融捷股份有限公司公告（2015）证券代码：002192 证券简称：*ST融捷 公告编号：2015-077融捷股份有限公司
股票交易异动波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、股票交易异常波动的情况介绍
本公司股票（股票简称：*ST融捷、股票代码：002192）交易价格连续三个交易日内（2015年11月26日、2015年11月27日、2015年11月30日）收盘价格涨幅偏离值累计达到12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注及核实的情况说明
根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、近期公司经营情况及内外部经营环境均没有发生或预计将要发生重大变化。
3、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、2015年 10月 28日，公司披露了《关于康定呷基卡锂辉石矿 105万吨/年采选技改项目建设方案调整的公告》。甘孜藏族自治州人民政府（以下简称“州政府”）发文甘孜州经济和信息化委员会《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函[2015] 217号），对公司全资子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整给予批复意见，同意将融达锂业原建设方案调整为：在塔公矿区建设 105万吨/年采矿场，对原选矿厂通过技改达到45万吨/年，停止新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题。
根据州政府的批复意见，融达锂业105万吨采选技改项目建设方案因不可抗
力因素的客观影响需进行重大调整，达产期限无法确定，势必将直接导致交易对
融捷股份有限公司公告（2015）方根据原建设方案作出并尚未履行完毕的关于融达锂业的业绩承诺无法实现。公司将尽快与交易对方沟通协商业绩承诺的处理情况，并及时履行相应决策程序和信息披露义务。
上述更详细信息请查阅公司2015年10月28日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《关于康定呷基卡锂辉石矿 105
万吨/年采选技改项目建设方案调整的公告》。
5、2015年10月30日，公司披露了《2015年第三季度报告》，公司 2015年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-1074.70万元，并预计2015年度的经营业绩为与上年同期相比扭亏为盈，详情如下：
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|2015年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元）|500|至|1,000|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|-8,246.16|||
||1、公司于2015年5月完成非公开发行股票，募集到位|||
||后偿还了全部银行贷款，大幅度降低了财务费用；2、公|||
|业绩变动的原因说明|司本年度锂电设备业绩稳步增长，下半年进入交货高峰|||
||期；3、公司电子书包业务本年第三季度开始交货，对全|||
||年业绩有积极的贡献。|||

上述业绩预计详见公司2015年10月30日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《2015年度第三季度报告》。
6、2015年11月6日，公司披露了《关于深圳证券交易所监管关注函的回复公告》，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对融捷股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第498号，以下简称“关注函”），公司对关注函所提出的问题进行了逐项核查和分析，并根据关注函的要求进行了说明报告和公告。
上述更详细的信息详见公司2015年11月6日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《关于深圳证券交易所监管关注函的回复公告》。
7、2015年11月26日，公司披露了《关于芜湖天量与公司关联方日常关联交易预计的公告》，控股子公司芜湖天量电池系统有限公司（以下简称“芜湖天量”）根据日常生产经营的实际需要，拟向公司关联方芜湖天弋能源科技有限公司（以下简称“芜湖天弋”或“关联方”）购买动力锂电池芯及消费锂电池芯，
自股东大会批准之日至2016年2月28日的有效期限内预计交易总金额不超过人
民币7000万元。
融捷股份有限公司公告（2015）上述更详细信息请查阅公司2015年11月26日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《关于芜湖天量与公司关联方日常关联交易预计的公告》。
8、2015年11月26日，公司披露了《关于向控股子公司芜湖天量提供财务资助的公告》，为了支持芜湖天量的经营发展，公司拟向控股子公司天量提供财务资助额度余额不超过人民币3000万元，该额度期限为自公司股东大会通过之日起一年内签订借款合同有效，在有效期限内可循环使用。公司向芜湖天量提供的财务资助按照月利率5.5‰收取利息，具体金额按日计算。
上述更详细信息请查阅公司2015年11月26日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向控股子公司芜湖天量提供财务资助的公告》。
