河南中原高速公路股份有限公司
（ ） HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED
2014年第二次临时股东大会会议资料
河南中原高速公路股份有限公司
2014年 3月 14日
目 录
一、会议须知
二、会议议程
三、表决票填写说明
四、会议议案
河南中原高速公路股份有限公司
2014年第二次临时股东大会
会 议 须 知
为维护股东的合法权益，确保河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。
一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下统称为“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、公司董事会秘书处负责本次大会的会务事宜。
四、为了能够及时、准确地统计出席本次大会的股东人数及所代表的股份数，出席本次大会的各位股东请务必准时到达会场。
五、股东到达会场后，请在“出席股东签名册”上签到。股东签到时，应出示以下证件和文件：
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
六、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
七、大会审议议案时，股东可在得到主持人许可后进行发言。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级
管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
八、本次大会对议案采用记名方式逐项投票表决，出席股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
九、股东大会对提案进行表决时，由律师、出席股东推选的两名股东代表和与会监事推选的一名监事共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。
十、会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
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2014年第二次临时股东大会
会 议 议 程
会议时间：2014年3月14日上午9时
会议方式和地点：现场会议方式，会议地点为郑尧高速郑州南服务区会议室会议主持人：董事长金雷先生
会议议程：
一、主持人宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况。
二、向大会报告会议议案，提请股东审议：
关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案。
三、主持人请出席股东推选两名股东代表、与会监事推选一名监事与见证律师共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。
四、工作人员向与会股东发放表决票，并由股东进行填票、表决。
五、主持人根据表决情况宣布表决结果。
六、宣读本次股东大会决议。
七、见证律师宣读《法律意见书》。
八、主持人宣布大会结束。
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2014年第二次临时股东大会
表决票填写说明
请出席股东（或股东代理人，下同）在填写表决票时注意以下内容。
一、填写基本情况：
出席股东请按实际情况填写“基本情况”中相应内容，并应与其出席本次股东大会签到的内容一致。
（一）股东名称：法人股东请填写股东单位全称，个人股东请填写股东本人姓名。
（二）填票人身份：请确定填票人与股东的关系，并在对应的小方框内划勾确认。
（三）股东所持公司股份数额：请填写出席股东在股权登记日所持有的公司股份数。
二、填写投票意见：
出席股东按照表决意愿在对应的“同意”、“反对”或“弃权”意见栏内划勾确认。请勿同时投出“同意”、“弃权”或“反对”意见之中的两种或两种以上意见。
三、填票人对所投表决票应签字确认。
四、请正确填写表决票。如表决票有遗漏、涂改或差错的，出席股东应在投票阶段向工作人员领取空白表决票重新填写（原表决票当场销毁）。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果按弃权处理。
五、表决投票时，如有任何疑问，请及时向大会工作人员提出。
附：表决票格式
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2014年第二次临时股东大会
表决票
一、基本情况：
1、股东名称（或姓名）：
2、填票人姓名：
3、填票人身份：□法人股东法定代表人□个人股东本人□股东委托代理人4、股东所持公司股份数额： 股
二、投票意见：
|||||
|-|-|-|-|
|议 案|同 意|反 对|弃 权|
|关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案||||

填票人（签名）：
2014年3月14日
关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案
尊敬的各位股东：
为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，在不影响正常经营及风险可控的前提下，拟使用自有闲置资金购买保本型理财产品。委托理财具体情况如下：
1、资金来源：购买理财产品所使用的资金为公司（含下属子公司）自有闲置资金。
2、委托理财的品种：安全性强、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品。
3、委托理财的额度：任意时点累计金额不超过人民币 20亿元，上述额度可循环使用。
4、委托理财的期限：单笔理财期限不超过6个月。
5、授权期限：自公司股东大会审议通过之日起至2016年12月31日。
本议案已经公司第四届董事会第三十二次会议表决通过，董事会决议公告、《关于使用自有闲置资金进行委托理财的公告》及《独立董事关于中原高速使用自有闲置资金进行委托理财的独立意见》刊登于2014年3月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。
现将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事长确定理财产品购买计划，签署相关法律文件，并由公司财务负责人组织具体实施。授权期限自公司股东大会审议通过之日起至2016年12月31日。
请各位股东审议。
附件：申购银行保本型理财的可行性分析
2014年3月14日
申购银行保本型理财的可行性分析
一、拟购买保本型委托理财产品背景
近年来，为保证公司正常经营支出及各项投资支出，防范短期资金支付风险，公司账面储备了部分货币资金，以增加公司在银行规模紧张、公司支付紧急时的抗风险能力。公司目前账存货币资金分为两种：一、正常储备资金；二、固定用途资金按银行规模提款一次性到位，分期支付滞留资金。为盘活这部分存量资金，提高公司资金使用收益，降低公司财务成本压力，拟购买金融机构保本型委托理财产品。
二、金融机构理财产品简介
1、金融机构理财产品的定义
理财产品，即由商业银行和由正规金融机构自行设计并发行，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。理财产品根据币种分类主要是人民币理财产品、外币理财产品以及双币理财产品；根据收益方式分类主要是保证收益理财产品和非保证收益理财产品。根据银行和投资人二者之间的法律关系不同，主要分为固定收益类理财产品、非保本浮动收益理财产品及商业银行承销的理财产品。人民币理财产品，即由商业银行自行设计并发行，将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。
2、金融机构理财产品的种类
银行理财产品还可以分为保证收益理财产品和非保证收益理财产品。
保证收益理财产品的收益是固定的，到期后就可以获得协议上规定的收益，反之为非保证型。
非保证型又分为保本浮动收益理财产品和非保本浮动收益理财产品。保本浮动收益理财产品是指银行按照约定向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财产品，反之就是非保本型。
一般银行的保本浮动收益型的风险仅次于储蓄风险，是追求稳定收益的稳健型客户的最佳选择。
3、金融机构理财产品的种类期限
金融机构理财产品期限具有多样化，一般分为：7天、14天、21天、1个月、3个月、6个月、9个月、1年期。申购人可根据自身的资金安排进行合理申购，在不影响申购人资金运转使用的情况下，提高资金使用效率，获得较高收益。
三、投资保本型委托理财产品的必要性
根据目前金融机构提供的保本型委托理财产品收益率参考值如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款银行|7天预期收益率|14天预期收益率|21天预期收益率|30天预期收益率|平均收益率|
|招商银行|2.77%|2.85%|3.00%|3.05%|2.92%|
|中国银行|1.71%|3.21%|3.16%|3.83%|2.98%|

注：保本型委托理财产品及收益率将会随市场情况发生变动，另部分金融机构也可按照公司保本型理财产品规模发行定制理财产品，提高保本型理财收益率。
经测算按照平均收益率为3%，全额滚动计算，将提高收益率约2个百分点，最高可获得年均投资收益6，000万元，较原执行利率高 4,000万元，可增加公司利润总额，提高盈利能力。
四、风险分析
金融机构理财产品所募集的计划资金，由银行投资于我国银行间市场信用级别较高、流动性较好的金融资产，主要包括但不限于国债、金融债、央行票据、债券回购、资金拆借、银行存款以及高信用级别的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债等金融资产，同时还可投资于可转换债券、可分离债、新股申购、交易所债券等其他金融资产。是同类理财产品中风险系数最低的一种。
五、结论
保本型委托理财产品承诺保证本金，符合公司对投资风险的控制，在保障理
财资金本金回收的同时，使公司利益最大化。