鹏华资产-康盛成长共享 1号专项资产管理计划
资产管理合同
合同编号：
资产管理人：鹏华资产管理（深圳）有限公司
资产托管人：中国民生银行股份有限公司
目录
一、前言 ....................................................................................................................... 5二、释义 ....................................................................................................................... 5三、声明与承诺 ........................................................................................................... 8四、资产管理计划的基本情况 ................................................................................. 10五、资产管理计划份额的分级 ................................................................................. 11六、资产管理计划份额的初始销售 ......................................................................... 15七、资产管理计划的备案 ......................................................................................... 17八、资产管理计划的参与和退出 ............................................................................. 18九、当事人及权利义务 ............................................................................................. 18十、资产管理计划份额的登记 ................................................................................. 24十一、资产管理计划的投资 ..................................................................................... 24十二、投资经理的指定与变更 ................................................................................. 26十三、资产管理计划的财产 ..................................................................................... 26十四、投资指令的发送、确认与执行 ..................................................................... 27十五、交易及清算交收安排 ..................................................................................... 31十六、越权交易 ......................................................................................................... 34十七、资产管理计划财产的估值和会计核算 ......................................................... 35十八、资产管理计划的费用与税收 ......................................................................... 39十九、资产管理计划的财产分配 ............................................................................. 41二十、报告义务 ......................................................................................................... 44二十一、风险揭示 ..................................................................................................... 46二十二、资产管理合同的变更、终止 ..................................................................... 51二十三、清算程序 ..................................................................................................... 52二十四、违约责任 ..................................................................................................... 54二十五、法律适用和争议的处理 ............................................................................. 55二十六、资产管理合同的效力 ................................................................................. 56二十七、其他事项 ..................................................................................................... 56
重要提示
鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投资标的，本计划资产委托人可能面临的重大风险包括但不限于以下事项。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分阅读本合同，并充分理解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。
1、本计划集中持有单一上市公司股票（“康盛股份”，股票代码：002418），上市公司康盛股份在 2014年度亏损，投资者根据所持有的计划份额享受计划收益，同时承担相应的投资风险。本资产管理计划投资中的风险包括：市场风险、管理风险、资产托管人风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、上市公司经营风险、股票锁定期风险、补仓义务人不补仓的风险（补仓义务人虽有资产但未必在需要的时候有足够流动性）、资产管理计划延期的风险）、操作或技术风险、其他风险等。
2、次级份额通过对优先分配权的让渡，获取超额收益分配权。在此过程中，次级份额的预期收益与风险都将得到一定程度的放大，从而将表现出较高收益与较高风险的特征。在本计划的主要投资市场的投资环境严重恶化，本计划的资产净值出现严重损失的情况下，次级份额的净值损失将出现显著超出本计划总体净值损失的风险，次级可能面临投资本金亏损。
3、资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉以及为资产委托人利益最大化的原则管理和处置资产管理计划财产，但是资产管理人无法确保仅在市场最高价时将该等财产予以变现。
4、资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。资产委托人充分理解，为投资本资产管理计划而自资产管理人获得的推介材料不构成本合同的组成部分，对本合同各方不具有法律约束力，推介材料中对投资项目所进行的评估和预测不是资产管理人对投资收益的保证或承诺。管理
人在买卖股票前将会就是否处于信息披露敏感期向【康盛股份】员工持股计划管理委员会进行咨询，管理人根据员工持股计划管理委员会代表的投资指令进行投资。
本人/本机构声明已充分理解并愿意承担“康盛成长共享 1号专项资产管理计划”的特定风险。
资产委托人(自然人签字或机构盖章)：
浙江康盛股份有限公司
法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：陈汉康日期： 2015年 10月 9日
一、前言
订立本合同的目的、依据和原则：
1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《鹏华资产-康盛成长共享1号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更
2、康盛股份员工持股计划：指《浙江康盛股份有限公司员工持股计划》
3、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
4、优先级委托人、优先级资产委托人、优先级份额委托人：指根据本合同以现金认购本计划优先级资管计划份额的资产委托人。
5、次级委托人、次级资产委托人、次级份额委托人：指根据本合同以现金认购本计划次级资管计划份额的资产委托人，本计划中浙江康盛股份有限公司代表其第一期员工持股计划成为本资产管理计划的次级委托人。
6、资产管理人：指鹏华资产管理（深圳）有限公司
7、资产托管人：指中国民生银行股份有限公司
8、注册登记机构：本计划的注册登记机构为鹏华资产管理（深圳）有限公司或者鹏华资产管理（深圳）有限公司依法委托的办理注册登记业务的其他机构。
9、资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排
10、投资说明书：指《鹏华资产-康盛成长共享 1号专项资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、股票锁定期内相关投资限制、补仓义务人及补足义务人的相关义务以及中国证监会规定的其他事项等
11、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日
12、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
13、本计划成立日、成立日：指康盛成长共享1号专项资产管理计划经中国证券投资基金业协会备案，并获得中国证券投资基金业协会书面确认的日期，亦即资产管理合同生效之日
14、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户
15、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户
16、资产管理计划财产、委托财产：指资产管理人按本合同约定对本计划项下的全部优先级委托资金、次级委托资金进行管理、运用、处分或者其他运作而取得的财产，以及因前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财
产。
17、计划资产总值：指本资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和
18、计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值
19、计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值
20、计划份额参考净值：指管理人自行估算的份额参考净值，即等于（估值日日终的托管账户现金+股票日终市值及证券账户现金）除以估值日资产管理计划份额总数所得的数值。
21、资产管理计划资产估值：指计算、评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定本资产管理计划资产净值和份额净值的过程
22、初始销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明，并经中国证监会核准的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月
