黄山金马股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
2013年 11月，中国证监会下发了《关于核准黄山金马股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕1517号），核准黄山金马股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）发行不超过 22,000万股人民币普通股（A股）。公司于 2013年 12月 17日以非公开发行股票的方式完成了向 8名特定投资者发行 21,114万股人民币普通股（A股），募集资金总额为78,332.94万元，扣除保荐及承销费用3,916.65万元，其他发行费用 195.22万元，实际募集资金净额为 74,221.07万元。该募集资金已于 2013年 12月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司（现更名为“华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字[2013]2631号《验资报告》验证。
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，本公司根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，公司于2006年11月8日召开的2006年度第二次临时股东大会审议通过了《黄山金马股份有限公司募集资金管理制度》。本公司于 2008年 1月 28日、2008年 5月 10日根据监管部门颁布的新规章制度对《黄山金马股份有限公司募集资金管理制度》进行了修订，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述募集资金使用管理办法的规定，公司设立了募集资金专项账户，2014年1月15日分别与国信证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司签订的三方监管协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行，截止报告期末不存在违反协议的问题。
公司将募集资金存放于公司募集资金专户中，并与民生银行杭州分行签定了对公“流动利C”现金管理服务协议，有利于募集资金分段增值。公司募集资金不存在存单抵押、质押及其他所有权、使用权受到限制的情况。
截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
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||银行名称||账号||账户余额|
|中国民生银行股份有限公司杭州分行||626261438||41,018.43||
|合 计||||41,018.43||

注：账户余额不包含尚未结算的利息420.49万元。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表
本公司承诺投资 1个项目为：杭州宝网汽车零部件有限公司乘用车变速器建设项目，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
截至2015年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
由于拟购买用于乘用车变速器项目建设的土地过户手续尚未办理完结、车用自动变速器技术研发尚未最终完成，截至2015年12月31日止，公司募集资金尚未实际投入相关项目。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至2015年12月31日止，公司前次募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
（五）闲置募集资金情况说明
2014年1月，第六届董事会第一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金3.5亿元用于补充公司流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月，到期归还募集资金专用账户。2014年2月，此议案已经公司2014年度第二次临时股东大会审议通过。2015年2月12日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金合计35,000.00万元人民币全
额归还并存入公司募集资金专用账户。
2015年2月13日，公司召开第六届董事会2015年第一次临时会议、第六届监事会2015年第一次临时会议均审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意继续使用部分闲置募集资金3.5亿元用于补充公司流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月，到期归还到募集资金专用账户。此议案经2015年3月11日公司召开的2015年度第一次临时股东大会审议通过。2016年3月3日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金合计35,000.00万元人民币全额归还并存入公司募集资金专用账户。
2014年6月21日，公司召开第六届董事会2014年第二次临时会议、第六届监事会2014年第二次临时会议分别审议通过了《关于公司使用闲置募集资金投资保本型银行理财产品的议案》，公司可使用最高额度不超过3亿元人民币的暂时闲置的本次募集资金投资保本型银行理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。公司于2015年4月16日与中国民生银行股份有限公司杭州分行签订结构性存款协议书，使用募集资金合计人民贰亿元整，购买“中国民生银行人民币结构性存款 D-1款”，该产品交易起始日：2015年4月16日，产品交易到期日：2015年7月16日，实际理财天数：91天，预期年化收益率：预计得到5.0%左右的年化收益。截至2015年7月16日，该结构性存款产品已到期,获得利息242.67万元，本金及利息合计20,242.67万元，已经汇入到公司募集资金专用账户中。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
本公司前次发行无以资产认购股份情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明
本公司上述前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
黄山金马股份有限公司二〇一六年三月二十五日
附件1:
前次募集资金使用情况对照表
截至2015年12月31日
编制单位：黄山金马股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额：74,221.07||||||已累计使用募集资金总额：-|||||
|变更用途的募集资金总额：-变更用途的募集资金总额比例： -||||||各年度使用募集资金总额：2014年：-2015年：-|||||
|投资项目|||募集资金投资总额|||截止日募集资金累计投资额||||项目达到预定可以使用状态日期（或截止日项目完工程度）|
|序号|承诺投资项目|实际投资项目|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|实际投资金额|实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额||
|1|杭州宝网汽车零部件有限公司乘用车变速器建设项目|杭州宝网汽车零部件有限公司乘用车变速器建设项目|78,334.00|78,334.00|-|78,334.00|78,334.00|-|78,334.00|截至2015年12月31日止，公司募集资金尚未实际投入。|

附件2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2015年12月31日
编制单位：黄山金马股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|实际投资项目||截止日投资项目累计产能利用率|承诺效益|最近三年实际效益|||截止日累计实现效益|是否达到预计效益|
|序号|项目名称|||2013年|2014年|2015年|||
|1|杭州宝网汽车零部件有限公司乘用车变速器建设项目|注|注|注|注|注|注|注|

注：截至2015年12月31日止，公司募集资金尚未实际投入相关项目。