广东凯普生物科技股份有限公司关于公司设立以来股本演
变情况的说明及全体董事、监事、高级管理人员对关于公司设立以来股本演变情况的说明的确认意见
广东凯普生物科技股份有限公司拟首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市，公司及公司全体董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明（本说明中涉及到的简称与招股说明书相同）：
一、凯普有限的设立及其股权结构
发行人前身凯普有限系由香港科创于 2003年6月13日出资设立，成立时凯普有限的公司组织形式为外商独资经营企业，成立时的具体情况如下：
（1）2003年5月20日，香港科创签署《潮州凯普生物仪器有限公司章程》，同意投资成立凯普有限。
（2）2003年 5月 29日，潮州经济开发试验区管理委员会作出“潮经发项【2003】23号”《关于设立外资企业“潮州凯普生物仪器有限公司”的批复》，同意香港科创在潮州经济开发试验区设立凯普有限以及香港科创于 2003年 5月20日签订的凯普有限章程。
（3）2003年 5月 30日，广东省人民政府向凯普有限作出批准号为“外经贸粤潮外资证字[2003]0007号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（4）凯普有限设立时的注册资本经潮州市诚审会计师事务所有限公司以“潮诚会验[2003]063号”、“潮诚会验[2004]037号”《验资报告》审验缴足。
（5）2003年 6月 13日，潮州工商局向凯普有限颁发注册号为“企独粤潮总字第001461号”的《企业法人营业执照》，核准凯普有限登记成立。
凯普有限成立时的股权结构及出资金额如下：
单位：港币万元
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|-|-|-|
|股东名称|出资金额|比例|
|香港科创|500.00|100.00%|
|合计|500.00|100.00%|

二、发行人历次股权变动
（一）第一次增资
（1）2004年 7月 25日，凯普有限召开董事会会议并通过决议，同意公司投资总额由原登记的 700万港币变更为 1,200万港币，注册资本由原登记 500万港币变更为1,000万港币。
（2）2004年 9月 15日，潮州经济开发试验区管理委员会作出“潮经发项[2004]23号”《关于“潮州凯普生物仪器有限公司”<章程>变更的批复》，批准凯普有限本次增加注册资本及投资总额，并批准凯普有限的章程做相应修改。
（3）2003年 9月 16日，广东省人民政府就凯普有限本次增资向凯普有限换发了《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（4）本次增资经潮州市铭信会计师事务所以“潮铭信（2005）验字第 006号”《验资报告》以及经潮州天衡会计师事务所以“潮天[2006]外验字第002号”《验资报告》审验缴足。
（5）2006年3月7日，潮州工商局就凯普有限本次增资核准变更登记，并向凯普有限换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，凯普有限的注册资本由港币 500万元增加至港币 1,000万元，股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资金额|比例|
|香港科创|1,000.00|100.00%|
|合计|1,000.00|100.00%|

（二）第二次增资
（1）2007年 7月 26日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北
京共享、潮州炎城签署了《增资及股权转让协议》，各方同意对凯普有限进行增
资，凯普有限的注册资本由港币1,000万元变更为港币3,200万元，投资总额由港币1,200万元变更为港币3,200万元；本次新增注册资本部分由香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、共享智创、潮州炎城认缴。
（2）2007年7月26日，凯普有限召开2007年第4次临时董事会会议并通过决议，同意本次增资。
（3）2007年 7月 26日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北京共享、潮州炎城签署了《合资企业潮州凯普生物仪器有限公司章程》及《合资经营潮州凯普生物仪器有限公司合同》。
（4）2007年 8月 28日，潮州经济开发试验区管理委员会作出“潮经发项[2007]16号”《关于“潮州凯普生物仪器有限公司”增资、股权转让等有关问题的批复》，批准凯普有限本次增资。
（5）2007年9月4日，广东省人民政府就凯普有限本次增资向凯普有限换发了批准号为“商外资粤潮合资证字[2007]0002号”的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经潮州天衡会计师事务所以“潮天[2007]外验字第008号”、“潮天[2008]外验字第046号”的《验资报告》审验缴足。
（7）潮州工商局于2008年10月24日核准凯普有限的实收资本变更为港币3,200万元，并向凯普有限换发了《企业法人营业执照》
本次增资完成后，凯普有限的注册资本及投资总额均增加到 3,200万港币，公司性质由外商独资企业变更为中外合资企业，股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额|持股比例|
|1|香港科创|1,920.00|60.00%|
|2|潮州合众|256.00|8.00%|
|3|潮州兴南|320.00|10.00%|
|4|北京共享|320.00|10.00%|
|5|潮州炎城|275.00|8.59%|

