东北证券股份有限公司
2018年第一季度报告全文
§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2本报告经公司第九届董事会第六次会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。
1.3公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2公司基本情况
2.1主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|945,476,451.54|1,065,593,378.18|-11.27%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|132,905,501.51|193,357,411.04|-31.26%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|125,912,383.83|188,432,395.64|-33.18%|
|损益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|534,685,880.66|554,599,539.32|-3.59%|
|基本每股收益（元/股）|0.06|0.08|-25.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.06|0.08|-25.00%|
|加权平均净资产收益率|0.85%|1.23%|-0.38%|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|62,067,232,392.30|59,938,845,413.66|3.55%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|15,592,480,447.22|15,670,782,678.46|-0.50%|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|2,340,452,915|

|||
|-|-|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.0568|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益|-9,930,773.15||
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免|-||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国|17,958,961.64||
|家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,338,037.87||
|小 计|9,366,226.36||
|减：非经常性损益的所得税影响数|2,341,556.59||
|扣除所得税影响后的非经常性损益|7,024,669.77||
|其中：归属于上市公司股东的非经常性损益|6,993,117.68||
|归属于少数股东的非经常性损益|31,552.09||

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|交易性金融资产、衍生工具|132,429,747.93|由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此处置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常性损益。|
|及可供出售金融资产的投资|||
|收益|||
||92,100,915.81|由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益不界定为非经常性损益。|
|交易性金融资产及衍生工具|||
|公允价值变动损益|||

2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数|116,789|||||0|||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||持股比例||持有有限售条||质押或冻结情况||
|股东名称||股东性质||持股数量|||||
||||（%）||件的股份数量||股份状态|数量|
|吉林亚泰(集团)股份有限公司||境内一般法人|30.81|721,168,744|0||质押|714,973,954|
|吉林省信托有限责任公司||国有法人|11.80|276,073,582|0||||
|中国证券金融股份有限公司||境内一般法人|2.51|58,754,349|0||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|1.75|40,985,760|0||||
|吉林省爱都商贸有限公司||境内一般法人|1.32|30,868,000|0||质押|30,860,000|
|吉林省正茂物流仓储经营有限公司||境内一般法人|1.12|26,172,667|0||质押|26,170,000|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|长春市正茂家佳物流有限公司|境内一般法人|1.05|24,530,556|0|质押|24,530,000|
|吉林省申广商贸有限公司|境内一般法人|0.95|22,350,264|0|质押|22,344,000|
|华信信托股份有限公司|境内一般法人|0.72|16,803,713|0|||
|吉林省投资集团有限公司|境内一般法人|0.67|15,600,000|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
|||||股份种类|||
|股东名称|持有无限售条件股份数量||||||
|||||股份种类||数量|
|吉林亚泰(集团)股份有限公司|721,168,744|||人民币普通股||721,168,744|
|吉林省信托有限责任公司|276,073,582|||人民币普通股||276,073,582|
|中国证券金融股份有限公司|58,754,349|||人民币普通股||58,754,349|
|中央汇金资产管理有限责任公司|40,985,760|||人民币普通股||40,985,760|
