广州海格通信集团股份有限公司
独立董事 2014年述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
作为广州海格通信集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，以及《广州海格通信集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，充分发挥独立董事的作用，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地行使了所赋予的权利，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2014年度的工作情况汇报如下：
一、2014年出席会议次数及投票情况
2014年，本人严格按照有关法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，出席公司召开的历次董事会会议，出席公司股东大会，认真审核董事会议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了重要作用。
本年度，本人应参加董事会 9次，5次股东大会，本人出席会议的具体情况如下：
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|独立董事||||出席2014年度股|
||应出席次数|实际出席次数|委托出席次数||
|姓名||||东大会次数|
|李进一|9|9|0|5|

本人对9次董事会审议的议案均投赞成票。
公司召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，报告期内本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议。
二、2014年度发表独立董事意见情况
本人作为公司的独立董事，本着认真负责、实事求是的态度，对 2014年度的相关事项进行深入了解和认真核查后，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
1、2014年1月27日，在公司召开的第三届董事会第七次会议上，发表了《独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》，对公司拟发行中期票据的议案及拟发行短期融资券的议案发表了独立意见，详细内容参见刊登于2014年1月28日巨潮资讯网的上述独立意见；
2、根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，我们对公司2014年度日常关联交易的议案发表了《关于 2014年度日常关联交易的独立董事事前认可意见》，同意将该议案提交公司第三届董事会第八次会议进行审议。详细内容参见刊登于2014年3月26日巨潮资讯网的上述独立意见；
3、2014年3月24日，在公司召开的第三届董事会第八次会议上，发表了《独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》，对公司对外担保及公司控股股东及关联方占用资金情况、公司内部控制自我评价报告、利润分配预案、聘请公司2014年度审计机构、2013年度募集资金存放与使用情况、公司2013年度高管层薪酬发放情况、使用部分闲置资金购买银行理财产品、日常关联交易、部分募投项目延期、以公开挂牌方式出售子公司股权及聘任高管事项发表了独立意见，详细内容参见刊登于2014年3月26日巨潮资讯网的上述独立意见。
4、2014年8月19日，在公司召开的第三届董事会第十二次会议上，发表了《关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》，对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况、对公司2014年半年度募集资金存放与使用情况、对增补公司第三届董事会董事、会计政策变更事项发表了独立意见，详细内容参见刊登于2014年8月21日巨潮资讯网的上述独立意见；
5、作为公司独立董事，我与其他几位独立董事一起，对公司第三届董事会第十四次会议将审议的《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》发表了《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见》，详细内容
参见刊登于2014年11月12日巨潮资讯网的上述独立意见；
6、2014年 11月 10日，在公司召开的第三届董事会第十四次会议上，发表了《关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》，对非公开发行股票涉及关联交易事项、对公司 2014年度员工持股计划相关事项发表独立意见，详细内容参见刊登于2014年11月12日巨潮资讯网的上述独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人 2014年度利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司生产场地、募投项目、新收购企业等进行实地考察，多次听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，并通过电话、邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入了解公司的经营、财务和公司治理状况，主动查阅、问询做出决策所需要的情况和资料，运用专业知识为公司提出相关意见和建议；关注传媒、网络有关公司的新闻报道，及时获悉公司各重大事项进展情况，掌握公司运行动态。另外，对董事、高管履职情况进行有效的监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
四、任职董事会各委员会工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员、审计委员会委员，在2014年主要履行以下职责：
（1）薪酬与考核委员会
报告期内主持召开 3次薪酬与考核委员会会议，审议了公司高管层 2013年度薪酬考核结果、《高级管理人员年度业绩考核和薪酬管理办法》、《公司 2014年度员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）》等事项，并提交董事会和股东大会审议。
（2）提名委员会
报告期内参加2次提名委员会会议，结合公司经营管理情况，提名高管人员、董事等事项。
（3）审计委员会
报告期内参加审计委员会举行的 7次会议，认真参与审查公司内部控制制度及执行情况，审核公司重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，按照报表审计工作规则，就公司季度财务报表和年度财务报表的编制工作进行沟通讨论；同时还审议了公司内审部门2014年审计工作报告和2015年审计工作计划、季度募集资金使用情况审计报告，年度内部控制自我评价报告、外部审计机构的工作总结报告等事项，要求内审部门对审计工作中发现的问题督促整改，审计委员会形成决议提交公司董事会进行审议。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作
（一）勤勉履职，客观发表意见
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》的规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，及时与管理层沟通、交流意见，客观发表自己的意见与观点并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。
（二）监督公司信息披露
作为公司独立董事，本人持续关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，积极协助和督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相关规定，进行信息管理和披露。
2014年度，公司能够按照相关法律、法规的要求真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，深入开展公司治理，持续推进公司依法规范运作，切实维护了公司股东的合法权益。
（三）提高自身履职能力
本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，特别是深圳交易所中小板的特殊规定，进一步加深了相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股东合法权益。
六、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、年报工作履行的职责
在公司 2014年报的编制过程中，本人认真听取公司管理层对全年经营情况和对外投资、市场拓展等重大事项进展情况的汇报，听取公司财务负责人对公司年度财务状况和经营成果的汇报；掌握 2014年报审计工作安排及审计工作进展情况，积极主动与年审注册会计师进行沟通，与另外两位独立董事相互配合，共同讨论解决在审计过程中发现的有关问题。
2、无提议召开董事会的情况；
3、未有提议中途聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情形。
2015年本人将继续本着诚信与勤勉、对公司及全体股东负责的精神，认真学习有关法律法规以及中国证监会、深交所的有关文件，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
最后，对广州海格通信集团股份有限公司董事会及管理层在我 2014年的工作中给予的积极配合及帮助，表示衷心的感谢！
独立董事：李进一
2015年3月26日