国元证券股份有限公司简式权益变动报告书国元证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：国元证券股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：国元证券
股票代码：000728
信息披露义务人： 安徽省粮油食品进出口（集团）公司
注册地址： 安徽省合肥市庐阳区金寨路389-399号
盛安广场
通讯地址： 安徽省合肥市庐阳区金寨路389-399号
盛安广场
邮政编码： 230061
联系电话： 0551-62831179
股份变动性质： 股份减少且因国元证券非公开发行导致
持股比例被动下降至5%以下且持股比例
变动超过5%
签署日期：2017年10月27日
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（2014年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反本信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人名共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》（2014年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了本信息披露义务人在国元证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在国元证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人之外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息或对本报告
书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人的决策机构全体成员承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书目 录
第一节释义..................................................... 4第二节信息披露义务人介绍....................................... 5一、信息披露义务人基本情况 ..................................... 5二、董事及主要负责人情况 ....................................... 6三、持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况..................... 6第三节信息披露义务人持股目的................................... 7一、本次权益变动的原因 ........................................ 7二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续减少其在国元证券中拥有权益的股份 ................................................... 7第四节信息披露义务人权益变动方式............................... 8一、权益变动方式 ............................................... 8二、权益变动情况 ............................................... 8三、股份性质及变化 ............................................. 9第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况........................ 10第六节其他重大事项 .......................................... 11第七节备查文件 ............................................... 12信息披露义务人声明
.....................................................................................................
13
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第一节释义
在本权益变动报告中，除非另有说明，下列简称具有以下含义：
||||
|-|-|-|
|信息披露义务人/安粮集团|指|安徽省粮油食品进出口（集团）公司|
|国元证券、上市公司|指|国元证券股份有限公司|
|本报告书|指|国元证券股份有限公司简式权益变动报告书|
|本次非公开发行|指|国元证券本次非公开发行419,297,047 股的行为|
|本次权益变动|指|安粮集团因未参与国元证券本次非公开发行股票持股比例由 5.13%被动降至 5%以下；安粮集团自2014 年 9 月至 2017 年 8 月因减持国元证券股份持股比例共降低 4.99%，因未参与国元证券本次非公开发行股票持股比例降低 0.64%，持股比例累计变动超过5%|
|证监会、中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|元、万元|指|人民币元、万元|

说明：由于四舍五入的原因，本报告书中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称： 安徽省粮油食品进出口（集团）公司
注册地： 安徽省合肥市庐阳区金寨路389-399号盛安广场
法定代表人： 陈焱华
注册资本： 12000万元
统一社会信用代码 91340000148940226K
企业类型： 全民所有制
自营和代理国家批准的商品进出口、肉类进出口
和技术进出口业务，粮食收购，仓储运输，咨询
服务；房屋、设备租赁；信用担保（非融资性担
经营范围：
保）；冶金炉料、金属材料、黄金制品、燃料油、
建筑材料、废旧金属材料、再生资源设备销售；
再生资源利用咨询服务。
经营期限： 长期
通讯地址： 安徽省合肥市庐阳区金寨路389-399号盛安广场
邮政编码： 230061
联系人： 周洪
联系电话： 0551-62831024
股权结构：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额|持股比例|
|1|安徽国贸集团控股有限公司|12,000万|100.00%|

国元证券股份有限公司简式权益变动报告书二、董事及主要负责人情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|性别|职务|国籍|长期居住地|在其他国家或地区永久居留权情况|
|陈焱华|男|董事、董事长、总经理|中国|安徽合肥|无|
|包祥华|男|董事|中国|安徽合肥|无|
|孙 毅|男|董事|中国|安徽合肥|无|

