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四川迪康科技药业股份有限公司董事会审计委员会2014年第三次会议四川迪康科技药业股份有限公司
董事会审计委员会2013年度履职情况
暨关于会计师事务所2013年度审计工作的总结
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，作为公司董事会审计委员会成员，现就董事会审计委员会2013年度履职情况以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）2013年度审计工作情况总结如下：
一、审计委员会基本情况：
公司第五届董事会审计委员会由独立董事冯建（主任委员）、盛毅及董事吕正刚3名成员组成。
二、审计委员会2013年履职情况
公司第五届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。
（一）董事会审计委员会2013年会议召开情况：
2013年度，董事会审计委员会共召开了3次会议。
1、2013年2月21日，董事会审计委员会、独立董事与天健会计师事务所（特殊普通合伙）年审会计师召开了第一次现场见面沟通会，充分听取了公司管理层关于公司年度生产经营情况和重大事项的进展情况。审计委员会与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排，并对公司编制的财务会计报表初稿进行了沟通，董事会审计委员会要求会计师事务所对上市公司会计事项的合理性要很好地把握，对原则性的问题一定要坚持自己的观点，要依据准则审计，真实反映公司情况。
摘要。同时，董事会审计委员会向会计师事务所发出《审计督促函》，要求其在约定期限内提交审计报告。
3、2013年 4月 10日，会计师事务所完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计依据，并如期向董事会审计委员会提交了《审计报告》、《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》，公司也以此为基础编制了《2012年年度报告及摘要》。
本2012年度审计过程中，董事会审计委员会与会计师事务所进行了充分的沟通，确定了审计工作计划，并对公司未审财务报表进行了认真审阅，提出了具体的意见和建议，确保公司按时完成了2012年度财务报告的审计工作。同时，董事会审计委员会还就下年度续聘会计师事务所形成相关决议。
（二）总体评价
2013年,公司董事会审计委员会严格遵守根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则，充分发挥了审核、监督作用,确保了足够的时间和精力完成工作，切实履行了审计委员会的职责，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
三、审计委员会对会计师事务所2013年度审计工作的总结
根据中国证监会关于上市公司 2013年年报编制、审计和披露相关要求以及《公司董事会审计委员会年报工作规程》规定，公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事本公司2013年度审计工作情况进行了总结，并就下年度续聘会计师事务所形成相关决议。
（一）董事会审计委员会关于2013年年度审计工作的基本情况
根据公司2012年度股东大会决议，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度财务审计机构。按照《审计业务约定书》，天健会计师事务所对公司2013年年度财务报告进行了审计，内容主要包括 2013年度资产负债表、利润表、现金流量表和股东权益变动表及财务报表附注等，同时对公司控股股东
四川迪康科技药业股份有限公司董事会审计委员会2014年第三次会议及其他关联方资金占用情况进行了专项审计，出具了标准无保留的审计报告，并对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况出具了专项审计说明。
董事会审计委员会根据公司《审计委员会年报工作规程》及监管部门相关要求，对公司年报审计工作与年审注册会计师进行了充分的沟通。
1、2014年 1月 18日，董事会审计委员会、独立董事与年审会计师召开了第一次现场见面沟通会，充分听取了公司管理层关于公司年度生产经营情况和重大事项的进展情况。审计委员会与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排，并对公司编制的财务会计报表初稿进行了沟通，对审计程序和要求提出了明确的要求。
2、2014年 2月 27日，会计师事务所出具初步审计意见后，董事会审计委员会、独立董事与年审会计师召开了第二次现场见面沟通会。会计师事务所就审计工作进度、初步审计结果、重大事项情况向董事会审计委员会和独立董事进行了书面的汇报。在听取了会计师及公司管理层对主要财务数据的解释说明及相关重大事项的情况说明后，董事会审计委员会认为公司2013年年度财务会计报表数据基本反映了公司截至 2013年 12月 31日的资产负债情况和 2013年全年的生产经营成果，并同意以此财务报表为基础制作公司2013年年度报告及年度报告摘要。
同时，董事会审计委员会向会计师事务所发出《审计督促函》，要求其在约定期限内提交正式的审计报告。
3、2014年 3月 13日，会计师事务所完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计依据，并如期向董事会审计委员会提交了《审计报告》、《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。经审计委员会充分审查和讨论后认为审计程序规范、审计结果客观，公司也以此为基础编制了《2013年年度报告及摘要》。
（二）董事会审计委员会对会计师事务所执行审计业务的工作评价
在公司年报审计过程中，天健会计师事务所坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真履行了双方签订的《审计业务约定书》所规定的责任与义务，按时完成了公司2013年年报审计工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
1、独立性评价：
天健会计师事务所和本公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；会计师事务所职员未在本公司任职，未获取除法定审计必
四川迪康科技药业股份有限公司董事会审计委员会2014年第三次会议要费用外的任何形式的经济利益；审计小组成员和本公司决策层之间不存在关联关系。天健会计师事务所及其审计成员保持了形式上和实质上的双重独立，恪守了职业道德基本原则。
2、专业能力评价：
审计团队及组成人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。
3、审计程序评价：
