Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2019-049号
宁夏东方钽业股份有限公司
关于召开公司 2019年第五次临时股东大会有关事项的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会是 2019年第五次临时股东大会2、会议召集人：公司董事会
3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2019年 12月 30日（星期一）下午 14:30
（2）网络投票时间为：2019年 12月 30日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年 12月 30日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2019年 12月 30日 9:15至 2019年 12月 30日 15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席会议对象：
（1）截止股权登记日 2019年 12月 25日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的本次股东大会见证律师。
7、现场会议召开地点：宁夏石嘴山市大武口区冶金路 119号宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室
二、会议审议事项
1、关于公司处置部分固定资产（房产）的议案
上述审议的议案内容详见 2019年 12月 14日巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn和《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公司七届十八次董事会会议决议公告的内容。
上述议案为关联交易，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上将回避表决。
三、提案编码
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||||||备注|
||提案编码||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
|100||总议案：除累计投票提案外的所有提案||√||
|非累积投票提案||||||
|1.00||关于公司处置部分固定资产（房产）的议案||√||

四、会议登记方法
1、登记方式：
(1)法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法定
代表人证明书或法定代表人授权委托及出席人身份证办理登记手续；
(2)自然人股东须持本人身份证、持股凭证、股东帐户卡登记，授
权委托代理人持本人身份证、持股凭证、授权委托书、授权人股东帐户卡登记，异地股东可采用信函、传真方式进行登记。
2、登记时间：2019年 12月 26日-2019年 12月 27日，上午8:00-12:00，下午 14:00-18:00
3、登记地点：宁夏石嘴山市冶金路公司证券部
4、联系办法：
联系人：秦宏武、党丽萍
电话：0952-2098563
传真：0952-2098562
邮编：753000
五、网络投票的操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
七、备查文件
1、公司七届十八次董事会会议决议。
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2019年 12月 14日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360962
2、投票简称：东方投票
3、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2019年 12月 30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2019年 12月 30日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2019年第五次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。
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||||||备注|同意|反对|弃权|
|||||该列打勾的栏目可以投票|||||
||提案编码||提案名称||||||
|100||总议案：除累计投票提案外的所有提案||√|||||
|非累积投票提案|||||||||
|1.00||关于公司处置部分固定资产（房产）的议案||√|||||

委托人（签字）：
身份证号（营业执照号码）：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托书有效期限：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
签署日期：2019年 月 日
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2015-008
深圳市广聚能源股份有限公司
2014年度业绩快报修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2014年度财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、修正前后的2014年度主要财务数据和指标
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||||本 报 告 期||||||修正后的增减变动|
||||||||上年同期|||
||项目||修正前||修正后||||幅度（％）|
||营业总收入（万元）|100,788||100,788||86,828||16.08%||
||营业利润（万元）|7,371||5,527||7,991||-30.83%||
||利润总额（万元）|7,365||5,521||7,654||-27.87%||
||归属于上市公司股东的净利|6,041||4,197||6,728||-37.62%||
||润（万元）|||||||||
||基本每股收益（元）|0.114||0.079||0.127||-37.62%||
