海航投资集团股份有限公司
2017年第三季度报告
2017年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于波、主管会计工作负责人蒙永涛及会计机构负责人(会计主管人员)石允哲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|10,229,403,518.3||0 8,897,805,391.85||14.97%||
|归属于上市公司股东的净资产|3,943,243,575.0||8 3,968,279,177.89||||
||||||-0.63%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|111,645,379.64|78.29%||149,362,772.89||-46.27%|
|归属于上市公司股东的净利润|-34,101,665.14|||4,476,212.52|||
|||-14.32%||||118.05%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||-34,083,894.36|-13.74%||-98,032,610.01||-296.27%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-126,213,529.94|||
||--|--||||-483.99%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|-0.0238|-14.32%||0.0031||118.05%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.0238|-14.32%||0.0031||118.05%|
|加权平均净资产收益率|-0.86%|-0.18%||0.11%||0.68%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|16,161.41||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||16,000.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||102,689,197.29|处置可供出售金融资产收益|
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-320,355.04||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|0.00||
|少数股东权益影响额（税后）|-107,818.87||

||||
|-|-|-|
|合计|102,508,822.53|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||97,422|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|海航资本集团有限公司|境内非国有法人|19.98%|285,776,423||0||||
|||||||质押||285,776,423|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|4.22%|60,346,100||0||||
|海航投资控股有限公司|境内非国有法人|1.27%|18,093,829||0||||
|||||||质押||18,090,000|
|李香香|境内自然人|0.84%|12,044,547||0||||
|朱盛兰|境内自然人|0.64%|9,158,100||0||||
|黄孝梅|境内自然人|0.56%|8,080,000||0||||
|宋信斌|境内自然人|0.52%|7,494,790||0||||
|黄立新|境内自然人|0.35%|5,046,949||0||||
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|其他|0.34%|4,917,640||0||||
|郑小明|境内自然人|0.33%|4,649,000||0||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|

|||||
|-|-|-|-|
|海航资本集团有限公司|285,776,423|人民币普通股|285,776,423|
|中央汇金资产管理有限责任公司|60,346,100|人民币普通股|60,346,100|
|海航投资控股有限公司|18,093,829|人民币普通股|18,093,829|
|李香香|12,044,547|人民币普通股|12,044,547|
|朱盛兰|9,158,100|人民币普通股|9,158,100|
|黄孝梅|8,080,000|人民币普通股|8,080,000|
|宋信斌|7,494,790|人民币普通股|7,494,790|
|黄立新|5,046,949|人民币普通股|5,046,949|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|4,917,640|||
|||人民币普通股|4,917,640|
|郑小明|4,649,000|人民币普通股|4,649,000|
||公司第一大股东海航资本集团有限公司与第三大股东海航投资控股有限公司实际控制|||
|上述股东关联关系或一致行动的||||
||人均为海南省慈航公益基金会，为一致行动人。除此之外，上述其他股东之间未知是否|||
|说明||||
||存在关联关系或属于一致行动人的情形。|||
||第四大股东李香香持有本公司12,044,547股，全部通过信用账户持有。第五大股东朱盛|||
||兰持有本公司9,158,100股，全部通过信用账户持有。第七大股东宋信斌持有本公司|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||7,494,790股，其中5,844,290股通过信用账户持有。第八大股东黄立新持有本公司|||
|业务情况说明（如有）||||
||5,046,949股，全部通过信用账户持有。公司第十大股东郑小明持有本公司4,649,000股，|||
||全部通过信用账户持有。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金298,259万元，较期初增加71.79%，主要为投资收回、取得投资收益及新增借款增加；
2、应收账款9,478万元，较期初增加996.17%，主要为应收购房款增加；
3、其他流动资产1,868万元，较期初增加617.56%，主要为可留抵增值税额增加；
4、可供出售金融资产23,231万元，较期初减少42.26%，为本期完成前期认购的深圳中亿城信投资合伙企业（有限合伙）之B类17,000万份有限合伙份额退出；
5、在建工程5,835万元，较期初增加48.80%，主要为石景山养老项目改建工程支出增加；
6、应交税费1,026万元，较期初增加88.83%，主要为计提的当期应交所得税费用增加；
7、应付利息14,659万元，较期初增加605.96%，为计提的未到支付期的公司债利息及长期借款利息增加；
8、其他应付款4,455万元，较期初增加727.80%，主要为收到的养老押金及合同保证金增加；
9、长期借款315,650万元，较期初增加84.92%，为本期长期借款增加；
10、营业收入14,936万元，较上年同期减少46.27%，主要为本期结算的地产收入减少；
11、营业成本10,312万元，较上年同期减少37.89%，主要为地产结算收入减少相应减少；
12、税金及附加499万元，较上年同期减少65.05%，主要为地产结算收入减少相应税费减少及实行“营改增”税收政策影响；
