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证券代码：000882 证券简称：华联股份 编号：2016-090
北京华联商厦股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第四十次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《北京华联商厦股份有限公司章程》的有关规定，本人作为北京华联商厦股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅相关材料后，基于本人独立判断，现就公司第六届董事会第四十次会议审议的有关议案发表如下独立意见：
一、关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见
我们对公司 2016年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况，进行了认真负责的核查，发表独立意见如下：
1、关联方资金占用方面
报告期内，公司控股股东及其他关联方已知悉并严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》对控股股东及其他关联方占用公司资金的各项规定，公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
2、对外担保方面
截至 2016年6月30日，公司对外担保余额为0，具体为：
根据2015年年度股东大会审议通过的《相互融资担保协议》，公司为华联集团及其子公司担保的借款余额总计不超过8亿元。截止2016年6月30日，公司为华联集团及其子公司提供担保的余额为0。
独立董事认为公司对外担保的风险控制意识较强，对外担保的审批程序符合有关规定的要求，未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况。
二、关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
我们对公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况进行了认真核查，审阅了公司编制的《北京华联商厦股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并询问了公司有关高管人员、内部审计人员和相关业务人员后，我们认为：
上述报告客观、真实地反映了公司募集资金存放与使用的实际情况。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资金实行专户存储制度。公司与保荐机构以及募集资金存储银行共同签署了《募集资金三方监管协议》，严格按照相关规定进行募集资金的保管与使用。经核查，截至本意见出具之日，公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
三、关于公司在华联财务有限责任公司关联存贷款业务的独立意见
我们对 2016年半年度公司与华联财务有限责任公司关联交易的存贷款业务进行认真核查，发表如下独立意见：2016年半年度公司涉及华联财务有限责任公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况，严格按照原审议批准内容执行，符合有关法律法规和公司章程的规定，该交易符合公开、公平、公正的原则，符合公司及全体股东的利益，未发现损害公司及股东利益的情况。
特此公告。
公司独立董事：史泽友、刘义新、吴剑 2016年8月12日
证券代码：002059 证券简称：云南旅游 公告编号：2018-061云南旅游股份有限公司
第六届董事会第二十六次（临时）会议决议公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次（临时）会议于2018年7月4日以传真、电子邮件及专人送达的方式发出通知，2018年7月9日上午以通讯表决的方式召开。本次会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事8名，董事杨建国先生因公出差，未能参与本次表决。会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议以通讯表决的方式，以8票同意，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议通过，股东大会召开日期另行通知。
特此公告。
云南旅游股份有限公司董事会
2018年7月10日
证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2015-081北京神州泰岳软件股份有限公司
第五届董事会第五十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京神州泰岳软件股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第五十九次会议于2015年9月14日以现场方式召开，会议通知于2015年9月11日以邮件方式送达。应参加董事12人，实际参加董事12人。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。会议由公司董事长王宁先生主持，与会董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于控股子公司对外融资的议案》
为进一步推动面向餐饮行业的电子商务的运营和发展，同意由西藏凯达投资有限公司与天津品聚网络科技合伙企业（有限合伙）共同对神州泰岳旗下控股子公司——北京神州泰岳良品电子商务有限公司(简称“神州良品”）进行增资。
上述事项完成后，神州良品注册资本为人民币20,703.93万元，其中，神州泰岳持股比例下降为40.57%。
天津品聚网络科技合伙企业（有限合伙）系管理团队的员工持股平台，公司副总经理、神州良品总经理陶磊先生担任普通合伙人、执行事务合伙人，公司董事王宁、李力、黄松浪、万能、齐强、徐斯平、汪铖共同控制的北京善聚投资管理有限公司和投资人为有限合伙人。善聚投资在员工持股平台所享有的权益将用于对管理团队的激励。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，此次对神州良品增资构成了关联交易。
关联董事王宁先生、李力先生、黄松浪先生、万能先生、齐强先生、徐斯平先生、汪铖先生回避表决。
本议案以5票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
公司独立董事对该项事项出具了事前认可意见，并发表了独立董事意见。
具体内容详见证监会指定信息披露网站的相关内容。
特此公告。
北京神州泰岳软件股份有限公司董事会
证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2017-044
债券代码:112095 债券简称:12康盛债
浙江康盛股份有限公司
