湖南尔康制药股份有限公司
2016年第三季度报告
2016年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人帅放文、主管会计工作负责人高振亚及会计机构负责人(会计主管人员)张曲曲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|5,179,479,258.4||2 4,801,355,378.30||7.88%||
|归属于上市公司股东的净资产|4,844,153,825.4||3 4,183,662,660.89||||
||||||15.79%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业总收入（元）|591,710,082.03|31.86%||1,894,878,338.54||54.30%|
|归属于上市公司股东的净利润|195,492,792.17|||722,556,532.17|||
|||37.95%||||69.36%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||193,844,525.21|38.69%||696,965,202.36||66.37%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||240,749,714.07|||
||--|--||||28.23%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0949|22.14%||0.3513||49.68%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0949|22.14%||0.3513||49.68%|
|加权平均净资产收益率|4.12%|-3.04%||16.00%||-7.25%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||30,290,479.68||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-91,305.77||
|减：所得税影响额|4,555,979.41||
|少数股东权益影响额（税后）|51,864.69||
|合计|25,591,329.81|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、战略布局的管理风险
公司自成立以来一直保持着较快的发展速度，近年来为适应市场的发展变化，公司进行了新的战略布局，随着公司经营规模和业务范围不断扩大，公司产品线的延伸，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高，公司的人员也有较大规模的扩充。这些变化对公司的管理提出更新、更高的要求。公司将继续深入推进管理提升，结合公司发展情况不断优化组织结构，深化体制机制改革，创新激励机制，实现有质量、有效益，可持续发展。
2、募集资金投资项目风险
公司非公开发行募集资金投资项目是对公司新型业务淀粉植物胶囊的产业链布局，虽然公司对该投资项目进行了技术和经济可行性论证，并聘请了专业机构出具了可行性研究报告，认为此次募集资金投资项目的实施有利于提升公司产品技术优势和市场竞争力，提高公司产品市场占有率，增强公司的盈利能力。但在项目建设过程中，面临着宏观经济变化、下游行业需求变化、市场推广不及预期、无法如期达产等风险因素，存在募集资金投资项目盈利无法达预期的风险。公司将加大生产、销售各方面的管理力度，持续跟踪、深入了解市场发展现状和未来发展趋势，严格把控产品质量，制定科学合理的销售策略，加大市场推广力度，有效规避风险。
3、进军国际市场的风险
近年来，公司积极开拓海外市场业务，国际化将是公司发展的战略重点。在此进程中，由于各国政治、经济、文化的差异，公司势必面临海外市场法律、法规、政策理解的不透彻、不准确，汇率变动，人才短缺等一系列风险。对此，公司将密切关注国际市场的政治经济形势变化，同时加大人才引进力度，创新人才选育用留机制，增强对相关政策、法律法规和市场的把握能力。
4、涉足新领域的风险
根据公司长远发展规划，公司开始涉足成品药胶囊制剂领域，尽管在确定相关投资项目前，公司已经对项目规模以及市场需求等进行了充分调研与论证，但以淀粉囊为包材的成品药胶囊制剂为新型产品，在市场推广方面仍存在能否在较短时间内替代传统产品、能否充分消化产能的风险。公司将以公司营销网络为依托，开始探索直销模式，持续跟踪、深入了解市场发展现状和未来发展趋势，并严格把控产品质量，制定科学合理的销售策略，加大市场推广力度，努力将风险降到最低。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||18,207|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|帅放文|境内自然人|45.74%|942,344,006||706,758,004|质押||499,040,000|
|湖南帅佳投资股份有限公司|境内非国有法人|11.25%|231,851,004||0||||
|||||||质押||157,700,000|
|彭杏妮|境内自然人|4.52%|93,131,548||93,131,548|质押||93,131,548|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|曹泽雄|境内自然人|3.70%|76,309,892|0|||
|兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基金|其他|2.79%|57,463,318|0|||
|夏哲|境内自然人|2.26%|46,565,774|46,565,774|质押|46,565,774|
|中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金|其他|2.22%|45,819,232|0|||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|1.68%|34,689,600|0|||
|中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金||1.64%|33,843,403|0|||
|泰达宏利基金－工商银行－彭文剑||1.13%|23,282,888|23,282,888|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|帅放文||235,586,002|||人民币普通股|235,586,002|
|湖南帅佳投资股份有限公司||231,851,004|||人民币普通股|231,851,004|
|曹泽雄||76,309,892|||人民币普通股|76,309,892|
|兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基金||57,463,318|||||
||||||人民币普通股|57,463,318|
|中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金||45,819,232|||||
||||||人民币普通股|45,819,232|
|中央汇金资产管理有限责任公司||34,689,600|||人民币普通股|34,689,600|
|中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金||33,843,403|||||
||||||人民币普通股|33,843,403|
|兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金||18,417,518|||||
||||||人民币普通股|18,417,518|
|中国农业银行股份有限公司－华夏复兴混合型证券投资基金||13,257,230|||||
||||||人民币普通股|13,257,230|

