湖北三丰智能输送装备股份有限公司
2018年度内部控制评价报告
湖北三丰智能输送装备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一) 内部控制评价遵循的原则
本次内部控制遵循全面性原则、重要性原则、客观性原则,确保本次评价工作的独立、客观、完整。
(二) 内部控制评价的程序和方法
内部控制评价由董事会审计委员会授权公司审计部负责，其他相关部门配合，组织开展内部控制检查工作，研究认定内部控制缺陷并按规定权限和程序报董事会审议批准。
评价过程中采用查阅相关内部控制法规、制度及公司管理文件、询问相关人员内部控制流程、分析内部控制的环境及其风险、以及抽样检查等方法，了解公司的内部控制活动，识别内部控制风险，检查内部控制活动实施的有效性。
(三) 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：湖北三丰智能输送装备股份有限公司、上海鑫燕隆汽车装备制造有限公司、鑫燕隆（泰国）有限公司、黄石久丰智能机电有限公司、湖北众达智能停车设备有限公司、湖北三丰机器人有限公司、湖北三丰小松自动化仓储设备有限公司、湖北三扬石化有限公司、湖北易智控科技有限公司、广东三丰锦润汽车装备制造有限公司、上海策度自动化科技有限公司、三丰智联（上海）智能科技有限公司、湖北三丰汉巍智能科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
公司纳入评价范围的事项包括:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；纳入评价范围的主要业务包括：组织架构、发展战略、内部审计、人力资源、社会责任、资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、对外投资、对子公司管理、业务外包、财务报告、预算管理、合同管理、关联交易、信息披露等业务；
重点关注的高风险领域主要包括：资金、采购、销售、资产、项目与合同、投资与担保、对子公司管理、关联交易、信息披露等。以上评价范围内的主要业务事项以及重点关注的高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
1、内部环境
（1）组织架构
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，设立了包括股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的治理结构。
公司设立了董事会办公室、人力资源部、财务部、审计部、采购外包部、计划部、核审部、综合部、生产部、工艺部、质量管理部、技术中心、项目部、销售部等职能部门，并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督，确保了公司各个职能部门和下属子公司能够按照公司制订的管理制度规范运作，公司生产经营活动能够有序健康运行。
（2）发展战略
公司以“做行业龙头，创民族品牌”为己任，坚持“以满足客户为中心、以科技创新为根本、以产品品质为保证、以诚实守信为正道、以追求双赢为目标”的核心价值观，本着“技术为核心，质量为生命”的发展理念，不断提升产品质量和产品服务。公司以科技创新、加强研发技术投入作为提高产品附加值及巩固并提升核心竞争力的着力点，自设立以来一直致力于智能型自动化物流输送生产线和智能型自动化装备的研发和应用，为客户提供包括车辆焊装、涂装、总装自动化输送线的整体解决方案，目前随着研发投入力度的加大，通过内部培育以及在资本市场并购优质标的企业，公司业务领域拓展至白车身焊装自动化生产线、AGV机器人、智慧立体物流系统和智能停车系统等领域，通过双核驱动、产业协同模式，不断优化产品结构，面向中高端发展，立足并夯实汽车和工程机械市场，拓展轻工、仓储物流、机车等其他新兴市场，以先进研发技术为核心，致力于成为国际领先的智能型输送自动化装备系统和焊装自动化装备的综合解决方案提供者，通过进一步资源整合，发挥协同效应，可持续发展能力得以提升，业绩稳健增长目标将得到更好的保障，通过内生式发展和外延并购相结合的方式成为行业的领先企业。
（3）内部审计
公司设立审计部，是公司内部审计和风险管理的专职管理部门，直接对董事会审计委员
会负责。公司审计工作始终围绕“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略”的工作目标，以内部控制制度建设为基础，以内部控制审计、财务审计为中心，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益的原则，独立监督、检查内部控制制度的执行情况，评价内部控制制度的有效性，并及时提出完善内部控制建议。定期与不定期的对职能部门及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进行审计和例行检查，以有效监控公司整体经营风险。其审计活动受董事会审计委员会监督。