|||||
|-|-|-|-|
|6|上海乡港|109.00|3.41%|
||合计|3,200.00|100.00%|

（三）第三次增资
（1）2008年 11月 19日，凯普有限召开 2008年临时董事会会议并通过决议，同意由股东香港科创和潮州合众对公司进行增资，增资完成后公司的注册资本及投资总额均变更为港币3,707万元。
（3）2008年11月19日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北京共享、潮州炎城签署了《广东凯普生物仪器有限公司<章程>变更书》及《广东凯普生物仪器有限公司<合同>变更书》。
（4）2008年 12月 5日，潮州经济开发试验区管理委员会作出“潮经发项[2008]18号”《关于“广东凯普生物仪器有限公司”<合同>、<章程>变更有关问题的批复》，批准凯普有限本次增资。
（5）2008年12月23日，广东省人民政府就凯普有限本次增资向凯普有限换发了批准号为“商外资粤潮合资证字[2007]0002号”的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经潮州天衡会计师事务所有限公司以“潮天[2009]验字第003号”、“潮天[2009]验字第 038号”、“潮天[2009]验字第 042号”、“潮天[2009]验字第049号”《验资报告》审验缴足。
（7）2009年7月28日，潮州工商局就凯普有限的实收资本变更为港币3,707万元核准变更登记，并向凯普有限换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，公司注册资本由 3,200万港币增加到3,707万港币，增资后的股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|变更前出资额|比例|变更后出资额|比例|
|1|香港科创|1,920.00|60.00%|2,262.00|61.02%|
|2|潮州合众|256.00|8.00%|421.00|11.36%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3|潮州兴南|320.00|10.00%|320.00|8.63%|
|4|北京共享|320.00|10.00%|320.00|8.63%|
|5|潮州炎城|275.00|8.60%|275.00|7.42%|
|6|上海乡港|109.00|3.40%|109.00|2.94%|
||合计|3,200.00|100.00%|3,707.00|100.00%|

（四）第一次股权转让
（1）2009年 7月 4日，香港科创和港大科桥签署《股权转让合同》，香港科创将持有公司的3.23%股权（港币119.7万元出资）以港币 119.7万元的价格转让给港大科桥。
（2）2009年7月4日，凯普有限召开2009年临时董事会会议并通过决议，批准本次股权转让，并通过了公司就本次股权转让事宜作出的章程修正案和各股东签署的《股权转让协议》。
（3）2009年7月4日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北京共享、潮州炎城和港大科桥签署《广东凯普生物科技有限公司<章程>变更书》及《广东凯普生物科技有限公司<合同>变更书》。
（4）2009年 8月 10日，广东潮州经济开发区管理委员会作出“潮经发项[2009]10号”《关于“广东凯普生物科技有限公司”<合同>、<章程>变更有关问题的批复》，批准本次转让。
（5）2009年 8月 13日，广东省人民政府就凯普有限本次股权转让向凯普有限换发了批准号为“商外资粤潮合资证字[2007]0002号”的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）2009年 8月 31日，潮州工商局就凯普有限本次股权转让核准变更登记。
本次股权转让完成后，凯普有限的股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|变更前出资额|比例|变更后出资额|比例|
|1|香港科创|2,262|61.02%|2,142.30|57.79%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2|潮州合众|421|11.36%|421|11.36%|
|3|潮州兴南|320|8.63%|320|8.63%|
|4|北京共享|320|8.63%|320|8.63%|
|5|潮州炎城|275|7.42%|275|7.42%|
|6|上海乡港|109|2.94%|109|2.94%|
|7|港大科桥|—|—|119.70|3.23%|
||合计|3,707|100.00%|3,707|100.00%|

