浙江迪安诊断技术股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2017]第ZF10193号浙江迪安诊断技术股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对浙江迪安诊断技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
专项报告第1页
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：沈利刚
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：姚丽强
中国·上海 二 O一七年三月二十五日
专项报告第2页
浙江迪安诊断技术股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
浙江迪安诊断技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2011年首次公开发行募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1034号文核准，浙江迪安诊断技术股份有限公司（以下简称“公司”或“浙江迪安诊断”）首次公开发行人民币普通股 1,280万股，发行价格每股 23.50元，募集资金总额为 300,800,000.00元，扣除各项发行费用30,522,736.25元，实际募集资金净额为270,277,263.75元，其中股本12,800,000.00元，资本公积（资本溢价）257,477,263.75元。以上募集资金业经立信会计师事务所有限公司（现更名为立信会计师事务所（特殊普通合伙））审验，并于2011年7月14日出具信会师报字【2011】第13069号《验资报告》。
2、2016年度募集资金使用情况及结余情况
截至2016年12月31日，公司募集资金专户余额为4,209,901.02元。
时间 金额（元人民币）
2015年12月31日募集资金余额 20,111,026.91减：2016年度已使用 16,112,401.67永久补充流动资金 0.00加：2016年度利息收入减除手续费 211,275.782016年12月31日募集资金专户余额 4,209,901.02(二) 2016年非公开发行募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】3105号文核准，公司向特定对象非公开发行新增股份3,380万股，发行价格每股29.68元，募集资金总额为1,003,184,000.00元，扣除各项发行费用16,407,466.65元，实际募集资金净额为 986,776,533.35元，其中股本 33,800,000.00元，资本公积（资本溢价） 952,976,533.35元。以上募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年1月22日出具信会师报字【2016】第610011号《验资报告》。
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2016年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
2、2016年度募集资金使用情况及结余情况
截至2016年12月31日，公司募集资金专户余额为0.00元。
时间 金额（元人民币）
2016年1月21日实际到位金额 1,003,184,000.00减：发行费用 16,407,466.65减：2016年使用 986,776,533.352016年12月31日募集资金专户余额 0.00(三) 2016年发行公司债券募集资金募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2001号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2016年 9月 27日向合格投资者公开发行面值总额不超过 8亿元的公司债券，每张面值 100元，每张债券发行价人民币100元。截至2016年9月29日止，公司共募集资金 800,000,000.00元，扣除发行费用 5,140,000.00元，募集资金净额 794,860,000.00元。以上募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年9月30日出具信会师报字【2016】第610825号《验资报告》。
2、2016年度募集资金使用情况及结余情况
截至2016年12月31日，公司募集资金专户余额为357,433.48元。
时间 金额（元人民币）
2016年9月29日实际到位金额 800,000,000.00减：发行费用 5,140,000.00减：2016年使用 794,860,000.00加：2016年存款利息收入减支付银行手续费 357,433.482016年12月31日募集资金专户余额 357,433.48二、募集资金存放和管理情况
(一) 2011年首次公开发行募集资金情况
1、募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理,提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》的规定，公司制定了
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《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司与保荐机构，分别与杭州联合农村商业银行股份有限公司三墩支行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、杭州银行股份有限公司保俶支行、中国建设银行天津空港物流加工区支行、中国建设银行云南昆明城西支行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：银行名称 账户名称 银行账号 余额 存储形式 期限
