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证券代码：300280 证券简称：南通锻压 公告编号：2016-078南通锻压设备股份有限公司
关于持股5%以上股东减持股份的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年10月13日，南通锻压设备股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东上海镤月资产管理有限公司-虎皮永恒1号基金（以下简称“虎皮永恒1号基金”）的管理人上海镤月资产管理有限公司减持公司股份的告知函。虎皮永恒1号基金于2016年10月12日通过大宗交易方式减持公司股份70,000股，占公司总股本的0.05%，本次减持后虎皮永恒1号基金持有公司股份6,330,000股，占公司总股本的4.95%，不再是公司持股5%以上的股东。具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|上海镤月资产管理有限公司-虎皮永恒1号基金|大宗交易|2016年10月12日|29.50|70,000|0.05|
||合计|——|——|70,000|0.05|

2、本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股本比例（%）|股数（股）|占总股本比例（%）|
|上海镤月资产管理有限公司-虎皮永恒1号基金|合计持有股份|6,400,000|5.00|6,330,000|4.95|
||其中：无限售条件股|6,400,000|5.00|6,330,000|4.95|
||有限售条件股|0|0|0|0|

二、其他相关事项说明
1、虎皮永恒1号基金本次减持未违反《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号）及公司章程等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次减持的股东非公司的实际控制人、控股股东。
3、本次减持的股东未在相关文件中做出过最低减持价格等承诺。
4、本次减持后，虎皮永恒1号基金不再是持有公司5%以上股份的股东。
三、备查文件
1、虎皮永恒1号基金关于减持公司股份的《告知函》；
2、《简式权益变动报告书》。
特此公告。
南通锻压设备股份有限公司董事会
二○一六年十月十三日
北京盛通印刷股份有限公司
2018年独立董事述职报告
各位股东及代表：
本人作为北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，本着对公司和投资者负责的态度，勤勉尽责履行职务；积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案；积极对公司的生产经营情况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查；关注外部环境变化对公司造成的影响，为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议；充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的合法权益。现将2018年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年度，我作为公司独立董事参加了公司董事会。本年度公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对出席的董事会审议的所有议案都进行了认真审议。
报告期内本人出席董事会的情况如下：
2018年度公司共召开了10次董事会、4次股东大会。本人亲自出席了公司2018年度召开的董事会会议8次,委托其他独立董事代为出席董事会会议2次；
对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议，未曾投出反对票或弃权票。
二、发表独立意见情况
根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司 2018年度经营活动情况进行了监督和核查，未发现违法违规情况，并就公司相关事项发表独立意见如下：
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|发表意见时间|审议机构及会次|事项|意见类型|披露媒体|
|2018/1/31|第四届董事会2018年第一次会议|关于调整限制性股票回购价格及回购部分限制性股票事项的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/3/15|第四届董事会2018年第二次临时会议|关于向激励对象授予预留限制性股票的的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/4/25|第四届董事会2018年第三次会议|关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见；关于公司控股股东及其关联方占用公司资金的独立意见；对续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构的独立意见；对公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的独立意见；对公司2017年度利润分配预案的独立意见；对公司会计政策变更的独立意见；对公司对外担保的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/4/27|第四届董事会2018年第四次会议|对公司2017年限制性股票激励计划（草案）的独立意见；关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/5/24|第四届董事会2018年第五次会议|关于非公开发行股票相关事项的独立意见；关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的独立意见；关于公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划的独立意见；关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/6/21|第四届董事会2018年第六次临时会议|关于以集中竞价交易方式回购股份事项的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/8/3|第四届董事会2018年第七次会议|对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况独立意见；关于调整第一期股票期权激励计划激励对象人员名单及授予数量的独立意见；关于向第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的独立意见；关于2017年限制性股票股权激励计划第一个解锁期解锁条件成就的独立意见；关于开展2018年度外汇远期结|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|