在审计工作前，审计委员会与会计师事务所就审计计划进行了充分的协商安排，包括：审计时间、人员安排、审计程序、审计策略、意见沟通的时间等，对审计程序和要求进行了总体把握；在审计过程中，天健会计师事务所实施了风险评估程序、控制测试和实质性程序，为发表意见获取了充分、适当的审计证据，并有效地对公司财务报表及其编制进行了风险评估，审计程序恰当、合理。
4、对注册会计师发表的审计意见的评价
在本年度审计中，审计小组按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，审计结果符合公司的实际情况。我们认为注册会计师发表的审计意见是恰当的。
（三）董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的意见
为保持财务审计工作的连续性，同时鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2013年度的审计工作中，工作严谨、客观、公允、独立，体现了良好的职业规范和操守，董事会审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构。
东北证券股份有限公司关于
福建火炬电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”、“保荐机构”）作为福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“火炬电子”或者“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对火炬电子使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，情况如下：
一、2015年度非公开发行股票募集资金及相关存储情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1399号”核准，火炬电子非公开发行人民币普通股（A股）14,666,380股，发行价为每股人民币69.99元，本次发行募集资金总额为102,649.99万元，扣除发行费用后募集资金净额为101,002.99万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2016）第350ZA0062号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采取了专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
截至2018年12月31日，募集资金投入及使用情况如下：
单位：元
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|序号|募集资金专户项目|拟投入募集资金|已投入募集资金|剩余募集资金|
|1|CASAS-300 特种陶瓷材料产业化项目|810,029,936.20|471,541,094.34|376,466,295.76|
|2|补充流动资金|200,000,000.00|200,000,000.00|0|
|合 计||1,010,029,936.20|671,541,094.34|376,466,295.76|

注：剩余募集资金金额含募集资金产生的利息净收入。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
公司拟使用部分闲置募集资金1亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过起不超过12个月。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或间接安排将上述募集资金用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十三次会议审议通过，同时公司独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。
四、保荐机构的核查意见
经核查，东北证券认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会会议审议通过；独立董事、监事会均发表了同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求。根据公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划，该笔闲置募集资金暂时补充流动资金，未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行；该笔闲置募集资金用于与主营业务相关的生产经营，未通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，也未用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；单次补充流动资金时间未超过12个月。东北证券股份有限公司同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于福建火炬电子科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
邵其军 许鹏
东北证券股份有限公司年 月 日
证券代码：600363 证券简称：联创光电 编号：2014临 053号江西联创光电科技股份有限公司
关于修订《公司章程》及《股东大会议事规则》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》。根据《公司法》等有关法律、法规及中国证监会发布的《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的最新要求，并结合公司实际情况，对《公司章程》及《股东大会议事规则》的部分条款进行修订，具体如下：
一、《公司章程》主要修订内容
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|修订前|修订后|
|第四十五条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。|第四十五条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或董事会认为便于股东参加会议的地点，具体召开股东大会的地点以股东大会会议通知为准。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司应当提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。|
|第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。|第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的|

