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国泰君安证券股份有限公司
关于利尔化学股份有限公司
利用自有闲置资金开展人民币理财业务的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为利尔化学股份有限公司（以下简称“利尔化学”或“公司”）的2016年度配股保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定的要求，对公司利用自有闲置资金开展人民币理财业务进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，购买“保本+浮动利率型”人民币理财产品，增加公司收益。
2、投资额度
公司及全资和控股子公司在任一时点拟使用额度不超过人民币2亿元的闲置资金开展“保本+浮动利率型”人民币理财业务。在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
公司运用闲置资金投资的品种为保本浮动收益型理财产品，投资本金有完全的保证，收益率根据市场行情有所波动，单笔购买理财产品的金额不超过5000万元（含5000万元）人民币，期限最长不超过365天。
为控制风险，公司开展上述人民币理财业务的资金不得用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。同时，公司财务部门负责每年对理财产品的发行银行及品种进行评选，报董事长批准后列入备选名单。
自获董事会、股东大会审议通过之日起三年内有效。
5、资金来源
公司开展上述人民币理财业务的资金为公司闲置资金，资金来源合法合规，不会影响公司正常生产经营业务的开展。公司承诺不得使用银行信贷资金。
二、需履行的审批程序
公司《关于利用自有闲置资金开展人民币理财业务的议案》已经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，独立董事发表明确同意意见，尚需提交股东大会审议。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管“保本+浮动利率型”人民币理财产品属于低风险投资品种，投资本金有完全的保障，但预期收益率受金融市场受宏观经济的影响较大，具有一定的波动性；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：
（1）公司董事会审议通过后，董事会授权公司总经理负责日常实施，指定财务总监负责分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，财务部部长每周进行一次检查。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司的影响
1、公司运用闲置资金开展“保本+浮动利率型”人民币理财业务，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过开展适度规模的“保本+浮动利率型”人民币理财业务，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、独立董事意见
独立董事就公司利用自有闲置资金开展人民币理财业务发表独立意见如下：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，购买低风险银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
我们同意公司利用2亿元以内自有闲置资金开展人民币理财业务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
六、监事会意见
监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，有比较健全的内部控制制度，在确保公司日常运营和资金安全的前提下，购买低风险银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。监事会同意公司利用2亿元以内自有闲置资金开展人民币理财业务。
七、保荐机构的核查意见
经查阅并取得公司相关制度、相关事项独立董事发表的意见、董事会、监事会相关决议和会议纪要，本保荐机构认为：公司利用自有闲置资金开展人民币理
财业务已经第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见。上述事项履行了相应程序，符合《公司章程》及相关法律、法规和规范性文件的规定。公司投资理财产品使用的资金为公司的自有闲置资金，不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展。
国泰君安对利尔化学利用2亿元以内自有闲置资金开展人民币理财业务的事项无异议。同时提请公司董事会、监事会、独立董事，做好理财资金的风险控制和日常监督工作，确保公司日常经营及主营业务发展的资金需要及资金安全。
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于利尔化学股份有限公司利用自有闲置资金开展人民币理财业务的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
张宁 吴同欣
国泰君安证券股份有限公司（盖章）2016年2月25日
证券代码：002124 证券简称：天邦股份 公告编号：2019-114
天邦食品股份有限公司
关于确定 2019年度公司对外担保部分担保对象的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天邦食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月23日对外披露了《关于子公司与临泉古沈牧业有限公司签订战略合作养殖协议的公告》，并于2019年4月22日第六届董事会第四十三次会议、2019年5月15日2018年年度股东大会审议通过了《关于公司对外担保的议案》，同意为汉世伟食品集团有限公司及其子公司的养殖场（户）或合作伙伴提供担保授信，额度不超过22亿元。
为推动公司与临泉古沈牧业有限公司（以下简称“古沈牧业”）的战略合作养殖业务，古沈牧业向政策性银行申请贷款建设猪场，公司拟为其借款本金（不超过人民币6.4亿元）、相应利息及其它相关费用提供相应的担保。此笔担保额度已经包含在2019年度公司为汉世伟食品集团有限公司及其子公司的养殖场（户）或合作伙伴提供担保授信22亿元额度范围内，此次明确对外担保对象信息，无须提交股东大会审批。
一、被担保人的基本情况
公司名称：临泉古沈牧业有限公司
法定代表人：王冬亚
注册资本：6000万人民币
统一社会信用代码：91341221MA2T3P7307
成立日期：2018年09月27日
经营范围：猪牛羊养殖、销售、屠宰；农作物种植、销售，猪牛羊肉加工、销售；饲料生产、销售，猪牛羊养殖信息咨询服务；农业基础设施建设。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
住所：安徽省临泉县前进路66号
股权结构：
临泉县财政局
100%持股
临泉县中原牧场发展投资有限公司
