大同煤业股份有限公司
二○一六年年度股东大会会议资料
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
目 录
一、会议须知---------------------------------------------1二、会议议程---------------------------------------------3三、会议议案---------------------------------------------51、公司 2016年度董事会工作报告 ----------------------52、公司 2016年度监事会工作报告-----------------------173、公司 2016年度财务决算报告-------------------------234、公司 2016年度利润分配方案-------------------------275、关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案--------286、公司独立董事 2016年度述职报告---------------------297、关于公司 2016年年度报告及摘要的议案---------------308、关于公司日常关联交易的议案------------------------319、关于公司内部控制自我评价报告的议案----------------4510、关于公司内控审计报告的议案------------------------4611、关于续签《综合服务协议》的议案 -------------------4712、关于控股子公司塔山公司选煤厂委托运营的议案-----------5113、关于公司董事会换届选举的议案----------------------5514、关于公司监事会换届选举的议案----------------------56
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料会议须知
为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和公司《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下参会须知，望现场出席股东大会的全体人员严格遵守：
一、为能及时统计出席会议的股东（股东代理人）所代表的持股总数，务请登记出席股东大会的股东及股东代表于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证或者营业执照复印件、股东账户卡、授权委托书等原件办理签到手续后入场；在大会主持人宣布出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。参会资格未得到确认的人员，不得进入会场。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、会计师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，公司将报告有关部门处
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理。审议议案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提问和发言。
四、全部议案宣读完后，在对各项议案进行审议过程中股东可以提问和发言。股东和股东代理人要求发言时应先举手示意，经大会主持人许可后，方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。每位股东和股东代理人发言时间不宜超过五分钟，同一股东发言不得超过两次。大会表决时，将不再进行发言。
五、依照公司《章程》规定，具有提案资格的股东如需在股东大会上提出临时提案，需要在股东大会召开 10日前将临时提案书面提交公司董事会，在发言时不得提出新的提案。
六、大会主持人应就股东和股东代理人提出的问题做出回答，或指示有关人员做出答复或者说明，回答问题的时间不宜超过五分钟。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后做出答复。
七、对与议题无关或将泄漏公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
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一、会议召集人：公司董事会
二、会议时间
现场会议时间：2017年 5月 26日上午9:30。
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
三、会议地点：山西省大同市矿区新平旺大同煤业股份有限公司五楼会议室
四、会议议程：
（一）主持人宣布大会开始；
（二）律师宣布现场到会股东及代表资格审查结果，及所持有表决权的股份总数；
（三）推举计票人和监票人；
（四）宣读审议议案;
（五）股东或股东代表发言，公司董事、监事和高级管理人员回答提问；
（六）主持人宣布表决办法，进行现场投票表决；
（七）计票人、监票人和见证律师计票、监票，汇总现场及网络投票表决结果；
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（八）主持人宣布表决结果和大会决议；
（九）出席会议的董事、会议主持人、董事会秘书在会议记录上签名；
（十）律师宣读法律意见书；
（十一）主持人宣布会议结束。
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案一：
大同煤业股份有限公司
2016年度董事会工作报告
尊敬的各位股东、股东代表：
我代表公司董事会向股东大会汇报 2016年度董事会工作情况及 2017年度工作安排，请审议。
第一部分 2016年工作总结
2016年，是我国“十三五”的开局之年，也是煤炭市场形势复杂多变的一年。在深入推进供给侧结构性改革与加快化解煤炭过剩产能等政策影响下，国内煤炭市场先抑后扬，煤炭价格企稳回升。一年来，公司面对经济发展新形势、深化改革新要求、转型发展新任务，扎实做好“安全、稳定、创新、改革、发展”重点工作，适应新常态、迎接新挑战，坚定不移地推进煤炭供给侧改革和国企改革，有力应对市场波动冲击，奋力完成了既定目标任务，利润有较大幅度增长，并实现扭亏为盈，保证了“十三五”良好开局。
主要指标完成情况如下：
主营业务收入：完成 71.95亿元；
煤炭产量：完成 2451.94万吨；
煤炭销量：完成 1938.03万吨；
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利润总额：完成 7.28亿元；
净利润：完成 4.58亿元；
归属母公司净利润：1.86亿元。
总结 2016年的工作，主要有以下方面：
一、不断提升核心能力，加速实现提质增效
2016年公司面临复杂多变的市场形势，通过不断提升核心能力，优化资源配臵，改变和提升了资产的盈利能力。
加快打造千万吨级安全高产高效矿井，企业竞争力进一步增强。塔山矿进入首批先进产能序列，先进产能培育取得阶段性成效。
加快建设高科技、高效益、高品位的循环经济园区。继续完善塔山循环经济园区建设，坚持以煤为基，多元发展，进一步加粗拉长产业链，大力发展“集约、绿色、多元、低碳”循环经济。
优化资源配臵。2016年公司转让了亏损较大的直属矿燕子山矿资产，对煤峪口矿整体资产及其负债进行托管，并出售了国贸公司的100%股权，有力改善了公司资产状况，积极推动了资产质量的优化，为公司 2016年扭亏为盈奠定了基础。
二、突出“大安全”管理体系建设，提升安全管理水平
公司一直将安全放在首位，牢固树立不安全不生产的理念，坚决贯彻执行各项安全规定，强化安全技术的研发，进一步推进安全质量标准化建设，不断提升了矿井安全保障能力。
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料进一步加强“大安全”管理体系建设，安全专业委员会进行全覆盖，全力打造本质安全型矿井。进一步加强各级领导安全责任落实，严格执行煤矿安全生产挂牌包保、新“三个三分之一”、矿长（董事长、总经理）“三亲自”、安全责任清单等制度，强化监督考核，压实安全主体责任。进一步加强安全问责，严格实行安全生产和重大安全生产事故风险“一票否决”，初步形成了安全高压态势。进一步加强专业化管理，细化责任分工，形成了管业务必须管安全的新格局，并分系统分专业组织开展了顶板、瓦斯、水灾、火灾等专项应急预案演练，应急处臵能力得到了有效提升。
进一步加强安全生产隐患排查整治，全面加强各领域隐患排查治理工作，突出抓好煤矿瓦斯、水患防治等重点领域的工作，并积极推广无定期不停产检修，强化班检、交接班动态巡检和预见性检修。
三、加强市场开拓力度，煤炭销售“量价趋稳”
在减量化生产与供求波动的形势下，公司跟政策、跟市场、跟大户，合理调整量价结构，一如既往加强服务，积极平衡市场需求，确保了用户稳定、市场稳定。
公司以用户和市场为中心，加强服务、保证质量。分别在北京、广州、南京召开了区域用户座谈会，参加了秦皇岛、太原等全国煤炭订货会，为年度合同签订创造了良好条件。按照“应急不应贫”的原则，最大限度地满足了用户需求，树立了公司良好的供应商形象。煤价从低谷回升，企业经营压力有所缓减。公司
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充分运用市场规律和行业协会的价格联动机制，统筹协调长协价和市场价比例，有效完成回款任务，保障了企业平稳运行。从生产源头上全过程加强煤质管理，实施“一对一”装船配煤方案，有效保证了产品质量和信誉。
四、强化经营管控，降本促销提效益
2016年，公司进一步强化经营管控，把降成本作为改善企业经营状况的有力举措，实施“双控”计划，并按月考核，切实把成本控制指标落实到每一个班组、每一个员工，把节支降耗严细到每一分、每一厘。同时，创新管理方式，强化班检、交接班动态巡检和预见性检修，提高开机率，降低生产成本。此外，从生产源头抓起，全过程加强煤质管理，有效保证产品质量，提高了产品市场竞争力。下半年，受国家去产能减量化生产政策调控，煤炭需求加大，价格逐步回升，市场开始回暖。公司抓住这一有利时机，既巩固老用户，又大力开发新用户，争取到更多市场份额。
五、积极拓展产业投资，确保公司稳健运营
在减少亏损源的同时，为进一步拓展产业发展思路，改变赢利模式单一的状况，公司积极参与新项目、探索新路径，促成了多项业务合作及投资事项。先后增资准朔铁路（持股6.45%）、参股同煤大友投资公司（持股20%）、参与和晋融资担保公司增资（20%）等项目，对公司做活资本、调整营收结构奠定了基础。