23、存续期：指本合同生效至终止之间的期限
24、锁定期：自上市公司浙江康盛股份有限公司公告本计划最后一笔买入标的之日起的12个月，在此期间不得再行买入或卖出标的股票
25、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的约定购买本计划份额的行为
26、参与：指资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为
27、退出：指资产委托人按照本合同的规定退出本计划份额的行为
28、违约退出：指资产委托人在非合同约定的日期退出资产管理计划的行为。
29、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并接受资产管理人委托，代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构
30、投资顾问：指负责为本资产管理计划提供咨询服务并每年针对康盛股份和材料行业撰写投研分析报告的专项机构，本计划投资顾问指宁波君弘投资管理有限公司32、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
31、为免歧义，本合同选项式条款前方框描黑“█”或打钩□√视为本合同按该条款执行。
32、补仓义务人：为[陈汉康]，按照《差额补足协议》的约定，对本计划触及预警止损线时出现需要补仓的情况时，承诺按照本合同的约定进行资金追加并承担补仓义务。
33、补足义务人：为[陈汉康]，为补足义务人，按照《差额补足协议》的约定对本计划期间收益分配以及计划终止时全部计划资产不足以分配优先级份额的本金及业绩比较基准收益时的差额承担补足义务。
34、康盛股份：指A股上市公司浙江康盛股份有限公司，股票代码：002418三、声明与承诺
（一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产管理人提供的（在存在代理销售机构的情况下，则向代理销售机构提供）有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人或代理销售机构。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
资产委托人承诺作为合格投资者满足以下条件：
资产委托人具备相应风险识别能力和风险承担能力，且为符合下列标准的单位和个人：
（一）净资产不低于 1000万元的单位；
（二）个人金融资产不低于 300万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计
划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
资产委托人承诺作为合格投资者满足上述条件，因承诺不实给本计划和本计划管理人造成的一切损失由资产委托人承担。
浙江康盛股份有限公司代表第一期员工持股计划成为本资产计划的次级委托人，对本计划投资的合规性负责（包括但不限于符合本计划投资范围和投资限制的约定）：本资产管理计划根据该公司员工持股计划管理委员会代表的投资指令进行交易，不得利用本资产管理计划进行内幕交易和市场操纵等证券欺诈行为，否则应赔偿本资产管理计划管理人、其他委托人、托管人因此遭受的所有损失，且全体委托人同意，因本资产管理计划投资的合规性问题导致委托财产损失的，由次级委托人承担全部法律责任，不与管理人发生纠纷。次级委托人承诺本计划及其他公司全部有效的员工持股计划所持有的“康盛股份（002418）”股票总数量累计不超过“37900000股”，即公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数量累计不超过“3790000股”公司股本总额的1%。
资产委托人承诺，签署本合同即表明其了解并知悉本计划项下的止损线的安排，本计划投资的股票解禁后，任一交易日收盘后，本计划 T日收盘后的计划份额参考净值小于或等于止损线，由于补仓义务人未能按合同约定及时足额追加资金，除该情形发生在非日内交易时间，或者因不可抗力、系统故障（包括但不限于估值系统故障）等非本计划管理人所能控制的原因，本计划管理人自T+1日9：30起开始对账户持有的全部资产进行变现操作（含现金类金融产品），该平仓操作不可逆，直至所有持仓资产完成变现为止，未平仓部分可以顺延至下一个交易日，直至所有持仓资产完成变现，本资产管理计划自动提前终止。全体委托人承诺接受前述安排所带来的相关后果。
资产委托人充分知晓、完全理解并特别同意：在本计划所投资股票锁定期间，若陈汉康先生因虽然有足够资产但未必在需要的时候可变现等原因，未按照本合同约定及时、足额向本计划资金账户（托管账户）支付补仓资金，则无论总份额净值及股价如何变化，根据本资产管理合同约定及优先级委托人的指令，次级委托人持有的全部计划份额净值调整为零。在本计划终止日，扣除完相关费用后剩余全部归优先级委托人。
次级委托人持有的全部计划份额净值调整为零后，无论补仓义务人此后是否
履行补仓义务，次级份额净值都保持为零而不会恢复。次级委托人须无条件放弃任何形式的追索及抗辩（包括但不限于不得以显失公平为由主张撤销等），不得以任何理由向资产管理人追索或要求承担任何法律或经济责任和费用，同时不得因资产管理人依据本合同及相关交易合同作出的管理和处置行为而与资产管理人发生任何纠纷，资产管理人将不就上述管理和处置行为承担任何责任。
本计划全体委托人指定浙江康盛股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会向本计划提供投资建议，资产管理人将在符合法律法规及本合同有关约定的前提下，采纳其投资建议进行投资操作，由此对计划资产投资产生的投资收益或损失由计划资产享有或承担，或依据本合同及各委托人之间的各自约定在各委托人之间进行分配、承担及补偿。资产管理人不承担任何赔偿或补偿的责任。资产管理人于此郑重提醒资产委托人：由浙江康盛股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会提供的投资决策意见将对本计划的投资管理产生决定性作用，并直接影响资产委托人的投资结果，资产委托人在投资前应当对本项安排予以审慎考虑，并合理做出投资决策。
（二）资产管理人保证（在存在代理销售机构的情况下，则由代理销售机构保证）已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺与次级委托人不存在关联关系，资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。由于本管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人不予承担。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称
鹏华资产-康盛成长共享1号专项资产管理计划
（二）资产管理计划的类别
分级、股票型
（三）资产管理计划的运作方式为选项 A
■A、封闭式。
□B、封闭【12】个月后开放。
（四）资产管理计划的投资目标
通过资产管理计划持有上市公司的股份，分享上市公司的成长。
（五）资产管理计划的存续期限为选项 B
□A、无固定期限。
■B、【24】个月，经全体委托人同意，到期可申请展期【12】个月。
（六）资产管理计划的初始资产规模限制
本资产管理计划成立时委托财产的初始资产净值不得低于 14000万元人民币，且不超过2亿元人民币，但中国证监会另有规定的除外。在资产管理计划存续期内，优先级份额不得低于7000万份，对于会导致优先级份额低于7000万的退出申请管理人有权拒绝接受。
（七）资产管理计划份额的初始销售面值
人民币1.00元。
（八）资产管理计划份额的分类
本资产管理计划委托资产分为优先级和次级两个份额类别。两类份额的委托资产合并运作。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
（九）优先级份额的担保
如本计划到期或实际终止之日，总资产扣除管理费、托管费等相关费用后，不足以支付优先级份额的本金和年化收益7.5%时，其差额由陈汉康先生按照《差额补足协议》的约定为优先级份额的权益实现提供担保。
五、资产管理计划份额的分级
（一）分级概述
本计划通过投资收益分配的安排，将计划份额分成两个类别，即优先级份额和次级份额。优先级份额和次级份额分别募集并按照资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的两类份额委托人的委托财产合并运作。两类份额数量的初
始配比原则上为优先级：次级=1：1。
两类份额的收益分配规则以本合同第十九节“资产管理计划的财产分配”的约定为准。
本计划存续期内仅计算和公布资产管理计划份额净值。
（二）资产管理计划的预警与止损
本计划预警线为【0.80】元，止损线为【0.75】元。
本计划的预警和止损采用以下第【B】种方式：
□A、任一交易日（T日）收盘后，计划份额参考净值低于预警线时，资产管理人以各方认可的方式提示所有委托人。
■B、任一交易日（T日）收盘后，计划份额参考净值低于预警线或止损线时，次级份额委托人按照本节第（三）条“资产管理计划的补仓及平仓”的约定履行补仓义务，并由管理人按照约定在次级份额持有人未能如约履行补仓义务的情况下进行平仓操作。
（三）资产管理计划的补仓及平仓
本资产管理计划的补仓义务人为陈汉康先生。在本合同采用本节第（二）条第B种预警和止损方式的前提下，补仓义务人按照以下约定履行补仓义务，并由管理人按照约定在补仓义务人未能如约履行补仓义务的情况下进行平仓操作：
1、锁定期内
本计划所持有上市公司股票在法定或承诺的锁定期间，如计划份额参考净值触及或低于预警线时，资产管理人应及时以录音电话、传真或双方认可的形式通知补仓义务人，提示其于T+1日下午17：00前追加资金，使得计划份额参考净值高于预警线。
当T日收市后，根据委托资产的估值，如计划份额参考净值触及或低于止损线时，资产管理人在T+1日9：00前以录音电话、传真或双方认可的形式通知补仓义务人，提示其履行补仓义务（追加资金）。补仓义务人在收到管理人发出补仓通知后，若同意追加资金，补仓义务人应于T+1日17：00之前，足额资金追加（如当日收市前补仓义务人已足额追加资金，至收市计划份额参考净值高于预警线，则追加资金不予退回），使计划份额参考净值高于预警线（若计划份额参考净值自动回复至预警线以上则无需追加）。
在所投资股票锁定期间，如果【陈汉康】均未按照合同约定及时、足额追加资金造成违约的，管理人有权在所投资的股票解禁后连续地、不可逆转地按市价进行平仓操作，本合同提前终止，资产管理计划的全部财产（包括次级份额所对应的财产）归优先份额持有人所有。次级委托人须无条件放弃任何形式的追索及抗辩（包括但不限于不得以显失公平为由主张撤销等），不得以任何理由向资产管理人追索或要求承担任何法律或经济责任和费用，同时不得因资产管理人依据本合同及相关交易合同作出的管理和处置行为而与资产管理人发生任何纠纷，资产管理人将不就上述管理和处置行为承担任何责任。
全体委托人知晓并同意：本计划不可在股票锁定期、非交易时间出售，本计划处于股票锁定期及非交易时间时，如净值小于预警线或止损线，本计划不做平仓操作，由此给本计划造成损失的，资产管理人不承担任何法律责任。
2、股票解禁后
当资产管理计划持有的股票解除法定或承诺的锁定期限后，任一交易日（T日）收市后，根据委托资产的估值，如本计划计划份额参考净值触及或低于预警线时，资产管理人应及时以录音电话、传真或双方认可的形式通知补仓义务人，提示其于T+1日下午1：30前追加资金，使得计划份额参考净值高于预警线。否则，则自T+1日下午1：30起，资产管理人有权自主决定变现品种，直至本计划的现金占比不低于计划净资产的【50】%。
当资产管理计划持有的股票解除法定或承诺的锁定期限后，任一交易日（T日）收市后，根据委托资产的估值，若本计划计划份额参考净值触及或低于止损线时，且补仓义务人未在T+1日下午1：00前追加资金使得资产管理计划计划份额参考净值高于预警线，则资产管理人有权
T+1日下午1：00起开始连续地、不可逆转地按市价进行平仓操作，直至本计划内可变现和可流通的财产全部变现为止，并及时通知全体委托人。
如果补仓义务人在管理人止损变现完成后的 10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日）内追加资金使单位净值大于或等于预警线，本资管计划继续运作；
否则，本资管计划提前终止，并按本合同第十九章的约定进行财产分配。补仓义务人追加的资金属于资管计划财产，于到帐日当日计入资管计划财产总值。
管理人对前述依照合同约定的强制减仓过程中的变现时间及变现价格不做
任何承诺及保证，亦不承担任何因变现而导致计划财产的任何减损，不排除由于变现操作成本、供求关系等因素导致变现后的净值远低于止损线。委托人签署本合同即视为知晓和认可管理人根据约定强制减仓的结果。
