Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
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|证券代码：000166 证券简称：申万宏源|
|公告编号：临2018-58|
|债券代码：112445 债券简称：16申宏02|
|申万宏源集团股份有限公司2016年面向合格投资者|
|公开发行公司债券(第二期) (品种一)|
|2018年付息公告|

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
申万宏源集团股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“本期债券”，债券简称：16申宏02，债券代码：112445）将于 2018年 9月 10日支付 2017年 9月 9日至 2018年 9月 8日期间的利息 29.00元（含税）/手，债权登记日为 2018年 9月 7日。为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：申万宏源集团股份有限公司
2、债券名称：申万宏源集团股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)(品种一)
3、债券简称及代码：16申宏02（代码：112445）
4、发行总额：人民币 20亿元
5、发行价格（每张）：人民币 100元
7、债券发行批准机关及文号：证监许可【2016】813号
8、票面利率：本期债券票面利率为2.90%。
9、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
10、还本付息方式：本期债券采用按年计息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
11、起息日：本期债券的起息日为 2016年 9月 9日。
12、付息日： 2017年至 2019年每年的 9月 9日为上一个计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日，顺延期间不另计利息）。
13、本金兑付日：本期债券的兑付日为 2019年 9月 9日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日，顺延期间不另计利息）。
14、监管银行：中国建设银行股份有限公司北京月坛支行
15、主承销商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
16、债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司
17、信用级别及资信评级机构：经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，本公司的长期主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。
19、上市时间和地点：本期债券于 2016年 10月 27日在深圳证券交易所上市交易。
20、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券应缴纳的税款由投资者承担。
21、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券付息方案
按照《申万宏源集团股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)票面利率公告》，本期债券票面利率为2.90%，每手（面值 1,000元）付息金额为人民币 29.00元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息为 23.20元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的利息为 26.10元。
三、债权登记日及付息日
1、债权登记日：2018年 9月 7日。
2、债券除息日：2018年 9月 10日。
3、债券付息日：2018年 9月 10日。
4、下一付息期的起息日：2018年 9月 9日。
5、下一付息期利率：2.90%。
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2018年 9月 7日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体“16申宏
02”持有人。2018年 9月 7日（含）前买入本期债券的投资者享有本次派发的利息，2018年 9月 7日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2个交易日前将本期债券本次派息（兑付）资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。债券持有人可自付息日起向其指定的结算参与人营业部领取利息。
如本公司未按时足额将本次债券兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税
务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2.非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发［2009］3号）等规定，本期债券非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、联系方式
1.发行人：申万宏源集团股份有限公司
法定代表人：陈亮
联系地址：北京市西城区太平桥大街 19号 6层
联系人：黄辰晨
联系电话：010-88085664
传真电话：010-88085580
2.主承销商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
法定代表人：薛军
联系地址：北京市西城区太平桥大街 19号 5层
联系人：喻珊
联系电话：010-88013931
传真电话：010-88085373
3.受托管理人：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：刘晓丹
联系地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
联系人：梁姝
联系电话：010-56839497
传真电话：010-57615901
4、托管机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：深圳市福田区莲花街道深南大道 2012号深圳证券交易所广场 25层
联系人：刘悦
电话：0755-21899368
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司二○一八年九月三日
证券代码：300710 证券简称：万隆光电 公告编号：2019-096
杭州万隆光电设备股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开日期和时间：
