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证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2018-003五矿稀土股份有限公司
关于公司实际控制人、控股股东
变更避免同业竞争承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
五矿稀土股份有限公司（下称“公司”或“五矿稀土”）于 2018年 1月 5日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司实际控制人、控股股东变更避免同业竞争承诺的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，现就前述事宜公告如下：
一、原承诺的背景、具体内容及截至目前的履行情况
（一）背景及具体内容
围绕公司 2012年实施的重大资产重组相关工作，同时为避免中国五矿集团有限公司（原中国五矿集团公司，下称“中国五矿”）以及其所控制的其他企业可能与五矿稀土（原山西关铝股份有限公司）产生的同业竞争问题，中国五矿与五矿稀土集团有限公司（下称“五矿稀土集团”）分别于2012年8月15日、2012年8月22日出具了《关于避免与山西关铝股份有限公司同业竞争的承诺函》，具体为：
本次重大资产重组完成后，对于本公司及本公司所控制的其他企业与重组后的关铝股份从事相同或相似业务的情况，本公司承诺将在本次重大资产重组完成后的三至五年左右，在操作符合法律法规、法定程序的前提下，通过股权并购、资产重组、业务重组或放弃控制权等方式进行解决，避免同业竞争。
在作为关铝股份的实际控制人/主要股东期间，本公司及本公司所控制的其他企业不会在现有业务以外新增与关铝股份及其控股子公司主营业务形成竞争
的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与关铝股份及其控股子公司主营业务形成竞争的业务。
在作为关铝股份的实际控制人/主要股东期间，如本公司及本公司所控制的其他企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与关铝股份主营业务形成竞争，则本公司及本公司所控制的其他企业将立即通知关铝股份，在征得第三方允诺后，在同等条件下尽最大努力将该商业机会给予关铝股份优先选择权。
本承诺函在关铝股份合法有效存续且本公司作为关铝股份实际控制人/主要股东期间持续有效。
（二）避免同业竞争承诺履行情况及现状
公司实际控制人及相关方作出解决同业竞争承诺时，广州建丰五矿稀土有限公司（下称“广州建丰”）、江西钨业集团有限公司（下称“江钨集团”）下属定南县南方稀土有限责任公司（下称“定南南方”）及寻乌南方稀土有限责任公司（下称“寻乌南方”）、寻乌县新舟稀土冶炼（厂）有限公司（下称“寻乌新舟”）、五矿江华瑶族自治县兴华稀土新材料有限公司（下称“兴华稀土”）均为稀土分离企业，与公司存在同业竞争关系。
2014年，公司以现金方式收购了广州建丰75%股权，消除了与广州建丰的同业竞争关系。
2015年，中国五矿将间接持有的江钨集团51%股权协议转让给江西省省属国有企业资产经营（控股）有限公司，不再持有江钨集团的股权，从而消除了公司与江钨集团所属定南南方、寻乌南方的同业竞争关系。
目前，构成同业竞争的稀土冶炼分离资产仅有寻乌新舟和兴华稀土。寻乌新舟已停产7年，现阶段正在实施清算关闭工作；兴华稀土未建成投产，且尚不具备开工生产条件，均不构成与五矿稀土的实质性同业竞争。
二、变更及完善承诺的原因
目前，寻乌新舟清算关闭工作仍在进一步开展；兴华稀土未建成投产且尚不具备开工生产条件，不具备注入上市公司的条件。鉴于上述情况，同时考虑我国六大稀土集团的产业政策要求，依据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定，中国五矿与五
矿稀土集团拟变更并完善原避免与公司同业竞争的承诺。
三、变更及完善后的承诺内容
鉴于上述情况，中国五矿与五矿稀土集团拟将避免与公司同业竞争的承诺变更完善如下：
对于目前与五矿稀土存在同业竞争的寻乌县新舟稀土冶炼（厂）有限公司，中国五矿和五矿稀土集团承诺将持续推动该公司清算关闭工作并确保其不再开展稀土分离业务。
对于目前与五矿稀土存在同业竞争的五矿江华瑶族自治县兴华稀土新材料有限公司，中国五矿承诺如该公司连续两年归属于母公司的扣除非经常性损益后的净利润为正（以经审计确定的数值为准）且满足上市条件时，在同等条件下优先将其注入上市公司，并在满足上述条件之日起一年之内启动资产注入程序。如上述方案经上市公司董事会和/或股东大会审议后未获得批准，将对其进行托管给上市公司、对外出售、减持至控股水平以下或者关闭等方式自行解决其与上市公司的同业竞争问题。
此外，中国五矿和五矿稀土集团承诺，在作为五矿稀土的实际控制人/控股股东期间，如本公司及本公司所控制的其他企业未来从第三方获得的控股并购机会实施后与五矿稀土主营业务形成竞争，在征得第三方允诺后，在符合稀土行业准入条件和政策的前提下，将尽最大努力将该控股并购机会给予五矿稀土优先选择权。
本承诺函在五矿稀土合法有效存续且中国五矿作为五矿稀土实际控制人、五矿稀土集团作为五矿稀土控股股东期间持续有效。
四、变更及完善承诺履行的程序
公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于公司实际控制人、控股股东变更避免同业竞争承诺的议案》，关联董事均回避表决；公司独立董事对变更避免同业竞争承诺事项发表了独立意见；公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公司实际控制人、控股股东变更避免同业竞争承诺的议案》，并发表了审核意见，关联监事均回避表决。本议案尚需提交公司 2018年第一次临时股东大会审议，关联股东需回避表决。
五、查备文件
1、公司第七届董事会第七次会议决议；
2、独立董事关于公司实际控制人、控股股东变更避免同业竞争承诺的独立意见；
3、公司第七届监事会第七次会议决议；
4、中国五矿集团公司关于避免与五矿稀土股份有限公司同业竞争的承诺函；
5、五矿稀土集团有限公司关于避免与五矿稀土股份有限公司同业竞争的承诺函。
特此公告。
五矿稀土股份有限公司董事会
二○一八年一月五日
第五届董事会第六次会议独立董事意见上海延华智能科技（集团）股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第六次会议
相关事项发表的独立意见
作为上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》、《上海延华智能科技（集团）股份有限公司董事会议事规则》和《上海延华智能科技（集团）股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规和规范性文件的有关规定，对公司第五届董事会第六次会议相关议案发表独立意见：
一、《关于会计政策变更的议案》的独立意见
公司本次会计政策变更是公司根据财政部新修订发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会[2017]14号）的相关规定进行合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》关于会计政策及会计估计变更的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