关于股东部分股票解除质押及质押的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司股东浙江润成控股集团有限公司（公司实际控制人陈汉康先生及其配偶合计持有其100%股权，以下简称“浙江润成”）的通知，获悉浙江润成将其所持有本公司部分股份解除质押并再质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押及质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|浙江润成|是|46,320,000|2015年10月9日|2017年5月23日|财通证券股份有限公司|31.28%|
|浙江润成|是|13,680,000|2016年6月2日|2017年5月23日|财通证券股份有限公司|9.24%|
|合计|--|60,000,000|--|--|--|40.52%|

2、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|浙江润成|是|30,380,000|2017年5月26日|2019年5月25日|民生证券股份有限公司|20.52%|企业资金需求|
|合计|--|30,380,000|--|--|--|20.52%|--|

3、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，浙江润成持有公司股份148,080,000股，占公司总股本的13.03%。本公司实际控制人陈汉康先生直接和间接（通过浙江润成）持有公司股份325,135,632股，占公司总股本的28.61%。本次股份质押业务办理完成后，浙江润成累计质押公司股份118,460,000股，占公司总股本的10.42%。陈汉康先生及其一致行动人累计质押公司股份295,515,632股，占公司总股本的26.00%。
二、备查文件
1、股票质押式回购交易协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份冻结数据表。
特此公告。
浙江康盛股份有限公司董事会
二〇一七年五月二十六日
博雅生物制药集团股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人2018年度严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的相关规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，从维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益的角度出发，独立公正履行职责，积极发挥独立董事的作用。
报告期内，本人积极出席各项会议，对董事会相关议案发表了独立意见，特别关注了公司经营发展和重大事项的推进情况，切实履行独立董事职责。现将本人2018年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年度，本人本着勤勉尽责的态度，按时出席公司董事会、列席股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表决权。本人认为2018年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
2018年度，本人本着审慎的态度，对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出反对、弃权意见的情形。
二、发表独立意见情况
2018年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥自身专业优势，关注公司重大事项，积极提出建议，关注风险控制。严格审核重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，对重大事项进行发表了独立意见，情况如下：
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|序号|公告索引|发表独立意见事项|公告时间|
|1|独立董事关于公司第六届董事会第十五次|关于变更公司第一期员工持股计划的独立意见|2018年3月2日|

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||会议相关事项的独立意见|关于为控股子公司提供担保的独立意见||
|2|独立董事对公司第六届董事会第十六次会议相关事项的独立意见|关于控股股东及其他关联方占用资金的独立意见|2018年4月26日|
|||关于2017年度利润分配预案的独立意见||
|||关于2017年度募集资金存放和使用情况的独立意见||
|||关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见||
|||关于2018年度续聘审计机构的独立意见||
|||关于2018年度向银行申请综合授信额度的独立意见||
|||关于聘任公司副总经理的独立意见||
|||关于公司董事薪酬的独立意见||
|||关于公司高级管理人员薪酬的独立意见||
|||关于会计政策变更的独立意见||
|||关于修改公司章程的独立意见||
|||关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的独立意见||
|||关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见||
|3|独立董事对公司第六届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见|关于2018年度续聘审计机构的事前认可意见|2018年4月26日|
|4|独立董事关于公司与关联方共同设立投资基金暨关联交易的独立意见|关于公司与关联方共同设立投资基金暨关联交易的独立意见|2018年6月9日|
|5|独立董事关于公司与关联方共同设立投资基金暨关联交易的事前认可意见|关于公司与关联方共同设立投资基金暨关联交易的事前认可意见|2018年6月9日|
|6|独立董事关于公司第六届董事会第十八次会议相关事项的独立意见|关于公司控股股东及其关联方资金占用和对外担保的独立意见|2018年8月17日|
|||关于公司2018年半年度募集资金使用和存放的专项报告的独立意见||
|||关于公司向银行申请综合授信额度的独立意见||
|7|独立董事关于公司第六届董事会第二十次会议相关事项的独立意见|关于回购公司股份的独立意见|2018年11月6日|

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|8|独立董事关于公司第六届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见|关于公司财务报表格式变更的独立意见|2018年11月27日|
|||关于公司向银行申请综合授信额度的独立意见||
|||关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见||
|||关于修改《公司章程》的独立意见||

三、公司董事会专业委员会工作情况
本人担任公司第六届董事会审计委员会主任委员，与公司保持密切联系，关注公司的生产经营和财务状况，与审计会计师事务所进行沟通，对审计工作进行安排和讨论，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。
