内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2014年年度报告
2015年 03月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
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|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|黄子万|独立董事|因公务原因|程贤权|

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014年 12月 31日的公司总股本 1,634,378,473股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人温泉及会计机构负责人(会计主管人员)潘利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及的未来计划、发展规划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
目录
2014年度报告 ..................................................................................................................................... 2第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6第二节公司简介 ................................................................................................................................ 8第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10第四节董事会报告 .......................................................................................................................... 23第五节重要事项 .............................................................................................................................. 33第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 38第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 38第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 39第九节公司治理 .............................................................................................................................. 46第十节内部控制 .............................................................................................................................. 53第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 55第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 150
释义
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|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司|指|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司|
|董事会|指|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会|
|监事会|指|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司监事会|
|会计师|指|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|报告期|指|2014年1月1日至2014年12月31日|

重大风险提示
全球经济增速整体放缓，国内煤炭市场增速呈缓慢下行的态势，尽管本公司具有自身的资源优势、管理优势、技术优势和成本优势，但当宏观经济速度放缓使煤炭需求降低时，受行业周期性、煤价波动风险的影响，公司的经营业绩同比可能面临下滑风险。
第二节公司简介
一、公司信息
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|股票简称|露天煤业|股票代码|002128|
|变更后的股票简称（如有）|无|||
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司|||
|公司的中文简称|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司|||
||HUOLINHE OPENCUT COAL INDUSTRY CORPORATION LIMITED OF INNER|||
|公司的外文名称（如有）||||
||MONGOLIA|||
|公司的外文名称缩写（如有）|无|||
|公司的法定代表人|刘明胜|||
|注册地址|内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）|||
|注册地址的邮政编码|029200|||
|办公地址|内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）|||
|办公地址的邮政编码|029200|||
|公司网址|http://www.nmghlhltmy.com|||
|电子信箱|ltmy@vip.163.com|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
|项目|董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|温泉|--|
||内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠|内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠|
|联系地址|||
||斯花区）|斯花区）|
|电话|0475-2350921|--|
|传真|0475-2350579|0475-2350579|
|电子信箱|ltmy@vip.163.com|ltmy@vip.163.com|

三、信息披露及备置地点
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|-|-|
|公司选定的信息披露报纸的名称|《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http：//www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司证券与法律部|

四、注册变更情况
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|-|-|-|-|-|-|
||||企业法人营业执照|||
|项目|注册登记日期|注册登记地点||税务登记号码|组织机构代码|
||||注册号|||
|||||国税内字||
|||内蒙古自治区工商||152302733266340||
|首次注册|2001年12月18日||150000000004468||73326634-0|
|||行政管理局||内地税字||
|||||150581733266340||
|||||国税内字||
|||内蒙古自治区工商||152302733266340||
|报告期末注册|2014年12月31日||150000000004468||73326634-0|
|||行政管理局||内地税字||
|||||150581733266340||
|公司上市以来主营业务的变化情况（如||2014年露天煤业收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司，露天煤业主营业务目||||
|有）||前包括煤炭业务和电力业务。||||
|历次控股股东的变更情况（如有）||无变更||||

注：露天煤业上市以来控股股东和实际控制人未发生变化。公司上市前，实际控制人入主公司控股股东情况详见巨潮资讯网http：//www.cninfo.com.cn2007年4月5日《公司首次公开发行 A股股票招股说明书》第五节第七项“发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东以及实际控制人基本情况”。
2008年1月8日，公司控股股东变更了名称，由中电投霍林河煤电集团有限责任公司更名为中电投蒙东能源集团有限责任公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|中国.长春|
|签字会计师姓名|刘志红、杜慧|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||||非公开发行股票上市当年剩|
||深圳市红岭中路1012号国信|||
|国信证券股份有限公司||齐百钢、龙飞虎|余时间及其后一个完整会计|
||证券大厦|||
||||年度。|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本年比上年|||
|||2013年|||2012年||
|项目|2014年|||增减|||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|营业收入（元）|6,253,884,064.37|6,221,013,891.92|6,995,866,053.78|-10.61%|6,870,106,149.94|8,011,150,787.40|
|归属于上市公司股|625,316,350.34||1,068,775,865.24||||
|||913,589,621.69||-41.49%|1,572,257,729.89|1,921,690,478.02|
|东的净利润（元）|||||||
|归属于上市公司股|||||||
|东的扣除非经常性|415,435,881.07|922,242,286.41|922,516,522.57|-54.97%|1,571,443,064.91|1,567,837,959.55|
|损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现|1,404,935,534.28||2,049,547,192.61||||
|||1,541,007,789.21||-31.45%|1,329,960,812.06|2,031,575,763.04|
|金流量净额（元）|||||||
|基本每股收益（元/|0.38||0.65||||
|||0.69||-41.54%|1.19|1.18|
|股）|||||||
|稀释每股收益（元/|0.38||0.65||||
|||0.69||-41.54%|1.19|1.18|
|股）|||||||
|加权平均净资产收||||下降6.22个|||
||7.52%|15.34%|13.74%||30.03%|27.27%|
|益率||||百分点|||
|||||本年末比上|||
|||2013年末|||2012年末||
|项目|2014年末|||年末增减|||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|总资产（元）|13,935,771,127.81|9,875,732,491.59|13,745,071,168.14|1.39%|8,987,653,017.45|15,211,486,067.49|
|归属于上市公司股|8,381,148,527.43||8,088,252,485.15||||
|||6,282,403,719.32||3.62%|5,631,556,797.17|7,649,907,695.12|
|东的净资产（元）|||||||

注：2014年度公司通过非公开发行股份方式，收购了公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司控股的通辽霍林河坑口发电有限责任公司的100%股权。依照会计准则，该事项为同一控制下合并，公司对2013年度、2012年度相关会计数据进行了调整。
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2014年金额|2013年金额|2012年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|-21,129,099.85|||本年报废固定资产|
|||-11,100,663.03|-1,299,232.65||
|值准备的冲销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|1,444,852.22|||与资产相关的政府补助|
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||1,378,983.96|1,378,983.96||
|受的政府补助除外）|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|228,444,837.74|||同一控制下企业合并日前产生的净利润|
|||154,912,007.39|353,037,853.49||
|合并日的当期净损益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-197,497.11|-460,178.40|-78,375.00||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|750,000.00||980,000.00|财务公司分红|
|减：所得税影响额|-213,163.12|-1,530,179.54|137,550.20|--|
|少数股东权益影响额（税后）|-354,213.15|986.79|29,161.13|--|
|合计|209,880,469.27|146,259,342.67|353,852,518.47|--|

注：2014年度公司通过非公开发行股份方式，收购了公司控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司控股的通辽霍林河坑口发电有限责任公司的100%股权。依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008）》（中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43号）规定，同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益属于非经常性损益通常包括项目，故2014年度因此项业务计入非经常性损益228,444,837.74万元，导致较同期非经常性损益变动幅度较大。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第四节董事会报告
一、概述
2014年，公司全体干部员工秉承“严细管理、创新经营、超越自我”的企业精神，认真落实董事会的各项决策，紧紧围绕“保盈利、争发展”的工作主线，以“坚定信心、开拓市场促发展，攻坚克难、降本增效度难关”的工作主题，通过加大市场营销、优化生产布局、强化协同协作、加强内部管控、深挖内部潜力等有力措施，克服了市场需求持续走弱、煤炭价格下滑、生产经营成本增加等经营困难，确保了公司生产经营工作的平稳发展，圆满完成了2014年生产经营任务。
2014年实际生产、收购原煤4,601万吨，比上年同期降低1.05%。2014年实际销售原煤4,602万吨，比上年同期降低0.93%。
2014年实际发电531506.50万千瓦时，比上年同期提高9.95%。2014年实际销售电485,547万千瓦时，比上年同期提高10.24%。
2014年实现利润总额74,973万元，比上年同期降低39.90%。
二、主营业务分析
1、概述
公司产品结构简单，主营业务收入构成包括煤炭产品与电力产品。
煤炭产品的销售收入占营业总收入的76.70%，煤炭产品主要销往内蒙古、吉林、辽宁地区。电力产品的销售收入占营业总收入的21.76%，电力产品主要销售给国家电网东北分部。
本报告期实现营业收入比去年同期下降10.61%，营业成本与上年同期相比下降5.73%，费用与上年同期相比下降2.41%，现金及现金等价物净增加额比上年同期增加816万元。
本报告期公司的利润构成及利润来源发生了变动，报告期内公司收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司的100%股权。公司的利润来源及构成包括煤炭和电力产品的销售。
1）报告期内主营业务收入615754万元，同比降低73856万元，降幅10.71%。主要是由于煤炭销量减少、煤炭售价降低影响所致。
2）报告期内主营业务成本459246万元，同比降低28527万元，降幅5.85%。主要是由于煤炭销量减少以及柴油价格下降所致。
3）报告期内财务费用24452万元，同比降低1857万元，降幅7.06%。主要是利用票据支付功能，提高票据支付比例；以低利率贷款置换高利率贷款影响所致。
4）报告期内管理费用42663万元，同比提高2858万元，增幅7.18%，主要是土地使用税增加所致。
5）报告期内营业费用2397万元，同比降低2719万元，降幅53.14%，主要原因是铁路抑尘费由购货方承担所致。
6）报告期内所得税费用12757万元，同比降低5079万元，降幅28.48%，主要原因是利润总额减少所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014年计划原煤生产、收购量4,500万吨，实际完成煤炭产量4,601万吨，完成计划产量的102.24%。2014年计划原煤销售量4,500万吨，实际原煤销售量4,602万吨，完成计划销量的102.27%。
2014年计划发电量485,000万千瓦时，实际完成531506.5万千瓦时，完成计划发电量的109.59%。2014年计划销售电量443,096万千瓦时，实际销售485,547万千瓦时，完成计划销售电量的109.58%。
2014年归属于母公司所有者的净利润62,531.64万元，同比降低41.49%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□适用√不适用
2、收入
说明
报告期内公司实现营业收入625,388.41万元，比上年699,586.61万元减少74,198.20万元，降幅10.61%，其中主营业务收入615,754.20万元，比上年689,610.17万元减少73,855.97万元，降幅10.71%。其中：煤炭销量比上年减少79万吨，影响收入减少10408万元；煤炭售价比上年下降16.78元/吨,影响收入比上年减少70406万元；售电量比上年增加45103万千瓦时，影响收入增加13221万元；售电价格比上年下降12.9元/千千瓦时，影响收入减少6263万元。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
公司重大的在手订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|3,689,165,285.54|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|58.99%|

公司前5大客户资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|国家电网东北分部|1,360,699,214.93|21.76%|
|2|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|807,776,402.44|12.92%|
|3|中电投东北电力燃料有限公司|688,805,760.52|11.01%|
|4|吉林电力股份有限公司燃料分公司|429,774,157.98|6.87%|
|5|辽宁清河发电有限责任公司|402,109,749.67|6.43%|
|合计|--|3,689,165,285.54|58.99%|

3、成本
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2014年||2013年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|煤炭行业|煤炭|3,768,950,593.76|81.38%|4,065,406,500.60|82.75%|-7.29%|
|电力行业|电力|823,511,911.72|17.78%|812,322,544.26|16.53%|1.38%|

产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2014年||2013年|||
|产品分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|煤炭产品|生产成本|3,768,950,593.76|81.38%|4,065,406,500.60|82.75%|-7.29%|
|电力产品|生产成本|823,511,911.72|17.78%|812,322,544.26|16.53%|1.38%|

说明
报告期内累计发生营业成本463,143.83万元，比上年491,282.41万元减少28,138.58万元，降幅5.73%。其中主营业务成本459,246.25万元，比上年487,772.90万元减少28,526.65万元，降幅5.85%。
影响电力产品营业成本变动因素有：燃料费47,905.94万元，同比降低10.44%，占营业成本的10.34%；原材料2,467.20万元，同比增加38.54%，占营业成本的0.53%；职工薪酬5,563.84万元，同比增加2.1%，占营业成本的1.2%；折旧费25,609.91万元，同比增加1.76%，占营业成本的5.53%。
影响煤炭产品营业成本变动因素有：原材料112,338.39万元，同比降低16.74%，占营业成本的24.26%；外委剥离费70,913.46万元，同比增加2.67%，占营业成本的15.31%；职工薪酬62,251.96万元，同比增加2.44%，占营业成本的13.44%；折旧费47,678.44万元，同比降低2.17%，占营业成本的10.29%；价格调节基金28,966.72万元，同比降低9.9%，占营业成本的6.25%；收购煤成本5,765.64万元，同比降低70.72%，占营业成本的1.24%。
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|803,995,081.72|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|54.96%|

公司前5名供应商资料
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|内蒙古中油霍煤石油有限责任公司|520,359,144.01|35.57%|
|2|内蒙古吉安化工有限责任公司霍林郭勒分公司|141,623,542.89|9.68%|
|3|大连汉顿工业有限公司|50,870,041.14|3.48%|
|4|中国电力投资集团公司物资装备分公司|52,266,456.23|3.57%|
|5|中国石油化工股份有限公司内蒙古通辽石油分公司|38,875,897.45|2.66%|
|合计|--|803,995,081.72|54.96%|

4、费用
报告期内营业费用2,397.20万元，比上年同期减少2,718.76万元，减幅53.14%，主要是铁路抑尘费由购货方承担所致。
报告期内管理费用42,663.28万元，比上年同期增加2,858.20万元，增幅7.18%。
报告期内财务费用24,451.54万元，比上年同期减少1,856.79万元，减幅7.06%。
报告期内所得税费用12,756.55万元，比上年同期减少5,079.45万元，减幅28.48%。
5、研发支出
本报告期内公司未发生研发支出。
6、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014年|2013年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|6,525,246,224.24|8,350,373,769.70|-21.86%|
|经营活动现金流出小计|5,120,310,689.96|6,300,826,577.09|-18.74%|
|经营活动产生的现金流量净额|1,404,935,534.28|2,049,547,192.61|-31.45%|
|投资活动现金流入小计|85,366,826.84|624,354,234.84|-86.33%|
|投资活动现金流出小计|817,669,162.32|807,808,344.28|1.22%|
|投资活动产生的现金流量净额|-732,302,335.48|-183,454,109.44|-299.17%|
|筹资活动现金流入小计|5,646,124,995.63|2,057,200,000.00|174.46%|
|筹资活动现金流出小计|6,200,615,761.93|3,813,310,620.39|62.60%|
|筹资活动产生的现金流量净额|-554,490,766.30|-1,756,110,620.39|68.43%|
|现金及现金等价物净增加额|118,142,432.50|109,982,462.78|7.42%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
经营活动产生的现金流量净额：同比减少31.45%，主要原因是销售商品收到的现金同比减少所致。
投资活动现金流入：同比减少86.33%，主要原因是上期子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司收到资产处置款所致。
投资活动产生的现金流量净额：同比减少299.17%，主要原因是投资活动现金流入较同期减少所致。
筹资活动现金流入：同比增加174.46%，主要原因是非公开发行股票筹资影响所致。
筹资活动现金流出：同比增加68.43%，主要原因是支付收购款所致。
筹资活动产生的现金流量净额：同比增加67.80%,主要原因是筹资活动现金流入增加所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为140,493.55万元，净利润62,531.64万元，超出当期净利润77,961.91万元，主要原因是固定资产折旧金额较大。
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上|营业成本比上年同|毛利率比上年同期增|
|项目|营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||年同期增减|期增减|减|
|分行业|||||||
|煤炭行业|4,796,842,776.98|3,768,950,593.76|21.43%|-14.42%|-7.29%|下降6.04个百分点|
|电力行业|1,360,699,214.93|823,511,911.72|39.48%|5.39%|1.38%|提升2.40个百分点|
|分产品|||||||
|煤炭产品|4,796,842,776.98|3,768,950,593.76|21.43%|-14.42%|-7.29%|下降6.04个百分点|
|电力产品|1,360,699,214.93|823,511,911.72|39.48%|5.39%|1.38%|提升2.40个百分点|
|分地区|||||||
|内蒙古自治区|2,250,374,762.22|1,828,332,941.96|18.75%|-4.01%|10.68%|下降10.78个百分点|
|吉林省|998,114,006.65|771,343,985.83|22.72%|-22.88%|-18.05%|下降4.56个百分点|
|辽宁省|2,815,053,090.56|1,936,281,677.27|31.22%|-11.41%|-13.23%|提升1.44个百分点|
|华北|94,000,132.48|56,503,900.42|39.89%|17.65%|6.36%|提升6.38个百分点|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2014年末||2013年末||||
|项目||占总资产||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||例|||
|货币资金|697,038,775.06|5.00%|578,896,342.56|4.21%|提高0.79个百分点|——|
|应收账款|1,551,228,853.84|11.13%|1,460,119,692.85|10.62%|提高0.51个百分点|——|
|存货|361,598,684.45|2.59%|379,972,140.04|2.76%|下降0.17个百分点|——|
|投资性房地产|9,418,852.82|0.07%|4,433,893.08|0.03%|提高0.04个百分点|——|
|长期股权投资|642,703,292.32|4.61%|534,555,331.11|3.89%|提高0.72个百分点|——|
|固定资产|8,027,231,863.80|57.60%|7,990,325,154.71|58.13%|下降0.53个百分点|——|
|在建工程|179,765,550.34|1.29%|512,798,654.25|3.73%|下降2.44个百分点|——|

2、负债项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2014年||2013年||||
|项目|||||比重增减|重大变动说明|
||金额|占总资产比例|金额|占总资产比例|||
|短期借款|2,210,000,000.00|15.86%|1,361,500,000.00|9.91%|提高5.95个百分点|——|
|长期借款|1,581,636,360.80|11.35%|1,782,181,815.35|12.97%|下降1.62个百分点|——|

3、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
五、核心竞争力分析
公司核心竞争力为公司煤炭生产经营所需的采矿权资产，报告期核心竞争力采矿权资产未受到严重影响。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|1,894,527,383.53|0.00|100.00%|
|被投资公司情况|||
|公司名称|主要业务|上市公司占被投资公司权益比例|
||火力发电、热力产品销售；废弃物综合||
|通辽霍林河坑口发电有限责任公司||100.00%|
||利用及经营；设施租赁。||

（2）持有金融企业股权情况
□适用√不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|196,504|
|报告期投入募集资金总额|196,504|
|已累计投入募集资金总额|196,504|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1045号文《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司非公开发行股票的批||
|复》核准，公司于 2014年 11月非公开发行人民币普通股（A 股）307,692,307股，每股发行价格为人民币6.50元，募集||
|资金总额为人民币1,999,999,995.50元，扣除本次发行承销费用和保荐费用人民币34,959,999.87元，募集资金净额为人民||
|币1,965,039,995.63元。该募集资金净额已于2014年12月1日到位。上述资金到位情况业经利安达会计师事务所（特殊||
|普通合伙）利安达验字【2014】第1079号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。截止2014年12月||
|31日，公司已经按照本次募集资金用途全额使用该项募集资金1,965,039,995.63元。||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||项目达到|||项目可行|
||是否已变|募集资金|||截至期末|截至期末||本报告期|||
|承诺投资项目和超募资金|||调整后投|本报告期|||预定可使||是否达到|性是否发|
||更项目(含|承诺投资|||累计投入|投资进度||实现的效|||
|投向|||资总额(1)|投入金额|||用状态日||预计效益|生重大变|
||部分变更)|总额|||金额(2)|(3)＝(2)/(1)||益|||
||||||||期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|收购通辽霍林河坑口发电|||||||||||
|||203997.19||196503.99|196503.99||2014年11||||
|有限责任公司100%股权|否||不适用|||100.00||27146.576|是|不适用|
|||9335||9563|9563||月30日||||
|项目||||||||329|||
|||203997.19||196503.99|196503.99|||27146.576|||
|承诺投资项目小计|--||不适用|||100.00|——||是|不适用|
|||9335||9563|9563|||329|||
|超募资金投向|||||||||||
|||203997.19||196503.99|196503.99|||27146.576|||
|合计|--||不适用|||100.00|——||是|不适用|
|||9335||9563|9563|||329|||
|未达到计划进度或预计收|||||||||||
|益的情况和原因（分具体|无||||||||||
|项目）|||||||||||
|项目可行性发生重大变化|||||||||||
||无||||||||||
|的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途及|不适用||||||||||
|使用进展情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施地|||||||||||
|点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实施方|||||||||||
|式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目先期投|不适用||||||||||
|入及置换情况|||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充|不适用||||||||||
|流动资金情况|||||||||||
|项目实施出现募集资金结|不适用||||||||||
|余的金额及原因|||||||||||
|尚未使用的募集资金用途|||||||||||
||无||||||||||
|及去向|||||||||||
|募集资金使用及披露中存|||||||||||
||无||||||||||
|在的问题或其他情况|||||||||||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||主要产品或|||||||
|公司名称|公司类型|所处行业||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||||服务|||||||
||||火力发电、|||||||
||||热力产品销|||||||
|通辽霍林河||||||||||
||||售；废弃物|1,566,490,000.|3,948,376,585.|1,937,548,309.|1,379,954,158.|323,702,412.4|271,465,763.2|
|坑口发电有|子公司|电力行业||||||||
||||综合利用及|00|53|08|38|5|9|
|限责任公司||||||||||
||||经营；设施|||||||
||||租赁。|||||||
|扎鲁特旗扎||||||||||
||||煤炭生产、|1,000,000,000.|4,771,597,017.|2,520,109,348.|1,856,475,051.|-133,999,160.|-157,652,578.|
|哈淖尔煤业|子公司|采掘业||||||||
||||销售等|00|97|22|16|45|13|
|有限公司||||||||||
|内蒙古霍煤||||||||||
||||煤炭生产、||519,305,006.2|410,893,237.3|184,769,798.8|||
|亿诚能源有|参股公司|采掘业||80,000,000.00||||65,913,281.07|57,298,545.80|
||||销售||9|3|9|||
|限公司||||||||||
|扎鲁特旗通||||||||||
||||||727,053,049.2|600,377,452.5|1,836,708,627.|193,827,692.4|164,764,499.2|
|霍铁路运输|参股公司|运输、装卸|运输、装卸|30,000,000.00||||||
||||||6|5|08|1|2|
|有限公司||||||||||
|内蒙古中油||||||||||
||||石油化工产||416,276,863.7||1,504,933,211.|-10,954,207.7|-13,063,183.7|
|霍煤石油有|参股公司|商品流通||35,000,000.00||58,236,115.96||||
||||品||2||38|6|3|
|限公司||||||||||
|扎鲁特旗铁||||||||||
|||||320,000,000.0|672,598,519.5|606,673,126.0|592,975,678.8|||
|进运输有限|参股公司|运输业|运输、装卸|||||99,504,282.79|85,872,392.79|
|||||0|8|4|3|||
|公司||||||||||
|通辽市商务||||||||||
||||营销策划、||153,093,355.5|123,520,857.5||||
|培训有限责|参股公司|服务业||10,000,000.00||||-676.83|-676.83|
||||营销培训||9|8||||
|任公司||||||||||

主要子公司、参股公司情况说明
通辽霍林河坑口发电公司有限责任公司成立于2005年3月3日，主营业务：火力发电、热力产品销售；废弃物综合利用及经营；设施租赁。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）。
扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司成立于2011年4月12日，主营业务：煤炭生产、销售；道路普通货物运输；土方剥离。煤化工程工程建设、普通机械制造、设备配件、电器维修与销售、仓储，房屋和机械设备租赁。（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营)。
内蒙古霍煤亿诚能源有限公司成立于2005年8月3日，主营业务：煤炭生产、销售。（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营)。
扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司成立于2004年7月1日，主营业务：运输、装卸。（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）（国家明令禁止的除外）。
内蒙古中油霍煤石油有限责任公司成立于2008年3月26日，主营业务：石油化工产品。（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）（国家明令禁止的除外）。
扎鲁特旗铁进运输有限公司成立于2008年9月10日，主营业务：铁路货物运输、装卸，铁路货运延伸服务、检斤。(国家法律、法规规定应经审批的,未获审批前不得生产经营)。（为扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司的参股公司）。
通辽市商务培训有限责任公司成立于2012年2月23日，主营业务：营销培训、营销策划。
(国家法律、法规规定应经审批的,未获审批前不得生产经营)。
子公司、参股公司的经营业绩与上一年度报告期内相比变动较大的原因分析：
通辽霍林河坑口发电有限责任公司经营业绩同比增加75.24%，主要是发电量增加及燃煤
成本下降所致。
扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司经营业绩同比下降1005.30%，主要是煤炭销售价格下降所致。
内蒙古中油霍煤石油有限公司经营业绩同比下降289.31%，主要是成品油价格同比下降所致。
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司目的|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产和业绩的影响|
||本次交易完成后，公司向下游延伸|||
||产业链，在电力板块新增装机容量|||
|||通过非公开发行股份、募集资金方|本次合并事宜对报告期内|
|通辽霍林河坑口发电有|1200MW，降低了经营风险，为公|||
|||式，收购了通辽霍林河坑口发电有|公司归属于所有者的净利|
|限责任公司|司未来发展奠定坚实的基础，对实|||
|||限责任公司100%股权。|润影响27,146.58万元。|
||现公司长期可持续发展具有重要的|||
||战略意义。|||

5、非募集资金投资的重大项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||截至报告期末|||||
||计划投资总|本报告期投|||||披露索引（如|
|项目名称|||累计实际投入|项目进度|项目收益情况|披露日期（如有）||
||额|入金额|||||有）|
||||金额|||||
||||||||巨潮资讯网公|
|扎哈淖尔露天|||||财务内部收益率|||
||443,646|7,623.14|413,080|93.11%||2014年02月28日|司2013年年度|
|矿改扩建项目|||||11.71%（税前）|||
||||||||报告|
|扎哈淖尔露天|||||||巨潮资讯网公|
||||||财务内部收益率|||
|矿 1000 万吨/|537,754|395.33|9,950|1.85%||2014年02月28日|司2013年年度|
||||||13.67%（税前）|||
|年改扩建项目|||||||报告|
|合计|981,400|8,018.47|423,030|--|--|--|--|

