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证券简称：舍得酒业 证券代码：600702舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
舍得酒业股份有限公司
二零一八年十一月
舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
为保证舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的
为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核心员工绩效评价体系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干进行工作绩效的全面客观评估，健全公司激励对象绩效评价体系，保证公司股权激励计划的顺利实施，促进公司长期战略目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。
四、考核机构
舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的考核工作。
2、公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告
上交董事会薪酬与考核委员会。
五、绩效考评评价指标及标准
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票解除限售期的相应考核年度为2019-2022年四个会计年度，每个会计年度考核一次。在各个考核年度对公司剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润增长率进行考核，根据实际达到的剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）来确定所有激励对象各年度对应公司层面可解除限售比例（M）。具体考核要求如下表所示：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|考核年度||2019||2020||2021||2022|
|剔除本限制性|比2017年增长260%||比2017 年增长350%||比2017年增长460%||比2017年增长600%||
|股票激励计划|||||||||
|成本影响后的|||||||||
|归属于母公司|||||||||
|所有者的净利|||||||||
|润增长率目标|||||||||
|值|||||||||
|实际达到的剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的|||||||||
|净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）|||||||||
|各年度对应公司层面可解除限售比例（M）|||||||||

舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
|||
|-|-|
|当实际完成比例（A）<80%时|M=0|
|当80%≤实际完成比例（A）<100%时|M=A|
|当实际完成比例（A）≥100%时|M=100%|

2、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面可解除限售比例（N）按下表考核结果确定：
|||||
|-|-|-|-|
||个人层面上一年度考核结果||个人层面可解除限售比例（N）|
|合格||100%||
|不合格||0%||

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面可解除限售比例（M）×个人层面可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购，并按照《公司法》的规定进行处理。
六、考核期间与次数
1、考核期间
激励对象限制性股票解除限售期间前一个会计年度。
2、考核次数
股权激励计划限制性股票解除限售期间每年度一次。
七、考核程序
舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果反馈
考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源中心沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
九、考核结果的管理
1、考核指标和结果的修正
考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。
2、考核结果的归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。董事会薪酬与考核委员会须保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少为五年。
3、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须当事人签字。
十、附则
1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法
2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
舍得酒业股份有限公司董事会二○一八年十一月二十九日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2015-050
华泰证券股份有限公司
关于部分行使超额配售权、稳定价格行动及稳定价格期结束的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.部分行使超额配售权
本公司宣布，联席全球协调人（代表国际承销商）已于2015年6月19日部分行使招股说明书所述的超额配售权，要求本公司额外发行162,768,800股H股股份（以下简称“超额配售股份”），约占全球发售初步可供认购的发售股份总数的11.6%。该162,768,800股H股将由本公司发行及配发，作价每股H股24.80港元（不包括1.0%经纪佣金、0.0027%香港证监会交易征费和0.005%香港联交所交易费），即全球发售项下每股H股的发售价。
根据国务院《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发[2001]22号）的有关规定以及国务院国资委的相关批复，本次部分行使超额配售权时，本公司国有股东中包括江苏省国信资产管理集团有限公司等21家国有股东须按其
各自于本公司的股权比例，向全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金会”）划转16,277,000股A股（合计约占本公司因部分行使全球发售的超额配售权而额外发行的H股数量的10%）。上述国有股东向社保基金会划转的A股将以一兑一的基准转换为H股（以下简称“转换”）。本公司不会因国有股东向社保基金会划转H股或社保基金会其后处置该等H股获取任何募集资金。
