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证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2015-043新疆机械研究院股份有限公司
关于对深交所 2014年年报问询函的回复公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对新疆机械研究院股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2015】第 67号）。公司在对相关问题进行了认真检查后，对问询函及时予以了回复，现将问题回复公告如下：
1、报告期末公司应收账款及存货占总资产的比例较期初增长幅度较大，公司未披露具体原因，请予以补充披露。
回复：2014年公司销售收入 5.6亿元，期末应收账款2.59亿元，占收入的比例为46.25%，应收账款较大，主要原因为2014年由于增加了新产品翻转犁和谷物联合收割机的生产，影响玉米机生产时间推后，导致产品销售发运时间较短，为保证最大限度的完成销售，在发货时没有严格执行销售合同中回款的规定，导致收款也后延，致使年末应收账款余额较大。
公司在产品售出后，开始加强货款的回收，在年报报出前，截止 2015年 3月31日已收回货款9824.7万元。截止 2015年5月25日已累计回款 14373.1万元。
减少较多，新产品翻转犁、谷物联合收获机市场尚有认知过程因此销量较少，致使本年末库存增加较多。
玉米收获机销量减少原因有两方面，1、本年度生产安排从 3月开始生产新产品翻转犁、谷物联合收获机，预计在5月完成后开始玉米收获机的生产，但由于是新产品在生产中没有按计划时间完成，致使玉米机生产推后，影响了本年玉米机的发货时间，导致部分机型的产出过了销售季节。2、市场竞争加剧，部分厂家低价销售，影响了同类机型的销量。
2、报告期末公司库存商品较期初增加126.4%，公司未计提减值准备。请补充披露库存商品是否存在减值风险，并向投资者提示公司产品市场饱和的风险。
回复：期末减值测试情况，公司在期末对库存机进行了盘点，库存机主要为2014年生产，虽然存放一年后再销售要产生一定维护费用（主要是加装防冻液、冬季过后补漆等），但不会影响整机的销售，因此不存在减值情况。
目前公司主要产品在市场上的认知度较高，市场需求还有很大空间，玉米收获机收率还有待进一步提高，故不存在产品市场饱和风险。
特此公告。
新疆机械研究院股份有限公司董事会
二〇一五年六月十日
证券代码：002304 证券简称：洋河股份 公告编号：2016-009江苏洋河酒厂股份有限公司
关于确认2015年度日常关联交易及预计2016年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易概述
为推进公司上海及周边地区的业务拓展，2015年度公司与大股东上海海烟物流发展有限公司（以下简称“海烟物流”）发生了日常关联交易，涉及向关联人销售商品，2016年预计仍将发生此类关联交易。
公司第五届董事会第五次会议就《关于确认 2015年度日常关联交易及预计 2016年度日常关联交易的议案》进行审议，以 10票同意、0票反对、0票弃权审议通过了该议案。
此项关联交易在公司董事会审批权限范围内，无须获得股东大会的批准。
二、关联方交易
1、2015年度日常关联交易确认情况
公司2015年度向关联方销售货物的日常关联交易的金额，经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计为11,898,990.17元，具体如下：
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|-|-|-|
|关联方|内容|金额|
|海烟物流|销售货物|11,898,990.17元|

公司 2015年度销售给海烟物流成品酒 11,898,990.17元，未超过公司第五届董事会第二次会议审议通过的 2015年日常关联交易不高于 1.5亿元的预计金额。相关交易均采用市场定价。
2、预计2016年度日常关联交易
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，结合以前年度公司实际发生的关联交易情况，公司2016年度对与相关关联单位可能产生的日常关联交易事项预计如下：
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|-|-|-|-|
|关联方|内容|定价方式|2016年预计数|
|海烟物流|销售货物|市场价|不高于1.5亿元|

2016年初至披露日，与海烟物流累计已发生的关联交易的金额约 1994.7万元。
三、关联方介绍和关联关系
名称：上海海烟物流发展有限公司
法定代表人：陆捷
注册资本：8亿元
注册地址：上海市长宁区北翟路 772-780号。
成立日期：2002年 6月 18日
企业性质：有限责任公司
经营范围：仓储、货物运输：批发预包装食品（不含熟食卤味、冷
冻冷藏），乳制品（含婴幼儿配方乳粉），食品存储（含冷冻冷藏），烟丝的本省购进本地批发、进口和国产的卷烟、雪茄烟本省（市、自治区）购进本地批发，销售酒，建筑装潢材料、纸及纸制品，日用杂品、化妆品、百货、服装、文教体育用品，家电，五金交电，汽车配件，玩具，电脑，家具；从事商品进出口和技术进出口业务；汽车租赁（不含操作人员），自有房屋租赁。[企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营]海烟物流为本公司关联股东，持有本公司股票 145,708,137股，持股比例为9.67%；与公司的日常交易行为构成关联交易。海烟物流生产经营正常，具备较强的履约能力。
四、定价政策和定价依据
公司与关联方之间产生的关联交易主要集中在公司产品“洋河”、“双沟”系列白酒的销售。此部分交易价格由双方定期参照市场价格及交易量确定，且交易额与公司营业收入相比相对较小。
五、关联交易的必要性和对公司的影响
公司按市场定价原则向关联方销售货物，属于正常和必要的交易行为,进行此类关联交易，借助关联方的市场影响力，促进上海及周边地区的业务拓展，节约和降低市场费用，降低交易对手信用风险；按照市场公允价格向关联方销售货物，不会损害公司及股东的利益。
公司与关联方之间产生的关联交易主要集中在货物销售上，这些交易完全采用市场公允价格，对公司独立性及经营成果不产生重大影响。
上述关联交易对公司主营业务发展具有积极意义，各项交易定价结算办法是以市场价格为基础，交易的风险可控，体现了公平交易、协商
一致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。
六、独立董事意见
公司董事会的表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,表决程序合法有效。
公司2015年度关联交易公平、公正，有利于公司业务的发展；交易价格均参照市场价格确定，没有对公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况。
