证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2017-03043鼎捷软件股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第二十次会议决定于 2017年 4月 19日（星期三）下午 13:30在上海市闸北区江场三路 238号一楼会议室召开2016年度股东大会。现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016年度股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于召开 2016年度股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2017年4月19日（星期三）下午 13:30
（2）网络投票时间为：2017年4月18日-2017年4月19日，其中：
①通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2017年 4月 19日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2017年4月18日下午15:00至2017年4月19日下午15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场或者通过授权委托书委托他人
出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以自网络投票时间内通过上述系统形成表决权。
6、股权登记日：2017年4月12日（星期三）
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至 2017年 4月 12日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议地点：上海市闸北区江场三路238号一楼会议室
二、会议审议事项
1、审议《公司2016年度董事会工作报告》
2、审议《公司2016年度监事会工作报告》
3、审议《公司2016年度财务决算报告》
4、审议《公司2016年度利润分配预案》
5、审议《公司2016年度报告全文及其摘要》
6、审议《关于确认公司 2016年度日常关联交易情况及 2017年度日常关联交易计划的议案》
7、审议《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》
8、审议《关于公司2017年度董事、监事薪酬案》
9、审议《关于选举公司第三届董事会董事的议案》
9.1选举第三届董事会非独立董事
9.1.1选举孙蔼彬先生为公司第三届董事会非独立董事
9.1.3选举陈建勇先生为公司第三届董事会非独立董事
9.1.4选举卢一言先生为公司第三届董事会非独立董事
9.1.5选举王燕女士为公司第三届董事会非独立董事
9.1.6选举朱志浩先生为公司第三届董事会非独立董事
9.2选举第三届董事会独立董事
9.2.1选举郭田勇先生为公司第三届董事会独立董事
9.2.2选举林凤仪先生为公司第三届董事会独立董事
9.2.3选举万华林先生为公司第三届董事会独立董事
10、审议《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》
10.1选举皮世明先生为公司第三届监事会监事
10.2选举吴肇铭先生为公司第三届监事会监事
11、审议《关于修订<鼎捷软件股份有限公司章程>的议案》
12、审议《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》
其中，第九、第十项议案的表决采用累积投票制进行，股东大会选举非独立董事、独立董事、监事时分别进行表决。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决；第十一项议案为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
此外，独立董事张海龙先生、朱慈蕴女士、郭田勇先生、徐凤兰女士将在2016年度股东大会上作述职报告。
三、现场会议登记方法
1、登记时间：4月14日（星期五），上午9:30-11:30，下午 14:00-17:00
2、登记地点：上海市静安区江场路 1377弄绿地中央广场 1号楼鼎捷软件证券部
3、登记手续：
（1）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和代理人身份证。
（2）个人股东登记。个人股东须持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；
委托代理人出席的，还须持有代理人身份证和授权委托书。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准)，不接受电话登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。信函或传真在2017年4月14日17:00前送达公司证券部。
4、注意：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会议签到时必须出示原件。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的程序如下：
（一）采用深圳证券交易所系统投票的程序
1.投票代码：365378
2.投票简称：鼎捷投票
3.投票时间：2017年 4月 19日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
4、在投票当日，“鼎捷投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100.00元代表总议案， 1.00元代表议案1，1.01元代表议案 1中子议案①，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。本次股东大会需表决的议案事项及对应申报价格具体如下表：
股东大会议案对应“委托价格”一览表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||议案序号||议案名称||委托价格|
|总议案||除累积投票议案外的所有议案||100.00||
|议案1||审议《公司2016年度董事会工作报告》||1.00||
|议案2||审议《公司2016年度监事会工作报告》||2.00||

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|-|-|-|
|议案3|审议《公司2016年度财务决算报告》|3.00|
|议案4|审议《公司2016年度利润分配预案》|4.00|
|议案5|审议《公司2016年度报告全文及其摘要》|5.00|
|议案6|审议《关于确认公司 2016 年度日常关联交易情况及 2017年度日常关联交易计划的议案》|6.00|
|议案7|审议《关于续聘公司 2017年度审计机构的议案》|7.00|
|议案8|审议《关于公司2017年度董事、监事薪酬案》|8.00|
|议案9|审议《关于选举公司第三届董事会董事的议案》|累积投票|
|议案9.1|选举第三届董事会非独立董事|-|
|议案 9.1.1|选举孙蔼彬先生为公司第三届董事会非独立董事|9.01|
|议案 9.1.2|选举叶子祯先生为公司第三届董事会非独立董事|9.02|
|议案 9.1.3|选举陈建勇先生为公司第三届董事会非独立董事|9.03|
|议案 9.1.4|选举卢一言先生为公司第三届董事会非独立董事|9.04|
|议案 9.1.5|选举王燕女士为公司第三届董事会非独立董事|9.05|
|议案 9.1.6|选举朱志浩先生为公司第三届董事会董事|9.06|
|议案9.2|选举第三届董事会独立董事|-|
|议案 9.2.1|选举郭田勇先生为公司第三届董事会独立董事|10.01|
|议案 9.2.2|选举林凤仪先生为公司第三届董事会独立董事|10.02|
|议案 9.2.3|选举万华林先生为公司第三届董事会独立董事|10.03|
|议案10|审议《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》|累积投票|
|议案10.1|选举皮世明先生为公司第三届监事会监事|11.01|
|议案10.2|选举吴肇铭先生为公司第三届监事会监事|11.02|
|议案11|审议《关于修订<鼎捷软件股份有限公司章程>的议案》|12.00|
|议案12|审议《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》|13.00|

