（蔡学恩）
作为华工科技产业股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会独立董事，
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董
事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与
个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展
积极关注，充分发挥独立董事作用，维护公司股东，尤其是中小股东的合法权
益。现将2016年度的履职情况报告如下：
一、2016年度出席董事会和列席股东大会情况
2016年，公司董事会共召开10次董事会，本人全部参加；公司共召开3次股
东大会，本人全部列席。对历次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极
参与了讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，对会议的各
项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。出席会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|蔡学恩|10|1|8|1|0|否|

二、独立发表意见的情况
在2016年度任期内，作为公司独立董事，根据相关规定共发表了14次独立
意见，具体如下：
||||
|-|-|-|
|发表独立意见时间|事项|意见类型|
|2016年2月1日（六届十二次会议）|关于2016年度向银行申请综合授信额度的独立意见|同意|
||关于为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
||关于2016 年日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年2月26日（六届十三次会议）|关于华工科技投资管理有限公司拟与专业投资机构合作投资的独立意见|同意|
|2016年3月29日（六届十四次会议）|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的情况的独立意见|同意|
||关于《2015年度内部控制评价报告》的独立意见|同意|
||关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意见|同意|
||关于公司续聘审计机构的独立意见|同意|
||关于公司利润分配预案的独立意见|同意|

||||
|-|-|-|
||关于增补非独立董事、监事的独立意见|同意|
|2016年4月29日（六届十五次会议）|关于向国家开发银行申请综合授信的独立意见|同意|
|2016年7月12日（六届十七次会议）|关于申请注册发行超短期融资券的独立意见|同意|
|2016年8月10日（六届十八次会议）|关于调整和增加2016年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年10月18日（六届二十次会议）|关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的独立意见|同意|

三、专门委员会履职情况
1、作为第六届董事会提名委员会召集人，报告期内本人主持召开提名委员
会会议1次，对控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司推荐的增补董事候选
人进行审议，严格审核增补董事候选人的任职资格，确保公司管理层的稳定和
经营管理能力的提高。
2、作为第六届董事会审计委员会委员，报告期内本人参加了董事会审计委
员会会议5次，并依照法律、法规、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作
细则》规定，对内部审计部门提交的内部审计工作计划、内部审计工作报告等
事项进行了审议，并及时关注公司生产经营中可能会出现的各种潜在风险。并
对报告期内公司重大事项进行了监督审查，包括超短期融资券的发行、非公开
发行、证券投资、重大诉讼等，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
2、作为第六届董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内本人参加了董事会
薪酬与考核委员会会议2次，听取了2016年公司董事、监事、高管考核结果与薪酬考核核算情况。同时在新经济形势下，增加了高管竞聘机制，并按照公司制
度和有关绩效考核制度与委员会委员共同审定了公司董、监事和高级管理人员
薪酬与考核兑付。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司的信息披露情况进行审查。报告期内公司对于信息披露相关事项
履行了审批程序和信息披露义务，荣获2015年度上市公司信息披露年度考评A级。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。报告期内，对公司生产经营、财务
管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人员的汇报，进行现场
调查，获取做出决策所需要的情况和资料，勤勉尽责，忠实地履行独立董事职
务，并结合公司国有上市公司的企业性质，明确和落实党组织在公司法人治理
结构中的法定地位。把党的领导融入到公司治理的各个环节，完善了“三重一
大”决策监督机制，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
3、自身学习情况。通过对公司实际运作过程中遇到的一些实际问题，我将
进一步积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司
和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
以上是本人2016年度履行职责情况的汇报。作为公司独立董事本人任职已有五年，在此期间得到公司管理层及相关工作人员积极配合和大力协助，与公
司共同成长。我本人仍将秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，
忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，站好最后一班岗，切实维护好全
体股东特别是中小股东合法权益。祝愿公司继续保持良好发展，持续稳健经营，为广大投资者带来更丰厚的回报。
谢谢大家！
独立董事：蔡学恩二○一七年三月二十七日
（刘国武）
作为华工科技产业股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董
事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与
个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展
积极关注，充分发挥独立董事作用，维护公司股东，尤其是中小股东的合法权
益。现将2016年度的履职情况报告如下：
一、2016年度出席董事会和列席股东大会情况
2016年，公司董事会共召开10次董事会，本人全部参加；公司共召开3次股
东大会，本人全部列席。对历次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极
参与了讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，对会议的各
项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。出席会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|刘国武|10|1|8|1|0|否|