|吉林省爱都商贸有限公司|30,868,000|||人民币普通股||30,868,000|
|吉林省正茂物流仓储经营有限公司|26,172,667|||人民币普通股||26,172,667|
|长春市正茂家佳物流有限公司|24,530,556|||人民币普通股||24,530,556|
|吉林省申广商贸有限公司|22,350,264|||人民币普通股||22,350,264|
|华信信托股份有限公司|16,803,713|||人民币普通股||16,803,713|
|吉林省投资集团有限公司|15,600,000|||人民币普通股||15,600,000|
||报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||||||
||定的一致行动人的情形。||||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情况|||||||
||无||||||
|说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2.2.2公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
§3重要事项
3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|期末余额|年初余额||增减变动|主要原因|
|||||百分比||
|结算备付金|1,524,587,651.44|2,251,388,617.67|-32.28%||公司自有交易结算资金减少|
|衍生金融资产|-|18,231,689.78|-100.00%||衍生工具形成衍生金融负债|
|应收款项|325,203,147.22|593,664,928.55|-45.22%||在途清算资金减少|
|其他资产|2,066,177,959.23|1,313,902,559.47|57.26%||母公司其他应收款增加|
|应付短期融资款|5,200,000,000.00|2,900,000,000.00|79.31%||应付短期融资券规模增加|
|拆入资金|600,000,000.00|1,750,000,000.00|-65.71%||转融通规模减小|
|衍生金融负债|6,975,843.60|3,600,576.39|93.74%||衍生工具形成的衍生金融负债增加|
|应付款项|527,332,153.34|213,044,253.55|147.52%||在途清算资金增加|
|其他负债|7,618,483,769.35|11,147,907,387.81|-31.66%||本期偿还到期次级债|
|其他综合收益|-240,730,281.84|-29,522,549.09|-715.41%||可供出售金融资产公允价值下降|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期金额|上期金额||增减变动|主要原因|
|||||百分比||
|利息净收入|34,393,432.94|43,737.36|78536.28%||公司债务规模下降导致利息支出减少|
|投资收益|159,645,503.02|237,439,119.12|-32.76%||金融资产投资收益减少|
|公允价值变动收益|92,100,915.81|-30,244,831.30|404.52%||交易性金融资产公允价值上升|
|其他业务收入|310,461,562.94|451,784,756.76|-31.28%||子公司现货交易业务收入减少|
|资产减值损失|26,978,136.26|-17,672,625.46|252.65%||子公司渤海期货计提减值损失|
|所得税费用|33,496,599.49|56,355,353.16|-40.56%||利润下降所得税费用减少|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.2.1营业网点变更情况
（1）分支机构迁址情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||原营业网点名称||迁址后营业网点名称||原地址||新地址||迁址时间|
|1||广西分公司||广西分公司||南宁市高新区滨河路28号中国-东盟企业总部基地三期综合楼南宁广告产业园A栋609号||南宁市青秀区东葛路118 号南宁青秀万达广场3栋1407-1410号房||2018-1-8||
|2||长春解放大路证券营业部||长春百汇街证券营业部||长春市解放大路1907号||长春市自由大路1112号||2018-2-9||
|3||深圳百花四路证券营业部||深圳福华一路证券营业部||深圳市福田区百花四路长安花园裙楼二楼轴线 12-16 与轴线C-K之间||深圳市福田区福田街道福华一路88号中心商务大厦2101||2018-3-22||
|4||山西分公司||山西分公司||太原市高新区南中环街529号B座26层||太原市迎泽区桃园北路6号4层405||2018-3-30||

3.2.2合规总监变动情况
2018年 1月 8日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于对王爱宾担任东北证券股份有限公司合规负责人无异议的函》（吉证监函[2018]13号）。根据该函，吉林证监局对王爱宾担任公司合规总监无异议。王爱宾先生自2018年1月8日起正式任职公司合规总监，任期至第九届董事会届满之日止。同时，自2018年1月8日起，公司副董事长、总裁何俊岩先生不再代行合规总监职务。
3.2.3短期融资券发行情况
根据公司2015年1月15日召开的2015年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）的批复，2018年1月16日，公司完成2018年第一期短期融资券的发行工作，发行规模为20亿元，期限为91天，票面利率为4.99%；2018年3月12日，公司完成2018年第二期短期融资券的发行工作，发行规模为15亿元，期限为88天，票面利率为4.69%。具体情况详见公司于2018年1
月17日和2018年3月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公
司关于 2018年第一期短期融资券发行结果的公告》（2018-005）、《东北证券股份有限公司关于
2018年第二期短期融资券发行结果的公告》（2018-010）。
3.2.4非公开发行公司债券发行情况
