公司代码：603025 公司简称：大豪科技北京大豪科技股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
北京大豪科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一.重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价结论
1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
2.财务报告内部控制评价结论
√有效□无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是□否
6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是□否
三.内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1.纳入评价范围的主要单位包括：公司总部及各分子公司，包含了公司的刺绣机事业部、缝纫机事业部及横织机三大事业部、业务及职能体系。
2.纳入评价范围的单位占比：
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|-|-|-|-|
||指标||占比（%）|
|纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比||96.4||
|纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比||98.5||

 3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司组织架构、发展战略、公司社会责任、公司规章制度、公司治理、战略管理、生产经营、运营
监控、销售及采购管理、售后服务及办事处管理、研发管理、合同管理、财务管理、关联交易、人力资
源管理、安全质量环保及法律事务管理、信息披露、企业文化等业务。
4.重点关注的高风险领域主要包括：
销售业务、售后维修及服务业务、采购及付款业务、产品及技术开发管理、生产过程管控、分子公司管理等。
5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
□是√否
6.是否存在法定豁免
□是√否
7.其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制手册，组织开展内部控制评价工作。
1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是√否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
2.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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||指标名称||重大缺陷定量标准||重要缺陷定量标准||一般缺陷定量标准|
|资产总额||错报≥0.5%||0.1%≤错报<0.5%||错报<0.1%||
|营业收入||错报≥0.5%||0.1%≤错报<0.5%||错报<0.1%||
|利润总额||错报≥5%||1%≤错报<5%||错报<1%||

说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
||缺陷性质||定性标准|
|重大缺陷||1.该缺陷涉及董事、监事和高级管理人员舞弊；2.注册会计师发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；3.企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；4、重要业务无制度规定或制度运行无效；||
|重要缺陷||未依照企业会计准则选择及应用会计政策;违反法规的行为可能对财务报告的可靠性产生重大影响;||
|一般缺陷||不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。||

说明：
无
3.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||指标名称||重大缺陷定量标准||重要缺陷定量标准||一般缺陷定量标准|
|直接损失金额||接损失金额≥总资产的0.5%||总资产的0.1%≤直接损失金额<总资产的0.5%||直接损失金额<总资产的0.1%||

说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
||缺陷性质||定性标准|
|重大缺陷||1. 公司经营活动严重违反国家法律、行政法规和规范性文件；2.重大决策程序不合规；3.关键岗位管理人员和技术人员严重流失；4.信息披露内部控制失效，导致公司被监管部门公开谴责；5.内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改。||
|重要缺陷||1.公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损失，控制活动未能防范失误;2.财产损失虽然未达到和超过该重要性水平，但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视;3.其他对公司产生较大负面影响的情况。||
|一般缺陷||不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。||

说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1.重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
1.2.重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
1.3.一般缺陷
一般缺陷是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其它控制缺陷。评价过程中发现，公司在内控建设和运行中还存在一些不足，需要进一步改进和提高。
主要是公司随着新业务的开展和精细化管理的推进，个别业务还需及时完善制度、修订流程。2015年内控评价中发现以下一般缺陷：
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|-|-|-|-|-|
|缺陷描述|业务领域|缺陷影响|缺陷类型|截至报告基准日是否完成整改|
|个别应收帐款对帐函回收不及时|销售管理|会影响销售对应的债权确认|一般缺陷|整改完成|
|销售业务方面，价格维护效率有待进一步加强和完善。|销售管理|销售价格系统更新效率有待提升，审批后价格维护时效性不足，影响销售订单编制|一般缺陷|整改完成|

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷。
于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷。
1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1.重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
2.2.重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
2.3.一般缺陷
经过对公司规章制度、各项业务运作及业务流程的内控评价，公司发现非财务控制业务有以下一般缺陷：
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|-|-|-|-|-|
|缺陷描述|业务领域|缺陷影响|缺陷类型|截至报告基准日是否完成整改|
|售后维修业务加强过程管理，维修单编号、收费单编号互相勾稽，便于查找|售后管理|不便于售后维修过程管理，无法核查维修收费额度的正确性与合理性|一般缺陷|整改完成|
|内控制度没有随组织结构的变化及时修订|组织架构|制度描述与现有机构名称不吻合|一般缺陷|正在整改|
|档案管理|档案管理|客户的收货确认单、供应商的送货单均在公司相关部门保存，公司未统一归档管理。|一般缺陷|正在整改|

经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷。
于内部控制评价报告基准日，公司未发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷。
2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷
□是√否
四.其他内部控制相关重大事项说明
1.上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用√不适用
2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
□适用√不适用
3.其他重大事项说明
□适用√不适用
董事长（已经董事会授权）：郑建军北京大豪科技股份有限公司2016年4月22日