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||股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。|第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。|
|第一百二十六条 公司设独立董事3名。上述所称的独立董事，是指不在公司担任除董事外的职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。|第一百二十六条 公司设独立董事4名。上述所称的独立董事，是指不在公司担任除董事外的职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。|

二、《股东大会议事规则》主要修订内容
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|修订前|修订后|
|第二十七条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。|第二十七条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。|
|第四十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。|第四十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。|

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||公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|第五十九条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。|第五十九条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。|

《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
江西联创光电科技股份有限公司董事会二○一四年八月二十五日
广东依顿电子科技股份有限公司
董事会审计委员会 2016年度履职报告
广东依顿电子科技股份有限公司（下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照公司《章程》和公司《董事会审计委员工作细则》的有关规定，在 2016年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会2016年度的履职情况汇报如下：
一、 董事会审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中有两名独立董事，委员会召集人由具有专业会计资格的独立董事担任，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司审计委员会共召开了 5次会议，全体委员出席了会议。
1、2016年 2月 2日，审计委员会召开 2016年第一次会议，主要听取了公司管理层对 2015年度经营情况和重大事项进展情况的汇报，听取了公司内审部 2015年度内审工作报告和 2016年第一季度内审工作计划，审阅了公司编制的《2015年度财务报表》，并同意大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015年12月31日财务报表进行审计。
2、2016年 4月 8日，审计委员会召开 2016年第二次会议，会议审阅了公司2015年度财务报告初稿，审计委员会并对经审计的公司2015年度财务报表发表意见，审议了《公司 2015年度内部控制自我评价报告》和《关于全资子公司租赁房产暨关联交易的议案》，同时审计委员会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构和内部控制审计机构。
3、2016年4月26日，审计委员会召开2016年第三次会议，主要听取了公司内审部2016年第一季度内审工作报告及2016年半年度内审工作计划，审阅了公司2016年第一季度报告初稿并同意提交公司董事会审议。
4、 2016年 8月 16日，审计委员会召开 2016年第四次会议，主要听取了
公司内审部 2016年半年度内审工作报告及第三季度内审工作计划，审阅了公司《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及2016年半年度报告初稿并同意提交公司董事会审议。
5、2016年10月25日，审计委员会召开2016年第五次会议，主要听取了公司内审部2016年第三季度内审工作报告及2017年度内审工作计划，审阅了公司2016年第三季度报告初稿并同意提交公司董事会审议。
三、审计委员会相关工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，并对其 2015年度财务报告审计工作进行了监督评价，认为大华在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事会续聘大华为公司 2016年度审计机构。
2、对公司内部审计工作指导情况
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了公司内审部审计工作计划及报告，对审计工作计划的可行性进行分析，同时督促公司内审部严格按照工作计划执行，并对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会根据公司《董事会审计委员工作细则》和监管要求，切实履行了对本公司的财务报告的审阅工作，并对财务报告的编制提出了专业的意见和建议。公司董事会审计委员会认为公司财务决算依据充分，会计记录真实、可信、完整，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、评估内部控制的有效性
报告期，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度的建设。公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控
制基本规范》及配套指引推进公司内控体系建设，制定了《内部控制制度》，并在公司各业务流程全面实施，内部控制活动涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。公司董事会审计委员认为，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
5、协调审计工作的有效性
报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率，促使审计工作顺利完成。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《审计委员会工作制度》，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
