利达光电股份有限公司独立董事
公开征集委托投票权报告书
重要提示：根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据利达光电股份有限公司（以下简称“公司”或“利达光电”）其他独立董事的委托，独立董事郭志宏先生作为征集人就公司拟于 2019年 2月 1日召开的 2019年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人郭志宏作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司 2019年第一次临时股东大会中股权激励计划相关的议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；
保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司名称：利达光电股份有限公司
公司股票上市地点：深圳证券交易所
证券简称：利达光电
证券代码：002189
法定代表人：李智超
董事会秘书：张子民
联系地址：河南省南阳市工业南路508号
联系电话：0377-63865031
传真：0377-63167800
邮政编码：473003
（二）本次征集事项
由征集人针对公司 2019年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
议案一：《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》；
议案二：《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》；
议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
（三）本委托投票权报告书签署日期为2019年1月16日。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网站刊载的相关文件。
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事郭志宏先生，其基本情况如下：
郭志宏，男，中国国籍，1968年生，河南省法学会会员，河南省法学会诉讼法学分会会员，毕业于郑州大学法学院，现任金博大律师事务所律师、河南恒星科技股份有限公司独立董事、利达光电股份有限公司独立董事。
（二）征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2018年 12月 2日召开的第四届董事会第二十次会议，对《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成票；出席了公司于2019年1月16日召开的第四届董事会第二十一次会议，对《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本
次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2019年 1月 25日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：2019年 1月29日至2019年1月30日（每日上午9：30－11：30，下午13：30－17：30)
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《利达光电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
第二步：向征集人委托的利达光电董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：地址：河南省南阳市工业南路508号利达光电董事会办公室
收件人：张东阳
电话：0377-63865031
邮政编码：473003
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含
现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：郭志宏
附件：
利达光电股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《利达光电股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按《独立董事公开征集委托投票权报告书》确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托利达光电股份有限公司独立董事郭志宏先生代表本人/本公司出席利达光电股份有限公司 2019年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
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|序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》||||
|2|《关于<利达光电股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》||||
|3|《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》||||

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。
委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股数量：
委托人股东帐号：
委托人联系方式：
委托日期：年 月 日
本项授权的有效期限：自签署日至利达光电股份有限公司 2019年第一次临时股东大会结束。