13、销售费用442万元，较上年同期减少45.18%，主要为在售项目减少，相应营销推广费减少；
14、管理费用3,917万元，较上年同期减少33.74%，主要为行政费用等减少；
15、资产减值损失436万元，较上年同期增加122.67%，主要为上期转回坏账准备金额较大所致；
16、投资收益11,763万元，较上年同期增加334.68%，主要为本期完成前期认购的深圳中亿城信投资合伙企业（有限合伙）之B类17,000万份有限合伙份额退出，获得投资收益所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
一、境外REIT
为进一步推进公司战略转型，加快公司在 REITs方面的布局与拓展，公司于2017年3月20日与AEP INVESTMENT MANAGEMENT PTE.LTD.（以下简称“AEPIM”）签署了《海航投资集团股份有限公司与 AEP INVESTMENT
MANAGEMENTPTE.LTD.关于 HNA-AEP REIT MANAGEMENT PTE.LTD.的合作框架协议》。并于2017年6月16日召开第七届董事会第三十次会议、2017年7月10日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于就认购新加坡REIT35%份额事项拟与 HNA-AEP REIT MANAGEMENTPTE.LTD.签署<认购协议>及相关协议文件的议案》、《关于就受让 HNA-AEP REIT MANAGEMENT PTE.LTD75%股权事项与AEPIM、YUSOF签署＜股权受让协议＞的议案》。目前，公司正在与合作方积极推进此项目。
二、15海投债付息事项
公司于2015年10月20日发行的海航投资集团股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券（简称“15海投债”、债券代码“112287”）至2017年10月20日期满2年。公司已于2017年10月20日完成债券付息工作。
具体详情请参阅公司于2017年10月13日在深交所指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《2015
年面向合格投资者公开发行公司债券2017年付息公告》。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|

||||
|-|-|-|
|对外投资|2017年03月21日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年03月22日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年06月17日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
||2017年06月24日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|15海投债付息|2017年10月13日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||关于资产、人员、财务、机构、业务等||||
||||方面的完整及独立的承诺：（一）关于||||
||||人员独立性。1、保证上市公司的总经||||
||||理、副总经理、财务负责人和董事会秘||||
||||书等高级管理人员不在本承诺人及本||||
||||承诺人控制的其他企业中担任除董事、||||
||||监事以外的其他职务，且不在本承诺人||||
||||及本承诺人控制的其他企业领薪；保证||||
||||上市公司的财务人员不在本承诺人及||||
||||本承诺人控制的其他企业中兼职、领||||
||||薪。2、保证上市公司拥有完整、独立||||
||||的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等||||
||||体系完全独立于本承诺人及本承诺人||||
|||||||报告期内，|
||||控制的其他企业。（二）关于资产独立、||||
|||||||承诺人诚|
|收购报告书或权益变|海航资本集||完整性。1、保证上市公司具备与生产|2013年08|||
|||收购承诺|||长期有效|信地履行|
|动报告书中所作承诺|团有限公司||经营有关的生产系统、辅助生产系统和|月06日|||
|||||||了上述承|
||||配套设施，合法拥有与生产经营有关的||||
|||||||诺。|
||||土地、厂房、机器设备以及商标、专利、||||
||||非专利技术的所有权或者使用权，具有||||
||||独立的原料采购和产品销售系统。2、||||
||||保证上市公司具有独立完整的资产，且||||
||||资产全部处于上市公司的控制之下，并||||
||||为上市公司独立拥有和运营。3、保证||||
||||本承诺人及本承诺人控制的其他企业||||
||||不以任何方式违规占有上市公司的资||||
||||金、资产；不以上市公司的资产为本承||||
||||诺人及本承诺人控制的其他企业的债||||
||||务提供担保。（三）关于财务独立性。1、||||
||||保证上市公司建立独立的财务部门和||||
||||独立的财务核算体系。2、保证上市公||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||司具有规范、独立的财务会计制度和对||||
|||分公司、子公司的财务管理制度。3、||||
|||保证上市公司独立在银行开户，不与本||||
|||承诺人及本承诺人控制的其他企业共||||
|||用一个银行帐户。4、保证上市公司能||||
|||够作出独立的财务决策，本承诺人不违||||
|||法干预上市公司的资金使用调度。5、||||
|||不干涉上市公司依法独立纳税。（四）||||
|||关于机构独立性。1、保证上市公司建||||
|||立健全股份公司法人治理结构，拥有独||||
|||立、完整的组织机构。2、保证上市公||||
|||司内部经营管理机构依照法律、法规和||||
|||公司章程独立行使职权。3、保证本承||||
|||诺人及本承诺人控制的其他企业与上||||
|||市公司之间不产生机构混同的情形。||||
|||（五）关于业务独立性。1、保证上市||||
|||公司的业务独立于本承诺人及本承诺||||
|||人控制的其他企业。2、保证上市公司||||
|||拥有独立开展经营活动的资产、人员、||||
|||资质和能力，具有面向市场独立自主持||||
|||续经营的能力。3、保证本承诺人除通||||
|||过行使股东权利之外，不干涉上市公司||||
|||的业务活动。4、保证本承诺人及本承||||
|||诺人控制的其他企业不在中国境内外||||
|||从事与上市公司相竞争的业务。5、保||||
|||证尽量减少本承诺人及本承诺人控制||||
|||的其他企业与上市公司的关联交易；若||||
|||有不可避免的关联交易，将依法签订协||||
|||议，并将按照有关法律、法规、《公司||||
|||章程》等规定依法履行程序。||||
|||关于避免同业竞争的承诺：1、本次权||||
|||益变动完成后，承诺人及承诺人控制的||||
|||其他企业将不直接或间接经营任何与||||
|||上市公司及其下属子公司经营的业务||||
|||构成竞争或可能构成竞争的业务，也不||||
||||||报告期内，|
|||再参与投资任何与上市公司及其下属||||
||||||承诺人诚|
|海航资本集|||2013年08|||
|||子公司生产的产品或经营的业务构成||||
||收购承诺|||长期有效|信地履行|
|团有限公司||竞争或可能构成竞争的其他企业。 2、|月06日|||
||||||了上述承|
