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国浩律师（上海）事务所 法律意见书国浩律师（上海）事务所
关于山西证券股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
致：山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2016年5月30日在山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派方祥勇律师、雷丹丹律师（以下简称“本所律师”）出席见证，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）和《山西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
根据对事实的了解和对法律的理解，本所律师已经按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定对公司本次股东大会召集、召开程序的合法有效性、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东大会表决程序和表决结果的合法有效性发表法律意见。
本法律意见书系依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开十五日以前即2016年5月14日于中国证监会指定的报刊及深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊登了《山西证券股份有限公司关于召开 2016年第一次临时股东大会的通
国浩律师（上海）事务所 法律意见书知》，并于 2016年 5月 26日在中国证监会指定的报刊及深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊登了《山西证券股份有限公司关于召开 2016年第一次临时股东大会的提示性公告》。公司公告的会议通知载明了召集人、会议召开的时间、地点及会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记办法、联系人姓名和联系电话，提示了参加网络投票的操作流程。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开，其中：
1、公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供了本次股东大会的网络投票平台。
2、本次股东大会现场会议于2016年5月30日在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼如期召开。
本所律师经核查认为，公司在本次股东大会召开前十五日刊登了会议通知，并于股权登记日后3日内再次公告股东大会通知；公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；网络投票时间符合公司股东大会通知的内容；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
本所律师经核查出席本次股东大会的股东及其委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，并结合深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，参加本次股东大会会议的股东及委托代理人共22名，代表股份1,546,419,647股，占公司总股本的54.6684%；其中，参加现场会议的股东及授权委托代表共14名，代表股份 1,466,432,208股，占公司总股本的51.8407%；参加网络投票的股东共 8名，代表股份 79,987,439股，占公司总股本的2.8277%；通过现场和网络方式
国浩律师（上海）事务所 法律意见书出席本次会议的中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共18人，占公司总股份的4.3145%。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，出席本次股东大会人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、召集人
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决。公司按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，并当场公布表决结果。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，公司本次股东大会依照《规则》第三十一条第二款的规定采用中小投资者单独计票。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会表决结果
国浩律师（上海）事务所 法律意见书本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已经参加表决的股东审议通过；
涉及影响中小投资者利益的重大事项的，已对中小投资者的表决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 法律意见书【本页为国浩律师（上海）事务所关于山西证券股份有限公司 2016年第一次临时股东大会的法律意见书之签章页】
本法律意见书正本三份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 经办律师：
方祥勇律师
负责人：
黄宁宁律师 雷丹丹律师年 月 日
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本人本着实事求是、认真负责的工作态度，基于独立判断的立场，就本次聘任副总裁事项发表如下独立意见：本人审阅了提交公司第八届董事会第二十次会议（临时）审议的关于聘任公司副总裁的相关议案，认为刘建森先生作为公司副总裁符合公司高级管理人员的任职资格，未发现其有《公司法》第 146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。刘建森先生的提名、审议、表决过程及表决结果符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定。
本人同意《关于聘任公司副总裁的议案》。
2018年 12月 19日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
王飞跃 林爱梅 周玮 秦悦民
国信证券股份有限公司
关于浙江帝龙文化发展股份有限公司
《内控控制规则落实自查表》的核查意见
作为浙江帝龙文化发展股份有限公司（以下简称“帝龙文化”或“公司”，原名“浙江帝龙新材料股份有限公司”、“帝龙新材”，2016年9月更名为现名）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“独立财务顾问”）对浙江帝龙文化发展股份有限公司《内控控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、国信证券对于帝龙文化《自查表》的核查工作
