Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告
安徽安纳达钛业股份有限公司
会审字[2016]1214号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
·
会审字[2016]1214号
安徽安纳达钛业股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的安徽安纳达钛业股份有限公司（以下简称安纳达）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供安纳达年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为安纳达年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是安纳达管理层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是对安纳达管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，安纳达管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了安纳达2015年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：张良文
（特殊普通合伙）
中国•北京 中国注册会计师：王启东
中国·北京 二○一六年三月二十七日
股票代码：000926 股票简称：福星股份 编号：2018-049债券代码：112220 债券简称：14福星01
债券代码：112235 债券简称：15福星01
湖北福星科技股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北福星科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十二次会议通知于 2018年 4月 10日以书面方式送达全体监事，会议于 2018年 4月 20日下午 14时在武汉市江汉区新华路 186号福星国际商会大厦四楼会议室召开，会议由公司监事会主席谭才旺先生主持，应到监事3人，实到监事3人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定。会议以举手表决方式通过了如下议案：
一、审议通过《关于2018年第一季度报告全文及正文的议案》。
监事会认为：
1、公司2018年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的相关规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
2、公司2018年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，监事会承诺对公司2018年第一季度报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
根据公司限制性股票激励计划相关规定，公司1名激励对象因离职已不符合激励条件；同时，2017年首次授予的限制性股票第一个解除限售期由于2017年度业绩考核未达标导致部分限制性股票不能解除限售，公司决定对上述已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司限制性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股
东利益的情况。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
湖北福星科技股份有限公司监事会
二○一八年四月二十一日
证券代码：300089 证券简称：文化长城 公告编号：2019-065广东文化长城集团股份有限公司
关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、可能被暂停上市的原因
广东文化长城集团股份有限公司(以下简称“公司”、“文化长城”)2018年度财务报告被出具“无法表示意见”的审计报告，若公司 2019年度财务会计报告继续被出具“否定或者无法表示意见”的审计报告，则公司将触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 13.1.1条第(五)项“最近两个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告，深圳证券交易所可以决定暂停其股票上市”的规定，深圳证券交易所可能暂停公司股票上市。
二、可能被暂停上市的风险提示
若公司 2019年度财务会计报告继续被出具“否定或者无法表示意见”的审计意见，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 13.1.6条规定，公司股票将于公司披露 2019年年度报告之日起停牌，深圳证券交易所将在公司股票停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
三、公司董事会已经和将要采取的工作措施
1、针对翡翠教育投资的工作措施
由于目前公司已对北京翡翠教育科技集团有限公司（以下简称“翡翠教育”）失去控制，2019年半年报未合并翡翠教育。公司已在深圳市中级人民法院起诉请求解除与翡翠教育原股东和核心管理层团队签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》和《盈利及减值补偿协议》，请求判令向原告返还已经支付的股份和现金等；同时正式向针对翡翠教育部分原股东关于股权转让款纠纷的诉讼提出上诉。
公司正在积极准备开庭审理资料。
在2018年年报披露后，公司聘请具有证券资质的评估机构对无形资产的采购价格公允性、无形资产未来收益价值等进行评估，截止目前评估现场工作已经结束。公司聘请的会计师事务所已经开始对2019年财务报表的期初余额进行审计，无形资产的相关事项会计师正在审计核实，截止目前审计现场工作已经结束。
3、针对公司预付账款和其他应收款的工作措施
公司及时了解、监控供应商的协议执行情况。截止本公告披露日，其他应收款已经收回现金10,584万元，用于补充流动资金。
四、其他事项
1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第13.1.2条“(五)公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审
计报告的，在披露其后首个半年度报告时须发布公司股票可能被暂停上市的风险提示公告，之后每五个交易日发布一次，直至暂停上市风险消除或者深圳证券交易所作出公司股票暂停上市的决定”的规定，公司在发布首次《关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告》后，需每五个交易日发布一次《关于公司股票可能被暂停上市的风险提示公告》，直至暂停上市风险消除或者深圳证券交易所作出公司股票暂停上市的决定。
2、公司2019年度经营业绩的具体数据将在2019年年度报告中详细披露。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。
3、投资者咨询方式：电话：0768-2931898，传真：0768-2931162。
特此公告。
