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浙江友邦集成吊顶股份有限公司
董事会审计委员会实施细则
第一章总则
第一条为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《浙江友邦集成吊顶股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。
第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第二章人员组成
第三条审计委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名，至少有一名独立董事为专业会计人士。
第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员一名，另可设副主任委员一名；主任委员由独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员、副主任委员由董事长提名，董事会选举产生。
第六条审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条委员连续二次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会可以建议董事会予以撤换。
第八条公司内部审计部门为审计委员会下设的日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。公司内部审计部门在审计委员会的授权范围内，行使内部审计监督权，其具体职责参照公司《内部审计制度》执行。
第三章职责权限
第九条审计委员会的主要职责权限：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
（六）提名公司内部审计部门的负责人；
（七）公司董事会授予的其他事宜。
第十条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定，并配合监事会的监事审计活动。
第四章决策程序
第十一条公司内部审计部门负责审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十二条审计委员会会议负责评议公司内部审计部门提供的报告，并将有关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，重大的关联交易是否合乎相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门及其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章议事规则
第十三条审计委员会会议由主任委员负责召集和主持。主任委员不能履行职务或者不履行职务的，由副主任委员召集和主持。主任委员和副主任委员都不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上委员共同推选一名委员召集主持。
第十四条审计委员会会议分定期会议和临时会议。定期会议每半年至少召开一次，在董事会会议前召开。
第十五条有下列情形之一的，在二十个工作日内召集审计委员会临时会议：（一）董事长认为必要时；
（二）主任委员提议；
（三）两名以上委员提议。
第十六条在会议召开前三天，董事会秘书将会议召开日期和地点、会议期限以及会议议题通知到各委员。
采用电子邮件、电话等快捷通知方式时，若自发出通知之日起 2日内未接到书面异议，则视为被通知人已收到会议通知。
第十七条审计委员会会议须一半以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十八条为保证各位委员在议事前获得与议题相关而且充分的信息，董事会秘书在会议召开前将有关信息送达各位委员。公司相关部门应协助董事会秘书按期提供信息。
第十九条三分之一以上委员认为资料不充分，提出缓开委员会会议，或缓议部分事项，委员会应予以采纳。
第二十条委员因故不能出席会议的，以书面形式向委员会提交对本次会议所议议题的意见报告，该意见报告由主任委员在委员会会议上代为陈述。
第二十一条审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。
第二十二条公司内部审计部门成员列席审计委员会会议，必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第二十三条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十四条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本实施细则的规定。
第二十五条审计委员会会议须形成书面记录，出席会议的委员在会议记录上签名；委员所发表的意见在会议记录中明确记录，委员可以要求对自己的意见提出补充或解释。
第二十六条委员会会议结束，董事会秘书对委员会的会议记录和委员的书面报告
进行整理归档，并制作报告，向董事会汇报。
第二十七条出席会议的委员对会议所议事项须保密，不得擅自披露有关信息。
第六章附则
第二十八条董事会秘书负责审计委员会的日常管理和联络工作。
第二十九条本实施细则自董事会审议通过之日起执行。
第三十条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。本实施细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并据以修订，报董事会审议通过。
第三十一条本实施细则解释权归属公司董事会。
浙江友邦集成吊顶股份有限公司二〇一八年四月二日
上海申威资产评估有限公司关于
四川中光防雷科技股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产的申请文件真实性、准确性、完整性承诺函
作为四川中光防雷科技股份有限公司本次发行股份购买资产的经办评估机构，本公司及经办资产评估师承诺由本公司出具的与四川中光防雷科技股份有限公司本次发行股份购买资产有关的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承诺相应的法律责任。
如本公司及经办资产评估师未能勤勉尽责，导致本次发行股份购买资产申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本公司将承担连带赔偿责任。
经办注册评估师签名：
陈毅夫 李芹
修雪嵩
法定代表人签名：
马丽华
上海申威资产评估有限公司年 月 日
宋城演艺发展股份有限公司证券代码：300144 证券简称：宋城演艺 公告编号：2016-073宋城演艺发展股份有限公司
第六届监事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宋城演艺发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第四次会议于2016年12月20日（周二）下午14:00，在公司会议室以现场会议和通讯表决相结合的方式召开。会议通知于 2016年 12月 15日以电子邮件及专人送达的方式交公司全体监事。本次会议应到监事3名，实到3名。会议的召开程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次会议由监事会主席祝华鹭女士主持，审议通过如下决议：
1、审议并通过了《关于首次公开发行股票募集资金项目结项及结余募集资金永久性补充流动资金并注销募集资金专项账户的议案》
