河北汇金机电股份有限公司
2017年年度报告
2018-037
2018年 04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人孙景涛、主管会计工作负责人孙志恒及会计机构负责人(会计主管人员)杜玉蕊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、商誉减值风险
公司先后实施了对南京亚润、东方兴华、棠棣信息、北辰德等股权的收购，截止 2017年末公司合并报表商誉账面净值为 14,759.79万元。如果公司对并购的企业不能进行有效整合，未能充分发挥并购的协同效应，或因市场竞争加剧，导致并购项目的收益没有达到预期水平，公司合并报表产生的商誉存在减值的风险，将会对公司的经营业绩产生不利影响。
2、公司规模扩大带来的企业管理及人才短缺风险
公司下设的子、孙公司增多且分布分散，公司经营管理的复杂程度大大提高，如果公司不能对下属公司行使有效的管理，公司将面临管理风险；同时随着公司规模的扩大，如果公司不能持续吸引足够的研发人才、销售人才、管理人才，且不能在人才培养和激励方面继续进行机制创新，公司将在发展过程中面临人才短缺风险。
3、市场竞争风险
银行类业务随着金融改革的不断深入和金融服务模式创新的不断深化，加之移动支付和网络支付的迅猛发展对现金使用的冲击，近年来金融机具公司部分产品市场竞争日益加剧，公司部分产品毛利率下降，导致公司业绩存在下滑的风险。非银行业务为公司近两年新进入业务领域，存在新业务开拓不达预期的风险。
4、技术泄密和核心技术人员流失的风险
公司产品是集光、机、电、软于一体的机电产品，所有产品需要软件驱动，是技术密集型行业；同时公司需要专业化人员与客户进行不断沟通交流，为客户提供软件、硬件整体解决方案，专业人员对银行流程的了解需要自身不断努力和长期积累。公司近年来取得了大量的研发成果，多数研发成果已经通过申请专利和软件著作权的方式获得了保护。但是还有部分研发成果和生产工艺是公司多年的积累，如果该等技术泄密或专业技术人员流失，将给公司生产经营带来不利影响。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以：550,336,774为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.00元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 7第三节公司业务概要 ............................................................................................... 11第四节经营情况讨论与分析 ................................................................................... 15第五节重要事项 ....................................................................................................... 40第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 66第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 74第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 75第九节公司治理 ....................................................................................................... 83第十节公司债券相关情况 ....................................................................................... 90第十一节财务报告 ................................................................................................... 91第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 232
释义
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|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司、汇金机电、汇金股份|指|河北汇金机电股份有限公司|
|鑫汇金、控股股东|指|石家庄鑫汇金投资有限公司|
|南京亚润|指|南京亚润科技有限公司|
|江苏亚润|指|江苏亚润智能科技有限公司|
|北京汇金|指|北京汇金世纪电子有限公司|
|东方兴华|指|北京东方兴华科技发展有限责任公司|
|德兰尼特|指|河北德兰尼特机电科技有限公司|
|汇金科技|指|河北汇金科技有限公司|
|汇金服务|指|河北汇金金融设备技术服务有限公司|
|棠棣信息|指|上海棠棣信息科技股份有限公司|
|安徽棠宝|指|安徽棠宝机器人有限公司|
|棠宝信息|指|上海棠宝信息科技有限公司|
|棠宝电子|指|上海棠宝电子商务有限公司|
|棠宝机器人|指|上海棠宝机器人有限公司|
|前海汇金|指|深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司|
|北辰德科技|指|深圳市北辰德科技股份有限公司|
|北辰德技术|指|深圳市北辰德技术有限公司|
|北辰德软件|指|深圳市北辰德软件有限公司|
|中荣银利|指|北京中荣银利科技有限公司|
|杭州秋溢|指|杭州秋溢科技有限公司|
|网鼎明天|指|网鼎明天科技有限公司|
|合力思腾|指|北京合力思腾科技股份有限公司|
|韬略投资|指|石家庄韬略投资管理中心（有限合伙）|
|北辰德投资|指|深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙）|
|德北辰投资|指|深圳市德北辰投资管理中心（有限合伙）|
|广发乾和|指|广发乾和投资有限公司|
|珠海中兵|指|珠海中兵广发投资基金合伙企业（有限合伙）|
|翰林经纬|指|翰林经纬科技（北京）有限公司|
|合肥汇智|指|合肥汇智新材料科技有限公司|

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|张家口棋鑫|指|张家口棋鑫股权投资基金合伙企业（有限合伙）|
|汇金智融|指|汇金智融（北京）科技有限公司|
|汇金康健|指|河北汇金康健医疗设备有限公司|
|安徽融易达|指|安徽融易达科技有限公司|
|合肥汇璟|指|合肥汇璟先进陶瓷材料科技有限公司|
|启源新能源|指|启源新能源科技（张家口）有限公司|
|云下汇金|指|广东云下汇金科技有限公司|
|南京多茂|指|南京多茂科技发展有限公司|
|中科拓达|指|北京中科拓达科技有限公司|
|公司章程|指|河北汇金机电股份有限公司章程|
|股东大会|指|河北汇金机电股份有限公司股东大会|
|董事会|指|河北汇金机电股份有限公司董事会|
|监事会|指|河北汇金机电股份有限公司监事会|
|交易所、深交所|指|深圳证券交易所|
|证监会、中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|报告期|指|2017年1月1日至2017年12月31日|
|上年同期|指|2016年1月1日至2016年12月31日|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|汇金股份|股票代码|300368|
|公司的中文名称|河北汇金机电股份有限公司|||
|公司的中文简称|汇金股份|||
|公司的外文名称（如有）|Hebei Huijin Electromechanical Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Huijin|||
|公司的法定代表人|孙景涛|||
|注册地址|石家庄市高新区湘江道209号|||
|注册地址的邮政编码|050035|||
|办公地址|石家庄市高新区湘江道209号|||
|办公地址的邮政编码|050035|||
|公司国际互联网网址|www.hjjs.com|||
|电子信箱|hbhuijin@hjjs.com|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|张云霞|刘飞虎|
||河北省石家庄市高新技术开发区湘江道|河北省石家庄市高新技术开发区湘江道|
|联系地址|||
||209号|209号|
|电话|0311-66858368|0311-66858108|
|传真|0311-66858108|0311-66858108|
|电子信箱|hbhuijin@hjjs.com|huijinzqb@hjjs.com|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.cninfo.com.cn（巨潮资讯网）|
|公司年度报告备置地点|公司董事会办公室|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市西城区西直门外大街110号中糖大厦11层|
|签字会计师姓名|张国华、董卫霞|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
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|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||广州市天河区天河北路183号||2014年1月23日至2017年|
|广发证券股份有限公司||何宇、黄海声||
||大都会广场42楼||12月31日|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||2017年|2016年|本年比上年增减|2015年|
|营业收入（元）|621,373,955.11|676,019,042.14|-8.08%|508,923,077.36|
|归属于上市公司股东的净利润|-165,502,173.01|45,736,746.94|||
||||-461.86%|53,362,089.46|
|（元）|||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-265,514,201.42|39,857,261.10|-766.16%|50,652,171.15|
|常性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-89,959,901.70|43,239,421.86|||
||||-308.05%|107,296,558.49|
|（元）|||||
|基本每股收益（元/股）|-0.3043|0.0841|-461.83%|0.1071|
|稀释每股收益（元/股）|-0.3028|0.0841|-460.05%|0.1071|
|加权平均净资产收益率|-16.57%|4.35%|-20.92%|9.30%|
||2017年末|2016年末|本年末比上年末增减|2015年末|
|资产总额（元）|1,636,420,377.55|1,752,093,681.99|-6.60%|1,453,893,207.08|
|归属于上市公司股东的净资产|912,538,107.12|1,087,075,162.20|||
||||-16.06%|1,031,550,584.46|
|（元）|||||

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
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|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|550,336,774|

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否
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|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|-0.3007|

六、分季度主要财务指标
单位：元
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||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|78,714,059.30|87,234,308.31|128,845,292.31|326,580,295.19|
|归属于上市公司股东的净利润|-12,486,763.12|-3,009,520.98|1,440,455.01|-151,446,343.92|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||-12,561,895.48|-3,597,689.66|-4,575,028.34|-244,779,587.94|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-124,037,287.31|-18,121,093.17|-68,063,654.34|120,262,133.12|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
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|项目|2017年金额|2016年金额|2015年金额|说明|
||142,645.37|||见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之45、资产处置收益”“及47、营业外收入”及“48、营业外支出”|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|||||
|||46,168.10|161,079.47||
|值准备的冲销部分）|||||
||1,165,524.43|||见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“47、营业外收入”|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||5,531,936.24|4,083,300.00||
|受的政府补助除外）|||||
||182,951.59|||见第十一节财务报告之“七、合并财务报|
|委托他人投资或管理资产的损益||692,458.73|||

||||||
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|||||表项目注释”之“44、投资收益”|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|108,754,640.00|||见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“43、公允价值变动损益”|
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转|||||
|||276,379.06|||
|回|||||
||6,353,423.64|||见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“47、营业外收入”及“48、营业外支出”|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出||356,426.02|-451,439.80||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||2,331,764.03|||
|减：所得税影响额|17,312,934.61|1,114,084.80|540,441.57||
|少数股东权益影响额（税后）|-725,777.99|2,241,561.54|542,579.79||
|合计|100,012,028.41|5,879,485.84|2,709,918.31|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）公司主要业务
报告期内，公司传统主营业务是为金融银行业提供软件、硬件整体解决方案，主要产品包括系列捆钞机和装订机、自助回单机、自助票据机、人民币清分包装流水线、虚拟柜台、纸币光密度定量检测仪器、微型现钞处理中心（Ⅲ-K)、支付软件、信息化系统集成等，是国内工行、农行、中行、建行、交行，民生等商业银行总行多种产品品种的主要供应商与服务商。同时，本年度面对银行业市场日趋激烈的市场竞争，公司提出“拓展非银行业务领域”的经营计划，积极依托原有技术研发、精密制造、服务网络及资本市场的优势推进在非银行领域的布局和发展，成功研发了福彩机器人、安防类自助设备、金刚石砂线电镀流水线等服务类及工业类自动化智能化成套设备，并形成了较大收入，实现了在非银行业务上的较大突破。
目前公司已初步转型成为以向金融银行业提供软件、硬件整体智能解决方案为基础，非银行行业提供定制化智能成套装备并重，涵盖软件开发、信息系统集成、金融科技、硬件加工制造、整套智能设备研发生产等完整产品体系的多行业软硬件整体智能化解决方案供应商的业务体系。
（二）公司所处行业的发展趋势
目前公司所从事的金融银行业务领域，呈现移动数字化支付方式超预期替代现金、卡类支付，以人工智能、区块链技术为代表的金融科技技术飞速发展，数字化介质、互联网渠道替代传统纸质介质、实体银行网点趋势显著，传统以服务于现钞及实体服务网点的金融设备市场竞争形势激烈的态势。但同时银行业数字化、网络化发展也为公司信息服务业务、高端智能设备、智慧银行解决方案业务发展带来新的机遇。
面对上述情况，公司充分发挥金融银行业提供软件、硬件整体解决方案提供商的优势，紧抓银行业智能化数字化变革趋势，积极推进银行机具智能化升级改造，加强纸币光密度定量检测仪器、微型现钞处理中心（Ⅲ-K)等一批新产品的研发和推广力度，加大软件系统销售，强化技术与研发的成本管控，不断提高产品竞争力，在一定程度上降低行业不利因素对公司的影响，实现传统银行机具类业务平稳发展；高度关注跟踪金融信息化领域技术变更，内部加大前沿信息化技术领域研发投入，特别是以持续快速推进基于区块链的货币交接系统的研究与开发工作，以基于RFID的自动封装与识别技术，通过精密机械设计与微电智能控制相结合的方式，利用区块链的分布性、真实性、安全性、高效性的所有权转移管理机制避免纸币流
转过程中的重复清分，已达到降低银行货币运营的成本，简化、规范货币交接管理流程的功能，开辟了纸币实物封包与区块匹配信息同步流转的安全交接新模式。目前该项目已经完成了软件的开发，实现了对RFID标签的读和写及与web服务器通讯连接功能，并完成了电子锁的初步对接，门通道的测试及实际对接正在进行中。该项目的开发，不仅将会极大的增加汇金产品的市场适应及竞争能力，也为公司产品未来快速适应数字货币的发行与交易变化进行了技术储备。外部积极寻求合作机会和并购机会，向信息化领域业务加码。2018年2月成功并购北京中科拓达科技有限公司，使公司主要业务向以面向金融、政府等领域客户提供信息化整体解决方案方向延伸，强化了公司围绕核心产品为行业客户提供信息化综合软硬件整体解决方案与技术服务的能力。通过内部研发、外部并购双轮驱动，为公司未来开展与金融信息化、数字化货币相关信息化业务进行深度布局，为公司银行业务开拓了新的潜在增长点。
非银行业业务领域，智能化自助服务终端产品已开始大规模进入众多消费和社会服务领域，涉及公安、交通、零售、旅游、电信、医疗、博彩、政务、快餐、邮政、会展、博物馆、保险、娱乐、教育等二十多个行业。自助服务终端发展将由单一转向多元化、市场更细化、功能不断扩大，自助服务终端市场将持续高速发展。公司积极顺应这一趋势，加快对现有银行智能化设备及整体解决方案改造后，向其他行业客户移植输出，形成现有终端产品的多行业平行移植；此外目前工业企业自动化、智能化生产线改造需求较为旺盛，公司将依托原有技术研发、智能制造、服务网络及资本市场的优势，发挥自身制造能力优势，持续推进以提供银行软硬件整体解决方案为主的制造业务板块向为非银行领域政企客户智能化软硬件整体解决方案业务方向及后期运维服务业务领域延伸，拓展客户范围和产品种类。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
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|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|无重大变化|
|固定资产|无重大变化|
|无形资产|无重大变化|
||年末余额为1,116.81万元，较年初增长89.58%，主要为子公司生产车间建设投资增|
|在建工程||
||加。|
||年末余额为25,157.22万元，较年初下降35.17%，主要为本期偿还借款、支付采购|
|货币资金||
||款及支付员工薪酬、缴纳税款增加所致。|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|年末余额为11,,098.71万元，年初无余额，系子公司北辰德未完成业绩承诺，应收|
|益的金融资产|取原股东业绩补偿金额。|

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||年末余额为2,069.43万元，较年初增长500.61%，主要为新增非银行业客户采用银|
|应收票据||
||行承兑汇票方式结算，相应应收票据增加。|
||年末余额为1,685.30万元，较年初增长38.70%，主要为本期采购支付增加，相应根|
|预付款项||
||据合同预付采购款增加。|
||年末余额为1,311.56万元，较年初增长121.28%，主要为备用金借款及单位往来款|
|其他应收款||
||增加所致。|
||年末余额为19,759.38万元，较年初增长87.29%，系本期部分客户签订合同较晚，|
|存货||
||为满足客户需求增加备货；产品品种增加相应存货增加。|
||年末余额为1,589.14万元，较年初增长180.83%，主要为本期子公司待抵扣增值税|
|其他流动资产||
||进项税及银行理财投入增加。|
|长期应收款|年末余额0元，年初余额为939.74万元，主要为本期全部收回长期应收款。|
||年末余额为14,759.79万元，较年初下降62.01%，受市场竞争加剧及行业周期影响，|
||报告期子公司棠棣信息、北辰德及东方兴华业绩不达预期，公司基于谨慎性原则对|
|商誉||
||收购上述子公司形成的商誉进行了减值测试，并计提了减值准备，导致报告期商誉|
||资产减少。|
||年末余额为206.47万元，较年初下降41.54%，主要为本期预付工程款设备款等长|
|其他非流动资产||
||期资产类款项减少。|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司是国家认定的高新技术企业，与中国科学院半导体研究所合作组建“电子信息技术联合研究中心”，已建成一个院士工作站、一个省级企业技术中心、一个省级工程技术研究中心。
（一）技术优势
公司基于对银行业金融机构业务流程、风险控制的理解，能够通过提供以软件技术、互联网和大数据技术为基础，以硬件为表现形式的产品服务，协助银行业金融机构实现资源整合、流程优化、提升风险控制。公司自设立至今，秉承“以专注的精神，持续的投入，精益求精的态度，成为世界的中国制造”的理念，坚持“高端制造业”的战略定位，以银行客户的业务需求为导向，致力于金融机具产品性能的持续改进和新产品的不断研发，开发出基于通用设计、降低能源消耗、易于操作、精确地满足银行客户需求等特点的产品。截止2017年末公司（含控股子公司）拥有专利242项，其中发明专利44项；软件著作权150项。公司掌
握了一整套光机电磁软一体化产品的整体设计、精密加工、装配调试及工艺装备等方面的核心技术，形成
了自身独具特色的核心竞争力。
（二）智能化制造优势
公司具备光机电磁软的较强生产制造能力，并通过常年研发投入向智能化生产制造能力提升，同时因常年服务于众多设计要求、性能指标需求不同的银行客户，积累较为丰富智能化终端设计研发经验、多批次、小批量产品生产经验和软硬件系统集成智能化综合解决方案的项目经验，能够快速将此能力对接非银行行业客户需求，将客户需求通过公司一体化解决方案形成最终工业生产线、智能终端产品或软硬件整体智能化解决方案予以实现，形成了鲜明的核心竞争优势。
（三）服务优势
公司遵循“诚信利客户、服务赢市场”的营销理念，已建立了产品售后服务、定制化外包服务及代理服务的综合服务体系。在全国32个省会及直辖市、自治区，建立了无缝对接、覆盖全国的售后服务网络，为客户提供7x24小时的服务响应，专业的技术服务人员市区2小时、郊县区4小时可到达现场，为国内所有金融机构提供全方位、全天候的售后服务。
（四）质量优势
公司拥有一支较强的质量管理团队，并且建立了满足公司产品多品种、多批次、多功能弹性生产的科学、完善的质量管理体系。公司秉承“产品尽善尽美，服务至周至诚；质量人人有责，追求百分之百”的质量方针，经过多年的努力，逐步建成了涵盖研发、生产、营销、采购、行政等部门的完善质量体系，公司先后通过了ISO9001：2015质量管理体系认证、 GB/T24001-2016/ISO14001：2015环境管理体系认证、 GB/T28001-2011/OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系认证、GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013信息安全管理体系认证。
报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2017年公司实现营业收入62,137.40万元，同比下降8.08%；实现利润总额-19,438.57万元（若扣除2017年度公司计提的24,284.55万元商誉减值及确认的业绩补偿11,711.61万元，公司利润总额为-6,865.63万元）；
实现归属于上市公司股东的净利润为-16,550.22万元，同比下降461.86%。
银行类业务实现营业收入33,851.30万元，较上一年度下降26.74%，占当年营业收入比例为54.48%。该类业务出现下滑的主要原因为：2017年支付领域移动支付全面替代现金的趋势明显加速，现金流通量持续下降，以人工智能、区块链技术为代表的金融科技技术飞速发展，数字化介质、互联网渠道替代传统纸质介质、实体银行网点趋势显著，传统金融设备市场形势严峻，国内厂商竞争剧烈，整个行业利润趋窄，公司传统金融机具设备持续下滑。具体表现为：受移动支付、现金替代、数字化无纸化等新技术影响，公司传统捆扎系列部分产品市场需求下滑，毛利有所下降；受以人工智能、区块链技术为代表的金融科技技术飞速发展影响，银行新增实体网点数量明显下降，实体网点使用率降低，银行网点类智能终端需求放慢，市场竞争加剧，毛利率下滑，此外，本年度部分主要银行客户与公司签订智能终端类采购合同较往年晚，导致部分已签订合同未能在报告期内完成，因此公司多功能自助终端业务销售出现较大下滑；国家加强对第三方支付行业监管，连续出台支付行业监管政策，给公司支付软件业务带来较大冲击；部分新产品处于研发及市场开拓阶段，前期需要大量投入用于技术开发及市场拓展。但银行业数字化、网络化需求日益增长，也为公司信息服务业务、高端智能设备、智慧银行解决方案业务发展带来新的机遇。2017年公司积极推进银行机具智能化升级改造，加快了纸币光密度定量检测仪器、微型现钞处理中心（Ⅲ-K)等一批新产品的研发和推广力度，同时持续关注投入金融信息化领域基础技术的研发和业务体系建立。内部加大前沿信息化技术领域研发投入，开展了基于区块链技术的货币交接系统的研究与开发工作，并取得阶段性成果。
外部积极寻求合作机会和并购机会，向信息化领域业务加码，2018年2月成功并购北京中科拓达科技有限公司，强化了公司围绕核心产品为行业客户提供信息化综合软硬件整体解决方案与技术服务的能力。通过内部研发、外部并购双轮驱动，为公司未来开展与金融信息化、数字化货币相关信息化业务进行深度布局，为公司银行业务开拓了新的潜在增长点。
报告期内，非银行类业务实现营业收入28,286.09万元，较上一年度增长32.19%，占当年营业收入比例为45.52%。此类业务得以快速发展的原因为：2017年初，面对日趋激烈的市场竞争，公司提出“拓展非银行业务领域”的经营计划，依托原有技术研发、精密制造、服务网络及资本市场的优势积极推进在非银行
领域的布局和发展，成功研发了以福彩机器人、安防类自助设备、金刚石砂线电镀流水线等服务业及工业智能化成套设备，并形成了较大收入，实现了在非银行业务上的较大突破，降低了银行类业务收入下滑对公司的不利影响，积累了从事多品种定制化工业及服务业智能设备终端及成套生产线的经验，成为未来公司在制造业务上的重要战略支撑。
报告期内，受市场竞争加剧、行业周期以及非公开发行募投项目出现超预期重大不利的影响，部分子公司经营业绩出现下滑，公司基于谨慎性原则对棠棣信息、北辰德、东方兴华收购形成的商誉计提减值准备24,284.55万元，对公司年度业绩造成了重大不利影响。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：否
营业收入整体情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2017年||2016年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|621,373,955.11|100%|676,019,042.14|100%|-8.08%|
|分行业||||||
|银行类业务收入|338,513,035.33|54.48%|462,042,490.61|68.35%|-26.74%|
|非银行类业务收入|282,860,919.78|45.52%|213,976,551.53|31.65%|32.19%|
|分产品||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|现金处理及办公类||||||
||117,694,422.28|18.94%|132,290,136.65|19.57%|-11.03%|
|设备||||||
|智能自助类终端设||||||
||158,834,964.90|25.56%|243,404,179.80|36.01%|-34.74%|
|备||||||
|软件产品开发及销||||||
||77,674,640.93|12.50%|131,734,227.27|19.49%|-41.04%|
|售||||||
|工业自动化设备及||||||
||91,929,882.93|14.79%|21,163,581.11|3.13%|334.38%|
|加工制造||||||
|运维服务及配件耗||||||
||50,697,194.30|8.16%|47,370,311.58|7.01%|7.02%|
|材销售||||||
|其他|124,542,849.77|20.04%|100,056,605.73|14.80%|24.47%|
|分地区||||||
|国内业务|616,479,104.30|99.21%|672,549,733.75|99.49%|-8.34%|
|国际业务|4,894,850.81|0.79%|3,469,308.39|0.51%|41.09%|

变动幅度超过30%的营业收入项目分析：
1、非银行类业务收入同比增长32.19%，主要是因为公司持续优化业务结构，加大工业自动化新产品开发力度及市场推广力度，带动非银行类业务收入大幅增加。
2、智能自助类终端设备同比减少34.74%，主要是因为本期市场竞争加剧，自助类设备售价降低，且部分银行客户合同签订晚于往年，部分合同未能于本期履行，导致本期自助类设备收入大幅下降。
3、软件产品开发及销售同比减少41.04%，本期因为国家加强对第三方支付行业监管，连续出台支付行业监管政策，给公司支付软件业务带来较大冲击。
4、工业自动化设备及加工制造同比增长334.38%，主要是因为公司持续优化业务结构，加大工业自动化新产品开发力度及市场推广力度，带动非银行类业务收入大幅增加。
5、国际业务同比增长41.09%，主要是因为上年同期基数较低，本期加大国外客户开发，出口收入稳步增长。
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
|营业收入|营业成本|毛利率||||
||||同期增减|同期增减|期增减|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业|||||||
|银行类业务收入|338,513,035.33|182,350,922.32|46.13%|-26.74%|-6.07%|-11.85%|
|非银行类业务收|||||||
||282,860,919.78|214,309,632.27|24.23%|32.19%|30.20%|1.16%|
|入|||||||
|分产品|||||||
|现金处理及办公|||||||
||117,694,422.28|78,561,986.81|33.25%|-11.03%|-3.81%|-5.01%|
|类设备|||||||
|智能自助类终端|||||||
||158,834,964.90|101,560,472.99|36.06%|-34.74%|-16.95%|-13.70%|
|设备|||||||
|软件产品开发及|||||||
||77,674,640.93|32,551,792.61|58.09%|-41.04%|10.52%|-19.55%|
|销售|||||||
|工业自动化设备|||||||
||91,929,882.93|64,397,156.99|29.95%|334.38%|166.94%|43.94%|
|及加工制造|||||||
|其他|124,542,849.77|101,336,400.31|18.63%|24.47%|16.62%|5.48%|
|分地区|||||||
|国内业务|616,479,104.30|393,963,752.45|36.09%|-8.34%|10.31%|-10.80%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2017年|2016年|同比增减|
||销售量|台|38,436|51,596|-25.51%|
|现金处理及办公类||||||
||生产量|台|38,503|53,798|-28.43%|
|设备||||||
||库存量|台|4,948|4,878|1.44%|
||销售量|台|11,817|13,641|-13.37%|
|智能自助类终端设||||||
||生产量|台|14,077|13,532|4.03%|
|备||||||
||库存量|台|4,076|1,816|124.45%|
||销售量|台|127|||
|工业自动化设备及||||||
||生产量|台|152|||
|加工制造||||||
||库存量|台|25|||
||销售量|台|673|169|298.22%|
|其他|生产量|台|639|194|229.38%|
||库存量|台|73|110|-33.64%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
智能自助类终端设备库存量同比增长124.45%，主要原因是本期部分银行客户自助类终端设备采购合同签订较往年晚，为满足客户需求，增加产品储备。
工业自动化设备及加工制造销售量为127台，主要是本期新增金刚砂线电镀流水线的生产及销售，去年同期主要为钣金加工类业务，未形成成套设备销售。
其他设备销售量同比增长298.22%，主要原因为本期智能柜台及STM机罩销量及产量增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|银行类业务收入|原材料|120,683,024.22|30.42%|136,827,115.33|38.14%|-11.80%|
|银行类业务收入|直接人工|10,278,338.06|2.59%|10,105,629.75|2.82%|1.71%|
|银行类业务收入|制造费用|14,884,708.84|3.75%|14,277,077.16|3.98%|4.26%|
|银行类业务收入|其他成本|36,504,851.20|9.20%|32,921,788.39|9.18%|10.88%|
|银行类业务收入|合计|182,350,922.32|45.97%|194,131,610.63|54.12%|-6.07%|
|非银行类业务收|||||||
||原材料|179,279,654.34|45.20%|132,050,274.08|36.81%|35.77%|
|入|||||||
|非银行类业务收|||||||
||直接人工|12,460,609.35|3.14%|10,489,572.68|2.92%|18.79%|
|入|||||||
|非银行类业务收|||||||
||制造费用|20,331,624.25|5.13%|19,747,931.55|5.50%|2.96%|
|入|||||||
|非银行类业务收|||||||
||其他成本|2,237,744.33|0.56%|2,309,764.92|0.64%|-3.12%|
|入|||||||
|非银行类业务收|||||||
||合计|214,309,632.27|54.03%|164,597,543.23|45.88%|30.20%|
|入|||||||

（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
1、本期发生的非同一控制下企业合并
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被购买方名称|股权取得时点|股权取得成本|股权取得比例（%）|股权取得方式|购买日|购买日的确定依据|购买日至期末被购买方|购买日至期末被购买方|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||的收入|的净利润|
|南京多茂科技发展有限公司|2017/4/30|4,500,000.00|51.00|对被购买方增资|2017/4/30|实质控制|3,009,278.21|-322,976.43|

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√适用□不适用
报告期内，非银行类业务实现营业收入28,286.09万元，较上一年度增长32.19%，占当年营业收入比例为45.52%。其中金刚石砂线电镀流水线2017年实现营业收入5,982.91万元，福彩机器人2017年实现营业收入209.12万元，2018年公司将继续依托原有技术研发、精密制造、服务网络等优势及资本市场的优势积极推进在非银行领域的布局和发展，积极采取各类措施促使非银行类业务成为未来公司在制造业务上的重要战略支撑。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|190,904,359.84|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|30.72%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比||
||0.00%|
|例||

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户一|74,547,268.21|12.00%|
|2|客户二|35,904,541.00|5.78%|
|3|客户三|32,569,902.09|5.24%|
|4|客户四|23,951,024.54|3.85%|
|5|客户五|23,931,624.00|3.85%|
|合计|--|190,904,359.84|30.72%|

主要客户其他情况说明
√适用□不适用
前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人
和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|110,478,457.49|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|26.58%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额||
||0.00%|
|比例||

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商一|54,564,102.39|13.13%|
|2|供应商二|18,260,018.52|4.39%|
|3|供应商三|15,266,712.76|3.67%|
|4|供应商四|13,164,827.27|3.17%|
|5|供应商五|9,222,796.55|2.22%|
|合计|--|110,478,457.49|26.58%|

主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中没有直接或者间接拥有权益。
3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2017年|2016年|同比增减|重大变动说明|
||113,901,108.61|85,542,504.71||公司加强新业务市场拓展，人员规模|
|||||扩大，相应人工费用增加；拓展市场|
|销售费用|||33.15%||
|||||发生的设备服务费、场地费、折旧费|
|||||及其他费用增加|
|管理费用|126,777,523.51|124,882,381.42|1.52%||
|财务费用|7,217,175.30|2,845,844.88|153.60%|主要为借款利息支出增加所致|

4、研发投入
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序|项目名称|研发项目目的|项目进展|拟达到的目标|对公司未来的影响|
|号||||||
|1|微型现钞处理中心（Ⅲ-K)|拟在现有一代、二代产品的基础上，研制一款占地面积小、自动化程度高、高性价比、但功能相对较齐全的设备，该|已完成结构设计和电控系统设计工作，样机|产品在小型化、功能完备性、稳定性上得到全面提升，着力打造高性价比产|在公司原有捆扎设备、流水线产品的基础上，进一步丰富了现钞处理类产品|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||设备除了具备一代二代的功能外，增加了双码垛机构，能够同时处理两种类型钞，可用单机实现清分流水线的绝大部分功能。|装配已基本完成。|品，不断提高产品的核心竞争力及市场占有率。|体系，为公司深耕金融机具领域奠定了坚实的基础。|
|2|基于区块链的货币交接系统的研究与开发|拟基于RFID的自动封装与识别技术，将精密机械设计与微电智能控制相结合，利用区块链的分布性、真实性、安全性、高效性的所有权的转移管理机制避免纸币流转过程中的重复清分，降低银行货币运营的成本；简化和规范货币的交接管理流程，改变传统的实物与纸质的交接模式。开辟纸币实物封包与区块匹配信息同步流转的安全交接新模式。|完成了软件的开发，实现了对RFID标签的读和写，并和web服务器通讯成功，并完成了电子锁的初步对接，门通道的测试及实际对接进行中。|在完成纸币处理的扎把、封捆及信息匹配后，利用区块链技术实现冠字号码信息流和纸币实物流同步流转与安全交接的技术创新机制；并同时启动该系统在纸币跨行调拨或上交人行或三方管理平台的实际交接应用。|该项目的开发，不仅将会极大的增加汇金产品的市场适应及竞争能力，也为未来数字货币的发行与交易进行了技术储备，对公司未来的发展有及其重要的战略意义。|
|3|纸币光密度定量检测仪器的研制|该项目旨在根据中国人民银行发布的中华人民共和国金融行业标准（JR/T0153-2017）《不宜流通人民币 纸币》的要求，开发一款能详细检测出人民币纸币票面的脏污和老化是否到达到不宜流通人民币标准的便携式精密测量仪器。|2017年，第一代产品已实现了批量生产，第二代产品正在开发中。|通过测量纸币表面反射特性，屏幕显示反射密度值，快速判定纸币质量。 指导人民银行分支机构和银行业金融机构等单位标准化、规范化的开展不宜流通人民币纸币回收、清分工作。|该产品是金融行业标准下的全新产品需求，原有市场主要由国外产品占领，该产品的市场需求量大，前景广阔，对公司未来销售额的增长有一定影响。|
|4|智能交互平台的研究与开发|旨在基于自助设备和公司社区智能终端设备的基础，开发一系列的人机交互产品，包括壁挂式自助发放机、自助售液（贩卖）一体机等。|完成了壁挂式自助发放机、自助售液机的研发，并已进入批量生产阶段。|通过售卖终端对社区人群的数据采集，实现对社区人群消费习惯、产品喜好等的大数据分析，实现对专有人群的产品个性化定向增值服务。|该项目系列产品的推出实现了公司由银行业自助设备向民用自助服务领域的跨越，潜在目标客户群庞大，将成为公司另一个新的利润增长点。|
|5|智慧型自|拟整合银行现有各种自助设备的功能，|完成了多款智|通过智能取代人工，实现|智慧型自助服务终端能够|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||助服务终端的研究与开发|又能在现有功能整合的基础上开发出能够满足客户潜在需求的全新产品。|能服务终端设备、卡处理中心、自走纸连续高速盖章模块的研制与开发，现已进入批量生产阶段。|客户分流、客户节流，系统性处理网点业务，致力于提升客户服务水平和市场营销，进而提高网点整体综合竞争实力。|深刻地影响和改变银行业的运营模式和网点的功能定位，使客户充分感受到科技创新和流程变革带来的效率提升和服务改善，顺应时代发展潮流，市场应用前景广阔。|
|6|自平衡式行走机器人底盘的研究与开发|拟研制一款自平衡式行走机器人底盘，具有行走、构建地图与定位导航的功能。利用自平衡车的原理，在自平衡车的基础上集成激光雷达室内定位与导航技术，并将超声波避障集成于一体。|目前，已攻克了轮毂电机驱动、平衡控制算法等多项关键核心技术，完成了自平衡式行走机器人底盘的产品研发。|通过提供标准的数据接口，为其他不同的服务机器人厂商提供标准底盘产品，全面提高服务机器人的质量和市场竞争力。|该项目的研发为公司在高技术、高附加值的机器人领域夯实了技术基础，进一步巩固公司在服务机器人领域的市场地位，为后续扩充产品线，扩大在机器人领域的销售额奠定了坚实的技术基础。|
|7|金刚石砂线电镀流水线的研究与开发|目前，用于硅晶片等硬脆材料的切割主要有两种方式: 使用游离磨料切割和使用固结磨料切割。游离磨料切割方式存在浆液难以回收、环境污染等缺点，而固结磨料切割特别是电镀金刚石线设备切割不仅克服这些缺点，并且具有切片薄、效率高、可实现成型加工等优点。本项目旨在开发一款高线速、快速电镀物理旋流悬浮均匀上砂、出线线径均匀的金刚石砂线电镀流水线。|该项目现已进入批量生产阶段。|通过电镀金刚石线设备在硅晶体、水晶、宝石等贵重硬脆材料的切割加工企业中的广泛应用，解决当前切割材料加工效率低、环保压力大、难以满足贵重硬质晶体基片尺寸大、高精度、大批量切割的需要。|随着太阳能光伏产业的迅猛发展，也带动了整个产业链的飞速发展，金刚石砂线电镀流水线作为上游产业设备，市场产业化前景良好，需求量大。公司顺应工业4.0的号召，不断拓展工业自动化领域的发展，为公司的长远发展夯实了技术储备，进一步加强了公司的盈利能力和可持续发展能力。|
|8|社区智能终端|开发一系列应用于社区和公共场所的智能售卖产品，包括自助售液（贩卖）一|自助售液（贩卖）一体机、智|完成一系列智能社区终端的产品，形成批量产品|公司产品类别进一步扩充|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||体机、智能售酒机、智能彩票售卖机等，通过售卖终端对社区人群的数据采集，实现对社区人群消费习惯、产品喜好等的大数据分析，实现对专有人群的产品个性化定向增值服务。|能售酒机、智能彩票售卖机的研发，自助售液（贩卖）一体机、智能彩票售卖机已进入大批量生产阶段。智能售酒机也实现了小批量生产阶段；|||
|9|智慧型金融服务机器人|开发一款服务于银行、酒店、医院、商店、超市等服务场所的智能化自助机器人，为客户提供人机交互平台，实现人工智能语音对话、基础业务咨询、复杂业务引导等多种功能，减少服务行业人员数量，实现业务数据的采集与分析，并为实现精准定向服务提供有效的大数据分析与支持。|完成该一代服务机器人的研发和产品小批量生产、销售。|提升公司在智能设备领域的技术储备，形成自己的智能设备产品系列。|公司智能机器人领域技术积累与产业化|
|10|快速智能型全自动装订机|拟研制一款性价比高的快速智能型全自动装订机|已完成样机及样机测试工作、外观设计已完成。|用新型的传动机构取代原有的上下、凸轮传动机构，装订时间缩短20％，新结构降低产品制造成本50%以上，整机重量减少50%；加热方式用新型陶瓷片取代原有陶瓷片，缩短预热时间60%，不会过热，不会产生有害物质。|一款性价比高的全自动装订机有助于扩大公司市场份额，提高销量；升级款新增的WIFI功能，可以实现远程操控，信息收集等，提高公司行业的技术水平。|