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|||售汇业务的独立意见|||
|2018/10/26|第四届董事会2018年第九次会议|关于会计政策变更的独立意见；关于回购注销部分限制性股票的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|
|2018/12/28|第四届董事会2018年第十次会议|关于调整募集资金投资项目实施进度的独立意见；关于2015年限制性股票股权激励第三个解锁期解锁条件成就的独立意见|同意|巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）|

三、在公司进行现场调查的情况
2018年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司募集资金项目情况、日常生产经营情况、管理和内部控制等制度的建设和执行情况、董事会决策的重大事项的执行情况等，并通过电话、电子邮件等形式保持与公司其他董事、高管人员及相关工作人员联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司生产经营管理的运行动态，关注媒体对公司的相关报道，有效地履行了独立董事职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会，对于每次需董事会审议议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者的合法权益。2018年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《信息披露事务管理制度》的有关规定真实、准确、及时、完整地进行信息披露。
积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权益方面的认识和理解，推动公司治理体系建设，完善公司内部控制制度，切实加强对公司和投资者权益的保护能力,形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
五、任职董事会各专门委员会工作情况
2018年度，本人作为公司薪酬委员会委员共参加会议3次，认真履行了董事
会专门委员会委员职责。
六、其他事项
1、2018年度，无提议召开董事会的情况；
2、2018年度，无提议召开临时股东大会情况；
3、2018年度，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人作为公司独立董事在2018年履行职责情况的汇报。2019年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和《公司章程》的规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，并切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，对公司董事会、管理层在我履行独立董事职务过程中所给予的积极、有效地配合和支持，在此表示衷心地感谢。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京盛通印刷股份有限公司 2018年度独立董事述职报告签字页）
独立董事：李万强
证券代码：000678 证券简称：襄阳轴承 公告编号：2014-009襄阳汽车轴承股份有限公司
重大事项继续停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
襄阳汽车轴承股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划非公开发行股票事项,该事项尚存在较大不确定性，为防止由此而引起的公司股价波动，经公司申请，公司股票已于 2014年 3月 13日盘中即时停牌。因相关方案仍在洽谈、筹划中，为保证公平信息披露，维护投资者利益，经公司申请，公司股票自 2014年 4月 10日开市起继续停牌，待有关事项确定后公司将刊登相关公告并申请股票复牌。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
特此公告
襄阳汽车轴承股份有限公司董事会
二〇一四年四月九日
证券代码：002649 证券简称：博彦科技 公告编号：2019-043
债券代码：128057 债券简称：博彦转债
博彦科技股份有限公司
关于股东部分股份解除质押的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
博彦科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司第二大股东马强先生通知，具体事项如下：
一、股东部分股份解除质押的基本情况
（一）股东股份解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|马强|否|4,258,100|2018年11月1日|2019年5月28日|广发证券股份有限公司|10.60%|
|合计|-|4,258,100|-|-|-|10.60%|

注：原质押情况详见公司于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《博彦科技股份有限公司关于股东股份质押的公告》（公告编号：2018-087）。
（二）股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，马强先生共持有公司股份40,159,210股，占公司总股本的7.64%，本次解除质押后马强先生累计质押的股份为 10,213,103股，占公司总股本的1.94%。
（三）马强先生质押的股份目前无平仓风险。
二、备查文件
（一）证券解除质押登记证明；
（二）中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
博彦科技股份有限公司董事会
证券代码：002763 证券简称：汇洁股份 公告编号：2015-004
深圳汇洁集团股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况的说明
深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票连续二个交易日内（2015年6月18日、2015年6月19日）日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予
以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
公司郑重提醒投资者关注公司于 2015年 6月 10日发布的《上市首日风险提示公告》所列示的各项风险因素：
（一）公司品牌被侵权的风险