全体委托人知晓并同意：资产管理人的减仓及平仓操作必须建立在遵守国内交易所交易规则、监管要求和达成实际止损目标的前提之下。减仓及平仓操作与法律法规和监管要求冲突时，管理人有权不予执行，且不因此承担任何法律责任。
3、补足义务人陈汉康承诺按照《差额补足协议》的约定为本资产管理计划优先级份额持有人提供本金和预期收益的不可撤销的补足责任，并就优先级委托人本金及业绩比较基准收益之和与本计划终止清算时优先级委托人实际收到现金金额的差额承担不可撤销的补足责任。
当期间收益分配时，如果资产管理计划内现金资产不足以支付优先级的收益及资产管理计划各项费用，则补足义务人有义务向本计划托管账户补足，补足资金不予退回。如补足义务人未按照《差额补足协议》的约定进行补足，则由优先级委托人自行与补足义务人协商，资产管理人不承担追索（包括通知）的责任。
如自收益分配基准日起超过【十五】个工作日本计划托管账户仍未收到补足义务人的补足资金，则资产管理人有权决定本计划提前终止，并自最近的一个非解禁期可变现日起变现计划非现金财产，并以本计划的现金财产为限按照本合同约定的顺序支付本计划各项费用及优先级收益，如有剩余则全部分配给次级委托人，变现分配完毕后本计划提前终止。优先级委托人本级和收益不足部分，由优先级委托人按照《差额补足协议》自行向次级委托人进行追偿，资产管理人不承担任何追索义务。
补足资金除用于弥补优先级份额委托人按照本合同应当获得的优先级份额对应的委托资金本金及业绩比较基准收益、支付应付未付的资产管理计划业务费用外，补足资金支付至本计划资金账户（托管户）存放期间仅能用于活期存款或货币基金投资，不得用作其他任何用途，补足资金所产生的收息归本计划所有。
4、追加资金后的份额净值调整
本计划存续期内的任何工作日，补仓义务人、补足义务人均可追加资金。
所有补仓义务人、补足义务人追加资金，不得变更本计划优先级份额与次级份额的配比比例、次级份额的份额总数、以及每个次级份额持有人持有的次级份
额的份额数（依前述约定产生次级份额扣减和划归的情形除外）。次级份额持有人追加资金到帐当日（T日）即归入计划财产，本计划的计划份额净值将做相应调整，具体调整原则如下：
UT=UT＋XT
1 0
NAVT=UT÷S
1 1
其中：
UT为T日未考虑追加资金调整前的本计划的资产净值
0
UT为T日考虑追加资金调整后的本计划的资产净值
1
XT为T日追加的资金
NAVT为T日考虑追加资金调整后的本计划的计划份额净值
1
S为T日资产管理计划份额总数
5、追加资金的方式、程序及原则
（1）资产管理计划的金额追加以金额补仓或补足的方式；追加资金的款项支付采用全额交款方式。
（2）资产委托人办理资金追加时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
（3）份额恒定原则。即所有补仓义务人、补足义务人追加资金，不变更本计划优先级份额与次级份额的配比比例、次级份额的份额总数、以及每个次级份额持有人持有的次级份额的份额数。
六、资产管理计划份额的初始销售
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象
1、初始销售期间
本资产管理计划的初始销售期间自计划份额发售之日起最长不超过1个月，具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。资产管理人可与销售机构协商决定提前终止初始销售，并在资产管理人网站及时公告，视为履行完毕提前终止初始销售的程序。
2、销售方式
本资产管理计划通过资产管理人的直销机构及其他代理销售机构进行销售。
具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准。
资产委托人认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构的确认结果为准。
3、销售对象
委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
本资产管理计划的委托人不少于2人且不得超过200名。若法律法规将来另有规定的，从其规定。
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额
认购资金应以现金形式交付。投资者在初始销售期间的认购金额不得低于 100万元人民币（不含认购费用），并可多次认购，初始销售期间追加认购金额至少在1万元以上且应为1万元的整数倍。优先级份额与次级份额分开募集，资产委托人在购买本资产管理计划时应告知销售机构其购买的计划份额的类型。
认购资金在初始销售期间发生的利息收入按银行活期存款利率计算。该利息收入划入资管计划托管账户，直接计入计划资产，不折算为份额。
（三）资产管理计划份额的认购费用
本资产管理计划不收取认购费用
（四）初始销售期间的认购程序
1、资产管理人委托代理销售机构进行销售的，可以委托代理销售机构代为完成投资者尽职调查工作，并将相关资料提供给资产管理人。
2、认购程序。资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
3、认购申请的确认。
销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
认购申请一经受理，不得撤销。
（五）初始销售期间客户资金的管理
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。
（六）其他
1、本资管计划募集前，若标的股票在交易所或证监会的信息披露内容出现重大不利信息（包括但不限于标的股票被摘牌或非正常原因被强制性停牌、年度业绩亏损、公告业绩预亏、涉及重大诉讼、高级管理人员及或实际控制人外逃或涉案、公司受被证券监管部门及或交易所采取监管措施、处罚或谴责等，将对标的股票股价产生严重不利影响的公开信息），则优先级委托人有权不再对资产管理计划出资。
2、本资管计划的次级委托人仅限浙江康盛股份有限公司代表一期员工持股计划，且标的股票的股东大会已经对本次员工持股计划审议通过，并经过监管部门审批或备案（如有）。
七、资产管理计划的备案
（一）资产管理计划备案的条件
本资产管理计划初始销售期限届满，符合下列条件的，资产管理人应当按照规定办理验资和资产管理计划备案手续：
资产管理计划委托人人数至少2人且不超过200人，资产管理计划的初始资产合计不低于14000万元人民币且不超过2亿元人民币，中国证监会另有规定的除外。
（二）资产管理计划的备案
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证券投资基金业协会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证券投资基金业协会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完
毕，资产管理合同生效。
（三）资产管理计划销售失败的处理方式
资产管理计划销售期限届满，不能满足上述条件的，资产管理人应当：
1、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。
2、在资产管理计划销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
八、资产管理计划的参与和退出
（一）参与和退出场所
本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人的直销机构及代理销售机构的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准。
本资产管理计划存续期间内，若条件成熟，经资产管理人、优先级委托人及【康盛股份】员工持股计划管理委员会同意，持有资产管理计划份额的资产委托人有权通过符合要求的交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额，但资产管理人不负有寻找份额受让人的义务。
（二）参与和退出的时间
本资产管理计划存续期内封闭运作，不开放优先级份额持有人的参与和退出申请；不接受次级份额的参与和退出申请，包括不接受优先级份额持有人和次级份额持有人的违约退出申请。
九、当事人及权利义务
（一）资产委托人
1、资产委托人概况
签署本合同且合同正式生效的投资者即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。
2、资产委托人的权利
（1）分享资产管理计划财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产。
（3）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划。
（4）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。
（5）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料。
（6）资产管理计划设定为均等份额，除资产管理合同另有约定外，资产委托人持有的每份计划份额具有同等的合法权益。
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产委托人的义务
（1）遵守本合同。
（2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用。
（3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。
（4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。
（5）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人或其销售机构就资产委托人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调查。
（6）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。
（7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动。
（8）按照本合同的约定缴纳资产管理费、托管费、客户服务费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用。
（9）确保其资金来源合法，不存在利用本资产管理计划，以实施违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法规监管要求的行为。
（10）确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；若其自身或一致行动人合计持股达到上市公司已发行股份的5%等情况发生，则将根据法律法规要求，自行积极履行相关信息披露义务或根据资产管理人要求由管理人代为进行披露。
（11）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。
（12）承诺对其自身重大过失、故意导致资产管理人受到的行政处罚、民事
追偿等损失进行补偿。
（13）次级委托人有义务提前通知本计划管理人如下敏感期：
a.上市公司（康盛股份）定期报告公告发布前至少35个工作日通知管理人，因特殊原因推迟公告日期的，也需至少提前5个工作日通知管理人告知最终公告日；
b．上市公司（康盛股份）业绩预告、业绩快报公告前至少15个工作日通知管理人；
c.自可能对上市公司（康盛股份）股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露前2个工作日内通知管理人。
d.监管机构规定的其他敏感期不得交易股票的日期前 2个工作日通知管理人。
（14）次级委托人应确保全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
（15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（二）资产管理人
1、资产管理人概况
名称：鹏华资产管理（深圳）有限公司
住所：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦22层
法定代表人：邓召明
联系人：谢瑜
联系电话：0755-588262071
传真：0755-882621018
2、资产管理人的权利
（1）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产。
（2）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬。
（3）依照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。
