证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2018-047上海泰胜风能装备股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开基本情况
1.会议召开时间：上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会于2018年5月25日13:30召开；其网络投票时间为2018年5月24日至2018年5月25日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的起止时间为2018年5月 25日9:30–11:30，13:00–15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的起止时间为2018年5月24日15:00至2018年5月25日15:00期间的任意时间。
2.会议召开地点：上海市卫清东路1988号402会议室
3.会议召开和投票方式：本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式召开 4.会议召集人：公司第三届董事会
5.会议主持人：董事长张福林先生
6.本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1.参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权代表共计23人，代表股份235,455,434股，占上市公司总股份的32.3834%。其中：通过现场投票的股东7人，代表股份171,729,754股，占上市公司总股份的23.6189%。通过网络投票的股东16人，代表股份63,725,680股，占上市公司总股份的8.7645%。
2.中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东共 16人，代表股份 63,725,680股，占上市公司总股份的8.7645%。其中：通过现场投票的股东 0人，代表
股份 0股，占上市公司总股份的0.0000%。通过网络投票的股东 16人，代表股份 63,725,680股，占上市公司总股份的8.7645%。
3.公司的全体董事、全体监事、全体高级管理人员及公司董事会秘书出席或列席了本次会议。公司聘请的国浩律师（上海）事务所邵禛律师、林惠律师对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
二、 议案审议表决情况
本次股东大会采取现场书面表决和网络投票相结合的方式进行表决，具体表决结果如下：
议案1审议《关于公司〈2017年度董事会工作报告〉的议案》
总表决情况：同意235,169,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8786%；反对 285,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1214%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,439,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5513%；反对285,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4487%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了公司《2017年度董事会工作报告》。
本议案内容详见2018年5月12日于中国证监会指定创业板信息披露网站刊载的更新后的《2017年年度报告（2018-025）》中“第四节经营情况讨论与分析”部分的相关内容。
议案2审议《关于公司〈2017年度监事会工作报告〉的议案》
总表决情况：同意235,173,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8803%；反对 281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,443,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5576%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了公司《2017年度监事会工作报告》。
本议案所涉及的相关报告已于2018年4月24日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站。
议案3审议《关于公司〈2017年度财务决算报告〉的议案》
总表决情况：同意235,173,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8803%；反对 281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,443,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5576%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了公司《2017年度财务决算报告》。
本议案所涉及的相关报告已于2018年4月24日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站。
议案4审议《关于公司 2017年度利润分配的预案》
总表决情况：同意235,183,214股，占出席会议所有股东所持股份的99.8844%；反对 272,220股，占出席会议所有股东所持股份的0.1156%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,453,460股，占出席会议中小股东所持股份的99.5728%；反对272,220股，占出席会议中小股东所持股份的0.4272%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了关于公司2017年度利润分配的方案。
本议案内容详见2018年4月24日刊载在中国证监会指定创业板信息披露网站上的《第三届董事会第十六次会议决议公告（2018-023）》、《第三届监事会第十一次会议决议公告（2018-024）》及2018年5月12日披露的更新后的《2017年年度报告（2018-025）》中的相关内容。
议案5审议《关于上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司〈2017年度财务报表审计报告〉的议案》
总表决情况：同意235,173,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8803%；反对 281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,443,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5576%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2017年度财务报表审计报告》。
本议案所涉及的相关报告已于2018年4月24日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站。
议案6审议《关于公司 2017年年度报告全文及摘要的议案》
总表决情况：同意235,157,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8735%；反对281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权16,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0068%。
中小股东总表决情况：同意 63,427,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5325%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权16,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0251%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了公司《2017年年度报告》和《2017年年度报告摘要》。
本议案所涉及的已更新的《2017年年度报告（2018-025）》和《2017年年度报告摘要（2018-026）》已于2018年5月12日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站。
议案7审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》
