证券代码：002450 证券简称：*ST康得 公告编号：2019-114康得新复合材料集团股份有限公司
关于深交所关注函的回复
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
康得新复合材料集团股份有限公司（下称：公司或康得新）于2019年5月23日收到深圳证券交易所《关于对康得新复合材料集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2019】第 253号，下称：《关注函》），公司对相关问题进行了认真分析后，应监管要求对《关注函》中所列问题向交易所做出书面回复如下：
2019年 5月 22日，你公司披露《关于新增涉诉和资产查封、冻结公告》，你公司全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“康得新光电”）于2019年 5月 20日收到应诉材料，因你公司控股股东康得投资集团有限公司信托贷款出现违约，康得新光电作为担保方承担连带担保责任。上述诉讼事项涉及金额 14.73亿元，占你公司最近一期经审计净资产的比例为8.12%。我部对此高度关注，请你公司就以下事项进行认真核查并做出书面说明：
1、上述对外担保事项的具体情况，包括但不限于担保时间、担保金额、担保期、反担保的具体情况及其充分性，以及你公司是否就上述担保事项履行审议程序和信息披露义务。
回复：
康得新光电作为担保方的上述对外担保具体情况如下：（单位：万元）
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||序号||被担保人||担保时间||担保金额||担保期||反担保|
|1.||康得投资集团有限公司||2018年9月27日||48,035.00||2018/9/27-2019/7/31||无||

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|2.|康得投资集团有限公司|2018年9月27日|98,270.00|2018/9/27-2019/7/31|无|

在公司 2019年 5月 20日收到（2019）京 04民初 458号案件的应诉材料之前，公司现任管理层对该两笔担保并不知情，在此之后，公司现任管理层在第一时间对该担保事项展开了调查，逐一问询可能涉及该案的公司员工，并向厦门国际银行中关村支行了解了该案情况。经公司自查，目前对该担保事项的初步结论为：相关工作人员违规使用公司印章，完成了相关存单的质押担保。公司已向被担保方及起诉方中航信托股份有限公司发出了商务函，说明了该担保的无效性并要求起诉方撤销对公司的诉讼请求；同时公司也将保留通过法律途径追究相关公司员工法律责任的权利。
经公司自查，上述两笔对外担保并未履行相应的审议程序，鉴于该案相关工作人员当时故意违反公司内控制度，该两笔担保作出时也并未履行相应的信息披露义务。
2、请对你公司及合并范围内子公司的对外担保情况进行详细自查并以列表形式披露，包括但不限于担保时间、担保额度、实际担保金额、担保期、被担保方情况及与你公司的关联关系、反担保的具体情况及其充分性、相关债务是否出现逾期及已履行的担保责任、是否履行了相应的审议程序和信息披露义务。
回复：
经自查，截至 2019年 5月 29日，公司及合并范围内子公司的对外担保一共 39笔，其中未履行审议程序及信息披露义务的对外担保一共 11笔，如下表所示。其余公司及子公司28笔对外担保的具体内容详见附件一和附件二。
公司及公司子公司未履行审议程序及信息披露义务的对外担保具体情况如下：（单位：万元）
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||||||||||||||||||||||是否履|
||||||||||||||||||||是否履|||
||序||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行||||行信息|
||||担保人||被担保人||担保金额||担保期||||||||||行审议|||
||号||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任||||披露义|
||||||||||||||||||||程序|||
||||||||||||||||||||||务|
|1.||康得新复合材料集团股份有限公司（简称：康得新）||康得新光电||16,800.00||2019/1/11-2020/1/11||是，康得新光电是康得新的全资子公司||否||否||否||否||否||
|2.||康得新||康得新光电||15,000.00||2019/1/16-2020/1/15||同上||否||否||否||否||否||
|3.||康得新||康得新光电||19,800.00||2019/1/25-2019/9/13||同上||否||否||否||否||否||
|4.||康得新||康得新光电||5,000.00||2019/2/1-2020/9/21||同上||否||否||否||否||否||
|5.||康得新||张家港市金港投资担保有限公司、苏州市信用再担保有限公司、苏州市农业担保有限公司、苏州国发中小企业担保投资有限公司||15,000.00||2019/1/16-2020/1/15||否||否||否||否||否||否||
|6.||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||康得新光电||19,368.09||2018/11/16-2019/11/16||是，康得菲尔和康得新光电都是康得||否||否||否||否||已在《康得新复合材料集||