经审核，监事会认为：公司本次对募投项目结项及结余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用计划的情形，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的规定。同意公司募投项目结项及使用募投项目结余资金永久性补充流动资金，并注销募集资金专项账户。具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的相关公告。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议并通过了《关于发起设立七弦创新娱乐投资基金暨关联交易的议案》（1）公司拟与控股股东杭州宋城集团控股有限公司（以下简称“宋城控股”）控股子公司七弦股权投资管理有限公司(以下简称“七弦投资”)、深圳中证金葵
宋城演艺发展股份有限公司花基金管理有限公司（以下简称“中证金葵花”）共同发起设立七弦创新娱乐投资基金（以下简称“基金”）---宁波梅山保税港区七弦创新娱乐投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准）。本基金目标募集规模为人民币5亿元，其中，七弦投资作为普通合伙人出资500万元，宋城演艺作为有限合伙人出资 5,000万元，中证金葵花作为有限合伙人出资1亿元，剩余部分由宋城演艺、中证金葵花或宋城演艺指定的第三方出资。本基金管理人为七弦投资。
（2）七弦创新娱乐投资基金主要投资于演艺音乐、IP、互联网与科技娱乐、休闲度假等线上线下创新娱乐领域的成长期企业，致力于服务上市公司的产业拓展，进一步丰富公司演艺、娱乐、科技等产业领域内容，加快公司在关键领域的布局。
《关于发起设立七弦创新娱乐投资基金暨关联交易的议案》详见2016年12月21日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
本议案以3票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
特此公告。
宋城演艺发展股份有限公司监事会
二○一六年十二月二十一日
天顺风能（苏州）股份有限公司
会专字[2014]1076号
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京
·
天顺风能（苏州）股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“天顺风能”）管理层编制的于2013年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天顺风能年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天顺风能年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范和国家有关法律法规的要求，设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是天顺风能管理层的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天顺风能内部控制有效性独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对企业在所有重大方面是否保持了有效的内部控制获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括对内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
六、鉴证结论
我们认为，天顺风能根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报告相关的内部控制于2013年12月31日在所有重大方面是有效的。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：张婕
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：朱武
中国·北京
二○一四年四月八日
天茂实业集团股份有限公司独立董事
关于七届十二次董事会相关议案的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等相关规定，我们作为天茂实业集团股份有限公司的独立董事，对公司七届十二次董事会相关议案发表独立意见如下：
一、关于调整董事会成员的独立意见
1、合法性。经认真审阅田熠菲先生的个人履历、工作实绩等，没有发现有《公司法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象，任职资格合法。
2、程序性。提名田熠菲先生为公司第七届董事会董事候选人的程序符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
二、关于对全资子公司荆门天茂化工有限公司划转化工业务相关资产、债权债务、人员的的独立意见
公司本次化工业务相关资产、债权债务及人员的划转，有利于加强公司业务管理，理顺公司管理架构，符合公司发展战略规划；本次划转不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，不存在损害公司和中小股东权益的情况。
三、关于对全资子公司湖北百科亨迪药业有限公司划转医药业务相关资产、债权债务、人员的独立意见
公司本次医药业务相关资产、债权债务及人员的划转，有利于加强公司业务管理，理顺公司管理架构，符合公司发展战略规划；本次划转不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，不存在损害公司和中小股东权益的情况。
独立董事：
姜海华 毕建林 冯根福
证券代码：002006 证券简称：*ST精功 公告编号：2014-047浙江精功科技股份有限公司
关于为全资公司提供融资担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2014年8月7日召开第五届董事会第十七会议，审议通过了《关于继续为全资公司浙江精功新能源有限公司提供融资担保的议案》和《关于继续为全资公司杭州专用汽车有限公司提供融资担保的议案》，董事会同意公司分别为浙江精功新能源有限公司（以下简称“精功新能源”）、杭州专用汽车有限公司（以下简称“杭州专汽”）提供融资余额不超过 15,000万元人民币（含 15,000万元）、10,000万元人民币（含 10,000万元）的担保额度。上述担保额度有效期一年，自股东大会审议通过之日起至2015年8月29日止，担保方式为连带责任保证方式，在此额度内发生的具体担保事项，公司授权由董事长在股东大会通过上述事项之日起具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。
根据《公司法》和《公司章程》的规定,本次担保事项尚需提交公司 2014年第二次临时股东大会审议通过。
二、被担保人基本情况
1、浙江精功新能源有限公司
浙江精功新能源有限公司，成立于2008年8月，注册资本为35,000万元，全部由浙江精功科技股份有限公司出资。公司注册地址为：绍兴市柯桥区柯西工业区鉴湖路1809号；公司经营范围为：多晶硅太阳能产品的科研、生产、加工、销售及技术服务；屋顶光伏发电；货物进出口（法律、行政法规禁止的除外，经营范围中涉及许可证的项目凭证生产、经营）。
