山东新能泰山发电股份有限公司
SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD.
2014年第三季度报告正文
二 0一四年十月二十三日
山东新能泰山发电股份有限公司 2014年第三季度报告正文证券代码：000720 证券简称：新能泰山 公告编号：2014-040
山东新能泰山发电股份有限公司
2014年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王文宗、主管会计工作负责人王拥军及会计机构负责人(会计主管人员)刘太勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|5,455,421,236.43||5,530,299,921.08||-1.35%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|837,111,030.95||780,020,249.67||7.32%||
||本报告期|本报告期比上年同期增减||年初至报告期末||年初至报告期末比上年同期增减|
|营业收入（元）|881,100,405.67|26.61%||2,321,162,909.75||8.68%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|20,253,890.11|24.39%||56,128,613.67||9.08%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|17,177,765.68|21.56%||52,995,272.55||30.65%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||332,474,644.81||-40.74%|
|基本每股收益（元/股）|0.0235|24.34%||0.0650||9.06%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0235|24.34%||0.0650||9.06%|

山东新能泰山发电股份有限公司 2014年第三季度报告正文
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|加权平均净资产收益率|2.45%|0.39%|6.94%|0.27%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
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|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|9,419,415.00|主要是报告期内公司控股子公司山东华能莱芜热电有限公司获得2013-2014年供暖期供暖亏损补贴583.84万元。|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-5,379,769.12||
|减：所得税影响额|3,013.17||
|少数股东权益影响额（税后）|903,291.59||
|合计|3,133,341.12|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|报告期末普通股股东总数||90,622|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|持有有限售条件的股份数量|质押或冻结情况||
||||||股份状态|数量|
|华能泰山电力有限公司|国有法人|18.54%|160,087,812|0||0|
|山东鲁能物资集团有限公司|国有法人|4.39%|37,917,511|0||0|
|王顺静|境内自然人|1.13%|9,742,100|0||0|
|中信信托有限责任公司－中信稳健分层型证券投资集合资金信托计划1408F期|其他|0.88%|7,608,163|0||0|

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|四川信托有限公司－宏赢二十八号证券投资集合资金信托计划|其他|0.79%|6,797,975|0||0|
|孙文婷|境内自然人|0.78%|6,737,687|0||0|
|四川信托有限公司－宏赢二十九号证券投资集合资金信托计划|其他|0.60%|5,167,704|0||0|
|四川信托有限公司－宏赢二十四号证券投资集合资金信托计划|其他|0.45%|3,884,858|0||0|
|施明家|境内自然人|0.40%|3,421,060|0||0|
|崔焕富|境内自然人|0.29%|2,500,000|0||0|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||
|股东名称||持有无限售条件普通股股份数量|||股份种类||
||||||股份种类|数量|
|华能泰山电力有限公司||160,087,812|||人民币普通股|160,087,812|
|山东鲁能物资集团有限公司||37,917,511|||人民币普通股|37,917,511|
|王顺静||9,742,100|||人民币普通股|9,742,100|
|中信信托有限责任公司－中信稳健分层型证券投资集合资金信托计划1408F期||7,608,163|||人民币普通股|7,608,163|
|四川信托有限公司－宏赢二十八号证券投资集合资金信托计划||6,797,975|||人民币普通股|6,797,975|
|孙文婷||6,737,687|||人民币普通股|6,737,687|
|四川信托有限公司－宏赢二十九号证券投资集合资金信托计划||5,167,704|||人民币普通股|5,167,704|
|四川信托有限公司－宏赢二十四号证券投资集合资金信托计划||3,884,858|||人民币普通股|3,884,858|
|施明家||3,421,060|||人民币普通股|3,421,060|
|崔焕富||2,500,000|||人民币普通股|2,500,000|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||1、公司前十名股东中前两名股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）||报告期末，股东施明家通过申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份 3,421,060 股，占本公司总股本的 0.40%。|||||

