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证券代码:300545 证券简称:联得装备 公告编号:2017-012深圳市联得自动化装备股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市联得自动化装备股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第七次会议于 2017年 3月 30日在公司会议室召开。本次会议于2017年3月16日以电话邮件方式发出，会议应出席监事3名，实到监事 3名，会议由监事会主席黄昌乐先生召集和主持，全体监事均列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《2016年度监事会工作报告》。（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016年度监事会工作报告》公告内容。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议。
2、、审议通过《关于公司2016年度财务决算报告的议案》。（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016年度财务决算报告》公告内容。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
3、审议通过《关于2016年度利润分配方案的议案》。（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016年度利润分配方案》公告内容。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告中的《2016年度报告》中“第十一节财务报告”。
5、审议通过《关于公司 2016年度报告及摘要的议案》（同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016年度报告》及摘要公告内容。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
6、审议通过《关于 2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》（同意票 3票，反对票 0票，弃权票0票，表决通过。）
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
7、审议通过《关于控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告的议案》（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告的议案》公告内容。
8、审议通过《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告的议案》（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》公告内容。
9、审议《关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的议案》（同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票，表决通过。）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2016年度内部控制自我评价报告》公告内容。
10、审议通过《<深圳市联得自动化装备股份有限公司 2017年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》（同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。）
具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市联得自动化装备股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
经审核，监事会认为：《深圳市联得自动化装备股份有限公司 2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文
件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
11、审议通过《关于<深圳市联得自动化装备股份有限公司 2017年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》
具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市联得自动化装备股份有限公司2017年限制性股票激励计划考核管理办法》。
经审核，监事会认为：《深圳市联得自动化装备股份有限公司2017年限制性股票激励计划考核管理办法》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
12、审议通过《关于审核<深圳市联得自动化装备股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经核查，监事会认为：
（1）公司 2017年限制性股票激励计划确定的激励对象均为公司实施 2017年限制性股票激励计划时在公司任职并对公司经营业绩和未来发展有直接影响的公司管理人员、核心研发人员、核心业务人员、核心生产人员，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；
（2）激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，也不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
（3）激励对象不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）激励对象无独立董事、监事、单独或者合计持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人及其父母、配偶、子女；
（5）激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划；
（6）激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》及其他法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形或中国证监会认定的其他情形，符合 2017年
限制性股票激励计划（草案）规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
经监事会核实后的限制性股票激励计划激励对象名单具体内容详见公司 2017年 3月 30日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2017年限制性股票激励计划激励对象名单》。
本议案尚需提交2016年度股东大会审议通过。
三、备查文件
1、经与会监事签字的第二届监事会第七次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
深圳市联得自动化装备股份有限公司监事会2017年3月30日
证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2017-025号新疆天山水泥股份有限公司