本次会计政策变更的决策程序符合相关法律及《公司章程》的规定，因此，我们同意公司本次会计政策变更事宜。
第五届董事会第六次会议独立董事意见独立董事：
常晖 洪芳芳 魏美钟
证券代码：000953 证券简称：*ST河化 公告编号：2018-001广西河池化工股份有限公司
2017年年度业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
2、预计的经营业绩：亏损√扭亏为盈同向上升同向下降
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：约2,600万元—3,200万元|亏损 14,176.06万元|
|基本每股收益|盈利：约0.0884元—0.1088元|亏损0.4821元|

3、预计的期末净资产
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|项 目|本会计年度|上年同期|
|归属于母公司所有者权益|1,950万元—2,600万元|-8,909.82万元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、2017年，经河池市政府研究决定，同意免除河池市财政局对我公司享有的债权本金及利息共计 5,000万元。
2、2017年，公司与部分债权人达成债务重组协议，获得债务重组利得 1,555.22万元。
3、公司于 2017年收到河池市财政给予公司 5,000万元的经营性财政补贴。
4、公司于 2017年收到银亿集团有限公司无偿赠与现金 8,000万元。
上述 1-3项事项全部计入当期损益，第 4事项计入所有者权益(资本公
证券代码：000953 证券简称：*ST河化 公告编号：2018-001积)。具体金额尚需审计机构审计确认。
四、其他相关说明
1、公司董事会将密切关注公司经营情况，如 2017年年度业绩与本业绩预告公告预计业绩发生较大幅度偏离，公司董事会将根据相关规定及时披露业绩预告修正公告。
2、本次业绩预告数据为公司财务部门的初步测算，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2017年年报为准。
3、公司 2015年度、2016年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，且 2016年度经审计的净资产为负值，公司股票已被深圳证券交易所实施退市风险警示。如果公司 2017年度经审计的净利润或净资产仍为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，自公司 2017年年度报告披露日起，公司股票将被深圳证券交易所实施停牌，深圳证券交易所将在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定；如果公司 2017年度经审计的净利润以及净资产为正数，且不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其他风险警示的情况，公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示。该申请尚须深圳证券交易所核准，敬请广大投资者注意投资风险。
4、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
特此公告。
广西河池化工股份有限公司董事会 2018年 1月 25日
证券代码：002600 证券简称：江粉磁材 公告编号：2016-035广东江粉磁材股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东江粉磁材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2016年4月21日以现场会议方式召开。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席钟彩娴女士召集并主持，全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
1、审议通过《2015年度监事会工作报告》，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
2、审议通过《2015年年度报告全文及其摘要》，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。
经审核，监事会认为公司2015年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、公司章程等相关制度的规定；公司2015年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2015年度的经营业绩与财务状况等事项；在监事会提出本意见前，未发现参与公司2015年度报告及其摘要编制与审议人员存在违反保密规定的行为。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
3、审议通过《2015年度财务决算报告》，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
度股东大会审议。
经审计，2015年末，归属于母公司所有者的未分配利润数为117,636,245.79元，即，可供上市公司股东分配利润为117,636,245.79元。
基于公司发展计划，公司2015年度不派发现金红利、不送红股、也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转至以后使用。
公司董事会对本次不进行利润分配作了专项说明并公告，详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
监事会认为：基于考虑公司2016年的整体发展规划，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司董事会拟定的2015年度不进行利润分配的方案，从程序上和内容上符合《公司章程》等公司的制度和相关法律法规的要求，不存在损害投资者利益的情况。同意将本方案提请公司2015年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
5、审议通过《2016年度财务预算计划》，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
6、审议通过《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
7、审议通过《关于2015年度内部控制的自我评价报告》。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
经认真审核，监事会成员一致认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《关于2015年度内部控制的自我评价报告》能够客观地反映公司的内部控制状况。
8、审议通过《2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬预案》，并同意将该议案提交公司2015年度股东大会审议。
表决结果：有效表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
