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深圳市实益达科技股份有限公司监事会
对本次公司股票期权与限制性股票激励计划之激励对象名单
的核查意见
深圳市实益达科技股份有限公司第三届监事会第十六次会议已审议通过《关于公司<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划》）。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《中国证监会关于股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司第三届监事会对激励对象人员名单进行了核查，并发表核查意见如下：
本次股权激励计划确定的95名激励对象均具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的任职资格，激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处，不存在不得作为激励对象的情形；公司持股5%以上的主要股东及实际控制人没有作为激励对象；激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划；激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
监事会成员：王丽陈晓燕张维
二○一四年二月十八日
证券代码：000973 证券简称：佛塑科技 公告编号：2014－40佛山佛塑科技集团股份有限公司 2014半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2014年1月1日至2014年6月30日
2.预计的业绩：亏损扭亏为盈同向上升同向下降√基本持平3.业绩预告情况表
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|项目|本报告期2014年 1月1日至2014 年6月30日|上年同期2013 年1月1日至2013 年6月30日|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长/下降：-9.02%—2.85%|盈利：2527.90万元|
||盈利：2300万元—2600 万元||
|基本每股收益|盈利：约0.024 元-0.027 元|盈利：0.026元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
2013年，公司向控股股东广东省广新控股集团有限公司（以下简称“广新集团”）发行股份收购广东合捷国际供应链有限公司（以下简称“合捷公司”）55%股权，以 2013年12月31日作为合并日，公司将合捷公司纳入合并报表范围。由于合捷公司和本公司的实际控制人均为广新集团，属于同一控制下企业合并，因此按照《企
业会计准则第20号——企业合并》的规定，公司对可比期间的 2013年上半年合并
财务报表进行了追溯调整。
公司2014上半年度归属于上市公司股东的净利润与2013年同期基本持平，上半年在国内外经济运行的不确定性增加、全球经济增速放缓、行业产能过剩等不利因素影响下，公司部分产品销量下降、售价下滑，而期间原材料、劳动力成本等运营成本不断上升，盈利空间收窄。公司努力克服需求放缓、成本上升等不利因素的影响，强化经营，狠抓管理，总体经营保持平稳。
四、其他相关说明
关于公司2014年1—6月的具体财务数据，公司将在2014半年度报告中作出详细披露，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
佛山佛塑科技集团股份有限公司
董事会
二○一四年七月十二日
证券代码：002430 证券简称：杭氧股份 公告编号：2014-035杭州杭氧股份有限公司
关于为全资子公司提供贷款担保的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，并对公告中任何的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、担保情况概述
2014年8月12日，杭州杭氧股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）第四届董事会第三十一次会议以同意9票，反对0票，弃权0票的相同表决结果审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于为全资子公司山东杭氧气体有限公司提供银行贷款担保的议案》，同意公司为全资子公司——山东杭氧气体有限公司（以下简称：“山东杭氧”）提供总额为3.08亿元银行贷款担保，担保期限为自银行批准之日起六年，并同意每三年对本项担保重新履行审批程序。该担保额占公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的9.42%。