浙江迪安诊断技术
77508100429953 217,968.20活期
股份有限公司
浙江迪安诊断技术
77508100433508 71,075.13活期
股份有限公司
杭州银行股份有限公司保俶支行
浙江迪安诊断技术
77508100376428 3,120,857.69定期存单3个月
股份有限公司
浙江迪安诊断技术
77508100376428 800,000.00定期存单3个月
股份有限公司
小计 4,209,901.02
杭州联合农村商业银行股份有限杭州迪安医学检验
201000104153575 0.00活期
公司三墩支行 中心有限公司
小计 0.00
合计 4,209,901.02
(二) 2016年非公开发行募集资金情况
1、募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理,提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资
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募集资金存放与使用情况的专项报告
项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、招商银行股份有限公司杭州之江支行（以下简称“招商银行”）签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
2、募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：银行名称 账户名称 银行账号 余额 存储形式 期限
招商银行杭州之江支行 浙江迪安诊断技术股份有限公司 571907313910607 0.00 已销户
(三) 2016年发行公司债券募集资金募集资金情况
1、募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理,提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。
为规范公司募集资金管理，公司在杭州联合农村商业银行股份有限公司三墩支行、招商银行股份有限公司杭州滨江支行、宁波银行股份有限公司杭州分行营业部开设募集资金专项账户，用于本期公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
2、募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：银行名称 账户名称 银行账号 余额 存储形式 期限
杭州联合农村商业银行股份
浙江迪安诊断技术股份有限公司 201000160944623 229,136.20 活期
有限公司三墩支行
招商银行股份有限公司杭州
浙江迪安诊断技术股份有限公司 571907313910806 119,130.61 活期
滨江支行
宁波银行股份有限公司杭州
浙江迪安诊断技术股份有限公司 71140122000011130 9,166.67 活期
分行营业部
合计 357,433.48
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2011年首次公开发行募集资金情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度无此情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
本年度无此情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度无此情况。
5、节余募集资金使用情况
本年度无此情况。
6、超募资金使用情况
2015年 12月 28日，公司召开第二届董事会第四十四次会议审议通过了《关于注销部分募集专户的议案》，同意公司将已按计划支出完毕的两个募集资金专户予以注销，并将专户内余额 30,609.97元（均为利息）全部转入超募资金账户进行管理。截至2016年3月31日，上述账户已注销完毕且余额已全部转入超募资金专户。
截至2016年12月31日止，公司超募资金总额增加至80,000,932.61元，其中已使用79,925,940.11元，剩余74,992.50元。剩余超募资金全部存放于杭州银行保俶支行募集资金监管户内。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金拟尽快投入募投项目，对超募资金拟定投资项目计划或补充公司流动资金；公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
8、募集资金使用的其他情况
无。
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(二) 2016年非公开发行募集资金情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度无此情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
本年度无此情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度无此情况。
5、节余募集资金使用情况
本年度无此情况。
6、超募资金使用情况
本年度无此情况。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
