证券代码：002331 证券简称：皖通科技 公告编号：2014-029安徽皖通科技股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽皖通科技股份有限公司（以下简称“公司”）自2010年上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理机制，促进企业持续健康发展。
目前，公司正在进行非公开发行股票工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（140351号）的要求，公司需要披露最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况公告如下：
一、2010年5月17日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）《监管函》（皖证监函字[2010]第130号），相关情况如下：
主要内容：
安徽证监局于 2010年 4月 6日至 4月 9日对公司进行了现场检
查，关注以下问题：
1、公司未按照要求建立独立董事、审计委员会年报工作制度以及年报信息披露重大差错责任追究机制。
2、公司通过募集资金专户支付的部分款项，未按照公司《募集资金管理使用办法》的相关规定履行总经理或董事长审批程序，同时公司尚未制定超募资金使用计划。
3、公司个别系统集成项目未严格按照配比原则确认收入及结转成本。
4、公司在 2009年度开展的部分套期保值业务持仓时间与公司生产经营没有严格匹配。
5、公司“三会”会议记录过于简单，未充分记录相关发言要点。
整改措施：
1、公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《安徽皖通科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《安徽皖通科技股份有限公司审计委员会年报工作制度》、《安徽皖通科技股份有限公司独立董事年报工作制度》和《安徽皖通科技股份有限公司外部信息使用人管理制度》等制度，并按照有关规定在指定媒体上予以公告。公司从制度上进一步明确了独立董事、审计委员会在年报披露工作中的职责，明晰了年报信息披露重大差错责任的追究机制，确保真实、准确、完整地披露公司年报。今后，公司将严格依照有关法律法规的规定，根据企业发展和公司内部治理的需要，进一步制定和完善公司内部管理的规章制度，并将经董事会审议通过的新制度及时在指定媒体上进行披露。
2、根据公司的实际情况，管理层会议讨论并制定了《募集资金使用控制流程》，对募集资金的总体规划、月度计划、使用申请、验
收归档进行了程序控制。规定总体规划由相关管理层会议讨论通过，公司董事长或总经理下达各相关部门执行；各相关部门根据总体规划及募投项目实施情况制定月度具体计划，由项目负责人、财务负责人审核，公司董事长或总裁批准执行；各相关部门根据月度具体计划提出资金使用申请，严格按照月度计划进行资金使用申请。对前期支付的部分款项未体现总经理或董事长审批程序，公司将重新履行审批程序并引以为戒。
公司本着对企业和投资者高度负责的态度，施行以下措施规范超募资金的使用，以期创造更大价值回报投资者：
（1）公司将严格按照深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》的有关要求做好超募资金使用和信息披露工作。
（2）尽快组织管理层会议，根据公司的发展战略、市场变化对超募资金使用做出总体规划。
（3）用超募资金归还银行贷款（已通过相关决议执行）。
（4）对尚未明确具体使用方向的超募资金，公司将以定期存单的形式存放，以节约财务成本（已通过相关补充协议执行）。
3、公司现施行以下措施进行改进：
（1）公司财务在进行成本核算时，应积极和项目人员进行沟通，努力做到系统集成项目收入成本之间的配比，减少人为主观分配情况。
（2）公司财务要参与项目成本预算的制定过程，对项目成本的总体情况要有总体了解掌握，提高项目成本核算的配比性。
4、公司2009年6月份平仓后至今未再进行铜期货套期保值交易。
公司上市后，为了加强对投资风险的管理，制定了《安徽皖通科技股
份有限公司期货套期保值内部控制制度》，对期货套期保值业务在组织机构、授权程序审核、业务流程、风险管理、报告制度、保密制度和相关责任等方面进行了规范，以避免期货套期保值带来的投资风险。