|加|权平均净资产收益率（%）|3.23%||2.23%||3.68%||减少1.45个百分点||
||||本报告期末||||||修正后的增减变动|
||||||||本报告期初|||
||||修正前||修正后||||幅度（％）|
||总 资 产（万元）|205,146||203,302||204,836||-0.75%||
||归属于上市公司股东的所有|188,805||186,962||185,283||0.91%||
||者权益（万元）|||||||||
||股 本（万股）|52,800||52,800||52,800||-||
||归属于上市公司股东的每股|3.58||3.54||3.51||0.91%||
||净资产（元）|||||||||

二、业绩快报修正情况说明
根据信息披露管理制度的规定，公司在向有关部门提供2014年度相关财务
数据的同时，于2015年3月5日披露《深圳市广聚能源股份有限公司2014年度
业绩快报》（公告编号：2015-007），预计2014年归属于上市公司股东的净利润
为6,041万元，同比下降约10％。利润减少原因系参资企业深圳南山热电股份有限公司（下称“深南电”）2014年度利润亏损影响。根据深南电2014年度业绩预告（公告编号：深南电A2015-004），其预计归属于上市公司股东的净利润为-1.8亿元至-2.2亿元。本公司原业绩快报按照其全年最高亏损额2.2亿元人民币保守估计，核算其投资损益。
今收到深南电通知，其2014年度归属于上市公司股东的净利润由原业绩预告披露的-1.8亿元至-2.2亿元修正为-3.2亿元至-3.6亿元。根据其2014年度业绩快报中归属于上市公司股东的净利润-3.3亿元核算，本公司投资损益亦有所调整。因此，2014年度业绩快报的主要财务数据和指标需一并进行修正。
三、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
深圳市广聚能源股份有限公司
董 事 会
二○一五年四月十五日
证券代码：300226 证券简称：上海钢联 公告编号：2016-141上海钢联电子商务股份有限公司
关于对外投资设立全资子公司的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告所载资料真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海钢联电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月25日召开第三届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》，具体内容请见公司于2016年11月26日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2016-121）。
近日，证券投资基金销售公司完成了工商注册登记手续，并取得了南昌市市场和质量监督管理局颁发的《营业执照》，相关信息如下：统一社会信用代码：91360106MA35N5F1XD
名称：江西钢联信息科技有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区绿地新都会紫峰大厦905室
法定代表人：朱军红
注册资本：贰仟万元整
成立日期：2016年12月27日
营业期限：2016年12月27日至长期
经营范围：计算机网络及软件的开发；商务信息咨询；会展服务；
第二类增值电信业务中的信息服务业务；广告设计、制作；通讯设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司新设全资子公司江西钢联信息科技有限公司（以下简称“江西钢联”）拟开展基金销售业务。根据《证券投资基金销售管理办法》等相关规定，为开展基金销售业务，江西钢联尚需取得到中国证券监督管理委员会颁发的《基金销售业务资格证书》，接受中国证券监督管理委员会等监管机构的监督，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海钢联电子商务股份有限公司董事会
2016年 12月 27日
证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2016-064
深圳市聚飞光电股份有限公司
关于持股5%以上股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上股东王桂山先生的通知，获悉其将所持有的公司股份办理了股票质押式回购交易业务，相关手续已办理完毕。具体事项如下：
一、股东股份质押的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|初始交易日|购回交易日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|王桂山|否|28,000,000|2016年12月12日|2017年12月12日|国信证券股份有限公司|33.56%|个 人需要|
|王桂山|否|55,431,920|2016年12月16日|2017年12月14日|国信证券股份有限公司|66.44%|个 人需要|
|合计||83,431,920||||100%||

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，王桂山先生共持有本公司83,431,920股股份，占本公司总股本的12.02%，累计已质押股份83,431,920股，占王桂山先生持有本公司股份总数的100%，占公司总股本的12.02%。
三、备查文件
1、股票质押回购初始交易确认书；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市聚飞光电股份有限公司董事会
江苏德威新材料股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年度，江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。现将2017年监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了10次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：
|||
|-|-|
|会议届数|召开时间|
|第五届监事会第十一次临时会议|2017年3 月31日|
|第五届监事会第十一次会议|2017年4 月6日|
|第五届监事会第十二次临时会议|2017年4 月25日|
|第六届监事会第一次临时会议|2017年5 月9日|
