广东韶能集团股份有限公司 2015年第一季度报告正文
广东韶能集团股份有限公司
二○一五年第一季度报告正文
GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd
2015年 4月
广东韶能集团股份有限公司 2015年第一季度报告正文
第一节重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司本次董事会应到董事9人，实到9人，未有董事、监事、高级管理人员对季度报告提出异议。
3、本季度财务报告未经审计。
4、本公司董事长陈来泉先生、主管会计工作负责人袁勇会女士、会计机构负责人朱运绍先生声明：本季度报告中财务报告真实、准确、完整。
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第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据及财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
|||||
|-|-|-|-|
|营业收入（元）|739,867,415.38|631,157,929.30|17.22|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|37,532,877.11|53,707,302.27|-30.12|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|35,774,414.52|45,652,226.52|-21.64|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|127,382,254.75|133,218,509.66|-4.38|
|基本每股收益（元/股）|0.0347|0.0497|-30.18|
|稀释每股收益（元/股）|0.0347|0.0497|-30.18|
|加权平均净资产收益率（%）|0.99|1.48|-0.49|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减（％）|
|总资产（元）|8,564,773,565.69|8,611,800,405.29|-0.55|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|3,813,011,952.13|3,775,467,571.90|0.99|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（元）|说明|
|项 目|金 额|说 明|
|非经常性收入项目：|||
|1、非流动资产处置收益|-6,031.19|-|
|2、越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|-||
|3、计入当期损益的政府补助与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外|574,809.24||
|4、计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|-||
|5、公司取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|-||
|6、非货币性资产交换损益|-||
|7、委托他人投资或管理资产的损益|-||
|8、因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|-||

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|9、债务重组损益|-|
|10、企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|-|
|11、交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|-|
|12、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|-|
|13、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|-|
|14、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|-|
|15、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|-|
|16、对外委托贷款取得的损益|-|
|17、采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益|-|
|18、根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响|-|
|19、受托经营取得的托管费收入|-|
|20、除上述各项之外的营业外收支净额|2,189,384.25|
|21、其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|小计|2,758,162.30|
|减：非经常性损益相应的所得税|495,449.49|
|减：少数股东损益影响数|504,250.22|
|非经常性损益影响的净利润|1,758,462.59|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
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1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数||82,751户||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股数量(股)|持有有限售条件的股份数量(股)||质押或冻结情况||
|||||||股份状态|数量(股)|
|韶关市工业资产经营有限公司|国有法人|14.43|155,949,490|85,835,482||冻结|23,556,608|
|深圳日昇创沅资产管理有限公司|境内非国有法人|7.28|78,630,634|0||质押|78,600,000|
|全国社保基金一零七组合|其他|1.97|21,339,675|0||—|—|
|中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金|其他|1.94|21,000,000|0||—|—|
|深圳能源集团股份有限公司|境内非国有法人|1.54|16,629,750|0||—|—|
|中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红|其他|0.93|10,093,207|0||—|—|
|中信银行－招商优质成长股票型证券投资基金|其他|0.89|9,666,578|0||—|—|
|华夏成长证券投资基金|其他|0.83|8,935,834|0||—|—|
|中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金|其他|0.81|8,781,652|0||—|—|
|韶关市峡江水电安装工程有限公司|国有法人|0.56|6,050,000|0||—|—|
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）||期末持有无限售条件流通股股份数量(股)|||股份种类|||
||||||股份种类||数量|
|深圳日昇创沅资产管理有限公司||78,630,634|||人民币普通股||78,630,634|
|韶关市工业资产经营有限公司||70,114,008|||人民币普通股||70,114,008|
|全国社保基金一零七组合||21,339,675|||人民币普通股||21,339,675|
|中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金||21,000,000|||人民币普通股||21,000,000|
|深圳能源集团股份有限公司||16,629,750|||人民币普通股||16,629,750|
|中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红||10,093,207|||人民币普通股||10,093,207|
|中信银行－招商优质成长股票型证券投资基金||9,666,578|||人民币普通股||9,666,578|
|华夏成长证券投资基金||8,935,834|||人民币普通股||8,935,834|
|中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金||8,781,652|||人民币普通股||8,781,652|
|韶关市峡江水电安装工程有限公司||6,050,000|||人民币普通股||6,050,000|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。||||||
|前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有)||无||||||

注：2015年 4月 9日,深圳日昇创沅资产管理有限公司（下称“日昇公司”）
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将其质押给中建投信托有限责任公司的本公司无限售流通股 1,360万股在中国证券登记结算有限责任公司办理了解除质押登记手续。
截止公告披露日，日昇公司持有公司股份 7,863.0634万股，占公司总股本7.28%。本次解除质押后，日昇公司剩余质押的本公司股份6,500万股，占本公司总股本的6.02%。
公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：人民币元
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|项目|本报告期末|上年度期末|增减额|增减比例 （%）|变动原因|
|应收账款|374,774,444.69|268,884,931.86|105,889,512.83|39.38|主要原因是：今年3月水电企业因来水量及降雨量比去年12月有较大幅度增加，使报告期末应收账款比年初增加。|
|应交税费|50,416,047.11|26,038,214.95|24,377,832.16|93.62|主要原因是：本报告期公司水电企业因来水量及降雨量比去年12月有较大幅度增加，使报告期末应交未交增值税比年初增加；本报告期实现利润较去年第四季度增加，使报告期末应交未交企业所得税较年初增加。|
|应付利息|30,119,086.72|17,213,602.18|12,905,484.54|74.97|主要原因是：公司发行的6亿元10年期企业债券是每年10月付息一次，报告期内增加计提应付未付利息8,520,000.00元。|
||本报告期|上年同期|增减额|增减比例（%）|变动原因|
|营业税金及附加|5,819,664.69|4,389,013.69|1,430,651.00|32.60|主要原因是本报告期公司所属生物质发电厂以及耒阳火电企业发电量同比大幅增加，应交增值税及城建税、教育费附加也相应增加。|

