Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300465 证券简称：高伟达 公告编号：2015-007高伟达软件股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
高伟达软件股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2015年 6月 12日以邮件方式发出。本次会议于 2015年 6月 18日在公司会议室以现场与电话接入相结合的方式召开。本次会议应参加监事 3名，实际参加监事 3名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议由公司监事会主席张文利主持。
本次会议经审议，通过以下议案：
一、审议通过《关于设立募集资金专项账户的议案》
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件，同意公司设立以下募集资金专用账户：1、户名：高伟达软件股份有限公司
账号：010900097710901
开户银行：招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行
用途：该专户仅用于公司银行业 IT整体解决方案（10,013.21万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
账号：694364813
开户银行：中国民生银行股份有限公司总行营业部
用途：该专户仅用于公司保险业 IT整体解决方案（7,060.52万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3、户名：高伟达软件股份有限公司
账号： 137001511010000285
开户银行：广发银行股份有限公司北京分行
用途：该专户仅用于证券业客户营销与服务整体解决方案（2,161.56万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
4、户名：高伟达软件股份有限公司
账号：010900097710105
开户银行：招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行
用途：该专户仅用于云计算数据中心一体化运营管理平台（8,271.19万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
5、户名：高伟达软件股份有限公司
账号： 1101040160000239078
开户银行：杭州银行股份有限公司北京安贞支行
用途：该专户仅用于基于大数据的金融业客户体验与分析管理平台（2,790.04万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
账号：137001511010000291
开户银行：广发银行股份有限公司北京分行
用途：该专户仅用于产品研发中心建设（3,073.56万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
7、户名：高伟达软件股份有限公司
账号：694365038
开户银行：中国民生银行股份有限公司总行营业部
用途：该专户仅用于偿还银行贷款或补充流动资金（274.08万元）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
本议案以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果获得通过。
二、审议通过《关于公司签订募集资金三方监管协议的议案》
同意公司与招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行、中国民生银行股份有限公司总行营业部、广发银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京安贞支行四家银行以及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》。公司于 2015年 6月 20日发布《关于签订募集资金三方监管协议的公告》，详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果获得通过。
三、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》
为加快募集资金投资项目的实施，提高募集资金的使用效率，截至 2015年 5月 31日，公司募集资金投资项目中“银行业 IT整体解决方案”已由公司利用自筹资金 37,689,565.52元先行投入；“证券
业客户营销与服务整体解决方案”项目已由公司利用自筹资金 5,552,581.93元先行投入；“云计算数据中心一体化运营管理平台”项目已由公司利用自筹资金 20,487,124.62元先行投入；“基于大数据的金融业客户体验与分析管理平台”项目已由公司利用自筹资金 6,910,665.39元先行投入；“产品研发中心建设”项目已由公司利用自筹资金 7,405,971.87元先行投入。信永中和会计师事务所就上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并于 2015年 6月 16日出具了 XYZH/2015BJA80071号《高伟达软件股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司将以募集资金人民币 78,045,909.33元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换先期投入自筹资金不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且有助于提高募集资金使用效率，符合公司发展和全体股东利益的需要。
上述相关内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
本议案以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果获得通过。
高伟达软件股份有限公司监事会 2015年 6月 18日
证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2015-063
河南四方达超硬材料股份有限公司
第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2015年 9月14日以直接送达或电子邮件形式向全体董事、监事和高管发出了召开第三届董事会第十二次会议（以下简称“本次会议”或“会议“）的通知。本次会议于2015年9月23日以通讯表决方式召开。
本次会议应到董事9人，实际出席董事9人。公司全体监事以及高级管理人员列席了会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长方海江先生主持，与会董事认真审议了本次会议的议题，以记名投票表决方式通过了《关于调整公司首期限制性股票激励计划的议案》，并形成如下决议：
