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证券代码：002386 证券简称：天原集团 公告编号：2015-031宜宾天原集团股份有限公司
2015年第三次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、否决或变更提案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议的召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议：2015年 4月 13日（星期一）14:30
（2）网络投票：2015年 4月 12日-2015年 4月 13日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2015年 4月 13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年 4月 12日下午 15:00至 2015年 4月 13日下午 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：四川省宜宾市翠屏区下江北公司二楼会议室。
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合。
4、召集人：公司董事会
6、主持人：公司董事长罗云先生。
7、本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议出席情况
1、股东出席的总体情况
出席本次股东大会的股东及股东代表共计 11名，代表有表决权的股份数255,840,157股，占公司股份总额的53.3254%。
出席本次现场会议的股东及股东代表 8名，代表有表决权的股份数 180,351,430股，占公司股份总额的37.5911%。
通过网络投票的股东3名，代表有表决权的股份数75,488,727股，占公司股份总额的15.7343%。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 7人，代表股份 235,080股，占上市公司总股份的0.0490％。
其中：通过现场投票的股东 5人，代表股份 33,780股，占上市公司总股份的0.0070％。
通过网络投票的股东 2人，代表股份 201,300股，占上市公司总股份的0.0420％。
公司部分董事、监事和高级管理人员出席了现场会议。北京市天元（成都）律师事务所陈昌慧、沈雨律师出席了本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
一、在关联股东宜宾市国有资产经营有限公司回避表决的情况下，审议通过了《关于确认 2014年度日常关联交易并预计 2015年度日常关联交易的议案》。
表决结果：同意 171,632,307股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的99.9070%；反对 159,800股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的0.0930%；弃权 0股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 75,280股，占出席会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的32.0231%；反对 159,800股，占出席会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的67.9769%；弃权 0股，占出席会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的0.0000%；
二、审议通过了《关于无穷矿业有限公司开展售后回租融资租赁的议案》。
表决结果：同意 255,680,357股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的99.9375%；反对 0股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的0.0000%；弃权 159,800股，占出席本次股东大会（包括网络投票）有效表决权股份总数的0.0625%。
中小股东表决情况：同意 75,280股，占出席会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的32.0231%；反对 0股，占出席
会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的0.0000%；
弃权 159,800股，占出席会议有表决权的中小股东（包括网络投票）所持表决权的67.9769%；
特此公告
宜宾天原集团股份有限公司
二〇一五年四月十四日
北京市时代九和律师事务所
关于
北京梅泰诺通信技术股份有限公司
回购注销部分限制性股票事宜
之
法律意见书
北京市西城区宣武门外大街甲1号
环球财讯中心B座2层（100052）
电话：010-5933-6116传真：010-5933-6118
北京市时代九和律师事务所
关于北京梅泰诺通信技术股份有限公司
回购注销部分限制性股票事宜之法律意见书
致：北京梅泰诺通信技术股份有限公司
北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）接受北京梅泰诺通信技术股份有限公司（以下简称“梅泰诺”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》（上述 1-3号备忘录以下简称“《备忘录》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8号：股权激励（股票期权）实施、授予、行权与调整》、《创业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（上述 8-9号备忘录以下简称“《创业板备忘录》”）及《北京梅泰诺通信技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京梅泰诺通信技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）等有关规定，就公司回购注销部分限制性股票之相关事项出具本法律意见书。
对于本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件和《公司章程》的有关规定发表法律意见。
4、本所律师同意公司在其为实施本次回购注销部分限制性股票所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
5、公司及其关联方保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致。
6、本所律师仅就与公司本次回购注销部分限制性股票有关的法律问题发表意见，而不对公司本次回购注销部分限制性股票所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。
