东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公司
2017
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为石家庄科林电气股份有限公司（以下简称“科林电气”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2017年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]367号文核准，本公司于2017年 4月向社会公开发行人民币普通股（A股）33,340,000股，每股发行价为 10.29元，募集资金总额为人民币343,068,600.00元，扣除发行费用25,611,780.65元后，实际募集资金净额为317,456,819.35元。该募集资金已于2017年4月10日到位。
上述募集资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具中兴华验字（2017）第010037号《验资报告》予以验证。
2、募集资金使用及结余情况
截至2017年12月31日，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
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|项 目|金 额|
|募集资金总金额|34,306.86|
|减：发行费用|2,561.18|
|实际募集资金净额|31,745.68|
|减：直接投入募投项目的金额|15,895.32|
|进行现金管理的闲置募集资金|14,500.00|
|加：存款利息和理财产品产生的收益扣除银行手续费等净额|408.45|
|应结余额|1,758.81|

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|实际余额|1,976.18|
|差额|217.37|

注：截至报告期末，差额系公司以自有资金支付尚未从募集资金专户转出的首次公开发行股票发行费用。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017年5月，本公司及保荐机构东吴证券股份有限公司就本次发行募集资金的监管分别与中国民生银行股份有限公司石家庄长江大道支行、中信银行石家庄裕华西路支行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有限公司石家庄新华路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2017年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：万元
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|开户银行|银行账号|期末余额|
|中国民生银行股份有限公司石家庄长江大道支行|699502827|247.29|
|上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行|45010158000000155|287.51|
|中信银行石家庄裕华西路支行|8111801013100408815|308.49|
|兴业银行股份有限公司石家庄新华路支行|572030100100119150|1,132.89|
|合 计|-|1,976.18|

三、本报告期募集资金实际使用情况
1、募投项目的资金使用情况
公司报告期内募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（见附表）。
2、募投项目先期投入及置换情况
2017年6月1日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币6,819.63万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金额已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审核出具《关于石家庄科林电气股份有限公司募集资金置换专项审计报告》（中兴华核字（2017）第010124号），并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构东吴证券发表核查意见。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及2017年6月2日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《石家庄科林电气股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-014）。
2017年6月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币6,819.63万元用募集资金进行了置换。
3、对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2017年6月1日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2.5亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构东吴证券对该事项均发表了同意意见。
2017年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
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|合作方名称|委托理财产品名称|产品类型|投资规模|起止期限|预期年化收益率|截至2017年12月31日状态|
|上海浦东发展银行股份有限公司|利多多对公结构性存款固定持有JG903期|保证收益型|1,500.00|2017/06/08–2017/12/05|4.2%|履行完毕|
|中国民生银行股份有限公司|中国民生银行人民币结构性存款D-1款|保本浮动收益型|9,000.00|2017/06/08-2017/09/08|4.1%|履行完毕|
|中信银行股份有限公司|中信理财之共赢利率结构17447期人民币理财产品|保本浮动收益型|4,000.00|2017/06/09-2017/09/20|4.1%|履行完毕|
|兴业银行股份有限公司|金雪球-优悦保本开放式理财产品|保本开放式|7,000.00|2017/06/12-2017/09/12|4.2%|履行完毕|
|中国民生银行股份有限公司|中国民生银行人民币结构性存款D-1款|保本浮动收益型|2,500.00|2017/9/20-2017/12/20|4.25%|履行完毕|

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|海通证券股份有限公司|海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版85天期第2号|本金保障型|6,500.00|2017/9/28-2017/12/21|4.55%|履行完毕|
|海通证券股份有限公司|海通证券“一海通财.理财宝”系列收益凭证尊享版93天期第1号|本金保障型|6,500.00|2017/12/25-2018/3/27|5.10%|正在履行|
|中银国际证券有限责任公司|中银证券锦鲤-收益宝B115号|本金保障型|5,500.00|2017/12/26-2018/3/27|5.10%|正在履行|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券君柜宝一号2017年第398期收益凭证|本金保障型|2,500.00|2017/12/28-2018/03/26/|5.40%|正在履行|

截至报告期末，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的余额为人民币
14,500万元。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的关于使用闲置募集资金购买理财产品进展及收回的相关公告。
4、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了《关于石家庄科林电气股份有限公司 2017年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为公司编制的《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
七、保荐机构核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、电话沟通等多种方式，对科林电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。科林电气严格执行募集资金专户存储制度，有效地执行三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反相关法律法规的情形。保荐机构对科林电气2017年度募集资金存放与使用情况无异议。
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于石家庄科林电气股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
冯颂 王新
东吴证券股份有限公司年 月 日
石家庄科林电气股份有限公司
2017
年年度募集资金使用情况对照表
编制单位：石家庄科林电气股份有限公司 单位：万元
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|募集资金总额|||31,745.68|||本年度投入募集资金总额|||||15,895.32||
|变更用途的募集资金总额|||0|||已累计投入募集资金总额|||||15,895.32||
|变更用途的募集资金总额比例|||0||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|智能电网配电设备建设项目|否|10,764.50|-|-|3,506.38|3,506.38|-|32.57%|2018年10月|-|不适用|否|
|智能电网变电设备建设项目|否|5,921.64|-|-|3,303.02|3,303.02|-|55.78%|2018年10月|-|不适用|否|
|智能电网检测中心建设项目|否|3,571.66|-|-|1,817.49|1,817.49|-|50.89%|2018年10月|-|不适用|否|
|营销网络和信息化平台建设项目|否|4,631.70|-|-|412.22|412.22|-|8.90%|2019年04月|-|不适用|否|
|补充其他与主营业务相关的营运资金|否|6,856.21|-|-|6,856.21|6,856.21|-|100%|-|-|不适用|否|
|合计|—|31,745.71|-|-|15,895.32|15,895.32|-|50.07%|—|-|—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||不适用||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用||||||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况”之“（三）对闲置募集资金进行现金管理的情况”|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|募集资金专户2017年12月31日余额合计为1,758.81万元，结余原因系项目尚在实施中。|
|募集资金其他使用情况|不适用|