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证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2019-034中际旭创股份有限公司
会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中际旭创股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月22日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次变更公司会计政策事项无需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更原因
2018年 6月 15日，财政部发布了《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会〔2017〕14号），并要求境内上市的企业自 2019年1月1日起施行新金融工具会计准则。
2、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
公司按照上述通知及规定要求的内容和起始日期，相应变更了会计政策，并开始执行上述会计准则。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量（修订）》、《企业会计准则第23号—金融资产转移（修订）》、《企业会计准则第24号—套期会计（修订）》及《企业会计准则第 37号—金融工具列报（修订）》（统称“新金融工具准则”）主要变更内容如下：1、以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类。
2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备。
3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理。
5、套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。根据新旧准则衔接规定，企业无需重述前期可比数，比较财务报表列报的信息与新准则要求不一致的无须调整，本次会计政策变更不影响公司 2018年度相关财务指标。
三、关于本次会计政策变更合理性的说明
本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
四、独立董事独立意见
经核查，公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的调整，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，本次会计政策变更后公司财务报表更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司和股东利益的情形。该事项的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。
五、监事会审议情况
2019年4月22日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第二十三次会议决议；
2、公司第三届监事会第二十一次会议决议；
3、公司独立董事对相关事项的独立意见；
特此公告
中际旭创股份有限公司董事会 2019年4月24日
欧普康视科技股份有限公司独立董事
关于公司第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见
我们作为欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件和《欧普康视科技股份有限公司章程》、《独立董事任职及议事制度》的相关规定，对公司第二届董事会第二十七次会议相关事项进行了认真审议并发表独立意见如下：
一、《关于修改公司<2017年限制性股票激励计划>及其摘要部分条款的议案》的独立意见
本次修改公司《2017年限制性股票激励计划》及其摘要部分条款，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。对公司《2017年限制性股票激励计划》第八章第二条之“（四）个人层面业绩考核要求”进行修改，有利于公司继续发挥激励计划的作用，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意《关于修改公司<2017年限制性股票激励计划>及其摘要部分条款的议案》对激励计划部分条款进行修订。
二、《关于修改公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》的独立意见
本次修改公司《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，是为保证公司 2017年限制性股票激励计划修改后的顺利实施的必要之举，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定和公司实际情况，有利于公司继续发挥激励计划的作用，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意根据公司《2017年限制性股票激励计划（修订稿）》对公司《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对应内容一并进行修改。
三、《关于修改公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要部分条款的议案》的独立意见
本次修改公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要部分条款，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定。对公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》第八章第二条之“（四）个人层面业绩考核要求”进行修改，有利于公司继续发挥激励计划的作用，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意《关于修改公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要部分条款的议案》对激励计划部分条款进行修订。
四、《关于修改公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》的独立意见