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2017年|2016年|2015年|
|研发人员数量（人）|625|719|343|

|||||
|-|-|-|-|
|研发人员数量占比|33.87%|31.66%|22.42%|
|研发投入金额（元）|72,728,436.10|67,537,406.54|39,370,964.28|
|研发投入占营业收入比例|11.70%|9.99%|7.74%|
|研发支出资本化的金额（元）|16,731,387.89|5,878,385.63|0.00|
|资本化研发支出占研发投入||||
||23.01%|8.70%|0.00%|
|的比例||||
|资本化研发支出占当期净利||||
||-7.83%|7.80%|0.00%|
|润的比重||||

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√适用□不适用
公司2017年度资本化的研发项目“机器人研发项目二期”，实施主体为公司控股子公司棠棣信息。该项目自2016年立项，在前期大量市场调研的基础上，收集公司项目负责人、产品经理等具有丰富经验的工程师可行性意见后，制定出产品开发计划。机器人开发内容主要包括机器人核心平台软件及机器人硬件平台两大部分，在研究阶段公司取得了核心软件的著作权，为公司实施具有商业价值的产品开发奠定了基础，公司以此时点为研发支出资本化的起始点，在此基础上公司开发出了具有商业价值的产品，并取得了软件产品证书，公司以取得软件产品证书作为资本化结束时点。截止期末“机器人研发项目二期”已经研发完成。报告年度研发费用资本化金额为：1673.14万元。
该项目研究周期长，投入的人力物力大；并且在研发过程中取得了核实知识产权，经投放市场验证也取得了良好的商业效果，为公司布局人工智能领域奠定了基础，符合研发支出资本化的条件。
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年|2016年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|669,907,659.46|616,977,613.66|8.58%|
|经营活动现金流出小计|759,867,561.16|573,738,191.80|32.44%|
|经营活动产生的现金流量净|-89,959,901.70|43,239,421.86||
||||-308.05%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|44,801,026.59|153,380,297.77|-70.79%|
|投资活动现金流出小计|114,991,845.77|302,462,189.22|-61.98%|
|投资活动产生的现金流量净|-70,190,819.18|-149,081,891.45||
||||-52.92%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|185,800,103.89|270,858,416.13|-31.40%|
|筹资活动现金流出小计|164,365,471.75|151,455,716.70|8.52%|

|||||
|-|-|-|-|
|筹资活动产生的现金流量净|21,434,632.14|119,402,699.43||
||||-82.05%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|-138,716,088.74|13,560,229.84|-1,122.96%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
经营活动现金流出同比增长32.44%，主要原因是客户备货增加，相应采购支付的现金增加；支付员工薪酬、缴纳的各项税款增加，导致本期经营活动现金流出同比增加；
投资活动现金流入同比减少70.79%，主要原因是本期子公司购买银行理财产品减少，到期收回投资及投资收益减少；
投资活动现金流出同比减少61.98%，主要原因是本期子公司投资购买银行理财产品减少；对外股权投资减少；
筹资活动现金流入同比减少31.40%，主要原因是本期公司各项借款减少。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
本期计提各项资产减值准备增加导致经营活动产生的现金净流量大于本年度净利润。
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||本期权益法核算联营企业||
|投资收益|-9,471,248.12|4.87%|产生投资损失及子公司处|否|
||||置股权投资产生投资损失||
||||子公司北辰德未完成业绩||
|公允价值变动损益|110,987,140.00|-57.10%|承诺，按照盈利预测补偿协|否|
||||议计算补偿金额||
||||主要是计提商誉、应收款||
|资产减值|282,910,718.16|-145.54%|项、存货、固定资产等各项|否|
||||资产减值准备||
||||主要是收到棠棣原股东现||
|营业外收入|7,655,901.32|-3.94%||否|
||||金补偿款和政府补助||
||||客户质保金及非流动资产||
|营业外支出|153,312.55|-0.08%||否|
||||报废损失||

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2017年末||2016年末||||
|||占总资产||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例||例|||
||251,572,243.25||388,042,831.99|||主要为本期偿还借款、支付采购款及|
|货币资金||15.37%||22.15%|-6.78%||
|||||||支付员工薪酬、缴纳税款增加所致|
||368,188,243.17||336,343,747.56|||（1）部分银行客户合同执行晚，且|
|||||||有一定结算周期； （2）随着公司业|
|||||||务向不同领域拓展，加之部分成立时|
|应收账款||22.50%||19.20%|3.30%||
|||||||间较短的子公司开始实现销售，由于|
|||||||客户性质不同，公司按行业惯例采取|
|||||||了不同的信用政策。|
||197,593,844.19||105,501,610.60|||主要为产品品种增加及客户备货增|
|存货||12.07%||6.02%|6.05%||
|||||||加|
|长期股权投资|15,314,077.13|0.94%|14,735,776.84|0.84%|0.10%||
|固定资产|233,323,324.61|14.26%|242,431,832.84|13.84%|0.42%||
|在建工程|11,168,118.79|0.68%|5,890,989.76|0.34%|0.34%|子公司生产车间建设投资增加|
|短期借款|99,000,000.00|6.05%|114,180,000.00|6.52%|-0.47%||
||||46,000,000.00|||本期建行长期借款重分类计入一年|
|长期借款||||2.63%|-2.63%||
|||||||内到期的非流动负债|
|以公允价值计量|||||||
|且其变动计入当||||||子公司北辰德未完成业绩承诺，应收|
||110,987,140.00|6.78%|||6.78%||
|期损益的金融资||||||取原股东业绩补偿金额|
|产|||||||
|无形资产|76,730,987.42|4.69%|70,808,818.43|4.04%|0.65%||
|商誉|147,597,899.55|9.02%|388,496,184.25|22.17%|-13.15%|本期计提商誉减值准备增加|
|应付账款|191,802,918.22|11.72%|142,894,344.03|8.16%|3.56%|采购及存货增加，相应应付账款增加|
|||||||主要为公司实施股权激励授予限制|
|其他应付款|65,215,368.96|3.99%|19,893,285.32|1.14%|2.85%||
|||||||性股票回购义务增加所致|
|||||||本期计提业绩补偿对应计提递延所|
|递延所得税负债|21,645,114.65|1.32%|5,717,386.15|0.33%|0.99%||
|||||||得税负债|
|一年内到期的非||||||本期建行长期借款重分类计入一年|
||46,000,000.00|2.81%|||2.81%||
|流动负债||||||内到期的非流动负债|
|预计负债|49,761,527.50|3.04%|47,418,700.00|2.71%|0.33%||

2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累|||||||
|||本期公允价值|||本期计提的减|||||
|项目|期初数||计公允价值变|||本期购买金额|本期出售金额||期末数|
|||变动损益|||值|||||
||||动|||||||
|金融资产||||||||||
|1.以公允价值计量||||||||||
|且其变动计入当||||||||||
|期损益的金融资||110,987,140.00||||||110,987,140.00||
|产（不含衍生金融||||||||||
|资产）||||||||||
|3.可供出售金融资||||||||||
||9,375,000.00|2,286,000.00||2,286,000.00||||11,661,000.00||
|产||||||||||
|金融资产小计|9,375,000.00|113,273,140.00||||||122,648,140.00||
|上述合计|9,375,000.00|113,273,140.00||2,286,000.00||||122,648,140.00||
|金融负债|0.00|||||||0.00||

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
详见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“53、所有权或使用权受到限制的资产”。
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|53,910,000.00|222,997,100.00|-75.82%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的||||||
||初始投资成|本期公允价值||报告期内购入|报告期内|累计投资|||
|资产类别|||累计公允价||||期末金额|资金来源|
||本|变动损益||金额|售出金额|收益|||
||||值变动||||||
|股票||110,987,140.00||0.00|0.00|0.00|110,987,140.00|不适用|
|股票|9,375,000.00|2,286,000.00|2,286,000.00|0.00|0.00|0.00|11,661,000.00|不适用|
|合计|9,375,000.00|113,273,140.00|2,286,000.00|0.00|0.00|0.00|122,648,140.00|--|

5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|||募集资金|||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|||总额|||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
|2014|公开发行|19,265.84|0|19,265.84|0|0|0.00%||无|0|
||非公开发||||||||暂时补充||
|2015||13,242|0|7,242|0|0|0.00%|6,000||6,000|
||行||||||||流动资金||
|合计|--|32,507.84|0|26,507.84|0|0|0.00%|6,000|--|6,000|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|1、首次公开发行募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于核准河北汇金机电股份有限公司首次公开发行股票并在|||||||||||
|创业板上市的批复》【证监许可[2014]18号】文核准，由主承销商广发证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申|||||||||||
|购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,190万股。发行价格为每股 18.77 元。应募集资金总额为人民币|||||||||||
|22,336.30万元，扣除承销费和保荐费2,363.54万元后的募集资金为人民币19,972.76万元。已由主承销商广发证券股份有|||||||||||
|限公司于 2014年1 月20日分别汇入公司募集资金专用账户。扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用706.92|||||||||||
|万元后，公司募集资金净额为人民币19,265.84万元。此资金到位情况已经中勤万信会计师事务所有限公司验证，并出具|||||||||||
|勤信验字【2014】第1004号《验资报告》。2014 年3月10日，经公司第二届董事会第六会议审议通过，公司以11,824.10|||||||||||
|万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。经2015年5月11日召开的2014年度股东大会审议通过，公司首|||||||||||
|次公开发行募集资金投资项目已实施完毕并达到预定可使用状态，为了最大限度地发挥募集资金的使用效益，满足公司业|||||||||||

||
|-|
|务增长对流动资金的需求，将剩余的募集资金专项账户余额3,497.41万元永久性补充流动资金。目前公司首次公开发行募|
|集资金专户已经注销。|
|2、2015年非公开发行募集资金公司经中国证券监督管理委员会《关于核准河北汇金机电股份有限公司向彭建文等发行股|
|份购买资产并募集配套资金的批复》【证监许可[2015]2396号】核准，公司向刘文国、广发乾和投资有限公司、珠海中兵|
|广发投资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行新股652.6805万人民币普通股，募集资金总额为人民币14,000.00万元，|
|扣除发行费用人民币750.00万元，扣除验资费用人民币8.00万元，募集资金净额为人民币13,242.00万元。2015年12月|
|11日，本次发行的保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司已将扣减发行费及重组费用（共计人民币800.00万元，其|
|中发行费用为750.00万元，重组费用为50.00万元）后的资金净额13,200.00万元汇入本公司募集资金专用账户。此资金|
|到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字【2015】第1140号《验资报告》。2017年|
|09月15日召开的公司三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一会议审议通过了公司《关于使用闲置募集资金暂时|
|补充流动资金的议案》，同意将募集资金6,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过|
|12个月。|

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变|||||截至期末|项目达到|||项目可行|
|||募集资金|调整后投||截至期末|||本报告期|||
|承诺投资项目和超募|更项目|||本报告期||投资进度|预定可使||是否达到|性是否发|
|||承诺投资|资总额||累计投入|||实现的效|||
|资金投向|(含部分|||投入金额||(3)＝|用状态日||预计效益|生重大变|
|||总额|(1)||金额(2)|||益|||
||变更)|||||(2)/(1)|期|||化|
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2014年||||
|1.捆扎设备工程建设|||||||||||
||否|6,487|6,487|0|6,032.86|93.00%|10月01|1,120.39|否|否|
|项目|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2014年||||
|2.装订机工程建设项|||||||||||
||否|8,481|8,481|0|5,952.93|70.19%|10月01|-77.26|否|否|
|目|||||||||||
||||||||日||||
||||||||2014年||||
|3.人民币反假宣传工|||||||||||
||否|4,232|4,232|0|3,835.86|90.64%|10月01|-202.38|否|否|
|作站工程建设项目|||||||||||
||||||||日||||
|4. 支付非公开发行交|||||||||||
||否|242|242|0|242|100.00%|||不适用|否|
|易中介机构费用|||||||||||
|5. 金融大数据云服务|||||||||||
|的可视化远程柜台应|否|6,000|6,000|0|||||否|否|
|用软件项目|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|6. 上市公司补充流动|||||||||||
||否|7,000|7,000|0|7,000|100.00%|||不适用|否|
|资金|||||||||||
|承诺投资项目小计|--|32,442|32,442|0|23,063.65|--|--|840.75|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|无|||||||||||
|合计|--|32,442|32,442|0|23,063.65|--|--|840.75|--|--|
||1、捆钞机、装订机工程建设项目未完成承诺效益的主要原因是捆钞机、装订机市场由于竞争加剧，||||||||||
||一方面销售数量未达到承诺数量；同时由于捆钞机、装订机价格下降导致毛利率远低于募投项目效||||||||||
||益承诺时预估的毛利率，从而导致实际效益低于承诺效益。人民币反假宣传工作站工程建设项目未||||||||||
|未达到计划进度或预|完成承诺效益的主要原因是由于金融机具市场竞争加剧，导致实际毛利率比承诺毛利率下降幅度较||||||||||
|计收益的情况和原因|||||||||||
||大。||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
||2、金融大数据云服务的可视化远程柜台应用软件项目募投项目实施主体北辰德科技于报告期在全国||||||||||
||中小企业股份转让系统正式挂牌，为保证北辰德满足公众公司规范性和独立性，该项目发生了延缓。||||||||||
||公司目前正研究具体实施方式。||||||||||
|项目可行性发生重大|||||||||||
||无||||||||||
|变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途|不适用||||||||||
|及使用进展情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施地点变更情况|||||||||||
||不适用||||||||||
|募集资金投资项目实|||||||||||
|施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
|募集资金投资项目先|截止2014年2月20日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为11,8240.10万元。2014 年3月10日，经公司第二届董事会第六会议审议通过，公司以11,824.10万元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。||||||||||
|期投入及置换情况|||||||||||
||适用||||||||||
||2014年10月15日公司董事会发布公告，公司第二届董事会第十三会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资项目的自筹资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金。2015年4月10日全部归还。2017年09月15日召开的公司三届董事会第十四次会议审议通过了公司《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将募集资金6,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。||||||||||
|用闲置募集资金暂时|||||||||||
|补充流动资金情况|||||||||||

|||
|-|-|
||适用|
|项目实施出现募集资|在项目建设过程中，公司本着厉行节约的原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，减少了项目总开支；同时本着谨慎原则，公司对内外部环境进行了较为充分的调研，在控制项目实施风险的前提下，合理地降低了项目实施费用，从而节约了募集资金的支出。|
|金结余的金额及原因||
||鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目已实施完毕并达到预定可使用状态，为了最大限度地发挥|
||募集资金的使用效益，满足公司业务增长对流动资金的需求，经2015年5月11日召开的2014年度|
||股东大会审议通过，公司已将剩余的募集资金专项账户余额3,497.41万元永久性补充流动资金。目|
|尚未使用的募集资金|前公司首次公开发行募集资金专户已经注销。公司目前尚有承诺用于金融大数据云服务的可视化远|
|用途及去向|程柜台应用软件项目的6000万元募集资金，2017年09月15日召开的公司三届董事会第十四次会|
||议、第三届监事会第十一会议审议通过了公司《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，|
||同意将募集资金6,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12|
||个月。|
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|无|
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
2、出售重大股权情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期初||||||||||
|||||||股权出||||||||
|||||起至出|||||||是否按计划|||
|||||||售为上||||||||
|||||售日该||||||所涉及|如期实施，|||
|||||||市公司||是否|与交易|||||
||||交易价|股权为|出售对|||||的股权|如未按计划|||
|交易对|被出售|||||贡献的|股权出售|为关|对方的|||披露|披露|
|||出售日|格（万|上市公|公司的|||||是否已|实施，应当|||
|方|股权|||||净利润|定价原则|联交|关联关|||日期|索引|
||||元）|司贡献|影响|||||全部过|说明原因及|||
|||||||占净利||易|系|||||
|||||的净利||||||户|公司已采取|||
|||||||润总额||||||||
|||||润（万|||||||的措施|||
|||||||的比例||||||||
|||||元）||||||||||
|四川依|西安华||||||双方协商|||||||
|||2017年||||||||||||
|米康环|西信息||||影响较||并参考开|||||||
|||07月20|631.25|-223.25||1.04%||否|不适用|是|是|||
|境科技|智能工||||小||元资产评|||||||
|||日||||||||||||
|股份有|程有限||||||估有限公|||||||

||||
|-|-|-|
|限公司|公司5%|司出具的|
||股权|评估基准|
|||日为2016|
|||年12月31|
|||日的编号|
|||为开元评|
|||报字|
|||［2017］|
|||234号评估|
|||报告|

七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司类||||||||
|公司名称||主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||型||||||||
|上海棠棣|||||||||
|信息科技|||||||||
||子公司|软件开发|76,119,999.00|179,039,617.96|118,575,609.98|97,438,921.34|-88,091,629.71|-81,871,445.74|
|股份有限|||||||||
|公司|||||||||
|深圳市北|||||||||
|辰德科技||银行智能|||||||
||子公司||101,700,000.00|287,434,907.83|179,063,774.45|143,048,396.76|17,281,908.15|17,274,423.86|
|股份有限||柜台设备|||||||
|公司|||||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|||预计短期内不会对公司财务状况和经营|
|南京多茂科技发展有限公司|非同一控制下合并||
|||成果产生重大影响|
|||由于机器人研发需要一定周期及较大研|
|上海棠宝机器人有限公司|设立||
|||发投入，短期内会降低公司业绩|

主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司所处行业的发展趋势
银行业务领域，虽然在支付方式上移动支付呈现全面替代现金趋势，以人工智能、区块链技术为代表的金融科技技术飞速发展，导致数字化介质、互联网渠道替代传统纸质介质、实体银行网点趋势将更加显著，传统以服务于“现钞及实体服务网点”的金融设备市场形势竞争日益激烈，但2018年中国人民银行将正式实施《人民币现金机具鉴别能力技术规范》，该规范的实施将可能推进金融机构及社会企事业单位现金类设备大规模更换，为公司在高端现金类设备业务带来新的机遇，同时银行业数字化、网络化发展也为公司信息服务业务、高端智能设备、智慧银行解决方案业务上带来新的业务空间。
为做好相应业务准备，公司于2017年积极推进行银行机具智能化升级改造，加强纸币光密度定量检测仪器、微型现钞处理中心（Ⅲ-K)等一批新产品的研发和推广力度。同时公司加大了金融信息化领域技术领域投入，开展了货币交接系统的研究与开发工作，通过基于RFID的自动封装与识别技术，将精密机械设计与微电智能控制相结合的方式，利用区块链的分布性、真实性、安全性、高效性的所有权转移管理机制避免纸币流转过程中的重复清分，降低银行货币运营的成本，简化、规范货币交接管理流程，改变了传统实物与纸质交接模式，开辟了纸币实物封包与区块匹配信息同步流转的安全交接新模式。目前该项目已经完成了软件的开发，实现了对RFID标签的读和写及与web服务器通讯连接功能，并完成了电子锁的初步对接，门通道的测试及实际对接正在进行中。外部积极寻求外部合作机会和并购机会，向信息化领域业务加码。
2018年2月成功并购北京中科拓达科技有限公司，强化了公司围绕核心产品为行业客户提供信息化综合软硬件整体解决方案与技术服务的能力。通过内部研发、外部并购双轮驱动，为公司未来开展与金融信息化、数字化货币相关信息化业务进行深度布局，为公司银行业务开拓了新的潜在增长点，力争紧跟全球数字化货币及国内银行业网点数字化、智能化发展趋势，大力向与数字化货币、金融科技相关的信息化业务进行拓展，力争实现公司在“现钞—卡—数字化货币”货币媒介产品线上全覆盖和“金融机具—金融科技—金融服务”产业链上的延伸。
非银行业业务领域，自助服务终端产品已开始大规模进入众多消费和社会服务领域，涉及公安、交通、零售、旅游、电信、医疗、博彩、政务、快餐、邮政、会展、博物馆、保险、娱乐、教育等二十多个行业。自助服务终端发展将由单一转向多元化、市场更细化、功能不断扩大，自助服务终端市场将持续高速发展。公司积极顺应这一趋势，加快对现有银行智能化设备及整体解决方案改造后，向其他行业客户移植输出，形成现有终端产品的多行业平行移植；此外目前工业企业自动化、智能化生产线改造需求较为旺盛，公司将依托原有技术研发、智能制造、服务网络及资本市场的优势，加大对此类业务开拓力度，实现专用制造业务向多行业客户的跨越。
（二）公司发展战略
针对公司所处行业形式，特别是2017年经营业绩出现大幅度下滑的情况，公司董事会及管理层对此进行了深入总结与调整，并针对上述情况制定了较为稳定的发展战略，即：“夯实一个基础，拓展两个延伸，聚焦三个核心，优化四个结构”。“夯实一个基础”，即充分发挥现有高端制造整机设计、加工、制造、系统集成的能力，以信息化与工业化融合为方向，夯实专用设备制造业务基础，加快推进现有光机电磁机电一体化制造能力向数字化、智能化制造升级，实现机械制造业务的二次腾飞。“拓展两个延伸”，一是制造业务客户和产品延伸，发挥自身制造能力优势，持续推进以提供银行软硬件整体解决方案为主的制造业务板块向为非银行领域政企客户智能化软硬件整体解决方案业务方向及后期运维服务业务领域延伸，拓展客户范围和产品种类；二是金融科技及金融服务业务延伸，紧跟全球数字化货币及国内银行业网点数字化、智能化发展趋势，充分整合发挥上市公司体系内原有银行产品技术、客户、资源优势，向数字化货币相关的信息化业务进行拓展，力争实现公司在货币流通媒介“现钞—卡—数字化货币”领域产品线全覆盖，并以此为基础向深层次的金融衍生服务领域延伸。“聚焦三个核心”，一是在业务经营层面上，聚焦核心业务资产，对上市公司体内业务及资产全面梳理，将制造业务、信息化业务归入上市公司核心业务，加大对核心业务资产的投入，通过出售、出让控制权等多种方式对非核心业务资产进行剥离，将公司核心资源投入到核心业务资产上；二是聚焦净利润，经过上市3年的高速发展，公司营业收入规模增长速度较快，抗风险能力显著提高，下一阶段公司将由以营业收入增长为导向做大公司的经营目标向以提升净利润增长做强上市公司的总体思路转变，加快优化盈利能力，逐步退出低毛利率产品市场，推动上市公司产业升级；三是聚焦净现金流，针对当前金融监管趋势变化，加强公司现金流管理，加大对能够产生较高经营性净现金流业务的投入和开拓，加大收款力度，缩减对外投资规模，盘活部分闲置资产，充分利用金融工具优化现金流。
“优化四个结构”，一是优化管理体制及配套组织架构，进一步推动由单一工厂型管理向以资本管控式集团公司方向优化，调整组织结构，增设专门部门负责对分子公司管控，向方向一致、管控到位、定位清晰，权责明确、监督有力的集团化管理体系快速推进；二是优化资产结构，改善资产轻重结构，有效盘活部分闲置资产，形成轻重合理，高效利用的资产结构，提升净资产收益率；三是优化管理团队结构，全面考虑管理团队知识、年龄、经验等配置结构，实现业务全面、年龄合理、经验丰富的组合，形成较强的战斗力；
四是优化人力资源结构，将引进社会人才与内部人才培养，优秀人才总部培养与分子公司交叉锻炼融合，为公司发展做好人力资源储备，同时通过股权激励、员工持股计划等多种金融手段提高人才待遇，为企业长期发展提供人力资源保障。
（三）2018年经营计划
2018年公司以董事会既定“夯实一个基础，拓展两个延伸，聚焦三个核心，优化四个结构”战略思路为
指导，拟定了：加强党建工作，充分发挥党支部战斗堡垒作用；夯实专用设备制造业务基础，推进制造业务数字化、智能化升级；拓展制造业务客户范围和产品种类，加大信息化业务开拓；提高公司运营质量，全面聚焦核心业务资产、净利润、净现金流核心指标；提升内在管理能力，优化管理组织结构；持续投入研发，提升核心竞争力；加强优秀人员培养引进及培养的整体经营计划。
1、加强党建工作，充分发挥党支部战斗堡垒作用
毫不动摇地坚持保障党组织的政治核心地位，大力加强公司党支部的建设，充分发挥党支部的战斗堡垒作用、党员的先锋模范作用，将党建工作与生产经营有机结合，把党的政策优势转化为企业发展的机遇优势、把党的组织优势转化为企业发展的人才优势、把党的政治优势转化为企业发展的核心优势。
2、夯实专用设备制造业务基础，推进制造业务数字化、智能化升级
充分发挥现有高端制造整机设计、加工、制造、系统集成的能力，以信息化与工业化融合为方向，夯实专用设备制造业务基础，加快推进现有光机电磁机电一体化制造能力向数字化、智能化制造升级，实现机械制造业务的二次腾飞。
3、拓展非银行业务客户范围和产品种类，加大信息化业务开拓
发挥自身制造能力优势，持续推进以提供银行软硬件整体解决方案为主的制造业务板块向为非银行领域政企客户智能化软硬件整体解决方案业务方向及后期运维服务业务领域延伸，拓展客户范围和产品种类。
紧跟全球数字化货币及国内银行业网点数字化、智能化发展趋势，实施双轮驱动策略，通过加大内部银行产品技术、客户、资源整合和外部并购相结合的策略，大力向与数字化货币、金融科技相关的信息化业务进行拓展，力争实现公司在“现钞—卡—数字化货币”货币媒介产品线上全覆盖和“金融机具—金融科技—金融服务”产业链上的延伸。
4、提高公司运营质量，全面聚焦核心业务资产、净利润、净现金流核心指标
一是在业务经营层面上，聚焦核心业务资产，对上市公司体内业务及资产全面梳理，将制造业务、信息化业务归入上市公司核心业务，加大对核心业务资产的投入，通过出售、出让控制权等多种方式对非核心业务资产进行剥离，将公司核心资源投入到核心业务资产上，形成管理资源、资金投入、业务机会的聚焦；二是聚焦净利润，由以营业收入增长为导向做大公司的经营目标向以提升净利润增长做强上市公司的总体思路转变，加快提升盈利能力，逐步改善资产轻重结构，有效盘活部分闲置资产，形成轻重合理，高效利用的资产结构，逐步退出低毛利率产品市场，提升净资产收益率，推动上市公司产业升级；三是聚焦
净现金流，针对当前金融监管趋势变化，加强公司现金流管理，加大对能够产生较高经营性净现金流业务的投入和开拓，加大收款力度，缩减对外投资规模，盘活部分闲置资产，充分利用金融工具优化现金流。
5、夯实法人治理基础，提升内在管理能力，优化管理组织结构
夯实法人治理基础，进一步推进公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，持续完善并加强公司法人治理、内部控制和风险识别及管控水平，努力通过规范的三会治理、准确及时的信息披露和完善的投资者交流平台建设以充分保护广大投资者利益。
提升内在管理能力，启动管理架构及配套机构改革，进一步推动公司由单一工厂型管理向以资本管控式集团公司方向优化，调整组织结构，增设专门部门负责对分子公司管控，向方向一致、管控到位、定位清晰，权责明确、监督有力的集团化管理体系快速推进。持续优化管理团队结构，全面考虑管理团队知识、年龄、经验等配置结构，实现业务全面、年龄合理、经验丰富的组合，形成较强的战斗力。
6、持续投入研发，提升核心竞争力
继续围绕公司核心技术，加强技术创新和新产品开发，提高产品市场竞争力。第一加大自主研发平台的投入，有效利用公司对银行智能化需求的深入理解、支付解决方案、产品结构、生产工艺的优势，切实做好现有产品智能化升级改造和新型设备开发工作，为公司的持续健康发展储备丰富的项目资源和研发成果；第二积极利用公司与中国科学院半导体研究所共同成立“电子信息技术联合研究中心”和“院士工作站”，推进与高等院校、科研院所的产学研合作，推进可研成果的转化和利用，提升公司在高端制造业与智能化融合领域的核心竞争力。
7、加强优秀人员引进及培养
优化人力资源培养锻炼机制，将引进社会人才与内部人才培养，优秀人才总部培养与分子公司交叉锻炼融合，为公司发展做好人力资源储备，同时通过股权激励、员工持股计划等多种金融手段提高人才待遇，为企业长期发展提供人力资源保障。
（四）可能面对的风险
1、商誉减值风险
公司先后实施了对南京亚润、东方兴华、棠棣信息、北辰德股权的收购，截止2017年末公司合并报表商誉账面净值为14,759.79万元。如果公司对并购的企业不能进行有效整合，未能充分发挥并购的协同效应，或因市场竞争加剧，导致并购项目的收益没有达到预期水平，公司合并报表产生的商誉存在计提减值的风险，将会对公司的经营业绩产生不利影响。
公司规模的不断扩大给公司带来机遇的同时也带来了风险与挑战，公司将进一步通过优化内部控制流程、优化组织结构，整合子公司优势资源，发挥母子公司的协同效应，提升子公司盈利水平。
2、公司规模扩大带来的企业管理及人才短缺风险
公司下设的子、孙公司增多且分布分散，公司经营管理的复杂程度大大提高，如果公司不能对下属公司行使有效的管理，公司将面临管理风险；同时随着公司规模的扩大，如果公司不能持续吸引足够的研发人才、销售人才、管理人才，且不能在人才培养和激励方面继续进行机制创新，公司将在发展过程中面临人才短缺风险。
公司将进一步完善人才引进和内部培养的常态化机制，通过积极推进股权激励的实施，提供员工晋升渠道和有竞争力的薪酬条件，推行有效的绩效考核与多元激励机制等措施，来满足公司业务快速发展对高素质人才的需求。
3、市场竞争加剧风险
银行类业务随着金融改革的不断深入和金融服务模式创新的不断深化，加之移动支付和网络支付的迅猛发展对现金使用的冲击。近年来，金融机具公司部分产品市场竞争日益加剧，公司部分产品毛利率下降，导致公司业绩存在下滑的风险。非银行业务为公司近两年新进入业务领域，存在新业务开拓不达预期的风险。
公司持续加大研发投入，丰富产品线，通过不断优化生产工艺，提高产品性能和质量，降低生产成本，提高市场竞争力；加大非银行新业务的开拓力度，形成稳定的产品序列和服务对象。
4、技术泄密和核心技术人员流失的风险
公司产品是集光、机、电、软于一体的机电产品，所有产品需要软件驱动，是技术密集型行业；同时公司需要专业化人员与客户进行不断沟通交流，为客户提供软件、硬件整体解决方案，专业人员对银行流程的了解需要自身不断努力和长期积累。公司近年来取得了大量的研发成果，多数研发成果已经通过申请专利和软件著作权的方式获得了保护。但是还有部分研发成果和生产工艺是公司多年的积累，如果该等技术泄密或专业技术人员流失，将给公司生产经营带来不利影响。
公司不断通过申请专利保护、完善研发人员的激励考核机制等多方面途径来降低技术和技术人员流失的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年08月08日|实地调研|机构|2017年08月08日投资者关系活动记录表|
|2017年08月10日|实地调研|机构|2017年08月10日投资者关系活动记录表|
||||2017年08月16日、2017年08月18日投|
|2017年08月16日|实地调研|机构||
||||资者关系活动记录表|
||||2017年08月16日、2017年08月18日投|
|2017年08月18日|实地调研|机构||
||||资者关系活动记录表|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》的要求，制定了2016年度利润分配方案：2017年5月8日召开的2016年年度大会通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，以公司总股本543,948,574股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元人民币(含税)，合计派发现金红利人民币10,878,971.48元（含税）。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是||
||是|
|否得到了充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透||
||是|
|明：||