随着消费升级和对高品质生活的追求，品牌已成为消费者选购内衣的重要参考因素，知名品牌更能赢得消费者的青睐。一些不法企业为谋求自身利益可能会仿冒生产销售知名品牌的内衣，侵害被仿冒企业的合法权益。如果未来公司品牌被大量仿冒，将对公司的品牌形象和市场声誉产生冲击，从而对公司正常生产经营产生不利影响。
（二）存货风险
公司 2014年末、2013年末和 2012年末存货净值分别为 58,216.19万元、 52,651.99万元和 56,789.30万元，占流动资产的比例分别为59.78%、60.13%和63.01%,其中往季产品分别为17,160.47万、21,307.48万元和20,503.95万元。如果公司未来产品销售不畅，将会对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。
（三）电子商务等销售业态快速发展带来的风险
中高端内衣购买者注重消费体验，因此，中高端内衣通常都以百货商场销售为主。截至 2014年 12月 31日，公司在全国开设了 1,928个直营专柜，均开设在各地的商场中。如果未来销售业态发生较大变化，诸如电子商务的快速发展，消费从“线下”转移至“线上”，公司未能顺应变化趋势，公司将面临销售渠道不畅、业绩下滑的风险。
（四）产品质量风险
公司主营产品女士内衣属于贴身穿着服装，消费者对产品的原材料、产品工艺水平具有较高要求。若公司在原材料采购或产品生产环节控制不严，产品的质量出现较大瑕疵甚至含有损害人体的成分，则可能对公司的经营带来不利影响。
（五）人力资源风险
公司以自主生产和直营终端销售为主，而生产和销售环节属于劳动密集型，
对人工需求量较大，如果未来不能及时招聘到所需的生产和销售人员或人力成本大幅上涨，将对公司的经营造成不利影响。
（六）募集资金投资项目实施风险
公司本次募集资金将主要投资于江西生产基地建设项目，若公司在项目实施过程中宏观经济、市场环境等发生重大不利变化或公司组织管理不力导致不能按计划实施项目、新增产能不能完全释放或者不能完全消化导致募投项目无法实现预期收益，将对本公司经营发展产生不利影响。
五、公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
本公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
深圳汇洁集团股份有限公司董事会2015年6月19日
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2017-073深圳科士达科技股份有限公司
关于投资设立公司并完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳同科新能源有限公司（以下简称“同科新能源”）以自有资金100万元人民币投资设立了安达市同科新能源有限公司（以下简称“安达同科”），持有其100%股权，并于近日收到了安达市市场监督管理局颁发的《营业执照》。
本次交易事项不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。根据《公司章程》及对外投资的相关规定，本次对外投资事项在公司董事长决策权限范围内，无需提交董事会和股东大会审议。
二、投资设立的全资子公司情况
1、公司名称：安达市同科新能源有限公司。
2、统一社会信用代码：91231281MA1AX3L69B。
3、类型：有限责任公司。
4、住所：黑龙江省绥化市安达市昌德镇昌德村四家子屯207组。
5、法定代表人：刘柏杉。
7、成立日期：2017年12月22日。
8、营业期限：长期。
9、经营范围：对太阳能、风能、生物能发电项目的建设投资、开发、运营、维护；新能源技术咨询、交流、推广服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
三、投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次设立安达同科，系子公司同科新能源经营发展的需要，符合公司及其的长远规划及发展战略。
同科新能源本次设立全资子公司安达同科是以自有资金投入，不会对公司及其财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十六日
北京市中伦律师事务所
关于天壕环境股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的
法律意见书
二〇一九年九月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•南京•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Nanjing•Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
法律意见书北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于天壕环境股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：天壕环境股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2019年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《天壕环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天壕环境股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意
法律意见书见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一) 公司于2019年9月 7日在指定媒体发布了《天壕环境股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。
《会议通知》载明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、会议审议议案、现场会议登记办法、现场会议联系方式等内容。
(二) 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2019年 9月 23日（星期一）下午15：00在北京市海淀区西直门北大街 32号枫蓝国际中心 B座 906室举行；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年9月23日9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票平台进行网络投票的时间为2019年9月 22日 15:00至 2019年 9月23日15:00。会议召开的时间、地点、召开方式等符合《会议通知》的内容。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员和会议召集人资格
(一)出席本次股东大会人员
1.出席会议总体情况：本次股东大会的股权登记日为2019年9月17日。
出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共 15名，所持有表决权的股份总数