100%持股
临泉古沈牧业有限公司
古沈牧业最近一年又一期主要财务状况（单位：万元）
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||项目||2018年12月31日||2019年8月31日|
|资产总额||51.50||18227.15||
|负债总额||-||-||
|净资产||51.50||18227.15||
||项目||2018年度||2019年1-8月|
|营业收入||-||-||
|营业利润||-98.50||-220.60||
|利润总额||-98.50||121.97||
|净利润||-98.50||121.97||

公司与临泉古沈牧业有限公司不存在关联关系。
二、本次明确对外担保部分担保对象的审议情况
公司七届董事会第七次会议会议于2019年9月28日，审议通过了关于确定2019年度公司对外担保部分担保对象的议案。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的相关规定,本次担保对象的确定包含在原有的担保授信额度内，本议案无需公司股东大会审议。
除上述事项外，其他担保事项不变。
三、担保事项的主要内容
担保方式：连带保证担保责任
担保期限：根据每笔借款的实际发生日期，按照相关法律法规及双方约定确
定。
担保协议签署：公司董事会授权董事长张邦辉先生签署担保协议等相关文件。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止目前，公司实际对外担保余额为120,075.50万元，占公司最近一期（2018年度）经审计净资产的50.44%。截止公告日公司未有逾期对外担保。
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||累计发生额|担保余额|
|担保类型|||
||（万元）|（万元）|
|对养殖户（或合作伙伴）的担保|47,175.50|47,175.50|
|对子公司的担保|73,029.00|72,900.00|
|合计|120,204.50|120,075.50|

五、董事会意见
1、本次提供担保，是为了充分利用社会资源，促进业务发展。古沈牧业为建设猪场设施向政策性银行申请贷款，公司为该贷款进行担保。
2、该笔贷款用途是建设生猪养殖基地并租赁给全资子公司临泉汉世伟食品有限公司使用，生猪养殖基地的经营管理由公司负责。公司董事会认为本次提供担保的项目贷款周期长、利率低，资金用途明确，且贷款资金建设项目公司全权负责运营管理，还本付息有保障，风险可控。
3、古沈牧业以其以相关猪场设施向公司提供反担保。考虑以上因素，董事会认为公司提供全额连带责任担保，不会损害公司及全体股东的利益，同意本次担保授权。
特此公告。
天邦食品股份有限公司董事会二〇一九年十月八日
西藏银河科技发展股份有限公司
2015年度监事会工作报告
一、监事会会议情况
公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》和的《监事会议事规则》规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作，本年度公司共召开了五次监事会会议，公司监事列席了公司召开的各次股东大会和董事会。
1、2015年 4月 23日召开了第六届监事会第十二次会议，会议审议通过了以下议案：
1）《公司2014年度报告正文及摘要》
2）《公司2014年度监事会工作报告》
3）《公司2014年度财务决算报告》
4)《公司 2014年度利润分配预案》
5）《西藏银河科技发展股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告》
6)《西藏银河科技发展股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年》 7)《关于会计政策变更的议案》
8)《关于修订<公司章程>的议案》
9)《关于监事会换届选举的议案》
会议决议公告刊登在 2015年 4月 25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.net上。
2、2015年 4月 27日召开了第七届监事会第十三次会议，会议审议通过了以下议案：
1）《公司2015年一季度报告及摘要》
2）《西藏发展关于2013年报非经常性损益差错更正公告》
会议决议公告刊登在 2015年 4月 28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.net上。
3、2015年 6月 4日召开了第七届监事会第一次会议，会议审议通过了“审议通过选举尼玛次登先生为公司第七届监事会主席”。
会议决议公告刊登在 2015年 6月 5日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.net上。
4、2015年 8月 6日召开了第七届监事会第二次会议，会议审议通过了“公司2015年半年度报告及摘要”。本次会议决议根据深交所相关规定豁免公告。
5、2015年 10月 27日召开了第七届监事会第三次会议，会议审议通过了“公司2015年三季度报告及摘要”。本次会议决议根据深交所相关规定豁免公告。
二、监事会对有关事项的意见
1、公司监事会依照有关法律、法规和公司章程，对公司依法运作情况进行了监督：公司股东大会、董事会的召开符合法定程序；2015年度，公司董事会和经理班子按照股东大会决议的要求，确实履行了各项决议，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；公司内部控制制度完善，运作规范；未发现公司董事、经理执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、本监事会认为：由信永中和会计师事务所审计的 2015年度公司财务报表，客观公正地反映了公司财务状况和经营成果。经信永中和会计师事务所审计的2015年度公司财务报告内部控制的审计意见，客观公正地反映了公司财务报告内
部控制的有效性。
3、报告期内，公司无募集资金变更情况。
4、本监事会认为：公司无重大关联交易，公司发生的关联交易是按市场规律进行的，其关联交易是公平的，无损害上市公司利益的现象。
5、本监事会认真审阅了“西藏银河科技发展股份有限公司 2015年度内部控制自我评价报告”，认为该报告充分披露并报告了公司内部控制的实际情况。公司内部控制制度符合国家法律法规以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深交所主板上市公司规范运作指引》等文件的相关要求，也适应公司经营业务活动的实际需要。公司内部控制自我评价报告客观真实地反映了公司内部控制的实际情况。同时我们将继续督促公司严格按照监管机构的《内部控制规范》的要求，不断地提高公司内部控制水平。
三、2016年度工作展望
2016年，监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》等的规定，围绕公司经营管理工作，认真履行监督职责，以维护公司及股东利益为己任，努力做好各项工作，进一步促进公司的规范运作。
西藏银河科技发展股份有限公司监事会2016年4月21日全体监事签字：
