证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2019-120广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于重大资产重组部分限售股份上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次解除限售股份数量为 443,755,472股，占公司当前总股本的16.12%，全部为公司 2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金时发行的有限售条件股份。
2、本次解除限售的股份可上市流通日期为 2019年 10月 29日（星期二）。
一、本次解除限售股份的基本情况
2018年 9月 17日，广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀金控”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1487号），核准公司向广州恒运企业集团股份有限公司、
广州城启集团有限公司、广州富力地产股份有限公司、北京中邮资产管理有限公司、广州市白云出租汽车集团有限公司、广州金融控股集团有限公司（以下分别简称“广州恒运”“广州城启”“广州富力”“北京中邮”“广州白云”“广州金控”）合计发行 443,755,472股人民币普通股购买相关资产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 52,800万元。
公司依照核准向广州恒运等 6名投资者发行股份及支付现金购买资产新增的 443,755,472股股票（说明：原定价基准日确定的发行价格为 13.16元/股，受其后 2016年度、2017年度利润分配除息的影响，发行价格调整为 12.99元/股。），及公司向广州越秀企业集团有限公司（以下简称“广州越企”）发行股份募集配套资金新增的 85,298,869股股票，于 2018年 10月 29日在深圳证券交易所上市，具体情况详见公司于 2018年 10月 26日发布在巨潮资讯网的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易新增股份变动及上市公告书》。
本次交易新增股份及限售情况见下表：
|||
|-|-|
|股东名称|限售股份数量（股）|
|广州恒运|321,787,238|
|广州城启|38,009,042|
|广州富力|37,175,527|
|北京中邮|19,288,624|
|广州白云|15,882,065|
|广州金控|11,612,976|
||443,755,472|

|||
|-|-|
|股东名称|限售股份数量（股）|
|广州越企|85,298,869|
||529,054,341|

本次发行中，广州越企认购的股票限售期为 36个月，其他投资者认购的股票限售期为 12个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由 2,223,830,413股增至 2,752,884,754股。自公司本次非公开股票发行上市之日起至本公告披露日，公司未发生发行新股，或进行配股、资本公积转增股本等事项，公司总股本未发生变化。
二、本次解除限售股份股东履行承诺情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺||承诺||||承诺履行|
||承诺方||承诺内容|承诺时间|承诺期限||
|事由||类型||||情况|
||||根据《发行股份及支付现金购|||截至本公|
||广州恒运、广||买资产协议》的约定和交易对|||告日，上|
|资产|||||||
||州城启、广州||方出具的股份锁定承诺函，在||2018年10月|述承诺已|
|重组|||||||
||富力、北京中|股份|本次交易中，发行股份购买资|2018年10月|29日至2019|履行完|
|时所|||||||
||邮、广州白云|限售|产的交易对方通过本次交易|29 日|年 10 月28|毕。承诺|
|作承|||||||
||以及广州金||取得的越秀金控新增股份自||日|人未出现|
|诺|||||||
||控||股份上市之日起12 个月不得|||违反承诺|
||||转让。|||的情形。|

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反承诺的情形，不存在因相关承诺未履行而影响该等股份上市流通的情况。
三、关于广州城启所持部分限售股份被司法拍卖的情况说明
公司于 2019年 10月 10日收到深圳市中级人民法院发出
的《执行裁定书》（（2018）粤 03执 2125号之三），称经司法
拍卖，裁定将广州城启持有越秀金控的 10,000,000股股票过户至买受人姬莹名下。
该 10,000,000股股票现已登记至姬莹名下，股票性质为“限售股”，限售期与广州城启所持越秀金控的其他限售股一致。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日期：2019年 10月 29日（星期二）
2、本次解除限售股份数量为 443,755,472股，占公司当前总股本的16.12%。
3、本次共有 7名股东申请解除股份限售，相关情况见下表：
||||
|-|-|-|
|股东名称|持有限售股数量（股）|本次解除限售股数量（股）|
|广州恒运|321,787,238|321,787,238|
|广州富力|37,175,527|37,175,527|
|广州城启|28,009,042|28,009,042|
|北京中邮|19,288,624|19,288,624|
|广州白云|15,882,065|15,882,065|
|广州金控|11,612,976|11,612,976|
|姬莹|10,000,000|10,000,000|
||443,755,472|443,755,472|

说明：广州城启持有的全部 28,009,042股股份均处在被质押或冻结状态。
五、本次解除限售后公司的股本结构表
本次解除限售后，公司股本情况变动如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本次限售股上市流通前股数|变动情况|本次限售股上市流通后股数|
|有限售条件流通股|1.国有法人|453,869,772|-368,570,903|85,298,869|
||2.境内非国有法人|65,184,569|-65,184,569|0|
||3.境内自然人|10,303,015|-10,000,000|303,015|
||有限售流通股合计|529,357,356|-443,755,472|85,601,884|
|无限售条件流通股|A 股|2,223,527,398|+443,755,472|2,667,282,870|
||无限售流通股合计|2,223,527,398|+443,755,472|2,667,282,870|
|总股本||2,752,884,754|—|2,752,884,754|

六、本次解除限售的股东资金占用、违规担保、违规买卖的情况
本次限售股解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，亦不存在公司对上述股东的违规担保等损害公司利益行为的情况，不存在违规买卖股票的行为。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
1、本次解除限售的股份持有人履行了本次重大资产重组的相关承诺；
2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定；
3、越秀金控对本次限售股份流通上市的信息披露真实、
准确、完整；
4、对越秀金控本次重大资产重组限售股份解禁及上市流通无异议。
八、备查文件
1、限售股上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股股份明细表；
3、华泰联合证券有限责任公司关于广州越秀金融控股集团股份有限公司重大资产重组限售股上市流通的核查意见。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会 2019年 10月 25日