北京市首信律师事务所
关于中科云网科技集团股份有限公司
耀的关注函之法律意见书
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北京市西城区马甸南村甲18首号信律师楼邮编:1000BB
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北京市首信律师事务所
关于对中科云网科技集团股份有限公司的关注函
首信律股证字[⒛I,]OsOs号
致:中科云网科技集团股份有限公司
就中科云网披露《关于收到上海高湘投资管理有限公司告知已申请司法拍卖控股股东所持公司股票的提示性公告》事项,深圳证券交易所发出深交所
《关于对中科云网科技集团股份有限公司的关注函》(中小板关注函【⒛17第】106)号要求律师对:“2016I年0月14日,你公司董事陈继控制的高湘投资管理有限公司作为委托人成立中信证券[高湘l号]定向资产管理计划。⒛16年12月23日,上述资产管理计划受让了中信证券股份有限公司
(以下简称
“
中信证券0作为
管理人管理的华夏银行定向资产管理计划作为股票质押式回购交易融出方的全
部权利。近期,中信证券向深圳福田法院申请继续拍卖孟凯持有的你公司18,156 ” “
万股股票。进行核查,并对相关方申请拍卖的行为是否符合《上市公司大股
东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告
E⒛161彐号)第四条、第六条、一 ”
第十条等相关规定。发表意见。
北京市首信律师事务所作为中科云网科技集团股份有限公司(以下简称“
中
” “ ”
科云网或公司)的常年法律顾问,接受中科云网的委托,就深交所
《关于
对中科云网科技集团股份有限公司的关洼函》(中小板关注函【⒛17第】106,号 “ ”
以下简称《关注函》)所述相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师通过中科云网向当事人发出询证函。截止本
法律意见书出具日,中科云网收到中信证券股份有限公司及陈继的回复函,未收
到孟凯先生方面的回复。
就本法律意见书,本所律师特作如下声明:
1、本所律师假定,公司提供的
《中信证券股份有限公司情况说明函》、《关
于<关于对中科云网科技集团股份有限公司的关注函〉相关问题的回复函》为真
一
实,且扫描件均与原件致。
2、本法律意见书根据目前适用的中国法律、法
3、本所经办律师仅根据本法律意见出具日以前晋昼罟叠量I釜毋戊
j韦对该事实的了解及对有关法律的理解发表意见。
∵
4、本法律意见书仅供公司回复关注函之目的使用,不经
举眄尽冷所律丿甲书面同意,不得用作任何其他目的或用途。
基于上述,本所律师就问询函所述相关事项出具本法律意见如下:
一
、相关事实
经核查,相关事实情况如下: …
1、盂凯与中信证券签署协议、质押其所持公司股杈的情况
∷
孟凯与中信证券股份有限公司
(以下简称
“
中信证券″
)分别于2013I年2月18日、⒛14年1月6日、⒛14年5月16日、⒛14年6月⒛日签署《中信
证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称:“回购协议″
),将其持有的1815股6中万科云网股票全部质押给了中信证券。 虹一〓夂〓”`20141年2月5日,孟凯与中信证券签订
《补充协议》并办理了股票质押式
回购延期购回业务,约定将原先应分别于⒛l茌年
12月18日、⒛I5年1月6 ∴卩Ⅱ;|日应由孟凯先生回购的5000股万、∞00万股,将再各自分别延期
6个月。 ∷r\ /∶`∶上述事项公司在编号为:⒛137彳、⒛14、几2o1茌4、司⒛1△茌12⒛、l9在Sg(、、It〈--叫的公告上进行了披露。
2、⒛14年公司及孟凯被中国证券监督管理委员会立案调查的情况
中科云网于⒛l茌年10月I2日收到中国证券监督管理委员会〈以下简称“
证
”
监会)《调查通知书》(编号:稽查总队调查通字
1419o)6,号决定对中科云网
立案调查。
⒛14年I2月26日,孟凯收到证监会
《调查通知书》(编号:稽查总队调查
通字10茌732)号,对孟凯立案调查。
上述事项公司分别在编号为:⒛148△o⒛、143丬7的公告上进行了披露。
3、法院裁定支持拍卖盂凯所持公司股票的情况
⒛15年4月27日,中信证券要求孟凯提前清偿股票回购交易款t相应利息、
费用。期满后孟凯未按约赎回,深圳福田法院于⒛15年5月∷2Q炼旧结控股股东
孟凯持有的1815股6公万司股票。
⒛15年6月25日,福田法院做出(⒛15)福深法民二担字第6号《民事裁定书》,裁定:准许拍卖、变卖孟凯先生持有的1815股6公万司股票,申请执行所得资金优先偿还中信证券:本金锊960元万,利息325.元2万(该利息计至
