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上海岩石企业发展股份有限公司
审计委员会 2018年履职报告
作为上海岩石企业发展股份有限公司审计委员会委员，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及公司《章程》、《独立董事工作细则》、《专门委员会细则》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》等法规的有关要求，勤勉尽责，忠实履行了委员职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，充分发挥了审计委员会委会作用，维护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将2018年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
公司本报告期末审计委员会由以下董事组成：
孙加锋，男，1968年11月出生，法学博士，执业律师。上海市浦东新区政协委员，上海市浦东新区人民政府行政复议委员会委员，上海市法学会经济法研究会理事，上海对外经贸大学兼职教授。曾于1992年至1993年在上海市普陀律师事务所担任律师，1994年至1997年在上海市国泰律师事务所担任律师，1997年至1998年在上海市小耘律师事务所任律师。1998年至今担任上海市恒泰律师事务所合伙人、主任。
罗韵轩，女，1971年 10月出生，武汉大学会计学博士,复旦大学和上海国际集团联合培养的工商管理博士后,上海海事大学经济管理学院副教授，硕士生导师。历任广东金融学院会计系副主任、教授，国泰君安证券总部战略研究总监，湖南大学和暨南大学（MPAcc）硕士生导师，中国会计学会高级会员。
张佟，男，汉族，1977年 7月出生，硕士学位、中国注册会计师。曾任职于深圳国企、益海嘉里投资、亚商资本，五牛股权投资基金管理有限公司。
其中，罗韵轩为审计委员会主任委员，负责会议的召集与主持。
二、2018年审计委员会专门会议召开情况
公司2018年共召开四次审计委员会专门会议。
1、2018年第一次审计委员会专门会议于2018年1月27日召开，审阅如下内容：
（1）听取公司管理层2017年公司经营情况的汇报；
（2）审阅公司审计部关于2017年度内部审计工作情况的汇报；
（3）审阅审计部提交的公司2018年度内部审计工作计划；
（4）审阅公司2017年度报告材料。
2、2018年第二次审计委员会专门会议于2018年4月1日召开，审阅如下内容：
（1）审阅公司2018一季度报告材料。
3、2018年第三次审计委员会专门会议于 2018年 7月 16日召开，审阅如下内容：
（1）、审阅公司2018年半年度报告材料；
（2）、审阅公司审计部关于2018年半年度内部审计工作情况的汇报。
4、2018年第四次审计委员会专门会议于2017年10月16日召开，审阅如下内容：
（1）审阅公司2018年第三季度报告材料；
（2）审阅公司审计部关于2018年三季度内部审计工作情况的汇报。
三、2018年与公司管理层及外部审计机构沟通情况
审计委员会与公司管理层、独立董事、会计师事务所进行了必要的沟通。审计委员会委员与公司管理层通过电子邮件、电话、现场参观、会议等方式保持了经常的沟通，对公司整年的管理运行情况进行了持续关注。
年报审计期间，审计委员会与会计师事务所进行了审计前、审计中、审计后的持续沟通，全程督促年审会计师在保证审计质量的同时，按计划实现提交审计报告。在会计师事务所出具了初步审计意见后，审计委员会成员、独立董事和年
审注册会计师单独安排见面会，沟通了解审计过程中的情况。
四、出具评价、专门意见情况
（一）对公司财务会计报告的专门意见
年报审计期间，审计委员会和公司相关部门进行了跟踪配合，对公司 2018年的财务会计报告出具了专门意见，认为：公司出具的财务报表符合《企业会计准则》及财政部、证券监管部门的相关规定和要求，公司2018年交易记录真实，凭证保存完整。
（二）对会计师事务所年报审计工作的评价
会计师事务所执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则；会计师事务所所有职员在公司审计期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利益；会计师事务所和本公司之间不存在直接或间接互相投资情况，也不存在密切的经营关系；审计成员和本公司决策层之间不存在关联关系。
在审计工作中会计师事务所及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计组成人员具有承办本次审计业务所必须的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
审计人员在本年度审计中，按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据，会计师事务所对财务报表发表的保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础上做出的。
上海岩石企业发展股份有限公司审计委员会2019年3月17日
国药集团药业股份有限公司
2017年第一次临时股东大会会议资料
股票代码：600511
SH.600511国药股份 2017年第一次临时股东大会议程
现场会议时间：2017年 1月 23日 10:00
交易系统平台网络投票时间：
2017年 1月 23日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
互联网投票平台网络投票时间：
2017年 1月 23日 9:15-15:00
现场会议地点：国药股份五楼会议室
会议议题：
一、审议关于修订《公司章程》部分条款的议案
二、审议关于选举陆海峰先生为公司第六届监事会监事（非职工监事）的议案
SH.600511一、审议关于修订《公司章程》部分条款的议案
SH.600511关于修订《公司章程》部分条款的议案
根据国家政策要求和公司业务发展需求，拟在《公司章程》第二章第十三条涉及经营范围的条款中减少经营“疫苗”项目。
根据《公司法》和《公司章程》的规定，为进一步完善公司法人治理结构，符合公司工作实际需要，国药股份拟将董事会组成人数由现有的十二人减至十一人。
据此修订《公司章程》相关条款如下：
原文内容：
第十三条：经公司登记机关核准，公司的经营范围是：
批发中成药、中药饮片、中药材、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、疫苗、麻醉药品和第一类精神药品（含原料药）、第二类精神药品、蛋白同化制剂和肽类激素、医疗用毒性药品（注射用 A型肉毒毒素），麻黄素原料药（小包装）；组织药品生产；销售医疗器械（Ⅱ、Ⅲ类）；经营保健食品；批发预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方奶粉）。互联网信息服务不含新闻、出版、教育、电子公告服务，含药品和医疗器械；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；销售医疗器械（Ⅰ类）、日用百货、化妆品、汽车（不含九座以下的乘用车）、电子产品、计算机软件及辅助设备、家用电器，卫生用品；售后服务；进出口业务；与上述业务有关的咨询；会议服务、技术开发、计算机系统服务。
