新时代证券有限责任公司
关于浙江金利华电气股份有限公司
2013年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：新时代证券有限责任公司|被保荐公司简称：金利华电|
|保荐代表人姓名：段俊炜|联系电话：18023016133|
|保荐代表人姓名：过震|联系电话：13916991180|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|对金利华电2013年度披露的定期报告和临时报告等各类信息披露文件均及时进行了审阅。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司严格执行中国证监会有关规定，有效执行并完善各项内控制度，保障全体股东的利益。|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|保荐机构每月均通过查阅银行邮寄对账单、电话询问开户银行等方式对募集资金专户进行查询。包括与募集资金相关的其他财务资料、重大合|

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||同等。|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是。|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|本年度报告期内，保荐机构就公司限售股份上市流通事项、公司2013 年上半年度跟踪报告、公司2012 年度跟踪报告、公司2012 年度募集资金使用与存放情况、公司2012年度内部控制自我评价报告、公司使用部分超募资金收购江西强联部分股份、公司向控股子公司提供借款、公司向控股子公司提供担保事项合计发表了8次独立意见。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|

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|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2013年9月7日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》、《深证证券交易所交易规则》等相关修订章节。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|良好|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重|无|不适用|

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|大变化情况）|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．股份锁定的承诺：（1）公司控股股东、实际控制人赵坚，持有 5%以上股份的股东赵康，关联股东赵晓红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份（2009年08月08日至2013年4月22日履约完毕）。（2）作为持有公司股份的董事、高级管理人员赵坚、赵晓红承诺：在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年减持的股份数量不超过截止上一年末其持有的公司股份总数之25%；离职后半年内不减持其所持公司股份；离职半年后的十二个月内，减持股份不超过上一年末其所持公司股份总数的50%；以后如需继续减持股份，将依据有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所和登记结算公司的有关规定进行（2009年08月08日至承诺履行完毕）。（3）公司控股股东及实际控制人赵坚先生承诺对其所持公司部分有限售条件股份共计17,986,079股，追加锁定至2015年4月22日。在上述锁定期间内，|是|不适用|

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|不转让或者委托他人管理所持有的已追加股份锁定承诺的股份，也不由公司回购所持有的已追加股份锁定承诺的股份。对于锁定期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票，同比例锁定。若违反承诺转让或减持股份所得收益将全部上缴公司（2013年04月22日至2015年4月22日）。（4）持有公司5%以上股份的股东赵康先生承诺对其所持公司有限售条件股份共计13,643,365股，追加锁定至2015年 4 月 22 日。在上述锁定期间内，不转让或者委托他人管理所持有的已追加股份锁定承诺的股份，也不由公司回购所持有的已追加股份锁定承诺的股份。对于锁定期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票，同比例锁定。若违反承诺转让或减持股份所得收益将全部上缴公司（2013年04月10日至2015年4月22日）。|||
|2．避免同业竞争的承诺：公司控股股东、实际控制人赵坚、持有5%以上股份的股东赵康、关联股东赵晓红对与公司之间的同业竞争事宜作如下承诺：1、本人直接、间接控制或任职的除公司之外的其他企业不存在与公司从事相同或相似业务的情形，与公司不构成同业竞争。2、与公司的关系发生实质性改变之前，本人保证自身、|是|不适用|

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|本人直接、间接控制或任职的除公司之外的其他企业，本人的直系亲属及其他主要社会关系现在及将来均不从事与公司可能发生同业竞争的任何业务或投资、合作经营、实际控制与公司业务相同或相似的其他任何企业。3、凡是与公司可能产生同业竞争的机会，都将及时通知并建议公司参与。4、如果发生与公司产生同业竞争的情形，则本人承诺将产生同业竞争的业务转让给公司或其他独立第三方。5、与公司的关系发生实质性改变之前，保证与公司永不发生同业竞争。上述承诺对本人具有法律约束力，若本人违反上述任何一项承诺而给公司或公司其他股东造成损害的，本人愿意承担相应的法律责任（2009年08月08日至承诺履行完毕）。|||
|3. 公司关于使用超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金，12个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资的承诺（2012 年 06 月 26日至2013年06月25日履约完毕）|是|不适用|
|4.关于不占用公司资源的承诺：控股股东及实际控制人赵坚郑重承诺：本人以及本人直接、间接控制或任职的除公司之外的其他企业，本人的直系亲属及其他主要社会关系不以任何形式占用公司资金。如违反上述承诺，本人|是|不适用|

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|愿意承担相关责任（2010年01月08日至承诺履行完毕）。|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|原持续督导保荐代表人富博先生、彭娟娟女士，因个人工作变动原因，不再负责金利华电的持续督导保荐工作，新时代证券授权段俊炜、过震先生自2013 年 4 月 17 日起担任金利华电的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

保荐代表人签名：段俊炜 过震
保荐机构：新时代证券有限责任公司2014年4月29日