广东乐心医疗电子股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
广东乐心医疗电子股份有限公司(以下简称“公司”)，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】2432号文”《关于核准广东乐心医疗电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，于 2016年 11月 7日向社会公开发售每股面值为人民币1.00元的普通股股票，发行数量14,800,000.00股，发行价格为每股人民币15.63元，募集资金总额为人民币 231,324,000.00元，扣除各项发行费用人民币 22,063,900.00元，募集资金净额为人民币209,260,100.00元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙)已于 2016年 11月 12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验确认，并出具了“信会师报字[2016]第712054号验资报告”《验资报告》。
（二）以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截至上年末，公司募集资金专户余额为人民币112,297,557.93元。
2018年度公司募集资金专户收到的利息收入扣除银行手续费后的净额为6,288,127.78元；公司实际使用募集资金 26,494,773.97元，归还 2017年临时补充流动资金 60,000,000.00元。截至 2018年 12月 31日，公司募集资金专户余额为人民币152,090,911.74元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公司证券发行管理办法》、《公司监管指引第2号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司特制定了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理
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制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司连同保荐机构长城证券股份有限公司于2016年11月17日分别与中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2016年11月25日与中国建设银行股份有限公司中山市分行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司于2016年12月30日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体的议案》及2017年3月2日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于公司使用募投项目“营销网络优化建设项目”之募集资金向全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司增资的议案》。于2017年2月28日，公司及其全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司与中国建设银行股份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》
(三) 募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：开户行 账号 存款方式 余额
中国银行股份有限公司
653568001206 活期存款 39,274,496.89中山火炬开发区支行
中信银行股份有限公司
8110901014400350706 活期存款 112,669,722.33中山分行
中国建设银行中山民众
44050178080100000134 活期存款 146,692.52支行说明1
合计 152,090,911.74说明1：经2016年12月30日公司第二届董事会第六次会议和2017年1月16日公司2017年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司（以下简称“深圳乐心”）。公司及其深圳乐心与中国建设银行股
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份有限公司中山市分行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。公司将此项目募集资金专项账户余额转至深圳乐心，深圳乐心在中国建设银行中山民众支行开设账号为4405 0178 0801 00000134募集资金专项账户，该募集资金专项账户仅用于深圳乐心营销网络优化建设项目募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募投项目的资金使用情况
公司2018年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2017年11月13日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2018年11月9日，公司已归还 2017年临时补充流动资金6,000万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2016年12月30日召开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议以及2017年1月16日召开的二〇一七年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过 18,000万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过一年的理财产品。在决议有效期24个月内循环滚动使用。
2018年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下
金额（万收益起产品到 产品类取得收益
委托方 受托方 产品名称 备注元） 算日 期日 型 （万元）
中国银行中山人民币挂钩型 2018年2018年
保证收
本公司 火炬开发区支结构性存款（机 3,500.0011月1512月21 11.04 已赎回益型
行 构客户） 日 日
共赢利率结构
22793期人民币 2018年2018年保本浮
中信银行中山 10,000.0
本公司 结构性存款产 11月0812月28动收益 52.05 已赎回分行 0
品 日 日 型
C180R0193
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金额（万收益起产品到 产品类取得收益
