海默科技（集团）股份有限公司
关于 2017年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60,000,000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截至2016年8月11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）管理有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00元，扣除证券承销费、保荐费合计 10,000,000.00元后，余额人民币 698,000,000.00元，已于 2016年 8月 11日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的 931900095810505账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的270122010400040004665账号。瑞华会计师事务所对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008号验资报告。
上述出资额合计人民币 708,000,000.00元，扣除承销保荐费人民币9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,399,283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币697,220,754.73元。
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本报告期使用金额|||||||
||以前年度|||||累计利息||期末|
||已投入|置换先期投入项目金额||直接投入募集资金项目||收入净额||余额|
|18,027.58|||1,202.83||531.44||51,101.03||

二、募集资金存放和管理情况
本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行及保荐机构国金证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议的严格履行。
截至2017年6月30日，公开非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：单位：万元
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||银行账号||||||||||||||
|||||||||募集资金余额|||||||
|||||利息|||||||||||
|专户银行名称||初始存||||投入募投|||||||||
|||||收入||||暂时性补||购买银行|||||
|||放金额||||项目金额|||||||||
|||||||||||||账户|||
|||||净额|||||||||||
|||||||||充流动资||保本理财||||小计|
|||||||||||||余额|||
|||||||||金||产品|||||
|中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行|270122010400040004665|51,800.00|526.48||1,230.41||15,000.00||35,000.00||1,096.07||51,096.07||
|招商银行股份有限公司兰州城南支行|931900095810505|18,000.00|4.96||18,000.00||-||-||4.96||4.96||
|合计||69,800.00|531.44||19,230.41||15,000.00||35,000.00||1,101.03||51,101.03||

说明：本公司募集资金初始存放金额 69,800.00万元与募集资金净额69,722.08万元之间的差额77.92万元，系本公司以自有资金垫付的其他发行费用。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：万元
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||||本期已||报告期内|累计变更|累计变更|||闲置两|
|||||已累计使||||尚未使用|||
|募集|募集|募集资金|使用募||变更用途|用途的募|用途的募||尚未使用募集资金用途及|年以上|
|||||用募集资||||募集资金|||
|年份|方式|总额|集资金||的募集资|集资金总|集资金总||去向|募集资|
|||||金总额||||总额|||
||||总额||金总额|额|额比例|||金金额|
||非公||||||||专户存储，其中使用15,000||
|2016|||||||||||
||开发|69,722.08|1,202.83|19,230.41|0|0|0.00%|51,101.03|万元闲置募集资金暂时性|0|
|年度|||||||||||
||行||||||||补充流动资金，使用35,000||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||万元闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集资金专户||
|合计|--|69,722.08|1,202.83|19,230.41|0|0|0.00%|51,101.03|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|根据公司《2015年第二次临时股东大会决议》及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6,000万股。本公司于2016年8月实际向5名投资者合计非公开发行股票6,000万股，每股发行价为11.80元，共募集资金总额70,800万元，扣除承销保荐费人民币9,433,962.26元（不含税）、其他发行费人民币1,399,283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币69,722.08元。募集资金的用途为，使用18,000万元补充流动资金，使用51,722.08万元投入油气田环保装备生产研发基地建设项目。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行及保荐机构国金证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和监管，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。截止报告期末，公司累计使用募集资金18,027.58万元。其中，油气田环保装备生产研发基地建设项目投入1,230.41万元，补充流动资金项目投入18,000万元。报告期末，募集资金余额51,101.03万元，其中使用闲置募集资金暂时性补充流动资金15,000万元，使用35,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集资金专户。|||||||||||

（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否||||||||||
|||||||截至年末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)||本报||项目可|
||已变||||||||是否达到预计效益||
|承诺投资项目和超募资金投向||募集资金承诺的投资总额|调整后投资||截至年末累计投入金额(2)||项目达到预定可使用状态的日期|告期||行性是|
||更项|||本报告期投入金额|||||||
||||总额|||||实现||否发生|
||目(含||||||||||
||||（1）|||||的效||重大变|
||部分||||||||||
|||||||||益||化|
||变更)||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
|1、油气田环保装备生产研发基地建设项目|否|51,722.08|51,722.08|1,202.83|1,230.41|2.38|2018/7/30|0|不适用|否|
|2、补充流动资金项目|否|18,000.00|18,000.00|0|18,000.00|100|2016/9/13|不适用|是|否|
|合计|—|69,722.08|69,722.08|1,202.83|19,230.41||||||
|未达到计划进度或预计效益的情况和原因||||不适用|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||不适用|||||||

