证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2015—019上海泰胜风能装备股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》的规定，上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“泰胜风能”或“公司”）在确保不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金使用的前提下，拟使用最高额度不超过 13,000万元闲置募集资金进行现金管理，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金的基本情况
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1291号文批准，于 2010年 10月 8日在深圳证券交易所发行人民币普通股，发行数量 3,000万股，发行价为每股 31元，募集资金总额为 93,000.00万元。扣除发行费用后，募集资金净额为 89,595.79万元，超募资金的金额为 56,595.79万元。上述资金到位情况经立信中联闽都会计师事务所出具的中联闽都验字[2010]019号验资报告予以验证。
（二）募集资金使用情况
截至 2014年 12月 31日，公司尚未使用的募集资金余额 224,172,895.08
元（含超募资金，含利息）。其中，公司超募资金 92,558,252.37元（含本金及利息）已有使用计划，公司拟将其用于永久补充流动资金（见议案十三）。
（三）募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况制订了《上海泰胜风能装备股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，保证专款专用；
并与保荐机构安信证券股份有限公司和募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司按照三方监管协议的规定使用募集资金，三方监管协议的履行不存在问题。
（四）募集资金闲置原因
1、根据募集资金的使用计划，在资金到位的情况下，项目计划在项目实施后逐步完成建设投资，逐步投入铺底流动资金。根据项目使用募集资金的情况，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。
2、公司对原募投项目“3～10MW级海上风能装备制造技改项目”和“3～5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”进行合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3～10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，兼顾海上风能装备及重型风力发电机组配套塔架的制造及销售。
合并后的“3～10MW级海上风机塔架重型装备制造基地项目”的项目资金为原“3～10MW级海上风能装备制造技改项目”和“3～5MW重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用的资金，合计金额为人民币 212,904,109.07元及利息。合并后的“3～10MW级海上风机塔架重型装备制造
基地项目”的专户资金中的 19,788.00万元用于收购蓝岛海工51%的股权，剩余专户资金待针对蓝岛海工进行的适用于海上风能装备制造的专用设施、设备技术改造方案拟定后，经公司另行履行必要的审批程序及信息披露程序后，方可使用。目前，该笔资金及利息尚处于闲置状态。
3、关于“年产 800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”，由于国内风力发电机塔架配套法兰行业快速发展，产品品牌、质量、产能取得巨大飞跃，而产品价格由于充分竞争已经回归理性，公司“年产 800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”失去了实施的必要性和较好的投资价值。根据 2012年 3月 23日公司第一届董事会第二十五次会议决议，并经公司 2012年第一次临时股东大会最终审议通过，同意终止年产 800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目的实施，公司承诺将尽快、科学地选择新的投资项目。
目前，拟投入原“年产 800台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”的资金人民币 8,000万元及利息处于闲置状态。
二、本次使用部分闲置募集资金用于现金管理的情况
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金使用的前提下，公司拟使用闲置募集资金（含超募资金）不超过 13,000万元进行现金管理，具体情况如下：
（一）投资额度
公司拟使用闲置募集资金（含超募资金）不超过 13,000万元进行现金管理，在上述额度内资金可以在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时点使用闲置募集资金购买银行理财产品的总额不超过 13,000万元。
上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
（二）投资品种
为严格控制风险，公司投资的品种为短期（不超过十二个月）的保本型银行理财产品，收益率高于同期银行存款利率。产品发行主体提供保本承诺，产品安全性高、流动性好、期限灵活。
（三）决议有效期
自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。有效期内，公司根据资金投资计划，按不同期限组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过十二个月。
（四）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件。具体投资活动由财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、预计的年化收益（如有）、实现保本的风险控制措施、产品发行主体提供的保本承诺、董事会对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明等。
公司原使用自有资金购买理财产品履行信息披露义务的方式，将与上述方式保持一致。
（六）关联关系说明
公司拟购买银行理财产品的受托方为银行，与公司不存在关联关系。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管保本型银行理财产品经过严格的评估，能够保证本金安全，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市
场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司董事会及股东大会审议通过后，公司董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件。公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司经营的影响
1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；
2、通过进行适度的安全性高、流动性好的保本型投资产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
五、相关审核、审批程序及专项意见
（一）董事会审批情况
2015年 3月 15日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金（含超募资金）不超过 13,000万元进行现金管理，在上述额度内资金可以在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时点使用闲置募集资金购买银行理财产品的总额不超过 13,000万元。本决议自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。有效期内，公司根据资金投资计划，按不同期限组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过十二个月。同意授权董事长签署有关法律文件，具体投资活动由财务部负责组织实施。内容详见同日于中国证监会创业板指定信息披露网站刊载的《第二届董事会第二十四次会议决议公告》。
（二）监事会意见
2015年 3月 15日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投资产品有利于提高公司募集资金的使用效率，增加经济效益，不影响募集资金的正常使用，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定。因此，监事会同意使用闲置募集资金（含超募资金）不超过 13,000万元进行现金管理的全部方案。
内容详见同日于中国证监会创业板指定信息披露网站刊载的《第二届监事会第十八次会议决议公告》。
（三）本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（四）独立董事意见
独立董事认为：公司目前经营情况稳定，财务状况稳健。本次使用闲置募
集资金进行现金管理的内容及决策程序符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等相关规定，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用不超过 13,000万元闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司使用的暂时闲置募集资金不影响公司主营业务的正常发展，没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用不超过 13,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
（五）保荐机构核查意见
经核查，泰胜风能本次使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司业务正常开展的前提下，提高资金使用效率的行为。公司及子公司在过去十二个月内不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况；本次使用闲置募集资金进行现金管理经泰胜风能董事会审议通过，公司独立董事发表了独立意见。
本保荐机构认为，泰胜风能本次使用闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等法规的有关规定；使用闲置募集资金进行现金管理在保证资金的流动性和安全性的前提下，有利于提高闲置募集资金使用效率。综上，泰胜风能本次使用闲置募集资金进行现金管理是合理的，本保荐机构同意泰胜风能实施本次使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理在投资产品的发行主体提供保本承诺后方可进行实施，同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。
六、备查文件
1、上海泰胜风能装备股份有限公司第二届董事会第二十四次会议决议2、上海泰胜风能装备股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议
3、上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事关于募集资金使用事项的独立意见
4、安信证券股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
特此公告。
上海泰胜风能装备股份有限公司董事会
2015年 3月 17日