2016年的日常关联交易按市场定价进行，符合“公平、公正、公允”的原则，符合公司和全体股东的利益，符合国家的相关规定。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。
七、备查文件
1.第五届董事会第五次会议决议；
2.独立董事意见。
特此公告。
江苏洋河酒厂股份有限公司董事会
证券代码：000979 证券简称：中弘股份 公告编号：2015-115中弘控股股份有限公司
关于非公开发行A股股票申请文件反馈意见回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中弘控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151137号）（以下简称“《反馈意见通知书》”）。
公司会同相关中介机构对《反馈意见通知书》进行了认真研究、分析和落实，并按照《反馈意见通知书》的要求对相关事项进行了补充核查并答复问题。现根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容请见本公告同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《中弘控股股份有限公司对<公司非公开发行股票申请文件反馈意见>的回复报告》，公司将按照要求，于上述反馈意见回复披露后2个工作日内及时报送中国证监会。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况，按有关规定及时履行信息披露义务。
上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中弘控股股份有限公司
董事会
东北电气发展股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
情况的专项说明和独立意见
（截止2019年6月30日）
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第1号——定期报告披露相关事宜》等相关法律、法规、规范性文件的规定，作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立、客观、公正的立场，我们就公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况，发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况
㈠关于控股股东占用公司资金情况
截止2019年6月30日，公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况。
㈡关于其他关联方占用公司资金情况
截止2019年6月30日，公司其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。
二、关于公司对外担保
经审慎查验，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号文），严格控制了对外担保风险。
截止 2019年 6月 30日，公司实际对外担保余额为 3,015万元（均为 2004年之前发生，2019年无新发生额），公司对外担保总额占本公司截止 2019年 6月 30日未经审计归属于母公司净资产的230.93%。报告期内，公司切实遵守监管部门的有关规定，审慎对待和处理对外担保事宜，没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，信息披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示并能得到有效的控制。今后，公司应继续严格执行公司章程规定，加强对外担保管理，同时妥善处理已经提供的担保。
独立董事：李铭、钱逢胜、方光荣
证券代码：000633 证券简称：*ST合金 公告编号：2017-005沈阳合金投资股份有限公司
关于终止2016年度非公开发行股票事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2016年度非公开发行股票事项的基本情况
2016年8月17日，沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第九届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》等议案，公司拟向不超过十名的特定投资者非公开发行不超过4,350万股公司股票募集资金用于收购霄云口腔100%股权等项目，募集资金总额不超过36,000万元。
二、终止非公开发行股票事项的原因
鉴于本次非公开发行股票方案自发布至今，再融资政策要求、资本市场环境、公司经营环境等因素发生了较大变化。综合考虑内外部各种因素，公司经过慎重研究，与各中介机构进行反复沟通，决定终止2016年度非公开发行股票事项。
三、对公司的影响
本次终止非公开发行股票事项，是基于资本市场环境的实际情况做出的审慎决策，终止本次非公开发行股票事项不会对公司的生产经营活动产生实质性影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
本次非公开发行股票事项终止之后，公司与交易各方签订的附条件生效的交易协议将自动失效。公司、交易各方及相关方就非公开发行事项做出的承诺将自动终止。
四、公司终止非公开发行股票事项的审议程序
2017年3月10日，公司召开第九届董事会第二十六次会议及第九届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于终止2016年度非公开发行股票事项的议案》，独立董事发表独立意见，同意终止2016年度非公开发行股票事宜。
五、备查文件
1、公司第九届董事会第二十六次会议决议；
2、公司第九届监事会第十九次会议决议；
3、独立董事关于第九届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
沈阳合金投资股份有限公司董事会二〇一七年三月十日
证券代码：300651 证券简称：金陵体育 公告编号：2018-120
江苏金陵体育器材股份有限公司
关于公司控股股东、实际控制人之一增持计划完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏金陵体育器材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年07月26日披露了《关于公司控股股东、实际控制人之一增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-083）。
2018年 8月 27日，公司披露了《关于公司控股股东、实际控制人之一增持公司股份的进展公告》（公告编号：2018-096）。李剑峰先生于2018年8月27日，通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式增持公司股份 100,000股，增持金额3,772,200元。
