安徽雷鸣科化股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
作为安徽雷鸣科化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年，我们根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《独立董事工作制度》以及《公司章程》的相关规定，忠实履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展情况，按时出席公司召开的相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2013年度独立董事履行职责的情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
方梅，会计学专业，经济学学士。1987年 7月—1995年 9月，淮北矿业集团张庄煤矿审计科职员；1995年 9月—1999年 9月，淮北矿业集团审计处综合科副主任科员；1999年 9月—2000年 4月，安徽信托淮北淮海路营业部经理助理；2000年 4月—2007年 3月，国元证券淮北淮海路营业部副经理；2007年 3月至今，国元证券淮北淮海路营业部总经理。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书，未在其他单位兼职。
韦法云，会计学专业，学士学位，高级会计师。1986年 7月— 1990年 7月，淮北煤炭师范学院财务科科员； 1990年 8月—1992年 4月，淮北煤炭师范学院校办总公司财务科副科长；1992年 5月
—1995年 1月，淮北煤炭师范学院财务处管理科副科长；1995年 2月—2001年 6月，淮北煤炭师范学院财务处管理科科长；2001年 7月—2005年 11月，淮北煤炭师范学院财务处副处长；2005年 12月至 2013年 6月，淮北煤炭师范大学财务处处长；2013年 7月至今，淮北煤炭师范大学校办公室主任。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。兼职情况：2001年 12月至今，安徽省财政厅高级会计师评委；2002年 11月至今，安徽省物价局价格听证会专家代表；
2002年 7月至今，安徽省教育会计学会常务理事；2005年 9月至今，《安徽教育财会》编辑部编委；2004年 3月至今，安徽恒源煤电股份有限公司独立董事；2004年 7月至今，淮北师范大学信息学院董事。
邱朝阳，采矿、工业炸药专业。 1984年 8月—1987年 8月，长沙矿冶研究院技术员、助工；1990年 5月—1998年 2月，长沙矿冶研究院工程师；1998年 2月—2004年 9月，长沙矿冶研究院采矿所副所长；2004年 10月至今，长沙矿冶研究院院长助理；2004年 10月—2008年 2月，湖南金能科技股份有限公司总经理；2008年 3月至今，湖南金能科技股份有限公司董事长。具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。兼职情况：2005年 5月至今，中国兵工学会委员；2007年 1月至今，国防科工委民爆器材标准化委员会委员；2007年 1月至今，国防科工委民爆行业专家委员会委员；2007年 7月至今，民爆器材行业协会奖励委员会委员。
（二）是否存在影响独立性情况的说明
1、我们及其直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份1%以上、不是该公司
前十名股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或该公司前五名股东单位任职、不在该公司实际控制人及附属企业任职。
2、我们没有为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务、没有在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，没有在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员。
因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2013年度，我们勤勉尽责地工作，积极参加公司召开的董事会、股东大会，会前认真审议会议报告及相关材料，会上积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为会议的正确、科学决策发挥积极作用。
2013年度，公司共组织召开 6次董事会和 2次股东大会，我们未对公司报告期的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议，未提议召开临时董事会和股东大会。会议具体出席情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|参加董事会情况|||||参加股东大会情况|
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|出席股东大会的次数|
|方梅|6|6|4|0|0|2|
|韦法云|6|6|4|0|0|2|
|邱朝阳|6|6|4|0|0|0|

（二）任职董事会各专门委员会情况
1、方梅、韦法云作为公司董事会审计委员会委员，2013年度，
我们审核了公司所有定期报告，在年报审计过程中，我们与会计师事
务所多次会晤沟通，切实履行了年报编制和披露过程中应承担的责任和义务。
2、方梅、韦法云、邱朝阳作为公司薪酬与考核委员会成员，我们对公司高管人员的年度工作进行考核和评价，并对公司披露的董事、监事和高级管理人员薪酬进行审核。经审核，2013年度内，公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策、考核标准。
3、邱朝阳作为公司提名委员会成员，切实履行职责，对公司拟聘任董事会秘书候选人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况进行调查和了解。经核查，被提名人具备相关专业知识，任职资格符合相关法律规定、审议程序合法有效，同意提请公司董事会审议聘任。
