徐工集团工程机械股份有限公司
章 程（草案）
（二○一一年【】月【】日经公司二○一一年第【】次临时股东大会通过）
徐工集团工程机械股份有限公司章程
（2014年 1月）
目 录
第一章 总则 ........................................................................................................ 2第二章 经营宗旨和范围 ........................................................................................ 3第三章 股份和注册资本 ........................................................................................ 4第四章 减资和购回股份 ........................................................................................ 7第五章 购买公司股份的财务资助 ...................................................................... 11第六章 股票和股东名册 ...................................................................................... 12第七章 股东的权利和义务 .................................................................................. 17第八章 股东大会 .................................................................................................. 21第九章 类别股东表决的特别程序 ...................................................................... 38第十章 董事会 ...................................................................................................... 41第十一章 总裁 ...................................................................................................... 53第十二章 董事会秘书 .......................................................................................... 55第十三章 监事会 .................................................................................................. 56第十四章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 .............................. 59第十五章 财务会计制度与利润分配 .................................................................. 66第十六章 会计师事务所的聘任及内部审计 ...................................................... 71第十七章 公司的合并与分立 .............................................................................. 74第十八章 公司解散和清算 .................................................................................. 75第十九章 公司章程的修订程序 .......................................................................... 77第二十章 争议的解决 .......................................................................................... 78第二十一章 通知和公告 ...................................................................................... 79第二十二章 附则 .................................................................................................. 81
徐工集团工程机械股份有限公司章程
第一章 总则
第1.01条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行
为，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、中华人
民共和国证券法（简称《证券法》）、《国务院关于股份有限公司
境外募集股份及上市的特别规定》（简称《特别规定》）、《到境
外上市公司章程必备条款》（简称《必备条款》）、《上市公司章
程指引（2006年修订）》（简称《章程指引》）和其他有关法律、行政法规的规定，制定本章程。
第1.02条
公司是依据《公司法》和其他有关法律和法规的规定成立的股
份有限公司。公司经中国江苏省体制改革委员会[苏体改生
（1993）230号文]批准，以定向募集方式设立，并于1993年12
月15日在江苏省徐州市工商行政管理局登记注册，取得企业法
人营业执照，其注册号为320300000017304。公司的发起人为：徐州工程机械集团有限公司。
公司于1996年8月，经中国证券监督管理委员会（简称中国证
监会）[证监发审字（1996）147号文]批准，首次向社会公众发
行人民币普通股 2400万股，连同内部职工股 600万股于 1996
年8月28日在深圳证券交易所上市。
第1.03条 公司注册名称：
中文：徐工集团工程机械股份有限公司
英文：XCMG Construction Machinery Co., Ltd.
第1.04条 公司住所：江苏省徐州经济开发区工业一区
邮政编码：221004
电 话：(86) 0516-87739106
传 真：(86) 0516-87739999
第1.05条 公司的法定代表人是公司董事长。
第1.06条 公司为永久存续的股份有限公司。
第1.07条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司
承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第1.08条 本章程经公司股东大会决议通过，并经有权审批部门批准，待
公司公开发行的 H股股票在香港联交所挂牌交易之日起生效。
自本章程生效之日起，原公司章程及其修订自动失效。
第1.09条 自公司章程生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司
与股东之间、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力
的文件。公司章程对公司及其股东、董事、监事、总裁和其他
高级管理人员均有约束力；前述人员均可以依据公司章程提出
与公司事宜有关的权利主张。
股东可以依据公司章程起诉公司；公司可以依据公司章程起诉
股东；股东可以依据公司章程起诉股东；股东可以依据公司章
程起诉公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或向仲裁机构申请仲裁。
第1.10条 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出
资额为限对所投资公司承担责任。
除法律、行政法规另有规定外，公司不得成为对所投资企业的
债务承担连带责任的出资人。
第1.11条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事会秘书、财务负责人。
第二章 经营宗旨和范围
第2.01条 公司的经营宗旨：诚实守信，稳健经营，规范运作；突出品牌
战略和技术进步战略，做强工程机械主业。建立以人为本、资
源共享、科学高效的管理体系，建立以代理制为主的国际、国
内营销体系，建立以共同发展为目标的供应商体系。成为全球
工程机械及零部件优秀制造商，成为客户首选品牌，为股东提
供高于行业平均水平的回报。
第2.02条 公司的经营范围以公司登记机关核准的经营范围为准。
公司经营范围为：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程
机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发
动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环保
工程施工。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，
应当依法经过批准。
第三章 股份和注册资本
第3.01条 公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要，经国务院授权
的审批部门批准，可以设置其他种类的股份。
第3.02条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每
一股份具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任
何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第3.03条 公司的股份采取股票的形式。公司发行的股票，均为有面值股
票，每股面值人民币一元。
前款所称人民币，是指中华人民共和国的法定货币。
公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第3.04条 经国务院证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境
外投资人发行股票。
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳
门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第3.05条
公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，称为内资股。
公司向境外投资人发行的以外币认购的股份，称为外资股。外
资股在境外上市的，称为境外上市外资股。
内资股股东和外资股股东同是普通股股东，享有和承担相同的
权利和义务。
经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东可将其
持有的股份转让给境外投资人，并在境外上市交易。所转让的
股份在境外证券交易所上市交易，还应当遵守境外证券市场的
监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易所交易
的情形，不需要召开类别股东会表决。
第3.06条 公司发行的在香港上市的外资股，简称为 H股。H股指获香港
联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行
交易的股票。
第3.07条 公司于1993年6月以定向募集方式设立，发起人徐州工程机械
集团公司以所属的工程机械厂、营销公司、装载机厂经评估后
的净资产出资。
经有权审批部门批准，公司设立时发行普通股总数为 95,946,600
股，其中发起人认购 47,l42,400股，占公司设立时可发行普通股
总数的49.14%。
公司于 1996年 8月 13日经中国证监会批准，首次向社会公众
发行人民币普通股2,400万股。
截至2011年【】月【】日，公司的总股本为【】股，均为内资
股股东持股。
2011年【】月【】日，经中国证监会核准，公司可以发行最多
不超过【】股 H股，如行使超额配售权则可以发行最多不超过
【】股 H股，占发行后公司总股本的比例分别不超过【】%和
【】%。
截至2011年【】月【】日，公司的股本结构为：已发行普通股
总数为【】股，其中内资股【】股，占公司已发行普通股总数
的【】%；H股【】股，占公司已发行普通股总数的【】%。
第3.08条 经中国证监会批准的公司发行境外上市外资股和内资股的计
划，公司董事会可以作出分别发行的实施安排。
公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划，
可以自中国证监会批准之日起15个月内分别实施。
第3.09条 公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行境外上市外资股
和内资股的，应当分别一次募足；有特殊情况不能一次募足的，经中国证监会批准，也可以分次发行。
第3.10条 公司注册资本为人民币【】元。
第3.11条 公司根据经营和发展的需要，可以按照本章程的有关规定批准
增加资本。
公司增加资本可以采取下列方式：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东配售新股；
（四）向现有股东派送新股；
（五）用资本公积金转增股本；
（六）法律、行政法规许可的其他方式。
公司增资发行新股，按照本章程的规定批准后，根据国家有关
法律、行政法规规定的程序办理。
公司发行的可转换公司债券转股将导致公司注册资本的增加，
可转换公司债券转股按照国家法律、行政法规、部门规章以及
募集说明书等相关文件的规定办理。
第3.12条 除法律、行政法规及本公司股票上市地的证券监督管理机构另
有规定外，公司股份可以依法自由转让，并不附带任何留置权。
第3.13条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第3.14条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市交易之日起 1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公
司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票
上市交易之日起 1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不
得转让其所持有的本公司股份。
第3.15条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股
东，将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖
出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董
事会应收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余
股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了
公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事
依法承担连带责任。
第四章 减资和购回股份
第4.01条 在按国家有关法律、行政法规规定的前提下，公司可以根据本
章程的规定，减少其注册资本。
第4.02条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，
并于 30日内在本章程第 21.09条指定的报纸上公告。债权人自
接到通知书之日起 30日内，未接到通知书的自公告之日起 45
日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
公司减少注册资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。
第4.03条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章及本
章程规定的程序通过，报国家有关主管机构批准，购回其发行
在外的股份：
（一）为减少公司注册资本而注销股份；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份奖励给公司职工；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，
要求公司收购其股份的；
（五）法律、行政法规许可的其他情况。
公司购回其发行在外的股份时应当按本章程第 4.04条至第 4.07
条的规定办理。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第4.04条 公司经国家有关主管机构批准购回股份，可以下列方式之一进
行：
（一）向全体股东按照相同比例发出购回要约；
（二）在证券交易所通过公开交易方式购回；
（三）在证券交易所外以协议方式购回；
（四）中国证监会认可的其他方式。
第4.05条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时，应当事先经股东
大会按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准，
公司可以解除或改变经前述方式已订立的合同，或者放弃其合
同中的任何权利。
前款所称购回股份的合同，包括（但不限于）同意承担购回股
份义务和取得购回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
就公司有权购回可赎回股份而言，如非经市场或以招标方式购
回，其价格必须限定在某一最高价格；如以招标方式购回，则
有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。
第4.06条 公司依法购回股份后，应当在法律、行政法规规定的期限内，
注销该部分股份，并向原公司登记机关申请办理注册资本变更
登记。
被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。
公司因本章程第 4.03条第（一）项至第（三）项的原因收购本
公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照本章程第 4.03条
规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，公司应当自
收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或注销。
公司依照本章程第 4.03条第（三）项规定收购的公司股份，应
不超过公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司
的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工。
第4.07条 除非公司已经进入清算阶段，公司购回其发行在外的股份，应
当遵守下列规定：
（一）公司以面值价格购回股份的，其款项应当从公司的可分
