云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
2017年度监事会工作报告
报告期内，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按照《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督。
现将公司监事会在 2017年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 9次会议，历次监事会会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会议的具体情况如下：
1、2017年 2月 9日，召开了公司第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于对<监事会议事规则>部分条款进行修订的议案》。
以上内容详见 2017年 2月 10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第五届监事会第二十次会议决议公告》。
2、2017年 2月 28日，召开了公司第六届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。
以上内容详见 2017年 3月 1日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第一次会议决议公告》。
3、2017年 3月 30日，召开了公司第六届监事会第二次会议，会议审议通过了《2016年度监事会工作报告》、《2016年度财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年度内部控制评价报告》、《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2016年年度报告
及其摘要》、《关于聘请 2017年度审计机构的议案》、《关于公司部分固定资产报废处理的议案》、《关于 2016年度计提资产减值准备的议案》。
以上内容详见 2017年 3月 31日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第二次会议决议公告》。
4、2017年 4月 13日，召开了公司第六届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》。
以上内容详见 2017年 4月 14日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第三次会议决议公告》。
5、2017年 4月 26日，召开了公司第六届监事会第四次会议，会议审议通过了《2017年第一季度报告全文及正文》、《关于子公司以资产抵押向银行申请贷款的议案》。
以上内容详见 2017年 4月 27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第四次会议决议公告》。
6、2017年 6月 28日，召开了公司第六届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于处置部分闲置资产暨关联交易的议案》。
以上内容详见 2017年 6月 30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告》。
7、2017年 7月 31日，召开了公司第六届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。
以上内容详见 2017年 8月 1日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第六次会议决议公告》。
8、2017年 8月 17日，召开了公司第六届监事会第七次会议，会议审议通过了《2017年半年度报告及摘要》、《2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
以上内容详见 2017年 8月 18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第七次会议决议公告》。
9、2017年 10月 26日，召开了公司第六届监事会第八次会议，会议审议通过了《2017年第三季度报告全文及正文》。
以上内容详见 2017年 10月 27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第八次会议决议公告》。
二、监事会对公司 2017年度有关事项的审核意见
2017年公司监事会严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、募集资金运用等事项进行了认真监督、检查，依据检查情况，监事会对报告期内公司有关事项发表如下核查意见：
1、公司依法运作情况
2017年度，公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况等进行了监督和检查，监事会认为：公司的决策程序、股东
大会及董事会会议的召集、召开均严格遵循《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定的要求。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规和《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司的财务体系完善、制度健全，财务状况良好，财务运行稳健、资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、对公司募集资金使用情况的核查意见
监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《董事会关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司募集资金使用和管理的实际情况。
4、对外投资情况
报告期内，公司无重大对外投资情况。
5、重大收购和出售资产情况
报告期内，公司未发生重大购买或出售资产事项。
6、对公司关联交易情况的核查意见
通过对公司 2017年度发生的关联交易进行的监督和核查。监事会认为：报告期内公司发生的关联交易，是公司正常经营市场化选择，符合公司实际经营需要，关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，交易定价公允合理，未损害公司及其股东利益。
7、对外担保及关联方占用资金情况
（1）报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
（2）报告期内，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人以及其他非关联方提供担保的情况。
8、对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况的核查意见监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息知情人管理制度和重大信息内部报告制度，严格规范内幕信息保密、登记工作和传递审批流程；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关内幕知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
9、对内部控制评价报告的意见
经审核，监事会认为：报告期内，公司董事会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，不断加强内部控制制度建设，保证了公司业务活动的正常进行。公司各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，适应公司发展的需要。公司在所有重大方面保持了有效控制，董事会出具的《2017年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。
10、对 2017年年度报告的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审核云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2017年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
11、股东大会决议执行情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会能够坚持对股东负责的原则，能够忠实执行和监督执行股东大会的有关决议，未发现有损害股东利益的行为。
三、监事会 2018年度工作计划
2018年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，切实履行职责，依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司经营、投资活动
开展监督活动，以切实维护和保障公司及股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会 2018年 03月 28日