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大冶特钢2019年第一次临时股东大会法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座50层邮政编码：430022
50/F, New World International Trade Tower, 568 Jianshe Road, Jianghan District, Wuhan 430022, P.R.China
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北京中伦（武汉）律师事务所
关于大冶特殊钢股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：大冶特殊钢股份有限公司
北京中伦（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）接受大冶特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依法进行见证。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文件以及《大冶特殊钢股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的有关事宜出具法律意见书。
本所律师对公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性、本次股东大会召集人资格的合法有效性、出席本次会议人员资格的合法有效性及会议表决程序、表决结果的合法有效性，发表法律意见。
本所律师依据对法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实的了解及对现行相关法律、法规的理解发表法律意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司提供的出具法律意见书所必须的、全部的、真实的有关公司本次股东大会的文件资料进行核查和验证，现出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格
大冶特钢2019年第一次临时股东大会法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所公司本次股东大会的召集人为公司董事会。公司于2019年9月2日召开了第八届董事会第十九次会议，决定召开 2019年第一次临时股东大会，并于 2019年 9月 3日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等媒体上公告本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议审议事项、会议出席对象、现场会议登记方法、网络投票流程及其他事项。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的召开方式。本次股东大会的现场会议于2019年9月18日14:30在江苏省无锡市江阴市长山大道1号中信特钢大楼三楼会议中心第一会议室举行，会议由公司董事长俞亚鹏先生主持。网络投票平台为深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年9月18日9:30—11:30和13:00—15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019年9月17日15:00至2019年09月18日15:00期间的任意时间。
本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人资格合法有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
根据出席会议股东的签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共计7人，代表股份262,136,480股，占公司股份总数的58.33%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
根据上市公司股东大会网络投票系统统计确认，本次股东大会参加网络投票的股东9人，代表股份525,100股，占公司股份总数的0.12%。通过股东大会网络投票系统进行投票的股东由上市公司股东大会网络投票系统验证其股东资格。
除公司股东外，其他出席会议的人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经验证，本次股东大会出席人员的资格均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
大冶特钢2019年第一次临时股东大会法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对列入会议通知中的议案进行了审议，并采取现场记名投票与网络投票相结合的表决方式对会议通知中的议案逐项进行表决。网络投票结束后，公司将现场投票表决结果和网络投票表决结果合并统计，产生最终投票的表决结果。根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）相关规定，公司就中小投资者对本次股东大会议案的表决进行单独计票并公告表决情况。
表决结果显示，本次股东大会审议通过了公告中列明的全部议案：
1.《关于变更公司名称及证券简称的议案》；
2.《关于修改公司章程的议案》；
3.《关于补选公司第八届董事会董事的议案》；
3.01选举栾真军为公司第八届董事会非独立董事；
3.02选举郭家骅为公司第八届董事会非独立董事；
4.《关于补选公司第八届监事会监事的议案》；
4.01选举郏静洪为公司第八届监事会监事；
4.02选举郭培锋为公司第八届监事会监事；
4.03选举黄江海为公司第八届监事会监事。
上述第 2项议案属于特别决议议案，作为特别决议以出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意通过。第3、4项关于补选董事、监事的议案均采用累积投票方式进行表决。
上述议案的详细内容见2019年9月3日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的公司第八届董事会第十九次会议决议公告，公司第八届监事会第十六次会议决议公告，关于拟变更公司名称、证券简称以及新增办公地址的公告，公司章程修正案等文件。
本次股东大会会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名，其表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
大冶特钢2019年第一次临时股东大会法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所综上所述，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格合法有效，股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为公司2019年第一次临时股东大会的必备文件公告，并依法对该法律意见承担责任。
