上海新时达电气股份有限公司
2014年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
上海新时达电气股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723号《关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 5,000万股，每股面值1元，每股发行价16.00元，募集资金总额800,000,000.00元，扣除发行费用38,905,054.47元，实际募集资金净额为761,094,945.53元。该募集资金已于 2010年 12月 20日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报字(2010)第25693号验资报告。
2010年12月，本公司已将募集资金分别存入在上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行开设的募集资金存储专户。2010年度上述募集资金存储专户发生了存款利息收入211,157.96元及手续费支出97.00元，故截止2010年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为 761,306,006.49元。2011年度共使用募集资金216,755,800.24元，支付手续费369.00元，收到存款利息收入6,471,440.40元，故截止 2011年12月 31日上述募集资金存储专户的余额合计为 551,021,277.65元。2012年度共使用募集资金 190,103,155.63元，支付手续费 375.00元，收到存款利息收入 29,155,800.95元，故截止 2012年 12月 31日上述募集资金存储专户的余额合计为 390,073,547.97元。2013年度共使用募集资金 49,398,736.95元，支付手续费 134.00元，收到存款利息收入7,707,842.30元，故截止2013年12月31日上述募集资金存储专户的余额合计为348,382,519.32元。2014年度共使用募集资金266,250,658.70元，支付手续费873.65元，收到存款利息收入5,666,809.55元，故截止2014年12月31日上述募集资金存款专户的余额合计为87,797,796.52元。
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(二) 2014年度募集资金使用情况及结余情况
截止2014年12月31日止，本公司2014年度使用募集资金情况如下：
单位：人民币元时 间 募集资金专户发生情况
2013年12月31日募集资金余额 348,382,519.32减：2014年度募投项目支出 266,250,658.70银行手续费支出 873.65加：2014年度专户利息收入 5,666,809.55截止2014年12月31日募集资金余额 87,797,796.52二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所2008年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行、民生银行普陀支行分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
截止2014年12月31日，本公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户行 账户类别 账号 年末余额
民生银行普陀支行募集资金专户 募集资金专户 232014210002429 21,007,027.98浦东发展银行嘉定支行募集资金专户募集资金专户 98430158000000154 794.69交通银行南翔支行募集资金专户 募集资金专户 310069082018010059076 6,789,973.85交通银行南翔支行通知存款户 通知存款 310069082608500001595 60,000,000.00小计 87,797,796.52
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本公司募集资金投资项目中的企业技术中心扩建项目，因项目的效益主要是通过提升本公司在技术研发、产品品质、产品品种等方面核心竞争力，扩大本公司的市场占有率及创造新的利润增长点，间接提高本公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本公司本年度无募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金补充流动资金情况
2014年12月4日，本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用全部节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将截止2014年10月31日扣除应付未付的工程尾款及质保金人民币 5,201,359.39元后节余募集资金 82,936,707.36元永久补充流动资金。同日，本公司第三届监事会第三次会议审议通过了上述议案，独立董事亦发表了明确的同意意见。
由于本公司募集资金专户以定期存款为主，且相关定期存款尚未到期，故截止 2014年 12月 31日，以上用于补充流动资金的节余募集资金 82,955,177.63元未从募集资金专户转入一般户。（注：上述节余募集资金 82,955,177.63元含 2014年10月31日至2014年12月31日孳生的利息收入18,470.27元。）
2015年 2月 28日，公司已将节余募集资金 82,955,177.63元及截止 2015年 2月 28日孳生的利息收入803,290.29元，扣减手续费2.44元后节余的募集资金83,758,465.48元划转至一般户。
(六) 节余募集资金使用情况
2014年12月4日，本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用全部节余募集资金永久补充流动资金的议案》。截止2014年12月31日，本公司尚未将上述结余募集资金划转至一般户。
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(七) 超募资金使用情况
本公司募集资金净额为 76,109.49万元，其中超募资金总额为 57,561.49万元，截止2014年12月31日已累计使用超募资金金额为57,561.00万元。
本报告期内无已审议确定但未使用的超募资金的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止2014年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为 87,797,796.52元。
具体存放情况详见本附注二（二）。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划并提交董事会审议通过后及时披露。
