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福建福晶科技股份有限公司内部控制规则落实自查表福建福晶科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
||是/否/||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||不适用||
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。|是||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金的存放与使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人|||
||是||
|资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计|||
||是||
|划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及|||
||是||
|发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度|||
||是||
|内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上|||
||是||
|的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活|||
|动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如|是||
|有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在|||
||是||
|内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档|是||

福建福晶科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上||
|签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息||
|知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，|是|
|是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公||
||是|
|司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订||
||不适用|
|《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，||
||不适用|
|并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供||
|出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险||
||不适用|
|投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、||
|委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流||
|动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性|不适用|
|用于补充流动资金或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区||
|“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信||
||是|
|息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是||
|否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来||
||是|
|情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程||
||是|
|序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不||
||是|
|存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及||
||是|
|违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|不适用|
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，||
||是|
|有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流||
|动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；|是|
|（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。||

福建福晶科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的||||
||是|||
|控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控||||
|制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级||||
||是|||
|管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|||陈金山|13|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生||||
|产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况|是|李文|12|
|等进行现场检查。||陈炳玉|8|
|||孙敏|3|

福建福晶科技股份有限公司董事会2019年04月18日
证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2014-014
一汽轿车股份有限公司独立董事
对公司关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定，作为一汽轿车股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们认真阅读了公司提供的相关资料，对关联方资金占用及对外担保情况进行了核查。基于客观、独立判断立场，我们对公司的关联方资金占用及对外担保情况发表如下专项说明及独立意见：
一、关于公司对关联方资金占用的专项说明及独立意见
我们对公司与关联方资金往来情况进行了专项核查，认为：2013年，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情况，也不存在公司控股股东及其子公司非经营性占用公司资金的情形，维护了公司和股东的合法权益。
