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证券代码：002366 证券简称：丹甫股份 公告编号：2015-011
四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
关于召开 2014年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称：“公司”）第三届董事会第十一会议决议，决定召开公司2014年年度股东大会，现就本次股东大会相关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提
供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
3、会议召开时间：
现场会议召开时间：2015年5月8日（星期五）下午13：30
网络投票时间：2015年5月7日至5月8日
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2015年5月8日上午9:30－
11:30，下午13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2015年5月7日15:00
至2015年5月8日15:00期间的任意时间。
4、现场会议地点：四川省青神县黑龙镇丹甫工业园四川丹甫制冷压缩机股份有限公司三楼会议室
5、股权登记日：2015年5月5日（星期二）
二、会议审议事项
1、《2014年董事会工作报告》；
独立董事将在本次股东大会上作述职报告。
2、《2014年监事会工作报告》；
3、《2014年财务决算报告》；
4、《2015年财务预算报告》；
5、《2014年度报告全文及其摘要》；
6、《关于2014年利润分配方案预案的议案》；
7、《2014年公司募集资金存放与使用情况专项报告》；
8、《关于续聘会计师事务所的议案》；
上述议案均已通过第三届董事会第十一次会议审议，董事会决议公告详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、会议出席人员
1、截止2015年5月5日（星期二）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师及相关的中介机构人员。
四、会议登记事项
1、登记方式：现场登记或传真方式登记；
2、登记手续
（1）自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股凭证等办理登记手续；
（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；
（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券帐户卡及持股凭证等办理登记手续；
（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记、不接受电话登记。
3、登记时间：2015年5月6日（星期三）（上午8：00—12：00、下午14:00—17:00）。
4、登记地点：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司董事会办公室
五、股东参加网络投票的具体操作流程
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2015年5月8日上午09：30—11：30，下午13：00—15：00，投票程序比照深圳证券交易买入股票业务操作。
2、投票代码：362366，投票简称：丹甫投票
3、股东投票的具体流程
（1）输入买入指令；
（2）输入证券代码：362366
（3）在“买入价格”项下填报临时股东大会议案申报价格，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。
具体情况如下：
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|-|
|议案名称|
|《2014年董事会工作报告》|
|《2014年监事会工作报告》|
|《2014年财务决算报告》|
|《2015年财务预算报告》|
|《2014年度报告全文及其摘要》|
|《关于2014年利润分配方案预案的议案》|
|《2014年公司募集资金存放与使用情况专项报告》|
|《关于续聘会计师事务所的议案》|

（4）在“委托股数”项下填报表决意见。表决意见对应的申报股数如下：
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|-|-|
|同意|反对|
|1股|2股|

（5）确认投票委托完成。
4、计票规则
（1）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次的有效投票为准。
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。
（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。
（4）如需查询投票结果，请于投票当日下午 18:00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（5）公司将对中小投资者的表决进行单独计票并披露。
（二）采用互联网投票操作流程
1、互联网投票系统开始投票时间为2015年5月7日15:00，结束时间为2015年5月8日15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得深圳证券交易所投资者服务密码或深圳证券交易所数字证书。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录网址
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
六、其他事项：
1、会议联系方式：
公司地址：四川省青神县黑龙镇丹甫工业园
联系电话：028-38926346
传 真：028-38926346
联系人：张志强
邮政编码：620461
2、会议费用：公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。
特此公告。
四川丹甫制冷压缩机股份有限公司董事会
2015年4月17日
附：授权委托书样本
四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
2014年年度股东大会
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人∕本单位参加四川丹甫制冷压缩机股份有限公司于2015年5月8日召开的2014年年度股东大会，并授权对所有会议议案进行表决。若委托人没有对表决权的方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
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|-|-|-|
|议案名称|同意|反对|
|《2014年董事会工作报告》|||
|《2014年监事会工作报告》|||
|《2014年财务决算报告》|||
|《2015年财务预算报告》|||
