`中石化石油机械股份有限公司
年第三季度报告
2016
2016
年
10
月
`第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司副董事长谢永金、财务总监杨斌及会计机构负责人高明辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□
是
√
否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度||
||本报告期末||上年度末||||
||||||末增减||
|总资产（元）|6,814,883,028.34||7,378,344,972.62||-7.64%||
|归属于上市公司股东的|2,205,559,419.45||2,541,570,197.10||||
||||||-13.22%||
|净资产（元）|||||||
|||本报告期比上年||||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||同期增减||||比上年同期增减|
|营业收入（元）|719,604,587.36|-31.48%||2,191,608,268.17||-36.60%|
|归属于上市公司股东的|-164,693,727.39|||-340,696,824.03|||
|||-186.62%||||-525.11%|
|净利润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的|||||||
|扣除非经常性损益的净|-169,935,158.81|-192.74%||-348,297,713.13||-246.37%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流||||-277,971,536.10|||
||--|--||||-168.46%|
|量净额（元）|||||||

`
||||||
|-|-|-|-|-|
|基本每股收益（元/股）|-0.28|-180%|-0.57|-470%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.28|-180%|-0.57|-470%|
|||减少4.92||减少12.11|
|加权平均净资产收益率|-7.20%||-14.37%||
|||个百分点||个百分点|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准||主要为处置固定资|
||-138,772.72||
|备的冲销部分）||产损失|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相|||
|关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府|6,911,699.03||
|补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|2,262,657.79||
|减：所得税影响额|1,345,571.24||
|少数股东权益影响额（税后）|89,123.76||
|合计|7,600,889.10|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1
号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□
适用
√
不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前
10
名股东持股情况表
单位：股
`
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复|||||
|报告期末普通股股东总数||19,840|||的优先股股东总数||0|||
||||||（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
||||持股|||持有有限售条||质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|||持股数量||||||
||||比例|||件的股份数量||股份状态|数量|
|中国石油化工集团公司|国有法人||58.74%|351,351,000||0||||
|全国社保基金五零三组合|境内非国有法人||2.30%|13,780,000||0||||
|全国社保基金一零四组合|境内非国有法人||2.28%|13,635,526||0||||
|中国证券金融股份有限公司|境内非国有法人||2.13%|12,735,747||0||||
|安邦人寿保险股份有限公司－稳健型投资组合|境内非国有法人||1.46%|8,717,609||0||||
|中融人寿保险股份有限公司－万能保险产品|境内非国有法人||1.45%|8,653,974||0||||
|金鹰基金－工商银行－金鹰穗通15号资产管理计划|境内非国有法人||1.37%|8,195,090||0||||
|申万菱信基金－工商银行－陕西省国际信托－陕国投·盛唐63号定向投资集合资金信托计划|境内非国有法人||1.30%|7,763,769||0||||

`
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新时代信托股份有限公司－新时代信托·丰金478号证券投资集合资金信托计划|境内非国有法人|1.05%|6,282,800||0|||
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·大拇指5号证券投资集合资金信托计划|境内非国有法人|0.90%|5,400,000||0|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||持有无限售条||股份种类||
|股东名称||||||||
|||||件股份数量||股份种类|数量|
|中国石油化工集团公司||||351,351,000||人民币普通股|351,351,000|
|全国社保基金五零三组合||||13,780,000||人民币普通股|13,780,000|
|全国社保基金一零四组合||||13,635,526||人民币普通股|13,635,526|
|中国证券金融股份有限公司||||12,735,747||人民币普通股|12,735,747|
|安邦人寿保险股份有限公司－稳健型投资组合||||8,717,609||人民币普通股|8,717,609|
|中融人寿保险股份有限公司－万能保险产品||||8,653,974||人民币普通股|8,653,974|
|金鹰基金－工商银行－金鹰穗通15号资产管理计划||||8,195,090||||
|||||||人民币普通股|8,195,090|
|申万菱信基金－工商银行－陕西省国际信托－陕国投·盛唐63号定向投资集合资金信托计划||||7,763,769||||
|||||||人民币普通股|7,763,769|
|新时代信托股份有限公司－新时代信托·丰金478号证券投资集合资金信托计划||||6,282,800||||
|||||||人民币普通股|6,282,800|
|陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·大拇指5号证券投资集合资金信托计划||||5,400,000||||
|||||||人民币普通股|5,400,000|
|||||(1)上述第2、3名股东同为全国社保基金的||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||||||
|||||理财组合产品。 (2)公司不知其他股东之间||||