本年度无此情况。
8、募集资金使用的其他情况
无。
(三) 2016年发行公司债券募集资金募集资金情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表3。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度无此情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
本年度无此情况。
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4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度无此情况。
5、节余募集资金使用情况
本年度无此情况。
6、超募资金使用情况
本年度无此情况。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金拟尽快补充流动资金，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 2011年首次公开发行募集资金情况
1、变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表4。
公司于2012年4月18日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于收购武汉迪安兰青医学检验所有限公司100%股权的议案》，并经公司 2011年度股东大会决议通过，同意以全资子公司杭州迪安医学检验中心有限公司（以下简称“杭州迪安”）为投资主体，收购武汉和众投资有限公司（以下简称“武汉和众”）持有的武汉迪安兰青医学检验所有限公司（以下简称“迪安兰青”）100%股权。收购完成后，迪安兰青为杭州迪安全资子公司。本次收购项目计划使用募集资金1750万元和自有资金1250万元，其中募集资金来源为募投项目“沈阳迪安医学检验所建设项目”节余募集资金6,224,059.89元和超募资金 11,275,940.11元，收购款已于2012年6月从募集资金专户转出。此次收购不涉及关联交易，不构成重大资产重组。详情请见中国证监会指定信息披露网站同期披露的《关于收购武汉迪安兰青医学检验所有限公司100%股权的公
告》。
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独立董事、公司保荐机构平安证券有限责任公司亦对变更募集资金项目发表独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
此次变更已于巨潮资讯网临2012-032号公告中披露。
公司于2013年11月21日召开第一届董事会第四十次会议，审议通过了《关于变更南京迪安医学诊断实验室迁址扩建项目募集资金投向的议案》，并递交股东大会审议。公司于2013年12月9日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更南京迪安医学诊断实验室迁址扩建项目募集资金投向的议案》，同意将原“南京迪安医学诊断实验室迁址扩建项目”（以下简称“南京迁建项
目”）的全部募集资金共计50,000,000.00元变更投向，用于公司“迪安诊断产业基地建设项目”（以下简称“产业基地建设项目”）。实施地点由南京市玄武大道699-19号徐庄软件产业基地15栋变更为杭政工出[2012]12号地块“迪安诊断产业基地”。实施主体由南京迪安医学检验所有限公司（以下简称“南京迪安”）变更为本公司。实施方式由在南京购置物业的方式实施迁建变更为通过购置土地自建的方式实施。“迪安诊断产业基地建设项目”的预计完成时间为
2015年12月31日。
独立董事、公司保荐机构平安证券有限责任公司亦对变更募集资金项目发表独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
此次变更已于巨潮资讯网临2013-062号公告中披露。
公司于2013年12月9日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目资金投向的议案》，同意将原“新建迪安医学检验所建设项目”（以下简称“新建建设项目”）的募集资金17,600,000.00元中的10,200,000.00元投入“云南昊邦迪安医学检验所建设项目”（以下简称“云南迪安建设项目”），剩余募集资金7,400,000.00元转入超募资金进行管理。实施地点由南昌市新建县长堎（外商投资工业开发区）华亿路88号变更为昆明市高新区医药技术研发基地昊邦医药园内。实施主体由新建迪安医学检验所有限公司（以下简称“新建迪安”）变更为云南昊邦迪安医学检验所有限公司（以下简称“云南迪安”）。
实施方式由杭州检验中心设立的全资子公司新建迪安具体实施变更为由杭州
检验中心与云南昊邦医药销售有限公司（以下简称“昊邦医药”）合资设立的“云南迪安”控股子公司具体实施。“云南昊邦迪安医学检验所建设项目”的预计完成时间为2014年12月9日。
独立董事、公司保荐机构平安证券有限责任公司亦对变更募集资金项目发表独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
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此次变更已于巨潮资讯网临2013-062号公告中披露。