|《2014年度报告全文及其摘要》|||
|《关于2014年利润分配方案预案的议案》|||
|《2014 年公司募集资金存放与使用情况专项报告》|||
|《关于续聘会计师事务所的议案》|||

委托人姓名或名称（签章）：
委托人持股数：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账户： 受托人签名：
受托人身份证号：
委托书有效期限：
委托日期： 年 月 日
附注：
1、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
2、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内填上“√”或“0”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内填上“√”或“0”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内填上“√”或“0”。
3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
证券代码：002459 证券简称：天业通联 公告编号：2019-085
秦皇岛天业通联重工股份有限公司
关于重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项
之资产交割过户情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“天业通联”）于2019年 10月28日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，具体详见公司于 2019年 11月 7日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《秦皇岛业通联重工股份有限公司关于公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》（公告编号：2019-081）。
公司根据上述核准文件的要求积极推进本次重大资产重组实施事宜：截至本公告日，本次重大资产重组已完成标的资产晶澳太阳能有限公司（以下简称“晶澳太阳能”）100%股权过户手续及相关工商变更登记，晶澳太阳能已成为公司的全资子公司；截至本公告日，相关方已签署《重大资产出售及发行股份购买资产之置出资产交割确认书》，自置出资产交割日起，公司对交付置出资产的义务视为终局性履行完毕，置出资产相关的权利、义务、责任和风险均已实质性转移至华建兴业投资有限公司（以下简称“华建兴业”）。
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|-|
|一、本次交易相关资产交割过户情况|
|（一）本次交易项下拟购买资产的交割过户情况|
|截至本公告日，本次重大资产重组发行股份购买资产的标的资产晶澳太阳能|
|100%股权已过户至上市公司名下。2019 年 11月 8 日，经宁晋县行政审批局核准，|

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|-|
|本次交易项下标的资产过户事宜完成工商变更登记，晶澳太阳能取得宁晋县行政|
|审批局换发的《营业执照》，本次交易涉及购买标的资产的过户事宜已办理完毕，|
|公司已持有晶澳太阳能100%股权，晶澳太阳能已成为公司的全资子公司。详见|
|2019 年 11月 12 日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和|
|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于重大资产重组实施进展的公告》|
|（公告编号：2019-084）。|
|（二）本次交易项下拟置出资产的交割过户情况|
|2019 年 11 月 15 日，公司与转让方、华建兴业、何志平、中国华建及置出|
|资产归集主体共同签署《置出资产交割确认书》，各方对拟置出资产交割进行了|
|确认，并明确了置出资产交割后的相关安排。根据《重大资产出售及发行股份购|
|买资产协议》及其补充协议、《置出资产交割确认书》的相关约定，天业通联将|
|其全资子公司重工科技、通联实业作为置出资产的归集主体，向华建兴业转让该|
|等置出资产归集主体各100%股权；就部分暂时无法办理置出过户手续的资产，|
|待该等资产具备过户条件后，由华建兴业组织办理该等资产的过户手续。截至本|
|公告日，重工科技、通联实业100%股权已过户至华建兴业名下；两处土地使用|
|权及两处房屋所有权，因暂时无法办理产权证，暂时无法办理过户手续，该部分|
|资产占全部置出资产的比例为 11.05%。|
|根据《置出资产交割确认书》相关约定，自置出资产交割日（即2019 年 11|
|月15 日）起，天业通联在本次交易项下的置出资产交付义务视为终局性的履行|
|完毕（不论置出资产是否已实际完成交付或产权过户登记手续），置出资产的全|
|部权利、义务、责任和风险均已实质性转移至华建兴业，因置出资产产生的相关|
|税费、成本、损失等全部费用均应由华建兴业承担。|
|二、本次交易后续事项|
|（一）新增股份登记手续|

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|-|
|公司尚需就发行股份购买资产涉及的新增股份按照中国证券登记结算有限|
|责任公司深圳分公司的相关要求办理登记事项，并向深圳证券交易所办理该等股|
|份的上市事宜。|
|（二）置出资产相关变更登记及过户手续等|
|公司尚需按照《重大资产出售及发行股份购买资产协议》及其补充协议、《置|
|出资产交割确认书》就置出资产归集及交割完成相关过户和变更登记等手续。|
|（三）公司工商变更登记|
|公司尚需向工商登记机关等主管机构办理因本次交易涉及的注册资本增加、|
|公司章程修订等相关事宜的变更登记或备案手续。|
|（四）相关方需继续履行承诺|
|本次交易过程中，相关方签署了相关协议并出具了多项承诺，相关方应继续|
|按照协议约定内容及承诺履行相关义务。|
|截至本公告日，上述事项正在继续进行之中。上述事项继续进行不存在实质|
|性障碍，对公司本次重大资产重组的实施不构成重大影响。|
|三、关于本次交易实施情况的中介机构结论意见|
|（一）独立财务顾问核查意见|
|独立财务顾问中信建投证券股份有限公司于2019 年 11月 15 日出具了《中|
|信建投证券股份有限公司关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司重大资产出售|
|及发行股份购买资产暨关联交易资产过户情况之独立财务顾问核查意见》，认为：|
|“天业通联本次交易已获得的批准和核准程序符合法律、法规和规范性文件|
|的规定，并按照有关法律、法规的规定履行了相关信息披露义务。截至本财务顾|
|问核查意见出具日，本次交易购买资产所涉及的标的资产晶澳太阳能 100%股权|
|的工商过户登记手续已经办理完毕，天业通联已合法取得晶澳太阳能100%股权；|
|上市公司与转让方、华建兴业、何志平、中国华建及置出资产归集主体已签署《置|
|出资产交割确认书》，上市公司已经履行完毕置出资产交付义务，置出资产归集|

||
|-|
|及交割相关过户及变更登记等手续尚在办理中。本次重组相关后续事项继续办理|
|不存在实质性障碍，对上市公司重大资产重组的实施不构成重大影响。”|