2、审议通过了《关于为全资子公司内蒙古杭氧宏裕气体有限公司提供银行贷款担保的议案》，同意公司为全资子公司——内蒙古杭氧宏裕气体有限公司（以下简称：“内蒙古杭氧”）提供总额为 1.64亿元银行贷款担保，担保期限为自银行批准之日起七年，并同意每三年对本项担保重新履行审批程序。该担保额占公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的5.02%。
以上担保批准通过后，杭氧股份累计已批准的担保额超过了归属母公司所有者权益的50%，根据《公司章程》、《投融资及担保管理办法》的有关规定，上述担保的议案需提交公司股东大会审议批准。
二、被担保人的基本情况
（一）、山东杭氧气体有限公司
1、公司基本情况
山东杭氧是公司全资子公司，成立于 2013年 3月；注册地：滕州市木石镇驻地；计划注册资本为41,000万元，截止目前实际注册资本为22,000万元；法定代表人：臧建东。
经营范围：许可经营氧气、氮气、氩气及液氧、液氮、液氩生产销售。空气分离技术咨询及服务；通用机械设备配件销售。截止 2014年 5月 31日，公司经审计的资产总额为
47,235.92万元，负债总额为28,072.93万元，资产负债率59.43%。该公司项目分为旧设备收购和新建一套空分设备两阶段；前期旧设备收购已经完成并开始投运，目前正在实施新建一套62500m3/h空分设备阶段。公司还没有形成完整的盈利能力水平。
2、项目实施情况
山东杭氧为本公司2013年设立的全资子公司，目前该公司正在实施“收购空分资产并新建一套62,500m3/h空分装置项目”，该项目总投资95,000万元。根据公司的投资计划（具体详见巨潮资讯网公司的2013—007号公告），总投资95,000万元中除注册资本外，其余资金需通过杭氧股份自有资金或银行贷款解决。该项目分为旧设备收购和新建一套空分设备两阶段；前期旧设备收购已经完成并开始投运，目前正在实施新建一套62500m3/h空分设备阶段。由于该公司项目尚未完成还需建设新设备，缺乏融资能力，需要母公司提供银行贷款担保。
（二）、内蒙古杭氧宏裕气体有限公司
1、公司基本情况
内蒙古杭氧是公司全资子公司，成立于 2013年 1月，注册地：内蒙古扎兰屯市岭东工业开发区，注册资本为7100万元，法定代表人：许迪。经营范围：项目筹建。截止 2013年12月31日，公司经审计的资产总额为 6944.40万元，负债总额为6.17万元，资产负债率0.09%。该公司目前处于建设期，尚无盈利。
2、项目实施情况
内蒙古杭氧为本公司2013年设立的全资子公司，目前该公司正在实施“配宏裕科技 36,000m3/h空分项目”，该项目总投资23,500万元。根据公司的投资计划（具体详见巨潮资讯网公司的2012—054号公告），总投资23,500万元中除注册资本外，其余资金需通过杭氧股份自有资金或银行贷款解决。由于该公司处于筹建期，缺乏融资能力，需要母公司提供银行贷款担保。
三、担保协议的主要内容
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|被担保人|担保方式|担保期限|担保金额|
|山东杭氧|连带责任保证|自银行批准之日起6年|30,800万元人民币|
|内蒙古杭氧|连带责任保证|自银行批准之日起7年|16,400万元人民币|

上述担保合同尚未签署，具体担保金额和期限将以银行核准额度为准。实际发生的担
保金额和期限，公司将在以后的定期报告中予以披露。
四、董事会意见
公司为上述全资子公司提供银行贷款担保是为满足子公司目前生产经营流动资金的需求，有利于子公司项目业务的继续开展，为公司产生效益，未损害公司股东利益，符合公司整体利益。本公司为全资子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。
2014年8月12日，本公司第四届董事会第三十一次会议以同意9票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了上述担保的议案。批准上述担保后，杭氧股份累计批准的担保额超过了归属母公司所有者权益的50%，根据《投融资及担保管理办法》的有关规定，上述担保议案还需提交公司股东大会审议批准。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，本公司及本公司控股子公司已经审批过的对外担保金额（含本次担保数）累计为人民币332,940万元（全部为对控股子公司提供的担保），占本公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的比例为101.85%；实际发生额累计为178,443.97万元（全部为对控股子公司提供的担保），占本公司最近一期经审计的归属于母公司净资产的比例为54.59%，无逾期对外担保。
特此公告。
杭州杭氧股份有限公司董事会
2014年8月12日
投资管理制度浙江杭州鑫富药业股份有限公司
ZHEJIANG HANGZHOU XINFU PHARMACEUTICAL CO.,LTD.