关于中材股份及天山建材出具的相关承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票现在处于审核阶段，根据中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（170162号）相关要求，公司控股股东中国中材股份有限公司（以下简称“中材股份”）及新疆天山建材（集团）有限责任公司（以下简称“天山建材”）出具了相关承诺，具体情况如下：
一、中材股份的承诺函
“本公司自新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”）本次非公开发行股票定价基准日（2016年 9月 29日）前六个月至本承诺函出具之日，除本公司监事王迎财的兄弟王迎喜存在买卖公司股票情况外，本公司及本公司控制的主体等一致行动人不存在减持天山股份之股票的情形。
王迎喜在上述期间买卖天山股份股票的具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|交易日期|买入股数|卖出股数|结余股数|
|王迎喜|2017.3.24|700股||0|
||2017.3.28||700股||
||2017.3.29|600股|||
||2017.3.30||600股||

本公司声明：本公司认购新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”）非公开发行股份的事项，本公司及相关人员已采取了严格的保密措施，在此之前，本公司及相关信息知情人从未将本次认购天山股份非公开发行股份的任何信息告知王迎喜，也未与其进行过商讨。王迎喜最后一次卖出天山股份股票的时间为2017年3月30日，其买卖天山股份股票的行为系其根据市场信息和个人独立判断做出的投资决策，系个人投资行为，不存在利用内募信息进行股票交易的情形。其减持天山股份之股票行为不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。
本公司承诺，自本承诺函出具之日至天山股份本次非公开发行股份发行完成后六个月内，本公司及本公司控制的主体等一致行动人不存在减持天山股份之股票的计划，将不减持所持有的天山股份之股票。
如发生上述减持情况，由此所得的收益归天山股份所有，本公司将依法承担由此产生的全部法律责任。承诺期限届满后按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定执行。”
二、天山建材的承诺函
“本公司承诺，自新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”）本次非公开发行股票定价基准日（2016年 9月 29日）前六个月至本承诺函出具之日，本公司不存在减持天山股份之股票的情形；
自本承诺函出具之日至天山股份本次非公开发行股份发行完成后六个月内，本公司不存在减持天山股份之股票的计划，将不减持所持有的天山股份之股票。如发生上述减持情况，由此所得的收益归天山股
份所有，本公司将依法承担由此产生的全部法律责任。承诺期限届满后按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定执行。”特此公告。
新疆天山水泥股份有限公司 2017年 4月 20日
证券代码：002578 证券简称：闽发铝业 公告编号：2015-003
福建省闽发铝业股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建省闽发铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2015年第一次临时会议审议通过了《关于开展期货套期保值业务方案的议案》，根据公司业务发展的需要，公司及全资子公司上海闽发经贸有限公司（以下简称“闽发经贸”或“全资子公司”）需要开展期货套期保值业务，现将相关情况公告如下：一、公司开展期货套期保值业务的必要性
公司作为铝合金型材的生产商，生产经营需要使用大量的铝原材料。由于原铝市场价格波动较大，且公司部分客户在与公司签订销售合同时要求锁定原铝价格，以锁定其成本，因此，为避免铝价波动而造成的损失，公司及全资子公司拟利用境内期货市场进行风险控制。
二、期货套期保值业务的开展
由公司董事会授权董事长组织建立公司期货领导小组，作为管理公司期货套期保值业务的决策机构，按照公司已建立的《期货套期保值业务内部控制制度》相关规定及流程进行操作。
三、预计开展的期货套期保值业务情况
1、套期保值交易品种
公司开展的期货套期保值业务仅限于境内期货交易所铝期货交易合约。
2、预计投入交易金额
2015年-2017年度，预计公司及全资子公司每年进行套期保值累计投入的保证金合计均在1,500万元人民币范围之内，其中公司占1,200万，全资子公司占300万。
3、资金来源
公司将利用自有资金进行铝期货套期保值业务。
四、期货套期保值业务的风险分析
1、价格波动风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失。
2、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。
3、客户违约风险：在产品交付周期内，由于铝价格的大幅波动，客户主动违约而造成公司期货交易上的损失。
4、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。
五、公司采取的风险控制措施
1、将套期保值业务与公司经营业务相匹配，最大程度对冲价格波动风险。
公司期货套期保值业务只限于在境内期货交易且与公司经营业务所需的材料相
同的商品期货品种。
2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。2015-2017年度内，公司及全资子公司进行套期保值累计投入的保证金合计均不超过1,500万元。
如拟投入的保证金超过1,500万元额度，则须上报公司董事会，根据公司章程及有关内控制度规定，由公司董事会或股东大会进行审批授权后，方可进行操作。
公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。
3、公司将严格按照相关内控制度安排和使用专业人员，建立严格的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
六、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：公司利用期货套期保值业务来规避原铝市场价格波动风险，具有必要性和可行性。同时，公司已根据相关法律法规的要求建立了合理的期货交易业务内部控制制度及有效的风险控制措施，本保荐机构同意公司开展套期保值业务方案。
保荐机构关于公司开展期货套期保值业务方案的专项核查意见全文刊登于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
特此公告。
福建省闽发铝业股份有限公司董事会2015年2月7日
证券代码：002757 证券简称：南兴装备 公告编号：2019-076号南兴装备股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南兴装备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议通知于 2019年 6月 5日以电话、邮件等形式发出，会议于 2019年 6月 10日以现场表决方式在公司会议室召开。会议应出席监事3人，现场出席会议监事2人，通讯出席会议监事1人，本次会议的召开符合《公司法》及相关法律、法规以及《公司章程》的规定。本次会议由监事林惠芳主持，会议认真审议了会议议案，决议如下：
