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证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2018-016五矿稀土股份有限公司
关于参股公司北京华夏纪元财务咨询有限公司
所持探矿权证延续申请获得批准的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司全资子公司北京华泰鑫拓地质勘查技术有限公司参股的北京华夏纪元财务咨询有限公司所持圣功寨稀土矿和肥田稀土矿的探矿权证延续申请已经国土资源部审核通过。具体情况如下：
1、项目名称：广东省平远县圣功寨稀土矿详查(保留)；探矿权证号：T01120160903053416；勘查面积：16.61平方公里；有效期限：2018年 3月 21日至2020年3月21日。
2、项目名称：广东省平远县肥田稀土矿详查(保留)；探矿权证号：T01120081103019111；勘查面积：59.91平方公里；有效期限：2018年 3月 21日至2020年3月21日。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○一八年四月十七日
浙江仙琚制药股份有限公司
独立董事2013年度述职报告
2013年12月20日，浙江仙琚制药股份有限公司(以下简称“公司”)完成了董事会换届选举工作，本人担任公司第五届董事会独立董事。
作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、尽责的履行独立董事职责，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2013年度履职情况述职如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2013年度本人任期内公司召开董事会会议1次，本人亲自出席了任期内的董事会。履行了独立董事勤勉尽责义务。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。在审议议案时，本人认真阅读议案，充分发表独立意见，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，均投出赞成票。
2013年度本人任期内公司召开2013年第三次临时股东大会，本人出席了会
议。
二、发表独立意见情况
2013年度任职期内，按照《独立董事工作制度》的要求，本人认真、勤勉、尽责地履行职责，在了解情况并查询相关文件后，共一次发表了独立意见。
在2013年12月20日公司召开的第五届董事会第一次会议上，就关于聘任公司高级管理人员发表以下独立意见：
经审阅本次会议拟聘任的公司高级管理人员的个人履历及相关资料，我们认为公司第五届董事会第一次会议拟聘任的总经理、董事会秘书、副总经理以及财
务总监等高级管理人员具备其行使职权相适应的资格和能力；不存在《公司法》第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除、被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查、被中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情形。
公司高级管理人员的提名、推荐、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，我们对董事会拟聘任的高级管理人员无异议。
三、保护投资者权益方面所做的工作
1、2013年度有效地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、本人通过邮件、电话、访谈等途径了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、关注公司所处的行业动态，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
3、持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。
四、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会情况；
2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、公司存在的问题及建议
1、公司应不断完善法人治理治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
2、公司应持续注重董事、监事、高级管理人员、财务、内部审计等相关责任人员的培训与学习工作，增强专业知识，加强内部各职能部门的合作沟通，促进公司规范运作。
六、联系方式
邮箱:shaoyp118@163.com
2014年，本人将进一步加强学习，紧密关注证券市场的发展变化和公司的经营状况，不断学习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，更好地维护社会公众股东的合法权益，规范公司运作，树立公司诚信、规范、自律的良好形象。希望公司能抓住发展机遇，稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
本人对公司董事会、管理层同仁及公司相关工作人员给予的工作支持，在此表示衷心感谢。
特此报告。
独立董事：邵毅平
二○一四年三月二十六日
证券代码：300180 证券简称：华峰超纤 公告编号：2019-010
上海华峰超纤材料股份有限公司关于
2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的预披露公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2018年3月15日下午现场会议时讨论了关于2018年度利润分配方案的议题，并形成了《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》（以下简称“预案”），为充分保护广大投资者的利益，保证信息披露的及时性和公平性，现将有关情况公告如下：
一、利润分配预案基本情况
1、利润分配预案的具体内容
|||||
|-|-|-|-|
|提议人：董事会半数以上董事尤小平、段伟东、鲜丹、赵鸿凯、蔡开成、田仁灿、易颜新、谭建英、赵玉彪||||