特此报告。
（以下无正文，为签字页）
（本页无正文，专用于董事会审计委员会2016年履职报告签字页）
委员签名：
李永强 刘章林 王子谋
广东依顿电子科技股份有限公司董事会审计委员会2017年4月12日
公司代码：603711 公司简称：香飘飘
香飘飘食品股份有限公司
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二公司基本情况
2.1公司简介
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|香飘飘|603711|无|

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|联系人和联系方式|董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|勾振海|嵇曼昀|
|电话|0571-28801027|0571-28801027|
|办公地址|浙江省杭州市下城区杭州新天地商务中心4幢西楼13楼|浙江省杭州市下城区杭州新天地商务中心4幢西楼13楼|
|电子信箱|ir@chinaxpp.com|ir@chinaxpp.com|

2.2公司主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|3,362,797,318.77|3,339,620,661.23|0.69|
|归属于上市公司股东的净资产|2,194,722,558.19|2,215,114,220.48|-0.92|
||本报告期（1-6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|

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|经营活动产生的现金流量净额|-136,242,005.43|-464,071,584.65|70.64|
|营业收入|1,376,721,206.92|869,906,356.56|58.26|
|归属于上市公司股东的净利润|23,529,618.08|-54,586,037.67||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|22,775.07|-68,578,208.79||
|加权平均净资产收益率（%）|1.05|-2.90|增加3.95个百分点|
|基本每股收益（元／股）|0.06|-0.14||
|稀释每股收益（元／股）|0.06|-0.14||

2.3前十名股东持股情况表
单位:股
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|截止报告期末股东总数（户）||||8,106|||
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）||||0|||
|前10名股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股数量|持有有限售条件的股份数量|质押或冻结的股份数量||
|蒋建琪|境内自然人|56.26|235,946,520|235,946,520|无|0|
|蒋建斌|境内自然人|8.58|36,000,000|36,000,000|质押|17,500,000|
|宁波志同道合投资管理合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|8.34|34,965,720|34,965,720|质押|9,800,000|
|陆家华|境内自然人|6.87|28,800,000|28,800,000|无|0|
|蒋晓莹|境内自然人|4.29|18,000,000|18,000,000|质押|18,000,000|
|蔡建峰|境内自然人|1.96|8,230,000|3,190,000|质押|5,040,000|
|全国社保基金一一一组合|其他|0.57|2,373,813|0|无|0|
|交通银行股份有限公司－富国消费主题混合型证券投资基金|其他|0.42|1,741,043|0|无|0|
|中国建设银行股份有限公司－华宝大健康混合型证券投资基金|其他|0.34|1,416,980|0|无|0|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金|其他|0.34|1,407,536|0|无|0|
|上述股东关联关系或一致行动的说明||公司实际控制人蒋建琪与陆家华为夫妻关系，蒋建琪与蒋建斌为兄弟关系，蒋晓莹系蒋建琪与陆家华之女，陆家华担任宁波志同道合的执行事务合伙人。蒋建琪与陆家华为公司实际控制人，蒋建琪、陆家华与蒋晓莹为一致行动人。|||||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明||无|||||

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用√不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
公司继续看好奶茶及饮料行业的发展前景，在持续拓展固体杯装奶茶市场的同时，积极开拓液体奶茶及果汁茶市场。报告期内，公司积极开拓果汁茶的销售机会，在做好果汁茶产品销售推广的同时，加大了对相关生产设备的技术攻关及改造，实现了果汁茶产品产能瓶颈的有效突破。
在公司管理层及全体员工的共同努力下，公司实现了营业收入稳健增长。
2019年1-6月，公司实现营业收入137,672.12万元，同比增长58.26%；实现归属于母公司股东的净利润 2,352.96万元，相较上年同期的净利润-5,458.60万元，实现同比增加 7,811.56万元。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响√适用□不适用
1、财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第 24号——套期会计》(财会〔2017〕9号)及《企业会计准则第 37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号)，并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日），企业应当按照新金融工具准则的规定对金融工具进行分类和计量（含减值），涉及前期比较财务报表数据与新金融
工具准则要求不一致的，无需调整，故本次会计政策变更不对公司2018年度的财务状况、经营成
果产生影响；同时衔接规定，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2019年 1
月 1日）的新账面价值之间的差额计入 2019年 1月 1日的留存收益或其他综合收益，根据新准则规定对 2019年 1月 1日期初调整的报表项目及金额详见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计41、重要会计政策和会计估计的变更之说明。