截止2014年6月30日，精功新能源合并总资产29,068.79万元，归属于母公司股东权益合计9,275.51万元，资产负债率为74.73%；2013年实现合并营业总收入
10,436.86万元，归属于母公司股东的净利润-5,474.69万元；2014年1-6月实现合并营业总收入8,633.43万元，归属于母公司股东的净利润-1,253.82万元。（以上2014年数据未经审计）
2、杭州专用汽车有限公司
杭州专用汽车有限公司，成立于2001年12月，注册资本为10,000万元，全部由浙江精功科技股份有限公司出资。公司注册地址为：杭州经济技术开发区M20-15-1地块；公司经营范围为：改装：专用车改装；生产：化学危险品汽车专用槽、罐（按《定点证书》核定内容经营）；批发、零售；汽车（不含小轿车），汽车配件及修理工具；含下属分支机构经营范围（凡涉及许可证制度的凭有效许可证经营）。
截止2014年6月30日，杭州专汽合并总资产为21,622.22万元，归属于母公司股东权益合计4,388.17万元，资产负债率为79.71%；2013年实现合并营业总收入13,271.15万元，归属于母公司股东的净利润-2,568.13万元；2014年1-6月实现合并营业总收入9,445.52万元，归属于母公司股东的净利润-271.03万元。（以上2014年数据未经审计）
三、担保权限及担保协议的签署
同意公司在股东大会审议通过的额度内为上述全资公司提供担保，上述担保额度有效期一年，自股东大会审议通过之日起至2015年8月29日止，担保方式为连带责任保证方式，在此额度内发生的具体担保事项，公司授权由董事长在股东大会通过上述事项之日起具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司为全资公司浙江精功新能源有限公司、杭州专用汽车有限公司提供融资担保，有利于各全资公司的可持续性发展，且具有绝对的控股权和控制力，可控性强。公司担保行为均按法律法规、《公司章程》等规定履行了必要的审议程序，没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司独立董事一致同意公司为上述全资公司提供融资担保，同意上述议案提交公司 2014年第二次临时股东大会审议。
五、董事会意见
公司董事会认为上述担保事项符合《公司法》（2005年修订）、《证券法》（2005年修订）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等
有关规定。此次公司为全资公司浙江精功新能源有限公司、杭州专用汽车有限公司提供融资担保，有利于各全资公司的可持续性发展，符合公司整体利益。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止到目前，公司对外担保余额（不含合并报表范围内的子公司提供的担保）为17,547.25万元，占公司2013年12月31日经审计净资产的21.17%；截止到目前，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为28,747.25万元（其中，为杭州专用汽车有限公司提供担保5,000万元，为浙江精功新能源有限公司提供担保6,200万元），占公司2013年12月31日经审计净资产的34.69%。
七、备查文件
1、浙江精功科技股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议；
2、本公司独立董事关于本次公司为全资公司提供融资担保的独立意见。
特此公告。
浙江精功科技股份有限公司董事会
证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2017-043号河北汇金机电股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2017年04月27日在公司三层会议室召开，本次会议通知于2017年04月26日以书面结合电子邮件方式发出。
本次会议由董事长孙景涛先生召集并主持，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人，董事刘锋先生、彭建文先生通过通讯方式参加会议，公司部分监事和高管列席了本次会议。按照《公司章程》的相关规定，在特殊或紧急情况下公司可以以口头、电话等方式随时通知召开董事会。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
本次董事会会议以记名投票的表决方式，作出了如下决议：
一、审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
为维护公司和全体股东利益，综合考虑近期国内资本市场环境变化，公司董事会同意将非公开发行股票方案中的“限售期”条款作如下调整：
调整前：
本次非公开发行完成后，特定投资者所认购的股份限售期需符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定：（1）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；（2）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
调整后：
本次非公开发行发行对象认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。
本次非公开发行的发行对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
本次非公开发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。
除上述内容调整，公司本次非公开发行股票方案的其他内容不变。
根据公司2016年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》及2017年第一次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》，董事会本次调整非公开发行股票方案中“限售期”的相关事宜已经得到公司股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
河北汇金机电股份有限公司董事会二〇一七年四月二十七日
证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号： 2018-39湖北回天新材料股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为62,874,540股，占公司总股本的14.77%；实际可上市流通数量为35,804,133股，占公司总股本的8.41%。
2、本次限售股上市流通日期为2018年9月18日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
2014年8月4日，湖北回天新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议审议通过了非公开发行 A股股票的相关议案，2014年 8月22日，公司2014年度第二次临时股东大会逐项审议并通过了上述议案。
2015年6月17日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会创业板发行审核委员会的审核通过。2015年 8月 19日，中国证监会出具证监许可[2015]1967号《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过31,437,270股新股。