公司于2014年3月24日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体、实施方式并调整实施进度、投资总额的公告》，并递交股东大会审议。公司于2014年4月8日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体、实施方式并调整实施进度、投资总额的公告》，同意将原“天津迪安医学检验所建设项目”（以下简称天津迪安建设项目）的实施主体及实施方式，由“全资设立天津迪安医学检验所有限公司具体实施”变更至“与执信（天津）科技企业孵化器有限公司合资设立天津迪安执信医学检验所有限公司具体实施”；同时将项目计划完成时间由 “2013年 12月 31日”调整至“2014年 12月 31日”，项目投资总额由 17,000,000.00元调整至 25,000,000.00元。公司拟以全资子公司杭州迪安医学检验中心有限公司（以下简称“杭州迪安”）为投资主体，计划使用募集资金12,750,000.00元与执信（天津）科技企业孵化器有限公司（以下简称“执信科技”）合资设立天津迪安执信医学检验所有限公司（以下简称“天津迪安执信”），并以天津迪安执信为实施主体，实现原天津建设项目的建设目标。天津迪安执信注册资本为 25,000,000.00元，其中杭州迪安以募集资金出资 12,750,000.00元，占注册资本的51%；执信科技以现金出资 12,250,000.00元，占注册资本的49%。
独立董事、公司保荐机构平安证券有限责任公司亦对变更募集资金项目发表独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
此次变更已于巨潮资讯网临2014-017号公告中披露。
公司于2015年1月19日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目资金投向的议案》，并递交股东大会审议。公司于 2015年1月30日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目资金投向的议案》，同意将总部迁建项目中计划投入“装修工程”、“租赁费”、“公用工程”等方面的部分募集资金共计25,667,000.00元变更投向，用以替换产业基地建设项目中相应数额的自筹资金，总部迁建项目 25,667,000.00元资金空缺由公司以自筹方式解决。变更的募集资金已于2015年2月12日从“总部中心实验室迁建项目”募集资金专户转入“迪安诊断产业基地建设项目”募集资金专户。
独立董事、公司保荐机构平安证券有限责任公司亦对变更募集资金项目发表独立意见，表示对本次变更募集资金项目无异议。
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此次变更已于巨潮资讯网临2015-016号公告中披露。
2、未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
为更好地把握市场机遇，公司在上市前即启动了沈阳募投项目的建设筹备工
作。2010年11月，公司以自筹资金2000万元出资设立沈阳迪安医学检验所有限公司，负责沈阳募投项目的具体实施。2011年12月，根据立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（2011）第13539号《关于浙江迪安诊断技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司以募集资金
13,798,527.25元等额置换了预先投入沈阳募投项目的自筹资金。剩余预先投入的自筹资金 6,201,472.75元，公司一直未予以置换。截止2012年4月18
日，“沈阳迪安医学检验所建设项目”实际投入金额2000万元，已达到预计可使用状态，该募投项目确认完工。项目节余资金6,224,059.89元（含利息收入），已存放于募集资金专用账户（账号为385758327072）进行监管，并与中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行签订了《募集资金四方监管协议》及补充协议。为进一步提高募集资金的使用效率，维护上市公司及股东的利益，公司计划将上述募投项目节余资金用于武汉迪安兰青医学检验所有限公司股权收购项目。
“南京迁建项目”原计划由南京迪安通过购置物业的方式实施迁址扩建，同时将南京迪安建设成为全国性的病理会诊中心。因公司已在杭州通过购置土地自建的方式实施“产业基地建设项目”，总部中心实验室的功能得到有效扩展，在原“总部中心实验室迁建项目”的建设内容基础上，新增建设“全国性病理诊断中心”的功能，为统筹集团资源配置，提高运营效率与提升募集资金使用效益，南京迪安不需再重复投资建设病理会诊中心；且基于公司轻资产的商业模式，以及避免不动产占公司资产比例过重，公司拟将南京迪安的扩建，变更以租赁不动产方式解决，并以自筹资金形式满足扩建需求。因此，公司计划将“南京迁建项目”的全部募集资金共计 50,000,000.00元变更投向，用于公司“产业基地建设项目”。
“新建建设项目”自 2012年起，就采用市场先行策略，已启动前期渠道建设与资源积累，但目前仍处于市场培育期。为进一步有效提升募集资金的使用效率与募投项目的实施质量，使募投项目的实施更符合公司长期发展战略的要求，公司决定暂缓对江西市场进行直接投资建设实验室，待合适时机选择进入或采用更有效的投资合作方式进入，以有效缩短培育期，同时终止“新建建设
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项目”，变更该项目募集资金投向。将原募集资金 17,600,000.00元中的10,200,000.00元投入“云南迪安建设项目”，剩余募集资金7,400,000.00元转入超募资金进行管理。
为有效利用天津市场优质资源，确保募投项目的成功实施与进一步缩短投资回报周期，公司本次对天津募投项目进行变更并做相应调整，采用更加有效的投资合作方式进入天津市场，通过整合资源精心打造,不断扩大天津市场占有率，进一步确立品牌形象，将天津迪安执信建设成为天津地区医学检测的公共服务平台；同时鉴于京津城际交通快捷、便利，天津募投项目建成后将与已有北京迪安子公司实验室实现运营资源统筹配臵，形成优势互补，并以此辐射整个华北地区。原天津建设项目募集资金共计人民币 17,000,000.00元，公司拟使用其中 12,750,000.00元投入“天津迪安执信医学检验所建设项目”；剩余的募集资金4,250,000.00元转入超募资金进行管理。
