北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文股票代码：000882 股票简称：华联股份 公告编号：2019-031债券代码：112637 债券简称：18华联01
北京华联商厦股份有限公司 2019年第一季度报告正文
北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人阳烽、主管会计工作负责人崔燕萍及会计机构负责人(会计主管人员)赵京晶声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|316,956,007.07|311,520,387.39|1.74%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|13,704,867.20|5,902,823.70|132.17%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||-135,418.61|-18,488,613.24||
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|42,816,319.61|-107,836,947.31||
|基本每股收益（元/股）|0.0050|0.0022|127.27%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0050|0.0022|127.27%|
|加权平均净资产收益率|0.17%|0.08%|0.09%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|13,467,764,257.13|13,778,178,636.31|-2.25%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|7,828,758,039.24|7,853,107,753.70|-0.31%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||159,445.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|3,745,698.63||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债|||
|产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金|15,300,184.45||
|融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得|||
|的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|569,327.74||
|减：所得税影响额|4,943,663.96||
|少数股东权益影响额（税后）|990,706.05||
|合计|13,840,285.81|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||报告期末表决权恢复的优先股股||||
|报告期末普通股股东总数||127,686|||0||
||||东总数（如有）||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|北京华联集团投资控股有限公司|境内非国有法人|25.39%|694,897,499||||
||||||质押|486,273,556|
|西藏山南信商投资管理有限公司|境内非国有法人|9.32%|255,192,878|255,192,878|||
|上海镕尚投资管理中心（有限合伙）|境内非国有法人|8.49%|232,444,563||||
|北京中商华通科贸有限公司|境内非国有法人|3.06%|83,766,152||||
||||||质押|78,000,000|
|北京世纪国光科贸有限公司|境内非国有法人|0.63%|17,189,800||||
|香港中央结算有限公司|境外法人|0.51%|13,846,961||||
|中信夹层（上海）投资中心（有限合伙）|境内非国有法人|0.48%|13,128,077||||
|金照生|境内自然人|0.36%|9,907,800||||
|张坤|境内自然人|0.22%|6,000,000||||
|#王小莉|境内自然人|0.21%|5,830,000||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|北京华联集团投资控股有限公司||694,897,499|||人民币普通股|694,897,499|

北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|上海镕尚投资管理中心（有限合伙）|232,444,563|||
