云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文证券简称：创新股份 证券代码：002812 公告编号：2017-048云南创新新材料股份有限公司
2017年第一季度报告正文
2017年 04月
云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李晓明、主管会计工作负责人庞启智及会计机构负责人(会计主管人员)刘连华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|241,307,127.58|218,001,965.72|10.69%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|22,483,520.28|27,564,608.55|-18.43%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||19,639,526.97|24,762,664.85|-20.69%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-36,209,328.10|-37,788,403.70|-4.18%|
|基本每股收益（元/股）|0.1679|0.2745|-38.83%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1679|0.2745|-38.83%|
|加权平均净资产收益率|1.42%|3.66%|-2.24%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,860,549,839.38|1,889,934,330.46|-1.55%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,595,023,347.33|1,572,539,827.05|1.43%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-72,546.10||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|0.00||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||1,320,400.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|0.00||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投|||
||0.00||
|资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|0.00||
|委托他人投资或管理资产的损益|1,964,654.92||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|133,365.66||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|0.00||
|减：所得税影响额|501,881.17||

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
|合计|2,843,993.31|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||24,050|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|玉溪合益投资有限公司|境内非国有法人|27.58%|36,929,000||36,929,000||||
|||||||质押||20,500,000|
|Paul XiaomingLee|境外自然人|14.61%|19,558,500||19,558,500||||
|上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|9.00%|12,048,000||12,048,000||||
|Sherry Lee|境外自然人|5.97%|7,998,500||7,998,500||||
|玉溪合力投资有限公司|境内非国有法人|3.73%|4,998,000||4,998,000||||
|张勇|境内自然人|2.99%|4,000,000||4,000,000||||
|丁泳|境内自然人|2.99%|4,000,000||4,000,000||||
|上海绿新包装材料科技股份有限公司|境内非国有法人|2.54%|3,400,000||3,400,000||||
|吴耀荣|境内自然人|1.49%|2,000,000||2,000,000||||
|田友珊|境内自然人|1.35%|1,802,000||1,802,000||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|华融国际信托有限责任公司－华融·中乾景隆5期权益投资集合资金信托计划|902,388|||
|||人民币普通股|902,388|
|中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深|439,934|||
|||人民币普通股|439,934|
|中国银行股份有限公司－上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金|368,000|||
|||人民币普通股|368,000|
|陈锦洪|296,109|人民币普通股|296,109|
|廖小平|273,306|人民币普通股|273,306|
|北京千石创富－光大银行－千石资本－中乾景隆四期资产管理计划|218,926|||
|||人民币普通股|218,926|
|宋伟|173,572|人民币普通股|173,572|
|郭嘉涛|135,500|人民币普通股|135,500|
|天津中乾景隆股权投资基金管理有限公司|104,400|||
|||人民币普通股|104,400|
|中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金|104,000|||
|||人民币普通股|104,000|