第一百零四条：董事会由十二名董事组成，设董事长一人。
修订后内容：
第十三条：经公司登记机关核准，公司的经营范围是：
批发中成药、中药饮片、中药材、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品和第一类精神药品（含原料药）、第二类精神药品、蛋白同化制剂和肽类激素、医疗用毒性药品（注射
SH.600511用 A型肉毒毒素），麻黄素原料药（小包装）；组织药品生产；销售医疗器械（Ⅱ、Ⅲ类）；经营保健食品；批发预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方奶粉）。互联网信息服务不含新闻、出版、教育、电子公告服务，含药品和医疗器械；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；销售医疗器械（Ⅰ类）、日用百货、化妆品、汽车（不含九座以下的乘用车）、电子产品、计算机软件及辅助设备、家用电器，卫生用品；售后服务；
进出口业务；与上述业务有关的咨询；会议服务、技术开发、计算机系统服务。
第一百零四条：董事会由十一名董事组成，设董事长一人。
以上修订已经公司第六届董事会第十七次会议审议通过，尚需经公司 2017年第一次临时股东大会审议通过后方正式生效。
国药集团药业股份有限公司 2017年 1月 23日
SH.600511二、审议关于选举陆海峰先生为公司第六届监事会监事（非职工监事）的议案
SH.600511关于选举陆海峰先生为公司第六届监事会监
事（非职工监事）的议案
鉴于崔昳昤女士和彭步银先生因工作安排辞去公司监事职务并根据控股股东推荐，提名陆海峰先生为国药股份第六届监事会监事(非职工监事)，任期为自股东大会通过之日至本届监事会届满。
监事会认为陆海峰先生具备继续担任国药股份监事职务的任职资格，控股股东推荐程序合法有效，同意提请监事会审议并提交股东大会以累积投票方式选举陆海峰先生为公司第六届监事会监事。
以上议案已经公司第六届监事会第十三次会议审议通过，尚需经公司 2017年第一次临时股东大会审议通过后方正式生效。
国药集团药业股份有限公司 2017年 1月 23日
SH.600511附件：公司监事简历
1、陆海峰，男，56岁，中共党员，上海交通大学工商管理硕士。
1983年 2月至 1999年 1月担任上海医药工业研究院院长助理兼院办主任；1999年 2月至 2003年 6月担任上海鼎迅植物制品有限公司COO；2003年 7月至 2007年 1月担任华源生命产业有限公司总裁助理兼总裁办主任；2007年 7月至 2015年 6月担任国药控股股份有限公司总裁办公室主任；2015年 6月至今担任国药控股股份有限公司行政总监。
鲁商置业股份有限公司
2018年第二次临时股东大会会议资料
议案一：
关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案
各位股东及股东代表
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，经公司董事会自查，认为公司符合现行法律法规规定的非公开发行公司债券发行条件。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
鲁商置业股份有限公司 2018年 8月 24日
议案二：
关于公司非公开发行公司债券的议案
各位股东及股东代表
为拓宽公司融资渠道，优化负债结构，降低资金成本，公司拟非公开发行公司债券。具体方案如下：
1、本次非公开发行公司债券的发行规模
本次非公开发行公司债券的规模不超过人民币 20亿元（含 20亿元），可分期发行，具体发行规模和发行期次安排提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。
2、票面金额和发行价格
本次非公开发行的公司债券面值 100元，按面值平价发行。
3、发行方式及发行对象
本次发行采取向合格投资者非公开发行公司债券的方式，选择恰当时机一次或分期向合格投资者发行公司债券，具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据市场情况和公司资金需求情况确定。
本次非公开发行公司债券的发行对象为具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的合格投资者，发行对象不超过 200人。
4、挂牌转让方式
本次非公开发行公司债券将在《公司债券发行与交易管理办法》规定的挂牌转让场所申请挂牌转让，具体挂牌转让场所提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士确定。
5、债券期限及品种
本次非公开发行的公司债券期限为不超过 3年（含 3年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。
6、债券利率
本次非公开发行的公司债券票面利率及其付息方式由公司与主承销商根据市场情况询价协商确定。
7、担保方式
山东省商业集团有限公司为本次债券的还本付息出具《担保函》，担保人承担保证的方式为无条件不可撤销的连带责任保证担保，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理具体事宜。
8、募集资金用途
本次非公开发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司债务。
9、向公司股东配售的安排
本次公司债券不向公司股东优先配售。
10、决议有效期
本次公司债券发行的决议自股东大会审议通过之日起 24个月内有效。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
鲁商置业股份有限公司 2018年 8月 24日
议案三：
关于公司非公开发行公司债券授权事项的议案
各位股东及股东代表
为保证本次非公开发行公司债券工作能够顺利、高效地进行，董事会拟提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在有关法律法规许可范围内全权办理本次非公开发行公司债券的相关事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次非公开发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次非公开发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发行期数、是否设计回售条款或赎回条款、确定担保相关事项、还本付息的期限和方式、具体配售安排、上市地点等与发行条款有关的一切事宜，以及在股东大会批准的用途范围内决定募集资金的具体使用等事宜；
2、决定聘请参与本次发行的中介机构，办理本次公司债券发行及转让相关事宜；
3、决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
4、签署与本次非公开发行公司债券有关的合同、协议和文件，并进行适当的信息披露；
5、全权负责办理与本次公司债券发行与交易流通有关的其他事项；
