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北京光线传媒股份有限公司北京光线传媒股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及北京光线传媒股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，本着严谨、实事求是的态度，基于个人的独立判断，我们对公司第四届董事会第七次会议相关议案的材料进行了认真核查，发表如下独立意见：
一、关于公司2018年度利润分配预案的独立意见
经核查，我们认为：该利润分配预案符合公司实际情况，公司在盈利状况和现金流满足正常经营和长期发展前提下，实施积极的利润分配政策，我们同意该利润分配预案。
二、关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
经核查公司编制的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“信永中和会计师事务所”）出具的《公司 2018年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》，并询问公司内部审计人员、高级管理人员和相关业务人员后，我们认为：
公司编制的《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司募集资金管理办法》等有关规定，如实反映了公司 2018年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
三、关于公司2018年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为：目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行。我们认为公
北京光线传媒股份有限公司司《2018年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东利益的行为。
四、关于公司会计政策变更的独立意见
经核查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部的相关规定进行的合理变更，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；对公司资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润均无实质性影响。本次变更会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，审议程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、关于预计2019年度日常关联交易的独立意见
经核查，我们认为：公司与相关关联方发生的日常关联交易为日常经营的需要，遵循了公平、公正、公开的市场原则，交易定价公允、合理，不存在损害公司及股东利益的情形。日常关联交易不会对公司的独立性构成影响，亦不会对公司的经营产生不利影响。董事会审议本议案时，关联董事回避表决，审议、表决程序合法。
我们同意本次日常关联交易预计事项。
六、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见
经核查，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金充足的前提下，在控制风险的基础上，使用不超过人民币20亿元的闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使用效率，获取投资回报。上述资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响，不会影响公司经营的正常开展，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意公司使用不超过人民币20亿元自有资金购买理财产品。
七、关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见
经核查，我们认为：公司的薪酬方案兼顾了公正与激励，充分考虑了公司的经营情况及行业薪酬水平，符合公司的发展情况，可以充分调动公司董事、监事、高
级管理人员的工作积极性，有利于公司的稳定经营和发展，不存在损害公司及股东
北京光线传媒股份有限公司利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
八、关于控股股东及其他关联人占用公司资金的专项说明和独立意见
经核查，我们认为：2018年度公司与控股股东及其关联方之间发生的资金占用均为正常往来，未发现公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。
九、关于公司累计和当期担保情况的专项说明和独立意见
经核查，我们认为：报告期内，公司不存在新增对外担保及前期发生但尚未履行完毕的对外担保的情况；不存在为控股股东及公司持股5%以上的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；报告期内公司认真贯彻执行有关规定，未发生各种违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至2018年12月31日违规对外担保情况；报告期内的各项担保均已按照《公司章程》及其它相关制度的规定履行了相应法律程序。
十、关于续聘会计师事务所的独立意见
信永中和会计师事务所具有证券相关业务执业资格，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。鉴于该所具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，我们同意继续聘请信永中和会计师事务所为公司2019年度审计机构。
十一、关于公司2018年度计提资产减值准备的独立意见
经核查，我们认为：公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，符合公司的利益；计提资产减值准备后，能够更加公允、真实地反映公司的资产、财务状况以及经营成果，不会损害股东特别是中小股东的利益。我们同意公司本次计提资产减值准备。
独立董事：苗棣周展陈少峰
二〇一九年四月二十三日
西部证券股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
各位董事：
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤勉尽责,积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，有效保证了公司运营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。