大冶特钢2019年第一次临时股东大会法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所（本页无正文，为《北京中伦（武汉）律师事务所关于大冶特殊钢股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页）
北京中伦（武汉）律师事务所负责人：
张粒
律师：
李长虹
律师：
陈思言
二〇一九年九月十八日
证券代码：000009 证券简称：中国宝安 公告编号：2015-077
中国宝安集团股份有限公司
关于控股子公司贝特瑞就锂离子动力电池正极材料项目
签署《租赁、投资协议书》的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年12月4日，本公司控股子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司（以下简称“贝特瑞”、“乙方”）与天津宝坻九园工业园区管委会（以下简称“甲方”）、天津市九园工贸有限公司（以下简称“丙方”）签署了《租赁、投资协议书》，三方就贝特瑞在天津宝坻九园工业园区投资建设“锂离子动力电池正极材料”项目达成租赁、投资协议。
上述协议的签订不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组
管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易对方的基本情况
1、天津宝坻九园工业园区管委会
天津宝坻九园工业园区管委会成立于2003年3月，是当地区政府的派出机
构，其所管理的天津宝坻九园工业园区于 2006年5月 31日通过国家发展改革
委员会审核，确定为省（市）级开发区，2009年8月被天津市确定为示范工业
园区，规划面积33平方公里，发展定位为天津北部地区重要的新能源循环基地。
九园工业园区作为天津市批准的31个区县工业示范园区之一，目前已经形成电
梯、农机和新能源新材料三大主导产业。
2、天津市九园工贸有限公司
法定代表人：张俊
注册资本：14280万人民币
住所：天津宝坻九园工业园区1号路5号
成立日期：2002年7月5日
经营范围：服装、建材、五金交电、化工材料（危险品及易制毒品除外）、钢材批发零售；通风管道、金属及塑钢门窗制造、加工；土地整理。
天津宝坻九园工业园区管委会、天津市九园工贸有限公司与本公司不存在关联关系。
二、协议书的主要内容
1、项目投资情况
甲方和丙方通过招商引资，引进了公司控股子公司贝特瑞投资的锂离子动力电池正极材料项目，该项目主要生产锂离子动力电池正极材料，规划产能 5万吨/年，其中一期规划 1万吨/年正极材料。一期项目租赁丙方现有厂房、场地38亩。
2、项目选址情况
项目选址厂区为丙方经区政府批准收购的资产，为九园工业园区孵化器。
项目厂区占地38亩。乙方通过入驻孵化器，暂时通过租赁的方式取得上述项目场地。
场地资产现状：地块面积25333.7㎡（38亩），总建筑面积15069.77平方米：钢结构车间一栋，建筑面积 13070.57平方米（局部两层 108.7米*114.8米）；3层混合结构宿舍楼一栋，建筑面积996.04平米；2层钢结构综合楼一栋，建筑面积1003.16平方米。630kva变压器三座。
3、租赁方式、期限、价格
甲、丙方同意将项目场地租赁给乙方使用。项目场地租赁期限为 6年（从 2016年 5月 1日起至 2022年 4月 30日止），租赁期间乙方按照本协议约定进行投资使用，租赁期间甲方按约定的产值、税收考察。
甲、丙方应于2015年12月30日前将项目场地交付乙方使用。
项目场地为九园工业园区孵化器，按照孵化器政策，为扶持项目发展，本协议约定的租赁期间项目场地免收租金，丙方明确表示无异议。
甲、乙、丙三方承诺：租赁期满后，乙方可按2100万元的价格购买该项目场地，甲方、丙方按照国有资产处理程序自行完善相关手续。
甲方和丙方为乙方提供税收奖励、申请专项资金、贷款贴息、资质认定等
相关政策支持。
4、三方权利和义务的主要内容
（1）项目场地已由丙方收购，但目前产权变更尚未完成。甲方和丙方承诺
在2016年3月31日前完成全部产权的变更。若因此事给乙方造成损失，由甲、丙方负责赔偿；
（2）丙方保证对项目场地有合法处置权且场地符合国家有关安全、消防及
环保等有关规定；甲方和丙方保证乙方可正常使用项目场地且不会因此遭受任
何第三方阻挠、索赔或其他任何争议；甲方和丙方保证该厂区符合六通一平条
件，满足乙方生产条件；
（3）乙方该项目所产生的税收必须在甲方园区缴纳，服从甲方管理。
5、特别约定
（1）项目场地实际交付日期发生迟延的，则本协议约定的租赁期限相应变
更。
（2）如乙方决定在项目所在地投资设立新公司或由乙方的子公司（或关联
公司）进行投资的，则乙方有权将本协议项下的权利义务转让给新设立的公司
或乙方的子公司（或关联公司）。
三、对公司的影响
在全球动力电池行业蓬勃发展的背景下，贝特瑞此次拟在天津投资建设锂
离子动力电池正极材料项目，有利于贝特瑞进一步完善壮大锂离子动力电池材
料产业链，发挥贝特瑞在行业多年深厚的技术积累，利用贝特瑞的市场行业地
位和渠道资源，抓住市场机遇，做大做强动力电池正极材料，增加新的利润增
长点，进一步提升行业话语权。同时，贝特瑞此次以免付前期租赁费的方式获
得项目经营场所，有利于降低项目前期建设投入成本，并获得当地政府对该项
目的政策支持和资金帮助。贝特瑞加大对锂离子动力电池正极材料的投入建设
力度，也将为本公司向“以新材料为主的高科技产业集团”的战略转型产生积
极影响。
四、风险提示
1、虽然协议中对项目场地的交付时间、产权变更及责任有明确约定，贝特瑞能否按照协议约定如期取得项目场地以开展建设工作，存在一定不确定性；
2、因受政策、市场等不确定性因素影响，该锂离子动力电池正极材料项目的投资建设进度和规模存在不确定性；
3、本次租赁、投资协议的达成对本公司本年度的经营业绩不会产生重大影响，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1、《租赁、投资协议书》。
特此公告
中国宝安集团股份有限公司董事局
二○一五年十二月五日
证券代码：300539 证券简称：横河模具 公告编号：2019-058转债代码：123013 转债简称：横河转债
宁波横河模具股份有限公司
2019年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、横河转债（债券代码：123013）转股期限为2019年2月1日至 2024年7月26日，最新有效的转股价格为人民币9.22元/股。
2、2019年第三季度，共有138张“横河转债”完成转股（票面金额共计 13,800元人民币），合计转为1,494股“横河模具”股票（股票代码：300539）。
