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上海金茂凯德律师事务所
关于
上海康耐特光学股份有限公司
注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件的
股票期权/限制性股票相关事宜
之
法法 律律 意意 见见 书书
上海金茂凯德律师事务所
上海淮海中路 300号香港新世界大厦 13层
电话：(8621) 63872000 传真：(8621) 63353272
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|Jin Mao PRC Lawyers|
|金 茂 凯 德 律 师 事 务 所|

13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C.
中国上海淮海中路300号香港新世界大厦13楼邮编：200021
上海金茂凯德律师事务所
关于上海康耐特光学股份有限公司
注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件的
股票期权/限制性股票相关事宜之
法律意见书
致：上海康耐特光学股份有限公司
敬启者：
上海金茂凯德律师事务所（以下简称“本所”）接受上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“康耐特”或“公司”）的委托，指派崔源律师、龚嘉驰律师（以下简称“本所律师”）以特聘法律顾问的身份，就公司注销/回购注销公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）部分不符合行权/解锁条件的股票期权/限制性股票相关事宜（以下简称“本次注销/回购注销”）出具本法律意见书。
本法律意见书是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的
规定而出具。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定和公司的委托，本所律师就本次注销/回购注销所涉及的相关事宜进行了审查，并根据本所律师对相关事实的了解和对中华人民共和国（以下简称“中国”，但为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律的理解就本法律意见书出具之日以前已发生并存在的事实发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对与本次注销/回购注销有关的事实进行了调查，查阅了公司向本所提供的本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向公司相关人员进行了询问并开展了必要的讨论。
在前述调查过程中，本所得到了公司如下保证：公司已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等副本材料均与相应的原件材料保持一致。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：
一、本次注销/回购注销的程序
（一）公司董事会已取得实施本次注销/回购注销的授权
根据公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，股东大会授权董事会办理本激励计划相关事宜，公司董事会就决定实施本次注销/回购注销事宜已取得公司股东大会合法授权。
（二）公司本次注销/回购注销已履行的程序
2017年3月2日，公司召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股票的议案》，公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分原激励对象徐鸣、宋勇、田海荣、丁峰违反《公司员工手册》和《劳动合同》，公司及子公司与其解除了劳动关系，其已不符合激励条件。根据激励计划的相关规定，应注销其已获授但不符合行权条件的127,949份股票期权，回购注销其已获授但不符合解锁条件的105,101股限制性股票，回购价格为4.17元/股，回购金额为438,271.17元。
2017年3月2日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股票的议案》，监事会对本次注销/回购注销事宜进行核查后认为：本激励计划首次授予部分激励对象徐鸣、宋勇、田海荣、丁峰解除了劳动关系，其已不符合激励条件。公司本次对其已获授但不符合行权/解锁条件的股票期权/限制性股票进行注销/回购注销符合《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的规定。因此，同意注销上述激励对象已获授但不符合行权条件的127,949份股票期权，回购注销上述激励对象已获授但不符合解锁条件的105,101股限制性股票。
2017年3月2日，公司独立董事就本次注销/回购注销相关事宜发表了同意的独立意见。
基于上述，本所认为，公司本次注销/回购注销已依法履行程序，符合《管理办法》、《激励计划》的规定。
二、本次注销/回购注销的数量、价格和金额
根据《上海康耐特光学股份有限公司关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股票的公告》及《激励计划》的规定，本次注销/回购注销的数量、价格和金额如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|激励工具|拟注销/回购注销数量（份/股）|回购价格|回购金额（元）|
|1|徐鸣|股票期权|39,168|-|-|
|||限制性股票|39,168|4.17|163,330.56|
|2|宋勇|股票期权|39,168|-|-|
|||限制性股票|16,320|4.17|68,054.40|
|3|田海荣|股票期权|39,168|-|-|
|||限制性股票|39,168|4.17|163,330.56|
|4|丁峰|股票期权|10,445|-|-|
|||限制性股票|10,445|4.17|43,555.65|
|合计||股票期权|127,949|-|-|
|||限制性股票|105,101|4.17|438,271.17|

注：经公司第三届董事会第三十四次会议审议通过，公司激励计划首次授予限制性股票回购价格调整为4.17元/股。
基于上述，本所认为，公司本次注销/回购注销的数量、价格和金额，符合《激励计划》的规定。
三、结论性意见
综上所述，本所认为，公司本次注销/回购注销的行为，符合《公司法》、《管
理办法》、《激励计划》的规定，公司已依法履行相关程序，不存在违反相关规定的情形，亦不会对公司的依法有效存续造成影响。
本法律意见书正本叁份，无副本，由本所负责人及经办律师签署并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海金茂凯德律师事务所关于上海康耐特光学股份有限公司注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件的股票期权/限制性股票相关事宜之法律意见书》之签署页）
