证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2018-100
深圳科创新源新材料股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“科创新源”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股份数量为36,731,700股，占公司总股本的42.12%；
2、本次解除限售后实际可上市流通的数量为 30,731,700股，占公司总股本的35.24%；
3、本次限售股份可上市流通日为2018年12月10日（星期一）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2041号）核准，并经深圳证券交易所《关于深圳科创新源新材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]【777】号）同意，科创新源首次公开发行人民币普通股（A股）22,000,000股，自2017年12月8日起在深交所创业板上市。
本次公开发行股票后，公司总股本由首次公开发行前的65,217,391股增至87,217,391股。截至本公告日，公司总股本为87,217,391股，其中：有限售条件股份数量为 65,217,391股，占公司总股本的74.78%；无限售条件流通股22,000,000股，占公司总股本的25.22%。
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计4名，分别为苏州天利投资有限公司（以下简称“苏州天利”）、上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“映雪夜锦”）、钟志辉和丁承。
（一）上述股东在公司上市公告书等公告中所做出的股份锁定的承诺如下：除在公司首次公开发行股票时将所持有的部分公司老股公开发售外，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已持有的股份。
（二）上述股东在公司上市公告书等公告中所做出的股份减持的承诺如下：苏州天利承诺：
1、减持数量：若其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，每年减持股票数量累计不超过其持有公司股份总数的百分之二十五。在符合上述减持条件的前提下，其减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续 90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；
（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续 90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；
（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；
（4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。
2、减持价格：以市场价且不低于公司最近一期经审计的每股净资产值的价格减持所持股份，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合法方式。
若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持公司股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有。
映雪夜锦、钟志辉、丁承承诺：
1、减持数量：若所持公司股票在锁定期满后一年内减持的，减持股票数量最高为100%。在符合上述减持条件的前提下，其减持本次发行前所持公司股份的，则根据不同情形分别作如下处理：
（1）如通过集中竞价交易方式减持，则任意连续 90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的1%；
（2）如通过大宗交易方式减持，则任意连续 90个自然日内的减持股份总数将不超过公司股份总数的2%；
（3）如通过协议转让方式减持，则向单个受让方转让的股份总数将不低于公司股份总数的5%，且转让价格下限比照大宗交易的规定执行；
（4）如通过其他合法方式减持，则遵循法律法规、部门规章、规范性文件及证监会、深圳证券交易所的相关规定依法减持。
2、减持价格：以市场价且不低于公司最近一期经审计的每股净资产值的价格减持所持股份，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
3、减持方式：包括集中竞价交易或大宗交易等证券交易所认可的合法方式。
4、信息披露：其减持公司股份前，将提前3个交易日公告，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。如通过证券交易所集中竞价交易减持其本次发行前所持公司股份的，其将在首次卖出的 15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
若法律、法规及证监会、深圳证券交易所等监管机关的要求发生变动，则上述承诺根据变动后的有效规定相应调整。如果未履行上述承诺减持公司股票，除按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，将把该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有。
（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出
的承诺与上市公告书等公告中做出的承诺一致。本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加与股份锁定、减持相关的承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺，并严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，未出现违反承诺的情形。
（五）截至本公告日，上述股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日期：2018年12月10日（星期一）。
2、本次解除限售的数量36,731,700股，占公司总股本的42.12%；实际可上市流通数量30,731,700股，占公司总股本的35.24%。
3、本次申请解除限售股份的股东数量共计4户，其中法人类股东2户，自然人股东2户。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
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|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|1|苏州天利投资有限公司|18,000,000|18,000,000|18,000,000||
|2|上海映雪夜锦投资合伙企业（有限合伙）|5,400,000|5,400,000|5,400,000||
|3|钟志辉|7,931,700|7,931,700|1,931,700|注1|
|4|丁承|5,400,000|5,400,000|5,400,000||
|合计||36,731,700|36,731,700|30,731,700||

注1：股东钟志辉持有公司股份数量 7,931,700股，本次解除限售股份数量为7,931,700股。钟志辉持有的公司6,000,000股股份处于质押状态，该部分股份解除质押冻结后即可上市流通，故其本次实际可上市流通股份数量为1,931,700股。
5、公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】
9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
（一）公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
（二）本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
（三）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事宜无异议。
五、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
深圳科创新源新材料股份有限公司
董事会
二〇一八年十二月六日