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证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2018-016创业黑马（北京）科技股份有限公司
关于变更会计政策的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
创业黑马（北京）科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月 23日召开的第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次变更公司会计政策事项无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下：
一、本次会计政策变更的概述
1、会计政策变更的原因
2017年4月28日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通知》（财会[2017]13号），自2017年5月28日起施行。2017年12月25日，财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），适用于2017年度及以后期间的财务报表。根据财政部的相关要求，公司对会计政策予以相应变更。
2、变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
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|-|
|本次变更后，持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的会计处理按照财|
|政部2017年4月28日发布的《关于印发<企业会计准则第42 号——持有待售的|
|非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）和财政部《关于|
|修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号）的相关规定执行。|

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|-|
|其他部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体|
|会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执|
|行。|

4、变更程序
公司于 2018年 4月 23日召开第一次董事会第十九次会议及第一届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》，公司独立董事发表了明确同意意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。
5、变更日期
公司按照准则生效日期开始执行前述新发布或修订的企业会计准则。
二、本次变更会计政策对公司的影响
本次会计政策变更后，公司执行财政部于 2017年 4月 28日发布的《关于印发〈企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通知》（财会[2017]13号），公司2017年度无该准则规范的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营事项，本项会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。公司执行财政部于 2017年 12月 25日发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号），本项会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
三、董事会关于会计政策变更的说明
公司董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意公司本次会计政策变更。
四、独立董事意见
独立董事对本次会计政策变更发表独立意见：公司本次执行财政部发布的会计准则相关规定，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，
同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观、公允地反映公司的财
务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事会对该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。综上，同意本次会计政策变更。
五、监事会意见
经审核，监事会认为公司本次会计政策变更符合财政部及新会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；
相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，也不存在追溯调整事项。因此，同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、《创业黑马（北京）科技股份有限公司第一届董事会第十九次会议决议》；
2、《创业黑马（北京）科技股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议》；
3、《独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》。
特此公告
创业黑马（北京）科技股份有限公司董事会
证券简称：天音控股 证券代码：000829 公告编号：2015-042号天音通信控股股份有限公司
第七届董事会第九次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次（临时）会议于2015年8月10日以通讯方式召开。会议通知于 2015年8月5日以电子邮件/短信方式发送至全体董事。应出席会议的董事9人，实际出席会议的董事9人，公司同时将会议审议事项内容告知公司监事及高管人员。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议审议通过了如下议案：
一、审议通过关于公司控股子公司天音通信有限公司全资子公司BLISSFUL
FAMELIMITED(安誉有限公司)向ZHONG WEICAPITAL,L.P.（众为基金）进行投资的议案
公司控股子公司天音通信有限公司（以下简称“天音通信”）的全资子公司 BLISSFUL FAMELIMITED(安誉有限公司)拟出资1000万美元参与投资 ZHONG WEI CAPITAL,L.P.（众为基金），获得众为基金的有限合伙人地位。众为基金主要投资于境外的O2O、社区生活、电商、媒体的互联网化、互联网化的消费品牌等方向（详情请见公司同日编号为2015-043号公告）。
公司独立董事对该议案发表了独立意见（详情见附件）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议关于公司控股子公司天音通信有限公司向北京德丰杰龙升投资基