七、公司控制的特殊目的主体情况
□适用√不适用
八、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1.煤炭行业竞争格局。2015年是我国宏观经济“新常态”的关键之年。煤炭行业经过近几年的洗礼,今年或将迎来行业发展的分水岭,部分弱势企业将在行业竞争中出局,优势企业将获得更大优势。煤炭产业结构将进一步优化,行业资源配置更趋于合理,整个行业将迎来安全生产和经营管理水平进一步提高的发展新常态。
2.煤炭市场供需态势。煤炭市场供大于求的局面短期内不会改观,市场形势实现根本好转仍缺乏动力支撑。目前国内煤炭产能过剩5亿吨左右,预计未来每年仍将有四亿吨左右的产能释放。煤炭市场国际化进程还将进一步加快,每年还将有3亿吨左右的煤炭进口,煤炭进口对国内煤炭市场冲击仍然很大。2015年霍林河区域内新建火电机组、煤化工产能扩建项目或将陆续投产，煤炭需求或将会有所增加；但是受国家清洁能源政策的拉动，区域内水电、风电发电量预计将会有所增加，挤占火电空间，因此，2015年区域内煤炭市场形势仍较为复杂，利弊共存，区域内煤炭市场将会继续呈现淡
旺季需求差异化、阶段性价格竞争白炽化态势。
3.煤炭产业政策。针对目前煤炭行业严寒，国家出台了一系列措施,例如降低“出
口煤”的关税、增加“进口”关税,加大金融支持力度,降低煤炭企业负担,建立小煤矿退出机制等。
4.火电产业发展趋势。2015年东北及蒙东地区经济情况和用电负荷未走出低谷，全年预计社会用电量增长仅为1-2%，发电企业设备利用小时数仍将低位徘徊，部分地区同比或呈下降趋势。同时核电、风电、水电和光伏产业等清洁能源将进入超常规发展期，火电未来发展空间或将受限。
（二）公司发展规划
以科学发展观为指引，以煤炭产业为核心，稳步向火电、风电和光伏产业拓展，实现一业为主，多元发展，建成资源节约、环境友好、可持续发展的现代化企业。
（三）公司2015年度经营计划、财务预算
公司2015年计划原煤生产收购4,650万吨，比上年4,601万吨增加49万吨，增长1.06%；计划发电量510,000万千瓦时，比上年531,506.50万千瓦时减少21,506.5万千瓦时，降低4.05%。
2015年计划原煤销售4,650万吨，比上年4,602万吨增加48万吨，增长1.04%；计划售电量466,395万千瓦时，比上年485,547万千瓦时减少19152万千瓦时，降低3.94%。
2015年计划利润总额78,480万元，其中：煤炭利润总额50,092万元；电力利润总额28,400万元。比上年74,973万元增加3,507万元，提高4.68%。
风险提示：上述经营计划并不代表公司对2015年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。以上财务预算尚需公司股东大会审议通过。
（四）年度重大投资计划和资金来源及使用计划
2015年公司资本性支出计划总投资46647.62万元（煤炭板块计划投资35285.2万元，火电板块计划投资11,362.42万元），其中：基本建设计划投资4,300万元，更新改造计划投资41032.02万元，科技信息化投资1315.60万元。资金来源均为企业自筹方式。上述投资计划有不能全额完成和增补投资计划的可能性，请投资者注意风险。
(五）公司预计可能面临以下风险
1、国家政策风险
国家或将继续通过环保政策调整能源产业结构，缩小煤炭占能源总消费的占比，即使考虑到国家已启动的一系列新政策刺激经济发展，但是今后国内煤炭消费相对萎缩的态势不会改变，企业发展和环保压力不断加大。
2、销售市场风险
随着利好煤炭行业的限产、进口关税恢复、清税立税等一系列救市政策出台，今后一段时期内我国煤炭供需严重失衡的矛盾将有所缓解，但由于全球经济发展形势仍不明朗，国内经济下行压力依然存在，煤炭市场发展形势仍不容乐观，短期内供过于求压力依然较大，煤炭行业短期内很难走出低谷。
3、经营压力的风险
煤炭板块：国家发改委实施电煤价格并轨、煤炭行业自主协商、市场化定价政策后，在煤炭行业中长期供过于求的背景下，煤炭价格将继续呈现下滑趋势，而原材料价格不断上涨，经营成本逐渐上升，经营压力越来越大。
火电板块：国家目前大力提倡电力用户与发电企业直供这种模式，根据东北电网对2015年度预测，大用户直供可能要大量增加，公司火电板块利润收入或将受到影响。
(六)面对未来风险，公司采取的应对措施
1.积极推行“走出去”发展战略，加快向火电、光伏、风电等产业拓展,立足煤炭主业，多元发展，提升公司核心竞争力，保证公司可持续发展。
2.煤炭板块：从优化采矿设计和生产组织入手，努力降本增效，从强化煤质管理入手，打造品牌形象。强化市场导向、加强市场调研，采取灵活定价机制和高效营销策略，发挥煤炭产品质量优势和服务优势，“巩固常量、挖潜增量、开拓新量、确保总量”的方针，保障公司的盈利能力。制定矿山复垦规划，采取植物措施和工程措施，加大环境保护的投入力度，提升矿山环境综合治理水平。加强与铁路部门的沟通，紧盯铁路运力流向，最大限度的争取运力支持，做到合理请车，科学安排流向，提高请车兑现率和装车兑现率，保证公司煤炭实现均衡销售，确保公司利润最大化。
3.火电板块：根据当前电力市场形势，及时调整思路，加大与东北电网公司相关部门的沟通力度，在尽量争取计划电量最大值的同时，争取在电量结构上下功夫，保证送辽宁电量最大化，同时力争得到更多的大用户直供电量，这样可以起到薄利多销的效果，用以增加公司的赢利空间。
九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
本报告期内与上年度财务报告相比，会计政策有发生变化、会计估计未变化，具体情况说明如下：
（一）本次会计政策变更原因
财政部于2014年1月26日起陆续修订及颁布了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》和《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》新会计准则。并要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
（二）本次会计政策变更的审批程序
根据中小企业板信息披露业务备忘录《会计政策及会计估计变更》的规定，本次会计政策变更为根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策，须经公司董事会审议、无需提交股东大会审议；故公司第五届董事会第一次会议已审议通过了上述变更事项。
内容详见2014年12月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公告编号为2014090号的《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于会计政策变更的公告》，前述会计政策变动对公司财务报表无重大影响。
十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
公司以2014年11月30日为基准日，收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%的股权，纳入了合并范围，并调整比较期间的财务报表。
十三、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，公司利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定，保护中小投资者的合法权益，由独立董事发表意见，有明确的利润分配标准和分配比例,利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。
报告期内，公司还根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》文件的有关规定，经董事会、股东大会审议并通过了对《公司章程》第一百六十九条、第一百七十条有关利润分配的内容的修订和完善，详见2014年1月25日、2月13日巨潮资讯2014001号公告、《公司章程修正案》及2014009号公告。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分||
||是|
|保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
2014年度利润分配预案：公司2014年度共实现净利润498,467,546.80元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金49,846,754.68元，公司本年度可供股东分配的利润为448,620,792.12元，加上以前年度可供分配利润的余额3,694,957,503.49元，2014年末累计可供分配的利润为4,143,578,295.61元。公司拟以2014年12月31日总股本1,634,378,473.00股为基数，向公司全体股东每10股派1元人民币现金（含税），共计派发现金163,437,847.30元，尚需提交公司2014年度股东大会审议。
2013年度利润分配方案：公司2013年度共实现净利润894,262,410.01元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金89,426,241.00元，公司本年度可供股东分配的利润为804,836,169.01元，加上以前年度可供分配利润的余额3,022,789,932.81元，2013年末累计可供分配的利润为3,827,626,101.82元。公司拟以2013年12月31日总股本1,326,686,166.00股为基数，向公司全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），共计派发现金132,668,616.60元。2014年内实施完毕。
2012年度利润分配方案：公司2012年度共实现净利润1,555,683,114.75元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金155,568,311.48元，公司本年度可供股东分配的利润为1,400,114,803.27元，加上以前年度可供分配利润的余额1,888,012,362.74元，2012
年末累计可供分配的利润为3,288,127,166.01元。公司以2012年12月31日总股本
1,326,686,166.00股为基数，向公司全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税），共计派发
现金265,337,233.20元。2013年内实施完毕。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||占合并报表中归属|以现金方式要约回|以现金方式要约回|
|||分红年度合并报表中归属||||
|分红年度|现金分红金额（含税）||于上市公司股东的|购股份资金计入现|购股份资金计入现|
|||于上市公司股东的净利润||||
||||净利润的比率|金分红的金额|金分红的比例|
|2014年|163,437,847.30|625,316,350.34|26.14%|——|——|
|2013年|132,668,598.33|1,068,775,865.24|12.41%|——|——|
|2012年|265,337,233.20|1,921,690,478.02|13.81%|——|——|

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|1.00|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|1,634,378,473|
|现金分红总额（元）（含税）|163,437,847.30|
|可分配利润（元）|4,143,578,295.61|
|现金分红占利润分配总额的比例|100.00%|
|本次现金分红情况：||
|公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|2014年度利润分配预案：公司2014年度共实现净利润498,467,546.80元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取||
|10%的法定盈余公积金49,846,754.68元，公司本年度可供股东分配的利润为448,620,792.12元，加上以前年度可供分配利||
|润的余额3,694,957,503.49元，2014年末累计可供分配的利润为4,143,578,295.61元。公司拟以2014年12月31日总股本||
|1,634,378,473.00股为基数，向公司全体股东每10股派1元人民币现金（含税），共计派发现金163,437,847.30元，尚需提||
|交公司2014年度股东大会审议。||

十五、社会责任情况
□适用√不适用
十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
√适用□不适用
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||该资产为|||||
|交易||||||||与交易对|||
|||||||上市公司|||||
|对方||交易价|||对公司损|||方的关联|||
||被收购或||进展情况|对公司经营的影响||贡献的净|是否为关||披露日期||
|或最||格（万|||益的影响|||关系（适用||披露索引|
||置入资产||（注2）|（注3）||利润占净|联交易||（注5）||
|终控||元）|||（注4）|||关联交易|||
|||||||利润总额|||||
|制方||||||||情形|||
|||||||的比率|||||
|||||本次收购能够彻底|||||||
|||||消除原有的与通辽|||||||
|||||||||||http://www|
|||||霍林河坑口发电有|||||||
||||||本次合并|||||.cninfo.co|
|通辽||||限责任公司关联交|||||||
||||||事宜对报|||《深交所||m.cn 《关|
|霍林||||易，公司向下游延伸|||||||
||通辽霍林||||告期内公|||股票上市||于公司收|
|河坑||||产业链，在电力板块|||||||
||河坑口发||||司归属于|||规则》第||购通辽霍|
|口发||203,99||新增装机容量|||||2014年12||
||电有限责||完成收购||所有者的|43.63%|是|"10.1.3||林河坑口|
|电有||7.2||1200MW，降低了经|||||月30日||
||任公司||||净利润影|||（一）"条||发电有限|
|限责||||营风险，对实现公司|||||||
||100%股权||||响|||款规定的||责任公司|
|任公||||长期可持续发展具|||||||
||||||27,146.58|||关联法人||股权关联|
|司||||有重要的战略意义。|||||||
||||||万元。|||||交易的进|
|||||且有利于公司业务|||||||
|||||||||||展公告》|
|||||的连续性与管理层|||||||
|||||的稳定性。|||||||

2、出售资产情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期||||||||||
|||||初起||||||||||
|||||至出||||||||||
|||||||资产出||||所涉|所涉|||
|||||售日|||||与交易|||||
|||||||售为上||||及的|及的|||
|||||该资|||||对方的|||||
|||||||市公司||||资产|债权|||
||||交易价|产为|||资产出|是否为|关联关|||||
|交易对|被出售|出售|||出售对公司的|贡献的||||产权|债务|披露日||
||||格（万|上市|||售定价|关联交|系（适||||披露索引|
|方|资产|日|||影响（注3）|净利润||||是否|是否|期||
||||元）|公司|||原则|易|用关联|||||
|||||||占净利||||已全|已全|||
|||||贡献|||||交易情|||||
|||||||润总额||||部过|部转|||
|||||的净|||||形）|||||
|||||||的比例||||户|移|||
|||||利润||||||||||
|||||（万||||||||||
|||||元）||||||||||
||||||本次交易有利|||||||||
||||||于提高资产使|||||||||
||||||||经国融|||||||
||||||用效率，盘活公||||||||http://www.cni|
||||||||兴华评|||||||
||SKT钻||||司低效资产、所||||||||nfo.com.cn|
|内蒙古|||||||报字|||||||
||机、SKT||||得价款用于补|||||||2014|《公司、扎鲁|
|翰石矿|||||||[2014]|||||||
||钻机配|2014-|||充公司流动资|||||||年06|特旗扎哈淖尔|
|山工程|||931.37|——||——|第|否|不适用|是|是|||
||件、|5-24|||金。不存在损害|||||||月06|煤业有限公司|
|有限公|||||||020022|||||||
||DM30||||公司和股东利|||||||日|处置资产的公|
|司|||||||号评估|||||||
||钻机||||益，对公司本期||||||||告》（公告编号|
||||||||报告评|||||||
||||||和未来财务状||||||||2014045号）|
||||||||估确认|||||||
||||||况和经营成果|||||||||
||||||影响较小。|||||||||
||||||本次交易有利|||||||||
||||||于提高资产使|||||||||
||||||||经国融|||||||
||||||用效率，盘活公||||||||http://www.cni|
||||||||兴华评|||||||
||||||司低效资产、所||||||||nfo.com.cn|
||挖掘||||||报字|||||||
|霍林郭|||||得价款用于补|||||||2014|《公司、扎鲁|
||机、装||||||[2014]|||||||
|勒星火||2014-|||充公司流动资|||||||年06|特旗扎哈淖尔|
||载机、||914.8|——||——|第|否|不适用|是|是|||
|运输服||5-22|||金。不存在损害|||||||月06|煤业有限公司|
||装载机||||||020024|||||||
|务部|||||公司和股东利|||||||日|处置资产的公|
||配件||||||号评估|||||||
||||||益，对公司本期||||||||告》（公告编号|
||||||||报告评|||||||
||||||和未来财务状||||||||2014045号）|
||||||||估确认|||||||
||||||况和经营成果|||||||||
||||||影响较小。|||||||||

3、企业合并情况
√适用□不适用
报告期内，经公司董事会、股东大会及有关机关批复，公司收购了中国电力投资集团公司、中电投蒙东能源集团有限责任公司共同持有的通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%股权。
目前该合并事宜在报告期内如期实施完毕。收购通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%股权后，公司2014年度合并报表范围内包含通辽霍林河坑口发电有限责任公司，该合并事宜，预计提升公司2014年度归属于母公司的净利润约27,146. 58万元。
本次交易完成后，公司向下游延伸产业链，在电力板块新增装机容量1200MW，降低了经营风险，为公司未来发展奠定坚实的基础，对实现公司长期可持续发展具有重要的战略意义；且对公司业务的连续性、管理层的稳定性无重大影响。详见2014年12月30日公司刊登在巨潮咨询网上的http://www.cninfo.com.cn《关于公司收购通辽霍林河坑口发电有限责任公司股权暨关联交易的进展公告》。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||可|||
||||||||||获|||
||||||||||得|||
||||||||占同类||的|||
|||关联|关联||关联|||||||
||关联关|||关联交易定价原||关联交易金|交易金|关联交易|同|||
|关联交易方||交易|交易||交易|||||披露日期|披露索引|
||系|||则||额（万元）|额的比|结算方式|类|||
|||类型|内容||价格|||||||
||||||||例||交|||
||||||||||易|||
||||||||||市|||
||||||||||价|||
||||||||||||公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|内蒙古霍煤鸿||||||||银行存款|||业股份有限公司日常关联交易公告》、公|
||同一控|采购|采购|网电价格、市场||||||2014年01||
|骏铝电有限责||||||1,416.32|0.90%|或承兑汇|||告编号2014091《内蒙古霍林河露天煤业|
||制|商品|商品|价||||||月25日||
|任公司||||||||票|||股份有限公司增补2014年度日常关联交|
||||||||||||易公告》|
|||||||||银行存款|||公告编号:2014061内蒙古霍林河露天煤|
|中电投信息技|同一控|采购|采购|||||||2014年07||
|||||市场价||18.2|0.01%|或承兑汇|||业股份有限公司 增补 2014 年度日常关|
|术有限公司|制|商品|商品|||||||月24日||
|||||||||票|||联交易公告|
|北京中企时代||||||||||||
|||||||||银行存款||||
|科技有任公司|同一控|采购|采购|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||612.79|0.03%|或承兑汇||||
|霍林郭勒分公|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|司||||||||||||
|北京中企时代||||||||||||
|||||||||银行存款||||
|科技有任公司|同一控|接受|接受|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||成本加成||388.55|0.86%|或承兑汇||||
|霍林郭勒分公|制|劳务|劳务|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|司||||||||||||
|中电投蒙东能||||||||银行存款||||
||控股股|接受|接受|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|源集团有限责||||成本加成||276.08|0.60%|或承兑汇||||
||东|劳务|劳务|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|任公司||||||||票||||
|中国电力投资||||||||银行存款||||
||同一控|接受|接受|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|集团公司高级||||市场价||6.29|0.01%|或承兑汇||||
||制|劳务|劳务|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|培训中心||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|中国电能成套|同一控|接受|接受|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||成本加成||140.2|0.31%|或承兑汇||||
|设备有限公司|制|劳务|劳务|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|||||||||银行存款|||公告编号:2014061内蒙古霍林河露天煤|
|中电投电力工|同一控|销售|销售|||||||2014年07||
|||||成本加成||490.68|0.08%|或承兑汇|||业股份有限公司 增补 2014 年度日常关|
|程公司|制|商品|商品|||||||月24日||
|||||||||票|||联交易公告|
||||||||||||公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|内蒙古锡林郭||||||||银行存款|||业股份有限公司日常关联交易公告》、公|
||同一控|销售|销售|||||||2014年01||
|勒白音华煤电||||市场价||123.24|0.02%|或承兑汇|||告编号2014091《内蒙古霍林河露天煤业|
||制|商品|商品|||||||月25日||
|有限责任公司||||||||票|||股份有限公司增补2014年度日常关联交|
||||||||||||易公告》|
|中电投东北电||||||||银行存款||||
||同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|力燃料有限公||||市场价||68,880.58|11.01%|或承兑汇||||
||制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|司||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
||同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|通辽发电总厂||||市场价||30,370.53|4.86%|或承兑汇||||
||制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|吉林电力股份||||||||银行存款||||
||同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|有限公司燃料||||市场价||42,977.42|6.87%|或承兑汇||||
||制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|分公司||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|辽宁清河发电|同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||40,210.97|6.43%|或承兑汇||||
|有限责任公司|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|通辽热电有限|同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||5,855.17|0.94%|或承兑汇||||
|责任公司|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|通辽盛发热电|同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||12,273.08|1.96%|或承兑汇||||
|有限责任公司|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|通辽第二发电|同一控|销售|销售|||||银行存款||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||23,892.31|3.82%|||||
|有限责任公司|制|商品|商品|||||或承兑汇||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||票||||
|内蒙古霍煤鸿||||||||银行存款||||
||同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|骏铝电有限责||||市场价||80,342.95|12.92%|或承兑汇||||
||制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|任公司||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|通化热电有限|同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||698.62|0.11%|或承兑汇||||
|责任公司|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|||||||||银行存款||||
|白山热电有限|同一控|销售|销售|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|||||市场价||132.65|0.02%|或承兑汇||||
|公司责任公司|制|商品|商品|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|||||||||票||||
|通辽经济技术||||||||银行存款||||
||同一控|销售|销售|||||||2014年02|公告编号2014018《内蒙古霍林河露天煤|
|开发区茂霖热||||市场价||938.55|0.15%|或承兑汇||||
||制|商品|商品|||||||月28日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|电有限公司||||||||票||||
||持有本|||||||||||
||公司5%|||||||||||
|内蒙古霍煤通||||||||银行存款||||
||以上股|销售|销售|||||||2014年02|公告编号2014018《内蒙古霍林河露天煤|
|顺碳素有限责||||市场价||708.36|0.11%|或承兑汇||||
||份股东|商品|商品|||||||月28日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|任公司||||||||票||||
||的控股|||||||||||
||子公司|||||||||||
||持有本|||||||||||
||公司5%|||||||||||
|内蒙古霍煤双||||||||银行存款|||公告编号2014003《内蒙古霍林河露天煤|
||以上股|销售|销售|||||||2014年01||
|兴煤气化有限||||市场价||3,061.11|0.49%|或承兑汇|||业股份有限公司、子公司与霍煤集团控股|
||份股东|商品|商品|||||||月25日||
|责任公司||||||||票|||子公司日常关联交易公告》|
||的控股|||||||||||
||子公司|||||||||||
||||||||||||公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
||||||||||||业股份有限公司日常关联交易公告》、公|
|内蒙古白音华||||||||银行存款|||告编号2014084《关于公司增补2014年|
||同一控|提供|提供|||||||2014年01||
|蒙东露天煤业||||市场价||874.48|9.08%|或承兑汇|||度日常关联交易暨收取煤炭经销权委托|
||制|劳务|劳务|||||||月25日||
|有限公司||||||||票|||费的公告》、公告编号2014091《内蒙古|
||||||||||||霍林河露天煤业股份有限公司增补2014|
||||||||||||年度日常关联交易公告》|
||||||||||||公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|内蒙古霍煤鸿||||||||银行存款|||业股份有限公司日常关联交易公告》、公|
||同一控|提供|提供|||||||2014年01||
|骏铝电有限责||||市场价||2,586.58|26.85%|或承兑汇|||告编号:2014061《内蒙古霍林河露天煤业|
||制|劳务|劳务|||||||月25日||
|任公司||||||||票|||股份有限公司 增补 2014 年度日常关联|
||||||||||||交易公告》|
||||||||||||公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
||||||||||||业股份有限公司日常关联交易公告》、公|
|内蒙古锡林郭||||||||银行存款|||告编号2014084《关于公司增补2014年|
||同一控|提供|提供|||||||2014年01||
|勒白音华煤电||||市场价||548.32|5.69%|或承兑汇|||度日常关联交易暨收取煤炭经销权委托|
||制|劳务|劳务|||||||月25日||
|有限责任公司||||||||票|||费的公告》、公告编号2014091《内蒙古|
||||||||||||霍林河露天煤业股份有限公司增补2014|
||||||||||||年度日常关联交易公告》|
|中电投蒙东能||||||||银行存款||||
||控股股|租赁|租赁|||||||2014年01|公告编号2014002《内蒙古霍林河露天煤|
|源集团有限责||||——||3,275.41|80.28%|或承兑汇||||
||东|土地|土地|||||||月25日|业股份有限公司日常关联交易公告》|
|任公司||||||||票||||
|中国电力投资||||以"集中招标、统||||银行存款|||公告编号2014055《公司、控股子公司与|
||同一控|采购|采购|||||||2014年06||
|集团公司物资||||一配送、有偿服||4,314.53|3.33%|或承兑汇|||中国电力投资集团公司物资装备分公司|
||制|商品|商品|||||||月30日||
|装备分公司||||务"为定价原则||||票|||日常关联交易公告》|
|合计||||--|--|325,413.97|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况||||本报告期未发生大额销售退回情况||||||||
|关联交易的必要性、持续性、选择与||||||||||||
|||||公司相关关联交易有助于公司的正常运转，且交易价格公平、公正、公允严格遵守市场原则。关联交易将会在||||||||
|关联方（而非市场其他交易方）进行||||||||||||
|||||短期内持续存在。||||||||
|交易的原因||||||||||||
|关联交易对上市公司独立性的影响||||关联交易不影响本公司的独立性。||||||||
|公司对关联方的依赖程度，以及相关||||||||||||
|||||公司不会因此类交易而对关联人产生依赖||||||||
|解决措施（如有）||||||||||||

注：报告期内，本公司收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%的股权，故报告期本公司与其之间的关联交易不再列示。特此说明。
2、公司与中电投财务有限公司存款、贷款关联交易的专项审核说明
按照深圳证券交易所《关于征求信息披露备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务信
息披露的意见通知》的规定，公司会计师瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年
度与中电投财务有限公司存款、贷款业务情况进行专项审核并出具了《关于内蒙古霍林河露
天煤业股份有限公司在中电投财务有限公司存贷款业务情况的专项审核报告》（瑞华核字[2015]24020004号），具体如下：
一、存款情况
截止2014年12月31日公司在中电投财务有限公司存款余额 644671461.48元。
二、贷款情况
截止2014年12月31日公司向中电投财务有限公司短期借款余额200000000元。
三、审核情况
经审核，《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2014年度在中电投财务有限公司存贷款业务情况汇总表》已在所有重大方面按照深圳证券交易所印发的《信息披露业务备忘录第 37号――涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的有关要求编制。
3、资产收购、出售发生的关联交易
√适用□不适用
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||转让资|转让资|||||||
|||||关联交|||市场公|转让价|关联交|交易损|||
||关联关|关联交|关联交||产的账|产的评|||||披露日|披露索|
|关联方||||易定价|||允价值|格（万|易结算|益（万|||
||系|易类型|易内容||面价值|估价值|||||期|引|
|||||原则|||（万元）|元）|方式|元）|||
||||||（万元）|（万元）|||||||
|||||||||||||http://w|
|||||||||||||ww.cninf|
|||||||||||||o.com.cn|
|||||||||||||《关于|
|||||依据评|||||||||
|||||||||||||公司收|
|中电投||||估报告|||||||||
|||||||||||||购通辽|
|蒙东能||||和转让|||||||2014年||
||控股股|关联交|收购股||167,608.|180,476.|180,476.|180,476.|现金支|||霍林河|
|源集团||||协议确|||||||12月30||
||东|易|权||84|32|32|32|付|||坑口发|
|有限责||||定的价|||||||日||
|||||||||||||电有限|
|任公司||||格进行|||||||||
|||||||||||||责任公|
|||||交易|||||||||
|||||||||||||司股权|
|||||||||||||关联交|
|||||||||||||易的进|
|||||||||||||展公告》|
|||||||||||||http://w|
|||||||||||||ww.cninf|
|||||||||||||o.com.cn|
|||||||||||||《关于|
|||||依据评|||||||||
|||||||||||||公司收|
|||||估报告|||||||||
|中国电||||||||||||购通辽|
|||||和转让|||||||2014年||
|力投资|控股股|关联交|收购股|||23,520.8|23,520.8|23,520.8|现金支|||霍林河|
|||||协议确|21,843.9|||||___|12月30||
|集团公|东|易|权|||8|8|8|付|||坑口发|
|||||定的价|||||||日||
|司||||||||||||电有限|
|||||格进行|||||||||
|||||||||||||责任公|
|||||交易|||||||||
|||||||||||||司股权|
|||||||||||||关联交|
|||||||||||||易的进|
|||||||||||||展公告》|
|对公司经营成果与财务状况的影响情|||||||||||||
|||||本次收购股权事宜对报告期内公司归属于所有者的净利润影响27,146.58万元。|||||||||
|况|||||||||||||