一、审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》
监事会全体成员一致同意选举林惠芳女士为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至公司第三届监事会任期届满之日止。
《关于选举公司监事会主席的公告》内容详见 2019年 6月 12日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票否决，0票弃权。
二、审议通过了《关于变更南靖唯壹股权投资合伙企业（有限合伙）<关于股份锁定的承诺>的议案》
本次变更南靖唯壹《关于股份锁定的承诺》符合《上市公司监管指引第 4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规规定，不存在损害上市公司和股东利益的情形。
《关于重大资产重组交易对方变更有关承诺的公告》内容详见 2019年 6月 12日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票否决，0票弃权。
三、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《关于修改<上市公司章程指引>的决定》等相关法律法规、规章制度，结合《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司实际治理情况，公司拟修订《监事会议事规则》中部分条款。
《关于修订<公司章程>及相关制度的公告》内容详见 2019年 6月 12日《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：3票同意，0票否决，0票弃权。
特此公告。
南兴装备股份有限公司监事会二〇一九年六月十二日
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2016-075广州越秀金融控股集团股份有限公司
重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：越秀金控，证券代码：000987）自2016年8月29日开市起停牌。具体内容详见公司于2016年8月30日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-074）。
截至本公告日，该事项尚处于筹划阶段，存在重大不确定性，为维护投资者的利益，保证公平信息披露，避免公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自 2016年 9月 5日（星期一）开市起继续停牌。公司预计可在 5个交易日内披露筹划的重大事项，待上述事项确定后，公司股票将根据相关事项确定复牌或继续申请停牌。
停牌期间，公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上
述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司
董 事 会
奥特佳新能源科技股份有限公司 董事会决议公告证券代码：002239 证券简称：奥特佳 公告编号：2018-002奥特佳新能源科技股份有限公司
第四届董事会第二十一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
奥特佳新能源科技股份有限公司第四届董事会第二十一次临时会议，于2018年1月12日以通讯表决的方式召开。有关本次会议的通知，已于2018年1月6日通过书面和传真方式由专人送达全体董事。应到董事9人，实到董事9人，本次会议的召集、召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
董事会同意公司在确保不影响募集资金使用的情况下，使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司资金使用效率和资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
同意授权公司管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财产品金额、选择产品品种、签署合同等。
具体内容详见公司于2018年1月13日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-004）。
奥特佳新能源科技股份有限公司 董事会决议公告公司独立董事对本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表了同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、公司第四届董事会第二十一次会议决议。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
二○一八年一月十二日
证券代码：000999 证券简称：华润三九 公告编号：2014-017
债券代码：112175 债券简称：13三九 01
华润三九医药股份有限公司
2013年公司债券（第一期）2014年付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
华润三九医药股份有限公司2013年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）将于2014年5月9日支付自2013年5月9日至2014年5月8日期间（以下简称“本计息年
度”）的利息。
本期债券本计息年度的债权登记日为2014年5月8日，凡在2014年5月8日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2014年5月8日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。根据《华润三九医药股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》有关条款的规定，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：2013年华润三九医药股份有限公司公司债券（第一期）
2、债券简称：13三九01
3、债券代码：112175
4、发行规模：人民币5亿元
5、债券期限：本期债券为5年期固定利率品种，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权
6、债券发行批准机关及文号：中国证监会证监许可[2013]286号文核准发行
7、债券利率：本期债券的票面利率4.60%，在存续期的前3年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在其存续期限后2年票面利率为存续期限前3年票面利率加上上调基点，在其存续期限后2年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在其存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计息，不计复利，发行人按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关债券业务规则将到期的利息和/或本金足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。
