浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（黄速建）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求，在 2013年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的作用，维护了公司及全体股东的利益。本人现就2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议五次，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。本人勤勉尽责履行独立董事职责，认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2013年度，本人列席了公司2012年度股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年1月30日，在公司第二届董事会2013年度第一次临时会议上，发表了《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》。
2、2013年2月20日，在公司第二届董事会2013年度第二次临时会议上，本人就公司及子公司淳安康盛矿业有限公司与浙江省第一地质大队、浙江地质矿业投资有限公司共同签署《潘家矿区合作意向书》、《沙木坞矿区合作意向书》事项发表了《关于相关事项的独立意见》。
3、2013年 4月 22日，在公司第二届董事会第十五次会议上，发表了《关于2012年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于2012年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方占用资金的独立意见》、《关于2012年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于续聘2013年度审计机构的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》、《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》、《关于公司 2012年度计提资产减值准备事项的独立意见》、《关于公司2012年度利润分配预案的独立意见》。
4、2013年5月15日，在公司第二届董事会2013年度第三次临时会议上，发表了《关于参与杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司增资暨关联交易的独立意见》。
5、2013年 6月 22日，在公司第二届董事会第十六次会议上，发表了《关于董事会换届暨提名董事候选人的独立意见》、《关于董事薪酬及津贴的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取公司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理
解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员和董事会提名委员会委
员。
2013年度，本人任期内召集、主持召开董事会薪酬与考核委员会会议两次，审议了公司内部董事和高级管理人员2012年度履职情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督，参与拟定了第三届董事会董事薪酬及津贴标准事项。
此外，2013年度，本人任期内参加董事会提名委员会会议一次，根据相关法律法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司董事的当选条件、选聘程序，提名了公司第三届董事会非独立董事及独立董事候选人。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：黄速建
电子邮件：sujian1126@126.com
最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：黄速建
二〇一四年四月二十三日
浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（竺素娥）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求，在 2013年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的作用，维护了公司及全体股东的利益。本人现就 2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议五次，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。本人勤勉尽责履行独立董事职责，认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年1月30日，在公司第二届董事会2013年度第一次临时会议上，发表了《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》。
2、2013年2月20日，在公司第二届董事会2013年度第二次临时会议上，本人就公司及子公司淳安康盛矿业有限公司与浙江省第一地质大队、浙江地质矿业投资有限公司共同签署《潘家矿区合作意向书》、《沙木坞矿区合作意向书》事项发表了《关于相关事项的独立意见》。
3、2013年 4月 22日，在公司第二届董事会第十五次会议上，发表了《关于2012年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于2012年度内部控制自我评
价报告的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方占用资金的独立意见》、《关于2012年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于续聘2013年度审计机构的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》、《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》、《关于公司 2012年度计提资产减值准备事项的独立意见》、《关于公司2012年度利润分配预案的独立意见》。
4、2013年5月15日，在公司第二届董事会2013年度第三次临时会议上，发表了《关于参与杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司增资暨关联交易的独立意见》。
5、2013年 6月 22日，在公司第二届董事会第十六次会议上，发表了《关于董事会换届暨提名董事候选人的独立意见》、《关于董事薪酬及津贴的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取公司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第二届董事会审计委员会主任委员和董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2013年度，本人任期内召集、主持召开董事会审计委员会会议三次，审议公司审计部提交的工作总结、募集资金存放与使用情况并向董事会提交报告，不断加强公司内控制度的建立健全，加强监督公司各项制度的执行情况，同时积极参与2012年度审计工作，与年审注册会计师进行沟通，充分发挥独立董事在年报工作中的监督作用。
此外，2013年度，本人任期内参加董事会提名委员会会议一次，根据相关法律、法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司董事的当选条件、选聘程序，提名了公司第三届董事会非独立董事及独立董事候选人。
2013年度，本人任期内参加董事会薪酬与考核委员会会议两次，审议了公司内部董事和高级管理人员2012年度履职情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督，以及参与拟定了第三届董事会董事薪酬及津贴标准事项。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：竺素娥
电子邮件：zhusue5812@mail.hz.zj.cn
最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：竺素娥
二〇一四年四月二十三日
浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（冯泽舟）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求，在 2013年度工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的作用，维护了公司及全体股东的利益。本人现就 2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议五次，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。本人勤勉尽责履行独立董事职责，认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力作出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2013年度，本人列席了公司2012年度股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年1月30日，在公司第二届董事会2013年度第一次临时会议上，发表了《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》。
