富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）证券代码：002327 证券简称：富安娜 公告编号： 2015-027深圳市富安娜家居用品股份有限公司
关于首期股权激励计划第三个行权期符合行权条件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市富安娜家居用品股份有限公司（下称：公司）首期股票期权激励计划（下称：首期计划）第三个行权期行权条件满足，经2015年04月10日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过，首期计划首次授予的93名激励对象和预留部分授予的1名激励对象，共计94名激励对象在公司的第三个行权期内（即2015年5月6日起-2016年2月19日止）可行权总数量为1,428,530份股票期权；
2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
一、公司首期股权激励计划及授予情况简述：
（一）2010年7月20日，公司召开第二届董事会第五次（临时）会议，审议通过了《深圳市富安娜家居用品股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》，按照中国证监会要求，公司已将完整的股票期权激励计划备案申请材料报中国证监会备案。根据中国证监会反馈意见，公司对股票期权激励计划进行修订并形成了《深圳市富安娜家居用品股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）（修订稿）》(以下简称“首期股票期权激励计划”)并经2011年1月21日公司召开的第二届董事会第十次（临时）会议审议通过，修改后的首期股票期权激励计划已报中国证监会备案无异议。2011年2月11日，公司召开了2011年第一次临时股东大会，审议通过了首期股票期权激励计划。
（二）2011年2月23日，公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）了《关于调整公司股权激励计划授予对象和期权数量的议案》和《关于确定公司股票期权授予日的议案》。确定公司首期股票期权激励计划授予日为2011年2月23日，公司授予175名激励对象共计223.3万份万份股票期权，预留股票期权24.7
万份。
（三）2011年7月6日，公司第二届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于对公司<首期股票期权激励计划>进行调整的议案》，调整后公司首期激励计划的已授予激励对象的总人数减至166人，首期股票期权总数减至233.5万份，其中首次授予总数调整为208.8万份，预留24.7万份。
（四）2012年2月9日，公司第二届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于公司首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确定以2月9日作为公司首期股票期权激励计划预留股票期权的授予日，向3名激励对象授予24.7万份预留股票期权。
（五）2012年5月11日，公司第二届董事会第二十六次（临时）会议审议通过了《关于对公司<首期股票期权激励计划>进行调整的议案》，调整后公司首期股票期权激励计划的激励对象的总人数减至149人，其中首次授予激励对象减至为146人，预留部分授予激励对象3名不变。首期期权总数减至205.90万份，其中首次授予期权数量减至181.20万份，预留部分不变，仍为24.70万份。同时，由于实施了2011年度资本公积转赠股本的方案，首次授予期权的行权价格调整为
27.92元/股，预留授予期权的行权价格调整为35.31元/股，首期期权总数调整为247.08万份，其中首次授予期权数量调整为217.44万份，预留部分调整为29.64万份。
（六）公司于2012年8月21日召开第二届董事会第二十八次（临时）会议审议通过了《关于对公司<首期股票期权激励计划>进行调整的议案》，调整后公司首期股票期权激励计划的激励对象的总人数减至142人，其中首次授予激励对象
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）减至为139人，预留部分授予激励对象3名不变。首期期权总数减至233.28万份，其中首次授予期权数量减至203.64万份，预留部分不变，仍为29.64万份。
（七）公司于2013年4月2日召开第二届董事会第三十一次会议审议通过了
《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，调整后公司首期激励计划的激励对象的总人数减至132人，其中首次授予激励对象减至为129人，预留部分授予激励对象3名不变。首期股票期权总数减至221.76万份，其中首次授予期权数量减至192.12万份，预留部分不变，仍为29.64万份。
（八）公司于2013年4月3日公告了《关于首期股权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》。2013年4月16日公告了《关于首期股权激励计划第一个行权期符合行权条件的更正公告》，根据首期股权激励计划和有关法规规定，董事会最终确定第一个行权期行权时间为：2013年4月23日起至2014年2月21日止。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后即可实施。
（九）公司截止2013年5月21日，公司首期股权激励计划中已有11名激励对象合计已行权8400股，未行权数量合计为2,209,200份。
（十）2013年5月16日召开的第二届董事会第三十三次（临时）会议审议通过了《关于对公司<首期股票期权激励计划>进行调整的议案》。因实施权益分派调整后，首次授予期权数量为3,825,498份，预留部分为592,784份；首次股票期权的行权价格调整后为13.83元；预留股票期权行权价格调整后为17.51元。
（十一）2013年8月14日召开的第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，议案中对公司首期股票激励计划授予对象和期权数量进行了调整，经此次调整后，公司首期激励计划的激励对象的总人数减至121人，其中首次授予激励对象减至为118人，预留部分授予激励对象3名不变。首期股票期权总数由4,418,282份减至4,207,169份，其中首次授予期权数量减至3,614,385份，预留部分不变，仍为592,784份。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）（十二）2014年3月29日召开的第三届第二次董事会会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，议案中对公司首期股票激励计划授予对象和期权数量进行了调整，经此次调整后，公司首期期股权激励计划激励对象人数变更为110人，其中首次授予激励对象人数由118人减至107人，预留部分不变。期权总数由4,207,169份减至3,790,615份，其中首次授予期权数量由3,614,385份减至3,375,666份，预留部分由592,784份变更为41.4949万股。
（十三）2014年4月25日召开的第三届董事会第三次（临时）会议审议通过了《关于对公司首期股票期权激励计划进行调整的议案》。因实施权益分派调整后，股票期权数量增至4,927,110份,其中首次授予期权数量增至4,387,752份，预留部分增至539,358份。首次股票期权的行权价格调整为10.563元；预留期权行权价格调整为13.394元。
（十四）2014年8月15日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，经此次调整后，公司首期期股权激励计划激励对象人数变更为101人，其中首次授予激励对象人数由107人减至99人，预留部分3人减至2人。期权总数由4,927,110份减至4,566,861份，其中首次授予期权数量由4,387,752份减至4,154,777份，预留部分由539,358万份变更为412,084股。
（十五）2015年04月10日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划授予对象和期权数量的议案》，公司首期期股权激励计划激励对象人数变更为94人，其中首次授予激励对象人数由99人减至93人，预留部分2人减至1人。期权总数由4,566,861份减至4,231,191份，其中首次授予期权数量由4,154,777份减至4,098,505份，预留部分由412,084万份变更为132,686股。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）二、关于满足首期计划设定的第三个行权期行权条件的说明
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||||公司股票期权激励计划||激励对象符合行权条件|
||序|||||
||号|||||
||||规定的行权条件||的情况说明|
|1||本计划在 2011—2013 年的 3 个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。第三个行权期要求 2013 年加权平均净资产收益率不低于12%，以2010年净利润为基数，2013年净利润增长率不低于80%(cid:10)||2013年加权平均净资产收益率为18.03%，以 2010 年净利润为基数，2013 年净利润增长率为132%。满足行权条件。||
|2||本期股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授权日起五年。首次授予的股票期权自本期激励计划授权日起满 24 个月后，激励对象应在可行权日内按30%：30%：40%的行权比例分期行权。预留的股票期权在该部分股票期权授权日起满 12 个月后且自首次授权日起 24 个月后，激励对象应在可行权日内按 30%：30%：40%行权比例分期行权。||公司首期股票期权激励计划授予日为2011年2月23日，到2013年2月22日为满24个月。满足行权条件。||
|3||根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上一年度绩效考核合格。||2014 年激励计划首期计划首次授予的 93名激励对象和预留部分授予的1名激励对象，共计94名激励对象绩效考核均合格，满足行权条件。||
|4||公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规||公司未发生前述条件，满足行权条件。||

