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证券代码：002607 证券简称：亚夏汽车 公告编号：2018-033亚夏汽车股份有限公司
2018年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间无变更提案、补充提案和否决提案的情况。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、召开时间：现场会议时间：2018年3月30日下午14:00；
网络投票时间：2018年3月29日--2018年3月30日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年3月30日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为 2018年 3月 29日下午15:00,网络投票结束时间为 2018年 3月 30日下午15:00。
2、会议地点：芜湖市鸠江区九华北路汽车园芜湖保时捷中心二楼会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长周夏耘先生
6、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
本次通过现场和网络投票的股东共17人，代表股份233,423,421股，占公司股份总数的28.4546％。
1、现场会议出席情况
出席本次临时股东大会现场会议的股东代表2人，代表3家股东，代表有表决权的股份总数为232,621,601股，占公司股份总数的28.3569％。
2、网络投票情况
参加本次临时股东大会网络投票的股东共 14人，代表有表决权的股份总数为 801,820股，占公司股份总数的0.0977％。
3、中小投资者出席情况
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 14人，代表有表决权的股份 801,820股，占公司股份总数的0.0977%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师参加或列席了本次会议，安徽天禾律师事务所指派律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
经与会股东认真审议，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过如下议案：
议案1、审议通过了《关于公司重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》。
表决结果：同意233,384,481股，占出席会议所有股东所持股份的99.9833％；反对9,240股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权29,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0127％。
其中中小投资者表决情况为:同意 762,880股，占出席会议中小股东所持股份的95.1435％；反对 9,240股，占出席会议中小股东所持股份的1.1524％；弃权 29,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的3.7041％。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会聘请了安徽天禾律师事务所的律师进行现场见证，并出具了法律意见书。该法律意见书认为：公司本次临时股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，合法、有效；本次
临时股东大会通过的决议合法、有效。
五、备查文件
1、公司2018年第二次临时股东大会决议；
2、安徽天禾律师事务所出具的法律意见书。
特此公告
亚夏汽车股份有限公司董事会二○一八年三月三十一日
北京光环新网科技股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
专 项 说 明
亚会 A专审字(2014)005号
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
二○一四年三月十八日
关于北京光环新网科技股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项说明
亚会A专审字(2014)005号
北京光环新网科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“贵公
司”）2013年度的财务报表，并于2014年3月18日出具了亚会A审字（2014）011号审计报告。
我们对贵公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金和违规担保情况进行专项审核。我们的审核是依据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会证监发（2003）56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》进行的。真实、完整的提供关联方资金占用的全部资料是贵公司的责任，我们的责任是对贵公司关联方占用资金情况发表专项意见。
我们审核了后附的贵公司编制的2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表，我们对汇总表所载资料与我所审计的贵公司2013年度财务报表所复核的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对贵公司实施2013年度会计报表审计中执行的关联交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地了解贵公司控股股东及其他关联方占用资金的情况，后附汇总表应当与已审的会计报表一并阅读。
亚太（集团）会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国·北京 中国注册会计师：
二○一四年三月十八日
附表：
北京光环新网科技股份股份有限公司
2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：北京光环新网科技股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度偿还累计发生金额|2013年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|光环云谷科技有限公司|全资子公司|其他应收款|3,318.00|78,630,989.98|625,643.98|78,008,664.00|费用垫付及资金拆借|非经营性占用|
