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北京市金杜律师事务所
关于中华企业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的法律意见书
中华企业股份有限公司：
北京市金杜律师事务所(以下简称“本所”)接受中华企业股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派本所经办律师出席公司于 2016年 9月 19日 9点 30分在上海市新华路160号上海影城召开的2016年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《中华企业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所经办律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，包括但不限于：
1.《公司章程》；
2.公司于2016年9月1日召开的第八届董事会决议；
3.公司关于召开本次股东大会的通知文件；
4.本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
5.本次股东大会议案及其他相关文件。
在公司向本所保证已经提供了本所为出具本法律意见书所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所同意将本法律意见书作为公司本次股东
大会公告材料，随其他须公告的文件一同公告，并依法对本所经办律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所经办律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
1.公司于2016年9月1日召开第八届董事会，并决议召集本次股东大会。公司董事会于2016年9月3日在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站公告了召开本次股东大会的通知。
2.上述通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议召集人、会议方式、提交会议审议的议案、出席会议人员资格、股权登记日、会议联系人及联系方式等事项。
(二)本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2016年9月19日9点30分在上海市新华路160号上海影城召开，现场会议召开的实际时间、地点、内容、方式与会议通知一致。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2016年9月19日9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
2.本次股东大会完成了全部会议议程，由相关人员对本次股东大会进行了记录。
基于上述，本所经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序和方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
(一)出席本次股东大会人员的资格
1.出席本次股东大会的人员包括：
(1)截至 2016年 9月 12日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的部分股东及委托代理人；
(2)公司董事、监事及高级管理人员；
(3)公司聘请的律师；
(4)其他人员。
2.参加本次股东大会现场会议表决和网络投票的股东及委托代理人共207人，代表公司754,065,112股股份，占公司在股权登记日总股份的40.3878%。
经核查，本所经办律师认为，上述出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
(二)本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
(一)本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会采用现场表决与网络投票表决相结合的方式，对会议通知所载明的议案进行了表决，该项议案为：
关于公司重大资产重组继续停牌的议案。
2.现场会议的表决由两名股东代表、一名监事代表及本所经办律师进行了计票、监票，并当场公布了表决结果。
(二)本次股东大会的表决结果
根据有关股东代表、监事代表及本所经办律师对本次股东大会会议表决票的计票/监票结果，以及上海证券交易所统计的网络表决结果，上述议案获得通过。
基于上述，本所经办律师认为，本次股东大会对提案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，无副本。
辽宁华夏律师事务所关于
大连橡胶塑料机械股份有限公司
二O一三年度股东大会的法律意见书
辽华律见字［2014］012号致：大连橡胶塑料机械股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规的规定，本所接受大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师包敬欣、王钟琦出席了于2014年5月20日召开的公司2013年度股东大会，并就公司本次股东大会的召开和召集程序、出席本次股东大会的人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
本所律师同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件予以公告，并依法对其法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件材料进行了审查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司本次股东大会系由公司董事会召集，会议通知于2014年4月18
日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站上，公告的刊登日期距本次股东大会召开日期业已超过二十日。
本次股东大会由公司半数以上董事推举的董事吴斌先生主持，会议召开时间、地点及会议审议的事项与会议通知一致。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
出席本次股东大会股东及股东代理人共5人，代表股份130,856,500股，占公司股本总额的45.07%。本所律师验证了出席会议的股东和股东代理人的身份证明、持股证明、授权委托书、公司的股东名册等相关证件和材料，证实上述股东及股东代理人具备出席本次股东大会的资格。
除上述股东及股东代理人外，其他出席会议人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师，符合《上市公司股东大会规则》的有关规定。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会采用记名投票的表决方式，会议对会议通知中列举的事项进行了逐项审议并表决，通过了以下事项：