由于总部迁建项目的实施地点已变更至迪安诊断产业基地内，该项目中涉及“装修工程”、“租赁费”、“公用工程”等方面的投入必须以产业基地建设项目基本实施完毕为前提，在产业基地建设项目实施期间，总部迁建项目中上述部分的募集资金处于闲置状态。公司本次变更总部迁建项目该部分募集资金投向至产业基地建设项目，有助于进一步提高募集资金使用效率，加快推进募投项目实施进度。另一方面，针对原产业基地建设项目中的自筹资金需求，公司原计划以银行贷款方式解决，本次变更总部迁建项目部分募集资金投向，用以替换原产业基地建设项目中相应数额的自筹资金，可为公司节省财务费用约140万元，且后续总部迁建项目中该部分资金需求可通过公司正常运营所获收益进一步解决。因此，公司总部迁建项目中计划投入“装修工程”、“租赁费”、“公用工程”等方面的部分募集资金共计 25,667,000.00元变更投向，用以替换产业基地建设项目中相应数额的自筹资金，总部迁建项目 25,667,000.00元资金空缺由公司以自筹方式解决。
3、变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本年度无此情况。
4、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本年度无此情况。
(二) 2016年非公开发行募集资金情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
专项报告第11页
浙江迪安诊断技术股份有限公司
2016年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
(三) 2016年发行公司债券募集资金募集资金情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号——超募资金及闲置募集资金使用》和公司《募集资金管理制度》规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2017年3月25日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表-2011年首次公开发行募集资金情况
2、募集资金使用情况对照表-2016年非公开发行募集资金情况
3、募集资金使用情况对照表-2016年发行公司债券募集资金情况
4、变更募集资金投资项目情况表
浙江迪安诊断技术股份有限公司二O一七年三月二十五日
专项报告第12页
附表1：
募集资金使用情况对照表
2011年首次公开发行募集资金情况
编制单位：浙江迪安诊断技术股份有限公司 单位：人民币元
本年度投入募
募集资金总额 270,277,263.75 16,112,401.67集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 103,741,059.89 284,717,038.84集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 38.38%
是否已变 截至期末投入 是否达项目可行性承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现
更项目（含 进度（%） 到预计 是否发生超募资金投向 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益
部分变更） (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化承诺投资项目
总部中心实验室迁建项目 否 74,250,000.00 48,583,000.00 14,477,297.67 51,588,096.61 106.192016年12月31日 不适用否信息化管理平台改进项目 否 28,000,000.00 28,000,000.00 1,635,104.00 29,329,575.81 104.752014年12月31日 不适用否南京迪安医学诊断实验室迁址
是 50,000,000.00 不适用 不适用是扩建项目
沈阳迪安医学检验所建设项目 否 20,000,000.00 13,798,527.25 13,798,527.25 100.002011年5月31日 4,737,372.88否 否新建迪安医学检验所建设项目 是 17,600,000.00 不适用 不适用是天津迪安医学检验所建设项目 是 17,000,000.00 12,750,000.00 12,750,000.00 100.002014年12月31日 -2,070,272.24不适用否
武汉迪安医学检验所建设项目 是 6,224,059.89 6,224,059.89 100.002012年7月17日 2,212,820.57否 否迪安诊断产业基地建设项目 是 75,667,000.00 80,900,213.20 106.922015年12月31日 不适用否云南迪安医学检验所建设项目 是 10,200,000.00 10,200,625.97 100.012014年12月9日 -5,611,769.12不适用否承诺投资项目小计 206,850,000.00 195,222,587.14 16,112,401.67 204,791,098.73 104.90%
超募资金投向
其它与主营业务相关的营运资金 74,992.50
是 63,427,263.75 不适用 不适用否项目