|上述股东关联关系或一致行动的|公司未知前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10|||
|说明|名股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||不适用|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
||||变动幅度||
|项目|期末余额|年初余额||变动原因|
||||（%）||
|货币资金|354,420,075.09|639,572,490.86|-44.58|主要系公司以闲置资金购买银行理财产品所致。|
|应收票据|16,986,331.30|31,795,303.30|-46.58|主要系公司以票据背书支付采购款所致。|
|预付款项|56,821,243.30|32,346,615.57|75.66|主要系公司预付材料款，材料尚未到货所致。|
|其他流动资产|229,133,694.42|793,229.37|28,786.18|主要系公司以闲置资金购买银行理财产品所致。|
|投资性房地产|11,520,681.01|7,230,485.40|59.33|主要系公司出租用房产完工转固所致。|
|应交税费|5,116,148.37|22,913,023.46|-77.67|主要系公司年末应交税费完成缴纳所致。|
||||变动幅度||
|利润表项目|本期数（元）|上年同期数（元）||变动原因|
||||（%）||
|财务费用|-1,168,542.46|1,098,771.03|-206.35|主要系公司完成发行上市，偿还银行借款，利息支出减少所致。|
|投资收益（损失以“-”号|2,330,136.13|5,369.85|43,292.95|主要系公司以闲置资金购买银行理财，取得收益所致。|
|填列）|||||
|加：营业外收入|1,453,869.46|3,546,128.74|-59.00|主要系公司本期间取得政府补助少于上年同期所致。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、重大资产重组
云南创新新材料股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，为保护投资者利益，避免股价波动，根据相关法律法规，经向深圳证券交易所申请，公司股票(证券简称：创新股份，证券代码：002812)自2017年2月6日开市起停牌。公司于2017年2月6日和2017年2月13日分别披露了《关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2017-007）和《关于重大事项停牌进展的公告》（公告编号：2017-008）。后经公司确认，该事项构成重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2017年2月20日开市起转入重大资产重组事项程序并继续停牌。公司于2017年2月20日和2017年2月27日分别披露了《关于筹划重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-009）和《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2017-011）。
公司股票自2017年3月6日开市起继续停牌，公司于当日披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2017-012），标的资产为上海恩捷新材料科技股份有限公司，主要业务包括锂电池隔离膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，锂电池隔离膜的制造、销售，从事货物及技术的进出口业务。公司于2017年3月13日、2017年3月20日和2017年3月27日分别披露了《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2017-013）、《关于筹划重大
资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2017-014）和《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2017-015）。
2、2017年限制性股权激励计划
公司拟实行2017年限制性股权激励计划，并于2017年3月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《云南创新新材
云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文料股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关公告，计划授予的限制性股票数量为306.50万股，约占该次激励计划（草案）公告时公司股本总额的2.29%，授予价格为每股28.65元，授予对象共92人。
3、利润分配
公司于2017年3月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布《云南创新新材料股份有限公司关于2016年度利润分配方案的公告》，公司董事会基于公司利润分配原则的一贯性，决定提议对2016年度利润的分配预案为以截止至2016年12月31日的总股本133,880,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利7.50元(含税)，共计派发现金股利100,410,000.00元，剩余未分配利润结转至下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||履行|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限||
|||||||情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书|||||||
|或权益变动|||||||
|报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时|||||||
|所作承诺|||||||
||||1、本公司控股股东合益投资承诺：自公司的股票上市之||股东合益||
||||日起36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持||投资、李||