（一）公司2013年度董事会工作报告；
（二）公司2013年度监事会工作报告；
（三）公司2013年度报告全文及摘要；
（四）公司2013年度财务决算报告；
（五）公司2013年度利润分配方案；
（六）关于公司续聘会计师事务所的议案；
（七）关于向银行申请综合授信的议案；
（八）关于确定公司2013年度董事薪酬的议案；
（九）关于确定公司2013年度监事薪酬的议案；
（十）关于董事会换届选举的议案；
（十一）关于监事会换届选举的议案。
上述决议均经出席会议股东及股东代理人所持表决权一致通过。其中，第（十）项、第（十一）项关于选举董事、监事的议案以累积投票方式表决通过。
经审查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，其表决结果合法有效，会议决议与表决结果一致。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会的出席人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
辽宁华夏律师事务所
负责人：姜辉
经办律师：包敬欣
王钟琦
二○一四年五月二十日
证券代码：600493 证券简称：凤竹纺织 编号：2016-003福建凤竹纺织科技股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
福建凤竹纺织科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 1月 15日召开第五届董事会二十次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，鉴于公司的企业性质已由中外合资经营企业转变为内资企业，结合公司开展进出口业务的实际情况和发展需要，公司拟对《公司章程》的有关条款进行如下修改：
一、原《公司章程》第十三条经依法登记，公司的经营范围：生产、加工针织、机织色布、漂染、染纱、服装，销售自产产品；从事环保设施运营等。
现修改为：
第十三条经依法登记，公司的经营范围：生产、加工针织、机织色布、漂染、染纱、服装，销售自产产品；从事环保设施运营；从事货物或技术的进出口业务等（国家禁止或限制进出口的货物或技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
同时，拟申请授权公司经营层办理工商变更及其他相关手续。
上述修订的经营范围最终以工商部门核准意见为准。
本议案需提交股东大会以特别决议审议通过。
特此公告。
福建凤竹纺织科技股份有限公司
董事会
二Ｏ一六年一月十六日
证券简称：中船防务 股票代码：600685 公告编号：2019-060
中船海洋与防务装备股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中船海洋与防务装备股份有限公司第九届董事会第二十一次会议于 2019年 11月 7日（星期四）以通讯表决方式召开，董事会会议通知和材料于 2019年 11月 4日（星期一）以电子邮件等方式发出。本公司全体董事参加表决，并形成决议，符合《公司法》和本公司《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议审议通过如下决议：
一、审议并通过《关于修订<公司章程>部分条款的预案》
根据《中华人民共和国公司法》（2018修正）、《上市公司治理准则》（2018年修订）等法律法规，结合公司办公地址变更等实际情况，同意提请股东大会批准对《公司章程》部分条款进行修订，并授权董事长或其转授权人士全权办理本次公司章程修订及工商变更登记等相关事宜。具体内容详见公司发布的《中船防务关于变更注册地址并修订<公司章程>的公告》（临2019-061）。
该议案需提交 2019年第二次临时股东大会审议。
表决结果：赞成 11票，反对 0票，弃权 0票
二、审议并通过《关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》公司定于 2019年 12月 23日（星期一）在广州市海珠区革新路 137号船舶大厦 15楼公司会议室召开 2019年第二次临时股东大会，并授权董事会办公室根据香港、上海两地上市规则等有关要求办理适时发出 2019年第二次临时股东大会通知等相关工作。
表决结果：赞成 11票，反对 0票，弃权 0票
特此公告。
中船海洋与防务装备股份有限公司董事会
2019年 11月 7日
证券代码：600604 900902 证券简称：市北高新市北B股 公告编码：临2018-059
债券代码：136104 债券简称：15市北债
上海市北高新股份有限公司
关于“15市北债”公司债券的回售第二次提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
1、根据《上海市北高新股份有限公司公开发行2015年公司债券募集说明书》中设定的投资者回售选择权，在发行人发布回售实施公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的“15市北债”全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
2、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券。
为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券回售实施办法
1、本期债券回售代码：100920 回售简称：市北回售
2、回售登记期：2018年12月3日至2018年12月5日。
3、回售价格：人民币100元/百元面值。以金额1,000元为一个回售单位（即以100元的回售价格计算的每手债券金额），回售金额必须是1,000元的整数倍。
关于本期债券票面利率调整的具体内容请参见已公告的《上海市北高新股份有限公司关于“15市北债”公司债券票面利率调整的公告》。
4、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，不能撤销。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限申报登记期内）。
6、回售部分债券兑付日：2018年12月21日。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回售的投资人办理兑付。
7、发行人将于2018年12月21日后，按照相关规定办理回售债券的注销。
二、本期债券回售的相关机构
1、发行人：上海市北高新股份有限公司
联系地址：上海市共和新路3088弄2号1008室
联系人：姚挺
电话：021-66528130
传真：021-56770134
2、主承销商：
公司名称：湘财证券股份有限公司
联系地址：湖南省长沙市湘府中路 198号新南城商务中心A座11层
联系人：吴沁馨
电话：021-50293681
传真：021-50293577
特此公告。
（本页无正文，为《上海市北高新股份有限公司关于“15市北债”公司债券的回售第二次提示性公告》签章页）