金管理中心（有限合伙）进行投资的议案
为丰富投资手段，扩大投资收益，天音通信拟向北京德丰杰龙升投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称“德丰杰龙升基金”）出资1000万元，获得德丰杰龙升基金的有限合伙人地位。
德丰杰龙升基金的主要投资方向为在新三板已经挂牌或将在新三板挂牌的
高科技公司。（详情请见公司同日编号为2015-044号公告）
公司独立董事对该议案发表了独立意见（详情见附件）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议关于公司控股子公司天音通信有限公司向北京德丰杰龙脉投资基
金管理中心（有限合伙）进行投资的议案
为丰富投资手段，扩大投资收益，天音通信拟向北京德丰杰龙脉投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称“德丰杰龙脉基金”）出资1000万元，获得德丰杰龙脉基金有限合伙人地位。
德丰杰龙脉基金的主要投资方向为移动互联网产业链上的硬件/软件/内容/应用与服务企业。（详情请见公司同日编号为2015-044号公告）
公司独立董事对该议案发表了独立意见（详情见附件）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
天音通信控股股份有限公司董事会
附件：
天音通信控股股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第九次（临时）会议相关事项独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，基于独立判断的立场，对公司第七届董事会第九次（临时）会议审议的相关议案进行了审慎、认真地审议。现对该议案发表如下独立意见：
移动互联网业务是公司重要的战略产业，公司控股子公司天音通信有限公司（以下简称“天音通信”）及其全资子公司安誉有限公司拟以自有资金参与投资 ZHONG WEI CAPITAL,L.P.（众为基金）、北京德丰杰龙升投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称“德丰杰龙升基金”）和北京德丰杰龙脉投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称“德丰杰龙脉基金”），并获得基金的有限合伙人地位。通过借助基金平台，有利于公司积极把握相关产业并购中的机遇，加深公司在移动互联网领域的参与程度与深度，加快实现公司战略目标规划并获得投资企业的并购盈利机会，推动公司外延式扩张速度，实现公司持续、快速、稳定的发展。
天音通信及其全资子公司安誉有限公司此次参与投资的众为基金、德丰杰龙升基金和德丰杰龙脉基金符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司全体股东的利益，不存在损害上市公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意天音通信及其子公司的上述投资事项。
天音通信控股股份有限公司
独立董事：刘韵洁、刘雪生、魏炜2015年8月10日
汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事会
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄
即期回报风险提示及填补措施的公告
汉鼎宇佑互联网股份有限公司（以下简称“上市公司”或“汉鼎宇佑”）拟发行股份及支付现金购买上海灵娱网络科技有限公司（以下简称“上海灵娱”）全体股东持有的上海灵娱100%股权；同时，拟向不超过 5名（含 5名）符合条件的特定对象发行股份募集配套资金。汉鼎宇佑第二届董事会第七十七次会议审议通过了《关于本次重组摊薄上市公司即期回报情况风险提示及填补措施的议案》。
根据国务院办公厅下发的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）的相关要求，就上市公司关于本次交易对即期回报摊薄的影响情况预计和合理性及防范和填补即期回报被摊薄措施以及相关承诺的情况说明如下：
一、本次交易对上市公司每股收益的影响
（一）主要假设和前提
1、以下假设仅为测算本次交易对上市公司主要财务指标的影响，不代表对上市公司 2016年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，上市公司不承担赔偿责任。
2、假设宏观经济环境、上市公司所处行业情况没有发生重大不利变化；
3、假设本次重组于 2017年 4月底完成，标的公司 2017年 5月份起纳入合并报表范围。实际完成时间以经中国证监会核准发行且完成工商变更登记的时间为准；
4、假设本次交易发行股份购买资产部分发行的股份数量为3,890.5511万股，配套募集资金融资发行股份数量为2,562.3107万股；
11,800万元）。
6、未考虑上市公司2017年可能但尚未实施的公积金转增股本、股票股利分配等其他对股份数有影响的事项。
7、假设本次交易标的上海灵娱在假设重组完成日公允价值和账面价值一致，即不考虑评估增值部分对合并报表的影响。
（二）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报对公司每股收益的影响
基于上述假设情况，公司预测了本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报对每股收益的影响，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2016年度|2017年度（考虑配套融资）|||2017年度（不考虑配套融资）|||
|||20%|0%|-20%|20%|0%|-20%|
|扣除非经常性损益后归属于母公司的净 利 润（万元）|639.59|12,567.51|12,439.59|12,311.67|12,567.51|12,439.59|12,311.67|
|发行在外的普通股加权平均数（万股）|43,386.25|50,241.28|50,241.28|50,241.28|48,533.07|48,533.07|48,533.07|
|扣除非经常损益基本每股收益（元/股）|0.01474|0.250|0.248|0.245|0.259|0.256|0.254|
|扣除非经常损益稀释每股收益（元/股）|0.01466|0.249|0.246|0.244|0.258|0.255|0.252|

基于以上测算，在上市公司 2017年度扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润较 2016年度增长的前提下，预计本次交易完成后当年基本每股收益和稀释每股收益未低于上年度。
二、本次交易摊薄即期回报的风险提示及应对措施
（一）风险提示
本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施后，公司总股本规模
