辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告证券代码：300082 证券简称：奥克股份 公告编号：2014-016辽宁奥克化学股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）2014年4月19日在公司的全资子公司奥克化学扬州有限公司会议室，以现场结合通讯表决的方式举行。会议通知于2014年4月9日以通讯和电子邮件等方式发出。应出席本次会议的董事为9名，实到董事9名,其中董事董振鹏先生、董事马卫国先生以通讯方式参与表决。公司监事、高级管理人员列席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由公司董事长朱建民先生主持，经与会董事充分合议并投票表决，审议通过了以下决议：
一、审议通过了《2013年总裁工作报告》，其中同意9票，反对0票，弃权0票。
该项议案无需提交股东大会审议。
二、审议通过了《2013年度董事会工作报告》，其中同意9票，反对 0票，弃权0票。
详细内容请参阅公司《2013年年度报告》第四节“董事会报告”部分。
独立董事林木西先生、史献平先生、于延琦先生，以及前任独立董事高凤元先生、卢昌崇先生、张淑芬女士分别向董事会提交了《独立董事 2013年度述职报告》，并将在公司2013年年度股东大会上进行述职。《独立董事2013年度述职报告》的详细内容请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过了《2013年年度报告及其摘要》，其中同意9票，反对 0票，弃权0票。
《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》将刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站，并在《中国证券报》上刊登 2013年年度报告披露提示
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告性公告。
针对《2013年年度报告及其摘要》监事会发表了审核意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过了《2013年度财务决算报告》，其中同意9票，反对 0票，弃权0票。
针对该项议案监事会发表了审核意见。
《2013年度财务决算报告》的具体内容及监事会审核的情况请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过了《关于 2013年度利润分配的议案》，其中同意9票，反对 0票，弃权0票。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司实现归属于上市公司股东的净利润81,067,885.22元，母公司实现净利润 19,334,740.67元。
根据公司章程的有关规定，按照母公司 2013年度实现净利润的10%计提法定盈余公积金1,933,474.07元。截至2013年12月31日，公司可供股东分配利润为147,866,022.28元，公司年末资本公积金余额为 2,029,766,782.43元。
公司董事会拟定2013年度利润分配方案为：
以2013年12月31日的总股本336,960,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.50元（含税）,2013年共计派发现金股利50,544,000.00元，方案实施后留存未分配利润97,322,022.28元，结转以后年度。
针对该项议案监事会发表了审核意见。独立董事发表了独立意见。详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过了《关于预计 2014年日常关联交易的议案》。
1、与控股股东及其所控制的企业之间的日常关联交易
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事朱建民先生、刘兆滨先生、董振鹏先生、孙玉德先生回避表决。
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告2、与控股股东及其所控制的企业以外的关联方之间的日常关联交易
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事范小平先生、董振鹏先生、刘兆滨先生回避表决。
详细内容请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于预计2014年日常关联交易的公告》。
针对该项议案独立董事发表了独立意见，保荐机构出具了核查意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过了《关于聘任公司 2014年度审计机构的议案》，其中同意 9票，反对 0票，弃权0票。
续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度的审计机构，同意向其支付2013年度审计费60万元（含内部控制审计费用）。
针对该项议案独立董事发表了独立意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过了《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》，其中同意9票，反对 0票，弃权0票。
《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》的详细内容请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
针对该项议案监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见，审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）和保荐机构中信建投证券股份有限公司分别出具了鉴证报告和核查意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案无需提交股东大会审议。
九、审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》，其中同意9票，反对0票，弃权 0票。
《2013年度内部控制自我评价报告》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
针对该项议案监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见，审计机构
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案无需提交股东大会审议。
十、审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》，其中同意9票，反对0票，弃权0票。
根据2014年公司的日常生产经营需要，公司决定向银行申请综合授信额度，具体如下：
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|-|-|-|-|
|序号|银行名称|申请授信额度（万元）|用途|
|1|中国工商银行股份有限公司辽阳分行|40,000|综合授信|
|2|中国农业银行股份有限公司辽阳分行|20,000|综合授信|
|3|辽阳银行股份有限公司|40,000|综合授信|
|4|中国民生银行股份有限公司沈阳分行|20,000|综合授信|
|5|中国建设银行股份有限公司辽阳分行|20,000|综合授信|
|6|上海浦东发展银行股份有限公司辽阳支行|30,000|综合授信|
|7|华夏银行股份有限公司沈阳分行|20,000|综合授信|
|8|汇丰银行（中国）有限公司|15,000|综合授信|
||合计|205,000|-|

上述申请的综合授信包括但不限于流动资金借款、银行承兑汇票、商票贴现、贸易融资、保函等，有效期限自股东大会批准之日起，至 2014年年度股东大会召开之日止。
2014年度，公司拟向上述各家银行申请的授信额度总计为不超过人民币205,000万元，该授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内并以银行与公司实际发生的融资金额为准。
公司董事会授权董事长朱建民先生或董事长的授权人与银行机构签署上述授信融资项下的有关法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
该项议案尚需提交股东大会审议。
十一、审议通过了《关于 2014年度对子公司提供担保额度的议案》,其
中同意9票，反对0票，弃权0票。
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于2014年度对子公司提供担保额度的公告》。