广东文化长城集团股份有限公司董事会
证券代码：300313 证券简称：天山生物 公告编号：2015-123新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，为避免公司股价异常波动，经公司申请，公司股票（证券简称：天山生物；证券代码：300313）已于2015年11月3日（星期二）开市起停牌。经核实，该事项已构成重大资产重组事项，公司于2015年11月17日披露了《公司董事会关于重大资产重组停牌的公告》。内容详见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
停牌以来，公司及各相关方正在积极推进本次重大资产重组的有关事宜，各中介机构正按计划开展尽职调查等相关工作。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。为了维护投资者利益，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌，公司将每五个交易日披露一次关于重大资产重组事项进展公告。
《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以上述指定媒体公告信息为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
特此公告。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会二〇一五年十一月二十四日
财富证券有限责任公司
关于西藏高争民爆股份有限公司
使用部分闲置自有资金购买短期理财产品之核查意见
财富证券有限责任公司（以下简称“财富证券”或“保荐机构”）作为西藏高争民爆股份有限公司（以下简称“高争民爆”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对高争民爆使用部分闲置自有资金购买短期理财产品事宜进行了核查。具体情况如下：
一、本次使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况
（一）购买理财产品的目的
为了合理利用闲置自有资金，提高资金使用效率，在不影响日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有资金购买理财产品，增加公司收益。
（二）投资额度
公司拟使用不超过人民币 2.00亿元（含 2.00亿元）的闲置自有资金购买理财产品，在上述额度及有效期内，可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买银行理财产品及商业银行以外其他金融机构理财产品，且符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
2、流动性好，不得影响公司正常经营业务。
（四）投资决议有效期
自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司股东大会审议通过后，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司管理层具体实施相关事宜。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购买理财产品相关事宜的具体情况。
二、投资风险、风险控制措施
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量购买理财产品。公司将采取的风险控制措施包括：
公司财务部及时分析和跟踪短期理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督；
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
公司将在定期报告中披露报告期内短期型理财产品投资以及相应的损益情况。
三、使用部分闲置自有资金购买财产品的审批程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买短期理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币2.00亿元（含2.00亿元）的部分闲置自有资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在
决议有效期内可以滚动使用。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等的相关规定，《关于使用部分闲置自有资金购买短期理财产品的议案》尚需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事认真审议并讨论了《关于使用部分闲置自有资金购买短期理财产品的议案》，发表如下意见：
公司使用自有资金购买银行理财产品及商业银行以外其他金融机构理财产品，履行了相应的审批程序，符合有关法律法规、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关制度规定。公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金投资银行理财产品及商业银行以外其他金融机构理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，提升公司盈利能力，不会影响公司主营业务的正常开展，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
全体独立董事一致同意公司使用额度不超过人民币 2.00亿元的自有资金购买银行理财产品及商业银行以外其他金融机构理财产品。投资期限为自股东大会审议通过之日起12个月。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
四、对公司经营的影响
公司运用闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司的正常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，同时有利于提高公司的资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、保荐机构核查意见
保荐机构财富证券经核查后认为：高争民爆在保证公司日常运营和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用部分闲置自有资金购买保本型理财产品，符合公司和全体股东的利益。该事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在损害公司股东利益的情况。高争
民爆使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案已经公司董事会审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，相关议案尚需提交股东大会审议。综上所述，本保荐机构对高争民爆上述使用暂时闲置自有资金购买理财产品的事项无异议。
（以下无正文，为签字盖章页）
（本页无正文，为《财富证券有限责任公司关于西藏高争民爆股份有限公司使用部分闲置自有资金购买理财产品之核查意见》之签章页）
保荐代表人(签字)：
冯海轩 肖维平
财富证券有限责任公司年 月 日
