河南森源电气股份有限公司
2016年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2013年8月森源电气非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可(2013)947号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票 53,797,744.00股，每股发行价格为人民币 13.30元，募集资金总额为人民币715,509,995.20元，扣除承销及保荐费用人民币16,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币699,509,995.20元。同时扣除公司为本次发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币1,902,601.47元，公司实际募集资金净额为人民币697,607,393.73元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2013年8月27日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2013）第210827号《验资报告》。
2、2016年8月森源电气非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票 134,161,489.00股，每股发行价格为人民币 16.10元，公司募集资金总额为人民币2,159,999,972.90元，扣除承销及保荐费用人民币30,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币2,129,999,972.90元。同时扣除公司为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币2,134,161.49元，实际募集股款为人民币2,127,865,811.41元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2016年8月2日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第211603号《验资报告》。
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(二)2016年度募集资金使用情况及结余情况
1、2013年8月森源电气非公开发行股票
2016年度募投项目使用募集资金9,684.89万元；截至2016年12月31日，募集资金已使用完毕，专户余额0元。
2、2016年8月森源电气非公开发行股票
2016年度募投项目使用募集资金4,145.54万元；截至2016年12月31日，募集资金尚未使用余额为 208,641.04万元，其中保本型理财产品及定期存款余额 195,000.00万元，募集资金账户余额14,120.77万元，差额为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1、2013年8月森源电气非公开发行股票
公司及保荐机构中原证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国建设银行股份有限公司长葛支行于2013年8月28日签订了《募集资金三方监管协议》。
公司将存放于中国银行股份有限公司长葛市支行募集资金专户中的本息余额人民币 96,702,782.47元转存至开立于郑州银行股份有限公司纬一路支行（以下简称“乙方”）的募集资金专户，同时注销开立于中国银行股份有限公司长葛市支行的募集资金专户。公司及保荐机构中原证券股份有限公司与郑州银行股份有限公司纬一路支行于2014年11月11日签订了《募集资金三方监管协议》。
2、2016年8月森源电气非公开发行股票
公司与郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行及保荐机构中原证券股份有限公司于 2016年 9月 1日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成
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本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
(二) 募集资金专户存储情况
1:2013年8月森源电气非公开发行股票
2016年12月31日
序号 募集资金存放银行 银行帐号 备注
余额（元）
中国工商银行股份有限公司
1 1708026029201083222 0.002016年10月已销户长葛支行
中国建设银行股份有限公司
2 41001559810050218961 0.002015年12月已经销户长葛支行
中国银行股份有限公司长葛
3 257222801555 0.002014年已销户
支行
郑州银行股份有限公司纬一 2015年 12月已经销 4 93801880121675623
0.00
路支行 户
合计 0.00
注：截至2016年12月31日，公司共使用募集资金724,196,071.80元，募集资金账户应有余额为0.00元，募集资金账户余额实际为人民币0.00元，使用募集资金与募集资金总额差异人民币 24,686,076.60元，为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
2:2016年8月森源电气非公开发行股票
2016年12月31日
序号 募集资金存放银行 银行帐号 备注
余额（元）
中国工商银行股份有限公司
1 1708026029200027728 36,251,758.03
长葛支行
中国银行股份有限公司长葛
2 255948198644 60,071,242.87
支行
郑州银行股份有限公司金水
3 93801880131684688 44,884,733.72
东路支行
合计 141,207,734.62
注：截至2016年12月31日，公司共使用募集资金41,455,395.00元，募集资金尚未使用余额为2,086,410,416.41元，其中保本型理财产品及定期存款余额为
1,950,000,000.00元，募集资金账户应有余额为136,410,416.41元，募集资金账户余额实际为人民币141,207,734.62元，与实际募集资金差异为人民币4,797,318.21元，为
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募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、2013年8月森源电气非公开发行股票
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币157,878,756.75元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、2016年8月森源电气非公开发行股票
