证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2019-049国民技术股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）委托主承销商安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。
根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、截止至2019年6月30日，募集资金项目投入金额合计32,845.71万元，均系直接投入承诺投资项目；
资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永久补充流动资金；
3、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，截止至2019年6月30日，已累计投入2,859.30万元；
4、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；
5、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金；
6、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”），公司已足额认缴50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户；
7、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资国民技术研发和办公大楼建设项目，截止至2019年6月30日，已累计投入44,659.03万元；
8、经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目，截止至2018年12月31日，已累计投入1,648.73万元。
9、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00万元设立合资公司，占股比例为35%，公司从账户中转出12,000.00万元，用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，同意国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000万元（股权比例10%。经公司第四届董事会第七次会议审议通过，同意国民投资撤销对成都国民天成半导体产业发展有限公司投资。
10、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司（以下简称“斯诺实业”）合计20%的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077万元。截止至2019年6月30日，国民投资已支付股权收购款32,105.79万元。
圳）有限公司，以下简称“国民科技”）增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司50%股权中的部分股权。截止至2019年6月30日，国民科技已支付斯诺实业股权收购款20,000万元。
12、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277万元向全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司增资，国民投资使用合计14,000万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司（以下简称“华夏芯”），占华夏芯增资后的股权比例21.37%。截止至2019年6月30日，国民投资已支付全部股权款。
截止至2019年6月30日，募集资金专户余额17,238.07万元，具体情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户2018年12月31日实际余额 206,815,168.73加：利息收入 1,010,324.11减：投入募集项目资金 1,336,815.90研发及办公大楼建设项目 22,446,296.28手续费支出 4,523.56国民投资-国民天成减资收回
国民投资-收购斯诺实业支付 11,657,121.04国民投资-参股华夏芯支付
国民科技-收购斯诺实业支付
募集资金专户实际余额 172,380,736.06（三）募集资金存放情况
截至2019年6月30日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|账号||期末余额||
|44201518300052510731||2,346,700.16||
||小计||2,346,700.16|
|79210155200000276||60,192.30||
||小计||60,192.30|
|1820014170006024||14,657.11||
|1820014170008581||7,789,758.67||
||小计||7,804,415.78|
|337110100100327816||1,868,743.62||

|||||
|-|-|-|-|
|337110100100327816||10,000,000.00||
||小计||11,868,743.62|
|755927177110202||1,529,368.49||
||小计||1,529,368.49|
|44250100000700000782||0.10||
||小计||0.10|
|696648019||751.20||
||小计||751.20|
|73010122001328147||1.19||
||小计||1.19|
|745869981022||139,104.54||
||小计||139,104.54|
|8110301014300400400||39,270.96||
||小计||39,270.96|
|337110100100365283||0.22||
||小计||0.22|
|8110301012000382389||92,907,021.74||
||小计||92,907,021.74|
|38910188000607919||3,684,797.47||
|38910188000607919||50,000,000.00||
||小计||53,684,797.47|
|443899991010005657363||300.38||
||小计||300.38|
|775770284030||2,000,067.07||
||小计||2,000,067.07|
|2008167451000108||0.84||
||小计||0.84|
|||172,380,736.06||

