股票简称：安控科技 股票代码：300370债券简称：16安控债 债券代码：112460北京安控科技股份有限公司
2016年面向合格投资者公开发行公司债券
2016年度受托管理事务报告
债券受托管理人
签署日期：二〇一七年六月
重要声明
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）编制本报告的内容及信息均来源于北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”）对外公布的相关公开信息披露文件及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西部证券不承担任何责任。
目录
第一节本次公司债券概况及债权受托管理人履行职责情况................................ 4第二节发行人2016年度经营情况和财务状况...................................................... 8第三节公司债券募集资金使用及专项账户运作情况.......................................... 16第四节公司债券本息偿付情况.............................................................................. 17第五节发行人及其他相关当事人对募集说明书其他约定义务的执行情况...... 18第六节债券持有人会议召开情况.......................................................................... 19第七节公司债券担保人情况.................................................................................. 20第八节公司债券信用评级情况.............................................................................. 21第九节负责处理公司债券相关事务专人的变动情况.......................................... 22第十节其他情况...................................................................................................... 23
第一节 本次公司债券概况及债权受托管理人履行职责情况
一、债券发行人名称
中文名称：北京安控科技股份有限公司
英文名称：Beijing Etrol Technologies Co., Ltd.
二、本次公司债券核准文件及核准规模
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】2132号”文核准，北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”、“公司”或“发行人”）获准向合格投资者公开发行面值总额不超过3亿元的公司债券。2016年10月25日，发行人成功发行北京安控科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券
（以下简称“本次债券”），债券简称“16安控债”，债券代码“112460”。本次债券发行规模为3亿元，期限为5年期，附第3年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
三、本次债券基本情况
发行主体：北京安控科技股份有限公司。
债券名称：北京安控科技股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券。债券简称“16安控债”，债券代码“112460”。
发行规模：本次债券发行总规模为3亿元。
债券期限：本次债券期限为5年，附第3年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权。
债券利率及其确定方式、定价流程：本次债券为固定利率债券，债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由发行人与主承销商按照市场情况确定，票面年利率为4.3%。
本次债券票面利率在其存续期前3年固定不变。如公司行使调整票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率为前3年票面利率加调整基点，
在其存续期后2年固定不变。如公司未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。
发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本次债券存续期的第 3年末调整本次债券后两年的票面利率。发行人将于本次债券的第三个计息年度的付息日前的第 20个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否调整本次债券票面利率以及调整幅度的公告。
投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的公告后，本次债券持有人有权在债券存续期间第三个计息年度付息日将其持有的全部或部分本次债券按票面金额回售给发行人。发行人将按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的公告之日起的3个交易日内，债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受发行人上述关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的决定。
票面金额：每一张债券票面金额100元。
发行价格：本次债券按面值平价发行。
发行方式、发行对象与配售规则：发行方式为一次发行；本次债券采取网下面向符合《管理办法》规定并拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行；本次发行的公司债券不向公司股东优先配售。
募集资金专项账户：发行人为本次发行公司债券募集资金设立专项银行账户，专项账户专款专用，专项用于募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
起息日：本次债券的起息日为2016年10月24日。
利息登记日：本次债券的利息登记日为每年付息日的前1个交易日，在该登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利息（最后一期含本金）。如遇法定节假日或休息日，则提前至法定节假日或休息日前的最后一个交易日。
付息日：本次债券的付息日为2017年至2021年每年的10月24日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2017年至 2019年每年的 10月 24日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
计息期限：本次债券计息期限为2016年10月24日至2021年10月23日；
若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的计息期限为 2016年 10月 24日至2019年10月23日。
兑付日：本次债券的兑付日为 2021年 10月 24日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019年 10月 24日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本次债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在证券登记机构开立的托管账户记载。
信用级别及资信评级机构：经鹏元资信评估有限公司评定，发行人主体长期信用等级为AA-，本次债券的信用等级为AAA。
担保情况：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
主承销商、债券受托管理人：西部证券股份有限公司。
承销方式：本次债券由西部证券担任承销商，以余额包销的方式承销。
上市交易所：深圳证券交易所。
募集资金用途：本次债券募集资金扣除发行费用后用于偿还公司（含下属子公司）银行借款及补充公司（含下属子公司）流动资金。
质押式回购：发行人主体信用评级为AA-，没有达到质押式回购交易的基本条件。
税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本次债券所应缴纳的税款由投资者承担。
四、债券受托管理人履行职责情况
西部证券作为本次债券受托管理人，2016年内按照本次债券受托管理协议及募集书的约定履行了本次债券的受托管理职责，建立了对发行人的定期跟踪机制，并监督了发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况。
第二节 发行人 2016年度经营情况和财务状况
一、公司概况
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|公司名称：|北京安控科技股份有限公司|
|统一社会信用代码：|91110000633710213T|
|股票上市交易所：|深圳证券交易所|
|股票简称：|安控科技|
|股票代码：|300370|
|法定代表人：|俞凌|
|股份公司成立日期：|2007年10月9日|
|注册资本：|95,868.2632万元|
|实缴资本：|95,868.2632万元|
|住所：|北京市海淀区地锦路9号院6号楼|
|邮政编码：|100095|
|信息披露事务负责人：|聂荣欣|
|电话号码：|010-62971668|
|传真号码：|010-62979746|
|所属行业：|制造业-仪器仪表制造业|
|经营范围：|计算机应用软件开发及服务；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术培训；销售开发后的产品、可编程控制器、机械电器设备、电子计算机及外部设备、通讯设备（含无线数据通信设备）、照相器材、文化办公设备、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；生产环保监测仪器、污染治理设备、计算机及外部设备、通讯设备、油气自动化和环境在线检测仪器仪表、RTU（远程测控单元）。|