`
|||
|-|-|
||是否存在关联关系或属于《上市公司收购管|
||理办法》规定的一致行动人。|
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明||
||无。|
|（如有）||

公司前
10
名普通股股东、前
10
名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□
是
√
否
公司前
10
名普通股股东、前
10
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前
10
名优先股股东持股情况表
□
适用
√
不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√
适用
□
不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|资产负债表||||||
|项目|报告期期末|上年度期末|变动数|变动幅度|主要原因|
|应收票据|229,565,547.38|463,697,128.22|-234,131,580.84|-50.49%|主要是本期应收票据转让及到期承兑所致|
|预付款项|156,300,054.28|107,923,709.82|48,376,344.46|44.82%|主要是本期预付采购原材料款项尚未达到结算条件所致|
|其他流动资产|28,384,879.78|17,277,765.64|11,107,114.14|64.29%|本期预缴及留抵税款余额增加|

`
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|在建工程|67,973,059.04|45,900,459.55|22,072,599.49|48.09%|主要是本期新增在建工程尚未完工所致|
|递延所得税资产|91,201,332.67|59,678,895.34|31,522,437.33|52.82%|本期新增递延所得税资产-可抵扣亏损|
|预收款项|251,427,976.70|498,917,322.35|-247,489,345.65|-49.61%|本期产品订单预收款较前期减少|
|应交税费|57,775,138.13|111,842,529.56|-54,067,391.43|-48.34%|主要是本期缴纳增值税、企业所得税等税费所致|
|应付利息|6,425,907.75|2,775,457.66|3,650,450.09|131.53%|本期新增利息支出所致|
|其他应付款|152,024,687.87|91,059,056.63|60,965,631.24|66.95%|主要是本期新增地方政府“壮腰工程”借款所致|
|递延收益|19,459,709.21|7,792,748.43|11,666,960.78|149.72%|本期收到的政府补助增加|
|未分配利润|468,027,313.30|808,724,137.33|-340,696,824.03|-42.13%|本期净亏损所致|
|利润表||||||
|项目|报告期期末|上年同期|变动数|变动幅度|主要原因|
|营业收入|2,191,608,268.17|3,456,949,192.93|-1,265,340,924.76|-36.60%|国际原油价格依旧持续低位运行，国内外油公司进一步压缩勘探开发投资支|

`
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||出，油服企业工作量不足，石油机械产品需求继续下滑，导致公司主营产品收入下降|
|财务费用|35,096,332.83|63,130,077.98|-28,033,745.15|-44.41%|本期汇兑净损失较上期减少|
|投资收益|2,119,608.15|1,272,777.72|846,830.43|66.53%|本期按权益法核算的联营企业投资收益较上期增加|
|对联营企业和合营企业的投资收益|2,119,608.15|1,272,777.72|846,830.43|66.53%|本期联营企业净利润较上期增加|
|营业外收入|10,299,637.20|25,965,736.58|-15,666,099.38|-60.33%|本期确认的政府补助利得较上期减少|
|非流动资产处置利得|169,997.18|390,705.54|-220,708.36|-56.49%|本期处置固定资产利得较上期减少|
|营业外支出|1,264,053.10|703,618.43|560,434.67|79.65%|本期处置非流动资产损失较上期增加|
|非流动资产处置损失|308,769.90|90,535.10|218,234.80|241.05%|本期处置固定资产损失较上期增加|

`
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|所得税费用|-27,436,543.68|-9,492,101.84|-17,944,441.84|-189.05%|本期营业利润较上期降低|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□
适用
√
不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√
适用
□
不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||1、本公司及本公司控制||||
||||的除江钻股份及其附属||||
||||公司以外的其他企业（以||||
||||下简称"本公司控制的其||||
||||他企业"）目前与江钻股||||
||||份及其附属公司主营业||||
||||务不存在同业竞争的情||||
||||况。2、本公司具有江钻||||
||||股份的控制权期间，将依||||
||||法采取必要及可能的措|2014年09||正常履行|
|股改承诺|石化集团||||长期有效||
||||施来避免发生与江钻股|月12日||中|
||||份及其附属公司主营业||||
||||务的同业竞争及利益冲||||
||||突的业务或活动，并促使||||
||||本公司控制的其他企业||||
||||避免发生与江钻股份及||||
||||其附属公司主营业务的||||
||||同业竞争及利益冲突的||||
||||业务或活动。本公司不会||||
||||违反上述关于避免同业||||