作为公司第三届董事会独立董事，本人 2014年度的任职期间为 2014年 1月 1日至 2014年 11月 3日。现将本人 2014年度任期内履行职责的情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2014年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司召开的全部董事会、股东大会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。2014年度任期内，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委
员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2014年度公司召开了10次董事会，4次股东大会，本人出席了公司2014年度任期内召开的8次董事会，2次股东大会，出席会议情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|出席董事会情况||||||出席股东大会情况||
|召开董事会次数|应出席董事会次数|现场出席次数|通讯方式出席次数|委托出席次数|缺席次数|召开股东大会次数|出席股东大会次数|
|10|8|3|5|0|0|4|2|

2014年度公司召开审计委员会 4次，其中本人任期内应出席 3次，实际出席 3次。
2014年度公司召开风险控制委员会 5次，其中本人任期内应出席 4次，实际出席 4次。
二、报告期内发表独立意见情况
2014年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于公司聘任合规总监事项的独立意见；
（2）独立董事关于预计日常关联交易事项的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于董事会换届选举的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2014年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2014年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）其他事项
2014年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没
有独立聘请外部审计机构和咨询机构;依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四·个人联系方式
电子邮箱:隅ngwimxbmail .co曲键
以上是我在2014年度任期内履行职责情况的汇报。
肄述职人:
王伟
二O一五年四月
证券代码：300747 证券简称：锐科激光 公告编号：2018-034武汉锐科光纤激光技术股份有限公司
2018年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议时间：2018年11月15日（星期四）14:00
（2）网络投票时间：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月15日9:30—11:30，13:00—15:00。
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年11月14日15:00—2018年11月15日15:00期间的任意时间。
2.召开地点：武汉市东湖新技术开发区高新大道999号武汉锐科光纤激光技术股份有限公司研发楼501会议室
3.召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4.召集人：公司董事会
5.主持人：公司董事长伍晓峰先生
（二）会议出席情况
1.股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东31人，持有股份82,634,605股，占公司有表决权股份总数的64.5583％。其中：通过现场投票的股东及股东授权委托代表26人，持有股份82,565,151股，占公司有表决权股份总数的64.5040％。通过网络投票的股东5人，持有股份69,454股，占公司有表决权股份总数的0.0543％。
中小股东出席的情况：参加本次股东大会表决的中小股东（中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5％以上股份股东以外的其他股东）23人，持有股份893,541股，占公司有表决权股份总数的0.6981％。其中：通过现场投票的股东18人，持有股份824,087股，占公司有表决权股份总数的0.6438％。通过网络投票的股东5人，持有股份69,454股，占公司有表决权股份总数的0.0543％。
2.公司全体董事、部分监事和高级管理人员出席了本次会议。
3.广东信达律师事务所见证律师列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式审议了以下议案：1、审议通过《关于调增公司2018年日常关联交易预计的议案》
公司控股股东中国航天三江集团有限公司系本议案中武汉光谷航天三江激光产业技术研究院有限公司、湖北三江航天红峰控制有限公司、武汉锐晶激光芯片技术有限公司的控股股东，为公司关联股东，所持表决权股份43,518,089股，已回避表决。
表决结果：同意39,114,016股，占出席会议的有表决权股份总数的99.9936％；
反对2,000股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0051％；弃权500股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0013％。
其中，中小股东的表决情况：同意891,041股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.7202％；反对2,000股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.2238％；弃权500股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0560％。
本议案已获出席会议的非关联股东所持表决权的半数以上通过。
2、审议通过《关于公司独立董事薪酬的议案》
表决结果：同意82,632,605股，占出席会议的有表决权股份总数的99.9976％；
反对2,000股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0024％；弃权0股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意891,541股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.7762％；反对2,000股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.2238％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
3、审议通过《关于公司外部监事薪酬的议案》
表决结果：同意82,632,605股，占出席会议的有表决权股份总数的99.9976％；
