北京四维图新科技股份有限公司
2016年度内部控制自我评价报告
北京四维图新科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制制度遵循的原则
1、全面性原则：内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2、重要性原则：内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、内部控制评价
（一）控制环境
公司严格按照《公司法》等相关法律法规和现代企业制度要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等一系列规章制度，形成权力机构、经营决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、
科学决策、协调运作的法人治理结构，保证了公司经营、管理工作的顺利进行。
1、公司治理
股东大会
审计委员会
监事会
提名委员会 董事会
战略委员会
总经理
薪酬与考核
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股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，董事会下设战略、审计、提名、薪酬及考核四个专门委员会，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责，实施细则对各委员会的职责权限、议事规则和工作程序进行了明确，能合理确保各委员会为公司董事会科学决策提供支持；
监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员依法履行职责进行监督；经理层由董事会聘任主持公司的日常经营管理工作，督导各职能部门日常管理工作，评估各部门工作成效，协调各部门关系。
2、机构设置
为了加强对运营的管理，公司依据国家法律法规的规定，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织结构，目前设有运营保障中心（总经理办公室、董事会办公室、战略企划部、人力资源部、财务部、行政管理部、审计部、投资管理部、法务部、市场部等）、工程与信息化中心、大客户中心等职能部门，并制定了相应的岗位职责，明确了部门责任。各职能部门职责明确，相互协作、相互牵制、相互监督。为加强公司内部审计的管理工作，根据证监会相关要求，公司设置了审计部，配备了五名专职审计人员负责独立开展内部审计工作，并在审计委员会的监督、检查及指导下，对公司内控执行、经营管理、财务状况等情况进行监督检查，控制和防范风险。
3、人力资源政策
人才是第一生产力，也是公司创造优质产品与服务、持续发展的源动力。公司为此结合自身实际情况建立了一套完整的人力资源管理体系，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等内容进行了详细的规定；并且建立了一套完善的绩效考核体系，每半年对全体员工进行一次严格的考核与评价。2016年根据公司的发展需要，公司建立了专业和管理双通道职业发展体系，以适应不同技能结构和个性特质的人才；并且建立了与之相适应的职级晋升机制，鼓励员工在自己的领域内不断提升工作能力，创造优良的绩效，获得晋升机会。
该职业发展体系有效促进了员工工作热情和工作积极性，也实现了人力资源的合理配置和优化。
4、企业文化
公司注重企业文化建设，以“热情、责任、创新、正直”为企业文化，致力社会、企业、员工的共同发展。2016年公司成立了四维图新爱心公益社团，先后组织了希望小学支教活动、希望小学科技夏令营活动、捐助御寒衣物等活动，将爱心与温暖传递给社会；而公司也通过开展不同内容的培训课程，创办各种文体社团和体育活动，组织员工境内外旅游等员工内部活动，将企业文化深入人心，增强员工的团队合作精神。此外，公司通过及时了解员工生活中的困难并给予相应的帮助等方式，增强了员工的归属感和自豪感。企业文化的注重加强了公司的凝聚力，保障了公司持续健康发展。
（二）风险评估
为促进公司持续、健康、稳定发展，公司坚持风险导向原则，根据既定的发展策略，结合不同发展阶段和业务拓展情况，全面系统持续地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估；并在内控执行过程中通过规范管理机制、完善业务规则，采取有效的风险控制措施和防范手段，将公司面临的各类风险控制在可承受的范围内；公司对于突发事件建立了相应的应急机制，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。
公司对于新项目的投资，在充分进行市场调查和可行性研究的基础上，如需要还会聘请专家组成专家小组，对其进行讨论与论证。在项目投资实施过程中，根据实际情况适时修正偏差，将风险降至最低。
（三）内部控制活动
（1）不相容职务相分离
公司为了预防并及时发现在经营管理过程中所发生的错误
和舞弊行为，公司严格贯彻不相容职务相分离的原则，在各业务领域均对不相容职务进行识别与梳理，建立了岗位责任制度，确保机构和职责间形成相互制衡的机制。不相容的职务主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等。
（2）授权管理控制
