公司代码：600688 公司简称：上海石化中国石化上海石油化工股份有限公司
2017年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 4三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ...................................................................... 8
一、重要提示
1.1中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”、“公司”）董事会（董事会）、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2017年第三季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席了第九届董事会第四次会议，并在该会议中审议和通过了公司2017年第三季度报告。
1.3公司负责人董事长兼总经理王治卿先生、主管会计工作负责人董事兼财务总监周美云先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部主任张枫先生保证公司2017年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4公司2017年第三季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，并未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：千元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|36,451,401|34,123,693|6.82|
|归属于上市公司股东的净资产|26,240,392|24,750,048|6.02|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|5,068,803|5,301,471|-4.39|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|68,157,618|54,584,662|24.87|
|归属于上市公司股东的净利润|4,101,491|4,130,061|-0.69|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|4,124,954|4,089,900|0.86|
|加权平均净资产收益率（%）|14.654|18.832|减少4.178个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.381|0.382|-0.26|
|稀释每股收益（元/股）|0.380|0.382|-0.52|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
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|-|-|-|
|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|
|非流动资产处置损益|-1,809|-6,939|
|处置子公司及其他营业单位取得的损益|10,438|10,438|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|-23,048|7,500|
|对外委托贷款取得的损益|325|1,019|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-24,159|-34,989|
|减员费用|-5,046|-11,330|
|少数股东权益影响额（税后）|107|-934|
|所得税影响额|13,311|11,772|
|合计|-29,881|-23,463|

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）|||112,190|||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)||持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|中国石油化工股份有限公司|5,460,000,000|50.49%||0|无|0|国有法人|
|香港中央结算（代理人）有限公司|3,456,056,321|31.96%||0|未知|-|境外法人|
|中国证券金融股份有限公司|506,813,547|4.69%||0|无|0|其他|
|中央汇金资产管理有限责任公司|67,655,800|0.63%||0|无|0|其他|
|上海康利工贸有限公司|22,375,300|0.21%||0|无|0|其他|
|中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金|19,645,656|0.18%||0|无|0|其他|
|阿布达比投资局|18,172,619|0.17%||0|无|0|其他|
|王景青|17,000,000|0.16%||0|无|0|其他|
|北京凤山投资有限责任公司|10,994,720|0.10%||0|无|0|其他|
|全国社保基金一一零组合|10,177,475|0.09%||0|无|0|其他|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东中，国有法人股东中国石油化工股份有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中央结算（代理人）有限公司为代理人公司；除上述股东外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||||||

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：千元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|于2017年9月30日|于2016年12月31日|增减额|增减幅度(%)|变动主要原因|
|货币资金|7,792,930|5,440,623|2,352,307|43.24|报告期内盈利增加，经营活动产生现金流增加|
|预付账款|71,773|29,340|42,433|59.12|预付供应商账款增加|
|应收利息|46,761|11,596|35,164|303.24|银行存款增加应收利息增加|
|在建工程|1,041,791|717,672|324,119|31.11|化工事业部在建项目增多|
|应付票据|45,000|5,000|40,000|800.00|报告期内未付银行承兑汇票增加|
|应付职工薪酬|243,311|37,634|205,677|546.52|已计提未发放的绩效考核奖增加|
|其他应付款|992,557|614,668|377,889|61.48|报告期内应付工程项目款增多|
|预收帐款|785,193|476,806|308,387|64.68|预收货款增加|
|专项储备|25,251|346|24,905|7204.87|已计提未使用完的安全生产费增加|