|||人民币普通股|232,444,563|
|北京中商华通科贸有限公司|83,766,152|人民币普通股|83,766,152|
|北京世纪国光科贸有限公司|17,189,800|人民币普通股|17,189,800|
|香港中央结算有限公司|13,846,961|人民币普通股|13,846,961|
|中信夹层（上海）投资中心（有限合伙）|13,128,077|||
|||人民币普通股|13,128,077|
|金照生|9,907,800|人民币普通股|9,907,800|
|张坤|6,000,000|人民币普通股|6,000,000|
|#王小莉|5,830,000|人民币普通股|5,830,000|
|#张庚娣|5,719,500|人民币普通股|5,719,500|
||公司前十名股东中，中信产业基金同时负责上海镕尚和中信夹层的日常经营和投资决|||
||策，并作为西藏山南的控股股东，根据《上市公司收购管理办法》八十三条的相关规定，|||
||上海镕尚、中信夹层和西藏山南受同一主体控制，为一致行动人。控股股东华联集团持|||
|上述股东关联关系或一致行动的|有中信产业基金5%股权，其董事、总裁畅丁杰同时担任中信产业基金的董事，故构成|||
|说明|关联关系。除此之外，公司控股股东华联集团与其他股东之间不存在关联关系，也不属|||
||于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他股|||
||东是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理|||
||办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||不适用|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）本期应收票据及应收账款较上期期末减少43.15%，主要因为：本期应收保理款减少所致；
（2）本期其他流动资产较上期期末减少1897.26%，主要因为：本期理财产品到期减少所致；
（3）本期交易性金融资产、其他权益工具投资、可供出售金融资产的变动，均因本公司今年执行新金融工具准则进行的调整；
（4）资产减值损失较上年同期减少232.43%，主要原因：本期应收款收回，资产减值损失转回所致；
（5）经营活动产生的现金净流量较上年同期增长139.70%，主要原因：主营业务收入增加、付现费用减少所致；
（6）投资活动产生的现金净流量较上年同期增长1521.04%，主要原因：理财产品及投资款收回所致；
（7）筹资活动产生的现金净流量较上年同期减少3437.93%，主要原因：本期偿还贷款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类||承诺|||
|承诺事由|承诺方||承诺内容||承诺期限|履行情况|
|||型||时间|||
|股改承诺|||||||
||||关于避免同业竞争的承诺：鸿炬实业承诺不||||
||||会从事与上市公司相竞争的业务。本公司将||||
|||关于同|对其他控股、实际控制的企业进行监督，并||||
|收购报告||业竞争、|行使必要的权力，促使其遵守本承诺。本公||||
|||||2012|||
|书或权益||关联交|司及其控股、实际控制的其他企业将来不会||||
||鸿炬实|||年12|以上承诺持||
|变动报告||易、资金|以任何形式直接或间接地从事与上市公司|||承诺正常履行中。|
||业|||月01|续有效||
|书中所作||占用方|相竞争的业务。如上市公司认定本公司或其||||
|||||日|||
|承诺||面的承|控股、实际控制的其他企业正在或将要从事||||
|||诺|的业务与上市公司存在同业竞争，则本公司||||
||||将在上市公司提出异议后自行或要求相关||||
||||企业及时转让或终止上述业务。如上市公司||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||进一步提出受让请求，则本公司应无条件按||||
|||具有证券从业资格的中介机构审计或评估||||
|||后的公允价格将上述业务和资产优先转让||||
|||给上市公司。||||
|||关于减少和规范关联交易的承诺：鸿炬实业||||
|||承诺将尽量减少与上市公司之间的关联交||||
|||易。在进行确有必要且无法规避的关联交易||||
|||时，保证按市场化原则和公允价格进行公平|2012|||
|鸿炬实|其他承|操作，并按相关法律法规以及规范性文件的|年12|以上承诺持||
||||||承诺正常履行中。|
|业|诺|规定履行交易程序及信息披露义务。本公司|月01|续有效||
|||和上市公司就相互间关联事务及交易所做|日|||
|||出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自||||