法律意见书为226,086,357股，占公司有表决权股份总数的25.6858%。
2.现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东委托代理人共 7名，所持有表决权的股份总数为 225,638,357股，占公司有表决权股份总数的25.6349%。其中出席现场会议的中小投资者股东及股东委托代理人共 0名，所持有表决权的股份总数为0股，占公司有表决权股份总数的0%。
3.网络投票情况：通过网络投票股东共 8名，所持有表决权的股份总数为 448,000股，占公司有表决权股份总数的0.0509%。其中通过网络投票的中小投资者股东共8名，所持有表决权的股份总数为448,000股，占公司有表决权股份总数的0.0509%。
4.公司董事、监事。
(二)列席本次股东大会人员
1.公司高级管理人员。
2.公司聘请的律师。
3.其他人员。
(三)会议召集人
经本所律师验证，本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为：出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一) 本次股东大会就《会议通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和表决。
(二) 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表
法律意见书决时按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定计票、监票；表决票经清点后当场公布。出席现场会议的股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出异议。
(三) 经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.《关于为子公司兴县华盛燃气有限责任公司提供担保的议案》
该议案：同意 226,062,857股，反对23,500股，弃权0股，赞成票占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9896%，获得通过。
其中，中小投资者表决情况为：同意 424,500股，反对 23,500股，弃权 0股，赞成票占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的94.7545%。
注：“中小投资者”指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份高于5%股份的股东。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书一式三份，经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于天壕环境股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 王振
杨怡然
证券代码：002908 证券简称：德生科技 公告编号：2019-053广东德生科技股份有限公司
关于持股5%以上股东兼/或公司董事参与华安中证民企成长
交易型开放式指数证券投资基金份额网下认购的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
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|广东德生科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 28 日披露|
|了《关于持股5%以上股东兼/或公司董事拟参与认购交易型开放式指数证券投资|
|基金份额的公告》（公告编号：2019-046），公司持股5%以上股东兼/或公司董事|
|刘峻峰、李竹拟参与华安中证民企成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简|
|称“华安中证民企成长 ETF”）网下股票认购，合计以不超过 2,364,012股直接|
|换购华安中证民企成长 ETF的基金份额，拟认购不超过2,364,012 股股票价值对|
|应的基金份额。具体内容详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上|
|海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相|
|关公告。刘峻峰、李竹本次基金份额认购为股票定向换购，未直接参与集合竞价|
|交易，本次基金份额认购不影响二级市场的集合竞价交易。现将参与认购情况公|
|告如下：|
|一、参与主体的基本情况|
|(一)股东的名称：刘峻峰、李竹|
|(二)股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源：|
|本次换购前，刘峻峰持有 12,165,600股，占公司总股本的 6.06%；李竹持|
|有3,882,000 股，占公司总股本的1.93%，均为公司首发、转增的股票。|
|二、本次参与基金网下股票认购的主要内容|

||
|-|
|(一)本次换购股份的具体情况|
|刘峻峰于2019年7月19 日将其持有的公司股票2,000,000 股（总股本的|
|0.9957%）换购华安中证民企成长 ETF的基金份额。换购后，刘峻峰持有公司股|
|票10,165,600股，占公司总股本的 5.06%。|
|李竹于2019年7月19日将其持有的公司股票364,000股（总股本的0.18%）|
|换购华安中证民企成长 ETF的基金份额。换购后，李竹持有公司股票 3,518,000|
|股，占公司总股本的 1.75%。|
|换购完成后，华安中证民企成长 ETF将进入基金建仓期，建仓期满后基金上|
|市，持有人可按规则进行买卖、申购和赎回。|
|（二）本次换购的目的|
|1、支持国家民营经济发展|
|华安民企成长 ETF是跟踪华安中证民企成长交易型开放式指数证券投资基|
|金。中证民企成长指数从沪深两市选取 300只具有较强外部融资需求且兼具成长|
|和低估值特征的民企上市公司作为样本股，采用自由流通市值加权，以全面反映|
|沪深两市具有较强外部融资需求且兼具成长和低估值特征民企上市公司的整体|
|表现。民营经济是我国国民经济的重要组成部分，该 ETF是国内首个聚焦民企困|
|境，助力民企脱困成长的 ETF，是金融服务实体经济的重要载体。|
|2、加强企业协同，完善公司股权结构|
|通过本次股份换购，有利于实现股权结构的多元化，改进和完善公司治理。|
|三、其他相关说明|
|1、刘峻峰、李竹本次基金份额认购对公司具体经营活动无重大影响，不会|
|导致公司控制权发生变更。|
|2、刘峻峰、李竹本次基金份额认购不存在违反《证券法》、《上市公司收|
|购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上|
|市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监|