由于《河南四方达超硬材料股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）中确定的部分激励对象因个人原因放弃认购，董事会决定对激励计划授予对象及股票数量进行调整，调整后，公司授予限制性股票的激励对象由原 129人变更为 98人，首次授予限制性股票权益总数由 399万股调整为 327.55万股。
《关于调整限制性股票激励计划的公告》内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
河南四方达超硬材料股份有限公司董事会2015年9月23日
证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2019－080
债券代码：128052 债券简称：凯龙转债
湖北凯龙化工集团股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“凯龙股份”）于2019年8月 27日召开的第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行风险投资的议案》。为进一步提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，在确保公司日常运营和资金安全、有效控制风险的前提下，拟使用部分闲置自有资金不超过人民币1亿元进行风险投资，在投资期限内，该额度可以循环使用。本议案尚需公司提请股东大会审议通过。具体内容公告如下：
一、风险投资概述
（一）投资目的
凯龙股份为进一步提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加投资收益，拟在不影响公司正常经营的情况下，使用部分闲置自有资金进行适度风险投资。
（二）投资额度
投资金额不超过人民币10,000万元，额度内可以循环使用。上述所称投资额度，包括将风险投资收益进行再投资的金额，即在投资期限内任一时点风险投资的金额不超过人民币10,000万元。
（三）资金来源
全部为公司闲置自有资金，不使用募集资金，资金来源合法合规。
（四）授权实施期限
董事会提请股东大会授权管理层在上述额度内具体组织实施，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
（五）资金投向
基金、理财、信托产品投资，证券投资及其他金融产品投资。
（六）需履行的审议程序
上述事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议批准。
二、风险投资的决策与管理程序
公司通过建立《风险投资管理制度》，健全风险投资内部控制制度，明确投资责任人、实施执行程序、内部审计、信息披露，有效提高投资风险防控水平。
（一）股东大会、董事会是风险投资的决策机构。董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。财务负责人作为风险投资项目的运作和处置的直接责任人，具体负责风险投资项目的运作和处置。财务负责人指定专人负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。
（二）董事会秘书履行相关的信息披露义务，是风险投资信息披露的责任人。
（三）财务中心负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目相关资金进行管理。
（四）公司审计处负责对风险投资项目的审计与监督，每季度末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（五）在风险投资项目有实际性进展或实施过程发生变化时，相关负责人应在第一时间向董事长报告并同时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
进行风险投资可能面临的风险包括但不限于金融市场宏观经济波动风险、收益回报率不及预期风险、流动性风险、操作风险等。
（二）风险控制措施
针对投资风险，公司拟采取措施如下：
1、公司制定了《风险投资管理制度》，对公司及子公司风险投资的范围、原则、责任部门及责任人、决策流程、信息披露等方面均作了规定，同时将加强市场分析和调研，切实执行相关法律、法规和部门规章以及公司内部有关管理制度，严控风险；
2、必要时可聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人员为风险投资提供咨询服务，保证在投资前进行严格、科学的论证，为正确决策提供合理建议；
3、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险；
4、根据公司及子公司经营资金使用计划，在保证经营正常进行的前提下，合理安排配置投资产品期限；
5、公司将根据相关规定，在定期报告中详细披露报告期内风险投资以及相应的损益等情况。
四、对公司的影响
公司在充分保障日常经营性资金需求、不影响公司及子公司正常经营活动并有效控制风险的前提下，使用部分闲置自有资金适度进行风险投资，有利于提高公司资金使用效率，提升公司效益。
五、相关说明及承诺
（一）公司进行风险投资期间不属于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
不属于将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；不属于将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
（二）公司承诺进行风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
六、独立董事意见
公司已经建立健全的《风险投资管理制度》，明确了投资责任人、审批权限、处置流程、信息披露等内容，能有效防控投资风险。在确保日常经营性资金需求的前提下，公司及子公司进行适度风险投资，有助于提高资金使用效率，增加投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。因此，同意使用不超过人民币10,000万元的部分闲置自有资金进行风险投资，并提交股东大会审议。
七、监事会意见
公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，针对风险投资已制订了《风险投资管理制度》并采取了全面的风险控制措施；本次拟投资的资金仅限于部分闲置的自有资金；该事项的审议决策和审议程序及结果合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
八、保荐机构核查意见
通过审核公司董事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见及公司风险投资内控制度，公司保荐机构长江证券承销保荐有限公司认为：
1、公司就风险投资事项制订了相应的管理制度，对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程等方面作了明确规定；
的法律法规及交易所规则的规定。
鉴于公司本次投资范围属于风险投资，保荐机构提请公司董事会及相应负责的管理人员充分重视以下事项：
