中国光大银行股份有限公司
2013年度股东大会会议文件
（A股股票代码：601818）
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件文件目录
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议议程
......... .......... ........ .. ............. .........3中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议须知
......... ........ .......... .........................5中国光大银行股份有限公司 2013年度股东大会议案
一、中国光大银行股份有限公司 2013年度董事会工作报告
......... ........ .......... ......................... 8二、中国光大银行股份有限公司 2013年度监事会工作报告
......... ........ .......... ........................19三、中国光大银行股份有限公司 2014年度财务预算方案
......... ........ .......... ........................29四、中国光大银行股份有限公司 2013年度财务决算报告
......... ........ .......... ........................30五、中国光大银行股份有限公司2013年度利润分配方案
......... ........ .......... ........................34六、关于对毕马威华振会计师事务所2013年度审计工作评价及
2014年度续聘的议案
......... ........ .......... ........................ 37七、关于确定中国光大银行股份有限公司2013年度董事薪酬标准的议案
......... ........ .......... ........................ 38八、关于确定中国光大银行股份有限公司2013年度监事薪酬标准的议案
......... ........ .......... ........................ 40九、关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》的议案
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件 ......... ........ .......... ........................42十、中国光大银行股份有限公司2013年度关联交易情况报告（报告事项）
......... ........ .......... ........................ 75十一、中国光大银行股份有限公司2013年度独立董事述职报告
（报告事项）
......... ........ .......... ........................ 85
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件中国光大银行股份有限公司
2013年度股东大会会议议程
会议时间：2014年6月27日上午9:30
会议地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室
会议召集人：中国光大银行股份有限公司董事会
主持人： 董事长唐双宁
一、宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议各项议案
1、中国光大银行股份有限公司 2013年度董事会工作报告
2、中国光大银行股份有限公司 2013年度监事会工作报告
3、中国光大银行股份有限公司 2014年度财务预算方案
4、中国光大银行股份有限公司 2013年度财务决算报告
5、中国光大银行股份有限公司2013年度利润分配方案
6、关于对毕马威华振会计师事务所2013年度审计工作评价及2014年续聘的议案
7、关于确定中国光大银行股份有限公司2013年度董事薪酬标准的议案
8、关于确定中国光大银行股份有限公司2013年度监事薪酬标准的议案
9、关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》的议案
10、中国光大银行股份有限公司2013年度关联交易情况报告（报
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件告事项）
11、中国光大银行股份有限公司2013年度独立董事述职报告（报告事项）
四、股东发言和提问
五、宣布现场会议出席情况
六、选举监票人
七、填写表决票并投票
八、宣布现场会议表决结果
九、律师宣读见证意见
十、宣布现场会议结束
