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中利科技集团股份有限公司董事会
证券代码：002309 证券简称：中利科技 公告编号：2014-097中利科技集团股份有限公司
2014年第八次临时股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利科技”或“公司”）董事会提请，公司将召开 2014年第八次临时股东大会，现就本次股东大会相关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1.召开时间：
现场会议召开时间为：2014年11月24日（星期一）下午14点30分。
网络投票时间：2014年11月23日~2014年11月24日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014年 11月 24日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年 11月 23日 15:00至 11月 24日 15:00期间的任意时间。
2.股权登记日：2014年11月19日。
3.会议召开地点：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号，中利科技集团股份有限公司四楼会议室。
4.召集人：公司第三届董事会。
5.召开方式：现场投票表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
中利科技集团股份有限公司董事会
（1）截至2014年11月19日（星期三）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体本公司股东或其委托代理人（授权委托书附后）；
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师等相关人员。
二、会议审议议案
1.会议审议事项提交程序合法、内容完备。
2.提交股东大会表决的议案
1）议案：《关于为全资子公司常州中晖光伏科技有限公司所持有光伏电站项目转让提供担保的议案》；
2）议案：《关于吐鲁番市中晖光伏发电有限公司持有募投项目转让的议案》3）议案：《关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案》
3.议案均已经公司第三届董事会2014年第八次临时会议审议通过，其具体内容见2014年11月7日巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn)公告。
三、本次股东大会现场会议的登记方法
1.登记时间：2014年11月20日（上午9:00—12:00,下午13:30—17:00）。
2.登记地点：中利科技集团股份有限公司董事会办公室
3.登记办法
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；自然人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东账户卡进行登记。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、身份证进行登记；法人股东委托代理人的，委托代理人须持本人身份证、授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、委托人股东账户卡进行登记。
（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须提供有关证件复印件），并请认真填写回执，以便登记确认，公司不接受电话登记。以上资料须于登记时
中利科技集团股份有限公司董事会
间截止前送达或传真至公司。
四、参加网络投票的操作程序
1.采用交易系统投票的投票程序
（1）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年11月24日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：362309,投票简称：中利投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的申报价格，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。具体如下图所示：
||||
|-|-|-|
|项目|议案名称|对应申报价格|
|总议案|除累积投票议案外的所有议案|100|
|议案1|关于为全资子公司常州中晖光伏科技有限公司所持有光伏电站项目转让提供担保的议案|1.00|
|议案2|关于吐鲁番市中晖光伏发电有限公司持有募投项目转让的议案|2.00|
|议案3|关于调整发行公司债券股东大会决议有效期的议案|3.00|

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2.采用互联网投票的身份认证与投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股
中利科技集团股份有限公司董事会
东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；
如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
(2)股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统，根据页面提示进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
2014年11月23日15:00至11月24日15:00期间的任意时间。
3.投票注意事项
（1）网络投票不能撤单；
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；
（4）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00后登陆深圳证券交易所
互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）,点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或在投票委托的证券公司营业部查询。
五、其他事项
1.会议联系方式：
联系人：谢芳
联系电话：0512-52571188
传真：0512-52572288
通讯地址：江苏省常熟市东南经济开发区常昆路8号中利科技集团
邮编：215542
2.出席本次股东大会的所有股东的食宿、交通费自理。
中利科技集团股份有限公司董事会2014年11月6日
中利科技集团股份有限公司董事会
附件：
授权委托书
兹全权委托 （先生/女士）代表本人/本公司出席中利科技集团股份有限公司2014年第八次临时股东大会，并代为行使表决权。
1、委托人情况
（1）委托人姓名/或公司名称：
（2）委托人身份证号码/或营业执照注册号：
（3）委托人股东帐号：
（4）委托人持股数：
2、受托人情况
（1）受托人姓名：
（2）受托人身份证号码：
委托人签名/或盖章：
受托人签名：
委托日期：
证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2018-124东华能源股份有限公司
关于召开 2018年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，提请召开2018年第五次临时股东大会，有关事项已刊登于2018年 9月 26日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。现将本次会议的相关事项公告如下：
一、本次股东大会召开的基本情况
1、股东大会届次：东华能源股份有限公司2018年第五次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：召开本次股东大会的议案经公司2018年9月25日召开的第四届董事会第三十次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开的日期、时间：
现场会议时间：2018年10月16日下午14：30。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年10月16日上午9：30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年10月15日15:00至2018年10月16日15:00
期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网
络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种。其中，网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。重复投票的，
表决结果以第一次有效投票表决为准。
6、会议的股权登记日：2018年10月9日。
7、出席对象
（1）于2018年10月9日（股权登记日）下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议地点：公司南京管理部会议室（南京市仙林大道徐庄软件园紫气路1号）
二、会议审议事项
|||
|-|-|
|序号|议案|
|1|《关于拟发行理财直接融资工具的议案》|