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|0.00|
|每10股转增数（股）|0|
|分配预案的股本基数（股）|550,336,774.00|
|现金分红总额（元）（含税）|0.00|
|可分配利润（元）|114,460,653.21|
|现金分红占利润分配总额的比例|0.00%|
|本次现金分红情况||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||

||
|-|
|根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，河北汇金机电股份有限公司（母公司）2017年度实现营业收入|
|24,347.50万元，实现净利润-8,864.76万元，2017年度可用于股东分配的利润为0.00万元。截至2017年12月31日，母公|
|司资本公积金为27,913.73万元，可用于分配的未分配利润为11,446.07万元。鉴于公司2018年以现金361,200,000元收购|
|北京中科拓达科技有限公司70%股权事宜，根据《股权转让协议》公司后续仍需向中科拓达股东童新苗、王冬凯付款合计|
|180,600,000元；为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好的维护全体|
|股东的长远利益，从公司实际经营情况考虑，经公司董事会研究决定：本年度不进行现金分红，也不进行资本公积金转增|
|股本。|

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
2015年度利润分配方案：每10股派发现金股利0.4元，同时以资本公积金每10股转增10股；
2016年度利润分配方案：每10股派发现金股利0.2元，同时以资本公积金每10股转增0股；
2017年度利润分配方案：不分红；不转增。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表|占合并报表中归属|||
||现金分红金额（含|中归属于上市公司|于上市公司普通股|以其他方式现金分|以其他方式现金分|
|分红年度||||||
||税）|普通股股东的净利|股东的净利润的比|红的金额|红的比例|
|||润|率|||
|2017年|0.00|-165,502,173.01|0.00%|||
|2016年|10,878,971.48|45,736,746.94|23.79%|||
|2015年|10,878,971.48|53,362,089.46|20.39%|||

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|||||||
|书中所作承诺|||||||
||彭建文;赵琦;||在汇金股份发行股份购买深圳市北||2015年11月23||
|资产重组时所||||2015年11||正常履行|
||杜海荣;王俊;|股份限售承诺|辰德科技有限公司55%股权交易||日至2018年11||
|作承诺||||月23日||中|
||金一||中，对用于认购股份的资产持续拥||月23日||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||有权益的时间超过十二个月的部||||
||||分，通过本次交易认购的汇金股份||||
||||股份自上市之日起十二个月内不转||||
||||让，承诺期满后分二期解禁，每期||||
||||解禁比例分别为50%、50%；对用于||||
||||认购股份的资产持续拥有权益的时||||
||||间不足十二个月的部分，通过本次||||
||||交易认购的汇金股份股份自上市之||||
||||日起三十六个月内不转让，承诺期||||
||||满后一次全部解禁。||||
||||通过汇金股份发行股份购买深圳市||||
||韬略投资;北||北辰德科技有限公司55%股权事项||2015年11月23||
|||||2015年11||正常履行|
||辰德投资;德|股份限售承诺|认购汇金股份的股份自上市之日起||日至2018年11||
|||||月23日||中|
||北辰投资||三十六个月内不转让，承诺期满后||月23日||
||||一次全部解禁。||||
||||在汇金股份发行股份购买深圳市北||||
||||辰德科技有限公司55%股权并募集||||
||||配套资金交易中，参与汇金股份募||||
||刘文国;广发||集配套资金之非公开发行股份获配|2015年|2015年12月31||
|||||||正常履行|
||乾和;珠海中|股份限售承诺|的股份自深圳证券交易所上市之日|12月31|日至2018年12||
|||||||中|
||兵||起36个月内不转让，因汇金股份分|日|月31日||
||||配股票股利、资本公积转增股本等||||
||||情形所增持的股份亦遵守上述股份||||
||||限售安排。||||
||||深圳市北辰德科技有限公司2015||||
||||年、2016年、2017年的净利润分别||||
||||不低于人民币3,750万元、4,950万||||
||||元以及6,300万元。上述净利润以经||||
||||具有证券期货业务资格的会计师事||||
||||务所审计的合并报表口径下归属于||||
||彭建文;赵琦;||||||
||||母公司所有者的扣除非经常性损益||||
||杜海荣;王俊;||||||
||||前后的净利润孰低者为计算依据。||||
||金一; 韬略投|业绩承诺及补||2015年11||正常履行|
||||深圳市北辰德科技有限公司在承诺||2015-2017年度||
||资;北辰德投|偿安排||月03日||中|
||||年度的累计实现净利润应不低于累||||
||资;德北辰投||||||
||||计承诺净利润，否则彭建文、赵琦、||||
||资||||||
||||杜海荣、王俊、金一、石家庄韬略||||
||||投资管理中心（有限合伙）、深圳市||||
||||北辰德投资管理中心（有限合伙）、||||
||||深圳市德北辰投资管理中心（有限||||
||||合伙）应按照《盈利预测补偿协议》||||
||||第4条规定对公司予以补偿。||||
|首次公开发行|||自汇金股份发行上市之日起三十六|2014年|2014年1月23|正常履行|
||鑫汇金|股份限售承诺|||||
|或再融资时所|||个月内，不转让或者委托他人管理|01月23|日至2019年1|中|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|作承诺|||本公司本次发行前其直接或间接持|日|月23日||
||||有的股份公司股份，也不由股份公||||
||||司回购其直接或间接持有的公司股||||
||||份。股份公司上市后6个月内如公||||
||||司股票连续20个交易日的收盘价均||||
||||低于发行价（若公司上市后发生派||||
||||发股利、送红股、转增股本、增发||||
||||新股或配股等除息、除权行为的，||||
||||则发行价格按照上述条件出现的先||||
||||后顺序进行累积调整，下同），或者||||
||||股份公司上市后6个月期末收盘价||||
||||低于发行价，本公司持有股份公司||||
||||股票的锁定期限在前述锁定期的基||||
||||础上自动延长6个月。||||
||||自汇金股份发行上市之日起三十六||||
||||个月内，不转让或者委托他人管理||||
||||本公司、本人本次发行前其直接或||||
||||间接持有的股份公司股份，也不由||||
||||股份公司回购其直接或间接持有的||||
||||公司股份。股份公司上市后6个月||||
||||内如公司股票连续20个交易日的收||||
||||盘价均低于发行价（若公司上市后||||
||||发生派发股利、送红股、转增股本、||||
|||||2014年|2014年1月23||
||孙景涛;鲍喜||增发新股或配股等除息、除权行为|||正常履行|
|||股份限售承诺||01月23|日至2019年1||
||波;刘锋||的，则发行价格按照上述条件出现|||中|
|||||日|月23日||
||||的先后顺序进行累积调整），或者股||||
||||份公司上市后6个月期末收盘价低||||
||||于发行价，本人持有股份公司股票||||
||||的锁定期限在前述锁定期的基础上||||
||||自动延长6个月。所持公司股份在||||
||||承诺的限售期届满后，在任职期间||||
||||内每年转让的比例不超过所持公司||||
||||股份总数的25%；在离职后6个月||||
||||内，不转让所持有的公司股份。||||
||||在锁定期满后同时满足下述条件的||||
||||情形下才可以转让公司股票：||||
||||（1）不对公司的控制权产生影响；||||
||||（2）不存在违反本公司在公司首次||||
||鑫汇金;孙景|||2017年|2017年1月23||
||||公开发行时所作出的公开承诺的情|||正常履行|
||涛;鲍喜波;刘|股份减持承诺||01月23|日至2019年1||
||||况；减持时将提前三个交易日通知|||中|
||锋|||日|月23日||
||||股份公司并公告，转让价格不低于||||
||||股份公司股票的发行价，锁定期满||||
||||后2年内转让的股份公司股份不超||||
||||过本公司持有股份的20%，转让价||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||格不低于发行价；本公司违反上述||||
|||减持承诺的，本公司就股份公司股||||
|||票转让价与发行价的差价所获得的||||
|||收益全部归属于股份公司（若本公||||
|||司转让价格低于发行价的，本公司||||
|||将转让价格与发行价之间的差价交||||
|||付股份公司），持有的剩余公司股票||||
|||的锁定期限自动延长6个月。||||
|||在锁定期满后在不违反本人在公司||||
|||首次公开发行时所作出的公开承诺||||
|||的情况才可以转让公司股票。减持||||
|||时将提前三个交易日通知股份公司||||
|||并公告，转让价格不低于公司股票||||
|||的发行价，在锁定期满后两年内转||||
|||让的股份公司股份不超过本人持有|2015年|2015年1月23||
||||||已履行完|
|林金表|股份减持承诺|股份的50%；本人违反上述减持承|01月23|日至2017年1||
||||||毕|
|||诺的，本人就股份公司股票转让价|日|月23日||
|||与发行价的差价所获得的收益全部||||
|||归属于股份公司（若本人转让价格||||
|||低于发行价的，本人将转让价格与||||
|||发行价之间的差价交付股份公司），||||
|||本人持有的剩余公司股票的锁定期||||
|||限自动延长6个月。||||
|||在本公司上市后三年内，若公司股||||
|||价连续20个交易日的收盘价均低于||||
|||每股净资产（以最近一期审计报告||||
|||为依据），在符合《公司法》、《证券||||
|||法》、《深圳证券交易所创业板股票||||
|||上市规则》等法律、法规及规范性||||
|||文件的前提下，则触发本公司股份||||
|||回购义务。本公司将在触发股份回|2014年|2014年1月23||
||IPO稳定股价承||||已履行完|
|汇金股份||购义务之日起15个交易日内制定关|01月23|日至2017年1||
||诺||||毕|
|||于稳定股价的议案，稳定股价议案|日|月23日||
|||经董事会、股东大会审议通过并履||||
|||行相关法律法规、中国证监会相关||||
|||规定及其他对本公司有约束力的规||||
|||范性文件所规定的相关程序后，由||||
|||本公司在6个月内实施稳定股价方||||
|||案。本公司将在启动上述股价稳定||||
|||措施时提前公告具体实施方案。||||
|||在公司上市后三年内，若股份公司|2014年|2014年1月23||
|孙景涛;鲍喜|IPO稳定股价承||||已履行完|
|||股价连续20个交易日的收盘价均低|01月23|日至2017年1||
|波;刘锋|诺||||毕|
|||于每股净资产（以最近一期审计报|日|月23日||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||告为依据），则触发本人作为股份公||||
|||司实际控制人增持公司股票的义||||
|||务，本人将在增持义务触发之日起||||
|||六个月内，本人以上年年度现金分||||
|||红的30%增持公司股份，增持价格||||
|||为不高于每股净资产的120%（以最||||
|||近一期审计报告为依据）；同时，触||||
|||发本人作为董事（高级管理人员）||||
|||的增持公司股票的义务（若本人届||||
|||时仍继续担任公司董事或高级管理||||
|||人员），本人将在增持义务触发之日||||
|||起六个月内，本人同意以上一年度||||
|||从公司领取的现金薪酬的20%增持||||
|||公司股份，增持价格为不高于每股||||
|||净资产的120%（以最近一期审计报||||
|||告为依据）。具体实施方案由公司董||||
|||事会拟定。||||
|||作为河北汇金机电股份有限公司的||||
|||控股股东，在公司上市后三年内，||||
|||若汇金股份股价连续20个交易日的||||
|||收盘价均低于每股净资产（以最近||||
|||一期审计报告为依据），则触发本公||||
||||2014年|2014年1月23||
||IPO稳定股价承|司增持公司股票的义务，本公司将|||已履行完|
|鑫汇金|||01月23|日至2017年1||
||诺|在增持义务触发之日起六个月内，|||毕|
||||日|月23日||
|||以上一年年度现金分红的30%增持||||
|||汇金股份的股份，增持价格为不高||||
|||于每股净资产的120%（以最近一期||||
|||审计报告为依据）。具体实施方案由||||
|||汇金股份董事会拟定。||||
|||在公司上市后三年内，若股份公司||||
|||股价连续20个交易日的收盘价均低||||
|||于每股净资产（以最近一期审计报||||
|||告为依据），则触发本人作为董事、||||
|||高级管理人员的增持公司股票的义||||
|||务（若本人届时仍继续担任公司董|2014年|2014年1月23||
||IPO稳定股价承||||已履行完|
|王冰||事或高级管理人员），本人将在增持|01月23|日至2017年1||
||诺||||毕|
|||义务触发之日起六个月内，以上一|日|月23日||
|||年度从公司领取的现金薪酬的20%||||
|||增持公司股份，增持价格为不高于||||
|||公司每股净资产的120%（以最近一||||
|||期审计报告为依据）。具体实施方案||||
|||由公司董事会拟定。||||
|刘立新;张云|IPO稳定股价承|在公司上市后三年内，若股份公司|2014年|2014年4月2日|已履行完|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|霞|诺|股价连续20个交易日的收盘价均低|04月02|至2017年1月|毕|
|||于每股净资产（以最近一期审计报|日|23日||
|||告为依据），则触发本人作为高级管||||
|||理人员增持公司股票的义务（若本||||
|||人届时仍继续担任公司高级管理人||||
|||员），本人将在增持义务触发之日起||||
|||六个月内，以上一年度从公司领取||||
|||的现金薪酬的20%增持公司股份，||||
|||增持价格为不高于公司每股净资产||||
|||的120%（以最近一期审计报告为依||||
|||据）。具体实施方案由公司董事会拟||||
|||定。||||
|||对于汇金股份或者其下属企业在汇||||
|||金股份上市前未依法足额缴纳的任||||
|||何社会保险或住房公积金，如果在||||
|||任何时候有权机关要求汇金股份或||||
|||其下属企业补缴，或者对汇金股份||||
|鑫汇金;孙景||或其下属企业进行处罚，或者有关||||
||||2011年08||正常履行|
|涛;鲍喜波;刘|其他承诺|人员向汇金股份或其下属企业追||长期||
||||月15日||中|
|锋||索，鑫汇金及孙景涛、鲍喜波、刘||||
|||锋将全额承担该部分补缴、被处罚||||
|||或被追索的支出及费用，且在承担||||
|||后不向汇金股份或其下属企业追||||
|||偿，保证汇金股份及其下属企业不||||
|||会因此遭受任何损失。||||
|||同业竞争承诺：||||
|||（1）与汇金股份不存在同业竞争。||||
|||（2）自身将不从事与汇金股份生产||||
|||经营有相同或类似业务的投资，以||||
|||避免与汇金股份的生产经营构成新||||
|||的、可能的直接或间接的业务竞争。||||
|||（3）不会进行可能损害汇金股份及||||
||关于同业竞争、|||||
|||其股东合法权益的经营活动。||||
||关联交易、资金|（4）将保证高级管理人员不兼任汇|2011年08||正常履行|
|鑫汇金||||长期||
||占用方面的承|金股份之高级管理人员。|月 1 5 日||中|
||诺|（5）如拟出售与汇金股份生产、经||||
|||营相关的任何其他资产、业务或权||||
|||益，汇金股份均有优先购买的权利；||||
|||承诺在出售或转让有关资产或业务||||
|||时给予汇金股份的条件不逊于向任||||
|||何独立第三方提供的条件。||||
|||（6）本承诺将适用于在未来控制||||
|||（包括直接控制和间接控制）的除||||

||
|-|
|汇金股份及其控股子企业以外的其|
|他子企业。|
|（7）本承诺在作为汇金股份股东期|
|间及自不再为汇金股份股东之日起|
|三年内持续有效且不可变更或撤|
|销。|
|关联交易承诺：|
|（1）将善意履行作为股份公司控股|
|股东的义务，不利用相关地位，就|
|股份公司与相关的任何关联交易采|
|取任何行动，故意促使股份公司作|
|出侵犯其他股东合法权益的决定。|
|如果股份公司必须与发生任何关联|
|交易，则承诺将促使上述交易按照|
|公平合理和正常商业交易的条件进|
|行。将不会要求或接受股份公司给|
|予比在任何一项市场公平交易中第|
|三者更优惠的条件。|
|（2）如在今后的经营活动中与股份|
|公司之间发生无法避免的关联交|
|易，则此种交易必须按正常的商业|
|条件进行，并且严格按照国家有关|
|法律法规、公司《章程》的规定履|
|行有关程序，保证不要求或接受股|
|份公司在任何一项交易中给予优于|
|给予任何其他独立第三方的条件。|
|（3）将严格和善意地履行与股份公|
|司签订的各种关联交易协议。承诺|
|将不会向股份公司谋求任何超出上|
|述协议规定以外的利益或收益。|
|（4）本承诺函自签署之日起生效，|
|本承诺函所载上述各项承诺在作为|
|股份公司股东期间及自不再为股份|
|公司股东之日起三年内持续有效且|
|不可变更或撤销。|
|资金占用承诺：|
|（1）不利用控股股东的地位和决策|
|优势，通过任何方式违规占用股份|
|公司（含其下属机构，下同）资金，|
|不从事任何损害股份公司及社会公|
|众股东利益的行为，否则依法承担|
|责任；|
|（2）控股股东以及关联单位与股份|
|公司之间的经营性资金往来中，将|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||严格限制占用股份公司的资金，不||||
||||要求其为垫支工资、福利、保险、||||
||||广告等期间费用，也不互相代为承||||
||||担成本和其他支出；||||
||||（3）承诺不利用控股股东的地位和||||
||||决策优势，使股份公司通过含有以||||
||||下内容的决议：1）有偿或无偿地拆||||
||||借公司的资金给控股股东及其他关||||
||||联方使用；2）通过银行或非银行金||||
||||融机构向关联方提供委托贷款；3）||||
||||委托控股股东及其他关联方进行投||||
||||资活动；4）为控股股东及其他关联||||
||||方开具没有真实交易背景的商业承||||
||||兑汇票；5）代控股股东及其他关联||||
||||方偿还债务；6）中国证监会认定的||||
||||其他方式；||||
||||（4）承诺任何时候不要求股份公司||||
||||为鑫汇金、鑫汇金关联方提供担保。||||
||||本公司/本人没有、且不会越权干预||||
||鑫汇金;孙景||公司经营管理活动或侵占公司利|2016年|||
|||||||正常履行|
||涛;鲍喜波;刘|其他承诺|益。本公司/本人没有、且不会越权|02月01|长期||
|||||||中|
||锋||干预公司经营管理活动或侵占公司|日|||
||||利益。||||
||||（1）承诺不无偿或以不公平条件向||||
||||其他单位或者个人输送利益，也不||||
||||采用其他方式损害公司利益；||||
||||（2）承诺勤勉尽责，严格按照公司||||
||孙景涛;鲍喜||||||
||||内控管理要求，避免不必要的职务||||
||波;刘锋;彭建||||||
||||消费；||||
||文;张云霞;王|||2016年|2016年2月1日||
||||（3）承诺不动用公司资产从事与本|||已履行完|
||明高;张维;杨|其他承诺||02月01|至2017年10月||
||||人履行职责无关的投资、消费活动；|||毕|
||志军;刘淑君;|||日|27日||
||||（4）承诺由董事会或薪酬与考核委||||
||王冰;刘立新;||||||
||||员会制定的薪酬制度与公司填补回||||
||欧智华||||||
||||报措施的执行情况相挂钩；||||
||||（5）承诺若公司未来开展股权激||||
||||励，则股权激励的行权条件与公司||||
||||填补回报措施的执行情况相挂钩。||||
||||公司承诺不为激励对象依限制性股||||
|||||2017年|2017年3月24||
||||票激励计划获取有关限制性股票提|||正常履行|
|股权激励承诺|汇金股份|其他承诺||03月24|日至2020年3||
||||供贷款以及其他任何形式的财务资|||中|
|||||日|月24日||
||||助，包括为其贷款提供担保。||||
|其他对公司中|王明高;张晓;|业绩承诺及补|棠棣科技股东承诺棠棣科技2014年|2014年|2014年10月16|已履行完|
|小股东所作承|王西朋;陈新|偿安排|度、2015年度、2016年度经审计的|10月16|日至2016年12|毕（截止|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|诺|荣;杜丹;张秋|净利润分别不低于1,400万元、2,200|日|月31日|2017年12|
||丽;上海修远|万元、3,000万元。如棠棣科技2014|||月31日，|
||投资管理中|年度、2015年度、2016年度内任一|||公司已全|
||心（有限合|年度实际净利润未达到承诺净利润|||额收到棠|
||伙）|的，则应按照约定进行相应补偿。|||棣信息原|
||||||股东的业|
||||||绩补偿|
||||||款。）|
|承诺是否按时||||||
||是|||||
|履行||||||
|如承诺超期未||||||
|履行完毕的，应||||||
|当详细说明未||||||
||无|||||
|完成履行的具||||||
|体原因及下一||||||
|步的工作计划||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|盈利预测资产|预测起始|预测终止|当期预测业|当期实际业||原预测披|原预测披|
||||||未达预测的原因（如适用）|||
|或项目名称|时间|时间|绩（万元）|绩（万元）||露日期|露索引|
||||||北辰德科技2017年度未能实现承诺|||
||||||业绩，根据上市公司董事会及管理|||
||||||层的分析，一方面，2017年度金融|||
||||||行业受移动支付与互联网金融迅猛|||
||||||发展的冲击，加之行业参与者越来|||
||||||越多，整个行业竞争加剧，公司个|||
||||||别产品售价受到市场冲击，产品销||公告编|
||2015年|||||||
|||2017年12|||售价格较去年同期有所下降；另一|2015年11|号：|
|北辰德科技|01月01||6,300|2,216.76||||
|||月31日|||方面，北辰德科技主要客户新一阶|月03日|2015-107|
||日|||||||
||||||段为期三年的设备供货合同签订时||号|
||||||间较往年同期延后，订单签订时间|||
||||||集中在2017年12月份，受生产、|||
||||||物流、安装、验收时间所限，影响|||
||||||报告期确认收入，综上两个原因导|||
||||||致公司业绩存在下滑，最终未能达|||
||||||到业绩承诺。|||

公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|1、2017年5月10日，财政部颁布了《关于印发修订<企业会计准|第三届董事会第十四次会议、第三届董事||
|则第16 号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号），自2017年6|会第十八次会议审批||
|月12日起实施。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来|||
|适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府|||
|补助根据本准则进行调整。根据《企业会计准则第16号--政府补|||
|助》（财会【2017】15号）修订的规定，自2017年1月1日起，与|||
|企业日常活动相关的政府补助，计入“其他收益”或冲减相关成本|||
|费用；与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。|||
|2、2017年4月28日，财政部颁布了《关于印发〈企业会计准则|||
|第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通|||
|知》（财会[2017]13号），要求自2017年5月28日起在所有执行|||
|企业会计准则的企业范围内施行。对于准则施行日存在的持有|||
|待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。|||
|3、2017年12月25日，财政部印发了《关于修订印发一般企业财|||
|务报表格式的通知》（财会[2017]30号），对一般企业财务报表|||
|格式进行了修订，将原计入在“营业外收入”和“营业外支出”|||
|中的相关资产处置利得或损失及与企业日常活动相关的政府补|||
|助分别计入新增的“资产处置损益”及“其他收益”项目。|||

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
本期发生的非同一控制下企业合并
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被购买方名|股权取得|股权取得成|股权取得|股权取得方|购买日|购买日的确定|购买日至期|购买日至期|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|称|时点|本|比例（%）|式||依据|末被购买方的收入|末被购买方的净利润|
|南京多茂科技发展有限公司|2017/4/30|4,500,000.00|51.00|对被购买方增资|2017/4/30|实质控制|3,009,278.21|-322,976.43|

八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|65|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|7|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|张国华、董卫霞|
|境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|2|
|境外会计师事务所名称（如有）|无|
|境外会计师事务所报酬（万元）（如有）|0|
|境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）|无|
|境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）|无|
|境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）|无|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√适用□不适用
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||涉案金额（万|是否形成||诉讼(仲裁)审理|诉讼(仲裁)判|||
|诉讼(仲裁)基本情况|||诉讼(仲裁)进展|||披露日期|披露索引|
||元）|预计负债||结果及影响|决执行情况|||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期内，公司存在一||||||||
|起涉讼事项，系河北冶||||||||
|金建设集团有限公司||||||||
||||||||该诉讼详细|
|就石家庄天恒有色金||||||||
||||该案仍在审理|尚未出具审理结||2014年01|情况已在招|
|属加工有限公司改制|846.79|否|||不适用|||
||||之中|果||月14日|股说明书中|
|前主体石家庄有色金||||||||
||||||||披露。|
|属加工厂搬迁改造工||||||||
|程款债务，起诉天恒有||||||||
|色和汇金有限||||||||

十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
公司控股股东为石家庄鑫汇金投资有限公司，实际控制人为孙景涛、鲍喜波、刘锋。公司控股股东及实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、2017年03月2日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2017年03月24日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2017年3月25日至2017年4月4日，公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司办公场所公告栏
上进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年4月5日，
公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见和公示情况说明》。
4、2017年4月10日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其子议案、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2017年06月02日，公司召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于向首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2017年6月15日，公司发布了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》，首次授予激励对象为61人，实际授予638.82万股，每股价格9.30元。本次限制性股票授予日为2017年6月2日，授予股份的上市日期为2017年6月19日。
7、2017年07月07日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，根据公司限制性股票激励计划的实施进展，向61名激励对象授予限制性人民币普通股（A股）股票638.82万股的授予登记工作已经完成，公司注册资本由人民币54,394.8574万元变更为人民币55,033.6774万元，公司股份总数由54,394.8574万股增加至55,033.6774万股。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，修改后的《公司章程》经公司第三届董事会第十二次会议审议通过后即生效。
8、2017年9月15日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予对象的议案》。由于公司副总经理王冰先生在公司2017年限制性股票激励计划的授予日（2017年6月2日）前6个月内存在卖出股票情况，且根据《上市公司股权激励管理办法》第四十四条相关规定，王冰先生首次授予70万股限制性股票不再符合授予条件。因此王冰先生放弃认购公司2017年限制性股票激励计划首次授予的70万股限制性股票。本次调整后，公司首次实际授予的激励对象人数为61人，公司首次实际授予的限制性股票的数量为638.82万股，预留部分数量不变为177万股。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应法律意见。
9、2018年03月25日，公司召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于取消授予预留限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2017年度限制性股票激励计划》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，决定取消授
予2017年度限制性股票激励计划预留的177万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了相应法律意见。
10、2018年04月12日，公司召开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2017年度限制性股票激励计划（草案）》和《2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，决定对刘立新、高寄钧、李辉3名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股票92万股进行回购注销；同时因公司拟出售北京东方兴华科技发展有限责任公司，其核心员工张炳华不再符合公司激励对象条件，公司对激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股票40万股进行回购注销；因公司层面业绩未达2017年度限制性股票激励计划规定的第一个解除限售期解限条件，决定对第一个解除限售期待解限的202.728万股限制性股票进行回购注销；上述合计涉及激励对象61人，注销限制性股票334.728万股。公司限制性股票的回购价格为每股9.30元加上银行同期定期存款利息（按日计息），回购价款全部为公司自有资金。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
1、公司控股子公司北京东方兴华科技发展有限责任公司（以下简称“东方兴华”）租用办公所用房产系公司实际控制人之一刘锋先生所有，经公司第三届董事会第八次会议和公司2016年年度股东大会审议通过，东方兴华与刘锋先生签署《房屋租赁合同》，租赁期限三年，房屋租赁金额878,625元/年。
2、2018年04月12日公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于深圳市北辰德科技股份有限公司2017年度业绩承诺未实现情况的议案》、《关于定向回购彭建文、韬略投资、北辰德投资、赵琦、杜海荣、王俊、金一、德北辰投资2017年度应补偿股份暨关联交易的议案》。
根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信专字【2018】第0247号《关于深圳市北辰德科技股份有限公司2017年度盈利预测实现情况的专项审核报告》。经审计的北辰德2017年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为2,216.76万元，未完成2017年度的业绩承诺，且三年累计净利润未完成2015年度、2016年度、2017年度累计业绩承诺。2015年度至2017年度，累计业绩承诺利润为15,000.00万元，累计完成承诺利润为11,056.99万元，累计未完成金额为3,943.01万元。
根据中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的勤信专字【2018】第0248号《关于深圳市北辰德科技股份有限公司100%股东权益价值减值测试报告的审核报告》。截至2017年12月31日，北辰德公司100%股东权益价值为41,032.52万元，扣除承诺期内的增资、减资、接收赠与及利润分配等因素的影响共1,212.00万元后全部权益价值为39,820.52万元，小于减值测试基准60,000.00万元。北辰德公司100%股权发生减值20,179.48万元，归属于汇金机电减值金额为11,098.71万元。
因2015年公司重大资产重组标的深圳市北辰德科技股份有限公司未能完成业绩承诺，按照发行股份购买资产并募集配套资金业绩承诺约定：公司拟以自有资金1.00元人民币定向回购补偿义务人所持股份12,005,099.00股，回购完成后，公司将在法律规定的时间内注销该股票。同时，补偿义务人将向公司退还现金分红款合计480,203.94元。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|关于控股子公司房屋租赁暨关联交易的公告|2017年04月14日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
|关于定向回购北辰德股东彭建文、韬略投资、北辰德投资、赵琦、杜海荣、王俊、金一、德北辰投资2017年度应补偿股份暨关联交易的公告|||
||2018年04月13日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|
|汇金股份：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于深圳市北辰德科技股份有限公司2017年12月31日股东|||
||2018年04月13日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）|

||
|-|
|权益价值减值测试报告的审核报告|

十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|出租人|承租人|位置|面积(m2)|租赁期限|
|1|深圳市讯美科技有限公司|深圳市北辰德软件有限公司|深圳市南山区高新技术园中区科苑大道讯美科技广场1栋17层1705单元|400|2015年11月20日至2020年11月19日|
|2|深圳市讯美科技有限公司|深圳市北辰德技术有限公司|深圳市南山区高新技术园中区科苑大道讯美科技广场1栋17层1706单元|400|2015年11月20日至2020年11月19日|
|3|刘锋|北京东方兴华科技发展有限责任公司|北京市海淀区中关村南大街2号数码大厦B座802A、802C|443|2017年1月1日至2019年12月31日|
|4|武汉天伦物流有限公司|北京东方兴华科技发展有限责任公司|武汉市青山区二十一号公路鑫佳诚工业园1#厂房|200|2017年11月20日至2019年11月20日|
|5|冯业盛|南京多茂科技发展有限公司|南京市珠几路88号1幢2211室|108|2017年9月1日至2019年7月9日|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|6|合肥工投工业科技肥西有限公司|合肥汇璟先进陶瓷材料科技有限公司|合肥市“工投·立恒工业广场”二期A18栋（1-3层）|5,200|2017年6月9日至2019年6月8日|
|7|南京软件经济发展有限公司|南京亚润科技有限公司|南京市高新区星火路动漫大厦A座302室|426.83|2016年9月1日至2017年8月31日|
|8|南京软件经济发展有限公司|南京亚润科技有限公司|南京市江北新区星火路11号动漫大厦A座302室|426.83|2017年9月1日至2018年8月31日|
|9|南京九州焊接机械有限公司|南京亚润科技有限公司|南京市江宁区谷里工业集中区兴谷路2号|1100|2017年4月21日至2022年4月20日|
|10|深圳市汇丰软件服务有限公司|深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司|甚者是新东路1号清华信息港708室|286|2017年11月01日至2018年10月31日|
|11|上海浦东软件园股份有限公司|上海棠宝电子商务有限公司|上海市张江高科技园区亮秀路72号101室|990.86|2017年12月1日至2019年7月31日|
|12|上海浦东软件园股份有限公司|上海棠宝信息科技有限公司|上海市张江高科技园区亮秀路112号A座203|348.04|2017年4月1日至2017年9月30日|
|13|上海浦东软件园股份有限公司|上海棠宝电子商务有限公司|上海市张江高科技园区亮秀路112号A座202|632.95|2017年4月1日至2017年9月30日|
|14|上海浦东软件园股份有限公司|上海棠宝电子商务有限公司|上海市张江高科技园区亮秀路112号A座204|696.11|2017年4月1日至2017年9月30日|
|15|上海浦东软件园股份有限公司|上海棠棣信息科技股份有限公司|上海市张江高科技园区晨晖路1000号203室|668.47|2017年12月18日至2019年12月31日|
|16|安徽省嘉宜纺|安徽融易达科技|潜山县潜阳路一号华瑞路|330|2016年10月31日至|

|||||
|-|-|-|-|
|织科技创业园有限公司|有限公司|110、112、114室|2019年10月30日|

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|无|||||||||
|报告期内审批的对外担保额度合||||报告期内对外担保实际发|||||
|||0||||0|||
|计（A1）||||生额合计（A2）|||||
|报告期末已审批的对外担保额度||||报告期末实际对外担保余|||||
|||0||||0|||
|合计（A3）||||额合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
||2016年03||2016年04月18||连带责任保|至2017年12|||
|前海汇金||10,000||3,600|||是|否|
||月23日||日||证|月28日|||
|||||||债务履行期|||
||2017年04||2017年05月22||连带责任保||||
|前海汇金||6,000||1,500||限届满之日|否|否|
||月14日||日||证||||
|||||||起两年|||
|||||||债务人履行|||
||2017年07||2017年08月09||连带责任保|债务期限届|||
|棠棣信息||5,000||1,000|||否|否|
||月08日||日||证|满之日起二|||
|||||||年|||
||2017年07||2017年08月03||连带责任保|主合同下被|||
|棠棣信息||5,000||1,000|||否|否|
||月08日||日||证|担保债务的|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||履行期届满|||
|||||||之日起两年|||
|||||||主合同项下|||
|||||||债务人每次|||
|||||||使用授信额|||
||2017年07||2017年09月08||连带责任保||||
|棠棣信息||5,000||2,500||度而发生的|否|否|
||月08日||日||证||||
|||||||债务履行期|||
|||||||限届满之日|||
|||||||起两年|||
|||||||自本担保书|||
|||||||生效之日起|||
|||||||至《授信协|||
|||||||议》项下每|||
|||||||笔贷款或其|||
||2017年10||2017年11月27||连带责任保|他融资或贵|||
|北辰德||5,000||2,000|||否|否|
||月28日||日||证|行受让的应|||
|||||||收账款债权|||
|||||||的到期日或|||
|||||||每笔垫款的|||
|||||||垫款日另加|||
|||||||两年|||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||16,000||||11,600|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||16,000||||8,000|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期|实际担保金|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||（协议签署日）|额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|||||||2017年05月|||
||2017年04||2017年05月26||连带责任保|26日至2018|||
|棠宝电子||5,000||500|||否|否|
||月14日||日||证|年05月25|||
|||||||日|||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||5,000||||500|||
|合计（C1）||||际发生额合计（C2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||5,000||||500|||
|额度合计（C3）||||保余额合计（C4）|||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计||||报告期内担保实际发生额|||||
|||21,000||||12,100|||
|（A1+B1+C1）||||合计（A2+B2+C2）|||||
|报告期末已审批的担保额度合计||21,000||报告期末实际担保余额合||8,500|||

|||
|-|-|
|（A3+B3+C3）|计（A4+B4+C4）|
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例|9.31%|
|其中：||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）|0|
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务||
||1,500|
|担保余额（E）||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）|0|
|上述三项担保金额合计（D+E+F）|1,500|
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿||
||无|
|责任的情况说明（如有）||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|无|