根据公司2015年1月15日召开的2015年第一次临时股东大会授权，以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2018年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2018]1号）的批复，2018年1月22日，公司完成2018年非公开发行公司债券发行工作，发行规模为30亿元，期限为3年，票面利率为6.10%。
3.2.5报告期内发生的重大诉讼仲裁事项
（1）公司诉阙文彬、何晓兰、四川恒康发展有限责任公司股票质押式回购合同纠纷案
2016年 8月 1日，公司与阙文彬签订《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及相关交易协议书，阙文彬以其所持有的恒康医疗集团股份有限公司（股票代码：002219）9,887万股股票提供质押，向公司融入资金5亿元，购回交易日期分别为2018年1月30日和2018年2月13日，购回利率为年利率6.3%。何晓兰作为阙文彬的妻子向公司出具了《配偶声明书》和公证书等文件，四川恒康发展有限责任公司与公司签订了《担保合同》和参与还款的《协议书》。
上述协议签订后，公司通过证券交易所交易平台进行了股票质押式回购交易申报和转款。阙文彬与恒康发展已按合同的约定支付利息至2017年12月27日。合同到期后阙文彬未按约定购回股票、偿还本金，公司因此向吉林省高级人民法院提起诉讼并提出财产保全申请，法院已于 2018年2月13日立案受理。
（2）公司诉山东玖龙海洋产业股份有限公司（原名山东海益宝水产股份有限公司）案
2014年，公司与山东玖龙海洋产业股份有限公司（原名山东海益宝水产股份有限公司，以下简称“山东海益宝”）签署《框架协议》、《承销协议》，约定公司承销山东海益宝私募债券，存续期 3年，发行规模 1.5亿元，发行利率8.3%。公司作为拟发行债券的承销商，为山东海益宝本次发行出具了定向回购函。债券发行完毕后，山东海益宝应按照债券存续年度向公司每年支付财务顾问费555万元。山东海益宝的实际控制人范立强、担保人海阳盛大房地产开发有限公司（以下简称“海阳盛大”）提供连带责任保证担保，同时范立强还提供了其所持有的山东海益宝的股权作为质押担保。
2014年12月4日山东海益宝私募债券发行完毕。
2016年 9月，原山东海益宝私募债持有人认为该债券存在偿债风险并要求公司履行债券定向回购义务。公司全资子公司东证融达投资有限公司通过市场交易全额购买了山东海益宝私募债券并成为实际持有者，持有1.5亿元债券份额。
山东海益宝私募债券已于2017年12月4日到期，山东海益宝已出具情况说明，无法按期支付到期本金与利息。同时，截至2017年12月4日，山东海益宝应付公司三年财务顾问费共1,665万元尚未支付。
公司于2018年1月分别在长春市中级人民法院、吉林省高级人民法院提起诉讼，主张财务顾问费1,665万元和私募债券本息合计1.6245亿元，并申请财产保全。法院已轮候查封山东海
益宝名下52处海域使用权（含抵押给公司的2处海域使用权）、4处土地使用权、3处房屋所有权、其持有的全国中小企业股份转让系统挂牌公司海益宝水产科技股份有限公司的 68,047,100股股权及海阳盛大名下的三处房产。目前尚未作出判决。
3.2.6期后事项
根据公司2015年1月15日召开的2015年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）的批复，2018年4月16日，公司完成2018年第三期短期融资券的发行工作，发行规模为15亿元，期限为 88天，票面利率为4.08%。具体情况详见公司于 2018年 4月 17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于2018年第三期短期融资券发行结果的公告》（2018-020）。
3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4对2018年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券||证券|||期初持||期末持|||会计核算|股份|
||证券代码||最初投资成本（元）|期初持股数量（股）||期末持股数量（股）||期末账面值（元）|报告期损益（元）|||
|品种||简称|||股比例||股比例|||科目|来源|
|||17 国开||||||||交易性金融||
|债券|170209||555,725,765.62|-|0%|550,000,000.00|0.43%|558,749,400.00|3,446,523.57||购入|
|||09||||||||资产||
|||川 财稳||||||||||
|||通1号定||||||||||
|||||||||||可供出售金||
|其他|CC20141222|向 资产|526,035,204.23|526,035,200.00|-|526,035,200.00|-|554,299,422.07|5,229,154.50||购入|
|||||||||||融资产||
|||管 理计||||||||||
|||划||||||||||
|||18 民生||||||||||
|||||||||||交易性金融||
|其他|111815131|银 行|383,005,089.32|-|0%|400,000,000.00|50%|382,254,400.00|-750,689.32||购入|
|||||||||||资产||
|||CD131||||||||||
||170215|17 国开15|296,772,862.49|500,000,000.00||300,000,000.00||297,073,800.00|-4,277,797.68|交易性金融资产|购入|
|债券|||||0.28%||0.17%|||||
|债券|135783|16 永开01|198,354,000.00|300,000,000.00||300,000,000.00||296,761,688.07|4,057,718.07|可供出售金融资产|购入|
||||||20%||20%|||||
|债券|170210|17 国开10|295,671,578.91|-||300,000,000.00||295,710,900.00|815,476.85|交易性金融资产|购入|
||||||0%||0.13%|||||
|其他|XT20171108|华 润信托-崇安3号集合信 托产品|250,000,000.00|250,000,000.00||250,000,000.00||251,146,941.10|-|可供出售金融资产|购入|
