Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
中银国际证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
关于江苏银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中银国际证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司（以下简称“联席保荐机构”）作为江苏银行股份有限公司（以下简称“江苏银行”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对江苏银行首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1181号）的核准，江苏银行于 2016年 7月向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票 1,154,450,000股，发行的股票于2016年8月2日起在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 11,544,450,000股。江苏银行首次公开发行前总股本为 10,390,000,000股，首次公开发行后总股本为 11,544,450,000股，其中有限售条件流通股数量为 10,390,000,000股，占公司总股本的90.00%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股涉及6名股东，合计持有限售股34,010,812股。上述股东的锁定期为该股东所持江苏银行股份登记在江苏银行股东名册之日起三十六个月且在江苏银行股票上市之日起不少于 12个月，即自江苏银行股票上市之日起21个月。上述限售股股东将于2018年5月3日起上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
自2011年3月30日江苏银行提交首次公开发行股份并上市申请文件至江苏
银行发行上市前，通过协议转让方式受让公司股权的新增股东承诺：自所持发行人股份登记在发行人股东名册之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的发行人股份。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 34,010,812股。
2、本次限售股上市流通日期为 2018年5月3日。
3、本次股份解除限售及申请上市流通具体情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||持有限售股数||持有限售股占公||本次上市流||剩余限售股|
||序号||股东名称|||||||||
||||||量（股）||司总股本比例||通数量（股）||数量（股）|
|1||陈英||3,317||0.000029%||3,317||0||
|2||惠梦伊||3,317||0.000029%||3,317||0||
|3||秦岩||1,658||0.000014%||1,658||0||
|4||谢滨||2,520||0.000022%||2,520||0||
|5||张家港保税区金港资产经营有限公司||33,357,475||0.288948%||33,357,475||0||
|6||全国社会保障基金理事会转持二户||68,855,654||0.596439%||642,525||68,213,129||
|合计||||102,223,941||0.885481%||34,010,812||68,213,129||

四、股份变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|有限售条件的流通股份|1、国有法人持有股份|3,774,729,780|-33,357,475|3,741,372,305|
||2、其他境内法人持有股份|1,682,583,401|-642,525|1,681,940,876|
||3、境内自然人持有股份|163,158,973|-10,812|163,148,161|
||有限售条件的流通股份合计|5,620,472,154|-34,010,812|5,586,461,342|
|无限售条件的|A股|5,923,977,846|34,010,812|5,957,988,658|

||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|流通股份|无限售条件的流通股份合计|5,923,977,846|34,010,812|5,957,988,658|
|股份总额||11,544,450,000|0|11,544,450,000|

