长城证券股份有限公司
关于召开“16捷成 01”2019年第一次债券持有人会议通知
根据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京捷成世纪科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《北京捷成世纪科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《北京捷成世纪科技股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）等相关规定，长城证券股份有限公司作为北京捷成世纪科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16捷成01、债券代码：112490，以下简称“本期债券”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），就召集本期债券2019年第一次债券持有人会议（以下简称“债券持有人会议”）事项，通知如下：
一、特别提示
根据《会议规则》，债券持有人会议投票表决以记名方式现场投票表决；债券持有人会议形成的决议须经出席本期会议的债券持有人或其授权代表所持表决权总数的二分之一以上同意方可生效；但对于免除或减少发行人在本期债券项下的义务的决议（债券持有人会议权限内），须经出席本期会议的债券持有人或其授权代表所持表决权总数的三分之二以上同意方可生效。
单独或合并持有本期债券表决权总数10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。
会议通知的发出日不得晚于会议召开日期之前10个交易日。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
债券受托管理人发出召开债券持有人会议通知的，受托管理人是债券持有人会议召集人；发行人根据本规则发出召开债券持有人会议通知的，发行人为召集人；
单独持有本期债券总额10%以上的债券持有人发出召开债券持有人会议通知的，该债券持有人为召集人；合并持有本期债券总额10%以上的多个债券持有人发出召开债券持有人会议通知的，则该等债券持有人推举一名债券持有人为召集人。
债券持有人会议的有效决议对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，持有无表决权的本债券之债券持有人以及在相关决议通过后受让取得本债券的持有人）具有同等的效力和约束力。受托管理人依据债券持有人会议决议行事的结果由全体债券持有人承担。债券持有人单独行使债权，不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。
二、会议召开的基本情况
（一）召集人：长城证券股份有限公司（受托管理人）
（二）会议时间：2019年6月10日（星期一）下午4时
（三）会议地点：北京市西城区西直门外大街112号阳光大厦8层
（四）会议召开和投票方式：现场方式召开，记名方式进行现场投票表决
（五）债权登记日：2019年5月31日；如该日本期债券停牌，则为停牌前最后一个交易日
（六）出席会议的债券持有人登记办法
1、登记方法
参会的债券持有人可通过传真或邮寄方式将本通知所附的参会回执（参见附件一）及证明文件（见下文），在登记时间（2019年 6月 5日）截止前送达至以下指定地址（送达时间以联系人实际签收时间为准）：
收件人：长城证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区西直门外大街112号阳光大厦9层
邮政编码：100044
联系电话：010-88366060-8829
传真：010-88366686
联系人：杜伦、任雨轩
2、证明文件
参加本次债券持有人会议的债券持有人应在提交参会回执时附上以下证明文件，并在出席会议时出示该等证明文件：
（1）债券持有人为法人的，如由法定代表人出席，应出示企业法人营业执照（副本复印件加盖公章）、法定代表人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）；如委托代理人出席会议，代理人需提供债券持有人的企业法人营业执照（副本复印件加盖公章）、法定代表人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）、授权委托书原件、代理人身份证原件；
（2）债券持有人为非法人单位的，如由负责人出席，应出示营业执照（副本复印件加盖公章）、负责人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）；
如委托代理人出席会议，代理人需提供债券持有人的营业执照（副本复印件加盖公章）、负责人身份证（复印件加盖公章）、证券账户卡（复印件加盖公章）、授权委托书原件、代理人身份证原件；
（3）债券持有人为自然人的，如由本人出席，应出示本人身份证原件、证券账户卡原件；如委托代理人出席，应出示委托人身份证原件、证券账户卡（复印件并由委托人签名）、授权委托书原件、代理人身份证原件。
（七）其他事项
与会债券持有人或代理人食宿及交通等费用自理。
三、会议的表决程序和效力
（一）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的登记持有人或其正式任命的代理人投票表决。每一张未偿还的债券拥有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有关联关系时，应当回避表决。
（二）债券持有人或其代理人对议案进行表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。