近日，公司接到控股股东、实际控制人之一李剑峰先生的通知，李剑峰先生于 2018年 11月 15日，通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式增持公司股份39,000股，增持金额1,571,544元。
综上所述,截至2018年11月15日，李剑峰先生共通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式增持公司股份 139,000股，累计增持金额 5,343,744元。截止2018年11月15日收盘，李剑峰先生持有公司股份 14,810,200股，占公司总股本的19.56%。
李剑峰先生本次增持计划已实施完毕，现将有关情况公告如下：
一、增持主体基本情况
本次增持主体为公司控股股东、实际控制人之一李剑峰先生，本次增持计划实施前，李剑峰先生持有公司股份14,671,200股，占公司总股本的19.37%。截止2018年11月15日收盘，李剑峰先生目前持有公司股份 14,810,200股，占公司总股本的19.56%。
二、增持计划的主要内容
基于对公司未来发展前景的信心及对公司长期投资价值的认可，同时为提升投资者信心，促进公司股东与管理者的利益趋同，切实维护中小股东利益和资本
市场稳定，计划自2018年07月26日起六个月内，累计增持金额不低于人民币500万元，增持股份数量不超过公司总股本的1%。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的公告。
三、本次增持情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
||||增持股数|增持均价|增持金额|占公司总股|
|序号|增持时间|增持方式|||||
||||（股）|（元）|（元）|本比例（%）|
|1|2018 年8月27日|集中竞价|100,000|37.722|3,772,200|0.1320|
|2|2018年11月15日|集中竞价|39,000|40.296|1,571,544|0.0515|
||||139,000|/|5,343,744|0.1835|
|合计|||||||

四、本次增持前后持股变化情况
本次股份增持前，李剑峰先生持有公司股份 14,671,200股，占公司总股本的19.37%；本次股份增持后，截至 2018年 11月 15日收盘，李剑峰先生持有公司股份14,810,200股，占公司总股本的19.56%。
李剑峰先生本次增持计划已实施完毕。
五、其他事项说明
1、公司控股股东、实际控制人之一李剑峰先生承诺在增持计划实施期间及法定期限内不转让所持公司股份。
2、本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定。
3、本次股份增持计划的施行不会导致公司股权分布不具备上市条件。
特此公告。
江苏金陵体育器材股份有限公司董事会2018年11月15日
证券代码：002816 证券简称：和科达 公告编号：2019-036深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关规定，深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 2月 12日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会、监事会同意公司及子公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币7,500万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，进行现金管理的额度在董事会、监事会审议通过之日起十二个月内可以滚动使用。
具体内容详见2019年2月13日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-008）。
一、使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期兑付的情况
（一）公司于 2019年 3月 6日使用部分暂时闲置募集资金人民币 2,370万元购买中国工商银行股份有限公司深圳大浪支行发行的“工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期”理财产品。具体内容详见2019年3月7日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2019-013）。
截至本公告日，公司已如期赎回上述理财产品本金人民币2,370万元，取得理财收益人民币132,947.26元，本金及收益于近日均已到账，并归还至募集资金账户。
（二）公司于 2019年 3月 6日使用全资子公司东莞市和科达液晶设备有限公司募投项目中部分暂时闲置募集资金人民币1,000万元购买中国银行股份有限公司深圳市分行发行的“中银保本理财—人民币按期开放T+0”理财产品。具体内容详见 2019年 3月 7日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2019-013）。
截至本公告日，公司已如期赎回上述理财产品本金人民币1,000万元，取得理财收益人民币 55,232.88元，本金及收益于近日均已到账，并归还至募集资金账户。
二、截至本公告日公司已购买未到期理财产品情况
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|序号|产品名称|产品类型|金额（万元）|交易日|预计到期日|公告编号|
|1|中银保本理财—人民币按期开放T+0|保证收益型|690|2019 年 3月5日|2019 年 6月27 日|2019-013|
|2|工银理财保本型“随心 e”（定向）2017|保本浮动收益型|1,300|2019 年 3月7日|2019 年 5月10 日|2019-014|

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|-|-|-|-|-|-|
||年第3期|||||
|合计||1,990|—|—|—|

公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议授权公司及子公司购买理财产品额度为人民币 7,500万元，截至本公告日尚未到期的理财产品金额共计人民币1,990万元，未超出董事会授权额度。
三、备查文件
1、《中国工商银行网上银行电子回单》；
2、《中国银行客户回单》。
特此公告。
深圳市和科达精密清洗设备股份有限公司董事会2019年5月11日
北京合众思壮科技股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第五十二次会议
相关事项的独立意见
