证券代码：000797 证券简称：中国武夷 公告编号：2015-021
中国武夷实业股份有限公司
关于公司开展证券违规行为自查自纠的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会福建监管局《关于发挥上市公司内审部门作用开展证券违规行为自查自纠工作的通知》（闽证监发[2015]56号）要求，中国武夷成立了以董事长为组长的专项工作小组，对自 2012年 1月 1日起至 2015年 3月 6日止，公司在信息披露、公司治理、投资者权益保护、内控建设、内幕交易防控、会计核算和财务管理等方面执行证券法律法规情况进行自查。自查发现问题及整改计划如下：
一、自查发现问题、原因及影响
1、自查发现问题
（1）经自查，发现公司 2012年、2013年与控股股东福建建工集团总公司（以下简称“福建建工”）及其下属企业的房地产项目施工交易未履行相关关联交易决策程序及临时信息披露义务，但在年度报告中已作关联交易汇总予以披露，具体情况如下：
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|关联方|交易内容|金额(元)|定价方式|
|2012年||||
|福建建工集团总公司|重庆武夷滨江项目|32,124,321.31|按市场行情商议价格：预算定额下浮8.59%|
|福建建工集团总公司|诏安武夷名仕园A项目|19,270,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮11.3%|
|福建建工集团总公司|建瓯武夷花园|53,540,810.95|按市场行情商议价格：预算定额下浮10%|
|福建建工集团总公司|南京武夷绿洲|117,741,282.35|邀请招投标价|
|福建七建集团有限公司|南京武夷绿洲|42,639.00|零星工程双方商议价格|
|福建建工集团总公司|涵江武夷嘉园项目1#-4#|18,180,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮4.3%|
|福建建工集团总公司|涵江武夷嘉园项目5#-8#|49,670,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮5%：|

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|福建建工集团总公司|涵江武夷嘉园北区|12,100,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮8.5%：|
|福建建工集团总公司|福州锦绣江南项目|-2,293,232.95|公开招投标价|
|福建建工集团总公司|南平武夷花园五期|87,513,052.15|按市场行情商议价格：预算定额下浮5.5%：|
|福建建工集团总公司|南平武夷名仕园|27,990,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮8%：|
|福建建工集团总公司|长春武夷嘉园|1,500,000.00|公开招投标价|
|福建建工集团总公司|南京武夷水岸家园南区1至3标段工程|3,930,954.79|邀请招投标价|
|福建七建集团有限公司|南京武夷水岸家园北区2标段工程|34,114,285.71|邀请招投标价|
|福建建工集团总公司|南京武夷水岸家园北区4标段工程|44,185,714.30|邀请招投标价|
|福建建工集团总公司|北京武夷月季园项目|8,672,435.42|公开招投标价|
|福建省工业设备安装有限公司|北京武夷月季园项目|57,440.90|零星工程双方商议价格|
|合计||508,339,703.93||
|2013年||||
|福建建工集团总公司|重庆武夷滨江项目|10,068,883.45|按市场行情商议价格：预算定额下浮8.19%|
|福建省工业设备安装有限公司|肯尼亚分公司项目人行天桥安装|1,310,316.49|零星工程按预算结算价下浮28%|
|武夷装修工程（福州）有限公司|肯尼亚分公司项目幕墙安装|12,597,438.19|按市场行情商议价格：预算结算价下浮10%|
|东非试验咨询服务公司|肯尼亚分公司项目试验服务|1,287,457.44|按当地市场价的70%|
|福建建工集团总公司|诏安武夷名仕园A项目|13,128,289.41|按市场行情商议价格：预算定额下浮11.3%|
|福建建工集团总公司|建瓯武夷花园|46,003,080.97|按市场行情商议价格：预算定额下浮10%|
|福建建工集团总公司|南京武夷绿洲|167,740,364.62|邀请招投标价|
|福建建工集团总公司|涵江武夷嘉园项目5#-8#|22,000,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮5%|
|福建建工集团总公司|涵江武夷嘉园北区|106,080,000.00|按市场行情商议|

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||||价格：预算定额下浮8.5%|
|福建建工集团总公司|南平武夷花园五期|46,182,769.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮5.5%|
|福建建工集团总公司|南平武夷名仕园|11,700,000.00|按市场行情商议价格：预算定额下浮8%|
|福建建工集团总公司|长春武夷嘉园|750,300.00|公开招投标价|
|福建建工集团总公司|武夷水岸家园南区1至3标段工程|5,808,724.40|邀请招投标价|
|福建七建集团有限公司|南京武夷水岸家园北区2标段工程|10,125,225.00|邀请招投标价|
|福建建工集团总公司|南京武夷水岸家园北区4标段工程|9,261,850.00|邀请招投标价|
|福建建工集团总公司|北京武夷月季园项目|1,311,357.00|公开招投标价|
|福建省工业设备安装有限公司|北京武夷月季园项目|3,160.66|零星工程双方商议价格|
|合计||465,359,216.63||