|第六届监事会第二次临时会议|2017年8 月13日|
|第六届监事会第三次临时会议|2017年8 月24日|
|第六届监事会第一次会议|2017年8 月27日|
|第六届监事会第四次临时会议|2017年10 月24日|
|第六届监事会第二次会议|2017年10 月26日|
|第六届监事会第三次会议|2017年11 月20日|

二、监事会对公司2017年度有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司运作、财务状况、募集资金使用情况、关联交易情况以及高级管理人员的职责履行等方面进行了全面监督，并对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：（一）公司依法运作情况
2017年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的
历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务
情况进行监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、规范性文件、自律规则及公司《章程》的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效；公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。报告期内，公司监事会成员列席了董事会和股东大会会议，情况如下表：
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|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|董事会||股东大会||
|||召开次数|列席次数|召开次数|列席次数|
|薛黎霞|监事会主席|17|17|6|6|
|杜微丽|职工代表监事|17|17|6|6|
|郁丽倩|职工代表监事|17|17|6|6|

监事会对董事会、股东大会审议的各项报告和提案内容均无异议。
（二）公司财务情况
监事会对 2017年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务运行良好，运作规范， 2017年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司 2017年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
鉴于之前公司第五届董事会第二十次临时会议、第五届监事会第十一次临时会议审议通过了安徽滁州德威新材料有限公司利用部分闲置募集资金投资购买理财产品的事项，上述理财产品均已到期并全额赎回，合计获得理财收益 35.04
万元。公司利用部分闲置募集资金进行投资短期理财产品是在确保募集资金投资
项目正常进行、公司日常运营和资金安全的前提下实施的，增加了公司投资收益，
未对募集资金投资项目的正常实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。独立董事发表了明确同意意见，在公司股东大会补充审议通过后，决策程序即得以补正。上述理财产品于2017年2月到期并全额赎回。
截至2017年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为0.00元。
除上述外，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《募集资金及超募资金使用管理办法》等法律法规的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）公司关联交易情况
公司第六届董事会第四次临时会议、第六届监事会第三次临时会议审议通过了《关于收购南通正盛化工科技有限公司100%股权暨关联交易的议案》及《关于收购江苏和时利新材料股份有限公司60%股权暨关联交易的议案》。独立董事对上述关联交易发表了事前认可意见及独立意见，保荐机构对上述关联交易发表了核查意见。本次关联交易所履行的程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《关联交易决策制度》的相关规定。
（五）监事会对公司内部控制情况的独立意见
公司监事会对公司 2017年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2017年内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
1、继续忠实勤勉地履行职责，监督公司内部控制体系的建设和有效运行。
积极参与重大事项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保持与内部审计、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点关注公司募集资金的使用情况，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高。
江苏德威新材料股份有限公司监事会
证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2018-214债券代码：112494.SZ 债券简称：16凯迪 03
凯迪生态环境科技股份有限公司
关于“16凯迪03”投资者回售申报情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》中设定的投资者回售条款，分别于2018年11月16日、19日、20日在指定的信息披露媒体上发布了《凯迪生态环境科技股份有限公司关于“16凯迪03”票面利率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》（公告编号2018-204）、《凯迪生态环境科技股份有限公司关于“16凯迪03”票面利率调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告》（公告编号2018-209）、《凯迪生态环境科技股份有限公司关于“16凯迪03”票面利率调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》（公告编号2018-210）。“16凯迪03”债券持有人可以在2018年11月19日-23日对其所持有的全部或部分“16凯迪03”债券申报回售，回售价格为人民币107.00元/张。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，“16凯迪03”的回售数量为5919970张，回售金额为633436790元（含利息），剩余托管量为80030张。