北京恒通创新赛木科技股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见
作为北京恒通创新赛木科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《北京恒通创新赛木科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司召开了第三届董事会第八次会议，我们本着审慎、负责的态度，经审阅并基于独立判断的立场发表如下独立意见：
一、《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》的独立意见
公司本次终止装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆喀什）、装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆吐鲁番）是根据实际情况作出的审慎决策，该决策不存在损害股东特别是中小股东利益的情形，决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。公司使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司经营效益。
一致同意公司终止实施装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆喀什）、装配式建筑部品部件智能制造项目（新疆吐鲁番）并将节余募集资金永久补充流动资金的事项，并将此事项提交股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京恒通创新赛木科技股份有限公司独立董事意见》的签字页）
独立董事签字：
王炳明 李冬梅 林萌
证券代码：300315 证券简称：掌趣科技 公告编号：2015-108北京掌趣科技股份有限公司
关于控股股东部分股权质押的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日接到控股股东叶颖涛先生的通知，收悉内容如下：
2015年12月17日，叶颖涛先生将其持有的高管锁定股27,000,000股质押给中信建投证券股份有限公司，并于2015年12月17日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续，质押期限自2015年12月
17日起至叶颖涛先生办理解除质押登记手续之日止。
截止本公告披露日，叶颖涛先生共持有本公司股份159,165,604股（含叶颖涛先生通过资产管理计划增持的公司股份），占本公司总股本的6.4494%；叶颖涛先生累计质押其持有的本公司股份117,600,000股，占其持有本公司股份总数的73.8853%，占公司股份总数的4.7652%。
特此公告。
北京掌趣科技股份有限公司董事会
证券代码：000603 证券简称：盛达矿业 公告编号：2016-030盛达矿业股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之标的资产过户完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛达矿业股份有限公司（下称“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项已获得中国证券监督管理委员会的核准（证监许可[2016]1339号），公司于 2016年 6月 25日在《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上披露了《关于公司重大资产重组获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2016-027）。截至本公告日，本次交易的标的资产已完成过户，具体情况如下：
一、本次交易的实施情况
（一）标的资产过户情况
本次交易标的资产为甘肃盛达集团股份有限公司、朱胜利、赵庆合计持有的赤峰金都矿业有限公司（下称“赤峰金都”）100%股权以及三河华冠资源技术有限公司持有的内蒙古光大矿业有限责任公司（下称“光大矿业”）100%股权。2016年 6月 28日，赤峰金都、光大矿业分别取得了克什克腾旗市场监督管理局出具的《核准变更登记通知书》（赤克什克腾核变通内字【2016】第 1601387235号、第 1601386944号）及换发的《营业执照》。至此，标的资产过户手续已办理完毕，
公司已持有赤峰金都、光大矿业100%股权。
（二）后续事项
1、公司尚需在中国证监会核准的有效期内发行股份募集配套资金；
2、公司尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次交易新增股份登记托管，向深圳证券交易所申请上述新增股份上市；
3、公司尚需就本次交易涉及的新增注册资本向工商行政管理机关申请办理注册资本变更登记、公司章程备案等事宜。
4、本次交易相关各方继续履行本次交易涉及的相关协议、承诺事项。
二、中介机构意见
（一）独立财务顾问核查意见
公司本次交易的独立财务顾问华龙证券股份有限公司认为：本次交易已获得了必要的批准或核准，且已按照有关法律法规的规定履行了相应的信息披露义务，符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》等法律法规的规定。标的资产已完成过户及交付、标的资产已完成相应的工商变更手续，过户手续合法有效。本次交易实施后续事项在合规性方面不存在实质性障碍，对上市公司重大资产重组的实施不构成重大影响。
（二）法律顾问意见
公司本次交易的法律顾问北京市博金律师事务所认为：
1、本次重组的方案符合法律、法规及规范性文件的规定，合法、有效。
2、本次重组已经依其阶段取得了法律、法规及规范性文件所要求的内部批准和授权，并已获得中国证监会的核准。
3、本次重组涉及的标的资产已经过户，相关权益已归属上市公司所有；本次重组标的资产过户的程序及结果合法有效。
4、本次重组相关协议和承诺均已生效，协议各方及承诺方已经或正在按照协议约定和承诺履行义务，未出现违反协议约定和承诺的情形。
5、交易各方完成本次重组后续事项不存在实质性法律障碍或重大法律风险。
三、备查文件
1、《华龙证券股份有限公司关于盛达矿业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易标的资产过户事宜之独立财务顾问核查意见》；
2、《北京市博金律师事务所关于盛达矿业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易标的资产过户的法律意见书》。
特此公告
盛达矿业股份有限公司董事会
二〇一六年六月二十九日
证券代码：300164 股票简称：通源石油 公告编号：2017-004西安通源石油科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议于2017年2月20日以现场结合通讯表决方式召开，会议由公司董事长张国桉先生主持。会议通知于2017年2月14日以专人送达、电子邮件方式送达全体董事。会议应到董事5名，实到5名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事表决审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于申请金融机构综合授信的议案》