上海金茂凯德律师事务所 负责人
李昌道
经办律师
崔源
龚嘉驰
年 月 日
证券代码：300655 证券简称：晶瑞股份 公告编号：2019-119债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
苏州晶瑞化学股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2019年1月1日至2019年9月30日
2.预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升同向下降
3.业绩预告情况表：
（1）2019年1-9月业绩预告情况：
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|-|-|-|
|项目|2019年前三季度（2019年1-9月）|上年同期（2018年1-9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：45.37% ～ 48.92%|盈利：3,942.55万元|
||盈利：2,014万元 ～ 2,154万元||

（2）2019年7-9月业绩预告情况：
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|-|-|-|
|项目|2019年第三季度（2019年7-9月）|上年同期（2018年7-9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：54.23% ～ 63.25%|盈利：1,551.11万元|
||盈利：570万元 ～ 710万元||

注：表格中“万元”均指人民币。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
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|公司 2019 年前三季度业绩与上年同期相比同向下降，业绩变动的主要原因|
|是：受宏观经济环境及部分产品的行业政策影响，公司营业收入较去年同期小幅|
|下降；成本费用方面，受汇率波动影响导致采购成本上升；同时公司固定资产折|
|旧费用较去年同期增加，使得公司2019 年前三季度利润同比出现下滑。|

四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果；
2、公司 2019年前三季度业绩的具体财务数据将在 2019年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
苏州晶瑞化学股份有限公司董事会 2019年10月14日
证券代码：300120 证券简称：经纬电材 公告编号：2016-58天津经纬电材股份有限公司
关于重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津经纬电材股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，因该事项存在不确定性，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：经纬电材，股票代码：300120）于 2016年8月1日上午9:30开市起停牌，并于同日在中国证监会指定信息披露网站发布了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-47）。停牌期间，公司分别于2016年8月8日、8月15日、8月22日、9月5日、9月12日发布了《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2016-48、2016-49、2016-50、2016-56、2016-58），于 2016年 8月 25日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2016-52）。
截止本公告日，公司已聘请各相关中介机构对本次资产重组事项涉及相关资产进行尽职调查、审计和评估，公司及有关各方正在积极推动资产重组相关工作，为保障本次重大资产重组事项的顺利进行，保护广大投资者的合法权益，公司股票继续停牌。
停牌期间，本公司将根据重大资产重组的进展情况及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展，待相关事项确定后，公司将发布相关公告并申请复牌。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
天津经纬电材股份有限公司
董事会
证券代码：002426 证券简称：胜利精密 公告编号：2015-040苏州胜利精密制造科技股份有限公司
关于重大资产重组通过商务部经营者集中反垄断审查的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月19
日收到商务部反垄断局出具的《不实施进一步审查通知》（商反垄初审函[2015]第149号），公司收购苏州市智诚光学科技有限公司、苏州富强科技有限公司、南京德乐科技股份有限公司股权案（以下简称“本次重大资产重组”）已通过商务部反垄断局的经营者集中反垄断审查。
公司将根据本次重大资产重组的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事会
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-102云南恩捷新材料股份有限公司
关于2019年第六次临时股东大会决议的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议的召开和出席情况
（一）会议的召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年7月 29日（星期一）下午14:00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年 7月29日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年 7月28日（星期日）下午 15:00至 2019年7月 29日（星期一）下午15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：云南省玉溪市高新区秀山路 14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：公司董事长Paul Xiaoming Lee先生
6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-102席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共16人，代表股份数量 478,955,613股，占公司有表决权股份总数的59.4551%。其中：
