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深圳市银宝山新科技股份有限公司
董事会审计委员会工作细则
（2016年 12月修订）
第一条为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。
第二条董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第三条审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条公司审计部为审计委员会下设办事机构。
第八条审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构，对外部审计机构的工作进行评价；
（二）监督公司的内部审计制度建立、完善及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的重要问题的沟通和衔接；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）协助制定和审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计、监督；
（六）公司董事会授权的其他事宜；
（七）重大资产处置评估的复审。
第九条审计委员会委员应认真学习中国证监会、广东证监局和深圳证券交易所等监管部门关于编制和披露定期报告的工作要求，并积极参加其组织的培训。在公司定期报告编制和披露过程中，认真履行职责，忠实勤勉地开展工作，充分发挥公司董事会在定期报告编制、审计和披露过程中的监督作用，提高公司定期报告及其信息披露质量，维护公司和全体股东的利益。具体职责如下：
（一）审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时间安排。
（二）审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。
（三）审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。
（四）年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。
（五）审计委员会应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会审核。
（六）在向董事会提交财务报告的同时，审计委员会应当向董事会提交会计师事务所从事本年度审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。
（七）公司财务负责人负责协调审计委员会与会计师事务所的沟通，积极为审计委员会履行上述职责创造必要的条件。
第十条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第十一条审计委员会会议对审计部提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否符合相关法律法规；
（四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第十二条公司审计部负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十三条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条审计委员会每季度至少召开一次会议，并于会议召开前五天将会议内容书面通知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十五条审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十六条审计委员会可要求审计部成员列席会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十七条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十八条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》及本细则的规定。
第十九条审计委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；
会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十一条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第二十二条本细则中的“以上”均含本数。
第二十三条本细则如与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》相抵触，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订本工作细则。
第二十四条本工作细则由公司董事会审议通过，由董事会负责解释，修改时亦同。
深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016年 12月
证券代码：300137 证券简称：先河环保 公告编号：2018-012
河北先河环保科技股份有限公司
关于与建行河北省分行营业部签署战略合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次签订的《战略合作协议》为双方开展战略合作的指导性文件，具体实施内容和进度尚存在不确定性，在开展具体合作业务时，需另行商洽签订相关协议，公司将根据合作事项进展情况及时履行相关审批程序和信息披露义务。
2、对公司当年业绩的影响：本协议为双方开展战略合作的指导性文件，对本公司 2018年度经营业绩暂不构成重大影响。
敬请广大投资者注意投资风险。
一、协议的基本情况
1、协议签署情况
河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月26日与中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部（以下简称“建行河北分行营业部”）签订了《战略合作协议》。
本协议为框架协议，无需提交公司董事会、股东大会审议，公司将根据合作事项进展情况及时履行相关审批程序和信息披露义务。
2、协议对方基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部
统一社会信用代码：91130100804404625A
营业场所：石家庄长安区广安大街26号
负责人：杜占良
经营范围：办理人民币存款贷款结算业务办理票据贴现业务代理发行金融债券代理发行代理兑付销售政府债券买卖政府债券代理收付款项代理保险业务外汇存款外汇贷款外汇汇款外币兑换国际结算结汇售汇通过上级行办理代客外汇买卖资信调查咨询见证业务经中国人民银行批准的其它业务（含工程造价咨询业务），
个人黄金买卖业务，代理开放式基金业务，白银买卖业务。（以上需专项审批的
未经批准不得经营，涉及专项审批的经营期限以专项审批为准）
二、协议的主要内容
甲方：河北先河环保科技股份有限公司
