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证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2016－041
河南易成新能源股份有限公司
关于拟增加公司经营范围暨修改《公司章程》的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 6月 16日
召开公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围暨
修改<公司章程>的议案》，根据公司业务拓展需要，同意公司在原经营范围中增
加“动产、不动产租赁”。因增加经营范围，拟对《公司章程》第十三条进行
修改。（以工商行政管理部门登记为准）。
《公司章程》修改前：第十三条经公司登记机关核准，公司的经营范围是：晶硅片切割刃料、晶硅片切削液的生产和销售；晶硅片切割废砂浆的处理和销售；
耐火材料、工程陶瓷及其他碳化硅粉体及制品的生产和销售；磨料磨具的生产和销售；化工产品（危险化学品、易制毒化学品、监控化学品除外）、机电设备的销售；从事货物和技术进出口业务；光伏发电技术的研发。
《公司章程》修改后：第十三条经公司登记机关核准，公司的经营范围是：晶硅片切割刃料、晶硅片切削液的生产和销售；晶硅片切割废砂浆的处理和销售；
耐火材料、工程陶瓷及其他碳化硅粉体及制品的生产和销售；磨料磨具的生产和销售；化工产品（危险化学品、易制毒化学品、监控化学品除外）、机电设备的销售；从事货物和技术进出口业务；光伏发电技术的研发；动产、不动产租赁。
（以工商行政管理部门登记为准）。
本项议案尚须提交股东大会审议，召开股东大会的时间、地点等有关事项
公司将另行通知。
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司董事会
二〇一六年六月十六日
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2017-001中国海诚工程科技股份有限公司
2016年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2016年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|增减变动幅度（％）|
|营业总收入|4,483,444,471.02|4,693,020,847.80|-4.47|
|营业利润|199,019,830.67|256,117,706.53|-22.29|
|利润总额|150,729,012.27|264,106,086.49|-42.93|
|归属于上市公司股东的净利润|132,193,500.33|228,000,297.84|-42.02|
|基本每股收益|0.32|0.56|-42.86|
|加权平均净资产收益率|11.74%|23.13%|-11.39|
||本报告期末|本报告期初|增减变动幅度（％）|
|总资产|3,801,655,655.77|3,525,115,450.15|7.84|
|归属于上市公司股东的所有者权益|1,153,523,428.75|1,101,104,337.36|4.76|
|股本(股)|416,646,614|407,929,296|2.14|
|归属于上市公司股东的每股净资产|2.769|2.699|2.59|

二、经营业绩和财务状况情况说明
2016年度，公司实现营业总收入44.83亿元，比上年同期减少4.47%；其中，工程总包收入31.09亿元，比上年同期减少7.34%。报告期实现利润总额1.51亿元，比上年同期减少42.93%，实现归属于上市公司股东的净利润1.32亿元，比上年同期减少42.02%，基本每股收益0.32元，比上年同期减少42.86%。公司归属于上市公司股东的净利
润下降的主要原因是：（1）报告期子公司中国轻工建设工程有限公
证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2017-001司与荣达租赁有限公司合同纠纷案二审败诉，计提大额诉讼损失；青岛三利集团有限公司诉本公司合同纠纷案二审公司败诉，公司依判决计提并支付大额维修费；（2）子公司个别应收账款基于可回收性和谨慎性考虑计提全额减值准备以及公司应收账款余额、账龄增加，报告期计提的坏账准备增加；（3）报告期营业收入下降、营业毛利减少。由于报告期归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降，公司加权平均净资产收益率比上年同期下降11.39个百分点。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司在2016年12月7日公告的《2016年度业绩预告修正公告》中预计2016年度归属于上市公司股东的净利润的变动幅度为-65%至-35%，本次业绩快报披露的经营业绩与前次业绩预计不存在差异。
四、其他说明
无。
五、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
中国海诚工程科技股份有限公司董事会
证券代码：300176 证券简称：派生科技 公告编号：2019-108
广东派生智能科技股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东派生智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议通知已送达全体董事，本次会议于 2019年 9月 5日上午 10:00在公司 20层会议室以通讯与现场相结合的方式召开。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，本次会议由董事长卢楚隆先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会董事经过充分的讨论，通过以下决议：
一、审议通过《关于全资子公司开展融资租赁并由公司提供担保的议案》
董事会认为：肇庆鸿特和台山鸿特开展融资租赁业务有利于拓宽融资渠道，提高融资效率，保证公司长期发展。肇庆鸿特和台山鸿特经营情况良好，公司能够对其进行有效的监督与管理，公司为其开展融资租赁业务提供担保的财务风险处于可控制的范围之内，有助于满足公司中长期资金需求，有利于公司的长远发展。
具体内容详见同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司开展融资租赁并由公司提供担保的公告》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票赞成，反对票0票，弃权票0票。
广东派生智能科技股份有限公司董事会2019年9月5日
证券代码：002255 证券简称：海陆重工 公告编号：2018-016苏州海陆重工股份有限公司
2017年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（％）|
