万联证券股份有限公司
关于湖南机油泵股份有限公司
2017年持续督导年度报告书
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|被保荐公司：|湖南机油泵股份有限公司|
|保荐机构：|万联证券股份有限公司|
|保荐代表人姓名：魏真锋|联系方式：021-60883460联系地址：上海市竹林路101号陆家嘴基金大厦6层|
|保荐代表人姓名：刘雁冰|联系方式：0755-23914093联系地址：深圳市福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 1 号楼2502-2503|

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准湖南机油泵股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2359号）批准，湖南机油泵股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“湘油泵”）2,023万股社会公众股已于 2016年 11月 25日在上海证券交易所发行成功。公司于2016年 11月 25日办理了验资手续，2016年 11月 30日在上海证券交易所挂牌上市。本次发行募集资金总额为 21,160.58万元；扣除发行费用后，募集资金净额为 17,908.58万元。
万联证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“万联证券”）作为湘油泵首次公开发行上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，万联证券的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度，即持续督导期间为 2016年 11月 30日至 2018年 12月 31日。万联证券在持续督导期间内通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对湘油泵进行持续督导，具体情况如下：
一、保荐工作概述
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|工作内容|完成或督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作进行相应的工作计划|已根据工作进度制定相应工作计划|

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|2、根据中国证监会规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议（以下简称“协议”)，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案|已与上市公司签订保荐协议，协议已明确了双方在持续督导期间的义务|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作，|保荐代表人已对上市公司通过日常沟通等形式对公司进行了持续督导工作|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上交所报告，经上交所审核后在指定媒体上公告。|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司无违法违规情况|
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上交所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司及相关当事人无违法违规、违背承诺情况|
|6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守相关法律法规等，并切实履行其所做出的各项承诺|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司已建立健全并有效执行公司治理制度。|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查。|
|9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上交所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况”|
|10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上交所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告|详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况”|
|11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市|详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况”|

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|公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告||
|12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上交所纪律处分或者被上交所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|经核查，截至 2017年 12月 31日，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等情况|
|13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上交所报告。|截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司及控股股东、实际控制人无违背承诺情况|
|14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上交所报告|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司未发生该等情况|
|15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上交所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等上交所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上交所或保荐人认为需要报告的其他情形|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司未发生该等情况|
|16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上交所要求的其他情形|经核查，截至 2017 年 12 月 31 日，上市公司未发生该等情况|

二、对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对湘油泵 2017年度在上交所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件内容、格式、履行的相关程序进行了检查。具体情况如下：
1、审阅信息披露文件的内容及格式，有充分理由确信其合法合规；
2、督导湘油泵依法履行信息披露义务，有充分理由确信湘油泵向上交所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
3、审核董事会、监事会的召集和召开程序，有充分理由确信其合法合规；
4、审查董事会、监事会的出席人员资格、提案和表决程序，有充分利用确信其符合公司章程。
上市公司于2017年度持续督导期间的信息披露文件如下：
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|公告日期|披露信息|
|2017-12-27|关于控股股东部分股份质押的公告|
|2017-12-21|关于收到政府补助的公告|
|2017-11-30|关于政府收储公司部分土地的公告|
|2017-11-30|关于公司股东股份补充质押的公告|
|2017-11-30|第九届董事会第三次会议决议公告|
|2017-11-24|首次公开发行限售股上市流通公告|
|2017-11-24|关于公司股东股份补充质押的公告|
|2017-11-24|万联证券股份有限公司关于湖南机油泵股份有限公司首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见|
|2017-11-10|关于公司股东股份质押的公告|
|2017-10-30|关于对全资子公司增资的公告|
|2017-10-30|第九届监事会第二次会议决议公告|
|2017-10-30|第九届董事会第二次会议决议公告|
|2017-10-30|2017年第三季度报告|
|2017-10-19|关于公司股东股份质押及补充质押的公告|
|2017-10-18|关于控股股东部分股份质押的公告|
|2017-10-13|关于选举第九届监事会职工监事的公告|
|2017-10-13|独立董事关于公司第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见|
|2017-10-13|第九届监事会第一次会议决议公告|