||||有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。如在锁定||晓明家||
||||期满后两年内减持所持公司股份的，则减持价格（如果||族、合力||
||||因派息、送股、资本公积转增股本等原因进行除权、除||投资、李||
||||息的，按有关规定进行相应调整，下同）不低于公司首||子华、许||
||||次公开发行股票的发行价。公司上市后6个月内，如其||铭的承诺||
||||股票连续20个交易日的收盘价（如有除权、除息等事项，||期限为||
|||关于所持|按有关规定进行相应调整，下同）均低于发行价，或者||2016年9|尚在|
|||股份的流|上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司||月14日至|承诺|
|首次公开发|公司股东||||||
|||通限制、|股票的锁定期限自动延长6个月。如果未履行持股意向|2016年09|2019年9|履行|
|行或再融资|及实际控||||||
|||对所持股|及减持意向的承诺事项，本公司将在所承诺的锁定期后|月14日|月14日；|期，严|
|时所作承诺|制人||||||
|||份自愿锁|延长锁定期6个月。||股东上海|格履|
|||定的承诺|2、实际控制人李晓明家族承诺：自公司的股票上市之日||国、丁泳、|行。|
||||起36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有||张勇、上||
||||的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在上述承诺||海绿新、||
||||的限售期届满后，在李晓明、李晓华、马燕任公司董事、||吴耀荣、||
||||高级管理人员期间，每年转让公司股份数量不超过其所||田友珊、||
||||持有的公司股份总数的25%，在上述人员离职后6个月||九和天||
||||内，不转让所持有的公司股份。如在锁定期满后两年内||诚、张虹、||
||||减持所持公司股份的，则减持价格不低于公司首次公开||张明等的||
||||发行股票的发行价。公司上市后6个月内，如其股票连||承诺期限||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6||为2016年||
|||个月期末收盘价低于发行价，本家族持有公司股票的锁||9月14日||
|||定期限自动延长6个月。如果未履行持股意向及减持意||至2017年||
|||向的承诺事项，本家族将在所承诺的锁定期后延长锁定||9月14日。||
|||期6个月。不因职务变更或者离职，影响承诺的效力，||||
|||本家族仍将继续履行上述承诺。||||
|||3、本公司股东上海国和承诺：自公司股票上市之日起||||
|||12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的||||
|||公司股份，也不由公司回购该部分股份。在承诺的持股||||
|||锁定期满后两年内，计划以不低于每股净资产的价格减||||
|||持完全部公司股票。||||
|||4、本公司股东合力投资承诺：自公司的股票上市之日起||||
|||36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的||||
|||公司股份，也不由公司回购该部分股份。||||
|||5、本公司股东李子华承诺：自公司的股票上市之日起||||
|||36个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的||||
|||公司股份，也不由公司回购该部分股份。||||
|||6、本公司股东许铭承诺：自公司的股票上市之日起36||||
|||个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的||||
|||公司股份，也不由公司回购该部分股份。在上述承诺的||||
|||限售期届满后，在任公司董事期间，每年转让公司股份||||
|||不超过所持有的公司股份总数的25%；在离职后6个月||||
|||内，不转让所持有的公司股份。如在锁定期满后两年内||||
|||减持所持公司股份的，则减持价格不低于公司首次公开||||
|||发行股票的发行价；公司上市后6个月内，如其股票连||||
|||续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6||||
|||个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁||||
|||定期限自动延长6个月。本人不因职务变更或者离职，||||
|||影响承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。||||
|||7、本公司股东丁泳、张勇、上海绿新、吴耀荣、田友珊、||||
|||九和天诚、张虹、张明等承诺：自公司的股票上市之日||||
|||起12个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有||||
|||的公司股份，也不由公司回购该部分股份。||||
|||1、本公司董事、高级管理人员李晓明、李晓华、许铭、||||
|||马伟华、王晓璐承诺：自公司股票上市之日起36个月内，||||
||关于所持|不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的|||尚在|
|公司董|股份的流|公司股份，也不由公司回购该部分股份。在上述承诺的||2016年9|承诺|
|事、监事、|通限制、|限售期届满后，在任公司董事、高级管理人员期间，每|2016年09|月14日至|履行|
|高级管理|对所持股|年转让直接或间接持有的公司股份数量不超过所持有的|月14日|2019年9|期，严|
|人员|份自愿锁|公司股份数量总数的25%；在离职后6个月内，不转让||月14日|格履|
||定的承诺|直接或间接持有的公司股份。如在锁定期满后两年内减|||行。|
|||持所持公司股份的，则减持价格不低于公司首次公开发||||
|||行股票的发行价；公司上市后6个月内，如其股票连续||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月||||
|||期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期||||