（1）现场会议时间：2019年11月 1日（星期五）下午15:00；
（2）网络投票时间：2019年10月31日至2019年11月1日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 11月 1日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 10月31日 15:00至2019年11月 1日15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：浙江省杭州市萧山区瓜沥镇友谊村，杭州万隆光电设备股份有限公司会议室
3、会议召开方式：本次会议采取现场表决及网络投票表决相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：许泉海董事长
6、本次会议的通知于2019年 10月17日发出，会议议题及相关内容刊登于巨潮资讯网。
二、会议的出席情况
1、本次会议通过现场和网络投票的股东7人，代表股份30,757,912股，占上市公司总股份的44.8275％。其中：通过现场投票的股东 6人，代表股份 30,756,812股，占上市公司总股份的44.8259％。通过网络投票的股东 1人，代表股份 1,100股，占上市公司总股份的0.0016％。
2、中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 1人，代表股份 1,100股，占上市公司总股份的0.0016％。其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。通过网络投票的股东1人，代表股份1,100股，占上市公司总股份的0.0016％。
3、公司大部分董事、监事、高级管理人员以及北京市通商律师事务所律师出席了本次股东大会。
三、议案审议和表决情况
本次会议采取现场表决及网络投票表决相结合的方式，审议通过了如下议案：1.审议通过《关于补选公司第三届董事会董事的议案》
同意 30,756,812股，占出席会议所有股东所持股份的99.9964％；反对 1,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0036％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对 1,100股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2.审议通过《关于补选公司第三届监事会监事的议案》
同意 30,756,812股，占出席会议所有股东所持股份的99.9964％；反对 1,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0036％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东总表决情况：同意 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；反对 1,100股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
北京市通商律师事务所上海分所刘涛律师、商宇洲律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书。律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定；出席本次股东大会人员资格、本次股东大会召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
五、备查文件
1．经与会董事和记录人签字确认并加盖公章的股东大会决议；
2．法律意见书；
3．深交所要求的其他文件。
杭州万隆光电设备股份有限公司董事会2019年 11月01日
002115 三维通信股份有限公司证券代码：002115 证券简称：三维通信 公告编号：2017－044债券代码：112168 债券简称：12三维债
三维通信股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三维通信股份有限公司第五届监事会第五次会议通知于2017年4月17日以书面传真、电话、专人送达等方式发出，会议于2017年4月27日上午在杭州市滨江区火炬大道 581号三维大厦公司 12楼会议室准时召开，应参加会议监事 3人，实际参加会议监事3人，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以书面表决的方式，审议并一致通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2017年第一季度报告》。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司 2017年第一季度报告全文
及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2017年第一季度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2017年第一季度报告》正文刊登于《证券时报》和巨潮资讯网。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
三维通信股份有限公司监事会
2017年4月29日
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海力盛赛车文化股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见书
致：上海力盛赛车文化股份有限公司
上海力盛赛车文化股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第一次临时股东大会定于2018年7月25日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派张小龙律师、葛嘉琪律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及《上海力盛赛车文化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照中华人民共和国（以下简称“中国”，仅为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、出席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。
本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师愿意承担相应的法律责任。
本所律师仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所律师对该事实的了解，并仅就本次股东大会召开程序所涉及的中国相关法律问题发表法律意见。