2018年，本人参加并主持了每次会议，对会议的相关事项进行了认真审议，并按照《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，与其他委员共同审查了公司内部控制制度及其执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，保证公司内部控制的完整性、合理性，履行了审计委员会主任委员的责任和义务。
四、在保护投资者权益方面所做的工作
作为公司的独立董事，自任职以来积极有效地履行了独立董事职责，对须经公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露及投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。在日常履职过程中，自觉学习与参加培训相结合，掌握了中国证监会和深圳证券交易所颁布的最新法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护公司利益和社会公众股东权益的思想意识。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会会议情况。
2、无向董事会提请召开临时股东大会情况。
3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
5、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
六、综述
2018年，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步做出了应有贡献。
在本人担任博雅生物独立董事期间，能够忠实、勤勉地履行独立董事职责，关注公司治理和生产经营，更多地参与公司的管理，发挥独立董事的职能，促进公司管理更加规范、经营更加稳健，实现公司快速、健康发展。同时希望公司竭力树立诚信、规范、自律的上市公司形象，尽快促进公司发展壮大，以优异的业绩回报广大投资者。对公司董事会、管理层在我们履行独立董事职务过程中所给予的积极、有效的配合和支持，在此表示衷心地感谢！
特此报告。
博雅生物制药集团股份有限公司
独立董事：赵焕琪
证券代码：002282 证券简称：博深工具 公告编号：2017-042博深工具股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所问询函
暨股票继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2017年3月30日，博深工具股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于<博深工具股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》及相关议案。详见公司于2017年4月5日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于重大资产重组的一般风险提示公告》、《关于披露重大资产重组预案暨公司股票暂不复牌公告》及《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。
2017年4月13日，公司收到了深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对博深工具股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第20号，以下简称“问询函”）。公司自收到问询函后，立即组织中介机构等相关各方对问询的相关问题积极研讨并准备回复工作，对《博深工具股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等文件进行补充和完善。鉴于问询函涉及的部分信息需进一步核实，并需中介机构出具相关核查意见，不能在2017年4月20日前完成问询函的回复。为缜密详实地做好问询函的回复及相关信息的准确披露，保护全体股东合法权益，经向深圳证券交易所申请，公司将延期回复问询函，待完成问询函回复并补充披露相关信息后申请公司股票复牌。
延期回复期间，公司股票将继续停牌，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，
敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
特此公告。
博深工具股份有限公司董事会二〇一七年四月二十日
证券代码：002607 证券简称：亚夏汽车 公告编号：2015-010芜湖亚夏汽车股份有限公司
对外投资进展性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资基本情况
芜湖亚夏汽车股份有限公司（以下简称“公司”）为提高在安徽市场的市场占有率，提升豪华品牌的汽车销售与服务，已分别于2014年12月31日和2015年1月14日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了 2014-069号《关于投资设立宣城好车广场有限公司以及向关联方租赁房屋事项的关联交易公告》和2015-004号《关于全资子公司完成设立登记的公告》。
二、投资进展情况
宁国亚夏豪车广场汽车销售服务有限公司通过近两个月的项目筹建，于2015年2月7日正式投入运营。公司目前经营玛莎拉蒂、法拉利、奔驰、宝马、英菲尼迪、奥迪、凯迪拉克等多个高端品牌的汽车销售，并为客户提供汽车维修、保养、装潢、美容，代办保险、金融服务及信息咨询服务于一体的汽车综合性服务。
特此公告。
芜湖亚夏汽车股份有限公司董事会二〇一五年二月十日
证券代码：002002 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临2019-079鸿达兴业股份有限公司
关于子公司加氢站投入使用的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司内蒙古乌海化工有限公司（以下简称“乌海化工”）为提高氯碱装置生产氢气的利用效率，实现清洁能源的有效应用，进一步优化产业结构，在乌海市投资建设加氢站项目。加氢站项目的前期有关情况详见公司于 2018年 12月 18日刊登的《关于子公司拟投资建设加氢站项目的公告》（临2018-166）、2019年 2月 1日刊登的《关于加氢站项目取得备案批复的公告》（临2019-016）。
日前，乌海化工在乌海市海南区海化工业园建设的第一座加氢站成功投入使用，向氢燃料轿车、大巴车及工业车辆提供合格的氢气。该加氢站加注能力包含35MPa和70MPa两种气体加注方式，同时设置液氢储罐。该加氢站是内蒙古自治区第一座正式运营的加氢站，集中了氢能行业最新技术成果，它的建成实现了用氢环节的项目落地，进一步贯通公司“制氢、储氢、运氢及用氢”产业链。同时，该加氢站投入使用，将引领和带动乌海市氢能城市建设，推动氢能社会发展。