国信证券财务顾问主办人通过与公司董事、监事、高级管理人员、财务部、审计部等人员交谈，查阅了审计委员会、董事会、股东大会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从帝龙文化内部控制环境、帝龙文化《自查表》所列事项的核查情况等方面对于帝龙文化《自查表》的真实性、准确性和完整性进行了核查。
二、帝龙文化内部控制环境
目前，公司已建立健全了符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》要求的、能够保证中小股东充分行使权利的公司治理结构。公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”的公司治理结构，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责，各机构在日常的运行中权责明确、相互协调、相互制衡，确保了公司的规范运作和科学决策，保证了股东大会决议和董事会决议的顺利执行。董事会设立了董事会专门委员会，以专门机构加强内部控制环境建设。公司审计委员会下设内部审计部门，负责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律法规政策以及相关规定，独立行使审计监督职权。
公司制定了详细的内部管理与控制制度，涵盖了财务管理、生产管理、资源采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
三、国信证券对于帝龙文化《自查表》所列事项的核查情况
1、内部审计运作
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
2、信息披露的内部控制
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
3、内幕交易的内部控制
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
4、募集资金的内部控制
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
5、关联交易的内部控制
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
6、对外担保的内部控制
经核查，帝龙文化界《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
7、重大投资的内部控制
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
8、其他重要事项
经核查，帝龙文化《自查表》如实地反映了公司的实际情况。
四、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问认为：公司法人治理结构完善，现有的内部控制制度符合相关法律法规和证券监管部门的要求，公司的《自查表》如实地反映了公司
内部控制制度的制定和执行情况。
(以下无正文)
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江帝龙文化发展股份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问主办人：______________ ______________
蔡军强 刘京卫
财务顾问协办人：______________
俞佳颖
国信证券股份有限公司年月日
证券代码：300367 简称：东方网力 公告编号：2019-062东方网力科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次会计政策变更预计不会对东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
2、根据新旧准则衔接规定，公司将按照金融工具准则的要求列报金融工具相关信息，企业比较财务报表列报的信息与本准则要求不一致的不需要追溯调整。
2019年4月25日，公司召开第三届董事会第五十五次会议、第三届监事会第二十八次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。本次变更会计政策无需提交公司股东大会审议，现将具体内容公告如下：
一、会计政策变更情况
1、会计政策变更的原因
为规范金融工具的会计处理，提高会计信息质量，财政部于 2017年陆续修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第 24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（财会[2017]14号）（统称“新金融工具准则”），对金融资产的分类及金融资产减值会计处理、金融资产转移的判断原则及其会计处理、金融资产列报、套期会计相关规定等进行了修订。
2、变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具
体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
本次变更后，公司执行的会计政策为财政部于 2017年印发修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关准则执行相关会计政策。
其他未修改部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
4、变更时间
根据财政部关于印发《企业会计准则第 37号——金融工具列报》的通知，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。
公司按照通知要求，自 2019年 1月 1日起开始执行前述新金融工具准则及政策，对相关会计政策进行变更。
二、本次会计政策变更对公司的影响
修订后的《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》主要变更内容如下：
1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类。
2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备。
撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理。
5、套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。
三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明
董事会认为：公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次会计政策变更。
四、公司独立董事意见
本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况,其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意本议案。
五、监事会意见