根据公司章程及各项管理制度规定，公司确立了授权批准的范围、层次、责任和程序，资金、人员编制、采购等垂直化管理的原则。对日常的生产经营活动采用一般授权，由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批；对于重要项目、重大交易、非经常性业务交易等重大事项（如对外投资、贷款等），按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。目前各级管理层均在授权范围内行使相应的职权和承担职责，业务经办人员在授权范围内办理业务，授权管理能够有效控制。
（3）生产管理控制
公司作为全球第三家、中国第一家通过TS16949（国际汽车工业质量管理体系）认证的地图厂商，地图研发严格执行TS16949、 Automotive SPICE Maturity Level3（Class2）的认证标准。
在中国率先推出行人导航地图产品，在高精度地图产品，三维地图产品，语音导航、室内导航、自动驾驶、位置大数据平台等领域实现了技术的突破和产品成果化应用；并以ISO27001（信息安全管理体系认证）、IIIM（两化融合）管理体系为依托，建立产品全流程质量保障体系，通过评审、检验、改进等活动对产品实现过程进行质量控制，提升产品的质量和可靠性；在产品生产、经营过程中严格按照要求的程序执行，使安全生产管理体系得以有效执行。
（4）会计系统控制
在公司会计核算、会计监督和财务管理工作中，制订了适合公司的会计制度和财务管理制度，并明确会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。
公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗位和职责权限，并配备相应的财务人员以保证财会工作的顺利进行。
与此同时，公司不断加强财务信息系统的建设和完善，2016年度公司会计系统全面升级为用友NC软件，并全面实行网上费用报销方式，使财务核算工作实现网络信息化，为规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错误提供了有力保障。
（5）财产保护控制
为保证公司资产的安全与完整，公司对存货、固定资产、无形资产等主要资产建立了管理制度和相关管理程序，并配备了必要的设备和专职人员，确保公司的各项资产有确定的管理部门和完善的记录。公司严格限制未经授权人员对资产的直接接触和处置，对反映资产信息的重要文件进行授权批准，并采取定期盘点与清查、财产记录、账实核对、财产保险等措施，确保公司财产安全、完整。
（6）预算控制
公司建立并实施全面预算管理制度，明确公司内部各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序。财务部负责预算编制的组织和汇总，各部门和单位则具体负责预算的编制和执行。公司已将预算编制、审批和资金支付申请统一网上实施，并不断进行更新改进，从而实现年度预算、月度预算及月度资金执行控制无缝对接，确保预算目标的圆满完成。
（7）绩效考评控制
公司已建立绩效考核体系，对全体员工、各责任单位进行定期考核与评价。公司每半年依据相关考核指标和办法，通过员工自评、直接主管考评等多种考核方式，最终由人力资源部对考评结果进行汇总及核查，并向员工反馈。2016年度公司将考核结果与员工调薪、年终奖金、晋升等事项进行了更深度的融合，进一
步促进了员工的工作积极性，增加了工作效率。
（四）重要内控控制活动事项
1、对控股子公司的管理控制
重要控股子公司及持股比例：
北京四维图新科技股份有限公司
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注：1、北京四维图新科技股份有限公司持有北京图为先科技有限公司51%股权。四维图新（香港）有限公司作为北京四维图新科技股份有限公司的全资子公司，协议控制北京图为先科技有限公司。北京图为先科技有限公司为北京四维图新科技股份有限公司的五级子公司；
2、上海趣驾信息科技有限公司、和骊安（中国）汽车信息系统有限公司、北京腾瑞万里科技有限公司为北京四维图新科技股份有限公司的六级子公司。
公司按照法律法规及其公司章程的规定，制订了一系列相关制度，对各控股子公司的经营、资金、财务等重大方面，规范内部运作机制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。公司通过控股子公司股东会、董事会及监事会对其行使管理、协调、监督、考核等职能；公司通过委派控股子公司的董事、监事、董事长、总经理及财务经理等加强对子公司的管控；公司对各控股子公司及其分支机构也实行财务管理与预算管理。特别对于全资子公司，公司要求其执行公司统一的财务管理制度，由公司财务部对其预算执行、资金调配、关联交易等方面进行监督管理。
此外，公司审计部对各控股子公司进行定期审计，监督各控股子公司内部控制建设与执行，及时掌握控股子公司经营管理情况；公司法务部在合同签订、修改，知识产权申请、维护、保管等方面对控股子公司进行集中管理，提供必要的帮助并不断进行完善。
2、资金使用的内部控制
为保证资金安全，加强资金管理，公司制订了《货币资金管理制度》，建立了较为完善的资金内控体系。制度明确了现金的使用范围，对货币资金的收支、保管，银行存款的结算等业务建
立了较严格的授权批准程序，对办理货币资金业务的不相容岗位进行了分离。截至2016年12月31日，公司无影响货币资金安全的重大不当之处。
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司制订了《募集资金管理制度》。募集资金实行专户存储、专款专用，对募集资金的使用、投向变更、管理及监督等内容进行严格的规范管理，以保证募集资金的使用合法、合规。截至2016年12月31日，公司未发生违反规定的募集资金使用事项。
