深圳市新亚电子制程股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2018]第ZI10130号
深圳市新亚电子制程股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
目 录 页码一、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2二、 关于公司募集资金存放与使用情况专项报告 1-4 1-2附表 1募集资金使用情况对照表
三、 事务所及注册会计师执业资质证明
深圳市新亚电子制程股份有限公司
募集资金2017年度存放与使用情况
鉴证报告
信会师报字[2017]第ZI10130号深圳市新亚电子制程股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”）董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新亚制程年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新亚制程年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
新亚制程董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新亚制程董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
鉴证报告第1页
五、鉴证结论
我们认为，新亚制程董事会编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了新亚制程募集资金2017年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国·上海 二 O一八年四月十日
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市新亚电子制程股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”）董事会根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的有关规定，将2017年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2017年非公开发行股票
1、 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会《关于核准深圳市新亚电子制程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]287）核准，公司于2017年6月非公开发行人民币普通股（A股）10,416.66万股，每股面值人民币 1元，发行价格 5.76元/股，实际募集资金总额人民币599,999,616.00元，扣除各项发行费用人民币11,170,000.00元，募集资金净额人民币 588,829,616.00元。本次非公开发行募集资金总额扣除此前未支付的募集资金费用后金额588,999,616.00元，于2017年6月23日存入公司开设的非公开发行募集资金专户中，其中：宁波银行深圳布吉支行营业部（账号：73150122000017407）人民币488,999,616.00元，上海浦东发展银行深圳福田支行（账号：79290078801900000001）人民币 100,000,000.00元，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2017]第 ZI10627号验资报告验证确认。
2、 截止2017年12月31日公司非公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止 2017年 12月 31日，公司非公开发行股票募集资金投资项目累计投入资金 94,766,567.80元。截止 2017年 12月 31日，募集资金账户余额为214,680,516.54元，其中包含利息收入扣除银行手续费的净额617,468.34元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《深圳新亚电子制程股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1、2017年非公开发行股票募集资金管理情况
2017年7月，公司及本次募集资金投资项目的实施主体深圳市亚美斯通电子有限公司与非公开发行保荐券商民生证券股份有限公司、募集资金开户行分别签署了《募集资金三方监管协议》。已签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2017年非公开发行股票
截至2017年6月23日止，公司非公开发行人民币普通股104,166,600.00股，每股面值人民币 1元，发行价格 5.76元/股，实际募集资金总额人民币 599,999,616.00元，扣除各项发行费用人民币 11,170,000.00元，募集资金净额人民币 588,829,616.00元。本次非公开发行募集资金总额扣除尚未支付的承销保荐费用后金额588,999,616.00元，由主承销商民生证券股份有限公司于2017年6月23日存入公司开设的非公开发行募集资金专户，其中：
（1）上海浦东发展银行深圳福田支行（账号：79290078801900000001）人民币100,000,000.00元。
（2）宁波银行股份有限公司深圳分行 （账号：73150122000017407）人民币488,999,616.00元。
截止2017年12月31日，非公开发行募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注深圳市新亚电子制上海浦东发展银行股 79290078801 活期
100,000,000.00 19,815,455.54
程股份有限公司 份有限公司 900000001
深圳市新亚电子制兴业银行股份有限公 33701010010 活期
- 194,754,952.66
程股份有限公司 司深圳分行 1005586
深圳市新亚电子制宁波银行股份有限公 73150122000 活期
488,999,616.00 110,108.34
程股份有限公司 司深圳分行 017407
合计 588,999,616.00 214,680,516.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
附表1《非公开发行股票募集资金2017年使用情况对照表》。
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
(二) 募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司2017年非公开发行募集资金投资项目无实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
无
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
(五) 节余募集资金使用情况
无
(六) 超募资金使用情况
公司2017年非公开发行均无超募资金之情形。
(七) 尚未使用的募集资金用途和去向
公司于2017年8月7日召开的第四届董事会第九次（临时）会议、第四届监事会第五次（临时）会议及2017年8月24日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，通过购买短期低风险保本型银行理财产品等方式对不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，管理期限为自股东大会审议通过之日起一年。在上述金额范围及期限内，闲置募集资金可以滚动使用，现金管理由董事长行使投资决策权。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司均发表了明确同意意见，公司已履行了相应公告程序。
2017年10月16日，公司以闲置募集资金80,000,000元向上海浦发发展银行股份有限公司深圳分行购买了保本型银行理财产品，该产品起息日为2017年10月16日，产品到期日为2018年1月15日（详见公司2017年10月18日于巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》）。截至2017年12月31日，该理财产品尚未到期。
2017年10月16日，公司以闲置募集资金200,000,000元向兴业银行股份有限公司深圳分行购买了保本浮动收益型产品，该产品起息日为2017年10月16日，产品到期日为2018年1月15日（详见公司2017年10月18日于巨潮资讯网上披露的《关于
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2017年度
募集资金存放与使用情况专项报告
使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》）。截至2017年12月31日，该理财产品尚未到期。
除上述进行现金管理的募集资金外，剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
(八) 募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内2017年非公开发行无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。
报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年4月10日批准报出。
附表：
1、非公开发行股票募集资金2017年使用情况对照表
深圳市新亚电子制程股份有限公司董事会
2018年4月10日
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附表1：
非公开发行股票募集资金 2017年使用情况对照表
制单位：深圳市新亚电子制程股份有限公司 2017年度 单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 59,999.9616 9,476.66资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 -- 9,476.66资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 --
是否已变更 截至期末累截至期末投资进 项目可行性承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使本年度实是否达到项目（含部分 计投入金额 度（%） 是否发生重金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 现的效益预计效益变更） (2) (3)＝(2)/(1) 大变化承诺投资项目
1.基于电子信息制造业否
40,000 40,000 564.51 564.51
1.41 不适用 26.90 不适用否供应链管理项目
2.电子信息制造业供应否
链管理服务综合信息化 10,000 10,000 29.19 29.19
0.29 2019.6.30 不适用 不适用否系统建设项目
3.补充流动资金项目 否
10,000 8,882.96 8,882.96 8,882.96
100.00 不适用 不适用 不适用否承诺投资项目小计
60,000 58,882.96 9,476.66 9,476.66
-- -- -- --未达到计划进度或预计不适用
情况对照表第1页
收益的情况和原因（分
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
募集资金投资项目实施
无实施地点变更情况。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无实施方式调整情况。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
具体详见三、（七）
途及去向
募集资金使用及披露中
具体详见五
存在的问题或其他情况
情况对照表第2页