证券代码：600289 股票简称：*ST信通 公告编号：临2019－070亿阳信通股份有限公司
立案调查进展暨风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、立案调查情况
2017年 12月 6日，亿阳信通股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：黑调查字[2017]26号），因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。详情请见公司于 2017年 12月 8日、2018年 1月 9日、2月 10日、3月 8日、4月 17日、5月 19日、8月 22日、9月 22日、10月 23日、11月 30日、2019年 1月 22日、2月 28日、3月 23日、4月 19日、5月 28日和 6月 29日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
截至本公告日，中国证监会的调查尚在进行中，公司正积极配合中国证监会的调查工作。
二、风险提示
如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违
法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险；
如公司所涉及的立案调查事项最终未被中国证监会认定存在重大违法行为，公司股票将不会因此存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。
公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律、法规等规定和要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），本公司发布的信息以公司公告为准，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
亿阳信通股份有限公司董事会 2019年 8月 2日
证券代码：603616 证券简称：韩建河山 公告编号：2016-028北京韩建河山管业股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
北京韩建河山管业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议通知和材料于2016年4月16日以邮件方式送达，会议于2016年 4月27日以现场表决方式召开。会议由李德奎主持，应参加表决的监事3人，实际表决的监事3人。本次会议的召开程序及出席监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司《章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事一致同意，会议形成决议如下：
1.审议通过《北京韩建河山管业股份有限公司2015年度监事会工作报告》的议案
通过《北京韩建河山管业股份有限公司2015年度监事会工作报告》，并同意将本议案提交公司 2015年度股东大会审议。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
2.审议通过《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度报告及摘要》的议案
通过公司《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度报告及摘要》。公司 2015年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；报告
的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
3.审议通过关于《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度财务决算报告》的议案
通过《北京韩建河山管业股份有限公司2015年度财务决算报告》，并同意将本议案提交公司2015年度股东大会审议。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
4.审议通过关于《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度利润分配及资本公积转增股本预案》的议案
通过公司《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度利润分配预案》，并同意将此议案提交公司 2015年度股东大会审议。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
5.审议通过关于《北京韩建河山管业股份有限公司 2016年一季度报告》的议案
通过公司《北京韩建河山管业股份有限公司 2016年一季度报告》。公司 2016年一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；
报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
6.审议通过关于《北京韩建河山管业股份有限公司 2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
监事会认为，在募集资金的管理上，公司能够按照上市公司募集资金管理和使用的要求，根据项目情况和决策审批程序规范使用募集资金，不存在违规使用募集资金行为。
同意票：3票，弃权票：0票，反对票：0票。
特此公告。
北京韩建河山管业股份有限公司监事会
证券代码：603063 证券简称：禾望电气 公告编号：2018-055
深圳市禾望电气股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期收回的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公司”）2017年 8月18日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高不超过 50,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金安全的前提下，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。购买理财产品的额度在公司董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，单个理财产品的投资期限不超过 12个月，并授权公司管理层负责办理使用部分闲置募集资金购买投资低风险的短期保本型理财产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司购买的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。具体内容详见公司于2017年8月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-008）。