8、债券形式：实名制记账式公司债券
9、上市时间及地点：本期债券于2013年5月24日在深圳证券交易所上市交易
10、付息日：2014年至2018年每年的5月9日为上一个计息年度的付息日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自2014年至2016年每年的5月9日（前述日期如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
11、兑付日：本期债券的兑付日为2018年5月9日，若投资者行使回售权，则回售部分债券的到期日为2016年5月9日（前述日期如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
12、下一付息年度起息日：2014年5月9日
13、担保情况：本期债券未安排担保
14、信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，发行人主体信用级别为AA+，本期债券信用级别为AA+
二、本次付息方案
按照《2013年华润三九医药股份有限公司公司债券（第一期）票面利率公告》，本期债券票面利率为4.60%。每手“13三九01”面值1000元派发利息为46.00元（含税）。
扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为人民币36.80元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为人民币41.40元。
三、本次付息债权登记日及付息日
1、本次付息债权登记日：2014年5月8日
2、本次除息日：2014年5月9日
3、本次付息日：2014年5月9日
四、本次付息对象
本次付息对象为截止2014年5月8日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。2014年5月8日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2014年5月8日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
五、本次付息办法
本公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行本次付息。在本次债券付息日2个交易日前，本公司会将本期债券本计息年度利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本计息年度利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
本公司与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券付息资金划入中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行
账户，则后续付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规、规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，由本公司负责代扣代缴。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、本期债券付息的相关机构
1、发行人：华润三九医药股份有限公司
地址：广东省深圳市龙华新区观澜高新园区观清路1号华润三九医药工业园
联系人：周辉
联系电话：0755-83360999
传真：0755-83360999-396006
2、主承销商、保荐机构、债券受托管理人：中国国际金融有限公司
地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层
联系人：王超、李晓晨
电话：010-65051166
传真：010-65059092
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
联系人：梁一霞
联系电话：0755-25938019
邮政编码：518031
特此公告。
华润三九医药股份有限公司董事会
二○一四年四月三十日
股票代码：002343 股票简称：慈文传媒 公告编号：2018-034
慈文传媒股份有限公司
关于控股股东部分股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
慈文传媒股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东马中骏先生的通知，获悉马中骏先生所持有公司的部分股份办理了补充质押，具体事项如下：一、股东股份被质押的基本情况
1、马中骏先生所持公司股份被质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|预计质押解除日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|马中骏|是|4,010,000|2018年7月10日|办理解除质押登记手续之日|中信建投证券股份有限公司|4.62%|补充质押|
|合计||4,010,000||||4.62%||

2、马中骏先生所持公司股份累计被质押的情况
截至本公告日，马中骏先生持有公司股份86,866,927股（公司2017年度权益分派实施后数据，下同）；本次质押后，马中骏先生所持有公司股份累计被质押71,896,000股，占其所持公司股份总数的82.77%，占公司总股本474,949,686股的15.14%。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
慈文传媒股份有限公司董事会
股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2015-032号山东胜利股份有限公司
七届三十一次监事会会议决议公告
本公司及监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东胜利股份有限公司七届三十一次监事会会议通知于 2015年 4月 13日以书面及电子邮件方式发出，2015年 4月 23日采用现场表决方式在济南药谷办公大楼 32层 3202会议室召开。
本次会议应到监事 5人，实到监事 5人，出席人数符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次监事会会议对公司七届三十一次董事会会议所审议事项的合法性和规范性进行了表决，表决结果如下：
一、公司第八届董事和监事提名方案;（5票赞成、0票反对、0票弃权）
依据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》和公司《章程》等相关规定，同意公司第八届董事、监事候选人提交股东大会选举。
二、公司第八届董事、监事薪酬方案；（5票赞成、0票反对、0票弃权）
三、公司 2014年度董事、监事和高级管理人员考核及薪酬发放意见;（5票赞成、0票反对、0票弃权）
公司董事、监事、高级管理人员 2014年度考核及薪酬发放意见，考核结果公平，程序合法，监事会表示同意。
四、关于修订公司章程的议案;（5票赞成、0票反对、0票弃权）五、关于召开年度股东大会的决定；（5票赞成、0票反对、0票弃权）
上述述决议事项中，第一、二、四项内容及第三项中关于公司董事长 2014年度薪酬发放事项尚需提交年度股东大会审议。
特此公告。
山东胜利股份有限公司监事会二〇一五年四月二十四日
证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2016-055宁波东力股份有限公司