试水股权投资基金。为促进公司转型发展，解决产业单一，
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料盈利能力弱的问题，2016年公司在进行了充分调研与讨论的基础上，确立了通过设立股权投资基金的方式，培育新的利润增长点，改善公司经营状况。目前，股权投资基金已获得省国资委批复，并在中国证券投资基金业协会完成了备案手续。
六、加强规范运作，公司治理持续优化
公司不断完善公司治理模式，加强公司治理规范，进一步推动了企业管理的规范化、标准化、常态化，为公司的健康稳定发展奠定了坚实基础。
日常工作方面，报告期内，公司共召开了十次董事会，一次年度股东大会，两次临时股东大会，七次监事会。董事会决议、股东大会决议等公告刊登在上海交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》上。
信息披露方面，公司在指定的信息披露网站及报刊，披露定期报告 6份，临时报告 146份，真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，保持了法定信息披露的主动性、自觉性和透明度。通过积极工作，主动提示各方信息保密及披露职责，避免了信息泄露、信息漏报。
投资者关系管理方面，针对煤炭板块波动幅度较大，公司投资者关系管理工作难度加大的实际，公司认真做好投资者咨询和股东来访工作，通过股东大会、公告、电话咨询等多种形式，尽可能多的为投资者提供公司动态，使投资者对公司经营和发展有了进一步的了解，积极营造公司和投资者之间的良好沟通平台，
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努力维护公司的市场形象。
员工培训方面，公司不断加强对董事、监事及高管人员的业务知识培训工作，一方面认真组织董事、监事和高管人员积极参加证券监管部门召开的各项会议，及时了解和掌握国家的新政策、证券市场发展的新形势和证券监管部门的新要求，增强对政策的理解度，增强规范运作的自觉性；另一方面做好日常学习工作，通过集中学习、聘请中介机构讲解、印发文件资料等多种形式，加强董事、监事和高管人员对证券市场法律法规的学习，切实提高其业务水平和科学决策的能力。
第二部分 面临的挑战和机遇
一、当前面临的形势
从国际来看，世界经济低位运行，低迷延续，中国经济成为世界经济增长第一引擎。
从行业自身来看，市场弱势平衡，下行压力仍然很大。从煤炭供应上讲，供求关系仍处于弱平衡阶段。特别是随着供暖期的结束，电煤消耗将进一步减少；国家一系列保供应、问价格措施力度逐步加码，国内煤炭复产复工和先进产能释放使得煤炭产量显著增加。进口煤的增加挤压了通过去产能、减产量腾出的市场空间。
从煤炭需求上讲，供大于求的矛盾，没有发生根本性改变，特别是煤炭需求总量，也在逐年下降。2016年全国煤炭消费量，
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料在连续两年下降的基础上，同比继续下降4.7%；火电设备利用小时持续降至 4165小时。据中电联预测，2017年火电设备利用小时，预计下降到 4000小时左右。
从煤炭价格上讲，2016年，受国家供给侧结构性改革和煤炭去产能、减产量，执行 276工作日，严禁超能力、违法违规生产等调控措施，和南方水电出力减少，火电需求增加等综合因素影响，9月份以后，煤炭市场供需失衡的局面，得到基本扭转，价格理性回归。今年最新一期环指 5500大卡动力煤价格（4月 19日），涨到了吨煤 599元，较 2016年初最低位的吨煤 371元，上涨了 228元。
二、公司自身需应对的挑战
1、煤炭市场仍在振荡波动，成本控制压力巨大。
2、安全工作形势依然严峻，实现安全生产仍需做大量艰苦细致的工作，一刻不容懈怠。
3、去产能、稳定、环保压力大。
三、公司发展存在的有利因素
国家“十三五”坚持“稳中有进”经济发展总基调，连续出台了一系列深化国企改革的指导意见和政策措施；国家对化解煤炭行业过剩产能提出了全方位的指导；省委省政府全面实施创新驱动转型升级战略，坚定不移推进产业转型，为企业加快转型升级创造了良好条件；公司确立了“十三五”规划及改革目标任务，为公司发展明确了目标定位和方向指引。
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第三部分 2017年工作安排
2017年总的指导思想是:
2017年，根据公司“十三五”规划及改革目标任务，坚持新发展理念，坚持以提高发展质量和效益为中心，切实抓住国家供给侧结构性改革、全省转型综改试验区建设等一系列重大机遇，集中精力，突出重点，扎实做好各项工作，积极探索多层次金融投资产业体系的构建，实现以产促融、以融助产，推动产融一体化发展。
主要指标是：
煤炭产量：计划 2200万吨；
商品煤销量：计划 1880万吨；
煤炭业务收入：计划 72.22亿元；
安全：实现低控目标。
一、强化责任落实，推进安全发展
针对安全工作中存在的实际问题，公司将以铁的担当尽责、以铁的手腕治患、以铁的心肠问责、以铁的办法治本作为安全生产工作要求，把安全工作抓严抓细、抓常抓长，不断提高安全管理水平。公司安全管理的重点要从管隐患、查隐患转移到既管隐患，更要管人的安全行为。
公司 2017年要切实做好八个方面的安全工作，一是要以防范
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料生产安全事故为根本，严管理、严考核，铁腕治患。二是要以落实安全生产责任为核心，大力推行“安全到岗”。三是要以培育先进产能为导向，加快推进安全质量标准化达标升级。四是要突出安全管理重点，多措并举，铁法治本。五是要强化地面安全，提升地面安全管理水平。六是要强化职业病危害源头治本、过程管控，着力保护员工生命健康安全。七是要坚持“四不放过”原则，严格对安全生产失职人员以铁的心肠问责，保持安全生产高压态势。八是要充分调动全员安全工作积极性，努力营造“严抓、严管、严处”的安全生产氛围。
二、舞活销售龙头，为公司稳定发展奠定良好基础
公司将一如既往以用户和市场为中心，加强服务、保证质量，实施生产、加工、运输全过程配煤，巩固品牌优势，争取更多客户。
一是协调好长协煤和市场煤销售比例，巩固老用户，提高合同兑现率；开发新用户，提高市场占有率。加大晋南、河北南部、山东等地区电厂的铁路直达煤发运量。扩展电厂、水泥厂、化工厂、炼钢厂等终端用户，优化用户结构，提高市场占有率，增强抗风险能力。
二是跟政策、跟市场、跟大户，实现效益最大化。销售价格按照“三跟”原则，适时调整品种结构，提高综合售价。适时调整进港流向，降低铁路港口物流成本。继续实施地销煤公开竞价拍卖。
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三是保外运，实现产运销有序运转。加强与铁路部门协调工作，加强铁路维护和维修，确保安全运行。突出抓好先进产能矿井的铁路运输，确保产销平衡。
四是保货款，确保足额回收。继续执行“四盯”政策，指标分解分户包干，责任到人。加快内部结算，缩短结算周期。制定详细的内部结算办法，与新老用户对接销量时，要严格落实内部结算办法。对不同付款方式和付款时间实行不同的经济措施，促使用户早付款、足额付款。
三、着力推进产业升级，实现产业创效新突破
着力推进煤炭产业升级。实施“六项优化”措施：一是优化采掘部署，推广“一井一面”、“一井两面”集约化生产模式，提高综合单产、全员效率。二是优化生产效率，推进“机械化换人、自动化减人”，积极推广使用掘锚一体机，提高掘进效率，降低员工劳动强度。三是优化机电装备，对塔山的部分皮带运输系统进行优化改造。四是优化生产工艺，积极推广使用小煤柱开采、跳采以及放煤工艺优选法。五是优化操作流程：加强回采及掘进工作面支护质量，提高支架初撑力。六是优化人员配臵，强化技术人员和岗位操作工对新技术、新装备、新工艺推广应用的培训学习，进一步适应新形势、新技术条件下的煤矿生产安全和技术管理工作。
着力推进“六个衔接”。围绕全年煤炭产量，合理统筹生产衔接、采掘衔接、“一通三防”衔接、技术衔接、安全措施及重大隐
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料患治理衔接、设备衔接，为生产工作创造好前提条件。
四、抓好精益管理，实现经营管理新突破
抓好“科技创新、管理质量”两项重点。创新机制，搭建平台，发挥好企业在创新项目提出、科技资源配臵、科技项目实施中的主导作用，把各方面推动科技创新的积极性和创造性激发出来，以科技创新保障安全生产，提升发展效益。继续转变观念，主动对标先进，深入推进管理创新，持续提升管理水平，做到经营上精细打算、挖潜上精雕细琢。设备、材料、配件的采购继续执行“量价双控”措施，按照3%-5%的降价幅度降低采购成本。
继续执行好施工图预算降2-3%和大巷、顺槽延米限价政策。
抓好公司资金管理工作。加强资金收入、使用的跟踪管控，合理使用有限资金，提高资金利用率；同时，与财务公司、银行等金融单位充分沟通、合作，通过银行票据对供应商、建筑商进行必要的结算，节约财务费用。
五、强化科技项目研发，推动公司跨越发展
2017年，公司将大力推进科技创新体系建设，从解决生产难题、建设科研平台等方面入手，持续开展管理创新、技术创新，进一步提升公司的科技创新能力，为企业转型升级、跨越发展提供强大的科技支撑。
抓好特厚煤层放顶煤智能化；防治水技术攻关；快掘成套技术研究；小煤柱、跳采避压技术；矿山固废综合利用等重点科技攻关。搞好大采高自动化、智能化工作面开采；探索研究综放工
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作面自动放煤技术；推广应用长距离、大运量刮板输送机变频驱动技术；探索建设关键环节重点设备主要运行数据实时在线监测分析平台，最大限度降低关键设备故障率等机电创新。
新的一年，公司将以担当的责任意识、昂扬的精神状态，聚焦各项发展目标，开拓创新、攻坚克难，为全面完成全年各项工作任务，实现公司新发展、开启新篇章而努力奋斗!
谢谢大家!
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案二：
大同煤业股份有限公司
2016年度监事会工作报告
尊敬的各位股东、股东代表：
2016年度，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司的规范运作情况，对董事、高管人员执行公司职务的行为进行了监督，促进了公司进一步完善法人治理结构，维护了公司及股东的合法权益。
一、报告期内监事会的工作情况
2016年度监事会共召开 7次会议，监事还列席和出席了各次董事会和股东大会。