投资管理制度
（二 O一四年九月修订）
投资管理制度第一章总则
第一条为规范浙江杭州鑫富药业股份有限公司（以下简称公司）投资决策及实施，完善公司法人治理结构，充分维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》、公司章程以及现行其他法律、法规及规范性文件的要求，制定本办法。
第二条本制度述及的投资是指公司以现金、实物、无形资产或购买股票、债券等有价方式向其他单位、子（分）公司及公司自身建设的投资，法律形式上包括但不限于出资设立其他经营实体、受让股权、认购债券等。
第三条公司以固定资产、无形资产等非货币投资的，应按有关法律、法规办理相应过户手续。
第四条公司净资产值的确定以公司最近一期经审计的财务报告并参照股份公司动态财务资料得出。
第二章投资的决策权限
第五条投资事务原则上应由董事会决策并授权实施，但不排除本制度中规定的应由股东大会或可由董事长决策并实施的情形。
第六条董事长决定单次投资额不足公司总资产（最近一期经审计）的3%且绝对金额不超过5000万元的投资。单次投资额超过5000万元的，一律提交董事会审议批准。
第七条董事会可决策并授权实施的投资应具备如下情形之一：
1．年度累计投资额不超过公司总资产（最近一期经审计）的30%和公司净资产(最近一期经审计)50%的投资；
2.公司总资产(最近一期经审计)20%以下的委托理财事项；
3．虽属于董事长有权决策的情形，但董事长提请董事会审议决定的；
4．虽属于董事长有权决策的情形，董事会或独立董事认为应当交由董事会审议决定的。
第八条董事会依照本制度规定决议实施某项投资，应在董事会作出决议之日起2日内将该事宜相关资料按国家法律法规及相关规定充分披露。
投资管理制度第九条董事会依本制度的规定审议认为应当交股东大会决策的投资事宜应作出相应董事会决议，并于次日通知召开股东大会或临时股东大会。
第十条股东大会决策并授权实施的对外投资应具备如下情形之一：
1．超过董事会可决策的投资范围的；
2．虽属于董事会有权决策的情形，但董事会提请股东大会审议决定的；
3．虽属于董事会有权决策的情形，但股东大会或二分之一以上独立董事认为应当交由股东大会审议决定的。
第十一条 董事长或董事会不得懈怠履行披露或通知义务。
第十二条 投资的事宜若涉及关联交易，则应符合并交叉适用公司《关联交易决策制度》的具体规定。
第三章对外投资事宜的表决
第十三条投资的表决及授权实施除依照本制度第三章的要求外，应符合《公司法》及《公司章程》等关于会议程序、有效表决的规定。
第十四条 投资事宜的表决应以促使公司及全体股东利益最大化为准则。
第十五条投资事宜若涉及关联交易，相关联的高级管理人员、董事或关联股东应予以回避。
第十六条 董事会及股东大会在对外投资事宜的表决中，应当要求具备专业知识
第十七条的独立董事对重大投资发表独立、公允意见，经二分之一以上独立董事同意可就该投资事宜的合法性、合理性及投资效用聘请专业机构提供建议，其间的合理费用由公司承担。
第十八条 违背本制度的权限规定所实施或已决定实施的投资，归于无效；若该投资已实施并经司法、仲裁程序审查被认为应当履行的，则相关人员应对由之引致的损害向公司或股东承担责任。
第四章附则
第十九条 本制度指导并约束涉及公司有关投资的事宜，且自股东大
投资管理制度会通过之日起，便视作对公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策程序》及《监事会议事规则》的有效补充。
第二十条本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员会或其授权机构公布的规范性文件及本公司章程的约束，若有冲突，应予调整。
第二十一条 本制度未列明之事项，以公司章程为准。
第二十二条 本制度由董事会制定、修改，报经股东大会审议通过后生效。
第二十三条 本制度由董事会负责解释。
证券代码：300571 证券简称：平治信息 公告编号：2019-020
杭州平治信息技术股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州平治信息技术股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第二次会议的会议通知于2019年3月4日以传真及电子邮件等方式发出。本次会议于2019年3月5日以通讯表决的方式召开，会议应参加董事7人，实际参加董事7人，符合《公司法》和《杭州平治信息技术股份有限公司章程》等有关规定。
会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于现金收购深圳市兆能讯通科技有限公司51%股权暨关联交易的议案》
经董事投票表决，以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
关联董事郭庆先生回避表决。
此项议案经独立董事事前认可后提交董事会审议，独立董事发表的相关意见于同日刊载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
经过认真审议，董事会认为本次公司以 11,122.40万人民币的价格收购深圳市兆能讯通科技有限公司51%的股权符合公司目前的经营状况和行业需求，对于公司战略布局和产业链延伸有重要意义。此项收购涉及关联交易，该关联交易定价合理公允，符合公司实际发展的需要，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益的情形。
该议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于现金收购深圳市兆能讯通科技有限公司51%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2019-022）。
该议案尚需提交2019年第三次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于提请召开2019年第三次临时股东大会的议案》
经董事投票表决，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果予以审议通过。
公司拟于2019年3月21日召开2019年第三次临时股东大会，审议本次会议相关议案。具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-023）。
特此公告。
杭州平治信息技术股份有限公司董事会2019年3月5日
证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2018-027宁德时代新能源科技股份有限公司
第一届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 8月 13日以书面方式向公司全体董事发出会议通知及会议材料，以通讯方式于 2018年 8月 23日召开第一届董事会第二十九次会议并做出本董事会决议。本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由公司董事长曾毓群召集并主持，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》等制度的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2018年半年度报告及其摘要的议案》
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《2018年半年度报告》及《2018年半年度报告摘要》。《2018年半年度报告披露的提示性公告》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于 2018年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《2018年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
针对该项议案，独立董事发表了独立意见。
（三）审议通过《关于新增2018年度日常关联交易预计的议案》
