世纪证券有限责任公司
关于江苏通光电子线缆股份有限公司
2014年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：世纪证券有限责任公司|被保荐公司简称：通光线缆|
|保荐代表人姓名：逄伟|联系电话：021-61006515|
|保荐代表人姓名：刘欣|联系电话：021-61006585|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无。|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是，保荐代表人已督导公司建立健全规章制度。2014年，公司修订了《江苏通光电子线缆股份有限公司子公司管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《内部审计管理制度》、《股东大会议事规则》、《江苏通光电子线缆股份有限公司管理制度》。|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是。|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|在持续督导期内，每月由银行抄送对账单。2014 年度保荐代表人现场查询 4 次，截至2014年12月31日，公司募集资金已使用完毕。|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是。|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次。|
|（2）列席公司董事会次数|2次。|
|（3）列席公司监事会次数|2次。|

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|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|5次。|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是。|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|公司内部审计制度、子公司管理制度不健全，未形成单独的信息披露事务管理制度。整改情况：已修订相关制度并实施。|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|10次。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无。|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无。|
|（2）报告事项的主要内容|无。|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无。|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否。|
|（2）关注事项的主要内容|不适用。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用。|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是。|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次。|
|（2）培训日期|2014年9月3日-2014年9月5日。|
|（3）培训的主要内容|创业板股票上市规则、上市公司内部控制。|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无。|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|公司2014年信息披露中出现差错问题。|已要求其进行更正并要求企业按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》对相关当事人进行处罚。|
|2、公司内部制度的建立和执行|公司内部审计制度、子公司管理制度不健全，未形成单独的信息披露事务管理制度。|已根据实际情况修改相关制度，并由董事会批准实施。|
|3、“三会”运作|无。|不适用。|
|4、控股股东及实际控制人变动|无。|不适用。|
|5、募集资金存放及使用|无。|不适用。|

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|6、关联交易|无。|不适用。|
|7、对外担保|无。|不适用。|
|8、收购、出售资产|无。|不适用。|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无。|不适用。|
|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无。|不适用。|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无。|不适用。|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司控股股东通光集团及实际控制人张强分别于2010年8月20日出具《避免同业竞争的承诺函》，承诺主要内容如下：“本人（本公司）以及本人（本公司）控制的企业及下属企业目前没有以任何形式从事与江苏通光电子线缆股份有限公司及其控制企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若江苏通光电子线缆股份有限公司的股票在境内证券交易所上市，则本人（本公司）将采取有效措施，并促使受本人（本公司）控制的任何企业采取有效措施，不以任何形式直接或间接从事任何与江苏通光电子线缆股份有限公司或其控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益。”|是。|不适用。|
|2、公司控股股东通光集团及实际控制人张强分别于2010年8月20日出具《关于不占用资金的承诺》，承诺主要内容如下：“杜绝本人（本公司）及所控制的企业非法占用江苏通光电子线缆股份有限公司资金、资产的行为，在任何情况下，不要求江苏通光电子线缆股份有限公司违规向本人（本公司）及所控制的企业提供任何形式的担保。如发生任何资金、资产占用的情形，江苏通光电子线缆股份有限公司及其控制的公司有权向本人（本公司）按照占用资金或者资产金额每日千分之一的标准追索违约金。”|是。|不适用。|
|3、公司控股股东通光集团及实际控制人张强分别于2010年8月20日出具《承诺》，承诺主要内容如下：“如江苏通光电子线缆股份有限公司及其控制的公司因违反住房公积金相关法律法规或规范性文件而受到处罚或损失，本公司将全额承|是。|不适用。|

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|担江苏通光电子线缆股份有限公司及其控制的公司的补缴义务、罚款或损失，并保证江苏通光电子线缆股份有限公司及其控股的公司不会因此遭受任何损失。”|||
|4、2010 年 8 月 20 日，公司控股股东通光集团及实际控制人张强股份自愿锁定三十六个月的承诺（限售截止日为2014年9月16日）。|是。|不适用。|
|5、2010 年 8 月 20 日，公司董事兼总经理张忠、董事张钟股份自愿锁定三十六个月的承诺（限售截止日为2014年9月16日）。|是。|不适用。|
|6、2010 年 8 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员关于避免同业竞争和任职期间股份限售的承诺。|是。|不适用。|
|7、2011年3月2日，关于通光线缆及其控股子公司不再与江苏通光信息有限公司（现更名为“江苏通能信息有限公司”）发生任何交易行为的承诺。|是。|不适用。|
|8、2011年3月2日，公司控股股东通光集团及实际控制人张强关于不直接或者委托他人持有江苏通光信息有限公司（现更名为“江苏通能信息有限公司”）股份的承诺。|是。|不适用。|
|9、公司控股股东通光集团、实际控制人张强先生分别于2011年 9 月 16 日出具《关于减少关联交易的承诺》，主要内容如下：“承诺人及所控制的企业不与通光线缆及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与通光线缆及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：将遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格进行交易，不利用该类交易从事任何损害通光线缆利益的行为；并督促通光线缆按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和通光线缆章程的规定，履行关联交易的决策程序及信息披露义务，承诺人并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和通光线缆章程的规定，督促通光线缆依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。”|是。|不适用。|
|10、公司控股股东通光集团于2014年9月2日出具《关于追加承诺的函》，承诺限售股锁定期由 2014 年 9 月 16 日延长至2014年12月31日。|是。|不适用。|
|11、公司控股股东通光集团于2014年12月30日出具《关于追加承诺的函》，承诺限售股锁定期由2014年12月31日延长至2015年6月30日。|是。|不适用。|
|12、公司新任董事、监事、高管关于避免同业竞争和任职期间股份限售的承诺。|是。|不适用。|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1、保荐代表人变更及其理由|不适用。|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用。|
|3、其他需要报告的重大事项|无。|

（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2014年度持续督导跟踪报告》的签字页）
保荐代表人：
逄伟 刘欣
世纪证券有限责任公司2015年4月21日