|||身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三||||
|||方进行业务往来或交易.||||
|||关于保证上市公司独立性的承诺：鸿炬实业|2012|||
|鸿炬实|其他承|承诺本次权益变动完成后，在人员、资产、|年12|以上承诺持||
||||||承诺正常履行中。|
|业|诺|财务、机构和业务方面与上市公司均保持独|月01|续有效||
|||立。|日|||
|||关于避免同业竞争的承诺：鸿炬集团承诺不||||
|||会从事与上市公司相竞争的业务。对本公司||||
|||其他控股、实际控制的企业进行监督，并行||||
|||使必要的权力，促使其遵守本承诺。本公司||||
||关于同|及其控股、实际控制的其他企业将来不会以||||
||业竞争、|任何形式直接或间接地从事与上市公司竞||||
||||2012|||
||关联交|争的业务。如上市公司认定本公司或其控||||
|鸿炬集|||年12|以上承诺持||
||易、资金|股、实际控制的其他企业正在或将要从事的|||承诺正常履行中。|
|团|||月01|续有效||
||占用方|业务与上市公司存在同业竞争，则本公司将||||
||||日|||
||面的承|在上市公司提出异议后自行或要求相关企||||
||诺|业及时转让或终止上述业务。如上市公司进||||
|||一步提出受让请求，则本公司应无条件按具||||
|||有证券从业资格的中介机构审计或评估后||||
|||的公允价格将上述业务和资产优先转让给||||
|||上市公司.||||
|||关于减少和规范关联交易的承诺：鸿炬集团||||
|||承诺其控制的其他企业将尽量减少与上市||||
|||公司之间的关联交易。在进行确有必要且无||||
||||2012|||
|||法规避的关联交易时，保证按市场化原则和||||
|鸿炬集|其他|公 允 价 格 进 行 公 平 操 作 ，并按相关法律法规|年12|以上承诺持||
||||||承诺正常履行中。|
|团|承诺|以及规范性文件的规定履行交易程序及信|月01|续有效||
|||息披露义务。本公司以及本公司控制的其他|日|||
|||企业和上市公司就相互间关联事务及交易||||
|||所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为||||
|||其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何||||

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||第三方进行业务往来或交易。||||
||||关于避免同业竞争的承诺：海南文促会承诺||||
||||其实际控制的其他企业将不从事与上市公||||
||||司相竞争的业务。本会将对实际控制的企业||||
||||进行监督，并行使必要的权力，促使其遵守||||
|||关于同|||||
||||本承诺。本会实际控制的其他企业将来不会||||
|||业竞争、|||||
||||以任何形式直接或间接地从事与上市公司|2012|||
|||关联交|||||
||海南文||相竞争的业务。如上市公司认定本会实际控|年12|以上承诺持||
|||易、资金||||承诺正常履行中。|
||促会||制的其他企业正在或将要从事的业务与上|月01|续有效||
|||占用方|||||
||||市公司存在同业竞争，则本会将在上市公司|日|||
|||面的承|||||
||||提出异议后自行或要求相关企业及时转让||||
|||诺|||||
||||或终止上述业务。如上市公司进一步提出受||||
||||让请求，则本会应无条件按具有证券从业资||||
||||格的中介机构审计或评估后的公允价格将||||
||||上述业务和资产优先转让给上市公司。||||
||||关于减少和规范关联交易的承诺：海南文促||||
||||会承诺其实际控制的其他企业将尽量减少||||
||||与上市公司之间的关联交易。在进行确有必||||
||||要且无法规避的关联交易时，保证按市场化||||
|||||2012|||
||||原则和公允价格进行公平操作，并按相关法||||
||海南文|其他承||年12|以上承诺持||
||||律法规以及规范性文件的规定履行交易程|||承诺正常履行中。|
||促会|诺||月01|续有效||
||||序及信息披露义务。本会实际控制的其他企||||
|||||日|||
||||业和上市公司就相互间关联事务及交易所||||
||||做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其||||
||||自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第||||
||||三方进行业务往来或交易。||||
|||关于同|华联集团关于避免与华联股份同业竞争的||||