五、联席保荐机构核查意见
经核查，联席保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，江苏银行与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。联席保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
健康元药业集团 候选人声明健康元药业集团股份有限公司
独立董事候选人声明
本人冯艳芳，已充分了解并同意由提名人健康元药业集团股份有限公司董事会提名为健康元药业集团股份有限公司（以下简称“该公司”）第七届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
健康元药业集团 候选人声明（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；
本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的法律专业知识和经验，已取得律师职业证书，能为公司合法合规经营提供意见及保障。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
健康元药业集团 候选人声明本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：冯艳芳
二〇一八年七月二十六日
［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］
［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］
哈尔滨哈投投资股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项说明
大华特字[2017]002425号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
DaHuaCertified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
哈尔滨哈投投资股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
（截止2016年12月31日）
目 录 页次一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2
说明
二、 哈尔滨哈投投资股份有限公司 2016年度非经 1
营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总
表
控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
大华特字[2017]002425号哈尔滨哈投投资股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称哈投股份公司）2016年度财务报表，包括 2016年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2017年 4月 20日签发了大华审字[2017]005497号标准无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发［2003］56号)和上海证券交易所发布的《上市公司定期报告工作备忘录第三号——上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》的规定，就哈投股份公司编制的 2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）出具专项说明。
如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是哈投股份公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计哈投股份公司 2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了
大华特字[2017]002425号关联方资金占用情况的专项说明对哈投股份公司实施 2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解哈投股份公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：哈尔滨哈投投资股份有限公司 2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二〇一七年四月二十日
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|哈尔滨哈投投资股份有限公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表单位：万元|||||||||||
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|—|—|—||||||—|—|
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|—|—|—||||||—|—|
|总计|—|—|—||||||—|—|
|其他关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初往来资金余额|2016年度往来累计发生金额（不含利息）|2016年度往来资金的利息（如有）|2016年度偿还累计发生金额|2016年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|哈尔滨投资集团有限责任公司|母公司|其他应收款||302.77||302.77||办公场所租赁|经营性往来|
||哈尔滨哈投物业有限责任公司|母公司之全资子公司|其他应收款||112.30||112.30||物业管理|经营性往来|
||哈尔滨太平供热有限责任公司|母公司之全资子公司|应收账款|18.85|132.05||80.00|70.90|提供工程施工服务|经营性往来|
||中国华电集团哈尔滨发电有限公司|母公司之参股公司|应付账款|238.91|2,918.66||2,884.53|273.04|采购热力|经营性往来|
||哈尔滨佛雷克斯热能技术发展有限公司|母公司之控股公司|应付账款|71.14|117.08||176.51|11.71|采购设备及材料|经营性往来|
||哈尔滨佛雷克斯热能技术发展有限公司|母公司之控股公司|其他应付款|1.55||||1.55|质保金|经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|绥芬河泽源经贸有限公司|全资子公司|其他应收款|4,384.00|20.00|||4,404.00|往来款|非经营性往来|
||黑龙江岁宝热电有限公司|控股子公司|其他应收款|10,000.00|25,000.00|630.43|15,630.43|20,000.00|委托贷款|非经营性往来|
|其他关联方及其附属企业|鸡东县银宝煤炭有限公司|控股子公司之参股公司|其他应收款|859.67||||859.67|采购煤炭|经营性往来|
||黑龙江省中能控制股份有限公司|法定代表人担任法定代表人的公司|其他非流动资产||65.38|||65.38|信息平台软件开发服务|经营性往来|
||黑龙江省中能控制股份有限公司|法定代表人担任法定代表人的公司|应付账款|27.06|474.10||393.25|107.91|采购控制系统等|经营性往来|
|总计|—|—|—|14,923.86|29,142.34|630.43|19,579.80|25,005.75|—|—|
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-013转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
关于修订《董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年 3月 28日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第二十六次会议，审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》。根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》有关规定，并结合公司实际情况，公司对《董事会议事规则》的部分条款进行修订，具体如下：
|||||
|-|-|-|-|
||董事会议事规则原条款||董事会议事规则修订后条款|
|第十一条第（二）项（二）公司拟进行的关联交易（定义按照上海证券交易所《股票上市规则》的规定执行）符合以下标准之一的，由公司董事会审议批准。高于以下任一标准，依据中国证监会、上海证券交易所和《公司章程》规定应由公司股东大会审议批准的，应提交股东大会审议通过：1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上，不超过 3,000 万||第十一条第（二）项（二）公司拟进行的关联交易（定义按照上海证券交易所《股票上市规则》的规定执行）符合以下标准之一的，由公司董事会审议批准。高于以下任一标准，依据中国证监会、上海证券交易所和本章程规定应由公司股东大会审议批准的，应提交股东大会审议通过。低于于以下全部标准的，由公司董事会授权董事长审批：1、公司与关联人（包括关联自然||

|||
|-|-|
|元且占公司最近一期经审计净资产值不超过5%的关联交易；2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上，不超过3,000 万元且占公司最近一期经审计净资产值不超过5%的关联交易；3、中国证监会、上海证券交易所规定的其他交易事项。公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则执行，具体计算按照上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定执行。|人和关联法人）发生的交易金额占公司最近一期经审计净资产 0.5%以上（含0.5%），不超过5%；2、中国证监会、上海证券交易所规定的其他交易事项。公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则执行，具体计算按照上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定执行。|

本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会二〇一八年三月二十九日
证券代码：600539 证券简称：ST狮头 公告编号：2019-054
太原狮头水泥股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年10月8日
(二) 股东大会召开的地点：山西省太原市万柏林区滨河西路51号摩天石小区3号楼101室公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|16|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|118,764,421|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|51.6367|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议采用现场投票与网络投票相结合的方
式进行表决，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，因公司董
事长吴旭先生出差在外，其委托了公司董事赵冬梅女士主持本次 2019年第一次临时股东大会，同时，公司全体董事过半数同意推选赵冬梅女士主持本次 2019年第一次临时股东大会。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7人，出席 3人，董事长吴旭先生、董事李晓军先生、王巧萍女士、芮逸明先生因工作原因未能参加现场会议；
2、公司在任监事 3人，出席 1人，公司监事会主席邹淑媛女士、职工监事傅叶红女士因工作原因未能参加现场会议；
3、公司董事会秘书兼财务负责人巩固先生出席了本次会议；副总裁郝瑛女士列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|118,549,121|99.8187|215,300|0.1813|0|0.0000|