证券代码：000022/200022 证券简称：深赤湾A/深赤湾B 公告编号：2018-088深圳赤湾港航股份有限公司
关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳赤湾港航股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）将于近日召开工作会议，审核公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
为维护广大投资者利益，避免引起公司股价异常波动，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及相关法律、法规的规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：深赤湾A/深赤湾B，证券代码：000022/200022）自 2018年9月28日开市起停牌，待公司收到并购重组委审核结果并公告后复牌。
公司将根据并购重组委的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
深圳赤湾港航股份有限公司董事会
二〇一八年九月二十八日
证券代码：300462 证券简称：华铭智能 公告编号：2016-078
上海华铭智能终端设备股份有限公司
关于监事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2016年 11月 16日收到公司非职工代表监事高彬先生提交的书面辞职报告，由于个人原因，高彬申请辞去公司第二届监事会监事职务，辞职后高彬先生不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上海华铭智能终端设备股份有限公司章程》的有关规定，高彬先生的辞职导致公司监事会成员数量低于法定最低人数，其辞职申请将自公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后生效。
在公司新任监事未上任前，高彬先生仍将继续履行其监事的职责。
截至本公告披露日，高彬先生共持有公司股份113,200股，其所持公司股份将继续依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和业务规则的规定及其所作的相关承诺进行管理。
公司及公司监事会对高彬先生任职期间的勤勉工作及长期以来对公司发展做出的重大贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
上海华铭智能终端设备股份有限公司监事会
证券代码：002898 证券简称：赛隆药业 公告编号：2019-047珠海赛隆药业股份有限公司
关于取得发明专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海赛隆药业股份有限公司（以下简称“公司”）分公司珠海赛隆药业股份有限公司（长沙）医药研发中心于近日取得了国家知识产权局颁发的发明专利证书，现将有关情况公告如下：
专利权人：珠海赛隆药业股份有限公司（长沙）医药研发中心
证书号：第3415664号
发明名称：一种富马酸沃诺拉赞中间体IV及其制备方法
专利号：ZL201810016540.7
专利类型：发明专利
专利申请日：2016年6月 30日
授权公告日：2019年6月14日
该发明专利的专利权期限为二十年，自申请日起算。上述专利的获得不会对公司目前的生产经营产生重大影响，但有利于完善知识产权保护体系，形成持续创新机制，从而增强公司的核心竞争力。
特此公告！
珠海赛隆药业股份有限公司董事会
华数传媒控股股份有限公司 独立董事意见华数传媒控股股份有限公司
独立董事关于资产核销及计提资产减值准备
的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《华数传媒控股股份有限公司章程》等相关规定，作为华数传媒控股股份有限公司的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，对公司资产核销及计提资产减值准备议案发表如下独立意见：
本次资产核销及计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次事项不涉及公司关联方，同意本次公司资产核销及计提资产减值准备事项。
（以下无正文，下接签署页）
华数传媒控股股份有限公司 独立董事意见【本页无正文，为独立董事关于资产核销及计提资产减值准备事项的独立意见之签署页】
独立董事签字：
吴小莉：
曹恒：
董安生：
许倩：
聂润成：
签署日期：2016年3月20日
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2017-012东北证券股份有限公司
2017年2月经营情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露东北证券股份有限公司（母公司）及全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司2017年2月的主要财务数据。
东北证券（母公司）及东证融汇证券资产管理有限公司
2017年2月主要财务数据
单位：（人民币）万元
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||||2017年2月||||2017年2月28日|
||公司名称|||||||
||||营业收入||净利润||净资产|
|东北证券（母公司）||8,876.57||812.74||1,490,111.16||
|东证融汇证券资产管理有限公司||1,603.13||965.34||79,329.56||

注：上述财务数据未经注册会计师审计。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会二○一七年三月七日
广发证券股份有限公司
关于周大生珠宝股份有限公司
持续督导之 2017年度现场检查工作报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：周大生||||
|保荐代表人姓名：沈杰|联系电话：020-87555888||||
|保荐代表人姓名：何宽华|联系电话：020-87555888||||
|现场检查人员姓名：沈杰、何宽华|||||
|现场检查对应期间：2017年度|||||
|现场检查时间：2017年12月28日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司公开披露的信息；查阅公司章程、三会纪要和会议记录。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查看内部审计部门经营场所及工作制度；对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。|||||

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|-|-|-|
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：查阅公司信息披露文件；咨询中介机构，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等|||