|提议理由：鉴于公司2018年度企业经营状况良好，2019年各项业务发展顺利，为保护中小投资者的利益，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，使全体股东分享公司成长的经营成果，根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，提出以下2018年度利润分配及资本公积转增股本预案。||||
||送红股（股）|派息（元）|公积金转增股本（股）|
|每十股|0|0.35|5|
|分配总额|拟以2018年末的总股本1,135,835,710股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.35元（含税），合计派发现金39,754,249.85元，剩余未分配利润结转下一年度。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增567,917,855股，转增后公司总股本将增加至1,703,753,565股。|||
|提示|1、董事会审议利润分配及资本公积金转增股本预案后股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行合理调整。2、公司2018年度财务数据未经审计，实际派息金额应遵守公司利润分配政策但不能低于本预案金额。|||

2、利润分配及资本公积金转增股本预案的合法性、合规性
本次利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《企业会计准则》、《关
于进一步落实上市公司现金分红相关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上
市公司现金分红》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司确定的利润
分配政策，有利于全体股东共同分享公司经营成果，资本公积金转增股本有利于扩大公司股本规模，增强公司股票流动性，优化公司股本结构。
3、利润分配及资本公积金转增股本预案与公司成长性的匹配情况
公司主营业务超纤产品2018年延续了快速发展的势头，江苏启东子公司7500万项目已全部完工，开工率不断提升，加上销售部门和技术部门的共同努力，产销量同比均大幅增加，在中美贸易摩擦、消费下滑等不利因素下，超纤产品销量增长了约20%。
子公司威富通2018年经历了移动支付行业“强监管”、“断直连”等行业生态圈的巨大变化，适时做出战略调整，在产业链上游进一步巩固市场地位，与银联的合作不断深入，盈利能力迅速恢复。
根据公司2017年年度报告，公司2017年度归属于上市公司股东的净利润24,929.17万元，同比增长147.93%，根据公司《2018年度业绩快报》，预计公司2018年度归属于上市公司股东的净利润27,457.51万元，较上年同期增长10.14%，基于公司当前稳健的经营能力和良好的财务状况，同时为保护中小投资者的利益，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，使全体股东分享公司成长的经营成果，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司半数以上董事尤小平、段伟东、鲜丹、赵鸿凯、蔡开成、田仁灿、易颜新、谭建英、赵玉彪提出了本次利润分配预案，该预案与公司经营业绩及未来发展相匹配。上述现金分红不会造成公司流动资金短缺，以资本公积金转增股本，有利于扩大公司股本规模，增强公司股票流动性，符合公司战略规划和发展预期。
二、提议人、5%以上股东及董监高持股变动情况及未来减持计划
1、在本次利润分配及资本公积转增股本预案披露前持股变动情况
提议人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在本预案披露前6个月内未发生持股变动情况。
2、在本次利润分配及资本公积转增股本预案披露后减持计划
截止本利润分配预案披露日，公司未收到提议人、其他持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员减持计划。若触及相关减持行为，公司将按照相关法律法规履行信息披露义务。
三、相关风险提示
1.资本公积金转增股本预案对公司报告期内净资产收益率以及投资者持股比例没有实质性的影响。本次利润分配及资本公积金转增股本预案实施后，公司股本规模扩大，公司2018年度每股收益及每股净资产将同比摊薄。
2.公司前后6个月内不存在限售股已解禁或限售期即将届满情形。
具体利润分配预案需经董事会审议及股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、其他说明
1、公司半数以上董事尤小平、段伟东、鲜丹、赵鸿凯、蔡开成、田仁灿、易颜新、谭建英、赵玉彪提出了本次利润分配预案，与会董事认为：该预案充分考虑了广大投资者的合理诉求和利益，与公司经营业绩相匹配，并且上述利润分配预案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，上述利润分配预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关法律、法规对于利润分配的规定，具备合法性、合规性及合理性。
与会董事尤小平、段伟东、鲜丹、赵鸿凯、蔡开成、田仁灿、易颜新、谭建英、赵玉彪承诺在公司董事会和股东大会议审议上述利润分配及资本公积金转增股本预案时投赞成票。
2、在本预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄密。
五、备查文件
1.提议人及半数以上董事签字确认的书面文件。
特此公告。
上海华峰超纤材料股份有限公司董事会
证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2014-013深圳市奥拓电子股份有限公司
2014年度第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2014年1月1日-2014年3月31日。
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈√同向上升□同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：70% - 100%|盈利：759.89万元|
||盈利：1291.81万元–1519.77万元||

二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经注册会计师的预审计。