7、本法律意见书仅供公司为本次回购注销部分限制性股票之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师现出具法律意见如下：
一、关于公司本次回购注销部分限制性股票的授权与程序
1、2013年7月26日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2013年第三次临时股东大会，审议通过了《北京梅泰诺通信技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《关于<北京梅泰诺通信技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，授权董事会在在激励对象出现限制性股票激励计划中列明的限制性股票激励计划的变更、终止情况时，回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票。
2、2014年4月22日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票激励计划原激励对象杨澄宇、程秋因个人原因离职，不再符合激励条件，根据《限制性股票激励计划》第十五节“本激励计划的变更与终止”以及第十六节“回购注销的原则”，公司将对激励对象杨澄宇、程秋已获授但尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销，并根据2013年第三次临时股东大会的授权，有公司董事会依法办理注销手续并及时履行信息披露义务。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销部分限制性股票事宜已履行了现阶段必要的程序，符合《管理办法》、《备忘录》、
《创业板备忘录》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《限制性股票激励计划》的规定。公司尚需就本次回购注销部分限制性股票事宜所引致的公司注册资本减少，履行相应的法定程序。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的数量及价格
1、本次回购注销的限制性股票的授予情况
2013年8月16日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的限制性股票授予日为2013年8月16日，公司向原激励对象杨澄宇获授限制性股票数量为50,000股，原激励对象程秋获授限制性股票数量为30,000股，授予价格每股4.45元。原激励对象杨澄宇、程秋所持限制性股票目前均未解锁。
2、本次回购注销的限制性股票的数量、价格
原激励对象杨澄宇获授限制性股票数量为50,000股，原激励对象程秋获授限制性股票数量为30,000股，目前均未解锁。本次公司回购总数量为80,000股，占股权激励限制性股票总数的2.29%，占公司股本总数的0.050%。
根据《限制性股票激励计划》第十六节“回购注销原则”规定：公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。因此回购价格与授予价格相同，为每股4.45元。
公司应就本次限制性股票回购向原授予人杨澄宇支付回购价款人民币222,500元，向原授予人程秋支付回购价款人民币133,500元。
经核查,本所律师认为,公司本次回购注销部分限制性股票的价格、数量，符合《限制性股票激励计划》的规定。
三、结论意见
综上所述,本所律师认为，公司董事会已就本次回购注销部分限制性股票事宜取得公司股东大会的授权。公司已就本次回购注销部分限制性股票事宜履行了现阶段必要的程序,符合《管理办法》、《备忘录》、《创业板备忘录》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《限制性股票激励计划》的规定，公司尚需就本次回购注销部分限制性股票事宜所引致的公司注册资本减少，履行
相应的法定程序。公司本次回购注销部分限制性股票的价格、数量，符合《限制性股票激励计划》的规定。
本法律意见书正本一式五份。
（以下无正文）
[本页无正文，为《北京市时代九和律师事务所关于北京梅泰诺通信技术股份有限公司回购注销部分限制性股票事宜之法律意见书》之签署页]
北京市时代九和律师事务所
负责人：________________ 经办律师：________________张启富 罗小洋
经办律师：________________刘苹
沈阳机床股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项说明
大华特字[2015]002811号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
沈阳机床股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
（截止2014年12月31日）
目 录 页次一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2
说明
二、 沈阳机床股份有限公司 2014年度非经营性资 1
金占用及其他关联资金往来情况汇总表
控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
大华特字[2015]002811号沈阳机床股份有限公司全体股东：
||
|-|
|我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了沈阳机|
|床股份有限公司 （以下简称贵公司）2014 年度财务报表，包括 2014|
|年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2014 年度的合并及母公|
|司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变|
|动表以及财务报表附注，并于 2015 年 4 月 16 日签发了大华审字|
|[2015] 004476 号标准无保留意见的审计报告。|

根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发［2003］56号)和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 21号——定期报告披露相关事宜》的规定，就贵公司编制的 2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）出具专项说明。
如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2014年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关
内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对贵公司实施