乙方：中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部
为促进河北先河环保科技股份有限公司、中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部的战略合作，打造上市公司环境监测与治理融资平台，推进上市公司综合金融服务，做大、做强、做优河北省优质上市企业，双方本着“平等互利、高效务实、诚实信用”的原则，以共同发展和长期合作为目标，签订本协议。
（一）甲方应遵守并履行的约定
1、在同等条件下，甲方优先选择乙方办理固定资产贷款、流动资金贷款、银团贷款、PPP项目贷款、票据承兑和贴现、保证、并购贷款、并购理财、债券承销、非融资性保函、核心企业上下游供应链融资、信托计划、贸易融资、跨境融资等业务。
2、甲方在乙方开立人民币和外币账户，委托乙方办理相应的本外币结算业务。
将乙方作为实施资金集中管理的合作银行，实现资金的集中管理。甲方支持集团本部及成员单位、优质关联企业等单位优先选择乙方作为金融业务的主要承办银行，并在乙方开立账户。
3、根据业务发展需要，在同等条件下，甲方优先选择乙方提供的存款和理财服务、银行融资服务、现金管理服务、投资银行服务、中间业务服务、企业年金、财务顾问、造价咨询、银行卡业务、其他金融服务等。
4、甲方充分发挥集团本部集中管理和投融资平台的职能定位，定期向乙方提供集团内各经营板块的重要项目库，与经营发展有关的企业财务情况、战略调整、产业政策、重大改革、政策法规等方面的信息，积极配合乙方开展信贷业务的调查评估。
5、甲方在与乙方开展对公业务合作的同时，积极开展员工个人银行业务，包括但不限于：私人银行、家族信托、信用卡、代发工资、个人贷款、个人理财、人寿保险、分期业务等。
7、甲方指导集团内各级子公司及关联企业增进与乙方各分支机构间的沟通和对接，建立合作协商机制，积极稳妥推进甲乙双方多层次的战略合作。
8、甲方优先选择建设银行集团的子公司办理财产保险、工程保险、团体保险等保险业务。
（二）乙方应遵守并履行的约定
1、乙方由建设银行河北省分行营业部牵头组建金融服务团队，提供一站式金融服务，支持甲方综合改革及业务发展。
2、提供融资服务。乙方将依据国家产业政策、《商业银行法》和《贷款通则》的有关规定，在符合乙方授信审批条件的前提下，为甲方提供总额不低于壹拾捌亿元人民币的金融支持。具体如下：
（1）间接融资服务：包括但不限于固定资产贷款、流动资金贷款、银团贷款、 PPP项目贷款、保证、票据承兑和贴现、并购贷款、非融资性保函、核心企业上下游供应链融资、贸易融资、跨境融资等业务。
（2）投资银行服务：乙方充分发挥所属集团金融全牌照优势，提供企业短期融资券和中期票据承销、企业债券发行、产业基金、信托计划、咨询顾问、投资通等投资银行服务。
（3）联合设立环保产业基金：乙方携手建设银行集团的子公司，协助甲方发起围绕环境污染监测及治理等方面的基金，积极引进战略投资者，解决项目建设资本金融资需求。
3、提供收付结算服务。乙方充分利用自身网络、系统等方面的优势，为甲方提供一站式现金管理服务，满足甲方个性化资金管理需求，实现甲方集团内营运资金的集中管理。针对上游采购提供银行承兑汇票、国内信用证、电子商业汇票业务服务。向甲方提供高便捷性、高整合性、可定制的电子银行、网络金融服务，跟进与甲方互联网金融领域的合作。
4、其他服务。提供包括但不限于企业年金业务、理财业务、私人金融业务、造价咨询业务等。乙方开发的各类新的金融产品将优先向甲方提供，并根据甲方的需求，设计个性化的金融产品和服务。针对国际国内重要金融事项和资金管理方面的重要内容，乙方不定期对甲方相关人员进行培训。
本协议经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效，有效期三年。
到期若双方无异议，本协议将自动延续。在本协议执行期间，如果一方根据业务
发展的情况，需要解除本协议，必须提前一个月以书面形式通知对方，经双方协商一致后方可解除。
三、协议对公司的影响
公司拟设立控股子公司推进公司发展布局，延伸公司产业链，拓展环境治理业务领域，从而推动公司实现生态环境质量综合服务供应商的目标。通过与建行河北分行营业部战略合作，双方建立起紧密的、可持续发展的战略合作伙伴关系，有利于将双方优势资源进行合理配置，积极推动公司业务的产融合作，实现产业和资本的全方位合作，大力发展公司环境监测及治理业务，助力公司战略转型，全面提升公司综合竞争力。协议为双方开展战略合作的指导性文件，对公司 2018年度经营业绩暂不构成重大影响。
四、其他相关说明
本次签订的《战略合作协议》为双方开展战略合作的指导性文件，具体实施内容和进度尚存在不确定性，在开展具体合作业务时，需另行商洽签订相关协议，公司将根据合作事项进展情况及时履行相关审批程序和信息披露义务。
敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件
《战略合作协议》
特此公告。
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二〇一八年二月二十六日
证券简称：南方轴承 证券代码：002553 公告编号：2015-065江苏南方轴承股份有限公司
关于控股股东股权质押解除的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏南方轴承股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月24日接到控股股东史建伟、史娟华关于股权质押解除的通知：
2015年12月21日，史建伟将其2013年7月10日、2014年3月18日、2015年5月11日质押给中信银行股份有限公司常州分行无限售条件流通股合计5200万股（占公司总股本的14.94%）解除质押，2015年12月18日，史娟华将其2014年12月18
日、2015年5月11日质押给中信证券股份有限公司无限售条件流通股合计1950万股（占公司总股本的5.6%）解除质押，史建伟、史娟华已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押手续。
特此公告
江苏南方轴承股份有限公司董事会
二○一五年十二月二十五日
黑龙江天伦置业股份有限公司
第七届董事会第十八次会议相关议案的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《黑龙江天伦置业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定，我们作为黑龙江天伦置业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，对公司第七届董事会第十八次会议审议的有关议案进行了认真审阅，并发表如下独立意见：
经审阅肖志辉、何激扬、赵润涛、刘冰、刘欣上述相关人员履历等材料，未发现其中有《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任上市公司高级管理人员等的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次审议的《关于调整第七届董事会成员津贴标准的议案》，按照《公司章程》的规定，同意提交股东大会审议。
