第一创业证券股份有限公司
2016年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，|||
||是||
|董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置|||
||是||
|专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|||公司主营证券业务，通过|
|||风控系统对证券投资行为|
|||进行实时监控和检查，内|
|（4）证券投资|不适用||
|||审部门 按年度计划开展|
|||对证券投资业务的审计工|
|||作。|
|（5）风险投资|不适用|公司为证券公司|
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控|||
||是||
|制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计|||
||是||
|部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工|||
||是||
|作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工|||
||是||
|作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密|||
||是||
|制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责|||
||是||
|查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编|||
|制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的|是||
|演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网|||

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|站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信|||
|息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情|是||
|人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内|||
|幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程|是||
|备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后|||
|5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品|||
|种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄|||
||是||
|露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行|||
|核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报|||
|送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人|||
|员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将|是||
|其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专|||
||是||
|户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情|||
|况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意|是||
|见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易|||
|||公司为证券公司，根据招|
|性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财|||
|||股说明书的安排，募集资|
|务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于|不适用||
|||金全部用于补充公司营运|
|以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以|||
|||资金。|
|及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集||公司为证券公司，根据招|
|资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充||股说明书的安排，募集资|
||不适用||
|流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银||金全部用于补充公司营运|
|行贷款。||资金。|
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深|||
|交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备|||
|关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交|是||
|易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完|||
|整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联|||
||是||
|人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，|||
||是||
|制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人|||
|及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的|是||
|情况。|||

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|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履||||
||是|||
|行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事||||
||是|||
|项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履||||
||是|||
|行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审||||
|批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法|是|||
|规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履||||
||是|||
|行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募||||
|集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永||||
||不适用|公司为证券公司||
|久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于||||
|补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际||||
|控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股||||
|||公司无控股股东、实际控||
|东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否|不适用|||
|||制人||
|在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及||||
|承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董||||
|事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董|是|||
|事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|||缪晴辉|10天|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天||||
|||吕随启|10天|
|的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设|是|||
|||付磊|11天|
|及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||雷宏业|10天|
|||刘斌|10天|

第一创业证券股份有限公司董事会二〇一七年三月二十五日