宁夏建材集团股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
2017年，作为宁夏建材集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照有关规定，独立、审慎、勤勉尽责地履行独立董事职责，发挥独立董事作用，切实维护公司及股东的合法权益。
一、独立董事基本情况
周塞军，律师，现在北京天驰君泰律师事务所执业，高级合伙人。
曾任八届、九届北京市律师协会副会长。现为中华全国律师协会环境和资源法专业委员会主任委员、中国政法大学兼职教授、中央民族大学客座教授、中国人民大学东亚法律研究院东南亚法学研究所研究
员、中国民用航空法研究会理事、最高人民法院环境资源审判庭特聘专家及研究员、中华环保联合会理事。担任公司第六届董事会独立董事、第六届董事会战略委员会委员。
罗立邦，注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师，历任宁夏灵武民贸公司财务科主管会计、宁夏瑞衡资产评估公司项目经
理，现为宁夏天华会计师事务所高级合伙人。担任公司第六届董事会独立董事、第六届董事会审计委员会主任委员、第六届董事会薪酬与考核委员会委员。
陈曦，律师，现为宁夏浩晟律师事务所合伙人、担任主任职务。
历任宁夏浩晟律师事务所专职律师、副主任。现任银川市政协委员、宁夏律师协会理事、宁夏律师协会劳动保障委员会副主任、银川市律
师协会常务理事、银川市律师协会业务指导委员会主任，农工民主党银川市委员会直属总支副主任委员、宁夏法学会诉讼法学研究会常务理事、宁夏法学会区域法治促进研究会常务理事。担任公司第六届董事会独立董事、第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员，第六届董事会审计委员会委员。
作为公司独立董事我们符合相关法律法规所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）会议出席情况
1、出席股东大会会议情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年应参会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|周塞军|3|3|0|0|
|罗立邦|3|3|0|0|
|陈 曦|3|3|0|0|

2、出席董事会会议情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年应参会次数|亲自参加（次）|委托参加（次）|缺席（次）|
|周塞军|8|8|0|0|
|罗立邦|8|8|0|0|
|陈 曦|8|8|0|0|

3、出席董事会审计委员会会议情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年应参会次数|亲自参加（次）|委托参加（次）|缺席（次）|
|罗立邦|4|4|0|0|
|陈 曦|4|4|0|0|

4、出席董事会薪酬与考核委员会会议情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本年应参会次数|亲自参加（次）|委托参加（次）|缺席（次）|