本次修改公司《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，是为保证公司 2019年限制性股票激励计划（草案）修改后的顺利实施的必要之举，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定和公司实际情况，有利于公司继续发挥激励计划的作用，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
我们一致同意根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）修订稿》对公司《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对应内容一并进行修改。
独立董事：张瑞稳、潘平、丁斌
二○一九年十一月一日
证券代码：000895 证券简称：双汇发展 公告编号：2014-1
河南双汇投资发展股份有限公司
关于投资理财进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于 2013年 3月 24日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于利用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司使用自有闲置资金选择适当的时机购买银行、信托、券商等金融机构理财产品，以及通过新股配售、申购、债券投资进行财务投资，投资额度以不超过公司《章程》规定的董事会对外投资权限为上限，在上述额度内，资金可以循环滚动使用（目前，公司《章程》规定的董事会对外投资权限为公司最近一期经审计净资产的35%。公司 2012年度经审计净资产为 117.36亿元，董事会对外投资上限为 41亿元）；自董事会决议通过之日起在 30个月内有效（详见 2013年 3月 26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的《关于利用自有闲置资金进行投资理财的公告》【2013-11】）。
一、投资理财概述
本公司及控股子公司于近期购买了中国银行、建设银行、交通银行、农业银行发行的短期保本型理财产品，累计金额为 158,000万元，截止本公告日尚未收回金额 158,000万元。具体如下:
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|双汇发展投资理财情况表||||||||||
|序号|受托人名称|产品名称|投资理财金额（万元）|年化收益率（%）|购买日|到期日|截止公告日实际收回本金金额(万元）|截止公告日实际收到投资收益(万元）|是否构成关联交易|
|1|农业银行|“汇利丰”2013年第3419期对公定制人民币理财产品|8000|6.1|2013/12/31|2014/2/7|||否|
|2|交通银行|“蕴通财富•日增利”集合理财计划|50000|6.5|2014/1/2|2014/5/4|||否|
|3|建设银行|“乾元”保本型人民币2013年第271期|30000|6.1|2014/1/2|2014/3/27|||否|
|4|中国银行|人民币“按期开放”产品|60000|6.1|2014/1/2|2014/5/19|||否|
|5|中国银行|人民币“按期开放”产品|5000|4.7|2014/1/2|2014/1/20|||否|
|6|中国银行|人民币“按期开放”产品|5000|5.8|2014/1/2|2014/2/17|||否|
|||合计|158000|||||||

二、投资理财协议主体的基本情况
本公司及控制子公司购买的银行理财产品的交易对方为公司开户银行，此类银行均为公开上市银行或全国性商业银行。
交易对方与本公司无关联关系。
三、投资理财合同的主要内容
公司购买的银行理财产品期限以短期为主，均不超过三个月，产
品类型为保本保收益型和保本浮动收益型，预期年化收益率在
4.7%-6.5%。
四、投资理财的目的、对公司的影响和存在的风险
（一）投资理财的目的及对公司的影响
截至本公告日，公司投资理财资金来源均为公司自有闲置资金。
公司利用自有闲置资金，购买银行发行的低风险型理财产品，其目的是为充分利用资金，提高资金使用效率，增加额外收益。选择低风险型投资理财产品，主要是为了保证公司资金安全，降低投资风险，不影响公司正常的生产经营。
（二）投资风险及风险控制措施
公司投资理财产品为低风险银行理财产品；投资理财产品存在政策风险、利率风险、流动性风险、理财产品不成立风险、信息传递风险、管理风险、不可抗力风险等风险。
为有效防范和控制投资理财可能产生的投资风险，本公司制定了《投资理财管理制度》，确定了由公司经营层决策，公司专门部门负责组织实施内部控制措施，在具体业务办理时充分评估和防范风险。
五、公司近期投资理财的披露情况
（一）本公司曾公告了公司此前发生的投资理财的情况，详细情况如下：
1．2013年 3月 26日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于利用自有闲置资金进行投资理财的公告》（2013-11号）。
年度年报告》。
3．2013年 8月 7日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《2013年半度年报告》。
4. 2013年 8月 28日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于投资理财进展情况的公告》。
5. 2013年 9月 14日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于投资理财进展情况的公告》。
6. 2013年 10月 11日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于投资理财进展情况的公告》。
7、2013年 11月 19日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于投资理财进展情况的公告》。
8、2013年 11月 26日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上的《关于投资理财进展情况的公告》。
（二）自上述公告发出之后，公司近期发生的投资理财的情况
截至本公告日，扣除已披露金额外公司近期累计进行投资理财的金额共计 158,000万元人民币（详见《双汇发展投资理财情况表》），占最近一期经审计净资产的13.46%。截至本报告日正在进行投资理财金额为 244,970万元，占最近一期经审计净资产的20.87%，未超过董事会审议批准的投资理财额度上限 41亿元人民币。
六、备查文件
本公司及控股子公司与银行签署的投资理财合同。
以上特此公告。
河南双汇投资发展股份有限公司董事会 2014年 1月 3日
证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2018-072中颖电子股份有限公司