|||||
|-|-|-|-|
|贺智华|9,380,000|人民币普通股|9,380,000|
||前十名股东中，帅放文先生与曹再云女士为夫妻关系；曹再云女士为湖南帅佳投资股份|||
|上述股东关联关系或一致行动的|有限公司控股股东、法定代表人、董事长兼总经理；曹再云女士与曹泽雄先生为姐弟关|||
|说明|系。除前述情况外，公司上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行|||
||动人。|||
|参与融资融券业务股东情况说明||||
||无|||
|（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
||||||董监高任职期间|每年按上年末持|
|帅放文|706,758,004|||706,758,004|限售、非公开发|股数的25%解除|
||||||行锁定|限售|
||||||董事离任6个月|2016年9月4日|
|曹再云|15,459,016|15,459,016||0|||
||||||内股份全部锁定|已解除限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|王向峰|4,376,628|||4,376,628||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|杨海明|1,438,014|||1,438,014||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|刘爱军|947,264|||947,264||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|帅友文|158,174|||158,174||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|帅瑞文|141,074|||141,074||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|高振亚|85,500|||85,500||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||每年按上年末持|
||||||董监高任职期间||
|罗琅|85,500|||85,500||股数的25%解除|
||||||限售||
|||||||限售|
|||||||2018年12月21|
|夏哲|46,565,774|||46,565,774|非公开发行锁定||
|||||||日|
|||||||2018年12月21|
|彭杏妮|93,131,548|||93,131,548|非公开发行锁定||
|||||||日|
|泰达宏利基金－|||||||
|||||||2018年12月21|
|工商银行－彭文|23,282,888|||23,282,888|非公开发行锁定||
|||||||日|
|剑|||||||
|泰达宏利基金－||||||2018年12月21|
||16,298,020|||16,298,020|非公开发行锁定||
|工商银行－孙麟||||||日|
|泰达宏利基金－|||||||
|||||||2018年12月21|
|工商银行－李首|6,984,866|||6,984,866|非公开发行锁定||
|||||||日|
|钧|||||||
|合计|915,712,270|15,459,016|0|900,253,254|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、货币资金：期末较期初减少97,868.91万元，下降48.44%，主要系本期投资支出及归还贷款增加所致。
2、应收票据：期末较期初减少1,814.26万元，下降53.37%，主要系本期以银行承兑汇票支付货款的结算方式增多所致。
3、应收账款：期末较期初增加10,098.97万元，增长46.97%，主要系本期销售规模扩大导致应收款项增加所致。
4、预付账款：期末较期初增加13,437.98万元，增长333.94%，主要系大宗原材料采购规模扩大导致预付账款增加所致。
5、存货：期末较期初增加37,848.36万元，增长66.87%，主要系淀粉类产品库存增加所致。
6、其他流动资产：期末较期初增加8,901.64万元，增长61.10%，主要系本期理财产品增加所致。
7、在建工程：期末较期初增加36,167.91万元，增长182.67%，主要系本期定增项目投入增加所致。
8、开发支出：期末较期初减少1,322.42万元，下降100%，主要系本期开发支出转入无形资产所致。
9、商誉：期末较期初增加5,107.79万元，增长446.78%，主要系本期收购凯纳网络导致商誉增加所致。
10、短期借款：期末较期初减少19,480.80万元，下降100%，主要系本期偿还短期借款所致。
10、应付票据：期末较期初减少9,565.23万元，下降95.65%，主要系本期银行承兑汇票到期付款所致。
11、应交税费：期末较期初减少983.52万元，下降34.61%，主要系本期缴纳上年度个人所得税导致期末应交税费减少所致。
12、其他应付款：期末较期初增加1,126.27万元，增长45.74%，主要系本期应付股权收购尾款及保证金款增加所致。
13、股本：期末较期初增加103,200.02万元，增长100.35%，主要系本期以资本公积每 10股转增 10股，导致股本增加所致。
14、资本公积：期末较期初减少100,694.34万元，下降51.63%，主要系本期以资本公积转增股本导致资本公积减少所致。
15、其他综合收益：期末较期初增加1,541.02万元，增长124.37%，主要系本期汇率变动，导致报表折算差异增加所致。
16、未分配利润：期末较期初增加61,972.04万元，增长55.07%，主要系本期利润增加所致。
（二）利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、营业收入：报告期较去年同期增加66,682.34万元，增长54.30%，主要系本期淀粉系列产品销售规模扩大所致。
2、营业成本：报告期较去年同期增加36,550.79万元，增长63.79%，主要系本期营业收入增加，相应成本增加所致。
3、销售费用：报告期较去年同期增加2,810.58万元，增长51.60%，主要系本期推广服务费增加所致。
4、财务费用：报告期较去年同期减少1,947.76万元，下降2,112.72%，主要系本期汇兑收益增加所致。
5、资产减值损失：报告期较去年同期减少611.20万元，下降33.09%，主要系本期应收账款回款增加，相应计提的坏账准备减少所致。
7、营业外收入：报告期较去年同期增加2,123.95万元，增长232.62%，主要系本期收到与收益相关的政府补助增加所致。
8、所得税费用：报告期较去年同期增加2,049.46万元，增长48.04%，主要系本期利润增加相应计提的所得税费用增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期增加5,299.88万元，增长28.23%，主要系本期收到的货款增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期减少51,772.71万元，下降171.19%，主要系本期固定资产投资及购买理财产品导致现金支出增加所致
3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期较去年同期减少62,769.80万元，下降215.76%，主要系本期归还银行贷款及现金分红增加所致。
（四）财务指标重大变动原因说明
1、基本每股收益：报告期较去年同期增长49.68%，主要系报告期利润增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司进一步完善公司内部管理，调整产业结构，加大国内外市场开拓力度，促使公司转型升级，保证业绩稳步增长。2016年1月-9月，公司实现营业收入189,487.83万元，较去年同期增长54.3%；实现归属上市公司股东的净利润为72,255.65万元，较去年同期增长69.36%。
报告期内，公司围绕发展战略重点开展以下工作：
1、加大新型业务推广力度
公司持续加大淀粉及淀粉囊系列产品在国内外市场推广力度，开展多种形式的销售活动，继续开拓北美、东南亚等海外市场。
2、优化传统业务
原辅料方面，公司进一步优化产品结构坚持“大品种做渠道，小品种做利润”的战略方针，加大高附加值产品的销售力度；成品药方面，成品药方面，尽管受到国内招投标进度放缓的不利影响，公司能够把握最新业态，积极跟进药品招投标工作。
3、探索业务新模式
2016年10月，公司第二节董事审议通过了《关于拟使用自有资金对外投资的公告》，公司计划使用自有资金2400万元与湖南子牛集团有限公司使用5600万元共同出资设立湖南子康生物科技有限责任公司，子康生物成立后启动申请直销拍照程序，标志着公司开始探索直销模式，有利于加快淀粉胶囊类保健品市场的布局。
4、加强研发创新力度
2016年第三季度公司共计取得2项专利，均为发明专利；同时，公司取得羟丙基淀粉空心胶囊、预胶化羟丙基淀粉、枸橼酸三正丁酯、枸橼酸三乙酯、海藻糖、腺嘌呤等药用辅料注册批件，上述专利和批件的取得有利于公司药辅产品国内市场的推广和拓展，有利于提升公司市场竞争力。
重大已签订单及进展情况
√适用□不适用
2015年2月，公司全资子公司香港尔康与SYN PHARMATECHINC.公司签署《经销合作意向书》。2016年5月，公司与全资孙公司柬埔寨尔康分别与SYN PHARMATECHINC.公司签署正式《销售合同》，公司将根据信息披露的要求对后续签订的销售合同进行公告。
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
□适用√不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|前五大供应商合计采购金额占报告期采购总额比例（%）|30.71%|27.93%|