反对2,000股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0024％；弃权0股，占出席会议的有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小股东的表决情况：同意891,541股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.7762％；反对2,000股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.2238％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000％。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会经广东信达律师事务所任宝明律师、胡文爽律师现场见证，并出具了法律意见书。见证律师认为：锐科激光本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格和召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、备查文件
1．经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2．法律意见书。
特此公告。
武汉锐科光纤激光技术股份有限公司董事会
宁波兴瑞电子科技股份有限公司
关于提名公司独立董事候选人的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）及《宁波兴瑞电子科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅了有关材料后，基于本人的独立判断，对提交公司第二届董事会第十一次会议审议的《关于更换独立董事的议案》进行了审议，现就公司提名第二届董事会独立董事候选人事项发表独立意见如下：
一、本次独立董事候选人彭颖红先生的提名符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》的要求，提名程序合法有效，没有损害中小股东利益。
二、经审阅独立董事候选人彭颖红先生的个人履历等资料，我们认为，上述独立董事候选人具备履行独立董事职责的任职条件及工作经验；未发现上述独立董事候选人有《中华人民共和国公司法》第146条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.2.3条规定的不得担任公司董事的情形以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017年修订）》等相关法规、规范性文件规定的不得担任公司独立董事的情形。不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
三、彭颖红先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
四、我们同意公司第二届董事会第十一次会议提名彭颖红先生为第二届董事会独立董事候选人，并同意提请公司股东大会对上述独立董事候选人进行选举。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017年修订）》的有关规定，选举独
立董事的议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交公司股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为宁波兴瑞电子科技股份有限公司关于提名公司独立董事候选人的独立意见之签署页）
全体独立董事：
赵英敏 宋晏 杨国安
2018年11月16日
深圳市天健（集团）股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
证券代码：000090 证券简称：天健集团 公告编号：2015-54
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准《关于核准深圳市天健（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2339号），深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行向 10名发行对象合计发行 303,030,303股股票，发行价格为人民币 7.26元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,999.78元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币2,174,949,999.80元。
截至2015年12月2日，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验（瑞华验字[2015]第48400021号《验资报告》），本次非公开发行募集资金已全部到位。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司非公开发行股票募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及公司《募集资金管理办法》等规定，公司及其子公司深圳市市政工程总公司（以下简称“市政总公司”）分别在招商银行股份有限公司深圳福田支行（乙方，以下简称“招行福田支行”）开立了本次非公开发行募集资金专用账户，用于本次募集资金的存储与使用，内容详见 2015年 10月 14日第七届董事会第三十次会议决议公告。
2015年12月10日，公司、招行福田支行和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）以及公司、市政总公司、招行福田支行和国泰君安分别签
订了《募集资金三方监管协议》。
三、公司、招行福田支行和国泰君安签订的《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司深圳福田支行（以下简称“乙方”）
丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构，以下简称“丙方”）
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：755900416510102，截止2015年12月2日，专户余额为人民币2,176,599,999.80元。该专户仅用于甲方的天健科技大厦项目、补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的《募集资金管理办法》履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人谢良宁、彭凯可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元，乙方应当及时以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即2016年12月31日解除。
四、公司、市政总公司、招行福田支行和国泰君安签订的《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方1：深圳市天健（集团）股份有限公司