针对回售申报情况，本公司目前资金周转困难，预计不能按期支
付回售款项，公司会积极筹措资金，争取尽早完成本期债券的回售款项支付。
特此公告。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会2018年11月26日
证券代码：300104 证券简称：乐视网 编号：2018-059乐视网信息技术（北京）股份有限公司
关于对深圳证券交易所问询函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
以下问询函回复中引用内容为乐视控股就公司问询作出的回复。就目前获
取到的信息，公司对其回复内容无法确认其真实性和准确性。该回复不构成公
司对本次问询问题的判断。
公司目前无法确认 FF的资金来源与我公司关联方应收款项或贾跃亭先生
未履约的相关承诺借款是否存在直接或间接关系。
一、《关于对乐视网信息技术（北京）股份有限公司的问询函》回复
乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”、“公司”、“上市公司”）于 2018年 4月 13日收到深圳证券交易所《关于对乐视网信息技术（北京）股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2018】第167号，以下简称“《问询函》”）。
公司收到《问询函》后，董事会及管理层予以高度重视，及时向贾跃亭先生发函进行沟通。
公司 2018年 4月 13日向贾跃亭先生本人发送邮件问询了解。2018年 4月 17日，公司收到乐视控股（北京）有限公司（以下简称“乐视控股”）函件回复及贾跃亭先生助理邮件发送的签署版《委托书》。贾跃亭先生授权乐视控股代表其本人就《问询函》对贾跃亭先生的相关问询进行答复，授权期限为《委托书》签发日起90日止。
基于回函内容，公司现就《问询函》中问题2回复如下：
问题2：你公司4月11日回函称，睿驰智能汽车（广州）有限公司（以下简称“睿驰汽车”）是 FaradayFuture（以下简称“美国FF”）的关联公司，其土地拍卖款项全部来源于FF战略投资者的投资。请继续核实说明贾跃亭及其关联方与美国FF、美国FF与 SMARTMOBILITY、贾跃亭及其关联方与睿驰汽车的具体关系，包括股权、协议控制或其它关系等；美国FF战略投资者与贾跃亭及其关联方是否存在关联关系，包括股权、协议控制或其它关系等；美国FF战略投资者的投资资金来源与贾跃亭及其关联方是否存在关系，与你公司关联方应收款项是否存在关系。
回复：
乐视控股回函内容如下：
“①请继续核实说明贾跃亭及其关联方与美国FF、美国 FF与 SMARTMOBILITY、贾跃亭及其关联方与睿驰汽车的具体关系，包括股权、协议控制或其它关系等；
回复：如前所述，睿驰汽车与其股东 Smart Mobility为 FF关联公司，FF按照国际法律规范和公司治理架构进行运作。贾跃亭先生作为 FF全球业务CEO，向 FF公司董事会负责。根据作为独立第三方的 FF战略投资者与贾跃亭先生所达成协议的保密规定和法律约束，有关细节在适当时间才能予以披露。
②美国 FF战略投资者与贾跃亭及其关联方是否存在关联关系，包括股权、协议控制或其它关系等；
回复：不存在任何关系。
③美国FF战略投资者的投资资金来源与贾跃亭及其关联方是否存在关系；
回复：不存在任何关系。
④与你公司关联方应收款项是否存在关系。
回复：不存在任何关系。”
以上内容为乐视控股就公司问询作出的回复。就目前获取到的信息，公司
对其回复内容无法确认其真实性和准确性。该回复不构成公司对本次问询问题
的判断。
公司目前无法确认FF的资金来源与我公司关联方应收款项、贾跃亭先生未
履约的相关承诺借款是否存在直接或间接关系。
公司正在积极与乐视非上市体系进行协调，责成关联方切实解决上市公司
对非上市体系公司因历史关联交易形成的关联应收款，缓解公司资金压力。
公司将继续对贾跃亭先生、Faraday Future及其关联方与睿驰汽车关联关系
及投资款项资金来源进行质询、核查。同时，公司也将持续关注该事项的进展，
如进一步获取相关信息，公司将严格按照有关法律法规及其规章制度进行披露。
有关《问询函》中其他回复内容，公司将按函件规定回复时间及时披露。
二、新乐视智家电子科技（天津）有限公司增资进展工作
新乐视智家电子科技（天津）有限公司（以下简称“新乐视智家”）为公司
控股子公司，目前公司持有新乐视智家40.3118%股权。公司于 2018年 1月 2
日和 2018年 3月 29日分别披露了《关于公司对控股子公司增资暨关联交易的
公告》（公告编号：2018-007）、《关于公司对控股子公司增资暨关联交易进
展的公告》（公告编号：2018-051）。
新乐视智家增资工作除已公告部分外，后续工作还在与各方沟通、商定中，
尚未签署协议。如有进展，公司将按照有关规定履行必要的审批程序并及时发
布进展公告。
截止目前，公司已将所持新乐视智家股权质押，如若公司因无法按时偿还
债务导致质押资产被依法处置，公司将面临可能失去新乐视智家实际控制权的
风险。
三、备查文件
1、《乐视控股问询回复》；
2、《委托书》。
特此公告
乐视网信息技术（北京）股份有限公司董事会
二〇一八年四月十七日
证券代码：000586 证券简称：汇源通信 公告编号：2018-060四川汇源光通信股份有限公司
关于殷超先生承诺参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的
提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川汇源光通信股份有限公司持股3%以上的股东上海乐铮网络科技有限公司提名殷超先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，截止公告之日，殷超先生尚未取得深圳证券交易认可的《独立董事资格证书》。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017年修订）第六条的规定：“独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事资格证书，并予以公告。”
鉴于此，殷超先生于2018年5月31日书面承诺：“在获得独立董事提名以后立即参加交易所举办的最近一期的独立董事培训并获得相关资质认定。”
特此公告！
四川汇源光通信股份有限公司董 事 会二〇一八年六月一日
贝因美婴童食品股份有限公司独立董事提名人声明