将扩大，净资产规模及每股净资产水平都将提高，若上海灵娱的业绩未按预期完全达标，公司未来每股收益和净资产收益率在短期内可能存在一定幅度的下滑，因此公司的即期回报可能被摊薄。特此提醒投资者关注本次交易可能摊薄即期回报的风险。
（二）应对措施
针对本次重组可能存在的即期回报指标被摊薄的风险，上市公司拟采取以下填补措施，增强公司持续回报能力：
1、加快实现上市公司战略发展规划，提高盈利能力
本次重组将上海灵娱注入上市公司，上市公司将以此为契机，充分发挥各方的协同效应，通过构建泛娱乐生态体系，实现上市公司“产业+金融+互联网”的“一体两翼”的发展战略，从而进一步提升上市公司的盈利能力，实现公司的整体发展战略规划。
2、积极提升上市公司核心竞争力，规范内部控制
上市公司将致力于进一步巩固和提升在游戏及泛娱乐领域的核心竞争优势、拓宽市场，努力实现收入水平与盈利能力的提升。公司将加强企业内部控制，提升企业管理效率；推进全面预算管理，优化管理流程，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
3、不断完善公司治理，为上市公司发展提供制度保障
上市公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护上市公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及上市公司财务的监督权和检查权，为上市公司发展提供制度保障。
4、提高募集资金使用效率，加强募集资金管理
上市公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求管理和使用本次重组的配套募集资金。募集资金到位后，上市公司将对募集资金采用专户储存制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保
证募集资金合理合法使用。
三、上市公司董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺
上市公司全体董事及高级管理人员将忠实、勤勉的履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权益，并对上市公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、对本人的职务消费行为进行约束。
3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、如公司拟实施股权激励，其行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本承诺出具日后至公司本次重大资产重组完成前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”
四、控股股东、实际控制人对公司本次交易摊薄即期回报采取填补措施的承诺
上市公司控股股东吴艳、实际控制人吴艳和王麒诚夫妇根据证监会的相关规定，对上市公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“本人承诺不越权干预汉鼎宇佑的经营管理活动，不侵占汉鼎宇佑利益。”
汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事会二〇一六年十二月二十一日
证券代码：300284 证券简称：苏交科 公告编号：2016-096
苏交科集团股份有限公司
第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月27日以电子邮件等方式，向全体监事发出了关于召开公司第三届监事会第十二次会议的通知。
本次会议于 2016年 9月 29日在公司会议室以现场会议方式召开。应参加会议监事 3人，实际参加监事 3人。公司全体监事参加了会议，会议由公司监事会主席刘辉先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
经核查，监事会认为，公司本次调整非公开发行股票方案的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
二、审议通过了《关于修订公司本次非公开发行股票预案的议案》
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
三、审议通过了《关于修订公司董事会对本次非公开发行股票发行方案论证分析报告的议案》
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
四、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》
根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）等有关规定，公司董事会编制了《苏交科集团股份有限公司董事会关于前次募集资金使用情况的报告》，并聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天衡专字（2016）01286号《关于苏交科集团股份有限公司前次募集资金使用情况的鉴证报告》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
五、审议通过了《关于修订公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
六、审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》经核查，监事会认为：公司本次非公开发行股票涉及相关关联交易的定价原则符合相关规定要求，关联交易定价公允合理，不存在损害公司及公司其他股东利益的情况，同意将与本次发行相关的关联交易议案提交公司股东大会审议。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
七、审议通过了《关于公司与中信建投证券股份有限公司签订非公开发行股票股份认购协议之终止协议，同时与符冠华签订附条件生效的股份认购协议的议
案》
根据本次调整后的非公开发行股票方案，公司与中信建投证券股份有限公司签署了《非公开发行股票股份认购协议之终止协议》，同时与符冠华签署了附条件生效的《非公开发行股票股份认购协议》。
表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
八、审议通过了《关于修订非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》表决结果：3名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权。
本议案尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
特此公告。
苏交科集团股份有限公司监事会二〇一六年九月二十九日
证券代码：000507 证券简称：珠海港 公告编号：2016-065珠海港股份有限公司