|（二）律师意见|
|北京市金杜律师事务所于2019 年 11 月15 日出具了《北京市金杜律师事务|
|所关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨|
|关联交易之资产过户的法律意见书》，认为：|
|“综上所述，本所经办律师认为，截至本法律意见书出具日，本次交易已取|
|得必要的批准和授权，《资产出售及购买资产协议》、《资产出售及购买资产协|
|议之补充协议》及《盈利预测补偿协议》约定的全部生效条件已得到满足，本次|
|交易可以实施；本次交易项下标的资产涉及的工商过户登记手续已办理完毕；上|
|市公司与转让方、华建兴业、何志平、中国华建及置出资产归集主体已签署《置|
|出资产交割确认书》，上市公司已经履行完毕本次交易项下置出资产交付义务，|
|置出资产归集及交割相关过户及变更登记等手续尚在办理中；本次交易各方尚需|
|办理本法律意见书第四部分所述后续事项。”|
|四、备查文件|
|1、《中信建投证券股份有限公司关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司重|
|大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易资产过户情况之独立财务顾问核查|
|意见》；|
|2、《北京市金杜律师事务所关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司重大资|
|产出售及发行股份购买资产暨关联交易之资产过户的法律意见书》；|
|3、标的资产过户的相关证明文件。|
|特此公告。|

秦皇岛天业通联重工股份有限公司
董事会
证券代码：002306 证券简称：*ST云网 公告编号：2018-67中科云网科技集团股份有限公司
重大事项进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 6月 26日在指定信息披露媒体上刊登了《关于司法拍卖竞价结果暨控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2018-64）。上海臻禧企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海臻禧”）于 2018年 6月 23日 10时至 24日 10时在深圳市福田区人民法院于淘宝网司法拍卖网络平台开展的“*ST云网（股票代码002306）股票 18156万股”司法拍卖项目公开竞价中，以最高应价胜出。
2018年 7月 6日下午，公司先后收到上海臻禧执行事务合伙人委派代表黄婧女士发来的《广东省深圳市福田区人民法院执行裁定书》、《成交确认书》文件扫描件。根据上述文件显示，上海臻禧已付清拍卖款项，深圳市福田区人民法院于2018年7月6日就本次公开拍卖孟凯先生所持18,156万股公司股份事宜出具了相关执行裁定。现将有关情况公告如下：
一、（2015）深福法执字第8881号之五《执行裁定书》的主要内容
执行过程中，本院于2018年6月24日在深圳市福田区人民法院淘宝网司法拍卖网络平台上公开拍卖了被执行人孟凯名下质押给申请执行人的中科云网科技集团股份有限公司的股票 18,156万股（股票代码：002306），成交额为679,034,400元，竞买人为上海臻禧企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（统一社会信用代码91310230MA1JYRQT85）且已付清上述款项。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（十一）项、《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十条第二款、《最高人民法
院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十九条第二款规定，裁定如下：
一、解除对被执行人孟凯名下*ST云网（股票代码：002306）股票18156万股的冻结；
二、将被执行人孟凯名下*ST云网（股票代码：002306）股票 18,156万股过户至上海臻禧企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（统一社会信用代码9131023MA1JYRQT85）名下。
本裁定书送达后立即生效。
二、其他情况说明
1、根据深圳市福田区人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台上发布的《竞买公告》、《竞买须知》的有关规定，结合本次公司收到《执行裁定书》、《成交确认书》等实际情况，该拍卖事项后续尚需办理股权变更过户手续，公司将密切关注该事项后续进展情况，严格按照相关法律、法规的规定及要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
2、公司已督促上海臻禧按照《上市公司收购管理办法（2014年修订）》的规定，准备相关权益变动文件，并及时履行相关信息披露义务。权益变动情况以上海臻禧编制并由公司披露的《详式权益变动报告书》为准。
3、根据公司年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2017年审计报告》，截至2017年12月31日，公司累计净亏损114,400.14万元，归属于上市公司股东的净资产为1,524.73万元，2017年度归属于上市公司的净利润为-1,833.05万元，公司股票交易因 2016年度、2017年度属于上市公司股东的净利润均为负值，于2018年4月24日起被继续实行退市风险警示措施。若公司 2018年经审计的净利润继续为负值，公司将触及《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》第14.1.1条规定的“（一）因净利润触及本规则13.2.1条第（一）项规定情形其股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度经审计的期末净利润继续为负值”的情形，公司股票将存在暂停上市的风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
4、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在指定信息披露媒体刊登的信息为
准。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
三、备查文件
1、（2015）深福法执字第8881号之五《执行裁定书》；
2、《成交确认书》。
特此公告。
中科云网科技集团股份有限公司董事会2018年7月10日
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2018-093
深圳市英威腾电气股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议通知及会议资料已于 2018年8月17日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于2018年8月22日（星期三）11:00在深圳市南山区龙井高发科技工业园 4号厂房英威腾大厦六楼会议室以现场方式召开，由监事会主席董瑞勇先生召集并主持。本次会议应出席监事3人，亲自出席会议的监事3人，无缺席监事；应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：
