广发证券股份有限公司
关于盈峰环境科技集团股份有限公司
2018年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：盈峰环境||
|保荐代表人姓名：李泽明|联系电话：|020-66336580|
|保荐代表人姓名：陈鑫|联系电话：|020-66336580|

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“本保荐机构”）作为盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“盈峰环境”、“公司”）2017年度非公开发行A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，对盈峰环境进行了持续督导，现对盈峰环境2018年度持续督导工作汇报如下：
一、保荐工作概述
广发证券作为盈峰环境2017年度非公开发行的主承销商和保荐机构，针对盈峰环境具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对盈峰环境进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作:
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度||
|的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包||
|括但不限于防止关联方占用公司资源的制||
||是|
|度、募集资金管理制度、内控制度、内部审||
|计制度、关联交易制度）||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1 次|

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|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披||
||是|
|露文件一致||
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
||截至本报告出具之日，公司表现出良|
||好的独立性，内部治理规范，募集资|
||金使用合规，经营较为稳健，在上述|
||各方面均不构成重大风险，同时，公|
||司不存在《证券发行上市保荐业务管|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|理办法》和《深圳证券交易所上市公|
||司保荐工作指引》中规定的需要汇报|
||的事项。保荐机构将继续严格按照|
||《深圳证券交易所上市公司保荐工|
||作指引》等规定，做好公司的持续督|
||导工作。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|12|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2018年12月20日|
||《上市公司监管法律法规常见问|
|（3）培训的主要内容|题与解答修订汇编》以及《发行监|
||管问答系列汇编》部分内容|

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|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括|||
|对外投资、风险投资、委托理财、|无|不适用|
|财务资助、套期保值等）|||
|10．发行人或者其聘请的中介机|||
||无|不适用|
|构配合保荐工作的情况|||
|11.其他（包括经营环境、业务|||
|发展、财务状况、管理状况、核|无|不适用|
|心技术等方面的重大变化情况）|||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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||是否履行承|未履行承诺的原|
|公司及股东承诺事项|||
||诺|因及解决措施|
|（一）公司及股东在 2018 年并购重组中所作的承诺|||
|1、公司关于提供资料真实、准确、完整的承诺|是|不适用|
|2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于提供资料真实、准确、完整的承诺|||
|3、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、|是|不适用|
|宁波联太关于提供资料真实、准确、完整的承诺|||
|4、公司实际控制人何剑锋、股东宁波盈峰、宁|||
|波盈太、宁波中峰、宁波联太、弘创投资、绿联|||
||是|不适用|
|君和、中联重科、粤民投盈联关于股份锁定的承|||
|诺|||
|5、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、|是|不适用|
|宁波联太关于标的资产权属清晰的承诺|||
|6、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于避免同业竞争的承诺|||

||||
|-|-|-|
|7、公司股东宁波盈峰、弘创投资、中联重科、|||
|宁波盈太、宁波中峰、宁波联太关于避免同业竞|是|不适用|
|争的承诺|||
|8、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于规范和减少关联交易的承诺|||
|9、公司股东宁波盈峰、弘创投资、中联重科、|||
|宁波盈太、宁波中峰、宁波联太于规范和减少关|是|不适用|
|联交易的承诺|||
|10、公司原控股股东盈峰控股、现控股股东宁波|||
|盈峰、实际控制人何剑锋关于保持上市公司独立|是|不适用|
|性的承诺|||
|11、公司关于无违法违规行为的承诺|是|不适用|
|12、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、|是|不适用|
|宁波联太关于无违法违规行为的承诺|||
|13、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于股份减持的承诺|||
|14、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于不存在内幕交易的承诺|||
|15、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰关|是|不适用|
|于不存在内幕交易的承诺|||
|16、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰关|是|不适用|
|于与中介机构不存在关联关系的承诺|||
|17、公司实际控制人何剑锋关于不存在变更控制|||
||是|不适用|
|权安排的承诺|||
|18、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋关于不存在调整上市公司主营业务安排的承|是|不适用|
|诺|||
|19、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋关于不存在未履行的公开承诺或应披露而未|是|不适用|
|披露的利益安排的承诺|||
|20、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、|||
||是|不适用|
|宁波联太关于社会保险、住房公积金和劳动关系|||
|的承诺|||
|21、公司股东弘创投资、中联重科、粤民投盈联、|||
||是|不适用|
|绿联君和关于不谋求一致行动的承诺|||
|22、公司控股股东宁波盈峰关于避免资金占用及|||
||是|不适用|
|违规担保的承诺|||
|23、公司股东弘创投资、绿联君和、粤民投盈联、|是|不适用|