关于召开 2016年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2016年第四次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：本公司董事局。公司于 2016年 7月 26日召开第九届董事局第二十二次会议，审议通过了《关于召开公司 2016年第四次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：公司董事局召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的相关规定。
（四）会议召开时间：
1、现场会议时间：2016年 8月 12日（星期五）下午14：30。
2、网络投票时间
（1）深圳证券交易所交易系统投票时间为：2016年 8月 12日的交易时间，即9：30-11：30，13：00-15：00。
（2）互联网投票系统投票时间为：2016年 8月 11日下午15：00至 2016年 8月 12日下午15：00。
（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）出席对象：
1、本次股东大会的股权登记日为 2016年 8月 4日。于股权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事、高级管理人员。
3、公司法律顾问。
（七）现场会议地点：公司会议室(珠海情侣南路 278号 4楼会议室)二、会议审议事项
（一）议案名称：
1、关于公司拟为参股企业神华珠海港提供关联担保的议案
（二）上述议案属于公司独立董事已发表独立意见的事项，股东大会表决结果中将对中小股东表决情况单独计票。
（三）鉴于公司控股股东珠海港控股集团有限公司为上述议案涉及的关联股东，在对上述议案表决时应回避表决。
（四）披露情况：议案内容详见刊登于 2016年 7月 27日《中国证券报》、《证券时报》和 的《关于公司拟为参股企业神华珠 http://www.cninfo.com.cn
海港提供关联担保的公告》。
三、现场股东大会会议登记办法
1、登记方式：出席现场会议的股东，持本人身份证、股东帐户；
因故不能出席现场会议者，可授权委托代表出席，委托代表持身份证、授权委托书（附后）、委托人股东帐户；法人股股东持单位证明、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函、传真等
方式登记。
2、登记时间： 2016年 8月 10日9：00－17：00。
3、登记地点：公司董事局秘书处（珠海情侣南路 278号 2楼 204室）。
四、参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360507。
2、投票简称：珠港投票。
3、议案设置及意见表决
（1）议案设置
股东大会议案对应“议案编码”一览表:
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|议案编码|
|1、|关于公司拟为参股企业神华珠海港提供关联担保的议案|1.00|

 1.00对应议案 1的议案编码。
（2）填报表决意见
根据议题内容填报表决意见：同意、反对、弃权。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2016年8月12日的交易时间，即9：30—11：30和13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票开始投票的时间为2016年8月11日下午3:00，结束时间为2016年8月12日下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所
投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
（四）网络投票其他注意事项
网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过以上两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
五、其它事项
1、会议联系方式：联系电话：0756－3292216，3292215；传真：0756－3292216；联系人：黄一桓、李然。
2、会议费用：出席现场股东大会的人员食宿费用、交通费用及其它有关费用请自理。
六、备查文件
公司于2016年7月26日召开的第九届董事局第二十二次会议《关于召开公司2016年第四次临时股东大会议案的决议》。
附件：珠海港股份有限公司 2016年第四次临时股东大会授权委托书珠海港股份有限公司董事局 2016年 7月 27日
附件：
珠海港股份有限公司
2016年第四次临时股东大会授权委托书
茲委托 先生/女士代表本公司（本人）出席 2016年 8月 12日召开的珠海港股份有限公司 2016年第四次临时股东大会，并代表本人依照以下指示（在相应的意见栏打“√”）行使表决权。
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|内容|同意|反对|弃权|
|1、|关于公司拟为参股企业神华珠海港提供关联担保的议案||||

委托人股东帐户： 委托人持股数：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：委托人签字（盖章）： 受托人（签字）：
委托日期：2016年 月 日
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2019-005国民技术股份有限公司
关于为控股孙公司之全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）控股孙公司深圳市斯诺实业发展有限公司（以下简称“斯诺实业”）的全资子公司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称“内蒙斯诺”）因业务发展需要，拟向银行机构申请不超过人民币6,700万元、期限为3.5年的贷款，公司为其提供连带责任担保。具体担保金额和期限将以银行核准的额度和期限为准。
公司于2019年4月7日召开了第四届董事会第九次会议，会议以 7票同意， 0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于为控股孙公司之全资子公司提供担保的议案》。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次担保事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、基本信息
公司名称：内蒙古斯诺新材料科技有限公司
成立日期：2016年3月30日
法定代表人：鲍海友
注册资金：8,000万元
经营范围：锂离子电池负极材料生产、研发和销售；石墨及其他非金属矿物制品的销售、代加工、咨询服务；兴办实业(具体项目另行申报)；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；机电产品代理，机电设备、通用设施安装、维修。
2、关联关系：斯诺实业为公司控股孙公司，公司持有斯诺实业70%股权。内蒙斯诺为斯诺实业下属全资子公司，斯诺实业持有内蒙斯诺100%股权。
3、最近一年及一期的财务数据如下：
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|-|-|-|
