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上海市上正律师事务所
关于上海超日太阳能科技股份有限公司
2013年年度股东大会的
法律意见书
二○一四年六月二十七日
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所上海市上正律师事务所
关于上海超日太阳能科技股份有限公司
2013年年度股东大会的法律意见书
致：上海超日太阳能科技股份有限公司
上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受上海超日太阳能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上海超日”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2013年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《上海超日太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会发表法律意见如下：
一．本次股东大会的召集、召开程序
1．公司于 2014年 6月 5日召开了第三届董事会第五次会议，决定于 2014年 6月 27日召开公司 2013年年度股东大会。公司董事会已于 2014年 6月 6日和 2014年 6月 7日在《中国证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所官方网站上发布了召开本次股东大会的通知和本次股东大会通知的更正公告（以下简称“会议通知”），会议通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等内容。
2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于2014年6月 27日下午 14:00在上海市奉贤区南桥镇杨王经济园区旗港路 738号公司会议室举行，会议由公司董事长倪开禄先生主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。
网络投票时间为：2014年6月26日－2014年6月27日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年6月27日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2014年6月26日15:00至2014年6月27日15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》之规定。
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
1．经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 26名，代表公司股份322,016,773股，占公司总股本的38.18%。参会股东均为股权登记日 2014年6月24日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2．出席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、保荐机构代表及本所律师等。
3．根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，经合并计算，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票系统进行有效表决的股东共计42人，代表公司股份322,688,849股，占公司总股本的38.26%。
4．本次会议由公司董事会召集。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三．本次股东大会的表决程序
本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
1．公司《2013年度董事会工作报告》；
2．公司《2013年度财务决算报告》；
3．公司《2013年度内部控制自我评价报告》；
4．公司《关于公司2013年度募集资金存放与使用专项报告》；
5．公司《2013年年度报告及摘要》；
6．公司《2013年度利润分配预案》；
7．公司《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》；
8．公司《公司股票暂停上市后聘请股票恢复上市保荐人以及股份托管、转让相关事宜的议案》；
9．公司《关于重大前期会计差错更正的的议案》；
10．公司《关于计提资产减值准备的议案》；
11．公司《关于提名吴健担任公司独立董事的议案》；
12．公司《2013年度监事会工作报告》。
本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。深圳证券信息有限公司对本次
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所股东大会的网络投票情况进行了统计并向公司提供了投票结果。经合并计算，上述议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定。
四．结论意见
综上所述，本所律师认为，上海超日本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书一式四份。
（以下无正文）
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所（此页无正文，为《上海市上正律师事务所关于上海超日太阳能科技股份有限公司2013年年度股东大会法律意见书》之签署页）
上海市上正律师事务所 经办律师：刘阳芳（签名）_________________（公章）
主任：________________ 石彩霞（签名）________________二○一四年六月二十七日
上海安诺其集团股份有限公司
监事会对公司 2016年限制性股票激励计划激励对象名单的
核查意见
上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司监事会对《公司2016年限制性股票激励计划激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近 3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等文件规定的激励对象条件，符合公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
监事：赵茂成鲁珊张连根
二〇一六年七月二十一日
证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2015-007上海东富龙科技股份有限公司