二、发行人历史沿革
1、设立及上市前的股权变动情况
发行人系由安控有限整体变更发起设立的。2007年8月29日，安控有限召
开股东会，一致同意安控有限以截至 2007年 6月 30日经审计的账面净资产
36,409,292.16元，以1：0.9741的折股比例，折为股份有限公司的股份，折合股
份总额为35,467,336股。
整体变更设立时公司股权结构如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股总数（股）|持股比例（%）|
|1|俞凌|20,163,182|56.85|
|2|董爱民|7,802,814|22.00|
|3|成波|1,347,759|3.80|
|4|庄贵林|1,347,759|3.80|
|5|杨继荣|900,870|2.54|
|6|沈一兵|900,870|2.54|
|7|朱育新|900,870|2.54|
|8|刘晓良|599,398|1.69|
|9|张建平|599,398|1.69|
|10|许国根|301,472|0.85|
|11|姜莉|301,472|0.85|
|12|王连普|301,472|0.85|
|合计||35,467,336|100.00|

2007年10月8日，经发行人股东大会审议通过，公司向北京鸿基大通投资有限公司（以下简称“鸿基大通”）、北京鸿海清科技有限公司（以下简称“鸿海清科技”）等17名特定对象发行普通股819.2664万元，每股1元，公司注册资本由人民币3,546.7336万元增加至人民币4,366.00万元。2007年11月，公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续。
2008年8月20日，根据中国证券业协会出具的《关于推荐北京安控科技股份有限公司挂牌报价文件的备案确认函》（中证协函[2008]268号），安控科技正式在深圳证券交易所代办股份转让系统挂牌，代码为430030，简称为安控科技。
由于申请首次公开发行股票并在创业板上市获中国证监会正式受理，公司于
2011年 7月 6日在代办股份转让系统暂停股份转让。根据全国中小企业股份转
让系统有限责任公司出具的《关于同意北京安控科技股份有限公司股票终止挂牌
的函》（股转系统函[2014]41号），公司从 2014年 1月 9日起在代办股份转让系统终止挂牌报价转让。
2、公司上市及上市后历次股权变更情况
公司于 2014年 1月 3日经中国证监会证监许可[2014]23号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股1,345万股，其中发行新股数量495.57万股，转让老股数量 849.43万股。公司股票于 2014年 1月 23日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票后，公司股本总额由4,366.00万股变更为4,861.57万股。
2014年 4月，公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续。公司上市发行前后公司股本情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东|||发行前||公开发售股份数量（股）|发行后||
||||持股数量（股）|持股比例（%）||持股数量（股）|持股比例（%）|
|前十名股东|1|俞凌|15,165,846|34.74|1,419,100|13,746,746|28.28|
||2|董爱民|5,889,753|13.49|851,400|5,038,353|10.36|
||3|鸿基大通|3,330,000|7.63|532,100|2,797,900|5.76|
||4|鸿海清科技|1,670,000|3.83|248,300|1,421,700|2.92|
||5|成波|1,017,759|2.33|177,300|840,459|1.73|
||6|庄贵林|1,010,820|2.32|177,300|833,520|1.71|
||7|朱育新|690,870|1.58|-|690,870|1.42|
||8|沈一兵|680,870|1.56|120,600|560,270|1.15|
||9|杨继荣|650,870|1.49|-|650,870|1.34|
||10|李玉东|610,000|1.40|106,400|503,600|1.04|
|其他99名股东|||12,943,212|29.65|4,861,800|8,081,412|16.62|
|社会公众股|||-|-|-|13,450,000|27.67|
|合计|||43,660,000|100.00|8,494,300|48,615,700|100.00|

