张家港保税科技股份有限公司
内部控制自我评价报告
张家港保税科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价的范围
公司内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，纳入评价范围的单位包括：
张家港保税科技股份有限公司，即本公司，从事港口码头、保税物流项目的投资；生物高新技术应用、开发；高新技术及电子商务、网络应用开发及其他实业投资。
张家港保税区长江国际港务有限公司，为本公司控股子公司，从事区内管道装卸运输、仓储、货物中转、装卸；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
张家港保税区外商投资服务有限公司，为本公司控股子公司，从事涉及外商投资、建设、生产、经营、管理全过程中的相关服务；及土地开发、基础设施建设；生物高新技术应用、开发；高新技术及电子商务、网络应用开发；转口贸易，国际贸易；参与项目投资；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；普通货物仓储。
张家港扬子江保税贸易有限公司（原张家港保税区扬子江物流服务有限公司），为本公司全资子公司，从事危险化学品的批发；与物流有关的服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务；纺织原料及产品、化工原料及产品（危险化学品除外）、文体用品、建材、五金交电、电子产品、金属材料、橡塑制品、机械设备、矿产品（煤炭除外）的购销。
张家港保税物流园区扬子江化学品运输有限公司，为本公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司的全资子公司，从事道路普通货物运输、货物专用运输（集装箱）、货物专用运输（罐式）；国际货运代理。
张家港保税区华泰化工仓储有限公司，为本公司全资子公司，从事货物仓储、中转、装卸，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
张家港保税区长江国际扬州石化仓储有限公司，为本公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司的全资子公司，从事化工品仓储业务。
上海保港股权投资基金有限公司，为本公司控股子公司，从事股权投资管理，资产管理，创业投资，实业投资，投资咨询，商务咨询，财务咨询（不得从事代理记账）。
香港扬子江保税贸易有限公司，为本公司全资子公司张家港扬子江保税贸易有限公司的全资子公司，从事精对苯二甲酸、乙二醇、二甘醇、甲苯、二甲苯、苯乙烯、正丁醇、异丁醇等化工品贸易。
江苏长江航运交易中心有限公司，为本公司控股子公司，从事船舶交易，船舶租赁服务，航运交易管理服务，货物及航运的信息技术咨询服务，人才培训咨询服务，与贸易有关的代理服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.64%，所有者权益合计占公司合并财务报表所有者权益的99.61%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.98%，利润总额合计占合并财务报表利润总额的100.61%。
公司的内部控制评价工作围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督五大要素开展，从内部控制设计有效性和执行有效性两个方面开展评价工作。评价业务包括资金管理、担保业务、资产管理、人力资源、财务报告、预算管理、合同管理、投资管理、筹资管理、行政管理、内部信息传递、信息系统、对子公司的控制、对关联交易和信息系统的控制等。重点关注的高风险领域主要包括公司整体层面内部控制、财务报表的编制流程、筹资与投资流程、担保业务、销售与收款流程、在建工程管理流程、安全生产管理流程等方面。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司各项内部控制制度组织开展内部控制评价工作，运用人员访谈、问卷调查、现场抽样、穿行测试、控制测试等方法和手段，保障监督评价过程有效、评价过程有据可查。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷的认定标准
（1）定量标准
从定量的标准看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致公司财产损失金额小于税前利润的1%（不含），则认定为不重要；如果超过1%（含）小于3%（不含）认定为重要缺陷；如果超过3%（含）则认定为重大缺陷。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内控缺陷应当认定为一般缺陷。
（2）定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
A、该缺陷涉及高级管理人员舞弊；
B、该缺陷表明未设立内部监督机构或内部监督机构未履行基本职责；
C、当财务报告存在重大错报，而对应的控制活动未能识别该错报，或需要更正已公布的财务报告。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为财务报告内部控制重要缺陷：A、当期财务报告存在依据上述认定的重要错报，控制活动未能识别该错报。
B、虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视的错报。
2、非财务报告内部控制缺陷的认定标准
（1）定量标准
从定量的标准上看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致公司财产损失金额小于税前利润的1%（不含），则认定为不重要；如果超过1%（含）小于3%（不含）认定为重要缺陷；如果超过3%（含）则认定为重大缺陷。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷应当认定为一般缺陷。
（2）定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
A、缺乏民主决策程序，如缺乏重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用（三重一大）决策程序；
B、决策程序不科学，如重大决策失误，给公司造成重大财产损失；
C、严重违反国家法律、法规；
D、关键管理人员或重要人才大量流失；
E、媒体负面新闻频现；
F、内部控制评价的重大缺陷未得到整改；
G、重要业务缺乏制度控制或制度系统失效，给公司造成按上述定量标准认定的重大损失。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为非财务报告内部控制重要缺陷：
A、公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损失，控制活动未能防范该失误；
B、财产损失虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷应当认定为一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
张家港保税科技股份有限公司2015年2月6日