备查文件：
公司第三届监事会第八次会议决议。
广东江粉磁材股份有限公司监事会二〇一六年四月二十一日
股票代码：000564 股票简称：西安民生 公告编号：2016-098
西安民生集团股份有限公司
2016年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形；
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
㈠会议召开情况
1.召开时间：
(1)现场会议召开时间：2016年12月30日下午2:30
(2)网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年12月30日9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2016年 12月 29日15:00至12月30日15:00期间的任意时间。
2.召开地点：西安民生集团股份有限公司八楼会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票相结合
4.召集人：西安民生集团股份有限公司董事会
5.主持人：董事长姜杰
6.会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
㈡会议出席情况
1.股东出席情况
公司股份总数：6,007,828,231股，有表决权股份总数为4,955,358,261股（公司 2016年重大资产重组非公开发行股份的交易对方海航投资控股有限公司、海航实业集团有限公司、海航资本集团有限公司、北京海旅盛域股权投资中心（有限合伙）、上海轩创投资管理有限公司放弃本次交易所获公司股份的表决权、提名权、提案权等涉及公司经营管理的相关权利，涉及放弃表决权股份共 1,052,469,970股）。
总体出席情况：出席本次股东大会的股东和股东代理人共 35人，代表股份4,439,356,223股，占公司总股份的73.89%，占公司有表决权股份总数的89.59%。
现场出席情况：出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表共 31人，代表股份4,405,088,538股，占公司总股份的73.32%，占公司有表决权股份总数的88.90%。
网络出席情况：通过网络投票的股东 4人，代表股份 34,267,685股，占公司总股份的0.57％，占公司有表决权股份总数的0.69%。
出席本次会议中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）:共11人，代表股份403,492,740股，占公司总股份的6.72%，占公司有表决权股份总数的8.14%。
2.其他出席情况
公司董事、监事、高管人员及公司聘请的见证律师出席了会议。
二、议案审议表决情况
㈠表决方式
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
㈡表决结果
1.总体表决结果
本次会议议案1、2涉及关联交易。议案 1关联股东海航商业控股有限公司及其一致行动人、新合作商贸连锁集团有限公司及其一致行动人回避表决，对应本次会议有表决权股份总数为1,184,546,522股；议案2关联股东海航商业控股有限公司及其一致行动人回避表决，对应本次会议有表决权股份总数为 2,680,882,248股；其他议案为非关联交易，对应本次会议有表决权股份总数为 4,439,356,223股。
本次会议各项议案审议总体表决情况如下表所示：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议 案 名 称|同意||反对||弃权||表决结果|
||同意(股)|占本次会议有表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议有表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议有表决权股份总数的比例||
|1．关于增加2016年度日常关联交易预计的议案|1,184,530,452|99.9986%|16,070|0.0014%|-|0.0000%|表决通过|
|2．关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的议案|2,680,840,978|99.9985%|16,070|0.0006%|25,200|0.0009%|表决通过|
|3．关于增资海南大集网络贸易有限公司的议案|4,439,314,953|99.9991%|16,070|0.0004%|25,200|0.0006%|表决通过|

上述议案1、2涉及关联交易，出席本次会议的关联股东已回避表决。本次股东大会审议的全部议案均获得通过。
2.中小股东表决结果
本次会议中小股东（指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其一致行动
人以外的其他股东）有表决权股份总数403,492,740股，对各项议案审议表决情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|议 案 名 称|同意||反对||弃权||
||同意(股)|占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例|反对（股）|占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例|弃权(股)|占本次会议中小股东有表决权股份总数的比例|
|1.关于增加2016年度日常关联交易预计的议案|403,476,670|99.9960%|16,070|0.0040%|0|0.0000%|
|2.关于不参加海航期货股份有限公司非公开发行股份的议案|403,451,470|99.9898%|16,070|0.0040%|25,200|0.0062%|
|3.关于增资海南大集网络贸易有限公司的议案|403,451,470|99.9898%|16,070|0.0040%|25,200|0.0062%|

三、律师出具的法律意见
律师事务所名称：北京市康达（西安）律师事务所
律师姓名：田慧 吕岩
结论性意见：经出席本次股东大会，并审查、核查、验证了以上各项，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，召集人和出席会议人员的资格，表决方式和表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
本次股东大会决议
法律意见书
西安民生集团股份有限公司
董事会
二○一六年十二月三十一日
证券代码：000066 证券简称：长城电脑 公告编号：2015-053中国长城计算机深圳股份有限公司
第六届监事会第四次会议决议公告
中国长城计算机深圳股份有限公司第六届监事会第四次会议通知于2015年 8月17日以传真/电子邮件方式发出，会议于2015年8月27日以传真/专人送达方式召开，应参加表决监事三名，实际参加表决监事三名。会议审议通过了以下议案：
1、2015年半年度报告全文及报告摘要审核意见
本监事会经审核后认为：董事会编制和审议中国长城计算机深圳股份有限公司2015年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、关于对董事会《关于核销部分应收账款的决议》的意见