`
|||||
|-|-|-|-|
|竞争的承诺，并督促本公||||
|司控制的其他企业遵守||||
|该等承诺。若本公司违反||||
|上述承诺，本公司将自愿||||
|采取或接受如下措施：(1)||||
|本公司将自发现同业竞||||
|争情形之日起20日内启||||
|动有关消除同业竞争的||||
|相关措施，包括但不限于||||
|依法终止有关投资、转让||||
|有关投资股权或业务、清||||
|算注销有关同业竞争的||||
|公司，并将在符合法律、||||
|法规及行业政策的前提||||
|下立即解决同业竞争事||||
|宜。(2)如采取转让有关投||||
|资股权或业务方式消除||||
|同业竞争的，江钻股份有||||
|权优先收购该等股权或||||
|业务。||||
|1、本集团将尽量避免或||||
|减少与江钻股份之间的||||
|关联交易。对于无法避免||||
|或有合理理由存在的关||||
||2014年09||正常履行|
|联交易，本集团将与江钻||长期有效||
||月12日||中|
|股份签订规范的关联交||||
|易协议，并按照相关法律||||
|法规和江钻股份《公司章||||
|程》的规定履行批准程序||||

`
||
|-|
|及信息披露义务；关联交|
|易价格的确定将遵循公|
|平、合理、公允的原则确|
|定。2、本集团保证在资|
|产、人员、财务、机构和|
|业务方面继续与江钻股|
|份保持分开，并严格遵守|
|中国证监会关于上市公|
|司独立性的相关规定，不|
|利用控制权违反上市公|
|司规范运作程序，干预江|
|钻股份经营决策，损害江|
|钻股份和其他股东的合|
|法权益。3、本集团及本|
|集团控制的其他企业保|
|证不以任何方式违规占|
|用江钻股份及其附属公|
|司的资金。本承诺函自出|
|具之日生效，有效期至本|
|集团不再作为江钻股份|
|的实际控制人（"实际控|
|制人"的定义依照当时适|
|用的法律法规确定）之|
|日，或江钻股份的股票不|
|再在深圳证券交易所上|
|市之日（以两者中较早者|
|为准）。如本集团违反上|
|述承诺，本集团将依法承|
|担及赔偿因此给江钻股|

`
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||份造成的损失。||||
|||机械公司承诺纳入评估||||
|||范围的尚未取得权属证|||纳入评估|
|||书的资产不会对机械公|||范围的所|
|||司生产经营造成影响，如|||有资产除|
|||机械公司因未能履行上|||四机赛瓦|
|||述承诺而受到相关主管|||井下工具|
|||部门处罚或处理，导致江|||事业部大|
|||钻股份遭受损失的，石化|||楼房产|
|||集团将承担江钻股份因|||外，其余|
|||此遭受的损失，并在收到|||资产机械|
|||江钻股份有关损失赔偿|||公司均已|
|||要求之日起30日内向江|||在非公开|
|||钻股份予以赔偿；如机械|||发行完成|
|首次公开发|石化集团|||||
|||公司未能于本次发行完|2014年09|非公开发|前取得权|
|行或再融资|与机械公|||||
|||成前将本承诺函所述相|月12日|行完成后|属证书。|
|时所作承诺|司|||||
|||关资产全部办理登记至|||四机赛瓦|
|||机械公司名下，石化集团|||井下工具|
|||应当自非公开发行完成|||事业部大|
|||之日起按未办理登记资|||楼不动产|
|||产评估值的万分之三/日|||权属证书|
|||给予江钻股份补偿，直至|||于2016年|
|||相关资产权属登记至机|||9月26日|
|||械公司名下并取得相应|||办得。石|
|||权属证书。逾期2年仍未|||化集团补|
|||办理完成的，石化集团应|||偿事项正|
|||当向江钻股份足额支付|||在办理|
|||未办理登记资产评估值|||中。|
|||的等额现金，并不再支付||||