单位：千元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|
|科目|截至9月30日止9个月||增减额|增减幅度（%）|主要变动原因|
||2017年|2016年||||
|营业收入|68,157,618|54,584,662|13,572,956|24.87|产品单位售价上升|
|营业成本|51,614,139|38,530,849|13,083,291|33.96|原油价格上升导致原材料成本增加|
|税金及附加|9,576,364|8,551,331|1,025,033|11.99|消费税增加|
|财务费用-净额|-137,971|3,904|-141,875|-3634.31|存款上升，利息收入增加|
|投资收益|848,278|623,056|225,222|36.15|联营公司本期经营状况良好,投资收益增加|
|资产减值损失|86,372|259,370|-172,998|-66.70|报告期内存货跌价准备计提减少|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他
公司A股股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件，激励对象根据相关规定已行权。公司于2017年9月27日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“登记结算公司”）出具的《证券变更登记证明》，本次行权的股票期权数量为14,176,600股，占行权前公司总股本的0.13%。本次股权激励计划行权后，公司股本将由10,800,000,000股增至10,814,176,600股。
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|-|-|
|公司名称|中国石化上海石油化工股份有限公司|
|法定代表人|王治卿|
|日期|2017年10月26日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2017年9月30日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|7,792,930|5,440,623|
|应收票据|1,636,945|1,267,920|
|应收账款|2,044,226|1,656,580|
|预付款项|71,773|29,340|
|应收利息|46,761|11,596|
|其他应收款|45,565|56,545|
|存货|5,561,156|6,159,473|
|其他流动资产|287,651|253,804|
|流动资产合计|17,487,007|14,875,881|
|非流动资产：|||
|长期股权投资|4,196,450|3,838,794|
|投资性房地产|387,019|380,429|
|固定资产|12,539,496|13,502,370|
|在建工程|1,041,790|717,672|
|无形资产|402,096|406,116|
|长期待摊费用|297,130|299,340|
|递延所得税资产|100,413|103,091|
|非流动资产合计|18,964,394|19,247,812|
|资产总计|36,451,401|34,123,693|
|流动负债：|||
|短期借款|598,657|546,432|
|应付票据|45,000|5,000|
|应付账款|4,338,751|5,082,470|
|预收款项|785,193|476,806|
|应付职工薪酬|243,311|37,634|
|应交税费|2,732,439|2,158,427|
|应付利息|811|465|
|应付股利|23,860|20,473|
|其他应付款|992,557|614,668|
|流动负债合计|9,760,579|8,942,375|

||||
|-|-|-|
|非流动负债：|||
|递延收益|166,556|150,000|
|非流动负债合计|166,556|150,000|
|负债合计|9,927,135|9,092,375|
|所有者权益|||
|股本|10,814,177|10,800,000|
|资本公积|584,951|534,628|
|减：库存股|-|-|
|其他综合收益|17,661|18,213|
|专项储备|25,251|346|
|盈余公积|5,100,401|5,100,401|
|未分配利润|9,697,951|8,296,460|
|归属于母公司所有者权益合计|26,240,392|24,750,048|
|少数股东权益|283,874|281,270|
|所有者权益合计|26,524,266|25,031,318|
|负债和所有者权益总计|36,451,401|34,123,693|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫母公司资产负债表
2017年9月30日
编制单位:中国石化上海石油化工股份有限公司
单位:千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|6,601,258|4,421,143|
|应收票据|1,405,593|1,097,011|
|应收账款|1,170,953|1,211,039|
|预付款项|53,986|21,409|
|应收利息|41,645|11,553|
|其他应收款|47,182|36,345|
|存货|5,297,195|5,374,425|
|其他流动资产|235,651|157,771|
|流动资产合计|14,853,463|12,330,696|
|非流动资产：|||
|长期股权投资|5,334,303|4,972,861|
|投资性房地产|384,386|413,943|
|固定资产|12,324,393|13,219,994|
|在建工程|1,040,510|717,294|
|无形资产|335,678|335,877|
|长期待摊费用|285,933|287,578|
|递延所得税资产|94,501|99,057|