关于公司 2014年度业绩快报的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：本公告所载2014年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2014年度主要财务数据
单位：元
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|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（％）|
|营业总收入|1,258,693,706.37|1,021,120,621.62|23.27%|
|营业利润|389,927,167.72|322,291,728.55|20.99%|
|利润总额|417,175,300.60|335,016,009.82|24.52%|
|归属于上市公司股东的|335,863,115.13|266,362,878.90|26.09%|
|净利润||||
|归属于上市公司普通股股|313,161,976.12|255,557,868.33|22.54%|
|东的扣除非经常性损益后||||
|的净利润（元）||||
|基本每股收益（元）|1.07|0.85|25.88%|
|加权平均净资产收益率|13.29%|11.73%|1.56%|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（％）|
|总资产|4,166,326,755.05|3,778,529,183.42|10.26%|
|归属于上市公司股东的|2,603,705,963.39|2,355,913,033.01|10.52%|

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|所有者权益||||
|股本|317,417,830.00|208,000,000.00|52.60%|
|归属于上市公司股东的|8.20|11.33|-27.63%|
|每股净资产（元）||||

注：（1）本表数据为公司合并报表数据。
（2）上表中归属于上市公司股东的每股净资产均按最新股本计算。
（3）上表中基本每股收益、净资产收益率按加权平均法计算。
（4）2014年公司所得税税率按照高新技术企业优惠税率15%计算。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2014年，公司秉承“专业技术服务于制药工业”的经营理念，坚持系统化、国际化两大核心战略，加大国内外市场的开拓与推广，加强新产品的研发与投入，全面提升公司内部的精细化管理，实现冻干系统产业链的全打通，成功签约多个冻干工程项目，实现制药工程化的有效突破。2014年度，公司实现营业收入 1,258,693,706.37元，较上年同期增长23.27%；归属于上市公司股东的净利润335,863,115.13元，较上年同期增长26.09%。公司经营业绩继续保持稳健增长。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与2015年1月6日披露的业绩预告不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部初步测算的结果，具体财务数据公司将在 2014年年度报告中详细披露。截至目前，公司董事会尚未就 2014年度利润分配情况进行任何讨论。有关公司的信息均以中国证监会指定的创业板上市公司信息披露媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
上海东富龙科技股份有限公司
董事会
华西证券股份有限公司
关于北京华录百纳影视股份有限公司
2015年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：华西证券股份有限公司|被保荐公司简称：华录百纳|
|保荐代表人姓名：程敏敏|联系电话：13601232188|
|保荐代表人姓名：尹利才|联系电话：13331108898|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监管情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||

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|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|1|
|（3）列席公司监事会次数|1|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|---|
|6.发表独立意见次数||
|（1）发表独立意见次数|6|
|（2）发表非同一意见所涉及问题及结论意见|0|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|0|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|0|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|---|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|---|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2015年12月24日|
|（3）培训的主要内容|《创业板董秘信息披露实用手册》、《创业板信息披露业务备忘录第 20 号——员工持股计划》等。|

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|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|---|
|2.公司内部控制制度的建立和执行|无|---|
|3.“三会”运作|无|---|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|---|
|5.募集资金存放及使用|无|---|
|6.关联交易|无|---|
|7.对外担保|无|---|
|8.收购、出售资产|无|---|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|---|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|---|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|---|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.股份自愿锁定以及权利未受限的承诺：公司股东华录文化产业有限公司承诺股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。根据《境内证券市场转持部分国有|是|---|

