证券代码：002573
证券简称：国电清新
披露日期：2014年 8月 27日
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告期，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人张开元、主管会计工作负责人蔡晓芳及会计机构负责人(会计主管人员)蔡晓芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
目 录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1第二节公司简介................................................................................................................................ 4第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 6第四节董事会报告............................................................................................................................ 8第五节重要事项.............................................................................................................................. 19第六节股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 27第七节优先股相关情况 ................................................................................................................. 30第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 30第九节财务报告.............................................................................................................................. 31第十节备查文件目录 ................................................................................................................... 116
释 义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|北京证监局|指|中国证券监督管理委员会北京监管局|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《公司章程》|指|《北京国电清新环保技术股份有限公司公司章程》|
|公司、本公司、国电清新|指|北京国电清新环保技术股份有限公司|
|信永中和|指|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|
|中能华源|指|新疆中能华源股权投资管理有限公司|
|世纪地和、控股股东|指|北京世纪地和控股有限公司|
|新源天净|指|北京新源天净环保技术有限公司|
|中天润博|指|北京中天润博水务科技有限公司|
|中润博|指|北京中润博环保科技有限公司|
|太原再生水|指|太原市再生水发展有限公司|
|临汾润宇|指|临汾润宇水务有限公司|
|西咸中天润博|指|陕西西咸新区中天润博水务有限公司|
|康瑞新源|指|北京康瑞新源净化技术有限公司|
|锡林新康|指|锡林浩特市锡林新康活性炭有限公司|
|博元科技|指|赤峰博元科技有限公司|
|清新节能|指|北京国电清新节能技术有限公司|
|河北兆祥|指|河北兆祥投资有限公司|
|中环华清|指|中环华清（北京）科技有限公司|
|清新天地|指|浙江清新天地环保技术有限公司|
|SPC欧洲公司|指|SPC欧洲有限责任公司|
|神华神东电厂脱硫BOT项目|指|神华神东电力有限责任公司店塔电厂改建2×660MW工程烟气脱硫BOT项目|
|山西运城电厂脱硝BOT项目|指|山西大唐国际运城发电有限责任公司2×600MW机组烟气脱硝BOT运营项目|
|山西云冈电厂脱硝BOT项目|指|山西大唐国际云冈热电有限责任公司2×300+2×220MW机组烟气脱硝BOT运|

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|||营项目|
|山西武乡电厂脱硝BOT项目|指|武乡西山发电有限责任公司2×600MW机组烟气脱硝BOT项目|
|山西武乡电厂脱硫BOT项目|指|武乡西山发电有限责任公司2×600MW机组烟气脱硫增容改造BOT项目|
|新疆图木舒克脱硫BOT项目|指|新疆图木舒克热电有限责任公司2×350MW热电联产工程烟气脱硫BOT项目|
|||神华巴蜀电力有限责任公司江油发电厂2×330MW机组脱硫增容技改工程|
|神华巴蜀江油电厂脱硫改造EPC项目|指||
|||EPC项目|
|四川巴蜀江油电厂脱硫改造EPC项目|指|四川巴蜀江油燃煤发电有限公司2×300MW机组脱硫增容技改工程EPC项目|
|安庆电厂脱硫EP项目|指|安庆电厂二期2×1000MW机组扩建工程烟气脱硫EP(设计＋供货)项目|
|||重庆万州电厂新建工程（机组规模：2×1050MW超临界燃煤机组）脱硫吸收|
|万州电厂新建工程脱硫吸收塔采购项目|指||
|||塔采购项目|
|||东方希望包头稀土铝业有限责任公司2×350MW机组＃7机（含公用系统）脱|
|东方希望包头铝业脱硫改造EPC项目|指||
|||硫改造EPC项目|
|||洛阳伊川龙泉坑口自备发电有限公司＃3机组（含公用系统）烟气治理工程-|
|洛阳伊川电厂脱硫改造EPC项目|指||
|||烟气脱硫岛增容提效改造EPC项目|
|||内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司1-8号8×600MW燃煤发电机组烟|
|托克托电厂脱硫特许经营项目|指||
|||气脱硫特许经营项目|
|||内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司11-12号2×300MW燃煤发电机|
|呼和浩特电厂脱硫特许经营项目|指||
|||组烟气脱硫特许经营项目|
|||山西大唐国际云冈热电有限责任公司2×220+2×300MW机组燃煤发电机组烟|
|山西云冈电厂脱硫特许经营项目|指||
|||气脱硫特许经营项目|
|||内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司2×300MW燃煤发电机组烟气脱|
|内蒙古呼和浩特电厂脱硫特许经营项目|指||
|||硫特许经营项目|
|||河北大唐国际丰润热电有限责任公司2×300MW机组燃煤发电机组烟气脱硫|
|河北丰润电厂脱硫特许经营项目|指||
|||特许经营项目|
||指||
|重庆石柱电厂脱硫特许经营项目||重庆石柱发电厂新建工程2×350MW超临界机组烟气脱硫特许经营项目|
||指||
|重庆石柱电厂脱硝特许经营项目||重庆石柱发电厂新建工程2×350MW超临界机组烟气脱硝特许经营项目|
||指|浙江大唐乌沙山发电有限责任公司4×600MW 燃煤发电机组烟气脱硫特许|
|浙江乌沙山电厂脱硫特许经营项目|||
|||经营项目|
|报告期、本报告期|指|2014年1月1日至 2014年 6月30日|

第二节公司简介
一、公司简介
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|股票简称|国电清新|股票代码|002573|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|北京国电清新环保技术股份有限公司|||
|公司的中文简称（如有）|国电清新|||
|公司的外文名称（如有）|Beijing SPC Environment Protection Tech Co.,Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|SPC|||
|公司的法定代表人|张开元|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|蔡晓芳|王娟|
|联系地址|北京市海淀区西八里庄路69号人民政协报大厦十一层||
|电话|010-88146320||
|传真|010-88146320||
|电子信箱|zhqb@qingxin.com.cn||

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地
报告期无变化，具体可参见2013年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用√不适用
公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参见2013年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用√不适用
第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|566,948,939.25|289,992,046.88|95.50%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|133,188,796.45|82,885,320.63|60.69%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||133,148,036.03|82,355,694.84|61.67%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|76,591,217.31|96,004,639.00|-20.22%|
|基本每股收益（元/股）|0.25|0.16|56.25%|
|稀释每股收益（元/股）|0.25|0.16|56.25%|
|加权平均净资产收益率（%）|5.90%|3.85%|2.05%|
||本报告期末|上年度末|本年末比上年末增减|
|总资产（元）|3,970,395,564.00|3,654,308,708.04|8.65%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|2.40%|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|532,800,000|

公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用□不适用
单位：元
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|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|133,188,796.45|82,885,320.63|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|

||
|-|
|按国际会计准则调整的项目及金额|
|按国际会计准则|

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|133,188,796.45|82,885,320.63|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||
|按境外会计准则|||||

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□适用√不适用
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|47,953.43||
|减：所得税影响额|7,193.01||
|合计|40,760.42|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第四节董事会报告
一、概述
2014年上半年，公司依托技术、品牌优势，通过加大技术研发力度和市场开拓，主营业务保持了良好的增长趋势。
托克托电厂脱硫特许经营项目、山西云冈电厂脱硫特许经营项目、内蒙古呼和浩特电厂脱硫特许经营项目、河北丰润电厂脱硫特许经营项目、山西武乡电厂脱硝BOT项目及山西武乡电厂脱硫BOT项目运行稳定，为公司业绩的增长持续贡献力量。承接的山西运城电厂脱硝BOT项目、山西云冈电厂脱硝BOT项目已正式投运。
报告期内，公司承接重庆石柱电厂脱硫特许经营项目、重庆石柱电厂脱硝特许经营项目；承接古交发电厂二期2×600MW机组烟气脱硫系统增容改造项目、邹平县电力集团有限公司#6锅炉(280t/h)脱硝工程项目、新疆恒联五彩湾（2×660MW）电厂一期工程烟气脱硫 EPC总承包项目、陡河发电厂 3-8号（4×200MW+2×250MW）机组烟气脱硫提效改造项目、下花园发电厂 3号（1×200MW）机组烟气脱硫系统增容改造工程项目、迁安热电有限责任公司1号（1×200MW）机组烟气脱硫系统增容改造工程项目等；
收购浙江乌沙山（4×600MW机组）电厂脱硫特许经营项目的相关资产。市场领域开拓取得阶梯式发展，为以后年度的业绩增长打下良好基础。
公司在波兰共和国设立全资子公司SPC欧洲公司，充分利用国际市场资源，积极参与国际竞争，推广公司自主知识产权技术，打造国际品牌，开拓国际业务市场，实现公司国际化发展战略；投资设立清新天地，用于大唐国际下属的子公司浙江大唐乌沙山发电有限责任公司烟气脱硫特许经营项目及相关脱硫资产的收购及项目运营。
在烟气脱硫脱硝持续稳定发展的同时，继续推动环保、节能、资源综合利用集团化发展的步伐。
报告期内，全资子公司清新节能积极开拓节能投资项目管理业务，承接山东省临沂市莒南县城区供热项目；收购并控股中环华清，作为烟气余热回收等领域技术方案、设计的合作研究及专业化节能服务。
控股子公司中天润博积极拓展水务经济发展模式，由其控股子公司太原再生水负责实施太原市河西北中部污水厂再生水项目的投资、建设和运营维护管理；由其控股子公司临汾润宇负责实施临汾市河西污水处理厂（临汾市第三污水处理厂）和临汾市污泥处置中心项目；并设立全资子公司西咸中天润博，用于拓展陕西地区水务业务。
报告期内，公司实现营业收入56，694.89万元，较上年同期增长95.50%；实现利润总额14,764.80万
元，较上年同期增长60.93%；归属于上市公司股东的净利润13,318.88万元，较上年同期增长60.69%；每股收益0.25元。截止本报告期末，公司总资产为397,039.56万元；归属于母公司股东所有者权益为228,401.14万元；每股净资产为4.29元。
二、主营业务分析
公司在积极拓展EPC建造业务的基础上，持续致力于拥有长期稳定收益的脱硫脱硝特许经营项目。
托克托电厂脱硫特许经营项目、山西云冈电厂脱硫特许经营项目、内蒙古呼和浩特电厂脱硫特许经营项目、河北丰润电厂脱硫特许经营项目、山西运城电厂脱硝 BOT项目、山西云冈电厂脱硝 BOT项目及武乡西山发电脱硫脱硝BOT项目为公司带来了持续稳定收益。
主要财务数据同比变动情况：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
||566,948,939.25|289,992,046.88||1、公司BOT项目投运及原运营项目产能增加，促使运营收入增长；2、公司积极拓展建造业务，完成产值较上年同期有大幅增长，促使建造收入增长。|
|营业收入|||95.50%||
|营业成本|371,884,952.25|162,151,311.40|129.34%|随销售收入的增长而增长。|
||11,408,674.55|10,037,452.70||公司拓展市场领域加大市场销售力度，新增市场销售人员，导致相关的薪酬和费用和业务费用的增加。|
|销售费用|||13.66%||
||28,294,387.17|25,678,616.30||随着公司业务规模的扩大，公司业务费用增加，人员费用亦相应增加。|
|管理费用|||10.19%||
||3,056,345.91|-1,894,616.83||1、公司新增银行贷款；(cid:10)2、BOT项目投运导致资本化利息减少。|
|财务费用|||261.32%||
|所得税费用|15,659,301.76|9,243,446.94|69.41%|随收入及利润的增长，应纳税所得额增加。|
||9,100,985.97|12,026,560.48||研发项目处于开发前期，投入较去年同期有所减少。|
|研发投入|||-24.33%||
||76,591,217.31|96,004,639.00||1、2014年上半年各项目应收增长幅度较大；2、2014年上半年EPC项目支出和特许经营项目运营支出均比2013年上半年有所增长；3、付现费用方面，2014年上半年与2013年上半年相比有小幅上升。|
|经营活动产生的现金流|||||
||||-20.22%||
|量净额|||||
|投资活动产生的现金流|-288,737,134.62|-349,436,821.84||BOT项目支出及在建工程的投入较去年同期有所减少。|
||||17.37%||
|量净额|||||
|筹资活动产生的现金流|88,482,580.19|-33,476,866.52||因公司及控股子公司投资建设项目需求，新增银行贷款。|
||||364.31%||
|量净额|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|现金及现金等价物净增|-123,497,249.18|-286,909,049.36||BOT项目和在建工程投入的减少以及银行贷款的增加。|
||||56.96%||
|加额|||||

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告
期内的情况
□适用√不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
公司按照既定的经营计划，2014年1-6月实现归属于母公司的净利润13,318.88万元，同比增长60.69%。
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|环保行业|565,621,666.44|371,884,952.25|34.25%|95.05%|129.34%|-9.83%|
|分产品|||||||
|建造项目|212,653,556.53|171,901,929.47|19.16%|279.13%|276.56%|0.55%|
|技术服务|594,894.15|105,462.72|82.27%||||
|运营项目|344,308,258.37|193,132,134.97|43.91%|54.08%|80.48%|-8.20%|
|产品销售|8,064,957.39|6,745,425.09|16.36%|-22.78%|-28.94%|7.25%|
|分地区|||||||
|华北地区|439,730,654.91|272,232,900.51|38.09%|69.78%|98.13%|-8.86%|
|华中地区|28,636,454.90|23,071,509.65|19.43%|153.20%|172.21%|-5.63%|
|西南地区|47,079,981.80|33,810,050.61|28.19%|147.64%|110.25%|12.78%|
|东北地区|27,211,142.75|21,663,125.55|20.39%||||
|西北地区|22,963,432.08|21,107,365.93|8.08%||||

四、核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
||||
|-|-|-|
|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度（%）|
|209,908,360.00|106,500,000.00|97.10%|
|被投资公司情况|||
|公司名称|主要业务|上市公司占被投资公司权益比例（%）|
|新源天净|设备的设计和购销|100.00%|
|中天润博|污水处理及再生水回用|55.00%|
|康瑞新源|活性焦研发及销售|70.00%|
|锡林新康|活性焦生产|100.00%|
|博元科技|工业副产物深加工及资源综合利用|51.00%|
|清新节能|节能投资项目管理|100.00%|
|河北兆祥|节能项目投资管理|90.00%|
||波兰及周边市场进行能源、环保、投资||
|SPC欧洲公司||100.00%|
||建设，大型燃煤电厂的烟气治理。||
|清新天地（注1）|特许经营项目运营|65.00%|
|中环华清|节能投资项目管理|65.99%|
|临汾润宇（注2）|具体水务项目实施公司|98.33%|
|西咸中天润博（注2）|具体水务项目实施公司|100.00%|

注1：清新天地于2014年6月17日设立，认缴注册资本金额为6,500万元，截至本报告出具日，注册资本已到位；
注2：临汾润宇及西咸中天润博已2014年上半年设立，认缴的注册资本尚未缴纳。
（2）持有金融企业股权情况
□适用√不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|159,048.64|
|报告期投入募集资金总额|0|
|已累计投入募集资金总额|113,217.65|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|截止2014年6月30日，本公司累计使用募集资金113,217.65万元，其中置换预先投入募投项目的自筹资金74,709.23万元，已使用超募资金38,508.42万元；暂时补充流动资金15,000万元；尚未使用募集资金余额为30,830.99万元，共发生存款利息净额4,765.25万元，募集资金专户存款余额合计为35,596.24万元。||