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 41,455,395.00元，具体情况详见附表 2《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司未发生项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
募投项目“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”已完工并达到规模化生产能力。“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”募集资金专户节余募集资金6,102.98万元。
结余原因：1、公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入。2、在募投项目的实施过程中，由于对厂房施工及机器设备设计安装经验丰富，项目实施较为顺利，项目预备费及工程安装费节余。3、在项目建设过程中，计划采购的生产实验设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，成本下降，节省了部分机器设备采购资金。4、闲置募集资金进行了有效的现金管理，获得了一定的保本型理财产品收益和存款利息。
2016年8月19日公司召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提取剩余铺底流动资金及将前次节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年非公开发行募集资金投资项目“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业
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化项目”剩余铺底流动资金2,464.43万元及节余募集资金永久补充流动资金。
(六)超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2016年 12月 31日，本公司尚未使用的募集资金余额为 2,086,410,416.41元，其中保本型理财产品及定期存款余额1,950,000,000.00元，存放在募集资金账户余额为141,207,734.62元。
(八) 募集资金使用的其他情况
(1)募集资金购买理财产品情况
2016年9月21日、22日，公司利用闲置募集资金共计 25,000万元，向中国工商银行股份有限公司长葛支行购买了保本型理财产品（中国工商银行保本型法人91天稳利人民币理财产品），已于 2016年 12月 22日到期，购买该理财产品的本金 25,000万元和收益162.05万元已如期到账。
2016年9月22日，公司利用闲置募集资金共计40,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享 83号），已于 2016年 12月22日到期，购买该理财产品的本金40,000万元和收益266.30万元已如期到账。
2016年12月21日，公司利用闲置募集资金共计4,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享 90号），将于 2017年 12月22日到期。
2016年12月23日，公司利用闲置募集资金共计26,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享91号），将于2017年6月26日到期。
2016年12月27日，公司利用闲置募集资金共计10,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享93号），将于2017年6月26日到期。
2016年 12月 28日，公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行签订了理财产品协议书，使用闲置募集资金 25,000万元购买银行理财产品（工银理财共赢 3号保本型2016年第4期A款），将于2017年3月20日到期。
(2)募集资金转存定期存款情况
2016年8月3日、4日公司利用闲置募集资金以定期存款形式存放在募集资金开户银行，金额合计为130,000.00万元，公司在中国工商银行股份有限公司以定期存款形式
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存放金额为 20,000.00万元，公司在中国银行以定期存款形式存放金额为 10,000.00万元，公司在郑州银行股份有限公司以定期存款形式存放金额为100,000.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月6日批准报出。
附表：1、前次募集资金使用情况对照表
附表：2、本次募集资金使用情况对照表
河南森源电气股份有限公司董事会2017年4月6日
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附表1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2016年度
单位：人民币元本年度投入募集
募集资金总额 699,509,995.20 157,878,756.75资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 724,196,071.80资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可是否已 项目达到 是否截至期末投入进 行性是承诺投资项目和超 变更项 募集资金承诺投调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 预定可使 本年度实现 达到度（%）(3)＝ 否发生募资金投向 目（含部 资总额 (1) 金额 投入金额(2) 用状态日 的效益 预计 (2)/(1) 重大变分变更） 期 效益化承诺投资项目
快速有载调压无功
补偿滤波装置
否 319,260,000.00 319,260,000.00 96,848,936.86 269,901,386.82 84.542016年3月 0.00否 否（TWLB)产业化项
目
12KV、40.5KV高压
开关成套设备扩能否 229,600,000.00 229,600,000.00 187,278,940.64 81.572015年9月 29,333,107.15否 否与智能化升级项目
年产 1万台智能型否 116,650,000.00 116,650,000.00 109,877,175.39 94.192015年9月不适用 不适用 否
固封式断路器
补充流动资金 否 50,000,000.00 33,999,995.20 33,999,995.20 100.00 不适用 不适用承诺投资项目小计 715,510,000.00 699,509,995.20 96,848,936.86 601,057,498.05 85.93
