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证券代码：601100 证券简称：恒立油缸 公告编号：临2015-037
江苏恒立高压油缸股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
江苏恒立高压油缸股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2015年8月5日以书面送达以及发送电子邮件方式向公司全体董事发出召开公司第二届董事会第十五次会议的通知，会议于2015年8月15日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开，会议应出席董事7名，实际现场出席董事6名，采用通讯表决方式出席董事1名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议为有效决议。会议由董事长汪立平先生主持。会议审议了如下议案：
1、审议《江苏恒立高压油缸股份有限公司2015年半年度报告及其摘要》；
公司2015年半年度报告及其摘要的内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
公司全体董事、高级管理人员对公司《2015年半年度报告及其摘要》签署了书面确认意见，公司监事会以决议的形式对该报告及其摘要进行了确认。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
2、审议《江苏恒立高压油缸股份有限公司2015年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》；
该报告内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
独立董事、监事会均对该议案发表了同意的意见。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于成立常州恒立智能装备有限公司的议案》。为服务国家工业强基战略，丰富公司产品门类，江苏恒立液压有限公司（以下简称“恒立液压”）拟出资10,000.00万元设立常州恒立智能装备有限公司（以下简称“恒立智能”），其中以现金方式出资3,729.76万元，占注册资本的37.30%，其来源为公司自有资金；以土地资产出资 6,270.24万元，占注册资本的62.70%，其来源为位于武进高新区龙资路88号的一宗出让国有建设用地使用权。
由于公司主要以新产品研发为主开展前期工作，将技术成果转化为新产品规模化量产需要一定的时间，为实现公司资源的有效利用，恒立液压拟变更对其出资方式为全部以现金方式出资，即以现金方式出资 10,000.00万元，占注册资本的100.00%。未来根据新产品的研发进度再择机以增资的形式进行土地、厂房等资产注入。
恒立液压将根据项目研发进度分期出资，不会对恒立液压的日常经营活动产生影响。同时有利于公司的战略统筹安排，有利于资源的有效利用。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
4、审议《江苏恒立高压油缸股份有限公司关于受让恒立液压2%股权的议案》；
该议案内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
独立董事对该议案发表了事前认可的意见；独立董事、监事会、审计委员会均对该议案发表了同意的意见。
表决结果：关联董事汪立平、姚志伟回避表决，5票同意、0票弃权、0票反对。
特此公告。
江苏恒立高压油缸股份有限公司
董事会
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料上海广电电气（集团）股份有限公司
2019年第二次临时股东大会会议资料
上海广电电气（集团）股份有限公司董事会
二〇一九年十月二十五日
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料目 录
2019年第二次临时股东大会会议议程....................................................................... 32019年第二次临时股东大会参会须知....................................................................... 42019年第二次临时股东大会议案审议及表决办法................................................... 5议案一关于增补公司第四届监事会监事的议案.................................................... 6
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料上海广电电气（集团）股份有限公司
2019年第二次临时股东大会会议议程
会议召开时间：现场会议于2019年10月25日（周五）14:30召开；采取上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2019年10月25日（周五）的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为2019年10月25日（周五）的9:15-15:00。
现场会议召开地点：上海市奉贤区环城东路 123弄 1号公司行政大楼一楼报告厅
会议议程：
一、主持人宣布现场到会股东人数及股东所代表的股份总数，宣布会议开始并致开幕词。
二、董事会秘书宣读《议案审议及表决办法》，并组织推选计票人、监票人。
三、审议会议议案：《关于增补公司第四届监事会监事的议案》。
四、股东对大会议案进行记名投票表决。
五、计票人统计现场表决票数。
六、监票人宣布现场表决结果。
七、股东发言，公司董事会回答股东提问。
八、休会，合并统计现场投票和网络投票结果。
九、主持人宣读本次股东大会决议。
十、与会董事、监事及董事会秘书签署会议文件。
十一、律师宣读法律意见书。
十二、主持人宣布会议结束。
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料上海广电电气（集团）股份有限公司
2019年第二次临时股东大会参会须知
为维护投资者的合法权益，保障股东在上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，制订如下参会须知：
一、欢迎参加本公司2019年第二次临时股东大会。
二、请按照本次股东大会会议通知（会议通知内容详见上海证券交易所网站公告）中规定的时间和登记方法办理登记。
三、已办理股权登记的股东请于本次股东大会召开当天（2019年 10月 25日周五）14::00前至上海市奉贤区环城东路 123弄1号公司行政大楼一楼接待处报到，领取表决票和会议资料，并妥善保管，遗失不补。报到时请出示会议通知中规定的有效证明文件原件或委托代理手续原件，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东或授权代表、董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
