深圳光韵达光电科技股份有限公司
监事会 2014年度工作报告
2014年，公司监事会严格遵守中华人民共和国《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职责和义务，参加了历次股东大会，列席了历次董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、总经理和其他高管人员履行职务职责的合法、合规性进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，监事会共召开七次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
1、第二届监事会第十三次会议
2014年3月6日，公司第二届监事会第十三次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事 3人，实到 3人，会议审议并通过了以下议案：《公司 2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度财务决算报告》、《公司2013年度报告及摘要》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2013年度内部控制的自我评价报告》、《公司2013年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关于公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况的专项报告》、《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计单位的议案》。
2、第二届监事会第十四次会议
2014年4月14日，公司第二届监事会第十四次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事3人，实到3人，审议并通过了《深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）》及其摘要、《深圳光韵达光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（草案修订案）》。
3、第二届监事会第十五次会议
2014年4月16日，公司第二届监事会第十五次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事3人，实到3人，审议并通过《深圳光韵达光电科技股份有限公司2014年第一季度报告》。
4、第二届监事会第十六次会议
2014年5月8日，公司第二届监事会第十六次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事3人，实到3人，审议并通过了《关于核实深圳光韵达光电科技股份有限公司限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》。
5、第二届监事会第十七次会议
2014年7月31日，公司第二届监事会第十七次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事 3人，实到 3人，审议并通过了《公司 2014年半年度报告全文及摘要》、《关于公司2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
6、第二届监事会第十八次会议
2014年10月30日，公司第二届监事会第十八次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事 3人，实到 3人，审议并通过了《公司 2014年第三季度报告
全文》。
7、第二届监事会第十九次会议
2014年12月30日，公司第二届监事会第十九次会议在本公司会议室以现场会议的方式召开，会议应到监事3人，实到3人，审议并通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》。
二、监事会对2014年度公司有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
2014年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的 2014年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正。
（三）监事会关于募集资金使用和管理情况的意见
公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，报告期内，公司募集资金及超募资金投资项目已经全部实施完毕，公司将节余募集资金（含利息）永久性补充流动资金，并在资金结转后，对全部募集资金专户进行销户。监事会认为：公司在募集资金的存放、使用和管理上，严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管理的各项规定，不存在违规使用募集资金的情况；公司对超募资金的使用履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（四）监事会关于收购、出售资产事项的意见
公司监事会通过对公司 2014年交易情况进行核查，监事会认为：公司无收购、出售重大资产行为；报告期内收购控股子公司天津光韵达光电科技有限公司少数股东股权，有利于子公司的管理，有助于增加公司收入和利润，收购价格定价合理，履行了相应的审批手续。报告期内未发生内幕交易以及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）监事会关于公司关联交易情况的独立意见
报告期内，为缓解公司资金紧张的局面，公司及控股子公司向控股股东深圳市光韵达实业有限公司短期借款，按银行同期利率支付利息，构成关联交易。此关联交易金额较小，定价公允，并且履行了相应的审批程序，有效满足公司日常资金需求，不存在损害其他股东利益的情况。
（六）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保情况进行核查，公司未发生对外担保情况。
（七）监事会对公司2014年度报告发表核查意见
监事会认真审议了公司 2014年度报告，发表了专项核查意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核 2014年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告真实、准确、完整的反映了公司报告期经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）监事会关于公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况的意见
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（九）监事会对于董事会出具的内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的 2014年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行，公司 2014年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2015年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责；同时继续加强自身学习，强化监督管理职能，进一步促进公司的规范运作、健康发展！
深圳光韵达光电科技股份有限公司监 事 会
二O一五年三月七日