||北京光环恒通数字技术有限公司|全资子公司|其他应收款|1,828.14|84,157.86|85,986.00||费用垫付|非经营性占用|
||北京瑞科新网科技有限公司|全资子公司|其他应收款||124,546.78|124,546.78||费用垫付|非经营性占用|
|小计||||5,146.14|78,839,694.62|836,176.76|78,008,664.00|||
|总计||||5,146.14|78,839,694.62|836,176.76|78,008,664.00|||

法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2016-041
深圳顺络电子股份有限公司
关于第一大股东解除部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月1日接到第一大股东金倡投资有限公司（以下简称“金倡投资”）通知，获悉金倡投资所持有本公司部分股权解除质押，具体事项如下：
一．股东股份解除质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（万股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|金倡投资|是|520|2015年11月26日|2016年6月1日|深圳市中小微企业融资再担保有限公司|5.86%|
|合计|--|520|--|--|--|5.86%|

二、股东股份累计被质押的基本情况
截止本公告日，金倡投资持有公司股份数为88,719,980股，全部为无限售流通股，占公司目前总股本的11.97%，其中处于质押状态的股份累积数为8,345万股，占其所持公司股份总数的94.06%，占公司总股本的11.26%。
三、备查文件
中登公司解除质押登记通知
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司
董事会
二〇一六年六月三日
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
关于本次重大资产出售符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的说明
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称“广州越秀金控”）拟向中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）出售已处置广州期货股份有限公司99.03%股份、金鹰基金管理有限公司24.01%股权的广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）100%股份，其中，公司出售其持有的广州证券32.765%股份，广州越秀金控出售其持有的广州证券67.235%股份，中信证券以向公司及广州越秀金控非公开发行股份的方式支付交易对价。交易完成后，公司及广州越秀金控将不再持有广州证券股份。
董事会经审慎判断，认为本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定，说明如下：
1、本次交易符合国家相关产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；
2、本次交易完成后，公司仍具备股票上市条件；
和股东合法权益的情形；
4、本次交易所涉及的资产权属清晰（除广州越秀金控将其持有的广州证券 140,310.8629万股股份质押给中国银行股份有限公司广州珠江支行外。但广州越秀金控承诺：至迟在并购重组委员会审核本次交易前，通过履行还款义务或提供其他担保等方式，解除前述股份质押事项，完成相关工商变更登记手续。股份质押的解除同时符合相关证券监管部门的审核要求，保证不影响本次交易的正常审核及实施），资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；
5、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不存在可能导致公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
6、本次交易有利于公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；
7、本次交易有利于公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。
特此说明。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会 2019年 1月 10日
广州证券股份有限公司
关于
麦趣尔集团股份有限公司发行股份购买资产
产业政策和交易类型
之
独立财务顾问核查意见
独立财务顾问
二〇一八年十月
声明与承诺
广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”或“本独立财务顾问”）受麦趣尔集团股份有限公司（以下简称“麦趣尔”、“上市公司”或“公司”）委托，担任本次发行股份购买资产（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。
本独立财务顾问核查意见系依据中国证监会《并购重组审核分道制实施方案》、深圳证券交易所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》等法律法规的要求，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，经尽职调查和对上市公司相关申报和披露文件审慎核查后出具，以供中国证监会、深圳证券交易所及有关各方参考。
作为本次交易的独立财务顾问，对此提出的意见是在假设本次交易的各方当事人均按相关协议、承诺的条款全面履行其所有义务并承担其全部责任的基础上提出的，本独立财务顾问特作如下声明：
1、本独立财务顾问与本次交易各方无任何关联关系。本独立财务顾问本着客观、公正的原则对本次交易出具本独立财务顾问核查意见。
