海思科医药集团股份有限公司
2017半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017年 6月30日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
根据公司 2011年第一次临时股东大会、第一届董事会第七次会议的决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2080号文《关于核准西藏海思科药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司于 2012年 1月 9日分别采用网下向配售对象询价配售 800.00万股，网上向社会公众投资者定价发行 3,210.00万股，共计公开发行人民币普通股（A股）4,010.00万股，每股发行价格为 20.00元。公司发行后社会公众股为 4,010.00万股，出资方式全部为货币资金。截至 2012年 1月 12日止，公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民币80,200.00万元，扣除与该次发行相关的证券承销费和保荐费 5,600.00万元和应自行支付的中介机构费和其他发行费用 895.60万元后，募集资金净额为73,704.40万元。
2、 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当期余额
单位：万元
本年使用金额 期末余额
以前年度 累计利息
募集资金净额 直接投入募 补充流动
已投入 收入净额专户余额定期存款通知存款
集资金项目 资金
73,704.40 46,619.42 557.04 3202.98 7,102.86 824.21 74.08 19,446.51二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经2011年1月27日召开的第一届董事会第五次会议及2011年2月12日召开的公司2011
年第一次临时股东大会决议批准，公司制订了《募集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
经2013年2月5日召开的第一届董事会第二十一次会议及2013年2月26日召开的公司2012年年度股东大会决议批准，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》对《募集资金管理制度》进行了修订。公司2016年度严格执行了上述制度。
本公司及子公司对募集资金实行专户存储，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保障募集资金专款专用。2012年 2月，本公司分别与葫芦岛银行股份有限公司古城支行、中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、华夏银行股份有限公司成都郫县支行及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订《募集资金三方监管协议》；
2012年 7月，子公司四川海思科制药有限公司（以下简称“川海”）分别与中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、华夏银行股份有限公司成都郫县支行及中信证券签订了《募集资金三方监管协议》；2012年 7月，子公司辽宁海思科制药有限公司（以下简称“辽海”）与葫芦岛银行股份有限公司古城支行及中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
2015年 8月，为加强银企合作及对公司募集资金的集中管理，提高资金使用效率，公司董事会同意撤销公司在葫芦岛银行股份有限公司古城支行及中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行开设的募集资金账户，将上述原募集资金专用账户余额全部转入在中信银行股份有限公司拉萨分行新开设的一个募集资金专用账户内，对原募集资金专用账户进行销户，销户后结算的利息等也一并分别转入新开募集资金专用账户。同时，本公司分别与中信银行股份有限公司拉萨分行及保荐机构中信证券签订《募集资金三方监管协议》；2015年 12月，公司董事会同意撤销公司在华夏银行股份有限公司成都郫县支行开设的募集资金账户，将该原募集资金专用账户余额全部转入在中信银行股份有限公司拉萨分行新开设的一个募集资金专用账户内，对原募集资金专用账户进行销户，销户后结算的利息等也一并转入新开募集资金专用账户。同时，本公司分别与中信银行股份有限公司拉萨分行及保荐机构中信证券签订《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》条款与公司《募集资金管理制度》规定无重大差异，本公司及子公司在使用募集资金时严格履行监管协议约定，不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
以银行存款形式专户存储情况
单位：万元
账户主体 银行名称 银行账号 存款方式
期末余额中信银行股份有限公司拉萨分 7天通知存
本公司 8116201014900000007 4,990.92行 款
中信银行股份有限公司拉萨分
本公司 8116201013500000490活期存款 299.42行
中信银行股份有限公司拉萨分 7天通知存
本公司 8116201013500000490 14,455.59行 款
华夏银行股份有限公司成都郫
川海 11362000000016659 活期存款 521.46县支行
中国农业银行股份有限公司成
川海 808801040011574 活期存款 3.33都高新技术产业开发区支行
中国农业银行股份有限公司成
川海 808801040011574 定期存款 74.08都高新技术产业开发区支行
合计 20,344.8三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
五、募投项目终止及补充流动资金情况
