Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
中德证券有限责任公司
关于山西永东化工股份有限公司
使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为山西永东化工股份有限公司（以下简称“永东股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市和公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，就永东股份使用闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，具体情况如下：
为提高资金使用效率，进一步增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司进行现金管理，使用额度不超过 3亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过十二个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。同时，在单笔金额并且总额度不超过上述范围内，授权公司管理层负责办理相关事宜。
一、本次使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金购买理财产品，增加公司收益。
（二）投资额度
公司拟进行现金管理，使用额度不超过3亿元人民币的闲置募集资金购买保本理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。
（三）投资品种和期限
公司运用闲置募集资金投资的品种为短期的保本型理财产品。为控制风险，公司将对理财产品进行严格评估，选择保本型，流动性较好，投资回报相对较好的保本型理财产品，包括但不限于商业银行发行的保本型理财产品、结构性存款产品等；公司拟购买的理财产品的受托方应为商业银行、证券、保险及其他正规的金融机构，与公司不存在关联关系；不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的理财产品。投资产品的期限不超过12个月。
（四）资金来源
上述拟用来购买保本型理财产品的人民币 3亿元资金为公司闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，资金来源合法合规。
（五）决议有效期
自公司2017年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
（六）实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，公司授权董事长在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部负责具体购买事宜。
（七）信息披露
公司将按照深圳证券交易所的相关规定，在定期报告及每次购买理财产品后及时履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管投资理财的产品均属于保本型投资品种，公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。
（二）风险控制措施
1、公司授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财产品及相关的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲置募集资金购买的保本型理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展；
有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。
四、履行程序
2018年4月23日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司独立董事均发表了明确的同意意见，该事项尚需提交股东大会审议。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司使用暂时闲置的募集资金购买保本理财产品不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本次使用闲置募集资金购买保本理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。综上所述，独立董事同意使用闲置募集资金购买保本理财产品，使用额度不超过3亿元人民币，期限不超过十二个月。
六、保荐机构核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，本保荐机构查阅了本次使用闲置募集资金购买理财产品事项涉及的董事会决议、监事会决议、独立董事意见等有关文件，发表如下核查意见：
1、本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经履行了必要的审批程序，经永东股份第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过，独立董事均发表了明确的同意意见，该事项尚需提交股东大会审议；
2、本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。
综上所述，本保荐机构同意公司在保证募集资金投资项目资金需求和资金安全的前提下，滚动使用金额不超过3亿元人民币的闲置募集资金购买保本型理财产品。
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于山西永东化工股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
崔学良 马明宽
中德证券有限责任公司年 月 日
证券代码：300152 证券简称：科融环境 公告编号：2018-140徐州科融环境资源股份有限公司
2018年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐州科融环境资源股份有限公司2018年第三季度报告已于2018年10月24日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告
徐州科融环境资源股份有限公司
董事会
二〇一八年十月二十四日
聚龙股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，我们作为聚龙股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，经过认真的审阅和充分的讨论，对公司第三届董事会第十九次会议审议的事项进行了审核，并发表如下独立意见：
一、关于《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见