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《关于新增2018年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
针对该项议案，独立董事发表了事前认可意见及独立意见。
（四）审议通过《关于对外提供担保的议案》
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《关于对外提供担保的公告》。
本议案自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，董事会授权公司总经理及其授权人员在担保额度范围内具体办理担保事宜并签署相关协议及文件，授权期限与决议有效期相同。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
针对该项议案，独立董事发表了独立意见。
（五）审议通过《对外信息报送和使用管理制度》
具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《对外信息报送和使用管理制度》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
宁德时代新能源科技股份有限公司
董事会
2018年8月23日
证券代码：300029 证券简称：天龙光电 编号：2017-016江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
关于签订重大合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于公司于2016年12月7日与深圳市赛宝伦科技有限公司（以下简称“赛宝伦科技”）签订的《产品采购及供应协议》，公司向赛宝伦科技销售 256套DRF-95直拉式硅单晶炉（详见公司于12月8日刊登于巨潮资讯网的《关于签订重大合同的公告》（2016-046））。近日，公司孙公司无锡杰姆斯电子材料有限公司（以下简称“无锡杰姆斯”）与赛宝伦科技签订了《石墨热场设计、采购合同》（以下简称“合同一”）和《钼制品、碳毡采购合同》（以下简称“合同二”），公司向赛宝伦科技销售 256套石墨热场、256个钼制品及 900公斤碳毡，共计 5738.4万元，其中 256套石墨热场 4688.8万元，256个钼制品 128万元，900公斤碳毡921.6万元。现将相关内容公告如下：
一、合同的风险提示
1、合同生效条件：自双方授权代表正式签署、加盖各自公章之日起生效。
2、合同履行期限：无锡杰姆斯应不晚于2017年12月10日交付256套石墨热场，钼制品与碳毡的交货时间与石墨热场一致。
3、公司与赛宝伦科技于12月7日签订的256套DRF-95直拉式硅单晶炉《产品采购及供应协议》的执行将直接影响合同一、合同二的执行。
4、采购方未按合同约定支付预付款前，本合同执行尚存在不确定性。
5、合同的履行存在受不可抗力影响造成的风险。
以上风险敬请广大投资者关注！
二、合同签署情况
1、签署时间：2017年8月16日
2、签署地点：呼和浩特
深圳市赛宝伦科技有限公司
4、合同标的一：256套石墨热场
标的二：256个钼制品、900公斤碳毡
5、合同期限：自2017年8月16日至2017年12月31日
6、合同金额：5738.4万元
7、合同签订的主要背景与目的
公司与赛宝伦科技于 12月 7日签订了《产品采购及供应协议》，赛宝伦科技向公司采购256套DRF-95直拉式硅单晶炉（不含石墨热场），现向公司孙公司无锡杰姆斯采购配套的256套石墨热场及相关配件。
三、合同当事人介绍
1、公司名称：深圳市赛宝伦科技有限公司
2、类型：有限责任公司
3、注册资本：人民币200万元
4、成立日期：1999年6月7日
5、经营范围：电脑软件、自动化控制设备、机电一体化设备、仪器仪表、通信网络系统设备的技术开发和销售；烟尘分析仪、烟气分析仪、数据采集器、电子制冷器的技术开发、生产、销售；其他国内商业、物资供销业（以上不含专营、专控、专卖商品及限制项目）。
6、赛宝伦科技与公司不存在关联关系。
7、公司于 2016年 12月 7日与赛宝伦科技签订了购销合同，尚未确认销售收入。
8、履约能力：
深圳市赛宝伦科技有限公司，是国家认定的高新技术企业，深圳市软件企业。
被深圳市政府认定为“深圳市民营领军骨干企业”，该公司各项经营活动正常开展。赛宝伦科技对该项目已有专项资金安排，本公司认为该公司具备合同履约能力。
四、合同的主要内容
2、合同交货时间：无锡杰姆斯应不晚于2017年12月10日交付256套石墨热场，钼制品与碳毡的交货时间与石墨热场一致。
3、合同一付款方式：合同签订后30个工作日内，采购方向供应方支付合同总价的50%预付款2344.4万元，到货款采购方按进度支付给供应方。
合同二付款方式：合同签订30个工作日内，采购方向供应方本合同总标的的50%作为预付款，总计524.8万元，到货款采购方按进度支付给供应方。
4、合同生效条件：本协议自双方授权代表正式签署、加盖各自公章之日起生效。
五、合同对上市公司的影响
合同一、合同二的合计金额占2016年度经审计营业收入的32.69%，若该协议能按期执行，预计对公司 2017年度的经营业绩将产生积极影响（最终以公司经会计师审计的定期报告为准）。本次协议的签订不影响公司业务的独立性。
特此公告。
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司董事会
证券代码：300164 证券简称：通源石油 公告编号：2017-060西安通源石油科技股份有限公司
2017年半年度报告披露提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年8月10日，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了公司《2017年半年度报告及摘要》等议案。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况等相关情况，公司《2017年半年度报告全文》和《2017年半年度报告摘要》于 2017年 8月 11日在中国证监会指定的创业板信息披露平台巨潮资讯网上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
西安通源石油科技股份有限公司董事会
二〇一七年八月十日
中信证券股份有限公司
关于北京中科金财科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品进行了核查，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3136号）核准，截至 2016年 1月 28日，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,597,584股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币47.19元，发行人共计募集货币资金人民币971,999,988.96元，扣除与发行有关的费用人民币 14,763,606.15元，发行人实际募集资金净额为人民币957,236,382.81元。上述资金的到账情况已于2016年1月28日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2016］210037号《验资报告》验证确认。
二、本次拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，拟使用闲置募集资金不超过50,000万元人民币（含）投资安全性高、流动性好、期限在 12个月以内（含）的保本理财产品。
1、投资额度：公司拟使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金，购买保本型的理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。
2、投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融
