证券代码：300641 证券简称：正丹股份 公告编号：2019-021江苏正丹化学工业股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]406号文《关于核准江苏正丹化学工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）7,200万股，增加注册资本人民币 7,200万元，变更后的注册资本为人民币 28,800万元。截至 2017年 4月 12日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）7,200万股，发行价格 10.73元/股，募集资金总额为人民币77,256.00万元，扣除发行费用7,374.09万元后，实际募集资金净额为69,881.91万元，其中增加注册资本（股本）人民币7,200万元，资本溢价人民币 62,681.91万元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第ZA12522号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 20,862.27万元，截止 2018年12月31日累计实际使用募集资金 43,545.99万元。
截至2018年12月31日，本公司募集资金专户使用情况为：
明细 金额（元）
明细 金额（元）
2018年期初募集资金净额 171,299,844.89减：2018年度使用金额 208,622,677.80减：2018年末购买理财产品金额 30,000,000.00加：2018年度存款利息收入和理财产品收益减支付银行的手续费 14,364,810.14加：赎回理财本金 310,000,000.00加：原募集资金验资户发行费用结余资金 137,691.642018年期末募集资金专户余额 257,179,668.87
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|-|
|二、 募集资金存放和管理情况|

（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规，本公司制定了《募集资金管理制度》。
根据办法规定公司董事会为本次募集资金批准开设了4个募集资金专户，此账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，未作其他用途。
为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的暂时闲置募集资金进行现金管理，为此公司先后开设了2个理财产品专用结算账户，用于募集资金购买理财产品结算，详见公司分别于 2018年 4月 10日和 2018年 10月 13日在巨潮资讯网披露的《关于开立理财产品专用结算账户及使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，上述账户将专用于部分募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或用作其他用途。
（二）三方监管情况
根据《募集资金管理制度》并结合经营需要，本公司从 2017年 4月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。截至 2018年 12月 31日，公司均严
格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，报告期内三方监管协议得到切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至2018年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
募集资金存储 存储账户名称 银行账号 期末余额（元）
银行名称 方式中信银行股份有限公江苏正丹化学工 活期 8110501012700845858 33,683,591.24
司镇江新区支行 业股份有限公司 存款中国建设银行股份有江苏正丹化学工 活期 32050175883600000186 18,433,570.46
限公司镇江新区支行业股份有限公司 存款江苏银行股份有限公江苏正丹化学工 活期 70390188000127430 57,953,331.46
司镇江大港支行 业股份有限公司 存款中国工商银行股份有江苏正丹化学工 活期 1104060029200189336 27,107,103.47
限公司镇江新区支行业股份有限公司 存款合计 137,177,596.63
2、截至 2018年12月31日，公司理财产品专用结算账户存储情况如下：募集资金存储
账户名称 银行账号 期末余额（元）存储方式银行名称
中国民生银行股份有限江苏正丹化学工
630410684 120,001,065.37活期存款公司镇江大港支行 业股份有限公司
江苏正丹化学工
中信银行镇江新区支行
8110501012100845856 1,006.87活期存款业股份有限公司
合计 120,002,072.24
注：民生银行理财专户中的12,000万元用于购买2019年1月3日起息的民生银行理财产品。
3、为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的暂时闲置募集资金进行现金管理。截至 2018年 12月 31日，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品余额共计3,000万元，明细如下：
委托理财金 产品 预期年化受托人名称 产品名称 起始日 到期日
额（万元） 类型 收益率
江苏银行股 苏银镇结构 保本非固
3,000 2018-12-28 2019-3-28 4.00%
份有限公司（2018）098号 定期限型
截止 2018年 12月 31日当期收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 32.52万元；购买理财产品取得理财净收益 1,403.96万元（包含取得收益时未置换的增值税77.81万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 20,862.27万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏正丹化学工业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZA14499号），截至2017年4月12日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 4,112.75万元。经公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,112.75万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。公司已于 2017年5月25日完成置换。
本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
除经批准将使用部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金将按照募投项目计划实施专户管理。
(八)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经公司2018年第二次临时股东大会审议通过，同意在原募投项目“3万吨/年偏苯三酸三辛酯项目”的基础上，以自有资金追加投资，扩大建设规模，增加产品品种和生产能力，项目名称变更为“10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目”，项目实施主体、实施地点不变，不增加占地面积，同时原募投项目已投入的募集资金继续有效，尚未使用的募集资金将继续投入变更后的募投项目，具体情况详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2019年4月24日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
