上海市广发律师事务所
关于天泽信息产业股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
致：天泽信息产业股份有限公司
天泽信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）2017年度股东大会于2018年5月17日14时50分在江苏省南京市建邺区云龙山路80号公司二楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派陈晓敏律师、陈成律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《天泽信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据2018年4月24日召开的第三届董事会第六次会议决议召集。公司已于2018年4月25日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）指定网站及相关指定媒体上刊登了《天泽信息产业股份有限公司关于召开公司2017年度股东大会的通知》，并决定采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。
现场会议于 2018年 5月 17日 14时 50分在江苏省南京市建邺区云龙山路 80号公司二楼会议室召开；网络投票采用深交所网络投票系统，通过深交所交易系统的投票时间为：2018年 5月 17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统的投票时间为2018年5月16日下午15:00至2018年5月17日下午15:00期间的任意时间。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2018年5月10日。
本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）10人，代表有表决权的股份为171,099,420股，占公司有表决权股份总数的58.5712%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）6人，代表有表决权的股份为171,086,120股，占公司有表决权股份总数的58.5666%；
通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）4人，代表有表决权的股份为13,300股，占公司有表决权股份总数的0.0046%。参加会议的中小投资者及委托
代理人（网络和现场）4人，代表有表决权的股份为13,300股，占公司有表决权股份总数的0.0046%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2018年5月10日即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）验证。
会议由公司董事长陈进主持。公司部分董事、董事会秘书、监事出席了本次会议，公司部分高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深交所网络投票系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）《<2017年年度报告>及其摘要》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有
效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（二）《2017年度董事会工作报告》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
独立董事在本次股东大会上述职，与会股东未对独立董事述职提出异议。
（三）《2017年度监事会工作报告》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（四）《2017年度财务决算报告》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表
决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（五）《关于公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》
关联股东无锡中住集团有限公司、孙伯荣回避表决。表决结果：同意76,310,819股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的99.9921%；反对6,000股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0.0079%；弃权0股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（六）《2017年度利润分配预案》
表决结果：同意 171,089,920股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9944%；反对 9,500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0056%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意3,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的28.5714%；反对9,500股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的71.4286%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（七）《关于2017年度计提资产减值准备的议案》
表决结果：同意 171,089,920股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9944%；反对 9,500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0056%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意3,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的28.5714%；反对9,500股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的71.4286%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（八）《关于续聘2018年度审计机构的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（九）《关于回购注销远江信息技术有限公司部分原股东2017年度未完成业绩承诺对应股份补偿及返还现金股利的议案》
关联股东刘智辉、李前进、南京安盟股权投资企业（有限合伙）回避表决。
表决结果：同意 130,651,467股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的99.9954%；反对 6,000股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0.0046%；弃权 0股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0%。本议案经特别决议获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十）《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理股份回购、注销相关事宜的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股
份总数的0%。
（十一）《关于减少注册资本的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十二）《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十三）《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十四）《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 171,093,420股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9965%；反对 6,000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0035%；弃权 0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
（十五）《关于调整EMT成员兼董事薪酬的方案》
关联股东陈进回避表决。表决结果：同意 135,231,854股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的99.9956%；反对6,000股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0.0044%；弃权0股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意7,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的54.8872%；反对6,000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的45.1128%；弃权 0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所认为，公司 2017年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
上海市广发律师事务所经办律师：陈晓敏、陈成二〇一八年五月十七日