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潜能恒信能源技术股份有限公司
证券代码：300191 证券简称：潜能恒信 公告编号：2019-051
潜能恒信能源技术股份有限公司
第四届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
潜能恒信能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知以专人通知、电子邮件等相结合于 2019年 7月1日发出，会议于 2019年7月15日以现场表决、通讯表决方式相结合召开在公司小会议室召开。会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人，侯伯楠、于长华、孟晓辉监事现场出席会议。
本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议经认真研究，形成如下决议：
一、审议通过《关于转让部分渤海 05/31合同区收益权的议案》
同意公司与海外全资公司智慧石油投资有限公司（以下简称“智慧石油”）与 NorthernOffshore,Ltd.（简称“NOF”）签署《中国渤海 05/31合同区石油合同部分收益权转让协议》，以 5000万元人民币等值金额美元价格向 NOF转让其拥有的渤海 05/31合同区所享有的收益权的1.04%，公司对智慧石油违约产生的回购义务提供担保。智慧石油转让部分收益权后，增加公司的营运资金，更好地支持公司的发展，符合公司的长期发展战略和全体股东的根本利益。审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
本议案尚需通过股东大会审议。
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
潜能恒信能源技术股份有限公司
《潜能恒信能源技术股份有限公司关于海外子公司转让渤海05/31合同区部分收益权的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站-巨潮资讯网。
二、审议通过《关于对海外全资公司智慧石油提供担保的议案》
为保证《中国渤海05/31合同区石油合同部分收益权转让协议》的顺利履行，同意公司对海外全资公司智慧石油提供履约担保。潜能恒信作为智慧石油实际控股股东为智慧石油违约产生的回购义务提供担保，担保总金额为 NorthernOffshore,Ltd.的投资本金以及年资金成本（投资本金为5000万元或对应的美元，年资金成本为12%）。审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
本议案尚需通过股东大会审议。
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
《潜能恒信能源技术股份有限公司关于对外提供担保的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站-巨潮资讯网。
三、审议通过《关于使用部分自有资金及闲置募集资金购买理财产品的议案》公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用部分自有资金及闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，符合相关规定的要求，且能够获取一定收益，有利于公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。同意公司使用部分自有资金及闲置募集资金用于购买保本型理财产品。
本议案尚需通过股东大会审议。
该议案以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过。
《潜能恒信能源技术股份有限公司关于使用部分自有资金及闲置募集资金购买理财产品的公告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站-巨潮资讯网。
潜能恒信能源技术股份有限公司
特此公告。
潜能恒信能源技术股份有限公司
监事会
证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2016-073绿景控股股份有限公司
关于修订公司非公开发行股票方案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
绿景控股股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案已经公司第十届董事会第二次会议、第十届董事会第五次会议、第十届董事会第十六次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。
根据公司实际情况及《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、监管政策的要求，为了推动本次非公开发行股票顺利进行，经公司第十届董事会第二十一次会议审议通过，公司对本次非公开发行股票方案进行部分修订，现就主要修订情况说明如下：
一、发行数量及发行规模
本次修订前
本次非公开发行股票数量为 686,956,841股，募集资金总额为 7,480,960,000元。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。
本次修订后
本次非公开发行股票数量为 616,320,477股，募集资金总额为 6,711,730,000元。
若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。
二、发行对象及认购方式
本次修订前
本次非公开发行股票的对象及各自认购股份的情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|发行对象|认购数量（股）|认购金额（元）|

证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2016-073
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|-|-|-|-|
|1|天安人寿保险股份有限公司|196,205,680|2,136,679,855.20|
|2|上海纪辉资产管理有限公司|184,670,300|2,011,059,567.00|
|3|北京新华富时资产管理有限公司|102,026,954|1,111,073,529.06|
|4|西藏丹巴达杰科技有限公司|70,634,045|769,204,750.05|
|5|余斌|62,785,818|683,737,558.02|
|6|西藏格桑梅朵科技有限公司|47,089,363|512,803,164.58|
|7|共青城量能投资管理合伙企业（有限合伙）|23,544,681|256,401,576.09|
|合计||686,956,841|7,480,960,000.00|