一、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期收回的情况
公司于 2018年 5月 2日以部分闲置募集资金人民币 12,000万元购买了兴业银行广州分行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品。公司已于 2018年 7月 2日赎回上述已到期理财产品，2018年 7月 2日收回本金人民币 12,000万元，实际年化收益率为4.4%，获得理财收益人民币 882,410.96元。
具体购买情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告》（公告编号：2018-033）。
二、公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况
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||||||||||购买金||||||预期年|||
||序||||||产品收||||||||||理财收益|
||||受托方||产品名称||||额（万||起息日||到期日||化收益|||
||号||||||益类型||||||||||（元）|
||||||||||元）||||||率|||
|1||中国建设银行股份有限公司深圳智慧支行||“乾元-顺鑫”保本型2017年第83期理财产品||保本浮动收益型||6,000||2017年8月25日||2017年11月23日||4.20%||621,369.86||
|2||兴业银行广州越秀支行||“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品||保本开放式||16,500||2017年8月31日||2017年11月30日||4.20%||1,727,753.42||
|3||广发银行深圳后海支行||薪加薪16XJXSLJ6841||保本浮动收益型||17,500||2017年8月30日||2018年2月26日||4.35%||3,754,109.59||
|4||华泰证券股份有限公司||华泰证券恒益17085号收益凭证||本金保障型收益凭证||9,500||2017年12月28日||2018 年 2月26日||4.65%||726,164.38||
|5||宁波银行深圳科技园支行||单位结构性存款稳健型870275号产品||保本浮动收益型||10,000||2017年8月30日||2018 年 3月2日||4.30%||2,167,671.23||
|6||华泰证券股份有限公司||华泰证券恒益17071号收益凭证||本金保障型收益凭证||13,000||2017年12月6日||2018 年 3月6日||4.90%||1,570,684.93||
|7||华泰证券股份有限公司||华泰证券恒益18026号收益凭证||本金保障型收益凭证||20,000||2018年3月15日||2018 年 4月11日||4.20%||621,369.86||
|8||兴业银行广州分行||“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品||保本开放式||13,000||2018年3月23日||2018 年 4月23日||4.7%||518,931.51||
|9||浦发银行深圳新安支行||公司固定持有期JG902期||保证收益型产品||17,000||2018年3月23日||2018年6月21日||4.55%||1,912,263.89||
|10||兴业银行广州分行||“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品||保本开放式||12,000||2018年5月2日||2018 年 7月2日||4.4%||882,410.96||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|11|浦发银行深圳新安支行|公司固定持有期JG902期|保证收益型产品|20,000|2018年6月25日|2018 年 9月24日|4.55%|

截至本公告日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为人民币20,000万元。
特此公告。
深圳市禾望电气股份有限公司董事会 2018年7月3日
中船海洋与防务装备股份有限公司董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“公司”、“中船防务”或“上市公司”）拟置入中船集团所持有的动力板块资产，包括沪东重机100%股权、中船动力100%股权、中船动力研究院51%股权、中船三井15%股权，向中船集团置出所持有的黄埔文冲及广船国际股权的等额部分（以下简称“本次重组”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次重组构成上市公司重大资产重组。公司董事会就本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：
（一）2018年2月26日，公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于<中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产预案>及其摘要的议案》
等与本次发行股票购买资产相关的预（议）案。
（二）2018年3月9日，公司收到上海证券交易所《关于对中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产预案信息披露的问询函》（上证公函
【2018】0215号，以下简称“问询函”），公司积极组织相关各方及中介机构对《问询函》中提出的问题进行回复，并对本次《中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产预案》及其摘要进行了修订。2018年3月20日公司完成《问询函》回复工作，并于2018年3月20日发布了相关公告和文件。经申请，公司股票自2018年3月21日开市起复牌交易。
（三）2018年4月3日、5月4日、6月4日、7月4日和8月3日，公司发布了《中船海洋与防务装备股份有限公司关于披露发行股份购买资产预案后的进展公告》（公告编号：临2018-035、临2018-043、临2018-045、临2018-049、临2018-050）。
（四）2018年8月24日，公司发布了《中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产的进展公告》，由于本次发行股份购买资产的评估备案工作尚未完成，公司无法在首次董事会披露预案的六个月内发出召开股东大会通知并公
告重组报告书等相关文件。公司及相关各方将继续推进本次发行股份购买资产事项。2018年9月21日、2018年10月24日、2018年11月23日、2018年12月24日、2019年1月24日、2019年2月25日，公司发布了《中船海洋与防务装备股份有限公司发行股份购买资产的进展公告》（公告编号：临2018-053、临2018-060、临2018-061、临2018-064、临2019-003、临2019-004）。