公司拟实施《聚龙股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”），我们认为：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；
不存在最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为营业收入指标，营业收入指标是公司发展能力及企业成长性的真实体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设定了以2015年营业收入为基数，2017-2019年营业收入分别不低于基数的120%、140%、160%的业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于聘任公司副总经理、董事会秘书的事项
经核查张奈女士、洪莎女士、柳伟生先生、齐守君先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被
中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求。经公司在最高人民法院网查询，上述四人不属于“失信被执行人”。本次聘任符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
因此，我们同意聘任张奈女士、洪莎女士、柳伟生先生、齐守君先生为公司副总经理，同意聘任洪莎女士为公司董事会秘书。
独立董事：马国强、王振山、刘晓晶二〇一七年三月六日
证券代码：002147 证券简称：新光圆成 公告编号：2018－009新光圆成股份有限公司
关于调整2018年度为控股股东提供关联担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联担保情况概述
新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年 12月 25日召开第四届董事会第十六次会议，并于2018年1月10日召开2018年度第一次临时股东大会，审议通过了《关于 2018年度为控股股东提供关联担保额度的议案》，控股股东新光控股集团有限公司（以下简称“新光集团”）因经营和发展的需要，需公司为其融资提供担保，公司同意自该议案经股东大会审议通过之日起一年内为控股股东新光集团提供累计总额不超过300,000万元融资总额的连带责任保证担保。
近期，新光集团与融资机构就融资事项洽谈，因公司注册地与融资机构不在同一地区，融资机构要求，异地企业提供担保需采用抵押担保方式。公司拟在原议案担保总额不超过 300,000万元的条件下调整担保方式，为新光集团在担保融资总额范围内向融资机构提供抵押资产，即为控股股东新光集团提供累计总额不超过 300,000万元融资总额的担保，担保方式包括但不限于保证担保及资产抵押担保等。
公司于2018年2月5日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整2018年度为控股股东提供关联担保的议案》，同意公司自该议案经股东大会审议通过之日起一年内为控股股东新光集团提供累计总额不超过 300,000万元融资总额的担保，担保方式包括但不限于保证担保及资产抵押担保等。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，该议案构成关联交易事项，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司控股股东新光集团董事长周晓光及在其单位任职的虞云新董事、周义盛董事对本议案进行了回避表决，出席会议的其他董事对本议案进行了表决。独立董事对本议案进行了事前认可并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
二、被担保人的基本情况
公司名称：新光控股集团有限公司
注册地点：浙江省义乌市青口工业区
注册资本：366,680万元
法定代表人：周晓光
成立时间：2004年03月10日
经营范围：机械制造销售；实业投资（不含证券、期货等金融业务，未经金融等行业监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）；货物进出口、技术进出口。
主要股东：周晓光（持股51%）、虞云新（持股49%）
最近一年又一期主要财务数据：截止2016年12月31日，新光集团经审计总资产6,874,577万元，净资产2,879,070万元，总负债3,995,507万元，营业收入136,1533万元，净利润155,651万元。截止 2017年 9月 30日，新光集团总资产 7,212,552万元，净资产 2,942,346万元，总负债 4,270,206万元，营业收入988,032万元，净利润86,665万元。
关联关系说明：截止本公告日，新光集团持有公司62.05%的股份，为公司的控股股东。
新光集团的信用评级为AA。
三、担保协议的签署
自该议案经股东大会审议通过之日起一年内，新光集团在担保额度内的担保融资事项，由公司董事会授权总裁办公会审批签署具体的担保协议，签署办理相关资产抵押手续；在公司为新光集团融资提供担保时，新光集团同时提供不低于融资额度的反担保。
四、董事会意见
新光集团为公司的控股股东，公司对新光集团的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等情况有全面的了解。公司为控股股东新光集团提供累计总额不超过 300,000万元融资总额的担保，有利于新光集团的生产经营，保证其补充流动资金所需，确保其业务的持续稳定发展。
新光集团将为公司提供反担保，公司对控股股东的担保事宜风险可控，董事会认为为其担保不会对公司产生不利影响，且符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，因此董事会同意此次担保事项。
五、独立董事的事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可
经核查，独立董事认为：公司为控股股东提供担保的事项构成了关联交易，本次关联担保符合相关法律、法规规定，未发现损害公司及股东利益的行为，我们同意将《关于调整2018年度为控股股东提供关联担保的议案》提交公司董事会审议。
2.独立董事独立意见
经核查，独立董事认为：公司为控股股东提供担保的事项构成了关联交易，本次关联担保符合相关法律、法规规定，未发现损害公司及中小股东利益的情形。该事项已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等规则的要求。我们同意本次关联担保事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，包含本次担保事项在内，公司及控股子公司的实际对外担保总额为435,400万元，占公司最近一期（2017年6月30日）经审计净资产742,034.33万元的比例为58.68%。其中公司对控股子公司的实际担保总额为 284,600万元，占公司最近一期（2017年 6月 30日）经审计净资产742,034.33万元的比例为38.35%。
