股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2014-009
衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01
衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
上海电气集团股份有限公司
2014年对外担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
1、被担保人名称
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|序号|被担保人|
|1|上海市离心机械研究所有限公司|
|2|上海电气菱电节能控制技术有限公司|
|3|三菱电机上海机电电梯有限公司|
|4|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票|
|5|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票|

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|序号|被担保人|
|6|公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予其他参股企业保函及电子银行承兑汇票授信|

2、2014年公司新增对外担保额为 531,588万元，累计对外担保额度为 690,022.2万元，
3、本次担保额度中的反担保情况：无
4、无逾期对外担保
一、对外担保概述
为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属企业的正常经营活动，2014年，公司及下属企业预计发生担保如下：
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为 12,688万元的担保额度，明细如下：
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|序号|被担保人|2014 年担保额（人民币万元）|
|1|上海市离心机械研究所有限公司|3,000|
|2|上海电气菱电节能控制技术有限公司|612|
|3|三菱电机上海机电电梯有限公司|9,076|
|合计||12,688|

（二）公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外担保额度预计为 518,900万元：
1、2014年,财务公司预计为公司及其所属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 484,900万元;
2、2014年,财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 30,000万元；
3、2014年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 4,000万元。
上述担保事项已经公司四届一次董事会审议通过，根据上海证券交易所上市规则的规定，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 30,000万元的担保属于上市公司的关联交易，关联董事徐建国先生、黄迪南先生及郑建华先生对此项担保回避表决，此项担保需提请公司股东大会批准后方可生效，有效期至公司 2014年度股东大会召开日止。
二、被担保人基本情况及担保的主要内容
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为 12,688万元的担保额度
1、上海电气集团股份有限公司为上海市离心机械研究
所有限公司提供 3,000万元的担保
上海市离心机械研究所有限公司为公司全资子公司，经营范围是离心机、分离机械、通用设备、环保设备、医疗器械、工业专用设备及其成套装置的研究、开发、设计、生产、加工、销售；机械加工；离心机械专业领域内的八技服务，从事货物进出口及技术进出口业务。上海市离心机械研究所有限公司 2013年 1-12月主营业务收入 11,365万元，净利润 812万元，2013年末资产总额 17,915万元；负债总额 11,274万元（其中银行贷款总额 2,126万元，流动负债总额 10,718万元）；资产净额 6,641万元；2013年 12月 31日的资产负债率为62.93%。2014年公司为其贴息借款提供担保，期限一年，主要用于企业日常经营。
2、上海电气集团股份有限公司为上海电气菱电节能控制技术有限公司提供 612万元的担保
上海电气菱电节能控制技术有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是研究、开发节能及自动化系统技术，转让自研成果并提供相关咨询服务，机电设备安装工程、建筑智能化工程专业承包。上海电气菱电节能控制技术有限公司 2013年 1-12月主营业务收入 1,261万元，净利润-830万元， 2013年末资产总额 2,569万元；负债总额 1,250万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 1,250万元）；资产净额 1,319万元；2013年 12月 31日的资产负债率为48.66%。
2014年上海电气菱电节能控制技术有限公司预计发生流动资金借款 1200万元，公司按持股比例51%提供担保，担保金额为 612万元，期限一年，主要用于企业日常经营。
3、上海机电股份有限公司为三菱电机上海机电电梯有限公司提供 9,076万元（约 1480万美元）的担保
三菱电机上海机电电梯有限公司为公司所属上海机电股份有限公司参股企业，持股比例为 40%。经营范围为生产销售电梯及电梯主要部件，并开展相关的维修保养等售后服务工作。截止至 2012年 12月 31日，三菱电机上海机电电梯有限公司总资产 125,217万元，负债总额 73,870万元（其中银行贷款总额23,256万元）；净资产55,566万元，2012年 12月 31日的资产负债率为55.62%。2012年度实现营业收入 214,917万元，净利润 9,750万元。 2014年上海机电股份有限公司为其转期借款按持股比例40%提供担保，金额为 9076万元（约 1480万美元），期限三年，主要用于企业日常经营。
（二）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函及电子银行承兑汇票
公司对财务公司的综合持股比例为79.62%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，
并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。
2014年，财务公司预计保函及电子银行承兑汇票业务总金额为 518,900万元，分以下三个方面：
1、2014年,财务公司预计为公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 484,900万元;
2、2014年,财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 30,000万元；
3、2014年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为 4,000万元。
三、董事会意见
公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。
上述担保事项中，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 30,000万元为公司的关联交易，独立董事对此关联交易发表独立意见如下：我们对财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 30,000万元情况进行了事前审阅，未发现存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。关联交易乃于本公司日常及一般业务过程中订立，相关交易的年度预计金
额合理，进行相关关联交易符合公司实际需要，符合本公司和全体股东的利益。审议该项担保时关联董事徐建国先生、黄迪南先生及郑建华先生均回避表决，公司其余董事均同意本项担保。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本项关联交易程序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本项担保提交公司董事会审议的事前认可意见。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
2014年，预计新增公司对外担保额为 531,588万元，新增公司为控股子公司对外担保额为 488,512万元，分别占公司 2012年末经审计净资产的比例为17.43%及16.01%;无逾期对外担保。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会二Ｏ一四年二月二十六日