上述发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
若本次非公开发行的认购对象或股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以变化或调减的，则本次非公开发行的发行对象或认购金额届时将相应变化或调减。
本次修订后
本次非公开发行股票的对象及各自认购股份的情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|发行对象|认购数量（股）|认购金额（元）|
|1|天安人寿保险股份有限公司|194,601,485|2,119,210,171.65|
|2|上海纪辉资产管理有限公司|183,160,419|1,994,616,962.91|
|3|西藏丹巴达杰科技有限公司|70,056,535|762,915,666.15|
|4|余斌|62,272,476|678,147,263.64|
|5|西藏格桑梅朵科技有限公司|46,704,356|508,610,442.31|
|6|新华富时曦晓1号专项资产管理计划|26,007,897|283,225,998.33|
|7|共青城量能投资管理合伙企业（有限合伙）|23,352,178|254,305,218.42|
|8|新华富时弘景1号专项资产管理计划|10,165,131|110,698,276.59|
|合计||616,320,477|6,711,730,000.00|

上述发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。
若本次非公开发行的认购对象或股份总数因监管政策变化或根
据发行核准文件的要求予以变化或调减的，则本次非公开发行的发行
证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2016-073对象或认购金额届时将相应变化或调减。
三、募集资金数量及用途
本次修订前
本次非公开发行募集资金总额为 748,096万元，扣除发行费用后拟投入下列项目：
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|序号|项目名称|投资总额（万元）|使用募集资金（万元）|
|1|北京明安儿童医院建设项目|169,500|169,500|
|1.1|北京儿童医院集团儿童肿瘤中心建设项目|95,800|95,800|
|1.2|北京儿童医院集团儿童遗传病中心建设项目|73,700|73,700|
|2|儿童健康管理云平台建设项目|103,291|103,291|
|3|肿瘤精准医学中心建设项目|195,305|195,305|
|4|南宁明安医院建设项目|210,000|210,000|
|5|医疗健康数据管理平台建设项目|10,000|10,000|
|6|补充流动资金|60,000|60,000|
|合计||748,096|748,096|

本次募集资金到位后，如本次发行募集资金净额少于募投项目资金需求，公司将以自有资金弥补不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
本次修订后
本次非公开发行募集资金总额为 671,173万元，扣除发行费用后拟用于投资以下项目：
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|投资总额（万元）|使用募集资金（万元）|
|1|北京明安儿童医院建设项目|169,500.00|169,500.00|
|1.1|北京儿童医院集团儿童肿瘤中心建设项目|95,800.00|95,800.00|
|1.2|北京儿童医院集团儿童遗传|73,700.00|73,700.00|

证券简称：绿景控股 证券代码：000502 公告编号：2016-073
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|序号|项目名称|投资总额（万元）|使用募集资金（万元）|
||病中心建设项目|||
|2|儿童健康管理云平台建设项目|103,291.00|103,291.00|
|3|肿瘤精准医学中心建设项目|195,305.00|168,028.00|
|4|南宁明安医院建设项目|210,000.00|210,000.00|
|5|医疗健康数据管理平台建设项目|10,000.00|10,000.00|
|合计||688,096.00|660,819.00|

本次募集资金到位后，如本次发行募集资金净额少于募投项目资金需求，公司将以自有资金弥补不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。
本次修订主要由于本次非公开发行募集资金总额调整。除上述修订外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容保持不变。本次修订不构成非公开发行方案的重大调整。
特此公告。
绿景控股股份有限公司董事会
二○一六年十一月二十一日
证券代码：300332 证券简称：天壕环境 公告编号：2018-063
天壕环境股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次董事会会议的召开情况
天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于 2018年 8月 14日上午 10:00在公司会议室召开。会议通知于 2018年 8月8日以电话、书面形式发出。会议应到董事8人，实到董事8人。会议由董事长陈作涛主持，部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
全体董事经审议通过了以下议案：
1、以 8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于变更为子公司融资租赁提供担保部分事项的议案》。
经审议，董事会认为，由于公司燃气板块的业务整合，从而变更原融资租赁担保事项符合公司正常经营管理的需要。公司作为被担保对象华盛燃气有限公司（以下简称“华盛燃气”）和原平市天然气有限责任公司（以下简称“原平天然气”）的实际控股股东，对华盛燃气和原平天然气的日常经营管理具有控制权，有能力对该公司的经营风险进行控制；公司为华盛燃气和原平天然气融资租赁业务提供担保，有助于拓宽融资渠道，保证资金灵活运用，促进其主营业务发展，提高其经营效率和盈利能力，符合公司的整体利益。本次未变更担保金额及担保期限等其他条件，符合实际业务需要，不会对公司造成较大的风险，不损害公司和全体股东的利益。因此，同意本次融资租赁担保事项变更担保对象，为二者共同向海通恒信国际租赁股份有限公司申请的人民币4,500万元、期限为3年的融
资租赁业务（售出租回）提供连带责任担保。
本议案需要提交公司股东大会审议。
详见公司在巨潮资讯网同期刊登的《关于变更为子公司融资租赁提供担保部分事项的公告》（公告编号:2018-065）。
2、以 8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司北京赛诺水务科技有限公司对外提供担保的议案》