（1）现场会议股东出席情况出席现场会议的股东及股东授权委托代表共11人，代表股份数量457,832,824股，占公司有表决权股份总数的56.8330%。
（2）网络投票情况通过网络投票出席会议的股东共 5人，代表股份数量 21,122,789股，占公司有表决权股份总数的2.6221%。
参与本次股东大会投票的中小投资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）共9人，代表股份数量 22,535,702股，占公司有表决权股份总数的2.7975%。
2、公司董事、监事、高级管理人员列席了会议。
3、国浩律师（上海）事务所委派的见证律师出席本次股东大会，并出具了见证意见。
二、议案审议表决情况
本次股东大会按照会议议程，以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于变更注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的议案》；
表决结果：同意 478,955,613股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数（含网络投票）的比例为0.0000%。
其中，中小投资者同意 22,535,702股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的100.0000%；反对 0股，占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权股份总数（含网络投票）的0.0000%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有表决权总数（含网络投票）的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的
证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2019-1022/3（含）以上通过。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会经国浩（上海）律师事务所金诗晟、王隽然律师现场见证，并出具了见证意见，该见证意见认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、备查文件
1、公司2019年第六次临时股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所《关于云南恩捷新材料股份有限公司2019年第六次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会二零一九年七月二十九日
证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2017-031
美的集团股份有限公司
关于核心管理团队第三期持股计划完成股票购买的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）核心管理团队持股计划暨“美的集团合伙人计划”之第三期持股计划（以下简称“第三期持股计划”）已经2017年3月29日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过，依据第三期持股计划持有人会议决议，委托中国国际金融股份有限公司设立“美的集团合伙人第三期持股计划定向资产管理计划”进行管理，并通过二级市场购买的方式取得并持有美的集团股票。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员工持股计划》的有关规定，现将美的集团第三期持股计划的实施情况公告如下：
第三期持股计划管理人中国国际金融股份有限公司于2017年5月18日通过二级市场购买的方式购买了美的集团股票共计2,846,445股，购买均价为 34.77
元/股，第三期持股计划的购股资金为美的集团计提的第三期持股计划专项基金9,900万元。
截至本公告披露日，公司第三期持股计划已完成股票购买，该计划所购买的股票锁定期为2017年5月19日至2018年5月18日。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会2017年5月19日
证券代码：300140 证券简称：启源装备 公告编号：2016-51
西安启源机电装备股份有限公司
第五届董事会第二十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安启源机电装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议（临时）于2016年9月1日以现场会议方式召开。会议通知于 2016
年8月22日以邮件、书面及电话方式通知全体董事，会议应参加董事8名，实际参加董事7名，授权委托1人，董事李增福委托董事长周宜代为表决。监事和高管人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由公司董事长周宜先生主持，经与会董事审议，通过如下议案：
一、审议通过《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》；
同意在公司扩大片式散热器产能项目的基础上，建设“中节能西安国际节能环保装备示范园建设项目（一期）”，公司超募资金投资项目预算由 4950万元调整为 29610万元，并将以上项目达到预定可使用状态的日期调整为 2018年 12月31日。
公司独立董事、保荐机构已对以上超募资金项目预算调整及投资进度调整事项发表了意见，本议案需提交公司股东大会审议。《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的公告》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，本项议案获得表决通过。
二、审议通过《关于签署<西安启源机电装备股份有限公司与中国节能环保集团公司、六合环能投资集团有限公司、北京天融环保设备中心、中科坤健（北京）科技有限公司、新余天融兴投资管理中心（有限合伙）之利润补偿协议的补充协议（三）>的议案》。
关联董事周宜、姜群、李增福、黄以武回避了表决，公司独立董事对上述事项发表了事前认可及独立意见。《关于签署<西安启源机电装备股份有限公司与中国节能环保集团公司、六合环能投资集团有限公司、北京天融环保设备中心、中科坤健（北京）科技有限公司、新余天融兴投资管理中心（有限合伙）之利润补偿协议的补充协议（三）>的公告》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。本项议案获得表决通过。
三、审议通过《关于提议召开公司2016年第三次临时股东大会的议案》。
