证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2019-022优先股代码：140001、140007 优先股简称：宁行优01、宁行优02可转债代码：128024 可转债简称：宁行转债宁波银行股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会无否决议案的情况。
2.本次股东大会涉及变更以往股东大会决议的情形：本次股东大会变更以往股东大会决议涉及的议案为 2018年第二次临时股东大会审议通过的关于非公开发行 A股股票的相关议案，本次股东大会审议通过了调整后的非公开发行 A股股票的相关议案。
一、本次股东大会的召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2019年 5月 16日（星期四）下午15：30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2019年 5月 16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2019年 5月 15日下午 15:00至 2019年 5月 16日下午 15:00期间
的任意时间。
2.会议地点：宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路 99号）。
3.召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4.召集人：宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
5.主持人：公司董事长陆华裕先生。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《宁波银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。
（二）会议出席、列席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 33人，代表有表决权股份 3,538,468,497股，占公司有表决权股份总数 5,265,184,869股的67.21%。其中，出席现场会议的股东及股东授权代表 16人，代表有表决权股份 3,487,902,608股，占公司有表决权股份总数的66.24%；通过网络投票出席会议的股东及股东授权代表 17人，代表有表决权股份 50,565,889股，占公司有表决权股份总数的0.96%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。中信建投证券股份有限公司保荐代表人列席会议。浙江波宁律师事务所律师对本次会议作了见证。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，审议通过了以下议案：
一、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年
度董事会工作报告》。
二、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司2018年年度报告》。
三、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司2018年度财务决算报告及2019年度财务预算计划》。
四、以特别决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度利润分配方案》。公司 2018年度利润分配方案为：按 2018年度净利润的10%提取法定公积金 1,085,715千元；根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》（财金[2012]20号）规定，按公司 2018年风险资产期末余额1.5%差额提取一般准备金 1,633,406千元；
向权益分派股权登记日收市后登记在册的普通股股东派发现金红利，每 10股派发现金红利 4元（含税）。
五、以普通决议审议通过了关于聘请外部审计机构的议案。
六、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年关联交易执行情况及 2019年安排的意见》。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
七、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况专项报告》。
八、以特别决议审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司章程》的议案。
九、以普通决议审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司股权管理办法》的议案。
十、以特别决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司符合非
公开发行A股股票条件的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十一、以特别决议逐项审议通过了关于调整非公开发行A股股票方案的议案。
（一）本次发行的证券种类和面值
（二）发行方式
（三）发行对象及认购方式
（四）发行价格及定价原则
（五）发行数量
（六）募集资金数额及用途
（七）限售期
（八）上市地
（九）本次发行完成前滚存未分配利润的安排
（十）决议的有效期
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十二、以特别决议审议通过了关于前次募集资金使用情况报告
的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十三、以特别决议审议通过了关于非公开发行 A股股票募集资金使用的可行性报告的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉
及本议案的关联股东回避表决。
十四、以特别决议审议通过了关于非公开发行 A股股票涉及关联交易的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十五、以特别决议审议通过了关于签署非公开发行相关协议的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十六、以特别决议审议通过了关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行 A股股票有关事项的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十七、以特别决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A股股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案。
由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联股东回避表决。
十八、以普通决议审议通过了关于宁波银行股份有限公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划的议案。
十九、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度监事会工作报告》。
二十、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度董事会和董事履职评价报告》。
二十一、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度监事会和监事履职评价报告》。
二十二、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度高级管理层和高级管理人员履职评价报告》。
二十三、以普通决议审议通过了《宁波银行股份有限公司 2018年度资本管理履职情况评估报告》。
上述第四项、第八项议案以及第十项至第十七项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的 2/3以上通过；其余议案为普通决议案，已获得出席本次股东大会股东所持有效表决权总数的 1/2以上通过。
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
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|议案序号|议案名称|赞成||反对||弃权||有效表决股数|表决结果|
|||股数|比例|股数|比例|股数|比例|||
|一|宁波银行股份有限公司2018 年度董事会工作报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|二|宁波银行股份有限公司2018年年度报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|三|宁波银行股份有限公司2018 年度财务决算报告及 2019 年度财务预算计划|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|四|宁波银行股份有限公司2018 年度利润分配预案|3,535,895,199|99.9273%|27,430|0.0008%|2,545,868|0.0719%|3,538,468,497|通过|
|五|关于聘请外部审计机构的议案|3,523,938,294|99.5894%|11,939,335|0.3374%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|六|宁波银行股份有限公司2018 年关联交易执行情况及 2019 年安排的意见|91,782,512|97.3010%|100|0.0001%|2,545,868|2.6989%|94,328,480|通过|
|七|宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况专项报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|