三、业绩变动原因说明
2014年第一季度，公司营业收入增长、加强费用管理，导致归属于上市公司股东的净利润同比增长。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露
的2014年第一季度报告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳市奥拓电子股份有限公司董事会
二○一四年三月二十八日
江西赣锋锂业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《江西赣锋锂业股份有限公司独立董事制度》、《江西赣锋锂业股份有限公司公司章程》等的有关规定，作为江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立董事，我们就公司第四届董事会第二十二次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于兑现全资子公司浙江锋锂固态锂电池研发中试线项目第一期考核与奖励方案的独立意见
公司兑现全资子公司浙江锋锂固态锂电池研发中试线项目第一
期考核与奖励，有利于充分调动子公司经营管理层及核心员工的积极性，稳定和吸引人才，促进公司新业务的快速发展，增强公司核心竞争力，实现公司的可持续发展，符合公司全体股东的利益。公司兑现项目考核与奖励方案的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
我们同意兑现全资子公司浙江锋锂固态锂电池研发中试线项目
第一期考核与奖励方案。
二、关于聘任黄斯颖女士为公司独立董事的独立意见
1、经审阅黄斯颖女士的个人履历，未发现有《公司法》第146
条规定之情形以及其他不得担任上市公司独立董事之情形；
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性，并已经深圳证券交易所审核无异议；
3、经了解黄斯颖女士的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
我们同意聘任黄斯颖女士为公司独立董事。
（以下无正文）
江西赣锋锂业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见（签署页）
郭华平 黄华生 刘 骏
证券代码：000511 证券简称：*ST烯碳 公告编号：2016－036银基烯碳新材料股份有限公司关于公司
2015年审计报告涉及事项进行整改方案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司 2015年度财务会计报告为无法表示意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所将对公司股票交易实行“退市风险警示”处理，公司股票停牌，直至会计师就有关事项明确发表意见，或公司按规定做出更正、补充披露，及公司停牌相关重大事项确定后及时披露，再申请复牌。上述情况对公司造成了较大影响，且引起了中小股东以及市场舆情的极大关注。
为了尽快申请复牌，并消除退市风险，根据年报董事会要求聘请专业机构对相关问题开展专项审计，并要求在 6月 30日前完成，公司积极主动采取措施，组成了整改小组专门负责，聘请了财务顾问和律师研讨对审计意见以及内控意见涉及事项的整改方案，聘请审计机构进行专项审计工作正在进行中，旨在从管理上校正错误，修补漏洞，提升完善，至少为下一个年度报告消除隐患，同时从经营上要引进战略投资人及其优良的资产和项目，增强实力和盈利能力。现将财务顾问提出并与会计师沟通过的整改方案提请董事会审议，经本次董事会审议通过后组织实施推进，在实施过程中涉董事会专项决策的另行具体决议。
整改方案如下：
（一）如财务报表附注十二（三）所述：2015年4月16日，烯碳新材公司以资产包的方式将其持有连云港丽港烯土实业有限公司40%的股权，以及与 2013年烯碳新材受让该股权相关的权利义务，包括连云港丽港烯土实业有限公司股东承诺的业绩补偿等转让给辽宁某融资租赁公司，对于此项股权转让，我们实施了检查文件、工商查档等必要的审计程序，但由于无法获取充分的审计证据，我们无法确认股权转让的真实性，及其对烯碳新材公司的财务状况和经营成果的影响。
整改原因：会计师以股权转让标准，发现目前在工商档案中公司仍持有丽港股权，对于以资产包转让替代股权转让方式没有被会计师确认，如不整改以后年度审计仍有同类问题。
整改措施：将资产包转让还原为股权转让，并在2016年内完成工商过户手续，以明确审计证据。同时为了确保转让价格公允性，采取包括公开挂牌在内的一切法定方式转让，价格采取自由报价，受让方为包括原受让方在内的任何市场主体，过户方式包括司法裁决在内的一切法律方式，时间在2016年内完成。
（二）如财务报表附注十二（四）所述：2015年 12月 30日，烯碳新材公司通过与其全资子公司宁波杭州湾新区炭基新材料有限公司签订没有实际执行的高纯石墨的购销合同（合同金额为 3.92亿元，签订日期为 2015年 11月 24日），从银行开具4.4亿元银行承兑汇票，该事项涉嫌违反《中华人民共和国票据法》的相关规定，我们无法获取充分、适当的审计证据以合理判断该事项对烯碳新材公司财务状况和经营成果的影响。
整改原因：开出银行承兑汇票涉嫌违反《中华人民共和国票据法》的相关规定，是否会受到处罚并对财务状况和经营情况影响，无法发表意见。
整改措施：提前归还银行承兑汇票资金，确保银行资金安全，消除不规范使用票据涉嫌违规的影响程度。
（三）如财务报表附注十二（五）所述：2015年 12月 30日，烯碳新材公司全资子公司北京银新投资有限公司与合作方成立了 3家基金或租赁公司，认缴出资额分别为13,500万元、13,000万元、18,000万元，占各公司注册资本的实际比例分别为13.5%、20%、18%，由于缺少相关的文件和财务资料，我们无法实施进一步审计程序，确认上述款项的真实性质，及其对烯碳新材公司的财务状况和经营成果的影响。
整改原因：相关的对外投资缺少董事会决策程序。
整改措施：1、收回全部资金，公司披露的2015年度财务报表附注说明已全部收回资金；2、投资西华碳汇融资租赁有限公司，重新履行董事会决策程序；3、放弃投资两个基金；4、修改公司《投资管理办法》相关条款，符合《主板信息披露业务备忘录第8号—上市公司与专业投资机构合作投资》的有关规定。
（四）尽快聘任内控专业机构为公司完善公司内控制度，同时设立内控部强化内控制度的实施。
整改原因：内控否定意见。
整改措施：消除三项导致因素。聘请专业机构作为外援，完善内控制度，并持续测试执行状况。