大华特字[2015]002811号关联方资金占用情况的专项说明2014年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解贵公司 2014年度控股股东及其他关联方资金占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：沈阳机床股份有限公司 2014年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：季丰
中国·北京 中国注册会计师：杨洪武
二〇一五年四月十六日
证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2015－027
四川升达林业产业股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司、董事会及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（150817号）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查。认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会审核，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
四川升达林业产业股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十七日
苏州苏试试验集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据证监会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500号）的规定，本公司（曾用名：苏州苏试试验仪器股份有限公司）将截至 2017年 12月 31日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]33号《关于核准苏州苏试试验仪器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司于2015年1月22日通过深圳证券交易所系统，向社会公众投资者公开发行人民币普通股（A股）1,570万股（每股面值1元），每股发行价格为11.48元，应募集资金总额为人民币 18,023.60万元，扣除承销费和保荐费 2,400.00万元后的募集资金为人民币 15,623.60万元，已由主承销商东吴证券股份有限公司于 2015年 1月 20日汇入本公司在中信银行苏州工业园支行的7324410182600151587账户7,500.00万元、汇入交通银行苏州园区支行的 325605000018010344788账户 5,559.00万元、汇入工商银行苏州留园支行的1102021029000700667账户2,564.60万元，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,336.64万元后，本公司本次募集资金净额为人民币14,286.96万元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天衡验字（2015）00003号验资报告予以验证。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至2017年12月31日，募集资金存储专户余额为0.00元。公司募集资金在银行账户的储存情况如下：
单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|银行账号|账户类别|2017/12/31余额|
|7324410182600151587|募集资金专户|-|
|325605000018010344788|募集资金专户|-|

||||
|-|-|-|
|银行账号|账户类别|2017/12/31余额|
|1102021029000700667|募集资金专户|-|
|325605000018010355981|募集资金专户|-|
|3100037129100028691|募集资金专户|-|
|1001056929000000772|募集资金专户|-|
|||-|

二、前次募集资金实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
前次募集资金实际投资项目未发生变更。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2015年4月8日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截至2015年3月31日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 63,576,400.00元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司以63,576,400.00募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天衡专字（2015）00225号《苏州苏试试验集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》。保荐机构同意公司以 63,576,400.00元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。公司于2015年8月19日完成上述项目的资金划转工作。
（四）超额募集资金使用情况
无超额募集资金。
（五）剩余募集资金情况说明
募集资金已使用完毕，募集资金存储专户均已销户。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
前次募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
前次募集资金投资项目累计实现收益不存在低于承诺20%（含20%）以上的情况
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况
单位：人民币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|信息披露投资金额|||前次募集资金实际投资金额|||
|项目投入|补充流动资金|小计|项目投入|补充流动资金|小计|
|6,190.08|-|6,190.08|6,190.08|-|6,190.08|
|6,870.07|1,240.00|8,110.07|6,870.07|1,240.00|8,110.07|
|-|-|-|-|-|-|
|-|-|-|-|-|-|
|13,060.15|1,240.00|14,300.15|13,060.15|1,240.00|14,300.15|

公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。
附件1：前次募集资金使用情况对照表
附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
苏州苏试试验集团股份有限公司