本次审议的《关于公司向第一大股东申请借款的议案》、《关于公司向第二大股东申请借款的议案》事项公允合理，能够改善公司目前流动资金状况，有利于公司的经营管理工作，符合现阶段公司的实际情况，不存在利用关联方关系损害上市公司利益的行为，也不存在损害公司合法利益或向关联方输送利益的情形。
我们认为公司董事会此次关联交易事项决议审议过程程序合法，依据充分，交易行为符合《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规要求。我们认为公司本次关联交易没有损害公司及股东特别是中小股东的利益，我们同意本次关联交易事项，同意提交股东大会审议。
独立董事：王瑞华、石英、朱江2014年7月30日
证券代码：002706 证券简称：良信电器 公告编号：2014-076上海良信电器股份有限公司
第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
上海良信电器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于 2014年 11月 28日在公司三号会议室以现场方式召开，会议通知已于会议召开前三日以电话、电子邮件方式发出，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席王建东先生召集并主持。本次会议召开程序及出席情况符合《公司法》和《公司章程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求，会议决议合法有效。
一、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
经审核，监事会认为：
1、本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。同意以2014年11月28日为授予日，向129名激励对象授予231.7万股限制性股票。
2、公司本次限制性股票激励计划激励对象人员名单与公司2014年第四次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
具体内容详见公司2014年11月29日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
公司监事会《关于公司限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见》见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
上海良信电器股份有限公司
监事会
证券代码：300494 证券简称：盛天网络 公告编号：2019-010湖北盛天网络技术股份有限公司
2018年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2018年1月1日至2018年12月31日
2.预计的业绩：同比下降
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|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：25%-40%|盈利：8,589.20 万元|
||盈利：5,153.52 万元- 6,441.9万元||

二、业绩预告的审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1.报告期内，公司按照既定的发展战略，各项经营有序开展。净利润较上年同期减少，主要是由于公司加大了在移动端的业务拓展，对外采购的成本增加导致广告业务毛利率降低，同时公司继续在网吧渠道加大拓展力度，销售费用比上年同期增长。
2.公司非经常性损益对净利润的影响金额约 1,600.00万元，去年同期为 698.89万元。
四、其他相关说明
1．本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
2．具体数据将在公司 2018年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
湖北盛天网络技术股份有限公司董事会
游族网络股份有限公司独立董事
关于公司第四届董事会第二十二次会议
审议相关事项的独立意见
作为游族网络股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《游族网络股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，我们本着审慎、负责的态度，对公司召开的第四届董事会第二十二次会议审议的《关于调整公司高级管理人员的议案》发表如下独立意见：
公司副总经理、董事会秘书刘应坤先生因个人原因申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务，于2016年8月23日提交了书面辞职报告。
经查阅刘楠先生的个人履历，刘楠先生具有担任公司副总经理、董事会秘书的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司副总经理、董事会秘书的行为，其任职资格合法合规。公司总经理兼董事长提名、董事会审议、聘任程序及表决结果符合相关法律、法规及公司章程的有关规定，同意聘任刘楠先生为公司副总经理、董事会秘书。
（以下无正文）
独立董事：杨鹏慧、吴育辉、刘志云 2016年 8月 23日
证券代码：002788 证券简称：鹭燕医药 公告编号：2017-043鹭燕医药股份有限公司
关于职工代表监事换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鹭燕医药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，2017年 9月 27日公司召开 2017年第一次职工大会，经与会的职工审议，一致同意选举蔡梅桢女士担任公司第四届监事会职工代表监事。
职工代表监事蔡梅桢女士将与公司股东大会选举产生的 2名股东代表监事共同组成公司第四届监事会，任期至第四届监事会届满。上述职工代表监事符合《公司法》有关监事任职的资格和条件。
第四届监事会组成后，公司最近二年内曾担任公司董事或高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
特此公告。
附件：蔡梅桢女士简历
鹭燕医药股份有限公司监事会
附件：
蔡梅桢女士简历
蔡梅桢，女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任厦门国际商品拍卖有限公司经理，厦门鹭燕医药有限公司经理、监事会主席、工会主席、行政总监，现任本公司行政总监、工会主席、职工监事兼监事会主席。
截至本公告披露日，蔡梅桢女士直接持有公司股份50,000股，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人及其他现任与拟任董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会和深圳证券交易所任何处罚和惩戒。经在全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台查询，蔡梅桢女士不属于失信被执行人。
