青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度青岛国恩科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，确保信息披露的公开、公平、公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《青岛国恩科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关制度的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会是内幕信息的管理机构；董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，证券投资部负责内部信息的日常管理工作。
公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。
第二章内幕信息的范围
第三条本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未公开披露的信息。
第四条本制度所称内幕信息的范围包括但不限于以下各类信息：
||
|-|
|（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；|
|（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；|
|（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生|
|重要影响；|
|（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；|

青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
||
|-|
|（五）公司发生重大亏损或者重大损失；|
|（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；|
|（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；|
|（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者|
|控制公司的情况发生较大变化；|
|（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；|
|（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无|
|效；|

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
||
|-|
|（十二）公司分配股利或者增资的计划；|
|（十三）公司股权结构的重大变化；|
|（十四）公司债务担保的重大变更；|
|（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分|
|之三十；|

（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
||
|-|
|（十七）公司收购的有关方案；|
|（十八）新颁布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；|
|（十九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决|
|议；|
|（二十）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；|
|（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；|
|（二十二）对外提供重大担保；|
|（二十三）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果|
|产生重大影响的额外收益；|
|（二十四）变更会计政策、会计估计；|

（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）回购股份、利润分配、资本公积金转增股本或增资计划；
青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
||
|-|
|（二十七）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或|
|业绩快报、业绩预告；|

（二十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人的范围
第五条本制度所指内幕信息知情人是指根据《证券法》相关规定的内幕信息知情人。
第六条内幕信息知情人包括但不限于：
||
|-|
|（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于公司及|
|其控股子公司董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、|
|决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人|
|员、信息披露事务工作人员等。|
|（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于持有公|
|司 5%以上股份的自然人股东；持有公司 5%以上股份的法人股东的董事、监事、|
|高级管理人员；公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；交易对手方和|
|其关联人及其董事、监事、高级管理人员；会计师事务所、律师事务所、财务顾|
|问、保荐机构、资信评级机构等证券服务机构的从业人员；依法从公司获取有关|
|内幕信息的外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部|
|单位人员；接触内幕信息的行政管理部门人员；由于亲属关系、业务往来关系等|
|原因知悉公司有关内幕信息的其他人员。|

（三）中国证监会规定的其他人员。
第四章内幕信息知情人的登记备案
第七条公司应当及时登记知悉公司内幕信息的人员信息，包括人员姓名、身份证件号码、证券账户号码等相关信息。
公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写内幕信息知情人员档案，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、
披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息，并在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时向深证
青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度证券交易所报备。
第八条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项的，还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第九条公司出现下列情形之一的，应当在深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时，向深圳证券交易所报备公司《内幕信息知情人档案》，包括但不限于：
(一）获悉公司被收购；
(二）公司拟披露重大资产重组停牌公告；
(三）公司董事会审议通过证券发行预案；
(四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
(五）公司董事会审议通过股份回购预案；
(六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
(七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每10股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达到8股以上（含8股）。
(八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
(九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
(十）公司拟披露公司持股30%以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告；
(十一)公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
(十二)中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
第十条公司应当结合本制度前条列示的具体情形，合理确定本次应当报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十一条公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第十二条在本制度第九条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义
青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度务。
第十三条公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和公司注册地中国证监会派出机构。
第十四条内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
第五章内幕信息的保密管理
第十五条内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、发出禁止内幕交易告知书等必要方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规定的责任。
第十六条公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和公司注册地中国证监会派出机构。
第十七条公司应当采取有效措施，防止董事、监事、高级管理人员及其他公司内部内幕信息知情人违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，并积极提示公司外部内幕信息知情人遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等的规定。
第十八条公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。
青岛国恩科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度第十九条公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。
第六章罚则
第二十条由于内幕信息知情人员的故意或过失，导致信息披露出现下列违规情形，给公司造成严重影响和损失的，公司有权视情节轻重对违反本制度并负有直接责任的人员进行问责并予以处分，必要时追究法律责任：
(一）内幕信息知情人不报、瞒报、漏报、迟报、错报内幕信息知情人登记表有关信息的；
(二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；
(三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；
(四）证券监管机构认定的其他违规情形。
第二十一条公司持股5%以上的股东、实际控制人、控股子公司及其董事、监事、高级管理人员、中介机构，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发生违反本制度的行为，公司保留追究其责任的权利。
第七章附则
第二十二条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十三条本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会审议通过。
第二十四条本制度由公司董事会负责解释。
第二十五条本制度经董事会审议通过之日起生效并实行。