香港联交所上市委员会已批准超额配售股份及社保基金会于转换完成后将
持有的H股（以下简称“转换H股”）上市及买卖。预期该等超额配售股份及转换H股将于2015年6月24日上午九时开始在香港联交所主板上市及买卖。
本公司于本次部分行使超额配售权及国有股减持前后的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
||本次部分行使超额配售权及国有股减持前本公司已发行股本||本次部分行使超额配售权及国有股减持后本公司已发行股本||
||股份数目|百分比|股份数目|百分比|
|A股|5,460,000,000|78.0%|5,443,723,000|76.0%|
|H股|1,540,000,000|22.0%|1,719,045,800|24.0%|
|社保基金会|140,000,000|2.0%|156,277,000|2.2%|
|根据全球发售发行的H股|1,400,000,000|20.0%|1,562,768,800|21.8%|
|合计|7,000,000,000|100.0%|7,162,768,800|100.0%|

本公司发行及配发超额配售股份所得的净募集资金约39.56亿港元（经扣除与行使超额配售权有关的承销佣金、奖励费用、交易征费及交易费），将由本公司用于招股说明书“未来计划及所得款项用途”一节所载的目的。
2.稳定价格行动及稳定价格期结束
本公司进一步宣布，根据香港法例第571W章《证券及期货（稳定价格）规则》第9（2）条的规定，本公司H股全球发售的稳定价格期于2015年6月21日（即递交香港公开发售H股认购申请截止日期后第30日）结束。
稳定价格操作人UBS AG香港分行于稳定价格期内已采取的稳定价格行动
包括：
1、在国际发售中超额配售共计210,000,000股H股；约占任何超额配售权获行使前全球发售初步可供认购发售股份总数的15%；及
2、联席全球协调人（代表国际承销商）于2015年6月19日按每股H股24.80
港元（不包括1%经纪佣金、0.0027%香港证监会交易征费和0.005%香港联交所交易费）的发售价，部分行使本公司H股招股说明书中所述的超额配股权，占全球发售项下初步可供认购发售股份的比例约为11.6%（于行使超额配股权之前），以便根据相关基石投资协议向已同意延迟获交付所认购H股的若干基石投资者
交付有关股份。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2019-064
索通发展股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2019年10月16日向全体监事发出会议通知，于2019年10月21日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5名，实际出席监事 5名。
会议由监事会主席李焰主持。本次会议的召开符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
同意公司董事会根据2018年第一次临时股东大会的授权，并按照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，确定公司本次公开发行可转换公司债券方案，具体如下：
1、发行规模和发行数量
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币9.45亿元，发行数量为 945万张（94.5万手）。
2、债券利率
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.50%、第二年0.80%、第三年1.00%、第四年1.80%、第五年2.00%、第六年2.50%。
3、初始转股价格
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本次发行的可转换公司债券初始转股价格为10.67元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司A股股票交易均价。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额÷该二十个交易日公司股票交易总量。
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易额÷该日公司股票交易量。
4、到期赎回条款
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转换公司债券票面面值的113%（含最后一期利息）的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。
5、发行方式及发行对象
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
发行方式：本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（即 2019年10月23日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原A股股东优先配售，原 A股股东优先配售后余额（含原 A股股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额由联席主承销商包销。联席主承销商根据资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的30%。当实际包销比例超过本次发行总额的30%时，联席主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与公司协商一致后确定继续履行发行程序或采取中止发行措施。
发行对象：
（1）向公司原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（即 2019年 10月23日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的发行人A股股东。
（2）网上发行：持有上交所证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律法规规定的其他投资者（国家法律、法规禁止者除外）。
（3）网下发行：持有上交所证券账户的机构投资者，包括根据《中华人民共和国证券投资基金法》批准设立的证券投资基金和法律法规允许申购的法人，以及符合法律法规规定的其他机构投资者。
（4）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与网上申购和网下申购。
6、向原A股股东配售的安排