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小计
合计 715,510,000.00 699,509,995.20 96,848,936.86 601,057,498.05 85.93
“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”由于 2016年度才完工，且受下游钢铁、煤炭等行业去产能因素影响，产品订单延期或推迟，导致未达到计划进度或2016年年度项目尚未能产生效益。“12KV、40.5KV高压开关成套设备扩能与智能化升级项目”未达到预计效益的主要原因是受宏观经济形势影响，基础建预计收益的情况和设投资放缓，部分已签订单项目建设进度放缓。
原因（分具体项目）“年产1万台智能型固封式断路器项目”所产断路器产品全部用于公司高压开关成套设备的配套，其自身不直接产生经济效益，无法单独核算效益。
“补充流动资金项目”主要用于满足公司经营规模扩大对资金的需求，降低公司财务成本，项目无法单独核算效益。
项目可行性发生重
无此情况
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情无此情况
况
募集资金投资项目
无此情况
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无此情况
实施方式调整情况
募集资金投资项目无此情况
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情无此情况
况
“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”募集资金专户节余募集资金6,102.98万元，结余原因：1、公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入。2、在募投项目的实施过程中，由于对厂房施工及机器设备设计安装经项目实施出现募集验丰富，项目实施较为顺利，项目预备费及工程安装费节余。3、在项目建设过程中，计划采购的生产实验设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性资金结余的金额及能提高，成本下降，节省了部分机器设备采购资金。4、闲置募集资金进行了有效的现金管理，获得了一定的保本型理财产品收益和存款利息。2016年 8原因 月 19日公司召开了第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提取剩余铺底流动资金及将前次节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2013年非公开发行募集资金投资项目“快速有载调压无功补偿滤波装置（TWLB)产业化项目”剩余铺底流动资金2,464.43万元及节余募集资金永久补充流动资金。
尚未使用的募集资
截至2016年12月31日，募集资金已使用完毕，专户余额0元。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或无此情况
其他情况
附表2：
本次募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2016年度
单位：人民币元本年度
投入募
募集资金总额 2,127,865,811.41 41,455,395.00集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计
累计变更用途的募集资金总额 投入募
41,455,395.00集资金
累计变更用途的募集资金总额比例
总额
是否
已变 截至期末 项目可行承诺投资项目和更项 募集资金承诺投资 本年度投入 截至期末累计投入投入进度项目达到预定可本年度实现是否达到预性是否发调整后投资总额(1)
超募资金投向目（含 总额 金额 金额(2) （%）(3)使用状态日期 的效益 计效益 生重大变部分 ＝(2)/(1) 化变更）
承诺投资项目
智能光伏发电
系统专用输变否 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 28,064,766.00 28,064,766.00 1.872018年3月 不适用 不适用 否电设备产业化
项目
环保智能型气
体绝缘开关设否 500,000,000.00 500,000,000.00 13,390,629.00 13,390,629.00 2.682018年3月 不适用 不适用 否备产业化项目
核电电力装备
研究院建设项否 160,000,000.00 160,000,000.00 2018年1月 不适用 不适用 否目
承诺投资项目
2,160,000,000.00 2,160,000,000.00 41,455,395.00 41,455,395.00 1.92
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 2,160,000,000.00 2,160,000,000.00 41,455,395.00 41,455,395.00 1.92
未达到计划进
度或预计收益
无此情况
的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发
生重大变化的无此情况
情况说明
超募资金的金无此情况
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资
项目实施地点无此情况
变更情况
募集资金投资
项目实施方式无此情况
调整情况
募集资金投资
项目先期投入无此情况
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流无此情况
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余无此情况
的金额及原因
尚未使用的募
截止 2016年 12月 31日，本公司尚未使用的募集资金余额为2,086,410,416.41元，其中保本型理财产品及定期存款余额1,950,000,000.00元，存放在募集资集资金用途及
金账户余额为141,207,734.62元。
去向
募集资金使用公司利用闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享90号保本浮动收益类人民币理财产品4,000.00万元，利用闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享91号保本浮及披露中存在动收益类人民币理财产品26,000.00万元，利用闲置募集资金购买郑州银行金梧桐畅享93号保本浮动收益类人民币理财产品10,000.00万元，利用闲置募集资的问题或其他金购买工商银行工银理财共赢3号保本型2016年第4期A款保本浮动收益类人民币理财产品25,000.00万元，公司利用闲置募集资金以定期存款形式存放在募情况 集资金开户银行金额为130,000.00万元。