山东国瓷功能材料股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2027号《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司2012年1月4日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,560万股，每股发行价为人民26.00元，共计募集人民币40,560万元，扣除与发行相关的费用人民币3,948.92万元，实际募集资金净额为人民币36,611.08万元，其中超募资金为19,610.08万元。上述募集金已由大华会计师事务所有限公司于2012年1月9日出具了大华验字[2012]001号《验资报告》。
（二）截止2013年末募集资金使用情况及余额：
截止2012年 12月31日，公司实际已使用募集资金 147,474,274.99元，其中年产 1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用 74,802,358.76元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用4,171,916.23元；使用超募资金偿还银行贷款39,000,000.00元；使用超募资金4,500,000.00元用于ERP信息化管理项目；使用部分超募资金暂时性补充流动资金25,000,000.00元（使用期限为 2012年 8月 14日～2013年 2月 13日）。募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为4,790,662.52元，专户余额223,427,187.53元。
截止 2013年12月 31日，公司实际累计已使用募集资金 254,191,578.96元，其中本年使用募集资金131,717,303.97元，年产1,500吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用56,213,047.31元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 11,504,256.66元；使用超募资金永久性补充流动资金39,000,000.00元；继续使用部分超募资金暂时性补充流动资金25,000,000.00元（使用期限为2013年 8月 13日～2014年 2月 12日）。募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为 8,111,293.26元，收回多支付的承兑保证金 103,250.00元，为募集资金项目开立银行承兑汇票支付的保证金
4,981,145.20元，专户余额119,943,281.62元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司分别与开户银行（中国工商银行股份有限公司东营东城支行、东营市商业银行济南路支行、中国银行股份有限公司东营东城支行）及保荐机构招商证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金专户存储情况
截止2013年12月31日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|活/定期|
|1615002229200420107|活期|
|241613177425|活期|
|666030100100078954|活期|

合计 119,943,281.62三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司2013年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2012年2月8日召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。
本次置换的预先投入募集资金项目的1,570万元为公司自有资金，大华会计师事务所有限公司已对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《关于山东国瓷功能材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2012]039号)。根据该报告，截止2011年12月31日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入1,570万元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2012年12月 31日，公司实际动用闲置募集资金 2,500万元暂时补充流动资金。公司于 2012年 8月 13日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金公告》，同意公司继续使用 2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，到期归还到募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013年1月18日，公司已将2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2013年 1月 22日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。
公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013年 7月 22日，公司已将 2,500万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2013年 8月 13日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500万元闲置超募资金暂时补充流动资金。
公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。
（六）节余募集资金使用情况
公司2013年度未发生节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
公司募集资金净额为人民币 36,611.08万元，其中计划用于募集资金投资项目的资金为17,001.00万元，超募资金为19,610.08万元。
2012年度，公司分别使用超募资金3,900万元偿还银行贷款和450万元用于 ERP信息化管理
项目。
2013年度公司使用超募资金3,900万元永久性补充流动资金，2,500万元超募资金暂时补充流动资金。相关超募资金使用情况业经公司董事会决议通过，独立董事、监事会、保荐机构审核通过。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
截止2013年12月31日，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用帐户和为募集资金项目开立银行承兑汇票的保证金户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司2013年度无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司2013年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
在 2013年度募集资金使用上，公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行了审批手续，并按照招股说明书和公告的使用计划进行了使用，不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在未经审批擅自使用的问题。公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息。
附表1：募集资金使用情况对照表
山东国瓷功能材料股份有限公司董事会
二0一四年四月十五日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司 2013年度 单位：人民币元本年度投入募集资
募集资金总额 366,110,800.00 金总额 106,717,303.97
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 金总额 254,191,578.96
累计变更用途的募集资金总额比例
调整 是否 项目可行性是否已变更 截至期末投入进度 项目达到预
承诺投资项目和超 募集资金承诺后投 本年度投入 截至期末累计 本年度实现 达到 是否发生重项目（含部分 （%） 定可使用状
募资金投向 投资总额 资总 金额 投入金额(2) 的效益 预计 大变化变更） (3)＝(2)/(1) 态日期
额(1) 效益
承诺投资项目
1.年产1500吨多层
陶瓷电容器用粉体
否 131,010,000.00 56,213,047.31 131,015,406.07 100% 2014年 6,688,696.79 否 否材料项目
2.山东省电子陶瓷
材料工程研究中心
否 39,000,000.00 11,504,256.66 15,676,172.89 40% 2015年 否 否项目
承诺投资项目小计 170,010,000.00 67,717,303.97 146,691,578.96
超募资金投向
1.归还银行贷款 39,000,000.00
项目
3.补充流动资金 64,000,000.00 64,000,000.00
超募资金投向小计 64,000,000.00 107,500,000.00
合计 131,717,303.97 254,191,578.96
募投项目工程技术研究中心的完工时间延期至2015年12月31日，主要原因如下：一方面工程技术研究中心已在新厂区内利用尚可使用的空间进行，未达到计划进度或
预计收益的情况和研发中心的部分设备已经采购到位，并已投入使用，能较好地满足公司现有对研发、测试方面的要求。另一方面电子材料行业发展迅速，市场形势处于原因（分具体项目）
不断变化中，本公司需根据未来市场及客户需求的变化，持续调整自身产品结构和研发方向。
项目可行性发生重
大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、
用途及使用进展情
公司实际超募资金为19,610.08万元，本年度公司分别使用超募资金3,900万、2,500万用于永久性补充流动资金和暂时性补充流动资金
况
募集资金投资项目
实施地点变更情况募集资金投资项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目
实施方式调整情况募集资金投资项目实施方式未调整
募集资金投资项目
先期投入及置换情
公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,570万元
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
公司动用闲置募集资金2,500万元暂时补充流动资金
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资
金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放于银行专户和为募集资金项目开立银行承兑汇票的保证金户
募集资金使用及披
露中存在的问题或
无
其他情况