（4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造
成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会。
（5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督。
（6）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。
（7）资产管理人有权根据市场情况对本资产管理计划的总规模、单个资产委托人首次参与金额、每次参与金额及持有的本计划总金额限制进行调整。
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产管理人的义务
（1）办理资产管理计划的备案手续。
（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产。
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产。
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资。
（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产。
（6）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜。
（7）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人。
（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
（9）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说
明。
（10）根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证券投资基金业协会备案。
（11）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值。
（12）进行资产管理计划会计核算。
（13）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外。
（14）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。
（15）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。
（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（三）资产托管人
1、资产托管人概况
名称：中国民生银行股份有限公司
住址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：王楠
联系电话：010-58560666
传真： 010-58560734
2、资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费。
（2）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施。
（3）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产。
（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产托管人的义务
（1）安全保管资产管理计划财产。
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜。
（3）对所托管的不同资产管理计划财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立。
（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产。
（5）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户等投资所需账户。
（6）复核资产管理计划份额净值。
（7）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见。
（8）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案。
（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
（10）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料。
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动。
（12）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露。
（13）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
十、资产管理计划份额的登记
（一）本资产管理计划份额的注册登记业务指本资产管理计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管理计划客户资料表等。
（二）本资产管理计划的注册登记业务由鹏华基金管理有限公司办理。资产管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理本资产管理计划注册登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等，并将客户资料表提供给资产管理人。
2、配备足够的专业人员办理本资产管理计划的注册登记业务。
3、严格按照法律法规和本资产管理合同规定的条件办理本资产管理计划的注册登记业务。
4、严格按照法律法规和本资产管理合同规定计算业绩报酬，并提供交易信息和计算过程明细给资产管理人。
5、接受资产管理人的监督。
6、保持资产管理计划客户资料表及相关的参与和退出等业务记录 15年以上。
7、对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人或资产管理计划带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或监管机构另有规定的除外。
8、按本资产管理计划合同，为资产委托人提供资产管理计划收益分配等其他必要的服务。
9、在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则。
10、法律法规规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。
十一、资产管理计划的投资
（一）投资目标
通过资产管理计划持有上市公司的股份，分享上市公司的成长。
（二）投资范围
根据康盛股份员工持股计划委员会的投资建议，本计划主要投资于国内证券交易所上市的股票【康盛股份】（代码：002418）；闲置资金可投资于银行存款、货币市场基金。
（三）投资策略
根据上市公司公告的【康盛股份】员工持股计划的约定，持有【康盛股份】（代码：002418），分享上市公司的成长。
资产管理人根据康盛股份员工持股计划管理委员会出具的投资指令管理计划财产。
（四）投资限制
本计划建仓期为【6】个月，自本计划成立之日起开始计算。本计划自上市公司浙江康盛股份有限公司公告本计划最后一笔买入标的之日起的 12个月，在此期间不得再行买入或卖出标的股票。
本资产管理计划财产的投资组合应遵循以下限制：
1、所持有的康盛股份股票数量不超过 1895万股或总股份的5%，且不超过流通总股本的10%。本资产管理计划只投资于二级市场购买，不进行大宗交易；
闲置资金只投资于银行存款和货币基金，不投资于债券（如企业债券、公司债券、可转换债券）等固定收益类资产。
2、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于包括但不限于证券、期货市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的 10个交易日内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。
法律法规另有规定的从其规定。
（五）投资禁止行为
本资产管理计划财产禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
（六）风险收益特征
本资产管理计划可将0%-100%的计划财产投资于股票，属于较高风险收益特征的投资产品。
(七)投资政策的变更
经资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。
十二、投资经理的指定与变更
（一）投资经理的指定
1、投资经理的指定
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不相互兼任。
2、本计划投资经理
本资产管理计划财产投资经理为谢瑜
简历：中国人民大学金融学学士，香港中文大学全球政治经济学硕士。曾先后任职于安永华明会计师事务所、中海信托及第一创业证券，熟悉金融资产投资及资产证券化业务。
（二）投资经理的变更
资产管理人可根据业务需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。
十三、资产管理计划的财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产。资产管
理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。资产托管人对实际交付并控制下的计划财产承担保管职责，对于证券登记机构、期货经纪公司或结算机构等非资产托管人保管的财产不承担责任。
2、除本款第 3项规定的情形外，资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3、资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合，并提供所需资料。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
委托财产存放于资产托管人开立的资金账户中的存款利率适用托管人公布的【银行间同业存款利率】。
十四、投资指令的发送、确认与执行
（一）交易清算授权
资产管理人应向资产托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）资产托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知应由资产管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。
资产托管人在收到授权通知当日向资产管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
（二）投资指令的内容
投资指令是在管理资产管理计划财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。
本资产管理计划财产进行的证券交易所内的证券投资不需要资产管理人发送投资指令，资产托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。
（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的被授权人代表资产管理人用传真方式或其他资产托管人和资产管理人认可的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。传真以获得收件人（资产托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达。因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，资产托管人不承担责任。资产托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。
对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，资产管理人不得否认其效力。
资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应对传真划款指令进行形式审查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，资产托管人立即与资产管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保资产托管人有足够的资料来判断