|||本次权益变动完成后，如承诺人及承诺||||
||||||诺。|
|||人控制的其他企业正在亿城股份开展||||
|||业务的区域内发现新的房地产业务机||||
|||会，将优先让予上市公司经营。 3、海||||
|||航资本将严格遵守中国证监会、证券交||||
|||易所有关规章及《公司章程》等公司管||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||理制度的规定，与其他股东一样平等的||||
||||行使股东权利、履行股东义务，不利用||||
||||大股东的地位谋取不当利益，不损害公||||
||||司和其他股东的合法权益。||||
||||关于关联交易的承诺：在海航资本作为||||
||||上市公司第一大股东期间，将尽量减少||||
||||并规范与上市公司的关联交易。若有不||||
||||可避免的关联交易，承诺人与上市公司|||报告期内，|
||||将依法签订协议，履行合法程序，并将|||承诺人诚|
||海航资本集|||2013年08|||
|||收购承诺|按照有关法律、法规和《深圳证券交易||长期有效|信地履行|
||团有限公司|||月06日|||
||||所股票上市规则》、《亿城集团股份有限|||了上述承|
||||公司章程》等有关规定履行信息披露义|||诺。|
||||务和办理有关报批程序，保证不通过关||||
||||联交易损害上市公司及上市公司其他||||
||||股东的合法权益。||||
|资产重组时所作承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||对华安财产保险股份有限公司诉讼损||||
||||失的补偿承诺："截至《海航投资集团||||
||||股份有限公司2015年非公开发行股票||||
||||之海航资本集团有限公司附条件生效||||
||海航资本集|非公开发行||2015年04||正常履行|
||||的股份认购协议》签署之日，因正常开||长期有效||
||团有限公司|承诺||月16日||中|
||||展保险业务而引发的诉讼或仲裁以外，||||
||||华安保险已发生的诉讼或仲裁未来导||||
||||致华安保险承担对外赔偿责任，我司承||||
||||诺向贵司进行相应的补偿。"||||
||||对华安财产保险股份有限公司诉讼损||||
||||失的补偿承诺："截至《海航投资集团||||
||||股份有限公司2015年非公开发行股票||||
|首次公开发行或再融|海航酒店控||之华安财产保险股份有限公司附条件||||
|||非公开发行||2015年04||正常履行|
|资时所作承诺|股集团有限||生效的股份转让协议》签署之日，因正||长期有效||
|||承诺||月06日||中|
||公司||常开展保险业务而引发的诉讼或仲裁||||
||||以外，华安保险已发生的诉讼或仲裁未||||
||||来导致华安保险承担对外赔偿责任，我||||
||||司承诺向贵司进行相应的补偿。"||||
||||关于避免和消除与海航投资在房地产||||
||||||2015年非||
||||开发业务上同业竞争问题的承诺："自||||
||||||公开发行||
||海航集团有|非公开发行|你公司2015年非公开发行股票方案完|2015年04||正常履行|
||||||股票方案||
||限公司|承诺|成之日起五年内解决你公司与我公司|月16日||中|
||||||完成之日||
||||及其他关联方之间在房地产开发业务||||
||||||起五年内||
||||方面存在的同业竞争问题。"||||
||海航投资集|非公开发行|关于解决与海航集团有限公司及其关|2015年05|2015年非|正常履行|
||团股份有限|承诺|联方在房地产开发业务方面同业竞争|月11日|公开发行|中|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||公司||问题的承诺："公司将不再增加新的房||股票方案||
||||地产开发项目，并将在2015年非公开||实施完成||
||||发行项目的发行方案实施完成之日起5||之日起五||
||||年内完全退出房地产开发业务。"||年内||
||||关于海航资本限售事项的承诺："我司||||
||||作为贵司的控股股东，鉴于贵我双方于||||
||||2015年4月16日签订了《海航投资集||||
||||团股份有限公司2015年非公开发行股||||
||||票之海航资本集团有限公司附条件生||||
||||效的股份认购协议》，在贵司2015年非||||
||||公开发行股票项目（以下简称"本次发||||
||||行"）中，我司认购股份不低于||2015年非||
||||1,063,291,139股，在本次发行后我司的||公开发行||
||海航资本集|非公开发行||2015年05||正常履行|
||||持股比例将超过30%。根据《上市公司||股票发行||
||团有限公司|承诺||月11日||中|
||||收购管理办法》第六十三条之规定，我||结束之日||
||||司郑重承诺如下："海航资本集团有限||起36个月||
||||公司于按《海航投资集团股份有限公司||||
||||2015年非公开发行股票之海航资本集||||
||||团有限公司附条件生效的股份认购协||||
||||议》认购海航投资集团股份有限公司||||
||||2015年非公开发行的股份后按协议认||||
||||购的股份自上市之日起36个月内不得||||
||||转让。"||||
||||关于解决与海航投资之间在房地产开||||
||||发业务方面同业竞争问题的承诺："鉴||||
||||于海航投资未来拟不再增加新的房地||||
||||产开发项目并将在其2015年非公开发||||
||||||2015年非||
||||行方案实施完毕之日起5年内完全退||||
||||||公开发行||
||||出房地产开发业务，对于海航投资现有||||
||海航集团有|非公开发行||2015年05|股票方案|正常履行|
||||的存量房地产开发项目，海航投资将通||||
||限公司|承诺||月11日|实施完成|中|
||||过销售或处置的方式逐步消化，如果自||||
||||||之日起五||
||||海航投资2015年非公开发行方案实施||||
||||||年内||
||||完成之日起的第5年末海航投资仍有||||
||||存量房地产开发项目未能销售或处置||||
||||完毕，海航集团承诺将自行或协调关联||||
||||方以市价进行收购。”||||
|股权激励承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||海航投资控股有限公司作为公司控股||||
||||股东海航资本集团有限公司一致行动||||
||||||截至2018||
|其他对公司中小股东|海航投资控||人计划在未来12个月内，合计增持公|2017年05||正常履行|
|||增持承诺|||年5月30||
|所作承诺|股有限公司||司股票不超过公司总股本的3.5%股|月31日||中|
||||||日有效||
||||份。并承诺在增持计划实施期间及法定||||
||||期限内不减持其所持有的本公司股份。||||

|||
|-|-|
|承诺是否按时履行|是|
|如承诺超期未履行完||
|毕的，应当详细说明||
|未完成履行的具体原|不适用|
|因及下一步的工作计||
|划||

四、对2017年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海航投资集团股份有限公司
2017年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|2,982,598,837.83|1,736,156,104.59|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|94,788,734.54|8,647,256.53|
