长春高新董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法
股票简称：长春高新 股票代码：000661 公告编号：2014-75长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法
第一章总则
第一条为进一步完善长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，建立和完善经营者的激励约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，保证公司健康、持续、稳定发展，加强和规范公司董事、监事和高级管理人员薪酬的管理，实现薪酬分配与公司业绩和股东价值的有机结合，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条适合本办法的董事、监事和高级管理人员包括：
公司董事、监事以及总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。
第三条董事、监事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则：
（一）支持公司可持续发展的原则；
（二）市场导向的原则；
（三）绩效导向的原则；
（四）符合国企监管要求的原则。
第二章管理机构
第四条公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本办法的实施、变更和终止。
第五条公司董事会是本办法的执行管理机构，主要负责：
（一）审批公司董事、监事和高级管理人员薪酬政策；
（二）跟踪本办法的实施情况；
（三）其它由公司股东大会授权的事项。
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第六条公司董事会薪酬与考核委员会是对董事、监事和高级管理人员进行考核以及初步确定薪酬分配的管理机构。
第三章年薪的构成
第七条公司高级管理人员的薪酬由基本年薪、绩效年薪和奖励基金三部分组成。
第八条基本年薪的额度及发放方式
基本年薪=标准年薪×岗位系数
其中，标准年薪参照国资委规定的国企法定代表人年度基薪计算公式确定。
岗位系数以岗位评价为基础予以确定。
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||董事长||总经理||副总经理||其他高管|
|岗位系数|1||0.85||0.6-0.75||0.4-0.6||

基本年薪按月进行平均发放，基本年薪的月发放额按如下公式确定：
月发放额=基本年薪÷12
第九条绩效年薪的额度及发放方式
绩效年薪＝基本年薪×绩效年薪系数
绩效年薪系数根据个人年度绩效考核结果进行确定，具体如下：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||考核结果||优||||良||||中||||低|
|考核级别||AAA||AA|A|BBB||BB|B|CCC||CC|C|D||
|考核得分||【95，100】||【90，95）|【85，90）|【80，85）||【75，80）|【70，75）|【65，70）||【60，65）|【55，60）|55以下||
|绩效年薪系数||3||2.6|2.3|2.0||1.7|1.4|1.1||0.8|0.5|0||

绩效考核结果的确定方法见本办法第四章。
每年，公司董事会审议通过当年经审计的年度报告后，由公司董事会薪酬与考核委员会按照个人年度绩效考核结果确定个人绩效年薪数额，报董事会、监事会核实后，一次性发放。
第十条奖励基金的额度及发放方式
奖励基金根据公司年度经营考核结果确定，公司年度经营考核得分达到 70分以
上，方可计提奖励基金。
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奖励基金分为两部分，一部分用于奖励公司业绩保持稳定、合理增长，即公司年度净利润基于前三年平均净利润增长达到10%，即可提取450万元奖励基金；另一部分奖励公司业绩超计划增长，即公司年度净利润基于前三年平均净利润增长超过10%未超过15%的部分按8%提取奖励基金，超过15%的部分，按12%提取奖励基金。
高管人员个人的奖励基金按如下公式确定：
个人奖励基金=高管奖励基金×个人比例
其中，个人比例根据各高管人员的岗位系数和年度绩效考核结果确定，具体方法如下：
个人岗位系数个人奖励基金系数
个人比例=
个人岗位系数个人奖励基金系数
奖励基金系数为0-1，根据个人考核结果具体设置如下：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||考核结果||优||||良||||中||||低|
|考核级别||AAA||AA|A|BBB||BB|B|CCC||CC|C|D||
|考核得分||【95，100】||【90，95）|【85，90）|【80，85）||【75，80）|【70，75）|【65，70）||【60，65）|【55，60）|55以下||
|奖励基金系数||1||1|1|0.9||0.8|0.7|0.6||0.5|0|0||

次年，公司董事会审议通过当年经审计的年度报告后，若公司业绩达到奖励基金计提条件，则由公司董事会薪酬与考核委员会按照奖励基金计提与分配办法，确定所提取的奖励基金总额以及个人奖励基金数额，报董事会、监事会核实后，扣除所需交纳的个人所得税后发给奖励对象本人。
公司高级管理人员当年所获得的奖励基金，必须在发放后的6个月内一次性用于购买本公司股票并承诺锁定12个月。（若此期间按规定不得买入股票，则顺延计算）第四章绩效考核
第十一条绩效考核体系结构
公司高级管理人员的绩效考核体系分为公司经营结果和个人工作成效两部分，根
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据高管个人对公司经营结果承担的责任确定两者权重。
第十二条公司经营结果考核体系
公司经营结果考核体系参考国资委有关企业综合绩效评价之财务绩效定量评价的原则精神和企业实际，重点从公司资本盈利能力及经营增长能力两个维度进行考核。
公司经营结果考核采用行业和地区企业相结合的对标方式，即：选取同行业全国上市公司和本地区上市公司样本企业对标，评分结果按50%：50%加权计算得出评价考核得分。
第十三条个人工作成效考核体系
个人工作成效考核针对高管人员主管的重点工作的完成情况确定。根据高管个人工作表现、工作质量、工作效果，对照董事会制定的年度考核标准进行考核，采用定性指标定量化管理方式。
第五章薪酬考核流程
第十四条薪酬管理办法的制定及修订，由薪酬与考核委员会拟订，报董事会、监事会通过后，最终经公司股东大会审议批准。
第十五条薪酬与考核委员会于每年年初采集行业相关数据，结合公司经营计划及年度工作重点，明确公司经营结果考核体系和个人工作成效考核体系，拟定考核表。
考核体系不得随意变动，因客观情况发生重大变化确需变更的，由薪酬与考核委员会提出修订意见，重新签订。
第十六条薪酬与考核委员会在次年公司年报经审计后，组织对公司经营结果考核体系和个人工作成效考核体系的各项指标完成情况进行评估，形成绩效年薪结算决议，经董事会、监事会核实后执行。
第十七条薪酬与考核委员会在次年公司年报经审计后，若公司业绩达到奖励基金计提条件，则由公司董事会薪酬与考核委员会按照奖励基金计提与分配办法，确定所提取的奖励基金总额以及个人奖励基金数额，经董事会、监事会核准后，扣除所需交纳的个人所得税后发给奖励对象本人。
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第六章附则
第十八条本办法自公司股东大会审议批准之日起生效。
第十九条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行；本办法与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定为准；本办法如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并立即修订，报公司股东大会审议通过。
第二十条董事会授权董事会薪酬与考核委员会依据本办法结合公司各时期的具体工作情况和高管人员情况制定具体绩效考核办法及实施细则。本办法解释权属长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事会。
第二十一条本办法有效期为 3年，有效期满后，公司董事会将根据届时情况对本方案进行修改与补充。
长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事会
2014年12月4日