二、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
我们对公司对外担保情况进行了专项核查：公司严格控制对外担保的风险， 2013年公司没有为控股股东及其他关联方、其他单位或个人提供违规担保，维护了公司和股东的合法权益。
独立董事：宋冬林、吴博达、罗玉成
二○一四年三月二十九日
证券代码：300188 证券简称：美亚柏科 公告编号：2019-58
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
关于股东协议转让股份完成过户登记暨公司控股
股东、实际控制人完成变更的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次控制权变更事项的基本情况
厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“公司”或“美亚柏科”）于 2019年 4月 2日披露了《关于公司股东签署股份转让协议、表决权委托协议暨公司控制权变更及复牌的提示性公告》，公司控股股东、实际控制人郭永芳、滕达，股东李国林、刘冬颖、卓桂英、苏学武、韦玉荣（以下简称“转让方”）将其合计持有的公司 125,475,942股股份转让给国投智能科技有限公司（以下简称“国投智能”或“受让方”），同日，公司股东李国林、刘冬颖与国投智能签署了《表决权委托协议》，将其合计持有的公司股份 54,048,632股所对应的表决权授权给国投智能行使（以下简称“本次交易”）。本次交易及交易进展情况详见公司于 2019年 4月 2日、6月 11日、7月 4日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
二、股份完成过户登记情况
2019年7月17日，公司接到上述转让方的通知，其已收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，上述转让方协议转让给国投智能的125,475,942股股份已完成过户登记手续。过户日期为2019年7月16日。
三、控股股东、实际控制人变更情况
本次交易所涉标的股份过户后，国投智能直接持有公司股份125,475,942股，占公司当前总股本 804,410,709股的15.60%；在公司拥有表决权的股份数量合计为 179,524,574股，占公司当前总股本 804,410,709股的22.32%。国投智能成为
公司控股股东，国务院国有资产监督管理委员会成为公司的实际控制人。
国投智能未被列入涉金融严重失信人名单、不是海关失信企业，其法定代表人、董事、监事、高级管理人不存在被列为失信被执行人的情况。国投智能自成立以来至本公告披露日，未受到任何与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大诉讼或仲裁。
四、本次股份转让前后转让方和受让方持有公司股份情况
本次交易所涉标的股份过户后，转让方及国投智能持有公司股份及表决权情况如下：
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|股东|证券过户登记完成前||证券过户登记完成后||||
||股票数量（股）|持股比例|持股数量（股）|持股比例|表决权数量（股）|表决权比例|
|郭永芳|178,859,133|22.23%|134,144,350|16.68%|134,144,350|16.68%|
|李国林|94,923,360|11.80%|71,323,360|8.87%|44,299,044|5.51%|
|卓桂英|40,960,000|5.09%|646,981|0.08%|646,981|0.08%|
|刘冬颖|40,960,000|5.09%|30,720,000|3.82%|3,695,684|0.46%|
|苏学武|16,400,236|2.04%|12,300,177|1.53%|12,300,177|1.53%|
|韦玉荣|7,444,400|0.93%|5,583,300|0.69%|5,583,300|0.69%|
|滕达|2,587,922|0.32%|1,940,941|0.24%|1,940,941|0.24%|
|国投智能|-|-|125,475,942|15.60%|179,524,574|22.32%|

备注：公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的限制性股票已于2019年6月11日上市，公司总股本由794,832,809股变为804,410,709股。本次持股比例及表决权比例均以公司总股本804,410,709股为计算依据。
五、风险提示
国投智能通过股份转让及委托表决权方式成为公司控股股东，公司控制权可能会因为委托表决权到期而国投智能未能受让公司股份、未与公司股东达成新的表决权委托安排或达成一致行动人协议等情形受到不利影响，但截至本公告披露日，上述不稳定情形并未发生，不影响公司控制权的稳定性。
六、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》；
2、福建天衡联合律师事务所《关于厦门市美亚柏科信息股份有限公司股东李国林、刘冬颖委托表决权事项之专项法律意见书》。
特此公告。
厦门市美亚柏科信息股份有限公司董事会2019年7月17日
浙江京衡律师事务所
关于杭州巨星科技股份有限公司
2014年第三次临时股东大会的法律意见书
致：杭州巨星科技股份有限公司
浙江京衡律师事务所（下称“本所”）接受杭州巨星科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派施海寅律师、王鹤仪律师（下称“本所律师”）出席了公司2014年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会进行见证并发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告，并愿意承担相应的法律责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）2014年12月3日，公司董事会召开了第三届董事会第五次会议，决定于2014年12月19日召开公司2014年第三次临时股东大会。
（二）2014年12月4日，公司董事会在深圳证券交易所网站以及中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊载了《关于召开公司2014年第三次临时股东大会的通知》。该公告载明了本次股东大会会议的召开时间、股权登记日、
会议地点、会议表决方式、会议召集人、召开方式、出席对象、审议事项、现场会议登记办法、网络投票办法等事项。
（三）2014年12月4日，公司董事会在深圳交易所网站以及中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体上刊载了《独立董事关于公司第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（四）本次股东大会于12月19日如期召开，采取现场投票、网络投票相结合的方式，由公司董事长仇建平先生主持本次会议。现场会议的召开时间为：2014年12月19日（星期五）下午14：00，会议地点为杭州市江干区九环路35号公司四楼会议室。网络投票时间为2014年12月18日至2014年12月19日，其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年12月19日上午9：30-11:30,下午13:00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年12月18日15:00至2014年12月19日15：00期间的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。
