北京高能时代环境技术股份有限公司
独立董事2017年度述职报告
一、独立董事的基本情况
公司第三届董事会有3名独立董事，分别是于越峰、李协林、王世海，为环保、财务、投资管理方面的知名专家，具有深厚的理论功底和丰富的履职经历。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
于越峰，男，1945年出生，毕业于吉林大学化学系，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任历任辽宁省环保局局长兼党组书记、中国环境管理干部学院党委书记、中国环境科学研究院党委书记、中国环保产业协会副会长兼秘书长、全国人大环境与资源保护委员会办公室主任、中国环境报社社长兼党委书记。2012年12月至今任公司独立董事。
李协林，男，1973年出生，北京交通大学工商管理硕士，注册资产评估师、注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。历任北京永拓会计师事务所有限责任公司注册会计师、注册资产评估师，2007年 8月至今担任北京中立鸿建设工程咨询有限公司董事长，2012年 8月至 2015年 12月任北京恒信德律资产评估有限公司董事长，2015年5月至今任海虹企业（控股）股份有限公司独立董事。
2015年11月任北京中立鸿工程咨询股份有限公司董事长，2015年6月任北京中立鸿集团有限公司执行董事兼经理，2016年 2月任鸿立信达（北京）资本管理有限公司执行董事兼经理，2012年12月至今任公司独立董事。
王世海，男， 1976年出生，中国国籍，无永久境外居留权。2010年至今在国家开发投资公司旗下的国投创新投资管理有限公司工作。现任国投创新投资管理有限公司董事兼总经理，兼任常州星宇车灯股份有限公司监事、上海新时达辛格林纳投资有限公司董事、金能科技股份有限公司董事、宁波菲仕电机技术有限公司董事、北京合康新能科技股份公司独立董事、天津雷沃重工集团股份有限公司董事、上海海典软件股份有限公司独立董事、浙江万丰科技开发股份有限公司董事、苏州绿的谐波传动科技有限公司董事。2016年4月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
作为公司独立董事，2017年度我们本着勤勉尽责的态度履行职责，利用多种机会到公司进行现场考察，了解公司经营运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，充分掌握信息，对重大事务作出独立的判断和决策。公司保证我们享有与其他董事同等的知情权，提供给我们履行职责所必须的工作条件，公司相关部门及人员积极配合，未有任何干预行使职权的情形。
2017年度我们积极参加公司召开的董事会，认真审阅公司报送的会议资料及相关材料，参与各项议案的讨论，对并会议审议事项发表了独立意见。我们出席2017年度公司董事会和股东大会的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|董事会||||股东大会||
||应参加|亲自出席|委托出席|缺席|应参加|亲自出席|
|于越峰|15|15|0|0|4|0|
|李协林|15|15|0|0|4|1|
|王世海|15|15|0|0|4|0|

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
根据上海证券交易所《股票上市规则》对上市公司日常关联交易的相关规定， 2017年 3月 26日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，预计与关联方天鼎丰非织造布有限公司发生不过1,500万人民币的关联交易。在报告期内，关联交易额度未超出预计范围。2017
年 9月 15日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于新
增日常关联交易预计的议案》，预计公司及控股子公司与唐山东方雨虹防水技术
有限责任公司、芜湖东方雨虹建筑节能材料有限公司等 10家关联方发生不超过1,430万人民币的关联交易。在报告期内，关联交易额度未超出预计范围。
上述关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，遵循关联交易公允性原则，履行了合法程序，体现了公开、公平、公正的原则，交易方案合理、切实可行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
2、对外担保及资金占用情况
2017年8月14日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于为控股子公司阳新鹏富矿业有限公司提供担保的议案》，公司控股子公司阳新鹏富矿业有限公司因公司经营业务需要，拟向湖北阳新农村商业银行股份有限公司富池支行申请抵押贷款4,000万元，期限12个月。公司对该笔授信额度内发生的借款提供连带责任保证，担保金额不超过4,400万元，保证期间为主债务到期届满日起两年。报告期内，该担保事项已实施，实际发生金额为4,000万元。
2017年8月29日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于为全资子公司泗洪高能环境生物质能有限公司提供担保的议案》，公司全资子公司泗洪高能环境生物质能有限公司因公司经营业务需要，拟向中国工商银行泗洪支行申请贷款13,000万元，期限11年。公司对该笔贷款提供连带责任保证，担保金额不超过13,000万元，担保期限11年。报告期内，该担保事项已实施,实际发生金额为13,000万元。