1、重视风险投资事项对公司带来的潜在风险，严格执行公司风险投资管理制度及审批程序；
2、在经股东大会审议通过后，公司相关管理层及其他人员在授权范围内应充分关注相关的市场风险，谨慎投资，慎重决策，并按相关规定真实、准确、完整、及时履行信息披露义务；
3、公司实施风险投资，应保证流动资金充足，生产经营正常有序进行。
综上，保荐机构对凯龙股份实施本次风险投资事项无异议。
九、备查文件
1、公司第七届董事会第十九次会议决议。
2、公司第七届监事会第九次会议决议。
3、公司独立董事关于第七届董事会第十九次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
湖北凯龙化工集团股份有限公司董事会2019年8月27日
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201425债券代码：112090 债券简称：12中兴01
中兴通讯股份有限公司
2012年公司债券（第一期）2014年付息公告
本公司及其董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
中兴通讯股份有限公司2012年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）2014年付息债权登记日为2014年6月12日。凡在2014年6月12日前（含当日）买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利，2014年 6月 13日后（含当日）买入本期债券的投资者不享有获得本次利息款的权利。
中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]754号文核准，于2012年6月13日公开发行了人民币60亿元2012年公司债券（第一期），于2012年7月16日起在深圳证券交易所上市交易。
根据本公司《中兴通讯股份有限公司公开发行 2012年公司债券募集说明书（第一期）》和《中兴通讯股份有限公司2012年公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，本期债券按票面金额从2013年6月13日起至2014年6月12日止计算本次利息，票面年利率为4.20%，每手面值人民币1000元利息为人民币42.00元/年（含税），将于2014年6月13日支付，现将付息有关事项公告如下：
一、债券情况概述
1、债券名称：中兴通讯股份有限公司 2012年公司债券（第一期）
2、债券简称：12中兴01
3、债券代码：112090
4、发行总额：人民币60亿元
5、票面金额：每张面值人民币100元
6、债券期限：3年期
7、债券利率：4.20%
8、起息日：2012年6月13日
9、付息日：2013年至 2015年每年的 6月 13日为上一个计息年度的付息日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日。
10、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，本公司的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。
12、上市时间及地点：本期债券于2012年7月16日在深圳证券交易所上市交易。
13、登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
二、债券付息安排
1、付息债权登记日：2014年6月12日
2、除息日：2014年6月13日
3、付息日：2014年6月13日
4、付息对象：截至 2014年 6月 12日深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券持有人。
5、付息方法：
本公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的付息工作。
本期债券付息日2个交易日前，本公司将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。
三、债券付息金额及付息对象缴纳债券利息所得税的说明
根据本公司《中兴通讯股份有限公司公开发行 2012年公司债券募集说明书（第
一期）》和《中兴通讯股份有限公司2012年公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，本期债券按票面金额从2013年6月13日起至2014年6月12日止计算本次利息，票面年利率为4.20%，每手面值1000元利息为42.00元/年（含税），本次付息共计人民币2.52亿元（含税）。
（1）对于持有本期债券的个人投资者和证券投资基金，本公司按20%的税率代扣代缴个人所得税，扣税后，实际每手派发利息人民币33.60元。
（2）对于持有本期债券的合格境外机构投资者（以下简称“QFII”）和人民币合格境外机构投资者（以下简称“RQFII”），本公司将根据2008年1月1日起施行的《企业所得税法》及其实施条例的规定和国家税务总局于2009年1月23日颁布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）的规定，按10%的税率代扣代缴企业所得税，扣税后，实际每手派发利息人民币37.80元。
如该类投资者在本期债券除息日起7个工作日内向本公司提供相关纳税证明文件如：（a）包括但不限于以居民企业身份向中国税务机关缴纳了企业所得税的纳税凭证、向中国税务机关递交的企业所得税纳税申报表；（b）该类投资者虽为非居民企业，但其本次应获得分配的利息属于该类企业投资者在中国境内设立的机构、场所取得的证明文件。在提供上述纳税证明文件时，应同时提供证券帐户卡复印件（需加盖公章）、 QFII和 RQFII证券投资业务许可证复印件（需加盖公章）、相关授权委托书原件、经办人有效身份证明文件等。所有文件需以专人送达或邮寄的方式在上述时间内送达本公司。本公司核准确认有关投资者属于居民企业投资者后，则不代扣代缴10%的企业所得税。如果该类投资者未能在规定的时间内提供证明文件，则本公司将按照10%的税率代扣代缴企业所得税。
（3）对于除前述QFII和RQFII以外的其他非居民企业（其含义同《企业所得税法》），本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳，实际每手派发利息人民币42.00元。
四、咨询机构
中兴通讯股份有限公司证券及投资者关系部
地址：广东省深圳市南山区高新技术产业园科技南路中兴通讯大厦
联系人：钱钰
电话：0755-26772520
传真：0755-26770286
五、备查文件
中国结算深圳分公司确认有关付息时间安排的相关文件。
特此公告。
中兴通讯股份有限公司董事会2014年6月5日
中福海峡（平潭）发展股份有限公司
独立董事关于第八届董事会2016年第四次会议相关
议案的独立意见
作为中福海峡（平潭）发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，现就公司第八届董事会2016年第四次会议中《关于选举公司董事的议案》基于独立判断立场，发表如下独立意见：