委托方 受托方 产品名称 备注元） 算日 期日 型 （万元）
共赢利率结构
21290期人民币 2018年2018年保本浮
中信银行中山
本公司 结构性存款产 1000.00 08月1011月29动收益 12.92 已赎回分行
品 日 日 型
C187R0190
共赢利率结构
2018年2018年保本浮
中信银行中山21242期人民币
本公司 8000.00 08月0311月02动收益 90.75 已赎回分行 结构性产品
日 日 型
C187R0142
工银理财保本
深圳市乐
型“随心E”（定 2018年2018年保本浮
心医疗电工商银行中山
向）2017年第3 800.00 08月0110月29动收益 7.02 已赎回子有限公民众支行
期 日 日 型
司
SXEDXBBX
2018年2018年保本浮
兴业银行深圳
本公司 结构性存款 2000.00 6月01 8月01 动收益 15.38 已赎回八卦岭支行
日 日 型
中信理财之共
赢利率结构
2018年2018年保本浮
中信银行中山20158期人民币
本公司 8000.00 5月23 8月01 动收益 67.51 已赎回分行 结构性理财产
日 日 型
品
C185Q0158
中国工商银行
深圳市乐
保本型法人91 2018年2018年保本浮
心医疗电工商银行中山
天稳利人民币 800.00 4月16 7月16 动收益 6.58 已赎回子有限公民众支行
理财产品 日 日 型
司
WL91BBX
兴业银行“金雪
球-优悦”保本 2018年2018年开放式
兴业银行深圳
本公司 开放式人民币 2,000.003月26 5月26 保本理 16.57 已赎回八卦岭支行
理财产品（2M） 日 日 财
98R07021
本公司 中信银行股份中信理财之共 700.00 2018年2018年保本浮 2.35 已赎回
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金额（万收益起产品到 产品类取得收益
委托方 受托方 产品名称 备注元） 算日 期日 型 （万元）
有限公司中山赢保本周期35 2月9日3月16 动收益
分行 天理财产品 日 型
中信理财之共
中信银行股份赢利率结构 2018年2018年保本浮
本公司 有限公司中山18875期人民币 8,000.001月26 5月14 动收益、 108.89 已赎回分行 结构性理财产 日 日 封闭式
品
中国工商银行
深圳市乐
中国工商银行保本型法人63 2018年2018年保本浮
心医疗电
股份有限公司天稳利人民币 700.00 1月26 3月30 动收益 3.93 已赎回子有限公
中山民众支行理财产品 日 日 类
司
WL63BBX
中信银行股份中信理财之共 2017年2018年保本浮
本公司 有限公司中山赢保本周期364 8,000.0001月231月21 动收益 263.28 已赎回分行 天理财产品 日 日 型
兴业银行“金雪
球-优悦”保本 2018年2018年开放式
兴业银行八卦
本公司 开放式人民币 1,600.001月11 3月12 保本理 11.12 已赎回岭支行
理财产品（2M） 日 日 财
98R07021
（四）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2018年12月31日，公司募集资金专户余额合计为人民币 152,090,911.74元，均存放于募集资金开户银行的活期账户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
专项报告第5页
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广东乐心医疗电子股份有限公司董事会二〇一九年四月十三日
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东乐心医疗电子股份有限公司2018年度 单位：人民币万元
2,649.48募集资金净额 15,209.09本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
6,602.83累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 项目可行性是否承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实是否达到
目（含部分变 发生重大变化投向 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益预计效益
更）
承诺投资项目
1、生产基地建设项目 否 13,654.90 13,654.90 343.36 3,113.72 22.80%2020年12月31日 不适用 不适用 否2、研发中心建设项目 否 5,708.79 5,708.79 1,344.58 1,935.66 33.91%2020年12月31日 不适用 不适用 否3、营销网络优化建设项目 否 1,562.32 1,562.32 961.54 1,553.45 99.43%2018年12月31日 - 是 否 20,926.01 20,926.01 2,649.48 6,602.83 --
承诺投资项目小计
未达到计划进度或预计收
公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目生益的情况和原因（分具体项
产基地建设项目和研发中心建设项目进行延期。
目）
项目可行性发生重大变化
报告期无
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
报告期无
用进展情况
募集资金投资项目实施地
报告期无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
经2016年12月30日公司第二届董事会第六次会议和2017年1月16日公司2017年第一次临时股东大会上审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体的议案》，公司将“营销网络优化建设项目”实施主体变更为公司全资子公司深圳市乐心医疗电子有限公司。
式调整情况
募集资金投资项目先期投
报告期无
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充公司于2017年11月13日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过流动资金情况 6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2018年11月9日，公司已归还2017年临时补充流动资金6,000万元。
项目实施出现募集资金结
报告期无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
未使用的募集资金仍在募集资金专户银行中管理。
及去向
募集资金使用及披露中存
报告期无
在的问题或其他情况