独立董事2017年年度述职报武汉中元华电科技股份有限公司
独立董事 2017年年度述职报告
本人作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2017年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。
现就本人2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2017年公司共召开股东大会会议4次，董事会会议11次。本人出席董事会会议和股东大会会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议|应出席次数|现场出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|股东会|4|0|0|0|否|
|董事会|11|11|0|0||

本年度，本人对提交董事会和股东大会的议案均进行了认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，对公司生产经营情况进行了实地调研，参与了公司年度审计的各项沟通、协调和监督工作，密切关注外部环境及行业市场变化对公司的影响，充分发挥个人的专业经验及特长，对报告期内公司多项重大事项提出了合理的建议与意见，以谨慎的态度行使董事表决权。本人认为，报告期内公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，对
2017年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议
的事项，也没有反对、弃权的情形发生。
独立董事2017年年度述职报二、对公司重大事项发表独立意见情况
本年度，作为公司的独立董事分别对公司各项重大事项进行了事前认可并发表独立意见：
（一）关于聘任公司副总经理、董事会秘书的独立意见
||
|-|
|经核查董志刚先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》|
|规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定|
|为市场禁入者且尚未解除的情况，其具备相关专业知识和决策、监督、|
|协调能力，符合履行相关职责的要求。经公司在最高人民法院网查询，|
|董志刚先生不属于“失信被执行人”。本次聘任符合《公司法》、《深|
|圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关|
|规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。我们同意聘任董志刚|
|先生为公司副总经理、董事会秘书。|
|（二）关于公司 2017 年股权激励计划(草案)的独立意见|
|我们根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简|
|称“《管 理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——|
|股权激励计划》 （以下简称“《备忘录 8 号》”）等法律法规以及|
|《公司章程》的规定， 对《武汉中元华电科技股份有限公司 2017 年|
|限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）|
|发表独立意见如下：|
|1、公司不存在《管理办法》、《备忘录 8 号》等法律、法规规|
|定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主|
|体资格。|
|2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均为公司/|
|子公司的任职人员，均符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规|
|和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象均符合《管理|
|办法》 规定的激励对象条件，不存在法律法规规定的禁止获授股权|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|激励计划限制性股票的情形，符合《激励计划（草案）》规定的激励|
|对象范围， 其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合|
|法、有效。|
|3、《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、|
|《管理办法》及《备忘录 8 号》等有关法律、法规及规范性文件的|
|规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排等事项未|
|违反有关法律、法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的|
|利益。|
|4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务|
|资助的计划或安排。|
|5、公司本次股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公|
|司股本总额的 10%，每一名激励对象通过本次全部有效的股权激励计|
|划获授的本公司股票累计亦未超过公司股本总额的 1%。|
|6、我们一致认为，公司本次股权激励计划有利于对优秀人才和|
|核心骨干员工形成长效激励机制，有利于提高管理效率和经营者的积|
|极性、创造性与责任心，进而有利于公司的持续发展，不存在损害公|
|司 及全体股东尤其是中小股东利益的情形。|
|我们同意公司实施本次股权激励计划，并同意将上述议案提交公|
|司 2017 年第一次临时股东大会审议。|
|（三） 关于公司 2017 年股权激励计划设定指标的科学性和合|
|理性的独立意见|
|根据《激励计划(草案)》以及《武汉中元华电科技股份有限公|
|司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司 2017 年|
|股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司业绩考核和个人绩|
|效考核。 公司层面考核指标设置了净利润增长率，能够绑定激励对|
|象个人利益与公司整体利益；个人层面的考核指标内涵丰富，能够对|
|激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。我们认为，公|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|司 2017 年股权激励计划的绩效考核体系和绩效考核办法、考核指标|
|具有全面性和综合性，并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能|
|够达到考核效果。|
|我们同意《武汉中元华电科技股份有限公司 2017 年限制性股票|
|激励计划实施考核管理办法》中所设定的考核指标具备良好的科学性|
|和合理性，并同意将上述议案提交公司 2017 年第一次临时股东大会|
|审议。|
|（四）对公司《2016 年年度内部控制自我评价报告》的独立意|
|见|
|经核查，目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的|
|内部控制制度。公司内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门|
