Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
东海证券股份有限公司
关于葵花药业集团股份有限公司首次公开发行股票
2016年度保荐工作报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：东海证券股份有限公司|被保荐公司简称：葵花药业|
|保荐代表人姓名：徐士锋|联系电话：021-20333272|
|保荐代表人姓名：马媛媛|联系电话：021-20333352|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|五常葵花片剂、胶囊剂、颗粒剂、口服液扩产项目建设期拟延长至 2018 年 12月31日|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|无|

|||
|-|-|
|（2）列席公司董事会次数|无|
|（3）列席公司监事会次数|无|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|2016年前三季度，由于医药流通领域政策调整，使得公司归属于上市公司股东的净利润同比下滑-38.54%，且预计2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度为-40.00%-10%。保荐机构已提醒公司关注行业政策的变化情况，适时调整经营策略以减少政策变动对经营业绩的影响。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|1次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|

|||
|-|-|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2016年12月20日|
|（3）培训的主要内容|根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规则要求，对如何正确理解、判断及处理关联交易与担保、资金往来，募集资金管理与使用的相关规定，以及上市公司并购重组情况进行培训。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|——|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|——|
|3．“三会”运作|无|——|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|——|
|5.募集资金存放及使用|无|——|
|6.关联交易|无|——|
|7.对外担保|无|——|
|8.收购、出售资产|无|——|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|——|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情|良好|——|

||||
|-|-|-|
|况|||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|——|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.公司股票发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺|是||
|2.公司及控股股东、公司董事、监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺|是||
|3.公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于发行申请文件真实、准确、完整的承诺|是||
|4.持有公司5%以上股份的股东减持意向|是||
|5.避免同业竞争的承诺|是||
|6.补缴社会保险及住房公积金的承诺|是||
|7.实际控制人关于五常葵花2002 年减资瑕疵的承诺|是||

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|因原保荐代表人魏庆泉离职，东海证券委派马媛媛接替魏庆泉继续履行持续督导职责|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于葵花药业集团股份有限公司首次公开发行股票2016年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐士锋 马媛媛
东海证券股份有限公司年 月 日
法律意见书北京市中伦（深圳）律师事务所
关于江苏爱康科技股份有限公司
2016年第八次临时股东大会的法律意见书
致：江苏爱康科技股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受江苏爱康科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2016年第八次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会已在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开2016年第八次临时股东大会的通知》（下称“会议通知”），通知召开本次股东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
经查验，会议通知载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项等。公司已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会现场会议于2016年11月11日下午2:00如期在江苏省张家港经济开发区金塘路公司三楼会议室召开，由公司董事长邹承慧主持会议。
经查验，公司董事会已就本次股东大会审议的议案提前不少于 15日通知股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知载明的相关内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规
法律意见书则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、审议议案、表决程序
（一）出席本次股东大会的股东及股东代表及其他人员
1.本所查验了出席本次股东大会现场会议的股东登记册、营业执照、身份文件、授权委托书、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册、深圳证券信息有限公司统计的在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东及其投票情况，出席本次股东大会的股东及股东代表情况如下：
通过现场和网络出席本次股东大会的股东 15人，拥有及代表的股份为1,331,872,700股，占公司股份总数的29.6574%；其中通过网络投票出席会议的股东共计10人，拥有及代表的股份为556,700股，占公司股份总数的0.0124％。