为了满足公司的生产经营需要及补充流动资金，公司拟向民生银行西安分行营业部申请授信额度 6,000万元，期限 12个月。实际融资金额在授信额度内以民生银行西安分行营业部与公司实际发生的融资金额为准，具体的融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于申请金融机构综合授信的议案》
为了满足公司的生产经营需要及补充流动资金，公司拟向平安银行深圳卓越城支行申请授信额度 5,000万元，期限 12个月。实际融资金额在授信额度内以平安银行深圳卓越城支行与公司实际发生的融资金额为准，具体的融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
西安通源石油科技股份有限公司董事会
二〇一七年二月二十日
证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2018-140
江苏中利集团股份有限公司
关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2017】1591号)核准，江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中利集团”）非公开发行人民币普通股（A股）股票23,267万股，每股面值1.00元，每股发行价格为 13.35元，本次募集资金总额为人民币3,106,144,500.00元，扣除发行费用人民币 21,322,670.00元，实际募集资金净额为人民币3,084,821,830.00元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年12月29日出具了《验资报告》（天衡验字（2017）00164号）。
公司第四届董事会第九次会议及 2018年第七次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司对募投项目 350MW光伏电站项目中“河南祥符区 80MW项目”和“江西余干 100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的 53,534.49万元募集资金全部变更为投入“安图县 32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县 33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县 43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县 37.5MW光伏扶贫项目”。
公司第四届董事会 2018年第十一次临时会议审议通过了《关于公司使用募集资金对全资子公司腾晖光伏进行增资的议案》，同意公司以募集资金 53,534.49万元按 1元现金出资认缴一元注册资本的比例，出资认缴苏州腾晖光伏技术有限公司（以下简称“腾晖光伏”）新增注册资本。
二、《募集资金四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、子公司腾晖光伏及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别和中国农业银行股份有限公司常熟分行、中国建设银行股份有限公司常熟分行、中国银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金四方监管协议》。
公司募集资金监管账户及存放金额如下：
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|序号|开户银行|银行账号|募集资金专项帐户余额（(cid:10) 截至2018年11月16日）|募集资金用途|
|1|中国农业银行股份有限公司常熟分行|10521201040011615|25,387.55万元|承德县 33.3MW 光伏扶贫项目、丰宁县 37.5MW 光伏扶贫项目|
|2|中国建设银行股份有限公司常熟分行|32250198613600001366|12,062.01万元|安图县 32.48MW光伏扶贫项目|
|3|中国银行股份有限公司常熟分行|489772471281|16,084.93万元|民和县43.4MW光伏扶贫项目|
|合计|-|-|53,534.49万元|-|

三、募集资金监管协议主要内容
公司（甲方）、苏州腾晖光伏技术有限公司（乙方）、华泰联合证券有限责任公司（丁方）分别与中国农业银行股份有限公司常熟分行、中国建设银行股份有限公司常熟分行、中国银行股份有限公司常熟分行（丙方）签署的《募集资金四方监管协议》主要内容如下：
一、乙方作为甲方的全资子公司和项目的实施主体在丙方开设募集资金专项账户。中国建设银行股份有限公司常熟分行专户仅用于乙方“安图县 32.48MW光伏扶贫项目 ”的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；中国农业银行
股份有限公司常熟分行专户仅用于乙方“承德县 33.3MW光伏扶贫项目、丰宁
县 37.5MW光伏扶贫项目 ”的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；
中国银行股份有限公司常熟分行专户仅用于乙方“民和县43.4MW光伏扶贫项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙丁三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。乙方、丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对乙方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丁方指定的保荐代表人袁成栋、鹿美遥可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
五、丙方按月（每月 10日之前）向乙方出具对账单，并抄送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、乙方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定）的，丙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
七、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方、丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或者向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，乙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束（2019年12
月31日）后失效。
四、备查文件