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本次发行的可转换公司债券向原 A股股东优先配售。原 A股股东可优先配售的可转换公司债券数量为其在股权登记日（即2019年10月23日，T-1日）收市后持有的中国结算上海分公司登记在册的公司A股股份数量按每股配售2.804元面值可转换公司债券的比例计算可配售可转债金额，再按1000元/手的比例转换为手数，每1手（10张）为一个申购单位，即每股配售0.002804手可转债。
（二）审议并通过《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
同意在本次发行完成后，由公司董事会根据公司 2018年第一次临时股东大会的授权，按照《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，办理本次公开发行可转换公司债券在上海证券交易所上市相关事宜，并同意授权公司董事长及其授权人士负责办理具体事项。
（三）审议并通过《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定，以及公司 2018年第一次临时股东大会的授权，同意公司开设募集资金专户，用于管理本次公开发行可转换公司债券募集资金，在募集资金到账后一个月内与保荐机构和开户银行签署三方监管协议，并同意授权公司董事长及其授权人士具体办理上述募集资金专户开设及三方监管协议签署等事宜。
特此公告。
索通发展股份有限公司监事会2019年10月22日
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xi g ema Cp as (Sp eci al Gen eral Part nershi p)
希会其字（2019）0068号
关于新疆赛里木现代农业股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
新疆赛里木现代农业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“新赛股份”）2018年度的会计报表进行审计，并就贵公司控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明。我们的审计是依据中国注册会计师审计准则进行的，本专项说明是我们根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的规定，在实施了必要的审计程序的基础上做出的审核意见。2018年度贵公司控股股东及其他关联方资金占用情况如附表所示。
我们认为，贵公司2018年度除附表所述控股股东及其他关联方资金占用情况外，未发现存在《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》提及的其他情况，包括：
1.控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出；
2.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
3.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
4.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
5.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
6.代控股股东及其他关联方偿还债务。
证券代码：600622 股票简称：光大嘉宝 编号：临2019-064光大嘉宝股份有限公司
关于 2019年第三季度经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二号----房地产》等有关要求，公司现将2019年第三季度主要经营数据披露如下：一、房地产开发业务
（一）2019年1-9月，公司无新增土地面积、新开工面积为15.8144万平方米、新竣工面积为21.5948万平方米，去年同期公司无新增土地面积、无新开工面积、新竣工面积为5.9182万平方米。
（二）2019年1-9月，公司合同销售面积10.18万平方米，同比增加277.31%；合同销售收入33.10亿元，同比增加121.72%；结算面积7.95万平方米，同比减少18.35%；结算收入24.57亿元，同比增加1.73%。
（三）2019年1-9月，公司出租物业的建筑面积为15.05万平方米，取得租金收入5930.83万元。
二、不动产资管业务
（一）截止2019年9月30日，公司在管基金规模为467.77亿元，比年初减少3.33亿元。
（二）截止2019年9月30日，公司LP投资余额为38.77亿元，比年初增加了0.44亿元。
以上数据未经审计。
特此公告
光大嘉宝股份有限公司董事会二 0一九年十月三十一日
北京市中伦律师事务所
关于贵人鸟股份有限公司
2016
年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：贵人鸟股份有限公司
北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受贵人鸟股份有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师列席公司2016年第二次临时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司2016年第二次临时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《贵人鸟股份有限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文
件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·广州GUANGZHOU·武汉WUHAN·成都CHENGDU·东京TOKYO·香港 HONGKONG·伦敦LONDON·纽约 NEWYORK
北京市中伦律师事务所 法律意见一、本次股东大会的召集、召开程序
1、 经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于2016年09月30日召开的第二届董事会第二十四次会议表决通过的。
2、 2016年 10月 10日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站上对召开本次股东大会的通知同时进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
3、 公司通过上海证券交易所网络投票系统及互联网投票平台向全体股东提供网络形式的投票平台。