(二) 累积投票议案表决情况
1、关于补选公司第七届董事会董事的议案
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|2.01|关于补选麦勇作先生为|118,487,422|99.7667|是|

||||||
|-|-|-|-|-|
||公司第七届董事会董事的议案||||
|2.02|关于补选白景波先生为公司第七届董事会董事的议案|118,477,622|99.7585|是|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议共审议两项议案，其中议案一为特别决议事项，该议案已获得出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过；议案二含有两个子议案，为普通决议事项，各子议案均获得出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
本次股东大会无需对中小投资者进行单独计票。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：山西华炬律师事务所
律师：郭文杰、贾燃
2、律师见证结论意见：
公司 2019年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、太原狮头水泥股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议；
2、山西华炬律师事务所关于太原狮头水泥股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书
太原狮头水泥股份有限公司2019年10月10日
海越能源集团股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第四十二次会议相关事宜
的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事年报工作制度》的有关规定,我们作为独立董事,就公司第八届董事会第四十二次会议审议的部分事项发表如下独立意见:
一、公司2018年度利润分配预案的独立意见
根据中审众环会计师事务所的审计，2018年度母公司实现净利润 146,256,448.42元，根据公司章程按母公司净利润提取法定盈余公积 14,625,644.84元，加上年初未分配利润 542,701,160.58元，2018年度可供股东分配的利润为674,331,964.16元。建议以2018年末总股本472,082,464股为基数，每10股派发现金股利0.6元（含税），共计派发 28,324,947.84元，剩余646,007,016.32元滚存至以后年度分配。
我们认为, 2018年度利润分配方案的议案符合法律法规和公司当前的实际情况，我们同意董事会提出的利润分配议案，并同意将该议案提交公司 2018年年度股东大会审议。
二、关于控股子公司预计日常关联交易事项的独立意见
公司控股子公司宁波海越与宁波经济技术开发区北仑电力燃料有限公司等关联公司进行的交易遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定，表决结果合法、有效，不会对公司的持续经营能力产生重大影响，不会损害公司及股东利益。上述事项在董事会表决时，无董事需要进行回避表决，董事会表决程序符合有关规定。因此，我们同意控股子公司预计的日常关联交易事项，并同意提交公司股东大会审议。
三、关于与子公司互保事项的独立意见
本公司与子公司申请授信提供互保，是为公司业务发展所需。本次互保的被
担保对象的主体资格、资信状况及担保的审批程序均符合证监发[2003]56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及《公司对外担保管理制度》等相关规定。本公司及子公司均不存在逾期担保的情况，不存在违规担保的情况。本次担保不会损害公司及股东的利益,我们同意将上述议案在董事会表决后提交股东大会审议。
四、关于授权管理层2019年向金融机构申请综合授信的独立意见
本次授权公司管理层向金融机构申请综合授信额度，决策程序合法合规，有利于为公司发展提供有力的资金保障，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险，不会损害公司及股东的利益。
五、关于会计政策变更的独立意见
本公司独立董事认为：公司依照财政部颁布的相关制度的规定，对公司会计政策进行了变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司现时财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策变更。
六、公司内部控制评价报告的独立意见
我们审阅了公司董事会出具的《公司 2018年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：公司内部控制规范体系和相关规定符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规定，内部控制制度在公司经营活动中得以有效执行，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。《公司 2018年度内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况，符合公司内部控制的现状。
七、关于补选张佩华先生、邢喜红女士为公司董事的事项
1、任职资格合法。经审阅候选人的履历，未发现有《公司法》第 147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。
则》及《公司章程》等的有关规定。
3、选举的程序：本次选举的程序符合《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定。
4、经了解，候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任相应的职责要求。
综上所述，同意张佩华先生、邢喜红女士作为本公司第八届董事会董事候选人并提交公司股东大会审议。
独立董事：强力、刘瑛、成军2019年4月18日
证券代码：600671证券简称：天目药业 公告编号：临 2016-018杭州天目山药业股份有限公司
关于变更法定代表人暨完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2015年11月25日，杭州天目山药业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会议审议通过了《关于修订<公司章程>
的议案》，2015年12月14日，公司2015年第三次临时股东大会审议批准了该议案。具体内容详见本公司分别于2015年11月 26日和12月15日披露于《中国证券报》和上海证券交易所网站的公告。
根据最新修订的《公司章程》第八条“总经理为公司的法定代
表人”之规定，本公司法定代表人由胡新笠先生变更为公司总经理祝政先生。近日，本公司完成了法定代表人变更的工商变更登记手续，浙江省工商行政管理局向公司核发了新的营业执照，公司法定代表人现为公司总经理祝政先生。
此外，新的营业执照中，原“注册号”变更为“统一社会信用
代码”，公司统一社会信用代码为91330000253930812T。
特此公告。
杭州天目山药业股份有限公司董事会 2016年 1月 28日
证券代码:600415 证券简称：小商品城 公告编号：临2019-023
浙江中国小商品城集团股份有限公司
关于委托理财进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高闲置资金的使用效率及收益，经公司第七届董事会第四十六次会议审议通过，授权公司董事长利用闲置资金购买低风险型理财产品，单个产品委托理财期限不超过一年。授权期限自2018年4月9日起至2019年4月底止有效，授权期限内任一时点购买理财产品的最高余额不超过公司最近一期经审计净资产的50%（在上述额度内，可以滚动使用）。
一、购买理财产品情况
公司控股子公司浙江义乌购电子商务有限公司购买理财产品名称：“如意宝理财”YB190060期人民币理财产品；购买金额：人民币400万元；起止日期：2019年3月21日至2020年3月12日；产品类型：保本浮动收益型；收益率：预期年化收益率4.20%。
二、购买理财产品余额
截至本次公告披露日，公司理财产品余额16.44亿元，占公司最近一期经审计总资产（238.61亿元）的6.89%，占最近一期经审计净资产（111.90亿元）的14.69%。截止本公告，公司无其他未披露的委托理财事项。
特此公告。
浙江中国小商品城集团股份有限公司董事会二〇一九年三月二十七日
证券代码：600808 证券简称：马钢股份 公告编号：2015-002
马鞍山钢铁股份有限公司
2015年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年2月3日
(二) 股东大会召开的地点：马鞍山市九华西路八号马钢办公楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：公司于本次股东大会股权登记日已发行的股份总数为 7,700,681,186股(其中A股5,967,751,186股，H股1,732,930,000股)，此乃有权出席并可于本次股东大会上对议案进行表决的股份总数。
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|33|
|其中：A 股股东人数|32|
|境外上市外资股股东人数（H股）|1|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|4,106,187,980|
|其中：A 股股东持有股份总数|3,887,655,727|