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|股充实全国社会保障基金实施办法》和国务院国资委国资产权[2011]121 号《关于北京华录百纳影视股份有限公司国有股权转持有关问题的批复》，公司首次公开发行股票并在创业板上市后，国有股东华录文化产业有限公司国有股转持义务由公司实际控制人中国华录集团有限公司以现金上缴中央金库方式替代。公司股东上海睿信投资管理有限公司、上海尚理投资有限公司、邹安琳、吴忠福、陈亚涛承诺自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。担任公司董事兼总经理的股东刘德宏承诺：自华录百纳股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司上市前股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份的百分之二十五，离职半年内不转让直接或间接所持有股份。公司全体股东承诺各自所持股份不存在任何形式的质押、担保、冻结等权利受限情况，也不存在法律争议或纠纷。|||
|2.避免同业竞争的承诺：公司控股股东华录文化产业有限公司及实际控制人中国华录集团有限公司出具了承诺：（1）本股东/本实际控制人及本股东/本实际控|是|---|

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|制人所控制的企业目前没有以任何形式从事与华录百纳及其控股企业的主营业务构成或者可能构成直接或者间接竞争关系的业务或者活动。（2）本股东/本实际控制人承诺，本股东/本实际控制人及本股东/本实际控制人所控制的企业将不在中国境内外以任何形式从事与华录百纳及其控股企业主营业务相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与华录百纳业务直接或间接竞争的业务、企业、项目或其他任何活动。（3）本股东/本实际控制人承诺，赔偿华录百纳因违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。|||
|3.规范关联交易的承诺：（1）公司股东及实际控制人将严格按照《公司法》等法律法规、规范性文件的要求，以及华录百纳公司章程、内部规章制度的规定，行使股东权利，履行股东义务，在涉及关联交易事项进行表决时，回避表决。（2）公司股东/实际控制人及所控制的企业将杜绝一切非法占用公司资金、资产、资源的行为；在任何情况下，不要求公司违规向本股东/实际控制人或本股东/实际控制人控制的企业提供任何形式的担保。（3）公司股东/实际控制人将尽量避免与公司发生关联交易。对于公司股东/实际控制人与公司不可避免|是|---|

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|的关联交易，公司股东/实际控制人将严格履行《公司法》及公司章程规定的决策程序，遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平交易的原则签订合同，合同约定的价格以市场公允价格为基础，绝不利用关联交易损害公司及其他股东的利益，并且，在公司首次公开发行股票并上市后，遵循相关规则及公司内部制度的规定履行信息披露义务。（4）自本承诺函出具日起，公司股东/实际控制人承诺，赔偿公司因本股东/实际控制人违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。|||
|4.自然人股东关于股权转让行为真实性的承诺：2008年10月，百纳文化将所持公司有限的全部股权转让给刘德宏、邹安琳、陈亚涛三名自然人，上述股权受让人承诺受让人与转让方之间、受让人与其他任何第三人均不存在委托、信托等方式替他人持股的情形，且无潜在的股权纠纷。2010 年 4 月，刘德宏将华录百纳有限部分股权转让给吴忠福，股权转让人刘德宏及受让人吴忠福分承诺股权转让行为真实有效，受让人与转让人之间、受让人与其他任何第三方均不存在委托、信托等方式替他人持股的情形，且无潜在的股权纠纷。本次股权转让事宜不存在涉及利益输送的行为。承诺人愿对上述承诺承担法律责任。|是|---|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|不适用|

（以下无正文）
证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2017-040
北京合纵科技股份有限公司
第四届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会议召开情况
北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”、“合纵科技”）第四届董事会第二十次会议于2017年6月5日在公司会议室以通讯方式召开。会议的通知于
2017年6月1日以邮件方式发出。公司现有董事九人，实际出席会议并表决的董事九人。会议由刘泽刚董事长主持,监事会成员、董事会秘书及公司其他高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、会议表决情况
会议以通讯表决方式通过了如下议案：
审议通过《关于公司全资子公司北京合纵实科电力科技有限公司为公司全资子公司天津合纵电力设备有限公司开展融资租赁业务提供担保的议案》。
内容详见与本公告同日公告于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。
同意票数为9票；反对票数0票；弃权票数0票。
特此公告。
北京合纵科技股份有限公司董事会
证券代码：002571 证券简称：德力股份 公告编号：2017-024
安徽德力日用玻璃股份有限公司董事会关于发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易预案的修订说明公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽德力日用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 8月 2日开市起停牌。停牌期间，公司每五个交易日发布一次关于重大资产重组事项的进展公告。2017年1月 25日，公司第三届董事会第七次会议，审议并通过了《安徽德力日用玻璃股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案，并于2017年1月25日在巨潮资讯网上披露了本次重大资产重组的董事会决议及重大资产重组预案等相关公告。
2017年2月10日，公司收到深圳证券交易所《关于对安徽德力日用玻璃股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第10号）（以下简称“问询函”）。根据问询函的要求，对相关问题进行逐项落实，并对本次重大资产重组的相关文件进行补充完善，主要内容如下：