2、根据财政部 2019年4月30日发布的《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）要求，本公司对财务报表格式进行修订，调整的报表项目及金额详见本报告第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计41、重要会计政策和会计估计的变更之说明。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用√不适用
证券代码:600861 证券简称:北京城乡 公告编号:临 2018-012债券代码:122387 债券简称:15城乡 01
北京城乡商业（集团）股份有限公司
关于“15城乡01”公司债券票面利率上调的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
调整前适用的利率：4.68%
调整后适用的利率：4.98%
起息日：2018年6月30日
特别提示：
1、2016年12月3日，北京城乡商业（集团）股份有限公司（以下简称“北京城乡”或“公司”）发布《关于公司更名的公告》，公司名称由“北京城乡贸易中心股份有限公司”变更为“北京城乡商业（集团）股份有限公司”，公司名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签订的相关法律文件对公司继续具有法律效力。
券在存续期前3年票面利率为4.68%；根据当前的市场环境，公司决定上调“15城乡01”票面利率至4.98%，即“15城乡01”后 2年的票面利率为4.98%，并在存续期后2年固定不变。
一、本期债券基本情况
1、债券名称：北京城乡贸易中心股份有限公司2015年公司债券（第一期）。
2、发行规模：本次发行的公司债券面值总额为3亿元。
3、向公司股东配售的安排：本次公开发行的公司债券不向公司股东配售。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值为100元，按面值平价发行。
5、债券品种和期限：本期债券的期限为5年，第3年末附发行人赎回选择权、发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
6、债券利率或其确定方式：本期债券为固定利率债券，票面利率由发行人与主承销商根据网下向合格投资者的询价结果在预设区间范围内协商确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。本期债券票面利率在债券存续期的前 3年固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后2年票面年利率为债券存续期限前3年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。
7、发行人赎回选择权：本次债券设置发行人赎回选择权，发行人将于本次债券第 3个计息年度付息日前的第 30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权，本次债券将被视为第3年全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部公司债券。
发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3年末上调本期债券后 2年的票面利率，上调幅度为1至100个基点，其中一个基点为0.01%。若发行人未行使利率上调选择权，则本期公司债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
9、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择将持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。若投资者行使回售选择权，本期债券第 3个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
10、回售申报：自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告日起5个交易日内，债券持有人可通过指定方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受发行人关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。
11、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
12、还本付息的期限和方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
13、起息日：2015年6月30日。
14、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
15、付息日：2016年至 2020年每年的 6月 30日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
16、兑付日：本期债券的兑付日期为 2018年 6月 30日和 2020年 6月 30日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日。
18、信用级别及资信评级机构：经联合评级出具的《北京城乡贸易中心股份有限公司 2015年公司债券信用评级分析报告》，发行人的主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级为AA。在本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。
19、主承销商、债券受托管理人：西南证券股份有限公司。
20、发行对象：符合《公司债管理办法》等相关规定的合格投资者。
21、发行方式：本期债券发行采取网上面向合格投资者公开发行和网下面向合格投资者询价发行相结合的方式。网上认购按“时间优先”的原则实时成交；
网下认购采取合格投资者与主承销商签订认购协议的形式进行。
22、承销方式：本期债券由主承销商西南证券组织承销团，采取余额包销的方式承销。
23、募集资金用途：本次发行的公司债券拟全部用于补充流动资金。
24、上市地：上海证券交易所。
二、本次债券利率调整情况
根据北京城乡商业（集团）股份有限公司于2015年6月26日披露的《北京城乡贸易中心股份有限公司公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》（以下简称“《募集说明书》”）中约定，发行人有权决定在北京城乡贸易中心股份有限公司公开发行2015年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”或“15城乡01”）存续期的第3年末上调其后2年的票面利率。