网络投票：
2014年6月27日（星期五）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件中国光大银行股份有限公司
2013年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和中国光大银行股份有限公司（以下简称“本公司”或“本行”）《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东发言和提问
股东要求在股东大会现场会议上发言，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。股东现场提问请举手示意，并按大会主持人的安排进行。发言时需说明股东名称及所持股份总数。
股东发言、提问时间为30分钟，发言主题应与本次股东大会议题相关，每次发言原则上不超过3分钟。
本公司相关人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件题。
本公司真诚希望会后与广大投资者以多种方式进行互动交
流，并感谢各位股东对本公司经营发展的关心和支持！
四、投票表决的有关事宜
(一）现场投票办法
本次股东大会的第1-9项议案采用记名方式投票表决。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
每项议案逐项表决，各项议案列示在同一张表决票上，请股东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名，并将表决票投入票箱。未填、多填、字迹无法辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数。
（二）现场计票程序：由主持人提名2名股东代表担任监票人，经由与会股东及股东代表二分之一以上人员举手表决通过；
监事会提名1名监事担任总监票人；监票人在审核表决票的有效性后，监督统计现场表决票。总监票人当场公布表决结果。
（三）网络投票的操作流程：详见本公司2014年5月13日公告“中国光大银行股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知”。
（四）表决结果：在需审议的九项议案中，除第九项议案，其他议案均为普通决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；第九项议案为特别决议事项，由
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
五、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排股东的食宿和接送等事宜，以平等对待所有股东。
六、会议开始后，请将手机臵于无声或振动状态。
七、本公司董事会聘请北京市君合律师事务所执业律师列席见证本次股东大会，并出具法律意见。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案一：
中国光大银行股份有限公司
2013年度董事会工作报告
各位股东：
2013年，面对错综复杂的经济形势，本行坚决贯彻落实发展战略，加快结构调整，推动业务转型，严抓风险防控，提升创新能力，优化资源配臵，提高工作效率，实现了业务持续稳健的增长。2013年末，本行资产总额达到人民币 24,150.86亿元，增长5.96%；实现税前利润人民币 344.21亿元，净利润达到人民币 267.54亿元，增长13.27％；资本充足率达到10.57%，核心资本充足率达9.11%，实现了业务持续增长、风险总体可控、流动性基本稳定的经营目标。在自身发展的同时，本行不忘履行社会责任，回报社会，继续捐助“母亲水窖”等公益项目并向雅安地震灾区、定点扶贫地区捐款，彰显了企业的社会责任与员工的精神风貌。
2013年，董事会严格遵守法律、法规、监管规定及本行公司章程，积极履职，科学决策，不断提升规范化运作和治理水平。
全年董事会共召集股东大会 4次，审议通过议案 22项，并向股东大会进行了 3项专题汇报；召开董事会会议 14次，审议通过议案 64项，听取汇报 20项。2013年，本行公司治理和信息披露工作得到监管机构的肯定和资本市场的认可，在《董事会》杂志主办的第九届中国上市公司董事会“金圆桌奖”评比中，获得“优秀董事会奖”和“最具创新力董秘”两项大奖；在LACP（美
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件国传媒专业联盟）2012年上市公司年报视觉大奖评比中，本行 2012年年度报告获得金奖，同时入选“亚太区年报评比前 50强”及“中文年报评比首 50强”；在《投资者报》和香港管理协会主办的“第二届中国上市公司年报奖”评选中，本行 2012年年度报告获得金奖。
一、2013年度董事会工作情况