二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有
关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管理办法》(以
下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年7月17日经本公司第一届董
事会第五次会议审议通过。同时，公司于2010年5月17日分别与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了三个专户存储募集资金。
公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信计算研究项目的议案》，公司拟使用超募资金 3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，公司于 2012年 4月 24日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行开设了专户用于存储募集资金。
公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同意公司使用不超过59,000万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管理的闲置超募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置超募资金额度进一步增加至不超过160,000万元。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用账户的议案》，公司已于 2015年 4月 13日在兴业银行股份有限公司深圳天安支行新开设一个募集资金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资金存储，公司于 2015年 4月 22日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募集资金存放专用账户的议案》，公司已于 2015年 9月 29日在招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民投资的 5亿元注册资本，公司于 2015年 10月 8日分别与国民投资、保荐机构安信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行签署《募集资金四方监管协议》。
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和公司超募项目建设的情况下，同意公司使用不超过100,000万元的闲置自有资金和不超过100,000万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平
台运行项目的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
公司于2017年12月20日召开的第三届董事会第二十七次会议和2018年1月5日召开的2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司增资的议案》，同意公司使用超额募集资金中的 2亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司（现已变更为国民科技（深圳）有限公司）增资，用于收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司50%股权中的部分股权。
公司已于 2018年 1月 22日在中国银行股份有限公司深圳龙华支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民科技（深圳）有限公司的2亿元增资款，公司于2018年2月9日分别与国民科技、保荐机构安信证券、中国银行股份有限公司深圳龙华支行签署《募集资金四方监管协议》。
公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和公司超募项目建设的情况下，同意公司使用不超过50,000万元的闲置自有资金和不超过50,000万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截止2019年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况。
单位：万元
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||本期实|||||
||||||||||||||||||报告期|
||||现金管理||现金管||起始日||终止日||||际收回||预计|||
||受托人名称||||||||||报酬确定方式||||||实际损|
||||类型||理金额||期||期||||本金金||收益|||
||||||||||||||||||益金额|
||||||||||||||额|||||
|兴业银行股份有限公司深圳天安支行||保本浮动收益||1,000.00||2019/6/6||2019/7/8||预计年化收益为3.55%||0.00||3.11||0.00||
|光大银行股份有限公司深圳分行营业部||保本浮动收益||5,000.00||2019/6/6||2019/9/6||预计年化收益为3.90%||0.00||49.15||0.00||
|合计||||6,000.00||||||||0.00||52.26||0.00||

六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件1：募集资金使用情况表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
国民技术股份有限公司董 事 会
二〇一九年八月二十九日
附件1：募集资金使用情况表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||||230,401.97|||||||
|报告期投入募集资金总额|||||3,544.02|||||||
|已累计投入募集资金总额|||||250,462.36|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||0.00|||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||1,648.73|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||0.72%|||||||
||||||||项目达||||项目可|
||是否已|||||截至期|||截止报告|||
|||募集资金||本报告|截至期末||到预定|本报告期||是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项||调整后投资|||末投资|||期末累计|||
|||承诺投资||期投入|累计投入||可使用|实现的效||到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部||总额(1)|||进度(3)|||实现的效|||
|||总额||金额|金额(2)||状态日|益||效益|重大变|
||分变更)|||||＝(2)/(1)|||益|||
||||||||期||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|（32位高速）||||||||||||
|USBKEY安全主控|||||||2013年|||||
||否|8,036.00|8,036.00||8,284.34|103.09%||1,029.85|24,944.83|是|否|
|芯片及解决方案技|||||||10月|||||
|术改造项目||||||||||||
|（32位高速）安全存||||||||||||
||||||||2012年|||||
|储芯片及解决方案|是|10,170.00|9,064.60||9,064.60|100.00%||||不适用|否|
||||||||12月|||||
|技术改造项目||||||||||||
|基于射频技术的安||||||||||||
|全移动支付芯片及|||||||2012年|||||
||否|15,346.00|15,346.00||15,496.77|100.98%||249.57|7,386.67|否|否|
|解决方案的研发和|||||||5月|||||
|产业化项目||||||||||||
|承诺投资项目小计|--|33,552.00|32,446.60||32,845.71|--|--|1,279.42|32,331.50|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2019|||||
|可信计算研究项目|否|3,372.30|3,372.30|133.68|2,859.30|84.79%|年12||||否|
||||||||月|||||
|并购支出|否|16,500.00|16,500.00||16,500.00|100.00%|||||否|
|设立国民投资，进行||||||||||||
||否|50,000.00|50,000.00|1,165.71|39,672.59|79.35%|||||否|
|产业投资||||||||||||
|研发及办公大楼建|||||||2018|||||
||否|46,000.00|46,000.00|2,244.63|44,659.03|97.08%|||||否|
|设项目|||||||年8月|||||
|增资国民科技，收购||||||||||||
||否|20,000.00|20,000.00||20,000.00|100.00%||||||
|斯诺实业股权||||||||||||
|增资国民投资，参股||||||||||||
||否|7,277.00|7,277.00||7,277.00|100.00%||||||
|华夏芯||||||||||||
|归还银行贷款|--|-|-|-|-|-|--|--|--|--|--|
|补充流动资金|--|85,000.00|85,000.00|0.00|85,000.00|100.00%|--|--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|228,149.30|228,149.30|3,544.02|215,967.91|--|--|||--|--|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|--|261,701.30|260,595.90|3,544.02|248,813.62|--|--|1,279.42|32,331.50|--|--|
||1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术|||||||||||
|未达到计划进度或|及相关产品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。|||||||||||
|预计收益的情况和|2、移动支付项目：随着国家对RCC技术的认可，RCC技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对RCC业务|||||||||||
|原因（分具体项目）|发展有积极作用。基于硬件技术的移动支付市场已不是市场主流方向，应用范围相对受限，RCC技术的产业基础及|||||||||||
||市场环境建设尚需不断完善，RCC移动支付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||不适用|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||国民技术本次发行超额募集资金净额196,849.97万元，超募资金使用情况如下：1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永久补充流动资金；2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金3,372.30万元投资可信计算技术研究项目，截止至2019年6月30日，已累计投入2,859.30万元；3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于2015年5月12日和2015年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动资金；5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴50,000.00万元注册资本，存放于募集资金专项账户；6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万元投资国民技术研发和办公大楼建设项目，截止至2019年6月30日，已累计投入44,659.03万元；7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司使用超募资金35,000.00万元设立合资公司，占股比例为35%，公司从账户中转出12,000.00万元，用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过,，同意国民投资对成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至1,000万元（股权比例10%）。经公司第四届董事会第七次会议审议通过，同意国民投资撤销对成都国民天成半导体产业发展有限公司投资。8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司参与收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司合计20%的股权，股权收购款为合计人民币41,692.3077万元。截止至2019年6月30日，国民投资已支付股权收购款32,105.79万元。9、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的2亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有限公司（现已变更为国民科技（深圳）有限公司，以下简称“国民科技”）增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司50%股权中的部分股权。截止至2019年6月30日，国民科技已支付斯诺实业股权收购款20,000万元。10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约7,277万元向全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司增资，国民投资使用合计14,000万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，占华夏芯增资后的股权比例21.37%。截止至2019年6月30日，国民投资已支付全部股权款。11、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
||不适用|||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
|募集资金投资项目|适用|||||||||||
|实施方式调整情况|以前年度发生|||||||||||