采用复合方式担保的具体情况说明
无
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|自有资金|4,200|700|0|
|合计||4,200|700|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|受托|||||||||参考年化收益率|预||||||事项|
||受托|||||||||||报告|计提||未来||
|机构||||||||||期||||||概述|
||机构|||||||||||期损|减值|是否|是否||
|名称||||||||报酬||收|报告期|||||及相|
||（或|产品类型||资金|起始|终止|资金|||||益实|准备|经过|还有||
|（或|||金额|||||确定||益|实际损|||||关查|
||受托|||来源|日期|日期|投向|||||际收|金额|法定|委托||
|受托||||||||方式||（|益金额|||||询索|
||人）类|||||||||||回情|（如|程序|理财||
|人姓||||||||||如||||||引（如|
||型|||||||||||况|有）||计划||
|名）||||||||||有||||||有）|

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|||||||||||||||详见|
|||||||||||||||公司|
|||||||||||||||于|
|||||||||||||||2017|
|||||||||||||||年1|
|||||||||||||||月14|
|中国|||||||||||||||
|||||||||||||||日披|
|银行|||||2017|2017|||||||||
|||非保本||||||||||||露于|
|南京||||自有|年01|年12|国债|浮动|||已收||||
||银行|浮动收|300||||||2.80%|7.94||是|是|巨潮|
|将军||||资金|月12|月27|等|收益|||回||||
|||益类||||||||||||资讯|
|路支|||||日|日|||||||||
|||||||||||||||网的|
|行|||||||||||||||
|||||||||||||||相关|
|||||||||||||||公告，|
|||||||||||||||公告|
|||||||||||||||编号|
|||||||||||||||2017-|
|||||||||||||||002|
|||||||||||||||详见|
|||||||||||||||公司|
|||||||||||||||于|
|||||||||||||||2017|
|||||||||||||||年1|
|||||||||||||||月14|
|||||||||||||||日披|
|中国|||||2017|2017|||||||||
|||非保本||||||||||||露于|
|银行||||自有|年01|年03|国债|浮动|||已收||||
||银行|浮动收|500||||||2.80%|1.96||是|是|巨潮|
|洪泽||||资金|月10|月03|等|收益|||回||||
|||益类||||||||||||资讯|
|支行|||||日|日|||||||||
|||||||||||||||网的|
|||||||||||||||相关|
|||||||||||||||公告，|
|||||||||||||||公告|
|||||||||||||||编号|
|||||||||||||||2017-|
|||||||||||||||002|
|中国||||||||||||||详见|
|农业||||||||||||||公司|
|银行||||||||||||||于|
||||||2017|2017|||||||||
|股份||非保本|||||同业|||||||2017|
|||||自有|年11|年12||浮动|||已收||||
|有限|银行|浮动收|200||||存款||3.15%|0.98||是|是|年11|
|||||资金|月01|月28||收益|||回||||
|公司||益型|||||等|||||||月3|
||||||日|日|||||||||
|深圳||||||||||||||日披|
|前海||||||||||||||露于|
|分行||||||||||||||巨潮|

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|||||||||||||||资讯|
|||||||||||||||网的|
|||||||||||||||相关|
|||||||||||||||公告，|
|||||||||||||||公告|
|||||||||||||||编号|
|||||||||||||||2017-|
|||||||||||||||109|
|中国|||||||||||||||
|农业|||||||||||||||
|银行|||||||||||||||
||||||2017|2017|||||||||
|股份||非保本|||||同业||||||||
|||||自有|年10|年12||浮动|||已收||||
|有限|银行|浮动收|500||||存款||3.15%|2.98||是|是|同上|
|||||资金|月20|月28||收益|||回||||
|公司||益型|||||等||||||||
||||||日|日|||||||||
|深圳|||||||||||||||
|前海|||||||||||||||
|分行|||||||||||||||
|中国|||||||||||||||
|农业|||||||||||||||
|银行|||||||||||||||
||||||2017|2017|||||||||
|股份||非保本|||||同业||||||||
|||||自有|年10|年12||浮动|||已收||||
|有限|银行|浮动收|350||||存款||2.35%|2.22||是|是|同上|
|||||资金|月20|月28||收益|||回||||
|公司||益型|||||等||||||||
||||||日|日|||||||||
|深圳|||||||||||||||
|前海|||||||||||||||
|分行|||||||||||||||
|中国|||||||||||||||
|农业|||||||||||||||
|银行|||||||||||||||
||||||2017|2017|||||||||
|股份||非保本|||||同业||||||||
|||||自有|年09|年11||浮动|||已收||||
|有限|银行|浮动收|150||||存款||3.15%|0.84||是|是|同上|
|||||资金|月04|月28||收益|||回||||
|公司||益型|||||等||||||||
||||||日|日|||||||||
|深圳|||||||||||||||
|前海|||||||||||||||
|分行|||||||||||||||
|中国|||||||||||||||
|农业|||||||||||||||
|银行|||||2017|2017|||||||||
|||非保本|||||同业||||||||
|股份||||自有|年09|年09||浮动|||已收||||
||银行|浮动收|50||||存款||2.35%|0.08||是|是|同上|
|有限||||资金|月04|月25||收益|||回||||
|||益型|||||等||||||||
|公司|||||日|日|||||||||
|深圳|||||||||||||||
|前海|||||||||||||||

||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行|||||||||||||||
|||||||||||||||详见|
|||||||||||||||公司|
|||||||||||||||于|
|||||||||||||||2017|
|中国||||||||||||||年12|
|农业||||||||||||||月6|
|银行||||||||||||||日披|
||||||2017||||||||||
|股份||非保本||||2018|同业|||||||露于|
|||||自有|年12|||浮动|||未到||||
|有限|银行|浮动收|500|||年1月|存款||4.20%|||是|是|巨潮|
|||||资金|月05|||收益|||期||||
|公司||益型||||8日|等|||||||资讯|
||||||日||||||||||
|深圳||||||||||||||网的|
|前海||||||||||||||相关|
|分行||||||||||||||公告，|
|||||||||||||||公告|
|||||||||||||||编号|
|||||||||||||||2017-|
|||||||||||||||117|
|||||||||||||||详见|
|||||||||||||||公司|
|||||||||||||||于|
|||||||||||||||2017|
|中国||||||||||||||年12|
|农业||||||||||||||月15|
|银行||||||||||||||日披|
||||||2017|2017|||||||||
|股份||非保本|||||同业|||||||露于|
|||||自有|年12|年12||浮动|||已收||||
|有限|银行|浮动收|400||||存款||3.40%|0.52||是|是|巨潮|
|||||资金|月13|月28||收益|||回||||
|公司||益型|||||等|||||||资讯|
||||||日|日|||||||||
|深圳||||||||||||||网的|
|前海||||||||||||||相关|
|分行||||||||||||||公告，|
|||||||||||||||公告|
|||||||||||||||编号|
|||||||||||||||2017-|
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|中国|||||||||||||||
|农业|||||||||||||||
|银行|||||2017|2017|||||||||
|||非保本|||||同业||||||||
|股份||||自有|年12|年12||浮动|||已收||||
||银行|浮动收|100||||存款||3.40%|0.13||是|是|同上|
|有限||||资金|月13|月28||收益|||回||||
|||益型|||||等||||||||
|公司|||||日|日|||||||||
|深圳|||||||||||||||
|前海|||||||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|分行||||||||||||||||
||||||||||||||||详见|
||||||||||||||||公司|
||||||||||||||||于|
||||||||||||||||2017|
|中国|||||||||||||||年12|
|农业|||||||||||||||月26|
|银行|||||||||||||||日披|
||||||2017|2017||||||||||
|股份||非保本|||||同业||||||||露于|
|||||自有|年12|年12||浮动||||已收||||
|有限|银行|浮动收|550||||存款||3.15%||0.29||是|是|巨潮|
|||||资金|月22|月28||收益||||回||||
|公司||益型|||||等||||||||资讯|
||||||日|日||||||||||
|深圳|||||||||||||||网的|
|前海|||||||||||||||相关|
|分行|||||||||||||||公告，|
||||||||||||||||公告|
||||||||||||||||编号|
||||||||||||||||2017-|
||||||||||||||||123|
|中国||||||||||||||||
|农业||||||||||||||||
|银行||||||||||||||||
||||||2017|2017||||||||||
|股份||非保本|||||同业|||||||||
|||||自有|年12|年12||浮动||||已收||||
|有限|银行|浮动收|600||||存款||3.15%||0.36||是|是|同上|
|||||资金|月21|月28||收益||||回||||
|公司||益型|||||等|||||||||
||||||日|日||||||||||
|深圳||||||||||||||||
|前海||||||||||||||||
|分行||||||||||||||||
|合计|||4,200|--|--|--|--|--|--|0|18.30|--|--|--|--|

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||转股|||||
|一、有限售条件股份|387,480,123|71.23%|6,388,200|||-104,256,628|-97,868,428|289,611,695|52.62%|
|3、其他内资持股|387,480,123|71.23%|6,388,200|||-104,256,628|-97,868,428|289,611,695|52.62%|
|其中：境内法人持股|220,925,382|40.62%|0|||-38,596,320|-38,596,320|182,329,062|33.13%|
|境内自然人||||||||||
||166,554,741|30.61%|6,388,200|||-65,660,308|-59,272,108|107,282,633|19.49%|
|持股||||||||||
|二、无限售条件股份|156,468,451|28.77%|0|||104,256,628|104,256,628|260,725,079|47.38%|
|1、人民币普通股|156,468,451|28.77%|0|||104,256,628|104,256,628|260,725,079|47.38%|
|三、股份总数|543,948,574|100.00%|6,388,200|||0|6,388,200|550,336,774|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
1、根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》和《关于向首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》。经调整后，本次授予限制性股票的激励对象共计61人，实际授予638.82万股。2017年06月16日，上述限制性股票授予登记工作完成，公司股本增至55,033.6774万股。
2、公司部分高管锁定股于年初解锁。
3、公司首次公开发行前已发行股份53,452,160股于2017年1月25日上市流通。
4、公司股东鲍喜波先生持有的首次公开发行前已发行股份5,496,640股于2017年6月27日上市流通。
5、林金表先生为公司前任董事，其离职生效日期为2016年8月24日，其所持21,841,800股于2017年2月
解除高管锁定。
6、高寄钧先生为公司前任董事，其离职生效日期为2016年8月24日，其所持11,671,400股于2017年2月解除高管锁定。
7、赵海金先生为公司前任董事，其离职生效日期为2016年8月29日，其所持8,772,800股于2017年2月解除高管锁定。
8、公司发行股份购买资产向彭建文等人发行的3,610,522股于2017年12月11日上市流通。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
2017年3月24日公司召开第三届董事会第七次会议审议通过《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2017年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。
2017年3月24日公司召开第三届监事会第五次审议通过《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2017年4月10日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2017年6月2日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于向首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，实际授予总人数为61人，授予股份数量为638.82万股，占本次限制性股票授予登记前公司总股本的1.174%。
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
报告期内，公司完成2017年限制性股票激励计划首次授予工作，向61名激励对象授予限制性股票638.82万股，公司股份总数由54,394.8574万股增加至55,033.6774万股。因股权激励导致的股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标影响较小。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|||||||2019年1月23|
|鑫汇金|192,981,600|38,596,320|0|154,385,280|首发限售||
|||||||日|
||||||首发限售、高管|2019年1月23|
|孙景涛|46,796,000|9,359,200|0|37,436,800|||
||||||限售|日|
||||||首发限售、高管|2019年1月23|
|鲍喜波|27,483,200|5,496,640|0|21,986,560|||
||||||限售|日|
||||||首发限售、高管|2019年1月23|
|刘锋|27,483,200|5,496,640|0|21,986,560|||
||||||限售|日|
|||||||2018年11月23|
|韬略投资|17,847,484|0|0|17,847,484|非公发限售||
|||||||日|
|||||||2018 年12月31|
|刘文国|6,526,806|0|0|6,526,806|非公发限售||
|||||||日|
|||||||按照发行股份购|
|||||||买资产并募集配|
|彭建文|5,354,245|1,887,320|1,887,320|5,354,245|非公发限售|套资金报告书中|
|||||||所作承诺分三期|
|||||||解锁|
|广发乾和投资有||||||2018 年12月31|
||3,263,402|0|0|3,263,402|非公发限售||
|限公司||||||日|
|珠海中兵广发投|||||||
|||||||2018 年12月31|
|资基金合伙企业|3,263,402|0|0|3,263,402|非公发限售||
|||||||日|
|（有限合伙）|||||||
|深圳市北辰德投|||||||
|||||||2018年11月23|
|资管理中心（有|2,923,738|0|0|2,923,738|非公发限售||
|||||||日|
|限合伙）|||||||
|||||||高管限售股，在|
|||||||任期间，每年按|
|||||||其上年末持有总|
|||||||数的25%解除锁|
||||||高管限售、非公||
|||||||定；非公发限售|
|其他限售股股东|53,557,046|38,919,628|0|14,637,418|发限售、股权激||
|||||||解禁日期为2018|
||||||励限售股||
|||||||年11月 23 日或|
|||||||按照发行股份购|
|||||||买资产并募集配|
|||||||套资金报告书中|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||所作承诺分三期|
|||||||解锁；股权激励|
|||||||限售股按照公司|
|||||||《2017年限制性|
|||||||股票激励计划|
|||||||（草案）》解锁|
|合计|387,480,123|99,755,748|1,887,320|289,611,695|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券名称||发行价格（或利率）|||获准上市交易||
||发行日期||发行数量|上市日期||交易终止日期|
||||||数量||
|股票类|||||||
|汇金股份|2017年06月02日|9.30元/股|6,388,200|2017年06月19日|6,388,200||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类|||||||
|其他衍生证券类|||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
根据公司2017年4月10日召开的2017年第二次临时股东大会及2017年6月2日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议决议，公司以9.30元/股的价格向61名激励对象授予了638.82万股限制性股票，本次限制性股票授予日为2017年6月2日，授予股份的上市日期为2017年6月19日。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
根据公司2017年4月10日召开的2017年第二次临时股东大会决议和2017年6月2日召开的第三届董事会第十一次会议决议，公司向首次61名激励对象授予限制性股票638.82万股，授予价格为每股9.30元，公司收到激励对象缴纳的出资款共计人民币5,941.026万元，其中638.82万元计入股本，5,302.206万元计入资本公积。本次发行后，公司注册资本增加至55,033.6774万元。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||||||||0||年度报告披露|||
|||||||报告期末表决权||||日前上一月末|||
|||年度报告披露日|||||||||||
|||||||恢复的优先股股||||表决权恢复的|||
||35,907|前上一月末普通||34,399||||||||0|
|||||||东总数（如有）（参||||优先股股东总|||
|||股股东总数|||||||||||
|||||||见注9）||||数（如有）（参|||
|||||||||||见注9）|||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||
||||||报告期||||质押或冻结情况||||
||||||||持有有限售|持有无限|||||
||||持股比|报告期末持|内增减||||||||
|股东名称|股东性质||||||条件的股份|售条件的|||||
||||例|股数量|变动情||||股份状态||数量||
||||||||数量|股份数量|||||
||||||况||||||||
|石家庄鑫汇金投资有限公司|境内非国有法人||35.07%|192,981,600|0||154,385,280|38,596,320|||||
||||||||||质押||159,160,000||
|孙景涛|境内自然人||8.78%|48,310,170|0||37,436,800|10,873,370|质押||46,708,792||
|鲍喜波|境内自然人||5.09%|28,005,000|0||21,986,560|6,018,440|质押||28,000,600||
|刘锋|境内自然人||5.02%|27,623,200|0||21,986,560|5,636,640|||||
|石家庄韬略投资管理中心(有限合伙)|境内非国有法人||3.24%|17,847,484|0||17,847,484|0|||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||1.69%|9,290,200|0||0|9,290,200|||||
|赵海金|境内自然人||1.20%|6,580,302|0||0|6,580,302|||||
|刘文国|境内自然人||1.19%|6,526,806|0||6,526,806|0|质押||6,526,800||
|高寄钧|境内自然人||1.13%|6,220,000|0||200,000|6,020,000|质押||5,700,000||
|卢冰|境内自然人||1.13%|6,200,000|0||0|6,200,000|||||
|战略投资者或一般法人因配售新股|||||||||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参|||无||||||||||
|见注4）|||||||||||||

|||||
|-|-|-|-|
||上述股东中，孙景涛、鲍喜波、刘锋是一致行动人，通过鑫汇金、韬略投资直接和间接|||
|上述股东关联关系或一致行动的说||||
|明|方式共计持有公司57.20%的股份。|||
|前10名无限售条件股东持股情况||||
|||股份种类||
|股东名称|报告期末持有无限售条件股份数量|||
|||股份种类|数量|
|石家庄鑫汇金投资有限公司|38,596,320|人民币普通股|38,596,320|
|孙景涛|10,873,370|人民币普通股|10,873,370|
|中央汇金资产管理有限责任公司|9,290,200|人民币普通股|9,290,200|
|赵海金|6,580,302|人民币普通股|6,580,302|
|卢冰|6,200,000|人民币普通股|6,200,000|
|高寄钧|6,020,000|人民币普通股|6,020,000|
|鲍喜波|6,018,440|人民币普通股|6,018,440|
|刘锋|5,636,640|人民币普通股|5,636,640|
|林金表|4,893,800|人民币普通股|4,893,800|
|祁恩亦|3,474,200|人民币普通股|3,474,200|
||孙景涛、鲍喜波、刘锋是一致行动人，通过鑫汇金、韬略投资直接和间接方式共计持有|||
|前10名无限售流通股股东之间，以||||
||公司57.20%的股份。除此之外，公司未知前10 名无限售流通股股东之间，以及前10|||
|及前10名无限售流通股股东和前||||
|10名股东之间关联关系或一致行动|名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行|||
|的说明||||
||动人。|||
||公司股东石家庄鑫汇金投资有限公司除通过普通证券账户持有169,381,600股外，还通|||
|参与融资融券业务股东情况说明||||
||过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有23,600,000股，实际合计持有|||
|（如有）（参见注5）||||
||192,981,600股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
||||||
|-|-|-|-|-|
||法定代表人/单位负责||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|主要经营业务|
||人||||
|鑫汇金|鲍喜波|2003年04月23日|75025253-0|对外投资、投资咨询|
|控股股东报告期内控股和|无||||

||
|-|
|参股的其他境内外上市公|
|司的股权情况|

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|孙景涛|中国|否|
|鲍喜波|中国|否|
|刘 锋|中国|否|
||孙景涛在公司担任董事长及总经理职务，其主要工作经历详见“第八节董事、监||
||事、高级管理人员和员工情况” 。鲍喜波在公司担任董事职务，其主要工作经||
|主要职业及职务|||
||历详见“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况” 。刘锋担任公司董事职||
||务，其主要工作经历详见“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况” 。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|||
||||||任期起始|任期终止|期初持股|||其他增减|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄||||股份数量|股份数量|||
||||||日期|日期|数（股）|||变动（股）|数（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||||||2010年|2019年||||||
||董事长兼|||||||||||
|孙景涛||现任|男|53|06月22|08月16|48,310,170|0|0|0|48,310,170|
||总经理|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2010年|2019年||||||
|鲍喜波|董事|现任|男|55|06月22|08月16|28,005,000|0|0|0|28,005,000|
||||||日|日||||||
||||||2010年|2019年||||||
|刘锋|董事|现任|男|52|06月22|08月16|27,623,200|0|0|0|27,623,200|
||||||日|日||||||
||||||2014年|2019年||||||
||董事、董|||||||||||
|张云霞||现任|女|45|04月02|08月16|320,000|0|0|700,000|1,020,000|
||事会秘书|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|彭建文|董事|现任|男|48|08月17|08月16|7,138,994|0|1,500,000|0|5,638,994|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|王明高|董事|现任|男|40|08月17|08月16|0|0|0|500,000|500,000|
||||||日|日||||||
||||||2015年|2019年||||||
|张维|独立董事|现任|男|45|02月12|08月16|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|杨志军|独立董事|现任|男|57|08月17|08月16|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|刘淑君|独立董事|现任|女|54|08月17|08月16|0|0|0|0|0|
||||||日|日||||||
||||||2015年|2019年||||||
||监事会主|||||||||||
|任军燕||现任|女|53|05月11|08月16|1,200|0|0|0|1,200|
||席|||||||||||
||||||日|日||||||
|吴宏|监事|现任|男|68|2010年|2019年|824,100|0|0|0|824,100|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||06月22|08月16||||||
||||||日|日||||||
||||||2010年|2019年||||||
||职工代表|||||||||||
|周红建||现任|男|50|06月22|08月16|0|0|0|0|0|
||监事|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2010年|2019年||||||
||常务副总|||||||||||
|王冰||现任|男|57|06月22|08月16|3,517,050|0|750,000|0|2,767,050|
||经理|||||||||||
||||||日|日||||||
||||||2014年|2018年||||||
|刘立新|副总经理|现任|女|51|04月02|04月12|553,350|0|0|700,000|1,253,350|
||||||日|日||||||
||||||2016年|2019年||||||
|欧智华|副总经理|现任|男|38|08月17|08月16|0|0|0|560,000|560,000|
||||||日|日||||||
||||||2017年|2019年||||||
||财务负责|||||||||||
|孙志恒||现任|男|40|04月22|08月16|0|0|0|140,000|140,000|
||人|||||||||||
||||||日|日||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|116,293,064|0|2,250,000|2,600,000|116,643,064|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
||||2017年04月22日|公司财务负责人张云霞女士因工作调整辞去财务负责|
||董事、董事会秘||||
|张云霞||任免||人一职，辞去财务负责人职务后，张云霞女士仍在公|
||书||||
|||||司任董事、董事会秘书。|
||||2017年04月22日||
|孙志恒|财务负责人|任免|||
||||2017年06月28日|鲍喜波先生因个人原因辞去公司副总经理一职，辞职|
|鲍喜波|董事|离任||后仍在公司担任董事、战略委员会委员、薪酬与考核|
|||||委员会委员、提名委员会委员职务。|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、孙景涛先生，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国民主建国会会员，公司主要创始人，现任公司董事长、总经理。主要履历：2003年4月至2011年12月，任鑫汇金执行董事、总经理；2014
年12月至2018年3月，任棠棣信息董事；2014年7月至今，任前海汇金董事长；2016年11月至今任合肥汇璟
董事长；2016年11月至今任融易达董事；2016年11月至今任东方兴华董事；2016年1月至今，任北辰德董
事；2005年3月至今，任公司董事长；2010年7月至今，任公司总经理。
2、鲍喜波先生，1963年出生，中国国籍，无永久境外居留权，公司创始人之一，现任公司董事。主要履历：2010年6月至2014年4月今任北京汇金执行董事；2011年12月至2017年10月任鑫汇金监事；2017年10月至今任鑫汇金执行董事、经理；2014年4月至2017年6月任公司副总经理；2006年3月至今，任公司董事。
3、刘锋先生，1966年出生，中国国籍，无永久境外居留权，公司创始人之一，现任公司董事。主要履历：2011年12月至2017年10月，任鑫汇金执行董事、总经理；2017年10月至今任鑫汇金监事；2011年10月至今任汇丰源典当执行董事；2011年8月至今，任河北心度服装有限公司执行董事；2006年3月至今，任公司董事。
4、彭建文先生，1970年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司董事。主要履历：2012年 10月至2016年1月，深圳市北辰德科技有限公司担任董事长兼总经理；2014年4月至今，深圳市北辰德技术有限公司，执行董事兼总经理；2014年11月至今，深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙），执行合伙人；
2014年11月至今，深圳市德北辰投资管理中心（有限合伙），执行合伙人；2015年12月至今，深圳市北辰德软件有限公司，执行董事兼总经理。2016年1月至今，深圳市北辰德科技股份有限公司，董事长、董事、总经理。
5、张云霞女士，1973年生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司董事、董事会秘书。主要履历：2011年6月至2014年2月在公司财务部门工作，2014年2月至2017年4月任公司财务负责人；2014年7月至今，任德兰尼特董事；2014年12月至今，在棠棣信息任董事；2016年1月至今，任棠宝电子董事；2016年1月至今，任北辰德董事；2016年11月至今任东方兴华董事；2016年11月至今任合肥汇璟董事、总经理；2016年11月至今，任前海汇金董事；2016年11月至今任融易达董事；2016年12月至今任公司董事会秘书；2017年1月至今任公司董事。
6、王明高先生，1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司董事。主要履历：2009年创办上海棠棣信息科技有限公司并任总经理一职。2015年5月至今任上海棠棣信息科技股份有限公司董事长、总经理。
7、张维先生，1973年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司独立董事。主要履历：1997年7月至1999年11月任职于河北省会计师事务所；2001年11月至2011年11月任职于河北康龙德会计师事务所有限公司；2011年11月至2013年5月，任中大会计师事务所有限公司董事；2013年5月至今，任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任冀凯装备制造股份有限公司、新奥生态控股股份有限公司、石家庄通合电子科技股份有限公司独立董事。2015年2月至今任公司独立董事。
8、杨志军先生，1961年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司独立董事。主要履历：1984年8月至1985年4月河北省司法厅政治部干部；1985年5月至1996年5月河北省律师事务所副主任、律师；1996年6月至1997年12月河北三和律师事务所主任、律师；1998年1月至今河北三和时代律师事务所合伙人。
9、刘淑君女士，1964年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任公司独立董事。主要履历：1982年12月至1996年3月任职于河北长征企业集团；1996年3月至2014年任职于中喜会计师事务所；2015年至今任职于亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）河北分所。
10、任军燕女士，1964年出生，中国国籍，无永久境外居留权，高级统计师，中共党员，现任公司监事、行政部经理。主要履历：2010年至2014年5月任公司总经办主任，2014年6月至今任公司行政部经理。
11、吴宏先生，1950年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司监事、研发部经理。主要履历：2010年6月至今，任公司监事、研发部经理；
12、周红建先生，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司监事。主要履历：2005年3月至今，任公司机加工车间主任；2010年6月至今任公司职工代表监事。
13、王冰先生，1961年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司常务副总经理。主要履历：2014年12月至今，在棠棣信息任董事；2016年1月至今，任北辰德董事；2016年11月至今任东方兴华董事；2016年11月至今任合肥汇璟董事；2010年6月至今，任公司常务副总经理。
14、刘立新女士，1967年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司副总经理。主要履历：2011年至今，任公司营销总监；2014年2月至今，任公司副总经理。
15、欧智华先生，1980年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司副总经理。主要履历： 2015年7月至2016年4月任公司研发副总监；2016年5月至今任公司研发总监；2016年8月至今任公司副总经理。
16、孙志恒先生，1978年出生，中国国籍，无永久境外居留权，现任公司财务负责人。主要履历：2000年7月至2011年8月历任石家庄市油漆厂财务处会计、处长助理、财务副处长；2011年8月至2014年4月任石家庄市兄弟伊兰食品配料有限公司财务经理；2014年6月至2017年4月任公司财务经理；2017年4月至今任公司财务负责人。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
||||2017年10月|||
|刘锋|鑫汇金|监事|||是|
||||31日|||
||||2017年10月|||
|鲍喜波|鑫汇金|执行董事|||是|
||||31日|||

|||
|-|-|
|在股东单位任||
||2017年10月鑫汇金完成工商变更，变更后鲍喜波先生任鑫汇金执行董事、经理；刘锋先生任鑫汇金监事。|
|职情况的说明||

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否领|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
||||2011年08月|||
|刘锋|心度服装|执行董事|||否|
||||01日|||
|||董事、董事|2016年01月|||
|彭建文|北辰德科技||||是|
|||长、总经理|25日|||
|||董事、董事|2015年05月|||
|王明高|棠棣信息||||是|
|||长、总经理|08日|||
||||2013年05月|||
|张维|北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）|合伙人|||是|
||||10日|||
||||2014年05月|2017年07月31||
|张维|冀凯装备制造股份有限公司|独立董事|||是|
||||15日|日||
||||2016年06月|2019年06月27||
|张维|新奥生态控股股份有限公司|独立董事|||是|
||||28日|日||
||||2015年07月|2018年07月31||
|张维|石家庄通合电子科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||31日|日||
||||1998年01月|||
|杨志军|河北三和时代律师事务所|合伙人|||是|
||||15日|||
||亚太（集团）会计师事务所（特殊普通||2015年02月|||
|刘淑君||部门经理|||是|
||合伙）河北分所||12日|||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√适用□不适用
2016年8月18日，公司收到深圳证券交易所《关于对河北汇金机电股份有限公司相关当事人给予纪律处分的决定》：对公司时任副总经理王冰、副总经理刘立新、财务总监张云霞给予通报批评的处分。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确定依据
公司经2017年第一次临时股东大会审议通过制定了《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，公司董事会薪酬与考核委员会负责对董事和高级管理人员进行考核以及初步确定薪酬，公司股东大会负责审
议董事、监事的薪酬方案；公司董事会负责审议高级管理人员的薪酬方案。
公司董事、监事、高级管理人员薪酬主要依据公司盈利水平、同行业薪酬增幅水平及各董事、监事、
高级管理人员的岗位分工及履行情况确定。
2、实际支付情况
2017年公司实际支付董事、监事、高级管理人员薪酬328.57万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|孙景涛|董事长兼总经理|男|53|现任|42.57|否|
|鲍喜波|董事|男|55|现任|21.66|是|
|刘锋|董事|男|52|现任|5|是|
||董事、董事会秘||||||
|张云霞||女|45|现任|32.00|否|
||书||||||
|彭建文|董事|男|48|现任|23.97|否|
|王明高|董事|男|40|现任|28.61|否|
|张维|独立董事|男|45|现任|5|否|
|杨志军|独立董事|男|57|现任|5|否|
|刘淑君|独立董事|女|54|现任|5|否|
|任军燕|监事会主席|女|53|现任|21.99|否|
|吴宏|监事|男|68|现任|12.63|否|
|周红建|职工代表监事|男|50|现任|12.97|否|
|王冰|常务副总经理|男|57|现任|27.18|否|
|刘立新|副总经理|女|51|现任|49.28|否|
|欧智华|副总经理|男|38|现任|18.81|否|
|孙志恒|财务负责人|男|40|现任|16.90|否|
|合计|--|--|--|--|328.57|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期内||||报告期新授予限制性股票数量|限制性股||
|||报告期内|报告期内||报告期末|期初持有|本期已解|||期末持有|
|||||已行权股|||||票的授予||
|姓名|职务|可行权股|已行权股||市价（元/|限制性股|锁股份数|||限制性股|
|||||数行权价|||||价格（元/||
|||数|数||股）|票数量|量|||票数量|
|||||格（元/股）|||||股）||
||董事、董事||||||||||
|张云霞||0|0||8.58|0||0 700,000|9.30|700,000|
||会秘书||||||||||
|王明高|董事|0|0||8.58|0||0 500,000|9.30|500,000|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|刘立新|副总经理|0|0||8.58|0|0|700,000|9.30|700,000|
|欧智华|副总经理|0|0||8.58|0|0|560,000|9.30|560,000|
||财务负责||||||||||
|孙志恒||0|0||8.58|0|0|140,000|9.30|140,000|
||人||||||||||
|合计|--|0|0|--|--|0|0|2,600,000|--|2,600,000|
|备注（如|||||||||||
||公司董事、高级管理人获得的限制性股票全部尚未解锁。||||||||||
|有）|||||||||||

五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|600|
|主要子公司在职员工的数量（人）|1,245|
|在职员工的数量合计（人）|1,845|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|2,526|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|0|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|523|
|销售人员|144|
|技术人员|1,028|
|财务人员|40|
|行政人员|110|
|合计|1,845|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|本科及以上|662|
|大专|635|
|中专|370|
|中专以下|178|
|合计|1,845|

