平安证券有限责任公司关于
北京旋极信息技术股份有限公司
2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“旋极信息”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对旋极信息 2013年发行股票募集资金的使用与存放情况进行了核查，现将核查情况总结如下：
一、核查方式
平安证券相关人员对公司募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要核查手段如下：取得下述募集资金专用账户的银行对账单、募集资金项目的明细账和款项支付原始凭证、募集资金项目相关的采购、建造合同；将银行对账单、明细账、原始凭证、合同进行核对；核查募集资金项目使用的相关内部决策文件；访谈公司相关人员，询问募集资金使用和存放情况。
二、核查情况
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]593号”文核准，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采取网下向询价对象配售发行与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股股票(A股)1,400万股（每股面值1元），发行价格为每股人民币 27.00元，募集资金总额为 378,000,000.00元，扣除承销保荐费 33,130,000.00元后的募集资金 344,870,000.00已于 2012年 6月 4日存入本公司在平安银行深圳红树湾支行 2000002285496银行账号。另外，本公司累计发生7,029,827.02元的其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销费用、保荐费用以及本公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额为人民币 337,840,172.98元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所验证，并出具XYZH/2011JNA3058号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2013年 12月 31日，公司本年度累计使用募集资金金额 97,183,147.20元，其中，（1）公司募投项目使用募集资金金额 55,181,966.70元。（2）超募资金支出 42,001,180.50元，其中：用于永久性补充流动资金 42,000,000.00元，银行手续费支出1,180.50元。
截至2013年12月31日，公司募集资金专户产生的利息收入为 7,270,233.94元，募集资金专户余额为175,519,261.95元。募集资金具体存放情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|
|华夏银行北京知春支行|10276000000500038|16,560,732.12|1,429,084.33|17,989,816.45|
|民生银行北京成府路支行|0132014170004194|10,567,259.79|1,348,636.30|11,915,896.09|
|浦发银行北京清华园支行|91310154700000025|13,971,263.62|1,237,293.49|15,208,557.11|
|北京银行中关村海淀园支行|01091448700120105071979|127,149,772.48|3,255,219.82|130,404,992.30|
|合 计||168,249,028.01|7,270,233.94|175,519,261.95|

（二）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范募集资金使用风险，确保募集资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定《北京旋极信息技术股份有限公司募集资金专项管理制度》并经2011年第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金专项管理制度》的要求并结合本公司经营需求，本公司对募集资金进行了专户存储，并经2012年6月30日召开的第二届董事会第七次会议审议通过后，与保荐机构平安证券有限责任公司、上海浦东发展银行北京清华园支行、华夏银行北京知春支行、中国民生银行北京成府路支行和北京银行中关村海淀园支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（三）募集资金项目的进展情况
1、募集资金项目的实际进展情况
2013年度，公司募集资金实际使用情况，详见本核查意见附表。
2013年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
三、核查意见
经核查，平安证券认为：北京旋极信息技术股份有限公司2013年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，旋极信息对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京旋极信息技术股份有限公司2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】
保荐代表人（签字）：
霍永涛
韩鹏
平安证券有限责任公司（盖章）
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
|1.新一代航空总线产品的研制|||||||||||
||否||||||||否|否|
|||52,554,000.00|52,554,000.00|27,090,738.48|41,986,740.21|79.98%|2014-06-30|-7,907,434.96|||
|及产业化项目|||||||||||
|2.网上银行客户端安全产品研|||||||||||
||否||||||||否|否|
|||39,420,800.00|39,420,800.00|16,652,356.47|22,860,067.88|57.99%|2013-12-31|-5,657,522.24|||
|发及产业化项目|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|3.行业智能移动终端及应用系|||||||||||
||否||||||||否|否|
|||34,714,000.00|34,714,000.00|11,438,871.75|20,742,736.38|59.75%|2013-12-31|-817,899.66|||
|统项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|||||||||||
|||126,688,800.00|126,688,800.00|55,181,966.70|85,589,544.47|||-14,382,856.86|||
|超募资金投向|||||||||||
|补充流动资金|否||||||||||
|||84,000,000.00|84,000,000.00|42,000,000.00|84,000,000.00|||0|||
|银行手续费支出|否||||||||||
|||1,600.50|1,600.50|1,180.50|1,600.50|||0|||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|购置办公楼|否||||||||||
|||18,509,900.00|18,509,900.00|0|0|||0|||
|发起设立软件测评公司|否||||||||||
|||6,000,000.00|6,000,000.00|0|0|||0|||
|超募资金投向小计|||||||||||
|||108,511,500.50|108,511,500.50|42,001,180.50|84,001,600.50|||0|||
|合计|||||||||||
|||235,200,300.50|235,200,300.50|97,183,147.20|169,591,144.97|||-14,382,856.86|||
|未达到计划进度或预计收益的||2012 年根据本公司第二届董事会第十四次会议决议，本公司将募集资金投资项目新一代航空总线产品的研制及产业化项目延期至2014年6月30日，将行业智能终端及应用系统项目延期至2013年12月31日。|||||||||
|情况和原因（分具体项目）|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|||募投项目未达到计划进度或预期收益的情况和原因分析如下：新一代航空总线产品的研制及产业化项目中，公司原产业化计划与C919项目进程总体计划相比略有超前，为提高资金使用效率，公司自 2012 年开始放缓了对 AFDX 适航模块项目的投资速度；同时，因技术发展及市场需求的变化，公司将 FC-AE 航空总线研发进程适当提前。综合以上两点，公司适当调整了产品开发、实验和投放计划，致使新一代航空总线产品的研制及产业化项目投资进度较原计划有所滞后，本公司已公告将该募投项目建设期延期至2014年6月30日，故尚未实现预期效益。截止2013 年12 月31日行业智能移动终端及应用系统项目已研发完毕，由于市场正在推广中，尚未实现规模生产及销售，故尚未达到预期收益。截止2013 年12 月31日网上银行客户端安全产品研发及产业化项目已研发完毕，由于市场正在推广中，公司参与的相关银行招标尚未有明确进展，本年销售较少，故尚未实现预期收益。|||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情||不适用|||||||||
|况说明|||||||||||
|||本公司超募资金总金额人民币211,151,372.98元。|||||||||
|||根据本公司2012年8月15日召开的第二届董事会第九次会议决议，公司使用超募资金4,200万元永久补充流动资金，该资金于2012|||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情|||||||||||
|||年8月16日从募集资金专户划出。根据本公司2013年8月22 日召开的第二届董事会第十九次会议决议，第二届监事会第十一次会|||||||||
|况|||||||||||
|||议决议，公司2013年第二次临时大会审议决议，公司使用超募资金4,200万元永久补充流动资金，该资金分两次从募集资金账户划出，|||||||||
|||时间分别为2013年9月25日和2013年12月26日，该项目已实施完毕。|||||||||
|||根据本公司2013年12 月 25日召开的第二届董事会第二十三次会议决议，公司使用超募资金进行以下两项投资：一、使用超募资金|||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|||600万元联合工业和信息化部电子科学技术情报研究所（简称“电子一所”）共同投资设立软件测评公司；二、使用超募资金18,509,900|||||||||
|||元结合先期支付自有资金5,947,200元、已计入募集资金投资项目资金36,000,000元购置的永丰产业基地I-22地块高新技术成果转移中|||||||||
|||心A1厂房作为公司研发中心、办公场所。截止2013年12月31日上述项目尚未实施。|||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||无|||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||无|||||||||
|||截止2012 年 6 月 4 日，本公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币 23,542,321.43 元，其中新一代航空总|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情|||||||||||
|||线产品的研制及产业化项目先期投入 11,496,113.87 元；网上银行客户端安全产品研发及产业化项目先期投入 4,461,496.55 元；行业智|||||||||
|况|||||||||||
|||能移动终端及应用系统项目先期投入 7,584,711.01 元，募集资金投资项目置换先期投入金额 23,542,321.43 元。募集资金项目先期投入|||||||||