3、截至2019年第三季度末，公司剩余可转债为383,017张，剩余票面总金额为38,301,700元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，宁波横河模具股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2019年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债上市发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波横河模具股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]556号）核准，公司于 2018年 7月26日公开发行了140万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 1.40亿元。本次发行的可转债向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 1.40亿元的部分由主承销商包销。
经深交所“深证上[2018]367号”文同意，公司 1.40亿元可转换公司债券将于 2018年8月 20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“横河转债”，债券代码“123013”。
根据相关规定和《宁波横河模具股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，公司本次发行的可转债自2019年 2月1日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币9.26元/股。
因公司实施 2018年度权益分配方案，横河转债的转股价格调整为人民币 9.22元/股。调整后的转股价格于2019年6月 19日（除权除息日）起生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2019年第三季度，公司可转债因转股减少 138张，转股数量为1,494股。截至2019年9月30日，公司可转债尚有 383,017张，剩余可转债金额为 38,301,700元，未转比例为27.36%。公司股份变动情况如下：
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||本次变动前（2019年 6月 28日）||本次转股增加数量（股）|本次变动后（2019年 9月 30日）||
||数量（股）|比例（%）||数量（股）|比例（%）|
|一、限售条件流通股|145,420,901.00|66.11%|-38,450,307.00|106,970,594.00|48.63%|
|高管锁定股|832,509.00|0.38%|106,138,085.00|106,970,594.00|48.63%|
|首发前限售股|144,588,392.00|65.73%|-144,588,392.00|0|0|
|二、无限售条件流通股|74,559,564.00|33.89%|38,451,801.00|113,011,365.00|51.37%|
|三、总股本|219,980,465.00|100%|1,494.00|219,981,959.00|100%|

三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0574-63254939。
四、备查文件
1、截至2019年 9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“横河模具”股本结构表；
的“横河转债”股本结构表。
特此公告。
宁波横河模具股份有限公司董事会
证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2018-012
北京中科三环高技术股份有限公司
2017年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）召开时间：
现场会议时间：2018年4月24日下午14：00；
网络投票时间：2018年4月23日-4月24日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年4月24日上午9：30—11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018年4月23日下午15：00至2018年4月24日下午15：00的任意时间。
（2）召开地点：公司会议室
（3）召开方式：现场投票与网络投票相结合
（4）召集人：公司董事会
（5）主持人：董事长王震西先生
（6）本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
2、会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表共10人，代表股份373,557,619股，占公司有表决权股份总数的35.0692%；通过网络投票出席会议的股东2人，代表股份753,328股，占公司有表决权股份总数的0.0707％。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
（一）表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（二）表决结果：
1：审议公司2017年度报告及摘要
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||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
2：审议公司2017年董事会工作报告
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||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
3、审议公司2017年监事会工作报告
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|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
4、审议公司2017年度财务决算报告
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|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
5、审议公司2017年度利润分配预案
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|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,307,447|99.9991%|3,500|0.0009%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,454,175|99.9973%|3,500|0.0027%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
6、审议公司为控股子公司提供贷款担保的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,307,447|99.9991%|3,500|0.0009%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,454,175|99.9973%|3,500|0.0027%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