|||业竞争、|承诺：华联集团出具《关于避免与北京华联||||
|||||2009|||
|||关联交|商厦股份有限公司同业竞争的承诺函》，承||||
||华联集|||年07|以上承诺持||
|||易、资金|诺作为公司股东的期间保证其自身及附属|||承诺正常履行。|
||团|||月01|续有效||
|||占用方|公司不会以任何形式直接或间接投资、参||||
|||||日|||
|||面的承|与、从事及/或经营任何与公司主营业务相||||
|||诺|竞争的业务。||||
|资产重组|||华联集团关于规范与华联股份关联交易的||||
|时所作承|||承诺：华联集团出具了《相关关联交易安排||||
|诺|||的承诺函》，承诺将尽量减少并规范与华联||||
||||股份的关联交易。对于无法避免或者有合理|2009|||
||华联集|其他承|原因而发生的关联交易，将在遵循公允、公|年07|以上承诺持||
|||||||承诺正常履行。|
||团|诺|平、公开的原则下通过依法签订关联交易协|月01|续有效||
||||议加以严格规范，并按照有关法律、法规和|日|||
||||上市规则等有关规定履行信息披露义务和||||
||||办理有关报批程序，不损害公司及全体股东||||
||||的利益.||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||华联集团关于保证不干涉下|
||||||属两家上市公司关联交易的|
||||||承诺：本次重组完成后，华联|
|||华联集团关于与华联股份"五分开"的承诺：||||
||||||集团将同时成为公司和华联|
|||华联集团已经签署了《保证北京华联商厦股|2009|||
||||||综超的实际控股股东，华联股|
|华联集|其他承|份有限公司独立性的承诺函》，华联集团确|年07|以上承诺持||
||||||份和华联综超之间存在一定|
|团|诺|认，在本次重组完成后，华联集团及关联方|月01|续有效||
||||||的关联交易。华联集团承诺将|
|||在人员、机构、资产、财务和业务方面与公|日|||
||||||不干预华联股份和华联综超|
|||司均保持独立.||||
||||||之间的关联交易等经营活动，|
||||||促使公司和华联综超各自保|
||||||持独立性。|
|||华联集团关于保证不干涉下属两家上市公||||
|||司关联交易的承诺：本次重组完成后，华联||||
||||2009|||
|||集团将同时成为公司和华联综超的实际控||||
|华联集|其他承||年07|以上承诺持||
|||股股东，华联股份和华联综超之间存在一定|||承诺正常履行中。|
|团|诺||月01|续有效||
|||的关联交易。华联集团承诺将不干预华联股||||
||||日|||
|||份和华联综超之间的关联交易等经营活动，||||
|||促使公司和华联综超各自保持独立性。||||
|||1、不利用自身对上市公司的控制性影响谋||||
|||求上市公司及其子公司在业务合作等方面||||
|||给予优于市场第三方的权利；2、不利用自||||
|||身对上市公司的控制性影响谋求与上市公||||
|||司及其子公司达成交易的优先权利；3、不||||
|||以低于（如上市公司为买方则"不以高于"）||||
|||市场价格的条件与上市公司及其子公司进||||
|||行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上||||
|海南文||||||
|||市公司及其子公司利益的行为。同时，本机||||
|促会、华|关于减|||||
|||构/本公司/本合伙企业将保证上市公司及其|2016|||
|联集团、|少与规|||||
|||子公司在对待将来可能产生的与本机构的|年04|以上承诺持||
|上海镕|范关联||||承诺正常履行中|
|||关联交易方面，将采取如下措施规范可能发|月08|续有效||
|尚、中信|交易的|||||
|||生的关联交易：1、若有关联交易，均严格|日|||
|夹层、西|承诺函|||||
|||履行合法程序，及时详细进行信息披露；2、||||
|藏山南||||||
|||对于采购、销售等均严格按照公开、公平、||||
|||公正的市场经济原则，采用公开招标或者市||||
|||场定价等方式进行，以充分保障上市公司及||||
|||其全体股东的合法权益。如违反上述承诺与||||
|||上市公司及其全资、控股子公司进行交易，||||
|||而给上市公司及其全资、控股子公司造成损||||
|||失，由本机构/本公司/本合伙企业承担赔偿||||
|||责任。||||
|海南文|关于避|1、本机构/本公司及本机构/本公司所控制的|2016|||
|||||以上承诺持||
|促会、华|免同业|其他子公司、分公司及其他任何类型企业|年04||承诺正常履行中|
|||||续有效||