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|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|||金额已由信永中和会计师事务所进行专项审核，并出具了 XYZH/2012JNA3013 号《关于北京旋极信息技术股份有限公司以自筹资金预|||||||||
|||先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司于2012年 12月3日第二届董事会第十三次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先|||||||||
|||已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，并于2012-12-06进行了披露，该事项已实施完毕。|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情|||||||||||
|||无|||||||||
|况|||||||||||
|||截止2013 年12 月31 日，网上银行客户端安全产品研发及产业化项目相关研发已经完成，但因购买的北京市海淀区 I-22 地块科技厂|||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及|||||||||||
|||房项目中A区A1号楼承担的装修款2,462,753.70元尚未支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金15,527,062.75元。|||||||||
|原因|||||||||||
|||截止2013年12月31日，行业智能移动终端机应用系统项目相关研发已经完成，但因购买的北京市海淀区I-22地块科技厂房项目中A|||||||||

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|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|||区A1号楼承担的装修款1,847,250元尚未支付。除上述尚未支付款项，该募投项目共结余资金13,361,307.11元。|||||||||
|||总结以上两募投项目结余资金原因如下：公司在项目建设中本着合理、节约及有效使用募集资金的原则，严格项目资金管理，充分|||||||||
|||利用公司自主研发，自主改造设备的优势，以最少的投入达到最高的效能，从而最大限度的节约了项目资金，主要体现在以下两方|||||||||
|||面：（1）在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，公司严格控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强|||||||||
|||了对项目费用的控制，监督和管理，相应的减少了项目开支，主要体现在：1）关于项目研发计划采购的硬件设备，公司通过对于原|||||||||
|||有硬件设备的自主升级，改造，提高设备使用效率，并采用多项目共用同一设备的方式，大幅度降低了项目的硬件采购数量，降低|||||||||
|||支出；2）公司通过IPD研发模式，合理安排研发人员工作时间，提供研发人员工作效率，节约了成本。（2）在募集资金存放期间，|||||||||
|||公司通过合理安排支出，对于暂未使用募集资金采用定存等方式产生了一定的利息收入。|||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||原定用途|||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||本年度投入募集资金总额|||||||
|||337,840,172.98|||||97,183,147.20||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||169,591,144.97||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00|||||||||
||是否|募集资金承诺|调整后投资总额|本年度投入金额|截至期末累计投|截至期末|项目达到预定|本年度实现的|是否达|项目可行|
||已变|投资总额|（1）||入金额(2)|投资进度|可使用状态日|效益|到预计|性是否发|
|承诺投资项目和超募资金投向|更项|||||（%）(3)＝|期||效益|生重大变|
||目（含|||||(2)/(1)||||化|
||部分||||||||||
||变更）||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或|||||||||||
|||无|||||||||
|其他情况|||||||||||

注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：本年度公司新一代航电总线产品的研制及产业化项目、网上银行客户端安全产品研发及产业化项目、行业智能移动终端及应用系统项目分别实现销售收入414.91万元、405.14万元、1829.72万元。