配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；
（二）公司以高于面值价格购回股份的，相当于面值的部分从
公司的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中
减除；高出面值的部分，按照下述办法办理：
(1)购回的股份是以面值价格发行的，从公司的可分配利润账
面余额中减除；
(2)购回的股份是以高于面值的价格发行的，从公司的可分配
利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；但
是从发行新股所得中减除的金额，不得超过购回的旧股发
行时所得的溢价总额，也不得超过购回时公司溢价账户
（或资本公积金账户）上的金额（包括发行新股的溢价金
额）；
（三）公司为下列用途所支付的款项，应当从公司的可分配利
润中支出：
(1)取得购回其股份的购回权；
(2)变更购回其股份的合同；
(3)解除其在购回合同中的义务。
（四）被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本
中核减后，从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的
金额，应当计入公司的溢价账户（或资本公积金账户）中。
第4.08条 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变
更登记。
第五章 购买公司股份的财务资助
第5.01条 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，对购买或
者拟购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份
的人，包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。
公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，为减少或
者解除前述义务人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本章第 5.03条所述的情形。
第5.02条 本章所称财务资助，包括（但不限于）下列方式：
（一）馈赠；
（二）担保（包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务
人履行义务）、补偿（但是不包括因公司本身的过错所引起的补
偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同，以
及该贷款、合同当事方的变更和该款、合同中权利的转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产
大幅度减少的情形下，以任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不
论该合同或者安排是否可以强制执行，也不论是由其个人或者
与任何其他人共同承担），或者以任何其他方式改变了其财务状
况而承担义务。
第5.03条 下列行为不视为本章第 5.01条禁止的行为：
（一）公司所提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并
且该项财务资助的主要目的并不是为购买本公司股份，或者该
项财务资助是公司某项总计划中附带的一部分；
（二）公司依法以其财产作为股利进行分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构
等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款（但
是不应当导致公司的净资产减少，或者即使构成了减少，但该
项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司的
净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司
的可分配利润中支出的）。
第六章 股票和股东名册
第6.01条 公司股票采用记名式。
公司股票应当载明的事项，除《公司法》规定的外，还应当包
括公司股票上市的证券交易所要求载明的其他事项。
公司股票在无纸化交易的条件下，适用公司股票上市地证券监
管机构的规定。
在H股在香港上市的期间，公司必须确保其所有H股上市文件
包括以下声明，并须指示及促使其股票过户登记处，拒绝以任
何个别持有人的姓名登记其股份的认购、购买或转让，除非及
直至该个别持有人向该股票过户登记处提交有关该等股份的签
妥表格，而表格须包括以下声明：
（一）股份购买人与公司及其每名股东，以及公司与每名股东，均协议遵守及符合《公司法》、《特别规定》及其他有关法律、
行政法规、及公司章程的规定。
（二）股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、总
裁及其他高级管理人员同意，而代表公司本身及每名董事、监
事、总裁及其他高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意，
就因公司章程或就因《公司法》或其他有关法律或行政法规所
规定的权利和义务发生的、与公司事务有关的争议或权利主张，须根据公司章程的规定提交仲裁解决，及任何提交的仲裁均须
视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决，该仲裁是终局裁
决。
（三）股份购买人与公司及其每名股东同意，公司的股份可由
其持有人自由转让。
（四）股份购买人授权公司代其与每名董事、总裁及其他高级
管理人员订立合约，由该等董事、总裁及其他高级管理人员承
诺遵守及履行公司章程规定的其对股东应尽之责任。
第6.02条 公司股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司
其他高级管理人员签署的，还应当由其他有关高级管理人员签
署。股票经加盖公司印章（包括公司证券印章）或者以印刷形
式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章（包括公司证券印
章）应当有董事会的授权。公司董事长或者其他有关高级管理
人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
公司股票在无纸化交易的条件下，适用公司股票上市地证券监
管机构的规定。
第6.03条
公司依据境内证券登记机构提供的凭证建立内资股股东名册。
公司应当设立H股股东名册，可登记以下事项：
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或应付的款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据；但是有相反证
据的除外。
所有境外上市外资股的行为或转让将登记在根据本章程的规定
存放于上市地的境外上市外资股股东名册。
当两位或以上的人登记为任何股份之联名股东，他们应被视为
有关股份的共同持有人，但必须受以下条款限制：
（一）如联名股东的数目不得超过 4位，即公司不应为超过 4
名人士登记为任何股份的联名股东；
（二）任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有
关股份所应付的所有金额的责任；
（三）如联名股东其中之一逝世，只有联名股东中的其他尚存
人士应被公司视为对有关股份享有所有权的人，但董事会有权
就有关股东名册资料的更改而要求提供其认为恰当之有关股东
的死亡证明文件；及
（四）就任何股份之联名股东，只有在股东名册上排名首位之
联名股东有权从公司收取有关股份的股票，收取公司的通知，
在公司股东大会中出席或行使有关股份的全部表决权，而任何
送达上述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股
东。
第6.04条 公司可以依据国务院证券主管机构与境外证券监管机构达成的
谅解、协议，将境外上市外资股股东名册存放在境外，并委托
境外代理机构管理。在香港上市的公司境外上市外资股股东名
册正本的存放地为香港。
公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所；
受委托的境外代理机构应当随时维持境外上市外资股股东名册
正、副本的一致性。
境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为
准。
第6.05条 公司应当保存有完整的股东名册。
股东名册包括下列部分：
（一）存放在公司住所的、除本款（二）、（三）项规定以外的
股东名册；
（二）存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外
资股股东名册；
（三）董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的
股东名册。
第6.06条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的
股份的转让，在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其
他部分。
所有股本已缴清的在香港上市的境外上市外资股，皆可依据公
司章程自由转让；但是除非符合下列条件，否则董事会可拒绝
承认任何转让文据，并无需申述任何理由：
（一）已向公司缴付香港联交所规定的费用，以登记股份的转让文据和其他与股份所有权有关的或会影响股份所有权的文件；
（二）转让文据只涉及在香港上市的境外上市外资股；
（三）转让文据已付应缴的印花税；
（四）应当提供有关的股票，以及董事会所合理要求的证明转
让人有权转让股份的证据；
（五）如股份拟转让予联名持有人，则联名持有人之数目不得
超过4位；
（六）有关股份并无附带任何公司的留置权。
所有在香港上市的境外上市股份的转让皆应采用一般或普通格
式或任何其他为董事会接受的格式的书面转让文件，该书面转
让文件可采用手签方式或者加盖公司有效印章（如出让方或受
让方为公司）。如股东为香港法律不时生效的有关条例所定义的
认可结算所（以下简称“认可结算所”）或其代理人，书面转让
文件可采用印刷方式签署。
如果公司拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出之日
起2个月内给转让人和承让人一份拒绝登记该股份转让的通知。
股东名册各部分的更改或更正，应当根据股东名册各部分存放
地的法律进行。
第6.07条
股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日
内，不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
内资股股东名册的变更适用国内有关法律法规的规定。
第6.08条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权
的行为时，应当由董事会或股东大会召集人确定某一日为股权
确定日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的
股东。
第6.09条 任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名（名称）登记在股
东名册上，或要求将其姓名（名称）从股东名册中删除的，均
可向有管辖权的法院申请更正股东名册。
第6.10条 任何登记在股东名册上的股东或任何要求将其姓名（名称）登
记在股东名册上的人，如果其股票（即“原股票”）遗失，可以
向公司申请就该股份（即“有关股份”）补发新股票。
内资股股东遗失股票，申请补发的，依照《公司法》的相关规
定处理。
境外上市外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上
市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者
其他有关规定处理。
H股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要
求：
（一）申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证
书或法定声明文件。公证书或法定声明文件的内容应当包括申
请人申请的理由、股票遗失的情形及证据，以及无其他任何人
可就有关股份要求登记为股东的声明；
（二）公司决定补发新股票之前，没有收到申请人以外的任何
人对该股份要求登记为股东的声明；
（三）公司决定向申请人补发新股票，应当在董事会指定的报
刊上刊登准备补发新股票的公告；公告期间为 90日，每 30日
至少重复刊登一次；
（四）公司在刊登准备补发新股票的公告之前，应当向其挂牌
上市的证券交易所提交一份拟刊登的公告副本，收到该证券交
易所的回复，确认已在证券交易所内展示该公告后，即可刊登。
公告在证券交易所内展示的期间为90日；
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意，
公司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东；
（五）本条（三）、（四）项所规定的公告、展示的 90日期限届
满，如公司未收到任何人对补发股票的异议，即可以根据申请
人的申请补发新股票；
（六）公司根据本条规定补发新股票时，应当立即注销原股票，并将此注销和补发事项登记在股东名册上；
（七）公司为注销原股票和补发新股票的全部费用，均由申请
人负担。在申请人未提供合理的担保之前，公司有权拒绝采取
任何行动。
第6.11条 公司根据本章程的规定补发新股票后，获得前述新股票的善意
购买者或者其后登记为该股份的所有者的股东（如属善意购买
者），其姓名（名称）均不得从股东名册中删除。
第6.12条 公司对于任何由于注销原股票或补发新股票而受到损害的人均
无赔偿义务，除非该当事人能证明公司有欺诈行为。
第七章 股东的权利和义务
第7.01条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓名（名称）登记在股东
名册上的人。
股东按其持有股份的种类和份额享有权利，承担义务；持有同
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露
其权益而行使任何权力，以冻结或以其他方式损害其所持任何
股份附有的权利。
第7.02条 公司普通股股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分
配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加
股东大会，并行使相应的表决权；
（三）对公司的业务经营活动进行监督管理，提出建议或者质
询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押
其所持有的股份；
（五）依公司章程的规定获得有关信息，包括：
1.在缴付成本费用后得到本章程；
2.在缴付了合理费用后有权查阅和复印：
(1)所有各部分股东的名册；
(2)公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人
资料，包括：
(a)现在及以前的姓名、别名；
(b)主要地址（住所）；
(c)国籍；
(d)专职及其他全部兼职的职业、职务；
(e)身份证明文件及其号码。
(3)公司股本状况；
(4)公司最近期的经审计的财务报表，及董事会、审计
师及监事会报告；
(5)公司的特别决议；
(6)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份
的票面总值、数量、最高价和最低价，以及公司为
此支付的全部费用的报告，并按内资股及外资股进
行细分；
(7)已呈交中国工商行政管理局或其他主管机关备案
的最近一期的年检报告副本；
(8)股东会议的会议记录；
(9)公司债券存根；
(10) 董事会会议决议；
(11) 监事会会议决议；以及
(12) 财务会计报告。
公司须将以上除第(2)项外(1)至(8)项的文件按联交所上市规则
的要求备置于公司的香港地址，以供公众人士及境外上市外资
股股东免费查阅（其中第(8)项仅供股东查阅）；
（六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩
余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，
要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规及本章程所赋予的其他权利。
第7.03条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司
提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第7.04条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决
议作出之日起 60日内，请求人民法院撤销。
第7.05条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180日以上单独或合
并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法
院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东有权书面请求董
事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不
立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规
定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的，本条第一款规定的
股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第7.06条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第7.07条 公司普通股股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得
滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利
益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，
应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债
务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责
任；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其后
追加任何股本的责任。
第7.08条 除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则
所要求的义务外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行
使其表决权在下列问题上作出有损于全体或部分股东的利益的
决定：
（一）免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行
事的责任；
（二）批准董事、监事（为自己或他人利益）以任何形式剥夺