（五）第四次增资
（1）2009年8月10日，凯普有限召开2009年临时董事会会议并通过决议，同意由股东潮州炎城和潮州合众对公司合计增资港币693万元，增资完成后公司的注册资本及投资总额均变更为港币 4,400万元。
（2）2009年 8月 10日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北京共享、潮州炎城、港大科桥签署了《广东凯普生物科技有限公司<章程>变更书》及《广东凯普生物科技有限公司<合同>变更书》。
（3）2009年 8月 26日，广东潮州经济开发区管理委员会作出“潮经发项[2009]12号”《关于“广东凯普生物科技有限公司”<合同>、<章程>变更有关问题的批复》，批准本次增资。
（4）2009年9月4日，广东省人民政府就凯普有限本次增资向凯普有限换发了批准号为“商外资粤潮合资证字[2007]0002号”的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（5）本次增资经潮州天衡会计师事务所有限公司以“潮天[2009]验字第070号”、“潮天[2009]验字第 075号”、“潮天[2009]验字第 084号”、“潮天[2009]验字第093号”《验资报告》审验缴足。
（6）2009年12月7日，潮州工商局就凯普有限的实收资本变更为港币4,400万元核准变更登记，并向凯普有限换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，凯普有限的股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|变更前出资额|比例|变更后出资额|比例|
|1|香港科创|2,142.30|57.79%|2,142.30|48.69%|
|2|潮州合众|421|11.36%|1,014|23.05%|
|3|潮州兴南|320|8.63%|320|7.27%|
|4|北京共享|320|8.63%|320|7.27%|
|5|潮州炎城|275|7.42%|375|8.52%|
|6|上海乡港|109|2.94%|109|2.48%|
|7|港大科桥|119.70|3.23%|119.70|2.72%|
||合计|3,707|100.00%|4,400|100.00%|

（六）第五次增资
（1）2010年6月1日，凯普有限召开2010年临时董事会会议并通过决议，同意由股东香港科创对公司增资港币800万元，增资完成后公司的注册资本及投资总额均变更为港币5,200万元，并同意据此对公司章程相应条款进行修改。
（3）2010年6月1日，香港科创、潮州兴南、潮州合众、上海乡港、北京共享、潮州炎城、港大科桥签署了《广东凯普生物科技有限公司<章程>变更书》及《广东凯普生物科技有限公司<合同>变更书。
（4）2010年 6月 10日，广东潮州经济开发区管理委员会作出“潮经发项[2010]06号”《关于“广东凯普生物科技有限公司”<合同>、<章程>变更有关问题的批复》，批准凯普有限本次增资。
（5）2010年 6月 12日，广东省人民政府就凯普有限本次增资向凯普有限换发了批准号为“商外资粤潮合资证字[2007]0002号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经潮州天衡会计师事务所有限公司以“潮天[2010]验字第036号”《验资报告》审验缴足。
（7）2010年7月8日，潮州工商局就凯普有限本次增加注册资本核准变更登记，并向凯普有限换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，凯普有限的股东及股权结构变更为：
单位：港币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|变更前出资额|比例|变更后出资额|比例|
|1|香港科创|2,142.30|48.69%|2,942.30|56.58%|
|2|潮州合众|1,014.00|23.05%|1,014.00|19.50%|
|3|潮州炎城|375.00|8.52%|375.00|7.21%|
|4|潮州兴南|320.00|7.27%|320.00|6.15%|
|5|北京共享|320.00|7.27%|320.00|6.15%|
|6|港大科桥|119.70|2.72%|119.70|2.30%|
|7|上海乡港|109.00|2.48%|109.00|2.10%|
||合计|4,400.00|100.00%|5,200.00|100.00%|

