证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-109招商局蛇口工业区控股股份有限公司
2016年第五次临时股东大会决议公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次会议没有否决议案。
2、本次会议不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开的情况
本公司分别于2016年11月29日及2016年12月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网刊登了《关于召开2016年第五次临时股东大会的通知》、《关于召开2016年第五次临时股东大会的提示性公告》。
公司2016年第五次临时股东大会于2016年12月15日下午2:30在深圳蛇口南海意库3号楼404会议室召开。会议采用现场投票与网络投票表决相结合的方式。会议由公司董事会召集，公司董事长孙承铭因公务出差不能主持本次会议，根据有关规定，经半数以上董事推举，由董事刘伟主持本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和本公司《公司章程》的相关规定。
二、会议的出席情况
出席会议的股东及股东代理人44人，代表5,695,177,911股，占本公司有表决权股份总数72.05%，现场出席股东大会的股东及股东代理人6人，代表股份5,634,989,260股；
通过网络投票的股东共38人，代表股份60,188,651股。
公司董事、监事及高级管理人员列席了会议，广东信达律师事务所蔡亦文律师、刘中祥律师列会见证。
三、会议的表决情况
本次股东大会议案均为特别决议事项，已经出席股东大会的全体股东所持超过三分之二的表决权审议通过。持有公司股份的激励对象回避了对议案1-4的表决。具体表决
情况如下：
议案1、关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案
议案1.01、总则
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,118,191||100.00%||59,519||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,031股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,519股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.02、激励对象的确定依据和范围
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.03、激励工具、标的股票来源
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.04、股票期权授予数量、分配和授予情况
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.05、有效期和生效安排
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.06、股票期权的授权日、行权价格和激励收益
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.07、股票期权的授予条件和行权条件
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.08、股票期权的不可转让规定及标的股票禁售规定
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|可参加表决的|同意|反对|弃权|

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|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.09、股票期权的会计处理及对公司业绩的影响
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.10、股票期权的调整方法和程序
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.11、股票期权的授予和行权程序
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决
结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961
股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表
决权股份总数的0.00%。
议案1.12、公司与激励对象的权利和义务
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.13、特殊情形下的处理方式
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.14、计划的修订和终止
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案1.15、信息披露
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,123,749||100.00%||53,961||0.00%||201||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决
结果：同意60,300,589股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.91%；反对53,961
股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.09%；弃权201股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案2、关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,118,391||100.00%||59,520||0.00%||-||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,231股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,520股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案3、关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,118,391||100.00%||59,520||0.00%||-||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,231股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,520股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
议案4、关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
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|||可参加表决的||同意||||反对||||弃权|||
|||股份（股）||股数||比例||股数||比例||股数||比例|
||5,695,177,911||5,695,118,391||100.00%||59,520||0.00%||-||0.00%||
|与会全体股东|||||||||||||||

其中，除单独或合计持有公司股份比例5%以上股份的股东以外的其他股东投票表决结果：同意60,295,231股，占该等股东所持有效表决权股份总数的99.90%；反对59,520股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.10%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0.00%。
四、律师出具的法律意见
广东信达律师事务所蔡亦文律师、刘中祥律师现场见证了本次股东大会，并出具了
《法律意见书》，其结论性意见如下：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》
的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《招商局蛇口工业区控股股份有限公司2016年第五次临时股东大会决议》合法、有效。
《法律意见书》全文随本公告披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告
招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会
二〇一六年十二月十六日