本法律意见书依据中国有关法律、法规的规定而出具。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2018年第一次临时股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开 2018年第一次临时股东大会事宜系经公司第二届董事会第二十次会议于 2018年 6月 29日审议通过，并于 2018年 7月 3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）以公告方式通知各股东，公告中载明了会议时间、会议审议的事项，说明了全体股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的权利登记日、出席现场会议股东的登记办法、登记时间、参加网络投票的操作方式、联系电话和联系人姓名等。
根据上述公告，公司董事会已在公告中列明本次股东大会讨论事项，并按有关规定在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）对议案的内容进行了充分披露。
经本所律师审查后确认，公司2018年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席会议人员和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议的股东签名及股东授权委托书，出席现场会议并参与表决的股东及委托代理人共 12名，代表股份 73,289,100股，占公司总股本的58.0186%。
根据互联网投票系统的投票统计，通过网络投票的股东共3人，总共代表有表决权的股份数为1,787,418股,占公司股份总数的1.4150%。
出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东代理人共 15人，总共代表有表决权的股份数为75,076,518股,占公司股份总数的59.4336%。
2、出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，为公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
经验证，出席公司 2018年第一次临时股东大会人员资格均符合中国法律法规和《公司章程》的规定、合法有效。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
3、召集人的资格
经验证，公司 2018年第一次临时股东大会系经董事会作出决议后由董事会召集，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生公司股东提出新议案的情形，同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》中载明的全部议案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经验证，公司 2018年第一次临时股东大会就相关公告中列明的事项以现场记名投票和网络投票的方式进行了逐项表决并按《公司章程》规定的程序进行监票。本次股东大会议案通过的表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序符合中国法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：上海力盛赛车文化股份有限公司 2018年第一次临时股东大会的召集及召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
[本页为国浩律师（上海）事务所关于上海力盛赛车文化股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书签署页，无正文]
本法律意见书于2018年7月25日出具，正本壹式贰份，无副本。
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|国浩律师（上海）事务所||
|负责人： 李 强|经办律师： 张小龙|
||葛嘉琪|
证券代码：300587 证券简称：天铁股份 公告编号： 2019-006
浙江天铁实业股份有限公司
2018年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日-2018年12月31日
2、预计的业绩：亏损扭亏为盈□√同向上升同向下降
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：9.62% - 15.24%|盈利：7,115.74万元|
||盈利：7,800万元 – 8,200万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
1、随着公司销售市场的进一步拓展，公司产品销售额逐年提高，2018年度营业收入较上年同期稳步增长，带动盈利增长；
2、预计本报告期非经常性损益对公司净利润的影响约为572万元左右。
四、其它相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司
2018年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
浙江天铁实业股份有限公司董事会 2019年1月16日
南京海辰药业股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年，南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，恪尽职守，积极开展工作，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查，以保障公司健康、持续、稳定的发展。现将2018年主要工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2018年内，结合公司实际需要，监事会共召开了6次会议，每次会议监事均全部出席，审议的议案均一致通过，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等的要求。会议的主要情况如下：
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||序号||会议时间||会议名称||审议事项|
|1||2018年1月19日||第二届监事会第十三次会议||1、关于南京海辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案2、关于南京海辰药业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法的议案3、关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年员工持股计划相关事宜的议案4、关于修订<公司章程>的议案||
|2||2018年3月8日||第二届监事会第十四次会议||1、2017年度监事会工作报告；2、2017年度报告全文及其摘要；3、2017年度财务决算报告；||