（七）整体变更为股份有限公司
（1）审计
亚太（集团）会计师事务所有限公司深圳分所以2010年6月30日为审计基准日为凯普有限进行审计，并于2010年10月31日出具“亚会专审字[2010]060号”《广东凯普生物科技有限公司2007年、2008年、2009年及2010年1月至6月财务报表审计报告》，确认截止 2010年 6月 30日，发行人前身凯普有限净资产值为人民币52,684,494.96元。
（2）评估
以2010年6月30日为评估基准日，河南亚太联华资产评估有限公司对凯普有限拟实施股份制改造所涉及的公司股东全部权益进行评估，并于 2010年 8月 18日出具“亚评报字【2010】130号”《广东凯普生物科技有限公司拟进行股份制改制所涉及的该公司股东全部权益价值评估报告》。根据该评估报告，采用成本法评估后，在2010年6月30日，凯普有限的净资产评估值为 8,811.11万元；
采用收益法评估后，在2010年6月30日，凯普有限的净资产评估值为12,504.11万元。
（3）签署发起人协议及章程
2010年8月20日，香港科创、潮州合众、潮州炎城、潮州兴南、北京共享智创、乡港人家餐饮、港大科桥签署《广东凯普生物科技股份有限公司发起人协议》及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》，同意以共同发起设立方式将凯普有限整体变更为凯普生物。
（4）股东及董事会批准
2010年8月20日，凯普有限召开董事会会议及股东会议，董事会会议以及股东会议一致表决通过将凯普有限整体变更为“广东凯普生物科技股份有限公司”的有关议案，同意凯普有限以截止 2010年 6月 30日经审计的公司净资产 52,684,494.96元，折为股份公司的股份 5,200万股，每股面值 1.00元，其余684,494.96元计入资本公积。
（5）第一次股东大会
2010年 9月 7日，凯普股份召开关于设立的第一次股东大会，全体发起人股东或股东代表出席会议，并一致审议通过了《关于<广东凯普生物科技股份有限公司筹办情况的报告>的议案》、《关于<广东凯普生物科技股份有限公司设立费用的报告>的议案》、《关于广东凯普生物科技有限公司整体变更为广东凯普生物科技股份有限公司的议案》、《关于确认经亚太（集团）会计师事务所有限公司出具的<审计报告>（亚会专审字[2010]060号）审计的公司净资产值的议案》、《关于对广东凯普生物科技有限公司股东以其持有的有限公司股东权益作为对股份公司的出资予以确认的议案》、《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程（草案）>的议案》、《关于选举广东凯普生物科技股份有限公司第一届董事会董事及确定董事薪酬的议案》、《关于选举广东凯普生物科技股份有限公司第一届监事会股东代表监事及确定监事薪酬的议案》、《关于授权广东凯普生物科技股份有限公司第一届董事会办理工商登记等相关事宜的议案》等议案。
（6）外资主管部门批准
2010年10月14日，广东省对外贸易经济合作厅出具“粤外经贸资字【2010】 344号”《关于合资企业广东凯普生物科技有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》，同意凯普有限转制为外商投资股份有限公司并更名为“广东凯普生物科技股份有限公司”，转制后，股份公司总股本为 5,200万股，每股面值 1元
人民币；同意发起人签署的发起人协议书及章程。
2010年 10月 19日，广东省人民政府向发行人颁发了批准号为“商外资粤合资证字【2010】0081号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（7）验资
2010年 12月 10日，亚太（集团）会计师事务所有限公司深圳分所向广东凯普生物科技股份有限公司（筹）出具“亚会深验字【2010】063号”《验资报告》，验证：“截止2010年6月30日止，贵公司（筹）已收到全体股东以其拥有的广东凯普生物科技有限公司2010年6月30日经审计的净资产折合股本人民币5,200万元，股本总额合计人民币伍仟贰佰万元。”
立信于 2015年 5月 12日出具编号为信会师报字【2015】第 310549号历次验资报告的专项审核报告，对本次验资报告进行了复核。认为为公司出具本次验资报告的会计师事务所已根据《中国注册会计师审计准则第 1602号—验资》的要求对注册资本变动及投入资本到位情况实施了必要的验证程序，没有相反的证据表明该验资报告的格式和内容不符合《中国注册会计师审计准则第 1602号—验资》的规定，且各出资方应缴出资已实际缴足。
（8）工商注册登记
2010年 12月 31日，潮州工商局就公司本次由凯普有限整体变更为凯普股份核准工商变更登记，并向发行人核发了注册号为 445100400001538的《企业法人营业执照》，企业名称为广东凯普生物科技股份有限公司；住所为广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4地块；法定代表人为黄伟雄；注册资本及实收资本为5,200万元；企业类型为股份有限公司（台港澳与境内合资、未上市）。
发行人设立时的股东及股本结构如下：
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|-|-|-|
|股东名称|持股数（股）|持股比例|
|香港科创|29,423,000|56.58%|
|潮州合众|10,140,000|19.50%|
|潮州炎城|3,750,000|7.21%|

