深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）深圳市沃尔核材股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的通知及相关格式指引的规定，本公司董事会将2013年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]722号文核准，公司于2011年6月3日向社会公众发行人民币普通股46,311,345.00股，每股面值1.00元，每股发行价7.18元，共募集资金总额人民币332,515,457.10元，利息收入 26,872.32元，扣除发行费用等人民币 15,291,808.92元，实际募集资金净额为人民币317,250,520.50元。该项募集资金已于2011年6月3日全部到位，已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，并出具深鹏所验字[2011]0178号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
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|-|-|-|-|
|本年使用金额|||累计利息收入净额|
|置换先期投入项目金额|直接投入募集资金项目|暂时补充流动资金||
|-|6,623.59||459.26|

二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《深圳市沃尔核材股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2012年第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在平安银行深圳分行分别设立了6012100075792、6012100076136等2个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2011年6月与平安银行股份有限公司深圳分行、全资子公司金坛市沃尔新材料有限公司、保荐机构红塔证券股份有限公司及共同签订了《配股发行并上市的募集资金四方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《配股发行并上市的募集资金四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
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|专户银行名称|银行账号|初始存放金额|利息收入净额|已使用金额|
|平安银行深圳分行|6012100075792|32,046.91|353.83|32,400.68|
|平安银行深圳分行|6012100076136|31,078.81|105.43|29,650.93|
|||31,078.81|-|31,078.81|
|||32,046.91|459.26|30,972.80|

注：已使用金额包含其它发行费用321.86万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司2013年度募集资金的实际使用情况见下表：
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）表1：
募集资金使用情况对照表（2013年度）
单位：万元
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|||金额或比例||项 目|||||
|||31,725.05||本年度投入募集资金总额|||||
|||/||已累计投入募集资金总额|||||
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|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺的投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至年末累计投入金额(2)|截至年末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态的日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|31,725.05|31,725.05|6,623.59|30,650.94|96.61|2013年5月|762.29|是|
|否|31,725.05|31,725.05|6,623.59|30,650.94|96.61||762.29|是|
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||-|-|-|-|-||-||
|—|||6,623.59|30,650.94||—|762.29|—|

深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）未达到计划进度或预计效益的情况和原因不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至2011年8月20日，公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目的实际金额为40,033,662.72元，并经注册会计师审核确认。2011年募集资金投资项目先期投入及置换情况 8月27日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司于 2011年9月8日从募集资金专户转出。
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，2011年8月27日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动的议案》，决定使用部分闲置募集资金3000万元补充流动资金，用于原材料采购等，使用期限不超过6个月。截止闲置募集资金补充流动资金到期日止，公司已将用于补充流动资金的闲置募集资金3000万元及时归还。
2012年3月21日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，决定使用部分暂时闲置募集资金3,000万元补充流动资金，使用期限为自2012年3月22日至2012年9月21日止，不超过6个月。截止2012年9月21日公司已将补充流动资金的3000万元及时归还。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2012年9月27日第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，决定使用部分暂时闲置募集资金3,000万元补充流动资金，使用期限为自2012年9月28日至2013年3月27日止，不超过6个月。截止2013年3月27日公司已将补充流动资金的3000万元及时归还。公司保荐人红塔证券股份有限公司对上述闲置募集资金暂时补充流动资金计划进行了核查，并出具了《关于深圳市沃尔核材股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金的核查意见》。
2013年6月17日第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意使用部分暂时闲置募集资金2,000万元补充流动资金，使用期限为自2013年6月18日至2013年11月17日止，不超过5个月。2013年 11月 15日，公司已将暂时补充流动资金的 2,000万元募集资金全部归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 根据募集资金承诺投资项目，按计划继续投入
募集资金使用及披露中存在的问题或其他无
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）情况
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2013年度）四、变更募集资金投资项目情况
本公司2013年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2013年度募集资金的存放与使用情况。
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会二〇一四年二月二十八日