公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第十七次会议决议公告；
2、独立董事关于调整公司2018年度为控股股东提供关联担保的独立意见；
特此公告。
新光圆成股份有限公司
董事会
二〇一八年二月五日
证券代码：002464 证券简称：众应互联 公告编号：2018-095众应互联科技股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
众应互联科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票日均换手率连续一个交易日（2018年8月8日）与前五个交易日日均换手率比值达到30倍，且累计换手率达到20%。根据《深圳证券交易所股票交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，现将有关核实情况说明如下：
1、公司前期披露的信息目前不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、近期公司经营情况及内外部经营环境均没有发生或预计将要发生重大变化；
4、经向公司管理层、控股股东、实际控制人询问，截至目前不存在关于公司应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
5、公司不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而
未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息目前不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反公平信息披露的情形；
2、公司于2018年7月14日披露了《2018年半年度业绩预告修正公告》，2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间为9,500万元至12,500万元，该数据是公司财务部门初步测算结果，未经会计师事务所审计，具体财务数据以公司披露的2018年半年度报告为准；截至本公告日，公司对2018年半年度经营业绩的预计未发生变化。
3、公司于2018年7月27日在公司指定的信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于终止重大资产重组事项的公告》；
4、公司将严格根据法律法规的规定和要求，及时做好有关信息披露工作，并郑重提醒广大投资者：《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
众应互联科技股份有限公司
董事会
二○一八年八月九日
证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2016-075
||
|-|
|九芝堂股份有限公司|
|关于控股股东股份质押的公告|

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到控股股东李振国先生函告，获悉李振国先生所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（单位：股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|李振国|第一大股东|34,100,000|2016-12-28|双方办理解除质押手续止|中国银河证券股份有限公司|9.27%|融资|
|合 计|-|34,100,000|-|-|-|9.27%|-|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，李振国先生持有公司367,982,854股，占公司总股本的42.33%。其所持有上市公司股份累计被质押224,500,000股，占公司总股本的25.82%。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
特此公告。
九芝堂股份有限公司董事会
证券代码：002584 证券简称：西陇科学 公告编号： 2018-105
西陇科学股份有限公司
关于公司筹划重大资产重组事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、公司股票停牌及复牌基本情况
西陇科学股份有限公司（以下简称“西陇科学”或“公司”）因筹划发行股份及支付现金购买上海宏啸科技有限公司【以下简称“标的公司”】股权并募集配套资金事项,经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票代码：002584，证券简称：西陇科学）自2018年2月5日开市起停牌。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次筹划事项构成重大资产重组。2018年2月24日公司披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2018-014），公司筹划事项转入重大资产重组程序，公司股票继续停牌。
2018年 3月 3日、3月 10日、3月 17日、3月 24日、3月 31日、4月 9日、4月 13日、4月 20日、4月 27日、5月 5日、5月 12日、5月 19日、5月 26日公司分别披露了本次重大资产重组停牌期间进展事项及进展公告。
鉴于公司尚需与交易对方就本次重组的方案和细节进行进一步协商和论证，本次交易的具体方案尚未最终确定，披露重大资产重组预案或者报告书还需要一定时间,公司股票自2018年6月1日开市起复牌并继续推进本次重大资产重组事项，并于 2018年6月1日在公司指定信息披露媒体刊登了《关于公司股票复牌暨继续推进重大资产重组事项的公告》（公告编号：2018-054），6月15日、6月30日、7月14日、7月28日、8月11日、8月25日、9月8日、9月22日、10月16日、10月30日公司分别披露了《关于公司筹划重大资产重组事项的进展公告》。
二、本次重大资产重组进展情况
||
|-|
|截至目前，本次重大资产重组事项尚处于前期尽职调查阶段，尽职调查工作|
|尚未最终完成，交易方案未最终确定，本次重大资产重组事项存在不确定性。|

公司将继续推进本次重大资产重组的各项工作，并按要求及时履行信息披露义务，至少每10个交易日发布一次重大资产重组的进展公告。
三、风险提示
1、鉴于本次重大资产重组事项最终方案尚未确定，且交易对手方与标的公司控股股东协议约定的交易排他期已满，本次交易存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险、谨慎决策。
||
|-|
|2、公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、|
|《证券日报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体披露为准，敬请|
|广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。|