乌海化工拟在乌海市共建设8座加氢站，其余7座加氢站的建设工作正在有序推进中。同时，公司与北京航天试验技术研究所下属公司北京航天雷特机电工程有限公司在乌海市合作建设氢液化工厂，逐步实现向全国运输供氢。公司将按照相关规定及时披露上述项目进展情况。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司董事会二○一九年五月十四日
证券代码：002663 证券简称：普邦股份 公告编号：2017-092广州普邦园林股份有限公司
关于公司全资子公司为第一中标候选人公示的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
2017年 12月 18日，根据“北海建设工程交易信息网”（http://www.bhcetc.com/）发布的北海市污泥集中处置中心工程（污泥接收车间、脱水机房、消化进泥系统、沼气提纯设备间、水热单元处理间、锅炉房、变配电室）中标候选人公示，确定广州普邦园林股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司四川深蓝环保科技有限公司（以下简称“深蓝环保”）与广西联友建设工程有限公司（联合体）为北海市污泥集中处置中心工程（污泥接收车间、脱水机房、消化进泥系统、沼气提纯设备间、水热单元处理间、锅炉房、变配电室）第一中标候选人单位，投标报价约为7,666.70万元。该项目招标人为北海市城市建设投资发展有限公司。
一、工程的主要情况
1、中标项目名称：北海市污泥集中处置中心工程（污泥接收车间、脱水机房、消化进泥系统、沼气提纯设备间、水热单元处理间、锅炉房、变配电室）
2、第一中标候选人单位：四川深蓝环保科技有限公司、广西联友建设工程有限公司（联合体）
3、投标报价：人民币76,666,978.18元
4、项目工期：本项目的工期为250日历天
5、工程地点：广西北海市
二、中标结果公示内容
详见北海建设工程交易信息网发布的《北海市污泥集中处置中心工程（污泥接收车间、脱水机房、消化进泥系统、沼气提纯设备间、水热单元处理间、锅炉房、变配电室）》中标候选人公示。
三、对公司的影响
1、上述项目投资总额占公司 2016年度经审计营业收入的2.82%，符合公司“生态景观＋绿色环保＋智慧民生”三大业务板块的企业平台战略规划，有利于完善公司绿色环保的整体布局。如上述项目能够顺利实施，预计对公司未来的经营业绩产生较为积极的影响。
2、上述项目的履行不影响公司业务的独立性，公司不会因为履行上述项目对业主方形成依赖。
四、风险提示
由于上述项目目前尚处于第一中标候选人公示期，深蓝环保尚未收到中标通知书，也未进入项目正式合同签订阶段，敬请广大投资者注意投资风险。
广州普邦园林股份有限公司董事会二〇一七年十二月十九日
湖南博云新材料股份有限公司
高级管理人员薪酬激励管理办法
第一章总则
第一条为了建立和完善适应现代企业制度的激励和约束机制，充分调动公司和下属业务单元高级管理人员（以下简称高管）的积极性和创造性，使其能够把精力集中在对公司价值创造最关键的经营决策与实施上，提高资产的运营效率，实现“责、权、利一致”，促进企业健康、稳定、持续发展，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《公司章程》，特制定本办法。
第二条本办法所称高管，适用于以下人员：总裁、副总裁、董秘、财务总监、各控股子公司/事业部总经理和副总经理。
第三条公司高管人员薪酬激励遵循以下基本原则：
（1） 各业务单元统一标准、统一管理的原则；
（2） 责任、贡献、利益相一致的原则；
（3） 利益共享、风险共担的原则；
（4） 效益优先、兼顾公平的原则；
（5） 薪酬政策和薪酬制度中的相关原则。
第四条薪酬管理机构
（1） 董事会
董事会是高管薪酬管理的决策机构的最高决策机构，负责高管薪酬制度的审批和监督。
（2） 薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是管理决策机构，负责高管薪酬标准、制度的审议并提交董事会审批；负责对公司薪酬管理政策的执行进行监督。
（3） 人力资源部
人力资源部是具体的执行机构，负责拟定公司高管的薪酬管理制度及相关细则，针对实际执行中出现的问题提出改进的建议，并进行修订和完
善；负责核算并发放高管人员薪酬。
（4） 财务管理部、审计部和投资与企管部按各自部门职责，分别负责高管人员薪酬与考核过程的业绩核准、财务审计和经营协调工作。
第二章年薪制
第五条公司和下属业务单元高管均实行年薪制，包括标准年薪（固定部分、浮动部分）、激励年薪、福利津贴。
第六条标准年薪的确定：
标准年薪公式：标准年薪＝年薪基数*年薪倍数
＝固定部分+浮动部分
年薪倍数则根据各高管的岗位责任大小不同设置不同的系数，各业务主体高管标准年薪系数和标准年薪的固定、浮动部分的比例设置如下表所示：
总裁设计标准年薪为 500000元，其中固定部分 350000元，浮动部分150000元。
第七条年薪固定部分和浮动部分
年薪固定部分是高管的固定年度收入，与岗位责任大小有关，具体由高管的标准年薪的一定比例计算得出。
年薪浮动部分为高管的浮动薪酬，与个人当期绩效考核结果挂钩；根据不同主体的性质特征不同，标准年薪中年薪固定部分和年薪浮动部分的比例亦有所不同，其中：
年薪固定部分=标准年薪*（60-70）%，每月发放固定年薪/12
年薪浮动部分=标准年薪*（30-40）%*高管年度考核系数，年薪浮动部分每月预付50%，其余部分根据年薪浮动部分计算公式于第二年第一季度核算金额后一次性发放。
第八条高管年薪浮动部分的计算
高管的实际年薪浮动部分＝浮动年薪标准×高管业绩考核系数
高管的业绩考核系数的计算参见《博云新材高管业绩考核管理办法》。
第九条高管激励年薪
激励年薪是为充分激励高管团队完成或超额完成公司年度经营目标，从年度净利润中提取一定比例作为对高管的激励。
第十条高管激励年薪的范围界定：
第十一条 激励年薪的计算
各业务主体的激励年薪按当年净利润值的15%计提。
高管个人激励年薪＝
注：个人岗位系数等同于个人标准年薪系数
第十二条 公司高管人员在任职期间，出现以下情况中的任何一种，则不予发放激励年薪部分：
（1）严重违反公司规定或上市公司监管有关规定，受到公开谴责或责令整改的；
（2）严重损害公司利益的；
（3）违反公司规章制度，受到公司内部处分的；
（4）董事会认为不应发放超额利润奖励的其他情形。
第四章高管薪酬的发放
第十三条博云新材高管人员的所有薪酬列入所在业务的主体成本。
第十四条 基本年薪按月以现金方式支付，计算方式为：每月支付的年薪固定部分＝核定基本年薪标准/12个月。
第十五条 年薪浮动部分每月预付50%，其余部分根据年薪浮动部分计算公式于第二年第一季度核算金额后一次性发放。
第十六条 激励年薪根据其计算公式计算出所得金额后，在第二年第一季度核算金额后和年薪浮动部分一起一次性发放。
高管人员的各项福利按月支付或由公司从其薪酬中代扣代缴；
公司应缴部分由公司支付。
第十七条 高管年薪特殊情况处理
1）如果在一个会计年度中主动辞职或被公司辞退，其当季年薪浮动部分为0，基本年薪部分按该月实际工作天数发放。
实发年薪固定部分=年薪固定部分标准×实际工作天数/月总工作日2）如果在一个会计年度中退休或因某些原因丧失劳动能力而离职，其年薪固定部分按退休或离职当月实际工作天数发放，年薪浮动部分依照个人实际工作月数按比例计算发放。
