惠州亿纬锂能股份有限公司
独立董事 2015年度述职报告
（张世超）
各位股东及股东代表：
作为惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2015年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《惠州亿纬锂能股份有限公司章程》、《惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事工作制度》等规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2015年度本人履行独立董事职责的情况报告如下：
一、2015年度出席会议情况
1、2015年度，公司召开了14次董事会会议，除第三届董事会第十六次会议委托独立董事李春歌出席外，其余会议本人均亲自出席，无缺席会议情况。在审议议案时，本人充分发表独立意见，对出席的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票。
2、2015年度，公司召开了5次股东大会，2015年第一次临时股东大会、2014年度股东大会、2015年第四次临时股东大会，委托独立董事詹启军出席；2015年第二次临时股东大会、2015年第三次临时股东大会，委托独立董事李春歌出席。
本人认为，2015年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，相关事项均履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和建议。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对本年度董事会各项议案及其他事项经过认真审议后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。
二、2015年度发表独立意见情况
2015年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，与另外两名独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：
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|序号|日期|会议|事项|意见类型|
|1|2015年1月4日|第三届董事会第十四次会议|关于提请股东大会授权董事会全权办理公司购买与转让深圳市麦克韦尔科技有限公司股权相关事宜的独立意见|同意|
|2|2015年4月21日|第三届董事会第十六次会议|对2014年度公司关联方资金占用情况的独立意见|同意|
||||对2014年度公司对外担保情况的独立意见|同意|
||||对公司2014年度关联交易事项的独立意见|同意|
||||对公司《2015年董事、高级管理人员薪酬与考核方案》的独立意见|同意|
||||对公司2014年度利润分配预案的独立意见|同意|
||||对公司2014年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||||关于公司续聘2015年度审计机构的独立意见|同意|
||||对公司及子公司2015年度向银行申请综合授信额度事项的独立意见|同意|
||||对《关于公司使用自有闲置资金购买低风险理财产品的议案》的独立意见|同意|
|3|2015年5月7日|第三届董事会第十八次会议|关于对《股票期权与限制性股票激励计划》激励对象及所涉股票期权数量进行调整的独立意见|同意|
||||关于《股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票第二次解锁期可解锁的独立意见|同意|
||||关于《股票期权与限制性股票激励计划》首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权的独立意见|同意|
||||关于聘任公司副总经理的独立意见|同意|

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|4|2015年6月24日|第三届董事会第十九次会议|关于控股子公司麦克韦尔拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的独立意见|同意|
|5|2015年7月14日|第三届董事会第二十次会议|对《关于调整股票期权行权价格的议案》的独立意见|同意|
|6|2015年7月25日|第三届董事会第二十一次会议|关于第一期员工持股计划（草案）及其摘要的独立意见|同意|
||||关于公司与云禧（北京）投资基金管理有限公司合作设立产业并购基金的独立意见|同意|
|7|2015年8月22日|第三届董事会第二十二次会议|对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况的独立意见|同意|
||||关于公司股权转让暨关联交易的独立意见|同意|
||||关于开展金融衍生品业务的独立意见|同意|
|8|2015年9月24日|第三届董事会第二十四次会议|关于控股股东亿纬科技向公司提供借款涉及关联交易事项的独立意见|同意|
|9|2015年11月25日|第三届董事会第二十六次会议|关于变更会计师事务所的独立意见|同意|
||||关于关联交易的独立意见|同意|
||||关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的独立意见|同意|
||||关于公司与天津华泰成立合资公司的独立意见|同意|
|10|2015年12月22日|第三届董事会第二十七次会议|关于关联交易的独立意见|同意|

三、保护股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露的监督。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》
等有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披露。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。2015年，本人作为独立董事，认真履行职责，按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建设和执行情况，本人在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议中，本人主动了解、获取作出决策所需要的情况及资料，公司董事会也能认真听取和重视本人提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
公司第三届董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人作为公司第三届董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员和审计委员会委员，亲自出席了各专门委员会会议。
2015年度，作为战略委员会委员，本人严格按照《战略委员会工作制度》的相关要求，对公司长期发展战略和重大投资决策与公司管理层保持日常沟通，了解公司运营情况，实地考察公司基本面。参与战略委员会会议五次，在公司战略规划、重大资本运作、资产经营项目等发面发挥了独立董事的建议及监督作用。
本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，2015年度参与薪酬与考核委员会会议三次，对公司《2015年董事、高级管理人员薪酬与考核方案》、《股票期权与限制性股票激励计划》首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权、《股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票第二次解锁期可解锁、公司第一期员工持股计划等事项进行了审议，发挥了独立董事的监督作用。
本人作为审计委员会委员，严格按照《审计委员会工作制度》的相关要求，2015年度参与审计委员会会议二次，对公司的内部审计、内部控制及定期报告进行了审阅，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，仔细审阅相关资料，并保持与年审会计师的沟通，及时了解相关信息，勤勉尽责发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性。
五、对公司进行实地考察的情况
2015年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状况、管理和董事会决
议的执行情况进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。
在2015年度审计过程中，本人认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握公司2015年审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，确保了审计报告能全面公允地反映公司的实际情况。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律法规和各项规章制度，积极参加广东证监局、公司各种形式的培训和学习活动，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护社会公众股东权益的认识和理解，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更加严谨的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
2015年度，本人无提议召开董事会的情况、无提议召开临时股东大会的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015年度，公司董事会及相关人员在本人履职过程中给予积极有效配合和支持，本人在此表示敬意和衷心感谢。作为公司的独立董事，本人将在今后工作中，继续履行独立董事职责，按照法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳定快速发展，同时坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
本页无正文，为惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事张世超2015年度述职报告签名页独立董事：
张世超
2016年 2月 26日