2、薪酬政策
为适应公司战略发展需要，充分发挥薪酬的引导作用，公司坚持以效率、公平、合法的原则制定并完
善了现有薪酬政策。同时，公司根据市场环境、岗位价值与员工能力适时调整现有薪酬体系，为优秀人才提供依据岗位性质制定的不同薪酬结构，为骨干员工设计的中长期激励政策等。通过薪酬的激励作用，最大限度地发挥和调动员工的积极性和主动性。
3、培训计划
根据公司经营需要，以企业发展为中心，建立起分层分类、多形式、多渠道的人才培养机制。为员工搭建起以研发能力、管理模式、专业技术、市场营销和生产技能为核心的培训体系，通过公共课程培训、专业技能培训及业务相关培训等多种培训，全面系统的提升员工队伍整体素质和能力水平，为实现员工个人成长与企业的可持续发展提供系统保障。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构，建立了较为完备的公司治理及内部控制的各项规章制度，规范公司运作；不断加强信息披露质量；加强投资者关系管理，切实维护全体股东利益。
（一）关于股东和股东大会
公司股东按照《公司章程》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，确保股东合法行使权益，平等对待所有股东。
（二）关于公司与控股股东
公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内公司没有为控股股东及其关联企业提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
（三）关于董事和董事会
公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
（四）关于监事和监事会
公司监事会现有3名监事，其中1名为职工代表监事，人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定与要求；监事会会议的召集、召开程序，完全按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司建立了《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，同时公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高管进行绩效考核，且已逐步完善和建立公正、透明的绩效评价标准和激励约束机制。《公司章程》明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。
（六）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢，共同推动公司持续、稳健发展。
截至本报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全分开。
1、业务方面：公司具有独立完整的业务与自主经营能力。公司控股股东鑫汇金从事对外投资业务，与公司业务具有较大差异。
2、人员方面：公司有独立的劳动、人事及薪酬管理制度。
3、资产方面：公司与控股股东产权关系明晰，公司的资产与控股股东资产明确分开。
4、机构设置：公司有自身完整、独立的机构设置，与控股股东及其职能部门之间没有上下级关系。
5、财务方面：公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司开立独立银行账户，不存在与控股股东共用账户的情况；公司依法独立纳税进行纳税申报及履行纳税义务；公司控股股东未以任何形式占用公司货币资金或其他资产。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2017年第一次临时||||||
||临时股东大会|62.44%|2017年01月16日|2017年01月17日|公告编号：2017-005|
|股东大会||||||
|2017年第二次临时||||||
||临时股东大会|61.50%|2017年04月10日|2017年04月11日|公告编号：2017-020|
|股东大会||||||
|2016年年度股东大||||||
||年度股东大会|61.92%|2017年05月08日|2017年05月09日|公告编号：2017-045|
|会||||||
|2017年第三次临时||||||
||临时股东大会|60.25%|2017年07月24日|2017年07月25日|公告编号：2017-080|
|股东大会||||||
|2017年第四次临时||||||
||临时股东大会|54.84%|2017年11月13日|2017年11月14日|公告编号：2017-114|
|股东大会||||||

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会及股东大会的情况||||||||
|||||||是否连续两次||
||本报告期应参|现场出席董事|以通讯方式参|委托出席董事|缺席董事会次||出席股东大会|
|独立董事姓名||||||未亲自参加董||
||加董事会次数|会次数|加董事会次数|会次数|数||次数|
|||||||事会会议||
|张维|9|9|0|0|0|否|5|
|杨志军|9|9|0|0|0|否|5|
|刘淑君|9|9|0|0|0|否|5|

连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事勤勉尽责，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求开展工作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设和重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，对公司财务及经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的规范性，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要作用，公司独立董事提出的各项宝贵意见均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会在报告期内的履职情况如下：
(一)审计委员会的履职情况：
公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥审核与监督作用，报告期内主要履行了以下职责：报告期内，公司审计委员会严格按照《公司章程》、《审计委员会工作细则》及相关法律的规定，共召开审计委员会会议五次，对公司全年生产经营情况、定期财务报告、聘任内部审计负责人及重大事项进展情况进行了监督与指导，监督公司内部审计制度及实施，与审计会计师进行沟通，制定年度审计计划并对年度审计工作进行安排，同时，审议审计部提交的年度审计计划及总结，切实履行了审计委员会工作职责。
(二)提名委员会履职情况：
报告期内，提名委员会严格按照《公司章程》及《提名委员会工作细则》等相关规定，对公司提名高级管理人员进行认真审议，确保公司高级管理人员具备履行职责所必须的经营和管理经验、业务专长，提名程序符合《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关规定。
(三)薪酬与考核委员会履职情况：
报告期内，薪酬与考核委员会对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。
(四)战略委员会履职情况：
报告期内，董事会战略与投资委员会严格按照《董事会战略委员会工作细则》的相关要求，积极开展相关工作，认真履行职责，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行讨论并提出建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，高级管理人员均由董事会表决通过，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的能力及履职情况进行监督，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状，能有效调动公司高级管理人员的积极性与创造性。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2018年04月13日||
|内部控制评价报告全文披露索引|www.cninfo.com.cn||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||100.00%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||1、具有以下特征的缺陷（包括但不限于），|1、具有以下特征的缺陷（包括但不限|
||认定为重大缺陷：董事、监事和高级管理|于），认定为重大缺陷：公司决策程序|
||人员舞弊；对已经公告的财务报告出现的|导致重大失误；公司中高级管理人员和|
|定性标准|||
||重大差错进行错报更正；当期财务报告存|高级技术人员流失严重；公司重要业务|
||在重大错报，而内部控制在运行过程中未|缺乏制度控制或制度体系失效；公司内|
||能发现该错报；审计委员会以及内部审计|部控制重大或重要缺陷未得到整改；公|

||||
|-|-|-|
||部门对财务报告内部控制监督无效。2、具|司遭受证监会处罚或证券交易所警告。|
||有以下特征的缺陷（包括但不限于），认定|2、具有以下特征的缺陷（包括但不限|
||为重要缺陷：董事、监事和高级管理人员|于），认定为重要缺陷：公司决策程序|
||舞弊，但未给公司造成损失；未依照公认|导致出现一般失误；公司违反企业内部|
||会计准则选择和应用会计政策；未建立反|规章，形成损失；公司关键岗位业务人|
||舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊|员流失严重；公司重要业务制度或系统|
||交易的账务处理没有建立相应的控制机制|存在缺陷；公司内部控制重要或一般缺|
||或没有实施且没有相应的补偿性控制；对|陷未得到整改。|
||于期末财务报告过程的控制存在一项或多|3、具有以下特征的缺陷，认定为一般|
||项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达|缺陷：公司违反内部规章，但未形成损|
||到真实、准确的目标。3、一般缺陷是指除|失；公司一般岗位业务人员流失严重；|
||上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制|公司一般业务制度或系统存在缺陷；公|
||缺陷。|司一般缺陷未得到整改；公司存在其他|
|||缺陷。|
||1、利润总额潜在错报||
||一般缺陷标准：错报<利润总额的5%，且||
||金额<300万元；重要缺陷标准：利润总额||
||的5%≤错报<利润总额的10%，且300万||
||元≤金额<500万元；||
||重大缺陷标准：错报≥利润总额10%，且金|1、直接财产损失金额|
||额≥500万元。2、资产总额潜在错报|一 般 缺 陷 标 准 ： 损 失 < 净 资 产 的 0 .5 % ，|
||一般缺陷标准：错报<资产总额的0.5%，|且金额<200万元；|
||且金额<500万元；|重 要 缺 陷 标 准 ： 净 资 产 的 0 . 5 % ≤ 损 失 <|
||重要缺陷标准：资产总额的0.5%≤错报<|净资产的1%，且200万元≤金额<500|
||资产总额的1%，且500万元≤金额<1000|万元；|
||万元；|重 大 缺 陷 标 准 ： 损 失≥净资产1%，且金|
||重大缺陷标准：错报≥资产总额1%，且金|额≥500万元。|
|定量标准|额≥1000万元。3、营业收入潜在错报|2 、 负 面 影 响|
||一般缺陷标准：错报<营业收入的1%，且|一般缺陷标准：受到省级（含省级）以|
||金额<300万元；重要缺陷标准：营业收入|下政府部门处罚但未对股份公司定期|
||的1%≤错报<营业收入的2%，且300万元|报告披露造成负面影响； 重|
||≤金额<600万元；|要 缺 陷 标 准 ： 受 到 国 家 政 府 部 门 处罚但|
||重大缺陷标准：错报≥营业收入的2%，且|未对股份公司定期报告披露造成负面|
||金额≥600万元。4、所有者权益潜在错报|影 响 ；|
||一般缺陷标准：错报<所有者权益的0.5%，|重大缺陷标准：已经对外正式披露并对|
||且金额<300万元；|股 份 公 司 定 期 报 告 披 露 造 成 负 面 影 响 。|
||重要缺陷标准：所有者权益的0.5%≤错报<||
||所有者权益的1%，且300万元≤金额<500||
||万元；||
||重大缺陷标准：错报≥所有者权益的1%，||
||且金额≥500万元。||
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||

|||
|-|-|
|财务报告重要缺陷数量（个）|0|
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0|

十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
|||
|-|-|
|内部控制鉴证报告中的审议意见段||
|我们认为，贵公司管理层按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关具体规范的控制标准于2017 年12 月 31 日||
|在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。||
|内控鉴证报告披露情况|披露|
|内部控制鉴证报告全文披露日期|2018年04月13日|
|内部控制鉴证报告全文披露索引|www.cninfo.com.cn|
|内控鉴证报告意见类型|有效|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2018年04月12日|
|审计机构名称|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|勤信审字【2018】第0550号|
|注册会计师姓名|张国华、董卫霞|

审计报告正文
审计报告
勤信审字【2018】第0550号河北汇金机电股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了河北汇金机电股份有限公司（以下简称“汇金机电”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了汇金机电2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于汇金机电，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见，我们确定下列事项是
需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）应收账款可收回性
1、事项描述
如汇金机电财务报表附注三、（十一）及附注五、4所示，截止2017年12月31日应收账款账面价值36,818.82万元，占资产总额比例22.50%，应收账款账面余额及坏账准备余额分别为44,041.34万元、7,222.52万元，应收账款的可收回性取决于管理层基于账龄、是否存在纠纷、客户信誉、客户经营状况等信息的获取、判断和估计。汇金机电应收账款可收回性对财务报表影响较大，我们将其作为关键审计事项。
2、审计应对
我们执行的主要审计程序如下：
（1）了解管理层计提应收账款坏账准备的流程并测试及评价与计提应收账款坏账准备相关的内部控制；
（2）评价管理层的坏账政策是否恰当且符合企业会计准则的要求；
（3）复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据，关注管理层是否充分识别已发生减值的项目，分析并核查公司主要客户及变化情况，选取金额较大客户进行走访，了解客户经营状况、还款意愿、是否存在纠纷等信息，进而了解应收账款可收回性；
（4）对主要客户执行函证程序，函证汇金机电与客户本期的交易金额及往来账项；
（5）结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性。
（6）复核应收账款坏账准备在财务报表中的披露是否充分。
（二）商誉减值
1、事项描述
如汇金机电财务报表附注三、（二十）及附注五、16所示，截止2017年12月31日商誉净值为14,759.79万元，为公司非同一控制下收购子公司形成，属于公司重要资产。根据《企业会计准则—资产减值》的规定，每年年度终了，公司需要对商誉进行减值测试，该等减值测试过程复杂，需要依赖管理层对收购子公司的预计未来收入及现金流折现率等假设做出判断和估计，因此我们将商誉减值的估计列为关键审计事项。
2、审计应对
我们执行的主要审计程序如下：
（1）结合我们对各收购子公司的业务和行业及过去的经营情况的了解，与公司管理层讨论，评估管理层商誉减值测试过程中所使用的方法、关键评估的假设、参数的选择、预计未来收入及现金流折现率等的合理性；
（2）将相关资产组本年度（2017年）的实际经营结果与以前年度相应的预测数据进行比较，以评价管理层对现金流量预测的可靠性；
（3）与公司聘请的第三方专业评估机构讨论，以了解及评估公司商誉减值测试的合理性；将现金流量预测所使用的数据与历史数据、相关预算及经营计划进行比较；
（4）测试公司出具的相关子公司未来现金流量净现值的计算是否正确。
（5）评估管理层对商誉及其减值估计结果、财务报表的披露是否恰当。
（三）北辰德公司业绩承诺补偿
1、事项描述
2015年6月9日汇金机电与北辰德公司购买资产之交易对方彭建文、赵琦、杜海荣、王俊、金一、石家庄韬略投资管理中心、深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙）、深圳市德北辰投资管理中心（以下简称“认购人”）签署《发行股份购买资产协议》及《盈利预测补偿协议》。依据协议约定，认购人承诺北辰德公司2015年、2016年、2017年经审计的净利润（以经具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并口径下归属于母公司所有者的扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为计算依据，下同）分别为 3,750.00万元、4,950.00万元、6,300.00万元，累计业绩承诺15,000.00万元。
根据《盈利预测补偿协议》约定，若北辰德公司在承诺年度累计实现净利润未达到累计承诺净利润的，认购人应以其持有的汇金机电股份及现金对汇金机电进行补偿，认购人首先进行股份补偿，股份不足的部分用现金补偿。北辰德公司 2017年度未实现业绩承诺，按照协议约定，认购人应补偿汇金机电 11,098.71万元。
如汇金机电财务报表附注三、（五）（十）及附注五、2和44所示，汇金机电于报告期内将认购人应补偿 11,098.71万元计入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，对财务报表影响较大，我们将认购人业绩承诺补偿作为关键审计事项。
2、审计应对
我们执行的主要审计程序如下：
（1）结合汇金机电与认购人签署的《发行股份购买资产协议》及《盈利预测补偿协议》，了解汇金机电是否按照有关规定进行了恰当的会计处理和披露；
（2）结合对北辰德公司的审计情况，对汇金机电编制的《河北汇金机电股份有限公司子公司深圳市北辰德科技股份有限公司2015年度、2016年度、2017年度业绩承诺实现情况的说明》进行审核，复核汇金机电对认购人业绩补偿金额计算正确性。
（3）与汇金机电管理层及认购人进行沟通，了解汇金机电有关董事会决议情况。
四、其他事项
汇金机电管理层对其他信息负责，其他信息包括汇金机电2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
汇金机电管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估汇金机电的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算汇金机电、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督汇金机电的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对汇
金机电持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致汇金机电不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就汇金机电中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张国华
二〇一八年四月十二日 中国注册会计师：董卫霞
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：河北汇金机电股份有限公司
2017年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|251,572,243.25|388,042,831.99|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||110,987,140.00||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|20,694,296.00|3,445,527.63|
|应收账款|368,188,243.17|336,343,747.56|
|预付款项|16,853,003.71|12,150,656.23|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|13,115,618.49|5,927,042.54|
|买入返售金融资产|||
|存货|197,593,844.19|105,501,610.60|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|15,891,376.64|5,658,791.70|
|流动资产合计|994,895,765.45|857,070,208.25|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|115,173,784.00|123,217,100.00|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款||9,397,441.36|
|长期股权投资|15,314,077.13|14,735,776.84|
|投资性房地产|||
|固定资产|233,323,324.61|242,431,832.84|
|在建工程|11,168,118.79|5,890,989.76|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|76,730,987.42|70,808,818.43|
|开发支出|||
|商誉|147,597,899.55|388,496,184.25|
|长期待摊费用|6,725,305.87|10,814,544.67|
|递延所得税资产|33,426,390.83|25,698,750.16|
|其他非流动资产|2,064,723.90|3,532,035.43|
|非流动资产合计|641,524,612.10|895,023,473.74|
|资产总计|1,636,420,377.55|1,752,093,681.99|
|流动负债：|||
|短期借款|99,000,000.00|114,180,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|191,802,918.22|142,894,344.03|
|预收款项|26,138,480.83|10,268,016.92|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|13,730,742.44|11,302,213.10|
|应交税费|24,575,970.36|40,895,058.43|
|应付利息|209,315.12|203,548.33|
|应付股利|||

||||
|-|-|-|
|其他应付款|65,215,368.96|19,893,285.32|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|46,000,000.00||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|466,672,795.93|339,636,466.13|
|非流动负债：|||
|长期借款||46,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|49,761,527.50|47,418,700.00|
|递延收益|7,614,505.14|7,758,209.25|
|递延所得税负债|21,645,114.65|5,717,386.15|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|79,021,147.29|106,894,295.40|
|负债合计|545,693,943.22|446,530,761.53|
|所有者权益：|||
|股本|550,336,774.00|543,948,574.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|295,092,509.34|241,451,027.28|
|减：库存股|59,410,260.00||
|其他综合收益|6,025,230.23|4,800,562.88|
|专项储备|||
|盈余公积|32,275,579.44|32,275,579.44|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|88,218,274.11|264,599,418.60|
|归属于母公司所有者权益合计|912,538,107.12|1,087,075,162.20|
|少数股东权益|178,188,327.21|218,487,758.26|
|所有者权益合计|1,090,726,434.33|1,305,562,920.46|
|负债和所有者权益总计|1,636,420,377.55|1,752,093,681.99|

法定代表人：孙景涛 主管会计工作负责人：孙志恒 会计机构负责人：杜玉蕊2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|98,064,453.62|176,276,370.85|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||110,987,140.00||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|16,882,296.00||
|应收账款|126,320,253.37|99,781,544.27|
|预付款项|5,236,378.63|6,060,251.08|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|17,704,894.03|1,702,563.44|
|存货|85,251,859.23|59,317,988.32|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||28,251.56|
|流动资产合计|460,447,274.88|343,166,969.52|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|89,612,784.00|91,397,100.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|421,017,592.37|595,075,643.70|
|投资性房地产|37,350,622.83|39,549,374.91|
|固定资产|147,770,490.54|162,423,436.54|
|在建工程|||

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|37,675,035.67|38,051,725.07|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|10,721,874.68|7,602,763.05|
|其他非流动资产||590,500.00|
|非流动资产合计|744,148,400.09|934,690,543.27|
|资产总计|1,204,595,674.97|1,277,857,512.79|
|流动负债：|||
|短期借款|24,000,000.00|104,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|81,008,954.85|68,168,555.47|
|预收款项|17,542,374.20|3,184,617.90|
|应付职工薪酬|3,775,667.56|825,745.29|
|应交税费|7,700,229.53|10,001,267.37|
|应付利息|100,203.89|186,361.11|
|应付股利|||
|其他应付款|60,128,895.59|517,649.11|
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|46,000,000.00||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|240,256,325.62|186,884,196.25|
|非流动负债：|||
|长期借款||46,000,000.00|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||

||||
|-|-|-|
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|27,502,840.00|26,333,230.00|
|递延收益|3,388,395.75|3,437,622.73|
|递延所得税负债|16,648,071.00||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|47,539,306.75|75,770,852.73|
|负债合计|287,795,632.37|262,655,048.98|
|所有者权益：|||
|股本|550,336,774.00|543,948,574.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|279,137,295.95|224,991,066.95|
|减：库存股|59,410,260.00||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|32,275,579.44|32,275,579.44|
|未分配利润|114,460,653.21|213,987,243.42|
|所有者权益合计|916,800,042.60|1,015,202,463.81|
|负债和所有者权益总计|1,204,595,674.97|1,277,857,512.79|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|621,373,955.11|676,019,042.14|
|其中：营业收入|621,373,955.11|676,019,042.14|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|935,070,282.38|606,291,787.79|
|其中：营业成本|396,660,554.59|358,729,153.86|
|利息支出|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|7,603,202.21|7,305,896.39|
|销售费用|113,901,108.61|85,542,504.71|
|管理费用|126,777,523.51|124,882,381.42|
|财务费用|7,217,175.30|2,845,844.88|
|资产减值损失|282,910,718.16|26,986,006.53|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||110,987,140.00||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-9,471,248.12|710,940.38|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
||-7,421,699.71|-2,313,282.38|
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填|||
||159,004.67||
|列）|||
|其他收益|10,133,182.84||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-201,888,247.88|70,438,194.73|
|加：营业外收入|7,655,901.32|16,152,420.46|
|减：营业外支出|153,312.55|80,617.18|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-194,385,659.11|86,509,998.01|
|减：所得税费用|19,314,235.73|11,149,135.18|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-213,699,894.84|75,360,862.83|
|（一）持续经营净利润（净亏损以|||
||-213,699,894.84|75,360,862.83|
|“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以|||
|“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|-165,502,173.01|45,736,746.94|
|少数股东损益|-48,197,721.83|29,624,115.89|
|六、其他综合收益的税后净额|1,714,500.00|5,343,750.00|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||1,224,667.35|4,800,562.88|
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||1,224,667.35|4,800,562.88|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
||1,224,667.35|4,800,562.88|
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
||489,832.65|543,187.12|
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-211,985,394.84|80,704,612.83|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-164,277,505.66|50,537,309.82|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-47,707,889.18|30,167,303.01|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.3043|0.0841|
|（二）稀释每股收益|-0.3028|0.0841|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：孙景涛 主管会计工作负责人：孙志恒 会计机构负责人：杜玉蕊4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|243,474,975.52|249,246,215.19|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|146,682,150.16|151,156,499.12|
|税金及附加|5,262,736.81|3,643,261.78|
|销售费用|34,315,813.64|34,124,686.56|
|管理费用|29,282,302.63|31,735,184.39|
|财务费用|3,805,418.24|4,648,045.04|
|资产减值损失|226,218,349.88|3,518,500.98|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||110,987,140.00||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||10,360,931.00|8,191,961.81|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|||-149,059.22|
|业的投资收益|||
|资产处置收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|其他收益|3,433,854.03||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-77,309,870.81|28,611,999.13|
|加：营业外收入|6,897,386.22|4,543,470.94|
|减：营业外支出|12,608.44|63,827.97|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-70,425,093.03|33,091,642.10|
|列）|||
|减：所得税费用|18,222,525.70|2,770,041.39|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-88,647,618.73|30,321,600.71|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||-88,647,618.73|30,321,600.71|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||

||||
|-|-|-|
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-88,647,618.73|30,321,600.71|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|637,525,764.45|578,395,231.20|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|10,354,490.31|10,392,209.34|
|收到其他与经营活动有关的现金|22,027,404.70|28,190,173.12|
|经营活动现金流入小计|669,907,659.46|616,977,613.66|

||||
|-|-|-|
|购买商品、接受劳务支付的现金|413,379,361.43|273,267,194.52|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||172,874,884.48|140,100,274.74|
|金|||
|支付的各项税费|73,378,597.22|54,096,752.06|
|支付其他与经营活动有关的现金|100,234,718.03|106,273,970.48|
|经营活动现金流出小计|759,867,561.16|573,738,191.80|
|经营活动产生的现金流量净额|-89,959,901.70|43,239,421.86|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|182,951.59|692,458.73|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||969,275.00|241,845.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||3,000,000.00|13,145,994.04|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|40,648,800.00|139,300,000.00|
|投资活动现金流入小计|44,801,026.59|153,380,297.77|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||61,202,809.23|44,865,089.22|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|8,000,000.00|118,297,100.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
||3,789,036.54||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|42,000,000.00|139,300,000.00|
|投资活动现金流出小计|114,991,845.77|302,462,189.22|
|投资活动产生的现金流量净额|-70,190,819.18|-149,081,891.45|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|72,900,260.00|49,840,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||13,490,000.00|49,840,000.00|
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|109,000,000.00|161,080,000.00|

||||
|-|-|-|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|3,899,843.89|59,938,416.13|
|筹资活动现金流入小计|185,800,103.89|270,858,416.13|
|偿还债务支付的现金|124,180,000.00|77,400,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||26,047,325.88|27,517,364.17|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||8,121,202.26|10,598,042.37|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|14,138,145.87|46,538,352.53|
|筹资活动现金流出小计|164,365,471.75|151,455,716.70|
|筹资活动产生的现金流量净额|21,434,632.14|119,402,699.43|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-138,716,088.74|13,560,229.84|
|加：期初现金及现金等价物余额|388,042,831.99|374,482,602.15|
|六、期末现金及现金等价物余额|249,326,743.25|388,042,831.99|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|244,027,484.95|283,654,029.84|
|收到的税费返还|3,655,161.50|3,459,652.23|
|收到其他与经营活动有关的现金|10,243,791.56|25,645,802.73|
|经营活动现金流入小计|257,926,438.01|312,759,484.80|
|购买商品、接受劳务支付的现金|146,054,841.69|145,484,068.07|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||46,011,729.75|44,090,464.87|
|金|||
|支付的各项税费|32,331,742.15|19,424,889.19|
|支付其他与经营活动有关的现金|46,356,728.24|52,563,456.55|
|经营活动现金流出小计|270,755,041.83|261,562,878.68|
|经营活动产生的现金流量净额|-12,828,603.82|51,196,606.12|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||14,330,000.00|
|取得投资收益收到的现金|10,360,931.00|12,190,602.92|

||||
|-|-|-|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||17,525.00|292,034.42|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|5,648,800.00||
|投资活动现金流入小计|16,027,256.00|26,812,637.34|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||11,232,819.02|9,090,398.55|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|34,360,000.00|132,997,100.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|45,592,819.02|142,087,498.55|
|投资活动产生的现金流量净额|-29,565,563.02|-115,274,861.21|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|59,410,260.00||
|取得借款收到的现金|24,000,000.00|150,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|366,348.89|38,438,416.13|
|筹资活动现金流入小计|83,776,608.89|188,438,416.13|
|偿还债务支付的现金|104,000,000.00|76,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||15,228,010.39|16,472,457.58|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|366,348.89|37,538,352.53|
|筹资活动现金流出小计|119,594,359.28|130,010,810.11|
|筹资活动产生的现金流量净额|-35,817,750.39|58,427,606.02|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-78,211,917.23|-5,650,649.07|
|加：期初现金及现金等价物余额|176,276,370.85|181,927,019.92|
|六、期末现金及现金等价物余额|98,064,453.62|176,276,370.85|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||||||||||
||||||||其他综合收|专项储||一般风||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|优先|永续||资本公积|减：库存股|||盈余公积||未分配利润|||
|||||其他|||益|备||险准备||||
|||股|债|||||||||||
|一、上年期末余额|543,948,574.00||||241,451,027.28||4,800,562.88||32,275,579.44||264,599,418.60|218,487,758.26|1,305,562,920.46|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更||||||||||||||
|正||||||||||||||
|同一控制下||||||||||||||
|企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|543,948,574.00||||241,451,027.28||4,800,562.88||32,275,579.44||264,599,418.60|218,487,758.26|1,305,562,920.46|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||6,388,200.00||||53,641,482.06|59,410,260.00|1,224,667.35||||-176,381,144.49|-40,299,431.05|-214,836,486.13|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||1,224,667.35||||-165,502,173.01|-47,707,889.18|-211,985,394.84|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
||6,388,200.00||||53,641,482.06|59,410,260.00||||||15,529,660.39|16,149,082.45|
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股|6,388,200.00||||52,517,313.06|||||||15,529,660.39|74,435,173.45|
|2．其他权益工具持有||||||||||||||
|者投入资本||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．股份支付计入所有|||||||||
|||1,124,169.00|59,410,260.00|||||-58,286,091.00|
|者权益的金额|||||||||
|4．其他|||||||||
|（三）利润分配||||||-10,878,971.48|-8,121,202.26|-19,000,173.74|
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）|||||||||
|||||||-10,878,971.48|-8,121,202.26|-19,000,173.74|
|的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部|||||||||
|结转|||||||||
|1．资本公积转增资本|||||||||
|（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本|||||||||
|（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（五）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（六）其他|||||||||
|四、本期期末余额|550,336,774.00|295,092,509.34|59,410,260.00|6,025,230.23|32,275,579.44|88,218,274.11|178,188,327.21|1,090,726,434.33|

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具||||||||||||
|||||||减：库存|其他综合收|专项储||一般风||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|优先|永续||资本公积||||盈余公积||未分配利润|||
|||||其他||股|益|备||险准备||||
|||股|债|||||||||||
|一、上年期末余额|271,974,287.00||||497,559,074.88||||29,243,419.37||232,773,803.21|153,834,673.08|1,185,385,257.54|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企||||||||||||||
|业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|271,974,287.00||||497,559,074.88||||29,243,419.37||232,773,803.21|153,834,673.08|1,185,385,257.54|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||271,974,287.00||||-256,108,047.60||4,800,562.88||3,032,160.07||31,825,615.39|64,653,085.18|120,177,662.92|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||4,800,562.88||||45,736,746.94|30,167,303.01|80,704,612.83|
|（二）所有者投入和减||||||||||||||
||||||15,866,239.40|||||||41,524,324.54|57,390,563.94|
|少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||49,840,000.00|49,840,000.00|
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||||
|权益的金额||||||||||||||
|4．其他|||||15,866,239.40|||||||-8,315,675.46|7,550,563.94|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（三）利润分配||||3,032,160.07|-13,911,131.55|-7,038,542.37|-17,917,513.85|
|1．提取盈余公积||||3,032,160.07|-3,032,160.07|||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||
||||||-10,878,971.48|-7,038,542.37|-17,917,513.85|
|的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部||||||||
||271,974,287.00|-271,974,287.00||||||
|结转||||||||
|1．资本公积转增资本||||||||
||271,974,287.00|-271,974,287.00||||||
|（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本||||||||
|（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|543,948,574.00|241,451,027.28|4,800,562.88|32,275,579.44|264,599,418.60|218,487,758.26|1,305,562,920.46|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具|||||其他综合收|||||
||股本||||资本公积|减：库存股||专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他|||益|||||
|一、上年期末余额|543,948,574.00||||224,991,066.95||||32,275,579.44|213,987,243.42|1,015,202,463.81|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|543,948,574.00||||224,991,066.95||||32,275,579.44|213,987,243.42|1,015,202,463.81|
|三、本期增减变动金额（减||||||||||||
||6,388,200.00||||54,146,229.00|59,410,260.00||||-99,526,590.21|-98,402,421.21|
|少以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额||||||||||-88,647,618.73|-88,647,618.73|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||
||6,388,200.00||||54,146,229.00|59,410,260.00|||||1,124,169.00|
|资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股|6,388,200.00||||53,022,060.00||||||59,410,260.00|
|2．其他权益工具持有者投||||||||||||
|入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权||||||||||||
||||||1,124,169.00|59,410,260.00|||||-58,286,091.00|
|益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配||||||||||-10,878,971.48|-10,878,971.48|
|1．提取盈余公积||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2．对所有者（或股东）的|||||||
||||||-10,878,971.48|-10,878,971.48|
|分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结|||||||
|转|||||||
|1．资本公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||||
|股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|550,336,774.00|279,137,295.95|59,410,260.00|32,275,579.44|114,460,653.21|916,800,042.60|

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具|||||其他综合收|||||
||股本||||资本公积|减：库存股||专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他|||益|||||
|一、上年期末余额|271,974,287.00||||496,965,353.95||||29,243,419.37|197,576,774.26|995,759,834.58|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|271,974,287.00||||496,965,353.95||||29,243,419.37|197,576,774.26|995,759,834.58|
|三、本期增减变动金额||||||||||||
||271,974,287.00||||-271,974,287.00||||3,032,160.07|16,410,469.16|19,442,629.23|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额||||||||||30,321,600.71|30,321,600.71|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||
|资本||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者||||||||||||
|投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者||||||||||||
|权益的金额||||||||||||
|4．其他||||||||||||
|（三）利润分配|||||||||3,032,160.07|-13,911,131.55|-10,878,971.48|
|1．提取盈余公积|||||||||3,032,160.07|-3,032,160.07||
|2．对所有者（或股东）||||||||||||
|||||||||||-10,878,971.48|-10,878,971.48|
|的分配||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3．其他||||||
|（四）所有者权益内部结||||||
||271,974,287.00|-271,974,287.00||||
|转||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||
||271,974,287.00|-271,974,287.00||||
|股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||
|股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|四、本期期末余额|543,948,574.00|224,991,066.95|32,275,579.44|213,987,243.42|1,015,202,463.81|

三、公司基本情况
（一）公司概况
中文名称：河北汇金机电股份有限公司
注册地址：石家庄市高新区湘江道209号
注册资本：55,033.6774万元
统一社会信用代码：911301007727529744
法定代表人：孙景涛
（二）公司历史沿革及改制情况
河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“汇金股份”）系由河北汇金机电科技有限公司2010年6月15日以2009年12月31日经审计的净资产折股，采用整体变更的方式共同发起设立。发起设立时注册资本为4,180.00万元。
2010年12月，经第一次临时股东大会决议，由石家庄鑫汇金投资有限公司以及孙景涛等自然人对公司进行增资。新增出资合计人民币2,542.00万元，其中增加实收资本820.00万元，余额1,722.00万元计入资本公积。本次增资后，公司注册资本增加至5,000.00万元。
2014年1月23日依据中国证券监督管理委员会《关于核准河北汇金机电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》【证监许可[2014]18号】核准，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“汇金股份”，股票代码“300368”。本次发行后，公司注册资本变更为人民币6,190.00万元。
根据2014年4月24日召开的2013年度股东大会决议，公司2013年度利润分配和资本公积金转增股本方案为：以公司总股本6,190.00万股为基数，向全体股东每10股送5股、以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增5股。本次利润分配实施完毕之后公司注册资本增加至12,380万元。
根据2015年5月11日召开的2014年度股东大会决议，公司以资本公积金转增股本方案为：以公司总股本12,380万股为基数，向全体股东每10股转增10股。本次利润分配实施完毕之后公司注册资本增加至24,760万元。
根据2015年7月10日公司第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准河北汇金机电股份有限公司向彭建文等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》【证监许可[2015]2396号】核准，公司向彭建文等发行普通股股份1,784.7482万股。本次发行后，公司注册资本增加至26,544.7482万元。
同时，公司募集配套资金向刘文国、广发乾和投资有限公司、珠海中兵广发投资基金合伙企业（有限合伙）非公开发行新股652.6805万人民币普通股，募集资金总额为人民币14,000.00万元，扣除发行费用人
民币750.00万元、验资费用人民币8.00万元后，募集资金净额为人民币13,242.00万元，其中增加注册资本人民币652.6805万元，增加资本公积人民币12,589.3195万元。本次发行后，注册资本增加至27,197.4287万元。
根据2016年4月13日召开的2015年度股东大会决议，公司以资本公积金转增股本方案为：以公司总股本27,197.4287万股为基数，向全体股东每10股转增10股。本次资本公积转增股本之后公司注册资本增加至54,394.8574万元。
根据2017年4月10日召开的2017年第二次临时股东大会决议和2017年6月2日召开的第三届董事会第十一次会议决议，公司向首次61名激励对象授予限制性股票638.82万股，授予价格为每股9.30元，公司收到激励对象缴纳的出资款共计人民币5,941.026万元，其中638.82万元计入股本，5,302.206万元计入资本公积。
本次发行后，公司注册资本增加至55,033.6774万元。
（三）行业性质、经营范围及主营业务
行业性质：专用设备制造业。
经营范围：金融机具、办公机械、普通机械、电子设备、机电一体化产品、安全技术防范产品、通信设备的开发、生产、销售、服务、安装及有关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发及销售；售后维护；进出口业务，业务流程外包，房屋租赁、机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司目前生产的产品主要为现金处理及办公类设备、智能自助类终端设备、软件产品开发及销售、工业自动化设备及加工制造业、运维服务及配件耗材销售等。
（四）公司基本组织架构
公司根据《公司法》及公司实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会、监事会，并下设董事会办公室、总经理办公室、审计部、营销中心、制造中心、研发中心、行政中心、财务中心、质管中心、采购中心。公司最高权利机构为股东大会，董事会对股东大会负责，董事会成员由股东大会选举或更换。董事会成员9人，包括董事长1人、独立董事3人；监事会成员3人，其中职工监事1人；公司高级管理人员包括总经理1人（兼任）、副总经理3人、董事会秘书1人（兼任）、财务负责人1人。
本财务报表已经本公司董事会于2018年4月12日批准报出。
（五）合并财务报表范围
截止2017年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下
|||||
|-|-|-|-|
|序号|子公司名称|持股比例|备注|

|||||
|-|-|-|-|
|1|北京汇金世纪电子有限公司|100.00%||
|2|北京东方兴华科技发展有限责任公司|51.00%||
|3|南京亚润科技有限公司|71.43%||
|4|深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司|40.00%||
|5|河北德兰尼特机电科技有限公司|53.00%||
|6|河北汇金科技有限公司|51.00%||
|7|上海棠棣信息科技股份有限公司|50.25%||
|8|河北汇金金融设备技术服务有限公司|100.00%||
|9|深圳市北辰德科技股份有限公司|55.00%||
|10|深圳市北辰德技术有限公司|55.00%||
|11|深圳市北辰德软件有限公司|55.00%||
|12|北京中荣银利科技有限公司|60.00%||
|13|河北汇金康健医疗设备有限公司|100.00%||
|14|安徽融易达科技有限公司|51.00%||
|15|合肥汇璟先进陶瓷材料科技有限公司|65.00%||
|16|上海棠宝电子商务有限公司|52.64%||
|17|上海棠宝信息科技有限公司|52.64%||
|18|江苏亚润智能科技有限公司|71.43%||
|19|安徽棠宝机器人有限公司|52.64%||
|20|南京多茂科技发展有限公司|26.01%|本期非同一控制下合并孙公司|
|21|上海棠宝机器人有限公司|50.25%|本期新设|