2.出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的除上述股东之外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的有关中介机构也参加了本次股东大会现场会议。
经查验，本所律师认为，出席或列席本次股东大会的股东、股东代表及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格。
（二）本次股东大会的召集人资格
根据会议通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。
经查验，本所律师认为，公司董事会具备本次股东大会的召集人资格。
（三）本次股东大会的审议议案
经查验，出席本次股东大会的股东对会议通知所列出的议案以现场记名投票和网络投票的方式进行了投票表决。
（四）本次股东大会审议议案
根据会议通知，本次股东大会审议如下事项：
1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》
本所律师认为，会议审议的议案符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。
法律意见书（五）本次股东大会的表决程序
本次股东大会对列入通知的议案以记名投票方式依法进行了表决，并当场清点投票结果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监票。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次相关股东会议网络投票的表决权总数和统计数据。
本所律师认为，投票表决的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。
三、表决结果
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
（一）审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》
表决结果：同意 1,331,483,500股，占出席会议有效表决股份总数的99.9708%；反对9,200股，占出席会议有效表决股份总数的0.0007%；弃权380,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有效表决股份总数的0.0285%。
该议案表决通过。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。
法律意见书四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本二份。
北京市中伦（深圳）律师事务所 负责人：
（赖继红）
经办律师：
（邹云坚）
（周江昊）
年 月 日
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
(曹逸倩)
各位股东及股东代表：
本人作为上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章制度的规定及要求，在 2018年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将本人2018年度任职期间履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。报告期内，公司共召开了7次董事会、2次股东大会。其中，本人应出席董事会4次，实际出席董事会 4次，没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形；
缺席股东大会1次。
||||||
|-|-|-|-|-|
|董事会出席情况|||||
|姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|曹逸倩|4|4|0|0|

||||||
|-|-|-|-|-|
|股东大会出席情况|||||
|姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|曹逸倩|1|0|0|1|

公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均按规定履行了相应的审批
程序，议案均未损害全体股东、特别是中小股东的利益。本人作为独立董事，对 2018年度董事会审议的各项议案及相关事项均未提出异议，也无反对、弃权表决的情况。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
2018年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前主动了解相关情况并获取必要的资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，依据有关法律、法规及相关制度规定，与公司其他独立董事就相关事项共同发表了以下独立意见：
1、2018年08月28日，对公司第三届董事会第十次会议审议的《关于<2018年半年度报告>及<2018年半年度报告摘要>的议案》、《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。
2、2018年10月17日，对公司第三届董事会第十一次会议审议的《关于终止重大资产重组事项的议案》发表了事前认可意见及独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2018年度任职期间，本人多次利用现场出席董事会等相关会议的机会对公司进行现场调研及沟通，及时了解公司经营状况、财务状况、内部控制制度建设和执行等情况，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，凡需经董事会决策的重大事项，均结合对公司实际情况的了解进行认真审核，做到独立、客观、审慎地行使表决权。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独立董事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人及时了解报告期内公司的生产经营状况、管理和内控制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况等各方面情况，对所有提交董事会审议的议案和附件进行认真审核，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。监督和核查董事、高管履行职责情况，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
（二）持续关注公司治理及信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《信息披露管理办法》等法律、法规、规章制度的要求，规范运作，完善公司信息披露管理制度，真实、准确、完整地完成信息披露工作，确保投资者及时、公平地获取公司相关信息。
（三）本人认真学习中国证监会、上海证监局以及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，参加公司组织的、保荐机构举行的有关业务知识培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会委员、审计委员会主任委员，积极参与公司相关日常工作。
