股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2015-35
募集资金二〇一四年度存放与
使用情况的专项报告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的要求，编制了截至 2014年 12月 31日止的募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［2012］1643号文核准，向沈阳机床（集团）有限责任公司等不超过十名的特定对象非公开发行股票 22,000万股新股，发行价格为 5.58元/股，募集资金总额为人民币 1,227,600,000.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 1,186,894,400.00元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2013年 4月 19日出具了编号为大华验字【2013】000102号的验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2014年 12月 31日，公司募集资金账户余额为 95,653,997.34元（含累计利息收入净额 5,119,549.34元），公司当期使用募集资金 24,321,729.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定以及《公司章程》，公司制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。该制度于 2012年 4月 6日公司第六届董事会第六次会议审议通过，于 2012年度第二次临时股东大会表决通过。2013年 12月 10日公司召开第六届董事会第二十八次会议，对《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》进行修订。2013年度第五次临时股东大会表决通过了修订后的《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》。
2013年 5月 17日，公司及保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司分别与上海浦东发展银行沈阳城中支行、中国光大银行沈阳分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳经济技术开发区支行、交通银行沈阳北站支行、中国工商银行股份有限公司沈阳市府大路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按照协议执行，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014年 12月 31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
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|开户银行|银行账号/存单号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|
|上海浦东发展银行沈阳分行城中支行|71090155260000032|55,541,478.00|3,602,949.63|59,144,427.63|
|建行沈阳经济技术开发区支行|21001404301052513521|19,916,970.00|1,130,284.42|21,047,254.42|
|光大银行沈阳分行营业部|36410188000326434|-|94,144.91|94,144.91|
|工商银行沈阳市府大路支行|3301000129249107692|15,076,000.00|117,080.27|15,193,080.27|
|交通银行沈阳北站支行|211111210018170069968|-|175,090.11|175,090.11|
|合计||90,534,448.00|5,119,549.34|95,653,997.34|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况。
本公司募集资金 2014年度的实际使用情况（具体见附件1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2014年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更
情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2013年7月5日，公司用募集资金126,380,000元置换预先已投入的自筹资金。该置换已经大华会计师事务所有限公司专项审核，并经公司第六届董事会第二十三次会议、2013年第3次临时股东大会审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司也均发表了同意置换的意见。本次置换行为履行了必要的法
律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正
常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所的相关规定。
本报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2013年 7月 5日，经公司第六届董事会第二十三次会议审议，公司用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额为 356,000,000元，占公司募集资金净额的30%，使用期限不超过 6个月。公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司也均发表了同意的意见。2013年7月22日召开的公司2013年度第 3次临时股东大会审议通过了该事项。公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。2013年 12月 23日，公司已将暂时用于补充流动资金的 356,000,000元全部归还至募集资金专用账户。
2013年 12月 30日召开第六届董事会第二十九次会议审议通
过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议
案》，同意公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币 593,000,000元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12个月，到期前归还到募集资金专用账户。2014年 1月 16日召开的 2014年第一次临时股东大会通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。截至 2015年 1月 6
日，公司已将暂时用于补充流动资金的 593,000,000元全部归还至公司募集资金专用账户，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。
（五）节余募集资金使用情况
公司 2014年度不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司 2014年度不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2014年底，公司所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项存储账户内。2015年3月27日，经2015年度第二次临时股东大会审议，将66,246.07万元募集资金用于补充流动资金，剩余未使用募集资金存储于募集资金专项存储账户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）本年度不存在募集资金投资项目发生变更的情况
（二）本年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况五、募集资金使用及披露中存在的问题
2014年度，公司已经按照《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇一五年四月十六日
附件 1 募集资金使用情况表
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|募集资金总额||||1,186,894,400.00||||本年度投入募集资金总额||||24,321,729.00||
||报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||已累计投入募集资金总额||||503,359,952.00||
||累计变更用途的募集资金总额|||0||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额比例||||0.00%|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向||是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额||本年度投入金额|截至期末累计投入金额||截至期末|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
||||||||||投资进度|||||
||||||||||（%）|||||
|||||(1)|||(2)||(3)＝|||||
||||||||||(2)/(1)|||||
||承诺投资项目|||||||||||||
|1、重大型数控机床生产基地建设项目||否|126,381,805.56|126,380,000.00|||126,380,000.00|100.00||2013-12-31|见注释1|见注释1|否|
|2、偿还银行贷款项目||否|346,176,250.00|346,180,000.00|||346,180,000.00|100.00|||见注释2|见注释2|否|
|3、数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目||否|494,537,500.00|494,544,400.00||23,459,489.00|29,002,922.00|5.86||2015-4-19|见注释3|见注释3|是|
|4、数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目||否|192,320,138.89|192,320,000.00||366,440.00|403,030.00|0.21||2015-4-19|见注释3|见注释3|是|