提名人贝因美婴童食品股份有限公司董事会现就提名马涓为贝因美婴童食品股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任贝因美婴童食品股份有限公司第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
是□否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
是□否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
是□否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
是□否
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
是□否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
是□否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
是□否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
是□否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
是□否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
是□否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
是□否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
是□否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
是□否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
是□否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
是□否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
是□否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
是□否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
是□否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
是□否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
是□否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
是□否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
是□否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届
满的人员。
是□否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
是□否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
是□否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
是□否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
是□否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
是□否
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
是□否 □不适用
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
是□否 □不适用
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
是□否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
是□否
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
是□否
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议 2次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
是□否
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
是□否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
是□否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
是□否
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
是□否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：贝因美婴童食品股份有限公司董事会
证券代码：002250 证券简称：联化科技 公告编号：2014—072联化科技股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
联化科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议通知于2014年12月22日以电子邮件方式发出，会议于2014年12月25日在公司会议室召开，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议形成以下决议：
一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果；审议通过了《关于公司第一期员工持股计划(草案)及其摘要的议案》。
监事会认为：《公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。
《公司第一期员工持股计划（草案）》全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《公司第一期员工持股计划（草案）摘要》刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）（公告编号：2014－073）。
二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果；审议并通过《关于核实公司第一期员工持股计划之持有人名单的议案》。
监事会对公司第一期员工持股计划之持有人名单进行核查后发
表如下意见：公司本次员工持股计划确定的持有人均符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见）》及其他法律、法规和规范性文件规定的持有人条件，符合《公司第一期员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果；审议通过了《关于核查首期股票期权激励计划第三个行权期可行权激励对象名单的议案》。
监事会对公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象名单进行核查后发表如下意见：
公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的121名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等规定的激励对象行权资格，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，同意其在股票期权激励计划规定的第三个行权期内行权。
特此公告。
联化科技股份有限公司监事会二○一四年十二月二十六日
股票代码：002085 股票简称：万丰奥威 公告编号：2019-064浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
关于公司第一期员工持股计划延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（以下简称“公司”或“万丰奥威”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）存续期将于 2020年1月 28日届满，2019年 11月 25日公司召开第六届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意将公司员工持股计划的存续期延长 12个月，即延期至2021年 1月28日止。现将相关情况公告如下：
一、公司员工持股计划的基本情况
公司分别于2018年1月8日召开第六届董事会第八次会议、2018年1月 29日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》及相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划。公司第一期员工持股计划存续期为24个月，自公司 2018年第一次临时股东大会审议通过之日起计，即 2018年1月 29日至2020年1月28日，其中锁定期12个月。本员工持股计划通过深圳证券交易所二级市场交易系统以集中竞价方式累计买入万丰奥威（002085）股票45,429,282股，占公司总股本的2.08%，已按规定于股东大会审议通过之日起6个月内购买完毕。
截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划锁定期已满，尚未出售所持有的万丰奥威股票。
二、员工持股计划存续期延长情况
根据《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的相关规定：本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
本员工持股计划将于 2020年 1月 28日届满，基于对公司未来发展的信心及公司股票价值的判断，同时为维护员工持股计划持有人的利益，经员工持股计划管理
委员会召集相关公司员工持股计划持有人，于2019年11月 20日召开了第一期员工
持股计划持有人会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的提案》，同意将公司员工持股计划的存续期延长12个月（原存续期为24个月，自 2018年 1月 29日至2020年1月28日，现将存续期在原定终止日基础上延长12个月），即延期至 2021年1月 28日止。本次延期的期限内，不再设定锁定期。
存续期内（含延期），员工持股计划管理委员会可根据公司股票价格情况，择机出售股票，如员工持股计划所持有的公司股票全部出售完毕，员工持股计划可提前终止。
三、独立董事意见
经审核，公司员工持股计划存续期延期事宜符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会的审议程序符合相关法律法规的规定。同意公司员工持股计划的存续期延期至 2021年 1月28日止。
四、备查文件
1、第六届董事会第三十一次会议决议
2、独立董事关于第六届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见
3、第一期员工持股计划持有人会议决议
特此公告。
浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会
证券代码：000014 证券简称：沙河股份 公告编号：2018-30沙河实业股份有限公司
第九届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
沙河实业股份有限公司第九届董事会第八次会议通知于 2018年 10月 30日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出，会议于 2018年 11月 9日以通讯表决方式召开。应参加表决董事 9人，实际出席董事 9人。
会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1.以5票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于签订<深圳市南山区鹤塘小区—沙河商城城市更新项目搬迁补偿安置协议之第一补充协议>暨关联交易的议案》
深业沙河（集团）有限公司（以下简称“深业沙河”或“甲方”）与沙河实业股份有限公司（以下简称“沙河股份”、“本公司”或“乙方”），就深圳市南山区鹤塘小区-沙河商城城市更新项目（现已取得批准名称为：深业鹤塘岭花园），于2013年9月16日签订了《深圳市南山区鹤塘小区—沙河商城城市更新项目搬迁补偿安置协议》（合同档案