|预付款项|303,331,029.43|300,126,756.37|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|43,862,572.81|37,932,859.88|
|买入返售金融资产|||
|存货|3,939,435,473.75|3,800,686,440.71|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|18,681,521.80|2,603,477.89|
|流动资产合计|7,382,698,170.16|5,886,152,895.97|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|232,312,000.00|402,312,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,007,665,107.41|2,021,432,935.43|
|投资性房地产|||
|固定资产|6,675,832.19|7,949,625.02|
|在建工程|58,355,280.53|39,216,233.40|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|63,307.59|74,966.55|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|111,604.50|148,806.00|
|递延所得税资产|1,522,215.92|517,929.48|
|其他非流动资产|540,000,000.00|540,000,000.00|
|非流动资产合计|2,846,705,348.14|3,011,652,495.88|
|资产总计|10,229,403,518.30|8,897,805,391.85|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|384,694,433.16|420,043,261.28|
|预收款项|178,216.24|235,681.24|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|2,336,834.06|2,626,606.11|
|应交税费|10,268,412.33|5,437,937.43|

||||
|-|-|-|
|应付利息|146,594,708.34|20,765,333.34|
|应付股利|||
|其他应付款|44,557,538.13|5,382,643.64|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债||254,000,000.00|
|其他流动负债|2,115,480.96|395,489.50|
|流动负债合计|590,745,623.22|708,886,952.54|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,156,500,000.00|1,707,000,000.00|
|应付债券|1,596,223,728.82|1,593,138,530.37|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|540,000,000.00|540,000,000.00|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|5,292,723,728.82|3,840,138,530.37|
|负债合计|5,883,469,352.04|4,549,025,482.91|
|所有者权益：|||
|股本|1,430,234,425.00|1,430,234,425.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|201,564,365.22|201,564,365.22|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-7,967,771.24|21,544,044.09|
|专项储备|5,132.83|5,132.83|

||||
|-|-|-|
|盈余公积|307,882,543.56|307,882,543.56|
|一般风险准备|||
|未分配利润|2,011,524,879.71|2,007,048,667.19|
|归属于母公司所有者权益合计|3,943,243,575.08|3,968,279,177.89|
|少数股东权益|402,690,591.18|380,500,731.05|
|所有者权益合计|4,345,934,166.26|4,348,779,908.94|
|负债和所有者权益总计|10,229,403,518.30|8,897,805,391.85|

法定代表人：于波 主管会计工作负责人：蒙永涛 会计机构负责人：石允哲2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|59,734,869.57|66,536,343.53|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|||
|预付款项|299,794,339.62|299,794,339.62|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|3,040,671,889.70|3,350,577,174.73|
|存货|||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|211,838.61||
|流动资产合计|3,400,412,937.50|3,716,907,857.88|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|231,312,000.00|401,312,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,735,579,975.11|1,942,767,084.75|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|560,919.31|666,516.25|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|||
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|540,000,000.00|540,000,000.00|
|非流动资产合计|3,507,452,894.42|2,884,745,601.00|
|资产总计|6,907,865,831.92|6,601,653,458.88|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|||
|预收款项|||
|应付职工薪酬|161,874.12|205,578.12|
|应交税费|194,385.11|329,643.14|
|应付利息|92,645,333.34|20,765,333.34|
|应付股利|||
|其他应付款|954,779,882.94|739,516,367.07|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,047,781,475.51|760,816,921.67|
|非流动负债：|||
|长期借款|386,500,000.00|394,000,000.00|
