成都市新都化工股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十次会议及半年度相关事项的独立意见根据《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，作为成都市新都化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则，就公司第三届董事会第二十次会议及2014年半年度报告的相关事项及相关资料进行了认真的阅读和审
议，现发表独立意见如下：
一、关于公司与关联方资金往来情况的独立意见
作为公司的独立董事，我们就公司截至2014年6月30日与关联方资金往来事项进行了认真核查，我们认为：公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和深圳证券交易所的相关规定。报告期内，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见
我们在对有关情况调查了解，并听取公司董事会、监事会和经理层有关人员的相关意见的基础上，就公司累计和当期对外担保及控股股东和关联方占用资金情况的独立意见发表如下：
公司严格执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的要求，报告期内公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金情况，没有损害公司及公司全体股东的利益。
截止2014年6月30日，公司不存在对外担保逾期情况，不存在被担保方债务违约而承担担保责任的情况。报告期内，本公司的对外担保情况如下表：
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||实际发生日期（协议签署日）|||||||||是否|
|||担保额度相关|||||||||是否履行完||为关|
|担保对象名称|||担保额度||实际担保金额|||担保类型||担保期||||
|||公告披露日期|||||||||毕||联方|
||||||||||||||担保|
|-||-|-|-|-|||-||-|-||-|
|报告期内审批的对外担保额度合计|||||报告期内对外担保实际发生额|||||||||
||||0|||||||0||||
|（A1）|||||合计（A2）|||||||||
|报告期末已审批的对外担保额度合计|||||报告期末实际对外担保余额合|||||||||
||||0|||||||0||||
|（A3）|||||计（A4）|||||||||
|公司对子公司的担保情况||||||||||||||
||||||||||||||是否|
|||||||||||||是否||
||担保额度相关公||担保额|实际发生日期（协||实际担|担保||||||为关|
|担保对象名称|||||||||担保期|||履行||
||告披露日期||度|议签署日）||保金额|类型||||||联方|
|||||||||||||完毕||
||||||||||||||担保|
||||||||||2015 年 1 月 6 日－|||||
|||||||1,100||||||||
|应城市新都化工有|||||||||2017年1月5日|||||
||2013年3月30日||2,000|2014年1月2日|||保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2015 年 1 月 7 日－|||||
|||||||900||||||||
||||||||||2017年1月6日|||||
|嘉施利（宁陵）化肥|||||||||2018年12月26日－|||||
||2013年3月30日||15,000|2014年1月8日||15,000|保证|||||否|否|
|有限公司|||||||||2020年12月25日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014年7月17日－|||||
||2013年3月30日||4,000|2014年1月16日||4,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年7月16日|||||
|嘉施利（宁陵）化肥|||||||||2019年1月17日－|||||
||2013年3月30日||40,000|2014年1月17日||40,000|保证|||||否|否|
|有限公司|||||||||2021年1月16日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014年7月21日－|||||
||2013年3月30日||2,000|2014年1月20日||2,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年7月20日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014年7月24日－|||||
||2013年3月30日||3,000|2014年1月23日||3,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年7月23日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2015年2月10日－|||||
||2013年3月30日||5,000|2014年2月8日||5,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2017年2月9日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2015年2月19日－|||||
||2013年3月30日||5,000|2014年2月20日||5,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2017年2月18日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2015年2月27日－|||||
||2013年3月30日||3,000|2014年2月24日||3,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2017年2月26日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014 年 9 月 4 日－|||||
||2013年3月30日||5,500|2014年3月3日||5,500|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年9月3日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2015年3月27日－|||||
||2013年3月30日||15,000|2014年3月26日||15,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2017年3月26日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014年11月16日－|||||