（三）对公司进行现场调查的情况
2013年度，我们作为公司的独立董事忠实履行职责，除按时出席董事会会议外，同时对公司进行多次走访，积极与公司高管人员进行沟通，查阅有关资料，深入了解公司的生产经营状况，董事会决议执行情况、财务状况等相关事项，听取管理层对公司经营状况和规范运作情况的汇报，深入了解公司内部控制制度的建立完善、公司治理等情况。同时通过电话、邮件等方式与公司其他董事、监事、高管人员及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司运行动态。
在上述履职过程中，公司董事会、高管人员及相关工作人员均给与了有效的配合和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2013年度，全体独立董事恪守勤勉尽责的原则，充分发挥在财
务、法律、经营管理等方面的经验和特长，对公司关联交易、对外担保、高级管理人员的聘任和薪酬、外审机构聘任、现金分红等事项予以重点关注，充分独立地发表专业见解。
（一）关联交易情况
作为公司的独立董事，我们严格按照《公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易制度》等法规、制度的要求，对日常生产经营过程中所发生的关联交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行审核并发表了独立意见。2013年 3月 7日，公司召开五届十三次董事会审议通过了《关于 2013年日常关联交易预计的议案》，我们对 2013年日常关联交易预计发表了独立意见，认为公司 2013年日常关联交易为正常经营范围内必要的产品销售、采购行为，有利于公司及关联方的生产经营。
（二）对外担保及资金占用情况
作为独立董事，我们根据相关规定，对报告期内公司与关联方资金往来、对外担保情况发表了专项说明及独立意见：报告期内公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其子公司占用公司资金的情况；公司严格控制了对外担保风险，报告
期内公司无对外担保事项。
（三）高级管理人员提名及薪酬情况
1、董事会秘书聘任
2013年度，公司新聘任了董事会秘书，本次聘任董事会秘书的相关提案和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，提名、
聘任程序合法有效，董事会秘书候选人的任职资格、专业素养能满足其岗位职责的要求。
2、薪酬情况
公司制定的高级管理人员薪酬方案、独立董事的津贴符合公司的实际情况，程序合法合规，公司 2013年年度报告披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬与实际发放情况相符。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照上海证券交易所《股票上市规则》和 2013年报工作通知的要求，对公司 2013年度业绩发布了业绩快报公告，公告信息真实、准确、及时，切实维护了广大投资者的平等知情权。
（五）聘任会计师事务所情况
经公司 2012年度股东大会批准，续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司担任公司 2013年度的审计机构，同时聘请该会计师事务所为公司 2013年度内部控制审计机构。2014年 1月，公司收到所聘审计单位华普天健会计师事务所（北京）有限公司通知，因转制，原华普天健会计师事务所（北京）有限公司名称变更为“华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）”，本次转制更名不涉及主体资格变更，不属于更换或者重新聘任会计师事务所的情形。
（六）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，在本报告期内公司及股东严格遵守承诺，没有发生违反承诺履行的情
况。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
我们审阅了公司 2013年 3月 7日五届十三次董事会审议通过的
《公司 2012年度利润分配预案》，认为此预案符合《公司章程》中利润分配政策的有关规定，符合公司和股东的长期利益，同意公司董事会提出的利润分配预案。公司 2012年度利润分配已于本年度内实施完毕。
（八）信息披露的执行情况
经检查公司全年的信息披露，2013年度，公司共发布临时公告 22份，定期报告 4份及辅助资料，相关信息披露事项均按照法律、法规的要求及时、准确、完整的进行了发布，信息披露质量较高，切实维护了广大投资者特别是社会公众股东的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等相关要求开展内部控制体系建设工作。2013年，公司组织各部门继续对原有业务流程和内控制度进行修订和完善，积极开展了内控风险识别评估及内控缺陷整改工作，建立了有效的内部控制制度。报告
期内，公司各项内控制度均能得到充分、有效地执行，有效地控制了公司的经营风险，保护了公司资产的安全、完整，并形成了公司内部控制自我评价报告。
（十）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，我们作为专门委员会的成员，报告期内，根据董事会专门委员会实施细则，各专门委员会对各自职责范围内的事项分别进行审议，运作规范。担任委员的独立董事认真履行了专门委员会的工作职责，在公司发展、公司新任董事会秘书提名、对公司高级管理人员的业绩考核、财务审计等方面发挥了专业化作用，切实维护了公司特别是中小股东
的利益。
四、总体评价和建议
作为雷鸣科化的独立董事，我们本着忠实履职的原则，按时出席会议，认真审阅议案，并对相关事项发表了客观、公正的意见；督促公司不断完善法人治理结构，如期完成公司内部控制建设的目标，督促公司认真执行董事会、股东大会决议，在推进公司科学发展、守法经营、规范运作方面发挥应有作用。2014年，建议公司进一步通过
内部控制建设，规范公司治理，加强学习，维护公司和全体股东的合法权益。
独立董事签名：__________ ____________ ___________
方梅 韦法云 邱朝阳
2014年 3月 18日