4、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
5、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√是□否
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||是否存在||||
|||||||本期发生额（万||
|关联方|关联关系|债权债务类型|形成原因|非经营性|期初余额（万元）||期末余额（万元）|
|||||||元）||
|||||资金占用||||
|白山热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|238.09|110.92|349.01|
|吉林电力股份有限公司燃料分公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|16,969.04|-6,996.45|9,972.59|
|辽宁清河发电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|4,955.46|-1,658.92|3,296.54|
|内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公||||||||
||同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|8.31|313.02|321.33|
|司||||||||
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|34,171.42|4,282.3|38,453.72|
|内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责||||||||
||同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|198.85|412.57|611.42|
|任公司||||||||
|通化热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|130|884.64|1,014.64|
|通辽第二发电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|678.73|12,356.5|13,035.23|
|通辽发电总厂|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|19,972.57|11,003.5|30,976.07|
|通辽经济技术开发区茂霖热电有限||||||||
||同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|0|78.43|78.43|
|公司||||||||
|通辽热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|0|1,677.23|1,677.23|
|通辽盛发热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|4,810.56|5,603.93|10,414.49|
|中电投东北电力燃料有限公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|13,204.85|-4,075.21|9,129.64|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|4,064|1,086|5,150|
|通辽第二发电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|4,311.96|128.55|4,440.51|
|辽宁清河发电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|15,350|-7,750|7,600|
|通辽发电总厂|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|5,210.46|-1,210.23|4,000.23|
|吉林电力股份有限公司燃料分公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|12,164|-2,961.2|9,202.8|
|通辽盛发热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|2,094.06|313.4|2,407.46|
|中电投东北电力燃料有限公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|18,796.54|6,087|24,883.54|
|内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公||||||||
||同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|900|-400|500|
|司||||||||
|内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责||||||||
||同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|200|-56|144|
|任公司||||||||
|通化热电有限责任公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|240|-240|0|
||本公司重要股东|||||||
|内蒙古霍煤通顺碳素有限责公司||应收关联方债权|日常经营|否|0|106.45|106.45|
||控股子公司|||||||
|中国电能成套设备有限公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|3,372.07|-900.92|2,471.15|
|中电投电力工程有限公司|同一控制|应收关联方债权|日常经营|否|0|9,849.44|9,849.44|
|扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司|参股公司|应收关联方债权|日常经营|否|1,944.25|1,635.29|3,579.54|
|内蒙古中油霍煤石油有限责任公司|参股公司|应收关联方债权|日常经营|否|4.24|3.91|8.15|
||本公司重要股东|||||||
|内蒙古霍煤通顺碳素有限责任公司||应收关联方债权|日常经营|否|7.35|-7.35|0|
||控股子公司|||||||
|内蒙古霍煤双兴煤气化有限责任公|本公司重要股东|||||||
|||应收关联方债权|日常经营|否|760.2|-760.2|0|
|司|控股子公司|||||||
|扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司|参股公司|应收关联方债权|日常经营|否|0|359.53|359.53|
|中国电能成套设备有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|413.53|326.12|739.65|
|中国电力投资集团公司物资装备分||||||||
||同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|2,513.31|-1,150.69|1,362.62|
|公司||||||||
|中电投电力工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0|1,683.14|1,683.14|
|北京中企时代科技有限公司霍林郭||||||||
||同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|411.64|-307.71|103.93|
|勒分公司||||||||
|沈阳远达环保工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|148.82|41.03|189.85|
|中电投远达环保工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|2,330.87|1,941.83|4,272.7|
|电能（北京）工程监理有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|18.2|1.82|20.02|
|苏州天河中电电力工程技术有限公||||||||
||同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0|82.9|82.9|
|司||||||||
|中电投蒙东能源集团有限责任公司|控股股东|应付关联方债务|日常经营|否|39,111.71|-16,194.48|22,917.23|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0|101.95|101.95|
|内蒙古霍煤实业有限公司|本公司重要股东|应付关联方债务|日常经营|否|0|0.69|0.69|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||控股子公司|||||||
|沈阳远达环保工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0.5|0|0.5|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0.25|-0.04|0.21|
||本公司重要股东|||||||
|内蒙古霍煤通顺碳素有限责任公司||应付关联方债务|日常经营|否|0|56.57|56.57|
||控股子公司|||||||
|内蒙古霍煤双兴煤气化有限责任公|本公司重要股东|||||||
|||应付关联方债务|日常经营|否|0|4.43|4.43|
|司|控股子公司|||||||
|中国电力投资集团公司|控股股东|应付关联方债务|日常经营|否|9,334.33|-1,889.96|7,444.37|
|北京中企时代科技有限公司霍林郭||||||||
||同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|49.52|-34.48|15.04|
|勒分公司||||||||
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|19.55|0|19.55|
|北京霍林河投资股份有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|40|0|40|
|中电投远达环保工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|39.82|0.49|40.31|
|中电投电力工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|0|1|1|
|沈阳远达环保工程有限公司|同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|2|5.26|7.26|
||本公司重要股东|||||||
|内蒙古霍煤实业有限公司||应付关联方债务|日常经营|否|2|0|2|
||控股子公司|||||||
|中国电力投资集团公司物资装备分||||||||
||同一控制|应付关联方债务|日常经营|否|489.18|-165.9|323.28|
|公司||||||||

6、其他关联交易
√适用□不适用
报告期内，公司与关联方中电投电力工程有限公司，共同在广西投资设立了合山市蒙东新能源开发有限公司（具体以工商登记注册名称为准），该公司经营范围暂为风电及其他新能源项目的开发、建设、运营、管理、技术服务与培训（具体以工商局核定为准）。初期注册资本为人民币600万元。该对外投资事项已经2014年10月27日公司第十次临时董事会审议通过，详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公司董事会决议公告和《公司与关联方共同投资设立开发风电项目公司暨关联交易的公告》（公告编号2014074、2014076号）。目前上述初期投资尚在进行中，尚未开展完毕。
关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|《公司与关联方共同投资设立开发风电项目公司暨关联交易的公告》||《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》|
||2014年10月27日||
|||及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn|

八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、其他重大合同
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||合同涉|||||||截至报告|
||||合同涉|||||||||
|||||及资产||||||||
||||及资产|||评估基||||||
|合同订立||||的评估|评估机构|||交易价|是否|||
||合同订立对方名|合同签|的账面|||准日||||||
|公司方名||||价值|名称（如||定价原则|格（万|关联|关联关系|期末的执|
||称|订日期|价值（万|||（如||||||
|称||||（万|有）|||元）|交易||行情况|
||||元）（如|||有）||||||
|||||元）（如||||||||
||||有）|||||||||
|||||有）||||||||
|内蒙古霍|中国电力投资集||||北京中企|2013||||与实际控|交易完成|
|||2014年|||||按照协议约|||||
|林河露天|团公司、中电投蒙|||203,997|华资产评|年12||203,997.||制人、控||
|||11月30|||||定、评估价||是|||
|煤业股份|东能源集团有限|||.2|估有限责|月31||2||股股东交||
|||日|||||值为基础|||||
|有限公司|责任公司||||任公司|日||||易||

4、其他重大交易
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大交易。
九、承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||履|
||承诺||承诺|承诺|行|
|承诺事由||承诺内容||||
||方||时间|期限|情|
||||||况|
|股改承诺|——|||||
|收购报告书或||||||
|权益变动报告|——|||||
|书中所作承诺||||||
|资产重组时所||||||
||——|||||
|作承诺||||||
|||"中电投集团公司《关于避免同业竞争的承诺函》一、承诺内容：中电投集团公司||||
|||承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业的业务构成同业||||
|||竞争的业务。二、履约能力及承诺的可实现性：中电投集团公司具有经营及重大||||
|||事项的决策权，有能力履行和实现避免同业竞争的承诺。三、履约风险：决策性|||承|
|||风险。四、履约风险的对策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与露天|||诺|
||中国|||||
|||煤业及其控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和|2014||履|
||电力|||||
|首次公开发行||意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（一）采取优先|年04|9999-|行|
||投资|||||
|或再融资时所||收购与构成同业竞争业务有关的资产或中电投集团在该子公司中拥有的全部股|月28|12-31|情|
||集团|||||
|作承诺||权；（二）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、|日||况|
||公司|||||
|||经营构成同业竞争的业务；（三）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露|||良|
|||天煤业控股；（四）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。|||好|
|||五、不能履约时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露天||||
|||煤业利益，导致无法履约时，中电投集团公司同意将与露天煤业构成煤炭同业竞||||
|||争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。"||||
||中电|"中电投蒙东能源集团有限责任公司《关于避免同业竞争的承诺函》承诺内容：蒙|2014|9999-|承|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||投蒙|东能源公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接与露天煤业的业|年04|12-31|诺|
||东能|务构成同业竞争的业务。履约能力及承诺的可实现性：蒙东能源公司具有经营及|月28||履|
||源集|重大事项的决策权，有能力履行和实现该避免同业竞争的承诺。履约风险：决策|日||行|
||团有|性风险。履约风险的对策：若蒙东能源公司及其下属子公司的煤炭业务与露天煤|||情|
||限责|业及所控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情况和意|||况|
||任公|愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，包括但不限于：（1）采取优先收|||良|
||司|购与构成同业竞争业务有关的资产或蒙东能源在该子公司中拥有的全部股权；（2）|||好|
|||要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方或者要求停止生产、经营构成||||
|||同业竞争的业务；（3）以构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露天煤业控||||
|||股；（4）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决同业竞争问题。 不能履约||||
|||时的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于维护露天煤业利益，导||||
|||致无法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤业构成煤炭同业竞争业务的煤炭经销权||||
|||委托给露天煤业。"||||
||中电||||承|
||投蒙||||诺|
||东能|股份限售承诺：自内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“内蒙古霍林|2014||履|
||源集|河露天煤业”）2014年度非公开发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起|年12|2017-|行|
||团有|36个月内，不转让或者委托他人管理本公司本次认购的内蒙古霍林河露天煤业股|月11|12-10|情|
||限责|票，也不由内蒙古霍林河露天煤业回购该部分股份。|日||况|
||任公||||良|
||司||||好|
|其他对公司中||||||
|小股东所作承|——|||||
|诺||||||
|承诺是否及时||||||
||是|||||
|履行||||||
|未完成履行的||||||
|具体原因及下||||||
||——|||||
|一步计划（如||||||
|有）||||||

注：承诺期限“9999-12-31”意思为永久期限。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
十、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|80|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|2|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|刘志红、杜慧|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
2014年度报告期内，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构、内部控制审计会计师事务所。
2014年度报告期内，聘任国信证券股份有限公司为公司非公开发行收购通辽霍林河坑口发电有限责任公司100%股权项目的保荐机构，此项服务共支付200万元费用。
十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十四、其他重大事项的说明
√适用□不适用
本报告期内与上年度财务报告相比，会计政策有发生变化，具体情况说明如下：（一）本次会计政策变更原因
财政部于2014年1月26日起陆续修订及颁布了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》和《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》新会计准则。并要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
（二）本次会计政策变更的审批程序
根据中小企业板信息披露业务备忘录《会计政策及会计估计变更》的规定，本次会计政策变更为根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策，须经公司董事会审议、无需提交股东大会审议；故公司第五届董事会第一次会议已审议通过了上述变更事项。内容详见2014年12月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公告编号为2014090号的《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
十五、公司子公司重要事项
□适用√不适用
十六、公司发行公司债券的情况
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积|||||
|项目||||||其||||
||数量|比例|发行新股|送股|金转||小计|数量|比例|
|||||||他||||
||||||股|||||
|一、有限售条件股份|4,500|0.0003%|307,692,307||||307,692,307|307,696,807|18.8265%|
|1、国家持股|||46,153,847||||46,153,847|46,153,847|2.8239%|
|2、国有法人持股||||||||||
|3、其他内资持股|4,500|0.0003%|261,538,460||||261,538,460|261,542,960|16.0026%|
|其中：境内法人持股|||229,230,768||||229,230,768|229,230,768|14.0256%|
|境内自然人持股|4,500|0.0003%|32,307,692||||32,307,692|32,312,192|1.9770%|
|4、外资持股||||||||||
|其中：境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件股份|1,326,681,666|99.9997%||||||1,326,681,666|81.1735%|
|1、人民币普通股|1,326,681,666|99.9997%||||||1,326,681,666|81.1735%|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|1,326,686,166|100.00%|307,692,307||||307,692,307|1,634,378,473|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1045号文件核准，公司2014年11月份向包括控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司在内的获配对象非公开发行人民币普通股（A股）股票307,692,307股，每股面值1.00元，每股发行价6.50元，募集资金总额为1,999,999,995.50元。本次非公开发行后，公司总股本由1,326,686,166股增至1,634,378,473股。该307,692,307股新增限售股票于2014年12月11日在深圳证券交易所首日上市。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
报告期内公司非公开发行A股股票事宜，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1045号文件批复。批复内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过35,000万股新股。
二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
2014年12月4日，露天煤业非公开发行的307,692,307股新股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，上市日为2014
年12月11日。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
基本每股收益和稀释每股收益由0.69元调整为0.65元；归属于公司普通股股东的每股净资产由4.74元调整为4.95元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期末近三年历次证券发行情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||发行价格|||获准上市交易||
|股票及其衍生证券名称|发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
|||（或利率）|||数量||
|普通股股票类|||||||
|人民币普通股（A 股）|2014年11月28日|6.5|307,692,307|2014年12月11日|307,692,307|——|

前三年历次证券发行情况的说明
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1045号文件核准，公司2014年11月份向包括控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司在内的获配对象非公开发行人民币普通股（A股）股票307,692,307股，每股面值1.00元，每股发行价6.50元，募集资金总额为1,999,999,995.50元。本次非公开发行后，公司总股本由1,326,686,166股增至1,634,378,473股。该307,692,307股新增限售股票于2014年12月11日在深圳证券交易所首日上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
报告期内公司非公开发行人民币普通股（A股）股票307,692,307股，公司总股本由1,326,686,166股增至1,634,378,473股。本次发行股票扣除发行费用之后公司的货币资金净增加1,963,762,303.32元，实收资本增加307,692,307元，资本公积增加1,656,069,996.32元。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|||年度报告披露日前第||||||报告期末表决权恢复的优|||||
||50,776||5个交易日末普通股||||47,428||先股股东总数（如有）（参|||0||
||||股东总数||||||见注8）|||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|||||||||||||质押或冻结情况||
|||||报告期末持股||报告期内增||持有有限售条|||持有无限售条件的股份数量|||
|股东名称|股东性质|持股比例||||||||||股份||
|||||数量||减变动情况||件的股份数量|||||数量|
|||||||||||||状态||
|中电投蒙东能源集团有限责任公司|国家|59.16%||966,861,119||非公开发行认购股份||46,153,847|||920,707,272|——|——|
|内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司|国家|6.43%||105,080,723||——||——|||105,080,723|||
|||||||||||||质押|87,540,362|
|前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合|其他|2.80%||45,692,307||非公开发行认购股份||45,692,307|||——|——|——|
|上海大正投资有限公司|境内非国有法人|2.09%||34,153,846||非公开发行认购股份||34,153,846|||——|——|——|
|孙桂霞|境内自然人|1.98%||32,307,692||非公开发行认购股份||32,307,692|||——|——|——|
|申万菱信基金－光大银行－申万菱信资产－华宝瑞森林定增1号|其他|1.88%||30,769,231||非公开发行认购股份||30,769,231|||——|——|——|
|广发基金－招商银行－添翼定增分级1号特定多客户资产管理计划|其他|1.69%||27,542,309||非公开发行认购股份||27,542,309|||——|——|——|
|申万菱信（上海）资产－工商银行－中融信托－中融－瑞林集合资金信托计划|其他|0.94%||15,384,615||非公开发行认购股份||15,384,615|||——|——|——|
|广发基金－招商银行－添翼定增分级2号特定多客户资产管理计划|其他|0.87%||14,150,000||非公开发行认购股份||14,150,000|||——|——|——|
|中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人分红|其他|0.75%||12,307,680||非公开发行认购股份||12,307,680|||——|——|——|
|||除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责任公司 35%的||||||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说||||||||||||||
|||股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收||||||||||||
|明||||||||||||||
|||购管理办法》规定的一致行动人。||||||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||||
||||||报告期末持有无限售条件股份数|||||股份种类||||
|股东名称||||||||||||||
||||||量|||||股份种类||数量||
|中电投蒙东能源集团有限责任公司|||||920,707,272|||||人民币普通股||920,707,272||
|内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司|||||105,080,723|||||人民币普通股||105,080,723||
|沈阳铁道煤炭集团有限公司|||||9,197,331|||||人民币普通股||9,197,331||
|沈阳东电茂霖燃料有限公司|||||5,451,570|||||人民币普通股||5,451,570||
|张健|||||4,030,477|||||人民币普通股||4,030,477||
|中国工商银行股份有限公司－鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金|||||3,805,147|||||||||
|||||||||||人民币普通股||3,805,147||
|中融国际信托有限公司－融达稳盈证券投资集合资金信托计划|||||3,624,696|||||||||
|||||||||||人民币普通股||3,624,696||
|太原重型机械集团有限公司|||||3,325,813|||||人民币普通股||3,325,813||
|张越|||||2,488,910|||||人民币普通股||2,488,910||
|辽宁工程技术大学|||||2,365,018|||||人民币普通股||2,365,018||
|前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限|||||除了内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有中电投蒙东能源集团有限责|||||||||
|售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致|||||任公司 35%的股份外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他|||||||||
|行动的说明|||||股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表|||||
|控股股东名称|人/单位负|成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
||责人|||||
|中电投蒙东能源集团有限责任|||||煤炭、电力、铝业、煤化|
||刘明胜|1999年12月23日|70134721-8|33亿元||
|公司|||||工、水库开发、投资等|
||公司以煤为核心，电为保障，清洁能源为重点，霍林河、白音华产业链为两翼，构建循环经|||||
|未来发展战略||||||
||济产业集群，打造国际一流能源企业。|||||
|经营成果、财务状况、现金流|2014年度总资产4611,334万元，净资产1513,517万元，主营业务收入1745,047万元，净利|||||
|等|润-41,326万元（未经审计）。|||||
|控股股东报告期内控股和参股||||||
||报告期内除持有内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司59.16%的股权之外，无持有其他境内外|||||
|的其他境内外上市公司的股权||||||
||上市公司股权情形。|||||
|情况||||||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
法人
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/||组织机构|注册资||
|实际控制人名称||成立日期|||主要经营业务|
||单位负责人||代码|本||
||||||实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营和|
||||||管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的|
||||||成套、配套、监造、运行及检修；电能及配套设备|
|中国电力投资集团||2003年03月||120亿||
||陆启洲||71093105-3||的销售；工程建设与监理；招投标代理；电力及相|
|公司||31日||元||
||||||关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务；|
||||||物业管理；进出口业务。（依法须经批准的项目，|
||||||经相关部门批准后方可开展经营活动）。|
||公司以贯彻落实科学发展观，坚持发展为第一要务；坚持电为核心，煤为基础，产业一体化协同发|||||
||展；坚持以调整结构、促进创新、优化布局、转变发展方式为重点，创新发展思路，落实国家能源|||||
|未来发展战略||||||
||战略，履行央企职责。争取在 2020年前成为整体实力突出，可持续发展能力显著的国际一流能源|||||
||企业集团。|||||
|经营成果、财务状|2014 年度总资产 68160955 万元，净资产 10749865 万元，主营业务收入 17939182 万元，净利|||||
|况、现金流等|润575660万元（未经审计）。|||||
|实际控制人报告期|报告期内分别直接或间接持有中国电力国际发展有限公司58.95%、上海电力股份有限公司61.70%、|||||
|内控制的其他境内|中电投远达环保股份有限公司43.585%、吉林电力股份有限公司26.72%、内蒙古霍林河露天煤业股|||||
|外上市公司的股权|份有限公司59.16%、中国电力新能源发展有限公司28.16%等6家境内外上市公司的股权。东方能|||||
|情况|源59.31%。|||||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负责||组织机构代|注册资||
|法人股东名称||成立日期|||主要经营业务或管理活动|
||人||码|本||
|中电投蒙东能源集团有限责任|||||煤炭、电力、铝业、煤化工、|
||刘明胜|1999年12月23日|70134721-8|33亿元||
|公司|||||水库开发、投资等|

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用√不适用
在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||期初持|本期增持|||
|||任职|||||||本期减持股|期末持股|
|姓名|职务||性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|股数|股份数量|||
|||状态|||||||份数量（股）|数（股）|
||||||||（股）|（股）|||
|刘明胜|董事长|现任|男|46|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|刘毅勇|副董事长|现任|男|53|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|谷俊和|董事|现任|男|54|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|姚 敏|董事|现任|男|45|2014年11月28日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|何宏伟|董事|现任|男|50|2015年02月05日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|何江超|董事|现任|男|49|2014年03月21日|2017年06月24日|5,000|0|0|5,000|
|张 遐|董事|现任|男|58|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|王 敏|董事|现任|男|52|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|黄子万|独立董事|现任|男|66|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|王结义|独立董事|现任|男|53|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|陈海平|独立董事|现任|男|52|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|程贤权|独立董事|现任|男|40|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
||监事会主||||||||||
|刘向杰||现任|男|50|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
||席||||||||||
|张晓东|监事|现任|男|51|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|李爱群|监事|现任|男|44|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|李国光|监事|现任|男|59|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|祖志忠|监事|现任|男|50|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|耿立君|监事|现任|男|43|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|田立新|监事|现任|男|49|2014年06月24日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|何宏伟|总经理|现任|男|50|2014年12月29日|2017年06月24日|0|0|0|0|
||副总经理、||||||||||
|王立春||现任|男|50|2014年12月29日|2017年06月24日|0|0|0|0|
||总工程师||||||||||
|包建军|副总经理|现任|男|45|2014年12月29日|2017年06月24日|0|0|0|0|
|徐长友|副总经理|现任|男|43|2014年12月29日|2017年06月24日|1,000|0|0|1,000|
||财务总监、||||||||||
|温 泉|董事会秘|现任|女|47|2014年12月29日|2017年06月24日|0|0|0|0|
||书||||||||||
|李永先|董事|离任|男|62|2011年04月14日|2014年02月14日|0|0|0|0|
|王 冲|副董事长|离任|男|55|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|孙艳军|董事|离任|男|43|2011年04月14日|2014年12月16日|0|0|0|0|
|王大庆|董事|离任|男|52|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|才庆祥|独立董事|离任|男|57|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|胡三高|独立董事|离任|男|52|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|穆延荣|独立董事|离任|女|56|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|张 忠|独立董事|离任|男|47|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
||监事会主||||||||||
|李 强||离任|男|46|2013年04月18日|2014年06月24日|0|0|0|0|
||席||||||||||
|马连生|监事|离任|男|61|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|张玉牛|监事|离任|男|59|2011年04月14日|2014年06月24日|0|0|0|0|
|合计|--|--|--|--|--|--|6,000|0|0|6,000|

注：包括报告期初任职，报告期内、报告期满后离任人员。
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
1、公司现任董事最近5年主要工作经历及在其他单位任职情况
（1）刘明胜先生，1969年生，研究生，高级工程师。最近5年曾任中国电力投资集团公
司计划与发展部副主任。中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理、内蒙古锡林郭勒白音
华煤电有限责任公司副总经理。中电霍煤铝业公司董事长，蒙东协合新能源有限公司董事长。
中电投东北电力有限责任公司董事、中电投河南电力有限责任公司董事、中电投漳泽电力有限责任公司董事。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司董事长、党委书记；内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司董事长、党委书记；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事长；内蒙古霍煤鸿骏铝电公司董事长。
（2）刘毅勇先生，1962年生，研究生，高级工程师。最近5年曾任中电投蒙东能源集团有限责任公司煤炭总工程师、副总经理，内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司煤炭总工程师。内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司总经理。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司总经理；内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司副总经理；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会副董事长；元通发电有限责任公司董事长；内蒙古中电物流路港有限责任公司董事。
（3）谷俊和先生，1961年生，本科，高级工程师。最近5年曾任中电投蒙东能源公司副总工程师兼安全生产与科技环保部主任、发电事业部主任、中电投蒙东能源公司电力总工程师；霍林河坑口发电公司、通辽第二发电公司、通辽盛发热电公司、通辽热电公司、大板发电公司董事长；白音华煤电公司电力总工程师。现任中电投蒙东能源公司副总经理；白音华煤电公司副总经理；元通发电有限责任公司总经理；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事。
（4）姚敏先生，1970年生，本科，高级会计师。最近5年曾任中国电力投资集团公司财务与产权管理部资金管理处处长、中国电力投资集团公司财务部资金处处长。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司财务总监，内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司财务总监、中电投远达环保(集团)股份有限公司董事，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事。
（5）何宏伟先生，1965年生，研究生，高级会计师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会秘书、副总经理、财务总监；深圳市霍煤鸿骏铝业贸易有限公司董事、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司董事。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理，公司董事、总经理。
（6）何江超先生，1966年生，硕士研究生，中学高级教师。最近5年曾任内蒙古霍煤通顺碳素有限责任公司董事、副总经理、总经理；内蒙古霍宁碳素有限责任公司董事长、总经理、党委书记。现任内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司董事、总经理、党委副书记；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事。
（7）张遐先生，1957年生，本科，高级经济师。2009年起至今任沈阳铁道煤炭集团有限公司总经理；现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事。
（8）王敏先生，1963年生，本科、工商管理硕士，高级工程师。最近5年曾任太原重型机械集团公司副总经理。现任太原重型机械集团有限公司董事、纪委书记；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会董事。
（9）黄子万先生，1949年生，本科，高级会计师、注册会计师。最近5年曾任中国水利电力物资有限公司总会计师，北京同新会计师事务所从事过审计与咨询工作。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会独立董事。
（10）王结义先生，1962年生，工商管理硕士、采矿工程学士，注册采矿工程师、注册咨询工程师。2009年起至今任北京圆之翰煤炭工程设计有限公司法定代表人、董事、总经理。
现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会独立董事。
（11）陈海平先生，1963年生，博士，教授。现任华北电力大学能动学院教授，华北电力大学国家火力发电工程技术研究中心副主任，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会独立董事。
（12）程贤权先生，1975年生，硕士研究生，律师。2008年起至今任国浩律师（北京）事务所律师/合伙人。楚天科技股份有限公司、安徽省司尔特肥业股份有限公司独立董事，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届董事会独立董事。
2、公司现任监事最近5年主要工作经历及在其他单位任职情况
（1）刘向杰先生，1965年生，本科，工程师。最近5年曾任中电投蒙东能源集团有限责任公司人力资源部主任、副总经济师，白音华煤电公司煤电硅分公司党委书记。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理、露天煤业公司党委书记；内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届监事会召集人。
（2）张晓东先生，1964年生，本科，会计师，最近5年曾任中电投蒙东能源集团有限责任公司审计部主任、财务部主任，蒙东协合新能源公司财务总监；中电投蒙东能源集团有限责任公司副总审计师兼审计与内控部主任。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司副总会计师、内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届监事会监事。
（3）李爱群先生，1971年生，本科、工商管理硕士，高级会计师。2009年至今任湘电集团有限公司资财管理部部长、总经理助理。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届监事会监事。
（4）李国光先生，1956年生，本科，会计师。2009年至今任辽宁工程技术大学总会计师。
现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司第五届监事会监事。
（5）祖志忠先生，1965年生，本科，高级经济师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司人力资源部经理，运销公司总经理。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、第五届监事会职工监事。
（6）田立新先生，1966年生，本科，政工师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司党群部副经理兼电视台台长、审计监察部副主任（主持工作）。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司审计监察部主任、第五届监事会职工监事。
（7）耿立君先生，1972年生，本科，工程师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司质量信息部经理副经理（主持工作）、质量信息部经理、计划部主任、设备物资公司总经理。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司北矿矿长、第五届监事会职工监事。
3、公司现任高级管理人员最近5年主要工作经历及在其他单位任职情况
何宏伟先生，1965年生，研究生，高级会计师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会秘书、副总经理、财务总监；深圳市霍煤鸿骏铝业贸易有限公司董事、内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司董事。现任中电投蒙东能源集团有限责任公司副总经理，公司董事、总经理。
王立春先生，1965年生，研究生，高级工程师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司公司总工程师、董事会秘书。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司副总经理、总工程师。
包建军先生，1970年生，研究生，高级工程师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司安全生产部经理；南露天煤矿矿长兼党委书记；公司总工程师。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司副总经理。
徐长友先生，1972年生，研究生，高级工程师。最近5年曾任中电投蒙东能源集团有限责任公司招标中心副主任、物资与采购部副主任。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司副总经理。
温泉女士，1968年生，本科，高级会计师。最近5年曾任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司证券与法律部主任、证券事务代表，扎鲁特旗鲁霍煤炭有限责任公司监事会召集人,北京中企时代科技有限公司董事、内蒙古霍煤亿诚能源有限公司董事、扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司监事。现任内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司财务总监、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||在股东单位是|
|任职人员姓||在股东单位||任期终||
||股东单位名称||任期起始日期||否领取报酬津|
|名||担任的职务||止日期||
||||||贴|
|刘明胜|中电投蒙东能源集团有限责任公司|董事长|2011年06月01日|——|是|
|刘毅勇|中电投蒙东能源集团有限责任公司|副总经理|2009年09月01日|——|是|
|谷俊和|中电投蒙东能源集团有限责任公司|副总经理|2012年03月01日|——|是|
|姚 敏|中电投蒙东能源集团有限责任公司|财务总监|2014年05月01日|——|是|
|||董事、总经||——||
|何江超|内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司|理、党委副书|2013年07月01日||是|
|||记||||
|张 遐|沈阳铁道煤炭集团有限公司|总经理|2007年09月01日|——|是|
|||董事、纪委书||——||
|王 敏|太原重型机械集团有限公司||2012年03月01日||是|
|||记||||
|刘向杰|中电投蒙东能源集团有限责任公司|副总经理|2013年09月01日|——||
|张晓东|中电投蒙东能源集团有限责任公司|副总会计师|2015年02月01日|——|是|
|||资财管理部||——||
|李爱群|湘电集团有限公司|部长、总经理|2009年04月01日||是|
|||助理||||
|李国光|辽宁工程技术大学|总会计师|2008年12月01日|——|是|
|何宏伟|中电投蒙东能源集团有限责任公司|副总经理|2014年05月01日|——|是|

