天津天保基建股份有限公司
2016年度监事会工作报告
各位监事：
我代表监事会作2016年度监事会工作报告，请予审议：
2016年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关规定的需要，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金管理和使用情况、对外投资情况等事项进行监督检查，认真履行监督职责。充分行使对公司董事、高级管理人员履行职责情况的检查职责，为公司的规范运作和持续快速健康发展起到了积极作用。现将2016年主要工作报告如下：
一、监事会的工作情况
报告期内，监事出席了公司召开的2015年年度股东大会和2016年一次临时股东大会，列席了公司历次董事会。报告期内，公司监事会共召开五次会议：
1.2016年3月25日，公司召开第六届监事会第十次会议，审议通过了《公司2015年监事会工作报告》，审议确认了《公司2015年年度报告及摘要》、《2015年度募集资金存放及使用情况的专项报告》和《关于公司内部控制的自我评价报告》的议案。
2.2016年4月25日，公司召开第六届监事会第十一次会议，
审议确认了《公司2016年第一季度报告全文及正文》的议案。
3.2016年8月22日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议确认了《公司2016年半年度报告全文及摘要》的议案；审议通过了《2016年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》；
审议通过了关于更换监事的议案。
4.2016年10月28日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议确认了《公司2016年第三季度报告全文及正文》的议案。
5.2016年10月31日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了选举监事会主席的议案。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表意见情况
1.公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据有关法律法规，贯彻落实“公平、公正、公开”的原则，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司日常经营情况，高级管理人员执行职务及公司内控制度建立和执行情况等进行了监督。
监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有关规定依法规范运作，公司已建立起较为完善的法人治理结构和内部控制机制。2016年为进一步规范运作，公司为进一步健全董事会管理体系，明确职责权利，理顺工作流程，编制形成了《董事会管理手册》；董事会运作规范、决策合理、程序合
法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚实义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时均能认真贯彻执行国家法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益的行为。
2.检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效地监督和检查。监事会通过审阅公司和重要子公司会计报表，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司2016年度的财务状况和经营情况进行了有效的监督、检查和审核。
监事会认为：本年度公司财务制度健全，财务运行状况良好，公司严格按照《企业会计准则》及其他相关财务规定的要求执行，各项费用提取合理，财务运作规范。具有证券业务资格的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告能够真实、准确、公允地反映公司2016年度的财务状况和经营成果。
3.公司债券发行情况
报告期内，公司于2016年11月22日，完成了2016年公司债券（第一期）的发行工作。本期债券发行规模为8亿元，期限为5年（3+2年期），发行人主体评级为AA，债券评级为AA+，票面利率为3.18%，募集资金用于补充流动资金，为公司持续快速发展提供了资金保障。
监事会认为：本次公司债券发行符合公司股东大会决议的内容，符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、法规的规定；本次公司债券利率询价、簿记、定价以及发行、认购过程符合公平、公正原则，符合公司及全体股东的利益，符合《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规的规定。
4.募集资金使用情况
公司本年度募集资金专项账户年初余额502,180,859.02元，全年募集资金项目专项支出270,675,246.20元，取得利息收入9,814,307.01元，支付银行手续费1,341.71元。截至2016年12月31日，公司募集资金专项账户余额为241,318,578.12元。
监事会认为：2016年度募集资金存放及使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
5.出售、收购资产情况
（1）为调整公司汇盈产业园项目土地用途，采用土地有偿被收回，附带地上建筑物重新挂牌的方式完成土地用途变更。2014年土地被有偿收回，土地用途调整为工业研发。2015年，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于全资子公司挂牌转让地上建筑物的议案》，同意挂牌转让汇盈产业园项目，最终挂牌
