运盛（上海）医疗科技股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
一、独立董事的基本情况
本公司第八届董事会有3名独立董事，分别是李家顺先生，王中华先生和陈芳女士，均为法律、管理、会计等方面的知名专家，具有深厚的理论功底和丰富的履职经历。原独立董事邵瑞庆先生因个人原因于2016年3月30日辞职。
具体个人情况介绍如下：
李家顺先生
1944年出生，医学硕士。曾任上海长征医院院长、第二军医大学校长、上海开元骨科医院（民营）院长、解放军骨科研究所所长、上海市医学会第33届理事会副会长、《脊柱外科杂志》主编。享受国务院特殊津贴。现任公司第八届董事会独立董事。
王中华先生
1963年出生，硕士，注册会计师。曾任新大洲控股股份有限公司审计、法务总监，内蒙古水务投资集团总经理、海虹控股（000503）独立董事。现任内蒙古内审协会副会长。现任公司第八届董事会独立董事。
陈芳女士
1968年出生，法学博士，现任上海海事大学法学院教授，上海市震旦律师事务所执业律师。现任公司第八届董事会独立董事。
邵瑞庆先生
1957年出生，博士，现任上海立信会计学院教授、博士生导师，兼任中国交通会计学会副会长、中国会计学会常务理事、中国审计学会理事、上海市会计学会副会长兼学术委员会主任、上海市审计学会常务理事等，被交通运输部聘为软科学决策咨询专家与财会专家咨询委员会委员，被教育部聘为会计学专业教学指导委员会委员。上海市第十三届人大代表。原公司第八届董事会独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、2016年，公司共召开7次股东大会,审议议案38项，独立董事出席情况如下：
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|独立董事|出席次数|
|李家顺|5|
|王中华|0|

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|-|-|
|陈芳|7|
|邵瑞庆|1|

2、2016年，公司共召开15次董事会会议，审议议案80项。全体独立董事参加了全部议案的表决，无反对或弃权意见。
2016年独立董事出席董事会会议情况
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|-|-|-|-|
|独立董事|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|
|李家顺|15|15|0|
|王中华|10|10|0|
|陈芳|15|15|0|
|邵瑞庆|5|5|0|

3、2016年，公司董事会各专门委员会共召开会议9次，独立董事出席委员会情况见下表：
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|-|-|-|-|-|
|独立董事|战略委员会|审计委员会|薪酬与考核委员会|提名委员会|
|李家顺||5|1|3|
|王中华||3|||
|陈芳|1|||3|
|邵瑞庆|1|2|1||

4、独立董事实地考察情况
2016年，独立董事累计到公司实地考察7次，赴公司本部开展了调研，考察了公司项目的实际运作情况，提出了指导性意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2016年，我们重点关注了公司以下事项，在表决过程中做出了独立明确的判断，并根据监管要求出具了相应的独立意见。
1、再融资事项
(一)公司于2016年1月7日启动了非公开发行股份购买资产事项，2016年1月20日公司第八届董事会第19次会议上，独立董事发表了关于公司2016年非公开发行股票事项的独立意见；
(二)公司于2016年10月26日召开了第八届董事会第三十一次会议，审议决定终止公司 2016年非公
开发行股票事项，独立董事发表了关于终止公司2016年非公开发行股票方案的独立董事意见。
2、关联交易事项
(一)公司于2016年9月26日召开第八届董事会第30次会议，拟向四川蓝润资产管理有限公司借款人民币2000万元用于补充流动资金。
独立董事发表了：
1）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司借款合同》的独立董事事前审核意见；
2）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司借款合同》的独立董事意见；
(二)公司于2016年12月5日召开第八届董事会第三十二次会议，审议通过了《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司借款合同》之补充合同。
独立董事发表了：
1）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司《借款合同》之补充合同的独立董事事前审核意见；
2）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司《借款合同》之补充合同的独立董事意见；
(三)公司于2016年12月26日召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过了《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司之借款合同》。
独立董事发表了：
3）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司之借款合同》的独立董事事前审核意见；
4）独立董事关于《运盛（上海）医疗科技股份有限公司与四川蓝润资产管理有限公司之借款合同的独立董事意见；
3、对外担保及资金占用情况
2016年，本公司无对外担保及资金占用情况。
4、募集资金的使用情况
2016年，本公司无募集资金使用情况。
5、高级管理人员提名以及薪酬情况
2016年度，公司实际控制人发生变更，部分董事、高管出现变动。我们在董事、高管的提名、任免过程中充分发挥了监督和审核作用。如实对外披露高级管理人员的年度薪酬。
6、业绩预告情况
本公司于2016年1月19日发布了2015年度业绩预亏公告，经财务部门初步测算，预计2015年年度
经营业绩将出现亏损，实现归属于上市公司股东的净利润约为-4,300万元到-8,800万元。
7、现金分红及其他投资者回报情况
2016年5月27日，本公司2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案。
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司年初未分配利润为-33,236,926.66元，加上2015年度归属于母公司所有者的净利润为人民币-70,243,806.28元，截至本报告期末累计可供股东分配利润为-103,480,732.94人民币元。
2015年度公司利润分配预案为：本年度不分配现金股利，也不送红股，不进行公积金转增股本。
本报告期未提出现金利润分配预案的原因是：公司本报告期实现归属于母公司所有者的净利润弥补以前年度亏损后为-103,480,732.94人民币元。
8、信息披露的执行情况
2016年，本公司在上海证券交易所发布4份定期报告，97份临时公告。我们在定期报告和临时报告编制和披露过程中，严格遵守公司相关制度及监管部门的有关规定，勤勉尽责，认真履行了独立董事的责任和义务。
9、内部控制的执行情况
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引工作，根据《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》(沪证监公司字[2012]41号)的要求，公司正对内部控制进行了优化和完善，按照确定的目标和实施路线图积极推进。
10、董事会以及下属专门委员会的运作情况
1）2016年，董事会审计委员会对由大华会计师事务所（特殊普通合伙）提交的有关公司《2016年财务报告初步审计意见》进行了审议，并发表意见。
2）2016年，董事会审计委员会对聘任审计机构发表了意见。
3）2016年，董事会审计委员会听取大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计师对公司2015年年度财务报告的有关审计计划以及审计人员构成、重要审计领域以及审计策略、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、公司内部控制等情况的汇报。
4）2016年，董事会薪酬与考核委员会对公司董事及高级管理人员履行职责情况、绩效考核以及薪酬情况出具了意见。
5）2016年，董事会提名委员会对公司部分董事更换，高级管理人员聘任出具了相关意见。
6）2016年，董事会战略委员会对公司发展战略发表了意见。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们与公司之间不存在直接或者间接的投资，也不存在密切的经营关系，和公司决策层之间不存在关联关系，能够保持形式上和实质上的独立性。一年来我们积极有效地履行了独立董
事职责，对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权。在维护全体股东利益方面，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权。
运盛（上海）医疗科技股份有限公司第八届董事会
独立董事：李家顺
王中华
陈芳