证券代码：300162 证券简称：雷曼股份 公告编号：2017-033深圳雷曼光电科技股份有限公司
第三届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2017年4月26日在公司五楼会议室召开，会议通知于2017年4月13日以邮件、书面形式送达全体监事。会议由监事会主席李建军女士主持，应到监事三名，实到监事三名；会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。与会监事以投票表决的方式一致审议通过以下议案，形成决议如下：
（一）审议通过了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》；
《2016年度监事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票。
（二）审议通过了《关于2016年年度报告及摘要的议案》；
监事会经认真审核，认为董事会编制和审核公司 2016年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2016年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年年度报告全文及摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站，《2016年年度报告及 2017年第一季度报告披露提示性公告》（2017-041号）详见2017年4月28日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（三）审议通过了《关于<2016年度财务报告>的议案》；
监事会经审核认为：公司的财务报告真实反映了公司 2016年度的财务状况和经营成果，审计报告真实合理。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（四）审议通过了《关于<2016年度财务决算报告>的议案》；
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（五）审议通过了《关于 2016年度利润分配方案的议案》；
公司拟以现有总股本349,787,153股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利人民币 34,978,715.30元，不转增，不送股。（从方案公告日至实施利润分配方案的股权登记日期间股本发生变动的，以未来实施利润分配方案的股权登记日的总股本为基数，按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。）具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的《关于2016年度利润分配方案的公告》（公告编号：2017-035）。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（六）审议通过了《关于<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》；
监事会对公司内部控制情况进行核查后，认为：公司根据相关法律法规、部门规章以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定建立了健全的内控制度，内控制度完整、合理，符合公司行业特点和目前的实际经营情况。公司内部控制体系促进了公司战略的实施，保障了公司资产安全，确保了公司信息披露的真实、准确、完整。2016年度公司内部控制体系和内部控制制度以及执行不存在重要缺陷或重大缺陷，公司内部控制是有效的。
《2016年度内部控制自我评价报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（七）审议通过了《关于<2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
通过对报告期内公司募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》等公司制度的规定，募集资金的使用合法、合规，实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。
《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（八）《关于 2016年度计提资产减值准备的议案》；
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的《关于2016年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2017-036）。
监事会意见：本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和会计政策、会计估计的相关规定，依据充分，计提后有利于更加公允地反映公司资产状况，未发现损害公司及全体股东、特别是中小股东合法权益的情形，同意本次计提资产减值准备。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（九）《关于同一控制下企业合并追溯调整前期财务数据的议案》；
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的《关于同一控制下企业合并追溯调整前期财务数据的公告》（公告编号：2017-037）。
监事会已审阅并同意公司 2016年年度报告及财务报告，认为公司对本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据符合国家颁布的《企业会计准则》及其相关指南、解释以及公司会计政策的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况和实际经营成果。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（十）《关于监事 2016年度薪酬、2017年度薪酬方案的议案》；
公司监事2016年度薪酬情况详见公司《2016年年度报告》之“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况”。同时，结合公司监事管理岗位的主要范围、职责、工作胜任以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平，拟定了监事 2017年度的薪酬方案：
监事 2017年度薪酬由基薪和绩效年薪组成，基薪根据公司制度统一规划，每半年进行一次绩效考核；同时绩效考核结果与公司完成的经营目标挂钩，年度绩效奖金由年度绩效奖金基数、年度公司效益系数、年度个人绩效系数及年度服务时间系数共同决定。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（十一）《关于深圳市拓享科技有限公司 2016年实际盈利数与承诺盈利数差异情况的说明》；
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市拓享科技有限公司2016年实际盈利数与承诺盈利数差异情况的说明审核报告》（大信专审字[2017]第 5-00091号），经审计的拓享科技 2016年度净利润为 23,308,649.01元，扣除非经常性损益后的净利润为22,960,748.36元。拓享科技2016年度业绩承诺2,500万元，扣除非经常性损益后实际盈利与业绩承诺差异204.00万元，达成率为91.8%，未能完成业绩承诺。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站，供投资者查阅。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（十二）《关于定向回购深圳市拓享科技有限公司原股东柯志鹏、洪茂良、孙晋雄 2016年度应补偿股份的议案》；
鉴于拓享科技未能完成2016年度的业绩承诺，公司董事会同意公司按照相关协议以1元总价定向回购拓享科技原股东柯志鹏、洪茂良、孙晋雄 2016年度应补偿股份277,123股。具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网披露的《关于定向回购深圳市拓享科技有限公司原股东柯志鹏、洪茂良、孙晋雄 2016年度应补偿股份的公告》（公告编号：2017-038）。
监事会认为本次业绩补偿方案不存在违反相关法律和法规的情形，不会损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的利益。
本议案尚需提交至2016年度股东大会审议。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（十三）《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；
为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用最高额度不超过人民币叁亿元（30,000万元）闲置自有资金购买低风险的短期现金管理类和固定收益类理财产品，单笔投资期限不超过 12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权管理层实施相关事宜。
监事会认为：公司在确保生产经营资金需求的前提下，在一定额度内使用闲置的自有资金择机购买理财产品，有利于提高闲置资金利用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司使用闲置自有资金购买理财产品。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
（十四）《关于 2017年第一季度报告全文的议案》；
《2017年第一季度报告全文》详见 2017年 4月 28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2016年年度报告及2017年第一季度报告披露提示性公告》（2017-041号）详见2017年4月28日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
监事会经认真审核，认为董事会编制和审核深圳雷曼光电科技股份有限公司 2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成3票、反对0票、弃权0票
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司监事会2017年4月26日