公司董事会现提议于2016年9月20日（星期二）下午13:30在公司研发中心会议室召开 2016年第三次临时股东大会，通过现场会议与网络投票相结合的方式召开，审议《关于调整公司超募资金投资项目预算和进度暨投资建设中节能西安国际节能环保装备示范园的议案》。《公司 2016年第三次临时股东大会会议通知》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，本项议案获得表决通过。
特此公告。
西安启源机电装备股份有限公司董事会二〇一六年九月一日
北京市君致律师事务所法律意见书
北京市君致律师事务所
关于河南恒星科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
致：河南恒星科技股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受河南恒星科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派邓鸿成律师、洪旭律师出席并见证了公司于2016年3月25日召开的2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“本次大会”）。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《河南恒星科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、新提案的提出、表决程序等有关事宜出具法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、经本所律师审查，公司关于本次股东大会的通知于 2016年 3月 8日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）网站。
2、根据会议通知，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式表
北京市君致律师事务所法律意见书
决。
3、本次股东大会于 2016年 3月 25日在公司会议室召开，由半数以上董事推举公司副董事长焦耀中先生主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年3月25日9:30—11:30和13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年3月24日15:00至2016年3月25日15:00期间的任意时间。
本所律师认为，公司董事会已就本次股东大会的召开以公告形式提前十五日通知股东，公司本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与公告一致，本次股东大会的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员及召集人的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及代理人共 6人，代表股份325,807,508股，占公司股份总数的46.1247%。
根据深圳证券交易所交易系统与互联网投票系统的最终确认,参加本次股东大会网络投票的股东共计 3人,代表公司股份 12,700股,占公司股本总额的0.0018%。
上述所有股东或股东代理人均为截止2016年3月21日（股权登记日）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人。
2、公司董事、监事、董事会秘书及其他高级管理人员等出席了现场会议。
经本所律师审查，上述出席本次股东大会的人员资格均合法、有效。
3、本次股东大会召集人的资格
经本所律师审查，本次股东大会的召集人为董事会，其合法、有效。
三、关于新提案的提出
在本次股东大会上，审议的议案均为召开股东大会的通知公告中所列议案，没有单独或合计持股3%以上的股东提出新提案。
北京市君致律师事务所法律意见书
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会按照会议通知的要求，采取现场投票、网络投票相结合的方式投票表决。公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票，深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。
根据现场投票和网络投票的汇总表决结果,会议通知中列明的各项议案均获得有关法律法规要求的出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二或半数以上通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员及召集人的资格和会议审议表决程序均符合法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议表决结果合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本一份，副本一份。
北京市君致律师事务所法律意见书
(本页无正文,本页为北京市君致律师事务所关于河南恒星科技股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书之签署页)
北京市君致律师事务所 经办律师
负责人：刘小英 邓鸿成：
洪旭：
二○一六年三月二十五日
证券代码：300091 证券简称：金通灵 公告编号：2019-041江苏金通灵流体机械科技股份有限公司
关于公司股东股份减持计划实施完成的公告
公司股东季伟、季维东保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江苏金通灵流体机械科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2019年4月30日在巨潮资讯网上披露了《关于公司控股股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-029）。季伟、季维东计划自 2019年 5月 9日起六个月内通过大宗交易、协议转让的方式减持公司股份不超过93,676,437股，即减持比例不超过公司总股本的7.61%。
近日，公司收到季伟、季维东出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》，截至本公告披露日，季维东通过大宗交易减持 950万股，占上市公司总股本的0.7722%；季伟、季维东通过协议转让方式减持本公司股份 8,405万股，占上市公司总股本的6.8319%，上述减持总股数为 9,355万股，占上市公司总股本的7.6041%。本次股份减持计划已实施完成。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将其减持计划的实施情况公告如下：
一、减持计划实施情况
1、股东减持股份情况
