江苏立泰律师事务所 JiangSu Lantern Law Firm
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江苏立泰律师事务所
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇一五年六月
江苏立泰律师事务所
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2015年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：苏州斯莱克精密设备股份有限公司
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，江苏立泰律师事务所（以下简称“立泰”）指派律师出席了苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）2015年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，立泰律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1.《公司章程》；
2.公司第二届董事会第二十三次会议决议；
3.公司于2015年5月28日在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站上公告的《苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》；
4.参加本次股东大会会议股东的登记文件和凭证资料；
5.本次股东大会会议文件。
立泰律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于2015年5月28日公告了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于召开2015年第二次临时股东大会通知的公告》
根据上述通知，本次股东大会召开会议的基本情况如下：
会议召集人：公司第二届董事会
现场会议召开时间：2015年6月12日（星期五）下午14:00；
会议召开地点：苏州市吴中区胥口镇孙武路1028号公司一楼会议室
投票方式：现场投票与网络投票相结合的方式
经本所律师见证，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式等与上述通知内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等规范性文件以及公司章程的有关规定，董事会作为召集人的资格合法有效。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
三、参加本次股东大会会议人员资格
根据本次股东大会的通知，截止 2015年 6月 8日（星期一）下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公司股东或其代理人均有权以通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决。
根据本所律师对出席会议的公司法人股股东的股东账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明以及出席会议的自然人股东的股票账户卡、个人身份证明、授权委托证明等文件以及深圳证券信息有限公司提供的相关数据的查验，截止 2015年 6月 8日（星期一）收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票并出席本次股东大会的股东或其代理人3人，代表股数37002309万股，占公司总股本的69.5049%。
其中参加现场会议的股东及股东代表共计 1人，代表股份 36926959股，占公司股份总数的69.3634%；根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统计表，
截止 2015年 6月 12日下午15:00，通过网络投票系统参加表决的股东共计 2人，代表股份75350股，占公司总股本的0.1415%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
参加本次股东大会会议的还有公司董事、监事及高级管理人员及立泰律师等。
本所律师认为，上述参会人员资格符合法律、法规和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场投票与网络投票权相结合的方式表决了股东大会通知中列明的议案，并按公司章程的规定计票、监票并当场公布表决结果。
本次股东大会审议了以下提案：
议案一：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案二：《关于公司<非公开发行股票方案>的议案》：
2.1发行股票的种类和面值
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.2发行方式和发行时间；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.3发行对象和认购方式；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.4上市地点；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股
份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.5定价方式和发行价格；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.6发行数量；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.7限售期；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出
席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.8募集资金数额及用途；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.9发行前滚存未分配利润安排；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
2.10决议有效期；
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案三：《关于公司<非公开发行股票发行方案的论证分析报告>的议案》
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案四：《关于公司<非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案五：《关于公司<非公开发行股票预案>的议案》
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案六：《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案七：《关于公司<未来三年（2015年-2017年）股东回报规划>的议案》同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
议案八：《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》
同意股份 37002309股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的100%；反对股份 0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；弃权股份0股，占出席本次股东大会所有股东所持有表决权股份数的0%；
其中中小投资者的表决情况为：同意75350股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：通过。
其中议案一、二、三、四、五、七已取得全体独立董事的事前确认并发表了独立意见。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开、出席会议人员资格、表决程序等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，股东大会表决结果合法、有效。
（下接签字页）
（本页无正文，为江苏立泰律师事务所出具之《关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司2015年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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日期：2015年6月12日