华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所国浩律师（杭州）事务所
关 于
浙江华友钴业股份有限公司
2018年年度股东大会法律意见书
致：浙江华友钴业股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下简称本所）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司 2018年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》（以下简称“《网络投票细则》”）及《浙江华友钴业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对贵公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的档案，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
贵公司已向本所保证和承诺，贵公司向本所律师所提供的档案和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师根据《规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、经查验，公司董事会于 2018年 3月 30日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）上公告了召开本次股东大会的通知，通知载明了会议召集人、主持人、会议时间、会议地点、审议事项、出席人员、登记方式、会务联系人姓名和电话号码等信息，并说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
2、本次股东大会的现场会议于 2018年 4月 19日在浙江省桐乡经济开发区梧振东路 18号浙江华友钴业股份有限公司行政大楼一楼一号会议室召开，公司董事长陈雪华先生主持了本次会议。本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与股东大会会议通知中所告知的时间、地点一致。
3、本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。网络投票时间为2019年4月19日，其中通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2019年4月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为：2019年4月19日9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、据本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东和委托代理人共13名，代表股份359,583,872股，占公司股份总数的43.3366％；
根据上证所信息网络有限公司提供的统计信息，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统进行投票的股东共 22人，代表股份 3,325,291股，占公司股份总数的0.4008％。以上通过网络投票进行表决的股东，已由上海证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
上述出席本次股东大会现场会议及通过网络投票系统进行投票的股东和委托代理人合计 35名，代表有表决权的股份数 362,909,163股，占公司有表决权股份总数的43.7373％。其中中小投资者代表股份 13,273,110股，占贵公司股份总数的1.5997％。
2、据本所律师核查，除贵公司股东和委托代理人外，其他出席会议的人员为贵公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师等。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《规则》《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会召集人的资格
华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所本次股东大会的召集人为贵公司董事会，符合《公司法》《规则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会现场投票以记名投票的方式逐项表决了列入本次股东大会审议事项的议案，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。公司股东代表、监事及本所律师共同对现场投票进行了计票、监票，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票情况进行了单独统计。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议通过了如下议案：
1、《2018年度董事会工作报告》
表决情况：同意362,900,963股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9977％；反对 8,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001％。
2、《2018年度监事会工作报告》
表决情况：同意362,900,963股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9977％；反对 8,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001％。
3、《关于2018年年度报告全文及摘要的议案》
表决情况：同意362,900,963股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9977％；反对 8,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0022％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001％。
4、《关于2018年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意362,902,263股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9980％；反对 6,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0018％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
5、《关于2018年度关联交易情况审查的议案》
回避情况：关联股东浙江华友控股集团有限公司、大山私人股份有限公司回避表决。
华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所表决情况：同意 13,245,650股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7931％；反对 27,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2053％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0016％。
6、《关于2018年度日常关联交易预计的议案》
回避情况：关联股东浙江华友控股集团有限公司、大山私人股份有限公司回避表决。
表决情况：同意 13,245,650股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7931％；反对 27,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2053％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0016％。
7、《关于2018年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意362,902,263股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9980％；反对 6,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0018％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
8、《关于2018年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
表决情况：同意362,881,703股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9924％；反对 27,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0075％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001％。
9、《关于公司续聘2019年度审计机构的议案》
表决情况：同意362,879,703股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9918％；反对 29,260股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0080％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
10、《关于授权公司及子公司2019年融资授信总额度的议案》
表决情况：同意360,710,907股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.3942％；反对2,198,056股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.6056％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
11、《关于2019年度授权公司与子公司、子公司之间提供担保总额度的议案的议案》
表决情况：同意358,635,122股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的98.8222％；反对4.273,841股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的1.1776％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所表决情况：同意359,364,082股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.0231％；反对1,507,771股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.4154％；弃权 2,037,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.5615％。
13、《关于公司及子公司2019年远期结售汇、货币掉期业务、外汇期权业务额度的议案》
表决情况：同意360,781,042股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.4135％；反对2,127,921股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.5863％；弃权200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0002％。
14、《关于选举董事的议案》
表决情况：以同意362,645,634股选举钱小平为公司第四届董事会董事，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9273％。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：本次股东大会审议的议案均获得通过。
公司独立董事于本次股东大会作了述职报告。
本次股东大会公司对中小投资者投票情况进行了单独统计并予以公告。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《规则》《网络投票细则》和《公司章程》的有关规定，表决结果应为合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议所通过的决议合法有效。
（以下无正文，下接签署页）
华友钴业2018年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于浙江华友钴业股份有限公司2018年年度股东大会法律意见书》签署页）
国浩律师（杭州）事务所 经办律师：韦笑
负责人：颜华荣 马梦怡
二零一九年四月十九日