|的要求，符合目前公司生产经营实际情况需要。公司内部控制组织机|
|构完整， 职权责任分配明晰，内部控制制度贯穿于公司经营活动各|
|层面、各环节，能够对公司各项业务活动的健康运行及经营风险的控|
|制提供保证的执行提供保证。|
|我们认为公司《2016 年年度内部控制自我评价报告》全面、客|
|观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，我们认|
|同该报告。|
|（五）对 2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见|
|经核查，2016 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会|
|深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存|
|在募集资金存放和使用违规的情形。|
|（六）对 2016 年度公司关联方资金占用情况的独立意见|
|2014 年 3 月 27 日，经第二届董事会第十八次会议审议通过，|
|公司决定向控股子公司安徽大千生物工程有限公司（以下简称“大千|
|生物”）提供财务资助人民币 20,000,000 元，用于扩大经营场地及|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|补充流动资金。 报告期内，公司向大千生物提供财务资助人民币|
|3,150,000.00 元；截至报告期末，大千生物应归还公司累计余额为|
|11,212,499.98 元。公司为大千 生物提供财务资助有利于大千生物|
|实现快速发展，符合大千生物现阶段的需求，是合理、必要、公允的。|
|报告期内公司向控股子公司广州埃克森生物科技有限公司（以下|
|简称 “埃克森”）提供 10,000,000.00 元财务资助、补充其流动资|
|金,有利于埃克森的发展战略，为其生产经营提供资金保障，符合埃|
|克森现阶段发展需求，是合理、必要、公允的。|
|除上述情况外，报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非|
|经营性占用公司资金的情形。|
|（七）对 2016 年度公司对外担保情况的独立意见|
|截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在对外提供担保的情况。|
|（八）对公司 2016 年度关联交易事项的独立意见|
|报告期内，公司发生的关联交易事项符合相关法律、法规以及公|
|司章程等的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司股东利益|
|的情况，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。|
|（九）对董事、高级管理人员薪酬的独立意见|
|公司董事、高级管理人员 2016 年度的薪酬根据年度经营情况，|
|经董事会薪酬与考核委员会审核确定，严格执行了董事、高级管理人|
|员薪酬制度和相关绩效考核制度。公司制定的绩效考核制度及薪酬的|
|决策、发放程序符合公司经营情况和有关法律、法规的规定。|
|（十）关于 2015 年度利润分配预案的独立意见|
|公司 2016 年度利润分配预案：以公司 2016 年 12 月 31 日|
|总股本 4,80,831,536 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|0.50 元（含税）， 送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股|
|东每 10 股转增 0 股。|
|我们认为该预案符合公司现行实际情况，与公司经营业绩相匹配|
|兼顾了股东的当前利益和长远利益，有利于公司的正常经营和健康发|
|展。我们同意将该预案提交 2016 年度股东大会审议。|
|（十一）关于对 2017 年限制性股票激励计划进行调整的独立意|
|见|
|由于公司 2017 年限制性股票激励计划中确定的部分激励对象|
|因离职等个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票，公司按照|
|2017 年限制性股票激励计划相关规定对首次授予的激励对象及获授|
|的限制性股票数量进行了如下调整：|
|首次授予的激励对象人数由 184 名调整为 174 名，首次授予的|
|限制性股票由 650.00 万股调整为 628.5 万股，公司 2017 年限制|
|性股票激 励计划授予的限制性股票总量由 812.00 万股调整为|
|790.50 万股。|
|我们一致认为上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及|
|公司 2017 年限制性股票激励计划的相关规定，我们同意公司进行上|
|述调整。|
|（十二）关于向激励对象授予限制性股票的独立意见|
|1、董事会确定公司首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 4|
|月 14 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司|
|2017 年限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授|
|予也符合公司 2017 年限制性股票激励计划中关于激励对象获授限|
|制性股票的条件的规定。|
|2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实行|
|股权激励的情形，首次授予的激励对象不存在《上市公司股权激励管|
|理办法》规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合|
|法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已经成就。|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助|
|的计划或安排。|
|4、公司实施股权激励计划有利于健全公司的激励、约束机制，|
|提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管|
|理效率和经营者、核心骨干人员的积极性、创造性与责任心，最终提|
|升公司业绩。|
|综上，我们一致同意公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予|
|限制性股票的授予日为 2017 年 4 月 14 日，并同意按照调整后的|
|人员和数量授予激励对象限制性股票。|
|（十三）对公司关联方资金占用和对外担保情况的独立意见|
|2014 年 3 月 27 日，经第二届董事会第十八次会议审议通过，|
|公司决定向控股子公司安徽大千生物工程有限公司（以下简称“大千|
|生 物”）提供财务资助人民币 20,000,000 元，用于扩大经营场地|
|及补充流动资金。报告期内，公司向大千生物提供财务资助人民币|
|2,230,000.00 元；截至报告期末，大千生物应归还公司累计余额为|
|10,832,916.50 元。公司为大千生物提供财务资助有利于大千生物实|
|现快速发展，符合大千生物现阶段的需求，是合理、必要、公允的。|
|截至报告期末，公司向控股子公司广州埃克森生物科技有限公司|
|（以下简称“埃克森”）提供 10,000,000.00 元财务资助、补充其|
