北京德恒律师事务所
关于康得新复合材料集团股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见
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北京德恒律师事务所 关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见北京德恒律师事务所
关于康得新复合材料集团股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒D201601283730310288BJ-28号致：康得新复合材料集团股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2018年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），进行法律见证。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件及《康得新复合材料集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序、表决结果等事项发表如下法律意见。
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
1.本次股东大会由公司董事会召集。
2.本次股东大会由董事长钟玉先生主持。
北京德恒律师事务所 关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见3.公司董事会于2018年7月13日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《康得新复合材料集团股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》，并于2018年7月21日公告了《关于增加临时议案暨召开2018年第一次临时股东大会补充通知的公告》（以下统称“会议通知”）。
4.会议通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议的股东登记办法、参与网络投票的具体操作流程等事项。公告内容符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
5.会议通知发出之后，董事会未对通知中列明的提案进行修改。
6.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
7.本次股东大会现场会议于2018年8月3日下午14:00在北京市朝阳区北辰洲际酒店（北辰西路8号院4号楼）二层会议室如期召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018年 8月 3日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 2018年8月2日下午15:00至2018年8月3日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集人主体资格合法有效，召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1.出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共9人，代表的股份数为 873,147,887股，占公司股份总数的24.6589％；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票表决的股东共 43人，代表的股份数为39,278,059股，占公司股份总数的1.1093％。
2.出席本次股东大会的股东共52人，代表的股份数为912,425,946股，占公司股份总数的25.7682%，其中，中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)共51人，代表的股份数为61,011,264股，占公司股份总数的1.7230%。
北京德恒律师事务所 关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见3.出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，上述出席本次股东大会人员资格符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采用记名投票表决方式进行表决，并按照《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行计票、监票。根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票统计表，公司在网络投票截止后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，当场公布表决结果。
本次股东大会审议表决通过了以下议案：
（一）审议通过《关于<公司章程>修正案的议案》
本议案经股东大会特别决议通过，具体表决情况如下：
同意票代表股份数 911,688,061股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的99.9191%；反对票代表股份数716,385股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0785%；弃权票代表股份数21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0024%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意60,273,379股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的98.7906%；反对 716,385股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.1742%；弃权 21,500股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0352%。
投票表决结果：本议案已获通过。
（二）审议通过《2017年度利润分配预案修正案》
本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：
同意票代表股份数 911,751,846股，占出席本次股东大会的股东所持表决权
北京德恒律师事务所 关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见股份总数的99.9261%；反对票代表股份数652,600股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0715%；弃权票代表股份数21,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0024%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意60,337,164股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的98.8951%；反对 652,600股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.0696%；弃权 21,500股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0352%。
投票表决结果：本议案已获通过。
（三）审议通过《关于公司募投项目建设期调整的议案》
本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：
同意票代表股份数 911,865,746股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的99.9386%；反对票代表股份数560,200股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0614%；弃权票代表股份数0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意60,451,064股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的99.0818%；反对 560,200股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.9182%；弃权0股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
投票表决结果：本议案已获通过。
（四）审议通过《关于预计为控股子公司提供新增担保60亿元额度的议案》本议案经股东大会普通决议通过，具体表决情况如下：
同意票代表股份数 911,692,461股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的99.9196%；反对票代表股份数733,485股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0804%；弃权票代表股份数0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意60,277,779股，占出席会议的中
北京德恒律师事务所 关于康得新复合材料集团股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见小投资者的有效表决权股份总数的98.7978%；反对 733,485股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.2022%；弃权0股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
投票表决结果：本议案已获通过。
（五）审议通过《关于控股股东延期履行增持公司股票计划的议案》
本议案经股东大会普通决议通过，且该议案涉及关联交易，关联股东已回避表决，具体表决情况如下：
同意票代表股份数59,493,764股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的97.5128%；反对票代表股份数1,517,500股，占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的2.4872%；弃权票代表股份数0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会的股东所持表决权股份总数的0.0000%。
其中出席会议的中小投资者表决情况：同意59,493,764股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份总数的97.5128%；反对1,517,500股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4872%；弃权0股,占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.0000%。
投票表决结果：本议案已获通过。
本次股东大会按《公司章程》的规定监票，不存在股权登记日登记在册且出席会议股东的表决票未被计入股东大会有表决权股份总数的情形。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格和会议召集人资格合法有效；表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见正本一式二份，具有同等法律效力。
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负责人：__________________
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经办律师：__________________
贺 媛
经办律师：__________________
段 茜
二○一八年 月 日