|||限自动延长6个月。本人不因职务变更或者离职，影响||||
|||承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。||||
|||2、本公司监事黄江岚、杨跃、陈涛承诺：自公司股票上||||
|||市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行||||
|||前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分||||
|||股份；在上述承诺的限售期届满后，在任公司监事期间，||||
|||每年转让直接或间接持有的公司股份数量不超过所持有||||
|||的公司股份数量总数的25%；在离职后6个月内，不转||||
|||让直接或间接持有的公司股份。本人不因职务变更或者||||
|||离职，影响承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。||||
|||（一）公司股价稳定的承诺：公司上市后3年内股票收||||
|||盘价连续20个交易日低于公司最近一期经审计的每股||||
|||净资产，且同时满足监管机构对于回购、增持公司股份||||
|||等行为的规定，则触发稳定股价义务。||||
|||（二）公司控股股东及实际控制人关于履行稳定股价承||||
|||诺：||||
|||1、于触发稳定股价义务之日起10个交易日内，控股股||||
|||东及实际控制人应通过增持公司股份的方式以稳定公司||||
|||股价，并向公司送达增持公司股票书面通知（以下简称||||
|||“增持通知书”），增持通知书应包括增持股份数量、增持||||
|||价格确定方式、增持期限、增持目标及其他有关增持的||||
|||内容。控股股东及实际控制人应于触发稳定股价义务之||||
|||日起3个月内以不高于人民币2,000万元资金增持股份，||||
|公司、控|||||尚在|
|||但在上述期间如股票收盘价连续20个交易日高于最近||||
|股股东及||||2016年9|承诺|
||关于履行|一期经审计的每股净资产，则控股股东及实际控制人可||||
|实际控制|||2016年09|月14日至|履行|
||稳定股价|中止实施增持计划。||||
|人、董事|||月14日|2019年9|期，严|
||的承诺|2、在履行上述增持或回购义务时，应按照深圳证券交易||||
|和高级管||||月14日|格履|
|||所股票上市规则及其他适用的监管规定履行其相应的信||||
|理人员|||||行。|
|||息披露义务。||||
|||3、在履行上述增持或回购义务时，如根据法律法规或中||||
|||国证监会以及深圳证券交易所的有关规定，需要顺延或||||
|||调整履行增持或回购义务的时点的，依法顺延或调整。||||
|||（三）公司董事和高级管理人员关于履行稳定股价承诺：||||
|||1、公司董事（不包括独立董事，下同）、高级管理人员||||
|||应于触发稳定股价义务之日起10个交易日内（如期间存||||
|||在N个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董||||
|||事、高级管理人员应于触发稳定股价义务之日起10+N||||
|||个交易日内），向公司送达增持通知书，增持通知书应包||||
|||括增持股份数量、增持价格确定方式、增持期限、增持||||
|||目标及其他有关增持的内容，公司董事、高级管理人员||||
|||应于触发稳定股价义务之日起3个月内增持公司股份，||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||其累计增持资金金额不高于其上一年度在公司领取的薪||||
|||酬总额及公司对其现金股利分配总额之和的30%。如上||||
|||述期间公司股票收盘价连续20个交易日高于最近一期||||
|||经审计的每股净资产，则董事、高级管理人员可中止实||||
|||施增持计划。||||
|||2、公司董事、高级管理人员在履行上述增持或回购义务||||
|||时，应按照深圳证券交易所股票上市规则及其他适用的||||
|||监管规定履行其相应的信息披露义务。||||
|||3、公司董事、高级管理人员在履行上述增持或回购义务||||
|||时，如根据法律法规或中国证监会以及深圳证券交易所||||
|||的有关规定，需要顺延或调整履行增持或回购义务的时||||
|||点的，依法顺延或调整。||||
|||（一）公司承诺；||||
|||1、本公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误||||
|||导性陈述或者重大遗漏。||||
|||2、若有权部门认定：本公司首次公开发行招股说明书有||||
|||虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断其是否符||||
|||合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司||||
|||将依法回购首次公开发行的全部新股。||||
|||3、在有权部门认定本公司招股说明书存在对判断本公司||||
|||是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚||||
|||假记载、误导性陈述或者重大遗漏后的10个交易日内，||||
|||本公司董事会制订股份回购方案并提交股东大会审议批||||
|||准，并经相关主管部门批准或核准或备案（若需要）后，||||
|公司、控|关于首次|启动股份回购措施，将依法回购首次公开发行的全部新||||
|股股东及|公开发行|股；回购价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、||||
|实际控制|股票相关|增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交||||
||||2016年09||严格|
|人、董事、|文件真实|易所的有关规定作复权处理，下同）根据相关法律法规||长期有效||
||||月14日||履行|
|监事、高|性、准确|确定，且不低于首次公开发行股份的发行价格。4、本公||||
|级管理人|性、完整|司首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或||||