山东新能泰山发电股份有限公司 2014年第三季度报告正文公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）修订后的新会计准则对公司合并报表的影响
根据修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》规定，对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，要求按《企业会计准则第22号—金融工具确认及计量》进行处理。截止2014年9月末，公司原在长期股权投资核算账面价值为151,062,244.66元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。
（二）报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、2014年1-9月，公司销售费用25,522,210.57元，比上年同期增加46.88%，主要原因是公司加大煤炭及电缆的销售力度所致。
2、2014年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净额332,474,644.81元，比上年同期减少40.74%，主要是销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。
3、2014年1-9月，公司投资活动产生的现金流量净额-85,634,167.57元，比上年同期增加39.50%，主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致。
4、2014年1-9月，公司筹资活动产生的现金流量净额-256,038,079.24元，比上年同期增加33.86%，主要是取得借款收到的现金及偿还债务支付的现金的净收支增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（一）公司于2014年5月23日召开了2013年年度股东大会，审议通过了公司《关于董事会换届选举的议案》和《关于监事会换届选举的议案》。会议选举产生了：
1、公司第七届董事会：选举王文宗先生、司增勤先生、胡成钢先生、郭启兴先生、孙金民先生、初军先生、任宝玺先生为公司第七届董事会董事；选举李玉明先生、刘庆林先生、王乐锦女士、王凤荣女士为公司第七届董事会独立董事。
2、公司第七届监事会：选举李喜德先生、陈洪东先生为公司第七届监事会监事，与职工代表监事禹方军先生共同组成公司第七届监事会。
（二）公司于2014年5月23日召开了七届一次董事会会议，审议并通过了如下决议：
1、选举王文宗先生为公司董事长，胡成钢先生、郭启兴先生为公司副董事长。
2、审议通过了公司《关于确定董事会专业委员会委员的提案》。
山东新能泰山发电股份有限公司 2014年第三季度报告正文董事会各专业委员会人员组成情况如下：
（1）战略委员会成员由十一名董事组成，王文宗先生为主任委员,司增勤先生为副主任委员，胡成钢先生、郭启兴先生、孙金民先生、初军先生、任宝玺先生、李玉明先生、刘庆林先生、王乐锦女士、王凤荣女士为委员。
（2）提名委员会成员由三名董事组成，王乐锦女士为主任委员，司增勤先生、王凤荣女士为委员。
（3）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，刘庆林先生为主任委员,胡成钢先生、王凤荣女士为委员。
（4）审计委员会成员由三名董事组成，李玉明先生为主任委员,孙金民先生、王乐锦女士为委员。
3、经董事长提名，聘任司增勤先生为公司总经理。
4、经总经理司增勤先生提名，聘任初军先生为公司副总经理、任宝玺先生为公司副总经理兼总会计师、张荣海先生为公司副总经理。
5、经董事长提名，聘任刘昭营先生为公司董事会秘书、梁万锦先生为证券事务代表。
（三）公司于2014年5月23日召开了七届一次监事会会议，选举李喜德先生担任公司第七届监事会主席。
（四）根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（“证监会公告〔2013〕55号”）的要求，公司于2014年2月14日披露了关于实际控制人、股东、关联方及公司承诺履行情况的公告。2014年7月29日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过了《华能山东发电有限公司变更部分承诺履行期限的议案》，根据莱芜发电公司百万机组项目的审批与建设进度，华能山东公司变更承诺如下：
华能山东将来视百万机组项目的进展程度，在2017年12月底前增加新能泰山公司对华能莱芜发电有限公司的投资比例，避免与新能泰山产生实质性的业务竞争。
（五）2014年8月13日，任宝玺先生因工作变动向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司总会计师职务。
2014年8月20日，公司召开了七届三次董事会会议，聘任王拥军先生为公司总会计师。
（六）2014年8月28日，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出售零碎股13,269股，出售所得37,618.32元计入资本公积。
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|报告期内，公司控股子公司山东华能莱芜热电有限公司获得2013-2014年供暖期供暖亏损补贴583.84万元。|2014年08月22日|公告编号：2014-034，公司《关于控股子公司莱芜热电获得供暖补贴的公告》（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。|
|公司所属发电企业上网电价调整自2014年9月1日起执行，每千瓦时降低0.0081元（含税）。|2014年09月02日|公告编号：2014-035，公司《关于所属发电企业上网电价调整的公告》（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
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|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|无||无|已履行完毕|
|收购报告书或权益变动|华能山东发电|山东新能泰山发电股份有限公|2008年12月16日|无|继续履行|

山东新能泰山发电股份有限公司 2014年第三季度报告正文
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|报告书中所作承诺|有限公司|司（以下简称"新能泰山"）从事发电业务主要在莱芜、聊城地区，华能集团及华能山东承诺未来对莱芜、聊城地区发电业务将优先给予新能泰山。华能集团及华能山东应采取一切合法措施避免与新能泰山产生实质性的业务竞争。|||
|资产重组时所作承诺|无|无|无|无|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|无|无|无|无|
|其他对公司中小股东所作承诺|无|无|无|无|
|承诺是否及时履行|是||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）|无||||

四、对2014年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
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|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
|2014年07月02日|公司证券部|电话沟通|个人|股东张先生|公司未来发展方向|
|2014年07月07日|公司证券部|电话沟通|个人|股东王女士|华能莱芜百万机组项目进展情况|

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|2014年07月18日|公司证券部|电话沟通|个人|股东魏先生|控股子公司业绩情况|
|2014年08月01日|公司证券部|电话沟通|个人|股东梁先生|公司规模情况|
|2014年08月12日|公司证券部|电话沟通|个人|股东乔先生|公司半年报披露时间|
|2014年08月18日|公司证券部|电话沟通|个人|股东刘先生|公司半年报披露时间|
|2014年08月21日|公司证券部|电话沟通|个人|股东张女士|公司规模情况|
|2014年09月03日|公司证券部|电话沟通|个人|股东秦先生|电价调整对公司有何影响影响|
|2014年09月04日|公司证券部|电话沟通|个人|股东刘先生|公司未来发展方向|
|2014年09月09日|公司证券部|电话沟通|个人|股东潘先生|公司近期经营状况|
|2014年09月12日|公司证券部|电话沟通|个人|股东仲先生|公司股票情况|
|2014年09月15日|公司证券部|电话沟通|个人|股东袁先生|公司股票情况|
|2014年09月17日|公司证券部|电话沟通|个人|股东孙先生|公司股票停牌核查原因|
|2014年09月18日|公司证券部|电话沟通|个人|股东李先生|公司股票何时复牌|
|2014年09月19日|公司证券部|电话沟通|个人|股东赵先生|公司股票停牌核查造成的影响|
|2014年09月22日|公司证券部|电话沟通|个人|股东王先生|公司停牌核查原因以及何时复牌|
|2014年09月22日|公司证券部|电话沟通|个人|股东华先生|公司有无重大事项以及何时复牌|
|2014年09月23日|公司证券部|电话沟通|个人|股东张女士|公司停牌是否会对股价造成影响|
|2014年09月25日|公司证券部|电话沟通|个人|股东王先生|公司未来发展计划|
|2014年09月28日|公司证券部|电话沟通|个人|股东胡先生|公司规模情况|

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