第三届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中颖电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 11日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《中颖电子股份有限公司第三届董事会第十六次会议通知》；2018年 9月 25日，公司第三届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应到董事7名，实到董事7名，其中董事朱秉濬属于关联董事，为本次股权激励计划本人，回避对相关议案的表决，由其他非关联董事参加表决，实际表决人数为6名。公司部分监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长傅启明先生主持。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。出席会议的董事认真审议，形成了如下决议：
本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议并一致通过《关于拟回购注销2015年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
根据公司《限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》的相关规定，本次部分激励对象因2017年度个人考核等级未到达A等，公司对其持有的尚未解锁的限制性股票4,978股进行回购注销。
公司独立董事就本议案发表了独立意见。
《关于拟回购注销2015年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果： 7票同意， 0票反对， 0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议并一致通过《关于2015年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁的议案》
证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2018-072根据公司《限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》，董事会认为公司激励计划涉及的限制性股票的第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁条件已达成，同意达到考核要求的62名激励对象可解锁限制性股票为 762,130股。
公司独立董事针对此议案发表了独立意见。
《关于2015年限制性股票激励计划限制性股票第三个解锁期及（暂缓授予部分）第二个解锁期可解锁的公告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果： 6票同意， 0票反对， 0票弃权。
关联董事朱秉濬回避表决。
三、审议通过了《关于修改公司章程的议案》
2018年 6月 22日，公司按最新股本实施了 2017年度权益分派方案，以公司总股本 209,985,933股为基数，向全体股东每 10股派 4.5元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增1股。权益分派实施完毕前公司总股本为209,985,933股，实施后总股本增至 230,984,526股。
董事会经2016年度股东大会授权，2018年9月17日，公司2017年限制性股票预留授予登记完成后，公司总股本由230,984,526股增至231,036,526股。
鉴于公司股份总数、注册资本发生变更，根据《公司法》等相关规定，董事会对《公司章程》中部分条款进行相应修改，详细内容如下：
||||
|-|-|-|
|条款号|修改和完善前|修改和完善后|
|第六条|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币20,998.5933万元。实收资本为人民币20,998.5933万元。|公 司 注 册 资 本 为 人 民 币23,103.6526万元。实收资本为人民币23,103.6526万元。|
|第十九条|公司股份总数为20,998.5933万股，公司的股本结构为：普通股20,998.5933万股，无其他种类股。|公司股份总数为23,103.6526万股，公司的股本结构为：普通股23,103.6526万股，无其他种类股。|

根据公司2015年第一次临时股东大会决议和2016年度股东大会决议，授权
公司董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，包括修改公司章程、办理公司注
证券代码：300327 证券简称：中颖电子 公告编号：2018-072册资本的变更登记等，因此本议案无需再提交公司股东大会审议。
《中颖电子股份有限公司章程》及《章程修改对照表》具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站。
表决结果： 7票同意， 0票反对， 0票弃权。
特此公告
中颖电子股份有限公司董事会
广东潮宏基实业股份有限公司独立董事
关于公司股票期权激励计划失效并注销已授予股票期权事
项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会证监发[2001]102号《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《广东潮宏基实业股份有限公司章程》、《广东潮宏基实业股份有限公司独立董事制度》等有关规定，本人作为广东潮宏基实业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，经认真审阅相关材料，基于独立判断的立场，现就公司股票期权激励计划失效并注销已授予股票期权事项发表独立意见如下：
鉴于公司股权激励计划首次授予的股票期权全部失效，公司董事会决定注销已授予的全部股票期权，相关决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律法规的规定以及公司股票期权激励计划的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意公司董事会的决定。
独立董事：徐宗玲、余应敏、解浩然2014年9月16日
北京尚公（上海）律师事务所
关于
上海莱士血液制品股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
律师见证法律意见书
北京尚公（上海）律师事务所
BEIJING S& P (SHANGHAI) LAW FIRM
www.splf.com.cn