（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变||||截至期末累|截至期末投|项目达到预|||项目可行性|
|||募集资金承|调整后投资|本报告期投||||本报告期实|是否达到||
|承诺投资项目和超募资金投向|更项目(含||||计投入金额|资进度(3)＝|定可使用状|||是否发生重|
|||诺投资总额|总额(1)|入金额||||现的效益|预计效益||
||部分变更)||||(2)|(2)/(1)|态日期|||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|托克托电厂6台（1#-6#）600MW燃煤发电机组烟气|||||||||||
||否|74,709.23|74,709.23||74,709.23|100%|2008-4-1|5,664.69|是|否|
|脱硫特许经营项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|--|74,709.23|74,709.23||74,709.23|--|--|5,664.69|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|1.内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司脱硫装|||||||||||
||否||||||||||
|置收购|||||||||||
|||||0|38,508.42||2013-1-1|3,946.39|是|否|
|2.山西大唐国际云冈热电有限责任公司脱硫装置收购|否||||||||||
|||87,681.45|87,681.45|||43.92%|||||
|3.河北大唐国际丰润热电有限责任公司脱硫装置收购|否||||||||||
|4.浙江大唐乌沙山发电有限责任公司脱硫装置收购|否||||||||||
|5.河北大唐国际唐山热电有限责任公司脱硫装置收购|否||||||||||
|超募资金投向小计|--|87,681.45|87,681.45|0|38,508.42|--|--|3,946.39|--|--|
|合计|--|162,390.68|162,390.68|0|113,217.65|--|--|9,611.08|--|--|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项|||||||||||
||无||||||||||
|目）|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|未发生重大变化||||||||||
||适用||||||||||
||根据本公司2012年度第二次临时股东大会决议，本公司使用超募资金385,084,172.73元，用于支付内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司、山西大唐国际云冈热电有限责任公司及河北大唐国际丰润热电有限责任公司脱硫装置收购款及配套流动资金。||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用||||||||||
||适用||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2011年4月26日经公司第二届董事会第七次会议决议，公司以募集资金置换公司预先投入募投项目的同等金额的自筹资金74,709.23万元。该事项经信永中和出具了XYZH/2010A6070专项审核报告，并于2011年10月置换结束。先期实际||||||||||

|||
|-|-|
||投入74,912.82万元，置换该项目前期自筹资金投入金额74,709.23万元。|
||适用|
||2011年4月26日，根据本公司第二届董事会第七次会议决议，公司将部分超额募集资金8,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。本公司在规定期限内使用了超募资金8,000万元暂时补充流动资金，并于2011年10月21日全部归还至募集资金专用账户。2013年7月22日，根据本公司第三届董事会第一次会议决议，公司将部分超额募集资金10,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。本公司在规定期限内使用了超募资金10,000万元暂时补充流动资金，并于2014年1月15日全部归还至募集资金专用账户。2014年1月21日，根据本公司第三届董事会第五次会议决议，公司将部分超募资金15,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。本公司在规定期限内使用了超募资金15,000万元暂时补充流动资金，并于2014年7月17日全部归还至募集资金专用账户。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金拟用于大唐国际烟气脱硫特许经营项目脱硫资产的资产收购。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
期后事项说明：
2014年8月5日，公司召开的2014年度第一次临时股东大会审议通过了《关于调整部分超募资金用途的议案》，同意公司为提高超募资金使用效率、增加公司盈利能力，结合募投项目实际情况，切实维护投资者利益，调整部分超募资金及利息的用途。使用超募资金 253,000,000元永久性补充流动资金；使用超募资金65,000,000元用于缴纳清新天地的注册资本；将剩余超募资金全部用于投资全资子公司清新节能，其中增加清新节能注册资本70,000,000元，其余117,962,430.27元计入清新节能资本公积金。2014年6月30日至超募资金实际使用日之间产生的利息收入也一并用于增加清新节能的资本公积金。
（4）募集资金项目情况
||||
|-|-|-|
|募集资金项目概述|披露日期|披露索引|
|2014年半年度募集资金存放与使用情况|||
||2014年08月27日|巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn/|
|的专项报告|||

4、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司|所处|主要产品或|||||||
|公司名称||||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||类型|行业|服务|||||||
|||环保|设备的设计|||||||
|新源天净|子公司|||29,990,000|82,672,148.75|60,880,408.13|10,629,677.21|1,526,269.13|1,296,853.00|
|||行业|和购销|||||||
|||环保|污水处理及|||||||
|中天润博|子公司|||120,000,000|106,977,975.56|80,201,400.42|0.00|-1,673,317.43|-1,262,488.05|
|||行业|再生水回用|||||||
|太原再生||环保|具体项目实||71,800,013.20|-1,217,858.21|0.00|-342,699.20|-257,024.39|
||孙公司|||1,000,000||||||
|水||行业|施公司|||||||
|西咸中天||环保|具体项目实||_|_|_|_|_|
||孙公司|||50,000,000||||||
|润博||行业|施公司|||||||
|||环保|具体项目实||2,753,166.75|-30,000.00|0.00|-30,000.00|-30,000.00|
|临汾润宇|孙公司|||60,000,000||||||
|||行业|施公司|||||||
|||环保|活性焦研发|||||||
|康瑞新源|子公司|||30,000,000|44,619,106.68|29,575,215.82|8,064,957.39|133,762.21|101,883.47|
|||行业|及销售|||||||
|锡林新康|子公司|环保|活性焦生产|50,000,000|49,986,320.21|49,977,057.31|0.00|42,577.91|42,577.91|
|||行业||||||||
|||资源|工业副产物|||||||
|博元科技|子公司|综合|深加工及资|150,000,000|696,436,887.95|141,990,000.00|0.00|0.00|0.00|
|||利用|源综合利用|||||||
|||节能|节能投资项|||||||
|清新节能|子公司|||30,000,000|39,698,730.38|29,415,826.32|0.00|-3,679,986.22|-3,674,417.43|
|||行业|目管理|||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||节能|节能投资项|||||||
|河北兆祥|孙公司|||10,000,000|11,264,234.08|4,528,290.67|0.00|-282,012.31|-275,874.80|
|||行业|目管理|||||||
|||节能|节能投资项|||||||
|中环华清|孙公司|||14,700,000|22,662,179.65|22,429,435.63|0.00|-1,783,202.13|-1,783,770.85|
|||行业|目管理|||||||
||||波兰及周边|||||||
||||市场进行节|||||||
||||能环保项目|||||||
|SPC欧洲||环保||||||||
||子公司||的投资建|10,908,360|9,806,544.42|9,806,544.42|0.00|-1,267,770.26|-1,267,770.26|
|公司||行业||||||||
||||设，大型燃|||||||
||||煤电厂的烟|||||||
||||气治理。|||||||

5、非募集资金投资的重大项目情况
□适用√不适用
公司报告期无非募集资金投资的重大项目。
六、对2014年1-9月经营业绩的预计
2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）|50.00%|至|70.00%|
|2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|20,139.56|至|22,824.83|
|2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）|13,426.37|||
||已投运脱硫运营业务运行较为稳定，新增脱硝运营项目陆续|||
||投运，武乡脱硫脱硝项目的投运及清新天地的收购运营，为|||
|业绩变动的原因说明||||
||2014年1-9月带来新的增长；在建EPC项目较上年同期增加|||
||较多，EPC项目实现利润较上年同期有所增长。|||

七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√适用□不适用
2014年4月25日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于审议公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以截止 2013年12月 31日公司总股本53,280万股为基数，向全体股东每 10股派发现金 1.5元人民币（含税）,共计派发现金股利 7,992万元，剩余未分配利润 364,553,726.41元（母公司口径）结转至以后年度；该次权益分派已实施完成。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得||
||是|
|到了充分保护：||

|||
|-|-|
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||供的资料|
|||||国金证券、银河证券、华泰证券、银华基金、||
|||||民生证券、证券时报、长信基金、广发证券、||
||||||电力和脱硫脱硝市场|
|||||国泰君安、申银万国、嘉实基金、财通基金、||
||||||环境、技术介绍和市场|
|||||招商证券、英大证券、广发证券、海通证券、||
|2014-4-16|公司|实地调研|机构||应用、技术特点、公司|
|||||西南证券、太平洋证券、农银汇理基金、新华||
||||||整体现状、市场环境、|
|||||基金、中信产业基金、上海上尚实业、建信基||
||||||公司整体经营情况等。|
|||||金、鼎诺投资、华泰证券、银河证券、中信产||
|||||业投资基金、北京永瑞财富投资||

第五节重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所、北京证监局有关法律、法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，规范公司运作，提高公司治理水平。
公司的整体运作、信息披露较为规范，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。截至本报告
出具日，公司治理的实际运作情况符合前述有关上市公司治理的法律、法规及规范性文件的要求。公司按照《信息披露管理制度》、《内幕信息管理制度》等有关制度的规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。公司认真执行上述制度，做好内幕信息知情人的登记、报备、买卖公司股票自查工作；组织公司董事、监事、高级管理人员以及可能接触内幕信息的相关岗位员工进行学习培训，提高相关人员的合规、保密意识。
报告期内，公司共召开了一次股东大会，五次董事会会议，四次监事会会议，各会议运行合规合法有效。公司坚持依据相关法律法规，不断完善公司治理，切实保护投资者利益。
二、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||该资产为上|||||
||||||对公||||||
|交易对方或|被收购或|交易价格|进展|对公司经营|司损|市公司贡献|是否为|与交易对方的|||
|||||||的净利润占|关联交|关联关系（适用|披露日期|披露索引|
|最终控制方|置入资产|（万元）|情况|的影响|益的||||||
|||||||净利润总额|易|关联交易情形|||
||||||影响|的比率(%)|||||
|公司全资子|||||||||||
|公司清新节||||该投资为烟|||||||
|能与北京中||||气余热回收|||||||
|环永泰环保|中环华清|||等领域技术|||||||
||||已完||||||||
|科技有限公|65.99%股|2,500||方案、设计的|无|0|否|不适用|不适用|不适用|
||||成||||||||
|司、北京信海|权|||合作研究及|||||||
|易通贸易有||||专业化节能|||||||
|限公司及李||||服务。|||||||
|郁璞|||||||||||

2、出售资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
2014年1月，公司以自有资金180万美元出资设立全资子公司SPC欧洲公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年2月，公司全资子公司清新节能投资2,500万元现金收购中环华清股权，占中环华清注册资本的65.99%。中环华清为全资子公司清新节能的控股子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年3月，公司控股子公司中天润博出资5,900万元现金设立控股子公司临汾润宇，占临汾润宇注册资本的98.33%。临汾润宇为中天润博的控股子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年4月，公司控股子公司中天润博出资5,000万元现金设立全资子公司西咸中天润博。西咸中天润博为中天润博的全资子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年6月，公司设立控股子公司清新天地，纳入公司的报表合并范围。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||||
||担保额度相||实际发生日||||||||
|||||实际担保金||||是否履行|是否为关联||
|担保对象名称|关公告披露|担保额度|期（协议签署|||担保类型|担保期||||
|||||额||||完毕|方担保||
||日期||日）||||||||
|报告期内审批的对外担保额度||||报告期内对外担保实际发生|||0||||
|||0|||||||||
|合计（A1）||||额合计（A2）|||||||
|报告期末已审批的对外担保额||||报告期末实际对外担保余额|||0||||
|||0|||||||||
|度合计（A3）||||合计（A4）|||||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||||
||担保额度相||实际发生日期||||||是否为关联||
||||||实际担保|||是否履行|||
|担保对象名称|关公告披露|担保额度|（协议签署|||担保类型|担保期||方担保（是||
||||||金额|||完毕|||
||日期||日）||||||或否）||
|||||||连带责任保证|||||
|博元科技|2013-07-04|37,500|2013-12-16||37,500||5年|否|否||
|报告期内审批对子公司担保额|||||报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）||||||
|||0|||||0||||
|度合计（B1）|||||||||||
|报告期末已审批的对子公司担|||||报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）||||||
|||49,500|||||37,500||||
|保额度合计（B3）|||||||||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||||
|报告期内审批担保额度合计|||||报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）||||||
|||0|||||0||||
|（A1+B1）|||||||||||
|报告期末已审批的担保额度合|||||报告期末实际担保余额合计（A4+B4）||||||
|||49,500|||||37,500||||
|计（A3+B3）|||||||||||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||||||||||16.42%|
|其中：|||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|||||0||||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债|||||||||||
||||||0||||||
|务担保金额（D）|||||||||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）|||||0||||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|||||0||||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明|||||无||||||
|违反规定程序对外提供担保的说明|||||无||||||

3、其他重大合同
2014年1月，公司与重庆大唐国际石柱发电有限责任公司签署了《重庆大唐国际石柱发
电有限责任公司烟气脱硫特许经营权项目（BOT）承包合同》，公司承接重庆石柱发电厂新建
工程2×350MW超临界机组烟气脱硫、脱硝（含副产品综合利用）特许经营项目。根据合同约定，发包方将其拥有的脱硫、脱硝电价的收益权授予承包方，承包方拥有独占的特许经营权利以投资、设计、建设、运营、维护、管理脱硫脱硝设施，享有脱硫脱硝电价及全部脱硫副产品所带来的收益。特许经营期限与机组运营期限相同。特许经营期满，承包方将项目设施无偿、完好地移交给发包方或自行拆除。脱硫电价收益依照国家的电价政策及《通知》的规定（详见发改价格[2009]2925号）所拥有的特许经营权收益为公司拥有的脱硫电价的收益。
当国家脱硫电价发生变化时，按国家相关规定执行；脱硝电价收益：依据国家脱硝电价政策确定本项目脱硝电价为0.01元/kW·h。当国家脱硝电价发生变化时，双方按照国家相关政策规定协商执行。报告期内，该项目处于建设期。
4、其他重大交易
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大交易。
九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||承诺|承诺|履行|
|承诺事项|承诺方|承诺内容||||
||||时间|期限|情况|
|股改承诺|无|无|无|无|无|
|收购报告书或权益变||||||
||无|无|无|无|无|
|动报告书中所作承诺||||||
|资产重组时所作承诺|无|无|无|无|无|
|||公司控股股东世纪地和与自然人股东张联合承诺：自公||||
||控股股东和|司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人|||履行|
||||2011-4-22|三十六个月||
||一致行动人|管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购|||完毕|
|||该部分股份。||||
|首次公开发行或再融||担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东承诺：||||
|资时所作承诺||锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持||||
||公司董事、监||||严格|
|||有公司股份总数的百分之二十五，离职后一年内，不转||||
||事、高级管理||2011-4-22|-|遵守|
|||让其所持有的公司股份，离职后18个月内，通过证券交||||
||人员||||承诺|
|||易所挂牌交易出售公司股份的数量占其所持有公司股份||||
|||总数的比例不超过50%。||||
|其他对公司中小股东||||||
||无|无|无|无|无|
|所作承诺||||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原||||||
|因及下一步计划（如|不适用|||||
|有）||||||

十、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是√否
十一、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十二、其他重大事项的说明
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公告编号||公告时间||公告名称||披露媒体|
|2014-001||2014年1月7日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产的停牌公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-002||2014年1月7日||国电清新：第三届董事会第四次会议决议公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-003||2014年1月7日||国电清新：第三届监事会第四次会议决议公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-004||2014年1月13日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-005||2014年1月18日||国电清新：关于签署日常经营重大合同的公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-006||2014年1月18日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-007||2014年1月21日||国电清新：第三届董事会第五次会议决议公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-008||2014年1月21日||国电清新：第三届监事会第五次会议决议公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-009||2014年1月21日||国电清新：关于公司使用部分超额募集资金暂时补充流动资金的公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|||2014年1月21日||国电清新：独立董事对相关事项发表的独立意见||巨潮资讯网||
|||2014年1月21日||国电清新：海通证券股份有限公司关于公司使用部分超额募集资金补充流动资金的保荐意见||巨潮资讯网||
|2014-010||2014年1月22日||国电清新：对外投资的公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-011||2014年1月27日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-012||2014年1月30日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-013||2014年2月11日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-014||2014年2月12日||国电清新：关于公司及相关主体承诺及履行情况的公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||
|2014-015||2014年2月18日||国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告||《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网||

《证券时报》、《中国证券 2014-0162014年2月25日国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告
报》及巨潮资讯网
|||||
|-|-|-|-|
|2014-017|2014年2月27日|国电清新：2013年度业绩快报|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-018|2014年2月27日|国电清新：第三届董事会第六次会议决议公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-019|2014年2月28日|国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌的公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-020|2014年3月4日|国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-021|2014年3月11日|国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的延期复牌暨进展公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-022|2014年3月18日|国电清新：关于筹划发行股份购买资产事项的进展公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-023|2014年3月25日|国电清新：关于终止筹划发行股份购买资产事项暨公司股票复牌公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-024|2014年3月25日|国电清新：2014年度第一季度业绩预告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-025|2014年3月28日|国电清新：关于公司股东股权质押的公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-026|2014年4月2日|国电清新：第三届董事会第七次会议决议公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-027|2014年4月2日|国电清新：第三届监事会第六次会议决议公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-028|2014年4月2日|国电清新：2013年 年度报告摘要|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-029|2014年4月2日|国电清新：关于召开2013年度股东大会的通知|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-030|2014年4月2日|国电清新：董事会关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-031|2014年4月2日|国电清新：关于续聘会计师事务所的公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-032|2014年4月2日|国电清新：关于使用自有资金购买短期银行理财产品的公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-033|2014年4月2日|国电清新：关于举行2013年年度报告网上说明会的通知|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行之保荐总结报告书|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：内部控制规则落实自查表|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司2013年度内部控制自我评价报告的核查意见|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金使用情况的核查意见|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司2013年度关联方资金占用情况的核查意见|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：关于公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：独立董事对相关事项发表的独立意见|巨潮资讯网|

