厦门合兴包装印刷股份有限公司内部控制规则落实自查表厦门合兴包装印刷股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专|||
|职，并由董事会或者其专门委员会|是||
|提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门|||
|的内部审计部门，是否配置专职内|是||
|部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度|||
|向董事会或者其专门委员会报告|是||
|一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度|||
||---|---|
|对如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管|||
|理人员、控股股东、实际控制人及|是||
|其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否|||
|至少每季度召开一次会议，审议内|||
||是||
|部审计部门提交的工作计划和报|||
|告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向|||
|董事会报告一次内部审计工作进|||
||是||
|度、质量以及发现的重大问题等内|||
|部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计|是||

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|年度结束前 2个月内向董事会或||
|者其专门委员会提交次一年度内||
|部审计工作计划，并在每个会计年||
|度结束后 2个月内向董事会或其||
|专门委员会提交年度内部审计工||
|作报告。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露事务管||
|理制度和重大信息的内部保密制|是|
|度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘||
|书或者证券事务代表负责查看互||
||是|
|动易网站上的投资者提问，并根据||
|情况及时处理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是||
||是|
|否要求特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结||
|束后 2个交易日内，是否编制《投||
|资者关系活动记录表》并将该表及||
|活动过程中所使用的演示文稿、提|是|
|供的文档等附件（如有）及时在深||
|交所互动易网站刊载，同时在公司||
|网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人||
|员登记管理制度，对内幕信息的保||
|密管理及在内幕信息依法公开披|是|
|露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开||
|披露前，填写《上市公司内幕信息||
|知情人员档案》并在筹划重大事项|是|
|时形成重大事项进程备忘录，相关||
|人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相||
|关重大事项公告后 5个交易日内||
|对内幕信息知情人员买卖本公司||
|证券及其衍生品种的情况进行自||
||是|
|查。发现内幕信息知情人员进行内||
|幕交易、泄露内幕信息或者建议他||
|人利用内幕信息进行交易的，是否||
|进行核实、追究责任，并在 2个工||

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|作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人||
|员和证券事务代表及前述人员的||
|配偶买卖本公司股票及其衍生品|是|
|种前是否以书面方式将其买卖计||
|划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子||
|公司是否对募集资金进行专户存||
||是|
|储并及时签订《募集资金三方监管||
|协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度||
|对募集资金的使用和存放情况进||
||是|
|行一次审计，并对募集资金使用的||
|真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未||
|将募集资金投资于持有交易性金||
|融资产和可供出售的金融资产、借||
|予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接|是|
|或者间接投资于以买卖有价证券||
|为主要业务的公司或用于质押、委||
|托贷款以及其他变相改变募集资||
|金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后 12||
|个月内，是否未使用闲置募集资金||
|暂时补充流动资金，未将募集资金||
||不适用|
|投向变更为永久性补充流动资金，||
|未将超募资金永久性用于补充流||
|动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票||
|上市后 10个交易日内通过深交所||
|业务专区“资料填报：关联人数据||
|填报”栏目向深交所报备关联人||
||是|
|信息。关联人及其信息发生变化||
|的，公司是否在 2个交易日内进行||
|更新。公司报备的关联人信息是否||
|真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事||
||是|
|会对关联交易的审批权限，制定相||

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|应的审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人||公司董事、监事、高级管理|
|员、控股股东、实际控制人及其关||人员、控股股东、实际控制|
||否||
|联人是否不存在直接、间接和变相||人及其关联人未占用公司|
|占用上市公司资金的情况。||资金|
|4、公司关联交易是否严格执行审|||
|批权限、审议程序并及时履行信息|是||
|披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大|||
|会、董事会关于对外担保事项的审|||
||是||
|批权限以及违反审批权限和审议|||
|程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审|||
|批权限、审议程序并及时履行信息|是||
|披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大|||
|会、董事会对重大投资的审批权限|||
|和审议程序，有关审批权限和审议|是||
|程序是否符合法律法规和深交所|||
|业务规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审|||
|批权限、审议程序并及时履行信息|是||
|披露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行|||
|风险投资：（1）使用闲置募集资金|||
|暂时补充流动资金期间；（2）将募|||
|集资金投向变更为永久性补充流|否|公司未进行风险投资|
|动资金后十二个月内；（3）将超募|||
|资金永久性用于补充流动资金或|||
|归还银行贷款后的十二个月内。|||
|八、其他重要事项|||
|1、公司控股股东、实际控制人是|||
|否签署了《控股股东、实际控制人|||
|声明及承诺书》并报深交所和公司|||
|董事会备案。控股股东、实际控制|||
||是||
|人发生变化的，新的控股股东、实|||
|际控制人是否在其完成变更的一|||
|个月内完成《控股股东、实际控制|||
|人声明及承诺书》的签署和备案工|||

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|作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人||||
|员是否已签署并及时更新《董事、||||
|监事、高级管理人员声明及承诺|是|||
|书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董||独董姓名|天数|
|事是否每年保证安排合理时间，对||许其专|10|
|公司生产经营状况、管理和内部控|是|||
|||卢永华|10|
|制等制度的建设及执行情况、董事||||
|会决议执行情况等进行现场检查。||黄健雄|10|

厦门合兴包装印刷股份有限公司董事会2016年4月13日