1、公司第五届监事会第九次会议于 2016年 4月 28日召开。
会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
①同意《大同煤业股份有限公司 2015年度监事会工作报告》；
②同意《大同煤业股份有限公司 2015年度财务决算报告》；
③同意《大同煤业股份有限公司 2015年度利润分配预案》；
④同意《关于大同煤业股份有限公司 2015年年度报告及摘要的议案》；
⑤同意《关于公司日常关联交易的议案》；
⑥同意《关于变更会计师事务所的议案》；
⑦同意《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
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⑧同意《关于公司内控审计报告的议案》；
⑨同意《关于公司 2016年第一季度报告的议案》。
2、公司第五届监事会第十次会议于 2016年 5月 25日召开。
会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
①同意《关于公司重大资产出售符合相关法律、法规规定的议案》；
②同意《关于本次重大资产出售构成关联交易的议案》；
③同意《关于本次重大资产出售符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的说明的议案》；
④同意《关于公司重大资产出售暨关联交易方案的议案》，对该议案进行了逐项表决；
⑤同意《关于<大同煤业股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
⑥同意《关于本次重大资产出售有关审计、评估、法定程序及提交法律文件等事项的议案》；
⑦同意《关于本次重大资产出售摊薄即期回报的议案》。
3、公司第五届监事会第十一次会议于2016年7月 26日召开。
会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
同意《关于向大同煤矿集团朔州煤电有限公司转让煤峪口矿相关资产的议案》，并出具书面审核意见。
4、公司第五届监事会第十二次会议于2016年8月 30日召开。
会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
①同意《大同煤业股份有限公司 2016年半年度报告》及摘要，
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料并出具书面审核意见；
②同意《关于调整公司固定资产折旧年限的议案》。
5、公司第五届监事会第十三次会议于 2016年 10月 28日召开。会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
同意《关于公司 2016年第三季度报告的议案》，并出具书面审核意见。
6、公司第五届监事会第十四次会议于 2016年 12月 13日召开。会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
同意《关于向大同煤矿集团朔州煤电有限公司转让煤峪口矿相关资产并签署相关协议的议案》。
7、公司第五届监事会第十五次会议于 2016年 12月 28日召开。会议应出席监事 5人，实到监事 5人形成如下决议：
同意《关于公司参与发起设立私募投资基金的议案》。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见：
报告期内，公司股东大会、董事会的召开、表决程序、记录、内容及决议签署等相关事宜符合法律、行政法规、规章和公司章程的规定。董事会认真贯彻执行股东大会决议，保证了公司的依法运作；公司进一步完善了法人治理细则和内部管理制度；公司在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和《公司章程》，无任何违规现象、无损害公司利益行为、无损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董事、经理执行公司职务时，无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
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三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。2016年公司严格按照《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定编制了 2015年财务报告，报告真实、客观反映了公司 2015年财务状况和经营成果。
四、监事会对公司报告期募集资金使用情况的独立意见
报告期内，公司未使用募集资金。
五、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
1、公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于本次重大资产出售构成关联交易的议案》及相关重大资产重组议案，公司将国贸公司100%股权转让给集团外经贸公司。公司监事对相关议案进行了认真审阅并尽职调查后，发表意见如下：本次重大资产出售中的标的资产为国贸公司100%股权，不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等报批事项。本次重大资产出售涉及的对评估结果的备案、公司股东大会审批等审批事项，已在《公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》中详细披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。本次交易不涉及公司购买资产，也不影响公司资产的完整性，不实质影响公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。本次重大资产出售的实施，有利于改善公司的财务状况，提升公司的持续盈利能力，有利于公司增强抵抗风险能力及独立性、减少关联交易、避免同业竞争。
公司监事会认为，公司所聘请的北京京都中新资产评估有限公司具有独立性，评估假设前提按照国家有关法规和规定执行、
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料遵循了市场通用的惯例或准则、符合评估对象的实际情况，评估方法适当，评估假设前提和评估结论合理，符合相关规定，评估结果公允地反映了标的资产的市场价值。本次重大资产出售涉及的标的资产已经具有证券业务资格资产评估机构进行评估，并依据评估值对标的资产拟定交易定价，不会损害公司及公司股东的利益。
2、公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于向大同煤矿集团朔州煤电有限公司转让煤峪口矿相关资产并签署相关协议的议案》，公司监事对本议案进行了认真审阅并尽职调查后，发表意见如下：本次交易标的资产为公司直属矿煤峪口矿的整体资产及相关负债。本次关联交易遵循了公正、公允的原则，交易定价原则公平合理，符合公司及公司股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形；公司将煤峪口矿出售给朔州煤电，可以有效减少公司亏损，改善公司的财务状况和经营成果，维护中小股东利益；基于上述原因及我们的独立判断，我们同意公司转让煤峪口矿相关资产的事项。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司的关联交易是在公平、公正的基础上进行的。
七、监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
报告期内，信永中和会计师事务所对公司 2015年度财务报告
出具了标准无保留意见的审计报告。本监事会认为该审计报告真实、客观反映了公司财务状况和经营成果。
八、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见报告期内公司没有作盈利预测。
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
谢谢大家！
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案三：
公司 2016年度财务决算报告
尊敬的各位股东、股东代表：
公司严格按照《企业会计准则》的有关规定编制了2016年度财务决算报告。立信会计师事务所对公司2016年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
现就2016年度财务决算情况报告如下：
一、生产经营计划完成情况
1、产量：全年煤炭产量完成2452万吨，其中：母公司产量207万吨，控股子公司塔山煤矿全年生产煤炭2245万吨。
2、销量：全年煤炭销售量完成1938万吨，其中：母公司销量240万吨，控股子公司塔山煤矿销量1698万吨。
3、利润：全年合并实现利润总额72,814万元，净利润45,756万元，归属母公司净利润18,571万元。
二、公司财务状况
1、资产状况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|项 目|2016 年度|2015 年度|增减幅度（%）|
|资产总额|26,273,022,454.52|26,441,291,791.17|-0.64|
|应收款项净额|1,728,326,802.11|2,137,726,585.96|-19.15|
|存货净额|296,467,066.27|503,556,688.21|-41.13|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
长期投资净额 1,446,645,992.14 1,038,404,639.77 39.31
|||||
|-|-|-|-|
|固定资产净值|5,366,434,895.28|5,466,736,273.60|-1.83|
|在建工程|4,191,217,546.69|4,413,937,534.41|-5.05|
|短期借款|1,337,550,000.00|695,550,000.00|92.30|
|长期借款|1,566,020,000.00|3,201,639,133.20|-51.09|
|股东权益|10,059,246,112.34|9,675,314,449.93|3.97|