证券代码：000810 证券简称：创维数字 公告编号：2018-083
创维数字股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持的进展公告
公司持股5%以上股东林伟建先生及一致行动人谢雄清女士、林伟敬先生、鹰潭鹏盛投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
创维数字股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2018年8月3日披露了《关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2018-054），持有本公司股份63,367,099股（占当时本公司总股本比例5.92%）的股东林伟建先生计划自上述预披露公告之日起15个交易日后的6个月内以集中竞价方式或大宗交易方式减持不超过20,000,000股其所持有的公司股份（占当时公司总股本比例1.87%）。
其中，计划在自上述公告预披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；计划在自上述公告预披露之日起6个月内通过大宗交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现就相关减持计划实施进展情况公告如下：一、减持计划的实施进展
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||股东名称||减持方式||减持期间|||||||
||||||||（元/股）||（股）||比例（%）|
|林伟建||集中竞价||2018年8月24日—2018年11月12日||6.18||8,015,368||0.75%||

若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、股东本次减持前后持股情况
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||||||减持计划实施前||||目前持股情况|||
||股东姓名||股份性质||持股数量||占当时总股||持股数量||占目前总股|
||||||（股）||本比例||（股）||本比例|
|林伟建||无限售条件流通股份||63,367,099||5.92%||55,351,731||5.15%||

若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
三、其他相关说明
1、股东林伟建先生本次减持未违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及公司章程等相关法律、法规及规章的规定。
2、截至本公告日，股东林伟建先生严格遵守预披露的减持计划，与已披露的意向、承诺及减持计划一致。
3、本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次权
益变动后，林伟建先生及其一致行动人谢雄清女士、林伟敬先生、鹰
潭鹏盛投资有限公司仍为持股5%以上的股东，本次减持计划的实施将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
4、截至本公告日，股东林伟建先生实际减持股份数量未超过计划减持股份，减持计划尚未实施完毕，其将严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规相关规定。公司董事会将持续关注本次减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
四、备查文件
《公司股份减持计划实施进展告知函》
特此公告。
创维数字股份有限公司董事会 2018年 11月 13日
证券代码：000007 证券简称：零七股份 公告编号：2015—012
深圳市零七股份有限公司
关于公司子公司银行账户被查封的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2015年 2月 9日，深圳市零七股份有限公司（以下简称“公司”）董事会知悉下属全资子公司深圳市广众投资有限公司相关银行账户和资金被查封冻结，具体情况如下：
中信银行深圳福田支行账户被冻结，账户金额 39634.46元；平安银行深圳福田支行账户被冻结，账户金额 209,889.2元；光大银行深圳福强支行账户被冻结，账户金额947.79元；招行银行深圳振华支行账户被冻结，账户金额12,724.76元。
二、对公司的影响及解决措施
公司全资子公司深圳市广众投资有限公司主要业务为矿产品贸易，鉴于公司2014年矿产品贸易业务全面停滞，就目前已知情况判断，上述银行账户冻结并不影响公司正常经营。同时公司将就上述账户被查封的具体原因进行核查，并及时履行相应的披露义务。
三、其他
本公司董事会将继续关注该事项的进展，并及时履行信息披露义务。
特此公告
深圳市零七股份有限公司董事会
证券代码: 002103 证券简称:广博股份 公告编号:2018-011
广博集团股份有限公司
关于筹划重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广博集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划资产收购重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：广博股份，证券代码：002103）自 2017年 11月 15日（星期三）开市起停牌，并披露了《广博集团股份有限公司关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2017-061）。停牌期间，公司分别于 2017年 11月 22日披露了《关于筹划重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-064）、2017年 11月 29日披露了《关于筹划重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-066）、2017年 12月 6日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-067）、2017年 12月 13日披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》（公告编号：2017-068）、2017年 12月 20日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-069）、2017年 12月 27日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2017-071）、2018年 1月 4日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2018-001）、2018年 1月 11日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2018-002）、2018年 1