作为第三届董事会审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和公司工作细则召集和主持会议，2018年本人共召集并主持了两次董事会审计委员会会议，具体审议如下事项：2018年08月27日审议通过了《关于<2018年半年度报告>及<2018年半年度报告摘要>的议案》、《关于 2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于申请银行综合授信额度的议案》。
2018年10月25日审议通过了《关于<2018年第三季度报告>的议案》、《关于公司申请银行综合授信额度的议案》。
六、其他相关工作
（一）未发生独立董事提议召开董事会的情况；
（二）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人作为公司第三届董事会独立董事2018年度履行责任情况的汇报。2019年度，本人将继续积极依法履职，进一步加强与公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营状况、管理和内部控制等各种情况进行了解。参加董事会和股东大会会议，审议相关议案，参与重大事项决策，依法依规发表独立意见，利用自身的专业知识和工作经验，为董事会的科学决策提供意见和建议，促进公司持续健康发展。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海华铭智能终端设备股份有限公司2018年度独立董事述职报告》签字页）
独立董事：
曹逸倩
2019年04月24日
证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2019-063浙江华策影视股份有限公司
关于注销逾期未行权期权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月29日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销逾期未行权期权的议案》。现将有关事项公告如下：
一、第二期股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年 5月 16日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《第二期股权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，决定实施第二期股权激励计划（以下简称“激励计划”），拟向338名激励对象授予1,144.53万份股票期权和2,855.47万股限制性股票（其中首次授予限制性股票 2,375.47万股，预留限制性股票 480万股）。独立董事对此发表了同意意见并公开征集投票权。浙江君安世纪律师事务所、上海荣正投资咨询股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
2、2017年 5月 17日，公司在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为2017年5月17日至2017年5月26日，在公示期内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。监事会对激励对象名单核查后，于 2017年 5月 26日出具了《监事会关于公司第二期股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2017年 6月 1日，公司 2017年第二次临时股东大会审议通过了第三届董事会第十五次会议提交的议案，并授权董事会具体办理激励计划相关事宜。公司对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。因实施了2016年度权益分派，根据激励计划相关规定，将股票期权行权价格由 10.07元/股调整为10.04元/股；限制性股票授予价格由5.04元/股调整为5.01元/股，并确定授予日为2017年8月1日。公司独立董事发表了同意意见。
5、2017年 8月 24日，公司发布了《关于第二期股权激励计划之股票期权授予完成的公告》和《关于第二期股权激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》。股票期权实际授予数量为 11,146,900份，实际授予人数为 161人，期权代码为036253；限制性股票实际授予数量为 23,078,700股，实际授予人数为195人，授予股份的上市日期为2017年8月28日。
6、2018年 5月 30日，公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》、《关于调整第二期股权激励计划期权行权价格的议案》，决定向78名激励对象授予预留限制性股票480万股，授予价格为5.58元，并确定授予日为2018年5月30日；因公司实施了2017年度权益分派，决定将股票期权行权价格由10.04元/股调整为10.00元/股。
7、2018年 7月 21日，公司完成对 74名预留激励对象获授的 4,750,500股限制性股票的申报、登记、公告工作，授予股份的上市日期为 2018年 7月 25日。
8、2018年 8月 10日，公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于第二期股权激励计划首次授予部分第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》和《关于注销部分股票期权和回购注消部分限制性股票的议案》，同意 138名符合行权条件的激励对象可行使股票期权 3,911,960份；181名符合解锁条件的激励对象可解锁限制性股票 8,979,280股；同意注销23名离职激励对象已授予但不符合行权条件的1,367,000份股票期权，回购注销17名离职激励对象已获授但尚未解锁的1,246,100股限制性股票。关联董事对上述议案回避了表决。董事会薪酬与考核委员会、监事会出具了核查意见，独立董事发表了同意意见，北京金诚同达（杭州）律师事务所出具了相关法律意见书。
日。
10、2018年 8月 24日，公司完成 8,979,280股限制性股票的解锁、公告工作，解锁股份解锁日即上市流通日为2018年8月29日。
11、2018年9月13日，公司完成1,367,000份股票期权的注销。
12、2018年 12月 6日，公司 2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销 17名离职激励对象持有的1,246,100股限制性股票。
13、2018年12月18日，公司完成1,246,100股限制性股票的回购注销。
14、2018年8月27日至2019年2月19日期间，公司股权激励计划激励对象自主行权共计68,900份。
15、2019年 4月 3日，公司第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销已授予权益暨终止实施<第二期股权激励计划>的议案》，同意回购注销因离职、第二个行权/解锁期行权/解锁条件未达成、终止实施《第二期股权激励计划》导致的不再符合行权/解锁条件的权益。