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||||4、2018年度财务预算报告；5、2017年度内部控制自我评价报告；6、2017年度募集资金存放与使用情况专项报告；7、关于2017年度利润分配的预案；8、关于修订《公司章程》的议案；9、关于2018年度向金融机构申请综合授信额度的议案；10、关于预计2018年度关联交易的议案；11、关于续聘2018年度审计机构的议案；12、2018年度董事、监事薪酬方案；13、2018年度高级管理人员薪酬方案；14、关于改选公司监事会成员的议案|
|3|2018年4月25日|第二届监事会第十五次会议|1、审议《2018年第一季度报告全文》|
|4|2018年5月26日|第二届监事会第十六次会议|1、关于签署合肥高研欧进生物医药产业基金合伙协议（有限合伙）合伙协议之补充协议暨关联交易的议案2、关于签订肥东产研基地项目投资合作协议的议案3、关于拟参与竞买土地使用权的议案4、关于拟设立全资子公司的议案|
|5|2018年7月29日|第二届监事会第十七次会议|1、关于公司2018年半年度报告及摘要的议案2、关于公司2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告|
|6|2018年10月23日|第二届监事会第十八次会议|1、关于公司2018年第三季度报告的议案|

二、监事会工作情况
2018年，监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，股东大会会议，对公司规范运作、财务状况等情况进行了监督与核查，现对下列事项发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
2018年，公司监事会成员对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：2018年内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法违规经；公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法；公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，没有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务状况
2018年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为：公司的财务体系完善、制度健全，财务管理规范；会计无虚假记载和重大遗漏，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对 2018年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。
（四）对外投资情况
监事会认为，2018年公司对外投资事项的决策程序合法有效，未发现内幕交易情况，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
（五）收购、出售资产情况
监事会检查了2018年内公司收购、出售资产情况，监事会认为，2018年内
公司无收购、出售资产情况。
（六）对外担保及股权、资产置换情况
监事会核查了2018年内公司对外担保及股权、资产置换情况，监事会认为，2018年内公司未进行对外担保，未发生股权、资产置换情况。
（七）关联交易及资金占用情况
报告期内，不存在损害中小股东利益的关联交易行为，也不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
（八）对公司内部控制情况的意见
监事会对《2018年度公司内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。2018年内，公司内部控制制度健全且能有效地运行，不存在重大缺陷。《2018年度公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
三、2019年度监事会工作计划
2019年，监事会将本着向全体股东负责的原则，以维护股东权益为最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持、配合董事会的工作。监事会将做好重大事项，如财务预决算、投资、对外担保、关联交易等决策行为的合法性、科学性和可操作性的监督工作，及时发现问题、提出意见，防患于未然，防止有损公司和股东利益的决策行为发生。将做好对公司经营、财务管理的监督，重点监督公司经营管理制度是否健全，董事和高管人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》等法律法规、公司章程或者股东会决议的行为。
同时监事会将加强自身建设和监督职责，不断学习，加强对相关法律、行政法规、财务等知识的学习，从而提高监事会成员发现问题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，善于监督，充分发挥监事会的作用。
南京海辰药业股份有限公司监事会2019年4月2日
证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2015－002茂名石化实华股份有限公司
重大诉讼进展公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、诉讼概况
2012年6月29日，广发银行股份有限公司佛山分行向广东省佛山市禅城区人民法院提起诉讼，2012年7月21日，广东省佛山市禅城区人民法院向本公司全资子公司深圳实华惠鹏塑胶有限公司送达起诉状。原告的诉讼请求如下：（人民币3238.3万元）判令被告一（佛山市顺德区简美电器有限公司）清偿原告九张银行承兑汇票债务本金人民币2998.5万元及自每张银行承兑汇票到期日起至实际清偿日止的利息、复利（依据《银行承兑汇票额度授信合同》第六条约定，按日万分之五计收利息及复利）；判令被告一向原告支付违约金人民币240万元（按《银行承兑汇票贴现额度授信合同》第九条第五款约定“汇票金额5%”计算）；
判令被告二（本公司全资子公司深圳实华惠鹏塑胶有限公司）、被告三（邓锡伟）、被告四（黄洁萍）对被告一的上述债务承担连带清偿责任；本案诉讼费用由四被告共同承担。（该事项详见
2012年8月4日巨潮资讯网《茂名石化实华股份有限公司重大诉讼公告》、2014年8月25日巨潮资讯网《茂名石化实华股份有限公司2014年半年度报告（全文）》（重大事项部分））。
公司2014年12月23日收到广东省佛山市禅城区人民法院（以下简称法院）送达的《民事判决书》（（2012）佛城法民二初字第1427号）。
原告：广发银行股份有限公司佛山分行
被告一：佛山市顺德区简美电器有限公司
被告二：邓锡伟
被告三：黄洁萍
被告四：深圳市实华惠鹏塑胶有限公司（本公司全资子公司）在《民事判决书》中法院认为，关于被告四是否应承担责任的问题，因《厂商银授信合作协议》是由被告邓锡伟伪造被告四及骗取被告四前经理侯文胜签名而与原告等签订，且邓锡伟亦已承认侯文胜对此不知情，彼时亦没有权力签订该协议，如前所述，该协议为无效协议，而被告四并未参与该协议的签订，其并非该协议的当事人，依据合同相对性原则，该协议对于被告四没有约束力，因此，被告四不应承担本案的责任。被告四的抗辩成立，本院予以采纳。原告要求被告四承担责任的诉求缺乏依据，本院不予支持。
