证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2019-90北京中迪投资股份有限公司
关于注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中迪投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 6月 5日召开的第九届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将具体情况公告如下。
一、股票股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016年 2月 26日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议审议通过了《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等事项，独立董事对公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就本次股权激励计划出具了法律意见书，开源证券股份有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。
2、2016年3月22日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过了《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>及摘要的议案》、《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等事项。
3、2016年 4月 20日，公司召开第八届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，同意对公司本次股权激励计划激
励对象名单及股票期权数量进行调整，并按照调整后的激励对象名单向其授予股票期权，独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就调整股权激励计划激励对象名单及股票期权数量、以及按调整后的内容向激励对象授予股票期权的事项出具了法律意见书。
4、2016年5月13日，公司完成了股权激励计划的期权授予登记工作。
5、2017年 4月 28日，公司召开第八届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划第一个行权期激励对象及股票期权数量的议案》和《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，同意因离职等原因、对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整。经调整，股票期权的激励对象人数由原59人调整为53人，已授予未行权的股票期权数量由原350万份调整为340万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。
6、2017年10月26日，公司召开第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司2017年半年度利润分配已实施完毕，根据公司股票期权激励计划的规定，对公司股票期权激励计划第一个行权期的行权价格进行调整，调整后的价格为 10.15元/股。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见，北京市星河律师事务所就前述事项出具了法律意见书。
7、2018年 5月 18日，公司召开第九届第五次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划第二个行权期激励对象及股票期权数量的议案》和《关于公司股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，同意因离职等原因，对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整。经调整，股票期权的激励对象人数由原53人调整为39人，已授予未行权的股票期权数量由原170万份调整为145万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市中伦律师事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。
8、2019年6月5日，公司第九届董事会第十八次临时会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司股票期权第二个行权期已届满，本期内 39名可行权激励对象已获授的 145万份股票期权尚未行权。公司根据《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，将对前述 39名激励对象已获授但未行权的 145万份股票期权进行注销。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见，北京市中伦律师事务所就上述事项出具了法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
2018年5月18日，公司第九届董事会第五次临时会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第二期激励对象共 39人，其在第二个行权期共145万份股票期权可通过自主行权的方式进行行权，行权有效期至2019年4月19日。
前述事项的详细内容详见公司于 2018年 5月 19日及 2018年 5月 24日发布在指定信息披露媒体上的相关公告。
截止股票期权第二个行权届满，未有激励对象行权，公司根据《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定及公司股东大会的授权，将对前述 39名激励对象已获授但未行权的145万份股票期权进行注销。
本次注销部分股票期权不影响公司股票期权激励计划的实施。
三、注销部分股票期权相关内容说明
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|序号|姓名|职务|获得股票期权数量（万股）|本次注销股票期权数量（万股）|占授予股票期权总数的比例|占目前总股本的比例|
|1|吴黎明|重要管理人员|65|32.5|11.21%|0.11%|
|2|张成|重要管理人员|30|15|5.17%|0.05%|
|3|石东平|重要管理人员|20|10|3.45%|0.03%|
|4|祖国|重要管理人员|25|12.5|4.31%|0.04%|

重要管
5 刘海英 20 10 3.45% 0.03%理人员
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|6|管理骨干及核心员工34人|管理骨干及核心员工|130|65|22.41%|0.22%|
|合计|||290|145|50%|0.48%|

四、对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权事项系根据《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定进行的正常调整，不存在对公司的经营业绩产生重大影响的情况；同时，本次调整不会影响公司员工及管理团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、监事会对注销部分股票期权的核查意见
公司本次注销部分已获授的期权，相关审议程序合法有效，符合相关法律法规及《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性的影响。
六、独立董事意见
公司独立董事刘云平、隋平就公司关于注销部分股票期权的事项发表了独立董事意见，独立董事认为：
本次注销部分已获授股票期权是根据相关法律法规及《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定进行的正常调整，程序合法合规，不存在对公司财务状况和经营成果产生实质性影响的情况。
对于该事项，我们一致表示同意。
七、律师法律意见的结论性意见
北京市中伦律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已经履行了现阶段必要的程序，符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激
励管理办法》等法律、法规及规范性文件和《股票期权与限制性股票激励计划》
的相关规定。
八、备查文件
1、中迪投资第九届董事会第十八次临时会议决议；
2、中迪投资独立董事关于公司注销部分股票期权的事项的独立董事意见；
3、中迪投资第九届监事会第四次临时会议决议；
4、中迪投资监事会关于公司注销部分股票期权的事项的核查意见；
5、北京市中伦律师事务所关于北京中迪投资股份有限公司注销部分股票期权相关事宜的法律意见书。
特此公告。
北京中迪投资股份有限公司董事会
2019年6月5日