（五）2019年3月28日公司发布《中船海洋与防务装备股份有限公司关于拟对重大资产重组项目进行调整的停牌公告》，公司接到控股股东的通知，根据中船集团战略布局以及市场化债转股项目情况变化，拟对本公司重大资产重组项目进行调整，公司股票自2019年3月29日（星期五）停牌。
（六）公司股票停牌后，公司与本次交易对方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。
（七）停牌后，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公司聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机构等中介机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》。
（八）停牌期间，公司每周发布一次本次重组进展情况公告。
（九）公司已经按照相关法律法规和规范性文件的要求编制了重组预案，公司聘请的独立财务顾问对重组预案出具了独立财务顾问意见。
（十）2019年4月4日，公司召开第九届董事会第十三次会议，审议通过本次重组相关议案，关联董事就相关议案回避表决，独立董事就本次重组进行了事前认可并发表了独立意见。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次资产重组相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018年修订）》的规定，公司董事会及全体董事就本次资产重组事宜提交的相关法律文件作出如下声明和保
证：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书内容的真实、准确、完整，对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
公司董事会认为，公司本次资产重组事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，相关法律文件合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中船海洋与防务装备股份有限公司董事会关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之盖章页）
中船海洋J弓防务装备股份布限公司董事会
证券代码：600633 股票简称：浙数文化 编号：临2017-082浙报数字文化集团股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2017年3月31日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司根据年度资金计划，结合近期现金流情况，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，自公司第七届董事会第二十四次会议审议通过后 1年以内，使用不超过人民币 15亿元的闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好的理财产品。3月31日起至6月15日，公司在授权的 15亿元额度内，向中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行、中信银行股份有限公司杭州钱江支行和上海银行股份有限公司杭州城东支行滚动购买理财产品。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》披露的临2017-038《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》及后续进展公告。
2017年7月10日，公司于6月6日向中信银行股份有限公司杭州钱江支行购买的人民币 4亿元理财产品到期赎回，7月 12日，公司于 6月 7日向上海银行股份有限公司杭州城东支行购买的人民币 1亿元理财产品到期赎回。7月 11日、7月 13日公司向中信银行股份有限公司杭州钱江支行分别购买人民币 1.5亿元和1亿元理财产品。截至本公告日，公司累计购买理财产品的余额为人民币12.5亿元，累计获得理财收益人民币 11,977,534.24元。具体情况如下：
一、使用闲置自有资金购买理财产品实施情况
（一）已到期的理财产品情况
2017年7月10日，公司于6月6日向中信银行股份有限公司杭州钱江支行
购买的人民币4亿元“中信理财之共赢利率结构17452期人民币结构性理财产品”到期，公司收回本金人民币 4亿元，获得理财收益人民币 1,415,890.41元，年化收益率3.8%。
2017年7月12日，公司于6月7日向上海银行股份有限公司杭州城东支行购买的人民币1亿元“上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品 (WG17047S期)”到期，公司收回本金人民币 1亿元，获得理财收益人民币402,739.73元，年化收益率4.2%。
（二）新购买理财产品的主要情况
1、2017年 7月 11日，公司向中信银行股份有限公司杭州钱江支行购买人民币1.5亿元理财产品，理财产品信息如下：
（1）产品名称：中信理财之共赢利率结构17644期人民币结构性理财产品；
（2）产品期限：34天；
（3）产品类型：保本浮动收益、封闭式；
（4）产品起始日：2017年7月11日；
（5）产品到期日：2017年8月14日；
（6）产品收益：如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，挂钩标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益率为3.80%；
如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11点，挂钩标的“美元 3个月 LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为4.30%。
（注：美元 3个月 LIBOR利率为“美元 3个月伦敦同业拆借利率”；联系标的观察日为2017年8月10日,如遇英国节假日,则调整至前一个英国工作日。）（7）资金来源：闲置自有资金；
（8）产品说明：该产品为结构性理财产品，理财资金全额通过结构性利率掉期方式进行投资运作。
（9）其他说明：公司与中信银行股份有限公司杭州钱江支行不存在关联关系。
2、2017年 7月 13日，公司向中信银行股份有限公司杭州钱江支行购买人
民币1亿元理财产品，理财产品信息如下：
（1）产品名称：中信理财之共赢利率结构17660期人民币结构性理财产品；
（2）产品期限：32天；
（3）产品类型：保本浮动收益、封闭式；
（4）产品起始日：2017年7月13日；
（5）产品到期日：2017年8月14日；
（6）产品收益：
如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11点，挂钩标的“美元3个月 LIBOR利率”小于或等于6.00%，产品年化收益率为3.80%；