2014年4月29日，公司2013年年度股东大会审议并通过《公司2013年度利润分配方案》，以公司总股本 48,615,700股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2.5元人民币（含税），共计派发现金股利人民币12,153,925元（含税）；
向全体股东每 10股派发红股 10股（含税）。送股后公司股本总额由 4,861.57
万股变更为 9,723.14万股。2014年 6月，公司办理完毕本次增资的工商变更登
记手续。
2015年 4月 16日，公司 2014年年度股东大会审议并通过《关于公司 2014年度利润分配预案的议案》，以公司总股本 97,231,400股为基数，向全体股东每 10股派发红股 5股，派发现金红利 1.5元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。送股及资本公积转增股本后公司股本总额由 9,723.14万股变更为 24,307.85万股。2015年 5月 6日，公司利润分配实施完毕。2015年7月，公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续。
2015年 2月 26日，公司 2015年第一次临时股东大会审议并通过《关于北京安控科技股份有限公司符合向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》。该次发行新增24,811,836股股份，用于收购北京泽天盛海油田技术服务有限公司100%股权，其中向林悦等 8位自然人发行人民币普通股 18,202,080股股份，发行价格 13.46元/股；募集配套资金发行人民币普通股6,609,756股股份，发行价格为12.30元/股。该次发行的具体情况如下：
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|-|-|-|
|序号|发行对象名称|发行股份数量（股）|
|1|林悦|13,030,446|
|2|高戈|2,246,761|
|3|王晨|722,549|
|4|李文嘉|764,093|
|5|冯国强|539,382|
|6|张苑|449,425|
|7|戴静|269,509|
|8|马勃民|179,915|
|9|财通基金管理有限公司|2,195,119|
|10|九泰基金管理有限公司|1,626,016|
|11|鸿德基金管理有限公司|2,788,621|
|合计||24,811,836|

公司该次发行新增股份于2015年11月4日取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》。公司该次发行新增股份的股票上市已经获得深圳证券交易所批准，新增股份上市日为2015年11月9日。
该次发行完成后，公司总股本为 267,890,336股股份。2015年 12月，公司办理
完毕本次增资的工商变更登记手续。
2016年5月18日，公司2015年年度股东大会审议并通过《关于2015年度利润分配预案的议案》，以截至2015年12月31日公司总股本267,890,336股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.6元人民币（含税），共计派发现金股利人民币16,073,420.16元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本变更为535,780,672股。2016年5月27日，公司利润分配实施完毕。2016年6月，公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续。
2015年12月15日，公司2015年第七次临时股东大会审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》，拟向不超过五名特定对象非公开发行不超过 2,500万股（含 2,500万股）股票，募集资金总额（含发行费用）不超过 40,000万元。鉴于公司2015年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2016年6月实施完毕，公司于2016年5月30日召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过《关于实施 2015年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行数量的议案》，由不超过2,500万股（含2,500万股）调整为不超过5,018万股（含5,018万股）。
该次非公开发行股份于 2016年 3月 9日经中国证监会《关于核准北京安控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】950号）许可，并于2016年8月23日经华普天健会计师事务所出具《验资报告》（会验字【2016】4499号）验证，发行价格为9.28元/股，新增股份4,310.34万股，共募集资金40,000万元，扣除发行费用 1,851.45万元，实际募集资金净额为 38,148.55万元。2016年9月6日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次发行新增股份登记手续，新增股份已于2016年9月13日上市流通。该次非公开发行各发行对象认购情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|获配投资者名称|发行价格（元）|获配股数（股）|获赔金额（万元）|
|1|泓德基金管理有限公司|9.28|8,620,689|8,000.00|
|2|东吴证券股份有限公司||8,620,689|8,000.00|
|3|财通基金管理有限公司||9,267,241|8,600.00|
|4|申万菱信基金管理有限公司||8,620,689|8,000.00|
|5|平安大华基金管理有限公司||7,974,140|7,400.00|
|合计|||43,103,448|40,000.00|