本报告期合并财务报表范围变化情况，详见本报告第五节、重要事项之七与上年度财务报告相比，合并报表范围的变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计
准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告
的一般规定》（2014年修订）的披露规定，并基于本附注三、“重要会计政策和会计估计”进行编制。
2、持续经营
本公司自本报告期末起12个月内不存在对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于第十一节财务报告之“五、重要会计政策和会计估计”进行编制。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司正常营业周期短于一年。
正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1．同一控制下企业合并的会计处理方法
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表的账面价值的份额计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
公司通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应当判断多次交易是否属于“一揽子交易”（详见2.分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形）。属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，应按照以下步骤进行会计处理：
（1）个别报表的会计处理
在合并日，根据应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。
合并日之前持有的股权投资，采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
（2）合并财务报表的会计处理
合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
2．非同一控制下企业合并的会计处理方法
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及《长期股权投资》准则进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份
额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1．合营安排分类
合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排，分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
2．共同经营会计处理方法
当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营利益份额相关的下列项目：
（1）确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
3．当公司为合营企业的合营方时，将对合营企业的投资确认为长期股权投资。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1．外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2．外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下其他综合收益中列示。
10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
1.金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
2.金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
（2）持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
（3）贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上
或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
3.金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
（1）持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
（2）可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可
供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
4.金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
5.金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
（2）其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
6.金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
7.金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||以"金额100 万元以上（含）或占应收款项账面余额10%以上|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||的款项"为标准。|
||本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有|
||客观证据表明其已发生减值，则确认减值损失，单独计提坏|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||账准备，不再按组合计提坏账准备；如未发生减值，则包含|
||在组合中按组合性质进行减值测试。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|账龄分析法组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|20.00%|20.00%|
|2－3年|60.00%|60.00%|
|3年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值|
|单项计提坏账准备的理由||
||的应收款项单独进行减值测试|
|坏账准备的计提方法|结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、备品备件和物料等。
2.发出存货的计价方法
本公司发出存货采用月末一次加权平均法。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
承烧板采用五五摊销法，其他低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
13、持有待售资产
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转
回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
14、长期股权投资
长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
1.投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益（通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理）。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和（通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益）。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
2.后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
（1）成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
（2）权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注“合并财务报表的编制方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，其折旧政策与固定资产部分相同。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起计提折旧。本公司的固定资产分为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备、其他等。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋建筑物|年限平均法|20年|5%|4.75%|
|机器设备|年限平均法|5-10年|5%|9.50%-19.00%|
|运输设备|年限平均法|5年|5%|19.00%|
|电子设备|年限平均法|5年|5%|19.00%|
|窑炉|年限平均法|10年|5%|9.50%|
|其他|年限平均法|5年|5%|19.00%|

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
（1）融资租入固定资产的认定依据符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权
转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因
而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的
大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。（2）融资租入的固定资产的计价：融资租入的固定资产按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账。（3）融资租入的固定资产折旧方法：按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1．在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
18、借款费用
1．借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2．借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3．借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（1）无形资产包括土地使用权、软件及商标权等，按成本进行初始计量。
（2）本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
（3）无形资产使用寿命的估计方法
1）本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
2）使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据以及对其寿命的复核程序
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使
用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（4）无形资产价值摊销方法
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
||
|-|
|项目|
|土地使用权|
|专利权|
|非专利技术|
|商标权|
|软件|
|软件著作权|

使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
（5）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
公司划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：（1）为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；（2）在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、
产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
20、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产是否存在可能发生减值的迹象，如果有确凿证据表明长期资产存在减值迹象，估计其可收回金额，将所估计的资产可收回金额与其账面价值相比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。资产可收回金额的估计，应当根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
因企业合并形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，对于这些资产，无论是否存在减值迹象，都应当至少于每年年度终了进行减值测试。
长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
21、长期待摊费用
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上（不含一年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本；其中，非货币性福利按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利计划按照承担的风险和义务情况，可以分为设定提存计划和设定受益计划。
（1）设定提存计划
公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金，确认为负
债，并按照受益对象计人当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。会计处理包括下列步骤：
1）根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间；公司对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。折现时所采用的折现率根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定；
2）设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。资产上限是指公司可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值；
3）期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额；
4）在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
公司向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： (1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
在公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个
月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行会计处理；
除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入当期损益或相关资产成本。
23、预计负债
1．预计负债的确认标准
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务。
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2．预计负债的计量方法
预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数按如下方法确定：
（1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定。
（2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生金额及其发生概率计算确定。
公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。
公司资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
24、股份支付
1．股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2．股份支付的会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
3．权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
4．可行权权益工具最佳估计数是根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
5．修改、终止股份支付计划的相关会计处理
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后
的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
25、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1．收入确认一般原则
（1）销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按①已完工作的测量②已经提供劳务占应提供劳务总量的比例③已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
（3）让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同
或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2．收入确认的具体原则
本公司销售商品确认收入具体原则如下：①不需要安装和检验的，于发货后确认销售收入；②需要安装和检验的，在客户接受商品以及安装和检验完毕时确认收入。
本公司提供劳务确认收入具体原则如下：①劳务分期计量的，在会计期间内均匀确认收入；②其他劳务收入按合同约定的实施进度，在完成阶段性工作取得对方的确认文件时确认收入，季度末，无论相关劳务是否完成合同约定的某一阶段，都需要交易对方对完工进度进行确认，根据对方确认的进度情况确认收入。
26、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，分情况进行会计处理：（一）用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；（二）用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；
难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。收到的财政贴息，将对应的贴息冲减相关借款费用。
已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况进行会计处理：（一）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；（二）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部
分计入当期损益；（三）属于其他情况的，直接计入当期损益。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
1.暂时性差异
暂时性差异包括资产与负债的账面价值与计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认，但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。
2．递延所得税资产的确认依据
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产。
同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
公司对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；（2）未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
3．递延所得税负债的确认依据
对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债。
但公司对在以下交易中产生的应纳税暂时性差异不确认递延所得税负债：（1）商誉的初始确认；（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并；并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）；
对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递延所得税负债。
但同时满足下列条件的除外：（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；（2）该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
4．递延所得税资产的减值
在资产负债表日应当对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。除原确认时计入所有者
权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益外，其他的情况应计入当期的所得税费用。
在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。
5．所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
28、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
29、其他重要的会计政策和会计估计
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所
需支付的价格即脱手价格。企业应当严格按照公允价值定义对相关资产或负债进行公允价值计量。在计量日，企业无论是否能够观察到相关资产或负债的交易价格或者其他市场信息（如类似资产或负债的报价、市场利率或其他输入值等），其公允价值计量的目标应当保持一致，即估计市场参与者在计量日的有序交易中出售一项资产或者转移一项负债的价格。
1．公允价值的初始计量
公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等。
公司在取得资产或者承担负债的交易中，交易价格是取得该资产所支付或者承担该负债所收到的价格，即进入价格。而相关资产或负债的公允价值是脱手价格，即出售该资产所能收到的价格或者转移该负债所需支付的价格。
但在下列情况中，公司以公允价值对相关资产或负债进行初始计量的，不应将取得资产或者承担负债的交易价格作为该资产或负债的公允价值：
（1）关联方之间的交易。但企业有证据表明关联方之间的交易是按照市场条款进行的该交易价格可作为确定其公允价值的基础；
（2）被迫进行的交易，或者资产出售方（或负债转移方）在交易中被迫接受价格的交易。
（3）交易价格所代表的计量单元不同于以公允价值计量的相关资产或负债的计量单元。
（4）进行交易的市场不是该资产或负债的主要市场（或者在不存在主要市场情况下的最有利市场）。
2．估值技术
估值技术通常包括市场法、收益法和成本法。公司根据实际情况从市场法、收益法和成本法中选择一种或多种估值技术，用于估计相关资产或负债的公允价值。公司在应用估值技术估计相关资产或负债的公允价值时，根据可观察的市场信息定期校准估值模型，以确保所使用的估值模型能够反映当前市场状况，并识别估值模型本身可能存在的潜在缺陷。
如果公司所使用的估值技术未能考虑市场参与者在对相关资产或负债估值时所考虑的所有因素，那么公司通过该估值技术获得的金额不能作为对计量日当前交易价格的估计。
公司考虑下列因素以确定恰当的估值技术：
一是根据企业可获得的市场数据和其他信息，其中一种估值技术是否比其他估值技术更恰当；
二是其中一种估值技术所使用的输入值是否更容易在市场上观察到或者只需作更少的调整；
三是其中一种估值技术得到的估值结果区间是否在其他估值技术的估值结果区间内；
四是市场法和收益法结果存在较大差异的，进一步分析存在较大差异的原因。
公司在公允价值计量中使用的估值技术一经确定，不得随意变更。公司公允价值计量中应用的估值技术应当在前后各会计期间保持一致除非变更估值技术或其应用方法能使计量结果在当前情况下同样或者更能代表公允价值，包括但不限于下列情况：
（1）出现新的市场；
（2）可以取得新的信息；
（3）无法再取得以前使用的信息；
（4）改进了估值技术；
（5）市场状况发生变化等
3．公允价值层次
为提高公允价值计量和相关披露的一致性和可比性，公司将估值技术所使用的输入值划分为三个层次，并最优先使用活跃市场上相同资产或负债未经调整的报价（第一层次输入值），最后使用不可观察输入值（第三层次输入值）。
（1）第一层次输人值
第一层次输入值是公司在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。公司使用相同资产或负债在活跃市场的公开报价对该资产或负债进行公允价值计量时，通常不应进行调整。但下列情况除外。
①企业持有大量类似但不相同的以公允价值计量的资产或负债，这些资产或负债存在活跃市场报价，但难以获得每项资产或负债在计量日单独的定价信息；
②因发生影响公允价值计量的重大事件等导致活跃市场的报价不代表计量日的公允价值；
③不存在相同或类似负债或企业自身权益工具报价但其他方将其作为资产持有的负债或自身权益工具的公允价值。
（2）第二层次输入值
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。对于具有特定期
限（如合同期限）的相关资产或负债，第二层次输入值必须在其几乎整个期限内是可观察的。第二层次输入值包括：
①活跃市场中类似资产或负债的报价。
②非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价。
③除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等。
④市场验证的输入值等。市场验证的输入值，是指通过相关性分析或其他手段，主要来源于可观察市场数据的输人值或者经过可观察市场数据验证的输入值。
（3）第三层次输入值
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等
30、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|根据财政部2017年4月28日发布的《企|||
|业会计准则第42号--持有待售的非流动|||
||经本公司第三届董事会第十八次会议于|影响资产处置收益159,004.67元，影响|
|资产、处置组和终止经营》（以下简称"|||
||2018年4月12日批准。|营业外收入- 159,004.67元|
|发布的42号准则"），发布的42号准则自|||
|2017年5月28日起施行。|||
|2017年5月10日，财政部以财会[2017]15|||
|号发布了《企业会计准则第16号--政府|经本公司第三届董事会第十四次会议于|影响其他收益10,133,182.84元；影响营|
|补助（2017年修订）》，自2017年6月|2017年9月15日批准。|业外收入-10,133,182.84元|
|12日起实施。|||

（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|销售货物或提供应税劳务|17%、6%、0%|
|城市维护建设税|应缴流转税税额|1%、7%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、25%、12.5%、0%|
||从价计征的，按房产原值一次减除30%||
|房产税|后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租|1.2%、12%|
||金收入的12%计缴||
|教育费附加|应缴流转税税额|3%|
|地方教育费附加|应缴流转税税额|2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|河北汇金机电股份有限公司|15%|
|北京东方兴华科技发展有限责任公司|15%|
|上海棠棣信息科技股份有限公司|15%|
|北京汇金世纪电子有限公司|25%|
|南京亚润科技有限公司|25%|
|深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司|25%|
|河北德兰尼特机电科技有限公司|25%|
|河北汇金科技有限公司|15%|

|||
|-|-|
|河北汇金金融设备技术服务有限公司|25%|
|深圳市北辰德科技股份有限公司|15%|
|深圳市北辰德技术有限公司|12.5%|
|深圳市北辰德软件有限公司|0%|
|北京中荣银利科技有限公司|25%|
|河北汇金康健医疗设备有限公司|25%|
|安徽融易达科技有限公司|25%|
|合肥汇璟先进陶瓷材料科技有限公司|25%|
|上海棠宝电子商务有限公司|25%|
|上海棠宝信息科技有限公司|25%|
|江苏亚润智能科技有限公司|25%|
|安徽棠宝机器人有限公司|25%|
|上海棠宝机器人有限公司|25%|
|南京多茂科技发展有限公司|25%|

2、税收优惠
1.企业所得税
2017年本公司申请高新技术企业资格认定，于2017年7月21日，通过高新技术企业资格的认定并取得编号为GR201713000156的《高新技术企业》证书，自2017年至2019年享受15%的优惠税率缴纳所得税。
本公司子公司北京东方兴华科技发展有限责任公司，于2017年10月25日通过高新技术企业资格的认定并取得编号为GR201711003491的《高新技术企业》证书，自2017年至2019年享受15%的优惠税率缴纳所得税。
本公司子公司上海棠棣信息科技股份有限公司于2016年11月24日，取得编号为GR201631002180的《高新技术企业》证书，企业已向当地税务机关申请优惠备案，自2016年至2018年享受15%的优惠税率缴纳所得税。
本公司子公司深圳市北辰德科技股份有限公司，于2015年6月19日通过高新技术企业资格认定并取得
编号为GR201544200357的《高新技术企业》证书，自2015年至2017年享受15%的优惠税率缴纳所得税。
本公司子公司河北汇金科技有限公司，于2017年10月27日通过高新技术企业资格认定并取得编号为GR201713001126的《高新技术企业》证书，自2017年至2019年享受15%的优惠税率缴纳所得税。
本公司孙公司深圳市北辰德技术有限公司属于新办软件生产企业，根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）、深国税南减免备案[2017]32329号深圳市国家税务局税务事项通知书，2014年度至2015年度免征企业所得税，2016年度至2018年度减半征收企业所得税，适用12.5%的所得税税率。
本公司孙公司深圳市北辰德软件有限公司属于新办软件生产企业，根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）、深国税南减免备案[2017]32339号深圳市国家税务局税务事项通知书，2016年度至2017年度免征企业所得税，2018年度至2020年度减半征收企业所得税，适用12.5%的所得税税率。
2.增值税
根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税【2000】25号）的有关规定，自2000年6月24日起至2010年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策；根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发【2011】4号）以及财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号），继续实施软件增值税优惠政策。报告期本公司以及子公司取得认证的软件，相应的软件产品增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|918,046.56|557,864.23|
|银行存款|248,408,696.69|387,484,967.76|
|其他货币资金|2,245,500.00||
|合计|251,572,243.25|388,042,831.99|

其他货币资金具体内容列示如下：
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|履约保证金|2,245,500.00||

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|指定以公允价值计量且其变动计入当期|||
||110,987,140.00||
|损益的金融资产|||
|合计|110,987,140.00||

其他说明：
注：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产系控股子公司深圳市北辰德科技股份有限公司扣除非经常性损益后的净利润未达到承诺利润，本公司应向承诺方收取的补偿费。
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|20,694,296.00|3,445,527.63|
|合计|20,694,296.00|3,445,527.63|

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|1,695,831.81||

|||
|-|-|
|合计|1,695,831.81|

4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||440,257,||72,068,8||368,188,2|382,937||46,594,24||336,343,74|
|合计提坏账准备的||99.96%||16.37%|||99.96%||12.17%||
||126.09||82.92||43.17|,990.96||3.40||7.56|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
||156,280.||156,280.|||156,280||156,280.0|||
|单独计提坏账准备||0.04%||100.00%|||0.04%||100.00%||
||00||00|||.00||0|||
|的应收账款|||||||||||
||440,413,||72,225,1||368,188,243.17|383,094||46,750,52||336,343,747.56|
|合计|||||||||||
||406.09||62.92|||,270.96||3.40|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|309,320,033.4|0 15,466,001.67|5.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|1至2年|78,143,163.04|15,628,632.61|20.00%|
|2至3年|29,549,202.53|17,729,521.52|60.00%|
|3年以上|23,244,727.12|23,244,727.12|100.00%|
|合计|440,257,126.09|72,068,882.92||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|成都缔照信息技术有限公司|89,105.00|89,105.00|100.00%|收回可能性较低|
|南京百年银行设备开发有限公司|67,175.00|67,175.00|100.00%|收回可能性较低|
|合计|156,280.00|156,280.00|100.00%|/|

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额25,399,526.21元，子公司南京多茂科技发展有限公司合并增加75,113.31元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占应收账款期末余额合计数的比例（%）|坏账准备期末余额|
|客户一|货款|71,697,911.16|1 年以内：52,771,712.60元；1-2年：7,774,357.00元；|16.28|12,457,621.09|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||2-3年：7,219,193.75元；3年以上：3,932,647.81元|||
|客户二|货款|32,822,183.59|1 年以内|7.45|1,641,109.18|
|客户三|货款|28,000,000.00|1 年以内|6.36|1,400,000.00|
|客户四|货款|18,750,000.00|1 年以内|4.26|937,500.00|
|客户五|货款|12,405,844.69|1 年以内12,333,904.69元；1-2年42,380.00元；2-3年29,560.00元|2.82|642,907.23|
|合计|/|163,675,939.44||37.17|17,079,137.50|

5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|15,649,039.22|92.86%|9,926,714.56|81.70%|
|1至2年|1,140,382.82|6.77%|2,223,441.67|18.30%|
|2至3年|63,081.67|0.37%|500.00||
|3年以上|500.00||||
|合计|16,853,003.71|--|12,150,656.23|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|账龄|未结算原因|
|浙江金利电子有限公司|非关联方关系|3,000,000.00|3年以上|研发项目未完成【注】|
|上海思岚科技有限公司|非关联方关系|514,020.00|1-2年|合同尚未执行完毕|
|合计||3,514,020.00|||

注：具体情况参见本节“十五、其他重要事项”。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|账龄|未结算原因|
|单位一|非关联方关系|3,000,000.00|3年以上|研发项目未完成[注]|
|单位二|非关联方关系|2,148,000.00|1年以内|合同尚未执行完毕|
|单位三|非关联方关系|1,662,237.50|1年以内|合同尚未执行完毕|
|单位四|非关联方关系|1,200,000.00|1年以内|合同尚未执行完毕|
|单位五|非关联方关系|736,800.00|1年以内|合同尚未执行完毕|
|合计||8,747,037.50|||

6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||14,791,9||1,676,31||13,115,61|7,174,1||1,247,129||5,927,042.5|
|合计提坏账准备的||98.14%||11.33%|||100.00%||17.38%||
||32.53||4.04||8.49|71.70||.16||4|
|其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
||281,047.||281,047.||||||||
|单独计提坏账准备||1.86%||100.00%|||||||
||14||14||||||||
|的其他应收款|||||||||||
||15,072,9||1,957,36||13,115,618.49|7,174,1||1,247,129||5,927,042.54|
|合计|||||||||||
||79.67||1.18|||71.70||.16|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|12,341,219.72|617,060.98|5.00%|
|1至2年|1,444,655.99|288,931.20|20.00%|
|2至3年|589,337.39|353,602.43|60.00%|
|3年以上|416,719.43|416,719.43|100.00%|
|合计|14,791,932.53|1,676,314.04||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额684,099.69元，子公司南京多茂科技发展有限公司合并增加26,132.33元，本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|

||||
|-|-|-|
|其他单位往来款|6,472,079.26|318,964.28|
|押金|4,285,952.64|2,316,261.78|
|履约保证金|2,636,882.68|3,512,816.50|
|备用金借款|1,143,139.82|668,835.70|
|其他|534,925.27|357,293.44|
|合计|15,072,979.67|7,174,171.70|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|客户一|其他单位往来款|3,312,500.00|1年以内|21.98%|165,625.00|
|客户二|其他单位往来款|1,800,000.00|1年以内|11.94%|90,000.00|
||||1年以内758,631.63|||
||||元；1-2年|||
||||106,689.96元；2-3|||
|客户三|押金|1,070,788.25||7.10%|215,440.39|
||||年123,239.60元；3|||
||||年以上82,227.06|||
||||元。|||
|客户四|押金|1,000,000.00|1年以内|6.63%|50,000.00|
|客户五|押金|624,000.00|1年以内|4.14%|31,200.00|
|合计|--|7,807,288.25|--|51.79%|552,265.39|

7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|100,640,345.86|2,691,400.46|97,948,945.40|56,622,273.44|2,639,706.93|53,982,566.51|
|在产品|18,343,791.42|27,831.18|18,315,960.24|9,166,120.97|543,786.07|8,622,334.90|
|库存商品|79,540,394.02|5,300,451.65|74,239,942.37|41,141,511.44|1,722,364.47|39,419,146.97|
|其他|7,088,996.18||7,088,996.18|3,477,562.22||3,477,562.22|
|合计|205,613,527.48|8,019,683.29|197,593,844.19|110,407,468.07|4,905,857.47|105,501,610.60|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|2,639,706.93|825,650.14||773,956.61||2,691,400.46|
|在产品|543,786.07|-289,486.55||226,468.34||27,831.18|
|库存商品|1,722,364.47|4,014,466.57||436,379.39||5,300,451.65|
|合计|4,905,857.47|4,550,630.16||1,436,804.34||8,019,683.29|

8、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣的增值税进项税额|8,620,425.89|5,287,844.96|
|理财产品|7,000,000.00||
|预缴所得税|163,377.99||
|待摊费用-房租费|90,333.33|331,326.31|
|其他|17,239.43|39,620.43|
|合计|15,891,376.64|5,658,791.70|

9、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|116,958,100.00|1,784,316.00|115,173,784.00|123,217,100.00||123,217,100.00|
|按公允价值计量的|11,661,000.00||11,661,000.00|9,375,000.00||9,375,000.00|
|按成本计量的|105,297,100.00|1,784,316.00|103,512,784.00|113,842,100.00||113,842,100.00|
|合计|116,958,100.00|1,784,316.00|115,173,784.00|123,217,100.00||123,217,100.00|

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工|2,250,000.00||2,250,000.00|

||||
|-|-|-|
|具的摊余成本|||
|公允价值|11,661,000.00|11,661,000.00|
|累计计入其他综合收益|||
||9,411,000.00|9,411,000.00|
|的公允价值变动金额|||

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
|张家口棋|||||||||||
|鑫股权投|||||||||||
|资基金合|57,000,000|||57,000,000|||||||
||||||||||19.00%||
|伙企业|.00|||.00|||||||
|（有限合|||||||||||
|伙）|||||||||||
|翰林经纬|||||||||||
|科技（北|20,000,000|||20,000,000|||||||
||||||||||10.00%||
|京）有限|.00|||.00|||||||
|公司|||||||||||
|合肥汇智|||||||||||
|新材料科|17,647,100|||17,647,100|||||||
||||||||||15.00%||
|技有限公|.00|||.00|||||||
|司|||||||||||
|网鼎明天|||||||||||
||6,000,000.|||6,000,000.||1,784,316.||1,784,316.|||
|科技有限|||||||||3.67%||
||00|||00||00||00|||
|公司|||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海银统|||||||
|金融信息|2,000,000.||2,000,000.||||
|||||||4.50%|
|服务有限|00||00||||
|公司|||||||
|杭州秋溢|||||||
||1,900,000.||1,900,000.||||
|科技有限||||||12.67%|
||00||00||||
|公司|||||||
|汇金智融|||||||
|（北京）|||||||
||750,000.00||750,000.00|||15.00%|
|科技有限|||||||
|公司|||||||
|西安华西|||||||
|信息智能|8,545,000.|8,545,000.|||||
|工程有限|00|00|||||
|公司|||||||
||113,842,10|8,545,000.|105,297,10|1,784,316.|1,784,316.||
|合计||||||--|
||0.00|00|0.00|00|00||

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|本期计提|1,784,316.00||1,784,316.00|
|期末已计提减值余额|1,784,316.00||1,784,316.00|

注：2017年9月21日，网鼎明天科技有限公司（以下简称“网鼎明天”）股东会决议通过：同意将网鼎明天作价1.15亿元转让给北京合力思腾科技股份有限公司（以下简称“合力思腾”），合力思腾以发行5,750.00万股，每股2元的方式购买网鼎明天100%股权；同日，网鼎明天股东与合力思腾签订《北京合力思腾科技股份有限公司发行股份购买资产协议书》（以
下简称“购买资产协议”），约定本公司以持有的网鼎明天股权认购合力思腾股份210.7842万股。
截止2017年12月31日，合力思腾发行股份尚未完成，本公司根据合力思腾购买网鼎明天股权发行价2.00元/股及认购股份数核算对网鼎明天投资价值，计提减值准备1,784,316.00元。
2018年1月25日，网鼎明天工商信息显示变更为合力思腾全资子公司，截止2018年4月12日，全国中小企业股份转让系统尚未批复合力思腾发行股份备案。
10、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目|||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
|分期收款销售商||||||||
|||||9,397,441.36||9,397,441.36||
|品||||||||
|合计||||9,397,441.36||9,397,441.36|--|

11、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|上海霈泽||||||||||||
|房地产经|8,000,000|||||||||7,999,716||
|||||-283.28||||||||
|纪有限公|.00|||||||||.72||
|司||||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|上海棠智|||||
||4,900,000|||4,898,652|
|信息科技|||-1,347.75||
||.00|||.25|
|有限公司|||||
|广东云下|||||
||1,835,776|8,000,000|-7,420,06|2,415,708|
|汇金科技|||||
||.84|.00|8.68|.16|
|有限公司|||||
||14,735,77|8,000,000|-7,421,69|15,314,07|
|小计|||||
||6.84|.00|9.71|7.13|
||14,735,77|8,000,000|-7,421,69|15,314,07|
|合计|||||
||6.84|.00|9.71|7.13|

其他说明
注：联营企业详细情况参见第十一节之“九、在其他主体中的权益”之“2、在合营企业或联营企业中的权益”。
12、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋建筑物|机器设备|电子设备|运输工具|窑炉|其他|合计|
|一、账面原值：||||||||
|1.期初余额|166,015,698.81|117,888,289.02|11,329,582.99|8,514,565.53||4,819,322.74|308,567,459.09|
|2.本期增加||||||||
|||18,432,372.88|1,593,738.06|2,770,566.96|2,453,645.10|1,807,642.78|27,057,965.78|
|金额||||||||
|（1）购置||6,315,494.63|1,458,363.42|2,567,566.96|2,453,645.10|1,793,862.78|14,588,932.89|
|（2）在建||||||||
|||12,116,878.25|||||12,116,878.25|
|工程转入||||||||
|（3）企业||||||||
||||135,374.64|203,000.00||13,780.00|352,154.64|
|合并增加||||||||
|3.本期减少||||||||
|||778,305.46|128,356.28|278,749.00|||1,185,410.74|
|金额||||||||
|（1）处置||||||||
|||778,305.46|128,356.28|278,749.00|||1,185,410.74|
|或报废||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（2）企业合并||||||||
|减少||||||||
|4.期末余额|166,015,698.81|135,542,356.44|12,794,964.77|11,006,383.49|2,453,645.10|6,626,965.52|334,440,014.13|
|二、累计折旧||||||||
|1.期初余额|24,372,442.45|29,780,187.33|5,016,687.85|4,923,677.55||2,042,631.07|66,135,626.25|
|2.本期增加||||||||
||8,434,098.12|14,290,783.31|2,146,258.88|1,912,434.60|134,705.13|913,786.99|27,832,067.03|
|金额||||||||
|（1）计提|8,434,098.12|14,290,783.31|2,027,912.97|1,719,584.60|134,705.13|901,081.69|27,508,165.82|
|（2）企业合并||||||||
||||118,345.91|192,850.00||12,705.30|323,901.21|
|增加||||||||
|3.本期减少||||||||
|||119,117.44|113,678.88|264,811.55|||497,607.87|
|金额||||||||
|（1）处置||||||||
|||119,117.44|113,678.88|264,811.55|||497,607.87|
|或报废||||||||
|（2）企业合并||||||||
|减少||||||||
|4.期末余额|32,806,540.57|43,951,853.20|7,049,267.85|6,571,300.60|134,705.13|2,956,418.06|93,470,085.41|
|三、减值准备||||||||
|1.期初余额||||||||
|2.本期增加||||||||
|||7,646,604.11|||||7,646,604.11|
|金额||||||||
|（1）计提||7,646,604.11|||||7,646,604.11|
|3.本期减少||||||||
|金额||||||||
|（1）处置||||||||
|或报废||||||||
|4.期末余额||7,646,604.11|||||7,646,604.11|
|四、账面价值||||||||
|1.期末账面||||||||
||133,209,158.24|83,943,899.13|5,745,696.92|4,435,082.89|2,318,939.97|3,670,547.46|233,323,324.61|
|价值||||||||
|2.期初账面||||||||
||141,643,256.36|88,108,101.69|6,312,895.14|3,590,887.98||2,776,691.67|242,431,832.84|
|价值||||||||

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|
|机器设备|9,090,029.77|1,443,425.66|7,646,604.11|||

（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
|机器设备|1,676,042.52|

13、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|智慧文档管理系统生产线项目|||||||
||9,336,143.75||9,336,143.75|843,831.24||843,831.24|
|厂房装修工程|188,316.98||188,316.98||||
|需安装设备|1,643,658.06||1,643,658.06|5,047,158.52||5,047,158.52|
|合计|11,168,118.79||11,168,118.79|5,890,989.76||5,890,989.76|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|智慧文|||||||||||||
|档管理|15,000.0|843,831.|8,492,31|||9,336,14|||||||
||||||||6.22%|在建||||其他|
|系统生|0|24|2.51|||3.75|||||||
|产线项|||||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|目||||||||||
|厂房装|||1,472,06||1,283,74|188,316.||||
|||||||||在建|其他|
|修工程|||6.90||9.92|98||||
|10kv配||||||||||
||||2,832,76|2,832,76||||||
|电安装||||||||在建|其他|
||||7.18|7.18||||||
|工程||||||||||
|需安装||5,047,15|5,821,20|9,224,70||1,643,65||||
|||||||||在安装||
|设备||8.52|8.90|9.36||8.06||||
||15,000.0|5,890,98|18,618,3|12,057,4|1,283,74|11,168,1||||
|合计|||||||--|--|--|
||0|9.76|55.49|76.54|9.92|18.79||||

14、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求□是√否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|其他|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|41,314,223.75|22,730,423.33|21,154,500.00|29,738,238.31|114,937,385.39|
|2.本期增加金||||||
|||||18,373,612.49|18,373,612.49|
|额||||||
|（1）购置||||1,642,224.60|1,642,224.60|
|（2）内部研||||||
|||||16,731,387.89|16,731,387.89|
|发||||||
|（3）企业合||||||
|并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|41,314,223.75|22,730,423.33|21,154,500.00|48,111,850.80|133,310,997.88|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|4,710,742.35|8,897,680.25|21,154,500.00|9,365,644.36|44,128,566.96|
|2.本期增加金||||||
||828,799.08|4,247,584.75||7,375,059.67|12,451,443.50|
|额||||||
|（1）计提|828,799.08|4,247,584.75||7,375,059.67|12,451,443.50|
|3.本期减少金||||||
|额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|5,539,541.43|13,145,265.00|21,154,500.00|16,740,704.03|56,580,010.46|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金||||||
|额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金||||||
|额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价||||||
||35,774,682.32|9,585,158.33||31,371,146.77|76,730,987.42|
|值||||||
|2.期初账面价||||||
||36,603,481.40|13,832,743.08||20,372,593.95|70,808,818.43|
|值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例26.59%。
15、开发支出
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|项目|期初余额||||||
|||内部开发支出|其他|确认为无形资产|转入当期损益||
|费用化支出||55,997,048.21|||55,997,048.21||
|资本化支出-机|||||||
|器人研发项目二||16,731,387.89||16,731,387.89|||
|期|||||||
|合计||72,728,436.10||16,731,387.89|55,997,048.21||