|联集团|竞争的|（以下简称"相关企业"）未从事任何对上市|月08|||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||承诺函|公司及其子公司构成直接或间接竞争的生|日|||
|||产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任||||
|||何对上市公司及其子公司构成直接或间接||||
|||竞争的生产经营业务或活动。2、本机构/||||
|||本公司将对自身及相关企业的经营活动进||||
|||行监督和约束，如果将来本机构/本公司及||||
|||相关企业的产品或业务与上市公司及其子||||
|||公司的产品或业务出现相同或类似的情况，||||
|||本机构/本公司承诺将采取以下措施解决：||||
|||（1）上市公司认为必要时，本机构/本公司||||
|||及相关企业将进行减持直至全部转让本机||||
|||构/本公司及相关企业持有的有关资产和业||||
|||务；（2）上市公司在认为必要时，可以通过||||
|||适当方式优先收购本机构/本公司及相关企||||
|||业持有的有关资产和业务；（3）如本机构/||||
|||本公司及相关企业与上市公司及其子公司||||
|||因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市||||
|||公司及其子公司的利益；（4）有利于避免同||||
|||业竞争的其他措施。本机构/本公司承诺，||||
|||自本承诺函出具之日起，赔偿上市公司因本||||
|||机构/本公司及相关企业违反本承诺任何条||||
|||款而遭受或产生的任何损失或开支。||||
|||1、人员独立（1）保证上市公司的总经理、||||
|||副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级||||
|||管理人员在上市公司专职工作，不在本机构||||
|||/本公司及本机构/本公司控制的其他企业中||||
|||担任除董事、监事以外的其他职务，且不在||||
|||本机构/本公司及本机构/本公司控制的其他||||
|||企业中领薪。（2）保证上市公司的财务人员||||
|||独立，不在本机构/本公司及本机构/本公司||||
|||控制的其他企业中兼职或领取报酬。（3）保||||
||关于保|||||
|||证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪|2016|||
|海南文|证上市|||||
|||酬管理体系，该等体系和本机构/本公司及|年04|以上承诺持||
|促会、华|公司独||||承诺正常履行中|
|||本机构/本公司控制的其他企业之间完全独|月08|续有效||
|联集团|立性的|||||
|||立。2、资产独立（1）保证上市公司具有独|日|||
||承诺函|||||
|||立完整的资产，上市公司的资产全部处于上||||
|||市公司的控制之下，并为上市公司独立拥有||||
|||和运营。（2）保证本机构/本公司及本机构/||||
|||本公司控制的其他企业不以任何方式违法||||
|||违规占用上市公司的资金、资产。（3）保证||||
|||不以上市公司的资产为本机构/本公司及本||||
|||机构/本公司控制的其他企业的债务违规提||||
|||供担保。3、财务独立（1）保证上市公司建||||
|||立独立的财务部门和独立的财务核算体系。||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||（2）保证上市公司具有规范、独立的财务||||
|||会计制度和对子公司的财务管理制度。（3）||||
|||保证上市公司独立在银行开户，不与本机构||||
|||/本公司及本机构/本公司控制的其他企业共||||
|||用银行账户。（4）保证上市公司能够作出独||||
|||立的财务决策，本机构/本公司及本机构/本||||
|||公司控制的其他企业不通过违法违规的方||||
|||式干预上市公司的资金使用、调度。（5）保||||
|||证上市公司依法独立纳税。4、机构独立（1）||||
|||保证上市公司依法建立健全股份公司法人||||
|||治理结构，拥有独立、完整的组织机构。（2）||||
|||保证上市公司的股东大会、董事会、独立董||||
|||事、监事会、高级管理人员等依照法律、法||||
|||规和公司章程独立行使职权。（3）保证上市||||
|||公司拥有独立、完整的组织机构，与本机构||||
|||/本公司及本机构/本公司控制的其他企业间||||
|||不存在机构混同的情形。5、业务独立（1）||||
|||保证上市公司拥有独立开展经营活动的资||||
|||产、人员、资质和能力，具有面向市场独立||||
|||自主持续经营的能力。（2）保证尽量减少本||||
|||机构/本公司及本机构/本公司控制的其他企||||
|||业与上市公司的关联交易，无法避免或有合||||
|||理原因的关联交易则按照"公开、公平、公||||