|营业总收入|1,198,641,721.89||1,065,508,630.29||12.49%||
|营业利润|91,754,635.20||88,712,455.43||3.43%||
|利润总额|124,567,154.44||109,090,617.77||14.19%||
|归属于上市公司股东的|100,762,654.05||75,352,579.39||33.72%||
|净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.162||0.121||33.88%||
|加权平均净资产收益率|4.26%||3.30%||增长了0.96个百分点||
|||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（％）|
|总 资 产|6,672,945,073.11||3,690,337,520.49||80.82%||
|归属于上市公司股东的|3,172,992,176.32||2,312,620,035.22||37.2%||
|所有者权益|||||||
|股 本|718,144,151||620,634,524||15.71%||
|归属于上市公司股东的|4.4183||3.7262||18.57%||
|每股净资产（元）|||||||

注：财务数据按公司合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1．2017年度，公司调整战略布局与产品结构，进一步强化管理，装备制造业企稳，与环保运营业务齐头并进，共实现营业总收入119,864.17万元，比上年同期增长12.49%；实现营业利润9,175.46万元，比上年同期增长3.43%；实现利润总额12,456.72万元，比上年同期增长14.19%；实现归属于上市公司股东的净利润10,076.27万元，比上年同期增长33.72%。
2.上表中增减变动幅度达30%以上项目说明
报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长了33.72%，基本每
股收益较上年同期增长了33.88%，主要系营业外支出减少、投资收益增加所致。
报告期内，总资产较报告期初增长了80.82%，归属于上市公司股东的所有者权益较报告期初增长了37.2%，主要系公司在报告期内进行了资产重组，重组标的宁夏江南集成科技有限公司于2017年12月11日完成工商变更登记手续，新增股份于2017年12月29日上市流通。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司2017年第三季度报告中对2017年度预计的经营业绩为：归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比变动幅度为20%～50%，变动区间为9,042.31万元至11,302.89万元。
公司本次披露的业绩快报与2017年度第三季度报告中预计的经营业绩不存在较大差异。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告；
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
苏州海陆重工股份有限公司董事会2018年2月28日
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告证券代码：300563 证券简称：神宇股份 公告编号：2019-091神宇通信科技股份公司
关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年11月 15日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对神宇通信科技股份公司（以下简称“公司”）申请的非公开发行股票事项进行了审核。根据中国证监会发行审核委员会的审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。
截至目前，公司尚未收到中国证监会关于本次非公开发行股票事项的书面核准文件，待收到中国证监会相关核准文件后将另行公告，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
神宇通信科技股份公司董事会
二〇一九年十一月十五日
第一创业摩根大通证券有限责任公司
关于东华能源股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”或“保荐机构”）作为东华能源股份有限公司（以下简称“东华能源”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对东华能源根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实情况自查表》进行了认真、审慎核查。具体情况如下：
一、内控规则落实情况
东华能源结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内部控制规则落实情况自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对东华能源填写的《内部控制规则落实
情况自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：东华能源的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；东华能源填写的《内部控制规则落实情况自查表》真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为《第一创业摩根大通证券有限责任公司关于东华能源股份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈鹏 范本源
第一创业摩根大通证券有限责任公司年 月 日
珠海汇金科技股份有限公司独立董事
关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规范性文件的规定，我们作为珠海汇金科技股份有限公司的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第二届董事会第十三次会议审议的相关事项进行了认真核查并发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，独立董事对公司报告期内关联方占用资金、对外担保进行了核查，发表如下独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用及变相占用公司资金的情况；也不存在以前年度发生并累计至报告期的违规关联方占用资金等情况。
2、报告期内，公司不存在对外担保的情况。