16、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|深圳市北辰德科|||||
||289,599,214.46|||289,599,214.46|
|技股份有限公司|||||
|上海棠棣信息科|||||
||83,691,251.40|||83,691,251.40|
|技股份有限公司|||||
|北京东方兴华科|||||
|技发展有限责任|13,333,151.45|||13,333,151.45|
|公司|||||
|南京亚润科技有|||||
||4,147,380.00|||4,147,380.00|
|限公司|||||
|南京多茂科技发|||||
|||1,947,257.29||1,947,257.29|
|展有限公司|||||
|北京中荣银利科|290,528.83|||290,528.83|

|||||
|-|-|-|-|
|技有限公司||||
|合计|391,061,526.14|1,947,257.29|393,008,783.43|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|深圳市北辰德科|||||
|||162,405,430.41||162,405,430.41|
|技股份有限公司|||||
|上海棠棣信息科|||||
|||69,672,302.02||69,672,302.02|
|技股份有限公司|||||
|北京东方兴华科|||||
|技发展有限责任|2,565,341.89|10,767,809.56||13,333,151.45|
|公司|||||
|合计|2,565,341.89|242,845,541.99||245,410,883.88|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
1、公司对收购南京亚润科技有限公司（以下简称“南京亚润”）所形成的商誉进行减值测试。该公司为2009年12月30日正式完成收购，本期南京亚润经营情况良好，公司收购南京亚润的预期目标正在实现中。
截止2017年12月31日，公司收购南京亚润形成的商誉不存在减值迹象，不需要计提减值准备。
2、公司对收购北京东方兴华科技发展有限责任公司（以下简称“东方兴华”）所形成的商誉进行减值测试。根据2018年4月12日北京中和谊资产评估有限公司出具的评估基准日为2017年12月31日的中和谊评报字[2018]第11026号《资产评估报告》，2017年度对该期初商誉剩余价值10,767,809.56全额计提减值。
3、公司对收购上海棠棣信息科技股份有限公司（以下简称“上海棠棣”）所形成的商誉进行减值测试。
根据2018年4月12日北京中和谊资产评估有限公司出具的评估基准日为2017年12月31日的中和谊评报字
[2018]第11028号《资产评估报告》，由此判断，截止2017年12月31日，上海棠棣资产组减值138,654,106.58
元，由公司收购形成的商誉承担的部分为69,672,302.02元。
4、公司对收购深圳市北辰德科技股份有限公司（以下简称“深圳北辰德”）所形成的商誉进行减值测试。
根据2018年4月12日北京中和谊资产评估有限公司出具的评估基准日为2017年12月31日的中和谊评报字[2018]第11027号《资产评估报告》，由此判断，截止2017年12月31日，深圳北辰德资产组减值295,282,600.75元，由公司收购形成的商誉承担的部分为162,405,430.41元。
5、公司对收购北京中荣银利科技有限公司（以下简称“北京中荣”）所形成的商誉进行减值测试。该公司为2015年12月30日正式完成收购，本期北京中荣经营情况良好，公司收购北京中荣的预期目标正在实现中。截止2017年12月31日，公司收购北京中荣形成的商誉不存在减值迹象，不需要计提减值准备。
6、公司对收购南京多茂科技发展有限公司（以下简称“南京多茂”）所形成的商誉进行减值测试。该公司为2017年4月30日正式完成收购，本期南京多茂经营情况良好，公司收购南京多茂的预期目标正在实现中。截止2017年12月31日，公司收购南京多茂形成的商誉不存在减值迹象，不需要计提减值准备。
17、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|机器维护费|9,114,932.97|1,786,477.33|8,452,414.82||2,448,995.48|
|装修费||||||
||1,274,140.78|2,506,802.53|798,186.01||2,982,757.30|
|服务费||1,698,113.21|707,547.20||990,566.01|
|场地费|425,470.92|60,000.00|182,483.84||302,987.08|
|合计|10,814,544.67|6,051,393.07|10,140,631.87||6,725,305.87|

18、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|76,488,483.55|12,243,620.50|52,062,398.13|8,054,573.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|内部交易未实现利润|17,454,791.73|3,443,355.44|37,395,176.56|6,277,225.76|
|可抵扣亏损|47,908,682.54|9,501,280.66|21,129,453.99|4,254,146.40|
|预计负债|48,093,392.50|7,214,008.88|47,418,700.00|7,112,805.00|
|递延收益|700,000.00|105,000.00|||
|资产性质政府补助|3,002,000.00|750,500.00|||
|股份支付|1,124,169.00|168,625.35|||
|合计|194,771,519.32|33,426,390.83|158,005,728.68|25,698,750.16|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并资|||||
||17,628,624.33|2,644,293.65|26,240,907.63|3,936,136.15|
|产评估增值|||||
|可供出售金融资产公允|||||
||9,411,000.00|2,352,750.00|7,125,000.00|1,781,250.00|
|价值变动|||||
|公允价值计量变动计入|||||
||110,987,140.00|16,648,071.00|||
|损益的资产、负债|||||
|合计|138,026,764.33|21,645,114.65|33,365,907.63|5,717,386.15|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||33,426,390.83||25,698,750.16|

||||
|-|-|-|
|递延所得税负债|21,645,114.65|5,717,386.15|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣亏损|||
||78,810,443.42|11,670,557.43|
|预计负债|1,668,135.00||
|资产减值准备|||
||263,555,527.83|6,406,453.79|
|合计|||
||344,034,106.25|18,077,011.22|

注：期初未确认递延所得税资产金额除了子公司河北德兰尼特机电科技有限公司资产减值准备及可抵扣亏损金额，预计未来期间无足够的应纳税所得额可以收回，故对该部分不确认递延所得税资产以外，还有计提的商誉减值。
期末未确认递延所得税资产金额为本公司子公司河北德兰尼特机电科技有限公司、北京东方兴华科技发展有限责任公司、上海棠宝电子商务有限公司资产减值准备、可抵扣亏损、预计负债金额，预计未来期间无足够的应纳税所得额可以收回，故对该部分不确认递延所得税资产，还有计提的商誉减值。
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2018|1,827,181.30|||
|2019||||
|2020|4,219,658.27|2,460,485.12||
|2021|11,971,343.58|9,210,072.31||
|2022|60,792,260.27|||
|合计|78,810,443.42|11,670,557.43|--|

其他说明：
注：期末新增未确认递延所得税资产可抵扣亏损金额为本公司子公司北京东方兴华科技发展有限责任公司、上海棠宝电子商务有限公司，预计未来亏损弥补期限内不能产生足够的应纳税所得，故不再确认递延所得税资产。
19、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|长期资产款项|2,064,723.90|3,532,035.43|
|合计|2,064,723.90|3,532,035.43|

20、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款||50,000,000.00|
|抵押借款|24,000,000.00|54,000,000.00|
|保证借款|53,000,000.00|1,080,000.00|
|信用借款|22,000,000.00|9,100,000.00|
|合计|99,000,000.00|114,180,000.00|

短期借款分类的说明：
上述借款中本公司为子公司上海棠棣信息科技股份有限公司、上海棠棣信息科技股份有限公司为孙公司上海棠宝电子商务有限公司提供的保证借款均作为信用借款列示。
保证借款
||||||
|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款余额|起始日|到期日|担保人|
|宁波银行股份有限公司上海分|5,000,000.00|2017/7/14|2018/3/30|张晓、王明高、冯淑荣|

||||||
|-|-|-|-|-|
|行|||||
|上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行|9,000,000.00|2017/8/11|2018/8/10|张晓、王明高、冯淑荣、河北汇金机电股份有限公司|
|上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行|1,000,000.00|2017/8/14|2018/8/13|张晓、王明高、冯淑荣、河北汇金机电股份有限公司|
|上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行|9,000,000.00|2017/5/10|2018/5/9|张晓、王明高、冯淑荣|
|上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行|1,000,000.00|2017/5/11|2018/5/10|张晓、王明高、冯淑荣|
|宁波银行股份有限公司深圳分行|15,000,000.00|2017/5/24|2018/5/23|深圳市西岸投资有限公司、CHANG HONG WANG、孙景涛、河北汇金机电股份有限公司|
|中国银行股份有限公司深圳流塘支行|12,000,000.00|2017/12/27|2018/12/26|孙景涛、王为民、深圳市中小企业担保公司|
|招商银行股份有限公司深圳科发支行|1,000,000.00|2017/12/28|2018/12/28|河北汇金机电股份有限公司、彭建文、窦雪媛|

注：25,000,000.00元为本公司子公司上海棠棣信息科技股份有限公司借款，27,000,000.00元为本公司子公司深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司借款，1,000,000.00元为本公司子公司深圳市北辰德科技股份有限公司借款。
抵押借款
||||
|-|-|-|
|贷款单位|借款余额|抵押物|
|中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部|24,000,000.00|房屋建筑物及对应土地|

注：1）具体贷款、抵押情况可参见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“53、所有权或使用权受到限制的资产”；
2）实际控制人同时对此借款进行连带责任担保保证，可参见第十一节财务报告之“十二、关联方及关联方交易”之“5、关联交易情况”之“（3）关联担保情况”。
21、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内|165,880,231.92|129,748,549.96|
|1-2年（含2年）|24,659,965.35|2,262,604.95|
|2-3年（含3年）|645,182.05|10,809,801.39|
|3年以上|617,538.90|73,387.73|
|合计|191,802,918.22|142,894,344.03|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|客户一|7,698,641.98|设备安装调试未完成|
|客户二|4,007,221.43|未结算|
|客户三|3,018,492.84|未结算|
|合计|14,724,356.25|--|

22、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|25,915,047.45|7,913,121.82|
|1年以上|223,433.38|2,354,895.10|
|合计|26,138,480.83|10,268,016.92|

23、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|11,221,968.25|175,167,944.00|172,802,686.16|13,587,226.09|
|二、离职后福利-设定提|||||
||80,244.85|14,822,904.42|14,812,213.92|90,935.35|
|存计划|||||
|三、辞退福利||377,682.14|325,101.14|52,581.00|
|合计|11,302,213.10|190,368,530.56|187,940,001.22|13,730,742.44|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||11,011,909.51|157,765,060.44|155,450,235.19|13,326,734.76|
|补贴|||||
|2、职工福利费||3,392,580.30|3,387,440.30|5,140.00|
|3、社会保险费|48,053.60|6,098,224.83|6,073,182.56|73,095.87|
|其中：医疗保险费|42,380.39|5,118,405.67|5,114,652.83|46,133.23|
|工伤保险费|2,144.07|462,703.47|441,042.63|23,804.91|
|生育保险费|3,529.14|517,115.69|517,487.10|3,157.73|
|4、住房公积金|1,120.00|6,482,104.52|6,463,538.20|19,686.32|
|5、工会经费和职工教育|||||
||160,885.14|1,270,540.29|1,268,856.29|162,569.14|
|经费|||||
|8、其他||159,433.62|159,433.62||

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|11,221,968.25|175,167,944.00|172,802,686.16|13,587,226.09|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|76,550.50|14,351,311.44|14,339,751.24|88,110.70|
|2、失业保险费|3,694.35|471,592.98|472,462.68|2,824.65|
|合计|80,244.85|14,822,904.42|14,812,213.92|90,935.35|

24、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|14,030,715.84|19,427,023.24|
|企业所得税|8,275,120.67|18,435,234.97|
|个人所得税|529,425.92|381,429.29|
|城市维护建设税|955,972.56|1,264,924.83|
|教育费附加|699,721.76|972,834.72|
|其他|51,682.61|43,503.23|
|土地使用税|33,331.00|370,108.15|
|合计|24,575,970.36|40,895,058.43|

25、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息|60,694.44|60,694.44|

||||
|-|-|-|
|短期借款应付利息|148,620.68|142,853.89|
|合计|209,315.12|203,548.33|

26、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付个人款项|2,332,939.94|2,065,915.50|
|外部单位往来款|1,034,039.60|5,302,369.82|
|关联方单位往来款|2,200,000.00|12,525,000.00|
|股权激励款|59,648,389.42||
|合计|65,215,368.96|19,893,285.32|

27、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期的长期借款|46,000,000.00||
|合计|46,000,000.00||

其他说明：
注：1）具体贷款、抵押情况可参见第十一节财务报告之“七、合并财务报表项目注释”之“53、所有权或使用权受到限制的资产”；
2）实际控制人同时对此借款进行连带责任担保保证，可参见第十一节财务报告之“十二、关联方及关联方交易”之“5、关联交易情况”之“（3）关联担保情况”。
28、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款||46,000,000.00|
|合计||46,000,000.00|

29、预计负债
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|形成原因|
|其他|49,761,527.50|47,418,700.00|注1|
|合计|49,761,527.50|47,418,700.00|--|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注1：根据公司相关销售合同中约定的对需提供免费售后维护服务的捆钞机、自助发卡机、多功能自助终端设备、硬币清分机、人民币反假工作站、自助回单机等产品，公司期末根据尚需承担服务的台数，按35元/台/月的标准计提售后服务费；对金刚石砂线电镀流水线按100元/条/月的标准计提售后服务费。
30、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
||||||与资产、收益相关的|
|政府补助|5,880,000.00|300,000.00|150,000.00|6,030,000.00||
||||||补助收入|
|光荣牌清分机售后||||||
||437,622.73|543,083.51|977,248.39|3,457.85|按服务期确认收入|
|服务费||||||
|设备出租||147,049.82|147,049.82||按租赁期确认收入|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|服务费|1,440,586.52|793,680.09|653,219.32|1,581,047.29|按服务期确认收入|
|合计|7,758,209.25|1,783,813.42|1,927,517.53|7,614,505.14|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期计入营||||||
|||本期新增补||本期计入其|本期冲减成|||与资产相关/|
|负债项目|期初余额||业外收入金|||其他变动|期末余额||
|||助金额||他收益金额|本费用金额|||与收益相关|
||||额||||||
|捆扎设备工|||||||||
||2,600,000.00||150,000.00||||2,450,000.00|与资产相关|
|程建设项目|||||||||
|中小企业发|||||||||
|展专项资金-|1,480,000.00||||||1,480,000.00|与收益相关|
|产业升级配|||||||||
|基于大数据|||||||||
|的可视化云|||||||||
||800,000.00||||||800,000.00|与收益相关|
|服务柜台的|||||||||
|研发与推广|||||||||
|应用于金融|||||||||
|行业高并发|||||||||
||600,000.00||||||600,000.00|与收益相关|
|影像平台的|||||||||
|研发|||||||||
|自平衡式行|||||||||
|走机器人底|||||||||
||400,000.00||||||400,000.00|与收益相关|
|盘的研究与|||||||||
|开发|||||||||
|织物表面毛|||||||||
|羽视觉定量||300,000.00|||||300,000.00|与收益相关|
|评价系统关|||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|键设备的研||||||
|制||||||
|合计|5,880,000.00|300,000.00|150,000.00|6,030,000.00|--|

其他说明：
1、本公司2013年12月收到石家庄市财政局、石家庄市发展和改革委员会依据石财预【2013】55号文件《石家庄市财政局石家庄市发展和改革委员会关于下达2013年部分均衡转移支付（省级战略性新兴产业）资金的通知）》拨付的公司捆扎设备工程建设项目资金3,000,000.00元，项目于2014年4月转固使用，按照折旧进度本期共计确认营业外收入150,000.00元。
2、本公司子公司上海棠棣信息科技股份有限公司于2015年9月、2016年7月分别收到上海市张江高科技园区管理委员会拨付项目资金740,000.00元，截止2017年12月31日项目尚未验收。
3、本公司子公司深圳市北辰德科技股份有限公司根据国发【2014】38号文件和国科办计【2014】25号文收到中央财政局拨付基于大数据的可视化云服务柜台的研发与推广项目资金800,000.00元，截止2017年12月31日项目尚未完成。
4、本公司子公司深圳市北辰德科技股份有限公司承担深圳科技创新【2015】320号文件下达的深圳市科技计划应用于金融行业高并发影像平台的研发，2016年2月收到深圳市科技创新委员会无偿资助本公司600,000.00元，截止2017年12月31日项目尚未完成。
5、本公司2016年12月31日收到石家庄高新区科学技术局依据石高科[2016]48号文件《关于下达拨付2016年石家庄高新区区级科技计划项目专项资金的通知》拨付的公司自平衡式行走机器人底盘的研究与开发项目补助400,000.00元，截止2017年12月31日，项目尚未完成。
6、本公司2017年6月20日收到石家庄高新区科学技术局依据石财教[2016]131号文件《关于提前下达2017年支持市县科技创新和科学普及专项资金（第三批）的通知》拨付的公司织物表面毛羽视觉定量评价系统关键设备的研制项目补助300,000.00元，截止2017年12月31日，项目尚未完成。
31、股本
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动增减（+、—）||||||
|期初余额||||||期末余额|
||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||

||||||
|-|-|-|-|-|
|股份总数|543,948,574.00|6,388,200.00|6,388,200.00|550,336,774.00|

其他说明：
注1：公司2017年3月24日召开的第三届董事会第七次会议和2017年4月10日召开的2017年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；2017年6月2日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》和《关于向首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》，向首次61名激励对象授予股份数量为638.82万股，授予价格为每股9.30元。截止2017年6月6日，公司收到激励对象缴纳的出资款共计5,941.026万元，其中638.82万元计入股本，5,302.206万元计入资本公积，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年6月7日出具了勤信验字（2017）第1068号《验资报告》。2017年6月16日，公司完成了上述限制性股票的授予登记工作。
32、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|241,375,165.09|53,022,060.00|504,746.94|293,892,478.15|
|其他资本公积|75,862.19|1,124,169.00||1,200,031.19|
|（1）未行权的股份支付||1,124,169.00||1,124,169.00|
|（2）其他|75,862.19|||75,862.19|
|合计|241,451,027.28|54,146,229.00|504,746.94|295,092,509.34|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、本期增加资本溢价53,022,060.00元详见本报告七、合并财务报表项目注释之31、股本
2、本期减少资本溢价504,746.94元是子公司深圳市北辰德科技股份有限公司新三板挂牌增资发生的中介等费用冲减资本溢价按比例计算减少所致。
33、库存股
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|限制性人民币普通股||59,410,260.00||59,410,260.00|
|合计||59,410,260.00||59,410,260.00|

34、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|||本期所得|减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
|||税前发生|其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
|||额|当期转入损益|||东||
|二、以后将重分类进损益的其他综||2,286,000.0|||1,224,667.35||6,025,230|
||4,800,562.88|||571,500.00||489,832.65||
|合收益||0|||||.23|
|可供出售金融资产公允价值||2,286,000.0|||1,224,667.35||6,025,230|
||4,800,562.88|||571,500.00||489,832.65||
|变动损益||0|||||.23|
||4,800,562.88|2,286,000.0|||1,224,667.35|489,832.65|6,025,230.23|
|其他综合收益合计||||571,500.00||||
|||0||||||

35、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|32,275,579.44|||32,275,579.44|
|合计|32,275,579.44|||32,275,579.44|

36、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|

||||
|-|-|-|
|调整前上期末未分配利润|264,599,418.60|232,773,803.21|
|调整后期初未分配利润|264,599,418.60|232,773,803.21|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|-165,502,173.01|45,736,746.94|
|减：提取法定盈余公积||3,032,160.07|
|应付普通股股利|10,878,971.48|10,878,971.48|
|期末未分配利润|88,218,274.11|264,599,418.60|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
37、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|605,348,842.66|389,799,451.50|654,966,901.81|347,221,817.02|
|其他业务|16,025,112.45|6,861,103.09|21,052,140.33|11,507,336.84|
|合计|621,373,955.11|396,660,554.59|676,019,042.14|358,729,153.86|

38、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|2,543,887.79|2,896,987.24|

||||
|-|-|-|
|教育费附加|1,859,164.65|2,237,314.85|
|资源税||4,822.00|
|房产税|1,243,716.40|618,429.63|
|土地使用税|1,562,844.97|1,112,644.47|
|车船使用税|28,508.60|17,443.40|
|印花税|357,256.68|310,381.44|
|其他|7,823.12|54,497.30|
|营业税||53,376.06|
|合计|7,603,202.21|7,305,896.39|

39、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|54,215,712.36|34,294,194.00|
|差旅费|9,303,627.93|10,069,213.76|
|计提售后维护费|3,021,573.67|8,626,135.05|
|运杂费|8,030,809.14|7,660,905.77|
|物料消耗|3,158,247.10|7,065,076.30|
|广告宣传费|5,484,800.47|4,810,853.70|
|委外维护费|6,805,635.21|3,842,017.17|
|办公费|2,578,327.27|3,063,050.34|
|服务费|11,571,048.64|2,398,112.68|
|其他|9,731,326.82|3,712,945.94|
|合计|113,901,108.61|85,542,504.71|

40、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|研发费用|55,997,048.21|61,659,020.91|
|职工薪酬|26,218,641.20|20,917,853.61|
|折旧与摊销|18,289,901.40|15,294,435.16|
|办公费|12,289,584.34|13,534,520.65|
|业务招待费|2,196,730.63|2,885,445.75|
|中介机构费用|1,813,113.58|1,862,516.56|
|税费|202,456.02|1,474,746.67|
|股份支付|1,124,169.00||
|其他|8,645,879.13|7,253,842.11|
|合计|126,777,523.51|124,882,381.42|

41、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|7,290,545.29|6,264,892.59|
|减：利息收入|491,014.58|3,505,351.94|
|汇兑损失|238,830.15|-56,569.11|
|手续费支出|178,814.44|142,873.34|
|合计|7,217,175.30|2,845,844.88|

42、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|26,083,625.90|20,447,301.48|
|二、存货跌价损失|4,550,630.16|3,973,363.16|
|三、可供出售金融资产减值损失|1,784,316.00||
|七、固定资产减值损失|7,646,604.11||
|十三、商誉减值损失|242,845,541.99|2,565,341.89|
|合计|282,910,718.16|26,986,006.53|

43、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|以公允价值计量的且其变动计入当期损|||
||110,987,140.00||
|益的金融资产|||
|合计|110,987,140.00||

44、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-7,421,699.71|-2,313,282.38|
|处置长期股权投资产生的投资收益||2,331,764.03|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益|-2,232,500.00||
|购买理财产品的投资收益|182,951.59|692,458.73|
|合计|-9,471,248.12|710,940.38|

45、资产处置收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|资产处置收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|处置固定资产|159,004.67||

46、其他收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生其他收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|增值税软件退税|10,133,182.84||

47、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|政府补助|1,165,524.43|15,669,209.16|1,165,524.43|
|非流动资产毁损报废利得|1,854.36|63,422.21|1,854.36|
|违约赔偿收入|9,700.00||9,700.00|
|业绩现金补偿|6,129,003.94||6,129,003.94|
|其他|349,818.59|419,789.09|349,818.59|
|合计|7,655,901.32|16,152,420.46|7,655,901.32|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
||||因从事国家||||||
|增值税软件|财政部国家||||||10,137,272.9||
|||补助|鼓励和扶持|否|否|||与收益相关|
|退税|税务局||||||2||
||||特定行业、产||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||业而获得的||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||石家庄市财||因研究开发、||||||
|捆扎设备工|政局、石家庄||技术更新及||||||
|||补助||否|否|150,000.00|150,000.00|与资产相关|
|程建设项目|市发展和改||改造等获得||||||
||革委员会||的补助||||||
||石家庄市人||||||||
||||因研究开发、||||||
|2015年度石|民政府高新||||||||
||||技术更新及||||||
|家庄市科学|区技术产业|补助||否|否||20,000.00|与收益相关|
||||改造等获得||||||
|技术奖励|开发区管理||||||||
||||的补助||||||
||委员会||||||||
||||因研究开发、||||||
|2016年度市|||||||||
||高新区财政||技术更新及||||||
|级专利专项||补助||否|否||5,000.00|与收益相关|
||局||改造等获得||||||
|资金|||||||||
||||的补助||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|石家庄市大|||||||||
||||特定行业、产||||||
|众创业万众|石家庄市财||||||||
|||补助|业而获得的|否|否||500,000.00|与收益相关|
|创新专项资|政局||||||||
||||补助（按国家||||||
|金|||||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因研究开发、||||||
|2016年度石|石家庄市人||||||||
||||技术更新及||||||
|家庄市科学|民政府高新|奖励||否|否||50,000.00|与收益相关|
||||改造等获得||||||
|技术奖励|区科技局||||||||
||||的补助||||||
|2015年度促|||||||||
||石家庄市高||||||||
|进对外经贸|||||||||
||新区投资服|补助||否|否||13,500.00|与收益相关|
|稳定增长资|||||||||
||务局||||||||
|金|||||||||
||石家庄市科||因研究开发、||||||
|2016年专利|||||||||
||学技术和知||技术更新及||||||
|申请资助资||补助||否|否||6,300.00|与收益相关|
||识产权局（市||改造等获得||||||
|金|||||||||
||地震局）||的补助||||||
|2015年度石|||因研究开发、||||||
||石家庄高新||||||||
|家庄高新区|||技术更新及||||||
||区科学技术|补助||否|否||46,000.00|与收益相关|
|知识产权资|||改造等获得||||||
||局||||||||
|助资金|||的补助||||||
|2016年省级|石家庄市科||因研究开发、||||||
|||补助||否|否||18,900.00|与收益相关|
|支持市县科|学技术和知||技术更新及||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|技创新专项|识产权局（市||改造等获得||||||
|资金|地震局）||的补助||||||
|2016年中央|||||||||
||石家庄市财||||||||
|外经贸发展||补助||否|否||24,100.00|与收益相关|
||政局||||||||
|专项资金|||||||||
|人才扶持资|||||||||
|金补助（试||补助||否|否||40,000.00|与收益相关|
|行）|||||||||
|2015年度高|||||||||
|新区外经贸|高新区投资||||||||
|||补助||否|否||27,000.00|与收益相关|
|专项支持资|服务局||||||||
|金|||||||||
||||因研究开发、||||||
|2016年度知|石家庄高新||||||||
||||技术更新及||||||
|识产权资助|区科学技术|补助||否|否|137,000.00||与收益相关|
||||改造等获得||||||
|资金|局||||||||
||||的补助||||||
|2016年高新|石家庄高新||||||||
|区外经贸专|区投资服务|补助||否|否|28,950.00||与收益相关|
|项支持资金|局||||||||
|2016年度外|||||||||
||石家庄市财||||||||
|经贸扶持专||补助||否|否|14,500.00||与收益相关|
||政局||||||||
|项资金|||||||||
||石家庄市财||||||||
||政局、石家庄||因研究开发、||||||
|2017年度市|||||||||
||市科学技术||技术更新及||||||
|级专利专项||补助||否|否|110,000.00||与收益相关|
||和知识产权||改造等获得||||||
|实施资金|||||||||
||局（市地震||的补助||||||
||局）||||||||
||石家庄市科||因研究开发、||||||
|2017年度专|||||||||
||学技术和知||技术更新及||||||
|利申请资助||补助||否|否|28,500.00||与收益相关|
||识产权局（市||改造等获得||||||
|资金|||||||||
||地震局）||的补助||||||
||||因从事国家||||||
||南京市江宁||鼓励和扶持||||||
||区经济和信||特定行业、产||||||
|2016年度新|||||||||
||息化局、南京|补助|业而获得的|否|否||50,000.00|与收益相关|
|型产业项目|||||||||
||市江宁区财||补助（按国家||||||
||政局||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
|稳岗补贴||补助||否|否|78,875.93|127,392.89|与收益相关|
|财政补贴||补助||否|否||2,000.00|与收益相关|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||因研究开发、||||||
|科技局知识|||||||||
||||技术更新及||||||
|产权战略专||补助||否|否||1,000.00|与收益相关|
||||改造等获得||||||
|项补助|||||||||
||||的补助||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||||特定行业、产||||||
|科技小巨人|上海市科学||||||||
|||补助|业而获得的|否|否||300,000.00||
|培育项目|技术委员会||||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||||特定行业、产||||||
|科技小巨人|上海市浦东||||||||
|||补助|业而获得的|否|否||340,000.00||
|培育项目|新区财政局||||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
||上海市张江||特定行业、产||||||
|张江高科技|||||||||
||高科技园区|补助|业而获得的|否|否||1,419,000.00||
|园区补贴|||||||||
||管理委员||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|上海张江高|上海市浦东||||||||
||||特定行业、产||||||
|科技园区成|新区世博地||||||||
|||补助|业而获得的|否|否||820,000.00||
|长型企业补|区开发管理||||||||
||||补助（按国家||||||
|贴|委员会||||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|收到上海市|||特定行业、产||||||
|浦东新区国||补助|业而获得的|否|否||4,660.35||
|家税务局款|||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
|收到上海市|||因从事国家||||||
||上海市知识||||||||
|知识产权局||补助|鼓励和扶持|否|否|5,098.50|783.00||
||产权局||||||||
|款项|||特定行业、产||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||业而获得的||||||
||||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|收到上海市|||特定行业、产||||||
||上海市版权||||||||
|版权代理公||补助|业而获得的|否|否||8,000.00||
||代理公司||||||||
|司款|||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|软件和信息|||特定行业、产||||||
|服务业发展||补助|业而获得的|否|否|12,000.00|||
|专项资金|||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||因研究开发、||||||
||||技术更新及||||||
|科技局补助||补助||否|否||6,800.00||
||||改造等获得||||||
||||的补助||||||
||||因从事国家||||||
||||鼓励和扶持||||||
|深圳市第一|||||||||
||深圳市市场||特定行业、产||||||
|批计算机软|||||||||
||和质量监督|补助|业而获得的|否|否||900.00|与收益相关|
|件著作权登|||||||||
||管理委员会||补助（按国家||||||
|记补贴|||||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
|基于云数据|||||||||
||||因研究开发、||||||
|的可视化在|||||||||
||深圳市科技||技术更新及||||||
|线服务柜台||补助||否|否||1,500,000.00|与收益相关|
||创新委员会||改造等获得||||||
|的研究与推|||||||||
||||的补助||||||
|广|||||||||
||||因研究开发、||||||
|软件著作权|深圳市市场||||||||
||||技术更新及||||||
|登记费用补|和质量监督|补助||否|否||600.00|与收益相关|
||||改造等获得||||||
|贴|管理委员会||||||||
||||的补助||||||
|深圳市南山|深圳市南山||因从事国家||||||
|区科学技术|区科学技术||鼓励和扶持||||||
|||补助||否|否||50,000.00|与收益相关|
|局高新技术|局高新技术||特定行业、产||||||
|企业倍增支|局||业而获得的||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|持款项|||补助（按国家||||||
||||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||奖励上市而||||||
|企业上市资|深圳南山区||||||||
|||补助|给予的政府|否|否|600,000.00||与收益相关|
|助|财政局||||||||
||||补助||||||
||||因从事国家||||||
|深圳市市场|||鼓励和扶持||||||
|和质量监督|深圳市市场||特定行业、产||||||
|管理委员会|和质量监督|补助|业而获得的|否|否|600.00||与收益相关|
|软件著作权|管理委员会||补助（按国家||||||
|补贴费|||级政策规定||||||
||||依法取得）||||||
||||||||15,669,209.1||
|合计|--|--|--|--|--|1,165,524.43||--|
||||||||6||

48、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|对外捐赠||5,000.00||
|非流动资产毁损报废损失|18,213.66|17,254.11|18,213.66|
|其他|135,098.89|58,363.07|135,098.89|
|合计|153,312.55|80,617.18|153,312.55|

49、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|11,660,336.49|20,542,522.59|
|递延所得税费用|7,653,899.24|-9,393,387.41|

||||
|-|-|-|
|合计|19,314,235.73|11,149,135.18|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|-194,385,659.11|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|-29,157,848.87|
|子公司适用不同税率的影响|-7,100,079.47|
|调整以前期间所得税的影响|970,896.58|
|非应税收入的影响|1,295,658.32|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|1,084,041.85|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|912,886.26|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||18,554,810.65|
|损的影响||
|税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化|98,448.91|
|研发支出加计扣除的影响|-3,666,409.80|
|其他|36,321,831.30|
|所得税费用|19,314,235.73|

50、其他综合收益
详见第十一节财务报告之“七、合并报表项目注释”之“34、其他综合收益”。
51、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|押金/保证金|11,707,900.34|3,885,278.94|
|利息收入|1,627,361.88|2,368,333.50|
|收到的政府补助|1,315,524.43|5,621,936.24|
|其他|7,376,618.05|16,314,624.44|
|合计|22,027,404.70|28,190,173.12|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|差旅费||21,579,660.85|
||15,686,991.75||
|服务费||21,051,884.22|
||12,814,389.45||
|往来款||15,734,021.89|
||14,702,617.85||
|运杂费||10,140,916.22|
||8,779,442.70||
|研究开发费||6,693,719.27|
||7,567,428.47||
|办公费||18,838,838.37|
||17,161,853.07||
|招待费||3,245,216.01|
||3,646,139.32||
|广告宣传费||3,308,459.50|
||2,977,830.69||
|其他费用||5,681,254.15|
||16,898,024.73||
|合计|100,234,718.03|106,273,970.48|

（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|收回理财产品本金|35,000,000.00|139,300,000.00|
|收到业绩补偿款|5,648,800.00||
|合计|40,648,800.00|139,300,000.00|

（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|购买理财产品|42,000,000.00|139,300,000.00|
|合计|42,000,000.00|139,300,000.00|

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收到其他借款|3,500,000.00|56,500,000.00|
|收中国证券登记结算有限公司代缴股东|||
||399,843.89|646,416.13|
|个人所得税款|||
|票据保证金||2,792,000.00|
|合计|3,899,843.89|59,938,416.13|

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付其他单位借款|12,500,000.00|44,000,000.00|
|股票发行费用|918,301.98||
|支付中国证券登记结算有限公司代缴股|399,843.89|646,352.53|

||||
|-|-|-|
|东个人所得税款|||
|支付借款担保费|320,000.00||
|支付票据保证金||1,892,000.00|
|合计|14,138,145.87|46,538,352.53|

52、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-213,699,894.84|75,360,862.83|
|加：资产减值准备|282,910,718.16|26,986,006.53|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||27,508,165.82|22,095,137.54|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|12,451,443.50|12,166,347.32|
|长期待摊费用摊销|10,140,631.87|809,563.41|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||-159,004.67|-46,168.10|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|16,359.30||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|-110,987,140.00||
|财务费用（收益以“－”号填列）|7,289,437.27|6,264,892.59|
|投资损失（收益以“－”号填列）|9,471,248.12|-710,940.38|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-7,702,329.26|-8,071,273.96|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|15,356,228.50|-1,322,113.45|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-96,642,863.75|-11,042,196.06|

||||
|-|-|-|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
|||-173,233,005.63|
||-86,234,211.30||
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
|||93,982,309.22|
||65,326,144.52||
|列）|||
|其他|-5,004,834.94||
|经营活动产生的现金流量净额|-89,959,901.70|43,239,421.86|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|249,326,743.25|388,042,831.99|
|减：现金的期初余额|388,042,831.99|374,482,602.15|
|现金及现金等价物净增加额|-138,716,088.74|13,560,229.84|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|4,500,000.00|
|其中：|--|
|南京多茂科技发展有限公司|4,500,000.00|
|减：购买日子公司持有的现金及现金等价物|710,963.46|
|其中：|--|
|其中：南京多茂科技发展有限公司|710,963.46|
|其中：|--|
|取得子公司支付的现金净额|3,789,036.54|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|249,326,743.25|388,042,831.99|
|其中：库存现金|918,046.56|557,864.23|
|可随时用于支付的银行存款|248,408,696.69|387,484,967.76|
|三、期末现金及现金等价物余额|249,326,743.25|388,042,831.99|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制|||
||2,245,500.00||
|的现金和现金等价物|||