五、请自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。进入会场后，请关闭手机或将手机调至振动状态。
六、请仔细阅读本次股东大会《议案审议及表决办法》和会议议案，正确填写表决票并行使投票表决权。
七、因本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的召开方式，故在合并统计现场投票和网络投票结果期间，请各参会人员耐心等待。
八、未经公司董事会同意，除公司工作人员外的任何股东不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料上海广电电气（集团）股份有限公司
2019年第二次临时股东大会议案审议及表决办法
本次股东大会的表决方式采用记名投票表决，审议及表决程序为：
一、截至 2019年 10月 18日（周五）下午 3时上海证券交易所股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东均有权出席股东大会现场会议或参加网络投票，并可以以书面形式委托代理人出席现场会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
二、公司股东依照其所代表有表决权的股份数额行使表决权。
三、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。
四、股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，对于与议案无关或回答将明显损害公司或股东共同利益的咨询，公司可以拒绝回答。主持人根据议案复杂程度合理安排时间。
五、提问回答结束后，股东行使表决权，请使用蓝色或黑色钢笔、签字笔填写表决票，禁用圆珠笔填写表决票。
六、对于非累积投票表决方式的议案，股东及授权代表可以表示“同意”、“反对”或“弃权”，但只能选择其中一项，表示“同意”、“反对”或“弃权”意见应在相应栏处画“√”；对于累积投票表决方式的议案，股东及授权代表可以填写具体股数。为保证表决结果的有效性，股东及授权代表须在表决票上签名。
未填、错填、字迹无法辨认或未按时投票的，均按弃权处理。
七、现场表决投票结束后，按投票的股数统计现场表决结果，与网络投票结果合并。
八、会议推选两位股东代表和一名监事，与见证律师一起进行计票和监票，并当场公布表决结果。
九、本次会议由国浩律师（上海）事务所律师对会议的召集、召开，表决程序和会议议程进行见证，并宣读法律意见书。
上海广电电气（集团）股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议资料议案一 关于增补公司第四届监事会监事的议案
尊敬的各位股东及授权代表：
近日，公司监事会收到监事张强先生提交的《关于提请辞去公司监事职务的函》，因个人原因张强先生申请辞去公司监事的职务。
为保证公司监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，拟聘任 SHI LING LING为公司第四届监事会监事候选人，并经公司股东大会审议通过后当选，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。
监事候选人简历如下：
SHI LINGLING，女，澳大利亚籍。中国永久居留权，1968年12月出生，本科学历，1991年毕业于上海工程技术大学，会计师。历任上海广电电气（集团）股份有限公司供应商管理经理，副总监。2019年 2月至今，任上海广电电气（集团）股份有限公司总裁办高级总监。
以上议案，请各位股东及授权代表审议。
上海广电电气（集团）股份有限公司监事会二〇一九年十月二十五日
证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：临2016-011
中国核工业建设股份有限公司
第二届董事会第二十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国核工业建设股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十七次会议于2016年7月18日以现场会议形式召开。应到董事8人，实到8人，符合《公司法》和《公司章程》规定，所做决议合法有效。经出席本次会议的董事一致同意，形成决议如下：
一、通过了《关于修改<公司章程>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
二、通过了《关于修改<股东大会议事规则>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
三、通过了《关于修改<董事会议事规则>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
四、通过了《关于修改<关联交易管理制度>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
五、通过了《关于修改<独立董事工作制度>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
六、通过了《关于制定<股东大会网络投票实施细则>的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
七、通过了《关于修改<信息披露管理办法>的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
八、通过了《关于修改<募集资金管理制度>的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
九、通过了《关于修改<董事会秘书工作细则>的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十、通过了《关于修改<对外担保管理办法>的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十一、通过了《关于补选公司董事的议案》，并提请股东大会审议。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十二、通过了《关于聘任财务总监的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十三、通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十四、通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十五、通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十六、通过了《关于为中核华辰慈溪观海卫新城PPP项目10亿元融资提供担保的议案》，并提请股东大会审议。
中核华辰公司承建慈溪市观海卫新城基础设施建设PPP项目。项目拟由股份公司提供融资担保10亿元。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
十七、通过了《关于召开2016年第四次临时股东大会的议案》。
同意票数8票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票数0票，占表决票数的0%。
特此公告。