||||||-||-|||||
|债券|SP8888|16 仁城债|223,080,000.00|220,000,000.00||220,000,000.00||223,080,000.00|-|交易性金融资产|购入|
||||||14.67%||14.67%|||||
|债券|SG8028|16 株循环01|222,860,000.00|220,000,000.00||220,000,000.00||222,860,000.00|-|交易性金融资产|购入|
||||||19.13%||19.13%|||||
|基金|168168|华 夏|200,000,000.00|200,000,000.00|-|200,000,000.00||208,051,887.23|-|可供出售金|购入|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||QDII 专户||||||||融资产||
|期末持有的其他证券投资||17,408,827,624.64|12,523,320,052.62|-|12,391,464,230.83|-|20,231,339,584.99|216,010,277.75|-|-|
|合计||20,560,332,125.21|14,739,355,252.62|-|15,657,499,430.83|-|23,521,328,023.46|224,530,663.74|-|-|
|证券投资审批董事会公告披||2018 年 3 月 30 日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告》（2018-011）|||||||||
|露日期|||||||||||
|证券投资审批股东会公告披|||||||||||
|||无|||||||||
|露日期（如有)|||||||||||

3.6衍生品投资情况
□适用√不适用
3.7报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||与个人投资者电话沟通，无调研情况披|
||||露索引。在避免选择性披露的前提下，|
|2018年1月3日-3月30日|电话沟通|个人投资者||
||||与个人投资者针对行业状况、互联网金|
||||融、公司日常经营情况、创新业务开展|
||||情况等进行交流沟通。|

3.8违规对外担保情况
□适用√不适用
3.9控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
§4财务报表
4.1资产负债表
合并资产负债表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|资产|期末余额|期初余额|
|资产：|||
||13,884,639,546.97|11,190,786,791.47|
|货币资金|||
||10,702,607,469.66|9,146,823,822.51|
|其中：客户存款|||
||1,524,587,651.44|2,251,388,617.67|
|结算备付金|||
||1,238,727,563.28|887,587,564.55|
|其中：客户备付金|||
|拆出资金|||
||8,894,968,559.14|8,432,262,843.81|
|融出资金|||
||10,027,018,762.53|7,983,897,772.33|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的|||
|金融资产|||
|||18,231,689.78|
|衍生金融资产|||
||7,868,344,274.22|8,510,407,942.01|
|买入返售金融资产|||
||325,203,147.22|593,664,928.55|
|应收款项|||
||333,204,584.27|335,365,400.43|
|应收利息|||
||1,687,512,895.96|2,133,868,335.16|
|存出保证金|||
||13,494,309,260.93|15,217,345,107.23|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|-|-|
||607,219,596.24|599,463,841.15|
|长期股权投资|||
||33,875,769.70|31,582,362.13|
|投资性房地产|||
||684,031,060.93|707,680,675.36|
|固定资产|||
|在建工程|||
||215,780,079.91|221,084,724.70|
|无形资产|||
||75,920,803.93|75,920,803.93|
|商誉|||
||344,438,439.68|321,991,018.48|
|递延所得税资产|||
|持有待售的资产|||
||2,066,177,959.23|1,313,902,559.47|
|其他资产|||
||62,067,232,392.30|59,938,845,413.66|
|资产总计|||

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
合并资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||||
|-|-|-|-|-|
|负债和股东权益||期末余额||年初余额|
|负债：|||||
|短期借款|||||
|应付短期融资款|5,200,000,000.00||2,900,000,000.00||
|拆入资金|600,000,000.00||1,750,000,000.00||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的|-||-||
|金融负债|||||
|衍生金融负债|6,975,843.60||3,600,576.39||
|卖出回购金融资产款|7,891,245,578.07||7,226,849,903.84||
|代理买卖证券款|12,856,689,589.37||11,525,519,383.00||
|代理承销证券款|-||502,027,348.50||
|应付职工薪酬|749,318,744.05||768,170,366.03||
|应交税费|91,224,563.45||219,211,756.56||
|应付款项|527,332,153.34||213,044,253.55||
