英大证券有限责任公司
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况
专项核查报告
英大证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“英大证券”）作为苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对斯莱克2017年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
英大证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员及财务部有关人员交谈，查阅了募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账，查阅了公司编制的年度募集资金存放与使用情况的专项报告、董事会关于该募集资金使用的会议文件，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可[2016]1043号），公司于2016年9月非公开发行7,957,176股A股股票，发行价格为43.14元/股，募集资金总额为343,272,573元。发行费用共计6,936,026元，扣除发行费用后募集资金净额为336,336,547元。上述募集资金已于2016年9月5日划入公司在招商银行股份有限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户（账号：146480017810001）。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公W[2016]第B149号《验资报告》。
2、根据募投项目计划，公司将募集资金336,336,547.00元转入2个募集资金专户。募集资金本年度使用金额及当前余额如下：
单位：元
|||
|-|-|
|项 目|金 额|
|划入专户的募集资金|336,336,547.00|
|减：至报告期累计使用募集资金|212,121,865.24|
|其中:置换预先已投入募集资金项目自筹资金|39,694,683.49|
|闲置募集资金暂时补充流动资金|50,000,000.00|
|直接投入募投项目的金额|172,427,181.75|
|加 :利息收入扣除手续费净额|5,163,242.27|
|尚未使用的募集资金余额|79,377,924.03|

三、募集资金存放和管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《苏州斯莱克精密设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。经公司董事会审议通过，本次募集资金开设了招商银行苏州分行木渎支行和中国民生银行苏州木渎支行两个专项账户，其中招商银行苏州分行木渎支行存款账户为：512902129010703，中国民生银行苏州木渎支行存款账户为：698189395。
截至2017年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|账户类别|存储方式|存储余额|
|招商银行苏州分行木渎支行|512902129010703|专户|活期存款|23,265,892.39|
||小计|||23,265,892.39|
|中国民生银行苏州木渎支行|698189395|专户|活期存款|16,112,031.64|
||705374874|专户|结构性存款|40,000,000.00|
||小计|||56,112,031.64|
||合计|||79,377,924.03|

2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2016年9月，公司连同保荐机构英大证券有限责任公司
分别与招商银行苏州分行木渎支行及中国民生银行苏州木渎支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
四、2017年度募集资金使用情况
截至2017年12月31日，募集资金实际使用情况如下表所示：
1、募集资金实际使用情况
截至2017年12月31日，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额151,956,825.98元,截止2017年12月31日，公司累计已使用募集资金212,121,865.24元。此外公司闲置募集资金暂时补充流动资金50,000,000.00元.各项目的投入情况及效益情况详见附件。
2、募集资金投入项目先期投入及置换情况
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司以自有资金预先投入募投项目人民币39,694,683.49元，已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具苏公W[2016]E1617号《关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》、《募集资金使用管理制度》等公司制度的要求，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000万元临时补充流动资金。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专户。
2017年 10月 26日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000万元临时补充流动资金。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专户。
五、募集资金使用及披露情况
截至2017年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2017年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露
的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
（此页以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||34,327.26|||本报告期投入|15,195.68|||||
|募集资金总额||||||||||||
|||||||募集资金总额||||||
||||0||||21,212.19|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||||||||
||||0|||已累计投入募||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|||||||集资金总额||||||
||||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
||是否已变|募集资金|调整后投|本报告期|截至期末|截至期末投资|项目达到预|本报告期实现|截止报告|是否达到预|项目可行性|
|承诺投资项目和超募资|更 项 目|承诺投资|资总额（1）|投入金额|累计投入|进度（%）(3)＝|定可使用状|的效益|期末累计|计效益|是 否 发生重|
|金投向|（含部分|总额|||金额(2)|(2)/(1)|态日期||实现的效||大变化|
||变更）||||||||益|||
|承诺投资项目||||||||||||
|高速数码印罐设备制造|否|16,427.26|16,427.26|6,917.63|8,821.14|53.70%|2017 年 9月30日|915.32|915.32|不适用|否|
|项目||||||||||||
|高速精密自动冲床制造|否|17,900.00|17,900.00|8,278.05|12,391.05|69.22%|2018 年 3月31日|447.99|447.99|不适用|否|
|项目||||||||||||
|||34,327.26|34,327.26|15,195.68|21,212.19|61.79%||1,363.31|1,363.31|||
|承诺投资项目小计||||||||||||
||公司募投项目部分达到使用状态，本报告期产生部分效益；其中高速数码印罐设备制造项目因厂区规划原因，延期至2018年4月底完成。|||||||||||
|未达到计划进度或预计||||||||||||
|收益的情况和原因（分具||||||||||||
|体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重大变||||||||||||
|化的情况说明||||||||||||

|||
|-|-|
|超募资金的金额、用途及||
|使用进展情况||
|募集资金投资项目实施||
|地点变更情况||
|募集资金投资项目实施||
|方式调整情况||
||2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金39,694,683.49元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。|
|募集资金投资项目先期||
|投入及置换情况||
||2016年10月27日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金，其中高速数码印罐设备制造项目补充1000万，高速精密自动冲床制造项目补充5000万。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。截止2017年10月26日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2017年10月30日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补充流动资金。其中高速数码印罐设备制造项目补充2000万，高速精密自动冲床制造项目补充3000万。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户。|
|用闲置募集资金暂时补||
|充流动资金情况||
|项目实施出现募集资金||
|结余的金额及原因||
||截止2017年12月31日，结余募集资金金额为79,377,924.03元，含利息收入扣除手续费的净额5,163,242.27元；经公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将暂时闲置的募集资金4,000万元用于购买结构性存款。|
|尚未使用的募集资金用||
|途及去向||

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|-|
|募集资金使用及披露中|
|存在的问题或其他情况|

（此页无正文，为《英大证券有限责任公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邢耀华 万炎华
英大证券有限责任公司2018年 4 月 日