上海安诺其纺织化工股份有限公司
内幕信息及知情人登记制度（修订本）
总则
第一条 为进一步规范上海安诺其纺织化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。
第三条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、新闻媒体、投资者的接待、咨询（质询）、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。
第四条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第五条 本制度规定的内幕信息知情人均应做好内幕信息的保密工作。
第六条 本制度规定的内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第一章内幕信息的概念及范围
（www.cninfo.com.cn）。
第八条 内幕信息的认定标准：本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于：
（一） 公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；
（三） 公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；
（四） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（六） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（七） 公司分配股利或者增资的计划；
（八） 公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（九） 公司发生重大关联交易；
（十） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁；
（十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
（十三）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十四）董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十五）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；
（十六）会计政策、会计估计的重大变更；
（十七）中国证监会规定的其他情形。
第二章内幕信息知情人及范围
第九条 本制度所指的内幕信息知情人包括但不限于：
（一） 公司董事、监事和高级管理人员；
（二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；
（三） 可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；
（五） 因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（六） 为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；
（七） 上述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八） 中国证监会规定的其他人。
第三章内幕信息登记备案制度
第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。其中，涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，还应在内幕信息公开披露后五个交易日内将相关内幕信息知情人名单报送上海证监局和深圳证券交易所备案。
第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存十年以上。
第十二条 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
方式，知悉的时间，保密条款。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司进行本条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
第十七条 公司在披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十八条 内幕信息知情人登记备案的程序
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三） 董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、上海市证监局进行报备。
第四章内幕信息的流转审批要求
第十九条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。
第二十条 对内幕信息需要在公司及各子公司（或分公司）的部门之间的流转，公司及下属子公司（或分公司）的各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批程序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门。
第二十一条内幕信息需要在各子公司（或分公司）之间的流转，由内幕信息原持有公司的负责人批准后方可流转到其他子公司（或分公司）。
第五章内幕信息保密制度
第二十二条公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第二十三条有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容，不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二十四条公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部网站上以任何形式进行传播和粘贴。
第二十五条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十六条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向上海证监局或深圳证券交易所报告。
第二十七条公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第六章责任追究
品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送上海市证监局。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十九条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第七章附则
第三十一条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定执行。
第三十二条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。
第三十三条本制度自董事会审议通过之日起生效实施，并由董事会负责修订。公司董事会授权公司董事会办公室负责解释本制度。
上海安诺其纺织化工股份有限公司董事会二〇一四年三月二十四日
附件1：公司内幕信息知情人档案格式
上海安诺其纺织化工股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息事项：
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|序号|内幕信息知情人员姓名|身份证号码或股东代码|所在单位/部门|职务/岗位|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|内幕信息公开时间|登记时间|登记人|

公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
附件2：
上海安诺其纺织化工股份有限公司内幕信息保密承诺书
本人（本单位） 了解到的上海安诺其纺织化工股份
有限公司（以下简称“公司”）的相关信息（详如内幕信息知情人登记备案表）涉及公
司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响,且公司尚未在中国
证监会指定的上市公司信息披露刊物或指定网站上正式公开披露的信息,属于内幕信
息。本人(本单位)作为内幕信息知情人,现作以下承诺：
一、充分了解并严格执行《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息
披露管理办法》等法律法规及公司《信息披露管理办法》、公司《内幕信息知情人登记
制度》等公司基本制度的相关规定。
二、对于所了解的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息。
三、严格按规定传递、保存和销毁相关涉密文档，如因过失导致内幕信息泄露或
者可能发生泄露，在第一时间报告公司，并采取一切必要措施防止内幕信息扩散。
四、本人(本单位)绝不在内幕信息公开前建议他人买卖公司证券，绝不利用内幕信
息为本人（本单位）或他人谋取私利。
五、保密义务期限：
选择以下第 项
a.本人任期内及离职后两年(适用于公司工作人员)。
b.获取上述信息始直至上述信息公布（适用于临时获取内幕信息人员）。
六、本人(本单位)在保密义务期限内因主观或者过失导致内幕信息泄露的，愿意按
照公司《内幕信息知情人登记制度》第九章的规定承担责任。
本承诺书一式两份,公司、本人(本单位)各留一份,具有同等法律效力。
承诺人：
本人或授权代表签字（公章）：
日期：