监事会意见：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合《企业会计准则》的相关规定，符合深圳证券交易所有关规定的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、东方网力第三届董事会第五十五次会议决议；
2、东方网力第三届监事会第二十八次会议决议；
3、东方网力独立董事关于第三届董事会第五十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
东方网力科技股份有限公司董事会2019年4月25日
武汉华中数控股份有限公司独立董事关于
第九届董事会 2015年度第五次临时会议相关事项的独立意见
根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司第九届董事会 2015年度第五次临时会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于公司为客户提供买方信贷担保事项的独立意见
买方信贷作为公司一种新的销售模式，有利于公司拓展市场、开发客户。
公司仅对信誉良好且具备银行贷款条件的客户提供买方信贷担保，可有效防范风险。公司为客户提供买方信贷担保，未损害公司及中小股东利益。该担保事项为公司正常经营的需要，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，其决策程序符合相关法规以及公司章程的有关规定，我们同意上述担保事项。
二、关于聘任李军同志为公司副总裁事项的独立意见
截至审阅李军同志的履历等材料之日，李军同志不存在《公司法》第一百四十七条所规定的不得担任公司高管的情形。李军同志未持有公司股份；目前也未在公司股东、实际控制人等单位任职；除曾经在公司实际控制人任职外，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；近五年内未担任破产清算公司的董事、监事、高级管理人员；未曾受过中国证监会及其它有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》关于担任上市公司高管条件的有关规定。我们同意聘任李军同志为公司副总裁。
（以下无正文）
（本页无正文，为武汉华中数控股份有限公司独立董事关于第九届董事会 2015年度第五次临时会议相关事项的独立意见之签署页）
独立董事签字：
张敦力 朱永平 杨鹏
二〇一五年十二月二十二日
股票代码：002245 股票简称：澳洋顺昌 编号：2017-100
债券代码：128010 债券简称：顺昌转债
江苏澳洋顺昌股份有限公司
股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东澳洋集团有限公司（以下简称“澳洋集团”）通知，获悉澳洋集团所持有本公司的部分股份发生被质押事项，具体如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|澳洋集团有限公司|是|4,311万股|2017年12月27日|-|中诚信托有限责任公司|13.56%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，澳洋集团持有公司股份31,783.80万股，占公司总股本的32.19%。澳洋集团所持有的公司股份累计被质押24,161.00万股，占公司总股本的24.47%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十九日
深圳市瑞凌实业股份有限公司
独立董事对公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的
独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及深圳市瑞凌实业股份有限公司（以下简称“瑞凌股份”或“公司”）《公司章程》、《委托理财管理制度》、《独立董事工作制度》的相关规定，作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于实事求是和独立判断的立场，认真审议了公司《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，并对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，并发表独立意见如下：
一、公司《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，本次购买额度在董事会审议权限以内，无须提交股东大会审议。
二、公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到保障。
三、公司拟购买的理财产品属于安全性高、流动性好的低风险、保本型银行理财产品。公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，使用自有闲置资金购买银行理财产品有利于提高公司资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益。
我们一致同意公司使用额度不超过人民币叁亿元的自有闲置资金购买低风
险的短期银行理财产品，单项理财的期限不超过一年，在授权额度内可滚动使用。
授权期限为自获公司第二届董事会第十六次会议审议通过之日起一年内有效（以买入理财产品时点计算）。
独立董事：
吴毅雄 宋天虎 潘秀玲
深圳市瑞凌实业股份有限公司二〇一四年十月二十七日
梦网荣信科技集团股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人吴中华，作为梦网荣信科技集团股份有限公司第6届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是 √否
如否，请详细说明：
本人承诺，将参加最近一期独立董事培训并取得独立董事资格证书。
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上
的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担
任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
□是 □否 √不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
□是 □否 √不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□是 □否 √不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议 0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□是 □否 √不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理
人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
□是 □否 √不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