号：深沙鹤搬字第147号（A），以下简称“补偿安置协议”），该协议约定：乙方作为被搬迁人对持有的沙河菜市场综合楼1-6层物业选择房屋补偿的搬迁补偿方式，由此拥有深圳市南山区深业鹤塘岭花园城市更新项目住宅7676.97平方米，办公5126.70平方米，商业3017.39平方米
的房屋补偿权益（具体内容详见巨潮资讯网：《沙河实业股份有限公司拆迁补偿关联交易公告》（公告编号：2013-049，2013年9月18）。其中，沙河菜市场综合楼1层原房屋用途为商业，面积为3017.39平方米，甲方按照1：1的比例补偿乙方3017.39平方米的商业物业，该物业为项目中仅有的商业回迁房。
当前，深业鹤塘岭花园城市更新项目已取得主体《施工许可证》，处于主体工程正常施工过程中。现因甲、乙方经营战略需要，甲、乙双方协商一致同意将沙河菜市场综合楼1层物业的补偿方式由房屋补
偿变更为货币补偿；并且同意该物业在补偿安置协议及其附件约定的过渡期安置补偿费、搬迁补助费等相关费用，计至《深圳市南山区鹤塘小区—沙河商城城市更新项目搬迁补偿安置协议之第一补充协议》生效之日止。公司已根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘请具有执行证券、期货相关业务资格的国众联资产评估土地房地产估价有限公司（以下简称“国众联”）对交易标的深圳市南山区深业鹤塘岭花园城市更新项目3017.39平方米的回迁商业首层物业进行评估。
根据国众联出具的《沙河实业股份有限公司拟办理回迁商业补偿方式变更事宜而了解其持有的深圳市南山区鹤塘岭花园城市更新项目中回迁商业首层物业市场单价资产评估报告》（国众联评报字（2018）第
3-0022号），本次交易标的回迁商业首层物业的评估单价为人民币
61,700.00元/平方米（含增值税，评估基准日为2018年6月30日）。由此，甲、乙双方确认乙方名下的沙河菜市场综合楼1层物业的货币补偿金额为人民币18,617.2963万元（含增值税）。
关联董事陈勇先生、温毅先生、董方先生、刘世超先生履行了回避义务，其余五名董事表决一致同意通过该项议案。
该议案须提交股东大会审议通过。
2.以9票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过了《关于召开公司
2018年第一次临时股东大会的议案》
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网的《关于召开公司2018年第一次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告
沙河实业股份有限公司董事会
二○一八年十一月九日
证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2019-038广东宝莱特医用科技股份有限公司
关于设立云南分公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 6月 18日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于设立云南分公司的议案》。根据业务发展需要，董事会同意公司在云南省设立云南分公司。根据《公司章程》的有关规定，设立分公司在董事会审批通过后即可执行，无需提请股东大会审批，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、拟设立分公司基本情况
1、名称：广东宝莱特医用科技股份有限公司云南分公司
2、性质：股份有限公司分公司（上市）
3、营业场所：云南省昆明市
4、经营范围：研究生产和销售医疗器械(以国家食品药品监督部门核发的生产企业许可证和经营企业许可证载明的许可项目为准)；与医疗器械相关的仪器仪表及其零配件以及与产品相关的软件，技术推广服务、技术咨询；兼营医疗服务、自有房屋租赁、机械设备租赁。
5、分公司负责人：周国军
上述拟设立分公司的名称、营业场所、经营范围等事项以工商登记机关核准为准。
二、董事会意见
董事会认为，设立云南分公司是为了更好地开拓市场，提高市场占有率，符合公司业务发展的需要。本次公司设立分公司的事项，不会对公司整体业务构成重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东的利益。因此，董事会同意公司设立云南分公司。
证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2019-038三、拟设立分公司的目的
为满足公司业务发展的需求，公司在云南设立分公司，有效的扩大公司在云南省业务的拓展及承接机会，从而提升公司在云南省的覆盖率及市场占有率，促进经营业绩的提升。
四、拟设立分公司对公司的影响和存在的风险
上述设立分公司事项，经公司董事会审议通过后，需按规定程序办理工商登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。公司董事会将积极关注该事项的进展，及时履行信息披露义务。
五、备查文件
1、公司第六届董事会第二十八次会议决议
特此公告。
广东宝莱特医用科技股份有限公司董事会
金谷源控股股份有限公司
控股股东及其他关联方占用
资金情况审核报告
大信专审字[2015]第 1-00771号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
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控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告
大信专审字[2015]第1-00771号金谷源控股股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了金谷源控股股份有限公司（以下简称“贵公司”）2014年 12月 31日合并及母公司资产负债表和 2014年度合并及母公司利润表、股东权益表和现金流量表以及财务报表附注的基础上，审核了贵公司2014年度控股股东及其他关联方占用资金的情况。
一、管理层的责任
按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号）》的规定，编制和对外披露控股股东及其他关联方占用资金情况表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们责任是在实施审核程序的基础上对贵公司控股股东及其他关联方占用资金情况发表审核意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和实施审核工作以对贵公司披露的控股股东及其他关联方资金占 - 1 -