上海市静安区江场西路299弄49号中铁中环时代广场1号楼502-B室 200436
Tel:+8621-36566766 Fax:+8621-36566765
二〇一七年九月
北京尚公（上海）律师事务所 法律意见书北京尚公（上海）律师事务所
关于上海莱士血液制品股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
律师见证法律意见书
致：上海莱士血液制品股份有限公司
北京尚公（上海）律师事务所（以下简称“本所”），接受上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司于 2017年 9月13日（星期三）下午14:30召开的2017年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《上海莱士血液制品股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1、公司章程；
2、公司于 2017年 8月 28日召开的第四届董事会第二十次（临时）会议决议；
3、公司于2017年8月29日在巨潮资讯网发布的《关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》；
4、公司于 2017年 8月 29日在巨潮资讯网发布的《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的公告》；
5、公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
6、本次股东大会相关议案。
公司保证并承诺，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完整，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的文件资料和有关事项进行了核查和现场见证，据此出具见证意见如下：
北京尚公（上海）律师事务所 法律意见书一、关于公司本次股东大会的召集和召开程序
根据公司第四届董事会第二十次（临时）会议决议、公司关于召开本次股东大会的通知及公司章程的规定，经本所律师查验，本次股东大会由公司第四届董事会第二十次（临时）会议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。
本次股东大会于2017年9月13日如期召开，召开的实际时间、地点和内容与通知、公告内容一致，并完成了会议通知所列明的议程。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法律、法规和公司章程的情形，合法有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
根据对出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的验证，现场出席公司本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共 3人，所持有或代表的股份总数为 109,137,614股，占公司股份总数的2.20%，占公司有表决权股份总数的7.88%。
根据深圳证券信息有限公司提供给公司的网络投票统计结果，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计 7人，代表公司有表决权的股份 214,699,466股，占公司股份总数的4.32%，占公司有表决权股份总数的15.50%。
综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东、股东代表及股东代理人（含网络投票方式）共10人，代表公司有表决权的股份 323,837,080股，占公司股份总数的6.52%，占公司有表决权股份总数的23.38%。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律师、会议工作人员。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师审查，出席本次股东大会的人员资格及召集人的资格符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场会议投票和网络投票相结合的表决方式，对《关于召开 2017年第二次临时股东大会的通知》中列明的议案进行了审议和投票表决，关联股东回避了表决。本次股东大会议案未以任何理由搁置或者不予表决。投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果。
本次股东大会以普通决议的方式审议通过了《关于放弃参股公司股权优先购
北京尚公（上海）律师事务所 法律意见书买权暨关联交易的议案》。
表决结果：同意 323,837,080股，占出席会议有表决权的股份总数的100%；
反对 0股，占出席会议有表决权的股份总数的0%；弃权 0股，占出席会议有表决权的股份总数的0%。
其中中小投资者表决情况为：同意 323,837,080股，占出席会议中小投资者有表决权的股份数的100%；反对0股,占出席会议中小投资者有表决权的股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权的股份总数的0%。
经本所律师见证，在本次股东大会无其他新的议案提出。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决票数符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效；本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书仅用于为公司 2017年第二次临时股东大会见证之目的。本所同意将本法律意见书作为公司 2017年第二次临时股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
（以下无正文）
北京尚公（上海）律师事务所 法律意见书本页无正文，系北京尚公（上海）律师事务所关于上海莱士血液制品股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书之签字盖章页。
北京尚公（上海）律师事务所 经办律师：徐吉平
负责人：寇向卉 经办律师：李立
日期：2017年9月13日
北京德和衡律师事务所
关于山东海化股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
德和衡（京）律意见（2019）第 91号
中国北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座12层
Tel：010-85407666 邮编：100022
www.deheng.com.cn