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|-|-|
||截止报告期末，公司共使用闲置募集资金15,000万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司于2016年11月28日召开的第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过15,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2016年11月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2016-071）、《第五届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2016-072）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2016-073）等相关文件。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
||截至报告期末，尚未使用募集资金余额51,101.03万元，其中使用闲置募集资金暂时性补充流动资金15,000万元，使用35,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，其余募集资金存放在募集资金专户。2016年9月19日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，董事会同意公司使用额度不超过40,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。董事会同意授权公司经营管理层在有效期内和上述额度内行使决策权，具体内容见公司于2016年9月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2016-053）。2016年10月13日，公司与中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）签订理财产品协议，分别使用闲置募集资金人民币25,000万元、5,000万元购买“汇利丰”2016年第4711期和4712期对公定制人民币理财产品，具体内容见公司于2016年10月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2016-059）。公司使用5,000万元购买的中国农业银行“汇利丰”2016年第4712期对公定制人民币理财产品于2016年11月22日已收回本金，获得收益15.89万元，实际年化收益率2.90%。公司使用25,000万元购买的中国农业银行“汇利丰”2016年第4711期对公定制人民币理财产品于2017年4月13日已收回本金，获得收益361.51万元，实际年化收益率2.90%。2016年11月5日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行（以下简称“浦发银行兰州分行”）签订公司理财产品购买合同，使用闲置募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产品。具体内容见公司于2016年11月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于开立闲置募集资金现金管理专用结算账户并购买保本理财产品的公告》（公告编号：2016-066）。公司使用10,000万元购买的浦发银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品|
|尚未使用的募集资金用途及去向||

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||于2017年2月3日已收回本金，获得收益71.5万元，实际年化收益率2.85%。2017年2月16日，公司与浦发银行兰州分行签订公司理财产品购买合同，使用闲置募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产品。具体内容见公司于2016年2月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-011）。公司使用10,000万元购买的浦发银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品于2017年5月20日已收回本金，获得收益90.72万元，实际年化收益率3.68%。2017年4月14日，公司与中国农业银行签订公司理财产品购买合同，使用闲置募集资金人民币25,000万元购买“本利丰·90天”人民币理财产品，具体内容见公司于2017年4月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买的保本理财产品部分到期收回及继续购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-018）。公司使用25,000万元购买的中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品于2017年7月14日已收回本金，获得收益197.26万元，实际年化收益率3.20%。2017年5月24日，公司与浦发银行兰州分行签订公司理财产品购买合同，使用闲置募集资金人民币10,000万元购买 “公司固定持有期 JG902 期”理财产品。具体内容见公司于2016年5月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-034）。公司使用10,000万元购买的浦发银行兰州分行“公司固定持有期 JG902 期”人民币理财产品于2017年8月22日已收回本金，获得收益98.89万元，实际年化收益率4.01%。2017年7月18日，公司与中国农业银行签订理财产品购买合同，使用闲置募集资金人民币23,000万元购买“汇利丰” 2017年第4524期对公定制人民币理财产品，具体内容见公司于2017年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2017-042）。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

（三）使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品情况
公司于2016年9月19日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 40,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过 12个月。在上述额度内和期限内，资金可以滚动使用。董事会同意授权公司经营管理层在有效期内和上述额度内行使决策权。报告期内公司实际用于理财的募集资金为 35,000万元，具体明细如下：
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||||投资金||投资期限|||预期||
|||||资金|||产品||取得的 收益|
|序号|产品名称|发行主体|额（万|||||年化||
|||||来源|||类型||（元）|
||||元）|||||收益||
||||||起息日|到期日||||

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|1|公司固定持有期 JG902期|上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行|10,000|闲置募集资金|2017/5/25|2017/8/22|保证收益型|4.00%|收益98.89万元，实际收益率4.01%/年|
|2|“本利丰·90天”人民币理财产品|中国农业银行股份有限公司|25,000|闲置募集资金|2017/4/15|2017/7/14|保本保证收益型|3.20%|收益197.26万元，实际收益率3.20%/年|
|3|公司固定持有期 JG902期|上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行|10,000|闲置募集资金|2017/2/20|2017/5/20|保证收益型|3.55%|收益90.72万元，实际收益率3.68%/年|
|4|“ 汇 利丰”2016 年第 4711 期对公定制人民币理财产品|中国农业银行股份有限公司|25,000|闲置募集资金|2016/10/13|2017/4/13|保本浮动收益|2.90%或2.60%|收益361.51万元，实际收益率2.90%/年|
|5|公司固定持有期 JG902期|上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行|10,000|闲置募集资金|2016/11/05|2017/2/03|保证收益型|2.85%|收益71.5万元，实际收益率2.85%/年|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期本公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
海默科技（集团）股份有限公司
董事会
2017年8月24日