懸藤t緊勝∫拿栞證
道森股)2015年持銭督早年度根告事
“
隼泰瑛合証券有限責任公司
美子亦州道森描采没各股紛有限公司
2015年持敏督尋年度報告キ
被保存公司筒称:亦
州道森描采没各股分有
保存机杓名称:準泰咲合証券有限責任公司
限公司
保存代表人姓名:欧陶輝
咲系屯活:021‐68498528
保存代表人姓名:白嵐 咲系屯活:01o-60231209
根据《II券法》、《証券友行上市保存立各管理亦法》、《上海証券交易所
股票上市規只
J》
和《上海ilI券交易所上市公司持銭督尋工作指引》等有美法律、
法規的規定,準泰咲合II券有限責任公司
(以下筒称
“隼泰咲合証券"或
“保存
")作
机杓 力方州道森鈷采没各股扮有限公司(以下筒称“道森股後"、“公司"、
"或 ")首
“上市公司 “友行人 次公升友行股票的保存机杓,対道森股扮逆行持
銭督早,持
銭督早期力
2015年12月10日至2017年12月31日。現就2015年
度持銭督早工作恵結如下
:
一、持鎮督尋工作情況
序号 工作内容 完成持鉄督早情況
建立健全井有数執行持紋督早工作制度,井
保存机杓己建立健全井イ」数執行持数
l
針対具体的持銭督早工作制定相座的工作I「督早工作制度,井針対公司的具体情
支
|。
況制定了相座的持象督尋工作it支」。
根据中国iI監会相美規定,在
持鉄督早工作
己釜署保存祢波井扱上海iIE券交易所
升始前,与上市公司或相美当事人釜署持銭
2 各案,該跡決己明碗双方在持紋督早
督早跡決,明碗双方在持銭督早期同的杖利
期同的枚利文雰。
文各,井
扱上海iI券交易所各案。
2015年度持鉄督早期同,保存机杓通
通辻日常洵通、定期回坊、現場栓査、尽取述日常洵通、定期或不定期回坊、現
3
調査等方式升展持須督早■:作。 場栓査等方式,対公司升展了持鉄督
早工作。
織透t驚勝築、お
道森股倫2015年持銭督尋年度根告ギ
持紋督早期同,按照有大規定対上市公司達
径核査,在2015年度持象督早期同
法達規事項公升友表声明的,座子披露前向 ,
4 公司不存在須按有大規定公升友表声
上海iI券交易所報告,径上海
券交易所申
il■
|りl的逃法連規事項。
核后在指定媒体上公告。
持象督早期同,上
市公司或相夫当事人出現
達法達規、達背承諾等事項的,座自友現或
径核査,在2015年度持袋督早期同
泣当友現之日起五今工作国内向上海ilI券交 ,
5 公司及相夫当事人未出現itt法達規、
易所報告,扱告内容包括_llTド公il或相夫当
達背承諾等情況。
事人出現達法達規、連背承諾等事項的具体
情況,保存机杓采取的督早措施等。
督早上市公司及其董事、上事、高奴管理人径核査,在2015年度持象督早期同
,
員遵守法律、法規、部|]規章和上海iI券交未友現公司及其董事、監事、高象管
6
易所友布的立努規只J及其他規た性文件,井
理人員出現連反相美法律法規或不履
切実履行其所倣出的各項承堵。 行承堵的情況。
径核査,在2015年持鉄督早期同,公
督早上市公司建立健全井有数執行公司治理
司在執行《公司章程》、
“二会"波
制度,包括但不限子股末大会、董事会、監
7 事規只 《美咲交易管理制度》及公
事会波事規只J以及董事、監事和高級管理人
1、
iJ内部″I制制度方i符合相大規章制
員的行力規疱等。 i力
度的要求。
督早上市公司建立健全井有数執行内控制
保存机杓対公司内部控制制度的没
度,包括但不限子財雰管理制度、会it核算
if、
実施和有数性逃行了核査,核等
制度和内部申it制度,以及美咲交易、対外
内部控制制度符合相美法規要求井得
担保、対外投資、衛生品交易、対子公司的到了有数執行,可以保iI公司的規た
控制等重大姪菅決策的程序均規只1等。
込行。
保存机杓対公司的信息披露制度逆行
督早公司建立健全井有数執行信息披露制
了核査,市同了信息披露文件及其他
度,申同信息披露文件及其他相美文件井有
相美文件。径核査,公司信虐、披露制
9 充分理由碗信上市公司向上海iI券交易所提
度完各、向上海iI券交易所提交的文