2014年4月2日国电清新：公司章程（2014年3月） 巨潮资讯网
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|-|-|-|-|
||2014年4月2日|国电清新：2013年年度审计报告|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：2013年年度报告|巨潮资讯网|
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||2014年4月2日|国电清新：2013年监事会工作报告|巨潮资讯网|
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||2014年4月2日|国电清新：2013年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：2013年度独立董事述职报告|巨潮资讯网|
||2014年4月2日|国电清新：2013年12月31日内部控制审计报告|巨潮资讯网|
|2014-034|2014年4月2日|国电清新：关于第三届董事会第七次会议决议公告的更正公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-035|2014年4月17日|国电清新：关于限售股份上市流通的提示性公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2014年4月17日|国电清新：海通证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通事项的保荐意见|巨潮资讯网|
|2014-036|2014年4月22日|国电清新：关于召开2013年度股东大会提示性公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
|2014-037|2014年4月28日|国电清新：2014年第一季度报告正文|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2014年4月28日|国电清新：2014年第一季度报告全文|巨潮资讯网|
|2014-038|2014年4月28日|国电清新：2013年度股东大会决议公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|
||2014年4月28日|国电清新：2013年度股东大会的法律意见书|巨潮资讯网|
|2014-039|2014年6月6日|国电清新：2013年度权益分派实施公告|《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网|

第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||发行||公积金|||||
||数量|比例||送股||其他|小计|数量|比例|
||||新股||转股|||||
|一、有限售条件股份|269,003,250|50.49%||||-267,637,500|-267,637,500|1,365,750|0.26%|
|其他内资持股|269,003,250|50.49%||||-267,637,500|-267,637,500|1,365,750|0.26%|
|其中：境内法人持股|267,192,000|50.15%||||-267,192,000|-267,192,000|0|0.00%|
|境内自然人持股|1,811,250|0.34%||||-445,500|-445,500|1,365,750|0.26%|
|二、无限售条件股份|263,796,750|49.51%||||267,637,500|267,637,500|531,434,250|99.74%|
|1、人民币普通股|263,796,750|49.51%||||267,637,500|267,637,500|531,434,250|99.74%|
|三、股份总数|532,800,000|100.00%||||0|0|532,800,000|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
1、2014年1月，因离任高管刘英华女士持有本公司股份半年锁定期到期，高管股解锁20.25万股而导致限售股减少。
2、2014年1月，因离任高管洪珊珊女士持有本公司股份半年锁定期到期，高管股解锁10.80万股而导致限售股减少。
3、2014年4月，高管张联合先生三年限售期到期所持股份解禁，但因张联合先生为公司高管，其所持股份仍按每次解锁25%的规定执行，所以导致限售股减少13.5万股。
4、2014年4月，因大股东世纪地和持有本公司26,719.20万股三年限售期到期解禁，所以导致限售股减少26,719.20万股。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报告期末表决权恢复的优先||||0）||||
|报|告期末普通股股东总数|58,468||||||||||||
|||||||股股东总数（如有）（参见注8||||||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
||||||||||持有有限|持有无限售|质押或冻结情况|||
|||||持股|报告期末持||报告期内增|||||||
|股东名称|||股东性质||||||售条件的|条件的股份|股份|||
|||||比例|股数量||减变动情况||||||数量|
||||||||||股份数量|数量|状态|||
|北京世纪地和控股有限公司|||境内非国有法人|50.15%|267,192,000||0||0|267,192,000||||
||||||||||||质押||54,506,000|
|新疆中能华源股权投资管理有限公司|||境内非国有法人|6.08%|32,400,000||0||0|32,400,000||||
|中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能|||其他|0.38%|2,026,150||1,807,934||0|2,026,150||||
|应杰|||境内自然人|0.28%|1,500,000||1,149,907||0|1,500,000||||
|太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品|||其他|0.28%|1,499,889||249,955||0|1,499,889||||
|伦绪锋|||境内自然人|0.24%|1,260,000||210,000||0|1,260,000||||
|中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金|||其他|0.23%|1,200,000||1,200,000||0|1,200,000||||
|交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金|||其他|0.19%|995,327||995,327||0|995,327||||
|中国通用技术（集团）控股有限责任公司|||境内非国有法人|0.17%|900,000||0||0|900,000||||
|中国建设银行股份有限公司－长盛同庆中证800指数分级证券投资基金|||其他|0.16%|875,680||875,680||0|875,680||||
|战略投资者或一般法人因配售新股成为前10||||||||||||||
|||||无||||||||||
|名股东的情况（如有）（参见注3）||||||||||||||
|||||1、公司的控股股东世纪地和与上述其他股东不存在关联关系或一致行动人的||||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||情况；(cid:10)||||||||||
|||||2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。||||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||||
|||||报告期末持有无限售条件股||||股份种类||||||
|股东名称||||||||||||||
|||||份数量||||股份种类||||数量||
|北京世纪地和控股有限公司||||267,192,000||||人民币普通股||||267,192,000||
|新疆中能华源股权投资管理有限公司||||32,400,000||||人民币普通股||||32,400,000||
|中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能||||2,026,150||||||||||
|||||||||人民币普通股||||2,026,150||
|应杰||||1,500,000||||人民币普通股||||1,500,000||

|||||
|-|-|-|-|
|太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品|1,499,889|||
|||人民币普通股|1,499,889|
|伦绪锋|1,260,000|人民币普通股|1,260,000|
|中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金|1,200,000|||
|||人民币普通股|1,200,000|
|交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金|995,327|||
|||人民币普通股|995,327|
|中国通用技术（集团）控股有限责任公司|900,000|人民币普通股|900,000|
|中国建设银行股份有限公司－长盛同庆中证800指数分级证券投资基金|875,680|||
|||人民币普通股|875,680|
|前10名无限售流通股股东之间，以及前10|1、公司的控股股东世纪地和与上述股东不存在关联关系或一致行动人的情|||
|名无限售流通股股东和前10名股东之间关联|况；(cid:10)|||
|关系或一致行动的说明|2、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。|||
||1、公司股东世纪地和除通过普通证券账户持有21,419.20万股股份外，还通|||
||过海通证券公司客户信用交易担保证券账户持有5,300万股股份，实际合计|||
||持有26,719.20万股股份；|||
|前十大股东参与融资融券业务股东情况说明||||
||2、公司股东中能华源除通过普通证券账户持有1,350万股股份外，还通过海|||
|（如有）（参见注4）||||
||通证券公司客户信用交易担保证券账户持有1,890万股股份，实际合计持有|||
||3,240万股股份；|||
||3、公司股东应杰通过信用交易担保证券账户持有150万股股份。|||

公司前十名股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前十名股东在报告期内未进行约定回购交易
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节优先股相关情况
一、报告期内优先股的发行与上市情况
□适用√不适用
二、公司优先股股东数量及持股情况
□适用√不适用
三、优先股回购或转换情况
1、优先股回购情况
□适用√不适用
2、优先股转换情况
□适用√不适用
四、优先股表决权的恢复、行使情况
□适用√不适用
五、优先股所采取的会计政策及理由
□适用√不适用
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□适用√不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
□适用√不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2013年年报。
第九节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□是√否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||期末余额|期初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||605,262,044.72|728,925,491.23|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||||
|应收票据||13,414,523.94|141,000.00|
|应收账款||395,948,382.75|265,544,526.63|
|预付款项||328,356,760.82|296,678,563.85|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||1,769,337.71|4,331,446.84|
|应收股利||||
|其他应收款||79,899,216.46|67,862,359.95|
|买入返售金融资产||||
|存货||158,006,372.43|120,596,817.13|
||一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||||
|流动资产合计||1,582,656,638.83|1,484,080,205.63|
|非流动资产：||||
|发放委托贷款及垫款||||
|可供出售金融资产||||

||||
|-|-|-|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|1,358,810,278.55|1,201,272,717.70|
|在建工程|762,189,208.18|749,277,737.03|
|工程物资|112,825,528.95|77,550,764.56|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|105,285,409.15|102,604,762.31|
|开发支出|43,370,524.87|35,166,604.71|
|商誉|||
|长期待摊费用|890,369.60|1,039,630.78|
|递延所得税资产|4,367,605.87|3,316,285.32|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,387,738,925.17|2,170,228,502.41|
|资产总计|3,970,395,564.00|3,654,308,708.04|
|流动负债：|||
|短期借款|487,500,000.00|444,639,358.70|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|52,311,339.54|30,035,805.60|
|应付账款|315,398,263.44|280,486,409.17|
|预收款项|11,945,527.68|30,338,513.40|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|11,757,044.69|19,343,081.54|
|应交税费|-27,484,317.84|-47,300,315.58|
|应付利息|1,007,093.83|2,392,324.01|
|应付股利|40,078,800.00|0.00|
|其他应付款|28,585,332.45|24,023,290.82|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|140,625,000.00|120,625,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,061,724,083.79|904,583,467.66|
|非流动负债：|||
|长期借款|469,375,000.00|369,375,000.00|

||||
|-|-|-|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|6,713,628.38|4,418,270.94|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|9,500,000.00|9,500,000.00|
|非流动负债合计|485,588,628.38|383,293,270.94|
|负债合计|1,547,312,712.17|1,287,876,738.60|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|532,800,000.00|532,800,000.00|
|资本公积|1,168,510,858.88|1,168,510,858.88|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|64,687,283.35|64,687,283.35|
|一般风险准备|||
|未分配利润|517,847,327.95|464,578,531.50|
|外币报表折算差额|165,954.68||
|归属于母公司所有者权益合计|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|
|少数股东权益|139,071,426.97|135,855,295.71|
|所有者权益（或股东权益）合计|2,423,082,851.83|2,366,431,969.44|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||3,970,395,564.00|3,654,308,708.04|
|计|||

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳2、母公司资产负债表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|573,051,196.65|520,190,407.42|
|交易性金融资产|||
|应收票据|13,414,523.94|141,000.00|
|应收账款|387,627,717.75|263,910,152.00|
|预付款项|131,819,561.58|123,537,157.96|
|应收利息|1,769,337.71|16,039,326.32|
|应收股利|||
|其他应收款|174,221,956.98|313,519,297.39|
|存货|132,408,368.92|98,171,036.09|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|1,414,312,663.53|1,335,508,377.18|
|非流动资产：|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|275,184,060.00|264,275,700.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|1,349,311,400.83|1,191,358,785.21|
|在建工程|351,953,390.07|430,207,856.74|
|工程物资|90,400.00|90,400.00|
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|26,670,006.90|28,505,818.82|
|开发支出|33,402,111.17|27,053,781.70|
|商誉|||
|长期待摊费用|520,993.12|677,698.12|
|递延所得税资产|2,729,085.35|2,062,377.19|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,039,861,447.44|1,944,232,417.78|
|资产总计|3,454,174,110.97|3,279,740,794.96|
|流动负债：|||
|短期借款|255,000,000.00|212,139,358.70|
|交易性金融负债|||
|应付票据|34,764,894.06|14,451,550.00|
|应付账款|265,009,111.57|229,356,804.55|
|预收款项|11,945,051.68|30,338,037.40|
|应付职工薪酬|9,620,024.23|17,691,082.80|
|应交税费|-4,239,385.64|-30,027,273.99|
|应付利息|1,007,093.83|995,823.02|
|应付股利|40,078,800.00||
|其他应付款|132,650,452.76|101,972,561.33|
|一年内到期的非流动负债|140,625,000.00|120,625,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|886,461,042.49|697,542,943.81|
|非流动负债：|||
|长期借款|294,375,000.00|369,375,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|6,713,628.38|4,418,270.94|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|301,088,628.38|373,793,270.94|
|负债合计|1,187,549,670.87|1,071,336,214.75|

||||
|-|-|-|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|532,800,000.00|532,800,000.00|
|资本公积|1,168,249,058.88|1,168,249,058.88|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|62,881,794.92|62,881,794.92|
|一般风险准备|||
|未分配利润|502,693,586.30|444,473,726.41|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|2,266,624,440.10|2,208,404,580.21|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||3,454,174,110.97|3,279,740,794.96|
|计|||

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳3、合并利润表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|566,948,939.25|289,992,046.88|
|其中：营业收入|566,948,939.25|289,992,046.88|
|利息收入|0.00|0.00|
|已赚保费|0.00|0.00|
|手续费及佣金收入|0.00|0.00|
|二、营业总成本|419,348,869.69|198,850,358.58|
|其中：营业成本|371,884,952.25|162,151,311.40|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|2,708,593.00|3,475,346.29|
|销售费用|11,408,674.55|10,037,452.70|
|管理费用|28,294,387.17|25,678,616.30|
|财务费用|3,056,345.91|-1,894,616.83|
|资产减值损失|1,995,916.81|-597,751.28|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||

||||
|-|-|-|
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|147,600,069.56|91,141,688.30|
|加：营业外收入|49,442.15|605,286.62|
|减：营业外支出|1,488.72||
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||147,648,022.99|91,746,974.92|
|列）|||
|减：所得税费用|15,659,301.76|9,243,446.94|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|131,988,721.23|82,503,527.98|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|133,188,796.45|82,885,320.63|
|少数股东损益|-1,200,075.22|-381,792.65|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.25|0.16|
|（二）稀释每股收益|0.25|0.16|
|七、其他综合收益|||
|八、综合收益总额|131,988,721.23|82,503,527.98|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||133,188,796.45|82,885,320.63|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-1,200,075.22|-381,792.65|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳4、母公司利润表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|558,883,981.86|269,533,342.16|
|减：营业成本|368,273,214.14|146,985,802.29|
|营业税金及附加|2,708,593.00|2,969,540.04|
|销售费用|9,742,950.69|9,152,850.07|
|管理费用|22,445,016.78|23,058,103.54|
|财务费用|-327,868.01|-1,950,151.75|
|资产减值损失|2,135,763.74|66,661.61|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|153,906,311.52|89,250,536.36|
|加：营业外收入|49,442.15|605,286.62|

