广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
关于公司本次重大资产出售自查期间
相关机构和人员买卖股票行为的说明
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则—第 26号上市公司重大资产重组申请文件》（证监会公告[2014]53号）以及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）的要求，广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀金控”）对本次交易停牌前 6个月（2018年 6月 24日）起至 2019年 2月 22日止（以下简称“自查期间”）相关机构和人员买卖股票情况进行了自查。
本次自查的范围包括:越秀金控及其董事、监事、高级管理人员、交易对方及其董事、监事、高级管理人员、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，本次交易的证券服务相关专业机构及具体业务经办人员，以及前述所述自然人的直系亲属。
根据各方的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的查询记录，本次核查期间，除下列主体外，其他自查主体在上述核查期间均不存在买卖越秀金控股票的情形。
一、买卖越秀金控股票的情况
1、自查期间，自然人买卖越秀金控股票的情况
经自查，越秀集团办公室总监王青、越秀金控高级经理郑伟一、广州证券办公室主任蔡晓翔之配偶黄文怡、中信证券高级经理浦瑞航之配偶陆欣荻、华西证券项目经理靳璐畅之母亲余小平在自查期间内存在二级市场买卖越秀金控股票的情形，具体如下：
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|姓名|身份|累计买入（股）|累计卖出（股）|交易时间|
|黄文怡|广州证券办公室主任蔡晓翔之配偶|1,600|1,600|2018.10.25-2018.10.29|
|王青|越秀集团办公室副总监|2,000|0|2018.11.21|
|郑伟一|越秀金控金融研究所高级经理|100|100|2018.11.12-2018.11.30|
|陆欣荻|中信证券员工浦瑞航之配偶|500|500|2018.10.23-2018.11.26|
|余小平|华西证券项目经理靳璐畅之母亲|10,000|0|2019.02.21|

根据上述人员出具的声明与承诺，除证券市场业已公开的信息外，在越秀金控股票停牌前，其未曾知晓本次交易相关事宜；其买卖越秀金控股票的行为系根据市场公开信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资获利的动机。
此外，2019年 2月 13日公司第一期核心人员持股计划授
予越秀金控党委副书记、纪委书记蒙小兵、越秀金控副总经理
苏亮瑜、越秀金控职工董事、董事会秘书、副总经理、财务总监吴勇高公司股票，相关事项详见公司于 2019年 2月 14日披露的《关于公司第一期核心人员持股计划锁定期届满暨存续期即将届满的提示性公告》。
2、自查期间，机构买卖越秀金控股票情况
（1）长城证券股份有限公司
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营|263,057|261,500|2019.01.31-2019.02.22|

根据长城证券自查说明，“在本次交易越秀金控及中信证券复牌后，长城证券除通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易外，没有买卖越秀金控、中信证券股票的行为，也无泄露有关信息或者建议他人买卖越秀金控、中信证券股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
长城证券买卖中信证券、越秀金控股票严格遵守了证监会和交易所的监管要求以及公司相关规定，因此前述股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易的情况。”
（2）招商证券股份有限公司
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|衍生投资部股票账户|400|400|2018-06-24至2019-2-22|

根据招商证券自查说明，“在本次交易越秀金控及中信证
券复牌后，招商证券除通过自营交易账户进行ETF、LOF、组
合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易外，没有买卖越秀金控、中信证券股票的行为，也无泄露有关信息或者建议他人买卖越秀金控、中信证券股票、从事市场操纵等禁止交易的行为。
招商证券买卖中信证券、越秀金控股票严格遵守了证监会和交易所的监管要求以及公司相关规定，因此前述股票买卖不涉及利用内幕信息进行交易的情况。”
（3）中信证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营|4,440,052|4,440,052|2018.06.24-2019.02.22|

本公司在上述期间买入股票的自营业务账户，为通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。
（4）广州证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营|200|200|2018.11.22-2018.11.23|

广州证券承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖
越秀金控、中信证券挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重
大资产重组事宜之未公开信息披露给第三方。
（5）广州越企
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|账户名称|累计买入|累计卖出|交易时间|
|广州越企|9,483,810|0|2018.10.18-2018.10.26|

注1：自查期间，广州越企通过新股增发取得越秀金控 85,298,869股股票。
广州越企承诺：在本次拟实施的上市公司重大资产重组过程中，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖越秀金控、中信证券挂牌交易股票，也不以任何方式将本次重大资产重组事宜之未公开信息披露给第三方。
二、买卖中信证券 A股股票的自查情况
1、自查期间，自然人买卖中信证券股票情况
经自查，越秀金控董事刘艳之配偶杨卫平、越秀金控董事吴勇高之配偶黄艺、广州证券监事姚家荣之配偶古秀清、越秀集团董事长张招兴、越秀集团监事会主席袁星侯在自查期间内存在买卖中信证券股票的情形，具体如下：
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|序号|姓名|累计买入|累计卖出|交易时间|
|1|杨卫平|19,400|0|2018-08-07|
|2|黄艺|0|4,100|2018-08-23至2018-10-31|
|3|古秀清|4,100|5,700|2018-07-25至2018-10-22|
|4|张招兴|80,000|80,000|2018-08-08至2018-10-22|
|5|袁星侯|1,500|1,000|2019-02-20至2019-02-22|

对自查期间买卖中信证券股票事宜，上述人员分别作出相
关声明与承诺：在中信证券 2018年 12月 25日停牌前，其从
未知悉、探知或利用任何有关本次重组事宜的内幕信息，从未有任何人员向其泄漏相关信息或建议其买卖中信证券股票，其未获取与中信证券本次重组事项有关的内幕信息。其在自查区间内买卖中信证券股票的行为，系依赖于中信证券已公开披露的信息并基于自身对证券市场、行业发展趋势和中信证券股票投资价值的分析和判断而进行，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
2、自查期间，中介机构买卖中信证券股票情况
（1）中信证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营|0|70,300|2018-06-24至2019-02-22|

（2）华西证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营业务|2,020,000|2,020,000|2018-10-23至2019-01-10|
|量化交易|1,438,700（167,600）|1,886,500|2018-06-25至2019-01-15|
|信用融券专户|0|（167,600）|2018-06-24至2019-01-14|
|资管业务|120,000|155,264|2018-06-25至2018-07-12|

（3）长城证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|
|自营、量化交易等|834,700|1,456,000|2018-6-05至2019-01-10|

（4）招商证券
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|账户属性|累计买入|累计卖出|交易时间|

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|股票投资部股票账户|2,062,300|15,603,827|2018-06-24至2019-2-22|
|衍生投资部股票账户|3,975,000|2,596,700|2018-06-24至2019-2-22|
|招商证券资产管理有限公司股票账户|972,231|1,055,700|2018-06-24至2019-2-22|

三、其他相关法人和自然人买卖公司股票情况
根据本次交易相关方及相关中介机构的自查，本次重大资产重组停牌前 6个月（2018年 6月 24日）起至 2019年 2月 22日止，除上述人员、法人外，其他相关法人和自然人不存在买卖本公司股票的情况，也不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用相关内幕信息进行内幕交易的情形。
特此说明。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会 2019年 3月 5日