北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）关于宁波激智科技股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A股）并上市的
补充法律意见书八
2016年 10月
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）目录
一、发行人新增董事会、监事会及股东大会会议情况 ........................................ 6二、发行方案的调整 ................................................................................................ 6三、募集资金计划用途的调整 ................................................................................ 7四、结论意见 ............................................................................................................ 7
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）北京市中伦律师事务所
关于宁波激智科技股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板
上市的补充法律意见书（八）
致：宁波激智科技股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波激智科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人申请首次公开发行人民币普通股（A股）及在深圳证券交易所上市事宜（以下简称“本次发行”或“本次发行上市”）的专项法律顾问。就本次发行上市，本所于2015年3月向发行人出具了由冯继勇律师、代贵利律师作为经办律师签署的《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）和《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“律师工作报告”）；于2015年9月出具了《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书一》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）；于 2016年 2月出具了《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书二》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）；于 2016年 4月出具了《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书三》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）；于 2016年 7月出具了《北京市中伦律师事务所关于宁波
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书四》（以下简称“《补充法律意见书（四）》”）、《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书五》（以下简称“《补充法律意见书（五）》”、《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书六》（以下简称“《补充法律意见书（六）》”，于2016年8月出具了《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书七》（以下简称“《补充法律意见书（七）》”。
本补充法律意见书是对《法律意见书》和《律师工作报告》的补充，并构成《法律意见书》不可分割的一部分。本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语，除特别说明者外，与其在本所出具的《法律意见书》、《律师工作报告》中的含义相同。本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对相关文件资料进行了必要及适当的核查；对于没有直接证据材料的，本所律师依赖于相关当事人出具的证明文件发表意见。本所在《法律意见书》和《律师工作报告》中所作的各项声明等有关内容继续适用于本补充法律意见书。
为出具本补充法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本补充法律意见书所涉及的有关问题进行了核查和验证。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法定文件，随其他材料一起提交中国证监会审核。
根据《证券法》第二十条、第一百七三条的要求，按照律师行业公认的业务
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人最新情况的相关文件资料和事实进行核查和验证的基础上，就《补充法律意见书七》出具以来，发行人发生的与本次发行相关的重大变化情况，本所出具本补充法律意见书。在法律意见书及各补充法律意见书中已经发表意见及发行人未发生变化的内容，本所不再赘述。
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）一、发行人新增董事会、监事会及股东大会会议情况
自《补充法律意见书（七）》出具以来，发行人共召开过一次股东大会、一次董事会，具体情况如下：
（一）股东大会
2016年9月28日，发行人召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整首次公开发行股票发行方案的议案》、《关于调整首次公开发行股票募集资金投向的议案》。
（二）董事会
2016年 9月 12日，发行人召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整首次公开发行股票发行方案的议案》、《关于调整首次公开发行股票募集资金投向的议案》、《关于提议召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。
二、发行方案的调整
2016年9月28日，发行人召开2016年第二次临时股东大会，对发行方案进行了调整，调整后的发行方案如下：
1.发行股票种类
人民币普通股（A）股，每股面值为人民币1.00元。
2.发行股数
本次拟公开发行股票不超过1,990.00万股，不低于发行后总股本的25%。
本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。
3.发行费用的承担
本次发行费用（包括但不限于承销及保荐费、律师费、审计费、验资费、信息披露费用、发行手续及材料制作费用等）由公司承担。
4.发行对象
符合资格并在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人及其他机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
5.发行价格
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）由公司与主承销商根据市场情况等因素，采用直接定价或中国证监会允许的其他定价方式确定发行价格。
6.发行方式
网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式或中国证监会等监管机关认可的其他发行方式。
7.申请上市交易所
深圳证券交易所。
三、募集资金投资项目拟使用募集资金计划的调整
2016年9月28日，发行人召开2016年第二次临时股东大会，对募集资金投资项目拟使用募集资金计划进行了调整，调整后的募集资金投资项目情况如下：单位：万元
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|序号|项目名称|登记备案号|项目总投资额|拟使用募集资金投入金额|
|1|光学增亮膜生产线建设项目|北区发改备[2014]103号|23,214.72|23,214.72|
|2|技术研发中心项目|甬高新咨[2013]7号|4,874.62|1,943.99|
|3|光学扩散膜及反射膜生产线建设项目|北区发改备[2014]102号|21,388.79|-|
|合计||-|49,478.13|25,158.71|

四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
发行人召开董事会、股东大会对发行方案、募集资金计划用途的调整，程序、决议符合法律、法规及规范性文件的规定，调整后的发行方案、募集资金计划
用途符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
截至本补充法律意见书出具日，发行人未发生影响本次发行上市的重大事
项，发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、《创业板首发办法》及其
他相关法律、法规、规范性文件规定的公司首次公开发行股票并上市的主体资
格和实质条件。
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）本补充法律意见书正本一式四份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
北京市中伦律师事务所 补充法律意见书（八）（本页为《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在创业板上市的补充法律意见书之八》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所
负责人：
张学兵
经办律师：
冯继勇
代贵利
年月日