证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2015-045湖北台基半导体股份有限公司
关于 2016年度使用闲置资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月29日以现场和非现场相结合的方式召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于2016年度使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司2016年度使用总额不超过22,500万元暂时闲置的资金（其中自有资金不超过4,000万元，暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,500万元）进行现金管理，适时购买银行发行的保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
根据《创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》等相关规定，本次使用总额不超过22,500万元的闲置资金进行现金管理购买银行保本型理财产品的事项，需提交股东大会审议。
本次使用闲置资金购买银行保本型理财产品不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在变相改变募集资金用途的情形，且不影响募集资金投资项目的正常实施。具体内容如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证监会证监许可[2009]1462号文批准，湖北台基半导体股份有限公司于2010年1月向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,500万股，每股发行价41.30元，募集资金总额619,500,000元，扣除证券承销费24,780,000元后，汇入本公司银行账户的资金净额为594,720,000元。经扣除中介机构费和其他发行费用
11,753,088.17元，募集资金净额为582,966,911.83元。以上募集资金的到位情况已经福建华兴会计师事务所有限公司审验并出具闽华兴所（2010）验字H-001号《验资报告》。
根据财政部财会[2010]25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做好2010年年报工作的通知》规定，公司上市时用募集资金支付的路演费等费用5,086,110.72元需归还募集资金专户，此款已于2011年2月28日由公司流动资金账户归还募集资金专户。公司实际募集资金净额为588,053,022.55元。
根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，发行募集资金投资项目投资总额为26,500万元，具体情况如下：
序号 项目名称 拟投资金额（万元） 1 125万只大功率半导体器件技术升级及改扩建项目 26,500
合计 26,500
二、募集资金使用情况及闲置原因
（一）募集资金的使用情况
为了加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《湖北台基半导体股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2010年2月，公司与保荐机构金元证券股份有限公司、中国建设银行襄城支行签订了《募集资金三方监管协议》，由本公司在中国建设银行襄城支行开设专户存储募集资金。
公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。截至2015年9月30日，公司募集资金（含利息）专户余额合计约38,639.11万元（未经审计）。
（二）募集资金的闲置原因
公司募集资金投资项目《125万只大功率半导体器件技术升级及改扩建项目》主体已建成投产，目前公司尚无新的募集资金投资计划，因此募集资金有所闲置。
三、本次使用闲置资金购买银行理财产品的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响正常经营的情况下，合理利用闲置资金购买银行保本型理财产品，增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源
使用公司自有闲置资金和暂时闲置的募集资金（含超募资金）。
（三）投资额度
使用总额不超过22,500万元的闲置资金进行现金管理购买银行保本型理财产品，其中使用暂时闲置的自有资金不超过4,000万元，使用暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,500万元。在上述额度内，资金可以滚动使用。
（四）投资品种和期限
为控制风险，公司使用闲置资金进行现金管理购买银行保本型理财产品，期限不得超过12个月。
（五）决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
（六）实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
（七）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
四、投资风险及风险控制措施
（一）风险分析
进行银行理财产品投资主要面临的风险有：
1、投资风险。尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、资金存放与使用风险；
3、相关人员操作和道德风险。
（二）拟采取的风险控制措施
1、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主
体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露，以最大限度地保证资金的安全。公司持有的理财产品等金融资产，不能用于质押。
（2）公司审计部负责对委托理财资金使用与保管情况的审计与监督，每半年对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；保荐机构对闲置募集资金理财情况进行监督与检查。
（4）公司将严格根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，在定期报告
中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
建立台账管理，对资金运用的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
（1）实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人相互独立；
（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
五、对公司日常经营的影响
1、公司本次运用闲置资金购买银行理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展，不会影响公司募投项目的正常投入。
2、通过适度的保本型理财产品，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取合理丰厚的投资回报。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
公司目前经营情况稳定，财务状况稳健。本次使用闲置资金购买银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定，在保障资金安全的前提下，公司2016年度使用总额不超过人民币22,500万元闲置资金投资于安全性高、流动性好、有风险约定投资产品，有利于提高闲置自有资金和闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的暂时闲置资金不影响公司主营业务的正常发展，没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
对此，一致同意公司2016年度使用总额不超过22,500万元的闲置资金（其中自有资金不超过4,000万元，暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,500万元）购买银行发行的保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
2、监事会意见
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》的相关规定，公司2016年度使用总额不超过22,500万元暂时闲置的资金（其中自有资金不超过4,000万元，暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,500万元）进行现金管理购买银行理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响公司主营业务的正常发展，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。
故此，同意公司2016年度使用总额不超过22,500万元的闲置资金（其中自有资金不超过4,000万元，暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,500万元）购买银行保本型理财产品。
3、保荐机构核查意见
（1）台基股份《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，监事会、独立董事发表了明确同意意见，该事项符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定。本次事项尚需获得公司股东大会的批准。
（2）台基股份本次使用暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等规定。
（3）台基股份在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，将暂时闲置的募集资金（含超募资金）进行现金管理，有利于提高公司闲置募集资金的使用效率，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。
基于以上意见，保荐机构对台基股份本次使用最高额度不超过18,500万元人民币的暂时闲置的募集资金（含超募资金）以及不超过4,000万元的自有资金进行现金管理投资保本型银行理财产品的事项无异议。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第九次会议决议；
2、公司第三届监事会第八次会议决议；
3、公司独立董事关于2016年度使用闲置资金购买理财产品的独立意见；
4、金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司2016年度使用暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
湖北台基半导体股份有限公司
董事会
二〇一五年十二月二十九日