|内蒙斯诺主要财务数据|2018 年 12 月 31 日|2019 年 3 月 31 日|
|资产总额|255,339,409.85|192,416,057.00|
|负债总额|178,197,465.95|118,424,685.61|
|净资产|77,141,943.90|73,532,245.39|
||2018 年度|2019 年 1-3 月|
|营业收入|6,278,556.47|16,791,499.60|
|利润总额|-3,114,244.93|-3,609,698.51|
|净利润|-2,360,982.95|-3,609,698.51|

三、担保协议的主要内容
1、担保方：国民技术股份有限公司
2、被担保方：内蒙古斯诺新材料科技有限公司
3、担保金额：不超过 6,700万元人民币
4、担保方式：连带责任保证
5、担保范围：包括主合同债务人在主合同项下应向债权人偿还或支付的本金、利息(包括法定利息、约定利息及罚息)、复利、手续费、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）和所有其他应付的费用。
6、保证期间：自主合同约定的主合同债务人履行主合同项下债务期限届满之日（如因法律规定或主合同约定的事件发生而导致主合同提前到期，则为提前到期日）起两年。
截至本公告披露日，担保事项尚未发生，担保协议亦未签署，具体担保金额和期限将以银行核准的额度和期限为准。
四、董事会意见
董事会认为：公司为内蒙斯诺向银行机构申请贷款提供担保，担保额度为不超
过人民币6,700万元，可以使其获取必要的资金支持，有助于内蒙斯诺经营的持续稳
定，进一步推动其开展各项业务，提升公司整体经营能力。
公司持有斯诺实业70%股权，斯诺实业持有内蒙斯诺100%股权。公司处于绝对控制地位，对内蒙斯诺具有绝对的经营控制权，其他股东未按比例提供担保，内蒙斯诺未提供反担保。
本次担保行为的财务风险处于公司可控范围内，对其提供担保不会损害公司及股东的利益，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次为内蒙斯诺提供担保后，包含此前斯诺实业为公司提供的人民币1亿元整担保（公告编号：2018-072），公司累计（含本次担保）担保金额将为不超过人民币 16,700万元，占公司最近一期经审计净资产的6.60%。
除上述担保外，公司及控股子公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任何其它法人或非法人单位或个人提供担保情况。无逾期担保。
六、备查文件
《国民技术股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》。
特此公告。
国民技术股份有限公司
董事会
二〇一九年四月八日
证券代码：002026 证券简称：山东威达 公告编号：2015-051山东威达机械股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东威达机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重大事项，与自动化领域某企业就并购资产等相关事项进行洽谈。鉴于该事项存在重大不确定因素且预计难以保密，为避免对公司股票价格造成重大影响，保证公平信息披露，切实维护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：山东威达，证券代码：002026）自 2015年 7月23日开市起停牌，待公司通过指定信息披露媒体发布相关公告后复牌。
停牌期间，公司将根据该重大事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，注意投资风险。
特此公告。
山东威达机械股份有限公司董事会
证券代码：002205 证券简称：国统股份 编号：2014－004新疆国统管道股份有限公司
2013年度业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2013年1月1日至2013年12月31日。
2、前次业绩预告情况：公司于2013年10月25日披露的《新疆国统管道股份有限公司2013年第三季度报告正文》、《新疆国统管道股份有限公司2013年第三季度报告全文》中预计：2013年度归属于上市公司股东的净利润为盈利5000万元-5800万元，比上年同期增长210%-260%。
3、修正后的预计业绩
□亏损□扭亏为盈√同向上升□同向下降□其他
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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：316.71% - 366.47 %|盈利：1607.82万元|
||盈利：6700万元–7500万元||

二、业绩预告修正预审计情况
本业绩预告修正未经会计师事务所预审计。
三、业绩修正原因说明
公司经营规模扩张，主营业务进展良好，2013年第4季度销售量好于预期，因此营业收入和净利润预计较上年同期大幅增加。
四、其他情况说明
1、本次业绩预告修正是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2013年度报告中详细披露。
2、本公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网，敬请广大投资者注意。
3、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告
新疆国统管道股份有限公司董事会
二〇一四年一月二十九日
葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD.证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2019-005葫芦岛锌业股份有限公司
关于第九届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第九届监事会第六次会议于2019年1月24日下午在公司三楼会议室召开，应到监事5人，实到5人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由监事会召集人史衍良先生主持，会议审议通过如下决议：
审议通过了公司《关于固定资产报废的议案》。
公司监事会认为：公司本次报废固定资产能够使公司关于资产价值的会计信息更加公允、合理，符合《企业会计准则》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》等法规、部门规章的规定，审批程序合法、合规，同意公司对该部分固定资产进行报废处置。
表决结果：同意票 5票；反对票 0票；弃权票 0票。
特此公告。
葫芦岛锌业股份有限公司监事会
2019年1月24日
证券代码：300381 证券简称：溢多利 公告编号：2018-067
广东溢多利生物科技股份有限公司
第六届监事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假加载、误导性陈述或重大遗漏。
广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第