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（股）|减持比例（%）|
|季维东|大宗交易|2019-5-13|4.62|1,090,200|0.0886|
||大宗交易|2019-5-20|4.53|8,409,800|0.6836|
||协议转让|2019-6-20|4.46|37,243,975|3.0273|
||小计|—|—|46,743,975|3.7995|
|季伟|协议转让|2019-6-20|4.46|46,806,025|3.8045|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|—|—|93,550,000|7.6041|

季伟、季维东股份转让具体内容详见公司披露于证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司简式权益变动报告书》、《关于股东转让股份完成过户登记暨控股股东、实际控制人发生变更的公告》等公告。
2、股东本次减持前后持股情况
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|季伟|合计持有股份|187,719,430|15.2585|140,913,405|11.4539|
||其中：无限售条件股份|187,719,430|15.2585|140,913,405|11.4539|
||有限售条件股份|||||
|季维东|合计持有股份|186,986,315|15.1989|140,242,340|11.3994|
||其中：无限售条件股份|186,986,315|15.1989|140,242,340|11.3994|
||有限售条件股份|||||
|二人合计|合计持有股份|374,705,745|30.4573|281,155,745|22.8533|
||其中：无限售条件股份|374,705,745|30.4573|281,155,745|22.8533|
||有限售条件股份|||||

季伟、季维东分别将其转让后剩余持有的 140,913,405股(约占公司总股本11.4539%)和140,242,340股(约占公司总股本11.3994%)上市公司股份对应的表决权委托予南通产业控股集团有限公司行使。二人合计委托股份 281,155,745股，占有上市公司总股本的22.8533%。具体内容详见公司披露于证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司控股股东签署<股份转让协议>、<表决权委托协议>暨<纾困暨投资协议>的进展公告》等公告。
二、其他相关说明
1、上述股东本次减持公司股份符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的
规定，不存在违法违规情况。
2、上述股东此次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露，截至本公告披露日，上述减持未违反此前已披露的减持意向、承诺及减持计划。
3、截至本公告披露日，南通产业控股集团有限公司将直接持有上市公司 84,050,000股，占上市公司总股本的6.8319%；同时，南通产控还获得季伟、季维东合计持有的 281,155,745股股份对应的表决权，占上市公司总股本的22.8533%。南通产控合计控制上市公司股份表决权29.6851%，南通市人民政府国有资产监督管理委员会为公司的实际控制人。
4、截至本公告披露日，季伟、季维东的减持计划已实施完成。
三、备查文件
季伟、季维东出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》。
特此公告。
江苏金通灵流体机械科技股份有限公司董事会二〇一九年六月二十一日
证券代码：002308 证券简称：威创股份 公告编号：2016-049
广东威创视讯科技股份有限公司
关于延期回复非公开发行股票反馈意见的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2016年4月19日对广东威创视讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票项目出具了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（160535号）及《广东威创视讯科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》，要求公司就有关问题在30日内作出书面说明和解释。
鉴于反馈意见回复涉及的部分事项尚需进一步论证与核查，同时，公司及中介机构拟在回复反馈意见时补充公司2015年度及2016年一季度财务数据，预计不能在30日内向中国证监会提交书面回复。因此，为确保本次非公开发行的顺利推进，保护广大投资者的合法利益，切实稳妥地做好反馈意见的回复工作，公司于2016年5月12日向中国证监会申请延期回复，回复时间延期至2016年6月18日前。
公司和中介机构将认真准备相关资料，计划于2016年6月18日前向中国证监会上报关于反馈意见的书面回复。
公司本次非公开发行股票尚需取得中国证监会的核准，公司能否取得上述核准以及最终取得的时间均存在不确定性。公司将根据后续工作进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东威创视讯科技股份有限公司董事会
北京合纵科技股份有限公司
北京合纵科技股份有限公司
独立董事关于公司为公司关联方
提供担保暨关联交易的事前审核意见
根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事会制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《关联交易决策制度》等相关规章制度的规定，作为公司的独立董事，经对提供的相关资料的审阅及对公司实际情况进行审慎核查，询问了公司有关人员关于此次对外担保暨关联交易的具体情况，并对相关文件进行了事前审阅，我们认为公司本次为天津茂联及其子公司提供对外担保,同时取消公司为天津茂联提供担保的部分金额，更真实的反应了公司的对外担保情况，有利于拓宽天津茂联及其子公司的融资渠道,推动其既定的经营计划的顺利实施,有助于提升其持续经营和发展能力,符合公司和全体股东的利益。
基于上述情况，我们同意将公司为公司关联方提供担保同时取消部分担保金额暨关联交易的相关议案提交公司第四届董事会第四十六次会议审议。关联董事刘泽刚、韦强、张仁增、何昀、高星在审议相关议案时应回避表决。
特此发表意见。
独立董事：
张为华 刘卫东 张金鑫
年 月 日
湖南启元律师事务所
HUNAN QIYUAN LAW FIRM
湖南省长沙市芙蓉中路二段359号佳天国际新城A座17层 410007Tel：(0731) 8295 3778Fax：(0731) 8295 3779 http://www.qiyuan.com湖南启元律师事务所
关于湖南大康国际农业食品股份有限公司