2、收益状况
单位:元币种:人民币
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|-|-|-|
|项目|本年数|上年同期数|
|主营业务收入|7,194,980,151.10|6,984,310,315.84|
|主营业务利润|3,140,254,836.05|2,497,994,225.27|
|利润总额|728,144,579.55|-1,687,783,318.05|
|归属母公司净利润|185,711,886.46|-1,801,020,894.72|

3、主要财务指标
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|-|-|-|-|
|财务指标|单位|本年数|上年数|
|流动比率|%|1.30|1.40|
|速动比率|%|1.26|1.33|
|资产负债率|%|61.71|63.41|
|存货周转率|次/年|8.54|6.69|
|无形资产占总资产的比例(不含土地使用权)|%|13.21|15.79|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料应收账款周转率 次/年 3.3 3.58
|||||
|-|-|-|-|
|每股净资产|元/股|2.98|2.91|
|加权每股收益|元/股|0.11|-1.08|
|每股经营活动的净现金流量|元/股|1.59|-0.95|

三、现金流量情况
单位：元币种:人民币
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|-|-|-|-|
|项 目|2016 年度|2015 年度|比较|
|经营活动产生的现金流量总金额|2,659,371,478.44|-1,586,727,115.07|267.60|
|投资活动产生的现金流量总金额|-632,828,847.29|-1,918,504,343.64|67.01|
|筹资活动产生的现金流量总金额|-817,145,727.82|3,852,752,433.38|-121.21|

四、重大投资项目情况
（1）公司控股子公司内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司一号井基建工程报告期完成投资额 283,715,308.83元。
（2）公司全资子公司大同煤业金鼎活性炭有限公司 10万吨活性炭项目报告期完成投资额 307,100,502.07元。
（3）2016年 5月 25日本公司第五届董事会第十八次会议通
过了对同煤大友资本投资有限公司出资的决议，7月对同煤大友
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
资本投资有限公司出资 10,000.00万元，持股比例为20%。
（4）2016年 8月 30日本公司第五届董事会第二十次会议通过了对山西和晋融资担保公司进行增资的决议，12月对山西和晋融资担保公司增资 23,942.00万元，增资后持股比例为20%。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案四：
公司 2016年度利润分配方案
尊敬的各位股东、股东代表：
经立信会计师事务所审计，公司 2016年度合并报表归属于母公司股东的净利润为 185,711,886.46元 ,未分配利润 357,513,690.60元。
2016年母公司年末未分配利润为-1,095,587,580.55元。由于公司 2016年末仍存在未弥补亏损，2016年度公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
议案五：
关于续聘立信会计师事务所为公司审计机构的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
立信会计师事务所 2016年较好地完成了有关财务报告审计和内部控制审计工作。因此，建议提请股东大会批准续聘立信会计师事务所为公司 2017年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期从本次股东大会批准之日起至 2017年度股东大会结束之日止，聘任总费用为人民币 220万元。其中，财务报告审计费用 170万元；内控审计服务工作费用 50万元。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案六：
公司独立董事 2016年度述职报告
尊敬的各位股东、股东代表：
按照《上市公司定期报告工作备忘录第 5号—独立董事年度报告期间工作指引》等法律法规和上海证券交易所《关于做好上市公司 2016年年度报告工作的通知》要求，公司独立董事编制了《公司 2016年度独立董事年度述职报告》。
《公司 2016年度独立董事年度述职报告》已经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过，其详细内容已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上述职，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
议案七：
关于公司 2016年年度报告及摘要的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——财务报告一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和上海证券交易所《关于做好上市公司 2016年年度报告工作的通知》要求，编制了《大同煤业股份有限公司 2016年年度报告》、《大同煤业股份有限公司 2016年年度报告摘要》，提请股东会审议。
《大同煤业股份有限公司 2016年年度报告》及《大同煤业股份有限公司 2016年年度报告摘要》已经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过，其详细内容已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案八：
关于公司日常关联交易的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
公司由于业务开展，需要与同煤集团及其下属企业就生产供应及辅助服务发生日常性关联交易。公司对 2016年日常关联交易预计和执行情况、2017年日常关联交易预计情况做出了说明及预测。具体内容如下：
一、前次日常关联交易的预计和执行情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||预计金额与实际发|
||关联交易||||||上年（前次）预||上年（前次）实际|||
||||关联人||交易内容||||||生金额差异较大的|
||类别||||||计金额（元）||发生金额（元）|||
||||||||||||原因|
|向关联人购买商品||同煤集团||煤炭||0.00||6,606,445.53||--||
|||同煤集团||物资采购||56,000,000.00||1,635,382.53||减少量主要为燕子山矿、煤峪口矿从仓储公司采购的材料配件||
|||外经贸||物资采购||7,000,000.00||151,139,600.17||塔山煤矿本年采购进口设备及配件增加。||
|||中央机厂||物资采购||25,000,000.00||98,023,705.20||塔山煤矿本年采购进口设备及配件增加。||
|||同比机械||物资采购||0.00||47,808,066.73||塔山矿本年采购进||