|||
|-|-|
|境外上市外资股股东持有股份总数（H股）|218,532,253|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|53.3224|
|其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）|50.4846|
|境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）|2.8378|

(四)
表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长丁毅先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7人，出席 6人，公司董事苏世怀先生因公务无法出席本次会议；
2、公司在任监事 5人，出席 3人，独立监事苏勇先生、王振华先生因公务无法出席本次会议；
3、董事会秘书出席本次大会；高管高海潮先生、陆克从先生列席本次大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：审议及批准公司申请注册总额不超过 40亿元人民币中期票据的议案，亦提请股东大会授权董事会及有关董事，处理中期票据的注册、发行及存续、兑付本息等有关事宜
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例|票数|比例|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||（%）|（%）|
|A股|3,887,236,927|94.6683|394,000|0.0096||
|H股|210,043,453|5.1153|8,488,800|0.2067||
|普通股合计：|4,097,280,380|99.7836|8,882,800|0.2163||

2、议案名称：审议及批准公司申请注册总额不超过100亿元人民币短期融资券的议案，亦提请股东大会授权董事会及有关董事，处理短期融资券的注册、发行及存续、兑付本息等有关事宜
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|3,886,854,227|94.6679|394,000|0.0096|||
|H股|210,043,453|5.1158|8,488,800|0.2067|||
|普通股合计：|4,096,897,680|99.7837|8,882,800|0.2163|||

3、议案名称：审议及批准公司章程修改方案
审议结果：通过
表决情况：
|||||
|-|-|-|-|
|股东类型|同意|反对|弃权|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|3,886,973,327|94.6690|350,000|0.0085|||
|H股|218,532,253|5.3225|0|0|||
|普通股合计：|4,105,505,580|99.9915|350,000|0.0085|||