特此公告
银基烯碳新材料股份有限公司董事会二0一六年五月二十六日
债券代码：1980010.IB/1980089.IB债券简称：19新兴绿色债01/02
111076.SZ/111078.SZ 19新兴G1/G2
天风证券股份有限公司
关于2019年第一期/第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券重大事项债权代理事务临时报告
天风证券股份有限公司作为2019年第一期/第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券（以下简称“本期债券”）债权代理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据本期债券《债权代理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
新兴铸管股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2019年5月31日在深圳证券交易所网站上公告了关于主体及相关债券信用评级发生变化的公告，公告具体内容如下：
近日，新兴铸管股份有限公司（以下简称“公司”）收到联合资信评估有限公司（以下简称“联合资信”）出具的跟踪评级报告，联合资信将公司主体长期信用等级由“AA+”上调至“AAA”，展望为“稳定”，将公司发行的“19新兴绿色债01/19新兴G1”与“19新兴绿色债02/19新兴G2”债项信用等级由“AA+”上调至“AAA”，详细情况如下：
一、评级变化的基本情况
（一）债券名称、简称和代码
1、2019年第一期新兴铸管股份有限公司绿色债券，债券简称：19新兴绿色债01/19新兴G1，债券代码：1980010.IB/111076.SZ。
2、2019年第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券，债券简称：19新兴绿色债02/19新兴G2，债券代码：1980089.IB/111078.SZ
（二）进行评级调整的评级机构的名称
本次进行评级调整的评级机构为联合资信评估有限公司。
（三）评级调整的时间
本次评级调整的时间为2019年5月29日。
（四）前次评级结论
根据2018年12月28日联合资信评估有限公司出具的《2019年第一期新兴铸管股份有限公司绿色债券信用评级报告》（联合[2018]1268号）确定，新兴铸管股份有限公司主体长期信用等级为AA+,2019年第一期新兴铸管股份有限公司绿色债券信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。
根据2019年3月7日联合资信评估有限公司出具的《2019年第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券信用评级报告》（联合[2019]494号）确定，新兴铸管股份有限公司主体长期信用等级为AA+,2019年第二期新兴铸管股份有限公司绿色债券信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。
（五）调整后的具体信用级别
根据联合资信评估有限公司2019年5月29日出具的《新兴铸管股份有限公司跟踪评级报告》（联合[2019]1110号）确定，新兴铸管股份
有限公司主体长期信用等级由AA+调整至AAA,“19新兴绿色债01/19新兴G1”与“19新兴绿色债02/19新兴G2”信用等级由AA+调整至AAA，评级展望为稳定。
（六）评级机构进行评级调整的原因
新兴铸管股份有限公司作为中国大型钢铁企业和最大的球墨铸铁管生产企业，在经营规模、市场份额、技术水平和研发能力等方面仍保持显著竞争优势。同时，联合资信评估有限公司关注到公司债务结构仍需优化，配送及分销业务盈利能力弱，主要产品价格易受政策性影响等因素对公司信用基本面的不利影响。
跟踪期内，公司债务负担有所下降；受益于近年供给侧结构性改革持续推进，公司钢材与铸管产品收入与毛利水平显著增长；受优化收入结构，主动缩减处于微利状态配送业务规模影响，公司整体收入水平略有下降但盈利能力显著增强。
公司EBITDA和经营活动现金流量对存续债券“19新兴绿色债 01/19新兴G1”与“19新兴绿色债02/19新兴G2”保障程度较好。
综合评估，联合资信确定将公司主体长期信用等级由AA+调整至AAA，将“19新兴绿色债01/19新兴G1”与“19新兴绿色债02/19新兴G2”信用等级由AA+调整至AAA，评级展望为稳定。
二、影响分析及应对措施
此次评级调整对公司的经营状况、偿债能力具有正面影响，是公司偿债能力和资信水平提升的表现。
此次评级调整不会对债券投资者适当性管理、债券质押式回购资
格等造成不利影响。
发行人认为，此次评级调整对公司的经营状况、偿债能力具有正面影响，是公司偿债能力和资信水平提升的表现。此次评级调整不会对债券投资者适当性管理、债券质押式回购资格等造成不利影响。
天风证券股份有限公司作为本期债券债权代理人，根据《募集说明书》、《债权代理协议》等约定出具本债权代理事务临时报告，并就上述重大事项提醒投资者关注相关风险。天风证券股份有限公司将积极履行债权代理人义务，切实维护本期债券持有人利益。
（本页以下无正文）
证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2014-008苏州天华超净科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672号文核准，首次向社会公开发行股票1,950万股（其中，发行新股 1,558万股，股东公开发售股份 392万股），每股发行价格为 8.47元，新股发行募集资金总额为 131,962,600.00元，扣除新股发行费用 32,002,600.00元，新股募集资金净额为 99,960,000.00元。以上募集资金已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年7月28日出具的“会验字[2014]2718号”《验资报告》验证确认。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，公司及保荐机构东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别与招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），主要内容约定如下：
