西宁特殊钢股份有限公司
二〇一八年第一次临时股东大会
会议资料
二〇一八年一月二十六日
会议议程
时间：2018年 1月 26日 15:00
地点：公司办公楼 101会议室
主持人：董事长郭海荣
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|会序|议题|预案执行人||
|1|介绍到会股东情况|董事长|郭海荣|
|2|《关于修改<公司章程>的议案》|董 秘|熊 俊|
|3|《公司关于 2018 年上半年对外担保计划暨关联交易的议案》|||
|4|与会股东划票表决|到会股东及股东代表||
|5|宣读股东会决议|董 秘|熊 俊|

议案一：
西宁特殊钢股份有限公司
关于修改《公司章程》的议案
各位股东：
受董事会委托，下面作《公司关于修改<公司章程>的议案》，请各位股东审议。
西宁特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步维护中小股东权益、完善公司治理体系，根据《公司法》及相关法律法规的规定，拟对《公司章程》相关条款进行修改，具体如下：
将：“第一百二十八条董事候选人由持有公司百分之十以上(含百分之十)的有表决权股份的股东(或代理人)提名或联合提名。公司各发起人及上届董事会可以提名董事候选人。”
修改为：“第一百二十八条董事候选人由持有公司百分之三以上(含百分之三)的有表决权股份的股东(或代理人)提名或联合提名。公司各发起人及上届董事会可以提名董事候选人。”请各位股东及股东代表审议。
2018年 1月 26日
议案二：
西宁特殊钢股份有限公司关于 2018年
上半年对外担保计划暨关联交易的议案
各位股东：
受董事会委托，下面作《公司上半年对外担保计划暨关联交易的议案》，请各位股东审议。
为了为进一步扩大本公司的融资能力，更好地解决公司生产经营和发展中的资金需求问题，同时支持部分子公司及关联方生产经营的持续、稳健发展，满足其融资需求，经公司七届二十一次董事会审议通过，同意公司 2018年上半年对外提供担保 91,500万元人民币。
2018年上半年公司计划对外担保额度为 91,500万元，其中属于以往提供担保到期继续办理的额度为 61,500万元，新增担保计划 30,000万元。截止目前，公司董事会同意对外提供担保累计总额度为196,000万元，实际发生额为121,234.02万元，占公司 2016年度经审计净资产的42.19%。
本次担保计划涉及被担保单位共计 4家，其中江仓能源为本公司控股子公司，肃北博伦、哈密博伦为本公司关联法人，西矿集团与本公司不存在关联关系。
一、被担保人基本情况
本次担保计划涉及被担保单位共计4家，其中江仓能源为本公司控股子公司，肃北博伦、哈密博伦为本公司关联法人，西
矿集团与本公司不存在关联关系。
（一）江仓能源
1.基本情况
注册资本：人民币24,000.00万元
成立日期：2004年3月12日
法定代表人：杨忠
注册地点：西宁市城北区柴达木路110号
经营范围：煤炭销售；炼焦发电、售电；煤化工产品及副产品生产；焦炭、化工产品及副产品（不含危险化学品）、五金、电器设备、机械设备、备品备件，原燃材料、辅助材料、金属材料销售；来料加工；科技咨询、服务；普通货物运输（凭许可证经营）；汽车租赁、场地及房屋租赁。
2.最近一年又一期主要财务指标
经瑞华会计师事务所审计并出具“瑞华审字〔2017〕48050036号”审计报告，截止2016年12月31日，江仓能源资产总额为334,576.52万元，负债总额251,032.98万元，净资产83,543.54万元；2016年度营业收入55,423.88万元，净利润751.07万元。
截止2017年9月30日，江仓能源资产总额为346,349.96万元，负债总额260,824.64万元，净资产85,525.32万元；2017年1--9月营业收入64,094.34万元，净利润1,999.22万元。
（二）肃北博伦
1.基本情况
注册资本：人民币9,243万元
成立日期：2003年12月1日
法定代表人：于斌
注册地点：甘肃省酒泉市肃北蒙古族自治县七角井矿区
经营范围：铁矿和钒矿开采、加工、销售、矿山技术服务、矿产品经营、矿山设备、配件及机电产品经营（不包括小轿车）。
2.最近一年又一期主要财务指标
经瑞华会计师事务所审计并出具“瑞华专审字〔2017〕48050007号”审计报告，截止2016年12月31日，肃北博伦资产总额为350,796.17万元，负债总额292,577.30万元，净资产58,218.87万元；2016年度营业收入34,974.87万元，净利润-10,656.72万元。
截止2017年9月30日，肃北博伦资产总额为347,618.90万元，负债总额294,088.92万元，净资产53,529.98万元；2017年1--9月营业收入32,190.99万元，净利润-4,638.11万元。
3.本公司与肃北博伦的关联关系
本公司与肃北博伦均为西钢集团实际控制子公司，其中西钢集团持有本公司35.37%股权，持有肃北博伦70%股权。
西宁特殊钢集团有限责任公司
35.37% 70%
西宁特殊钢股份有限公司 肃北县博伦矿业开发有限责任公司
（三）哈密博伦
1.基本情况
注册资本：人民币14,000万元
成立日期：2004年9月29日
法定代表人：于斌
注册地点：新疆哈密地区哈密市天山北路
经营范围：铁矿的开发与销售；机械设备、五金交电的销售；科技咨询服务；矿产品的销售。
2.最近一年又一期主要财务指标
经瑞华会计师事务所审计并出具“瑞华专审字〔2017〕48050008号”审计报告，截止2016年12月31日，哈密博伦资产总额为85,076.98万元，负债总额64,613.65万元，净资产20,463.33万元；2016年度营业收入6,310.92万元，净利润-3,557.47万元。
