证券代码：300386 证券简称：飞天诚信 公告编号：2015-028
飞天诚信科技股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次解除限售股份的数量为15,199,191股，占总股本的15.9975%，实际
可上市流通数量为13,349,191股，占总股本的14.0503%;
本次限售股可上市流通日为2015年06月26日。
一、本次解除限售前公司限售股份概况
根据中国证券监督管理委员会于2014年6月9日签发的证监许可[2014]578号文《关于核准飞天诚信科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，飞天诚信科技股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 23,760,000股，其中发行新股 2,001万股，老股转让 375万股，发行价格为人民币33.13元，并于 2014年6月26日在深圳证券交易所上市，上市后总股本为 95,010,000股。
二、本次申请解除限售股股东做出的各项承诺及其履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺：
（1）公司持股的董事、监事、高级管理人员股东李伟、陆舟、韩雪峰、于华章、李春生、韩晓彬承诺：
主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；自公司股票上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的公司本次发行前股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的股份；
上述锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%，其中李伟、陆舟、韩雪峰在上述锁定期满后的两年内，每年减持不超过其所持有司股份总数的20%；
在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起
18个月内不得转让本人直接或者间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让本人直接或者间接持有的公司股份。在首次公开发行股票上市之日起 12个月后申报离职的，自申报离职之日起6个月内不转让直接或间接所持公司股份，且在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所直接和间接持有公司股票总数的比例不超过50%；
上述锁定期届满后，在满足以下条件的前提下，方可进行减持：（1）上述锁定期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；（2）如发生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经承担赔偿责任；
本人减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所的相关规定执行；本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
公司持股的董事、高级管理人员股东李伟、陆舟、韩雪峰、于华章还承诺：发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份；
如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价格应相应调整；
(2)公司股东盈泰投资、宇鑫投资、宝嘉投资承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人本次发行前股份，也不由公司回购本公司持有的发行人本次发行前股份。
(3)关于老股转让的股份锁定承诺：老股东公开发售的 375万股股份自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。
中做出的承诺一致。
3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2015年 06月 26日。
2、本次解除限售股份的数量为15,199,191股，占总股本的15.9975%，实际可上市流通数量为13,349,191股，占总股本的14.0503%。
3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表：
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|序号|股东名称|所持限售股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|李伟|14,072,188|2,814,438|2,814,438|在锁定期满后2 年内减持的，每年减持的股份合计不超过其所持有的飞天诚信股份数的20%，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），且将提前3个交易日予以公告。|
|2|陆舟|13,246,508|2,649,302|2,649,302|在锁定期满后2 年内减持的，每年减持的股份合计不超过其所持有的飞天诚信股份数的20%，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），且将提前3个交易日予以公告。|
|3|韩雪峰|6,766,894|1,353,379|1,353,379|在锁定期满后2 年内减持的，每年减持的股份合计不超过其所持有的飞天诚信股份数的20%，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，减持价格进行相应调整），且将提前3个交易日予以公告。|
|4|厦门盈泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙）|2,137,421|2,137,421|2,137,421|在锁定期满后两年内减持本公司直接、间接持有的本次发行前已发行的飞天诚信股份，减持价格不低于公司上一年度末|

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||||||经审计的每股净资产；且两年内转让其发行前持有的公司全部股份。|
|5|宇鑫九鼎（厦门）投资管理中心（有限合伙）|1,068,790|1,068,790|158,790|在锁定期满后两年内减持本公司直接、间接持有的本次发行前已发行的飞天诚信股份，减持价格不低于公司上一年度末经审计的每股净资产；且两年内转让其发行前持有的公司全部股份。910,000股处于质押冻结状态，待上述股权解除质押后，可上市流通。|
|6|厦门宝嘉九鼎投资管理中心（有限合伙）|1,068,790|1,068,790|128,790|在锁定期满后两年内减持本公司直接、间接持有的本次发行前已发行的飞天诚信股份，减持价格不低于公司上一年度末经审计的每股净资产；且两年内转让其发行前持有的公司全部股份。940,000股处于质押冻结状态，待上述股权解除质押后，可上市流通。|
|7|于华章|676,880|169,220|169,220|现任公司副总经理，根据相关承诺及规定，在担任公司高管期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。|
|8|李春生|676,880|169,220|169,220|现任公司监事，根据相关承诺及规定，在担任公司高管期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。|
|9|韩晓彬|74,525|18,631|18,631|现任公司监事，根据相关承诺及规定，在担任公司高管期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。|
|10|光大永明人寿保险有限公司－万能险|444,483|444,483|444,483|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|11|中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金|366,232|366,232|366,232|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|12|中国工商银行－诺安价值增长股票证券投|256,091|256,091|256,091|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|