4、 2016年 10月 25日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事林清辉先生主持了本次会议。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1、 本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计12名，代表股份505,559,755股，占公司有表决权股份总数的82.34%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截止 2016年 10月 18日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 4名，持有股份500,115,100股，占公司有表决权股份总数的81.45%。
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提
供机构上海证券信息有限公司验证，根据上海证券信息有限公司提供的数据，
北京市中伦律师事务所 法律意见通过网络投票进行有效表决的股东共计8名，代表股份5,444,655股，占公司有
表决权股份总数的0.89%。
3、公司部分董事、监事出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序
出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：
1、 审议《关于为控股子公司提供担保的议案》；
经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的计票人、监票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行监票、点票、计票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，上海证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
据此，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，全部议案均获出席会议的股东或委托代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。
据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司2016年第二次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，
北京市中伦律师事务所 法律意见召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份。
（以下无正文）
证券代码：600770 证券简称：综艺股份 公告编号：临2016-036
江苏综艺股份有限公司
关于上海证券交易所
《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资金并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016年4月 7日，江苏综艺股份有限公司（以下简称“综艺股份”、“上市公司”、“本公司”）收到上海证券交易所《关于对江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0327号，以下简称“问询函”），具体情况见本公司临 2016024号公告。
收到问询函后，本公司立即召集本次重组各中介机构，就问询函所提问题进行了认真讨论分析，并做出了补充说明；同时，对《江苏综艺股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（简称“预案”）及摘要进行了修订及补充。
本公司及各中介机构对问询函回复的具体内容、预案及摘要的修订稿见同日披露于上海证券交易所网站的本公司公告。
特此公告！
江苏综艺股份有限公司二零一六年五月四日
证券代码：600730 证券简称：中国高科 公告编号：2017-019
中国高科集团股份有限公司
关于召开 2016年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年5月22日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次：2016年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年5月22日 14点00分
召开地点：北京市海淀区成府路 298号方正大厦 8层中国高科集团股份有限公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年5月22日
至2017年5月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|《公司2016年度董事会工作报告》|√|
|2|《公司2016 年度监事会工作报告》|√|
|3|《公司2016 年度财务决算报告》|√|
|4|《关于公司会计差错更正及追溯调整的议案》|√|
|5|《公司2016 年年度报告及摘要》|√|
|6|《公司2016 年度利润分配预案》|√|
|7|《关于公司 2017年度对所属企业担保的议案》|√|
|8|《关于公司 2017年度日常关联交易的议案》|√|
|9|《关于公司及控股子公司委托理财的议案》|√|
|10|《公司独立董事 2016年度述职报告》|√|
|11|《关于增补公司第八届监事会监事的议案》|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第九次会议审议通过，相关决议公告刊登于
2017年 4月 29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：6、7
3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：8
应回避表决的关联股东名称：北大方正集团有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、 会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600730|中国高科|2017/5/15|

(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、 会议登记方法
1、本公司股东，持本人身份证和股东账户卡；委托代理人须持授权委托书（见附件）、委托人及代理人身份证、委托人的股东账户卡。
2、社会法人股股东，请持单位介绍信、股东账户卡办理登记手续。
3、异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供与上述第1、2条规定的有效证件的复印件，登记时间同下，信函以本市收到的邮戳为准。
4、通讯地址：北京市海淀区成府路 298号方正大厦 8层中国高科集团股份有限公司董事会办公室。
联系人：秦庚立罗曼莉
联系电话：010-82529555 010-82524758