一、以 3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于<2018年半年度报告>和<2018年半年度报告摘要>的议案》。
监事会认为：董事会编制和审核公司2018年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、以 3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。
监事会认为：公司2018年半年度募集资金实际存放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）深圳市英威腾电气股份有限公司监事会
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
辽宁恒敬律师事务所
关于北方华锦化学工业股份有限公司
2018年第七次临时股东大会的法律意见书
致：北方华锦化学工业股份有限公司
本所接受贵公司委托，指派律师出席了贵公司2018年第七次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》、《北方华锦化学工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的本次股东大会相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见如下。
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会是由贵公司董事会根据2018年8月8日召开的第六届第十五次会决议召集的。贵公司董事会已于2018年8月9日分别在《中国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn刊登了《北方华锦化学工业股份有限公司关于召开2018年第七次临时股东大会的通知》（以下称《公告》），将本次股东大会召开的时间、地点和审议事项及登记事项等进行了公告。
经审查，公司本次股东大会召集程序符合有关法律和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
1、本次股东大会现场会议于2018年8月24日（星期五）下午14:50在辽宁盘锦市华锦宾馆二楼会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：2018年8月23日-2018年8月24日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年8月24日（星期五）9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳互联网投票系统投票的具体时间为：2018年8月23日（星期四）15:00至2018年8月24日（星期五）15:00期间的任意时间。
网络投票时间安排符合相关规范性文件的规定，其起止时间与公司的公告相一致。
3、会议由贵公司董事孙世界先生主持。贵公司的董事、监事和高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。
本律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关规范性文件和《公司章程》的规定。
三、关于参加本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共3人，代表股份516,918,603股，占贵公司总股份的32.3187%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与公司本次股东大会网络投票的股东共17人，代表公司股份8,410,342股，占公司股份总数的0.5258％。
3、出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人）共20人，代表股份525,328,945股，占贵公司总股份的32.8445%。
经核查，出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的相关资料，参加网络投票表决的股东的身份和资格经深圳证券信息有
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
限公司核查确认。本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会，采取现场和网络相结合的记名投票方式对《公告》所列事项进行表决。
本次股东大会的现场投票按照《公司章程》的规定进行了监票、验票和计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决权总数和表决统计结果。投票活动结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场予以公布。
《公告》中所列各项议案均由出席会议股东具有表决权三分之二以上表决通过。会议记录由出席会议的公司董事和记录员签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
六、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关法律和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次大会表决程序符合有关法律和《公司章程》规定，会议表决程序合法、有效；
表决结果合法有效。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文。）
证券代码:002451 证券简称:摩恩电气 公告编号:2016-028
上海摩恩电气股份有限公司
第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于 2016年 3月 7日下午在公司会议室召开，会议通知于 2016年 3月 2日以邮件通知方式通知。应出席会议监事 3名，实际出席会议监事 3名，会议由监事会主席鲁学先生主持。会议符合《中华人民共和国公司法》及《上海摩恩电气股份有限公司章程》等有关法律法规及规范性文件规定，会议合法有效。出席会议监事经审议，形成如下决议：
一、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
二、审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
三、审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
四、审议通过了《关于公司非公开发行股份募集资金运用之可行性分析报告的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
五、审议通过了《关于〈上海摩恩电气股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
六、审议通过了《关于公司建立募集资金专项存储账户的议案》。
