深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度深圳万润科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条为进一步加强深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳万润科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。
第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所有关业务规则的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。
公司如在投资者关系活动中出现未公开重大信息被泄露的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。
第四条公司的投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第六条公司应建立健全相关内部控制制度，以加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄露未公开重大信息。
第二章投资者关系管理的目的及基本原则
第七条投资者关系管理的目的是：
（一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第八条投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易；一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章投资者关系管理的对象、内容和方式
第九条投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）中国证监会或深圳证券交易所相关规范性文件规定的其他相关机构。
第十条投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十一条公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：1、公告（定期报告与临时公告）；2、股东大会；3、分析师会议或业绩说明会；4、一对一沟通；5、电话咨询；6、邮寄资料；7、路演；8、现场参观；9、公司网站；
10、年度报告说明会；11、其他符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的方式。
公司尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。
第十二条根据法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司公告。
第十三条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，设立专门的投资者咨询电话，并保证对外公告的咨询电话畅通；在公司网站开设投资者关系专栏，及时答复公众投资者关心的问题。
第十四条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第十五条公司在进行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动前，应事先确定提问可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第十六条业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第十七条公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。
当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。
公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第十八条公司应当通过深圳证券交易所互动易与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易上接收到的投资者提问，依照《上市规则》等相关规定，根据情况及时处理互动易的相关信息。
公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应履行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第十九条公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第二十条公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
第二十一条公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总裁）、财务总监、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（至少一名）应当出席说明会，会议包括下列内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
（五）投资者关心的其他内容。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当登载于公司网站供投资者查阅。
第二十二条公司与机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书，但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度等情形除外。
第二十三条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第二十四条公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露的意识。
第二十五条公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第二十六条公司在与机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录，并应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第二十七条公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。
公司应当按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，对上述文件进行核查。
第二十八条公司应当建立与特定对象交流沟通的事后复核程序，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，一旦出现此类情况，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
公司及相关信息披露义务人在投资者活动中如向特定对象提供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者可以获取同样信息。
第二十九条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
公司在每次投资者关系活动结束后两个交易日内，应当编制载有上述信息的《投资者关系活动记录表》，并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所公司业务专区在互动易网站登载，同时在公司网站登载。
第三十条公司可以通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。
公众媒体出现对公司重大质疑时，公司可以以现场或者网络方式及时召开公开说明会，对相关事项作出详细说明。公开说明会应当邀请新闻媒体参加，原则上安排在非交易时间召开。公司应当根据公开说明会上发布或者拟发布的内容，在中国证监会指定信息披露媒体相应披露澄清公告。
第四章投资者关系工作的组织与实施
第三十一条公司指定董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。除此之外，未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。
第三十二条从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
(一)全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度前景有深刻的了解；
（二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行、诚实信用；
（五）准确掌握投资者关系管理的内容等程序。
第三十三条投资者关系管理负责人负责制订公司投资者关系管理工作的管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。
第三十四条投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。
第三十五条在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。
第三十六条投资者关系管理负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的宣传报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层，必要时可适当回应。
第三十七条董事会办公室的职责主要包括：
（一）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（二）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会、路演等活动以及电话、电子邮件、传真、接待来访等方式，接受分析师、投资者和媒体的咨询，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
（三）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制、设计、印刷和邮送工作；
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度（四）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会和年度报告说明会，准备会议材料；
（五）公共关系：建立并维护与监管部门、深圳证券交易所、行业协会、媒体、专业投资者关系管理咨询公司、财经公关公司以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；
（六）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司进行客观、公正的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；
（七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
（八）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动以及经营环境重大变化等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（九）有利于改善投资者关系的其他工作。
第三十八条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其他职能部门、各分、子公司及其全体员工有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工作。
第三十九条公司承担投资者投诉处理的首要责任，指定董事会秘书为投诉工作负责人，证券事务代表为投诉专员，负责投资者诉求处理工作。
公司接到投诉事项后，应尽快与投资者取得联系，并就投诉事项与投资者沟通交流，解释说明，主动与投资者协商和解。在与投资者沟通过程中，公司应坚持公平、公正、公开原则，平等对待所有投资者，保障所有投资者的知情权及其他合法权益，不得透漏或泄漏未公开重大信息。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四十条公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董
深圳万润科技股份有限公司 投资者关系管理制度事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。
第五章 附则
第四十一条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》不一致时，以法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第四十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第四十三条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
深圳万润科技股份有限公司
二○一五年四月二十三日