证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2018-038江阴江化微电子材料股份有限公司
2018年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年9月28日
(二) 股东大会召开的地点：江阴市周庄镇长寿云顾路 581号江阴江化微电子材料股份有限公司四楼会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|5|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|38,153,150|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|45.4204|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长殷福华先生主持。会议采用现场投票与网络相结合的表决方式，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7人，出席7人；
2、公司在任监事 3人，出席3人；
3、公司董事会秘书汪洋先生出席本次会议；其他部分高管列席。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
审议结果：通过
2.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.02、议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.03、议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.04、议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.05、议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.06、议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.08、议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.09、议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.10、议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.11、议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.12、议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例|票数|比例|

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|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.13、议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.14、议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.15、议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.16、议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.17、议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.18、议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.19、议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|8,186,850|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

2.20、议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

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|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

3、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

4、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

5、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性研究报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

6、议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

7、议案名称：关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

8、议案名称：关于制定江阴江化微电子材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

9、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|38,153,150|100.0000|0|0.0000|0|0.0000|

二、 关于议案表决的有关情况说明
议案2.19，由于殷福华先生为公司实际控制人，江阴市杰华投资有限公司
为殷福华及其一致行动人所控制的公司，所以审议该子议案时殷福华和江阴市杰
华投资有限公司合计持有的29,966,300股均回避表决。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京国枫（上海）律师事务所
律师：王月鹏、许桓铭
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及江化微章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决方法符合相关法律、法规、规范性文件及江化微章程的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
江阴江化微电子材料股份有限公司2018年9月29日