本次合计注销股票期权 5,867,940份，回购注销限制性股票 17,603,820股。关联董事对上述议案回避了表决。董事会薪酬与考核委员会、监事会出具了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见，北京金诚同达（杭州）律师事务所出具了法律意见书。
16、2019年 4月 19日，公司 2019年第一次临时股东大会审议通过了第三届董事会第三十二次会议提交的相关议案，同意注销138名激励对象持有的已获授但尚未行权的股票期权 5,867,940份，回购注销 252名激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票17,603,820股。
17、2019年5月20日，公司完成5,867,940份股票期权的注销。
18、2019年6月20日，公司完成17,603,820股限制性股票的回购注销。
二、注销原因、数量、对公司的影响
根据公司《第二期股权激励计划》规定，逾期未行权期权将由公司注销。截至 2019年 8月 23日，已授予期权的第一个行权期期满，共有 3,843,060份期权尚未行权。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请注销上述期权。本次注销期权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
三、独立董事的意见
经核查，公司第二期股权激励计划第一个行权期已届满，尚有 3,843,060份股票期权尚未行权，公司对未行权期权进行注销符合《上市公司股权管理办法》和公司《第二期股权激励计划》规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。因此，我们一致同意对尚未行权的 3,843,060份股票期权予以取消并办理注销手续。
五、监事会核实意见
监事会认为，截至 2019年 8月 23日，已授予期权的第一个行权期已期满。
公司本次注销逾期未行权期权符合《第二期股权激励计划》的规定，不存在损害公司利益、股东利益尤其是中小股东利益的情况。
六、法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为：本次注销逾期未行权期权系依据《激励计划（草案）》的规定进行，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
1、第四届董事会第三次会议决议；
2、第四届监事会第三次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会2019年8月29日
证券代码：000923 证券简称：河北宣工 公告编号：2016-40
河北宣化工程机械股份有限公司
重大资产重组进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北宣化工程机械股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)因筹划重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：河北宣工，证券代码：000923）自 2016年 4月 6日开市起停牌，并发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-11）。2016年 4月 12日，因确认该事项构成重大资产重组，公司发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2016-12），公司股票自 2016年 4月 13日开市起继续停牌，并于 2016年 5月 13日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2016-26）。公司已于 2016年 4月 19日、2016年 4月 25日、2016年 4月 30日、2016年 5月 10日、 2016年 5月 17日、2016年 5月 24日、2016年 5月 31日及 2016年 6月 8日分别发布了《关于重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-13、2016-14、2016-24、2016-25、2016-27、2016-32、2016-34、2016-35。）
一、本次重大资产重组进展情况
目前，公司等有关各方正在积极推进本次资产重组事项涉及的各项前期工作，相关中介机构相继进场对本次资产重组涉及的资产开展
尽职调查工作，并对相关实施方案、程序进行商讨和论证。
公司已与有关各方签署了《重大资产重组合作意向书》，达成了初步重组意向，目前正在进行交易方案的论证和完善，本次重大资产重组的各项工作正在有序进行中。
因该事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免公司股票价格异常波动，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《关于上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》的有关规定，本公司股票将继续停牌。
二、停牌期间安排
停牌期间，公司将按照相关规定积极推进各项工作，履行必要的报批和审议程序，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况。
三、必要风险提示
本次公司筹划的重大资产重组事项，尚存在较大的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
河北宣化工程机械股份有限公司
董事会
二○一六年六月十六日
证券代码：300311 证券简称：任子行 公告编号：2015-071任子行网络技术股份有限公司
关于持股5%以上股东股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）11月 23日接到持股5%以上股东丁伟国先生、蒋利琴女士的通知，丁伟国先生、蒋利琴女士分别将其所持有的本公司14,165,000股、13,475,000股首发后个人限售股质押给东吴证券股份有限公司用于股票质押式回购交易，质押的股份数分别占其持有本公司股份总数的79.99%、80.00%，并于2015年11月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券质押登记手续，股份质押期限自该日起至 2018年11月19日止，质押期间该股份予以冻结不能转让。
截至本公告日，丁伟国先生持有公司股份 17,707,641股，占公司总股本的5.92%，其累计质押公司股份14,165,000股，占其所持有公司股份总数的79.99%，占公司总股本的4.74%；蒋利琴女士持有公司股份 16,843,853股，占公司总股本的5.63%，其累计质押公司股份 13,475,000股，占其所持有公司股份总数的80.00%，占公司总股本的4.51%。
特此公告
任子行网络技术股份有限公司董事会
2015年11月24日
证券代码：002467 证券简称：二六三 公告编号：2016-060二六三网络通信股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
