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东海证券股份有限公司
关于宁波华翔电子股份有限公司
2017年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：东海证券股份有限公司|被保荐公司名称：宁波华翔电子股份有限公司|
|保荐代表人姓名：Wang Jiangqin|联系电话：021-20333333|
|保荐代表人姓名：戴焜祖|联系电话：021-20333328|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|

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|（2）列席公司董事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次，持续督导时间不满三个月|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|无|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|无|
|（3）培训的主要内容|不适用|

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|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．上市公司关于现金分红承诺|是|不适用|
|2．上市公司关于募集资金使用承诺|是|不适用|

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|3．实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|4、董监高股份转让承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于宁波华翔电子股份有限公司2017年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
Wang Jiangqin 戴焜祖
东海证券股份有限公司（公章）年 月 日
证券代码：002778 证券简称：高科石化 公告编号：2016-020江苏高科石化股份有限公司
关于控股股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏高科石化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日接到控股股东、实际控制人许汉祥先生的通知，获悉许汉祥先生持有的公司部分股份进行股票质押式回购交易，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|许汉祥|是|3,000,000|2016年 3月 31日|质权人办理解除质押登记手续之日止|国联证券股份有限公司|8.94%|个人资金需求|

2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，许汉祥先生共持有公司股份33,572,000股，占公司总股本的37.67%，其中本次质押股份3,000,000股，占公司总股本的3.37%；许汉祥先生累计质押公司股份3,000,000股，占公司总股本的3.37%。
二、备查文件
1、股票质押式回购交易协议书；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份冻结明细。
特此公告。
江苏高科石化股份有限公司董事会
二○一六年四月一日
股票代码：002033 股票简称：丽江旅游 公告编号：2017002丽江玉龙旅游股份有限公司
2016年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2016年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2016年度主要财务数据和指标
单位：元
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|项目||2016年度||2015年度||增减变动幅度|
||787,064,770.51||786,012,209.80||0.13%||
|营业总收入|||||||
||308,336,629.86||303,855,543.73||1.47%||
|营业利润|||||||
||305,288,533.07||301,322,276.98||1.32%||
|利润总额|||||||
||221,335,903.15||197,250,254.78||12.21%||
|归属于上市公司股东的净利润|||||||
||0.5236||0.4667||12.19%||
|基本每股收益（元/股）|||||||
||10.34%||9.96%||0.38%||
|加权平均净资产收益率|||||||
|||2016年12月31日||2015年12月31日||增减变动幅度|
||2,783,683,908.21||2,739,698,417.29||1.61%||
|总 资 产|||||||
||2,167,637,094.34||2,054,269,025.14||5.52%||
|归属于上市公司股东的所有者权益|||||||
||422,685,163.00||422,685,163.00||0.00%||
|股 本|||||||
||5.13||4.86||5.56%||
|归属于上市公司股东的每股净资产（元）|||||||

二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）经营业绩的简要说明
报告期内，公司共实现营业总收入78,706.48万元，同比增长0.13%，实现归属于上市公司股东的净利润22,133.59万元，同比增长12.21%。经营概况及其他影响业绩的主要因素如下：
1、索道业务
2016年,公司三条索道累计接待游客401.03万人次,同比增长8.50%，其中，玉龙雪山索道接待游客267.53万人次，同比增长18.32%；云杉坪索道接待游客125.16万人次，同比下降5.72%；牦牛坪索道接待游客8.34万人次，同比下降22.44%。三条索道出现游客增长差异的主要原因是，游客的团散比例及市场需求发生变化，由于游客景区游览时间所限，大部分游客只能选择乘坐一条索道，因此玉龙雪山索道游客的增长，分流了其他两条索道的部分游客，且牦牛坪索道年内因景区道路改造施工停业近两个月。
2、和府酒店公司
2016年，丽江和府酒店有限公司（含洲际酒店、英迪格酒店、丽世酒店，5596商业街）面对当地酒店行业不断加剧的竞争格局和众多新增商业项目带来的市场压力，积极拓展酒店附属经营业务，不断开辟新的目标市场，确保服务质量标准，努力创新5596商业街运营模式，实现营业收入10,162.69万元，同比增长2.49％，亏损2,701.06万元，比上年减亏1,025.9万元。2017年，公司将进一步开拓酒店客源市场，采取更为灵活的定价策略，不断提升市场好评度，着力打造5596商业街经营项目，实现公司减亏目标。