上述议案已经第四届董事会第三十次会议审议通过（议案内容详见 2018年9月26日的《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn），上述议案应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。本次股东大会对中小投资者的表决将单独计票，并及时公开披露。
中小投资者指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
||||
|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案：除累积投票提案外的所有提案|√|
|非累积投票提案|||
|1.00|《关于拟发行理财直接融资工具的议案》|√|

四、会议登记等事项
1、登记手续：
（1）法人股东凭单位证明、法定代表人授权委托书、股权证明及委托人身
份证办理登记手续；
（2）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。
2、登记地点及授权委托书送达地点：南京市仙林大道徐庄软件园紫气路 1号，邮编：210042
信函登记名称：东华能源有限公司董事会办公室，信函上请注明"股东大会"字样。
3、登记时间：2018年10月15日9:00-16:30。
4、会务联系人：董事会办公室，黎书文。
联系电话：025-86819806，传真025-86771021
通讯地址：南京市仙林大道徐庄软件园紫气路1号，邮编：210042
5、参加现场会议股东的食宿及交通费用自理。
6、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
公司第四届董事会第三十次会议决议。
特此公告。
东华能源股份有限公司董事会
2018年9月 25日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362221。
2、投票简称：“东华投票”。
3、填报表决意见或选举票数。
本次股东大会的议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、
弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2018年10月16日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—
15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年10月15日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为 2018年 10月 16日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
致：东华能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席东华能源股份有限公司2018年第五次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：
本次股东大会提案表决意见表
（以在下表“表决意见”栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏内打“√”表示）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|100|总议案：除累积投票提案外的所有提案|√||||
|非累积投票提案||||||
|1.00|《关于拟发行理财直接融资工具的议案》|√||||

对于本次股东大会在本授权委托书中未作具体指示的，代理人有权按自己的意愿表决。
委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：
委托人证件证号码： 委托人股东账户：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托书有效期限： 委托日期：2018年 月 日注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。
天马轴承集团股份有限公司2015年半年度报告摘要证券代码：002122 证券简称：天马股份 公告编号：2015-056天马轴承集团股份有限公司 2015年半年度报告摘要1、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
公司简介
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票简称|天马股份||股票代码|||002122|
|股票上市交易所||深圳证券交易所|||||
|联系人和联系方式||董事会秘书|||证券事务代表||
|姓名|马全法|||徐炜|||
|电话|0571-88027658|||0571-88027658|||
|传真|0571-88029872|||0571-88029872|||
|电子信箱|tmzc@tmb.net.cn|||r7will@163.com|||

2、主要财务数据及股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期比上年同期增|
|||本报告期||上年同期||
||||||减|
|营业收入（元）|1,087,646,055.56||1,055,676,990.85||3.03%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|32,536,407.19||20,346,026.19||59.92%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性||||||
|||-13,640,692.52||-85,061,258.07|83.96%|
|损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|97,004,751.09||107,869,113.94||-10.07%|
|基本每股收益（元/股）|0.027||0.017||58.82%|
|稀释每股收益（元/股）|0.027||0.017||58.82%|
|加权平均净资产收益率||0.69%||0.43%|0.26%|
||||||本报告期末比上年度末|
|||本报告期末||上年度末||
||||||增减|
|总资产（元）|7,505,540,896.44||7,495,466,323.11||0.13%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|4,737,337,824.46||4,732,446,150.54||0.10%|