||
|-|
|会公告[2017]9 号）等相关法律法规及规范性文件的情况，亦不存在违反股东相|
|关承诺的情况。|
|特此公告。|
|广东德生科技股份有限公司董事会|
|2019年7月 22日|
证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2014-050上海科泰电源股份有限公司
重大事项进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海科泰电源股份有限公司（以下称“公司”）于 2014年 11月 12日发布了《关于重大事项的停牌公告》（2014-046），公司正在筹划重大事项，因有关事项尚存在不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：科泰电源；股票代码：300153）自 2014年 11月 12日开市起停牌，待公司披露相关事项后复牌。
目前，公司正在积极推动该重大事项的进展，并将根据相关规定及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次有关事项的进展情况，待公司披露相关事项后复牌，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
特此公告。
上海科泰电源股份有限公司董事会 2014年 12月 10日
证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2019-60天津天保基建股份有限公司
七届二十九次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津天保基建股份有限公司关于召开第七届董事会第二十九次会议的通知，于 2019年 12月 18日以书面文件方式送达全体董事，并同时送达公司全体监事和高级管理人员。会议于 2019年 12月 19日在公司会议室举行。本次董事会应出席董事 7人，实际出席董事 7人。公司全体董事夏仲昊先生、侯海兴先生、薛晓芳女士、王小潼先生、马弘先生、运乃建先生、段咏女士共 7人亲自出席了会议。全体监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长夏仲昊先生主持。会议符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，逐项表决，对会议议案形成决议如下：
一、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于与联想（北京）有限公司签署<项目合作框架协议>的议案》。
为充分发挥各自在专业领域内的资源优势，公司拟与联想（北京）有限公司（以下简称“联想公司”）以共同出资设立平台公司的方式合作开发“联想创新科技园”项目，且双方一致同意后续将
引入一名合作方（以下简称“后续合作方”）共同参与该项目。项目总投入额为人民币18亿元，其中联想公司投入额为人民币7亿元、公司投入额为人民币6亿元，后续合作方投入额为人民币5亿元。
公司董事会同意公司与联想公司就上述合作项目签署《项目合作框架协议》，同时授权公司总经理办公会在上述框架协议基础上积极推进合作项目涉及事项的落实及与后续合作方的接洽工作。待合作相关具体内容达成一致后，公司将就签署正式项目合作协议事项另行提交董事会审议。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与联想（北京）有限公司签署<项目合作框架协议>的公告》。
二、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于选举公司董事会战略委员会、预算管理委员会委员的议案》。
同意选举王小潼先生为公司董事会战略委员会委员、预算管理委员会委员，任期自董事会审议通过之日起至第七届董事会届满时止。
三、以 7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于为全资子公司申请房地产项目开发贷款提供担保的议案》。
为满足公司房地产项目建设资金需要，公司全资子公司天津滨海开元房地产开发有限公司（以下简称“滨海开元”），拟向天津银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行申请人民币 5亿元的房地产项目开发贷款，贷款期限为 3年，贷款利率为6.5%。该笔贷
款主要用于天津滨海新区天保金海岸 F地块住宅项目建设使用。
公司董事会同意公司为滨海开元申请上述开发贷款提供连带责任保证，保证期间为借款合同项下债务履行期届满之日起三年，同时授权公司总经理办公会尽快组织办理上述贷款担保事项相关工作。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》的《关于为全资子公司申请房地产项目开发贷款提供担保的公告》。
特此公告
天津天保基建股份有限公司董事 会
二○一九年十二月二十一日
证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2017-37
债券代码：112256 债券简称：15天保 01
天津天保基建股份有限公司
“15天保 01”2017年付息公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
天津天保基建股份有限公司2015年公司债券(第一期)（以下简称“本期债券”）本次付息的债权登记日为2017年7月20日，凡在2017年7月20日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2017年7月20日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
天津天保基建股份有限公司（简称“本公司”）于2015年7月21日发行的天津天保基建股份有限公司2015年公司债券(第一期)（简称“15天保01”、“本期债券”、债券代码112256）至2017年7月20日将期满2年。根据本公司“15天保01”《公开发行公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
2.债券名称：天津天保基建股份有限公司2015年公司债券(第一期)
3.债券简称：15天保01
4.债券代码：112256
5.发行总额：8亿元
6.债券期限：3+2年
7.债券利率：票面利率4.5％，2015年7月21日至2018年7月20日,票面利率为4.5%;2018年7月21日至2020年7月20日,票面利率为4.5%+上调基点
8.起息日：债券存续期间每年的7月21日为该计息年度起息日
9.付息日：2016年至2020年间每年的7月21日为上一计息年度的付息日，若投资者行使回售选择权，则本期债券的付息日期为2016年至2018年每年的7月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）
10.上市时间及地点：本期债券于2015年8月21日在深圳证券交易所上市交易
11.下一付息期起息日:2017年7月21日
二、本次付息方案
