华创证券有限责任公司关于福建永福电力设计股份有限公司
定期现场检查报告
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|保荐机构名称：华创证券有限责任公司|被保荐公司简称：永福股份|||
|保荐代表人姓名：陈仕强|联系电话：010-66231936|||
|保荐代表人姓名：陈勇|联系电话：010-66231936|||
|现场检查人员姓名：陈勇、白杨||||
|现场检查对应期间：2018年度||||
|现场检查时间：2019年4月8日-2019年4月13日||||
|一、现场检查事项|现场检查意见|||
||是|否|不适用|
|（一）公司治理||||
|现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理相关制度；2、查阅公司董事会、监事会、股东大会材料；3、网络检索相关企业工商信息；4、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规|√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行|√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整|√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认|√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责|√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务|||√|

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|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立|√||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争|√||
|（二）内部控制|||
|现场检查手段：1、查阅内部控制相关制度；2、取得内部审计人员简历，以及审计委员会及内部审计部门工作开展资料。|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报|√||

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|告（如适用）||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√|
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√|
|（三）信息披露||
|现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及对应的备查文件、信息披露审批文件；2、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√|
|2.公司已披露的内容是否完整|√|
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√|
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√|
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√|
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段：1、查阅公司涉及关联交易、对外担保等相关制度；2、查阅关联交易及其审批相关文件、资金往来明细；3、对公司董事会秘书及证券事务代表进行访谈。||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|
|4.关联交易价格是否公允|√|

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|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|√|||
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|√|||
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅募集资金三方监管协议、募集资金银行对账单；3、查阅募集资金使用审批文件、合同、发票、支付凭证等。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段： 1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅同行业公司业绩相关信息。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存|√|||

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|在明显异常|||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：1、对公司董事会秘书、证券事务代表进行访谈；2、查阅相关承诺；3、取得公司董事、监事、高级管理人员及主要股东持股明细表。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划等；2、查阅大额资金往来明细表。3、访谈公司董事会秘书、证券事务代表|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明：|||
|1、勘察能力提升、设计能力提升以及研发中心项目投入进度缓慢勘察能力提升、设计能力提升以及研发中心项目主要涉及工程数字化管理、海上风电勘察、智能配电网及智能变电站等相关领域，涉及业内较为前沿的新技术。为提高募集资金使用效率、降低投资风险，公司结合当前业务需要，主要依靠现有资源开展前期研发工作。同时采取谨慎原则，优先对部分急需设备进行了采购，尚未进行大规模投入。2、企业信息化平台项目延期实施上市后，公司加快了集团化和国际化战略布局，不断拓展发展空间，并通过成立事业部以及内部改革等方式，对公司组织构架和流程不断进行优化。同时公司紧跟企业云平台、大数据等新信息技术发展趋势，力求将信息化平台建设作为全面提升公司运营能力的重要载体，对信息化平台建设提出了更高的要求。公司在综合考虑业务流程、架构调整、未来发展战略以及信息化平台应用场景的基础上，审慎实施该项目，导致项目进度较原计划慢。为确保项目实施质量，企业信息化平台项目建设期延长至2020年4月25日。|||

3、员工教育培训平台项目延期实施
2018年，公司事业部建制改革，对组织架构及职责进行了调整，培训方向和重点也予以相应调整，导致员工教育培训平台项目延后实施。此外，由于企业信息化平台项目建设与员工教育培训平台项目建设之间存在一定的相关性，企业信息化平台项目的延后开展也导致员工教育培训平台项目建设的延期。鉴于上述情况，员工教育培训平台项目建设期延长至2020年4月25日。
保荐机构将积极与公司就项目情况进行沟通，持续关注项目进展情况。
此页无正文，为《华创证券有限责任公司关于福建永福电力设计股份有限公司定期现场检查报告》签字盖章页
保荐代表人签名： 年 月 日
陈仕强
年 月 日
陈 勇
保荐机构： 华创证券有限责任公司 年 月 日