吴中华本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：吴中华（签署）
日期：2017-09-28
东山精密第四届董事会第四十四次会议文件之独立董事意见
苏州东山精密制造股份有限公司
独立董事意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，现对苏州东山精密股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十四次会议相关事项发表意见如下：
一、关于关联方资金占用情况
截止本报告期末公司不存在控股股东及实际控制人非经营性占用公司资金
的情况，也不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
二、关于对外担保事项
截止本报告期末公司为所属子公司担保余额为490,971.42万元，占公司净资产的比例55.59%。以上担保均属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，担保决策程序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。
三、关于2019年半年度募集资金存放和使用情况
报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
四、关于会计政策变更事项
公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合
东山精密第四届董事会第四十四次会议文件之独立董事意见
理变更，符合法律法规的相关规定。执行新的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次会计政策的变更。
2019年 8月9日
（独立董事签名见下页）
东山精密第四届董事会第四十四次会议文件之独立董事意见
（东山精密独立董事意见签名页）
独立董事：罗正英 姜宁
高永如
证券代码：300650 证券简称：太龙照明 公告编号：2019-028
太龙（福建）商业照明股份有限公司
关于公司及子公司 2019年度向银行申请综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
太龙（福建）商业照明股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会议于2019年4月22日召开，会议审议通过了《关于公司及子公司2019年度向银行申请综合授信额度的议案》，现将具体情况公告如下：
2019年度公司及子公司拟向相关银行申请总额不超过 5亿元的综合授信。
上述综合授信包括但不限于流动资金贷款、信用证、银行票据等银行授信业务。
综合授信额度不等于公司及子公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，其中拟向兴业银行漳州分行申请不超过3.5亿的综合授信，向其余各银行申请不超过1.5亿的综合授信。上述授信总额最终以相关各家银行实际审批的授信额度为准，在此额度内由公司依据实际资金需求进行银行借贷。该授信额度期限自2018年度股东大会审议通过之日起至2019年度股东大会召开之日为止，授信期限内，授信额度可循环使用。就本次申请银行综合授信拟提请股东大会授权公司管理层在该授信期限内，在不超过总授信额度的前提下，可根据与各银行协商情况适时调整在各银行的实际融资金额，并签署相关法律文件（包括但不限于授信、贷款等融资有关的申请书、合同、协议等文件），由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
公司独立董事对此发表了事前认可意见和独立意见，监事会亦发表了明确的同意意见，此事项尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。
特此公告。
太龙（福建）商业照明股份有限公司董事会2018年4月22日
宁夏新中元律师事务所
关于宝塔实业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的法律意见书
新律证书自（2016）第006号致：宝塔实业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等法律、法规和规范性文件及《宝塔实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，宁夏新中元律师事务所（以下简称“本所”）接受宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派邓纪文、郭越律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2016年 6月 3日以通讯方式召开公司第七届董事会第二十九次会议，通过了关于召开公司 2016年第二次临时股东大会的议案。
（二）公司董事会已于本次股东大会召开前 15日即 2016年 6月 6日，在《公司章程》指定的信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登了《宝塔实业股份有限公司关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》（以下称“会议通知”），会议通知的主要内容包括：会议召开的基本情况、会议审议事项、出席会议对象、参加会议登记办法、股东参加网络投票的具体操作流程、表决方式和其他事项等。
（三）根据会议通知，本次股东大会的股权登记日为 2016年 6月 16日，股权登记日与会议日期的间隔符合《股东大会规则》不多于 7个工作日的规定。
（四）根据会议通知，本次股东大会的现场会议定于 2016年 6月 22日 14时 30分在宁夏银川市金凤区宁安大街 88号宝塔石化大厦
13层本公司会议室召开。经本所律师核查，本次股东大会现场会议由公司董事长赵立宝先生主持，召开的实际时间、地点及其他有关事项，与公告的会议通知内容一致。
根据会议通知，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016年 6月 22日 9:30至11:30、13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2016年 6月 21日 15:00至 2016年 6月 22日 15:00期间任意时间。经本所律师核查，本次股东大会已按照会议通知提供了网络投票平台。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、参加本次股东大会人员的资格
（一）本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人资格的合法性进行了验证。出席本次股东大会现场会议的公司股东及股东代理人共 10名，所代表股份为 203,539,902股，占公司股份总数的54.465%。
根据深圳证券交易所信息网络有限公司提供的数据并经本所律师核查确认，在网络投票期间通过网络投票系统进行表决的股东共 83名，代表股份 7,751,341股，占公司股份总数的2.081%。
本所律师认为，上述股东及其代理人有权出席本次股东大会并依
法行使表决权。