本监事会认为：公司董事会《关于核销部分应收账款的决议》的程序符合法律法规的有关规定，符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》的有关要求。
该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中国长城计算机深圳股份有限公司监事会
二O一五年八月二十九日
方大集团股份有限公司
独立董事关于会计政策变更议案的独立意见
方大集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 19日召开了第八届董事会第十五次会议。根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，就本次董事会审议的会计政策变更事项发表独立意见如下：
本次会计政策变更是公司根据财政部的有关规定和要求进行的变更，能够
更客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律的
规定，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利
益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。
（以下无正文）
【本页无正文，为《方大集团股份有限公司独立董事关于会计政策
变更议案的独立意见》签字盖章页】
郭万达
邓磊
郭晋龙
方大集团股份有限公司董事会
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-013西部证券股份有限公司
2018年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2018年度财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2018年度主要财务数据和指标（合并）
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|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目||本报告期||上年同期||增减变动幅度|
|营业收入(万元）|223,938.58||316,994.50||-29.36%||
|营业利润（万元）|24,710.21||97,935.06||-74.77%||
|利润总额（万元）|24,424.43||98,371.17||-75.17%||
|归属于上市公司股东的净利润|20,005.89||75,227.09||-73.41%||
|（万元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非|16,454.84||74,621.16||-77.95%||
|经常性损益的净利润（万元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.06||0.23||-73.91%||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|加权平均净资产收益率|1.15%||4.77%||减少3.62个百分点||
|项 目||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度|
|总资产（万元）|5,227,355.49||5,124,377.03||2.01%||
|归属于上市公司股东的所有者|1,735,793.08||1,758,627.51||-1.30%||
|权益（万元）|||||||
|股本（万元）|350,183.98||350,183.98||0.00%||
|归属于上市公司股东的每股净|4.96||5.02||-1.20%||
|资产（元/股)|||||||

二、经营业绩和财务状况情况说明
2018年度我国证券市场走势持续低迷,国内A股市场震荡下行,证券交易量萎缩,投行项目审核趋严趋缓。受此影响，公司2018年度实现营业收入22.39亿元，较上年同期下降29.36%；归属于上市公司股东的净利润2.00亿元，较上年同期下降73.41%。净利润下降幅度较大的主要原因为本年度营业收入下降以及计提金融资产减值准备较多
所致。
截至2018年12月31日，公司总资产522.74亿元，较年初增加2.01%；
公司归属于上市公司股东的所有者权益173.58亿元,较年初减少1.30%。目前，公司各项业务稳定，资产结构良好，流动性较强，各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求。
三、备查文件
1、经公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会2019年2月24日
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 编号：2014-061
泛海控股股份有限公司
第八届监事会第六次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
泛海控股股份有限公司监事会于 2014年 6月 6日分别以电子邮件、电话和传真的方式向全体监事发出召开第八届监事会第六次临时会议的通知。会议于 2014年 6月 10日以通讯方式召开。公司 5名监事全部参加了表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了如下议案：
关于境外子公司泛海建设国际控股有限公司在境外发行美元债券并由本公司为本次发行提供担保的议案（同意：5票，反对：0票，弃权：0票）
经本次会议审议，公司监事会同意公司全资子公司泛海控股（香港）有限公司（原泛海建设集团（香港）有限公司，以下简称“泛海香港”）通过其在英属维尔京群岛注册成立的泛海建设国际控股有限公司在境外发行不超过 3.5亿元美元债券，并由公司作为中国母公司为发行主体及/或债券提供担保，泛海香港将视增信情况作为香港母公司为发行主体及/或债券提供担保。
本议案尚须提交公司股东大会审议，股东大会具体召开日期将另行通知。
特此公告。
泛海控股股份有限公司监事会
二○一四年六月十二日
证券代码：300125 证券简称：易世达 公告编号：2018-107大连易世达新能源发展股份有限公司
关于 2018年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司2018年第三季度报告全文于2018年10月30日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）披露，请广大投资者注意查阅!
特此公告。
大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2015-030广东海大集团股份有限公司
关于向银行申请授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015年 4月 25日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向银行申请授信额度的议案》，同意公司向银行机构申请不超过991,095万元的银行授信额度，本议案尚需提交2014年年度股东大会审议。
考虑到公司部分银行授信额度将要到期，公司拟在银行授信额度到期后向银行继续申请银行授信额度。2015年公司拟向银行申请的授信额度见下表：