二．出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会的股东。本所律师根据截至2014年12月15日下午（星期一）15:00深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会现场会议的法人股东的营业执照、授权委托书及出席人身份证明书，自然人股东的身份证件、深圳股票账户卡等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
2．参加现场会议的股东及股东代理人合计24人，代表有表决权的股份总数为633,901,298股，占公司股份总数的62.5149%。其中：出席现场会议的股东及股东代理人共11人，所持有表决权的股份为 633,823,898股，占公司股份总数的62.5073%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统投票的股东共13人，所持有表决权的股份为77,400股，占公司股份总数的0.0076%。
4．公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师参加了本次股东大会。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，召集人资格合法有效。
三．本次股东大会的审议事项
（一）本次股东大会审议的议案为：
审议《关于选举朱亚尔女士为公司第三届董事会独立董事的议案》
（二）本所律师认为，本次股东大会的议案由召集人公司董事会及监事会提出，并在本次股东大会召开15日前进行了公告；议案的内容属于股东大会的职权范围,有明确的议题和具体决议事项；本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况；本次股东大会的议案与公告事项符合法律、法规和公司《章程》的有关规定。
四．本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会以现场投票的方式对本次股东大会公告中列明的议案进行了投票表决。
表决结果：
同意633,856,198股，占出席会议所有股东所持股份的99.9929％；反对
40,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权4,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0007％。
其中，中小股东总表决情况，同意 49,400股，占出席会议中小股东所持股份的52.2751％；反对40,500股，占出席会议中小股东所持股份的42.8572％；
弃权 4,600股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的4.8677％。
审议通过《关于选举朱亚尔女士为公司第三届董事会独立董事的议案》。
（二）本次股东大会实际所审议的议案与公告拟审议的议案一致，没有进行修改；不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议案进行表决之情形。
（三）出席本次股东大会的股东及股东代表以记名表决的方式对本次股东大会的议案进行了逐项审议和表决，并由公司股东代表、监事代表、本所律师进行了计票和监票。
（四）经统计现场投票的表决结果，列入本次股东大会的议案获有效表决权通过，且当场公布了表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定。
五．结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。
（此页无正文，为《浙江京衡律师事务所关于杭州巨星科技股份有限公司
2014年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
浙江京衡律师事务所（公章）
负责人（签字）：____________
经办律师（签字）：____________
____________
____________
二〇一四年十二月十九日
浙江中坚科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《浙江中坚科技股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，我们作为浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅相关材料，并对有关情况进行详细了解，现对公司第三届董事会第七次会议审议的《关于会计政策变更的议案》发表如下独立意见：
1、本次会计政策变更是根据财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）中相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。
2、本次会计政策变更事项已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，决策程序符合相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
综上，我们一致同意本次会计政策的变更。
独立董事：邢敏、朱亚元、潘自强
二〇一八年十月二十三日
环能科技股份有限公司
2018年度非经营性资金占用
及其他关联资金往来情况
的专项说明
目 录
内容 页码
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 1-2
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3
环能科技股份有限公司
2018年度非经营性资金占用
及其他关联资金往来情况
的专项说明
众会字（2019）第3437号环能科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了环能科技股份有限公司（以下简称“环能科技”）2018年度的财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表， 2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2019年 4月 13日出具了众会字（2019）第 3436号《审计报告》。
