中信建投证券股份有限公司
涉及诉讼、仲裁及进展的公告
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|债券代码：|123268|债券简称：|15中信建|
|债券代码：|123238|债券简称：|15中信投|
|债券代码：|122428|债券简称：|15信投01|
|债券代码：|136438|债券简称：|16信投G1|
|债券代码：|136606|债券简称：|16信投G2|
|债券代码：|143079|债券简称：|17信投G1|
|债券代码：|143116|债券简称：|17信投G2|
|债券代码：|145626|债券简称：|17信投F1|
|债券代码：|145868|债券简称：|17信投F2|
|债券代码：|145779|债券简称：|17信投D6|
|债券代码：|150134|债券简称：|18信投D1|
|债券代码：|150187|债券简称：|18信投F1|
|债券代码：|150288|债券简称：|18信投F2|
|债券代码：|150389|债券简称：|18信投D2|
|债券代码：|150533|债券简称：|18信投F3|
|债券代码：|150563|债券简称：|18信投F4|

本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
一、诉讼、仲裁及进展情况
（一）诉讼事项一
1、案件的唯一编码：（2018）新民初70号
2、案件当事人：
（1）原告：新疆投资发展（集团）有限公司；
（2）被告：上海碧空龙翔投资管理有限公司；钟葱；北京金一文化发展股份有限公司；上海熙正投资管理有限公司；
（3）第三人：（一）杭州得觉资产管理有限公司；（二）中信建投证券股份有限公司
3、当事人与发行人的关系：第三人（二）系发行人
4、立案/接受仲裁的机构：新疆维吾尔自治区高级人民法院
5、本次诉讼/仲裁的案由：证券投资基金交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）判令被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、北京金一文化发展股份有限公司向原告支付基金份额转让款人民币 222,857,100元，支付迟延付款违约金人民币5,682,856.05元，合计人民币228,539,956.05元；
（2）判令被告上海熙正投资管理有限公司对被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、北京金一文化发展股份有限公司的涉案债务承担差额补足义务；（3）判令诉讼费用由各被告承担。
7、案件基本情况：原告根据与被告上海碧空龙翔投资管理有限公司、钟葱、上海熙正投资管理有限公司出具的相关承诺函，投资了第三人（一）杭州得觉资产管理有限公司担任基金管理人、第三人（二）发行人作为基金托管人和基金运营服务机构的“大西部神州一号结构化私募股权投资基金”优先级份额 15,600万元。现原告因各被告未履行对原告出具的承诺函、基金份额转让协议、代为支付协议等相关协议的约定，要求被告按协议约定履行付款义务。
近期，新疆维吾尔自治区高级人民法院已受理此案，目前案件正在审理中。
（二）仲裁事项一
1、案件的唯一编码：（2018）京仲裁字第3160号
2、案件当事人：
（1）申请人：中信建投证券股份有限公司；
（2）被申请人：北京印纪华城投资中心（有限合伙）；肖文革
3、当事人与发行人的关系：申请人系发行人
5、本次诉讼/仲裁的案由：股票质押式回购交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）向申请人立即偿还融资本金人民币480,000,000元及利息16,719,780.82元（暂计至2018年8月31日。自2018年9月1日起，利息以本金480,000,000元为基数，以回购年利率7.8%的标准计算至实际清偿之日止）；（2）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）向申请人支付自 2018年 6月 21日起的违约金 17,375,011.07元（暂计至2018年8月31日。自2018年9月1日起，违约金以 489,436,931.51元为基数，按照日万分之五的标准计算至欠款实际清偿之日止）；
（3）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）承担申请人为本案支出的律师费用人民币200,000元；（4）裁决被申请人肖文革对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）上述第（1）、（2）、（3）项的债务承担连带清偿责任；
（5）裁决申请人有权对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）质押给申请人的9,120万股印纪传媒股票（证券代码为002143）的折价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿；（6）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）、肖文革共同承担本案的仲裁费用、保全费用等。