3、印象文艺演出
由于丽江演艺市场竞争加剧，且旅行社因市场变化调整产品线路，印象丽江本年度接待游客下降。2016年，印象丽江共计演出750场，实现净利润 6,372.92万元，同比下降28.39%。2017年公司将密切关注市场动态，加大营销的力度，采取措施抓牢传统旅行社市场，加大散客市场的渠道建设力度，力争在散客市场上有所突破；同时扩大宣传，增强品牌效应，提高产品的竞争力；与公司其他业务进行产品整合，加强公司内部资源的合作，多措并举，提升印象丽江业绩。
4、餐饮服务
2016年度，龙悦公司餐饮服务中心项目实现净利润295.86万元，比上年增长63.48%。
（二）财务情况说明及变动幅度超过30%的原因说明
无
三、与前次业绩预计的差异说明
不适用
四、业绩泄漏原因和股价异动情况分析
不适用
五、其他说明
无
六、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会
2017年1月18日
证券代码：002211 证券简称：宏达新材 公告编号：2016-048江苏宏达新材料股份有限公司
第四届董事会第四十次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据2016年4月26日以电话、电子邮件等方式发出的会议通知，江苏宏达新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十次会议于2016年5月3日以通讯和现场相结合方式召开，会议由董事长何百祥先生主持，应到董事7人，实到董事7人。本次董事会会议的召开符合《公司法》等有关法律和《公司章程》的规定。
本次会议审议通过了如下议案：
1、《关于转让所持展志电子科技（南通）有限公司股权的议案》
表决结果：同意7票，反对 0票，弃权 0票。议案通过。
本议案具体内容详见公司2016年5月4日披露在《巨潮资讯网》、2016年5月5日刊登在《证券时报》的《关于转让所持展志电子科技（南通）有限公司股权的公告》，公告编号2016-049。
特此公告。
江苏宏达新材料股份有限公司董事会二O一六年五月四日
证券代码：300227 证券简称：光韵达 公告编号：2015-036
深圳光韵达光电科技股份有限公司
2015年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年1月1日——2015年6月30日
2、预计的业绩：亏损扭亏为盈同向上升同向下降
3、业绩预告情况表：
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|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期：185%～200%|盈利：1,119.06万元|
||盈利：3,189.32万元～3,357.18万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，预计归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长185%-200%，增长的主要原因是：报告期内公司转让原控股子公司上海光韵达三维科技有限公司60%股权取得投资净收益2,400万元（该子公司设立时本公司投资1,200万元、持有60%的股权，本次股权转让价款总额3,600万元，截止报告期末本公司不再持有上海三维股权）。预计2015年1－6月非经常性损益为2,500万元左右。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是根据公司财务部门初步测算做出，未经审计机构审计。
2、2015年半年度业绩的具体财务数据将在公司2015年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风险。
特此公告。
深圳光韵达光电科技股份有限公司
董事会
二〇一五年七月十五日
中泰证券股份有限公司
关于恒锋信息科技股份有限公司
2019年半年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：中泰证券股份有限公司|被保荐公司简称：恒锋信息|
|保荐代表人姓名：陈春芳|联系电话：010-59013886|
|保荐代表人姓名：仓勇|联系电话：010-59013901|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件次数|0|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0次，均事前或事后审阅会议议案|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否现场按照本所规定报送|不适用|

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|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用||
|6.发表独立意见情况|||
|（1）发表独立意见次数|3次||
|（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见|不适用||
|7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）|||
|（1）向本所报告的次数|0次||
|（2）报告事项的主要内容|不适用||
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|不适用||
|8.关注职责的履行情况|||
|（1）是否存在需要关注的事项|无||
|（2）关注事项的主要内容|不适用||
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用||
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是||
|10.对上市公司培训情况|||
|（1）培训次数|0次||
|（2）培训日期|不适用||
|（3）培训的主要内容||不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无||

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|

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|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、公司股东所持股票自愿锁定的承诺及减持意向承诺|是|不适用|
|2、稳定公司股价的承诺|是|不适用|
