云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
云南创新新材料股份有限公司
内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|内部控制规则落实自||是/否/不适用|说明|
|查事项||||
|一、内部审计运作||||
|1、内部审计部门负责|是|||
|人是否为专职，并由董||||
|事会或者其专门委员||||
|会提名，董事会任免。||||
|2、公司是否设立独立|是|||
|于财务部门的内部审||||
|计部门，是否配置专职||||
|内部审计人员。||||
|3、内部审计部门是否|是|||
|至少每季度向董事会||||
|或者其专门委员会报||||
|告一次。||||
|4、内部审计部门是否||||
|至少每季度对如下事||---|---|
|项进行一次检查：||||
|（1）募集资金存放与|是|||
|使用||||
|（2）对外担保|是|||
|（3）关联交易|是|||
|（4）证券投资|是|||
|（5）风险投资|是|||
|（6）对外提供财务资|是|||
|助||||
|（7）购买和出售资产|是|||
|（8）对外投资|是|||
|（9）公司大额非经营|是|||
|性资金往来||||
|（10）公司与董事、监|是|||
|事、高级管理人员、 控||||
|股股东、实际控制人及||||
|其关联人资金往来情||||
|况||||
|5、董事会或者其专门|是|||
|委员会是否至少每季||||
|度召开一次会议，审议||||
|内部审计部门提交的||||

云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至|是||
|少每季度向董事会报|||
|告一次内部审计工作|||
|进度、质量以及发现的|||
|重大问题等内部审计|||
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否|是||
|在每个会计年度结束|||
|前2个月内向董事会|||
|或者其专门委员会提|||
|交次一年度内部审计|||
|工作计划，并在每个会|||
|计年度结束后2个月|||
|内向董事会或其专门|||
|委员会提交年度内部|||
|审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息|是||
|披露事务管理制度和|||
|重大信息的内部保密|||
|制度。|||
|2、公司是否指派或授|是||
|权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看|||
|互动易网站上的投资|||
|者提问，并根据情况及|||
|时处理。|||
|3、公司与特定对象直|是||
|接沟通前是否要求特|||
|定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者|不适用|2016年，公司未有投资者关系活动。|
|关系活动结束后2个|||
|交易日内，是否编制|||
|《投资者关系活动记|||
|录表》并将该表及活动|||
|过程中所使用的演示|||
|文稿、提供的文档等附|||
|件（如有）及时在深交|||
|所互动易网站刊载，同|||
|时在公司网站（如有）|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕|是||

云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|信息知情人员登记管||
|理制度，对内幕信息的||
|保密管理及在内幕信||
|息依法公开披露前的||
|内幕信息知情人员的||
|登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信|是|
|息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息||
|知情人员档案》并在筹||
|划重大事项时形成重||
|大事项进程备忘录，相||
|关人员是否在备忘录||
|上签名确认。||
|3、公司是否在年报、|是|
|半年报和相关重大事||
|项公告后5个交易日||
|内对内幕信息知情人||
|员买卖本公司证券及||
|其衍生品种的情况进||
|行自查。发现内幕信息||
|知情人员进行内幕交||
|易、泄露内幕信息或者||
|建议他人利用内幕信||
|息进行交易的，是否进||
|行核实、追究责任，并||
|在2个工作日内将有||
|关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监||
|局。||
|4、公司董事、监事、|是|
|高级管理人员和证券||
|事务代表及前述人员||
|的配偶买卖本公司股||
|票及其衍生品种前是||
|否以书面方式将其买||
|卖计划通知董事会秘||
|书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资|是|
|金项目的子公司是否||
|对募集资金进行专户||
|存储并及时签订《募集||
|资金三方监管协议》。||

云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|2、内部审计部门是否|是|
|至少每季度对募集资||
|金的使用和存放情况||
|进行一次审计，并对募||
|集资金使用的真实性||
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，|是|
|公司是否未将募集资||
|金投资于持有交易性||
|金融资产和可供出售||
|的金融资产、借予他||
|人、委托理财等财务性||
|投资，未将募集资金用||
|于风险投资、直接或者||
|间接投资于以买卖有||
|价证券为主要业务的||
|公司或用于质押、委托||
|贷款以及其他变相改||
|变募集资金用途的投||
|资。||
|4、公司在进行风险投|是|
|资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资||
|金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变||
|更为永久性补充流动||
|资金，未将超募资金永||
|久性用于补充流动资||
|金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公|是|
|开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交||
|所业务专区“资料填||
|报： 关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关||
|联人信息。关联人及其||
|信息发生变化的，公司||
|是否在2个交易日内||
|进行更新。公司报备的||
|关联人信息是否真实、||
|准确、完整。||
|2、公司是否明确股东|是|
|大会、董事会对关联交||

云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易的审批权限，制定相||
|应的审议程序，并得以||
|执行。||
|3、公司董事、监事、|是|
|高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关||
|联人是否不存在直接、||
|间接和变相占用上市||
|公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否|是|
|严格执行审批权限、审||
|议程序并及时履行信||
|息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中|是|
|明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的||
|审批权限以及违反审||
|批权限和审议程序的||
|责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否|是|
|严格执行审批权限、审||
|议程序并及时履行信||
|息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中|是|
|明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权||
|限和审议程序，有关审||
|批权限和审议程序是||
|否符合法律法规和深||
|交所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否|是|
|严格执行审批权限、审||
|议程序并及时履行信||
|息披露义务。||
|3、公司在以下期间，|是|
|是否未进行风险投资：||
|（1）使用闲置募集资||
|金暂时补充流动资金||
|期间；（2）将募集资金||
|投向变更为永久性补||
|充流动资金后十二个||
|月内；（3）将超募资金||

云南创新新材料股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|永久性用于补充流动||||||
|资金或归还银行贷款||||||
|后的 十二个月内。||||||
|八、其他重要事项||||||
|1、公司控股股东、实|是|||||
|际控制人是否签署了||||||
|《控股股东、实际控制||||||
|人声明及承诺书》并报||||||
|深交所和公司董事会||||||
|备案。控股股东、实际||||||
|控制人发生变化的，新||||||
|的控股股东、实际控制||||||
|人是否在其完成变更||||||
|的一个月内完成《控股||||||
|股东、实际控制人声明||||||
|及承诺书》的签署和备||||||
|案工作。||||||
|2、公司董事、监事、|是|||||
|高级管理人员是否已||||||
|签署并及时更新《董||||||
|事、监事、高级管理人||||||
|员声明及承诺书》后报||||||
|深交所和公司董事会||||||
|备案。||||||
|3、除参加董事会会议|是|||||
||||独董姓名||天数|
|外，独立董事是否每年||||||
|||邱靖之||6||
|保证安排合理时间，对||||||
|公司生产经营状况、管||||||
|理和内部控制等制度||梁淳蔚||6||
|的建设及执行情况、董||||||
|事会决议执行情况等||||||
|||宋昆冈||1||
|进行现场检查。||||||

云南创新新材料股份有限公司董事会二零一七年三月三十日