特此公告。
西陇科学股份有限公司董事会
证券代码：300514 证券简称：友讯达 公告编号：2018-086
深圳友讯达科技股份有限公司
关于持股5%以上股东减持计划实施进展公告
持股5%以上的股东华周保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“友讯达”）于2018年8月27日披露了持股5%以上股东华周女士股份减持计划，其计划在2018年9月19日至2019年3月19日期间，通过集中竞价交易或大宗交易方式减持所持公司股份不超过200万股，即不超过公司总股本的1%。具体内容详见2018年8月27日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站的公告《关于持股5%以上股东减持股份预披露的公告》（公告编号：2018-064）。
近日，公司收到华周女士出具的《股票减持计划实施进展告知函》，截止本公告披露日，上述减持计划期间已过半，现将有关进展情况公告如下：
一、股份减持计划实施进展情况
截至本公告日，华周女士累计已减持公司股份100股，具体情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||减持均价（元/||减持数量||占公司总股|
||股东名称||减持方式||减持时间|||||||
||||||||股）||（股）||本比例|
|华周||集中竞价交易||2018-12-17||11.89||100||0.00005%||
|合计||||||11.89||100||0.00005%||

二、本次减持前后持股情况
||||
|-|-|-|
|股东名称|本次减持前持有股份|本次减持后持有股份|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||总公司总股本||||总公司总股本|
|||持有数量（股）||||持有数量（股）|||
|||||比例（%）||||比例（%）|
|华周|11,520,000||5.76000%||11,519,900||5.75995%||

三、相关风险提示
1、截至本公告日，华周女士已减持的股份数量未超过其减持计划的股份数量。后续华周女士将严格遵守减持计划和相应的法律法规等规定，并及时履行信息披露义务。
2、华周女士不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划实施不会导致上市公司控股权发生变更，不会对治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
3、在减持计划期间，华周女士将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及公司章程等相关法律法规的规定，并及时履行信息披露义务。
四、备查文件
华周女士出具的《股票减持计划实施进展告知函》。
特此公告！
深圳友讯达科技股份有限公司董事会2018年12月19日
深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事
关于公司变更会计政策事项的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以及《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规章制度的规定，作为深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第四届董事会第二十一次会议审议的《关于变更会计政策的议案》进行了核查和了解，现发表独立意见如下：
经核查，本次会计政策变更是根据《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第 24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（财会[2017]14号）的要求进行的变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，独立董事一致同意公司本次会计政策变更。
（以下无正文）
【本页无正文，为《深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事关于公司变更会计政策事项的独立意见》之签字页】
独立董事：
杨高宇 宋晏 孔祥云
________ __________ ____
二〇一九年四月十九日
证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2018-010珠海华金资本股份有限公司
关于投资珠海华金智盈投资基金合伙企业（有限合伙）的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资的基本情况
1. 2016年 4月 24日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第二十五次会议审议通过了关于投资设立珠海华金智盈投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“华金智盈”），基金的认缴出资规模为人民币 20.01亿元，其中公司下属子公司珠海华金瑞信基金管理有限公司作为华金智盈的普通合伙人认缴出资 100万元，瑞元资本管理有限公司作为华金智盈有限合伙人认缴出资20亿元。详见本公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第八届董事会第二十五次会议决议公告》、《关于设立并投资珠海华金智盈投资基金合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号：2016-024号、2016-025号）。
2.2016年11月9日，经华金智盈各出资人协商一致，决定将认缴规模由 20.01亿元增加至 50.01亿元。详见本公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《对外投资的进展公告》（公告编号：2016-071号）。
3.2016年 12月 30日，经华金智盈各出资人协商一致，决定将管理费费率为全体有限合伙人实缴出资总额的1%/年调整为2.5%/年。详见本公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《对外投资的进展公告》（公告编号：2016-076号）。
二、对外投资进展情况
2018年4月13日，公司接到下属子公司珠海华金瑞信基金管理有限公司通知，鉴于：
1.华金智盈投资规模趋于稳定，管理人管理事务减少，管理成本下降，全体合伙人协商一致，同意管理费率自2018年7月1日起由2.5%/年调整至0.5%/年。
2.同意原合伙人珠海瑞元资本管理有限公司将占本合伙企业的出资15.99%的财产份额转让给珠海铧创投资管理有限公司。
各合伙人同意修改本《珠海华金智盈投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》并重新签署。
