兰州黄河企业股份有限公司
2018年第三季度报告
2018-8
2018年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|杨世江|董事长|出差|魏福新|
|谢健龙|董事|出差|牛东继|

公司负责人杨世江、主管会计工作负责人徐敬瑜及会计机构负责人(会计主管人员)高连山声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,508,229,353.5||5 1,465,869,079.51||2.89%||
|归属于上市公司股东的净资产|699,273,430.1||3 733,175,787.40||||
||||||-4.62%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|130,444,659.37|-25.40%||412,433,672.08||-18.52%|
|归属于上市公司股东的净利润|-2,314,228.55|||-33,902,357.27|||
|||-116.15%||||-258.35%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||6,276,354.35|-16.04%||9,753,517.32||203.50%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||72,283,699.50|||
||--|--||||-1.39%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0125|-116.19%||-0.1825||-258.28%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0125|-116.19%||-0.1825||-258.28%|
|加权平均净资产收益率|-0.33%|-2.25%||-4.73%||-7.62%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|78,419.66||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||175,000.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||-57,694,788.25||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-638,555.87||
|减：所得税影响额|-14,422,424.40||
|少数股东权益影响额（税后）|-1,625.47||

||||
|-|-|-|
|合计|-43,655,874.59|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||16,783|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|兰州黄河新盛投资有限公司|境内非国有法人|21.50%|39,931,229||0||||
|湖南昱成投资有限公司|境内非国有法人|8.88%|16,502,658||0||||
|||||||质押||16,502,658|
|周宇光|境内自然人|4.21%|7,823,500||0||||
|甘肃省工业交通投资公司|国有法人|3.76%|6,978,947||0||||
|兰州富润房地产开发有限公司|境内非国有法人|1.83%|3,398,588||0||||
|张奕|境内自然人|1.55%|2,887,519||0||||
|深圳德福联合金融控股有限公司|境内非国有法人|1.53%|2,834,000||0||||
|张林|境内自然人|1.11%|2,059,682||0||||
|深圳顺合盛国际投资有限公司|境内非国有法人|0.79%|1,468,010||0||||
|红星美凯龙家居商场管理有限公司|境内非国有法人|0.70%|1,292,400||0||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|

