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辽宁奥克化学股份有限公司独立董事
关于A股股票期权激励计划（草案修订稿）及相关事项
的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》(以上备忘录合称为《股权激励备忘录》)、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》等的相关规定，作为辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，对公司第三届董事会第五次会议审议的《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）及其相关事项进行了认真了解和核查，发表独立意见如下：
1、公司不存在《管理办法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实行本次股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象名单具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选或者因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《管理办法》及《股权激励备忘录》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实行本次股权激励计划有利于公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，并最终提高公司业绩，不会损害公司及全体股东的利益。
6、公司董事会审议《激励计划（草案修订稿）》及相关议案时，关联董事根据《公司法》、《证券法》、《股权激励备忘录》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由其他非关联董事审议表决。
本次修订是根据中国证券监督管理委员会的反馈意见实施的，修订后内容符合《管理办法》及《股权激励备忘录》等有关法律、法规的规定，因此，同意《激励计划（草案修订稿）》及其摘要的相关修订内容。
独立董事：
林木西 史献平 张学勇
2014年 8月 5日
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（杨德仁）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2013年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，认真审议董事会各项议案，做到不受大股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的作用，监督公司的规范化运作，切实维护全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议的情况
（一）董事会会议
报告期内，本人亲自出席了所有应参加的董事会会议，未有委托其他独立董事代为参加会议的情形。本人对提交董事会的所有议案进行了认真审议，审慎行使表决权。
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|姓名|应出席次数|现场出席会议以及亲自参加通讯会议的次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席会议|
|杨德仁|11|11|0|0|否|

（二）股东大会
2013年度，公司共召开了3次股东大会（2012年度股东大会、2013年第一次临时股东大会、2013年第二次临时股东大会），本人均有出席。
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|姓名|应出席次数|现场出席会议以及亲自参加通讯会议的次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席会议|
|杨德仁|3|3|0|0|否|

（三）2013年度，公司董事会、股东大会的召集召开均符合法定程序，相关事项均履行了法定的程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
二、发表意见情况
2013年度公司任职期内，本人对以下事项均发表了独立意见：
1、2013年1月7日，在公司第二届董事会第十三次会议上，本人认真审核关于公司聘任陈必红为公司总经理、关于为控股子公司上海杰姆斯电子材料有限公司申请银行贷款提供担保的事项，并发表了明确同意的独立意见。
2、2013年3月7日，在公司第二届董事会第十四次会议上，本人认真审核关于公司使用部分节余募集资金及募集资金利息收入归还银行贷款事项，并发表了明确同意的独立意见。
3、2013年 4月 17日，在公司第二届董事会第十五次会议上，本人认真审核公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司 2012年度持续性日常关联交易、2012年度利润分配方案、2012年度内部控制自我评价报告、2012年度募集资金存放与使用、公司董监高薪酬情况、关于为控股子公司上海杰姆斯申请委托贷款展期、关于陈柳先生辞去公司董事并且提名陈必红先生为公司董事候选人事项，使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，并发表了明确同意的独立意见。
4、2013年 8月 12日，在第二届董事会第十八次会议上，本人认真审核关于公司为控股子公司上海杰姆斯申请银行授信业务提供担保、控股子公司对外担保、变更募集资金用途及使用募集资金利息收入永久补充流动资金的事项，并发表了明确同意的独立意见。
5、2013年 8月 20日，在第二届董事会第十九次会议上，本人认真审核关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的事项，并发表了明确的独立意见。
伙）为公司审计机构的事项，并发表了明确同意的独立意见。
7、2013年12月18日，在第二届董事会第二十二次会议上，本人认真审核公司为控股子公司新乡数控申请委托贷款展期的事项，并发表了明确同意的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人充分利用参加董事会和股东大会的机会对公司进行现场检
查，通过与高管现场沟通，与保荐机构以及审计机构的电话沟通查阅公司资料，加强对公司的生产经营、内部控制及财务、募集资金使用、对外投资等事项的关注，提高公司的规范运作水平。
四、专门委员会履职情况
本人作为战略委员会的委员，关注公司所处行业动向，结合公司的实际结构，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议，对公司的对外投资意向进行研究并提出建议，提醒公司控制好风险。