如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11点，挂钩标的“美元3个月 LIBOR利率”大于6.00%，产品年化收益率为4.30%。
（注：美元3个月 LIBOR利率为“美元3个月伦敦同业拆借利率”；联系标的观察日为2017年8月10日,如遇英国节假日,则调整至前一个英国工作日。）
（7）资金来源：闲置自有资金。
（8）产品说明：该产品为结构性理财产品，理财资金全额通过结构性利率掉期方式进行投资运作。
（9）其他说明：公司与中信银行股份有限公司杭州钱江支行不存在关联关系。
二、公司累计购买理财产品情况
截至本公告日，公司累计购买理财产品的余额为人民币 12.5亿元，累计获得理财收益人民币11,977,534.24元，购买理财产品明细如下表：
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|产品名称|产品类型|投资金额|投资期限|起息日期|到期日期|产品状态|产品收益|
|工银理财共赢 3号保本型（定向浙江）2017 年第17 期|保本浮动收益型|10亿元|38天|2017年3月31日|2017年5月8日|到期赎回|3,852,054.79元|
|中信理财之共赢 利 率 结 构|保本浮动收益类、|5亿元|31天|2017年4月1日|2017年5月2日|到期赎回|1,656,164.38元|

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|产品名称|产品类型|投资金额|投资期限|起息日期|到期日期|产品状态|产品收益|
|17213 期人民币结构性理财产品|封闭型|||||||
|中信理财之共赢 利 率 结 构17368 期人民币结构性理财产品|保本浮动收益类、封闭型|5亿元|31天|2017年5月5日|2017年6月5日|到期赎回|1,486,301.37元|
|工银理财共赢 3号保本型（定向浙江）2017年第33期|保本浮动收益型|10亿元|33天|2017年5月10日|2017年6月12日|到期赎回|3,164,383.56元|
|中信理财之共赢 利 率 结 构17452 期人民币结构性理财产品|保本浮动收益类、封闭型|4亿元|34天|2017年6月6日|2017年7月10日|到期赎回|1,415,890.41|
|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品(WG17047S期)|货币及债券类理财产品|1亿元|35天|2017年6月7日|2017年7月12日|到期赎回|402,739.73|
|工银理财共赢 3号保本型（定向浙江）2017年第58期|保本浮动收益类|9亿元|33天|2017年6月15日|2017年7月18日|存续|-|
|上海银行“赢家”货币及债券系列（点滴成金）理财产品(WG17048S期)|货币及债券类理财产品|1亿元|32天|2017年6月15日|2017年7月17日|存续|-|

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|产品名称|产品类型|投资金额|投资期限|起息日期|到期日期|产品状态|产品收益|
|中信理财之共赢 利 率 结 构17644 期人民币结构性理财产品|保本浮动收益类、封闭式|1.5亿元|34天|2017年7月11日|2017年8月14日|存续|-|
|中信理财之共赢 利 率 结 构17660 期人民币结构性理财产品|保本浮动收益类、封闭式|1亿元|32天|2017年7月13日|2017年8月14日|存续|-|

特此公告。
浙报数字文化集团股份有限公司董事会2017年7月15日
证券代码：600844 900921证券简称：*ST丹科*ST丹科B 编号：临2017－049丹化化工科技股份有限公司
八届十一次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第八届董事会第十一次会议通知于 2017年 11月 26日以电话及电子邮件方式发出，会议于2017年12月1日以通讯方式召开，会议应表决董事9名，实际参加表决董事9名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议并通过了如下议案：
一、关于聘任杨金涛先生为公司董事会秘书的议案
经公司董事长提名，董事会聘任杨金涛先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会任期一致。简历如下：
杨金涛，男，1979年 2月生，北京大学文学学士学历。曾任北京盛世华章文化传播有限公司编辑，中信证券投资经理，中金公司投资经理，现任北京顶尖私行资本管理有限公司执行董事、北京万方鑫润基金管理有限公司董事、深圳一泓信息管理有限公司董事、本公司董事。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
独立董事意见：
杨金涛先生符合董事会秘书任职条件，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情况，提名和聘任程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，独立董事表示同意。
特此公告
丹化化工科技股份有限公司
董事会
股票代码：601113 股票简称：华鼎股份 公告编号：2017-086义乌华鼎锦纶股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东三鼎控股集团有限公司（以下简称“三鼎控股”）关于其持有公司的部分股权解除质押情况的通知，现将有关情况公告如下：
三鼎控股于 2017年 1月 23日将其持有的本公司无限售条件流通股 26,200,000股质押给兴业证券股份有限公司，用于办理股票收益权质押式回购业务（详见公司公告2017-008）。2017年11月22日三鼎控股将上述用于质押式回购业务的26,200,000股解除质押。本次解除质押股份占公司总股本的3.15%。
相关股权质押登记解除手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
截止本公告日，三鼎控股共持有公司股份337,523,900股，占公司总股本的40.52%。本次股票解除质押后，三鼎控股质押股票合计 303,000,000股，质押股票数量占其所持有公司股票总数的89.77%,占公司总股本的36.37%。
上述股权质押所获得资金主要用于补充三鼎控股的流动资金，其质押融资的还款来源包括控股股东的营业收入、营业利润、投资收益等。三鼎控股具备资金偿还能力，不存在平仓风险或被强制平仓的情形，不会导致公司控制权发生变更。
特此公告
义乌华鼎锦纶股份有限公司董事会2017年11月24日
安徽皖江物流（集团）股份有限公司第五届董事会第二十七次会议文件 独立董事意见
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
独立董事关于授权全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的独立意见