公司财产，包括（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事、监事（为自己或他人利益）剥夺其他股东的
个人权益，包括（但不限于）任何分配权、表决权，但不包括
根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
第7.09条 本章程所称控股股东是具备以下条件之一的人：
（一）该人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的
董事；
（二）该人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司30%以
上的表决权或可以控制公司的30%以上表决权的行使；
（三）该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外30%
以上的股份；
（四）该人单独或者与他人一致行动时，以其他方式在事实上
控制公司。
本条所称“一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其
他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数
量的行为或者事实。
第7.10条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
H股股份质押需按照香港法律、证券交易所规则和其他有关规
定办理。
第7.11条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有
诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东
不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担
保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其
控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
控股股东发生侵占公司资产行为时，公司应立即申请司法冻结
控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿侵占公
司资产的，公司应通过变现司法冻结的股份清偿。
第八章 股东大会
第一节股东大会的一般规定
第8.01条 股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
第8.02条 股东大会行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关
董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
（九）对公司发行债券作出决议；
（十）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）审议变更募集资金投向的议案；
（十三）审议本章程第 8.03条所列对外担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近
一期经审计总资产30%的事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议单独或合计持有公司3%以上股份的股东的提案；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章、相关证券交易所上
市规则或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
第8.03条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的
担保；
（二）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公
司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资
产的30％；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资
产的50％且绝对金额超过 5000万元人民币；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）深交所或公司章程规定的其他担保情形。
第8.04条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司应不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公
司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第8.05条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。股东大会由董事
会召集。年度股东大会每年召开一次，并应当于上一会计年度
完结之后的6个月之内举行。
有下列情形之一的，董事会应当在2个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数
的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第8.06条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大
会的，将说明理由并公告。
第8.07条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的
规定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征
得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未
作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会
议职责，监事会可以自行召集和主持。
第8.08条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会
应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日
内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当
征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未
作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权
向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会
提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股
东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召
集和主持股东大会，连续 90日以上单独或者合计持有公司10%
以上股份的股东可以自行召集和主持。
股东因董事会未应前述举行会议而自行召集并举行会议的，其
所发生的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事
的款项中扣除。
第8.09条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材
料。
第8.10条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第二节股东大会通知、召开地点及方式
第8.11条 公司召开股东大会，应当于会议召开45日前发出书面通知，将
会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。
拟出席股东大会的股东，应当于会议召开 20日前，将出席会议
的书面回复送达公司。
公司在计算上述起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第8.12条 公司根据股东大会召开前 20日收到的书面回复，计算拟出席会
议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代
表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数 1/2以上
的，公司可以召开股东大会；达不到的，公司应当在 5日内将
会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东，经公告通知，公司可以召开股东大会。
第8.13条 股东会议的通知应当符合下列要求：
（一）以书面形式作出；
（二）会议的时间、地点和会议期限；
（三）说明会议将讨论的事项；
（四）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需
要的资料及解释；此原则包括（但不限于）在公司提出合并、
购回股份、股本重组或其他改组时，应当提供拟议中的交易的
具体条件和合同（如果有的话），并对其起因和后果作出认真的
解释；
（五）如任何董事、监事、总裁和其他高级管理人员与将讨论
的事项有重要利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；
如果将讨论的事项对该董事、监事、总裁和其他高级管理人员
作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响，则应当说明
其区别；
（六）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；
（七）以明显的文字说明，有权出席和表决的股东有权委任一
位或一位以上的股东代理人代为出席和表决，而该股东代理人
不必为股东；
（八）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
（九）有权出席股东大会股东的股权确定日；
（十）会议常设联系人姓名、电话号码。
第8.14条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全
部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股
东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络方式表决的，应当在股东大会通知中明确载
明网络方式表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投
票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，
并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得
早于现场股东大会结束当日下午3:00。
内资股股东股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7个
工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第8.15条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关
联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人
应当以单项提案提出。
第8.16条 股东大会通知应当向股东（不论在股东大会上是否有表决权）
以专人送出或以邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册
登记的地址为准。在符合法律、行政法规、部门规章及公司股
票上市地证券监督管理机构的相关规定的前提下，股东大会通
知可采取公告（包括通过公司网站发布）的方式进行。
前款所称公告，应当于会议召开前 45日至 50日的期间内，在
本章程第21.09条指定的报纸上刊登，一经公告，视为所有内资
股股东已收到有关股东会议的通知。
第8.17条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的
情形，召集人应当在原定召开日前至少 2个工作日公告并说明
原因。
第8.18条 公司股东大会的召开地点为公司住所地，遇有特殊情况，公司
可以另定股东大会的召开地点，并在召开股东大会的通知中明
确。公司股东大会将设置会场，以现场形式召开。公司可以提
供网络方式投票为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述
方式参加股东大会的，视为出席。
公司召开股东大会采用网络方式投票表决时，应严格按照中国
证监会、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
有关规定确认股东身份。
公司还将根据需要在保证股东大会合法、有效的前提下，通过
各种方式和途经，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技
术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第8.19条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章
程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节股东大会提案
第8.20条 股东大会的提案内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题
和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规
定。
第8.21条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公
司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案，公司应当将提案
中属于股东大会职责范围内的事项，列入该次会议的议程。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召
开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到
提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不
得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程 8.20条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。
第四节股东大会召集、召开程序
第8.22条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席
不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一
名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，
股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第8.23条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的
行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第8.24条 公司应制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表
决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结
果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股
东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会
批准。
第8.25条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表
决。
第8.26条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、持股凭证、证券账户卡；委托代理
他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、持股凭证、证券帐户卡。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、能证明其具有法定代表人资格的
有效证明、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理
人出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、
法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、持股
凭证、证券帐户卡。
第8.27条 任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权委任一人或者
数人（该人可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表
决。该股东代理人依照该股东的委托，可以行使下列权利：
（一）该股东在股东大会上的发言权；
（二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；
（三）以举手或者以投票方式行使表决权，但是委任的股东代
理人超过一人时，该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
第8.28条 股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书
面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印
章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。
股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对
或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第8.29条 表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开
前 24小时，或者在指定表决时间前 24小时，备置于公司住所
或召集会议的通知中指定的其他地方。代理投票授权委托书由
委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件
应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，应当和表
决代理委托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定
的其他地方。
委托人为法人的，其法定代表人或者董事会、其他决策机构决
议授权的人作为代表出席公司的股东会议。
第8.30条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格
