证券代码：002151 证券简称：北斗星通 公告编号：2017-134北京北斗星通导航技术股份有限公司
关于股票期权与限制性股票激励计划之
预留部分股票期权授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北斗星通导航技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北斗星通”）于 2016年 10月 13日召开的第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要，于 2016年 11月 1日召开的 2016年度第四次临时股东大会，审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要，于2017年9月22日召开的第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》。基于上述，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司董事会已实施完成了预留部分股票期权的授予登记工作，具体情况如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”），公司股权激励计划简述如下：
1、本次激励计划股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票。
会审议通过后12个月内确定。
3、授予数量：本次激励计划拟向激励对象授予权益总计 1,500万股，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额50,636.9175万股的2.96%。其中首次拟授予限制性股票和股票期权合计1,355万股，占本次激励计划签署时公司股本总额的2.68%，占本计划授出权益总数的90.33%，预留145万股，占本计划授出权益总数的9.67%，占本次激励计划签署时公司股本总额的0.29%。每位激励对象被授予的权益总数中股票期权数量占比50%，限制性股票数量占比50%。
4、授予价格：本次激励计划首次授予的限制性股票授予价格为15.77元/股、股票期权行权价格为31.53元/股。
5、有效期：本次激励计划有效期为限制性股票和股票期权授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕和股票期权行权或注销之日止，不超过60个月。
6、解除限售安排及行权：本次激励计划首次授予的限制性股票自完成登记之日起满12个月后，激励对象可在未来36个月按照40%、30%、30%的比例分三期解除限售；本计划首次授予的股票期权从授权日起满 24个月后，激励对象可未来 36个月按照30%、30%、40%的比例分三期行权。本次激励计划预留的限制性股票自完成登记之日起满12个月后，激励对象可在24个月按照50%、50%的比例分两期解除限售；本计划预留的股票期权从授权日起满 24个月后，可在未来24个月按照50%、50%的比例分两期行权。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于2016年10月13日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
2、公司监事会于2016年10月25日出具了《关于股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见》
了《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。
4、公司于 2016年 11月 7日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于向公司股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予权益的议案》，公司监事会、独立董事对本次激励计划激励对象获授权益的条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、2016年12月23日，公司于巨潮网发布《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性股票首次授予登记完成》的公告。
6、公司于 2017年 2月 23日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于向胡刚等部分激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以 2017年 2月 23日为授予日，向胡刚、刘光伟、黄治民、王增印、刘孝丰、解海中、张锋七名激励对象授予77.00万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。
7、2017年3月9日，公司于巨潮网发布《关于暂缓授予的限制性股票授予登记完成》的公告。
8、2017年7月6日，公司召开第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整首次授予的股票期权行权价格的议案》。鉴于 2017年 5月 26日公司召开的 2016年度股东大会，审议通过了《2016年度利润分配预案》，预案以公司总股本 512,760,675股为基数，向全体股东每 10股派 0.500000元人民币（含税）。2017年 6月 5日，公司实施了上述 2016年度权益分派方案。根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。经本次调整后，首次授予的股票期权行权价格由31.53元/股调整为31.48元/股。律师对事项出具了法律意见书。
议案》；审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，确定以 2017年 9月 22日为预留权益授予日，向符合条件的 38名激励对象授予 72.2万份股票期权与 72.2万股限制性股票。公司监事会、独立董事对此发表了明确意见，律师出具了相应的法律意见书。
10、2017年10月12日，公司召开2017年度第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分首次授予的限制性股票及注销部分首次授予的股票期权的议案》，律师对本次股东大会出具了法律意见书。
11、2017年 11月 22日，公司于巨潮网发布《关于部分首次授予的限制性股票回购注销完成及部分首次授予的股票期权注销完成》的公告。
二、预留部分股票期权的授予情况
1、授权日：2017年9月22日。
2、行权价格：31.48元/股。
3、期权简称：北斗JLC3；期权代码：037760。
4、激励对象授予具体情况：向38人授予72.2万份。
预留部分的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
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|序号|姓名|所属岗位（职务）|获授的股票期权数量（万股）|占本次授予股票期权总量的比例|占本次激励计划授予权益总量的比例|
|1|叶辉|副总经理|1.5|2.08%|0.10%|
|2|徐林浩|副总经理|1.5|2.08%|0.10%|
|3|公司除董事、高级管理人员以外的其他管理人员及子公司中高级管理人员（共25人）||48.6|67.31%|3.24%|
|4|核心技术（业务）人员（共11人）||20.6|28.53%|1.37%|
|合计|||72.2|100%|4.81%|

4、预留部分的股票期权行权安排及行权条件：
预留的股票期权自授权之日起满24个月后，激励对象可在未来24个月内按
照50%、50%的行权比例分两期行权。解除限售安排如下表所示：
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|行权期|行权时间|行权比例|
|第一个行权期|自预留部分授权日起 24 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起36个月内的最后一个交易日当日止|50%|
|第二个行权期|自预留部分授权日起 36 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起48个月内的最后一个交易日当日止|50%|

预留部分的股票期权的行权需同时满足公司业绩考核要求和个人考核要求，具体如下：
（1）公司业绩考核要求
预留部分的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
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|行权期|业绩考核目标|
|第一个行权期|以2015年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于100%。|
|第二个行权期|以2015年营业收入及净利润为基数，2019年营业收入增长率不低于150%且净利润增长率不低于150%。|

以上“净利润”指标以扣除非经常性损益后（但不扣除与公司业务相关的政府补助收益）的净利润作为计算依据，各年净利润指归属于上市公司股东的净利润。
如公司未满足上述业绩考核指标，则所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（2）个人绩效考核要求
薪酬与考核委员会将根据《考核管理办法》，对激励对象分年度进行考核打分，激励对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，进而确定其实际可行权数量。
激励对象当年实际可行权数量＝当年计划行权数量×个人业绩考核系数。个人业绩考核系数与考评得分的关系如下：
激励对象个人业绩考核评价表
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|等级|A|B|C|
|考核系数|1|0.7|0|
|考核结果|评分≥70|70＞评分≥60|评分<60|

激励对象考核得分需达到60分及以上方可行权，激励对象考核得分大于 70
分的，可以按照当年计划行权数量全部行权；考核得分大于等于 60分小于 70分的，可按上表所示比例部分行权；考核得分小于 60分的，不能行权。激励对象当年未行权的部分期权由公司注销。
三、激励对象名单及获授的股票期权数量与前次公示情况一致性的说明
公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，同意向38名激励对象授予股票期权72.2万份，具体内容详见公司于2017年9月23日刊登在巨潮资讯网的《关于股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的公告》（公告编号：2017-103）、《股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予激励对象名单》。本次股票期权授予登记的激励对象及数量与公司前次董事会审议情况完全一致。
特此公告
北京北斗星通导航技术股份有限公司董事会