本期债券在存续期前3年票面利率为4.68%；根据当前的市场环境，公司决定上调“15城乡01”票面利率至4.98%，即“15城乡01”后2年的票面利率为4.98%，并在存续期后2年固定不变。
特此公告。
北京城乡商业（集团）股份有限公司董事会2018年5月17日
证券代码：600462 证券简称：*ST九有 编号：临 2019-083深圳九有股份有限公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
案件所处的诉讼阶段：审理终结。
上市公司所处的当事人地位：被告。
涉案的金额：人民币 87,331.90元(以 81,331.9元为基数，按中国人民银行同期同类型人民币贷款基准利率，自 2018年9月6日起计至清偿之日止）。
是否会对上市公司损益产生负面影响：本诉讼对公司本期利润及期后利润无影响。
一、诉讼案件情况
深圳九有股份有限公司（以下简称“公司”或“九有股份”）与深圳市英锐恩科技有限公司（以下简称“英锐恩”）涉及委托合同纠纷一案，涉案金额人民币89,831.90元。（具体内容详见公司于 2018年11月14日发布在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳九有股份有限公司涉及诉讼公告》（公告编号：临2018-058）。
二、案件进展情况
公司于近日收到广东省深圳市福田区人民法院（以下简称“福田法院”）签发的民事判决书（[2018]粤 0304民初 40632号），民事判决书主要内容如下：福田法院认为，原告与被告深圳市润泰供应链管理有限公司（以下简称“润泰供应链”）存在合法有效的委托合同关系，原告作为委托人，可以随时解除委托合同。因此原告关于解除合同的请求。福田法院依法支持。原告主张的久款81,331.9元，有润泰供应链出具的欠款证明为证，福田法院予以确认。原告请求按中国人民银行同期同类型人民币贷款基准利率计算的利息，符合法律规定，福田法院依法予以支持，利息统一从原告最后一笔付款日，即 2018年 9月 6日起
计算。原告请求的律师费系润泰供应链未能偿还欠款导致，且有合同依据，福田法院依法予以支持。原告请求的保全担保费在合同中没有明确约定，且不属于必须发生的费用，福田法院对此不予支持。
被告润泰供应链经福田法院传唤，无正当理由未到庭参加诉讼视为其放弃了抗辩与质证的权利。
关于被告九有公司、寿宁润泰基业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“寿宁润泰”）的股东责任。福田法院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定:“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条规定:“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。”《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十条规定：“当事人之间对是否已履行出资义务发生争议，原告提供对股东履行出资义务产生合理怀疑证据的，被告股东应当就其已履行出资义务承担举证责任。”因此原告主张被告九有公司、寿宁润泰未足额出资，考虑到双方当事人对证据的接近程度及取得证据的难易等因素，在作为债权人的原告处于信息劣势而存在举证困难的情况下，根据上述规定，在公平合理分配举证责任时、债权人应当提供足以令人产生合理怀疑的证据。本案中，原告未提交任何用以证明股东未履行出资义务的证据。由于原告证据并未能达到令人产生合理怀疑的程度，不具备适用举证责任倒置原则的前提。综上，原告主张被告九有公司、寿宁润泰存在损害公司债权人利益的行为，因证据不足，福田法院均不予支持。
关于九有公司超过举证期限提交证据的问题。福田法院认为，当事人因故意或者重大过失逾期提供的证据，人民法院不予采纳。但该证据与案件基本事实有关的，人民法院应当采纳，并依照民事诉讼法第六十五条、第一百一十五条第一款的规定予以训诫、罚款。本案中，被告九有公司、寿宁润泰无需承担责任，系因为原告未提交任何用以证明未履行出资义务的证据，而非福田法院采信了九有公司逾期提交的证据。福田法院并未对九有公司逾期提交的工商内档作出认定与否的结论。因此无需对被告九有公司予以训诫或罚款。
依照《中华人民共和国合同法》第四百零六条、第四百一十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条的规
定，判决如下：
1、解除原告英锐恩与被告润泰供应链签署的涉案《供应链服务协议》；
2、被告润泰供应链应在本判决发生法律效力之日起十日内向原告英锐恩支付欠款 81,331.9元及利息(以 81,331.9元为基数，按中国人民银行同期同类型人民币贷款基准利率，自2018年9月6日起计至清偿之日止）；
3、被告润泰供应链应在本判决发生法律效力之日起十日内向原告英锐恩支付律师费6,000元；
4、驳回原告英锐恩的其他诉讼请求。
如果当事人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费2,046元、财产保全费920元(已由原告预交)，由被告润泰供应链负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内、向福田法院交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到预交上诉费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。
三、诉讼事项对公司本期利润或期后利润等的影响
本诉讼对公司本期利润及期后利润无影响。公司将根据诉讼的进展情况及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司发布的信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
四、备查文件
1、民事判决书。
特此公告。
深圳九有股份有限公司董事会
2019年12月20日
证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2018-042株洲冶炼集团股份有限公司
关于获得补助资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公司”）于今日获得株洲市财政局下达的省财政专项资金 20000万元，专项用于我公司清水塘产能退出。
该项补助为与收益相关的补助资金，计入公司 2018年度营业外收入。最终的会计处理及对公司当期损益的影响将以会计师事务所审计确认后的结果为准。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
株洲冶炼集团股份有限公司董 事 会
光大证券股份有限公司
关于爱普香料集团股份有限公司