董事会基于工作需要，选举季欣华先生为公司第八届董事会董事，并兼任第八届董事会战略委员会委员、提名委员会委员、审计委员会委员。议案的审议和表决，均遵循了法律、法规和公司章程规定的条件和程序，季欣华先生具备了与其行使职权相适应的任职条件。我们对季欣华先生的个人履历等进行了审核，未发现有《公司法》第一百四十六条所规定的情况，未被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者，以及不存在尚未解除的情况；季欣华先生的教育背景、工作经历及身体状况能胜任所聘任的职责要求。
独立董事签字：
蔡妮娜
吴克忠
二〇一六年六月十四日
紫光国芯股份有限公司
独立董事相关事宜独立意见
一、对公司与关联方资金往来、累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定和要求，作为紫光国芯股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，我们对公司控股股东及其他关联方占用资金情况及累计和当期对外担保情况进行了认真的了解核查后，发表独立意见如下：
1、截至 2017年 12月 31日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；
2、2017年度，公司除继续为控股子公司西安紫光国芯半导体有限公司获得 1000万元产业发展资金提供的连带责任保证担保外，新增一项对外担保事项，即公司第六届董事会第六次会议审议通过的为全资子公司北京同方微电子有限公司使用公司在民生银行唐山分行不超过人民币 1亿元的融资授信额度提供的连带责任保证。除上述对外担保，公司无其他对外担保事项，也不存在其他以前年度发生并延续到报告期内的对外担保事项。截至2017年12月31日，公司不存在违规对外担保的情况。
二、关于续聘2018年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司续聘2018年度审计机构事宜发表如下意见：
经认真核查，我们认为：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，自担任本公司审计机构以来，工作认真负责，出具的各项报告真实、准确、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，我们同意公司继续聘任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构。
三、关于2017年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司2017年度董事、高级管理人员的薪酬情况发表如下意见：
我们认为：2017年度，公司董事、高级管理人员薪酬严格按照公司薪酬及考核制度执行，经营业绩考核及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》等的规定。
四、对公司2017年度内部控制评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为公司的独立董事，现就董事会提交的《公司2017年度内部控制评价报告》发表如下独立意见：
我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合国家有关法律、法规及监管部门的规定和要求，并能得到有效的执行，保证了公司生产经营管理活动的有序开展，公司2017年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、对公司2017年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司2017年度利润分配预案发表如下独立意见：
我们认为：公司董事会提出的2017年度利润分配预案符合公司的实际情况，兼顾了公司和全体股东的利益，有利于公司的持续健康发展，我们同意公司董事会提出的利润分配预案，并同意将该预案提交公司2017年度股东大会审议。
六、关于变更公司名称的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第16号：变更公司名称》等有关规定，作为公司的独立董事，现就公司名称变更事项发表如下独立意见：
我们认为：公司将公司全称变更为“紫光国芯微电子股份有限公司”，能进一步反映公司所处行业，符合公司核心业务定位，变更后的公司名称与公司的主营业务相匹配，不存在利用变更名称影响公司股价、误导投资者的情形，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，符合公司股东利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们一致同意公司的本次名称变更，并同意将相关议案提交公司2017年度股东大会审议。
独立董事签字：
陈金占： 陈贤： 王立彦：
证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2019-016浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召集召开和出席情况
1、会议召集召开情况
（1）现场会议召开时间：2019年2月20日（周三）14：00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年2月20日（周三）上午9:30－11:30，下午13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年2月19日下午15:00至2019年2月20日下午15:00期间的任意时间。
（3）会议召开地点：浙江省杭州市钱江新城高德置地A座北塔26层。
（4）召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
（5）会议召集与主持人：董事会召集，董事长吕强先生主持。
（6）本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
2、会议出席情况
参加本次会议的股东及股东授权代表共计9名，代表有表决权的股份数
236,515,688.00股，占公司股份总数的57.6305%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权代表共计5名，代表有表决权的股份数
233,190,864.00股，占公司股份总数的56.8204%；
2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共4名，代表有表决权的股份数
3、中小投资者（持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人，以及担任公司董事、监事、高级管理人员职务的股东以外的其他股东，以下同）共5名，代表有表决权的股份数3,492,224.00股，占公司股份总数的0.8509％。
4、公司董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、审议和表决情况
