证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2014-011
上海申通地铁股份有限公司第七届董事会
第十六次会议决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2014年4月11日以书面形式向各位董
事发出了召开第七届董事会第十六次会议的通知和材料。公司第七届
董事会第十六次会议于2014年4月23日上午在上海市桂林路909号3号
楼2楼会议室召开，会议以现场加通讯表决方式召开。会议应到董事8
人，实到董事8人，其中独立董事3名。独立董事许强先生、薛云奎先
生以通讯方式参加本次会议。公司监事及高管列席会议。会议由俞光
耀董事长主持。本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的
规定。会议审议并一致通过了如下决议：
1、公司“2014年第一季度报告”
详见上海证券交易所网站 。
www.sse.com.cn
2、公司“关于公司闲置资金短期投资的授权”
详见上海证券交易所网站 和上海证券报公司“关于利
www.sse.com.cn
用闲置资金开展短期投资理财产品的公告”。
3、公司“第八届董事会董事提名议案”
公司第七届董事会将于2014年5月18日届满，按《公司法》和《公
司章程》规定，董事会三年届满必须进行换届选举。经董事会决议提
名俞光耀、顾诚、苏耀强、蒋国皎、王保春为新一届董事会董事侯选
人，提名杨国平、薛云奎、吕红兵为新一届董事会独立董事候选人。
其中，薛云奎先生从2009年12月28日至今担任我公司独立董事，未满6
年，按照相关规定，可以被提名为本次独立董事候选人，连任至2015
年12月28日。
此项议案将提交公司2013年度股东大会审议。
第八届董事会董事候选人简历、独立董事候选人简历、独立董事
候选人声明、独立董事提名人声明请详见附件。
4、公司“关于召开公司2013年度股东大会事宜的议案”
详见上海证券交易所网站 和上海证券报公司“关于召
www.sse.com.cn
开2013年度股东大会的通知”。
上海申通地铁股份有限公司
董事会
2014年 4月 25日
附件1：第八届董事会董事候选人简历
附件2：第八届董事会独立董事候选人简历
附件3：独立董事候选人声明
附件4：独立董事提名人声明
附件1：第八届董事会董事候选人简历
俞光耀，男，1959年 9月出生，1977年 10月参加工作，中共党员，
研究生学历，硕士学位，高级工程师，现任上海申通地铁集团有限公
司总裁兼党委副书记。1999.10-2009.09上海铁路局副局长、常务副局
长、党委常委；2009.09-至今上海申通地铁集团有限公司总裁兼党委
副书记；2009.12-至今上海申通地铁股份有限公司董事长。
顾诚，男，1962年 2月出生，1983年 7月参加工作，中共党员，本科
学历，硕士学位，高级经济师，现任上海申通地铁股份有限公司总经
理。1996.12-2003.06江西省工业投资公司总经理；2003.06-至今上海
申通地铁股份有限公司董事总经理。
苏耀强，男，1960年 2月出生，本科学历，EMBA学位，1982年 8月参
加工作，中共党员，高级工程师，现任上海申通地铁集团有限公司投
资管理部部长。2007.02-2010.12上海申通地铁集团有限公司投资策划
部部长；2007.05-至今上海申通地铁股份有限公司董事；2010.12-至
今上海申通地铁集团有限公司投资管理部部长。
蒋国皎，男，1972年 2月出生，1995年 8月参加工作，中共党员,大
学本科学历，硕士学位,高级经济师，现任上海申通地铁集团有限公司
企业管理发展部副部长。2007.11-2010.12上海铁路局多元投资中心办
公室副主任、主任；2010.12-2011.03上海新上铁实业发展集团有限公
司副总经理；2011.03-至今上海申通地铁集团有限公司企业管理发展
部副部长。
王保春，男，1966年 2月出生，1987年 8月参加工作，中共党员，本
科学历，MBA学位，高级会计师，现任上海申通地铁集团有限公司投资
管理部副部长。2006.07-2010.12上海申通地铁集团有限公司投资策划
部副部长；2005.06-至今上海申通地铁股份有限公司董事；2010.12-
至今上海申通地铁集团有限公司投资管理部副部长。
附件2：第八届董事会独立董事候选人简历
杨国平，男,1956年出生,上海交通大学 MBA工商管理硕士，高级经济
师。中国出租汽车暨汽车租赁协会副会长，上海青年企业家协会会长、
上海小额贷款公司协会会长。曾任上海杨树浦煤气厂党委副书记，上
海市公用事业局党委办公室副主任，上海市出租汽车党委书记。现任
大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理，上海大众公用事业(集
团)股份有限公司董事长，上海交大昂立股份有限公司董事长，上海大
众燃气有限公司董事长，大众保险股份有限公司副董事长，上海上市
公司协会第一届理事会副会长。
||
|-|
|薛云奎，男，1964 年 2 月生，长江商学院会计学教授、副院长，中国|
|注册会计师（非执业），兼任上海财经大学教授、博士生导师，厦门|
|大学管理学院教授。曾任上海国家会计学院副院长，上海财经大学会|
|计学院副院长，财政部“国家会计学院教学指导委员会副主任委员”，|
|上海市“司法会计鉴定专家委员会”副主任委员，中国注册会计师协|
|会职业后续教育教材编审委员会委员和中国资产评估协会职业后续教|
|育教材编审委员会委员。薛云奎教授曾担任多家上市公司的独立董事。|
|同时，还为多家香港和内地的上市公司提供战略及财务咨询或培训。|
|从 2009 年 12 月 28 日至今，薛云奎教授担任我公司独立董事。|

吕红兵，男，1966年 12月出生，中共党员，高级律师。华东政法大学
法学硕士、中国科技大学在读管理学博士。国浩律师集团事务所首席
执行合伙人。中华全国律师协会副会长、金融证券业务委员会主任，
第七届上海市律师协会会长。中国共产党上海市第九次、第十次代表
大会代表。政协上海市第十一、十二届委员会委员、社会和法制委员
会副主任。上海市青年联合会第十届副主席、上海市青年企业家协会
第六届副主席。中国证监会第六届股票发行审核委员会专职委员、上
海证券交易所和深圳证券交易所上市委员会委员。上海市国资委法律
专家委员会委员。上海国际贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会委员及