作为董事会提名委员会的委员，积极参加提名委员会例会，研究董事、经理人员的选择标准和程序，对提请董事会聘任的高级管理人员进行审查并提出建
议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
本人作为公司的独立董事，积极按照相关法律、法规和本公司章程要求认真履行职责，独立、审慎、客观的行使表决权，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。
深入了解公司内控制度执行情况，对公司内控方面的主要环节进行有效监督；同时，持续关注公司的信息披露工作，督促使公司在严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定进行信息披露的同时，加强对交易所信息披露平台相关问题的关注，督促信息披露管理部门真实、及时、准确、完整的完成各项信息披露工作。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规、规范性文件、各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生。
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
（三）履职期间没有对相关议案弃权、反对的情况发生。
作为公司的独立董事，本人在股东赋予本人权利的各个方面忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，发挥个人专长，为公司的健康发展提供各种有价值的参考意见。
2014年，本人将继续勤勉尽职，切实保护广大股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告，谢谢！
独立董事：杨德仁
证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2014-025东港股份有限公司关于与平安银行
签订《银行卡卡片订制、个人化及封装邮寄服务协议》的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东港股份有限公司（以下简称“公司”），近日与平安银行股份有限公司签订了《银行卡卡片订制、个人化及封装邮寄服务协议》，本公司将为平安银行提供IC信用卡卡片订制、个人化及封装邮寄等一系列服务。
该协议的签订对于公司智能卡项目的发展具有积极作用。由于服务协议中，未对IC信用卡订制及服务的具体数量作出约定，因此无法对公司业绩作出准确预计，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
东港股份有限公司
董事会
债券代码：112467 债券简称：16天广 01
广发证券股份有限公司关于
天广中茂股份有限公司 2016年面向合格投资者
公开发行公司债券(第一期)
临时受托管理事务报告
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人职
业行为准则》、《天广中茂股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《天广中茂
股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下
简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机
构出具的专业意见以及天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”、“公
司”、“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券股份有
限公司（以下简称“广发证券”）所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者
依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。
一、关于“16天广01”公司债券的付息进展
2019年12月3日，天广中茂在巨潮资讯网发布了《天广中茂股份有限公司关于“16天广01”公司债券付息进展公告》（以下简称“《进展公告》”），《进展公告》主要内容如下：
（一）本期债券付息进展情况
1、天广中茂应于2019年10月28日支付本期债券第3个计息年度（2018年10月27日至2019年10月26日）期间的利息6,000.00万元。
2、截至 2019年 12月 2日，天广中茂已支付利息 631.905万元，尚有利息5,368.095万元未能足额支付。
（二）其他说明
1、截至2019年9月18日，“16天广01”的回售数量为11,733,550张，回售金额为人民币1,232,022,750元（含利息）。
2、截至目前，已有持公司债券面值总金额约 9.35亿元的债券持有人同意向债券受托管理人提交回撤申请。公司正在积极与其他债券持有人进行沟通。
3、公司将积极通过引进战略投资者、拓宽融资渠道及加大应收账款回收等方式筹集资金用于偿还本期债券应付本息。
（三）风险提示
《进展公告》披露：鉴于公司目前资金较为紧张，与战略投资者及债券持有人的沟通均存在不确定性，且本期应支付给已申请回售登记的债券持有人的债券利息将根据公司与其的沟通情况通过场外方式另行支付，若部分已申请回售登记的债券持有人拒绝向债券受托管理人提交回撤申请或公司无法及时与已申请回售登记的债券持有人沟通并支付利息，则可能存在因公司无法及时支付利息或无法兑付大额本金造成债券持有人提起诉讼并要求公司立即支付本次债券本息等风险。敬请广大投资者注意投资风险。
（四）关于债券偿付的受托管理工作
2019年 10月 28日以来，广发证券多次通过现场拜访天广中茂及其主要股东、召开工作会议、对公发函、临时受托管理事务报告等形式敦促天广中茂按时兑付债券利息和回售资金，制定切实可行的偿债方案并平等对待所有债券持有人，同时做好信息披露工作。
此外，广发证券于2019年11月11日在广州召集召开了“16天广01”公司债券 2019年第四次债券持有人会议，本次会议审议通过了《关于要求发行人及其关联方等为“16天广01”债券提供增信措施的议案》、《关于要求发行人确定定期沟通机制和联系人员的议案》、《关于要求发行人落实“16天广01”债
券偿债保障措施的议案》、《关于要求发行人制定合理偿债计划并严格落实的议案》和《关于要求发行人于会议决议生效后三个工作日对第四次持有人会议通过的议案进行答复并立即执行的议案》。
二、关于天广中茂收到民事起诉状及严正声明的情况
2019年 12月 3日，天广中茂在巨潮资讯网发布了《天广中茂股份有限公司关于公司收到民事起诉状及严正声明的公告》（以下简称“《公告》”），天广中茂于近日收到广东省揭阳市中级人民法院的（2019）粤 52民初 334号《传票》及《民事起诉状》，《公告》主要内容如下：
（一）《民事起诉状》的主要内容
1、诉讼各方当事人
原告：郑喜煌
被告1：天广中茂股份有限公司
被告2：广州中茂园林建设工程有限公司
被告3：电白中茂生物科技有限公司