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|-|-|-|
|潮州兴南|3,200,000|6.15%|
|北京共享|3,200,000|6.15%|
|港大科桥|1,197,000|2.30%|
|上海乡港|1,090,000|2.10%|
|合计|52,000,000|100.00%|

（八）第六次增资
（1）2011年 4月 20日，发行人、香港科创、潮州合众、潮州炎城、上海乡港、共享智创、港大科桥、潮州兴南、华晨成长、达晨创泰、达晨创瑞、达晨创恒、湖南芙蓉豪廷、磐霖平安、上海睿脉签署了《增资扩股协议书》，同意发行人增资扩股700万股，注册资本由5,200万元增加至5,900万元，均由新股东认购，每股认购价格为6.5元。
（2）2011年 4月 25日，发行人召开第一届董事会第二次会议，审议通过《关于公司增资扩股的议案》及《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（一）>》，同意公司本次增资及根据本次增资情况对公司章程进行修改。
（3）2011年5月11日，发行人召开2011年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司增资扩股的议案》，批准本次增资及对公司章程进行相应修改。
（4）2011年 6月 13日，广东省对外贸易经济合作厅作出“粤外经贸资字【2011】230号”《关于外商投资股份制企业广东凯普生物科技股份有限公司增资扩股的批复》，批准发行人本次增资及《章程修正案（一）》。
（5）2011年 6月 16日，广东省人民政府就公司本次增资换发了批准号为“商外资粤合资证字【2010】0081号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经2011年7月15日，亚太集团深圳分所以“亚会深验字【2011】026号”《广东凯普生物科技股份有限公司验资报告》审验缴足。
（7）2011年8月1日，潮州工商局就公司本次增加注册资本核准变更登记，
并向公司换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，发行人的股东及股权结构变更为：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数（股）|持股比例|
|1|香港科创|29,423,000|49.87%|
|2|潮州合众|10,140,000|17.19%|
|3|潮州炎城|3,750,000|6.36%|
|4|潮州兴南|3,200,000|5.42%|
|5|北京共享|3,200,000|5.42%|
|6|北京华晨|1,700,000|2.88%|
|7|港大科桥|1,197,000|2.03%|
|8|上海乡港|1,090,000|1.85%|
|9|达晨创恒|1,090,000|1.85%|
|10|达晨创泰|1,010,000|1.71%|
|11|达晨创瑞|1,000,000|1.69%|
|12|湖南芙蓉豪廷|1,000,000|1.69%|
|13|磐霖平安|800,000|1.36%|
|14|上海睿脉|400,000|0.68%|
||合计|59,000,000|100.00%|

（九）第七次增资
（1）2013年11月29日，发行人召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于公司增资的议案》及《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（三）>》，同意发行人增加注册资本315万元，由5,900万元增至6,215万元，其中富桥鸿盛、比邻之家、磐霖平安分别认购 100万股，上海睿脉投资认购 15万股，每股认购价格为10.3元,均以货币出资；同意根据本次增资情况对公司章程进行修改。
（2）2013年 12月 15日，发行人召开 2013年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司增资扩股的议案》《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（三）>》，批准本次增资及对公司章程进行相应修改。
（3）2013年12月15日，发行人、香港科创、潮州合众、潮州炎城、上海
乡港、共享智创、港大科桥、潮州兴南、华晨成长、达晨创泰、达晨创瑞、达晨
创恒、湖南芙蓉豪廷、磐霖平安、上海睿脉与富桥鸿盛、比邻之家签署了《增资扩股协议书》，同意发行人增加注册资本 315万元，由 5,900万元增至 6,215万元，均以货币出资，其中富桥鸿盛、比邻之家、磐霖平安分别认购 100万股，上海睿脉认购15万股，每股认购价格为10.3元，均以货币出资；同意根据本次增资情况对公司章程进行修改。
（4）2013年12月17日，广东省对外贸易经济合作厅作出“粤外经贸资字【2013】646号”《关于外商投资股份制企业广东凯普生物科技股份有限公司增资扩股的批复》，批准发行人本次增资及《章程修正案（三）》。
（5）2013年12月18日，广东省人民政府就公司本次增资换发了批准号为“商外资粤股份证字【2010】0001号”的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经潮州天衡会计师事务所有限公司以“潮天【2013】验字第133号”《广东凯普生物科技股份有限公司验资报告》审验缴足。
（7）2013年12月27日，潮州工商局就公司本次增加注册资本核准变更登记，并向公司换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，发行人的股东及股权结构变更为：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|持股数（万股）|持股比例（%）|
|1|香港科创|2,942.30|47.34|
|2|潮州合众|1,014.00|16.32|
|3|潮州炎城|375.00|6.03|
|4|潮州兴南|320.00|5.15|
|5|北京共享|320.00|5.15|
|6|上海乡港|109.00|1.75|
|7|港大科桥|119.70|1.93|
|8|达晨创恒|109.00|1.75|
|9|达晨创泰|101.00|1.63|
|10|达晨创瑞|100.00|1.61%|
|11|北京华晨|170.00|2.74|

