北京市中伦律师事务所
关于四川升达林业产业股份有限公司 2013年
年度股东大会的法律意见书
致：四川升达林业产业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2013年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括但不限于：
1.公司章程；
2.公司于2014年4月23日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的公司《第三届董事会第二十三次会议决议公告》；
3.公司于2014年4月23日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的公司《关于召开2013年度股东大会的通知》；
4.公司于2014年5月12日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的公司《关于召开2013年年度股东大会的提示性公告》；
5.公司本次股东大会股权登记日（2014年 5月 12日）的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
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中伦律师事务所 法律意见书6.公司本次股东大会的会议文件。
公司已向本所保证，公司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之处。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开及公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据公司第三届董事会第二十三次会议决议和公司章程的有关规定，公司董事会作为召集人于2014年4月23日以公告形式在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了定于2014年5月14日召开本次股东大会的通知，列明了本次股东大会的召集人、会议时间、股权登记日、会议召开地点、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、现场会议登记办法、参与网络投票的股东的具体操作程序等事项。
公司董事会于2014年5月12日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《四川升达林业产业股份有限公司关于召开2013
年年度股东大会的提示性公告》。
2.2014年5月14日下午14时，本次股东大会的现场会议在四川省成都市锦江区东华正街42号广电国际大厦26楼公司会议室如期召开，现场会议实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
本次股东大会同时亦按照会议通知确定的时间和程序进行了网络投票。网络投票时间分别为：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年5月14日深圳证券交易所股票交易日的9:30至11:30，13:00至15:00；（2）
中伦律师事务所 法律意见书通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2014年5月13日15:00至2014年5月14日15:00期间的任意时间。
3.本次股东大会由董事长江昌政先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的股东的持股证明、法人代表证明及/或授权委托书，本所律师确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共8人，代表有表决权的股份为168,347,383股，占股权登记日有表决权的股份总数的26.17％。
2.根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行有效表决的股东共13名，代表有表决权的股份442,501股，占股权登记日有表决权的股份总数的0.07％。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3.除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、部分高级管理人员。
3.本所律师列席了本次股东大会现场会议。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、法规和公司章程的相关规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.经本所律师验证，本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议。出
中伦律师事务所 法律意见书席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对相关议案逐项
进行了表决，深圳证券信息有限公司提供了股东网络投票表决结果数据。
2.本次股东大会的出席人员未提出新的提案。
3.经本所律师见证，本所律师、股东代表和监事代表共同对现场会议表决进行了计票、监票，并经合并统计现场会议投票和网络投票，会议主持人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代表（或代理人）没有对表决结果提出异议。
4.本次股东大会审议通过了如下议案：
（1）关于《2013年度董事会工作报告》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（2）关于《2013年度监事会工作报告》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（3）关于《2013年度财务决算报告》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（4）关于《2013年度利润分配》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（5）关于《聘请2014年度审计机构》的议案
中伦律师事务所 法律意见书表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（6）关于《2013年年度报告及摘要》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（7）关于修改《公司章程》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（8）关于《公司未来三年（2014-2016年）股东分红回报规划》的议案
表决结果：同意168,789,883股，占本次股东大会有表决权股份总数的
100.00％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
（9）关于《2014年度公司日常关联交易》的议案
9.1四川升达林业产业股份有限公司和四川升达装饰装修工程有限责任公
司日常关联交易的议案
表决结果：关联股东四川升达林产工业集团有限公司、江昌政、董静涛、向中华、张昌林、江山回避表决。同意1,069,313股，占本次股东大会有表决权股份总数的100％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
9.2四川升达林业产业股份有限公司同自然人杜金华日常关联交易的议案
表决结果：关联股东四川升达林产工业集团有限公司、江昌政、董静涛、向中华、张昌林、江山回避表决。同意1,069,313股，占本次股东大会有表决权股份总数100％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本
中伦律师事务所 法律意见书次股东大会有表决权股份总数的0％。
9.3四川升达林业产业股份有限公司同自然人罗娅芳日常关联交易的议案
表决结果：关联股东董静涛回避表决。同意160,327,409股，占本次股东大会有表决权股份总数的100％；反对1股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；
弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
9.4四川升达林业产业股份有限公司同自然人陈文日常关联交易的议案
表决结果：关联股东四川升达林产工业集团有限公司、江昌政、董静涛、向中华、张昌林、江山回避表决。同意1,069,313股，占本次股东大会有表决权股份总数的100％；反对0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％；弃权0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0％。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程、《股东大会议事规则》的相关规定，表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的规定，召集人资格、出席会议人员的资格合法、有效，表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式三份（提交给公司两份，本所留存一份），经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
中伦律师事务所 法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于四川升达林业产业股份有限公司 2013年年度股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人签字：
张学兵
经办律师签字：
桑士东
刘佳
二〇一四年五月十四日