被告4：邱茂期
被告5：邱茂国
2、诉讼请求
（1）判令五被告共同向原告返还借款本金人民币6,500万元并支付利息（利息自2018年2月9日起按月利息2%计至还清借款之日止，暂计至2019年10月8日的利息为2,600万元）；
（2）由五被告承担本案诉讼费用（含案件受理费、财产保全费、公告费、评估费、拍卖费等）。
3、事实和理由
放款之日开始计算，借款利率为月息2%，利息按月支付，借款期限届满之日一次性清偿全部借款。
合同签订后，原告在2018年2月1日至2018年2月8日期间，委托黄冬玲通过银行转账付款人民币 5,550万元到被告指定的冯楚廷收款账户，2018年 2月6日，原告又委托黄冬玲通过银行转账付款人民币950万元到被告指定的张炎如收款账户。以上共计出款人民币 6,500万元，被告也于 2018年 2月 8日出具《收据》，确认收到借款人民币6,500万元。
借款到期后，五被告没有依约还款，经原告多次催讨，始终拒不付还，原告因此提起诉讼，请求支持原告诉讼请求。
（二）公司严正声明
《公告》披露：
1、公司从未向原告郑喜煌提出借款事宜，也从未与原告签署有关《借款合同》；
2、公司董事会从未召开过包含向原告借款相关内容的有关董事会会议；
3、公司存档的董事会决议文本格式、董事签名等要件与《民事起诉状》提供的本公司董事会决议（复印件）有明显的差异；
4、公司公章用章审批记录中未曾记载上述《借款合同》等文件的用章记录；
5、《民事起诉状》中所称的收款方冯楚廷、张炎如与公司不存在关联关系；
6、公司已向上述相关方发送问询函，要求上述相关方就该事项知悉情况及相关文件签章的真实性等予以说明、确认；
7、公司保留进一步采取有关司法措施的权利，以切实维护公司的合法权益。
（三）对公司的影响及风险提示
《公告》披露：
公司将积极配合、妥善处理此次诉讼。鉴于目前该诉讼尚未开庭审理，最终判决结果对公司本期利润或后期利润及经营情况的影响存在不确定性。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保障债券持有人的合法权益。
特此提醒投资者关注上述事项的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
（以下无正文）
证券代码：300457 证券简称：赢合科技 公告编号：2016-027
深圳市赢合科技股份有限公司
关于筹划重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市赢合科技股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大事项，涉及购买资产，该资产属于锂电池生产设备制造行业。鉴于该事项尚存在不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，为避免公司股价异常波动,维护广大投资者的利益，保证公平信息披露，经公司申请，公司股票（股票简称：赢合科技，股票代码：300457）自 2016年 4月 14日下午13：00开市起停牌。
公司将尽快确认该事项是否构成重大资产重组，如构成重大资产重组，公司将进一步披露相关信息并向深圳证券交易所申请继续停牌。
停牌期间，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
深圳市赢合科技股份有限公司董事会
二〇一六年四月十四日
证券简称：欧菲光 证券代码：002456 公告编号：2015-001深圳欧菲光科技股份有限公司
关于公司股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司股东裕高（中国）有限公司（简称“香港裕高”）将其持有本公司无限售流通股中的 1950万股（占本公司总股本的1.892%，占其所持有公司股份的14.55%）质押给深圳市高新投集团有限公司，质押期限自 2014年 12月 30日起至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除质押为止。本次股权质押登记手续已于2014年 12月30日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。
截止本公告披露日，香港裕高累积质押其持有的公司股份 1950万股，全部是无限售流通股，占公司股份总数的1.892%。
特此公告。
深圳欧菲光科技股份有限公司董事会 2015年1月5日
公司第七届董事会第五次会议
独立董事发表的独立意见
1、对公司提取减值准备的独立意见
公司独立董事认为：公司提取资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，规避财务风险，能公允反映公司的财务状况和经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。
2、对已披露财务报表数据进行追溯调整的独立意见
公司独立董事认为：公司本次对会计报表的调整是合理的，符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定。
3、对本公司 2015年度利润分配预案的独立意见
公司独立董事认为：该预案符合公司实际，符合有关规定，并同意该预案并提交公司二〇一五年度股东大会审议。
4、对公司二〇一五年度内部控制评价报告的独立意见
公司独立董事认为:公司已经建立了较为完善的内部控制体系，公司各项内控制度符合公司经营管理的实际需要，且运行有效，能够保证公司经营管理的正常进行。公司内部控制评价报告真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。
5、对公司与中国电子财务有限责任公司续签《全面金融合作协议》暨关联交易的独立意见
就本次关联交易事项,本公司独立董事进行了认真的事前审查,认为中电财务所提供的金融服务平台有利于满足公司经营发展的需要,同意将关于与中电财务续签《全面金融合作协议》的议案提交公司董事会审议,并就此发表独立意见如下:
(1)中电财务成立于1988年4月21日,注册资本17.50943亿元,为经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构,是中国电子信息产业集团有限公司的控股子公司,主要为集团内部成员单位
提供金融服务,依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。本公司与中电财务属同一实际控制人下的关联关系。
(2)中电财务作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构,在其经营范围内为本公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。
(3)双方拟签署的《全面金融合作协议》遵循平等自愿的原则,定价原则公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形。