恒康医疗集团股份有限公司证券简称：恒康医疗 证券代码：002219 公告编号：2015-091
恒康医疗集团股份有限公司
停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
恒康医疗集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重
大对外投资事项，鉴于该事项尚存在不确定性，为维护广大投资
者利益，保证信息公平性，避免公司股票价格异常波动，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经向深圳证券交易所
申请，公司股票（证券简称：恒康医疗；证券代码：002219）自
2015年 7月 8日开市起停牌，待公司通过指定媒体披露相关公
告后复牌。
停牌期间，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。敬
请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告！
恒康医疗集团股份有限公司二○一五年七月七日
证券代码：300223 证券简称：北京君正 公告编号：2014-006北京君正集成电路股份有限公司
关于全资子公司完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京君正集成电路股份有限公司于2013年12月17日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金成立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金人民币 14,000万元，在安徽省合肥高新技术产业开发区成立全资子公司合肥君正科技有限公司（以下简称“合肥君正”），具体内容详见公司于2013年12月19日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用超募资金成立全资子公司的公告》（公告编号：2013-050）。
该议案已经2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。
近日，合肥君正完成了相关工商注册登记手续，并取得合肥市工商行政管理局颁发的营业执照，具体情况如下：
名称：合肥君正科技有限公司
注册号：340191000028419（1-1）
住所：合肥市高新区望江西路 800号合肥高新股份有限公司 C-3研发楼 9层
法人代表姓名：刘强
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：壹亿肆仟万圆整
经营范围：半导体集成电路芯片的研发、设计、委托加工、销售；计算机软、硬件及其辅助设备、电子元器件、通讯设备的设计、开发、销售；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
特此公告。
北京君正集成电路股份有限公司董事会二○一四年三月四日
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司公司章程》、《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，我们作为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对公司下列事项进行了认真的核查，就会议中所涉及的事项发表独立意见如下：
一、关于 2015年度利润分配方案的独立意见
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益。我们认为，该利润分配方案符合公司实际情况，没有违反《公司法》、公司章程及公司制定的《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司股东未来分红回报计划（2012-2016）》，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。同意将该方案提交董事会和股东大会审议。
二、关于聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构的独立意见
公司原审计机构北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满，且其审计团队已经连续多年为公司提供审计服务，为确保上市公司审计工作的独立性与客观性，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构。中审众环具备证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意将该议案提交股东大会审议。
三、关于2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
经核查，我们认为公司 2015年严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关制度的要求，履行关于募集资金存放、使用等事项的法定程序，并及时、真实、准确、完整的向广大投资者披露详细情况，不存在违法、违规情形，
信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为：公司内部控制制度基本符合国家有关法规和证券监管部门的要求，适应公司经营业务活动的实际需要，内部控制体系贯穿于公司经营活动的各个方面，形成了比较规范的控制体系，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。董事会关于《2015年度内部控制的自我评价报告》比较全面、客观地反映了公司内部控制运行的实际情况，我们认同该报告。
五、关于 2015年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
1、报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至2015年12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。
（此页无正文，为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签名：
任起峰
（此页无正文，为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签名：
王欣新：
（此页无正文，为湖北菲利华石英玻璃股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见之签字页）
独立董事签名：
宋常
证券代码：002548 证券简称：金新农 编号：2016-075
深圳市金新农饲料股份有限公司
关于控股股东收到中国证券监督管理委员会