|3、填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺|是|不适用|
|5、关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|6、关于减少与公司关联交易的承诺|是|不适用|
|7、关于不占用公司资金的承诺|是|不适用|
|8、关于承担社会保险和住房公积金的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2019年4月16日，中国证监会山东监管局向中泰证券出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2019]17号），中泰证券已将整改报告报送山东监管局。|
|3. 其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于恒锋信息科技股份有限公司2019年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_______________ _________________
陈春芳仓勇
中泰证券股份有限公司2019年08月27日
证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2017-003云南能源投资股份有限公司
关于全资子公司云南省天然气有限公司赎回建设银行“乾元-鑫满溢足3号”理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年11月28日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2016年第十二次临时会议审议通过了《关于子公司云南省天然气有限公司提请审议批准购买建设银行“乾元-鑫满溢足3号”理财产品的议案》，同意批准云南省天然气有限公司（以下简称“天然气公司”）购买建设银行“乾元-鑫满溢足3号”理财产品事项，同时要求该公司安排专人负责，保证该项产品不会产生任何风险，到期必须赎回。具体详见公司于2016年11月30日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于同意全资子公司云南省天然气有限公司购买建设银行“乾元-鑫满溢足3号”理财产品的公告》（公告编号：2016-152）。
天然气公司已于2016年12月28日赎回建设银行“乾元-鑫满溢足3号”理财产品本金10,000万元，并取得理财投资收益11万元。
特此公告。
云南能源投资股份有限公司董事会
2017年1月5日
汇纳科技股份有限公司独立董事
关于回购公司股份的独立意见
作为汇纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在董事会召开前认真审阅了公司提供的有关资料。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，我们现就公司回购股份事项，基于独立判断发表如下独立意见：
一、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等有关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和规章制度的相关规定。
二、公司本次回购股份是对公司未来发展前景的信心和内在投资价值的认
可，是为维护广大投资者的利益，增强公众投资者对公司的投资信心，树立良好资本市场形象，以及进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心及骨干人员的积极性，推进公司长远发展的重要举措。
三、本次拟用于回购的资金来源为公司自有资金，回购价格公允、合理。本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
综上，我们认为公司本次回购股份合法、合规，并具有必要性及可行性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东合法利益的情形。我们一致同意本次回购公司股份，并同意将该事项提交公司2018年第二次临时股东大会审议。
（本页以下无正文）
【本页无正文，为《汇纳科技股份有限公司独立董事关于回购公司股份的独立意见》之签字页】
王永平 芮萌 洪亮
2018年11月13日
证券代码：300263 证券简称：隆华节能 公告编号：2014－028洛阳隆华传热节能股份有限公司
关于与浙江开山压缩机股份有限公司签署投资合作协议的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年 3月 3日，洛阳隆华传热节能股份有限公司（以下简称“公司”或“隆华节能”）与浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“开山股份”）在上海市签署《关于设立上海开山隆华节能技术有限公司之投资合作协议》（以下简称“投资合作协议”），现就相关事宜公告如下：
一、对外投资概述
2014年1月4日，公司与开山股份在上海市签订了《投资合作意向书》（以下简称“意向书”），在意向书的基础上双方达成并正式签署投资合作协议。双方在上海市浦东新区共同投资设立上海开山隆华节能技术有限公司（以下简称“合资公司”），合资公司注册资本为人民币5,000万元，其中隆华节能认缴出资额人民币2,500万元，占注册资本的50%；开山股份认缴出资额人民币 2,500万元，占注册资本的50%，出资方式均为货币。
本次投资事项不构成关联交易，也不属于《上市公司重大资产重组管理办法》中所指重大资产重组情形。
二、合作方介绍
公司名称：浙江开山压缩机股份有限公司
公司类型：股份有限公司
注册资本：429,000,000元
法定代表人：曹克坚
公司地址：浙江省衢州市经济开发区凯旋西路9号
经营范围：空气压缩机、真空泵、螺杆膨胀机及配件的生产、销售；货物及技术进出口。
三、投资标的基本情况
1、合资公司基本情况（以工商部门核准为准）
名称：上海开山隆华节能技术有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西一路333号C座8276室
注册资本：5,000万元
经营范围：节能技术和节能产品的研发、生产和销售，高效换热器、螺杆膨胀机、余热发电站及系统部件的研发、生产、销售、安装及售后服务，机电设备的销售。
各投资方的投资规模和持股比例如下：
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|序号|股东名称|投资额（万元）|持股比例（%）|
|1|隆华节能|2,500|50|
|2|开山股份|2,500|50|
|合计||5,000|100|

2、出资方式
各投资方均以货币方式出资。
四、投资合作协议的主要内容
（一）出资及出资方式
1、合资公司的注册资本为 5,000万元人民币，公司认缴出资额 2,500万元，占注册资本的50%；开山股份认缴出资额人民币 2,500万元，占注册资本的50%，出资方式均为货币。