二、关于 2017年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，公司独立董事认为：公司2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的编制符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2017年半年度募集资金实际存放与使用情况。公司在报告期内的募集资金严格按照相关规定存放于各募集资金专用账户中，募集资金的使用情况符合相应募集资金投资项目的投入与建设计
划，不存在募集资金存放与使用违规的情形，亦不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
独立董事：于风政、侯平、杨大贺 2017年 8月 25日
证券代码：002023 证券简称：海特高新 公告编号：2014-009四川海特高新技术股份有限公司
关于与 CAEINC.签署合作备忘录的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
风险提示：
1、公司与 CAEINC.（以下简称“CAE”）签署的《合作备忘录》，就在航空培训等领域开展全面战略合作事项达成意向，本次战略合作具体事宜存在不确定性；
2、本次合作对公司当年及未来的财务影响存在不确定性；
3、公司将根据合作的进展情况进行后续披露。
一、合作概述
为促进双方业务领域的发展，依据“长期合作、互惠共赢”的原则，四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日与 CAE公司就在航空培训等领域开展全面战略合作签署了《合作备忘录》。
本次合作不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方介绍
公司名称：CAE
公司地址：8585 cote de Liesse,City of Saint-Laurent,Province of Quebec,H4T 1G6。
主营业务：CAE是建模、模拟和民用航空、国防训练等领域的领导者。公司业务多样化，从模拟产品销售到提供全面的服务，诸如培训、综合性企业解决方案、服务支援及机组支援等。
CAE成立于1947，总部在加拿大。超过190个国家的客户，CAE技术已广泛于全球范围的主流模拟训练设备和服务公司。CAE公司股票在多伦多证券交易所和纽约证券交易所上市（多伦多证券交易所股票代号：CAE；纽约证券交易所股票代码：CAE）。
上述数据来源：CAE Annual Report2013。
三、合作协议的主要内容
2、为确定本次合作的最佳商业方案，双方将建立工作小组，实现在新加坡地区的收益最大化，拟定的商业计划其中包括但不限于：成立合资企业；双方的责任仅限于在合资企业的投资额，若合资企业需加大投资，双方另行签订协议；CAE将为合资企业提供其在新加坡的现有客户合同；合资企业运营所需的培训设备、产品及服务，合资企业只能从 CAE购买，CAE将提供具有市场竞争力的价格；CAE具有合资企业的管理、运营和人事监督权；
3、本次合作备忘录的条款，将在协议所述的时间框架内讨论，商业计划的结果将提交双方管理层讨论。
四、协议签订对上市公司的影响
1、本公司与 CAE公司签署《合作备忘录》将积极推动公司航空培训业务战略目标的实现。有利于公司主营业务规模的扩张，特别是公司航空培训市场业务的快速发展；有利于合作双方优化资源配置，符合双方的共同利益。
2、本次签署战略合作备忘录，标志着双方建立长期战略合作伙伴关系，通过双方在航空培训领域的深入合作，可为公司航空培训业务提供有力的航空培训模拟机的技术支持，并可有效的降低公司采购模拟机的成本以及缩短公司模拟机采购周期，有利于公司向航空培训业务产业链的上游拓展，为公司长远发展奠定坚实基础。
3、《合作备忘录》未涉及具体项目，因此协议签订对公司本年度及未来的财务影响存在不确定性。根据进展，后续合作项目由双方另行签订具体的项目协议。
五、协议的审批程序
1、本协议为双方的框架性协议，不涉及任何具体的交易标的和标的金额，因此本协议无需提交公司董事会和股东大会审议。
2、本次合作协议不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
六、其他事项及风险提示
本次签署《合作备忘录》的同时，公司和CAE签订了购置2台模拟机的合同用于公司新加坡AST公司航空培训基地项目。
由于上述战略合作框架协议的具体实施存在一定的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
四川海特高新技术股份有限公司董事会 2014年2月14日
证券代码：002365 证券简称：永安药业 公告编号： 2018-10潜江永安药业股份有限公司
关于持股5%以上股东减持股份的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年2月 13日，潜江永安药业股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）的《简式权益变动报告书》。上元资本于 2018年 2月 5日至 2018年 2月 13日期间，通过集中竞价交易方式减持公司无限售条件流通股3,231,600股，占公司总股本的1.64%。本次减持后，上元资本持有公司9,731,376股，占公司总股本的4.95%，不再属于公司持股5%以上的股东，具体情况如下：
一、股东减持情况
1、减持股份情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||减持均价|减持股数|||
|股东名称|减持方式|减持时间|||减持比例（%|）|
||||（元）|（股）|||
|深圳市上元资本|||||||
|管理有限公司-上|集中竞价|2018.2.05-2018.2.13|27.81|1,712,700|0.87||
|元1号基金|||||||
|深圳市上元资本|||||||
|管理有限公司-上|集中竞价|2018.2.05-2018.2.09|28.38|852,600|0.43||
|元2号私募基金|||||||
|深圳市上元资本|||||||
|管理有限公司-上|集中竞价|2018.2.05-2018.2.13|28.30|666,300|0.34||
|元3号私募基金|||||||
|合计|-|2018.2.05-2018.2.13|28.06|3，231，600|1.64||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|股东名称|股份性质|||||
|||持有股份|占总股本|持有股份|占总股本|
|||（股）|比例（%）|（股）|比例（%）|
|深圳市上元资本||||||
||无限售条件|||||
|管理有限公司-上||6,948,718|3.54|5,236,018|2.67|
||股份|||||
|元1号基金||||||
|深圳市上元资本||||||
||无限售条件|||||