针对该项议案监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
十二、审议通过了《关于2014年度对子公司提供财务资助事项的议案》,其中同意 9票，反对0票，弃权 0票。
详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于2014年度对子公司提供财务资助事项的公告》。
针对该项议案监事会发表了审核意见，独立董事发表了独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案尚需提交股东大会审议。
十三、审议通过了《关于选举张学勇先生为公司独立董事的议案》,其中同意9票，反对0票，弃权 0票。
2014年 1月，公司独立董事于延琦先生因工作原因，申请辞去公司独立董事职务，同时申请一并辞去董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员职务，详见公司 2014年 1月 16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于独立董事辞职的公告》。
根据公司董事会的提名意见，决定提名张学勇先生担任公司第三届董事会独立董事职务，同时担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员职务，任期与第三届董事会一致。
张学勇先生的独立董事任职资格尚需经深圳证券交易所审核无异议后，提交公司股东大会审议。
独立董事针对本项议案发表了独立意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
被提名人简历：张学勇先生，1978年10月出生，安徽庐江人，博士，现任中央财经大学金融学院副教授，副院长。2007年于浙江大学获经济学博士，
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告2007-2009年在清华大学经济管理学院金融系从事博士后研究。主持国家自然科学基金一项，中国博士后基金一项，并在 China Journal of AccountingResearch、《经济研究》、《金融研究》等重要期刊发表论文十余篇，2011年入选教育部新世纪优秀人才培养支持计划，2012年1月至2013年1月在美国宾州州立大学访问研究，中国注册会计师协会会员（CPA），兼任北京佳讯飞鸿电气股份有限公司独立董事。张学勇先生未持有公司股票，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人没有关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
十四、审议通过了《2014年第一季度报告》,其中同意 9票，反对0票，弃权0票。
公司 2014年第一季度报告将刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网，2014年第一季度报告披露提示性公告将同时刊登于《中国证券报》。
针对《2014年第一季度报告》监事会发表了审核意见，详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
该项议案无需提交股东大会审议。
十五、审议通过了《关于增加公司经营范围及修订公司章程部分条款的议案》，其中同意 9票，反对0票，弃权0票。
为适应公司的发展规划和战略管理的要求，公司拟增加经营范围，并对公司章程作相应的修订。
对经营范围的具体修订如下：
原经营范围：“生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；销售：化工产品（环氧乙烷、烯丙醇、苯酚凭许可证经营至2016年11月9日，其它危险品不得经营），本企业自营进出口”。
修订后的经营范围：“生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；销售：化工产品（环氧乙烷、烯丙醇、苯酚凭许可证经营至2016年11月9日，其它危险品不得经营），本企业自营进出口；经营：表面活性剂、聚羧酸聚合物、环氧烷烃类催化及聚合领域内的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让。”
公司董事会提请股东大会授权董事会根据经营范围的变动，对《公司章程》进行修订，并办理工商登记备案事宜。公司经营范围变动以后，对《公司章程》
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告第十三条的具体修订如下：
原文为：“经依法登记,公司的经营范围:生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；
销售：化工产品（环氧乙烷、烯丙醇、苯酚凭许可证经营至2016年11月9日，其它危险品不得经营），本企业自营进出口。公司改变经营范围的，须经工商部门核准登记。”
修订为：“经依法登记,公司的经营范围:生产：聚乙二醇、聚醚、化工助剂；
销售：化工产品（环氧乙烷、烯丙醇、苯酚凭许可证经营至2016年11月9日，其它危险品不得经营），本企业自营进出口；经营：表面活性剂、聚羧酸聚合物、环氧烷烃类催化及聚合领域内的技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让。公司改变经营范围的，须经工商部门核准登记。”
本项议案尚需提交股东大会审议。
十六、审议通过了《2013年度社会责任报告》，其中同意 9票，反对0票，弃权0票。
详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《2013年度社会责任报告》。
本项议案无需提交股东大会审议。
十七、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》，其中同意 9票，反对0票，弃权 0票。
为了进一步加强股份公司领导决策的科学性，进一步巩固和加强子公司经营主体作用，进一步强化股份公司总部在企划和企管方面的幕僚与稽核作用，确保安全生产，实现稳健经营，全面贯彻执行“稳增长、强经营、转方式、调结构重创新、提效益”的管理要求，决定对公司组织机构做出重大调整：撤销原所有管理中心，实施技术中心公司化管理，成立股份公司总管理处（下设企划中心和企管中心），设立EOD（环氧乙烷衍生物事业部）、EO（环氧乙烷事业部）、科技项目事业部和投资事业部四个事业部。
本项议案无需提交股东大会审议。
十八、审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司 A股股票期权激励计划（草案）及其摘要》，其中同意 5票，反对0票，弃权 0票，关联董事朱建民、刘兆滨、董振鹏、孙玉德作为该计划的激励对象，均回避表决。
辽宁奥克化学股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告关于《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划（草案）及其摘要》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
本议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。
十九、审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司 A股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》，其中同意 5票，反对 0票，弃权 0票，关联董事朱建民、刘兆滨、董振鹏、孙玉德作为该计划的激励对象，均回避表决。
关于《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》的详情请见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。
本议案尚需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。有关召开公司股东大会审议本议案的事宜，公司董事会将按有关程序另行通知。
二十、审议通过了《关于召开 2013年年度股东大会通知的议案》，其中同意9票，反对0票，弃权 0票。
公司定于2014年5月12日（星期一）上午9：30，在公司（辽宁省辽阳市宏伟区万和七路38号）三楼会议室以现场会议的方式召开2013年年度股东大会。
2013年年度股东大会的通知详情请见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于召开 2013年年度股东大会通知的公告》。
特此公告。
辽宁奥克化学股份有限公司董事会 2014年 4月 21日