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|920.00||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||153,954,833.67|89,855,822.98|
|列）|||
|减：所得税费用|15,814,973.78|8,216,560.63|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|138,139,859.89|81,639,262.35|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0|0.15|
|（二）稀释每股收益|0|0.15|
|六、其他综合收益|0.00||
|七、综合收益总额|138,139,859.89|81,639,262.35|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳5、合并现金流量表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|383,329,280.93|261,259,582.95|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|743,556.18|657,658.78|
|收到其他与经营活动有关的现金|25,945,951.37|206,990,135.04|
|经营活动现金流入小计|410,018,788.48|468,907,376.77|
|购买商品、接受劳务支付的现金|184,706,426.01|79,170,045.28|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||52,237,114.48|38,495,755.58|
|金|||

||||
|-|-|-|
|支付的各项税费|37,447,219.65|33,105,341.93|
|支付其他与经营活动有关的现金|59,036,811.03|222,131,594.98|
|经营活动现金流出小计|333,427,571.17|372,902,737.77|
|经营活动产生的现金流量净额|76,591,217.31|96,004,639.00|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||100,628.00|-581.50|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|1,815,003.36|4,213,289.48|
|投资活动现金流入小计|1,915,631.36|4,212,707.98|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||289,491,399.53|353,649,529.82|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,161,366.45||
|投资活动现金流出小计|290,652,765.98|353,649,529.82|
|投资活动产生的现金流量净额|-288,737,134.62|-349,436,821.84|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|356,674,404.52|140,789,464.30|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|356,674,404.52|140,789,464.30|
|偿还债务支付的现金|202,139,358.70|107,340,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||66,052,465.63|66,608,625.96|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||317,704.86|
|筹资活动现金流出小计|268,191,824.33|174,266,330.82|
|筹资活动产生的现金流量净额|88,482,580.19|-33,476,866.52|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||166,087.94||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-123,497,249.18|-286,909,049.36|
|加：期初现金及现金等价物余额|707,484,658.82|1,067,207,513.38|
|六、期末现金及现金等价物余额|583,987,409.64|780,298,464.02|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳
6、母公司现金流量表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|376,271,280.93|248,625,974.95|
|收到的税费返还|740,925.96|657,658.78|
|收到其他与经营活动有关的现金|602,199,411.24|359,812,408.14|
|经营活动现金流入小计|979,211,618.13|609,096,041.87|
|购买商品、接受劳务支付的现金|220,193,967.22|51,780,906.59|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||49,414,156.69|37,177,032.48|
|金|||
|支付的各项税费|36,973,047.10|33,052,878.81|
|支付其他与经营活动有关的现金|431,742,407.56|335,931,549.98|
|经营活动现金流出小计|738,323,578.57|457,942,367.86|
|经营活动产生的现金流量净额|240,888,039.56|151,153,674.01|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||90,094.90|-581.50|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|90,094.90|-581.50|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||112,141,215.02|165,029,296.03|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|10,908,360.00||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|||106,500,000.00|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|101,366.45||
|投资活动现金流出小计|123,150,941.47|271,529,296.03|
|投资活动产生的现金流量净额|-123,060,846.57|-271,529,877.53|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|190,000,000.00|110,789,464.30|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|190,000,000.00|110,789,464.30|
|偿还债务支付的现金|202,139,358.70|107,340,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||52,826,687.85|66,608,625.96|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||317,704.86|
|筹资活动现金流出小计|254,966,046.55|174,266,330.82|

||||
|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净额|-64,966,046.55|-63,476,866.52|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|52,861,146.44|-183,853,070.04|
|加：期初现金及现金等价物余额|516,461,860.61|933,714,846.41|
|六、期末现金及现金等价物余额|569,323,007.05|749,861,776.37|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳
7、合并所有者权益变动表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|||||||||||
||实收资本（或股||减：库存|||一般风险|||少数股东权益|所有者权益合计|
|||资本公积||专项储备|盈余公积||未分配利润|其他|||
||本）||股|||准备|||||
|一、上年年末余额|532,800,000.00|1,168,510,858.88|0.00|0.00|64,687,283.35|0.00|464,578,531.50|0.00|135,855,295.71|2,366,431,969.44|
|加：会计政策变更|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|前期差错更正|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|二、本年年初余额|532,800,000.00|1,168,510,858.88|0.00|0.00|64,687,283.35|0.00|464,578,531.50|0.00|135,855,295.71|2,366,431,969.44|
|三、本期增减变动金额（减少|||||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|53,268,796.45|165,954.68|3,216,131.26|56,650,882.39|
|以“－”号填列）|||||||||||
|（一）净利润|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|133,188,796.45|0.00|-1,200,075.22|131,988,721.23|
|（二）其他综合收益|0.00|0.00||||||||0.00|
|上述（一）和（二）小计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|133,188,796.45|0.00|-1,200,075.22|131,988,721.23|
|（三）所有者投入和减少资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|165,954.68|4,416,206.48|4,582,161.16|
|1．所有者投入资本|||||||||4,416,206.48|4,416,206.48|
|2．股份支付计入所有者权益|||||||||||
|||||||||||0.00|
|的金额|||||||||||
|3．其他||||||||165,954.68||165,954.68|
|（四）利润分配|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|-79,920,000.00|0.00|0.00|-79,920,000.00|
|1．提取盈余公积|||||||0.00|||0.00|
|2．提取一般风险准备|||||||0.00|||0.00|
|3．对所有者（或股东）的分|||||||||||
||||||||-79,920,000.00|||-79,920,000.00|
|配|||||||||||
|4．其他||||||||||0.00|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（五）所有者权益内部结转|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．资本公积转增资本（或股|||||||||||
|||||||||||0.00|
|本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股|||||||||||
|||||||||||0.00|
|本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||0.00|
|4．其他||||||||||0.00|
|（六）专项储备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．本期提取|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．本期使用|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（七）其他|||0.00|0.00||0.00|||||
|四、本期期末余额|532,800,000.00|1,168,510,858.88|0.00|0.00|64,687,283.35|0.00|517,847,327.95|165,954.68|139,071,426.97|2,423,082,851.83|

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|||||||||||
||实收资本（或股||减：库存|||一般风险|||少数股东权益|所有者权益合计|
|||资本公积||专项储备|盈余公积||未分配利润|其他|||
||本）||股|||准备|||||
|一、上年年末余额|296,000,000.00|1,405,310,858.88|0.00|0.00|46,957,241.30|0.00|361,485,956.59|0.00|71,082,688.19|2,180,836,744.96|
|加：同一控制下企业合并|||||||||||
|产生的追溯调整|||||||||||
|加：会计政策变更|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|前期差错更正|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|二、本年年初余额|296,000,000.00|1,405,310,858.88|0.00|0.00|46,957,241.30|0.00|361,485,956.59|0.00|71,082,688.19|2,180,836,744.96|
|三、本期增减变动金额（减少|||||||||||
||236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|103,092,574.91|0.00|64,772,607.52|185,595,224.48|
|以“－”号填列）|||||||||||
|（一）净利润|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|180,022,616.96|0.00|-1,217,392.48|178,805,224.48|
|（二）其他综合收益|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上述（一）和（二）小计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|180,022,616.96|0.00|-1,217,392.48|178,805,224.48|
|（三）所有者投入和减少资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|65,990,000.00|65,990,000.00|
|1．所有者投入资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|65,990,000.00|65,990,000.00|
|2．股份支付计入所有者权益|||||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|的金额|||||||||||
|3．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（四）利润分配|0.00|0.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|-76,930,042.05|0.00|0.00|-59,200,000.00|
|1．提取盈余公积|0.00|0.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|-17,730,042.05|0.00|0.00|0.00|
|2．提取一般风险准备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3．对所有者（或股东）的分|||||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|-59,200,000.00|0.00|0.00|-59,200,000.00|
|配|||||||||||
|4．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（五）所有者权益内部结转|236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．资本公积转增资本（或股|||||||||||
||236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股|||||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（六）专项储备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．本期提取|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．本期使用|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（七）其他|||||||||||
|四、本期期末余额|532,800,000.00|1,168,510,858.88|0.00|0.00|64,687,283.35|0.00|464,578,531.50|0.00|135,855,295.71|2,366,431,969.44|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳8、母公司所有者权益变动表
编制单位：北京国电清新环保技术股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
|项目||||||一般风险准|||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||未分配利润|所有者权益合计|
|||||||备|||
|一、上年年末余额|532,800,000.00|1,168,249,058.88|0.00|0.00|62,881,794.92|0.00|444,473,726.41|2,208,404,580.21|
|加：会计政策变更|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|前期差错更正|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|二、本年年初余额|532,800,000.00|1,168,249,058.88|0.00|0.00|62,881,794.92|0.00|444,473,726.41|2,208,404,580.21|
|三、本期增减变动金额（减少|||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|58,219,859.89|58,219,859.89|
|以“－”号填列）|||||||||
|（一）净利润|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|138,139,859.89|138,139,859.89|
|（二）其他综合收益|0.00|0.00||||||0.00|
|上述（一）和（二）小计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|138,139,859.89|138,139,859.89|
|（三）所有者投入和减少资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．所有者投入资本||||||||0.00|
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||
|||||||||0.00|
|金额|||||||||
|3．其他||||||||0.00|
|（四）利润分配|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|-79,920,000.00|-79,920,000.00|
|1．提取盈余公积|||||||0.00|0.00|
|2．提取一般风险准备|||||||0.00|0.00|
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-79,920,000.00|-79,920,000.00|
|4．其他||||||||0.00|
|（五）所有者权益内部结转|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||0.00|
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||0.00|
|3．盈余公积弥补亏损||||||||0.00|
|4．其他||||||||0.00|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（六）专项储备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．本期提取|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．本期使用|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（七）其他|||||||||
|四、本期期末余额|532,800,000.00|1,168,249,058.88|0.00|0.00|62,881,794.92|0.00|502,693,586.30|2,266,624,440.10|

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
|项目||||||一般风险准|||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积||未分配利润|所有者权益合计|
|||||||备|||
|一、上年年末余额|296,000,000.00|1,405,049,058.88|0.00|0.00|45,151,752.87|0.00|344,103,347.96|2,090,304,159.71|
|加：会计政策变更|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|前期差错更正|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|二、本年年初余额|296,000,000.00|1,405,049,058.88|0.00|0.00|45,151,752.87|0.00|344,103,347.96|2,090,304,159.71|
|三、本期增减变动金额（减少以|||||||||
||236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|100,370,378.45|118,100,420.50|
|“－”号填列）|||||||||
|（一）净利润|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|177,300,420.50|177,300,420.50|
|（二）其他综合收益|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|上述（一）和（二）小计|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|177,300,420.50|177,300,420.50|
|（三）所有者投入和减少资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．所有者投入资本|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||
||0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|金额|||||||||
|3．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（四）利润分配|0.00|0.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|-76,930,042.05|-59,200,000.00|
|1．提取盈余公积|0.00|0.00|0.00|0.00|17,730,042.05|0.00|-17,730,042.05|0.00|
|2．提取一般风险准备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3．对所有者（或股东）的分配|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|-59,200,000.00|-59,200,000.00|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（五）所有者权益内部结转|236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．资本公积转增资本（或股本）|236,800,000.00|-236,800,000.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．盈余公积转增资本（或股本）|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|3．盈余公积弥补亏损|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|4．其他|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（六）专项储备|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|1．本期提取|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|2．本期使用|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|0.00|
|（七）其他|||||||||
|四、本期期末余额|532,800,000.00|1,168,249,058.88|0.00|0.00|62,881,794.92|0.00|444,473,726.41|2,208,404,580.21|

法定代表人：张开元 主管会计工作负责人：蔡晓芳 会计机构负责人：蔡晓芳
三、公司基本情况
北京国电清新环保技术股份有限公司（以下简称“本公司”）是在北京国电清新环保技术工程有限公司的基础上，采用整体变更方式变更设立的股份有限公司，于2007年5月25日在北京市工商行政管理局变更登记，取得换发的企业法人营业执照（注册号：110000003251848号）。现注册地址：北京市海淀区西八里庄路69号；法定代表人：张开元；注册资本：53,280万元人民币。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]455号文批准，本公司公开发行人民币普通股3,800万股，并于2011年04月22日在深圳证券交易所上市交易，公开发行后股本总额为14,800万股。截至2011年6月30日，本公司总股本为14,800万股，其中有限售条件股份11,760万股，占总股本的79.46%；无限售条件股份3,040万股，占总股本的20.54%。
根据本公司2011年9月6日2011年度第二次临时股东大会决议，按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额14,800万股，每股面值1元，合计增加股本14,800万股，股权登记日为2011年9月16日，除权除息日为2011年9月19日。转增完成后，股本总额为29,600万股。
根据本公司2013年5月9日2012年度股东大会决议，按每10股转增8股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额23,680万股，每股面值1元，合计增加股本23,680万股，股权登记日为2013年6月5日，除权除息日为2013年6月6日。转增完成后，股本总额为53,280万股。
本公司属环保行业。本公司许可经营项目为环境污染治理设施运营；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。一般经营项目为大气污染治理、水污染治理、固体废物污染治理、节能领域、资源综合利用领域的投资与资产管理、技术开发、技术推广、技术服务；环境污染治理工程设计；销售环境污染治理专用设备及材料、机器设备、化工产品（不含一类易制毒化学品及危险化学品）；施工总承包；专业承包；技术咨询；技术服务；合同能源管理；货物进出口；
技术进出口；代理进出口。本公司主营业务为燃煤电厂烟气脱硫、脱硝装置的建造和运营。烟气脱硫脱硝装置的建造是指烟气脱硫脱硝装置的研发、系统设计、设备和原材料采购、设备安装、系统调试和技术服务；烟气脱硫脱硝设施运营是指公司购买或投资新建、运营具有财产所有权的脱硫设施获取脱硫脱硝特许经营收益。
本公司设立了董事会、监事会和经营管理机构，并实行独立董事制度。本公司下设市场部、工程技术中心、经营计划部、设计院、技术支持部、工程管理部、特许经营管理部、采购部、财务部、审计部、证券部、人力资源部、综合办公室、战略与投资发展部等职能部门、托克托县运行分公司、风陵渡分公司、大同分公司、丰润分公司、武乡分公司及石柱分公司；本公司投资设立北京新源天净环保技术有限公司(原北京国电清新设备有限公司)、北京康瑞新源净化技术有限公司、锡林郭勒盟锡林新康活性炭有限公司、北京国电清新节能技术有限公司、SPC欧洲有限责任公司、浙江清新天地环保技术有限公司六个子公司，收
购并控股北京中天润博水务科技有限公司、赤峰博元科技有限公司。
本公司的母公司为北京世纪地和控股有限公司，最终控制人为张开元先生。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和会计估计编制。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。
4、记账本位币
本集团以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核确认后，计入当期损益。
6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
（1）“一揽子交易”的判断原则
（2）“一揽子交易”的会计处理方法
（3）非“一揽子交易”的会计处理方法
7、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
1)合并范围的确定原则
本集团将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。
2)合并财务报表所采用的会计方法
本集团合并财务报表是按照《企业会计准则第 33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法8、现金及现金等价物的确定标准
本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价
值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
（1）金融工具的分类
1）金融资产分类
本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。
2）金融负债
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）金融资产确认与计量
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量；
贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
2）金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
（4）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。
金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债务单位逾期未履行偿债义务超过5年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期
损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
本公司将单项金额超过100万元的应收款项视为重大应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。
对于单项金额非重大的应收款项，本公司将其与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。本公司将应收账款中有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的款项，划分为高风险组合，全额计提坏账准备。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
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|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|100万|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|单项计提|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
||||
|-|-|-|
||按组合计提坏账准备的计||
|组合名称||确定组合的依据|
||提方法||
|账龄组合|账龄分析法||

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|80.00%|80.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
12、存货
（1）存货的分类
本公司存货主要包括脱硫装置建造成本、库存商品、原材料、低值易耗品等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货除石灰石实行实地盘存制外其他存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，除石灰石及特许经营备品备件采用加权平均法，其他采用个别计价法确定其实际成本。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
存货除石灰石实行实地盘存制外其他存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
13、长期股权投资
（1）投资成本的确定
通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定投资成本。
（2）后续计量及损益确认
本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营企业及联营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响，但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
本公司对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原
计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。
14、投资性房地产
不适用
15、固定资产
（1）固定资产确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值超过2,000.00元的有形资产。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、和电子设备，按其取得时的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，于发生时计入当期损益。
（3）各类固定资产的折旧方法
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|20-30|5.00%|4.75%-3.17%|
|机器设备|3-20|5.00%|31.67%-4.75%|
|电子设备|5-10|5.00%|19.00%-9.50%|
|运输设备|3-30|5.00%|31.67%-3.17%|

