456.54|
||-269,313,564.70||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||-179,023,574.14|
|减：所得税费用|871,070.46|-24,975,022.46|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-270,184,635.16|-154,048,551.68|
|归属于母公司所有者的净利润|-270,184,635.16|-154,048,551.68|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额||-2,029,773.65|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||-2,029,773.65|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||-2,029,773.65|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他||-2,029,773.65|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|-270,184,635.16|-156,078,325.33|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-270,184,635.16|-156,078,325.33|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||

||||
|-|-|-|
|（一）基本每股收益|-0.20|-0.13|
|（二）稀释每股收益|-0.20|-0.13|

6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|286,399,285.15|365,472,937.69|
|减：营业成本|250,195,040.79|317,230,359.86|
|营业税金及附加|255,575.80|165,500.90|
|销售费用|31,893,805.05|57,284,045.33|
|管理费用|46,261,523.64|51,864,335.63|
|财务费用|50,787,617.65|25,900,989.88|
|资产减值损失|6,415,241.65|242,427.97|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|7,133,925.76|-1,873,674.60|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1,069,416.60|-1,873,674.60|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-92,275,593.67|-89,088,396.48|
|加：营业外收入|18,928,260.83|18,334,536.14|
|其中：非流动资产处置利得|47,587.37|4,521.19|
|减：营业外支出|573,728.61|125,456.54|
|其中：非流动资产处置损失|455,527.94|25,456.54|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-73,921,061.45|-70,879,316.88|
|减：所得税费用||-7,663,199.50|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-73,921,061.45|-63,216,117.38|
|五、其他综合收益的税后净额||-2,029,773.65|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益||-2,029,773.65|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他||-2,029,773.65|
|六、综合收益总额|-73,921,061.45|-65,245,891.03|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.05|-0.05|
|（二）稀释每股收益|-0.05|-0.05|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|620,194,772.76|670,011,269.83|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|16,564,985.94|31,215,609.22|
|收到其他与经营活动有关的现金|60,632,888.11|168,831,089.65|
|经营活动现金流入小计|697,392,646.81|870,057,968.70|
|购买商品、接受劳务支付的现金|210,872,984.17|247,820,402.22|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|498,864,347.31|524,000,934.35|
|支付的各项税费|178,068,362.98|156,917,641.06|
|支付其他与经营活动有关的现金|221,222,539.63|118,403,796.98|
|经营活动现金流出小计|1,109,028,234.09|1,047,142,774.61|

||||
|-|-|-|
|经营活动产生的现金流量净额|-411,635,587.28|-177,084,805.91|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||140,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|18,915,752.55|1,809,315.07|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|899,201.20|90.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|3,449,500,000.00|10,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|3,469,314,953.75|151,809,405.07|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|576,006,375.84|498,192,898.10|
|投资支付的现金|31,250,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||412,500,000.00|
|支付其他与投资活动有关的现金|3,685,045,737.50|52,926.50|
|投资活动现金流出小计|4,292,302,113.34|910,745,824.60|
|投资活动产生的现金流量净额|-822,987,159.59|-758,936,419.53|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|579,000,000.00|1,495,900,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|579,000,000.00|1,495,900,000.00|
|偿还债务支付的现金|1,010,400,000.00|567,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|111,126,482.09|88,924,525.48|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|28,098,021.19|112,701,896.09|
|筹资活动现金流出小计|1,149,624,503.28|768,626,421.57|
|筹资活动产生的现金流量净额|-570,624,503.28|727,273,578.43|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|38,610.04||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,805,208,640.11|-208,747,647.01|
|加：期初现金及现金等价物余额|2,065,440,434.45|565,264,377.32|
|六、期末现金及现金等价物余额|260,231,794.34|356,516,730.31|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|412,150,252.61|816,069,894.98|
|收到的税费返还|16,457,470.65|31,215,609.22|
|收到其他与经营活动有关的现金|591,455,007.66|600,330,102.18|
|经营活动现金流入小计|1,020,062,730.92|1,447,615,606.38|
|购买商品、接受劳务支付的现金|116,475,645.51|207,504,438.93|
|支付给职工以及为职工支付的现金|52,100,446.01|81,330,050.24|
|支付的各项税费|131,738,594.16|114,637,362.17|
|支付其他与经营活动有关的现金|865,048,016.12|951,092,190.96|
|经营活动现金流出小计|1,165,362,701.80|1,354,564,042.30|
|经营活动产生的现金流量净额|-145,299,970.88|93,051,564.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|6,204,027.39||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|584,001.20|90.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|1,835,000,000.00|10,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|1,841,788,028.59|10,000,090.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|36,197,660.96|60,968,646.59|
|投资支付的现金|30,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||412,500,000.00|
|支付其他与投资活动有关的现金|1,835,007,138.00|52,926.50|
|投资活动现金流出小计|1,901,204,798.96|473,521,573.09|
|投资活动产生的现金流量净额|-59,416,770.37|-463,521,483.09|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|359,000,000.00|986,900,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|359,000,000.00|986,900,000.00|
|偿还债务支付的现金|918,400,000.00|479,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|102,664,789.33|74,128,173.38|
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,570,227.70|52,355,507.09|
|筹资活动现金流出小计|1,022,635,017.03|605,483,680.47|
|筹资活动产生的现金流量净额|-663,635,017.03|381,416,319.53|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|38,610.04||
|五、现金及现金等价物净增加额|-868,313,148.24|10,946,400.52|
|加：期初现金及现金等价物余额|971,570,020.88|294,768,843.70|
|六、期末现金及现金等价物余额|103,256,872.64|305,715,244.22|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
（以下无正文，为成都三泰控股集团股份有限公司2016年第三季度报告全文签章页）
成都三泰控股集团股份有限公司法定代表人：
补建二〇一六年十月二十一日