2、本独立财务顾问核查意见所依据的文件、材料由相关各方向本独立财务顾问提供，相关各方对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责，相关各方保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实性、完整性承担个别和连带责任。本独立财务顾问出具的核查意见是在假设本次交易的各方当事人均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础上提出的，若上述假设不成立，本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
第一节 独立财务顾问核查意见
麦趣尔拟通过发行股份的方式，购买上海克恩顿创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海克恩顿”）持有的上海手乐电子商务股份有限公司（以下简称“手乐电商”）40.63%股权。
根据中国证监会《并购重组审核分道制实施方案》、深圳证券交易所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》等法规规定的要求，广州证券作为麦趣尔本次交易的独立财务顾问，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，审阅了与本次交易相关的《麦趣尔集团股份有限公司发行股份购买资产预案》及各方提供的资料，对本次交易产业政策和交易类型发表如下核查意见：
一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业
本次交易的标的资产为手乐电商40.63%股权，手乐电商是国内新兴的互联网+蛋糕零售企业，主营烘焙蛋糕的全渠道销售。根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的规定，手乐电商所处行业属于“C制造业”的下的大类“C14食品制造业”。根据《国民经济行业分类标准》（GB/T4754-2017），手乐电商所处行业属于“C制造业”中下属的“C14食品制造业”中下属子行业中的“C141焙烤食品制造”。
手乐电商所处行业不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”重点支持推进兼并重组的行业。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及的行业与企业均不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业或企业。
二、本次交易所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成借壳上市
（一）本次交易属于同行业并购
麦趣尔主营烘焙食品、乳制品的生产、销售，根据中国证监会公布的《2018年 2季度上市公司行业分类结果》，麦趣尔所处行业属于“C制造业”的下的大类“C14食品制造业”。手乐电商主营烘焙蛋糕的全渠道销售，根据证监会《上市公司分类指引》（2012年修订），手乐电商所处行业属于“C制造业”的下的大类“C14食品制造业”。。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易所涉及的交易类型属于同行业并购。
（二）本次交易不构成借壳上市
自 2014年 1月上市以来，公司控股股东和实际控制人未发生变化，且本次交易前后上市公司实际控制人均未发生变化。本次交易不会导致上市公司控制权发生变化，不构成借壳上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易不会导致上市公司控制权发生变更，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市。
三、本次交易是否涉及发行股份
本次交易中，麦趣尔通过发行股份的方式购买上海克恩顿持有的手乐电商
40.63%股份。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及发行股份。
四、上市公司是否存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形
根据上市公司的确认以及本独立财务顾问查询相关公开信息的结果，本独立财务顾问认为：截止本核查意见出具之日，上市公司不存在被中国证监会立案稽查且尚未结案的情形。
第二节 独立财务顾问结论意见
经核查，本独立财务顾问认为：
1、本次交易涉及的行业与企业不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业”等重点支持推进兼并重组的行业和企业；
2、本次交易所涉及的交易类型属于同行业并购，不构成借壳上市；
3、本次交易涉及发行股份；
4、上市公司不存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《广州证券股份有限公司关于麦趣尔集团股份有限公司发行股份购买资产产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见》之签章页）
项目主办人：
边洪滨 黄卫冬
广州证券股份有限公司年 月 日
证券简称:柘中股份 证券代码:002346 公告编号:2016-10上海柘中集团股份有限公司
重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
上海柘中集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项存在不确定性，为避免股票价格异常波动，保护广大投资者的利益，根据有关规定，公司股票自2016年3月8日开市时起停牌，并分别于2016年3月8日、3月15日、3月22日和3月29日发布了《重大事项停牌公告》、《重大事项继续停牌公告》和《重大事项停牌进展公告》。
目前该事项筹划阶段的初步调查工作已经完成，公司及相关各方正在根据调查情况进行进一步商讨和论证。因该事项尚存在重大不确定性，为保护投资者利益，避免公司股票价格异常波动，公司股票（股票简称：柘中股份，股票代码：002346）自 2016年 4月 6日开市时起继续停牌，待相关事项确定后，公司将尽快刊登相关公告并申请股票复牌。
因此次筹划重大事项给广大投资者带来的不便，公司董事会表示歉意，敬请广大投资者关注公司后续相关公告并注意投资风险。
特此公告。
上海柘中集团股份有限公司董事会二〇一六年四月五日
