吉林利源精制股份有限公司
2015年度独立董事段德炳述职报告
各位股东及股东代表：
作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求，在 2015年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将2015年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
2015年度，公司第三届董事会共计召开了7次董事会会议，5次股东大会。
董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。
2015年度应出席董事会会议 7次，本人亲自出席 7次，对公司董事会审议事项没有提出异议。
在董事会上我们认真阅读议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2015年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，对公司董事会审议事项没有提出异议。
二、发表独立意见情况
2015年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，对公司2015年经营活动情况进行了认真的了解和查验。在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
（一）2015年4月10日，就公司第三届董事会第一次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于聘任高级管理人员议案的独立意见
公司所聘人员的学历、专业知识、技能、管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，具备与其行使职权相应的任职条件。未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦不存在被中国证监会确定的市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，选举和聘任程序合规。同意公司第三届董事会第一次会议关于聘任董事长、总经理及其他高级管理人员的相关议案。
（二）2015年6月19日，就公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于非公开发行股票预案修订的独立意见
1、公司的组织机构健全、运行良好；盈利能力具有可持续性；财务状况良好；财务会计文件和信息披露无虚假记载，且不存在公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害等违法行为，具备非公开发行境内上市人民币普通A股的条件。
2、本次非公开发行股票募集资金用于轨道交通车辆制造及铝型材深加工建设项目，项目实施有利于公司把握行业发展机遇，巩固和扩大竞争优势，进一步提升市场竞争力，符合公司发展战略和全体股东的利益。
该项目在本次变更及调整后，将有利于本募投项目的建设，使项目更好、更快地达到预定使用状态并产生良好的经济效益和社会效益；公司本次对该项目进行变更及调整，投资项目的基本情况、投资方向以及可行性均保持不变，不影响公司的正常经营，不会对项目的实施产生实质性影响。
本次非公开发行股票方案切实可行。未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（三）2016年7月30日，就公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
1、公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2015年6月30日的对外担保情形。截至2015年6月30日，公司担保余额为0元。
2、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占有公司资金的情况。
二）关于公司关联交易的核查和独立意见
经核查，报告期内，公司没有发生关联交易。
三）关于《公司高级管理人员薪酬安排》议案的独立意见
经认真审议我们认为：该薪酬方案符合公司实际情况，我们同意公司高级管理人员的薪酬方案。
（四）2015年10月8日，就公司第三届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
我们认为公司基于市场情况取消本次非公开发行 A股股票预案是出于客观
原因，未来公司会根据市场情况再择机推出非公开发行股票计划；募集资金投资项目的实施将继续如期进行，不会对公司经营造成重大不利影响。
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总经理、财务负责人、内审负责人等高层人员的方式了解公司的生产经营情况和项目进展情况。2015年度，本人利用有色金属方面的专长，特别关注公司的重大项目进展和落实情况以及公司未来发展趋势。本人关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督
2015年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目的建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态。
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有
效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
（三）任职公司董事会专门委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员、战略委员会委员，2015年度履职情况如下：1、本人为公司第三届董事会提名委员会主任委员，主持召开了提名委员会的各次会议，对公司董事、监事及高级管理人员在 2015年度的工作表现进行了评价。
2、本人为公司第三届董事会战略委员会委员，参加战略委员会的各次会议，关注公司的发展方向，积极参加公司重大事项的审议并发表独立的意见，为公司的可持续发展建言献策。
（四）自身学习情况
本人利用自己的专业知识和实践经验，就公司的可持续发展、新项目建设、未来发展提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他工作
2015年度我们没有提议召开董事会会议、临时股东大会的情况，没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是 2015年度履行职责情况的汇报。
独立董事：段德炳
吉林利源精制股份有限公司
2015年度独立董事王立国述职报告
各位股东及股东代表：
作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求，在 2015年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将2015年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
