浙江金盾风机股份有限公司
关于 2018年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2018年上半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1695号文《关于核准浙江金盾风机股份有限公司向杭州中宜投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 29,529,402股，发行价为每股人民币 33.36元，共计募集资金98,510.10万元，扣除承销和保荐费用2,800万元后的募集资金为95,710.10万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2017年10月19日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用501.89万元后，公司本次募集资金净额为95,208.21万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕408号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司2018年上半年度实际使用募集资金1,821.22万元，截至2018年6月30日尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000万元，2018年上半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为511.52万元；累计已使用募集资金45,424.96万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为621.18万元。
截至2018年6月30日，募集资金余额为人民币50,404.43万元（包括累计收到的银行存款利息、闲置募集资金现金管理收益扣除银行手续费等的净额以及尚未归还的募集资金暂时补充流动资金10,000万元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同子公司浙江红相科技股份有限公司、江阴市中强科技有限公司与保荐机构海通证券股份有限公司于2017年11月2日分别与上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行、浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行、绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。后由于变更部分募集资金专项账户，本公司、浙江红相科技股份有限公司、海通证券股份有限公司与绍兴银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行有限公司绍兴上虞支行签订《募集资金三方监管协议之补充协议》。2018年3月30日，本公司、浙江红相科技股份有限公司、海通证券股份有限公司与浙商银行绍兴上虞支行营业部签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，新增一个募集资金专户。2018年6月1日，本公司、江阴市中强科技有限公司、海通证券股份有限公司与绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，新增一个募集资金专户。待募集资金转入新的募集资金专项账户后，公司将注销原募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.截至2018年6月30日，本公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|3371020210120100096226|2,314,539.71|
|2002823312000012|10,193,151.82|
|85070078801400000064|140,060,601.44|
|2002944682000011|101,476,007.34|
|3371020210120100105407|30,000,000.00|

|||
|-|-|
|2003366562000011|0.00|
||284,044,300.31|

注：公司设立于绍兴银行股份有限公司上虞支行（银行账号为2002823312000012）的募集资金专户已被法院冻结，专户余额为 10,193,151.82万元，其中用于购买理财产品的12,000.00万元于2018年3月5日到期后因账户冻结无法转回至原账户中。
2.截至2018年6月30日，公司闲置募集资金用于购买理财产品的余额合计为0元，募集资金购买的理财产品均已到期。
3.公司于2017年11月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月；公司于2017年11月30日及2017年12月12日分别支取7,000万元和3,000万元，其中3,000万元系支付给江阴市中强科技有限公司暂时补充流动资金。2018年5月28日，公司召开的第二次临时股东大会审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》和《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，同意将“单次补充流动资金时间不得超过六个月”改为“单次补充流动资金时间不得超过十二个月”。截至2018年6月30日本次募资资金使用期限尚未超过12个月，暂未归还。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2.本期超额募集资金的使用情况如下：
2018年上半年度，本公司无任何超额募集资金的进展情况。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目|||截至期末投||||变更后的项|
|||||截至期末实||项目达到预||||
|变更后的项|对应的原承|拟投入募集|本报告期实||资进度||本报告期实|是否达到预|目可行性是|
|||||际累计投入||定可使用状||||
|目|诺项目|资金总额|际投入金额||(3)=(2)/(1||现的效益|计效益|否发生重大|
|||||金额(2)||态日期||||
|||(1)|||)||||变化|
|电力巡检机|行人预警车|10,400.34|0|0|0.00%||0|是|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|器人智能化|载红外夜视|||||||||
|制造|系统产业化|||||||||
||项目|||||||||
||精密红外光|||||||||
|产品研发及|学组件和复|||||||||
|测试平台建|杂红外成像|14,691.96|0|0|0.00%||0|是|否|
|设|镜头产业化|||||||||
||项目|||||||||
|合计|--|25,092.3|0|0|--|--|0|--|--|
||||一、变更募集资金投资项目的原因(cid:10)上市公司根据目前市场的实际情况以及未来发展趋|||||||
||||势，从审慎投资的角度出发，拟对红相科技原募投项目进行变更调整，具体情况及原因|||||||
||||如下：(cid:10)（一）“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目变更原因(cid:10)红相科技在开展募|||||||
||||集资金投资项目前期调研和规划过程中，考虑到通过国产化核心传感器，能够有效降低|||||||
||||成本，使行人预警车载红外夜视（热成像）系统在普通家庭用车中应用成为可能。(cid:10)车载|||||||
||||红外夜视系统可分为主动式红外夜视系统和被动式红外夜视系统。主动式红外夜视系|||||||
||||统，依靠自身的人造红外光源发射近红外波段的光线去照射目标，同时接收目标反射的|||||||
||||红外线，通过红外变像管转换为可见图像，具有造价低的优势。被动式红外夜视系统，|||||||
||||依靠目标自身的红外辐射形成热图像，观测距离较远的优势。红相科技“行人预警车载|||||||
||||红外夜视系统产业化”项目主要采用热成像技术，即被动式红外夜视系统。随着高灵敏|||||||
||||度超低照度CMOS探测器技术的不断升级，主动式红外技术的识别距离已有了显著的提|||||||
||||高，主动式红外夜视系统成本低的优势逐渐凸显。目前汽车行业整车价格趋于下降趋势，|||||||
||||配件价格对整车价格竞争力更具敏感性，因此红相科技募投项目拟生产的行人预警车载|||||||
||||红外夜视系统的市场推广前景将低于预期。(cid:10)行人预警车载红外夜视系统在推广及销售过|||||||
||||程中需取得车企的一系列资质认证。目前红相科技的行人预警车载红外夜视系统暂未获|||||||
||||取车企供应商资质。此外，红相科技股权查封及金盾股份面临重大诉讼及仲裁的事项一|||||||
||||定程度上影响了红相科技获取车企供应商资质、推广行人预警车载红外夜视系统产品的|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说||||||||||
||||进展。(cid:10)综合以上各方面因素，红相科技虽然长期看好采用热成像技术的行人预警车载红|||||||
|明(分具体项目)||||||||||
||||外夜视系统的未来发展趋势，但结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度出发，认|||||||
||||为短期内若继续实施“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目建设将难以达到预期|||||||
||||的经济效益。因此，红相科技拟终止本项目建设。截至2018年5月31日，本项目投资|||||||
||||进度为20.77%（原计划使用募集资金投资17,281.00万元，已投入3,588.88万元），已|||||||
||||签订合同未付款的金额为668.45万元；该项目已投入设备拟转入新项目继续使用，不|||||||
||||会发生闲置浪费的情形。(cid:10)（二）“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目|||||||
||||变更原因(cid:10)红相科技在开展募集资金投资项目前期调研和规划过程中，考虑到其红外成像|||||||
||||仪产品所需的红外镜头部件系对外采购，成本较高，且一些特殊规格镜头受到出口国限|||||||
||||制，红相科技自主研发和制造精密红外光学组件和复杂红外成像镜头可有效降低成本，|||||||
||||提升核心竞争力。(cid:10)近期国内已有企业实现了高端中波制冷型连续变焦红外镜头规模化生|||||||
||||产。其产品配置与红相科技“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目拟生|||||||
||||产的HXC6Z15~330型红外镜头的配置基本一致，且批量采购价格较红相科技自主研发和|||||||
||||制造成本低。因此，“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目已不具备继|||||||
||||续投入建设的必要性。(cid:10)为了提高募集资金的使用效率，保障全体股东利益最大化，红相|||||||
||||科技拟终止本项目建设。截至2018年5月31日，本项目投资进度为11.38%（原计划使|||||||
||||用募集资金投资14,566.60万元，已投入1,657.75万元），已签订合同未付款的金额为|||||||
||||840.30万元；该项目已投入设备拟转入新项目继续使用，不会发生闲置浪费的情形。(cid:10)|||||||