二六三网络通信股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十五次会议于2016年10月17日上午10：00采取现场结合通讯方式召开。公司已于 2016年10月13日以电子邮件的方式通知了全体董事；各位董事对议案进行审核，并通过现场及传真签字的方式将表决结果送达至董事会秘书进行统计。本次会议应参加董事7人，实际参加会议董事7人，其中独立董事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。会议由董事长李小龙先生组织。
二、董事会会议审议情况
与会董事对本次会议审议的全部议案进行审核并形成了如下决议：
1.审议通过了《关于变更企业云统一通信服务募投项目》的议案
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避，一致通过。
详细内容见公司刊载于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《二六三网络通信股份有限公司关于变更募集资金投资项目的公告》（2016-062）。
该议案尚需提请股东大会审议。
2.审议通过了《关于公司全资子公司对外投资设立合资公司》的议案
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避，一致通过。
详细内容见公司刊载于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司全资子公司对外投资设立合资公司的公
告》（2016-063）。
该议案尚需提请股东大会审议。
3.审议通过了《关于使用募集资金及部分自有资金向上海二六三通信有限公司增资》的议案
公司本次拟向上海二六三增资9,125万元，用于收购NTT Com Asia Limited持有的上海奈盛通信科技有限公司51%的股份。其中，募集资金9,000万元人民币，自有资金125万元人民币。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避，一致通过。
该议案尚需提请股东大会审议。
4、审议通过了公司《关于召开公司2016年第二次临时股东大会》的议案
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，0票回避，一致通过。
详细内容见公司刊载于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《二六三网络通信股份有限公司2016年第二次临时股东大会通知》（2016-064）。
三、备查文件
1、《二六三网络通信股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议》
2、《二六三网络通信股份有限公司关于变更募集资金投资项目的公告》（2016-062）3、《关于公司全资子公司对外投资设立合资公司的公告》（2016-063）
4、《独立董事关于公司变更公司变更企业云统一通信服务募投项目的议案的独立意见》
5、《监事会公司变更企业云统一通信服务募投项目的议案的审核意见》
6、《二六三网络通信股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》（2016-064）
特此公告。
二六三网络通信股份有限公司董事会2016年10月17日
证券代码：000671 证券简称：阳光城 公告编号：2019-279
阳光城集团股份有限公司
关于为子公司陕西旭之光置业提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示
截至目前，公司及控股子公司对参股公司提供担保实际发生金额为92.83亿元，占最近一期经审计合并报表归属母公司净资产40.40%。公司及控股子公司为其他控股子公司提供担保实际发生金额为755.55亿元。上述两类担保实际发生金额为848.38亿元，超过最近一期经审计合并报表归属母公司净资产100%，对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%。除上述两类担保之外，公司不存在其他对外担保。敬请广大投资者充分关注。
一、担保情况概述
（一）担保情况
阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）持有100%权益的子公司陕西旭之光置业有限公司（以下简称“陕西旭之光置业”）拟接受招商银行股份有限公司西安分行（以下简称“招商银行西安分行”）提供的2.5亿元贷款，期限36个月，作为担保条件：陕西旭之光置业以其持有的土地及在建工程提供抵押，陕西旭之光置业100%股权提供质押，公司对陕西旭之光置业该笔贷款提供连带责任保证担保。在上述担保额度范围内，本次担保中涉及的具体担保条件以实际签订合同为准。
（二）担保审批情况
根据相关法律法规及公司章程的规定，上述担保事项已经公司第九届董事局第七十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）公司名称：陕西旭之光置业有限公司；
（二）成立日期：2019年4月26日；
（三）注册资本：人民币5,000万元
（四）法定代表人：陈德全；
（五）注册地点：陕西省西咸新区泾河新城崇文塔景区（一期）3号楼314C铺；
（六）主营业务：房地产开发与销售，物业管理等；
（七）股东情况：公司全资子公司陕西沣德置业有限公司持有其100%股权；
（八）最近一期财务数据（单位：万元）
|||
|-|-|
||2019年9月30日（未经审计）|
|资产总额|33,034.21|
|负债总额|33,056.78|
|长期借款|0|
|流动负债|33,056.78|
|净资产|-22.57|
||2019年1-9月|
|营业收入|0|
|净利润|-22.57|

陕西旭之光置业有限公司系2019年4月26日成立，没有2018年财务数据。
（九）被担保方信用状况良好，不是失信被执行人。
（十）项目用地基本情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|所属公司|成交（亿元）|土地证号或宗地号|土地位置|出让面积（平方米）|容积率|绿地率|土地用途|
|陕西旭之光置业有限公司|2.64|陕（2019）西咸新区不动产权第0000562号|北至规划用地，西至规划用地，东至乐华一路，南至瀛洲一街|28,162|不低于2.0不高于2.5|≥35%|住宅|

三、本次交易拟签署协议的主要内容
公司持有100%权益的子公司陕西旭之光置业拟接受招商银行西安分行提供的 2.5亿元贷款，期限 36个月，作为担保条件：陕西旭之光置业以其持有的土地及在建工程提供抵押，陕西旭之光置业100%股权提供质押，公司对陕西旭之光置业该笔贷款提供连带责任保证担保。
保证范围为主合同项下的主债权本金、利息(含罚息、复利)、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
具体条款以各方签署合同为准。
四、董事会意见
公司董事会认为：被担保方陕西旭之光置业为公司子公司，公司为本次交易提供连带责任担保，系正常履行股东义务。陕西旭之光置业所开发的房地产项目开发正常，不存在重大偿债风险，同时陕西旭之光置业以其持有的土地及在建工程提供抵押，陕西旭之光置业100%股权提供质押，故本次公司为子公司提供担保风险较小，不会对公司及子公司生产经营产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，不会损害公司及中小股东利益。