表决结果：赞成 3人，占有表决权监事的100%；反对、弃权均为 0人，获得通过。
特此公告。
上海摩恩电气股份有限公司监事会二○一六年三月七日
人人乐连锁商业集团股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年度，公司监事会严格按照《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等有关规定，独立有效的行使职权,认真履行法律法规所赋予的各项权利和义务，对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，对董事会、股东大会的召开和决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员履职情况以及公司管理制度的实施情况等进行了监督，保障公司的规范运作和健康发展，切实维护公司股东及员工的利益。现将公司监事会本年度的工作报告汇报如下：
一、2016年度监事会的工作情况
（一）列席董事会、股东大会的情况
报告期内，依照有关法律法规的规定，公司监事列席了本年度所有董事会、股东大会，对董事会、股东大会的召开和决策程序及董事会对股东大会决议的执行情况等进行了监督。
（二）监事会召开会议情况
报告期内，监事会全体成员共召开了9次会议，具体情况如下：
1、2016年 4月 15日，在公司第一会议室召开了第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了以下议案：
（1）《2015年度监事会工作报告》
（2）《2015年度财务决算报告》
（3）《2016年度财务预算报告》
（4）《2015年度利润分配预案》
（5）《关于2015年年度报告全文及摘要的议案》
（6）《2015年度募集资金使用及存放情况的专项报告》
（7）《2015年度内部控制自我评价报告》
（8）《关于 2015年度日常关联交易情况及 2016年度日常关联交易预计的议案》
（9）《关于<董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明>的议案》2、2016年 4月 28日，在公司第一会议室召开了第三届监事会第十六次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于公司2016年第一季度报告的议案》
3、2016年 6月 13日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第十七次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于改聘会计师事务所的议案》
（2）《关于终止部分募集资金投资项目暨使用部分剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》》
（3）《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
（4）《关于终止公司2015年非公开发行A股股票事项的议案》
4、2016年 7月 15日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第十八次（临时）会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
5、2016年 8月 17日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第十九次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于2016年半年度报告全文及摘要的议案》
（2）《关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
6、2016年 9月 29日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第二十次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于公司全资子公司出售资产暨关联交易的议案》
7、2016年10月19日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第二十一次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于公司2016年第三季度报告的议案》
8、2016年10月28日，在公司第一会议室召开了公司第三届监事会第二十二次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于公司监事会换届选举的议案》
（2）《关于全资子公司租赁资产暨关联交易的议案》
9、2016年11月17日，在公司第一会议室召开了公司第四届监事会第一次会议，会议审议并通过了以下议案：
（1）《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
二、报告期内，监事会就公司有关情况发表的意见
1、公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》等各项法律法规的要求，监事会通过召开会议，列席董事会、股东大会等方式，对公司经营运作的情况进行了监督。监事会认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《章程》等有关规定，规范运作经营。公司董事会、股东大会的召开和决策程序合法有效，董事会能够认真执行股东大会的各项决议；公司逐步建立健全并贯彻实施了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够勤勉尽责、忠于职守，不存在违反法律、法规、公司《章程》或有损于公司和股东利益的行为。
报告期内，公司严格按照公司《章程》等的规定，完成了监事会换届选举工作，第四届监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事，人数和人员构成均符合相关法律法规的要求。
2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况等进行了认真细致的监督和检查，认为公司严格执行了企业会计准则，财务内控制度健全；财务状况良好，资产质量优良；会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016年度
财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，真实反映公司的财务状况和经营成果。
3、检查募集资金的使用、存放、变更情况
报告期内，监事会对募集资金的使用和管理情况进行了监督检查。经过认真的审查，认为公司关于募集资金的存放与使用均已严格按照《公司法》、公司《章程》、《募集资金管理办法》等相关法律、法规、制度文件的规定执行，审批程序合法有效。募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。未发现损害公司及中小股东的利益情况。
4、公司发生收购、出售资产情况