6、如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会或董事会授权人士根据监管部门的意见
对本次非公开发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
7、办理与本次非公开发行公司债券有关的其他事项；
8、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
公司董事会提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权董事长或董事长授权的其他人为本次发行的董事会授权人士，根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本次非公开发行及挂牌转让有关的事务。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
鲁商置业股份有限公司 2018年 8月 24日
议案四：
关于公司非公开发行公司债券偿债保障措施的议案
各位股东及股东代表
公司董事会提请股东大会授权董事会或董事会授权人士在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
鲁商置业股份有限公司 2018年 8月 24日
证券代码：600436 证券简称：片仔癀 公告编号：2018-029漳州片仔癀药业股份有限公司关于控股子公司
片仔癀爱之味收到《征缴土地闲置决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
漳州片仔癀药业股份有限公司（以下简称“片仔癀”）控股子公司漳州片仔癀爱之味生技食品有限公司（以下简称“片仔癀爱之味”）之前收到漳浦县国土资源局《闲置土地认定书》、《闲置土地处置听证权利告知书》。（详见公告 2018-022号）
片仔癀爱之味依法积极申请听证，现收到漳浦县国土资源局《征缴土地闲置费决定书》（浦国土资闲【2018】50号）（以下简称“《决定书》”），现将有关情况公告如下：
一、《决定书》的主要内容
片仔癀爱之味与漳浦县国土资源局签订的《国有建设用地使用权出让合同》（合同电子监管号：3506232015B00116），宗地位于漳浦县绥安工业园，四至为：东至金霞中路、南至新工业北路、西至印石北路、北至金霞北路，面积为 103,156平方米，土地出让价款为人民币 18,980,000元，约定的动工日期为 2016年 5月 31日之前。
经调查，上述宗地存在超过国有建设用地使用权出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的事实，根据《闲置土地处置办法》（国土资源部令第 53号）第二条第一款的规定，该宗地已构成闲置土地，闲置的原因为：片仔癀爱之味从 2015年 2月 4日取得该宗地后，至今未办理建筑工程施工许可证，现场也未动工建设，导致土地闲置，属企业原因。
证明以上事实的证据有：《国有建设用地使用权出让合同》、《现场勘测笔录》、《关于漳州片仔癀爱之味生技食品有限公司地块测量报告》、现场照片、《国有建设用地交地确认书》、《建设用地批准书》、漳浦县城乡规划建设局行政服务中心窗口的《情况说明》、《关于漳浦县国土资源局闲置土地调查的回复》（片仔癀爱之味【2017】 3号）等。
漳浦县国土资源局认定上述宗地为闲置土地，已向片仔癀爱之味送达了《闲置土地认定书》和《闲置土地处置听证权利告知书》。依据片仔癀爱之味的申请，漳浦县国土资源局于2018年5月23日依法举行了听证会。根据听证报告和《闲置土地处置办法》（国土资源部令第53号）第十四条第（一）项的规定，经报请漳浦县人民政府批准（批准文号：浦政地【2018】45号），决定对上述闲置土地征缴土地闲置费。请片仔癀爱之味自本决定书送达之日起30日内，按以下方式足
额缴纳土地闲置费人民币3,796,000元。
如对本决定不服的，片仔癀爱之味可在收到本决定之日起60日内依法向漳州市人民政府申请行政复议或在收到本决定书之日起6个月内依法向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。期满不申请行政复议、不提起行政诉讼，又不履行本决定的，漳浦县国土资源局将依法申请人民法院强制执行。
二、该宗土地的具体情况
根据片仔癀爱之味同漳浦县国土资源局于2015年2月4日签订的《国有建设用地使用权出让合同》（合同电子监管号：
3506232015B00116），该宗土地编号为2014G028；宗地总面积为103,156平方米；出让宗地面积为103,156平方米；坐落于漳浦县绥
安工业园；土地用途为饮料制造业。
三、对公司的影响及应对措施
根据《决定书》，片仔癀爱之味应自《决定书》送达之日起30
日内，足额缴纳土地闲置费人民币3,796,000元。该费用占片仔癀最近一期经审计的2017年度净利润0.49%，对片仔癀2018年度净利润的影响较小。
为维护公司利益，顺利推进项目，片仔癀爱之味将积极依法采取必要的应对措施，争取将损失降到最低。片仔癀将根据进展情况及时
履行信息披露义务。
鉴于最终处罚认定尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
《征缴土地闲置费决定书》（浦国土资闲【2018】50号）。
特此公告。
漳州片仔癀药业股份有限公司董事会
2018年 6月 15日
凌云工业股份有限公司独立董事
关于公司第六届董事会第十七次会议有关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定，作为凌云工业股份有限公司独立董事，我们对公司终止发行股份购买资产暨关联交易（以下简称“本次重组”）事项并撤回申请文件、聘任会计师事务所以及向关联方借款相关事项进行了认真审查，现将独立意见发表如下：
1、关于终止资产重组
2016年 12月 27日、2017年 6月 8日，公司分别召开了第六届董事会第八次会议、第六届董事会第十三次会议，审议通过了《<凌云工业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《<凌云工业股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书>及其摘要的议案》等本次重组的相关议案。2017年 7月 17日，公司 2017年第二次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份购买资产方案的议案》等本次重组的相关议案。
2017年7月27日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171500号），受理了本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项的申请。2017年8月16日，公司取得中国证监会发出的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171500号）。截至目前，公司本次重组事项仍在中国证监会审核程序中。
受市场需求变化等因素影响，预计标的公司北京东方联星科技有限公司完成承诺业绩存在较大不确定性，为维护公司和投资者利益，公司拟终止本次重组事项，并向中国证监会撤回相关申请文件。
鉴于上述情况，同意公司终止本次重组事项，并向中国证监会撤回相关申请文件。