调查通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市金新农饲料股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东新疆成农远大股权投资有限合伙企业（以下简称“成农投资”）于2014年10月30日至2016年 7月 7日期间，通过深圳证券交易系统以大宗交易方式累计减持公司股份 19,148,986股，占公司总股本的比例为5.5432%。在累计减持公司股份比例达到5%时，未及时履行《证券法》、《上市公司收购管理办法》规定的信息报告、权益变动披露及停止买卖公司股份等义务，违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条、深圳证券交易所《股票上市规则（2014修订）》第11.8.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的相关规定。
成农投资于2016年8月24日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：深证调查通字16221号）。通知书主要内容为：因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对其进行立案调查，请予以配合。
调查期间，成农投资将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。本次调查仅针对公司控股股东的核查，目前公司生产经营情况正常，未受到相关影响。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登
的公告为准。
请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
深圳市金新农饲料股份有限公司董事会二O一六年八月二十六日
证券代码：000802 证券简称：北京文化 公告编号：2017-086
北京京西文化旅游股份有限公司
关于召开 2018年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京京西文化旅游股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十九次会议审议通过了《关于召开公司2018年第一次临时股东大会》的议案，公司将于2018年1月15日—2018年1月16日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2018年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2018年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则和公司章程等的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2018年1月16日下午14:30
网络投票时间：2018年1月15日—2018年1月16日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2018年1月16日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年1月15日15：00至2018年1月16日15：00的任意时
间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2018年1月11日。
7、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2018年1月11日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市朝阳区将台西路9-5号公司总部会议室。
二、会议审议事项、
公司2018年第一次临时股东大会审议事项如下：
普通决议案：
1、审议《关于参与电视栏目<高能少年团2>投资暨关联交易》的议案；
2、审议《关于增补杜扬女士为公司董事候选人》的议案；
3、审议《关于续聘2017年度审计机构》的议案。
议案1涉及关联交易，关联股东富德生命人寿保险股份有限公司需回避表决。具体投票流程详见附件1。
披露情况：详见《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上2017年12月9日披露的《第六届董事会第四十八次会议决议公告》（公告编号：2017-076）及2017年12月29日披露的《第六届董事会第四十九次会议决议公告》（公告编号：2017-082）。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||备注|
||提案|||||
||||提案名称|该列打勾的栏目可以投票||
||编码|||||
|1.00||《关于参与电视栏目<高能少年团 2>投资暨关联交易》的议案||√||
|2.00||《关于增补杜扬女士为公司董事候选人》的议案||√||
|3.00||《关于续聘 2017 年度审计机构》的议案||√||

四、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或者传真方式
2、登记时间：2018年1月15日（星期一）上午9:00-12:00，下午13:00-17:00。
3、登记地点：北京市朝阳区将台西路9-5号北京文化证券事务部。
4、委托代理人登记和表决时的要求：
法人股东的法定代表人持法人股东帐户、持股凭证、营业执照复
印件和本人身份证，委托代理人持法人股东帐户、持股凭证、营业执照复印件、本人身份证和法定代表人授权委托书；自然人股东持股东帐户、持股凭证、身份证，委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东帐户、持股凭证。
5、会议联系方式：
（1）会议联系人：陈晨 江洋
（2）联系电话：010-57807786 57807780
（3）传真：010-57807778
（4）邮政编码：100016
6、会议费用：出席会议人员食宿及交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件1。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第四十九次会议决议。
特此通知。
北京京西文化旅游股份有限公司
董事会
二〇一七年十二月二十八日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“360802”，投票简称为“北旅投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年1月16日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年1月15日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2018年1月16日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系
统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席北京京西文化旅游股份有限公司2018年第一次临时股东大会并代表本人依照以下指示对下