报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|前五大客户合计销售金额占报告期销售总额比例（%）|33.14%|23.72%|

年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司按照2016年年初董事会制定的发展规划和经营目标，以实施管理、效益“双提升”工作为契机，以市场需求为导向、技术创新为依托，加强企业内部控制，规范运作，着力扩大产品市场份额，加大对外投资力度，通过垂直产业链的有效互动，努力将公司打造成为一个整体化、规模化的企业。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
详见“第二节、公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
第四节重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类型|||承诺期||
|承诺来源|承诺方||承诺内容|承诺时间||履行情况|
||||||限||
|||||||报告期内，|
||||不为激励对象依本激励计划获取有关股||||
|||||2013年12|2018年|承诺方均严|
|股权激励承诺|尔康制药||票期权提供贷款以及其他任何形式的财||||
|||||月11日|3月4日|格遵守承|
||||务资助，包括为其贷款提供担保。||||
|||||||诺。|
|收购报告书或权益变动报|||||||
|告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||本人及本人关系密切的亲属，将不在中国||||
||||境内外直接或间接从事或参与任何在商||||
||||业上对公司所从事的主营业务构成竞争||||
||||关系的业务；将不直接或间接开展对公司||||
||||有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥||||
||||有与公司存在同业竞争关系的任何经济||||
||||实体、机构、经济组织的权益；或以其他||||
||||任何形式取得该经济实体、机构、经济组||||
||||织的控制权；或在该经济实体、机构、经||||
||||济组织中担任总经理、副总经理、财务负||||
||||责人、营销负责人及其他高级管理人员或||||
|||||||报告期内，|
||||核心技术人员；本人将善意履行作为公司||||
|首次公开发行或再融资时||||2011年09||承诺方均严|
||帅放文||控股股东的义务，不利用控股股东地位就||||
|所作承诺||||月27日||格遵守承|
||||公司与本人及本人关系密切的亲属的任||||
|||||||诺。|
||||何关联交易采取任何行动、故意促使公司||||
||||的股东大会或董事会作出侵犯公司或其||||
||||他股东合法权益的决议；如果公司必须或||||
||||无法避免与本人或本人关系密切的亲属||||
||||发生关联交易，则本人承诺将促使上述交||||
||||易按照公平合理和正常商业交易的条件||||
||||进行，并且严格按照国家有关法律法规、||||
||||公司章程的规定履行有关程序，本人及本||||
||||人关系密切的亲属将不会要求或接受公||||
||||司给予比在任何一项市场公平交易中第||||
||||三者更优惠的条件。||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||控股股东及|||||
|||从2015年7月8日起6个月内，公司控|||报告期内，|
||持股5%以上|||||
|||股股东和持股5%以上股东及董事、监事、|2015年07|2016年|承诺方均严|
||股东及董事、|||||
|||高级管理人员不得通过二级市场减持本|月08日|1月8日|格遵守承|
||监事、高级管|||||
|||公司股份。|||诺。|
||理人员|||||
|||1、本人及本人投资的标的公司将杜绝一||||
|||切占用上市公司资金、资产的行为，在任||||
|||何情况下，不要求上市公司向本人及本人||||
|||投资的标的公司、经济组织提供任何形式||||
|||的担保或者资金占用。2、本人及本人投||||
|||资的标的公司将尽可能地避免和减少与||||
|||上市公司的关联交易，对无法避免或者有||||
|||合理原因而发生的关联交易，将遵循市场||||
|||公开、公平、公正的原则，并依法签订协||||
|其他对公司中小股东所作||||||
|||议、履行合法程序，按照上市公司章程、||||
|承诺||有关法律法规等规定履行信息披露义务||||
||||||报告期内，|
|||和相关报批手续，保证不通过关联交易损||||
||||2016年04||承诺方均严|
||帅放文|害上市公司及其中小股东的合法权益。3、||||
||||月13日||格遵守承|
|||本人投资的标的公司收购条件成就后，本||||
||||||诺。|
|||人将在36个月内向尔康制药提出以适当||||
|||的方式(包括但不限于股权收购、资产收||||
|||购、换股吸收合并等)解决标的公司与尔||||
|||康制药资产及业务整合的议案。4、若标||||
|||的公司条件成就后尔康制药无意向收购||||
|||标的公司的，本人承诺在尔康制药向本人||||
|||发出无收购意向的书面通知文件后的12||||
|||个月内将本人所持标的公司全部股权或||||
|||资产对外转让给与本人无关联的第三方||||
|||或以其他方式进行处置，以确保本人与尔||||
|||康制药之间不存在同业竞争情形。||||
|承诺是否及时履行|是|||||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||270,571.67|||||||||
|||||||本季度投入募集资金总额|||73,265.45|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||82,479.3|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||98,764.62|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||219,646.85|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||36.50%|||||||||
|承诺投资项目和超|是否已|募集资金|调整后|本报告|截至期|截至期|项目达|本报告|截止报|是否达|项目可|
|募资金投向|变更项|承诺投资|投资总|期投入|末累计|末投资|到预定|期实现|告期末|到预计|行性是|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||目(含部|总额|额(1)|金额|投入金|进度 (3)|可使用|的效益|累计实|效益|否发生|
||分变更)||||额(2)|＝(2)/(1)|状态日||现的效||重大变|
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
||||||||2013年|||||
|药用辅料及抗生素|||17,017.||17,017.||||15,410.|||
||否|19,942||||100.00%|06月30|5,019.9||否|否|
|原料药扩产项目|||4||4||||51|||
||||||||日|||||
||||||||2013年|||||
|药用辅料工程技术|||4,961.3||4,961.3|||||||
||否|5,033||||100.00%|01月31|||否|否|
|研究中心建设项目|||8||8|||||||
||||||||日|||||
|五千万支/年注射用|||||||2013年|||||
||||12,879.||12,879.||||16,778.|||
|磺苄西林钠扩产项|是|19,332||||100.00%|06月30|4,826.66||否|否|
||||9||9||||97|||
|目|||||||日|||||
||||||||2013年|||||