截止当前，华金智盈存续的实缴金额为8亿元。
三、对上市公司的影响
按重新签署的协议约定，珠海华金瑞信基金管理有限公司作为华金智盈的基金管理人，将按全体有限合伙人实缴出资总额的0.5%/年收取管理费。最终管理费收入将取决于实际实缴到位的资金规模及资金的退出时间等，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
珠海华金资本股份有限公司董事会2018年4月14日
证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2019-036广州市昊志机电股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月12日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下：
一、本次会计政策变更的概述
1、变更原因
2017年 3月 31日财政部修订发布了《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》，2017年5月2日财政部修订发布了《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（以上四项准则统称“新金融工具准则”），并要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。
根据上述要求，公司对会计政策进行相应调整变更。
2、变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将执行财政部于 2017年印发修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产
转移》、《企业会计准则第 24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
4、变更日期
根据规定，公司于2019年 1月1日起开始执行新金融工具准则。
5、审批程序
公司于2019年4月12日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
新金融工具准则主要变更内容如下：
1、以企业持有金融资产的业务模式和金融资产合同现金流量特征作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”以及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类；
2、将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备；
3、调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；
地反映企业的风险管理活动。
公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，并自2019年第一季度起按新金融工具准则要求进行会计报表披露。根据新旧准则衔接规定，企业无需重述前期可比数，比较财务报表列报的信息与新准则要求不一致的无须调整。本次会计政策变更不影响公司 2018年度相关财务指标。
三、董事会关于会计政策变更的合理性说明
公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司 2018年度相关财务指标，也不涉及以往年度的追溯调整，符合公司及所有股东的利益。因此，同意本次会计政策变更。
四、独立董事意见关于会计政策变更的意见
经审核，独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，其决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次会计政策变更。
五、监事会关于会计政策变更的意见
经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对公司财务状况、经营成果和财务报表无影响，其决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意本次会计政策变更。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十七次会议决议；
2、公司第三届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广州市昊志机电股份有限公司董事会2019年04月16日
证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2017-054北京九强生物技术股份有限公司
《公司章程》修订对照表
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提高公司规范运作水平，结合公司实际情况及未来发展需要，对《公司章程》做出如下修订：
|||
|-|-|
|原条款|修改后条款|
|第一百一十二条 董事会拟定、决定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，应当建立严格的审查和决策程序。重大项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。董事会有权决定下列收购或出售资产、投资、关联交易、对外担保等事项：(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 30%以|第一百一十二条董事会拟定、决定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，应当建立严格的审查和决策程序。重大项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。董事会有权决定下列收购或出售资产、投资、关联交易、对外担保等事项：(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 30%以下（涉及购买、出售资产的，连续十二个月内累计计算的交易金额占公司最近一期经审计总资产的 30%以下），该|

|||
|-|-|
|下（涉及购买、出售资产的，连续十二个月内累计计算的交易金额占公司最近一期经审计 总 资 产 的 30% 以下），该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 30%以下，或绝对金额不超过 3000 万元；(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以下，或其绝对金额不超过 300 万元；(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 30%以下，或|交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 30%以下；(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以下；(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 30%以下；(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以下；(六) 本章程第四十一条规定之外的对外担保事项；|