`
||||||
|-|-|-|-|-|
||其他任何补偿或赔偿。本||||
||次发行完成后，无论相关||||
||资产权属证明是否办理||||
||完毕，江钻股份均可使用||||
||相关资产，且无需向石化||||
||集团或其他关联方对相||||
||关资产的使用承担任何||||
||费用、责任或义务。||||
||如四机赛瓦和世纪派创||||
||在补偿期内各会计年度||||
||实际净利润不能达到石||||
||化集团承诺的实际净利||||
||润预测值，石化集团应对||||
||江钻股份进行合理现金||||
||补偿，具体计算公式如||||
||下：当期应补偿金额=[(四||||
||机赛瓦截至当期期末累||||
||积预测净利润－四机赛||||
|||2015年03|2015至|正常履行|
|石化集团|瓦截至当期期末累积实||||
|||月06日|2017年|中|
||际净利润)×(按机械公司||||
||持股65%比例计算的四||||
||机赛瓦股权评估价值)/补||||
||偿期内各年四机赛瓦累||||
||计预测净利润+(世纪派||||
||创截至当期期末累积预||||
||测净利润－世纪派创截||||
||至当期期末累积实际净||||
||利润)×(世纪派创股权评||||
||估价值)/补偿期内各年世||||

`
||
|-|
|纪派创累计预测净利润]-|
|已补偿金额。按照上述方|
|式计算出的净利润补偿|
|金额小于或等于0，则不|
|补偿，已经补偿的不再冲|
|回。在补偿期届满时，江|
|钻股份对四机赛瓦和世|
|纪派创进行减值测试，如|
|果：期末减值额＞补偿期|
|内已补偿现金总额，则石|
|化集团将另行补偿现金。|
|另行补偿的现金数额为：|
|期末减值额-补偿期内已|
|补偿现金总额。江钻股份|
|应在补偿当年的年报披|
|露后10个交易日内，依|
|据上述公式计算并确定|
|石化集团当年应补偿现|
|金数额，并以书面方式通|
|知石化集团，石化集团应|
|在收到书面通知后10个|
|交易日内将应补偿现金|
|额划转至江钻股份董事|
|会指定的银行账户。如发|
|生原协议签署时所不能|
|预见、不能避免、不能克|
|服的任何客观事件，该等|
|事件包括但不限于：地|
|震、水灾、火灾、风灾或|

`
||||
|-|-|-|
|||其他天灾等自然灾害；战|
|||争(不论曾否宣战)、骚乱、|
|||罢工、疫情等社会性事件|
|||以及政府征用、征收、政|
|||府禁令、法律变化等政府|
|||强制性行为，石化集团可|
|||以以书面方式向江钻股|
|||份提出要求协商调整或|
|||减免石化集团的前述补|
|||偿责任。|
|承诺是否按|||
||是||
|时履行|||
|如承诺超期|||
|未履行完毕|||
|的，应当详|||
|细说明未完|||
||无。||
|成履行的具|||
|体原因及下|||
|一步的工作|||
|计划|||

四、对
2016
年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□
适用
√
不适用
五、证券投资情况
□
适用
√
不适用
公司报告期不存在证券投资。
`六、衍生品投资情况
□
适用
√
不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□
适用
√
不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□
适用
√
不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□
适用
√
不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中石化石油机械股份有限公司
2016
年
09
月
30
日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|158,739,370.15|165,531,769.94|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融|||
|资产|||

`
||||
|-|-|-|
|衍生金融资产|||
|应收票据|229,565,547.38|463,697,128.22|
|应收账款|2,050,078,607.13|2,366,434,992.30|
|预付款项|156,300,054.28|107,923,709.82|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|48,020,595.46|54,351,153.60|
|买入返售金融资产|||
|存货|2,548,337,295.19|2,544,891,389.35|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|1,152,061.44|1,152,061.44|
|其他流动资产|28,384,879.78|17,277,765.64|
|流动资产合计|5,220,578,410.81|5,721,259,970.31|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|39,027,631.53|38,890,667.95|
|投资性房地产|||
|固定资产|1,283,977,671.63|1,397,386,614.43|
|在建工程|67,973,059.04|45,900,459.55|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||

`
||||
|-|-|-|
|无形资产|89,034,785.89|92,763,597.61|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|23,090,136.77|22,464,767.43|
|递延所得税资产|91,201,332.67|59,678,895.34|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,594,304,617.53|1,657,085,002.31|
|资产总计|6,814,883,028.34|7,378,344,972.62|
|流动负债：|||
|短期借款|1,615,583,400.00|1,326,321,400.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融|||
|负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|326,791,428.02|414,523,186.79|
|应付账款|2,040,737,121.22|2,218,505,486.14|
|预收款项|251,427,976.70|498,917,322.35|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|27,014,737.21|29,975,204.28|
|应交税费|57,775,138.13|111,842,529.56|
|应付利息|6,425,907.75|2,775,457.66|
|应付股利|||
|其他应付款|152,024,687.87|91,059,056.63|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||

