证券代码：300329 证券简称：海伦钢琴 公告编号：2017－001海伦钢琴股份有限公司
关于限售股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为10,125,880股，占股份总数的4.03%；
2、本次实际可上市流通股份数量为8,055,880股，占股份总数的3.21%；
3、本次限售股份可上市流通日为2017年1月12日（星期四）。
一、公司股份的基本情况
海伦钢琴股份有限公司（以下简称“公司”或“海伦钢琴”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】683号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）16,770,000股，首次公开发行后，公司总股本为66,990,000股。经深圳证券交易所《关于海伦钢琴股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上【2012】187号）文同意，公司发行的人民币普通股股票于 2012年6月19日在深圳证券交易所创业板挂牌交易。
根据 2013年 4月 22日公司召开的 2012年度股东大会决议，公司于 2013年 5月 20日实施了 2012年度利润分配方案：以截止 2012年 12月 31日的公司总股本66,990,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元人民币（含税），同时，进行资本公积金转增股本，以 66,990,000股为基数向全体股东每10股转增10股，共计转增66,990,000股，转增后公司总股本增加至 133,980,000股。
根据 2015年 9月 25日公司召开的 2015年第二次临时股东大会决议，公司
于 2015年 10月 14日实施了 2015年半年度利润分配方案：以截止 2015年 6月 30日的公司总股本 133,980,000股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 8股，共计转增 107,184,000股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本增加至241,164,000股。
根据中国证监会核发的《关于核准海伦钢琴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2878号），公司非公开发行新增股份10,125,880股，已于 2016年 1月 12日在深圳证券交易所上市，公司总股本变更为 251,289,880股。新增股份限售期为新增股份上市之日起12个月，预计上市流通时间为 2017年1月12日。
截止本公告日，公司总股本为 251,289,880股，其中有限售条件股份为10,530,880股，占总股本的4.19%，无限售条件股份为240,759,000股，占总股本的95.81%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售股东在公司2015年度非公开发行时所作承诺：
华安基金管理有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、深圳前海潮人金融控股集团有限公司、创金合信基金管理有限公司、财通基金管理有限公司承诺：“同意自海伦钢琴本次发行的股份上市之日起，十二个月内不转让本次认购的股份，并委托海伦钢琴向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司的认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的股份自本次发行之日起，十二个月内不转让；本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。”
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其也不存在违规担保情况。
三、本次申请解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年1月12日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为10,125,880股，占股份总数的4.03%；实际可上市流通股份数量为8,055,880股，占股份总数的3.21%。
3、本次申请解除限售的股东名单如下：
单位：股
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|序号|股东名称|所持限售股份数量|本次解除限售股份数量|本次实际可上市流通股份数量|
|1|申万菱信资产－招商银行－华润深国投信托－瑞华定增对冲基金2号集合资金信托计划|2,395,490|2,395,490|2,395,490|
|2|创金合信基金－招商银行－南京三宝2号资产管理计划|986,379|986,379|986,379|
|3|创金合信基金－招商银行－鹏德成长1号资产管理计划|1,409,111|1,409,111|1,409,111|
|4|财通基金－工商银行－富春定增553号资产管理计划|281,823|281,823|281,823|
|5|财通基金－工商银行－富春定增409号资产管理计划|199,624|199,624|199,624|
|6|财通基金－工商银行－富春定增410号资产管理计划|199,624|199,624|199,624|
|7|财通基金－宁波银行－东方晨星2号资产管理计划|704,556|704,556|704,556|
|8|财通基金－工商银行－富春定增637号资产管理计划|199,624|199,624|199,624|
|9|财通基金－工商银行－富春定增408号资产管理计划|199,624|199,624|199,624|
|10|财通基金－光大银行－睿鑫定增2号资产管理计划|140,911|140,911|140,911|
|11|财通基金－工商银行－浙基定增1号资产管理计划|140,911|140,911|140,911|
|12|华安基金公司－工行－外贸信托－外贸信托·恒盛定向增发投资集合资金信托计划|1,198,203|1,198,203|1,198,203|
|13|深圳前海潮人金融控股集团有限公司|2,070,000|2,070,000|0|
|14|合计|10,125,880|10,125,880|8,055,880|

注：截至本公告日，深圳前海潮人金融控股集团有限公司本次可解除限售的2,070,000股处于质押冻结
状态。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变化结构表
单位：股
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||本次变动前||本次变动||本次变动后||
||数量|比例（%）|增加|减少|数量|比例（%）|
|一、限售流通股|10,530,880|4.19|0|10,125,880|405,000|0.16|
|首发后机构类限售股|10,125,880|4.03|0|10,125,880|0|0|
|高管锁定股|405,000|0.16|0|0|405,000|0.16|
|二、无限售流通股|240,759,000|95.81|10,125,880|0|250,884,880|99.84|
|股份总数|251,289,880|100|—|—|251,289,880|100|

五、保荐机构的核查意见
经核查后认为：海伦钢琴本次申请解除股份限售的股东未违反所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺；本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数量及上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定；海伦钢琴与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。安信证券股份有限公司同意海伦钢琴本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、发行人股份结构表；
3、限售股份明细数据表；
4、股份冻结数据表；
5、安信证券股份有限公司出具的《关于海伦钢琴股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
海伦钢琴股份有限公司董事会 2017年1月 6日