北京恒泰实达科技股份有限公司
2018年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告 1-6
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)6554 22888号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2019BJA80117北京恒泰实达科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的北京恒泰实达科技股份有限公司(以下简称恒实科技)关于募集资金2018年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
恒实科技管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，恒实科技上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了恒实科技2018年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供恒实科技 2018年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一九年四月二十四日
北京恒泰实达科技股份有限公司关于募集资金2018年度使用情况的专项报告
2018年1月1日至2018年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
北京恒泰实达科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2018年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1016号文）核准，本公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（A股）1,906万股，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 11.73元，募集资金总额为人民币22,357.38万元，扣除发行费用人民币2,712.308万元，实际募集资金净额为人民币19,645.072万元，上述募集资金已于 2016年5月24日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（报告号为XYZH/2016BJA80261）予以验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司 2016年度实际使用募集配套资金 10,562.22万元，其中包括公司置换的以自筹资金预先投入募集配套资金项目的4,999.19万元。
根据于2016年9月13日召开的第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司决定使用 9,900.00万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型低风险理财产品，其中于2016年9月29日购买北京银行股份有限公司理财产品 6,000.00万元，已于 2016年 12月 29日到期收回；于 2016年9月23日购买杭州银行股份有限公司理财产品3,100.00万元，已于2017年3月23日到期收回；于2016年9月23日购买中国银行股份有限公司理财产品 800.00万元，已于2017年3月23日到期收回。
截至2016年12月31日，募集配套资金余额为人民币5,285.56万元（其中包含理财收益41.88万元和利息收益35.36万元）。
本公司2017年度实际使用募集配套资金4,969.40万元。
公司于 2017年 2月 16日使用 4,600.00万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的北京银行股份有限公司保本型低风险理财产品，已于2017年5月16日到期收回。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会审议。
截至2017年12月31日，募集配套资金余额为人民币4,300.47万元（其中包含理财
收益85.24万元和利息收益17.61万元）。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司2018年度实际使用募集配套资金3,296.56万元。
公司于2018年2月9日使用3,000.00万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的北京银行股份有限公司保本型低风险理财产品，已于2018年3月16日到期收回。
本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会审议。
截至2018年12月31日，募集配套资金余额为人民币953.94万元（其中包含理财收益9.21万元和利息收益5.88万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定制订了《北京恒泰实达科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据《北京恒泰实达科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定，经公司董事会批准，开设了募集资金专户。
2016年 6月 1日，为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规的规定，北京恒泰实达科技股份有限公司（以下称“甲方”）与保荐机构银河证券股份有限公司（以下称“丙方”）及北京银行股份有限公司中关村支行、杭州银行股份有限公司北京安贞支行、中国银行股份有限公司银谷大厦支行（以下合称“乙方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。
2018年1月1日至2018年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
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|账户名称|开户银行|银行账号|资金用途|余额||||
|||||募集资金|利息收益|理财收益|合计|
|北京恒泰实达科技股份有限公司|北京银行股份有限公司中关村支行|20000001621000010967594|用于智能控制中心解决方案研发升级项目|9,387,863.57|58,817.00|92,054.79|9,538,735.36|
|北京恒泰实达科技股份有限公司|杭州银行股份有限公司北京安贞支行|1101040160000448877|用于智能电网安全生产监控解决方案研发升级项目|8.63|638.40|0.00|647.03|
|北京恒泰实达科技股份有限公司|中国银行股份有限公司银谷大厦支行|346765318038|用于营销及服务网络建设项目|-|-|-|-|
|合计||||9,387,872.20|59,455.40|92,054.79|9,539,382.39|

本公司在中国银行股份有限公司银谷大厦支行开立关于营销及网络服务建设项目的募集资金专项账户，因该项目已实施完毕，于 2017年 8月3日销户。
2018年1月1日至2018年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||19,645.07||本年度投入募集资金总额|||3,296.56||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||18,828.24||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|智能控制中心解决方案研发升级项目|否|10,197.06|10,197.06|2,384.14|9,380.23|91.99%|2019年3月31日|注1|注1|否|
|智能电网安全生产监控解决方案研发升级项目|否|6,143.03|6,143.03|912.42|6,143.03|100.00%|2018年6月30日|612.08|否|否|
|营销及服务网络建设项目|否|3,304.98|3,304.98|0.00|3,304.98|100.00%|2017年12月31日|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||19,645.07|19,645.07|3,296.56|18,828.24|95.84%|-||||
|超募资金投向|||不适用||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|||智能电网安全生产监控解决方案研发升级项目于 2018年 6月 30日达到预计可使用状态。此项目运行时间较短，不足一个完整的会计年度，因此，当年产生效益不高。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||不适用||||||||

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|-|-|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2016年9月13日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司置换募集资金投资项目先期投入的资金 49,991,939.02 元，其中智能控制中心解决方案研发升级项目预先投入9,809,849.84元、智能电网安全生产监控解决方案研究升级项目预先投入 19,628,975.99 元、营销及服务网络建设项目预先投入 20,553,113.19 元。公司已经以募集资金置换出已预先投入的自筹资金。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金使用专户中，公司将有计划的投资于募投项目。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司于2016年 9 月13 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用9,900.00万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型低风险理财产品。其中于2016年9月29日购买北京银行股份有限公司理财产品6,000.00万元，已于2016年12月29日到期收回；于2016年9月23日购买杭州银行股份有限公司理财产品3,100.00万元，已于2017年3月23日到期收回；于2016年9月23日购买中国银行股份有限公司理财产品800.00万元，已于2017年3月23日到期收回；于2017年2月16日购买北京银行理财产品4,600万，已于2017年5月16日到期收回；于2018年2月9日购买北京银行理财产品3,000万，已于2018年3月16日到期收回。本公司在中国银行股份有限公司银谷大厦支行开立关于营销及网络服务建设项目的募集资金专项账户，因该项目已实施完毕，于2017年8月3日销户。|

注1：根据本公司2016年5月16日招股说明书，智能控制中心解决方案研发升级项目的经济效益测算情况为：所得税前的财务内部收益率为28.29%，所得税前投资回收期为5.18年，所得税前财务净现值为7,691.10万元。截至目前，本项目尚未完成，故尚无法计算其实际效益。
2018年1月1日至2018年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币千元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
北京恒泰实达科技股份有限公司董事会
二○一九年四月二十四日