实发年薪固定部分=年薪固定部分标准×当月实际工作天数/月总工作日实发年薪浮动部分=该岗位年薪部分标准×实际工作月数/12
3）如果在一个会计年度中出现职务异动，则自职务异动之日起，年薪固定部分按新岗位执行，年薪浮动部分按新、旧岗位实际应发部分乘以工作月份计算，具体公式如下：
年薪浮动部分＝新岗位年薪浮动部分标准×本岗位工作月份/12＋旧岗位年薪浮动标准×本岗位工作月份/12
4）如果属于主动辞职或被公司辞退的，则不予发放年薪浮动部分；如果属于退休或因某些原因丧失劳动能力而离职的，则按当年实际工作时
间计算其年薪浮动部分；如果属于职务异动的，则按当年在本公司的实
际工作时间计算其年薪浮动部分。
第十八条高管人员的薪酬为税前收入，应依法缴纳个人所得税，由公司从其薪酬中代扣代缴。
第五章管理与监督
第十九条 公司董事会依据审计报告和董事会审计委员会审计公司高管人员
的总结进行年度绩效考核，如出现财务数据不实，有虚假情况或经营层人员有重要决策失误等情况，董事会将视情节轻重予以处理。
第二十条实行本办法后，公司高管人员除已经审定的薪酬、奖励、和国家
政策性福利费外，不得再从公司或兼职企业领取工资、加班费等工资性收入及其它津、补贴。
第二十一条高管人员兼任两个以上职务，年度标准年薪以较高职位标准发放。
博云新材副总裁兼任子公司或事业部经营负责人的，其年薪浮动部分的计算口径是其所分管的业务单元业绩。
第二十二条高管人员的病事假、工伤及在职学习期间的薪酬待遇按公司内部
管理制度执行。
第六章附则
第二十三条本办法经公司薪酬与考核委员会审议通过，提交董事会批准后
执行。
第二十四条本办法由董事会审议批准，董事会薪酬与考核委员会负责解释。
第二十五条本办法未尽事宜，按照国家法律、法规、规章、公司章程及公司规章制度执行。
第二十六条本办法执行期内，如果国家法规、宏观政策发生变化，导致出现抵触时，按国家新规定执行，并重新修改和更迭抵触部分。
第二十七条本办法自2016年 1月1日始施行，原有相关薪酬与考核管理制度中与本办法不一致的，以本办法为准。
证券代码：300043 证券简称：星辉娱乐 公告编号：2018-047星辉互动娱乐股份有限公司
2018年半年度业绩预告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日至2018年6月30日。
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升同向下降
3、业绩预告情况表
（1）2018年4-6月业绩预告情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|（|本报告期2018 年 4 月1 日-2018 年6 月30 日）|（|上年同期|
|||||2017 年4 月1 日-2017 年6 月 30 日）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期变动：100%至 130%||盈利：4,705.38 万元||
||盈利：9,410.76 万元–10,822.37 万元||||

（2）2018年1-6月业绩预告情况
||||
|-|-|-|
|项 目（|本报告期2018 年 1 月1 日-2018 年6 月 30 日）|上年同期（2017 年 1 月1 日-2017 年6 月 30 日）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期变动：-30%至 0%|盈利：16,467.84 万元|
||盈利: 11,527.49 万元-16,467.84 万元||

注：①本表格中的“元”均指人民币元。
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、本报告期内，公司整体经营平稳有序，游戏、玩具板块稳健发展，公司自
研并由腾讯独家代理的手游《三国群英传-霸王之业》、公司自研并运营的二次元
手游《苍之纪元》、《三国群英传-霸王之业》的韩国版本《三国志M》等产品均取
得较好的游戏流水表现。《苍之纪元》在报告期尚处于加大推广力度阶段，其对于经营业绩的贡献将在 2018年第三、四季度体现；
2、体育板块方面，报告期西班牙人俱乐部球员转会收入、电视转播权收入的增加，对公司本期净利润产生了积极的影响；
3、本报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同比下降，主要原因是公司 2018第一季度非经常性损益项目确认的利润较上年同期同比下降。公司预计2018年半年度非经常性损益约为 2,810.00万元，上年同期非经常性损益对公司净利润的影响金额为 7,541.04万元。剔除2018年第一季度的影响，公司第二季度的实现的净利润，较上年同期大幅度增长。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门进行初步测算的预计，未经审计机构审计。
2、2018年半年度业绩的具体数据将在公司 2018年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
星辉互动娱乐股份有限公司董 事 会
二〇一八年七月五日
中德证券有限责任公司
关于南国置业股份有限公司
向关联方支付担保费用暨关联交易的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为南国置业股份有限公司（以下简称“南国置业”或“公司”）2016年非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关规定，中德证券对南国置业向中国电建地产集团有限公司支付担保费用暨关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、保荐机构核查过程
本保荐机构保荐代表人通过与南国置业董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅了南国置业本次董事会和监事会决议、独立董事发表的相关意见，以及各项业务和管理规章制度，对其关联交易的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、关联交易基本情况
中国电建地产集团有限公司（以下简称“电建地产”）为支持南国置业发展，为南国置业提供融资担保金额10.00亿元、为南国置业的控股子公司武汉熙悦房地产有限公司提供融资担保金额 1.96亿元、为南国置业控股子公司成都泛悦北城房地产开发有限公司提供融资担保金额29.80亿元，担保费率按年千分之三执行。
2017年 2月 10日，南国置业召开第四届董事会第三次临时会议，审议通过了《关于向关联担保方支付担保费用的预案》，关联董事薛志勇、秦普高、周涛回避表决。公司独立董事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。
本次关联交易尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、关联关系
电建地产是南国置业的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，电建地产是南国置业的关联方，南国置业向电建地产支付担保费构成关联交易。
四、交易的定价政策及定价依据