|管理有限公司-上||4,249,400|2.16|3,396,800|1.73|
||股份|||||
|元2号私募基金||||||
|深圳市上元资本||||||
||无限售条件|||||
|管理有限公司-上||1,764,858|0.90|1,098,558|0.56|
||股份|||||
|元3号私募基金||||||
|合计||12,962,976|6.60|9,731,376|4.95|

注：部分数据尾数存在差异，是由于四舍五入所致。
上元资本持有公司的股份不存在被质押、冻结等其他任何权利限制情况。
二、其他相关说明
1、本次减持的股东上元资本不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持后，上元资本不再属于公司持股5%以上的股东。
2、上述权益变动具体情况见中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）公告的《潜江永安药业股份有限公司简式权益变动报告书》。
三、备查文件
潜江永安药业股份有限公司简式权益变动报告书。
特此公告。
潜江永安药业股份有限公司
董事会
二○一八年二月十三日
大连智云自动化装备股份有限公司证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2018-066大连智云自动化装备股份有限公司
关于收到控股股东及董事长联合提议公司回购股份的函
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
1、股份回购事项需经公司董事会审议通过后提交公司股东大会以特别决议审议通过后方可实施，因此本次股份回购事项存在一定不确定性风险。
2、股份回购期内股价不在公司预定的回购价格区间内，导致本次股份回购事项无法实施或部分实施的风险。
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 16日收到公司控股股东谭永良先生及董事长师利全先生提交的《关于联合提议公司回购股份的函》，谭永良先生及师利全先生基于对公司价值的高度认可和对公司未来发展前景的信心，为切实维护广大投资者利益，增强投资者对公司的信心，推动公司股票价值合理回归，并进一步完善公司长效激励机制，在公司业绩稳定性强、财务状况良好的前提下，提议如下：
公司通过二级市场以集中竞价交易的方式回购部分社会公众股，回购价格不超过20元/股，回购总金额不超过1亿元，资金来源为公司自有资金，回购期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起 12个月内（如遇《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》规定的不得回购股份的期间，则回购期限相应顺延）。回购股份全部或部分用于实施股权激励计划或员工持股计划，如未能在股份回购完成之后 12个月内实施前述计划，余留股份予以依法注销，减少公司注册资本。
谭永良先生及师利全先生表示，相信本次股份回购事项将有利于增强投资者
大连智云自动化装备股份有限公司对公司的信心，充分调动公司高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，能有效地将包括社会公众股东在内的全体股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司健康可持续发展，并表示将在审议相关事项的股东大会上投赞成票。
公司收到上述控股股东及董事长联合提议公司回购股份的函件后，分析公司近期二级市场股价情况并对股份回购事项进行讨论，认为该提议具有可行性。因此公司将根据有关法律法规尽快制定相应回购公司股份的预案，并提请公司董事会进行审议。
特此公告。
大连智云自动化装备股份有限公司董事会
2018年8月17日
证券代码：300218 证券简称：安利股份 公告编号：2018-055安徽安利材料科技股份有限公司
关于第 2期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 3月 23日召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第八次会议，并于 2017年 4月 26日召开 2016年度股东大会，审议通过了《关于<安徽安利材料科技股份有限公司第 2期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第 2期员工持股计划，并委托申万宏源证券有限公司进行管理。具体情况详见公司于2017年3月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 20号：员工持股计划》及《安徽安利材料科技股份有限公司第 2期员工持股计划（草案）》等的有关规定，公司第 2期员工持股计划将于2019年4月25日到期，现将本次员工持股计划的相关情况公告如下：一、员工持股计划持有公司股份情况
本次员工持股计划于 2017年 9月 22日完成股票购买，通过“申万宏源-安利股份第 2期员工持股定向资产管理计划”以集中竞价方式累计买入公司股票 5,628,223股，占公司总股本的2.59%，成交金额为人民币 59,919,321.33元，成交均价为 10.65元/股。员工持股计划已完成股票购买并按照规定予以锁定，锁定期为12个月，即2017年9月25日至2018年9月24日。具体情况详见公司于2017年9月25日在巨潮资讯网披露的《关于第2期员工持股计划实施进展暨完成股票购买的公告》（公告编号：2017-043）。
根据公司2017年度股东大会决议，公司2017年度权益分派方案为：不派发现金红利，不送红股，亦不以资本公积金转增股本。
截至本公告披露日，公司员工持股计划未获得公司派发的现金红利，持股数量未发生变化，未出现减持或用于抵押、质押、担保等情形。
二、员工持股计划届满前的后续安排
公司第2期员工持股计划管理委员会将根据持股计划整体安排和市场情况决定是否卖出股票。
公司将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；
4、中国证监会及深交所规定的其他期间；
5、其他依法律法规不得买卖公司股票的情形。
三、员工持股计划存续期和存续期满后股份的处置
1、员工持股计划的存续期
（1）公司第2期员工持股计划的存续期为不超过24个月，自持股计划草案通过股东大会审议之日起算。
（2）公司第 2期员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持 2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，持股计划的存续期可以延长。
2、员工持股计划存续期届满后股份的处置
公司第2期员工持股计划存续期满后，若定向资产管理计划所持资产仍包含标的股票的，由第2期员工持股计划管理委员会与资产管理机构协商确定处置办法。
特此公告。
安徽安利材料科技股份有限公司董事会