（4）人力资源
公司根据企业发展战略、结合公司实际，在员工招聘、培训、考核、晋升、薪酬管理等方面，建立了良好的人力资源管理制度和机制，合理配置人力资源，在人力资源的引进、开发、使用和退出等方面严格遵守国家法律法规和公司的相关规定。2018年度，公司在加强专业技术管理人员队伍建设，增强营销力量，引进行业特色人员的同时，深化组织机构，优化人员结构，分流提效，提高劳动效率。
公司重视员工素质培养，在认识上树立“把本职工作做精做好就是人才”的观念，营造尊重人才、唯才是用的良好用人氛围，不拘一格选人用人，2018年度，三丰智能紧紧围绕公司生产经营这个中心,突出新形势下人才队伍建设工作的主导地位，坚持干部队伍、专业技术人才队伍“两支队伍”一起抓，使单位人才队伍的规模、素质和结构逐步适应了发展要求，人才队伍建设取得了一定的成绩。以适应公司整体发展战略和近期发展计划。
（5）社会责任
公司秉承“让员工实现自我价值，与社会共谋和谐发展”的经营理念，将社会责任融入企业经营发展中，积极承担对职工、客户、供应商、股东、债权人等利益相关者的责任，促进公司与社会、自然、经济共同和谐的可持续发展。报告期内公司坚持以人为本，保障职工基本权益，保护职工安全生产，重视职工成长发展，倡导人文关怀，实现企业职工与公司的协同发展。在社会公益事业方面，公司在保持企业持续稳健发展的同时，自觉履行社会责任，树立了良好的公众形象，与所在地的街道、社区建立了融洽的和谐关系。继2014－2017年开展的新农村建设活动，2018年公司扶贫济困奉献爱心活动持续展开，按照市委、市政府有关扶贫工作的总体部署，作为上市民营企业，义不容辞地参与到精准扶贫工作中。主要是提供资金修建基础设施，其次开展就业帮扶，提供部分岗位解决困难家庭的就业问题公司将在这一轮精准扶贫工作中承担相应的责任和义务。
（6）企业文化
作为创新型的三丰智能，公司十分注重企业文化建设，尊崇“真诚、创新、求实、奉献”的企业精神和“实现客户最大价值，展现伙伴合作精神，体现员工共同成长”的经营理念，致力于实现客户、企业和员工的共同发展。长期开展文化教育和对员工业务知识的培训，丰富员工产品知识架构，提高员工的综合素质能力，增强员工的团队合作精神。
2、风险评估
风险评估作为内部控制活动的基础，为了达到企业目标而确认和分析相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场及运营风险、研发风险、生产安全风险、法律风险等。公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，对潜在风险进行系统、有效的评估，并采取适当的应对措施，做到风险可控。2018年公司在风险控制主要集中在以下方面：
（1）市场及运营风险
2018年国内实体经济仍处于较为低迷的状态，固定资产投资规模恢复缓慢。但国家力促制造业转型升级，深入实施《中国制造2025》，深化供给侧结构性改革，以市场为导向，以企业为主体，强化创新驱动和政策激励，把发展智能制造作为主攻方向，仍为公司的发展带来了新的机遇。
为此，公司一直以来不断提升产品质量、技术水平及服务质量；增加产品品种和集成能力，提供整体解决方案；不断拓宽应用行业和领域，抓住机遇，消除上述风险。
（2）研发及技术人员流失风险
一直以来，产品的质量和技术是市场竞争力的有力保障，随着市场对技术创新的需求日益加快，产品在市场中的竞争也愈发激烈。然而，资金和人才是影响研发和开展技术创新的关键因素，由于受地域、创新条件等诸多因素的限制，人才的引进以及后期的稳定较为困难。面临风险和困难局面，公司采取了如下策略：多层次、多元化引进人才；制定完善的《人力资源管理制度》，不断优化薪酬绩效体系，进一步稳定关键技术人员；保证研发投入的持续和增长；有针对性的进行研发，且保证研发从设计到应用的完整性，从而提升研发效率，加快产品更新换代的步伐。
（3）应收账款坏账损失的风险
由于受宏观经济增速放缓等多重因素的影响，客户的资金周转效率降低，导致公司的应收账款回收速度变慢，导致应收账款账龄拉长，坏账准备逐年增加，从而也增加了公司的财务风险。
为了能更好的保证资金回笼的速度，公司将会进一步完善风险控制和制定政策约束，加大应收账款的催收力度，采取多种还款结算方式，尽量降低坏账风险，提高资金周转效率。
（4）安全事故风险
公司为大型装备制造企业，工艺流程较为复杂，一线员工个人素质参差不齐，生产过程中难免会存在安全事故的风险。一直以来，公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，实行全员安全管理，人人参与；成立安全生产管理委员会，设置安全管理人员岗位，开展日常监督检查；制订安全管理文件，明确各部门岗位职责，安全生产规章制度和操作规程，建立安全隐患台账，发现隐患及时确认并制订相应防范措施，安排计划进行整改；开展安全生产培训和宣传教育，提高从业人员的安全意识和安全操作水平；开展安全考核，实行安全目标责任制管理，有效的将安全事故风险降到最低。