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|八|关于修订《宁波银行股份有限公司章程》的议案|3,534,455,888|99.8866%|143,471|0.0041%|3,869,138|0.1093%|3,538,468,497|通过|
|九|关于修订《宁波银行股份有限公司股权管理办法》的议案|3,534,225,908|99.8801%|373,451|0.0106%|3,869,138|0.1093%|3,538,468,497|通过|
|十|关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行 A股股票条件的议案|1,766,687,113|99.8553%|14,560|0.0008%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十一|逐项审议关于调整非公开发行A股股票方案的议案|||||||||
|(一)|本次发行的证券种类和面值|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(二)|发行方式|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(三)|发行对象及认购方式|1,766,682,913|99.8550%|18,760|0.0011%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(四)|发行价格及定价原则|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(五)|发行数量|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(六)|募集资金数额及用途|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(七)|限售期|1,766,682,913|99.8550%|18,760|0.0011%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(八)|上市地|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(九)|本次发行完成前滚存未分配利润的安排|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|(十)|决议的有效期|1,766,687,113|99.8553%|14,560|0.0008%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十二|关于前次募集资金使用情况报告的议案|1,766,696,773|99.8558%|4,900|0.0003%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十三|关于非公开发行A股股票 募集资金使用的可行性报告的议案|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十四|关于非公开发行A股股票涉及关联交易的议案|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十五|关于签署非公开发行相关协议的议案|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十六|关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权 董事长办理本次非公开发行A股股票有关事项的议案|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十七|关于宁波银行股份有限公司非公开发行A股股票 摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案|1,766,683,213|99.8551%|18,460|0.0010%|2,545,868|0.1439%|1,769,247,541|通过|
|十八|关于宁波银行股份有限公司未来三年（2019年|3,535,918,629|99.9279%|4,000|0.0001%|2,545,868|0.0719%|3,538,468,497|通过|

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||-2021 年）股东回报规划的议案|||||||||
|十九|宁波银行股份有限公司20 18 年度监事会工作报告|3,535,877,229|99.9268%|400|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|二十|宁波银行股份有限公司20 18 年度董事会和董事履职评价报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|二十一|宁波银行股份有限公司20 18 年度监事会和监事履职评价报告|3,535,877,229|99.9268%|400|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|二十二|宁波银行股份有限公司2018 年度高级管理层和高级管理人员履职评价报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|
|二十三|宁波银行股份有限公司20 18 年度资本管理履职情况评估报告|3,535,877,529|99.9268%|100|0.0000%|2,590,868|0.0732%|3,538,468,497|通过|

根据有关监管规定，本次股东大会对中小投资者就下列议案的投票情况进行单独计票，投票情况如下：
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|议案序号|议案名称|赞成||反对||弃权||有效表决股数|表决结果|
|||股数|比例|股数|比例|股数|比例|||
|四|宁波银行股份有限公司2018年度利润分配预案|571,828,475|99.5442%|27,430|0.0048%|2,590,868|0.4510%|574,446,773|通过|
|五|关于聘请外部审计机构的议案|571,372,596|99.4648%|455,979|0.0794%|2,618,198|0.4558%|574,446,773|通过|
|六|宁波银行股份有限公司2018 年关联交易执行情况及2019年安排的意见|91,737,512|97.2532%|100|0.0001%|2,590,868|2.7466%|94,328,480|通过|
|十|关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案|571,886,345|99.5543%|14,560|0.0025%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十一|逐项审议关于调整非公开发行A股股票方案的议案|||||||||
|(一)|本次发行的证券种类和面值|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(二)|发行方式|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(三)|发行对象及认购方式|571,882,145|99.5535%|18,760|0.0033%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(四)|发行价格及定价原则|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(五)|发行数量|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(六)|募集资金数额及用途|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|

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|(七)|限售期|571,882,145|99.5535%|18,760|0.0033%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(八)|上市地|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(九)|本次发行完成前滚存未分配利润的安排|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|(十)|决议的有效期|571,886,345|99.5543%|14,560|0.0025%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十二|关于前次募集资金使用情况报告的议案|571,896,005|99.5560%|4,900|0.0009%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十三|关于非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的议案|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十四|关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十五|关于签署非公开发行相关协议的议案|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十六|关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行 A股股票有关事项的议案|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十七|关于宁波银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案|571,882,445|99.5536%|18,460|0.0032%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|
|十八|关于宁波银行股份有限公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划的议案|571,896,905|99.5561%|4,000|0.0007%|2,545,868|0.4432%|574,446,773|通过|

注：公司中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份5%以上的股东以外的其他股东。
三、律师出具的法律意见
浙江波宁律师事务所朱和鸽、何卓君律师对本次股东大会进行见证并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召集人和出席人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的有关决议合法有效。
四、备查文件
（一）本次股东大会会议决议；
（二）浙江波宁律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会 2019年 5月 17日