海通证券股份有限公司
关于宁波精达成形装备股份有限公司
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
2015
根据《上市公司监管指引第号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 2
《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波精达成形装备股份有限公司（以下简称“宁波精达”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对宁波精达进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公
2015年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可 号文《关于核准宁波精达成形[2014]1064
装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（股） 万股，发行价格 元股。截至 年 月 日止，公司实际 A 2,000 8.57 / 2014 11 19
已向社会公开发行人民币普通股（股） 万股，募集资金总额
A 2,000 171,400,000.00元，扣除承销费和保荐费 元后的募集资金为人民币
24,000,000.00 147,400,000.00元，已由海通证券股份有限公司于 年 月 日汇入公司开立在中国建设银 2014 10 30
行股份有限公司宁波慈城支行，账号为 的人民币账户 33101985336050504014
元，汇入公司开立在中国银行宁波市海曙支行，账号为 19,930,000.00
的人民币账户 元，汇入公司开立在宁波银行股份有 364967306334 102,700,000.00
限公司江北支行，账号为 的人民币账户 元， 40010122000515387 24,770,000.00
减除其他上市费用人民币 元，计募集资金净额为人民币 10,763,037.72
元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验 136,636,962.28
证，并出具信会师报字 第 号验资报告。公司对募集资金采取了专户[2014] 610465
存储制度。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截止 年 月 日，公司本年度使用金额情况为：
2015 12 31
项目 金额（元）
2014年12月31日募集资金专户余额 824,121.02减：支付的与发行相关的上市费用 754,716.97加：2015年存款利息收入减支付银行的手续费 1,392.33减：存款利息收入减支付银行的手续费转出 70,796.382015年12月31日募集资金余额 0.00二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定制定了《宁波精达成形装备股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。公司连同保荐机构分别与中国建设银行股份有限公司宁波江北支行、中国银行股份有限公司宁波市海曙支行、宁波银行股份有限公司江北支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 年 月 日，募集资金账户存储情况如下：
2015 12 31
银行名称 账户名称 账号 期末余额 账户性质中国建设银行股份有宁波精达成形装备
33101985336050504014 0.00 已销户限公司宁波江北支行股份有限公司
中国银行股份有限公宁波精达成形装备
364967306334 0.00 已销户司宁波市海曙支行 股份有限公司
宁波银行股份有限公宁波精达成形装备
40010122000515387 0.00 已销户司江北支行 股份有限公司
合 计 - 0.00 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况对照表
见附件。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
无变更募集资金投资项目的情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 年 月 日，公司募集资金投资项目自筹资金实际已投入 2014 11 19
元。募集资金净额 元到位后，公司已于 年 176,288,191.79 136,636,962.28 2014
月置换出了先期投入的垫付资金 元。本次置换已经公司
12 136,636,962.28 2014年 月日召开的第二届董事会第六次会议审议通过，经立信会计师事务所（特 12 3
殊普通合伙）审验并出具信会师报字 第 号《关于宁波精达成形装备[2014] 610475
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）节余募集资金使用情况
不存在节余募集资金使用的情况。
（七）超募资金使用情况
不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 年 月 日募集资金专户无结余。
2015 12 31
（九）募集资金使用的其他情况
不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
募集资金的使用及披露不存在问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：宁波精达 年度募集资金的存放与使用符合《上 2015
市公司监管指引第号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 2
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波精达成形装备股份有限公司 2015年度 单位：万元
募集资金总额 13,663.70 本年度投入募集资金总额 0.00报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 13,663.70累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项 调整后投 项目达到预定本年度 是否达 项目可行性是承诺投资项目和超 募集资金承 本年度投截至期末累计截至期末投入进度（%）
目（含部分变 资总额 可使用状态日实现的 到预计 否发生重大变募资金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1)
更） (1) 期 效益 效益 化承诺投资项目
1、年产240台高速
精密压力机生产线 否 9,236.00 9,193.70 0.00 9,193.70 100.002015年1月 220.53 否 否建设项目
2、年扩产310台空
调换热器装备技术 否 2,477.00 2,477.00 0.00 2,477.00 100.002015年1月 791.16 否 否改造项目
3、工程技术研发中
否 1,993.00 1,993.00 0.00 1,993.00 100.002017年3月 不适用 不适用 否心项目
合计 13,706.00 13,663.70 0.00 13,663.70 100.00 - 1011.69 - -年产240台高速精密压力机生产线建设项目、年扩产310台空调换热器装备技术改造项目未达到未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 预计收益，主要原因系市场行情未达到预期，订单承接量下降；以及募投项目设备未全部投足，配套产能未达到预期所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本年度无置换情况。截止2014年11月19日，公司募集资金投资项目自筹资金实际已投入176,288,191.79元。募集资金净额136,636,962.28元到位后，公司已于2014年12月置换出了先期募集资金投资项目先期投入及置换情况
投入的垫付资金136,636,962.28元。本次置换已经公司2014年12月3日召开的第二届董事会第六次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2015年12月31日募集资金专户无结余。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：募集资金承诺投资总额为公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金拟投入金额，“调整后投资总额”为公司实际募集到的资金净额，二者差异 42.30万元。