7、审议全资子公司宁波科宁达工业有限公司提供对外担保的议案
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|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,307,447|99.9991%|3,500|0.0009%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,454,175|99.9973%|3,500|0.0027%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
8、审议公司预计2018年度日常关联交易的议案
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||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|289,961,436|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|43,108,164|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

本议案中， TRIDUS INTERNATIONALINC（中文简称“特瑞达斯”）和TAIGENE METAL COMPANYL.L.C（中文简称“台全公司”）为关联股东。特瑞达斯为本次关联交易对方；台全公司是本次交易对方台全金属股份有限公司的控股子公司。特瑞达斯持有表决权的股份 44,117,699股；台全公司持有表决权的股份40,231,812股。关联股东特瑞达斯公司和台全公司进行了回避表决。
审议结果：通过。
9、审议公司聘任2018年度财务审计和内控审计机构的议案
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||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
10、审议修改《公司章程》的议案
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||同意||反对||弃权||
||股数|比例|股数|比例|股数|比例|
|总体表决情况|374,310,947|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|
|中小股东表决情况|127,457,675|100%|0|0.0000%|0|0.0000%|

审议结果：通过。
修改后的《公司章程》同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市经纬律师事务所
2、律师姓名：李菊霞、白泽红
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程的有关规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
特此公告。
北京中科三环高技术股份有限公司董事会
2018年4月25日
常州强力电子新材料股份有限公司
未来三年（2017-2019年）股东回报规划
为完善和健全常州强力电子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）以及《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等文件精神，公司董事会制定了《未来三年（2017-2019年）股东回报规划》（以下简称“股东回报规划”或“本规划”），具体内容如下：
一、公司制定股东回报规划的原则
本规划的制定在符合《公司章程》及有关利润分配规定的基础上，充分考虑对投资者的回报，兼顾全体股东的整体利益、公司长远利益及可持续发展，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、公司制定股东回报规划考虑的因素
本规划是在综合分析公司经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，并平衡股东的合理投资回报和公司长远发展而做出的安排。
三、规划的制定周期和相关决策机制
公司根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要或因外部经营环境、自身经营状况发生较大变化，需要调整利润分配政策的，公司董事会需结合公司实际情况调整规划并报股东大会审批。董事会需确保每三年重新审阅一次规划，确保其提议修改的规划内容不违反《公司章程》确定的利润分配政策。
四、未来三年（2017-2019年）股东回报规划
1、公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润，公司优先采用现金分红的利润分配方式；
2、根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，2017年-2019年每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的20%；
3、除《公司章程》中规定的特殊情况之外，未来三年在公司盈利且现金能够满足公司持续经营的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红；
4、如果未来三年公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度；
5、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
若公司当年实现盈利符合利润分配条件，公司董事会根据生产经营情况、投资规划和长期发展等需要未提出现金利润分配预案，应当在定期报告中披露未分红原因，还应说明未用于分红的留存资金用途。独立董事应当对以上事项及上年度未分红留存资金使用情况发表独立意见并公开披露。
五、公司利润分配方案的决策程序和机制
章程的规定、经营情况、现金流情况、公司发展战略、社会资金成本、外部融资环境、股东要求和意愿等因素的基础上，制定利润分配预案。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审议。
公司董事会、监事会以及单独或合计持有公司3%以上股份的股东均有权向公司提出利润分配方案相关的提案，董事会、监事会以及股东大会在制定利润分配方案的论证及决策过程中，应充分听取独立董事及中小股东的意见；董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投票权。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
2、公司因特殊情况而不进行现金分红或分红水平较低时，公司应在董事会决议公告和年度报告中详细说明未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，公司留存未分配利润的确切用途及使用计划、预计收益等事项，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