武汉迪安医学检验所建设项目 是 11,275,940.11 11,275,940.11 100.002012年7月17日 注 否 否重庆迪安医学检验中心有限公 15,000,000.00 15,000,000.00
是 100.002012年12月14日 5,434,001.72否 否司项目
永久补充流动资金 53,650,000.00 53,650,000.00 100.00不适用 不适用不适用超募资金投向小计 63,427,263.75 80,000,932.61 79,925,940.11 99.91
合计 270,277,263.75 275,223,519.75 16,112,401.67 284,717,038.84 103.45% 4,702,153.81
1、"沈阳迪安医学检验所建设项目"未达到预计收益的原因系：沈阳地区诊断外包市场培育低于预期，目标市场竞争加剧所致，未来随着医改的纵深推进及国家对大健康产业的扶持，沈阳迪安诊断外包服务业务受益于利好政策，以新项目新技术为抓手拓展业务渠道，已积累了一定量的有效客户资源，本报告期市场拓展已收到一定成效；
报告期营业收入较上年同期增长52.72%，实现盈利473.74万元。
未达到计划进度或预计收益的2、“武汉迪安医学检验所建设项目”未达到预期收益的原因系：经过前期的并购整合、市场的开拓以及品牌影响力的提升，业务规模快速上量，并于报告期实现盈利221.28情况和原因（分具体项目） 万元；随业务规模扩大后，盈利能力将进一步提升。
1、“南京迁建项目”原计划以在南京购置物业的方式实施迁建，因公司已在杭州通过购置土地及自建的方式实施“产业基地建设项目”，基于公司轻资产的商业模式，以及避免不动产占公司资产比例过重，公司计划将南京迪安的扩建，变更为租赁不动产方式解决，并以自筹资金形式满足扩建需求。公司将“南京迁建项目”的全部募集项目可行性发生重大变化的情况资金共计5,000万元变更投向，用于公司“产业基地建设项目”。
说明 2、“新建建设项目”自2012年起，已启动前期渠道建设与资源积累，但目前仍处于市场培育期。为提升募集资金使用效率与募投项目实施质量，公司决定暂缓对江西市场进行直接投资建设实验室，待合适时机选择进入或采用更有效的投资合作方式进入，以有效缩短培育期，同时终止“新建建设项目”，变更该项目募集资金投向。其中1,020万元投入“云南迪安建设项目”;剩余募集资金740万元转入超募资金进行管理。
超募资金的金额、用途及使用进
本年度无此情况
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
本年度无此情况。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
本年度无此情况。
情况
募集资金投资项目先期投入及
本年度无此情况。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
本年度无此情况。
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
本年度无此情况。
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。详见本报告三、（一）
募集资金使用及披露中存在的
不存在违规使用募集资金的情形。
问题或其他情况
注：超募资金投向项目中的武汉迪安医学检验所建设项目本年度实现的效益见承诺投资项目。
附表2：
募集资金使用情况对照表
2016年非公开发行募集资金情况
编制单位：浙江迪安诊断技术股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 986,776,533.35本年度投入募集资金总额 986,776,533.35报告期内变更用途的募集资金总额
986,776,533.35累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目达到预定 是否达项目可行性是承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计截至期末投入进度（%） 本年度实
更项目（含 可使用状态 到预计 否发生向 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 现的效益
部分变更） 日期 效益 重大变化承诺投资项目
1.补充流动资金 否 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 100.00不适用 不适用不适用 不适用承诺投资项目小计 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 100.00
超募资金投向 无超募资金
合计 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 986,776,533.35 100.00
未达到计划进度或预计收益
无
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
无
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
附表3：
募集资金使用情况对照表
2016年发行公司债券募集资金情况
编制单位：浙江迪安诊断技术股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 794,860,000.00本年度投入募集资金总额 794,860,000.00报告期内变更用途的募集资金总额
794,860,000.00累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 项目达到预定 是否达项目可行性是承诺投资项目和超募资 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计截至期末投入进度（%） 本年度实