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||||||||||||||||||||||是否履|
||||||||||||||||||||是否履|||
||序||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行||||行信息|
||||担保人||被担保人||担保金额||担保期||||||||||行审议|||
||号||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任||||披露义|
||||||||||||||||||||程序|||
||||||||||||||||||||||务|
|||（简称：康得菲尔）||||||||新的全资子公司||||||||||团股份有限公司2018年度内控制度自我评价报告》中披露||
|7.||康得菲尔||康得新光电、康得菲尔、康得新、江苏康得新智能显示科技有限公司（简称：江苏康得新）||30,000.00||2019/1/15-2024/1/15||是，康得菲尔、康得新光电、江苏康得新都是康得新的全资子公司||否||否||否||否||否||
|8.||康得新光电||康得新光电、康得菲尔、康得新、江苏康得新||250,000.00||2019/1/15-2024/1/15||同上||否||否||否||否||否||
|9.||南通康得新精密模||张家港市金港投资担保有限||1,900.00||2019/1/16-2020/1/15||否||否||否||否||否||否||

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||||||||||||||||||||||是否履|
||||||||||||||||||||是否履|||
||序||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行||||行信息|
||||担保人||被担保人||担保金额||担保期||||||||||行审议|||
||号||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任||||披露义|
||||||||||||||||||||程序|||
||||||||||||||||||||||务|
|||具有限公司（简称：康得新模具）||公司||||||||||||||||||
|10.||康得新光电||康得投资集团有限公司（简称：康得投资集团）||48,035.00||2018/9/27开始，未明确约定担保期，与主债权存续期间保持一致||是，康得投资集团是康得新的控股股东，康得新光电是康得新的全资子公司||否||是||否||否||否||
|11.||康得新光电||康得投资集团||98,270.00||2018/9/27开始，未明确约定担保期，与主债权存续期间保持一致||同上||否||是||否||否||否||

经自查，对上述11笔对外担保作以下说明：
除上述第10、11笔对外担保已经于本回复第1题回复外，上述第1-9笔担保应由公司董事会决议同意后提交股东大会进行审议方可实施，但是由于债券违约，银行债权人委员会要求实施资产抵押担保，同时政府协调担保公司为公司提供融资担保并要
求公司及控股子公司提供资产进行反担保，为了缓解当时公司的偿债压力，时间紧迫，
该9笔担保并未履行审议程序亦未及时履行信息披露义务。
特此回复。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会 2019年5月29日
附件一：公司及子公司对外担保情况
附件二：被担保公司情况
附件一：公司及子公司对外担保情况
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||康得新复合材料集团股份有限公司对外担保情况（单位：万元）|||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||是否履||是否履行|
||||||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行|||||
||序号||被担保人||币别||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议||信息披露|
||||||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任|||||
||||||||||||||||||||||程序||义务|
|1||北京康得新功能材料有限公司||CNY||12,000.00||1,650.00||2018/1/25-2020/1/9||是||否||否||否||是||是||
|2||北京康得新功能材料有限公司||CNY||30,000.00||30,000.00||2018/8/28-2019/8/28||是||否||否||否||是||是||
|3||江苏康得新智能显示科技有限公司||CNY||27,000.00||21,000.00||2016/9/9-2023/9/1||是||否||否||否||是||是||
|4||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||CNY||5,000.00||4,331.44||2018/12/27-2019/12/27||是||否||否||否||是||是||
|5||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||CNY||20,000.00||16,500.00||2018/9/18-2019/8/2||是||否||否||否||是||是||

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||||||||||||||||||||||是否履||是否履行|
||||||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行|||||
||序号||被担保人||币别||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议||信息披露|
||||||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任|||||
||||||||||||||||||||||程序||义务|
|6||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||CNY||20,000.00||7,007.00||2017/11/6-2018/11/6||是||否||是||否||是||是||
|7||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||CNY||12,000.00||9,999.00||2019/1/7-2019/12/21||是||否||否||否||是||是||
|8||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||CNY||15,400.00||2,644.33||2018/8/16-2019/8/3||是||否||否||否||是||是||
|9||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||76,000.00||12,747.88||2018/1/1-2018/12/11||是||否||是||否||是||是||
|10||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||80,000.00||41,791.25||2018/9/18-2019/8/2||是||否||否||否||是||是||
|11||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||5,000.00||5,000.00||2016/12/28-2021/12/28||是||否||否||否||是||是||