||||
|-|-|-|
|||授信额度|
|序号|银行名称||
|||（万元）|
|1|中国银行广州番禺支行|80,000|
|2|中国工商银行广州番禺支行|100,000|
|3|中国农业银行广州番禺支行|50,000|
|4|国家开发银行|50,000|
|5|平安银行珠江新城支行|60,000|
|6|广州农村商业银行|150,000|
|7|汇丰银行（中国）有限公司广州番禺支行|28,600|
|8|渤海银行广州分行|60,000|
|9|其他银行|412,495|
|合计||991,095|

授信产品为流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度等，授信期限最长不
超过二年。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资款金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。
公司可以公司自身或下属全资、控股公司的名义在上述融资额度内与各银行机构签署授信融资的有关法律文件，并授权薛华先生（或下属全资、控股公司的法人）代表公司与各银行机构签署上述授信融资项下的有关法律文件（包括但不限于授信、借款、质押、抵押等相关申请书、合同、协议书等文件）。
截止2014年12月31日，公司银行借款总额为4.17亿，占公司总资产的5.44%，资产负债率为42.58%。
特此公告。
广东海大集团股份有限公司董事会二O一五年四月二十八日
证券代码：002459 证券简称：天业通联 公告编号：2018-056秦皇岛天业通联重工股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月5日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2018年度审计机构。
上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货业务的相关资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在与公司的合作过程中，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。
公司独立董事就以上事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。具体内容详见公司于当日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》和《独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见》。
该事项已提请公司2018年第四次临时股东大会审议。
特此公告。
秦皇岛天业通联重工股份有限公司董事会
证券代码：002284 证券简称：亚太股份 公告编号：2017-040浙江亚太机电股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请
获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2017年 7月 21日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对浙江亚太机电股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行 A股可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行 A股可转换公司债券的申请获得通过。
公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需取得中国证监会的正式核准文件，公司将在收到中国证监会的核准文件后另行公告。
特此公告。
浙江亚太机电股份有限公司董事会二○一七年七月二十一日
江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP
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|-|
|中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China|
|总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788电子信箱：mail@jsgztycpa.com E-mail：mail@jsgztycpa.com|

以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
苏公W[2018] E1337号江阴海达橡塑股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称：海达股份）董事会编制的截至 2018年 7月 31日《江阴海达橡塑股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》（以下简称“自筹资金投入募投项目专项说明”）进行了鉴证。
一、董事会的责任
海达股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定编制自筹资金预先投入募投项目专项说明，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海达股份董事会编制的上述专项说明提出鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信
息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计
江苏公证天业会计师事务所划和实施鉴证工作，以对海达股份自筹资金预先投入募投项目专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，海达股份董事会编制的截至 2018年 7月 31日的自筹资金预先投入募投项目专项说明符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，与实际情况相符。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海达股份为用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。
江苏公证天业会计师事务所 中国注册会计师 沈岩
（特殊普通合伙） (项目合伙人)
中国·无锡 中国注册会计师 付敏敏
2018年8月6日
江苏公证天业会计师事务所江阴海达橡塑股份有限公司关于
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江阴海达橡塑股份有限公司向邱建平等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2366号）核准，公司本次实际非公开发行人民币普通股47,639,484股，发行价格为 4.66元/股，募集资金总额为人民币 221,999,995.44元，扣除相关发行费用人民币 9,596,131.06元后，实际募集资金净额为人民币212,403,864.38元。截至2018年7月18日，上述募集资金已全部到位，并由江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018年7月20日出具的苏公W[2018]B086号《验资报告》审验确认。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