公司第六届董事会第十七次会议审议上述相关议案时，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联董事也已根据规定对相关议案回避表决。
2、关于聘用会计师事务所
瑞华会计师事务所能够遵循独立、客观、公正的执业准则，按计划完成了公司审计工作，同意公司 2017年度继续聘任其为公司的审计机构，为公司提供财务报告及内部控制审计服务，并将相关议案提交股东大会审议。
3、关于子公司向关联方借款
本次向关联方借款，有利于保证子公司生产经营的资金需求，不存在损害公司及中小股东利益的行为。本次关联交易遵循了公平、自愿、合理的交易原则，程序规范，没有损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
公司第六届董事会第十七次会议审议上述相关议案时，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联董事也已根据规定对相关议案回避表决。
独立董事：
刘涛 傅继军 李王军
2017年9月22日
证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2015-050中航重机股份有限公司
关于董事、监事、高级管理人员及管理层
拟增持公司股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
针对近期股票市场的非理性波动，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展和维护公司全体股东的利益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规和中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51号）的规定，公司、董事（除独立董事）、监事、高级管理人员和管理层拟在近期通过上海证券交易所证券交易系统增持公司股票。
上述董事、监事、高级管理人员、管理层人员增持公司股票将严格遵守国家相关法律法规的规定，在增持之日起六个月内不转让、不出售所持有的本公司股份。
本公司将按照股票上市规则的有关规定，及时披露相关人员增持本公司股票的情况，履行信息披露义务。
特此公告。
中航重机股份有限公司
董事会
2015年7月9日
证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2019-031无锡上机数控股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于 2019年 4月 28日 9:00-11:00时在公司会议室以现场表决的方式召开，会议通知及相关资料于2019年4月25日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。
本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席杭岳彪先生主持，公司部分董事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2019年第一季度报告的议案》
根据相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则（2018年修订）》等规定，结合公司2019年第一季度经营的实际情况，公司董事会编制了《2019年第一季度报告》。
监事会认为《2019年第一季度报告》的编制和审核程序符合法律、法规和中国证监会的规定；报告的内容真实、准确、完整地反映公司 2019年第一季度的财务状况和经营成果；确认《2019年第一季度报告》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
具体内容详见公司于2019年4月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年第一季度报告》。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
（二）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第 37号—金融工具列报》等四项金融工具相关会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行调整，并从 2019年 1月 1日起开始执行新金融工具准则。
具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡上机数控股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-032）。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
三、备查文件
《无锡上机数控股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议》。
特此公告。
无锡上机数控股份有限公司监事会2019年4月30日
证券代码：600288 股票简称：大恒科技 编号：临2014-010大恒新纪元科技股份有限公司
为控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：北京中科大洋科技发展股份有限公司、中国大恒（集团）有限公司；
本次担保金额：人民币41,500万元；
本次担保无反担保；
无逾期担保。
一、担保情况概述
本次大恒新纪元科技股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司北京中科大洋科技发展股份有限公司（持股比例56.48%）提供担保总计人民币 12,500万元，公司为控股子公司中国大恒（集团）有限公司（持股比例72.7%）提供担保总计人民币29,000万元。
本次担保事项已经2014年6月23日召开的公司第五届董事会第十九次会议审议并全票通过。
公司为控股子公司北京中科大洋科技发展股份有限公司、中国大恒（集团）有限公司提供担保的事项须提交公司 2014年第一次临时股东大会审议批准后生效。
二、被担保人基本情况
1.公司名称：北京中科大洋科技发展股份有限公司
证券代码：600288 股票简称：大恒科技 编号：临2014-010注册地址：北京市海淀区中关村软件园11号楼
法定代表人：姚威
经营范围：计算机图形图像处理系统、数据采集处理系统、通讯设备、文化办公设备、电子计算机外部设备的技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；
计算机维修；电子计算机图形、图像处理设备、广播电视通讯设备（无线电发射设备除外）制造；销售电子计算机及外部设备、通讯设备（无线电发射设备除外）、办公自动化设备；电脑动画制作技术培训；经营本企业研制开发的技术和生产科技产品的出口业务；经营本企业科研和生产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口业务；经营本企业的进料加工及“三来一补”业务。
