汤臣倍健股份有限公司 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2018-014汤臣倍健股份有限公司
关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高资金使用效率，进一步增加公司收益，汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”或“公司”）第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》和《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过100,000万元人民币的闲置自有资金购买低风险理财产品，期限为两年；使用额度不超过100,000万元人民币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期限不超过 12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，现将详细情况公告如下：
一、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1426号文核准，2015年2月6日,公司非公开发行人民币普通股（A股）7,000万股，发行价格为每股26.65元，募集资金总额为 186,550万元，扣除发行费用 3,537.81万元后，本次募集资金净额为 183,012.19万元。以上募集资金已由广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 2月 12日出具的广会验字[2015]G14000160153号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。截至 2017年 12月31日，公司非公开发行募集资金项目已累计投入募集资金总额91,254.24万元，期末余额为102,375.02万元。
二、本次投资情况
1．投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金和募集资金，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
汤臣倍健股份有限公司 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划使用闲置自有资金与募集资金购买理财产品，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
2．投资额度
公司拟使用不超过100,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过100,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
3.投资品种
公司拟使用不超过100,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；不超过100,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。上述资金不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
4.投资期限
以闲置自有资金购买低风险理财产品自获董事会审议通过之日起两年内有效；以闲置募集资金购买银行保本理财产品自获董事会审议通过之日起不超过12个月，在该有效期内,公司使用闲置募集资金购买的单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用。
5.资金来源
此次投资资金为公司闲置自有资金和募集资金。目前公司资金相对充裕，在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，预计阶段性闲置资金较多，资金来源合法合规。
6.决策程序
本次使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品额度的上限均为 100,000万元，总计 200,000万元，占公司最近一期经审计净资产的39.21%。该事项分别经公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、监事会对本次购买理财产品事项发表了同意意见。
7.公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
三、投资风险及控制措施
汤臣倍健股份有限公司 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告1.投资风险
（1）尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关人员的操作风险。
2.针对以上投资风险，公司拟采取的措施如下：
（1）公司董事会审议通过后，授权公司总经理和财务负责人负责组织实施，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）使用闲置募集资金购买理财产品时，公司将要求受托方在理财产品购买协议中明确做出保本承诺；
（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司的影响
1.公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置自有资金和募集资金购买低风险、流动性高的理财产品，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营。
2．公司通过进行适度的保本理财产品投资，可以提高资金使用效率，增加投资效益,进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、相关审核及批准程序
汤臣倍健股份有限公司 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告保本理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
2.2018年2月27日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》和《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》。监事会认为：公司本次使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过100,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过100,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。
3.公司独立董事就本次使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的事项发表独立意见如下：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，使用不超过100,000万元的闲置自有资金购买低风险理财产品；使用不超过 100,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品。在控制风险的基础上将有利于提高公司资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报。上述资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响，不会影响公司募投项目的正常开展，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们一致同意上述议案。
4.保荐机构中信证券股份有限公司对本次使用闲置自有资金和闲置募集资金购买银行保本理财产品的事项进行核查后认为：
（1）汤臣倍健本次使用闲置自有资金购买低风险理财产品和闲置募集资金购买银行保本理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；
（2）保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合法合规，以符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表
汤臣倍健股份有限公司 关于使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的公告明确保荐意见；
基于以上意见，中信证券对汤臣倍健本次使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的计划无异议。
六、备查文件：
1．公司第四届董事会第五次会议决议；
2．公司第四届监事会第三次会议决议；
3．独立董事的独立意见；
4.中信证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的核查意见。
特此公告。
汤臣倍健股份有限公司
董事会
二〇一八年二月二十七日