3、董事会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经全体董事过半数表决通过方可提交股东大会审议；股东大会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
4、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
六、股东回报规划的生效机制
本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。
常州强力电子新材料股份有限公司董事会
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关于巨轮智能装备股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见书
致：巨轮智能装备股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“巨轮智能”）《章程》的规定，广东君厚律师事务所指派韩宇烈律师、吴斯羿律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，包括但不限于：1、公司《章程》；
2、《巨轮智能装备股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》；
3、公司第六届董事会第十二次会议决议；
4、公司第六届董事会第十四次会议决议；
5、参加本次股东大会现场会议股东的登记文件和凭证资料；
6、本次股东大会会议材料。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）经本所律师查验，巨轮智能本次股东大会由董事会召集。公司董事会已于2018年 2月 12日在巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》上刊登了《巨轮智能装备
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（二）本次股东大会现场会议于2018年2月27日下午3:00在广东省揭东经济开发区5号路中段公司办公楼一楼视听会议室召开。会议召开的时间、地点符合《股东大会通知》的内容。本次股东大会由董事长吴潮忠先生主持，会议就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。
本次股东大会网络投票时间为2018年2月26日-2018年2月27日。其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2018年 2月 27日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年2月26日下午 15:00至2018年2月27日下午 15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司《章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和会议召集人的资格
（一）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东授权代理人共计 18人，代表有表决权股份数 740,183,135股，占公司有表决权股份总数的33.6539%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共计 9人，代表有表决权股份数 735,198,248股，占公司有表决权股份总数的33.4273%；根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共 9人，代表有表决权股份数4,984,887股，占公司有表决权股份总数的0.2266%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其股东资格。
（二）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为股权登记日 2018年 2月 22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
（三）公司部分董事、监事和高级管理人员以及本所律师出席了本次股东大会。
（四）本次股东大会由公司董事会负责召集。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格以及本次会议的召集人资格符合《公
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三、本次股东大会的表决程序、表决结果
根据本次股东大会的通知，本次股东大会审议了董事会提交的以下提案：
1、《关于控股子公司和信（天津）国际商业保理有限公司开展资产证券化业务的议案》；
2、《关于增加公司经营范围及相应修改<公司章程>的议案》。
议案2需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
本次股东大会采取网络投票与现场会议投票相结合的方式。
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表以现场记名投票的方式对上述提案进行了表决，并由股东代表、监事代表及本所律师进行了计票、监票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。
经验证，本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1、《关于控股子公司和信（天津）国际商业保理有限公司开展资产证券化业务的议案》；
737,532,913股同意，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的99.9996%；3,100股反对；0股弃权。关联股东回避了本议案的表决。
2、《关于增加公司经营范围及相应修改<公司章程>的议案》；
740,180,035股同意，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的99.9996%；3,100股反对；0股弃权。
根据表决结果，上述议案获得了出席会议股东有效表决通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司《章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
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本法律意见书正本三份，无副本。
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广东君厚律师事务所（章） 经办律师：韩宇烈
律所负责人：陈默 吴斯羿
证券代码：000918 证券简称：嘉凯城 公告编号：2016-082嘉凯城集团股份有限公司
2016年三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2016年1月1日—2016年9月30日
2、预计的业绩：亏损
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|-|-|-|