列议案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
本次股东大会提案表决意见示例表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|1.00|《关于参与电视栏目<高能少年团2>投资暨关联交易》的议案|√||||
|2.00|《关于增补杜扬女士为公司董事候选人》的议案|√||||
|3.00|《关于续聘 2017年度审计机构》的议案|√||||

委托人姓名或名称(签章)：
委托人持股数：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账户：
受托人签名：
受托人身份证号：
委托书有效期限：
委托日期： 年 月 日
证券代码：300053 证券简称：欧比特 公告编号：2017-002珠海欧比特控制工程股份有限公司
关于公司财务总监辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海欧比特控制工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司财务总监何小坚女士的书面辞职报告，因个人原因申请辞去公司财务总监的职务。何小坚女士的辞职报告自送达董事会之日起生效，其辞职后不在公司担任其他任何职务。公司财务总监一职暂由公司总经理颜军先生代理，待公司聘任新的财务总监为止。
截至本公告日，何小坚女士未持有公司股份。何小坚女士辞去财务总监职务不影响公司相关工作的正常进行，公司将按照相关规定尽快聘任新的财务总监。
何小坚女士在担任公司财务总监期间，勤勉尽职，认真负责。在此，公司董事会对何小坚女士在担任财务总监期间所做的工作给予高度评价，并表示由衷的感谢。
特此公告。
珠海欧比特控制工程股份有限公司董事会
证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2019临-010冀中能源股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
冀中能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月19日召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》等议案，同意公司为金牛天铁煤焦化有限公司（以下简称“金牛天铁”）2018年续贷资金提供26,728.03万元担保。
由于金牛天铁的资产负债率超过70%，按照深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，本次担保需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
二、被担保人的基本情况
1、公司名称：金牛天铁煤焦化有限公司
注册地点：河北省邯郸市涉县更乐镇
法定代表人：孙洪涛
成立时间：2007年12月6日
注册资本：66,000万元
主营业务：焦炭和煤气制造，化工产品以及焦炭的附属产品等
与上市公司存在的关系：公司持有金牛天铁50%的股权，为公司的控股子公司，天津铁厂持有金牛天铁50%的股权。
2、金牛天铁一年又一期财务状况
单位:万元
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|2017年12月31日||2018年9月30日||
|资产总额|164,733.02|资产总额|181,531.89|
|负债总额|140,474.12|负债总额|143,471.16|
|净资产|24,258.90|净资产|38,060.72|

|||||
|-|-|-|-|
|营业收入|250,860.30|营业收入|213,163.77|
|利润总额|8,427.16|利润总额|13,801.82|
|净利润|8,427.16|净利润|13,801.82|
|信用等级|BBB+|信用等级|BBB|

三、担保情况介绍
1、主要担保情况：
金牛天铁为了企业的发展需要，2019年分别需向农业银行涉县支行续贷20,000万元、民生银行北京分行续贷20,000万元、浦发银行邯郸分行续贷8,000万元。公司与金牛天铁的另一股东拟分别为金牛天铁上述续融资业务提供担保50%，公司担保金额分别为农业银行涉县支行续融资10,000万元、期限1年；民生银行北京分行续融资 10,000万元、期限1年；浦发银行邯郸分行续融资4,000万元，期限1年，合计24,000万元（自上述短期融资业务续作之日起算）。
同时，根据金牛天铁与平安国际融资租赁有限公司（以下简称“平安融资”）的协议，平安融资提供的2亿元融资租赁业务，经2018年第一次临时股东大会审议通过，公司为其剩余租金提供担保 4,713.95万元，期限 3年。经过 2018年的偿还，剩余租金合计为5,456.06万元。公司与天铁或其母公司天铁集团分别为金牛天铁提供担保50%，公司担保金额2,728.03万元，期限2年。
2、担保方式：保证担保
3、担保金额：公司合计为金牛天铁提供26,728.03万元人民币的连带责任保证担保。
四、董事会意见
1、本次公司为子公司金牛天铁提供26,728.03万元人民币的连带责任保证担保，是为了解决其发展业务所需资金的问题，有助于进一步提高企业经济效益。
2、公司持有控股子公司金牛天铁50%的股权，拥有控股权，金牛天铁的财务风险处于公司可控制范围内，具有实际债务偿还能力。
3、鉴于金牛天铁的另一股东提供同比例担保，董事会认为本次担保事项公平、合理。本次担保符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司2018年第一次临时股东大会审议通过对金牛天铁提供的担保额度为
38,713.95万元，占公司2017年度经审计净资产的2.01%；本次为金牛天铁提供的
担保额度全部为2018年的续担保，由于金牛天铁贷款金额的减少，故公司本次对
金牛天铁提供的担保额度为26,728.03万元，约占公司2017年度经审计净资产的
1.39%。
金牛天铁曾为天津顺祥汇通进出口有限公司自邯郸银行的1.40亿元借款提供连带责任保证担保（具体内容详见公司2017年5月25日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的《关于控股子公司借款及为第三方公司提供担保的公告》）。除此之外，公司、全资子公司及控股子公司均无其他对外担保行为。
公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
冀中能源股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
冀中能源股份有限公司董事会
二〇一九年二月二十日
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2017-001成都康弘药业集团股份有限公司
