光大证券股份有限公司
关于广东华声电器股份有限公司
持续督导期间定期现场检查工作报告
（2014年 12月）
深圳证券交易所：
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关文件的规定，结合广东华声电器股份有限公司（以下简称“华声股份”或“公司”）的持续督导工作进展，我公司委派项目组于2014年12月23-25日对华声股份进行了为期3天的现场检查。现将有关情况报告如下：
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|保荐机构名称：光大证券股份有限公司|被保荐公司简称：华声股份||||
|保荐代表人姓名：晏学飞|联系电话：18665667718||||
|保荐代表人姓名：卫成业|联系电话：18918321832||||
|现场检查人员姓名：晏学飞、申晓毅、邓骁|||||
|现场检查对应期间：2014年下半年|||||
|现场检查时间：2014年12月23-25日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：对公司董事长、总经理、董事会秘书、证券事务代表进行访谈了解公司治理情况；查阅并复印三会资料等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||

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|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|是||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|是||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|是||
|（二）内部控制|||
|现场检查手段：对公司总经理、董事会秘书、内部审计部门负责人进行访谈，了解审计委员会、内部审计部门运作情况。|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|是||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|是||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|是||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|是||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|是||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划||不适用|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告||不适用|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||不适用|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：对董事会秘书及证券事务代表进行访谈，了解公司信息披露义务的执行情况；查阅公司三会资料并与已披露公告内容进行核对。|||

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|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：对公司控股股东、实际控制人及财务负责人进行访谈了解公司独立性相关情况；核查公司其他应收款、其他应付款明细、募集资金专户银行对账单、核查公司半年报等；询问其中有关重大金额的资金流出的背景并查阅了相关凭证。|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|4.关联交易价格是否公允||不适用|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形||不适用|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：对公司董事长、董事会秘书、财务负责人进行访谈，了解募集资金的支取情况；现场查看了项目实施情况；查阅了募集资金专户银行对账单及公司相应的银行日记账；核查了募集资金台账、重大募集资金支付相关会计凭证以及相关合同或协议。|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||

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|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||不适用|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：对公司董事长、董事会秘书、财务负责人、内部审计部门负责人进行访谈；查阅公司披露的半年报及三季报。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：对公司董事长、董事会秘书进行访谈，根据公司及股东作出的承诺逐项对照是否履行||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：对董事长及财务负责人进行访谈；查看公司生产经营场所；查看银行存款科目流水。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||

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|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是|
|二、现场检查发现的问题及说明||
|我公司委派的项目组（以下简称：项目组）本次现场检查按照规定的程序进行，对华声股份进行了全面的调查和了解，督导其规范运作，并对公司生产经营情况、募集资金使用情况、三会运作情况、信息披露情况等事项进行了重点关注。华声股份对本次现场检查予以了积极配合，按照项目组的要求提供了资料，对项目组现场提出的问题进行了解答并提供佐证材料。现场检查过程中，项目组对下半年现场检查关注到的募集资金使用进度情况进行了跟踪：经审阅公司募集资金台账，截至 2014年11 月30日，公司募投项目“新型节能家用电器环保配线组件项目”（以下简称配线组件项目）募集资金累计投入进度为100.92%；“环保配线组件工程技术研究开发中心项目”（以下简称研发中心项目）募集资金累计投入进度为 93.83%。经了解，研发中心项目目前已完成主体结构建造工程，正在进行内部安装装修，预计在年底前全面投入使用。项目组已督促公司抓紧募投项目建设并继续及时履行相关信息披露义务。||

（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司持续督导期间定期现场检查工作报告》签署页）
保荐代表人签名： 2014年 月 日
晏学飞
2014年 月 日
卫成业
保荐机构公章： 2014年 月 日
光大证券股份有限公司