根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2017修订）》的要求以及参照深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第10号—定期报告披露相关事项》（2019年2月修订）规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格式，环能科技编制了后附的截至2018年12月31日止环能科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是环能科技管理当局的责任，我们对汇总表所载资料与环能科技 2018年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对环能科技实施了 2018年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好的理解 2018年度环能科技的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为环能科技披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用，不得用作任何其他目的。
附件：环能科技股份有限公司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
<此页无正文>
众华会计师事务所(特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国注册会计师：
中国•上海 2019年4月13日
附件：环能科技股份有限公司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：元
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|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|
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|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初往来资金余额|2018年度往来累计发生金额（不含利息）|2018年度往来资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末往来资金余额|往来形成原因|
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|成都环能德美环保装备制造有限公司|子公司|其他应收款|23,399,333.66|628,954,083.96|-|471,854,209.51|180,499,208.11|往来款|
|四川四通欧美环境工程有限公司|子公司|其他应收款|66,520,260.89|196,814,118.26|5,493,641.12|112,600,000.00|156,228,020.27|往来款|
|北京环能润谷环境工程有限公司|子公司|其他应收款|38,156,282.48|4,204,650.80|-|12,828,661.57|29,532,271.71|往来款|
|北京环能工程技术有限责任公司|子公司|其他应收款|20,451,321.74|6,341,137.74|-|2,872,155.23|23,920,304.25|往来款|
|成都环能华瑞环境服务有限公司|子公司|其他应收款|13,727.37|12,888,596.20|-|2,329,722.95|10,572,600.62|往来款|
|深圳市前海环能科技有限公司|子公司|其他应收款|2,244,162.47|8,817,135.66|-|3,131,714.86|7,929,583.27|往来款|
|四川环能建发环境治理有限公司|子公司|其他应收款|4,606,486.66|6,435,000.00|297,383.02|3,508,296.00|7,830,573.68|往来款|
|四川省道源环境工程设计咨询有限公司|子公司|其他应收款|783,077.18|6,477,090.39|-|1,513,718.40|5,746,449.17|往来款|
|武汉环能德美工程技术有限公司|子公司|其他应收款|-|2,750,043.21|-|42,680.92|2,707,362.29|往来款|
|四川善建和盛建设工程有限公司|子公司|其他应收款|-|2,494,148.13|-|696,570.85|1,797,577.28|往来款|
|山东环能环保科技有限公司|子公司|其他应收款|-|14,901,953.33|-|14,900,000.00|1,953.33|往来款|
|成都大邑四通欧美水务有限公司|子公司|其他应收款|62,197,016.67|3,500,000.00|2,312,108.33|68,009,125.00|-|往来款|
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
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|-|-|-|218,371,669.12|894,577,957.68|8,103,132.47|694,286,855.29|426,765,903.98|-|

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
安徽金禾实业股份有限公司
重大经营决策程序规则
（2019年3月修订）
第一条为规范安徽金禾实业股份有限公司（以下简称“股份公司”）经营决策管理，防范经营风险，维护股份公司全体股东利益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》(2018年修订)和《公司章程》的规定，结合股份公司实际情况，特制定本规则。
第二条股份公司的全资子公司、控股子公司及其下属公司（以下统称“下属公司”）发生的本规则所述投资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应当首先根据下属公司章程或其他制度的规定，由下属公司内部有权机构（包括但不限于：股东会、董事会、董事长和总经理）进行审议；下属公司内部有权机构审议通过后，再根据本规则的规定，由股份公司内部有权机构进行审议。
第三条股东大会是股份公司的最高权力机构，董事会应根据股东大会的决议，负责对股份公司重大经营管理活动进行决策，总经理负责主持股份公司生产经营管理工作。
第四条总经理应于每年1季度拟定股份公司年度生产经营计划，报董事会审核批准。董事会应当向股份公司年度股东大会提交年度工作报告。
第五条股份公司运用资产进行购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或出售资产行为)、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、提供财务资助、提供担保、租入或租出资产、委托或受托管理资产和业务、赠与或受赠资产、债权或债务重组、签订许可使用协议、转让或受让研究与开发项目等（以下统称“交易”）应经总经理办公会充分讨论通过后，报董事长批准实施；如超过董事长权限，应报董事会讨论通过后批准实施；如超过董事会权限，应报股东大会讨论通过后批准实施。
第六条股份公司发生如下交易的，由董事会批准：
(一)公司发生交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的
10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；；