|||正"的原则依法进行。6、保证上市公司在其||||
|||他方面与本机构/本公司及本机构/本公司控||||
|||制的其他企业保持独立。如违反上述承诺，||||
|||并因此给上市公司造成经济损失，本机构/||||
|||本公司将向上市公司进行赔偿。||||
|||1、不越权干预上市公司经营管理；2、不侵||||
|||占上市公司利益；3、督促上市公司切实履||||
|||行填补回报措施；4、不无偿或以不公平条||||
|海南文||件向其他单位或者个人输送利益，也不采用||||
|促会、华||其他方式损害上市公司利益；5、对本机构/||||
||摊薄即||2016|||
|联集团、||本公司/本人内及上市公司内人员的职务消||||
||期回报||年04|以上承诺持||
|华联股||费行为进行约束；6、不动用上市公司资产|||承诺正常履行中|
||的承诺||月08|续有效||
|份董事||从事与其履行职责无关的投资、消费活动；||||
||函||日|||
|及高级||7、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度||||
|管理人||与上市公司填补回报措施的执行情况相挂||||
|||钩；8、未来上市公司如实施股权激励计划，||||
|||股权激励计划设置的行权条件将与上市公||||
|||司填补回报措施的执行情况相挂钩。||||
||关于股|1、本公司通过本次交易获得的上市公司新|2016|||
|西藏山||||||
||份锁定|增股份自股份登记至本公司名下之日起三|年04|2020-6-23|承诺正常履行中|
|南||||||
||的承诺|十六个月内不转让或上市交易。2、如本次|月08|||

北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||函|交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假|日|||
|||记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机||||
|||关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，||||
|||在案件调查结论明确以前，将暂停转让本公||||
|||司在上市公司拥有权益的股份。||||
|||1、人员独立（1）保证上市公司的总经理、||||
|||副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级||||
|||管理人员不在本合伙企业/本公司及本合伙||||
|||企业/本公司控制的其他企业中担任除董||||
|||事、监事以外的其他职务，且不在本合伙企||||
|||业/本公司及本合伙企业/本公司控制的其他||||
|||企业中领薪。（2）保证上市公司的财务人员||||
|||不在本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公||||
|||司控制的其他企业中兼职或领取报酬。（3）||||
|||保证上市公司的劳动、人事及薪酬管理体系||||
|||和本合伙企业/本公司及本合伙企业/本公司||||
|||控制的其他企业之间完全独立。2、资产独||||
|||立（1）保证本合伙企业/本公司及本合伙企||||
|||业/本公司控制的其他企业不以任何方式违||||
|||法违规占用上市公司的资金、资产。（2）保||||
|||证不以上市公司的资产为本合伙企业/本公||||
||关于保|司及本合伙企业/本公司控制的其他企业的||||
|上海镕|||2016|||
||证上市|债务违规提供担保。3、财务独立（1）保证||||
|尚、中信|||年04|以上承诺持||
||公司独|上市公司不与本合伙企业/本公司及本合伙|||承诺正常履行中|
|夹层、西|||月08|续有效||
||立性的|企业/本公司控制的其他企业共用银行账||||
|藏山南|||日|||
||承诺函|户。（2）保证上市公司能够作出独立的财务||||
|||决策，本合伙企业/本公司及本合伙企业/本||||
|||公司业控制的其他企业不通过违法违规的||||
|||方式干预上市公司的资金使用、调度。4、||||
|||机构独立（3）保证上市公司与本合伙企业/||||
|||本公司及本合伙企业/本公司控制的其他企||||
|||业间不存在机构混同的情形。5、业务独立||||
|||（1）保证尽量减少本合伙企业/本公司及本||||
|||合伙企业/本公司控制的其他企业与上市公||||
|||司的关联交易，无法避免或有合理原因的关||||
|||联交易则按照"公开、公平、公正"的原则依||||
|||法进行。6、保证上市公司在人员、资产、||||
|||财务、机构及业务各方面与本合伙企业/本||||
|||公司及本合伙企业/本公司控制的其他企业||||
|||保持独立。如违反上述承诺，并因此给上市||||