(4)立信会计师事务所出具的信会师报字【2016】第 720273号《关于中国电子财务有限责任公司风险评估报告》（2015.12.31）充分反映了中电财务的经营资质、业务和风险状况。作为非银行金融机构,其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管。在上述风险控制的条件下,同意由中电财务向本公司提供相关金融服务。
(5)公司为保障在财务公司的资金安全,制定了《深圳市桑达实业股份有限公司关于在中国电子财务有限责任公司存款的风险处置预案》,能够有效防范、及时控制和化解公司在财务公司的资金风险,维护公司资金安全。
(6)根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定,公司董事会审议本议案时,关联董事回避表决,由非关联董事表决通过。会议召开、审议程序合法、有效,符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。
(7)本次议案还需提交股东大会审议通过。
6、对公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会和银监会联合下发《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】
56号）要求，我们本着认真负责的态度，对截至2015年12月31日公司累计及当期关联方资金占用及对外担保情况进行了认真的审查，现就有关情况作出专项说明并发表独立意见如下：
报告期内,本公司不存在控股股东及其子公司违规占用资金事项。报告期内，除公司之子公司深圳市桑达无线通讯技术有限公司为中国中电国际信息服务有限公司与中国建设银行深圳市分行签署的《授信额度合同》（额 2013-203上步）提供不超过贰仟万元整的连带责任保证，尚有814.52万元余额未解除外，公司没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；
报告期内，公司为子公司深圳桑达百利电器有限公司开立履约保函提供的担保，发生额共计377万元，期末余额为377万元，开立诉讼保函的担保，发生额共计0元，期末余额217.24万元；为子公司深圳桑达国际电源科技有限公司开立银行承兑汇票提供的担保，发生额共计475.43万元，期末余额为475.43万元；为子公司深圳市桑达汇通电子有限公司开立银行承兑汇票提供的担保，发生额共计1,323.21万元，期末余额为525.71万元。
综上所述，我们认为：报告期内，公司不存在关联方违规占用资金情况。公司对外担保的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，没有损害股东的利益。
7、对公司在中国电子财务有限公司存贷款情况的独立意见
公司在中电财务公司办理存贷款及结算业务。截止2015年12月31日，公司在中电财务公司存款余额为446,621,571.60元人民币，在中电财务公司贷款余额为78,880,000.00元人民币。公司在中电财务公司的存贷款金融业务公平，未损害公司利益。
8、关于公司2015年外汇远期结售汇业务风险控制情况的独立意见
独立董事认为：公司已建立了内部控制制度，设置了日常管理及
办事机构，制定了风险管理控制措施并严格执行，公司开展的外汇远期结售汇业务风险控制是有效的。
9、对公司 2016年为下属子公司使用公司综合授信额度提供担保的独立意见
公司独立董事认为: 2016年公司为下属控股子公司桑达百利公司、国际电源公司、桑达商用公司、中电桑飞公司、桑达汇通公司、神彩物流公司及捷达公司的担保事项，主要是为了满足公司正常生产经营的需要，未损害公司及股东的利益，对上述公司担保的财务风险处于可控范围内。该担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。
该担保事项还需提交公司股东大会审议通过。
10、对公司 2016年为下属控股子公司提供财务资助的独立意见
公司独立董事认为：2016年公司为下属控股子公司中联公司提供财务资助，可促进其业务发展，提高总体资金的使用效率，同时，公司财务资助事项符合深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定。该事项还需提交公司股东大会审议通过。
11、对公司 2016年日常关联交易提案的独立意见
公司独立董事对本次关联交易进行了认真的事前审查，同意提交董事会审议，并就此发表了独立意见，认为公司2016年度将与中国电子(含下属企业)、中电信息、中电进出口公司、中电控股公司、长城计算机公司、桑菲公司、桑达设备公司、桑达科技公司、桑达物业公司、东莞开发公司、熊猫液晶显示、熊猫平板显示、熊猫液晶材料、深圳中软进行的关联交易，是公司开展生产经营活动的需要，可以确保公司的整体经济效益。关联交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害公司和股东的利益，也不会对公司的独立性有任何的影响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方产生依赖或被控制。相关议案表决时，关联董事依据有关规定回避表决，符合相关法律、法规
以及公司章程的规定。该事项还需提交公司股东大会审议通过。
独立董事签名：
王秉科
汪军民
江小军
二○一六年四月十九日
证券代码：000517 证券简称：荣安地产 公告编号：2019-002
债券代码：112262 债券简称：15荣安债
荣安地产股份有限公司
关于股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
荣安地产股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于近日接到公司股东王怡心先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了质押业务，具体事项公告如下：一、股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|王怡心|是|5500|2019/01/17|至质权人申请解除质押登记日|上海银行宁波海曙支行|7.33%|融资|
|王怡心|是|21960|2019/01/18|至质权人申请解除质押登记日|临商银行宁波分行|29.28%|融资|
|合计|-|27460||||36.61%||

截至本公告披露日，王怡心持有公司股份750,000,000股，占公司总股本（3,183,922,485股）的23.56%；荣安集团股份有限公司及其一致行动人合计持有公司股份 2,470,939,995股，占公司总股本（3,183,922,485股）的77.61%。
本次股权质押后，王怡心所持本公司股权累计质押股数为27,460万股，占其所持本公司股份的36.61%，占本公司总股份的8.62%；荣安集团股份有限公司及其一致行动人所持本公司股权累计质押股数为140,483万股，占本公司总股份的44.12%。
二、备查文件
1、证券质押登记证明；
特此公告。
荣安地产股份有限公司董事会二○一九年一月二十一日