传真：010-82524580
5、登记时间：2017年5月16日上午9:00至11:00，下午1:00至3:00。
六、其他事项
本次股东大会不发礼品，与会股东食、宿及交通费自理。
特此公告。
中国高科集团股份有限公司董事会
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
中国高科集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月22日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《公司2016 年度董事会工作报告》||||
|2|《公司2016 年度监事会工作报告》||||
|3|《公司2016 年度财务决算报告》||||
|4|《关于公司会计差错更正及追溯调整的议案》||||
|5|《公司2016 年年度报告及摘要》||||
|6|《公司2016 年度利润分配预案》||||
|7|《关于公司 2017年度对所属企业担保的议案》||||
|8|《关于公司 2017年度日常关联交易的议案》||||
|9|《关于公司及控股子公司委托理财的议案》||||

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|-|-|
|10|《公司独立董事 2016年度述职报告》|
|11|《关于增补公司第八届监事会监事的议案》|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2014-077东吴证券股份有限公司
关于公司 2014年度第六期短期融资券发行结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东吴证券股份有限公司2014年度第六期短期融资券已于2014年12月19日招标发行，缴款日为2014年12月22日，相关发行情况如下：
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|-|-|-|-|
|短期融资券名称|东吴证券股份有限公司2014年度第六期短期融资券|||
|短期融资券简称|14东吴证券CP006|短期融资券期限|91天|
|短期融资券发行代码|1490233|短期融资券交易代码|071440006|
|招标日期|2014年12月19日|计息方式|利随本清|
|起息日期|2014年12月22日|兑付日期|2015年3月23日|
|计划发行总额|10亿元人民币|实际发行总额|10亿元人民币|
|发行价格|100元/张|票面利率|6.49%|
|有效投标总量|13.5亿元人民币|投标倍率|1.35|

本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（ www.chinabond.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会2014年12月23日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒公告编号：临 2015-001读者出版传媒股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，构成《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情况。
经公司自查，并向公司控股股东和实际控制人核实，确认不存在应披露而未披露的重大信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
2015年 12月 11日、12月 14日、12月 15日，公司股票交易连续 3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）经公司自查，公司目前经营状况正常；公司不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在应披露而未披露的重大信息。
（二）经向公司控股股东函证，公司控股股东及实际控制人不存在按照《上海证券交易所交易规则》等有关规定涉及本公司的应披露
而未披露的事项，包括但不限于筹划并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（三）经公司自查，公司没有需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
三、董事会声明及相关方承诺
公司董事会确认，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司目前不存在应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
公司郑重提醒投资者，公司法定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)，有关公司信息以公司指定的信息披露报纸和网站刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会 2015年 12月 16日
股票简称：湘邮科技 证券代码：600476 公告编号：临 2014-027湖南湘邮科技股份有限公司
关于部分董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司陆续收到董事章干泉先生、阮大平先生、罗桂林先生的请辞报告。三位董事均因个人原因，申请辞去公司第五届董事会董事及董事会相关专业委员会委员职务。辞职后，三位均不再在公司担任任何职务。
根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，三位董事的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运行，三位董事的辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。
公司董事会对章干泉先生、阮大平先生、罗桂林先生，在任职董事期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
湖南湘邮科技股份有限公司董事会二○一四年九月十二日
证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临 2014-046广晟有色金属股份有限公司
关于公开发行公司债券的申请获得证监会审核通过的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于 2013年 12月 30日召开的 2013年第二次临时股东大会审议通过了关于发行公司
债券的相关议案。
2014年 6月 13日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司本次公开发行公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行公司债券的申请获得通过。