中国核工业建设股份有限公司董事会2016年7月20日
证券代码：603183 证券简称：建研院 公告编号：2019-014苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2019年4月22日在公司南四楼会议室召开。出席本次会议的监事 3人，实到监事 3人,监事会主席陈健先生主持了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和公司章程的有关规定，所形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《2018年度监事会工作报告》
与会监事听取了《2018年度监事会工作报告》，对一年内监事会所做工作给予肯定并对下一年度工作提出新的要求。
此项议案尚需提交股东大会审议。
报告内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的文件。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
2、审议通过了《2018年度财务决算报告》
监事会认为，公司《2018年度财务决算报告》是依据江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2018年审计报告》编制，与公司实际经营状况相符，真实、准确、完整的反映了公司的实际经营状况，不存在损害投资者利益的情形。
此项议案尚需提交股东大会审议。
报告内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的文件。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
3、审议通过了《2018年度利润分配预案》
监事会认为《2018年度利润分配预案》符合《公司章程》等的有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司健康、稳定、可持续的发展。公司 2018年度利润分配方案是合理的，监事会同意公司 2018年度利润分配方案。
此项议案尚需提交股东大会审议。
详见公司披露于上海证券交易所网站的公告（2019-015 2018年度利润分配预案公告）
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
4、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
经核查，本次执行新会计准则是根据财政部相关规定进行的合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。
本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司和中小股东的权益。因此，我们统一公司按照财政部 2018年新颁布或修订的相关会计准则执行。
详见公司披露于上海证券交易所网站的公告（2019-017关于公司会计政策变更的公告）
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
5、审议通过了《2018年年度报告》及摘要
经审议，监事会认为公司 2018年度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，真实、准确、完整的反映了公司 2018年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本项议案需要提交股东大会审议。
详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的年度报告及摘要。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
公司监事会全体监事认为：根据证监会的有关规定，遵循内部控制的基本原则，公司建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常业务活动；健全了公司内部控制组织结构，公司内部审计部门及人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用。公司内部控制评价全面、真实的反映了公司内部控制的真实情况。
详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的文件。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
7、审议通过了《2018年度募集资金存放和使用情况专项报告》
公司监事会全体监事认为：2018年度公司募集资金存放和使用合法合规，不存在变更募投项目情况。
详见公司披露于上海证券交易所网站的公告（2019-016 2018年度募集资金使用情况专项报告）
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
8、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
根据公司会计政策的规定以及相关分析测算结果，公司 2018年计提资产减值准备15,583,642.98元。
监事会认为公司本年计提相关资产减值准备是根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定进行的合理计算，不存在损害股东权益的行为。
详见公司披露于上海证券交易所网站的公告（2019-019关于计提资产减值准备的公告）
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
9、审议通过了《2019年第一季度报告》及摘要
经审议，监事会认为公司 2019年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，真实、准确、完整的反映了公司 2019年第一季度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的一季度报告及摘要。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权0票。
特此公告。
苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司监事会
证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2017-60北京京能电力股份有限公司
2017年三季度发电量完成情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司统计，截至2017年9月30日，公司下属控股各运行发电企业三季度累计完成发电量353.75亿千瓦时，同比增幅为4.14%。
2017年前三季度，公司下属主要控股各运行发电企业发电量完成情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|电厂名称|装机容量(万千瓦)|持有比例(%)|发电量(亿千瓦时)|||
||||本期|去年同期|增幅(%)|
|内蒙古岱海发电有限责任公司|246|51|93.61|100.71|-7.05|
|宁夏京能宁东发电有限责任公司|132|65|54.69|51.53|6.14|