（2）前10名普通股股东持股情况表
|||
|-|-|
|报告期末普通股股东总数|108,351|
|前10名普通股股东持股情况||

天马轴承集团股份有限公司2015年半年度报告摘要
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持普通股数||持有有限售条件的普通股数|质押或冻结情况||
||股东名称||股东性质||持股比例|||||||
||||||||量||量|股份状态|数量|
|天马控股集团有限公司||境内非国有法人||42.86%||5,092,279,190||0||||
|沈高伟||境内自然人||3.86%||45,906,000||34,429,500||||
|马伟良||境内自然人||2.66%||31,626,000||23,719,500||||
|罗观华||境内自然人||1.64%||19,491,000||14,618,250||质押|2,372,750|
|马全法||境内自然人||1.51%||17,990,000||13,492,500||||
|陈建冬||境内自然人||1.45%||17,237,281||12,927,961||||
|沈有高||境内自然人||0.96%||11,371,000||9,835,500||||
|齐齐哈尔市国有资产经营管理有限责任公司||境内自然人||0.95%||11,260,000||0||||
|||||||||||质押|11,260,000|
|施颐场||境外自然人||0.59%||6,950,000||0||质押|745,000|
|招商银行股份有限公司－鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金||境内非国有法人||0.52%||6,213,684||0||||
||||||实际控制人马兴法先生是沈高伟先生、陈建冬先生的姑父，是马全法先生的弟弟。公司|||||||
||上述股东关联关系或一致行|||||||||||
||||||未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》|||||||
||动的说明|||||||||||
||||||规定的一致行动人。|||||||

（3）前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（4）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
3、管理层讨论与分析
公司在经营上积极调整产品结构，控制成本，继续加大拓展海外市场，提高整体盈利水平。报告期内，公司实现营业收入108,764.61万元，较上年同期增长3.03%。归属于母公司的净利润3,253.64万元，较上年同期增长59.92%。公司总资产750,554.09万元,较上年同期增长0.13%。为实现公司发展战略，保持并提升公司市场竞争力，公司积极推进非公开发行股票事项。
天马轴承集团股份有限公司2015年半年度报告摘要4、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
天马轴承集团股份有限公司董事长：马兴法
2015年8月18日
东方昆仑（上海）律师事务所
关于
南京全信传输科技股份有限公司
股票期权激励计划行权数量及行权价格调整的
法律意见书
东方昆仑（上海）律师事务所
地址：上海市长宁区延安西路728号13楼F座邮编：200050
电话：021-62113098传真：021-62112108
网址：www.kunlunlaw.com
二零一六年六月
东方昆仑（上海）律师事务所 法律意见书致：南京全信传输科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”等法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股权激励管理办法（试行）》(以下简称“《管理办法》”)、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”）、《股权激励有关事项备忘录号》（以下简称“《备忘录2号》”）、《股权激励有关事项备忘录3号》（以下简称“《备忘录3号》”，《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》合称“《备忘录》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，本所作为南京全信传输科技股份有限公司（以下简称“全信股份”或“公司”）特聘法律顾问，就公司股票期权激励计划行权价格及行权数量调整事项出具本法律意见书。
就出具本法律意见书，本所特作以下声明：
1．本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所出具本法律意见书的依据除出具日以前已发生或存在的事实外，还包括我国现行法律、法规、规章和规范性文件之规定。本所认定有关事项是否合法有效是以该等事项发生时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准或确认。
东方昆仑（上海）律师事务所 法律意见书致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上述声明、保证之充分信赖是本所出具本法律意见书的基础和前提。
4．本所对与本法律意见书有关的所有文件资料进行了审查判断，并据此出具本法律意见书；但对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于公司和其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件或文件的复印件出具本法律意见书。