(二)股份公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入达到股份公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额达到1000万元以上的；
(三)股份公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润达到股份公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额达到100万元以上的；
(四)股份公司发生交易的成交金额（含承担债务和费用）达到股份公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额达到1000万元以上的；
(五)股份公司发生交易产生的利润达到股份公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上的，且绝对金额达到100万元以上的。
第七条股份公司发生如下交易的，由股东大会批准：
(一)股份公司发生交易涉及的资产总额达到股份公司最近一期经审计的总资产的50%以上的，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
(二)股份公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占股份公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额在5000万元以上的；
(三)股份公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占股份公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额在500万元以上的；
(四)股份公司发生交易的成交金额（含承担债务和费用）占股份公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额在5000万元以上的；
(五)股份公司发生交易产生的利润占股份公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额在500万元以上的。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生“购买或出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续12个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30%的，除应当披露并依法进行审计或评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
第八条股份公司对外担保的批准权限：
(一)股份公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。
(二)下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
1、单笔担保额超过股份公司最近一期经审计净资产10%的担保；
2、股份公司及其控股子股份公司的对外担保总额，达到或超过股份公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
4、连续12个月内担保金额达到或超过股份公司最近一期经审计总资产的30%；
5、连续12个月内担保金额超过股份公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元人民币；
6、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
董事会审议担保事项时，应经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第4项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第九条签署重大经营合同权限：
1、购买原辅材料、燃料、动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关资产的合同，由总经理决定签署，单项合同标的额在5000万元以上的（含5000万元）总经理签署之前应通报董事会。
2、公司购置或出售其他资产，单项合同标的额占最近一期经审计的净资产值5%以下的由总经理批准；单项合同标的额占最近一期经审计的净资产值5%以上且连续 12个月累计额占最近一期经审计的净资产值30%以下的，由董事会批准。超过此权限的投资，经董事会审核后报股东大会批准。
第十条对外举债
(一)股份公司流动资金贷款，由总经理根据生产经营的需要决定实施，但在签署单项流动资金贷款额在1000万元以上的合同之前应报经董事长批准。
(二)股份公司非流动资金贷款，单项或连续12个月累计额未达到上期经审计净资产的20%，由董事长决定；单项或连续12个月累计额未达到上期经审计净资产的50%，由董事会决定；单项或连续12个月累计额超过上期经审计净资产的50%，经董事会审核后报股东大会决定。
(三)股份公司申请银行贷款授信额度，由董事会决定。
第十一条股份公司涉及关联交易的，应当根据股份公司有关关联交易的决策程序执行。
第十二条参加股份公司重大经营决策会议的决策人应当对会议决议承担责任，会议决议因违反法律、行政法规和股份公司章程的规定致使股份公司遭受损失的，参与决议的决策人对股份公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该参与人可以免除责任。
第十三条本规则中凡未加特别说明的，“以上”、“以下”均包含本数，“超过”不包含本数。
第十四条本规则自股东大会通过之日起生效。
安徽金禾实业股份有限公司2019年3月17日
证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2016－093
河南易成新能源股份有限公司
重大资产重组进展的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“易成新能”）因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，于2016年5月19日发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-033），公司股票自2016年5月19日开市起停牌，进入重大资产重组程序。其后，公司分别于2016年5月26日、2016年6月2日和2016年6月8日发布了《重大资产重组进展公告》。
2016年6月17日，公司发布了《关于重大资产重组延期复牌暨进展的公告》，公司股票自2016年6月17日开市起继续停牌。其后，公司分别于2016年6月23日、2016年6月30日、2016年7月7日发布了《重大资产重组进展公告》。
2016年7月11日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于重大资产重组延期复牌的议案》，并于2016年7月13日发布了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》。2016年 7月 20日，公司发布了《重大资产重组进展公告》。