五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本公告披露日，公司及控股子公司对参股公司提供担保总额度为149.13亿元，实际发生担保金额为92.83亿元，占最近一期经审计合并报表归属母公司净资产40.40%。公司及控股子公司为其他控股子公司提供担保总额度为1,196.20亿元，实际发生担保金额为755.55亿元，占最近一期经审计合并报表归属母公司净资产328.80%。上述两类担保合计总额度1,345.33亿元，实际发生担保金额为848.38亿元，占最近一期经审计合并报表归属母公司净资产369.20%。除上述两类担保，公司不存在其他对外担保。截至目前，公司及控股子公司均不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。
六、备查文件
（一）公司第九届董事局第七十四次会议决议；
（二）公司本次交易的相关协议草案。
特此公告。
阳光城集团股份有限公司董事会
二○一九年十一月八日
证券代码：300109 证券简称：新开源 公告编号：2014-019博爱新开源制药股份有限公司
2013年度权益分配实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博爱新开源制药股份有限公司 2013年度权益分配方案已获 2014年 5月 18日召开的2013年年度股东大会审议通过，现将权益分配事项公告如下：
一、权益分配方案
本公司2013年年度权益分配方案为：以公司现有总股本 115,200,000股为基数，向全体股东每10股派0.600000元人民币现金（含税：扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.540000元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利实行差别化税率征收，先按每10股派0.570000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人所得发生地缴纳。）
根据先进先出原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.090000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.030000元；持股超过一年的，不需补缴税款。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分配股权登记日为 2014年 6月 10日，除权除息日为：2014年 6月11日。
三、权益分配对象
本次分配对象为：2014年6月10日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分配方法
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2014年6月11日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
五、咨询机构
咨询地址：河南省焦作市博爱县文化路
联系人：张军政
咨询电话：0391-8610680
传真电话：0391-8610681
特此公告
博爱新开源制药股份有限公司董事会
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会
关于第四届监事会第三次会议相关事项的核查意见
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的有关规定，对公司第四届监事会第三次会议相关事项发表如下意见：
一、关于调整限制性股票激励计划相关事项的核查意见
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：
由于原 36名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票合计40.2万股。
经过上述调整后，公司本次限制性股票的激励对象由 176人调整为 140人，授予限制性股票的总数由 566.35万股调整为 526.15万股，首次授予限制性股票总数调整为413.15万股。
以上调整符合公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。
二、关于向激励对象首次授予限制性股票的核查意见
公司监事会对本次限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件
进行核实后，认为：
列入公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备
《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会二〇一七年二月十六日
广东奥马电器股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第二十四次会议审议通过的股权激
励计划相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为广东奥马电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第三届董事会第二十四次会议审议通过的公司股票期权激励计划（草案）进行了认真审核，并发表如下独立意见，并同意将相关议案提交公司股东大会审议：
关于《关于广东奥马电器股份有限公司二〇一六年股票期权激励计划（草案）》的独立意见
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象中，公司董事（不含独立董事）、高级管理人员及其他人员均不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，该名单人员均符合《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
激励对象股票期权的授予安排、行权安排（包括授予额度、授予日期、行权价格、等待期、行权期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公司及其全体股东的利益。
综上，我们同意公司实施本次股票期权激励计划。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广东奥马电器股份有限公司独立董事关于公司第三届董事
二十四次会议审议通过的股权激励计划相关事项的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
（张松柏） （黄才华） （朱玉杰）
东方电子股份有限公司
独立董事重要事项的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的有关要求，作为东方电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司下列事项发表独立意见如下：
一、关于公司内部控制自我评价的独立意见。
公司根据内外部环境的变化制定和完善了涵盖生产经营各环节的内部控制相关制度，公司内部控制重点活动能够按照公司内部控制制度规定进行，对子公司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露、募集资金的管理和使用等重点活动的内部控制严格、有效，保障了公司生产经营活动的正常运作和公司资产的安全，符合全体股东的利益，董事会出具的公司内部控制自我评价报告符合公司的实际情况。