1、公司与全资子公司、开户银行、保荐机构签订的《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
江苏中利集团股份有限公司董事会
2018年11月16日
证券代码：002168 股票简称：深圳惠程 公告编号：2017－090
第五届董事会第五十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五十二次会议于2017年9月1日15:30以现场及通讯表决方式召开（本次会议通知已提前以电子邮件和电话的方式送达给全体董事）。会议应参加表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市惠程电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。会议由董事长徐海啸先生主持，经全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：
一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。
根据公司实际情况，公司董事会全体董事同意对《公司章程》部分条款进行修订，本议案尚需经公司股东大会以特别决议审议批准。
详情请见公司刊登在2017年9月2日《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司章程修正案》。
二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。
由于本次会议和第五届监事会第二十八次会议审议通过的相关事项需要提请公司股东大会审议，公司董事会决定于2017年9月18日召开2017年第一次临时股东大会，股东大会通知主要内容如下：
股东大会召开时间：2017年9月18日；
股权登记日：2017年9月13日；
会议形式：现场会议和网络投票相结合；
现场会议召开地点：北京市朝阳区新东路首开幸福广场C座二层；
审议议题：
1、审议《关于修订<公司章程>的议案》；
2、审议《关于补选公司监事的议案》。
详细内容请见刊登于2017年9月2日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市惠程电气股份有限公司董事会二零一七年九月二日
证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2016-003
百洋产业投资集团股份有限公司
重大资产重组停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，由于该事项存在不确定性，为避免引起公司股价异常波动，保证信息披露公平，维护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2015年12月2日（星期三）开市起停牌。公司于 2015年12月2日披露了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2015-093），并于2015年12月9日、12月16日、12月23日、12月30日，2016年1月6日披露了《重大资产重组停牌进展公告》。2015年12月31日，根据深圳证券交易所规定，经公司申请，公司股票继续停牌，并于当日发布了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的公告》（公告编号2015-098）。截至本公告日，公司及有关各方正在积极推动本次重大资产重组的尽职调查、审计、评估等各项工作。
鉴于本次重大资产重组事项存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，公司股票仍将继续停牌。停牌期间，公司将按照相关规定，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。待相关工作完成后，公司将召开董事会审议相关议案，及时公告并复牌。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》，敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告
百洋产业投资集团股份有限公司董事会
二〇一六年一月十三日
股票代码：002433 股票简称：太安堂 公告编号：2019-023债券代码：112336 债券简称：16太安债
广东太安堂药业股份有限公司
关于控股子公司申请银行综合授信
及公司为其提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、控股子公司申请授信情况及公司为其提供担保情况概述
2019年4月9日广东太安堂药业股份公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十六次会议审议通过了《关于控股子公司申请银行综合授信及公司为其提供担保的议案》，同意控股子公司广东康爱多连锁药店有限公司（以下简称“康爱多”）向金融机构申请综合授信人民币50,000万元，期限一年，业务包括但不限于贷款、开立银行承兑汇票、保函、信用证、备用信用证等。
康爱多使用额度时由本公司提供连带责任担保，在担保额度范围内授权公司及相关经营管理层具体实施相关事宜。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：广东康爱多连锁药店有限公司
2、注册地点：广州市白云区沙太路麒麟中街24号第八层
3、法定代表人：陈彦辉
4、注册资本：12,100万元，公司持有其82.50%的股权。
品零售除外）；日用杂品综合零售；化妆品及卫生用品零售；医疗用品及器材零售（不含药品及医疗器械）；家用视听设备零售；日用家电设备零售；体育用品及器材零售；企业管理咨询服务；会议及展览服务；市场调研服务；营养健康咨询服务；商品信息咨询服务；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；软件开发；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；广告业；
市场营销策划服务；仓储咨询服务；药品研发；电子元器件零售；货物进出口（专营专控商品除外）；卫生洁具零售；信息系统集成服务；收购农副产品；软件零售；电子产品零售；软件测试服务；消毒用品销售（涉及许可经营的项目除外）；
非许可类医疗器械经营；网络信息技术推广服务；软件技术推广服务；乳制品批发；西药批发；互联网药品交易服务；药品零售；医疗诊断、监护及治疗设备零售；预包装食品零售；预包装食品批发；中成药、中药饮片批发；乳制品零售；
中药饮片零售；增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）；许可类医疗器械经营；保健食品批发(具体经营项目以《食品经营许可证》为准)；保健食品零售(具体经营项目以《食品经营许可证》为准)；广播电视节目制作（具体经营范围以《广播电视节目制作经营许可证》为准）。
6、经营情况：截至2018年12月31日，康爱多资产总计749,310,104.82元，负债总计529,187,835.91元，所有者权益总计为220,122,268.91元，资产负债率为70.62%。康爱多2018年度销售收入为2,147,891,842.99元，净利润为39,042,819.79元。