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|-|-|-|-|-|-|
|销售费用|21,199,992.03|16,270,597.19|4,929,394.84|30.30|主要原因是公司燃气企业以及公司贸易扩大业务规模，相应增加的销售费用。|
|营业外收入|3,286,442.89|12,109,823.58|-8,823,380.69|-72.86|主要原因是本报告期公司收到的政府补助同比减少。|
|所得税费用|22,836,543.91|15,179,780.49|7,656,763.42|50.44|主要原因是公司生物质发电、综合利用发电本报告期实现利润比上年同期增加，相应的增加所得税费用。|
|归属于母公司所有者的净利润|37,532,877.11|53,707,302.27|-16,174,425.16|-30.12|主要原因是公司水电企业因来水量及降雨量与上年同期比大幅下降，实现利润同比大幅下降，相应的归属于母公司所有者的净利润同比有较大幅度减少。|
|收到的税费返还|11,239,185.38|6,319,119.81|4,920,065.57|77.86|主要原因是公司控股子公司韶能集团广东绿洲纸模包装制品有限公司和韶能集团韶关宏大齿轮有限公司收到的出口退税同比增加。|
|收到其他与经营活动有关的现金|18,714,861.79|13,276,512.56|5,438,349.23|40.96|主要原因是公司控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司收到往来款同比增加。|
|支付其他与经营活动有关的现金|48,898,911.62|32,217,098.19|16,681,813.43|51.78|主要原因是公司燃气企业以及公司贸易扩大业务规模，相应增加的销售费用以及支付往来款同比增加。|
|收回投资收到的现金|-|50,000,000.00|-50,000,000.00|-|主要原因是公司上年同期收到购买银行理财产品本金，而本报告期无此业务。|
|取得投资收益收到的现金|-|165,000.00|-165,000.00|-|主要原因是公司上年同期公司购买银行理财产品取得收益，而本报告期无此业务。|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|66,970,920.10|38,631,855.66|28,339,064.44|73.36|主要原因是公司所属水电企业增效扩容进行技术改造。|
|投资支付的现金|-|385,998,000.00|-385,998,000.00|-|主要原因是公司上年同期购买了银行理财产品，而本报告期无此业务。|
|吸收投资收到的现金|2,000,000.00|-|2,000,000.00|-|原因是公司控股子公司韶能新能源公司成立子公司收到小股东的投资款。|
|取得借款收到的现金|173,052,467.86|702,807,297.15|-529,754,829.29|-75.38|原因是本报告期公司借款减少所致。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□
适用√不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期
内的承诺事项
√适用□不适用
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|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺完成期限|履行情况|
|股权分置改革承诺|韶关市工业资产经营有限公司|自获得流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后一百零八个月内不减持股份|2006年2月23日|2016年2月23日|正在履行|
|股权分置改革承诺|相关公司管理人员|相关管理人员在股票二级市场上购入公司股票，所用资金额度不低于相关管理人员年度薪酬总额的15%。|2006年2月23日|长期|正在履行|
|承诺是否及时履行|是|||||

四、对2015年1—6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□适用√不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
√适用□不适用
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|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
|2015年1月7日|公司会议室|实地调研|机构|厦门普尔投资管理有限公司朱一峰|公司生产经营情况|
|2015年1月8日|公司会议室|实地调研|机构|中银国际证券有限责任公司于振家|公司生产经营情况|
|2015年1月20日|公司会议室|实地调研|机构|中信证券股份有限公司崔林|公司生产经营情况|
|2015年1月26日|公司会议室|实地调研|机构|金元证券股份有限公司秦燕、周妮|公司生产经营情况|
|2015年1月27日|公司会议室|实地调研|机构|普尔系列证券投资集合资金信托计划陈卫荣、朱一峰|公司生产经营情况|
|2015年1月28日|公司会议室|实地调研|机构|深圳市拉芳投资管理有限公司谷方庆、深圳市润远资产管理有限公司潘波、深圳龙腾资产管理有限公司黄向阳|公司生产经营情况|
|2015年3月5日|公司会议室|实地调研|机构|华泰证券股份有限公司刘远佶、程鹏，东方证券股份有限公司方重，工银瑞信基金管理有限公司杜洋，华夏基金管理有限公司惠博闻|公司生产经营情况|

广东韶能集团股份有限公司董事长：陈来泉
2015年4月17日