经出席会议的股东及股东代理人审议，大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式表决通过了如下议案：
1、审议通过了《关于 2019年度日常关联交易预计的议案》,关联股东吕强先生、吕丽珍女士、欧阳波先生、吕丽妃女士、吕懿先生已回避表决该项议案。
表决结果：同意 4,327,606.00股，占参与投票的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占参与投票的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的0.0000%；弃权0股，占参与投票的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 3,492,224.00股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的100.0000％；反对 0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
三、律师出具的法律意见
综上所述，本所律师认为：浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司本次股东大会的召集及召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师(杭州)事务所《关于浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会2019年2月21日
证券代码：002485 证券简称：希努尔 公告编号：2014-043希努尔男装股份有限公司
第三届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重希大努遗尔漏。
希努尔男装股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第一次会议于2014年9月5日在公司三楼会议室召开。本次会议已于2014年9月2日以邮件加电话确认的方式发出通知。会议以现场会议的方式召开，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，会议由邬铁基先生主持，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。经与会监事认真审议，做出如下决议：
一、审议并通过了《关于选举公司监事会主席的议案》
选举邬铁基先生为公司第三届监事会主席，任期三年，即日起生效。
监事会主席邬铁基先生个人简历见附件一。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票；
表决结果：通过。
特此公告。
希努尔男装股份有限公司监事会
附件一：监事会主席个人简历：
邬铁基先生，中专学历，助理会计师。曾任山东新郎服饰有限公司副总经理；
现任本公司监事会主席，新郎希努尔集团股份有限公司董事、副总经理，山东诸江地产有限公司监事。
邬铁基先生持有控股股东新郎希努尔集团股份有限公司1.66%的股份，不直接持有公司的股份，与公司实际控制人及其他持股5%以上股东和其他董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
恒锋工具股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规和规范性文件及公司的《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，我们作为恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真阅读了相关资料，现对公司第三届董事会第三次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司 2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见
公司拟实施《恒锋工具股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”），我们认为：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象中，公司高级管理人员、中层管理人员及其他人员不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象不存在下列情形：（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
名单人员均符合《管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
券法》、《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规及规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。本次股权激励任何一名激励对象获授的本公司股票，不超过公司股本总额的1%。
6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使管理团队、业务骨干和股东形成利益共同体，提高管理效率和团队的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。因此，公司实施本次股权激励计划将有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意公司实施本次限制性股票激励计划。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考
核，个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净利润增长率，净利润增长率指标是反映公司盈利能力及企业成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定以 2016年为基数，2017~2019年净利润增长率分别不低于10%、20%、30%的业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，我们认为公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
（以下无正文）
（本页无正文，为《恒锋工具股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字：
傅建中：
李瑾：
张惠忠：
人人乐连锁商业集团股份有限公司第三届董事会第十三次（临时）会议决议公告证券代码：002336 证券简称：人人乐 公告编号：2015-008人人乐连锁商业集团股份有限公司