||||||4,293.6|||||||
|营销网络建设项目|是|5,739|4,132|||100.00%|01月31|||否|否|
||||||7|||||||
||||||||日|||||
||||||||2016年|||||
|华南药用辅料基地|||||6,634.2|||||||
||否||7,939|945.39||83.57%|12月31|||否|否|
|建设项目（一期）|||||8|||||||
||||||||日|||||
||||4,745.9||4,745.9|||||||
|永久补充流动资金|否|||||100.00%||||否|否|
||||5||5|||||||
|年产 1,000 亿粒淀||||||||||||
||||||||2018年|||||
|粉植物空心胶囊与||193,906.6|193,90|51,840.7|101,060|||||||
||是|||||53.67%|03月31|||否|否|
|年产3万吨改性淀粉||8|6.68|6|.5|||||||
||||||||日|||||
|项目||||||||||||
|暂时补充流动资金|否|||20,000|40,000|||||否|否|
|||243,952.6|245,58|72,786.1|191,593||||32,189.|||
|承诺投资项目小计|--|||||--|--|9,846.56||--|--|
|||8|2.31|5|.08||||48|||
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2014年|||||
|年产 18 万吨药用|||14,409.||13,964.||||70,975.|||
||否|||||96.62%|03月31|41,708.9||是|否|
|木薯淀粉生产项目|||28||81||||89|||
||||||||日|||||
||||2,689.4||2,689.4|||||||
|购置办公用地|否|||||||||||
||||9||9|||||||
|购买土地|是||2,319.8||2,319.8|||||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||2,000||2,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如|||7,079.6||7,079.6|||||||
||--|||479.3|||--|--|--|--|--|
|有）|||7||7|||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||28,498.||28,053.||||70,975.|||
|超募资金投向小计|--|||479.3||--|--|41,708.9||--|--|
||||24||77||||89|||
|||243,952.6|274,08|73,265.4|219,646|||51,555.4|103,165|||
|合计|--|||||--|--|||--|--|
|||8|0.55|5|.85|||6|.37|||
||1.药用辅料及抗生素原料药扩产项目目未达承诺收益的情况说明(1)药用辅料扩产项目药用辅料扩产|||||||||||
||项目目前尚处于市场推广或产销释放阶段，由于公司未能充分估计到药用辅料行业规范化进程低于前|||||||||||
||期预估水平，导致该项目在投产后暂未实现承诺效益。(2)抗生素原料药扩产项目抗生素原料药扩产项|||||||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
||目目前尚处于产销释放阶段， 2011 年下半年至今，由于“限抗令”政策的出台使得整个国内抗生素市|||||||||||
|预计收益的情况和||||||||||||
||场受到一定影响，造成抗生素原料药扩产项目在投产后产能未充分释放，暂未实现承诺效益。2.五千|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
||万支/年注射用磺苄西林钠扩产项目五千万支/年注射用磺苄西林钠扩产项目目前尚处于产销释放阶|||||||||||
||段， 2011 年下半年至今，由于“限抗令”政策的出台使得整个国内抗生素市场受到一定影响，造成磺|||||||||||
||苄西林钠产品扩产项目在投产后产能未充分释放，暂未实现承诺效益。|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||无|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||1、公司超募资金金额 26,618.99 万元，根据 2011 年 10 月 25 日公司第一届董事会第七届次会议审议通过的《关于使用超募资金归还银行贷款的议案》和《关于使用超募资金临时补充流动资金的议案》，公司使用 2,000 万元的超募资金归还短期贷款、使用 2,800 万元临时补充流动资金。超募资金临时补充流动资金 2,800 万元已于 2012 年 4 月 18 日归还。2、根据 2012 年 3 月 8 日公司第一届董事第九次会决议通过的《关于使用超募资金购置办公用房的议案》，公司使用不超过 2,690 万元的超募资金购置办公用房，公司已使用超募资金 2,689.49 万元购置办公用房。根据 2012 年 8 月 14日公司第一届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用3,000 万元超募资金永久补充流动资金。公司已使用超募资金 3,000 万元永久补充流动资金。3、经 2013 年 11 月 20 日第一次临时股东大会决议审议通过，使用部分超募资金 18,000 万元投资建设年产 18 万吨药用木薯淀粉生产项目，实施主体为公司全资孙公司湖南尔康（柬埔寨）投资有限公司。4、根据 2014 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于拟使用剩余超募资金和自有资金购买土地使用权的议案》，全体董事、监事一致同意使用剩余超募资金及利息为 23,032,168.47 元、自有资金 60,967,831.53 元共计不超过 8400 万元购买上述土地使用权，截止本报告期末，公司已使用超募资金 2,319.80 万元购买土地。5、经 2014 年8 月 11 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用“年产 18 万吨药用木薯淀粉生产项目”节余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金投资项目“年产 18 万吨药用木薯淀粉生产项目”的节余超募资金及利息收入 3,590.72 万元永久补充全资孙公司湖南尔康（柬埔寨）投资有限公司（以下简称“柬埔寨尔康”）的流动资金。6、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》6.4.8 相关规定，公司将募集资金账户交通银行长沙星沙支行(431655000018010061805)中余额（包括利息）91,130.21 元、募集资金账户长沙银行浏阳支行（800132574108010）中余额（包括利息）5,357.80 元全部转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。7、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》6.4.8 相关规定，公司将募集资金账户中国银行金边支行(10000110037523)中余额（包括利息）479.30万元全部转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
||报告期内发生|||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||经 2016 年 3 月 21 日 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目|||||||||||