经审议，董事会认为，参股公司葛洲坝赛诺（日照）环境科技有限公司（以下简称“葛洲坝赛诺”）此次向股东方借款融资补充流动资金，符合其实际经营管理的需要。葛洲坝赛诺保证将合理规划资金，加快厂房建设及设备安装进度，确保如期开始生产销售，同时加强成本管控，提高盈利水平，保障经营活动的净现金流入，按期归还借款本息，该担保事项风险可控。股东方中国葛洲坝集团绿园科技有限公司及日照市水务集团有限公司向葛洲坝赛诺提供借款，公司子公司赛诺水务按其持股比例提供反担保，符合平等、公平的原则。因此，同意赛诺水务为葛洲坝赛诺向中国葛洲坝集团绿园科技有限公司的借款提供股权质押担保，担保主债权金额2,352万元、担保期限1年。
公司独立董事就该议案发表了事前认可意见和明确的同意意见。
本议案需要提交公司股东大会审议。
详见公司在巨潮资讯网同期刊登的《关于子公司北京赛诺水务科技有限公司对外提供担保的公告》（公告编号：2018-066）。
3、以 8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股子公司宁夏节能投资有限公司提供担保的议案》
经审议，董事会认为，公司控股子公司宁夏节能投资有限公司（以下简称“宁投公司”）为本公司及其全资子公司宁夏节能茂烨余热发电有限公司（以下简称“宁投茂烨”）向北京市文化科技融资租赁股份有限公司申请的融资租赁业务提供担保符合实际经营管理的需要。本公司作为上述子公司的控股股东，有能力对该事项的经营风险进行控制。本次交易不会影响公司生产经营，不影响公司及全体股东的利益。因此，同意宁投公司为本公司及宁投茂烨向北京市文化科技融资
租赁股份有限公司申请的人民币 11,500万元、期限为 3年的融资租赁业务（售出回租）质押宁投茂烨100%股权作为保证担保。
本议案需要提交公司股东大会审议。
详见公司在巨潮资讯网同期刊登的《关于控股子公司宁夏节能投资有限公司提供担保的公告》（公告编号：2018-067）。
4、以 8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》。
公司定于 2018年 8月 31日下午 15:00在公司会议室召开 2018年第二次临时股东大会，审议相关议案。
具体内容详见公司在巨潮资讯网同期刊登的《关于召开 2018年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-064）。
三、备查文件
1、第三届董事会第十八次会议决议
2、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
3、独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见
特此公告。
天壕环境股份有限公司
董事会
徐州科融环境资源股份有限公司独立董事
关于《公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告》的专项意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36号—创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》及深圳证券交易所《创业板上市公司非公开发行股票业务办理指南》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，我们作为徐州科融环境资源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司编制的《公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告》认真进行了审阅，基于独立的立场，对该事项发表如下意见：
《公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告》充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准适当，定价的原则、依据、方法和程序合理，发行方案公平、合理，对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施客观、有效。本次发行符合公司的长远发展目标和股东利益，不存在损害公司及股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
我们对《公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告》发表同意的独立意见，并同意提交公司股东大会审议。
独立董事签字：耿成轩林爱梅 赵春祥
二〇一六年四月一日
各位股东及股东代表：
作为江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2015年度，本人按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引指引》等法律法规和公司章程及《独立董事工作制度》等相关规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2015年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及列席股东大会情况
2015年度，公司共召开董事会会议 5次，本人亲自出席 4次，其中 1次以通讯表决方式参加。同时委托独立董事吕强先生出席1次。
本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，其中，公司第三届董事会十八次会议，本人因公出国，委托独立董事吕强先生出席并投出赞成票。
二、发表独立意见的情况
2015年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，具体情况如下：
1月26日，在公司第三届董事会第十五次会议上，发表了《关于2014年度关联交易的独立意见》、《关于 2014年度募集资金存放及使用情况的独立意见》、《关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司2014年度利润分配预案的独立意见》、《对公司制定的股东回报规划的独立意见》《关于公司续聘 2015年度审计机构的独立意见》、《关于高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表专项说明和独立意见》、《关于对外担保相关事项的独立意见》、《关于对外提供财务资助的独立意见》、《关于调整股票期权行权价格的独立意见》、《关于第一个行权/解锁期可行权/解锁事项独立意见》。
注销部分股票期权事项的独立意见》。
4月 27日，在公司第三届董事会第十七次会议上，对关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票事项及关于调整股票期权授予对象、数量及行权价格事项发表了《独立董事对相关事项的独立意见》。
