证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2017-072东华能源股份有限公司
关于注销剩余股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于注销剩余股票期权的议案》，由于公司股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期股票期权不满足行权条件，其对应的股票期权无法行权，董事会审议同意将该剩余部分股票期权共计692.4万份予以注销。上述期权注销完成后，公司股权激励计划剩余已授予未行权期权数量为0份，公司股票期权激励计划结束。
一、股票期权激励计划实施情况概要
1、2014年 2月 18日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理此次股权激励计划相关事宜的议案》以及《关于核实<东华能源股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相关事项，并上报中国证监会备案。
2、2014年 3月 17日，公司发布了《关于股票期权激励计划（草案）获证监会备案无异议的公告》，此次股权激励计划获得证监会无异议备案。
3、2014年4月3日，公司分别召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于〈东华能源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）〉及其摘要的议案》和《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）>的议案》等相关议案，并同意将有关议案提交公司 2014年第一次临时股东大会审议。
4、2014年4月22日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于〈东华能源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理此次股权激励计划相关事宜的议案》等相关事项。
5、2014年5月8日，公司分别召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予对象和授予数量的议案》和《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。将首次授予的人员总数由105名调整为104名，授予数量由1,350万份调整为1,344万份，确定公司股票期权激励计划首次授予日为2014年5月8日。
6、2015年5月8日，公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于取消股票期权激励计划预留股票期权授予的议案》。（1）公司部分原激励对象因个人原因离职或不再满足激励对象条件，经审议同意注销上述人员已获授但未行权的股票期权共计 92万份；另由于公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期股票期权不满足行权条件，其对应的股票期权无法行权，经审议同意将该部分（不含上述已离职或不再满足激励对象条件的激励对象部分）股票期权共计500.8万份予以注销。本次注销股权期权共计592.8万份。（2）本次激励计划向激励对象授予股票期权总计1,484万份。其中，首次授予股票期权1,344万份，预留股票期权140万份。公司已向104名激励对象授予首次授予股票期权 1,344万份，经确认没有或者没有足够合格激励对象应予激励，经审议同意取消股票期权激励计划140万份预留股票期权的授予。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本公司已于2015
年5月13日完成上述股票期权的注销事宜。本次注销完成后，公司首次授予的股票期权剩余数量为751.2万份。
7、2016年5月6日，第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及期权授予数量的议案》、《关于公司股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》、《关于调整公司股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》。（1）由于公司
部分原激励对象因个人原因离职等原因，董事会依据公司股东大会的授权，根据《东华能源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“股票期权激励计划”）及《股票期权激励计划实施考核办法》所确定的调整规则，经审议同意：注销 7名离职人员已获授但未行权的股票期权共计 58.8万份；授予股票期权的激励对象从 99人调整为 92人；股票期权总数从 751.2万份调整为 692.4万份。（2）根据股票期权激励计划的有关规定，以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象 2015年度考核情况的核实，公司股票期权激励计划第二个行权期已经符合行权条件。董事会依据公司股东大会的授权，经审议同意向 92名股票期权激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。公司股票期权激励计划第二个行权期采用批量行权方式。（3）按照公司股票期权激励计划的规定，公司董事会依据公司股东大会的授权，审议同意依据公司2014年度利润分配、2015年度利润分配及资本公积转增股本情况，调整股票期权数量和行权价格。该调整在公司2015年度利润分配实施完成后生效。经过本次调整，股票期权数量为 13,848,000份，股票期权行权价格为人民币5.46元。
第二个行权期行权的股票期权数量为692.4万股，占获授数量的比例为30%，占剩余股票期权数量的比例为50%。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 92名股票期权激励对象 692.4万份股票期权的行权及股份登记手续已于2016年5月30日办理完成。本次行权所获得的股份上市流通日期为2016年6月3日。
二、本期股票期权注销的情况说明
根据公司股票期权激励计划，公司首次授予期权第三个行权期行权条件为：以2013年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于300%；加权平均净资产收益率不低于8%。（以上加权平均净资产收益率、净利润指标均以归属于母公司股东扣除非经常性损益的净利润作为计算依据。如果公司当年发生公开增发、非公开增发等再融资行为，新增加的净资产和对应净利润，自募投项目达产后计入净资产和净利润计算。）
根据江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 412,469,586.60元（较 2013年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 123,593,235.46元增长
233.73%），加权平均净资产收益率为11.16%。公司股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期股票期权不满足行权条件。根据公司股票期权激励计划规定，如公司业绩考核达不到条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。据此，经公司董事会审议，董事会审议同意将该剩余部分股票期权予以注销，共计注销股票期权数量为692.4万份。上述期权注销完成后，公司股权激励计划剩余已授予未行权期权数量合计为0份，公司股票期权激励计划结束。
三、本次股票期权注销对公司的影响
本次股票期权注销后，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司经营团队勤勉尽责。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、监事会相关意见
监事会认为：本次注销该剩余部分股票期权事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《东华能源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》的相关规定，公司监事会同意按照股票期权激励计划的相关规定对相应期权予以注销。
五、独立董事相关意见
经核查，公司董事会关于注销部分股票期权的决议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《股票期权激励计划》的相关规定，并履行了必要的审核程序。
独立董事认为该事项不会影响公司的正常经营，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。独立董事同意公司按照股票期权激励计划及相关程序对剩余股票期权进行注销。
六、江苏金禾律师事务所出具的专项法律意见
江苏金禾律师事务所律师认为，公司本次注销股票期权符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的规定，合法、有效；
本次注销股票期权尚需办理登记手续并履行信息披露义务。
七、其他事项
根据公司 2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理此次股权激励计划相关事宜的议案》，公司董事会就决定实施本次注
销部分股票期权的相关事宜，已取得公司股东大会合法授权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述注销部分股票期权等各项相关事宜。
八、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、第四届监事会第七次会议决议；
3、独立董事对第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
4、江苏金禾律师事务所《关于东华能源股份有限公司注销已授予股票期权之法律意见书》。
特此公告。
东华能源股份有限公司董事会
2017年 8月 14日