2、2013年2月20日，在公司第二届董事会2013年度第二次临时会议上，本人就公司及子公司淳安康盛矿业有限公司与浙江省第一地质大队、浙江地质矿业投资有限公司共同签署《潘家矿区合作意向书》、《沙木坞矿区合作意向书》事项发表了《关于相关事项的独立意见》。
3、2013年 4月 22日，在公司第二届董事会第十五次会议上，发表了《关于2012年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于2012年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方占用资金的独立意见》、《关于2012年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于续聘2013年度审计机构的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》、《关于公司为全资子公司提供担保的独立意见》、《关于公司 2012年度计提资产减值准备事项的独立意见》、《关于公司2012年度利润分配预案的独立意见》。
4、2013年5月15日，在公司第二届董事会2013年度第三次临时会议上，发表了《关于参与杭州千岛湖康盛小额贷款股份有限公司增资暨关联交易的独立意见》。
5、2013年 6月 22日，在公司第二届董事会第十六次会议上，发表了《关于董事会换届暨提名董事候选人的独立意见》、《关于董事薪酬及津贴的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取公司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理
解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第二届董事会提名委员会主任委员和董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2013年度，本人任期内召集、主持召开董事会提名委员会会议一次，根据相关法律法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司董事的当选条件、选聘程序，提名了公司第三届董事会非独立董事及独立董事候选人。
此外，2013年度，本人任期内参加董事会战略委员会会议一次，依据相关法律法规和《公司章程》的规定，对于公司发展战略和投资项目，本人皆认真参与会议讨论，报告期内公司的重大对外投资符合公司实际经营及长远发展的需要。
2013年度，本人任期内参加审计委员会会议三次，审议公司审计部提交的工作总结、募集资金存放与使用情况并向董事会提交报告，不断加强公司内控制度的建立健全，加强监督公司各项制度的执行情况，同时积极参与2012年度审计工作，与年审注册会计师进行沟通，充分发挥独立董事在年报工作中的监督作用。
2013年度，本人任期内参加董事会薪酬与考核委员会会议两次，审议了公司内部董事和高级管理人员2012年度履职情况，对公司薪酬制度执行情况进行监督，以及参与拟定了第三届董事会董事薪酬及津贴标准事项。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：冯泽舟
电子邮件：fengzzh@mx.cei.gov.cn
最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：冯泽舟
二〇一四年四月二十三日
浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（霍杜芳）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，能够按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求来指导自己的工作，在 2013年度工作中力所能及尽自己的责任，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并能对公司相关事项发表独立意见，起到作为独立董事应起的作用，以维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。现就2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议四次，都能亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。会上能认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，在了解和认可所有议案后，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2013年度，本人列席了公司2013年度第一次临时股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年 7月 20日，在公司第三届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任高级管理人员的独立意见》。
2、2013年 8月 23日，在公司第三届董事会第二次会议上，发表了《关于 2013年半年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方
占用资金的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行调研，与董事长等进行面对面的沟通交流和探讨，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核、质询，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并对公司未来发展的长远战略规划提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、本人严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关要求，在公司 2013年度报告的编制和披露过程中，与公司财务总监、会计师事务所保持联系，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性，切实保护社会公众股东的权益。
4、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员和董事会提名委员会委
员。
2013年度，本人任期内参加董事会提名委员会会议一次，未召集、主持召开董事会薪酬与考核委员会。在董事会提名委员会上，本人根据相关法律、法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司高级管理人员的当选条件、选聘程序，并对公司新聘的高级管理人员向董事
会提交审核意见，切实履行了董事会提名委员会委员的职责。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：霍杜芳
电子邮件：huodufang@126.com
2014年，我将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，与其他董事、监事及高级管理人员保持有效的沟通，为提高公司董事会决策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展，树立公司诚实守信的良好形象，尽本人应尽的职责。
衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：霍杜芳
二〇一四年四月二十三日
浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（黄廉熙）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，能够按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求来指导自己的工作，在 2013年度工作中力所能及尽自己的责任，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并能对公司相关事项发表独立意见，起到作为独立董事应起的作用，以维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。现就2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议四次，都能亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。会上能认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，在了解和认可所有议案后，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2013年度，本人列席了公司2013年度第一次临时股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年 7月 20日，在公司第三届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任高级管理人员的独立意见》。