1、在重组预案“重大风险提示”之“一、与本次交易相关的风险”之“（九）并购整合的风险”、“第九节本次交易涉及的报批事项及风险因素”之“二、风险因素”之“（一）与本次交易相关的风险”之“9、并购整合的风险”中补充披露了本次交易完成后上市公司对标的公司进行整合的风险。
预测具体参数、预测依据及合理性。
3、在重组预案“重大事项提示”之“六、业绩承诺高于盈利预测的说明”补充披露了标的公司业绩承诺高于盈利预测，且相比过往业绩增幅较大的具体原因，以及业绩承诺的可实现性。
4、在重组预案“重大风险提示”之“二、本次交易完成后的行业和业务风险”之“（八）广州酷狗、北京酷我域名授权无法续期或无法无偿续期的风险”、“第九节本次交易涉及的报批事项及风险因素”之“二、风险因素”之“（二）本次交易完成后的行业和业务风险”之“8、广州酷狗、北京酷我域名授权无法续期或无法无偿续期的风险”中补充披露了标的公司游戏运营业务依赖广州酷狗、北京酷我域名授权的风险。
5、在重组预案“重大风险提示”之“二、本次交易完成后的行业和业务风险”、“第九节本次交易涉及的报批事项及风险因素”之“二、风险因素”之“（二）本次交易完成后的行业和业务风险”中补充披露了标的公司“与天津炫世唐门文化传媒有限公司进行战略合作的不确定性风险”。
6、在重组预案“重大风险提示”之“一、与本次交易相关的风险”、“第九节本次交易涉及的报批事项及风险因素”之“二、风险因素”之“（二）本次交易完成后的行业和业务风险”中补充披露了“标的公司报告期内财务报表为模拟财务报表的风险”。
7、在重组预案“第四节交易标的情况”之“四、北京趣酷的下属子公司情况”之“（二）逸游盛世”之“4、简要财务数据”中进行补充披露了标的公司子公司逸游盛世2014年度、2015年度的简要财务数据。
“（四）报告期内主要业务发展状况”之“3、游戏运营业务发展情况”之“（2）报告期内的主要游戏及其运营情况”补充披露了报告期内2014年度、2015年度、2016年1-10月各个会计期间，游戏平台新增运营的游戏数量、报告期末运营的游戏数量，以及运营主要游戏的详细信息，包括游戏名称、所属游戏类型、运营模式、收费方式，以及占北京趣酷游戏运营业务收入的比例。
9、在重组预案“第四节交易标的情况”之“七、北京趣酷的主营业务情况“（四）报告期内主要业务发展状况”之“2、游戏研发业务发展状况”补充披露了北京趣酷研发的每一款游戏在 2014度、2015年度、2016年 1至 10月的分成收入与占比。
10、在重组预案“第四节交易标的情况”之“七、北京趣酷的主营业务情况“（五）北京趣酷的主要客户情况”补充披露了北京趣酷报告期内游戏研发业务与游戏运营业务各自前五大客户的销售情况。
11、在重组预案“第四节交易标的情况”之“七、北京趣酷的主营业务情况“（九）员工情况”补充披露了北京趣酷员工的具体情况，包括人数、职位、年龄分布、学历分布等，并请补充披露核心技术、业务人员的教育、从业经历等。
同时，根据中国证监会发布新修订的《上市公司非公开发行股票实施细则》及《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》等相关要求，德力股份于2017年2月27日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等相关议案。
重组预案及其摘要相应地对涉及公司本次重大资产重组募集配套资金的定价基准日及相关内容的进行补充和修改，主要内容如下：
募集配套资金”以及“七、发行股份募集配套资金”部分，对涉及募集配套资金发行定价、发行数量内容进行了修订。
2）、在重组预案“重大事项提示”之“八、本次交易对上市公司股权结构的影响”、“第一节本次交易概况”之“五、本次交易对上市公司股权结构的影响”部分，删除了募集配套资金对上市公司股权结构影响的相关内容。
3）、在重组预案“重大事项提示”之“十五、本次重组相关方的重要承诺”部分，修改了与配套募集资金认购方相关的承诺。
4）、在重组预案“第一节本次交易概况”之“二、本次交易的决策过程”之“（一）已履行的决策程序”部分补充了第三届董事会第九次会议审议通过本次交易方案的调整等议案的情况。
5）、在重组预案“第一章本次交易概况”之“四、本次交易的具体方案”部分，对涉及募集配套资金发行定价、发行数量内容进行了修订。
6)、在重组预案“第三节交易对方情况“部分，删除了上市公司实际控制人、控股股东及原募集配套资金认购方施卫东的详细情况介绍。
7)、在“第七节本次交易合同的主要内容”部分，删除了原附条件生效的股份认购协议的主要内容。
特此公告。
安徽德力日用玻璃股份有限公司董事会2017年2月27日
证券代码：002326 证券简称：永太科技 公告编码：2018-114浙江永太科技股份有限公司
2018年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江永太科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议决定，于2018年12月27日（星期四）14:30召开公司2018年第四次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2018年第四次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司第四届董事会第二十七次会议决议召开，由公
司董事会召集举行。
3、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场召开时间：2018年12月27日（星期四）14:30；
（2）网络投票时间：2018年12月26日-2018年12月27日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年
12月27日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2018年12月26日15:00至2018年12月27日15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、股权登记日：2018年12月21日（周五）
（1）截至2018年12月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）其他相关人员。
8、现场会议召开地址：浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道 1号浙江永太科技股份有限公司办公楼会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于续聘2018年度审计机构的议案》
该议案已经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过,需对中小投资者的表决进行单独计票。
三、提案编号