二、独立发表意见的情况
在2016年度任期内，作为公司独立董事，根据相关规定共发表了14次独立
意见，具体如下：
||||
|-|-|-|
|发表独立意见时间|事项|意见类型|
|2016年2月1日（六届十二次会议）|关于2016年度向银行申请综合授信额度的独立意见|同意|
||关于为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
||关于2016 年日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年2月26日（六届十三次会议）|关于华工科技投资管理有限公司拟与专业投资机构合作投资的独立意见|同意|
|2016年3月29日（六届十四次会议）|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的情况的独立意见|同意|
||关于《2015年度内部控制评价报告》的独立意见|同意|
||关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意见|同意|
||关于公司续聘审计机构的独立意见|同意|

||||
|-|-|-|
||关于公司利润分配预案的独立意见|同意|
||关于增补非独立董事、监事的独立意见|同意|
|2016年4月29日（六届十五次会议）|关于向国家开发银行申请综合授信的独立意见|同意|
|2016年7月12日（六届十七次会议）|关于申请注册发行超短期融资券的独立意见|同意|
|2016年8月10日（六届十八次会议）|关于调整和增加2016年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年10月18日（六届二十次会议）|关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的独立意见|同意|

三、专门委员会履职情况
1、作为公司第六届董事会审计委员会召集人，报告期内严格按照中国证监
会、深圳证券交易所和本公司《董事会审计委员会议事规则》要求，本着勤勉
尽责、实事求是的原则，积极开展审计委员会的相关工作活动。2016年本人主
持召开公司5次审计委员会会议，与审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对进场审计时间进行了沟通协商，确定了年报审计时间安排。在会计师
事务所进场前，审阅了公司财务报表，形成书面审阅意见；在年审注册会计师
出具初步审计意见后，与年审会计师沟通了年报审计相关问题，再次审阅公司
财务报表形成审阅意见。审计委员会在审计过程中与年审会计师保持联系沟通，出具最终审计意见后，审计委员会与年审会计师再次进行沟通，对年审会计师
在公司2016年年报审计工作进行总结。同时公司审计委员会对报告期内公司重
大事项进行了监督审查，包括超短期融资券的发行、非公开发行、证券投资、
重大诉讼等，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。
2、作为公司第六届董事会提名委员会委员，报告期内本人参加了提名委员会会议1次，对控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司推荐的增补董事候选
人进行审议，严格审核增补董事候选人的任职资格，确保公司管理层的稳定和
经营管理能力的提高。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司的信息披露情况进行审查。报告期内公司对于信息披露相关事项
履行了审批程序和信息披露义务，荣获2015年度上市公司信息披露年度考评A级。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。报告期内，对公司生产经营、财务
管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人员的汇报，进行现场
调查，获取做出决策所需要的情况和资料，勤勉尽责，忠实地履行独立董事职
务，并结合公司国有上市公司的企业性质，明确和落实党组织在公司法人治理
结构中的法定地位。把党的领导融入到公司治理的各个环节，完善了“三重一
大”决策监督机制，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
3、自身学习情况。通过对公司实际运作过程中遇到的一些实际问题，我将
进一步积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司
和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
以上是我作为公司独立董事，在2016年度履行职责情况汇报。在新的一年
里，我将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，关注和了解公司经营动态，加强
与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，认真履行独立董事的义务，充分发
挥独立董事的作用，为提高董事会决策科学性、客观公正地保障广大股东尤其
是中小股东的合法权益，为促进公司发展，做出自己应有的贡献。
谢谢大家！
独立董事：刘国武二○一七年三月二十七日
（金明伟）
作为华工科技产业股份有限公司（下称“公司”）第六届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董
事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与
个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展
积极关注，充分发挥独立董事作用，维护公司股东，尤其是中小股东的合法权
益。现将2016年度的履职情况报告如下：
一、2016年度出席董事会和列席股东大会情况
2016年，公司董事会共召开10次董事会，本人全部参加；公司共召开3次股
东大会，本人全部列席。对历次董事会会议审议的相关议案均认真审议，积极
参与了讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权，对会议的各
项议案均投赞成票，没有反对、弃权的情况。出席会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|本报告期应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|金明伟|10|2|8|0|0|否|