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
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|-|-|-|-|-|-|
||||||口设备及配件增加|
||建材公司|物资采购|13,000,000.00|0.00|--|
||力泰公司|物资采购|800,000.00|22,335,042.68|--|
||科大机械|物资采购|2,500,000.00|0.00|--|
||菲利普斯|物资采购|800,000.00|0.00|--|
||机电开发|物资采购|1,500,000.00|0.00|--|
||同吉液压|物资采购|1,000,000.00|106,923.07|--|
||其他关联方|物资采购|19,000,000.00|13,664,878.45|--|
|向关联人销售商品|电力燃料|煤炭|115,000,000.00|132,103,727.13||
||同煤集团|煤炭|160,000,000.00|9,109,123.77|减少量主要为燕子山矿、煤峪口矿销售额。|
||塔山发电|煤炭|15,000,000.00|0.00|--|
||经营公司|煤炭|200,000,000.00|532,069,301.51|为保证公司的正常运行，大同煤业利用经营公司和煤运公司广泛的客户资源和渠道进行对外销售。|
||热电公司|煤炭|7,000,000.00|36,717,583.93|本年塔山矸石主要销售给热电公司|
||朔州有限|煤炭|60,000,000.00|30,185,850.35|年初应收余额较大，|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||为保证公司正常运行减少对其销售|
|朔州矿业|煤炭|20,000,000.00|119,863,490.24|为保证公司的正常运行，大同煤业利用经营公司和煤运公司广泛的客户资源和渠道进行对外销售。|
|大同有限|煤炭|35,000,000.00|87,868,274.71|为保证公司的正常运行，大同煤业利用经营公司和煤运公司广泛的客户资源和渠道进行对外销售|
|永定庄煤业|煤炭|10,000,000.00|0.00|--|
|广发化学|煤炭|1,500,000.00|2,832,366.37||
|中央机厂|煤炭|1,000,000.00|207,179.49|--|
|建材公司|煤炭|15,000,000.00|4,789,316.23|--|
|宏远公司|煤炭|0.00|106,239.32|--|
|忻州有限|煤炭|35,000,000.00|32,435,867.31|--|
|漳泽电力|煤炭|45,000,000.00|0.00|为满足塔山矿对外销售，减少了对电力|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||燃料的销售|
||其他关联方|煤炭|7,000,000.00|721,437.92|--|
||同达热电|煤炭|0.00|17,807,666.64||
||第二发电|煤炭|0.00|152,602,924.78|本期新增关联方，主要为塔山煤矿向第二发电销售煤炭。|
||秦发控股|煤炭|0.00|35,135,519.75|本期新增关联方|
||同煤集团及子公司|多孔砖|1,500,000.00|3,901,411.66|--|
||同煤集团||1,800,000.00|0||
||其他关联方|材料销售|0.00|335,359.94|--|
|向关联人提供劳务|同忻煤矿|运输劳务|8,800,000.00|96,615,631.44|塔山铁路的运输劳务增加，运输劳务按照每吨每公里结算，运输量增加。|
||同忻煤矿|其他劳务|0.00|0.00|--|
||宏远公司|其他劳务|0.00|5,068,857.95|--|
||力泰公司|其他劳务|0.00|0.00|--|
||雁崖煤业|其他劳务|0.00|193,697.86|--|
||同煤集团|其他劳务|0.00|41,154.63|--|
|接受关联人提供的|宏远公司|工程施工|150,000,000.00|135,399,610.52|--|
||矿铁建安|工程施工|0.00|704,990.09|--|

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|劳务|宏瑞公司|工程施工|12,000,000.00|12,099,907.26|--|
||同地宏盛|工程施工|10,000,000.00|1,414,774.78|--|
||同煤集团|工程施工|0.00|3,959,903.65|--|
||中央机厂|工程施工|250,000.00|0.00|--|
||设计院|工程设计|3,500,000.00|977,830.18|--|
||同煤集团|勘察监理|1,500,000.00|0.00|--|
||监理公司|勘察监理|1,000,000.00|636,886.79|--|
||中央机厂|维修等服务|800,000.00|919,220.00|--|
||力泰公司|维修等服务|15,000,000.00|21,446,480.00|--|
||同煤集团|维修等服务|45,000,000.00|0.00|本年未接受同煤集团下属分公司的维修服务|
||同地宏盛|维修等服务|500,000.00|0.00|--|
||矿铁建安|维修等服务|5,000,000.00|5,082,114.67|--|
||宏泰公司|维修等服务|65,000,000.00|57,456,226.37|--|
||其他关联方|维修等服务|2,000,000.00|8,885,659.71|--|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||同煤集团|退休管理|460,000.00|460,000.00|--|
||同煤集团|铁路专用线|25,000,000.00|17,937,753.24|--|
||同煤集团|矿山救护消防|1,800,000.00|1,800,000.00|--|
||通信公司|通讯费|7,000,000.00|4,149,288.57|--|
||同煤集团及子公司|其他服务|130,000,000.00|69,519,548.68|塔山矿本年新增工作面，同家梁矿承担瓦斯安全抽放运营维护，采购劳务增加|
|向关联人购买燃料和动力|电业公司|供电|300,000,000.00|255,029,257.73|--|
||同煤集团|供水|20,000,000.00|15,576,907.71|--|
|向关联人销售燃料和动力|同煤集团|转供水、暖、电|3,000,000.00|938,916.92||
||其他关联方|转供水、暖、电|2,000,000.00|1,964,205.30||

二、2017年日常关联交易预计金额和类别
1、采购商品/接受劳务
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|同煤集团|煤炭|6,606,445.53|660|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|同煤集团|物资采购|1,635,382.53|160|
|外经贸|物资采购|151,139,600.17|15,000|
|中央机厂|物资采购|98,023,705.20|10,000|
|同比机械|物资采购|47,808,066.73|5,000|
|力泰公司|物资采购|22,335,042.68|2,300|
|同吉液压|物资采购|106,923.07|10|
|其他关联方|物资采购|13,664,878.45|1,400|
|电业公司|供电|255,029,257.73|26,000|
|同煤集团|供水|15,576,907.71|1,500|
|宏远公司|工程施工|135,399,610.52|14,000|
|矿铁建安|工程施工|704,990.09|70|
|宏瑞公司|工程施工|12,099,907.26|1,200|
|同地宏盛|工程施工|1,414,774.78|140|
|同煤集团|工程施工|3,959,903.65|400|
|设计院|工程设计|977,830.18|100|
|监理公司|勘察监理|636,886.79|65|
|中央机厂|维修等服务|919,220.00|100|
|力泰公司|维修等服务|21,446,480.00|2,200|
|矿铁建安|维修等服务|5,082,114.67|500|
|宏泰公司|维修等服务|57,456,226.37|5,800|
|其他关联方|维修等服务|8,885,659.71|900|
|同煤集团|退休管理|460,000.00|46|
|同煤集团|铁路专用线|17,937,753.24|1,500|
|同煤集团|矿山救护消防|1,800,000.00|180|
|通信公司|通讯费|4,149,288.57|410|
|同煤集团及子公司|其他服务|69,519,548.68|7,000|
|合计||954,776,404.31|96,641|