2、合资公司经营期限为10年，自合资公司营业执照签发之日起计算。
3、双方同意，于2014年4月30日之前向将各自认缴的出资款项缴付至合资公司的验资账户。股东认缴出资后，经依法设立的验资机构验资并出具证明。
4、双方同意，自合资公司成立之日（以合资公司营业执照签发之日为准）起五年内，除非取得全体股东一致同意，合资公司的任一股东不得将其持有的合资公司
股权转让给第三方（但双方的子公司、实际控制人控制的企业及其关联方除外），该
方。
（二）双方的责任和义务
1、公司将现有的依法享有所有权的高效蒸发式冷却（凝）技术供合资公司无偿使用，公司确保该等技术投入合资公司使用后不会产生纠纷，否则由公司承担相应责任。
2、公司负责合资公司生产、安装人员的组建及培训工作，将利用公司自身的市场资源为合资公司组建余热发电站推广、应用团队，协助其开拓余热发电站市场。
3、允许合资公司无偿使用公司原有的采购渠道，协助设备采购，根据合资公司经营需要，公司保证优先并优惠向合资公司提供生产所需的部件和配件。
4、投资合作期内，开山股份生产经营所需采购的蒸发式冷凝器只能向合资公司采购，不得自行生产或向其他公司采购，否则开山股份应按其向其他方支付的含税采购金额的20%补偿隆华节能。
5、投资合作期内，合资公司根据开山股份的要求专门为其开发的其他换热器产品，该等产品开山股份只能向合资公司购买，不能自行生产或向其他公司采购，否则开山股份应按照其向第三方支付的含税采购金额的20%补偿隆华节能。
6、开山股份帮助合资公司组建ORC螺杆膨胀发电站的系统集成，制造出合格的ORC膨胀发电站产品。
7、双方应共同努力确保合资公司的产品技术在合作期间处于行业领先水平，如因隆华节能的原因导致合资公司产品技术不符合开山股份的技术要求或者无法达到开山股份产品技术发展的要求，开山股份有权向隆华节能发出书面通知。隆华节能收到开山股份的书面通知后15日内未表示异议的或者无法提供解决方案的，开山股份可以向第三方采购蒸发冷凝器产品及合资公司专门为开山股份提供的（除蒸发冷凝器产品以外）其他换热产品。
8、自本协议签订之日起至合资公司注销后1年内，各方及各方所涉及的雇员、聘请的其他顾问、劳务人员等应就设立合资公司及合资公司存续期间内所知晓的对方任何商业秘密予以保密。各方不得以任何方式以任何途径向第三方披露前述商业秘密。
（三）合资公司经营管理机构及财务管理
合资公司的技术负责人由公司委派人员担任，其他核心高级管理人员由双方协商后由合资公司董事会聘用。
2、为保证合资公司财务独立，双方根据合资公司运营需要，各自派出财务人员。
2、合资公司归公司合并报表，经营年度报表向公司、开山股份双方递交。经营活动中财务制度由双方协商决定。
五、合作目的、存在的风险和对公司的影响
1、目的
合资公司的设立，是充分结合公司及开山股份双方发展规划、资源条件和市场需求，为双方加强技术合作，提升公司产品的性能提供了有利条件和良好的平台，提高双方产品组合应用的效果，有利于通过产品的升级换代为客户提供更优质的产品及服务。同时，进一步扩大公司产品市场份额，提高公司核心竞争能力。
2、存在的风险
（1）运营管理风险
合资公司初始成立，其人员配置、系统建设、市场开拓、管理制度等都需要一个建设和完善的过程。合资公司设立后能否快速完成各方面条件的顺利建设，能否实现健康高效地运营，实现预期发展目标，存在一定的不确定性。
（2）项目建设风险
项目在建设中可能会出建设进度延迟，设备质量不达标，人员无法按时到位等风险，这些都不利于项目的顺利开展甚至增大总投资规模。
对上述各种可能风险，合资公司成立后将遵循相关行业规定，借鉴国内外同行业先进经验，最大程度地整合各方优势资源，聘请优秀管理团队人才，针对经营过程中可能出现的风险制定相应的措施和管理制度，确保各项风险得到有效防范和控制。
3、对公司的影响：
该项目的顺利建成投产，将扩大公司产品的生产经营规模，提高公司产品的市场占有率，有助于公司与开山股份在余热发电领域的技术应用合作与推广，实现双方的战略目标。
六、公司已履行的相关审批程序
司的议案》，公司全体独立董事和保荐机构亦发表了明确同意意见。
七、备查文件
公司与开山股份签署的《关于设立上海开山隆华节能技术有限公司之投资合作协议》
特此公告
洛阳隆华传热节能股份有限公司董事会二〇一四年三月三日
广东海川智能机器股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为广东海川智能机器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、、《独立董事工作制度》的规定，在 2017年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，以关注和维护全体股东特别是中、小股东的利益为宗旨，认真审议董事会各项议案，积极负责地参加公司董事会和股东大会，参与公司重大事项的研究、讨论，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责。现将我们在2017年度的工作情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2017年度广东海川智能机器股份有限公司召开 5次董事会议，出席会议的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|现场出席|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺 席次 数|是否连续两次未亲自出席会议|
|卢伍根|5|5|1|0|0|否|

本人在履职期间，勤勉尽责，积极出席董事会会议，对 2017年度召开的董事会会议所审议的相关议案均进行了投票，相关事项发表了独立意见。
2017年度，广东海川智能机器股份有限公司共召开了 2次股东大会，分别是 2016年年度股东大会、2017年度第一次临时股东大会。出席会议情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|现场出席|以通讯表决方式参加次数|委托出席次数|缺 席次 数|是否连续两次未亲自出席会议|
|卢伍根|2|2|0|0|0|否|

二、独立董事发表独立意见的情况
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、以及《公
司章程》的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并
出具了书面意见。
2017年 11月 17日，在公司第二届董事会第十一次会议上对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立意见。
三、在董事会各专门委员会的履职情况
