国信证券股份有限公司关于深圳市佳士科技股份有限公司
2014年上半年现场检查报告
深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称“佳士科技”或“公司”）首次公开发行股票于2011年3月22日在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行”）。
佳士科技本次发行5,550万股股票，实际募集资金净额为140,076.19万元，已全部存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“我公司”）作为本次发行的保荐人，指定王小刚、范金华担任保荐代表人。持续督导的期间为2011年3月22日至2014年12月31日。
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。
本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已向保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|被保荐公司简称：佳士科技||||
|保荐代表人姓名：王小刚|联系电话：13802275317||||
|保荐代表人姓名：范金华|联系电话：13715356989||||
|现场检查人员姓名：王小刚、范金华|||||
|现场检查对应期间：■上半年 □下半年|||||
|现场检查时间：2014 年 7月 8日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：对公司董事、监事、高管进行访谈；查看公司公开披露的信息；查看公司章程、三会纪要和会议记录；对控股股东进行访谈。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||

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|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整|是||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|是||
|5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所相关业务规则履行职责|是||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||不适用|
|7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|是||
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|是||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|是||
|（二）内部控制|||
|现场检查手段：查看内部审计部门经营场所及工作制度；询问内部审计部门负责人；查阅内部审计部门工作计划和报告；查看内部审计工作成果；对上半年季度募集资金使用情况进行查阅，查看银行对账单、交易明细、资金领用审批记录，对募投项目进行现场查看。|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门|是||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|是||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|是||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|是||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|是||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|是||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|是||

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|11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是否建立了完备、合规的内控制度||不适用|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：在交易所网站查询公开披露的信息以及该事项的后续进展情况，要求董事会秘书做出解释；对信息披露管理制度进行内控测试，测试制度是否有效履行；向董事会秘书进行访谈。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：访谈公司财务总监、查看交易价格合理性、查看是否存在关联交易和对外担保|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形||不适用|
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：查阅募集资金的账号、支付资金的交易明细，通过支付明细与募投项目进行对比；对董事长进行访谈，询问募投项目进展情况；对募投项目进行|||

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|现场查看。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金或使用超募资金补充流动资金或偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|||项目进度有所放缓、投资效益有一定差距|
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：询问公司财务总监、查看报表等。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：查看招股书信息披露和上市后公告。||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查看现金分红制度和大额资金往来等凭证。||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||

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|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是|
|二、现场检查发现的问题及说明||
|无||

（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市佳士科技股份有限公司2014年上半年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王小刚 范金华
国信证券股份有限公司
年 月 日