因公司 2015年度利润分配方案为：以 2015年末总股本 200,392,190股为基数，每10股派送现金股利1.5元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；并以资本公积金每10股转增10股，共计转增200,392,190股。公司2015年度利润分配方案于 2016年 5月 10日实施完毕，公司总股本由 200,392,190股增加至400,784,380股。鉴于此，前述非公开发行股份由31,437,270股转增至62,874,540股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东：章锋、吴正明、刘鹏、长江证券（上海）资产管理有限公司、财通基金管理有限公司在发行中作出承诺：“一、本人/本公司本次以现金方式认购回天新材本次非公开发行的全部股份，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。二、本次发行结束后，本人/本公司持有的因本次认购股份发生的送股、转增股本等原因增加的股份，亦按照前述安排进行锁定。三、除前述锁定期的约定外，本人/本公司承诺将按照有关法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于锁定期的规定履行相应的股份锁定义务。”
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相关承诺。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，不存在公司对前述股东的违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年9月18日。
2、本次解除限售股份合计62,874,540股，占公司总股本的14.77%。
3、本次申请解除股份限售的股东共 5名，分别为：章锋、吴正明、刘鹏、长江证券－兴业银行－长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划、财通基金—兴业银行－岳淑秋。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
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|序号|股东全称|所持限售股份总数（股）|本次解除限售数量(股)|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|1|章锋|69,985,155|26,305,924|6,835,517|详见注1、注2|
|2|吴正明|15,289,068|5,273,354|1,473,354||
|3|刘鹏|15,288,963|5,273,354|1,473,354||
|4|长江证券－兴业银行－长江证券超越理财宝9|19,937,270|19,937,270|19,937,270|--|

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|-|-|-|-|-|-|
||号集合资产管理计划|||||
|5|财通基金—兴业银行－岳淑秋|6,084,638|6,084,638|6,084,638|--|
|合计||126,585,094|62,874,540|35,804,133|--|

注：1、本次非公开发行股票发行证券上市日，章锋、吴正明、刘鹏、长江证券－兴业银行－长江证券超越理财宝9号集合资产管理计划、财通基金—兴业银行－岳淑秋的认购股数分别为13,152,962股、2,636,677股、2,636,677股、9,968,635股、3,042,319股。
2、股东章锋、吴正明、刘鹏分别为公司现任董事长、董事、董事及总工程师。章锋、吴正明、刘鹏、史襄桥、王争业、赵勇刚六名一致行动人为公司控股股东、实际控制人。
3、本次解除限售股份中，27,070,407股股份处于质押状态。其中，章锋持有的19,470,407股限售股份被质押（其中，1,730,407股限售股份于 2017年 4月 17日被质押，17,740,000股限售股份于 2016年 12月 14日被质押）；吴正明持有的 3,800,000股限售股份于 2016年12月14日被质押；刘鹏持有的3,800,000股限售股份于2016年12月14日被质押。前述股份解除质押后即可上市流通。
四、本次解除限售后公司的股本结构变化情况
本次解除限售后，公司股本结构变化情况如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|
|股份类型|本次限售股份上市流通前||本次增减变动（股）|本次限售股份上市流通后||
||数量（股）|比例（%）||数量（股）|比例（%）|
|一、限售条件流通股/非流通股|162,557,390|38.18|-62,874,540|99,682,850|23.42|
|高管锁定股|74,754,818|17.56||74,754,818|17.56|
|首发后限售股|87,802,572|20.62|-62,874,540|24,928,032|5.86|
|二、无限售条件流通股|263,155,022|61.82|62,874,540|326,029,562|76.58|
|三、总股本|425,712,412|100.00||425,712,412|100.00|

五、保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构东北证券股份有限公司认为：
回天新材 2014年度非公开发行股票的限售股份持有人均严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市流通的数量和时间符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的
要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。东北证券对回天新材本次
限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表、限售股份明细表；
4、保荐机构出具的核查意见。
特此公告
湖北回天新材料股份有限公司董事会2018年9月12日
证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2019-050
中原内配集团股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年8月7日收到公司董事兼副总经理刘东平先生的书面辞呈。刘东平先生因个人原因，申请辞去公司董事职务，同时辞去公司副总经理及提名委员会委员职务。辞职后，刘东平先生不再担任公司任何职务。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，刘东平先生的辞呈自送达董事会之日起生效。刘东平先生辞去董事职务不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。公司将按照相关规定，尽快完成董事的增补工作。
公司董事会对刘东平先生在担任董事期间为公司发展所做的贡献表示感谢！特此公告。
中原内配集团股份有限公司董事会
二〇一九年八月七日
证券代码：002406 证券简称：远东传动 公告编号：2016-002许昌远东传动轴股份有限公司