（二）经本所律师核查，除上述公司股东及股东代理人外，公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。依据公司章程，上述人员均有资格出席或列席本次股东大会。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师查验：本次股东大会现场会议以记名投票方式对提案进行表决投票；本次股东大会由经推举的两名股东代表、一名监事代表与本所见证律师共同负责计票和监票，并当场公布表决结果。
（二）出席现场会议的股东及股东代理人审议了列入本次股东大会议程的《关于终止重大资产重组事项并撤回重大资产重组申请文件的议案》。
（三）根据《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会审议的议案为特别决议事项，须经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过方为有效；且议案为影响中小股东利益的重大事项，需对中小股东（即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股
东）的表决单独计票并披露；控股股东宝塔石化集团有限公司及其一致行动人张立忠、张丽芳回避表决。
（四）经本所律师核查，本次股东大会的现场投票和网络投票合并表决结果如下：
以 6,308,188股同意、2,224,193股反对、0股弃权，审议通过了《关于终止重大资产重组事项并撤回重大资产重组申请文件的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的73.932%。其中中小股东表决结果：同意 6,308,188股，占出席会议中小股东所持股份的73.932%；反对 2,224,193股，占出席会议中小股东所持股份的26.068%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0.000%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《宁夏新中元律师事务所关于宝塔实业股份有限公司 2016年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
宁夏新中元律师事务所
负责人：雷挺__________
律师：邓纪文__________
郭越__________
二○一六年六月二十二日
兴业证券股份有限公司
关于广东长青（集团）股份有限公司
2013年度关联方资金占用及对外担保情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为广东长青（集团）股份有限公司（以下简称“长青集团”）的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会[2003]56号）、《深证证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，兴业证券对长青集团2013年度控股股东及其关联方占用资金情况及对外担保情况进行了核查，核查意见如下：
长青集团 2013年度不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况；长青集团 2013年度除为纳入合并范围子公司提供担保外，不存在对外担保的情况。
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广东长青（集团）股份有限公司 2013年度关联方资金占用及对外担保的核查意见》之签署页）
保荐代表人：袁盛奇
保荐代表人：郑志强
兴业证券股份有限公司 2014年3月26日
证券代码：300174 证券简称：元力股份 公告编号：2019-012
福建元力活性炭股份有限公司
关于持股5%以上股东股份质押延期购回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年3月13日接到公司持股5%以上股东福建三安集团有限公司（以下简称“三安集团”）的通知，获悉三安集团所持有的本公司股份被质押到期后延期购回。具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第||||||||||||本次质|||
||股东||一大股东||质押||质押开||原质押||现质押||||押占其|||
||||||||||||||质权人||||用途|
||名称||及一致行||股数||始日||到期日||到期日||||所持股|||
||||动人||||||||||||份比例|||
|三安集团||否||20,871,000股||2018-02-09||2019-02-11||2019-09-12||申万宏源证券有限公司||94.77%||资金需求||

三安集团本次办理的质押延期购回，不改变其持有、质押本公司股份数量。
2、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，三安集团及其全资子公司泉州市晟辉投资有限公司合计持有本公司股份32,157,180股，占公司总股本的13.14%；累计质押32,005,000股，累计质押占二者所持本公司股份总数的99.53%，占公司总股本的13.07%。
二、备查文件
三安集团股份质押登记延期购回证明文件
特此公告
福建元力活性炭股份有限公司董事会二〇一九年三月十四日
证券代码：000948 证券简称：南天信息 公告编号：2018-036
云南南天电子信息产业股份有限公司
2018年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情况；
2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
现场会议召开时间：2018年 5月 31日（星期四）下午 14:00
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018年 5月 31日上午 9:30至11:30、下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2018年 5月 30日 15:00至 2018年 5月 31日 15:00期间的任意时间。
2、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
3、现场会议召开地点：昆明市环城东路 455号本公司三楼会议室4、会议召集人：本公司第七届董事会
5、会议主持人：董事长徐宏灿先生
6、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
出席本次股东大会的股东及股东代理人 16名，代表股份数 89,265,486股，占公司总股本的36.1976%。
其中，出席现场会议的股东及股东代理人 2名，代表股份数 89,151,244 股,占公司总股本的36.1513%；通过网络投票的股东 14名，代表股份数 114,242股，占公司总股本的0.0463%。
2、中小股东(指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)出席的总体情况：出席本次临时股东大会的中小股东及股东代理人 14名，代表股份数 114,242股，占公司总股本的 0.0463％。