关于预留限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“康弘药业”或“公司”）完成了《成都康弘药业集团股份有限公司 2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》所涉预留限制性股票的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予的具体情况
（一）授予日：2016年12月7日。
（二）授予价格：28.80元/股。
（三）预留授予限制性股票的对象及数量：
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|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|获授限制性股票数量（万股）|
|1|杨建群|行政部总监|4|
|2|黄青|康弘生物副总经理|13|

（四）股票来源：公司向激励对象定向增发的公司股票。
（五）本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
（六）激励计划的有效期、锁定期和解锁期
限制性股票激励计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过4年。本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。具体解锁安排如下表所示：
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|-|-|-|
|解锁安排|解锁时间|解锁比例|
|第一次解锁|自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止|40%|
|第二次解锁|自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|30%|
|第三次解锁|自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授|30%|

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|-|
|予日起48个月内的最后一个交易日当日止|

在解锁期，公司为满足解锁条件的预留限制性股票部分激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司以授予价格回购注销。
二、授予股份认购资金的验资情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具成都康弘药业集团股份有限公司验资报告（XYZH/2016CDA50317），对康弘药业截至 2016年 12月 19日止新增注册资本及股本情况进行了审验，认为：
根据审验，截至 2016年 12月 19日止，康弘药业已收到激励对象缴纳的出资款合计人民币4,896,000.00元，其中，新增注册资本（股本）为 170,000.00元，资本公积为人民币4,726,000.00元。
同时，康弘药业本次增资前的注册资本为人民币 674,784,060.00元，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 6月 16日出具的 XYZH/2016CDA50202号《验资报告》验证。截至 2016年 12月 19日止，康弘药业变更后的注册资本金额为人民币 674,954,060.00元，实收股本为人民币674,954,060.00元。
三、限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2016年 12月 7日，授予股份的上市日期为 2017年1月16日。
四、股本结构变动情况表
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|股份性质|本次变动前||本次变动增减（股）|本次变动后||
||数量（股）|比例||数量（股）|比例|
|一、有限售条件股份|606,384,060|89.86%|170,000|606,554,060|89.87%|
|二、无限售条件股份|68,400,000|10.14%|-|68,400,000|10.13%|
|三、总股本|674,784,060|100%|170,000|674,954,060|100%|

五、对公司每股收益的影响
本次授予完成后，按新股本 674,954,060股摊薄计算 2015年扣除非经常性
损益后归属于公司普通股股东的基本每股收益0.55元/股。
六、2015年限制性股票激励计划所募集资金的用途
公司 2015年限制性股票激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 674,784,060股增加至674,954,060股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东柯尊洪先生在授予前合计持有或控制公司股份 397,934,398股，占公司总股本的58.97%，本次授予完成后，柯尊洪先生合计持有或控制公司股份397,934,398股，占公司新股本比例为58.96%。公司实际控制人柯尊洪先生、钟建荣女士夫妇及其子柯潇先生在授予前合计持有或控制公司股份 461,272,683股，占公司总股本的68.36%，本次授予完成后，柯尊洪先生、钟建荣女士夫妇及其子柯潇先生合计持有或控制公司股份461,272,683股，占公司新股本比例为68.34%。
本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会2017年1月12日
证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2019－052号新疆天山水泥股份有限公司
关于转让新疆天山建筑材料检测有限公司51%股权
完成工商变更登记的自愿性信息披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
一、交易进展概述
1、新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”或“公司”）2019年 11月 8日召开的第七届董事会第十七次会议，审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于转让新疆天山建筑材料检测有限公司51%股权暨关联交易的议案》，同意公司向中国建材检验认证集团股份有限公司（以下简称“国检集团”）转让控股子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司（以下简称“天山筑友”）之全资子公司新疆天山建筑材料检测有限公司（以下简称“天山检测”）51%的股权，并签订了《关于新疆天山建筑材料检测有限公司的股权转让协议》。具体内容详见公司披露的《新疆天山水泥股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2019-036号）以及《新疆天山水泥股份有限公司关于转让新疆天山建筑材料检测有限公司51%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2019-037号）。