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|审议及批准公司申请注册总额不超过 40 亿元人民币中期票据的议案，亦提请股东大会授权董事会及有关董事，处理中期票据的注册、发行及存续、兑付本息等有关事宜|813,000|67.35|394,000|32.64|||
|2|审议及批准公司申请注册总额不超过 100亿元人民币短期融资券的议案，亦提请股东大会授权董事会及有关董事，处理短期融资券的注册、发行及存续、兑付本息等有关事宜|430,300|52.20|394,000|47.80|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3|审议及批准公司章程修改方案|549,400|61.09|350,000|38.91|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议的三项议程均为特别决议案，都获得有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
于本次股东大会举行当日，本公司概无任何股份持有人有权出席本次股东大会须根据香港联合交易所有限公司证券上市规则第 13.40条所载放弃表决赞成决议案。股东对本次股东大会之决议案概无投票限制,亦无任何股份的持有人有权出席本次股东大会但只可于会上表决反对决议案。股东不论亲身或委派代表出席，就其持有的每股股份可投一票。
三、 律师见证情况
1、大华会计师事务所有限公司王海涛先生被委任为本次股东大会的点票监察员。
2、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市中伦（上海）律师事务所
律师：陈屹，陈祖龙
3、律师鉴证结论意见：
1、本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规和公司章程的规定。
2、出席本次会议人员的资格合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事签字确认的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
马鞍山钢铁股份有限公司2015年2月3日
证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号： 2016-028恒生电子股份有限公司
关于和关联法人共同投资设立九财公司、融呗公司
的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
●根据上海证券交易所上市规则10.2.7，免于提交股东大会审议。
● 4名独立董事发表独立意见
● 3名关联董事回避表决
一、关联交易情况概述
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“恒生电子”）为了进一步落实公司员工投资“创新业务子公司”的持股计划，特依据《恒生电子股份有限公司核心员工入股“创新业务子公司”投资与管理办法》，与关联法人宁波云汉投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“云汉投资”）、宁波云银股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“云银投资”）共同投资成立杭州九财网络科技有限公司（以下简称“九财公司”）及杭州融呗科技有限公司（以下简称“融呗公司”）。九财公司及融呗公司设立后，将分别从杭州恒生云融网络科技有限公司购买相关资产及业务并签署相关知识产权授权协议。
具体情况如下表： 单位：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|创新业务子公司名称（暂名）|注册资金（万元）|恒生电子出资/占比|云汉投资出资/占比|云银投资出资/占比|
|杭州九财网络科|2100|1260万元|350万元|490 万元|

||||||
|-|-|-|-|-|
|技有限公司||/60%|/16.67%|/23.33%|
|杭州融呗科技有限公司|2100|1260万元/60%|350万元/16.67%|490 万元/23.33%|

云汉投资系由恒生电子全资子公司杭州云晖投资管理有限公司与恒生电子部分董事、监事、高管及公司员工共同投资的有限合伙企业，主要代表公司及创新业务子公司的核心员工对公司的创新业务子公司进行专项投资，云汉投资系恒生电子的关联法人。
恒生电子与关联法人云汉投资构成共同投资的关联交易，恒生电子本次对九财公司、融呗公司的合计出资为2520万元人民币。
具体以工商登记注册为准。
二、关联方介绍
宁波云汉投资管理合伙企业（有限合伙）
注册地：宁波市
管理合伙人：杭州云晖投资管理有限公司
经济性质：有限合伙企业
关联关系：公司控股子公司与关联自然人共同投资的企业，公司员工持股平台企业，其中关联自然人彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等多名董事、监事、高管持有其股权份额。
三、关联交易标的基本情况
杭州九财网络科技有限公司及杭州融呗科技有限公司均为新设有限责任公司，每家公司注册资本 2100万元人民币，九财公司、融呗公司的初步业务定位如下表：
|||
|-|-|
|创新业务子公司名称（暂名）|创新业务子公司业务定位|
|杭州九财网络科技有限公司|为财富管理市场提供金融产品交叉分销、数据连接、数据管理、数据挖掘等业务服务及 IT 技术服务；九财公司的服务对象包括银行、基金公司、保险公司、交易所、互联网金融公司等。|

|||
|-|-|
|杭州融呗科技有限公司|为电商市场提供软件、计算机系统、数据处理、网络信息、金融信息及投资管理、投资咨询等业务服务及 IT技术服务；融呗公司的服务对象包括微商、跨境电商、O2O零售商等。|

