四川西部资源控股股份有限公司
2013年度股东大会
会议资料
会议时间：2014年 4月 1日上午 10:00
会议地点：四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路 168号公司会议室
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料会议议程
时间：2014年4月1日上午 10:00
地点：四川省成都市锦江区锦江工业开发区毕升路168号公司会议室
主持人：董事长王成先生
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、介绍股东到会情况
三、介绍本次大会见证律师
四、推选计票员、监票员
五、宣读本次股东大会审议事项
1、审议《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》
2、审议《2013年度董事会工作报告》
3、审议《2013年度独立董事述职报告》
4、审议《2013年度监事会工作报告》
5、审议《2013年度财务决算报告》
6、审议《2014年度财务预算报告》
7、审议《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
8、审议《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案》
9、审议《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计机构的议案》
10、审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
11、审议《关于制定公司<未来三年（2014-2016年）股东回报规划>的议案》12、审议《关于第八届董事会董事津贴的议案》
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料13、审议《关于第八届董事会独立董事津贴的议案》
14、审议《关于第八届监事会监事津贴的议案》
六、股东提问和咨询
七、与会股东投票表决
八、统计并宣布现场投票表决结果
九、由见证律师宣读为本次股东大会出具的法律意见书
十、宣布本次股东大会闭会
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案一
《2013年年度报告》及
《2013年年度报告摘要》
各位股东：
公司 2013年年度报告及其摘要已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，并于2014年3月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露，现提交本次股东大会。
内容详见公司2013年年度报告印刷版。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案二
2013年度董事会工作报告
各位股东：
公司《2013年度董事会工作报告》已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，现提交本次股东大会。
具体内容详见公司2013年年度报告。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案三
2013年度独立董事述职报告
各位股东：
公司《2013年度独立董事会述职报告》已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
全文详见2014年3月12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东审议。
独立董事：董安生、李光金 2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案四
2013年度监事会工作报告
各位股东：
2013年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，从切实维护股东权益和公司利益出发，认真履行监事职责，组织召开监事会会议，参加公司股东大会、列席公司董事会等会议，对公司经营活动的决策程序、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等方面进行了有效监督。现将监事会2013年度工作报告如下，请审议：
(一)监事会的工作情况
|||
|-|-|
|监事会会议情况|监事会会议议题|
|第七届监事会第十四次会议|1、《2012年年度报告》及《2012 年年度报告摘要》；2、《2012年度监事会工作报告》；3、《2012年度财务决算报告》；4、《2013年度财务预算报告》；5、《关于公司2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；6、《关于〈公司2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》；7、《关于<公司 2012 年度内部控制自我评价报告>的议案》；8、《关于<公司 2012 年度内部控制审计报告>的议案》。|
|第七届监事会第十五次会议|《2013年第一季度报告》及《2013年第一季度报告正文》。|
|第七届监事会第十六次会议|《2013年半年度报告》及《2013年半年度报告摘要》。|
|第七届监事会第十七次会议|1、《关于控股子公司会计估计变更的议案》；2、《2013年第三季度报告》及《2013年第三季度报告正文》。|

报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，从切
实维护股东权益和公司利益出发，认真履行监事的职责，依据《监事会议事规则》
组织监事会会议，对公司经营活动的重大决策、财务状况和公司董事、高级管理
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料人员的行为进行了有效监督，对公司定期报告进行审核并提出审议意见。
(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会认为，报告期内公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其它相关法律法规规范运作，决策程序合法；不断完善内部控制制度；公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时能够忠实履行职责，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司 2013年度的财务状况进行了认真的检查和监督，认为公司财务制度健全，财务运作规范；2013年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果；瑞华会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告是客观、公正的。
(四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司 2011年度完成了非公开发行项目，募集资金 6.76亿元，截止 2012年末，上述募集资金已全部使用完毕。
报告期内，公司无募集资金或前次募集资金使用延续到本期的情况发生。
(五)监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司以 18,376.98万元价格通过北京产权交易所摘牌获得维西凯龙矿业有限责任公司100%股权，监事会认真审核了相关资料，认为董事会相关决策程序、交易及价格公平、公正、合理，未发现内幕交易、不存在损害公司及股东利益的情况。
(六)监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司未发生重大关联交易。
(七)监事会对公司完善现金分红政策及执行情况的独立意见
报告期内，公司实施了向全体股东每 10股派送现金 4.00元（含税），扣税后每 10股派送现金 3.80元的利润分配方案，该方案符合公司实际情况和持续稳健发展的需要，实现对投资者的合理投资回报。
(八)监事会对内部控制自我评价报告的的独立意见
监事会对公司 2013年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司建立健全了内部控制制度，《内部控制自我评价报告》符合公司内部控制的
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料实际情况，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司监事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案五
2013年度财务决算报告
各位股东：
公司2013年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，现根据审计结果，将公司2013年度财务决算情况报告如下，请审议：
一、资产负债情况
截止到2013年12月31日，公司资产总计 2,368,481,983.15元（合并报表口径，下同），其中流动资产1,018,713,919.87元，投资性房产 59,543,563.87元，固定资产241,712,334.32元，在建工程及工程物资10,009,317.12元，无形资产979,303,777.02元，长期待摊费用及递延所得税资产50,487,983.69元。
公司资产比上年2,072,967,705.25元增加295,514,277.9元。
截止到2013年12月31日，公司负债总计 945,047,270.71元，其中流动负债292,416,376.84元，非流动负债652,630,893.87元。公司负债比上年
273,111,762.99元增加671,935,507.72元。
截止到2013年12月31日，所有者权益 1,423,434,712.44元，其中股本
661,890,508.00元，资本公积380,094,632.14元，盈余公积79,086,430.41元，未分配利润137,454,334.66元，专项储备29,116,280.89元，少数股东权益
135,792,526.34元。公司所有者权益比上年 1,799,855,942.26元增加
-376,421,229.82元。
二、盈利情况
2013年，公司实现营业收入423,046,852.98元，营业成本 177,513,497.79元，销售费用18,083,082.75元，管理费用 201,771,877.13元，财务费用
14,017,475.44元，实现利润总额-33,995,613.38元，归属于母公司的净利润
-56,369,507.05元。
三、现金流量情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|2012年|2013年|