二、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见
1、公司拟定的2013年度利润分配预案为：以2013年末公司总股本978,163,195为基数，向全体股东 10股派发现金红利 0.2元（含税），共计派发现金红利19,563,263.90元，占公司2013年度经审计合并报表中归属于母公司所有者的净利润的53.62%。剩余可供股东分配的利润45,979,684.48元结转以后年度分配。本年度不进行公积金转增股本。
2、本次分配预案是由公司管理层、董事会根据公司盈利、资金需求情况，并基于对股东的合理投资回报及兼顾公司的可持续发展考虑而作出，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
我们同意公司董事会提出的2013年利润分配预案，并同意将其提交公司股东大会审议。
三、关于聘任高级管理人员的独立意见。
我们对公司第七届董事会第十二次会议聘任的公司总经理林培明的任职资格、任职条件进行了认真审核并发表独立意见如下：
1、本次聘任的高管人员具备《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的任职资格。
2、本次高管人员的任免履行了法定程序。
3、所聘任高管人员具有多年的企业管理或相关工作经历,其经验可以胜任所聘任工作。
独立董事：夏清、郭明瑞、吕永祥
证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2017-136深圳金信诺高新技术股份有限公司
第三届监事会 2017年第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”、“金信诺”）第三届监事会2017年第十次会议通知于2017年09月15日以书面、电子邮件方式送达各位监事，会议于 2017年 09月 22日上午 11:00在深圳市南山区科技中二路深圳软件园9#楼 302会议室以现场会议的方式召开。本次会议由监事会主席吴骅先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，公司高级管理人员列席了本次会议，出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保的议案》
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及《公司章程》等有关规定，结合控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司经营情况，公司拟将为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供不超过人民币5000万元的担保。
担保方式：连带责任保证担保。（金诺（天津）商业保理有限公司其余股东按其持股比例承担相应责任）
担保期限：自担保合同签订之日起一年。
公司监事会认为：本次担保符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的公司第三届监事会2017年第十次会议决议。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳金信诺高新技术股份有限公司监事会2017年09月22日
深圳天源迪科信息技术股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见深圳天源迪科信息技术股份有限公司
独立董事关于公司第三届董事会第二十二次
会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场就第三届董事会第二十二次会议相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司非公开发行股票预案（二次修订稿）的独立意见
我们认真审阅了公司董事会提交的《关于<公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）>的议案》后认为：本次非公开发行股票的预案切实可行。本次发行完成后有利于增强公司的持续盈利能力，符合公司发展战略和股东的利益,不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的行为。公司董事会在审议上述议案时的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定。
（以下无正文，为独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见签字页）
深圳天源迪科信息技术股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见（以下无正文，为独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见签字页）
独立董事签字：
梁金华 盛宝军
郑飞
时间：2016年2月2日
证券代码：300265 证券简称：通光线缆 编号：2017-022
江苏通光电子线缆股份有限公司
2017年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年1月1日至2017年3月31日
2、预计的业绩：同向下降
3、业绩预告情况表
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降15%—45%|盈利1756万元|
||盈利967万元—1493万元||

注：
（1）2016年，江苏通光电子线缆股份有限公司（以下简称“公司”）完成对江苏通光信息有限公司的收购，因发生了同一控制下的业务合并，根据《企业会计准则第20号—企业合并》的相关规定，同一控制下的企业合并，应视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，体现在其合并财务报表上，故对上年同期财务数据进行追溯调整。
（2）非经常性损益对净利润的影响约为516万元，主要为套期保值损益。
二、业绩预告预审计情况
业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，归属于上市公司股东的净利润下降的原因：
1、受市场竞争加剧影响，公司产品综合毛利率较上年同期有所下降；
2、公司扩大融资规模，财务费用较上年同期有所上升；
3、公司加大产品市场推广力度，销售费用较上年同期有所上升。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，未经审计机构审计。具体数据将在公司2017年第一季度报告中详细披露，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
江苏通光电子线缆股份有限公司董事会2017年4月6日
证券代码：300455 证券简称：康拓红外 公告编号：2017-013北京康拓红外技术股份有限公司