四、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次两家创新业务子公司的设立符合公司创新业务子公司员工持股制度，符合公司业务战略布局的需要，可进一步优化公司投资结构。
两家创新业务子公司目前尚处于筹建期，本次共同投资的关联交易对公司无重大影响。
五、最近历史关联交易情况
1、云汉投资与恒生电子第二次共同投资杭州恒生网络技术服务有限公司，其中恒生电子合计总出资 12000万元，云汉投资出资 4400万元，详见 2015-009号公告。
2、云汉投资与恒生电子共同投资杭州恒生云融网络有限公司（筹），其中恒生电子出资 3600万元，云汉投资出资 1000万元，详见 2015-010号公告。
3、云汉投资与恒生电子共同投资深圳开拓者科技有限公司，其中恒生电子出资7200万元，云汉投资出资 4800万元，详见 2015-011号公告。
4、云汉投资与恒生电子共同增资恒生网络有限公司（香港），其中恒生电子出资2300万元港币，云汉投资出资 600万元港币，详见 2015-012号公告。
5、云汉投资与恒生电子共同投资杭州融都科技有限公司，其中恒生电子出资4250万元，云汉投资出资2375万元，详见2015-025号公告。
6、云汉投资与恒生电子共同投资江西联交运金融服务有限公司，其中恒生电子出资90万元，云汉投资系出资60万元，详见2015-065号公告。
7、云汉投资与恒生电子于2015年12月共同投资成立了杭州云永网络科技有限公司等六家创新业务子公司，恒生电子出资3600万元，云汉投资出资2400万元，详见2015-071号公告。
8、云汉投资与恒生电子于2016年3月共同增资了杭州云永网络科技有限公司
等六家创新业务子公司，恒生电子出资7800万元，云汉投资出资5200万元，详见
六、独立董事事前认可情况及独立意见
公司的 4名独立董事事先听取了公司管理层关于本次两家创新业务子公司议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司六届三次董事会议审议。
独立董事发表独立意见如下：本次关联交易符合公司暨定的业务发展战略和投资方向，此项关联交易决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等3名关联董事回避了表决。本次增资各方均按照持股比例以货币（现金）出资，同股同价，公平合理，不存在损害公司和股东利益的情况。
七、审计委员会意见
本次关联交易符合公司暨定的业务发展战略和投资方向，此项关联交易决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，彭政纲、刘曙峰、蒋建圣等 3名关联董事回避了表决。本次增资各方均按照持股比例以货币（现金）出资，同股同价，公平合理，不存在损害公司和股东利益的情况。同意递交董事会审议。
八、备查文件目录
1、公司六届三次董事会会议决议；
2、独立董事意见；
3、审计委员会意见。
特此公告。
恒生电子股份有限公司董事会2016年3月29日
证券代码：600684 证券简称：珠江实业 编号：2014-020
广州珠江实业开发股份有限公司
关于承诺相关方承诺履行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广州珠江实业开发股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（广东证监[2014]4号）文件要求，对公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司（以下简称“承诺相关方”）承诺履行情况进行了专项核查，截至2014年6月25日，承诺相关方不存在不符合监管要求的承诺和超期未履行承诺的情况。现将承诺相关方正在履行的承诺情况披露如下：
一、关于股东回报规划的承诺
公司于2012年8月25日在上海证券交易所网站披露的《关于股东回报规划的专项论证报告》中承诺：
“公司采取现金或者股票方式分配股利。
在公司未分配利润为正、当期可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的情况下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司未来三年（2012年-2014年）以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的30%。经股东大会审议决定，公司也可进行中期利润分配。
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配的连续性和稳定性，符合相关法律法规的规定。公司利润分配的总额不得超过累计可分配利润的范围，不得影响公司持续经营能力。”
承诺期限：2012年-2014年
履行情况：公司严格履行上述承诺。
二、控股股东广州珠江实业集团有限公司增持股份相关承诺
公司于2013年7月27日在上海证券交易所网站披露了《关于控股股东增持公司股份的公告》。控股股东广州珠江实业集团有限公司及其一致行动人广州市人民政府国有资产监督管理委员会承诺：在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。
承诺期限：2013年7月25日至增持计划结束
履行情况：履行完毕。2014年3月29日，公司披露了《关于控股股东增持计划实施结果的公告》，控股股东广州珠江实业集团有限公司及其一致行动人广州市人民政府国有资产监督管理委员会在增持期间及法定期限内未减持所持有的公司股份。
公司将继续提醒和督促承诺相关方严格履行承诺，确保公司及全体股东利益不受损害。
特此公告。
广州珠江实业开发股份有限公司董事会2014年6月26日
证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 公告编码：2015-32山东华鲁恒升化工股份有限公司
股权激励计划限制性股票授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票登记日：2015年 12月29日
限制性股票登记数量：524万股
限制性股票授予价格：7.44元/股
一、限制性股票授予情况
（一）限制性股票的授予情况
2015年12月15日，公司召开了第六届董事会2015年第4次临时会议和第六届监事会 2015年第 2次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了再次确认，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应报告。具体情况如下：
1、授予日：2015年12月15日；
2、授予价格：7.44元/股；
3、授予对象：公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心骨干人员；
4、授予人数：130名；
5、授予数量：524万股；
6、股票来源：向激励对象定向发行本公司 A股普通股；
7、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：公司实际获授限制性股票的激励对象及获授数量与2015年12月8日公司2015年第一次临时股东大会审议通过的一致，无差异。
（二）激励对象名单及授予情况
本次权益授予情况如下表所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占授予限制性股票总数的比例|占目前股本总额的比例|
|常怀春|董事长、总经理|20|3.81%|0.021%|
|董岩|副董事长、副总经理|18|3.44%|0.019%|
|高景宏|董事、副总经理、财务负责人|16|3.05%|0.017%|
|潘得胜|副总经理|16|3.05%|0.017%|
|张新生|副总经理|16|3.05%|0.017%|
|庄光山|副总经理|16|3.05%|0.017%|
|于富红|副总经理|16|3.05%|0.017%|
|高文军|董事会秘书|7|1.34%|0.007%|
|核心技术、经营和管理骨干人员（合计122人）||399|76.15%|0.418%|
|合计||524|100.00%|0.549%|

