天壕环境股份有限公司
2016年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
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专项说明
—2016年控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 1
信永中和会计师事务所
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2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
XYZH/2017BJA20401天壕环境股份有限公司全体股东：
我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了天壕环境股份有限公司（以下简称天壕环境公司）2016年12月31日的合并及母公司资产负债表、2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称财务报表)，并于2017年4月27日签发了XYZH/2017BJA20400号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文），以及深圳证券交易所《信息披露工作备忘录 2006年第2号--控股股东及其他关联资金占用及清欠方案的披露和报送要求》的要求，天壕环境公司编制了本专项说明所附的天壕环境公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是天壕环境公司的责任。
我们对汇总表所载资料与我们审计天壕环境公司 2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对天壕环境公司实施于 2016年度会计报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解天壕环境公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为天壕环境公司 2016年度报告披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他目的。
附件一：天壕环境股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一七年四月二十七日
附件一
2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
上市公司名称：天壕环境股份有限公司 单位：万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含占用利息）|2016年度占用资金的利息|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|||||||||||
|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||宿迁市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|2,709.65|198.15|-|387.28|2,520.52|代垫款项|非经营性占用|
||贵州天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|3,343.05|65.39|-|-|3,408.44|代垫款项|非经营性占用|
||滕州市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|3,278.50|30.00|-|3,308.50|-|代垫款项|非经营性占用|
||东台市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|-|44.30|-|44.30|-|代垫款项|非经营性占用|
||淄博天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|1,978.86|61.00|-|2,039.86|-|代垫款项|非经营性占用|
||芜湖市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|1,191.08|105.00|-|1,296.08|-|代垫款项|非经营性占用|
||河南天壕电力建设有限公司|子公司|其他应收款|2,446.82|3,420.84|-|4,057.39|1,810.27|代垫款项|非经营性占用|
||北京市天壕智慧余热发电有限公司|子公司|其他应收款|1,508.44|768.40|-|55.00|2,221.84|代垫款项|非经营性占用|
||北京市天壕前景节能科技有限公司|子公司|其他应收款|227.43|726.26|-|953.00|0.69|代垫款项|非经营性占用|
||重庆天壕渝琥新能源有限公司|子公司|其他应收款|2,113.65|751.69|-|1,167.21|1,698.13|代垫款项|非经营性占用|
||鄂尔多斯市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|6,836.71|46.52|-|-|6,883.23|代垫款项|非经营性占用|
||丰城市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|3,736.54|10,557.57|-|14,294.11|-|代垫款项|非经营性占用|
||北京天壕环保科技有限公司|子公司|其他应收款、应收利息|1,519.99|60.00|5.50|1,525.49|60.00|借款及代垫款|非经营性占用|
||萍乡市天壕新能源有限公司|子公司|其他应收款|-|50.00|-|50.00|-|代垫款项|非经营性占用|
||天壕平水（北京）余热发电有限公司|子公司|其他应收款|-|29.00|-|29.00|-|代垫款项|非经营性占用|
||北京力拓节能工程技术有限公司|子公司|其他应收款|1,248.85|7,310.00|-|1,350.00|7,208.85|代垫款项|非经营性占用|
||鄯善非创精细余热发电有限公司|孙公司|其他应收款|3,498.39|1,290.95|-|50.00|4,739.34|代垫款项|非经营性占用|
||瓜州力拓新能源有限公司|孙公司|其他应收款|3,081.21|4,298.75|-|4,700.00|2,679.96|代垫款项|非经营性占用|
||山丹天壕力拓新能源有限公司|孙公司|其他应收款|952.07|460.62|-|200.00|1,212.69|代垫款项|非经营性占用|
||延川天壕力拓新能源有限公司|孙公司|其他应收款|1,013.98|1,692.06|-|221.32|2,484.72|代垫款项|非经营性占用|
||中卫天壕力拓新能源有限公司|孙公司|其他应收款|853.81|2,510.64|-|40.62|3,323.83|代垫款项|非经营性占用|

2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（续）
上市公司名称：天壕环境股份有限公司 单位：万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含占用利息）|2016年度占用资金的利息|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|上市公司的子公司及其附属企业|天壕普惠网络科技有限公司|子公司|其他应收款|-|81.43|-|81.43|-|代垫款项|非经营性占用|
||湖北惠农宝网络科技有限公司|孙公司|其他应收款|-|500.00|-|500.00|-|代垫款项|非经营性占用|
||宁夏节能投资有限公司|子公司|其他应收款|-|2,594.31|-|200.00|2,394.31|代垫款项|非经营性占用|
||宁夏节能茂烨余热发电有限公司|孙公司|其他应收款|-|1,012.75|-|234.12|778.63|代垫款项|非经营性占用|
||宁夏节能新华余热发电有限公司|孙公司|其他应收款|-|32.86|-|-|32.86|代垫款项|非经营性占用|
||北京华盛新能投资有限公司|子公司|其他应收款|-|500.00|-|500.00|-|代垫款项|非经营性占用|
||兴县华盛燃气有限责任公司|孙公司|其他应收款|-|781.57|-|781.57|-|代垫款项|非经营性占用|
||华盛燃气有限公司|子公司|其他应收款|-|13,563.73|-|3,363.73|10,200.00|代垫款项|非经营性占用|
|小计|-|-|-|41,539.03|53,543.79|5.50|41,430.01|53,658.31|||
|关联自然人及其控制的法人|||||||||||
|小计|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他关联人及其附属企业|宁夏节能茂烨余热发电有限公司|联营公司的子公司|应收账款|50.00|-|-|50.00|-|技术服务费|经营性占用|
||宁夏节能茂烨余热发电有限公司|联营公司的子公司|其他应收款|31.18|-|-|31.18|-|销售设备质保金|经营性占用|
|小计|-|-|-|81.18|-|-|81.18|-|||
|总计|-|-|-|41,620.21|53,543.79|5.50|41,511.19|53,658.31|||

注1：上市公司的子公司天壕鄂尔多斯资金占用主要为募集资金用于募投项目的资金占用。
注2：上市公司的子公司天壕滕州、天壕东台、天壕淄博、天壕芜湖已被天壕吸收合并并注销，天壕平水已被处置。
注3：上市公司本年非同一控制下企业合并增加宁夏节能投资有限公司及其子公司宁投新华、宁投茂烨。
企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：