关于募集资金投资项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金投资项目基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】725号文核准，深圳证券交易所深证上【2015】199号文同意，北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股，每股发行价格6.88元，新股发行募集资金总额24,080万元，扣除发行费用3,880万元，募集资金净额20,200万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2015年5月11日出具了瑞华验字【2015】01540003号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理。
截止2016年12月31日，公司对募集资金项目累计投入3,368.70万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币1,051.88
万元；于2012年1月1日起至2015年12月31日止使用募集资金人民币1,832.33万元；
2016年度使用募集资金1,536.37万元。截止2016年12月31日，募集资金余额为人民币16,830.84万元。
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|总投资额|拟投入募集资金额|建设期|
|1|铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|8,552|8,552|2年|
|2|铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|4,979|4,979|2年|
|3|铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|3,209|3,209|2年|

||||||
|-|-|-|-|-|
|4|铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|3,475|3,475|2年|

二、本次拟延期募集资金投资项目的具体情况
截至2016年12月31日，募集资金投资项目的建设情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|投资项目|募集资金承诺投资总额|累计投入金额|项目原计划达到预定可使用状态日期|
|1|铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|8,552|735.37|2016年12月31日|
|2|铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|4,979|553.84|2016年12月31日|
|3|铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|3,209|438.06|2016年12月31日|
|4|铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|3,460|1,641.43|2016年12月31日|

三、募集资金投资项目延期的具体内容
为确保项目建设的稳步实施，公司基于谨慎原则对募集资金投资项目的进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的时间如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|投资项目|原计划完成时间|调整后完成时间|
|1|铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目|2016年12月31日|2017年12月31日|
|2|铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目|2016年12月31日|2017年12月31日|
|3|铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目|2016年12月31日|2017年12月31日|
|4|铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目|2016年12月31日|2017年12月31日|

四、募集资金投资项目延期的原因说明
自公司上市以来，公司面临的市场环境发生了较大变化，国内外经济发展持续疲软，经济下滑明显，公司产品销售市场增长低于预期，面对市场需求的变化，公司根据经营实际放缓了募投项目的投资进度，保证了产能与订单的匹配，避免了因投资过快造成的产能闲置和资金浪费。
五、募集资金投资项目延期对公司经营的影响
本次募集资金投资项目延期，是在募投项目实施的实际情况基础上做出的安
排。本次对募集资金投资项目的延期未改变项目建设的内容、投资总额等，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定。
六、相关审核批准程序及专项意见
（一）董事会审议情况
2017年3月27日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，全体董事一致同意根据募集资金项目实际实施情况对募投项目投资进度做出调整。
（二）监事会审议情况
2017年3月27日，公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，经审议，监事会认为：公司本次调整募集资金项目投资进度是根据公司实际生产经营情况及募投项目具体实施情况做出的谨慎决定，公司本次对部分募投项目的调整事项不存在改变或变相改变募集资金投向、募投项目的可行性、经济效益等情形。不存在违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定的情形。
（三）独立董事意见
经过认真审核，全体独立董事认为：公司本次调整募集资金项目投资进度是根据具体项目进展情况及投资计划做出的谨慎决定，符合公司募集资金项目建设的实际情况，不影响公司正常的生产经营，相关审议程序符合法律、法规的规定，不存在改变或变相改变募集资金投向、可行性、经济效益和其他损害股东利益的情形。同意公司本次调整募集资金项目投资进度。
（四）保荐机构对本次募集资金投资项目延期的意见
经核查，保荐机构认为：
1.本次募集资金投资项目延期调整事项，已履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的要求；
2.本次募集资金投资项目延期调整事项不属于募集资金投资项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向、投资总额以及建设规模均保
持不变，本次调整不会对项目的建设及投产产生实质性的影响，是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不存在损害股东利益的情形。
保荐机构对本次募集资金投资项目延期调整无异议。
七、备查文件
1.《第二届董事会第十四会议决议》
2.《第二届监事会第十一会议决议》
3.《独立董事就募集资金投资项目延期相关事项发表的独立意见》
4.《中国中投证券有限责任公司关于募集资金投资项目延期的核查意见》
北京康拓红外技术股份有限公司董事会2017年3月27日