关于修改章程临时提案的法律意见
敬启者
湖南金州律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州现代联合投资有限公司（以下简称“现代联合”）的委托，就现代联合于 2014年 5月 16日提出的修改杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“天目药业”）公司章程的临时提案（以下简称“临时提案”）的相关事宜出具本法律意见。
本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，出具本法律意见。
为出具《法律意见》，本所特作如下声明：
一、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》等我国现行法律、法规及规范性文件的有关规定，对《法律意见》出具日以前已发生或存在的事实发表法律意见。
二、现代联合已保证向本所提供的资料真实，副本与原本核对一致无差异。
本所仅对现代联合提供的资料及公开披露的信息为基础发表意见，对于现代联合未提供资料或提供的资料不全、不真实而产生的相关后果不承担责任。
三、本法律意见书意见仅供参考，未经本所及经办律师书面同意，不得用作任何其他目的或予以扩散。
基于上述声明，本所律师现发表法律意见如下：
一、临时提案内容
经核查，天目药业于 2014年 5月 17日发布《关于 2013年度股东大会增加临时提案的公告》，公告称现代联合增加了两项股东大会临时提案，其中关于修改公司章程的提案内容为：
“为维护贵公司生产经营决策的连续性，避免人员随意、频繁变更对贵公司造成的不利影响，保护广大投资者的合法权益。我们作为贵公司持股7.09%的股东，现提出对公司章程相关条款进行修改的临时提案，请贵公司将其提交 2013
年度股东大会审议。
公司章程第九十九条董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
建议修改为：
董事由股东大会选举或更换，任期三年。
董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务，除法定事由或本章程另有约定外，股东（不含原提名股东）不得提出罢免或撤换现任董事的议案。如非原提名股东强行提出罢免或更换现任董事的提案，则公司董事会或监事会有权拒绝其召开临时股东大会的请求，如上述提案在股东大会召开十日前提出，则公司董事会有权拒绝将其提案提交股东大会审议。如该等股东自行召集和主持股东大会的，公司董事会或监事会有权以公司名义向公司所在地人民法院提起确认其召集行为及股东大会决议无效的诉讼，在人民法院依法对其召集行为及股东大会决议效力作出生效认定之前，公司董事会、监事会及高级管理管理人员有权不执行其股东大会决议。
董事任期届满，可连选连任。董事会换届时，改选的董事不得超过董事总数的五分之一（独立董事连任达到 6年的除外），违反此条规定选举的董事不得当选。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。”
二、临时提案内容不违反《公司法》第 102条、103条
《公司法》第一百零二条召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。
根据天目药业发布的公告，天目药业于 2014年 5月 6日发出于 2014年 5月 26日召开 2013年度股东大会的通知，提前 20天通知了各股东，符合《公司法》第102条第1款关于股东会通知时间的规定。
根据天目药业发布的公告，现代联合是于2014年5月16日向天目药业提出修改公司章程的临时提案，此时现代联合合法持有天目药业7.09%的股份，符合《公司法》和天目药业《公司章程》（以下简称“公司章程”）关于股东临时提案的持股比例要求，且现代联合提案时间在本次股东大会召开前十日，符合《公司法》和《公司章程》的规定。同时，经审阅临时提案内容，现代联合提出的修改公司章程的提案，根据《公司法》和《公司章程》属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项。
据此，本所律师认为，临时提案内容不违反《公司法》第 102条的规定。
2、临时提案内容不违反《公司法》第 103条
《公司法》第一百零三条股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本所律师理解，《公司法》第103条规范的是股东大会的表决及有效决议问题，而临时提案是股东大会的提案问题，尚不涉及表决事项，不违反《公司法》第 103条的规定。
三、临时提案内容不违反《上市公司股东大会规则》第 9条、13条、14条
1、 临时提案内容不违反《上市公司股东大会规则》第 9条
《上市公司股东大会规则》第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
本所律师理解，《上市公司股东大会规则》第 9条规范的是股东召开临时股东大会的相关问题，而临时提案内容不涉及临时股东大会，因此不违反《上市公司股东大会规则》第 9条的规定。
2、 临时提案内容不违反《上市公司股东大会规则》第 13条
《上市公司股东大会规则》第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
如本所律师在本法律意见第一点所述，临时提案的内容属于股东大会职权
范围，有明确议题和具体决议事项。
同时，本所律师认为，临时提案内容符合法律、行政法规和公司章程的有关规定，理由如下：
（1）临时提案内容不违反《公司法》
现行《公司法》作为指导我国公司设立、治理、规范等方面的最高法律，一直坚持“公司章程自治”的原则，除小部分事项由该法进行强制规定外，其余未做规定的事项均交由公司章程自行规定，而本次临时提案的内容不属于公司法有强制规定的内容，所以本次临时提案内容不违反《公司法》。
（2）临时提案内容不违反公司章程，是对原公司章程相关内容的细化
《上市公司章程指引》第九十六条董事由股东大会选举或更换，任期〖年数〗。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。天目药业根据上述章程指引制定了《公司章程》，第九十九条规定，董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
虽有上述规定，但对于什么是“无故解除”，我国《公司法》及其他法律法规、《公司章程》没有明确界定，因此造成了理解和执行上的混乱，导致上市公司股东滥用权利，以各种理由罢免公司董事，损害了其他股东的权益。例如，2013年天目药业大股东以“不能代表股东”为由提议罢免现代联合提名的董事和小股东提名的董事，虽然最终未能成功，但上述议案还是提交了股东大会审议，证明上述规定存在一定的漏洞。因此，为避免相关事项再次发生，有必要对相关条款进行进一步的细化和解释，本次现代联合的临时提案就是对此进行的细化，没有违背公司章程原有的意思和涵义。
（3）临时提案内容有利于天目药业的发展，有利于保护广大投资者的合法权益
天目药业近年来控制权发生多次变更，而每次变更都会带来公司董事会的重大变化，导致上市公司的经营决策无法保持连续性，生产经营经常受到人为因素的干扰和打断，不但给天目药业带来负面影响，也给广大投资者造成了一定的损失。
解决上述问题的核心是保持公司董事会、管理层的稳定，而由于董事会决定管理层，所以董事会的稳定是重中之重。为避免董事会人员再次更迭给天目药业
造成生产经营决策上的重大影响，现代联合的临时提案可以在根本上保证天目药业董事会的相对稳定，有利于维护上市公司的生产经营稳定，从而也有利于保护广大投资者的合法权益。
3、临时提案内容不违反《上市公司股东大会规则》第 14条
《上市公司股东大会规则》第十四条单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
根据本所律师在本法律意见中第一点的论述，现代联合提案时的持股比例和提案时间均符合《公司章程》的规定，因此临时提案内容不违反《上市公司股东大会规则》第14条的规定。
综上所述，本所律师认为，临时提案的内容不违反《公司法》第 102条、 103条和《上市公司股东大会规则》第 9条、13条、14条的规定。
本《法律意见》壹式贰份，壹份交现代联合，壹份由本所留存备查，均具有同等法律效力。
（以下无正文）