法院依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题
的解释》第八条、第四十一条的规定，判决如下：
1、被告佛山市顺德区简美电器有限公司在本判决发生法律效力之日起十日内偿还原告广发银行股份有限公司佛山分行贷款本金29962344.54元及资金占用费（分别从2012年1月30日起，以2497344.54元计；从2012年2月1日起，以507.50万元计；从2012年2月1日起，以70万元计；从2012年5月17日起，以594.60万元计；从2012年5月22日起，以699.60万元计；从2012年5月24日起，以874.80万元计，均按中国人民银行同期商业贷款利率计算至实际清偿之日止）；
2、被告邓锡伟对被告佛山市顺德区简美电器有限公司的上述债务承担连带清偿责任；
3、被告黄洁萍对被告佛山市顺德区简美电器有限公司不能清偿部分的三分之一承担补充清偿责任；
4、驳回原告广发银行股份有限公司佛山分行的其他诉讼请求。
本案受理费203725元，保全费5000元，两项合计208725元，由原告广发银行股份有限公司佛山分行负担16698元，被告佛山市顺德区简美电器有限公司、邓锡伟连带负担192027元。
如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上述于广东省佛山市中级人民法院（以上内容详见 2014年 12月 25日巨潮资讯网《茂名石化实华股份有限公司重大诉讼进展公告》）。
二、诉讼最新进展情况
2015年1月15日，公司收到佛山市禅区人民法院邮寄送达的生效确认书，确认（2012）佛城法民二初字第1427号《民事判决书》于2015年1月6日发生法律效力。
三、诉讼判决书对公司的影响
以上《民事判决书》已发生法律效力，公司不承担任何责任，对公司没有任何影响。
四、备查文件
广东省佛山市禅区人民法院《民事判决书》（（2012）佛城法民二初字第1427号）。
特此公告。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二Ο一五年一月十六日
证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2019-036山东鲁亿通智能电气股份有限公司全资子公司
广东昇辉电子控股有限公司通过高新技术企业重新认定的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司全资子公司广东昇辉电子控股有限公司（以下简称“昇辉电子”）于近日收到广东省科学技术厅、广东省财政厅、国家税务总局广东省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201844004419，发证时间：2018年11月28日，有效期三年。
本次系昇辉电子持有的原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收政策的规定，昇辉电子自本次通过高新技术企业认定后，连续三年（即 2018年、2019年、2020年）可继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按15%的税率征收企业所得税。以上税收优惠政策不影响公司此前发布的 2018年年度报告。
本次昇辉电子高新技术企业的再次认定，是对昇辉电子技术实力及研发水平的充分肯定，有利于降低企业税负，将对公司的经营发展产生积极的推动作用。
特此公告。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司
董事会
浙江星星科技股份有限公司
章程修正案
原章程：
第一百零五条董事会由 11名董事组成，其中包含 4名独立董事。董事会设董事长 1名，副董事长1名。全部董事由股东大会选举产生，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
修改为：
第一百零五条董事会由9名董事组成，其中包含3名独立董事。董事会设董事长1名，副董事长1名。全部董事由股东大会选举产生，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
原章程：
第一百二十六条公司建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东或实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
公司应当依据法律、行政法规、规范性文件及本章程的规定另行制定独立董事工作规则。
公司设4名独立董事，其中至少有一名会计专业人士。
修改为：
第一百二十六条公司建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务并与公司及公司主要股东或实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
公司应当依据法律、行政法规、规范性文件及本章程的规定另行制定独立董事工作规则。
公司设3名独立董事，其中至少有一名会计专业人士。
原章程：
第一百四十一条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与辞职有关的或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司独立董事少于四人或董事会成员低于法定最低人数的，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的规定，履行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会改选独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不再履行职务。
修改为：
上海嘉坦律师事务所
关于
四川达威科技股份有限公司
2018年限制性股票激励计划（草案）调整事项
之
法律意见书
中国·上海
电话：021-20740421；传真：021-50829997
二○一八年一月
致：四川达威科技股份有限公司
上海嘉坦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“达威股份”）的委托，就公司依据《四川达威科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）调整事宜出具本法律意见。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所已得到达威股份如下保证：达威股份向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
本所仅就公司本次激励计划调整的相关法律事项发表意见，而不对公司本次股权激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和做出判断的合法资格。