|||
|-|-|
||内容的议案》，同意将年产“ 1000 亿粒淀粉植物空心胶囊与年产 300 亿粒淀粉植物软胶囊”项目（项目实施地点为湖南长沙浏阳生物医药园），变更为“年产 1000 亿粒淀粉植物空心胶囊与年产 3 万吨改性淀粉”项目，其中年产 500 亿粒淀粉植物空心胶囊项目实施地点在湖南长沙浏阳生物医药园；年产500 亿粒淀粉植物空心胶囊与 3 万吨改性淀粉项目实施地点在柬埔寨马德望省。|
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
||适用|
||经 2012 年 3 月 8 日公司第一董事会第九次会议通过的《关于拟使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司使用募集资金 3,726.35 万元置换预先投入募投项目的自筹资金；经 2015年 12 月 10 日召开的第二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司将使用募集资金置换截至 2015 年 12月 3 日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 44,197.60 万元。截至报告期末已全部置换完毕。|
|募集资金投资项目||
|先期投入及置换情||
|况||
||适用|
||经 2015 年 12 月 28 日召开的第二届董事会第三十六次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司将 20,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，于 2016 年 3 月份已归还至募集资金专户；经 2016 年 3 月 7 日第二届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，本公司将40,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
||适用|
||1.经 2013 年 9 月 12 日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过的《关于使用“药用辅料及抗生素原料药扩产项目”及“药用辅料工程技术研究中心建设项目”节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“药用辅料及抗生素原料药扩产项目”及“药用辅料工程技术研究中心建设项目”的节余募集资金 3,264.99 万元及利息收入永久补充流动资金。公司在转入流动资金账户时，根据两个项目的实时结余金额 3,653.34 万元转入流动资金账户(其中结余募集资金 2,996.23 万元，利息收入 657.11 万元)。2.经 2014 年 5 月 27 日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用“五千万支/年注射用磺苄西林钠扩产项目”节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“五千万支/年注射用磺苄西林钠扩产项目”的节余募集资金及利息收入1,092.6 万元永久补充流动资金。3.经 2014 年 8 月 11 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用“年产 18 万吨药用木薯淀粉生产项目”节余超募资金永久补充流动资金的议》，同意将超募资金投资项目“年产 18 万吨药用木薯淀粉生产项目”的节余超募资金及利息收入 3,590.72 万元永久补充全资孙公司湖南尔康（柬埔寨）投资有限公司（以下简称“柬埔寨尔康”）的流动资金。结余原因：在不影响项目建设效果的前提下，公司从实际出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，同时对工程设计进行了优化，合理安排物资采购与设备选型，降低了项目投资成本，导致项目实际投资低于预计投资；在募集资金项目建设过程中，公司在采购环节严格把控，对部分设备进行集中采购，使得成本得到了有效的控制。|
|项目实施出现募集||
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专项账户。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披|无|