四、本年度本公司无变更募投项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2014年度本公司不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，广发证券认为：新时达2014年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，新时达编制的《2014年度募集资金存放与使用情况专项报告》中关于新时达2014年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2015年4月20日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海新时达电气股份有限公司董事会2015年4月20日
专项报告第4页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2014年度 单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 76,109.49 26,625.07总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金 72,250.84累计变更用途的募集资金总额
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目达到预 项目可行性是否是否已变更项
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投资调整后投资总额 本年度投入金截止期末累计投截止期末投入进度（%）定可使用状本年度实现的效是否达到 发生重大目（含部分变
资金投向 总额 (1) 额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 态 益 预计效益 变化更）
日期
承诺投资项目
电梯专用系列变频器
否 5,788.00 3,561.00 71.55 3,561.00 100.002012年4月 2,238.91 是 否扩建技术改造项目
电梯控制成套系统扩
否 8,806.00 8,749.83 2,396.20 8,265.84 94.47 2014年3月 2,642.80 是 否建技术改造项目
企业技术中心扩建项
否 3,954.00 2,863.00 30.32 2,863.00 100.002012年1月 不适用 不适用 否目
承诺投资项目小计 18,548.00 15,173.83 2,498.07 14,689.84 4,881.71
超募资金投向
1、归还银行贷款 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 否2、建设海外业务上海
1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.002012年1月 不适用 不适用 否营销中心
3、增资子公司用于建
设工控类变频器业务 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.002012年1月 不适用 不适用 否上海营销中心
4、增资子公司用于补
5、补充母公司流动资
3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 否金
6、收购上海颐文实业
4,154.00 4,154.00 4,154.00 100.002012年2月 不适用 不适用 否有限公司100%股权
7、增资全资子公司用
于永久性补充海外业
900.00 900.00 900.00 100.00 不适用 不适用 否务的日常经营流动资
金需要
8、设立从事合同能源
管理业务的全资子公 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.002012年9月 不适用 不适用 否司
9、收购北科、浩疆、
9,380.00 9,380.00 9,380.00 100.002012年11月 647.27 否 否无锡良辰各35%股权
10、设立机器人业务
5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.002014年2月 不适用 不适用 否子公司
11、收购控股子公司
上海新时达电线电缆 8,127.00 8,127.00 8,127.00 8,127.00 100.002014年1月 908.60(注1) 是 否有限公司股权并增资
12、收购众为兴100%
11,000.00 11,000.00 11,000.00 11,000.00 100.002014年9月3,064.19（注2） 是 否股权的部分现金对价
超募资金投向小计 57,561.00 57,561.00 24,127.00 57,561.00 4,620.06
合计 76,109.00 72,734.83 26,625.07 72,250.84 9,501.77
（1）公司2012年10月与北科、浩疆、无锡良辰的股东签署股权转让框架协议，约定了对北科、浩疆、无锡良辰自2013年起的每一年度合并经审计的净利润不低于2,300万元，直至目标公未达到计划进度或预
司自2013年度开始至往后年度的各年累积净利润达到13,400万元。2014年度北科、浩疆、无锡良辰实现合并净利润为1,849.33万元（注：根据新时达对北科、浩疆、无锡良辰35%的持股比计收益的情况和原因
例，本年度北科、浩疆、无锡良辰三家实现的效益为647.27万元），未达到承诺的净利润目标。根据原股权转让框架协议之约定，并经公司与北科、浩疆、无锡良辰其他股东共同确认，公司（分具体项目）
2014年度应获业绩补偿额金额为157.73万元。公司已于2015年4月1日收到上述补偿。
项目可行性发生重大
本年度项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
本年度公司使用超募资金24,127.00万元。
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为5,788万元，调整后投资额为3,561万元，投资额节余2,227万元。
（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为3,954万元，调整后投资额为2,863万元，投资额节余1,091万元。
项目实施出现募集资
（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为8,806.00万元，调整后投资额为8,749.83万元，预计投资额节余56.17万元。
金结余的金额及原因
上述三个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。相关投资额节余款项将仍存放于募集资金专储账户中，暂无使用计划。
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
注1：2014年1月31日为本公司收购上海新时达电线电缆有限公司49%少数股东股权的购买日，故承诺效益及实际效益数据期间为2014年2月至2014年12月数据。
注2：本公司发行股份及支付现金购买深圳众为兴技术股份有限公司100%的股权，其中11,000万元支付的股份购买款为超募资金。2014年8月31日为本公司收购深圳众为兴技术股份有限公司100%股权的购买日，故承诺效益及实际效益数据为2014年9月至2014年12月深圳众为兴技术股份有限公司合并净利润。