本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次股权激励计划调整之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为达威股份股权激励计划调整事宜所必备的法律文件，随其他材料一同申报，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次股权激励计划的调整
2018年1月12日，达威股份公告经公司第四届董事会第八次审议通过的《四川达威科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》，其中第十四章“公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”第三部分“其他情况”中载明“若本计划授予的限制性股票满足规定的解除限售条件，但解除限售时公司股价较草案公告时下跌幅度较大，继续实施当期激励计划丧失了预期的激励效果，为了消除业绩达标但公司股价下跌带来的负面影响，则公司董事会可以决定终止该期激励计划，所有激励对象考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司对未解除限售部分以授予价格与同期银行存款利息之和进行回购注销。”
现调整如下：删除第十四章“公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”第三部分“其他情况”中上段中的文字表述。
二、本次股权激励计划的调整程序
2018年1月17日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于<四川达威科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）修订稿>的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会也发表了核查意见，后续将提交股东大会审议。
本所律师认为，上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，合法、有效，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文，仅为签署页）
（此页无正文，系《上海嘉坦律师事务所关于四川达威科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）调整事项之法律意见书》的签字盖章页）
上海嘉坦律师事务所（盖章） 经办律师（签字）
负责人：卢超军________ 卢超军：________
金剑：________
2018年1月17日
证券代码：000544 证券简称：中原环保 公告编号：2015-57中原环保股份有限公司
关于为控股子公司提供对外担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
1、为控股子公司中原环保伊川水务有限公司提供担保
中原环保股份有限公司(以下简称“本公司”)拟与郑州银行股份有限公司纬五路支行签署《最高额保证担保合同》，为被担保人中原环保伊川水务有限公司(以下简称“伊川水务”)拟与债权人郑州银行股份有限公司纬五路支行签订的贷款合同提供连带责任担保，担保金额 2000万元人民币。
2、为控股子公司中原环保开封同生工业水务有限公司提供担保
本公司拟与郑州银行股份有限公司纬五路支行签署《最高额保证担保合同》，为被担保人中原环保开封同生工业水务有限公司(以下简称“开封同生水务”)拟与债权人郑州银行股份有限公司纬五路支行签订的贷款合同提供连带责任担保，担保金额 2000万元人民币。
保证担保合同》，为被担保人中原环保同生漯河水务有限公司(以下简称“漯河水务”)拟与债权人郑州银行股份有限公司纬五路支行签订的贷款合同提供连带责任担保，担保金额 2000万元人民币。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人：伊川水务
1、被担保人的名称：中原环保伊川水务有限公司
2、成立日期：2012年 3月 31日
3、注册地点：伊川县城关镇罗村
4、法定代表人：李卫东
5、注册资本：2000万元人民币
6、主营业务：污水处理
7、与上市公司存在的关联关系或其他业务联系：系本公司的控股子公司。
8、资产及财务状况：
2014年度经审计的资产总额 94149554.09元；负债总额 72826367.34元（银行贷款 0元，流动负债 72826367.34元。）；
净资产 21323186.75元；营业收入 10389807元；利润总额 1584487.44元；净利润 1584487.44元。
截止 2015年 9月 30日，资产总额 91016589.85元；负债总额 66834476.76元（银行贷款 0元，流动负债 66834476.76
元）；净资产 24182113.09元；营业收入 9591086.33元；利润总额 2858926.34元；净利润 2858926.34元。
（二）被担保人：开封同生水务
1、被担保人的名称：中原环保开封同生工业水务有限公司2、成立日期：2011年 9月 8日
3、注册地点：开封经济开发区黄龙园区内 310国道西侧
4、法定代表人：宋棃鹰
5、注册资本：2000万元人民币
6、主营业务：污水处理
7、与上市公司存在的关联关系或其他业务联系：系本公司的控股子公司。
8、资产及财务状况：
2014年度经审计的资产总额 46368672.58元；负债总额 25476798.09元（其中银行贷款总额 21500000元、流动负债总额 25476798.09元）；净资产 20891874.49元；营业收入 12720663.9元；利润总额 2430346.45元；净利润 1857069.12元。
截止 2015年 9月 30日，资产总额 46,705,261.69元；负债总额 23,684,938.83元（其中银行贷款 0元、流动负债总额 23,684,938.83）；净资产 23020322.86元；营业收入 8,456,148.29元；利润总额 2,837,931.16元；净利润 2,128,448.37元。
（三）被担保人：漯河水务
1、被担保人的名称：中原环保同生漯河水务有限公司
2、成立日期：2010年 8月 4日
3、注册地点：临颍县产业集聚区经一路中段
4、法定代表人：杨洪亮
5、注册资本：3000万元人民币
6、主营业务：污水、污泥处理、中水利用等等。
7、与上市公司存在的关联关系或其他业务联系：系本公司的控股子公司。
8、资产及财务状况：
2014年度经审计的资产总额 76563081.49元；负债总额 40267668.51元（其中银行贷款总额 0元、流动负债总额 40267668.51元）；净资产 36295412.98元；营业收入 12769830.00元；利润总额 5040002.18元；净利润 5040002.18元。
截止 2015年 9月 30日，资产总额 72966748.38元；负债总额 34814825.28元（其中银行贷款 0元、流动负债总额34814825.28）；净资产 38151923.1元；营业收入 9242620.91元；利润总额 4056510.12元；净利润 4056510.12元。
