证券代码：000881 证券简称：大连国际 公告编号：2014-029
中国大连国际合作（集团）股份有限公司
2014年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长朱明义、主管会计工作负责人崔巧会及会计机构负责人郑广平
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会数
据
√是 □否
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本报告期末比上年度末增减(%)||
||||上年度末|||||
||本报告期末|||||||
||||调整前||调整后||调整后|
|总资产(元)|6,491,821,613.45||6,131,323,808.20||6,131,323,808.20||5.88|
|归属于上市公司股东的净资产(元)|1,639,587,832.58||1,604,192,679.98||1,595,406,854.83||2.77|
|||本报告期比上年同||||年初至报告期末比||
||本报告期|||年初至报告期末||||
|||期增减(%)||||上年同期增减(%)||
|营业收入(元)|331,871,453.83|-10.16||1,253,849,304.06||19.63||
|归属于上市公司股东的净利润(元)|20,314,662.20|4.80||70,704,855.94||-17.25||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性||||||||
||17,804,254.32|-25.66||44,090,294.44||-42.44||
|损益的净利润(元)||||||||
|经营活动产生的现金流量净额(元)|--|--||-649,977,451.68||-1,143.97||
|基本每股收益(元/股)|0.07|||0.23||-17.86||
|稀释每股收益(元/股)|0.07|||0.23||-17.86||
|加权平均净资产收益率(%)|1.27|增加0.04个百分点||4.37||下降1.07个百分点||

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用 单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)|18,089,727.20||
|计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标|||
||8,666,228.87||
|准定额或定量享受的政府补助除外)|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资|||
||62,131.00||
|时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|12,627,309.76||
|减：所得税影响额|5,179,723.04||
|少数股东权益影响额（税后）|7,651,112.29||
|合 计|26,614,561.50||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性
损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露
解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性
损益的项目，应说明原因
□适用 √不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||||43,947||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||
|||||||质押或冻结情况||
|||持股比例|||持有有限售条|||
|股东名称|股东性质||持股数量|||||
|||(%)|||件的股份数量|||
|||||||股份状态|数量|
|中国大连国际经济技术合作集||||||||
||境内非国有法人|18.38|56,772,782|||质押|27,500,000|
|团有限公司||||||||
|大连俪友投资有限公司|境内非国有法人|1.58|4,880,000|||||
|大连市总工会劳动服务公司|境内非国有法人|1.32|4,073,271|||||
|中信信托有限责任公司－融赢||||||||
|中信证券1号伞形结构化证券|其他|1.32|4,066,577|||||
|投资集合资金信托计划||||||||
|万乔|境内自然人|0.88|2,711,896|||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国建设银行股份有限公司－||||||||||
|摩根士丹利华鑫卓越成长股票|其他||0.81||2,515,200|||||
|型证券投资基金||||||||||
|大连林沅商贸有限公司|境内非国有法人||0.71||2,188,436|||||
|大化集团有限责任公司|境内非国有法人||0.66||2,036,636||冻结||2,036,636|
|曾丽辉|境内自然人||0.35||1,096,000|||||
|长安基金－农业银行－长安旭||||||||||
||其他||0.34||1,050,000|||||
|诺1号分级资产管理计划||||||||||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||||||||
|||||持有无限售条件普||股份种类||||
|股东名称||||||||||
|||||通股股份数量||股份种类||数量||
|中国大连国际经济技术合作集团有限公司||||56,772,782||||||
|||||||人民币普通股||56,772,782||
|大连俪友投资有限公司||||4,880,000||||||
|||||||人民币普通股||4,880,000||
|大连市总工会劳动服务公司||||4,073,271||||||
|||||||人民币普通股||4,073,271||
|中信信托有限责任公司－融赢中信证券1号伞形结构化证券投资集合资金信托计划||||4,066,577||||||
|||||||人民币普通股||4,066,577||
|万乔||||2,711,896||||||
|||||||人民币普通股||2,711,896||
|中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金||||2,515,200||||||
|||||||人民币普通股||2,515,200||
|大连林沅商贸有限公司||||2,188,436||||||
|||||||人民币普通股||2,188,436||
|大化集团有限责任公司||||2,036,636||||||
|||||||人民币普通股||2,036,636||
|曾丽辉||||1,096,000||||||
|||||||人民币普通股||1,096,000||
|长安基金－农业银行－长安旭诺1号分级资产管理计划||||1,050,000||||||
|||||||人民币普通股||1,050,000||
|||公司控股股东与其余前10名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司||||||||
|||股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。公司未知其他股||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||||||||
|||东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股||||||||
|||变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形。||||||||
|前十大股东参与融资融券业务股东情况说明||||||||||
|||不适用。||||||||
|（如有）||||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进
行约定购回交易
□是 √否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行
约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、新颁布或修订的企业会计准则对公司财务报表产生的影响及其金额
(1)根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调整事项如下： 单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|交易基本信息|2013年1月1日归属于母公司股东权益(+/-)|2013年12月31日|||
||||长期股权投资(+/-)|可供出售金融资产(+/-)|归属于母公司股东权益(+/-)|
|大连创新投资管理有限公司|持股比例10%||-3,000,000.00|3,000,000.00||

(2)《企业会计准则第30号—财务报表列报》的相关情况
根据《企业会计准则第30号—财务报表列报》，公司对“外币报表折算差额”进行重分类列报，并对其采用追溯调整法进行调整。 单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|调整事项|报表科目|2013年12月31日调整金额|是否影响净资产|是否影响净利润|
|将“外币报表折算差额”进行重分类列报|外币报表折算差额|73,683,937.35|否|否|
||其他综合收益|-73,683,937.35|否|否|