首次公开发行限售股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“本保荐机构”）作为爱普香料集团股份有限公司（以下简称“爱普股份”“爱普香料”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对爱普股份首次公开发行限售股份本次上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股份上市类型
公司本次上市流通的限售股份为首次公开发行限售股份。经中国证券监督管理委员会《关于核准爱普香料集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2015］304号）核准，爱普股份向社会公众首次公开发行 4,000万股人民币普通股（A股），并于 2015年 3月 25日在上海证券交易所挂牌上市。
公司首次公开发行前的总股本为 12,000万股，首次公开发行后的总股本为 16,000万股。
公司本次上市流通的首次公开发行限售股份共涉及两名股东：公司控股股东、实际控制人、董事长魏中浩，以及公司股东上海轶乐实业有限公司（以下简称“轶乐实业”），锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满。截至目前，两名股东合计持有首次公开发行限售股份 12,654万股，鉴于本次限售股份可上市流通日 2018年 3月 25日为星期日，本次限售股份上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即将于 2018年3月26日起上市流通。
二、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司首次公开发行 A股股票完成后，总股本为 16,000万股，其中无限售条件流通股为 4,000万股，有限售条件流通股为 12,000万股，魏中浩和轶乐实业合计持有有限售条件流通股 6,327万股。
2、2016年 3月 25日，因锁定期届满，公司 22名股东所持 5,673万股首次公开发行限售股份上市流通，公司的总股本未发生变化。
3、公司2015年度利润分配及资本公积转增股本方案经 2016年4月20日召开的 2015年年度股东大会审议通过，并于 2016年 5月 13日实施。公司以 2015年12月31日总股本 16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币8元（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增10股。本次转增完成后，公司的总股本为 32,000万股。魏中浩及轶乐实业所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。
经过上述事项后，目前公司总股本为 32,000万股，其中无限售条件流通股为19,346万股，有限售条件流通股为 12,654万股。
三、本次限售股份上市流通的有关承诺
1、公司控股股东、实际控制人魏中浩及公司股东轶乐实业承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理承诺人于发行人本次公开发行股票前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。”
2、公司控股股东、实际控制人魏中浩及公司股东轶乐实业就爱普股份上市后的持股意向及减持意向承诺如下：“本人（公司）对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的公司股份；限售期满后两年内，本人（公司）将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行时的发行价（如有除权、除息，将相应调整发行价）。
本人（公司）保证将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定减持发行人的股份，并提前 3个交易日公告。如未履行上述承诺出售股票，本人（公司）承诺将该部分出售股票所取得的收益全部上缴发行人所有，并无条件按上述所承诺内容承担法律责任。”
3、公司股东魏中浩以董事、高级管理人员身份承诺：“如爱普香料上市后 6个月内股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价，下同），或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，所持爱普香料股份锁定期将自动延长 6个月；且在上述锁定期满后两年内减持所持爱普香料股份的，减持价格不低于发行价；如违反上述承诺，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，本人（公司）将无条件按上述承诺内容承担法律责任。上述承诺不因职务变更、离职而放弃履行。”
4、公司股东魏中浩以董事、高级管理人员身份承诺：“承诺人将向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况；在上述股份锁定期届满后，承诺人任职期间每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的25%，在离职后半年内不转让持有的发行人股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份数量占所持发行人股份总数的比例不超过50%。”
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、本次限售股份上市流通情况
公司本次限售股份上市流通数量为12,654万股，日期为2018年3月26日，上市流通明细清单如下（单位：万股）：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||持有限售||持有限售股份占公|本次上市|剩余限售|
||||股东名称|||||||
||号||||股份数量||司总股本比例|流通数量|股份数量|
|1||魏中浩||11,322.00||35.38%||11,322.00|0.00|
|2||上海轶乐实业有限公司||1,332.00||4.16%||1,332.00|0.00|
|合计||||12,654.00||39.54%||12,654.00|0.00|

六、公司股本变动结构表
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：万股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|有限售条件|1、其他境内法人持有股份|1,332.00|-1,332.00|0.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|的流通股份|2、境内自然人持有股份|11,322.00|-11,322.00|0.00|
||有限售条件的流通股份合计|12,654.00|-12,654.00|0.00|
|无限售条件的流通股份|A股|19,346.00|12,654.00|32,000.00|