三、担保协议的主要内容
为连带责任保证；担保期限为自主合同债务人履行债务期限届满之日起三年；担保金额 2000万元人民币。
2、为控股子公司开封同生水务提供担保：此次担保的担保方式为连带责任保证；担保期限为自主合同债务人履行债务期限届满之日起三年；担保金额 2000万元人民币。
3、为控股子公司漯河水务提供担保：此次担保的担保方式为连带责任保证；担保期限为自主合同债务人履行债务期限届满之日起三年；担保金额 2000万元人民币。
四、董事会意见
此次担保是为了支持本公司的控股子公司伊川水务、开封同生水务、漯河水务的健康快速发展。控股子公司自建成投产以来，经营状况良好，市场空间有待进一步开发，目前正处在发展期。
董事会认为此次担保事项不会给本公司带来风险，被担保人具有完全偿债能力。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告发布日，本公司及控股子公司的担保总额合计 16156万元；占公司最近一期经审计净资产的比例为13.9%；无逾期担保、涉及诉讼的担保等。
六、其他
本公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，及时披露担保事项其他进展或变化情况。
特此公告
中原环保股份有限公司董事会
二〇一五年十月十九日
深圳市海普瑞药业股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，作为深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第三届董事会第八次会议审议的相关议案进行了审阅，基于独立、客观判断的原则，发表独立意见如下：
公司本次参与设立产业并购基金，符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》等规范性文件和《公司章程》、《风险投资管理制度》的规定，不存在损害投资者利益的情况，有利于提高公司自有资金使用效率，获得合理的财务收益，同时为公司未来发展储备更多并购标的，进一步提高公司开拓能力和核心竞争力。符合全体股东的利益。
因此，同意公司参与设立产业并购基金。
独立董事：解冻徐滨张荣庆 2015年 3月 18日
北京合纵科技股份有限公司
北京合纵科技股份有限公司
独立董事关于公司更换会计师事务所的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，我们就公司第五届董事会第八次会议审议的关于聘请公司2019年度审计机构的事项发表以下独立意见：
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务审计资格，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告能公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。本次改聘会计师事务所不违反相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们一致同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度会计审计机构，并同意将《关于聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》提交股东大会审议。
独立董事：
张为华 刘卫东 张金鑫
年 月 日
中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12层 邮政编码：518017
12/F., TaiPing Finance Tower, NO. Yitian Road 6001,FutianDistrict，ShenZhen, P.R. CHINA
电话(Tel.)：(0755) 88265064, 88265288传真(Fax.)：(0755)83243108
网址（Website）：http://www.shujin.cn
广东信达律师事务所
关于深圳市英威腾电气股份有限公司2017年第一次临时股东大会的
法律 意 见 书
信达会字[2017]第012号
致：深圳市英威腾电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派张森林律师、刘中祥律师（下称“信达律师”）出席贵公司2017年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。
信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2017年1月14日在《证券时报》、巨潮资讯网站上刊载了《深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知公告》（下称“《董事会公告》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前15日以公告方式作出，符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的内容符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会于2017年2月9日下午2:30在公司会议室如期召开，会议召开的实际时间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东大会由贵公司董事长黄申力先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据信达律师对出席会议的股东与截止2017年2月6日深圳证券交易所交易结
束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东代理人
持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
经查验，参加本次股东大会会议的股东及股东代理人共18人，代表股份206,070,263股，占上市公司总股份的27.2873％。其中：
（1）现场会议出席情况
通过现场投票的股东14人，代表股份206,055,463股，占上市公司总股份的
27.2853％。
（2）通过网络投票股东参与情况
通过网络投票的股东4人，代表股份14,800股，占上市公司总股份的0.0020％。
（3）参加投票的中小股东（指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）情况
通过现场和网络投票的中小股东10人，代表股份35,802,021股，占上市公司总股份的4.7408％。
经信达律师核查确认，现场出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的相关资料合法、有效。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记名投票方式进行了现场和网络投票表决。
（一）本次股东大会审议议案
根据《董事会公告》，本次股东大会审议如下事项：
1、关于参股公司行之有道减少注册资本的议案。
（二）表决程序