上述两项会计政策变更,仅对报表项目金额产生影响,对公司2013年度及
2014半年度总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
(3)执行《企业会计准则第9号—职工薪酬》的相关情况
根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》，公司对离职后福利设定受益计划，并对其采用追溯调整法进行调整。
公司设定受益计划的各项假设是依据：①中国人寿保险业经验生命表(2000
—2003)：养老金业务表预计男性平均寿命为80岁，女性平均寿命为84岁；②折
现率采用13年09期20年期国债年利率3.99%；③不考虑统筹外费用的增长率。
职工薪酬准则变动的影响 单位：元
|||
|-|-|
|2014年1月1日应付职工薪酬(+/-)|2014年1月1日归属于母公司股东权益(+/-)|
|8,785,825.15|-8,785,825.15|

(4)其余五项企业会计准则的执行不会对公司2013年度及2014半年度财务报表产生影响；其执行对公司会计政策的调整将在 2014年年度报告中进行披露。
2、财务指标发生重大变动的情况及原因
合并资产负债表项目 单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|期末金额|期初金额|增减率(%)|变动原因|
|货币资金|701,981,914.38|1,294,339,505.97|-45.77|支付房地产业务土地储备款|
|应收账款|297,057,967.34|139,171,381.94|113.45|贸易业务石化项目应收款项增加|
|预付款项|211,471,389.83|134,476,359.96|57.26|工程承包业务预付分包单位工程款|
|其他应收款|98,471,333.60|36,617,313.65|168.92|贸易业务应收代理项目款项增加|
|存货|1,943,281,210.63|1,281,950,833.28|51.59|房地产业务土地储备增加|
|长期应收款|36,671,772.73|22,679,166.50|61.70|分期收取处置凯因生物办公楼及土地使用权款项增加|
|在建工程|67,412,843.88|18,937,801.30|255.97|按进度支付散货船及渔船的建造款|
|无形资产|415,198.51|1,798,383.84|-76.91|处置凯因生物办公楼地块土地使用权|
|短期借款|683,181,500.00|506,251,081.00|34.95|银行借款增加|
|预收款项|438,577,212.65|275,943,263.61|58.94|房地产业务预收售房款增加|
|应付职工薪酬|14,235,339.46|46,058,821.10|-69.09|支付上年提取的职工薪酬|
|应交税费|7,829,567.30|37,244,396.03|-78.98|支付应交税费|
|应付利息|18,586,666.69|4,380,952.05|324.26|计提短期融资券利息增加|
|预计负债|1,119,755.00|12,873,604.35|-91.30|转回亏损合同产生的预计负债|

合并利润表项目 单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|年初到报告期末|上年同期|增减率(%)|变动原因|
|营业收入|1,253,849,304.06|1,048,135,635.12|19.63|主要是新增石化、煤炭等贸易业务|
|营业成本|990,371,422.45|778,715,544.82|27.18|主要是与营业收入配比的项目成本同比增加|
|营业税金及附加|18,913,551.15|68,015,993.83|-72.19|主要是房地产业务营业税金及附加同比减少|

||||||
|-|-|-|-|-|
|财务费用|22,681,538.03|-22,132,889.52|-202.48|主要是利息收入同比减少|
|投资收益|543,698.01|11,595,606.22|-95.31|主要是委托代建项目投资收益减少|
|营业外收入|22,581,581.51|32,913,142.60|-31.39|主要是财政补贴同比减少|
|营业外支出|-11,475,469.00|15,486,624.25|-174.10|主要是计提的预计负债转回|
|所得税费用|15,802,882.49|36,391,020.38|-56.57|主要是房地产业务所得税费用同比下降|

合并现金流量表项目 单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|年初到报告期末|上年同期|增减率(%)|变动原因|
|经营活动产生的现金流量净额|-649,977,451.68|62,260,285.41|-1,143.97|主要是房地产业务和进出口贸易业务经营活动现金流出增加|
|投资活动产生的现金流量净额|16,545,954.84|35,387.47|46,656.54|主要是本期未进行股票投资，投资支付的现金同比减少|
|筹资活动产生的现金流量净额|-57,849,100.60|-424,291,546.75|-86.37|主要是偿还债务支出同比减少|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交||||
||控股股东|易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第||||
||||2008年12月|||
||—国合集|一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上||长期|严格履行中|
||||31日|||
||团|的，将于第一次减持前两个交易日内通过公司||||
|||对外披露出售提示性公告。||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺||1、翰博投资关于保证大连国际的独立性||||
|||（五分开）的承诺；||||
|||2、翰博投资关于从根本上避免和消除翰博||||
||实际控制|||||
|||投资及其关联方侵占大连国际的商业机会和形|2012年08月|||
||人—翰博|||长期|严格履行中|
|||成同业竞争的可能性的承诺；|23日|||
||投资|||||
|||3、翰博投资关于减少和规范可能产生的关||||
|||联交易，维护大连国际及中小股东的合法权益||||
|||的承诺。||||
|资产重组时所作承诺||||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||||

|||
|-|-|
|其他对公司中小股东所作承诺||
|承诺是否及时履行|是|
|未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）|不适用|

四、对2014年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
五、证券投资情况
□适用 √不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用 √不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□适用 √不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用 √不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、关于出售存量零碎股相关事项
公司因实施权益分派等业务产生了 887股的存量零碎股。为妥善解决历史遗留的存量零碎股问题，公司于 2014年 8月与中国结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）签署了《上市公司委托中国结算有限责任公司深圳分公司出售零碎股协议》并委托登记公司办理出售事宜，报告期末已出售完毕，实际出售所得为6,162.71元。
中国大连国际合作（集团）股份有限公司董事会
2014年10月28日