关于获得三级保密资格单位的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，许昌远东传动轴股份有限公司收到河南省武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会《关于批准许昌远东传动轴股份有限公司为三级保密资格单位的通知》（豫密认委[2015]批字032号），通知主要内容如下：
依据《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》的规定，经有关审查认证机构审查和河南省国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员
会审议，批准你单位为三级保密资格单位，并报国家军工保密资格认证委列入三级保密资格单位名录，有效期自2015年12月11日起至2020年12月10日。
取得军工保密资格认证是企业进入军工产品领域，在许可范围内承担武器装备科研生产任务的必要前提。本次公司取得军工三级保密资格，为公司开拓军工市场以及未来在军工领域的发展奠定了良好基础。
特此公告。
许昌远东传动轴股份有限公司董事会
二0一六年二月二十四日
证券代码：002467 证券简称：二六三 公告编号：2018-071
二六三网络通信股份有限公司
关于控股股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二六三网络通信股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东李小龙先生关于公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下：
一、控股股东股份解除质押的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东|解除质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|李小龙|是|8,000,000|2017-03-06|2018-08-13|申万宏源西部证券有限公司|5.84%|
|李小龙|是|2,000,000|2017-09-06|2018-08-13|申万宏源西部证券有限公司|1.46%|
|李小龙|是|2,000,000|2018-03-05|2018-08-13|申万宏源西部证券有限公司|1.46%|
|合计|--|12,000,000|-|-|-|8.77%|

二、控股股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，李小龙先生持有本公司股份 136,894,273股，占公司总股本17.39%；其累计质押股份 23,999,999股，占公司总股本3.05%，占其所持有公司股份比例为17.53%。
三、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券质押及司法冻结明细表》
特此公告。
二六三网络通信股份有限公司董事会
证券代码：000566 证券简称：海南海药 公告编号：2018-122海南海药股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
海南海药股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十二次会议，于 2018年 8月 10日以传真及电子邮件的方式向全体监事发出书面通知，并于 2018年 8月 13日以通讯表决方式召开。应参会监事 3人，实际参会监事 3人，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，达成以下决议：
一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2018年半年度报告全文
及摘要的议案》
公司《2018年半年度报告》及摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
||
|-|
|二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2018 年半年度募集资金|
|存放与使用情况专项报告》|

公司董事会出具的《2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整地反映了公司2018年1-6月份募集资金存放与使用的情况， 2018半年度公司严格按照相关规定对募集资金进行存放、使用及管理，未出现违规情形。
特此公告
海南海药股份有限公司
监事会
二〇一八年八月十五日
股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号：2015－111号
深圳市中洲投资控股股份有限公司
关于非公开发行 A股股票申请获得中国证监会
发行审核委员会审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年 10月 14日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A股股票申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行 A股股票的申请获得审核通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。
特此公告。
深圳市中洲投资控股股份有限公司董事会
2015年10月14日
证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2017-078常州天晟新材料股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州天晟新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“天晟新材”）第三届监事会任期届满，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定进行监事会换届选举，并于 2017年 10月 13日召开了第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，经广泛征询意见，公司监事会提名郭荣健先生担任第四届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述非职工代表监事候选人需提交公司股东大会审议，并采用累积投票制选举产生后，与公司职工代表大会选举产生的2名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期至第四届监事会届满。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续按照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行监事义务和职责。
特此公告。
常州天晟新材料股份有限公司监事会
二〇一七年十月十三日
附：监事候选人简历
郭荣健：男，中国国籍，无境外居留权，1959年12月出生，大专学历，经济师，现任本公司办公室主任、监事会主席。曾先后担任东风农机集团公司（常州拖拉机厂）技术员、行业企管协会专职干事、技术支部副书记、组织人事科副科长、科长、党委秘书兼车间书记、党委副书记兼纪委书记、副总经理，天晟有限行政部经理、办公室主任等职。
未持有公司股份；与公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东之间无关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，符合《公司法》及其他法律法规关于担任公司监事的相关规定。