交的文件不存在虚似t己載、渓早性際述或重
大遺漏。
件不存在虚慨氾載、俣早性除述或重
大遺漏。
対上市公司的信息披露文件及向中国ilI監 保存机杓在2015年度持数督早期同
,
会、上海iI券交易所提交的其他文件逆行事
対公司的信虐、披露文件及向中国iIE盗
前申同,対
存在同題的信息披露文件庄及吋
10
会、上海iIE券交易所提交的其他文件
督促上市公司予以更正或ネト充,上市公司不
遊行了事前申同和規定期限内的事后
予更正或ネト充的,庄及吋向上海江券交易所
オ長告。
申劇,公司給予了秋板配合,井
根据
対上市公司的信虐、披露文件未逆行事前申同
保存机杓的建波対相美披露文件遊行
ll
的,座在上市公司履行信膚、披露文各后五企了修汀以真実、准晩、完整、及吋、
交易国内,完成対有美文件的市同工作対存
有数地逃行信息披露。裁至本根告事
搬ヤ露勝食霊孝
道森股扮2015年持鉄督号年度根告二
|〕
在同題的信息披露文件庇及吋督促上市公司釜署日,公
司不存在因信息披露存在
更正或ネト充,上
市公司不予更正或ネト充的
,
重大同題而需要更正或ネト充的情況。
庄及吋向上海iI券交易所報告。
夫注上市公司或其控股股末、実 制人、
l1/1N控
董事、監事、高級管理人員受到中国江監会
姪核査,在2015年度持鉄督早期同
,
行政赴罰、上海iIF券交易所妃律楚分或者被公司及其控股股木、実際控制人、董
つ
４ 上海iI券交易所出具監管夫注函的情況,井
事、監事、高級管理人員未友生核等
督促其完善内部控制制度,采
取措施予以多‖
情況。
正。
持鉄美注上市公司及控股股末、実体控制人
径核査,在2015年度持鉄督早期同
,
等履行承諾的情況,上市公司及控股股末、公司及控股股末、実隊控制人等当事
実際控制人等未履行承堵事項的,及吋向上
人不存在庄向上海iI券交易所上報未
海iI券交易所報告。
履行承諾的事項。
美注公共借媒美子上市公司的扱道,及吋什
対市場借同逆行核査。始核査后友現上市公
司存在座披露未披露的重大事項或与披露的
径核査,在2015年度持鉄督早期同
14
,
信虐、与事実不符的,庄及吋督促上市公司如
公司未友生該等情況。
実披露或予以澄清:上市公司不予披露或澄
清的,座及吋向上海iI券交易所扱告
。
友現以下情形之一的,保
存机杓庄督促上市
公司徴出現明井限期改正,同吋向上海iI券
交易所報告:(一)上市公司渉嫌達反
《上
市規只等上海iI券交易所相美並雰規只
J》 J:
(二
)iI券服各机杓及其釜名人員出具的寺
並意見可能存在虚侵氾載、渓早性際述或重
径核査,在2015年度持鉄督早期同
,
大遺漏等達法達規情形或其他不当情形 公司未友生核等情況。
:
(三)上市公司出現《保存亦法》第七十一
条、第七十二条規定的情形;(四)上市公
司不配合保存机杓持銭督早工作:(五)上
海iI券交易所或保存机杓汰力需要報告的其
他情形。
保存机杓子2015年12月21日、2016年4
月21日及2016年4月27日対公司逃行
了現場栓査,現場栓査前制定了現場
制定対上市公司的現場栓査工作it支1,明
71n
16 栓査工作汁支J井均公司逆行了事前洵
現場栓査工作要求,碗保現場栓査工作庚量。
通以碗保工作的有数升展。現場栓査
結束后,保
存机杓将栓査結果及吋通
知了公司。
上市公司出現以下情形之一的,座
自知道或
公司存在2015年菅立利洞比上年同期
庄当知道之日起十五日内或上海i■券交易所下降50%以上的情形。
17
要求的期限内,対上市公司逃行寺項現場栓
2015年度姪菅並須可能しヒ上年同期下
査:(一)控股股末、実際控制人或其他美
降50%以上的相美事宜己在其首次公
金僣t驚黙、平争
(今
道森股f/D2015年持銭督早年度報告事
咲方
1卜径菅性占用上市公司資金;(二)達
升友行井上市述程中由保存机杓逆行
規力他人提供担保:(三)達規使用募集資
了充分核査,井
在招股悦明ギ、招股
金:(四)達規逆行IIE券投資、套期保値並
努等;(五)夫
咲交易昆失公允或未履行申
意向事及上市公告事中逆行了充分披
批程序和信息披露文努;(六)並須出現号