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-042深圳市盛弘电气股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十一次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度与期限的议案》,在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，同意公司使用不超过 25,000万元闲置募集资金和不超过 10,000万元闲置自有资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。在额度范围内，公司董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务部负责组织实施。具体内容详见公司于2018年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度与期限的公告》（公告编号：2018-012）。根据股东大会授权，公司于近日使用闲置募集资金 3000万元购买了理财产品，现将具体情况公告如下：
一、理财产品的基本情况
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|受托方|产品名称|关联关系|产品类型|认购金额（万元）|起息日|到期日|预期年化收益率|资金来源|
|民生证券股份有限公司|民享182天180424固定收益凭证产品|无|固定收益凭证|3000|2018/4/25|2018/10/24|5.2%|闲置募集资金|

公司与民生证券股份有限公司无关联关系。
二、主要风险提示及控制措施
1、投资风险
（1）虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、针对投资风险，公司拟采取如下措施：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，
不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-042（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司日常经营的影响
公司本次运用闲置自有资金购买银行理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常业务经营对资金周转的需要。通过购买适合的短期低风险投资理财产品，可以提高公司资金的使用效率，获取良好的投资回报，符合公司及股东利益。
该事项对公司当期及未来财务状况和经营成果暂无重大影响。
四、履行的必要程序
相关议案已经公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十一次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过。
五、公司此前 12个月内使用闲置募集资金理财情况
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|受托方|产品名称|关联关系|产品类型|认购金额（万元）|起息日|到期日|预期年化收益率|资金来源|备注|
|招商银行深圳分行科苑支行|CSZ00914结构性存款|无|保本浮动收益|5000|2017/10/17|2018/01/17|1.35%-4.1%|闲置募集资金|到期已赎回|
|中国民生银行股份有限公司深圳分行|与利率挂钩的结构性产品(CNYS17)|无|保本浮动收益|3000|2017/10/20|2018/01/19|4.25%|闲置募集资金|到期已赎回|
|民生证券股份有限公司|民享182天171024固定收益凭证|无|本金保障型固定收益凭证|5000|2017/10/25|2018/04/24|5.00%|闲置募集资金|到期已赎回|
|中银国际证券有限责任公司|中银证券锦鲤-收益宝B106号产品|无|本金保障型收益凭证|4000|2017/11/13|2018/05/28|5.00%|闲置募集资金|未到期|

证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-042
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|中银国际证券有限责任公司|中银证券锦鲤-收益宝B105号产品|无|本金保障型收益凭证|3000|2017/11/13|2018/03/27|5.00%|闲置募集资金|到期已赎回|
|中国民生银行股份有限公司|与利率挂钩的结构性产品(CNYS17)|无|保本浮动收益|3000|2018/01/19|2018/07/19|2.08%-5%|闲置募集资金|未到期|
|民生证券股份有限公司|民享203天180123固定收益凭证|无|本金保障型固定收益凭证|5000|2018/01/24|2018/08/14|5.25%|闲置募集资金|未到期|
|中银国际证券有限责任公司|中银国际锦鲤-收益宝B157号产品|无|本金保障型收益凭证|3000|2018/4/11|2018/9/25|5.1%|闲置募集资金|未到期|
|民生证券股份有限公司|民享182天180424固定收益凭证产品|无|固定收益凭证|3000|2018/4/25|2018/10/24|5.2%|闲置募集资金|未到期|
|招商银行股份有限公司|CSZ00747结构性存款|无|保本浮动|3000|2017/07/21|2017/8/21|1.15%-3.22%|闲置自有资金|到期已赎回|
|中国银行股份有限公司|中银保本理财-人民币按期开放|无|保本固定收益|1000|2018/02/09|起息日15天后随时赎回|3%|闲置自有资金|到期已赎回|
|招商银行股份有限公司|步步生金8688号保本理财|无|保本浮动收益类|2000|2018/02/11|自起息日1天后随时赎回|2.60%-4.35%|闲置自有资金|到期已赎回|
|招商银行股份有限公司|步步生金8688号保本理财|无|保本浮动收益类|3000|2018/4/4|自起息日1天后随时赎回|3.25%-4%浮动|闲置自有资金|未到期|

截至本公告日，本公司前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品累计 34,000万元（含本次），其中本公司前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额18,000万元（含本次）。
截至本公告日，本公司前十二个月使用闲置自有资金购买理财产品累计9,000万元（含本
次），其中本公司前十二个月使用闲置自有资金购买理财产品尚未到期金额3,000万元（含本
次）。
证券代码：300693 证券简称：盛弘股份 公告编号：2018-042六、备查文件
1、《民生证券股份有限公司-民享182天180424固定收益凭证产品说明书》
特此公告。
深圳市盛弘电气股份有限公司董事会
证券代码：002208 证券简称：合肥城建 公告编号：2019023合肥城建发展股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