|应付利息|385,407,956.14||516,622,712.57||
|预计负债|-||||
|长期借款|||||
|应付债券|9,253,348,046.60||6,171,170,031.94||
|其中：优先股|||||
|永续债|||||
|长期应付职工薪酬|||||
|递延收益|33,120,580.45||40,883,783.80||
|递延所得税负债|119,952,753.02||148,167,217.06||
|持有待售的负债|||||
|其他负债|7,618,483,769.35||11,147,907,387.81||
|负债合计|45,333,099,577.44||43,133,174,721.05||
|股东权益|||||
|股本|2,340,452,915.00||2,340,452,915.00||
|其他权益工具|||||
|其中：优先股|||||
|永续债|||||
|资本公积|5,749,787,563.89||5,749,787,563.89||
|减：库存股|||||
|其他综合收益|-240,730,281.84||-29,522,549.09||
|盈余公积|847,308,798.99||847,308,798.99||
|一般风险准备|1,705,502,849.12||1,705,502,849.12||
|未分配利润|5,190,158,602.06||5,057,253,100.55||
|归属于母公司股东权益合计|15,592,480,447.22||15,670,782,678.46||
|少数股东权益|1,141,652,367.64||1,134,888,014.15||
|股东权益合计|16,734,132,814.86||16,805,670,692.61||
|负债和股东权益总计|62,067,232,392.30||59,938,845,413.66||

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|资产：|||
||11,776,748,533.21|9,157,082,042.82|
|货币资金|||
||9,755,599,515.96|8,180,684,270.73|
|其中：客户存款|||
||1,603,665,478.95|2,213,341,182.11|
|结算备付金|||
||1,238,727,563.28|1,084,013,861.78|
|其中：客户备付金|||
|拆出资金|||
||8,894,968,559.14|8,432,262,843.81|
|融出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的|9,236,304,317.12|6,956,446,485.90|
|金融资产|||
||-|18,231,689.78|
|衍生金融资产|||
||7,674,144,274.22|8,392,157,942.01|
|买入返售金融资产|||
||109,347,766.42|448,760,410.11|
|应收款项|||
||393,964,617.91|378,129,746.19|
|应收利息|||
||893,832,614.50|1,360,117,020.02|
|存出保证金|||
||10,765,982,205.32|12,327,337,485.21|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
||3,691,392,115.17|3,663,616,821.60|
|长期股权投资|||
||109,029,553.42|109,845,372.77|
|投资性房地产|||
||596,950,362.69|616,360,407.22|
|固定资产|||
|在建工程|||
||191,963,857.06|196,438,051.12|
|无形资产|||
||265,940,699.55|261,688,578.54|
|递延所得税资产|||
|持有待售的资产|||
||2,339,915,171.95|1,731,001,951.41|
|其他资产|||
||58,544,150,126.63|56,262,818,030.62|
|资产总计|||

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司资产负债表（续）
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
|||||
|-|-|-|-|
|负债和股东权益||期末余额|年初余额|
|负债：||||
|短期借款||||
|应付短期融资款||5,200,000,000.00|2,900,000,000.00|
|拆入资金||600,000,000.00|1,750,000,000.00|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的|||
||金融负债|||
|衍生金融负债|衍生金融负债|6,941,443.60|3,600,576.39|
|卖出回购金融资产款||7,891,245,578.07|7,226,849,903.84|
|代理买卖证券款||11,506,997,696.32|10,212,309,265.58|
|代理承销证券款||-|502,027,348.50|
|应付职工薪酬||632,478,944.88|620,954,917.81|
|应交税费||44,643,139.84|165,066,218.22|
|应付款项||498,667,860.15|111,119,493.11|
|应付利息||444,552,070.25|516,622,712.57|
|预计负债||||
|长期借款||||
|应付债券||9,253,348,046.60|6,171,170,031.94|
|其中：优先股||||
|永续债||||
|长期应付职工薪酬||||
|递延收益||32,939,313.85|40,702,517.20|
|递延所得税负债||79,547,857.27|111,581,268.80|
|持有待售的负债||||
|其他负债||7,564,708,069.19|11,061,128,821.37|
|负债合计||43,756,070,020.02|41,393,133,075.33|
|股东权益||||
|股本||2,340,452,915.00|2,340,452,915.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积||5,731,707,549.24|5,731,707,549.24|