||2016 年 1月 1日-2016 年 9月 30日|上年同期|
|累计净利润的预计数（万元）|-125,000|-58,606.18|
|基本每股收益（元/股）|-0.69|-0.32|

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|-|-|-|
||2016 年 7月 1日-2016 年 9月 30日|上年同期|
|累计净利润的预计数（万元）|-29,755|-36,351.57|
|基本每股收益（元/股）|-0.16|-0.20|

二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、公司本期结转的房地产项目毛利较低，不足以覆盖当期费用；
2、恒大地产集团成为公司控股股东，目前公司正全面加强内部管理，提升
业务管控能力，将减亏增效作为公司的目标。
四、其他相关说明
上述预测为公司的初步估算，具体财务数据将在 2016年三季度报告中详细披露。
特此公告。
嘉凯城集团股份有限公司董事会二〇一六年十月十四日
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2018-087
深圳科士达科技股份有限公司
第四届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于2018年10月18日以电话、电子邮件方式发出,会议于2018年10月22日上午11:00在深圳市南山区高新北区科技中二路软件园1栋4楼会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人,公司高级管理人员范涛先生列席了本次会议。会议由监事会主席胡巍先生召集并主持。本次会议召开程序及出席情况符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议《公司 2018年第三季度报告》
经认真审核，公司监事会成员一致认为：董事会编制和审核《2018年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。在提出本意见前，未发现参与2018年第三季度报告编制的人员和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
《2018年第三季度报告正文》内容详见2018年10月23日《证券时
报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）；《2018年第三季度报告全文》内容详见2018年10月23日指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
公司第四届监事会第十五次会议决议。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司监事会
二○一八年十月二十三日
证券代码：002054 证券简称：德美化工 公告编号：2014-028
广东德美精细化工股份有限公司
2013年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东德美精细化工股份有限公司2013年年度权益分派方案已获2014年5月19日召开的2013年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本322,930,363股为基数，向全体股东每10股派1.20元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派1.08元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派1.14元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.18元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.06元；持股超过1年的，不需补缴税款。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2014年6月10日，除权除息日为：2014年6月11日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2014年6月10日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2014年6月11日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|00*****399|黄冠雄|
|2|08*****030|佛山市顺德区昌连荣投资有限公司|

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|-|-|-|
|3|01*****837|何国英|
|4|08*****223|佛山市顺德区瑞奇投资有限公司|
|5|01*****331|范小平|
|6|01*****054|徐欣公|
|7|00*****223|区智明|
|8|00*****835|朱闽翀|
|9|00*****986|蔡敬侠|
|10|00*****521|周红艳|
|11|01*****224|陈秋有|
|12|01*****388|卢俊彦|

五、公司咨询机构
咨询机构：公司证券部
咨询地址：广东省佛山市顺德区容桂广珠公路海尾路段
咨询联系人：潘大可吴琦
咨询电话：0757-283979120757-28399088-316、811
传真电话：0757-28803001
六、备查文件
公司2013年年度股东大会决议及公告。
特此公告。
广东德美精细化工股份有限公司董事会二O一四年六月四日
证券代码：300016 证券简称：北陆药业 公告编号：2019-038北京北陆药业股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股份质押及解除质押的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东、实际控制人王代雪先生的通知，获悉王代雪先生将其所持有的部分公司股份办理了股票质押回购业务，并解除了部分股份质押，具体情况如下：
一、股东股份质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|王代雪|是|37,735,849|2019-06-11|—|安信证券股份有限公司|34.09%|个人融资|
|合 计|—|37,735,849|—|—|—|34.09%|—|

2019年6月11日，王代雪先生将其所持有的37,735,849股公司股份作为标的证券，质押给安信证券股份有限公司，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记手续。此次质押期限自质押日起，至质押人王代雪先生在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记之日止。
质押期间该股份予以冻结，不能转让。
二、股东股份解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|王代雪|是|1|2018-07-04|2019-04-09|海通证券股份有限公司|0.00%|