|||
|-|-|
|其 绝 对金 额 不超 过3000 万元；(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以下，或其绝对金额不超过 300 万元。(六) 本章程第四十一条规定之外的对外担保事项。(七) 公司与关联自然人发生的交易金额高于 30万元的关联交易（公司受赠现金除外），以及公司与关联法人发生的交易金额高于 100万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值高于 0.5%的关联交易，由董事会批准。但公司与关联人达成的关 联 交 易 总 额 超 过1000 万元人民币且超过占公司最近一期经审计净资产 5%的关联交易，应由董事会审议通过后提交股东大会|(七) 公司与关联自然人发生的交易金额高于 30 万元的关联交易（公司受赠现金除外），以及公司与关联法人发生的交易金额高于 100 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值高于 0.5%的关联交易，由董事会批准。但公司与关联人达成的关联交易总额超过1000 万元人民币且超过占公司最近一期经审计净资产 5%的关联交易，应由董事会审议通过后提交股东大会批准。以上指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在连续十二个月内发生的与上述交易标的相关的同类交易，其金额应当按照累计计算的原则使用本款规定（已按相关规定履行决策程序的，不再纳入累计计算范围）。超过上述标准的交易和关联交易事项，应提交股东大会审议决定。董事会审议对外担保事项时，除应遵守本章程第四十一条的规定外，还应严格|

|||
|-|-|
|批准。以上指标计算中涉及的数据如未负值，取其绝对值计算。公司在连续十二个月内发生的与上述交易标的相关的同类交易，其金额应当按照累计计算的原则使用本款规定（已按相关规定履行决策程序的，不再纳入累计计算范围）。超过上述标准的交易和关联交易事项，应提交股东大会审议决定。董事会审议对外担保事项时，除应遵守本章程第四十一条的规定外，还应严格遵循以下规定：（一） 对外担保事项必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；（二） 未经股东大会批准，公司不得为任何非法人单位或个人提供担|遵循以下规定：(一) 对外担保事项必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；(二) 未经股东大会批准，公司不得为任何非法人单位或个人提供担保；(三) 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有相应的承担能力；(四) 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。|

||
|-|
|保；（三） 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有相应的承担能力；（四） 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。|

上述修改《公司章程》事项将在提交公司股东大会审议通过后生效。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会
烟台双塔食品股份有限公司证券代码：002481 证券简称：双塔食品 编号：2016-022烟台双塔食品股份有限公司
关于控股股东部分股票质押情况的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
烟台双塔食品股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2016年 4月15日接到公司控股股东招远市君兴投资管理中心（以下简称“君兴投资”）的函告，具体内容如下：
近日，君兴农业根据之前与齐鲁证券有限公司签署了股票质押式回购交易协议，君兴农业将其持有的公司股份 62,500,000股办理了解除质押，相关解除质押手续已办理完毕。
另外，君兴投资与上海浦东发展银行股份有限公司烟台分行（以下简称“浦东银行烟台分行”）签署了股票质押合同，君兴投资将其持有的公司股份60,500,000股质押给浦东银行烟台分行。君兴投资已于2016年4月11日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成质押 60,500,000股股份的质押登记手续，初始交易日为2016年4月8日。
截止本公告日，君兴投资持有公司416,160,000股，占公司股份总数32.94%。
本次质押后其处于质押状态的股份数为303,035,000股，占公司总股本的23.99%。
烟台双塔食品股份有限公司烟台双塔食品股份有限公司董事会
二〇一六年四月十六日
国金证券股份有限公司关于上海永利带业股份有限公司
使用募集资金对全资子公司增资的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为上海永利带业股份有限公司（以下简称“永利股份”或“公司”）2016年度非公开发行股票的保荐机构，对永利股份使用募集资金向全资子公司上海永晶投资管理有限公司（以下简称“永晶投资”）增资事宜进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次增资概述
1、增资基本情况
永利股份拟对全资子公司永晶投资增资8.8亿元，其中使用本次非公开发行募集资金增资8.75亿元，为收购炜丰国际控股有限公司（Plastec International HoldingsLimited，以下简称“炜丰国际”）的首期转让价款（即转让价款的70%），使用自有资金增资0.05亿元，为补充永晶投资流动资金之用。
上述增资完成后，永晶投资将对其全资子公司 YongLi HongKong HoldingLimited（以下简称“永利香港”）增资8.75亿元，永利香港将作为受让方向Plastec Technologies,Ltd.（以下简称“炜丰科技”）支付首期转让价款，收购炜丰科技持有的炜丰国际100%股权。
2、增资行为所必需的审批程序
2016年 8月 2日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于实施募投项目对下属全资子公司增资暨全资子公司再增资的议案》。
次临时股东大会审议通过；使用自有资金 0.05亿对永晶投资增资部分，在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议批准。
二、增资标的基本情况
1、永晶投资
名称：上海永晶投资管理有限公司