5、公司在 IPO申报期已经按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定的要求，逐步建立完善了公司“三会”（股东大会、董事会、监事会）制度和董事会专门委员会实施细则，并制定了严格会议资料档案管理制度。今后，公司将在此基础上进一步加强规范“三会”会议记录的制作和管理，使会议记录能够真实、准确、全面的反映会议过程中的发言情况，使其更加详实、可读；同时公司将完善归档资料的内容，包括：经董事长签字的会议申请、会议通知、签到表、议案、决议、表决票等相关文件，并妥善保存。
二、2013年 10月 11日，公司收到安徽证监局《监管关注函》（皖证监函字[2013]第 253号），相关情况如下：
主要内容：
安徽证监局对公司进行年报现场检查，关注以下问题：
1、财务核算及财务管理方面：一是公司存在少量销售费用及管理费用跨期入账的情形。二是公司全资子公司烟台华东电子软件技术有限公司研发费用确认为开发支出的财务凭证附件不够充分；个别系统集成项目收入凭证未附接受服务方或监理方的检验结算报告，原始凭证不完整，不符合公司收入核算政策（款项期后已收回）。上述行为不符合《企业会计准则》有关规定。
2、信息披露方面：公司 2012年年报关于销售前五名客户的相关信息披露不准确，2012年年报披露的前五名客户营业收入情况、应收账款前五名数据为 2011年年报数据。上述行为不符合《公开发行
证券的公司信息披露编报规则第 15号—财务报告的一般规定（2010年修订）》（证监会公告[2010]1号）的相关规定。
3、内幕交易防控方面：公司部分重大事项如 2012年度业绩报告、 2012年收购标的公司时重大信息未进行内幕信息知情人登记，对中介机构人员的登记不全。在接待投资者调研方面，对调研投资者的登记信息不全，部分调研未做调研记录。
4、募集资金使用方面：公司募集资金项目个别支出由公司基本户支付，再由募集资金专户转入基本户，募集资金使用存在不规范情形。
整改措施：
1、为了规范公司财务管理，公司近年来已制定了关于加强财务管理的相关制度，并得到贯彻落实。随着公司上市后安徽省外业务的快速发展，以及公司所从事的高速公路信息化建设工程项目施工现场又多位于僻远和交通不便利地区，造成项目出差人员不能及时回公司报销相关票据，从而导致费用跨期情况的产生。为减少和杜绝该类事项的发生，公司于 2013年 9月 16日制定发布了文件号：WTKJ-TZ-2013-028，“关于进一步加强‘报账发票期限’管理的通知”。
今后，公司财务部在具体执行过程中，将严格按照通知规定的要求履行财务报销手续。
公司全资子公司烟台华东电子软件技术有限公司（以下简称“华东电子”）研发费用确认为开发支出，是根据研发项目已经进入了具备形成一项新技术的基本条件，且开发针对性强，形成成果可能性大的开发阶段。该阶段的判定主要是以技术部门提供的《研究工作报告》为依据。今后，华东电子财务部将加强对项目开发阶段的跟踪，并把相关档案作为资本化时点原始凭证附件一并附列。同时，项目开发结
束后，对于符合转入无形资产条件的，将把著作权、专利权或者其他权利证书复印件作为结转无形资产凭证的原始附件。
2012年，由于华东电子承接了中交第二航务工程局的港航信息化建设项目，港航建设项目的用户通常采用“取整确认工程量”的方式提供相关依据，华东电子在收到该工程量的确认单后，认为确认单不够严谨，因此退回用户方要求重新确认，但用户方以已经支付货款为由，未予重新出具工作量确认单，导致原始凭证附件不完整。
公司和华东电子针对此问题已做如下整改：
（1）项目经理必须及时与用户沟通，对已提供的工程项目服务，积极向用户或工程监理索取根据工程进度检验情况确认的工程结算报告或者检验报告、验收单确认书，并尽快递交到财务部；
（2）财务部也要加强项目跟踪管理，根据项目进度，积极督促项目经理索要相关单据；
（3）公司针对贵局本次年报检查和要求，将于近期组织下属子公司财务管理人员进行集中培训，学习会计准则和中国证监会颁布的相关管理制度。
2、公司 2012年年度报告中披露的销售前五名客户名称、前五名客户营业收入情况和应收账款前五名数据不准确，是由于公司在操作过程中粘贴错误以及后期审核不严导致的。公司针对此问题将在今后的年报编制过程中做出如下整改：