（5）商誉减值的风险
公司并购重组交易已圆满完成，持有上海鑫燕隆汽车装备制造有限公司（以下简称“鑫燕隆”或“标的公司”）100%股权，在企业合并中形成20亿元的商誉，占资产总额41.18%。2018年标的企业完成的业绩承诺，年末在手销售订单23.62亿元。按照规定，公司在年度终了进行减值测试，并聘请评估机构就商誉减值测试所涉及的标的企业资产组可回收价值进行评估，确定 2018年商誉未发生减值。
为了合理避免未来商誉存在减值的风险，公司会更多地立足于眼前，着眼于未来，从深度和广度上多渠道开拓标的企业的市场，不断研发创新，力争标的企业持续稳定的增长态势。
3、控制活动
公司的主要控制措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、内部审计监督等。
公司将上述控制措施在下列主要业务活动中综合运用：
（1）资金管理
公司为保证资金安全，加强资金管理，依据国家相关法律法规并结合公司实际制定了《资金管理办法》、《备用金管理制度》、《对外投资管理办法》、《融资与对外担保管理办法》等文件，建立起完善的资金内部控制管理体系。运用不相容职务分离和授权审批等控制措施，明确货币资金、应收票据、应付票据的管理流程，资金业务各级岗位的职责权限，相互制约和监督，有效的防范了资金活动风险，规范了资金管理行为。为提高资金使用效率、增加现金资产收益，对闲置资金通过金融机构进行保本投资理财，并履行了相关信息披露义务。
对于募集资金的管理，公司依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等国家相关法律法规并结合公司具体情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、变更、管理和监督等活动进行了严格的要求。在实际操作中，公司对募集资金的使用遵循规范、
安全、高效、透明的原则，注重使用效益。公司募集资金存放于经董事会审议通过的专项账户，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，制定了严格的募集资金使用审批程序和管理流程，保证募集资金按照资金用途使用，按计划投入募集资金投资项目。公司独立董事和监事对募集资金使用情况进行监督，公司风险控制部门在每个季度结束后对公司募集资金的存放和使用情况进行审计，并出具审计报告。
（2）采购业务
公司建立了合理的采购付款流程、货物验收流程、供应商管理制度及采购询价机制。使用部门根据生产计划及领用计划提出物资需求计划，采购部门平衡现有库存物资后确定采购计划；对主要物资采取询价方式集中采购。并由质量部和仓储部负责验收商品的质量、数量等，查验其是否符合单位验收规定、是否符合合同要求；同时负责商品的保管、储存，接受临时代存代管商品等。财务部门负责采购款项的结算、支付、记录和监督管理等。采购部门根据供应商资质、预付款比例、账期、产品质量、发货时间等基本指标对供应商进行定期评估及分类，持续的滚动式的筛选优质供应商，维护供应商档案库，保证采购质量及采购成本。此外，公司严格控制预算外采购，建立不相容职位的分离、监督机制。
（3）资产管理
公司结合存货的特点，建立了完善的《存货管理制度》、《低值易耗品管理制度》以及《固定资产管理制度》等一系列管理办法，各分、子公司并按此要求对资产管理体系进行了全面梳理，进一步完善了资产管理相关内部控制措施，形成了《资产管理内部控制手册》，规范了存货、固定资产、无形资产各环节职责和审批权限，明确了资产管理中关键控制点的控制目标、可能产生的风险、风险影响程度以及相应的风险应对措施，定期检查和评价资产管理过程中的薄弱环节，不断提高资产管理水平，确保资产安全，提高资产效能。
（4）销售业务
公司主要根据客户的需求设计制造产品，“以销定产”开展生产经营活动。公司将全国划分为华中、华北、华南、华东、东北、西南等多个片区，销售人员收集市场项目信息、掌握项目内容，与技术部门开展信息分析沟通，编制投标文件，经核审部门审核参与投标；中标后签订销售合同，合同的订立履行授权审批程序；销售部门定期跟踪合同执行、落实销售回款计划，建立客户信用档案及催收记录；财务部门详细记录销售合同、销售发票、验收单、发货单、销售回款等情况；公司组织专人定期与客户核对账目，有效防范应收账款发生坏账的风险。
（5）研究与开发
公司坚持以智能输送成套设备为核心，通过增加研发投入，建立了以自主研发为主、市场为导向、产学研相结合的三位一体研发体系，提升了技术创新能力，开发出了一批市场需要的新产品和新技术。公司设立省级技术研发中心负责新产品研发、在产品改进及知识产权管理工作。根据市场需要及技术进步的要求，制定研发计划，提出立项申请，开展可行性研究，并按规定权限和程序进行审批；财务部负责核算研发费用，监督并及时沟通研发预算执行情况。