具体名单详见本公司 2015年 12月 16日在上海证券交易所网站上披露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单》。
二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起的5年时间。
自激励对象获授限制性股票之日起 24个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定且不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
授予的限制性股票解锁安排如下表所示：
||||
|-|-|-|
|解锁安排|解锁时间|可解锁数量占限制性股票数量比例|
|第一次解锁|自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止|1/3|

||||
|-|-|-|
|第二次解锁|自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止|1/3|
|第三次解锁|自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止|1/3|

三、限制性股票认购资金的验资情况
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 12月 16日出具了“和信验字[2015]第000105号”验资报告，对公司截至2015年12月11日新增注册资本及股本的实收情况进行了审验，认为：截至 2015年 12月 11日，公司已收到 130位激励对象以货币资金缴纳的出资合计人民币 38,985,600.00元，其中5,240,000.00元作为新增注册资本，增加资本公积金 33,745,600.00元。公司变更后的注册资本为人民币958,865,000.00元，累计实收资本为人民币958,865,000.00元。
四、限制性股票的登记情况
本次股权激励计划授予登记的限制性股票共计 5,240,000股，于2015年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本次激励计划实施前后，未导致公司控制权变化。公司控股股东山东华鲁恒升集团有限公司及其一致行动人持有本公司股份为308,902,832股，激励计划授予实施前其持有比例为32.39％，激励计划实施授予后其持有比例为32.22％。
本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
六、股权结构变动情况
|||||
|-|-|-|-|
|证券类别|变更前数量（股）|变更数量（股）|变更后数量（股）|
|有限售条件的流通股|0|5,240,000|5,240,000|
|无限售条件的流通股|953,625,000|0|953,625,000|
|合计|953,625,000|5,240,000|958,865,000|

七、本次募集资金使用计划
本次增发限制性股票所筹集资金将用于补充公司流动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据授予日的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则2015年-2019年限制性股票成本摊销情况见下表：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|限制性股票授予份额（万股）|限制性股票成本（万元）|2015年（万元）|2016年（万元）|2017年（万元）|2018年（万元）|2019年（万元）|
|524|834.49|12.56|301.34|295.55|158.40|66.64|