2017年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：湖南大康国际农业食品股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）受湖南大康国际农业食品股份有限公司（以下简称“公司”）委托，对公司2017年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规、规章和规范性文件以及《湖南大康国际农业食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派本所律师列席了本次股东大会，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证，并核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。
本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。
本法律意见书仅根据《股东大会规则》第五条的要求对本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容及其所述事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性、有效性发表意见。
本法律意见书仅用于本次股东大会见证之目的，本所同意公司按照有关规定将本法律意见书与本次股东大会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法意见书不得用于其他任何目的或用途。
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、2017年5月24日，公司第六届董事会第二次（临时）会议作出了关于召开本次股东大会的决定，决定于2017年6月9日召开本次股东大会。
2017年5月25日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《湖南大康国际农业食品股份有限公司关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》载明了本次股东大会的召集人、时间、地点、议案、出席人员和会议登记办法等内容，确定股权登记日为2017年6月5日。
2、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为
2017年6月8日15:00至2017年6月9日15:00期间的任意时间，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年6月9日9:30至11:30，
13:00至15:00。
本次股东大会现场会议于2017年6月9日14:00时在上海市松江区新浜镇胡曹路 699弄 100号雪浪湖度假村召开，会议时间、地点、议案与《股东大会通知》一致，现场会议结束时间晚于网络投票。
据此，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员的资格
1、本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至本次股东大会股权登记日公司股票交易结束时止的股东名册，以及公司提供的本次股东大会出席人员的股票账户卡、身份证明文件、相关股东的书面授权委托书，以及深圳证券交易所在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，并经本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议及通过网络投票的股东及股东代理人代表有表决权的股份数合计为 3,384,663,975 股，占公司股份总数的 61.7035%。
其中，参加网络投票的股东代表有表决权股份数合计 1,788,660股，占公司股份总数的0.0326%，其股东资格由身份验证机构负责验证。
3、公司部分董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员以及本所律师出席或列席了本次股东大会现场会议。
据此，本所认为，本次股东大会的召集人、出席人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人逐项审议了《股东大会通知》所列全部议案，本次股东大会现场会议进行了记名投票表决，并由本所律师与公司股东代表、监事共同计票和监票。本次股东大会审议事项的表决结果如下：
（1）审议通过了《关于重大资产重组延期复牌的议案》
表决结果为：同意 352,041,115股，占出席会议有表决权股份总数的99.9966%；反对11,960股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0034%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。关联股东鹏欣集团及其一致行动人回避表决。
（2）审议通过了《关于为部分子公司贷款提供担保预计的议案》
表决结果为：同意 3,384,652,015股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9996%；反对 11,960股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 0股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0000%。
据此，本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，交公司贰份，本所留存壹份。
（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于湖南大康国际农业食品股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
湖南启元律师事务所
负责人： 经办律师：
丁少波 刘佩
经办律师：
谢灵芝
二〇一七年六月九日
新时代证券股份有限公司
关于新疆准东石油技术股份有限公司
本次重组不构成借壳上市的专项说明
新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”或“独立财务顾问”）作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“准油股份”或“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易的独立财务顾问，现就本次重组是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“重组办法”）所规定的借壳上市出具本专项说明：