二〇一八年十月二十五日
同方国芯电子股份有限公司
独立董事关于续租写字楼的关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、《关联交易管理制度》等有关规定，作为同方国芯电子股份有限公司的独立董事，在查阅公司提交的相关资料、了解相关情况后，就公司及子公司北京同方微电子有限公司向同方股份有限公司续租写字楼的关联交易事项发表独立意见如下：
我们认为：公司及子公司同方微电子续租同方股份写字楼用于办公，是业务发展所需，交易价格公允合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述关联交易时，关联董事已回避表决，董事会审议及表决程序符合国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意该项续租写字楼的关联交易事项。
独立董事签字：
陈新： 陈金占： 曹阳：
证券代码：002426 证券简称：胜利精密 公告编号：2018-023苏州胜利精密制造科技股份有限公司
关于股东进行股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东高玉根先生的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：一、股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数(股)|质押开始日期（逐笔列示）|解除质押日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|高玉根|是|10,000,000|2018-2-2|2018-3-15|东吴证券股份有限公司|1.06%|融资|
|||10,000,000|2018-2-2|2018-4-10|东吴证券股份有限公司|1.06%|融资|
|||30,000,000|2018-2-2|2018-4-20|中信证券股份有限公司|3.17%|融资|
|合 计||50,000,000||||5.29%||

二、股东股份累计被质押的基本情况
截至本公告披露日，高玉根先生共持有公司 947,414,545股，占公司总股本27.69%，累计质押其持有的公司股份637,850,000股(其中首发限售股 30,300,000股，无限售流通股607,550,000股），占其所持公司股份的67.33%，占公司总股本的18.64%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
2、高玉根先生部分股权质押相关文件
苏州胜利精密制造科技股份有限公司董事会
2018年 2月 5日
证券代码：002694 证券简称：顾地科技 公告编号：2018-042顾地科技股份有限公司
关于控股股东部分股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月24日接到公司控股股东山西盛农投资有限公司（以下简称“山西盛农”）函告，获悉山西盛农将其持有的公司部分股份进行了补充质押，具体事项如下：
一、控股股东股份补充质押的基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押|||
||股东||||质押股数|||||||||||
||||大股东及一||||质押开始日期||质押到期日||质权人||占其所持||用途|
||名称||||（股）|||||||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|山西盛农||是||10,000,000||2018-4-23||2019-4-22||东方证券股份有限公司||6.51%||补充质押||

二、控股股东所持股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，山西盛农持有公司 153,586,272股股份，占公司总股本的25.72%；其所持有公司股份累计被质押 153,586,000股，占公司总股本的25.72%。
三、控股股东股份质押的其他情况
本次股份质押为山西盛农对其前期质押给东方证券股份有限公司的公司部分股份的补充质押，不涉及新增融资安排。
截至本公告披露日，山西盛农质押给东方证券股份有限公司的公司股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控范围之内，上述质押行为不会导致公司实际控制权发生变更。后续若出现平仓风险，山西盛农将采取包括但不限于补充质押、追加保证金等措施，应对上述风险。
公司将持续关注山西盛农的质押情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押明细表；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
顾地科技股份有限公司
董事会
证券代码：002601 证券简称：佰利联 公告编号：2016-004
河南佰利联化学股份有限公司
关于非公开发行股票募集资金拟收购资产
评估报告更新的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
河南佰利联化学股份有限公司（以下简称“佰利联”、“公司”）于 2015年 06月 23日召开 2015年第二次临时股东大会，审议通过了与本次非公开发行股票相关的各项议案。本次非公开发行股票募集资金拟收购四川龙蟒钛业股份有限公司（以下简称“龙蟒钛业”）100%股权，龙蟒钛业股权收购价格由交易各方以评估值为参考协商确定。
银信资产评估有限公司（以下简称“银信评估”）接受公司委托，以 2014年 12月 31日为基准日，对龙蟒钛业出具了银信评报字[2015]沪第 0537号的评估报告，以下简称为“旧评估报告”或“原评估报告”。由于旧评估报告有效期已过，银信评估以 2015年 6月 30日为基准日，对龙蟒钛业出具了银信评报字[2016]沪第0060号评估报告，以下简称为“新评估报告”，新评估报告请见附件。
一、新评估报告与原评估报告主要差异说明
1、评估方法的选择
旧评估报告采用资产基础法和收益法进行评估，并选用收益法评估结果作为评估结论，新评估报告采用收益法进行评估并将其评估结果作为评估结论。两次评估报告评估方法选取有差异，但具有合理性，主要原因为：
（1）旧评估报告已运用资产基础法对所有的资产和负债进行评估，新旧评估报告的评估基准日相差时间为6个月，期间实物资产、无形资产增减变化较小，
原存在的这些资产评估值仍在1年内的有效期内，新变化后的除存货外的流动资产及负债所执行的评估程序和会计师事务所审计程序基本相同，评估值基本上可以经审计后的账面价值确认。基于这些原因新评估报告中未再选用资产基础法。