|员|性的承诺|者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本||||
|||公司将依法赔偿投资者损失。||||
|||（二）公司控股股东及实际控制人承诺：||||
|||1、公司首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导||||
|||性陈述或者重大遗漏。||||
|||2、若有权部门认定公司首次公开发行招股说明书有虚假||||
|||记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断其是否符合法||||
|||律规定的发行条件构成重大、实质影响的，合益投资及||||
|||本家族将依法购回已转让的原限售股份；合益投资及本||||
|||家族将在上述事项认定后10个交易日内制订股份购回||||
|||方案并予以公告购回事项，采用二级市场集中竞价交易、||||
|||大宗交易、协议转让、要约收购等方式依法购回首次公||||
|||开发行股票时公司股东发售的原限售股份。购回价格依||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||据协商价格或二级市场价格确定，但是不低于原转让价||||
|||格及依据相关法律法规及监管规则确定的价格。若合益||||
|||投资及本家族购回已转让的原限售股份触发要约收购条||||
|||件的，合益投资及本家族将依法履行要约收购程序，并||||
|||履行相应信息披露义务。||||
|||3、若公司首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性||||
|||陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失||||
|||的合益投资及本家族将依法赔偿投资者损失。||||
|||（一）控股股东及实际控制人持股意向及减持意向的承||||
|||诺：||||
|||1、合益投资及本家族作为公司的控股股东及实际控制||||
|||人，严格按照法律、法规、规范性文件规定及监管要求||||
|||持有公司的股份，遵守股份锁定期限；锁定期届满后，||||
|||合益投资及本家族减持所持有的公司股份应符合相关法||||
|||律、法规、规范性文件及证券交易所规则要求。||||
|||2、合益投资及本家族在公司上市后3年内不减持直接持||||
|||有的公司股份；公司上市满3年后，合益投资及本家族||||
|||每年转让直接或间接持有的公司股份不超过其所直接或||||
|||间接持有公司股份总数的25%。||||
|||3、在合益投资及本家族承诺的持股锁定期满后两年内，||||
|||以不低于公司首次公开发行股票发行价的价格减持公司||||
|||股份（若发生除权除息事项的，发行价应相应作除权除||||
|控股股东||息处理）；持股锁定期满后的两年内，合益投资及本家族||||
||||||尚在|
|及实际控||减持的股份总数不超过本次发行前合益投资及本家族直||||
||||||承诺|
|制人、持|关于持股|接或间接持有的全部股份的30%。||||
||||2016年09||履行|
|有5%以|意向及减|4、在合益投资及本家族承诺的持股锁定期满后两年内，||持股期间||
||||月14日||期，严|
|上股份的|持意向|合益投资及本家族通过二级市场减持公司股份的价格在||||
||||||格履|
|股东上海||满足合益投资及本家族已作出的各项承诺的前提下根据||||
||||||行。|
|国和||减持当时的市场价格而定，具体减持方案将根据届时市||||
|||场情况拟定。||||
|||5、合益投资及本家族承诺将在实施减持时，提前3个交||||
|||易日通过公司进行公告，并在6个月内完成，同时按照||||
|||证券交易所的规则、准确、完整地履行信息披露义务。||||
|||（二）上海国和持股意向及减持意向的承诺：||||
|||1、在本企业承诺的持股锁定期满后两年内，拟通过包括||||
|||但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让||||
|||等方式计划减持完全部公司股票，减持价格将不低于每||||
|||股净资产的价格，具体的减持价格在满足本企业已作出||||
|||的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格而定；具||||
|||体减持方案将根据届时市场情况以及本企业的经营状况||||
|||拟定。||||
|||2、本企业承诺将在实施减持时，提前三个交易日通过公||||
|||司进行公告，同时按照证券交易所的规则准确、完整地||||

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||履行信息披露义务，但本企业持有公司股份低于5%以||||
|||下时除外。||||
|||3、本企业将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守如下||||
|||约束措施：（1）如果未履行上述承诺事项，本企业应获||||
|||得的公司现金分红由公司扣留，归公司所有；（2）如果||||
|||未履行上述承诺事项，将根据法律法规的规定承担相应||||
|||的法律责任。||||
|||（一）公司关于失信补救措施的承诺：||||
|||1、如本公司没有采取承诺的稳定股价的具体措施，公司||||
|||承诺接受以下约束措施：（1）本公司将在公司股东大会||||
|||及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价||||
|||措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；||||
|||（2）如果未履行承诺事项，致使投资者在证券交易中遭||||
|||受损失的，在被中国证监会、证券交易所或司法机关认||||
|||定后，本公司将依法赔偿投资者损失；（3）股价稳定的||||
|||承诺为本公司真实意思表示，相关责任主体自愿接受监||||
|||管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反承诺相关||||
|||责任主体将依法承担相应责任。||||
|||2、如控股股东及实际控制人已向公司送达增持通知书但||||
|||未能实际履行增持义务的，则公司有权将相等金额的应||||
