证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号：2014-036
深圳新宙邦科技股份有限公司
关于新增自有资金人民币 5,000万元理财额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2012年10月23日深圳新宙邦股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议审议通过了《关于利用公司闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》，公司董事会同意使用不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行低风险理财，投资期限为一年。
2013年1月15日，公司第二届董事会第十二次会审议通过了《关于新增自有资金人民币 5000万元理财额度的议案》，决定在不影响公司正常经营的情况下，追加闲置自有资金理财额度人民币 5,000万元，追加后，公司使用自有资金理财额度为人民币 15,000万元，投资期限为一年。2014年 1月 6日，公司第二届董事会第十九次会审议通过了《关于对闲置自有资金理财额度续期的方案》，在提高公司资金使用效率、保证正常生产经营不受影响和风险可控的前提下，公司决定对自有资金人民币15,000万元理财额度续期一年（详见2012-029号、2013-004号、2014-003号公告）。
为提高公司闲置自有资金使用效率，增加公司资金收益，2014年 6月 28日召开的公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于新增自有资金人民币 5,000万元理财额度的议案》。在保证日常经营性资金需求和资金安全的前提下，公司董事会同意在原有自有资金理财额度 15,000万元基础上追加人民币 5,000万元，追加后，公司使用自有资金理财额度为人民币20,000万元。
现将有关事项公告如下：
一、公司理财产品的购买情况
截止本公告日，公司在原有额度内购买理财产品情况详细如下：
单位：人民币万元
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|序号|交易银行|理财产品名称|金额|购买日期|到期日期|产品类型|参考年化收益率|对应年化收益率的投资收益|是否存在关联关系|
|1|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行利多多公司理财计划2014年HH020期|450.00|2014-1-16|2014-7-17|保本型|5.50%|12.34|否|
|2|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行利多多公司理财计划2014年HH035期|3,000.00|2014-2-13|2014-8-14|保本型|5.50%|82.27|否|
|3|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行利多多公司理财计划2014年HH044期|2,000.00|2014-2-27|2014-8-28|保本型|5.40%|53.85|否|
|4|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号|400.00|2014-3-31|2014-9-28|保本型|5.40%|10.65|否|
|5|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号|2,200.00|2014-4-1|2014-9-28|保本型|5.40%|58.59|否|
|6|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多E路发A款|2,950.00|2014-5-15|2014-7-22|保本型|5.25%|28.85|否|
|7|上海浦东发展银行深圳华侨城支行|上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车3 号|4,000.00|2014-6-26|2014-9-24|保本型|4.80%|47.34|否|
|8|合计||15,000|||||293.89||

二、投资概况
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，在保证正常生产经营不受影响和风险可控的前提下，利用闲置自有资金进行低风险的短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度
根据公司目前的资金状况，投资总额不超过人民币 20,000万元，且购买单个理财产
品金额不超过8,000万元，在上述额度内资金可以滚动使用。
此次投资品种为银行一年以内保本型理财产品，投资品种不得涉及证券投资，和以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险银行理财产品。
4、资金来源
公司用于短期银行理财产品投资的资金为公司闲置自有资金，资金来源合法合规。公司承诺不使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。
5、投资期限
通过董事会决议之日起一年内有效（以买入理财产品时点计算），期满后管理层可根据公司资金使用状况决定顺延一年。
6、决策程序
本次追加自有资金理财额度事项在董事会审议权限范围以内，无须提交股东大会审议。
7、信息披露
公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的额度、期限、收益等。
8、其它事项
公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
三、投资风险及风险控制措施
1、风险分析
进行短期理财产品投资主要面临的风险有：
（1）投资风险。尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）资金存放与使用风险；
（3）相关人员操作和道德风险。
（1）针对投资风险，拟采取措施如下：
公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。财务中心应实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司审计部、公司总裁及董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。
（2）针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
①建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；
②财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全；
③资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
（3）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
①实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独立；
②公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息；
③公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。
（4）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司的影响
1、公司本次增加自有资金理财额度投资短期理财产品是在满足公司经营性资金需求的前提下实施的，不会对公司日常经营资金支付造成影响，亦不会对公司主营业务的正常发展构成不利影响。
用闲置资金，提高资金使用效率和短期资金收益水平，提升公司资产盈利能力，为公司股东谋取更多投资回报
五、独立董事意见
独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，且公司在过去十二个月内未使用募集资金补充流动资金。在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司新增自有资金人民币5,000万元理财额度，使用总额度不超过20,000万元的自有资金购买银行低风险理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规。我们一致同意公司新增自有资金人民币5,000万元理财额度的事项。
六、监事会意见
公司监事会认为：公司本次决定追加闲置自有资金理财额度人民币5,000万元事项，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。事项决策和审议程序合法、合规。我们一致同意公司新增自有资金人民币5,000万元理财额度的事项。
七、备查文件
1、《第三届董事会第二次会议决议》；
2、《第三届监事会第二次会议决议》；
3、《独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会
二〇一四年六月三十日