本次交易前，创越集团持有上市公司4,026.00万股，占公司股本总额的16.83%，为公司控股股东，秦勇持有创越集团64.08%股权，直接持有上市公司6.47%的股份，秦勇及其一致行动人创越集团合计直接持有公司5,573.83万股，占公司股本总额23.30%，秦勇为公司实际控制人。本次交易完成后，秦勇及其一致行动人创越集团合计仍持有公司5,573.83万股，占公司股本总额14.56%，秦勇仍为公司实际控制人，上市公司实际控制人未发生变化。
因此本次发行股份及支付现金向付正桥、郑硕果及共青城慧果投资管理合伙企业（有限合伙）购买其持有的中科富创100%股权不符合《重组办法》第十三条所规定的“自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上”的情形。
综上所述，财务顾问认为，准油股份本次重组不构成《重组办法》第十三条所述借壳上市。
（本页无正文，为《新时代证券股份有限公司关于新疆准东石油技术股份有限公司本次重组不构成借壳上市的专项说明》之签字盖章页）
新时代证券股份有限公司2016年6月30日
银江股份有限公司
独立董事关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见
银江股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于 2014年 8月 15日在公司会议室召开，作为公司独立董事，我们参加了本次会议，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的约定，基于个人独立判断的立场，本着实事求是的原则，就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
一、关于公司符合非公开发行股票的资格和各项条件的独立意见
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规的相关规定，结合公司实际情况，我们认为公司符合非公开发行股票的资格和各项条件。
我们对公司符合本次非公开发行股票的资格和各项条件发表同意的独立意见。
二、关于非公开发行股票方案和预案的独立意见
针对公司第三届董事会第七次会议审议的《关于公司非公开发行股票方案的议案》及《银江股份有限公司非公开发行股票预案》，我们认为本次非公开发行股票的方案切实可行，募集资金投资项目市场前景良好。本次发行完成后有利于提高公司的资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的行为。
我们对本次非公开发行股票的方案和预案发表同意的独立意见。
三、关于非公开发行股票发行方案论证分析的独立意见
针对公司第三届董事会第七次会议编制的《银江股份有限公司本次非公开发行股票发行方案的论证分析报告》，我们认为该报告考虑了上市公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方案的公平性、合理性，本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施。该报告是符合公司的长远发展目标和股东的利益的。
我们对本次非公开发行股票发行方案论证分析事项发表同意的独立意见。
综上，独立董事同意本次非公开发行股票事项，同意公司本次非公开发行股票相关议案，并将监督公司合法有序地推进本次非公开发行股票工作，以切实保障全体股东的利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为独立董事关于公司非公开发行股票相关事项的独立意见之签字页）
独立董事：
俞立 刘国平 冯晓
证券代码：000554 股票简称：泰山石油 公告编号：2019-39中国石化山东泰山石油股份有限公司
关于挂牌出售资产的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国石化山东泰山石油股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 5月 21日召开了公司第九届董事会第十三次会议（临时），会议审议通过了《关于公开挂牌转让普照小区81号综合楼资产的议案》。
同意公司通过北京产权交易所（以下简称“北交所”）公开挂牌方式,将其所持有的位于山东省泰安市环山路 81号普照小区81号综合楼的4,698.7平方米土地使用权和其建筑面积 5,407.5平方米的地上房屋建筑物及附属设施（地下室一层、建筑面积 3,679.39平方米）以进场挂牌交易方式进行对外转让，挂牌底价不低于评估值3,073.59万元。并授权公司董事长及董事长授权人士办理上述项目资产转让事宜，包括但不限于确定挂牌价格、签署相关协议、办理产权过户手续等。具体内容详见公司 2019年 5月 22日披露于《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《第九届董事会第十三次会议（临时）决议公告》（公告编号：2019-36）、《关于挂牌出售资产的公告》（公告编号：2019-37）。
截至 2019年 6月 20日挂牌公告期满，本次挂牌未能征集到意向受让方。经 2019年 7月 4日召开的公司第九届董事会第十四次会议（通讯表决方式）决议，同意公司委托北交所将本次挂牌出售的资产继续公开挂牌出售，挂牌底价由评估值下浮10%，即挂牌底价
不低于 2,766.23万元。并授权公司董事长及董事长授权人士办理上述项目资产转让事宜，包括但不限于确定挂牌价格、签署相关协议、办理产权过户手续等。
本次交易尚存在一定不确定性，仍可能存在流拍的风险,最终成交情况以公开挂牌结果为准，公司将根据有关规定及时履行后续信息披露义务，敬请投资者注意风险。
特此公告。
中国石化山东泰山石油股份有限公司董事会二○一九年七月五日
证券代码：300151 证券简称：昌红科技 公告编号：2019-063深圳市昌红科技股份有限公司
2019年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市昌红科技股份有限公司《2019年半年度报告全文》及《2019年半年度报告摘要》于 2019年 8月 27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅！
特此公告。
深圳市昌红科技股份有限公司董事会二O一九年八月二十六日
绵阳富临精工机械股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
各位股东及股东代表:
作为绵阳富临精工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2017年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定的要求，诚实、勤勉、独立的履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。
现就本人2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 2017年度出席公司会议情况