||
|-|
|露中存在的问题或|
|其他情况|

三、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
1.2016年4月，经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，同意公司出资不超过人民币2.4亿元与物明投资共同发起设立医药及大健康行业的产业并购基金。报告期内，具体事项逐步推进，截止至本披露日，公司发布《关于产业并购基金设立进展及为产业并购基金优先级资金提供担保的公告》。
2.2016年8月，经公司第二届董事会第四十五次会议审议通过，同意将华南药用辅料基地建设项目（一期）的预计可使用状态时间由原来的 2016年6月 30日调整到 2016年 12月 31日。报告期末，该项目的投资进度为83.57%。
3.2016年7月、8月，公司相继发布《关于对公司有重大影响相关事项的公告》以及《关于磺苄西林钠原料药生产监督检查相关事项的进展公告》，截止至本披露日，相关管理部门对我司磺苄西林钠原料药生产监督检查仍处于持续状态，我司将紧密跟踪本次监督检查的发展事态，按照中国证监会、深交所创业板信息披露的要求进行后续信息披露。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年4月5日公司召开第二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于〈2015年度利润分配预案〉的议案》，利润分派方案为：公司以2015年末总股本1,028,361,007股为基数，向全体股东以每10股派发人民币1元（含税）的股利红利，合计派发现金红利102,836,100.7元；同时，以资本公积每10股转增10股，合计转增1,028,361,007股，剩余未分配利润转结以后年度分配。转增股本后公司总股本变更为2,056,722,014股。
2016年4月28日公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于〈2015年度利润分配预案〉的议案》。
2016年5月10日，2015年年度权益分派实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：湖南尔康制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,041,639,385.52|2,020,328,504.64|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|15,849,616.01|33,992,209.70|
|应收账款|315,978,657.73|214,988,998.72|
|预付款项|174,620,203.41|40,240,433.70|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|16,765,462.35|15,551,940.98|
|买入返售金融资产|||
|存货|944,445,827.40|565,962,184.31|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|234,714,587.64|145,698,142.51|
|流动资产合计|2,744,013,740.06|3,036,762,414.56|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|23,018,064.58|23,978,694.52|
|固定资产|1,506,481,651.10|1,276,609,140.05|
|在建工程|559,675,510.40|197,996,431.68|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|262,631,232.19|214,495,870.79|
|开发支出||13,224,199.39|
|商誉|62,510,235.86|11,432,372.46|
|长期待摊费用|3,567,164.61|6,731,547.09|
|递延所得税资产|17,581,659.62|18,624,707.76|
|其他非流动资产||1,500,000.00|
|非流动资产合计|2,435,465,518.36|1,764,592,963.74|
|资产总计|5,179,479,258.42|4,801,355,378.30|
|流动负债：|||
|短期借款||194,808,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|4,347,680.00|100,000,000.00|
|应付账款|84,430,821.74|68,507,091.65|
|预收款项|55,916,364.68|56,427,735.57|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|15,864,213.34|18,439,413.16|
|应交税费|18,581,638.15|28,416,855.62|
|应付利息||1,636,320.64|

||||
|-|-|-|
|应付股利|||
|其他应付款|35,886,657.91|24,623,953.91|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|215,027,375.82|492,859,370.55|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|39,613,748.06|38,968,827.74|
|递延所得税负债|14,174,505.58|12,271,173.40|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|53,788,253.64|51,240,001.14|
|负债合计|268,815,629.46|544,099,371.69|
|所有者权益：|||
|股本|2,060,361,214.00|1,028,361,007.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|943,393,621.90|1,950,337,045.65|
|减：库存股|||
|其他综合收益|27,801,124.85|12,390,946.18|
|专项储备|303,771.15||
|盈余公积|67,146,447.63|67,146,447.63|

||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,745,147,645.90|1,125,427,214.43|
|归属于母公司所有者权益合计|4,844,153,825.43|4,183,662,660.89|
|少数股东权益|66,509,803.53|73,593,345.72|
|所有者权益合计|4,910,663,628.96|4,257,256,006.61|
|负债和所有者权益总计|5,179,479,258.42|4,801,355,378.30|