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司于每一资产负债表日对固定资产进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本
公司将进行减值测试。
1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；
3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
（5）其他说明
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
16、在建工程
（1）在建工程的类别
自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包建筑工程按应支付的工程价款等计量；
设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
本公司于每一资产负债表日对在建工程进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。
1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；
3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
17、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化期间
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（3）暂停资本化期间
如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
18、生物资产
不适用
19、油气资产
不适用
20、无形资产
（1）无形资产的计价方法
本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（4）无形资产减值准备的计提
本公司于每一资产负债表日对无形资产进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。
1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；
3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（6）内部研究开发项目支出的核算
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
21、长期待摊费用
本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
22、附回购条件的资产转让
不适用
23、预计负债
（1）预计负债的确认标准
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合
以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
24、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
（2）权益工具公允价值的确定方法
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
25、回购本公司股份
不适用
26、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
1）本公司的脱硫装置建造收入属于建造合同收入，本公司在合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入本公司、实际发生的合同成本能够清楚区分和可靠计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠确定时，于资产负债表日按完工百分比法确认合同收入和合同费用。采用完工百分比法时，合同完工进度根据实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。建造合同的结果不能可靠地估计时，如果合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期确认为费用；如果合同成本不可能收回的，应在发生时立即确认为费用，不确认收入。本公司于期末对建造合同进行检查，如果建造合同预计总成本将超过合同预计总收入时，提取损失准备，将预计损失确认为当期费用。
2）本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
（3）确认提供劳务收入的依据
本公司脱硫运营收入是指为火电厂烟气脱硫运营收入，在脱硫运营服务已经提供，运营收入和运营成本能够可靠地计量、脱硫运营相关的经济利益很可能流入本公司时，确认脱硫运营收入的实现。具体按照如下公式进行确认：
收入＝脱硫电量×脱硫电价－本公司责任投运率低形成的脱硫电费处罚款
其中脱硫电量按照电厂实际脱硫上网电量扣除本公司与电厂确认的核减电量计算，脱硫电价为本公司与电厂约定的本公司为之提供脱硫服务的单价。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
本公司在合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入本公司、实际发生的合同成本能够清楚区分和可靠计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠确定时，于资产负债表日按完工百分比法确认合同收入和合同费用。采用完工百分比法时，合同完工进度根据实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果不能可靠地估计时，如果合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期确认为费用；如果合同成本不可能收回的，应在发生时立即确认为费用，不确认收入。
本公司于期末对建造合同进行检查，如果建造合同预计总成本将超过合同预计总收入时，提取损失准备，将预计损失确认为当期费用。
27、政府补助
（1）类型
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。(cid:10)政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。(cid:10)
（2）会计政策
本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是
指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述原则进行判断。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
（2）确认递延所得税负债的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
29、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
（2）融资租赁会计处理
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
（3）售后租回的会计处理
30、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
（2）持有待售资产的会计处理方法
31、资产证券化业务
不适用
32、套期会计
不适用
33、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
34、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
五、税项
1、公司主要税种和税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|应税收入|6%、17%|
|营业税|营业额|3%|
|城市维护建设税|流转税|5%、7%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、25%|

各分公司、分厂执行的所得税税率
|||
|-|-|
|税种|所得税税率|
|北京国电清新环保技术股份有限公司托克托县运行分公司|15%|
|北京国电清新环保技术股份有限公司丰润分公司|0%|
|北京国电清新环保技术股份有限公司大同分公司|0%、15%|
|北京国电清新环保技术股份有限公司风陵渡分公司|15%|
|北京国电清新环保技术股份有限公司武乡分公司|0%、15%|
|北京国电清新环保技术股份有限公司石柱分公司|0%、15%|
|北京新源天净环保技术有限公司|15%|
|北京中天润博水务科技有限公司|25%|
|北京康瑞新源净化技术有限公司|25%|
|锡林郭勒盟锡林新康活性炭有限公司|25%|
|赤峰博元科技有限公司|25%|
|北京国电清新节能技术有限公司|25%|
|SPC欧洲有限责任公司|—|
|浙江清新天地环保技术有限公司|25%|

2、税收优惠及批文
（1）《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款规定,“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15％的税率征收企业所得税。”据此，本公司在2008年北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局认定的高新技术企业基础上，于2011年10月11日通过高新技术企业复审，取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局
联合下发的《高新技术企业证书》（证书编号：GF201111000927），已在北京市海淀区地方税务局备
案，2011年度至2014年度继续按15%的税率缴纳企业所得税。
（2）本公司全资子公司北京新源天净环保技术有限公司在2009年度北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局认定的高新技术企业基础上，于2012年5月24日通过高新技术企业复审，取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合下发的《高新技术企业证书》（证书编号：GF201211000268），已在北京市海淀区国家税务局备案，2012年度至2014年度继续按15%的税率缴纳企业所得税。
（3）《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条规定,“从事符合条件的环境保护、节能节水项目的所得”，“可以免征、减征企业所得税”；《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十八条规定，“项目的具体条件和范围由国务院财政、税务主管部门商国务院有关部门制订，报国务院批准后公布施行。”企业从事“符合条件的环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。”本公司所属托克托运行分公司、丰润分公司、云冈分公司、武乡分公司、石柱分公司脱硫运营业务符合财政部、国家税务总局、国家发展和改革委员会联合发布并经国务院批准的《环境保护、节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）》（财税[2009]166号）中“燃煤电厂烟气脱硫技术改造项目”的相关规定，其中：
1）托克托分公司呼和浩特电厂脱硫特许经营项目11-12号机组自2013年度至2015年度免缴企业所得税，2016至2018年度减半缴纳企业所得税，已在北京市海淀区地方税务局科技园税务所备案；
2）丰润分公司脱硫运营业务应自2013年度至2015年度免缴企业所得税，2016年至2018年度减半缴纳企业所得税，已在北京市海淀区地方税务局科技园税务所备案；
3）大同分公司脱硫运营业务应自2013年度至2015年度免缴企业所得税，2016年至2018年度减半缴纳企业所得税，已在北京市海淀区地方税务局科技园税务所备案；
4）武乡分公司脱硫运营业务应自2014年度至2016年度免缴企业所得税，2017年至2019年度减半缴纳企业所得税，该税收优惠将于2015年初进行备案。
5）石柱分公司脱硫运营业务预计自2015年度至2017年度免缴企业所得税，2018年至2020年度减半缴纳企业所得税，该税收优惠预计于2016年初进行备案。
3、其他说明
根据《财政部国家税务总局关于在北京等 8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》(财税[2012]71号)，本公司自 2012年 9月 1日起实行营业税改征增值税试点，提供技术服务收入适用增值税，税率为6%。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公司所有者权益|
||||||||实质上构|||||||
|||||||||||||少数股东权|冲减子公司少数股东|
||子公司|注册||||期末实际投|成对子公|持股|表决权|是否合|少数股东权|益中用于冲|分担的本期亏损超过|
|子公司全称|||业务性质|注册资本|经营范围||司净投资|比例|比例|||||
||类型|地||||资额||||并报表|益|减少数股东|少数股东在该子公司|
||||||||的其他项|(%)|(%)|||||
||||||||目余额|||||损益的金额|年初所有者权益中所|
||||||||||||||享有份额后的余额|
||||||技术开发、技术转让、技术|||||||||
||||||咨询、技术服务；销售机械|||||||||
||||脱硫脱硝设备||设备、电子产品；产品设计；|||||||||
|新源天净|有限公司|北京||29,990,000||29,990,000||100.00|100.00|是||||
||||的设计和购销||合同能源管理；技术进出|||||||||
||||||口、货物进出口、代理进出|||||||||
||||||口。|||||||||
||||||技术开发、技术转让、技术|||||||||
||||||咨询、技术服务；销售机械|||||||||
||||活性焦研发及|||||||||||
|康瑞新源|有限公司|北京||30,000,000|设备、电子产品、化工产品|21,000,000||70.00|70.00|是|8,872,564.75|246,408.17||
||||销售|||||||||||
||||||（不含一类易制毒化学品|||||||||
||||||及危险化学品）。|||||||||
|||锡林||||||||||||
||||活性焦研发及|||||100.00||||||
|锡林新康|有限公司|浩特||50,000,000|活性焦产品的销售|50,000,000|||100.00|是||||
||||销售|||||（注）||||||
|||市||||||||||||
||||||施工总承包。 技术开发、|||||||||
||||技术服务及工|||||||||||
|清新节能|有限公司|北京||30,000,000|技术咨询；投资管理；企业|30,000,000||100.00|100.00|是|4,262,375.08|634,247.95||
||||程承包|||||||||||
||||||管理；热力供应。|||||||||
||||||大气污染治理、水污染治|6,500,000||||||||
||||特许经营项目||理、固体废物污染治理；环|||||||||
|清新天地|有限公司|浙江||100,000,000|保技术开发、技术推广、技|||65.00|65.00|是||||
||||运营|||||||||||
||||||术服务；环境污染治理专用|||||||||
||||||设备及材料、机械设备批|||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||发、零售。|||||
|SPC欧洲公||波兰|技术服务及工||境内外发电厂设计、建设、投资、运营等。|||||
||有限公司|||10,908,360||10,908,360|100.00|100.00|是|
|司||华沙|程承包|||||||
||||||给排水处理；再生水项目、污泥处理项目及环保项目的投资；污水处理厂的运营、维护、管理、销售；工程设备、电子产品、化工产品（危险品除外）。|||||
|临汾润宇|有限公司|临汾|技术服务/销售|60,000,000|||98.33|98.33|是|
||||||给排水处理；再生水项目、污泥处理项目及环保项目的投资（投资限公司自有资金）；污水处理厂的运营、维护、管理、销售；化工产品（易制毒、监控、危险化学品除外）、工程设备、电子产品的销售。|||||
|西咸中天润||||||||||
||有限公司|陕西|技术服务/销售|50,000,000|||100|100|是|
|博||||||||||

注：本公司直接持有锡林新康80%股权,同时通过康瑞新源间接持有锡林新康20%股权。
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
不适用
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公司所有者权益冲|
||||||||实质上构|||||||
|||||||||||||少数股东权|减子公司少数股东分担|
|子公司|子公司||业务|||期末实际投|成对子公|持股比|表决权|是否合|少数股东权|益中用于冲|的本期亏损超过少数股|
|||注册地||注册资本|经营范围||司净投资|||||||
|全称|类型||性质|||资额||例(%)|比例(%)|并报表|益|减少数股东|东在该子公司年初所有|
||||||||的其他项|||||||
||||||||目余额|||||损益的金额|者权益中所享有份额后|
||||||||||||||的余额|
||||||技术开发；专业承包；代|||||||||
||||||理进出口、货物进出口、|||||||||
||||技术服|||||||||||
||有限||||技术进出口；销售机械设|||||||||
|中天润博||北京|务/销|120,000,000||66,785,700||55.00|55.00|是|35,956,665.79|4,299,762.57||
||公司||||备、电子产品、化工产品|||||||||
||||售|||||||||||
||||||（不含危险化学品及一|||||||||
||||||类易制毒化学品）。|||||||||
||||||酚醛树脂、甲醛的生产、|||||||||
||有限||||销售；煤焦油、含尘焦油|||||||||
|博元科技||赤峰|生产|150,000,000|的加工、销售；苯酚、二|76,500,000||51.00|51.00|是|69,575,100|||
||公司|||||||||||||
||||||甲苯、间甲酚、邻甲酚等|||||||||
||||||有机化工产品的销售。|||||||||
||||技术服务/销售||以自有资金对国家非限|||||||||
||||||制或非禁止的项目进行|||||||||
||||||投资，节能环保设备、水|||||||||
||||||处理设备及自动化系统|||||||||
||有限||||的设计、开发、销售、安|||||||||
|河北兆祥||石家庄||10,000,000|装，污水处理工程、空调|4,500,000||90.00|90.00|是|452,829.07|47,170.93||
||公司|||||||||||||
||||||制冷工程的施工，机电设|||||||||
||||||备的销售、安装，热力工|||||||||
||||||程的施工安装（压力管道|||||||||
||||||除外）、运营、技术咨询|||||||||
||||||服务。|||||||||
||||技术服务/销售||专业承包；建设项目工程|||||||||
||有限||||管理；工程咨询。技术开|||||||||
|中环华清||北京||14,700,000|发、转让、咨询、服务；|25,000,000||65.99|65.99|是|7,628,251.06|1,214,348.94||
||公司|||||||||||||
||||||经济信息咨询；组织文化|||||||||
||||||艺术交流活动（不含演|||||||||

||
|-|
|出）；电脑动画设计；会|
|议服务；摄影扩印服务；|
|设计、制作、代理、发布|
|广告；投资管理；企业管|
|理；产品设计；销售电子|
|产品、机械设备、仪器仪|
|表、摄影器材、计算机、|
|软件及辅助设备、通讯设|
|备、化工产品（不含一类|
|易制毒化学品及危险|
|品）。|

2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
不适用
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
√适用□不适用
与上年相比本年（期）新增合并单位5家，原因为：
2014年1月，公司以自有资金180万美元出资设立全资子公司SPC欧洲公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年2月，公司全资子公司清新节能投资2,500万元现金收购中环华清股权，占中环华清注册资本的65.99%。中环华清为全资子公司清新节能的控股子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年3月，公司控股子公司中天润博出资5,900万元现金设立控股子公司临汾润宇，占临汾润宇注册资本的98.33%。临汾润宇为中天润博的控股子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年4月，公司控股子公司中天润博出资5,000万元现金设立全资子公司西咸中天润博。西咸中天润博为中天润博的全资子公司，纳入公司的报表合并范围。
2014年6月，公司设立控股子公司清新天地，纳入公司的报表合并范围。
与上年相比本年（期）减少合并单位0家。
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|
|SPC 欧洲公司|9,806,544.42|-1,267,770.26|
|清新天地|0|0|
|中环华清|22,429,435.63|-1,783,770.85|
|临汾润宇|-30,000.00|-30,000.00|
|西咸中天润博|0|0|

5、报告期内发生的同一控制下企业合并
不适用
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
不适用
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
不适用
8、报告期内发生的反向购买
不适用
9、本报告期发生的吸收合并
不适用
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
（1）所有资产类账户和负债类账户均按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币。
（2）所有者权益类账户除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司记账本位币。
（3）“未分配利润”项目以折算后利润分配表中该项目的金额直接填列。
（4）折算后资产类账户与负债类账户和所有者权益类账户合计数的差额，作为外币会计报表折算差额，在“未分配利润”项目下单列项目反映。
（5）利润表所有项目按照当期平均汇率折算，
（6）现金流量表除“吸收投资收到的现金”项目外，均按照当期平均汇率折算；折算后的期末现金
及现金等价物余额项目与资产负债表中货币资金的差额，在“汇率变动对现金及现金等价物的影响”项目下反映。
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|现金:|--|--|229,351.09|--|--|228,534.30|
|人民币|--|--|229,351.09|--|--|203,236.60|
|欧元||||3,004.87|8.42|25,297 .70|
|银行存款：|--|--|605,032,693.63|--|--|710,984,671.33|
|人民币|--|--|595,316,249.58|--|--|710,984,671.33|
|美元||6.1528|9,716,444.05||||
||1,579,190.62||||||
|其他货币资金：|--|--||--|--|17,712,285.60|
|人民币|--|--||--|--|17,712,285.60|
|合计|--|--|605,262,044.72|--|--|728,925,491.23|

2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
（2）变现有限制的交易性金融资产
（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|10,050,657.96|141,000.00|
|商业承兑汇票|3,363,865.98|0.00|
|合计|13,414,523.94|141,000.00|

（2）期末已质押的应收票据情况
不适用
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
不适用
4、应收股利
不适用
5、应收利息
（1）应收利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|定期存款利息|4,331,446.84||2,562,109.13|1,769,337.71|
|合计|4,331,446.84||2,562,109.13|1,769,337.71|

（2）逾期利息
不适用
（3）应收利息的说明
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||期末数||||期初数||||
|种类||||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
|||||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项||金额重大并单项计||||||||||
|||||237,750,630.68|58.58%|||152,260,839.55|55.69%|0.00||
|提坏账准|||备的应收账款|||||||||
|按|组合计提坏账准备的应收账款|||||||||||
|按账龄分析法计提坏账||||||||||||
|||||168,088,819.84|41.42%|9,891,067.77||121,133,837.22|44.31%|7,850,150.14|6.48%|
|准备的应收账款||||||||||||
|组合小计||||168,088,819.84|41.42%|9,891,067.77||121,133,837.22|44.31%|7,850,150.14|6.48%|
|合计||||405,839,450.52|--|9,891,067.77|--|273,394,676.77|--|7,850,150.14|--|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|客户一|2,533,660.00|0.00||预计可收回|

||||||
|-|-|-|-|-|
|客户二|1,782,679.05|0.00||预计可收回|
|客户三|4,500.00|0.00||预计可收回|
|客户四|2,121.78|0.00||预计可收回|
|客户五|49,818,690.87|0.00||预计可收回|
|客户六|48,300,364.52|0.00||预计可收回|
|客户七|15,275,227.70|0.00||预计可收回|
|客户八|9,144,998.89|0.00||预计可收回|
|客户九|42,330,848.15|0.00||预计可收回|
|客户十|24,466,081.54|0.00||预计可收回|
|客户十一|40,480,898.18|0.00||预计可收回|
|客户十二|3,610,560.00|0.00||预计可收回|
|合计|237,750,630.68||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内小计|147,522,035.29|87.76%|7,376,101.76|94,430,422.59|77.96%|4,721,521.13|
|1至2年|18,295,590.61|10.88%|1,829,559.06|24,432,220.69|20.17%|2,443,222.07|
|2至3年|2,265,410.00|1.35%|679,623.00|2,265,410.00|1.87%|679,623.00|
|5年以上|5,783.94|0.00%|5,783.94|5,783.94||5,783.94|
|合计|168,088,819.84|--|9,891,067.77|121,133,837.22|--|7,850,150.14|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
不适用
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
不适用
（4）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
不适用
（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|客户一|第三方|49,818,690.87|1年以内|12.28%|
|客户二|第三方|48,300,364.52|1年以内|11.90%|
|客户三|第三方|42,330,848.15|1年以内|10.43%|
|客户四|第三方|40,480,898.18|1年以内|9.97%|
|客户五|第三方|27,810,000.00|1年以内|6.85%|
|合计|--|208,740,801.72|--|51.43%|