2、2013年 8月 23日，在公司第三届董事会第二次会议上，发表了《关于 2013年半年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方
占用资金的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取公司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、本人严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关要求，在公司 2013年度报告的编制和披露过程中，与公司财务总监、会计师事务所保持联系，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性，切实保护社会公众股东的权益。
4、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第三届董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2013年度，本人任期内召集、主持召开董事会提名委员会会议一次。在董事会提名委员会上，本人根据相关法律法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司高级管理人员的当选条件、选聘程序，并对公司新聘的高级管理人员向董事会提交审核意见，切实履行了董事会
提名委员会主任委员的职责。
此外，2013年度，本人任期内参加董事会战略委员会会议一次，依据相关法律法规和《公司章程》的规定，对于公司发展战略和投资项目，本人皆认真参与会议讨论，报告期内公司的重大对外投资符合公司实际经营及长远发展的需要。
2013年度，本人任期内参加董事会审计委员会会议三次，就提名审计部负责人、定期报告、募集资金专户情况等事项进行了审议，并就2013年度财务报告的编制工作进行沟通讨论，对公司审计部2013年审计工作报告及2014年度工作计划进行了初步审议。
2013年度，本人任期内公司未召开董事会薪酬与考核委员会。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：黄廉熙
电子邮件：hlx@tclawfirm.com
2014年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，与其他董事、监事及高级管理人员保持有效的沟通，为提高公司董事会决策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展，树立公司诚实守信的良好形象，尽本人应尽的职责。
最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人 2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：黄廉熙
二〇一四年四月二十三日
浙江康盛股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（潘孝娜）
各位股东及代表：
本人作为浙江康盛股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，能够按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定和要求来指导自己的工作，在 2013年度工作中力所能及尽自己的责任，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并能对公司相关事项发表独立意见，起到作为独立董事应起的作用，以维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的利益。现就2013年度履职情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2013年度，本人任期内公司召开董事会会议四次，都能亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。会上能认真审阅会议资料，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2013年度，本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，在了解和认可所有议案后，均投出赞成票，对公司董事会审议的事项没有提出异议。
2013年度，本人列席了公司2013年度第一次临时股东大会，会上积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好的履行独立董事职责，促进公司规范运作。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，本人本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，独立、公正地发表独立意见。
1、2013年 7月 20日，在公司第三届董事会第一次会议上，发表了《关于聘任高级管理人员的独立意见》。
2、2013年 8月 23日，在公司第三届董事会第二次会议上，发表了《关于 2013年半年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于公司对外担保及关联方
占用资金的独立意见》、《关于日常关联交易及其他关联交易的独立意见》。
三、对公司进行现场调查情况
2013年度，除参加董事会会议外，本人多次对公司进行现场考察，听取公司相关人员汇报，了解公司的生产经营情况和财务状况、募集资金使用情况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况等，并与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的动态，有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东合法权益情况
1、关注公司治理结构及经营管理情况，利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的生产经营、财务管理等情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、对于董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅会议材料，以自己的专业知识对议案进行认真分析和判断，并为公司提供建设性的意见，使董事会决策更加科学。
3、本人严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关要求，在公司 2013年度报告的编制和披露过程中，与公司财务总监、会计师事务所保持联系，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计工作的独立性，切实保护社会公众股东的权益。
4、为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习相关法律法规和规章制度，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、履行董事会各专业委员会工作情况
本人担任第三届董事会审计委员会主任委员和董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。
2013年度，本人任期内召集、主持召开董事会审计委员会会议三次，会议就提名审计部负责人、定期报告、募集资金专户情况等事项进行了审议，并就2013年度财务报告的编制工作进行沟通讨论，对公司审计部2013年审计工作报告及2014年度工作计划进行了初步审议。
此外，2013年度，本人任期内参加董事会提名委员会会议一次。在董事会提名委员会上，本人根据相关法律法规和《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的规定，结合公司实际情况，研究公司高级管理人员的当选条件、选聘程序，并对公司新聘的高级管理人员向董事会提交审核意见，切实履行了提名委员会委员的职责。
2013年度，本人任期内公司未召开董事会薪酬与考核委员会。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、联系方式
姓名：潘孝娜
电子邮件：panxn@600208.net
2014年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，与其他董事、监事及高级管理人员保持有效的沟通，为提高公司董事会决策的科学性和内部控制的有效性，为更好地保护广大投资者的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展，树立公司诚实守信的良好形象，尽本人应尽的职责。
最后，衷心感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人 2013年度工作的积极配合和大力支持。
浙江康盛股份有限公司
独立董事：潘孝娜
二〇一四年四月二十三日