|流动资金,有利于埃克森的发展战略，为其生产经营提供资金保障，|
|符合埃克森现阶段发展需求，是合理、必要、公允的。|
|除上述情况外，截至报告期末，公司不存在控股股东及其他关联|
|方非经营性占用公司资金的情形；公司未发生为控股股东及其他关联|
|方、任何其他单位或个人提供担保的事项。|
|（十四）关于《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项|
|报告》的独立意见|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|经核查，2017 年半年度公司募集资金的存放和使用情况符合中|
|国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关|
|规定，不存在违反募集资金管理和使用的相关规定及损害股东利益的|
|情形。|
|（十五）对公司 2017 年半年度关联交易事项的独立意见|
|报告期内，公司与关联方之间不存在关联交易的情况，不存在损|
|害公司和中小股东利益的行为。|
|（十六）关于会计政策变更的独立意见|
|公司本次会计政策变更是响应国家会计政策变更的需要，符合财|
|政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规范性文件规定，决策程|
|序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，本次变更不会对公司|
|财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因|
|此，我们同意公司本次会计政策变更。|
|（十七）对董事会换届及提名董事候选人的独立意见|
|公司第三届董事会任期即将届满，经广泛征询股东意见，公司董|
|事会提名邓志刚先生、王永业先生、傅多女士、薛峰先生、袁建国先|
|生为第四届董事会董事候选人，其中薛峰先生、袁建国先生为独立董|
|事候选人。|
|我们认为：董事会提名程序符合相关法律、法规及《公司章程》|
|的有关规定；核查第四届董事会相关董事候选人的个人履历、教育背|
|景、工作经历等情况，未发现有《公司法》第 146 条规定不得担任|
|公司董事的情形，不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚等情|
|况，符合相关法律法规及《公司章程》有关董事任职资格的规定。|
|独立董事候选人的个人履历、工作实践等相关内容中，未发现其|
|有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三|
|项规定的情况，具有独立董事必须具有的独立性。我们认为其任职资|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|格符合担任上市公司独立董事的条件，符合《公司法》、《公司章程》|
|的规定。以上两位独立董事候选人的任职资格尚需提交深圳证券交易|
|所审查。|
|我们同意对第四届董事会董事候选人的提名，并同意提交公司股|
|东大会审议。|
|（十八）关于坏账核销的独立意见|
|本次坏账核销符合公司实际情况，核销依据充分；本次坏账核销，|
|不涉及公司关联方，对公司本年度业绩不产生重大影响，审议程序符|
|合有关法律法规和《公司章程》等规定，我们同意该坏账核销事项。|
|（十九）关于聘任高级管理人员的相关议案|
|1、本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需能力和条件，|
|能够胜任任职岗位的职责要求。|
|2、本次公司高级管理人员的聘任符合《公司法》、《创业板上|
|市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。|
|3、聘任的高级管理人员不存在受到中国证监会及其他部门的处|
|罚和证券交易所惩戒的情形，不属于失信被执行人。|
|因此，我们同意聘任邓志刚先生为公司总经理，聘任尹健先生、|
|卢春明先生、熊金梅女士为公司副总经理，聘任黄伟兵先生为公司财|
|务总监，聘任董志刚先生为公司副总经理监兼董事会秘书，聘任张小|
|波先生为总工程师。|
|（二十）对续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017|
|年年度审计机构的独立意见|
|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，具有|
|上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期|
|间坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客|

独立董事2017年年度述职报
||
|-|
|观、公正。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意继续聘请|
|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年年度审计机构。|
|（二十一）对安徽大千生物工程有限公司提供财务资助的独立意|
|见|
|在不影响公司正常经营的情况下，保证控股子公司大千生物正常|
|生产运营对资金的需求，符合公司未来战略及业务发展的需要。大千|
|生物生产经营情况良好，且股东芮双印以其股份对本次借款的 30%|
|债务提供担保，风险在公司可有效控制的范围之内。本次提供财务资|
|助行为符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效，不存在损害|
|公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，我们同意公司向大千|
|生物提供财务资助。|
|二、专门委员会履职情况|

公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。
2017年，按照《董事会专门委员会工作制度》和各专门委员会工作细则的相关要求，各专门委员会分别就公司各重大事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，积极参加战略委员会召开的相关会议，召集并主持薪酬与考核委员会会议，切实履行了独立董事相关职责，规范公司运作，健全公司内控。
三、对公司进行现场调查的情况
本人对公司进行了现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
独立董事2017年年度述职报作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
（二）认真履行独立董事职责，对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
五、培训和学习情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，树立自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作。
六、其他
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
（三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2018年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，使公司持续、稳定、健康发展。
武汉中元华电科技股份有限公司独立董事袁建国
二〇一八年三月二十八日