其中，出席现场会议的中小股东及股东代理人 0名，代表股份数 0 股,占公司总股本的 0.0000％；通过网络投票的中小股东 14名，代表股份数 114,242股，占公司总股本的 0.0463％。
3、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了会议。
二、议案审议表决情况
会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议了以下议案：
《关于公开挂牌出售参股公司云南医药工业股份有限公司41.36%股权的议案》。
表决情况：同意 89,251,944股，占出席会议有效表决权股数的99.9848％；反对 12,142股，占出席会议有效表决权股数的0.0136％；
弃权 1,400股，占出席会议有效表决权股数的0.0016％。
其中，中小股东表决情况为：同意 100,700股，占出席会议中小股东所持股份的88.1462％；反对 12,142股，占出席会议中小股东所
持股份的10.6283％；弃权 1,400股，占出席会议中小股东所持股份的1.2255％。
表决结果：审议通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京德恒（昆明）律师事务所
2、律师姓名：刘革、杨杰群
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
四、备查文件
1、南天信息 2018年第二次临时股东大会决议；
2、南天信息 2018年第二次临时股东大会法律意见。
云南南天电子信息产业股份有限公司董事会
二0一八年五月三十一日
证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2014-066号
河北汇金机电股份有限公司
关于控股股东股票解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东石家庄鑫汇金投资有限公司（以下简称“鑫汇金”）关于其所持有的本公司的股权解除质押的通知，现将有关情况公告如下：
2014年6月26日，鑫汇金将其所持有的本公司限售股30,000,000股作为标的证券，质押给广发证券股份有限公司，办理股票质押式回购业务进行融资。2014年10月14日，鑫汇金将上述质押给广发证券股份有限公司的限售股30,000,000股办理了解除股份质押手续。
截至本公告日，鑫汇金共持有本公司48,245,400股股份，占本公司总股本的38.97%；其中处于质押状态的股份0股。
特此公告
河北汇金机电股份有限公司董事会
二〇一四年十月十五日
证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2014-062沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
关于收到部分浑南新城综合管廊系统一期接续建设项目
第一笔回购款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关于第一笔回购款的基本情况
2014年9月，沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”或“丙方”)、辽宁蓝英城市智能化发展有限公司(以下简称“蓝英智能”或“丁方”)与沈阳浑南新城管理委员会(以下简称“新城管委会”或“甲方”)、沈阳万润新城投资管理有限公司(以下简称“沈阳万润”或“乙方”)签订关于《浑南新城综合管廊系统一期接续及二期建设项目之补充协议书》，管廊一期接续建设项目自2013年10月31日起进入回购期，自进入回购期之日起的三十六个月内，分别按经各方共同确定的回购价款的33%、33%、34%，由甲方或乙方向丙方或丁方一次性足额支付。
鉴于管廊一期中部分工程项目结算尚未完成，合同各方依截止协议签订日相关工程项目等已确定金额做为基数，计算确认的分期回购金额分别为
263,952,295.34元、284,577,992.92元、271,382,337.37元，对应的支付时间分别为2014年10月31日（即“第一个回购价款支付日”）、2015年10月31日（即“第二个回购价款支付日”）、2016年10月31日（即“第三个回购价款支付日”）。（相关内容详见2014年9月22日巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn刊登的关于《浑南新城综合管廊系统一期接续及二期建设项目之补充协议书》的公告）。
二、关于项目第一笔回购款情况
根据合同约定，甲方或乙方应在 2014年 10月31日向公司或丁方支付浑南新城综合管廊系统一期接续建设项目第一笔回购款 263,952,295.34元。截止 2014年 12月 31日，公司收到部分浑南新城综合管廊系统一期接续建设项目第一笔回购款 100,000,000.00元，公司将积极关注第一笔回购款剩余资金
163,952,295.34元的到位情况，及时履行信息披露义务。
三、对公司2014年业绩的影响
1、公司本次收到的 100,000,000.00元为项目回购款,计入公司应收款项贷方，对本公司当期利润无影响；
2、第一笔回购款剩余未收回资金163,952,295.34元，将根据收回款项时间进行合理判断后，按公司会计政策处理。
特此公告。
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会二〇一四年十二月三十一日
森霸传感科技股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第六次会议相关事项
独立意见
我们作为森霸传感科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》和《独立董事制度》的要求，对公司第三届董事会第六次会议审议的相关事项进行了认真的核查，并发表如下独立意见：
一、关于增补公司第三届董事会独立董事的独立意见
鉴于公司独立董事董新杰先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会主任委员职务。经公司董事会提名并经董事会提名委员会审议通过，决定增补董治国先生为公司独立董事并接任董新杰先生在董事会各委员会的全部职务。
经核查，公司董事会独立董事候选人提名已征得被提名人董治国先生本人同意，提名程序和审批程序合法合规。经审查董治国先生的教育背景、工作经历等情况，我们认为董治国先生具备履行上市公司独立董事职责所需的工作经验，其任职资格符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关担任公司独立董事的规定。
我们同意提名董治国先生为公司第三届董事会独立董事候选人并由其接任董新杰先生在董事会各委员会的全部职务，任期自公司 2019年第一次临时股东大会通过之日起至第三届董事会任期届满时止。
独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
森霸传感科技股份有限公司独立董事：董新杰、仝骅2018年 12月21日
中泰证券股份有限公司