|||1|2018-07-10|2019-04-09|海通证券股份有限公司|0.00%|
|||42,989,999|2018-07-04|2019-06-12|海通证券股份有限公司|38.84%|
|||3,209,999|2018-07-10|2019-06-12|海通证券股份有限公司|2.90%|
|合 计|—|46,200,000|—|—|—|41.74%|

2019年4月9日，王代雪先生偿还了部分质押本金，根据股票质押回购业务交易规则，经与海通证券股份有限公司协商，当日该两笔解除质押的股数均为1股。王代雪先生已通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关解除质押手续。
2019年6月12日，王代雪先生将其所持有的质押给海通证券股份有限公司的46,199,998股公司股份全部赎回，并已通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关解除质押手续。
三、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，王代雪先生直接持有公司股份110,683,213股，占公司总股本的22.64%；累计质押股份总数为37,735,849股，占其所持公司股份总数的34.09%，占公司总股本的7.72%。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据
2、证券质押及司法冻结明细表
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司董事会二○一九年六月十三日
国信证券股份有限公司
关于四川中光防雷科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，作为四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“中光防雷”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对中光防雷部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查。具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
根据公司首次公开发行股票中原非流通股股东（即公司限售股份持有人）的承诺，自2017年2月6日起，中光防雷部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通。
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查阅了解除限售股的提示性公告、限售股份承诺及执行等情况，对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、公司股票发行和股本变动情况
公司首次公开发行股票前股本为6,319.5股，经中国证券监督管理委员会经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]711号”文核准，公司公开发行新股不超过2,107万股，上市后公司总股本为8,426.5万股。
目前，公司股份总额为168,530,000股，其中尚未解除限售的股份数量为103,421,250股，占公司总股本的61.37%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、曾任公司董事、高级管理人员的李翔的承诺:自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。所持股票锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。如遇除权除息，上述减持价格及收盘价均作相应调整。此承诺持续有效，其不会因职务变更、离职等原因而放弃履行此承诺。
2、曾任公司董事、高级管理人员的李翔承诺：除上述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，其不转让直接或间接持有的发行人股份；在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的股份；
在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的股份。
若上述股东违反承诺，（1）将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺事项进行解释说明并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）在符合法律、法规等相关规定前提下于30个交易日内回购违规卖出的股票，且回购完成之日除继续履行上述股份锁定承诺外，另追加延长锁定期6个月；（3）如果因未履行承诺事项而获得收益的，则所获收益归发行人所有；（4）如果因未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
公司有限售条件的流通股股东严格履行了上述承诺。
四、本次可上市流通股份的情况说明
1、本次限售股份可上市流通日为2017年2月14日。
2、本次解除限售的股份数量为300,000股，占公司股本总额的0.178%。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售条件股份总数|本次申请解除限售数量|本次实际可上市流通数量*|
|1|李翔|300,000|300,000|300,000|
|合计||300,000|300,000|300,000|

五、对有关证明文件的核查情况
为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况，以及与之相关的其他情况，保荐人重点核查了以下相关文件：1、中光防雷《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》；2、中光防雷《解除限售股的提示性公告》；3、股份结构表和限售股份明细表。
六、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求和股东的承诺；3、截至本核查报告出具日，中光防雷与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于四川中光防雷科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
程久君 杜跃春
国信证券股份有限公司2017年 2月 10日
三力士股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，本着对公司和股东负责的态度，认真履行监督职责。监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议等方式，参与公司重大经营决策的讨论；通过查阅财务报表、参加专题会议等方式，了解和掌握公司生产、经营、管理、投资等方面的情况，有效发挥了监事会的监督作用。现将2017年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会 2017年工作情况