一、关于为广东省融资再担保有限公司提供反担保的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《北京合众思壮科技股份有限公司章程》、《北京合众思壮科技股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为合众思壮第三届董事会的独立董事，我们审阅了公司第三届董事会第五十二次会议的《关于公司控股子公司深圳合众思壮科技有限公司、合众思壮北斗导航有限公司对外提供反担保的议案》及相关资料，经认真核查，现发表独立意见如下：
广东省融资再担保有限公司（以下简称“再担保公司”）为本公司向广东粤财信托有限公司申请不超过1.5亿元信托贷款事项提供担保。本公司控股子公司深圳合众思壮科技有限公司（以下简称“深圳思壮”）、合众思壮北斗导航有限公司（以下简称“思壮北斗”）就上述担保事宜提供保证反担保。
再担保有限公司为本公司本次申请信托贷款的担保方，公司及再担保公司信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能债务违约而出现经营风险。
公司控股子公司深圳思壮、思壮北斗为上述事项提供反担保的财务风险处于可控的范围之内，不会对深圳思壮、思壮北斗生产经营的正常运作和业务发展造成不良影响。
本次反担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规要求，公司全体独立董事同意深圳思壮、思壮北斗为信托贷款的担保方提供反担保。
二、关于部分募集资金投资项目实施地点变更及实施方式确认
进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
2、此次变更海外业务中心建设项目部分实施地点及确认募集资金投资项目实施方式的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规和规范性文件规定，以及《公司章程》、《募集资金专项管理制度》的规定。
3、本次变更海外业务中心建设项目部分实施地点及确认募集资金投资项目实施方式符合公司实际业务及公司长远发展的需要，符合全体股东的长远利益，作为公司独立董事对上述事项表示同意。
（以下无正文）
（此页无正文，为北京合众思壮科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五十二次会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事：孟祥凯
郜卓
苏金其
证券代码：002283 股票简称：天润曲轴 编号：2017-041天润曲轴股份有限公司
关于潍坊子公司完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
天润曲轴股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月2日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于潍坊分公司变更为全资子公司的议案》，同意将潍坊分公司变更为公司全资子公司。具体内容详见 2017年 12月 5日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于潍坊分公司变更为全资子公司的公告》。
近日，潍坊子公司已完成了工商变更登记，取得了潍坊市寒亭区市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体内容如下：
名称：潍坊天润曲轴有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码：91370703MA3MHK1J18
住所：山东省潍坊市寒亭区吉祥东街3111号
法定代表人：邢运波
注册资本：贰亿元整
成立日期：2017年12月22日
营业期限：长期
经营范围：曲轴、连杆、机床、机械配件的生产、销售。备案范围内的
货物进出口（法律、行政法规、国务院决定规定禁止的项目除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准方可开展经营活动）
特此公告。
天润曲轴股份有限公司
董事会
2017年 12月 26日
中信建投证券股份有限公司
关于江苏九鼎新材料股份有限公司
持续督导保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九鼎新材”或“公司”）非公开发行股票的保荐及持续督导机构，持续督导期限至2016年12月31日。目前，持续督导期限已满，中信建投证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|保荐机构名称|中信建投证券股份有限公司|
|注册地址|北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼|
|主要办公地址|北京市东城区朝内大街 188 号|
|法定代表人|王常青|
|本项目保荐代表人|吕晓峰、隋玉瑶|
|项目联系人|隋玉瑶|
|联系电话|010-85130683|

三、发行人基本情况
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|发行人名称|江苏九鼎新材料股份有限公司|
|股票代码|002201|
|注册资本|255,744,208元|
|注册地址|江苏省如皋市中山东路 1号|
|主要办公地址|江苏省如皋市中山东路 1号|
|法定代表人|顾清波|
|实际控制人|顾清波|
|董事会秘书|任正勇|
|证券事务代表|李婵婵|
|联系电话|86-513-87530125|
|本次证券发行类型|非公开发行|
|本次证券上市时间|2015年7月22日|
|年报披露时间|2017年4月26日|
|其他|无|

四、保荐工作概述
（一）保荐机构及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作
1、尽职推荐。在推荐九鼎新材非公开发行股票期间，中信建投证券积极协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对九鼎新材及其控股股东、实际控制人进行尽职调查，统筹非公开发行股票的各项准备工作；组织编制申请文件并出具尽职调查报告、发行保荐工作报告、发行保荐书等重要文件；提交推荐文件后，中信建投证券主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通。
2、督导公司履行信息披露义务。在持续督导期间，中信建投证券督导九鼎
新材按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定建立健全信息披露制度，及时
履行信息披露义务。
对外投资等有关制度，持续关注九鼎新材集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项；根据《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的要求，对募集资金投资项目使用情况进行详尽的核查。