月 13日披露了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2018-004）、2018年 1月 18日披露了《关于筹划重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2018-006）、 2018年 1月 25日披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌公告》（公告编号：2018-008）。
以上具体内容详见《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
截至本公告披露日，公司正在积极推进本次重大资产重组的相关工作，鉴于上述事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 8号：重大资产重组相关事项》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 14号：上市公司停复牌业务》的相关规定，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将按照相关规定开展本次重大资产重组的各项工作，并根据事项的进展情况，严格按照法律、法规规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司相关信息以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广博集团股份有限公司董事会二〇一八年二月一日
关于日常关联交易的事前认可意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，经听取公司对议案的情况介绍、查看相关资料文件、与公司相关人员进行必要沟通，对公司预计 2017年度日常关联交易进行认真了审查，现发表如下事前认可意见：
公司2017年度日常关联交易预计是根据公司实际的经营情况，对2017年度日常关联交易进行的合理估计，交易定价完全遵循市场定价，不存在损害公司及股东利益情形。该关联事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方产生依赖。
我们同意将该议案提请第四届董事会第十六次会议审议，关联董事应履行回避表决程序。
独立董事：
屈茂辉 曾江洪 陈浩
厦门金达威集团股份有限公司
独立董事关于增加 2017年度日常关联交易预计额度的独立意见根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，现就公司第六届董事会第二十次会议审议的关于增加2017年度日常关联交易预计额度的相关事项发表如下独立意见：本次增加公司 2017年度日常关联交易预计额度是根据市场实际情况进行调整，是公司与关联人正常的商业交易行为，关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易价格定价公允，我们认为本次增加公司 2017年度日常关联交易预计额度合理，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司增加 2017年度日常关联交易预计额度的相关议案。
公司董事会在对公司增加 2017年度日常关联交易预计额度的相关议案进行表决时，关联董事已依法回避表决，董事会的召集、召开审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（本页无正文，为厦门金达威集团股份有限公司独立董事关于增加 2017年度日常关联交易预计额度的独立意见签字页）
独立董事：
黄兴孪 龙小宁 陆翔
二〇一七年九月二十二日
股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临 2019-040烟台龙源电力技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理，用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的金融机构（银行、证券公司、信托公司等）理财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过 1亿元，连续 12个月内累计投资金额不超过 25亿元，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。上述议案已经公司 2018年年度股东大会审议通过。
根据上述决议，公司于 2019年 4月 25日在中信银行股份有限公司烟台开发区分行（以下简称“中信银行”），使用闲置自有资金人民币 6000万元办理了共赢利率结构 25962期人民币结构性存款产品（以下简称“本产品”），相关情况公告如下：
一、产品的主要内容
产品名称：共赢利率结构 25962期人民币结构性存款产品
产品编码：C195R01ML
期限：92天
起息日：2019年 4月 25日
产品类型：保本浮动收益、封闭式产品
币种：人民币
金额：6000万元
资金来源：公司闲置自有资金
缴款日：2019年 4月 25日
联系标的：伦敦时间上午 11点的美元 3个月 LIBOR
预期收益率：3.85%-4.28%（年化）
本金及利息支付：如产品正常到期，本金及收益于产品到期日后 0个工作日内根据实际情况一次性支付，如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。
二、关联关系说明
公司与中信银行无关联关系。
三、投资风险
本产品具体风险如下：
1、收益风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，中信银行保障存款本金，但不保证具体收益率，由此带来的收益不确定风险由公司自行承担，公司应充分认识购买本产品的风险，谨慎购买。
2、利率风险：如果人民币市场利率上升，该产品的收益
率不随人民币市场利率上升而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本。
3、流动性风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，公司无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，公司不得提前支取，可能导致公司在需要资金时无法随时变现。
4、政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如相关法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成重大影响。
5、信息传递风险：公司应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定，发布产品的信息公告，公司应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系，或到中信银行网站（http://www.citicbank.com/）、营业网点查询，以获知有关本产品相关信息。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解产品信息，因此而产生的责任和风险由公司自行承担。另外，公司预留在中信银行的有效联系方式变更的，应及时通知中信银行。如公司未及时告知中信银行联系方式变更的，或因公司其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上公司，可能会由此影响公司的购买决策，由此而产生的责任和风险由公司自行承担。