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||在其他单位|
|任职人员姓||||任期终||
||其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期||是否领取报|
|名||||止日期||
||||||酬津贴|
||北京圆之翰煤炭工程设计有|||——||
|王结义||法定代表人、董事、总经理|2005年11月01日||是|
||限公司|||||
|陈海平|华北电力大学|教授、研究中心副主任|2011年07月01日|——|是|
|程贤权|国浩律师（北京）事务所|律师/合伙人|2008年05月01日|——|是|
|黄子万|退休|--|——|——|——|

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据《公司法》及《公司章程》有关规定，董事、监事年度津贴报酬以股东大会审议通过的年度报酬决议为依据。薪酬与考核委员会根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出高级管理人员的报酬数额和奖励方式报公司董事会审议，以每年度通过董事会的绩效评价考核结果支付报酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的报酬|从股东单位获得|报告期末实际|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态||||
||||||总额|的报酬总额|所得报酬|
|刘明胜|董事长|男|46|现任|0|64.2|64.2|
|刘毅勇|副董事长|男|53|现任|27.77|34.28|62.05|
|谷俊和|董事|男|54|现任|0|57.77|57.77|
|姚 敏|董事|男|45|现任|0|19.26|19.26|
|何宏伟|董事|男|50|现任|42.06|7.01|49.07|
|何江超|董事|男|49|现任|5|34.65|39.65|
|张 遐|董事|男|58|现任|6|21.38|27.38|
|王 敏|董事|男|52|现任|3|30.11|33.11|
|黄子万|独立董事|男|66|现任|4|0|4|
|程贤权|独立董事|男|40|现任|4|0|4|
|陈海平|独立董事|男|52|现任|4|0|4|
|王结义|独立董事|男|53|现任|4|0|4|
|刘向杰|监事会主席|男|50|现任|0|57.77|57.77|
|祖志忠|监事|男|50|现任|38.09|0|38.09|
|张晓东|监事|男|51|现任|0|41.72|41.72|
|田立新|监事|男|49|现任|31.17|0|31.17|
|耿立君|监事|男|43|现任|26.93|0|26.93|
|李国光|监事|男|59|现任|2.4|12.56|14.96|
|李爱群|监事|男|44|现任|2.4|26.8|29.2|
|何宏伟|总经理|男|50|现任|42.06|7.01|49.07|
|王立春|副总经理兼总工程师|男|50|现任|38.09|0|38.09|
|包建军|副总经理|男|45|现任|38.09|0|38.09|
|徐长友|副总经理|男|43|现任|38.09|0|38.09|
||财务总监、董事会秘|||||||
|温 泉||女|47|现任|30.65|0|30.65|
||书|||||||
|李永先|董事|男|62|离任|1|0|1|
|王 冲|副董事长|男|55|离任|0|21.4|21.4|
|孙艳军|董事|男|43|离任|0|33.7|33.7|
|王大庆|董事|男|52|离任|3|0|3|
|才庆祥|独立董事|男|57|离任|4|0|4|
|胡三高|独立董事|男|52|离任|4|0|4|
|穆延荣|独立董事|女|56|离任|4|0|4|
|张 忠|独立董事|男|47|离任|4|0|4|
|李 强|监事会主席|男|46|离任|0|57.77|57.77|
|马连生|监事|男|61|离任|2.4|10.75|13.15|
|张玉牛|监事|男|59|离任|2.4|24.93|27.33|
|合计|--|--|--|--|412.6|563.07|975.67|

注：前述人员包括报告期末现任及报告期内离任人员从公司获得的税前报酬。
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||董事会换届，继续被选举（2014年06月24日被选举|
|刘明胜|董事长|被选举|2014年06月28日||
|||||为五届董事会董事）|
|||||董事会换届，继续被选举（2014年06月24日被选举|
|刘毅勇|副董事长|被选举|2014年06月28日||
|||||为五届董事会董事）|
|谷俊和|董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，继续被选举|
|姚 敏|董事|被选举|2014年11月28日|新被选举|
|||||董事会换届，继续被选举。（2014年3月21日被选举|
|何江超|董事|被选举|2014年06月24日||
|||||为四届董事会董事）。|
|张 遐|董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，继续被选举|
|王 敏|董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，新被选举|
|黄子万|独立董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，新被选举|
|王结义|独立董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，新被选举|
|陈海平|独立董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，新被选举|
|程贤权|独立董事|被选举|2014年06月24日|董事会换届，新被选举|
|||||监事会换届，新被选举（2014年06月24日被选举为|
|刘向杰|监事会主席|被选举|2014年06月28日||
|||||五届监事会监事）|
|张晓东|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，继续被选举|
|李爱群|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，新被选举|
|李国光|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，新被选举|
|祖志忠|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，继续被选举|
|田立新|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，继续被选举|
|耿立君|监事|被选举|2014年06月24日|监事会换届，继续被选举|
|何宏伟|总经理|聘任|2014年12月29日|新聘任|
||副总经理、总工|||经营层换届，继续聘任（2014年10月27日被聘任为|
|王立春||聘任|2014年12月29日||
||程师|||四届经营层副总经理、总工程师）|
|包建军|副总经理|聘任|2014年12月29日|经营层换届，继续聘任|
||财务总监、董事|||经营层换届，继续聘任。（2014年10月27日被聘任为|
|温 泉||聘任|2014年12月29日||
||会秘书|||四届经营层财务总监、董事会秘书）。|
|李永先|董事|离任|2014年02月13日|因工作变动原因，辞职|
|王 冲|副董事长|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|王大庆|董事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|才庆祥|独立董事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|胡三高|独立董事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|孙艳军|董事|离任|2014年12月16日|因工作变动原因，辞职|
|||||2013年11月05日, 独立董事穆延女士荣向公司提交|
|||||了书面辞职报告，由于穆延荣女士在任职期间内辞职，|
|穆延荣|独立董事|离任|2014年06月24日|将导致公司独立董事人数低于法定人数，故其辞职申|
|||||请将在新任独立董事就任后方可生效。2014 年 06 月|
|||||24日公司四届董事会任期届满，辞职生效。|
|张 忠|独立董事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|李 强|监事会主席|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|马连生|监事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|张玉牛|监事|离任|2014年06月24日|任期满离任|
|刘毅勇|总经理|离任|2014年06月19日|因工作变动原因，辞职|
|何宏伟|财务总监|离任|2014年10月20日|职务变更|
|王立春|董事会秘书|离任|2014年10月20日|职务变更|
|包建军|总工程师|离任|2014年10月20日|职务变更|

注：上述表格列示为在2014年报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况。不包括2015年1月1日至本报告披露期间前述人员的变动情况。
五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）报告期内公司核心技术人员未发生变动。
六、公司员工情况
2014年末公司（含子公司）在职员工总数为4646人，具体构成情况如下：
（一）专业结构（含子公司）
||||
|-|-|-|
|类 别|员工人数|占员工总数比例|
|管理人员|684|14.72%|
|技术人员|206|4.43%|
|生产人员|3560|76.63%|
|服务人员|196|4.22%|
|合计|4646|100.00%|

（二）学历结构（含子公司）
||||
|-|-|-|
|学历类别|员工人数|占员工总数比例|
|硕士研究生|27|0.58%|
|大学本科|1509|32.48%|
|大学专科|1482|31.90%|
|中专|196|4.22%|
|技校|275|5.92%|
|高中及以下|1157|24.90%|
|合 计|4646|100%|

第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求规范运作，不断完善公司内部法人治理结构，健全内部管理制度，提高公司规范运作水平。公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
报告期内，公司先后修订建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《内部控制评价制度》等制度，进一步完善了公司制度体系建设。
（一）关于股东与股东大会
股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《股东大会议事规则》、《控股股东实际控制人行为规范》，对股东大会的权力、召开程序、提案、表决和控股股东及实际控制人行为进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。公司股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干预公司经营与决策的行为。
（二）关于董事与董事会
公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》，并严格按照相关法律法规选举产生董事人选，董事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定召集召开董事会，各董事认真出席董事会，认真审议各项议案、履行职责、勤勉尽责。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、考核与薪酬委员会，四个委员会向董事会负责，充分发挥了专门委员会的职能，有助于董事会决策。
（三）关于监事与监事会
公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《监事会议事规则》，公司严格按照相关法律法规选举产生监事人选，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会。各监事按规定出席监事会，认真履行职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见。
（四）公司董事长、董事履行职责情况
报告期内，公司董事长能够积极推动公司内部各项制度的制定和完善，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常召集和召开。董事长没有从事超越其职权范围的行为，能够积极督促董事会决议的执行，及时将有关情况告知其他董事，能够保证独立董事和董事会秘书的知情权，为他们行使职能和发挥作用提供了平台和保障。
报告期内，公司董事能够恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、勤免尽责的履行职责，尽力保护公司及股东特别是社会公众股股东的权益并忠诚于公司和股东利益。全体董事能够依照《公司法》、《公司章程》出席公司召开的董事会会议并独立、客观的发表意见。报告期内未出现违反国家法律法规、《公司章程》等不能担任公司董事职责规定的行为。
（五）独立董事
公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》及《公司独立董事年报工作制度》等相关法律法规选举产生独立董事人选，履行独立董事职责。公司独立董事人数及人员构成符合法律法规的要求，公司独立董事能够忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表了独立意见。公司还不断强化独立董事在董事会中的作用，有利于董事会决策的公平性、合理性。
报告期内，公司四名独立董事能够定期了解和听取公司经营情况的汇报，对公司的重大决策提供了专业性意见，对公司重大生产经营活动进行了有效监督，保证了公司决策的科学性。对续聘会计师事务所、公司关联交易、利润分配等重大事项进行审核并发表了独立意见。
为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。报告期内，独立董事没有对公司有关事项提出异议。
（六）董事会各委员会履行职责情况
董事会各委员会为公司相关事项决策提供了有力的支持。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专业委员会，各委员会根据自身工作职责和实施细则规范运作，为公司相关业务及重大事项进行研究、审议，并在董事会上发表相关专业意见，为董事会科学决策提供支持和建议。
（七）关于信息披露与投资者关系管理
公司上市前就根据相关文件制度制定了《信息披露制度》和《投资者关系管理制度》，公司上市后按照中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法规修订了《信息披露制度》、《董事会秘书工作细则》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，指定公司董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作，公司内部重大信息传递的程序规范，能够保护了中小股东的权益。
公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司明确了投资者关系管理的职能部门和负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况公司根据《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，认真履行信息披露义务，杜绝利用公司内幕信息买卖公司股票的行为。为了加强对信息知情人及外部信息使用人对公司信息使用情况的管理工作，公司严格执行《公司重大信息内部报告制度》和《公司内幕信息知情人登记管理制度》，在实际操作中公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送信息时遵守证监会、深交所相关规定，做到了信息使用单位信息使用人备案登记。经自查，报告期内公司相关部门能够按照相关制度进行内幕信息知情人登记和外部信息知情人管理，未出现违规买卖本公司股票情况，公司董事、监事和高级管理人员也未出现违规买卖公司股票的情况。公司及相关人员未因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||披露日||
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况||披露索引|
|||||期||
|||公司2013年度董事会工作报告；公司2013年度监事会工作报告； 公司2013||||
||||||《中国证券报》、《上海证|
|||年度财务决算报告；关于公司2013年度利润分配方案的议案；关于公司2013||||
||||||券报》、《证券时报》、巨潮|
|||年度投资计划执行情况暨2014年度投资计划的议案；关于公司2013年度经||2014年||
|2013年度|2014年03月||||资讯网www.cninfo.com.cn|
|||营计划执行情况暨2014年度经营计划的议案；关于公司2014年度财务预算|审议通过|03月22||
|股东大会|21日||||《2013年度股东大会决议|
|||的议案； 关于向银行申请办理国内保理业务的议案；关于与中电投财务有限||日||
||||||公告》（公告编号：|
|||公司办理存款、信贷、结算等业务的议案； 关于公司2013年年度报告正文||||
||||||2014022）|
|||和报告摘要的议案；关于增补公司董事的议案。||||

2、本报告期临时股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||披露日||
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况||披露索引|
|||||期||
||||||《中国证券报》、《上海证|
||||||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||1.公司2013年度关联交易执行情况暨2014年度关联交易情况的报告。2.关||2014年||
||2014年02月||||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时一次股||于修改《公司章程》的议案。3. 关于公司《未来三年（2014-2016年）股东|审议通过|02月13||
||12日||||《2014年临时一次股东大|
|东大会||回报规划》的议案。||日||
||||||会决议公告》（公告编号：|
||||||2014009）|
|||1、关于豁免和修订实际控制人中国电力投资集团公司承诺事项的议案；2、||||
|||关于豁免和修订控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司承诺事项的议||||
|||案；3、关于修改《公司章程》的议案；4、关于授权公司经营层办理公司法||||
|||人营业执照事项的议案；5、关于非公开发行股票涉及关联交易的议案；6.||||
|||非公开发行股票A股股票方案（第二次修订稿）的议案；6.01发行股票的类|||《中国证券报》、《上海证|
|||型和面值；6.02发行股票的数量；6.03发行方式和发行时间；6.04发行对象|||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||||2014年||
||2014年05月|及认购方式；6.05上市地点；6.06发行价格与定价方式；6.07募集资金用途；|||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时二次股|||审议通过|05月22||
||21日|6.08本次发行前的滚存利润安排；6.09锁定期安排；6.10本次发行股票决议|||《2014年临时二次股东大|
|东大会||||日||
|||的有效期限；7关于公司非公开发行A股股票预案（第二次修订稿）的议案；|||会决议公告》（公告编号：|
|||8本次非公开发行股票募集资金投资项目可行性分析报告（第二次修订稿）；|||2014040）|
|||9关于签订公司与蒙东能源公司附生效条件《股票认购协议》之补充协议（一）||||
|||的议案；10关于公司收购股权并拟与中电投集团、蒙东能源公司签订《股权||||
|||转让协议之补充协议（二）》的议案；11关于审议本次募集资金拟收购股权||||
|||相关审计、资产评估及盈利预测审核报告的议案。||||
|||1、关于选举公司第五届董事会非独立董事成员的议案；2、关于选举刘明胜||||
|||任公司非独立董事的议案；3、关于选举刘毅勇任公司非独立董事的议案；4、||||
|||关于选举孙艳军任公司非独立董事的议案；5、关于选举谷俊和任公司非独||||
|||立董事的议案；6、关于选举何江超任公司非独立董事的议案；7、关于选举|||《中国证券报》、《上海证|
|||张遐任公司非独立董事的议案；8、关于选举王敏任公司非独立董事的议案；|||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||||2014年||
||2014年06月|9、关于选举公司第五届董事会独立董事成员的议案；10、关于选举黄子万|||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时三次股|||审议通过|06月25||
||24日|任公司独立董事的议案；11、关于选举王结义任公司独立董事的议案；12、|||《2014年临时三次股东大|
|东大会||||日||
|||关于选举陈海平任公司独立董事的议案；13、关于选举程贤权任公司独立董|||会决议公告》（公告编号：|
|||事的议案；14、关于公司监事会换届选举的议案；15、关于选举刘向杰任公|||2014050）|
|||司监事的议案；16、关于选举张晓东任公司监事的议案；17、关于选举李爱||||
|||群任公司监事的议案；18、关于选举李国光任公司监事的议案；19、关于处||||
|||置资产的议案；20、关于报废资产的议案。||||
||||||《中国证券报》、《上海证|
||||||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||1.关于与内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿签订《煤炭经销权||2014年||
||2014年07月||||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时四次股||委托协议》的议案。2.关于与内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司签订《煤|审议通过|07月31||
||30日||||《2014年临时四次股东大|
|东大会||炭经销权委托协议》的议案。||日||
||||||会决议公告》（公告编号：|
||||||2014062）|
||||||《中国证券报》、《上海证|
||||||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||||2014年||
||2014年09月||||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时五次股||1《关于投资建立霍林河露天煤业 20MWp分布式光伏发电项目的议案》|审议通过|09月30||
||29日||||《2014年临时五次股东大|
|东大会||||日||
||||||会决议公告》（公告编号：|
||||||2014070）|
||||||《中国证券报》、《上海证|
||||||券报》、《证券时报》、巨潮|
|2014年临||1、《关于补选公司董事的议案》；2、《关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普||2014年||
||2014年11月||||资讯网www.cninfo.com.cn|
|时六次股||通合伙）为公司 2014 年度财务审计机构的议案 》；3、《关于提请股东大会|审议通过|11月29||
||28日||||《2014年临时六次股东大|
|东大会||授权董事会办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》。||日||
||||||会决议公告》（公告编号：|
||||||2014081）|

3、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|才庆祥|6|3|3|0|0|否|
|胡三高|6|3|3|0|0|否|
|穆延荣|6|2|3|1|0|否|
|张 忠|6|2|3|1|0|否|
|黄子万|9|2|7|0|0|否|
|陈海平|9|2|7|0|0|否|
|王结义|9|2|7|0|0|否|
|程贤权|9|2|7|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||2|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
√是□否
||||
|-|-|-|
|独立董事姓名|独立董事提出异议的事项|异议的内容|
|||穆延荣女士对第五届董事会独立董事会|
|||计专业人士候选人的提名持反对意见，|
||《关于选举公司第五届董事会独立董事||
|穆延荣||对其他独立董事候选人无反对意见，在|
||成员的议案》||
|||审议《关于选举公司第五届董事会独立|
|||董事成员的议案》时，投反对票。|
||穆延荣女士认为独立董事会计专业人士候选人的年龄太大，对其勤勉尽责持怀疑、||
||不同意其为独立董事会计专业人士候选人。公司董事会收到穆延荣女士的独立意||
||见、表决意见后，同时认真听取了其反对的理由。经核查，董事会认为第五届独||
|独立董事对公司有关事项提出异议的说|||
||立董事会计专业人士候选人符合《公司法》、《公司章程》等所规定的董事、独立||
|明|||
||董事的任职条件。同时董事会依照相关规定对穆延荣女士的独立意见进行了单独||
||披露。详见2014年6月6日公司在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》||
||及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《独立意见》。||

3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事关注公司运作，独立履行职责，对报告期内公司发生的聘请会计师事务所、关联交易等事项发表了独立意见，对完善公司治理结构、维护公司及全体股东的权益发挥了积极的作用。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）提名委员会履行职责情况
根据《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司章程》和《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会提名委员会实施细则》的相关规定，董事会提名委员会完成了第五届董事会和经理层换届人选资格审查和提名工作，一是提名产生公司第五届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人；二是提出第五届董事会董事长和副董事长人选，补选董事人选和董事会秘书建议人选；三是于第五届董事会第一次会议提出公司第五届经营层建议人选。
公司提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司章程》、《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会提名委员会实施细则》等有关法律法规和规章制度的规定,认真对公司董事、高级管理人选进行核查，保证提名人选具备相应的任职资格和专业能力，不存在《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，具备相关任职条件。
（二）薪酬与考核委员会履行职责情况
根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》相关规定，董事会薪酬与考核委员会2014年主要开展以下工作：
一是对公司董事、高级管理人员的薪酬决策程序的合规性、合理性进行检查，经检查认为薪酬确定程序符合相关规定，未损害上市公司及全体股东利益，且公司年报中董事、高级管理人员的薪酬与实际情况一致。
二是根据公司综合业绩目标完成情况并参考其他相关因素，对董事和高级管理人员2014年各项工作进行了考核并做出评价，提出了2014年度薪酬分配建议。
三是召开了薪酬与考核委员会议。
（三）审计委员会履行职责情况。
根据《公司章程》、《审计委员会实施细则》相关规定，董事会审计委员会2014年主要开展以下工作：
一是开展内部控制自我评估，出具内控自我评价报告。
2014年，审计委员会监督指导内部审计，按照年度审计计划中对内部控制制度自我评估工作的安排，结合日常跟踪审计监督工作，对公司各项内控制度相关控制点进行了符合性测试、穿行测试，从内部控制环境、风险管理、控制活动、信息与沟通及监督等内部控制要素入手，对内控制度的执行有效性进行评价。
审计委员会根据内部审计部门报告的内部控制情况，认定公司内部控制整体有效，审计委员会出具了内部控制有效的内控自我评价报告。
二是信息披露真实性、合规性的审核。
2014年，审计委员会共召开正式例会4次，全年共审议议案20项，对董事会审议的公司各季度报告、半年度报告、年度报告、聘请外部审计机构等议案以及内部审计的工作总结、2015年度内部审计工作计划等进行了认真审议，提交了审查意见和建议，保证了董事会披露的各项信息真实、客观、合规。
三是协调、督促会计师事务所工作。
审计委员会按时与瑞华会计师事务（特殊普通合伙）进行协调，提请董事会聘任其为公司2014年度外部审计机构。督促审计委员会工作组对其在本公司2014年度财务报表的审计期间的工作进行了必要的跟踪配合，对其基本工作情况、执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则情况、审计工作计划及出具的审计报告、意见等进行了评价，出具了会计师事务所2014年度的审计工作总结并报送董事会进行审议。
（四）战略委员会履行职责情况。
根据《公司章程》、《战略委员会实施细则》相关规定，董事会战略委员会2014年主要开展以下工作：
一是如期召开战略委员会会议，会议分别审议了公司《2013年度投资计划完成情况暨2014年度投资计划》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《非公开发行股票募集资金投资项目可行性分析报告》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司收购股权并拟与中电投、蒙东能源公司签订股权转让协议的议案》、《战略委员会工作报告》等议案。
二是报告期内，战略委员会对重大投资方案进行研究并提出建议，健全了公司投资决策程序，加强决策科学性，提高了重大投资决策的效益和决策的质量，规范了公司治理结构、适应了公司发展需要。
2015年，公司董事会战略委员会将一如既往的做好基础工作，为董事会决策提供的科学依据。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
（一）业务方面：公司拥有独立完整的产、供、销体系，独立进行煤炭开采、加工、销售业务，具有自主经营能力。公司目前与控股股东、实际控制人不存在同业竞争。
（二）人员方面：公司总经理、副总经理和其他高级管理人员均由公司董事会聘任；公司在人员调动、劳动合同签订及调整变更等方面做到了独立运行，拥有完整独立的劳动、人事及工资管理体系。
（三）资产方面：公司具备完整、独立的产、供、销设施以及必要的辅助配套设施，拥有生产经营所必备的特许经营权和相关无形资产。公司与控股股东在实物资产和商标、工业产权及非专利技术等无形资产方面界定清楚。
（四）机构方面：公司设立了健全的组织机构体系，各职能部门之间分工明确，各司其职，保证了公司的顺利运作。
（五）财务方面：公司设有独立的财务部门、财务负责人和财务会计工作人员，有完整独立和规范运作的财务核算体系，并开设了独立的银行账户，依法独立纳税，独立缴纳职工保险基金，同时公司配备有足够数量的专职财务会计人员进行公司的财务核算工作。
七、同业竞争情况
□适用√不适用
注：公司无实质同业竞争情形，但为了维护露天煤业利益，公司实际控制人——中国电力投资集团公司、控股股东——中电投蒙东能源集团有限责任公司分别出具了《关于避免内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司同业竞争的总体规划》，露天煤业于2014年8月28日公告了相关信息，详见同日巨潮资讯网:2014064号《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司收到实际控制人和控股股东避免同业竞争总体规划的公告》。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司《高级管理人员年薪制试行办法》，对公司高级管理人员2014年度综合业绩指标完成情况进行了全面考评，根据综合业绩考评结果及薪酬分配政策最终确定薪酬标准，并提交公司董事会审议，对公司高级管理人员起到了较好的激励效果。
第十节内部控制
一、内部控制建设情况
露天煤业风险内控管理机构设置在审计监察部，负责与集团公司内部控制工作的组织协调，配备专职风险内控及审计管理人员三名，具体负责内部控制体系建设与实施工作。按照内部控制建设与监督评价职责相分离的原则，内部审计部门负责组织内部控制评价工作，并按照上市公司的相关管理规定每年上报公司董事会本年度内部控制自我评价报告。
2014年，公司按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的相关要求，结合《深交所中小企业板上市公司规范指引》，以风险管理为导向，以财务内部控制为切入点，以关键控制活动为重点，按照2014年内部控制制度评审计划，修订内部控制共计5项，制定新制度1项，修订完善后内部控制制度共计253项。修订的内控制度体系包括公司基础管理制度和业务管理制度两个层面。基础管理制度包括组织管理制度和决策管理制度等共计27项，明确各类治理主体的权利运行机制，合理设置职责权限，规范决策程序，确保“三重一大”集体决策制度有效落实。业务管理制度涵盖综合管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、资本运作管理、安全生产、安全监察、工程建设、采购与物资管理、市场营销、监督管理、发展规划科技信息及环保、考核评价、法律事务、党群管理等十五大类，促进业务处理规范化和标准化。
内部审计部门加强内部控制日常监督检查，对资金、投资、采购、基建、销售、产权管理、人力资源管理、质量管理、安全生产等关键业务进行流程控制，重点关注流程与特殊业务的内部控制，在开展审计项目的过程中通过对内部控制制度穿行测试、现场调查等方式，加强对同级部门和各级子企业内部控制执行有效性的日常监督检查，确保内部控制有效执行。
二、董事会关于内部控制责任的声明
通过公司内部控制制度的不断建立、健全和完善，公司现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各个内控制度均得到了有效的贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及相关文件的情形。
三、建立财务报告内部控制的依据
公司重视财务报告内部控制制度的建立和运行。为做好财务报告编制工作，根据中国证监会、深圳证券交易所的要求及《公司章程》、《董事会专门委员会实施细则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》等制度的规定，公司董事会审计委员会和独立董事对财务报告编制及审计过程进行监督，并就财务报告编制、审计过程中涉及的问题和重要事项等与公司及外聘审计机构进行充分沟通。在审议年度报告前，董事会审计委员会对年度财务会计报告进行审核，并提交董事会审议；年度报告经董事会审议并形成书面决议，经董事、高级管理人员签署书面确认意见后，监事会也对其进行审议并出具审核意见。核对无误后，按规定程序进行披露。为了控制年报信息披露重大差错及责任的追究，公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，报告期内，公
司严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行自查，定期报告中未出现重大会计差错、重大遗漏、不符合会计法、企业会计准则的情况，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
四、内部控制评价报告
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|-|-|
|内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况||
|报告期内未发现内部控制重大缺陷。||
|内部控制评价报告全文披露日期|2015年03月27日|
||详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司内部控|
|内部控制评价报告全文披露索引||
||制自我评价报告》|