本人作为审计委员会召集人，定期组织召开审计委员会会议，按照公司《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司内部审计文件、内部控制制度及执行情况、定期报告、募集资金存放与使用情况等事项进行了认真的核查。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，了解公司财务情况，加强与审计机构的沟通，督促其按计划开展审计工作；利用专业知识全面了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为薪酬与考核委员会委员，按照相关法律法规与公司《薪酬与考核委员会工作细则》等制度的规定，按绩效评价标准对董事及高级管理人员进行绩效评价，优化公司薪酬水平，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。
四、进行现场调查的情况
2017年，本人利用至公司参加董事会、股东大会的机会，对公司进行了现场考察。本人与公司经营管理人员沟通，对公司的经营情况和财务状况、公司首次公开发行股票并上市的进展情况进行了解；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响；
及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。力求勤勉尽责，在保持客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面起到了应有的作用。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于股东。
业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
六、其他工作
2017年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2017年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
七、总体评价和建议
2017年，我们作为公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公司章程的有关规定，保证足够的时间和精力独立履行职责，与公司管理层保持良好沟通，听取公司管理层关于生产经营状况、财务情况和规范运作方面的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。同时，在公司董事会、股东大会决议重大事项前我们能够事先进行认真审核，会议中独立审慎、客观地行使表决权，会议后督促公司及时履行信息披露工作，从而维护广大投资者的合法权益。
2018年，我们将继续以忠实与勤勉的精神，审慎负责的态度，按照各项法律法规的要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出更多有建设性意见和建议，切实维护公司以及全体股东合法权益，为公司持续、健康、稳步发展贡献力量。
独立董事：卢伍根2018年4月23日
北京市中伦律师事务所
关于山东法因数控机械股份有限公司 2015年第二次
临时股东大会的法律意见书
致：山东法因数控机械股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司 2015年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括但不限于：
1.现行有效的公司章程；
2.公司于2015年8月4日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的第三届董事会第十四次会议的会议决议公告；
3.公司于2015年8月4日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的公司董事会关于召开本次股东大会的通知；
4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
5.公司本次股东大会会议文件。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意北京Beijing 上海Shanghai 深圳Shenzhen 广州Guangzhou 武汉Wuhan 成都Chengdu
重庆Chongqing 青岛Qingdao 香港Hong Kong 东京Tokyo 伦敦London 纽约New York
中伦律师事务所 法律意见书见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据公司第三届董事会第十四次会议决议和公司章程的有关规定，公司董事会于2015年8月4日以公告形式在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了定于2015年8月20日召开本次股东大会的通知，列明了会议时间和地点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。
2.2015年8月20日下午14时30分，本次股东大会在济南市天辰大街389号公司会议室如期召开，会议实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致。
3.根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会的网络投票时间如下：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2015年8月20日上午9:30~11:30和下午13:00~15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2015年8月19日下午15:00至2015年8月20日下午15:00期间的任意时间。
4.本次股东大会由公司董事长李胜军先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的股东的持股证明、法人代表证明及/或授权委托书，并根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果统计数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共计4名(代
中伦律师事务所 法律意见书表股东10人)，代表公司股份52,834,251股，占股权登记日公司股份总数的27.9325%。
（2）通过网络投票系统投票的股东共计11名，代表公司股份7,205,870股，占股权登记日公司股份总数的3.8096%。
根据上述信息，通过现场出席（含委托）和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计21名，代表公司股份60,040,121股，占股权登记日公司股份总数的31.7421%；其中，参加本次股东大会投票的中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东之外的其他股东）共计18名，代表公司股份7,503,670股，占股权登记日公司股份总数的3.9670%。
