茂硕电源科技股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
现将2014年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
（一）2014年度，全体监事会成员列席了公司召开的 14次董事会会议。
（二）2014年度，部分监事会成员列席了公司召开的4次股东大会。
（三）本年度公司监事会召开了13次会议，分别是：
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|序号|会议名称|会议日期|审议的议案|意见类型|
|1|第三届监事会2014年第1次临时会议|2014年1月6日|1.《关于投资参股连硕设备的议案》。|同意|
|2|第三届监事会2014年第2次临时会议|2014年1月26日|1、《关于2014年度日常关联交易预计的议案》；2、《关于与关联方共同设立子公司的议案》。|同意|
|3|第三届监事会2014年第3次临时会议|2014年3月1日|1、《关于惠州茂硕进行股权融资暨变更为合资经营方式的议案》；2、《关于控股子公司深圳富凌增资的议案》；3、《关于为控股子公司深圳富凌提供担保的议案》。|同意|
|4|第三届监事会2014年第4次临时会议|2014年4月9日|1、《关于开展远期结售汇业务的议案》；2、《关于与诺耶科华联合投资光伏发电项目暨设立子公司的议案》。|同意|
|5|第三届监事会2014年第1次定期会议|2014年4月18日|1、《关于公司2013年年度报告及摘要的议案》；2、《2013年度监事会工作报告》；3、《2013年度财务决算报告》；4、《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；5、《2013年度内部控制评价报告》；6、《关于公司<2014年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》；7、《关于公司2013年度利润分配的议案》；8、《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》；|同意|

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||||9、《关于银行授信及提供担保的议案》；10、《关于向控股子公司深圳富凌增资的议案》；11、《关于公司2014年第一季度报告的全文及正文的议案》。||
|6|第三届监事会2014年第5次临时会议|2014年5月16日|1、审议《关于使用部分超募资金对外投资的议案》；2、审议《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》；3、审议《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》；4、审议《关于实施人才安居保障房的议案》。|同意|
|7|第三届监事会2014年第6次临时会议|2014年5月29日|1、《关于向控股子公司茂硕诺华增资及股权调整的议案》。|同意|
|8|第三届监事会2014年第7次临时会议|2014年6月25日|1、《关于茂硕投资股权调整的议案》；2、《关于惠州茂硕进行股权融资暨变更为合资经营方式的补充议案》；3、《关于银行授信及提供担保的议案》。|同意|
|9|第三届监事会2014年第8次临时会议|2014年8月11日|1、《关于2014年半年度报告全文及摘要的议案》；2、《关于2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。|同意|
|10|第三届监事会2014年第2次定期会议|2014年10月25日|1、《关于公司2014年第三季度报告全文及正文的议案》；2、《关于深圳证监局监管关注函的整改报告的议案》；3、《关于茂硕电气股权调整的议案》。|同意|
|11|第三届监事会2014年第9次临时会议|2014年11月17日|1、《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》；2、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》；2.1 发行股份及支付现金购买资产2.1.1 交易对方2.1.2 标的资产2.1.3 交易价格2.1.4 期间损益归属2.1.5 标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任2.1.6 发行股份的种类和面值2.1.7 发行方式2.1.8 发行价格2.1.9 发行数量2.1.10 发行对象及认购方式2.1.11 滚存未分配利润的处理|同意|

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|2.1.12 锁定期安排2.1.13 拟上市地点2.1.14 决议有效期2.2 发行股份募集配套资金2.2.1 发行股份的种类和面值2.2.2 发行方式2.2.3 发行价格2.2.4 发行数量2.2.5 发行对象及认购方式2.2.6 滚存未分配利润的处理2.2.7 募集资金用途2.2.8 锁定期安排2.2.9 拟上市地点2.2.10 决议有效期3、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金是否构成关联交易的议案》；4、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条第二款规定的议案》；5、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；6、《关于公司与方笑求、蓝顺明签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议>及<盈利预测补偿协议>的议案》；7、《关于公司与宗佩民、曹国熊签署附条件生效的<非公开发行股份认购协议>的议案》；8、《关于<茂硕电源科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并向特定对象募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》；9、《关于批准本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关审计报告及评估报告的议案》；10、《关于修订<茂硕电源科技股份有限公司章程>的议案》；11、《关于制定<茂硕电源科技股份有限公司未来三年（2014-2016 年）股东回报规划>的议案》；12、《关于修订<茂硕电源科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；13、《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；14、《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》；|

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||||15、《关于核实<茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划之激励对象名单>的议案》；16、《关于连硕自动化股权转让的议案》；17、《关于公司会计政策变更的议案》。||
|12|第三届监事会2014年第10次临时会议|2014年12月3日|1、《关于与鲁证创投联合发起产业并购基金的议案》。|同意|
|13|第三届监事会2014年第11次临时会议|2014年12月26日|1、《关于河南茂鑫股权转让的议案》；2、《关于茂硕新能源股权调整的议案》。|同意|

以上会议决议均已按规定刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、2014年度监事会的意见和建议
报告期内，监事会根据国家有关法律、法规及中国证监会发布的有关上市公司依法治理规范性文件的规定，对公司2014年度有关工作事项提出合理意见和建议：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。
监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，完善了内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务状况方面
对2014年度公司的财务状况和财务工作等进行了监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务管理内控制度不断完善并得到有效执行，2014年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正。
（三）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
董事会建立了内幕信息知情人管理制度，能够严格按照要求做好内幕信息管
理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的
报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披
公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
（四）收购、出售资产情况
2014年，公司处置股权是在公开、公平、公正的原则下进行的，交易价格合理、公允，没有发现内幕交易和损害部分股东权益的情形，交易程序严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等规则规定执行，未发现公司有内幕交易的行为，无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。
（五）内部控制自我评价
对董事会关于公司2014年度内部控制的自我评价报告、对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定以及依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，结合公司自身的实际情况，建立健全了公司治理结构和各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行；公司目前的内部控制基本符合公司治理结构的有关要求；建立健全了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度，并得到了较有效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和严重缺陷。公司对2014年度内部控制的自我评价真实、客观。
（六）关联交易情况
监事会对公司2014年度发生的关联交易行为进行了核查，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规的规定，遵循公平合理、协商一致的原则，没有损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。。
（七）募集资金使用情况
通过对公司2014年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司募集资金的管理、使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规范性文件的要求，募集资金的存放与使用合
法、合规，未发现违反法律法规及损害股东，尤其是中小股东利益的行为。
三、2015年监事会工作展望
2015年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决议，确保公司依法运作、规范发展。2015年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
3、监督公司人力资源管理运作情况，积极督促人才选用育留制度政策和文化理念的有效执行，确实保障管理和技术沉淀有利于公司健康稳定发展要求。
4、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
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