仲裁员，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海金融仲裁院仲裁员。中
国人民大学、华东政法大学、上海外贸大学、上海政法学院等高校兼
职或客座教授。
附件3：独立董事候选人声明
上海申通地铁股份有限公司独立董事候选人声明
本人杨国平，已充分了解并同意由提名人上海申通地铁股份有限
公司提名为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届
董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董
事资格培训并取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前
十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或
者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
本人尚需上海证券交易所根据《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：杨国平
2014年 4月 25日
上海申通地铁股份有限公司独立董事候选人声明
本人吕红兵，已充分了解并同意由提名人上海申通地铁股份有限
公司提名为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届
董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前
十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或
者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
本人尚需上海证券交易所根据《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：吕红兵
2014年 4月 25日
上海申通地铁股份有限公司独立董事候选人声明
本人薛云奎，已充分了解并同意由提名人上海申通地铁股份有限
公司提名为上海申通地铁股份有限公司（以下简称“该公司”）第八届
董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，
保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声
明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄
弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前
十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或
者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大
业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往
来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过五家；本人在该公司连续任职未超过六年。本人从 2009年 12月
28日至今担任该公司独立董事，未满 6年，按照相关规定，可以被提
名为本次独立董事候选人，连任至 2015年 12月 28日。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计
师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类
资格之一。
本人尚需上海证券交易所根据《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做
出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害
关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：薛云奎
2014年 4月 25日
附件4：独立董事提名人声明
上海申通地铁股份有限公司独立董事提名人声明
提名人上海申通地铁股份有限公司董事会，现提名杨国平、薛云
奎、吕红兵为公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提
名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已
书面同意出任上海申通地铁股份有限公司第八届董事会独立董事候选
人（参见该独立董事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与公司之间不存
在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，薛云奎先生、吕
红兵先生已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定
取得独立董事资格证书；杨国平先生尚未根据《上市公司高级管理人
员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书，杨国平先生已
承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资
格培训并取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海申通地铁股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海申通地铁股份有
限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位
等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董
事候选人的薛云奎先生）。
本提名人尚需上海证券交易所根据《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：上海申通地铁股份有限公司董事会
2014年 4月 25日