2018年度公司及子公司开展了 18个主要项目的研发，研发项目主要围绕低净空双层垂直返回智能滑板输送系统、双重保护四带提升车身底装重载单轨小车悬挂输送系统、XD200S轻型高速自行小车输送机、激光导航全向举升装配 AGV自动导引车、XD1000S轻型高速自行小车输送机、多重屏蔽保护智能环型移动小车开展，为行业先进技术装备，部分还是填补国内空白的新技术和新装备。公司按照“生产一代、开发一代、预研一代”的研发战略格局，公司在2018年按计划完成了“低净空双层垂直返回智能滑板输送系统”、“双重保护四带提升车身底装重载单轨小车悬挂输送系统”、“XD200S轻型高速自行小车输送机”开发项目的技术设计、工艺设计、调试工作，目前处于批量生产阶段。特别是XD200S轻型高速自行小车输送机为公司进入仓储物流、交通运输行业提供了针对性的产品，同时为空中输送自行小车产品在全国市场占有率方面继续保持排名第一提供持续保障。子公司方面，焊装生产线智能运维系统、潜入型激光导航AGV小车、智能机床上下料系统已完成测试定型，并进入示范应用阶段，在市场上已产生积极影响；运用于汽车发动机自动装配的激光导航全向举升装配AGV自动导引车已进入测试阶段、智能停车AGV系统已完成样机试制，正在进行特种设备制造许可证的申请工作，并通过型式试验。以上项目不仅能增强产品的技术水平和竞争力，还将扩大产品应用领域，有助于公司未来业绩的增长和竞争力的提升。
（6）募集资金使用
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及中国证监会及深圳交易所的有关规定，制定《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督等进行明确规定，严格规范募集资金管理，公司对募集资金采取专户存储、专款专用的原则进行统一管理，并聘请外部审计师对募集资金存放和使用情况进行审计，审计结果和投资项目进展情况在定期报告中予以披露。
截止2018年5月16日，公司非公开发行71,050,642.00股人民币普通股（A股）股份（发行价为13.23元/股）募集配套资金总额94,000万元，扣除保荐承销费后的余额为92,471.70万元被存入公司募集资金专项账户，截止2018年5月25日，公司已支付购买鑫燕隆100%股权现金对价部分91,000万元，支付中介费用及其他发行费用1,906.09万元，节余资金1,093.91万元。
经第三届董事会第十四次会议审议通过，同意公司将节余配套资金1093.91万元永久性补充流动资金。截止 2018年 12月31日,公司募集资金专项账户为0，相关募集资金专项账户已注销。公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用，不作其他用途。
（7）担保业务
为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，公司在《公司章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，并按照《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司制定了《融资与对外担保管理制度》，明确规定担保业务评审、批准、执行等环节的控制要求，确保了公司对外担保活动的内部控制严格、充分、有效。本年度发生的担保业务较少，且担保事项符合《融资与对外担保管理制度》的各项规定。
（8）对外投资
公司股东大会、董事会、总经理办公会议为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策，财务部门负责对外投资的财务管理。为促进公司的规范化运作和健康的发展，规避投资风险，公司制定了《对外投资管理办法》，并在《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《投资决策管理规定》中明确了股东大会、董事会和管理层对重大投资的审批权限，规定了相应的审批程序并严格的执行。
报告期内公司实施对外投资项目 3起，具体情况如下：（1）公司基于发展战略及业务发展需要，于 2018年 4月以自有资金与自然人曾严、田克彤共同出资设立“上海策度自动化科技有限公司”。其中：公司出资 550万元，持股55%，曾严出资 300万元，持股30%，田克彤出资150万元，持股15%。并于2018年4月20日对外公告，公告编号为2018-018。（2）公司于 2018年 6月以自有资金与自然人王伟新共同出资设立“三丰智联（上海）智能科技有限公司”，公司出资550万元，持股55%，王伟新出资450万元，持股45%。并于2018年6月21日对外公告，公告编号为2018-050。（3）公司于2018年11月14日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司投资设立全资子公司的议案》，公司拟以自有资金15000万元投资设立“湖北三丰汉巍智能科技有限公司”，公司持股100%。并于当日对外公告，公告编号为2018-069。报告期内“湖北三丰汉巍智能科技有限公司”已完成工商注册。