三、董事会意见
董事会认为：被担保人广东康爱多连锁药店有限公司系本公司的控股子公
司，为公司合并报表范围内的子公司，为满足其业务发展对资金的需求，本公司为其提供担保，满足其业务快速拓展的需要，符合公司发展的要求。公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影
响，不会对公司产生不利影响，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，同意为其提供以上担保。
四、累计担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司对外担保全部为对控股子公司进行的担保，无其他对外
担保。公司审议的在有效期内的对外担保（不含本次）额度为55,000万元，占公司最近一期（2018年12月31日）经审计净资产的10.60%。公司无逾期对外担保，无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第三十六次会议决议，
2、独立董事关于公司第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告
广东太安堂药业股份有限公司董事会二〇一九年四月十日
证券代码：002633 证券简称：申科股份 公告编号：2017-030申科滑动轴承股份有限公司
2017年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
本次会议召开期间未发生增加、否决或变更议案的情形。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开时间：
现场会议召开时间：2017年5月10日下午14:00
网络投票时间：2017年5月9日至5月10日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月10日上午9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2017年5月9日下午15:00至2017年5月10日下午15:00的任意时间。
2、召开地点：浙江省诸暨市望云路132号公司三楼会议室
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的表决方式
4、召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长何建南先生
6、出席本次股东大会现场会议和参与网络投票的股东及股东代表共计7人，代表股份83,352,000股，占公司有表决权股份总数的55.5680%。其中，通过现场投票方式出席的股东及股东代表共计5人，代表股份62,706,250股，占公司有表决权股份总数的41.8042%；通过网络投票的股东2人，代表股份 20,645,750
股，占公司有表决权股份总数13.7638％。
出席本次股东大会表决的股东及股东代表中，中小投资者（除单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东，且不包括公司的董事、监事和高级管理人员）共1人，代表有表决权股份数2,000股，占公司有表决权股份总数的0.0013％。
7、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师列席本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、议案审议和表决情况
本次会议采取现场记名投票和网络投票相结合的方式审议并通过了如下议
案：
1、审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
会议表决结果：同意股数 83,350,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9976%；反对股数为2,000股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0024%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小投资者投票情况：同意0股，占参与本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；反对股数为2,000股，占参与本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的100.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占参与本次股东大会的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所：北京市天元（深圳）律师事务所
2、见证律师：周陈义张冉瞳
合法有效。
四、备查文件
1、申科滑动轴承股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议；
2、北京市天元（深圳）律师事务所关于申科滑动轴承股份有限公司 2017
年第二次临时股东大会的法律意见。
特此公告。
申科滑动轴承股份有限公司董事会2017年5月11日
证券代码 300006 证券简称莱美药业 公告编号：2015-035重庆莱美药业股份有限公司
关于2015年度第一期短期融资券发行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经2014年10月13日召开的重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第五次临时股东大会审议批准，公司按照中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）的相关规定，向交易商协会申请注册发行规模不超过人民币 4亿元的短期融资券，发行期限365天。（详情请参见公司在中国证监会指定信息披露网站上发布的相关公告）。
目前，公司 2015年度第一期短期融资券于 2015年 4月 23日在全国银行间债券市场公开发行，发行总额为人民币0.5亿元，上述资金已全额到账，现将发行结果公告如下：
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|-|-|-|-|
|名称|重庆莱美药业股份有限公司2015 年度第一期短期融资券|简称|15 莱美CP001|
|代码|041558032|期限|366 日|
|起息日|2015 年04 月24 日|兑付日|2016 年04 月24 日|
|计划发行总额|0.5 亿元|实际发行总额|0.5 亿元|
|发行利率|6.80% ( 2015 年4 月23日Shibor 3M+246BP)|发行价格|100 元/百元面值|
|申购情况||||
|合规申购家数|1|合规申购金额|0.5 亿|
|最高申购价位|6.80%|最低申购价位|6.80%|

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|-|-|-|-|
