上海市锦天城律师事务所
关于上海广泽食品科技股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见书
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关于上海广泽食品科技股份有限公司
2017年年度股东大会的
法律意见书
致：上海广泽食品科技股份有限公司
上海广泽食品科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会于 2016年 6月 25日（星期一）下午 14点 30分在吉林省长春市高新北区长德路 2333号广泽乳业有限公司如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委派王高平律师、邓颖律师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《上海广泽食品科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海广泽食品科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而
上海市锦天城律师事务所 法律意见书使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2018年 4月 19日召开的第九届董事会第三十六次会议决议召集，公司已于 2018年 4月 20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了《关于召开 2017年年度股东大会的通知》（公告编号：2018-033）。2018年6月6日，持有公司17.54%股份的股东柴琇提出临时提案《关于延长关联借款还款期限的议案》并书面提交股东大会召集人，公司于2018年6月7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了《关于2017年年度股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2018-061），并决定于 2018年 6月 25日下午14时30分在吉林省长春市高新北区长德路2333号广泽乳业有限公司召开2017年年度股东大会，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于2018年6月25日下午14时30分在吉林省长春市高新北区长德路2333号广泽乳业有限公司召开；通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2018年6月25日9:15—9:25，9：30—11：30，13:00—15:00；
通过上海证券交易所互联网投票平台投票的时间为：2018年6月25日9：
15—15:00。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2018年6月19日（星期二）。
本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。参加本次股东大会的股东及股东代表（包括委托代理人）共有8人，代表有表决权的股份75,231,843股，占公司有表决权
上海市锦天城律师事务所 法律意见书股份总数的18.3225%，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理人）4人，代表有表决权的股份 74,230,743股，占公司有表决权股份总数的18.0787%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）4人，代表有表决权的股份1,001,100股，占公司有表决权股份总数的0.2438%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2018年6月19日，即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托代理人）的资格，其身份已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统验证。
公司部分董事、董事会秘书、部分监事、部分高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》和《议事规则》的规定。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会的议案由公司董事会提出，增加的临时提案由持有公司17.54%股份的股东柴琇提出，议案和临时提案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》、《议事规则》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由上证所信息网络有限公司在投票结束后统计。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书根据现场出席会议股东的表决结果以及上证所信息网络有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）《关于<公司2017年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（二）《关于<公司2017年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（三）《关于<公司2017年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（四）《关于<公司2017年度财务决算报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（五）《关于<公司2017年度利润分配预案>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对21,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0280%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 3,210,743股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.3471%；反对 21,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.6529%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书（六）《关于<公司2018年度财务预算报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（七）《关于<公司2017年度内部控制评价报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 3,210,743股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.3471%；反对 100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0031%；弃权21,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.6498%。
（八）《关于<公司2017年度社会责任报告>的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
（九）《关于公司及子公司日常关联交易的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对21,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0280%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 3,210,743股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.3471%；反对 21,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.6529%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十）《关于公司及子公司购买基金及理财产品的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
上海市锦天城律师事务所 法律意见书反对21,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0280%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
（十一）《关于公司续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意75,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9720%；
反对100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0001%；弃权 21,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0279%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 3,210,743股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.3471%；反对 100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0031%；弃权21,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.6498%。
（十二）《关于延长关联借款还款期限的议案》
表决结果：同意3,210,743股，占出席会议有效表决权股份总数的99.3471%；
反对21,100股，占出席会议有效表决权股份总数的0.6529%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。关联股东柴琇、亓瑛、董方军和沂源县东里镇集体资产经营管理中心回避表决。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 3,210,743股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的99.3471%；反对 21,100股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.6529%；弃权0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》、《议事规则》的相关规定，合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司2017年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》、《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果
上海市锦天城律师事务所 法律意见书合法有效。
本法律意见书正本叁份。
（以下无正文）
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