三、持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况
截至本报告书签署日，安粮集团不存在持有、控制其他上市公司5%以上股份的情况。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第三节信息披露义务人持股目的
一、本次权益变动的原因
安粮集团根据自身资金需求，对国元证券股份进行了部分减持，另外由于未参与国元证券本次非公开发行，持股比例被动减少。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12个月内继续减少其在国元证券中拥有权益的股份
截至本报告书签署日，安粮集团在未来 12个月内暂无增持或减持上市公司股份的计划。若在未来12个月内，安粮集团根据法律法规的规定及市场状况增、减持上市公司的股份，将按法律法规的规定履行信息披露义务。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第四节信息披露义务人权益变动方式
一、权益变动方式
本次权益变动方式系减持国元证券股票和因未参与国元证券本次非公开发行导致持股比例降低。
二、权益变动情况
安粮集团于 2014年 9月 9日至 2017年 8月 24日下午收盘，通过深圳证券交易所大宗交易系统多次减持国元证券股份，持股比例由10.12%降低至5.13%。
具体情况如下：
1、自2014年9月9日起至2014年10月29日收盘，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统累计减持国元证券股份19,600,000股，占国元证券当时总股本的1%。本次减持后，安粮集团仍持有国元证券股份179,243,732股，占国元证券当时总股本的9.13%。
2、自2014年11月12日起至2014年12月12日收盘，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统累计减持国元证券股份21，680,000股，占国元证券当时总股本的1.10%。本次减持后，安粮集团仍持有国元证券股份157,563,732股，占国元证券当时总股本的8.02%。
3、自2014年12月24日起至2015年6月11日收盘，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统累计减持国元证券股份19,800,000股，占国元证券当时总股本的1.01%。本次减持后，安粮集团仍持有国元证券股份137,763,732股，占国元证券当时总股本的7.01%。
4、自2016年7月29日起至2016年11月3日收盘，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统累计减持国元证券股份29,000,000股，占国元证券当时总股本的1.48%。本次减持后，安粮集团仍持有国元证券股份108,763,732股，占国元证券当时总股本的5.54%。
5、2017年1月4日，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统减持国元证券股份7,000,000股，占国元证券当时总股本的0.36%。本次减持后，安粮集
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书团仍持有国元证券股份101,763,732股，占国元证券当时总股本的5.18%。
6、2017年5月23日，公司2016年年度权益分派实施完毕，公司股本由
1,964,100,000股增至2,946,150,000股，安粮集团持股数量增加为152,645,598股，持股比例仍为5.18%。
2017年8月24日，安粮集团通过深圳证券交易所大宗交易系统减持国元证券股份1,450,000股，占国元证券当时总股本的0.049%。本次减持后，安粮集团仍持有国元证券股份151,195,598股，占国元证券当时总股本的5.13%。
2017年 10月 17日，经中国证券监督管理委员会《关于核准国元证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1705号）核准，国元证券向安徽国元控股（集团）有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司和安徽全柴集团有限公司等五家特定投资者非公开发行股票 419,297,047股。2017年 10月 23日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司受理了国元证券非公开发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入国元证券的股东名册。本次发行对象认购的本次发行股份的上市时间预计为 2017年 10月 31日。发行完成后，国元证券总股本将由2,946,150,000股增至3,365,447,047股，安粮集团持有国元证券151,195,598股，持股比例将由5.13%下降至4.49%。
三、股份性质及变化
本次权益变动的股份不存在任何权利限制。本次权益变动后，安粮集团持有国元证券无限售条件流通A股151,195,598股，占国元证券总股本的4.49%，其中质押股份数为52,500,000股，占公司总股本的1.56%。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人截止本报告书签署之日前六个月内，没有通过证券交易所的集中交易买入上市公司股票的情况，卖出上市公司股票情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|月 份|卖出股票种类|卖出数量（股）|卖出价格区间（元/股）|
|201708|无限售流通股|1,450,000|13.51|

国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第六节 其他重大事项
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在其他应当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书第七节备查文件
一、信息披露义务人的企业法人营业执照复印件；
二、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：安徽省粮油食品进出口（集团）公司法定代表人：陈焱华
签署日期：2017年10月27日
国元证券股份有限公司简式权益变动报告书附表
简式权益变动报告书
|||||
|-|-|-|-|
|基本情况||||
|上市公司名称|国元证券股份有限公司|上市公司所在地|安徽省合肥市|
|股票简称|国元证券|股票代码|000728|
|信息披露义务人名称|安徽省粮油食品进出口（集团）公司|信息披露义务人注册地|安徽省合肥市庐阳区金寨路389-399号盛安广场|
|拥有权益的股份数量变化|增加 □ 减少 √不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 √|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 √|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 √ 上市公司非公开发行导致持股比例降低|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类： 无限售条件流通A股持股数量： 198,843,732 股持股比例： 10.12%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类： 无限售条件流通A股变动数量： 减少47,648,134股 变动比例： -5.63%变动后持股数量： 151,195,598股 持股比例： 4.49%|||
|信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否√|||

国元证券股份有限公司简式权益变动报告书
|||
|-|-|
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 √ 否 □|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
安徽省粮油食品进出口（集团）公司（签章）：
法定代表人（签章）：陈焱华
日期：2017年10月27日