|内蒙古京泰发电有限责任公司|66|51|25.70|21.56|19.23|
|山西京玉发电有限责任公司|66|51|17.39|14.64|18.78|
|内蒙古京能康巴什热电有限公司|70|51|24.30|21.75|11.73|
|内蒙古京隆发电有限责任公司|120|100|42.71|46.06|-7.28|
|内蒙古华宁热电有限公司|30|60|11.73|10.87|7.92|
|涿州利源热电有限责任公司|0.60|60|0.91|0.95|-4.3|
|山西漳山发电有限责任公司|180|100|51.04|48.90|4.39|
|内蒙古京能盛乐热电有限公司|70|100|22.59|13.18|71.45|
|京能(赤峰)能源发展有限公司|30|93.75|9.88|10.40|-4.94|
|合 计|1010.60|-|353.75|339.68|4.14|

特此公告。
北京京能电力股份有限公司二〇一七年十月十六日
证券代码：600232 股票简称：金鹰股份 编号：临2019-042浙江金鹰股份有限公司
关于公司及相关人员收到
浙江证监局行政监管措施决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江金鹰股份有限公司（以下简称“公司”或“金鹰股份”）于 2019年 9月 12日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对浙江金鹰股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2019】89号)；公司董事长傅国定、董事会秘书韩钧于 2019年 9月 12日收到浙江证监局下发的《关于对傅国定、韩钧采取出具警示函措施的决定》（【2019】88号)。
现将具体内容公告如下：
一、《关于对浙江金鹰股份有限公司采取责令改正措施的决定》
经查，我局发现你公司存在如下问题：
2016年 12月 7日，你公司披露公告称拟以自有资金新建年产 5000吨锂离子电池磷酸铁锂正极材料项目，项目总投资 1.95亿元。2016年12月24日，经 2016年第一次临时股东大会决议，批准了上述投资事项。2017年 5月 5日，你公司发布公告称锂离子电池磷酸铁锂正极材料项目于2017年5月4日投入生产。
经查，截至目前，该项目累计投入金额仅 2041万元，且自2017年5月投入生产以来，一直处于停产状态，属于重大变化。你公司未对上述事项履行持续信息披露业务。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十二条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令你公司予以改正，补充披露锂离子电池磷酸铁锂正极材料项目进展情况。
此外，我局还发现你公司印章管理不规范，内部控制存在一定缺陷。你公司应当对上述所有问题进行整改并在 2019年 9月 30日前向我局提交书面整改报告，整改报告应当包括具体明确的整改措施、整改责任人等内容。
二、《关于对傅国定、韩钧采取出具警示函措施的决定》
经查，我局发现你公司存在如下问题：
2016年 12月 7日，金鹰股份披露公告称拟以自有资金新建年产 5000吨锂离子电池磷酸铁锂正极材料项目，项目总投资1.95亿元。2016年12月24日，经2016年第一次临时股东大会决议，批准了上述投资事项。2017年5月5日，金鹰股份发布公告称锂离子电池磷酸铁锂正极材料项目于 2017年 5月 4日投入生产。经查，截至目前，该项目累计投入金额仅2041万元，且自2017年5月投入生产以来，一直处于停产状态，属于重大变化。金鹰股份未对上述事项履行持续信息披露业务。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十二条的规定。
董事长傅国定、董事会秘书韩钧对上述行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对傅国定、韩钧采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务，并与2019年9月30日前向我局提交整改报告。
上述两项：如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
公司及相关人员高度重视上述问题，将按照浙江证监局的监管要求采取有效措施进行整改，及时提交书面整改报告，并根据后续进展及时履行信息披露义务。
同时，公司董事、监事及高级管理人员加强证券法律法规学习，强化规范运作意识,加强内控管理，切实提高公司规范运作水平。
特此公告。
浙江金鹰股份有限公司董事会
证券代码：600837 证券简称：海通证券债券代码：125993 债券简称：15海通C3海通证券股份有限公司
（住所：上海市广东路689号）
2015年次级债券(第二期)受托管理事务临时报告
受托管理人
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）
二零一八年三月
重要声明
本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《海通证券股份有限公司2015年次级债券(第二期)募集说明书》、《海通证券股份有限公司2015年
次级债券(第二期)受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中
介机构出具的专业意见以及海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或
“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受
托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的
承诺或声明。
一、本次债券的基本情况
根据发行人于2015年2月9日召开的2015年度第一次临时股东大会、2015年度第一次 A股/H股类别股东大会所审议通过的《关于公司发行其它境内债务融资工具一般性授权的议案》，海通证券股份有限公司 2015年次级债券（第二期）（以下简称“本期债券”）于2015年6月12日成功发行。本期债券共募集资金人民币 200亿元，分为两个品种：其中品种一为 3年期品种，发行规模为150亿元，在第2年末附发行人赎回权，发行票面利率为5.30%，起息日为 2015年6月12日，已兑付；品种二为5年期品种，发行规模为50亿元，在第3年末附发行人赎回权，目前存续余额为 50亿元，发行票面利率为5.38%，起息日为2015年6月12日。
本期债券于 2015年 8月 26日起在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。本期债券分为两个品种，品种一简称：“15海通C2”，代码：“125994”；品种二简称：“15海通C3”，代码：“125993”。
二、本次次级债券的重大事项
2017年12月31日，发行人根据业绩快报的净资产为1,293.85亿元，借款余
额为2,659.59亿元。截至2018年2月28日，公司借款余额为2,960.17亿元，累计新增借款金额300.58亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为23.23%。新增借
款分类披露如下：
1、银行贷款