北京德和衡律师事务所
关于山东海化股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
德和衡（京）律意见（2019）第91号致：山东海化股份有限公司
北京德和衡律师事务所（以下简称“本所”）接受山东海化股份有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）的委托，指派本所律师出席贵公司 2018年年度股东大会。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《山东海化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及相关法律法规，就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的。本所律师同意贵公司将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露材料一并向公众披露，并依法对本法律意见书承担相应责任。
本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会根据公司第七届董事会 2019年第一次会议决议召集；公司董
中国北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座12层
Tel：010-85407666 邮编：100022
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事会于2019年4月17日以公告形式在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布了召开本次股东大会的通知。会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、召开地点、召集人、会议审议的事项及会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席会议，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、会议联系电话和联系人姓名。
经核查，本次股东大会会议于 2019年 5月 9日（星期四）下午 14:30在山东潍坊滨海经济技术开发区海化街05639号公司三楼会议室召开。会议召开的时间、地点及审议事项与前述通知披露的一致。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经核查，本次股东大会由公司第七届董事会召集。公司第七届董事会系经公司股东大会选举产生，公司董事具有担任公司董事的合法资格；公司董事会不存在不能履行职权的情形。
出席本次会议的股东及股东授权委托代表人数共计 10名，代表公司股份数量为 362,219,078股，占公司股份总数的比例为40.4672%。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格和出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议并表决如下议案：
1.《2018年度董事会工作报告》
2.《2018年度监事会工作报告》
3.《2018年度报告（全文及摘要）》
4.《2018年度财务决算报告》
5.《2018年度利润分配预案》
6.《关于续聘2019年度审计机构并确定其报酬的议案》
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7.《2019年度日常关联交易情况预计》
8.《关于向银行申请综合授信额度的议案》
经本所律师查验，上述议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不存在对股东大会通知以外的事项进行审议并表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，本次股东大会现场会议以记名投票方式进行表决，议案涉及的关联股东回避表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票和监票；深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会议网络投票的股东人数、代表股份数、占公司总股份的比例和表决结果。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议议案均获得通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德和衡律师事务所关于山东海化股份有限公司 2018年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京德和衡律师事务所
负责人：刘克江_______________ 经办律师：房立棠_______________
李清华_______________
年 月 日
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证券代码：300054 证券简称：鼎龙股份 编号： 2019-096
湖北鼎龙控股股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产事项获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核无条件通过暨公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2019年9月 27日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）召开2019年第 46次并购重组委工作会议，对湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份及支付现金购买资产事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次发行股份及支付现金购买资产事项获无条件通过。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》等相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：鼎龙股份，股票代码：300054）自2019年9月 30日（星期一）开市起复牌。
截至目前，公司尚未收到中国证监会出具的正式核准文件，待公司收到中国证监会相关核准文件后将另行公告，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
湖北鼎龙控股股份有限公司 2019年 9月27日
