证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2016-033
云南铝业股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2015年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]732号文核准，本公司2015年5月19日向云南冶金集团股份有限公司、财通基金管理有限公司等 6家特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票359,438,661.00股，发行价格为每股 6.65元，募集资金总额为人民币 2,390,267,095.65元，扣除各项发行费用39,360,000.00元，实际募集资金净额为人民币2,350,907,095.65元。
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2015KMA30047号验资报告验证，募集资金总额为人民币 2,390,267,095.65元，扣除承销费及保荐费用人民币 35,850,000.00元后的余额为人民币 2,354,417,095.65元，由民生证券股份有限公司于 2015年 5月 19日汇入公司在银行开立的募集资金专项账户。公司收到的募集资金在扣除其他发行费用人民币 3,510,000.00元后，实际募集资金净额为2,350,907,095.65元。
（二）募集资金以前年度使用金额
本次非公开发行募集资金于 2015年 5月到账，本次募集资金不涉及以前年度使用情况。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司收到的募集资金，于 2015年度直接投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）1,935,786,404.02元，截至 2015年 12月 31日止，尚未使用的募集资金为 415,120,691.63元。公司将暂时闲置的募集资金 410,000,000.00元用于补充流动资金，剩余部分存放于募集资金专项账户。存放于中信银行募集资金账户的募集资金余额为人民币 7,732,802.07元，其中本金为人民币4,815,691.63元，利息为人民币2,917,110.44元；存放于交通银行募集资金账户的募集资金余额为人民币3,251,298.35元，其中本金为人民币305,000.00，利息为人民币2,946,298.35元。
详见下表： 单位：元
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|募集资金总额|2,390,267,095.65|
|减：发行费用|39,360,000.00|
|实际募集资金净额|2,350,907,095.65|
|减：累计已使用的募集资金|1,935,786,404.02|
|减：暂时闲置募集资金|410,000,000.00|
|截至2015 年12月31日止募集资金专户本金余额|5,120,691.63|

二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司将募集资金存放于四家银行，具体情况如下：公司将部分募集资金存放于中国工商银行昆明市南屏支行，账号为2502011029225762262，金额654,149,995.65元，对募集资金进行专户管理使用。
该专户仅用于补充流动资金项目的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与
中国工商银行股份有限公司昆明市南屏支行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，昆明市南屏支行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单；同时为提高暂闲置募集资金的财务收益，可采用通知存款专用账户的方式对募集资金专户资金进行管理。
公司将部分募集资金存放于中国银行云南省分行，账号为135639959848，金额584,573,600.00元，对募集资金进行专户管理使用。该专户仅用于收购源鑫炭素100%股权项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与中国银行云南省分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，中国银行云南省分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。
公司将部分募集资金存放于中信银行股份有限公司昆明分行，账号为7301110182600140323，金额585,388,500.00元，该专户仅用于收购浩鑫86.92%股权项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与中信银行股份有限公司昆明分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，中信银行股份有限公司昆明分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。
公司将部分募集资金存放于交通银行云南省分行，账号为531078102018150075820，金额530,305,000.00元，该专户仅用于投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程项目募集资金的存储和使用。公司及民生证券股份有限公司与交通银行云南省分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元的，交通银行云南省分行均及时以传真方式通知民生证券股份有限公司，并提供专户的支出清单。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司项目期内按深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》和
本公司募集资金存储使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，不存在重大的募集资金管理违规情形。
云南铝业股份有限公司董事会
附表1：
募集资金使用情况对照表
2015年度
编制单位：云南铝业股份有限公司
金额单位：人民币万元（盖章）
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|募集资金总额|||235,090.71||本年度投入募集资金总额||||193,578.64||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||193,578.64||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、收购云南浩鑫铝箔有限公司|无|58,538.85|58,538.85|58,057.28|58,057.28|99.18%||完成了浩鑫铝箔86.92%股权||否|

86.92%股权 收购
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|2、收购云南源鑫炭素有限公司100%股权|无|58,457.36|58,457.36|58,457.36|58,457.36|100.00%|完成源鑫炭素100%股权收购|否|
|3、投资源鑫炭素60万吨炭素项目二期工程|无|53,030.50|53,030.50|12,000.00|12,000.00|22.63%||否|
|4、补充流动资金|无|65,064.00|65,064.00|65,064.00|65,064.00|100.00%||否|
|合计||235,090.71|235,090.71|193,578.64|193,578.64||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||1、收购云南浩鑫铝箔有限公司86.92%股权，未使用完毕的原因为受评估基准日至交割日之间过渡期损益的影响，募集资金投资额有所减少。2、投资源鑫炭素二期工程的募集资金未使用完毕的原因为鑫炭素已完成二期工程项目备案、安评、环评、水土保持、职业卫生等前期工作，目前该项目的工作主要集中在工程建设指挥机构的设立、工程前期招标程序的启动等方面，2016年正式进入二期项目的建设。|||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||

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|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|1、2015年6月11日公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于短期使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币41,000万元进行现金管理，购买投资期限不超过2015年7月15日的保本型理财产品，额度可以滚动使用。公司于2015年6月15日在交通银行购买30天理财产品41,000万元，并于2015年7月15日到期收回。2、2015年6月11日公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于短期使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。公司拟使用暂时闲置募集资金41,000万元补充流动资金，使用期限为自2015年7月16日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。公司于2015年7月16日，将存放于交通银行募集资金账户的募集资金41,000万元转至本公司在兴业银行及广发银行开立的银行账户中，用于补充公司流动资金。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|不适用|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|