八次会议于2018年7月12日在公司三楼会议室以现场表决的方式召开。会议
通知于2018年6月29日以短信、邮件等方式发送至公司全体监事。会议应出
席监事3人，实到监事3人，会议的召集符合《中华人民共和国公司法》、《公
司章程》和《监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席冯丹女士主持，以
投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
为提高募集资金使用效率、降低财务成本，同时缓解流动资金的需求压力，
公司拟使用部分闲置募集资金总额不超过4,000万元暂时补充流动资金，上述
用于暂时补充流动资金的闲置募集资金使用期限自董事会审批之日起不超过
12个月，根据募集资金使用进度分批归还至公司募集资金专户。详见公司同
日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的公告》（2018-065）。
监事会认为，公司本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金满足了公司
生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会影响
募集资金项目的正常进行，符合《公司法》、《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求，履行了必要的
审议程序，符合公司及全体股东的利益。因此，同意公司本次使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金事项。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
广东溢多利生物科技股份有限公司
董事会
二○一八年七月十三日
股票代码：000778 股票简称：新兴铸管 公告编号：2019-36债券代码：112408 债券简称：16新兴 01
新兴铸管股份有限公司
关于“16新兴01”投资者回售申报情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
回售价格：100元/张（不含利息）
票面利率调整情况：票面利率不调整，仍为4.75%
回售登记期：2019年5月31日、6月3日、6月4日
回售资金兑付日：2019年7月1日
有效回售申报数量：410,881张
回售金额：43,039,784.75元（含利息）
根据新兴铸管股份有限公司（以下简称“公司”）公告的《2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中约定的回售条款，公司分别于2019年5月31日、2019年6月3日、2019年6月4日发布了《关于“16新兴01”公司债券票面利率不调整及投资者回售实施办法的第一次提示性公告》（公告编号：2019-32）、《关于“16新兴01”公司债券票面利率不调整及投资者回售实施办法的第二次提示性公告》（公告编号：2019-33）、《关于“16新兴01”公司债券票面利率不调整及投资者回售实施办法的第三次提示性公告》（公告编号：2019-34），投资者可在回售登记期内选择将持有的“16新兴01”全部或部分回售给公司。回售价格为人民币 100元/张（不含利息）。“16新兴01”的回售登记期为2019年5月31日、6月3日、6月4日。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，“16新兴01”的回售
数量为410,881张，回售金额为 43,039,784.75元（含利息），剩余托管数量为 9,589,119张。
2019年7月1日为本次回售申报的资金兑付日，公司将对有效申报回售的“16新兴01”债券持有人支付回售本金及当期利息。
特此公告
新兴铸管股份有限公司董事会
2019年6月6日
证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2018-120广东和胜工业铝材股份有限公司
关于向关联方购买资产暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）拟向自然人李建湘和李江购买位于中山市三乡镇前陇村“仙屋围”的土地使用权及其地上现状工程,购买价格为644.973万元。
李建湘为公司控股股东、实际控制人及董事长，李江为公司股东、董事及董事会秘书，因此李建湘和李江是本公司的关联方，此次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了本次关联交易事项。在董事会审议本议案时，关联董事李建湘和李江回避表决。
公司独立董事对该事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见。本次交易事项在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况及关联关系
1、基本情况
李建湘，男，中国国籍，身份证号码：43010419630******2，现任公司董事长。
李江，男，中国国籍，身份证号码：43032119670******9，现任公司董事及董事会秘书。
2、关联关系说明
李建湘系公司控股股东、实际控制人及董事长，李江系公司股东、董事及董事会秘书，因此为公司的关联方，此次交易构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易的标的为：李建湘、李江拥有的中山市三乡镇前陇村“仙屋围”，土地类（用途）为工业，土地使用权（土地面积 3,333.40平方米）及其地上现状工程，土地使用权证号为“中府国用（2011）第易3106151号”。按照万隆（上海）资产评估有限公司出具的评估报告，本次评估基准日2018年8月17日，交易标的账面价值合计 553.14万元，评估值合计 644.973万元，以上资产均未设立抵押、质押、留置、司法冻结或其他权利负担。
四、关联交易的定价政策和定价依据
该交易根据市场公允价格开展交易，符合自愿平等、诚实守信的原则，按照万隆（上海）资产评估有限公司出具的《广东和胜工业铝材股份有限公司拟购买资产涉及的李建湘、李江拥有的在建工程资产评估报告》（万隆评报字（2018）第 10067号），李建湘和李江拟出售的位于中山市三乡镇前陇村“仙屋围”涉及的在建工程（土地使用权及地上现状工程）各项资产于本次评估基准日（2018年 8月 17日）评估值为 644.973万元。本次交易价格以具有证券、期货相关业务资格的资产评估机构确定的评估值为基础，经交易双方协商确定。
五、买卖合同的主要内容
1、买卖价格：
按照万隆（上海）资产评估有限公司出具的编号为万隆评报字（2018）第10067号《广东和胜工业铝材股份有限公司拟购买资产涉及的李建湘、李江拥有的在建工程资产评估报告》的评估结果，经双方协商确定土地使用权及地上现状工程转让总价款为人民币644.973万元。
2、付款方式：
在签署协议后 30日内，公司以汇款的方式一次性支付李建湘、李江转让价款人民币644.973万元。
3、违约责任：
如李建湘、李江决定中途不卖及逾期 15日仍未交付房地产时，作李建湘、李江中途悔约处理，本合同即告解除，李建湘、李江应在悔约之日起七日内将所收定金及购房款退还公司。