（6）应收关联方账款情况
不适用
（7）终止确认的应收款项情况
不适用
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
不适用
7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计|||||||||
|提坏账准备的其他应收|44,311,480.12|53.62%|||35,648,176.10|50.50%|0.00|0.00%|
|款|||||||||
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|按账龄分析法计提坏账|||||||||
||38,323,675.60|46.38%|2,735,939.26||34,936,536.58|49.50%|2,722,352.73|7.79%|
|准备的其他应收款|||||||||
|组合小计|38,323,675.60|46.38%|2,735,939.26||34,936,536.58|49.50%|2,722,352.73|7.79%|
|合计|82,635,155.72|--|2,735,939.26|--|70,584,712.68|--|2,722,352.73|--|

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|
||5,544,854.09|0.00||此债权为应退多缴税款，本公司预计无|
|税务局|||||
|||||回收风险。|
|锡林浩特国能能源科技有限公司|5,000,000.00|0.00||本公司之控股子公司博元科技向其原股东借出资金，本公司预计无回收风险，故按个别认定法不提坏账准备|
|北京国能新兴化工科技发展有限公司|18,000,000.00|0.00||本公司之控股子公司博元科技向其原股东借出资金，本公司预计无回收风险，故按个别认定法不提坏账准备|
|备用金|3,564,736.09|0.00||各部门备用金，预计无回收风险。|
||4,928,426.57|||北京中润博环保科技有限公司为本公|
|北京中润博环保科技有|||||
|||0.00||司能够对其实施重大影响的联营企业，|
|限公司|||||
|||||本公司预计无回收风险。|
|投标保证金|7,273,463.37|0.00||项目投标保证金，预计无回收风险。|
|合计|44,311,480.12||--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|||||||
|1年以内小计|33,008,458.16|86.13%|1,650,422.93|30,243,009.56|86.57%|1,512,150.49|
|1至2年|4,235,857.68|11.05%|423,585.77|2,841,548.08|8.13%|284,154.80|
|2至3年|584,970.28|1.53%|175,491.08|1,200,123.04|3.44%|360,036.91|
|3至4年|12,020.00|0.03%|6,010.00|167,520.00|0.48%|83,760.00|
|4至5年|9,700.00|0.03%|7,760.00|10,426.86|0.03%|8,341.49|
|5年以上|472,669.48|1.23%|472,669.48|473,909.04|1.35%|473,909.04|
|合计|38,323,675.60|--|2,735,939.26|34,936,536.58|--|2,722,352.73|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
不适用
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
不适用
（4）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
不适用
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
不适用
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||比例|
|北京国能新兴化工科技|||||
||第三方|18,000,000.00|一到两年|21.78%|
|发展有限公司|||||
|北京诺曼斯百环保科技|||||
||第三方|6,000,000.00|一年以内|7.26%|
|有限公司|||||
|锡林浩特国能能源科技|||||
||第三方|5,000,000.00|一年以内|6.05%|
|有限公司|||||
|北京中润博环保科技有|||||
||联营企业|4,928,426.57|一年以内|5.96%|
|限公司|||||
|北京国电工程招标有限|||||
||第三方|4,000,000.00|一年以内|4.84%|
|公司|||||
|合计|--|37,928,426.57|--|45.89%|

（7）其他应收关联方账款情况
不适用
（8）终止确认的其他应收款项情况
不适用
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
不适用
（10）报告期末按应收金额确认的政府补助
不适用
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|309,513,246.04|94.26%|247,253,050.96|83.34%|
|1至2年|12,039,846.94|3.67%|48,056,483.12|16.20%|
|2至3年|6,687,007.84|2.04%|1,007,059.88|0.34%|
|3年以上|116,660.00|0.04%|361,969.89|0.12%|
|合计|328,356,760.82|--|296,678,563.85|--|

（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|哈尔滨锅炉厂有限责任公司|第三方|7,884,000.00||预付大型设备款，生产期长|
|河北华研卓筑加固工程集团有限公司|第三方|7,215,000.00||建安预付款|
|无锡压缩机股份有限公司|第三方|7,020,900.00||预付大型设备款，生产期长|
|威海石岛重工有限公司|第三方|6,326,230.00||预付大型设备款，生产期长|
|济南重工股份有限公司|第三方|5,202,000.00||设备预付款|
|合计|--|33,648,130.00|--|--|

（3）本报告期预付款项中持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
不适用
（4）预付款项的说明
9、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|54,710,435.73||54,710,435.73|40,984,832.93|0.00|40,984,832.93|
|库存商品|7,341,925.84||7,341,925.84|8,275,385.07|0.00|8,275,385.07|
|周转材料|1,137,269.86||1,137,269.86|980,919.30|0.00|980,919.30|
|工程施工|94,816,741.00||94,816,741.00|70,355,679.83|0.00|70,355,679.83|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合计|158,006,372.43|158,006,372.43|120,596,817.13|0.00|120,596,817.13|

（2）存货跌价准备
不适用
（3）存货跌价准备情况
不适用
10、其他流动资产
不适用
11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
（3）可供出售金融资产的减值情况
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
（5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
13、长期应收款
不适用
14、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本企业在被投||||||
|被投资单位名||本企业持股比||||期末净资产总|本期营业收入||
||||资单位表决权|期末资产总额|期末负债总额|||本期净利润|
|称||例||||额|总额||
||||比例||||||
|一、合营企业|||||||||
|二|、联营企业||||||||
|北京中润博环|||||||||
|||45.00%|45.00%|15,423,178.03|23,768,699.69|-8,345,521.66|10,469,283.25|222,543.73|
|保科技有限公|||||||||

||
|-|
|司|

15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
（2）按公允价值计量的投资性房地产
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加||本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计：|1,596,245,347.80|214,186,984.04||803,930.00|1,809,628,401.84|
|其中：房屋及建筑物|153,113,811.53|28,317,688.62|||181,431,500.15|
|机器设备|1,265,140,504.89|182,387,702.36|||1,447,528,207.25|
|运输工具|21,479,981.40|1,142,717.68||783,930.00|21,838,769.08|
|电子设备及家具|156,511,049.98|2,338,875.38||20,000.00|158,829,925.36|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
|二、累计折旧合计：|394,972,630.10||56,609,226.69|763,733.50|450,818,123.29|
|其中：房屋及建筑物|19,208,411.72||2,935,417.38||22,143,829.10|
|机器设备|308,981,899.11||46,323,765.61||355,305,664.72|
|运输工具|12,224,263.02||1,475,926.72|744,733.50|12,955,456.24|
|电子设备及家具|54,558,056.25||5,874,116.98|19,000.00|60,413,173.23|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|
|三、固定资产账面净值合计|1,201,272,717.70|--|||1,358,810,278.55|
|其中：房屋及建筑物|133,905,399.81|--|||159,287,671.05|
|机器设备|956,158,605.78|--|||1,092,222,542.53|
|运输工具|9,255,718.38|--|||8,883,312.84|
|电子设备及家具|101,952,993.73|--|||98,416,752.13|
|四、减值准备合计|0.00|--|||0.00|
|其中：房屋及建筑物|0.00|--|||0.00|
|机器设备|0.00|--|||0.00|
|运输工具|0.00|--|||0.00|
|电子设备及家具|0.00|--|||0.00|
|五、固定资产账面价值合计|1,201,272,717.70|--|||1,358,810,278.55|
|其中：房屋及建筑物|133,905,399.81|--|||159,287,671.05|
|机器设备|956,158,605.78|--|||1,092,222,542.53|

|||||
|-|-|-|-|
|运输工具|9,255,718.38|--|8,883,312.84|
|电子设备及家具|101,952,993.73|--|98,416,752.13|

本期折旧额56,609,226.69元；本期由在建工程转入固定资产原价为216,245,305.12元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
不适用
（3）通过融资租赁租入的固定资产
不适用
（4）通过经营租赁租出的固定资产
不适用
（5）期末持有待售的固定资产情况
不适用
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
||||
|-|-|-|
|项目|未办妥产权证书原因|预计办结产权证书时间|
|1-8号燃煤发电机组的配套脱硫装置所|出让方所有新建的房屋建筑物未办理房||
|属房屋|屋产权证||
|山西大唐国际云冈热电有限责任公司|||
||出让方所有新建的房屋建筑物未办理房||
|2×220+2×300MW燃煤发电机组配套烟|||
||屋产权证||
|气脱硫装置所属房屋|||
|内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任|||
||出让方所有新建的房屋建筑物未办理房||
|公司2×300MW燃煤发电机组配套烟气|||
||屋产权证||
|脱硫装置所属房屋|||
|河北大唐国际丰润热电有限责任公司|||
||出让方所有新建的房屋建筑物未办理房||
|2×300MW机组燃煤发电机组配套烟气|||
||屋产权证||
|脱硫装置所属房屋|||

固定资产说明
2009年度收购房屋原值8,453,607.24元及2008年收购内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司（以下简称“托克托电厂”）6台（1-6号）燃煤发电机组的配套脱硫装置房屋原值40,605,998.44元，由于出让方所有新建的房屋建筑物均未办理房屋产权证，故本公司上述收购的房屋建筑物也没有产权证。
依据《国家发改委办公厅国家环保总局办公厅关于开展火电厂烟气脱硫特许经营试点工作的通知》（发改办环资〔2007〕1570号），本公司与上述脱硫资产出让方签订的协议中明确，脱硫装置用地由出让方无偿提供给本公司使用。
托克托电厂出具了专项说明：“托克托电厂8×600MW机组用地为国有划拨地，无权属纠纷，无抵押担
保和诉讼事项，对于北京国电清新环保技术股份有限公司在我公司划拨用地实施烟气脱硫设施用地，由我
公司提供并无偿使用，其收购脱硫资产有关的房屋产权证待我公司办理房屋产权证时一并依法办理”。
内蒙古自治区呼和浩特市托克托县国土资源局出具了专项说明：“托克托电厂将6台（1#-6#）燃煤发电机组的配套脱硫装置及相关资产出售给国电清新，并将划拨用地作为脱硫设施用地和脱硫副产品堆放地无偿提供给国电清新使用，符合国家有关规定。”
内蒙古自治区呼和浩特市托克托县房产管理所出具了专项说明：“国电清新在托克托电厂实施特许经营的用地，由托克托电厂提供给国电清新无偿使用，其收购资产有关的房屋产权证办理无法律障碍，待托克托电厂办理房屋产权证时一并依法办理。”。
托电二公司出具了专项说明：“2009年1月1日起我公司承接了大唐国际发电股份有限公司在‘内蒙国用（2004）字第0171号’《中华人民共和国土地使用证》项下划拨用地上建设的7－8号燃煤发电机组（包含脱硫塔、脱硫用房屋建筑物等）整体资产。国电清新无偿使用实施7－8号燃煤发电机组烟气脱硫特许经营的用地，其收购的7－8号燃煤发电机配套脱硫装置及相关资产中有关房屋产权证待我公司办理房屋产权证时一并依法尽快办理。”
本公司将1-8号燃煤发电机组脱硫设施抵押，作为本公司与交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行签署的7.2亿《借款合同》（合同编号：JT151XL18J0012）的担保。
2012年度本公司收购山西大唐国际云冈热电有限责任公司2×220+2×300MW燃煤发电机组配套烟气脱硫装置房屋原值3,795,940.20元、内蒙古大唐国际呼和浩特热电有限责任公司2×300MW燃煤发电机组配套烟气脱硫装置房屋原值14,878,866.33元、河北大唐国际丰润热电有限责任公司2×300MW机组燃煤发电机组配套烟气脱硫装置房屋原值24,652,915.06元，由于出让方所有新建的房屋建筑物均未办理房屋产权证，故本公司上述收购的房屋建筑物也没有产权证。
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|脱硫脱硝运营项目建造|288,843,910.00|0.00|288,843,910.00|400,566,934.95|0.00|400,566,934.95|
|ERP等项目|3,319,660.28|0.00|3,319,660.28|2,315,470.08|0.00|2,315,470.08|
|脱硫脱硝运营系统改造|60,029,819.79|0.00|60,029,819.79|27,565,451.71|0.00|27,565,451.71|
|活性焦生产线|5,891,783.63|0.00|5,891,783.63|4,339,118.47|0.00|4,339,118.47|
|再生水回供工程|50,629,095.79|0.00|50,629,095.79|44,973,290.92|0.00|44,973,290.92|
|煤焦油轻质化及配套项目|347,987,391.58|0.00|347,987,391.58|268,017,470.90|0.00|268,017,470.90|
|塔坛中水供热（冷）及配套管网项目|5,487,547.11|0.00|5,487,547.11|1,500,000.00|0.00|1,500,000.00|
|合计|762,189,208.18|0.00|762,189,208.18|749,277,737.03|0.00|749,277,737.03|

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||本|||
|||||||||||期|||
|||||||工程投||||利|资||
||||||||工程||||||
||||||其他|入占预||利息资本化|其中：本期利息|息|金||
|项目名称|预算数|期初数|本期增加|转入固定资产|||进度|||||期末数|
||||||减少|算比例||累计金额|资本化金额|资|来||
||||||||（%）||||||
|||||||（%）||||本|源||
|||||||||||化|||
|||||||||||率|||
||||||||||||自||
|脱硫脱硝运营项目建造|||||||||||||
||803,280,000.00|400,566,934.95|101,013,134.54|212,736,159.49||35.96|35.96|29,381,332.23|14,942,707.55||筹|288,843,910.00|
||||||||||||自||
|再生水回供工程|185,000,000.00|44,973,290.92|5,655,804.87|||27.37|27.37|||||50,629,095.79|
||||||||||||筹||
||||||||||||自||
|煤焦油轻质化及配套项目|783,567,528.61|268,017,470.90|79,607,571.17|||44.36|44.36|43,466,152.73|25,553,650.89|||347,625,042.07|
||||||||||||筹||
|合计|1,771,847,528.61|713,557,696.77|186,276,510.58|212,736,159.49||--|--|72,847,484.96|40,496,358.44|--|--|687,098,047.86|

（3）在建工程减值准备
不适用
19、工程物资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|煤焦油轻质化及配套项目|77,434,111.65|35,183,629.37||112,617,741.02|
|其他|116,652.91|91,135.02||207,787.93|
|合计|77,550,764.56|35,274,764.39||112,825,528.95|

20、固定资产清理
不适用
21、生产性生物资产
不适用
22、油气资产
不适用
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|112,702,119.65|5,221,894.02||117,924,013.67|
|土地使用权|20,895,995.63|||20,895,995.63|
|非专利技术|16,668,536.15|||16,668,536.15|
|软件|1,756,082.93|18,894.02||1,774,976.95|
|特许经营权|45,052,059.35|5,203,000.00||50,255,059.35|
|专利|28,329,445.59|||28,329,445.59|
|二、累计摊销合计|10,097,357.34|2,541,247.18||12,638,604.52|
|土地使用权|69,653.32|208,959.96||278,613.28|
|非专利技术|3,367,154.00|833,426.76||4,200,580.76|
|软件|974,781.16|67,778.34||1,042,559.50|
|特许经营权|||||
|专利|5,685,768.86|1,431,082.12||7,116,850.98|
|三、无形资产账面净值合计|102,604,762.31|2,680,646.84||105,285,409.15|
|土地使用权|20,826,342.31|-208,959.96||20,617,382.35|
|非专利技术|13,301,382.15|-833,426.76||12,467,955.39|
|软件|781,301.77|-48,884.32||732,417.45|
|特许经营权|45,052,059.35|5,203,000.00||50,255,059.35|
|专利|22,643,676.73|-1,431,082.12||21,212,594.61|

|||||
|-|-|-|-|
|土地使用权||||
|非专利技术||||
|软件||||
|特许经营权||||
|专利||||
|无形资产账面价值合计|102,604,762.31|2,680,646.84|105,285,409.15|
|土地使用权|20,826,342.31|-208,959.96|20,617,382.35|
|非专利技术|22,643,676.73|-833,426.76|12,467,955.39|
|软件|13,301,382.15|-48,884.32|732,417.45|
|特许经营权|781,301.77|5,203,000.00|50,255,059.35|
|专利|45,052,059.35|-1,431,082.12|21,212,594.61|

