证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2014-004
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|宁波银行股份有限公司关于召开 2014 年第一次|
|临时股东大会通知的公告|

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
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|宁波银行股份有限公司 2014年第一次临时股东大会拟于 2014年 2月10日|
|下午召开，会议有关事项如下：|
|一、 召开会议基本情况|

(一) 召集人：公司董事会
(二) 会议召开的合法合规性说明：公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司 2014年第一次临时股东大会的议案》。
公司董事会认为本次临时股东大会的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
(三) 召开时间
1、现场会议召开时间：2014年2月10日（星期一）下午14：30。
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年2月10日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2014年2月 9日下午 15:00至2014年 2月 10日下午15:00期间的任意时间。
(四) 会议地点：宁波开元名都大酒店（宁波市鄞州区首南中路666号）。
(五) 召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
(六) 投票规则：公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决，同一表决权出现重复表决的，以第一次有效表决结果为准。
(七) 出席对象
1、截至 2014年 1月 23日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件）。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
3、本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
(一) 听取并审议关于宁波银行股份有限公司董事会换届选举的议案；
(二) 听取并审议关于宁波银行股份有限公司监事会换届选举的议案；
(三) 听取并审议关于选举时利众为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案；
(四) 听取并审议关于选举余伟业为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案；
(五) 听取并审议关于选举孙泽群为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案；
(六) 听取并审议关于选举陈永明为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(七) 听取并审议关于选举宋汉平为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(八) 听取并审议关于选举陈光华为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(九) 听取并审议关于选举徐立勋为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(十) 听取并审议关于选举李寒穷为宁波银行股份有限公司第五届董事会
董事的议案;
(十一)听取并审议关于选举陆华裕为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(十二)听取并审议关于选举俞凤英为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(十三)听取并审议关于选举罗孟波为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(十四)听取并审议关于选举洪立峰为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案;
(十五)听取并审议关于选举蔡来兴为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案;
(十六)听取并审议关于选举谢庆健为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案；
(十七)听取并审议关于选举唐思宁为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案;
(十八)听取并审议关于选举李蕴祺为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案;
(十九)听取并审议关于选举朱建弟为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案;
(二十)听取并审议关于选举杨小苹为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案；
(二十一)听取并审议关于选举许利明为宁波银行股份有限公司第五届监事会监事的议案;
(二十二)听取并审议关于选举张英芳为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案;
(二十三)听取并审议关于选举刘素英为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案;
(二十四)听取并审议关于选举蒲一苇为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案;
(二十五)听取并审议关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案；
(二十六)逐项审议关于非公开发行股票方案的议案；
1、本次发行的证券种类和面值
2、发行数量
3、发行方式
4、发行价格及其定价原则
5、发行对象及其认购情况
6、募集资金数额及用途
7、锁定期
8、上市地
9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排
10、决议的有效期
(二十七)听取并审议关于前次募集资金使用情况报告的议案；
(二十八)听取并审议关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议案；
(二十九)听取并审议关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行股票有关事项的议案；
(三十)听取并审议关于宁波银行股份有限公司中长期资本规划的议案；
(三十一)听取并审议关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案；
(三十二)听取并审议关于修订宁波银行股份有限公司章程的议案；
(三十三)听取并审议关于修订宁波银行股份有限公司股东大会议事规则的议案；
(三十四)听取并审议关于修订宁波银行股份有限公司董事会议事规则的议案；
(三十五)听取并审议关于修订宁波银行股份有限公司监事会议事规则的议案。
三、投票方式
(一)对议案编号（一）-（二）、（二十五）-（三十五）表决时根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股份数，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。
(二) 对议案编号（三）-（十四）表决时采用累积投票制，累积投票制即每位股东持有的有表决权的股数与应选举董事人数之积（即“累积表决票数”），对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。即董事选举累积表决权为 n股×12个（n为参加会议股东截至 2014年 1月 23日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在股东账户中的宁波银行股份有限公司股份数）。
(三) 对议案编号（十五）-（二十）表决时采用累积投票制，累积投票制即每位股东持有的有表决权的股数与应选举独立董事人数之积（即“累积表决票数”），对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。即独立董事选举累积表决权为 n股×6个（n为参加会议股东截至2014年1月23日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在股东账户中的宁波银行股份有限公司股份数）。
(四) 对议案编号（二十一）-（二十四）表决时采用累积投票制，累积投票制即每位股东持有的有表决权的股数与应选举监事人数之积（即“累积表决票数”），对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。即监事选举累积表决权为 n股×4个（n为参加会议股东截至 2014年1月 23日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在股东账户中的宁波银行股份有限公司股份数）。
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|四、 登记办法|

