珠海光库科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息知情人登记管理，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息知情人登记管理制度的管理机构,公司董事长为内幕信息知情人登记管理制度的第一责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会办公室具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。
第三条董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事会办公室同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信息及信息披露的内容。
第四条公司股东、董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的内部保密工作。
第五条公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法公开前不得以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围
第六条内幕信息是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指董事会办公室尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第七条内幕信息包括但不限于：
（一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化；
（二）公司经营环境发生重大变化；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（五）公司发生重大债务；
（六）公司未能清偿到期的重大债务的违约情况；
（七）公司季度、半年度及年度财务报告，月度财务报表；
（八）公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利或者增资的计划；
（十）证券市场再融资计划；
（十一）公司发行债券或可转换公司债券；
（十二）公司股权结构的重大变化；
（十三）公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；
（十四）公司盈利预测；
（十五）发生重大诉讼和仲裁，或因严重违法被进行行政调查或行政处罚；
（十六）公司章程、注册资本和注册地址的变更；
（十七）公司更换会计师事务所；
（十八）提供对外担保以及债务担保的变更；
（十九）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%；
（二十）证券监管部门作出禁止公司控股股东转让其股份的决定；
（二十一）收购或者兼并；
（二十二）合并或者分立；
（二十三）公司股东大会、董事会、监事会的决议内容；
（二十四）公司的远景规划及短期重大经营计划；
（二十五）发生重大的不可抗力事件，严重影响公司的经营管理活动或经营成果；
（二十六）公司的重大关联交易；
（二十七）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（二十八）公司资产遭受重大损失；
（二十九）公司减资、解散及申请破产的决定；
（三十）公司被有权机关依法责令关闭；
（三十一）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
（三十二）公司股东大会、董事会的决定被依法撤销或宣告无效；
（三十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查；
（三十四）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（三十五）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（三十六）中国证监会规定的其他事项。
上述“重大”是指《公司重大信息内部报告制度》所述相关内容。
第八条内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取内幕信息的人员。
第九条内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司董事、监事及高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关人员；
（六）为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保荐人、承销商、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员；
（八）前述规定的自然人的配偶、子女和父母；
（九）相关法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第三章内幕信息知情人登记备案
第十条公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。公司董事、监事和高级管理人员为当然内幕信息知情人。
第十一条 涉及公司年度报告和半年度报告编制、并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励及重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项的内幕信息，公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内将相关内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所备案。
第十二条 内幕信息知情人的备案内容包括《内幕信息知情人登记表》，董事会办公室负责组织公司相关职能部门的负责人，做好公司内幕信息知情人备案工作。
内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款等。内幕信息知情人对所登记内容的真实性、准确性、完整性负责。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十一）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
上述“高送转”是指：每十股获送的红股和资本公积金的转增的合计股数达到十股以上。
第十四条 内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间告知董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，对相关资料进行存档，并按照规定向深圳证券交易所、广东证监局进行报备。
第十五条 公司应依法向有关部门对外报送、传送、提供（以下合并简称“传递”）涉及内幕信息的资料【包括纸质文件、软（磁）盘、录音（像）带等形式】，应按照如下流程作好内幕信息知情人登记管理工作：
（一）公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司依据法律法规向法定机构报送年报相关信息的时间不得早于公司业绩快报的披露时间。
（二）负责对外传递资料的责任单位负责人应落实内幕信息知情人名单，并在内幕信息知情人名单确定后，报送董事会办公室核查；
（三）公司应及时与相关方签署《保密协议》，董事会办公室应督促内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，收集并建立内幕信息知情人档案；
（四）若因实际情况不便或不宜签署保密协议的，则必须在对外传递的资料首页注明“本信息公司尚
未公开披露，仅供阅读者本人依法使用，请注意保密。在公司未公开之前，不得向其他第三者泄露，违者将承担相应责任”。外传递资料的同时送达《禁止内幕交易告知书》。办理对外传递资料的经办人员应及时将资料传递情况书面报送董事会办公室。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及部门、子（分）公司的主要负责人应积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十七条 公司股东、实际控制人、收购人、交易对方等内幕信息知情人,应积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司所聘请的财务顾问、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、公关公司等中介机构因履行工作职责而知悉本公司内幕信息的，由与该中介机构业务往来的公司相关业务归口部门负责搜集、整理内幕信息知情人名单及相关内容，并及时向董事会办公室备案。
第十九条 内幕信息知情人及其关系人如有买卖公司股票情况，内幕信息知情人应履行信息报告
义务，第一时间告知公司董事会秘书，由董事会秘书进行登记备案。
第二十条 公司应对内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行定期查询并形成书面记录，对违法违规买卖公司股票情况进行问责，并及时向广东证监局和深圳证券交易所报告。
第四章内幕信息保密管理
第二十一条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其处于可控状态，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。无关人员不得故意打听内幕信息。
第二十三条公司定期报告公告之前，财务工作人员和相关知情人员不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在微信、微博、博客、网站、论坛、公告栏或其媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十四条公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。
第二十五条公司筹划涉及股权激励、并购重组、定向增发等重大事项时，在启动前应做好相关信
息的保密预案，并与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方
的权利、义务和违约责任。并在上述重大事项进行时，董事会办公室除建立内幕信息知情人档案外，还应制作进程备忘录，内容包括但不限于有关事项的关键时点、参与筹划决策的人员名单、筹划决策方式等，并督促相关人员在备忘录上签名确认。
第二十六条公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
第二十七条公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告，防止内幕信息提早通过媒体泄露。
第五章责任追究
第二十八条在公司内部任职的内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、罚款、降职降薪或解除劳动合同等处分，中国证监会、深圳证券交易所等监管部门另有处分的不影响公司的处分。就上述行为给公司造成的损失，公司有权要求相关内幕信息知情人予以赔偿。
第二十九条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息,给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十条 公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送广东证监局和深圳证券交易所备案。
第三十一条内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
第六章附则
第三十二条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；
本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即对本制度予以修订，报董事会审批。