证券代码：300286 证券简称：安科瑞 公告编号：2014-052
安科瑞电气股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售股份的上市流通时间：2015年 1月 15日（星期四）
2、本次申请解除限售的股份数量为 104,000,000股，占总股本的比例为72.73%，其中实际可上市流通股份为 47,450,000股，占总股本的比例为33.18%。
3、本次申请解除股份限售的股东为 7名，其中 5名自然人股东，2名法人股东。
一、首次公开发行前已发行股份概况
安科瑞电气股份有限公司（以下简称“公司”或“安科瑞”）首次公开发行前股本为2,600万股，2012年1月13日，经中国证券监督管理委员会证监许可
【2011】2028号文核准，安科瑞电气股份有限公司公开发行867万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象（配售对象）询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，其中网下发行占本次最终发行数量的19.38%，即168万股；网上发行数量为本次发行最终发行数量减去最终发行数量，每股面值1.00元，发行价格为30元/股，公司股票于2012年1月13日在深圳证券交易所挂牌交易，发行后总股本为3,467万股。网下发行的168万股股票已于2012年4月13日上市流通，符合《证券发行与承销管理办法》网下配售的股票自网上发行的股票在深圳证券交易所上市之日起锁定三个月方可上市流通的规定。
根据公司2011年度股东大会决议通过《关于公司2011年度利润分配预案的议案》，公司以截至2012年2月28日止公司总股本3,467万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股,共计转增股本3,467万股，转增后公司总股本为6,934
万股。
根据公司2012年度股东大会决议通过《上海安科瑞电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，同意首期向49名激励对象授予223万股限制性股票，同意公司预留限制性股票22万股。
根据公司于 2013年 5月 8日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划授予价格调整的议案》，以及公司于2013年5月22日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司首期限制性股票认购情况的议案》，公司首期限制性股票原授予激励对象49人，实际认购45人；原授予首期限制性股票数量 223万股，实际认购199万股，实施后公司总股本由6934万股变更为7133万股。
根据公司于 2013年 10月 24日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意以授予价格6.97元/股回购注销已授予原激励对象胡涛、左迎红的限制性股票共计3万股，实施后公司总股本由7133万股变更为7130万股。
2013年 12月 11日，公司召开第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，2013年12月 19日，公司召开第二届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于公司预留限制性股票认购情况的议案》，公司预留限制性股票原授予激励对象5人，现实际认购5人；原授予预留限制性股票数量22万股，现实际认购20万股，实施后公司总股本由7130万股变更为7150万股。
根据公司2013年度股东大会审议通过《关于公司2013年度利润分配预案的议案》，以截至 2013年 12月 31日止公司总股本 7,150万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4元人民币（含税），合计 28,600,000元，同时进行资本公积金转增股本，以 7,150万股为基数每 10股转增 10股，共计转增 7,150万股，转增后公司总股本将增加至14,300万股。
截至申请之日，公司股本总数为143,000,000股，目前尚未解除限售股份的数量为107,732,000股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售股份股东在招股说明书及上市公告书中所作的承诺：
（1）公司控股股东及实际控制人以及作为董事、监事、高级管理人员的股东周中、吴建明、朱芳、汤建军和姜龙承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该股份；除前述锁定期外，在本人任职期间，每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份数的百分之二十
五，离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。
（2）上海前航投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已
发行的股份，也不由公司回购该股份。
（3）通过上海前航投资有限公司间接持有公司股份的公司原监事刘寿宝、副总经理兼董事会秘书罗叶兰承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购该股份；除前述锁定期外，在本人任职期间，每年转让的发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让本人直接或间接所持有的发行人股份。
（4）上海科星创业投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该股份。
经核查，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺；
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2015年1月15日。
2、本次解除限售股份的数量为104,000,000股，占总股本的比例为72.73%；
其中实际可上市流通股份为47,450,000股，占总股本的比例为33.18%。
3、本次申请解除股份限售的股东为 7名，其中 5名自然人股东，2名法人股东。
4、本次解除限售的股份不存在质押或冻结的情形。
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|股东名称|持有限售股份总数（股）|本次解除限售股份数（股）|本次实际可上市流通股数（股）|备注|
|周中|31,444,392|31,444,392|7,861,098|自然人股东|
|上海前航投资有限公司|24,600,000|24,600,000|24,600,000|法人股东|
|吴建明|13,714,832|13,714,832|3,428,708|自然人股东|
|朱芳|10,818,468|10,818,468|2,704,617|自然人股东|
|汤建军|10,335,864|10,335,864|2,583,966|自然人股东|
|姜龙|9,086,444|9,086,444|2,271,611|自然人股东|
|上海科星创业投资有限公司|4,000,000|4,000,000|4,000,000|法人股东|
|合计|104,000,000|104,000,000|47,450,000||

注：
1、上海前航投资有限公司股份解限后实行自律监管，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持有公司股份总数的25%,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
2、周中作为公司控股股东、实际控制人及董事，汤建军、朱芳作为公司董事及高级管理人员，吴建明作为公司监事，姜龙作为公司高级管理人员，根据相关规定及承诺，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%。
四、股份变动结构表
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||本次变动前||本次变动增减|本次变动后||
||数量（股）|比例(%)|（+，-）|数量(股)|比例(%)|
|一、有限售条件股份|107,732,000|75.34|-104,000,000|3,732,000|2.61|
|1、国家持股||||||
|2、国有法人持股||||||
|3、其他内资持股|45,606,832|31.89|-42,314,832|3,292,000|2.30|
|其中：境内法人持股|28,600,000|20.00|-28,600,000|||
|境内自然人持股|17,006,832|11.89|-13,714,832|3,292,000|2.30|
|4、外资持股||||||
|其中：境外法人持股||||||
|境外自然人持股||||||

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|5、高管股份|62,125,168|43.45|-61,685,168|440,000|0.31|
|二、无限售条件股份|35,268,000|24.66|104,000,000|139,268,000|97.39|
|1、人民币普通股|35,268,000|24.66|104,000,000|139,268,000|97.39|
|2、境内上市的外资股||||||
|3、境外上市的外资股||||||
|4、其他||||||
|三、股份总数|143,000,000|100.00|0|143,000,000|100.00|

五、保荐机构的核查意见
经核查，日信证券认为：安科瑞本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日安科瑞本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
日信证券对安科瑞本次限售股份上市流通申请无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、日信证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通核查意见
特此公告。
安科瑞电气股份有限公司董事会