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用情况是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了核对、询问和抽查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审核意见提供了基础。
三、审核意见
我们认为，贵公司编制的2014年度控股股东及其他关联方占用资金情况表符合相关规定，在所有重大方面公允反映了贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况。
四、其他说明事项
为了更好地理解贵公司2014年度与控股股东及其他关联方占用的资金情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
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2014年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 单位：人民币元
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|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初占用资金余额|2014年度占用累计发生金额（不含利息）|2014年度占用资金的利息（如有）|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末占用资金余额|占用形成原因|
|资金往来方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2014年期初往来资金余额|2014年度往来累计发生金额（不含利息）|2014年度往来资金的利息（如有）|2014年度偿还累计发生金额|2014年期末往来资金余额|往来形成原因|
|联达国际贸易有限公司|参股公司|其他应收款|82,171,332.21|25,213,412.50||12,146,118.00|95,238,626.71|往来款|
|四川鑫伟矿业有限公司|被收购子公司|其他应收款|7,313,748.12|21,404,208.78||27,787,283.68|930,673.22|往来款|

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邮编100083 Beijing,China,100083
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|89,485,080.33|46,617,621.28|0.00|39,933,401.68|96,169,299.93|
|89,485,080.33|46,617,621.28||39,933,401.68|96,169,299.93|

法定代表人：邢福立 主管会计工作负责人：郑钜夫 会计机构负责人：张秋冬
证券代码：300325 证券简称：德威新材 公告编号：2015-074
江苏德威新材料股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏德威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请非公开发行股票事项，目前该事项正处于中国证监会的审核中。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况
公司自 2012年 6月上市以来，不存在被证券监管部门及交易所行政处罚或监管措施的情形。
二、公司原高管被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
自上市以来，公司原高管收到过一份深圳证券交易所（以下简称“深交所”）监管函和中国证监会江苏监管局的一份监管措施决定书，具体情况如下：
1、深交所监管函的内容：
2015年 4月 3日，公司原副总经理江瑜收到深圳证券交易所创业板公司监管部出具的《关于对江苏德威新材料股份有限公司原副总经理江瑜的监管函》（创
业板监管函[2015]第17号），根据该函，“你（江瑜）于2015年3月30日辞去上市公司副总经理一职且生效，4月1日你减持公司股份50000股，成交金额820500元”。“你的上述行为违反了《公司法》第一百四十一条的规定,也违背你在公司招股说明书中作出的„离职后半年内不转让本人所持有的公司股份‟的承诺。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生”。
2、中国证监会江苏监管局监管措施决定书的内容
就上述事项，江瑜于2015年7月27日收到中国证监会江苏监管局的《行政监管措施决定书》[2015]14号，根据该决定书，“经查，我局发现你（江瑜）在 2015年 4月 1日违规减持江苏德威新材料股份有限公司股份 50000股”。“上述行为违反了《公司法》第一百四十一条的规定，按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公司[2013]55号第六条的规定，现责令你立即停止上述违法行为，并予以改正”。
3、整改措施：
就上述事项，公司本次非公开发行股票的保荐机构会同律师及时向公司提交了关于该事项的备忘录，请公司对该事项引起充分重视，并从以下几个方面进行了整改和完善：
（1）公司按照相关规定及深交所的要求，请江瑜将违规交易公司股票的相关收益交予公司；江瑜已将该等收益交予公司。
（3）公司再次要求各位董事、监事、高级管理人员及已离职但尚在股份限售期内的相关人员严格按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等的相关规定加强股份管理，严格履行相关承诺，不得违规买卖股票，杜绝此类事件的再次发生。
（3）公司本次非公开发行股票的保荐机构会同律师于 2015年 4月 13日组织公司董事、监事、高级管理人员等相关人员开展包括上述事项在内的相关规范运作规则培训，进一步提高相关人员的规范运作意识。
综上所述，公司自首次公开发行股票并上市以来未被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。公司原副总经理在其辞职后因在限售期内违规卖出
股票收到了深交所的监管函和中国证监会江苏监管局的监管措施决定书，公司已要求其就该事项及时进行了整改，截至目前未再发生类似事件。
特此公告。
江苏德威新材料股份有限公司
董事会
2015年9月1日