四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料
||||
|-|-|-|
|经营活动产生的现金流量净额|296,231,191.63|77,085,284.25|
|投资活动产生的现金流量净额|-229,095,693.03|-210,666,719.89|
|筹资活动产生的现金流量净额|-6,449,387.45|282,074,246.53|
|现金及现金等价物净增加额|60,686,111.15|148,492,810.89|

四、主要财务指标
||||
|-|-|-|
|项目|2012年|2013年|
|每股收益|0.2817|-0.0852|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益|0.2609|-0.0844|
|净资产收益率（%）|12.32||
|扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）|11.41||

请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司 2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案六
2014年度财务预算报告
各位股东：
现将公司2014年度财务预算报告如下，请审议：
一、预算编制总体原则
1、坚持积极稳健的原则。
2、与生产经营能力相匹配的原则。
二、预算财务指标
公司 2014年实现收入 4.84亿元，营业成本 2.01亿元，三项费用合计 1.97亿元，净利润4,251万元。
三、预算编制说明
1、编制 2014年预算时假设铜、金、银、铅、锌价 2014年在目前市场价格的基础上不大幅变化。
2、由于苏州恒康泰汽车新能源有限公司刚成立，未来经营情况无法预计，所以公司2014年预算未考虑苏州恒康泰汽车新能源有限公司的盈亏。
3、公司未来重组收购项目有不确定性，所以公司2014年预算未考虑重大项目收购、出售的盈亏。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案七
2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案
各位股东：
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2013年度母公司实现净利润237,657,171.32元，按公司章程规定提取10%法定公积金23,765,717.13元，截至2013年12月31日，母公司累计可供股东分配的利润为225,614,587.62元。
2013年度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润-56,369,507.05元，截至2013年12月31日累计可供分配的净利润为 137,454,334.66元。
鉴于公司 2013年度归属于母公司所有者的净利润为负，且公司正处于战略转型期，为保障公司顺利拓展转型项目，支持生产经营需要，从公司及股东的长远利益出发，公司拟定本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案八
关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2014年度审计机构的议案
各位股东：
公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度财务审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司经营层确定该会计师事务所 2014年度报酬事宜。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案九
关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2014年度内部控制审计机构的议案
各位股东：
公司拟续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度内部控制审计机构。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案十
关于修订《公司章程》部分条款的议案
各位股东：
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，为了进一步增强公司现金分红的透明度，明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式的优先顺序，更好的回报投资者，维护公司全体股东的合法权益，经公司第八届董事会第二次会议审议通过，拟对《公司章程》中利润分配相关条款进行进一步修改完善。
具体修改内容详见2014年3月12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于修订<公司章程》>部分条款的公告》。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案十一
关于制定公司
《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》的议案
各位股东：
公司《未来三年（2014-2016年）股东回报规划》已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
全文详见2014年3月12日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司 2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案十二
关于第八届董事会董事津贴的议案
各位股东：
根据公司第八届董事会薪酬与考核委员会提议，拟将第八届董事会非独立董事津贴定为6万元/人·年（税后）。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案十三
关于第八届董事会独立董事津贴的议案
各位股东：
根据公司第八届董事会薪酬与考核委员会提议，拟将第八届董事会独立董事津贴定为6万元/人·年（税后）。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月1日
四川西部资源控股股份有限公司 2013年度股东大会会议资料议案十四
关于第八届监事会监事津贴的议案
各位股东：
拟将第八届监事会监事津贴定为1.2万元/人·年（税后）。
请各位股东审议。
四川西部资源控股股份有限公司监事会
2014年4月1日