2.公司董事、监事和部分高级管理人员出席了本次股东大会。
3.本所律师列席了本次会议。
本所律师认为，出席和列席本次股东大会的人员资格合法有效，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.经本所律师见证，本次股东大会按照会议议程对列于会议通知中的议案进行了审议，并以现场投票的方式进行了表决。
2.本次股东大会的出席人员未提出新的提案。
3.经本所律师见证，会议根据公司章程的规定进行计票和监票，会议主持人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代表（或代理人）未对表决结果提出异议。
4.根据表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（1）《关于签署<盈利预测补偿协议>的议案》；
（2）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事宜的议案》。
中伦律师事务所 法律意见书本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
中伦律师事务所 法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于山东法因数控机械股份有限公司2015年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 承办律师：
张学兵 刘佳
承办律师：
陈益文
2015年8月20日
证券代码：002714 证券简称：牧原股份 公告编号：2018-108牧原食品股份有限公司
关于 2017年度第四期超短期融资券兑付完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
牧原食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 10月 26日发行了2017年度第四期超短期融资券（简称：17牧原食品SCP004，代码：011790007），发行总额为人民币5亿元，票面年利率5%，付息兑付日期为2018年7月27日。
具体内容详见2017年11月1日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《牧原食品股份有限公司关于 2017年度第四期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2017-163）。
目前公司已按期完成了上述超短期融资券的兑付工作，共支付了 2017年度第四期超短期融资券本息合计人民币518,493,150.68元。
特此公告。
牧原食品股份有限公司
董事会
证券代码：300623 证券简称：捷捷微电 公告编号：2019-048
江苏捷捷微电子股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案修订情况说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年9月21日，江苏捷捷微电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，会议审议通过了《江苏捷捷微电子股份有限公司非公开发行A股股票预案》等相关议案。
2018年10月12日，公司召开了捷捷微电2018年第三次临时股东大会，会议审议通过了与本次非公开发行股票相关的议案并授权董事会办理公司本次非公开发行股票有关事宜。
2019年5月21日，公司召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于调整<公司非公开发行A股股票方案>的议案》、《关于<公司非公开发行 A股股票预案（修订稿）>的议案》等相关议案。
结合本次方案调整情况、2018年年度报告、2019年第一季度报告及公司最新经营情况，公司对本次非公开发行A股股票预案作出修订，现对本次修订内容说明如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||预案章节||章节内容||修订情况|
|特别提示||特别提示||1、更新本次非公开发行的审批情况2、修订本次非公开发行股票数量||
|释义||释义||更新“最近三年一期”释义||

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|-|-|-|
|第一节本次非公开发行股票方案概述|一、发行人基本情况|更新公司最新注册资本|
||二、本次非公开发行的背景和目的|补充了国家对半导体行业的政策支持|
||四、本次非公开发行方案概要|修订本次非公开发行股票数量|
||六、本次发行是否导致公司控制权发生变化|1、更新公司实际控制人持股数量及比例2、修订本次非公开发行股票数量|
||七、本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序|更新本次非公开发行的审批情况|
|第二节 董事会关于本次募集资金使用可行性分析|二、本次募集资金投资项目的概况|1、更新了电力电子器件生产线建设项目建设的可行性2、更新了补充流动资金的必要性，补充2018 年营业收入和分红情况|
|第三节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析|一、本次发行后公司业务和资产、公司章程、股东结构、高管人员结构以及业务收入结构变动情况|修订本次发行后公司股东结构变动情况|
|第四节本次股票发行|本次股票发行相关的风险说明|新增“七、国际政治经济环境变化风险”|

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|-|-|-|
|相关的风险说明|||
|第五节董事会关于利润分配政策和现金分红情况的说明|三、公司最近三年一期利润分配情况|补充2018年度利润分配方案情况|
|第六节与本次发行相关的董事会声明及承诺事项|二、本次非公开发行股票摊薄即期回报情况和采取措施及相关的主体承诺|1、更新本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响分析|

以上具体内容详见公司公布在中国证监会指定创业板信息披露网站的《江苏捷捷微电子股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》。
特此公告！
江苏捷捷微电子股份有限公司董事会
证券代码：002317 公告编号：2014-080
广东众生药业股份有限公司
关于获得药品补充申请批件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）收到广东省食品药品监督管理局批准签发的《药品补充申请批件》，批件号为：粤B201400257,批件的主要内容为：