本次关联交易事项，以支持南国置业发展为出发点，低于担保公司为企业融资提供担保的收费标准，遵循了公平、公正、等价、有偿的原则，有利于公司的经营发展。
五、交易目的和对公司的影响
本次关联交易有利于公司降低融资成本，节约财务费用，且支付的担保费用定价公允合理，没有损害公司股东尤其是中小股东的利益。公司的融资活动对控股股东不存在依赖。
六、公司决策程序及信息披露情况
本次关联交易经公司第四届董事会第三次临时会议和第四届监事会第八次会议审议通过，关联董事回避表决，独立董事已发表独立意见，根据相关规定，该项交易经董事会审议后尚需提交公司股东大会审议，本次交易的决策程序及信息披露情况符合法规要求。
七、核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、上述关联交易事项已经南国置业第四届董事会第三次临时会议和第四届监事会第八次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关审议程序和审批权限的规定；该事项尚需提交公司股东大会审议；
2、上述关联交易事项遵循了公平、公正、等价、有偿的市场原则，符合公司经营发展需要，交易价格公允，有利于公司降低融资成本，节约财务费用，未有损害股东和公司权益情形。
本保荐机构对上述关联交易事项无异议。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于南国置业股份有限公司向关联方支付担保费用暨关联交易的核查意见》之签署页）
保荐代表人：_________________
刘晓宁
__________________
田文涛
中德证券有限责任公司年月日
证券代码：002002 证券简称：鸿达兴业 公告编号：临 2019-041鸿达兴业股份有限公司
关于股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于日前收到股东鸿达兴业集团有限公司（以下简称“鸿达兴业集团”）通知，获悉鸿达兴业集团将其持有本公司的部分股份办理了解除质押，具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|鸿达兴业集团|是|18,750,000|2016年1月5日|2019年4月18日|上海光大证券资产管理有限公司|1.98%|

2019年4月18日，鸿达兴业集团将其质押给上海光大证券资产管理有限公司的本公司股份中的18,750,000股解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。
二、股东股份累计质押的情况
截至2019年4月18日，鸿达兴业集团持有本公司944,790,083股股份，占本公司股份总数的36.50%；其中处于质押状态828,971,399股，占鸿达兴业集团所持本公司股份的87.74%（本次变动后质押比例减少1.98%），占本公司股份总数的32.02%。
公司控股股东鸿达兴业集团已获金融机构支持，并陆续解决股票质押问题，目前已取得良好进展。敬请广大投资者关注公司公告。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司董事会
二〇一九年四月二十日
证券代码：002339 证券简称：积成电子 公告编号：2017-037
积成电子股份有限公司
关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据积成电子股份有限公司（以下简称“积成电子”或“公司”）第六届董事会第七次会议决议，定于2017年6月9日召开公司2017年第二次临时股东大会。现将有关具体事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会
2、会议召集人：积成电子股份有限公司董事会
3、本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2017年6月9日14时
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年6月9日的交易时间，即上午9：30—11:30和下午13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017年 6月 8日下午15:00至2017年6月9日下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2017年6月2日
7、出席会议对象：
（1）截止2017年6月2日下午15:00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议或参加表决，该股东代理人不必是公司股东，授权委托书附后；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）见证律师。
8、现场会议召开地点：山东省济南市花园路东段 188号积成电子股份有限公司一楼会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于延长非公开发行股票方案决议和授权有效期的议案》；
2、审议《关于增加经营范围并修改<公司章程>的议案》；
3、审议《关于修改<股东大会议事规则>的议案》。
上述议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，其中，第1项议案将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。
具体内容详见公司于2017年5月25日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、上披露的相关公告。
三、提案编码
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案|√|
|1.00|《关于延长非公开发行股票方案决议和授权有效期的议案》|√|
|2.00|《关于增加经营范围并修改<公司章程>的议案》|√|
|3.00|《关于修改<股东大会议事规则>的议案》|√|

四、参加现场会议的登记办法
1、登记时间：2017年 6月 8日（上午9:00—11:00，下午13:00—17:00）
2、登记办法：
自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。
法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
3、登记地点：山东省济南市花园路东段 188号积成电子股份有限公司董事会办公室
4、会议联系方式：
联系人：姚斌、刘慧娟
联系电话：0531-88061716 传真：0531-88061716
联系地址：山东省济南市花园路东段188号积成电子股份有限公司
邮政编码：250100
5、注意事项：
（1）股东大会工作人员将于会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，终止会议登记，请出席会议的股东提前到场。
（2）本次股东大会现场会议会期半天，出席会议者食宿费、交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。
