证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号临 2014-072
江西赣锋锂业股份有限公司
关于回购注销已离职股权激励
对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 10月 23日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定回购注销已离职股权激励对象刘雪桦所持已获授但尚未解锁的限制性股票 3000股，回购价格 5.75元。
本次股票回购注销完成后，公司总股本将由 356500550股变更为 356497550股，相关内容公告如下：
一、回购原因、回购数量调整依据、调整后回购数量及价格
（一）回购原因
公司原预留限制性股票激励对象刘雪桦因离职已不符合激励条件。根据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》第十一章第（三）条第 4项规定“激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司以授予价格回购后注销”以及公司 2012年
第一次临时股东大会“关于授权董事会全权办理限制性股票激励计划相关事宜的决议”授权，公司董事会决定对已离职股权激励对象刘雪桦所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
（二）回购数量调整依据
1、根据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定，公司于 2012年 9月 20日召开的第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于确认获授预留限制性股票激励对象名单及份额的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留股票相关事宜的议案》。刘雪桦作为预留限制性股票激励对象获授赣锋锂业预留限制性股票 2,000股，授予价格 11.50元/股；
2、公司于 2013年 10月 23日召开的第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于第一期股权激励预留限制性股票解锁的议案》。公司第一期股权激励预留限制性股票解锁条件已成就，同意刘雪桦等 25名符合条件的激励对象的预留限制性股票在第一个解锁期解锁，即刘雪桦已获授的 2000股限制性股票中的 500股予以解锁，剩余已获授但尚未解锁限制性股票 1500股。
3、公司于 2014年 4月 11日召开的第三届董事会第五次会议和 2014年 5月 8日召开的 2013年年度股东大会审议通过了《2013年度权益分派预案》。公司 2013年度权益分派方案为：以 2013年 12月 31日的总股本 178,250,275股为基数，以未分配利润向全体股东每 10
股派发现金红利 1.50元（含税），同时，以资本公积向全体股东每 10股转增 10股。2013年度权益分派实施后，刘雪桦已获授但尚未解锁限制性股票由 1500股增加至 3000股。
（三）调整后回购数量及价格
依据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中第十三章第（二）、（三）条关于限制性股票回购数量、回购价格的调整方法，公司董事会决定对预留限制性股票激励对象刘雪桦所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票 3000股，按 5.75元/股的价格进行回购注销，公司应就本次限制性股票回购向刘雪桦支付回购价款人民币 17250元。本次回购注销完成后，公司总股本将由 356500550股变更为 356497550股。
同时，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时将扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。
本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划实施。
二、回购股份的相关说明
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|持股人|刘雪桦|
|回购股票种类|02 股权激励限售股|
|回购股票数量（股）|3,000|
|股权激励标的股票数量（股）|2,801,000|
|占股权激励标的股票的比例|0.1071%|
|股份总数(股)|356,500,550|

占股份总数的比例 0.0008%
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|回购单价(元/股)|5.75|
|回购金额（元）|17,250|
|回购资金来源|自有资金|

三、预计回购前后公司股权结构的变动情况表
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|||||||本次变|||||
|||本次变动前||||动增减||本次变动后|||
|||||||（+，-）|||||
|||||||回购注|||||
|||数量||比例||||数量||比例|
|||||||销数量|||||
|一、有限售条件股份|156,338,529||43.85%||-3000||156,335,529||43.85%||
|1、国家持股|||||||||||
|2、国有法人持股|||||||||||
|3、其他内资持股|55,111,050||15.46%||-3000||55,108,050||15.46%||
|其中：境内非国有法人持股|40,260,916||11.29%||||40,260,916||11.29%||
|境内自然人持股|14,850,134||4.17%||-3000||14,847,134||4.17%||
|4、外资持股|||||||||||
|其中：境外法人持股|||||||||||
|境外自然人持股|||||||||||
|5、高管股份|101,227,479||28.39%||||101,227,479||28.39%||
|二、无限售条件股份|200,162,021||56.15%||||200,162,021||56.15%||

1、人民币普通股 200,162,021 56.15% 200,162,021 56.15%
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|2、境内上市的外资股||||||
|3、境外上市的外资股||||||
|4、其他||||||
|三、股份总数|356,500,550|100.00%|-3000|356,497,550|100.00%|

四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、独立董事意见
公司独立董事经核查后，对该事项发表独立意见如下：预留限制性股票激励对象刘雪桦因为离职已不符合激励条件，对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销符合《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的文件规定，符合相关法律法规的规定，一致同意对此部分股份按照《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中对回购数量和回购价格的约定条文实施回购注销。
六、监事会意见
监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：公司预留限制性股票激励对象刘雪桦已经离职，已不符合激励条件。根
据《江西赣锋锂业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》相关
规定，将激励对象刘雪桦已获授但尚未解锁的限制性股票 3000股全部进行回购注销，回购价格为 5.75元/股。董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司回购注销激励对象刘雪桦已获授但尚未解锁的全部股份。
七、法律意见书
江西求正沃德律师事务所就本次回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票事项出具了法律意见书，认为：公司董事会已取得实施本次回购注销部分限制性股票的合法授权，本次回购注销部分限制性股票的程序、数量和价格的确定等符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录》等法律、法规及规范性法律文件及《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的规定。截至本法律意见书出具之日，公司除尚需履行因本次回购注销所引致的注册资本减少相关法定程序外，已履行本次股票回购注销现阶段应当履行的程序。
八、备查文件
1、第三届董事会第十次会议决议；
2、第三届监事会第九次会议决议；
3、江西求正沃德律师事务所关于江西赣锋锂业股份有限公司回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票事
项的法律意见书。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司董事会
2014年 10月 25日