报告期内，公司将全资子公司长沙市人人乐商业有限公司持有的长沙天骄福邸物业项目出售给公司控股股东深圳市浩明投资管理有限公司。各项审批程序均合法合规，未发现利用收购、出售资产损害股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司将全资子公司长沙市人人乐商业有限公司持有的长沙天骄福邸物业项目出售给公司控股股东深圳市浩明投资管理有限公司。本次交易构成了关联交易，且交易金额超过公司最近一期经审计经资产绝对值5%以上。各项审批程序均合法合规，交易价格的制定遵循市场化原则，公平合理，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形。
6、对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保情况。
7、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会认真履行职责，全面落实了股东大会的各项决议。
8、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司《2016年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要。
三、2017年监事会工作要点
2017年，监事会将持续遵照法律法规的相关规定,认真履责,进一步掌握公司日常经营工作动态，监督公司规范运作经营，完善公司的法人治理结构。切实维护中小投资者和全体股东的利益。
人人乐连锁商业集团股份有限公司监事会
2017年3月28日
湖北宜化化工股份有限公司
内控审计报告
大信审字[2017]第 2-00549号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP
北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower
电话Telephone：+86（10）82330558学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
传真Fax： +86（10）82327668网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing,China,100083
内部控制审计报告
大信审字[2017]第2-00549号湖北宜化化工股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，湖北宜化化工股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一七年三月二十八日
债券代码：112691.SZ 债券简称：18爱康01中银国际证券股份有限公司
关于
江苏爱康科技股份有限公司
注销部分限制性股票事项完成工商变更登
记的临时受托管理事务报告
债券受托管理人：
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
二零一八年七月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》以及本期债券《受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由公司债券受托管理人中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所做承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中银证券不承担任何责任。
中银国际证券股份有限公司
关于
江苏爱康科技股份有限公司注销部分限制性股票事项完成
工商变更登记的临时受托管理事务报告
一、相关事项
爱康科技于2018年7月17日披露了《江苏爱康科技股份有限公司关于公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：2018-105），提请注意事项如下：
1、公司《2018年限制性股票激励计划》中确定的首次授予的部分激励对象因个人原因，自愿放弃认购公司拟授予的全部或部分限制性股票，合计 475,419股。根据公司调整后的授予计划，公司拟对 475,419股公司股票进行注销，公司的注册资本随之发生变动，注销后公司总股本将由 4,490,861,600股减少至 4,490,386,181股，注册资本由 4,490,861,600元减至 4,490,386,181元。
2、公司于2018年3月1日召开的第三届董事会第三十次临时会议以及2018年 3月 20日召开的第五次临时股东大会均审议通过了《关于注销部分已回购股票暨变更公司注册资本及修订公司章程的议案》。
3、公司于近日已完成相关变更登记手续，并取得了江苏省无锡市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，统一社会信用代码证91320200785557086A。
工商变更前后公司营业执照上相关信息对比如下：
变更前注册资本：449,086.16万元人民币
变更后注册资本：449,038.6181万元人民币
除此之外，《营业执照》登记的其他信息未发生变更。
二、风险提示
本次工商变更导致公司注册资本减少47.54万元，中银证券作为江苏爱康科技股份有限公司 2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具
本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。中银证券将持续密切关注对债券持有人利益有重大影响的事项，并及时向债券持有人发布后续临时受托管理事务报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于江苏爱康科技股份有限公司注销部分限制性股票事项完成工商变更登记的临时受托管理事务报告》签章页）产夕
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回购股份进展公告证券代码：002172 证券简称：澳洋健康 公告编号：2019-06
江苏澳洋健康产业股份有限公司
回购股份进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
江苏澳洋健康产业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年10月19
日及2018年11月5日召开了公司第六届董事会第三十六次会议及公司2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理本次股份回购相关事宜的议案》，并分别于2018年10月24日及2018年11月23日披露了《关于回购公司股份预案的补充公告》及《回购股份报告书》；具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司于2018年12月20日首次以集中竞价方式实施股份回购，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引》相关法律法规的规定，上市公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，包括已回购股份的数量和比例、购买的最高价和最低价、支付的总金额等，现将回购进展情况公告如下：
截至 2019年 1月 31日，公司通过股票回购专用账户以集中竞价方式实