（2）新旧评估报告评估结论均为收益法结果，因为资产基础法是从资产的再取得途径考虑的，反映的是企业现有资产的重置价值，但难以同时考虑如企业积累的客户资源、科学的生产经营管理水平等对获利能力产生的因素，即这些因素未能在资产基础法中予以体现。新旧评估报告中收益法评估方法技术思路、参数测算过程、假设前提条件完全相同，新旧评估报告收益法评估结论已完全涵盖被评估单位股东全部权益价值。后一次评估基准日评估时旧评估报告仍处于有效期内，新评估报告相当于核实被评估单位股东全部权益价值的一个价值核实报告，故仅采用了收益法进行评估。
2、关键评估参数差异情况
作为评估结论的收益法所采用的关键评估参数为折现率。旧评估报告折现率为11.84%，新评估报告折现率为11.99%，差异及其原因分析如下：
两次评估报告均选用现金流量折现法中的企业自由现金流折现模型。其中折现率采用加权平均资本成本（WACC），计算公式为：
E D
WACC Re Rd(1T)
DE DE
其中：
R系股权收益率；R
系债权收益率；E系股权公平市场价值；D系负息负 e d
债；T系适用所得税率；
R
采用资本定价模型公式计算确定，公式如下：
e
Re[R(ERP) RR]
f e s c
其中：
R
系无风险报酬率；
f

e系评估对象权益资本的预期市场风险系数：
D
(1(1t) )
e t
E

t系可比公司的预期无杠杆市场风险系数；ERP系市场超额风险收益率；
R系公司特有风险超额回报率；R
系公司个别风险。
s c
（1）无风险收益率
无风险收益率有一定差异，新旧评估报告无风险收益率均取评估基准日长期国债（截止评估基准日剩余期限超过 10年）到期收益率平均值，其中新评估报告为4.26%，旧评估报告为4.27%；
（2）贝塔系数、市场行业DE（债务权益）比有一定差异，其中选取的可比上市公司的历史数据作为市场行业数据，新旧评估报告评估基准日变化，历史数据的选取也有一定的调整，新评估报告取了2015年6月30日数据，造成贝塔系数和DE（债务权益）比的差异。其中新评估报告中贝塔系数为0.9486，DE（债务权益）比为19.05%；旧评估报告中贝塔系数为0.9016，DE（债务权益）比为18.32%。
（3）债务资本成本有差异，新旧评估报告中均取自中国人民银行公布的 5年期以上贷款利率。新评估报告为5.40%，旧评估报告为6.15%。
综合上述3项调整，因新旧评估报告折现率计算假设前提，提取可比市场数据途径及测算过程基本一致，只因市场数据等发生变化导致折现率有一定程度的上升，是合理的。
3、评估结论
新评估报告收益法评估结果为 90.10亿元，旧评估报告评估结果为 95.10亿元，差异额为5.00亿元。新旧评估报告存在差异的主要原因如下：
一是由于基准日更新，市场环境在不同基准日之间发生变化，导致折现率由11.84%上升至11.99%，从而导致收益法评估中折现结果的降低；
二是根据龙蟒钛业生产经营变化情况，矿产品公司和龙蟒矿冶由于降本增效等措施其对龙蟒钛业整体经营业绩的影响增大，因此当矿业权到期之后矿产品公
司和龙蟒矿冶停止经营，使得未来永续期的每年净现金流量减少较多，从而使得永续现金流折现值由12.26亿元降低至8.55亿元。
二、新评估报告未涉及对上市公司的重大不利变化、不影响本次交易定价
综合上述分析，新旧评估报告的评估方法、评估参数和评估结论等方面的差异具有合理性，新评估报告未涉及对上市公司重大不利变化，亦不影响本次交易定价。
三、评估报告的出具机构未发生变更
公司拟收购龙蟒钛业100%股权于2014年12月31日和2015年6月30日两个时点为评估基准日进行的两次评估及相关的两个评估报告均由银信资产评估有限公司负责与出具，评估报告的出具机构未发生变更。
四、保荐机构核查意见
保荐机构经对新旧评估报告核查，发表如下意见：
1、新旧评估报告相比，评估结论所依据的评估方法均为收益法，未发生变化；其关键评估参数的提取方式和测算过程保持了一致，但由于市场数据和企业经营状况等发生了变化，而导致评估参数也发生相应的变化；
2、新评估报告不涉及对上市公司的重大不利变化，亦不影响本次交易的定价。
特此公告。
河南佰利联化学股份有限公司董事会二○一六年一月二十七日
江苏维尔利环保科技股份有限公司独立董事
关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为江苏维尔利环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，就关于公司调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案（以下简称“本次交易方案”）发表如下独立意见：
1、根据中国证券监督管理委员会 2015年 9月 18日发布的《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》规定：“调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。”因此，公司对本次交易方案进行调整，取消募集配套资金安排，不构成对原交易方案的重大调整。本次交易方案的调整及调整后的交易方案符合《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律、法规规定的向特定对象发行股份及支付现金购买资产的各项法定条件并具备可操作性，符合公司及全体股东的利益。
2、2016年 12月 14日，公司召开 2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次交易有关事项的议案》，授权董事会全权处理本次交易的一切有关事宜，本次对重大资产重组方案的调整，公司董事会审议通过后即生效，无需再提交公司股东大会审议。
3、本次交易方案调整已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过。本次董事会的召开和表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
综上所述，我们一致同意公司对本次交易方案进行调整，取消募集配套资金安排。
独立董事：赵旦
吴海锁付铁
2017年3月7日
证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2016-008浙江华策影视股份有限公司
关于调整独立董事津贴的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月15日召开了第二届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》。
公司结合目前整体经济环境、公司所处地区、行业、规模，参考同行业上市公司薪酬水平，拟将独立董事津贴标准为每人每年人民币 7万元（税前）。本次津贴调整方案有利于调动独立董事的工作积极性，保障独立董事正常履行职务，符合公司长远发展的需要，未损害公司及中小股东的利益。
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会2016年1月15日
兴业证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