6、不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致产品收益降低或损失，甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常进行，进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。
7.最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益产品，联系标的的市场波动可能导致产品收益下降。在最不利的情况下，投资者本金到期全额返还且预期年化收益率为3.85%。
四、风险控制措施
1、公司董事会审议通过后，董事会授权董事长签署相关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定严格履行信息披露义务。
五、对公司的影响
在保证资金安全、满足经营需要的前提下，办理保本型浮动收益理财产品可提高公司资金运用效益，增加收益。
六、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理累计投资金额为 226,200.20万元人民币（含本次公告 6,000万元人民币）。其中，根据 2018年年度股东大会决议进行现金管理累计投资金额为 6,000万元人民币（含本次公告 6,000万元人民币）。尚未到期金额 37,000.00万元人民币（含本次公告 6,000万元人民币），占公司最近一年（2018年）经审计总资产的16.01%。
七、报备文件
1、公司在中信银行办理结构性存款的凭证及产品说明。
特此公告。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会二〇一九年四月二十五日
关于中山达华智能科技股份有限公司
在本次重大资产重组前发生“业绩变脸”或本次重组存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见
瑞华 字[2018] 号
目 录
····················一····、·······专·····项·····核····查·····意·····见·····告····· 1-4
二、本所营业执照及执业许可证（复印件）
三、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于中山达华智能科技股份有限公司
在本次重大资产重组前发生“业绩变脸”或
本次重组存在拟置出资产情形相关事项之
专项核查意见
瑞华专审字 号瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为中山达华智能科技股份有限公司（以下简称“达华智能”、“上市公司”或“公司”）本次重组的审计机构，就中国证监会 2016年6月24日发布的《关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答》（以下简称“《问题与解答》”）的要求出具核查意见。
一、最近三年的业绩真实性和会计处理合规性，是否存在虚假交易、虚构利润，是否存在关联方利益输送，是否存在调节会计利润以符合或规避监管要求的情形，相关会计处理是否符合企业会计准则规定，是否存在滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行“大洗澡”的情形，尤其关注应收账款、存货、商誉大幅计提减值准备的情形等。
（一）关于“是否存在虚假交易、虚构利润”的说明
最近三年，上市公司的收入和支出均由真实的采购、销售等交易产生，不存在虚假交易、虚构利润的情况。本所对公司2015年、2016年和2017年财务报告分别出具了《审计报告》（瑞华审字【2016】48120014号、瑞华审字【2017】48120025号、瑞华审字【2018】48210016号），均为标准无保留意见。
（二）关于“是否存在关联方利益输送”的说明
达华智能最近三年的年度报告和审计报告中均已完整披露最近三年的关联交易情况，关联交易定价公允，未发现存在关联方利益输送的情形。
（三）关于“是否存在调节会计利润以符合或规避监管要求的情形，相关会计处理是否符合企业会计准则规定”的说明
达华智能的会计基础工作规范，会计处理严格按照会计准则和公司管理层制定的会计政策执行，符合企业会计准则相关规定，不存在调节会计利润以符合或规避监管要求的情形。
针对公司2015年度、 2016年度和2017年度的财务报告，本所均出具了标准无保留意见的《审计报告》（瑞华审字【2016】48120014号、瑞华审字【2017】48120025号、瑞华审字【2018】48210016号）。针对公司 2015年度、2016年度和 2017年度与财务报表相关的内部控制有效性，本所出具了《内部控制鉴证报告》（瑞华核字【2016】 48120008号、瑞华核字【2017】48120010号、瑞华核字【2018】48210011号），认为达华智能在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
（四）关于“是否存在滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行‘大洗澡’的情形”的说明
达华智能除 2017年度根据财政部于 2017年 4月 28日发布的《企业会计准则第 42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》以及财政部于 2017年 5月 10日发布的《企业会计准则第16号——政府补助》的要求进行会计政策变更外，2015— 2017年度不存在其他会计政策变更、公司不存在会计估计变更及重要的前期差错更正，不存在滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行“大洗澡”的情形。
（五）关于“应收账款、存货、商誉计提减值准备”的说明
达华智能制定的会计政策符合企业会计准则的规定及公司自身实际情况，公司按照既定的会计政策计提各项资产减值准备，2015-2017年度应收账款、存货、商誉科目计提减值的情况如下：
项目 2017年度 2016年度 2015年度
坏账损失 44,159,278.54 40,451,332.11 15,579,952.81存货跌价损失 3,362,244.35 2,733,391.76 4,573,680.02商誉减值损失 4,006,614.75 5,584,829.90 9,383,855.83合计 51,528,137.64 48,769,553.77 29,537,488.661、坏账损失
达华智能根据应收款项的坏账计提政策计提坏账损失，2015年、2016年和 2017年分别计提坏账损失15,579,952.81元、40,451,332.11元和44,159,278.54元。
2、存货跌价损失