二、公司承诺募集资金投资项目情况
根据《江阴海达橡塑股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）》，本次非公开发行A股股票相关事项经公司第三届董事会第二十次会议、2017年第一次临时股东大会及第四届董事会第三次会议审议通过，本次非公开发行预计募集资金总额不超过2.22亿元，扣除相关发行费用后的募集资金净额计划用于以下项目：
单位：万元
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|-|
|项目总投资额|
|10,715.95|
|23,278.00|
|33,993.95|

如本次发行实际募集资金净额少于募集资金投资项目拟投入募集资金总额，不足部分将由公司自筹解决。本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后，以募集资金置换前期投入资金。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
江苏公证天业会计师事务所在本次非公开发行股票募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行进行了投入。截止2018年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目具体情况如下：
单位：元
项目名称 金额
支付收购科诺铝业的现金对价 107,159,484.45
年产3万吨汽车轻量化铝合金新材料项目 88,737,024.98
总计 195,896,509.43
根据上表，公司本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币195,896,509.43元。
四、以募集资金置换预先投入自筹资金的实施
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，公司拟用募集资金置换预先投入的自筹资金 195,896,509.43元，上述置换须经公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。
江阴海达橡塑股份有限公司董事会
2018年8月6日
神州数码集团股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十九次会议
相关事项的独立意见
作为神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们参加了公司第八届董事会第二十九次会议，审议了会议议案和相关材料。根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和相关文件的要求，我们对认真审议了《关于为子公司提供担保的议案》，我们作为公司的独立董事发表如下独立意见：
1、公司为下属全资子公司提供担保有助于促进子公司筹措资金和资金良性循环，符合子公司经营发展合理需求；
2、本次担保对象为公司合并报表范围内的全资子公司，公司提供担保的财务风险处于可控的范围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况；
3、公司为下属全资子公司提供担保事项履行了必要的审议程序，决策程序合法、有效，符合有关法律法规的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《神州数码集团股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》之签字页）
独立董事签字：
朱锦梅 张志强
侯松容 张宏江
二零一八年一月十二日
证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2014-065欣旺达电子股份有限公司
2014年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏承担连带责任。
一、本期发行基本情况
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“欣旺达”）非公开发行不超过人民币 4.99亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]509号文核准。本期债券发行总额为2.5亿元。本期债券主要条款如下：
1、债券名称：欣旺达电子股份有限公司 2014年公司债券（第一期）（简称：“14欣旺01”）（证券代码：112216）。
2、发行规模：本期债券的发行总额为2.5亿元。
3、票面金额及发行价格：本期债券面值为 100元，按面值平价发行。
4、债券品种和期限：本期债券为固定利率债券；期限为 5年期，附第 3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、债券利率：本期债券的票面利率为8.2%。本期债券票面利率在债券存续期限前3年保持不变。如发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年的票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上上调基点，在债券存续期限后2年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年的票面利率仍维持原票面利率不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。
6、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的
第3年末上调本期债券存续期后2年的票面利率，调整幅度为0至100个基点（含本数），其中 1个基点为0.01％。发行人将于本期债券第 3个计息年度的付息日前第 30个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使票面利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
7、投资者回售选择权：在发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券第3个计息年度的付息日将其持有的全部或部分债券按面值回售给发行人。第3个计息年度的付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
8、回售申报：自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告之日起 3个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的本期债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。
9、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在证券登记机构开立的托管账户托管记载。
