莱克电气股份有限公司
⒛15年皮
舁集资金年皮存放与使用佶况鉴证报告
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鉴证报告
关于莠集资金⒛15年度存放与使用情况的专项报告
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信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(10l655422888号富华大厦A座9层 telephone∶+86(10)65542288 9/F,Block A,Fu Hua Mansion,
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++ 886 6( (1 10 o) )6 65 55 547 417θ 190o募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
ⅩYZH/2016SHA1o108莱克电气股份有限公司全体股东
:
我们对后附的莱克电气股份有限公司(以下简称莱克电气公司)关
于募集资金 2015年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了鉴证工作。
菜克电气公司管理层的责任是按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(⒛13年修订
)》
及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告
编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整 ,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上 ,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为,莱克电气公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告己经按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定编制,在所有重大方面如实反映了莱克电气公司⒛15年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供莱克电气公司⒛15年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意,不
得用于其他
信永中和会计
中国注册会计师
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中国注册会计师
:
1。
中国 北灰芪 二○一六年四月二十五日
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15年1月1日至
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15年12月31日
(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)
莱克电气股份有限公司
董事会关于募集资金⒛15年
度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整9没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本倩况
(—)募
集资金金额及到位时间
“ ”
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]m9号文《中国证券监督管理委员会关于核准莱克电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,本公司向社会公开发人民币普通股(A股)4,10o万元,每股面值1元,实
际发行价格每股
19。
Og元,募
集资金总额为人民币7羽,2BO,0OO.OO元,扣除发行费用人民币SO,275,V6.OG元后,实际募集资金净额为人民币752,0α,2田。阢元。上述资金己于⒛15年5月8日全部到位,并业经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)⒛15年5月
8日
“
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号报告审验。
(二)
募集资金以前年度使用金额
无。
(三)
募集资金本年度使用金额及年末余额
⒛15年度,本
公司募投项目支出金额为160,Os3,⒅
0。
⒛元,以募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项为人民币sO6,sS7,100.OO元,使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金为人民币⒛,OO0,OO0.OO元,⒛15年收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为685,731.12元。
⒛15年5月⒛日,本
公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,公司及公司子公司拟使用额度不超过人民币3亿元闲置募集资金适时购买理财产品。截止⒛15年12月31日
,本公司使用闲置募集资金理财支出总计为3。
m亿,收
回理财本金3.⒛亿及理财收益174万,同时自募集资金账户转出理财收益174万 ,理财产品投资余额为0元。
截止⒛15年12月31日
,公司募集资金余额为5,939,824.”元(包括累计使用收到的银行
⒛
15年1月1日至
⒛
15年12月31日
(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)
存款利息扣除银行手续费等的净额)。
二、募集资金管理情况
(一)
募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,本
公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定(⒛13年修订)》
等相关规定和要求,结合本公司实际情况,制
定了《莱克电气股份有限公司募集资金管理办法》(简称 “ ”),经
《募集资金管理办法》 本公司⒛15年6月18日召开的⒛14年年度股东大会会议审议通过。
本公司对募集资金实行专户存储,⒛15年5月
8日
,本公司及本公司之子公司莱克电气绿能科技
(苏州)有
限公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行、中国农业银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行和上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构华林证券有限责任公司分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序,以
保证专款专用。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》
不存在重大差异。截至2015年12月
31日止,
《募集资金专用账户三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
(二)
募集资金专户存储倩况
截止2o15年12月31日,募
集资金具体存放情况如下
:
:人
单位 民币元开户银行 账户名称 银行账号
募集资金账户余额
其中:利息收入
活期存款 合计
工商银行苏莱克电气绿能科技 110202111900073
州新区支行
(苏州)有
限公司 9456
5,939,765.50 5,939,765.50 220,155.94中信银行苏莱克电气绿能科技 732381018260075
州新区支行
(苏州)有限公司
5785
50.73 50.73 311,355.22上海银行苏莱克电气股份有限公 105476010400346
3.34 3.34 93,649.92州分行 司 67
农业银行苏莱克电气股份有限公 370003030025819
5.25 5.25 60,570.04州新区支行司 72
合计 5,939,824.82 5,939,824.82685,731。 12
⒛15年1月1日至⒛15年12月s1日
(本专项报告除特别注明外,均以人民币元列示)
三、本年度募集资金实际使用情况
(一)
募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
(二)
募集资金投资项目出现异常倩况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)
变更募集资金实施主体
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至⒛15年12月31日止,本
公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整,募
集资金管理不存在其他违规行为。
莱克电气股份有限公司童事会
二0一六年四月二十五日
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