（3）填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累计投票制下各议案股东拥有的选举票数如下表：
|||||
|-|-|-|-|
||投给候选人的选举票数||填报|
|对候选人A投X1 票||X1 票||
|对候选人B投X2 票||X2 票||
|对候选人C投X3 票||X3 票||
|合 计||不超过该股东拥有的选举票数||

例如：本次会议选举公司非独立董事议案9.1，有 6位候选人，股东拥有的选举票数举例如下：
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6
股东可以将票数平均分配给 6位董事候选人，也可以在 6位董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。
（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017年 4月 18日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为 2017年 4月 19日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取
得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可
登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
1、本次股东大会现场会议半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通费用自理。
2、联系方式：
联系人：马晓琳
邮政编码：200072
联系电话：021-51791699（证券部办公室）
指定传真：021-51791660
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司董事会
二零一七年三月二十七日
附件一：
鼎捷软件股份有限公司
2016年度股东大会股东参会登记表
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|-|-|
|个人股东姓名/法人股东名称||
|个人股东身份证号码/法人股东营业执照号码|法人股东法定代表人姓名|
|股东账号|持股数量|
|出席会议人姓名/名称|是否委托|
|代理人姓名|代理人身份证号|
|联系电话|电子邮箱|
|联系地址|邮编|
|个人股东签字/法人股东盖章||

注：
1．请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）
2．已填妥及签署的参会股东登记表，应于 2017年 4月 14日 17:00之前送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。
附件二
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席鼎捷软件股份有限公司 2016年度股东大会，并代表本人（本公司）行使表决权。表决指示：
（说明：在对应栏目中打“勾”，其余两栏不填写。表决结果三栏内除“打勾”、“空白”外，用文字或其他任何符号标明的表决票都将被视为无效表决票，不填表示弃权。关联股东回避请注明“回避表决”）
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|1|审议《公司2016年度董事会工作报告》||||
|2|审议《公司2016年度监事会工作报告》||||
|3|审议《公司2016年度财务决算报告》||||
|4|审议《公司2016年度利润分配预案》||||
|5|审议《公司2016年度报告全文及其摘要》||||
|6|审议《关于确认公司 2016 年度日常关联交易情况及2017年度日常关联交易计划的议案》||||
|7|审议《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》||||
|8|审议《关于公司2017年度董事、监事薪酬案》||||
|9|审议《关于选举公司第三届董事会董事的议案》||||
|9.1|选举第三届董事会非独立董事||||
|9.1.1|选举孙蔼彬先生为公司第三届董事会非独立董事||||
|9.1.2|选举叶子祯先生为公司第三届董事会非独立董事||||
|9.1.3|选举陈建勇先生为公司第三届董事会非独立董事||||

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|-|-|
|9.1.4|选举卢一言先生为公司第三届董事会非独立董事|
|9.1.5|选举王燕女士为公司第三届董事会非独立董事|
|9.1.6|选举朱志浩先生为公司第三届董事会非独立董事|
|9.2|选举第三届董事会独立董事|
|9.2.1|选举郭田勇先生为公司第三届董事会独立董事|
|9.2.2|选举林凤仪先生为公司第三届董事会独立董事|
|9.2.3|选举万华林先生为公司第三届董事会独立董事|
|10|审议《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》|
|10.1|选举吴肇铭先生为公司第三届监事会监事|
|10.2|选举皮世明先生为公司第三届监事会监事|
|11|审议《关于修订<鼎捷软件股份有限公司章程>的议案》|
|12|审议《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》|

委托股东姓名及签章：XX
身份证或营业执照号码：X
委托股东持股数: X
委托人股票账号:X
受托人签名:X
受托人身份证号码:X
委托日期: X
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；