（1）加强年报编制的组织领导，在制定年报总体编制方案的同时，细化工作流程，实行多级复核，明确公司各部门在年报编制各个阶段工作中的主要任务，并且要落实工作责任，保证年报内容真实、可靠，促进年报编制工作有序进行；
（2）通过日常培训，提高年报编制人员的业务素质，减少数据
差错，从源头提高数据质量，不断提高年报编制水平；
（3）公司将继续认真贯彻和强化《安徽皖通科技股份有限公司独立董事年报工作制度》、《安徽皖通科技股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》的执行，加强公司董事会对年报编制工作的检查和督导，并以《安徽皖通科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》为保障，使相关审查意见和建议得到有效的检查落实。
公司通过上述措施的实施，加强年报编制过程中的内部管理，以及与审计机构的沟通，建立高效的信息交流渠道，杜绝和避免类似情况的再度发生。
3、公司已于 2010年按照中国证监会要求制订了《安徽皖通科技股份有限公司信息披露管理制度》和《安徽皖通科技股份有限公司内幕信息知情人备案管理制度》，并在重大事项和定期报告编制过程中严格执行了内幕知情人登记制度。但对于需要进行内幕知情人登记的重大事项的范围理解不到位，部分重大事项未进行内幕信息登记，在今后工作要加强政策和理论学习，做好内幕知情人登记工作，避免类似情况的再度发生。
公司已于 2010年按照中国证监会要求制订了《安徽皖通科技股份有限公司接待和推广工作制度》，并在公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，严格按照制度的要求履行相关手续，增加公司信息披露透明度及公平性，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和认知。但是，在实际工作中，在涉及对调研投资者个人信息进行登记时，有些是因为调研过程时间较为仓促，疏漏了某些项目的填写；另外，有些调研人员尚未取得相关从业资格证书，所以导致登记的信息不全。
公司针对此问题施行了以下整改措施：
（1）对特定对象的调研或采访实现预约登记，强化事前管理；
（2）根据预约事项填制预约登记单，预约登记单经公司董事会秘书批准后方可生效；
（3）特定对象的调研或采访前要求先签相关文件再进行调研；
（4）公司要增派人员参与调研活动，加强现场登记管理，严格落实各个管理环节，明确提示责任义务；
（5）在特定对象的调研或采访结束后要加强相关资料的报备和管理工作，及时履行相关信息披露义务。
今后，公司将严格按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 02号：投资者关系管理及其信息披露》和安徽证监局皖证监函字〔2010〕 149号“关于规范辖区上市公司接待特定对象调研采访等相关活动的通知”的要求，严格管理投资者调研活动。
4、公司已于 2010年按照中国证监会要求制订了《安徽皖通科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，并在证监局严格监管、保荐机构和银行的指导和监督下，保证了募集资金有效、安全、规范的使用。经自查，公司存在“募集资金项目个别支出先由基本户支付再由募集户转入基本户的情况”，是由于在募投项目建设过程中，诸如：市场开拓费、劳务费用和零星辅材采购等款项，必须以现金报销的方式支付，无法从募集资金项目专户直接支付所致。
今后，公司在募集资金使用过程中，要严格落实《安徽皖通科技股份有限公司募集资金使用管理办法》的相关要求，强化执行力度，对确实无法从募集资金账户直接转账支付的资金，在报销过程中，也必须严格履行申请和审批手续。要求使用部门填写申请单，经财务负责人审核，总经理或董事长审批同意后由财务部门支付现金；待日后定期从募集资金专户归还资金转入基本户时，再重新履行相应的申请
和审批手续。同时，公司内部审计部门也应当加强对募集资金使用的管理和监督，定期对募集资金的存放与使用情况进行抽查和检查，并及时向审计委员会报告检查结果，并对发现的问题对照管理制度要求提出整改意见，并对落实情况进行跟踪检查。
特此公告。
安徽皖通科技股份有限公司
董事会
2014年 6月 18日