中潜股份有限公司
关于 2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
2017年 9月 29日，中潜股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于<中潜股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案,并于次日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 8号：股权激励计划》等规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限公司深圳分公司查询，公司对2017年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2017年3月29日——2017年9月29日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在公司激励计划自查期间，除以下列示的核查对象外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
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|序号|姓名|职务|变更日期|变更摘要|变更股数|
|1|赖细祥|核心技术及业务人员|2017-08-15|买入|1,200.00|
||||2017-08-18|卖出|-1,200.00|
||||2017-08-21|买入|700.00|
||||2017-08-22|买入|900.00|
||||2017-08-24|卖出|-1,600.00|
|2|雷其荣|核心管理人员|2017-05-26|分红|300.00|
||||2017-05-31|买入|200.00|
||||2017-06-08|卖出|-400.00|
||||2017-06-09|卖出|-300.00|
||||2017-07-19|买入|900.00|
||||2017-08-08|卖出|-1,000.00|
|3|巫秀红|核心技术及业务人员|2017-05-31|买入|200.00|
||||2017-06-08|买入|200.00|
||||2017-06-09|卖出|-400.00|
||||2017-06-12|买入|400.00|
||||2017-06-23|买入|100.00|
||||2017-07-17|买入|300.00|
||||2017-08-10|买入|200.00|
||||2017-08-16|卖出|-500.00|
||||2017-09-08|卖出|-500.00|
|4|杨明|核心技术及业务人员|2017-05-26|分红|100.00|
||||2017-06-01|买入|100.00|
||||2017-06-02|买入|100.00|
||||2017-06-05|卖出|-200.00|
||||2017-06-06|卖出|-200.00|
||||2017-06-08|买入|100.00|
||||2017-06-09|卖出|-100.00|
||||2017-07-31|买入|100.00|
||||2017-08-01|卖出|-100.00|
||||2017-09-27|买入|200.00|
||||2017-09-28|卖出|-200.00|
||||2017-09-28|买入|100.00|
||||2017-09-29|卖出|-100.00|
||||2017-07-17|买入|300.00|
||||2017-07-18|卖出|-100.00|
||||2017-07-19|卖出|-200.00|
||||2017-08-10|买入|500.00|
||||2017-08-14|卖出|-500.00|
||||2017-09-14|买入|300.00|
||||2017-09-25|卖出|-300.00|
||||2017-09-25|买入|300.00|

2017-09-27 卖出 -300.00
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|6|吴修生|核心技术及业务人员|2017-06-05|买入|200.00|
||||2017-06-06|买入|100.00|
||||2017-06-09|卖出|-300.00|
||||2017-06-09|买入|100.00|
||||2017-06-20|买入|100.00|
||||2017-06-23|买入|200.00|
||||2017-06-28|卖出|-200.00|
||||2017-06-30|买入|1,400.00|
||||2017-07-04|买入|300.00|
||||2017-07-06|买入|200.00|
||||2017-07-10|买入|400.00|
||||2017-07-20|买入|100.00|
||||2017-08-02|买入|300.00|
||||2017-08-11|买入|100.00|
||||2017-08-14|买入|400.00|
||||2017-09-06|买入|100.00|
||||2017-09-14|卖出|-1,000.00|
||||2017-09-15|买入|1,000.00|
||||2017-09-21|卖出|-1,000.00|
||||2017-09-26|卖出|-1,500.00|
||||2017-09-27|卖出|-500.00|
||||2017-09-29|买入|500.00|
|7|曾桂林|核心技术及业务人员|2017-09-05|买入|200.00|
||||2017-09-06|卖出|-200.00|
|8|安玉明|核心管理人员|2017-09-29|买入|300.00|
|9|孙松鸽|核心技术及业务人员|2017-06-01|买入|500.00|
||||2017-06-06|买入|500.00|
||||2017-06-08|卖出|-1,000.00|
||||2017-06-12|买入|800.00|
||||2017-06-20|卖出|-700.00|
||||2017-06-30|卖出|-100.00|
||||2017-07-13|买入|1,000.00|
||||2017-07-14|买入|500.00|
||||2017-07-18|卖出|-1,500.00|
||||2017-07-18|买入|1,000.00|
||||2017-07-19|卖出|-1,000.00|
||||2017-08-11|买入|1,000.00|
||||2017-08-16|卖出|-1,000.00|
||||2017-09-26|买入|1,500.00|

根据上述 9名激励对象出具的书面说明，以上激励对象并未参与公司激励计划的筹划工作，在公司公告董事会决议及激励计划草案前未知悉公司本次激励计划相关的内幕信息，其买卖公司股票完全系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
除上述 9名人员外的其他激励计划内幕信息知情人及激励对象均不存在买卖公司股票的行为。
三、结论意见
综上，经核查，在本次激励计划草案首次公开披露前 6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人及激励对象利用公司2017年限制性股票激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单。
中潜股份有限公司董事会