关于美盈森集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构”）作为美盈森集团股份有限公司（以下简称“美盈森”或“公司”）非公开发行股票的保荐及持续督导机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》的要求，结合中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规和规范性文件的有关规定，在持续督导期内，对《美盈森集团股份有限公司内部控制落实自查表》进行了认真、审慎的核查，发表如下核查意见：
一、美盈森内部控制规则落实情况
美盈森结合《规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、控股股东及实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员承诺等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表》。
经自查，美盈森不存在违反内部控制规则落实情况自查表的事项。
二、保荐机构核查意见
保荐机构查阅了美盈森的三会会议资料、财务报表；查阅了公司各项业务和管理制度、内控制度；查阅内部审计工作底稿；与董事、监事、高级管理人员、
相关财务人员进行了沟通；审阅了《美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表》。通过上述方式的核查，本保荐机构的核查意见如下：
美盈森已按照相关要求，对公司的内部控制规则落实情况进行了认真自查，公司严格按照深圳证券交易所的要求填写《内部控制规则落实自查表》，真实、准确、完整反映了内部控制制度的建设及运行情况。保荐机构对该自查表无异议。
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于美盈森集团股份有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
林琳 张学彦
中泰证券股份有限公司2018年3月29日
民生证券股份有限公司
关于广东奥飞数据科技股份有限公司
2018年半年度持续督导跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：民生证券股份有限公司|被保荐公司简称：奥飞数据|
|保荐代表人姓名：李慧红|联系电话：020-38927635-805|
|保荐代表人姓名：刘思超|联系电话：020-38927620|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|保荐代表人根据相关规定，审阅了公司发布的三会公告、定期报告及其他事项公告等在内的信息披露文件。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|未列席，公司在会议召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程|

规定。
|||
|-|-|
||规定。|
|（3）列席公司监事会次数|未列席，公司在会议召开前就有关议案征求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|无|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|无|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2018年3月27日|
|（3）培训的主要内容|公司治理及规范运作、创业板最新业务规则、上市公司收购、重大资产重组和股份买卖的限制性规定等.|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|

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|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3. “三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1. 关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺|是|不适用|
|2. 公司及控股股东、实际控制人关于回购首次公开发行的全部新股的承诺|是|不适用|
|3. 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者损失的承诺|是|不适用|
|4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于稳定公司股价的承诺|是|不适用|
|5. 关于填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|6. 公司对相关失信行为制定相应约束措施及承诺|是|不适用|
|7. 未能履行公开承诺时的约束措施的承诺|未出现需履行承诺相关情形|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

(以下无正文)
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东奥飞数据科技股份有限公司2018年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李慧红 刘思超
民生证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002123 证券简称：荣信股份 公告编号：2016—027
荣信电力电子股份有限公司
关于召开 2015年度股东大会通知的更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
荣信电力电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月16日发布了《关于召开2015年度股东大会通知的公告》，因工作人员疏忽，个别日期输入有误，现就有关事项更正如下：
1、原公告中一、召开会议的基本情况中“2、股权登记日：2015年5月4日（星期三）。”更正为“2、股权登记日：2016年5月4日（星期三）。”
2、原公告中三、参加现场会议登记方法中“（4）异地股东可凭以上相关证件的信函、传真件进行登记（信函或传真方式以 2015年 5月 10日 17:00前到达公司为准），不接受电话登记。”更正为“（4）异地股东可凭以上相关证件的信函、传真件进行登记（信函或传真方式以2016年5月10日 17:00前到达公司为准），不接受电话登记。”
3、原公告中四、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序中（二）通过互联网投票系统的投票程序中的“1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月10日下午15:00，结束时间为 2015年 5月 11日下午15:00。”更正为“1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月10日下午15:00，结束时间为2016年5月11日下午15:00。”
会议通知中其他事项不变，本公司对由此给投资者带来的不便深表歉意。
特此公告
荣信电力电子股份有限公司董事会2016年5月6日