5．本法律意见书仅就与本次激励计划调整的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和全信股份的说明予以引述。
6．本所律师同意将本法律意见书作为全信股份本次激励计划调整事项所必备的法定文件，随其他文件一同报备或披露。
7．本法律意见书仅供全信股份本次激励计划调整之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所根据有关法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，本所经办律师现出具法律意见如下：
一、本次调整行权价格及行权数量的授权和批准
经本所律师核查，《南京全信传输科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划》”），于2016年2月23日经公司2016年第二次临时股东大会审议批准，期权登记工作已全部完成。
根据《股权激励计划》规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整；若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。公司股东大会授权公司董事会依《股权激励计划》已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。
东方昆仑（上海）律师事务所 法律意见书2016年5月20日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015年年度利润分配方案的议案》，根据《股权激励计划》规定，公司董事会应当根据该利润分配方案调整股票期权激励计划行权价格。
2016年6月27日，公司第四届董事会三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》
经核查，本所律师认为，公司本次调整股票期权激励计划行权价格及行权数量已取得必要的授权和批准，符合《管理办法》、《备忘录》、《公司章程》及《股权激励计划》中的相关规定。
二、关于股票期权行权价格及行权数量调整情况
2016年5月20日，公司召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于公司2015年年度利润分配方案的议案》：以公司股本81,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.5元（含税），共计派发人民币12,150,000元；以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增81,000,000股，转增后公司总股本将增加至162,000,000股。根据《股权激励计划》关于股票期权行权价格调整方法的规定以及全信股份公司第四届董事会三次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，公司董事会对股权激励的行权价格及行权数量作出如下调整：
（一）股权期权数量的调整：
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）＝50万股×（1＋1）＝100万股
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；Q为调整后的股票期权数量。
（二）行权价格的调整：
（1）派息
东方昆仑（上海）律师事务所 法律意见书P＝P0-V＝89.40（元）-0.15（元）＝89.25元
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
（2）资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细
P＝P0/（1＋n）＝89.25（元）/（1+1）＝44.63（元）
其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。
经过本次调整，原股票期权总数50万份调整为100万股，原行权价格89.40元调整为44.63元。
综上，本所认为：全信董事会对本次股权激励股票期权行权价格及行权数量的调整，符合《管理办法》、《备忘录》和《股权激励计划》的规定。
三、结论意见
综上，本所认为：全信股份本次调整股票期权激励计划股票期权行权价格和行权数量已获得现阶段必要的批准与授权；全信股份董事会对本次股权激励股票期权行权价格及行权数量的调整，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及《股权激励计划》的规定。
东方昆仑（上海）律师事务所 法律意见书[本页无正文，为《东方昆仑（上海）律师事务所关于南京全信传输科技股份有限公司股票期权激励计划行权数量及行权价格调整的法律意见书》之签署页]
东方昆仑（上海）律师事务所
负责人：陈冉 经办律师：
经办律师：
年 月 日
股票代码：000752 股票简称：西藏发展 公告编号：2016—033
西藏银河科技发展股份有限公司
关于大股东股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司今日接到第一大股东西藏光大金联实业有限公司（以下简称"光大金联"）的通知，获悉该公司将持有的本公司股份解除质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|光大金联|是|28,099,562|2016年6月1日|2016年7月1日|国投泰康信托有限公司|100%|