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|2017-10-13|第九届董事会第一次会议决议公告|
|2017-10-13|2017年第一次临时股东大会决议公告|
|2017-10-13|2017年第一次临时股东大会法律意见书|
|2017-10-10|2017年第一次临时股东大会资料|
|2017-9-23|关于召开2017年第一次临时股东大会的通知|
|2017-9-23|关于使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金或债券基金的公告|
|2017-9-23|独立董事提名人声明（计维斌、柴艺娜）|
|2017-9-23|独立董事提名人声明（陈友梅）|
|2017-9-23|独立董事候选人声明（计维斌）|
|2017-9-23|独立董事候选人声明（陈友梅）|
|2017-9-23|独立董事候选人声明（柴艺娜）|
|2017-9-23|独立董事关于公司第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见|
|2017-9-23|第八届监事会第十次会议决议公告|
|2017-9-23|第八届董事会第十四次会议决议公告|
|2017-9-19|关于变更持续督导保荐代表人的公告|
|2017-9-9|关于参加2017年湖南辖区上市公司投资者网上接待日活动的公告|
|2017-8-21|关于公司会计政策变更的公告|
|2017-8-21|第八届监事会第九次会议决议公告|
|2017-8-21|第八届董事会第十三次会议决议公告|
|2017-8-21|2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告|
|2017-8-21|2017年半年度报告摘要|
|2017-8-21|2017年半年度报告|
|2017-8-18|关于公司股东股份质押的公告|
|2017-7-22|关于公司股东股份质押的公告|
|2017-6-22|关于公司副总经理、财务负责人辞职并聘任新副总经理、财务负责人的公告|
|2017-6-7|2016年年度权益分派实施公告|
|2017-6-6|关于完成工商变更登记的公告|
|2017-5-24|关于控股股东部分股份质押的公告|
|2017-5-20|2016年年度股东大会决议公告|
|2017-5-20|2016年年度股东大会的法律意见书|
|2017-5-17|关于2016年度现金分红方案说明会召开情况的公告|
|2017-5-15|关于召开2016年年度股东大会的提示性公告|
|2017-5-11|2016年年度股东大会材料|

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|2017-5-5|关于召开2016年度现金分红方案说明会的公告|
|2017-4-29|信息披露管理制度|
|2017-4-29|募集资金管理办法|
|2017-4-29|控股股东及实际控制人行为规范|
|2017-4-29|监事会议事规则|
|2017-4-29|关于2017年第一季度报告的更正公告|
|2017-4-29|关联交易管理制度|
|2017-4-29|股东大会议事规则|
|2017-4-29|公司章程|
|2017-4-29|防止大股东及关联方占用公司资金管理制度|
|2017-4-29|对外投资管理制度|
|2017-4-29|对外担保管理制度|
|2017-4-29|独立董事制度|
|2017-4-29|董事会议事规则|
|2017-4-29|董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度|
|2017-4-29|万联证券股份有限公司关于湖南机油泵股份有限公司 2016 年持续督导年度报告书|
|2017-4-29|2017年第一季度报告（修订后）|
|2017-4-29|2017年第一季度报告|
|2017-4-28|关于召开2016年年度股东大会的通知|
|2017-4-28|关于向金融机构申请融资额度的公告|
|2017-4-28|关于拟投资建设节能汽车零部件（油泵）智能/数字化制造项目的公告|
|2017-4-28|关于公司主要股东及其关联人为公司融资提供担保的公告|
|2017-4-28|关于变更经营范围的公告|
|2017-4-28|关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告公告|
|2017-4-28|关于2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|2017-4-28|关于2016年度利润分配预案公告|
|2017-4-28|独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见|
|2017-4-28|独立董事关于公司第八届董事会第十一次会议相关事项的独立意见|
|2017-4-28|第八届监事会第八次会议决议公告|
|2017-4-28|第八届董事会第十一次会议决议公告|
|2017-4-28|万联证券股份有限公司关于湖南机油泵股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见|
|2017-4-28|万联证券股份有限公司关于湖南机油泵股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见|

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|2017-4-28|募集资金年度存放与使用情况鉴证报告|
|2017-4-28|募集资金年度存放与使用情况鉴证报告|
|2017-4-28|非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明|
|2017-4-28|2016年度审计报告|
|2017-4-28|2016年年度报告摘要|
|2017-4-28|2016年年度报告|
|2017-4-28|2016年度审计委员会履职情况报告|
|2017-4-28|2016年度独立董事述职报告|
|2017-3-7|关于闲置募集资金购买理财产品赎回的公告|
|2017-2-11|股票交易异常波动公告|
|2017-2-11|关于对湖南机油泵股份有限公司股票交易异常波动问询函的回复|
|2017-1-25|关于2016年度业绩预告的补充公告|
|2017-1-24|关于使用闲置资金投资低风险理财产品的公告|
|2017-1-24|第八届董事会第十次会议决议公告|
|2017-1-24|2016年度业绩预告|
|2017-1-7|关于完成工商变更登记的公告|

经保荐机构审核，湘油泵在 2017年度持续督导期内信息披露的文件和内容格式合规，信息披露档案资料完整。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，在本次持续督导期间内，保荐机构未发现湘油泵存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）