|||公司造成经济损失，本合伙企业/本公司将||||
|||向上市公司进行赔偿。||||
|上海镕|关于避|1、除安徽华联购物广场有限公司、内蒙古|2016|||
|||||以上承诺持|承诺正常履行中|
|尚、中信|免同业|信联购物中心有限公司、银川华联购物中心|年04|||

北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||夹层、西|竞争的|有限公司竣工营业后拟从事购物中心的运|月08|续有效||
||藏山南|承诺|营和管理外，承诺人及承诺人控制的企业未|日|||
||||从事任何对上市公司及其全资子公司及控||||
||||股子公司（以下简称"上市公司及其子公司||||
||||"）构成实质性竞争的购物中心运营管理业||||
||||务；承诺人保证将来不从事任何对上市公司||||
||||及其子公司构成实质性竞争的购物中心运||||
||||营管理业务。2、承诺人将对自身及其控制||||
||||企业的经营活动进行监督和约束，如果将来||||
||||承诺人其控制的企业从事购物中心运营管||||
||||理业务，从而与上市公司及其子公司出现同||||
||||业竞争的情况，承诺人承诺将采取以下措施||||
||||解决：（1）承诺人及其控制的相关企业将进||||
||||行减持直至全部转让承诺人及其控制的企||||
||||业持有的购物中心运营管理资产及/或业||||
||||务；（2）在同等条件下，上市公司具有优先||||
||||收购承诺人及其控制的企业持有的购物中||||
||||心运营管理有关的资产和业务的权利；（3）||||
||||承诺人及其控制的企业将持有的购物中心||||
||||委托上市公司经营；（4）有利于避免同业竞||||
||||争的其他措施。承诺人承诺，赔偿上市公司||||
||||因承诺人及相关企业违反本承诺任何条款||||
||||而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函||||
||||在承诺人作为上市公司的股东期间持续有||||
||||效。||||
||||华联集团关于避免与华联股份同业竞争的||||
|||关于同|||||
||||承诺：2010年度非公开发行筹备期间，华||||
|||业竞争、|||||
|首次公开|||联集团再次出具《关于避免与北京华联商厦|2010|||
|||关联交|||||
|发行或再|华联集||股份有限公司同业竞争的承诺函》，承诺作|年12|以上承诺持||
|||易、资金||||承诺正常履行中。|
|融资时所|团||为公司股东的期间保证其自身及附属公司|月01|续有效||
|||占用方|||||
|作承诺|||不会以任何形式直接或间接投资、参与、从|日|||
|||面的承|||||
||||事及/或经营任何与公司主营业务相竞争的||||
|||诺|||||
||||业务。||||
|股权激励|||||||
|承诺|||||||
||||鉴于华联综超董事会拟定的股权分置改革||||
||||方案因政策原因未能全部完成，公司于||||
|其他对公|||2005年7月作为股东就该股权分置改革的|2014|||
||||||政策允许的||
|司中小股||其他承|承诺也无法得以履行。根据中国证监会《上|年06|||
||公司||||基础上两年|承诺正常履行中。|
|东所作承||诺|市公司监管指引第4号--上市公司实际控制|月25|||
||||||内履行完毕||
|诺|||人、股东、关联方、收购人以及上市公司承|日|||
||||诺及履行》（中国证监会公告［2013］55号）||||
||||中 "因相关法律法规、政策变化、自然灾害||||

北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文
||||
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|||等自身无法控制的客观原因导致承诺无法|
|||履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时|
|||披露相关信息"的规定，经与华联综超及华|
|||联综超其他3家股东沟通，公司于2014年|
|||6月就上述承诺进一步规范如下：公司所做|
|||上述承诺，将配合华联综超在政策允许的基|
|||础上两年内履行完毕。在此期间，如果华联|
|||综超就股权激励事项提出新的建议或方案，|
|||公司将给予积极配合。|
|承诺是否|||
||是||
|按时履行|||
||公司就华联综超股权分置改革所作出的承诺尚未履行完毕，具体原因及计划如下：经公司于2005 年7月18日||
||召开的第三届董事会第十八次会议审议批准，公司参加了北京华联综合超市股份有限公司（以下简称“华联综||
||超”）股权分置改革，并同意了华联综超董事会拟定的股权分置改革方案。根据华联综超的股权分置改革方案，||