2016年 9月 30日，根据公司 2016年第七次临时股东大会决议审议通过的《2016年限制性股票激励计划（草案）》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2016年限制性股票激励计划相关事项的议案》，授予 147名激励对象共 20,292,525股限制性股票。本次授予后，公司股本总数由 578,884,120股变更为599,176,645股。2016年12月16日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》会验字【2016】5133号验资报告。2016年 12月 26日，授予的限制性股票上市。
2017年4月18日，公司2016年年度股东大会审议通过《关于2016年度利润分配预案的议案》，以公司现有总股本 599,176,645股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金，同时以资本公积向全体股东每 10股转增6股。分红后，公司总股本增至 958,682,632股。公司 2016年年度权益分派于 2017年 5月10日实施完毕。
三、发行人 2016年经营情况
2016年，在公司董事会的领导下，管理层审时度势，倡导创新，努力践行公司战略规划和2016年年度经营计划，积极应对产业环境的新形式，以市场需求为导向，持续不断地推进新产品研发和技术创新。同时，公司进一步加强了市场开拓、兼并收购力度，加大资源整合和内部管控，稳步推进各项业务顺利开展和内部绩效改进，使公司在业务范围、经营业绩、产品质量、市场服务、技术研发和企业管理水平等各方面都取得了良好的成绩，公司经营业绩保持稳健上升的发展态势。2016年，公司实现营业收入93,464.75万元，较上年同期增长70.67%；营业利润为11,261.02万元，较上年同期增长28.26%；利润总额为12,206.87万元，较上年同期增长30.07%；归属于上市公司股东的净利润为8,631.67万元，较上年同期增长7.68%；主要系公司加大了市场拓展力度，并通过资本运作收购了杭州青鸟电子有限公司100%股权、克拉玛依市三达新技术股份有限公司52.40%股权，完善了油气服务和智慧产业布局所致。
公司主营业务按行业、产品及分地区分类情况如下：
单位：元
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|-|-|-|-|-|-|
|项目|2016年度||2015年度||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|934,647,477.36|100.00%|547,647,049.45|100.00%|70.67%|
|分行业||||||
|自动化|247,590,426.60|26.49%|364,293,556.12|66.52%|-32.04%|
|油气服务|345,221,912.08|36.94%|134,068,164.00|24.48%|157.50%|
|智慧产业|337,134,225.41|36.07%|45,734,167.46|8.35%|637.16%|
|其他|4,700,913.27|0.50%|3,551,161.87|0.65%|32.38%|
|分产品||||||
|产品销售|368,561,208.07|39.43%|188,469,288.80|34.41%|95.56%|
|整体解决方案|423,601,608.33|45.32%|329,582,747.10|60.18%|28.53%|
|运维及服务|137,783,747.69|14.74%|26,043,851.68|4.76%|429.05%|
|其他|4,700,913.27|0.50%|3,551,161.87|0.65%|32.38%|
|分地区||||||
|境内|934,175,294.24|99.95%|547,324,544.66|99.94%|70.68%|
|境外|472,183.12|0.05%|322,504.79|0.06%|46.41%|

