杭州中恒电气股份有限公司
2014年限制性股票激励计划实施考核办法
为进一步促进杭州中恒电气股份有限公司（以下称“公司”）建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，完善公司法人治理结构，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，提高经营效率，保持公司良好的可持续发展态势，保证公司股权激励计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规、规范性文件及《杭州中恒电气股份有限公司公司章程》、《杭州中恒电气股份有限公司 2014年限制性股票激励计划》（以下称“本次激励计划”）的规定，特制定《杭州中恒电气股份有限公司2014年限制性股票激励计划实施考核办法》（以下称“本办法”）。
一、考核目的
制定本办法的目的是对本次激励计划的激励对象应满足的各项激励条件进行有效考核，从而确定被激励对象是否完成激励指标，达到激励条件，为本次激励计划执行中的授予、分配、解锁等环节提供考核依据。
二、考核范围
本办法的考核范围为本次激励计划确定的激励对象。
三、考核职责分工
1、公司董事会负责制订与修订本办法，并授权董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作。
2、董事会薪酬与考核委员会负责领导与审核考核工作。
3、公司人力资源部在薪酬与考核委员会指导下具体实施考核工作。
4、公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
四、四、考核内容
股权激励对象须与公司签订《限制性股票授予协议书》、《股权激励对象岗位责任书》等规定激励条件的法律文件，公司将根据本次激励计划和本办法的规定重点考核以下方面：
（1）工作业绩；
（2）价值观；
（3）学习与成长（此部分仅适用于主管及以上管理岗位人员）。
五、考核方法
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|考核项目|||考核周期|被考核者||考核者评分权重||
|||||员工|主管|直接上级|间接上级|
|工作业绩评价|基本任务指标|80%|季度/半年度考核年度加权|80%|60%|60%|40%|
||临时追加任务指标|20%||||||
|价值观评价|||年度|20%|20%|||
|学习与成长评价||||—|20%|||
|合计||||100%|100%|||

（一）工作业绩评价
根据各部门及各岗位实际情况及现有资源，本着考核指标的可测性、可衡量性、定性定量相结合的原则，明确各岗位年度的业绩考核目标并分解到各季度，同时增加季度/半年度临时追加任务、业绩加减分、目标难易度评价和对组织的贡献度评价。
其中“季度/半年度临时追加任务指标”，是对年度目标的有效补充。针对公司所处行业变化较快的现状，加入了临时追加的任务，用以衡量考核周期内临时性、突发性的工作任务。加入了临时追加任务后，既增加了考核的灵活性，也避免了员工只关注完成基本工作任务而不愿意或主动完成临时分派的任务这一问题，更好的发挥绩效的衡量和监督作用，确保员工分清工作的轻重缓急，及时完成工作任务。
（二）价值观评价
价值观评价，是对员工价值观吻合度的评价，该评价维度旨在对员工业绩要求的同时，关注思想层面的引导与要求，确保员工在相对统一的价值观导向下开展各项工作；评价项目各为5项。同时在指标的选取上，突出以强调公司文化为主。价值观评价所选取的指标分别为：
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|价值观|评价标准|
|诚信|1、诚实不说谎，做事不弄虚作假，讲信用，对所说的话和所做的事负责；2、一切以客观事实为基础，实事求是，对事负责，简化关系；3、遵守各项规章、制度、流程，按标准做事，将复杂事情简单化。|
|敬业|1、热爱本职工作，以个人的事业和中恒的事业为荣，并不断迸发激情，|