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||||||||||||5.07||
|…|||||||||||||
||承诺投资项目||1,186,890,000.01||1,186,894,400.00||24,321,729.00||503,359,952.00||||
||小计|||||||||||-|
||超募资金投向||||||||||||
||超募资金投向||||||||||||
||小计|||-||-||-||-||-|
||合计||1,186,890,000.01||1,186,894,400.00||24,321,729.00||503,359,952.00||||
||未达到计划进|“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”的可行性研究完成于2012年4月，公司于2013年5月完成非公开发行。募集资金到位后，国际、国内的宏观经济形势，机床行业整体发展态势均发生了较大变化。中国经济步入新常态，传统产品产能过剩，用户需求快速升级，未来的经济增长由原来的依靠固定资产投资转入创新驱动。鉴于上述情况，“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”已不宜继续投入进行产能扩张。|||||||||||
||度或预计收益||||||||||||
||的情况和原因||||||||||||
||（分具体募投||||||||||||
||项目）||||||||||||
|||数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”已不宜继续投入进行产能扩张。同时，公司进行了战略调整，坚决转型升级。未来公司将发挥智能制造和服务的先行优势，深化推行向现代工业服务商转型，以核心技术创新为基础，进行商业模式、盈利模式的持续创新，催生新的社会化商业体系。 鉴于此，公司经过综合评估，为了能够充分有效的利用资金，拟终止对“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”的建设，并将剩余资金永久补充流动资金。本事项已经分别于2015年3月11日、3月27日召开的七届七次董事会及公司2015年度第二次临时股东大会审议通过。|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||||||||
||超募资金的金|报告期不存在此情况。|||||||||||
||额、用途及使||||||||||||
||用进展情况||||||||||||
||募集资金投资|报告期不存在此情况。|||||||||||
||项目实施地点||||||||||||
||变更情况||||||||||||

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||募集资金投资|报告期不存在此情况。|
||项目实施方式||
||调整情况||
||募集资金投资|报告期不存在此情况。|
||项目先期投入||
||及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||2013 年 12 月 30 日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为人民币 593,000,000 元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还到募集资金专用账户。2014 年 1 月16 日召开的 2014 年第一次临时股东大会通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 截至 2015 年 1 月 6 日，公司已将暂时用于补充流动资金的 593,000,000元全部归还至公司募集资金专用账户，并将归还募集资金的有关情况通知了保荐机构和保荐代表人。|
||项目实施出现|报告期不存在此情况。|
||募集资金结余||
||的金额及原因||
||尚未使用的募|截止2014年底，公司所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项存储账户内。2015年3月27日，经2015年度第二次临时股东大会审议，将66,246.07万元募集资金用于补充流动资金，剩余未使用募集资金存储于募集资金专项存储账户内。|
||集资金用途及||
||去向||
||募集资金使用|无。|
||及披露中存在||
||的问题或其他||
||情况||

金三方监管协议》的规定和要求，通知了保荐代表人，并严格按照程序使用募集资金。
[注3]：数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目及数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目已不宜继续投入进行产能扩张，将剩余资金永久补充流动资金。
本事项已经分别于2015年3月11日、3月27日召开的七届七次董事会及公司2015年度第二次临时股东大会审议通过。
[注4]：企业信息化改造项目，建设期为募集资金实际到位后三年，达到预定可使用状态的日期为2016年4月19日，该项目按照计划运营，待项目实际运转后方能确认是否达到预期效果。