施回购股份数量为5,030,000股，占公司总股本的0.65%，其中最高成交价为
3.928元/股，最低成交价为 3.563元/股，成交总金额为 19,160,149.98元（不
含交易费用）。本次回购符合公司回购股份预案的要求。
公司后续将根据市场情况及资金安排情况继续实施回购计划。回购期间，
公司将根据相关法律、法规和规范性文件严格履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
回购股份进展公告特此公告。
江苏澳洋健康产业股份有限公司董事会二〇一九年二月二日
证券代码：002374 证券简称：丽鹏股份 公告编号：2014-29
山东丽鹏股份有限公司
股东权益变动提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2014年 7月 30日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于公司与重庆华宇园林股份有限公司 58名股东签署附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》、《关于山东丽鹏股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告
书（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司拟通过发行股份及支付现金方式购买汤于、汤洪波、上海金融发展投资基金（有限合伙）、上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）、成都富恩德股权投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州金灿金道股权投资合伙企业（有限合伙）等重庆华宇园林股份有限公司（以下简称“华宇园林”）全体58名股东合计持有的华宇园林100%股权，同时向孙世尧等 9名特定投资者发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过本次交易总额的25%，根据标的资产的交易价格，确定本次募集配套资金不超过27,774.33万元。本次交易完成后，丽鹏股份将持有华宇园林100%股权。
根据丽鹏股份与华宇园林58名股东达成的《资产购买协议》，本次交易以发行股份方式支付交易对价的76.98%，计 101,553,993股。同时，丽鹏股份拟向孙世尧等 9名特定投资者发行股份不超过 3,669万股。根据本次交易方案，上市公司总股本将增加至329,653,222股。
一、信息披露义务人孙世尧及其家族成员孙鲲鹏、孙红丽和霍文菊认购新股情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
||序号|姓名|认购股数（万股）|
|1||孙世尧|1,000|
|2||孙鲲鹏|450|
|3||霍文菊|350|

||||
|-|-|-|
|4|孙红丽|200|
|合 计||2,000|

本次交易完成前后信息披露义务人孙世尧及其家族成员于志芬、孙鲲鹏、孙红丽和霍文菊权益变动情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||交易前持有丽鹏股份股份数（股）|交易前持有丽鹏股份股权比例|交易后持有丽鹏股份股份数（股）|交易后持有丽鹏股份股权比例|
||股东名称|||||
|孙世尧||43,200,000|22.57%|53,200,000|16.14%|
|孙鲲鹏||8,740,000|4.57%|13,240,000|4.02%|
|孙红丽||8,640,000|4.51%|10,640,000|3.23%|
|霍文菊||8,640,000|4.51%|12,140,000|3.68%|
|于志芬||5,040,000|2.63%|5,040,000|1.53%|
|合计||74,260,000|38.79%|94,260,000|28.60%|

二、信息披露义务人汤于以其持有的华宇园林46.89%股权认购本次丽鹏股份定向发行的股份。交易完成后，汤于将持有丽鹏股份 49,066,587股股份，持股比例为14.88%。
本次权益变动后，本公司控股股东和实际控制人未发生变化。
根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，本公司特作股东权益变动情况的提示性公告。本次权益变动的具体情况详见 2014年 7月 日刊登在巨潮资讯网的《简式权益变动报告书（一）》、《简式权益变动报告书（二）》。
特此公告。
山东丽鹏股份有限公司
董事会
证券代码：002745 证券简称：木林森 公告编号：2018-099
木林森股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准木林森股份有限公司向义乌和谐明芯股权投资合伙企业（有限合伙）发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]211号）核准，木林森股份有限公司（以下简称“公司”或“木林森”）非公开发行人民币普通股（A股）25,206,872股募集本次发行股份购买资产的配套资金，每股发行价格为人民币 15.71元。本次发行募集资金总额 395,999,959.12元，扣除华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）的发行相关费用后，公司募集资金净额为364,999,959.12元。上述募集资金于 2018年 8月 2日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（瑞华审验字（2018）第48510003号）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的存储情况
为规范募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的规定，公司与华泰联合证券和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）、平安银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”或“本协议”），对募集资金的存放和使用实行专户管理。
公司募集资金专户的存储情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|甲方|乙方|账号|专户余额（元）|资金用途|
|1|公司|平安银行股份有限公司中山分行|15155678567858|364,999,959.12|义乌 LED 照明应用产品项目及重组相关费用|

|||
|-|-|
|合计|364,999,959.12|

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
公司作为协议甲方，平安银行股份有限公司中山分行作为协议乙方，华泰联合证券和平安证券共同作为协议丙方。协议主要条款如下：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为15155678567858，截止2018年8月9日，专户余额为364,999,959.12元（其中募集资金为364,999,959.12元，利息为0元）。该专户仅用于甲方发行股份及支付现金收购和谐明芯（义乌）光电科技有限公司100%股权之配套募集资金义乌LED照明应用产品项目及重组相关费用的募集资金存储和使用，不得用作其他用途。该专户不出售支票、不开通通兑、不开通网银。