|如承诺超|公司和华联综超其他3家原非流通股股东承诺，根据华联综超2005年、2006年经审计的年度财务报告，如果||
|期未履行|华联综超2004至2006年度扣除非经常性损益后净利润的年复合增长率达到或高于25%，即如果2006年度扣除||
|完毕的，应|非经常性损益后的净利润达到或高于15,082.88万元，且公司2005年度及2006年度财务报告被出具标准审计意||
|当详细说|见时，则公司和其他3家原非流通股股东合计提供700万股股份（其中，本公司210 万股）用于建立华联综超||
|明未完成|管理层股权激励制度，华联综超管理层可以按照每股8.00元的行权价格购买这部分股票。2006中国证监会发布||
|履行的具|了《上市公司股权激励管理办法（试行）》及相关政策，明确规定股东不得直接向激励对象转让股份，因此公司||
|体原因及|上述承诺无法得以履行。截至目前，华联综超董事会尚未制定具体的执行办法。根据中国证监会《上市公司监||
|下一步的|管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证监会公告||
|工作计划|［2013］55 号）中“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无||
||法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息”的规定，经与华联综超及华联综超其他3家股东沟通，公司对||
||上述承诺进一步规范如下： 公司所做上述承诺，将配合华联综超在政策允许的基础上两年内履行完毕。在此期||
||间，如果华联综超就股权激励事项提出新的建议或方案，公司将给予积极配合。||

四、对2019年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
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||||||||计入权|||||||
|||||||本期公||||||||
||||||||益的累|||||||
|证券品|证券代|证券简|最初投|会计计|期初账|允价值||本期购|本期出|报告期|期末账|会计核|资金来|
||||||||计公允|||||||
|种|码|称|资成本|量模式|面价值|变动损||买金额|售金额|损益|面价值|算科目|源|
||||||||价值变|||||||
|||||||益||||||||
||||||||动|||||||
|||||||||||||可供出||
|境内外||华联综|29,634,|公允价|12,031,1|4,258,8|-13,344,||||16,289,||自有资|
||600361|||||||||||售金融||
|股票||超|150.00|值计量|10.00|00.00|240.00||||910.00||金|
|||||||||||||资产||

北京华联商厦股份有限公司2019年第一季度报告正文
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||BHG||||||||||||
|||||||||||||可供出||
|||Retail|10,564,|公允价|67,600,|-4,167,8|-5,471,9|3,604,3|338,412||66,699,||自有资|
|其他|BMGU|||||||||||售金融||
|||Reit股|482.92|值计量|967.69|62.18|93.45|17.48|.44||010.55||金|
|||||||||||||资产||
|||票||||||||||||
||||40,198,||79,632,|90,937.|-18,816,|3,604,3|338,412||82,988,|||
|合计||||--||||||0.00||--|--|
||||632.92||077.69|82|233.45|17.48|.44||920.55|||
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||||||
||||2015年11月25日|||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期（如有)||||||||||||||

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2019年01月17日|电话沟通|个人|公司转让宁波中益合伙份额事项|
|2019年02月20日|电话沟通|个人|公司发行短期融资券事项|
||||公司使用闲置募集资金补充流动资金|
|2019年03月29日|电话沟通|个人||
||||事项|

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
北京华联商厦股份有限公司董事会2019年4月25日