四川中光防雷科技股份有限公司
关于 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，本公司将 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准四川中光防雷科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]711号）核准，本公司获准公开发行新股2,107万股（每股面值人民币1.00元），每股发行价格14.74元，募集资金总额为310,571,800.00元，扣除发行费用31,365,832.50元，实际募集资金净额为 279,205,967.50元。公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已于2015年5月8日存入公司在上海浦东发展银行成都高新西区支行开立的人民币存款账户（账号：73170154500000230）、中国建设银行股份有限公司郫县犀浦支行开立的人民币存款账户（账号1：51001597237051507227；账号2：51001597237051507234），上述募集资金到位情况经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(川华信验[2015]19号)。
2、2016年上半年募集资金使用情况及结余情况
截至2016年 6月 30日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额
实际募集资金净额 279,205,967.50减：部分闲置募集资金暂时补充流动资金
以前年度
置换预先投入募集项目资金
资金使用
直接投入募集项目资金 25,589,023.48情况
加：部分闲置募集资金暂时补充流动资金归还
利息收入扣除手续费净额 4,437,793.77募集资金专用账户期初余额 258,054,737.79
实际募集资金净额
直接投入募集项目资金 62,221,719.00本期资金 置换预先投入募集项目资金
使用情况
购买理财产品资金支出 130,000,000.00 2,438,333.22加：利息收入扣除手续费净额
募集资金专用账户期末余额 68,271,352.01尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额一致。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、行政法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，修改了公司《募集资金管理制度》，经公司 2015年 6月 4日第二届董事会第十五次会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金三方监管情况
2015年 6月 4日，公司与保荐机构国信证券股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司成都高新西区支行、中国建设银行股份有限公司郫县犀浦支行分别签订《募集资金三方监管协议》，根据三方监管协议的约定，公司在上述两家银行分别开设募集资金专用存款账户，公司单次或12个月内累计从募集资金专用存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的10%的，银行应当以传真方式知会保荐代表人，同时提供专用存款账户的支出清单。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。
3、募集资金在专项账户的存放情况
截至2016年6月30日，募集资金专户存放情况如下：
开户银行 银行账号 期末余额 备注浦发成都高新西区支行 73170154500000230 362,193.30活期存款 38,212,233.50
浦发成都高新西区支行 73170167330000026 七天通知存款 12,902,955.11
建行郫县犀浦支行 51001597237051507227 活期存款 15,000,000.00
建行郫县犀浦支行 51001597237051507227-002 定期存款建行郫县犀浦支行 51001597237051507234 1,043,970.10活期存款 750,000.00
建行郫县犀浦支行 51001597237051507234-002 定期存款合计 68,271,352.01
三、本期募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
一、单位：人民币万元募集资金总额
27,920.60
本期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
6,171.51累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
8,781.08累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末投
截至期末 本报告期是否达项目可行性变更项募集资金承调整后投资总本期期投入金 资进度项目达到预定可
承诺投资项目和超募资金投向 累计投入 实现的效到预计是否发生重目(含部诺投资总额额(1) 额 (%)(3) ＝使用状态日期
金额(2) 益 效益 大变化分变更) (2)/(1)
承诺投资项目
雷电防护产品改扩建技术改造
否
-
不适用 否项目
17,550.68 17,550.68 185.23 1,135.18 6.47%
研发检测中心技术改造项目
否
-
不适用 否 4,377.90 4,377.90 36.94 1,645.90 37.60%
补充流动资金
否
-
是 否 6,000 6,000 6000 6,000.00 1.00
承诺投资项目小计
-
27,928.58 27,928.58 6,222.17 8,781.08 --
超募资金投向
无
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计
-
27,928.58 27,928.58 6,222.17 8,781.08
公司募集资金投资项目在实施过程中，一方面，公司在上市前，已经通过自有资金对部分募投项目进行了前期投入，采购先进未达到计划进度或预计收益的情
况和原因（分具体项目） 的自动检测设备、自动生产设施和研发设备等装备，同时对生产工艺技术进行了改进、加大新产品研发投入，提升产品的加工
精度，提升了公司产能、产品质量、研发能力；另一方面，外部的宏观经济发生了较大的变化和国内通信市场放缓的因素，公司本着审慎和效益最大化的原则，放缓了募集资金投资项目的实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况
项目可行性未发生重大变化
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
截止 2015年 5月 31日，公司以自筹资金预先投入募投项目 2,318.83万元，其中雷电防护产品改扩建技术改造项目预先投入募集资金投资项目先期投入及置788.22万元，研发检测中心技术改造项目预先投入1,530.61万元；预先投入募集资金已经四川华信（集团）会计师事务所（特换情况 殊普通合伙）以“川华信专（2015）227号”鉴证报告审核确认，并经公司于 2015年 8月 14日召开的第二届第十七次董事会审议通过，截止至2015年12月31日，公司先期投入的募集资金已全额置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及用于投资银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问
不存在
题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2016年6月30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况。
为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较好的投资回报，在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，于 2015年 8月 13日召开了第二届董事会第十七次会议、2015年 9月 1日召开了 2015年第四次临时股东大会；审议通过了《关于提高使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品额度的议案》，同意公司根据近期募集资金使用计划情况，为进一步提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，增加公司收益，使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的额度提高至人民币18,000万元，在额度范围内，资金可以滚动使用。
公司根据闲置募集资金购买保本型银行理财产品的实际情况，及时在巨潮资讯网披露了《使用关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的进展公告》（公告编号：临-2016-01、临-2016-03、临-2016-026）。
投资金额 实现收益单位名称 理财产品名称
（万元） （万元）南充市商业银行股份有限公“熊猫理财”稳利系列 C计划理财产品
5,000.00 93.76司成都温江支行 202期子产品
上海浦东发展银行股份有限
利多多对公结构性存款2016年JG055期 13,000.00 97.50公司成都分行
上海浦东发展银行股份有限
利多多对公结构性存款2016年JG304期 13,000.00 未到期公司成都分行
合计 31,000.00 191.26六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2016年 6月 30日，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规情
形。
四川中光防雷科技股份有限公司
董事会
2016年8月25日