1、现场表决情况
根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2、网络表决情况
根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决和统计。
信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，均获通过。具体为：
1、审议通过了《关于参股公司行之有道减少注册资本的议案》。本议案关联股东黄申力先生回避表决，回避股数133,444,882股。
总表决情况：
同意72,616,381股，占出席会议有表决权股东所持股份的99.9876％；反对 0
股，占出席会议有表决权股东所持股份的0％；弃权9,000股，占出席会议有表决
权股东所持股份的0.0124％。
中小股东总表决情况：
同意35,793,021股，占出席会议中小股东所持股份的99.9749％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权9,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0251％。
信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《深圳市英威腾电气股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议》合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本二份，无副本。
（以下无正文）
（本页为《股东大会法律意见书》（信达会字[2017]第012号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人：_____________ 经办律师：_____________
张炯 张森林
_____________
刘中祥
二零一七年二月九日
证券代码：002353 证券简称：杰瑞股份 编号：2016-020
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司
关于为控股子公司领用公司银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月9日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于为控股子公司领用公司银行授信提供担保的议案》，同意控股子公司烟台杰瑞富耐克换热设备有限公司（以下简称“富耐克”）向中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）申请领用公司在光大银行项下的贸易融资授信额度，额度不超过人民币2,000万元，用于开立银行承兑汇票。公司为上述银行授信提供担保，承担连带保证责任。
担保期限为一年，自公司签署的相关担保合同生效之日起计算，具体担保金额以实际业务发生金额为准。
公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内签署相关合同文件及其他法律文件。
本事项已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过。本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：烟台杰瑞富耐克换热设备有限公司
2、注册资本:3000万元
3、公司地址:山东省莱阳市富山路966号
4、法定代表人:张树立
5、经营范围:普通货运，汽车零部件及配件、机械散热器、散热模块、LNG液化冷箱、乙烯冷箱、空冷设备的制造销售及进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、富耐克财务数据
单位：万元
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||项目||2015年9月30日/2015年1-9月||2014年12月31日/2014年|
|总资产||11,788.07||10,926.28||
|净资产||4,471.96||4,583.32||
|营业收入||3,971.54||5,190.76||
|利润总额||202.73||546.82||
|净利润||139.16||416.32||
|资产负债率||62.06%||58.05%||

8、富耐克自然人股东韩永勤与公司不存在关联关系。
三、担保协议的主要内容
本次担保尚未签订担保协议，具体担保金额以实际业务发生金额为准。公司将根据具体业务签署相关协议，并定期履行信息披露义务。
四、董事会意见
公司董事会认为：
1、上述被担保人富耐克是公司合并报表范围内的控股子公司，担保业务由公司统一审核办理，风险可控，使用授信有助于缓解富耐克的资金压力，减少资金占用，符合公司及全体股东利益。上述担保事项不会对公司产生不利影响，不会损害股东的利益。
2、公司为富耐克领用公司银行授信额度提供担保，承担连带保证责任。鉴于自然人股东资金实力较弱，且富耐克属于公司合并报表范围内的控股子公司，公司可全面掌控其资产及经营业务情况，因此公司未要求韩永勤先生按出资比例提供抵押担保，但韩永勤先生出具保证函承诺按其出资比例承担上述银行授信项下银行承兑业务到期不能偿还的风险。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对合并报表范围内的子公司提供的担保余额为人民币21,000万元（含本次担保最大担保额2,000万元人民币），占公司最近一期经审计净资产的2.66%；
上市公司控股子公司之间发生的担保余额为人民币11,180万元，占最近一期经审计净资产的1.42%；公司及控股子公司对外担保（除以上两项外的担保）余额为人民币69,000万元
（含本次融资租赁业务回购担保及为莱山区人民政府回购农发基金持有的装备公司股权的
反担保），占最近一期经审计净资产的8.75%。上述担保余额合计101,180万元，占最近一期经审计净资产的12.83%。公司无逾期对外担保的情况。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：控股子公司富耐克申请银行授信，可缓解富耐克的资金压力，减少资金占压，符合公司的整体利益；本次担保表决程序合法有效，不损害全体股东尤其是中小股东的利益；同时富耐克自然人股东韩永勤已做出保证承诺按照其出资比例承担上述授信项下银行承兑业务到期不能偿还的风险，风险处于公司的可控范围内。因此同意公司为富耐克领用公司银行授信提供担保。
七、保荐机构意见
保荐机构广发证券股份有限公司认为：
保荐机构经核查后认为，杰瑞股份本次为控股子公司领用公司银行授信提供担保事项已经第三届董事会第二十四次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，相关决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定的要求。
保荐机构对于杰瑞股份上述担保事项无异议。
特此公告。
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司董事会