|||
|-|-|
||经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。|
||适用|
||1、截至2010年4月30日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目3,833.11万元，经利安达会计师事务所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第1453号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。2、截止2016年2月29日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为9,288.56万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专审字[2016]第 22-00015 号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金9,288.56万元置换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。|
|募集资金投资项目||
|先期投入及置换情||
|况||
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情|不适用|
|况||
|项目实施出现募集||
|资金结余的金额及|不适用|
|原因||
|尚未使用的募集资|截止2019年6月30日，本公司募集资金账户余额为17,238.07万元，其中活期存款账户余额为11,238.07万元，|
|金用途及去向|现金管理账户为6,000.00万元。|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|不适用|
|其他情况||

附件2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项||截至期末||项目达到||||
||||本报告期||截至期末||本报告期||变更后的项目|
||对应的原|目拟投入||实际累计||预定可使||是否达到||
||||实际投入||投资进度||实现的效||可行性是否发|
|变更后的项目|承诺项目|募集资金||投入金额||用状态日||预计效益||
||||金额||(3)=(2)/(1)||益||生重大变化|
|||总额(1)||(2)||期||||
||（32位高|||||||||
||速）安全存|||||||||
||储芯片及|||||||||
|研发平台运行||1,648.73|0|1,648.73|100%|-|-|-|否|
||解决方案|||||||||
||技术改造|||||||||
||项目|||||||||
|合计|--|1,648.73|0|1,648.73|--|--|-|--|--|
||||经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过《关于部分募|||||||
||||集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台|||||||
||||运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决|||||||
||||方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他IT企业较|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说|||为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，|||||||
|明(分具体项目)|||同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础|||||||
||||上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的|||||||
||||10,170.00万元调整为9,064.60万元。同时根据募投项目账户的实际剩余情况，将|||||||
||||剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司|||||||
||||研发平台运行项目。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原||||||||||
||||不适用|||||||
|因(分具体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情||||||||||
||||不适用|||||||
|况说明||||||||||