证券代码：300143 证券简称：星河生物 公告编号：2016-121广东星河生物科技股份有限公司监事会
关于公司 2016年限制性股票激励计划激励对象人员名单的
核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公示情况及核查方式
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“星河生物”、“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司网站上进行了公示。根据《管理办法》和《广东星河生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《广东星河生物科技股份有限公司 2016年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：
1、公司对激励对象的公示情况。公司除在http://www.cninfo.com.cn(巨潮资讯网)上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《广东星河生物科技股份有限公司 2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《广东星河生物科技股份有限公司 2016年限制性股票激励计划激励对象名单》外，于 2016年 11月19日通过公司网站发布了《广东星河生物科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为 2016年 11月 19日至 2016年 12月 13日，在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司监事会反映。
截至 2016年 12月 14日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何问题。
2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件、拟激励对象的工资单及公司或子公司为激励对象缴纳各项社会保险的凭证等材料。
二、核查意见
根据《管理办法》、公司《章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、激励对象名单符合《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，符合《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、激励对象均为公司实施本次限制性股票激励计划时在公司任职并对公司经营业绩和未来发展有直接影响的高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）人员。
4、上述人员均不存在下述任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员不存在于《激励计划（草案）》公告前6个月内因知悉内幕信息而买卖公司股票的内幕交易行为或
泄露内幕信息而导致内幕交易发生的情形。
7、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
综上，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规、规章及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票的激励对象合法、有效。
监事：梁锋、吴雨霞、王剑光
广东星河生物科技股份有限公司监事会
二〇一六年十二月十四
深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼9层，邮编：518026
9/F,North Tower,CGN Building, 2002 Shennan Blvd,Futian District,Shenzhen,P.R.China
电话/Tel：86755-8255-0700；传真/Fax：86755-8256-7211
北京市天元（深圳）律师事务所
关于广东领益智造股份有限公司
注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜的
法律意见
京天股字（2018）第488-3号致：广东领益智造股份有限公司
北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”或“领益智造”）的委托，担任公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《广东领益智造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次激励计划注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师声明如下：
1、本所根据《公司法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，核查了按规定需要核查的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。同时，本所已得到领益智造的如下保证：领益智造已向本所提供为出具本法律意见所必须的、真实、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签名或盖章是真实有效的，有关副本或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容或重大遗漏。
3、本所仅就与本次回购注销事宜相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行有效的法律法规发表法律意见，并不依据任何境外法律发表法律意见。本所不对本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
4、本法律意见仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
5、本所同意公司将本法律意见作为实施本次激励计划的文件之一，随其他文件一起公告，对出具的法律意见承担相应的法律责任，并同意公司在其为实施本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
基于上述，本所根据《公司法》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次回购注销的批准与授权
依据公司 2018年第五次临时股东大会决议公告、第四届董事会第七次会议决议公告、第四届监事会第六次会议决议公告、独立董事文件及相关公告文件，公司本次回购注销的批准与授权情况如下：
摘要的议案》、《关于制定<广东领益智造股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理广东领益智造股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案。