五、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
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|内部控制鉴证报告中的审议意见段||
|内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司于2014年12月31日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范||
|—基本规范（试行）》的有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。||
|内部控制鉴证报告全文披露日期|2015年03月27日|
||详见刊登在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司内部控|
|内部控制鉴证报告全文披露索引||
||制鉴证报告》|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
为了控制年报信息披露重大差错及责任的追究，公司2010年建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，报告期内，公司严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行自查，定期报告中未出现重大会计差错、重大遗漏、不符合会计法、企业会计准则的情况，公司在报告期内未发现财务报告内部控制存在重大缺陷的情形。
第十一节财务报告
一、审计报告
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|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2015年03月27日|
|审计机构名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|瑞华审字[2015]24020001号|
|注册会计师姓名|刘志红、杜慧|

审计报告正文
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Office Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road,
Dongcheng District, Beijing邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588
传真（Fax）：+86(10)88091199
审计报告
瑞华审字[2015]24020001号内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“露天煤业公司”）的财务报表，包括2014年12月31日合并及公司的资产负债表，2014年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是露天煤业公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰
当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2014年12月31日合并及公司的财务状况以及2014年度合并及公司的经营成果和现金流量。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘志红
中国·北京 中国注册会计师：杜慧
二〇一五年三月二十六日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2014年12月31日
单位：元
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|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|697,038,775.06|578,896,342.56|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|775,742,681.70|783,321,917.72|
|应收账款|1,551,228,853.84|1,460,119,692.85|
|预付款项|83,084,290.83|61,215,072.61|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|845,966.59|1,308,178.54|
|买入返售金融资产|||
|存货|361,598,684.45|379,972,140.04|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|38,883,086.35|28,662,535.19|
|流动资产合计|3,508,422,338.82|3,293,495,879.51|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|400,000.00|400,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|642,703,292.32|534,555,331.11|
|投资性房地产|9,418,852.82|4,433,893.08|

||||
|-|-|-|
|固定资产|8,027,231,863.80|7,990,325,154.71|
|在建工程|179,765,550.34|512,798,654.25|
|工程物资|1,498,614.54|1,524,784.54|
|固定资产清理|681,833.87|720,804.92|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|658,416,467.12|682,694,869.86|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|530,170,643.80|484,836,586.36|
|递延所得税资产|174,581,651.38|178,589,580.93|
|其他非流动资产|202,480,019.00|60,695,628.87|
|非流动资产合计|10,427,348,788.99|10,451,575,288.63|
|资产总计|13,935,771,127.81|13,745,071,168.14|
|流动负债：|||
|短期借款|2,210,000,000.00|1,361,500,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,049,716,311.54|1,080,280,675.81|
|预收款项|73,608,714.81|204,419,538.34|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|31,689,789.73|24,371,415.61|
|应交税费|178,741,574.54|30,935,124.64|
|应付利息|6,864,689.62|6,807,425.71|
|应付股利|74,443,724.88|93,343,347.89|
|其他应付款|50,478,413.25|161,654,458.23|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|200,545,454.55|820,545,454.55|

||||
|-|-|-|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,876,088,672.92|3,783,857,440.78|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,581,636,360.80|1,782,181,815.35|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|22,100,000.00|22,100,000.00|
|预计负债|||
|递延收益|24,395,379.68|15,169,573.20|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,628,131,740.48|1,819,451,388.55|
|负债合计|5,504,220,413.40|5,603,308,829.33|
|所有者权益：|||
|股本|1,634,378,473.00|1,326,686,166.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,224,208,205.21|1,747,921,008.89|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|33,877,394.06|17,608,607.11|
|盈余公积|702,240,254.45|652,393,499.77|
|一般风险准备|||
|未分配利润|4,786,444,200.71|4,343,643,203.38|
|归属于母公司所有者权益合计|8,381,148,527.43|8,088,252,485.15|
|少数股东权益|50,402,186.98|53,509,853.66|
|所有者权益合计|8,431,550,714.41|8,141,762,338.81|
|负债和所有者权益总计|13,935,771,127.81|13,745,071,168.14|

法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：温泉 会计机构负责人：潘利
2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|355,851,343.86|269,381,036.01|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|489,374,284.48|561,313,315.92|
|应收账款|1,295,129,510.29|1,083,275,665.09|
|预付款项|44,737,856.02|22,186,822.34|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|819,734.10|1,245,645.12|
|存货|224,047,653.14|247,887,169.06|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|15,899.57||
|流动资产合计|2,409,976,281.46|2,185,289,653.54|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|300,000.00|300,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,761,776,463.14|2,776,275,596.96|
|投资性房地产|7,057,109.26|4,433,893.08|
|固定资产|1,830,517,363.37|2,043,600,665.82|
|在建工程|18,964,740.76|261,800.00|
|工程物资|1,498,614.54|1,524,784.54|
|固定资产清理|527,033.87|555,533.42|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|321,339,534.15|330,787,152.52|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|348,253,677.35|323,428,036.14|
|递延所得税资产|14,043,326.57|12,285,091.38|
|其他非流动资产|185,218,764.42|14,665,171.11|
|非流动资产合计|7,489,496,627.43|5,508,117,724.97|
|资产总计|9,899,472,908.89|7,693,407,378.51|
|流动负债：|||
|短期借款|1,180,000,000.00|1,048,500,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|287,198,278.29|331,475,503.49|
|预收款项|42,662,415.15|158,023,394.78|
|应付职工薪酬|26,289,500.28|20,306,546.09|
|应交税费|123,143,063.50|20,523,589.56|
|应付利息|1,883,888.87|1,656,625.69|
|应付股利|||
|其他应付款|21,758,370.95|92,203,958.42|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|545,454.55|545,454.55|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,683,480,971.59|1,673,235,072.58|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,636,360.80|2,181,815.35|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|13,125,589.00|14,247,073.00|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|14,761,949.80|16,428,888.35|
|负债合计|1,698,242,921.39|1,689,663,960.93|

||||
|-|-|-|
|所有者权益：|||
|股本|1,634,378,473.00|1,326,686,166.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,693,139,658.32|183,189,271.82|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|27,893,306.12|13,848,378.17|
|盈余公积|702,240,254.45|652,393,499.77|
|未分配利润|4,143,578,295.61|3,827,626,101.82|
|所有者权益合计|8,201,229,987.50|6,003,743,417.58|
|负债和所有者权益总计|9,899,472,908.89|7,693,407,378.51|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|6,253,884,064.37|6,995,866,053.78|
|其中：营业收入|6,253,884,064.37|6,995,866,053.78|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|5,585,524,293.80|5,867,532,984.90|
|其中：营业成本|4,631,438,291.84|4,912,824,108.26|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|253,558,409.37|239,178,560.61|
|销售费用|23,972,002.81|51,159,600.41|
|管理费用|426,632,819.20|398,050,796.20|
|财务费用|244,515,385.38|263,083,293.35|
|资产减值损失|5,407,385.20|3,236,626.07|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填列）|109,948,962.28|137,650,401.27|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|109,948,962.28|137,650,401.27|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|778,308,732.85|1,265,983,470.15|
|加：营业外收入|4,754,437.27|4,146,236.59|
|其中：非流动资产处置利得|2,784,535.29|300,296.97|
|减：营业外支出|33,334,394.04|22,645,617.01|
|其中：非流动资产处置损失|32,984,737.67|21,879,397.95|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|749,728,776.08|1,247,484,089.73|
|减：所得税费用|127,565,477.30|178,359,935.92|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|622,163,298.78|1,069,124,153.81|
|归属于母公司所有者的净利润|625,316,350.34|1,068,775,865.24|
|少数股东损益|-3,153,051.56|348,288.57|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他|||
|综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|622,163,298.78|1,069,124,153.81|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|625,316,350.34|1,068,775,865.24|
|归属于少数股东的综合收益总额|-3,153,051.56|348,288.57|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.38|0.65|
|（二）稀释每股收益|0.38|0.65|

2014年11月30日公司发生同一控制下企业合并，被合并方在合并前实现的净利润为：228,444,837.74元，上期被合并方实现的净利润为：154,912,007.39元。
法定代表人：刘明胜 主管会计工作负责人：温泉 会计机构负责人：潘利
4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|3,622,829,779.55|4,285,362,362.60|
|减：营业成本|2,588,442,597.91|2,808,587,489.05|
|营业税金及附加|163,118,594.26|154,419,126.29|
|销售费用|21,927,840.29|39,011,097.67|
|管理费用|294,638,402.93|286,653,745.46|
|财务费用|63,420,379.22|63,943,966.93|
|资产减值损失|14,858,390.35|7,731,252.59|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|100,555,357.05|121,305,331.81|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|92,774,483.72|121,305,331.81|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|576,978,931.64|1,046,321,016.42|
|加：营业外收入|4,004,238.34|1,707,936.63|
|其中：非流动资产处置利得|2,774,200.08|300,296.97|
|减：营业外支出|5,933,524.07|11,939,133.54|
|其中：非流动资产处置损失|5,722,066.43|11,277,914.48|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|575,049,645.91|1,036,089,819.51|
|减：所得税费用|76,582,099.11|141,827,409.50|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|498,467,546.80|894,262,410.01|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他|||
|综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|498,467,546.80|894,262,410.01|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期金额发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|6,511,875,576.68|8,263,975,080.21|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还||1,790,615.00|
|收到其他与经营活动有关的现金|13,370,647.56|84,608,074.49|
|经营活动现金流入小计|6,525,246,224.24|8,350,373,769.70|
|购买商品、接受劳务支付的现金|2,509,860,682.30|3,341,210,278.15|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|758,081,689.34|754,527,219.41|
|支付的各项税费|1,472,531,304.16|1,902,382,117.78|
|支付其他与经营活动有关的现金|379,837,014.16|302,706,961.75|
|经营活动现金流出小计|5,120,310,689.96|6,300,826,577.09|
|经营活动产生的现金流量净额|1,404,935,534.28|2,049,547,192.61|
|二、投资活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,801,001.07|9,115,536.21|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|12,904,367.44|555,204,298.63|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|70,661,458.33|60,034,400.00|
|投资活动现金流入小计|85,366,826.84|624,354,234.84|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|747,669,162.32|747,808,344.28|
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|70,000,000.00|60,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|817,669,162.32|807,808,344.28|
|投资活动产生的现金流量净额|-732,302,335.48|-183,454,109.44|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,965,039,995.63||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|3,669,800,000.00|2,056,500,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|11,285,000.00|700,000.00|
|筹资活动现金流入小计|5,646,124,995.63|2,057,200,000.00|
|偿还债务支付的现金|3,641,845,454.55|2,968,545,454.55|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|517,855,621.72|844,765,165.84|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,040,914,685.66||
|筹资活动现金流出小计|6,200,615,761.93|3,813,310,620.39|
|筹资活动产生的现金流量净额|-554,490,766.30|-1,756,110,620.39|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|118,142,432.50|109,982,462.78|
|加：期初现金及现金等价物余额|578,896,342.56|468,913,879.78|
|六、期末现金及现金等价物余额|697,038,775.06|578,896,342.56|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|3,664,499,085.01|4,824,059,533.83|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|64,920,695.84|122,500,639.79|
|经营活动现金流入小计|3,729,419,780.85|4,946,560,173.62|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,439,753,710.10|1,948,128,714.81|
|支付给职工以及为职工支付的现金|599,274,841.80|603,783,084.34|
|支付的各项税费|901,036,325.41|1,190,114,966.85|
|支付其他与经营活动有关的现金|296,255,163.63|187,541,911.68|
|经营活动现金流出小计|3,236,320,040.94|3,929,568,677.68|
|经营活动产生的现金流量净额|493,099,739.91|1,016,991,495.94|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|80,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|3,943,934.40|9,115,536.21|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|10,812,034.96|462,364.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|149,637,940.00||
|投资活动现金流入小计|244,393,909.36|9,577,900.21|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|289,361,318.71|367,588,461.87|
|投资支付的现金|2,119,971,993.35||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|144,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|2,553,333,312.06|367,588,461.87|
|投资活动产生的现金流量净额|-2,308,939,402.70|-358,010,561.66|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,965,039,995.63||
|取得借款收到的现金|2,309,800,000.00|1,538,500,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|4,274,839,995.63|1,538,500,000.00|

||||
|-|-|-|
|偿还债务支付的现金|2,178,845,454.55|1,743,545,454.55|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|192,741,878.13|327,772,912.78|
|支付其他与筹资活动有关的现金|942,692.31||
|筹资活动现金流出小计|2,372,530,024.99|2,071,318,367.33|
|筹资活动产生的现金流量净额|1,902,309,970.64|-532,818,367.33|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|86,470,307.85|126,162,566.95|
|加：期初现金及现金等价物余额|269,381,036.01|143,218,469.06|
|六、期末现金及现金等价物余额|355,851,343.86|269,381,036.01|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|||其他权益工||||||||||||
|||||||减：||||||||
|项目||具|||||其他|||一般||少数股|所有者权|
||||||资本公|库||专项|盈余公||未分配|||
||股本|优|永||||综合|||风险||东权益|益合计|
|||||其|积|存||储备|积||利润|||
|||先|续||||收益|||准备||||
|||||他||股||||||||
|||股|债|||||||||||
|||||||||17,60||||||
||1,326,68||||1,747,92||||652,393,||4,343,64|53,509,8|8,141,762|
|一、上年期末余额||||||||8,607.||||||
||6,166.00||||1,008.89||||499.77||3,203.38|53.66|,338.81|
|||||||||11||||||
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|||||||||17,60||||||
||1,326,68||||1,747,92||||652,393,||4,343,64|53,509,8|8,141,762|
|二、本年期初余额||||||||8,607.||||||
||6,166.00||||1,008.89||||499.77||3,203.38|53.66|,338.81|
|||||||||11||||||
|||||||||16,26||||||
|三、本期增减变动金额（减少|307,692,||||-523,712||||49,846,7||442,800,|-3,107,6|289,788,3|
|||||||||8,786.||||||
|以“－”号填列）|307.00||||,803.68||||54.68||997.33|66.68|75.60|
|||||||||95||||||
||||||||||||625,316,|-3,153,0|622,163,2|
|（一）综合收益总额||||||||||||||
||||||||||||350.34|51.56|98.78|
|（二）所有者投入和减少资本|307,692,||||-523,712||||||||-216,020,|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||307.00|,803.68|||||496.68|
||307,692,|1,655,39|||||1,963,087|
|1．股东投入的普通股||||||||
||307.00|4,996.32|||||,303.32|
|2．其他权益工具持有者投入||||||||
|资本||||||||
|3．股份支付计入所有者权益||||||||
|的金额||||||||
|||-2,179,1||||||
||||||||-2,179,10|
|4．其他||07,800.0||||||
||||||||7,800.00|
|||0||||||
|||||49,846,7|-182,515||-132,668,|
|（三）利润分配||||||||
|||||54.68|,353.01||598.33|
|||||49,846,7|-49,846,|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||54.68|754.68|||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）的分|||||-132,668||-132,668,|
|配|||||,598.33||598.33|
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||
|1．资本公积转增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股||||||||
|本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
||||16,26|||||
|||||||45,384.8|16,314,17|
|（五）专项储备|||8,786.|||||
|||||||8|1.83|
||||95|||||
||||658,2|||||
|||||||4,758,44|663,039,0|
|1．本期提取|||80,55|||||
|||||||8.13|06.18|
||||8.05|||||
||||642,0|||||
|||||||4,713,06|646,724,8|
|2．本期使用|||11,77|||||
|||||||3.25|34.35|
||||1.10|||||
|（六）其他||||||||
||||33,87||||8,431,550,714.41|
||1,634,37|1,224,20||702,240,|4,786,44|50,402,1||
|四、本期期末余额|||7,394.|||||
||8,473.00|8,205.21||254.45|4,200.71|86.98||
||||06|||||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|||其他权益工||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||具|||||其他|||一般||少数股||
||||||资本公|减：库||专项储|盈余公||未分配||权益合|
||股本|优|永||||综合|||风险||东权益||
|||||其|积|存股||备|积||利润||计|
|||先|续||||收益|||准备||||
|||||他||||||||||
|||股|债|||||||||||
||1,326,686,||||180,731,|||562,967,|15,014,0||3,546,15|53,114,|5,684,67|
|一、上年期末余额||||||||||||||
||166.00||||008.89|||258.77|73.45||8,290.06|447.42|1,244.59|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
||||||1,566,49||||||451,860,||2,018,35|
|同一控制下企业合并||||||||||||||
||||||0,000.00||||||897.95||0,897.95|
|其他||||||||||||||
||1,326,686,||||1,747,22|||562,967,|15,014,0||3,998,01|53,114,|7,703,02|
|二、本年期初余额||||||||||||||
||166.00||||1,008.89|||258.77|73.45||9,188.01|447.42|2,142.54|
|三、本期增减变动金额（减|||||700,000.|||89,426,2|2,594,53||345,624,|395,406|438,740,|
|少以“－”号填列）|||||00|||41.00|3.66||015.37|.24|196.27|
||||||||||||1,068,77|348,288|1,069,12|
|（一）综合收益总额||||||||||||||
||||||||||||5,865.24|.57|4,153.81|
|（二）所有者投入和减少|||||700,000.||||||||700,000.|
|资本|||||00||||||||00|
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投||||||||||||||
|入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权||||||||||||||
|益的金额||||||||||||||
||||||700,000.||||||||700,000.|
|4．其他||||||||||||||
||||||00||||||||00|
|||||||||89,426,2|||-723,151||-633,725|
|（三）利润分配||||||||||||||
|||||||||41.00|||,849.87||,608.87|
|||||||||89,426,2|||-89,426,|||
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|||||||||41.00|||241.00|||
|2．提取一般风险准备||||||||||||||
|3．对所有者（或股东）的|||||||||||-265,337||-265,337|
|分配|||||||||||,233.20||,233.20|
|4．其他|||||||||||-368,388||-368,388|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||,375.67||,375.67|
|（四）所有者权益内部结||||||||
|转||||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||||
|股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||||
|股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|||||2,594,53||47,117.|2,641,65|
|（五）专项储备||||||||
|||||3.66||67|1.33|
|||||645,886,||4,601,8|650,488,|
|1．本期提取||||||||
|||||835.58||25.74|661.32|
|||||643,292,||4,554,7|647,847,|
|2．本期使用||||||||
|||||301.92||08.07|009.99|
|（六）其他||||||||
||1,326,686,|1,747,92|652,393,|17,608,6|4,343,64|53,509,|8,141,76|
|四、本期期末余额||||||||
||166.00|1,008.89|499.77|07.11|3,203.38|853.66|2,338.81|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|||其他权益工||||||||||
|||具|||||其他|||||
|项目|||||资本公|减：库||专项储|盈余公|未分配|所有者权|
||股本|优|永||||综合|||||
|||||其|积|存股||备|积|利润|益合计|
|||先|续||||收益|||||
|||||他||||||||
|||股|债|||||||||
||1,326,686,||||183,189,|||13,848,3|652,393,|3,827,62|6,003,743,|
|一、上年期末余额||||||||||||
||166.00||||271.82|||78.17|499.77|6,101.82|417.58|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||1,326,686,||||183,189,|||13,848,3|652,393,|3,827,62|6,003,743,|
|二、本年期初余额||||||||||||
||166.00||||271.82|||78.17|499.77|6,101.82|417.58|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”|307,692,30||||1,509,95|||14,044,9|49,846,7|315,952,|2,197,486,|
|号填列）|7.00||||0,386.50|||27.95|54.68|193.79|569.92|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||498,467,|498,467,5|
|（一）综合收益总额|||||||
||||||546.80|46.80|
||307,692,30|1,509,95||||1,817,642,|
|（二）所有者投入和减少资本|||||||
||7.00|0,386.50||||693.50|
||307,692,30|1,655,39||||1,963,087,|
|1．股东投入的普通股|||||||
||7.00|4,996.32||||303.32|
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||
|||-145,444||||-145,444,6|
|4．其他|||||||
|||,609.82||||09.82|
|||||49,846,7|-182,515|-132,668,5|
|（三）利润分配|||||||
|||||54.68|,353.01|98.33|
|||||49,846,7|-49,846,||
|1．提取盈余公积|||||||
|||||54.68|754.68||
||||||-132,668|-132,668,5|
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||
||||||,598.33|98.33|
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||14,044,9|||14,044,92|
|（五）专项储备|||||||
||||27.95|||7.95|
||||425,116,|||425,116,5|
|1．本期提取|||||||
||||599.85|||99.85|
||||411,071,|||411,071,6|
|2．本期使用|||||||
||||671.90|||71.90|
|（六）其他|||||||
||1,634,378,|1,693,13|27,893,3|702,240,|4,143,57|8,201,229,987.50|
|四、本期期末余额|||||||
||473.00|9,658.32|06.12|254.45|8,295.61||

上期金额
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||
|项目||其他权益工|资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|未分配|所有者权|
||股本|||||||||
|||具|积|存股|合收益|备|积|利润|益合计|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优|永|||||||
|||||其||||||
|||先|续|||||||
|||||他||||||
|||股|债|||||||
||1,326,686,||||183,189,|13,562,6|562,967,|3,288,12|5,374,532,|
|一、上年期末余额||||||||||
||166.00||||271.82|10.36|258.77|7,166.01|472.96|
|加：会计政策变更||||||||||
|前期差错更正||||||||||
|其他||||||||||
||1,326,686,||||183,189,|13,562,6|562,967,|3,288,12|5,374,532,|
|二、本年期初余额||||||||||
||166.00||||271.82|10.36|258.77|7,166.01|472.96|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”||||||285,767.|89,426,2|539,498,|629,210,9|
|号填列）||||||81|41.00|935.81|44.62|
|||||||||894,262,|894,262,4|
|（一）综合收益总额||||||||||
|||||||||410.01|10.01|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||
|4．其他||||||||||
||||||||89,426,2|-354,763|-265,337,2|
|（三）利润分配||||||||||
||||||||41.00|,474.20|33.20|
||||||||89,426,2|-89,426,||
|1．提取盈余公积||||||||||
||||||||41.00|241.00||
|||||||||-265,337|-265,337,2|
|2．对所有者（或股东）的分配||||||||||
|||||||||,233.20|33.20|
|3．其他||||||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||||
|4．其他||||||||||
|||||||285,767.|||285,767.8|
|（五）专项储备||||||||||
|||||||81|||1|
|||||||420,397,|||420,397,3|
|1．本期提取||||||||||
|||||||374.25|||74.25|
|||||||420,111,|||420,111,6|
|2．本期使用||||||||||
|||||||606.44|||06.44|
|（六）其他||||||||||
||1,326,686,||||183,189,|13,848,3|652,393,|3,827,62|6,003,743,|
|四、本期期末余额||||||||||
||166.00||||271.82|78.17|499.77|6,101.82|417.58|