（二）发行人配合保荐工作的情况
1、在尽职推荐阶段，九鼎新材能够及时向保荐机构、会计师、律师提供本次发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，积极配合保荐机构的尽职核查工作并提供必要的条件和便利。
2、在持续督导期间，九鼎新材按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确地进行信息披露；重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。
（三）发行人聘请的中介机构配合保荐工作的情况
九鼎新材聘请的其他中介机构包括立信会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩律师（上海）事务所，上述中介机构能够积极配合中信建投证券实施持续督导工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在中信建投证券履行保荐职责期间，九鼎新材能积极配合保荐机构实施持续督导工作并提供了便利条件，包括现场核查、按保荐机构的要求提供相关资料、接受访谈沟通等。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在本保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在本保荐机构对公司的持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据交易所的要求及时出具有
关专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐代表人及时审阅了公司信息披露文件，发行人的信息披露文件符合相关规定。
九、对上市公司募集资金使用情况的结论性意见
截至2016年12月31日，本次非公开发行募集资金已全部使用完毕，募集资金专户已于2016年12月29日销户。
九鼎新材非公开发行募集资金使用情况符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金的使用情况，对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
十、其他事项
无。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏九鼎新材料股份有
限公司持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 隋玉瑶
保荐机构法定代表人：
王常青
中信建投证券股份有限公司2017年5月3日
国海证券股份有限公司关于深圳市农产品股份有限公司
2014年度内部控制评价报告的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为深圳市农产品股份有限公司（以下简称“农产品”或“公司”）非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，对农产品2014年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意见：
一、内部控制评价基本情况
（一）内部控制的目标
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
（二）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司集团本部、深圳海吉星国际农产品物流管理有限公司、深圳南山农产品批发市场有限公司、上海农产品中心批发市场经营管理有限公司、长沙马王堆农产品股份有限公司、南昌农产品中心批发市场有限公司、广西海吉星农产品国际物流有限公司、成都农产品中心批发市场有限公司、深圳果菜贸易有限公司、天津海吉星农产品物流有限公司、深圳市福田农产品批发市场有限公司。
纳入评价范围单位资产总额、营业收入均占公司合并财务报表资产总额、营业收入80%以上。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司治理层面:法人治理、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、内部审计与监督、企业文化。
业务流程层面：财务报告、资金活动（含担保、融资和关联交易等）、预算管理、投资管理、工程管理、资产管理、合同管理、市场管理、收费管理、信息系统管理、食品安全管理、消防安全管理、二级企业管控、内部信息传递、信息
披露等。
重点关注的高风险领域主要包括投资、工程、资金安全、收费管理、食品安全、消防安全。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（三）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
财务报告内部控制缺陷评价的定量标准：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||缺陷等级|||||||
||||一般缺陷||重要缺陷||重大缺陷|
||缺陷内容|||||||
|潜在错报、漏报或潜在经济损失||错报漏报额度或损失金额小于等于合并净资产的0.25%。||错报漏报额度或损失金额大于合并净资产的0.25%，小于等于合并净资产的0.5%。||错报漏报额度或损失金额大于合并净资产的0.5%。||

注：合并净资产指合并报表归属于母公司的净资产。
财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：
重大缺陷定性标准：
（1）公司董事、监事和管理层发生对财务报告构成重大影响的舞弊行为；
（2）财务报告发生重大错报或漏报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报或漏报；
（3）财务报告相关的内控控制环境失效；
（4）审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷定性标准：
一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性，导致公司的内部
控制不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽未达到和超过重要水平、但仍应引
起董事会和管理层重视的错报，就应将该缺陷认定为重要缺陷。
重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷，认定为为一般缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|缺陷等级缺陷内容|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|造成公司直接经济损失|损失金额小于等于合并净资产的0.25%。|损失金额大于合并净资产的0.25%，小于等于合并净资产的0.5%。|损失金额大于合并净资产的0.5%。|