|||||
|-|-|-|-|
|兰州黄河新盛投资有限公司|39,931,229|人民币普通股|39,931,229|
|湖南昱成投资有限公司|16,502,658|人民币普通股|16,502,658|
|周宇光|7,823,500|人民币普通股|7,823,500|
|甘肃省工业交通投资公司|6,978,947|人民币普通股|6,978,947|
|兰州富润房地产开发有限公司|3,398,588|人民币普通股|3,398,588|
|张奕|2,887,519|人民币普通股|2,887,519|
|深圳德福联合金融控股有限公司|2,834,000|人民币普通股|2,834,000|
|张林|2,059,682|人民币普通股|2,059,682|
|深圳顺合盛国际投资有限公司|1,468,010|人民币普通股|1,468,010|
|红星美凯龙家居商场管理有限公司|1,292,400|||
|||人民币普通股|1,292,400|
||上述股东中：“兰州黄河新盛投资有限公司”、“兰州富润房地产开发有限公司”和“深圳|||
||顺合盛国际投资有限公司”同受公司实际控制人杨世江先生控制，属于《上市公司收购|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||管理办法》规定的一致行动人；“张奕”和“张林”持有的公司股票均是通过其信用证券账|||
|说明||||
||户持有；其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的|||
||一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√是□否
公司第二大股东湖南昱成投资有限公司（以下简称“湖南昱成”）于2018年01月05日将原质押给国泰君安证券股份有限公司、用于股票质押式回购交易业务的16,502,600股公司股票（占公司总股本8.8835%，质押开始日为2017年1月6日，质押解除日为2018年1月6日）进行购回，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关解除质押登记手续，具体情况详见2018年1月10日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于股东股份解除质押的公告》（公告编号：2018（临）-01）。截至2018年1月15日，湖南昱成通过普通证券账户直接持有公司股票16,502,658股，占公司总股本的8.8836%；其持有的公司股票累计被质押0股，占公司总股本的0%。
湖南昱成于2018年 1月16日将持有的 16,502,658股公司股票（占公司总股本的8.8836%）质押给中银国际证券股份有限公司用于股票质押式回购交易业务，并通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。该项股票质押式回购交易业务质押开始日为2018年 1月16日，质押到期日为2019年 1月16日。截至本报告期末，湖南昱成持有公司股份16,502,658股，占公司总股本的8.8836%，上述被质押的股份占湖南昱成所持公司股份的100%，具体情况详见2018年1月18日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于股东股份进行质押式回购交易的公告》（公告编号：2018（临）-04）。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、应收票据及应收账款较年初增加，主要为麦芽销售周转款增加。
2、预付账款较年初增加，主要为本季属大麦收购季节，预付大麦收购款增加。
3、其他应收款较年初增加，主要为支付备用金及往来款增加。
4、其他流动资产较年初减少，主要为本期已抵扣部分上年末未抵扣税金。
5、在建工程较年初增加，主要为兰州黄河嘉酿啤酒有限公司等零星在建工程增加。
6、递延所得税资产较年初增加，主要为报告期末证券投资持有损失确认递延所得税资产增加。
7、其他流动负债较年初增加，主要为待支付市场等费用较年初增加。
8、投资收益较上期减少，主要为本期股票投资处置收益较上期减少。
9、公允价值变动收益较上期减少，主要为本期股票投资持有收益较上期减少。
10、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期减少，主要为公司上期对股东进行了现金分红。
11、支付其他与筹资活动有关的现金较上期增加，主要为本期支付的银行承兑汇票保证金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司重要事项主要为重大诉讼事项，即公司第二大股东湖南昱成投资有限公司（以下简称“湖南昱成”）与公司、公司直接控股股东兰州黄河新盛投资有限公司（以下简称“新盛投资”）、公司间接控股股东甘肃新盛工贸有限公司（以下简称“新盛工贸”）和公司关联企业兰州黄河企业集团公司（以下简称“黄河集团”）之间的相关诉讼事项，公司已对相关诉讼事项及其进展情况以临时报告的形式及时进行了披露，并在公司《2018年半年度报告》中对相关诉讼事项进行了概述和披露索引列表（详细内容见公司《2018年半年度报告》之“第五节重大事项”之“八、重大诉讼”部份的内容）。
报告期内，有后续进展的重大诉讼事项概述及其披露索引详见下表：
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司关联企业黄河集团作为原告，以公司第二大股东湖南昱成及其子公司湖南鑫远为被告，以公司直接控股股东新盛投资和间接控股股东新盛工贸为第三人，向甘肃省高级人民法院提起诉讼，请求回购由被告持有的特别债权及新盛投资和新盛工贸的股权。本案被告在提交答辩状期间，对管辖权提出异议，请求依法裁定将本案移送湖南省长沙市中级人民法院管辖。为此，甘肃省高级人|||
|||详细情况见 2018年7月26日和8月10|
|||日刊登于《中国证券报》、《证券时报》|
|||和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的|
||2018年08月10日||
|||公司《重大诉讼进展公告》（公告编号：|
|||2018（临）-25）和《重大诉讼进展公告》|
|||（公告编号：2018（临）—29）。|