||无限售条件的流通股份合计|19,346.00|12,654.00|32,000.00|
|股份总额||32,000.00|0.00|32,000.00|

七、保荐机构意见
经核查，本保荐机构认为：
1、爱普股份本次解除限售股份的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规定的要求；
2、爱普股份本次解除限售股份的持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；
3、截至本核查意见出具日，爱普股份关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，本保荐机构对爱普股份本次限售股份上市流通无异议。
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于爱普香料集团股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签盖章页
)
/
保荐代表人
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证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2019-016转债代码：113018 转债简称：常熟转债
转股代码：191018 转股简称：常熟转股
江苏常熟农村商业银行股份有限公司
关于实施“常熟转债”赎回事宜的第一次提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
赎回登记日：2019年5月16日
赎回价格：100.160元/张（债券面值加当期应计利息）
赎回款发放日：2019年5月23日
赎回登记日次一交易日起（2019年5月17日），常熟转债将停止交易和转股；本次提前赎回完成后，常熟转债将在上海证券交易所摘牌。
江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票自 2019年2月25日至2019年3月18日期间有十五个交易日收盘价格不低于公司A股可转换公司债券（以下简称“常熟转债”）当期转股价格（5.76元/股）的130%，根据《江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，已触发可转债的赎回条款。公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于提前赎回“常熟转债”的议案》，决定行使本公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的常熟转债全部赎回。
现依据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体常熟转债持有人公告如下：
一、赎回条款
公司《募集说明书》有关有条件赎回条款的约定如下：
本次发行的可转债设置有条件赎回条款，公司在以下两种情况下享有赎回权：（1）在本次发行可转债的转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%)，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
（2）当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币 3,000万元时，公司有权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365；
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。
二、本次可转债赎回的有关事项
（一）赎回条件的成就情况
公司股票自2019年2月25日至2019年3月18日有十五个交易日收盘价格不低于常熟转债当期转股价格（5.76元/股）的130%，已满足常熟转债的赎回条件。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2019年5月16日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的常熟转债的全部持有人。
（三）赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，赎回价格为 100.160元/张。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365；
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率，常熟转债目前为第二个计息年度，票面利率为0.5%；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2019年1月19日）起至本计息年度赎回日（2019年5月16日）止的实际日历天数(算头不算尾)。
当期应计利息IA=B×i×t/365=100×0.5%×117/365=0.160元/张。
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转债个人投资者（包括证券投资基金）应缴纳债券利息收入个人所得税，征税税率为利息额的20%，实际赎回价格为 100.128元/张。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。
根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。因此，对非居民企业（包括QFII、RQFII）实际赎回价格为100.160元/张。
对于其它债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳，实际赎回价格为 100.160元/张。
（四）赎回程序
公司将在赎回期结束前在本公司选定的中国证监会指定媒体上发布常熟转债赎回提示公告至少3次，通知常熟转债持有人有关本次赎回的各项事项。
当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2019年 5月 17日）起所有在中登上海分公司登记在册的常熟转债将全部被冻结。
本公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对本公司的影响。
（五）赎回款发放日：2019年5月23日
公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人相应的常熟转债数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
赎回登记日次一交易日（2019年5月17日）起，常熟转债将停止交易和转
股。
三、联系方式
联系部门：董事会办公室
联系电话：0512-52909021
特此公告。
江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会2019年4月19日