机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。
3、投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的投资期限原则上不得超过12个月。
4、实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，具体由公司财务部负责实施，授权期限自 2016年年度股东大会审议通过之日起至2017年年度股东大会召开之日止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等相关规定，由于本次购买理财产品在额度内资金可以滚动使用，预计公司委托理财连续十二个月内实际发生额累计可能超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过5,000万元。因此，该事项尚需提交公司股东大会审议。本次委托理财不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、投资风险分析及风险控制措施
公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，并将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资收益可能受市场波动的影响，具有一定的不确定性。
为控制投资风险，公司暂时闲置募集资金理财将严格执行中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，拟采取以下措施：
（1）公司财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司经营的影响
公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，获得相应投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，独立董事认真审议了公司《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，发表了如下意见：
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，运用闲置募集资金购买短期保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此我们同意公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品事项。
六、监事会意见
监事会同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，认为公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过审阅公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，了
解本次购买理财产品的基本情况，对本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品事项进行了核查。根据核查，保荐机构认为：
（1）中科金财本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司董事会会议和监事会会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，公司董事会将该事项提交公司股东大会审议，履行了必要的审批和决策程序，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定；
（2）本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品事项未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；
（3）公司目前财务状况稳健，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金购买保本型理财产品将有利于提高公司闲置资金的使用效率，同时获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益；
（4）本保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务；
（5）本次使用闲置募集资金购买理财产品事项尚需公司股东大会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
黄新炎 李艳梅
中信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300260 证券简称：新莱应材 公告编号：2019-039昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
第四届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司第四届监事会第十一次会议于2019年7月8日以现场方式召开，会议通知已于2019年7月1日以专人送达、邮件、电话等方式送达全体董事和监事。
本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席崇加兴先生主持，公司董事及其他高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议采取记名投票的方式进行表决，经与会的监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：
一、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
为了提高募集资金的使用效率和使用收益，遵循股东利益最大化原则，同时在保证募集资金项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金7,000万元补充经营所需流动资金，使用期限为自监事会审议通过之日起不超过 12个月，到期归还到募集资金专用账户。
公司保荐机构长江证券承销保荐有限责任公司对该事项出具了《关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查
意见》，《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》以及保荐机构所发表意见的具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的公告。
独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》
公司全资子公司山东碧海包装材料有限公司为满足生产经营需要，拟向台新国际商业银行申请等额300万美元的综合授信额度，公司将为其向该银行的综合授信业务提供连带保证责任。
《关于为全资子公司担保的公告》的具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交到公司2019年第二次临时股东大会审议通过。
三、审议通过了《关于全资子公司接受关联方财务资助暨关联交易的议案》为充分利用公司资金，支持公司经营发展，补充流动资金，提高融资效率，根据公司实际资金需求，公司全资子公司山东碧海包装材料有限公司拟接受公司董事厉善君、公司副总经理厉善红及其儿子厉彦霖财务资助，本次财务资助以借款方式提供，借款额度在有效期限内可以循环使用，在约定期限内借款总金额不超过人民币6,000万元，公司按不高于银行等金融机构同期贷款利率水平向资助方支付利息。
《关于全资子公司接受关联方财务资助暨关联交易的公告》的具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
独立董事对该事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交到公司2019年第二次临时股东大会审议通过。
特此公告!