|有效申购家数|1|有效申购金额|0.5 亿|
|薄记管理人|招商银行股份有限公司|||
|联席主承销商|/|||

特此公告！
重庆莱美药业股份有限公司董事会2015年4月27日
证券代码：300677 证券简称：英科医疗 公告编号：2018-087
山东英科医疗用品股份有限公司
全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东英科医疗用品股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可转换公司债券。为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的相关要求，公司全体董事、高级管理人员以及控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出相关承诺。
一、公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
公司全体董事、高级管理人员已对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺，具体承诺如下：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对在公司任职期间的职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与所履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺公司董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、若公司未来实施新的股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、自本承诺出具日后至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施；若本人违反该等承诺并给公司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。”
二、公司的控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺
为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司的控股股东、实际控制人作出如下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。”
特此公告。
山东英科医疗用品股份有限公司董事会
2018年 11月 5日
证券代码：002765 证券简称：蓝黛传动 公告编号：2019-096
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
关于重大资产重组实施进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“蓝黛传动”）拟向深圳市台冠科技有限公司（以下简称“台冠科技”或“标的公司”）共33名交易对方以发行股份及支付现金方式购买台冠科技89.6765%的股权，并向不超过10名（含10名）特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过40,000万元（以下简称“本次交易”或“本次重组”）。2018年12月22日和2019年01月11日公司分别召开第三届董事会第十九次会议、2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等本次交易的相关议案。2019年04月30日，公司收到中国证监会于2019年04月23日核发的《关于核准重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司向深圳市中远智投控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2019】818号），核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜。具体内容详见公司分别于2018年12月25日、2019年01月12日、2019年04月30日在指定信息披露媒体登载的相关公告。
在本次交易获得中国证监会核准批复后，公司董事会根据相关法律、法规、规范性文件的规定、上述核准文件的要求，本次交易方案及相关协议的约定，以及公司股东大会的授权，积极组织实施本次重组的各项工作。公司已分别于2019年07月23日、2019年08月24日、2019年09月21日、2019年10月21日、2019年11月20日在指定信息披露媒体登载了《关于重大资产重组实施进展的公告》（公告编号：2019-053、2019-057、2019-070、2019-078、2019-082）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号—重大资产重组》的相关规定，现将本次重组实施进展情况公告如下：
一、目前已经实施完成的事项
截至本公告披露之日，公司已实施完成了以下事项：
2019年05月20日，台冠科技收到深圳市市场监督管理局核发的《变更（备案）通知书》（编号：21903018669），33名交易对方已将其持有的台冠科技89.6765%股权过户至蓝黛传动名下，本次交易所涉及的标的资产过户手续已经办理完毕。本次交易后，蓝黛传动持有台冠科技99.6765%股权。具体内容详见公司于2019年05月22日在指定信息披露媒体登载的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产完成过户的公告》（公告编号：2019-043）。
2019年05月21日，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行股份购买资产进行了验资，并出具了（川华信验〔2019〕18号）《验资报告》。
经审验，截止2019年05月21日止，台冠科技股东深圳市中远智投控股有限公司等已分别将持有的台冠科技股权过户给公司，公司向深圳市中远智投控股有限公司等股东发行60,230,197股公司股票。本次发行股份购买资产实施完毕后，公司变更后的累计注册资本为人民币481,481,597.00元，股本为人民币481,481,597.00元。
2、发行股份购买资产新增股份登记及上市情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2019年05月28日出具的《股份登记申请受理确认书》，公司本次发行股份购买资产向交易对方深圳市中远智投控股有限公司等非公开发行的60,230,197股股份已完成登记。截止本公告披露日，相关新增限售股股份已登记到账并正式列入公司的股东名册，该等股份已于2019年06月10日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司于2019年06月05日在指定信息披露媒体登载的《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。