(一) 登记手续
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|法人股东的法定代表人出席会议的，须持有法定代表人证明书、身份证、股|
|票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有法定代表人证明书、法定代表|
|人的书面授权委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。|

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|个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托|
|书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。|
|股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。|

(二) 登记时间：2014年2月7日上午9：00-11：00，下午1:30-5:00。
(三) 登记地点：宁波银行董事会办公室
五、参加网络投票的具体操作流程
（一）采用交易系统进行网络投票的程序
1、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间 2014年 2月 10日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：362142；投票简称：宁行投票
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入股票；
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以 1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。
如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票；但第三至十四项、第十五至第二十项、第二十一至第二十四项议案采用累积投票制进行表决，不包括在上述“总议案”范围内。
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|议案序号|议案内容|对应申报价格|
|总议案|总议案（不含第三至二十四项议案）|100|
|议案一|关于宁波银行股份有限公司董事会换届选举的议案|1.00|
|议案二|关于宁波银行股份有限公司监事会换届选举的议案|2.00|
|议案三|关于选举时利众为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|3.00|
|议案四|关于选举余伟业为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|4.00|
|议案五|关于选举孙泽群为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|5.00|
|议案六|关于选举陈永明为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|6.00|
|议案七|关于选举宋汉平为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|7.00|
|议案八|关于选举陈光华为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|8.00|
|议案九|关于选举徐立勋为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|9.00|
|议案十|关于选举李寒穷为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|10.00|
|议案十一|关于选举陆华裕为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|11.00|
|议案十二|关于选举俞凤英为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|12.00|

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|议案序号|议案内容|对应申报价格|
|议案十三|关于选举罗孟波为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|13.00|
|议案十四|关于选举洪立峰为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案|14.00|
|议案十五|关于选举蔡来兴为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|15.00|
|议案十六|关于选举谢庆健为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|16.00|
|议案十七|关于选举唐思宁为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|17.00|
|议案十八|关于选举李蕴祺为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|18.00|
|议案十九|关于选举朱建弟为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|19.00|
|议案二十|关于选举杨小苹为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|20.00|
|议案二十一|关于选举许利明为宁波银行股份有限公司第五届监事会监事的议案|21.00|
|议案二十二|关于选举张英芳为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案|22.00|
|议案二十三|关于选举刘素英为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案|23.00|
|议案二十四|关于选举蒲一苇为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案|24.00|
|议案二十五|关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案|25.00|
|议案二十六|关于非公开发行股票方案的议案|26.00|
||1、本次发行的证券种类和面值|26.01|
||2、发行数量|26.02|
||3、发行方式|26.03|
||4、发行价格及其定价原则|26.04|
||5、 发行对象及其认购情况|26.05|
||6、募集资金数额及用途|26.06|
||7、锁定期|26.07|
||8、上市地|26.08|
||9、本次发行完成前滚存未分配利润的安排|26.09|
||10、决议的有效期|26.10|
|议案二十七|关于前次募集资金使用情况报告的议案|27.00|
|议案二十八|关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议案|28.00|
|议案二十九|关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行股票有关事项的议案|29.00|
|议案三十|关于宁波银行股份有限公司中长期资本规划的议案|30.00|
|议案三十一|关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案|31.00|
|议案三十二|关于修订宁波银行股份有限公司章程的议案|32.00|
|议案三十三|关于修订宁波银行股份有限公司股东大会议事规则的议案|33.00|

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|议案序号|议案内容|对应申报价格|
|议案三十四|关于修订宁波银行股份有限公司董事会议事规则的议案|34.00|
|议案三十五|关于修订宁波银行股份有限公司监事会议事规则的议案|35.00|