截止2014年3月31日，北京中科大洋科技发展股份有限公司资产总额人民币71,951.27万元，负债总额人民币47,885.21万元（其中贷款总额为人民币 5,605万元），归属于母公司的净资产总额人民币 24,024.71万元；营业收入人民币 4,169.50万元，归属于母公司的净利润人民币-3,894.68万元。截至本公告日，北京中科大洋科技发展股份有限公司不存在其他股东为其提供担保的情况；公司累计为北京中科大洋科技发展股份有限公司提供担保人民币 12,500万元。
2．公司名称：中国大恒（集团）有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路51-1号
法定代表人：张家林
经营范围：
许可经营项目：经营Ⅱ类医用电子仪器设备（有效期至2016年04月19日）。
一般经营项目：光学、激光、红外设备、计算机软硬件、多媒体产品，办公自动化设备、音视频设备、通信、精密机械、自动化控制、精细化工及生物工程设备、电光源产品和建筑材料的研制、生产、销售；技术咨询、技术服务；进出口业务。
截止2014年3月31日中国大恒（集团）有限公司资产总额人民币152,603.81万元，负债总额人民币82,568.54万元（其中贷款总额为人民币36,243.90万元），
证券代码：600288 股票简称：大恒科技 编号：临2014-010归属于母公司的净资产总额人民币 65,750.98万元；营业收入人民币 53,359.37万元，归属于母公司的净利润人民币308.07万元。截至本公告日，中国大恒（集团）有限公司不存在其他股东为其提供担保的情况；公司累计为中国大恒（集团）有限公司提供担保人民币 56,500万元。
三、担保协议的主要内容
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|担保人|被担保人|担保方式|担保类型|担保内容|担保期限|担 保 金 额（人民币，万元）|债权人|
|大恒科技|北京中科大洋科技发展股份有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|2,500|中国银行上地支行|
|大恒科技|北京中科大洋科技发展股份有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|3,000|招商银行上地支行|
|大恒科技|北京中科大洋科技发展股份有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|2年|7,000|北京银行中关村支行|
|大恒科技|中国大恒（集团）有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|10,000|工商银行海淀支行|
|大恒科技|中国大恒（集团）有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|6,000|招商银行双榆树支行|
|大恒科技|中国大恒（集团）有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|5,000|华夏银行东单支行|
|大恒科技|中国大恒（集团）有限公司|连带责任保证|借贷|综合授信|1年|8,000|建设银行中关村分行|

证券代码：600288 股票简称：大恒科技 编号：临2014-010以上七项业务均为原授信额度到期，重新办理授信。
四、董事会意见
1．北京中科大洋科技发展股份有限公司作为公司控股的子公司，公司对其实际情况了解，有较强的偿还债务能力，为其担保风险较小；北京中科大洋科技发展股份有限公司在公司担保下取得银行贷款，有利于其生产经营的顺利开展。
2．中国大恒（集团）有限公司自成立以来，经营稳健、业务规模不断扩大，机器视觉、系统集成、数码印刷等方面业务进展情况良好。且该公司资信状况良好，二十多年来无一笔逾期借贷。本次担保所涉银行贷款和信用证额度用于该公司正常业务经营，与其经营规模相匹配。本次担保发生不会损害上市公司利益。
董事会一致同意为中国大恒（集团）有限公司银行授信提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司无对外担保及逾期担保；公司及控股子公司累计担保金额为人民币 70,000万元（其中公司为中国大恒（集团）有限公司提供担保为人民币56,500万元；公司为宁波明昕微电子股份有限公司提供担保为人民币1,000万元；公司为北京中科大洋科技发展股份有限公司提供担保为人民币 12,500万元），占最近一期经审计净资产的49.74%。
六、备查文件
1.大恒新纪元科技股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议
2.被担保人营业执照复印件
特此公告。
大恒新纪元科技股份有限公司
二〇一四年六月二十四日
证券代码：600117 证券简称：西宁特钢西宁特殊钢股份有限公司
非公开发行股票募集资金使用
可行性分析报告（修订稿）
二〇一六年一月
西宁特殊钢股份有限公司
非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
一、本次募集资金使用计划
本次非公开发行募集资金总额(含发行费用)不超过 578,245.824万元，在扣除相关发行费用后将全部用于偿还银行贷款。
二、本次募集资金投资项目基本情况
（一）项目基本情况
本次非公开发行募集资金将用于偿还银行贷款。
（二）项目必要性分析
1、公司偿债能力较弱，继续通过债务性融资的空间十分有限
近几年来，公司根据对行业发展趋势和方向的判断，持续进行了技术改造与装备升级，公司先进设备、厂房等固定资产投入金额巨大。为满足公司流动资金及项目建设需要，公司已通过银行借款、短期融资券、公司债券、非公开定向债务融资工具、融资租赁等多种方式进行债务性融资。截至 2015年 9月末，公司短期借款余额 77.91亿元、一年内到期的非流动负债 11.58亿元、长期借款余额9.66亿元、应付债券17.24亿元。公司资产负债率已超过88%，流动比率、速动比率较低；且目前钢铁行业属于银行信贷控制的对象，银行对钢铁企业在信贷规模、贷款利率水平等方面控制更加严格，使得公司继续通过债务性融资的空间十分有限。
公司与同行业可比上市公司的主要偿债能力指标比较如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司名称||2015年9月末流动比率||2015年9月末速动比率||2015年9月末资产负债率|
|方大特钢||0.67||0.52||75.22%||
|大冶特钢||1.87||1.20||29.57%||
|中原特钢||1.08||0.75||42.96%||

|||||
|-|-|-|-|
|抚顺特钢|0.72|0.50|85.28%|
|太钢不锈|0.63|0.34|67.17%|
|宝钢股份|0.79|0.52|47.99%|
|永兴特钢|8.16|7.34|10.91%|
|平均|1.99|1.60|51.30%|
|西宁特钢|0.39|0.26|88.38%|

数据来源：WIND资讯
根据上表，截至 2015年 9月末，可比同行业上市公司的平均流动比率、速动比率、资产负债率分别为1.99、1.60、51.30%，公司的流动比率、速动比率、资产负债率为0.39、0.26、88.38%，公司的偿债能力远低于同行业平均水平。
因此公司需要通过本次非公开发行调整融资结构，提高偿债能力水平。