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|-|-|-|
|非流动资产合计|19,799,704|20,046,604|
|资产总计|34,653,167|32,377,300|
|流动负债：|||
|短期借款|578,000|632,000|
|应付票据|45,000|-|
|应付账款|3,128,973|3,729,702|
|预收款项|711,404|447,647|
|应付职工薪酬|230,986|30,989|
|应交税费|2,711,101|2,106,163|
|应付利息|406|470|
|应付股利|23,860|20,473|
|其他应付款|938,039|608,660|
|流动负债合计|8,367,769|7,576,104|
|非流动负债：|||
|递延收益|165,883|150,000|
|非流动负债合计|165,883|150,000|
|负债合计|8,533,652|7,726,104|
|所有者权益：|||
|股本|10,814,177|10,800,000|
|资本公积|584,951|534,628|
|减：库存股|-|-|
|其他综合收益|17,661|18,213|
|专项储备|23,349|-|
|盈余公积|5,100,401|5,100,401|
|未分配利润|9,578,976|8,197,954|
|所有者权益合计|26,119,515|24,651,196|
|负债和所有者权益总计|34,653,167|32,377,300|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫合并利润表
2017年1—9月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|25,050,668|17,591,471|68,157,618|54,584,662|
|其中：营业收入|25,050,668|17,591,471|68,157,618|54,584,662|
|二、营业总成本|23,364,990|16,602,359|63,795,370|49,898,601|
|其中：营业成本|18,772,168|13,353,221|51,614,139|38,530,849|
|税金及附加|3,571,091|2,365,169|9,576,364|8,551,331|
|销售费用|124,542|118,626|347,316|354,298|

||||||
|-|-|-|-|-|
|管理费用|896,091|654,056|2,309,150|2,198,849|
|财务费用|-49,132|1,921|-137,971|3,904|
|资产减值损失|50,230|109,366|86,372|259,370|
|投资收益（损失以“－”号填列）|288,210|246,311|848,278|623,056|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|277,772|246,311|837,840|623,056|
|其他收益|25,705|-|25,705|-|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,999,593|1,235,423|5,236,231|5,309,117|
|加：营业外收入|-20,497|108,004|14,620|125,368|
|其中：非流动资产处置利得|1,586|474|3,740|3,022|
|减：营业外支出|28,519|31,375|49,048|72,429|
|其中：非流动资产处置损失|3,395|7,691|10,679|34,216|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,950,577|1,312,052|5,201,803|5,362,056|
|减：所得税费用|419,736|277,517|1,090,809|1,225,758|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,530,841|1,034,535|4,110,994|4,136,298|
|归属于母公司所有者的净利润|1,526,012|1,033,386|4,101,491|4,130,061|
|少数股东损益|4,829|1,149|9,503|6,237|
|六、其他综合收益的税后净额|-|-|-552|-|
|七、综合收益总额|1,530,841|1,034,535|4,110,442|4,136,298|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|1,526,012|1,033,386|4,100,939|4,130,061|
|归属于少数股东的综合收益总额|4,829|1,149|9,503|6,237|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.142|0.096|0.381|0.382|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.142|0.096|0.380|0.382|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫母公司利润表
2017年1—9月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|