注：合并净资产指合并报表归属于母公司的净资产。
非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷定性标准：
（1）因内部决策程序不科学造成决策失误；
（2）违反法律法规并给公司带来重大损失；
（3）因食品安全监管不善导致发生严重的食品中毒事件；
（4）因消防安全内部控制、监管不善导致发生严重的消防安全事件；
（5）主要管理人员或技术骨干流失严重；
（6）重大或重要缺陷长期未得到有效整改。
重要缺陷定性标准：
一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。
重大缺陷、重要缺陷以外的内控缺陷，认定为为一般缺陷。
（四）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、公司对内部控制的评价
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、审计机构对公司内部控制的意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华内资[2015]000089《内部控制审计报告》，认为：“农产品公司于2014年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”
四、保荐机构对公司《2014年度内部控制评价报告》的核查意见
经查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议资料，查阅公司各项业务及管理制度、信息披露文件、内部流程文件、公司出具的《2014年度内部控制评价报告》等文件，与公司董事、监事、高级管理人员及财务部、审计部、会计师等相关人员进行沟通，保荐机构认为，农产品已建立了较为完善的法人治理结构和较为完备的有关公司治理及内部控制的各项规章制度，并进行了有效地实施。农产品《2014年度内部控制评价报告》真实、客观地反应了其内部控制制度的建立及执行情况。
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于深圳市农产品股份有限公司 2014年内部控制评价报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴环宇 覃涛
国海证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2015-037牧原食品股份有限公司
关于与特定认购对象签署
《非公开发行股票之附条件生效的认购协议》公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、协议签署的基本情况
牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”、“牧原股份”、“本公司”）于2015年 4月 25日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行 A股股票方案的议案》等相关议案。公司拟以非公开发行方式发行A股股票合计不超过1,642万股（以下称“本次非公开发行”）。
秦英林先生、钱瑛女士和牧原食品股份有限公司第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）作为认购对象拟以现金方式认购本次非公开发行的股份，其中秦英林先生认购股份数量不低于492.52万股，认购金额不低于30,000万元；
钱瑛女士认购股份数量不低于 16.41万股，认购金额不低于 1,000万元；员工持股计划认购股份数不超过1149.24万股，认购金额不超过70,000万元。公司与上述各方于2015年4月25日分别签署了《非公开发行股票之附条件生效的认购协议》（以下称“本次交易”）。
秦英林先生担任公司董事长、总经理，钱瑛女士担任公司董事，秦英林先生与钱瑛女士为公司实际控制人。同时，公司员工持股计划系由公司6名董事、监事、高级管理人员及其他公司员工设立，因此，上述认购对象为公司的关联方，本次交易构成公司的关联交易。
本次非公开发行方案已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，尚需获得公司股东大会的批准以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的核准。
二、关联方情况
1、秦英林先生
秦英林先生为公司董事长、总经理。本次发行前，秦英林先生直接持有公司股份118,090,970股，占公司股份总数的48.7979%；其妻子钱瑛女士直接持有公司股份 3,432,079股，占公司股份总数的1.4182%；秦英林先生和钱瑛女士还通过内乡县牧原实业有限公司（以下简称“牧原实业”）间接持有公司股份42,109,958股，占公司股份总数的17.4008%，两人直接和间接合计持有公司股份163,633,007股，占公司股份总数的67.62%，为公司的实际控制人。
2、钱瑛女士
钱瑛女士为公司董事，其与秦英林先生为公司实际控制人。
3、公司员工持股计划
公司员工持股计划持有人总计不超过 500人，总金额不超过 70,000万元。
其中公司董事、监事和高级管理人员合计6人，分别为：董事及常务副总经理曹治年、监事褚柯、鲁香莉，高级管理人员苏党林、王华同、秦军，其所合计认购金额为 13,000万元；公司其他员工合计不超过 494人，其所合计认购金额为不超过57,000万元。
三、《非公开发行股票之附条件生效的认购协议》主要内容2015年4月25日公司与秦英林先生、钱瑛女士、公司员工持股计划分别签署了《非公开发行股票之附条件生效的认购协议》，主要内容如下：
（一）协议标的
本公司本次非公开发行人民币普通股（A股），股票面值为人民币 1元。其中：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|认购对象|认购数额|认购金额|
|1|秦英林|不低于492.52万股|不低于30,000万元|
|2|钱瑛|不低于16.41万股|不低于1,000万元|
|3|公司员工持股计划|不超过1,149.24万股|不超过 70,000万元|

(二)认购价格、认购方式和认购数额
协议各方同意根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行
股票实施细则》的规定作为本次非公开发行股票的定价依据。根据前述规定，发
行人本次非公开发行股票的每股价格为60.91元/股，不低于发行人第二届董事会第二十五次会议决议公告日（定价基准日）前 20个交易日股票交易均价的百分之九十（即 60.91元/股），若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行价格及发行数量将作相应调整。