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|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|4.关联交易价格是否公允|||√|
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅公司募集资金验资、使用情况的相关资料、现场观察；调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所形成的资产情况及募集资金剩余情况；查阅募集资金项目的核算资料，比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否存在差异并分析差异原因。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；查阅同行业公司的定期报告等。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|

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|-|-|-|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：查阅现金分红制度；查阅大额金额往来；实地查看生产经营场所等。|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于周大生珠宝股份有限公司持续督导之2017年度现场检查工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
沈杰 何宽华
广发证券股份有限公司年 月 日
内部控制审计报告
天健审〔2017〕560号
万向钱潮股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了万向钱潮股份有限公司（以下简称万向钱潮公司）2016年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是万向钱潮公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，万向钱潮公司于 2016年 12月 31日按照《企业内部控制基本规
股票代码：002043 股票简称：兔宝宝 公告编号：2018-057德华兔宝宝装饰新材股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 7月 12日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的2017年限制性股票的议案》，该事项尚需提交股东大会审议。有关事项详细如下：
一、股权激励计划简述
1、2017年 2月 15日，公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于<德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关议案，公司独立董事发表了独立意见。具体详见公司于2017年2月16日在巨潮资讯网及《中国证券报》、《证券时报》披露的公告。
2、2017年 3月 6日，公司召开 2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于德华兔宝宝装饰新材股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于德华兔宝宝装饰新材股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核办法的议案》，并授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项。具体详见公司于 2017年3月7日在巨潮资讯网及《中国证券报》、《证券时报》披露的公告。
3、2017年 5月 15日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2017年5月15日作为激励计划的首次授予日，向符合条件的激励对象授予限制性股票。公司独立董事对限制性股票激励对象、授予等事项发表了同意的独立意见。同日，公司第六届监事会第二次会议亦就上述议案发表了核查意见。此次股权激励限制性股份并于2017年5月26日上市流通，授予对象 444人，授予数量3,306万股，授予价格5.94元/股。
对象授予2017年限制性股票激励计划预留部分股票的议案》，同意公司根据《激励计划》中关于预留部分限制性股票授予的相关规定，向8名激励对象授予限制性股票 140万股，授予价格为6.21元/股，并确定授予日为2017年10月27日。公司独立董事对限制性股票预留部分激励对象、授予等事项发表了同意的独立意见。同日，公司第六届监事会第五次会议亦就上述议案发表了核查意见。
5、2018年4月9日，公司召开第六届董事会第十次会议、第六次监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的 2017年限制性股票的议案》，同意公司按照激励计划的有关规定，回购并注销 3名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 115,000股，公司独立董事发表了相关事项的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
6、2018年 7月 12日，公司召开第六届董事会第十四次会议、第六次监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的 2017年限制性股票的议案》，同意公司按照激励计划的有关规定，回购并注销19名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计 513,800股，公司独立董事发表了相关事项的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、回购原因、回购数量
鉴于首次授予激励对象中侯国庆等19人因个人原因离职，公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票共计 513,800股。根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关规定，公司决定对侯国庆等19人所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计513,800股进行回购注销，回购价格为5.94元/股(合计3,051,972.00元)，加上同期存款利息(53,409.51元)，回购总金额为 3,105,381.51元(不含手续费)，公司拟用于本次回购的资金为公司自有资金。
经过本次调整，2017年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票数量由 32,945,000股减少至 32,431,200股；2017年限制性股票激励计划授予对象由 441人调整为422人。
上述事项需要提交股东大会审议。
三、预计本次回购完成后公司股权结构变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动后||
||数量|比例（%）|数量|比例（%）|
|一、限售条件流通股/非流通股|136,575,285|15.84|136,061,485|15.79|