（三）债券持有人会议采取记名方式投票表决。每次债券持有人会议之监票人为两人，负责该次会议之计票、监票。会议主席应主持推举该次债券持有人会议之监票人，监票人由出席会议的债券持有人或其代理人担任。与发行人有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任监票人。债券持有人会议对议案进行表决时，应由监票人负责计票、监票。
（四）债券持有人会议不得就未经公告的议案进行表决。债券持有人会议审议议案时，不得对议案进行变更。任何对议案的变更应被视为一个新的议案，不得在该次会议上进行表决。
债券持有人会议不得对会议通知载明的议案进行搁置或不予表决，会议主席应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开债券持有人会议或直接终止该次会议，并及时公告。
（五）会议主席根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
（六）会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行点算；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主席应当即时点票。
（七）债券持有人会议形成的决议须经持有超过本期债券表决权总数的二分之一以上的债券持有人同意方可生效。但对于免除或减少发行人在本期债券项下的义
务的决议（债券持有人会议权限内），须经持有超过本期债券表决权总数的三分之二以上的债券持有人同意方可生效。
（八）债券持有人会议形成的决议自通过之日起生效，生效日期另有明确规定的决议除外；涉及须经有权机构批准的事项，该等事项经有权机构批准后方能生效。
债券持有人会议的有效决议对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人，持有无表决权的本债券之债券持有人以及在相关决议通过后受让取得本债券的持有人）具有同等的效力和约束力。受托管理人依据债券持有人会议决议行事的结果由全体债券持有人承担。债券持有人单独行使债权，不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。
四、会议拟审议事项
拟审议《关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公司提前清偿债务或提供担保的议案》及《关于修订债券持有人会议召开条款的议案》（参见附件四、附件五）。本通知内容若有变更，会议召集人长城证券股份有限公司将以公告方式在债券持有人会议召开日5天前发出补充通知。债券持有人会议补充通知将在刊登会议通知的同一指定报刊上公告，敬请投资者留意。
附件一：“16捷成01”（债券代码112490）2019年第一次债券持有人会议参会回执
附件二：“16捷成01”（债券代码112490）2019年第一次债券持有人会议授权委托书
附件三：“16捷成01”（债券代码112490）2019年第一次债券持有人会议表决票
附件四：关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公司提前清偿债务或提供担保的议案
附件五：关于修订债券持有人会议召开条款的议案
（本页以下无正文）
附件一：参会回执
“16捷成01”（债券代码112490）2019年第一次债券持有人会议
参会回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位授权的委托代理人，将出席“16捷成01”（债券代码：112490）2019年第一次债券持有人会议。
本期债券持有人（签署）：
（公章）：
本期债券持有人证券账户卡号码：
持有本期债券张数（面值 100元为一张）：
参会人：
联系电话：
年月日（本参会回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效）
本回执请邮寄至以下地址：
北京市西城区西直门外大街112号阳光大厦9层，邮政编码：100044
收件人/联系人：张伟东
联系电话：18911059181
或扫描后电邮至：zhangwd@cgws.com
附件二：授权委托书
兹授权 先生/女士作为我单位的委托代理人，代理我单位出席“16捷成01”（债券代码：112490）2019年第一次债券持有人会议，并按下列指示就本次会议的各项议案代为行使表决权：
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|-|-|-|-|
|表决内容|表决意见|||
||同意|反对|弃权|
|关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公司提前清偿债务或提供担保的议案||||
|关于修订债券持有人会议召开条款的议案||||

委托人对委托代理人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则委托代理人可自行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
委托代理人行使表决权的一切后果，均由我单位承担。本授权委托书有效期为自其签发之日起至本期债券持有人会议结束之日止。
委托人（公章）：
委托人证券账户卡号码：
持有本期债券张数（面值100元为一张）：
法定代表人（签名）：
法定代表人身份证号码：
委托代理人（签名）：
委托代理人身份证号码：
签发日期：
附件三：会议表决票
“16捷成01”（债券代码：112490）2019年第一次债券持有人会议
表决票
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|-|-|-|-|
|债券持有人||||
|证券账号||持有数量（面值100元为一张）||
|委托代理人||委托日期|2019年 月 日|
|身份证号码||||
