广东雷伊（集团）股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
本人作为广东雷伊（集团）股份有限公司(以下简称:“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，2013年我恪尽职守、认真勤勉地履行职责，促进公司的规范运作，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司及股东尤其是中小股东的整体利益，充分发挥独立董事的独立作用。现将2013年度履行独立董事职责的工作情况做如下报告：一、出席会议的情况
2013年度公司共召开了5次董事会，本人参加了全部董事会会议，没有缺席或委托他人出席情况。本人对公司董事会审议的各项议案投了赞成票。
在2013年里,本人还出席了公司股东大会(含临时股东大会)1次。
二、发表独立董事意见情况
（一）2013年3月就公司第六届董事会第2次会议审议的议案和有关事项发表了独立意见。
1、关于2012年年度利润分配预案独立意见：
公司董事会拟定的上述利润分配预案，符合公司当前的实际情况。
2、关于《2012年度内部控制自我评价报告》的独立意见：
对照《企业内部控制基本规范》、《上市公司规范运作指引》等规定，公司已建立起了较为完善的内部控制体系，内部控制体系的合理性、有效性不存在重大缺陷，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，总体上符合中国证监会、深交所的相关要求，能够保证公司各项经营活动的正常有序进行及公司资产的安全、完整。公司 2012年内部控制自我评价报告真实客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。
4、关于聘任2013年度审计机构及确定审计报酬的独立意见：
我们同意公司续聘亚太（集团）会计师事务所有限公司担任公司 2013年度
的审计机构，其审计报酬为人民币 55万元。公司已事先取得独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。该事项经董事会通过后提交股东大会审议，符合法律规定和相关审议程序。
（二）2013年4月就公司第六届董事会第3次会议审议关于制定控股股东方向公司提供财务资助的原则及聘任冯卓奎女士担任副总裁的议案发表如下独立意
见：
制定财务资助原则的事前认可意见：制定财务资助原则符合公司目前的实际状况，有利于公司的长远发展，有利于公司主业的发展。原则上同意将该议案提交董事会审议。
制定控股股东方向公司提供财务资助的原则及聘任冯卓奎女士担任副总裁的议案发表如下独立意见：
一、制定控股股东方向公司提供财务资助的原则，有利于公司解决公司目前融资难的问题，并能体现控股股东对公司的支持，进一步降低公司的融资成本，是有利于公司的长远发展，是有利于公司做强做大主业的。本次制定控股股东向公司提供财务资助的原则，符合客观事实，符合《公司法》等相关法律、法规的规定。
二、经审阅公司新聘任的高级管理人员个人履历,未发现有《公司法》第 147条规定情形之一,无被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的现象,新聘任的高级管理人员任职资格合法。公司新聘任的高级管理人员提名方式、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司新聘任的高级管理人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求。
（三）2013年8月就公司第六届董事会第4次会议审议2013年半年度报告相关事项和议案发表如下独立意见：
1、公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
2、公司担保情况。
（1）公司报告期未发生对外担保事项。
（2）公司以前期间发生但持续到报告期的对外担保事项已履行信息披露义务，不存在违规担保的情形。
（3）公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情况，不存在与《关
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）规定相违背的情形。
（四）2012年11月就公司第六届董事会第6次会议审议公司日常关联交易的议案独立意见：
公司控股子公司深圳市雷伊实业有限公司与四川省宝兴县正兴石材有限公司签订《荒料购销协议》的关联交易，是符合公司的发展策略，有利于公司的长远发展，有利于改善公司的持续经营能力及拓宽公司的下游业务。此项交易事项涉及的会议召开，相关事项的审议，相关事项的表决等事宜，程序合法、合规，符合《公司法》等相关法律、法规的规定。此项交易的定价是以市场价为基础，价格公允、合理，没有损害上市公司及中小股东的利益。原则上同意此项交易。
三、独立董事参与年报审计工作情况
在公司2013年年报的编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,对2013年年报审计机构资质进行核查，了解、掌握2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况,到公司实地考察,仔细审阅
相关资料并与年审会计师见面,就审计过程中发现的问题进行有效沟通,以确保
审计报告全面反映公司的真实情况。
四、参与审计委员会工作情况
1、审计委员会对公司财务报表的审议情况
审计委员会在公司年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，认为报表符合国家颁布的《企业会计准则》的要求，报表基本真实地反映公司2013年财务状况及2013年度的经营成果和现金流量情况，同意亚太（集团）会计师事务所有限公司以该报表为基础开展2013年年度审计。
审计委员会对会计师事务所出具初步审计意见后的相关财务会计报表进行
了审阅，认为公司财务会计报表按照审计调整分录进行调整后，公司财务报表符合公司基本情况。会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告是符合公司实际情况的，是按照企业会计准则的规定编制的，在所有重大方面公允反映了公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果、现金流量和股东权益变动情况。
审计委员会在会计师事务所出具的公司2013年度审计报告前，审计委员会再次审阅了财务会计报告，同意会计师事务所对公司2013年度财务报表的审计结
果，同意将该审计报告提交公司董事会审议。
2、审计委员会对公司年度审计工作的督促情况
年度审计会计师进场前，审计委员会、公司财务部与会计师事务所共同协商确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排。审计委员会在年审注册会计师进场后，根据与会计师事务所协商确定的审计工作时间安排和审计进程，与会计师事务所会计师进行面对面沟通、委托专人以电话、邮件等形式进行跟踪督促，督促其在约定时限内提交审计报告。
4、审计委员会对会计师事务所2013年度审计工作进行了总结，认为亚太（集团）会计师事务所有限公司严格按照审计法规、准则的规定，开展、完成了公司2012年的年度审计工作，其审计时间充分、人员职业素质高、执业能力、风险意识强，出具的审计报告全面地反映了公司2013年财务状况、经营成果和现金流量，其审计结论真实地反映了公司实际情况。
5、审计委员会向公司董事会提交了2014年度续聘亚太（集团）会计师事务所的建议。
五、参与提名委员会工作情况
报告期内董事会提名委员会对公司副总裁冯卓奎任职资格进行审议。
六、参与薪酬委员会工作情况
报告期内董事会薪酬委员会对董事、监事及高级管理人员的薪酬进行审议。
七、其他工作。
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有向董事会提议召开临时股东大会情况发生；
3、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
4、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
5、未有在股东大会召开前，公开向股东征集投票权的情况发生。
以上是本人在2013年公司董事会履行职责的基本情况。
2014年度本人将按照相关法律法规的要求，继续谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
希望公司能更加稳健经营，规范运作，进一步树立更为自律、规范、诚信的上市公司形象，以优异的业绩来回报广大投资者对公司的支持。
在履行职责的过程中，公司董事会及管理层和相关人员给予了极大的协助和配合，在此表示衷心的感谢。
谢谢！
述职人（签名）：刘勇
二O一四年四月二十六日