深圳新宙邦科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告（罗和安）
各位股东及股东代表：
本人罗和安，作为深圳新宙邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会独立董事，2017年严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，本着对全体股东尤其是广大中小股东负责的态度，在2017年度工作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，充分发挥独立董事的作用。现就本人2017年度担任独立董事的履职情况报告如下：
一、出席会议的情况
1、出席公司董事会会议及投票情况
2017年度公司共召开了6次董事会，本人应出席董事会6次，实际参与表决6次，其中1次会议委托独立董事石桐灵代为表决。本年度对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，对本年度董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2、列席股东大会情况
2017年度公司以现场方式召开了1次股东大会，本人亲自列席了0次。
本人基于独立判断的立场，本着勤勉尽责、客观审慎的态度对2017年度有关事项发表了独立意见。2017年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营事项均履行了法定审批程序，合法有效。
二、发表独立董事意见情况
根据相关法律法规的规定，报告期内，本人与公司其他独立董事就下列事项共同发表了如下独立意见：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||事项||||意见类|
||会议召开时间||会议名称||||发表独立意见事项|||
||||||编号||||型|
|2017年3月25日||第三届董事会第十九次会议||1||《2016 年度报告》及摘要||同意||
|||||2||《2016 年度董事会工作报告》||||
|||||3||《2016 年度总裁工作报告》||||
|||||4||《董事会换届并选举第四届董事的议案》||||
|||||5||《2016 年度财务决算报告》||||
|||||6||《2016 年度利润分配预案》||||
|||||7||《2016 年度内部控制评价报告》||||
|||||8||《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》||||
|||||9||《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》||||
|||||10||《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》||||
|||||11||《关于向中国进出口银行深圳分行申请人民币 2 亿元授信额度的议案》||||
|||||12||《关于选聘公司2017年度审计机构的议案》||||
|||||13||《关于调整独立董事津贴的议案》||||
|||||14||《关于修订<公司章程>的议案》||||
|||||15||《关于修订<投资决策程序与规则>的议案》||||
|||||16||《关于修订<分级授权管理制度>的议案》||||
|||||17||《关于修订<控股子公司管理制度>的议案》||||
|||||18||《关于修订<下属子公司董事、监事委派管理制度>的议案》||||
|||||19||《关于召开2016 年年度股东大会的议案》||||
|2017年4月18日||第四届董事会第一次会议||1||《2017年第一季度报告》||同意||
|||||2||《关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案》||||
|||||3||《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》||||
|||||4||《关于聘任公司总裁的议案》||||
|||||5||《关于聘任公司高级管理人员的议案》||||
|||||6||《关于聘任公司董事会秘书的议案》||||
|||||7||《关于聘任公司证券事务代表的议案》||||
|||||8||《关于聘任公司审计部负责人的议案》||||
|||||9||《关于向花旗银行(中国)有限公司深圳分行申请1500万美元授信额度的议案》||||
|||||10||《关于向中国银行股份有限公司深圳龙岗支行申请人民币 5亿元授信额度的议案》||||
|||||11||《关于向上海浦东发展银行深圳分行申请人民币 5 亿元授信额度的议案》||||

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|2017年5月15日和6月2日|第四届董事会第二次会议|1|《关于对外投资收购巴斯夫电池材料（苏州）有限公司 100%股权的议案》|同意|
|2017年8月5日|第四届董事会第三次会议|1|《<2017 年半年度报告全文>及摘要》|同意|
|||2|《关于2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》||
|||3|《关于三明市海斯福化工有限责任公司高端氟精细化学品项目（一期）实施的议案》||
|||4|《关于向平安银行股份有限公司深圳分行申请人民币 2 亿元授信额度的议案》||
|||5|《关于向中国工商银行股份有限公司深圳坪山支行申请人民币6,000万元授信额度的议案》||
|2017年10月21日|第四届董事会第四次会议|1|《2017年第三季度报告全文》|同意|
|||2|《关于受让天奈（镇江）材料科技有限公司5.9496%股权的议案》||
|||3|《关于为子公司提供担保的议案》||
|2017年11月30日|第四届董事会第五次会议|1|《关于调整2016年限制性股票激励计划限制性股票授予数量及首次授予价格的议案》|同意|
|||2|《关于2016年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》||
|||3|《关于向激励对象授予2016年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》||

三、专业委员会履职情况
报告期内，本人作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员。2017年度具体履职情况如下：
作为提名委员会主任委员，报告期内，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，分别召集和主持了2次提名委员会会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会董事候选人的议案》、《关于提名公司总裁的议案》、《关于提名公司高级管理人员的议案》、《关于提名公司董事会秘书的议案》、《关于提名公司证券事务代表的议案》，对公司董事会换届暨提名选聘第四届董事会董事、高管人员提名选聘程序提供了合理的意见和建议。
作为战略委员会委员，按照《董事会战略委员会工作细则》履行职责，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司中长期发展战略和重大投资决策提出个人专业意见。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，报告期内，本人多次到公司实地考察，认真听取公司管理层对于公司
经营情况、募投项目建设、内部控制、股权激励、并购项目整合进展等方面工作的汇报。与公司管理层和研发人员就行业技术发展情况进行探讨交流；日常通过电话、邮件等多种方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注各种传媒渠道对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，并提出相应意见或建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展公司信息披露工作；保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、有效履行独立董事职责。对提交董事会审议的议案进行了认真审核，利用自身专业知识，在充分获取信息的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
六、培训和学习情况
作为公司的独立董事，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度文件，加深对相关法律法规尤其是涉及到公司规范运作法人治理结构和保护投资者利益方面的法律法规的认识和理解，不断提高履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人2017年度履行职责情况汇报。感谢公司管理层和相关人员对本人2017年度独立董事工作的支持。2018年，本人将本着谨慎、勤勉、忠实的原则，履行独立董事职责，提高公司董事会决策的科学性，保护广大的投资者，特别是中小投资者的合法权益，促进公司持续、规范，稳健的发展。谢谢！
独立董事：罗和安2018年 3月27日