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||资基金|||||
|13|光大永明人寿保险有限公司－分红险|177,793|177,793|177,793|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|14|中国工商银行－诺安平衡证券投资基金|140,850|140,850|140,850|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|15|中国工商银行－诺安股票证券投资基金|140,850|140,850|140,850|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|16|中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配臵混合型证券投资基金|140,850|140,850|140,850|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|17|中国建设银行－东方龙混合型开放式证券投资基金|128,045|128,045|128,045|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|18|中国建设银行股份有限公司－中欧成长优选回报灵活配臵混合型发起式证券投资基金|128,045|128,045|128,045|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|19|中国民生银行股份有限公司－东方精选混合型开放式证券投资基金|128,045|128,045|128,045|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|20|光大永明人寿保险有限公司－投连进取|88,896|88,896|88,896|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|21|光大永明人寿保险有限公司－传统险|88,896|88,896|88,896|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|22|西藏瑞华投资发展有限公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|23|国都证券有限责任公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|24|渤海证券股份有限公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|25|广州证券股份有限公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|26|中国银河证券股份有限公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|27|东兴证券股份有限公司|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|28|开源证券有限|86,789|86,789|86,789|自公司上市之日起锁定|

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||责任公司||||12个月后上市交易。|
|29|中邮创业基金公司－华夏－中邮创业－华夏银行－灵活配臵1号资产管理计划|54,622|54,622|54,622|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|30|中国建设银行股份有限公司－诺安主题精选股票型证券投资基金|51,218|51,218|51,218|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|31|中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金|51,218|51,218|51,218|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|32|招商银行股份有限公司－上投摩根行业轮动股票型证券投资基金|51,218|51,218|51,218|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|33|中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力股票型证券投资基金|51,218|51,218|51,218|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|34|中国建设银行股份有限公司－长城久利保本混合型证券投资基金|38,413|38,413|38,413|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|35|中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划|36,415|36,415|36,415|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|36|陈学赓|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|37|张兴华|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|38|昆仑信托有限责任公司|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|39|东吴证券股份有限公司|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|40|中华联合财产保险股份有限公司－传统保险产品2|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|41|兴业证券－招行－兴业证券金麒麟顶端优|30,345|30,345|30,345|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|

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||势集合资产管理计划|||||
|42|中国建设银行－长城久恒平衡型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|43|兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|44|中国建设银行股份有限公司－中欧价值发现股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|45|中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|46|中国建设银行股份有限公司－上投摩根民生需求股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|47|中国建设银行股份有限公司－诺安多策略股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|48|中国工商银行－浦银安盛价值成长股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|49|中国工商银行股份有限公司－浦银安盛红利精选股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|50|广发银行股份有限公司－中欧盛世成长分级股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|51|中国建设银行股份有限公司－上投摩根智选30股票型证券投资基金|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|52|中国光大银行|25,609|25,609|25,609|自公司上市之日起锁定|

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||股份有限公司－中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）||||12个月后上市交易。|
|53|深圳市宝德投资控股有限公司|18,207|18,207|18,207|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|54|渤海证券－建行－滨海1号民生价值集合资产管理计划|15,172|15,172|15,172|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|55|常州投资集团有限公司|12,138|12,138|12,138|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|56|兴业证券－兴业银行－兴业证券鑫享3号集合资产管理计划|12,138|12,138|12,138|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|57|中信证券－中信－中信证券稳健回报集合资产管理计划|9,103|9,103|9,103|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|58|中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|59|中信证券－中信银行－中信证券卓越成长股票集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|60|兴业证券－兴业银行－兴业证券鑫享1号集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|61|兴业证券－兴业银行－兴业证券鑫享2号集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|62|兴业证券－农业银行－兴业证券金麒麟3号优选基金组合集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|63|光大永明人寿保险有限公司－自有资金|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|

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|64|兴业证券－工商银行－兴业证券玉麒麟6号多策略对冲集合资产管理计划|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|65|中欧基金－招商银行－天津珑曜恒达资产管理有限公司|6,069|6,069|6,069|自公司上市之日起锁定12个月后上市交易。|
|合计||43,538,876|15,199,191|13,349,191||

四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
五、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表：
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
飞天诚信科技股份有限公司董事会二〇一五年六月二十四日