第三届董事会第十三次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年3月20日，人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次（临时）会议以通讯方式召开。通知及会议资料已于2015年3月16日以电子邮件等方式送达给全体董事、监事及高级管理人员。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章及公司《章程》、《董事会议事规则》等的规定。全体董事以传真或专人送达等方式审议并表决了如下议案：
一、以 9票赞成、0票反对、0票弃权，表决通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）和公司《募集资金管理办法》的规定，同意公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行福民支行、保荐机构安信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。具体内容详见《巨潮资讯网》（http://www.cninfo.com.cn）2015年3月24日披露的《人人乐：关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2015-009）。
特此公告。
人人乐连锁商业集团股份有限公司董事会
二〇一五年三月二十四日
证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2018-073
西安天和防务技术股份有限公司关于
实际控制人及一致行动人所持公司部分股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 3日收到公司控股股东、实际控制人贺增林先生及其一致行动人刘丹英女士的通知，因刘丹英女士质押的公司股份触及平仓线，存在平仓风险，故将贺增林先生所持有的部分公司股份办理了补充质押业务，具体情况如下：
一、股东补充质押的具体情况
1、补充质押情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|补充质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份的比例|用途|
|贺增林|是|150|2018-8-31|2019-1-31|渤海证券股份有限公司|1.54%|补充质押|
|合计||150|-|||1.54%|-|

关联关系说明：公司控股股东、实际控制人贺增林先生持有公司股份 9,767.09万股，占公司总股本的40.70%，刘丹英女士与贺增林先生为夫妻关系，刘丹英女士为贺增林先生的一致行动人。
2、股份累计质押的情况
截至本公告披露日，贺增林先生持有公司9,767.09万股股份，占公司总股本的
40.70%。其中本次补充质押股份数为150万股，占其持有公司股份总数的1.54%，
占公司总股本的0.63%。截至本公告披露日，贺增林先生累计质押所持有的公司股份为9,357.75万股，占其持有公司股份总数的95.81%，占公司总股本的38.99%。
刘丹英女士作为贺增林先生的一致行动人，持有公司 1,164.24万股股份，占公司总股本的4.85%。截至本公告披露日，刘丹英女士累计质押股份1,164.24万股，占其持有公司股份总数的100%，占公司总股本的4.85%。
3、其他情况说明
受近期公司股票波动影响，刘丹英女士质押的公司股份触及平仓线，存在平仓风险，本次贺增林先生的股份质押主要是为了对刘丹英女士质押的股份进行补充质押。目前公司控股股东及其一致行动人正积极采取包括但不限于将部分即将到期的质押股份购回、追加保证金、合同延期等方式应对平仓风险，质押风险在可控范围之内，不会导致公司实际控制权发生变更。若未来控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份出现重大变动情况，公司将按照规定及时履行信息披露义务。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇一八年九月四日
证券代码：000693 证券简称:*ST华泽 公告编号：【2018-127】
成都华泽钴镍材料股份有限公司
关于全资子公司所属土地被第二次拍卖的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示：
1、该拍卖土地属于第二次拍卖。
2、该拍卖土地第二次拍卖时间从2018年9月14日开始。
成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司于2018年 8月14日从淘宝网获悉：西安市中级人民法院在淘宝网公开了陕西华泽镍钴金属有限公司所属西安市莲湖区昆明路 8号（西莲国用【2011出】第 338号）面积 48092.1平方米国有土地使用权及其地上建筑物的第二次拍卖页面，经查询拍卖页面，本次拍卖将于 2018年 9月 14日开始。
该拍卖土地的第一次拍卖于 2018年 5月 3日开始，公司已于 2018年 4月 3日披露了《关于公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司所属土地被西安市中级人民法院拍卖的公告》（公告编号：2018-042）。
造成上述拍卖事项的主要原因为张鹏程与陕西华泽镍钴金属有限公司、王涛、王辉借款纠纷事项，公司已于 2017年 11月 25日披露了《诉讼进展公告》（公告编号：2017-139）。
该事项对公司本期利润或期后利润的可能影响目前无法判断。公司将继续关注该事项进展情况并及时履行信息披露义务。
特此公告!
成都华泽钴镍材料股份有限公司
董事会
2018年8月14日
吉峰农机连锁股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十次会议的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关制度的规定，我们作为吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，认真审阅了公司董事会提交的有关资料，并且向公司有关部门和人员进行了询问，本着审慎原则，基于独立判断的立场，现对公司第三届董事会第二十次会议相关事项发表如下独立意见：
1、独立董事关于提名公司独立董事候选人的独立意见
经认真审阅独立董事候选人的个人履历、工作经历和候选资格等情况，未发现独立董事候选人有《公司法》第147条及相关法律法规规定不得担任董事和独立董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。任职资格合法、符合担任公司独立董事的条件。
我们认为独立董事候选人提名和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，我们同意董事会对独立董事候选人的提名，其独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
2、独立董事关于 2015年度对控股子公司提供担保及子公司对外提供担保的
独立意见