一、公司在上述专户银行分别设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户详细资料如下：
2、公司已在中国民生银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户，账号为691651958，截止2014年08月06日，专户余额 29,690,000.00元。该专户用于公司“研发中心项目”的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、公司与招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、东海证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。东海证券应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司与专户银行应当配合东海证券的调查与查询。东海证券对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、公司授权东海证券指定的保荐代表人王磊、马媛媛可以随时到招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行查询、复印公司专户的资料；上述两家专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向上述两家专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；东海证券指定的其他工作人员向上述两家专户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行按月（每月5日之前）向公司出具对账单，并抄送东海证券。上述两家专户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金净额的10%的，招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行应及时通知东海证券，同时提供专户的支出清单。
七、东海证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。东海证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、
中国民生银行股份有限公司苏州分行，同时向公司、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响募集资金三方监管协议的效力。
八、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行连续三次未及时向东海证券出具对账单或向东海证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合东海证券调查专户情形的，公司有权单方面终止募集资金三方监管协议并注销募集资金专户。
九、募集资金三方监管协议自公司、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、东海证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且东海证券督导期结束后失效。
特此公告
苏州天华超净科技股份有限公司董事会
证券代码：300446 证券简称：乐凯新材 公告编号：2019-008保定乐凯新材料股份有限公司
第三届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2019年4月3日，以专人送达的方式向全体监事发出了《保定乐凯新材料股份有限公司第三届监事会第九会议的通知》，会议于2019年4月19日上午9:00在公司会议室召开。
会议应出席监事 3名，实际出席监事 3名。会议的表决方式为以现场方式表决。
会议由监事会主席张作泉主持，会议对通知所列议案进行了审议。会议的召集、召开程序及出席会议的监事人数符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
会议以投票方式审议通过了如下议案：
一、审议通过了《关于 2018年度监事会工作报告的议案》
公司2018年度监事会工作报告的具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》
经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度公司实现净利润人民币103,062,780.20元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金 10,306,275.31元，2018年度公司实现可供股东分配的利润92,756,504.89元，加上年初未分配利润 352,937,475.38元，扣除2018年度已经实施的利润分配 49,120,000.00元，2018年度末公司累计可供股东分配的利润
为396,573,980.27元。
公司 2018年度利润分配预案为：以公司 2018年 12月 31日总股本122,800,000.00股为基数，向全体股东每10.00股派发现金红利人民币3.00元（含税），送红股3.00股（含税），以资本公积金向全体股东每 10.00股转增2.00股，共计派发现金红利人民币 36,840,000.00元（含税）。本次送、转股完成后，公司总股本由 122,800,000.00股变更为 184,200,000.00股，剩余未分配利润结转以后期间。
监事会认为：2018年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，符合公司实际情况及发展的需要,有利于公司的正常经营和健康发展；符合《公司法》、《公司章程》，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
三、审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司在确保项目建设和正常经营的前提下，使用不超过 4.00亿元闲置自有资金进行现金管理，投资流动性好、低风险的投资产品，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公司项目建设和主营业务的正常开展；同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