三、公司基本情况
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司(以下简称“本集团”)是经内蒙古自治区人民政府内政股批字[2001]60号文批准成立，企业法人营业执照号为150000000004468。
2007年3月28日中国证监会以证监发行字（2007）61号文件批准公司公开发行普通股A股7800万股，公司股票于2007年4月18日正式在深圳证券交易所挂牌上市。
根据本公司2014年第2次临时股东会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1045号文）的核准，本公司确定向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者非公开发行不超过人民币普通股（A股）35,000万股，委托国信证券股份有限公司承销。实际非公开发行307,692,307股，本公司申请增加注册资本30,769.23万元，变更后认缴的注册资本为人民币163,437.85万元。
本公司注册地址：内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）。
法定代表人：刘明胜
经营范围：煤炭产品生产、销售；土石方剥离；地质勘探；工程与地籍测绘测量，煤炭经营；道路普通货物运输；矿山设备、工程机械、发动机、电机、建材、化工产品（危险化学品除外），金属材料（除专营）销售；电器安装与维修；普通机械制造；机电、机械配件加工及经销；疏干及防排水设计及施工；
仓储；房屋、机电产品、机械设备租赁；技术服务、信息咨询；腐植酸生产与销售；分布式光伏发电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本公司2014年度纳入合并范围的子公司共2户，本附注九“在其他主体中的权益”，本年度合并范围比上年度增加1户，详见本附注八“合并范围的变更”。
本公司及各子公司（统称“本集团”）主要从事煤炭系列产品的研制、生产和销售；火力发电；热力产品销售；废弃物综合利用及经营；设施租赁等。主要产品是煤炭、火力发电，所采煤炭及发电量分别向内蒙古、吉林、辽宁及华北地区输送。
本财务报表业经本公司董事会于2015年3月26日决议批准报出。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告
的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本集团会计确认、计量和报告以持续、正常的生产经营为前提，将会按当前的规模和状态继续经营下去，不会停业，也不会大规模削减业务。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事煤炭系列产品的研制、生产和销售；火力发电；热力产品销售；废弃物综合利用及经营；设施租赁等经营。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、21“收入”等各项描述。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2014年12月31日的财务状况及2014年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。
合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、11“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、11“长期股权投资”或本附注五、8“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、11、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
8、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合
收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。
如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（9）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融
资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
9、应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款等。
（1）坏账准备的确认标准
本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
（2）坏账准备的计提方法
①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法
本公司将金额为人民币1,000.00万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。
本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
②按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法
A．信用风险特征组合的确定依据
本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
不同组合的确定依据：
项目 确定组合的依据
1年以内(含1年,下同) 账龄段
1-2年 账龄段
2-3年 账龄段
3-4年 账龄段
4-5年 账龄段
5年以上 账龄段
B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法
按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。
不同组合计提坏账准备的计提方法：
煤板块应收账款（含其他
项目 电板块应收账款 电板块其他应收款
应收款）
1年以内(含1年,下同) 账龄分析法、2% 账龄分析法、0% 账龄分析法、10%
煤板块应收账款（含其他
项目 电板块应收账款 电板块其他应收款
应收款）
1-2年 账龄分析法、4% 账龄分析法、10% 账龄分析法、30%
2-3年 账龄分析法、8% 账龄分析法、20% 账龄分析法、50%
3-4年 账龄分析法、100% 账龄分析法、50% 账龄分析法、80%
4-5年 账龄分析法、100% 账龄分析法、50% 账龄分析法、80%
5年以上 账龄分析法、100% 账龄分析法、100% 账龄分析法、100%
③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等等。
（3）坏账准备的转回
如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
10、存货
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、库存商品等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
11、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的
长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、8“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投
资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、六、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
12、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、17“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
13、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
①煤板块各类固定资产的折旧方法
固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法（除井巷建筑物之外）在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）房屋及建筑物 年限平均法 10-40 3 9.70-2.43生产设备 年限平均法 7-14 3 13.86-6.93运输工具 年限平均法 6-12 3 16.17-8.08通用设备 年限平均法 4-28 3 24.25-3.46井巷建筑物按原煤产量计提折旧，计提比例为2.50元/吨。
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
②电力板块各类固定资产的折旧方法
固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）房屋及建筑物 年限平均法 8-35 0-3 12.50-2.77机器设备 年限平均法 7-20 0-3 14.29-4.85运输设备 年限平均法 6 3 16.17电子设备及其他 年限平均法 5 0-3 20.00-19.40预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
14、在建工程
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、17“长期资产减值”。
15、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
16、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销（采矿权除外）。本公司采矿权按产量法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
17、长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
18、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括土地使用费、征地补偿费等。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
19、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括设定提存计划。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保
险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
20、预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
21、收入
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
其中：
售煤收入的确认：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
售电收入的确认：发电企业于月末，根据购售电双方共同确认的上网电量和电价确认电
力产品销售收入。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（4）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
22、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；
（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
23、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。
此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税
主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
24、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
①本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
①本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
25、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|

|||
|-|-|
||经本公司第五届董事会第一次会议于|
||2014年12月29日审议通过了《关于变|
|因执行新企业会计准则导致的会计政策|更会计政策的议案》，本公司于2014年7|
|变更|月1日开始执行新企业会计准则，并按|
||照新准则的衔接规定对2014年度财务报|
||表进行调整。|

2014年初，财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及16号发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014年修订）》、《企业会计准则第9号——职工薪酬（2014年修订）》、《企业会计准则第33号——合并财务报表（2014年修订）》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》及《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》，要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业提前执行。同时，财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2014年修订）》（以下简称“金融工具列报准则”），要求在2014年年度及以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。
经本公司第五届董事会第一次会议于2014年12月29日决议通过，本公司于2014年7月1日开始执行前述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会计准则，在编制2014年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，对当期和列报前期财务报表项目及金额的影响如下：
||||
|-|-|-|
|准则名称|会计政策变更的内容及其对本公司的影响说明||
|||项目名称|
|《企业会计准则第2号——长期股权投资》|执行《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》之前，本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为长期股权投资并采用成本法进行核算。执行《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》后，本公司将对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金融资产核算。本公司采用追溯调整法对上述会计政策变更进行会计处理。|长期股权投资|
|||可供出售金融资产|

（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
26、其他
根据财政部、国家安全生产监督管理总局于2012年2月14日发布的《企业安全生产费用提
取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）号文件和财政部、国家发展改革委、国家煤矿安
全监察局财建［2004］119号“关于印发《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”
及煤炭工业部、财政部关于颁发《煤矿企业造林费用和育林基金管理办法》的通知(1986年1月31日)规定，本公司提取的安全生产费用（吨煤5元提取）、维简费（吨煤9.5元提取）和造林育林费（吨煤0.15元提取）在所有者权益中的“专项储备”项目单独反映。
根据《企业会计准则解释第3号》财会[2009]8号，按规定标准提取安全生产费用等时，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。
企业使用提取的安全生产费用等时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||应税收入按17%、13%、11%、6%的税||
|增值税|率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣|17%、13%、11%、6%|
||的进项税额后的差额计缴增值税。||
|营业税|按应税营业额的3%、5%计缴营业税。|3%、5%|
|城市维护建设税|按实际缴纳的流转税的5%、7%计缴。|5%、7%|
|企业所得税|按应纳税所得额的15%计缴。|15%|
||2014年12月1日前按自产煤销量的3.20||
||元/吨计缴。自2014年12月1日起，煤||
|资源税||3.20元/吨、9%|
||炭资源税实行从价定率计征，内蒙古自||
||治区煤炭资源税适用税率为9%。||
||一类区三等土地7元/平方米，二类区二||
|土地使用税||7元/平方米、5元/平方米|
||等土地5元/平方米。||
|水利建设基金|按照营业收入的1‰计缴|1‰|
||按照褐煤产量6元/吨计提缴纳，2014年||
|煤炭价格调节基金||8元/吨、6元/吨|
||12月开始停止征收||

2、税收优惠
（1）根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》[财税(2011)58号]、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（2012年第12号）的规定，本公司及控股子公司扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有
限公司、全资子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司自2011年1月1日至2020年12月31日企
业所得税执行15%的优惠税率。本年度相关税收优惠正在审核办理中，预计2014年度继续按
15%税率征收企业所得税。
（2）本公司的子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司本年依据财政部、国家税务总局《关于执行环境保护专用设备企业所得税优惠目录》财税[2008]48号文件的通知，按照购置专用设备投资额的10%抵免当年企业所得税应纳税额，本年抵免额为3,252,136.75元。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金||1,031.11|
|银行存款|697,038,775.06|578,895,311.45|
|合计|697,038,775.06|578,896,342.56|

其他说明
期末无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|775,742,681.70|783,321,917.72|
|合计|775,742,681.70|783,321,917.72|

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|1,237,136,309.59||
|合计|1,237,136,309.59||

本年度，本公司累计向银行贴现银行承兑汇票人民币1,006,359,371.37元（上年度：人民币804,111,056.87元），其中已贴现未到期的应收票据人民币310,931,413.42元（上年度：人民币183,802,874.97元），发生的贴现费用为人民币19,240,673.61元（上年度：人民币13,005,078.12元）。
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||1.82%||1,486,9|||||
||1,580,04||28,820,0||1,551,228|||26,824,20||1,460,119,6|
|合计提坏账准备的||100.00%||||43,893.|100.00%||1.80%||
||8,915.26||61.42||,853.84|||0.39||92.85|
|应收账款||||||24|||||
|||||1.82%|1,551,228,853.84|1,486,9||||1,460,119,692.85|
||1,580,04||28,820,0|||||26,824,20|||
|合计||100.00%||||43,893.|100.00%||1.80%||
||8,915.26||61.42|||||0.39|||
|||||||24|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,577,607,121.87|28,313,700.70|2.00%、0%|
|1至2年|1,195,362.39|47,814.50|4.00%|
|2至3年|856,396.50|68,511.72|8.00%|
|5年以上|390,034.50|390,034.50|100.00%|
|合计|1,580,048,915.26|28,820,061.42||

确定该组合依据的说明：
账龄组合中，1年以内的应收账款中包含电力板块的应收电费及其他款项161,922,086.90元，扣除电力板块后的应收账款余额1,415,685,034.97元，按照2%的比例计提坏账。
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,995,861.03元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项性质|年末余额|账龄|占应收账款年末余额合计数的比例|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|煤款及其他款项|384,537,171.43|1年以内|24.34|
|通辽发电总厂|煤款|309,760,680.29|1年以内|19.60|
|通辽第二发电有限责任公司|煤款|130,352,256.82|1年以内|8.25|
|国家电网东北分部|电费|124,068,472.00|1年以内|7.85|
|通辽盛发热电有限责任公司|煤款|104,144,907.88|1年以内|6.59|
|合 计||1,052,863,488.42||66.63|

4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|83,084,290.83|100.00%|61,215,072.61|100.00%|
|合计|83,084,290.83|--|61,215,072.61|--|

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|款项性质|年末余额|账龄|
|沈阳铁路局通辽货运中心珠斯花营业室|运费|36,962,252.10|1年以内|
|扎鲁特旗通霍铁路运输公司|运费|35,795,377.30|1年以内|
|通辽铁盛商贸（集团）有限公司|抑尘费|4,696,721.50|1年以内|
|通辽铁盛商贸（集团）有限公司霍林郭勒分公司|抑尘费|1,758,406.50|1年以内|
|麦尼拓(北京)国际贸易有限公司|材料费|500,000.00|1年以内|
|合 计||79,712,757.40||

5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||78.77%|||||||
||3,984,49||3,138,52||845,966.5|4,673,8||3,365,623||1,308,178.5|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||72.01%||
||4.07||7.48||9|02.12||.58||4|
|其他应收款|||||||||||
||3,984,49||3,138,52|78.77%|845,966.59|4,673,8||3,365,623||1,308,178.54|
|合计||100.00%|||||100.00%||72.01%||
||4.07||7.48|||02.12||.58|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|500,703.68|10,014.07|2.00%|
|1至2年|349,417.18|13,976.69|4.00%|
|2至3年|3,700.00|296.00|8.00%|
|4至5年|82,162.45|65,729.96|80.00%|
|5年以上|3,048,510.76|3,048,510.76|100.00%|
|合计|3,984,494.07|3,138,527.48||

确定该组合依据的说明：
账龄分析法是按照其他应收款发生的时间划分账龄，其中4-5年的为子公司坑口电厂的其他应收款，按照80%计提坏账，其他均为煤板块的其他应收款。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期转回坏账准备金额227,096.10元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|安全保护文明措施费|41,700.00|41,700.00|
|备用金|186,228.00|302,435.07|
|工伤借款|368,355.50|683,788.21|
|质保金||49,800.00|
|农民工工资保证金|93,700.00|93,700.00|
|取暖费|5,363.36||
|社会保障费|200,174.00|200,174.00|
|职工伤残津贴||6,810.00|
|土地保证金||200,000.00|
|征地补偿费|3,006,810.76|3,006,810.76|
|代垫工程款|82,162.45|82,162.45|
|其他||6,421.63|
|合计|3,984,494.07|4,673,802.12|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|扎鲁特旗人民政府|征地补偿费|3,006,810.76|5年以上|75.46%|3,006,810.76|
|霍林郭勒市建设工||||||
||社会保障费|200,174.00|1-2年|5.02%|8,006.96|
|程社会保障费||||||
|苏红霞|工伤借款|111,628.59|1年以内|2.80%|2,232.57|
|霍林郭勒市住房和||||||
|城乡建设局霍林郭||||||
||农民工工资保证金|93,700.00|1-2年|2.35%|3,748.00|
|勒市农民工工资保||||||
|障金||||||
|赤峰建设建筑集团||||||
|霍林河坑口电厂项|代垫工程款|82,162.45|4-5年|2.06%|65,729.96|
|目经理部||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合计|--|3,494,475.80|--|87.69%|3,086,528.25|

6、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|349,288,302.94|14,825.11|349,273,477.83|362,907,405.86|14,825.11|362,892,580.75|
|库存商品|12,325,206.62||12,325,206.62|17,079,559.29||17,079,559.29|
|合计|361,613,509.56|14,825.11|361,598,684.45|379,986,965.15|14,825.11|379,972,140.04|

（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|14,825.11|||||14,825.11|
|合计|14,825.11|||||14,825.11|

7、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预缴所得税|12,000,000.00|25,720,562.75|
|增值税进项税款|26,293,653.86|2,941,972.44|
|预缴营业税金|15,899.57||
|预缴教育费附加|286,766.46||
|预缴城建税|286,766.46||
|合计|38,883,086.35|28,662,535.19|

8、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|其他（成本法核算的对外|||||||
||400,000.00||400,000.00|400,000.00||400,000.00|
|投资）|||||||
|合计|400,000.00||400,000.00|400,000.00||400,000.00|

（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资单位持股比例||
|被投资单||||||||||本期现金|
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
|北京霍林|||||||||||
|河投资股|||||||||||
||400,000.00|||400,000.00|||||0.80%||
|份有限公|||||||||||
|司|||||||||||
|合计|400,000.00|||400,000.00|||||--||

9、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|扎鲁特旗||||||||||||
||199,017,6|||71,152,21||||||270,169,8||
|通霍铁路||||||||||||
||37.18|||6.47||||||53.65||
|有限公司||||||||||||
|内蒙古霍||||||||||||
|煤亿诚能|159,117,6|||25,784,34||||||184,901,9||
|源有限公|11.19|||5.61||||||56.80||
|司||||||||||||
|扎鲁特旗||||||||||||
||104,160,1|||17,174,47||||||121,334,6||
|铁进运输||||||||||||
||46.65|||8.56||||||25.21||
|有限公司||||||||||||
|通辽市商||||||||||||
|务培训有|49,782,09|||-373,755.||||||49,408,34||
|限责任公|8.11|||08||||||3.03||
|司||||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|内蒙古中|||||
|油霍煤石|22,477,83|-3,788,32|1,801,001|16,888,51|
|油有限公|7.98|3.28|.07|3.63|
|司|||||
||534,555,3|109,948,9|1,801,001|642,703,2|
|小计|||||
||31.11|62.28|.07|92.32|
||534,555,3|109,948,9|1,801,001|642,703,2|
|合计|||||
||31.11|62.28|.07|92.32|

10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|在建工程|合计|
|一、账面原值|||||
|1.期初余额|6,356,334.72|||6,356,334.72|
|2.本期增加金额|8,339,915.79|||8,339,915.79|
|（1）外购|||||
|（2）存货\固定资产|||||
||8,339,915.79|||8,339,915.79|
|\在建工程转入|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|14,696,250.51|||14,696,250.51|
|二、累计折旧和累计摊|||||
|销|||||
|1.期初余额|1,922,441.64|||1,922,441.64|
|2.本期增加金额|3,354,956.05|||3,354,956.05|
|（1）计提或摊销|420,631.11|||420,631.11|
|（2）其他转入|2,934,324.94|||2,934,324.94|
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|（2）其他转出|||||
|4.期末余额|5,277,397.69|||5,277,397.69|
|三、减值准备|||||

||||
|-|-|-|
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|||
|（1）计提|||
|3、本期减少金额|||
|（1）处置|||
|（2）其他转出|||
|4.期末余额|||
|四、账面价值|||
|1.期末账面价值|9,418,852.82|9,418,852.82|
|2.期初账面价值|4,433,893.08|4,433,893.08|

11、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机器设备|电子设备|运输设备|其他|合计|
|一、账面原值：|||||||
||3,551,884,266.|7,599,415,218.||||11,907,508,947.8|
|1.期初余额||||94,066,222.83|662,143,239.97||
||51|49||||0|
|2.本期增加金额|52,796,342.09|853,003,035.16||980,355.75|30,170,644.25|936,950,377.25|
|（1）购置|2,646,135.81|7,002,593.01||980,355.75|19,506,679.31|30,135,763.88|
|（2）在建工程转入|50,150,206.28|846,000,442.15|||10,663,964.94|906,814,613.37|
|3.本期减少金额|40,216,257.02|444,772,182.82||520,236.63|7,796,033.61|493,304,710.08|
|（1）处置或报废|30,071,489.96|255,213,904.09||520,236.63|7,594,082.46|293,399,713.14|
|（2）技改转入在建工程||189,239,178.91||||189,239,178.91|
|（3） 转入投资性房地产 /|||||||
||8,339,915.79||||6,538.47|8,346,454.26|
|无形资产|||||||
|（4）工程审计减少原值|1,804,851.27|319,099.82|||195,412.68|2,319,363.77|
||3,564,464,351.|8,007,646,070.||||12,351,154,614.9|
|4.期末余额||||94,526,341.95|684,517,850.61||
||58|83||||7|
|二、累计折旧|||||||
||1,135,637,190.|2,507,764,633.|||||
|1.期初余额||||54,829,125.18|206,617,195.10|3,904,848,143.94|
||41|25|||||
|2.本期增加金额|126,972,036.36|565,937,361.52||8,300,487.70|49,992,185.19|751,202,070.77|
|（1）计提|126,972,036.36|565,937,361.52||8,300,487.70|49,992,185.19|751,202,070.77|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3.本期减少金额|15,240,935.24|319,621,418.93|504,605.64|4,536,797.95|339,903,757.76|
|（1）处置或报废|12,306,610.30|211,486,771.01|504,605.64|4,536,797.95|228,834,784.90|
|（2）技改转入在建||||||
|||108,134,647.92|||108,134,647.92|
|工程||||||
|（3）转入投资性房||||||
||2,934,324.94||||2,934,324.94|
|地产/无形资产||||||
||1,247,368,291.|2,754,080,575.||||
|4.期末余额|||62,625,007.24|252,072,582.34|4,316,146,456.95|
||53|84||||
|三、减值准备||||||
|1.期初余额|3,155,044.10|5,272,384.67||3,908,220.38|12,335,649.15|
|2.本期增加金额|1,920,383.26|62,319.43|28,302.69|1,627,614.89|3,638,620.27|
|（1）计提|1,920,383.26|62,319.43|28,302.69|1,627,614.89|3,638,620.27|
|3.本期减少金额|2,950,000.00|4,680,347.95||567,627.25|8,197,975.20|
|（1）处置或报废|2,950,000.00|4,680,347.95||567,627.25|8,197,975.20|
|4.期末余额|2,125,427.36|654,356.15|28,302.69|4,968,208.02|7,776,294.22|
|四、账面价值||||||
||2,314,970,632.|5,252,911,138.|||8,027,231,863.80|
|1.期末账面价值|||31,873,032.02|427,477,060.25||
||69|84||||
||2,413,092,032.|5,086,378,200.|||7,990,325,154.71|
|2.期初账面价值|||39,237,097.65|451,617,824.49||
||00|57||||

（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
|生产设备及机器设备|63,074,212.55|
|运输设备|107,342.23|
|通用设备、电子设备及其他|1,567,073.95|
|合 计|64,748,628.73|

12、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

||||||
|-|-|-|-|-|
|扎哈淖尔露天矿改扩建项目|||||
||93,207,645.98|93,207,645.98|494,654,388.35|494,654,388.35|
|扎矿子公司技改工程|||||
||52,167,032.70|52,167,032.70|2,456,335.00|2,456,335.00|
|南露天矿20MW光伏电站项目|||||
||18,964,740.76|18,964,740.76|||
|2*600MW机组前期工程|||||
||15,426,130.90|15,426,130.90|15,426,130.90|15,426,130.90|
|露天煤业母公司技改工程|||||
||||261,800.00|261,800.00|
|合计|179,765,550.34|179,765,550.34|512,798,654.25|512,798,654.25|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名||期初余额|本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|2014年|||||||||||||
|南露天|||||||||||||
|矿|173,000,||18,964,7|||18,964,7|||||||
||||||||67.90%|67.90%||||其他|
|20MW|000.00||40.76|||40.76|||||||
|光伏电|||||||||||||
|站|||||||||||||
|扎哈淖|||||||||||||
|||||||||||||金融机|
|尔露天|4,436,46|494,654,|113,547,|510,532,|4,461,16|93,207,6|||51,632,8||||
||||||||93.11%|93.11%||||构贷款|
|矿改扩|0,000.00|388.35|342.66|919.21|5.82|45.98|||68.92||||
|||||||||||||及其他|
|建项目|||||||||||||
|1、2号锅|||||||||||||
||192,170,||91,139,6|91,139,6|||||||||
|炉脱销|||||||91.99%|100.00%||||其他|
||000.00||87.95|87.95|||||||||
|改造|||||||||||||
|1、2号锅|||||||||||||
|炉电除|||||||||||||
|尘改为|113,040,||49,100,0|49,100,0|||||||||
||||||||91.95%|100.00%||||其他|
|电袋复|000.00||76.58|76.58|||||||||
|合型高|||||||||||||
|效除尘|||||||||||||
|1号机综|||||||||||||
||49,593,4||39,547,2|39,547,2|||||||||
|合升级|||||||79.74%|100.00%||||其他|
||00.00||94.77|94.77|||||||||
|改造|||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|1、2号机|||||||||||
|组脱硫|28,910,0||13,770,5|13,770,5|||||||
||||||||47.63%|100.00%||其他|
|增效改|00.00||29.59|29.59|||||||
|造|||||||||||
|1、2号锅|||||||||||
|炉低氮|25,000,0||8,774,58|8,774,58|||||||
||||||||78.21%|100.00%||其他|
|燃烧器|00.00||1.68|1.68|||||||
|改造|||||||||||
|2014年|||||||||||
|南矿|||||||||||
|WK-27|9,650,00||30,848,8|30,848,8|||||||
||||||||105.50%|100.00%||其他|
|电铲|0.00||54.56|54.56|||||||
|2703技|||||||||||
|改项目|||||||||||
|2014年|||||||||||
|南矿|||||||||||
|220T自|||||||||||
|卸车|5,640,00||10,008,0|10,008,0|||||||
||||||||99.99%|100.00%||其他|
|2201技|0.00||20.15|20.15|||||||
|改项目|||||||||||
|（生产|||||||||||
|设备）|||||||||||
|2014年|||||||||||
|南矿|||||||||||
|220T自|6,150,00||10,443,1|10,443,1|||||||
||||||||103.32%|100.00%||其他|
|卸车|0.00||47.44|47.44|||||||
|2203技|||||||||||
|改项目|||||||||||
||5,039,61|494,654,|386,144,|764,165,|4,461,16|112,172,|||51,632,8||
|合计|||||||--|--||--|
||3,400.00|388.35|276.14|111.93|5.82|386.74|||68.92||

13、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|专用材料|37,512.82|37,512.82|
|专用设备|1,461,101.72|1,487,271.72|
|合计|1,498,614.54|1,524,784.54|

14、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|机器设备|681,833.87|720,804.92|
|合计|681,833.87|720,804.92|

15、无形资产
（1）无形资产情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|其他|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|49,760,870.21||10,230,445.13|745,126,597.37|805,117,912.71|
|2.本期增加金额|||6,538.47|2,390,600.01|2,397,138.48|
|（1）购置|||6,538.47|2,390,600.01|2,397,138.48|
|（2）内部研发||||||
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额|||2,200,000.00||2,200,000.00|
|（1）处置||||||
|（2）其他减少|||2,200,000.00||2,200,000.00|
|4.期末余额|49,760,870.21||8,036,983.60|747,517,197.38|805,315,051.19|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|5,752,492.34||8,607,923.72|108,062,626.79|122,423,042.85|
|2.本期增加金额|1,128,826.62||463,023.20|23,942,031.86|25,533,881.68|
|（1）计提|1,128,826.62||463,023.20|23,942,031.86|25,533,881.68|
|3.本期减少金额|||1,058,340.46||1,058,340.46|
|（1）处置||||||
|（2）其他减少|||1,058,340.46||1,058,340.46|
|4.期末余额|6,881,318.96||8,012,606.46|132,004,658.65|146,898,584.07|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|（2）其他减少|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|42,879,551.25|24,377.14|615,512,538.73|658,416,467.12|
|2.期初账面价值|44,008,377.87|1,622,521.41|637,063,970.58|682,694,869.86|

16、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|中河村＼东河村土||||||
||318,322,581.10|26,924,110.93|42,707,997.70||302,538,694.33|
|地使用费||||||
|土地使用权（征地补||||||
||161,408,550.22|29,435,782.80|8,927,366.57||181,916,966.45|
|偿费）||||||
|边墙片区土地使用||||||
|||43,716,148.94|2,050,320.00||41,665,828.94|
|费||||||
|西河村土地使用费|5,105,455.04|0.00|1,056,300.96||4,049,154.08|
|合计|484,836,586.36|100,076,042.67|54,741,985.23||530,170,643.80|

17、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|38,532,580.90|5,779,887.13|42,499,217.00|6,374,882.56|
|内部交易未实现利润|4,047,610.60|607,141.59|5,819,870.55|872,980.59|
|采矿权摊销|39,226,551.05|5,883,982.66|33,146,847.34|4,972,027.10|
|递延收益|24,395,379.68|3,659,306.96|15,169,573.20|2,275,435.98|
|同一控制下企业合并|||||
||739,693,026.85|158,313,239.49|776,381,169.28|163,816,460.85|
|（资产评估增值）|||||
|其他|2,253,956.99|338,093.55|1,851,959.03|277,793.85|
|合计|848,149,106.07|174,581,651.38|874,868,636.40|178,589,580.93|

（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||174,581,651.38||178,589,580.93|

（3）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣暂时性差异|1,217,127.33|41,081.23|
|可抵扣亏损|199,241,316.62|21,920,052.52|
|合计|200,458,443.95|21,961,133.75|

（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
||||
|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|
|2018年|21,920,052.52|21,920,052.52|
|2019年|177,321,264.10||
|合计|199,241,316.62|21,920,052.52|

18、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|工程设备款|126,840,019.00|60,695,628.87|
|拆迁补偿费（含土地出让金）|75,640,000.00||
|减：一年内到期部分|||
|合计|202,480,019.00|60,695,628.87|

19、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|210,000,000.00|112,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|信用借款|2,000,000,000.00|1,249,500,000.00|
|合计|2,210,000,000.00|1,361,500,000.00|

短期借款分类的说明：
注：质押借款为有追索权的国内保理贷款，质押借款的抵押资产为应收账款，全部是应收煤款，金额为252,788,981.00元。参见附注七、49。
20、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|材料费|246,893,055.05|190,944,544.92|
|工程物资、设备款|369,760,363.27|467,394,573.59|
|外购煤款|104,960.83|50,541,126.65|
|修理费|6,422,792.74|3,309,874.40|
|剥离、采装、运费|283,592,444.44|251,587,277.70|
|租赁费|109,142,425.24|82,704,134.24|
|服务费|13,898,034.62|20,879,607.53|
|其他|19,902,235.35|12,919,536.78|
|合计|1,049,716,311.54|1,080,280,675.81|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|中电投蒙东能源集团有限责任公司|201,117,117.37|尚未结算完毕|
|中电投远达环保工程有限公司|22,023,519.91|未办理付款审批|
|中国电力工程顾问集团东北电力设计院|13,330,000.00|设计未通过验收|
|中国华电工程(集团)有限公司|7,347,929.95|尚未结算完毕|
|中国电能成套设备有限公司|4,135,279.23|工程未完工未结算|
|上海发电设备成套设计研究院|3,205,609.54|未办理付款审批|
|中国电力投资集团公司物资装备分公司|2,022,935.60|尚未结算完毕|
|通辽市泰丰建设集团有限公司|1,524,451.41|尚未结算完毕|
|上海强控设备工程有限公司|1,199,400.00|工程未完工未结算|

||||
|-|-|-|
|吉林吉化华强建设有限责任公司|1,094,764.65|工程未完工未结算|
|合计|257,001,007.66|--|

21、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收房屋租赁费|41,666.72|141,666.68|
|预收腐植酸款|149,500.81|400,811.30|
|预收煤款及运费|73,319,210.99|203,821,214.13|
|预收其他款项|98,336.29|55,846.23|
|合计|73,608,714.81|204,419,538.34|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|国惠环保新能源有限公司|14,977,725.20|业务未全部结算|
|吴玉军|1,460,227.35|业务未全部结算|
|吉林省华峰能源开发有限责任公司|460,297.00|业务未全部结算|
|大连吉铁经贸有限公司|93,277.70|业务未全部结算|
|营口福泰昌经贸有限公司|88,473.00|业务未全部结算|
|丹东市景盛煤炭有限公司|37,747.10|业务未全部结算|
|吉林省诚意新能源贸易有限责任公司|33,748.00|业务未全部结算|
|合计|17,151,495.35|--|