我们认为，公司对子公司提供的担保，是满足公司正常经营业务的需要，是充分、合理的；上述担保事项已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，尚需股东大会审议批准。该担保事项的审议表决程序符合《创业板股票上市规则》（2014年修订）、《公司章程》等相关法律法规和公司制度的规定；被担保对象均为公司控股子公司，该担保事项有利于其生产经营。鉴于此，我们同意公司对子公司授信额度提供连带责任保证担保，并授权公司管理层办理。
公司控股子公司宁夏吉峰同德农机汽车贸易有限公司(以下简称“宁夏吉峰”)为购机客户提供担保,有助于满足宁夏吉峰的经营管理需求，保证经营业务的顺利开展。宁夏吉峰已制定严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风
险。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规要求。作为公司独立董
事，我们同意宁夏吉峰为购机客户提供担保。
（以下无正文，为独立董事第三届董事会第二十次会议的独立意见签字页）
毛洪 潘学模
证券代码：002659 证券简称：凯文教育 公告编号：2019-043北京凯文德信教育科技股份有限公司
关于非公开发行股票通过发审会审核的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年8月30日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发行审核委员会对北京凯文德信教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。
截止本公告日，公司尚未收到中国证监会的正式书面文件。公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京凯文德信教育科技股份有限公司
董事会
证券代码：002416 证券简称：爱施德 公告编号：2015-149深圳市爱施德股份有限公司
关于2016年为全资子公司爱施德（香港）有限公司
向境外银行申请融资提供担保的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
深圳市爱施德股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月11日召开第三届董事会第三十三次（临时）会议，审议通过了《关于 2016年为全资子公司爱施德（香港）有限公司向境外银行申请融资提供担保的议案》。公司拟为全资子公司爱施德（香港）有限公司(以下简称“爱施德（香港）”)向境外银行申请融资额度不超过折合人民币壹拾捌亿元整（或等值美元，汇率按融资当天美元挂牌汇率折算）提供担保。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，该担保事项须提交股东大会以特别决议审议。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：爱施德（香港）有限公司
英文名称：Aisidi（HK）Limited
2、注册地址：香港湾仔轩尼诗道250号卓能广场16楼D（UNITD，16/F， CHEUK NANGPLAZA，250HENNESSYRD，WANCHAI，HONGKONG）
3、经营范围：移动通讯产品、计算机、通信器材、无线设备、数码产品及有关配套产品的购销，电信运营业务，零售连锁，进出口业务。
4、注册证书编号：1992165
爱施德（香港）于2013年11月6日在香港注册成立，为公司全资子公司，主要承担公司实现国际化战略发展目标，将公司的先进的管理经验和理念、优质的产品和市场营销服务引入到香港及海外地区，并与香港及海外地区合作伙伴建立多层次的业务合作模式。
截至 2015年 9月 30日，爱施德（香港）资产总额为 545,677,669.78元，负债总额为528,632,506.02元，净资产为17,045,163.76元，资产负债率为96.88%；
2015年 1-9月，爱施德（香港）实现营业收入 123,281,944.02元，净利润为6,138,201.29元。
三、担保事项的具体内容
1、担保金额和方式：为爱施德（香港）向境外银行申请融资额度不超过折合人民币壹拾捌亿元整（或等值美元，汇率按融资当天美元挂牌汇率折算）提供担保，最终担保金额以金融机构实际审批结果为准。
2、担保期限：一年
截至本公告披露之日，本公司就上述事项尚未签订担保合同，待本公司股东大会审议批准后，公司将根据爱施德（香港）向境外银行申请融资额度的实际情况签署相应担保合同。
四、公司累计对外担保及逾期担保的情况
截至2015年12月11日，公司累计对外担保总额为 96.7亿元（含本次担保金额 18亿元），对合并报表范围内的子公司提供的担保总额，占公司最近一期（2014年度）经审计净资产的223.57%（按合并报表口径计算）。公司无逾期担保。
五、公司董事会意见
公司为全资子公司爱施德（香港）向境外银行申请融资提供担保，有利于公司推动海外业务快速发展，确保公司能有足够的营运资金保障实施和拓展相关业务，符合公司的整体发展战略，公司为其提供担保不会损害公司和中小股东的利益。
本担保不涉及反担保，不会影响公司持续经营能力，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，董事会同意公司为全资子公司爱施德（香港）向境外银行申请融资不超过折合人民币壹拾捌亿元整（或等值美元，汇率按融资当天美元挂牌汇率折算）提供担保。
六、独立董事意见
公司本次为全资子公司爱施德（香港）向境外银行申请融资不超过折合人民币壹拾捌亿元整（或等值美元，汇率按融资当天美元挂牌汇率折算）提供担保，主要是为了推动公司海外业务快速发展，确保公司能有足够的营运资金保障实施和拓展相关业务的需要。董事会对本次担保事项的决策程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司为全资子公司爱施德（香港）向境外银行申请融资提供担保，同意将此担保事项提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第三十三次（临时）会议决议；
2、独立董事关于公司第三届董事会第三十三次（临时）会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市爱施德股份有限公司
董事会
二〇一五年十二月十一日
江苏国信股份有限公司
关于第四届董事会第十六次会议的独立董事意见
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《独立董事工作细则》、《关联交易决策制度》和《公司章程》等相关规章制度的规定，本人作为公司的独立董事，对公司第四届董事会第十六次会议审议的《关于向关联方销售煤炭暨关联交易的议案》进行了认真核查和审议，发表独立意见如下：
公司子公司与关联方发生的煤炭销售业务属于日常业务范围。本次关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，且不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。董事会对本次关联交易表决时，关联董事回避表决，程序合法，符合有关法律、法规、《公司章程》及公司《关联交易决策制度》的规定。
独立董事：陈良 蒋建华 魏青松
苏州罗普斯金铝业股份有限公司
