股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2018-172号云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年11月2日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会第十次临时临时会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，使用额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2017年非公开发行股票的暂时闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项。
该事项自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
在上述额度范围内公司股东大会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。
该项议案需提交公司股东大会审议通过。
现将相关事项公告如下：
一、公司本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1873号）核准公司以非公开发行不超过 79,664,569股新股，本次发行价格为 19.08元/股，发行数量为 47,169,811股人民币普通股（A股），募集资金总额为人民币 899,999,993.88元，扣除发行费用人民币 23,790,000.00元，募集资金净额为人民币 876,209,993.88元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金进行了审验，并出具众环验字（2017）160025号《验资报告》。
二、募集资金使用情况
根据相关法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司已将上述募集资金存放于本次发行开立的募集资金专户。
根据《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司2017年非公开发行A股股票预案》：募集资金投资项目及募集资金使用计划如下（金额单位：人民币万元）：
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|投资总额|募集资金投入总额|
|41,263.92|40,000.00|
|27,861.97|27,000.00|
|25,000.00|25,000.00|
|60,000.00|60,000.00|
|154,125.89|152,000.00|

本次非公开发行募集资金，扣除发行费用后募集资金净额全部用于中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信息化建设项目及补充流动资金。
本次发行募集资金到位后，若实际募集资金净额少于上述募集资金投资项目需投入的资金总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。
依据公司2018年1月9日第四届董事会第四次临时会议决议及2018年1月26日公司2018年第一次临时股东大会决议：结合本次实际募集资金净额少于募集资金投入金额的情况，公司对募集资金具体投向拟作如下安排（金额单位：人民币万元）：
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|投资总额|募集资金投入总额|
|41,263.92|--|
|27,861.97|23,621.00|
|25,000.00|4,000.00|
|60,000.00|60,000.00|
|154,125.89|87,621.00|

实际投入募集资金少于项目需投入的募集资金总额之不足部分将由公司以自有资金
或通过其他融资方式解决。
本次募集资金到位之前，为不影响项目建设进度，本公司已用自筹资金预先投入募集股资项目，截至2017年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计10,903.57万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具众环专字（2018） 160003号《关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2018年 2月 8日第四届董事会第五次临时会议及 2018年 3月 6日 2018年第二次临时股东大会审议通过《关于使用本次非公开发行股份募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，同意公司本次以募集资金人民币10,903.57万元置换公司已预先投入募投项目自筹资金同等金额。
截至2018年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下。
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|开户银行名称|账号|余额（万元）|
|浦发银行昆明呈贡支行|78110078801100000031|1,390.92|
|浦发银行昆明呈贡支行|78110078801100000030|536.81|
|结构性存款||15,000.00|
|合计||16,927.73|