法定代表人：帅放文 主管会计工作负责人：高振亚 会计机构负责人：张曲曲2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|389,640,104.41|1,486,391,116.86|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|11,074,221.86|13,169,699.98|
|应收账款|72,838,803.77|87,914,440.23|
|预付款项|275,684,628.18|206,592,469.44|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|1,063,964,807.70|497,291,998.16|
|存货|481,094,942.73|166,418,480.89|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|47,000,000.00|100,025,948.80|
|流动资产合计|2,341,297,508.65|2,557,804,154.36|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|363,315,539.97|359,915,814.12|
|投资性房地产|23,018,064.58|23,978,694.52|
|固定资产|837,296,798.42|718,568,108.37|

||||
|-|-|-|
|在建工程|320,700,637.50|110,054,207.18|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|138,341,893.16|85,737,080.66|
|开发支出||13,224,199.39|
|商誉|||
|长期待摊费用|2,904,000.00|5,280,000.00|
|递延所得税资产|7,227,828.20|9,887,610.06|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,692,804,761.83|1,326,645,714.30|
|资产总计|4,034,102,270.48|3,884,449,868.66|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|2,347,680.00|100,000,000.00|
|应付账款|22,926,007.40|40,902,517.06|
|预收款项|315,993,336.44|220,681,147.05|
|应付职工薪酬|7,479,783.80|9,320,152.04|
|应交税费|13,464,185.83|20,667,029.57|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|33,392,751.29|6,598,325.64|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|395,603,744.76|398,169,171.36|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|31,273,999.55|31,439,332.89|
|递延所得税负债|5,746,228.38|3,461,379.68|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|37,020,227.93|34,900,712.57|
|负债合计|432,623,972.69|433,069,883.93|
|所有者权益：|||
|股本|2,060,361,214.00|1,028,361,007.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|939,738,819.18|1,946,682,242.93|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|303,771.15||
|盈余公积|67,146,447.63|67,146,447.63|
|未分配利润|533,928,045.83|409,190,287.17|
|所有者权益合计|3,601,478,297.79|3,451,379,984.73|
|负债和所有者权益总计|4,034,102,270.48|3,884,449,868.66|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|591,710,082.03|448,726,716.46|
|其中：营业收入|591,710,082.03|448,726,716.46|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|387,557,784.88|298,535,326.99|
|其中：营业成本|307,073,476.61|234,284,010.93|

||||
|-|-|-|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,325,501.88|2,702,019.85|
|销售费用|37,240,149.34|19,981,978.07|
|管理费用|49,493,235.83|43,464,172.14|
|财务费用|-3,402,961.27|-6,362,183.66|
|资产减值损失|-4,171,617.51|4,465,329.66|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||2,298,901.06||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|206,451,198.21|150,191,389.47|
|加：营业外收入|1,945,882.35|2,289,589.19|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|738.90|269.90|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||208,396,341.66|152,480,708.76|
|列）|||
|减：所得税费用|15,215,954.57|11,805,111.41|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|193,180,387.09|140,675,597.35|
|归属于母公司所有者的净利润|195,492,792.17|141,712,059.22|
|少数股东损益|-2,312,405.08|-1,036,461.87|
|六、其他综合收益的税后净额|3,950,813.22|6,490,802.25|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||3,950,813.22|6,490,802.25|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||3,950,813.22|6,490,802.25|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|3,950,813.22|6,490,802.25|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|197,131,200.31|147,166,399.60|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||199,443,605.39|148,202,861.47|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,312,405.08|-1,036,461.87|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0949|0.0777|
|（二）稀释每股收益|0.0949|0.0777|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：帅放文 主管会计工作负责人：高振亚 会计机构负责人：张曲曲4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|166,968,673.48|158,815,131.56|
|减：营业成本|63,649,827.97|101,862,114.90|
|营业税金及附加|750,248.25|1,682,834.31|

||||
|-|-|-|
|销售费用|9,193,679.71|9,552,762.50|
|管理费用|25,369,408.62|21,863,647.12|
|财务费用|-2,808,518.10|-7,885,100.65|
|资产减值损失|-1,803,113.22|-3,213,085.60|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,827,643.47||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|74,444,783.72|34,951,958.98|
|加：营业外收入|1,738,334.08|530,001.48|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|263.50|260.88|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||76,182,854.30|35,481,699.58|
|列）|||
|减：所得税费用|11,432,831.65|4,950,450.57|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|64,750,022.65|30,531,249.01|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||

||||
|-|-|-|
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|64,750,022.65|30,531,249.01|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0314|0.0167|
|（二）稀释每股收益|0.0314|0.0167|