公司将在收到中国证券监督管理委员会正式核准文件后另行公
告。
特此公告。
广晟有色金属股份有限公司董事会
二○一四年六月十六日
证券代码：600373 证券简称：中文传媒 公告编号：2015-038
中文天地出版传媒股份有限公司
关于召开 2015年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2015年7月24日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2015年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2015年 7月24日9点30分
召开地点：中文传媒大厦6楼2号会议室（江西省南昌市红谷滩新区学府大道299号）
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2015年7月24日
至2015年7月24日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
||||
|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|审议《关于公司拟发行超短期融资券的议案》|√|
|2|审议《关于公司续聘 2015 年度会计师事务所的议案》|√|
|3|审议《关于公司续聘 2015 年度内控审计机构的议案》|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第五届董事会第二十二次临时会议、第五届监事会第十四次临时会议审议通过，相关决议已披露于同日的《上海证券报》、《证券日报》及
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600373|中文传媒|2015/7/17|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、出席现场会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡（融资融券信用担保户并持有开户证券公司委托书）及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡（融资融券信用担保户并持有开户证券公司委托书）及持股证明办理登记手续。
2、法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记；法人股东委托的本次股东大会出席人应持出席人身份证、法定代表人授权委托书、加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东帐户卡（融资融券信用担保户并持有开户证券公司委托书）。
3、凡 2015年 7月 17日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2015年7月24日会议召开前的工作时间，到公司证券法律部办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。
通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
地址：中文传媒大厦521室（江西省南昌市红谷滩新区学府大道299号）
邮编：330038；电话：0791-85896196、85896008；传真：0791-85896008
电子邮箱：zwcm@600373.com.cn
会议联系人：彭欣、赵卫红
六、 其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。
2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作（登记时间上午8：30-12：00，下午2：30－5：30；现场会议开始后不予受理），并届时准时参会。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。
特此公告。
中文天地出版传媒股份有限公司董事会
附件1：授权委托书
授权委托书
中文天地出版传媒股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年7月24日召开的贵公司2015年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|审议《关于公司拟发行超短期融资券的议案》||||
|2|审议《关于公司续聘 2015 年度会计师事务所的议案》||||
|3|审议《关于公司续聘 2015 年度内控审计机构的议案》||||

托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
证券代码：601989 证券简称：中国重工 公告编号：临2015-008
中国船舶重工股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会于2015年4月28日分别收到公司董事长李长印先生、董事董强先生的书面辞职报告。因年龄原因，李长印先生提出辞去公司董事、董事长及战略委员会委员职务；因工作变动原因，董强先生提出辞去公司董事、战略委员会委员职务。
上述人员的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，根据《公司章程》规定，李长印先生、董强先生辞去董事职务的申请自辞职报告送达公司董事会时生效。
为保证公司董事会的正常运作，在李长印先生辞去董事长职务后、公司董事会选出新的董事长之前，经董事会审议由公司现任董事、总经理孙波先生代行董事长职权。公司将尽快完成新任董事长的选举工作。
公司董事会及公司全体员工对李长印先生和董强先生在任职期间的杰出领导和对公司改革发展所做出的重大贡献表示诚挚感谢。
特此公告。
中国船舶重工股份有限公司董事会二〇一五年四月二十八日
证券代码：600705 证券简称：中航资本公告编号：临 2014-023中航资本控股股份有限公司
关于为中航证券有限公司发行债券提供担
保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：中航证券有限公司
本次担保金额：不超过 45亿元（含 45亿元，其中次级债券不超过 30亿元，短期融资券不超过15亿元）
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：0
根据中国证监会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范公司与关联方资金资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司章程的相关规定，为满足公司控股子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）业务发展需要，补充运营资金的需求，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）对中航证券近期计划发行不超过30亿元的次级债券以及不超过15亿元