甲方2：深圳市市政工程总公司（甲方1与甲方2统称为“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司深圳福田支行（以下简称“乙方”）
丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构，以下简称“丙方”）
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：755900151010503，截止 2015年 12月 2日，专户余额为人民币 0元。该专户仅用于甲方的天健科技大厦项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人谢良宁、彭凯可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元，乙方应当及时以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即2016年12月31日解除。
特此公告。
深圳市天健（集团）股份有限公司董事会
2015年12月11日
证券代码：300211 证券简称：亿通科技 公告编号：2017-037江苏亿通高科技股份有限公司
第六届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、江苏亿通高科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年10月10日以书面送达、电子邮件及传真等方式向公司全体董事发出了关于召开公司第六届董事会第七次会议的通知。
2、会议于2017年10月23日在公司二楼会议室以现场表决方式召开,会议应出席董事7名,实际出席董事7名。
3、本次董事会由董事长王振洪先生主持。
出席会议对象：公司全体董事。
公司全体监事及高级管理人员列席本次会议。
4、本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关法律、法规的规定,会议决议合法、有效。
二、董事会会议决议情况
1、审议通过关于公司《2017年第三季度报告全文》的议案
公司《2017年第三季度报告全文》详见2017年10月25日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
《2017年第三季度报告披露的提示性公告》详见2017年10月25日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告，同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
表决结果：同意：7票，反对：0票，弃权：0票，获得全票通过。
2、审议通过公司《关于延长2015年员工持股计划存续期》的议案
公司2015年员工持股计划的存续期将于2017年11月11日届满，基于对公司未来持续稳定发展的信心和为了维护员工持股计划持有人的利益，经出席持有人第二次会议的持有人所持2/3以上份额同意并经公司第六届董事会第七次会议审议通过，2015年员工持股计划的存续期在原有存续期届满之日起延长一年（即延续至2018年11月11日）。
《关于延长2015年员工持股计划存续期的公告》具体内容请详见2017年10月25日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
独立董事对此事项发表了独立意见。具体内容详见2017年10月25日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
表决结果：同意：4票，反对：0票，弃权：0票，获得全票通过。王振洪先生、王桂珍女士、陈小星先生为关联董事，均予以回避表决。
特此公告。
江苏亿通高科技股份有限公司董事会
深圳市铁汉生态环境股份有限公司证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2015-117深圳市铁汉生态环境股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：铁汉生态，股票代码：300197）自 2015年 6月 16日开市起停牌。2015年 7月 6日，公司确认本次停牌的重大事项为发行股份购买资产事项，并于 2015年 7月 13日、8月 10日分别发布了《关于筹划发行股份购买资产的进展暨延期复牌公告》，9月 10日发布了《关于筹划发行股份购买资产延期复牌公告》，10月 8日发布了《关于筹划发行股份购买资产的进展暨延期复牌公告》。由于本次发行股份购买资产事项的相关准备工作尚未全部完成，为避免引起公司股价异常波动，维护投资者利益，经申请，公司股票将继续停牌。
截止本公告日，公司同聘请的财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构，积极、有序地开展本次发行股份购买资产的各项工作。目前，涉及发行股份购买资产的尽职调查、审计、评估等工作已经全面开展，并编制相关文件，交易双方正在就交易方案进行磋商，各项工作正在有序推进中，公司董事会将在相关工作完成后召开会议审议相关议案。公司股票继续停牌，并将每五个交易日发布一次发行股份购买资产事项进展情况公告，敬请广大投资者注意投资风险。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司
董事会
2015年 10月 29日
证券号码：300255 证券简称：常山药业 公告编号：2015-60河北常山生化药业股份有限公司
2015年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2015年1月1日—2015年9月30日
2．预计的业绩：亏损扭亏为盈√同向上升同向下降
3．业绩预告情况表：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：10%-30%|盈利：7,254.80万元|
||盈利：7,980.28万元—9,431.24万元||

二、业绩预告预审计情况`
公司业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计，敬请投资者注意投资风险。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司主营业务收入保持增长，其中低分子肝素钙制剂销售收入稳步增长；肝素原料药销量较去年同期增长，但因为销售价格下降，致使销售收入同比下滑；期间费用较上年同期有所增长，综合影响，2015年前三季度业绩继续保持了增长态势。
四、其他相关说明
1．本次业绩预告数据是公司财务部初步测算的结果，未经审计机构审计。
2．2015年第三季度业绩的具体数据将在本公司2015年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告
河北常山生化药业股份有限公司董事会二〇一五年十月十二日
证券代码： 000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2018-024焦作万方铝业股份有限公司