2、出售商品/提供劳务
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|宏远公司|其他劳务|5,068,857.95|500|
|雁崖煤业|其他劳务|193,697.86|20|
|同煤集团|其他劳务|41,154.63|4|
|同忻煤矿|运输劳务|96,615,631.44|10,000|
|同煤集团|转供水、暖、电|938,916.92|100|
|其他关联方|转供水、暖、电|1,964,205.30|200|
|同煤集团及子公司|多孔砖|3,901,411.66|400|
|电力燃料|煤炭|132,103,727.13|38,000|
|同煤集团|煤炭|9,109,123.77|2000|
|经营公司|煤炭|532,069,301.51|60,000|
|热电公司|煤炭|36,717,583.93|5,000|
|朔州有限|煤炭|30,185,850.35|4,000|
|朔州矿业|煤炭|119,863,490.24|13,500|
|大同有限|煤炭|87,868,274.71|10,000|
|广发化学|煤炭|2,832,366.37|250|
|中央机厂|煤炭|207,179.49|40|
|建材公司|煤炭|4,789,316.23|1,500|
|宏远公司|煤炭|106,239.32|30|
|忻州有限|煤炭|32,435,867.31|4,500|
|其他关联方|煤炭|721,437.92|450|
|同达热电|煤炭|17,807,666.64|1,600|
|第二发电|煤炭|152,602,924.78|24,000|
|秦发控股|煤炭|35,135,519.75|4,000|
|其他关联方|材料销售|335,359.94|35|
|合计||1,303,615,105.15|180,129|

3、受托管理/承包及委托管理/出包
（1）受托管理/承包
||||||
|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方名称|受托资产类型|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|同煤集团|本公司|资产及股权|1,924,528.31|200|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料（2）劳务出包情况
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|-|-|-|-|-|
|出包方名称|承包方名称|出包资产类型|上年实际发生金额(元)|本次预计金额(万元)|
|塔山煤矿|大地公司|选煤厂|300,171,992.40|30,000|
|塔山煤矿|同煤集团|污水处理厂|3,301,389.00|330|
|塔山煤矿|雁崖煤业|雁崖扩区开采|256,240,000.00|25,624|

4、租赁
（1）出租
||||||
|-|-|-|-|-|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|塔山煤矿|宏泰公司|机器设备|5,930,563.80|600|

（2）承租
||||||
|-|-|-|-|-|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|上年实际发生金额（元）|本次预计金额（万元）|
|同煤集团|本公司|房屋|12,080,268.00|1,208|
|同煤集团|本公司|土地|2,456,402.97|246|
|同煤集团|塔山煤矿|土地|24,376,600.00|2,438|
|同煤集团|铁路分公司|土地|16,000,000.00|1,600|
|同煤集团|本公司|综机设备|4,329,867.96|450|

5、公司职工教育、医疗卫生、文化娱乐、小区管理等职工福利相关之服务由同煤集团承担，由于同煤集团下属医院尚未移交给当地政府，本公司职工未参加社会统筹医疗保险，相关义务也暂由同煤集团承担。职工福利按每年本公司实发工资*2.6%计算、基本医疗保险按实发工资*6.5%计算，2016年共支付 4,196.64万元，预计 2017年需支付 4,800.00万元。
三、关联方及关联方介绍
1、本企业的母公司情况
单位:元币种:人民币
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例(%)|母公司对本企业的表决权比例(%)|统一社会信用代码|
|大同煤矿集团有限责任公司|其他有限责任公司|山西省大同市|张有喜|煤炭生产及销售|17,034,641,600.00|57.46|57.46|91140000602161688N|

2、本企业的子公司情况
单位:元币种:人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本|持股比例(%)|统一社会信用代码|
|同煤大唐塔山煤矿有限公司|其他有限责任公司|大同市南郊区杨家窑村|宣宏斌|煤炭生产及销售|2,072,540,000.00|51.00|91140000764654266N|
|金宇高岭土化工有限公司|有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）|大同市南郊区塔山工业园区|池冰|建材生产及销售|263,157,800.00|100.00|911402006666371714|
|大同煤矿同塔建材有限责任公司|有限责任公司(国有控股)|大同市南郊区塔山工业园区|曹东升|建材生产及销售|90,000,000.00|86.67|91140211680215178E|
|内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司|其他有限责任公司|内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区达拉特南路102号|刘杰|矿业投资|1,200,000,000.00|51.00|91150602676937960W|
|大同煤业金鼎活性炭有限公司|有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）|大同市南郊区泉落路南|石兴堂|煤化工|354,000,000.00|100.00|9114020005625697|

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
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|-|
|X0|

3、本企业的其他关联方情况
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|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|
|大同煤矿菲利普斯采矿机械（菲利普斯）|受同一母公司及最终控制方控制的企业|
|大同煤矿集团大地选煤工程有限公司（大地公司）||
|大同煤矿集团大同地方煤炭有限责任公司（地煤公司）||
|大同煤矿集团电业有限责任公司（电业公司）||
|大同煤矿集团宏瑞劳务有限责任公司（宏瑞公司）||
|大同煤矿集团宏盛成美工艺公司（宏盛成美）||
|大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公司（宏远公司）||
|大同煤矿集团机电开发公司（机电开发）||
|大同煤矿集团机电装备科大机械有限公司（科大机械）||
|大同煤矿集团机电装备科工安全仪器公司（科工安全）||
|大同煤矿集团机电装备同吉液压有限公司（同吉液压）||
|大同煤矿集团机电装备同中电气有限公司（同中电气）||
|大同煤矿集团机电装备制造有限公司中央机厂 （中央机厂）||
|大同煤矿集团机电装备中北机械有限公司（中北机械）||
|大同煤矿集团建材有限责任公司（建材公司）||
|大同煤矿集团金庄煤业有限责任公司（金庄煤业）||
|大同煤矿集团矿铁建筑安装公司（矿铁建安）||
|大同煤矿集团力泰有限责任公司（力泰公司）||
|大同煤矿集团临汾宏大矿业有限责任公司（临汾宏大）||
|大同煤矿集团煤炭经营有限公司（经营公司）||
|大同煤矿集团煤炭运销朔州矿业公司（朔州矿业）||
|大同煤矿集团煤炭运销朔州有限公司（朔州有限）||
|大同煤矿集团煤炭运销总公司大同有限公司（大同有限）||
|大同煤矿集团煤炭运销总公司忻州有限公司（忻州有限）||
|大同煤矿集团设计研究有限责任公司（设计院）||
|大同煤矿集团通信有限责任公司（通信公司）||
|大同煤矿集团同地宏盛建筑工程有限公司（同地宏盛）||
|大同煤矿集团外经贸有限责任公司（外经贸）||
|大同煤矿集团雁崖煤业有限责任公司（雁崖煤业）||
|大同煤矿集团云冈制气焦化有限公司（云冈制气）||