宁波江丰电子材料股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的
事前认可意见和独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《宁波江丰电子材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为宁波江丰电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就第二届董事会第九次会议的相关事项发表意见如下：
一、关于关联交易的事前认可意见
1、关于对外投资设立有限合伙企业暨关联交易的事前认可意见
我们与公司就本次关联交易进行了事前沟通,并认真审阅了拟提交公司第二届董事会第九次会议审议的《关于对外投资设立有限合伙企业暨关联交易的议案》，经核查，一致认为:
公司本次与北京海鑫汇投资管理有限公司、宁波甬丰融鑫投资有限公司、宁波拜耳克管理咨询有限公司、浙江绿金供应链管理服务有限公司、宁波海创同辉投资中心（有限合伙）、姚力军先生、张辉阳先生、时钰翔先生和孙凯女士共同成立宁波共创联盈股权投资基金（有限合伙）（暂定名，以有关部门核准为准），有利于推动公司战略发展，符合公司和全体股东的利益。公司本次参与共同投资设立有限合伙企业，本着平等互利的原则，出资方经友好协商，以货币方式出资，分别认购合伙企业的合伙份额，不存在损害公司利益和广大中小股东利益的情况。
综上所述，我们同意将《关于对外投资设立有限合伙企业暨关联交易的议案》提交公司第二届董事会第九次会议审议表决。
2、关于公司对拟参股企业的借款提供担保的事前认可意见
我们与公司就本次关联交易进行了事前沟通,并认真审阅了拟提交公司第二届董事会第九次会议审议的《关于对拟参股企业的借款提供担保的议案》，经核查，一致认为:
公司本次投资设立的宁波共创联盈股权投资基金（有限合伙）（暂定名，以有关部门核准为准）拟向金融机构申请不超过 8.11亿元人民币的借款，全体合伙人按出资比例提供担保，其中公司以所持有的合伙企业份额为限提供质押担保，担保金额不超过2.8亿元人民币。上述质押担保系为支持参股企业开展项目投资所需资金，公司之外的其他合伙人与公司同比例提供担保，公平合理，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
综上所述，我们同意将《关于对拟参股企业的借款提供担保的议案》提交公司第二届董事会第九次会议审议表决。
二、关于关联交易的独立意见
1、关于对外投资设立有限合伙企业暨关联交易的独立意见
公司本次拟参与投资设立有限合伙企业，符合公司发展战略，属于正常投资行为，符合公平、公正的原则，符合中国证监会、深交所及《公司章程》的有关规定，有利于公司发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会议案表决时，关联董事进行了回避表决，表决程序合法合规。因此，我们一致同意公司本次对外投资设立有限合伙企业暨关联交易。
3、关于公司对拟参股企业的借款提供担保的独立意见
公司对拟参股企业的权益质押担保行为系为支持参股企业开展项目投资所需资金，公司之外的其他合伙人与公司同比例提供担保，公平合理，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
董事会议案表决时，关联董事进行了回避表决，表决程序合法合规。因此，我们一致同意公司本次对拟参股企业的借款提供担保。
（以下无正文，次页为签字页）
（本页无正文，为宁波江丰电子材料股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见和独立意见的签字页）
________________ _______________ _______________ KEY KELIU先生 雷新途先生 郭百涛先生
年 月 日
证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2019-104
百洋产业投资集团股份有限公司
关于控股股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东股份质押的基本情况
百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东为孙忠义和蔡晶夫妇。2019年12月3日收到孙忠义先生函告，获悉其所持有本公司的部分股权被质押，现将具体情况公告如下：
1、本次股份质押的基本情况：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为控股股东或第一大股东及其一致行动人|本次质押数量（股）|占其所持股份比例（%）|占公司总股本比例（%）|是否为限售股|是否为补充质押|质押起始日|质押到期日|质权人|质押用途|
|孙忠义|是|2,000,000|1.50|0.51|高管锁定|是|2019/11/29|办理解除质押登记手续之日|嘉兴宸标投资合伙企业（有限合伙）|补充质押|
|孙忠义|是|67,000,000|50.23|16.95|高管锁定|否|2019/12/02|2020/12/02|华润深国投信托有限公司|融资|
|合计|--|69,000,000|51.73|17.45|--|--|--|--|--|--|

注：1.上述质押股份不负担重大资产重组等业绩补偿义务。
2.占股比例数据精度可能受四舍五入影响。
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|持股数量（股）|持股比例（%）|累计质押数量（股）|占其所持股份比例（%）|占公司总股本比例（%）|已质押股份情况||未质押股份情况||
|||||||已质押股份限售和冻结数量（股）|占已质押股份比例（%）|未质押股份限售和冻结数量（股）|占未质押股份比例（%）|
|孙忠义|133,386,946|33.74|107,465,794|80.57|27.19|107,465,794|100|25,921,152|100|
|蔡晶|29,704,335|7.51|9,580,000|32.25|2.42|9,580,000|100|20,124,335|100|
|孙宇|191,940|0.05|0|0.00|0.00|0|0|191,940|100|
|合计|163,283,221|41.31|117,045,794|71.68|29.61|117,045,794|100|46,237,427|100|

注：占股比例数据精度可能受四舍五入影响。
二、控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份质押融资不用于满足上市公司生产经营相关需求。
2、公司控股股东及其一致行动人未来半年内到期的质押股份累计数量为50,045,794股，占其所持股份比例30.65%，占公司总股本比例12.66%，对应融资余额18,240万元。未来半年到一年内到期的质押股份累计数量为67,000,000股，占其所持股份41.03%，占公司总股本比例16.95%，对应融资余额15,000万元。控股股东及其一致行动人还款资金来源主要来自于其自有及自筹资金，具有足够的资金偿付能力。