式，应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或反对票，
并且就会议每项议题所要作出表决的事项分别作出指示。委托
书应当注明如果股东不作指示，股东代理人可以按自己的意思
表决。
第8.31条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署
委任的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开
始前没有收到该等事项的书面通知，由股东代理人依委托书所
作出的表决仍然有效。
第8.32条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或股东名称）、身份证号码、住所地址、持
有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或股东名称）等事项。
第8.33条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或
名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出
席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，
会议登记应当终止。
第8.34条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第8.35条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
第8.36条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。
第8.37条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第8.38条 股东（包括股东代理人）在股东大会表决时，以其所代表的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投
票权。
根据适用的法律法规及公司股票上市的交易所的上市规则，凡
任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制其任何股东只能
投票支持（或反对）某决议事项，若有任何违反此项规定或限
制的情况，则由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第8.39条 除公司上市地证券上市规则或证券监管机构另有规定外，股东
大会可通过举手方式进行表决，除非下列人员在举手表决以前
或以后，要求以投票方式表决：
（一）会议主持人；
（二）至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人；
（三）单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份10%
以上（含10%）的一个或者若干股东（包括股东代理人）。
除非有人提出以投票方式表决，会议主持人根据举手表决的结
果，宣布提议通过情况，并将此记载在会议记录中，作为最终
的依据，无须证明该会议通过的决议中支持或反对的票数或者
其比例。
以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。
第8.40条 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者中止会
议，则应当立即进行投票表决；其他要求以投票方式表决的事
项，由会议主持人决定何时举行投票，会议可以继续进行，讨
论其他事项。投票结果仍被视为在该会议上所通过的决议。
第8.41条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第8.42条 在投票表决时，有 2票或者 2票以上的表决权的股东（包括股
东代理人），无需把所有表决权全部投赞成票或反对票。
第8.43条 当反对和赞成票相等时，无论是举手或投票表决，会议主持人
有权多投一票。
第8.44条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事
会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
董事、监事提名的方式和程序为：
（一）董事会、监事会或者单独或合并持有公司3％以上股份的
股东可以提名董事，提交股东大会选举。单独或合并持有公司
10％以下股份的股东最多可以提名一名董事，单独或合并持有
公司10％以上股份的股东提名董事的人数不得超过公司董事会
人数的1/3。
（二）监事会或者单独或合并持有公司3％以上股份的股东可以
提名监事，提交股东大会选举。单独或合并持有公司10％以下
股份的股东最多可以提名一名监事，单独或合并持有公司10％
以上股份的股东提名监事的人数不得超过公司监事会人数的
1/3。职工代表担任的监事由公司工会在广泛征求职工意见的基
础上提名，经公司职工代表大会、职工大会或其他形式民主选
举产生。
法律、行政法规及本章程对于独立董事的提名有特别规定的，
从其规定。
股东大会选举两名以上（含两名）董事或监事时采用累积投票
制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份
拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决
权可以集中使用。
累积投票制实施细则如下：
（一）非独立董事和独立董事分别采取累积投票制选举，选举
非独立董事的表决权总数只能选举非独立董事，选举独立董事
的表决权总数只能选举独立董事。
（二）股东可以将所持股份的全部表决权（指的是有表决权的
股份数与应选董事或监事人数的乘积）集中投给一名候选董事
或监事，也可以分散投给数名候选董事或监事。
（三）股东对单个董事或监事候选人所投的表决权可以高于、
低于或等于其持有的有表决权的股份数，并且不必是该股份数
的整数倍，但应在 0至全部表决权之间，且为整数。股东对全
部董事或监事候选人所投表决权合计不得超过其持有的全部表
决权。选举董事或监事时，不使用反对和弃权表决意见。
（四）表决结束后，根据全部候选人各自获得的表决权数并以
拟选举的董事或监事人数为限，从高到低依次产生当选的董事
或监事，但每位当选董事或监事的得票数必须超过出席股东大
会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的1/2。
（五）如出现两名以上董事或监事候选人获得表决权数相同，
且造成按获得表决权数多少排序可能造成当选董事或监事人数
超过拟选聘的董事或监事人数情况时，分别按以下情况处理：
1、上述当选董事或监事候选人获得表决权数均相同时，应重新
进行选举；
2、排名最后的2名以上可当选董事或监事获得表决权数相同时，排名在其之前的其他候选董事或监事当选，同时将获得表决权
数相同的最后2名以上董事或监事再重新选举。
上述董事或监事的选举按获得表决权数从高到低依次产生当选
的董事或监事，若经股东大会三轮选举仍无法达到拟选董事或
监事人数，则按下述第（六）款执行。
（六）若当选董事或监事的人数不足应选董事或监事人数，则
已选举的董事或监事候选人自动当选。剩余候选人再由股东大
会重新进行选举表决，并按上述操作细则决定当选的董事或监
事。如经过股东大会三轮选举仍不能达到法定或公司章程规定
的最低董事或监事人数，原任董事或监事不能离任，并且董事
会或监事会应在 15天内开会，再次召集股东大会并重新推选缺
额董事或监事候选人；前次股东大会选举产生的新当选董事或
监事仍然有效，但其任期应从新当选董事或监事人数达到法定
或章程规定的人数之日起计算。
第8.45条 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决。除因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股
东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第8.46条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第8.47条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第8.48条 股东大会采取记名方式表决
第8.49条 股东大会对提案进行表决前，应当推举 2名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不
得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代
表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结
果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的
投票系统查验自己的投票结果。
第8.50条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提
案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式
中所涉及的本公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方
等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第8.51条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股
东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣
布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第五节股东大会的会议决议与公告
第8.52条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股
东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
第8.53条 下列事项由股东大会的普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案；
（三）董事会和监事会成员的任免（采用累积投票制的除外）及报酬和支付方法；
（四）公司年度预、决算报告，资产负债表、利润表及其他财
务报表；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定以特别决议通
过以外的其他事项。
第8.54条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增、减股本和发行任何种类股票、认股证和其他类
似证券；
（二）发行公司债券；
（三）公司的分立、合并、变更公司形式、解散和清算；
（四）公司章程修改；
（六）连续12个月内累计购买或出售资产总额达到公司最近一
期经审计总资产的30%的交易；
（七）公司的股权激励计划；
（八）公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产生
重大影响的，需要以特别决议通过的其他事项。
第8.55条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股
东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
召集人决定将有关关联交易提案提交股东大会审议的，应在召
开股东大会的通知中明确披露关联股东不得参与相关关联交易
的投票表决。
董事会应依据深交所上市规则以及联交所上市规则的规定，对
拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。
关联股东在股东大会就相关事项进行表决时，应当自动回避并
放弃表决权。会议主持人应当要求关联股东回避。
回避的股东如对回避表决有异议的，可以依据本章程第 7.04条
之规定向人民法院提起诉讼。
第8.56条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份
总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决
议的详细内容。
第8.57条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第8.58条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在
会议结束后立即就任。
第六节股东大会会议记录
第8.59条 股东大会会议记录由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和
其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总
数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果，表决结
果载明股东（包括股东代理人）对每一决议事项的表决情况；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第8.60条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及
代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并
保存，保存期限不少于10年。
第8.61条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采
取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，
并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及证券交易所报告。
第8.62条 根据表决结果，会议主持人负责确定股东大会的决议是否通过，其决定为终局决定，并应当在会上宣布和载入会议记录。
第8.63条 股东大会如果进行点票，点票结果应当记入会议记录。
会议记录并连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书，应当
在公司住所保存。
第8.64条 股东可在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向
公司索取有关会议记录的复印件，公司应在收到合理费用后 7
日内把复印件送出。
第七节股东大会会议决议的执行
第8.65条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的，
公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第九章 类别股东表决的特别程序
第9.01条 在公司发行不同种类股份的情况下，持有不同种类股份的股东，为类别股东。
类别股东依据法律、行政法规和公司章程的规定，享有权利和
承担义务。
如公司的股本包括无投票权的股份，则该等股份的名称须加上
“无投票权”的字样。
如股本资本包括附有不同投票权的股份，则每一类别股份（附
有最优惠投票权的股份除外）的名称，均须加上“受限制投票
权”或“受局限投票权”的字样。
第9.02条 公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东大会以特别
决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第 9.04条至第 9.08
条分别召集的股东会议上通过方可进行。
第9.03条 下列情形应当视为变更或废除某类别股东的权利：
（一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该
类别股份享有同等或更多的表决权、分配权、其他特权的类别
股份的数目；
（二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另
一类别的股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转
换权；
（三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利
或累积股利的权利；
（四）减少或取消该类别股份所具有的优先取得股利或在公司
清算中优先取得财产分配的权利；
（五）增加、取消或减少该类别股份所具有的转换股份权、选
择权、表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利；
（六）取消或减少该类别股份所具有的、以特定货币收取公司
应付款项的权利；
（七）设立与该类别股份享有同等或更多表决权、分配权或其
他特权的新类别；
（八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或增加该等限制；
（九）发行该类别或另一类别的股份认购权或转换股份的权利；
（十）增加其他类别股份的权利和特权；
（十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例
地承担责任；
（十二）修改或废除本章所规定的条款。
第9.04条 受影响的类别股东，无论原来在股东大会上有否表决权，在涉
及本章程第 9.03条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事
项时，在类别股东会议上具有表决权，但有利害关系的股东在
类别股东会议上没有表决权。
前款所述有利害关系股东的含义如下：
（一）在公司按本章程第 4.04条的规定向全体股东按照相同比
例发出购回要约或在证券交易所通过公开交易方式购回自己股
份的情况下，“有利害关系的股东”是指在本章程第 7.09条所
定义的控股股东；
（二）在公司按照本章程第 4.04条的规定在证券交易所外以协
议方式购回自己股份的情况下，“有利害关系的股东”是指与
该协议有关的股东；
（三）在公司改组方案中，“有利害关系股东”是指以低于本
类别其他股东的比例承担责任的股东或与该类别中的其他股东
拥有不同利益的股东。
第9.05条 类别股东会议的决议，应当经根据本章程第 9.04条由出席类别
股东会议的有表决权的 2/3以上股权的股东表决通过，方可作
出。
第9.06条 公司召开类别股东会议，应当于会议召开45日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份
的在册股东。拟出席会议的股东，应当于会议召开 20日前，将
出席会议的书面回复送达公司。
公司在计算上述起始期限时，不应当包括会议召开当日。
拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数，达
到在该会议上有表决权的该类别股份总数 1/2以上的，公司可以
召开类别股东会议；达不到的，公司应当在 5日内将会议拟审
议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东，经公告
通知，公司可以召开类别股东会议。
如公司股票上市地上市规则有特别规定的，从其规定。
第9.07条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。
类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，公司
章程中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第9.08条 除其他类别股份股东外，内资股股东和境外上市外资股股东视