3、关联交易的内部控制
公司严格按照相关法规要求实施关联交易，履行审批程序和信息披露义务。公司制订了《关联交易管理制度》，明确公司与关联方之间订立的关联交易合同采取公开、公平、公正的原则，为公司关联交易合法合规提供了制度保证。公司在召开董事会审议关联交易事项时，明确关联董事按照相关法规的要求进行回避，有效保护了公司及中小股东的利益。截至2016年12月31日，公司董事会审议的各项关联交易中，独立董事对上述关联交易均发表了同意的独立意见，且在指定媒体进行了披露，公司未发生未按规定程序履行信息披露义务的情况。
4、重大投资的内部控制
公司根据《公司章程》、《对外投资管理制度》等规定，对
对外投资活动的决策、执行等权限设置和程序作了详细规定，明确了公司投资决策和监督管理程序，规范了公司投资行为。公司战略委员会及投资管理部负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜根据公司的特点编制投资可行性报告，监督投资项目的执行进展。公司重大投资坚持合法、审慎安全、有效的原则，控制投资风险，保护公司及中小股东的利益。截至2016年12月31日，公司在对外投资时，没有违反规定的事项发生。
5、对外担保的内部控制
按照证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，公司制订了《对外担保管理制度》，明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，对对外担保的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定，并定期检查担保政策的执行情况及效果。
公司为其荷兰全资子公司MapscapeB.V.进行质押担保，截至2016年12月31日，担保余额为2,600.00万元。该担保事项已按照法律法规、公司章程和其他制度规定进行了必要的审议程序，履行了信息披露义务。除此之外，公司未发生其他对外担保事项。
6、信息披露的内部控制
为规范信息披露工作，公司制订了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等各项制度，明确了公司各职能部门、下属公司、董事、监事、高
级管理人员及董事会秘书在信息报告和披露过程中的权限、责任和义务。公司的信息披露符合法律、法规及各项内部管理制度的规定，强化了信息披露事务和投资者关系管理，确保信息披露的公平性。截至2016年12月31日，公司对外披露的各种信息，没有发生违反规定的事项出现。
（四）信息系统沟通
公司建立了信息与沟通制度，并及时优化和更新相应的审批流程，通过明确内部信息的收集、处理和传递程序，对信息进行合理筛选、核对、分析和整合，确保信息的准确、快速和有效传递。公司配有专门技术人员负责对公司信息系统的维护及网络安全等方面的控制，保证公司信息系统安全稳定运行。公司充分利用网络等信息技术建立高效的内部办公系统，积极对财务、人力资源等管理系统进行功能升级和优化，实现所需的内部信息、外部信息在企业内部准确、及时传递和共享，重要信息及时上报，确保企业内部有效沟通。
（五）内部监督
审计委员会及审计部作为公司风险管理的监督机构，主要负责对公司内部控制制度的制订和执行情况进行指导和监督检查；
并协助董事会对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，提出风险防范措施和建议，保证公司财产的安全和经济活动的合法、真实、有效。
公司设立了内部审计部门开展内部审计工作，对公司内部经营管理状况和内部控制制度执行情况进行督查，发现经营管理、内控制度中存在的问题、提出整改建议并监督执行，促进公司经营管理的规范化。
四、公司内部控制重点控制活动中存在的问题及改进措施
（一）进一步提高员工特别是高级管理人员对风险控制的意识，提升公司科学决策及风险防范能力；加强审计人员后续培训学习的工作，树立风险防范意识，及时更新财务、审计、税法等经济知识，不断提高工作的胜任能力。
（二）加强审计部对公司和控股子公司内部控制执行情况和财务的审计监督力度，强化内部控制的执行力，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能。公司定期或不定期地对公司和控股子公司各项内控进行检查，结合公司执行内部控制过程中发现的缺陷，持续优化、完善内部控制业务流程及相关配套制度，提高内部审计工作的深度和广度。
（三）公司进一步加强信息沟通体系的建设，提高信息技术应用的规范性和效率，完善系统整合明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，充分发挥信息技术对公司运营管理的促进作用。
五、内部控制整体评价
公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了较为健全的、
合理的内部控制制度，并得到了有效执行，从而形成了较规范的管理体系，降低了管理风险，能够预防、及时发现和纠正公司经营活动中可能出现的问题，适应公司管理的要求和公司业务的需要。
综上所述，董事会认为：截至2016年12月31日，根据《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准，与财务报表相关的内部控制在所有重大方面是有效的。公司将不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司生产经营管理的健康、可持续发展。
北京四维图新科技股份有限公司
2017年4月24日