7月 31日，在公司第三届董事会第十八次会议上，发表了《独立董事关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见》。
三、现场检查情况
2015年度，本人多次到公司与管理层进行沟通交流，了解公司生产与经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等情况，未发现异常情形。
四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
本人一直从事半导体照明工作，和公司重点项目LED息息相关，在以后的任职期间，我会充分发挥本人的专业特长，用所擅长的技术能力和实践经验，积极为公司的发展、管理及资本运作出谋划策，帮助董事会作出独立、客观、科学的决策。
五、其他事项
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持。
在新的一年里，本人将一如既往的履行好独立董事的职责，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作。
联系方式：bingwen.liang@aucksun.com
独立董事：梁秉文2016年2月23日
环能科技股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年，环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事会对公司的财务状况、生产经营活动、募集资金使用与管理、董事和高级管理人员履职情况等方面进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2018年度监事会履行职责的情况报告如下：
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开 7次会议，具体情况如下：
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|召开时间|会议届次|审议通过的议案|披露时间|
|2018年3月9日|第三届监事会第九次|1、审议《关于调整 2017 年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》；2、审议《关于公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》；3、审议《关于调整 2017 年限制性股票激励计划回购价格的议案》；4、审议《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解限的限制性股票的议案》。|2018年3月12日|
|2018年4月23日|第三届监事会第十次|1、审议《关于会计政策变更的议案》；2、审议《2017年度监事会工作报告》；3、审议《关于核销资产的议案》；4、审议《2017年度财务决算报告》；|2018年4月25日|

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|||5、审议《关于公司2017年年度报告及其摘要的议案》；6、审议《2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；7、审议《2017年度内部控制自我评价报告》；8、审议《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》；9、审议《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案》；||
|2018年4月25日|第三届监事会第十一次|1、审议《2018年第一季度报告》。|2018年4月26日|
|2018年6月4日|第三届监事会第十二次|1、《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》|2018年6月4日|
|2018年8月25日|第三届监事会第十三次|1、《关于公司2018年半年度报告全文及摘要的议案》2、《关于 2018 年半年度计提资产减值准备及核销资产的议案》3、《2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》4、《关于向控股子公司提供担保的议案》5、《关于变更部分募集资金用途的议案》6、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》|2018年8月25日|
|2018年10月16日|第三届监事会第十四次|1、《关于调整公司限制性股票激励计划回购价格的议案》2、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解限的限制性股票的议案》。3、《关于豁免公司控股股东及实际控制人股份锁定承诺相关事宜的议案》|2018年10月17日|

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|2018年10月26日|第三届监事会第十五次|1、审议《2018年第三季度报告》。|2018年10月27日|

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席公司董事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司的经营业绩情况。
二、监事会对有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会认真履行知情监督、检查职能，保证公司经营管理行为的规范，并就有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司依法管理，决策程序合法。公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行等方面符合法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司利益和广大投资者的行为。公司董事会和管理层认真履行了股东大会的有关决议，内控制度继续完善并执行。公司现任董事及高级管理人员勤勉履职、遵纪守法，维护了公司和全体股东的权益，在任期内未发生违反法律、法规，公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查及审
核，认为报告期内，公司财务管理工作能按照现行的企业会计制度、准则规范进行，公司出具的季度、半年度、年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）报告期内公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》，将募集资金存放于专项账户进行使用和管理。监事会对公司 2018年度募集资金使用情况认真审核后认为：本年度，募集资金的存放与使用合法合规，信息披露不存在重大问题。
（四）公司关联交易情况
监事会持续关注公司关联交易情况，报告期内未发生重大关联交易事项。