2016年7月25日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于签署重整赛维两公司框架协议的议案》，2016年7月26日公司发布了《关于签署重整赛维两公司框架协议的公告》。
股东大会的通知》和《关于重大资产重组进展暨继续延期复牌的公告》，并于 2016年8月9日、2016年8月16日分别披露了《重大资产重组进展公告》。
2016年 8月 17日，公司召开了 2016年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于筹划重大资产重组申请继续延期复牌的议案》，同意公司股票自 2016年 8月 19日起继续停牌，公司承诺：累计停牌时间不超过 6个月，预计最迟于 2016年 11月 18日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》要求的重大资产重组预案或报告书。2016年8月19日，公司发布了《关于重大资产重组延期复牌的公告》。其后，公司分别于 2016年 8月 26日、2016年 9月 2日、2016年 9月 9日、2016年 9月 14日、2016年 9月 21日、2016年 9月 28日、2016年 10月 10日、2016年 10月17日、2016年10月24日、2016年10月31日、2016年11月7日、2016年11月14日披露了《重大资产重组进展公告》。
2016年 11月 16日，公司召开第三届董事会第二十六次会议审议通过了本次重大资产重组事项的相关议案，并于 2016年 11月 17日披露了《河南易成新能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》及相关公告。其后，公司分别于 2016年 11月 24日，2016年 12月 1日，披露了《重大资产重组进展公告》。
2016年12月2日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对河南易成新能源股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2016】第 95号），针对问询函中提及的事项，公司与相关中介机构积极准备相关问题的答复内容，由于问询函问题较多，所涉及的工作量较大，公司难以在问询函规定的回复时间之前完成相关工作。2016年12月7日，经申请，公司将延期回复问询函，并发布了《关于延期提交<重组问询函回复>暨重大资产重组进展的公告》。（具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关内容）。
告，待取得深圳证券交易所审核结果，修订并重新披露预案（修订稿）后另行公告公司股票复牌相关事宜。根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深交所关于上市公司信息披露工作备忘录等有关规定，公司股票继续停牌，公司将每 5个工作日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
本次重组事项尚需公司股东大会审议通过，并报证监会核准，本次重组事项能否取得上述核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司董事会二○一六年十二月十五日
缔造世界一流焊接专家证券代码：300154 证券简称：瑞凌股份 公告编号：2015-022
深圳市瑞凌实业股份有限公司
2014年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、通过权益分派方案的股东大会届次和日期
深圳市瑞凌实业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年年度权益分派方案已获2015年4月17日召开的2014年年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于2015年4月17日中国证监会指定信息披露网站。
本次权益分派的实施时间距离股东大会通过权益分派方案时间未超过两个月。现将2014年年度权益分派事宜公告如下：
二、权益分派方案
公司2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本223,500,000股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派2.70元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派2.85元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.45元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.15元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
缔造世界一流焊接专家三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日：2015年6月11日；
除权除息日：2015年6月12日。
四、权益分派对象
本次权益分派对象为：截止2015年6月11日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2015年6月12日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
以下A股股份的现金红利由本公司自行派发：
||||
|-|-|-|
|序号|股东账号|股东名称|
|1|08*****243|深圳市鸿创科技有限公司|
|2|08*****233|深圳市理涵投资咨询有限公司|

六、咨询办法：
咨询地址：深圳市瑞凌实业股份有限公司证券事务部
咨询电话：0755-23227855
咨询传真：0755-27345116
咨询联系人：邱文孔亮
七、备查文件
1、公司2014年年度股东大会决议公告；
2、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
特此公告。
深圳市瑞凌实业股份有限公司董事会
二〇一五年六月四日
证券代码：300028 证券简称：金亚科技 公告编号：2016-003金亚科技股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金亚科技股份有限公司（以下称“公司”）于2015年11月20日召开的第三届董事会2015年第十四次会议，审议通过了《关于选举董事长的议案》（详见公司公告2015-148）。根据公司《章程》的规定，董事长为公司法定代表人。
公司2015年第三次临时股东大会审议通过了关于《减少公司注册资本》的议案，具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的《关于 2015年第三次临时股东大会决议的公告》。（公告编号：2015-120）.
近日，公司取得了成都市工商行政管理局换发的营业执照（统一社会信用代码91510100720307596L），现将变更情况公告如下：
变更后的公司法定代表人：董昱坤；