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||||||||||||||||||||||是否履||是否履行|
||||||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行|||||
||序号||被担保人||币别||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议||信息披露|
||||||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任|||||
||||||||||||||||||||||程序||义务|
|12||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||30,000.00||27,000.00||2018/3/30-2023/3/28||是||否||否||否||是||是||
|13||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||15,000.00||14,916.35||2018/9/11-2019/3/5||是||否||是||否||是||是||
|14||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||88,000.00||48,245.00||2018/12/12-2019/12/12||是||否||否||否||是||是||
|15||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||87,600.00||49,605.00||2019/1/7-2019/12/21||是||否||否||否||是||是||
|16||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||18,000.00||18,000.00||2019/1/9-2019/7/9||是||否||否||否||是||是||
|17||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||40,000.00||0.00||2017/10/31-2020/10/31||是||否||否||否||是||是||

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||||||||||||||||||||||是否履||是否履行|
||||||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行|||||
||序号||被担保人||币别||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议||信息披露|
||||||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任|||||
||||||||||||||||||||||程序||义务|
|18||张家港康得新光电材料有限公司||USD||3,500.00||3,500.00||2018/10/16-2019/10/16||是||否||否||否||是||是||
|19||张家港康得新光电材料有限公司||USD||500.00||500.00||2018/4/13-2019/4/13||是||否||是||否||是||是||
|20||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||14,650.00||14,646.99||2018/8/17-2019/3/8||是||否||是||否||是||是||
|21||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||25,000.00||25,000.00||2018/6/21-2019/6/21||是||否||否||否||是||是||
|22||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||25,000.00||25,000.00||2018/8/27-2019/8/27||是||否||否||否||是||是||
|23||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||20,000.00||13,311.69||2018/8/28-2019/8/27||是||否||否||否||是||是||

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||||||||||||||||||||||是否履||是否履行|
||||||||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行|||||
||序号||被担保人||币别||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议||信息披露|
||||||||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任|||||
||||||||||||||||||||||程序||义务|
|24||张家港康得新光电材料有限公司||CNY||200,000.00||150,000.00||2018/7/26-2019/7/26||是||否||否||否||是||是||
|25||张家港康得新光电材料有限公司||USD||2,250.00||2,250.00||2017/10/20-2018/10/20||是||否||是||否||是||是||
|26||智得卓越企业有限公司||USD||30,000.00||30,000.00||2017/3/16-2020/3/15||是||否||否||否||是||是||
|27||山东顺凯复合材料有限公司||CNY||38,000.00||6,211.68||2013/3/21-2019/3/21||是||是*||是||否||是||是||

*注：2016年6月28日，公司董事会作出决议同意出让山东泗水康得新复合材料有限公司（后更名为山东顺凯复合材料有限公司）100%股权，由于原来公司对该子公司所作担保仍然有效，故受让方无锡市联华印刷包装材料有限公司及其实际控制人殷敏向公司提供反担保。
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||康得新复合材料集团股份有限公司子公司对外担保情况（单位：万元）|||||||||||||||||||||||||
||||||||||||||||||||||||是否履|||
||序||||||币||||||||是否存在||是否存在||债务是||是否已履行||||是否履行信|
||||担保人||被担保人||||担保额度||实际担保金额||担保期||||||||||行审议|||
||号||||||别||||||||关联关系||反担保||否逾期||的担保责任||||息披露义务|
||||||||||||||||||||||||程序|||
|1||张家港康得新光电材料有限公司||Dimenco Holding B.V.||EUR||250.00||250.00||2018/12/28-2023/12/28||是||否||否||否||是||公告编号：2018-143||

附件二：被担保公司情况
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||被担保公司情况|||||||||||||||||
||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|1||张家港康得新光电材料有限公司||有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）||肖鹏||江苏环保材料产业园晨港路北侧、港华路西侧||722,899.669346万人民币||2011年10月9日||光学薄膜的研发、生产、销售；光电新材料的研发、销售、技术服务；摄影及相关技术服务、技术转让；移动电话机的研发、生产、销售；计算机、手机软硬件的开发及服务，触控模组和交互式产品研发、生产、销售，电子产品的研发、销售及委托区外企业加工，3D显示模组的研发、生产、销售；化学原料及产品(危险化学品除外)的购销,新型建筑材料、金属复合材料、多媒体电子产品及零部件的研发、设计、制造、加工、销售和技术服务，从事网络文化经营（待取得许可证后方可经营），自有房屋、机械设备租赁，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活||上市公司合并报表范围内子公司||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|||||||||||||||动）||||
|2||北京康得新功能材料有限公司||有限责任公司(法人独资)||孔达钢||北京市昌平区科技园区振兴路26号1幢2层||50，000万人民币||2011年8月5日||生产光学薄膜等高分子膜材料；生产环保用有机膜；产品设计；图文设计、制作；销售电子产品；货物进出口、技术进出口、代理进出口；租赁建筑机械设备；出租商业用房、办公用房；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）||上市公司合并报表范围内子公司||

