广州证券股份有限公司
关于北京万向新元科技股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见
广州证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”或“广州证券”)作为北京万向新元科技股份有限公司（以下简称“新元科技”、“万向新元”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新元科技2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会[2015]951号《关于核准北京万向新元科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2015年6月向社会公开发行人民币普通股股票1,667万股，每股发行价格为人民币 11.39元，募集资金总额为人民币189,871,300.00元，根据有关规定扣除发行费用人民币 26,781,325.60元后，实际募集资金净额为人民币 163,089,974.40元。该募集资金已于 2015年6月到位，上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]2763号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
暂时性补充流动资金；（4）2015年度利用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品6,000.00万元；（5）2015年度将部分闲置募集资金转存定期存款2,000.00万元。
截至 2015年 12月 31日止，募集资金专户余额为 859.57万元（含利息收入37.06万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2015年 6月 8日，公司与中信银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“中信银行北京世纪城支行”）和广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行北京世纪城支行开设募集资金专项账户（账号：7113610182600062526），以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2015年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|-|
|银 行 名 称|银行账号|余额|
|中信银行北京世纪城支行|7113610182600062526|8,595,696.08|
|合 计||8,595,696.08|

注：募集资金专户余额不包含暂时性补充流动资金3000.00万、购买银行理财产品
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至2015年12月31日，募集资金投资项目资金的使用情况，详见“附件一”。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第二届董事会第六次会议及第二届监事会第三次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，并于2015年6月9日经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“会专字【2015】2786号”鉴证报告予以鉴证；公司以募集资金置换公司前期已投入募投项目的自筹资金2,187.68万元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015年 8月 5日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 3,000万元暂时性补充流动资金。截止 2015年 12月 31日，该部分闲置募集资金已用于暂时性补充流动资金。
(四) 用闲置募集资金购买保本型银行理财产品和转存定期情况
2015年 8月 5日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 12,000万元闲置募集资金购买银行理财产品。截止 2015年 12月 31日，已使用闲置募集资金购买银行理财产品6,000.00万元；闲置募集资金转存定期2,000.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2.公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息的情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对2015年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对万向新元《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了会专字【2016】0277号《募集资金年度存放和使用情况鉴证报告》，其鉴证结论为：“万向新元公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了万向新元2015年度募集资金实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的主要核查程序
保荐机构及保荐代表人通过与公司高级管理人员等有关人员交谈，查阅了募集资金专户银行对账单及记账凭证、募集资金专户付款审批表、募集资金三方监管协议，查阅公司制作的关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告、董事会关于该事宜的会议文件以及中介机构相关报告等方式，对公司2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2015年度，新元科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了《募集资金三方监管协议》，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件规定的情况，保荐机构对北京万向新元科技股份有限公司2015年
度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页以下无正文)
（本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）：
陈焱 陈志宏
广州证券股份有限公司年 月 日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|||16,309.00|||本年度投入募集资金总额|2,465.27||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||-|||已累计投入募集资金总额|4,486.48||||
|累计变更用途的募集资金总额|||-||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||-||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|智能化输送配料系统建设项目|-|16,309.00|-|2,465.27|4,486.48|27.51|2016年末|-|-|否|
|承诺投资项目小计|-|16,309.00|-|2,465.27|4,486.48||||||
|归还银行贷款（如有）|-||||||-|-|-|-|
|补充流动资金（如有）|-||||||-|-|-|-|
|…|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计|||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用||||||||||

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|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|募集资金到位前，截至2015年6月9日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入2,187.68万元，募集资金到位后，经2015年7月8日公司召开2015年第二届董事会第六次会议及第二届监事会第三次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,187.68万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2015年8月5日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金3,000万元暂时性补充流动资金。截止2015年12月31日，该部分闲置募集资金已用于暂时性补充流动资金。|
|用闲置募集资金购买保本型银行理财产品和转存定期情况|2015年8月5日，公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集购买银行理财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过12,000万元购买银行理财产品。截止2015年12月31日，该部分闲置募集资金已用于购买银行理财产品6,000.00万元。截止2015年12月31日，将部分闲置募集资金转存定期2,000.00万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专项账户，将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|