||2014年3月28日||3,000|2014年5月15日||3,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年11月15日|||||
|应城市新都化工进|||||||||2014年11月20日－|||||
||2014年3月28日||1,070|2014年5月22日||1,070|保证|||||否|否|
|出口贸易有限公司|||||||||2016年11月19日|||||
|应城市新都化工有|||||||||2014年11月16日－|||||
||2014年3月28日||4,000|2014年5月23日||4,000|保证|||||否|否|
|限责任公司|||||||||2016年11月15日|||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|应城市新都化工有|||||||2014年12月17日－||||
||2014年3月28日|2,000|2014年6月16日||2,000|保证|||否|否|
|限责任公司|||||||2016年12月16日||||
|应城市新都化工有|||||||2014年12月20日－||||
||2014年3月28日|1,000|2014年6月19日||1,000|保证|||否|否|
|限责任公司|||||||2016年12月19日||||
|应城市新都化工有|||||||2014年12月31日－||||
||2014年3月28日|1,000|2014年6月30日||1,000|保证|||否|否|
|限责任公司|||||||2016年12月30日||||
||||||报告期内对子||||||
|报告期内审批对子公司担保额度合计|||||公司担保实际||||||
|||250,000|||||111,570||||
|（B1）|||||发生额合计||||||
||||||（B2）||||||
||||||报告期末对子||||||
|报告期末已审批的对子公司担保额度|||||||||||
|||250,000|||公司实际担保||195,570||||
|合计（B3）|||||||||||
||||||余额合计（B4）||||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||||
|||||报告期内担保实际发生额合计|||||||
|报告期内审批担保额度合计（A1+B1）||250,000||||||111,570|||
|||||（A2+B2）|||||||
|报告期末已审批的担保额度合计||||报告期末实际担保余额合计|||||||
|||250,000||||||195,570|||
|（A3+B3）||||（A4+B4）|||||||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||||85.94%|||||||
|其中：|||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||0|||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债|||||||||||
|||||0|||||||
|务担保金额（D）|||||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||81,792|||||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||81,792|||||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）||||无|||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||无|||||||

报告期内，公司及控股子公司未对合并报表范围外的其他公司或个人提供过担保，在合并报表范围内公司之间的担保，均按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要的审批程序。公司建立了完善的对外担保制度，公司的对外担保不存在风险，没有迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，公司不存在逾期担保和违规担保情况。
三、《关于 2014年半年度募集资金实际存放和使用情况的专项报告》的独立意见
我们在对公司 2014年半年度募集资金实际存放与使用情况进行认真核查后，发表如下独立意见：
公司 2014年半年度募集资金实际存放与使用情况符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司募集资金管理
办法的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，报告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四、《关于使用募集资金专项账户结余利息永久性补充流动资金的议案》的独立意见
公司拟将募集资金专项账户结余利息共计 975.20万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的有关规定。我们一致同意公司将募集资金专项账户结余利息共计 975.20万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金。
五、《关于子公司应城益盐堂公司收购宁陵益盐堂公司股权并向其增资暨关联交易的议案》的独立意见
就本次关联交易，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查。
公司第三届董事会第二十次会议对该事项进行审议并获得通过，关联董事回避表决。
公司与关联方发生的关联交易以天健会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所审计确认的宁陵益盐堂公司截至 2014年 6月 30日的净资产审计值人民币188.13万元为作价基础确定交易价格，定价公允，公平自愿；决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定；本次收购的资金来源为应城益盐堂公司自有（或自筹）资金，对公司的生产经营不会产生不利影响；本次收购是公司经营战略的有效实施，有效避免同业竞争，有利于公司长远发展，不存在损害公司和中小股东利益的行为。我们一致同意公司子公司应城益盐堂公司本次收购宁陵益盐堂公司股权并向其增资的关联交易。
六、《关于新增2014年度日常关联交易预计的议案》的独立意见
就本次关联交易，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查。
公司第三届董事会第二十次会议对该事项进行审议并获得通过。
我们认为，公司发生该等关联交易事项确是公司生产经营所需，该项关联交
易遵循了公开、公平、公正的原则，交易以市场公允价格作为定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。在表决通过此议案时，董事会审核此项议案的召集、召开、审议、表决程序符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定，不存在违规、损害股东和公司权益情形。
我们一致同意本次新增2014年度日常关联交易事项。
独立董事：武希彦 刘刚 余红兵
2014年8月21日