截至2018年6月30日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币 106.38万元，购买理财产品累计收益 206.22万元。截至 2018年6月30日，本公司2018年上半年使用募集资金人民币 71,005.87万元，累计使用募集资金人民币71,005.87万元，尚未使用募集资金余额人民币 17,039.75万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税）。
募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差额为112.02万元，包括承销费和保荐费用及其他发行费用税费产生的可抵扣增值税进项税112.02万元。
三、本次使用 2017年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的
提高募集资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。
2、投资品种
期限在12个月以内的保本型短期理财产品。
3、投资额度
不超过人民币 50,000万元（累计发生额）的 2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金，在上述额度内，资金可以滚动使用。
4、投资额度期限
自股东大会审议通过之日起12个月内。
5、授权事项
授权公司董事长行使本次使用部分2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品事项的投资决策权并签署相关合同文件。
四、前十二个月内公司购买理财产品的情况
公司在过去十二个月内使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品情况如下：
2018年1月4日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年1月4日使用人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902）,产品收益起算日为2018年1月5日，该产品已于2018年4月8日到期。
2018年1月5日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司广西鸿翔一心堂药业有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年1月5日使用人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年1月9日，该产品已于2018年4月8日到期。
2018年1月18日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年1月18日使用人民币500万元上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年1月19日，该产品已于2018年4月23日到期。
2018年1月31日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行
股份有限公司昆明分行签订了三份《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年1月31日分别使用人民币11,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902）,产品收益起算日为2018年1月31日，该产品已于2018年5月1日到期；使用人民币11,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年1月31日，该产品已于2018年3月7日到期；使用人民币3,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期 JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年1月31日，该产品已于2018年5月1日到期。
2018年4月10日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年4月10日使用暂时闲置募集资金人民币1,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为 2018年4月11日，该产品已于2018年5月16日到期。
2018年4月11日，募投项目实施主体广西鸿翔一心堂药业有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年4月11日使用暂时闲置募集资金人民币1,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年4月11日，该产品已于2018年5月16日到期。
2018年5月4日，募投项目实施主体四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年5月4日使用暂时闲置募集资金人民币500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年5月7日，该产品已于2018年6月11日到期。
2018年5月4日,云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了二份《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，分别使用部分暂时闲置募集资金人民币 11,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902）,产品收益起算日为2018年5月7日，该产品已于2018年8月4日到期；使用部分暂时闲置募集资金人民币 3,500万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：
1101168902）,产品收益起算日为2018年5月7日，该产品已于2018年8月4日到期。
2018年8月16日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了四份《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，分别使用部分暂时闲置募集资金人民币1,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年8月17日，该产品已于2018年9月20日到期；使用部分暂时闲置募集资金人民币2,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年8月17日，产品投资期限为90天；使用部分暂时闲置募集资金人民币1,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年8月17日，该产品已于2018年9月20日到期；
使用部分暂时闲置募集资金人民币10,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年8月17日，产品投资期限为90天。
公司在过去十二个月内使用部分暂时闲置自有资金购买理财产品情况如下：
2018年1月31日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年1月31日使用暂时闲置自有资金人民币50,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为 2018年1月31日，该产品已于2018年5月1日到期。
2018年 2月 4日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年2月13日使用暂时闲置自有资金人民币10,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为 2018年2月14日，该产品已于2018年3月21日到期。
2018年3月26日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行呈贡支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于2018年3月26日使用暂时闲置自有资金人民币10,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期 JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年3月27日，该产品已于2018年6月25日到期。
2018年4月17日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年4月17日使用暂时闲置自有资金人民币6,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年4月18日，该产品已于2018年5月22日到期。
2018年 5月 7日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年5月7日使用部分暂时闲置自有资金人民币10,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期 JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年5月8日，该产品已于2018年6月11日到期。
2018年 5月 9日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年5月9日使用部分暂时闲置自有资金人民币40,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2018年JG813期产品（产品代码：1101188803），产品收益起算日为2018年5月10日，该产品已于2018年9月8日到期。
2018年6月27日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年6月27日使用部分暂时闲置自有资金人民币6,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年6月28日，产品到期日为2018年8月2日。
2018年8月27日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年8月27日使用部分暂时闲置自有资金人民币15,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期产品（产品代码：1101168901），产品收益起算日为2018年8月28日，该产品已于2018年10月8日到期。
2018年8月30日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年8月30日使用部分暂时闲置自有资金人民币6,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为
2018年8月31日，产品投资期限为90天。
2018年 10月 25日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》，于 2018年10月26日使用部分暂时闲置自有资金人民币42,000万元购买上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期 JG902期产品（产品代码：1101168902），产品收益起算日为2018年10月26日，产品投资期限为90天。
五、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场变动影响而产生较大波动；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时适量介入资金，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作及监控风险。
2、风险控制措施
（1）履行完毕审批程序后，公司将在上述投资额度内与相关方签署合同文件，并由公司财务负责人组织实施；
（2）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司内部审计部门负责对理财产品的投资等事项进行内部审计与监督；
（4）公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司保荐机构对闲置募集资金理财情况进行监督与检查；
（6）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
六、对公司的影响
1、公司通过进行适度的低风险理财产品投资，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
2、公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用部分闲置募集资金购买保
本型理财产品是在确保公司募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的正常开展。
七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事意见
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，在决议有效期内滚动使用额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，可以有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
本次使用部分2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
因此，我们同意本议案，同意公司使用2017年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金购买商业银行及其他金融机构发行的固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，并同意将本议案提交公司2018年度第六次临时股东大会审议。
（二）监事会意见
全体监事认为：公司使用部分额度不超过人民币50,000万元（累计发生额）的2017年非公开发行股票暂时闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用，其内容及程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等的规定，有利于提高公司闲置募集资金使用效率，通过稳健的资金增值来维护和提升公司及全体股东利益。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构东兴证券股份有限公司认为：
1.公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品事宜经公司第四届董事会第
十次临时临时会议及第四届监事会第十次临时临时会议审议通过，同时独立董事已对此事项发表同意意见，上述事项尚需一心堂股东大会审议批准。截至目前，审批程序符合相关法律、法规的规定。
2.公司本次使用不超过人民50,000.00万元（累计发生额）的部分暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品，可以提高募集资金的使用效率，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东权益，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
综上，保荐机构同意公司本次拟使用额度不超过人民币 50,000.00万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的银行保本型理财产品，在上述额度和额度有效期内，资金可滚动使用。
备查文件：
1、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届董事会第十次临时临时会议决议》；
2、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司第四届监事会第十次临时临时会议决议》；
3、《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十次临时临时会议相关事项的独立意见》；
4、《东兴证券股份有限公司关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的核查意见》；
5、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
董事会
2018年11月2日