资产负债表日，达华智能存货采用成本与可变现净值孰低计量。2015年公司分别就原材料、在产品、库存商品计提存货跌价损失 1,606,144.61元、2,806,654.75元和 160,880.66元，原材料转回或转销存货跌价准备金额 177,872.78元；2016年公司分别就原材料、库存商品计提存货跌价损失 3,011,046.55元和 550,905.11元，原材料转回或转销存货跌价准备金额 828,559.90元；2017年公司分别就原材料和库存商品计提存货跌价损失3,244,727.20元和269,321.95元，原材料转回或转销存货跌价准备金额 151,804.80元。
3、商誉减值损失
达华智能每年对商誉进行减值测试，2015年、2016年和 2017年分别计提商誉减值损失 9,383,855.83元、5,584,829.90元、4,006,614.75元。
（六）会计师核查意见
经核查，会计师认为，查阅上市公司最近三年的年度报告和审计报告及公司提供的其他相关资料，了解上市公司的收入确认政策、比较最近三年营业收入和成本的波动情况、分析其变动趋势，了解上市公司的关联方情况、分析最近三年发生的关联交易的类型和定价政策等，分析最近三个会计年度影响上市公司会计利润的主要损益类科目的明
细构成和变动趋势，会计师未发现达华智能存在虚假交易、虚构利润、关联方利益输送、调节会计利润以符合或规避监管要求以及滥用会计政策、会计差错更正或会计估计变更等对上市公司进行“大洗澡”的情形。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国·北京
2018年8月17日
印碧辉
中国注册会计师
荣矾
各位股东：
2018年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》赋予的各项职责，以维护公司及全体股东利益为工作准则，依据《监事会议事规则》对公司规范运作、公司财务、高管人员履行职责等方面开展检查和监督工作。下面将监事会 2018年度有关工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2018年，公司监事会召开会议 4次：
1．2018年 3月 27日，第八届监事会第三次会议召开。会议审议通过以下决议：
（1）审议《2017年度财务决算及 2018年预算目标的报告》；
（2）审议《2017年度各项资产减值准备计提和核销情况的报告》；
（3）审议《关于变更会计政策的议案》；
（4）审议《2017年度利润分配预案》；
（5）审议《2017年度内部控制评价报告》；
（6）审议《2017年度报告》及摘要；
（7）审议《2017年度监事会工作报告》；
（8）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
2．2018年 4月 7日，第八届监事会第四次会议召开。会议审议通过《2018年第一季度报告》全文及正文。
3．2018年 8月 24日，第八届监事会第五次会议召开。会议审议通
过《2018年半年度报告》及摘要。
4．2018年 10月 29日，第八届监事会第六次会议召开。会议审议通过了《2018年第三季度报告》全文及正文。
二、监事会独立意见
1．公司依法运作情况
通过检查监督，监事会认为，公司建立了较为完整的公司法人治理结构和内部控制体系，公司决策事项程序合法，公司董事、经理和其他高级管理人员，能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公司内部各项规章制度及监管部门的要求，认真履行相关职责，勤勉工作，执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。
2．检查公司财务情况
本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司季度、半年度、年度财务报告及有关文件，并对公司 2017年度财务报告及利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告进行了仔细核查。通过检查，监事会认为，2017年度及 2018年各期财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》。注册会计师对公司 2017年度财务报告出具的审计意见所做出的评价是客观、公允的。
3．公司募集资金使用情况
通过检查监督，公司于本年度未有募集资金情况。
4．公司购买、出售资产情况
通过检查监督，公司于 2018年度未有出售资产情况，发生的购买资产事项决策程序合法合规，交易价格合理，符合公司发展需要，没有损
害公司利益的情形。
5．公司关联交易情况
通过检查监督，监事会认为公司于 2018年度发生的关联交易事项决策程序合规，交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要，没有损害公司利益的情形。
6．公司内部控制自我评价
监事会认为，公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题，对内部控制的总体评价是客观、准确的。
7．公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
通过检查监督，监事会认为公司能够按照《内幕信息知情人登记制度》和监管机构的有关规定，如实记录公司重大事项各环节的内幕信息知情人档案。报告期内，公司未有相关人员利用内幕信息进行内幕交易的事项。
8．对外担保事项
通过检查监督，监事会认为公司于 2018年为参股公司山西国际能源裕光煤电有限责任公司提供担保事项决策程序合规，符合公司发展及生产经营的需要，不存在违反规定和损害公司及中小股东利益的情形。
以上报告，请各位股东审议。
2019年 3月 15日
中国中投证券有限责任公司
对《北京东土科技股份有限公司董事会关于停牌前股票价格波动
达到“128号文”第五条相关标准的说明》
之核查意见
根据中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号，以下简称“128号文”）及其它相关法律法规及规范性文件的规定，中国中投证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为北京东土科技股份有限公司（以下简称“东土科技”、“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，对《北京东土科技股份有限公司董事会关于停牌前股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明》（以下简称“《说明》”）进行了核查，核查意见如下：
一、股票价格波动情况
东土科技董事会出具的《说明》符合客观事实，东土科技股票（300353.SZ）自2016年6月23日起停牌。在披露本次交易草案之前最后一个交易日（2016年6月22日）东土科技股票收盘价为22.09元/股，草案之前第20个交易日（2016年5月18日）收盘价为15.36元/股，其在停牌前20个交易日内的累计涨跌幅、相同时间区间内创业板综合指数（399102.SZ）以及WIND证监会电子设备指数（883136.WI）的累计涨跌幅如下：
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|-|-|-|-|