||
|-|
|民法院下达了（2017）甘民初181号《民事裁定书》，裁定驳回被告湖南昱成对本案管辖提出的异议。此后，该案被告因不服甘肃省高级人民法院的裁定，向中华人民共和国最高人民法院提起上诉。最终，中华人民共和国最高法院人民法院下达了（2018）最高法民辖终256号《民事裁定书》，终审裁定：驳回上诉，维持原裁定。|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||计入权|||||||
|||||||本期公||||||||
||||||||益的累|||||||
|证券品|证券代|证券简|最初投|会计计|期初账|允价值||本期购|本期出|报告期|期末账|会计核|资金来|
||||||||计公允|||||||
|种|码|称|资成本|量模式|面价值|变动损||买金额|售金额|损益|面价值|算科目|源|
||||||||价值变|||||||
|||||||益||||||||
||||||||动|||||||
|||||||||||||交易性||
|境内外||建发股|188,078|公允价|169,024|-49,992,||61,757,|60,619,|-46,936,|123,936|||
||600153||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||份|,229.41|值计量|,000.00|792.82||469.58|004.91|409.02|,363.09|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外||广汇能|49,454,|公允价|45,540,|4,635,1||380,139|371,296|5,222,0|54,089,|||
||600256||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||源|210.09|值计量|000.00|39.91||,260.10|,814.94|06.41|350.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外||国民技|11,226,6|公允价|8,100,0|-3,002,2||38,204,|36,419,|-3,002,2|8,224,3|||
||300077||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||术|30.64|值计量|00.00|68.64||379.98|308.34|68.64|62.00|||
|||||||||||||产||
|境内外||众兴菌|9,356,3|公允价|8,435,7|-3,007,8||||-2,931,5|5,427,8|交易性||
||002772||||||0.00||||||自有|
|股票||业|68.95|值计量|13.65|47.22||||03.02|66.43|金融资||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外||浙能电|7,933,5|公允价|10,660,|-300,00|||4,437,9|-96,000.|6,096,0|||
||600023||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||力|49.98|值计量|000.00|0.00|||84.17|00|00.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外||靖远煤|7,877,9|公允价|7,040,0|-1,280,0||||-1,080,0|5,760,0|||
||000552||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||电|53.96|值计量|00.00|00.00||||00.00|00.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外||巴安水|6,997,4|公允价|6,251,4|-2,725,5||||-2,725,5|3,525,9|||
||300262||||||0.00|||||金融资|自有|
|股票||务|89.85|值计量|00.00|00.00||||00.00|00.00|||
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|||5,316,8|公允价|11,065,6|-6,464,0||||-6,348,8|4,601,6|||
||300415|伊之密|||||0.00|||||金融资|自有|
|股票|||58.05|值计量|00.00|00.00||||00.00|00.00|||
|||||||||||||产||
||||286,241||266,116,|-62,137,||480,101|472,773|-57,898,|211,661,|||
|合计||||--|||0.00|||||--|--|
||||,290.93||713.65|268.77||,109.66|,112.36|474.27|441.52|||
|证券投资审批董事会公告||||||||||||||
||||2017年12月11日|||||||||||
|披露日期||||||||||||||
|证券投资审批股东会公告||||||||||||||
||||2017年12月29日|||||||||||
|披露日期（如有)||||||||||||||

六、委托理财
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|654,221,096.80|566,771,696.87|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
||211,661,441.52|266,116,713.65|
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|27,435,980.94|18,338,245.84|
|其中：应收票据|||
|应收账款|27,435,980.94|18,338,245.84|
|预付款项|80,357,970.07|4,573,503.78|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|其他应收款|5,350,001.20|2,229,737.33|
|买入返售金融资产|||
|存货|179,688,508.05|253,084,178.73|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|3,308,661.70|5,994,755.09|
|流动资产合计|1,162,023,660.28|1,117,108,831.29|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|9,516,902.46|9,982,785.42|
|投资性房地产|||
|固定资产|240,390,045.94|256,224,355.37|
|在建工程|2,207,506.77|1,184,826.53|
|生产性生物资产|13,495.84|14,709.49|
|油气资产|||
|无形资产|64,659,743.19|66,316,081.67|
|开发支出|||
|商誉|900,045.99|900,045.99|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|28,517,953.08|14,137,443.75|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|346,205,693.27|348,760,248.22|
|资产总计|1,508,229,353.55|1,465,869,079.51|
|流动负债：|||
|短期借款|110,000,000.00|88,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|68,612,709.01|67,497,705.81|
|预收款项|11,130,338.49|14,973,592.13|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|14,725,572.90|12,020,238.08|
|应交税费|9,816,292.71|5,453,212.84|
|其他应付款|147,114,209.82|117,008,519.05|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||

||||
|-|-|-|
|代理承销证券款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|8,305,051.01||
|流动负债合计|369,704,173.94|304,953,267.91|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|5,732,113.33|5,732,113.33|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|5,732,113.33|5,732,113.33|
|负债合计|375,436,287.27|310,685,381.24|
|所有者权益：|||
|股本|185,766,000.00|185,766,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|192,662,417.13|192,662,417.13|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|24,124,911.40|24,124,911.40|
|一般风险准备|||
|未分配利润|296,720,101.60|330,622,458.87|
|归属于母公司所有者权益合计|699,273,430.13|733,175,787.40|
|少数股东权益|433,519,636.15|422,007,910.87|
|所有者权益合计|1,132,793,066.28|1,155,183,698.27|
|负债和所有者权益总计|1,508,229,353.55|1,465,869,079.51|