指令的有效性。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本合同的约定进行表面一致性审查，资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，资产托管人不承担任何形式的责任。
资产管理人发送指令后应该给资产托管人预留足够的执行时间，场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00（如遇特殊情况晚于截止时间，资产托管人尽量完成，但不承担因延误发送指令造成的任何损失），如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保本计划银行账户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管有权拒绝执行，并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失。
在本资产管理计划财产申购/认购开放式基金时，资产管理人应在向资产托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达资产托管人。
本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。
划款指令执行日划拨累计金额超过人民币1亿元，原则上需提前一个工作日向托管人报备，如当日报备则需在上午9:15之前。
资产托管人在收到有效指令后，将对于同一批次的划款指令随机执行，如有特殊支付顺序，管理人应以书面形式提前告知。
（四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
资产托管人发现资产管理人发送的指令违反《基金法》、《试点办法》、本合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知资产管理人纠正，资产管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对资产托管人发出回函确认，由此造成的损失由资产管理人承担。
（五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。
（六）更换被授权人的程序
资产管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通知当日通过电话向资产管理人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效时间开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明的生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。资产管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交资产托管人。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或新被授权人员超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
（七）投资指令的保管
投资指令若以传真形式发出，则正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的投资指令传真件为准。
（八）相关责任
资产托管人正确执行资产管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，资产管理计划财产发生损失的，资产托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因资产托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致资产管理计划财产受损的，资产托管人应承担相应的责任，但银行托管专户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非资产托管人原因造成的情形，只要资产托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误，资产托管人不承担因正确执行有关指令而给资产管理人或资产管理计划财产或任何第三人带来的损失，全部责任由资产管理人承担，但资产托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
十五、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
资产管理人负责选择代理本资产管理计划财产证券买卖的证券经营机构，并与其签订专用证券交易单元租用协议。资产管理人应及时将资产管理计划财产专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。如果因资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担。
（二）投资证券后的清算交收安排
1、资产托管人在清算和交收中的责任
（1）本资产管理计划财产投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由资产托管人负责办理。本资产管理计划财产所有场内证券交易的清算交割由资产托管人作为结算参与人代理所托管资产管理计划财产与中登公司进行结算，场内证券投资的应付清算款由资产托管人根据中登公司的交收指令主动从银行托管专户中扣收。
本资产证券投资的清算交割，由资产托管人通过中登公司上海分公司/深圳分公司、清算代理银行及其他登记结算机构办理。
（2）证券交易所证券资金结算
资产托管人、资产管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金和证券结算保证金限额进行重新核算、调整。资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在《资金调节表》中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。资产管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。结算备付金和证券结算保证金应从计划财产中支出。
资产管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守资产托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
资产托管人代理资产管理计划财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由资产托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于资产管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由资产管理人承担。
（3）对于任何原因发生的证券资金交收违约事件，相关各方应当及时协商解决。
2、无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。对于场外证券交易，资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款指令。对于证券交易所证券交易，若资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产管理人应在中登公司规定的最终交收时间前补足款项。如由于非资产托管人的原因导致无法按时支付证券清算款，给资产托管人和资产管理计划财产造成损失的，资产管理人应承担赔偿责任。
在资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人在正常业务受理渠道和指令规定的时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的原因导致资产管理计划财产无法按时支付证券清算款，由此造成的损失由资产托管人承担，但资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。
资产管理人应采取合理措施，确保在 T日日终有足够的资金头寸用于T+1日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。如因资产管理人原因导致资金头寸不足，资产管理人应在T+1日上午10：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给资产托管人、本计划财产及资产托管人托管的其他资产造成的直接损失由资产管理人承担。
3、资产管理计划财产参与T+0交易所非担保交收债券交易的责任认定及处理程序资产管理计划财产参与T+0交易所非担保交收债券交易的，资产管理人应确保有足额头寸用于上述交易，并必须于T+0日 14时之前出具有效划款指令（含不履约申报申请），并确保指令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）
与实际交收信息一致。对于T+0深圳交易所非担保交收交易，若管理人未能于T+0日14:00之前出具有效划款指令（含不履约申报申请）的，托管人有权根据相关登记结算公司的数据，从托管账户中直接扣划相应资金用于资金交收。如由于非资产托管人的原因导致T+0非担保交收失败，给资产托管人造成损失的，资产管理人应承担赔偿责任。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人定期对资产的证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。
（四）参与或退出的资金清算
1、T日，受理客户参与或退出申请，资产管理人和资产托管人分别计算资产管理计划财产净值，并进行核对；资产管理人向资产委托人报告并向注册登记机构发送资产管理计划份额净值。
2、T+2日下午14：00前，注册登记机构根据T日资产管理计划份额净值计算参与份额或退出金额，更新资产委托人数据库；并将确认的参与或退出汇总数据向资产管理人传送，资产管理人将参与或退出汇总数据传送资产托管人。资产管理人、资产托管人根据确认数据进行账务处理。
3、资产管理人应开立并管理专门用于办理资产管理计划参与和退出款项清算的“清算账户”。资产管理计划资金账户与清算账户间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则。
4、资产管理计划参与和退出款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于T+3日16：00前在资产管理人开立的清算账户和资金账户之间交收。
5、如果当日为净应收款，资产托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知资产管理人划付。对于未准时划付的资金，资产托管人应及时通知资产管理人划付，由此产生的责任应由资产管理人承担。如果当日为净应付款，资产托管人应根据资产管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金，资产管理人应及时通知资产托管人划付。
6、注册登记机构应将参与或退出汇总数据传送给资产管理人，资产管理人将参与或退出汇总数据传送资产托管人。资产管理人或注册登记机构应对传递的数据真实性负责。资产托管人应及时查收参与资金的到账情况并根据资产管理人
指令及时划付退出款项。
十六、越权交易
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为，包括：
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为。
资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。
（二）越权交易的处理程序
1、违反有关法律法规和本合同规定进行的投资交易行为
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监会。
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产托管人及资产管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因非资产托管人的原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。