总表决情况：同意235,157,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8735%；反对 297,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1265%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,427,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5325%；反对297,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4675%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
同意向各银行申请总计不超过人民币 28.3亿元的综合授信额度的全部方案（具体数额以公司根据资金使用计划与银行签订的综合授信额度协议为准）。
内容详见2018年4月24日刊载在中国证监会指定创业板信息披露网站上的《关于向银行申请综合授信额度的公告（2018-028）》及相关公告。
议案8审议《关于续聘 2018年度审计机构的议案》
总表决情况：同意235,173,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8803%；反对 281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,443,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5576%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构，聘期自股东大会审议批准之日起1年；同时授权公司董事长张福林先生根据市场行情及审计工作量与审计机构协商确定相关审计费用。
内容详见2018年4月24日刊载在中国证监会指定创业板信息披露网站上的《关于续聘2018年度审计机构的公告（2018-031）》及相关公告。
议案9审议《关于业绩承诺补偿方案的议案》
公司股东窦建荣先生是业绩补偿意向协议的交易对方，同时是公司董事，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》之规定，属于本公司关联自然人。关联股东窦建荣先生所持表决权股份43,087,180股，在股东大会上回避了本议案的表决。
总表决情况：同意235,204,214股，占出席会议所有股东所持股份的99.8933%；反对 251,220股，占出席会议所有股东所持股份的0.1067%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,474,460股，占出席会议中小股东所持股份的99.6058%；反对251,220股，占出席会议中小股东所持股份的0.3942%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案为股东大会特别决议事项，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决股份总数的 2/3以上同意获得表决通过。
会议审议通过了公司拟实施的业绩承诺补偿方案，即以1元的总价格回购窦建荣应补偿股份7,933,924股并予以注销。
内容详见2018年4月24日刊载在中国证监会指定创业板信息披露网站上的《关于拟实施业绩承诺补偿的提示性公告（2018-033）》及相关公告。
议案10审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理业绩承诺补偿相关事宜的议案》
总表决情况：同意235,204,214股，占出席会议所有股东所持股份的99.8933%；反对 251,220股，占出席会议所有股东所持股份的0.1067%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,474,460股，占出席会议中小股东所持股份的99.6058%；反对251,220股，占出席会议中小股东所持股份的0.3942%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
同意授权董事会全权办理业绩承诺补偿相关事宜。
议案11审议《关于修改公司章程的议案》
总表决情况：同意235,173,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8803%；反对 281,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1197%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,443,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.5576%；反对281,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案为股东大会特别决议事项，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决股份总数的 2/3以上同意获得表决通过。
同意按照《〈上海泰胜风能装备股份有限公司章程〉修改新旧对照表》的内容修改公司章程。
《〈上海泰胜风能装备股份有限公司章程〉修改新旧对照表》已于 2018年 4月 24日披露在中国证监会指定创业板信息披露网站。
议案12审议《关于董事薪酬的议案》
总表决情况：同意235,132,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8629%；反对 322,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1371%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,402,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.4933%；反对322,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.5067%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了如下董事薪酬方案：
1)董事长张福林先生：人民币656,700.00元/年（税前）；
2)名誉董事长柳志成先生：人民币597,000.00元/年（税前）；
3)副董事长黄京明先生：人民币522,000.00元/年（税前）。
除以上董事外，其他非独立董事不领取董事职务报酬，在公司担任具体管理职务的其他董事，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬。独立董事津贴不变。本方案效力及于2018年及以后年度（若以后年度未通过合法、有效程序制定新的董事薪酬）。
议案13审议《关于监事薪酬的议案》
总表决情况：同意235,136,514股，占出席会议所有股东所持股份的99.8646%；反对 318,920股，占出席会议所有股东所持股份的0.1354%；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意 63,406,760股，占出席会议中小股东所持股份的99.4995%；反对318,920股，占出席会议中小股东所持股份的0.5005%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得表决通过。
会议审议通过了如下监事年度薪酬方案：
1)监事会主席黄伟光先生：人民币308,000.00元/年（税前）。
除监事会主席外，其他监事不领取监事职务报酬，在公司担任具体管理职务的其他监事，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬。本方案效力及于 2018年及以后年度（若以后年度未通过合法、有效程序制定新的监事年度薪酬）。
议案14公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。
三、 律师出具的法律意见
国浩律师（上海）事务所邵禛律师、林惠律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见书，结论如下：
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
备查文件：
1、上海泰胜装备股份有限公司2017年年度股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的《关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2017年年度股东大会的法律意见书》；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
上海泰胜风能装备股份有限公司董事会
2018年5月26日