法定代表人：杨世江 主管会计工作负责人：徐敬瑜 会计机构负责人：高连山2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|8,280,174.43|8,171,716.03|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|||
|其中：应收票据|||
|应收账款|||
|预付款项|||
|其他应收款|58,320,060.41|62,038,724.38|
|存货|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|3,116,921.03|3,116,921.03|
|流动资产合计|69,717,155.87|73,327,361.44|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|354,105,804.64|354,571,687.60|
|投资性房地产|||
|固定资产|851,011.23|974,155.62|
|在建工程|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|14,941,424.45|15,771,112.48|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|369,898,240.32|371,316,955.70|
|资产总计|439,615,396.19|444,644,317.14|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|||
|预收款项|||
|应付职工薪酬|315,284.94|318,971.77|
|应交税费|40,116.45|515,883.11|
|其他应付款|25,355,429.85|25,309,790.37|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|25,710,831.24|26,144,645.25|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|25,710,831.24|26,144,645.25|
|所有者权益：|||
|股本|185,766,000.00|185,766,000.00|
|其他权益工具|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|208,142,824.78|208,142,824.78|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|18,371,984.81|18,371,984.81|
|未分配利润|1,623,755.36|6,218,862.30|
|所有者权益合计|413,904,564.95|418,499,671.89|
|负债和所有者权益总计|439,615,396.19|444,644,317.14|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|130,444,659.37|174,850,881.78|
|其中：营业收入|130,444,659.37|174,850,881.78|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|116,686,033.62|155,672,761.57|
|其中：营业成本|82,062,414.39|121,937,751.23|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|11,784,811.45|14,291,957.31|
|销售费用|20,502,730.94|20,611,938.77|
|管理费用|7,494,321.96|8,383,077.88|
|研发费用|||
|财务费用|-5,158,245.12|-8,551,963.62|
|其中：利息费用|856,829.28|897,429.15|

||||
|-|-|-|
|利息收入|-6,084,666.41|-9,554,389.31|
|资产减值损失||-1,000,000.00|
|加：其他收益||216,000.00|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||3,311,908.07|22,535,626.21|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||203,585.95|269,071.59|
|企业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||-14,457,402.72|-20,652,256.21|
|“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号|||
||-435.39|11,136.33|
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|2,612,695.71|21,288,626.54|
|加：营业外收入|109,737.10|107,437.29|
|减：营业外支出|299,571.53|53,892.41|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||2,422,861.28|21,342,171.42|
|列）|||
|减：所得税费用|-163,123.96|375,806.18|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|2,585,985.24|20,966,365.24|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||2,585,985.24|20,966,365.24|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|-2,314,228.55|14,332,747.88|
|少数股东损益|4,900,213.79|6,633,617.36|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|2,585,985.24|20,966,365.24|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-2,314,228.55|14,332,747.88|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|4,900,213.79|6,633,617.36|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0125|0.0772|
|（二）稀释每股收益|-0.0125|0.0772|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：杨世江 主管会计工作负责人：徐敬瑜 会计机构负责人：高连山4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|税金及附加|||
|销售费用|||
|管理费用|1,344,275.61|1,354,792.81|
|研发费用|||
|财务费用|-7,760.47|80.00|
|其中：利息费用|||
|利息收入|-7,919.57||
|资产减值损失||-1,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|加：其他收益|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||203,585.95|269,071.59|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||203,585.95|269,071.59|
|业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-1,132,929.19|-85,801.22|
|加：营业外收入|||
|减：营业外支出||342.35|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-1,132,929.19|-86,143.57|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-1,132,929.19|-86,143.57|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||-1,132,929.19|-86,143.57|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||

||||
|-|-|-|
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-1,132,929.19|-86,143.57|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|412,433,672.08|506,200,025.16|
|其中：营业收入|412,433,672.08|506,200,025.16|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|381,820,232.39|489,532,953.90|
|其中：营业成本|262,080,688.68|364,892,764.73|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|37,816,317.82|41,699,178.27|
|销售费用|71,663,567.46|73,782,075.12|
|管理费用|28,448,493.79|31,283,086.47|
|研发费用|||
|财务费用|-17,188,835.36|-21,124,150.69|
|其中：利息费用|2,384,892.27|3,051,505.38|
|利息收入|-19,778,241.97|-24,444,890.13|
|资产减值损失|-1,000,000.00|-1,000,000.00|
|加：其他收益|175,000.00|279,724.00|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||839,691.96|7,594,391.50|
|列）|||