3、因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合投资比例的，资产管理人应当在 10个交易日内调整完毕。
4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本资产管理计划财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人的投资监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权。资产托管人根据本合同有关资产管理计划财产投资政策的约定，承诺对本计划如下投资事项进行监督：
（1）对投资范围的监督
主要投资于国内证券交易所上市的股票【康盛股份】（代码：002418）闲置资金可投资于银行存款、货币市场基金。
（2）对投资限制的监督
所持有的【康盛股份】股票数量不超过1895万股或总股份的5%。
（3）对投资禁止行为的监督
1）承销证券；
2）向他人贷款或提供担保；
3）从事承担无限责任的投资。
2、资产托管人对资产管理人的投资监督和检查自本合同生效之日起开始。
十七、资产管理计划财产的估值和会计核算
（一）资产管理计划财产的估值
1、估值目的
资产管理计划财产估值目的是客观、准确地反映资产管理计划财产的价值，并为计划份额的参与和退出等提供计价依据。
2、估值时间
资产管理人与资产托管人在每个工作日对资产管理计划财产进行估值核对。
3、估值依据
估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规
的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。
4、估值对象
资产管理计划所拥有的金融资产及负债。
5、估值方法
本计划按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
A、交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
B、首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）开放式基金（包括托管在场外的上市开放式基金LOF）以估值日前一交易日基金净值估值，估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的，以此前最近一个交易日基金份额净值计算。持有的货币市场基金和理财型基金，按估值日的前一工作日基金管理公司公布的每万份收益计提每日货币基金收益，持有的添富快线等场内货币基金按照实际增加的份额数量确认收益。
（6）期货以估值日的结算价估值，若估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。法律法规另有规定的，从其规定。
（7）银行存款、回购以及持有的债券等固定收益工具按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息，在利息到账日以实收利息入账。
（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
6、估值程序资产管理人于每个估值日交易结束后计算本估值日的计划财产净值并与资产托管人进行核对。
7、估值错误的处理
如资产管理人或资产托管人发现计划资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
当计划资产估值错误偏差达到计划财产净值的0.5%时，资产管理人和资产托管人应该立即更正并在定期报告中报告资产委托人。资产管理人计算的计划财产净值已由资产托管人复核确认、但因资产估值错误给资产委托人造成损失的，
由资产管理人与资产托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形，以资产管理人的计算结果对外披露，由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失，资产托管人予以免责。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致计划财产净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后交易日计划财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或其他不可抗力等原因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的计划资产估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
资产管理人按本合同约定的按公允价值进行估值时，所造成的误差不作为计划资产估值错误处理。
8、暂停估值的情形
（1）计划投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估资产管理计划财产价值时；
（3）占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障投资者的利益，决定延迟估值的情形；
（4）中国证监会认定的其他情形。
9、资产管理计划份额净值的确认
用于向资产委托人报告的计划份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人进行复核。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照资产管理人对计划财产净值的计算结果为准。
资产管理计划财产净值即计划财产净值，是指计划资产总值减去负债后的价
值。计划资产份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。
（二）资产管理计划的会计政策
资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行：
1、资产管理人为本计划的主要会计责任方。
2、本计划的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。
3、计划核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
4、会计制度执行国家有关会计制度。
5、本计划单独建账、独立核算。
6、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照本合同约定编制会计报表。
7、资产托管人定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
十八、资产管理计划的费用与税收
（一）资产管理业务费用的种类
1、资产管理费。
2、资产托管费。
3、投资顾问费。
4、计划的证券、期货交易费用及开户费用。
5、资产管理计划财产的银行汇划费用。
6、按照国家有关规定和本合同约定，可以在计划资产中列支的其他费用。
（二）费用计提方法、计提标准和支付方式
1、资产管理费
资产管理计划财产的年管理费率为【 0.3】%。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的固定管理费
E为本计划成立日初始委托资产本金金额
本计划的固定管理费自资产管理计划财产运作起始日起，每日计提，按季度支付。于每自然季度末月 21日后的三个工作日之内，由资产管理人向资产托管
人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。本计划不满一年提前终止的，管理费按365天计提；本计划成立满一年不满两年提前终止的，管理费按实际存续天数计提。
2、资产托管费
资产管理计划财产的年托管费率为【 0.1】%。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的托管费
E为本计划成立日的初始委托资产本金金额
本计划的托管费自资产管理计划财产运作起始日起，每日计提，按季度支付。
于每自然季度末月 21日后的三个工作日之内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
资产托管人指定的接收托管费的银行账户信息；
账户名称：基金专户托管服务费
账号：C110040
开户行：中国民生银行
3、投资顾问费
本资产管理计划聘请宁波君弘投资管理有限公司为投资顾问，负责为本资产管理计划提供咨询服务并每年针对康盛股份和材料行业撰写投研分析报告。由资产管理计划管理人代表本资产管理计划与投资顾问另行签署《投资顾问协议》。
资产管理计划财产的年投资顾问费率为【 0.1】%。计算方法如下：
H＝E×年投资顾问费率÷当年天数
H为每日应计提的投资顾问费
E为本计划成立日的初始委托资产本金金额
本计划的投资顾问费自资产管理计划财产运作起始日起，每日计提，按季度度支付。于每自然季度末月 21日后的三个工作日之内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给投资顾问。
4、上述（一）中所列其他费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由资产托管人从计划财产中支付。
如次级委托人要求提前终止时，本计划存续期不满半年，优先级委托人收益率、管理费、托管费、投资顾问费（如有）等应按照半年期计算（额外支付的收益另算）。
（三）不列入资产管理计划业务费用的项目
1、资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或计划财产的损失。
2、资产管理人和资产托管人处理与计划运作无关的事项发生的费用。
3、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项目。
（四）费用调整
资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致，可根据市场发展情况调整管理费率和托管费率。
（五）资产管理业务的税收
本计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。资产委托人必须自行缴纳的税收，由资产委托人负责，资产管理人不承担代扣代缴或纳税的义务。
十九、资产管理计划的财产分配
一、分配原则
1、资产管理计划员工持股计划管理委员会的投资指令进行股票减持，在资产管理计划到期终止前减持完毕。
2、资产管理人以分配基准日资产管理计划可分配的现金资产（扣除管理费、托管费等费用后的托管账户现金）为限，在每自然季度末月 21日（分配基准日，若遇非工作日则顺延），对优先级进行收益分配。具体的分配日期以资产管理人在其网站上的公告为准。
3、本计划终止后，资产管理人以本计划终止时扣除完毕资产管理计划业务费用及其他税费后的资产管理计划财产为限，按照如下顺序向委托人进行分配：A.如在锁定期内，补仓义务人未及时足额补仓，则剩余全部归优先级委托人 B.如在锁定期内，补仓义务人及时足额补仓或者未发生需补仓的情况下；
以及解禁后平仓或到期结束的，则按照以下顺序进行分配：
（1）优先级委托人的本金；
（2）优先级委托人就其所持有的优先级份额的业绩比较基准收益（业绩比较基准为【7.5】%（单利））；
（3）补仓义务人为履行补仓义务而追加的但尚未退还的资金（若有）；
（4）如分配完毕上述顺序后，资产管理计划财产尚有剩余的，剩余部分全部分配给次级委托人。
8、补足义务人的补足义务
期间收益分配日，如果资产管理计划内现金资产不足以支付优先级的收益及资产管理计划各项费用，则补足义务人有义务向本计划托管账户补足相关差额。
如补足义务人未按照《差额补足协议》的约定进行补足，则由优先级委托人自行与补足义务人协商，资产管理人不承担追索（包括通知）的责任。如自收益分配基准日起超过【十五】个工作日本计划托管账户仍未收到补足义务人的补足资金，则资产管理人有权决定本计划提前终止，并自最近的一个非解禁期可变现日起变现计划非现金财产，并以本计划的现金财产为限按照本合同约定的顺序支付本计划各项费用及优先级收益，如有剩余则全部分配给次级委托人，变现分配完毕后本计划提前终止并视为资产管理人管理职责已履行完毕。优先级委托人本金和收益不足部分，由优先级委托人按照《差额补足协议》自行向次级委托人进行追偿，资产管理人不承担任何追索义务。