2018年9月25日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于向广东领益智造股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，认为本次激励计划授予条件已经成就，同意确定以 2018年 9月 25日为本次激励计划的股票期权首次授权日/限制性股票首次授予日，向符合授予条件的激励对象授予股票期权和限制性股票。同日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过《关于向广东领益智造股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实并发表意见。
2018年12月19日，公司发布《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，本次激励计划授予的激励对象总人数为 831人，其中，股票期权的授予人数为823人，共计授予69,743,500份股票期权；限制性股票的授予人数为 630人，共计授予100,281,994股限制性股票。
2019年4月19日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，分别审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销股票期权1,912,800份和回购注销限制性股票2,545,936股，且限制性股票回购价格为1.66元/股。同时，公司独立董事对此发表了独立意见。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具日，本次回购注销已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《广东领益智造股份有限公司 2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。
二、本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源
（一）注销股票期权
依据公司确认，本次激励计划的39名获授股票期权的激励对象已从公司离职， 3
公司董事会在股东大会授权范围内依据《激励计划（草案）》的相关规定，决定对前述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计 1,912,800份进行注销。该次注销的股票期权数量为 1,912,800份，占首次授予股票期权数量的2.74%，且本次回购注销完成后，本次激励计划的股票期权的激励对象由823人调整为784人，股票期权由69,743,500份调整为67,830,700份。
（二）回购注销限制性股票
依据公司确认，本次激励计划的 26名获授限制性股票的激励对象已从公司离职，公司董事会在股东大会授权范围内依据《激励计划（草案）》的相关规定，决定对前述激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销。该次回购注销的限制性股票数量为 2,545,936股，占首次授予限制性股票数量的2.54%，占公司总股本的0.04%，回购价格为 1.66元/股，回购资金来源为公司自有资金，且本次回购注销完成后，本次激励计划的限制性股票激励对象由 630人调整为 604人，限制性股票由100,281,994股调整为97,736,058股。
综上所述，本所律师认为，本次回购注销的数量及价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的规定，合法、有效。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具日，本次回购注销已取得必要的批准和授权，且本次回购注销的数量及价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的规定，合法、有效。
本法律意见正本三份，无副本。
（以下无正文）
【此页无正文，为《北京市天元（深圳）律师事务所关于广东领益智造股份有限公司注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜的法律意见》之签字页】
北京市天元（深圳）律师事务所
负责人：李怡星
经办律师：
牟奎霖 顾明珠
证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2018-028深圳市铁汉生态环境股份有限公司
关于控股股东进行股票质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东刘水先生函告，获悉刘水先生将其所持有本公司的部分股份进行质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|刘水|是|1,100万股|2018年2月8日|办理解除质押登记手续之日|国信证券股份有限公司|1.73%|融资|
|刘水|是|1,430万股|2018 年2月9日|办理解除质押登记手续之日|国信证券股份有限公司|2.25%|融资|
|合计||2,530万股||||3.99%||

2、股东累计被质押的情况
截至公告披露日，刘水先生共持有本公司634,641,273股股份，占本公司总股本的41.76%。截至公告披露日，其所持有公司股票累计质押股份数为468,500,000股，占其持有本公司股份总数的73.82%，占本公司总股本的
30.83%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会
2018年 2月 12日
浙江新和成股份有限公司七届十三次董事会
独立董事相关独立意见
一、关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定，我们作为浙江新和成股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着实事求是的原则，对公司关联方占用资金和对外担保等情况进行了认真核查和了解，现对相关情况说明如下：
1、报告期内，公司与关联方的累计和当期资金往来属正常的经营性资金往来，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司为控股子公司提供的担保审议程序合规，不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况，也不存在直接或间接为除控股子公司以外的资产负债率超过70%的被担保对象提供担保的情况。
3、报告期内，公司及控股子公司没有发生违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计至2018年6月30日的违规对外担保情况。
二、关于调整公司2018年度日常关联交易的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理办法》等的有关规定，作为公司的独立董事，现对调整公司 2018年度日常关联交易事项发表如下事前认可意见：
公司提交了调整 2018年度日常关联交易的相关详细资料，经认真核查，基于独立判断，认为：本次公司日常关联交易的调整系公司根据实际经营情况所进行的调整，为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有违反国家相关法律法规的规定。我们同意将本次调整公司 2018年度日常关联交易事项之相关议案提交公司第七届董事会第十三次会议审议。
三、关于调整公司2018年度日常关联交易事项的独立意见