|应付债券|1,596,223,728.82|1,593,138,530.37|

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,982,723,728.82|1,987,138,530.37|
|负债合计|3,030,505,204.33|2,747,955,452.04|
|所有者权益：|||
|股本|1,430,234,425.00|1,430,234,425.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|225,104,308.35|225,104,308.35|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-15,386,429.58|-14,920,708.35|
|专项储备|||
|盈余公积|307,882,543.56|307,882,543.56|
|未分配利润|1,929,525,780.26|1,905,397,438.28|
|所有者权益合计|3,877,360,627.59|3,853,698,006.84|
|负债和所有者权益总计|6,907,865,831.92|6,601,653,458.88|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|111,645,379.64|62,619,789.87|
|其中：营业收入|111,645,379.64|62,619,789.87|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|136,426,592.49|98,886,777.87|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|86,071,178.87|43,640,297.30|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|2,985,772.80|2,300,464.64|
|销售费用|1,499,404.68|2,786,656.50|
|管理费用|10,705,559.45|18,842,404.83|
|财务费用|32,260,772.67|31,153,639.20|
|资产减值损失|2,903,904.02|163,315.40|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-9,009,906.56|13,185,905.25|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-9,009,906.56|9,435,905.25|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-33,791,119.41|-23,081,082.75|
|加：营业外收入|29,129.22|202,124.36|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|70,000.00||
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-33,831,990.19|-22,878,958.39|
|列）|||
|减：所得税费用|740,427.54|8,075,846.16|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-34,572,417.73|-30,954,804.55|
|归属于母公司所有者的净利润|-34,101,665.14|-29,829,140.46|
|少数股东损益|-470,752.59|-1,125,664.09|
|六、其他综合收益的税后净额|-25,106,002.67||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-15,323,777.11||
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-15,323,777.11||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|-1,868,241.67||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-13,455,535.44||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
||-9,782,225.56||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-59,678,420.40|-30,954,804.55|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-49,425,442.25|-29,829,140.46|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-10,252,978.15|-1,125,664.09|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.0238|-0.0209|
|（二）稀释每股收益|-0.0238|-0.0209|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：于波 主管会计工作负责人：蒙永涛 会计机构负责人：石允哲4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|0.00|2,802,017.82|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|税金及附加||19,611.71|
|销售费用|||
|管理费用|886,262.38|7,611,203.58|
|财务费用|30,218,851.08|25,897,604.78|
|资产减值损失||-600.00|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-9,746,424.53|272,757,442.61|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-9,746,424.53|9,007,442.61|
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-40,851,537.99|242,031,640.36|
|加：营业外收入|19,429.22||
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-40,832,108.77|242,031,640.36|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-40,832,108.77|242,031,640.36|
|五、其他综合收益的税后净额|-1,868,241.67||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-1,868,241.67||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|-1,868,241.67||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-42,700,350.44|242,031,640.36|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|149,362,772.89|278,005,596.99|