（五）公司限制性股票的实施情况
报告期内，公司完成了限制性股票预留授予、回购注销、解除限售等相关工作，实施过程符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
（六）公司对外投资事项实施情况
报告期内，公司监事会审议通过了以闲置自由资金购买理财等涉及对外投资的议案。监事会认为，公司对外投资事项履行了必要的决策程序及信息披露义务，无损害股东合法权益或造成公司资产流失的情况。
（七）对公司内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
经审阅，监事会认为公司根据证监会、深交所的相关规定，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立了较为科学、有效的内部控制规范体系，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立和实施了较为有效的内部控制。
公司出具的《2018年度内部控制自我评价报告》比较全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际
情况。报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。
2019年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决议，确保公司依法运作、规范发展。
环能科技股份有限公司监事会 2019年 4月 13日
山东瑞康医药股份有限公司
2013年度监事会工作报告
2013年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
现将2013年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
（1）第二届监事会第一次会议于 2013年2月19日召开。审议通过《关于选举监事会主席的议案》、《关于继续使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》
（2）第二届监事会第二次会议于 2013年 3月 19日召开。审议通过《2012年度监事会工作报告》、《2012年年度报告及其摘要》、《2012年度财务决算报告及2013年财务预算报告》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2012年年度利润分配预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。
（3）第二届监事会第三次会议于 2013年4月24日召开。审议通过《2013年第一季度报告（全文及正文）的议案》。
（4）第二届监事会第四次会议于 2013年5月23日召开。审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》。
（5）第二届监事会第五次会议于 2013年7月23日召开。审议通过《2013年半年度报告及摘要的议案》、《关于瑞康医药2013年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
（6）第二届监事会第六次会议于 2013年8月27日召开。审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》。
（7）第二届监事会第七次会议于 2013年10月25日召开。审议通过《2013年第三季度报告（全文及正文）的议案》。
（8）第二届监事会第八次会议于 2013年11月8日召开。审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》
（9）第二届监事会第九次会议于 2013年11月21日召开。审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于继续使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》。
二、监事会其他履职情况
（1）公司依法运作情况
2013年度，公司监事成员列席了公司报告期内召开的十一次董事会，五次股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检
查，监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。本年度没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（2）检查公司财务的情况
对2013年度公司的财务状况和财务成果等进行了定期和不定期的监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”审计报告，认定公司的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量。
（3）检查公司关联交易情况
对公司2013年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（4）检查公司募集资金的使用情况
对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：本公司认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。
（5）公司收购、出售资产情况
对公司2013年度收购、出售资产行为进行了核查：公司报告期没有发生重大收购和出售资产情况。
（6）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司建立了《内幕信息知情人管理制度》并有效执行，做好了内幕信息保密工作，加强内幕信息管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。
（7）内控管理监督情况
监事会认真审阅了董事会出具的《2013年度内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。公司《2013年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制的现状。
山东瑞康医药股份有限公司
监事会
北京市海润律师事务所
关于建新矿业股份有限责任公司
2015年第一次临时股东大会的见证法律意见书
致：建新矿业股份有限责任公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（2014年修订）以及其他相关规章的规定，北京市海润律师事务所（以下称“本所”）接受建新矿业股份有限责任公司（以下简称“公司”）委托，指派本所邹盛武、张慧颖律师（以下称“本所律师”）出席公司2015年第一次临时股东大会，并就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果等相关事项依法进行见证。