经核查，独立董事发表独立意见如下：调整公司 2018年度日常关联交易事项已经独立董事事前认可，并经公司第七届董事会第十三次会议审议通过。公司与关联方发生的日常关联交易系公司正常生产经营所需，公司日常关联交易遵守了客观、公正、公平的交易原则，不存在损害公司及其他中小股东利益的行为，董事会在审议关联交易议案时关联董事进行了回避表决。全体独立董事同意本次调整公司 2018年度的日常关联交易事项。
独立董事：韩灵丽、黄灿、金赞芳、朱剑敏二〇一八年八月二十一日
证券代码：300372 简称：欣泰电气 公告编号：2016-150号丹东欣泰电气股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2016年7月7日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2016]84号）及《市场禁入决定书》（[2016]5号）。公司因触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》第 13.1.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，已由深圳证券交易所于2016年9月 2日作出了公司股票自9月6日起暂停上市的决定。请广大投资者注意投资风险。
2、公司目前并未作破产安排，但由于生产经营步履维艰、资金紧张，导致公司实施股份回购存在现实困难，无法履行《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中关于股份回购的承诺。请广大投资者注意投资风险。
3、公司披露的每股净资产数额系公司财务账面显示的每股对应净资产数，并不一定代表投资者未来可实际取得的金额，请广大投资者注意区分，谨慎投资。
4、公司2015年度财务会计报告被华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》第13.1.2条规定，自披露其后首个半年报告起发布可能被暂停上市的风险提示公告。请广大投资者注意投资风险。
5、股票暂停上市期间，公司将于每月前五个交易日披露一次股票存在终止上市风险的提示公告。请广大投资者注意投资风险。
6、公司接受投资者咨询的主要方式：
（1）投资者互动平台网址：http://irm.p5w.net
（2）咨询电话：0415-4139135
7、关于本次股东大会的特别提示：
（1）本次股东大会召开期间，无增加提案的情况；
（2）本次股东大会召开期间，无否决或变更提案的情况；
（3）本次股东大会召开期间，无变更前次股东大会决议的情况；
一、会议召开和出席情况
丹东欣泰电气股份有限公司（以下称“公司”）以现场与网络相结合的方式召开 2016年第三次临时股东大会，现场会议于 2016年 9月 21日 15:00在公司二楼会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016年 9月 21日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2016年9月20日15:00至2016年9月21日15:00的任意时间。
公司已分别于2016年8月26日、9月8日、9月9日在中国证监会指定信息披露网站发布了《关于召开2016年第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2016-138）、《关于2016年第三次临时股东大会取消部分议案及延期召开的公告》（公告编号：2016-145）、《关于 2016年第三次临时股东大会增加临时议案暨股东大会补充通知的公告》（公告编号：2016-146）。
公司独立董事宋丽萍女士因个人原因未能出席本次会议，已提前向董事会提交书面说明文件。公司原董事长温德乙先生已于 2016年 8月 5日向董事会提交了辞职报告，不能出席及主持会议，根据《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定：“董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持”，公司董事会现由5名董事组成，经4名与会董事共同推举，决定由公司董事蔡虹先生代为主持，记录人为公司董事会秘书陈超。
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 10人，代表股份 67,701,354股，占上市公司总股份的39.4628％。其中：通过现场投票的股东 5人，代表股份 60,880,655股，占上市公司总股份的35.4871％。通过网络投票的股东5人，代表股份 6,820,699股，占上市公司总股份的3.9758％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 7人，代表股份 8,928,093股，占上市公司总股份的5.2041％。其中：通过现场投票的股东 2人，代表股份 2,107,394股，占上市公司总股份的1.2284％。通过网络投票的股东 5人，代表股份 6,820,699股，占上市公司总股份的3.9758％。
三、提案审议和表决情况
累积投票制议案
1、审议通过了《关于补选公司第三届董事会董事的议案》；
1.1审议通过了《关于补选刘桂文女士为公司第三届董事会董事的议案》；
表决结果：同意60,918,356股，占出席会议所有股东所持股份的89.9810％。
刘桂文女士获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的50%以上通过，当选为公司第三届董事会董事。
其中，中小股东表决情况：同意 2,145,095股，占出席会议中小股东所持股份的24.0264％。
1.2审议通过了《关于补选许成德先生为公司第三届董事会董事的议案》；
表决结果：同意60,918,355股，占出席会议所有股东所持股份的89.9810％。
许成德先生获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的50%以上通过，当选为公司第三届董事会董事。
其中，中小股东表决情况：同意 2,145,094股，占出席会议中小股东所持股份的24.0263％。
非累积投票制议案
2、审议通过了《关于补选朱丽华女士为公司第三届监事会监事的议案》。
表决结果：同意67,663,654股，占出席会议所有股东所持股份的99.9443％；
反对4,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0059％；弃权33,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0498％。
其中，中小股东表决情况：同意 8,890,393股，占出席会议中小股东所持股份的99.5777％；反对 4,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0448％；弃权33,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3775％。
四、律师出具的见证意见
本次股东大会由北京大成（上海）律师事务所指派的律师现场见证，并出具了法律意见书。北京大成（上海）律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、《丹东欣泰电气股份有限公司2016年第三次临时股东大会决议》；
2、《北京大成（上海）律师事务所关于丹东欣泰电气股份有限公司 2016年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
丹东欣泰电气股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十一日