上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 保荐总结报告书国国信信证证券券股股份份有有限限公公司司关关于于
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首首次次公公开开发发行行股股票票及及22001166年年非非公公开开发发行行股股票票之之保保荐荐总总结结报报告告书书
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为上海全筑建筑装饰集团股份有限公司（以下简称“全筑股份”、“发行人”或“上市公司”）首次公开发行股票及 2016年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至 2017年 12月 31日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，国信证券出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、本保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐工作报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|项 目|内 容|
|保荐机构名称|国信证券股份有限公司|
|注册地址|深圳市红岭中路1012号|
|主要办公地址|深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层|
|法定代表人|何如|
|联系人|陈振瑜、庞海涛|
|联系电话|021-60933183、021-60933177|

上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 保荐总结报告书
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|保荐代表人|陈振瑜、庞海涛|
|保荐代表人联系电话|021-60933183、021-60933177|

三、上市公司的基本情况
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|项 目|内 容|
|发行人名称|上海全筑建筑装饰集团股份有限公司|
|证券代码|603030|
|注册地址|青浦区朱家角镇沪青平公路6335号7幢461|
|法定代表人|朱斌|
|实际控制人|朱斌|
|联系人|李勇|
|联系电话|021-33372630|
|本次证券发行类型|首次公开发行及非公开发行人民币普通股（A股）|
|本次证券发行时间|首次公开发行股票 2015年3月12日|
||2016年非公开发行股票 2016年9月7日|
|本次证券上市时间|首次公开发行股票 2015年3月20日|
||2016年非公开发行股票 2016年9月21日|
|本次证券上市地点|上海证券交易所|
|年度报告披露时间|2018年3月30日|

四、保荐工作概述
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|项 目|内 容|
|1、信息披露审阅情况|保荐机构对发行人2015年3月20日至2017年 12 月 31 日（以下简称持续督导期）的主要信息披露文件进行了事前审阅；对没有进行事前审阅的，于发行人履行信息披露义务后的五个交易日内完成审阅。|
|2、现场检查情况|持续督导期内，保荐代表人分别于2015年11月 16 日-20 日、2016年11月 28 日-30 日和2017 年 11 月 28 日-12 月 1 日对发行人进行了现场检查，包括生产经营、募集资金的存放和使用、公司治理、内部决策与控制、信息披露、承诺事项履行情况等各方面。同时，保荐代表人分别于2015年11月17日、2016年11月30日和2017年11月28日对发行人董事、监事、高级管理人员进行了现场培训。|
|3、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况|持续督导期内，发行人建立了《全筑股份防范控股股东及关联方资金占用管理制度》、《全筑股份对外担保管理制度》、《全筑股份关联交易决策制度》、《全筑股份信息披露管|

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||理制度》、《全筑股份重大投资和交易决策制度》、《全筑股份内幕信息知情人登记管理制度》等规章制度，且得到了有效的执行。|
|4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况|发行人对募集资金实行专户存储制度，保荐代表人在持续督导期内的各个年度均不定期对募集资金专户情况进行查询。|
|5、列席公司董事会和股东大会情况|持续督导期内，发行人共召开股东大会12次，董事会50次，保荐代表人根据会议审议内容的重要性列席相关会议。|
|6、保荐人发表独立意见情况|1、2015年度：2015年3月31日，《国信证券股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》、《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》。2015年5月14日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》。2015年6月3日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。2015年12月31日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司向关联方租赁办公场所的核查意见》。2、2016年度：2016年3月14日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司2015年度持续督导年度报告书》、《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司首次公开发行股票2015年度募集资金存放与使用专项核查报告》。2016年3月19日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司部分限售股上市流通的核查意见》。2016年4月19日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及其填补措施的核查意见》。2016年6月24日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核|

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|查意见》。2016年7月16日，《国信证券关于全筑股份接受关联方委托贷款的核查意见》。2016年9月3日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司对外投资暨关联交易的核查意见》。2016年9月27日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》、《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》、《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司投资设立产业并购基金暨关联交易的核查意见》。2016年10月28日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司变更部分募投项目实施地点的核查意见》。2016年12月2日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司2016年度持续督导现场检查报告》。3、2017年度：2017年3月31日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司2016年度持续督导年度报告书》、《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司2016年度募集资金存放与使用专项核查报告》。2017年4月8日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司关联交易的核查意见》。2017年6月10日，《国信证券关于全筑股份对外投资暨关联交易的核查意见》。2017年8月4日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司关联交易的核查意见》。2017年8月24日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。2017年9月16日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》。2017年10月13日，《国信证券股份有限公司|

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||关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》。2017年12月20日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司2017年度持续督导现场检查报告》。2017年12月29日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司关联交易的核查意见》。4、2018年度：2018年1月25日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。2018年3月15日，《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》。|
|7、保荐人发表公开声明情况|无|
|8、保荐人向交易所报告情况|无|
|9、保荐人配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、包送文件等）|持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督导文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。|

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构履行保荐职责期间发行人未发生重大事项。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
持续督导期内，发行人严格按照保荐协议的约定，积极配合保荐工作，及时向保荐机构通报相关信息和提供相关文件资料，为保荐机构的核查工作提供必要的条件和便利。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
发行人首次公开发行股票及 2016年非公开发行股票聘请的律师事务所均为上海市锦天城律师事务所，聘请的会计师事务所均为众华会计师事务所（特殊普通合伙）。在参与以上两次证券发行上市的相关工作中，发行人聘请的中介机
构均积极配合保荐工作，参与相关问题的讨论并发表意见。
上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 保荐总结报告书八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
2017年5月31日，发行人收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海全筑建筑装饰集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2017】48号），发行人曾因违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条、第三十一条的规定受到警示。
发行人相关人员已深刻反省信息披露瑕疵并加强信息披露管理，提高规范运作意识，保荐机构对发行人的信息披露文件及向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所提交的其他文件进行了审阅，认为其信息披露符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构经核查后认为，截至 2017年 12月 31日，全筑股份对于募集资金的存放、管理和使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和发行人《募集资金管理制度》等相关文件的规定。全筑股份在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
截至 2017年 12月 31日，全筑股份募集资金尚未使用完毕，保荐机构将对其募集资金的存放与使用情况进行持续督导，直至募集资金使用完毕。
（以下无正文）
上海全筑建筑装饰集团股份有限公司 保荐总结报告书（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海全筑建筑装饰集团股份有限公司首次公开发行股票及 2016年非公开发行股票之保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表人：
陈振瑜 庞海涛
法定代表人：
何如
国信证券股份有限公司年 月 日