关于股东大会临时提案的第二次公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2018年4月8日收到股东焦作市万方集团有限责任公司（以下简称“万方集团”）的《提案通知》。万方集团作为持股本公司股份3%以上的股东，向本公司 2017年度股东大会提出临时提案，提议将提名石勇先生(简历附后)为公司第七届董事会独立董事候选人议案作为临时提案提交公司2017年度股东大会审议。
公司认为，万方集团此次提出股东大会临时提案，其提案人资格、提案程序及提案内容符合《公司法》、《股东大会议事规则》和《公司章程》等相关规定，公司将同时发布关于召开2017年度股东大会补充通知。
公司独立董事就万方集团提名独立董事候选人事项发表了同意的独立意见。
截止本公告披露日，石勇先生尚未取得《上市公司独立董事资格证书》，其已承诺参加最近一次独立董事资格培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
根据深圳证券交易所《独立董事备案办法》，选举独立董事提案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东大会审议。深圳证券交易所未对独立董事候选人提出异议的，公司将按计划召开股东大会选举独立董事；如深圳证券交易所对独立董事候选人提出异议，则该临时提案将不作为股东大会提案进行审议，公司届时将另行发布通知并披露深交所异议函的内容。
独立董事候选人声明、提名人声明、公司召开2017年度股东大会补充通知、独立董事意见将与本公告同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露，敬请查阅。
后附：石勇先生简历。
特此公告。
焦作万方铝业股份有限公司董事会
独立董事候选人石勇先生简历
石勇，男，1968年6月出生，汉族，大学本科，副教授，注册会计师，硕士生导师， 1989年 7月毕业于焦作矿业学院工业管理工程专业(现河南理工大学)，毕业后留校任教至今。
（一）不存在不得提名为董事、监事的情形；符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及本所其他规则和公司章程等要求的任职资格；
（二）在焦作万方股东、实际控制人等单位无工作经历，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员；
（三）与焦作万方或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有焦作万方百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与焦作万方其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；
（四）未持有焦作万方股份；
（五）未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；
（六）不存在失信行为，不是失信被执行人。
证券代码：000560 证券简称：昆百大 A 公告编号：2016-077号昆明百货大楼（集团）股份有限公司
2016年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2016年1月1日～2016年9月30日
2.预计的经营业绩：同向上升
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|项 目|2016年1月1日―2016年9月30日|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：5,800万元–6,200万元|盈利：1,341.24万元|
||比上年同期增长：332.44%–362.26%||
|基本每股收益|盈利：约0.0496元/股–0.0530元/股|盈利：0.0159元/股|
|项 目|2016年7月1日―2016年9月30日|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：2,161万元–2,561万元|盈利：911.29万元|
||比上年同期上升：137.14%–181.03%||
|基本每股收益|盈利：约0.0185元/股–0.0219元/股|盈利： 0.0078元/股|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告数据未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
本期归属于上市公司股东的净利润较去年同期有较大幅度上升，系受下述因素共同影响造成：（1）本公司的子公司云南百大新百房地产有限公司所开发项目本期达到收入确认条件结转收入；（2）公司组织结构优化、成本控制增强导致费用减少；（3）本期金融机构借款同比减少导致财务费用较大幅度减少；（4）投资
及理财收益增加。
四、其他相关说明
本业绩预告的财务数据为公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2016年第三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
昆明百货大楼（集团）股份有限公司董 事 会
2016年10月14日
证券代码:300339 证券简称:润和软件 公告编号:2019-097江苏润和软件股份有限公司
2019年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏润和软件股份有限公司2019年第三季度报告全文于2019年10月28日在
中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露。敬请投资者注意查阅！
特此公告！
江苏润和软件股份有限公司董事会
2019年10月 25日
证券代码：300149 证券简称：量子高科 公告编号：2016-46
量子高科（中国）生物股份有限公司
关于量子集团与蓝海韬略签署解除股权转让合同协议书暨
与上海亘知签署股权转让协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、签署解除股权转让合同协议书及与上海亘知签署股权转让协议的背景
2016年3月23日，量子高科（中国）生物股份有限公司（以下简称“量子高科”或“公司”）股东QUANTUM HI-TECH GROUPLIMITED（中文名称：量子高科集团有限公司，以下简称“量子集团”）分别与杭州磁晅量佳投资管理合伙企业（有限合伙）（简称：磁晅量佳）、曾宪经、北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙）（简称：蓝海韬略）签订了《股份转让协议》，量子集团将其持有的量子高科股份中的 59,094,000股、21,497,176股和 21,105,000股以每股 12.51元（截至本协议签署日量子高科股票前一个交易日收盘价13.90元/股的90%）的价格协议转让给磁晅量佳、曾宪经和蓝海韬略。具体内容详见公司已于2016年3月24日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