为不同类别股东。
下列情形不适用类别股东表决的特别程序：
（一）经股东大会以特别决议批准，公司每间隔12个月单独或
者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、
境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的20%
的；
（二）公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自中
国证监会批准之日起15个月内完成的；或
（三）经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东将其
持有的股份转让给境外投资人，并在境外上市交易的。
第十章 董事会
第10.01条公司设董事会，对股东大会负责。
董事会共有 9名董事，包括不少于 3名独立董事，设董事长 1
人。
董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。
公司独立董事中至少有一名会计专业人士。独立董事应当忠实
履行职务，维护公司利益，尤其要关注社会公众股股东的合法
权益不受损害。独立董事应可确保全体股东的利益获得充分代
表。
第10.02条董事由股东大会选举产生，任期 3年。董事任期届满，可以连
选连任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除董事职
务。
有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书
面通知，应当在股东大会召开 7日前发给公司（该 7日通知期
的开始日应当在不早于指定进行该项选举的开会通知发出第二
天及其结束日不迟于股东大会召开7日前）。有关之提名及接受
提名期限应不少于7日。
董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期 3年，可
以连选连任。
董事任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务，股东大会
在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的
方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的
索偿要求不受此影响）。
董事无须持有公司股份。
第10.03条董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍
应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董
事职务。
董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者
其他高级管理人员职务的董事，不得超过公司董事总数的1/2。
公司应和董事、监事、高级管理人员签订聘任合同，明确公司
和各董事、监事、高级管理人员之间的权力义务、任期，董事、监事、高级管理人员违反法律、行政法规和本章程的责任，以
及公司因故提前解除合同的补偿等内容。
第10.04条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公
司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名
义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，
将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司
订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人
谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司
同类的业务；
（七）不得将公司经济往来中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等据为己有或者私分；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）禁止利用职务或工作上的便利，与他人合资、合股、合
作、合伙或私自以承包、租赁、受聘等方式经商办企业，从事
与本公司业务有关联的经营活动；
（十一）不得利用职务或工作上的便利，以明显高于市场的价
格向自己的亲友经营管理的单位采购商品（物资），或者以明显
低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品，使公
司利益遭受损失；
（十二）不得利用职务或工作上的便利，向自己亲友经营管理
的单位采购不合格商品，使公司遭受损失；
（十三）不得利用职务或工作上的便利，利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；
（十四）不得利用职务或工作上的便利，为亲友或其他有利益
关系的人从事营利性活动提供各种便利条件；
（十五）不得利用职务上的便利从事有偿中介活动；
（十六）不得超越职权或滥用职权；
（十七）不得从事其他任何损害公司利益的行为；
（十八）不得协助、纵容侵占公司的资产；
（十九）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实
义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任。同时公司董事会应视情节轻重对
直接责任人给予处分，对负有严重责任的董事，应提请股东大
会予以更换。
第10.05条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公
司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策
的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披
露的信息真实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事
会或者监事行使职权；
（六）应维护公司资金安全；
（七）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义
务。
第10.06条
董事连续 2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第10.07条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交
书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选
出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规
章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
在不违反公司上市地相关法律法规及监管规则的前提下，如董
事会委任新董事以填补董事会临时空缺或增加董事名额，该被
委任的董事的任期仅至本公司下一次股东大会止，其有资格重
选连任。
第10.08条董事辞职生效或任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其
对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。
其对公司秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘
密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确
定。
董事在辞职生效或者任期届满前擅自离职，在其辞职生效后或
者任期结束后未依法依照法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定履行相关忠实义务，给公司造成损失的，应当承担赔偿
责任。
第10.09条未经公司章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，
在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情
况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第10.10条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担全额赔偿责任。
独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
第10.11条董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制定公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
及上市方案；
（七）拟定公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案；
（八）在本章程规定的股东大会授权范围内，决定公司对外投
资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决
定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制定公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘任或更换公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；
（十六）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其
他职权。
董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（十二）项须由
2/3以上的董事表决同意外，其余可由半数以上的董事表决同意。
第10.12条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第10.13条董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
第10.14条
董事会应当确定对外投资、收购或出售资产、资产（质）抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项的权限，建立严格的审
查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进
行评审，并报股东大会批准。
（一）股权投资、股权出售、资产置换、债权或债务重组
交易达到下列标准之一的，应提交股东大会审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产30％以上；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产30％以上；
3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润
30％以上；
4、交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计的营业收入30％以上；
5、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的30％以上。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（二）证券期货投资、私募股权投资、委托理财、委托贷款、
信托产品投资
投资额度占公司最近一期经审计的净资产20％以上的，由股东
大会审议批准。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（三）固定资产、无形资产投资
交易成交金额占公司最近一期经审计的净资产30％以上的，由
股东大会审议批准。
交易成交金额占公司最近一期经审计的净资产5%-30％的，由董
事会审议批准。
交易未达到上述标准的，由公司《总裁工作细则》具体规定审
批权限。
（四）出售固定资产、无形资产
交易达到下列标准之一的，应提交股东大会审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产30％以上；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产30％以上；
3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润
30％以上。
交易未达到上述标准，但达到下列标准之一的，应提交董事会
审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产5%-30％；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产5%-30％；
3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润
5%-30％。
交易未达到上述标准的，由公司《总裁工作细则》具体规定审
批权限。
（五）研究与开发项目的转移、签订许可协议
交易达到下列标准之一的，应提交股东大会审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产30％以上；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产30％以上；
3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润
30％以上。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（六）租入（出）资产
交易达到下列标准之一的，应提交股东大会审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产30％以上；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产30％以上。
交易未达到上述标准，但达到下列标准之一的，应提交董事会
审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产5%-30％；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产5%-30％；
交易未达到上述标准的，由公司《总裁工作细则》具体规定审
批权限。
（七）受（委）托经营
交易达到下列标准之一的，应提交股东大会审议批准：
1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以较高者
为准)占公司最近一期经审计的总资产30％以上；
2、交易成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
的净资产30％以上；
3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计的净利润
30％以上。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（八）资产抵（质）押
资产抵（质）押金额占公司最近一期经审计净资产30%以上的，由股东大会审议批准。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（九）资产损失核销
资产损失核销由董事会或股东大会审议批准。
资产损失核销金额在3000万元以上的，由股东大会审议批准。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（十）对外担保
对外担保由董事会或股东大会审议批准。公司董事会审议对外
担保由出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过。
对外担保达到本章程第 8.03条规定的标准时，应提交股东大会
审议批准。
（十一）对外捐赠、赞助
对外捐赠、赞助金额在500万元以上的，由股东大会审议批准。
对外捐赠、赞助金额在 100万元-500万元的，由董事会审议批
准。
交易未达到上述标准的，由公司《总裁工作细则》具体规定审
批权限。
（十二）申请银行授信
申请银行授信额度占公司最近一期经审计净资产30％以上的，
由股东大会批准。
交易未达到上述标准的，由董事会审议批准。
（十三）关联交易
公司与关联人交易成交金额占公司最近一期经审计净资产5%
以上的，由股东大会审议批准。
公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上，但在公司最近
一期经审计净资产5%以下（不含5%），或公司与关联法人发生
交易金额占公司最近一期经审计净资产0.5%-5%的，由董事会
审议批准。
交易未达到上述标准的，由公司《总裁工作细则》具体规定审
批权限。
上述交易除根据第（一）至（十三）项的规定确定审批权限外，还应根据联交所上市规则不时生效的有关规定确定审批权限。
上述交易审批权限既可单次使用，也可在连续12个月内累计使
用。累计计算的标准按照深交所上市规则或联交所上市规则的
有关规定执行。涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第10.15条董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预期价值，与
此项处置建议前 4个月内已处置了的固定资产所得到的价值的
总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产
价值的33%，则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同
意处置该固定资产。
本条所指的对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，但不包括以固定资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效性，不因违反本条第一款
而受影响。
第10.16条董事长是公司法定代表人，行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的证券；
（四）行使法定代表人的职权；
（五）董事会授予的其他职权。
第10.17条董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同
推举一名董事履行职务。
第10.18条董事会每年至少召开 4次会议，由董事长召集，董事会定期会
议应于会议召开至少14日以前书面通知全体董事。
代表 1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事
或者监事会，可以提议召开董事会临时会议，董事长应当自接
到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
董事长认为有必要，或证券监管部门要求召开时，董事会应当
召开临时会议。
有紧急事项时，经公司总裁的提议，可以召开临时董事会会议。
第10.19条董事会召开临时董事会会议的通知方式为口头方式或书面方
式。通知时限为会议召开两日以前。
第10.20条凡须经董事会决策的重大事项，必须按本章程规定的时间通知
所有董事，并同时提供足够的资料，包括会议议题的相关背景