特此公告。
积成电子股份有限公司董事会 2017年5月24日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362339”，投票简称为“积成投票”。
2、本次股东大会的议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为本次所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年6月9日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017年 6月 8日下午15：00，结束时间为2017年6月9日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
本人/本单位现持有积成电子股份有限公司（以下简称“积成电子”）股份 股，占积成电子股本总额（378,896,000股）的 %，兹委托 先生/女士代理本人出席积成电子 2017年第二次临时股东大会，对提交该次会议审议的所有议案行使表决权，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的意思表示均代表本人/本单位，其后果由本人/本单位承担。
本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。
本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|表决意见|||
|||该列打勾的栏目可以投票|同意|反对|弃权|
|100|总议案|√||||
|1.00|《关于延长非公开发行股票方案决议和授权有效期的议案》|√||||
|2.00|《关于增加经营范围并修改<公司章程>的议案》|√||||
|3.00|《关于修改<股东大会议事规则>的议案》|√||||

委托人名称（签字盖章）： 委托人证券账户卡号：
委托人身份证号码： 委托人持股数量：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
签署日期： 年 月 日
证券代码：002506 证券简称：*ST超日 公告编号：2014-122上海超日太阳能科技股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海超日太阳能科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第八次会议于2014年11月13日以电话方式通知全体董事，于2014年11月18日在公司会议室召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事8名，独立董事吴健先生委托独立董事张耀新先生参与会议并行使表决权。会议由董事长主持，会议召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，合法有效。经与会董事审议，书面表决通过如下决议：
一．会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于更换会计师事务所的议案》，该议案需提交股东大会审议。
《关于更换会计师事务所的议案》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》。
二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于变更会计政策及会计估计的议案》。
《关于变更会计政策及会计估计的议案的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》。
三、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于提请召开 2014年第一次临时股东大会的议案》。
《关于召开 2014年第一次临时股东大会通知》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》。
特此公告
上海超日太阳能科技股份有限公司董事会2014年11月18日
北京市大成（深圳）律师事务所
关于深圳市特发信息股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见书
致：深圳市特发信息股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“证券法”）、《中华人民共和国公司法》（下称“公司法”）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“规则”）的有关规定，北京市大成（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳市特发信息股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派刘学钧律师、蒋婧律师出席公司于 2014年 5月 9日上午9：30时在深圳市南山区科技园科丰路 2号特发信息港大厦 18楼公司会议室召开的 2013年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就有关事宜出具本法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本次股东大会的如下文件的原件或复印件：
1、公司于 2014年 4月 9日刊载在《证券时报》上的《深圳市特发信息股份有限公司关于召开 2013年年度股东大会的通知》（下称“股东大会通知”），于 2014年 4月 29日刊载在《证券时报》上的《深圳市特发信息股份有限公司关于召开 2013年年度股东大会的补充通知》（下称“股东大会补充通知”）；
2、出席本次股东大会的股东、股东代理人、董事、监事及其他有关人员的身份证明及授权委托书；
3、公司董事会向本次股东大会提出的审议事项的提案；
4、《深圳市特发信息股份有限公司章程》（下称“公司章程”）。
本所仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该等事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见书中，本所仅就本次股东大会所涉及到的有关法律问题发表意见，而未对有关会计、审计和资产评估等非法律专业事项发表意见。公司向本所保证：公司向本所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，复印件和原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
基于上述，本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司提供的有关本次股东大会的文件和事实进行了核查并对本次股东大会的过程进行了见证，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1、本次股东大会的召集
召开本次股东大会的召集人为公司董事会。