以上对外投资事项相关程序均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等国家法律法规及公司制定的《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《投资决策管理规定》及《对外投资管理办法》的规定。
（9）对子公司管理
总部对子公司的授权和职责划分坚持职责分离原则；总部统一制定相关制度，对子公司进行专业指导；并通过内部审计、专业检查等手段，检查、监督公司各层级职责的有效履行。公司专门制定了《子公司管理制度》，对子公司的设立、转让、注销、重大事项报告与审议、子公司人事管理、财务核算管理、经营决策管理等方面实施控制，并建立了对各控股子公司的绩效考核制度和审计检查制度，使公司对控股子公司的运营风险得到了有效的控制。
（10）财务报告
公司依照《企业会计准则》和内控基本规范及其配套指引的规定，结合自身实际情况，制定了《财务会计管理制度》、《会计核算办法》等相关管理制度，明确了财务报告编制、报送及分析。
公司重视财务报告分析工作，每月定期召开财务工作例会，通过财务报告信息反映公司经营管理中存在的问题与不足，不断提高经营管理水平，控制经营风险。
（11）预算管理
为建立健全公司内部控制制度，规范和加强公司资金使用的监督与管理，统筹子公司各部门的资金使用限额，防范营运资金缺口带来的风险，公司制订《月度资金计划管理规定》、《年度经营目标管理规定》等，要求公司及各子公司制定年度经营目标及月度资金使用计划，按时上报。
加大了对公司及子公司内各部门资金预算的管控力度，以达到有效地组织和协调整个公司的生产经营活动，完成既定的经营目标。资金计划的执行情况作为年度业绩考核参考依据，经营目标的完成情况作为公司进行财务控制和绩效考核的标准和依据。
（12）合同管理
为加强公司合同管理，防范交易风险，维护公司合法权益，公司对合同实行归口化管理，明确了合同的拟定、审批、执行等环节的工作流程，定期检查和评价公司合同管理情况，保障合同的有效履行，维护公司的合法权益。
公司订立合同之前充分了解、评估合同对方的主体资格、信用状况、经营以及财务状况等相关内容，确保对方当事人具备履约能力。对于合同的履行，公司在相关制度中明确了对不同类别合同履行情况的跟踪、检查、分析和验收的职责归属，对于发现的问题及时采取措施进行处理。
（13）关联交易
公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等国家法律法规和公司制定了《关联交易管理制度》。公司认真遵守关联交易的基本
原则、关联交易的定价原则、关联交易的审议程序、关联方的表决回避措施等相关规定。同时，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中，明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，并规定了关联交易事项的审议程序和回避表决要求。
（14）信息披露
公司在信息披露管理中严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律法规，认真履行了上市公司信息披露义务。公司制定了《信息披露管理制度》，明确规定了重大信息的范围和内容，以及重大信息的传递、审核、披露流程，制定未公开重大信息的保密措施；制定了《内幕信息知情人登记备案制度》、《投资者关系管理工作细则》，明确内幕信息知情人的范围和保密责任，明确规定公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在信息披露事务中的权利和义务、投资者关系活动以及特定对象来访的行为规范等，并严格按照有关规定履行信息披露义务，保证信息披露工作的安全、准确、及时、公平。
4、信息与沟通
公司建立了较为有效的内部信息和外部信息沟通渠道，内、外部信息能够有效传递，实现公司内部各管理层级及公司外部投资者、客户、供应商、中介机构、监管部门及新闻媒体的沟通和反馈。
外部信息沟通方面，为了加强公司与投资者之间的信息沟通，公司制定了《投资者关系管理工作细则》、《对外信息报送及使用管理制度》等。公司根据信息披露的要求在指定的报纸、网站进行上市公司信息公告的披露，同时在公司网站组建了信息沟通平台，实时反馈公司相关信息。
内部信息沟通方面，为保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，明确公司内部各部门与人员信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，公司制定了《重大信息内部报告制度》等相关制度。公司及各部门均定期召开工作例会，通报阶段性工作，交流工作信息，安排下阶段工作。各子公司定期向公司报送财务报表，对经营情况进行分析。
5、内部监督