按照《天津天保基建股份有限公司2015年公司债券(第一期)票面利率公告》，“15天保01”的票面利率为4.5%，每手“15天保01”（面值1,000元）派发利息为人民币45.00元（含税。扣
税后个人、证券投资基金债券持有人实际每手派发利息为36.00元；扣税后非居民企业（包含QFII和RQFII）取得的实际每手派发利息为40.50元）
三、付息债权登记日、除息日及付息日
1.债权登记日为2017年7月20日；
2.除息日为2017年7月21日；
3.付息日为2017年7月21日。
四、付息对象
本次付息对象为：截止2017年7月20日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称：中国结算深圳分公司）登记在册的全体“15天保01”持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
五、付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以
本公司的相关公告为准。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1.个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。
根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发［2009］3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII和RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
咨询机构：天津天保基建股份有限公司证券事务部
地址：天津空港经济区西五道35号汇津广场1号楼
邮编：300300
联系人：秦峰
咨询电话：022-8486 6617
传真：022-8486 6667
八、相关机构
1.主承销商：中德证券有限责任公司
法定代表人：侯巍
注册地址：北京市朝阳区建国路81号华贸中心德意志银行大厦22层
联系人：辛志军汤楠
联系电话：010-59026635 59026650
传真：010-59026602
2.托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
联系人：赖兴文
邮政编码：518000
特此公告
天津天保基建股份有限公司
董事 会
二○一七年七月十四日
东北证券股份有限公司
关于浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
相关资产业绩承诺实现情况的审核意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（以下简称“万丰奥威”或“公司”）2015年非公开发行并上市持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，东北证券对万丰奥威控股股东万丰奥特控股集团有限公司对万丰镁瑞丁控股有限公司(以下简称“万丰镁瑞丁”)的盈利承诺实现情况进行了认真核查。核查的具体情况如下：
一、公司购买资产情况
根据公司与新昌县天硕投资管理有限公司（万丰奥特控股集团有限公司控股子公司）签署的《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署附生效条件的<股权转让协议>》以及《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署<股权转让协议>之补充协议》的相关约定，新昌县天硕投资管理有限公司将所持有的万丰镁瑞丁100%的股权转让给公司。
本次交易资产的交易价格以 2014年 12月 31日为评估基准日，根据北京中企华资产评估有限责任公司于 2015年 4月 10日出具的中企华评报字(2015)第 3231号《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司拟非公开发行股票募集资金购买新昌县天硕投资管理有限公司所持有的 Wanfeng MLTH Holdings Co.,Ltd.股权项目评估报告资产评估报告书》，万丰镁瑞丁股东全部权益的评估价值为人民币 159,020.95万元为依据，经交易双方协商最终确定万丰镁瑞丁100%股权作价为135,000.00万元。
公司2015年3月15日、2015年4月10日召开的第五届董事会第八次会议、第五届董事会第十次会议以及 2015年 4月 27日召开的 2015年第二次临时股东大会会议审议通过了《关于公司与新昌县天硕投资管理有限公司签署附生效条件的<股权转让协议>的议案》。
本公司已于2015年12月30日前支付了股权转让款，并办理完成工商变更手续。
二、业绩承诺情况
2015年12月7日，公司取得了中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2826号《关于核准浙江万丰奥威汽轮股份有限公司非公开发行股票的批复》。公司于 2015年 12月完成了非公开发行 52,982,137股人民币普通股(A股)股票的工作，发行价格为 33.03元/股，募集资金总额为 1,749,999,985.11元，扣除发行费用 20,050,000.00元，实际募集资金净额为 1,729,949,985.11元。其中，新增注册资本52,982,137.00元，新增资本公积1,676,967,848.11元。本次非公开发行业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中汇会验[2015]4057号验资报告。
2015年12月22日，公司以现金人民币1,350,000,000.00元向天硕投资取得万丰镁瑞丁100%股权。
为保护上市公司及中小股东利益，公司控股股东万丰奥特控股集团有限公司于2015年4月10日、2015年8月10日对万丰镁瑞丁的盈利作出如下承诺：
收购万丰镁瑞丁完成后，万丰镁瑞丁 2015年实现的合并报表中扣除非经常性损益归属于母公司的净利润将分别不低于 13,350万元；万丰镁瑞丁 2016年、2017年实现的合并报表中归属于母公司的净利润分别不低于16,850万元、20,100万元。
经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计后，若万丰镁瑞丁相应年度实际实现的合并报表中扣除非经常性损益归属于母公司的净利润低于上述承诺值，则公司控股股东万丰奥特控股集团有限公司将于万丰镁瑞丁年度审计报告
出具后的 15日内就差额部分以现金向公司补足，具体补偿金额＝（截至当期期
末累积承诺净利润－截至当期期末累积实现净利润）×（标的股权的转让价格/利润补偿期间内各年度承诺净利润之总和）－已补偿金额。按照前款约定方式计算出的利润补偿金额小于或等于零（0）时，按零（0）取值，即乙方无须向甲方进行补偿，同时已经补偿的不冲回。
三、2016年度业绩承诺完成情况