大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
|||
|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|
|大同煤矿聚进工程建设有限责任公司（聚进公司）||
|大同煤炭建设监理有限责任公司（监理公司）||
|大同同比机械制造有限公司（同比机械）||
|宏泰矿山工程建设有限责任公司（宏泰公司）||
|山西漳电大唐热电公司（热电公司）||
|山西漳电大唐塔山发电有限公司（塔山发电）||
|山西漳泽电力股份有限公司（漳泽电力）||
|山西漳泽电力燃料有限公司（电力燃料）||
|天镇县同煤宏峰农业开发有限公司（宏峰农业）||
|同煤广发化学工业有限公司（广发化学）||
|同煤国电同忻煤矿有限公司（同忻煤矿）||
|大同煤矿集团同达热电有限公司（同达热电）||
|同煤大唐塔山第二发电有限责任公司（第二发电）||
|同煤秦发(珠海)控股有限公司（秦发控股）||
|同煤矿集团永定庄煤业有限责任公司（永定庄煤业）||

四、定价政策及依据
公司日常关联交易定价政策见公司与控股股东大同煤矿集团有限责任公司签订的《综合服务协议》以及公司与关联方之间签署的具体业务协议。
1、对于购买同煤集团服务，公司按综合服务协议计算出的费用及在协议有关附表中所列明的收费方法把有关款项支付给同煤集团。
2、对于购买公司服务，同煤集团按综合服务计算出的费用及在协议有关附表中所列明的收费方法把有关款项支付给公司。
3、对供应有关服务的价格应按照综合服务协议附表所规定的
定价标准确定，该定价标准每年应尽可能地在每一会计年度之前
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料予以计算和估计。如有需要就任何事项作出修改，双方应签订补充协议。
4、若任何根据综合服务协议提供的服务的价格是按国家定价确定，该国家定价是指由中国中央政府、省政府、或其他监管部门制定的法律、法规及规章对该等服务而定下的价格。如果在任何时候，国家定价生效并适用于某种服务，双方同意该种服务的供应价格应按国家定价确定。
5、在没有国家定价的情况下，有关的收费应以市场价为收费标准。若任何根据综合服务协议提供的服务的价格是按市场价或低于市场价格确定，该市场价应在考虑了下列标准后确定：(1)一方以前向另一方提供该类服务时所收取的价格；
(2)在大同市或大同市附近地区提供该类服务的第三方当时收取的价格(若提供该类服务的第三方不止一个时，这些第三方所收取的价格的平均数)；
(3)在中国提供该类服务的第三方当时收取的价格(若提供该类服务的第三方不止一个时，这些第三方所收取的价格的平均数)。
6、若没有国家定价和市场价格时，有关的收费按双方同意的协议价格。协议价格按照一方供应该服务的成本加上合理的利润确定。
7、服务费用应以综合服务协议所列结算方式为原则进行结算支付，如提供或接受具体服务需要，双方也可参照供应有关服务
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
的一般业务惯例进行结算支付。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案九:
关于公司内部控制自我评价报告的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《关于 2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 21号--年度内部控制评价报告的一般规定》、《上市公司定期报告工作备忘录第一号--年度内部控制信息的编制、审议和披露》等相关要求，公司制定了内部控制的自我评价报告。
《公司 2016年度内部控制自我评价报告》已经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过，其详细内容已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
议案十：
关于公司内控审计报告的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《关于 2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 21号--年度内部控制评价报告的一般规定》、《上市公司定期报告工作备忘录第一号--年度内部控制信息的编制、审议和披露》等相关要求，注册会计师出具了财务报告内部控制审计报告。
《公司 2016年度内部控制审计报告》已经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过，其详细内容已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案十一：
关于续签《综合服务协议》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
公司与大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“同煤集团”）签订的《综合服务协议》有效期至 2016年 12月 31日，公司拟修订并续签《综合服务协议》。
一、《综合服务协议》的主要修订如下：
1、第 6.9条
“2014年起的每一个会计年度，有关同煤集团服务以及股份公司服务的各种服务、定价标准、估计的价格和数量以及其他信息应由双方按照第 6.3款事先确定。”修改为：“2017年起的每一个会计年度，有关同煤集团服务以及股份公司服务的各种服务、定价标准、估计的价格和数量以及其他信息应由双方按照第 6.3条事先确定。”
2、第 8.1条
“除非按照第 8.2条另有规定外或按照第 8.3条而被提前终止，本协议应于双方签字盖章之日起成立，经乙方股东大会批准后自 2014年 1月 1日起生效，其有效期限为 3年。经双方书面同意，本协议之有效期可以延长。”修改为：“除非按照第 8.2条另有规定外或按照第 8.3条而被提前终止，本协议应于双方签字盖章之日起成立，经乙方股东大会批准后追溯自 2017年 1月 1日起生效，其有效期限为 3年。经双方书面同意，本协议之有效
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
期可以延长。”
3、附表一“供电”收费依据“山西省物价局晋价商字（2011）第 426号”修改为“山西省物价局晋价商字[2016]3号”。
4、附表一“设备维修”收费依据“成本价”修改为“市场价”，定价基准“成本价+税+1%利润率”修改为“成本价+税+运费”。
5、附表一“设备租赁”收费依据“成本加成”修改为“市场价”，定价基准“折旧+5%修理费+2%管理费”修改为“市场价”。
6、附表一“职工子女教育、医疗卫生、文化娱乐、小区管理等职工福利相关之服务”项收费依据“每年股份公司计提的职工福利费”修改为“股份公司实发工资”、定价基准“每年股份公司计提的职工福利费的65%”修改为“每年本公司实发工资*2.6%”。
7、附表一“地质勘探”收费依据“市场价”修改为“协议价”。
8、附表一“职工教育服务”、“煤质检验”、“档案管理”项删除。
9、附表一增加下列项
||||||
|-|-|-|-|-|
|服务项目|收费依据|定价基准|结算方式|服务期限|
|职工医疗保险相关之服务|公司实发工资|每年实发工资*6.5%|按年度支付|三年|
|运营维护服务|协议价|市场价|按月支付|三年|
|疗养服务|协议价|市场价|按月支付|三年|
|火工品代管服务|市场价|市场价|按月支付|三年|
|仓储服务|协议价|市场价|按月支付|三年|

10、附表二“设备租赁”项定价基准“折旧+5%修理费+2%管
理费”修改为“设备原值*（1/7+8%）/12=月度租金（不含税）。
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料其中 7为设备折旧年限，8%为设备管理费用”。
11、附表二增加下列项
||||||
|-|-|-|-|-|
|服务项目|收费依据|定价基准|结算方式|服务期限|
|运输服务|协议价|市场价|按月支付|三年|
|产品销售|协议价|市场价|按月支付|三年|
|材料销售|市场价|市场价|按月支付|三年|