10、还本付息的期限和方式：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
11、起息日：2014年7月29日。
12、付息、兑付方式：本期债券本息支付将按照证券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照证券登记机构的相关规定办理。
13、付息日：2015年至 2019年每年的 7月 29日为上一个计息年度的付
息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日；
顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2015年至 2017年每年的 7月29日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。
14、兑付日：本期债券的兑付日为 2019年 7月 29日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2017年 7月 29日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
15、发行方式：本期债券采用非公开发行方式，一次性向特定对象发行，特定对象全部以现金认购。
16、发行对象：本次发行对象为不超过 10名的特定对象（必须为持有中国结算深圳分公司开立的A股证券账户的投资者）。
证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、商业银行、信用社等符合相关规定条件的法人、自然人或其他合法投资组织。
在上述类别内，公司将根据有利于公司经营的原则确定发行对象。
17、向公司股东配售安排：本次债券不向公司原有股东配售。
18、担保方式：本期债券无担保。
19、信用级别及资信评级机构：经联合信用综合评定，发行人主体信用等级为AA-，本期债券的信用等级为AA-。
20、募集资金用途：本次发行债券募集资金在扣除相关发行费用后将用于补充流动资金，优化公司债务结构，改善公司资金状况。
21、承销方式：本次债券由国元证券以余额包销的方式承销。
22、保荐人、主承销商、债券受托管理人：国元证券股份有限公司。
23、提供转让服务安排：本期债券发行结束后，发行人将尽快向深圳证券交
易所提出关于本期债券在深圳证券交易所综合协议交易平台转让服务的申请，除此之外本期债券不在其他任何场所交易。根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的有关规定：债券大宗交易的最低限额为单笔现货交易数量不低于 500手或交易金额不低于 50万元人民币。债券大宗交易单笔现货交易数量低于 500手且交易金额低于 50万元人民币的债券份额在协议平台无法卖出，请投资者关注该等债券交易风险。
24、登记注册安排：本期债券发行结束后，发行人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提出债券登记注册申请。
25、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者自行承担。
二、本期发行结果
欣旺达电子股份有限公司2014年公司债券（第一期）发行工作期间为2014年7月29日至 2014年8月1日，实际发行规模为人民币 2.5亿元。最终发行对象为5家机构投资者，符合向特定对象非公开发行的要求。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2014年8月1日
证券代码：002405 证券简称：四维图新 公告编号：2018-007北京四维图新科技股份有限公司
关于董事减持计划期限届满的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2017年 9月 7日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于董事拟减持股份的预披露公告》（公告编号：2017-062），公司副董事长孙玉国先生计划自公告之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份合计不超过 3,500,000股（占本公司总股本比例不超过0.27%）。
公司于 2017年 11月 14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于董事减持计划实施进展公告》（公告编号：2017-073），孙玉国先生于 2017年 11月 2日至 11月 13日通过集中竞价方式减持公司股份 1,799,915股，占公司总股本的0.14%。
截至 2018年 3月 27日，孙玉国先生本次减持计划期限已届满。
根据中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将本次减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况：
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持时间|减持方式|减持均价（元/股）|减持数量（股）|占公司总股本的比例|
|孙玉国|2017.11.2|集中竞价交易|27.35|1,000,000|0.08%|
||2017.11.3||27.15|500,000|0.04%|
||2017.11.13||31.67|299,915|0.02%|
|合计||||1,799,915|0.14%|

注：股份来源为公司首次公开发行前已发行股份
2、本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例|股数(股)|占总股本比例|
|孙玉国|合计持有股份|19,468,238|1.52%|17,668,323|1.38%|
||其中：无限售条件股份|4,867,060|0.38%|4,417,081|0.34%|
||有限售条件股份|14,601,178|1.14%|13,251,242|1.03%|

二、其他相关说明
1、孙玉国先生本次减持未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。
2、本次减持事项已按照相关规定进行了预披露，本次减持与此前披露的减持计划一致，减持股份总数未超过计划减持数量，剩余未
实施的计划减持股份数量自动作废。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经营产生影响。
特此公告。
北京四维图新科技股份有限公司董事会二〇一八年三月二十八日
证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2015-027号
河北汇金机电股份有限公司
关于归还募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月15日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了公司《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过6个月。
2015年4月10日，公司已将补充流动资金的3,000万元归还至公司募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，至此公司暂时补充流动资金的闲置募集资金 3,000万元已一次性归还完毕。