本期摊销额2,541,247.18元。
（2）公司开发项目支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初数|本期增加|||期末数|
||||计入当期损益|确认为无形资产||
|湿法脱硫工艺改进|25,885,594.06|4,990,120.73|||30,875,714.79|
|干法脱硫技术开发|5,095,310.50|3,150,475.05|||8,245,785.55|
|高效旋汇耦合工艺||||||
||4,185,700.15|2,878.12|||4,188,578.27|
|改进||||||
|干法脱硫副产物利||||||
|||60,446.26|||60,446.26|
|用||||||
|合计|35,166,604.71|8,203,920.16|||43,370,524.87|

本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例90.14%。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例7.79%。
24、商誉
不适用
25、长期待摊费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末数|其他减少的原因|
|宣传片制作|100,000.08||49,999.98||50,000.10||
|装修费|906,894.70|70,222.78|166,558.98||810,558.50||
|其他|32,736.00||2,925.00||29,811.00||
|合计|1,039,630.78|70,222.78|219,483.96||890,369.60|--|

26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|2,170,863.59|1,564,756.88|
|可抵扣亏损|650,564.73|549,654.51|
|预计负债|1,007,044.26|662,740.64|
|未实现内部交易收益|539,133.29|539,133.29|
|小计|4,367,605.87|3,316,285.32|
|递延所得税负债：|||

未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|可抵扣暂时性差异|226,359.91|363,687.00|
|可抵扣亏损|938,405.29|5,942,827.19|
|合计|1,164,765.20|6,306,514.19|

应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
||暂时性差异金额||
|项目|||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||
|可抵扣差异项目|||
|资产减值准备|13,491,719.46|10,208,815.87|
|可抵扣亏损|2,602,258.92|2,198,618.02|
|预计负债|6,713,628.40|4,418,270.93|
|未实现内部交易收益|3,594,221.93|3,594,221.93|
|小计|26,401,828.71|20,419,926.75|

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||报告期末互抵后的|报告期末互抵后的|报告期初互抵后的|报告期初互抵后的|
|项目|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|
||负债|时性差异|负债|时性差异|
|递延所得税资产|4,367,605.87|26,401,828.71|3,316,285.32|20,419,926.75|

27、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初账面余额|本期增加|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|10,572,502.87|2,765,740.47|711,236.31||12,627,007.03|
|二、存货跌价准备|0.00|||||
|七、固定资产减值准备|0.00||||0.00|
|九、在建工程减值准备|0.00||||0.00|
|合计|10,572,502.87|2,765,740.47|711,236.31||12,627,007.03|

28、其他非流动资产
不适用
29、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|200,000,000.00|200,000,000.00|
|信用借款|287,500,000.00|244,639,358.70|
|合计|487,500,000.00|444,639,358.70|

（2）已到期未偿还的短期借款情况
不适用
30、交易性金融负债
不适用
31、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|52,311,339.54|30,035,805.60|
|合计|52,311,339.54|30,035,805.60|

32、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|应付账款|315,398,263.44|280,486,409.17|
|合计|315,398,263.44|280,486,409.17|

（2）本报告期应付账款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
不适用
（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
不适用
33、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|预收账款|11,945,527.68|30,338,513.40|
|合计|11,945,527.68|30,338,513.40|

（2）本报告期预收账款中预收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
不适用
（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
不适用
34、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津|||||
||12,373,686.47|47,798,639.09|56,064,639.48|4,107,686.08|
|贴和补贴|||||
|二、职工福利费|-32,165.00|1,744,442.76|1,709,918.91|2,358.85|
|三、社会保险费|1,010,900.75|7,640,299.94|6,576,198.51|2,075,002.18|
|其中：基本养老保险|611,005.54|4,991,885.25|4,450,839.41|1,152,051.38|
|四、住房公积金|906,205.20|2,706,092.62|3,699,155.95|-86,858.13|
|五、辞退福利||833,300.00|833,300.00||
|六、其他|5,084,454.12|1,539,352.43|964,950.84|5,658,855.71|
|其中：工会经费和职|||||
||5,261,454.12|1,333,852.43|771,450.84|5,823,855.71|
|工教育经费|||||
|合计|19,343,081.54|62,262,126.84|69,848,163.69|11,757,044.69|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0元。
工会经费和职工教育经费金额5,823,855.71元，非货币性福利金额0元，因解除劳动关系给予补偿0元。
35、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|-40,010,362.08|-51,721,528.69|
|营业税|1,045,063.84|1,300,236.40|
|企业所得税|8,728,294.81|1,977,194.66|
|个人所得税|2,082,400.40|671,068.23|
|城市维护建设税|367,961.70|272,028.78|
|教育费附加|238,876.71|133,685.34|
|其他|63,446.78|66,999.70|
|合计|-27,484,317.84|-47,300,315.58|

36、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|分期付息到期还本的长期借款利息|731,212.13|995,823.02|
|短期借款应付利息|275,881.70|1,396,500.99|
|合计|1,007,093.83|2,392,324.01|

37、应付股利
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|超过一年未支付原因|
|北京世纪地和控股有限公司|40,078,800.00|||
|合计|40,078,800.00|0.00|--|

应付股利的说明：2014年4月25日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于审议公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以截止2013年12月31日公司总股本53,280万股为基数，向全体股东每 10股派发现金 1.5元人民币（含税）,共计派发现金股利 7,992万元。世纪地和持有本公司26,719.20万股，派发现金股利为4,007.88万元。
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|其他应付款|28,585,332.45|24,023,290.82|
|合计|28,585,332.45|24,023,290.82|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
不适用
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
（4）金额较大的其他应付款说明内容
39、预计负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|产品质量保证|4,418,270.94|5,063,358.75|2,768,001.31|6,713,628.38|
|合计|4,418,270.94|5,063,358.75|2,768,001.31|6,713,628.38|

40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年内到期的长期借款|140,625,000.00|120,625,000.00|
|合计|140,625,000.00|120,625,000.00|

（2）一年内到期的长期借款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|抵押借款|140,625,000.00|120,625,000.00|
|合计|140,625,000.00|120,625,000.00|

金额前五名的一年内到期的长期借款
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数|||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率||||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额||本币金额|
|交通银行股||||||110,000,000.00|||110,000,000.00|
|份有限公司|2013年07月|2016年03月||||||||
||||人民币元|6.55%||||||
|深圳滨河分|08日|27日||||||||
|行||||||||||
|交通银行股||||||30,625,000.00|||10,625,000.00|
|份有限公司|2013年07月|2018年10月||||||||
||||人民币元|6.72%||||||
|深圳滨河分|08日|15日||||||||
|行||||||||||
|合计|--|--|--|--|--|140,625,000.00|-|-|120,625,000.00|

（3）一年内到期的应付债券
不适用
（4）一年内到期的长期应付款
不适用
41、其他流动负债
不适用
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|抵押借款|469,375,000.00|369,375,000.00|
|合计|469,375,000.00|369,375,000.00|

长期借款分类的说明
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率|||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|
|交通银行股|||||||||
|份有限公司|2013年07月|2016年03月|||||||
||||人民币元|6.55%||125,000,000.00||180,000,000.00|
|深圳滨河分|08日|27日|||||||
|行|||||||||
|交通银行股|||||||||
|份有限公司|2013年07月|2018年10月|||||||
||||人民币元|6.72%||169,375,000.00||189,375,000.00|
|深圳滨河分|08日|15日|||||||
|行|||||||||
|招商银行呼|||||||||
||2014年01月|2019年01月|||||||
|和浩特金桥|||人民币元|7.04%||175,000,000.00|||
||30日|30日|||||||
|支行|||||||||
|合计|--|--|--|--|--|469,375,000.00|--|369,375,000.00|

长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等
43、应付债券
不适用
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
不适用
（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
不适用
45、专项应付款
不适用
46、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|山西省政府投资资产管理中心特别流转金|9,500,000.00|9,500,000.00|
|合计|9,500,000.00|9,500,000.00|

其他非流动负债说明
其他非流动负债为本公司下属太原再生水发展有限公司再生水项目收到山西省政府投资资产管理中心特别流转金。
47、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期变动增减（＋、－）||||||
||期初数||||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|532,800,000.00||||||532,800,000.00|

48、库存股
不适用
49、专项储备
不适用
50、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|

||||
|-|-|-|
|资本溢价（股本溢价）|1,168,510,858.88|1,168,510,858.88|
|合计|1,168,510,858.88|1,168,510,858.88|

51、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|64,687,283.35|||64,687,283.35|
|合计|64,687,283.35|||64,687,283.35|

52、一般风险准备
不适用
53、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|464,578,531.50|--|
|调整后年初未分配利润|464,578,531.50|--|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|133,188,796.45|--|
|应付普通股股利|79,920,000.00||
|期末未分配利润|517,847,327.95|--|

54、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|565,621,666.44|289,992,046.88|
|其他业务收入|1,327,272.81||
|营业成本|371,884,952.25|162,151,311.40|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|环保行业|565,621,666.44|371,884,952.25|289,992,046.88|162,151,311.40|
|合计|565,621,666.44|371,884,952.25|289,992,046.88|162,151,311.40|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|建造项目|212,653,556.53|171,901,929.47|56,089,476.73|45,650,666.38|
|技术服务|594,894.15|105,462.72|||
|运营项目|344,308,258.37|193,132,134.97|223,458,125.28|107,007,831.00|
|产品销售|8,064,957.39|6,745,425.09|10,444,444.87|9,492,814.02|
|合计|565,621,666.44|371,884,952.25|289,992,046.88|162,151,311.40|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|华北地区|439,730,654.91|272,232,900.51|259,000,286.64|137,399,751.66|
|华东地区|||670,444.10|194,793.81|
|华中地区|28,636,454.90|23,071,509.65|11,309,664.36|8,475,600.85|
|西南地区|47,079,981.80|33,810,050.61|19,011,651.78|16,081,165.08|
|东北地区|27,211,142.75|21,663,125.55|||
|西北地区|22,963,432.08|21,107,365.93|||
|合计|565,621,666.44|371,884,952.25|289,992,046.88|162,151,311.40|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例|
|客户一|119,252,423.41|21.39%|
|客户二|56,531,313.65|10.14%|
|客户三|48,231,576.02|8.65%|
|客户四|47,633,337.84|8.54%|
|客户五|44,361,209.79|7.96%|
|合计|316,009,860.71|56.68%|

55、合同项目收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||合同项目|金额|累计已发生成本|累计已确认毛利（亏损以“-”号表示）|已办理结算的金额|
|固定造价合同||||||
||建造项目|950,034,296.00|299,896,793.26|80,797,257.80|311,929,701.70|
||小计|950,034,296.00|299,896,793.26|80,797,257.80|311,929,701.70|
|||||累计已确认毛利（亏||
|成本加成合同|合同项目|金额|累计已发生成本||已办理结算的金额|
|||||损以“-”号表示）||

56、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
|营业税|63,688.86|468,995.60|3%|
|城市维护建设税|1,179,897.82|1,465,771.09|5%、7%|
|教育费附加|1,133,771.44|1,253,940.36|5%|
|其他|331,234.88|286,639.24||
|合计|2,708,593.00|3,475,346.29|--|

57、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|差旅费|741,123.66|958,171.03|
|职工薪酬|2,665,588.17|1,604,423.31|
|招待费|441,447.29|577,392.28|
|会议宣传费|203,687.34|187,417.00|
|业务费|6,772,626.76|6,515,869.68|
|其他|584,201.33|194,179.40|
|合计|11,408,674.55|10,037,452.70|

58、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|差旅费|825,200.48|1,420,554.87|
|职工薪酬|10,914,589.89|9,906,183.80|
|招待费|1,024,296.15|681,276.93|
|会议宣传费|328,740.00|127,809.00|
|业务费|7,740,183.14|4,519,137.31|
|折旧及摊销|5,049,053.38|5,821,180.80|
|研发费|897,065.81|2,264,624.06|
|税费|1,515,258.32|937,849.53|
|合计|28,294,387.17|25,678,616.30|

59、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|13,050,172.13|7,276,797.88|
|利息收入|-11,283,929.08|-9,800,196.69|
|手续费|1,290,002.86|628,781.98|
|合计|3,056,345.91|-1,894,616.83|

60、公允价值变动收益
不适用
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
不适用
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
不适用
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
不适用
62、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|1,995,916.81|-597,751.28|
|合计|1,995,916.81|-597,751.28|

63、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|非流动资产处置利得合计|49,442.15||49,442.15|
|其中：固定资产处置利得|49,442.15||49,442.15|
|政府补助||605,286.62||
|合计|49,442.15|605,286.62|49,442.15|

（2）计入当期损益的政府补助
不适用
64、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||的金额|
|其中：固定资产处置损失|1,488.72||1,488.72|
|合计|1,488.72||1,488.72|

65、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|16,710,622.31|8,315,721.72|
|递延所得税调整|-1,051,320.55|927,725.22|
|合计|15,659,301.76|9,243,446.94|

66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|序号|合并||母公司|
||1|133,188,796.45|138,139,859.89||
|归属于母公司股东的净利润|||||
|归属于母公司的非经常性损益|2|47,953.43|48,522.15||
|归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的|3=1-2|133,140,843.02|138,091,337.74||
|净利润|||||
||4|532,800,000.00|532,800,000.00||
|期初股份总数|||||
|公积金转增股本或股票股利分配等增加股份|5||||
|数（Ⅰ）|||||
||6||||
|发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ）|||||
|增加股份（Ⅱ）下一月份起至报告期期末的|7|0|0||
|月份数|||||
|因回购等减少股份数|8||||
||9||||
|减少股份下一月份起至报告期期末的月份数|||||
|缩股减少股份数|10||||
|报告期月份数|11|6|6||
||12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10|532,800,000.00|532,800,000.00||
|发行在外的普通股加权平均数|||||
||13=1÷12|0.25|0.26||
|基本每股收益（Ⅰ）|||||
||14=3÷12|0.25|0.26||
|基本每股收益（Ⅱ）|||||
||15||||
|已确认为费用的稀释性潜在普通股利息|||||
|转换费用|16||||
|所得税率|17|15.00%|15.00%||
|认股权证、期权行权增加股份数|18||||
||19=[1+(15-16)×(1-17)]÷(12+18)|0.25|0.26||
|稀释每股收益（Ⅰ）|||||
||19=[3+(15-16)×(1-17)]÷(12+18)|0.25|0.26||
|稀释每股收益（Ⅱ）|||||

67、其他综合收益
不适用
68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|收往来款|18,741,785.41|
|存款利息收入|7,204,165.96|
|合计|25,945,951.37|

收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|销售费用、管理费用|24,731,916.80|
|支付往来款|30,052,220.23|
|贷款利息支出|4,167,402.31|
|银行手续费|85,271.69|
|合计|59,036,811.03|

支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|收往来款|1,182,824.19|
|其他|632,179.17|
|合计|1,815,003.36|

收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|焦油加氢等建设项目相关投标保证金支出|1,161,366.45|
|合计|1,161,366.45|

支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
不适用
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
不适用
69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|131,988,721.23|82,503,527.98|
|加：资产减值准备|1,995,916.81|-235,540.53|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|47,468,669.21|42,637,939.00|
|无形资产摊销|2,541,247.18|2,218,605.68|
|长期待摊费用摊销|149,261.18|156,705.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益|||
||1,488.72||
|以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|13,050,172.13|7,277,139.20|
|投资损失（收益以“－”号填列）||3,060.52|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-1,051,320.55|787,827.50|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-37,409,555.30|-56,583,327.49|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-177,808,588.31|-591,247,788.49|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|95,665,205.01|599,723,754.87|
|其他||8,762,735.76|
|经营活动产生的现金流量净额|76,591,217.31|96,004,639.00|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|583,987,409.64|780,298,464.02|
|减：现金的期初余额|707,484,658.82||
|加：现金等价物的期末余额|0.00||
|减：现金等价物的期初余额|0.00|1,067,207,513.38|
|现金及现金等价物净增加额|-123,497,249.18|-286,909,049.36|