统一社会信用代码：91310115398683170Y
类型：一人有限责任公司（法人独资）
住所：中国（上海）自由贸易试验区美盛路55号2幢1层137室
法定代表人：史佩浩
注册资本：人民币1,000万元整
成立日期：2014年7月18日
营业期限：2014年7月18日至2044年7月17日
经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，投资咨询，企业管理咨询，财务咨询（不得从事代理记账），商务信息咨询（以上咨询均除经纪），证券咨询（不得从事证券、保险业务）、保险咨询（不得从事证券、保险业务），接收金融机构委托从事金融信息技术外包、接收金融机构委托从事金融业务流程外包、接收金融机构委托从事金融知识流程外包，计算机软硬件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，电子商务（不得从事电信增值、金融服务），知识产权代理（除专利代理），文化艺术交流策划（除演出经纪），企业营销策划，企业形象策划，翻译服务，会务服务，礼仪服务，保洁服务，区内企业间的贸易及贸易代理，转口贸易，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
2、永利香港
名称：YongLi HongKong Holding Limited
注册资本：10,000港币
注册证明书编号：2329335
商业登记证号码：65682132-000-01-16-1
注册地址：RM 7C WORLD TRUST TOWER 50 STANLEY ST CENTRAL HONG KONG
成立日期：2016年1月11日
3、增资标的与本公司的关系
上述增资事项不改变永晶投资和永利香港的股权结构，增资完成后，本公司仍持有永晶投资100%的股份，永晶投资仍持有永利香港100%的股份。
永晶投资及永利香港的主要业务均为投资管理，无具体的经营活动。
三、增资的目的和对公司的影响
1、使用募集资金增资
经公司第三届董事会第八次会议、2015年第三次临时股东大会、第三届董事会第十二次会议审议通过，公司拟向不超过五名符合中国证监会规定的特定投资者非公开发行股票（以下简称“本次发行”）。其中公司控股股东史佩浩承诺以现金方式按照与其他发行对象相同的价格认购。
本次募集资金总额（含发行费用）不超过 137,000.00万元，在扣除发行费用后将全部用于以下项目：
|||||
|-|-|-|-|
|项目||项目名称|拟使用募集资金（万元）|
||收购炜丰国际控股有限公司100%股权|||
||补充上市公司流动资金|||

合计 137,000.00
本次发行已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可[2016]1050号文核准。
根据公司及永晶投资与炜丰科技签署的附条件生效的《股权转让协议》，公
司拟通过永晶投资设立一家全资香港子公司并通过非公开发行股票募集资金作为资金来源，由该香港子公司作为受让方收购炜丰科技持有的炜丰国际100%股权。永利香港已于2016年1月11日设立完成。
截至公告日，本次非公开发行股票事项已经实施完毕，本次募集资金总额为 1,369,999,987.77元，扣除相关发行费用后，本次募集资金净额为 1,341,132,795.41元。
根据 2015年第三次临时股东大会审议通过的非公开发行股份方案及上述《股权转让协议》，公司拟使用本次非公开发行募集资金对永晶投资增资8.75亿元，为收购炜丰国际的首期转让价款（即转让价款的70%）。
永晶投资增资完成后将通过对永利香港增资 8.75亿元的方式向炜丰科技支付收购炜丰国际的首期转让价款。
2、使用自有资金增资
公司拟使用自有资金对永晶投资增资 0.05亿元，为补充永晶投资流动资金之用。
本次使用自有资金对永晶投资增资，主要目的是考虑公司未来的战略发展规划和业务发展需要，进一步增强永晶投资的资金实力和综合竞争力，为其对外投资、业务拓展提供进一步支持，更好地发现本行业及相关产业机会，抓住快速发展的市场契机，利用国家对自贸区的改革优势，积极拓展主业的同时寻找合适的延伸产业，为公司今后长远发展奠定良好基础。
3、增资的影响
本次增资事项系为实施本次公司非公开发行股票的募投项目，收购炜丰国际控股有限公司100%股权以及增强永晶投资的综合竞争力，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：永利股份本次使用募集资金向全资子公司永晶投资增资的事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，且已履行了必要的法律程序，符合公司的发展需要，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向的情形。本保荐机构同意永利股份本次使用募集资金向子公司永晶投资增资事项。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海永利带业股份有限公司使用募集资金对全资子公司增资的核查意见》之签署页）
保荐代表人：_______________ _______________
付焱鑫 姚文良
国金证券股份有限公司
新疆天山水泥股份有限公司
2013年度独立董事工作报告
各位董事：
我们作为新疆天山水泥股份有限公司（以下简称：“公司”）的独立董事，2013年度我们严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》等规定，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权责，出席了 2013年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2013年度履行职责的情况述职如下：
一、2013年度出席董事会情况
2013年度，公司第五届董事会共召开了 10次董事会，审议和通过了 64项议案；第五届独立董事曾学敏亲自出席了 9次董事会会议，五届十九次董事会因在外地出差委托其他独立董事表决 1次。第五届独立董事赵成斌、边新俊亲自出席了 10次董事会会议。
二、发表独立董事意见情况
2013年度，作为公司的独立董事，我们忠实履行职责，根据相关法律、法规和规定，在认真审议的基础上，第五届独立董事发表了 26份独立董事意见，具体如下：
公司五届十二次董事会，审议出具了《关于天山股份 2012年新增日常关联交易事项提交五届董事会十二次会议审议的独立董事意见》、《关于天山股份 2012年新增日常关联交易事项的独立意见》、《关于天山股份聘用内部控制审计会计师事务所事项提交公司董事会审议的独立董事意见》、《关于天山股份聘用内部控制审计会计师事务所的独立董事意见》、《关于天山股份委托银行贷款关联交易事项提交五届董事会十二次会议审议的独立董事意见》、《关于天山股份委托银行贷款关联交易事项的独立意见》。