（一）列席董事会和股东大会情况
报告期内，监事会列席了公司2017年历次董事会和股东大会，认为：董事会和股东大会的召集、召开、出席人资格以及决策程序均符合《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，作出的决议合法有效；同时，董事会认真执行了股东大会的各项决议，未出现损害公司利益、股东利益的行为。
（二）监事会会议情况
报告期内，公司监事会召开了10次会议，具体情况如下：
1、2017年1月9日，召开了第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于确认2016年度关联交易执行情况暨预计2017年初至2016年度股东大会召开日期间关联交易金额的议案》。
2、2017年3月17日，召开了第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算报告及2017年度财务预算报告》、《2016年度利润分配的预案》、《2016年度报告》及其摘要、《2016年度内部控制自我评价报告》、《关于聘请2017年度审计机构的议案》、《2016年度募集资金存放及使用情况的专项报告》、《关于2017年日常关联交易预计的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
发行可转换公司债券预案的议案》、《关于<公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告>的议案》、《关于公司本次发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案》、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》。
4、2017年4月25日，召开了第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《2017年第一季度报告全文及正文》。
5、2017年7月24日，召开了第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《2017年半年度报告全文及摘要》、《2017年半年度募集资金存放和使用的专项报告》、《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
6、2017年 8月 10日，召开了第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于调整公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于调整公开发行 A股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司本次发行可转换公司债券预案调整后募集资金使用可行性分析的议案》。
7、2017年 9月 25日，召开了第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期及预留部分第二个行权期未达成可行权条件将予以注销的议案》。
8、2017年10月27日，召开了第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《2017年第三季度报告全文及正文》、《关于2017年新增日常关联交易预计的议案》、《关于补选监事的议案》。
9、2017年11月10日，召开了第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于前次募集资金部分投资项目延期的议案》、《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》。
10、2017年 12月 25日，召开了第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划预留部分第一个行权期到期未行权暨拟注销股票期权的议案》。
二、监事会核查意见
监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的规定，对公司运作情况、财务情况、关联交易情况及股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况等进行了认真的监督。发表如下意见：
（一）检查公司依法运作情况
报告期内，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定对公司依法运作情况进行了监督，监事会认为：公司董事、高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，未有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对 2017年由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（无保留意见）审计报告进行了认真审核，认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，在会计业务处理上遵循了一贯性原则，符合《企业会计制度》和财务报表编制要求。
（三）检查募集资金情况
监事会对募集资金的使用及存放情况进行核查，认为：公司严格按照《募集资金管理办法》的规定合理、规范地使用募集资金，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）检查公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大收购资产事项或出售资产事项，未发现有内幕交易情形，不存在损害股东权益或造成公司资产流失的情形。
（五）检查关联交易情况
报告期内，公司监事对公司与关联公司的业务往来进行了检查，认为公司的日常关联交易事项履行了必要的程序，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（六）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
公司建立了完善的内控体系，各项内部控制制度得到较好的执行，各种内外风险得到了有效控制，本年度公司未发生内部控制方面的重大不利事项，公司董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。
（七）检查内幕知情人管理制度建立及实施情况
公司已建立了内幕信息知情人管理制度，并得到严格执行。报告期内，公司董
事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，公司及相关人员未发生利用内幕信息进行违规股票交易的情形，也未发生受到监管部门查处或整改的情形。
三、监事会 2018年工作展望
公司监事会将持续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理，为维护股东和公司利益以及促进公司可持续发展而努力工作。2018年，公司监事会将继续提高工作能力，坚持原则，尽责履职，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作，保障公司持续、稳定、健康发展。
三力士股份有限公司监事会二〇一八年四月二十日