公司决定中途不买或逾期 15日仍未付清应缴购房款时，作公司悔约处理，本合同即告解除，公司所交定金，李建湘、李江不予退还。
4、合同生效：
本合同签订之日起九十日内，双方应携带有关资料到中山市房地产交易登记管理所办理过户手续。
六、本次关联交易对公司的影响
公司拟向关联方购买资产符合公司战略发展需求，所购土地使用权及地上现状工程拟用于公司新增产能、扩建厂房，有利于公司的持续、稳定、健康发展，对实现公司的经营发展目标具有积极作用，且本次交易定价以评估价值为基础，经交易双方公平协商确定，交易价格公允合理，符合公司及全体股东的利益。上述交易亦不会影响公司的独立性，不会使公司对关联方产生依赖。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
2018年年初至今，公司与本次交易的关联方未发生关联交易。
八、独立董事事前认可和独立意见
1、独立董事事前认可意见
公司拟购买李建湘和李江位于中山市三乡镇前陇村“仙屋围”涉及的在建工程（土地使用权及地上现状工程）交易价格以具有从事证券、期货相关业务资格的评估机构评估价值为基础，经双方协商确定，公允合理，公司与关联方之间的交易遵循了自愿平等、诚实守信的市场交易原则，交易没有损害公司及全体股东的利益，同意将此议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。
2、独立董事意见
本次交易标的资产经过了具有资质的资产评估机构的评估，本次交易价格以评估结果为依据，由各方在公平、自愿的原则下协商确定，资产定价公平、合理，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
我们认为，上述关联交易事项合理、定价公允，公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事回避表决，其表决程序完备，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。因此，我们同意公司向关联方购买资产事宜。
九、保荐机构意见结论
经核查，保荐机构认为：
1、上述关联交易已经公司第三届董事会第十六次会议审议批准，关联董事回避表决；监事会发表了审核意见；全体独立董事发表了事前认可意见和同意意见；该关联交易事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议批准。上述关联交易履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定；
2、上述关联交易定价依据资产评估机构出具的资产评估报告结果，价格公允，交易方式符合市场规则。上述关联交易没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利益。
保荐机构对公司上述关联交易无异议。
十、备查文件
1、公司第三届董事会第十六次会议决议；
2、公司独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的事前认可及独立意见；
3、公司第三届监事会第十一次会议决议；
4、《房地产买卖合同》；
5、万隆（上海）资产评估有限公司出具的《广东和胜工业铝材股份有限公司拟购买资产涉及的李建湘、李江拥有的在建工程资产评估报告》万隆评报字（2018）第10067号。
特此公告。
广东和胜工业铝材股份有限公司董事会2018年12月12日
证券代码：000892 证券简称：欢瑞世纪 公告编号：2017-81欢瑞世纪联合股份有限公司
关于全资孙公司与浙江艺能传媒股份有限公司
联合投资拍摄电视剧的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欢瑞世纪联合股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）今日获悉，本公司全资孙公司霍尔果斯欢瑞世纪影视传媒有限公司（以下简称“霍尔果斯欢瑞”）与浙江艺能传媒股份有限公司（以下简称“浙江艺能”）签订了联合投资拍摄合同。
一、对外投资联合拍摄项目的基本情况
霍尔果斯欢瑞与浙江艺能于2017年8月2日签署了《电视剧[锦衣之下]投资合作协议书》，共同投资拍摄电视剧《锦衣之下》（暂定名，下称“本剧”）。其中：霍尔果斯欢瑞投资人民币64,000,000.00元（陆仟肆佰万元整）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订版）第9.9条的规定，霍尔果斯欢瑞本次联合拍摄属于日常经营活动中的对外投资行为，但没有达到第9.2条、第9.3条的规定情形，因此无需提交上市公司董事会或股东大会审议，不构成关联交易，不构成重大资产重组。
二、联合摄制的交易对方基本情况
公司名称：浙江艺能传媒股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文三西路428号518室
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路339号
成立时间：2010年07月14日
注册资本：叁仟壹佰伍拾壹万壹仟柒佰壹拾壹元
统一社会信用代码：91330100557924438X
法定代表人：贺为
经营期限：2010年07月14日至2030年07月13日止
经营范围：制作、复制、发行：专题、专栏、综艺、动画片、广播剧、电视剧。服务：设计、制作、代理、发布国内广告（除网络广告发布），影视制作的技术开发、技术咨询，演出经纪；含下属分支机构的经营范围；其他无需报经审批的一切合法项目。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司、霍尔果斯欢瑞、陈援及钟君艳夫妇、控股股东及一致行动人在该公司并无任何形式的持股行为。
三、合同书的主要内容
（一）剧名：《锦衣之下》（暂定名，以广电局最终核定的为准，剧名变化不影响本协议的有效性），本剧长度暂定为50集，每集的长度为45分钟（含片头片尾）。
（二）双方确认，该剧剧本由甲方根据蓝色狮的小说《锦衣之下》创意策划、完成创作。浙江艺能保证合法拥有该剧的独家策划权并拥有原著小说《锦衣之下》及文学剧本包括拍摄权在内的全部著作权。
（三）主创班底：
1、主演：任嘉伦、谭松韵（或双方认可的演员）；
2、导演：尹涛（或双方认可的导演）。
（四）霍尔果斯欢瑞投资人民币陆仟肆佰万元整（64,000,000.00元）。
（五）发行工作由双方共同负责。浙江艺能负责（中国境内不含港澳台）电视台发行，霍尔果斯欢瑞负责全球的网络新媒体发行、海外电视台发行。
（六）宣传工作由双方共同负责。双方协商确认包括制作阶段、发行阶段、播出阶段的宣传计划和金额，由双方另行签署相关协议，双方按投资比例各自承担相应费用。
四、本次联合摄制，双方按投资比例分配利润。
五、本次对外投资的目的、存在风险和对公司的影响
霍尔果斯欢瑞对参与本剧的投资进行过充分论证，认为具有一定的投资价值，对欢瑞影视完成业绩承诺有积极推动作用，但也存在亏损全部投资款的风险。
合同书签署后，仍不排除因政策、市场及经营等方面带来的不确定因素的影响和风险。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