2016年 6月 22日，公司召开第一届临时股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止“新产品生产基地建设”、“夫西地酸钠原料药扩产”和“研发中心建设”三个项目，将上述项目剩余的募集资金15,180.90万元及募集资金利息用于永久补充流动资金，最终补充流动资金的金额以资金转出当日银行结息后为准。公司截止 2017年 6月 30日用于补充流动资金的募集资金金额为13,345.27万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
海思科医药集团股份有限公司董事会2017年8月14日
附表1、
募集资使用情况对照表
2017年半年度
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变更|||||截至期末投|项目达到预|||项目可行性|
|||募集资金承|调整后投资|本报告期投|截至期末累计|||本报告期实|是否达到预||
|承诺投资项目和超募资金投向|项目(含部分|||||资进度(3)＝|定可使用状|||是否发生重|
|||诺投资总额|总额(1)|入金额|投入金额(2)|||现的效益|计效益||
||变更)|||||(2)/(1)|态日期|||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2014年04月||||
|新产品生产基地建设项目|是|25,751.69|17,116.9|0|17,116.9|100%||12,671.27|是|否|
||||||||30日||||
|多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项|||||||2012年01月||||
||是|10,799.64|3,490.67|0|3,490.67|100%||28,753.54|是|否|
|目|||||||31日||||
|夫西地酸钠原料药扩产项目|否|9,100.8|2,638.83|0|2,638.83|100%||667.45|否|否|
||||||||2015年12月||||
|研发中心建设项目|否|8,204|7,819.86|0|7,819.86|100%|||否|否|
||||||||31日||||
|新产品开发项目|否|5,000|5,000|0|3,156.81|63.14%|注1||否|否|
||||||||2013年08月||||
|营销网络拓展项目|否|5,879|5,879|0|5,878.93|100%|||否|否|
||||||||31日||||
|承诺投资项目小计|--|64,735.13|41,945.26|0|40,102|--|--|42,092.26|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
||||||||2021年12月||||
|创新药物开发项目|是|16,278.24|16,278.24|557.04|7,074.47|43.46%||||否|
||||||||31日||||
|归还银行贷款（如有）|--||||||--|--|--|--|
|补充流动资金（如有）|--||||||--|--|--|--|
|超募资金投向小计|--|16,278.24|16,278.24|557.04|7,074.47|--|--||--|--|
|合计|--|81,013.37|58,223.5|557.04|47,176.47|--|--|42,092.26|--|--|
||注1、夫西地酸钠原料药扩产项目||||||||||
|未达到计划进度或预计收益的|为避免该项目扩产后产能闲置，公司控制了该项目的实施进度，详见公司2013年2月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的||||||||||
|情况和原因（分具体项目）|《西藏海思科药业集团股份有限公司关于部分募集资金投资项目进展的公告》。2016年6月22日，公司召开第一届临时股东大会，审议通过||||||||||
||了《关于终止部分募投项目剩余募集资金使用及使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止该募投项目，将结余募集资金||||||||||

|||
|-|-|
||6,461.97万元及募集资金利息用于永久补充公司流动资金。|
||注2、新产品开发项目|
||此项目中包含的尚未达到预定可使用状态的两个开发项目被列入国家食品药品监督管理总局关于开展药物临床试验数据自查核查工作的公|
||告（2015年第117号） 列表，公司按照总局要求进行临床数据自查，并慎重做出开发项目“复方吡格列酮格列美脲片”的撤回申请，导致该|
||募投项目完成时间未达到计划进度。公司撤回申请后变更项目推进计划，完善研究后将继续申报，预计达到预定可使用状态日期为2018年|
||12月。|
|项目可行性发生重大变化的情||
||无|
|况说明||
||适用|
|超募资金的金额、用途及使用进|公司于 2014 年 3 月 13 日召开的第二届董事会第六次会议及 2014 年 4 月 4 日召开的 2013 年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金及超募资金使用计划的议案》，同意公司将全部超募资金及其利息与多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。公司超募资金 8,969.27 万元，本年度按创新药物开发项目进度进行投入。|
|展情况||
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目实施地点变||
||“新产品生产基地建设项目”投资概算发生变化，主要系因公司已具备辽宁海思科厂区所在地块的土地使用权，减少原约定募投地点临海产业园区土地的300.00 万元征地费用（征地费用列于投资预算表“其他费用”中），其余费用不变。详见公司2012年7月3日《关于变更部分募投项目实施地点的公告》。|