价以投资成本及预计转让税费审核报告确定，即26,357.25万元。
2015年12月22日，天津市滨海新区规划和国土资源管理局官方网站公布上述土地使用权挂牌出让公告,土地挂牌价格为1,640万元。报告期内，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子公司参与竞拍“津滨保（挂）G2015-11号”国有建设用地使用权的议案》，同意天保房产以自有资金参与竞拍。2016年1月27日，天保房产以挂牌方式竞得该土地使用权，摘牌价格为挂牌价1,640万元。
监事会认为：公司变更项目土地用途相关董事会召开程序、表决程序符合法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。汇盈产业园项目已具备竣工条件，项目周边配套完善，地理位置具有竞争优势，完成土地用途变更，促进项目加快销售，有利于增加公司盈利,尽快回笼资金。
（2）报告期内，因津滨轻轨9号线滨海大学站建设需要，需占用公司天保金海岸C04项目、D05项目部分土地，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司部分土地使用权的议案》，同意天津经济技术开发区土地整理中心有偿收回公司全资子公司滨海开元天保金海岸C04项目、D05项目部分土地，占地补偿款合计为人民币2,002万元。
监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、
有效。天保金海岸C04商业项目和D05商业项目为已建成项目，滨海大学站建设工程占地将不影响上述两个项目建筑规模。
（3）公司全资子公司滨海开元持有的青年公寓东区土地，因人员集中居住可能带来安全隐患问题等原因,项目暂缓开发。为盘活土地，推动公司转型发展，2015年10月，公司与联东集团签署了《合作意向书》，以该土地作为出资合作开发科技综合体。
土地由空港国土局收回。报告期内，公司第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于青年公寓东区土地有偿收回的议案》，同意公司全资子公司滨海开元与空港土地局签署青年公寓东区土地收回协议，土地出让金为人民币976.174万元。
监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。青年公寓东区土地收回将有利于盘活公司现有土地，推动公司转型发展。
（4）因天津经济技术开发区规划及津滨轻轨9号线建设需要，天津经济技术开发区土地整理中心拟将滨海开元所持有的天保金海岸E01地块土地使用权有偿收回，土地补偿费用合计人民币45,000万元。2017年1月25日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司部分土地使用权的议案》，同意公司全资子公司滨海开元与天津经济技术开发区土地整理中心就天保金海岸E01地块土地收储达成的共识签署《天
津市土地整理储备项目补偿合同》。
监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。E01地块土地收回将有利于盘活公司存量资产，既增加了公司收益，同时也规避了商业用地建设所带来的经营难题和投资风险。
（5）2017年3月1日，公司全资子公司滨海开元、天保房产以公开挂牌竞买，限价后现场摇号抽签方式分别竞得“津滨中（挂）2016-1号”、“津滨生（挂）2016-5号”两宗地块国有建设用地使用权，土地成交价格分别为6.249亿元、19.05亿元，共计25.299亿元。
监事会认为：上述土地竞买事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。本次土地使用权竞买符合公司战略，可增加公司土地储备，进一步提升公司未来的经营业绩，保障公司房地产开发业务实现可持续发展。
6.收购股权情况
（1）2015年12月28日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司参与竞拍渤海证券股份有限公司部分股权的议案》，同意公司以自有资金参与天津环球磁卡集团有限公司在天津产权交易中心公开挂牌转让其持有的渤海证券0.8646%股
权，挂牌转让底价10,441.3万元。报告期内，公司于2016年1月19日经过天津产权交易中心网络竞价系统,以12,281.3万元竞得渤海证券0.8646%股权（34,906,149股）,并于2016年1月27日与转让方签署了《产权交易合同》。
监事会认为：上述收购股权事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。参与竞拍渤海证券部分股权，符合公司发展战略，竞拍成功,增加了公司优质股权投资。
（2）报告期内，公司第六届董事会第三十次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于公司与天津保税区投资有限公司签署<股权转让合同>的议案》，同意公司与天保投资公司签署《股权转让合同》，以人民币32,197.76万元收购天保投资公司持有的中天航空公司60%股权。2017年2月7日，公司已完成对中天航空公司60%的股权收购工作，有关本次股权收购的工商变更登记手续也已全部完成，公司现持有中天航空公司60%的股权。
监事会认为：上述收购股权事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。公司经营业务将向航空领域扩展，打造新的盈利增长点，进一步提升公司可持续发展能力，促进公司快速健康发展。
7.关联交易情况
报告期内，对公司2016年度发生的关联交易行为进行了核
查，监事会认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
8.对外担保情况
报告期内，公司无对外担保和对子公司的担保。
9.委托理财情况