3、标的资产自评估基准日至交割日期间损益的归属情况
根据公司与交易对方及台冠科技签署的《购买资产协议》之相关约定，确定本次交易的标的资产交割审计基准日为2019年05月31日。本次交易的过渡期确定为2018年08月31日至2019年05月31日。公司聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对标的资产过渡期间损益进行了专项审计，并于2019年06月28日出具了《深圳市台冠科技有限公司专项审计报告》（川华信专审（2019）359号）。根据上述审计报告，标的资产在过渡期内实现的归属于母公司所有者的净利润为
二、后续尚需实施完成的事项
根据中国证监会核准文件的要求，以及本次交易方案及相关协议的约定，公司尚需完成以下后续事项：
1、公司将在中国证监会核准文件有效期内择机向特定投资者非公开发行股份募集配套资金，并就向认购方发行的股份办理新增股份登记和上市手续。
2、公司尚需按照《购买资产协议》的具体约定向交易对方支付现金对价。
3、公司尚需向主管工商登记机关办理本次重组后续涉及的注册资本变更、《公司章程》修订等事宜的变更登记或备案手续。
4、本次交易相关各方需继续履行本次重组涉及的相关协议、承诺等事项。
5、公司就本次重组的后续事项根据相关法律、法规、规范性文件的要求履行相关信息披露义务。
公司将继续推进本次重大资产重组事项的后续实施工作，并及时履行相关信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券日报》，公司所有信息均以上述指定媒体披露的公告为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。
特此公告。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司董事会 2019年12月 19日
贵州轮胎股份有限公司
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审计报告 1-2
内部控制评价报告 3-6
内部控制审计报告
众会字(2019)第2106号贵州轮胎股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了贵州轮胎股份有限公司（以下简称“黔轮胎”）2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是黔轮胎董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，黔轮胎于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
贵州轮胎股份有限公司
贵州轮胎股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价工作的总体情况
公司企业管理部负责内控制度建设和《企业内部控制基本规范》在公司的实施工作，组织开展内部控制检查评价工作。
三、内部控制评价的范围
1、公司内控评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列风险领域：
市场竞争与经营能力风险、资金安全风险、治理与管控风险、安全环保风险、人力资源风险、工程项目管理风险、企业搬迁风险等。
2、纳入评价范围的单位：
纳入评价范围的单位包括本公司及合并范围内的子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的
100%。
3、纳入评价范围的业务和事项包括：
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统。
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四、内部控制评价的程序和方法
内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。评价过程中，我们采用了个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。
五、内部控制缺陷及其认定
（一）财务报告内部控制缺陷的认定标准
1、定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标，对公司层级产生影响风险的缺陷。
具有以下特征的缺陷，应认定为重要缺陷：
对业务单元或框架性流程层级产生风险的缺陷。
低于重要缺陷产生风险的缺陷视为一般缺陷。
2、定量标准
从定量的标准看，公司属于盈利稳定增长的企业，以税前利润作为定量的指标，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于税前利润的3%，则认定为不重要；如果超过3%，小于5%认定为重要；如果超过5%则认定为重大。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为财务报告内部控制重要缺陷：
（1）当期财务报告存在依据上述认定的重要错报，控制活动未能识别该错报。
（2）虽然未达到和超过该重要性水平、但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视的错报。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他财务报告内部控制缺陷应当认定为一般缺陷。
（二）非财务报告内部控制缺陷的认定标准
1、定性标准
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
（1）缺乏民主决策程序，如缺乏重大问题决策、重要岗位人员聘任与解聘、重大项目投资决策、大额资金使用（三重一大）决策程序；
（2）决策程序不科学，如重大决策失误，给公司造成重大财产损失；
（3）严重违犯国家法律、法规；
（4）关键管理人员或重要人才大量流失；
（5）媒体负面新闻频现；
（6）内部控制评价的重大缺陷未得到整改；
（7）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，给公司造成按下述定量标准认定的重大损失。
如果发现的缺陷符合以下任何一条，应当认定为非财务报告内部控制重要缺陷：
（1）公司因管理失误发生依据上述定量标准认定的重要财产损失，控制活动未能防范该失误；
（2）财产损失虽然未达到和超过该重要性水平、但从性质上看，仍应引起董事会和管理层重视。
2、定量标准
从定量的标准看，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致公司财产损失金额小于税前利润的1%，则认定为不重要；如果超过1%，小于3%认定为重要财产损失；如果超过3%则认定为重大财产损失。
除重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷应当认定为一般缺陷。
根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们未发现报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。