特此公告。
河北汇金机电股份有限公司董事会
二〇一五年四月十三日
北京
BEIJING·上海
SHANGHAI·深圳
SHENZHEN·西安 XIAN·香港 HONGKONG
致：深圳麦格米特电气股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于深圳麦格米特电气股份有限公司
2017年度第二次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2017)-04-027敬启者：
受深圳麦格米特电气股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席公司2017年度第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《深圳麦格米特电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2017年 3月 24日，公司第三届董事会第五次会议决议召开公司2017年度第二次临时股东大会。
2、公司就本次股东大会召开事宜于2017年3月25日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网网站等发出关于召开股东
大会通知的相关公告。公告载明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。
3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。
4、本次股东大会现场会议召开的时间为2017年4月10日下午14:00，地点为深圳市南山区科技园北区朗山路紫光信息港B座5楼公司会议室。
5、本次股东大会股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2017年4月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2017年4月9日下午15:00至2017年4月10日下午15:00期间的任意时间。
6、 2017年 4月 10日下午14:00，本次股东大会现场会议在深圳市南山区科技园北区朗山路紫光信息港 B座 5楼公司会议室如期举行，会议由公司董事长童永胜先生主持。
本所认为，本次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格
1、根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件以及深圳证券信息有限公司提供的资料，现场出席本次股东大会的股东或其委托代理人以及通过网络投票的股东共计56人，代表股份116,130,047股，占公司有表决权股份总额的65.3425%。
2、公司部分董事、部分监事、董事会秘书及本所律师出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人以表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，使用网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
2、本次股东大会现场投票表决结束后，由公司股东代表、监事代表及律师对现场表决投票情况进行监票。
3、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票统计情况。
4、根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的各项议案均合法获得通过，详情如下：
（1）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意116,120,747股，占出席会议有表决权股份总数的99.9920％；
反对 8,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0073%；弃权 800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
其中，中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东）表决结果：同意 29,284,475股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的99.9683%；反对8500股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0290%；弃权800股，占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0027%。
（2）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意116,120,747股，占出席会议有表决权股份总数的99.9920%；
反对 8,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0073%；弃权 800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
（3）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意116,120,747股，占出席会议有表决权股份总数的99.9920%；
反对 8,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0073%；弃权 800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
（4）审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意116,120,747股，占出席会议有表决权股份总数的99.9920%；
反对 8,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0073%；弃权 800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
（5）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意116,120,747股，占出席会议有表决权股份总数的99.9920%；
反对 8,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0073%；弃权 800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0007%。
本所认为，本次股东大会表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议人员的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于深圳麦格米特电气股份有限公司2017年度第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负责人：郭斌
经办律师：苏敦渊
金田
年 月 日