2017年度内部控制评价报告
苏州罗普斯金铝业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017
年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、董事会重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其全资子公司（苏州铭德铝业有限公司、苏州罗普斯金门窗有限公司、苏州铭恒金属科技有限公司、苏州铭固模具科技有限公司、天津罗普斯金门窗有限公司、苏州铭镌精密金属制品有限公司）。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的97%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织机构设置、子公司管理、企业文化、人力资源政策、风险控制、关联交易、对外担保的内部控制、货币资金控制、募集资金管理、理财产品投资管理、销售业务管理、采购管理、存货管理、货运管理、通用计算机管理控制、信息与沟通、内部监督等；重点关注的高风险领域主要包括战略风险、资金风险、市场风险、投资风险、采购风险、人力资源风险、关联交易风险、对外担保风险、营销风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目重要程度|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|资产总额潜在错报|错报金额＞资产总额的1%|资产总额的0.5%≤错报金额≤资产总额的1%|错报金额＜资产总额的0.5%|
|利润总额潜在错报|错报金额＞利润总额的10%|利润总额的5%≤错报金额≤利润总额的10%|错报金额＜利润总额的5%|

（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷的认定标准：
①董事、监事和高级管理人员舞弊；
②当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
③审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
重要缺陷的认定标准：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②未建立反舞弊程序和控制措施；
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
财务报告内部控制一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告
内部控制缺陷评价定量认定标准。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷认定标准：
①公司决策程序导致重大损失；
②严重违反法律、法规；
③公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效，重要的经济业务虽有内控制度，但没有有效的运行；
④公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；
⑤公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。
重要缺陷认定标准：
①公司决策程序导致出现重大失误；
②公司重要业务制度或系统存在缺陷；
③公司内部控制重要缺陷未在合理期间内得到整改。
非财务报告内部控制一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
苏州罗普斯金铝业股份有限公司董事会
股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2014-079深圳顺络电子股份有限公司
关于公司董事长涉及个人诉讼的提示性公告
特别提示：
1.此诉讼与深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“我公司”）无关联。
我公司未向原告方借款，亦未对原告方债权、债务提供任何形式的担保。
2.此诉讼与我公司控股股东、实际控制人无关联。
我公司现任控股股东为“金倡投资有限公司”，实际控制人为“倪秉达”先生，我公司控制权自上市以来没有发生过变更。
“金倡投资有限公司”和“倪秉达”先生未向原告方借款，亦未对原告方债权、债务提供任何形式的担保。
3.此诉讼结果对我公司未来的资产、销售、利润无任何实质性影响；
4.我公司认为袁金钰先生目前能够履行董事长职责，同时我公司将持续关注此案进展，并将及时进行后续公告。
董事长袁金钰先生因个人连带责任被动涉及诉讼情况介绍
袁金钰先生于 2014年 10月底因为该案件其他被告的律师联系，才获悉涉及诉讼案件并将于 2014年 11月 14日开庭审理，袁金钰先生立即将情况告知我公司。我公司随即与本案相关律师主动联系了解案情，并与控股股东以及袁金钰先生确认相关信息，公告如下：
1.该案系（2013）粤高法民四初字第6号案，计划于2014年11月14日开庭。袁金钰先生本人未向原告方曹先生、陈先生、黄先生借款；亦未对原告曹先生、陈先生、黄先生的借款主动提供担保。
2011年 6月 20日，亨达（香港）国际投资公司历任东主何金秀（于 2012年7月3日退出公司）以个人名义向中国大陆的曹先生、陈先生、黄先生三人借
款人民币 2.6亿元并立有借据和《借款合同》，当日何金秀以亨达（香港）国际投资公司名义为上述个人债务提供连带责任担保并签订了《连带责任保证合同》。
亨达（香港）国际投资公司由何金秀于1993年4月21日在香港登记成立，其个人于2012年7月3日退出公司，本案债务和担保系由该股东退出前产生。
何金秀退出公司后，又变更过多次东主，其中，我公司董事长袁金钰先生曾经于 2012年 11月 12日成为该公司东主，并已经于 2013年 2月 28日退出，只是亨达（香港）国际投资公司历任东主之一，袁金钰先生在加入亨达（香港）国际投资公司之时并不知情亨达（香港）国际投资公司上述担保债务。
2013年（月份不详），中国大陆的曹先生、陈先生、黄先生三人共同向佛山市中级人民法院对何金秀提起民事诉讼［案号：（2013）佛中法民四初字第2号］要求何金秀归还借款并要求亨达（香港）国际投资公司以及后续历任东主个人承担连带责任。后因管辖权问题，案件移送到广东省高级人民法院审理［案号：（2013）粤高法民四初字第6号］。
目前，亨达（香港）国际投资公司仍是合法存续的主体，其名下在中国大陆拥有若干资产，公司现任东主为吕剑锋。
本案相关律师介绍，目前大陆判例中，尚没有发现要求历任股东承担责任的判例。
2.另据本案律师介绍，目前佛山法院有一个相同事由案件同时在审理［案号：（2013）佛中法民四初字第 178号］，借款金额为人民币 5700万元。原告方和被告方系相同人员，因金额相对较小由佛山法院负责审理，律师预计审理时间在上案即（2013）粤高法民四初字第6号案审理之后。
我公司将持续关注此案进展，并将及时进行后续公告。
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司董事会
二○一四年十一月四日