（三）股款的支付时间、支付方式与股票交割
1、认购人不可撤销地同意按照确定的认购款总金额认购发行人本次发行的股票，并在发行人本次发行获得中国证监会核准且认购人收到发行人发出的认股款缴纳通知（简称“缴款通知”）之日起7个工作日内，以现金方式将认购款总金额划入本次发行专门开立的账户。
2、在认购人支付认股款后，发行人应尽快将认购人认购的股票在证券登记结算机构办理股票登记手续，以使认购人成为本协议约定之种类和数额的股票的合法持有人。
（四）限售期
认购人此次认购的股票自股票登记至其名下之日起 36个月内不得转让。认购人应按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定，按照发行人的要求，出具关于本次发行认购的股份相关锁定事宜的承诺，并办理相关股份锁定事宜。
（五）违约责任
1、一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的损失，但另有约定的除外。
2、本协议项下约定的发行非公开发行股票事宜如未获得发行人股东大会通过或未获得中国证监会的核准，不构成发行人违约。
3、任何一方由于不可抗力造成的不能履行或部分不能履行本协议约定的义务将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力造成的损失。遇有不可抗力的一方，应尽快将事件的情况以书面形式通知对方，并在事件发生后 15日内向对方提交需要延期履行的报告。如不可抗力事件持续30日以上，一方有权以书面通知的形式终止本协议。
（六）协议的生效和终止
本协议经发行人法定代表人或授权代表签字并加盖公章及乙方签字或盖章
后成立，并在满足下列全部条件后生效：
（1）本次非公开发行获得发行人董事会批准；
（2）本次非公开发行获得发行人股东大会批准；
（3）中国证监会核准本次非公开发行。
特此公告。
牧原食品股份有限公司董事会2015年4月25日
股票简称：银亿股份 股票代码：000981 公告编号2015-075银亿房地产股份有限公司关于子公司
舟山银亿房地产开发有限公司为子公司南昌市银亿房地产开发有限公司提供抵押担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外担保情况概述
公司全资子公司宁波银亿房地产开发有限公司（以下简称“银亿房产”）下属全资控股的南昌市银亿房地产开发有限公司（以下简称“南昌银亿房产”）因经营发展需要，拟向华澳国际信托有限公司（以下简称“华澳信托”）申请贷款 48,000万元，贷款期限 2年。银亿房产控股子公司舟山银亿房地产开发有限公司（以下简称“舟山银亿房产”）拟以其名下位于舟山普陀区鲁家峙岛东南凃 C地块土地所有权为本次贷款提供抵押担保，担保金额 48,000万元，担保期限 2年。
本次担保已经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，本次担保涉及的金额在本公司 2014年年度股东大会审议通过的《2015年度新增担保额度的议案》中新增人民币 97.50亿元的担保额度内，因此，无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
名称：南昌市银亿房地产开发有限公司
成立日期：2002年 8月 2日
注册地点：江西省南昌市南昌县莲塘镇上海庄园路 100号 164栋01、 02号房
法定代表人：王德银
注册资本：叁亿叁仟万圆整
主营业务：房地产开发、建筑施工、房地产销售、租赁、售后服务。
股权结构：
银亿房地产股份有限公司
100%
宁波银亿房地产开发有限公司
100%
南昌市银亿房地产开发有限公司
最近一年及一期的财务数据：
单位：元
||||
|-|-|-|
||2014 年 12月 31 日|2015 年 7月 31 日|
|资产总额|3,697,192,001.31|3,852,417,107.19|
|负债总额|3,029,877,552.43|3,088,632,860.60|
|净资产|667,314,448.88|763,784,246.59|
||2014 年度|2015 年 1-7 月|
|营业收入|1,127,477,744.00|235,575,194.00|
|利润总额|254,972,524.13|129,761,742.60|
|净利润|191,144,932.64|96,469,797.71|

三、担保合同的主要内容
舟山银亿房产拟与华澳信托签订《抵押合同》，拟以其名下部分资产进行抵押。本合同项下抵押担保范围为：南昌银亿房产拟与华澳信托签订的《贷款合同》项下本金及利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。抵押担保金额为 48,000万元,担保期限 2年。
抵押资产的基本情况：舟山银亿房产名下位于舟山普陀区鲁家峙岛东南凃 C地块土地所有权，具体情况如下：
房屋坐落 土地权证号 土地面积（㎡） 规划用途
|||||
|-|-|-|-|
|普陀区鲁家峙岛东南凃C地块|舟普国用（2011）第07249号|172,000|住宅、商业|

上述抵押资产不存在其他第三人权利、不存在涉及有关资产的重大争议、
诉讼或仲裁事项、不存在查封、冻结等司法措施。
四、董事会意见
南昌银亿房产经营情况、资产情况、信用状况均较为良好，公司董事会认为舟山银亿房产为其提供担保不会对公司产生不利影响。本次担保风险可控，有利于公司稳健经营发展，符合公司和股东的利益需求。
本次担保事项对公司本期和未来财务状况及经营成果无影响，对公司业务独立性无影响；符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等相关规定。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司及其控股子公司担保余额为 673,570.00万元，占 2014年12月31日经审计合并会计报表净资产总额499,458.98万元的134.86%，其中公司及控股子公司为其他控股子公司提供担保余额 665,570.00万元，公司及控股子公司对联营公司及合营公司提供担保余额为 0元，公司及公司控股子公司对外提供担保余额为8,000.00万元。同时，公司无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十八次会议决议；
2、南昌银亿房产营业执照；
3、南昌银亿房产经审计的 2014年度财务报表及未经审计的 2015年 1-7月财务报表。
特此公告。
银亿房地产股份有限公司董事会
二Ｏ一五年八月二十九日
证券代码：300162 证券简称：雷曼股份 公告编号：2016-049深圳雷曼光电科技股份有限公司
2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：
2016年1月1日至2016年6月30日
2.预计的业绩：■同向上升