召开本次股东大会的《股东大会通知》已提前二十日以公告方式作出；召开本次股东大会的《股东大会补充通知》已提前十日以公告方式作出。
2、本次股东大会的召开
（1）《股东大会通知》及《股东大会补充通知》列明了本次股东
大会召开的时间、地点、召集人、召开方式、出席会议人员、提交会议审议的事项、参加现场会议登记手续、登记时间及地点、会议联系人及联系电话、传真等内容。
（2）本次股东大会于 2014年 5月 9日上午9：30时在深圳市南山区科技园科丰路 2号特发信息港大厦 18楼公司会议室如期召开。
（3）本次股东大会由公司董事长王宝先生主持。
经核查：本次股东大会的的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，召集人资格合法有效；本次股东大会召集、召开的程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，召开的时间、地点等内容与《股东大会通知》、《股东大会补充通知》载明的各项内容一致，本次股东大会召集、召开的程序合法有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人
本所律师对出席会议的股东与截止 2014年 5月 6日交易结束时的《股东名册》进行了核对与查验：出席本次股东大会的股东及股东代理人共 2人，代表 3个股东；出席本次股东大会股东的姓名、股东卡、居民身份证号码（或注册号码）与《股东名册》的记载一致；出席本次股东大会的股东代理人所代理的股东记载于《股东名册》之上，股东代理人持有的《授权委托书》合法有效。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的还有：公司的部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
经核查：上述参会人员的资格符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的审议事项
经本所律师审查，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》、《股东大会补充通知》列明的审议事项一致，符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人共代表的有表决权的股份数额为 140421990股，所持有表决权的股份数占公司股份总数的51.82％。
出席本次股东大会的股东及股东代理人以书面记名投票方式，对《股东大会通知》、《股东大会补充通知》所列明的审议事项分项表决并当场公布了表决结果：《股东大会通知》、《股东大会补充通知》所列明的审议事项全部获得通过。
经核查：上述各审议事项的表决程序和表决票数符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决程序及表决结果均合法有效。
五、关于新提案的提出
本次股东大会没有股东提出新的提案。
六、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效；本次股东大会的召集、召开程序均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效；
出席本次股东大会人员的资格均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效；本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》、《股东大会补充通知》列明的审议事项一致，符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果均符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
本法律意见书仅限于本次股东大会所涉及到的上述法律事项，本所同意公司按照有关法律、法规的规定将本法律意见书呈送有关证券交易所并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本法律意见书一式四份。
北京市大成（深圳）律师事务所所主任：夏蔚和
经办律师：刘学钧、蒋婧
二○一四年五月九日
控股股东及其他关联方资金占用情况
专项审核报告
国元证券股份有限公司
会专字[2019]1947号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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会专字[2019]1947号关于国元证券股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告
国元证券股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2019年 3月 24日出具了会审字[2019]1945号的标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的要求，国元证券编制了后附的2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是国元证券管理层的责任。我们对汇总表所载资料与本所审计国元证券2018年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对国元证券实施2018年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解国元证券的控股股东及其他关联方占用资金情况，后附汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项审核报告仅作为国元证券披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用，不得用作任何其他目的。
附件：国元证券股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
（此页无正文，为《关于国元证券股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项审核报告》的签字盖章页）
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：汪玉寿
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：陈雪中国·北京 中国注册会计师：倪士明
2019年3月24日
附件：
国元证券股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：国元证券股份有限公司 单位：人民币元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额|2018年度偿还累计发生金额|2018年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|总计||||||||||

法定代表人：蔡咏 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开銘