材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据，严格按照
规定的程序进行。董事可要求提供补充材料。当四分之一以上
董事或 2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时，可
联名提出缓开董事会或缓议董事会所议的部分事项，董事会应
予采纳。
第10.21条
董事会会议通知包括以下内容:
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第10.22条董事会会议应由二分之一以上的董事出席方可举行。
每名董事有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的
过半数通过。其中，本章程第10.11条第（六）、（七）、（十二）条规定事项应当经出席董事会会议的 2/3以上董事同意并表决
通过。
当反对票和赞成票相等时，董事长有权多投一票。
第10.23条董事与董事会会议决议事项所涉及的法人和自然人有关联关系
的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表
决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董
事会的无关联董事人数不足 3人的，应将该事项提交股东大会
审议。
第10.24条董事会决议表决方式为记名方式表决，包括投票表决和举手表
决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，经召集人
同意，可以通过视频、电话、传真或者电子邮件等非现场方式
召开，也可以采用现场与非现场同时进行的方式召开，并由参
会董事签字。
第10.25条董事会会议，应由董事本人出席。董事因故不能出席，可以书
面委托其他董事代为出席，委托书应当载明代理人的姓名、代
理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
如未出席某次董事会议，亦未委托代表出席的，应当视作已放
弃在该次会议上的投票权。
第10.26条董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的
董事和记录员应当在会议记录上签名。
董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、
行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议
的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记
载于会议记录的，该董事可以免除责任。
董事会会议记录作为公司档案保存。保存期限不少于10年。
第10.27条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代
理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第十一章 总裁
第11.01条公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理
人员。
第11.02条总裁每届任期3年，连聘可以连任。
第11.03条总裁对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，
并向董事会报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外
的负责管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
公司总裁列席董事会会议；非董事总裁在董事会会议上没有表
决权。
第11.04条总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准后实施。
总裁工作细则包括下列内容：
（一）总裁会议召开的条件、程序和参加人员；
（二）总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用、签订重大合同的权限，以及向董
事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第11.05条总裁可以在任期届满以前提出辞职，有关总裁辞职的具体程序
和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。
第11.06条公司副总裁由总裁提名，董事会聘任。出现法律、行政法规、
部门规章或本章程所规定或公司总裁认为应当免去副总裁职务
的情形时，由总裁向董事会提出罢免提案，董事会审议批准。
副总裁在总裁的领导下，根据总裁的分工和授权开展工作，对
总裁负责。
第11.07条总裁及其他高级管理人员在行使职权时，应当根据法律、行政
法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。
本章程第10.04条关于董事的忠实义务和第10.05条关于勤勉义
务的规定，同时适用于总裁及其他高级管理人员。
第11.08条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的
人员，不得担任公司的高级管理人员。
第11.09条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十二章 董事会秘书
第12.01条公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员。
第12.02条公司董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章以及本章程的规
定。
第12.03条公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，
由董事会委任。其主要职责是：
（一）贯彻执行国家的方针、政策和法规，按照《公司法》、《证
券法》、上市规则、本章程等相关规定，开展各项业务；
（二）保证公司有完整的组织文件和记录；
（三）确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件；
（四）保证公司的股东名册妥善设立，保证有权得到公司有关
记录和文件的人及时得到有关记录和文件；
（五）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，督促
公司及相关信息披露义务人遵守信息披露的相关规定；
（六）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现
泄露时，及时向监管部门报告并办理公告；
（七）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回
复监管部门问询；
（八）负责公司治理工作，监督、指导公司规范运作，监督下
属公司董事会、股东会的规范运作；
（九）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事
会会议、监事会会议及总裁办公会等会议；
（十）负责协助董事会和董事会专门委员会履行职责；
（十一）组织董事、监事和高级管理人员参加监管部门组织的
培训，协助前述人员了解各自的权利和义务；
（十二）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规及公
司制度，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作
出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实向证券交易
所报告；
（十三）负责公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、潜在投资者、保荐人、证券服务机
构、媒体等之间的信息沟通；
（十四）负责公司证券市场投资、融资工作；
（十五）负责公司股东股权管理工作；
（十六）负责公司市值管理工作；
（十七）中国证监会、证券交易所、本章程和董事会要求履行
的其他职责。
第12.04条公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司
聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。
当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应由董事及公司
董事会秘书分别作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不
得以双重身份作出。
第12.05条
公司董事、总裁及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履
行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要
的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘书工作机构的工
作。
第十三章 监事会
第13.01条 公司设监事会。
监事会由 7名监事组成，监事会设主席 1人。监事任期 3年，
可以连选连任。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主
席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持监事会会议。
监事会主席的任免，应当经 2/3以上监事会成员表决通过。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当
依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第13.02条 监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，公司职工代
表担任的监事不得少于监事人数的1/3。股东代表担任的监事由
股东大会选举或更换，职工代表担任的监事由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第13.03条 董事、高级管理人员不得兼任监事。
第13.04条 监事会每 6个月至少召开一次。会议由监事会主席负责召集和
主持。监事可以提议召开临时监事会会议。
第13.05条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由和议题；
（三）发出通知的日期。
第13.06条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第13.07条 监事应当遵守法律、行政法规、公司章程的规定，对公司负有
忠诚义务和勤勉义务。
本章程第10.04条关于董事忠实义务的规定同时适用于监事。
本章程第 10.05条（一）、（二）、（三）、（六）、（七）关于董事
勤勉义务的规定，同时适用于监事。
监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第13.08条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第13.09条
监事会向股东大会负责，并依法行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面
审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高
级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规
定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级
管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以
聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用
由公司承担；
（九）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利
润分配方案等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册
会计师、执业审计师帮助复审；
（十）公司章程规定的其他职权。
监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第13.10条 监事会在行使其职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师
事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
第13.11条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第13.12条 监事会的议事方式为监事会会议，监事会会议应当由半数以上
监事出席方可举行。
监事会决议采取举手表决方式或监事会认可的其他表决方式。
每名监事有一票表决权。
监事会的决议，应当由 2/3以上监事会成员表决通过。
第13.13条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记
载。监事会会议记录作为公司档案保管期限为10年。
第十四章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务
第14.01条有下列情况之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人
员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社
会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5年，或者因犯罪
被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者
厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该
公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未
逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；
（八）法律、行政法规规定不能担任企业领导；
（九）非自然人；
（十）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及
有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾5年；
（十一）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第14.02条公司董事、总裁和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第
三人的有效性，不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规
行为而受影响。
第14.03条除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则
要求的义务外，公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在
行使公司赋予他们的职权时，还应当对每个股东负有下列义务：（一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括（但不限于）对公
司有利的机会；
（四）不得剥夺股东的个人权益，包括（但不限于）分配权、
表决权，但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
第14.04条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员都有责任在行使其
权利或者履行其义务时，以一个合理的谨慎的人在相似情形下
所应表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为。
第14.05条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在履行职责时，必
须遵守诚信原则，不应当置自己于自身的利益与承担的义务可
能发生冲突的处境。此原则包括（但不限于）履行下列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；非
经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同
意，不得将其酌量处理权转给他人行使；
（四）对同类别的股东应当平等，对不同类别的股东应当公平；
（五）除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另
有批准外，不得与公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式利
用公司财产为自己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任何
形式侵占公司的财产，包括（但不限于）对公司有利的机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司交
易有关的佣金；
（九）遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利
用其在公司的地位和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式与
公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得
将公司资产以其个人名义或者以其他名义开立帐户存储，不得
以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在任
职期间所获得的涉及本公司的机密信息；除非以公司利益为目
的，亦不得利用该信息；但是，在下列情况下，可以向法院或
者其他政府主管机构披露该信息：
1、法律有规定；
2、公众利益有要求；
3、该董事、监事、总裁和其他高级管理人员本身的利益有
要求。
第14.06条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，不得指使下列人
员或者机构（“相关人”）作出董事、监事、总裁和其他高级
管理人员不能作的事：
（一）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的配偶或者
未成年子女；
（二）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条（一）项所述人员的信托人；
（三）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条（一）、（二）项所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上
单独控制的公司，或者与本条（一）、（二）、（三）项所提及的
人员或者公司其他董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事
实上共同控制的公司；