22、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|22,894,118.82|672,783,020.08|667,243,951.65|28,433,187.25|
|二、离职后福利-设定提|||||
||1,477,296.79|110,146,692.88|108,367,387.19|3,256,602.48|
|存计划|||||
|合计|24,371,415.61|782,929,712.96|775,611,338.84|31,689,789.73|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
|||431,698,088.51|431,698,088.51||
|补贴|||||
|2、职工福利费||35,370,421.00|35,370,421.00||
|3、社会保险费||58,344,643.45|58,344,643.45||
|其中：医疗保险费||47,186,196.89|47,186,196.89||
|工伤保险费||8,770,051.89|8,770,051.89||
|生育保险费||2,388,394.67|2,388,394.67||
|4、住房公积金|38,577.89|46,593,081.28|46,593,081.28|38,577.89|
|5、工会经费和职工教育|||||
||22,855,540.93|17,624,319.59|12,085,251.16|28,394,609.36|
|经费|||||
|6、商业保险费||509,600.00|509,600.00||
|7、劳动保护费||8,663,563.78|8,663,563.78||
|8、外部劳务费||73,979,302.47|73,979,302.47||
|合计|22,894,118.82|672,783,020.08|667,243,951.65|28,433,187.25|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|66,947.17|81,496,267.15|81,496,267.15|66,947.17|
|2、失业保险费||7,919,262.05|7,919,262.05||
|3、企业年金缴费|1,410,349.62|20,731,163.68|18,951,857.99|3,189,655.31|
|合计|1,477,296.79|110,146,692.88|108,367,387.19|3,256,602.48|

其他说明：
本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，另外本公司根据企业年金计划，按员工上年月平均工资的5%向年金计划缴存费用。除上述计划每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。与上述计划相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
23、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|14,378,931.46|-97,376,779.26|
|营业税|179,883.17|-26,415.40|
|企业所得税|81,939,519.35|6,243,045.83|
|个人所得税|5,203,548.17|6,050,510.90|
|城市维护建设税|2,552,695.73|229,444.72|
|资源税|39,808,165.62|14,464,870.40|
|房产税|9,108.00|62,094.90|
|车船使用税||672.00|
|印花税|2,677,256.90|585,897.36|
|契税|461,361.49|448,470.59|
|耕地占用税|18,526,675.93|27,102,613.55|
|教育费附加|1,741,420.81|3,427,272.11|
|矿产资源补偿|10,636,236.19|14,896,790.95|
|水利建设基金|626,771.72|793,959.49|
|煤炭价格调节基金||54,032,676.50|
|合计|178,741,574.54|30,935,124.64|

24、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|3,200,037.50|4,645,300.00|
|短期借款应付利息|3,664,652.12|2,162,125.71|
|合计|6,864,689.62|6,807,425.71|

25、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利（子公司应付中国电力投资|||
||74,443,724.88|93,343,347.89|
|集团公司的股利）|||
|合计|74,443,724.88|93,343,347.89|

26、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质保金及保修费|25,953,317.90|59,145,910.06|
|安全保证金|7,413,555.80|6,977,255.80|
|财政往来款|0.00|44,000,000.00|
|征地补偿费|10,218,780.00|14,949,019.80|
|应付其他款项|6,892,759.55|36,582,272.57|
|合计|50,478,413.25|161,654,458.23|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|中国电力投资集团公司物资装备分公司|3,232,815.06|质保金未到期|
|北京英迈特矿山机械有限公司|1,384,800.00|质保金未到期|
|湘电重型装备有限公司|980,000.00|质保金未到期|
|内蒙古山推工程机械有限公司|940,000.00|质保金未到期|
|上海强控设备工程有限公司|826,700.00|质保金未到期|
|霍林郭勒市泰丰公路工程有限责任公司|764,766.79|质保金未到期|
|通辽市泰丰建设集团有限公司|739,710.72|质保金未到期|
|沈阳矿山机械有限公司|698,842.06|质保金未到期|
|霍林郭勒同兴锅炉安装有限责任公司|585,802.45|质保金未到期|
|浙江双箭橡胶股份有限公司|573,376.00|质保金未到期|
|中铁九局集团有限公司|548,854.00|质保金未到期|
|辽宁城建集团有限公司|548,395.30|质保金未到期|
|通辽市电力建筑安装有限责任公司|523,124.27|质保金未到期|
|浙江双箭橡胶股份有限公司|458,525.00|质保金未到期|
|吉林巨业环保有限公司|416,678.60|质保金未到期|
|合计|13,222,390.25|--|

27、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款（附注七、28）|200,545,454.55|820,545,454.55|
|合计|200,545,454.55|820,545,454.55|

28、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|信用借款|1,581,636,360.80|1,782,181,815.35|
|合计|1,581,636,360.80|1,782,181,815.35|

长期借款1,581,636,360.80元，其中1,580,000,000.00元为发电机组基建项目贷款，年利率为5.895%；1,636,360.80元为通辽市财政局的国债转贷项目贷款，年利率为3.30%。
29、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|扎哈淖尔露天矿补|||||发改委拨付的专款|
||22,100,000.00|||22,100,000.00||
|充勘探专项资金|||||专用资金|
|合计|22,100,000.00|||22,100,000.00|--|

其他说明：
该专项应付款为内蒙古自治区发展和改革委员会按照国家发展和改革委员会《国家发展和改革委关于下达2004年煤矿地质补充勘探中央预算内专项资金（国债）投资计划的通知》（发改投资[2004]2751号）文规定拨付的地质勘探项目专用款。
30、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|15,169,573.20|11,000,000.00|1,774,193.52|24,395,379.68||
|合计|15,169,573.20|11,000,000.00|1,774,193.52|24,395,379.68|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助金|本期计入营业外|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||额|收入金额|||益相关|
|低氮燃烧器改造||11,000,000.00|395,209.56||10,604,790.44|与资产相关|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|加选择性催化还||||||
|原脱硝工艺||||||
|地面生产除尘消||||||
||8,976,000.00||408,000.00|8,568,000.00|与资产相关|
|防系统改造||||||
|土地出让金返还|3,076,073.00||68,484.00|3,007,589.00|与资产相关|
|霍林河一号露天||||||
|矿采煤机及机选|1,125,000.00||225,000.00|900,000.00|与资产相关|
|工艺||||||
|提高煤炭回采率||||||
|和煤质的技术及|660,000.00||240,000.00|420,000.00|与资产相关|
|装备改进||||||
|霍林河一号露天||||||
||720,000.00||360,000.00|360,000.00|与资产相关|
|矿杂煤干选工艺||||||
|污水处理项目环||||||
||350,000.00||60,000.00|290,000.00|与资产相关|
|保补助||||||
|污染源环境治理|262,500.20||17,499.96|245,000.24|与资产相关|
|合计|15,169,573.20|11,000,000.00|1,774,193.52|24,395,379.68|--|

31、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||1,326,686,166.00||||||1,634,378,473.00|
|股份总数||307,692,307.00||||307,692,307.00||

32、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|1,567,190,000.00|1,655,394,996.32|2,179,107,800.00|1,043,477,196.32|
|其他资本公积|180,731,008.89|||180,731,008.89|
|合计|1,747,921,008.89|1,655,394,996.32|2,179,107,800.00|1,224,208,205.21|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1.本公司本期发生同一控制下企业合并，在编制比较报表时应视同参与合并各方在本公司（最终控制方）开始实施控制时即以目前的状态存在，故在编制比较报表时，将被合并方的有关资产、负债并入后，因合并而增加的净资产在比较报表中调整股东权益项下的资本公
积，上述处理导致本年年初资本公积增加1,567,190,000.00元，本年度同一控制下企业合并完
成并进行账务处理以后，资本公积相应减少1,567,190,000.00元。
2.本年度定向增发股票307,692,307.00股，溢价收入扣除相关费用后共增加1,655,394,996.32元增加资本公积-资本溢价；
3.本期发生同一控制下企业合并，对将被合并方在企业合并前实现的留存收益中归属于本公司的部分进行还原，自资本公积转入未分配利润，由此减少资本公积466,473,190.18元；
长期股权投资的初始投资成本与支付的现金之间的差额，减少资本公积145,444,609.82元。
33、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费||224,669,132.42|222,341,671.53|2,327,460.89|
|维简费|3,179,169.16|426,871,351.60|416,859,681.87|13,190,838.89|
|造育林费|14,429,437.95|6,740,074.03|2,810,417.70|18,359,094.28|
|合计|17,608,607.11|658,280,558.05|642,011,771.10|33,877,394.06|

34、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|652,393,499.77|49,846,754.68||702,240,254.45|
|合计|652,393,499.77|49,846,754.68||702,240,254.45|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。
本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
35、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|4,343,643,203.38|3,546,158,290.06|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减—）||451,860,897.95|
|调整后期初未分配利润|4,343,643,203.38|3,998,019,188.01|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|625,316,350.34|1,068,775,865.24|
|减：提取法定盈余公积|49,846,754.68|89,426,241.00|
|应付普通股股利|132,668,598.33|265,337,233.20|

||||
|-|-|-|
|其他||368,388,375.67|
|期末未分配利润|4,786,444,200.71|4,343,643,203.38|

36、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|6,157,541,991.91|4,592,462,505.48|6,896,101,674.80|4,877,729,044.86|
|其他业务|96,342,072.46|38,975,786.36|99,764,378.98|35,095,063.40|
|合计|6,253,884,064.37|4,631,438,291.84|6,995,866,053.78|4,912,824,108.26|

37、营业税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业税|2,340,816.09|2,611,656.11|
|城市维护建设税|41,728,378.34|49,835,666.51|
|教育费附加|19,426,334.57|22,871,581.47|
|资源税|171,631,648.26|142,250,787.14|
|地方教育费附加|12,950,889.71|15,247,720.97|
|水利建设基金|5,480,342.40|6,361,148.41|
|合计|253,558,409.37|239,178,560.61|

38、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|13,145,548.81|12,529,586.48|
|铁路联防治安费|4,656,416.00|4,758,613.80|
|业务招待费|2,061,886.90|4,056,945.66|
|租赁费|1,381,481.57|1,314,795.79|
|差旅费|982,955.67|927,546.19|
|折旧费|497,853.19|554,180.36|
|会议费|220,706.90|24,665.00|
|办公费|211,962.92|201,452.12|
|抑尘费|168,000.00|24,419,245.20|

||||
|-|-|-|
|材料及低值易耗品|112,218.45|769,098.43|
|其他|532,972.40|1,603,471.38|
|合计|23,972,002.81|51,159,600.41|

39、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|税金|218,379,208.60|171,791,760.23|
|职工薪酬|79,016,578.46|79,007,697.74|
|矿产资源补偿费|43,242,986.50|55,698,480.50|
|租赁费|36,819,234.67|38,736,311.67|
|折旧费|10,734,239.69|9,636,378.28|
|业务招待费|4,862,087.79|7,497,614.70|
|车辆使用费|4,456,698.81|4,202,687.96|
|差旅费|2,833,505.82|3,055,262.89|
|排污费|2,041,210.87|2,141,507.89|
|取暖费|1,927,514.22|3,181,793.67|
|无形资产摊销|1,678,812.62|653,653.74|
|办公费|1,666,468.11|2,104,337.55|
|其他|18,974,273.04|20,343,309.38|
|合计|426,632,819.20|398,050,796.20|

40、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|248,665,574.55|265,937,416.46|
|减：利息收入|4,301,295.79|3,292,044.96|
|手续费|151,106.62|437,921.85|
|合计|244,515,385.38|263,083,293.35|

41、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|1,768,764.93|1,423,954.72|

||||
|-|-|-|
|二、固定资产减值损失|3,638,620.27|1,812,671.35|
|合计|5,407,385.20|3,236,626.07|

42、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|109,948,962.28|137,650,401.27|
|合计|109,948,962.28|137,650,401.27|

43、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|2,784,535.29|300,296.97||
|其中：固定资产处置利得|2,784,535.29|300,296.97|2,784,535.29|
|政府补助|1,774,193.52|3,369,598.96|1,774,193.52|
|罚款收入|105,930.00|146,900.00|105,930.00|
|违约金收入|16,475.00|49,685.00|16,475.00|
|其他|73,303.46|279,755.66|73,303.46|
|合计|4,754,437.27|4,146,236.59|4,754,437.27|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生金额|上期发生金额|与资产相关/与收益相关|
|环保技术改造财政奖励资金|395,209.56||与资产相关|
|通辽市财政局拨环境治理资||||
||60,000.00|60,000.00|与资产相关|
|金||||
|通辽财政局拨地面生产除尘||||
||408,000.00|408,000.00|与资产相关|
|消防系统专项资金||||
|通辽财政局拨露天矿杂煤干||||
||360,000.00|360,000.00|与资产相关|
|选专项资金||||
|提高煤炭回采率和煤质的技||||
||240,000.00|240,000.00|与资产相关|
|术及装备改进||||
|通辽财政局拨采煤机及机选||||
||225,000.00|225,000.00|与资产相关|
|工艺专项资金||||
|通辽财政局拨土地出让金返||||
||68,484.00|68,484.00|与资产相关|
|还||||

|||||
|-|-|-|-|
|污染源环境治理|17,499.96|17,499.96|与资产相关|
|节水奖励||200,000.00|与收益相关|
|霍林郭勒市政府拨土地使用||||
|||1,790,615.00|与收益相关|
|税返还补贴款||||
|合计|1,774,193.52|3,369,598.96|--|

其他说明：
本年政府补助的相关文依据可参阅附注七、30“递延收益”的相关内容。
44、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|32,984,737.67|21,879,397.95||
|其中：固定资产处置损失|32,984,737.67|21,879,397.95|32,984,737.67|
|罚没支出|100,003.90|100,000.00|100,003.90|
|滞纳金、违约金|38,194.83|30,000.00|38,194.83|
|捐赠支出||440,000.00||
|其他|211,457.64|196,219.06|211,457.64|
|合计|33,334,394.04|22,645,617.01|33,334,394.04|

45、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|123,557,547.75|172,457,962.87|
|递延所得税费用|4,007,929.55|5,901,973.05|
|合计|127,565,477.30|178,359,935.92|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|749,728,776.08|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|112,459,316.41|

|||
|-|-|
|非应税收入的影响|-16,492,344.34|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|8,727,336.85|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-3,252,136.75|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||26,774,596.53|
|损的影响||
|其他|-651,291.40|
|所得税费用|127,565,477.30|

46、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|租赁收入|2,578,587.91|3,364,900.00|
|投标保证金/安全抵押金|3,803,280.00|2,489,709.60|
|利息收入|4,301,295.79|3,292,044.96|
|节水奖励||200,000.00|
|往来款及其他|2,687,483.86|75,261,419.93|
|合计|13,370,647.56|84,608,074.49|

（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|代垫运费及抑尘费|279,455,172.07|135,261,848.96|
|业务招待费|8,139,886.89|11,554,560.36|
|差旅费|4,520,619.89|4,690,939.66|
|退投标保证金/安全抵押金|3,601,195.50|1,995,860.00|
|租赁费|3,366,852.38|35,592,443.57|
|修理费|2,693,184.19|1,993,529.71|
|治安联防费|4,656,416.00|4,758,613.80|
|办公费|2,376,182.63|2,900,865.34|
|抑尘费|168,000.00|24,419,245.20|
|评估费|1,780,180.00|605,000.00|
|测绘费|941,461.78||
|残疾人保障金|807,720.00|811,409.28|

||||
|-|-|-|
|往来款及其他|67,330,142.83|78,122,645.87|
|合计|379,837,014.16|302,706,961.75|

（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|往来款|70,661,458.33|60,034,400.00|
|合计|70,661,458.33|60,034,400.00|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
往来款为本公司的子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司收回本年借给内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的款项，本金7,000.00万元，按照6.35%收取了资金占用费。
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|往来款|70,000,000.00|60,000,000.00|
|合计|70,000,000.00|60,000,000.00|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
往来款为本公司的子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司本年借给内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的款项，本金7,000.00万元。
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|环保技术改造财政奖励资金|11,000,000.00||
|节能技术改造奖励资金|285,000.00|700,000.00|
|合计|11,285,000.00|700,000.00|

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|信息披露费|300,000.00||

|||
|-|-|
|委托贷款手续费|10,000.00|
|同一控制下收购子公司款|2,039,971,993.35|
|股份登记费|307,692.31|
|法律顾问费|325,000.00|
|合计|2,040,914,685.66|

47、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|622,163,298.78|1,069,124,153.81|
|加：资产减值准备|5,407,385.20|3,236,626.07|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||751,622,701.88|753,999,475.90|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|25,533,881.68|23,989,771.91|
|长期待摊费用摊销|54,741,985.23|35,845,384.52|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||30,200,202.38|21,579,100.98|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|229,424,900.94|265,937,416.46|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-109,948,962.28|-137,650,401.27|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|4,007,929.55|5,901,973.05|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|18,373,455.59|20,021,193.18|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-126,862,224.33|-264,777,452.76|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||-116,043,192.17|249,698,299.43|
|列）|||
|其他|16,314,171.83|2,641,651.33|
|经营活动产生的现金流量净额|1,404,935,534.28|2,049,547,192.61|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|697,038,775.06|578,896,342.56|
|减：现金的期初余额|578,896,342.56|468,913,879.78|
|现金及现金等价物净增加额|118,142,432.50|109,982,462.78|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|2,039,971,993.35|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|
|取得子公司支付的现金净额|2,039,971,993.35|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|697,038,775.06|578,896,342.56|
|其中：库存现金||1,031.11|
|可随时用于支付的银行存款|697,038,775.06|578,895,311.45|
|二、期末现金及现金等价物余额|697,038,775.06|578,896,342.56|

48、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
1、上年末期初资本公积180,731,008.89元，期初数调增1,567,190,000.00元，为本期同一控制下企业合并追溯调整所致；
2、本公司调整年初未分配利润共计238,658,765.83元，其中：由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响年初未分配利润238,028,352.44元，由于合并范围变更抵消关联方交易调增期初未分配利润630,413.39元。
49、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|应收账款|252,788,981.00|用于保理贷款|
|合计|252,788,981.00|--|

八、合并范围的变更
1、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期期|合并当期期|||
||企业合并中|构成同一控|||||比较期间被|比较期间被|
|被合并方名||||合并日的确|初至合并日|初至合并日|||
||取得的权益|制下企业合|合并日||||合并方的收|合并方的净|
|称||||定依据|被合并方的|被合并方的|||
||比例|并的依据|||||入|利润|
||||||收入|净利润|||
|||||公司以2014|||||
|||||年11月30日|||||
|||||为基准日作|||||
|||||为交割审计|||||
|||||日，于2014|||||
|||同受中电投||年12月8日|||||
|通辽霍林河|||||||||
|||蒙东能源有|2014年11月|签订收购协|1,236,393,57|228,444,837.|1,318,982,12|154,912,007.|
|坑口发电有|100.00%||||||||
|||限责任公司|30日|议及补充协|0.20|74|4.53|39|
|限责任公司|||||||||
|||控制||议，同时于|||||
|||||10日支付了|||||
|||||收购价款，以|||||
|||||最近一个报|||||
|||||表日作为合|||||
|||||并日|||||

（2）合并成本
||
|-|
|合并成本|
|—现金|
|—非现金资产的账面价值|
|—发行或承担的债务的账面价值|
|—发行的权益性证券的面值|
|—或有对价|

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
|||
|-|-|
|项 目||
||合并日|
|资产：||
|其中：货币资金|155,352,286.95|

|||
|-|-|
|应收款项|109,101,414.00|
|存货|54,393,201.83|
|固定资产|3,515,114,242.34|
|无形资产|34,616,408.16|
|资产合计|3,942,080,461.73|
|负债：||
|其中：借款|1,710,000,000.00|
|应付款项|194,640,283.63|
|应付股利|109,418,566.90|
|负债合计|2,047,553,078.20|
|净资产|1,894,527,383.53|
|减：少数股东权益||
|取得的净资产|1,894,527,383.53|

九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|扎鲁特旗扎哈淖|||||||
||扎鲁特旗|扎鲁特旗|采掘业|98.00%||设立|
|尔煤业有限公司|||||||
|通辽霍林河坑口|||||||
|||||||同一控制下企业|
|发电有限责任公|霍林河|霍林河|火力发电|100.00%|||
|||||||合并|
|司|||||||

（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||
|扎鲁特旗扎哈淖尔煤业|||||
||2.00%|-3,153,051.56|0.00|50,402,186.97|
|有限公司|||||

（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|
|扎鲁特|||||||||||||
|旗扎哈|||||||||||||
||1,185,2|4 3,586,34|4,771,59|2,228,72|22,765,0|2,251,48|1,166,43|3,639,43|4,805,87|1,957,35|173,022,|2,130,38|
|淖尔煤|||||||||||||
||9,378.0|1 7,639.96|7,017.97|2,669.51|00.24|7,669.75|5,073.37|8,274.45|3,347.82|8,165.15|500.20|0,665.35|
|业有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总额|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量||||金流量|
|扎鲁特旗扎|||||||||
||1,856,475,05|-157,652,578.|-157,652,578.|305,085,109.|2,075,635,59|17,414,428.5|17,414,428.5|524,016,293.|
|哈淖尔煤业|||||||||
||1.16|13|13|97|1.40|3|3|27|
|有限公司|||||||||

2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|扎鲁特旗铁进运|||||||
||扎鲁特旗|扎鲁特旗|运输、装卸|20.00%||权益法|
|输有限公司|||||||
|内蒙古霍煤亿诚|||||||
||扎鲁特旗|扎鲁特旗|煤炭开采|45.00%||权益法|
|能源有限公司|||||||
|扎鲁特旗通霍铁|||||||
||扎鲁特旗|扎鲁特旗|运输、装卸|45.00%||权益法|
|路运输有限公司|||||||
|内蒙古中油霍煤|||产品油、石化产||||
||霍林郭勒|霍林郭勒||29.00%||权益法|
|石油有限公司|||品||||
|通辽市商务培训|||||||
||通辽|通辽|培训|40.00%||权益法|
|有限责任公司|||||||

（2）重要联营企业的主要财务信息
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
本公司的借款是以人民银行同期贷款利率为基础计算的，存在利率变动的风险。
2、信用风险
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除下表所列项目外，本公司无其他重大信用集中风险。
|||
|-|-|
|项 目|年末数|
|其他应收款—扎鲁特旗人民政府征地补偿费|3,006,810.76|

3、流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|1个月以内|1-3个月|3-12个月|1-5年|
|应收票据|45,981,390.03|94,221,617.35|635,539,674.32||
|应收账款|449,708,749.59|1,078,807,510.44|40,553,614.90|10,979,040.33|
|其他应收款|82,685.50||477,261.36|3,342,384.76|
|可供出售金融资产|||||
|长期股权投资|||||
|短期借款||100,000,000.00|2 ,110,000,000.00||
|应付账款|290,775,461.15|211,789,851.91|264,500,895.31|282,650,103.17|
|应付股利|||74,443,724.88||
|应付利息|3,910,837.48|2,953,852.14|||
|其他应付款|12,957,602.76|24,667.57|2,011,067.14|35,485,075.78|
|一年内到期的非流动负债|70,000,000.00|545,454.55|130,000,000.00||
|长期借款||||251,636,360.80|

（二）金融资产转移
本年度，本公司向银行贴现银行承兑汇票人民币1,006,359,371.37元（2013年度：人民币804,111,056.87元）。由于与这些银行承兑汇票相关的利率风险等主要风险与报酬已转移给了银行，因此，本公司终止确认已贴现未到期的银行承兑汇票。根据贴现协议，如该银行承兑汇票到期未能承兑，银行有权要求本公司付清未结算的余额。因此本公司继续涉入了已贴现的银行承兑汇票，于2014年12月31日，已贴现未到期的银行承兑汇票为人民币310,931,413.42元（2013年12月31日：人民币183,802,874.97元）。
（三）金融资产与金融负债的抵销
本公司本年无金融资产与金融负债的抵销的项目。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
||通辽市科尔泌区霍|煤炭、电力、铝业、||||
|中电投蒙东能源集||||||
||林河大街西段2080|铁路、煤化工、水库|3,300,000,000.00|59.16%|59.16%|
|团有限责任公司||||||
||号|开发投资等。||||

本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是中国电力投资集团公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、其他主体中的权益1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注附注九、在其他主体中的权益3、在合营安排或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司|联营企业|
|内蒙古中油霍煤石油有限公司|联营企业|

4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司|同受中电投蒙东能源集团有限责任公司控制|
|中国电能成套设备有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|同受中电投蒙东能源集团有限责任公司控制|

|||
|-|-|
|通辽热电有限责任公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|通辽发电总厂|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投东北电力燃料有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|通辽盛发热电有限责任公司|同受中电投蒙东能源集团有限责任公司控制|
|辽宁清河发电有限责任公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|通辽第二发电有限责任公司|同受中电投蒙东能源集团有限责任公司控制|
|吉林电力股份有限公司燃料分公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|通化热电有限责任公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|白山热电有限责任公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投电力工程有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投信息技术有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|电能（北京）工程监理有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|沈阳远达环保工程有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|苏州天河中电电力工程技术有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投东北电力有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投河南电力检修工程有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投远达环保工程有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中国电力投资集团公司高级培训中心|同受中国电力投资集团公司控制|
|通辽经济技术开发区茂霖热电有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中国电力投资集团公司物资装备分公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|中电投财务有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|北京霍林河投资股份有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司|同受中国电力投资集团公司控制|
|内蒙古霍煤实业有限公司|本公司重要股东的控股子公司|
|内蒙古霍煤通顺碳素有限责任公司|本公司重要股东的控股子公司|
|内蒙古霍煤双兴煤气化有限责任公司|本公司重要股东的控股子公司|