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|1．取得子公司及其他营业单位的价格|25,000,000.00|76,500,000.00|
|2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物|25,000,000.00|76,500,000.00|
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价|||
||401,290.33|21,677,654.67|
|物|||
|4．取得子公司的净资产|-786,793.52|65,490,000.00|

||||
|-|-|-|
|流动资产|350,267.89|61,350,202.68|
|非流动资产|163,149.42|141,206,718.11|
|流动负债|1,300,210.83|137,066,920.79|
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|583,987,409.64|707,484,658.82|
|其中：库存现金|229,351.09|228,534.30|
|可随时用于支付的银行存款|583,758,058.55|707,256,124.52|
|二、现金等价物|0.00|0.00|
|三、期末现金及现金等价物余额|583,987,409.64|707,484,658.82|

现金流量表补充资料的说明
70、所有者权益变动表项目注释
说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
不适用
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
不适用
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||母公司对本企业的表决权比例|||
||||||||母公司对||||
|母公司名||||法定代表|||||本企业最|组织机构|
||关联关系|企业类型|注册地||业务性质|注册资本|本企业的||||
|称||||人|||||终控制方|代码|
||||||||持股比例||||
|北京世纪|||||||||||
|||有限责任|北京市海||||||||
|地和控股|控股股东|||张根华|贸易|5000万元|50.15%|50.15%|张开元|73111736-8|
|||公司|淀区||||||||
|有限公司|||||||||||

2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||注册资本||表决权|组织机构代|
|子公司全称|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质||持股比例|||
|||||||（万元）||比例|码|
||||||脱硫脱硝设备|||||
|新源天净|全资子公司|有限公司|北京|张联合||2,999|100.00%|100.00%|79596198-X|
||||||的设计和购销|||||
||||||污水处理及再|||||
|中天润博|控股子公司|有限公司|北京|樊原兵||12,000|55.00%|55.00%|56206352-1|
||||||生水回用|||||
||||||活性焦研发及|||||
|康瑞新源|控股子公司|有限公司|北京|樊原兵||3,000|70.00%|70.00%|59234131-8|
||||||销售|||||
||||||||100.00%|||
|锡林新康|控股子公司|有限公司|锡林浩特|樊原兵|活性焦生产|5,000||100.00%|05780756-9|
||||||||（注）|||
||||||技术服务及工|||||
|清新节能|全资子公司|有限公司|北京|樊原兵||3,000|100.00%|100.00%|06493586-8|
||||||程承包|||||
||||克什克腾||工业副产品深|||||
|博元科技|控股子公司|有限公司||岳霞||15,000|51.00%|51.00%|69949415-4|
||||旗||加工|||||
||||||特许经营项目|||||
|清新天地|控股子公司|有限公司|浙江|安德军||10,000|65.00%|65.00%|30901789-8|
||||||运营|||||
|SPC欧洲公|||||技术服务及工|||||
||全资子公司|有限公司|波兰华沙|张联合||1,090.84|100.00%|100.00%|——|
|司|||||程承包|||||

注：公司直接持有锡林新康80%股权，同时通过子公司康瑞新源持有锡林新康20%股权。
3、本企业的合营和联营企业情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本企业在被||组织机构代码|
|被投资单|||法定代表|||本企业持股||||
||企业类型|注册地||业务性质|注册资本||投资单位表|关联关系||
|位名称|||人|||比例||||
||||||||决权比例|||
|一、合营企业||||||||||
|二、联营企业||||||||||
|北京中润||||||||||
|博环境科|有限责任|||||||||
|||北京|张旭兵|污水运营|500万|45.00%|45.00%|联营企业|67280985-7|
|技有限公|公司|||||||||
|司||||||||||

4、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
||受同一控股股东及最终控制方控制的其||
|内蒙古开元生态铝业有限公司||67439229-0|
||他企业||

5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
不适用
（2）关联托管/承包情况
不适用
（3）关联租赁情况
不适用
（4）关联担保情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||担保是否已经履行|
|担保方|被担保方|担保金额（元）|担保起始日|担保到期日||
||||||完毕|
|北京国电清新环保|赤峰博元科技有限|||||
|||375,000,000.00|2013-12-16|2018-12-15|否|
|技术股份有限公司|公司|||||

（5）关联方资金拆借
不适用
（6）关联方资产转让、债务重组情况
不适用
（7）其他关联交易
不适用
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末||期初||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||北京中润博环保科|||||
|||4,928,426.57||4,928,426.57||
||技有限公司|||||

上市公司应付关联方款项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末金额|期初金额|
|-|-|-|-|

十、股份支付
1、股份支付总体情况
不适用
2、以权益结算的股份支付情况
不适用
3、以现金结算的股份支付情况
不适用
4、以股份支付服务情况
不适用
5、股份支付的修改、终止情况
不适用
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
不适用
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
不适用
其他或有负债及其财务影响
不适用
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
不适用
2、前期承诺履行情况
不适用
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
不适用
2、资产负债表日后利润分配情况说明
不适用
3、其他资产负债表日后事项说明
不适用
十四、其他重要事项
1、非货币性资产交换
不适用
2、债务重组
不适用
3、企业合并
不适用
4、租赁
不适用
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
不适用
6、以公允价值计量的资产和负债
不适用
7、外币金融资产和外币金融负债
不适用
8、年金计划主要内容及重大变化
不适用
9、其他
不适用
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计|||||||||
||234,140,070.68|58.98%|||156,446,929.92|57.69%|||
|提坏账准备的应收账款|||||||||
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
||162,855,369.84|41.02%|9,367,722.77|6.00%|114,731,587.22|42.31%|7,268,365.14|6.34%|
|组合小计|162,855,369.84|41.02%|9,367,722.77|6.00%|114,731,587.22|42.31%|7,268,365.14|6.34%|
|合计|396,995,440.52|--|9,367,722.77|--|271,178,517.14|--|7,268,365.14|--|

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|客户一|2,533,660.00|0.00||预计可收回|
|客户二|1,782,679.05|0.00||预计可收回|
|客户三|4,500.00|0.00||预计可收回|
|客户四|2,121.78|0.00||预计可收回|
|客户五|49,818,690.87|0.00||预计可收回|
|客户六|48,300,364.52|0.00||预计可收回|
|客户七|15,275,227.70|0.00||预计可收回|
|客户八|9,144,998.89|0.00||预计可收回|
|客户九|42,330,848.15|0.00||预计可收回|
|客户十|24,466,081.54|0.00||预计可收回|
|客户十一|40,480,898.18|0.00||预计可收回|
|合计|234,140,070.68||--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内小|||||||
||147,522,035.29|90.58%|7,376,101.76|93,261,622.59|81.29%|4,663,081.13|
|计|||||||
|1至2年|13,062,140.61|8.02%|1,306,214.06|19,198,770.69|16.73%|1,919,877.07|
|2至3年|2,265,410.00|1.39%|679,623.00|2,265,410.00|1.97%|679,623.00|
|5年以上|5,783.94|0.01%|5,783.94|5,783.94|0.01%|5,783.94|
|合计|162,855,369.84|--|9,367,722.77|114,731,587.22|--|7,268,365.14|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
不适用
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
不适用
（4）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
不适用
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
不适用
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|客户一|第三方|49,818,690.87|1年以内|12.55%|
|客户二|第三方|48,300,364.52|1年以内|12.17%|
|客户三|第三方|42,330,848.15|1年以内|10.66%|
|客户四|第三方|40,480,898.18|1年以内|10.20%|
|客户五|第三方|27,810,000.00|1年以内|7.00%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|--|208,740,801.72|--|52.58%|

（7）应收关联方账款情况
不适用
（8）不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为0元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
不适用
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计提|||||||||
||147,348,101.91|83.57%|||289,432,918.58|91.71%|||
|坏账准备的其他应收款|||||||||
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
||28,967,633.72|16.43%|2,093,778.65|1.42%|26,148,924.00|8.29%|2,062,545.19|7.89%|
|组合小计|28,967,633.72|16.43%|2,093,778.65|1.42%|26,148,924.00|8.29%|2,062,545.19|7.89%|
|合计|176,315,735.63|--|2,093,778.65|--|315,581,842.58|--|2,062,545.19|--|

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|
|博元科技|109,161,844.16|0.00||预计可收回|
|康瑞新源|14,690,388.17|0.00||预计可收回|
|清新节能|5,678,923.83|0.00||预计可收回|
|河北兆祥|4,406,578.19|0.00||预计可收回|
|税务局|5,544,854.09|0.00||预计可收回|
|新源天净|5,896,211.89|0.00||预计可收回|
|备用金|1,969,301.58|0.00||预计可收回|
|合计|147,348,101.91||--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内小计|26,906,886.36|92.89%|1,345,344.32|22,264,910.88|85.15%|1,113,245.55|
|1至2年|1,003,137.60|3.46%|100,313.76|2,738,048.08|10.47%|273,804.80|
|2至3年|584,970.28|2.02%|175,491.08|672,106.00|2.57%|201,635.80|
|3至4年|20.00||10.00||||
|5年以上|472,619.48|1.63%|472,619.48|473,859.04|1.81%|473,859.04|
|合计|28,967,633.72|--|2,093,778.65|26,148,924.00|--|2,062,545.19|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
不适用
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
不适用
（4）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
不适用
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
不适用
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例|
|北京国电工程招标有限|||||
||第三方|4,000,000.00|一到两年|2.27%|
|公司|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|中招国际招标有限公司|第三方|3,200,000.00|一年以内|1.82%|
|中国电能成套设备有限|||||
||第三方|2,750,000.00|一年以内|1.56%|
|公司北京分公司|||||
|内蒙古诚峰招标代理有|||||
||第三方|800,000.00|一年以内|0.45%|
|限责任公司|||||
|江苏峰业科技环保集团|||||
||第三方|800,000.00|一年以内|0.45%|
|股份有限公司|||||
|合计|--|11,550,000.00|--|6.55%|

（7）其他应收关联方账款情况
不适用
（8）不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为0元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
不适用
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被||||
|||||||||投资||||
|||||||||单位||||
||||||||||||本|
|||||||||持股||||
|||||||在被投|在被投|||本期|期|
|||||||||比例||||
||核算方|||||资单位|资单位||减值|计提|现|
|被投资单位||投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|||与表||||
||法|||||持股比|表决权||准备|减值|金|
|||||||||决权||||
|||||||例|比例|||准备|红|
|||||||||比例||||
||||||||||||利|
|||||||||不一||||
|||||||||致的||||
|||||||||说明||||
|新源天净|成本法|29,990,000.00|29,990,000.00||29,990,000.00|100.00%|100.00%|||||
|中天润博|成本法|66,785,700.00|66,785,700.00||66,785,700.00|55.00%|55.00%|||||
|康瑞新源|成本法|21,000,000.00|21,000,000.00||21,000,000.00|70.00%|70.00%|||||
|锡林新康|成本法|40,000,000.00|40,000,000.00||40,000,000.00|100.00%|100.00%|||||
|博元科技|成本法|76,500,000.00|76,500,000.00||76,500,000.00|51.00%|51.00%|||||
|清新节能|成本法|30,000,000.00|30,000,000.00||30,000,000.00|100.00%|100.00%|||||
|SPC欧洲公||||||||||||
||成本法|10,908,360.00|0|10,908,360.00|10,908,360.00|100.00%|100.00%|||||
|司||||||||||||
|清新天地|成本法|0|0||0|65.00%|65.00%|||||
|合计|--|275,184,060.00|264,275,700.00|10,908,360.00|275,184,060.00|--|--|--||||

4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|557,556,709.05|269,533,342.16|
|其他业务收入|1,327,272.81||
|合计|558,883,981.86|269,533,342.16|
|营业成本|368,273,214.14|146,985,802.29|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|环保行业|557,556,709.05|368,273,214.14|269,533,342.16|146,985,802.29|
|合计|557,556,709.05|368,273,214.14|269,533,342.16|146,985,802.29|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|建造项目|213,248,450.68|172,007,392.19|46,075,216.88|40,299,054.22|
|运营项目|344,308,258.37|196,265,821.95|223,458,125.28|106,686,748.07|
|合计|557,556,709.05|368,273,214.14|269,533,342.16|146,985,802.29|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|华北地区|431,665,697.52|268,621,162.40|238,541,581.90|122,234,242.60|
|华东地区|||670,444.10|194,793.81|
|华中地区|28,636,454.90|23,071,509.65|11,309,664.38|8,475,600.80|
|西南地区|47,079,981.80|33,810,050.61|19,011,651.78|16,081,165.08|
|东北地区|27,211,142.75|21,663,125.55|||
|西北地区|22,963,432.08|21,107,365.93|||
|合计|557,556,709.05|368,273,214.14|269,533,342.16|146,985,802.29|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入总额|占公司全部营业收入的|

||||
|-|-|-|
|||比例|
|客户一|119,252,423.41|21.39%|
|客户二|56,531,313.65|10.14%|
|客户三|48,231,576.02|8.65%|
|客户四|47,633,337.84|8.54%|
|客户五|44,361,209.79|7.96%|
|合计|316,009,860.71|56.68%|

营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
不适用
（2）按成本法核算的长期股权投资收益
不适用
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
不适用
6、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|138,139,859.89|81,639,262.35|
|加：资产减值准备|2,135,763.74|66,661.61|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|46,601,707.02|42,235,521.27|
|无形资产摊销|1,852,905.94|1,747,996.40|
|长期待摊费用摊销|156,705.00|156,705.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号|||
||920.00||
|填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|12,587,967.86|7,110,520.01|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-666,708.16|-188,421.66|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-34,237,332.83|-44,656,861.73|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-51,729,935.47|-456,144,313.09|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|126,046,186.57|510,715,866.71|
|其他||8,470,737.14|
|经营活动产生的现金流量净额|240,888,039.56|151,153,674.01|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|

||||
|-|-|-|
|现金的期末余额|569,323,007.05|749,861,776.37|
|减：现金的期初余额|516,461,860.61|933,714,846.41|
|现金及现金等价物净增加额|52,861,146.44|-183,853,070.04|

7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
不适用
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|47,953.43||
|减：所得税影响额|7,193.01||
|合计|40,760.42|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□适用√不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|133,188,796.45|82,885,320.63|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|133,188,796.45|82,885,320.63|2,284,011,424.86|2,230,576,673.73|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率|每股收益|

|||||
|-|-|-|-|
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|5.90%|0.25|0.25|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东||||
||5.90%|0.25|0.25|
|的净利润||||

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
（1）总资产报告期末为397,039.56万元，较上年期末增长8.65%，主要原因是：
1)公司利用银行贷款持续推进脱硫脱硝BOT项目及子公司焦油加氢项目的建设；
2)报告期实现的净利润。
（2）归属上市公司股东的所有者权益报告期末为228,401.14万元，较上年期末增长2.40%，主要原因是：报告期实现的净利润。
（3）归属于上市公司股东的净利润报告期为13,318.88万元，较上年同期增长60.69%，主要原因是：1)营业收入报告期较上年同期增长95.50%，营业成本报告期较上年同期增长129.34%，主要原因是：A、公司BOT项目投运及原运营项目产能增加，促使运营收入和成本增长；B、公司积极拓展建造业务，完成产值较上年同期有大幅增长，促使建造收入和成本增长。
2)财务费用报告期较上年同期增加261.32%，主要原因是：A、公司新增银行贷款；B、BOT项目投运导致资本化利息减少。
3)资产减值损失报告期较上年同期增长433.90%，主要原因是：业务增加后应收账款增加，应收账款坏账准备计提的基数增长，导致资产减值损失增加。
第十节备查文件目录
一、载有法定代表人签名的公司2014年半年度报告全文；
二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表及附注；
三、报告期内在中国证监会指定报纸《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站（巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn）公开披露过的公司公告原稿；
四、其他有关资料。
上述文件备置于公司证券部备查。
北京国电清新环保技术股份有限公司法定代表人：张开元二零一四年八月二十五日