2、公司财务费用较大，降低了公司整体盈利能力
2012年、2013年和 2014年，公司的财务费用分别为 4.62亿元、5.12亿元和6.06亿元。而同期公司的利润总额为1.27亿元、-0.02亿元和2.14亿元，公司财务费用对公司盈利能力影响较大。假设本次非公开发行募集资金偿还银行贷款 578,245.824万元，以目前公司银行贷款的平均利率约6.30%测算，公司可减少利息费用约3.64亿元/年（不考虑发行费用），扣除所得税（按照母公司的所得税率15%计算）影响后，可为公司新增净利润约 3.09亿元/年，公司盈利能力得到较大提高。
3、公司实现产品结构升级需要良好的资金运营环境支持
西宁特钢主体产业已有近 50年的发展历史，目前公司已成为国内四大特钢集团之一。作为中国特殊钢行业领军企业之一，西宁特钢在多年的发展历程中凭借深厚的技术积淀、优质的产品以及广泛的客户赞誉，一直是国防军工、航空航天、铁路、核电等重大项目的材料供应方或合作方(也是国内西北省份唯一军工用特殊钢材供货方)，提供材料生产的产品在神州飞船、运载火箭、航空母舰等国家重大项目中均有突出的贡献。特别是在近年国家倡导和鼓励的高端装备、军工、高速铁路、高档轿车等领域，承担了众多的研发、试制任务，其中部分项目
属于国家“863计划”课题，这同时也是公司产品结构调整的方向。
此次募集资金到位并按计划投入使用后，将极大改善公司的资产负债结构及经营状况，使公司有充分条件克服当前国内经济下滑等因素的不利影响，加快推进上述既定的产品结构调整计划，不仅可以顺应“一带一路”、“中国制造 2025”升级过程中对高端特钢产品的需求，同时也有助于公司提升经营业绩，更好地回报全体股东。
三、本次非公开发行对公司经营管理、财务状况的影响
（一）对公司经营管理的影响
本次募集资金使用项目符合国家相关的产业政策以及公司未来的发展规划。
募集资金到位后，能够进一步提升公司的资本实力、增强公司的风险防范能力和核心竞争力，改善公司的财务状况，增强公司盈利能力，逐步实现公司转型升级的战略目标，有利于公司的可持续发展。募集资金的运用合理、可行，符合公司及全体股东的利益。本次发行完成后，公司仍将具有较为完善的法人治理结构，仍将保持其人员、资产、财务以及在采购、生产、销售等各个方面的完整性和独立性，保持与公司控股股东及其关联方之间在人员、资产、财务方面的独立性。
本次发行对公司的董事、监事以及高级管理人员均不存在实质性影响。
（二）对公司财务状况的影响
以2015年9月30日为基准日，假设本次募集资金为578,245.824万元，则本次发行前后主要财务指标对比情况如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项目||发行前||发行后（模拟）|
|流动资产||713,136.12||713,136.12||
|总资产||2,559,199.81||2,559,199.81||
|净资产||297,431.18||875,677.00||
|营运资金||-1,119,121.05||-540,875.23||
|资产负债率||88.38%||65.78%||
|流动比率||0.39||0.57||
|速动比率||0.26||0.38||

注：1、以上测算不考虑发行费用因素；2、假设偿还的银行借款均为短期借款；3、营运资
金=流动资产-流动负债。
本次非公开发行股票募集资金到位后，公司净资产规模将得到提升，资产负债率相应降低，流动比率和速动比率均有所上升，公司营运资金将得到极大改善，公司整体财务结构得到优化；募集资金偿还银行贷款后，公司利息支出将减少，盈利能力得到提升。
西宁特殊钢股份有限公司董事会
2016年1月5日
证券代码：603630 证券简称：拉芳家化 公告编号：2018-094拉芳家化股份有限公司
关于延期回复上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
拉芳家化股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月30日召开了第二届董事会2018年第七次临时会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》及《关于增资并收购上海缙嘉国际贸易有限公司51%股权的议案》，并于2018年12月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊发了相关公告。
2018年11月30日，公司收到上海证券交易所下发的上证公函【2018】2673号《关于对拉芳家化股份有限公司增资并收购上海缙嘉51%股权事项的问询函》（以下简称“《问询函》”），要求公司于2018年12月7日之前，予以回复上海证券交易所并对外披露，详见公司于2018年12月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊发的相关公告。
公司收到《问询函》后，立即组织相关部门进行逐项核查并准备回复材料，但由于《问询函》涉及事项较多，尚需进一步沟通与完善，公司无法在原定的时间内予以回复。公司正加快推进《问询函》回复工作，预计于2018年12月14日前向上海证券交易所提交《问询函》回复并公告。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
特此公告。
拉芳家化股份有限公司董事会2018年12月8日
证券代码：603883 证券简称：老百姓 公告编号：2019-001
老百姓大药房连锁股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会
核准批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
老百姓大药房连锁股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准老百姓大药房连锁股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2189号）（以下简称“批复”），批复内容具体如下：
一、核准公司向社会公开发行面值总额 32,700万元可转换公司债券，期限5年。
二、本次发行可转换公司债券应严格按照公司报送中国证监会的募集说明书及发行公告实施。
三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次可转换公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将根据上述批复文件要求以及公司股东大会的授权，在该批复有效期内实施本次可转换公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
老百姓大药房连锁股份有限公司董事会2019年1月3日
证券代码：601788 股票简称：光大证券公告编号：临 2018-054 H股代码：6178 H股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2018年度第一期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月16