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2016-011招商局蛇口工业区控股股份有限公司
对外担保公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关于招商局置地有限公司为广州招商房地产有限公司借款提供担保的情况
（一）担保情况概述
公司控股子公司招商局置地有限公司（以下简称“招商局置地”）之全资子公司广州招商房地产有限公司（以下简称“广州招商地产”）因公司经营需要，向浙商银行借款人民币11亿元，贷款期限为自合同签署日起2年。招商局置地为该项借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币11亿元。
招商局置地董事会审议通过了上述担保事项。
（二）被担保人基本情况
广州招商地产成立于2004年08月10日，注册地址：广州市番禺区东环街飞鹅岭；法定代表人：何飞；注册资本20,000万元，招商局置地间接拥有其100%的股权；经营范围：房地产业。
广州招商地产主要财务指标：截止2015年12月31日，资产总额为1,078,952万元，负债总额为974,312万元，净资产为104,640万元；2015年，公司营业收入为77,788万元，净利润为32,328万元。该公司不存在担保、抵押、诉讼的事项。
（三）担保协议的主要内容
招商局置地为广州招商地产上述借款提供连带责任保证，担保金额不超过11亿元，担保期限为主合同约定的债务人履行偾务期限届满之日起二年。
（四）招商局置地董事会意见
广州招商地产因项目开发需要，通过银行借款补充资金，有利于促进公司经营发展。
二、关于招商局置地有限公司为重庆招商依城房地产开发有限公司借款提供担保的情况
（一）担保情况概述
公司控股子公司招商局置地之全资子公司重庆招商依城房地产开发有限公司（以下简称“重庆招商依城”）因公司经营需要，向浙商银行借款人民币5亿元，贷款期限为自合同签署日起2年。招商局置地为该项借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币5亿元。
招商局置地董事会审议通过了上述担保事项。
（二）被担保人基本情况
重庆招商依城成立于2015年02月02日，注册地址：重庆市江北区北滨一路363号4幢附3-1；法定代表人：朱文凯；注册资本2700万元,招商局置地全资子公司招商局置地（深圳）有限公司拥有其100%的股权；经营范围：房地产开发、楼盘销售代理、自由房屋租赁、物业管理。
重庆招商依城主要财务指标：截止2015年12月31日，资产总额为55,353万元，负债总额为53,129万元，净资产为2,224万元；2015年，公司营业收入为0万元，净亏损为476万元。该公司不存在担保、抵押、诉讼的事项。
（三）担保协议的主要内容
招商局置地为重庆招商依城上述借款提供连带责任保证，担保金额不超过5亿元，担保期限为主合同约定的债务人履行偾务期限届满之日起二年。
（四）招商局置地董事会意见
重庆招商依城因项目开发需要，通过银行借款补充资金，有利于促进公司经营发展。
三、本公司累计对外担保数量
截止本次公告日，本公司及控股子公司的对外担保总额（不包括子公司为客户提供的销售按揭担保）为505,632万元，占本公司最近一期经审计归属于母公司股东净资产的33%，无逾期担保金额、涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额。
特此公告
招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会
二〇一六年一月二十六日
股票代码：002269 股票简称：美邦服饰 编号：临2018-018债券代码：112193 债券简称：13美邦01
上海美特斯邦威服饰股份有限公司
关于增加公司经营范围及修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海美特斯邦威服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 4月 25日召开了公司第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》。根据公司的经营需要，并经过和相关行政主管部门的沟通，拟增加公司的经营范围，同时修订《公司章程》中的相应内容，并授权公司董事会及其指定人员办理工商变更登记等相关事宜。相关事项具体情况如下：因业务发展需要，公司拟在经营范围中增加“食品、图书报刊、花卉苗木的销售，品牌特许经营，服装经营咨询，企业形象策划，自有房产租赁”（以工商部门最终核定为准），同时对《公司章程》中相关条款进行修订，具体修订如下：
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|原经营范围|修订后|
|第二章 第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：服装制造加工，服装、鞋、针纺织品、皮革制品、羽绒制品、箱包、玩具、饰品、工艺品、木制品、电子设备、五金交电、礼品、建筑材料、纸制品，日用百货，钟表眼镜，化妆品，电子产品，家用电器，文具体育用品的销售，|第二章 第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：服装制造加工，服装、鞋、针纺织品、皮革制品、羽绒制品、箱包、玩具、饰品、工艺品、木制品、电子设备、五金交电、礼品、建筑材料、纸制品、日用百货、钟表眼镜、化妆品、电子产品、家用电器、文具体育用品、食品、图书报|

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|从事货物及技术的进出口业务，从事计算机、网络科技领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术开发，附设分支机构。（凡涉及行政许可证凭许可证经营）。|刊、花卉苗木的销售，品牌特许经营，服装经营咨询，企业形象策划，自有房产租赁，从事货物及技术的进出口业务，从事计算机、网络科技领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术开发，附设分支机构。（凡涉及行政许可证凭许可证经营）。|

上述事项尚需提交公司股东大会审议，且作为特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过后方可生效。
特此公告。
上海美特斯邦威服饰股份有限公司董事会2018年4月26日
证券代码：300090 证券简称：盛运股份 公告编号：2014-040安徽盛运环保（集团）股份有限公司