53、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|2,245,500.00|履约保证金|
|固定资产|114,292,639.69|抵押借款|
|无形资产|35,774,682.32|抵押借款|
|合计|152,312,822.01|--|

注：公司以位于石家庄高新区湘江道 209号的土地（高新国用（2010）第 00039号）、房产（石房权证开字第750000044号；石房权证开字第750000045号；石房权证开字第750000046号；石房权证开字第750000063号）、位于石家庄东高新长江大道216号的房产（石房权证开字第750000082号；石房权证开字第 750000083号），及位于太行大街以东、长江大道以南的土地（高新国用（2011）第 00135号；高新国用（2011）第00136号）向中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部申请短期借款2,400.00万（借款期限2017年10月25日-2018年10月24日）、长期借款4,600万（借款期限2016年9月28日-2018年9月27日，已重分类到一年内到期的非流动负债）。抵押的固定资产账面原值141,500,769.79元，抵押无形资产原值41,314,223.75元。
54、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金|--|--|870,096.97|
|其中：美元|133,160.44|6.5342|870,096.97|

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期|购买日至期|
|被购买方名|股权取得时|股权取得成|股权取得比|股权取得方||购买日的确|||
||||||购买日||末被购买方|末被购买方|
|称|点|本|例|式||定依据|||
||||||||的收入|的净利润|
|南京多茂科技发展有限公司|||||2017年04月30日|实质控制|3,009,278.21|-322,976.43|
||2017年04月|||对被购买方|||||
|||4,500,000.00|51.00%||||||
||30日|||增资|||||

（2）合并成本及商誉
单位：元
|||
|-|-|
|合并成本|南京多茂科技发展有限公司|
|--现金|4,500,000.00|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额|2,552,742.71|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金||
||1,947,257.29|
|额||

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
||||
|-|-|-|
||南京多茂科技发展有限公司||
||购买日公允价值|购买日账面价值|
|资产：|6,225,280.88|6,225,280.88|
|货币资金|710,963.46|710,963.46|
|固定资产|28,253.43|28,253.43|
|负债：|1,219,903.02|1,219,903.02|
|应付款项|1,143,053.51|1,143,053.51|
|净资产|5,005,377.86|5,005,377.86|
|取得的净资产|2,552,742.71|2,552,742.71|

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|南京亚润科技有||||||非同一控制下企|
||南京|南京|工业|71.43%|||
|限公司||||||业合并|
|北京汇金世纪电|||||||
||北京|北京|商业|100.00%||投资设立|
|子有限公司|||||||
|深圳市前海汇金|||||||
|天源数字技术股|深圳|深圳|数据中心|40.00%||投资设立|
|份有限公司|||||||
|河北德兰尼特机|||||||
||石家庄|石家庄|工业|53.00%||投资设立|
|电科技有限公司|||||||
|河北汇金科技有|||||||
||石家庄|石家庄|节能环保|51.00%||投资设立|
|限公司|||||||
|北京东方兴华科|||||||
|||||||非同一控制下企|
|技发展有限责任|北京|北京|工业|51.00%|||
|||||||业合并|
|公司|||||||
|上海棠棣信息科||||||非同一控制下企|
||上海|上海|软件开发|50.25%|||
|技股份有限公司||||||业合并|
|深圳市北辰德科||||||非同一控制下企|
||深圳|深圳|工业|55.00%|||
|技股份有限公司||||||业合并|
|深圳市北辰德技||||||非同一控制下企|
||深圳|深圳|技术服务||55.00%||
|术有限公司||||||业合并|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|深圳市北辰德软|||||||
||深圳|深圳|软件开发||55.00%|投资设立|
|件有限公司|||||||
|北京中荣银利科||||||非同一控制下企|
||北京|北京|商业||60.00%||
|技有限公司||||||业合并|
|河北汇金金融设|||||||
|备技术服务有限|石家庄|石家庄|工业|100.00%||投资设立|
|公司|||||||
|河北汇金康健医|||||||
||石家庄|石家庄|工业|100.00%||投资设立|
|疗设备有限公司|||||||
|安徽融易达科技|||||||
||安庆|安庆|工业|51.00%||投资设立|
|有限公司|||||||
|合肥汇璟先进陶|||||||
|瓷材料科技有限|合肥|合肥|工业|65.00%||投资设立|
|公司|||||||
|上海棠宝电子商|||||||
||上海|上海|商业|25.00%|27.64%|投资设立|
|务有限公司|||||||
|上海棠宝信息科|||||||
||上海|上海|软件开发||52.64%|投资设立|
|技有限公司|||||||
|江苏亚润智能科|||||||
||淮安|淮安|工业||71.43%|投资设立|
|技有限公司|||||||
|安徽棠宝机器人|||||||
||安庆|安庆|工业||52.64%|投资设立|
|有限公司|||||||
|南京多茂科技发||||||非同一控制下企|
||南京|南京|软件开发||26.01%||
|展有限公司||||||业合并|
|上海棠宝机器人|||||||
||上海市|上海市|工业||50.25%|本期新设|
|有限公司|||||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
1、公司在子公司的持股比例除深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司不一致外，其他的均与表决权比例一致；无纳入合并范围的结构化主体。
2、深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司持有半数或以下表决权但仍控制并纳入合并的原因是公司董事会成员5人，本公司委派3名，董事长也由本公司委派担任。公司能够决定深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司的财务和经营政策。
3、深圳市北辰德技术有限公司、深圳市北辰德软件有限公司是深圳市北辰德科技股份有限公司全资子公司。
4、北京中荣银利科技有限公司是北京汇金世纪电子有限公司的控股子公司。
5、江苏亚润智能科技有限公司是南京亚润科技有限公司的全资子公司。
6、上海棠宝电子商务有限公司是上海棠棣信息科技股份有限公司的控股子公司。
7、上海棠宝信息科技有限公司、安徽棠宝机器人有限公司是上海棠宝电子商务有限公司的全资子公司。
8、南京多茂科技发展有限公司是北京东方兴华科技发展有限责任公司的控股子公司。
9、上海棠宝机器人有限公司是上海棠棣信息科技股份有限公司的全资子公司。
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||
|上海棠棣信息科技股份|||||
||49.75%|-39,472,202.86|2,777,166.26|57,918,681.49|
|有限公司|||||
|深圳市北辰德科技股份|||||
||45.00%|7,773,490.74|4,576,500.00|80,578,698.50|
|有限公司|||||

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
注：子公司少数股东的持股比例与表决权比例相同。
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|
|上海棠|||||||||||||
|棣信息|||||||||||||
||105,318,|73,721,2|179,039,|58,967,2|1,496,78|60,464,0|162,540,|69,649,7|232,190,|24,595,5|1,565,88|26,161,4|
|科技股|||||||||||||
||415.79|02.17|617.96|20.83|7.15|07.98|851.52|91.89|643.41|70.78|3.65|54.43|
|份有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||
|深圳市|||||||||||||
|北辰德|||||||||||||
||260,670,|26,764,5|287,434,|84,185,9|24,185,2|108,371,|213,671,|34,325,8|247,997,|62,148,8|23,171,7|85,320,5|
|科技股|||||||||||||
||398.42|09.41|907.83|26.38|07.00|133.38|782.88|85.32|668.20|09.41|86.50|95.91|
|份有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总额|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量||||金流量|
|上海棠棣信|||||||||
||97,438,921.3|-81,871,445.7|-81,871,445.7|-74,458,233.5|121,630,751.|25,330,283.6|25,330,283.6||
|息科技股份||||||||4,066,648.60|
||4|4|4|3|20|3|3||
|有限公司|||||||||
|深圳市北辰|||||||||
||143,048,396.|17,274,423.8|17,274,423.8|42,069,956.7|190,194,370.|45,264,672.5|45,264,672.5|-12,423,745.8|
|德科技股份|||||||||
||76|6|6|8|42|6|6|8|
|有限公司|||||||||

2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|广东云下汇金科|||||||
||广州|广州|技术开发服务||40.00%|权益法|
|技有限公司|||||||

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|流动资产|55,018,725.19|21,200,162.24|
|非流动资产|96,167,654.14|68,389,279.85|
|资产合计|151,186,379.33|89,589,442.09|
|流动负债|31,566,557.37|15,000,000.00|
|非流动负债|113,580,551.56|70,000,000.00|
|负债合计|145,147,108.93|85,000,000.00|
|归属于母公司股东权益|6,039,270.40|4,589,442.09|
|按持股比例计算的净资产份额|2,415,708.16|1,835,776.84|
|对联营企业权益投资的账面价值|2,415,708.16|1,835,776.84|
|营业收入|30,248,491.50||
|净利润|-18,550,171.69|-5,410,557.91|
|综合收益总额|-18,550,171.69|-5,410,557.91|

（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|投资账面价值合计|12,898,368.97|12,900,000.00|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|--净利润|-1,631.03||
|联营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|

十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、可供出售金融资产等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1.市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
（1）外汇风险
本公司的主要业务活动以人民币计价结算。汇率波动对公司经营影响较小。
（2）利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等。截至2017年12月31日，本公司的带息债务主要为人民币计价
的固定利率短期借款合同和一年内到期的非流动负债（两年期长期借款合同），人民币计价的固定利率短期借款金额合计为99,000,000.00元，人民币计价的浮动利率一年内到期的非流动负债金额合计为46,000,000.00元。固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率因借款金额较小、借款期限较短使公司名义的利率风险较小。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
2、信用风险
信用风险是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。
本公司银行存款主要存放于国有银行、大中型上市银行，在正常经济环境下，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于客户的赊销信用风险，通过以下管理制度降低赊销信用风险，对于具有一定规模，信用状况良好，具有较好的长期合作关系，评估后经批准的客户，根据情况给予合理的信用额度和信用期限。对于未达到公司信用审批的客户，公司不授予信用额度，采取先收款后发货的方式进行销售。并采取措施，由不同业务部门专人跟踪管理，确保公司整体信用风险在可控的范围内。
对于其他应收款信用风险，公司主要通过备用金管理、逐笔款项授权、定期检查、清收管理，确保公司其他应收款余额和信用风险控制在合理范围。
3、流动风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年12月31日|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|99,000,000.00||99,000,000.00|
|应付账款|165,880,231.92|25,922,686.30|191,802,918.22|
|预收款项|25,915,047.45|223,433.38|26,138,480.83|

|||||
|-|-|-|-|
|其他应付款|64,857,439.16|357,929.80|65,215,368.96|
|一年内到期的非流动负债|46,000,000.00||46,000,000.00|

（续上表）
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2016年12月31日|||
||1年以内|1年以上|合计|
|短期借款|114,180,000.00||114,180,000.00|
|应付账款|129,748,549.96|13,145,794.07|142,894,344.03|
|预收款项|7,913,121.82|2,354,895.10|10,268,016.92|
|其他应付款|19,737,519.87|155,765.45|19,893,285.32|
|长期借款||46,000,000.00|46,000,000.00|

十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|第一层次公允价值计||||
|||第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
||量||||
|一、持续的公允价值计量|--|--|--|--|
|（一）以公允价值计量且|||||
|变动计入当期损益的金|110,987,140.00|||110,987,140.00|
|融资产|||||
|（二）可供出售金融资产|11,661,000.00|||11,661,000.00|
|二、非持续的公允价值计|||||
||--|--|--|--|
|量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产系按照本公司与资产重组交易承诺方签署的《盈利预测补偿协议》约定的方法计算得出。
可供出售金融资产为持有的浙江依特诺科技股份有限公司股权，浙江依特诺科技股份有限公司是全国中小企业股份转让系统公开挂牌交易企业，采用全国中小企业股份转让系统挂牌交易价格作为公允价值的确定依据。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
|石家庄鑫汇金投资||||||
||石家庄|对外投资、投资咨询|60,000,000.00|35.07%|35.07%|
|有限公司||||||

本企业的母公司情况的说明
孙景涛持有石家庄鑫汇金投资有限公司46%的股权，鲍喜波持有石家庄鑫汇金投资有限公司27%的股权，刘锋持有石家庄鑫汇金投资有限公司27%的股权。本公司的实际控制人为孙景涛、鲍喜波、刘锋，三人为一致行动人，签署了《一致行动人协议》，对本公司共同控制。
本企业最终控制方是孙景涛、鲍喜波、刘锋。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见第十一节财务报告之“九、在其他主体中的权益"之“1、在子公司中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|上海霈泽房地产经纪有限公司|联营企业|

|||
|-|-|
|上海棠智信息科技有限公司|联营企业|
|广东云下汇金科技有限公司|联营企业|

4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙）|其他关联方关系|
|石家庄韬略投资管理中心（有限合伙）|受同一实际控制人控制的企业|
|孙景涛、鲍喜波、刘锋|最终控制方|
|张云霞、刘立新、欧智华、孙志恒、王明高、彭建文|关键管理人员|
|深圳市德北辰投资管理中心（有限合伙）|其他关联方关系|

5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|广东云下汇金科技有限公司|销售商品|1,026,340.09|393,709.74|

（2）关联租赁情况
本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|刘锋|房屋建筑物|878,625.00|878,625.00|

关联租赁情况说明
注：承租方为本公司子公司北京东方兴华科技发展有限责任公司。
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|深圳市前海汇金天源数|||||
||||主合同约定的债务履行||
||15,000,000.00|2017年03月15日||否|
|字技术股份有限公司|||期限届满之日起两年||
|上海棠宝电子商务有限|||||
||5,000,000.00|2017年05月26日||否|
||||2018年5月25日||
|公司|||||
|上海棠棣信息科技股份|||||
||||主合同约定的债务履行||
||10,000,000.00|2017年08月03日||否|
|有限公司|||期限届满之日起两年||
|上海棠棣信息科技股份|||||
||||主合同约定的债务履行||
||10,000,000.00|2017年08月09日||否|
|有限公司|||期限届满之日起两年||
|上海棠棣信息科技股份|||||
||||主合同约定的债务履行||
||25,000,000.00|2017年09月08日||否|
|有限公司|||期限届满之日起两年||
|深圳市北辰德科技股份|||||
||||主合同约定的债务履行||
||20,000,000.00|2017年11月27日||否|
|有限公司|||期限届满之日起两年||

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|孙景涛、鲍喜波、刘 锋|46,000,000.00|2016年09月28日|2020年09月27日|否|
|孙景涛、鲍喜波、刘 锋|24,000,000.00|2016年07月11日|2019年07月10日|否|
|孙景涛、鲍喜波、刘 锋|30,000,000.00|2016年09月23日||否|
||||2019年9月22日||
||||主合同约定的债务履行||
|孙景涛|15,000,000.00|2017年03月15日||否|
||||期限届满之日起两年||
||||主合同约定的债务履行||
|孙景涛|12,000,000.00|2017年12月22日||否|
||||期限届满之日起两年||

关联担保情况说明
本公司作为担保方的说明：
1）本公司提供的担保为深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司自2017年3月15日至2019年3月15日向宁波银行股份有限公司深圳分行的借款，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
2）2017年5月6日，本公司控股子公司上海棠棣信息科技股份有限公司为其子公司上海棠宝电子商务有限公司提供最高额为500.00万元连带责任保证，保证期限为2017年5月26日至2018年5月25日。
3）2017年8月3日，本公司为子公司上海棠棣信息科技股份有限公司提供最高额为1,000.00万元连带责任保证，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
4）2017年8月9日，本公司为子公司上海棠棣信息科技股份有限公司提供最高额为1,000.00万元连带责任保证，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
5）2017年9月8日，本公司为其子公司上海棠棣信息科技股份有限公司提供最高额为2,500.00万元连带责任保证，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
6）2017年11月27日，本公司为子公司圳市北辰德科技股份有限公司提供最高额为2,000.00万元连带责任保证，保证期间为自担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贷款银行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加两年。
本公司作为被担保方的说明：
1）本公司向中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部流动资金借款5,400.00万元，非流动资金借款4,600.00万元，孙景涛、鲍喜波、刘锋提供连带责任保证担保，合同约定自担保合同生效之日起至贷款合同履行期限届满之日后两年止。
2）2017年3月15日，本公司实际控制人之一孙景涛为本公司子公司深圳市前海汇金天源数字科技股份有限公司2017年3月15日至2019年3月15日向宁波银行股份有限公司深圳分行的借款提供最高额为1,500.00万元连带责任保证，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
3）2017年12月22日，本公司实际控制人之一孙景涛为本公司的子公司深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司向中国银行股份有限公司深圳流塘支行的流动资金借款1,200.00万元提供连带责任保证担保，合同约定自担保合同生效之日起至贷款合同履行期限届满之日后两年止。
（4）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|3,285,689.71|3,139,080.46|

（5）其他关联交易
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙）|利息支出||25,000.00|
|深圳市北辰德投资管理中心（有限合伙）|业绩补偿|9,090,855.74||
|石家庄鑫汇金投资有限公司|利息支出|327,256.94|311,909.72|
|石家庄韬略投资管理中心（有限合伙）|业绩补偿|55,493,570.00||
|彭建文|业绩补偿|22,197,428.00||
|深圳市德北辰投资管理中心（有限合伙）|业绩补偿|2,007,858.26||

注：本期业绩补偿详见本报告五、合并财务报表项目注释之2
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|深圳市北辰德投资||||||
|管理中心（有限合|其他关联方关系|9,090,855.74||||
|伙）||||||
|石家庄韬略投资管|受同一实际控制人|||||
|||55,493,570.00||||
|理中心（有限合伙）|控制的企业|||||
|彭建文|关键管理人员|22,197,428.00||||
|深圳市德北辰投资||||||
|管理中心（有限合|其他关联方关系|2,007,858.26||||
|伙）||||||

注：以上款项均为业绩补偿。
（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|深圳市北辰德投资管理中心||||
||其他关联方关系||25,000.00|
|（有限合伙）||||
|石家庄鑫汇金投资有限公司|最终控制方||12,500,000.00|
|广东云下汇金科技有限公司|联营企业|2,200,000.00||
|张云霞|关键管理人员|6,536,093.51||
|刘立新|关键管理人员|6,536,093.51||
|欧智华|关键管理人员|5,228,874.81||
|王明高|关键管理人员|4,668,638.22||
|孙志恒|关键管理人员|1,307,218.70||

注：应付关键管理人员款项为股权激励涉及的限制性股票回购义务。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|公司本期授予的各项权益工具总额|59,410,260.00|
|公司本期行权的各项权益工具总额|0.00|
|公司本期失效的各项权益工具总额|23,764,104.00|
||2017年6月完成登记后的24个月、36个月后分两次|
|公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限||
||解除限售。每次解除限售的限制性股票比例为授予总|

|||
|-|-|
||量的30%，30%。|
|公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限|无|

其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
||根据《企业会计准则第11号-股份支付》及《企业会计准|
||则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司以|
|授予日权益工具公允价值的确定方法||
||Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，扣除限制|
||性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值。|
||根据资产负债表日取得的可解除限售人数变动、业绩完成|
|可行权权益工具数量的确定依据||
||情况等后续信息进行确定。|
|本期估计与上期估计有重大差异的原因|无|
|以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额||
||54,146,229.00|
|本期以权益结算的股份支付确认的费用总额||
||1,124,169.00|

其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
十四、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
1、2018年1月22日，本公司与童新苗、王冬凯签署《关于转让北京中科拓达科技有限公司股权的协议书》（以下简称“股权转让协议”），童新苗向本公司转让其持有的北京中科拓达科技有限公司（以下简称“中
科拓达”）50%的股权，王冬凯向本公司转让其持有的中科拓达20%的股权。本公司以现金36,120.00万元人
民币收购中科拓达70.00%股权，其中，童新苗转让中科拓达50%股权的交易对价为25,800.00万元，王冬凯转让中科拓达20%股权的交易对价为10,320.00万元，中科拓达于2018年3月14日完成工商变更登记手续，本次收购完成后，中科拓达将成为公司控股子公司。
根据双方签署的股权转让协议，童新苗、王冬凯承诺中科拓达2018年、2019年、2020年实现的经审计归属于母公司的净利润（以扣除非经常性损益前后的净利润低者为准）不低于4,300.00万元、5,300.00万元、6,300.00万元。
本公司于2018年3月25日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于为控股子公司中科拓达向供应商申请赊销额度提供担保的议案》，拟为中科拓达向其供应商神州数码集团股份有限公司及其关联企业申请赊销额度提供6,000.00万元最高额担保，为中科拓达向其供应商中建材信息技术股份有限公司申请赊销额度提供6,000.00万元最高额担保，合计担保总额不超过1.2亿元人民币。同时持有中科拓达30%股权的少数股东安徽濡须投资中心（有限合伙），按其持股比例提供同比例反担保，即提供不超过3,600.00万元总额的反担保，该反担保方式为连带责任保证担保。
2、2018年1月26日，本公司为深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司自2018年01月24日至2019年01月24日向兴业银行股份有限公司深圳分行签订的借款，提供最高3,000.00万元人民币连带责任保证担保。
保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起两年。
3、2018年2月28日，本公司与中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部签订了《最高额抵押合同》，本公司以位于石家庄高新区湘江道209号的土地（高新国用（2010）第00039号）、房产（石房权证开字第750000044号；石房权证开字第750000045号；石房权证开字第750000046号；石房权证开字第750000063号），及位于太行大街以东、长江大道以南的土地（高新国用（2011）第00135号；高新国用（2011）第00136号）、房产（石房权证开字第750000082号；石房权证开字第750000083号）为2018年2月28日至2021年2月27日期间向中国建设银行股份有限公司河北省分行营业部申请的借款提供抵押担保。
4、2018年4月12日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于拟出售北京东方兴华科技发展有限责任公司51%股权及债权转让暨关联交易的议案》，拟将控股子公司北京东方兴华科技发展有限责任公司（以下简称“东方兴华”）51%股权转让给石家庄鑫汇金投资有限公司。
本次交易价格整体作价参考公司持有东方兴华51%股权对应评估值与本部应收东方兴华应收账款账面净值合计数确定。东方兴华51%股权评估值为-1,104.47元，公司本部持有东方兴华应收账款账面净值2,902.74元，本次交易整体作价1,798.27元。交易完成后，东方兴华将不再纳入公司合并报表范围核算。
5、2018年4月12日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于为控股子公司前海汇金提供担保的议案》，鉴于2017年 5月 8日召开的2016年年度股东大会审议通过的《关于对子公司提供担保的议案》中，同意为深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司向农业银行、宁波银行等银行机构申请借款
6,000.00万元提供的连带责任担保将于近日到期，本公司拟继续为前海汇金提供不超过6,000.00万元担保，期限自公司2017年年度股东大会审议通过至下一次年度股东大会召开止。
6、2018年4月12日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于对外投资设立全资子公司的议案》，本公司拟使用自有资金 5,000.00万元设立全资子公司石家庄棠棣科技有限公司（名称最终以工商局核准为准）。
7、2018年4月12日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于深圳市北辰德科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，同意深圳市北辰德科技股份有限公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请终止挂牌。
8、2018年4月12日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，本公司本年度不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。
十五、其他重要事项
1、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1、2010年12月7日，河北冶金建设集团有限公司向石家庄市中级人民法院提起民事诉讼，要求天恒有色、本公司给付原石家庄有色金属加工厂（天恒有色前身）1999年搬迁改造工程项目工程欠款和利息共计人民币8,467,880.90元。该案件主要情况介绍如下：
1999年6月12日，石家庄有色金属加工厂与河北省冶金建设公司（2000年，河北省冶金建设公司改制成为河北冶金建设集团有限公司，以下简称“冶建”）签订《石家庄有色金属加工厂搬迁改造工程施工协议书》，约定由冶建承建石家庄有色金属加工厂搬迁改造工程。2008年1月，冶建与石家庄金源实业有限公司（以下简称“金源公司”）签订债权转让协议，将本案争议债权转让给金源公司。2008年1月31日，金源公司依据上述债权转让协议向河北省鹿泉市人民法院提起诉讼，要求天恒有色、本公司给付工程欠款1,929,042.84元和利息256,138.31元。2008年7月20日河北省鹿泉市人民法院、2008年12月12日石家庄市中级人民法院分别就该起案件作出判决，驳回原告诉讼请求。2010年12月7日，冶建以原告身份就同一事实向石家庄市中级人民法院提起民事诉讼，要求天恒有色、汇金机电给付原石家庄有色金属加工厂（天恒有色前身）搬迁改造工程项目工程欠款和利息共计人民币8,467,880.90元。石家庄市中级人民法院已受理该宗案件，进入一审程序，截止2017年12月31日，该诉讼无其他进展情况。
2、2010年12月20日，公司与浙江金利电子有限公司（以下简称“金利电子”）签订了《委托开发合同》，委托金利电子开发符合《人民币鉴别仪通用技术条件（GB16999-2010）》标准要求的A类点钞机、一口半A类点钞机和清分机，合同总金额300万元。公司于2010年支付合同款300万元。2012年7月，金利电子就《委
托开发合同》的法律效力提出异议，导致该合同的执行存在不确定性。目前，公司正在与金利电子协商，要求收回款项或转为货款。公司对该款项全额计提坏账准备。
3、本公司子公司上海约信金融信息服务有限公司于2015年4月22日注册成立，注册资本5,000万元，目前上海约信金融信息服务有限公司未开始运营，公司亦未出资。
4、本公司参股设立启源新能源科技（张家口）有限公司，该公司于2016年12月13日注册成立，注册资本1,000万元，目前启源新能源科技（张家口）有限公司未开始运营，公司亦未出资。
5、本公司子公司深圳市前海汇金天源数字技术股份有限公司参股设立联营企业深圳市前海新奥汇金智能能源有限公司（持股比例45%），该公司于2016年5月13日注册成立，注册资本10,000万元，目前深圳市前海新奥汇金智能能源有限公司未开始运营，公司亦未出资。
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||158,821,||32,500,9||126,320,2|119,810||20,028,51||99,781,544.|
|合计提坏账准备的||100.00%||20.46%|||100.00%||16.72%||
||232.12||78.75||53.37|,059.00||4.73||27|
|应收账款|||||||||||
||158,821,||32,500,9||126,320,253.37|119,810||20,028,51||99,781,544.27|
|合计||100.00%||20.46%|||100.00%||16.72%||
||232.12||78.75|||,059.00||4.73|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|98,411,314.06|4,920,565.70|5.00%|
|1至2年|31,485,952.96|6,297,190.59|20.00%|
|2至3年|19,101,856.61|11,461,113.97|60.00%|
|3年以上|9,822,108.49|9,822,108.49|100.00%|
|合计|158,821,232.12|32,500,978.75||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额12,472,464.02元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占应收账款期末余额合计数的比例（%）|坏账准备期末余额|
|客户一|货款|37,211,614.46|1年以内8,949,114.65元；1-2年16,695,004.81元；2-3年11,567,495.00元；|23.43|10,726,953.69|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|客户二|货款|28,000,000.00|1年以内|17.63|1,400,000.00|
|客户三|货款|13,468,056.93|1年以内8,646,042.73元；1-2年4,822,014.20元；|8.48|1,396,704.98|
|客户四|货款|12,008,312.85|1年以内|7.56|600,415.64|
|客户五|货款|9,523,292.62|1年以内3,476,587.81元；1-2年1,181,775.00元；2-3年1,015,082.00元；3年以上3,849,847.81元；|6.00|4,869,081.40|
|合计|/|100,211,276.86||63.10|18,993,155.71|

2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|||||||||||
||18,983,9||1,279,08||17,704,89|1,974,3||271,755.1||1,702,563.4|
|合计提坏账准备的||100.00%||6.74%|||100.00%||13.76%||
||76.58||2.55||4.03|18.63||9||4|
|其他应收款|||||||||||
||18,983,9||1,279,08||17,704,894.03|1,974,3||271,755.1||1,702,563.44|
|合计||100.00%||6.74%|||100.00%||13.76%||
||76.58||2.55|||18.63||9|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|18,416,306.89|920,815.34|5.00%|
|1至2年|188,832.00|37,766.40|20.00%|
|2至3年|145,842.19|87,505.31|60.00%|
|3年以上|232,995.50|232,995.50|100.00%|
|合计|18,983,976.58|1,279,082.55||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,007,327.36元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|客户履约保证金|1,233,844.50|1,716,827.50|
|押金|81,740.00|80,000.00|

||||
|-|-|-|
|备用金借款|47,413.90|34,180.70|
|关联方单位往来款|17,000,000.00||
|其他单位往来款|488,203.94|8,000.00|
|其他|132,774.24|135,310.43|
|合计|18,983,976.58|1,974,318.63|

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|单位一|内部单位往来款|17,000,000.00|1年以内|91.87%|850,000.00|
|单位二|存出保证金|341,685.00|1年以内|1.85%|17,084.25|
|单位三|存出保证金|220,000.00|1年以内|1.19%|11,000.00|
||||1年以内38,832.00|||
||||元； 1-2年|||
|单位四|存出保证金|148,330.50|46,503.00元；|0.80%|74,237.70|
||||3年以上62,995.50|||
||||元；|||
||||1年以内30,000.00|||
||||元； 1-2年|||
|单位五|存出保证金|110,000.00||0.59%|37,500.00|
||||30,000.00元；|||
||||2-3年50,000.00元；|||
|合计|--|17,820,015.50|--|96.30%|989,821.95|

3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|629,435,643.70|208,418,051.33|421,017,592.37|595,075,643.70||595,075,643.70|
|合计|629,435,643.70|208,418,051.33|421,017,592.37|595,075,643.70||595,075,643.70|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|北京汇金世纪电|||||||
||20,000,000.00|||20,000,000.00|||
|子有限公司|||||||
|北京东方兴华科|||||||
|技发展有限责任|8,670,000.00|||8,670,000.00|8,670,000.00|8,670,000.00|
|公司|||||||
|南京亚润科技有|||||||
||14,710,000.00|||14,710,000.00|||
|限公司|||||||
|深圳市北辰德科|||||||
||341,000,000.00|5,610,000.00||346,610,000.00|120,931,140.00|120,931,140.00|
|技股份有限公司|||||||
|深圳市前海汇金|||||||
|天源数字技术股|4,000,000.00|||4,000,000.00|||
|份有限公司.|||||||
|河北德兰尼特机|||||||
||26,500,000.00|||26,500,000.00|||
|电科技有限公司|||||||
|上海棠棣信息科|||||||
||130,495,643.70|||130,495,643.70|67,062,361.33|67,062,361.33|
|技股份有限公司|||||||
|河北汇金金融设|||||||
||6,000,000.00|4,000,000.00||10,000,000.00|||
|备技术服务有限|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司||||||
|上海棠宝电子商||||||
||25,000,000.00||25,000,000.00|11,754,550.00|11,754,550.00|
|务有限公司||||||
|河北汇金康健医||||||
||2,000,000.00|15,000,000.00|17,000,000.00|||
|疗设备有限公司||||||
|安徽融易达科技||||||
||5,100,000.00||5,100,000.00|||
|有限公司||||||
|合肥汇璟先进陶||||||
|瓷材料科技有限|6,500,000.00|9,750,000.00|16,250,000.00|||
|公司||||||
|河北汇金科技有||||||
||5,100,000.00||5,100,000.00|||
|限公司||||||
|合计|595,075,643.70|34,360,000.00|629,435,643.70|208,418,051.33|208,418,051.33|

4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|211,721,240.38|123,637,874.44|215,482,072.82|126,551,211.43|
|其他业务|31,753,735.14|23,044,275.72|33,764,142.37|24,605,287.69|
|合计|243,474,975.52|146,682,150.16|249,246,215.19|151,156,499.12|

其他说明：
5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|成本法核算的长期股权投资收益|10,360,931.00|7,840,102.92|
|权益法核算的长期股权投资收益||-149,059.22|
|处置长期股权投资产生的投资收益||500,918.11|
|合计|10,360,931.00|8,191,961.81|

6、其他
净利润调节为经营活动现金流量
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1、将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|-88,647,618.73|30,321,600.71|
|加：资产减值准备|226,218,349.88|3,518,500.98|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|17,252,361.05|17,130,632.83|
|无形资产摊销|1,465,932.78|1,412,283.59|
|长期待摊费用摊销|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）||-52,280.89|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|8,957.19||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|-110,987,140.00||
|财务费用（收益以“－”号填列）|4,501,011.11|5732505.54|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-10,360,931.00|-8,191,961.81|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-3,119,111.63|-907,490.59|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|16,648,071.00||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-28,470,062.08|-9,401,987.14|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-71,570,799.12|365,756.44|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|39,237,210.67|11,269,046.46|
|其他|-5,004,834.94||
|经营活动产生的现金流量净额|-12,828,603.82|51,196,606.12|
|2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||

||||
|-|-|-|
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3、现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|98,064,453.62|176,276,370.85|
|减：现金的期初余额|176,276,370.85|181,927,019.92|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-78,211,917.23|-5,650,649.07|

十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|||见第十一节财务报告之“七、合并财务|
|非流动资产处置损益|142,645.37|报表项目注释”之“47、营业外收入”|
|||及“48、营业外支出”|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|||见第十一节财务报告之“七、合并财务|
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|1,165,524.43||
|||报表项目注释”之“47、营业外收入”|
|受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|182,951.59||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性||见第十一节财务报告之“七、合并财务|
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|108,754,640.00|报表项目注释”之“43、公允价值变动|
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和||损益”|
|可供出售金融资产取得的投资收益|||

||||
|-|-|-|
|||见第十一节财务报告之“七、合并财务|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|6,353,423.64|报表项目注释”之“47、营业外收入”|
|||及“48、营业外支出”|
|减：所得税影响额|17,312,934.61||
|少数股东权益影响额|-725,777.99||
|合计|100,012,028.41|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|-16.57%|-0.3043|-0.3028|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||-26.58%|-0.4881|-0.4858|
|普通股股东的净利润||||

第十二节备查文件目录
一、载有公司法定代表人孙景涛先生、主管会计工作负责人张云霞女士、会计机构负责人孙志恒先生签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
四、经公司法定代表人签名的2017年度报告文本原件
五、其他有关材料。
以上备查文件的置备地点：公司董事会办公室。