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||行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。||
|5|激励对象未发生如下任一情形：（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。|激励对象未发生前述情形，满足行权条件。|
|6|股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|公司2013年度、2012年度、2011年度业绩指标均满足行权条件。|

综上所述，公司已满足首期计划设定的第三个行权期条件，实施的首期计划相关内容与已经披露的激励计划内容不存在差异，本次可行权股票期权总数量为1,428,530股，为原授予股票期权数量40%中符合行权条件的股份。
三、本次行权股票来源、种类、激励对象、可行权数量及行权价格。
（一）本次行权的股票来源和种类：公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币普通股（A股）股票。
（二）首期计划第三个行权期可行权激励对象及可行权数量：
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||||获授的股票期权|占授予期权总|第三个行权期可行|
|序号|姓名|职务||||
||||数量（份）|数比例|权数量（股）|
|一、董事、监事、高级管理人员||||||
|无||||||

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|二、其他激励对象|||||
|1|核心技术（业务）人员及董事会认为需要进行激励的人员94名|1,428,530|100%|1,428,530|
|合 计||1,428,530|100%|1,428,530|

（三）本次可行权股票期权的首次授予股份行权价格为 10.563元/股，预留股份授予价格为13.394元/股。若在行权前公司有派息、资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格进行相应的调整。
（四）本次股票期权行权期限：2015年5月6日起-2016年2月19日止。
（五）可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期限内行权。
1、公司定期报告公告前 30日至公告后 2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在行权期限内行权完毕，行权期限结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
（六）公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按《信息披露业务备忘录第 38号——股权激励期权自主行权》的规定为激励对象申请办理
自主行权，由激励对象选择在行权期内自主行权。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）（七）第三个行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他相关手续。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
首期计划本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励期权第三个行权期结束后，公司股权分别仍具备上市条件。
五、首期计划行权专户资金的管理和使用计划
首期计划行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
六、首期计划不符合条件的股票期权处理方式
激励对象符合行权条件，必须在首期计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
七、首期计划第三期行权对公司当年财务状况的影响
根据首期计划，假设本次可行权的 1,428,530股若全部行权，对该公司当期和未来各期损益没有影响，公司净资产将因此增加 15,212,668元，其中：总股本增加1,428,530股，计1,428,530元，资本公积增加13,784,138.43元。综上，本期可行权期权若全部行权并假定以 2014年末相关数据为基础测算，将影响2014年基本每股收益下降0.001元，全面摊薄净资产收益率下0.07%。
八、首期其他事项说明
参与激励的高级管理人员在公告日前6个月无买卖本公司股票情况。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2015）九、备查文件
1、第三届董事会第九次会议决议；
2、第三届监事会第九次会议决议；
3、独立董事对相关事项的独立意见；
4、北京市中伦（深圳）律师事务法律意见书。
特此公告。
深圳市富安娜家居用品股份有限公司董事会二〇一五年四月十日