本次股东大会提案编码表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|1.00|《关于续聘2018 年度审计机构的议案》|√|

四、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）法人股东出席会议须持有营业执照复印件（盖公章），法定代表人身份证明书和身份证；委托代理人出席的，须持法人授权委托书、出席人身份证办理登记手续；
（2）个人股东亲自出席会议的须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证；
委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、持
股凭证办理登记手续；
2、登记时间：2018年 12月 24日-12月 25日（上午9:00--11:30，下午13:00--16:00）。
3、登记地点：浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道 1号浙江永太科技股份有限公司办公楼三楼302室。
四、参加网络投票的具体操作程序
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、其他事项
1、本次会议会期半天，出席会议者的食、宿、交通费自理；
2、会议联系人：张江山、王英
联系电话：0576-85588006 0576-85588960 传真：0576-85588006
3、授权委托书（见附件2）。
六、备查文件
浙江永太科技股份有限公司第四届董事会第二十七次会议决议。
浙江永太科技股份有限公司董事会2018年12月11日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：
投票代码：362326
投票简称：永太投票
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年12月27日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月26日下午3:00，结束时间为2018年12月27日下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件2：
授权委托书
兹全权委托__________先生（女士）代表本人（单位）出席浙江永太科技股份有限公司2018年第四次临时股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打钩的栏目可以投票||||
|1.00|《关于续聘2018年度审计机构的议案》|√||||

注：1、请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内划"√"，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖公章。
委托人签名（盖章）： 营业执照/身份证号码：
持股数量： 股东账号：
受托人签名： 身份证号码：
委托日期： 年 月 日
证券代码：002722 证券简称：金轮股份 公告编码：2016-066
金轮蓝海股份有限公司
关于对全资子公司增资完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金轮蓝海股份有限公司（以下简称“金轮股份”“公司”）于 2016年 8月 8日召开的第三届董事会第十次会议，以 9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于对全资子公司海门市森达装饰材料有限公司增资的议案》。
同意公司对全资子公司海门市森达装饰材料有限公司（以下简称“森达装饰”）进行增资，增资金额为 10,000万元人民币，增资的资金来源为森达装饰的未分配利润。增资完成后，森达装饰注册资本为 11,000万元人民币，公司仍持有其100%的股权（具体内容详见公司于 2016年 8月 9日在巨潮资讯网披露的《关于对全资子公司海门市森达装饰材料有限公司增资的公告》（公告编号：2016-064））。
近日，森达装饰已完成了相关事项的工商变更登记手续，并取得了海门市行政审批局换发的《营业执照》，统一社会信用代码为91320684713295590D，具体情况如下：
名称：海门市森达装饰材料有限公司
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：海门市天补镇通启路23号
法定代表人：洪亮
注册资本：11,000万元整
成立日期：1999年03月24日
营业期限：1999年03月24日至2019日03月23日
经营范围：制造、加工、销售：不锈钢发纹板、不锈钢制品（压力容器除外）；
批发、零售：黑色金属材料、塑料制品、建材、化工产品（危险化学品除外）、
五金配件；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
金轮蓝海股份有限公司董事会2016年8月24日
证券代码：300196 证券简称：长海股份 公告编号：2018-046江苏长海复合材料股份有限公司
关于子公司天马集团完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏长海复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 19日召开第三届董事会第十八次会议（临时），审议通过了《关于全资子公司之间吸收合并的议案》，常州天马瑞盛复合材料有限公司（以下简称“天马瑞盛”）和常州天马集团有限公司（原建材二五三厂）（以下简称“天马集团”）均为公司下属全资子公司。根据公司经营管理需要，为整合资源，优化治理结构，减少运营成本，提高运营效率，以天马集团为主体吸收合并天马瑞盛，吸收合并完成后，天马集团存续经营，天马瑞盛独立法人资格注销，其全部资产、负债、权益、人员及业务由天马集团依法承继。
具体内容详见2018年1月19日公司刊登在指定信息披露网站“巨潮资讯网”（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于全资子公司之间吸收合并的公告》（公告编号：2018-001）。
天马集团于2018年7月16日完成了工商变更登记手续，并领取了营业执照。
具体情况如下：
名称：常州天马集团有限公司（原建材二五三厂）
统一社会信用代码：91320400137166327N
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：常州市新北区黄海路309号
法定代表人：邵俊
注册资本：21,300万元整
成立日期：1980年06月30日
营业期限：1980年06月30日至2033年02月27日