3、公司控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
4、本次股权质押事项对公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等不会产生影响。
三、备查文件
1、持股5%以上股东每日持股变化明细；
2、证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
百洋产业投资集团股份有限公司董事会
二〇一九年十二月三日
证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2015-040湖北台基半导体股份有限公司
关于购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过12,000万元暂时闲置的资金（其中自有资金不超过5,000万元，暂时闲置的募集资金【含超募资金】不超过7,000万元）进行现金管理，适时购买银行发行的保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
（详见公司2015年1月7日在巨潮资讯网发布的相关公告，编号为2015-004）。
近日，公司使用超募资金3,500万元购买了湖北银行股份有限公司襄阳长虹支行“紫气东来·期限固定—本增金”法人客户人民币理财产品，具体情况如下：一、理财产品的主要情况
（一）理财产品
1、产品名称：“紫气东来·期限固定—本增金”法人客户人民币理财产品
2、产品类型：保本浮动收益型
3、签约银行：湖北银行襄阳长虹支行
4、投资额度：3,500万元
5、预期年化收益率：4.80%
6、产品的投资周期：83天
7、收益起算日：2015年10月13日
8、产品到期日：2016年1月4日
9、关联关系说明：公司与签约银行不存在关联关系
（二）主要风险揭示
1、上述理财产品有投资风险，只保障本金，不保证收益。
2、上述理财产品可能存在签约银行所揭示的政策及系统风险、利率风险、信用风险、流动性风险、延期风险、信息传递风险、理财计划不成立风险、提前终止风险、不可抗力风险等银行理财产品常见风险。
二、风险控制措施
1、公司购买理财产品严格按照公司第三届董事会第四次会议审议通过的《委托理财管理制度》和《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》办理。
2、公司总经理、财务总监以及财务部严格遵守审慎投资原则，选择了低风险投资品种。
3、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、公司审计部负责对委托理财资金使用与保管情况的审计与监督，每半年对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，每季度对募集资金的使用情况进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
5、公司独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用暂时闲置的募集资金购买保本浮动收益型银行理财产品是在确保不影响主营业务正常开展的情况下实施的。通过适度低风险的短期理财，公司可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，增加公司收益，符合公司和股东利益。
四、前期已购买理财产品情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||签约银行||||金额||||收益||收益||投资收益|
||||产品名称||||产品类型|||||||
||名称||||（万元）||||起算日||到期日||（元）|
|中国工商银行襄阳襄城支行||中国工商银行法人专属42天稳利人民币理财产品||1,200||保本浮动收益理财计划||2015年1月23日||2015年3月5日||57,304.11||
|湖北银行襄阳长虹支行||湖北银行“紫气东来·期限固定-本稳赢”法人客户人民币理财产品||1,000||保本浮动收益型||2015年1月29日||2015年2月26日||38,356.16||
|中国工商银行襄阳襄城支行||法人尊享系列封闭净值型理财产品2015年第一期||1,300||保本浮动收益理财计划||2015年3月10日||2015 年 12月8日||尚未到期||

五、备查文件
1、公司第三届董事会第四次会议决议；
2、湖北银行股份有限公司法人客户理财产品总协议书；
3、湖北银行“紫气东来·期限固定—本增金”法人客户人民币理财产品说明书。
特此公告。
湖北台基半导体股份有限公司
董事会
二〇一五年十月十四日
江阴海达橡塑股份有限公司关于提前归还部分前次募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：300320 证券简称：海达股份 公告编号：2015-002江阴海达橡塑股份有限公司
关于提前归还部分前次募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年9月22日召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金 2,900万元暂时补充流动资金，使用期限自该次董事会审议批准之日起不超过 6个月。
截至 2015年 2月10日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 2,900万元。现根据募集资金投资项目整体进展资金需求情况，2015年 2月 11日，公司已将 600万元人民币归还至公司募集资金专户（开户行：中国银行江阴周庄支行，账号：479360353963）；同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
特此公告。
江阴海达橡塑股份有限公司董事会
二〇一五年二月十二日
证券代码：002024 证券简称：苏宁易购 公告编号：2019-094
苏宁易购集团股份有限公司
第六届董事会第四十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏宁易购集团股份有限公司第六届董事会第四十八次会议于2019年9月 19日（星期四）以电子邮件方式发出会议通知，2019年9月 22日（星期日）14:00在本公司会议室召开。本次会议现场参加董事7名，董事杨光先生、徐宏先生以通讯方式参加，本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。会议由董事长张近东先生主持，会议的召开、表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：