四、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：在符合相关规定及不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司使用额度不超过人民币 1.00亿元的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
五、审议通过了《关于募集资金使用与存放情况报告的议案》
监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资
金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等有关规则和公司《募集资金
使用管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
公司募集资金年度存放与使用情况专项报告具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
六、审议通过了《关于 2018年度报告全文及摘要的议案》
监事会认为：公司 2018年度报告及摘要的编制和审核符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《保定乐凯新材料股份有限公司 2018年年度报告》及其摘要详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
七、审议通过了《关于 2019年第一季度报告全文的议案》
监事会认为：公司 2019年第一季度报告的编制和审核符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《保定乐凯新材料股份有限公司 2019年第一季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
八、审议通过了《关于 2018年度内部控制自我评价报告的议案》
监事会认为：公司现有内部控制体系和控制制度，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和内部规章制度的贯彻执行提供保证。
公司 2018年度内部控制评价报告具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
九、审议通过了《关于 2018年度日常关联交易情况及 2019年度日常关联交易预计情况的议案》
监事会认为：2018年度公司与关联方的采购商品、接受劳务等交易均系基于公司的正常生产经营需要而发生的，上述关联交易是必要的，关联交易定价公允，未损害公司及股东特别是中小股东的利益。2019年度日常关联交易的预计系公司 2019年生产经营、正常发展所需，符合公开、公平、公正的原则，定价公允，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
关联监事郝春深回避表决。
表决结果：赞同票2票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
十、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
公司监事会认为：本次会计政策的变更符合相关法律、法规的规定，变更后的会计政策能更客观、公允的反映公司财务状况和经营成果,同意对本次会计政策的做相应变更。
具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
十一、审议通过了《关于公司2018年度财务决算报告的议案》
监事会认为：《公司2018年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2018年的财务状况和经营成果。
《公司 2018年度财务决算报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：赞同票3票；反对票为0票；弃权票为0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司监事会
证券代码：300558 证券简称：贝达药业 公告编号：2019-079贝达药业股份有限公司
独立董事提名人声明（三）
提名人贝达药业股份有限公司董事会现就提名赵骏为贝达药业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任贝达药业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是□否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是□否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是□否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是□否
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是□否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是□否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是□否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是□否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是□否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是□否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是□否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是□否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是□否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是□否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是□否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是□否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是□否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是□否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是□否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是□否□不适用