本计划终止日（含提前终止），如全部计划资产不足以分配优先级份额的本金及业绩比较基准收益，补足义务人应按照《差额补足协议》对差额部分进行补足，补足资金支付至本计划托管行且金额以管理人通知为准，并对此承担无限连带责任，资产管理人对此不承担任何追偿责任和义务。如自资产管理人通知补足义务人补足事项之日起超过【十五】个工作日本计划托管账户仍未收到补足义务人的补足资金，则资产管理人有权决定以本计划的现金财产为限按照本合同约定的顺序支付本计划各项费用及优先级收益，计划财产分配完毕即视为资产管理人已履行完毕管理职责；优先级委托人本金和收益不足部分，由优先级委托人按照《差额补足协议》自行向次级委托人进行追偿，资产管理人不承担任何追索义务。
二、分配方案
本资产管理计划的优先级份额的年基准收益率为【 7.5】%（单利）。财产分配规则为：
1、优先级份额基准收益的分配
在分配基准日（T日）仅对优先级分配收益，计算公式为：
H= ×R×T÷365
分配给优先级份额的收益= ×H÷
T日完成基准收益分配后优先级份额计划份额净值： =1.00
其中：
H为T日向所有优先级份额持有人分配的收益金额
R为优先级份额的年基准收益率：【7.5】%
为T日各优先级份额持有人持有份额数量
为T日优先级份额数量之和
T为资产管理计划成立日或前一分配基准日（孰后原则）至T日的自然日天数
2、资产管理计划终止时
（1）到期终止
在资产管理计划终止日（T日）优先分配优先级的剩余本金和基准收益，剩余财产归次级所有，计算公式为：
T日优先级份额计划份额净值：
T日次级份额计划份额净值：
T日优先级份额分配的金额=
T日次级份额分配的金额=
其中：
MAX{A,B}为最大值函数，这里是指取A与B之间的最大值
R表示优先级份额的年基准收益率【7.5】%
T表示自资产管理计划成立日或前一分配基准日（孰后原则）至T日的自然日天数
TAV表示T日资产管理计划资产净值
表示T日优先级持有人所持有的优先级份额数量
表示T日优先级份额数量之和
表示T日次级持有人所持有的次级份额数量
表示T日次级份额数量之和
本资产管理计划终止前，未经优先级委托人同意，次级委托人不得提前分配收益。
（2）锁定期后的提前终止
本资产管理计划可以提前终止，但锁定期内不可提前终止。满锁定期后若次级委托人申请提前终止，需获得所有优先级委托人及管理人同意，且需以本计划额外向优先级委托人支付 30天收益作为提前终止的条件。收益以优先级份额参与本金金额为基数，按优先级份额预期收益率计算。
二十、报告义务
（一）资产管理合同生效公告
资产管理人应当在资产管理合同生效的次日在资产管理人网站上公告。
（二）运作期报告
1、资产管理人向资产委托人提供的报告种类、内容和提供时间
（1）年度报告
资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成计划年度报告并经托管人复核，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于每年结束之日起 45日内完成年度报告，并将年度报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后 45日内复核其中财务数据，并将复核结果书面通知资产管理人。资产管理合同生效不足 3个月以及资产管理合同终止的当年，资产管理人可以不编制当期年度报告。
（2）季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起 15个工作日内，编制完成计划季度报告并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于每季度结束之日起8个工作日内完成季度报告，并将季度报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后 7个工作日内复核其中财务数据，并将复核结果书面通知资产管理人。
资产管理合同生效不足2个月以及资产管理合同终止的当季度，资产管理人可以不编制当期季度报告。
（3）净值报告
资产管理人每周将经资产托管人复核的上周最后一个交易日的计划财产净值以各方认可的形式提交资产委托人。
（4）临时报告
资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询资产管理计划财产的投资运作、托管等情况。
发生本合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时，资产管理人、资产托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。
①投资经理发生变动。
②涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。
③资产管理人、资产托管人托管业务部门与本合同项下资产管理计划财产相关的行为受到监管部门的调查。
④资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
⑤法律法规和中国证监会规定的其他事项。上述向资产委托人提供的报告
中涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
2、向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同约定的方式进行。
（1）资产管理人网站《资产管理合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息将在资产管理人网站上披露，资产委托人可随
时查阅。
资产管理人网站：【http://www.phasset.com.cn】
（2）邮寄服务
资产管理人或代理销售机构向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息。资产委托人在开户合约书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人。
（3）传真或电子邮件如资产委托人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知资产委托人。
在存有代销机构的情况下，资产管理人将上述信息通知到代销机构，视为已通知到资产委托人。资产委托人有义务随时与代销机构保持联系，了解有关本计划的各项信息
（二）向监管机构提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
二十一、风险揭示
计划投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使计划资产面临潜在的风险。市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。
1、股票投资风险主要包括：
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
2、债券投资风险主要包括：
（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。
（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类
属债券价格变化的风险。
（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险。
（二）管理风险
在实际操作过程中，资产管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
（三）流动性风险
本资产管理计划投资的股票自持有之日起至少12个月（在特定情形下为 36个月）内不得转让，将导致流动性风险，且可能影响委托财产收益。此外，本资产管理计划平仓过程中可能因投资品种缺乏流动性导致平仓延迟完成，可能导致资产管理计划延迟结束的风险。
（四）信用风险
1、在资产管理计划财产投资运作中，如果资产管理人的信用研究水平不足，对信用产品的判断不准确，可能使资产管理计划财产承受信用风险所带来的损失。
2、本计划交易对手方发生交易违约，导致资产管理计划财产损失的风险。
3、补仓义务人或补足义务人的信用风险。补仓义务人或补足义务人在本计划存续期及本计划委托财产投资终止时承担根据本合同的约定履行补仓义务或者补足资金义务，如补仓义务人或者补足义务人未履行或没有能力履行本合同项下的补仓义务或者补足资金义务，则可能影响本计划资产委托人的本金和收益。
（五）股指期货投资风险（如有）
股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对期货的交易限制与规定会对计划投资期货的策略执行产生影响，从而对计划收益产生不利影响。
（六）特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
1、本计划所持有的股票存在法定或承诺的锁定期，由于锁定期、休市、停牌等因素导致股票无法变现，委托人可能面临不能如期收回本金和收益的风险。
2、优先级份额的特定风险
（1）流动性风险
除本协议明确约定情形外，本计划存续期内不接受优先级份额的退出，包括违约退出，资产委托人将不能退出而出现流动性风险。
（2）极端情形下的损失风险
本计划优先级份额业绩比较基准并非保证收益，在极端情况下，如果本计划在存续期内发生大幅度的投资亏损，优先级份额可能不能获得收益甚至可能面临本金受损的风险。
（3）补仓义务人/补足义务人违约风险
本计划优先级份额委托人完全知晓、充分理解并完全同意：尽管本计划有补仓机制和补足资金机制，但无法消除优先级份额委托财产本金亏损或无法取得业绩比较基准收益的风险，本计划优先级份额委托人应在充分了解下述风险并在确认自身可以承担下述风险的前提下参与本计划：
补仓义务人或者补足义务人未及时善意履行补仓义务或补足资金义务，或失去履行追加资金义务能力，或因法律变更，政府机关要求或不抗力等其他原因未能履行补仓义务或补足资金义务的，或补足金额不足以使资管计划净资产恢复至各期优先级份额的本金及业绩比较基准的总额或以上水平的，本计划优先级份额委托人存在委托财产本金亏损或无法取得业绩比较基准的风险。
3、次级份额的特定风险
（1）流动性风险
除本合同另有约定外，本计划存续期内不接受次级份额的退出，包括违约退出，资产委托人将不能退出而出现流动性风险。
（2）杠杆机制风险
本合同终止并清算后，清算后净资产在满足优先级份额的本金及收益分配后，方向次级份额持有人进行分配，因此，次级份额在可能获取放大的计划财产增值收益预期的同时，也将承担计划财产投资的全部亏损，极端情况下，次级份额可能遭受全部的投资损失。
（3）补仓义务人/补足义务人违约风险
本计划次级委托人完全知晓、充分理解并完全同意：尽管本计划有补仓机制和补足资金机制，但无法消除次级份额委托财产本金亏损或无法取得收益的风险，若补仓义务人未及时善意履行补仓义务，或失去履行追加资金义务能力，或因法律变更，政府机关要求或不抗力等其他原因未能履行补仓义务的，则本计划次级份额委托人面临份额净值调整为零，且无论补仓义务人此后是否履行补仓义务，次级份额净值都保持为零而不会恢复。次级委托人须无条件放弃任何形式的追索及抗辩（包括但不限于不得以显失公平为由主张撤销等），不得以任何理由向资产管理人追索或要求承担任何法律或经济责任和费用，同时不得因资产管理人依据本合同及相关交易合同作出的管理和处置行为而与资产管理人发生任何纠纷，资产管理人将不就上述管理和处置行为承担任何责任。
4、合规性风险
次级委托人对本计划投资的合规性负责：浙江康盛股份有限公司代表第一期员工持股计划成为本资产管理计划的次级委托人，且本计划根据员工持股管理委员会代表的投资建议进行交易，次级委托人对本计划投资的合规性负责，若康盛股份利用本计划进行内幕交易和市场操纵等证券欺诈行为，可能导致本计划受到监管机构处罚，甚至委托财产全部或者部分损失。
（七）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。
管理人依照合同约定执行强制减仓或止损过程中的变现时间及变现价格不做任何承诺及保证，可能出现由于变现操作成本、供求关系等因素导致变现后的净值远低于平仓止损线的风险，净值以实际变现为准。
（七）投资建议方的风险
本计划全体委托人指定员工持股计划管理委员会代表向本计划提供投资建
议，资产管理人将在符合法律法规及本合同有关约定的前提下，采纳其投资建议进行投资操作，因此本计划投资结果主要依赖其专业研究能力，以及对市场、上市公司基本面的深入研究进行投资，持续优化组合配置，以控制特定风险。管理人不能保证其投资建议准确得当，该等投资建议可能导致本计划委托财产全部或部分损失。
（八）未能及时通知补仓及平仓的风险
当资产管理计划计划份额参考净值触及或低于预警线、止损线时，由于处于非交易时间、不可抗力、股票的停牌、涨跌停板限制或股票价格波动异常以及系统故障（包括但不限于估值系统故障）等本计划资产管理人无法控制的因素而导致无法按预先设定的预警线、止损线通知补仓义务人追加资金，导致无法触发预警线或止损线时进行减仓或平仓操作，由此可能导致投资者承受较大的损失，该等损失由委托财产承担，资产管理人不承担任何责任。
（九）平仓风险
