英大证券有限责任公司
关于广州弘亚数控机械股份有限公司
2017年度募集资金存放和使用情况的
专项核查意见
英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”或“本保荐机构”）作为广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“弘亚数控”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（简称“《上市公司监管指引第 2号》”）等法律法规和规范性文件的要求，对弘亚数控 2017年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
保荐机构获取了弘亚数控关于募集资金使用的具体明细表，检查了募集资金专户年末对账单，抽查了募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料，询问了弘亚数控的相关高管人员，查阅了公司董事会编制的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州弘亚数控机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2753号）核准，弘亚数控于 2016年 12月 19日向社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）3,336万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为 10.11元，共计募集资金 337,269,600.00元。扣除承销机构承销保荐费用 22,530,000.00元后的剩余募集资金 314,739,600.00元缴存于公司在下列银行开立的人民币专用账户。
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|银行账号|存入日期|
|698768176|2016年12月23日|
|391190100100049852|2016年12月23日|
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（二）2017年度募集资金使用金额及年末余额
1、募集资金建设项目投入情况
公司以前年度使用募集资金 0万元，2017年度使用募集资金 15,957.03万元，其中：投入募投项目 10,993.10万元；置换自有资金预先投入募投项目资金 4,963.93万元。
截至 2017年 12月 31日，尚未使用的募集资金余额为 14,819.86万元（包括银行理财产品收益 289.67万元和专户存款利息收入扣除银行手续费的净额 140.26万元），其中：购买银行保本理财产品的余额为 14,800.00万元，存
放于募集资金账户的余额 19.86万元。
2、闲置募集资金购买理财产品情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议及 2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。根据上述决议，公司可使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，额度不超过人民币 15,000万元，购买理财产品的额度在股东大会审议通过之日起 12个月内可以滚动使用。截至 2017年 12月 31日，尚未到期的银行理财产品余额为 14,800万元，已取得理财产品收益 289.67万元，具体情况如下：
单位：万元
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|受托人名称|产品名称|金额|起始日期|终止日期|期末余额|
|兴业银行股份有限公司广州开发区支行|兴业银行“金雪球”2017年第4期保本浮动收益封闭式人民币理财产品I款|3,600.00|2017/2/10|2017/5/10|0.00|
|中国民生银行股份有限公司广州分行|中国民生银行综合财富管理服务业务（2017年第26期）（对公）|6,000.00|2017/2/14|2017/8/14|0.00|
|中国民生银行股份有限公司广州分行|中国民生银行人民币结构性存款D-1款|5,200.00|2017/2/16|2017/5/16|0.00|
|兴业银行股份有限公司广州开发区支行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品3M（产品代码：98R07031）|200.00|2017/4/19|2017/7/19|0.00|
|兴业银行股份有限公司广州开发区支行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品3M（产品代码：98R07031）|3,600.00|2017/5/12|2017/8/14|0.00|
|中国民生银行股份有限公司广州分行|中国民生银行综合财富管理服务业务（2017第410期）（对公）|5,100.00|2017/5/17|2018/1/16|5,100.00|
|兴业银行股份有限公司广州开发区支行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品3M（产品代码：98R07031）|3,800.00|2017/8/16|2017/11/16|0.00|
|中国民生银行股份有限公司广州分行|中国民生银行综合财富管理服务业务（2017第963期）（对公）|5,900.00|2017/8/17|2018/3/15|5,900.00|

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|受托人名称|产品名称|金额|起始日期|终止日期|期末余额|
|兴业银行股份有限公司广州开发区支行|兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（2M）|3,800.00|2017/11/20|2018/1/20|3,800.00|
|||37,200.00|||14,800.00|

三、募集资金的存放与管理情况
为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》要求，公司在中国民生银行广州白云支行、兴业银行广州开发区支行设立了募集资金专项账户。专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所有关规定，弘亚数控及本保荐机构已于 2016年 12月 30日分别与中国民生银行股份有限公司广州分行、兴业银行股份有限公司广州开发区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。经签署生效的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至 2017年 12月 31日，公司募集资金专项账户的余
额如下：
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|银行账号|账户类别|
|698768176|活期|
|391190100100049852|活期|

合计 198,573.912、截至2017年12月31日，公司使用募集资金购买的理财产品余额如下：
序号 受托人名称 产品名称 金额（元） 起始日期终止日期中国民生银行股份有中国民生银行综合财富管理服务业
1 51,000,000.00 2017/5/17 2018/1/16限公司广州分行 务（2017第410期）（对公）
中国民生银行股份有中国民生银行综合财富管理服务业
2 59,000,000.00 2017/8/17 2018/3/15限公司广州分行 务（2017第963期）（对公）
兴业银行股份有限公兴业银行“金雪球-优悦”保本开
3 38,000,000.00 2017/11/20 2018/1/20司广州开发区支行 放式人民币理财产品（2M）
合计 148,000,000.00
四、本年度募集资金实际使用情况
2017年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|||30,346.96|||本年度投入募集资金总额||||
|||0.00|||已累计投入募集资金总额||||
|||0.00|||||||
|||0.00%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|否|15,050.00|15,050.00|4,324.45|4,324.45|28.73%|--|注|不适用|
|否|5,325.00|5,325.00|1,660.62|1,660.62|31.19%|--|注|不适用|
|否|10,000.00|10,000.00|9,971.96|9,971.96|99.72%|--|注|不适用|
||30,375.00|30,375.00|15,957.03|15,957.03|||||

超募资金投向
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|-|-|-|-|
|30,375.00|30,375.00|15,957.03|15,957.03|

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
在本次公开发行股票募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入部分募集资金投资项目的建设。预先投入的自筹资金金额已经立信会计师事务所（特殊普通合作）于2017年2月5日出具的信会师报字[2017]第ZA10131号《关于广州弘亚数控机械股份有限募集资金投资项目先期
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验证。
投入及置换情况
2017年2月23日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金4,963.93万元，上述募集资金置换已于2017年3月27日完成。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
公司于2017年2月9日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超尚未使用的募集资金用
过15,000万元人民币闲置募集资金购买保本型理财产品。截止2017年12月31日，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品合计14,800万元，其途及去向
他尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
注：募集资金投资项目尚未完成，尚不能计算该项目产生的效益。
五、变更募集资金投资项目情况
2017年度，弘亚数控不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，公司严格执行《上市公司监管指引第 2号》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《募集资金管理制度》等相关规定，不存在募集资金的存放、使用、管理及披露方面的违规情形。
七、会计师对公司募集资金存放和使用情况报告的鉴证
意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对弘亚数控《关于公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2018]第 ZA11861号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“弘亚数控公司 2017年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了弘亚数控公司募集资金 2017年度实际存放与使用情况。”
八、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况的核查意
见
经核查，本保荐机构认为：弘亚数控 2017年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2号》、《募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和弘亚数控《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和管理，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在其他违规使用募集资金的情形。
保荐代表人：
李瑞华 周耿明
英大证券有限责任公司 2018年 4月 17日