本人于2017年6月23日在公司董事会换届选举中当选为公司第三届董事会独立董事，本着勤勉尽责的态度参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极作用。本人认为 2017年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，本人出席董事会和列席股东大会的情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事会出席情况||||||||
|本年应出席次数|实际亲自出席次数||委托出席次数||缺席次数||是否连续两次未出席|
|5|5||0||0||否|
|股东大会列席情况||||||||
|本年度应列席次数||实际列席次数||委托列席次数||缺席次数||
|1||1||0||0||

本人对提交董事会及股东大会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、2017年度发表独立意见的情况
2017年度，本人发挥独立董事专业优势对公司聘任高级管理人员、2017年半年度募集资金存放与使用情况、公司2017年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况、会计政策变更、孙公司向银行申请综合授信等并由全资子公司及关联方提供担保或反担保、全资子公司向银行申请综合授信并由关联方提供担保或反担保、关联方向公司全资子公司提供借款、全资子公司向银行申请综合授信、向全资子公司提供财务资助等相关事项发表了独立意见，勤勉履行了独立董事职责。具体情况如下：
1.2017年6月23日公司召开第三届董事会第一次会议，本人就聘任高级管理人员事项发表了独立意见；
2.2017年8月28日公司召开第三届董事会第二次会议，本人就公司2017年半年度募集资金存放与使用情况、公司2017年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况、会计政策变更等相关议案发表了独立意见；
3.2017年9月13日公司召开第三届董事会第三次会议，本人就孙公司向银行申请综合授信等并由全资子公司及关联方提供担保或反担保、全资子公司向银行申请综合授信并由关联方提供担保或反担保、关联方向公司全资子公司提供借款等相关事项发表了独立意见；
4.2017年12月29日公司召开第三届董事会第五次会议，本人就全资子公司向银行申请综合授信、向全资子公司提供财务资助等相关事项发表了独立意见；
本人认为公司董事会2017年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公司《章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、对公司进行现场调查的情况
2017年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解、检查公司的经营情况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况，并通过电话与公司其他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。
四、2017年度在保护投资者权益方面所做的工作
1.报告期内，本人对提交董事会审议的各项议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
2.依法对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等情况进行核查和监督，同时结合公司发展，对公司关联交易等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，特别关注于相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
3.本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的
认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作，本人在履职过程中能够保持应有的独立性，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
4.本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对公司薪酬制度执行情况进行了监督，审查了公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况。
5.本人作为公司董事会审计委员会委员，积极履行相应职责，就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，对2017年年报审计工作安排及审计工作进展情况进行了有效地监督，维护了审计工作的独立性，维护了公司和中小股东的利益。
五、其他事项
1.未有提议召开董事会的情况；
2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3.未发生提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
司诚实、守信的良好形象，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
陈立宝
证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2015-037渤海租赁股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案的更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“渤海租赁”）将于2015年4月20日披露《渤海租赁股份有限公司非公开发行A股股票预案》（以下简称“预案”）。经公司内部核查，现就预案披露中内容修正如下：
预案“第二节发行对象基本情况/五、中信建投基金及中信建投定增 11号基本情况/（三）中信建投定增11号概况”原披露如下：
中信建投基金通过设立“中信建投定增 11号资产管理计划”的方式以现金认购公司非公开发行 A股股票。中信建投定增 11号资产管理计划为一对多的资产管理计划，其中资产委托人中国民生投资股份有限公司以自有资金出资 10亿元。
中信建投定增11号资产管理计划是非分级资产管理计划产品。
现更正如下：
中信建投基金通过设立“中信建投定增 11号资产管理计划”的方式以现金认购公司非公开发行 A股股票。中信建投定增 11号资产管理计划为一对多的资产管理计划，其中资产委托人中民投资本管理有限公司以自有资金出资10亿元。
中信建投定增11号资产管理计划是非分级资产管理计划产品。
除上述内容外，预案其他内容不变。
经核查，中民投资本管理有限公司系中国民生投资股份有限公司之全资子公司。因本次更正给广大投资者造成的不便,公司董事会深表歉意,敬请谅解。
特此公告。
渤海租赁股份有限公司董事会2015年4月19日