日成功发行光大证券股份有限公司2018年度第一期短期融资券，发行总额为人民币30亿元，票面利率为2.8%，期限为90天，兑付日期为 2018年11月14日（具体内容详见公司于2018年8月17日、8月16日分别登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk）的相关公告）。
2018年11月14日，公司按期完成兑付本期短期融资券本息共计人民币3,020,712,328.77元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会 2018年 11月 15日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2019-003
转债代码：113016 转债简称：小康转债
转股代码：191016 转股简称：小康转股
重庆小康工业集团股份有限公司
关于披露重大资产重组预案后的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年11月16日，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于<重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》等相关议案，详见公司于2018年11月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2018-122）。
2018年 11月 30日，公司收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2018】2669号，以下简称“问询函”）。详见公司于 2018年 12月 1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2018-128）。
根据《问询函》的要求，公司会同中介机构就问询事项进行了逐项落实，并对重组预案进行了修订和补充。2018年12月7日，公司披露了《关于回复上海证券交易所<关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>的公告》（公告编号：2018-130）、《发行股份购买资产暨关联交易预案修订说明的公告》（公告编号：2018-131）以及《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要等相关文件。
截至本公告披露日，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组的相关工作，审计、评估等工作尚未最终完成，公司将根据本次交易审计、评估等工作的结果进一步补充完善本次重组方案，并将完善后的本次重组方案提交公司董事会、股东大会审议。
公司在《重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）》中对本次重大资产重组的有关风险作了特别提示和说明，本次重组尚存在不确定性，提请投资者认真阅读预案中相关风险提示内容。
公司的有关信息以上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2019年1月7日
证券代码：600850 证券简称：华东电脑 编号：临 2018-022上海华东电脑股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海华东电脑股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月15日披露了《上海华东电脑股份有限公司重大资产重组停牌公告》（公告编号：临2018-017），因公司实际控制人中国电子科技集团有限公司（以下简称“中电科”）正在筹划拟由公司发行股份收购中电科信息服务相关业务资产，鉴于该事项存在重大不确定性，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的有关规定，经公司申请，本公司股票自2018年5月14日起停牌不超过30日。
根据上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》要求，公司于2018年5月17日披露《上海华东电脑股份有限公司关于公司前十大股东持股情况的公告》（公告编号：临2018-018），公告了截至停牌前1个交易日公司前十大股东、前十大流通股股东的持股情况及股东人数。2018年5月19日，公司披露了《上海华东电脑股份有限公司重大资产重组进展公告》（公告编号：临2018-019）。
截至本公告日，公司及相关方正在积极推进本次重大资产重组的各项工作。
因有关事项尚存在不确定性，公司股票将继续停牌。为保证信息披露公平性，维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，公司将依照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，结合停牌期间相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日披露一次有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重组的相关事项，及时公告并复牌。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
上海华东电脑股份有限公司董事会二〇一八年五月二十六日
证券代码：600490 股票简称：鹏欣资源 公告编号：临 2016-010
鹏欣环球资源股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)因筹划重大事项，公司股票（股票简称：鹏欣资源，股票代码：600490）自2015年9月14日起停牌。公司于2015年10月14日披露了《重大资产重组继续停牌公告》，详见2015年10月14日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《重大资产重组继续停牌公告》（临2015-071）。公司于2015年11月13日披露了《重大资产重组继续停牌公告》，详见2015年11月13日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《重大资产重组继续停牌公告》（临2015-079）。公司于2015年11月25日召开第五届董事会第二十二次会议，于2015年12月11日召开2015年第四次临时股东大会，审议通过《关于重大资产重组继续停牌的议案》，详见2015年11月26日、2015年12月12日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《重大资产重组继续停牌的董事会决议公告》（临2015-082）、《2015年第四次临时股东大会决议公告》（2015-088）。公司股票将自 2015年12月14日起继续停牌不超过2个月。
公司本次重大资产重组可能涉及向控股股东购买其拥有的矿业企业股权以
及向独立第三方购买其拥有的海外上市矿业公司股权。公司目前正在积极推进重大资产重组的有关工作，组织公司自身的业务团队以及独立财务顾问、境内外律师事务所、审计机构、评估机构等中介机构团队对拟收购标的资产开展相应的尽职调查以及审计、评估等工作。