二、修订后的《综合服务协议》主要条款如下：
1、同煤集团按照公司所要求的合理方式向公司提供供电、供水、生活供暖、通讯、铁路专用线、设备维修及租赁、矿山救护、公安保卫、消防卫生、绿化环保、职工福利、职工医疗保险、物资供应、工程设计、地质勘探、技术服务、退休管理、煤炭供应、运营维护服务、疗养服务、火工品代管服务、仓储服务等综合服务；同煤集团承诺就其本身提供的该等服务向公司收取的款项在任何情况下，均不得超过同煤集团具体就类似服务而向第三方收取的款项。
2、公司按照同煤集团所要求的合理方式向同煤集团提供转供电、转供水、煤炭供应、设备租赁、运输服务、产品销售、材料销售等综合服务。
3、在公司未能方便地从第三方获得某种同煤集团服务的供应并书面向同煤集团确认上述事项，同煤集团不得在任何情况下终止该种服务的供应。
4、若任何根据本协议提供的服务的价格是按国家定价确定，
该国家定价是指由中国中央政府、省政府、或其他监管部门制定
的法律、法规及规章对该等服务而定下的价格。如果在任何时候，
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
国家定价生效并适用于某种服务，双方同意该种服务的供应价格应按国家定价确定。在没有国家定价的情况下，有关的收费应以市场价为收费标准。若任何根据本协议提供的服务的价格是按市场价或低于市场价格确定，该市场价应在考虑了下列标准后确定：(1)一方以前向另一方提供该类服务时所收取的价格；(2)在大同市或大同市附近地区提供该类服务的第三方当时收取的价格(若提供该类服务的第三方不止一个时，这些第三方所收取的价格的平均数)；(3)在中国提供该类服务的第三方当时收取的价格(若提供该类服务的第三方不止一个时，这些第三方所收取的价格的平均数)。若没有国家定价和市场价格时，有关的收费按双方同意的协议价格。协议价格按照一方供应该服务的成本加上合理的利润确定。
5、双方商定，一方可于每个公历月的最后一个营业日就当日到期应支付给另一方的有关服务的供应费用设定帐册，前者应向后者支付到期应付的款项，但是当时未到期的款项和仍有争议的款项不得包含在该帐册内。
6、协议应于双方签字盖章之日起成立，经公司股东大会批准后追溯自 2017年 1月 1日起生效，其有效期限为 3年。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案十二：
关于控股子公司塔山公司选煤厂委托运营的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
为了有效利用煤炭资源、提升煤炭产品质量，使煤炭创造更大的价值，公司控股子公司塔山公司将塔山选煤厂委托给大地公司运营。
一、塔山公司基本情况
名称：同煤大唐塔山煤矿有限公司
住所：大同市南郊区杨家窑村
法定代表人:宣宏斌
注册资本： 2,072,540,000元
经营范围：选煤厂投资建设；副产品经营开发利用；煤炭开采与销售;(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
近 3年塔山公司主要财务指标：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||总资产|净资产|营业收入|净利润|
|2014|10,738,352,813.70|6,880,223,107.11|5,770,593,566.75|1,085,296,023.10|
|2015|9,800,532,066.93|6,954,459,325.49|4,671,166,127.53|350,182,091.25|
|2016|10,872,734,172.49|7,660,131,279.88|6,554,189,637.84|724,613,865.88|

二、塔山选煤厂基本情况
塔山选煤厂是塔山煤矿配套项目,占地340亩，投资5.2亿元，设计年生产能力 1500万吨，小时处理能力 3000吨。服务年限 140
年，是目前国内较大型的、现代化程度较高的动力煤选煤厂。塔
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
山选煤厂于 2006年 7月正式投产。塔山选煤厂生产线采用自动化远程集中控制，厂房内配备了现代化的监测、监控系统，主要洗选设备均由澳大利亚厂商提供，代表了国内外煤炭洗选技术的先进水平。选煤方法采用重介质分选工艺，产品主要为优质洗动力煤，也可用于炼焦配煤。
三、关联方基本情况
1、大同煤矿集团大地选煤工程有限责任公司
住所：大同市矿区
法定代表人:仝效
注册资本： 10,000,000元
经营范围：煤炭洗选加工；洗选系统设备维修；普通机械及配件、五金工具加工销售；信息技术咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***
近 3年大地公司主要财务指标：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||总资产|净资产|营业收入|净利润|
|2014|540,581,985.23|209,640,694.01|667,781,464.29|75,944,080.52|
|2015|753,860,436.86|301,820,369.01|738,188,662.70|92,179,675.00|
|2016|1,183,601,469.45|351,436,645.26|758,573,266.64|49,616,276.25|

2、与塔山公司的关联关系
塔山公司为公司控股子公司，公司为同煤集团控股子公司；
大地公司为同煤集团控股子公司。
四、关联交易主要内容和定价政策
（一）交易内容
塔山公司将洗煤厂委托大地公司运行，大地公司生产运营的
系统范围为：从原煤储煤场下给煤机至产品仓库区间的生产运营
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料和管理。
（二）定价政策
生产运营费用按照洗出精煤量计算。生产运营费用由材料费、修理费、电力、工资和福利费、管理费和利润等构成，其中材料费由介耗、絮凝剂、油脂、配件材料费用等构成。
（三）双方权利和义务
1、塔山公司负责提供一切与生产有关的工厂、设备及设施等，负责给大地公司提供原料煤，每月向大地公司下达原煤入洗量、精煤回收率等各项生产任务指标。
2、在承包运营期内，大地公司应确保洗煤厂的生产系统达到并保持合同约定的技术经济指标；应严格按照塔山公司的规章制度以及各种设施、设备的安全操作规程对生产运营范围内的洗煤厂设施进行使用，未经塔山公司同意，不得以任何理由、任何目的使设施超负荷运行或进行其他形式的不正常运行；必须定期对洗煤厂的全部设备、设施以及生产辅助设施进行必要的维护、保养以及检修，并负责材料及备品备件的购臵和储备。
（四）结算
双方每月对原煤进行综合分析，按当月精煤的质量要求和约定的数量效率，计算出精煤产率作为结算依据；对每月选后产品进行综合分析，精煤、矸石的发热量、产率确定后，作为处罚、结算依据。
结算时，塔山公司按照合同要求结合相关考核奖罚款项进行结算、支付。
（五）其它
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
1、原料煤质量检验取样点定在主厂房至入厂原煤缓冲仓的皮带上，精煤产品质量检验取样点在精煤皮带上，原料煤的煤样和精煤采制和化验工作由塔山公司按照国家标准进行。
2、塔山公司向大地公司交付的入厂原料煤、大地公司向塔山公司交付的精煤产品须经双方分别指派的专人共同进行数量计量。
（六）协议签署
公司董事会提请股东大会授权塔山公司法定代表人与大地公司签署相关生产运营协议，协议应于双方签字盖章之日起成立，经公司股东大会批准后追溯自 2017年 1月 1日起生效，合同期限不超过 3年。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料议案十三：
关于公司董事会换届选举的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
公司第五届董事会于 2017年 6月 24日任期届满，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司章程指引》及公司独立董事制度等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名下列人员为公司第六届董事会董事候选人：张有喜先生、刘敬先生、武望国先生、王团维先生、曹贤庆先生、于大海先生、宣宏斌先生、石兴堂先生、刘杰先生、韩剑先生。
公司董事会提名下列人员为公司第六届董事会独立董事候选人：周培玉先生、张文山先生、刘混举先生、李端生先生、孙水泉先生。
公司第六届董事会董事及独立董事任期自本次股东大会通过之日起生效，任期三年。候选人简历已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日
大同煤业股份有限公司二〇一六年年度股东大会会议资料
议案十四：
关于公司监事会换届选举的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
公司第五届监事会于 2017年 6月 24日任期届满，根据股东单位的推荐，现提名蒋煜先生、吴克斌先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人。公司第六届监事会股东代表监事任期自本次股东大会通过之日起生效，任期三年。
公司第六届监事会股东代表监事候选人简历已刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 2017年 4月 28日《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》。
以上议案，请审议。
如无不妥，请批准。
二○一七年五月二十六日