上述股份解除质押相关手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成。
截至公告披露之日，光大金联持有公司 28,099,562股股份，占公司总股本的10.65%。上述解除质押股份合计28,099,562股，占其持有本公司股份总数的100%，占公司总股本的10.65%。
二、备查文件
1、解除证券质押登记通知；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
西藏银河科技发展股份有限公司董事会 2016年 7月4日
山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
章程修订说明
为了进一步完善公司治理结构，明确党组织在公司法人治理中的法定地位，结合公司经营发展实际情况，拟对《公司章程》进行修改，新增第六章《党的基层组织》,其他条款内容不变,条款序号相应调整。
新增章节内容如下:
第六章 党的基层组织
第一百二十四条根据中国共产党章程规定，在公司中设立中国共产党的组织，建立党的工作机构，经中共山东省国有资产投资控股有限公司委员会批准，设立中共山东省中鲁远洋渔业股份有限公司委员会（以下简称公司党委）和中共山东省中鲁远洋渔业股份有限公司纪律检查委员会（以下简称公司纪委）。公司党委书记、副书记、党委委员和纪委书记人选按照企业领导人管理权限审批。公司党组织关系隶属中共山东省国有资产投资控股有限公司委员会。
第一百二十五条公司党委按照规定逐级设立党的基层委员会、总支部委员会、支部委员会，建立健全党的基层组织，开展党的活动。公司党组织按照《中国共产党基层选举工作暂行条例》定期进行换届选举。
议大事抓重点，加强集体领导、推进科学决策，推动公司全面履行经济责任、政治责任、社会责任；通过党管干部、党管人才，建强企业领导班子和职工队伍，为企业改革发展提供人才保证；通过抓基层打基础，发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，领导群众组织，加强思想政治工作，凝心聚力推动各项工作任务落实；通过落实主体责任的监督责任，加强党风廉政建设和反腐败工作，正风肃纪、防范风险。
第一百二十七条公司健全相关规章制度，明确公司党委与股东会、董事会、监事会和经理层的各自职责，将公司党委的机构设置、职责分工、人员配置、工作任务、经费保障纳入管理体制、管理制度和工作规范，建立各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。
第一百二十八条 公司建立党委议事决策机制，明确党委决策和参与重大问题决策事项的范围和程序。党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，重大经营管理事项必须经公司党委研究讨论后，再由董事会或经理层作出决定。
第一百二十九条公司党委议事决策坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，重大事项应当充分协商，实行科学决策、民主决策、依法决策。
党的工作经费。
本议案已经公司六届董事会第八次会议（临时会议）审议通过，尚需提交 2017年度第一次临时股东大会审议批准。
山东省中鲁远洋渔业股份有限公司董事会二〇一七年八月十六日
alkweb 拓维信息系统股份有限公司股票代码：002261 股票简称：拓维信息 编号：2014-024
拓维信息系统股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”）股票因筹划重大事项于 2014年 02月 14日开市起停牌，经公司研究，确认为重大资产重组事项后自 2014年 02月 21日开市起按重大资产重组事项继续停牌。
2014年 02月 26日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了公司《关于筹划重大资产重组事项的议案》，董事会同意公司筹划本次重大资产重组事项。
公司分别于 2014年 02月 28日、2014年 03月 07日、2014年 03月 14日、2014年3月21日、2014年3月28日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2014-008、2014-009、2014-012、2014-014、2014-021）。2014年 03月 20日发布了关于《重大资产重组延期复牌的公告》（公告编号：2014-013），公司股票延期至不晚于2014年 04月 22日复牌。
目前，公司及有关各方正在积极地推进本次重组的相关工作，公司董事会将在相关工作完成后及时召开董事会会议审议本次重大资产重组有关议案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司信息披露工作备忘录的有关规定，本公司股票将继续停牌。股票停牌期间，公司将每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告，直至发布重大资产重组预案（或报告书）并在中国证监会指定信息披露媒体刊登公告后复牌，敬请投资者关注。
特此公告。
拓维信息系统股份有限公司董事会
证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2014-059东华能源股份有限公司
关于控股股东股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2014年9月16日接到公司实际控制人周一峰女士的通知：周一峰将其持有的本公司共计2,120万股限售流通股股权质押给华泰证券股份有限公司，用于开展股票质押式回购交易。其中：（1）1,414万股质押式回购的初始交易日为2014年9月11日，购回交易日为2016年3月4日。该笔质押于2014年9月11日办理完毕，质押期限自质押之日起至向中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间上述股份予以冻结，不能转让；（2）706万股质押式回购的初始交易日为2014年9月15日，购回交易日为2016年3月8日。该笔质押于2014年9月15日办理完毕，质押期限自质押之日起至向中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间上述股份予以冻结，不能转让。
截止本公告日，周一峰女士共持有本公司股份76,305,220股，占公司总股本的11.02%；本次质押股份共2,120万股，占其所持有本公司股份的27.78%，占公司总股本的3.06%；周一峰女士累计质押股份6,270万股，占公司总股本的9.06%。
特此公告。
东华能源股份有限公司
董事会
证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2016-011山东国瓷功能材料股份有限公司
关于持股5%以上股东减持股份的提示性公告（更正后）
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“公司”）持有公司5%以上股份的股东新余赛瑞祥投资管理有限公司于2016年3月17日至2016年3月18日通过大宗交易方式共减持公司股份3,150,000股，占公司股本总数的1.233%，具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|减持比例|
|新余赛瑞祥投资管理有限公司|大宗交易|2016年3月17日|26.60|1,650,000|0.646%|
||大宗交易|2016年3月18日|29.27|1,500，000|0.587%|
|合计|----|----|----|3,150,000|1.233%|

