国浩律师（深圳）事务所 法律意见书国浩律师（深圳）事务所
关于茂硕电源科技股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
致：茂硕电源科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受茂硕电源科技股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2017年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律文件以及《茂硕电源科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司第三届董事会2017年第1次、第2次临时会议决议，决定于2017年4月10日（星期一）下午14:30召开本次股东大会。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。
3、本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2017年4月10日下午14:30
网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月10日9:30－11:30和13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年4月9日
15:00至2017年4月10日15:00期间的任意时间。
现场会议地点：深圳市南山区西丽茂硕科技园（松白路1061号）5楼公司会议室。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1、根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现场会议的股东共6人，代表公司股份数106,317,458股，占公司股份总数的
38.3775%。公司部分董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络投票相结合的方式进行投票。关联股东对相关议案回避表决。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表
决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1、《关于公司董事会换届选举的议案》
1.1、选举第四届董事会非独立董事
1.1.1、选举顾永德先生为公司董事
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意108,752,565股，占参加会议有表决权股份总数的97.1650%；弃权3,173,046股，占参加会议有表决权股份总数的2.8350%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意3,858,707股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
54.8755%；弃权3,173,046股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
45.1245%。
1.1.2、选举肖明女士为公司董事
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意108,752,565股，占参加会议有表决权股份总数的97.1650%；弃权3,173,046股，占参加会议有表决权股份总数的2.8350%。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意3,858,707股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
54.8755%；弃权3,173,046股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
45.1245%。
1.1.3、选举方笑求先生为公司董事
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意108,752,565股，占参加会议有表决权股份总数的97.1650%；弃权3,173,046股，占参加会议有表决权股份总数的2.8350%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意3,858,707股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
54.8755%；弃权3,173,046股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
45.1245%。
1.2、选举第四届董事会独立董事
1.2.1、选举郭新梅女士为公司独立董事
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意108,752,565股，占参加会议有表决权股份总数的97.1650%；弃权3,173,046股，占参加会议有表决权股份总数的2.8350%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意3,858,707股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
54.8755%；弃权3,173,046股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
45.1245%。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意108,752,565股，占参加会议有表决权股份总数的97.1650%；弃权3,173,046股，占参加会议有表决权股份总数的2.8350%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意3,858,707股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
54.8755%；弃权3,173,046股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
45.1245%。
2、《关于公司监事会换届选举的议案》
2.1、选举成水英女士为公司股东代表监事
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份111,925,611股，其中同意109,434,108股，占参加会议有表决权股份总数的97.7740%；其中反对61,400股，占参加会议有表决权股份总数的0.0549%；弃权2,430,103股（其中，因未投票默认弃权2,430,103股），占参加会议有表决权股份总数的2.1712%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份7,031,753股，同意4,540,250股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
64.5678%；反对61,400股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.8732%；弃权2,430,103股（其中，因未投票默认弃权2,430,103股），占参加会议的中小投资者有表决权股份的34.5590%。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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