合肥城建发展股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划发行股份购买合肥工投工业科技发展有限公司（以下简称“工业科技”）100%股权，同时拟向不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”），本次交易构成上市公司重大资产重组。因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：合肥城建，证券代码：002208）已于2019年3月11日上午开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日，详情参见公司2019年3月9日披露的《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2019021）。
截至本公告披露之日，公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项的相关工作。为保证信息披露公平，维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将自2019年3月18日开市起继续停牌。目前，公司正根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组（2018年修订）》编制重组预案，预计将于 5个交易日内披露经董事会审议通过的重组预案并申请股票复牌。
本次筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有公告信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
合肥城建发展股份有限公司董事会二〇一九年三月十五日
证证券券代代码码：：330000227700 证证券券简简称称：：中中威威电电子子 公公告告编编号号：：22001188--000044杭杭州州中中威威电电子子股股份份有有限限公公司司
22001177年年度度业业绩绩快快报报
本本公公司司及及董董事事会会全全体体成成员员保保证证公公告告内内容容真真实实、、准准确确和和完完整整，，并并对对公公告告中中的的任任何何虚虚假假记记载载，，误误导导性性陈陈述述或或重重大大遗遗漏漏承承担担责责任任。。
特特别别提提示示：：本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告
中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度|
|营业总收入|406,692,853.57|295,156,648.04|37.79%|
|营业利润|22,406,193.72|21,322,928.30|5.08%|
|利润总额|48,777,966.29|44,217,297.07|10.31%|
|归属上市公司股东的净利润|48,416,949.91|43,555,745.72|11.16%|
|基本每股收益（元）|0.18|0.16|12.50%|
|加权平均净资产收益率|7.86%|7.24%|0.62%|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度|
|总 资 产|1,119,516,612.40|900,841,382.30|24.27%|
|归属于上市公司股东的所有者权益|681,894,242.09|626,031,348.58|8.92%|
|股 本|272,503,000.00|272,562,400.00|-0.02%|
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|2.50|2.30|8.70%|

二、经营业绩和财务状况情况说明
1、2017年公司努力开拓业务，加强研发管理，销售收入同比增加37.79%，归属于普通股股东的净利润
与上年同期增加11.16%。
2、本报告期内收到退税补贴收入1650.96万元,上年年同期1831.66万元；本期非经常性损益约837.30万元，主要为政府补助，上年同期为1093.61万元。
3、本年度摊销股权激励费用约39.73万元，去年同期摊销股权激励费用300.27万元。
4、报告期内，公司在建工程转入固定资产，本期计提大楼折旧872.28万元，去年同期计提34.88万元。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与公司2018年1月31日披露的2017年度业绩预告中预计的业绩不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部门初步核算的结果，尚未经会计师事务所审计，具体财务数据将在2017年年度报告中详细披露。有关公司的信息均以中国证监会指定的创业板上市公司信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
杭杭州州中中威威电电子子股股份份有有限限公公司司22001188年年22月月2288日日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-132渤海金控投资股份有限公司
关于重大资产重组事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因本公司控股股东海航资本集团有限公司筹划涉及本公司的重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）、公司债券（债券简称：13渤租债、15渤租01、15渤租02；债券代码：112188、112279、112284）于2016年2月1日起停牌，并于2月2日披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-030）。经公司2016年第四次临时股东大会审议通过并经公司申请，公司股票、公司债券自 2016年 5月 3日起继续停牌，停牌时间自停牌首日起累计不超过 6个月，公司将在 2016年 8月 1日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大资产重组》的要求完成本次发行股份购买资产的各项准备工作、披露发行股份购买资产预案（或报告书）并申请股票复牌。停牌期间，公司披露了与该事项相关的筹划重组停牌期满继续停牌的公告及重大资产重组事项进展情况，详见公司于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的相关公告。