9、2015年11月30日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于承诺方申请终止履行重大资产重组业绩补偿承诺的议案》，关联董事、关联监事分别回避表决，独立董事、监事会、保荐机构、法律顾问分别发表了独立意见或专项意见。
公司于近日收到融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷投资”）、张长虹和柯荣卿（以下合称为“申请人”或“承诺方”）提交的《关于终止履行重大资产重组业绩补偿承诺的申请函》（以下简称“申请函”）。因甘孜藏族自治州人民政府（以下简称“州政府”）于 2015年 10月 27日发出了《关于康定呷基卡锂辉石矿 105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》（甘府函[2015] 217号），要求公司全资子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）对原105万吨采选技改项目作出重大调整，对现有选矿产能通过技改提升到45万吨/年，停止在塔公矿区新征土地扩建选矿厂和尾矿库，今后专题研究在州内或“飞地”工业园区新建60万吨/年选矿厂以解决后续产能问题。申请人在对前述相关情况经过全面分析和审慎判断后认为，原基于重大资产重组与公司所签订的业绩补偿协议及所出具的业绩补偿承诺不再具有继续履行的现实和客观基础，特提请公司在按相关规定严格履行内部审议程序后对相关业绩补偿协议及业绩补偿承诺予以提前终止履行。
上述更详细信息请查阅公司2015年12月1日披露在《中国证券报》、《证券
时报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第五届董事会第
融捷股份有限公司公告（2015）二十四次会议决议公告》、《融捷股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议公告》、《关于承诺方申请终止履行重大资产重组业绩补偿承诺的公告》及相关公告。
10、经查询，除前述事项外，本公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
11、经查询，公司控股股东、实际控制人在本次股票异常波动期间未发生买卖公司股票的行为。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经公司自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：请投资者仔细阅读《融捷股份有限公司（原路翔股份有限公司）2014年度报告》之“第四节董事会报告”之“八、公司未来发展的展望”之“（五）公司战略实施和经营目标达成所面临的风险”所披露的相关风险说明，主要包括但不限于如下几点：
（1）退市风险
公司因2013年、2014年连续两年经审计的年度净利润为负值，按照深圳证券交易所《股票上市规则》，公司股票交易自2015年3月23日开市起实行退市风险警示。若公司 2015年度经审计的净利润继续亏损，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票将被暂停上市；在法定披露期限内披露经审计的暂停上市后首个年度报告若业绩继续亏损，公司股票将面临被终止上市的风险。
（2）新能源发展不如预期的风险
虽然新能源相关利好政策陆续发布，国际国内新能源行业发展趋势日渐向好，但技术路径的探讨、选择和确定需要时间，需求的大量体现或突变却不是近
期就能看到的。公司虽然始终看好锂业未来发展前景，并坚定不移地在产业链布
融捷股份有限公司公告（2015）局，但仍抱定新能源发展不如预期，未来尚有一定的困难过渡时间，会给公司的规模及盈利水平带来不利影响。
（3）锂矿扩建项目达产时间不能确定的风险
根据甘孜藏族自治州人民政府（以下简称“州政府”）《关于康定呷基卡锂辉石矿105万吨采选技改项目建设方案调整的批复》（以下简称“批复意见”）（甘府函[2015] 217号），公司锂矿扩建项目建设方案将做重大调整，扩建项目达产时间不能确定，将影响融达锂业的盈利能力。另外，扩建项目的进度也将影响锂盐厂建设的进度，从而影响公司在锂业产业链布局的进度和时间。
（4）锂矿采选外部社会环境的风险
公司锂矿位于四川省甘孜藏族自治州高原高寒的少数民族地区，社会外部环境较为复杂。公司于 2013年在州县两级政府有关部门的主导下启动了扩产项目相关的征地工作，导致当地社会矛盾被放大，并导致融达锂业在 2014年冬歇期结束后未能如期复工复产，目前仍未恢复。虽然目前公司扩产的征地工作仍由政府相关部门主导努力协调和推进，但当地复杂的外部社会环境将给公司锂矿的生产和建设带来较高风险。
（5）锂矿采选相关安全环保的风险
公司的锂矿开发业务属于资源采选行业，自然灾害、设备故障、人为失误都会对安全生产构成威胁。虽然子公司融达锂业已积累了一定的安全生产管理经验，但仍不能完全排除发生安全生产事故的可能性。锂矿采选过程中产生的废石、废水及废渣等可能对周围环境造成污染。随着国家对环保要求的不断提高，公司的环保成本可能增加。
（6）业务转型和战略调整带来的风险
公司于 2012年确定了业务转型的方向，决定以发展锂业为主，逐渐调整沥青业务。在此转型变革过程中，公司战略、业务模式、经营规模、经营团队等都发生了较大的变化，并且直接导致了经营业绩的变化。2014年度公司深入推进业务转型和战略调整并基本完成。虽然公司对未来充满信心并坚定推进转型变革，努力改善公司各项基本面，但转型的效果仍存在一定的不确定性，难以预测。
（7）电子书包、电池系统等新业务的风险
公司通过新设立控股子公司进入电子书包等智慧科技领域和电池系统领域，目前相关子公司都已完成工商注册登记，均在一期项目建设中，未来新业务在经
营过程中可能面临市场风险、经营风险、管理风险等，经营业绩尚存在不确定性。
融捷股份有限公司公告（2015）3、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
请广大投资者注意投资风险，理性投资。
融捷股份有限公司董事会2015年11月30日