（五）本条（四）项所指被控制的公司的董事、监事、总裁和
其他高级管理人员。
第14.07条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所负的诚信义务不
一定因其任期结束而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其
任期结束后仍有效。其他义务的持续期应当根据公平的原则决
定，取决于事件发生时与离任之间时间的长短，以及与公司的
关系在何种情形和条件下结束。
第14.08条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员因违反某项具体义
务所负的责任，可以由股东大会在知情的情况下解除，但是本
章程第7.08条所规定的情形除外。
第14.09条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，直接或者间接与
公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系
时（公司与董事、监事、总裁和其他高级管理人员的聘任合同
除外），不论有关事项在正常情况下是否需要董事会批准同意，
均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
除非有利害关系的公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员
按照本条前款的要求向董事会做了披露，并且董事会在不将其
计入法定人数，亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有
权撤消该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事
人的情形下除外。
公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排有利害关系的，有关董事、监事、总裁和其他高级
管理人员也应被视为有利害关系。
董事不得就任何董事会决议批准其或其任何联系人（按适用的
不时生效的联交所上市规则的定义）拥有重大权益的合同、交
易或安排或任何其他相关建议进行投票，在确定是否有法定人
数出席会议时，有关董事亦不得点算在内。
第14.10条如果公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在公司首次考
虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明
由于通知所列的内容，公司日后达成的合同、交易、安排与其
有利害关系，则在通知阐明的范围内，有关董事、监事、总裁
和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
第14.11条公司不得以任何方式为其董事、监事、总裁和其他高级管理人
员缴纳税款。
第14.12条公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总
裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保；亦不得向前述人
员的相关人提供贷款、贷款担保。
前款规定不适用于下列情形：
（一）公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保；
（二）公司根据经股东大会批准的聘任合同，向公司的董事、
监事、总裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他
款项，使之支付为了公司目的或者为了履行其公司职责所发生
的费用；
（三）如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保，公司
可以向有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员及其相关人
提供贷款、贷款担保，但提供贷款、贷款担保的条件应当是正
常商务条件。
第14.13条公司违反前条规定提供贷款的，不论其贷款条件如何，收到款
项的人应当立即偿还。
第14.14条公司违反本章程第14.12条第一款的规定所提供的贷款担保，不
得强制公司执行；但下列情况除外：
（一）向公司或其母公司的董事、监事、总裁和其他高级管理
人员的相关人提供贷款时，提供贷款人不知情的；
（二）公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购
买者的。
第14.15条本章前述条款中所称担保，包括由保证人承担责任或提供财产
以保证义务人履行义务的行为。
第14.16条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反对公司所负的
义务时，除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外，公
司有权采取以下措施：
（一）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员赔偿由
于其失职给公司造成的损失；
（二）撤消任何由公司与有关董事、监事、总裁和其他高级管
理人员订立的合同或者交易，以及由公司与第三人（当第三人
明知或者理应知道代表公司的董事、监事、总裁和其他高级管
理人员违反了对公司应负的义务）订立的合同或者交易；
（三）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员交出因
违反义务而获得的收益；
（四）追回有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员收受的
本应为公司所收取的款项，包括（但不限于）佣金；
（五）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员退还因
本应交予公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第14.17条公司应当与每名董事、监事及高级管理人员订立书面合同，其
中至少应当包括下列规定：
（一）董事、监事及高级管理人员向公司作出承诺，表示遵守
《公司法》、《特别规定》、公司章程、《公司收购及合并守则》、《股份购回守则》及其他香港联交所订立的规定，并协议公司
将享有本章程规定的补救措施，而该份合同及其职位均不得转
让；
（二）董事、监事及高级管理人员向公司作出承诺，表示遵守
及履行本章程规定的其对股东应尽的责任；
（三）本章程第20.01条规定的仲裁条款。
公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同，并经股
东大会事先批准。前述报酬事项包括：
（一）作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬；
（二）作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报
酬；
（三）为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬；
（四）该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
除按上述合同外，董事、监事不得因前述事项为其应获取的利
益向公司提出诉讼。
第14.18条公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规
定，当公司将被收购时，公司董事、监事在股东大会事先批准
的条件下，有权取得因失去职位或退休而获得的补偿或者其他
款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一：
（一）任何人向全体股东提出收购要约；
（二）任何人提出收购要约，旨在使要约人成为控股股东。
如果有关董事、监事不遵守本条规定，其收到的任何款项，应
当归那些由于接受前述要约而将其股份出售的人所有，该董事、监事应当承担因按比例分发该等款项所产生的费用，该费用不
得从该等款项中扣除。
第十五章 财务会计制度与利润分配
第15.01条公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会
计准则的规定，制定本公司的财务会计制度。
第15.02条公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经会计
师事务所审计。
第15.03条公司董事会应当在每次年度股东大会上，向股东呈交有关法律、行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公
司准备的财务报告。该等报告须依法经会计师事务所审计。
第15.04条公司的财务报告应当在召开年度股东大会的20日以前置备于本
公司，供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及
的财务报告。
公司至少应当在年度股东大会年会召开日前21日将前述报告以
邮资已付的邮件寄交给每个境外上市外资股股东，收件人地址
以股东名册上登记的地址为准。
在符合法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地证券监督
管理机构的相关规定的前提下，公司可采取公告（包括通过公
司网站发布）的方式进行。
第15.05条公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外，还可按
国际或境外上市地会计准则编制。如按 2种会计准则编制的财
务报表有重要出入，应当在财务报表中加以注明。公司在分配
有关会计年度的税后利润时，以前述 2种财务报表中税后利润
数较少者为准。
第15.06条公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准
则及法规编制，同时可按国际或者境外上市地会计准则编制。
第15.07条公司在每一会计年度结束之日起 4个月内向中国证监会和证券
交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6个月结束
之日起 2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年
度财务会计报告，在每一会计年度前 3个月和前 9个月结束之
日起的 1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度
财务会计报告。
第15.08条公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册。
公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。
第15.09条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规
定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可
以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的
股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之
前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公
司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第15.10条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
为增加公司资本。但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前
公司注册资本的25%。
第15.11条资本公积金包括下列款项：
（一）超过股票面额发行所得的溢价款；
（二）国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
第15.12条
公司可以下列形式分配股利：
（一）现金；
（二）股票。
公司向内资股股东支付现金股利和其他款项，以人民币派付。
公司向 H股股东支付现金股利和其他款项，以人民币计价和宣
布，以港币支付。公司向 H股股东支付现金股利和其他款项所
需的外币，按国家有关外汇管理的规定办理。
第15.13条公司的利润分配政策和决策程序：
（一）公司利润分配政策
1、利润分配基本原则
公司的利润分配应充分考虑对投资者的回报，公司的利润分配
政策应兼顾公司长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持
续发展;在利润分配政策的决策和论证过程中，公司董事会应充
分考虑独立董事意见。
2、利润分配形式
公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股
利，公司可以进行中期、年度利润分配。
3、现金分红条件和比例
在当年盈利且累计未分配利润为正的条件下，除特殊情况外，
公司采取现金方式分配股利。公司每年以现金方式分配的利润
不少于当年实现的可供分配的利润的10%。公司最近三年以现
金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润
的30%。
上述特殊情况包括：
（1）公司当年存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生
（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指公司
当年对外投资、对外收购资产或购买设备或其他涉及现金使用
事项，累计达到或超过公司当年实现的可供分配利润的50%；
（2）当年经审计合并报表资产负债情况足以影响公司向金融机
构正常融资。
4、股票股利分配的条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股
本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（二）公司利润分配的决策程序
1、董事会提出利润分配预案；
2、独立董事发表意见；
3、股东大会批准。
公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利，董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东
大会上的投票权。股东大会对利润分配方案进行审议时，公司
应为股东提供网络投票的方式。
公司在满足现金分红条件而不进行现金分红时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的用途及预计收益等
事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
（三）公司利润分配方案的实施
股东大会审议通过利润分配方案后的两个月内，董事会应实施
利润分配。
（四）公司利润分配政策的变更
如遇到战争、自然灾害等不可抗力对公司生产经营造成重大影
响，或公司自身经营状况发生重大变化时，公司可对利润分配
政策进行调整。利润分配政策的调整方案需事先征求独立董事
的意见，经董事会审议通过后，提交股东大会审议，独立董事
应发表独立意见，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以
上通过。
（五）其他事项
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分
配的现金红利，以偿还其占用的资金。
股东对其在催缴股款前已缴付任何股份的股款均享有利息，但
股东无权就其预缴股款参与其后宣派的股息。
第15.14条公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。
收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分
配的股利及其他应付的款项。
公司委任的收款代理人应符合上市地法律或者证券交易所有关
规定的要求。
公司委任的在香港上市的境外上市外资股股东的收款代理人应
当为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。
在遵守中国有关法律、法规及香港联交所的规定的前提下，对
于无人认领的股利，公司可行使没收权力，但该权力仅可在宣
布股息日期后6年或6年以后行使。
公司有权终止以邮递方式向某境外上市外资股持有人发送股息
券，但公司应在股息券连续两次未予提现后方可行使此项权力。
然而，如股息券在初次未能送达收件人而遭退回后，公司亦可
行使此项权力。
关于行使权力发行认股权证予不记名持有人，除非公司在无合
理疑点的情况下确信原本的认股权证已被毁灭，否则不得发行
任何新认股权证代替遗失的认股权证。
公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外
资股股东的股票，但必须遵守以下的条件：
（一）有关股份于 12年内最少应已派发 3次股利，而于该段
期间无人认领股利；
（二）公司于 12年的期间届满后，于公司上市地的一份或以
上的报章刊登公告，说明其拟将股份出售的意向，并知会该等
股份上市的证券交易所。有关公告在符合有关规定的报刊上刊
登。
第15.15条公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股
东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第十六章 会计师事务所的聘任及内部审计
第16.01条公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的会计师事务所，审
计公司的年度财务报告，并审核公司的其他财务报告。
公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次股东年会前聘
任，该会计师事务所的任期在首次股东年会结束时终止。
创立大会不行使前款规定的职权时，由董事会行使该职权。
公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行
会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘
期1年，可以续聘。
第16.02条除本章程第 16.05条所述情形外，公司聘用会计师事务所由股东
大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
公司聘任会计师事务所的聘期，自公司本次年度股东大会结束
时起至下次年度股东大会结束时止。
第16.03条经公司聘用的会计师事务所享有以下权利：
（一）随时查阅公司的帐簿、记录或者凭证，并有权要求公司
的董事、总裁或者其他高级管理人员提供有关资料和说明；
（二）要求公司采取一切合理措施，从其子公司取得该会计师
事务所为履行职务而必需的资料和说明；
（三）出席股东会议，得到任何股东有权收到的会议通知或者
与会议有关的其他信息，在任何股东会议上就涉及其作为公司
的会计师事务所的事宜发言。
第16.04条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、
会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、
谎报。
第16.05条如果会计师事务所职位出现空缺，董事会在股东大会召开前，
可委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间，公司如