一、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过《关于为子公司提供担保的议案》。
为支持公司子公司香港苏宁易购有限公司（以下简称“香港苏宁易购”）、香港苏宁采购有限公司（以下简称“香港苏宁采购”）业务发展，董事会同意公司为香港苏宁易购、香港苏宁采购合计向金融机构融资提供最高额度为人民币5.50亿元的担保，该笔担保额度占公司 2018年度经审计净资产的0.62%。公司董事会同意授权公司管理层办理上述担保相关事宜。
具体内容详见2019-095号《关于为子公司提供担保的公告》。
二、以8票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过《关于控股子公司引入战略投资者暨关联交易进展的议案》，关联董事张近东先生回避表决。
为尽快推进苏宁金服增资扩股工作，经本轮投资者友好协商，2019年 9月22日，苏宁金控与苏宁金服、青岛四十人海盈叁号股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称“青岛四十人海盈叁号”）签署《参与关于苏宁金融服务(上海)有限公司之增资协议的确认函》，青岛四十人海盈叁号将待出资金额中人民币
15,700.00万元转由苏宁金控承继，苏宁金控并将享有所对应的有关股东义务和权利。
苏宁金控控制的主体南京润雅管理咨询合伙企业(有限合伙)（以下简称“南京润雅”）与苏宁金服、苏宁润东签署《参与关于苏宁金融服务(上海)有限公司之增资协议的确认函》，南京润雅作为拟由苏宁润东管理的基金履行 30,000.00万元出资义务，南京润雅并将享有所对应的有关股东义务和权利。此外，南京润雅与苏宁金服、青岛四十人海盈叁号签署《参与关于苏宁金融服务(上海)有限公司之增资协议的确认函》，青岛四十人海盈叁号将待出资金额中人民币13,200.00万元转由南京润雅承继，南京润雅并将享有所对应的有关股东义务和权利。
公司独立董事发表了独立认同意见，具体内容详见公司 2019-096号《关于控股子公司引入战略投资者暨关联交易进展的公告》。
特此公告。
苏宁易购集团股份有限公司董事会2019年 9月23日
证券代码：000890 证券简称：法尔胜 公告编号：2018-007
江苏法尔胜股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏法尔胜股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议于 2018年 3月 13日（星期二）下午 13:30以通讯表决方式召开。会议应参加董事11名，实际参加董事11名，张越先生、程龙生先生、周辉先生、李明辉先生、钟节平先生、张文栋先生、赵军先生、王建明先生、张韵女士、黄芳女士、周玲女士共计7名董事和4名独立董事出席会议。董事出席情况符合公司章程等有关规定，全体监事和高级管理人员列席了会议。会议以签字同意的方式审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司为中原裕阔商贸有限公司拟挂牌转让并发行的收益权转让计划的本金及预期收益的按期偿付提供差额补足的信用增进服务的议案》
本公司全资子公司上海摩山商业保理有限公司（以下简称“摩山保理”），拟为中原裕阔商贸有限公司（以下简称“中原裕阔”）提供财务顾问服务，并签署财务顾问服务协议。鉴于中原裕阔拟在贵州场外机构间市场有限公司（以下简称“贵州场外”）挂牌转让并发行“中原裕阔商贸有限公司2018年收益权转让计划（裕阔4号、裕阔5号、裕阔8号、裕阔9号）”（以下简称“中原裕阔收益权转让计划”），总发行规模不超过人民币 19,250万元（含），摩山保理拟为上述“中原裕阔收益权转让计划”当期产品本金及预期收益的按期偿付提供差额补足的信用增进服务。该业务是摩山保理在原有保理业务模式基础上的创新业务发展的需要，并且有天瑞集团股份有限公司、李留法和李凤娈作为反担保保证人向摩山保理的差额补足服务提供连带责任保证反担保，整体风险可控，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成不良影响。
独立董事意见：本次摩山保理拟提供“中原裕阔信用增进服务”的事项，符合相关法律、法规等的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司股东利益的情况，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司提供差额补足的信用增进服务的公告》（公告编号：2018-008号）。
二、审议通过了《关于全资子公司上海摩山商业保理有限公司为河南裕阔商贸有限公司拟挂牌转让并发行的收益权转让计划的本金及预期收益的按期偿付提供差额补足的信用增进服务的议案》
摩山保理拟为河南裕阔商贸有限公司（以下简称“河南裕阔”）提供财务顾问服务，并签署财务顾问服务协议。鉴于河南裕阔拟在贵州场外机构间市场有限公司（以下简称“贵州场外”）挂牌转让并发行“河南裕阔商贸有限公司 2018年收益权转让计划（裕阔1号、裕阔2号、裕阔3号、裕阔6号、裕阔7号、裕阔 10号）”（以下简称“河南裕阔收益权转让计划”），总发行规模不超过人民币 30,750万元（含），摩山保理拟为上述“河南裕阔收益权转让计划”当期产品本金及预期收益的按期偿付提供差额补足的信用增进服务。该业务是摩山保理在原有保理业务模式基础上的创新业务发展的需要，并且有天瑞集团股份有限公司、李留法和李凤娈作为反担保保证人向摩山保理的差额补足服务提供连带责任保证反担保，整体风险可控，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成不良影响。
独立董事意见：本次摩山保理拟提供“河南裕阔信用增进服务”的事项，符合相关法律、法规等的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司股东利益的情况，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司提供差额补足的信用增进服务的公告》（公告编号：2018-008号）。
三、审议通过了关于召开2018年第二次临时股东大会的议案
公司董事会决定于2018年3月29日召开公司2018年第二次临时股东大会，审议上述两项议案。具体事项详见股东大会通知。本次会议将采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告！
江苏法尔胜股份有限公司董事会
中信证券股份有限公司关于三诺生物传感股份有限公司
利用自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为三诺生物传感股份有限公司（以下简称“三诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对三诺生物使用自有闲置资金择机购买额度不超过人民币 4亿元的中短期低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品等低风险金融投资产品事项进行了尽职核查，核查情况如下：