|表决票||||
|议案|同意|反对|弃权|
|关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公司提前清偿债务或提供担保的议案||||
|关于修订债券持有人会议召开条款的议案||||

债券持有人或委托代理人签字：
注：表决结果请在表决票上对应栏内用“√”表示。
附件四：关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公司提前清偿债务或提供担保的议案
关于债券持有人不要求北京捷成世纪科技股份有限公
司提前清偿债务或提供担保的议案
北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“捷成股份”或“发行人”）于2019年5月17日召开的第三届董事会第六十七次会议和第三届监事会第二十七次会议，审议并通过了《关于<北京捷成世纪科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划的部分激励股份进行第二次回购注销>的议案》，同时董事会提请于 2019年 6月 4日以现场和网络相结合的方式召开公司 2019年第三次临时股东大会，审议公司第三届董事会第五十四次会议审议通过的《关于对 2017年限制性股票激励计划的部分激励股份进行回购注销的议案》以及本次董事会审议通过的《关于对 2017年限制性股票激励计划的部分激励股份进行第二次回购注销的议案》等两项议案。
《第三届董事会第六十七次会议决议公告》、《关于对2017年限制性股票激励计划的部分激励股份进行第二次回购注销的公告》、《回购注销限制性股票的减资公告》及《关于召开 2019年第三次临时股东大会通知的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
根据公司《2017年限制性股票激励计划》、《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的有关规定，(1)因公司 2018年度业绩未达到公司 2017年限制性股票激励计划规定的第二个解锁期的解锁条件，董事会同意回购并注销63名激励对象已获授但未满足解锁条件的第二个解锁期总计 5,955,000股限制性股票（占全部获授限制性股票总数比例为30%），回购价格为 4.718元/股；(2)原激励对象喜崇爽、梁静、熊岚等 3人因个人原因离职，董事会将对上述人员已获授但未解锁
的剩余全部限制性股票合计 412,000股进行回购注销（占其全部获授限制性股票总数比例为40%），回购价格为 4.718元/股。综上，董事会将对上述63人已获授但未解锁的相应限制性股票合计 6,367,000股进行回购注销，回购价格为 4.718元/股。
实施回购注销上述限制性股票 6,367,000股后，公司注册资本将随之减少。公司拟将注册资本从 2,574,960,807元人民币减至 2,568,593,807元人民币（公司目前登记注册资本为 2,574,960,807元，尚有 2017年限制性股票激励计划第一次应回购注销的 6,097,000股（股权激励限售股）尚未办理完成注销手续。若公司2017年限制性股票激励计划第一次应回购注销的 6,097,000股完成注销，且本次回购注销完成后，本公司总股本将减至 2,562,496,807股。）。
公司本次部分限制性股票的回购注销，未对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，不会对公司“16捷成01”债券还本付息产生重大不利影响。
特提请“16捷成01”债券持有人会议同意：
就公司完成本次回购股份后相应减少注册资本，不要求公司提前清偿“16捷成01”项下的债务或者提供相应的担保。
附件五：关于修订债券持有人会议召开条款的议案
关于修订债券持有人会议召开条款的议案
原北京捷成世纪科技股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券之债券持有人会议规则第六条规定：
存在下列情况的，应当召开债券持有人会议:
(一)拟变更债券募集说明书的约定；
(二)……；
(五)发行人减资(因股权激励回购股份导致的减资)、合井、分立、解散或者申请破产；
(六)……；
(十)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
现修改为：存在下列情况的，应当召开债券持有人会议:
(一)拟变更债券募集说明书的约定；
(二)……；
(五)发行人减资(因股权激励回购股份导致的减资除外)、合井、分立、解散或者申请破产；
(六)……；
(十)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
原北京捷成世纪科技股份有限公司 2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书第八节债券持有人会议之二、（三）第1款规定：
在本次债券存续期内，发生下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：
(一)拟变更债券募集说明书的约定；
(二)……；
(五)发行人减资(因股权激励回购股份导致的减资)、合井、分立、解散或者申请破产；
(六)……；
(十)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
现修改为：存在下列情况的，应当召开债券持有人会议:
(一)拟变更债券募集说明书的约定；
(二)……；
(五)发行人减资(因股权激励回购股份导致的减资除外)、合井、分立、解散或者申请破产；
(六)……；
(十)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
特提请“16捷成01”债券持有人会议同意上述修订。