2015年8月27日，公司六届十八次董事会审议通过，拟使用不超过人民币5亿元额度的短期闲置自有资金购买银行理财产品，在5亿元投资额度内，资金可以循环使用，期限为自公司董事会决议通过之日起一年以内。报告期共购买银行理财7笔，取得委托理财利息收入13,009,910.15元。截至报告期末，公司委托理财余额为0元。
监事会认为：在确保生产经营资金需求的前提下，使用闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展。
10.对外投资情况
（1）报告期内，公司为转变经营理念，创新经营模式，与中国科学院天津工业生物技术研究所签署了《合作框架协议》，以共同设立项目公司的形式，开发、运营生物科技产业园项目。
项目公司注册资本为300万元，其中公司出资占注册资本比例为
51%。截至报告期末，相关工作仍在进行中。
监事会认为，本次对外投资事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定，此次通过合作，有助于公司快速进入产业园开发运营领域，提升产业园开发和运营能力，形成新的业务优势和利润增长点，符合公司发展战略。
（2）公司全资子公司天保房产于2017年3月1日竞得“津滨生（挂）2016-5号”地块国有建设用地使用权，根据该宗土地挂牌出让文件要求，天保房产拟在天津滨海新区中新天津生态城设立全资子公司。2017年3月16日，公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于全资子公司天津天保房地产开发有限公司新设子公司的议案》，同意全资子公司天保房产在滨海新区中心天津生态城投资设立全资子公司用于开发“津滨生（挂）2016-5号”地块。
监事会认为：上述全资子公司新设子公司事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。本次公司全资子公司天保房产为项目开发而设立项目公司，属于该公司经营生产的正常需要。
11.内控建设情况
报告期内，为进一步提高房产公司设计管理能力,为施工过程提供设计技术支持,公司全资子公司天津天保房地产开发有限公司增设总工程师岗位,主要负责公司项目建筑概念规划、方案
设计、施工图设计等工作。本次子公司组织架构调整，进一步提升了房产公司产品研发及设计管理水平,提高地产板块综合运营管理能力。本次组织架构调整经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过。
报告期内，为进一步提升专业化园区运营能力,积极拓展园区开发项目,公司全资子公司天津市百利建设工程有限公司增设一名副总经理,主要负责公司园区前期开发、园区招商策划等工作。本次组织架构调整经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过。
报告期内，公司全资子公司天保房产为更好的发挥销售客服部专业化管理职能,将销售客服部拆分为销售部和客户服务部。
架构调整后职责分工明确，有利于提高客户服务品质和投资性房地产的经营和管理。本次组织架构调整经公司第六届董事会第三十二次会议审议通过。
监事会认为，公司已建立了系统的内部控制机制及必要的内部监督机制，基于公司层面、业务流程层面和信息系统层面完善了公司内控，基本涉及了公司经营管理活动的所有环节，符合《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求。监事会对公司内控工作建设情况进行了检查监督，在检查中没有发现内部控制重大、重要缺陷和异常事项。
12.内幕信息相关管理制度的实施情况
报告期内，公司严格执行公司《内幕信息知情人登记备案制度》、《外部信息管理制度》和《证券违法违规行为内部问责制度》。
不断规范内幕信息的登记备案管理流程，外部信息使用人的行为，保密措施及内部责任追究等环节，确保完整的内幕信息管控链条。
监事会认为，公司内幕信息相关管理制度的有效执行，进一步规范了公司的信息披露行为，有效防范内幕信息知情人进行内幕交易或者泄露内幕信息，切实保护了投资者的合法权益。
三、2017年度工作计划
公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，本着“法制、监管、自律、规范”的方针，以对全体股东负责的态度，忠实履行监事会职责。恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护全体股东和公司利益，促进公司的可持续发展。
2017年工作的整体思路：紧紧围绕公司2017年的经营目标和工作任务，进一步加大监督力度，认真履行监督检查职能；以维护公司整体利益为出发点，确保监事会日常工作务实科学细致深入；加强监事会自身建设。重点做好以下几方面的工作：
1.紧紧围绕公司2017年的经营目标和工作任务，进一步加大监督力度，认真履行监督检查职能。以《公司章程》和《监事会议事规则》为依托，进一步研究学习监事会新的工作机制，改进
公司监事会日常监督和检查的形式。同时提高监督检查的时效性，以日常监督为主线，辅以专项监督检查和定期集中监督检查。
2.以维护公司整体利益为出发点，确保监事会日常工作务实科学细致深入。在做好对上市公司监督工作的基础上，坚持定期不定期地对公司董事和高级管理人员履职情况进行检查，同时加大对下属公司的监督力度。积极监督公司2017年年度预算执行，督促公司考核体系扎实有效运作，强化公司执行力。紧密配合董事会工作，监督董事会相关决议落实情况，保障相关决策顺利执行。
3.加强监事会自身建设。跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。积极开展工作交流，增强自身的业务技能，提高监督水平，切实维护中小股东的权益。
新的一年里，公司监事会将一如既往，为维护公司和股东的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作，更加有效的履职尽责，进一步促进公司规范运作。
天津天保基建股份有限公司监 事 会
二○一七年三月二十七日