7、案件基本情况：申请人作为“中信建投证券龙兴578号定向资产管理计划”之管理人，根据定向计划委托人鑫沅资产管理有限公司的投资指令，于 2015年 12月 28日与被申请人签订了编号为 00000077的《中信建投证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及交易协议书等文件，约定被申请人印纪华城通过股票质押式回购交易业务向申请人融资 6亿元。融资期限为 730天，自 2015年12月29日至2017年12月28日，回购利率为7.8%。2017年12月28日，被申请人与申请人签署补充协议，在部分购回的同时将约定的购回期限延期 182天，即延期至 2018年6月 28日，延期后回购利率为7.8%。合约到期后，被申请人未能按约进行购回。被申请人肖文革与申请人签订了《保证合同》，承诺肖文革为印纪华城在上述协议项下的全部债务承担不可撤销的连带保证责任。
近期，北京仲裁委员会已受理此案，目前案件正在审理中。
（三）仲裁事项二
2、案件当事人：
（1）申请人：中信建投证券股份有限公司；
（2）被申请人：北京印纪华城投资中心（有限合伙）；肖文革
3、当事人与发行人的关系：申请人系发行人
4、立案/接受仲裁的机构：北京仲裁委员会
5、本次诉讼/仲裁的案由：股票质押式回购交易纠纷
6、诉讼/仲裁的标的：（1）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）向申请人立即偿还融资本金5亿元及利息16,969,863.01元（暂计至2018年8月 31日。自 2018年9月 1日起，利息以本金 500,000,000元为基数，以回购年利率7.6%的标准计算至实际清偿之日止）；（2）裁决被申请人向申请人支付自2018年 5月 24日起的违约金 25,079,819.18元（暂计至 2018年8月 31日。自 2018年 9月 1日起，违约金以 506,663,013.7元为基数，按照日万分之五的标准计算至欠款实际清偿之日止）；（3）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）承担申请人为本案支出的律师费用人民币200,000元；（4）裁决被申请人肖文革对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）上述第（1）、（2）、（3）项的债务承担连带清偿责任；（5）裁决申请人有权对被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）质押给申请人的7,440万股印纪传媒股票（证券代码为002143）的折价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿；（6）裁决被申请人北京印纪华城投资中心（有限合伙）、肖文革共同承担本案的仲裁费用、保全费用等。
合同》，承诺肖文革为印纪华城在上述协议项下的全部债务承担不可撤销的连带保证责任。
近期，北京仲裁委员会已受理此案，目前案件正在审理中。
（四）仲裁事项三
公司作为申请人就融资人黄卿乐股票质押式回购业务违约事项申请仲裁案于 2018年8月 10日在北京仲裁委员会（以下简称“仲裁委”）立案（案件编码：（2018）京仲案字第2495号），具体内容详见公司于2018年8月29日在上海证券交易所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。
仲裁申请后，被申请人黄卿乐进行了部分还款，并提供了其他财产为本笔债务进行增信，双方于2018年9月3日签署了协议，申请人于2018年9月6日向仲裁委提出撤回仲裁申请，仲裁委于2018年9月10日准予撤回，发行人于2018年9月18日收到其准予撤回仲裁决定。
（五）仲裁事项四
公司作为申请人就融资人北京首航波纹管制造有限公司股票质押式回购业务违约事项申请仲裁案于2018年8月10日在仲裁委立案（案件编码：（2018）京仲案字第2496号），具体内容详见公司于2018年8月29日在上海证券交易所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。
仲裁申请后，被申请人北京首航波纹管制造有限公司进行了部分还款，并提供了其他财产为本笔债务进行增信，双方于2018年9月3日签署了协议，申请人于2018年9月6日向仲裁委提出撤回仲裁申请，仲裁委于2018年9月10日准予撤回，发行人于2018年9月18日收到北京仲裁委员会的准予撤回仲裁决定。
二、对公司偿债能力的影响
诉讼事项一系原告就其持有的由发行人担任基金托管人和基金运营服务机构的私募投资基金份额发生的与各被告之间的基金份额转让纠纷，发行人作为本案件的第三人（二）参与诉讼，无需承担律师费、保全仲裁费等费用。
仲裁事项一及仲裁事项二系发行人代表其管理的定向资产管理计划提起的
仲裁，定向资产管理计划资金来源于委托人委托的财产，发行人无需承担律师费、保全仲裁费等费用。
仲裁事项三及仲裁事项四系发行人自有资金出资开展的股票质押业务，仲裁费、保全费等费用均由发行人先行垫付，最后由融资方承担。仲裁事项三及事项四仲裁标的合计186,943,312.50元，占发行人2017年末经审计净资产的0.42%。
仲裁申请后，被申请人偿付了部分购回款，提供了其他财产对其债务进行增信，发行人撤回仲裁申请。上述撤回仲裁申请不会影响发行人的偿债能力。
发行人各项业务经营情况正常，财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述事项对发行人公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
特此公告。