证券代码：002753 证券简称：永东股份 公告编号 2019-021债券代码：128014 债券简称：永东转债
山西永东化工股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将 2018年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行A股股票募集资金情况
山西永东化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]718号）及深圳证券交易所《关于山西永东化工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2015]209号）核准，于 2015年 5月 7日在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股股票 2,470.00万股,发行价为人民币13.56元/股，募集资金总额为人民币 334,932,000.00元，实际收到募集资金人民币 302,692,000.00元（已扣除证券承销费和保荐费合计金额 32,240,000.00元），减除相关上市发行费用 11,913,820.75元后，实际募集资金净额为290,778,179.25元。
本公司已将募集资金分别存入募集资金监管账户中国建设银行股份有限公
司稷山支行 14001727208050506722账户和中国光大银行股份有限公司太原分行 75290188000454672账户。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“(2015)京会兴验字第10010021号”验资报告予以验证。
截至 2018年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 290,778,179.25元，本年度投入募集资金项目人民币0.00元。
截至 2018年 12月 31日，本公司在中国建设银行股份有限公司稷山支行 14001727208050506722账户存放的募集资金余额为0.00元；在光大银行股份有限公司太原分行 75290188000454672账户存放的募集资金余额为 0.24元（全部为利息收入）。公司首次公开发行股票募集资金已按规定全部使用完毕。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西永东化工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]393号）核准，公司于2017年4月17日向社会公开发行可转换公司债券340万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币 340,000,000.00元。扣除相关发行费用 11,947,169.82元后，实际募集资金净额为人民币 328,052,830.18元。
本公司已将募集资金存入募集资金监管账户中国建设银行股份有限公司稷山支行 14050172720800000348账户。上述资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“(2017)京会兴验字第 10010008号”验资报告予以验证。
截至 2018年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 302,906,316.33元，本年度投入募集资金项目人民币177,114,356.73元。
截至 2018年 12月 31日，本公司在中国建设银行股份有限公司稷山支行 14050172720800000348账户存放的募集资金余额为 34,849,421.75元（包含扣除手续费的理财收益及利息收入净额9,702,907.90元）。
二、募集资金管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法权益，本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规，结合公司实际情况制定了《管理制度》，并严格按照《管理
制度》的规定对募集资金采取专户存储、专户管理。
（一）首次公开发行股票募集资金情况
本公司于2015年6月04日与保荐机构中德证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司稷山支行、中国光大银行股份有限公司太原分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异、各方均按照三方监管协议履行职责。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
本公司于2017年5月16日与中德证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司稷山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。
业经本次审计，我们未发现三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本存在重大差异、各方未按照三方监管协议履行职责的情况。
2、使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司进行现金管理，使用额度不超过 2亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，期限不超过十二个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。截至 2018年 12月 31日，公司该部分用于购买理财产品的募集资金已全部收回。
本公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司进行现金管理，使用额度不超过 3亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，期限不超过十二个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。截至 2018年 12月 31日，公司该部分用于购买理财产品的募集资金已全部收回。
报告期内本公司用于购买保本型理财产品的闲置募集资金情况如下表：
（金额单位：人民币元）
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|理财产品名称|产品类型|存续期间|认购金额（万元）|产品收益率（%）|到期收益（元）|
|山西证券股份有限公司“稳得利”收益凭证100966 号|本金保障型|2017-12-11至2018-06-12|10000|5.1|2,543,013.70|
|中信证券股份有限公司2017年度第389期收益凭证|本金保障型|2017-12-15至2018-03-15|5000|4.9|604,109.59|
|山西证券股份有限公司“月月利”收益凭证201828 号|本金保障型|2018-07-06至2018-08-13|4000|4.6|191,561.64|
|山西证券股份有限公司“稳得利”收益凭证101289 号|本金保障型|2018-07-06至2018-10-10|3000|4.8|378,739.73|
|山西证券股份有限公司“月月利”收益凭证201943 号|本金保障型|2018-08-22至2018-09-26|2500|3.8|91,095.89|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金实际使用情况
本公司本年度首次公开发行股票募集资金实际使用情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照表》。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况
本公司本年度公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表 2《公开发行可转换公司债券募集资金实际使用情况对照表》。
四、变更部分募集资金投资项目的实施方式的情况
2016年 03月 22日，公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式的议案》，并于2016年4月13日，公司2015年度股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式的议案》，对公司首次公开发行股票募集资金投资项目的实施方式进行部分变更。
根据公司实际情况，对首次公开发行股票募集资金投资项目“12万吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目”中的18MW炭黑尾气发电部分，由原“1*6MW+1*12MW发电机组”和配套“2*65t/h中温中压锅炉”变更为“3*6MW发电机组”和配套
“3*35t/h中温中压燃气锅炉”。该变更部分属于本次募集资金投资项目“12万
吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目”的内部组成部分的微调。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2018年 12月 31日，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司募集资金管理细则》和本公司《管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用、应披露未披露等违反规定的情形。
山西永东化工股份有限公司
董事会
二〇一九年四月二十四日
附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额|||29,077.82||本年度投入募集资金总额||||-||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额||||29,077.82||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|12万吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目|否|19,077.82|19,077.82|-|19,077.82|100.00|注1|9,724.38|是|否|
|补充公司流动资金|否|10,000.00|10,000.00|-|10,000.00|100.00|—|—|—|否|
|承诺投资项目小计||29,077.82|29,077.82|-|29,077.82|100.00|—|—|—||
|注1：本公司承诺投资项目“12万吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目”包含炭黑第四生产线、炭黑第五生产线、炭黑第七生产线和18,000KW尾气发电项目，分别于2010年度、2011年度、2016年度和2017年度完工投产。|||||||||||