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股本的比例|股数（股）|占总股本的比例|
|新余赛瑞祥投资|合计持有股份|19,900,000|7.79%|16,750,000|6.56%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|管理有限公司|其中：无限售条件股份|19,900,000|7.79%|16,750,000|6.56%|
||有限售条件股份|---|---|---|---|

二、其他相关说明
1、新余赛瑞祥投资管理有限公司本次减持公司股份未违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》等有关法律法规、规范性文件及公司规章制度的规定。
2、新余赛瑞祥投资管理有限公司非公司控股股东或实际控制人，本次减持公司股份后，其仍持有公司16,750,000股，占公司股本总数的6.56%%，仍属于持有公司5%以上股份的股东。
三、备查文件
1、股东减持股份告知函。
特此公告。
山东国瓷功能材料股份有限公司
董事会
证券代码：300085 证券简称：银之杰 公告编号：2015-088深圳市银之杰科技股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）经 2015年 5月 21日第三届董事会第十二次会议、2015年 6月 8日 2015年第一次临时股东大会审议，通过了公司非公开发行股票预案及相关事项，公司拟向特定对象发行不超过 6,000万股股票，募集资金总额不超过 289,860万元，募集资金扣除相关发行费用后拟用于互联网金融大数据服务平台、互联网保险运营平台及补充流动资金。公司于 2015年6月25日向中国证监会申报了非公开发行股票申请文件，并于2015年7月7日取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152122号），2015年 9月 15日取得《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（152122号）。
鉴于公司 2015年 6月 25日向中国证监会提交非公开发行股票的申请文件后，我国资本市场环境发生了诸多变化，综合考虑融资环境和公司业务发展规划等因素，公司分别于2015年9月28日召开的第三届董事会第十五次会议和2015年11月16日召开的2015年第四次临时股东大会，审议通过了《关于撤回非公开发行股票申请文件的议案》，并向中国证监会提交了《关于撤回深圳市银之杰科技股份有限公司创业板非公开发行股票申请文件的申请》。2015年11月27日，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2015]193号），根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的规定，中国证监会决定终止对《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152122号）行政许可申请的审查。
特此公告。
深圳市银之杰科技股份有限公司董事会二〇一五年十一月二十七日
证券代码：300495 证券简称：美尚生态 公告编号：2019-001美尚生态景观股份有限公司
2018年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日至2018年12月31日
|||||
|-|-|-|-|
|亏损|扭亏为盈|同向上升|同向下降|

||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长： 20.37 % - 46.07 %|盈利：28,411.70万元|
||盈利： 34,200 万元– 41,500 万元||

二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告的财务数据未经注册会计师预审计，上年同期财务数据已经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2018年度，公司围绕董事会制定的发展战略，不断加强生态产品的研发创新、持续强化设计施工一体化与智慧管理优势、积极探索金融创新模式，充分发挥了“研发、施工、投融资”三大平台的协同效应，在手订单充足，营业收入稳步增长，实现了净利润的持续增长。
四、其他相关说明
1、根据目前情况预计非经常性损益对公司净利润的影响金额约为400万元。
2、本次业绩预告是公司初步测算的结果，未经审计机构审计。公司将在2018年度报告中
详细披露具体财务数据，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告！
美尚生态景观股份有限公司董事会2019年1月4日
证券代码：000757 证券简称：浩物股份公告编号：2014-12号
四川浩物机电股份有限公司
关于控股股东承诺履行进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》和四川监管局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行有关工作的通知》(川证监上市[2014]8号)要求，本公司已对控股股东、关联方以及本公司承诺履行情况进行了专项核查，经查，控股股东所有承诺履行情况良好，未出现超过承诺履行期限未履行的情况，本公司已于 2014年 2月 14日发布了《关于控股股东承诺履行情况的公告》（公告编号 2014-04号），内容详见《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本公司将按照上述通知要求,对需要规范的部份承诺尽快重新规范和完善，届时本公司将及时发布公告，履行信息披露义务。
特此公告。
四川浩物机电股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十九日
证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2017-051美的集团股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会的届次
本次召开的股东大会为公司2017年第一次临时股东大会。
2、会议召集人：公司董事会。
《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》已经公司于2017年8月29日召开的第二届董事会第二十六次会议审议通过。
3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次临时股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
4、本次临时股东大会召开日期与时间
现场会议召开时间为：2017年9月15日(星期五)下午14:30。
网络投票时间为：2017年9月14日—2017年9月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年9月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年9月14日下午15:00—2017年9月15日下午15:00。
5、会议召开方式：
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2017年9月8日。
7、出席对象
（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
8、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道6号美的总部大楼 C407会议室。
9、中小投资者的表决应当单独计票
公司本次股东大会表决票统计时，将会对中小投资者的表决进行单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。
二、会议审议事项
审议《关于公司2017年度在顺德农商行存贷款关联交易的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于公司2017年度在顺德农商行存贷款关联交易的议案》）。
三、提案编码
表一：本次股东大会议案编码示例表
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||议案|||||该列打勾的栏|
||||议案名称||||
||编码|||||目可以投票|
|1.00||议案1||《关于公司2017年度在顺德农商行存贷款关联交易的议案》|√||