2015年度，公司第三届董事会共计召开了7次董事会会议，5次股东大会。
董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。
2015年度应出席董事会会议 7次，本人亲自出席 7次，对公司董事会审议事项没有提出异议。
在董事会上我们认真阅读议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2015年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，对公司董事会审议事项没有提出异议。
二、发表独立意见情况
2015年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，对公司2015年经营活动情况进行了认真的了解和查验。在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
（一）2015年4月10日，就公司第三届董事会第一次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于聘任高级管理人员议案的独立意见
公司所聘人员的学历、专业知识、技能、管理经验以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，具备与其行使职权相应的任职条件。未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦不存在被中国证监会确定的市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，选举和聘任程序合规。同意公司第三届董事会第一次会议关于聘任董事长、总经理及其他高级管理人员的相关议案。
（二）2015年6月19日，就公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于非公开发行股票预案修订的独立意见
1、公司的组织机构健全、运行良好；盈利能力具有可持续性；财务状况良好；财务会计文件和信息披露无虚假记载，且不存在公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害等违法行为，具备非公开发行境内上市人民币普通A股的条件。
2、本次非公开发行股票募集资金用于轨道交通车辆制造及铝型材深加工建设项目，项目实施有利于公司把握行业发展机遇，巩固和扩大竞争优势，进一步提升市场竞争力，符合公司发展战略和全体股东的利益。
该项目在本次变更及调整后，将有利于本募投项目的建设，使项目更好、更快地达到预定使用状态并产生良好的经济效益和社会效益；公司本次对该项目进行变更及调整，投资项目的基本情况、投资方向以及可行性均保持不变，不影响公司的正常经营，不会对项目的实施产生实质性影响。
本次非公开发行股票方案切实可行。未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（三）2016年7月30日，就公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
1、公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2015年6月30日的对外担保情形。截至2015年6月30日，公司担保余额为0元。
2、公司不存在控股股东及其他关联方非正常占有公司资金的情况。
二）关于公司关联交易的核查和独立意见
经核查，报告期内，公司没有发生关联交易。
三）关于《公司高级管理人员薪酬安排》议案的独立意见
经认真审议我们认为：该薪酬方案符合公司实际情况，我们同意公司高级管理人员的薪酬方案。
（四）2015年10月8日，就公司第三届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
我们认为公司基于市场情况取消本次非公开发行 A股股票预案是出于客观
原因，未来公司会根据市场情况再择机推出非公开发行股票计划；募集资金投资项目的实施将继续如期进行，不会对公司经营造成重大不利影响。
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行了多次实地考察，了解公司的生产经营情况和财务管理等情况，认真听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时跟踪公司重大投资的进展情况和落实情况，尤其在重大投资前收到董事会书面材料后十分注重投资项目的分析，控制风险、提高效率，使公司的决策风险降到最低，积极有效地履行独立董事的职责。关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
（三）任职公司董事会专门委员会工作情况
本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2015年度履职情况如下：
1、本人为公司审计委员会主任委员，主持召开了审计委员会的各次会议，严格按照董事会《审计委员会工作细则》开展各项工作：对公司审计部提交的内部审计报告、审计工作总结等议案进行审议；对内部控制的实施情况进行监督；
按照《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥审计委员会的监督作用，提高公司年报信息披露质量。
2、本人为薪酬与考核委员会委员，参加了薪酬与考核委员会召开的各次会议。对公司薪酬制度执行情况等事宜进行监督，切实地履行薪酬与考核委员会委员的职责。
（四）自身学习情况
本人利用自己的专业知识和实践经验，就公司战略发展、财务管理、内部审计、内部控制的建设和完善等方面向公司董事会提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他工作
2015年度我们没有提议召开董事会会议、临时股东大会的情况，没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是 2015年度履行职责情况的汇报。
独立董事：王立国2015年3月29日
吉林利源精制股份有限公司
2015年度独立董事王文生述职报告
作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关法律法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和要求，在 2015年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将2015年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
2015年度，公司第三届董事会共计召开了7次董事会会议，5次股东大会。
董事会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。
2015年度应出席董事会会议 7次，本人亲自出席 7次，对公司董事会审议事项没有提出异议。