变更后的公司注册资本：人民币345,536,000元
特此公告！
金亚科技股份有限公司董事会二〇一六年一月一十一日
证券代码：300314 证券简称：戴维医疗 公告编号：2015-033宁波戴维医疗器械股份有限公司
关于控股股东及实际控制人减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月12日收到公司控股股东及实际控制人陈云勤先生减持公司股份的告知函，陈云勤先生于2015年6月8日至2015年6月12日期间，通过深圳证券交易所系统以大宗交易方式减持其所持有的公司无限售流通
股份14,300,000股，占公司总股本的4.97%。具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||减持均价||减持股数||减持比例|
||股东名称||减持方式||减持期间|||||||
||||||||（元）||（股）||（%）|
|陈云勤||大宗交易||2015年6月8日||42.68||2,400,000||0.83||
|||大宗交易||2015年6月9日||42.78||3,600,000||1.25||
|||大宗交易||2015年6月10日||47.05||3,000,000||1.04||
|||大宗交易||2015年6月12日||44.00||5,300,000||1.84||
|合计||—||—||—||14,300,000||4.97||

2、股东本次减持前后持股情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本次减持前持有股份||||本次减持后持有股份|||
||股东名称||股份性质||||占总股本比||||占总股本比|
||||||股数（股）||||股数（股）|||
||||||||例（%）||||例（%）|
|陈云勤||合计持有股份||70,920,000||24.63||65,620,000||22.78||

||||||
|-|-|-|-|-|
|其中：无限售条件股份|10,980,000|3.81|5,680,000|1.97|
|有限售条件股份（高管限售）|59,940,000|20.81|59,940,000|20.81|

注:本公告中比例（%）合计数与各分项数值之和尾数不符均为四舍五入的原因造成。
二、其他相关说明
1、公司控股股东、实际控制人陈云勤先生于2015年5月26日通过公司发布了《关于控股股东及实际控制人股份减持计划的提示性公
告》，披露了陈云勤先生拟通过大宗交易方式减持其所持有的部分公司股票，预计减持数量不超过19,980,000股，占公司总股本的6.94%，预计减持期间为2015年5月29日至2015年11月28日（6个月内）。本次减持未超过该减持计划范围。
2、本次减持未违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司章程等相关法律法规的规定。
3、本次减持后，陈云勤先生持有公司65,620,000股，占公司总股本比例为22.78%；陈云勤先生及其一致行动人陈再宏先生、陈再慰先生合计持股数为193,060,000股，占公司总股本比例为67.03%，仍为公司控股股东、实际控制人。
4、本次减持股东在减持前未做出过最低减持价格等承诺。
三、备查文件
1、股东减持股份告知函；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
宁波戴维医疗器械股份有限公司董事会
深圳市今天国际物流技术股份有限公司
独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市今天国际物流技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2016年度的任职期间（2016年 10月 26日至 2016年 12月 31日）严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人 2016年度履行职责的基本情况报告如下：
一、2016年出席董事会和股东大会的情况
|||||
|-|-|-|-|
|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|
|2|0|0|0|

||||
|-|-|-|
|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|
|1|0|0|

二、会议表决情况
2016年度，公司召集、召开的董事会、股东大会及专门委员会
符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合
法有效。
作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。每次召开董事会会议前，主动了解并获取做出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。
本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议，也不存在反对、弃权的情形。
三、发表独立意见的情况
2016年任职期间，本人依据有关法律、法规及相关制度规定，对公司的下列相关事项发表了独立意见。
（一）2016年 10月 26日，公司第三届董事会第一次会议，本人对公司选举董事会成员、总裁、副总裁、董事会秘书及财务总监等相关议案发表了独立意见。
（二）2016年 10月 26日，公司第三届董事会第一次会议，本人对公司《关于确定公司高级管理人员薪酬的议案》发表了独立意见。
四、任职董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会委员，自任职以来积极监督公司内部控制规范工作的实施和完善；评价公司内部控制体系的完整性、安全性、有效性。
本人作为提名与薪酬委员会委员，严格按照公司相关制度履行职
责。对公司提名聘任的高管人员进行审核与评估，确保被提名人具备担任公司高管的资格与能力。
五、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作
本人作为公司独立董事，在 2016年任职期间能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司的生产经营、财务管理等情况，利用参加董事会及董事会下设委员会会议的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解，听取了公司管理层对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研，调查、获取作出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的合法权益。
六、信息披露方面的工作
上市公司的信息披露是公司股东特别是中小股东获取公司经营信息的主要来源，对保障中小股东利益尤为重要。本人在 2016年度任期内持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。
七、培训和学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，
促进公司进一步规范运作。
独立董事： 郑飞
签 署：
日 期：2017年 4月日