截止2017年9月30日，哈密博伦资产总额为85,661.47万元，负债总额66,953.95万元，净资产18,707.52万元；2017年1--9月营业收入8,863.75万元，净利润-1,715.74万元。
3.本公司与哈密博伦的关联关系
本公司与哈密博伦均为西钢集团实际控制子公司，其中西钢集团持有本公司35.37%股权，持有哈密博伦100%股权。
西宁特殊钢集团有限责任公司
35.37% 100%
西宁特殊钢股份有限公司 哈密博伦矿业开发有限责任公司
（四）西矿集团
1.基本情况
注册资本：人民币160,000万元
成立日期：2000年5月8日
法定代表人：张永利
注册地点：西宁市五四大街56号
经营范围：投资和经营矿产资源及能源项目（国家法律法规所禁止的除外，涉及资质证和许可证经营的除外）；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品；经营进出口代理业务；商品贸易（涉及许可证经营的除外）。
2.最近一年又一期主要财务指标
经大信会计师事务所审计并出具“大信审字〔2017〕第1-01396号”审计报告，截止2016年12月31日，西矿集团资产总额为4,822,761.57万元，负债总额3,439,190.43万元，净资产1,383,571.14万元；2016年度营业收入3,555,080万元，净利润17,882.98万元。
截止2017年9月30日，西矿集团资产总额为4,949,740.09万元，负债总额3,439,323.34万元，净资产1,510,416.75万元；
2017年1--9月营业收入2,816,928.16万元，净利润62,573.88万元。
3.本公司与西矿集团不存在任何关联关系。
二、担保主要内容
公司拟对2018年上半年对外担保作出计划，具体情况如下：
（一）担保方式：包括但不限于抵押担保、保证担保等。
（二）担保金额：91,500万元(含担保到期续办的额度)，具体如下：
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|被担保人|担保金额|
|江仓能源|8,000万元|
|肃北博伦|43,500万元|
|哈密博伦|10,000万元|
|西矿集团|30,000万元|
|合计|91,500万元|

（三）担保期限及相关授权
本次对外提供担保计划的期间为2018年上半年，每项担保的具体期限以担保合同为准；
授权董事会或经营管理层在股东大会核定的担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东大会审议（如有新增或变更的情况除外），并将根据担保的实施情况，在定期报告中进行披露；
本次计划担保事项尚需银行和相关金融机构审核同意，在相关协议签署前，授权公司经营班子根据金融机构的要求在担保的额度范围内调整担保方式并签署担保文件；
在担保计划范围内，被担保方的担保额度可调剂给其他控股子公司使用。
（四）担保事项的审批程序
本次对外担保事项已经公司七届二十一次董事会审议通过，尚需提交公司2018年第一次临时股东大会审议批准后方可
实施。
三、董事会意见
公司董事会认为被担保方资产权属清晰，经营状况较好，偿债能力较强，且公司对其日常经营活动及决策能够有效掌握，财务风险处于可控范围之内。对其提供担保有利于被担保方生产经营的顺利开展，具有充分的必要性。董事会同意公司2018年上半年对外担保计划。
四、独立董事意见
（一）公司2018年上半年对外担保计划的制定和实施是为了确保公司、子公司及关联方生产经营的持续、稳健发展，满足其融资需求。根据公司目前的经营情况和未来的经营计划，各被担保公司有完善的还款计划且有能力偿还各自借款。
（二）公司承担的担保风险可控，没有损害公司股东、特别是中小股东的利益。
（三）公司建立了较为完善的对外担保风险防范制度，对外担保严格按规定履行审批程序，且公司内部由计划财务部、法律事务部、董事会秘书部三个部门相互监督，保证担保行为的规范。
（四）公司独立董事认为本次关联担保符合法律法规的规定，符合公司经营发展的要求，是可行的，关联董事在董事会上履行了回避表决义务，本次关联担保遵循了公平、公正、公开的原则，维护了全体股东，包括非关联股东和中小股东的利益。
根据《公司章程》相关规定，本次担保授权超出董事会权限范围，尚需提交公司股东大会审议通过。
五、对外担保暨关联交易履行的程序
（一）本次交易已履行的程序
本次交易已经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过。上述对外担保暨关联交易议案在提交公司董事会审议前已经获得公司独立董事的事前认可；董事会审议对外担保暨关联交易议案时，本次交易的关联董事回避了表决，独立董事均已发表了同意上述对外担保暨关联交易的独立意见。
公司审计委员会已对本次对外担保暨关联交易进行了审核，认为本项对外担保暨关联交易遵循了公平、合理的定价原则，交易价格以资产评估价格为依据，不存在损害公司或股东利益的情形。
（二）本次交易尚需履行的程序
本次交易尚需公司股东大会审议通过。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保数量
截止目前，公司董事会同意对外提供担保累计总额度为 196,000万元，实际发生额为 121,234.02万元，占公司 2016年度经审计净资产的42.19%。
预计至 2018年 6月 30日，公司累计对外担保额度为 226,000万元，实际发生额取决于被担保方与银行等金融机构的借款事项是否实施。
除此之外无其它对外担保事项，也无逾期对外担保。
请各位股东及股东代表审议。