本激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，最终以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
九、报备文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》（二）验资报告
特此公告。
山东华鲁恒升化工股份有限公司 2015年12月31日
证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2014-053河南明泰铝业股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议的召开情况
河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年10月12日以电话通知的方式发出召开第三届监事会第十次会议的通知，并于2014年10月22日在公司会议室召开。会议以现场表决方式进行，会议应参加监事4名，实参加监事4名，本次监事会的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由监事会主席马跃平先生主持，公司董事、高级管理人员列席了本次会议。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并形成了以下决议：
（一）审议通过了《关于<河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经审核，监事会认为公司制定的《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录》（第 1号至第 3号）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
表决结果：4票赞成，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过了《关于<河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划绩效考核管理办法（草案）>的议案》。
经审核，监事会认为公司制定的《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划绩效考核管理办法（草案）》，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录》（第1号至第3号）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《关于确定<河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权
激励计划激励对象名单>的议案》。
监事会认为公司确定的《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划激励对象名单》，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录》（第1号至第3号）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，各激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《关于聘请2014年度内部控制审计机构的议案》。
根据中国证监会关于上市公司实施内部控制规范工作的相关要求，公司拟聘请专业审计机构对公司内部控制情况进行审计。鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）的资信状况、执业经验，以及其多年为公司提供年度财务审计服务，了解公司经营及发展情况，拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计机构，费用20万/年。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
三、上网公告附件
1、《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》及其摘要；
2、《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划绩效考核管理办法（草案）》；
3、《河南明泰铝业股份有限公司限制性股票股权激励计划激励对象名单》；
4、《河南明泰铝业股份有限公司监事会对股权激励对象名单的核查意见》。
特此公告
河南明泰铝业股份有限公司监事会2014年10月22日
浪潮软件股份有限公司独立董事
关于对公司关联交易事项的独立意见
浪潮软件股份有限公司于2015年6月23日召开了第七届董事会第十一次会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关要求，我们对浪潮软件股份有限公司（下称“公司”）本次募集资金投资项目实施涉及关联交易事项作了审慎的调查，现发表以下意见：
1、在董事会审议本次募集资金投资项目实施涉及关联交易事项时,关联董事均回避表决,本次发行事项的审议和披露程序符合国家有关法规和公司章程的有关规定，董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《浪潮软件股份有限公司章程》的有关规定，表决程序合法有效；
证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2017-021
苏州纽威阀门股份有限公司
关于公司控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
苏州纽威阀门股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)近日接到公司控股股东苏州正和投资有限公司（以下简称“正和投资”）关于办理股票质押式回购交易的通知，现将有关事宜公告如下：
一、股份质押的具体情况
正和投资将其持有的公司股份 36,000,000股（占公司总股本的4.80%）质押给国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”），以股票质押式回购交易的方式进行融资。
正和投资此次质押的股份全部为无限售条件流通股，初始交易日为 2017年06月21日，购回交易日为2019年06月21日，上述质押的股份已在国泰君安办理了相关证券质押登记手续。
截止公告日，正和投资直接持有公司股份 398,650,000股，占公司总股本的53.15%；并通过其全资子公司通泰（香港）有限公司间接持有公司股份 196,350,000股，占公司总股本的26.18%；本次质押后累计质押股份数量为 151,800,000股，占其全部持股总数的25.51%，占公司总股本的20.24%。
二、股份质押的目的
正和投资此次股票质押式回购业务系正常融资需要。
三、资金偿还能力
正和投资资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在
可控范围内。
四、可能引发的风险及应对措施
根据《股票质押式回购协议》约定，本次交易设置履约保障比例预警线，当公司股价波动到预警线时，正和投资将采取包括补充质押、提前购回等措施应对上述风险，不会导致本公司实际控制权发生变更。公司将密切关注该质押事项的进展，并按规定及时披露相关情况。
特此公告。
苏州纽威阀门股份有限公司
董事会
2017年06月23日
新疆伊力特实业股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明新疆伊力特实业股份有限公司
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告做出决议后提请股东大会批准。”
公司于1999年7月16日取得中国证券监督管理委员会“证监发字[1999]84号”核准文件，并于1999年7月29日首次向社会公众发行人民币普通股7,500.00万股，募集资金总额为46,950.00万元，扣除发行费用后实际募集资金 45,375.00万元。截至 1999年 8月 6日，上述款项全部实缴到账，由深圳同人会计师事务所出具“深同证验字[1999]第 013号”《验资报告》。公司股票于 1999年 9月 16日在上海证券交易所上市流通。
公司自1999年首次公开发行完成后，最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。鉴于上述情况，公司本次公开发行可转换公司债券无需编制《前次募集资金使用情况报告》。
特此说明！
新疆伊力特实业股份有限公司董事会2018年7月16日