本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所及本所律师承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、遗漏，并据此出具法律意见。
本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件随同其他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。现按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项依法出具并提供如下见证意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经核查，本次股东大会根据公司第九届董事会第十六次会议决定由公司董事会召集召开。关于召开本次股东大会的通知，公司董事会已于2014年12月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登了《关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》；2015年1月13日，公司在上述披露媒体刊登了《关于召开2015年第一次临时股东大会的提示性公告》。股东大会通知列明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、审议事项、召开方式、出席对象以及登记事项等，本次股东大会审议的议案也已依法充分披露。
经核查，本次股东大会现场会议按照股东大会通知如期于2015年1月19
日（星期一）下午14：30在北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼3
层召开，会议由副董长董剑平先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会召开通知的时间、方式、通知内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的要求，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和规范性文件的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据公司提供的股东名册、本次股东大会签名册，经本所律师核查，下列人士出席了本次股东大会现场会议：
（一）出席现场会议的人员
1、出席现场会议的股东及股东授权代表
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共计 8名，所持有表决权股份数为466,353,980股，占公司总股本的 41.0054%。
2、列席现场会议的人员
列席现场会议的人员包括公司董事、监事及高级管理人员以及公司聘请的本所律师。
（二）网络投票的股东资格
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票方式参加本次会议的股东人数7名，代表股份214,739股，占公司总股本的0.0189%。
综上所述，本所律师认为，现场出席本次股东大会的人员和通过网络投票方式参加本次会议的股东及股东授权代表资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的召集人资格
经验证，本次股东大会召集人为公司董事会。公司董事会已于2014年12
月25日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网刊登了《关于召开2015
年第一次临时股东大会的通知》，同时公告了相关议案文件。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的审议事项
根据公司第九届董事会第十六次会议决议和《股东大会通知》，公司董事会已依据有关法律、法规和《公司章程》的规定公告披露了本次股东大会的议案:审议《关于聘请瑞华会计师事务所为公司 2014年度内控审计机构的议案》。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已经在公司披露的股东大会通知中列明，本次股东大会实际审议的事项与股东大会通知所列明的事项相符，不存在修改原有会议议程、提出新议案以及对股东大会通知中未列明的事项进行表决的情形。
五、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
经见证，本次股东大会会议的表决按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场投票与网络投票相结合的方式。投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票的，以第一次有效表决结果为准。
（一）现场投票
本次股东大会现场会议对会议通知中列明的议案进行了逐项表决。现场表决投票经监票人（其中股东代表两名、监事代表一名）负责清点，并由计票人（监事代表一名）负责计票，监票人代表当场公布现场表决结果。
本所律师认为，公司本次股东会议现场会议的表决方式、表决程序和表决结果符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）网络投票
公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统参加网络投票。网络投票的操作流程已经在会议通知中详细列明。参加网络投票的股东共计7人，代表有表决权股份214,739股，占公司股份总数的0.0189%。
本所律师认为，本次股东大会会议的网络投票符合有关法律、法规和规范性文件（《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年修订）》）及《公司章程》的相关规定，网络投票的表决方式和程序合法，计票结果符合投票规则要求。
（三）本次股东会议投票结束后，公司合并统计了股东现场投票和网络投票的表决结果。经见证，本所律师确认表决结果如下：
1、《关于聘请瑞华会计师事务所为公司 2014年度内控审计机构的议案》。
同意466,294,350股，占出席会议有表决权股份总数的99.9872%；反对
59,630股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0128%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
本次股东大会审议上述议案已经出席会议有表决权股东及股东授权代表所
持有效表决权的二分之一以上表决通过。本次股东大会会议记录由出席会议的公司股东及股东授权代表、董事签名。
