证券代码：002270 证券简称：法因数控公告编号：〔2016〕019号
山东法因数控机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 2月 22日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过 3亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，期限不超过 12个月，在上述额度内可以滚动使用。
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》等相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。本次委托理财不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体事项公告如下：
一、本次募集资金基本情况
公司本次重大资产重组配套募集资金净额 332,045,757.90元于 2015年 12月 29日划入公司募集资金专户并经过信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验（验资报告文号XYZH/2015JNA40051）,鉴于在《山东法因数控机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易报告书》中明确募集资金项目的用途为特高压直流分接开关生产基地建设项目和研发中心建设项目，项目实施主体为上海华明电力设备制造有限公司（以下简称“上海华明”）。为提高项目实施效率，降低公司整体税费负担，根据项目进展，第三届董事会第十九次会议决定以募集资金 250,000,000.00元向上海华明增资。上海华明已经设立募集资金专户存放这部分公司投入的募集资金，公司、上海华明、募集资金专户开户银行、国泰君安证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公
司已经签署募集资金三方监管协议。
二、募集资金使用情况及闲置原因
本次募集资金均存放于公司及子公司在相关银行开设的募集资金专户中，由于项目资金需要逐步投入，在公司募集资金专户和上海华明募集资金专户都会存在暂时闲置的募集资金。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，公司及子公司拟使用不超过 3亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，具体情况如下：
（一）投资银行理财产品的基本情况
1、使用不超过人民币 3.0亿元（含）暂时闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在上述额度内可滚动使用。
2、投资品种
为控制风险，公司运用暂时闲置募集资金投资的品种仅为安全性较高、流动性较好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的保本型银行理财产品，不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的银行理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30号—风险投资》规定的风险投资行为；上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用做其他用途。
3、投资期限：为保证募集资金投资项目的建设，公司将选择12个月以内的保本型银行理财产品。
4、资金来源：公司暂时闲置募集资金。
5、实施方式：在额度范围内，公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权，并授权财务负责人签署相关合同文件。
（二）投资风险、风险控制措施以及对公司的影响
1、投资风险
（1）尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但收益率受到市场影
响，可能发生波动；
（2）公司将根据资产情况和经营计划在董事会授权范围内确定投资额度和投资期限，且投资品类存在浮动收益的可能，因此投资的实际收益不可预期。
2、公司内部风险控制
（1）公司理财由专门机构、专职人员负责。每笔具体理财业务由财务负责人、董事会秘书、财务部长组成的专门小组行使日常项目投资的审批，公司财务负责人负责组织实施，公司财务部和上海华明财务部具体操作。公司购买理财产品的协议中应明确界定产品类型为保本型银行理财产品等短期投资品种，不得购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。
（2）公司及财务负责人应及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金流动需求的状况，应及时采取相应措施。
（3）公司审计部负责对理财产品的资金使用与开展情况进行审计与监督，定期对投资资金使用情况进行审计。
（4）监事会、独立董事根据需要对理财资金使用情况进行定期或不定期的检查与监督。在公司审计部核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计，独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内短期理财产品投资以及相应的损益情况。
3、对公司的影响
（1）公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理、投资保本型银行理财产品，是在确保公司募集资金投资项目、保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。
（2）通过进行适度的低风险短期理财，公司主动对暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金使用效率，降低财务成本。
（三）其他重要事项
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但鉴于现金管理投资产品存在收
益不确定等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。
四、本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的相关程序
2016年 2月 22日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事和财务顾问发表了明确意见。
五、独立董事意见
公司滚动使用最高额度不超过人民币 3亿元闲置募集资金用于投资保本型银行理财产品，符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的利益的情形，相关审批程序合法合规。我们同意公司在不超过 12个月内滚动使用最高额度不超过人民币 3亿元闲置募集资金适时投资保本型银行理财产品。
六、监事会意见
公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司全体监事一致认为：公司使用不超过 3亿元人民币的闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，不存在损害公司以及全体股东利益的情形，不影响募集资金的正常使用，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合相关法律法规的要求。
七、财务顾问的核查意见
财务顾问认为，经山东法因数控机械股份有限公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过，并由独立董事发表明确同意的独立意见，在确保募集资金安全并保持较高流动性的前提下，公司使用不超过人民币 3亿元（含 3亿元）的闲置募集资金适度投资保本型银行理财产品，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高资金使用效率、维护全体股东利益，符合中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金管理制度的相关规定及管理要求。因此，财务顾问同意山东法因数控机械股份有限公司及其子公司本次使用不超过人民币 3亿元(含 3
亿元)的闲置募集资金购买银行理财产品。
根据相关规定，本议案无需提交股东大会审议。
八、备查文件
1、第三届董事会第二十次会议决议；
2、第三届监事会第十八次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、国泰君安证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司出具的《关于山东法因数控机械股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
山东法因数控机械股份有限公司