目（含部分变 可使用状态 到预计 否发生金投向 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 现的效益
更） 日期 效益 重大变化承诺投资项目
1.补充流动资金 否 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 100.00不适用 不适用不适用 不适用承诺投资项目小计 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 100.00
超募资金投向 无超募资金
合计 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 794,860,000.00 100.00
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分无
具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
无
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
附表4
变更募集资金投资项目情况表
2016年度
编制单位：浙江迪安诊断技术股份有限公司 单位：人民币元
变更后项目 截至期末实际 是否达
本年度实际 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实 变更后的项目可行性变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 到预计
投入金额 （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 是否发生重大变化资金总额（1） (2) 效益
沈阳迪安医学检验
武汉迪安医学检验所建设项目 6,224,059.89 6,224,059.89 100.00 2012年7月17日 2,212,820.57否 否
所建设项目
南京迪安医学诊断实
迪安诊断产业基地建设项目 75,667,000.00 80,900,213.20 106.922016年12月31日 不适用 否
验室迁址扩建项目
新建迪安医学检验
云南迪安医学检验所建设项目 10,200,000.00 10,200,625.97 100.01 2014年12月9日 -5,603,983.32不适用 否
所建设项目
天津迪安医学检验
天津迪安医学检验所建设项目 12,750,000.00 12,750,000.00 100.002014年12月31日 -2,070,272.24不适用 否
所建设项目
合计 104,841,059.89 110,074,899.06 -5,461,434.99
1、公司的募投项目“沈阳迪安医学检验所建设项目”在2011年12月31日前资金已投入1,379.85万元，项目投资已完成，节余资金620.15万元。公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于收购武汉迪安兰青医学检验所有限公司100%股权的议案》变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 并经公司2011年度股东大会决议通过，同意公司使用募投项目”沈阳迪安医学检验所建设项目”节余募集资金622.41万元(含 2.26万元利息)变更投资项目为武汉迪安医学检验所有限公司股权收购项目。详见本报告四、（一）
投向的议案》，同意将原“南京迁建项目”的全部募集资金共计5,000万元变更投向，用于公司“产业基地建设项目”。详见本报告四、（一）
3、公司于2013年12月9日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目资金投向的议案》，同意将“新建建设项目”募集资金1,760万元中的1,020万元投入“云南迪安建设项目”,剩余募集资金740万元转入超募资金进行管理。详见本报告四、（一）
4、公司于2014年3月24日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体、实施方式并调整实施进度、投资总额的公告》，并递交股东大会审议。公司于2014年4月8日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体、实施方式并调整实施进度、投资总额的公告》，同意将原天津建设项目募集资金共计人民币1700万元中的1275万元投入“天津迪安执信医学检验所建设项目”;剩余的募集资金425万元转入超募资金进行管理。详见本报告四、（一）
5、2015年1月19日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目资金投向的议案》，同意将总部迁建项目中部分募集资金共计2,566.70万元变更投向，用以替换产业基地建设项目中相应数额的自筹资金。议案已经2015年1月 30日的2015年第一次临时股东大会审议通过。变更的募集资金已于2015年2月12日从“总部中心实验室迁建项目”募集资金专户转入“迪安诊断产业基地建设项目”募集资金专户。详见本报告四、（一）
“武汉兰青迪安医学检验所建设项目”未达到预期收益的原因：并购整合周期较长，在标准导入至有效运营期间，因加大人员投未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 入与网络建设支出、更换高品质的试剂耗材，使实验室及配送管理成本适当增加；本报告期营业收入超过5,544万元，基本符合预期，盈利状况将随业务规模增加而改善。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化