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司监事会二零一九年七月八日
证券代码：002590 证券简称：万安科技 公告编号：2015-021浙江万安科技股份有限公司
第三届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江万安科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议通知于2015年4月10日以电子邮件、传真等方式送达，会议于2015年4月22日以现场结合通讯表决的方式在公司技术中心大楼五楼会议室召开，会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，公司监事、高管列席了本次会议。会议由公司董事长陈利祥先生主持，本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
经与会董事审议，一致通过以下决议：
1、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2015年一季度报告全文及其摘要》。
详细内容见公司2015年4月24日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2015年一季度报告及其摘要》。
备查文件
公司第三届董事会第六次会议决议。
特此公告
浙江万安科技股份有限公司董事会2015年4月22日
江苏东华测试技术股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
（沈宇峰）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为江苏东华测试技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深证证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，完成了董事会交办的各项工作任务。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展。现就本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2013年度，本人参加了公司历次召开的董事会和公司股东大会，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序，合法有效。2013年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。
如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席|
|沈宇峰|5|5|0|0|否|

2013年度公司召开了1次股东大会，本人出席股东大会会议的情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出席|
|沈宇峰|1|1|0|0|否|

本人对本年度提交董事会及股东大会审议的提案进行了详细的
审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，合法有效，故对 2012年度提交董事会审议表决的所有议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2013年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
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|-|-|-|-|
|序号|发表独立意见时间|发表独立意见事项|意见类型|
|1|2013年1月4日|第二届第四次董事会《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》|同意|
|2|2013年4月15日|第二届第五次董事会《关于公司 2012年度募集资金存放与使用情况的专项|同意|

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|-|-|-|-|
|||报告的议案》、《关于聘任公司 2013 年度审计机构的议案》、《关于公司 2012年度利润分配方案的议案》、《关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告的议案》、《关于提名郝连奎先生为公司董事候选人的议案》、《关于公司聘任郝连奎为公司总经理的议案》、《关于使用部分超募资金投资智能电化学分析仪器生产基地建设项目及海洋工程与港口装备状态监测与诊断项目的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的议案》、《关于公司 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况的独立意见》||
|3|2013年6月10日|第二届第六次董事会《关于公司转让土地及房产暨关联交易的议案》|同意|
|4|2013年7月27日|第二届第七次董事会《关于公司 2013年半年度报告及摘要的议案》、《关于募集资金投资项目延期的议案》|同意|

三、董事会专门委员会工作情况
公司董事会设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则中规定的工作范围行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。本人按照有关文件的相关规定和要求，在2013年度履行了如下职责：
（一）作为审计委员会主任委员的履职情况
本人作为审计委员会主任委员，参与了审计委员会的日常工作，
切实履行了独立董事职责，规范公司运作，健全内控建设。2013年度共主持召集了四次会议，审议了公司审计部提交的工作计划、工作报告、内部控制自我评价报告和审计报告等，指导公司的审计工作，在年度审计期间积极与年审会计师沟通，并对公司的财务报告进行分析，对公司的内部审计、内控等工作提出了合理化建议，履行了审计委员会委员的职责。
（二）作为提名委员会委员的履职情况
本人作为提名委员会委员，参与了提名委员会的日常工作，并根据公司经营活动情况、资产规模和股本结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议。研究副总经理、财务总监、董事会秘书的选择标准和程序，并向董事会提出建议。对董事候选人、独立董事候选人、副总经理候选人、财务总监候选人、董事会秘书候选人进行审查并提出建议。对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议，发挥了提名委员会委员的作用。
（三）作为薪酬与考核委员会委员的履职情况
本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬、公司薪酬制度的执行情况进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