经营范围：危险化学品生产（含不饱和聚酯树脂）（按安全生产许可证核定范围经营）；危险化学品批发（按危险化学品经营许可证核定范围经营）；玻璃纤维及制品、玻璃钢制品、冷却塔、模塑料及制品、胶衣树脂及辅料、乙烯基酯树脂、粘结剂及乳液、浸润剂、土工材料的制造及销售；化工原料、玻纤原料的销售；玻璃钢及原辅材料的检测、技术培训及咨询服务；自有房屋租赁；成员企业的污水处理及服务；涂装工程的设计施工；金银制品的加工与销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至本公告日，天马瑞盛的法人资格已被注销，天马集团将依法承继其全部资产、负债、权益、业务、人员等。上述两公司为公司的全资子公司，其财务报表均纳入公司的合并报表范围内，本次吸收合并对公司的正常经营和财务状况均不构成实质性影响，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
特此公告。
江苏长海复合材料股份有限公司董事会
证券代码：000403 证券简称：ST生化 公告编号：2015-055振兴生化股份有限公司
重大诉讼公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本次诉讼受理的基本情况
2015年6月15日，公司收到太原市中级人民法院送达的民事起诉书、（2015）并民初字第499、500号应诉通知书等诉讼材料。
二、有关本次诉讼事项的基本情况
1、当事人
原告：刘俊杰、曹慧华
被告：振兴生化股份有限公司
2、诉讼请求
（1）判令被告分别赔偿原告刘俊杰、曹慧华的经济损失169040.60元、
150242.00元人民币；
（2）判令被告承担本案诉讼费用。
3、事实与理由：
原告根据振兴生化股份有限公司（以下简称“ST生化”，股票代码：000403）的信息披露公告，认为 ST生化已经进行了真实、充分、完整、及时、准确的信息披露，并根据信息披露情况对 ST生化股票进行投资。原告在 2006年 6月 20日以后、2013年 4月 23日以前买进 ST生化股票，并于 2013年 4月 23日后仍持有或卖出，造成损失。
（【2014】104号）。经中国证监会查明，ST生化存在以下违法事实（详见处罚决定书）：
1、未按规定披露振兴电业为振兴集团的关联公司提供担保的情况
山西振兴集团有限公司（以下简称山西振兴）是振兴集团的关联公司。
2006年 6月 20日，振兴电业形成《股东会决议》。决议载明，按照《公司章程》规定，包括三九生化、振兴集团、史跃武在内的所有股东均同意用振兴电业部分固定资产 5.34亿元，为山西振兴在中国银行股份有限公司（以下简称中行）运城市分行 2006年 6月 29日-2009年 6月 29日所办理授信进行担保，最高额不超过2亿元。三九生化、振兴集团在该决议上盖章，史跃武在该决议上签字。2006年6月20日，振兴电业与中行运城市分行签订《最高额抵押合同》（编号：2006年振兴抵字03号）。
对于上述担保事项，振兴生化未按规定进行临时公告，也未在2006年至2012年期间的年报中公告。
2、未按规定披露振兴电业的重大涉诉事项
2012年5月29日，山西省高级人民法院立案受理了中银投资有限公司（以下简称中银投资）诉被告山西振兴、山西振兴集团铝业有限公司、振兴电业、史跃武、振兴集团借款合同纠纷一案（（2012）晋商初字第7号）。原告中银投资的诉讼请求事项包括请求判令山西振兴向原告偿还借款本金 429937014.63元及全部利息，两项合计 685829589.13元；同时请求判令振兴电业对山西振兴所欠原告的债务在担保范围内承担担保责任，并判令原告对《最高额抵押合同》项下的抵押物优先受偿。
应诉通知书、起诉状副本等诉讼材料。2012年7月11日，振兴电业收到山西省高级人民法院关于中银投资就上述贷款担保提起诉讼的应诉通知书，要求振兴电业承担抵押合同约定2亿元担保责任。
对于上述重大涉诉事项，振兴生化未按规定进行临时公告，也未在 2012年年报中公告。
ST生化上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根据《证券法》第六十九条的规定，ST生化应当承担对原告投资者的赔偿责任。
根据《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，可以认定被告虚假陈述实施日为 2006年 6月 20日，虚假陈述揭露日为 2013年 4月 23日。原告在虚假陈述实施日至虚假陈述揭露日之间购买了 ST生化股票，并在虚假陈述揭露日以后卖出或持有 ST生化股票。按照《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，原告分别遭受的投资损失人民币169040.60元、150242.00元，与被告虚假陈述行为之间具有法定因果关系。
综上，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《民事案件案由规定》以及最高人民法院关于审理证券虚假陈述民事赔偿案件司法解释等法律法规，振兴生化等侵害了原告的合法权益，应对投资者的上述经济损失承担赔偿责任。特此向贵院提起诉讼，请依法予以裁判。
三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至公告之日，本公司无应披露而未披露的其他诉讼及仲裁事项。
四、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
由于上述案件尚未判决，本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响尚不确定。
五、备查文件
1、民事起诉书
2、（2015）并民初字第499-500号应诉通知书
特此公告。
振兴生化股份有限公司董事会
二〇一五年六月十五日
证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2019-020号广东海川智能机器股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月25日召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更的原因
（1）财政部于 2017年 3月 31日发布了《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24号—套期会计》，2017年 5月 2日财政部修订发布了《企业会计准则第 37号—金融工具列报》（以上四项准则统称“新金融工具准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计
准则编制财务报告的企业，自 2018年 1月 1日起施行；其他境内上市企业自 2019年 1月 1日起施行。
按照上述通知及企业会计准则的颁布或修订，公司对原会计政策进行相应变更。
2、变更前采用的会计政策
本次变更前公司执行财政部印发的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
（1）金融工具准则的会计政策本次变更后，公司将按照财政部 2017年 3月 31日印发修订的《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》（财会