⒛15年茌月22日,其后按合同约定计至实际履行之日止),滞纳金
(自⒛15年4月28日起计至实际履行之日止,按日万分之五计算)、公证费25ω元。
4、债权转让
⒛16年10月1茌日,中信证券(代【中信证券一
华夏银行定向资产管理业务】 “ ”
定向资产管理计划)(以下简称华夏资管计划)与中信证券(代中信证券【高
湘1号】定向资产管理业务定向资产管理计划)(以下简称
“高湘资管计划”
)签 ”
署《债权转让协议》(HG⒈Ⅹ01号),华“夏资管计划
将《业务协议》项下对孟
凯的全部债权和担保权利转让给
“
高湘资管计划△
即“高湘资管计划”享有“
华
”
夏资管计划在(⒛15)福深法民二担字第6号《民事裁定书》上载明的全部权
禾刂。
本所律师认为,《债权转让协议》(HG⒈Xl)l是l上号海高湘投资管理有限
“ ”
公司(以下简称上海高湘)申请拍卖行为的事实依据。
“
二、
相关方申请拍卖的行为是否符合《上市公司大股东、童监
高减持股份的若干规定》(证监会公告EzOl1G号彐)第四条、第六
一 ”
条、第十条等相关规定。
(一)盂凯及中科云网被调查情况
〓〓1、⒛14年12月26日,孟凯收到证监会
《调查通知书》(编号:稽查总队
〓调查通字10茌732)号,对孟凯立案调查。
2、中科云网于20173年月31日下午收到中国证券监督管理委员会
(以 “ ”
下简称中国证监会)《调查通知书》(编号:京调查字1700)8。号
3、中科云网于20173年月31日下午代控股股东孟凯先生收悉中国证券
监督管理委员会《调查通知书》(编号:京调查字l⒛∞号)。
4、中科云网于⒛17年4月18日下午收到董事陈继先生关联方——
上海高
“ ”
湘投资管理有限公司(以下简称上海高湘)发来的经其签章的《关于继续拍
卖股票的告知函》文件扫描件,该扫描件原件文件上海高湘已于当日寄出,公司于茌月19日收到文件原件。
如上海高湘《关于继续拍卖股票的告知函》得到执行,将导致孟凯被动减持股份。
(二)关于股份减持的相关规定
鉴于中科云网及孟凯尚处于被中国证监会立案调查期间,根据
20161年月9日起施行的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第六条第(一)项,“上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六 ”
个月的,上市公司大股东不得减持股份
的规定,孟凯所持中科云网股份属于不得减持的情形。
(三)关于执行申请
1、⒛15年6月25日,深圳福田区人民法院作出
(⒛15)福深法民二担字
第6号《民事裁定书》,裁定准许拍卖、变卖孟凯先生持有的1815股6公万司股
票。截至本法律意见书出具日,公司及相关当事人均未提供该裁定被撤销有效法
律文件,该裁定仍为生效法律文件。
2、根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条,“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人,且书面认
可第三人取得该债权,该第三人申请变更、追加其为申请执行人的,人民法院应
”
予支持。相关当事人可以成为生效法律文书的当事人。
同时,我们注意到,根据《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》丶第四条第二款的规定,因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与等减持股份
^的,应当按照本规定办理;第十一
条第三款的规定,因执行股权质押协议导致上 冂市公司大股东股份被出售的,应当执行本规定。
冫综上,本所律师认为,鉴于中科云网及盂凯尚处于被中国证监会立案调查
期间,根据⒛1G年1月9日起施行的《上市公司大股东、萤监高减持股份的
若干规定》第六条第(一冫顼,“上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判抉作出之后未满六个月的,上市公司大股东不得减持股份”
的规定,盂
凯所持中科云网股份属于不得减持的情形。
相关方申请拍卖的行为是否可以最终得到有效实施,尚需有权机构或相关法院予以认定、裁定。
特此致书
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(此页无正文,为《北京市首信律师事务所关于中科云网科技集团股份有限公司的关注函之法律意见书》签署页)
北京市首信律
经办律师:
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