|其中：营业收入|149,362,772.89|278,005,596.99|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|256,694,378.80|319,767,837.68|
|其中：营业成本|103,127,984.27|166,053,081.28|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|4,992,695.94|14,284,250.53|
|销售费用|4,426,170.89|8,073,552.95|
|管理费用|39,170,540.16|59,118,460.58|
|财务费用|100,610,622.28|91,502,128.53|
|资产减值损失|4,366,365.26|-19,263,636.19|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||117,635,117.35|27,062,484.99|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||12,545,920.06|18,800,156.22|
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|10,303,511.44|-14,699,755.70|
|加：营业外收入|189,864.86|270,706.32|
|其中：非流动资产处置利得|122,442.55||
|减：营业外支出|478,058.49|344,707.61|
|其中：非流动资产处置损失|106,281.14|53,476.92|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||10,015,317.81|-14,773,756.99|
|列）|||
|减：所得税费用|8,369,038.72|11,516,376.27|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,646,279.09|-26,290,133.26|
|归属于母公司所有者的净利润|4,476,212.52|-24,798,335.25|
|少数股东损益|-2,829,933.43|-1,491,798.01|
|六、其他综合收益的税后净额|-50,630,825.58||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-29,511,815.33||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-29,511,815.33||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|-465,721.23||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-29,046,094.10||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
||-21,119,010.25||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-48,984,546.49|-26,290,133.26|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-25,035,602.81|-24,798,335.25|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-23,948,943.68|-1,491,798.01|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0031|-0.0173|
|（二）稀释每股收益|0.0031|-0.0173|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|2,863,600.63|20,242,398.07|
|减：营业成本|0.00|0.00|
|税金及附加|29,754.93|699,311.90|
|销售费用|||
|管理费用|8,017,910.82|26,757,503.39|
|财务费用|89,070,014.20|80,290,834.77|
|资产减值损失||-19,567,157.13|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||118,367,808.88|285,801,484.05|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||13,278,611.59|17,539,155.28|
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|24,113,729.56|217,863,389.19|
|加：营业外收入|19,429.22||
|其中：非流动资产处置利得|||

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|4,816.80|1,230.69|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||24,128,341.98|217,862,158.50|
|列）|||
|减：所得税费用|||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|24,128,341.98|217,862,158.50|
|五、其他综合收益的税后净额|-465,721.23||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-465,721.23||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|-465,721.23||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|23,662,620.75|217,862,158.50|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|63,761,758.97|267,299,370.88|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|86,520,759.34|49,021,600.21|
|经营活动现金流入小计|150,282,518.31|316,320,971.09|
|购买商品、接受劳务支付的现金|193,532,127.03|98,889,673.94|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||11,182,770.25|16,142,104.52|
|金|||
|支付的各项税费|10,915,044.12|58,800,941.55|
|支付其他与经营活动有关的现金|60,866,106.85|109,619,372.03|
|经营活动现金流出小计|276,496,048.25|283,452,092.04|