`
||||
|-|-|-|
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|4,477,780,396.90|4,693,919,643.41|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|19,459,709.21|7,792,748.43|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|19,459,709.21|7,792,748.43|
|负债合计|4,497,240,106.11|4,701,712,391.84|
|所有者权益：|||
|股本|598,157,690.00|460,121,300.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|947,179,071.11|1,085,215,461.11|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|4,686,046.38||
|盈余公积|187,509,298.66|187,509,298.66|

`
||||
|-|-|-|
|一般风险准备|||
|未分配利润|468,027,313.30|808,724,137.33|
|归属于母公司所有者权益合计|2,205,559,419.45|2,541,570,197.10|
|少数股东权益|112,083,502.78|135,062,383.68|
|所有者权益合计|2,317,642,922.23|2,676,632,580.78|
|负债和所有者权益总计|6,814,883,028.34|7,378,344,972.62|

法定代表人（代）：谢永金 主管会计工作负责人：杨斌 会计机构负责人：高明辉2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|42,284,328.11|71,641,631.64|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融|||
|资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|37,550,921.56|122,650,610.26|
|应收账款|426,711,720.77|489,798,247.90|
|预付款项|16,816,597.82|6,653,995.57|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|14,397,036.03|6,072,382.33|
|存货|691,739,403.40|604,320,924.43|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|23,837,325.30|7,067,735.78|
|流动资产合计|1,253,337,332.99|1,308,205,527.91|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||

`
||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,300,863,175.56|1,300,863,175.56|
|投资性房地产|||
|固定资产|577,941,209.20|634,233,994.82|
|在建工程|45,776,829.28|27,316,257.32|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|19,769,647.44|22,169,436.74|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|2,977,000.04|1,775,599.98|
|递延所得税资产|47,730,064.92|25,934,107.73|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,995,057,926.44|2,012,292,572.15|
|资产总计|3,248,395,259.43|3,320,498,100.06|
|流动负债：|||
|短期借款|5,770,000.00|5,770,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融|||
|负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|73,674,591.97|91,538,789.21|
|应付账款|474,611,327.24|481,670,629.97|
|预收款项|28,632,105.26|9,329,213.37|
|应付职工薪酬|18,660,759.79|14,617,572.33|
|应交税费|3,218,464.42|23,374,206.31|
|应付利息|||

`
||||
|-|-|-|
|应付股利|||
|其他应付款|526,066,059.17|354,317,197.50|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,130,633,307.85|980,617,608.69|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|9,174,709.21|7,297,748.43|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|9,174,709.21|7,297,748.43|
|负债合计|1,139,808,017.06|987,915,357.12|
|所有者权益：|||
|股本|598,157,690.00|460,121,300.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,178,152,795.25|1,316,189,185.25|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|5,332.06||

`
||||
|-|-|-|
|盈余公积|187,509,298.66|187,509,298.66|
|未分配利润|144,762,126.40|368,762,959.03|
|所有者权益合计|2,108,587,242.37|2,332,582,742.94|
|负债和所有者权益总计|3,248,395,259.43|3,320,498,100.06|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|719,604,587.36|1,050,185,822.51|
|其中：营业收入|719,604,587.36|1,050,185,822.51|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|889,982,704.71|1,109,965,568.76|
|其中：营业成本|710,446,775.43|809,173,835.77|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|5,353,286.19|3,406,037.85|
|销售费用|55,728,401.03|68,409,529.91|
|管理费用|103,146,487.29|194,863,532.78|
|财务费用|15,307,754.77|34,112,632.45|
|资产减值损失|||
|加：公允价值变动收益（损失以“ －”号填列）|||
|投资收益（损失以“ －”号填列）|-252,646.25||