江苏正丹化学工业股份有限公司董事会2019年4月25日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏正丹化学工业股份有限公司 2018年01月01日－2018年12月31日
单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额 69,881.91 20,862.27
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 7,671.25
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 7,671.25 43,545.99
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 10.98%
是否已变更 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达项目可行性承诺投资项目和超 募集资金承调整后投资 本年度投入 截至期末累计投
项目（含部分 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计是否发生重募资金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 入金额(2)
变更） (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化1、碳九芳烃综合利
用生产特种精细化 否 55,117.95 55,117.95 20,797.55 32,904.33 59.70% 注1 无 不适用 否学品的产业链
（1）10万吨/年碳
九芳烃高效萃取精 否 13,651.95 13,651.95 4,937.53 4,993.55 36.58% 2019年4月 无 不适用 否馏分离项目
（2）4万吨/年偏苯
否 22,260.59 22,260.59 9,513.43 19,427.76 87.27% 2019年4月 无 不适用 否三酸酐项目
（3）10万吨/年环
保型特种增塑剂系 是 7,671.25 7,671.25 2,943.73 5,052.94 65.87% 2019年4月 无 不适用 否列产品项目
（4）2万吨/年乙烯
否 11,534.16 11,534.16 3,402.86 3,430.08 29.74% 2019年4月 无 不适用 否基甲苯项目
2、工程技术研发中 2019年4月
否 4,213.24 4,213.24 64.72 90.94 2.16% 无 不适用 否心建设项目 （注2）
3、补充营运资金项
否 10,550.72 10,550.72 10,550.72 100.00% 不适用 不适用 不适用 否目
69,881.91 69,881.91 20,862.27 43,545.99 62.31%
承诺投资项目小计 - -
超募资金投向 不适用
注1：公司“碳九芳烃综合利用生产特种精细化学品的产业链”项目具体实施过程中，为确保建设质量，公司根据建设能力及实际生产需求分批建设各子项目，即公司于2017年募集资金到账后优先启动了“4万吨/年偏苯三酸酐项目”和“10万吨/年环保型特种增塑剂系列产品项目”的建设，目前这未达到计划进度或两个项目实施进度基本符合预期。而“10万吨/年碳九芳烃高效萃取精馏分离项目”和“2万吨/年乙烯基甲苯项目”至2018年初才启动建设，实际建预计收益的情况和设期尚不足一年，导致建设进度未达预期，目前此等项目已在有序推进，且公司拟近期启动针对该项目延期建设的审议程序。
原因（分具体项目）注2：公司“工程技术研发中心建设项目”建设进度不如预期主要系：原规划在厂区西北角新建研发中心大楼，后因北侧某企业在邻近公司厂区的位置已建设了危险化学品存储设施，构成重大危险源，而公司研发中心大楼属于人员密集场所，安全距离不符合相关规范要求，无法在原规划区域进行建设，导致本项目建设进展未达到计划进度；目前公司初步考虑将现有办公楼改建成研发中心大楼并继续实施本项目，公司拟近期履行相关变更审议程序。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情不适用
况
募集资金投资项目不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏正丹化学工业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2017]募集资金投资项目第ZA14499号），截至2017年4月12日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为4,112.75万元。经公司第二届董事会第十二先期投入及置换情次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4,112.75万元置换已预先投入募投项目的自筹况 资金。公司已于2017年5月25日完成置换。
本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及不适用
原因
尚未使用的募集资
除经批准将使用部分闲置募集资金投资理财产品外，尚未使用的募集资金将按照募投项目计划实施专户管理。
金用途及去向
募集资金使用及披
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使露中存在的问题或
用及管理的违规情形。
其他情况
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏正丹化学工业股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元
变更后项目 本年度实 截至期末投资 项目达到预定 变更后的项目可行对应的原承诺项 截至实际累计 本年度实 是否达到
变更后的项目 拟投入募集 际投入金 进度（%） 可使用状态日 性是否发生重大变目 投入金额(2) 现的效益 预计效益
资金总额(1) 额 (3)=(2)/(1) 期 化10万吨/年环保型特种3万吨/年偏苯三
7,671.25 2,943.73 5,052.94 65.87% 2019年4月 无 不适用 否增塑剂系列产品项目酸三辛酯项目
7,671.25 2,943.73 5,052.94 65.87%
合计
公司于2018年9月10日召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并以自有资金追加投资的议案》，同意在原募投项目“3万吨/年偏苯三酸三辛酯项目”的基础上，以自有资金追加投资，扩大建设规模，增加产品品种和生产能力，项目名称变更为“10万吨/年环保型特种增塑剂系变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）列产品项目”，项目实施主体、实施地点不变，不增加占地面积，同时原募投项目已投入的募集资金继续有效，尚未使用的募集资金将继续投入变更后的募投项目，具体内容详见公司于2018年9月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整募集资金投资项目的公告》。上述变更募集资金投资项目已于2018年9月28日经公司2018年第二次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用