|二、无限售条件流通股|725,885,400|84.16|725,885,400|84.21|
|三、总股本|862,460,685|100|861,946,885|100|

注：上表未体现公司因回购社会公众股对总股本的影响。公司回购社会公众股在实施过程中，将导致公司总股本减少，总股本实际变动情况以会计师事务所验资报告为准；
本次回购注销后完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造最大价值。
五、本次回购注销部分限制性股票的相关核查意见
1、独立董事意见
独立董事对上述限制性股票回购注销事项进行了认真审核后发表独立意见如下：公司此次回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票符合公司激励计划以及有关法律、法规的规定，回购原因、数量、价格及程序合法、合规；不会影响公司激励计划的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。
我们一致同意公司按照公司激励计划的相关规定回购注销已不符合激励条件的激励对象的相关限制性股票。
2、监事会核查意见
经审核本次回购注销限制性股票涉及的激励对象名单及数量，监事会认为公司本次回购注销已不符合激励条件的激励对象的相关限制性股票，符合公司激励计划的相关规定。
监事会同意公司回购注销已不符合激励条件的激励对象的相关限制性股票。
3、律师意见
本次回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的数量、价格符合法律、法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》的规定；公司已根据法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定履行了本次回购注销部分限制性股票现阶段必要的法律程序，尚需提交股东大会审议。本次回购注销部分限制性股票而减少的公司注册资本尚待按照《公司法》及相关规定办理减资的工商变更登记手续及股份注销登记手续。
六、备查文件
1、《公司第六届董事会第十四次会议决议》
2、《公司第六届监事会第九次会议决议》
3、《独立董事关于兔宝宝回购注销部分限制性股票的独立意见》
4、《浙江天册律师事务所关于兔宝宝回购注销部分限制性股票之法律意见书》特此公告。
德华兔宝宝装饰新材股份有限公司董事会
上海纳尔实业股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜
采取的保密措施及保密制度的说明
上海纳尔实业股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟向深圳市墨库图文技术有限公司（以下简称“墨库图文”或“标的公司”）的股东王首斌、张雨洁及深圳前海匠台投资合伙企业（有限合伙）发行股份及支付现金，购买其合计持有的墨库图文34.33%股权；同时，向不超过10名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》以及公司内部相关制度的要求，本次交易事宜采取的保密措施及保密制度如下：
1、严格控制内幕信息知情人范围，及时披露相关信息。2018年11月22日，上市公司与墨库图文及其股东王首斌、张雨洁、深圳前海匠台投资合伙企业（有限合伙）签订《关于深圳市墨库图文技术有限公司收购事宜之合作框架意向书》，就本次交易初步达成意向；2018年 11月 24日，上市公司披露《上海纳尔实业股份有限公司关于签署收购框架协议的公告》。2018年12月19日，上市公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于与深圳墨库签订增资认购协议的议案》；
2018年12月21日，上市公司披露《关于与深圳墨库签订增资认购协议的公告》。
2、严令参与上市公司本次交易决策的相关人员及其他知情人员做好信息保密工作，未经允许不得向非相关人员泄漏信息。
3、上市公司及时与交易对方签署《保密协议》，约定双方在洽谈时的保密责任与义务；
4、上市公司及时与各中介机构签署《保密协议》，约定彼此的保密义务。
记结算公司深圳分公司查询，并已将自查结果提交报备至深圳证券交易所。
6、上市公司与各交易相关方沟通时，均告知交易相关方对内幕信息严格保密，不得告知其他人员本次交易相关信息，不得利用交易筹划信息买卖上市公司股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成严重后果。
7、在本次交易的过程中上市公司按照规定制作了相关的《上市公司内幕信息知情人员登记表》及《交易进程备忘录》。
综上，上市公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，在本次交易中采取了严格规范的保密措施及保密制度，本次交易相关人员履行了保密义务，在整个过程中没有发生任何不正当的信息泄漏的情形，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
特此说明。
深圳万讯自控股份有限公司
独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，我们对公司拟续聘会计师事务所的事项发表事前认可意见如下：
经核查，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券相关业务资格，具备为上市公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作要求。此次续聘符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，没有损害公司和中小股东利益。因此，我们同意将续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的议案提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》签字盖章页）独立董事签名：
王岩
胡琴
李石芳
深圳万讯自控股份有限公司
证券代码：300104 证券简称：乐视网 编号：2019-106乐视网信息技术（北京）股份有限公司
第四届董事会第十七次次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十七次会议的通知于2019年10月 11日以专人送达或电子邮件、传真、电话等方式向各位董事发出，会议于2019年 10月14日上午8:00时在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。应出席会议的董事5名，实际出席会议的董事5名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。会议由董事长刘延峰先生主持，与会董事对议案进行了充分审议，形成决议如下：
一、审议通过了《关于召开2019年第四次临时股东大会的议案》
公司董事会同意于 2019年 10月30日召开2019年第四次临时股东大会，具体情况详见公司于 2019年 10月15日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站—巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-107）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，议案通过。