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||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|3||江苏康得新智能显示科技有限公司||有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）||邵振江||张家港保税区晨港路85号||10,000万人民币||2016年6月17日||智能显示领域、微电子领域、光学薄膜领域、光学新材料领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。软件的开发、制作、数字模拟电路设计，电子产品的研发、生产、销售及委托加工，自有房屋、机械设备租赁，提供相关的技术服务，技术咨询，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国际限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）||上市公司合并报表范围内子公司||
|4||张家港保税区康得菲尔实业有限公司||有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）||肖鹏||张家港保税区台湾路西侧，和鑫化学南侧||50,000万人民币||2005年10月27日||自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），开发、生产环保用预涂膜，研发、生产、销售光学膜及ITO膜，电子产品的研发、生产、加工、销售及委托区外企业加工，自有房屋、机械设备租赁，印刷器材及材料的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务，销售自行开发的产品。（依法须经批准的项目，||上市公司合并报表范围内子公司||

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||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|||||||||||||||经相关部门批准后方可开展经营活动）||||
|5||智得卓越企业有限公司||有限责任公司||周桂芬||CraigmuirChambers，RoadTown ,Tortola,VG1110,BritishVirgin Islands||50,000美元||2016年4月15日||国际贸易||上市公司合并报表范围内子公司||
|6||DimencoHoldingB.V.||有限责任公司||玮舟实业香港集团有限公司||De Run 4281, 5503LM Veldhoven, TheNetherlands||22,868.20欧元||2010年4月26日||开发、销售商业化裸眼3D技术和显示器||上市公司合并报表范围内子公司||

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||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|7||山东顺凯复合材料有限公司||有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)||杨东||山东省济宁市泗水县经济开发区圣诚路9号||52,000万人民币||2010年8月23日||预涂膜高分子膜材料（聚丙烯双向拉伸薄膜及功能性膜材料产品、聚酯功能膜、聚酰胺功能膜、金属化功能膜、复合膜）研发、生产与销售；货物进出口、技术进出口（国家限定公司经营或禁止公司经营的货物或技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）||原为上市公司合并报表范围内子公司，在2016年6月份出售剥离上市公司体系||
|8||张家港市金港投资担保有限公司||有限责任公司||陈建兴||杨舍镇港城大道567号（金茂大厦）B2701||62,025.984万人民币||2002年7月12日||融资性担保业务：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保。其它业务：诉讼保全担保，投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；以自有资金进行投资；投资及管理；信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）||该公司为张家港康得新光电材料有限公司向苏州银行股份有限公司张家港支行的借款提供担保，南通康得新精密模具有限公司及康得新复合材料||

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||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|||||||||||||||||集团股份有限公司为该公司提供反担保||
|9||苏州市信用再担保有限公司||有限责任公司||马晓||苏州市人民路3118号||150,000万人民币||2011年8月1日||融资性再担保；融资性担保。非融资性担保；提供融资咨询与财务顾问；投资与资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）||该公司为张家港康得新光电材料有限公司向苏州银行股份有限公司张家港支行的借款提供担保，康得新复合材料集团股份有限公司为该公司提供反担保||
|10||苏州市农业担保有限公司||有限责任公司（非自然人投||沈建初||苏州市人民路3158号万融国际大厦1701室||120,000万人民币||2007年5月24日||贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、再担保、债券担保；诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担||同上||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||法定代|||||||||||
||||公司名称||公司类型||||公司所在地||注册资本||成立时间||经营范围||备注说明|
||号||||||表人|||||||||||
|||||资或控股的法人独资）||||||||||保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务、以自有资金进行投资。资产管理。||||
|11||苏州国发中小企业担保投资有限公司||有限责任公司||马晓||苏州市人民路3118号（国发大厦第10-11层）||81,600万人民币||2001年12月26日||贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务； 诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资，监管部门规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准的方可开展经营活动）||同上||