||||||
|-|-|-|-|-|
|罗立邦|3|3|0|0|
|陈 曦|3|3|0|0|

（二）会议履职情况
报告期内，公司分别召开年度股东大会 1次，审议并通过议案 7项；临时股东大会 2次，审议并通过议案 3项；董事会 8次，审议并通过议案 41项；董事会审计委员会 4次，审议并通过议案 11项；董事会薪酬与考核委员会 3次，审议并通过议案 6项。
我们充分了解会议各项议案，会前进行必要的调研和咨询，决策时参与讨论，并就公司重要决策事项发表独立意见，为公司做出科学决策提出专业意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2017年度，公司董事会审议并通过的涉及关联交易的议案4项，分别是《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》、《关于宁夏青铜峡水泥股份有限公司与苏州中材建设有限公司签署关联交易合
同的议案》、《关于公司签署关联交易合同的议案》、《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》。
上述提交董事会审议的关联交易，我们通过听取汇报、询问等方式了解相关情况，进行事前审核并发表独立意见。我们认为：公司上述关联交易是基于公司及子公司生产经营需要，符合公司实际情况和发展需求；交易价格是根据政府部门出具的行业标准指导价、招标、市场比价、关联方提供给非关联第三方的价格等为依据确定，均遵循
平等自愿的原则，定价公允；交易对方具有相应的资质，财务及经营
运行情况良好，具备履约能力；在董事会审议该议案时，关联董事回避了相关议案的表决，审议及表决程序符合相关规定。
（二）对外担保情况
2017年1月24日，在公司第六届董事会第十一次会议中，我们对宁夏建材2016年度累计和当期对外担保情况发表了专项意见：
1．2016年度公司对外担保发生额合计为 4.3亿元，截止 2016年 12月 31日公司累计对外担保余额为 4.3亿元，全部是公司为全资及控股公司银行借款提供的担保。
2．公司对子公司提供担保事宜已经公司董事会及公司股东大会批准，决策程序符合相关法律法规以及公司章程等规定。
3．公司对子公司的担保事项已按照有关规定履行了信息披露义务，披露内容真实、准确。
（三）募集资金的使用情况
本年度公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四）高级管理人员提名聘任以及薪酬情况
报告期内，公司不存在聘任高级管理人员的情况。
2017年 7月 21日，公司第六届董事会第十四次会议审议并通过了《关于公司 2017年度高级管理人员基薪发放方案的议案》。我们认为，公司高级管理人员 2017年基本年薪是依据公司高级管理人员薪酬管理暂行办法测算确定，符合公司高级管理人员薪酬管理制度的有关规定；公司董事会审议高级管理人员 2017年基本年薪的程序符合法律、法规及公司章程等有关规定；会议审议并通过了《关于兑现
公司高级管理人员 2016年度绩效薪酬的议案》。我们认为：公司高级管理人员 2016年度绩效薪酬是依据公司高级管理人员薪酬管理制度，年度经营目标完成情况确定，符合公司高级管理人员年度经营业绩考核和薪酬管理制度的有关规定。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2017年度公司发布业绩预告共计3次。
1、2017年1月24日，公司发布2016年年度业绩预增公告：经公司财务部门初步测算，预计公司2016年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加170%-210%。
2、2017年7月21日，公司发布2017年半年度业绩预盈公告：经公司财务部门初步测算，预计公司2017年半年度经营业绩与上年同期相比，将实现扭亏为盈，实现归属于上市公司股东的净利润为10800万元到12000万元。
3、2017年10月10日，公司发布2017年第三季度业绩预增公告：经公司财务部门初步测算，预计公司2017年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将增加210%-230%。
我们认为：报告期内，公司所披露业绩预告符合相关规定，没有出现需要发布业绩预告更正公告的情形。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
1、2017年 12月 22日，公司第六届董事会第十八次会议审议并通过了《关于聘请 2017年度财务审计服务机构的议案》。我们进行了事前审核并发表了独立意见：信永中和事务所已连续 9年为公司提
供年度审计及相关咨询业务等工作，能够按照会计准则等有关规定按时向公司出具年度审计报告，经审计的财务会计报告真实、准确地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情况，同意聘请该所为公司 2017年度财务审计服务机构。
2、2017年 12月 22日，公司第六届董事会第十八次会议审议并通过了《关于聘请 2017年度内部控制审计服务机构的议案》。我们进行了事前审核并发表了独立意见：信永中和会计师事务所已连续为公司提供了 9年年度财务审计服务及相关咨询业务，连续为公司提供了 5年内部控制审计服务，该事务所对公司生产经营及内部管理业务流程较为熟悉，同意聘请该所为公司 2017年度内部控制审计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司于 2017年 4月 11日召开 2016年度股东大会，审议并通过了《宁夏建材集团股份有限公司 2016年度利润分配预案》。公司 2016年度利润分配预案为：以 2016年度末公司总股本 478,181,042股为基数，向股东每 10股派发现金红利 0.4元(含税)，共计派发现金红利 19,127,241.68元。公司于 2017年 5月 26日完成上述分红派息事宜。
我们认为：公司 2016年度的利润分配方案符合公司现金分红政策，分配方案的决策及执行程序合规、有效。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司、公司控股股东及实际控制人作出的承诺均按期履行或持续履行。
（九）信息披露的执行情况
2017年度，公司共披露定期报告 4份，临时公告 46份。我们认为：公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规要求及公司相关制度规定，真实、完整、及时、准确的进行信息披露，并履行合法的审批、报送程序，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，确保公司所有股东能够有平等的机会获得公司信息，提高了公司透明度。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制体系，并得以有效执行，出具了《宁夏建材集团股份有限公司 2016年度内部控制评价报告》，能够充分反映公司的内控情况，符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，不存在重大缺陷和重要缺陷。
四、总体评价和建议
2017年度，我们严格按照相关法律法规及公司章程、公司独立董事制度的相关规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，切实维护本公司和全体股东的利益。在 2018年，我们将继续本着对股东负责的态度，积极有效地履行独立董事的职责,更好的促进公司规范运作，实现公司持续、稳定、健康的发展。