深圳市凯中精密技术股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|||是/否/不适用||说明|
|一、内部审计运作||||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并||不适用||内审负责人尚在招聘中||
|由董事会或者其专门委员会提名，董事||||||
|会任免。||||||
|||是||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部||||||
|审计部门，是否配置专职内部审计员。||||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事||是||||
|会或者其专门委员会报告一次。||||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下||||||
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|事项进行一次检查：||||||
|（1）募集资金存放与使用||是||||
|（2）对外担保||是||||
|（3）关联交易||是||||
|||不适用||报告期内，公司未进行证券投资||
|（4）证券投资||||||
|||不适用||报告期内，公司未进行风险投资||
|（5）风险投资||||||
|||不适用||报告期内，公司未对外提供财务资助||
|（6）对外提供财务资助||||||
|（7）购买和出售资产||是||||
|（8）对外投资||是||||
|（9）公司大额非经营性资金往来||是||||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员|、|是||||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往||||||
|来情况||||||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每||是||||
|季度召开一次会议，审议内部审计部门提||||||
|交的工作计划和报告。||||||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会||是||||
|报告一次内部审计工作进度、质量以及发||||||
|现的重大问题等内部审计工作情况。||||||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结||是||||
|束前2个月内向董事会或者其专门委员会||||||
|提交次一年度内部审计工作计划，并在每||||||
|个会计年度结束后2个月内向董事会或其||||||
|专门委员会提交年度内部审计工作报告。||||||
|二、信息披露的内部控制||||||

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|1、公司是否建立信息披露事务管理制度||是||
|和重大信息的内部保密制度。||||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者||是||
|证券事务代表负责查看互动易网站上的||||
|投资者提问，并根据情况及时处理。||||
|||不适用|公司于 2016 年 11 月24 日上市，报告期内未与特定对象直接沟通|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求||||
|特定对象签署承诺书。||||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后 2||不适用|公司于 2016 年 11 月24 日上市，报告期内未开展投资者关系活动|
|个交易日内，是否编制《投资者关系活动||||
|记录表》并将该表及活动过程中所使用的||||
|演示文稿、提供的文档等附件（如有）及||||
|时在深交所互动易网站刊载，同时在公司||||
|网站（如有）刊载。||||
|三、内幕交易的内部控制||||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记||是||
|管理制度，对内幕信息的保密管理及在内||||
|幕信息依法公开披露前的内幕信息知情||||
|人员的登记管理做出规定。||||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前|，|是||
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》||||
|并在筹划重大事项时形成重大事项进程||||
|备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确||||
|认。||||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大||是||
|事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知||||
|情人员买卖本公司证券及其衍生品种的||||
|情况进行自查。发现内幕信息知情人员进||||
|行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人||||
|利用内幕信息进行交易的，是否进行核||||
|实、追究责任，并在2个工作日内将有关||||
|情况及处理结果报送深交所和当地证监||||
|局。||||
|||不适用|报告期内未发生董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票的情形|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证||||
|券事务代表及前述人员的配偶买卖本公||||
|司股票及其衍生品种前是否以书面方式||||
|将其买卖计划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是||是||
|否对募集资金进行专户存储并及时签订||||
|《募集资金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集||是||

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|资金的使用和存放情况进行一次审计，并||||
|对募集资金使用的真实性和合规性发表||||
|意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集||是||
|资金投资于持有交易性金融资产和可供||||
|出售的金融资产、借予他人、委托理财等||||
|财务性投资，未将募集资金用于风险投||||
|资、直接或者间接投资于以买卖有价证券||||
|为主要业务的公司或||||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||||
|集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12 个月内，||不适用|报告期内，公司未进行风险投资|
|是否未使用闲置募集资金暂时补充流动||||
|资金，未将募集资金投向变更为永久性补||||
|充流动资金，未将超募资金永久性用于补||||
|充流动资金或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后||是||
|10个交易日内通过深交所业务专区“资料||||
|填报：关联人数据填报”栏目向深交所报||||
|备关联人信息。关联人及其信息发生变化||||
|的，公司是否在2 个交易日内进行更新。||||
|公司报备的关联人信息是否真实、准确、||||
|完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关||是||
|联交易的审批权限，制定相应的审议程||||
|序，并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控||是||
|股股东、实际控制人及其关联人是否不存||||
|在直接、间接和变相占用上市公司资金的||||
|情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限|、|是||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||是||
|事会关于对外担保事项的审批权限以及||||
|违反审批权限和审议程序的责任追究制||||
|度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限|、|是||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董||是||
|事会对重大投资的审批权限和审议程序，||||
|有关审批权限和审议程序是否符合法律||||

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|法规和深交所业务规则的规定。|||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限|、|是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。|||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投||不适用|报告期内，公司未进行风险投资||
|资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动|||||
|资金期间；（2）将募集资金投向变更为永|||||
|久性补充流动资金后十二个月内；（3）将|||||
|超募资金永久性用于补充流动资金或归|||||
|还银行贷款后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署|》|是|||
|了《控股股东、实际控制人声明及承诺书|||||
|并报深交所和公司董事会备案。控股股|||||
|东、实际控制人发生变化的，新的控股股|||||
|东、实际控制人是否在其完成变更的一个|||||
|月内完成《控股股东、实际控制人声明及|||||
|承诺书》的签署和备案工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否||是|||
|已签署并及时更新《董事、监事、高级管|||||
|理人员声明及承诺书》后报深交所和公司|||||
|董事会备案。|||||
|||是|独立董事|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否|||||
||||王成义|10|
|每年保证安排合理时间，对公司生产经营|||||
|状况、管理和内部控制等制度的建设及执|||||
||||刘娥平|10|
|行情况、董事会决议执行情况等进行现场|||||
|检查。|||||
||||孙崇理|10|

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