截至2018年2月28日，公司银行贷款余额较2017年末增加45.29亿元，变动
数额占上年末净资产比例为3.50%。
其中：短期借款增加34.63亿元，长期借款增加10.66亿元。
2、企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具
截至2018年2月28日，公司债券等余额较2017年末增加79.65亿元，变动数
额占上年末净资产比例为6.16%。
其中：应付债券增加80.05亿元，应付短期融资款减少0.4亿元。
3、委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
4、其他借款
截至2018年2月28日，公司其他借款余额较2017年末增加175.63亿元，变动数额占上年末净资产比例为13.57%。
其中：拆入资金余额增加100.87亿元；卖出回购金融资产款增加74.77亿
元。
（披露数据均为四舍五入保留到小数点后两位，合计可能会略有差异。）海通证券已于2018年3月7日对相关事项进行公告，公告链接为：
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2018-03-
07/600837_20180307_2.pdf
中信证券作为本期债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》要求出具本受托管理事务临时报告，并就发行人累计新增借款超过上年
末净资产20%的事项提醒投资者注意相关风险。
三、债券受托管理人联系方式
有关债券受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人指定联系人。
联系人：陈雅楠
联系电话：010-60833526
（以下无正文）
证券代码：600302 证券简称：标准股份 公告编号：2016-014西安标准工业股份有限公司
关于完成工商变更登记及“三证合一”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于 2016年 5月 19日召开 2015年年度股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》，因经营发展需要，对《公司章程》第十二条公司经营范围进行修订。（详细内容请见公司于上海证券交易所网站披露的 2016-009号公告）。
同时，根据《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》（国办发【2015】50号）和《工商总局等六部门关于贯彻落实<国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见>的通知》（工商企注字【2015】 121号）等文件要求，公司向西安市工商行政管理局申请办理经营范围工商变更登记及原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”登记。
近日，公司完成上述工商变更登记手续，取得了西安市工商行政管理局换发的营业执照，相关登记信息如下：
名称：西安标准工业股份有限公司
统一社会信用代码：91610113628001682H
类型：股份有限公司（上市）
住所：西安市雁塔区太白南路 335号
法定代表人：耿莉萍
注册资本：叁亿肆仟陆佰万玖仟捌佰元人民币
成立日期：1999年05月28日
营业期限：长期
经营范围：许可经营项目：住宿及餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。）一般经营项目：系列工业缝制设备、特种工业缝纫机、机电一体化产品、机械设备、缝制机械配件的研制、开发、生产及销售；房屋及设备租赁；本企业产品的技术咨询、技术转让、技术服务；系统内职员工技术培训；高新技术产业的投资开发；房地产综合开发及物业管理（审批后经营）；信息咨询服务（除专项审批项目）；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零部件及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
特此公告。
西安标准工业股份有限公司董事会2016年7月20日
股票代码：601011 股票简称：宝泰隆 编号：临2015-058号七台河宝泰隆煤化工股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 7月 1日向各位董事发出了会议通知和会议材料，公司第三届董事会第十九次会议于 2015年 7月 6日以现场和通讯表决相结合方式在黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路 16号公司五楼会议室召开。公司共有董事 9人，实际参加表决董事 9人。本次会议由公司董事长焦云先生主持，公司监事、副总裁兼董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召开及参加表决的人员与程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、会议审议情况
会议共审议了四项议案，在事前已与各位董事对议案内容进行过充分讨论的基础上，最终形成如下决议：
1、审议通过了《公司控股子公司双鸭山宝泰隆投资有限公司对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司追加投资 1224.60万元》的议案
公司于2015年5月20日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司控股子公司双鸭山宝泰隆投资有限公司向双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资 4,082万元》的议案，公司控股子公司双鸭山宝泰隆投资有限公司（以下简称“双鸭山宝泰隆公司”）与黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司（以下简称“黑龙江龙煤集团”）签署了《关于对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资协议》（以下简称“《增资协议》”）（具体内容详见公司于 2015年 5月 26日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的临 2015-048号公告），根据《增资协议》第三条“本次增加注册资本认购价格，是以 2015年 4月 30日为基准日，天泰公司经评估的现有净资产为依据，确定新增注册资本认购价格为人民币 4,082万元（待评估报告形成后，双鸭山宝泰隆投资有限公司根据双方认可的评估价格增加或减少增资金额）”内容的规定，辽宁众华资产评估有限公司对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司（以下简称“龙煤天泰公司”）进行资产评估，并出具了《双鸭山宝泰隆投资有限公司拟对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资扩股项目资产评估