露。
損或菅立利洞じヒ上年同期下降50%以上
2015年度錯束后,保
存机杓即与公司
;
(七)上海iI券交易所要求的其他情形。 就全年並須実現情況逆行了充分、持
鉄的洵通,督
促公司逆行財努核算井
千2016年1月23日披露《2015年年度立
笏預減公告》。保存机杓与公司在年
扱申汁述程中保持了持象的洵通,在
了解到財努数据可能存在核算差昇
后,督
促公司及吋与会汁師逃行有数
的洵通栓査,千2016年3月
30日披露
《道森股分美子2015年度並須預告的
更正公告》。
2016年4月27日,基千公司年扱公告的
最終財券数据中菅立利洞出現同しヒ下
滑50%以上的情形,保存机杓対公司升
展了現場核査。
二、信息披露申開情況
根据中国iI監会《II券友行上市保存立努管理方法》和《上海iI券交易所上
市公司持銭督早工作指引》等相美規定,隼泰朕合証券対道森股扮自公升友行股
扮上市之日起至本報告出具日之同的信息披露文件逃行了事前申岡或事后及吋
申囲,対信息披露文件的内容及格式、履行的相美程序逆行了栓査:申
岡公司信
息披露文件的内容及格式,碗信其内容真実、准碗、完整,不存在虚似氾載、渓
早性陳述和重大遺漏,格式符合相美規定;申査公司吋股木大会、董事会、監
1傷
事会的召集均召升程序,碗信其合法合規:申査股末大会、董事会、監事会的出
席人員資格、提案均表決程序是,碗
信其符合相美規定和公司章程等。
径核査,準泰朕合証券汰力,道森股分晋格按照II券盟管部日的相美規定避
行信息披露活劫,依法公升対外友布各癸定期扱告及lh吋報告,碗保各項重大信
息的披露真実、准碗、完整、及吋、有数,不存在虚慨氾載、渓早性際述或者重
大遺漏。
金爆■驚勝‐
(含1.壼
道森股f/F2015年持銭督尋年度報告事
三、公司是否存在《証券友行上市保祥上努管理方法》及上海証券交
易所相美規定度向中国江監会和上海証券交易所報告的事項
径保存机杓核査,友行人不存在《iIE券友行上市保存並雰管理亦法》中規定
的鹿向中国ilI監会報告的如下事項
:
1、
上市公司公升友行新股之日起12今月内累汁50%以上資声或者主菅並各
友生重狙,且
未在iI券友行募集文件中披露
;
2、
美朕交易見失公允或者程序達規,渉
及金額較大
;
3、
控股股末、実際控制人或其他美咲方達規占用友行人資源,渉
及金額較
大
;
4、
達規力他人提供担保,渉
及金額較大
:
5、
it_規胸要或出告資声、借款、委托資声管理等,渉
及金額校大
;
6、
董事、監事、高級管理人員侵占友行人利益受到行政赴罰或者被追求刑
事責任
:
7、
it_反上市公司規疱送作和信息披露等有美法律法規,情
市晋重的
;
8、
持象督早期同信息披露文件存在虚慨氾載、渓早性際述或者重大遺漏。
径準泰朕合iI券現場栓査,友行人不存在上海iI券交易所相美規只J規定的庇
向上海iI券交易所扱告的如下事項
:
1、
上市公司渉嫌達反《上海ilE券交易所股票上市規只
J》
等上海iI券交易所
相美立勢規只
J:
2、
II券服各机杓及其釜名人員出具的寺並意見可能存在虚慨氾載、渓尋性
陳述或重大遺漏等達法達規情形或其他不当情形
:
3、
上市公司対存在同題的信息披露文件不予更正或ネト充的
;
4、
上市公司存在庇披露未披露的重大事項或披露的信虐、与事実不符,上
市
公司不予披露或澄清的
;
金薇t素勝【含Iお
道森股扮2015年持銭督尋年度報告ギ
5、
上市公司及控股股末、実際控制人等未履行承諾事項的
:
6、
上市公司不配合保存机杓持銭督早工作。
金薇t素勝平争
(今 道森股倫2015年持鉄督尋年度扱告事
(本頁元正文,力《隼泰朕合i■券有限責任公司美子方州道森鈷采投各股扮有限
公司2015年持数督尋年度報告事》之釜章天
)
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保存代表人
欧F日輝 由胤
保存幕t拘(轟章): 責任公
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