|||付控股股东及实际控制人现金分红予以扣留，直至控股||||
|||股东及实际控制人履行其增持义务。||||
|公司及其||||||
|||3、如公司董事、高级管理人员未能履行其增持义务的，||||
|控股股||||||
|||则公司有权将应付董事、高级管理人员薪酬及现金分红||||
|东、实际|关于失信|||||
|||予以扣留，直至董事、高级管理人员履行其增持义务。|2016年09||严格|
|控制人、|补救措施|||长期有效||
|||4、若本次公开发行股票的招股说明书存在有虚假记载、|月14日||履行|
|董事、监|的承诺|||||
|||误导性陈述或者重大遗漏的承诺事项的，则本公司将及||||
|事及高级||||||
|||时进行公告，并且本公司将在定期报告中披露本公司、||||
|管理人员||||||
|||本公司控股股东、实际控制人以及本公司董事、监事及||||
|||高级管理人员关于信息披露违规而回购股份、收购股份||||
|||以及赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补||||
|||救及改正情况。||||
|||5、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可||||
|||抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能||||
|||履行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司将采取||||
|||以下措施：（1）及时、充分披露本公司承诺未能履行、||||
|||无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向本公司的||||
|||投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、||||
|||法规、公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可能保||||
|||护投资者的权益。||||
|||（二）控股股东、实际控制人关于失信补救措施的承诺：||||
|||1、如控股股东、实际控制人已向公司送达增持通知书但||||
|||未能实际履行增持义务的，则公司有权将相等金额的应||||

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
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|-|
|付控股股东、实际控制人的现金分红予以扣留，直至控|
|股股东、实际控制人履行其增持义务。|
|2、控股股东、实际控制人已经签署了关于本次公开发行|
|股票的招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|承诺函，控股股东、实际控制人以当年度以及以后年度|
|公司利润分配方案中控股股东、实际控制人享有的利润|
|分配作为上述承诺的履约担保，且若控股股东、实际控|
|制人未履行上述收购或赔偿义务，则在履行上述承诺前，|
|控股股东、实际控制人所持的公司股份不得转让。|
|3、控股股东、实际控制人已经签署了控股股东及实际控|
|制人持股意向及减持意向的承诺，控股股东、实际控制|
|人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守如下约束措|
|施：（1）如果未履行上述承诺事项，控股股东、实际控|
|制人应获得的公司现金分红由公司扣留，归公司所有；|
|（2）如果未履行上述承诺事项，控股股东、实际控制人|
|将其所承诺的锁定期后延长锁定期6个月；（3）在公司|
|任职的人员从公司处应获得的薪酬由公司扣留，归公司|
|所有；（4）如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证|
|券交易中遭受损失的，控股股东、实际控制人将依法赔|
|偿投资者损失。|
|4、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可|
|抗力等控股股东、实际控制人无法控制的客观原因导致|
|控股股东、实际控制人承诺未能履行、确已无法履行或|
|无法按期履行的，控股股东、实际控制人将敦促公司采|
|取以下措施：（1）及时、充分披露控股股东、实际控制|
|人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；|
|（2）向公司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承|
|诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序），|
|以尽可能保护投资者的权益。|
|（三）董事、监事、高级管理人员关于失信补救措施的|
|承诺：|
|1、如公司董事、高级管理人员未能履行其增持义务的，|
|则公司有权将应付董事、高级管理人员的薪酬及现金分|
|红予以扣留，直至董事、高级管理人员履行其增持义务。|
|2、董事、监事、高级管理人员就首次公开发行股票并上|
|市信息披露事宜做出了相应承诺，董事、监事及高级管|
|理人员以通过直接或间接持有公司股份所获得的公司当|
|年度以及以后年度的分红及当年及以后年度从公司领取|
|的薪酬作为上述承诺的履约担保。|
|3、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可|
|抗力等董事、监事、高级管理人员无法控制的客观原因|
|导致董事、监事、高级管理人员承诺未能履行、确已无|
|法履行或无法按期履行的，董事、监事、高级管理人员|

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||将采取以下措施：（1）及时、充分披露本公司承诺未能||||
|||履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向公||||
|||司的投资者提出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法||||
|||律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序），以尽可||||
|||能保护投资者的权益。||||