报告》（众华评报字[2015]第 78号，以下简称“《资产评估报告》”），根据《资产评估报告》的内容，截止评估基准日 2015年 4月 30日，在持续经营前提下，采用资产基础法、收益法进行评估，最后以收益法确定龙煤天泰公司的股东全部权益价值为 129,513.07万元，每股净值约为 1.30元。
根据《资产评估报告》的评估结果及《增资协议》的相关条款，
公司控股子公司双鸭山宝泰隆公司拟与龙煤天泰公司另一位股东黑龙江龙煤集团签署《增资的补充协议书》，对龙煤天泰公司追加投资 1,224.60万元。本次双鸭山宝泰隆公司共增资 5306.6万元，其中注册资本金增加 4082万元，股东溢价为 1224.6万元计入资本公积，本次增资后，龙煤天泰公司注册资本金仍为 104,082万元，其中双鸭山宝泰隆公司出资 53082万元，占注册资本的51%，黑龙江龙煤集团出资 51000万元，占注册资本的49%，龙煤天泰公司将纳入公司合并财务报表范围。龙煤天泰公司主要生产 10万吨/年芳烃项目，主要包括年生产芳烃 10万吨、LNG（液化天然气）5.84万吨、LPG（液化石油气） 1.2万吨、甲醇 5.93万吨、焦油和中油 3.12万吨、粗酚 0.19万吨、杂醇 1万吨；目前龙煤天泰公司正在进行设备单体调试，还有部分设备处于安装末期，初步计划 10月初达到联动试车条件，如调试正常， 10月中下旬可投料试车进行生产，届时龙煤天泰公司将成为公司新的利益增长点。
表决结果：赞成 9票；反对 0票；弃权 0票。
2、审议通过了《公司出资 3700万元收购七台河市东润矿业投资有限公司43%股权》的议案
具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2015-059
号公告。
表决结果：赞成 9票；反对 0票；弃权 0票。
3、审议通过了《公司拟出资 10000万元成立七台河宝泰隆石墨
烯新材料有限公司》的议案
具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2015-060
号公告。
表决结果：赞成 9票；反对 0票；弃权 0票。
4、审议通过了《公司与清华大学核能与新能源技术研究院签署石墨烯及衍生品在新能源领域的应用技术研发合作框架协议》的议案具体内容详见同日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2015-061
号公告。
表决结果：赞成 9票；反对 0票；弃权 0票。
特此公告。
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司董事会二 O一五年七月六日
湖北三峡新型建材股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告
湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2014年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门、车间、宜昌当玻硅矿有限责任公司、当阳峡光特种玻璃有限责任公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的范围94.70%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.69%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：
公司治理层面：发展规划、公司治理、人力资源、行政管理。
业务流程层面：质量与安全、财务管理、资本运营、物资管理、合同与纠纷管理、设备管理、玻璃制造与销售、工程管理。
重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、存货管理、销售与回款、采购与付款、工程管理、财务报告、信息披露。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业会计准则》等相关法律法规，《内部控制手册》等公司内部规范文件组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体标准。
1、公司确定的财务报告内部控制缺陷认定标准如下：
公司确定的财务报告内部控制缺陷的定量标准
重大缺陷：潜在损失或错报超过上年度经审计的合并报表的净资产的0.5%；
重要缺陷：潜在损失或错报超过上年度经审计的合并报表的净资产的0.2%；
一般缺陷：潜在损失或错报小于上年度经审计的合并报表的净资产的0.2%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷的定性标准
重大缺陷：
（1）发现公司董事、监事、高级管理人员存在舞弊行为；
（2）内部控制环境失效；
（3）内部监督无效；
（4）企业更正已公布的财务报告，以更正由于舞弊或错误导致的重大错报；
（5）负面消息在整个业务领域内流传，或者被全国性媒体关注，对企业声誉造成重大损害的；
（6）违反法规，导致政府部门或者监管机构的处罚，且金额巨大，重大商业纠纷、各类重大诉讼，且赔偿金额巨大的。
重要缺陷：
（1）日常经营业务的效率和效果产生重要影响；
（2）重要制度或者流程指引的缺失或缺乏定期的系统性评估；
（3）重要资产的安全性存在较大隐患或间接导致重大的资产损失；
（4）发现非管理层的舞弊；
（5）对企业声誉造成直接或间接影响。
一般缺陷：
对日常经营业务的效率和效果产生较小影响，除重大缺陷和重要缺陷以外的其他控制缺陷。
2、公司确定的非财务报告内部控制定量标准
重大缺陷：损失金额在 500万元以上；
重要缺陷：损失金额在 100万元—500万元之间；
一般缺陷：损失金额在 100万元以下。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷定性标准
重大缺陷：
（1）决策程序导致重大失误；
（2）中高层管理人员或关键技术岗位人员流失严重；
（3）内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；
（4）其他对公司产生较大负面影响的情形。
重要缺陷：
（1）决策程序导致一般失误；
（2）熟练技术工人流失严重；
（3）内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；
（4）其他对公司产生一般负面影响的情形。
一般缺陷：
内部控制中存在的，除重大缺陷和重要缺陷以外的其他缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2014年 12月
31日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于 2014年 12月 31日，未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其它内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在其他可能对投资者理解内部控制自我评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。
董事长：许锡忠
证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2015-042东睦新材料集团股份有限公司
NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.