|||||
|-|-|-|-|
|12|湖南芙蓉豪廷|100.00|1.61|
|13|磐霖平安|180.00|2.89|
|14|上海睿脉|55.00|0.88|
|15|富桥鸿盛|100.00|1.61|
|16|比邻之家|100.00|1.61|
||合计|6,215.00|100.00|

（十）第八次增资及股权转让
（1）2014年 8月 28日，发行人召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于公司增资及股权转让的议案》及《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（四）>》，同意公司本次增加注册资本185万元，注册资本由 6,215万元增加至6,400万元，其中比邻之家认购150万股，磐霖平安、上海睿脉分别认购15万股，富桥鸿盛认购5万股，每股认购价格为15元；同意上海乡港将持有的发行人 30万股转让给比邻之家；并同意根据本次增资及股权转让情况对公司章程进行相应修改。
（2）2014年8月28日，上海乡港与比邻之家签署《股权转让合同》，上海乡港将持有的发行人30万股转让给比邻之家，转让价格为每股15元。
2014年9月15日，香港科创、潮州合众、潮州炎城、上海乡港、共享智创、港大科桥、潮州兴南、华晨成长、达晨创泰、达晨创瑞、达晨创恒、湖南芙蓉豪廷、磐霖平安、上海睿脉、富桥鸿盛、比邻之家与发行人签署了《增资扩股协议书》，同意发行人增加注册资本 185万元及增加股本 185万股，其中：比邻之家认购 150万股，磐霖平安、上海睿脉分别认购 15万股，富桥鸿盛认购 5万股，每股认购价格为15元，均以货币出资。
（3）2014年9月15日，发行人召开2014年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司增资及股权转让的议案》、《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（四）>》，批准本次增资及股权转让，并对公司章程进行相应修改。
（4）2014年 9月 25日，广东省商务厅作出“粤商务资字【2014】409号”
《关于外商投资股份制企业广东凯普生物科技股份有限公司增资扩股等事项的批复》，批准发行人本次增资、股份转让及《章程修正案（四）》。
（5）2014年 9月 25日，广东省人民政府就公司本次增资换发了批准号为“商外资粤股份证字【2010】0001号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（6）本次增资经立信以“信会师报字【2014】第310562号”《验资报告》，审验缴足。
（7）2014年10月11日，潮州工商局就公司本次增资及股份转让核准变更登记，并向公司换发了《营业执照》。
本次增资及股份转让完成后，发行人的股东及股权结构变更为：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|持股数（万股）|持股比例（%）|
|1|香港科创|2,942.03|45.97|
|2|潮州合众|1,014.00|15.84|
|3|潮州炎城|375.00|5.86|
|4|潮州兴南|320.00|5.00|
|5|北京共享|320.00|5.00|
|6|上海乡港|79.00|1.23|
|7|港大科桥|119.70|1.87|
|8|达晨创恒|109.00|1.70|
|9|达晨创泰|101.00|1.58|
|10|达晨创瑞|100.00|1.56|
|11|北京华晨|170.00|2.66|
|12|湖南芙蓉豪廷|100.00|1.56|
|13|磐霖平安|195.00|3.05|
|14|上海睿脉|70.00|1.09|
|15|富桥鸿盛|105.00|1.64|
|16|比邻之家|280.00|4.38|