〔2017〕7号）、《企业会计准则第 23号—金融资产转移》（财会〔2017〕
8号）、《企业会计准则第 24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）、2017年 5月 2日财政部修订《企业会计准则第 37号—金融工具列报》（财会〔2017〕 14号）相关规则执行。
除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行
4、变更日期
公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
二、本次会计政策变更对公司的影响
新金融工具准则的会计政策变更对公司影响如下：
(1)财政部新修订的金融工具相关准则、新修订的金融工具确认和计量准则修订内容与公司相关的主要包括：①以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；②将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；③调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；
④进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；⑤套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。
根据新旧准则衔接规定，企业应当按照金融工具准则的要求列报金融工具相关信息，企业比较财务报表列报的信息与本准则要求不一致的，不需要按照金融工具准则的要求进行追溯调整。公司将于 2019年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露，不重述 2018年可比数，本次会计政策变更不影响公司 2018年度相关财务指标。
除上述调整外，本次会计政策变更对公司当期及前期列报净损益无影响。
三、本次会计政策变更履行的审批程序
本次会计政策变更经公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次
会议审议通过，独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
四、董事会关于会计政策变更的合理性说明
董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部最新修订的相关文件进行的合理变更，能够客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。本次会计政策变更符合公司的实际情况，符合有关法律法规的规定。
五、监事会意见
监事会认为：本次会计政策变更，是根据财政部相关文件要求，进行的变更，符合《企业会计准则》的相关规定，变更后的会计政策能更准确的反映公司的财务状况和经营成果，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公司及中小股东利益情况。
六、独立董事关于会计政策变更的独立意见
独立董事认为：公司根据财政部的有关规定对公司会计政策进行变更，使公司会计政策符合会计准则的相关规定，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规范性文件规定，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司本次会计政策变更。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第五次会议决议；
2、公司第三届监事会第五次会议决议；
3、独立董事对公司第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东海川智能机器股份有限公司董事会2019年4月25日
广州东凌粮油股份有限公司
广州东凌粮油股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（独立董事沙振权）
本人作为广州东凌粮油股份有限公司第四届、第五届董事会的独立董事，
2013年严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的有关规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人2013年度的工作情况报告如下：
一、参加会议情况
2013年度，本人亲自参加以现场方式召开的股东大会2次，以现场及通讯方式召开的董事会9次。针对须经董事会决议的重大事项，我都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真的审核，充分了解公司的生产经营和运作情况，在各次会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建议。
报告期内，本人出席会议的详细情况如下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事会会议出席情况|||||||股东大会列席情况||
|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|应列席次数|实际列席次数|
|沙振权|10|4|5|1|0|否|2|2|

报告期内，本人对相关会议议案均投赞成票，不存在对公司有关事项提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
1、在2013年3月14日召开的第五届董事会第十六次会议，对《关于聘任公司高级管理人员的独立董事意见》发表了独立意见。
2、在2013年4月18日召开的第五届董事会第十七次会议，对《关于 2012
年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况》、《关于2012
广州东凌粮油股份有限公司
年利润分配预案》、《关于公司2012年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘会计师事务所》、《关于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品》等事项发表了独立意见。
3、在2013年5月29日召开的第五届董事会第十八次会议，对《<广州东凌粮油股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案）>》发表了独立意见。
4、在2013年6月25日召开的第五届董事会第十九次会议，对《<广州东凌粮油股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>》发表了独立意见。