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,894,878,338.54|1,228,054,928.01|
|其中：营业收入|1,894,878,338.54|1,228,054,928.01|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,160,513,338.76|770,135,730.50|
|其中：营业成本|938,481,193.69|572,973,276.96|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|4,938,823.24|6,786,515.39|
|销售费用|82,578,941.14|54,473,131.55|
|管理费用|140,711,500.98|116,510,397.54|
|财务费用|-18,555,660.98|921,917.49|
|资产减值损失|12,358,540.69|18,470,491.57|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||14,062,613.51||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||

||||
|-|-|-|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|748,427,613.29|457,919,197.51|
|加：营业外收入|30,369,846.14|9,130,376.11|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|170,672.23|44,176.97|
|其中：非流动资产处置损失||2,357.13|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||778,626,787.20|467,005,396.65|
|列）|||
|减：所得税费用|63,159,103.14|42,664,494.82|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|715,467,684.06|424,340,901.83|
|归属于母公司所有者的净利润|722,556,532.17|426,644,842.31|
|少数股东损益|-7,088,848.11|-2,303,940.48|
|六、其他综合收益的税后净额|15,410,178.67|6,200,897.82|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||15,410,178.67|6,200,897.82|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||15,410,178.67|6,200,897.82|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|15,410,178.67|6,200,897.82|
|6.其他|||

||||
|-|-|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|730,877,862.73|430,541,799.65|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||737,966,710.84|432,845,740.13|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-7,088,848.11|-2,303,940.48|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.3513|0.2347|
|（二）稀释每股收益|0.3513|0.2347|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|541,155,460.90|522,369,761.25|
|减：营业成本|232,080,405.53|255,952,308.85|
|营业税金及附加|2,568,850.66|5,144,255.34|
|销售费用|26,670,464.27|26,265,735.77|
|管理费用|68,624,832.50|56,784,892.58|
|财务费用|-12,878,505.58|-3,301,387.40|
|资产减值损失|-1,997,556.16|8,210,522.64|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||12,985,786.33||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|239,072,756.01|173,313,433.47|
|加：营业外收入|29,582,336.15|2,612,145.62|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|156,414.10|315.08|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||268,498,678.06|175,925,264.01|
|列）|||
|减：所得税费用|40,924,818.70|25,659,684.60|

||||
|-|-|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|227,573,859.36|150,265,579.41|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|227,573,859.36|150,265,579.41|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1106|0.0826|
|（二）稀释每股收益|0.1106|0.0826|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,850,685,706.65|1,210,097,728.68|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||

||||
|-|-|-|
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|62,324,191.34|17,697,918.54|
|经营活动现金流入小计|1,913,009,897.99|1,227,795,647.22|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,312,768,999.85|764,496,999.03|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||80,238,975.27|73,949,663.48|
|金|||
|支付的各项税费|119,256,338.52|125,766,115.73|
|支付其他与经营活动有关的现金|159,995,870.28|75,831,984.32|
|经营活动现金流出小计|1,672,260,183.92|1,040,044,762.56|
|经营活动产生的现金流量净额|240,749,714.07|187,750,884.66|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|14,062,613.51||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|101,000,000.00|16,943,500.00|
|投资活动现金流入小计|115,062,613.51|16,943,500.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||695,066,417.04|318,677,919.23|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||39,157,732.13||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|201,000,000.00|700,000.00|
|投资活动现金流出小计|935,224,149.17|319,377,919.23|
|投资活动产生的现金流量净额|-820,161,535.66|-302,434,419.23|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|15,539,384.00|47,658,616.70|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|||21,854,634.62|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金||385,214,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|40,000,000.00|9,353,056.05|
|筹资活动现金流入小计|55,539,384.00|442,225,672.75|
|偿还债务支付的现金|197,271,000.00|96,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||105,694,245.52|52,533,287.86|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|89,344,767.70|2,265,000.00|
|筹资活动现金流出小计|392,310,013.22|151,298,287.86|
|筹资活动产生的现金流量净额|-336,770,629.22|290,927,384.89|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||9,000,930.28|10,021,040.86|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-907,181,520.53|186,264,891.18|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,940,007,282.03|350,605,936.95|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,032,825,761.50|536,870,828.13|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|641,412,118.44|605,795,083.83|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|72,175,088.46|92,140,875.84|

||||
|-|-|-|
|经营活动现金流入小计|713,587,206.90|697,935,959.67|
|购买商品、接受劳务支付的现金|572,704,768.81|271,101,838.79|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||35,213,029.56|33,573,325.12|
|金|||
|支付的各项税费|65,597,264.70|91,928,785.91|
|支付其他与经营活动有关的现金|601,904,570.66|191,908,312.82|
|经营活动现金流出小计|1,275,419,633.73|588,512,262.64|
|经营活动产生的现金流量净额|-561,832,426.83|109,423,697.03|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|12,985,786.33||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|100,000,000.00|16,800,000.00|
|投资活动现金流入小计|112,985,786.33|16,800,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||401,834,746.78|227,036,881.75|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|3,000,000.00|2,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|47,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|451,834,746.78|229,036,881.75|
|投资活动产生的现金流量净额|-338,848,960.45|-212,236,881.75|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|15,539,384.00|25,803,982.08|
|取得借款收到的现金||200,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|40,000,000.00|9,353,056.05|
|筹资活动现金流入小计|55,539,384.00|235,157,038.13|
|偿还债务支付的现金||35,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||102,734,640.79|49,573,190.47|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|89,344,767.70|2,265,000.00|
|筹资活动现金流出小计|192,079,408.49|86,838,190.47|

||||
|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-136,540,024.49|148,318,847.66|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||252.73|68,896.83|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-1,037,221,159.04|45,574,559.77|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,426,391,116.86|60,026,937.56|
|六、期末现金及现金等价物余额|389,169,957.82|105,601,497.33|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。