2、近日，天山检测收到乌鲁木齐市米东区市场监督管理局出具的《准予变更登记通知书》及换发的营业执照，本次交易已完成工商变更登记。公司持有天山检测49%股权，天山检测不再纳入公司合并报表范围。
二、备查文件
1、《准予变更登记通知书》
2、《营业执照》
特此公告。
新疆天山水泥股份有限公司董事会 2019年 12月 27日
国元证券股份有限公司
关于上海讯飞瑞元信息技术有限公司
2015年业绩承诺专项审核意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项》等有关规定，对科大讯飞收购上海讯飞瑞元信息技术有限公司（以下简称“上海瑞元”）2015年业绩承诺实现情况进行了审核，并发表如下审核意见。
一、上海瑞元业绩承诺情况
2014年10月23日，科大讯飞与上海瑞元程甦等7名自然人股东及上海鼎瑞峰股权投资中心（有限合伙）（持有上海瑞元10%的股权，以下简称“鼎瑞峰”）、上海简谱投资管理中心（有限合伙）2名合伙企业股东签订了《关于买卖上海讯飞瑞元信息技术有限公司100%股权之股权转让协议》（以下简称“《协议》”），决定以自有资金分三期购买上海瑞元100%的股权。
第一期股权转让于协议生效后实施，转让股权占上海瑞元股份总额的比例为80%，包括鼎瑞峰持有的上海瑞元10%的股权以及其他股权转让方合计持有的上海瑞元70%的股权；
第二期股权转让须根据2015年上海瑞元净利润实现情况实施，若经过科大讯飞聘请的审计机构审计，上海瑞元2015年实际完成的净利润超过2,250.00万元，则除鼎瑞峰以外的其他股权转让方应当根据科大讯飞书面通知转让合计持有的上海瑞元10%的股权；
第三期股权转让须根据2016年上海瑞元净利润实现情况实施，若经过科大讯飞聘请的审计机构审计，上海瑞元2016年实际完成的净利润超过2,770.00万元，则除鼎瑞峰以外的其他股权转让方应当根据科大讯飞书面通知转让合计持有的上海瑞元10%的股权。
（一）第一期股权转让的业绩承诺和补偿
股权转让各方承诺并确保上海瑞元经科大讯飞聘请的具有证券期货从业资
格的审计机构，按照上海瑞元交割日的会计政策、会计估计审计的2014年度、2015年度和2016年度净利润依次不低于人民币1,800万元、2,250万元、2,700万元。
若上海瑞元2014年度实际净利润未达到1,620万元人民币，且上海瑞元2014年度考核收入合计未达到7,650万元人民币，则科大讯飞有权在相关审计机构完成对上海瑞元2014年度审计并出具《审计报告》之日起10日内，以书面方式通知股权转让方上述事实，并要求股权转让方自收到通知之日起10日内以现金向科大讯飞支付业绩补偿款，业绩补偿款的金额=[1－（上海瑞元2014年度实际净利润÷1,800万元）]×20,160万元，股权转让各方按其各自所转让股权数占第一期转让股权的比例分担上述业绩补偿款。
若上海瑞元实现的2014至2016年度累计净利润小于约定的同期累计净利润，则科大讯飞有权在相关审计机构完成对上海瑞元2016年度审计并出具《审计报告》之日起10日内，以书面方式通知股权转让方上述事实，并要求除鼎瑞峰外的其他股权转让方自收到通知之日起10日内以现金向科大讯飞支付业绩补偿款，业绩补偿款的金额=(承诺的上海瑞元2014至2016年度累计净利润－上海瑞元2014至2016年度实现的累计净利润)÷承诺的上海瑞元2014至2016年度累计净利润×(1,800万元×11.2×80%)－累计已向科大讯飞补偿金额（如经上述公式计算所得的业绩补偿款金额＜0，股权转让方不得以此要求科大讯飞退还其已向科大讯飞支付的业绩补偿款）。除鼎瑞峰外的其他股权转让方按其各自所转让股权数占其合计所转让股权数的比例分担上述业绩补偿款。
2016年度结束后，科大讯飞及除鼎瑞峰外的其他股权转让方应共同聘请具有证券业务资格的会计师事务所对上海瑞元进行减值测试，并由该会计师事务所在科大讯飞聘请的审计机构出具上海瑞元2016年度《审计报告》之前或当日出具相应的减值测试审核报告。若经减值测试，上海瑞元在2016年末因上海瑞元2014至2016年度累计实现净利润不足承诺的同期累计净利润而产生的减值额大于累计已支付的业绩补偿款，则股权转让方应按上述减值额与累计已支付业绩补偿款之间的差额另行向科大讯飞支付业绩补偿款，除鼎瑞峰外的其他股权转让方按其各自所转让股权数占其合计所转让股权数的比例分担该另行支付的业绩补偿款。
（二）第二期、第三期股权转让的业绩承诺和补偿
除鼎瑞峰外的其他股权转让方承诺并确保上海瑞元经科大讯飞聘请的具有
证券期货从业资格的审计机构，按照上海瑞元交割日的会计政策、会计估计审计的2016、2017年度实现的净利润分别较上一年度实现的净利润增长比例达到或超过20%。
若上海瑞元2016、2017年度实现的净利润小于承诺的净利润，则科大讯飞有权在相关审计机构完成对上海瑞元2016、2017年度审计并出具《审计报告》之日起10日内，分别以书面方式通知股权转让方上述事实，并要求除鼎瑞峰外的其他股权转让方自收到通知之日起10日内以现金向科大讯飞支付业绩补偿款，业绩补偿款的金额=(承诺的上海瑞元年度净利润－上海瑞元年度实现的净利润)÷承诺的上海瑞元年度净利润×(上海瑞元上一年度实现的净利润×11.2×10%)。除鼎瑞峰外的其他股权转让方按其各自所转让股权数占第二期、第三期转让股权数的比例分担上述业绩补偿款。
2016、2017每一年度结束后，科大讯飞及除鼎瑞峰外的其他股权转让方应共同聘请具有证券业务资格的会计师事务所对上海瑞元进行减值测试，并由该会计师事务所在科大讯飞聘请的审计机构出具上海瑞元2016、2017年度《审计报告》之前或当日出具相应的减值测试审核报告。若经减值测试，上海瑞元在2016、2017年末因实现的净利润不足承诺的年度净利润而产生的减值额大于按约定应付业绩补偿款，则股权转让方应按上述减值额与按约定应付业绩补偿款之间的差额另行向科大讯飞支付业绩补偿款，除鼎瑞峰外的其他股权转让方按其各自所转让股权数占第二期、第三期转让股权数的比例分担该另行支付的业绩补偿款。
二、上海瑞元业绩完成情况
上海瑞元2014年度的财务报表已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了会审字[2015]1031号标准无保留意见的《审计报告》。根据该《审计报告》，上海瑞元2014年度实现净利润1,848.53万元，归属于母公司所有者的净利润1,849.90万元，达到了业绩承诺金额。
上海瑞元2015年度的财务报表已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了会审字[2016]1529号标准无保留意见的《审计报告》。根据该《审计报告》，上海瑞元2015年度实现净利润2,257.55万元，归属于母公司所有者的净利润2,257.55万元，达到了业绩承诺金额。
三、保荐机构审核意见
经核查，保荐机构认为，根据会计师出具的《审计报告》，上海瑞元2015年度已经实现《协议》中承诺的2015年度业绩承诺指标。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海讯飞瑞元信息技术有限公司2015年业绩承诺专项审核意见》之签章页）
保荐代表人：
王晨 李洲峰
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日