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明(2017)审字第60468741_B01号标准无保留意见的审计报告。万丰镁瑞丁2016年经审计的财务报表中扣除非经常性损益归属于母公司的净利润为25,645.22万元，2016年度实现的净利润高出相应年度盈利承诺8,795.22万元，公司控股股东万丰奥特控股集团有限公司无需做出相应现金补偿。
四、保荐机构对业绩承诺实现情况的审核意见
东北证券通过与万丰奥威高级管理人员沟通交流、查阅相关财务会计报告及审核报告，对上述业绩承诺的实现情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：自万丰奥威完成收购万丰镁瑞丁后，万丰镁瑞丁 2016年度实现的净利润高于盈利承诺水平，盈利预测承诺已经实现，2016年度的业绩承诺得到了有效履行，万丰奥威控股股东万丰奥特控股集团有限公司无需做出相应现金补偿。
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于浙江万丰奥威汽轮股份有限公司相关资产业绩承诺实现情况的审核意见》之签章页）
保荐代表人：
王振刚 周炜
东北证券股份有限公司（盖章）2017年4月11日
证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-070
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股份补充质押
以及部分股份被冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月7日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询到公司持股5%以上股东北
京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）(以下简称“弘达伟业”)将其持有的公司部分股份办理了补充质押登记手续；贵州外滩安防设备有限公司（以下简称“外滩安防”）持有的公司股份5,312,500股存在被冻结的情况。具体事项如下：
一、持股5%以上股东补充质押的情况
1、股东股份质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|持股数（股）|补充质押股数（股）|股份性质|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）|否|58,032,000|510,000|有限售条件流通股|2018-6-1|办理解除质押登记之日|红塔证券股份有限公司|0.88%|补充质押|
||||990,000|有限售条件流通股|2018-6-4|办理解除质押登记之日|红塔证券股份有限公司|1.71%|补充质押|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，弘达伟业持有公司58,032,000股（全部为首发后限售股），占公司总股本的5.02%；本次累计补充质押股份1,500,000股，占其持有公司股份总数的2.58%，占公司总股本的0.13%；弘达伟业累计质押公司股份57,580,000
股，占其持有公司股份总数的99.22%，占公司总股本的4.98%。
二、持股5%以上股东部分股份被冻结的情况
1、股东部分股份被冻结的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名册|是否为第一大股东及一致行动人|冻结股数（单位：股）|本次冻结占其所持股份比例|司法冻结执行人名称|司法冻结日期|解冻日期|
|贵州外滩安防设备有限公司|否|5,312,500|5.31%|苏州市相城区人民法院|2018-6-6|2021-6-5|

截至本公告日，关于上述外滩安防持有的公司股份被冻结的情况，除中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询获取的数据外，公司尚未收到其他方就上述事项的法院民事裁定书等法律文书、通知或其他信息。公司将与外滩安防保持沟通，督促其及时提供相关事项的进展情况并及时履行信息披露义务。
2、股东股份累计被质押、司法冻结的情况
截至本公告日，外滩安防持有公司股份100,000,000股，占公司总股本的
8.65%，全部为无限售流通股。外滩安防所持本公司股份处于质押状态的共计
100,000,000股，占其所持公司总股数的100%；外滩安防所持本公司股份处于司法冻结状态的共计6,577,137股，占其所持公司总股数的6.57%,占公司总股本的0.57%。
3、股东部分股份被司法冻结对公司的影响及风险提示
本次外滩安防所持有的本公司股份部分被司法冻结，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响。公司董事会将提醒外滩安防严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）以及深圳证券交易所的相关规定。公司将持续关注该事项的进展情况，严格按照有关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体是《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者关注相关公告，理
性投资，注意风险。
四、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细》；
2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表》。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司董事会
恒泰长财证券有限责任公司
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
2016年度跟踪报告
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|-|-|
|保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司|被保荐公司简称：星源材质|
|保荐代表人姓名：李东茂|联系电话：020-88831255|
|保荐代表人姓名：卢景芳|联系电话：020-88831255|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|

|||
|-|-|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司董事会次数|0次|
|（2）列席公司股东大会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|不适用（持续督导时间不满三个月）|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|1次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告关注事项的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|不适用|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|