为积极推进公司“以租赁产业为基础，构建多元金融控股集团”的发展战略，经各方协商、论证，公司正在筹划的发行股份购买资产事项初步方案为：公司拟向香港国际航空租赁有限公司收购部分飞机租赁资产，拟向海航集团有限公司收购公司控股子公司香港航空租赁有限公司少数股权，拟向潜在相关方收购华安财产保险股份有限公司部分股权，交易方式为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金。华安财产保险股份有限公司具有中国保险监督管理委员会核发的经营资质，接受中国保险监督管理委员会监管，本次交易需经中国保险监督管理委员会批准。
截止本公告披露日，公司及相关各方仍在积极商讨、论证和完善本次重大资产重组方案，公司已聘请了独立财务顾问广发证券股份有限公司、法律顾问北京
大成律师事务所、评估机构北京中企华资产评估有限责任公司及审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构，各中介机构正在对标的资产进行详细的尽职调查及审计、评估工作，并对各阶段的工作进行了相应的安排。
本次发行股份购买资产的相关工作仍在进行中，发行股份购买资产方案尚需进一步商讨、论证和完善及相关主管部门批准，尚存在较大不确定性，具体交易事项以经公司董事会审议并公告的发行股份购买资产方案为准。为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司股票、公司债券将继续停牌。停牌期间，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展公告。待相关事项明确后，本公司将及时公告并如期复牌。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会2016年7月20日
深圳赤赤湾港航股股份有限限公司独立立董事
关于于公司董事事候选人人的独立意意见
根据《关关于在上市市公司建立立独立董事事制度的指导导意见》、《上市公司司治理准准则》、《深深圳证券交交易所股票票上市规则则》、《深圳证证券交易所所主板上市市公司规规范运作指指引》及《《深圳赤湾湾港航股份份有限公司章程》（以以下简称““《公司章章程》”）等等有关规定定，作为深深圳赤湾港港航股份有限公司（以以下简称“公司””）的独立立董事，对于公司补选选董事候选选人事项基基于独立判判断立场，发表独独立意见如如下：
公司原董董事余世新新先生因工工作变动原因，于 20115年 10月月 23日以书书面形式式向公司董董事会提出出辞去公司司董事职务务。随后公司股东招商商局国际有有限公司司向董事会会发来推荐荐函，提名名潘科先生生作为第八八届董事会会董事候选选人，参加加公司 20115年度第三三次股东大大会选举。作为公司司独立董事事，我们认为为： 1.董事候选人人的任职资资格合法。。
经审阅潘潘科先生的的个人履历历，未发现现其有《公司法》规定定的不得担担任公司司董事的情情况，以及及被中国证证监会确定定为市场禁入者，并且且禁入尚未未解除的的现象。
2.董事候选人人的提名程程序合法。。
董事候选选人的提名名程序符合合《公司法法》和《公司章程》有有关规定。。
3.同意提请股股东大会批批准通过。。
深圳赤赤湾港航股份有限公司司
独独立董事：袁宇辉、苏启云、李李常青
二零一一五年十月月二十八日日
证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2015-038北京北斗星通导航技术股份有限公司
关于控股股东减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 6月11日收到公司控股股东周儒欣先生的通知，周儒欣先生于2015年6月10日至2015年6月11日通过证券交易系统以集中竞价方式合计减持本公司无限售条件流通股234.5804万股，占本公司总股本的1%，具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元）|减持股数（万股）|减持比例（%）|
|周儒欣|集中竞价交易|6 月10日|69.72|118.0343|0.503|
||集中竞价交易|6 月11日|70.63|116.5461|0.497|
||合 计|||234.5804|1|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(万股)|占总股本比例(%)|股数(万股)|占总股本比例(%)|
|周儒欣|合计持有股份|11299.8524|48.16|11065.2720|47.16|
||其中：无限售条件股份|2824.9631|12.04|2590.3827|11.04|
||有限售条件股份|8474.8893|36.12|8474.8893|36.12|

二、其他相关说明
1、本次减持未违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次减持前，周儒欣先生所持有本公司股份11299.8524万股，占总股本的48.16%，为本公司的控股股东、实际控制人。本次减持后，周儒欣先生所持有本公司股份11065.2720万股，占总股本的47.16%，仍为本公司的控股股东、实际控制人。
3、周儒欣先生于 2007年公司首次公开发行股票时承诺：(1)自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。该承诺已于 2010年 8月 13日履行完毕；(2)在担任本公司董事期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%，离职半年内不转让其所持有的本公司股份。周儒欣先生在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%的承诺仍在履行中。本次减持行为未违反此项承诺。
4、周儒欣先生未做出过关于最低减持价格等承诺。
5、周儒欣先生承诺连续六个月内通过证券交易系统出售的股份将低于公司股份总数的5%。
三、备查文件
《关于减持公司股份的告知函》。
特此公告。
北京北斗星通导航技术股份有限公司
董 事 会
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司
独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、公司《独立董事制度》等有关规定，我们作为深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司第四届董事会的独立董事，对《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》进行了认真的事前核查。
通过查阅相关资料，我们对上述事项发表如下事前认可意见：我们认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供财务报告、内部控制审计服务的经验与能力，同意将本议案提交公司第四届董事会第十九次会议审议。