欢瑞世纪联合股份有限公司董事会二〇一七年八月四日
长江证券股份有限公司
2014年半年度风险控制指标报告
2014年上半年，中国证券业协会颁布《证券公司流动性风险管
理指引》，要求证券公司建立流动性风险指标体系并按月报送相关报表，进一步强化对证券公司流动性风险的日常监管力度。公司在持续做好净资本等风险控制指标体系管理的基础上，认真贯彻落实监管部门关于新设流动性风险控制指标体系的监管要求，将流动性风险控制指标纳入到公司的全面风险控制指标体系实行统一监控和管理，及时通过压力测试评估风险状况，在充分考虑各项风控指标承压能力的基础上进行资产配置，确保各类风险控制指标持续达标。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）母公司报表中净资本等风险控制指标情况。
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年12月31日|2014年6月30日|预警标准|监管标准|
|净资本（亿元）|98.34|95.76|≥2.4|≥2|
|净资产（亿元）|125.93|126.36|||
|净资本/各项风险资本准备之和|889.30%|817.64%|≥120%|≥100%|
|净资本/净资产|78.09%|75.78%|≥48%|≥40%|
|净资本/负债|125.27%|91.53%|≥9.6%|≥8%|
|净资产/负债|160.42%|120.78%|≥24%|≥20%|
|自营权益类证券及证券衍生品/净资本|25.71%|32.28%|≤80%|≤100%|
|自营固定收益类证券/净资本|83.63%|69.48%|≤400%|≤500%|

（注：2013年12月31日数据已经审计，2014年6月30日数据未经审计）
报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均持续达标，没有发生风险控制指标触及预警标准、不符合监管标准的情形。
（二）母子证券公司合并报表中净资本等风险控制指标情况。
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|-|-|-|-|-|
|项目|2013年12月31日|2014年6月30日|预警标准|监管标准|
|净资本（亿元）|99.03|98.70|≥2.4|≥2|

||||||
|-|-|-|-|-|
|净资产（亿元）|125.86|126.47|||
|净资本/各项风险资本准备之和|888.08%|833.10%|≥120%|≥100%|
|净资本/净资产|78.69%|78.04%|≥48%|≥40%|
|净资本/负债|125.98%|93.00%|≥9.6%|≥8%|
|净资产/负债|160.10%|119.17%|≥24%|≥20%|
|自营权益类证券及证券衍生品/净资本|25.53%|31.31%|≤80%|≤100%|
|自营固定收益类证券/净资本|83.05%|67.41%|≤400%|≤500%|

（注：2013年12月31日数据已经审计，2014年6月30日数据未经审计）
报告期内，母子证券公司合并净资本等主要风险控制指标均持续达标，没有发生风险控制指标触及预警标准、不符合监管标准的情形。
（三）母公司报表中流动性风险控制指标情况。
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|项目|2014年3月31日|2014年4月30日|2014年5月31日|2014年6月30日|预警标准|监管标准|
|流动性覆盖率（LCR）|177%|262%|255%|242%|≥120%|≥100%|
|净稳定资金率（NSFR）|128%|130%|125%|125%|≥110%|≥100%|

（注：2014年3-6月末数据未经审计）
根据《证券公司流动性风险管理指引》，公司自 2014年 3月 1日起新增流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标，其
中：流动性覆盖率是衡量公司短期流动性风险程度的指标，旨在确保公司在压力情景下，优质流动性资产能覆盖未来 30日的现金流缺口；
净稳定资金率是指可用稳定资金与所需稳定资金之比，用于监控和管理公司资金运用与资金来源的期限匹配情况，以确保公司在 1年的持续压力情景下有稳定的资金来源。
报告期内，母公司流动性风险监控指标均持续达标，没有发生触及预警标准、不符合监管标准的情形。
二、风险控制指标动态监控情况
（一）净资本等风险控制指标监控情况
公司按照监管要求及时报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表以及月度专项合并报表[专项合并报表指长江证券承销保荐有限公司（证券子公司）合并纳入长江证券股份有限公司（母公司）的报表，包括财务报表、净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表]。
报告期内，净资本各项主要风险控制指标月度变动幅度超过20%的情形共出现 2次，主要是由于自营投资策略动态调整、发行短期融资券等原因，属于正常指标变动范围，公司均已按照相关规定及时向监管机构上报书面报告说明情况。
（二）流动性风险控制指标监控情况
公司自 2014年 3月起按监管要求建立流动性风险控制指标监控体系，动态监控公司流动性风险状况，指导公司资产配置思路和业务开展规模计划。公司按月编制流动性覆盖率（LCR）计算表和净稳定资金率（NSFR）计算表，并按要求及时向监管部门报送。
报告期内，公司流动性覆盖率发生过 1次较大变动，主要原因是公司 4月份通过两融收益权抵押贷款和发行短期融资券等融资途径
获得营运资金，使得公司流动性状况有较大幅度提升，指标安全边界得到较大幅度提升，属于正常指标变动范围。公司净稳定资金率则基本维持在稳定水平，变动范围较小。
三、风险控制指标压力测试
券公司流动性风险管理指引》明确，证券公司应每半年实施一次流动性压力测试。公司严格按照相关要求实施了此次流动性专项压力测试并按时报送了专项压力测试报告。测试结果表明公司目前的资产负债水平在正常压力情景下，两项流动性风险控制指标均符合监管标准。
常规压力测试工作方面，公司在原有压力测试系统的设置基础
上，进一步梳理各类风险因子、更新完善风控指标和财务指标的公司业务参数，共实施综合及专项压力测试 27次，具体内容和事项包括：年度综合压力测试，流动性专项压力测试，确定年度自营投资规模和风险限额，项目承销发行，自营投资业务和信用业务月度测试，债券质押式报价回购季度测试，个股期权保证金专项测试，收益凭证业务专项测试等，为公司经营决策提供了较好的风险揭示和参考作用，且充分说明以压力测试为基础的规模和限额授权机制健全有效。
四、净资本补足机制
报告期内，公司积极拓展融资渠道，创新运用两融收益权抵押贷款的方式进行融资，同时继续滚动发行短期融资券，较好地提升和保障了公司自有资金的流动性状况。公司重点围绕流动性风险控制指
标，进一步强化流动性管理，不断优化资产配置结构和业务规模安排，高度关注自有资金的流动性状况和资金集中度管理。同时，公司有计划地推动公司债券发行进度，积极研究收益凭证等创新债务融资工
具，不断丰富融资方式，以期持续补充公司流动性状况，支持业务创新发展，确保净资本等风险控制指标持续符合监管要求，持续健全和完善净资本补足机制。