2017年9月6日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于为控股子公司靖远宏达矿业有限责任公司提供担保的议案》，公司控股子公司靖远宏达矿业有限责任公司因业务发展需求，拟向浙商银行股份有限公司兰州分行开展办理黄金租赁业务8,000万元。公司及靖远宏达其他股东宋建强、谭承锋拟在其债务发生期间共同为该笔贷款提供最高余额不超过人民币8,800万元的连带责任保证，担保期限一年。报告期内，该担保事项已实施,实际发生金额为8,800万元。
合人民币3,300万元的连带责任保证，担保期限自放款日起一年。报告期内，该担保事项已实施,实际发生金额为3,300万元。
2017年11月27日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司控股子公司新疆蕴能环境技术有限公司因加强项目建设向中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行营业部申请人民币贷款16,000万元，公司拟对上述贷款提供连带责任保证担保，担保期限为18年。报告期内，该担保事项已实施，实际发生金额为16,000万元。
经核查，2017年度公司不存在资金占用情况。
3、募集资金的使用情况
公司2017年度募集资金使用和存放情况符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和制度的相关要求，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司已按照相关法律法规及公司管理制度，规范募集资金的存放和使用，履行信息披露义务。
4、高级管理人员提名以及薪酬情况
我们核查了公司高级管理人员聘任及薪酬执行情况，认为公司董事、高级管理人员的聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定。
5、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司于2017年1月20日发布了《高能环境2016年年度业绩预增公告》（公告编号：2017-002）；于2017年7月20日发布了《高能环境2017年半年度业绩预增公告》（公告编号：2017-057）,详见《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
6、聘任会计师事务所情况
2017年天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年度审计工作中，遵照了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的年度审计工作，较好地履行了法律规定和双方约定的责任与义务。
7、现金分红及其他投资者回报情况
公司于2017年4月17日召开公司2016年年度股东大会，审议通过了《公司2016年度利润分配预案》：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016年度实现归属于母公司净利润 156,481,361.03元。根据公司章程的规定，提取10%的法定盈余公积金 8,532,296.04元（母公司），2016年度可供股东分配的利润为 147,949,064.99元，加上年初未分配利润 649,366,887.88元，扣减 2016年实际派发现金股利 16,160,000.00元，截至 2016年 12月 31日，公司可供股东分配的利润为781,155,952.87元。
根据《公司章程》、《公司上市后三年股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，拟定 2016年度利润分配方案为：以截至 2016年 12月 31日公司总股本 33,092.30万股为基数，向公司全体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），合计派发现金红利16,546,150.00元（含税）；同时以资本公积向公司全体股东每10股转增10股，合计转增股本 330,923,000股。本次利润方案实施后，公司总股本增加至661,846,000股,仍有未分配利润764,609,802.87元,其中，母公司未分配利润余额为432,046,539.42元，全部结转以后年度分配。
8、公司及股东承诺履行情况
公司首次公开发行股票并上市前，公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员已依照各自职责就股份锁定及减持意向、招股说明书真实性、稳定股价、避免同业竞争、减少和规范关联交易等事项作出承诺。上述承诺主体于报告
期内严格履行了承诺，未出现违反承诺事项的情况。
9、信息披露执行
公司已建立《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》等信息披露制度，其信息披露制度体系较为完备，于报告期内办理完成的定期报告及临时公告做到了真实、准确、完整、及时和公平。
10、内部控制的执行情况
11、董事会以及下属专门委员会的运作情况
2017年公司董事会及下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，严格按照已制订的议事规则召开会议，会议的召集、召开均符合法定程序，运作规范。我们作为董事会下设的四大专业委员会成员，出席了本年度的各次会议，认真审议了会议议案，忠实勤勉地履行各自职责，运作规范，为公司科学决策提供许多建设性意见。
四、总体评价和建议
2017年，我们勤勉尽责、独立、忠实地履行了法定的职责，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2018年我们将本着对公司及股东利益高度负责的精神，不断加强学习，提高专业水平，增强与其他董事、监事及经营层的沟通，提高董事会决策能力，继续独立、公正、勤勉、尽责地行使权利、履行义务，更好的维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
（以下无正文）