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
√是□否
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是□否
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是□否 □不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是□否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议 64次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是□否 □不适用
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是□否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是□否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是□否□不适用
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是□否
声明人郑重声明：
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：贝达药业股份有限公司董事会2019年11月6日披露公告所需报备文件：
1．提名人签署的声明；
2．提名人的身份证明文件；
3．提名独立董事候选人的董事会决议；
股票代码：000518 股票简称：四环生物 公告编号：临-2014-53号江苏四环生物股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏四环生物股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理程度胜先生提交的书面辞职报告，程度胜先生因个人原因申请辞去所担任的公司副总经理职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，其辞职自辞职报告送达董事会时生效。程度胜先生辞职后，将继续担任北京四环生物制药有限公司董事长职务。
公司对程度胜先生在担任副总经理期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
江苏四环生物股份有限公司董事会2014年12月23日
证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2016-026
中钢集团安徽天源科技股份有限公司
重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中钢集团安徽天源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 3月29日收到公司控股股东中国中钢股份有限公司（以下简称“中钢股份”）通知，中钢股份认为公司实际控制人中国中钢集团公司正处于债务重组过程中，收到中钢集团金融机构债权人委员会函件将对公司本次重大资产重组产生不利影响。经申请，公司股票已于 2016年 3月 30日开市起停牌至今，并于 2016年 3月 30日发布了《重大事项停牌公告》，于2016年4月7日发布了《重大事项停牌进展公告》。上述公告已刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
截止目前，中钢股份与中钢集团金融机构债权人委员会的沟通仍在进行中，进一步工作仍在继续推进中。鉴于该事项存在不确定性，为切实维护投资者利益，经申请，公司股票于2016年4月13日开市起继续停牌。停牌期间，公司将根据相关规定在公司法定披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及时履行信息披露义务，因该事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司将在了解上述情况的后续进展后按照相关规定及时履行信息披露义务并复牌。
特此公告。
中钢集团安徽天源科技股份有限公司董事会
证券代码：000910 证券简称：大亚圣象 公告编号：2017---023
大亚圣象家居股份有限公司第六届监事会
2017年第一次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
（一）发出监事会会议通知的时间和方式：大亚圣象家居股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2017年第一次临时会议通知于2017年4月21日以电子邮件及专人送达的方式发出。
（二）召开监事会会议的时间和方式：2017年4月27日以通讯方式召开。
（三）监事会会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，分别为眭敏、王勇、张海燕。
（四）监事会会议由监事会主席眭敏先生召集和主持。
（五）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，通过了如下议案：
（一）公司2017年第一季度报告
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上的《大亚圣象家居股份有限公司 2017年第一季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议大亚圣象家居股份有限公司 2017年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。
（二）关于监事会换届选举的议案
公司第六届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司决定进行监事会换届选举。经公司第六届董事会提名，同意眭敏、王勇为公司第七届监事会监事候选人，任期三年。