在董事会上我们认真阅读议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。2015年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，对公司董事会审议事项没有提出异议。
二、发表独立意见情况
2015年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，对公司2015年经营活动情况进行了认真的了解和查验。在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
（一）2015年4月10日，就公司第三届董事会第一次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于聘任高级管理人员议案的独立意见
公司所聘人员的学历、专业知识、技能、管理经验以及目前的身体状况能够
胜任所聘岗位的职责要求，具备与其行使职权相应的任职条件。未发现有《公司法》第 147条规定的情形，亦不存在被中国证监会确定的市场禁入者且在禁入期的情况，任职资格合法，选举和聘任程序合规。同意公司第三届董事会第一次会议关于聘任董事长、总经理及其他高级管理人员的相关议案。
（二）2015年6月19日，就公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于非公开发行股票预案修订的独立意见
1、公司的组织机构健全、运行良好；盈利能力具有可持续性；财务状况良好；财务会计文件和信息披露无虚假记载，且不存在公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害等违法行为，具备非公开发行境内上市人民币普通A股的条件。
2、本次非公开发行股票募集资金用于轨道交通车辆制造及铝型材深加工建设项目，项目实施有利于公司把握行业发展机遇，巩固和扩大竞争优势，进一步提升市场竞争力，符合公司发展战略和全体股东的利益。
该项目在本次变更及调整后，将有利于本募投项目的建设，使项目更好、更快地达到预定使用状态并产生良好的经济效益和社会效益；公司本次对该项目进行变更及调整，投资项目的基本情况、投资方向以及可行性均保持不变，不影响公司的正常经营，不会对项目的实施产生实质性影响。
本次非公开发行股票方案切实可行。未涉及关联交易事项，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（三）2016年7月30日，就公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一）关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
1、公司已经建立了完善的对外担保风险控制制度，报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
报告期内，公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至2015年6月30日的对外担保情形。截至2015年6月30日，公司担保余额为0元。
二）关于公司关联交易的核查和独立意见
经核查，报告期内，公司没有发生关联交易。
三）关于《公司高级管理人员薪酬安排》议案的独立意见
经认真审议我们认为：该薪酬方案符合公司实际情况，我们同意公司高级管理人员的薪酬方案。
（四）2015年10月8日，就公司第三届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
我们认为公司基于市场情况取消本次非公开发行 A股股票预案是出于客观
原因，未来公司会根据市场情况再择机推出非公开发行股票计划；募集资金投资项目的实施将继续如期进行，不会对公司经营造成重大不利影响。
三、对公司进行现场调查的情况
2015年度，作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地考察，积极与经营相关人员交流，了解公司生产经营、内部管理等情况，并通过认真学习证券部发送的各种公司相关信息和宣传资料，通过浏览公司的公告和媒体信息，间接了解公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势和经营状况等各方面与公司发展有关的信息，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。同时，通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司及投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东的思想意识。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督
解公司生产经营动态。
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
（三）任职公司董事会专门委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会的委员、审计委员会的委员，2015年度履职情况如下：
1、本人为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了薪酬与考核委员会的各次会议，对公司薪酬制度执行情况等事宜进行监督，切实地履行薪酬与考核委员会主任委员的职责。
2、本人为公司董事会提名委员会委员，参加了提名委员会的各次会议，对公司董事、监事及高级管理人员在2015年度的工作表现进行了评价。
3、本人为公司董事会审计委员会委员，参加了审计委员会的各次会议，严格按照董事会《审计委员会工作细则》开展各项工作：对公司审计部提交的内部审计报告、审计工作总结等议案进行审议；对内部控制的实施情况进行监督；按照《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥审计委员会的监督作用，提高公司年报信息披露质量。
本人作为董事会下属薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会的委员、审计委员会的委员，我关注公司的发展方向，积极参加公司重大事项的审议并发表独立的意见，关注公司财务工作和内控制度的建立和完善，认真核查公司聘任高级管理人员资格、审议高管薪酬考核制度。本人和提名委员会其它委员对公司董事和高级管理人员在2015年度的工作表现进行了评价。作为法律方面的专业人士，积极关注企业法律工作建设，对公司发展中涉及法律方面的相关问题提出了自己的意见和建议。
（四）自身学习情况
本人利用自己的专业知识和实践经验，就公司的可持续发展、企业法律工作
建设等方面向公司董事会提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、其他工作
2015年度我们没有提议召开董事会会议、临时股东大会的情况，没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况，以上是 2015年度履行职责情况的汇报。
独立董事：王文生