|||1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与公司||||
|||及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的||||
|||任何活动，并愿意对违反上述承诺而给公司造成的经济||||
|||损失承担赔偿责任。||||
|||2、对于本承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人||||
|||将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）||||
|||以及本承诺人在该等企业中的控股地位，保证该等企业||||
|||履行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业||||
|李晓明家||不与公司及其控股子公司进行同业竞争，本承诺人并愿||||
||关于避免|||||
|族、合益||意对违反上述承诺而给公司造成的经济损失承担全部赔|2012年11||严格|
||同业竞争|||长期有效||
|投资和合||偿责任。|月10日||履行|
||承诺|||||
|力投资||3、如果公司在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业||||
|||务范围，而本承诺人及本承诺人控制的企业已对此进行||||
|||生产、经营的，本承诺人承诺将该企业所持有的可能发||||
|||生的同业竞争业务或股权进行转让，并同意公司在同等||||
|||商业条件下有优先收购权和经营权。||||
|||4、除对公司的投资以外，本承诺人将不在任何地方以任||||
|||何方式投资或自营公司及控股子公司已经开发、生产或||||
|||经营的产品（或相类似的产品、或在功能上具有替代作||||
|||用的产品）。||||
|||1、公司及其控股股东、实际控制人关于对公司填补回报||||
|||措施能够得到切实履行作出的承诺：不越权干预公司经||||
|||营管理活动，不侵占公司利益。||||
|公司及其||||||
||关于对公|2、董事、高级管理人员关于对公司填补回报措施能够得||||
|控股股||||||
||司填补回|到切实履行作出的承诺：（1）承诺不无偿或以不公平条||||
|东、实际||||||
||报措施能|件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损|2016年09||严格|
|控制人、||||长期有效||
||够得到切|害公司利益；（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消|月14日||履行|
|公司董||||||
||实履行作|费行为进行约束；（3）承诺不动用公司资产从事与其履||||
|事、高级||||||
||出的承诺|行职责无关的投资、消费活动；（4）承诺由董事会或薪||||
|管理人员||||||
|||酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情||||
|||况相挂钩；（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件||||
|||与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。||||
|公司控股||公司控股股东合益投资、实际控制人李晓明家族成员已||||
|股东合益|关于避免|就避免占用公司资金作出承诺：本承诺人、近亲属及所||||
|投资、实|占用公司|控制的关联企业在于云南创新及其子公司发生的经营性|2016年09||严格|
|||||长期有效||
|际控制人|资金作出|资金往来中，严格限制占用云南创新及其子公司资金；|月14日||履行|
|李晓明家|承诺|不得要求云南创新及其子公司垫支工资、福利、保险、||||
|族成员||广告等费用；不谋求以下列方式将云南创新及其子公司||||

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
|||资金直接或间接地提供给本承诺人、近亲属及所控制的|
|||关联企业使用，包括：|
|||1、有偿或无偿地拆借资金给本承诺人、近亲属及所控制|
|||的关联企业使用；|
|||2、通过银行或非银行金融机构向本承诺人、近亲属及所|
|||控制的关联企业提供不具有商业实质的委托贷款；|
|||3、委托本承诺人、近亲属及所控制的关联企业进行不具|
|||有商业实质的投资活动；|
|||4、为本承诺人、近亲属及所控制的关联企业开具没有真|
|||实交易背景的商业承兑汇票；|
|||5、代本承诺人、近亲属及所控制的关联企业偿还债务；|
|||6、在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向本承诺|
|||人、近亲属及所控制的关联企业提供资金；|
|||7、中国证券监督管理委员会认定的其他方式。|
|股权激励承|||
|诺|||
|其他对公司|||
|中小股东所|||
|作承诺|||
|承诺是否按|||
||是||
|时履行|||
|如承诺超期|||
|未履行完毕|||
|的，应当详细|||
|说明未完成|||
||不适用||
|履行的具体|||
|原因及下一|||
|步的工作计|||
|划|||

四、对2017年1-6月经营业绩的预计
2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||-30.00%|至|0.00%|
|动幅度||||
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||5,284.01|至|7,548.58|
|动区间（万元）||||
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||7,548.58|||
|元）||||

云南创新新材料股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||
|-|-|
||公司主营业务目前处于稳定发展阶段，盈利能力较为稳定；但由于受国家|
|业绩变动的原因说明|政策及烟草行业减产等原因的影响，因而公司对2016年1—6月利润情况|
||持审慎态度。|

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。