5、在2013年8月29日召开的第五届董事会第二十二次会议，对于《调整公司限制性股票与股票期权激励计划授予/行权价格的议案》、《调整公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予对象的议案》、《确定公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予相关事项》发表了独立意见。
6、在2013年10月22日召开的第五届董事会第二十三次会议，对于《在香港设立全资子公司的议案》和《聘任董事会秘书的议案》发表了独立意见。
7、在2013年12月24日召开的第五届董事会第二十五次会议，对于《公司2014年度开展衍生品交易业务》、《公司2014年度开展外汇交易业务》、《关公司 2014年度对全资及控股下属公司提供不超过人民币 10.58亿元担保额度》等相关事项发表了独立意见。
上述独立意见均及时刊登在巨潮资讯网上。
三、担任董事会专业委员会委员工作情况
作为公司第五届董事会独立董事，本人还兼任公司董事会提名委员会主任委员和董事会薪酬与考核委员会委员。
作为薪酬与考核委员会委员，报告期内，本人根据公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》规定履行职责，依据公司年度主要财务指标和经营目标完成情况，严格按照绩效评价标准和程序，对董事（非独立董事）及高管人员进行绩效
广州东凌粮油股份有限公司
评价，参与拟定股权激励计划，并对公司披露的董事、监事与高级管理人员年度薪酬情况进行仔细审阅。
作为提名委员会委员，报告期内，根据公司《董事会提名委员会工作细则》规定履行职责，对公司副总经理、董事会秘书等人员的人选进行审查并提出建议。
四、现场工作情况
本人多次利用公司召开董事会、股东大会，到公司现场了解经营现况，积极与公司董事、监事、高管、财务中心等部门进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内控控制工作实施进度与效果等情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；利用专业知识，对公司财务管理和规范经营及时提出建议，公司管理层方面能够积极吸纳我的意见和建议，并从各方面为本人履行独立董事职责给予了大力支持，提供了必要条件。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司的独立董事，自任职以来本人积极有效地履行了独立董事职责，对须经公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先认真审核，会议上独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护股东利益方面，我特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露及投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
在日常履职过程中，本人能够自觉学习和掌握中国证监会和深圳证券交易所颁布的最新法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力。
六、其他事项
1、2013年度公司运转正常，董事会、股东大会的召集与召开程序合法合规，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。2013年本人未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议。
2、2013年本人未提议召开董事会、临时股东大会。
3、2013年本人未提议聘请或解聘会计师事务所。
广州东凌粮油股份有限公司
4、2013年本人未聘请外部审计机构和咨询机构。
2014年，我将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。本人将充分利用自己的专业知识和职业技能，为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，为进一步提升公司决策水平和经营绩效，尽一份应尽的职责和义务。
独立董事：沙振权
二〇一四年三月二十七日
证券代码：000166证券简称：申万宏源公告编号：临 2019-8
申万宏源集团股份有限公司
关于向香港联交所递交境外上市外资股（H股）上市申请并刊发申请版本资料集的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在进行申请公开发行境外上市外资股（H股）（以下简称“本次发行”）并在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌上市（以下简称“本次发行上市”）的相关工作。
目前，公司已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了本次发行上市的申请，并于2019年1月9日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：182319号）。详见公司于2019年1月10日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《关于首次公开发行境外上市外资股（H股）申请材料获中国证监会受理的公告》。
根据本次发行上市的时间安排，公司已于2019年1月17日向香港联交所递交了本次发行上市的申请，并于2019年1月18日在香港联交所网站刊登了本次发行上市的申请版本资料集。该申请版本资料集为公司按照香港证券及期货事务监察委员会及香港联交所的要求编制和提交。需注意的是，该申请版本资料集为草拟版本，其所载资料并不完整，且可能会作出重大变动。鉴于本次发行股份的认购对象仅限
符合相关条件的境外投资者及依据中国相关法律法规有权进行境外证券投资的境内合格投资者，公司将不会在境内的信息披露及监管机构指定的信息披露网站上刊登该申请版本资料集，但为使境内投资者及时了解该申请版本资料集披露的本次发行上市以及公司的其他相关信息，特此公告该申请版本资料集可在香港联交所网站的以下网址进行查阅：
中文：http://www.hkexnews.hk/app/sehkappmainindex_c.htm
英文：http://www.hkexnews.hk/app/sehkappmainindex.htm
需要特别予以说明的是，本公告仅为境内投资者及时了解公司本次发行上市的相关信息而作出。本公告以及刊登于香港联交所网站的申请版本资料集不构成也不得被视作对任何个人或实体收购、购买或认购公司本次发行的境外上市外资股（H股）的要约或要约邀请。
公司本次发行上市的申请尚需取得中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会、香港联交所等相关政府机构、监管机构核准和/或批准。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司董事会
二○一九年一月二十日