关于第四届监事会第九次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2016年6月22日以书面和电子邮件的方式发出会议通知，于2016年6月27日上午在公司会议室召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席俞跃广先生主持。
经与会监事逐项认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了如下议案：
一、逐项审议通过《关于调整公司本次发行股份募集配套资金方案的议案》
根据公司第四届董事会第十四次会议决议，公司拟向深圳市年富供应链有限公司股东发行股份及支付现金购买其拥有的深圳市年富供应链有限公司100%的股权，并发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
中国证监会于 2016年 6月 17日发布《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》，规定所募资金仅可用于：支付本次并购交易中的现金对价，支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用，投入标的资产在建项目建设。鉴此，公司拟取消本次发行股份募集配套资金补充标的公司流动资金的部分，并对有关募集资金金额、发行数量、发行对象进行相应调整。公司本次调整后的发行股份募集配套资金方案如下：
（1）发行股份的种类和面值
本次发行股份的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（2）发行方式、发行对象和认购方式
①发行方式
本次发行股份采用向特定对象非公开发行的方式。
②发行对象
本次发行股份的发行对象为宋济隆先生、母刚先生。
③认购方式
宋济隆先生、母刚先生以现金方式认购本次发行的股份。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（3）发行价格及定价依据
本次发行股份募集配套资金的发行价格不低于公司第四届董事会第十四次会议决议公告日前 20个交易日公司股票交易均价的90%。公司前 20个交易日股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额/前20个交易日公司股票交易总量。经公司与发行对象协商一致，本次发行股份的发行价格为人民币8.57元/股。
在本次发行股份募集配套资金的定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利或配股等除权、除息事项的，本次发行股份的发行价格将做相应调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（4）发行数量
本次发行股份拟募集配套资金总额不超过人民币36,000万元。宋济隆先生和母刚先生拟按发行价格合计认购公司本次发行的股份不超过 42,007,000股，具体如下：
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|-|-|-|
|发行对象姓名|认购股份数量（股）|认购金额（万元）|
|宋济隆|29,171,528|25,000|
|母 刚|12,835,472|11,000|
|合 计|42,007,000|36,000|

最终发行数量将以中国证监会核准的发行数量为准。
在本次发行股份募集配套资金的定价基准日至发行日期间，若本次发行股份的发
行价格因公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利或配股等除权、除息事项做调整时，本次发行股份的数量亦将做相应调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（5）上市地点
本次发行股份募集配套资金所发行的股份将在深圳证券交易所上市。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（6）限售期
宋济隆先生和母刚先生认购的本次发行股份募集配套资金所发行的股份自发行完成后三十六个月内不上市交易。上述锁定期限届满后，所认购公司股份的转让按照届时有效的法律规定和深圳证券交易所的规则办理。
宋济隆先生和母刚先生认购的公司股份因公司资本公积转增股本、派送股票红利或配股等事项而增加持有的部分将同样遵守前述限售期规定。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（7）滚存未分配利润安排
本次发行完成前公司滚存的未分配利润在本次发行完成后由公司的新老股东按其持股比例享有。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（8）募集资金用途
本次发行股份募集配套资金总额不超过人民币36,000万元，在扣除本次交易的相关费用后将用于支付标的资产的现金对价部分。支付标的资产现金对价不足的部分将由公司自筹解决。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（9）决议有效期
公司本次发行股份募集配套资金决议自提交股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过，并需经中国证监会核准后方可实施，且应以中国证监会核准的方案为准。
二、审议通过《关于本次调整公司发行股份募集配套资金方案不构成重大调整的议案》
本次发行股份募集配套资金方案调整是基于中国证监会于 2016年 6月 17日发布的《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》中的有关规定作出的调整。除取消募集资金投向中补充标的公司流动资金的部分并调减募集配套资金金额和有关发行对象、发行数量外，本次发行股份募集配套资金方案中的其他内容未进行调整。
根据中国证监会于 2015年 9月 18日发布的《上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的相关规定，公司对本次发行股份募集配套资金方案的调整不构成对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的重大调整。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《宁波东力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》
根据本次发行股份募集配套资金方案的调整，公司按照《证券法》以及中国证监会《重组管理办法》、《重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》等法律、法规和规范性文件的有关规定，编制了《宁波东力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订）》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此决议！
宁波东力股份有限公司监事会二0一六年六月二十七日
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|-|
|深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司|
|独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见|