|减：库存股||||
|其他综合收益||-251,439,103.08|-88,707,048.46|
|盈余公积||852,751,424.56|852,751,424.56|
|一般风险准备||1,705,502,849.12|1,705,502,849.12|
|未分配利润||4,409,104,471.77|4,327,977,265.83|
|股东权益合计||14,788,080,106.61|14,869,684,955.29|
|负债和股东权益总计||58,544,150,126.63|56,262,818,030.62|

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
4.2利润表
合并利润表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|945,476,451.54|1,065,593,378.18|
|手续费及佣金净收入|348,515,334.08|406,690,382.16|
|其中：经纪业务手续费净收入|183,202,886.34|187,505,248.66|
|投资银行业务手续费净收入|59,129,206.67|54,736,943.69|
|资产管理业务手续费净收入|40,163,575.05|56,619,593.88|
|利息净收入|34,393,432.94|43,737.36|
|投资收益（损失以“－”列示）|159,645,503.02|237,439,119.12|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|27,215,755.09|19,367,170.74|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|92,100,915.81|-30,244,831.30|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|-777,929.56|-119,785.92|
|其他业务收入|310,461,562.94|451,784,756.76|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-8,782,101.26||
|其他收益|9,919,733.57||
|二、营业支出|780,669,204.40|818,509,441.40|
|税金及附加|5,685,199.80|6,706,493.25|
|业务及管理费|447,976,068.66|383,365,783.04|
|资产减值损失|26,978,136.26|-17,672,625.46|
|其他业务成本|300,029,799.68|446,109,790.57|
|三、营业利润（亏损以“－”列示）|164,807,247.14|247,083,936.78|
|加：营业外收入|9,764,167.96|6,935,958.59|
|减：营业外支出|1,535,573.91|370,660.43|
|四、利润总额（亏损总额以“－”列示）|173,035,841.19|253,649,234.94|
|减：所得税费用|33,496,599.49|56,355,353.16|
|五、净利润（净亏损以“－”列示）|139,539,241.70|197,293,881.78|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|139,539,241.70|197,293,881.78|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润|132,905,501.51|193,357,411.04|
|少数股东损益|6,633,740.19|3,936,470.74|
|六、其他综合收益的税后净额|-211,163,093.40|47,465,554.27|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-211,207,732.75|47,206,151.38|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综|||
|合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-211,207,732.75|47,206,151.38|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他|0.00||
|综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-211,207,732.75|47,206,151.38|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|0.00||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|44,639.35|259,402.89|
|七、综合收益总额|-71,623,851.70|244,759,436.05|
|其中：归属于母公司所有者的综合收益总额|-78,302,231.24|240,563,562.42|
|归属于少数股东的综合收益总额|6,678,379.54|4,195,873.63|
|八、每股收益|||
|（一）基本每股收益（元/股）|0.06|0.08|
|（二）稀释每股收益（元/股）|0.06|0.08|

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司利润表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|403,256,658.57|428,014,126.77|
|手续费及佣金净收入|225,934,062.09|238,610,373.31|
|其中：经纪业务手续费净收入|163,017,649.49|174,284,345.12|
|投资银行业务手续费净收入|59,148,074.59|54,736,943.69|
|资产管理业务手续费净收入|0.00|0.00|
|利息净收入|38,722,135.19|-1,223,949.26|