2019年度持续督导现场培训报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）的要求，对东宝生物进行了2019年度持续督导现场培训。现将培训情况报告如下：
一、培训基本情况
时间：2019年7月26日
地点：公司会议室
参会人员；董事、监事、高级管理人员及财务部、证券部、内审部相关人员二、培训内容
1、保荐机构培训人员介绍了中国证券监督管理委员会及相关监管部门最新出台的相关政策，包括上市公司股票停复牌、回购股份相关制度、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等制度的修订，并进行了深入解读。
2、保荐机构培训人员根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，向培训对象介绍了关联交易、资金占用、对外提供财务资助、对外担保、委托理财、募集资金使用等规范性要求，并列举了相关违规案例。
现场培训后，保荐机构培训人员向东宝生物提供了讲义课件及相关学习资
料，提请公司转发至其他因故未参加培训的相关人员等，以供自学。
三、培训总结
本次持续督导培训的工作过程中，东宝生物给予了积极配合。兴业证券通过将相关法规解读与证券市场案例、东宝生物的具体情况相结合，使公司董事、监事、高级管理人员等相关人员对于上市公司的公司治理、规范运作及信息披露等相关规定有了更深刻的理解，进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范运作意识，达到了预期的培训效果。
特此报告。
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司2019年度持续督导现场培训报告》之签章页）
保荐代表人（签名）
黄文雯 武逸飞
兴业证券股份有限公司2019年8月8日
股票代码：002870 股票简称：香山股份 公告编号：2018-002广东香山衡器集团股份有限公司
筹划重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东香山衡器集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划购买资产事项，该事项预计可能达到股东大会审议标准。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：香山股份，股票代码：002870）自 2018年 1月 8日（星期一）开市起停牌。具体内容详见公司于 2018年1月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2018-001）。
截至本公告披露日，相关中介机构已进场协助筹划该事项和开展尽职调查工作。
该事项目前仍在调查论证和磋商过程中。鉴于该事项尚存在不确定性，为保障信息披露的公平性，维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 14号：上市公司停复牌业务》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：香山股份，证券代码：002870）自 2018年 1月 15日（星期一）上午开市起继续停牌，并自本次停牌之日起五个交易日内向深圳证券交易所申请公司股票复牌或者转入重大资产重组程序。停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次相关事项的进展公告。鉴于该事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并提请注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息披露均以上述媒体刊登的公告为准。
特此公告。
广东香山衡器集团股份有限公司董事会
二〇一八年一月十二日
证券代码：002531 证券简称：天顺风能 公告编号：2019-067
债券代码：112567.SZ 债券简称：17天顺债
天顺风能（苏州）股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券
2019年付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
债权登记日：2019年8月13日
债券付息日：2019年8月14日
天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（以下简称“本期债券”）将于2019年8月14日开始支付自2018年8月14日至2019年8月13日期间（以下简称“本年度”）的利息。为保证付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券；
2、债券简称及代码：17天顺债，112567.SZ；
3、发行人：天顺风能（苏州）股份有限公司；
5、债券期限：本期债券期限为3年，附第2个计息年度末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权；
5、发行总额：人民币4亿元；
续期的第2年末调整本期债券后1年的票面年利率。投资者有权在本期债券存续期的第2年末选择是否将届时持有的全部或部分本期债券按面值回售给发行人；
7、计息期限：2018年至2020年每年的8月14日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2018年至2019年每年的8月14日（如遇法定及政府节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）；
8、信用等级：经联合信用评级有限公司综合评定，公司主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级为AAA；
9、担保情况：本期债券由深圳高新投集团有限公司提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保；
10、主承销商、债券受托管理人：中德证券有限责任公司；
11、上市时间和地点：本期债券于2017年9月21日在深圳证券交易所上市交易。
二、本次付息方案
1、根据《天顺风能（苏州）股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率5.40%/年。
2、每 10张“17天顺债”（面值人民币1,000元）派发利息为人民币54.00元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每10张派发利息为人民币43.20元，非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有人实际每10张派发利息为人民币54.00元。
三、付息债权登记日和付息日
1、债权登记日：2019年8月13日
2、债券付息日：2019年8月14日