（2）经进一步深入自查，发现公司2006年度至2011年度与控股股东福建建工及其下属企业的房地产项目施工交易与2012年度、2013年度情况类似。具体金额如下：
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|年度|关联方|交易内容|金额(元)|定价方式|
|2006|福建建工集团总公司及其关联方|公司所属子公司房地产项目|277,257,768.93|公开招投标、邀请招投标、按市场行情商议价格|
|2007|||437,671,867.91||
|2008|||388,123,192.62||
|2009|||514,205,944.79||
|2010|||384,050,049.90||
|2011|||529,812,687.36||
|合计|||2,531,121,511.51||

2、违规行为产生的原因
上述违规行为产生的主要原因为公司相关业务人员对相关法律、证券法规、公司规章制度认识不够深刻，对相关政府文件理解存在偏差。为扶持福建建工的业务发展，福建省发改委曾于2006年对中国武夷与福建建工的房地产项目工程施工事项下发“闽发改政策【2006】516号”文，该文件规定“福建建工集团及其控股公司投资开发的房地产及其他项目，可由福建建工集团直属企业组织施工”。因此，公司相关业务人员错
误地认为公司与福建建工及其下属企业的房地产开发项目工程施工事项可免于履行关
联交易决策程序、及时信息披露义务及招投标程序。
公司房地产项目大部分施工由福建建工组织实施，主要系福建建工具有国家特级房屋建筑工程施工总承包资质，施工技术和管理能力强，信誉好，在福建省有较高的知名度，其施工的工程质量得到客户的一致好评，同时也有利于项目的成本和进度控制，减少公司工程技术人员的配备，有一定的客观必要性
3、违规行为的影响
前述交易虽未履行相关关联交易决策程序、及时信息披露义务及部分未履行招投标程序，但公司均在年度报告中予以披露，并且上述关联交易价格公允，未损害上市公司和中小投资者利益。上述关联交易具体定价方式如下：
对于前述房地产工程施工项目，公司采取“邀请招投标价”、“公开招投标价”、“按市场行情商议价格”的方式确定工程造价，其中：按市场行情商议价格指根据工程量清单，按建设主管部门颁布的预算定额计算总造价后根据工程具体情况下浮一定百分比。且工程完工后，均由相关项目公司聘请具有资质的第三方审核机构进行审核结算，确保交易价格公允。
二、整改计划
1、整改措施、期限及责任人
针对前述违规事项，公司拟采取以下整改措施，并明确整改期限及整改责任人：（1）对相关交易补充确认
拟对公司2012年度、2013年度与福建建工及其下属企业所发生的房地产工程施工项目关联交易金额 5.084亿元、4.654亿元及 2006年度至 2011年度与福建建工及其下属企业所发生的房地产工程施工项目关联交易金额 25.31亿元提交公司董事会、监事会审议，独立董事发表意见后提交公司股东大会表决。
整改期限：2015年6月30日
责任人：董事长、董事会秘书
（2）组织专项法律、法规学习
整改期限：即日起持续进行
整改责任人：董事会成员、经理班子、相关各公司负责人
（3）梳理、修订完善公司相关规章制度
整改期限：2014年1月1日起已修订
责任人：董事长、总经理、董事会秘书
2、责任追究
根据公司《内部问责制度》，对相关人员责任追究情况如下：
鉴于前述违规行为非相关人员主观因素，未损害上市公司和中小投资者利益，存在《公司内部问责制度》第四章第二十二条中所述的减责事由，且主要责任人均已离岗。故公司拟对相关人员采取以下问责措施：1、对相关房地产公司的相关责任人责令改正并做出深刻反思；2、公司董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书及相关房地产公司主要负责人等开展对关联交易等内控制度相应法规与业务重点学习。
三、投资者监督措施
为进一步提高公司整改绩效，公司将采取以下方式听取投资者及社会公众的意见和建议：
1、公司咨询电话：0591-83170122、83170123
2、公司邮箱：GZB@CHINAWUYI.COM.CN
3、深交所：互动易平台
通过本次证券违规行为自查自纠专项活动，公司和全体董事、监事、高级管理人员深感一定要不断加强对有关法律法规的学习，并不断采取切实有效的措施提升公司的治理水平和内控管理水平；严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，规范运作，提高会计信息质量，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，同时努力经营，不断提升企业经营效益，以回报全体投资者。
特此公告
中国武夷实业股份有限公司
董事会
2015年5月15日