第四届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽盛运环保（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第四届董事会第十三次会议通知于 2014年 5月 19日以传真及电子邮件方式送达全体董事，会议于 2014年 5月 29日在安徽省合肥市公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开，应出席董事 11名，实际出席董事 11名，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长开晓胜先生主持，经与会董事充分讨论，审议通过了以下决议：
一、审议通过《关于对丰汇租赁有限公司进行增资的议案》
公司决定同比例出资人民币 174,774,430.94元，对丰汇租赁有限公司进行增资，增资完成后，丰汇租赁有限公司注册资本将增加至100,000万元，本公司持有丰汇租赁有限公司45%股权比例保持不变。
同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于收购桐城市粮食建筑安装工程有限公司100%股权的议案》公司以现金580.00万元人民币分别收购胡奂甲、崔琪所拥有的桐城市粮食建筑安装工程有限公司99.6339%、0.3661%的股权，收购完成后本公司将拥有桐城市粮食建筑安装工程有限公司100%股权。
同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《关于为北京中科通用能源环保有限公司综合授信提供担保的议案》同意11票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《关于为桐庐盛运环保电力有限公司申请贷款提供担保的议案》同意11票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过《关于召开2014年第二次临时股东大会的议案》。
同意11票，反对0票，弃权0票
公司拟定于 2014年 6月 17日上午9：00在公司总部五楼公司会议室召开 2014年第二次临时股东大会（详见《关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知》）。
特此公告。
安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事会2014年5月29日
北京市京都律师事务所
关于回应未进行＊ST
步森股东大会律师见证及无法出具见证法律意见书情况的函
致：深圳证券交易所
北京市京都律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下简称“中国”，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）注册并经北京市司法局批准设立的合伙制律师事务所，具有从事中国法律业务的资格。
本所已知悉贵所向＊ST步森下发的关注函，现就贵所关注函中涉及本所内容说明如下：
一、关注函问题一：根据公告，本次股东大会见证律师称受到外界干扰及压力而未能履职，请相关见证律师具体说明受到干扰和压力的具体情形，是否足以影响其充分履职。
本所说明如下：
1.本所律师不是股东大会见证律师，也未提供见证服务。本所虽系＊ST步森（即浙江步森服饰股份有限公司）常年法律顾问，但与＊ST步森尚未就开展重要见证事宜签署《律师见证专项服务协议》，本所与＊ST步森仅就开展本次见证服务进行了协商，本所基于风险考量，并未与＊ST步森签署《律师见证专项服务协议》。根据《律师见证业务工作细则》第 15条规定，律师同意受理的应当与客户签订见证委托合同，重大疑难见证业务必须经所主任审批。合同中应明确载明客户与见证律师双方的权利与义务。因本所未与＊ST步森签署见证委托合同，故依法没有开展相关服务；
2.本所与＊ST步森协商拟签署上述协议过程中，该公司大股东北京东方恒正
科贸有限公司有关人员龚娅杰女士以本所前合伙人张振祖律师的朋友身份（后经核实张振祖并不认识龚娅杰）找到本所高级合伙人吕志轩律师，通过发短信、打电话干扰；后又找到本所负责人发送＊ST步森现任管理层负面新闻等消息；同时发送东方恒正向浙江证监局发的函（“北京东方恒正科贸有限公司关于提请监管部门参与＊ST步森临时股东大会并进行全程监督的紧急报告”），该函内容中声称＊ST步森聘请“不良律师”准备出席会议。将拟出席会议律师定性为“不良律师”，对拟接受委托的律师形成了很大的心理压力和事实上的干预。如果律师参加见证后公允地出具报告，但结果不符合北京东方恒正科贸有限公司及相关股东的意向，就可能成为“不良律师”而受到进一步控告。
基于此，本所考虑如果接受委托进行见证，恐不能保证本所及本所律师合法权利，故决定不接受本次见证的委托，并于2019年9月1日（召开会议前一天）通知了＊ST步森不予进行律师见证，＊ST步森表示同意。＊ST步森鉴于本所系常年法律顾问单位，要求本所指派相关律师在股东大会召开前公开说明本所不参与本次律师见证。
二、关注函问题二：公告显示，你公司已为本次股东大会聘请北京市京都律师事务所，见证律师为徐玉杰、蔡康苗。请该律师事务所和见证律师按照本所《中小板上市公司规范运作指引》第 2.2.14条的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序以及表决结果等事项出具完整的法律意见书并披露。
本所说明如下：
因本所未与＊ST步森签署相关见证服务协议，且于 2019年 9月 1日已明确告知＊ST步森本所不参与本次见证，＊ST步森表示同意，同时本所律师也未实际参与本次临时股东大会相关程序（包括资料收集、核实、现场见证工作等），因此本所及相关律师无权亦无法根据贵所《中小板上市公司规范运作指引》规定对
本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序以及表决结果等事项出具法律意见书。
特此函告。
（本页无正文，为《北京市京都律师事务所关于回应未进行＊ST步森股东大会律师见证及无法出具见证法律意见书情况的函》之签署页）
北京市京都律师事务所执业律师：
执业律师：
2019年 9月3日
东莞证券股份有限公司
关于广东国立科技股份有限公司
控股股东、实际控制人为公司授信融资提供担保
暨关联交易的核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东国立科技股份有限公司（以下简称“国立科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，对国立科技拟发生的控股股东、实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易事项的情况进行了认真、审慎的核查，并出具核查意见如下：
一、担保情况概述
为满足公司发展的资金需求，公司及控股子公司拟向银行申请总额不超过等值人民币100,000万元的综合授信。
公司控股股东东莞市永绿实业投资有限公司（以下简称“永绿投资”）、实际控制人邵鉴棠先生和杨娜女士为公司提供无偿担保。
二、担保人基本情况