|投资收益（损失以“－”列示）|67,726,915.32|225,350,499.46|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|27,775,293.57|19,367,170.74|
|公允价值变动收益（损失以“－”列示）|65,567,040.17|-41,460,165.77|
|汇兑收益（损失以“－”列示）|-777,929.56|-119,785.92|
|其他业务收入|4,946,803.05|6,857,154.95|
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-8,782,101.26||
|其他收益其他收益|9,919,733.57||
|二、营业支出|315,540,677.60|238,895,284.49|
|税金及附加|5,094,574.33|5,252,595.95|
|业务及管理费|309,454,044.08|250,420,915.02|
|资产减值损失|363,743.91|-17,672,625.46|
|其他业务成本|628,315.28|894,398.98|
|三、营业利润（亏损以“－”列示）|87,715,980.97|189,118,842.28|
|加：营业外收入|4,782,268.17|5,935,958.48|
|减：营业外支出|1,533,569.31|275,658.46|
|四、利润总额（亏损总额以“－”列示）|90,964,679.83|194,779,142.30|
|减：所得税费用|9,837,473.89|39,715,508.49|
|五、净利润（净亏损以“－”列示）|81,127,205.94|155,063,633.81|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|81,127,205.94|155,063,633.81|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|六、其他综合收益的税后净额|-162,732,054.62|9,411,528.28|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|0||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-162,732,054.62|9,411,528.28|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综|||
|合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-162,732,054.62|9,411,528.28|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|七、综合收益总额|-81,604,848.68|164,475,162.09|

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
4.3现金流量表
合并现金流量表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增|-1,868,654,088.69|183,646,670.26|
|加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|749,045,129.63|830,787,882.39|
|拆入资金净增加额|-1,150,000,000.00|-90,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|1,386,150,872.43|-2,513,067,916.28|
|融出资金净减少额||97,999,553.78|
|代理买卖证券收到的现金净额|1,410,021,680.49||
|收到其他与经营活动有关的现金|6,257,842,602.24|3,830,853,092.25|
||6,784,406,196.10|2 , 3 4 0 , 2 1 9 ,282.40|
|经营活动现金流入小计|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额|||
|融出资金净增加额|463,578,120.68||
|代理买卖证券支付的现金净额||631,573,235.11|
|支付利息、手续费及佣金的现金|475,089,279.30|386,893,443.37|
|支付给职工及为职工支付的现金|453,867,667.46|364,280,384.38|
|支付的各项税费|123,882,157.06|115,264,002.76|
|支付其他与经营活动有关的现金|4,733,303,090.94|287,608,677.46|
|经营活动现金流出小计|6,249,720,315.44|1,785,619,743.08|
|经营活动产生的现金流量净额|534,685,880.66|554,599,539.32|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资所收到的现金|1,263,437,100.22|260,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|110,361,143.67|4,000,000.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|3,627,403.08|71,702.73|
|投资活动现金流入小计|1,377,425,646.97|264,071,702.73|
|投资支付的现金|1,141,610,954.55|187,615,018.40|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|99,697,838.78|31,677,325.65|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|1,241,308,793.33|219,292,344.05|
|投资活动产生的现金流量净额|136,116,853.64|44,779,358.68|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||42,340,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||42,340,000.00|