|根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、|
|《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券|
|监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、|
|《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公|
|司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市东方嘉盛|
|供应链股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳|
|市东方嘉盛供应链股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我|
|们作为深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司（以下简称“公司”或|
|“本公司”）的独立董事，就公司第四届董事会第一次会议相关事项|
|发表意见如下：|
|一、《关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报|
|告》的独立意见|

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，我们认真审核了公司出具的《关于 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，现发表独立意见如下：
2019年半年度公司募集资金的存放和实际使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在违规的情形。
二、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》的独立意见
公司及全资子公司深圳市光焰供应链有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常实施。不存在变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间不超过十二个月，且过去十二个月内未进行风险投资，公司及全资子公司深圳市光焰供应链有限公司承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助；仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。内容及程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》的规定。
综上所述，全体独立董事一致同意公司及全资子公司深圳市光焰供应链有限公司使用人民币 20,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
三、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见
将公司部分闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《募集资金管理制度》等相关规定，在保障投资资金安全前提下，公司使用额度不超过 6,000万元的闲置募集资金用于现金管理，有利于在控制风险前提下提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
四、对关于会计政策变更的独立意见
公司根据财政部发布的相关文件要求对会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，程序合法，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响，不存在损害公司及全体股东权益的情形。同意公司本次会计政策变更。
（此页无正文，为深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项独立意见的签署页）
王千华
沈小平
王艳
深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司 2019年 8月 27日
东方财富信息股份有限公司
2018年度监事会工作报告
股票代码：300059
股票简称：东方财富
二〇一九年三月
2018年度监事会工作报告
公司监事会根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将2018年主要工作汇报如下：
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，积极发挥监事会应有的作用。
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了7次监事会会议，具体内容如下：
（一）第四届监事会第十二次会议于2018年3月15日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《2017年度监事会工作报告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于计提 2017年度资产减值准备的议案》、《2017年度财务决算报告》、《2017年年度报告及摘要》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于聘请公司2018年度审计机构的议案》、《2017年度资本公积金转增股本及利润分配预案》、《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案》。
（二）第四届监事会第十三次会议于2018年4月15日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《公司2018年第一季度报告》。
（三）第四届监事会第十四次会议于2018年5月12日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》、《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》、《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期可行权的议案》。
（四）第四届监事会第十五次会议于 2018年 6月 7日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，审议通过了《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司提供担保的议案》、《关于补选第四届监事会监事的议案》。
（五）第四届监事会第十六次会议于 2018年 8月 2日在公司会议室以现场会议方式召开，审议通过了《公司2018年半年度报告及摘要》、《公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于注销公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第二个行权期未行权股票期权的议案》、《关于使用自有资金择机购买低风险理财产品的议案》。
（六）第四届监事会第十七次会议于 2018年 10月 19日在公司会议室以现场会议方式召开，审议通过了《公司 2018年第三季度报告》。
（七）第四届监事会第十八次会议于 2018年 12月 25日在公司会议室以现场会议方式召开，审议通过了《关于坏账核销的议案》。