的短期融资券提供全额不可撤销连带责任担保。
一、担保情况概述
近年来，证券行业创新发展的进一步深化，各项创新业务蓬勃发展，行业资本中介属性日趋增强，资本实力、融资能力已经成为决定券商发展潜力、业务规模和行业地位的重要因素。鉴于控股子公司中航证券资产规模显著增加，盈利水平逐步提升，业务结构持续优化，从未来发展趋势看，中航证券各项业务的成长空间仍然十分巨大，其补充资本和营运资金的需求十分迫切。因此，中航证券计划于近期发行不超过 30亿元的次级债券以及不超过 15亿元的短期融资券，发行募集资金均用于补充中航证券流动资金，主要用途为扩大中航证券的融资融券及股票质押式回购等业务。为有效降低本次债券融资发行成本，公司拟对中航证券本次发行的债券提供不可撤销的连带责任担保。
由于中航证券控股股东中航投资控股有限公司是公司全资子公司，其他股东中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术国际控股有限公司、中国贵州航空工业（集团）有限责任公司和江西洪都航空工业集团有限责任公司为公司控股中国航空工业集团公司（以下简称“中航工业”）下属成员单位，上述单位的主管部门和实际控制人与公司的控股股东同为中航工业，符合《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》10.1.3第（二）项之规定，为公司的关联法人。公司本次担保事项构成关联交易。
因此，关联董事陈元先先生、李平先生、赵桂斌先生在决议中回
避表决，公司独立董事同意将该担保事项议案提交董事会审议，独立董事亦同意该担保事项。公司第六届董事会第三十七次会议已经审议通过了《关于对控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的议案》。本议案尚需提交公司股东大会经非关联股东审议批准，公司关于审议本议案的股东大会的相关事宜将另行决议并公告。
二、被担保人基本情况
1、公司概况
企业名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王宜四
注册资本：1,985,221,000元
成立日期：2002年 10月 8日
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务（许可证有效期至2015年7月24日）；
代销金融产品业务。（以上项目国家有专项规定的除外）
经营期限：自 2002年 10月 8日至长期
截至 2015年 3月 31日，中航证券的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资金额（万元）|股权比例|
|1|中航投资控股有限公司|142,358.80|71.71%|
|2|中国航空技术深圳有限公司|33,146.89|16.70%|

|||||
|-|-|-|-|
|3|中国航空技术国际控股有限公司|14,372.49|7.24%|
|4|中国贵州航空工业（集团）有限责任公司|8,207.17|4.13%|
|5|江西洪都航空工业集团有限责任公司|436.75|0.22%|
|合计||198,522.10|100.00%|

2、简要财务数据
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2014.12.31|2013.12.31|2012.12.31|
|总资产|1,093,797.75|669,273.33|496,124.10|
|负债总额|814,950.09|423,447.60|355,919.60|
|归属于母公司所有者权益|278,847.66|245,012.01|139,263.75|
|项目|2014年度|2013年度|2012年度|
|营业总收入|95,599.58|51,670.32|53,420.84|
|归属于母公司净利润|31,272.66|7,097.63|2,620.74|

注：中航证券2012年至2014年财务数据已经审计。
三、担保协议的主要内容
根据公司于 2015年 4月 27日签署的《担保协议》，公司对中航证券有限公司拟发行本金不超过人民币30亿元的2015年次级债券以及不超过 15亿元的短期融资券提供全额不可撤销的连带责任保证担保，提供担保的保证期间为自本期债券发行首日至本期债券到期日后六个月期限届满之日止。公司每年向中航证券按照本期债券余额的0.1%收取担保费用，并在担保事项生效后 10日内向中航证券按照担保金额的1%支付偿债保证金，待解除担保事项后公司向中航证券按原收取金额返还。
四、董事会意见
本次担保是为有效降低控股子公司中航证券发行债券的融资成
本，扩展新的融资渠道，公司董事会已于 2015年 4月 26日审议通过《关于为控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的议案》。
公司独立董事同意该担保事项，并发表如下独立意见：
本次担保符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定。近年来，随着证券行业创新发展的进一步深化，各项创新业务蓬勃发展，行业资本中介属性日趋增强，资本实力、融资能力已经成为决定券商发展潜力、业务规模和行业地位的重要因素。随着中航证券资产规模显著增加，盈利水平逐步提升，业务结构持续优化，中航证券对于补充营运资金的需求十分迫切。中航证券有限公司为公司控股子公司，本次担保是为了支持下属成员单位业务更好发展，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。
综上，我们同意公司对控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的事项。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，除公司控股子公司中航国际租赁有限公司向其全资子公司提供担保外，公司及下属成员单位未对外提供其他担保。公司及下属成员单位不存在逾期担保或处于诉讼状态的担保事项，也不存在因提供担保而导致公司承担连带责任发生损失的情形。
特此公告。
备查文件：
1、中航资本控股股份有限公司第六届董事会第三十七次会议（现场和通讯）决议；
2、中航资本控股股份有限公司独立董事关于对控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的议案的事前认可书面文件；
3、中航资本控股股份有限公司独立董事关于对控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的议案的独立意见；
4、中航资本控股股份有限公司董事会审计委员会关于对控股子公司中航证券有限公司发行债券提供担保的议案的书面审核意见。
中航资本控股股份有限公司董事会2015年4月28日