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|6,500,000,000.00|3,050,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|6,500,000,000.00|3,092,340,000.00|
|偿还债务支付的现金|5,200,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||6,225,000.00|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||6,225,000.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金||4,451,930,000.00|
|筹资活动现金流出小计|5,200,000,000.00|4,458,155,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,300,000,000.00|-1,365,815,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-5,198,779.79|-849,794.67|
|五、现金及现金等价物净增加额|1,965,603,954.51|-767,285,896.67|
|加：期初现金及现金等价物余额|13,223,014,860.22|20,003,403,947.22|
|六、期末现金及现金等价物余额|15,188,618,814.73|19,236,118,050.55|

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
母公司现金流量表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增|-2,221,639,406.86|-145,983,799.57|
|加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|609,145,283.65|663,775,369.47|
|拆入资金净增加额|-1,150,000,000.00|-90,000,000.00|
|回购业务资金净增加额|1,386,150,872.43|-2,513,267,916.28|
|融出资金净减少额||97,999,553.78|
|代理买卖证券收到的现金净额|1,294,688,430.74||
|收到其他与经营活动有关的现金|2,385,124,910.45|3,863,736,810.09|
|经营活动现金流入小计|2,303,470,090.41|1,876,260,017.49|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额|||
|融出资金净增加额|463,578,120.68||
|代理买卖证券支付的现金净额||654,722,469.81|
|支付利息、手续费及佣金的现金|454,620,253.87|377,768,457.28|
|支付给职工及为职工支付的现金|345,968,228.06|222,292,320.15|
|支付的各项税费|79,852,078.69|70,079,636.84|
|支付其他与经营活动有关的现金|145,071,892.28|227,386,797.09|
|经营活动现金流出小计|1,489,090,573.58|1,552,249,681.17|
|经营活动产生的现金流量净额|814,379,516.83|324,010,336.32|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资所收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|3,627,403.08|71,702.73|
|投资活动现金流入小计|3,627,403.08|71,702.73|
|投资支付的现金|||
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金|98,417,352.89|28,978,246.65|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|98,417,352.89|28,978,246.65|
|投资活动产生的现金流量净额|-94,789,949.81|-28,906,543.92|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|6,500,000,000.00|3,050,000,000.00|
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|6,500,000,000.00|3,050,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|5,200,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||4,251,930,000.00|
|筹资活动现金流出小计|5,200,000,000.00|4,251,930,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,300,000,000.00|-1,201,930,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-5,198,779.79|-849,794.67|
|五、现金及现金等价物净增加额|2,014,390,787.23|-907,676,002.27|
|加：期初现金及现金等价物余额|11,366,017,224.93|18,014,389,817.90|
|六、期末现金及现金等价物余额|13,380,408,012.16|17,106,713,815.63|

法定代表人：李福春 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山
4.4审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
东北证券股份有限公司董事会董事长：李福春
二〇一八年四月二十四日