本议案需提交公司 2017年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票、逐项表决方式选举产生监事。
经公司职工代表大会选举，张海燕作为公司职工代表出任公司第七届监事会监事。
（公司第七届监事会监事候选人和职工代表监事简历附后）
根据有关规定，公司第六届监事会将继续履行职责至第七届监事会选举产生，方自动卸任。
该议案表决情况：
1、眭敏为公司第七届监事会监事候选人（3票同意，0票反对，0票弃权）；
2、王勇为公司第七届监事会监事候选人（3票同意，0票反对，0票弃权）。
本议案获得通过。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议
大亚圣象家居股份有限公司监事会2017年4月28日
附：公司第七届监事会监事候选人和职工代表监事简历
眭敏先生：男，1968年出生，本科学历。2002年10月至2014年7月历任丹阳市政府办公室副主任、丹阳市驻沪办主任等职务；2014年7月至2016年5月任大亚科技集团有限公司董事局主席助理；2016年5月至今任大亚科技集团有限公司董事、副总裁；2015年12月至今任公司监事会主席。
眭敏先生不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；眭敏先生是公司控股股东大亚科技集团有限公司董事、副总裁，与公司实际控制人之一陈巧玲女士为夫妻关系，与公司董事长陈晓龙先生、董事候选人陈建军先生存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系；目前未持有公司股份；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的监事任职资格。
王勇先生：男，1978年出生，大专学历。1999年3月至2004年2月任公司财务主管；2004年2月至2012年7月任公司资金主管；2012年7月至2016年6月任公司资金部总经理助理；2016年6月至今任公司资金部副总经理；2015年12月至今任公司监事。
王勇先生不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；目前未持有公司股份；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的监事任职资格。
张海燕女士：女，1966年出生，大学文化，工程师。2003年2月至2006年5月任公司综合管理部副主任；2006年5月至2010年2月任大亚人造板集团有限公司质保部部长；2010年3月至今任大亚人造板集团有限公司总经理助理；2005年5月至今任公司监事。
张海燕女士不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；目前未持有公司股份；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的监事任职资格。
新华都购物广场股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002264 证券简称：新华都内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

新华都购物广场股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

新华都购物广场股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||黄建忠|11|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||戴亦一|11|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||张白|12|

新华都购物广场股份有限公司董事会2015年04月09日
证券代码：300338 证券简称：开元仪器 公告编码：2015-047号长沙开元仪器股份有限公司
2015年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年1月1日—2015年9月30日
2、预计的业绩：□√亏损扭亏为盈同向上升同向下降
3、业绩预告情况表：
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|-|-|-|
|项 目|2015 年前三季度（2015年1 月1日-2015年9月30日）|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：0.00 万元–500.00万元|盈利：3,265.97万元|

其中：2015年第三季度业绩变动情况如下表：
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|-|-|-|
|项 目|2015 年第三季度（2015年7 月1日-2015年9月30日）|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损： 350.00万元–650.00万元|盈利：627.72万元|

二、业绩预告审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、公司前三季度业绩亏损，主要受前三季度的产品销售结构发生变化影响，其中:检测分析仪器产品受客户需求影响，销售数量下降；同时，各燃煤电厂进
一步加快了燃料智能化项目投资，对燃料智能化产品的需求增长明显，但其交付
周期与施工周期较长，影响了销售订单在前三季度的验收与结算，进而影响营业
收入、营业利润的实现。
2、为了进一步优化燃料智能化产品的结构，打造具有绝对竞争优势的产品，公司在前三季度继续加大了研发投入，导致研发费用增加。另外，因固定资产增加导致本期折旧费用增加。
四、其他相关说明
公司前三季度的非经常性损益金额约为 128.13万元，上年同期金额为-12.01万元。
以上数据为公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。具体数据将在本公司 2015年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者注意风险，理性投资。
特此公告。
长沙开元仪器股份有限公司董事会2015年10月08日