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|-|-|-|
|宁波盈太、宁波中峰、宁波联太关于不存在关联|||
|关系、股权代持或其他利益安排的声明与承诺|||
|24、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、|||
|中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、|是|不适用|
|宁波联太关于标的公司业绩的承诺|||
|（二）公司及股东在 2017 年非公开发行 A 股股票中所作的承诺|||
|1．公司实际控制人何剑锋、公司股东佘常光、|||
|广东恒健、中投天琪期货、鹏华基金、汇安基金、|||
||是|不适用|
|财通基金、北信瑞丰基金、中融基金关于股份锁|||
|定的承诺|||
|2、公司关于重大投资或资产购买的计划的承诺|是|不适用|
|3、公司关于不直接或间接向本次非公开发行中|||
||是|不适用|
|的其他认购对象提供财务资助或者补偿的承诺|||
|4、公司关于严格按照相关法律法规及募集资金|||
||是|不适用|
|管理办法使用和管理募集资金的承诺|||
|5、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋关于非公开发行完成 6个月内不减持股份、不|是|不适用|
|放弃控制权的承诺|||
|6、公司原控股股东盈峰控股关于不向本次非公|||
|开发行的认购对象及其他认购对象提供财务资|是|不适用|
|助或者补偿的承诺|||
|7、公司原控股股东盈峰控股关于其资产、资信|||
||是|不适用|
|状况良好的承诺|||
|8、公司实际控制人何剑锋关于认购资金来源的|||
||是|不适用|
|承诺|||
|9、公司实际控制人何剑锋关于不向本次非公开|||
|发行的认购对象及其他认购对象提供财务资助|是|不适用|
|或者补偿的承诺|||
|10、公司实际控制人何剑锋关于不存在违法违规|||
||是|不适用|
|行为的承诺|||
|11、公司股东佘常光关于认购资金来源的承诺|是|不适用|
|（三）公司及股东在 2015 年并购重组中所作的承诺|||
|1、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋、ZG 香港、权策管理、安雅管理、太海联、|是|不适用|
|福奥特关于避免同业竞争的承诺|||
|2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋、ZG 香港、权策管理、安雅管理、太海联、|是|不适用|
|福奥特关于规范关联交易的承诺|||
|3、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋、公司股东和风聚赢、兴天管理、ZG香港、|是|不适用|
|权策管理、安雅管理、瑞兰德、太海联、福奥特、|||

||||
|-|-|-|
|和熙投资关于股份锁定的承诺|||
|4、公司股东ZG香港、权策管理、安雅管理、太|||
|海联、福奥特、和熙投资关于标的公司业绩的承|是|不适用|
|诺|||
|||权策管理和安雅|
|||管理曾出现过未|
|||按时履行应收款|
|||购回承诺的情况，|
|||2017年1月12日，|
|||公司及子公司宇|
|||星科技向绍兴市|
|||中级人民法院提|
|||交了两份民事起|
|||诉状。|
|||截至本报告出具|
|||之日，权策管理和|
|||安雅管理所持有|
|5、公司股东ZG香港、权策管理、安雅管理、太|||
|||的公司部分股份|
|海联、福奥特、和熙投资关于标的公司应收账款|是||
|||已完成司法程序|
|购回的承诺|||
|||拍卖，成交金额分|
|||别为18,919.369|
|||万元、9,306.983|
|||万元。2018年2月|
|||5日，宇星科技现|
|||已收到浙江省绍|
|||兴市中级人民法|
|||院划转资金款项|
|||合计28,184.66万|
|||元（扣除执行申请|
|||费等）。上市公司|
|||已收到上述标的|
|||股票成交价款。|
|6、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
|锋、公司股东权策管理、ZG香港、福奥特关于|是|不适用|
|保障公司独立性的承诺|||
|（四）公司及股东在 2013 年非公开中所作的承诺|||
|1、公司原控股股东盈峰控股关于规范关联交易|||
||是|不适用|
|的承诺|||
|2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑|||
||是|不适用|
|锋关于避免同业竞争的承诺|||
|（五）公司及股东在股权激励中所作的承诺|||
|公司原控股股东盈峰控股关于增持股份的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构||
|或者其保荐的公司采取监管措施的事项及|无|
|整改情况||
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于盈峰环境科技集团股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人:
李泽明 陈鑫
广发证券股份有限公司
2019年4月26日