苏州科斯伍德油墨股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行募集资金项目
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]313号”文《关于核准苏州科斯伍德油墨股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,850万股，发行价格为22.82元/股。募集资金总额422,170,000.00元，扣除发行费用51,182,136.70元，实际募集资金净额为370,987,863.30元，超募资金总额为19,598.79万元。立信会计师事务所有限公司已于 2011年 3月 17日对公司本次募集资金到位情况进行了审核，并出具了信会师报字[2011]第 10990号《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司在中国农业银行股份有限公司苏州相城支行、交通银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行开设募集资金专用账户。授权董事长吴贤良先生全权代表本公司分别与中国农业银行股份有限公司苏州相城支行、交通银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行（以下简称“开户银行”）、保荐机构东吴证券股份有限公司共同签订《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设募集资金专项账户。公司连同保荐人东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）与中国农业银行股份有限公司苏州相城支行、交通银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行（以下统称“募集资金专户存储银行”）于 2011年4月6日分别签署了《募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，本公司有2个募集资金专户,募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|募集资金余额|备 注|
|交通银行股份有限公司苏州分行|325602000018170916572|32,644.85|活期存款|
|中国建设银行股份有限公司苏州相城支行|32201997440051503530|309.53|活期存款|
|合计||32,954.38||

三、2016年半年度募集资金的实际使用情况
本年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8647.51元。2016年半年度实际使用募集资金17401436.37元，用于年产1.6万吨环保型胶印油墨项目正式投产后的原材料采购。
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|截至期||||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|末投资||||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|进度(3)||||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1. 年产16000吨环|||27,560.7||26,453.7|||||||
||否|24,500||||95.98%||1,814.52|1,814.52|是|否|
|保型胶印油墨项目|||2||3|||||||
|2.技术中心能力提升||||||||||||
||否|1,500|1,500||1,531.61|102.11%||0|0|否|否|
|项目||||||||||||
||||29,060.7||27,985.3|||||||
|承诺投资项目小计|--|26,000||0||--|--|1,814.52|1,814.52|--|--|
||||2||4|||||||
|超募资金投向||||||||||||
|新设子公司||3,675|||3,675|||140.18|217.7|否|否|
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||||3,778||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--||||2,353.4||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小计|--|3,675||0|9,806.4|--|--|140.18|217.7|--|--|
||||29,060.7||37,791.7|||||||
|合计|--|29,675||0||--|--|1,954.7|2,032.22|--|--|
||||2||4|||||||
||1、根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的项目经济效益分析，预计 “年产16000吨环保|||||||||||
||型胶印油墨项目”投产后，项目运营期第一年达产率为60%，第二年为80%，第三年为100%，实现年|||||||||||
||均销售收入33,215.84万元（正常年份销售收入35,336.00万元），年均净利润4,653.25万元（正常年|||||||||||
||份净利润5,190.70万元）。2016年2月“年产16000吨环保型胶印油墨项目”通过相关部门验收并正式|||||||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
||投产。2、根据公司第二届董事会第五次临时会议和2011年年度股东大会审议通过的《关于设立全资|||||||||||
|预计收益的情况和||||||||||||
||子公司江苏科斯伍德化学科技有限公司》的议案以及《江苏化学科技有限公司新建项目可行性研究报|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
||告》，公司以超募资金3,675万元投资设立江苏科斯伍德化学科技有限公司，并在成立后建设“年产5000|||||||||||
||吨高耐晒牢度有机颜料”项目，其中超募资金3,675万元用于项目的土地和厂房等基础设施建设，项目|||||||||||
||达产后预计年均实现利润总额5,669万元。截至报告期末，该项目土地和厂房的基础设施建设已完工，|||||||||||
||尚未实施设备订货。|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||未发生重大变化|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||2011年5月3日公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用部分超募资金人民币1,278万元偿还银行贷款。2012年3月21日公司第二届董事会第五次临时会议审议通过了《关于设立全资子公司江苏科斯伍德化学科技有限公司的议案》，同意使用超募资金人民币3,675万元投资设立全资子公司江苏科斯伍德化学科技有限公司。 2012年9月12日公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意以超募资金2,500万元用于偿还银行贷款，使用超募资金1,000万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。 2013年8月16日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资募投项目的议案》，同意使用8,500万元超募资金投资于“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”，该项投资用于取代招股说明书中提及的“向银行借款 8,500 万投资固定资产”的资金使用计划。 2013年8月16日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用超募资金对募投项目追加投资的议案》，同意对“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”追加投资3,060.72 万元2014年4月23日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，根据议案公司使用剩余的超募资金（含利息，截至2014年3月31日）13,436,625.78元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
|募集资金投资项目|不适用|||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||

|||
|-|-|
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
||适用|
||2011年5月3日经公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,339.08万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。2013年8月16日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资募投项目的议案》，同意使用8,500万元超募资金投资于“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”，该项投资用于取代招股说明书中提及的“向银行借款 8,500 万投资固定资产”的资金使用计划。|
|募集资金投资项目||
|先期投入及置换情||
|况||
||适用|
|用闲置募集资金暂||
||2012年9月12日公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意以超募资金2500万元用于偿还银行贷款，使用超募资金1000万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，占剩余超募资金的6.59%。|
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金存放于银行募集资金专用账户。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|不适用|
|其他情况||

（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司报告期内未变更募集资金使用用途。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
苏州科斯伍德油墨股份有限公司董事会
2016年8月26日