二、独立发表意见的情况
在2016年度任期内，作为公司独立董事，根据相关规定共发表了14次独立
意见，具体如下：
||||
|-|-|-|
|发表独立意见时间|事项|意见类型|
|2016年2月1日（六届十二次会议）|关于2016年度向银行申请综合授信额度的独立意见|同意|
||关于为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
||关于2016 年日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年2月26日（六届十三次会议）|关于华工科技投资管理有限公司拟与专业投资机构合作投资的独立意见|同意|
|2016年3月29日（六届十四次会议）|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保的情况的独立意见|同意|
||关于《2015年度内部控制评价报告》的独立意见|同意|
||关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意见|同意|
||关于公司续聘审计机构的独立意见|同意|

||||
|-|-|-|
||关于公司利润分配预案的独立意见|同意|
||关于增补非独立董事、监事的独立意见|同意|
|2016年4月29日（六届十五次会议）|关于向国家开发银行申请综合授信的独立意见|同意|
|2016年7月12日（六届十七次会议）|关于申请注册发行超短期融资券的独立意见|同意|
|2016年8月10日（六届十八次会议）|关于调整和增加2016年度日常关联交易预计的独立意见|同意|
|2016年10月18日（六届二十次会议）|关于授权子公司使用自有资金进行证券投资的独立意见|同意|

三、专门委员会履职情况
1、作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人，对董事和高级管理人员的考核标准进行研究，切实履行董事职责，确保公司董事和高级管理人员的
资格符合相关要求。2016年本人主持召开薪酬与考核委员会共2次会议，按照《薪
酬与考核委员会工作细则》，对公司高级管理人员绩效考核结果及薪酬执行情况
进行了审核，听取了2016年公司董事、监事、高管考核结果与薪酬考核核算情
况。同时在新经济形势下增加了高管竞聘机制，并按照公司制度和有关绩效考
核制度与委员会委员共同制定了公司董、监事和高级管理人员薪酬与考核兑付。
2、作为公司第六届董事会战略委员会委员，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对公司重大投资事项的实施进行检查。报告期内
本人参加了战略委员会会议1次，认真审议了公司再融资项目、设立控股子公司等投资事宜，加大了公司产业资源整合力度，有利于扩大公司规模，增加产能，力争相应版块在该领域长期保持龙头地位。并将以上投资事项形成相关决议同
意提交董事会审议。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司的信息披露情况进行审查。报告期内公司对于信息披露相关事项
履行了审批程序和信息披露义务，荣获2015年度上市公司信息披露年度考评A级。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。报告期内，对公司生产经营、财务
管理、关联往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人员的汇报，进行现场
调查，获取做出决策所需要的情况和资料，勤勉尽责，忠实地履行独立董事职
务，并结合公司国有上市公司的企业性质，明确和落实党组织在公司法人治理
结构中的法定地位。把党的领导融入到公司治理的各个环节，完善了“三重一
大”决策监督机制，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
3、自身学习情况。通过对公司实际运作过程中遇到的一些实际问题，我将
进一步积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理
结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司
和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
以上是我作为公司独立董事，在2016年度履行职责情况汇报。在新的一年
里，我将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，关注和了解公司经营动态，加强
与公司董事、监事及高级管理人员的沟通，认真履行独立董事的义务，充分发
挥独立董事的作用，为提高董事会决策科学性、客观公正地保障广大股东尤其
是中小股东的合法权益，为促进公司发展，做出自己应有的贡献。
谢谢大家！
独立董事：金明伟二○一七年三月二十七日