本所律师认为,本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员及会议召集人资格，本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决程序、表决结果符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》的规定，本次股东大会做出的各项决议合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京市海润律师事务所关于建新矿业股份有限责任公司2015年第一次临时股东大会的见证法律意见书之签字页)
北京市海润律师事务所（章） 负责人（签字）：
袁学良：
见证律师（签字）：
邹盛武：
张慧颖：
2015年1月19日
股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 公告编号：2016-054盛达矿业股份有限公司
关于不再计提维简费的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据财政部《关于不再规定冶金矿山维持简单再生产费用标准的通知》（财办资[2015]8号）规定，为统一公司会计政策，自 2016年 10月 1日起，公司拟不再计提维简费，发生相关费用直接在成本费用中据实列支。具体情况如下：
一、目前公司维简费概况
根据财政部《关于提高冶金矿山维持简单再生产费用标准的通知》（财企[2004]324号）规定，冶金矿山企业可根据自身条件在 15—18元/吨的范围内自行确定维持简单再生产费用（维简费）提取标准，自 2004年起，公司控股子公司内蒙古银都矿业有限责任公司维简费计提标准为 18元/吨。
二、本次维简费计提变更的具体情况
财政部《关于不再规定冶金矿山维持简单再生产费用标准的通知》（财办资[2015]8号）规定：“为更好地发挥冶金矿山企业的市场主体作用，财政部不再规定冶金矿山企业维持简单再生产费用标准，冶金矿山企业可根据生产经营情况自主确定是否提取维简费及提取
的标准”。
随着公司加速对采掘业类公司的并购，公司不同子公司对维简费计提存在较大差异，对公司财务核算统一性提出更高的要求。为统一公司会计政策，自 2016年 10月 1日起，公司拟不再计提维简费，发生相关费用直接在成本费用中据实列支。
三、本次维简费计提变更对公司的影响
本次维简费计提变更对公司已披露的 2016年半年报及以往财务报告不会产生影响，也无需追溯调整。
四、独立董事意见
公司本次维简费计提变更符合相关法律法规的规定及公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司按照该方案对维简费计提方法进行变更。
特此公告
盛达矿业股份有限公司董事会
二〇一六年九月三十日
合力泰科技股份有限公司独立董事
关于五届十八次董事会会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等有关规定，我们作为合力泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，就公司五届十八次董事会相关事项发表独立意见如下：
一、审议《关于提名增补公司董事的议案》
本次增补的非独立董事候选人黄旭晖、郑剑芳、郑澍和林葳，增补独立董事的人选林立永和王桦（注册会计师）在任职资格方面具有其履行职责所具备的能力和条件，任职资格、提名程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。
独立董事：李文峰、谢岭、吴育辉、何为
二0一八年十二月十二日
股票代码：002433 股票简称：太安堂 公告编号：2017-006债券代码：112336 债券简称：16太安债
广东太安堂药业股份有限公司
关于非公开发行股票申请文件第二次反馈意见回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东太安堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（162343号）（以下简称“《反馈意见》”）。
目前，公司及相关中介机构已按照中国证监会的要求对《反馈意见》逐项进行了认真研究和落实，并按照《反馈意见》的要求对相关事项进行了补充说明和答复。具体内容详见公司于 2017年 1月 25日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广东太安堂药业股份有限公司2016年度非公开发行股票申请文件第二次反馈意见的回复》。公司将按照要求及时将上述反馈意见回复上报中国证监会。
公司本次非公开发行股票事宜能否获得中国证监会的核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
广东太安堂药业股份有限公司董事会二〇一七年一月二十五日
平安证券有限责任公司
关于杭州远方光电信息股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告的专项核查意见
平安证券有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“远方光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014修订）》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》等有关规定，对远方光电2014年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见。
一、对远方光电内部控制自我评价报告的核查工作
远方光电保荐代表人通过审阅远方光电内部控制相关制度，查阅股东大会、董事会、监事会会议记录以及内部审计报告，与企业相关人员进行交流等措施，从远方光电内部控制的环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、远方光电内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括：杭州远方光电信息股份有限公司、杭州远方仪器有限公司、杭州米米电子有限公司、远方谱色科技有限公司、美国美确有限公司。纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务及事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等；重点关注的高风险领域主要包括：对外
投资风险、销售风险、研发风险、产品质量风险、生产管理风险、财务报告风险、人力资源风险、安全风险等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）公司内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括：
（1）控制环境无效；
（2）公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；
（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）已经发现并报告给管理层的重要缺陷在合理的时间内未加以改正；
（5）审计委员会和内部审计部对公司的内部控制监督无效；
（6）其他可能影响报告使用者正确判断的缺陷。