甲方如果以存单方式存放募集资金，甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的财务顾问主办人张畅、陈超然、李竹青、吴珍妮可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金净额的5%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾问主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日（2019年12月31日）起失效。
10、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的法律规定范围内的责任，并赔偿守约方因此而遭受的法律规定范围内的损失和费用。
11、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于中山的中山仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
12、本协议一式拾份，甲、乙双各持一份，丙方两家独立财务顾问各持两份，向深圳证券交易所、中国证监会广东监管局各报备一份，其余留甲方备用。
三、备查文件
1、公司与华泰联合证券有限责任公司和平安证券股份有限公司、平安银行股份有限公司中山分行签订的《募集资金三方监管协议》；
2、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（瑞华审验字（2018）第48510003号）。
特此公告
木林森股份有限公司董事会2018年8月29日
西部金属材料股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，现将监事会在报告期内的主要工作报告如下：
一、报告期内公司监事会的工作情况
2016年度公司监事会共召开了8次会议。
（一）2016年2月19日召开了第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<控股股东、董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺>的议案》、《关于<非公开发行摊薄即期收益的风险提示及相关填补
措施（修订版）>的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订版）的议案》。
（二）2016年2月29日召开了第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司计提2015年度资产减值准备的议案》。
（三）2016年3月25日召开了第五届监事会第十九次会议，审议通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015年度报告及年度报告摘要》、《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配方案》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《关于2016年度日常关联交易预计额度的议案》、《关于授权董事长签署向金融机构借款合同及资产抵押融资合同的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》、《2016年度财务预算报告》、《关于聘任2016年度审计机构的议案》。
（四）2016年4月26日召开了第五届监事会第二十次会议，审议通过《2016年第一季度报告》。
（五）2016年8月11日召开了第五届监事会第二十一次会议。审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》、《关于使用
部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。
（六）2016年8月24日召开了第五届监事会第二十二次会议，审议通过了
《2016年半年度报告》、《关于监事会换届的议案》。
（七）2016年9月12日召开了第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举监事会主席的议案》、《关于调整2016年度日常关联交易预计额度的议案》。
（八）2016年10月26日召开了第六届监事会第二次会议，审议通过了《2016年第三季度报告》。
二、监事会对2016年度有关事项发表独立意见情况
（一）公司依法运作情况
2016年度，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责。
监事列席了2016年度历次董事会，出席了历次股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。认为董事会、股东大会各项决策程序合法，公司董事及高级管理人员在执行职务时尽职尽责，没有违反法律、法规、公司章程或损害股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对2016年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和认真细致的核查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告真实、客观的反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。
（三）最近一次募集资金的使用情况
报告期内，公司能够认真按照公司《募集资金管理办法》的要求管理和使用募集资金。公司董事会编制的《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相符。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，
没有损害股东和公司利益的情况发生。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司没有收购、出售重大资产的情况，没有发生内幕交易，也没有发生部分股东的权益受损以及造成公司资产流失的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了核查，认为公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，遵循等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
（六）对公司内部控制自我评价报告的核查意见
公司监事会对公司《2016年度内部控制自我评价报告》和公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的实施情况进行监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发
生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
股东的利益。
西部金属材料股份有限公司
监事会