 2016年，自动化业务收入占总收入比例为26.49%。油气服务收入金额较上年同比增加157.50%，收入占比由24.48%上升到36.94%。智慧产业收入金额较上年同比增加637.16%，收入占比由8.35%增加到36.07%。公司凭借在工业自动化领域多年积累的核心竞争优势，通过资本运作和市场拓展，在油气服务领域和智慧产业领域战略布局成效显著，三大主营业务呈均衡发展态势。
四、主要财务状况
（一）合并资产负债表主要数据
单位：元
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|-|-|-|-|
|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|同比增减|
|流动资产|1,855,575,716.36|908,876,536.28|104.16%|
|非流动资产|997,938,088.78|633,232,743.14|57.59%|
|资产总额|2,853,513,805.14|1,542,109,279.42|85.04%|

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|-|-|-|-|
|流动负债|1,145,317,425.18|682,414,828.42|67.83%|
|非流动负债|373,756,992.08|31,711,538.67|1078.62%|
|负债总额|1,519,074,347.98|714,126,367.09|112.72%|
|所有者权益|1,334,439,457.16|827,982,912.33|61.17%|
|归属于母公司所有者权益|1,272,430,018.77|815,329,695.02|56.06%|

（二）合并利润表主要数据
单位：元
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|-|-|-|-|
|项目|2016年度|2015年度|同比增减|
|营业收入|934,647,477.36|547,647,049.45|70.67%|
|营业利润|112,610,241.31|87,798,096.39|28.26%|
|利润总额|122,068,710.23|93,846,468.45|30.07%|
|净利润|103,071,285.83|81,370,459.90|26.67%|
|归属于母公司所有者的净利润|86,316,693.45|80,162,555.32|7.68%|
|少数股东损益|16,754,592.38|1,207,904.58|1,287.08%|

（三）合并现金流量表主要数据
单位：元
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|-|-|-|-|
|项目|2016年度|2015年度|同比增减|
|经营活动产生的现金流量净额|-71,484,322.04|-1,597,835.41|-4,373.82%|
|投资活动产生的现金流量净额|-330,274,485.02|-250,172,232.18|-32.02%|
|筹资活动产生的现金流量净额|907,292,665.43|221,039,980.92|310.47%|
|现金及现金等价物净增加额|505,678,462.37|-30,596,799.28|1,752.72%|

（四）主要财务指标
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|-|-|-|-|
|项目|2016年12月31日/2016年度|2015年12月31日/2015年度|同期变动率|
|资产负债率|53.24%|46.31%|6.93%|
|流动比率|1.62|1.33|21.80%|
|速动比率|1.35|1.02|32.35%|
|EBITDA全部债务比|0.19|0.20|-5.00%|
|利息保障倍数|5.01|6.34|-20.98%|
|EBITDA利息保障倍数|5.73|7.13|-19.64%|
|贷款偿还率|100.00%|100.00%|0.00%|
|利息偿付率|100.00%|100.00%|0.00%|