|日期|2016.6.22|2016.5.18|涨跌幅|
|东土科技收盘价（元/股）|22.09|15.36|43.82%|
|上证指数|2905.55|2807.51|3.49%|
|创业板综合指数|2703.74|2410.48|12.17%|
|证监会电子设备指数|2554.90|2231.80|14.48%|

东土科技股价在上述期间内上涨幅度为43.82%，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，公司股价在停牌前20个交易日内累计涨幅已超过20%，达到《关
于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）
的规定相关标准。
二、关于内幕信息知情人范围及知情人买卖东土科技股票的说明
东土科技在停牌后，立即进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为本次交易停牌之日前六个月（2015年12月23日至2016年6月23日），自查范围包括：上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东和持股5%以上股份股东及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员，标的公司的董事、监事、高级管理人员，相关专业机构及其他知悉本次交易内幕的法人和自然人以及上述人员的直系亲属。
自查期间，存在如下人员买卖东土科技股票的情形：
（一）东土科技历任董事、监事、高管及直系亲属
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|姓名|时间|操作|数量（股）|
|刘东|2016-02-26|买入|20,000|
||2016-03-04|买入|10,000|

刘东于2009年6月30日至2016年2月1日期间担任东土科技董事。根据刘东出具的书面说明，其买卖东土科技股票的原因是基于对东土科技未来发展前景的看好，是基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的个人独立操作，刘东不知悉东土科技任何未披露的信息。
（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员；标的公司董事、监事、高级管理人员
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|-|-|-|-|
|姓名|时间|操作|数量（股）|
|吴凯|2015-12-25|买入|100|
||2015-12-28|买入|100|
||2015-12-31|买入|100|
||2016-01-04|买入|200|
||2016-01-08|买入|200|
||2016-01-11|买入|1,000|

吴凯系本次交易对方之一，同时担任标的公司监事。根据吴凯出具的书面说明，其买卖东土科技股票的原因是基于对东土科技未来发展前景的看好，是基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的个人独立操作，吴凯不知悉东土科技任
何未披露的信息。
吴凯已出具书面承诺：“1、本人在东土科技资产重组停牌前六个月内（2015年12月23日至2016年6月23日）买卖东土科技股票时未获知关于东土科技本次资产重组的任何内幕消息；2、上述股票交易系本人根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形；3、本人不存在泄露有关信息或者建议他人买卖东土科技股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；4、本人承诺直至本次重组实施完成或被宣布终止，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖东土科技股票；5、若本人上述买卖东土科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖东土科技股票所得收益（如有）上缴上市公司；6、承诺人保证上述声明和承诺真实、准确，愿意就任何不真实、不准确的情形承担法律责任。”
（三）其他
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|姓名|时间|操作|数量（股）|
|李清华|2016-04-29|买入|2,000|
||2016-05-03|卖出|2,000|

李清华为本次发行股份购买资产原标的之一北京科银京成技术有限公司总经理车宏的妻子。根据李清华出具的书面说明，其买卖东土科技股票的原因是基于对东土科技未来发展前景的看好，是基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的个人独立操作，李清华不知悉东土科技任何未披露的信息。
李清华已出具书面承诺：“1、本人在东土科技资产重组停牌前六个月内（2015年12月23日至2016年6月23日）买卖东土科技股票时未获知关于东土科技本次资产重组的任何内幕消息；2、上述股票交易系本人根据市场公开信息，基于对股票二级市场行情的独立判断而做出的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形；3、本人不存在泄露有关信息或者建议他人买卖东土科技股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；4、本人承诺直至本次重组实施完成或被宣布终止，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，不买卖东土科技股票；5、若本人上述买卖东土科技股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，承诺人愿意将于核查期间买卖东土科技股票
所得收益（如有）上缴上市公司；6、承诺人保证上述声明和承诺真实、准确，
愿意就任何不真实、不准确的情形承担法律责任。”
综上，东土科技股票停牌前20个交易日内，股价较大盘及同行业板块指数波动较大，已达到“128号文”第五条规定的标准，累计涨幅超过20%。本独立财务顾问已根据前述规定的相关标准，对相关内幕信息知情人及其直系亲属是否存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情况进行了核查。
经核查：除上述已披露的交易情况外，本次交易不存在其他内幕信息知情人及其直系亲属进行股票交易的情形。上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方，标的公司及其董事、监事、高级管理人员，本次交易相关中介机构及其主要负责人、经办人员，以及上述人员的直系亲属自东土科技股票停牌之日前 6个月至东土科技关于本次交易停牌之日均不存在利用本次交易的内幕信息进行股票内幕交易的情况。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司对<北京东土科技股份有限公司董事会关于停牌前股票价格波动达到“128号文”第五条相关标准的说明>之核查意见》之盖章页）
中国中投证券有限责任公司2016年 11月 18日