有其他在任的会计师事务所，该等会计师事务所仍可行事。
第16.06条不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定，股东大会
可在任何会计师事务所任期届满前，通过普通决议决定将该会
计师事务所解聘。有关会计师事所如有因被解聘而向公司索偿
的权利，有关权利不因此而受影响。
第16.07条会计师事务所的报酬或确定报酬的方式由股东大会决定。由董
事会聘任的会计师事务所的报酬由董事会确定。
第16.08条公司聘任、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决
定，并报国务院证券主管机关备案。
股东大会在拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填
补会计师事务所职位的任何空缺，或续聘一家由董事会聘任填
补空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届满的会计师事务
所时，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前，
应当送给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的
会计师事务所。离任包括被解聘、辞聘和退任；
（二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求公
司将该陈述告知股东，公司除非收到书面陈述过晚，否则应当
采取以下措施：
1.在为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师
事务所作出了陈述；
2.将该陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送
给股东。
（三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款（二）项
的规定送出，有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣
读，并可以进一步作出申诉；
（四）离任的会计师事务所有权出席以下的会议：
1.其任期应到期的股东大会；
2.为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会；
3.因其主动辞聘而召集的股东大会。
离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议
有关的其他信息，并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计
师事务所的事宜发言。
第16.09条公司解聘或不再续聘会计师事务所，应当提前30天事先通知会
计师事务所，会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师
事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明有无不当情事。
会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司住所的方式辞去
其职务。通知在其置于公司住所之日或者通知内注明的较迟的
日期生效。该通知应当包括下列陈述：
（一）认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或债权人交代
情况的声明；或者
（二）任何该等应当交代情况的陈述。
公司收到前款所指书面通知的14日内，应当将该通知复印件送
出给有关主管机关。如果通知载有前款 2项提及的陈述，公司
应当将该陈述的副本备置于公司，供股东查阅。公司还应将前
述陈述副本以邮资已付的邮件寄给每个境外上市外资股股东，
受件人地址以股东的名册登记的地址为准。
如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述，
会计师事务所可要求董事会召集临时股东大会，听取其就辞聘
有关情况作出的解释。
第16.10条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第16.11条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第十七章 公司的合并与分立
第17.01条公司合并或者分立，应当由公司董事会提出方案，按公司章程
规定的程序通过后，依法办理有关审批手续。反对公司合并、
分立方案的股东，有权要求公司或者同意公司合并、分立方案
的股东，以公平价格购买其股份。公司合并、分立决议的内容
应作成专门文件，供股东查阅。对境外上市外资股股东，前述
文件还应当以邮件方式送达。
第17.02条公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个
以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权
人，并于30日内在报纸上公告。
债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之
日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公
司不能清偿债务或者提供相应担保的，不进行合并或者分立。
公司合并后，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
第17.03条公司分立，其财产应当作相应的分割。
公司分立，应当由分立各方签订分立协议，并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权
人，并于30日内在报纸上公告。
第17.04条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除
外。
第17.05条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登记机
关办理变更登记；公司解散的，依法办理公司注销登记；设立
新公司的，依法办理公司设立登记。
第十八章 公司解散和清算
第18.01条公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散
事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受
到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表
决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第18.02条公司有本章程第 18.01条第(一)项情形的，可以通过修改本章程
而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持
表决权的 2/3以上通过。
公司因本章程第 18.01条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内
成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人
员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第18.03条如董事会决定公司进行清算（因公司宣告破产而清算的除外），
应当在为此召集的股东大会的通知中，声明董事会对公司的状
况已经做了全面的调查，并认为公司可以在清算开始后12个月
内全部清偿公司债务。
股东大会进行清算的决议通过之后，公司董事会的职权立即终
止。
清算组应当遵循股东大会的指示，每年至少向股东大会报告一
次清算组的收入和支出，公司的业务和清算的进展，并在清算
结束时向股东大会作最后报告。
第18.04条清算组应当自成立之日起 10日内通知债权人，并于 60日内在
报纸上公告。清算组应当对债权进行登记。
债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公
告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。
清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第18.05条清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知或者公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（三）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（四）清理债权、债务；
（五）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第18.06条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当
制定清算方案，并报股东大会或者有关主管机关确认。
公司财产按下列顺序清偿：
（一）支付清算费用；
（二）支付公司职工工资、社会保险费用和法定补偿金；
（三）交纳所欠税款；
（四）清偿公司债务。
公司财产按前款规定清偿后的剩余财产，由公司股东按其持有
股份的种类和比例进行分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公
司财产在未按前款规定清偿前，不应分配给股东。
第18.07条因公司解散而清算，清算组在清理公司财产、编制资产负债表
和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当立即向人
民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交
给人民法院。
第18.08条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告以及清算期内收支
报表和财务账册，经中国注册会计师验证后，报股东大会或者
有关主管机关确认。
清算组应当自股东大会或有关主管机关确认之日起 30日内，将
前述文件报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终
止。
第18.09条清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务。
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失
的，应当承担赔偿责任。
第18.10条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
算。
第十九章 公司章程的修订程序
第19.01条公司根据法律、行政法规及公司章程的规定，可以修改公司章
程。
第19.02条
有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事
项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第19.03条股东大会决议通过的本章程修改事项应经主管机关审批的，须
报原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变
更登记。
第19.04条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
第19.05条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公
告。
第二十章 争议的解决
第20.01条本公司遵从下述争议解决规则：
（一）凡境外上市外资股股东与公司之间，境外上市外资股股
东与公司董事、监事、总裁或者其他高级管理人员之间，境外
上市外资股股东与内资股股东之间，基于公司章程、《公司法》
及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事
务有关的争议或者权利主张，有关当事人应当将此类争议或者
权利主张提交仲裁解决。
前述争议或者权利主张提交仲裁时，应当是全部权利主张或者
争议整体；所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主
张的解决需要其参与的人，如果其身份为公司或公司股东、董
事、监事、总裁或者其他高级管理人员，应当服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议，可以不用仲裁方式解决；
（二）申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其
仲裁规则进行仲裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲
裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后，对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁，则任何一方可
以按香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深
圳进行；
（三）以仲裁方式解决因（一）项所述争议或者权利主张，适
用中华人民共和国的法律；但法律、行政法规另有规定的除外；
（四）仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各方均具有约束力。
第二十一章 通知和公告
第一节通知
第21.01条公司的通知以下列方式发出：
（一）书面方式
1、以专人送出；
2、以邮寄方式送出；
3、以电子邮件方式；
4、以公告方式发出；
5、以传真方式发出。
（二）口头方式
1、当面口头方式；
2、电话方式。
（三）在符合法律、行政法规、部门规章及公司股票上市地证
券监督管理机构的相关规定的前提下，以在公司及香港联交所
指定的网站上发布的方式进行；以及
（四）公司股票上市地证券监督管理机构认可的或本章程规定
的其他形式。
第21.02 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相
关人员收到通知。
第21.03条公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
公司召开董事会的会议通知，以书面方式发出。公司召开临时
董事会的会议通知，以书面或口头方式发出。
公司召开监事会的会议通知，以书面方式发出。公司召开临时
监事会的会议通知，以书面或口头方式发出。
第21.04条公司通知以专人送出的，由被送人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮寄方式发出的，
自交付邮局之日起五个工作日为送达日期；公司通知以电子邮
件方式发出的，以电子邮件进入被送达人提供的电子数据交换
系统的日期为送达日期；公司通知以公告送出的，第一次公告
刊登日为送达日期；公司通知以传真方式发出的，发送的传真
机记录显示发出的日期为送达日期。
第21.05条公司发给境外上市外资股股东的通知，如以公告方式发出，则
按当地上市规则的要求于同一日通过香港联交所电子登载系统
向香港联交所呈交其可供即时发表的电子版本，以登载于香港
联交所的网站上。公告亦须同时在公司网站登载。此外，除本
章程另有规定外，必须根据每一境外上市外资股股东名册登记
的地址，由专人或以预付邮资函件方式送达，以便股东有充分
通知和足够时间行使其权利或按通知的条款行事。
公司的境外上市外资股股东可以书面方式选择以电子方式或以
邮寄方式获得公司须向股东寄发的公司通讯，并可以选择只收
取中文版本或英文版本，或者同时收取中、英文版本。也可以
在合理时间内提前给予公司书面通知，按适当的程序修改其收
取前述信息的方式及语言版本。
第21.06条对任何没有提供登记地址的股东或因地址有错漏而无法联系的
股东，只要公司在公司的法定地址把有关通知陈示及保留满 24
小时，该等股东应被视为已收到有关通知。
第21.07条股东或董事向公司发送的任何通知、文件、资料或书面陈述，
可由专人或以挂号邮件方式送往公司之法定地址，或将之交予
或以挂号邮件方式送予公司的登记代理人。
第21.08条股东或董事如要证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面
陈述，须提供该有关的通知、文件、资料或书面陈述已在指定
时间内以通常的方式送达或以预付邮资的方式寄至正确的地址
的证据。
即使前文明确规定要求以书面形式向股东提供和/或派发公司通
讯，就公司按照联交所上市规则要求向股东提供和/或派发公司
通讯的方式而言，如果本公司按照相关法律法规和不时修订的
联交所上市规则的有关规定，获得了股东的事先书面同意或默
示同意，则本公司可以以电子方式或以在本公司网站发布信息
的方式，将公司通讯发送给或提供给本公司股东。公司通讯包
括但不限于：通函，年报，中报，季报，股东大会通知，以及
联交所上市规则中所列其他公司通讯。
第二节公告
第21.09条公司选择中国证监会指定的信息披露报刊中的至少一种和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为刊登公司公告和其他需要
披露信息的媒体。
如根据公司章程应向境外上市外资股股东发出公告，则有关公
告同时应根据联交所上市规则所规定的方法刊登。
第二十二章 附则
第 22.01条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时，以在中国相关工商行政管理部门最近一次核准登记
后的中文版章程为准。其他语种的版本与中文版本产生歧义时，以中文版本为准。
第22.02条
本章程如无特殊说明，所称“以上”、“以内”、“以下”，
都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第22.03条下列名词和词语在本章程内具有如下意义，根据上下文具有其
他意义的除外：
“控股股东” 是指本章程第7.09条定义的人员。
“实际控制人” 是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或
者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
“关联关系” 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关
系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有
关联关系。
“章程”或“本章程”本公司章程
“公司”或“本公司”徐工集团工程机械股份有限公司
“子公司” 包括本公司全资子公司、控股子公司
“中国” 中华人民共和国
“中国法律” 中国宪法或任何在中国生效的法律、法规、条例规
定（视其文义所需而定）
“中国证监会” 指中国证券监督管理委员会，亦即国务院证券监督
管理机构
“香港联交所” 香港联合交易所有限公司
“联交所上市规则” 香港联合交易所有限公司证券上市规则
“仲裁机构” 中国国际经济贸易仲裁委员会或香港国际仲裁中心
第22.04条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第22.05条本章程中所称“会计师事务所”的含义与“核数师”相同。
第22.06条本章程的解释权属于公司董事会，修改权属于股东大会。
第22.07条本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
该等议事规则与本章程规定不一致的，以本章程为准