第三节 公司债券募集资金使用及专项账户运作情况
一、本次债券募集资金情况
发行人已在广东华兴银行股份有限公司深圳分行开设了一个募集资金专项账户（账户号：805880100022816），发行人、西部证券及广东华兴银行股份有限公司深圳分行三方已按照相关规定签署了募集资金三方监管协议。
本次债券募集资金总额为人民币 30,000万元，扣除承销费用后募集资金净额29,500万元已于2016年10月25日汇入募集资金专户。上述到位资金扣除会计师、资信评级、担保服务费、信息披露及发行登记手续费等其他费用合计 70.00万元后，实际募集资金净额为 29,430万元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次债券募集资金到位情况出具了编号为会验字[2016]4879号的验证报告。
二、本次债券募集资金实际使用情况
根据本次债券募集说明书中募集资金运用计划，募集资金中的 19,560万元用于偿还公司（含下属子公司）银行借款，扣除发行费用后剩余资金用于补充公司（含下属子公司）流动资金。
2016年度，公司共使用募集资金人民币14,464.70万元，其中6,020.00万元用于偿还公司（含下属子公司）银行借款，8,444.70万元用于补充公司（含下属子公司）流动资金；尚未使用的募集资金为14,965.30万元。
第四节 公司债券本息偿付情况
本次债券的付息日为2017年至2021年每年的10月24日，若投资人行使回售权，则其回售部分的付息日为2017年至2019年每年的10月24日。本次债券的兑付日为 2021年 10月 24日，若投资者行使回售权，则回售部分债券的兑付日为2019年10月24日。截至本报告出具日，本次债券尚未至付息日。
第五节 发行人及其他相关当事人对募集说明书其他约定义务的执行情况
截止本报告出具之日，发行人及其他相关当事人均已按募集说明书的约定履行了义务。
第六节 债券持有人会议召开情况
截至本报告出具之日，发行人未召开债券持有人会议。
第七节 公司债券担保人情况
深圳市高新投集团有限公司（以下简称“高新投集团”）为本次债券的担保人，经鹏元资信评估有限公司（以下简称“鹏元”）出具信用评级报告综合评定，高新投集团主体长期信用等级为AAA。截至本报告出具日，担保人经营情况、财务状况和资产质量良好，未发生影响其代偿能力的重大不利变化。担保人仍具备为本次债券提供较强担保的实力。
最近两年，高新投集团主要财务指标如下：
单位：万元
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|项目|2016年12月31日|2015年12月31日|
|总资产|789,850.84|820,240.46|
|总负债|133,901.41|180,616.62|
|净资产|655,949.44|639,623.84|
|资产负债率|16.95%|22.02%|
|流动比率（倍）|2.39|3.88|
|速动比率（倍）|2.39|3.87|
|营业收入|110,064.01|93,401.72|
|利润总额|95,238.51|81,651.46|
|净利润|70,880.53|60,662.15|
|净资产收益率|10.94%|9.48%|

第八节 公司债券信用评级情况
根据鹏元出具的《北京安控科技股份有限公司2016年公开发行公司债券信用评级报告》，发行人的主体信用等级为AA-，本次债券信用等级为AA+。
2016年10月24日，鹏元出具了《信用等级通知书》（鹏信评【2016】跟踪第【1127】号），将本次债券的债项级别调整至AAA。
根据监管部门规定及鹏元跟踪评级制度，鹏元在初次评级结束后，将在受评债券存续期间对受评对象开展定期以及不定期跟踪评级，鹏元将持续关注受评对象外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及偿债保障情况等因素，以对受评对象的信用风险进行持续跟踪。在跟踪评级过程中，鹏元将维持评级标准的一致性。
定期跟踪评级每年进行一次。鹏元将在发行人年度报告披露后2个月内披露定期跟踪评级结果。如果未能及时公布定期跟踪评级结果，鹏元将披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。
2017年5月5日，鹏元出具了《北京安控科技股份有限公司2016年公司债券2017年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2017】跟踪第【50】号01），本次债券信用等级维持为AAA，发行人主体长期信用等级维持为AA-，评级展望为稳定。
第九节 负责处理公司债券相关事务专人的变动情况
报告期内，负责处理公司债券相关事务专人的变动情况未发生变动。
第十节 其他情况
一、对外担保情况
报告期内，安控科技不存在违规对外担保情况。
二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
报告期内，安控科技不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生实质影响的重大未决诉讼或仲裁事项。
三、相关当事人
报告期内，本次债券的受托管理人、资信评级机构均未发生变动。
四、发行人董事会换届
发行人第三届董事会、监事会及高级管理人员于2016年11月任期到期，2016年 11月 23日公司召开 2016年第八次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会董事候选人提名的议案》、《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》；同日召开的第四届董事会第一次会议，选举产生了董事长、副董事长及各专门委员会，并聘任了总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员。
五、其他事项
2016年 10月 26日，安控科技公布了《关于评级机构上调“16安控债”债项信用等级的公告》（公告编号：2016-240），根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，对债项级别上调为AAA的事项予以披露。2016年11月11日，安控科技公布了《关于2016年累计新增借款情况的公告》（公告编号：2016-255），根据《公司债券发行与交易管理办法》和《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》的规定，对公司2016年累计新增借款情况予以披露。
针对以上事项，西部证券分别出具了临时受托管理报告，具体情况详见安控科技2016年11月1日、2016年11月11日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
（本页无正文，为北京安控科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券2016年度受托管理事务报告盖章页）
债券受托管理人：西部证券股份有限公司年 月 日