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|-|-|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|不适用（持续督导时间不满三个月）|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|

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|-|-|-|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等重大方面的变化情况|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.公司股东股份锁定和减持价格的承诺|是|不适用|
|2.公开发行前持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺|是|不适用|
|3.关于股价稳定的承诺|是|不适用|
|4.股份回购的承诺及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺|是|不适用|
|5.填补被摊薄即期回报的承诺|是|不适用|
|6.利润分配政策的承诺|是|不适用|
|7.避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|8.未履行承诺约束措施的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|无|
金科地产集团股份有限公司
关于 2019年第三次临时股东大会决议公告
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2019-057号债券简称：15金科01 债券代码：112272
债券简称：18金科01 债券代码：112650
债券简称：18金科02 债券代码：112651
债券简称：19金科01 债券代码：112866
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、特别提示
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
二、会议召集、召开情况
公司于2019年5月15日在公司会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开了公司 2019年第三次临时股东大会。现场会议召开时间为 2019年 5月 15日15：30分，会期半天；网络投票时间为2019年5月14日至5月15日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019年5月15日9： 30至11：30、13:00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2019年5月14日15：00至2019年5月15日15：00期间的任意时间。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长蒋思海先生主持会议，会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律、
法规和规范性文件的规定。
三、会议出席情况
1、出席本次股东大会参会股东及股东代表合计96名，代表股份3,573,904,834股，占公司总股份的66.9306%。其中，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共16名，代表股份1,548,781,652股，占公司总股份的29.0049%；通过网络投票股东80名，代表股份2,025,123,182股，占公司总股份的37.9257%。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，公司聘请的北京市中伦（重庆）律师事务所对本次会议进行了见证。
四、议案审议和表决情况
1、审议通过《关于公司对控股子公司增加担保额度的议案》
表决情况：同意：1,990,146,828股，占出席会议的股东所持有效表决权的55.6855%；反对：1,583,697,706股，占出席会议的股东所持有效表决权的44.3128%;弃权：60,300股,占出席会议的股东所持有效表决权的0.0017%。
表决结果：本议案获出席会议的股东所持有效表决权的1/2以上同意通过。
2、审议通过《关于公司控股子公司为参股公司提供担保的议案》
表决情况：同意：1,990,121,128股，占出席会议的股东所持有效表决权的55.6848%；反对：1,583,694,406股，占出席会议的股东所持有效表决权的44.3127%;弃权：89,300股,占出席会议的股东所持有效表决权的0.0025%。
出席本次会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：同意： 328,375,253股，占出席会议的股东所持有效表决权的95.2035%%；反对： 16,454,687股，占出席会议的股东所持有效表决权的4.7706%;弃权：89,300股,占出席会议的股东所持有效表决权的0.0259%。
表决结果：本议案获出席会议的股东所持有效表决权的1/2以上同意通过。
表决情况：同意：1,990,147,828股，占出席会议的股东所持有效表决权的55.6855%；反对：1,583,670,706股，占出席会议的股东所持有效表决权的44.3121%;弃权：86,300股,占出席会议的股东所持有效表决权的0.0024%。
出席本次会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：同意： 328,401,953股，占出席会议的股东所持有效表决权的95.2113%；反对： 16,430,987股，占出席会议的股东所持有效表决权的4.7637%;弃权：86,300股,占出席会议的股东所持有效表决权的0.0250%。
表决结果：本议案获出席会议的股东所持有效表决权的1/2以上同意通过。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市中伦（重庆）律师事务所
2、律师姓名：任仪律师、黄倩律师
3、结论性意见：公司2019年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会召集人资格、出席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
六、备查文件
1、金科地产集团股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议；
2、北京市中伦（重庆）律师事务所关于金科地产集团股份有限公司 2019年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董事会
二○一九年五月十五日