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|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|本公司募投项目可行性未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|本公司募投项目实施地点未发生变更。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|根据公司实际情况，对本次募集资金投资项目“12万吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目”中的18MW炭黑尾气发电部分，由原“1*6MW+1*12MW发电机组”和配套“2*65t/h中温中压锅炉”变更为“3*6MW发电机组”和配套“3*35t/h中温中压燃气锅炉”。该变更部分属于本次募集资金投资项目“12万吨/年炭黑及18,000KW尾气发电项目”的内部组成部分的微调。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|本公司利用自筹资金预先投入募集资金项目金额总计116,808,863.49元，公司已于2015年度按照有关募集资金使用管理的规定以募集资金将该部分自筹资金予以置换。该募集资金置换情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“(2015)京会兴专字第10010174号”《关于山西永东化工股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》予以验证。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|本公司年度内未发生将闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|截至2018年12月31日，本公司募集资金全部使用完毕，且全部投资于承诺投资项目。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至2018年12月31日，本公司募集资金已全部使用完毕。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用。|

附表2：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额|||32,805.28||本年度投入募集资金总额||||17,711.44||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||已累计投入募集资金总额||||30,290.63||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|30万吨/年煤焦油深加工及联产8万吨/年炭黑项目|否|32,805.28|32,805.28|17,711.44|30,290.63|92.33|注1|2,847.72|否|否|
|注1：本公司承诺投资项目“30万吨/年煤焦油深加工及联产8万吨/年炭黑项目”包含炭黑第八生产线、炭黑第九生产线、改质沥青二期工程及四煤化生产线，截至2018年12月31日，除部分附属工程外，承诺投资项目皆已建设完工。|||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||募投项目炭黑第八生产线、炭黑第九生产线、四煤化生产线于本年度建成投产，年产能未能充分实现。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||本公司募投项目可行性未发生重大变化。||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||不适用。||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||本公司募投项目实施地点未发生变更。||||||||

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|募集资金投资项目实施方式调整情况|本公司募投项目实施方式未发生调整。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|本公司利用自筹资金预先投入募集资金项目金额总计11,352,209.18元，公司已于2017年按照有关募集资金使用管理的规定以募集资金将该部分自筹资金予以置换。该募集资金置换情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴华报字(2017)第010106号”《关于山西永东化工股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》予以验证。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|本公司年度内未发生将闲置募集资金用于暂时补充流动资金的情况。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|截至2018年12月31日，本公司募集资金结余25,146,513.85元，结余主要原因系募投项目款项尚未支付完毕及其附属工程尚未建设完工。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|结余资金将继续用于承诺投资项目附属工程建设及支付尚未支付的募投项目工程设备款。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用。|