我们是安徽皖江物流（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事：荣兆梓、陈矜、李晓新，根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，本着对公司全体股东认真负责的态度，我们对提交公司第五届董事会第二十七次会议审议的《关于授权全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》进行了必要的审核，并发表独立意见如下：
我们一致认为：
1、电燃公司使用不超过人民币 60,000万元的闲置自有资金购买1天（含）以上至180天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进行结构性存款，是在不影响电燃公司正常生产经营及风险可控的前提下进行的，投资风险性较小，通过现金管理能有效提高电燃公司闲置自有资金的使用效率，增加其现金管理收益，电燃公司已经建立了风险控制措施，保证资金使用安全，不会损害公司和电燃公司以及公司全体股东利益。
2、公司董事会审议该事项时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。因此，同意公司授权电燃公司使用不超过人民币60,000万元的闲置自有资金购买1天（含）以上至180天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进行结构性存款。
独立董事（签字）：
湖南环海律师事务所关于
大唐华银电力股份有限公司 2014年第 2次临时股东大会的法律意见书
致:大唐华银电力股份有限公司:
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）、上海证券交易所《上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》）和《大唐华银电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，受大唐华银电力股份有限公司（以下简称公司）的委托，湖南环海律师事务所（以下简称本所）指派朱军、李旻珈律师出席公司 2014年第 2次临时股东大会并对会议进行见证。会议召开前和召开过程中，本所律师对出席会议人员资格、大会的召集与召开程序、大会的表决程序等重要事项的合法性予以核验，并根据《规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已于 2014年 9月 23日分别在《上海证券报》、《中国证券报》和上交所网站以公告形式刊登了关于召开 2014年第 2次临时股东大会的通知，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本次股东大会按照有关规定采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供了网络形式的投票平台，股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年 10月 15日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00。
本次股东大会的现场会议于 2014年 10月 15日下午 14:00在湖南省长沙市芙蓉中路三段 255号公司本部召开。
本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）根据本所律师对参加会议的法人股股东的股东账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明等文件的审查，本次股东大会现场会议的股东共计 3人，均为 2014年 10月8日15:00上海证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人，持有和代表公司股数 266095685股，占公司总股本的37.39%。
出席本次股东大会的还有公司董事、监事和高级管理人员。
（二）根据上证所信息网络有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统投票的股东共计 18人，代表股数 650244股，占公司总股本的0.09%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经上证所信息网络有限公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会提出新议案的股东资格
出席本次股东大会的股东，没有提出新议案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式进行了表决，合并网络投票表决结果后，按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
公司通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，部分股东在有效时间内通过上海证券交易所交易系统行使了表决权。
（二）表决结果
本次股东大会的股东或其代理人通过了本次股东大会表决的下列四项议案：（1）《关于与大唐融资租赁有限公司开展融资租赁的议案》；（2）《关于公司与招银租赁开展融资租赁的议案》；（3）《关于更换公司董事的议案》；（4）《关于更换公司监事的议案》。
上海宝信软件股份有限公司
关于2018年度宝钢集团财务有限责任公司
风险评估报告
按照证监会及上海证券交易所相关工作要求，通过查验宝钢集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件，取得并审阅其财务报表（未经审计），对其与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估。具体情况如下：
一、财务公司基本情况
财务公司是 1992年6月经监管部门批准成立的全国性非银行金融机构,由宝钢集团、宝钢股份及其他 3家单位共同出资组建，注册资本 14亿元（人民币，下同）,其中宝钢股份占62.10%、宝武钢铁集团占35.18%、其余 3家单位合计占2.72%。
经银监会批准、工商部门登记，财务公司经营范围为：对成员单位办理财务顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款和委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转帐结算及相应的结算，清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的买方信贷及融资租赁；经外管局批准，获得即期结售汇资格。
二、财务公司内部控制基本情况
（一）控制环境
财务公司根据《公司法》等法律法规，设立了股东会、董事会、监事和经理层，董事会下设风险监督管理委员会。
财务公司制定了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作规则》、《风险监督管理委员会工作规则》等公司治理文件，使三会一层的议事程序和管理运作合乎科学、规范、高效的要求，其中《公司章程》、《分级授权和风险业务审查管理办法》明确了三会一层职责权限，对董事、监事、经理层的产生也在《公司章程》中予以规定。