本资产管理计划设定止损线，本计划投资的股票解禁后的任一交易日收盘后，本计划T日收盘后的计划份额参考净值小于或等于止损线，由于补仓义务人未能按合同约定及时足额追加资金，除该情形发生在非日内交易时间，或者因不可抗力、系统故障（包括但不限于估值系统故障）等非本计划管理人所能控制的原因，本计划管理人自T+1日9：30起开始对账户持有的全部资产进行变现操作（含现金类金融产品），该平仓操作不可逆，直至所有持仓资产完成变现为止，可能带来资产管理计划的平仓风险。
在本计划存续期内任何一个交易日（T日）收盘后，份额净值不高于补仓预警线但高于止损线的，资产管理人在T+1日15：00前以本协议约定方式通知补仓义务人，提示其履行补仓义务（追加资金）。如补仓义务人履行补仓义务后，使得 T日资产管理计划的份额参考净值不低于1.000，但仍存在T+1日的份额参考净值低于预警线或止损线的可能，届时管理人将根据本合同约定进行操作。
（十）其他风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致计划资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致资产委托人利益受损。
二十二、资产管理合同的变更、终止
（一）全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，但下列资产管理人有权单独变更合同内容的情形除外：
1、投资经理的变更。
2、资产管理计划认购、参与、退出的时间、业务规则等变更。
其他对资产委托人利益无实质性不利影响情形的变更，或法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的，资产管理人可与资产托管人协商后修改资产管理合同，并由资产管理人按照本合同的约定向资产委托人披露变更的具体内容。
（二）资产管理合同需要展期的：
█A、资产管理人应当在资产管理合同期限届满 2个月前，按照资产管理合同约定的方式取得资产托管人和优先和劣后资产委托人一致同意。资产管理合同展期的，资产管理人应当按照资产管理合同约定的方式通知资产委托人，并对不同意展期的资产委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。
□B、资产管理合同期限届满时自动延期【12】个月。资产管理人有权取消自动延期，并在资产管理合同期限届满1个月前，在资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务。
（三）对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
（四）资产管理合同终止的情形包括下列事项：
1、资产管理合同存续期限届满而未延期的。
2、资产管理合同的委托人少于2人的。
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的。
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
6、经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止，全体资产委托人提前【10】个工作日书面通知资产管理人和资产托管人终止本合同，且资
产管理人和资产托管人收到通知后【2】个工作日内无书面提出异议的。
7、标的股票的员工持股计划提前结束的；
8、法律法规和本合同规定的其他情形。
二十三、清算程序
（一）清算组的成立及职责
本合同终止事由发生之日起 30个工作日内，由资产管理人及资产托管人组织成立资产管理计划财产清算小组。负责计划的保管、清理、估价、变现和分配等相关事宜，也可以依法进行必要的民事活动。双方具体职责如下：
1、资产管理人
（1）资产变现；
（2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款指令；
（3）出具会计报表；
（4）清算期间的会计核算；
（5）编制清算报告并签章；
（6）配合资产托管人账户注销工作；
（7）向资产委托人发布清算通知、清算报告；
（8）将计划财产清算报告报中国证券投资基金业协会备案；
（9）履行与资产管理人义务相关的其他职责。
2、资产托管人
（1）清算期间的财产保管；
（2）出具进入清算环节的计划财产清单；
（3）复核资产管理人划款指令，进行资金划付；
（4）计划财产资金、证券等账户的注销；
（5）清算期间发生资金变动的当日，提供日终资金调节表；
（6）复核资产管理人出具的会计报表；
（7）复核资产管理人出具的清算报告并签章；
（8）履行与资产托管人义务相关的其他职责。
（二）资产核对与变现
1、合同终止日起 2个工作日内，资产托管人向资产管理人出具合同终止前最后一个自然日财产清单，列示计划财产的证券余额和资金余额；
2、合同终止日起 2个工作日内，资产管理人向资产托管人出具合同终止前最后一个自然日计划财产资产负债表和计划存续期的利润表，资产托管人自收到后1个工作日内进行复核确认；
3、合同终止日后，计划财产不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，计划财产仍持有可流通非现金资产的，在合同终止日起2个交易日内由资产管理人进行强制变现处理；计划财产持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易的证券等，自限制条件解除日起（含解除当日）2个交易日内完成变现。对该部分暂时不能变现的资产，资产管理人与资产托管人在该部分资产完成变现时，仍按本合同中规定的费率，以其实际变现所得为基数，一次性计提期间的管理费、托管费等各项费用。本计划如发生二次清算的，清算期间管理费、托管费仍然计提。资产委托人应接受上述由于资产变现产生的收益或损失。
（三）清理计划财产债权、债务
1、计划财产债权主要包括银行存款、截至清算结束日的银行存款利息、结算保证金、备付金及备付金利息等，于相应账户注销时结清，证券登记结算机构另有规定的以相关规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。
2、计划财产债务主要包括计划财产应付管理费、托管费、银行间账户维护费、券商佣金、证券变现交易费用、银行汇划费用、销户费用等等。除交易所、登记结算机构等自动扣缴的费用外，所有清偿由资产管理人、资产托管人核对无误后，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，由资产托管人复核后办理支付。
计划财产债务清偿应于合同终止后3个工作日内完成。对财产支付过程中产生的银行汇划费用，资产管理人和资产托管人应进行匡算并在计划财产中预提。
3、管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于最后一个计提日的费用则以当日资产净值为基数在当日计提。
（四）清算报告
资产管理人和资产托管人应在合同终止后 5个工作日内完成计划财产的清理、确认、评估和变现等事宜，并出具清算报告和剩余财产的分配方案。如遇上
述特殊情况，则应在计划财产全部变现后3个工作日内完成。
（五）支付清算财产
自计划的清算报告报中国证券投资基金业协会备案，并告知资产委托人后的下一个工作日，按清算完成后计划财产的资产负债情况及双方确认的剩余财产的分配方案，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付清算财产，具体安排如下：
1、资产托管人匡算合同终止日的下月及下季度需调整的支付的结算备付金、结算保证金及截至计划财产支付日前一日的相关银行存款账户利息，按照资产托管人和中登公司规定的利率计息，并由资产管理人进行复核；
2、资产管理人将按复核的结果，向计划财产垫付结算备付金、结算保证金及截至计划财产支付日前一日的相关银行存款账户利息；
3、资产托管人依据清算报告及剩余财产的分配方案向注册登记机构支付清算款。
（六）账户销户
1、计划财产账户销户计划财产的证券资产完成变现后，资产托管人按规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。
2、支付垫付资金对于在结算备付金账户、结算保证金账户中剩余财产按照中登公司相关政策执行，最长于合同终止后2个季度可以完成清理。结算备付金账户和结算保证金账户利息以中登公司实际支付为准。资产托管人资金账户利息于该计划所有资金往来业务结束日结清。相关利息结清后，资产托管人应向资产管理人提供书面确认数据，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后将结算公司支付的结算备付金、结算保证金以及中登公司实际支付的利息、资产托管人资金账户利息划付到资产管理人指定帐户，并注销该计划财产的资金账户。对资金划付过程中产生的银行汇划费用，资产管理人和资产托管人应进行匡算并在支付款项中扣除。
二十四、违约责任
（一）当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际
情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人应当免责：
1、资产管理人及和/或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。
2、在没有故意或重大过失的情况下，资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
3、资产托管人对因所引用的证券经纪商及其他中介机构提供的信息的真实性、准确性和完整性存在瑕疵所引起的损失不承担任何责任。
4、不可抗力。
（二）资产委托人主动要求退出资产管理计划的，属于违约退出。
（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。
（五）本计划托管人仅承担本合同约定的相关责任及义务，管理人不得对托管人所承担的责任进行虚假宣传，更不得以托管人名义或利用托管人商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。
二十五、法律适用和争议的处理
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规），并按其解释。
各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，应提交【华南】国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为【深圳】，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
二十六、资产管理合同的效力
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签章或盖章之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签章或授权的代理人签章、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签章之日起成立。本合同于资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同有效期为：
□A、无固定期限。
█B、【24】个月,到期可申请展期【12】个月。
二十七、其他事项
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同仅作为“浙江康盛股份有限公司员工持股计划”项目提交董事会、股东大会审议及上报相关监管机构的申请材料，并不代表各方已实际按照本文件建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以当事各方后续签订的《鹏华资产-康盛成长共享 1号专项资产管理计划资产管理合同》正式文本及相关法律文本为准。
本合同如采用套印形式进行印刷，资产管理人作为印刷管理人，应要求印刷厂严格按照经资产托管人和资产管理人最终签署的资产管理合同样版进行批量印刷。按合同样版的内容及印模印刷的合同视为经资产管理人和资产托管人有效签署的合同。如正式印刷的合同与样版不一致，资产管理人将承担因此所产生的全部责任，并赔偿因此给资产托管人所造成的损失。
本合同一式肆份，资产管理人执壹份，资产委托人执壹份，资产托管人执两份，每份具有同等的法律效力。
（本页无正文，为鹏华资产-康盛成长共享1号专项资产管理计划资产管理合同签署页。）
资产委托人：浙江康盛股份有限公司
自然人（签字）： 或法人或其他组织（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：陈汉康
签署日期：2015年10月9日
资产管理人：鹏华资产管理（深圳）有限公司
法定代表人或授权代理人：金智勇
签署日期：2015年10月9日
资产托管人：中国民生银行股份有限公司
负责人或授权代表：杨春萍
签署日期：2015年10月9日