关于部分董事、高管增持公司股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司部分董事、高级管理人员的持股变动通知，公司部分董事、高级管理人员分别以个人自筹资金，通过二级市场增持公司股份，具体情况如下：
一、本次增持情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|本次变动前持股数量（万股）|本次增持数量（万股）|购买平均价格（元/股）|本次变动后持股数量（万股）|增持后持股比例（%）|
|芦德宝|董事长|78.7576|1.00|11.59|79.7576|0.21|
|何灵敏|副总经理|56.25|0.35|10.60|56.60|0.15|
|黄永平|总经理助理|48.00|6.00|10.625|54.00|0.14|

其中，何灵敏、黄永平增持公司股份系 2015年 7月 9日从二级市场买入，芦德宝增持公司股份系2015年7月10日从二级市场买入。上述董事、高级管理人员承诺未来6个月内不减持本公司股票。
二、本次增持的目的
本次公司部分董事、高级管理人员增持公司股票，是基于对公司未来持续稳健发展的信心，以及促进资本市场平稳健康发展的社会责
任，由个人做出的决定。
证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2015-042三、其他事项
公司部分董事、高级管理人员本次增持公司股票，符合《证券法》等法律法规和部门规章，以及上海证券交易所业务规则等有关规定。
公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定，对上述公司董事和高级管理人员所持本公司股份进行管理，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
东睦新材料集团股份有限公司董事会
2015年7月10日
股票代码:601012 股票简称:隆基股份 公告编号:临2018-090号
债券代码:136264 债券简称:16隆基 01
债券代码:113015 债券简称:隆基转债
隆基绿能科技股份有限公司
第四届董事会 2018年第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2018年第二次会议于2018年7月13日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，所形成的决议合法有效。经与会董事审议和投票表决，会议决议如下：
审议通过《关于为全资子公司隆基乐叶向光大银行申请授信业务提供担保的议案》
具体内容请详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
隆基绿能科技股份有限公司董事会二零一八年七月十四日
证券代码：600076 证券简称：康欣新材 公告编号：2019－002康欣新材料股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见
回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
康欣新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（182074号）（以下简称“反馈意见”，详见公告编号：2019－001）。
根据《反馈意见》的要求，公司及相关中介机构对《反馈意见》所列问题进行了认真研究和逐项落实，并按照《反馈意见》的要求对所涉及的事项进行了书面说明和解释，现根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《康欣新材料股份有限公司与申港证券股份有限公司关于<康欣新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件的反馈意见>之回复报告》。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。
公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
康欣新材料股份有限公司
董事会
中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co., Ltd.
证券代码：600115 证券简称：东方航空 公告编号：临 2016-042中国东方航空股份有限公司
利润分配说明会预告公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
会议召开时间：2016年5月10日（星期二）16:00-17:00
会议召开方式：网络方式
一、说明会类型
中国东方航空股份有限公司（以下简称“本公司”）拟于2016年5月10日召开利润分配说明会（以下简称“本次说明会”），就本公司2015年度利润分配的相关事宜予以说明。
二、说明会召开的时间、地点
本次说明会将于2016年5月10日（星期二）16:00-17:00以网络形式召开。
三、参加人员
本公司副总经理兼财务总监，董事会秘书及客运营销委、财务会计部相关人员将参加本次说明会，就本公司2015年度利润分配的相关事宜予以说明，并回答有关问题。
四、投资者参加方式
中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co., Ltd.
