资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司（母公司） 2017年12月31日 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|资产|附注|2017年12月31日|2016年12月31日|
|资产：||||
|货币资金||4,389,209,024.46|6,546,939,497.84|
|其中：客户存款||4,207,516,464.46|5,001,636,822.67|
|结算备付金||768,538,188.30|957,069,741.92|
|其中：客户备付金||732,373,693.63|886,975,153.07|
|拆出资金||‐|‐|
|融出资金||2,185,957,600.83|2,212,372,777.03|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||3,115,232,874.32|2,400,914,354.95|
|衍生金融资产||‐|‐|
|买入返售金融资产||4,558,800,725.10|2,925,617,040.00|
|应收款项||715,222,394.17|270,800,891.01|
|应收利息||96,361,586.56|78,979,091.40|
|存出保证金||420,215,574.01|408,192,306.26|
|划分为持有待售的资产||‐|‐|
|可供出售金融资产||4,011,735,364.40|3,588,100,891.96|
|持有至到期投资||‐|‐|
|长期股权投资||700,542,566.92|701,079,578.31|
|投资性房地产||‐|‐|
|固定资产||46,840,332.16|37,092,533.72|
|在建工程||69,000.00|‐|
|无形资产||18,232,341.35|15,946,177.22|
|递延所得税资产||28,998,664.37|9,091,021.58|
|其他资产||36,263,209.24|23,452,921.14|
|资产总计||21,092,219,446.19|20,175,648,824.34|

单位负责人：徐丽峰 财务负责人：胡晓宁 会计机构负责人：魏蕊辉 制表：周小莉
资产负债表
编制单位：国盛证券有限责任公司（母公司） 2017年12月31日 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|负债和所有者权益（或股东权益）|附注|2017年12月31日|2016年12月31日|
|负债：||||
|短期借款||||
|应付短期融资款||||
|拆入资金||1 ,850,000,000.00|1 ,850,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||‐|‐|
|衍生金融负债||‐|‐|
|卖出回购金融资产款||57,429,000.00|782,000,000.00|
|代理买卖证券款||5 ,093,221,055.94|6 ,024,892,687.75|
|代理承销证券款||‐|‐|
|应付职工薪酬||31,426,448.91|37,600,775.01|
|应交税费||163,896,082.77|100,385,989.35|
|应付款项||71,942,874.53|175,984,200.75|
|应付利息||56,927,035.69|58,138,894.02|
|划分为持有待售的负债||‐|‐|
|预计负债||‐|‐|
|长期借款||‐|‐|
|应付债券||1 ,571,668,623.46|1 ,394,741,242.78|
|其中：优先股||‐|‐|
|永续债||‐|‐|
|长期应付职工薪酬||‐|‐|
|递延所得税负债||18,508,004.06|33,061,600.08|
|递延收益||‐|‐|
|其他负债||2 ,177,310,913.98|2 ,064,147,280.73|
|负债合计||1 1,092,330,039.34|1 2,520,952,670.47|
|所有者权益（或股东权益）||||
|实收资本（或股本）||4 ,695,346,247.95|3 ,803,327,468.61|
|其他权益工具||‐|‐|
|其中：优先股||‐|‐|
|永续债||‐|‐|
|资本公积||2 ,980,911,048.65|1 ,972,929,827.99|
|减：库存股||‐|‐|
|其他综合收益||‐48,318,994.94|4 ,099,440.15|
|盈余公积||328,469,340.78|268,708,171.97|
|一般风险准备||656,938,737.90|537,416,400.28|
|未分配利润||1 ,386,543,026.51|1 ,068,214,844.87|
|所有者权益（或股东权益）合计||9 ,999,889,406.85|7 ,654,696,153.87|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计||2 1,092,219,446.19|2 0,175,648,824.34|

单位负责人：徐丽峰 财务负责人：胡晓宁 会计机构负责人：魏蕊辉 制表：周小莉
利润表
编制单位：国盛证券有限责任公司（母公司） 2017年1-12月 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|12月|1-12月累计|
|一、营业收入||162,389,198.79|1,272,998,653.98|
|手续费及佣金净收入||86,576,909.65|420,831,875.11|
|其中：经纪业务手续费净收入||25,108,764.85|339,574,107.83|
|投资银行业务手续费净收入||61,468,144.80|81,257,767.28|
|投资咨询业务手续费净收入||-|-|
|资产管理业务手续费净收入||-|-|
|利息净收入||42,624,065.48|366,623,715.42|
|其中：存放金融同业利息收入||19,427,542.75|178,495,003.66|
|融资融券利息收入||14,565,088.25|166,981,490.22|
|投资收益（损失以“-”号填列）||173,507,070.39|534,514,036.60|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||3,353,674.66|78,623.64|
|金融工具投资收益||170,153,395.73|534,435,412.96|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）||-140,145,209.80|-49,317,362.80|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）||-183,934.46|-1,076,453.22|
|其他业务收入||10,297.53|1,422,842.87|
|二、营业支出||69,490,094.31|472,897,934.83|
|营业税金及附加||2,676,360.90|8,525,741.55|
|业务及管理费||54,173,420.29|446,568,201.88|
|资产减值损失||12,640,313.12|17,803,991.40|
|其他业务成本||-|-|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）||92,899,104.48|800,100,719.15|
|加：营业外收入||162,804.29|3,374,177.85|
|减：营业外支出||2,256,196.84|3,199,696.77|
|四、利润总额（亏损以“-”号填列）||90,805,711.93|800,275,200.23|
|减：所得税费用||25,844,404.64|202,663,512.16|
|五、净利润（净亏损以“-”号填列）||64,961,307.29|597,611,688.07|

单位负责人：徐丽峰 财务负责人：胡晓宁 会计机构负责人：魏蕊辉 制表：周小莉