永绿投资持有本公司 6,525万股股份，占公司股本总额的40.78%，为公司控股股东，该公司基本情况如下：
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|统一社会信用代码|91441900MA4UQX1T7W|
|住所|东莞市南城区元美路22号黄金花园丰硕广场办公1802号|
|法定代表人|邵鉴棠|
|注册资本|2,109.7046万元|
|经营范围|实业投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）|
|成立日期|2011年3月24日|

永绿投资的股权结构如下：
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|-|-|-|-|
|序号|股东姓名|出资额（万元）|出资比例|
|1|邵鉴棠|1,700.00|80.58%|
|2|杨娜|300.00|14.22%|
|3|邵萍平|109.7046|5.20%|
|合计||2,109.7046|100%|

邵鉴棠先生简历如下：
邵鉴棠先生，1969年出生，中国澳门特别行政区永久性居民，任广东国立科技股份有限公司董事长。邵鉴棠通过永绿投资间接持有公司股份 5,257.85万股，占公司总股本的32.86%，为公司实际控制人。
杨娜女士简历如下：
杨娜女士，1981年出生，中国澳门特别行政区永久性居民，任广东国立科技股份有限公司副董事长兼副总经理。杨娜通过永绿投资间接持有公司股份 927.86万股，占公司总股本的5.80%，为公司实际控制人。
三、当年年初至披露日与该关联人累计已发生各类关联交易的总金额
1、本年年初至披露日，公司与控股股东永绿投资累计已发生各类关联交易的总金额为0元。
2、本年年初至披露日，公司与实际控制人邵鉴棠先生担任董事的其他企业累计已发生各类关联交易的总金额约为3.61万元。
四、该事项对公司的影响
本次控股股东、实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易事项，控股股东、实际控制人未收取公司担保费用，解决了公司申请银行融资需要担保的问题，体现了控股股东对公司经营发展的大力支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、董事会及相关各方意见
公司控股股东、实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易事项已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，公司独立董事均发表了同意意见，关联董
事已回避表决。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司控股股东永绿投资、实际控制人邵鉴棠先生和杨娜女士为公司申请授信融资提供担保的关联交易的事项符合公司和全体股东的利益。此事项已经公司董事会审议通过，关联董事在董事会上已回避表决，独立董事对上述事项予以事前认可，并在认真审核后发表了同意的独立意见，相关程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司章程的规定。本事项无需提交公司股东大会审议。
保荐机构对本次控股股东和实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易事项无异议。
(以下无正文)
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东国立科技股份有限公司控股股东、实际控制人为公司授信融资提供担保暨关联交易的核查意见》的签章页）保荐代表人：
杨娜 姚根发
保荐机构：东莞证券股份有限公司年 月 日
中信证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“正元智慧”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对正元智慧使用部分闲置自有资金进行现金管理进行了核查，核查情况如下：
为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加公司收益，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司拟使用单笔金额不超过人民币3,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件。
具体情况如下：
一、使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持资金充足的流动性，公司拟使用单笔金额不超过人民币3,000万元（含本数）暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择流动性好、安全性高、投资期限不超过 12个月的银行、信托等短期理财产品。不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。
（四）投资决议有效期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
公司为进行现金管理购买理财产品必须以公司自身名义进行，并由专人负责投资理财账户的管理。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《投资和融资决策管理制度》等相关要求，及时披露购买理财产品的具体情况。
二、投资风险分析、风险控制措施
（一）投资风险分析
1、虽然投资产品均经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计监督，定期对理财产品进行全面检查，出具内部审计报告，报送董事会和审计委员会。
3、独立董事、监事会有权对投资理财产品的情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
（一）公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，使用部分闲置自有资金进行安全性高、风险低、期限短的理财产品投资，不会影响公司正常经营的资金需要。
（二）通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表了独立意见，履行了必要的审议程序，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，符合公司及全体股东的利益。本保荐机构同意公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的安排。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
黄新炎 金田
中信证券股份有限公司年 月 日