证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2019-022
债券代码：123008 债券简称：康泰转债
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议审议通过了《关于召开 2019年第一次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2019年第一次临时股东大会
2、召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第八次会议审议通过后，决定召开 2019年第一次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2019年4月12日（星期五）下午 14:30
（2）网络投票时间：2019年4月11日—2019年4月12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年 4月 12日9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年4月11日15:00—2019年4月12日15:00期间的任意时间。
5、现场会议召开地点：广东省深圳市光明区马田街道薯田埔路18号深圳康泰生物制品股份有限公司会议室
网投票系统行使表决权。股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。
同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
本次股东大会委托公司独立董事罗党论先生就本次股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，详见公司披露于巨潮资讯网的《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权的报告书》。
7、股权登记日：2019年4月4日（星期四）
8、会议出席对象
（1）截至2019年4月4日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会并参加表决，不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决(授权委托书详见附件二)，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
二、会议审议事项
1.00《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2.00《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00《关于提请股东大会授权董事会办理 2019年股票期权激励计划有关事项的议案》
上述议案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2019年 3月 25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。上述议案均为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。特别决议事项将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露（中小投资者指除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。
三、提案编码
表一、本次股东大会提案编码示例表：
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|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案：本次股东大会的所有议案|√|

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|-|-|-|
|1.00|《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》|√|
|2.00|《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》|√|
|3.00|《关于提请股东大会授权董事会办理 2019年股票期权激励计划有关事项的议案》|√|

四、现场股东大会会议登记办法
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股东证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人出具的授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、法人股东账户卡办理登记手续。
（2）自然人股东持身份证原件、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人持授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（3）股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记，股东请认真填写《参会股东登记表》（详见附件三），于前述登记文件一并送至公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
2、现场登记时间：2019年 4月 9日（星期二）上午9:00-11:30，下午14:00-16:00；采用信函或者传真方式登记的需在2019年4月9日（星期二）16:00之前送达或传真到公司。
3、登记地点：公司证券事务部（深圳市光明区马田街道薯田埔路 18号），如通过信函或者传真方式登记，信封或传真函请注明“股东大会”字样；邮编518106；传真号码：0755-26988600
五、参加网络投票的具体操作流程
股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票，网络投票的具体流程
见附件一。
六、其他事项
1、出席本次会议的股东所有费用请自理；
2、请出席本次现场会议的股东及股东代理人持相关证件原件，于会前半个小时到会场办理登记手续。
3、联系方式
联系电话：0755-26988558
联系传真：0755-26988600
联系地址：深圳市光明区马田街道薯田埔路18号
联系人：苗向、陶瑾
七、备查文件
1、《第六届董事会第八次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
特此通知。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会2019年3月25日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：365601
2、投票简称：康泰投票
3、填报表决意见：同意、反对、弃权
4、对总议案进行投票视为对本次股东大会所有审议议案表达相同意见的一次性表决。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2019年4月12日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年4月11日（现场股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为2019年4月12日（现场股东大会结束当日）下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件二：
授权委托书
致：深圳康泰生物制品股份有限公司
兹委托___________先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳康泰生物制品股份有限公司2019年第一次临时股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
如果没有作出指示，受托人有权按照自己的意思表决。
本人(本单位）对本次股东大会议案的表决意见如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|表决意见|||
|||该列打勾的栏目可以投票|同意|反对|弃权|
|100|总议案：本次股东大会的所有议案|√||||
|1.00|《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》|√||||
|2.00|《关于公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》|√||||
|3.00|《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》|√||||

委托股东姓名/名称(签字或盖章)：_________________________
委托人身份证号码或营业执照号码：_______________________
委托人持股数额：_______________________________________
委托人股东证券账户号码：_______________________________
受托人姓名（签字）：___________________________________
受托人身份证号码：____________________________________
本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
说明：
1、授权委托人应对上述审议议案选择“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应表格内划“√”，只能选择一项，多选视为无效，不填视为弃权。
2、《授权委托书》复印件或按以上格式自制均有效；法人股东委托须加盖公章，法定代表人须签字。
委托日期： 年月日
附件三：
深圳康泰生物制品股份有限公司
2019年第一次临时股东大会参会股东登记表
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|姓名/企业名称|身份证号码/企业营业执照号码|
|股东账号|持股数量|
|联系电话|电子邮箱|
|联系地址|邮编|
|是否本人参会|备注|

注：本表复印有效