证券代码：300699 证券简称：光威复材 公告编号：2018-046威海光威复合材料股份有限公司
关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为威海光威复合材料股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行前已发行的部分股份，数量为 137,767,186股，占公司总股本的37.4367%；本次实际可上市流通数量为 115,999,796股，占公司总股本的31.5217%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2018年 9月3日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准威海光威复合材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1494号）核准，经深圳证券交易所《关于威海光威复合材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]553号）同意，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）9,200万股，并于 2017年 9月 1日在深圳证券交易所创业板上市交易。本次公开发行股票后，公司总股本由27,600万股增加至36,800万股。
截至本公告出具之日，公司总股本为 36,800万股，其中有限售条件的股份数量为27,600万股，占公司总股本的75%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：北京中信投资中心（有限合伙）（以下简称“中信合伙”）、苏州威和投资企业（有限合伙）（以下简称“威和合伙”）、威海拓展企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“拓展合伙”）、威海光威企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“光威合伙”）、威海光辉企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“光辉合伙”）。
（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中做出的关于股份锁定及减持的承诺情况：
1、中信合伙承诺
北京中信投资中心（有限合伙）对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本企业在承诺的锁定期满后二十四个月内，转让数量可能达到本企业所持发行人股票数量的100%。
本企业在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
2、威和合伙承诺
苏州威和投资企业（有限合伙）对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本企业在承诺的锁定期满后二十四个月内，转让数量可能达到本企业所持发行人股票数量的100%。
本企业在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
3、拓展合伙承诺
威海拓展企业管理咨询中心（有限合伙）对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本企业在承诺的锁定期满后二十四个月内，如本企业拟转让持有的发行人股票，则每十二个月转让数量不超过本企业所持发行人股票数量的25%。
本企业在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
4、光威合伙承诺
威海光威企业管理咨询中心（有限合伙）对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本企业在承诺的锁定期满后二十四个月内，如本企业拟转让持有的发行人股票，则每十二个月转让数量不超过本企业所持发行人股票数量的25%。
本企业在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
5、光辉合伙承诺
威海光辉企业管理咨询中心（有限合伙）对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本企业在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
本企业在承诺的锁定期满后二十四个月内，如本企业拟转让持有的发行人股票，则每十二个月转让数量不超过本企业所持发行人股票数量的25%。
本企业在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。
本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。”
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2018年9月3日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为137,767,186股，占公司总股本的37.4367%；
本次实际可上市流通数量为115,999,796股，占公司总股本的31.5217%；
（三）本次申请解除股份限售的股东人数共计5名，其中机构股东5名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：
单位：股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|中信合伙|92,184,000|92,184,000|92,184,000||
|2|威和合伙|16,560,000|16,560,000|16,560,000||
|3|拓展合伙|20,590,128|20,590,128|5,147,532|①|
|4|光威合伙|4,514,832|4,514,832|1,128,708|①|
|5|光辉合伙|3,918,226|3,918,226|979,556|①|
|合计||137,767,186|137,767,186|115,999,796|②|

注1：根据《威海光威复合材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《威海光威复合材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中所载明的内容，拓展合伙、光威合伙、光辉合伙承诺：在
承诺的锁定期满后二十四个月内，如本企业拟转让持有的发行人股票，则每十二
个月转让数量不超过本企业所持发行人股票数量的25%。
注2：本次解除限售股份不存在质押、冻结的情形。
公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
威海光威复合材料股份有限公司董事会2018年8月28日