二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照相关法律法规及公司章程的有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2018年，公司监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，公司董事、高级管理人员在履行职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。公司董事会决策程序严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较为完善的内部控制制度。
（二）公司财务情况
公司监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核，公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。报告期内审议的财务相关报告真实客观反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司关联交易情况
规范运作指引》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等相关规定。关联交易定价公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的行为，符合公司和全体股东整体利益。
（四）公司募集资金使用与管理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理办法》对公司募集资金进行使用和管理。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，不存在变相改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
（五）公司对外担保等情况
公司监事会于2018年3月15日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司银行授信提供担保的议案》；于 2018年 6月7日召开第四届监事会第十五次会议，审议通过《关于为全资子公司上海天天基金销售有限公司提供担保的议案》。公司监事会认为：前述担保的内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，未发生损害公司和全体股东利益的情形。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并持续完善相关制度和流程，符合国家相关法律法规要求，能够适应公司经营管理和发展的实际需要，并能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保护了公司资产的安全完整，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，维护了公司及股东的利益。《2018年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
东方财富信息股份有限公司监事会二〇一九年三月四日
股票代码：002168 证券简称：深圳惠程 公告编号：2015-057关于股东股份解除部分质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市惠程电气股份有限公司(以下简称“公司”)股东、实际控制人之一的吕晓义先生(现持有公司股份72,650,931股,占公司总股本757,104,768股的9.60%)曾于2014年5月28日将其所持股份中7,264万股股份（占公司总股本的9.59%）质押给华能贵诚信托有限公司。2015年5月11日公司接到吕晓义先生的通知，上述股权质押中1,000万股(占公司总股本的1.32%)已经办理完毕质押解除手续，其它6,264万股股份(占公司总股本的8.27%)仍然处于质押状态。
特此公告。
深圳市惠程电气股份有限公司董事会
二零一五年五月十二日
证券代码：300181 证券简称：佐力药业 公告编号：2018-061
浙江佐力药业股份有限公司
2018年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：浙江佐力药业股份有限公司 2018年半年度报告及摘要已于 2018年 8月 1日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请广大投资者注意查阅！
巨潮资讯网网址为：http://www.cninfo.com.cn。
特此公告。
浙江佐力药业股份有限公司
董事会
证券代码： 002863 证券简称：今飞凯达 公告编号： 2019-035
浙江今飞凯达轮毂股份有限公司
第三届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
浙江今飞凯达轮毂股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议于2019年4月9日在公司会议室现场召开，本次会议的通知已于2019年4月4日以电话形式发出。本次会议由监事会主席金群芳女士召集并主持，应出席监事3名，实到3名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）以 3票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的议案》；
本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金符合公司《公开发行公司可转换公司债券募集说明书》中确定的募集资金投资方向，不影响募投项目的正常进行，不存在与募集资金使用计划相违背的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。同意公司使用18,913,206.90元的募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的相关公告。
（二）以 3票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
在保证募集资金项目建设的资金需求以及项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，减少财务费
用，降低经营成本。监事会同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
公司应根据募集资金投资项目资金需求情况及时将暂时补充流动资金归还至募集资金专用账户，不影响和违背募集资金投资项目的投资承诺实施计划。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的相关公告。
三、备查文件
浙江今飞凯达轮毂股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
浙江今飞凯达轮毂股份有限公司监事会2019年4月9日
江苏华宏科技股份有限公司独立董事
关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见
江苏华宏科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟向周经成、周世杰、包丽娟、顾群、史爱华、南通苏海投资管理中心（有限合伙）（以下简称“苏海投资”）、苏州工业园区辰融创业投资有限公司、浙江海宁嘉慧投资合伙企业（有限合伙）发行股份及支付现金购买其持有的江苏威尔曼科技股份有限公司100%