二、备查文件
1、第四届董事会第十七次会议决议；
特此公告。
乐视网信息技术（北京）股份有限公司董事会
二〇一九年十月十四日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2016-61
国海证券股份有限公司
关于变更保荐机构及保荐代表人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司（以下简称公司或国海证券）于 2015年 1月与西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）签订了《国海证券股份有限公司与西部证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》，聘请西部证券作为公司非公开发行股票的保荐机构，西部证券委派王平先生和祝健先生担任公司非公开发行股票的保荐代表人。根据有关规定，持续督导期至 2016年 12月 31日。
公司分别于 2016年 6月 22日、7月 26日召开第七届董事会第二十二次会议及 2016年第一次临时股东大会审议通过了配股相关议案。2016年 9月 28日，公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安）签订了《国海证券股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于向原股东配售股份之保荐协议》（以下简称《保荐协议》），聘请国泰君安担任公司本次配股的保荐机构。同日，公司与西部证券签订了《国海证券股份有限公司与西部证券股份有限公司之保荐协议之终止协议》。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理
办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘任保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自 2016年 9月 28日起，由国泰君安承接公司非公开发行股票的持续督导工作，公司与西部证券签署的保荐协议终止。国泰君安委派保荐代表人孙兴涛先生、吴同欣先生负责公司本次配股的保荐工作及持续督导工作，持续督导期间为《保荐协议》生效之日起至公司本次配股发行 A股股票上市后当年剩余时间及其后的一个完整会计年度止。
公司本次配股事宜尚需获得中国证券监督管理委员会的核准，能否获得核准，以及核准的时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
附件：保荐机构及保荐代表人情况简介
国海证券股份有限公司董事会二○一六年十月十日
附件
保荐机构及保荐代表人情况简介
1.保荐机构情况简介
公司名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
上市证券交易所：上海证券交易所
注册资本： 76.25亿元
法定代表人：杨德红
从事的主要业务：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；
证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。
2.保荐代表人情况简介
孙兴涛，保荐代表人，律师执业资格，法学硕士，国泰君安并购融资部执行董事，具有 10年投行从业经验。先后主持或参与景嘉微IPO、海南矿业IPO、中海发展可转债、华域汽车非公开发行、中南建设非公开发行、力帆股份非公开发行、冀中能源非公开发行等股权融资项目；曾主持或参与洪城水业重大资产重组、中海集运重大资产重组，华域汽车公司债、中海发展公司债等项目。
吴同欣，保荐代表人，曾主持或参与新亚股份 A股增发、飞乐股份配股、山东墨龙IPO、力帆股份、大智慧IPO、景嘉微IPO、浦发银行非公开发行、上海电力非公开发行、长江传媒非公开发行、晋西车轴非公开发行、利尔化学配股、深圳发展银行认股权证发行等项目。
关于武汉凡谷电子技术股份有限公司
二 0一六年第二次临时股东大会法律意见书
[2016]大成武汉非字第259号
北京大成（武汉）律师事务所
武汉市江岸区建设大道738号浙商大厦10层（430015）
10/F, Zheshang Tower, No.738, Jianshe Avenue
Jiang’an District, 430015, Wuhan, China
Tel:+86 27-82622590 Fax:+86 27-82651002
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn关于武汉凡谷电子技术股份有限公司
二0一六年第二次临时股东大会法律意见书
致：武汉凡谷电子技术股份有限公司
受武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“武汉凡谷”）的委托，北京大成（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）指派周守梅、胡伟律师出席武汉凡谷 2016年第二次临时股东大会，对武汉凡谷本次股东大会进行法律见证。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”)、《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）以及《武汉凡谷电子技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，对本次股东大会的召集和召开的程序、召集人和出席会议人员的资格、会议审议议案、会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用。本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师根据对事实的了解及对法律的理解，出具法
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、公司于 2016年 11月 29日第五届董事会第十五次（临时）会议，决议于 2016年 12月 20日召开公司 2016年第二次临时股东大会。
2、公司董事会于 2016年 11月 30日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》。通知载明了本次股东大会的召集人、召开的时间与地点，召开方式、出席对象、审议事项、参加现场会议登记方法、参加网络投票的股东身份认证与投票程序等相关事项。
3、公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于 2016年 12月 20日（星期二）下午 14:30在武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街 5号公司 4号楼 3楼会议室召开，由公司董事长孟凡博先生主持。本次股东大会网络投票时间为 2016年 12月 19日－20日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年 12月 20日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2016年 12月 19日 15:00至 2016年 12月 20日 15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，公司本次股东大会会议通知的时间、方式及通知的内容符合法律、行政法规和《公司章程》的规定；公司本次股东大会召开的实际时间、地点、网络投票的时间和方式与会议通知所载一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人与出席会议人员的资格