药品名称：富马酸氯马斯汀口服溶液
剂型：口服溶液剂
注册分类：化学药品
规格：60ml：8.04mg
药品批准文号：国药准字H20148003
药品批准文号有效期：至2019年09年25日
审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，本品符合药品注册的有关要求，批准本品药品生产技术转让的申请。同意纽迪西亚制药（无锡）有限公司将富马酸氯马斯汀口服溶液转让给广东众生药业股份有限公司，核发药品批准文号。
富马酸氯马斯汀口服溶液是独家剂型，主要用于过敏性鼻炎、荨麻疹、湿疹及其他过敏性皮肤病。尤其适于儿童以及吞咽有困难者使用。
该产品的获得有利于丰富公司的产品线，公司将尽快开展后续工作，该产品上市将对公司业绩有积极的影响。
特此公告。
广东众生药业股份有限公司董事会二〇一四年十月二十三日
步步高商业连锁股份有限公司
独立董事独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定和要求，作为步步高商业连锁股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司相关事项发表如下独立意见：
公司受让梅西商业有限公司94%股权的事项，没有损害公司及其股东，特别是中小股东的利益，符合公司的战略规划。本次收购不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。我们同意该事项。
独立董事：王敬、周兰、戴晓凤
步步高商业连锁股份有限公司二○一七年二月二十四日
证券代码：000046 证券简称：泛海控股 公告编号：2015-186
泛海控股股份有限公司
关于非公开发行股票申请获得
中国证监会核准批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年 12月 29日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准泛海控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】 3113号），批复主要内容如下：
一、核准你公司非公开发行不超过 658,648,300股新股。
二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起 6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将按照上述核准文件的要求及公司股东大会的有关授权，尽快办理本次非公开发行股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
本次非公开发行股票的发行人和保荐机构（主承销商）联系方式
如下：
1、发行人：泛海控股股份有限公司
联系人：陈怀东、陆洋
电话：010-85259698
传真：010-85259797
2、保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
保荐代表人：庄云志、黄平
联系人：于颖欣、李宇航
电话：010-85156387
传真：010-85130542
特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
二○一五年十二月三十日
广西博世科环保科技股份有限公司
独立董事雷福厚先生 2016年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，有效维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命等工作提出了意见和建议。
本人因响应中组部相关文件的精神，于2015年12月辞去公司独立董事职务及专门委员会委员职务，由于本人的辞职导致公司独立董事人数低于董事会成员人数的三分之一，因此，本人仍按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履职至2016年9月12日公司补选文新女士为新任独立董事为止。
现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
二、发表独立意见情况
2016年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
1、对 2016年 1月 12日召开的第二届董事会第二十九次会议审议的关于公司非公开发行股票、公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告、公司非公开发行股票涉及关联交易事项、公司为全资子公司湖南博世科华亿环境工程有限公司向银行申请授信提供担保事项等相关事项发表了独立意见。同时对公司非公开发行股票涉及关联交易事项的发表了事前认可意见。
2、对 2016年 1月 23日召开的第二届董事会第三十次会议审议的关于公司对外投资设立控股子公司花垣博世科水务有限公司（暂定名称）事项发表了独立意见。
3、对 2016年 2月 26日召开的第二届董事会第三十一次会议审议的关于公司向全资子公司湖南博世科华亿环境工程有限公司增加注册资本事项发表了独立意见。
4、对 2016年 3月 16日召开的第二届董事会第三十二次会议审议的关于公司 2015年度公司对外担保及关联方资金占用情况、2015年度关联交易、2015年度利润分配预案、2015年度募集资金存放与使用、公司《2015年度内部控制评价报告》、续聘审计机构并授权董事会决定其报酬事宜、公司2016年度对合并报表范围内子公司提供担保额度、公司创业板非公开发行股票等相关事项发表了独立意见。并对公司 2015年度公司对外担保及关联方资金占用情况发表了专项说明。
5、对2016年4月6日召开的第二届董事会第三十三次会议审议的关于公司放弃优先认购全资子公司新增出资权利事项发表了独立意见。
7、对 2016年 5月 12日召开的第二届董事会第三十六次会议审议的关于公司创业板非公开发行股票、公司董事会换届选举暨提名第三届董事会董事候选人、公司对外投资设立控股子公司澄江博世科水务有限公司（暂定名称）、公司为全资子公司湖南博世科华亿环境工程有限公司向银行申请授信提供担保等相关事项发表了独立意见。
8、对 2016年 5月 30日召开的第三届董事会第一次会议审议的关于聘任公司总经理，聘任公司董事会秘书，聘任公司副总经理、财务总监等相关事项发表了独立意见。
9、对 2016年 6月 29日召开的第三届董事会第二次会议审议的关于公司创业板非公开发行股票、公司对外投资设立控股子公司澄江博世科环境治理有限公司、公司对外投资设立海外全资子公司、公司对外投资设立全资子公司广西博测检测技术有限公司、公司对外投资设立全资子公司梧州博世科环境治理有限公司等相关事项发表了独立意见。