四、会议登记事项
（一）登记时间：
2017年9月11日至9月14日工作日上午9：00—下午17：00。
（二）登记手续：
1、法人股东登记
法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2、个人股东登记
个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（见附件2）。
3、登记地点：
登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的总部大楼。
4、其他事项
（1）本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。
（2）联系方式：
联系电话：0757-26338779
联系人：欧云彬
联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼
邮政编码：528311
指定传真：0757-26605456
电子邮箱：IR@midea.com
异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为
准)。传真登记请发送传真后电话确认。
（3）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件1、参加网络投票的具体操作流程”。
六、备查文件
1、美的集团股份有限公司第二届董事会第二十六次会议决议。
特此公告。
美的集团股份有限公司董事会2017年8月31日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360333
2、投票简称：美的投票
3、填报表决意见或选举票数
填报表决意见，同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年9月 15日的交易时间，即上午9:30-11:30、下午
13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年9月14日下午15:00，结束时间为2017年9月15日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹委托【 】先生（女士）代表我单位（个人）出席美的集团股份有限公司于2017年9月15日召开的2017年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||该列打勾||||
||议案|||||||||
||||议案名称|||的栏目可|同意|反对|弃权|
||编码|||||||||
|||||||以投票||||
|1.00||议案1||《关于公司2017年度在顺德农商行存贷款关联交易的议案》|√|||||