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||将工作作为生活的重要部分；2、注重效率，强化执行力；3、贯彻质量优先，持续关注所从事工作的质量；4、强化持续改善，点滴进步，成就卓越；5、以结果为导向，关注过程。|
|责任|1、关注客户的需求，以需求为产品开发导向，致力于为客户提供更快捷服务和创造价值，包括利益相关方；2、提升公司和部门的赢利能力，用自己的实际行动影响和改善公司环境和氛围；3、以行业第一作为始终目标和行动动力，以积极工作和奉献为荣，将工作融入中恒的事业；4、敢于面对各种困难，在激烈竞争中成长。|
|创新|1、保持积极的学习态度，不断汲取新知识，保持个人的不断进步；2、没有不可能，将不可能用行动变为现实；3、集思广益，接受各方意见，持续改善，点滴进步；4、容忍失败，但不容忍以创新为借口，重复低级错误。|

（三）管理者的学习与成长评估
对于管理者，公司层面每年根据干部培养与发展的要求，从公司层面统一下达管理类考核指标，体现公司确保管理者队伍统一性及管理素质要求的导向：
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|定义|指标|标准|
|公司对管理者学习与成长的要求|培训积分达成率|根据培训积分达成率给予3-5分结果|

注：以上指标将根据每年公司对管理者要求予以变更
（四）评分方面
采用二级评审制，直接主管对员工有充分的评价权利，同时间接上级一方面对直接主管的评分进行审核和监督，另一方面也对员工的绩效进行评定。二者在评分时所占的比重为60%和40%。
六、考核周期
本办法对激励对象的考核周期为一个完整的自然年度。
七、考核程序
1、激励对象在每年度初设定年度工作业绩目标（《绩效承诺书》），经董事会薪酬与考核委员会审核后，报董事会备案。
2、激励对象按季/半年度将年度业绩目标每分解并进 HR系统绩效考核模块
填写《季度/半年度工作目标计划表》，经逐级系统审批后执行。
3、每季度/半年度，考核对象须对各期工作目标计划的完成情况进行自查，检查各项工作计划目标的进度和差距，提出下期工作计划或改进措施，以保证全年计划目标的实现。直接上司和间接上司与员工沟通绩效，并在人力资源系统中对业绩进行评估打分。相关资料报人力资源部存档。
4、每年度末至下一年度初期，董事会薪酬与考核委员会组织对激励对象进行考核，主要采取自身述职、两级评分等方式综合评定。人力资源部负责具体考核操作，对考核数据统一汇总、核查、分析，并形成绩效考核报告，提交董事会薪酬与考核委员会审核。
5、根据公司实际情况的变化和工作的需要，激励对象若需调整年度初期制定的年度工作目标计划，须经直接上级审核、间接上级审批后报董事会薪酬与考核委员会备案。
八、考核结果
分类绩效考核等级依考核结果按正态分布分为以下五类，类别及定义如下：S类：卓越
A类：优秀
B类：合格
C类：待改进
D类：差
九、考核结果反馈及应用
1、考核结果反馈
每次考核结束后，由人力资源部统一将激励对象考核结果反馈上报至董事会薪酬与考核委员会备案。激励对象对考核期内考核结果有重大异议，可在获知考核结果后 15天内，填写《考核结果申诉表》向公司董事会薪酬与考核委员会提出申诉；董事会薪酬与考核委员会须及时调查相关情况，并提出处理意见。
2、考核结果应用
（1）考核结果作为公司股权激励计划的解锁依据，若激励对象任一考核周期考核结果为D级，则相对应的该期应解锁限制性股票将不予以解锁；
（2）考核结果直接影响激励对象的浮动奖励与岗位变动；
（3）考核结果将影响激励对象下一年度职级晋升/降级、薪酬调整。
十、绩效考核记录
2、考核结束后，董事会薪酬与考核委员会对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正；
3、考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存；
4、绩效管理相关人员责任：
（1）考核人没有对被考核人进行客观评价的，予以警告，情节严重的，取消其考核人资格。
（2）各系统负责人负责本系统绩效考核，如出现漏考，将由各责任人负责。
十一、附则
1、本办法由董事会薪酬与考核委员会负责解释，由董事会负责修改。
2、本办法自股东大会审议通过之日起施行。
杭州中恒电气股份有限公司二〇一四年五月