2016年7月6日，量子集团转让给磁晅量佳和曾宪经的股份已完成过户，具体内容详见公司于2016年7月7日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的相关公告。
2016年7月21日，经量子集团和蓝海韬略友好协商，一致决定终止双方于2016年3月23日签署的《股权转让协议》，并签署了《解除合同协议书》。股权转让协议解除后，量子集团仍持有量子高科21,105,000股股份，占量子高科总股本的5%。
同日，量子集团与上海亘知投资中心（有限合伙）（简称：上海亘知）签订了《股份转让协议》，量子集团将其持有的量子高科 21,105,000股股份以每股 16元（截至《股份转让协议》签署日量子高科股票前一个交易日收盘价17.5元/股的91.43%）的价格协议转让给上海亘知。股份转让完成后，量子集团不再持有量子高科股份，上海亘知将持有量子高科5%的股权。鉴于变更了部分协议受让方，量子集团《简式
权益变动报告书》已更新，与上海亘知的简式权益变动报告书同时公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
二、《解除合同协议书》具体内容
经量子集团及蓝海韬略友好协商，自《解除合同协议书》签署之日起，原《股份转让协议》解除，协议双方除仍应承担相应的保密义务外，原《股份转让协议》项下的全部权利、义务终止，双方不再执行该《股份转让协议》，亦互不承担任何违约责任及其他责任。
三、新签署的《股份转让协议》情况介绍
（一）交易双方基本信息
1、转让方
量子高科集团有限公司（量子高科的原控股股东，转让方）
中文名称：量子高科集团有限公司
英文名称：Quantum Hi-Tech Group Limited
成立时间：1997年5月8日
注册资本：美元5万元
实收资本：美元1元
执行董事：王丛威
注册地：英属维尔京群岛托托拉岛大道镇威克汉岛 I欧玛荷吉大楼3层
股东构成：王丛威先生持有100%股权。
2、受让方
上海亘知投资中心（有限合伙）
（1）基本信息
住所及通讯地址：上海市崇明县城桥镇东河沿 68号 B幢 449室（上海城桥经济开发区）
认缴出资总额：100万元
企业类型：有限合伙企业
统一社会信用代码/注册号：9131023035079148XQ
执行事务合伙人：上海巧乐尹诺投资管理有限公司
经营范围：实业投资，投资管理，投资咨询，商务信息咨询，会务服务，展览展示服务，礼仪服务，企业形象策划，市场营销策划，电子商务（不得从事增值电
信、金融业务），日用百货、针纺织品、化妆品、工艺礼品、建材、计算机软硬件、通信设备、办公用品、酒店用品的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
成立日期：2015年8月28日
合伙期限至：2025年8月27日
（2）出资构成
上海亘知为有限合伙企业，由 2名合伙人共同以人民币现金出资设立，其中包含普通合伙人1名，有限合伙人1名。
截至本公告日，上海亘知的出资额构成情况如下（见表格及图示）：
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|序号|合伙人名称|认缴出资额（万元）|出资比例（%）|合伙人类别|
|1|上海巧乐尹诺投资管理有限公司|50|50|普通合伙人|
|2|梅佳妮|50|50|有限合伙人|
||合计|100|100||

（3）实际控制人
戴寿鹏作为上海亘知投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，拥有管理、
经营事务的权利，且对于合伙事务具有独占及排他的执行权，为上海巧乐尹诺投资
管理有限公司之控股股东，持上海巧乐尹诺投资管理有限公司70.5%的股份。
（注：上述详细信息将后续公告于中国证监会指定的创业板信息披露媒体的《简式权益变动报告书》。）
（二）《股份转让协议》的主要内容
转让方：量子高科集团有限公司
受让方：上海亘知投资中心（有限合伙）
转让股份的数量和比例：21,105,000股股份，占量子高科总股本的5.00%。
股份性质：无限售条件的人民币普通股。
转让价格：目标股份转让价格为16.00元/股(截至本协议签署日量子高科股票前一个交易日收盘价17.50元/股的91.43%）。
转让总价款：股份转让价款总额为人民币叁亿叁仟柒佰陆拾捌万元整（小写：337,680,000元）。若出现现金分红情况，对应的该部分现金分红（扣除税负后）由转让方等额补偿给受让方。
付款安排：分两期付款，首期付款在量子集团办理完毕解除质押登记的手续后 20日内，尾款自标的股份过户至上海亘知名下之日5日内。
协议生效时间及条件：协议自双方签字盖章后成立并生效。
（三）本次权益变动涉及的上市公司股份21,105,000股，占上市公司总股本的5%。截止本公告披露日，上述股份中有 20,897,709股处于质押状态，待量子集团完成前述股份的解除质押工作后，协议各方共同办理过户登记手续。
（四）除上述所述的20,897,709股处于质押状态之外，本次拟转让的其他股份不存在被限制转让的情况、本次股份转让无附加特殊条件、不存在补充协议、协议各方就股份表决权的行使不存在其他安排。
（五）本次权益变动尚需提交商务主管部门的批准。
四、本次股份转让前后量子高科的股权结构
2、股份转让后的股权结构
五、备查文件
1、《解除合同协议书》
2、《股权转让协议》
特此公告。
量子高科（中国）生物股份有限公司董事会
证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-099贵州百灵企业集团制药股份有限公司
关于第三届董事会第十五次会议决议的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司第三届董事会第十五次会议于2014年10月24日10时在公司三楼会议室通过电话会议的方式举行，会议通知及相关资料于2014年10月13日以传真、电子邮件的方式发出。应参加会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长姜伟先生主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。全体董事经过审议，以通讯表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2014年第三季度报告全文及正文》。
表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。
《公司2014年第三季度报告全文》及《公司2014年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2018-011
天奇自动化工程股份有限公司
2018年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2018年1月1日-2018年3月31日
2．预计的业绩：同向上升
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：150% - 200%|盈利：2,749.66万元|
||盈利：6,874.15万元–8,248.98万元||

注：本表格中的“元”均指人民币元。