一、公司使用自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品的情况
截至 2014年 6月末，公司自有货币资金约人民币 1.28亿元，一年内到期的非流动资产 2.00亿元。由于公司在产品销售过程中主要采取先收款，后发货的销售策略，公司自有资金经常性处于闲置状态，大部分以定期或活期的方式存放于银行。
为提高公司自有资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，公司拟在不影响公司正常生产经营、募集资金项目投资的情况下，使用部分自有闲置资金择机购买中短期低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品等低风险金融投资产品。公司购买上述金融产品的资金总额不超过肆亿元（¥400,000,000.00）人民币（含本数），余额可以滚动使用。
为控制风险，所购买中短期低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品等低风险金融投资产品所投资的标的资产不能是境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品种；单个产品最长期限不超过一年。
二、投资风险分析及风险管理机制情况
尽管公司闲置资金是用于购买低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产
品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量择机购买，因此投资的实际收益不可预期。
针对上述投资风险，公司将按照《三诺生物传感股份有限公司委托理财管理制度》的规定，采取下列风险控制措施：
1、公司董事会指派专人跟踪进展情况及投资安全状况，出现异常情况时须及时报告董事会，以采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。受托人资信状况、盈利能力发生不利变化，或投资产品出现与购买时情况不符等损失或减值风险时，财务部负责人必须在知晓事件的第一时间报告总经理以及公司董事会，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
2、财务部每月编制委托理财报告，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、投资资产质量、投资盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。财务部应向总经理和董事会提交委托理财报告。
3、公司内部审计部负责审查理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对财务处理情况进行核实。公司内部审计部可根据具体委托理财事项的性质、金额大小采用不同的审计策略和程序，重点对合规合法性进行审计，做到总体把握、及时跟踪和反馈。
对于其中发现的问题要及时上报董事会。
4、独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由 2名以上独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
三、本保荐机构的核查意见
保荐机构查阅了公司委托理财相关制度、董事会会议资料，与三诺生物董事会秘书、财务总监等高管进行了访谈沟通。经核查，保荐机构认为：
风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品符合公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2、公司运用自有闲置资金购买壹年期以内的低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品，标的资产不能是境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品种，单个产品的最长期限不超过一年，投资风险相对较低。
3、上述关于利用自有闲置资金择机购买低风险银行理财或信托产品的议案已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司监事会、独立董事亦发表了明确同意意见。
4、上述投资事项符合公司和全体股东的利益。公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用部分闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益。
综上，中信证券同意公司使用自有闲置资金择机购买额度不超过人民币 4亿元的低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品的事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三诺生物传感股份有限公司利用自有闲置资金择机购买低风险银行理财产品、资产管理计划及信托产品的核查意见》之签署页）
保荐代表人：___________________ ___________________
刘东红 王彦肖
中信证券股份有限公司（盖章） 2014年 8月 8日
北京弘高创意建筑设计股份有限公司
独立董事关于聘任公司总经理及高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等的有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司第五届董事会第二十三次会议审议的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表如下独立意见：一、公司董事会聘任江五洲先生担任公司总经理的程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定。
二、公司董事会聘任解超女士担任公司副总经理的程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定。
三、公司董事会聘任贺利双先生担任公司财务总监的程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定。
四、经审阅江五洲先生、解超女士、贺利双先生的个人简历等材料，未发现其有《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司高管的情形，也未发现被中国证监会确定为市场禁入者的情形。其任职资格均符合担任上市公司高级管理人员的条件，其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘任的岗位要求。
我们一致同意聘任江五洲先生为公司总经理、解超女士为公司副总经理、贺利双先生为公司财务总监。
独立董事（签字）：
李秉仁 朱征夫 王德宏
二〇一七年六月八日