康力电梯股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2018）00288号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
康力电梯股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2018）00288号康力电梯股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”）《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。康力电梯管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关材料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对康力电梯管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信康力电梯关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，康力电梯管理层编制的《关于2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了康力电梯2017年度募集资金实际存放与使用情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
(项目合伙人)
中国·南京
康力电梯股份有限公司董事会
关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的有关规定，本公司将2017年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：一、募集资金基本情况
（一）2016年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1046号)核准，康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年6月向7名特定投资者定向发行59,052,563股人民币普通股，每股面值 1元，发行价格为每股 15.41元，共募集资金人民币909,999,995.83元。扣除承销费和保荐费15,700,000.00元后的募集资金为人民币 894,299,995.83元，另减除审计费、律师费、信息披露费和发行登记费等其他发行费用 15,300,000.00元后，本公司本次募集资金净额为人民币 878,999,995.83元。上述募集资金业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00151号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及当前余额
单位：人民币万元项目 金额
2016年非公开发行：
募集资金净额 87,900.00减：以前年度使用金额 17,109.67加：以前年度利息收入扣除手续费净额 259.22本年期初募集资金余额 71,049.55减：本年度使用金额 8,856.46
项目 金额
加：本年度利息收入扣除手续费净额 1,652.342016年非公开发行募集资金专储账户余额 63,845.43合计 63,845.43二、募集资金管理情况
（一）2016年非公开发行股票募集资金情况
2016年 6月公司非公开发行募集资金 91,000.00万元，扣除发行费用后净额 87,900.00万元，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金专项管理制度》等相关规定，公司对募集资金采取专户存储制度，公司及广发证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司吴江分行、中信银行股份有限公司苏州汾湖支行、中国农业银行股份有限公司吴江分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据公司本次非公开发行股票募集资金项目投资计划，由全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司（以下简称“苏州新达”）实施新建电梯智能制造项目，公司已完成对苏州新达增资，并由公司、苏州新达与保荐机构广发证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司吴江分行签订《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金结余情况
截至2017年12月31日，募集资金存储专户余额为 63,845.43万元，具体存放情况如下：
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|银行账号|账户类别|||
|||活期存款|定期存单|
|10543601040010018|2016年非公开发行募集资金专户|-|-|
|1102022629006130462|2016年非公开发行募集资金专户|1,276.14|-|
|8112001013700167277|2016年非公开发行募集资金专户|987.11|-|

|||||
|-|-|-|-|
|银行账号|账户类别|||
|||活期存款|定期存单|
|10543601040010042|2016年非公开发行募集资金专户|1,082.18|-|
|||3,345.43|-|

（三）募集资金账户情况
截至 2017年 12月 31日，部分募集资金项目已经建设完成或依据投资计划由子公司实施，募集资金存储专户已经注销，具体注销情况如下：
|||
|-|-|
|开户银行|银行账号|
|中国农业银行股份有限公司吴江分行|10543601040010018|

三、2017年度募集资金的实际使用情况
募集资金具体使用情况如下表：
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||87,900.00|||||8,856.46|||
||||||本年度投入募集资金总额||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-|||||25,966.13|||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
||是否||||||||||
||已变|||||截至期末|||是否|项目可行|
|||募集资金|||截至期末||项目达到预||||
|承诺投资项目和超募资|更项||调整后投资|本年度投入||投资进度||本年度实现|达到|性是否发|
|||承诺投资|||累计投入||定可使用状||||
|金投向|目(含||总额(1)|金额||(%)(3)＝||的效益|预计|生重大变|
|||总额|||金额(2)||态日期||||
||部分|||||(2)/(1)|||效益|化|
||变更)||||||||||
|2016年非公开发行：|||||||||||
|基于物联网技术的智能|否|25,400.00|25,400.00|1,485.15|3,414.65|13.44|2020-8-1|-|-|否|
|电梯云服务平台项目|||||||||||
|新建电梯试验中心项目|否|24,000.00|24,000.00|5,728.13|14,193.50|59.14|2018-8-1|-|-|否|
|新建电梯智能制造项目|否|38,500.00|38,500.00|1,643.18|8,357.98|21.71|2019-8-1|-|-|否|
|合 计|-|87,900.00|87,900.00|8,856.46|25,966.13|29.54|-|-|-|-|
|未达到计划进度或预计|不适用||||||||||
|收益的情况和原因（分|||||||||||
|具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大变|项目可行性未发生重大变化||||||||||

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|-|-|
|化的情况说明||
|超募资金的金额、用途|不适用|
|及使用进展情况||
|募集资金投资项目实施|不适用|
|地点变更情况||
|募集资金投资项目实施|不适用|
|方式调整情况||
|募集资金投资项目先期|2016年8月24日，第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，使用募集资金人民币12,182.77万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。|
|投入及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补|不适用|
|充流动资金情况||
|项目实施出现募集资金|不适用|
|结余的金额及原因||
||经第四届董事会第三次会议、2017 年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用最高额度不超过人民币65,000万元闲置募集资金进行现金管理。截至报告期末， 3,345.43万元存放于募集资金专户， 60,500.00万元用于购买银行理财产品。|
|尚未使用的募集资金用||
|途及去向||
|募集资金使用及披露中|报告期内不存在此情况。|
|存在的问题或其他情况||

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
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