3、下一付息期票面利率：5.40%
四、付息对象
本次付息对象为截止2019年8月13日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体“17天顺债”持有人。
五、付息方式
本公司与中国结算深圳分公司签订《委托代理债券兑付、兑息协议》，委托中国结算深圳分公司进行债券兑付、兑息。公司将在本期付息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。
中国结算深圳分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算深圳分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人债券持有者（包括证券投资基金）应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
（1）纳税人：本期债券的个人投资者；
（2）征税对象：本期债券的利息所得；
（3）征税税率：按利息额的20%征收；
（4）征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时，由付息网点一次性扣除；
（5）代扣代缴义务人；负责本期债券付息工作的各付息网点；
（6）本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）等规定，2018年11月7日起至2021年11月6日期间，本期债券非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有人取得的本期债券利息暂免征收企业所得税。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、相关机构及联系方法
1、发行人：天顺风能（苏州）股份有限公司
联系人：王昕宇
联系地址：上海市长宁区长宁路1193号来福士广场T3座1203
联系电话：021-52310063
传真：021-52310070
邮政编码：200051
2、主承销商：中德证券有限责任公司
联系人：杨汝睿
地址：北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层
联系电话：010-59026649
邮政编码：100020
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
联系人：丁志勇
地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场25楼
联系电话：0755-21899327
邮政编码：518038
特此公告。
天顺风能（苏州）股份有限公司
北京国枫凯文律师事务所
关于宁波慈星股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字[2014]A0187号
致：宁波慈星股份有限公司（贵公司或慈星股份）
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及贵公司章程（以下简称“公司章程”）等有关规定，北京国枫凯文律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席贵公司2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行核查和验证（以下称“查验”）并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《从业办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第五次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2014年5月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《宁波慈星股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》，该通知载明了本次股东大会召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理人出席股东大
会并行使表决权，有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记办法、网络投票的程序、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
贵公司本次股东大会的现场会议于2014年6月10日在浙江省慈溪市庵东工业区纬三路西公司三楼会议室如期召开，由贵公司董事长孙平范先生主持。
经查验，贵公司董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
1、经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第五次会议决定召集并发布公告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、根据出席现场会议股东的签名及股东的委托代理人出具的授权委托书并经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共计3人，代表股份632,399,952股，占贵公司股份总数的78.85%；通过网络投票系统进行投票的股东共计1人，代表股份2,000股，占贵公司股份总数的0.0002%。出席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次股东大会经审议，依照公司章程及股东大会议事规则所规定的表决程序，表决通过了以下议案：
1、《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
本次股东大会现场投票以记名投票的表决方式进行，并由两名股东代表和一名监事进行计票和监票；网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
经查验，上述议案已经参与本次股东大会表决的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意。
经查验，贵公司本次股东大会的会议记录已由出席本次股东大会的贵公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议已由出席本次股东大会的贵公司董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份。
（此页无正文，为《北京国枫凯文律师事务所关于宁波慈星股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫凯文律师事务所 经办律师
张若然
董一平
2014年6月10日