|更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实施方式调||
|整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先期投入及||
||截至2012年5月31日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项共计人民币180,492,188.26元，已由《中瑞岳华专审字[2012]第1974号》审验并置换。|
|置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流动|不适用|
|资金情况||

||||
|-|-|-|
||1、新产品生产基地建设项目||
||该项目于2014年上半年已建设验收完毕正式投产，项目建设安装工程存在零星工程尾款及质保金于2015年支付完毕，结余募集资金8,334.79||
||万元，主要系：（1）随着国内制药设备行业的不断发展，国产设备的品质已达到了较高水平，能够满足本项目的要求，公司通过认真的调研||
||后采购了部分国产设备替代了原计划中价格昂贵的进口设备，使得本项目的设备购置费较原投资计划有所降低；（2）制药设备近几年的价格||
||有所降低，受此影响该项目在实际实施过程中，设备采购价格较原投资计划中的预算金额降低，也使得本项目的设备购置费较原投资计划有||
||所降低。根据公司2016年第一届临时股东大会决议，公司将该项目结余的募集资金以及募集资金历年产生的利息用于永久补充公司流动资||
||金。||
|项目实施出现募集资金结余的|||
||2、多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目||
|金额及原因|||
||该项目于2012年初已建成投产，项目出现了约7300万元的募集资金结余，详见公司2013年2月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披||
||露媒体上的《西藏海思科药业集团股份有限公司2012年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。公司于2014年3月13日召开的第二届||
||董事会第六次会议及2014年4月4日召开的2013年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金及超募资金使用计划的议案》，同意公司||
||将全部超募资金及其利息与多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。||
||3、研发中心建设项目||
||该项目于2015年12月实施完毕，结余募集资金384.14万元，根据公司2016年第一届临时股东大会决议，公司将该项目结余募集资金以及||
||募集资金历年产生的利息用于永久补充公司流动资金。||
|尚未使用的募集资金用途及去||剩余未使用资金以定期存款、活期存款等方式存储于募集资金专用账户。|
|向|||
|募集资金使用及披露中存在的|||
||无||
|问题或其他情况|||

附表2、
变更募集资金投资项目情况表
2017年半年度
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟投|||||||变更后的项目可|
||对应的原承诺项||本报告期实际投|截至期末实际累|截至期末投资进|项目达到预定可|本报告期实现的|是否达到预计效||
|变更后的项目||入募集资金总额|||||||行性是否发生重|
||目||入金额|计投入金额(2)|度(3)=(2)/(1)|使用状态日期|效益|益||
|||(1)|||||||大变化|
|新产品生产基地|新产品生产基地|||||2014年04月30||||
|||17,116.9|0|17,116.9|100.00%||12,671.27|是|否|
|建设项目|建设项目|||||日||||
|创新药物开发项|多烯磷脂酰胆碱|||||2021年12月31||||
|||16,278.24|557.04|7,074.47|43.46%|||否|否|
|目|原料药扩产项目|||||日||||
|合计|--|33,395.14|557.04|24,191.37|--|--|12,671.27|--|--|
||||1、 新产品生产基地建设项目|||||||
||||该项目投资概算发生变化，主要系因公司已具备辽宁海思科厂区所在地块的土地使用权，减少原约定募投地点临海产业|||||||
||||园区土地的300.00 万元征地费用（征地费用列于投资预算表“其他费用”中），其余费用不变。详见公司2012年7月3日|||||||
||||《关于变更部分募投项目实施地点的公告》。|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项|||2、创新药物开发项目|||||||
|目)|||“多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目”于2012年初已建成投产，出现了约7300万元的募集资金结余，详见公司2013年2|||||||
||||月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的《西藏海思科药业集团股份有限公司2012年度募集资金存放与实|||||||
||||际使用情况专项报告》。公司于2014年3月13日召开的第二届董事会第六次会议及2014年4月4日召开的2013年度股|||||||
||||东大会，审议通过了《关于变更募集资金及超募资金使用计划的议案》，同意公司将全部超募资金及其利息与多烯磷脂酰|||||||
||||胆碱原料药扩产项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体||||||||||
||||不适用|||||||
|项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||||