10、对 2016年 8月 26日召开的第三届董事会第四次会议审议的关于公司 2016年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况、2016年半年度公司对外担保情况、2016年半年度募集资金存放与使用情况、推选文新女士为公司第三届董事会独立董事候选人、向全资子公司提供委托贷款、公司核销应收账款、公司对外投资暨对控股子公司增加注册资本、对外投资设立全资子公司、公司为全资子公司向银行申请授信提供担保等相关事项发表了独立意见。并对公司关于 2016年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况、2016年半年度公司对外担保情况等相关事项发表了专项说明。
三、专门委员会履职情况
本人担任公司董事会战略委员会委员期间，严格按照公司《独立董事工作制度》、《战略委员会实施规则》等相关制度的规定，对公司中、长期发展战略规划进行研究、提出建议并检查其实施情况；对设立子公司事项进行了认真审议，并结合公司战略发展规划提出建议，切实履行了战略委员会委员的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年履职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间深入了解公司经营情况、财务运行情况及董事会决议执行情况等，及时获悉公司各重大事项的进展情况，与公司的董事、高级管理人员保持密切联系，就相关事项进行及时沟通，积极关注公司的相关信息和公司经营环境及市场情况的变化，及时掌握公司的经营动态，积极对公司的经营管理建言献策。
五、保护投资者权益相关工作情况
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度，认真审议董事会议案，积极进行调查，并运用自己的专业知识和经验，作出独立、公正、客观的结论，审慎行使表决权。
2、自觉学习新出台的相关法律法规，了解并掌握新修订的会计政策和准则，积极参加深圳证券交易所和公司组织的相关培训，全面掌握上市公司管理的各项制度，加深自觉维护社会公众股东权益的思想意识，切实提高履职能力，为公司董事会的正确决策和规范运作发挥积极作用，并有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
六、是否存在影响独立性的情况进行说明
1、本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司的前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
七、其它事项
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2016年，本人认真履行独立董事职责，按时出席会议，并对公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保等重大事项进行了主动查询，认真听取相关人员的汇报，获取作出决议所需要的情况和资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，并认真思考议案的合理性、可行性，积极、谨慎地发表意见和表决，尽可能使发表意见独立、中肯、客观、公正，促使、保证公司所披露信息真实、准确、完整。
在过去的一年，公司各方面为本人履行职责给予了大力支持并提供了必要条件，在此深表感谢。
特此报告，请审议。
独立董事：雷福厚2017年3月9日
证券代码：000035 证券简称：中国天楹 公告编号： TY2015-18
中国天楹股份有限公司
关于与东源（天津）股权投资基金管理有限公司
发起设立江苏天楹东源股权投资基金管理有限公司的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、对外投资概述
1、中国天楹股份有限公司（以下简称“中国天楹”）与东源（天津）股权投资基金管理有限公司（以下简称“东源公司”）于2015年2月13日签署了《关于共同出资成立江苏天楹东源股权投资基金管理有限公司的合作协议》，拟共同出资设立江苏天楹东源股权投资基金管理有限公司（以下简称“基金公司”），基金公司注册资本人民币3000万元，其中中国天楹投资1530万元，东源公司投资1470万元。
2、本次对外投资的资金来源为公司自有资金，根据《公司章程》和公司《对外投资管理制度》等有关规定，本次对外投资事项不需要提交公司董事会、股东大会审议批准。
3、本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资对方基本情况介绍
1、东源公司基本情况
公司名称：东源（天津）股权投资基金管理有限公司
注册地址：天津市东丽湖景荟路1号东丽湖总部经济大楼二层208-2室
法定代表人：杨成义
注册资本：3000万人民币
经营范围：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。
2、中国天楹与东源公司不存在关联关系。
三、投资标的基本情况
1、公司名称：江苏天楹东源股权投资基金管理有限公司
2、注册资本：人民币3,000万元
3、注册地址：海安县海安镇黄海大道（西）268号2幢
4、公司类型：有限责任公司
5、经营范围：受托管理私募股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务业务。
6、资金来源及出资方式：中国天楹以自有资金出资1530万元，占基金公司注册资本的51%；东源公司以现金出资1470万元，占基金公司注册资本的49%。
四、投资协议主要内容
1、投资金额：
基金公司由中国天楹和东源公司共同设立，注册资本3000万元，双方均以现金方式出资，其中，中国天楹占比51%，东源公司占比49%。
2、基金公司的组织架构
基金公司设股东会，由中国天楹和东源公司两名股东组成，股东会下设董事会，由 5人组成，其中，中国天楹提名 3名董事，东源公司提名 2名董事。基金公司实行由总经理负责管理，总经理直接向董事会负责并汇报工作的管理制度。
3、协议生效条件：
本协议自各方法定代表人（负责人）或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
五、投资目的、风险及对公司的影响
1、投资目的
本次投资设立基金公司，以助力中国天楹产业并购为宗旨，其作为中国天楹产业并购的平台，主要服务于中国天楹的核心业务，推动其战略发展，实现公司产业的快速扩张，推动公司健康、快速成长，巩固并扩大其行业地位。
2、投资风险分析
基金投资项目具有投资周期长，流动性较低等特点，且在投资过程中将受宏
观经济、投资标的、交易方案等多种因素影响，基金公司的设立及回报存在一定
的不确定性，请投资者注意投资风险。
3、投资对公司的影响
基金公司将利用双方的资本运作经验及资源优势，放大中国天楹的投资能力，通过收购或参股符合中国天楹发展战略需要的企业，以产业整合与并购重组等方式，提高和巩固中国天楹在行业中的地位，并借助东源公司作为专业投资机构的优势，降低投资、并购中的风险，壮大中国天楹的实力并提升中国天楹的形象。
本次投资对公司的财务状况和经营成果暂无重大影响。
特此公告。
中国天楹股份有限公司董事会