`
||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-252,646.25||
|汇兑收益（损失以“ -”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-170,630,763.60|-59,779,746.25|
|加：营业外收入|6,640,153.50|855,459.48|
|其中：非流动资产处置利得|159,147.16||
|减：营业外支出|379,353.30|128,041.00|
|其中：非流动资产处置损失|259,846.27||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-164,369,963.40|-59,052,327.77|
|减：所得税费用||-9,753,342.20|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-164,369,963.40|-49,298,985.57|
|归属于母公司所有者的净利润|-164,693,727.39|-57,461,520.04|
|少数股东损益|323,763.99|8,162,534.47|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产|||
|的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进|||
|损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融|||
|资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||

`
||||
|-|-|-|
|七、综合收益总额|-164,369,963.40|-49,298,985.57|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-164,693,727.39|-57,461,520.04|
|归属于少数股东的综合收益总额|323,763.99|8,162,534.47|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.28|-0.10|
|（二）稀释每股收益|-0.28|-0.10|

法定代表人（代）：谢永金 主管会计工作负责人：杨斌 会计机构负责人：高明辉4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|167,172,959.53|181,199,802.64|
|减：营业成本|223,356,648.96|175,903,065.35|
|营业税金及附加|691,248.80|848,817.64|
|销售费用|13,324,418.60|13,413,030.22|
|管理费用|34,358,905.77|56,558,478.22|
|财务费用|2,634,462.19|-15,973,143.60|
|资产减值损失|||
|加：公允价值变动收益（损失以“ －”号填列）|||
|投资收益（损失以“ －”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-107,192,724.79|-49,550,445.19|
|加：营业外收入|1,735,326.50|51,715.68|
|其中：非流动资产处置利得|47,880.18||
|减：营业外支出||60,191.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-105,457,398.29|-49,558,920.51|
|减：所得税费用||-8,347,755.28|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-105,457,398.29|-41,211,165.23|

`
||||
|-|-|-|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产|||
|的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进|||
|损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融|||
|资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-105,457,398.29|-41,211,165.23|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|2,191,608,268.17|3,456,949,192.93|
|其中：营业收入|2,191,608,268.17|3,456,949,192.93|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|2,564,816,509.74|3,520,724,860.46|
|其中：营业成本|2,029,149,868.78|2,822,668,746.91|

`
||||
|-|-|-|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|17,927,590.15|13,942,236.97|
|销售费用|160,758,580.76|185,113,108.51|
|管理费用|299,597,878.32|415,375,400.45|
|财务费用|35,096,332.83|63,130,077.98|
|资产减值损失|22,286,258.90|20,495,289.64|
|加：公允价值变动收益（损失以“ －”号填列）|||
|投资收益（损失以“ －”号填列）|2,119,608.15|1,272,777.72|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|2,119,608.15|1,272,777.72|
|汇兑收益（损失以“ -”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-371,088,633.42|-62,502,889.81|
|加：营业外收入|10,299,637.20|25,965,736.58|
|其中：非流动资产处置利得|169,997.18|390,705.54|
|减：营业外支出|1,264,053.10|703,618.43|
|其中：非流动资产处置损失|308,769.90|90,535.10|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-362,053,049.32|-37,240,771.66|
|减：所得税费用|-27,436,543.68|-9,492,101.84|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-334,616,505.64|-27,748,669.82|
|归属于母公司所有者的净利润|-340,696,824.03|-54,501,933.50|
|少数股东损益|6,080,318.39|26,753,263.68|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||

`
||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产|||
|的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进|||
|损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融|||
|资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|-334,616,505.64|-27,748,669.82|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|-340,696,824.03|-54,501,933.50|
|归属于少数股东的综合收益总额|6,080,318.39|26,753,263.68|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.57|-0.10|
|（二）稀释每股收益|-0.57|-0.10|

6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|458,747,286.76|679,606,316.77|
|减：营业成本|538,073,156.42|602,380,005.71|
|营业税金及附加|5,260,319.70|3,087,598.88|
|销售费用|45,520,998.58|36,999,150.33|
|管理费用|107,023,230.56|135,680,335.09|
|财务费用|6,213,888.55|-3,252,067.11|

`
||||
|-|-|-|
|资产减值损失|4,517,551.53|8,588,845.53|
|加：公允价值变动收益（损失以“ －”号填列）|||
|投资收益（损失以“ －”号填列）|||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-247,861,858.58|-103,877,551.66|
|加：营业外收入|2,266,177.78|5,817,629.08|
|其中：非流动资产处置利得|47,880.18|364,641.79|
|减：营业外支出|201,109.02|160,815.65|
|其中：非流动资产处置损失||90,535.10|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-245,796,789.82|-98,220,738.23|
|减：所得税费用|-21,795,957.19|-17,780,307.41|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-224,000,832.63|-80,440,430.82|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产|||
|的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损|||
|益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进|||
|损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融|||
|资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-224,000,832.63|-80,440,430.82|
|七、每股收益：|||