为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，结合停牌期间相关事项的进展情况，及时履行信
息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。敬请投资者关注，并注意投资风险。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会2016年1月15日
河南大有能源股份有限公司
董事会审计委员会 2016年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，作为河南大有能源股份有限公司现任审计委员会成员，现就 2016年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会审计委员会原由独立董事李斌、靳德永及董事吴东升 3名成员组成，其中李斌担任审计委员会召集人。报告期内，董事吴东升因个人原因辞去公司董事及审计委员会委员职务、独立董事李斌因个人原因辞去公司独立董事及审计委员会委员职务，公司董事会审计委员会进行了两次调整。公司董事会审计委员会现由独立董事郝秀琴、靳德永及董事张清鹏 3名成员组成，其中独立董事郝秀琴担任审计委员会召集人。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司第六届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下：
计师就 2015年公司财务状况、经营业绩等审计过程中关注的重大事项进行了沟通，重点就会计报表中重大变动项目的原因听取了会计师的分析；对事务所 2015年度审计工作进行了总结及评价。
2、2016年 6月召开会议，审议了聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙人）为公司 2016年度财务报表和内控报告审计机构的相关事项，并出具了专项意见。
3、2016年 8月召开会议，就公司 2015年上半年度的经营状况，资产变化分析，财务状况与管理层进行了沟通。
4、2016年 12月召开会议，审议了公司聘任财务报表和内部控制审计机构的方案，建议继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报表和内部控制审计机构，同意提交董事会及股东大会审议。
三、审计委员会 2016年度主要工作内容情况
（一）关注年报财务报告审计情况
1、在认真审阅公司初步编制的财务会计报表的基础上出具了书面意见。
2、审计委员会与会计师事务所沟通，确定了公司 2016年度财务报告审计工作的总体时间安排，审计小组的工作计划，以及对审计工作中重点关注问题的初步沟通，及采取的审计程序等。
3、公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司 2016年度财务会计报表，并形成书面审议意见。
过程中关注的重大事项进行了沟通。
5、对会计师事务所的工作情况进行总结，认为：执行年审的会计师未在公司任职，和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中审计人员始终保持和遵守了职业道德和基本原则中关于保持独立性的要求。审计工作组具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关能力，胜任本次审计工作。
（二）审阅公司的财务报告并发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，公司财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2016年的财务状况、经营成果和现金流量。
2013年 10月 23日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下达《调查通知书》（豫调查通字 1359号），并对公司立案调查至今。2015年 10月 15日，大有能源收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2015】80号），拟对公司及相关人员进行相应行政处罚。公司已申请于 2015年 11月 27日召开听证会，截止报告日，中国证监会尚未出具正式处罚通知书。根据目前情况，未发现存在明显对报告期内公司财务状况和经营成果的影响，以及明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性的规定。
（三）评估外部审计机构的独立性和专业性
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）能较好地完成了公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，对公司审计业务遵循独立、客观、公正的职业准则，具备良好的执业水平。为保持审计工作的连续性，我们同意公司续聘希格玛会计师事务所为公司 2017年度财务报表和内部控制审计机构。
证券代码：600228 证券简称：昌九生化 公告编号：2014-012江西昌九生物化工股份有限公司
重大事项进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司于2014年4月11日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站披露了《江西昌九生物化工股份有限公司重大事项停牌公告》，因江西昌九化工集团有限公司（以下简称：昌九集团）正在筹划公司止亏保壳方案，本公司股票已按有关规定停牌。
经本公司询证昌九集团，涉及公司的止亏保壳方案尚在论证讨论之中。鉴于该事项存在重大不确定性，公司股票将继续停牌。
停牌期间，公司将充分关注事项进展并及时履行披露义务，并于2014年4月25日前(含当日)公告相关信息。
公司发布的信息以《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的公告为准，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
江西昌九生物化工股份有限公司董事会
二○一四年四月十八日
江苏双良科技有限公司、江苏利创新能源有限公司
关于提供资料真实、准确、完整的承诺函
江苏双良科技有限公司(以下简称“双良科技”)、江苏利创新能源有限公司(以下简称“利创新能源”)拟分别以其持有之江苏双良新能源装备有限公司股权与双良节能系统股份有限公司持有之江苏利士德化工有限公司股权进行置换(以下简称“本次交易”)。双良科技、利创新能源分别承诺如下：
本公司及江苏双良新能源装备有限公司就参与本次交易所提供的一切材料
和相关信息均是真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司对该等材料和相关信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
(以下无正文)
[本页无正文,为《关于提供资料真实、准确、完整的承诺函》之签章页]
江苏双良科技有限公司（盖章）
[本页无正文,为《关于提供资料真实、准确、完整的承诺函》之签章页]
江苏利创新能源有限公司（盖章）