其他说明
注：本公司的重要股东内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有本公司6.43%的股份，持有流通股105,081,000股。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任||||
||采购商品|14,163,247.59|5,728,489.61|
|公司||||
|内蒙古霍煤实业有限公司|采购商品|11,353,265.32|6,647,918.23|
|中电投蒙东能源集团有限责任||||
||采购商品|3,981,835.20|3,657,703.04|
|公司||||
|中电投信息技术有限公司|采购商品|182,039.70||
|北京中企时代科技有任公司霍||||
||采购商品|407,011.99|2,612,427.52|
|林郭勒分公司||||
|内蒙古中油霍煤石油有限责任||||
||采购商品|520,359,144.01|677,450,997.09|
|公司||||
|北京中企时代科技有任公司霍||||
||接受劳务|3,885,499.51|8,863,767.03|
|林郭勒分公司||||
|电能（北京）工程监理有限公||||
||接受劳务|171,698.11|182,000.00|
|司||||
|沈阳远达环保工程有限公司|接受劳务|8,702,892.12|8,176,814.43|
|苏州天河中电电力工程技术有||||
||接受劳务|645,990.55|1,360,952.80|
|限公司||||
|扎鲁特旗通霍铁路运输有限公||||
||接受劳务|2,041,412.50|9,967,923.10|
|司||||
|中电投电力工程有限公司|接受劳务|16,961,350.00||
|中电投东北电力有限公司|接受劳务|39,261.00|32,790.00|
|中电投河南电力检修工程有限||||
||接受劳务|9,420,933.34|16,149,158.94|
|公司||||
|中电投蒙东能源集团有限责任||||
||接受劳务|2,760,794.00|3,315,476.00|
|公司||||
|中电投远达环保工程有限公司|接受劳务|87,510,162.95|82,807,005.45|
|中国电力投资集团公司高级培||||
||接受劳务|62,940.00||
|训中心||||
|中国电能成套设备有限公司|接受劳务|1,402,034.39||
|合计||684,051,512.28|826,953,423.24|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|中电投蒙东能源集团有限责任||||
||煤款及电费|456,630.87|414,931.33|
|公司||||
|中油霍煤石油有限责任公司|电费|299,495.56|331,725.71|

|||||
|-|-|-|-|
|中电投电力工程有限公司|电费|4,906,752.90|2,069,354.14|
|中电投远达环保工程有限公司|水电等|349,558.67|222,231.22|
|中电投河南电力检修工程有限||||
||厂内电费|29,421.72|34,448.11|
|公司||||
|内蒙古霍煤实业有限公司|粉煤灰|88,081.20|91,880.48|
|中电投河南电力检修工程有限||||
||销售材料|19,664.57||
|公司||||
|沈阳远达环保工程有限公司|厂内电费|5,030.10|5,259.69|
|内蒙古锡林郭勒白音华煤电有||||
||材料|1,232,375.78|1,274,860.50|
|限责任公司||||
|中电投东北电力燃料有限公司|煤款|688,805,760.52|946,544,289.82|
|通辽发电总厂|煤款|303,705,300.75|349,078,065.74|
|吉林电力股份有限公司燃料分||||
||煤款|429,774,157.98|636,885,583.64|
|公司||||
|辽宁清河发电有限责任公司|煤款|402,109,749.67|480,194,326.75|
|通辽热电有限责任公司|煤款|58,551,674.73|60,902,706.24|
|通辽盛发热电有限责任公司|煤款|122,730,855.57|138,536,623.50|
|通辽第二发电有限责任公司|煤款|238,923,112.96|228,696,876.04|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任||||
||煤款及电费|807,776,402.44|846,167,289.51|
|公司||||
|通化热电有限责任公司|煤款|6,986,162.55|2,714,583.23|
|白山热电有限公司责任公司|煤款|1,326,510.26|2,156,142.13|
|通辽经济技术开发区茂霖热电||||
||煤款|9,385,524.73||
|有限公司||||
|内蒙古霍煤通顺碳素有限责任||||
||煤款|7,083,629.47|10,924,206.86|
|公司||||
|内蒙古霍煤双兴煤气化有限责||||
||煤款|30,611,079.06||
|任公司||||
|内蒙古白音华蒙东露天煤业有||||
||提供劳务|8,744,754.80|9,415,580.63|
|限公司||||
|中电投蒙东能源集团有限责任||||
||提供劳务|6,388.89|19,065.66|
|公司||||
|内蒙古中油霍煤石油有限责任||||
||提供劳务|7,838.89||
|公司||||
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任||||
||提供劳务|25,865,773.90|31,349,869.89|
|公司||||
|内蒙古锡林郭勒白音华煤电有|提供劳务|5,483,186.91|2,794,094.46|

||||
|-|-|-|
|限责任公司|||
|合计|3,155,264,875.45|3,750,823,995.28|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|内蒙古中油霍煤石油有限责||||
||设备和房屋|630,600.00|630,600.00|
|任公司||||
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责||||
||供油设备及管路|7,131,939.94|7,461,340.00|
|任公司||||
|内蒙古霍煤实业有限公司|土地|50,000.00|50,000.00|
|中电投河南电力检修工程有||||
||出租房屋||149,000.00|
|限公司||||
|扎鲁特旗通霍铁路运输有限||||
||土地|71,840.18||
|公司||||
|合 计||7,884,380.12|8,290,940.00|

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|中电投蒙东能源集团有限责||||
||房屋|160,000.00|220,000.00|
|任公司||||
|中电投蒙东能源集团有限责||||
||土地|32,754,134.58|32,754,134.58|
|任公司||||
|中电投蒙东能源集团有限责||||
||固定资产||10,118,452.76|
|任公司||||
|合 计||32,914,134.58|43,092,587.34|

（3）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有||||按实际占用日期和|
||40,000,000.00|2014年02月25日|2014年05月23日||
|限责任公司||||6.35%的固定利率计息|

||||||
|-|-|-|-|-|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有||||按实际占用日期和|
||30,000,000.00|2014年03月19日|2014年03月28日||
|限责任公司||||6.35%的固定利率计息|

（4）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|214.27|229.77|

（5）其他关联交易
1、购买固定资产
2014年向北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司购买电脑设备、打印机等固定资产5,720,921.21元。
2014年向中国电力投资集团公司物资装备分公司购买输送胶带、附属油、钢丝绳、矿用橡套软电缆，交易额为52,266,456.23元。
2013年向北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司购买电脑设备、打印机等固定资产1,601,758.97元。
2013年向中国电力投资集团公司物资装备分公司购输送胶带、附属油、钢丝绳、矿用橡套软电缆等固定资产34,737,409.76元。
2013年向中电投蒙东能源集团有限责任公司购买设备323,725,183.13元。
2、存贷款
2014年在中电投财务有限公司日存款最高余额为644,671,461.48元。2014年度本公司偿还中电投财务有限公司短期借款400,000,000.00元。2014年度本公司向中电投财务有限公司取得短期借款400,000,000.00元。
2013年中电投财务有限公司日存款最高余额为522,181,545.05元；2013年度本集团偿还中电投财务有限公司短期借款200,000,000.00元。2013年度本集团向中电投财务有限公司取得短期借款200,000,000.00元。
3、拆除补偿费
2014年扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司应向公司支付拆除补偿费3,595,273.00元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||白山热电有限责任|||||
|应收账款||3,490,132.82|69,802.66|2,380,940.62|47,618.81|
||公司|||||
|应收账款|吉林电力股份有限|99,725,926.31|1,994,518.53|169,690,437.72|3,393,808.75|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||公司燃料分公司|||||
||辽宁清河发电有限|||||
|应收账款||32,965,432.91|659,308.66|49,554,583.30|991,091.67|
||责任公司|||||
||内蒙古白音华蒙东|||||
|应收账款||3,213,278.52|64,265.57|83,105.10|1,662.10|
||露天煤业有限公司|||||
||内蒙古霍煤鸿骏铝|||||
|应收账款||384,537,171.43|6,933,671.13|341,714,155.58|6,834,283.11|
||电有限责任公司|||||
||内蒙古锡林郭勒白|||||
|应收账款|音华煤电有限责任|6,114,206.50|122,284.13|1,988,453.79|39,769.08|
||公司露天矿|||||
||通化热电有限责任|||||
|应收账款||10,146,417.10|202,928.34|1,300,000.00|26,000.00|
||公司|||||
||通辽第二发电有限|||||
|应收账款||130,352,256.82|2,607,045.14|6,787,273.84|135,745.48|
||责任公司|||||
|应收账款|通辽发电总厂|309,760,680.29|6,195,213.61|199,725,661.73|3,994,513.23|
||通辽经济技术开发|||||
|应收账款|区茂霖热电有限公|784,290.70|15,685.81|||
||司|||||
||通辽热电有限责任|||||
|应收账款||16,772,271.92|335,445.44|||
||公司|||||
||通辽盛发热电有限|||||
|应收账款||104,144,907.88|2,082,898.16|48,105,557.20|962,111.14|
||责任公司|||||
||中电投东北电力燃|||||
|应收账款||91,296,434.20|1,825,928.68|132,048,462.03|2,640,969.24|
||料有限公司|||||
||扎鲁特旗通霍铁路|||||
|应收账款||3,595,273.00|71,905.46|||
||运输有限公司|||||
||内蒙古霍煤通顺碳|||||
|应收账款||||73,526.35|1,470.53|
||素有限责任公司|||||
||内蒙古霍煤鸿骏铝|||||
|应收票据||51,500,000.00||40,640,000.00||
||电有限责任公司|||||
||通辽第二发电有限|||||
|应收票据||44,405,127.59||43,119,579.33||
||责任公司|||||
||辽宁清河发电有限|||||
|应收票据||76,000,000.00||153,500,000.00||
||责任公司|||||
|应收票据|通辽发电总厂|40,002,258.62||52,104,561.00||
||吉林电力股份有限|||||
|应收票据||92,027,956.89||121,640,000.00||
||公司燃料分公司|||||
||通辽盛发热电有限|||||
|应收票据||24,074,600.80||20,940,601.56||
||责任公司|||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||中电投东北电力燃|||||
|应收票据||248,835,368.59||187,965,409.69||
||料有限公司|||||
||内蒙古白音华蒙东|||||
|应收票据||5,000,000.00||9,000,000.00||
||露天煤业有限公司|||||
||内蒙古锡林郭勒白|||||
|应收票据|音华煤电有限责任|1,440,000.00||2,000,000.00||
||公司|||||
||通化热电有限责任|||||
|应收票据||||2,400,000.00||
||公司|||||
||内蒙古霍煤通顺碳|||||
|应收票据||1,064,457.73||||
||素有限责公司|||||
||内蒙古霍煤双兴煤|||||
|应收票据||||7,602,000.00||
||气化有限责任公司|||||
||中国电能成套设备|||||
|预付款项||24,711,502.95||33,720,702.95||
||有限公司|||||
||中电投电力工程有|||||
|预付款项||98,494,400.00||||
||限公司|||||
||扎鲁特旗通霍铁路|||||
|预付款项||35,795,377.30||19,442,498.80||
||运输有限公司|||||
||内蒙古中油霍煤石|||||
|预付款项||81,461.09||42,448.69||
||油有限责任公司|||||
|合 计||1,940,331,191.96|23,180,901.32|1,647,569,959.28|19,069,043.14|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|应付账款|中国电能成套设备有限公司|7,396,505.28|4,135,279.23|
||中国电力投资集团公司物资|||
|应付账款||13,626,191.72|25,133,131.07|
||装备分公司|||
|应付账款|中电投电力工程有限公司|16,831,350.00||
||北京中企时代科技有限公司|||
|应付账款||1,039,264.62|4,116,375.73|
||霍林郭勒分公司|||
|应付账款|沈阳远达环保工程有限公司|1,898,518.16|1,488,150.16|
||中电投远达环保工程有限公|||
|应付账款||42,727,026.86|23,308,717.42|
||司|||
||电能（北京）工程监理有限公|||
|应付账款||200,200.00|182,000.00|
||司|||

|||||
|-|-|-|-|
||苏州天河中电电力工程技术|||
|应付账款||829,011.00||
||有限公司|||
||中电投蒙东能源集团有限责|||
|应付账款||229,172,317.37|391,117,117.37|
||任公司|||
||内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责|||
|应付账款||1,019,481.40||
||任公司|||
|预收款项|内蒙古霍煤实业有限公司|6,962.34|17.34|
|预收款项|沈阳远达环保工程有限公司|5,000.00|5,000.00|
||内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责|||
|预收款项||2,092.50|2,519.00|
||任公司|||
||内蒙古霍煤通顺碳素有限责|||
|预收款项||565,688.73||
||任公司|||
||内蒙古霍煤双兴煤气化有限|||
|预收款项||44,334.60|12,527,081.00|
||责任公司|||
|应付股利|中国电力投资集团公司|74,443,724.88|93,343,347.89|
||北京中企时代科技有限公司|||
|其他应付款||150,388.90|495,208.30|
||霍林郭勒分公司|||
||内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责|||
|其他应付款||195,500.00|195,500.00|
||任公司|||
||北京霍林河投资股份有限公|||
|其他应付款||400,000.00|400,000.00|
||司|||
||中电投远达环保工程有限公|||
|其他应付款||403,098.05|398,225.80|
||司|||
|其他应付款|中电投电力工程有限公司|10,000.00||
|其他应付款|沈阳远达环保工程有限公司|72,550.00|20,000.00|
|其他应付款|内蒙古霍煤实业有限公司|20,000.00|20,000.00|
||中国电力投资集团公司物资|||
|其他应付款||3,232,815.06|4,891,805.46|
||装备分公司|||
|合计||394,292,021.47|561,779,475.77|

十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
资本承诺
|||
|-|-|
|项 目|年末余额|
|已签约但尚未于财务报表中确认的||
|—购建长期资产承诺|24,360,000.00|

|||
|-|-|
|—对外投资承诺|4,200,000.00|
|合 计|28,560,000.00|

1、本公司于2014年12月19日与霍林郭勒市人民政府签订了霍林郭勒市珠斯花街道六十栋片区高压线以西，涉及居民449个院落，占地面积29万平方米的用地协议，协议约定由本公司支付搬迁补偿费人民币壹亿元（含29万平方米的土地出让金）。本公司于报表日前已经支付了7,564.00万元，余额2,436.00万元尚未支付。协议约定截止到2015年12月31日，霍林郭勒市人民政府完成该区域土地的居民搬迁工作并将土地交付给本公司使用，且为本公司办理相应用地手续。本公司已经支付的7,564.00万元在预付账款中挂账。
2、本公司拟与关联方中电投电力工程有限公司（简称“工程公司”）共同在广西壮族自治区合山市投资设立风电项目公司。双方协商拟定，本公司与工程公司作为出资人，分别按照70%和30%的比例，以现金方式共同出资设立有限责任公司“合山市蒙东新能源开发有限公司（简称“项目公司”，以工商登记注册名称为准）”，项目公司为本公司的控股子公司。初期注册资本为人民币 600万元，各出资人应当一次性认缴初期的注册资本金，其中本公司现金初期出资 420万元。至报表日尚未出资成立项目公司。
截至2014年12月31日，本公司除上述事项之外无其他需要披露的重大承诺事项。
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|163,437,847.30|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|163,437,847.30|

十四、其他重要事项
1、年金计划
本公司按照中国电力投资集团公司及中电投蒙东能源集团有限责任公司的《中电投蒙东能源集团有限责任公司企业年金方案实施细则》的相关规定，制定了本公司的《企业年金管理办法》，本公司按照上年度职工月平均工资的8.33%计提，其中5%直接在成本中列支，另外3.33%的部分由工资总额中列支，员工上缴的部分按照职工个人上年度月平均工资的2%计算。一并上缴至中国电力投资集团公司企业年金计划开立的银行账户内。
2、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为煤炭
板块和电力板块两个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其
分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了两个报告分部，分别为电力分部
和煤炭分部。这些报告分部是以各分部主营业务收入的性质不同为基础确定的。本公司电力分部主要从事：火力发电；热力产品销售；废弃物综合利用及经营；设施租赁。要产品为火力发电，所发电量向辽宁地区、蒙东地区及华北地区供电；煤炭分部主要从事煤炭系列产品的研制、生产和销售，主要产品是煤炭等。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。除本附注五、9应收款项和附注四、13固定资产的会计估计不同之外，其他会计政策和会计估计均保持一致。
（2）报告分部的财务信息
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|电力分部|煤炭分部|分部间抵销|
|主营业务收入|1,360,699,214.93|5,277,153,725.68|-480,310,948.70|
|主营业务成本|937,484,340.71|4,139,686,732.96|-484,708,568.19|
|资产总额|3,948,376,585.53|11,927,744,234.18|-1,940,349,691.90|
|负债总额|2,010,828,276.45|3,539,559,886.95|-46,167,750.00|

十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||||1,108,1|||||
||1,332,54||37,410,6||1,295,129|||24,922,20||1,083,275,6|
|合计提坏账准备的||100.00%||2.81%||97,866.|100.00%||2.25%||
||0,115.98||05.69||,510.29|||1.25||65.09|
|应收账款||||||34|||||
||||||1,295,129,510.29|1,108,1||||1,083,275,665.09|
||1,332,54||37,410,6|||||24,922,20|||
|合计||100.00%||2.81%||97,866.|100.00%||2.25%||
||0,115.98||05.69|||||1.25|||
|||||||34|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|

|||||
|-|-|-|-|
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,049,872,614.92|20,997,452.30|2.00%|
|1至2年|163,976,960.93|6,559,078.44|4.00%|
|2至3年|118,300,505.63|9,464,040.45|8.00%|
|5年以上|390,034.50|390,034.50|100.00%|
|合计|1,332,540,115.98|37,410,605.69||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额12,488,404.44元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项性质|年末余额|账龄|占应收账款年末余额合计数的比例（%）|
|扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司|材料及其他款项|404,086,810.19|1年以内、1-2年及2-3年|30.32|
|内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司|煤款|238,340,315.42|1年以内|17.89|
|通辽发电总厂|煤款|181,941,862.69|1年以内|13.65|
|通辽第二发电有限责任公司|煤款|116,789,226.93|1年以内|8.76|
|中电投东北电力燃料有限公司|煤款|64,512,993.50|1年以内|4.84|
|合 计|—|1,005,671,208.73||75.46|

2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||
|-|-|-|
|类别|期末余额|期初余额|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|885,520.86|||7.43%|||||||
||||65,786.7||819,734.1|1,362,9||117,293.7||1,245,645.1|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||8.61%||
||||6||0|38.91||9||2|
|其他应收款|||||||||||
||885,520.86||65,786.7|7.43%|819,734.10|1,362,9||117,293.7||1,245,645.12|
|合计||100.00%|||||100.00%||8.61%||
||||6|||38.91||9|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|490,703.68|9,814.07|2.00%|
|1至2年|349,417.18|13,976.69|4.00%|
|2至3年|3,700.00|296.00|8.00%|
|5年以上|41,700.00|41,700.00|100.00%|
|合计|885,520.86|65,786.76||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期转回坏账准备金额51,507.03元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|安全保护文明措施费|41,700.00|41,700.00|
|备用金|186,228.00|302,435.07|
|工伤借款|358,355.50|661,898.21|

||||
|-|-|-|
|质保金||49,800.00|
|民工工资保证金|93,700.00|93,700.00|
|取暖费|5,363.36||
|社会保障费|200,174.00|200,174.00|
|销项税额||6,421.63|
|职工伤残津贴||6,810.00|
|合计|885,520.86|1,362,938.91|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|霍林郭勒市建设工程||||||
||社会保障费|200,174.00|1-2年|22.61%|8,006.96|
|社会保障费||||||
|苏洪霞|工伤借款|111,628.59|1年以内|12.61%|2,232.57|
|霍林郭勒市住房和城||||||
|乡建设局霍林郭勒市|农民工工资保障金|93,700.00|1-2年|10.58%|3,748.00|
|农民工工资保障金||||||
|包汉文|工伤借款|60,543.18|1年以内|6.84%|1,210.86|
|于书刚|工伤借款|54,751.11|1年以内|6.18%|1,095.02|
|合计|--|520,796.88|--|58.81%|16,293.41|

3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|4,240,407,796.03||4,240,407,796.03|2,345,880,412.50||2,345,880,412.50|
|对联营、合营企|||||||
||521,368,667.11||521,368,667.11|430,395,184.46||430,395,184.46|
|业投资|||||||
|合计|4,761,776,463.14||4,761,776,463.14|2,776,275,596.96||2,776,275,596.96|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|

|||||
|-|-|-|-|
|扎鲁特旗扎哈淖||||
||2,345,880,412.50||2,345,880,412.50|
|尔煤业有限公司||||
|通辽霍林河坑口||||
|发电有限责任公||1,894,527,383.53|1,894,527,383.53|
|司||||
|合计|2,345,880,412.50|1,894,527,383.53|4,240,407,796.03|

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
|投资单位|期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|内蒙古霍||||||||||||
|煤亿诚能|159,117,6|||25,784,34||||||184,901,9||
|源有限公|11.19|||5.61||||||56.80||
|司||||||||||||
|扎鲁特旗||||||||||||
|通霍铁路|199,017,6|||71,152,21||||||270,169,8||
|运输有限|37.18|||6.47||||||53.65||
|公司||||||||||||
|内蒙古中||||||||||||
|油霍煤石|22,477,83|||-3,788,32|||1,801,001|||16,888,51||
|油有限责|7.98|||3.28|||.07|||3.63||
|任公司||||||||||||
|通辽市商||||||||||||
|务培训有|49,782,09|||-373,755.||||||49,408,34||
|限责任公|8.11|||08||||||3.03||
|司||||||||||||
||430,395,1|||92,774,48|||1,801,001|||521,368,6||
|小计||||||||||||
||84.46|||3.72|||.07|||67.11||
||430,395,184.46|||92,774,48|||1,801,001|||521,368,667.11||
|合计||||||||||||
|||||3.72|||.07|||||

4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|3,437,948,605.54|2,463,409,158.22|4,067,576,088.60|2,656,727,069.85|
|其他业务|184,881,174.01|125,033,439.69|217,786,274.00|151,860,419.20|
|合计|3,622,829,779.55|2,588,442,597.91|4,285,362,362.60|2,808,587,489.05|

5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|92,774,483.72|121,305,331.81|
|委贷利息收入|7,780,873.33||
|合计|100,555,357.05|121,305,331.81|

十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-21,129,099.85|本年报废固定资产|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|1,444,852.22|与资产相关的政府补助|
|受的政府补助除外）|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|||
||228,444,837.74|同一控制下企业合并日前产生的净利润|
|合并日的当期净损益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-197,497.11||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|750,000.00|财务公司分红|
|减：所得税影响额|-213,163.12||
|少数股东权益影响额|-354,213.15||
|合计|209,880,469.27|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|7.52%|0.38|0.38|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||6.24%|0.31|0.31|
|普通股股东的净利润||||

3、会计政策变更相关补充资料
√适用□不适用
公司根据财政部2014年发布的《企业会计准则第2号——长期股权投资》等八项会计准则变更了相关会计政策并对比较财务报表进行了追溯重述，重述后的2013年1月1日、2013年12月31日合并资产负债表如下：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年1月1日|2013年12月31日|2014年12月31日|
|流动资产：||||
|货币资金|469,163,879.78|578,896,342.56|697,038,775.06|
|应收票据|678,944,298.44|783,321,917.72|775,742,681.70|
|应收账款|1,319,575,169.95|1,460,119,692.85|1,551,228,853.84|
|预付款项|100,426,410.53|61,215,072.61|83,084,290.83|
|其他应收款|453,525,335.08|1,308,178.54|845,966.59|
|存货|370,972,297.91|379,972,140.04|361,598,684.45|
|其他流动资产||28,662,535.19|38,883,086.35|
|流动资产合计|3,392,607,391.69|3,293,495,879.51|3,508,422,338.82|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产|400,000.00|400,000.00|400,000.00|
|长期应收款|1,780,000,000.00|||
|长期股权投资|406,020,466.05|534,555,331.11|642,703,292.32|
|投资性房地产|4,652,128.80|4,433,893.08|9,418,852.82|
|固定资产|7,848,661,512.49|7,990,325,154.71|8,027,231,863.80|
|在建工程|465,981,367.50|512,798,654.25|179,765,550.34|
|工程物资|371,284.54|1,524,784.54|1,498,614.54|
|固定资产清理|1,083,746.12|720,804.92|681,833.87|
|无形资产|696,786,258.42|682,694,869.86|658,416,467.12|
|长期待摊费用|337,560,934.17|484,836,586.36|530,170,643.80|
|递延所得税资产|184,491,553.98|178,589,580.93|174,581,651.38|

|||||
|-|-|-|-|
|其他非流动资产|92,869,423.73|60,695,628.87|202,480,019.00|
|非流动资产合计|11,818,878,675.80|10,451,575,288.63|10,427,348,788.99|
|资产总计|15,211,486,067.49|13,745,071,168.14|13,935,771,127.81|
|流动负债：||||
|短期借款|1,673,000,000.00|1,361,500,000.00|2,210,000,000.00|
|应付账款|493,525,654.33|1,080,280,675.81|1,049,716,311.54|
|预收款项|101,850,339.40|204,419,538.34|73,608,714.81|
|应付职工薪酬|24,697,613.97|24,371,415.61|31,689,789.73|
|应交税费|145,998,428.84|30,935,124.64|178,741,574.54|
|应付利息|7,386,189.97|6,807,425.71|6,864,689.62|
|应付股利|50,868,168.18|93,343,347.89|74,443,724.88|
|其他应付款|143,457,828.65|161,654,458.23|50,478,413.25|
|一年内到期的非流动|||200,545,454.55|
||100,545,455.55|820,545,454.55||
|负债||||
|流动负债合计|2,741,329,678.89|3,783,857,440.78|3,876,088,672.92|
|非流动负债：||||
|长期借款|4,682,727,268.90|1,782,181,815.35|1,581,636,360.80|
|长期应付款|45,758,420.00|||
|专项应付款|22,100,000.00|22,100,000.00|22,100,000.00|
|递延收益|16,548,557.16|15,169,573.20|24,395,379.68|
|非流动负债合计|4,767,134,246.06|1,819,451,388.55|1,628,131,740.48|
|负债合计|7,508,463,924.95|5,603,308,829.33|5,504,220,413.40|
|所有者权益：||||
|股本|1,326,686,166.00|1,326,686,166.00|1,634,378,473.00|
|资本公积|1,747,221,008.89|1,747,921,008.89|1,224,208,205.21|
|专项储备|15,014,073.45|17,608,607.11|33,877,394.06|
|盈余公积|562,967,258.77|652,393,499.77|702,240,254.45|
|未分配利润|3,998,019,188.01|4,343,643,203.38|4,786,444,200.71|
|归属于母公司所有者权益|||8,381,148,527.43|
||7,649,907,695.12|8,088,252,485.15||
|合计||||
|少数股东权益|53,114,447.42|53,509,853.66|50,402,186.98|
|所有者权益合计|7,703,022,142.54|8,141,762,338.81|8,431,550,714.41|
|负债和所有者权益总计|15,211,486,067.49|13,745,071,168.14|13,935,771,127.81|

第十二节备查文件目录
一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事长：刘明胜
二〇一五年三月二十六日