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）预计2018年第一季度业绩同向上升，主要是因为公司全资子公司天奇力帝（湖北）环保科技集团有限公司2017年受益于行业发展形势，废钢破碎生产线设备供不应求，订单量剧增，其中2018年第一季度亦为订单的集中交货期，一季度业绩较上年同期有较大增长。
四、其他相关说明
本业绩预告系公司财务部门初步测算的结果，公司2018年第一季度业绩情况请以2018
年第一季度报告披露的数据为准。敬请广大投资者持续关注，并注意投资风险。
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会
证券代码：300117 证券简称：嘉寓股份 公告编号：2016-060北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
关于企业法人营业执照变更的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于公司 2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，业经公司 2015年年度股东大会审议通过。2016年 4月 26日，上述方案实施完毕，公司总股本增加至716,760,000股，注册资本增加至716,760,000元。
近日，公司收到了北京市工商行政管理局换发的《营业执照》，详细情况如下：
名 称：北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
类 型：其他股份有限公司（上市）
统一社会信用代码：91110000102526927Q
住 所：北京市顺义区牛栏山牛富路1号
法定代表人：田新甲
注册资本：人民币71676万元
成立日期：1987年01月05日
营业期限：1987年01月05日至长期
经营范围：制造金属门窗、防火门、防盗门、塑钢、木制门窗；建筑幕墙加工；专业承包；装潢设计；建筑幕墙设计、安装；仓储服务；销售自产产品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
特此公告。
北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司董 事 会
证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2018-079
浙江康盛股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人与其他持股5%以上股东拟协议转让
公司股份暨实际控制权拟变更的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司实际控制人陈汉康先生及其一致行动人和持股5%以上股东重庆拓洋投资有限公司与某国有企业正在筹划股权转让事项，该事项将导致上市公司实际控制人变更为某国有企业。鉴于该事项尚未签署正式股权转让协议，相关事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于 2018年 6月 25日收到公司实际控制人陈汉康先生及其一致行动人和持股5%以上股东重庆拓洋投资有限公司（以下简称“重庆拓洋”）的通知，为进一步优化公司股权治理结构，维护上市公司健康发展，尽快推进重大资产重组事项，提升公司后续融资能力，确保公司经营模式创新和整体战略落地，陈汉康及其一致行动人浙江润成控股集团有限公司和重庆拓洋拟向某国有企业转让其持有的上市公司股权，本次转让事项完成后，某国有企业将取得上市公司实际控制权。
本次股权转让事项尚处于筹划阶段，且国有企业增持上市公司股份需履行一定的审批程序，相关股权转让事项需遵守《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律法规的相关规定，具体交易方案仍在商讨论证中。公司将根据该事项的进展情况按照相关法律法规在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》和《上海证券报》及时履行信息披露义务。该事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。
特此公告。
浙江康盛股份有限公司董事会
二〇一八年六月二十五日
北京市君致律师事务所
关于江苏东华测试技术股份有限公司
关于调整股权激励计划股票期权行权价格的
法 律 意 见 书
君致法字 2016313号
中国·北京·朝阳区朝阳门北大街乙12号天辰大厦9层 100020
Add: 9 F, TianChen Tower, No.B12 Chaoyangmen North Street, Chao Yang District, Beijing,100020
电话（Tel）：+8610-65518581/65518582（总机） 传真（Fax）：+8610-65518687
释 义
在本文内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
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|本所及/或本所律师|指|北京市君致律师事务所及/或其律师|
|东华测试、公司|指|江苏东华测试技术股份有限公司|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》（2013年修正）|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《律师法》|指|《中华人民共和国律师法》|
|《证券法律业务管理办法》|指|《律师事务所从事证券法律业务管理办法》|
|《证券法律业务执业规则（试行）》|指|《律师事务所从事证券法律业务执业规则（试行）》|
|《股权激励管理办法》|指|《上市公司股权激励管理办法（试行）》|
|《备忘录1号》|指|《股权激励有关事项备忘录1号》|
|《备忘录2号》|指|《股权激励有关事项备忘录2号》|
|《备忘录3号》|指|《股权激励有关事项备忘录3号》|
|证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|激励计划、本次激励计划|指|以公司股票为标的，对本次激励对象进行长期性激励计划。包括股票期权激励计划与限制性股票激励计划|
|《激励计划（草案）》|指|《江苏东华测试技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》|
|元|指|人民币元|

北京市君致律师事务所
关于江苏东华测试技术股份有限公司
关于调整股权激励计划股票期权行权价格的
法律意见书
君致法字 2016313号致：江苏东华测试技术股份有限公司
本所接受东华测试的委托，作为公司本次实行股票期权与限制性股票激励计划的特聘专项法律顾问，依据《公司法》、《证券法》、《律师法》、《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则（试行）》、《股权激励管理办法》、《备忘录 1号》、《备忘录2号》、《备忘录 3号》等现行法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，就公司本次调整股权激励计划股票期权行权价格相关事宜发表法律意见。
本所律师仅基于法律意见书出具日前已经发生或存在的事实发表法律意见。