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|-|-|
||二、已履行的决策程序及信息披露情况说明(cid:10)2018年6月14日，公司三届十次董事会会|
||议和三届六次监事会会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意上市|
||公司进行上述募集资金用途的变更，独立董事发表明确同意意见。2018年6月28日公|
||司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意|
||上市公司进行上述募集资金用途的变更。详见公司2018年6月15日、6月29日披露于|
||巨潮资讯网的公告。(cid:10)|
|未达到计划进度或预计收益的情况和||
||不适用。|
|原因(分具体项目)||
|变更后的项目可行性发生重大变化的||
||不适用。|
|情况说明||

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期间，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
浙江金盾风机股份有限公司二〇一八年八月二十九日
附件
募集资金使用情况对照表
2018上半年度
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
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|||95,208.21||半年度投入募集资金总额|||||
|||25,092.3||已累计投入募集资金总额|||||
|||25,092.3|||||||
|||26.36%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是|17,281.00|4,257.25|1,281.46|3,588.80|84.30%|2019年12月|0|是|
|是|14,566.60|2,498.05|523.80|1,657.70|66.36%|2019年12月|0|是|
|是|20,000.00|20,000.00|15.96|15.96|||0|是|
|是|40,162.50|40,162.5|0|40,162.5|100.00|2019年12月|0|是|
||92,010.10|66,917.8|1,821.22|45,424.96|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
（一）“行人预警车载红外夜视系统产业化”项目情况说明(cid:10)行人预警车载红外夜视系统在推广及销售过程中需取得车企的一系列资质认证。目前红相科技的行人预警车载红外夜视系统暂未获取车企供应商资质。此外，红相科技股权查封及金盾股份面临重大诉讼及仲裁的事项一定程度上影响了红相科技获取车企供应商资质、推广行人预警车载红外夜视系统产品的进展。(cid:10)红相科技虽然长期看好采用热成像技术的行人预警车载红外夜视系统的未来发展趋势，但结合目前市场的实际情况并从审慎投资的角度出发，认为短期内若继续实施“行人预警车载红外项目可行性发生重大变化的情况说明
夜视系统产业化”项目建设将难以达到预期的经济效益。因此，红相科技终止本项目建设。(cid:10)（二）“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目情况说明(cid:10)近期国内已有企业实现了高端中波制冷型连续变焦红外镜头规模化生产。其产品配置与红相科技“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目拟生产的HXC6Z15~330型红外镜头的配置基本一致，且批量采购价格较红相科技自主研发和制造成本低。因此，“精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化”项目已不具备继续投入建设的必要性。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
公司于2017年11月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过6个月；公司于2017年11月30日及2017年12月12日分别支取7,000万元和3,000用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 万元，其中3,000万元系支付给江阴市中强科技有限公司暂时补充流动资金。2018年5月28日，公司召开的第二次临时股东大会审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》和《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，同意将“单次补充流动资金时间不得超过六个月”改为“单次补充流动资金时间不得超过十二个月”。截至2018年6月30日本次募资资金使用期限尚未超过12个月，暂未归还。
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金原预计交易相关费用为6,500万元，并全部由募集资金支付，实项目实施出现募集资金结余的金额及原因
际发生及支付交易相关费用为3,301.89万元，结余募集资金3,198.11万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 公司于2017年11月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财 7 / 8
产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 38,400万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限为股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。公司2018年上半年依据上述决议将闲置募集资金用于购买保本型理财产品的金额为16,400万元，截至2018年6月30日保本型理财产品已全部到期。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。