的股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《江苏华宏科技股份有限公司公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，事前获得并审阅了公司本次交易的相关文件。现基于独立判断立场就公司本次交易发表如下事前认可意见：
一、本次交易方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，方案合理、切实可行，有利于提高公司的资产质量和持续盈利能力，有利于增强公司的持续经营能力和核心竞争力，符合公司全体股东的利益。
二、依照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，根据公司本次交易方案，本次交易完成后，交易对方周经成、周世杰、南通苏海投资（周经成、周世杰系父子关系，周经成、周世杰分别持有苏海投资63.33%、15%的出资份额，周世杰配偶陈凡持有苏海投资5%的出资份额且担任苏海投资执行事务合伙人）预计合计持有公司5%以上的股份，为公司关联人，本次交易构成关联交易。
公司本次发行股份募集配套资金的认购对象为江苏华宏实业集团有限公司（以下简称“华宏集团”）及郑宇。华宏集团系公司控股股东，华宏集团本次认购公司非公开发行股份构成关联交易。
三、承担本次交易评估工作的评估机构具有证券、期货相关业务资格，评估机构具有独立性；评估机构及其经办评估师与交易各方及公司均没有现实的及预期的利益或冲突，具有充分的独立性，其进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求。
四、本次交易涉及的标的资产的最终交易价格将以评估值作为依据，并经公司和交易对方协商确定，交易价格公允；本次股份发行的价格按照相关法律法规之规定确定，定价公允、合理。因此，本次交易客观、公允、合理，符合相关法律法规规定的程序，亦符合公司和全体股东的利益，不会损害中小股东的利益。
综上，作为公司的独立董事我们认可该项交易，并同意将相关议案提交公司第四届董事会第七次会议审议。
特此意见。
（以下无正文）
（此页无正文，为《江苏华宏科技股份有限公司独立董事关于公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见》之签字页）
独立董事签字：
____________________ ____________________ ____________________刘坚民 范永明 李连军
年 月 日
浙江天册律师事务所 关于三花智控2017年第二次临时大会的法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江三花智能控制股份有限公司 2017年第二次临时股东大会的法律意见书
TCYJS2017H0648号致:浙江三花智能控制股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》以下简称(“证券法”)《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“三花智控”或“公司”）的委托，指派本所律师参加三花智控2017年第二次临时股东大会，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随三花智控本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《证券法》、《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对三花智控本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了三花智控本次股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、经本所律师查验，本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股东大会的通知，已于 2017年 5月 17日在指定报刊及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。
根据本次大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
审议《关于公司控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》
浙江天册律师事务所 关于三花智控2017年第二次临时大会的法律意见书
年 5月 31日（星期三）—2017年 6月 1日（星期四），其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 6月 1日日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月31日15:00至2017年6月1日15:00期间的任意时间。
3、本次股东大会现场会议的召开地点为：浙江省新昌县梅渚镇三花工业园区办公大楼会议室。
4、本次股东大会的股权登记日为2017年5月23日（星期二）
本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、法规和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席现场会议人员的资格
1、经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议并进行投票的股东及股东代理人共计3名，持股数共计828,003,144股，占三花智控总股本的45.9625%。
其中通过网络投票系统进行表决的股东，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其股东资格。
2、出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规和公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案以记名投票的方式进行了逐项表决，并按照有关法律法规和公司章程规定的程序进行计票、监票。
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网络投票的投票总数的统计数。
3、本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。其中网络投票的表决结果由深圳证券信息有限公司汇总统计，并由该公司对其真实性负责。
4、经本所律师查验，提交本次股东大会审议的议案经特别决议通过。本次大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书出具日期为2017年6月1日。
本法律意见书正本两份，无副本。
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本页无正文，为浙江天册律师事务所TCYJS2017H0648号《关于浙江三花智能控制股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页。
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负责人：__________________
章靖忠
承办律师：__________________任穗
承办律师：__________________商学琴