成都硅宝科技股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
———陈维亮
各位股东及股东代表:
您们好。本人作为成都硅宝科技股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，恪尽职守、谨慎、忠实、勤勉尽责，依法履职，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用，现将2014年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、出席会议的情况
本人于2014年5月4日经公司2014年第三次临时股东大会审议通过，正式担任公司独立董事。2014年度任职期内，公司共召开 4次董事会和 1次股东大会，本人出席会议情况如下：
1、出席2014年度董事会情况
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|姓名|本年度应参加董事会（次）|亲 自 出 席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|是否连续两次未亲自出席会议|
|陈维亮|4|4|0|0|否|

2、列席2014年度股东大会情况
2014年度，本人列席2014年公司召开的股东大会1次，积极听取现场股东提出的意见和建议。
2014年任职期内，本人按时出席公司召开的历次董事会和列席股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况，对每次会议审议的相关事项及其材料均进行了认真审核并提出合理化建议，且以谨慎的态度行使表决权。本独立董事认为本人任职期内召开的公司董事会、股东大会的召集符合法定程序，
重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对需要表决
的会议议案均投了赞成票。
二、发表独立董事意见情况
2014年任职期内，本人根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，并发表公正、客观的独立意见：
（一）在参加的 2014年 5月 8日第三届董事会第一次会议上，对《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表如下独立意见：
我们作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”的独立董事，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，及公司制定的《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，现就公司第三届董事会第一次会议审议的关于聘任高级管理人员事项发表独立意见如下：
本次聘任高级管理人员是在充分了解被聘任人资格条件、经营和管理经验、业务专长等情况的基础上进行的，被聘任人具备履行职责所必须的专业或行业知识，不存在法律法规、规范性文件规定的不得担任高级管理人员的情形。本次高级管理人员的聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
因此，我们同意公司聘任周文亮先生为公司总经理、聘任章巍先生为公司副总经理、袁素兰女士为公司副总经理、聘任曹振海先生为公司董事会秘书兼财务总监。
(二)在参加的 2014年 6月 25日第三届董事会第二次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《关于对公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的独立意见》
我们认为：本次担保对象为公司全资子公司，为加快项目建设进度，解决资金需求，硅宝新材料将根据实际需求，向银行申请最高不超过贰亿元的贷款。因公司对其有享有绝对控制权，对其可能存在的财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司及子公司产生不利影响；本次担保事项是为了满足硅宝新材料目前生产经营的需要，有利于促进公司业务发展的顺利进行；本次担保事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，我们同意本次担保事项并提交公司股东大会审议。
2、《关于对公司第三届董事津贴的独立意见》
公司第三届董事津贴是根据创业板上市公司董事整体津贴水平并结合公司实际情况制定的，符合目前市场水平和公司实际发展情况，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家相关法律、法规的规定。我们同意该议案并提交公司股东大会审议。
（三）在参加2014年8月8日第三届董事会第三次会议之前，《对公司及控股子公司2014年日常关联交易计划事前认可》发表如下独立意见：
我们作为成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《成都硅宝科技股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对于在本次董事会召开前收到的《关于公司及控股子公司2014年日常关联交易计划的议案》进行了核查，并基于独立判断，就该议案事项发表事前认可意见如下：
1、公司及控股子公司成都硅特自动化设备有限公司
2014
年日常关联交易计划情况是公司及控股子公司成都硅特自动化设备有限公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来，有利于保证公司及控股子公司的正常生产经营，其决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则。不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、本次关联交易需要经过公司董事会审议，并在关联董事回避情况下审议通过后方能实施。
3、基于上述情况，我们同意公司将《关于公司及控股子公司
2014
年日常关联交易计划的议案》提交公司第三届董事会第三次会议审议。
(四)在参加2014年8月8日第三届董事会第三次会议上，对以下事项发表了独立意见：
1、《关于2014年上半年度日常关联交易情况的独立意见》
公司 2014年上半年度与成都硅源科技有限责任公司发生关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及董事会《2014年度日常关联交易计划》的规定。公司预计 2014年向关联方成都硅源科技有限责任公司采购原材料不超过 1600万元。2014年上半年公司向成都硅源科技有限责任公司采购金额为
428.68万元，未超过预计。采购原材料符合公司实际生产经营需要，不存在任何非公允交易，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
2、《关于公司及控股子公司2014年日常关联交易计划的独立意见》
公司及控股子公司成都硅特自动化设备有限公司预计 2014年全年向关联方宜昌科林硅材料有限公司分别采购原材料 201硅油不超过 600万元人民币、销售色浆生产系统设备不超过 600万元人民币，两项关联交易总额预计不超过 1200万元人民币，该关联交易决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则。公司采购原材料、成都硅特自动化设备有限公司销售设备产品是公司生产经营和业务发展所需，交易均以市场公允价格做为定价原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
3、《关于公司及子公司 2014年上半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见》
1）公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险。
2）2014年 6月 25日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过《关于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》，本次担保最高金额为贰亿元人民币，担保期限为债务履行期限届满之日后两年止。该担保事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为，具体内容请见公司同日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网刊登的《关于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2014-040）。本次担保事项尚需提交公司2014年第四次临时股东大会审议通过方可实施。截止2014年6月30日，公司及控股子公司实际对外担保金额为零。
3）公司不存在股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
三、参加专业委员会情况
作为审计委员会的主任，本人严格遵守公司《董事会审计委员会工作细则》，对内部审计部门的工作计划、审计情况及公司内部控制制度的执行情况进行审查，审核公司年度财务信息及财务报表，积极与外部审计机构沟通，做好年报审
计工作。同时，积极与公司管理层沟通，定期召开会议，对公司内部审计部门的相关审计事项进行审议，发表意见，并按照规则要求将相关文件提交董事会审议。
2014年度 5月任职以来，本人共主持召开了 2次审计委员会会议，会议审议通过了公司《2014年半年度财务报告》、《2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2014年半年度关联交易审计报告》、《2014年第三季度财务报告》、《2014年第三季度募集资金存放与使用情况专项报告》等议案。
作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，积极审核公司 2014年经营管理层总体绩效考核办法、第三届董事及监事津贴；积极听取高级管理人员半年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
2、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，在2014年度真实、及时、完整完成了公司的信息披露工作。
五、2014年度独立董事对公司进行现场调查情况
2014年度，本人按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，通过参加现场董事会和股东大会的契机，多次进行现场考察，积极了解公司的生产经营状况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况；通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极向董事会提出自己的意见和建议。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，本人认真学习中国证监会、深交所以及四川证监的有关法律法规和文件，不断提高履职能力，切实加强对公司投资者利用的保护能力，形成自觉保护社会公众股东合法权益的思想意识。2014年11月14日积极参加四川证监局和深交所组织的“内幕交易警示教育展”，加深了对规范公司法人治理和
保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2015年本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：陈维亮
2015年3月20日