独立董事：
杨文蔚 缪亚峰 卢勇
二○一七年三月十八日
证券代码：000810 证券简称：创维数字 公告编号：2019-093创维数字股份有限公司
关于公司董事减持股份的预披露公告
公司董事刘棠枝先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
创维数字股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）近日收到公司董事刘棠枝先生出具的《股份减持计划告知函》，刘棠枝先生计划在自本公告发布之日起15个交易日之后的6个月内（法律法规窗口期禁止减持的期间除外）以集中竞价方式减持公司股份，合计减持股份不超过200,000股（含200,000股，占公司总股本的0.02%）。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将相关情况公告如下：
一、本次减持人员的持股情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||持股数||占当前公司总股||可出售的公司||占当前公司总|
|姓名|职务||||||||
|||量（股）||本的比例（%）||股票数量（股）||股本的比例（%）|
|刘棠枝|董事|800,000|0.08%||200,000||0.02%||

二、本次减持计划的主要内容
（一）本次拟减持的原因：个人自身资金安排需求。
（二）股份来源：股权激励计划已解禁部分股份
（三）减持方式：集中竞价方式
（四）减持数量及比例：
||||||
|-|-|-|-|-|
||股东名称|计划减持股份数量|占当前公司总股本的比例||
|刘棠枝||不超过200,000股（含200,000股）||0.02%|
|备注：若减持计划期间有送股、配股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量将进行相应调整。|||||

（五）减持期间：通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内进行（法律法规窗口期禁止减持的期间除外）。
（六）减持价格：根据减持时点市场价格确定。
（七）截至本公告日，本次拟减持事项与股东刘棠枝先生此前已披露的意向、承诺一致。
三、相关承诺及履行情况
（一）刘棠枝先生作为公司董事，承诺：在任职期间内每年转让的股份不超过其本人所持股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持股份。
（二）截至本公告日，刘棠枝先生严格履行上述承诺，本次拟减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况，后续将继续严格遵守减持规则的相关规定并履行承诺。
四、相关风险提示
（一）截至本公告日，刘棠枝先生不属于公司的控股股东和实际
控制人，本次减持股份计划确系因个人自身资金需求，本次股东减持
计划数量比例及占总股本比例非常小，其实施不会有导致本公司控制权发生变更的风险，也不会对公司治理结构、未来持续经营产生任何影响。
（二）本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章、规范性文件等相关规定，亦不存在违反股东股份锁定及减持相关承诺的情况。
（三）在按照上述计划减持股份期间，股东刘棠枝先生将严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及公司规章制度规定，并及时履行相关信息披露义务。
（四）股东刘棠枝先生将根据市场环境、公司股价情况等因素决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划实施存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按减持计划实施完成的不确定性，公司将按照相关规定披露本次减持计划的实施进展情况。
五、备查文件
股东刘棠枝先生出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
创维数字股份有限公司董事会 2019年 11月 13日
证券代码：300260 证券简称：新莱应材 公告编号：2019-073
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
创业板公开发行可转换公司债券发行结果公告
保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“新莱应材”、“发行人”或“公司”）创业板公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“新莱转债”）已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2304号文核准。本次发行的可转债简称为“新莱转债”，债券代码为“123037”。
本次发行总额为人民币 28,000万元可转债，每张面值为人民币 100元，共计 280万张，按面值发行。本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2019年12月18日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”或“登记公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2019年 12月19日（T日）结束。
本次发行原股东共优先配售新莱转债1,279,986张，总计 127,998,600元，占本次发行总量的45.71%。
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作已于2019年 12月23日（T+2日）结束。保荐机构（主承销商）根据深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果如下：
1、网上投资者缴款认购的可转债数量（张）：1,506,270
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：150,627,000
3、网上投资者放弃认购的可转债数量（张）：13,740
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：1,374,000
三、保荐机构（主承销商）包销情况