理层、生产、财务、营销、安全环保、人力资源管理等相关人员进行沟通，通过现场考察和了解，深入了解公司经营情况、财务运行情况、董事会决议执行情况、管理情况等，及时获悉公司各重大事项特别是投资项目的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。
并与公司高管人员进行座谈交流；与公司董秘保持良好沟通，通过电子邮件、电话问询等途径向相关人员了解公司基本情况。本人认为：公司能够按照国家现行有关法律法规的要求，不断完善公司内部治理结构，及时制订和修订公司治理的各项规章制度，加强绩效考核管理，确保各项制度有效实施。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。
（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，
加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
2014年本人将继续本着诚信与勤勉的工作精神，本着对公司及全体股东负责的态度，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作。
希望公司在新的一年里，更加稳健经营、规范运作、增强公司赢利能力，更好地树立规范、诚信的上市形象，使公司持续、稳定、健康地向前发展，以更好的业绩回报广大投资者。公司董事会、经营班子在我履行职责的过程中给予了积极的配合和支持，在此表示衷心感谢。
特此报告，谢谢！
江苏东华测试技术股份有限公司
独立董事：__________
沈宇峰
二〇一四年三月二十二日
证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2017-027
深圳光韵达光电科技股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳光韵达光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到本公司5%以上股东姚彩虹女士及王荣先生部分股权质押的告知函，获悉姚彩虹女士及王荣先生所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、本次股份质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|本次质押股数（股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|姚彩虹|是|2,431,200|2017年5月15日|自质押日起至办理解除质押手续之日为止|信达证券股份有限公司|34.59%|个人融资|
|王荣|否|4,463,900|2017年5月15日|自质押日起至办理解除质押手续之日为止|信达证券股份有限公司|34.64%|个人融资|

备注：姚彩虹女士与公司董事长侯若洪先生为一致行动人，合计持有公司股份35,000,755股，占公司总股本25.49%，为公司控股股东及实际控制人。
二、股份累计被质押的情况
姚彩虹女士持有本公司股份7,028,352股，占本公司股份总数的5.12%；本次质押2,431,200股，占其所持有本公司股份的34.59%，占本公司股份总数的1.77%；截止本公告披露日，姚彩虹女士持有的本公司累计处于质押状态的股份5,271,200股，占其所持有本公司股份的75%，占本公司股份总数的3.84%。
王荣先生持有本公司股份12,885,311股，占本公司股份总数的9.38%；本次质押4,463,900股，占其所持有本公司股份的34.64%，占本公司股份总数的3.25%；截止本公告披露日，王荣先生持有的本公司累计处于质押状态的股份9,663,900股，占其所持有本公司股份的75%，占本公司股份总数的7.04%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳光韵达光电科技股份有限公司董事会
二〇一七年五月十七日
兴业证券股份有限公司
关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金之核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“天业通联”或“公司”）2014年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对天业通联拟使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了核查，具体情况如下：
一、非公开发行募集资金的基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准秦皇岛天业通联重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1149号）核准，非公开发行人民币普通股（A股）166,389,351股，每股面值 1元，发行价格为人民币 6.01元/股，募集资金总额为人民币 999,999,999.51元，扣除发行费用人民币 12,176,947.96元后，实际募集资金净额为人民币 987,823,051.55元。以上募集资金已由上会会计师事务所(特殊普通合伙)于 2014年 12月 10日出具的上会师报字[2014]第 2981号《验资报告》验证确认。上述募集资金净额已全部存放于董事会决定的募集资金专户进行管理。
二、非公开发行股票承诺募集资金投资项目的情况
根据公司第二届董事会第三十一次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过的《公司非公开发行股票预案》，公司募集资金使用计划如下：“本次募集资金不超过10.00亿元，扣除发行费用后将全部用于偿还公司借款及补充流动资金。本次非公开发行募集资金到位前，公司可能根据债务偿还的需要自筹资金偿还部分债务，待募集资金到位后予以置换。”
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
为了保证募投项目的顺利实施，根据业务发展需要，在本次非公开募集资金到位之前，部分募投项目已由公司以自筹资金先行投入。截至2014年12月10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币42,551.46万元，具体情况如下：
金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|预先投入的自筹资金金额|本次置换金额|
|1|偿还借款|26,630.65|26,630.65|
|2|补充流动资金|15,920.81|15,920.81|
||合 计|42,551.46|42,551.46|

上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先投入自筹资金的实际投资情况进行了专项审核，并出具了《关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（上会师报字(2014)第3387号），对募集资金投资项目预先投入自筹资金的情况进行了核验、确认。
公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第四次会议审议通过，同时公司独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。