||||
|-|-|-|
|其中：对联营企业和合营企|||
||449,316.90|597,008.00|
|业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以|||
||-58,085,163.31|14,927,246.36|
|“－”号填列）|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号|||
||87,410.27|-402,526.90|
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-26,369,621.39|39,065,906.22|
|加：营业外收入|134,827.72|248,843.95|
|减：营业外支出|782,374.20|107,100.95|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-27,017,167.87|39,207,649.22|
|列）|||
|减：所得税费用|-4,626,535.88|14,121,295.61|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-22,390,631.99|25,086,353.61|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||-22,390,631.99|25,086,353.61|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|-33,902,357.27|21,409,892.62|
|少数股东损益|11,511,725.28|3,676,460.99|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-22,390,631.99|25,086,353.61|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-33,902,357.27|21,409,892.62|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|11,511,725.28|3,676,460.99|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.1825|0.1153|
|（二）稀释每股收益|-0.1825|0.1153|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|0.00|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|税金及附加|383,157.34|756,494.68|
|销售费用|||
|管理费用|5,682,755.92|5,653,714.70|
|研发费用|||
|财务费用|-21,147.07|-19,762.80|
|其中：利息费用|||
|利息收入|-21,687.17|-20,273.60|
|资产减值损失|-1,000,000.00|-1,000,000.00|
|加：其他收益||12,724.00|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||449,316.90|4,597,008.00|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||449,316.90|597,008.00|
|业的投资收益|||
|公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|资产处置收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-4,595,449.29|-780,714.58|
|加：营业外收入|342.35||
|减：营业外支出||364.82|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-4,595,106.94|-781,079.40|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-4,595,106.94|-781,079.40|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||-4,595,106.94|-781,079.40|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）不能重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|变动额|||
|2.权益法下不能转损益的|||
|其他综合收益|||
|（二）将重分类进损益的其他综|||
|合收益|||
|1.权益法下可转损益的其|||
|他综合收益|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-4,595,106.94|-781,079.40|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|479,560,364.19|568,613,341.14|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|26,453,855.81|29,106,408.45|
|经营活动现金流入小计|506,014,220.00|597,719,749.59|
|购买商品、接受劳务支付的现金|231,982,197.98|295,691,146.21|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||73,167,260.02|84,666,279.56|
|金|||
|支付的各项税费|74,917,791.34|76,733,108.08|
|支付其他与经营活动有关的现金|53,663,271.16|67,325,459.64|
|经营活动现金流出小计|433,730,520.50|524,415,993.49|
|经营活动产生的现金流量净额|72,283,699.50|73,303,756.10|
|二、投资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|5,154,437.38|4,913,328.02|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||103,521.25||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|5,257,958.63|4,913,328.02|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||2,059,612.29|1,859,046.64|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|7,478,753.64|838,263.55|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|9,538,365.93|2,697,310.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,280,407.30|2,216,017.83|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|110,000,000.00|130,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|110,000,000.00|130,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|88,000,000.00|134,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||2,384,892.27|15,312,061.38|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|6,163,639.38||
|筹资活动现金流出小计|96,548,531.65|149,312,061.38|
|筹资活动产生的现金流量净额|13,451,468.35|-19,312,061.38|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|81,454,760.55|56,207,712.55|

||||
|-|-|-|
|加：期初现金及现金等价物余额|551,291,647.28|560,296,482.21|
|六、期末现金及现金等价物余额|632,746,407.83|616,504,194.76|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|5,132,550.59|2,706,932.06|
|经营活动现金流入小计|5,132,550.59|2,706,932.06|
|购买商品、接受劳务支付的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||3,365,560.39|3,009,153.18|
|金|||
|支付的各项税费|596,490.67|756,494.68|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,972,260.99|2,506,155.90|
|经营活动现金流出小计|5,934,312.05|6,271,803.76|
|经营活动产生的现金流量净额|-801,761.46|-3,564,871.70|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|915,199.86|5,239,483.76|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|915,199.86|5,239,483.76|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||4,980.00|34,939.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|4,980.00|34,939.00|
|投资活动产生的现金流量净额|910,219.86|5,204,544.76|

||||
|-|-|-|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|||
|筹资活动产生的现金流量净额|||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|108,458.40|1,639,673.06|
|加：期初现金及现金等价物余额|8,171,716.03|12,438,588.64|
|六、期末现金及现金等价物余额|8,280,174.43|14,078,261.70|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。