本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定，是以现行有效的（或事实发生时施行有效的）法律、法规、规范性法律文件、政府主管部门作出的批准和确认、本所律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文书，或本所律师从上述公共机构抄录、复制、且经该机构确认后的材料为依据作出判断；
对于不是上述公共机构确认的材料，或虽为律师从上述公共机构抄录、复制的材料但未取得公共机构确认的材料，本所律师已经进行了必要的核查和验证。
本所律师对于会计、审计、资产评估等非法律专业事项不具有进行专业判断的资格。本所律师依据从业会计师事务所、资产评估机构直接取得的文书发表法律意见并不意味着对该文书的数据、结论的真实性、准确定、完整性作出任何明
示或默示的保证。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉职责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律师依法对出具的法律意见书承担相应法律责任。
东华测试已向本所保证，其所提供的书面或口头证言均真实、准确、完整，有关副本材料或复印件与正本或原件一致，所提供之任何文件或事实不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
截至本法律意见书出具日，本所及签字律师均不持有东华测试的股票，与东华测试之间亦不存在可能影响公正履行职责的关系。
本法律意见书仅供东华测试本次股权激励计划实施过程中调整股权激励计划股票期权行权价格之目的使用，不得用作其他目的。
本所律师同意东华测试部分或全部在激励计划相关备案或公告文件中自行引用或按证监会的要求引用本法律意见书的内容，但东华测试上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
本所律师遵循谨慎性及重要性原则，在查验相关材料和事实的基础上独立、客观、公正地出具法律意见如下：
一、本次调整行权价格的授权和批准
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已于2015年9月28日公司召开 2015年第二次临时股东大会，审议通过。
根据《激励计划（草案）》，若在本激励计划公告当日至激励对象行权前，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股、增发等事项，应对未行权的股票期权的行权价格进行相应的调整。股东大会授权公司董事会依据《激励计划（草案）》所列明的原因调整股票期权数量和价格。
计划（草案）》，公司董事会应根据上述方案对首次授予的股票期权行权价格进行相应的调整。
2016年8月12日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议并通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独立董事发表了同意调整的独立意见。
经核查，本所律师认为，东华测试调整股票期权行权价格目前已经取得必要的授权和批准，符合《股权激励办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录 3号》、《江苏东华测试技术股份有限公司章程》及《激励计划（草案）》中的相关规定。
二、本次调整行权价格的方法和结果
2016年4月19日，东华测试2015年年度股东大会审议通过了公司2015年度利润分配方案。公司 2015年度利润分配方案为：以公司现有总股本138,370,201股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.12元人民币（含税）。
根据《激励计划（草案）》中关于股票期权行权价格调整方法的规定，应对公司首次授予的股票期权行权价格按照如下方式进行调整：
P= P -V
0
其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
0
故，公司首次授予的股票期权行权价格应调整为P=26.67（P）-0.01（V）=26.66 0
元。
经核查，本所律师认为，东华测试本次股权调整股票期权行权价格的程序、方法和结果符合《股权激励管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录 3号》、《江苏东华测试技术股份有限公司章程》及《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，东华测试本次调整股票期权行权价格目前已取得必要的授权和批准；相关调整程序、调整方法和调整结果符合《股权激励管理办
法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》、《江苏东华测试技术股份有限公司章程》及《激励计划（草案）》的规定。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京市君致律师事务所出具的君致法字 2016313号法律意见书之签字页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人： 刘小英：
李亚峰：
证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2019—002山推工程机械股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山推工程机械股份有限公司第九届监事会第十六次会议于2019年1月14日上午9时以通讯表决方式召开，会议通知已于 2019年 1月 11日以电子邮件方式发出。会议应到监事 5人，实到监事 5人，均采用通讯方式表决。会议由监事会主席孙学科先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《公司关于挂牌转让控股子公司楚天公司研发中心项目相关资产的议案》(详见公告编号为 2019-003的“公司关于挂牌转让控股子公司楚天公司研发中心项目相关资产的公告”）；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于召开公司 2019年第一次临时股东大会的议案》(详见公告编号为2019-005的“关于召开公司2019年第一次临时股东大会的通知”）。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过了《关于预计 2019年度日常关联交易的议案》(详见公告编号为2019-006的“关于预计2019年度日常关联交易的公告”）。
监事会认为：该议案真实地反映了公司日常关联交易的情况，所预计的日常关联交易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营的顺利进行，未损害公司及其他股东的利益，所履行的审批程序符合有关法律、法规的规定。
表决结果：同意5票，弃权0票，反对0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
山推工程机械股份有限公司监事会
二〇一九年一月十四日