财务公司法人治理结构完善，职责界面清晰，制衡协作有序，决策民主科学，运行规范高效，三会一层认真履行各自职责。
财务公司下设 11个部门,包括公司金融部、资金运用部、产品创新部、支付结算部、业务管理部、运营财务部、稽核部、风险管理部、服务部、信息科技部、综合管理部等，具体如下：
财务公司组织结构图
（二）风险评估
财务公司董事会设立风险监督管理委员会，负责确定财务公司的风险管理策略与基本方针，经理层执行董事会确定的风险管理政策。财务公司设立信贷、投资、资产风险分类三个专业风险管理委员会，负责具体业务风险审查，制定了《风险管理办法》、《合规管理办法》等基本风险管理制度，设立了风险管理部、稽核部，负责组织开展公司风险管理各项工作。
财务公司建立了季度资产配置与信贷、投资策略审查机制，定期审查与调整业务开展的风控策略，各管理与业务人员在工作中执行各项业务的管理、操作制度，对风险结果负责。
财务公司按照风险管理的基本原则和要求，明确部门和岗位职责，明确权限，不断提升各项工作的规范化、程序化。
（三）控制活动
1、信贷业务管理
财务公司贷款对象为宝钢集团成员单位及延伸供应链客户，通过制定《贷款综合管理办法》、《商业汇票贴现业务管理办法》及供应链业务风险管理等覆盖全部融资业务的一系列管理制度与操作规程，有效规范各类融资业务运作。财务公司信贷业务管理实行贷前、贷中、贷后持续跟踪调查，相关调查、审查、审批机制三权分立。
2、资金计划业务管理
财务公司制定了《资金管理办法》、《存款准备金管理办法》、《资金调度操作规程》等基本制度规范公司资金计划管理，资金管理遵循安全性、流动性、效益性的基本原则，遵循立足集团、服务集团的基本定位，在配
置上优先向信贷业务倾斜。
3、投资业务管理
财务公司制定了《证券投资管理办法》及覆盖债权、信托、基金业务的一系列操作规程规范各项投资业务，在确保流动性管理下的收益补充，以低风险固定收益投资为主营特色。
4、稽核审计管理
财务公司制定了《稽核管理办法》和《业务稽核操作规程》，规范稽核工作，稽核部的职责是：建立健全各项内部控制制度，不断完善各项内部控制管理，对业务过程中出现的违章、违规、违纪行为予以制止和纠正；
开展对业务的常规稽核和专项稽核。
5、信息系统管理
财务公司制定了《计算机信息系统管理制度》、《业务系统计算机操作授权管理办法》等信息化管理制度提升信息化安全水平，2015年公司信息系统安全通过了国家三级等级保护水平验收。
（四）财务公司内部控制总体评价
财务公司内部控制制度基本完善，内控机制有效运作，各类资产总体风险控制在较低水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
（一）经营情况
截止 2018年 12月 31日，财务公司吸收存款余额 1,351,736.37万元，发放贷款余额 1,029,033.3万元,2018年度营业收入 45,920.25万元，净利润 25,842.19万元。
（二）管理情况
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《公司法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。
（三）监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截止 2018年 12月 31日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求，具体如下：
1、资本充足率不得低于10%
财务公司资本充足率=资本净额/（风险加权资产+12.5倍市场风险资产）=225,181.87万元/1,369,491.44万元=16.44%，公司资本充足率为16.44%，不低于10%。
2、拆入资金余额不得高于资本总额
财务公司拆入资金余额为 0万元，资本总额为 225,181.87万元，拆入资金余额不高于资本总额。
3、担保余额不得高于资本总额
财务公司对外担保余额为 188,757.62万元，资本总额为 225,181.87万元，对外担保余额不高于资本总额。
4、证券投资与资本总额的比例不得高于70%
财务公司证券投资余额为 131,744.09万元，资本总额为 225,181.87万元，比例为58.51%，不高于70%。
5、自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%
财务公司自有固定资产余额为 5368.75万元，资本总额为 225,181.87
万元，比例为2.38%，不高于20%。
四、公司在财务公司存贷款情况
为保证资金的安全性和随时调度，公司与财务公司签订了《金融服务协议》。截止 2018年 12月 31日，公司在财务公司存款余额 6,938.07万元，贷款余额为 500万元。根据《金融服务协议》的规定，因结算等原因导致公司日存款余额超过 3,000万元的，由财务公司在 3个工作日内将导致存款超额的款项划转至公司指定的其他账户，2019年 01月 02日，公司在财务公司存款余额 1,822万元，无贷款余额。
2018年度，公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因财务公司现金头寸不足而延迟付款的情况。
五、风险评估意见
综上，财务公司具有合法有效的《金融许可证》和《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，不存在违反银监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，资产负债比例符合该办法第三十四条的规定，风险控制体系不存在重大缺陷。公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务不存在风险。
证券代码：600117 证券简称：西宁特钢 编号：临2018-070西宁特殊钢股份有限公司关于
控股股东所持本公司部分股份续质押的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东--西宁特殊钢集团有限责任公司(以下简称“西钢集团”，持有本公司股份369,669,184股，占公司总股本的35.37%)将所持有的本公司50,000,000股无限售条件流通股(占公司总股本的4.78%)质押给华夏银行股份有限公司西安分行,为本公司在该行申请的人民币贰亿捌千万元、期限壹年的借款提供质押担保。
公司接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通知，该部分股权于2018年8月30日办理了解除质押手续，并同时办理了续质押，质押登记日为2018年8月30日。截止质押登记日，西钢集团持有本公司股份中用于质押的股份数为161,860,000股（全部用于为本公司向银行借款提供质押担保），占本公司总股本的15.49%。
西钢集团是本公司的控股股东，此次为本公司向银行借款提供质押担保是资金运行需要。目前本公司生产经营情况稳中向好，预计未来经营性现金流入能够偿还借款，质押风险可控，不会导致西钢集团对本公司的控制权发生变更。敬请投资者注意风险。
特此公告。
西宁特殊钢股份有限公司董事会