公司五届十三次董事会，审议并出具了《关于对新疆天山水泥股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况的独立意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司2013年度日常关联交易事项提交五届董事会十三次会议审议的独立董事意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公2013年度日常关联交易事项的独立意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司内部控制自我评估报告的独立意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司募集资金在2012年度存放与使用的独立意见》。
公司五届十五次董事会，审议并出具了《关于本公司聘用会计师事务所事项提交公司董事会审议的独立董事意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司聘用会计师事务所的独立董事意见》、《关于天山股份聘用内部控制审计会计师事务所事项提交公司董事会审议的独立董事意见》、《关于天山股份聘用内部控制审计会计师事务所的独立董事意见》、《关于公司及控股子公司与关联方中材集团财务有限公司办理存款、结算等业务的关联交易提交五届董事会十五次会议审议的独立董事意见》、《关于公司及控股子公司与关联方中材集团财务有限公司办理存款、结算等业务的关联交易事项的独立意见》、《关于公司与中材集团财务有限公司签订金融服务协议提交
五届董事会十五次会议审议的独立董事意见》、《关于公司与中材集团财务有限公司签订金融服务协议的独立董事意见》。
公司五届十六次董事会，审议并出具了《新疆天山水泥股份有限公司独立董事关于对达坂城分公司项目增加建设子项及投资的独立意见》。
公司五届十八次董事会，审议并出具了《关于对新疆天山水泥股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况的独立意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司子公司余热发电项目建设与关联方发生关联交易议案提交五届董事会十八次会议审议的独立董事意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司子公司余热发电项目建设与关联方发生关联交易事项的独立意见》。
公司五届二十一次董事会，审议并出具了《关于公司控股子公司与中材股份及中材集团财务有限公司签署<委托贷款合同>的关联交易事项提交五届董事会二十一次会议审议的独立董事意见》、《关于公司控股子公司与中材股份及中材集团财务有限公司签署<委托贷款合同>的独立董事意见》、《关于新疆天山水泥股份有限公司提名第五届董事会增补董事候选人的独立意见》。
三、年报审计工作情况
我们根据《独立董事年报工作制度》，在年报编制过程中，与公司高管和年审会计师就年报审计工作及审计内容进行了沟通，对年报的编制工作过程进行了有效的监督，切实履行自己的职责。
四、保护社会公众股股东合法权益工作情况
1、持续关注公司的信息披露工作。2013年度，我们积极督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理办法》等规章制度的规定，及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。公司全年共发布 63份临时公告和相关定期报告，同时，督促公司重视投资者关系管理，及时回复深交所互动易平台的投资者提问，耐心接听投资者电话咨询，保证公司与投资者交流渠道畅通，保证公司投资者关系管理活动平等、公开，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
我们也密切关注媒体对公司的报道，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股东的同等知情权。
2、我们作为公司独立董事，严格按照《独立董事工作制度》和《公司章程》等相关规定履行职责，参加董事会和董事会专业委员会的会议，认真研读各项议案，独立客观发表意见。对公司对外担保事项、关联交易情况、公司董事高管的聘用、募集资金运用等事项发表独立意见。
3、关注公司内控建设情况。我们多次与公司管理层、相关部门人员就内部控制制度的建设情况进行交流沟通，并根据自身专业经验提出相应建议，发挥独立董事的监督作用，监督并促进公司不断完善法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水平。
4、为更好地履行独立董事职责，我们认真学习中国证监会、深交所等监管部门下发的相关文件，参加相关培训，加深对相关法规的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股股东合法权益的保护意识。
五、其他工作情况
2013年度，作为独立董事，我们没有独立行使或联合行使以下特别职权：
1、提议召开董事会；
2、向董事会提议召开临时股东大会；
3、独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。
在新的一年里，我们将一如既往勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验，为董事会的决策提供参考意见，并继续坚持以独立判断参与董事会决策，以求提高公司决策水平和经营绩效，为公司又好又快的发展做出应有的贡献，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。在我们履行独立董事职责过程中，公司董事会、经理层和相关人员给予了我们积极有效的配合和支持，在此表示感谢。
提案人：曾学敏赵成斌边新俊二〇一四年三月十一日
证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2017-075
浙江华策影视股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2017年9月25日9时在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2017年9月19日以邮件或传真方式送达。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《浙江华策影视股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席沈兰英女士主持，经全体监事表决，审议通过了以下议案：
一、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
监事会认为：公司本次闲置自有资金投资理财产品的决策程序符合相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用额度不超过5亿元（含）的闲置自有资金购买短期保本型理财产品，有利于提高闲置资金的现金管理收益，能够获得一定投资效益。同意公司使用额度不超过5亿元（含）的闲置自有资金购买短期保本型理财产品，本议案自获董事会审议通过之日起一年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司监事会2017年9月25日