||||||
|-|-|-|-|-|
|一、营业收入|18,094,113|12,195,462|48,632,557|39,391,021|
|减：营业成本|11,881,961|8,013,676|32,269,533|23,530,504|
|税金及附加|3,563,923|2,364,869|9,559,562|8,547,903|
|销售费用|99,810|92,700|274,010|277,634|
|管理费用|861,309|617,630|2,206,250|2,085,972|
|财务费用|-48,104|-549|-140,126|4,810|
|资产减值损失|50,230|79,366|100,412|219,306|
|投资收益（损失以“－”号填列）|270,897|290,214|810,124|687,625|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|264,164|243,481|803,391|640,892|
|其他收益|22,444|-|22,444|-|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,978,325|1,317,984|5,195,484|5,412,517|
|加：营业外收入|-17,747|106,274|12,589|122,267|
|其中：非流动资产处置利得|1,277|336|3,057|2,230|
|减：营业外支出|28,679|30,956|48,694|71,883|
|其中：非流动资产处置损失|3,384|7,416|10,520|33,814|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,931,899|1,393,302|5,159,379|5,462,901|
|减：所得税费用|414,722|275,351|1,078,357|1,210,841|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,517,177|1,117,951|4,081,022|4,252,060|
|五、其他综合收益的税后净额|-|-|-552|-|
|六、综合收益总额|1,517,177|1,117,951|4,080,470|4,252,060|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫
合并现金流量表
2017年1—9月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|75,576,811|61,971,130|
|收到的税费返还|71,688|128,052|
|收到其他与经营活动有关的现金|29,735|11,805|
|经营活动现金流入小计|75,678,234|62,110,987|
|购买商品、接受劳务支付的现金|55,904,482|41,620,052|
|支付给职工以及为职工支付的现金|1,691,162|1,744,058|
|支付的各项税费|12,623,839|13,013,041|
|支付其他与经营活动有关的现金|389,948|432,365|
|经营活动现金流出小计|70,609,431|56,809,516|
|经营活动产生的现金流量净额|5,068,803|5,301,471|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|48,000|66,000|
|取得投资收益收到的现金|479,632|557,312|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,848|-4,679|
|收到其他与投资活动有关的现金|641,365|60,476|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|10,438||
|投资活动现金流入小计|1,181,283|679,109|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|772,187|642,541|
|投资支付的现金|12,000|48,000|
|支付其他与投资活动有关的现金|1,500,000|-|
|投资活动现金流出小计|2,284,187|690,541|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,102,904|-11,432|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|54,580|-|
|取得借款收到的现金|111,647|2,087,432|
|筹资活动现金流入小计|166,227|2,087,432|
|偿还债务支付的现金|59,422|3,820,000|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,717,134|1,124,473|
|筹资活动现金流出小计|2,776,556|4,944,473|
|筹资活动产生的现金流量净额|-2,610,329|-2,857,041|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-3,263|-3,499|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,352,307|2,429,499|

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|-|-|-|
|加：期初现金及现金等价物余额|5,440,623|1,077,430|
|六、期末现金及现金等价物余额|6,792,930|3,506,929|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫母公司现金流量表
2017年1—9月
编制单位：中国石化上海石油化工股份有限公司
单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|55,130,684|45,131,420|
|收到的税费返还|23,383|102,887|
|收到其他与经营活动有关的现金|24,477|9,650|
|经营活动现金流入小计|55,178,544|45,243,957|
|购买商品、接受劳务支付的现金|35,542,670|25,397,519|
|支付给职工以及为职工支付的现金|1,569,002|1,623,062|
|支付的各项税费|12,567,177|12,933,155|
|支付其他与经营活动有关的现金|414,158|727,942|
|经营活动现金流出小计|50,093,007|40,681,678|
|经营活动产生的现金流量净额|5,085,537|4,562,279|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|取得投资收益收到的现金|448,131|554,150|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,129|-5,505|
|收到其他与投资活动有关的现金|625,353|40,646|
|投资活动现金流入小计|1,074,613|589,291|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|771,229|640,638|
|支付其他与投资活动有关的现金|1,500,000|-|
|投资活动现金流出小计|2,271,229|640,638|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,196,616|-51,347|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|54,580|-|
|取得借款收到的现金|18,000|2,512,000|
|筹资活动现金流入小计|72,580|2,512,000|
|偿还债务支付的现金|72,000|4,619,000|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|2,708,824|1,122,099|
|筹资活动现金流出小计|2,780,824|5,741,099|
|筹资活动产生的现金流量净额|-2,708,244|-3,229,099|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-562|-|

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|-|-|-|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,180,115|1,281,833|
|加：期初现金及现金等价物余额|4,421,143|942,264|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,601,258|2,224,097|

董事长兼总经理：王治卿 董事兼财务总监：周美云 财务部主任：张枫 4.2审计报告
□适用√不适用