根据承销协议约定，本次网上投资者放弃认购的可转债，以及因结算参与人资金不足而无效认购的可转债全部由保荐机构（主承销商）包销。此外，《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券发行公告》中规定向原股东优先配售每1张为1个申购单位，网上申购每10张为1个申购单位，因此所产生的发行余额4张由保荐机构（主承销商）包销。因此，保荐机构（主承销商）包销数量合计为13,744张，包销金额为1,374,400元，包销比例为0.49%。
2019年 12月 25日（T+4日），保荐机构（主承销商）将依据承销协议将包销资金与投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划转至发行人，由发行人向中国结算深圳分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
联系电话：021-61118563
联系人：资本市场部
发行人：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司2019年 12月25日 2
（本页无正文，为《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）
发行人：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司年 月 日 3
（本页无正文，为《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司年 月 日 4
南宁八菱科技股份有限公司独立董事
关于日常关联交易预计事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、本公司章程和公司《独立董事工作制度》等有关规定，本人作为南宁八菱科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第四届董事会第三次会议审议的《公司与南宁全世泰汽车零部件有限公司日常关联交易预计的议案》发表独立意见如下：
公司与南宁全世泰发生的日常关联交易是正常生产经营所需，关联交易价格按照市场价格执行，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则，公平合理，不会损害到公司和广大股东的利益，也不会对公司的独立性有任何影响。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。
公司董事会审议本次日常关联交易预计此事项时，表决程序合法，关联董事回避了表决，表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意本次日常关联交易预计事项，并同意提交股东大会审议。
（本页以下无正文，下转签字页）
（本页无正文，为南宁八菱科技股份有限公司独立董事《关于日常关联交易预计事项的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
罗光缉 卢光伟 李水兰
北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED
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|证券代码：300271|证券简称：华宇软件|公告编号：2015-038|

北京华宇软件股份有限公司
关于全资子公司完成工商变更登记的公告
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|-|
|本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记|
|载、误导性陈述或重大遗漏。|

北京华宇软件股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于2015年2月13日审议通过了《关于全资子公司北京华宇信息技术有限公司增资的议案》，同意北京华宇信息技术有限公司（以下简称“华宇信息”）以未分配利润20,000万元人民币转增注册资本。转增完成后，华宇信息注册资本由10,000万元人民币变更为30,000万元人民币，公司仍持有华宇信息100%股权。
近日，华宇信息取得了北京市工商行政管理局海淀分局颁发的新的《营业执照》，完成工商变更登记。登记事项详细如下：
注册号：110108012244333
名称：北京华宇信息技术有限公司
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼21层C2301、C2302
法定代表人：邵学
注册资本：30,000万元
成立日期：2009年09月09日
营业期限：2009年09月09日至2059年 09月08日
经营范围：施工总承包；专业承包；劳务分包；专业承包、技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；技术培训；计算机系统服务；数据处理；基础软
件服务；应用软件服务；销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、机
械设备、家用电器、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）。
北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFTCORPORATIONLIMITED（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
特此公告
北京华宇软件股份有限公司董事会
二〇一五年三月二十六日
山东矿机集团股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002526 证券简称：山东矿机内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

山东矿机集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

山东矿机集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||丁日佳|13|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||不适用|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||许亚雄|12|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||刘昆|15|

山东矿机集团股份有限公司董事会 2014年04月03日