|经营活动产生的现金流量净额|-126,213,529.94|32,868,879.05|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|170,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|127,430,627.29|15,762,328.77|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||428,346.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到||497,200,000.00|

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||300,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|297,858,973.29|812,962,328.77|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||18,399,786.89|720,945.06|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|46,220,962.04|1,232,367,010.61|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|64,620,748.93|1,233,087,955.67|
|投资活动产生的现金流量净额|233,238,224.36|-420,125,626.90|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|46,138,803.81||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||46,138,803.81||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,457,000,000.00|1,278,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||530,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,503,138,803.81|1,808,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|261,500,000.00|1,572,079,990.97|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||101,785,802.08|145,323,709.32|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|363,285,802.08|1,717,403,700.29|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,139,853,001.73|90,596,299.71|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-434,962.91||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|1,246,442,733.24|-296,660,448.14|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,734,318,385.07|1,984,575,887.14|
|六、期末现金及现金等价物余额|2,980,761,118.31|1,687,915,439.00|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|3,035,416.67|11,528,430.56|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|1,464,020,164.70|1,213,482,656.73|
|经营活动现金流入小计|1,467,055,581.37|1,225,011,087.29|
|购买商品、接受劳务支付的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
|金|||
|支付的各项税费|222,989.62|28,286,483.70|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,746,972,438.70|1,371,859,162.40|
|经营活动现金流出小计|1,747,195,428.32|1,400,145,646.10|
|经营活动产生的现金流量净额|-280,139,846.95|-175,134,558.81|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|170,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|125,089,197.29|275,762,328.77|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|||497,200,000.00|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||300,000,000.00|
|投资活动现金流入小计|295,089,197.29|1,072,962,328.77|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
|||31,216.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||630,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计||630,031,216.00|
|投资活动产生的现金流量净额|295,089,197.29|442,931,112.77|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金||65,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计||65,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|7,500,000.00|285,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||14,250,824.30|35,379,485.74|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|21,750,824.30|320,379,485.74|
|筹资活动产生的现金流量净额|-21,750,824.30|-255,379,485.74|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-6,801,473.96|12,417,068.22|
|加：期初现金及现金等价物余额|66,536,343.53|24,361,934.42|
|六、期末现金及现金等价物余额|59,734,869.57|36,779,002.64|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。