`
||
|-|
|（一）基本每股收益|
|（二）稀释每股收益|

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|2,207,893,950.07|3,127,842,937.73|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的|||
|金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|10,805,344.04|46,120,471.43|
|收到其他与经营活动有关的现金|39,470,882.99|62,156,716.94|
|经营活动现金流入小计|2,258,170,177.10|3,236,120,126.10|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,584,853,652.24|2,178,474,001.08|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|492,971,722.06|543,792,991.46|

`
||||
|-|-|-|
|支付的各项税费|195,542,988.09|158,015,504.68|
|支付其他与经营活动有关的现金|262,773,350.81|459,381,200.57|
|经营活动现金流出小计|2,536,141,713.20|3,339,663,697.79|
|经营活动产生的现金流量净额|-277,971,536.10|-103,543,571.69|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的|||
||27,520,200.00|9,699,279.65|
|现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|0.00|84,014,259.60|
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|27,520,200.00|93,713,539.25|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的|||
||19,555,529.42|31,908,772.56|
|现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|19,555,529.42|31,908,772.56|
|投资活动产生的现金流量净额|7,964,670.58|61,804,766.69|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|0.00|1,778,999,982.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|5,039,594,050.00|2,227,537,185.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|5,039,594,050.00|4,006,537,167.00|
|偿还债务支付的现金|4,717,714,800.00|2,176,421,800.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|64,915,329.75|58,848,948.54|

`
||||
|-|-|-|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|28,964,706.43|26,665,899.24|
|支付其他与筹资活动有关的现金|730,455.37|1,439,299.98|
|筹资活动现金流出小计|4,783,360,585.12|2,236,710,048.52|
|筹资活动产生的现金流量净额|256,233,464.88|1,769,827,118.48|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|9,280,986.68|2,375,049.41|
|五、现金及现金等价物净增加额|-4,492,413.96|1,730,463,362.89|
|加：期初现金及现金等价物余额|162,399,308.36|148,160,335.65|
|六、期末现金及现金等价物余额|157,906,894.40|1,878,623,698.54|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|500,800,359.38|615,198,042.42|
|收到的税费返还|938,013.39|19,103,354.87|
|收到其他与经营活动有关的现金|27,693,220.02|72,639,000.54|
|经营活动现金流入小计|529,431,592.79|706,940,397.83|
|购买商品、接受劳务支付的现金|285,097,147.70|500,116,143.31|
|支付给职工以及为职工支付的现金|175,595,251.95|231,757,648.20|
|支付的各项税费|52,793,427.66|57,125,365.03|
|支付其他与经营活动有关的现金|83,059,675.32|85,652,913.27|
|经营活动现金流出小计|596,545,502.63|874,652,069.81|
|经营活动产生的现金流量净额|-67,113,909.84|-167,711,671.98|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的|||
|||9,699,279.65|
|现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||84,014,259.60|

`
||||
|-|-|-|
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|0.00|93,713,539.25|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的|||
||8,404,519.50|10,859,673.62|
|现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|8,404,519.50|10,859,673.62|
|投资活动产生的现金流量净额|-8,404,519.50|82,853,865.63|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||1,778,999,982.00|
|取得借款收到的现金|75,000,000.00|165,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|3,590,000.00||
|筹资活动现金流入小计|78,590,000.00|1,943,999,982.00|
|偿还债务支付的现金|20,247,899.84|230,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|10,014,648.83|7,262,389.23|
|支付其他与筹资活动有关的现金|296.00|989,721.30|
|筹资活动现金流出小计|30,262,844.67|238,252,110.53|
|筹资活动产生的现金流量净额|48,327,155.33|1,705,747,871.47|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|133,956.31|-200,626.66|
|五、现金及现金等价物净增加额|-27,057,317.70|1,620,689,438.46|
|加：期初现金及现金等价物余额|68,509,170.06|30,289,104.63|
|六、期末现金及现金等价物余额|41,451,852.36|1,650,978,543.09|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□
是
√
否
公司第三季度报告未经审计。
`中石化石油机械股份有限公司董事会 2016
年
10
月 27日