||||
|-|-|-|
|合计|6,400.00|100.00|

（十一）第九次增资及股权转让
（1）2014年11月22日，湖南芙蓉豪廷与智富中国签署《股份转让协议》，湖南芙蓉豪廷将持有的发行人100万股转让给智富中国，转让价格为每股15元。
（2）2014年11月22日，发行人召开第二届董事会第八次会议，审议通过《关于公司增资及股权转让的议案》及《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（五）>》，同意发行人增加注册资本350万元及增加股本350万股，其中：瑞元祥和认购300万股，华晨成长认购15万股，磐霖平安认购20万股，上海睿脉认购10万股，富桥鸿盛认购5万股，每股认购价格为18元；同意湖南芙蓉豪廷将持有的发行人 100万股转让给智富中国，转让价格为每股 15元；同意根据本次增资及股权转让情况对公司章程进行修改。
（3）2014年12月8日，发行人召开2014年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司增资及股权转让的议案》、《关于<广东凯普生物科技股份有限公司章程修正案（五）>》，批准本次增资及股权转让，并对公司章程进行相应修改。
（4）2014年 12月 8日，瑞元祥和与香港科创、潮州合众、潮州炎城、上海乡港、共享智创、港大科桥、潮州兴南、华晨成长、达晨创泰、达晨创瑞、达晨创恒、湖南芙蓉豪廷、磐霖平安、上海睿脉、富桥鸿盛、比邻之家与发行人签署了《增资扩股协议书》，同意发行人增加注册资本 350万元及增加股本 350万股，其中：瑞元祥和认购 300万股，华晨成长认购 15万股，磐霖平安认购 20万股，上海睿脉认购10万股，富桥鸿盛认购5万股，每股认购价格为18元。
（5）2014年 12月 9日，广东省商务厅作出“粤商务资字【2014】545号”《关于外商投资股份制企业广东凯普生物科技股份有限公司增资扩股等事项的批复》，批准发行人本次增资、股份转让及《章程修正案（五）》。
（6）2014年12月12日，广东省人民政府就公司本次增资换发了批准号为“商外资粤股份证字【2010】0001号”《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
（7）本次增资经立信以“信会师报字【2015】第 310033号”《验资报告》
审验缴足。
（8）2014年12月26日，潮州工商局就公司本次增资及股份转让核准变更登记，并向公司换发了《营业执照》。
本次增资及股份转让完成后，发行人的股东及股权结构变更为：
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|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数（万股）|持股比例（%）|
|1|香港科创|2,942.30|43.59|
|2|潮州合众|1,014.00|15.02|
|3|潮州炎城|375.00|5.56|
|4|潮州兴南|320.00|4.74|
|5|北京共享|320.00|4.74|
|6|上海乡港|79.00|1.17|
|7|港大科桥|119.70|1.77|
|8|达晨创恒|109.00|1.61|
|9|达晨创泰|101.00|1.50|
|10|达晨创瑞|100.00|1.48|
|11|北京华晨|185.00|2.74|
|12|磐霖平安|215.00|3.19|
|13|上海睿脉|80.00|1.19|
|14|富桥鸿盛|110.00|1.63|
|15|比邻之家|280.00|4.15|
|16|瑞元祥和|300.00|4.44|
|17|智富中国|100.00|1.48|
||合计|6,750.00|100.00|

三、验资复核
立信于2015年5月12日出具编号为“信会师报字【2015】第310549号”
的《广东凯普生物科技股份有限公司自 2003年 11月 14日至 2013年 12月 24
日历次验资报告的专项审核报告》，认为发行人自 2003年 11月 14日至 2013年
12月24日止出具验资报告的会计师事务所已根据《中国注册会计师审计准则第 1602号――验资》的要求对发行人自 2003年 11月 14日至 2013年 12月 24日止的注册资本变动及投入资本到位情况实施了必要的验证程序，没有相反的证据表明该验资报告的格式和内容不符合《中国注册会计师审计准则第 1602号――验资》的规定，且各出资方应缴出资已实际缴足。
广东凯普生物科技股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员对关于公司设立以来股本演变情况的说明的确认意见
广东凯普生物科技股份有限公司全体董事、监事、高级管理人员已阅读《广东凯普生物科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明》，确认其内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签名：
全体监事签名：
其他高级管理人员签名：
广东凯普生物科技股份有限公司年 月 日