公司相关制度中明确了董事会审计委员会、监事会、审计部在内部监督工作中的职责、权限、内容、程序，同时制定了《内部审计管理制度》。审计部作为执行公司日常审计监督的部门，通过常规审计、专项审计等多种形式对各业务领域的内部控制执行情况进行监督。公司已经制定了内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，采取书面报告的形式向董事会审计委员会或管理层报告。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理主要方面，不存
在重大遗漏。
(四) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，结合本公司的经营管理实际状况，组织开展内部控制评价工作并对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
A、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||
|-|-|
|一般缺陷|重要缺陷|
|＜资产总额3‰|资产总额3‰≤错报＜资产总额5‰|
|＜营业收入5‰|营业收入5‰≤错报＜营业收入1%|
|＜利润总额5‰|利润总额5‰≤错报＜利润总额1%|

B、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
公司规定具有以下特征的缺陷认定为重大缺陷：
重大缺陷：公司会计报表、财务报告及信息披露等方面发生重大违规事件；公司审计委员会和内部审计机构未能有效发挥监督职能；注册会计师对公司财务报表出具无保留意见之外的其他三种意见审计报告；
重要缺陷：公司会计报表、财务报告编制不完全符合企业会计准则和披露要求，导致财务报表出现重要错报；公司以前年度公告的财务报告出现重要错报需要进行追溯调整；
一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷认定参照财务报告内部控制缺陷的认定标准。
另外，以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺陷：
（1）违犯国家法律、法规并受到处罚；
（2）缺乏民主决策程序；
（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效；
（4）子公司缺乏内部控制建设，管理混乱；
（5）中高级管理人员和高级技术人员流失严重；
（6）媒体频现负面新闻，涉及面广；
（7）内部控制重大或重要缺陷未得到整改。
(五) 内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司存不存在财务报告内部控制重大缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷。
为了确保公司稳定健康地发展，公司将在保证内部控制有效性的基础上，进一步根据实际经营情况完善内部控制体系，强化内部控制制度的执行和监督检查力度，具体包括以下几个方面：
（1）加强内控管理，持续优化、完善内部控制业务流程及相关配套制度，努力提高审计人员的业务水平和素质，强化内部控制的执行力度，更加有效的发挥内部审计机构的监督管理作用，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能，定期和不定期地对公司各项内控制度进行检查，确保各项制度得到有效执行。
（2）加强信息沟通体系的建设，建立信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行，确保信息沟通的及时和通畅。
（3）加大新产品研发力度，提升技术创新能力，通过提高产品技术水平、服务质量和管理能力提升产品和市场竞争力，克服不利因素所带来的风险。
（4）建立财务人员内部培训机制，提升财务内控意识。通过定期组织专业职称考试等方式为财务人员充电，提升财务人员理论知识水平；定期组织内部学习、共同讨论解决实践中遇到的财务问题，提升业务素养。加强财务部门与其他部门之间的沟通交流，就采购、生产、销售等各项业务流程进行交流，深入透彻理解公司相关业务实质，提升财务准确性。
（5）不断提升管理人员的整体素质，结合公司发展需要及政策市场变化，通过培训或外派学习等方式，学习相关法律法规制度准则，及时更新专业知识，不断提高管理人员的水平
和员工相应的工作胜任能力。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司没有可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。也无其他内部控制相关的重大事项说明。
公司针对内部管理风险，提出了实质内控的内控管理模式，关注内控建设，强调对风险的实质性消除或降低，避免内控缺陷的重复发生。同时，注重通过IT或流程方法根本性地解决问题，最终提升内控管理水平。通过公司自我评价及整改，截至2018年12月31日，本公司风险管理及内控体系基本健全，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响之缺陷及异常事项。
湖北三丰智能输送装备股份有限公司董事会二○一九年四月十二日