（3）对于第三至十四项、第十五至第二十项、第二十一至第二十四项议案，在“委托股数”项下填报表决意见，“委托股数”为每位股东分配给该议案项下候选人的累积表决票数，累积表决票数的计算方式请见本通知“三、投票方式”；
对于其他议案，在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；
（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（5）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
（二）采用互联网投票的投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午 11:30前发出后，当日下午 13:00即可使用；如服务密码激活指令上午 11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
3、投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2014年 2月 9日下午 15:00至2014年2月10日下午15:00期间的任意时间。
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|六、其他事项|
|（一）与会股东食宿费及交通费自理，会期半天。|
|（二）联系办法|

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号（邮编：315100）
联系人：陈俊峰
电话：0574-87050028
传真：0574-87050355
七、备查文件
宁波银行股份有限公司第四届董事会第十三次会议决议
特此公告。
宁波银行股份有限公司董事会二〇一四年一月十四日
授权委托书
兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2014年2月10日在宁波召开的宁波银行股份有限公司 2014年第一次临时股东大会，并按本公司/本人的意愿代为投票。
本公司/本人对本次临时股东大会各项议案的表决意见：
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|议案|审议事项|赞成|反对|弃权|
|1|关于宁波银行股份有限公司董事会换届选举的议案||||
|2|关于宁波银行股份有限公司监事会换届选举的议案||||
|25|关于宁波银行股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案||||
|26|关于非公开发行股票方案的议案||||
||1）本次发行的证券种类和面值||||
||2）发行数量||||
||3）发行方式||||
||4）发行价格及其定价原则||||
||5）发行对象及其认购情况||||
||6）募集资金数额及用途||||
||7）锁定期||||
||8）上市地||||
||9）本次发行完成前滚存未分配利润的安排||||
||10）决议的有效期||||
|27|关于前次募集资金使用情况报告的议案||||
|28|关于本次非公开发行股票募集资金使用的可行性报告的议案||||
|29|关于提请股东大会授权董事会、并由董事会授权董事长办理本次非公开发行股票有关事项的议案||||
|30|关于宁波银行股份有限公司中长期资本规划的议案||||
|31|关于宁波银行股份有限公司未来三年股东回报规划的议案||||
|32|关于修订宁波银行股份有限公司章程的议案||||
|33|关于修订宁波银行股份有限公司股东大会议事规则的议案||||
|34|关于修订宁波银行股份有限公司董事会议事规则的议案||||
|35|关于修订宁波银行股份有限公司监事会议事规则的议案||||

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|备注：请对议案 1-2、25-35每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、|
|反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股份数，三者必选一项，多选或未作|
|选择的，则视为无效委托。|

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|议案|审议事项|同意票数|
|3|关于选举时利众为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|4|关于选举余伟业为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|5|关于选举孙泽群为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|6|关于选举陈永明为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|7|关于选举宋汉平为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|8|关于选举陈光华为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|9|关于选举徐立勋为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|10|关于选举李寒穷为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|11|关于选举陆华裕为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|12|关于选举俞凤英为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|13|关于选举罗孟波为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||
|14|关于选举洪立峰为宁波银行股份有限公司第五届董事会董事的议案||

备注：对议案 3-14表决时采用累积投票制。累积表决票数即每位股东持有的有表决权的股数与应选董事人数之积，对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。
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|-|-|-|
|议案|审议事项|同意票数|
|15|关于选举蔡来兴为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案||
|16|关于选举谢庆健为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案||
|17|关于选举唐思宁为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案||
|18|关于选举李蕴祺为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案||
|19|关于选举朱建弟为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事||

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|-|-|
||的议案|
|20|关于选举杨小苹为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案|

备注：对议案15-20表决时采用累积投票制。累积表决票数即每位股东持有的有表决权的股数与应选独立董事人数之积，对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。
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|-|-|-|
|议案|审议事项|同意票数|
|21|关于选举许利明为宁波银行股份有限公司第五届监事会监事的议案||
|22|关于选举张英芳为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案||
|23|关于选举刘素英为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案||
|24|关于选举蒲一苇为宁波银行股份有限公司第五届监事会外部监事的议案||

备注：对议案21-24表决时采用累积投票制。累积表决票数即每位股东持有的有表决权的股数与应选监事人数之积，对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。
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|授权的有效期限：自签署日至本次临时股东大会结束。|
|委托人签名：|
|（法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章）|
|委托人身份证号码：|
|委托人股东帐号：|
|委托人持股数量：|
|受托人签名：|
|受托人身份证号码：|
|签署日期： 年 月 日|