委托人股东账户： 委托人持有股数： 股
委托人身份证号码（或营业执照注册号）：
受托人（签名）： 受托人身份证号：
委托人姓名或名称(签章)：
委托有效期限： 年 月 日至 年 月 日
独立董事关于相关事项的独立意见福建纳川管材科技股份有限公司独立董事
关于相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为福建纳川管材科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第三届董事会第九次会议相关事项，发表意见如下：
一、关于公司与江西川安管业科技有限责任公司2015年度日常关联交易预
计的独立意见
公司对2015年将发生的日常关联交易进行了预计，预计的关联交易事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，符合公司正常经营活动开展的需要；董事会对2015年度日常关联交易事项的决策程序合法合规，关联董事已回避表决；关联交易价格能够保证市场公允性，能够切实维护股份公司的根本利益，不损害公司股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意公司2015年度日常关联交易预计的议案。
二、关于申请发行短期融资券的独立意见
公司本次拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总规模不超过人民
币4亿元（含4亿元）的短期融资券，公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机发行。公司发行短期融资券募集的资金将主要用于补充公司流动资金，归还银行贷款及其他符合规定的用途。该事项符合债券发行的有关规定和公司的实际情况，有助于公司拓宽融资渠道、优化融资结构、降低融资成本及风险，有利于全体股东的利益。因此，我们一致同意公司申请发行短期融资券。
独立董事关于相关事项的独立意见【本页无正文，为福建纳川管材科技股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见的签字页】
邱晓华：
林燕：
陈岱松：
时间：二○一五年十月二十一日
郑州银行股份有限公司
非公开发行 A股股票募集资金使用可行性报告
郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）拟向不超过十名（含十名）特定投资者非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”），根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》的规定，现将本次发行募集资金使用的可行性分析汇报如下：
一、本次非公开发行数量及用途
本次拟非公开发行不超过 10亿股（含本数）A股股票，募集资金规模不超过人民币60亿元（含本数）。本次发行所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于补充本行核心一级资本，提高资本充足率，增强本行资本实力和抵御风险能力，支持本行业务拓展和发展战略实施。本次发行尚需取得中国银行保险监督管理委员会河南监管局、中国证券监督管理委员会等监管机构的核准。
二、本次非公开发行的必要性分析
（一）进一步提高资本充足水平，满足资本监管要求和业务发展需要。
2013年 1月 1日，《商业银行资本管理办法（试行）》正式实施，对商业银行资本达标标准提出了更高要求。因此，本行有必要通过A股市场进一步提高资本充足水平，在满足未来发展需要的同时，为日益提高的监管要求预留空间，增强抗风险能力，实现稳健经营和可持续发展。
（二）有利于本行长期发展，推进战略规划实施。本行在发展过程中逐步探索出了符合自身特点的经营模式，专注商贸物流金融、小微金融和
市民金融领域，服务实体经济，坚持走特色化、差异化发展之路。本次发行有助于本行在利率市场化和金融脱媒加速推进、同业竞争日益加剧的新形势下，加快经营模式转型和增长方式转变，探索开展多元化经营，促进实体经济发展的同时，为实现战略目标提供资本保障。
综合考虑发展需要、监管要求及股东价值实现等因素，本次非公开发行符合相关法律法规和政策规定，符合本行长期发展战略，可以进一步增强本行资本实力和市场竞争力，对本行应对未来金融体制改革和银行业竞争、实现各项业务持续稳健增长、提升市场影响力具有重要意义。
三、本次非公开发行募集资金运用的可行性分析
本行将以发展战略为引领，合理运用募集资金，积极支持经营转型和业务发展，强化资本约束、降低资本消耗，以保持良好的净资产收益率水平。在实现本行持续发展的同时，进一步提高全体股东的投资回报。
（一）进一步优化资本结构、治理结构与组织结构，提高财务管理能力与资源分配能力，提升科技整合能力与信息化建设水平。
（二）立足于“商贸物流银行、中小企业融资专家、精品市民银行”的市场定位，在发展传统商业银行业务的基础上，不断拓展新兴银行业务，全面实施战略转型和盈利模式创新。
（三）巩固在中原地区的竞争优势，稳步推进各项业务发展。深入建设“商贸物流银行”，进一步增强服务小微客户的竞争力，提升零售银行业务综合实力，进一步提升电子银行与互联网金融渠道，深化综合经营，为客户提供综合金融服务。
（四）进一步加强风险管理与内部控制体系建设。继续完善全方位、
全流程的全面风险管理，持续深化对信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险和声誉风险等各类风险防控。优化内部控制流程，充分发挥内部审计的监督评价职能，提高内部控制的健全性、有效性和及时性。
（五）吸引、激励和培养高素质人才。持续开展市场化、多元化的人才招聘选拔机制，构建科学、全面的业绩考核体系，进一步完善薪酬体系建设及员工激励计划。继续强化人力资源管理与企业文化建设，推进员工的职业生涯规划及路径建设，打造高技能、学习型的员工团队。
四、本次非公开发行对本行经营管理和财务状况的影响
本次发行有助于本行提高资本充足率，提升风险抵御能力，增强综合竞争力并获得更多业务发展机会。
（一）对经营管理的影响
本次募集资金到位后，本行的资产、净资产规模将大幅增加。得益于资本的充足，本行经营管理将具有更大主动性和灵活性，更加有利于本行业务发展。
（二）对资本充足的影响
通过本次发行，本行的核心一级资本将得到补充，资本充足率将进一步提升，抗风险能力显著增强。
（三）对盈利能力的影响
从长期来看，资本充足对本行经营能力的提高将增强本行的核心竞争力，从而提高盈利能力和净资产收益率。
综上，本次非公开发行所募集的资金扣除发行费用后，将全部用于补充本行核心一级资本，符合相关法律、法规规定，符合国家产业政策和本
行长期战略发展方向。同时，本次发行能够提高本行经营管理能力，促进本行长期稳健发展，为实现长期战略目标提供资本支撑，符合本行及全体股东利益，是必要的也是可行的。
郑州银行股份有限公司董事会2019年7月17日