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期变动： 20% - 40%|盈利：1,982.54万元|
||盈利：2,379.05 万元 –2,775.55万元||

二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司积极实施高科技LED、体育双主业发展战略，主营业务保持了稳定发展，业绩增长主要为全资子公司深圳市拓享科技有限公司纳入财务报表合并范围；同时，持续加大体育资源开发与营销力度，体育资源的营销收入显著增长。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将以本公
司2016年半年度报告披露为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
深圳雷曼光电科技股份有限公司董事会2016年7月11日
宁波宜科科技实业股份有限公司
独立董事包新民 2013年度述职报告
各位股东及股东代理人：
本人作为宁波宜科科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在报告期内，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律法规的规定和要求，履行了独立董事职责，出席了公司相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关要求，现就本人自 2013年 8月 5日任职以来履职情况向各位股东汇报如下：
一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况
1、出席董事会情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本年应参加||亲自出席||委托出席||缺席||投票情况|
||姓 名|||||||||||
||||董事会次数||次数||次数||次数||(反对次数)|
|包新民||4||4||0||0||0||

2、出席股东大会情况
报告期内，本人任职后公司共召开了2次股东大会，本人亲自出席了2013年第一次临时股东大会和2013年第二次临时股东大会。
二、发表独立意见情况
（一）2013年8月5日公司召开的第五届董事会第一次会议上，本人作为公司的独立董事，就公司第五届董事会第一次会议的事项发表以下独立意见：
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
本人作为宁波宜科科技实业股份有限公司独立董事，根据《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的
有关规定，对公司第五届董事会第一次会议聘任的公司总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管理人员，发表如下独立意见：
（1）公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的
任职资格合法。经审阅上述高级管理人员的个人履历，未发现其有《公司法》规定的禁止任职以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。
我们认为其具备了与其行使职权相适应的任职条件和能力。
（2）上述高级管理人员的提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（3）基于独立判断，我们对此次聘任公司高级管理人员的议案表示同意。
2、关于拟发放公司独立董事、董事、监事津贴的独立意见
本人作为宁波宜科科技实业股份有限公司独立董事，根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，对公司第五届董事会第一次会议关于发放公司独立董事、董事、监事津贴议案，发表如下独立意见：
（1）公司发放独立董事、董事、监事津贴有利于促使公司独立董事、董事、监事更加勤勉尽责地履行义务；
（2）公司发放独立董事、董事、监事津贴的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；
（3）基于独立判断，我们对此次发放公司独立董事、董事、监事津贴的议案表示同意。
（二）2013年8月20日公司召开的第五届董事会第三次会议上，本人作为公司的独立董事，就公司对公司半年度累计和当期对外担保等情况的专项说明：根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等规定，我们作为宁波宜科科技实业股份有限公司独立董事，对公司与关联方资金往来及累计和当期对外担保情况进行了审阅核查，现发表专项说明和独立意见如下：
（1）报告期内，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
（2）截止报告期末，公司为控股子公司汉麻产业投资控股有限公司的银行授信业务提供担保，担保最高额度为 3000万元。截止报告期末，实际担保额为0万元。除此之外，公司没有为控股股东及其他关联方提供担保，也没有对公司
控股子公司及其持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
不存在以前年度发生并累计至本报告期末的对外担保、违规对外担保等情况。
三、对公司进行现场调查的情况
报告期内，本人充分利用现场参加会议及出差的机会，对公司生产经营、内部管理和控制、关联交易等日常情况，进行了调查，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持联系，了解、获取做出决策所需要的情况和资料，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
报告期内，本人持续关注公司信息披露工作，公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规有半规定，及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等制度，真实、及时、完整地完成2010年度信息披露工作；同时通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等方
面的认识和理解，履行了独立董事的工作职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
在新的一年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》等规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。希望公司在董事会领导下，面对外部环境的变化影响，积极应对，使公司稳健、持续发展，以良好的业绩回报广大投资者。
为方便与投资者沟通，特公布本人联系方式：nbbxm@sina.com
特此报告。
独立董事：包新民
2014年3月7日