阳光新业地产股份有限公司
监事会议事规则
（经2019年1月29日第七届监事会第三十三次会议审议通过，拟提交2019年第二次临时股东大会批准）第一章总则
第一条为了进一步完善阳光新业地产股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，保障监事会依法行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》以及公司章程，特制定本规定。
第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益、员工的合法权益不受侵犯。
第三条监事应当遵守法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责。
第四条监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。
第二章监事的资格
第五条监事的任职资格：
（一）能维护股东权益；
（二）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验；
（三）坚持原则，廉洁奉公，办事公道。
第六条公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处
刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第七条监事的每届任期为三年。股东代表担任的监事由股东大会选举产生或更换；职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事连选可以连任。
第八条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
第九条监事可以在任期届满前提出辞职，其程序和规定遵从本公司章程有关董事辞职的规定。
第三章监事的权利与义务
第十条监事应当遵守国家有关法律、法规及公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务维护公司利益；不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第十一条监事因故不能出席监事会会议的，可书面委托其他监事代为行使表决权。
第十二条监事连续二次未能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应该建议股东大会或职工代表大会予以撤换。
第十三条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第十四条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十五条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十六条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四章监事会
第十七条公司依法设立监事会。监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第十九条监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第二十条监事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的有保留意见的审计报告向股东大会作出说明。
第五章监事会会议
第二十一条监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会召开临时会议，应提前3天通知。
监事会会议应当由监事本人出席，监事本人因故不能出席，可以书面委托其他监事代为出席，委托书中应载明授权范围。监事会会议应当由两名以上的监事出席方可举行。监事会决议应当经半数以上监事通过。
第二十二条监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，但应将议事过程做成记录并由所有出席会议的监事签字。
第二十四条出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对其本人的投票承担责任。
第二十五条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案，保存期限为10年。
第六章附则
第二十六条本规定未尽事项，按照有关法律、法规和公司章程执行。
第二十七条监事会制定《监事会议事规则》经股东大会审议通过后遵照执行，以确保监事会规范运作和工作实效。《监事会议事规则》作为附件是公司章程的组成部分。
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监事会
关于 2018年度董事、监事、高级管理人员薪酬的方案
根据现代企业制度要求，为适应市场经济的激励约束机制及上市公司发展的需要，充分调动董事、监事及高级管理人员的积极性和创造性，促进公司稳健、有效发展，结合公司2017年实际情况，制定本方案。
一、薪酬结构
1、基本薪酬
基本薪酬系满足高管班子成员的基本生活所需及职务工作保障，基本薪酬的设计及标准确定主要考虑到岗位的价值，基本薪酬原则上按月支付，其中一定比例考核后发放。
2、激励薪酬
激励薪酬是以公司年度经营业绩为依据，提取一定比例的奖励基金作为经营团队年度激励薪酬总额。
二、基本薪酬标准
1、2018年公司的董事薪酬政策为：
独立董事的津贴为人民币 80,000元/年（税前）。
特聘董事的薪酬为 240,000元/年（税前）。
除独立董事、特聘董事外，公司不向董事支付董事薪酬。
2、2018年公司的监事薪酬政策为：
监事会主席的监事薪酬为 240,000元/年（税前）。除监事会主席外，公司不向监事支付监事薪酬。
3、2018年公司的高级管理人员基本薪酬政策为：
总裁的基本薪酬为900,000元/年（税前），基本薪酬中的40%将根据当年月度KPI进行发放。
常务副总裁的基本薪酬为 600,000元/年（税前），基本薪酬中的40%将根据当年月度KPI进行发放。
副总裁、总会计师、董事会秘书、人力资源总监的基本薪酬为 420,000元/年（税前），基本薪酬中的40%将根据当年月度KPI结果进行发放。
高级管理人员分别与公司签订《绩效承诺书》。在经营年度中,如经营环境等外界条件发生重大变化,或遇内部调岗或工作内容调整,应及时调整并重新签订《绩效承诺书》。《绩效承诺书》将作为高级管理人员绩效考核的依据。
三、激励薪酬
1、激励薪酬总额为[公司 2018年实现的经审计的扣除非经常性损益后归属母公司所有者的实际净利润（合并报表口径）-2018年利润考核指标]*15%
根据2018年的年度预算情况利润考核指标27,000万元。
2、激励薪酬考核程序如下:
①薪酬与考核委员会决定总裁激励薪酬金额；
②总裁向薪酬与考核委员会提出其他高级管理人员激励薪酬分配方案；
分配方案包括总裁、常务副总裁、副总裁、总会计师、董事会秘书、人力资源总监、子公司负责人等核心管理层。
③董事会薪酬与考核委员会审议通过其他高级管理人员绩效考核方案;
④公司人力资源部具体实施。
四、其他说明
高级管理人员在工作中有重大失误及违法、违规行为,给公司造成重大损失的,董事会薪酬与考核委员有权取消其薪酬。若有异议,可在一周内向董事会提起申诉,由董事会裁决。