四、保荐机构核查意见
兴业证券经核查后认为：公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表明确同意的意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，符合有关法律、法规的规定的要求。天业通联本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变
募集资金投资项目和损害股东利益的情形。基于此，保荐机构同意天业通联本次以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金之核查意见》之签字盖章页。）保荐代表人签名：
张洪刚 吴志平
兴业证券股份有限公司 2014年12月15日
证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2014-13号
北大医药股份有限公司
关于 2014年开展金融衍生品业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、金融衍生品业务概述
公司将长期进行较大规模的产品及原料进出口业务，为减小和规避因外汇结算、汇率波动形成的风险，公司拟开展余额不超过2亿元人民币或等值外币（以上额度均包括控股子公司）的外汇保值型衍生品投资业务。产品范围主要包括远期结售汇、外汇期权等业务。该投资业务的期限为获2013年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会前。
2013年公司主要开展以出口收汇预测为基础的外汇远期结汇业务，用以降低汇率波动对公司经营的影响。截止2013年12月31日，公司未交割金额1,524.23
万元。报告期内公允价值变动损益为40.85万元，合计对当期损益影响金额为
53.02万元。报告期内已到期合约交割金额8,586.14万元，按合约汇率与交割日实际汇率差产生的交割收益为12.17万元。衍生品的公允价值以外汇市场即期报价确定。
二、拟开展金融衍生品业务的主要条款
1、交易对手：经营稳健、资信良好，与公司合作历史长、合作记录良好的银行。
2、流动性安排：所有金融衍生品业务均对应正常合理的进出口业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。
三、金融衍生品业务的必要性、风险分析及其控制措施
（一）公司金融衍生品投资的必要性
随着公司国际业务的不断发展，国际化进程的进一步深入，公司的外汇收入持续增长。在人民币兑外币汇率浮动的背景下，为有效防范和降低外汇汇率波动给公司经营业绩带来影响，公司需进行以套期保值为目的金融衍生品业务，用于锁定成本、规避汇率风险，帮助实体业务稳健发展。
（二）风险分析
1、市场风险：公司开展与主营业务相关的套期保值类的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生品交易产生不利影响；在当前人民币汇率波动较大的情况下，通过开展套期保值类的金融衍生品业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。
2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险；公司拟开展的金融衍生品业务性质简单，交易的期限均根据公司未来的收付款预算进行操作，基本在一年以内，对公司流动性没有影响。
3、履约风险：公司拟开展的金融衍生品业务均对应相关的出口业务，无投机性操作，交易对手均为大型银行，不存在履约风险。
4、操作风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。
5、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。
（三）风险控制措施
1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。
行以套期保值为目标的衍生品交易。
3、审慎选择交易对手，最大程度降低信用风险。
4、严格执行职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。
5、加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序。
6、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。
7、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。
8、公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
四、公司开展金融衍生品业务的准备情况
1.2011年8月公司已制定《衍生品投资内部控制及信息披露制度》（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn），对公司进行衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。
2.公司成立了由CEO、财务总监负责的投资工作小组，具体负责公司衍生品投资事务。投资工作小组配备投资决策、业务操作等专业人员拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。
3.公司投资工作小组成员已充分理解衍生品投资的特点和潜在风险，严格执行衍生品投资的业务操作和风险管理制度。
五、其他事项
（一）金融衍生品公允价值确定
公司操作的金融衍生品主要为管理未来可预测期间的外汇交易，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公司按照公开市场提供或获得的交易数据确认。
（二）会计核算政策及后续披露
公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》对金融衍生品的公允价值予以确定，根据《企业会计准则第37号-金融工具列报》对金融衍生品予以列示和披露。公司将在定期报告中披露已经开展的衍生品业务信息。
六、独立董事意见
公司国际业务的持续发展，外汇收入不断增长，而公司成本构成以本币为主，收入与支出币种的不匹配致使外汇风险敞口不断增大。基于上述情况，为保证公司主营业务的稳健发展，公司拟通过合理的金融衍生工具锁定交易成本，有利于规避汇率变动的风险，提高公司竞争力。为降低衍生品投资风险，公司已对操作的金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理标准；且公司和控股子公司开展金融衍生品业务以套期保值为目的，主要挑选与主业经营密切相关的简单金融衍生产品，衍生产品与业务背景的规模、方向、期限相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则，符合公司及中小股东的利益。我们同意公司开展余额不超过2亿元人民币或等值外币（以上额度均包括控股子公司）的外汇保值型衍生品投资业务。
特此公告。
北大医药股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日