1、本次股东大会由公司董事会召集。
2、经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计人数为 23名，代表公司有表决权的股份数额为 377,454,266股，占公司有表决权股份总额的66.8451%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止 2016年 12月 13日下午 15:00交易结束后的公司股东名册，对出席现场会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托证明文件进行了核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 14人，代表公司有表决权的股份数额为 377,367,966股，占公司有表决权股份总额的66.8299%。
（2）以网络投票系统进行投票的股东的资格由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票系统投票的股东共计 9名，代表公司有表决权的股份数额为 86,300股，占公司有表决权股份总额的0.0153%。
3、公司部分董事、全体监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司全体高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集人和会议出席人员符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次股东大会召集人和会议出席人员的资格合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn根据本次股东大会的会议通知，公司本次股东大会审议的议案为《关于调整募投项目实际投入金额及投资进度的议案》。
经本所律师核查，公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的议案，本次股东大会实际审议的议案与会议通知内容相符。
本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、本次股东大会的表决程序
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会议的股东以记名投票方式逐项表决了会议通知中列明的议案，网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票表决结果。本所律师、股东代表和监事代表共同对现场投票进行了监票和计票，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
2、本次股东大会的表决结果
审议通过《关于调整募投项目实际投入金额及投资进度的议案》。
表决结果：377,390,066股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的99.9830%），64,200股反对，0股弃权。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序，召集人与出席
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn会议人员的资格、审议的议案，表决程序与表决结果等事宜均符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
本法律意见书经本所律师签字并加盖本所印章为有效文本。
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn(本页无正文，为《北京大成（武汉）律师事务所关于武汉凡谷电子技术股份有限公司 2016年第二次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页)北京大成（武汉）律师事务所
负责人：吕晨葵 经办律师：周守梅
胡伟
深圳丹邦科技股份有限公司
2014年定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：招商证券股份有限公司|被保荐公司简称：丹邦科技||||
|保荐代表人姓名：杨柏龄|联系电话：0755-82940512||||
|保荐代表人姓名：蒋欣|联系电话：0755-82943152||||
|现场检查人员姓名：杨柏龄、阳扬|||||
|现场检查对应期间：2014年度|||||
|现场检查时间：2014年6月24日至2014年7月25日,2014年 12月2日，2015年2月27日。|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查看、查阅、走访等|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅相关文件资料|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）||√|||

||||
|-|-|-|
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：查阅、访谈、走访等|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载||√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查阅等|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义||√|

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|-|-|-|
|务|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查阅、走访等|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查阅等|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查阅等|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：访谈、查阅、走访等|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按||√|

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|相关要求予以整改|
|二、现场检查发现的问题及说明|
|无|

（以下无正文，为《深圳丹邦科技股份有限公司 2014年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
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杨柏龄 蒋欣