财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影响到财务报告达到真实、准确的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告内部控制存在重大缺陷的迹象包括：
（1）决策程序导致重大失误；
（2）重要业务缺乏控制或系统性失效，且缺乏有效的补偿性控制；
（3）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；
（4）内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；
（5）其他对公司产生重大负面影响的情形。
非财务报告内部控制存在重要缺陷的迹象包括：
（1）决策程序导致出现一般性失误；
（2）重要业务制度或系统存在缺陷；
（3）关键岗位业务人员流失严重；
（4）内部控制评价的结果特别是重要缺陷未得到整改；
（5）其他对公司产生较大负面影响的情形。
非财务报告内部控制存在一般缺陷的迹象包括：
（1）决策程序效率不高；
（2）一般业务制度或系统存在缺陷；
（3）一般岗位业务人员流失严重；
（4）一般缺陷未得到整改。
非财务报告缺陷认为主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、远方光电内部控制有效性的结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
五、保荐机构对远方光电《内部控制自我评价报告》的核查意见
通过对远方光电内部控制制度的建立和实施情况的核查，本保荐机构认为：远方光电现有的内部控制制度和执行情况基本符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和证券监管部门的要求，公司出具的2014年度《内部控制自我评价报告》反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于杭州远方光电信息股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告的专项核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
赵宏 邹文琦
保荐机构（盖章）：
平安证券有限责任公司
年 月 日
关于杭州宋城旅游发展股份有限公司
将部分募集资金转为定期存放的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为杭州宋城旅游发展股份有限公司（以下简称“宋城股份”、或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号：超募资金使用（修订）》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件，对宋城股份拟将部分募集资金转为定期存放的事项进行了审慎核查，并发表如下保荐意见：
一、宋城股份首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1632号”文件核准，宋城股份2010年末首次公开发行4,200万股人民币普通股（A股）并在创业板上市。该次新股发行价格为53元/每股，募集资金总额为222,600.00万元，扣除各项发行费用9,757.90万元后，募集资金净额为 212,842.10万元，其中，拟用于“其他与主营业务相关的运营资金项目”的资金为152,782.10万元。
上述募集资金已经立信会计师事务所有限公司于 2010年 12月 2日出具的“信会师报字[2010]第 25589号”《验资报告》验证确认。宋城股份对上述资金进行了专户存储管理。
二、宋城股份本次将部分募集资金转为定期存放的情况
为提高募集资金和超募资金的使用效率，强化资本市场资源配置能力，公司将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，拟以定期存款或通
知存款等方式存放部分募集资金。具体存款方案如下：
分公司杭州宋城旅游发展股份有限公司烂苹果乐园管理分公司开立的募集资金专项账户（开户银行：中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行，账号为：33001616227059999999）部分募集资金定期存储已到期，在不影响施工进度和项目进度的前提下，根据项目资金使用计划，公司拟将该募集资金专项账户中的9,000万元以开立七天通知存款的方式进行存储。
全资子公司三亚千古情旅游演艺有限公司开立的募集资金专项账户（开户银行：北京银行杭州平海支行，账号：57108995100120109005580）部分募集资金定期存储已到期，在不影响施工进度和项目进度的前提下，根据项目资金使用计划，公司拟将该募集资金专项账户中的 4,000万元以开立三个月期定期存款的方式进行存储。
根据各公司已签订的《募集资金三方监管协议》，公司承诺上述存款到期后将及时转入《募集资金三方监管协议》规定的募集资金专项账户进行管理或以定期存款方式续存，并通知保荐机构银河证券，公司存单不得质押。
三、独立董事和监事会的意见
1、独立董事意见
（1）公司将部分募集资金转为定期存款存放的议案已经公司第五届董事会第五次会议审议通过，相关审批程序合法、合规；
（2）公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到保障；
（3）在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，以定期存款或通知存款等方式存放部分募集资金，提高募集资金和超募资金的使用效率、合理降低财务费用，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
2、监事会意见
为提高募集资金和超募资金的使用效率，强化资本市场资源配置能力，公司将在不影响募集资金使用的情况下根据募集资金的使用进度，拟以定期存款或通
知存款等方式存放部分募集资金。
根据各方已签订的《募集资金三方监管协议》，公司承诺上述存款到期后将及时转入《募集资金三方监管协议》规定的募集资金专项账户进行管理或以定期存款方式续存，并通知保荐机构银河证券，公司存单不得质押。
四、银河证券对宋城股份本次将部分募集资金转为定期存放的核查意见
作为宋城股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，银河证券经审慎核查后认为：宋城股份根据经营管理需要，将部分募集资金转为定期存放，符合公司的利益，未影响披露的募集资金投资项目的正常进行，且经公司董事会审议批准，履行了必要的审批程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号：超募资金使用(修订)》中关于上市公司募集资金使用的相关规定。
综上，银河证券作为保荐机构，同意宋城股份本次将部分募集资金转为定期存放的使用的计划。
中国银河证券股份有限公司保荐代表人：郑 炜、徐子庆2014年2月25日