1、投资者可在5月10日前通过传真或电子邮件方式向公司提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的利润分配问题进行回答。
2、投资者可在5月10日16:00-17:00通过互联网（网址：
http://roadshow.sseinfo.com）在线直接参与利润分红分红说明会。
五、联系人及咨询办法
联系人：周念
电话：021-22330922
传真：021-62686116
邮箱：ir@ceair.com
特此公告。
中国东方航空股份有限公司二〇一六年四月二十九日
证券代码：600649 股票简称:城投控股 编号：2014-043
上海城投控股股份有限公司停牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司股东上海市城市建设投资开发总公司（以下简称“上海城投”）正筹划与本公司相关的重大事项，公司就该事项已发布《停牌公告》（2014-042）。目前，该事项仍在论证中，为避免公司股价异常波动，维护广大投资者的利益，公司股票继续停牌。
停牌期间，公司将充分关注事项进展并及时履行信息披露义务。
本公司所有公开披露的信息均以在指定媒体《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登为准。敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
上海城投控股股份有限公司二〇一四年十一月十五日
北京乾景园林股份有限公司
关联交易管理办法
为规范北京乾景园林股份有限公司(以下简称“公司”)关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《北京乾景园林股份有限公司章程》制定本办法。
第一章关联人与关联交易
第一条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第二条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
（一）直接或者间接控制公司的法人；
（二）由上述第(一)项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；
（三）由第三条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人；
（四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；
（五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。
第三条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）第二条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员；
（四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可
能导致公司利益对其倾斜的自然人。
第四条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：
（一）根据与公司或公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来 12个月内，将具有第二条或者第三条规定的情形之一；
（二）过去12个月内，曾经具有第二条或者第三条规定的情形之一。
第五条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
第六条本决策制度所指的关联交易是指公司及其控股子公司与前条列示的关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，主要包括以下交易：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资(含委托理财、委托贷款等)；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可使用协议；
（十一）购买原材料、燃料、动力；
（十二）销售产品、商品；
（十三）提供或者接受劳务；
（十四）委托或者受托销售；
（十五）与关联人共同投资；
（十六）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第七条公司的关联交易应符合公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第二章关联交易的决策程序
第八条公司拟进行的关联交易由公司职能部门提出议案，议案应就该关联交易的具体事项、定价依据和对公司及股东利益的影响程度做出详细说明。
第九条关联交易决策权限：
公司拟与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产除外）金额在 3000万元以上(含 3000万元)，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上(含5%)的关联交易，应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或者评估，并将该交易提交股东大会审议决定；
公司拟与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产除外）金额在300万元至3000万元之间，或占公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%至5%之间的关联交易，由董事会审议决定；
公司拟与关联人达成的关联交易（公司提供担保、受赠现金资产除外）金额在 300万元以下(不含 300万元)的，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以下的，由总经理决定。
公司拟与关联人发生的总额高于 300万元或高于公司最近一期经审计净资产值0.5％的关联交易，应由独立董事认可后提交董事会讨论决定。独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。
关联方与公司提供或接受劳务、购买或销售商品产生的关联交易根据市场公允价格来确定。
与公司日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。
第十条对于每年发生的数量众多的日常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本办法将每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以在披露上一年度报告之前，对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计金额分别适用第九条的规定提
交董事会或者股东大会审议。如果在实际执行中日常关联交易金额超过预计总金额的，公司应当根据超出金额分别适用第九条的规定重新提交董事会或者股东大会审议并披露。
第十一条公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
第十二条公司与关联自然人发生的交易金额在 30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。
公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露。
第十三条公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。
第十四条公司与关联人之间的交易应签订书面协议，协议内容应明确、具体。
公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照股票上市规则的有关规定予以披露。
第十五条公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制人；
（三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位、该交易对方直接或间接控制的法人单位任职；
（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；
（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；
（六）公司基于其他理由认定的，其独立商业判断可能受到影响的
董事。
第十六条公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决，且上述关联股东所持股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制人；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
（四）与交易对方受同一法人或者自然人直接或间接控制；
（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东。
（六）中国证监会或者上交所认定的可能造成本公司利益对其倾斜的股东。
第三章附则
第十七条由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生的关联交易，视同公司行为，公司的参股公司发生的关联交易，以其交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额，比照本办法的有关规定执行。
第十八条本办法的修改由董事会提出修订案，提请股东大会审议批准。
第十九条本办法由董事会负责解释。
第二十条本办法经公司股东大会审议通过之日起生效。