（一）加强新一期发展战略的实施督导，继续推动结构调整在前期认真研判、反复讨论的基础上，2013年 1月，董事会审议通过了光大银行 2013-2016总体发展战略。新战略坚持“稳中求进，内涵发展”的指导思想和“打造国内最具创新能力的银行”的发展愿景，强调以科技创新为抓手，以业务创新、服务创新为内容，以管理创新、机制流程创新为保障，持续提高创新能力，推动我行实现结构调整。董事会根据战略核心指标体系，科学制定了 2013年度经营计划和财务预算方案；持续跟踪战略执行情况，围绕战略重点开展调研，推动战略规划的有效执行。
2013年，管理层进一步完善内部架构，推动体制机制创新；加大结构调整，大力发展小微金融、电子银行业务，积极推进轻型化“社区银行”建设，扩大信用卡、理财业务、投行业务和托管业务等中间业务收入；突出科技创新，优化推出资金归集、手机支付、瑶瑶缴费、微信银行等创新服务平台。
（二）高度重视资本补充工作，完成 H股发行上市
本行于 2010年底启动了 H股发行上市工作。2013年，董事会密切关注境内外资本市场的变化，择机重启 H股发行工作，专门召集 2次临时股东大会、4次董事会会议，完成了 H股上市相
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件关议案、独立董事调整、H股 2012年、2013年相关财务报告的审议程序。通过坚持不懈的努力，本行于 2013年 12月 20日在香港联交所完成 H股挂牌上市，募集资金超过 30亿美元。此次 H股 IPO有效补充了本行核心资本，缓解了资本监管压力，为推动本行业务健康、稳定和持续发展奠定了坚实基础。
（三）密切关注资产质量，强化对重点行业的风险管控
2013年，董事会审时度势，合理设定本行风险偏好和风险容忍度，定期听取全面风险报告，监督和评估本行流动性风险、信用风险、市场风险、操作风险管理情况；持续关注钢贸行业、房地产信贷、地方政府融资平台贷款等重点行业的风险状况，督促管理层通过清收保全、打包处臵、核销等手段全力化解系统性风险，确保本行不良贷款率控制在同业可比水平；根据市场变化，加大对流动性风险、声誉风险、IT风险的管理力度，推动管理层不断健全全面风险管理体系。
（四）健全内部控制体系，保障合规稳健经营
董事会指导内审部门以银行战略为统领，以稳健经营为目标，以操作风险和合规风险为重点，深入开展现场和非现场审计工作；定期听取内审部门的工作报告，积极提出改进内审工作的意见和建议，促进内审工作非现场能力建设进一步提升；持续推进发现问题的成因分析与整改，提升审计工作的全面性与及时性，保证银行平安健康运行。
董事会认真统筹年度审计工作，审查审计师提交的年度审计计划，指导其合理确定审计重点，并督促实施，确保审计工作计划可行、审计实施严密细致、审计报告提供及时、审计结论客观
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件公正、管理建议书独立务实。
董事会高度重视内控建设，推动管理层实施“内控及合规管理落地项目”，规范了全行内控三道防线的职责分工，建立了全面覆盖主要业务风险点的内控风险矩阵等管理工具，并着手建设全行适用的内控管理信息系统，以实现对全行内控工作全面、规范、统一、有效的系统管理。审议并披露内部控制评价报告，聘请毕马威华振会计师事务所对本行财务报告内部控制的完整性、合理性和有效性进行审计，并出具专项审计报告。
（五）持续完善公司治理建设，为科学发展提供坚实基础
1、加强交流，增进公司治理各主体间的良性互动
2013，董事会继续重视和推进公司治理各主体间的良性互动工作。董事们通过参加银行年度工作会议、听取管理层年度述职以及召开董事沟通会等方式，与管理层深入、坦诚地讨论战略实施、经营管理等重大问题。全年共召开董事沟通会 27次，沟通事项多达 60余项，其中涉及董事会议题 45项。通过参加“三长会谈”等监管机构会议，深入了解当前经济形势和监管政策导向，认真听取监管机构对本行工作的有关意见和建议，并积极落实整改。多层面、多渠道、多形式的互动交流，提升了董事会的科学决策水平。
2、遵照监管要求，持续完善公司治理制度
2013年，董事会结合有关监管要求和实际运作情况，进一步完善公司治理制度体系,修订了《章程（A+H股）》、《股东大会对董事会授权方案》、《董事会对行长授权方案》，同时根据有关监管政策和信息披露要求，指导制定了《信息披露直通车应急管
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件理办法》。相关制度的建立健全，保证了本行公司治理制度体系的完整性和时效性，夯实了公司治理运行的基础。
3、积极开展调研培训，进一步提升专业履职能力
董事会闭会期间，部分董事赴贵阳、北京、杭州、温州、宁波、上海、南昌、重庆、昆明、曲靖、福州、泉州、深圳、太原、呼和浩特、石家庄、青岛、南京、信用卡中心等分行（部门）调研，围绕机制改革与战略转型、内控审计、行业授信风险、薪酬体系、小微信用卡业务等主题，与分支机构负责人和业务骨干进行深入讨论和交流，及时掌握经济金融形势变化和本行业务发展的最新情况，提出了许多建设性的意见和建议，指导推动了本行的稳健发展。
董事会十分注重董事及高管人员的持续培训。2013年，部分董事参加了上海证券交易所组织的独立董事任职资格培训、北京证监局举办的“三中全会背景下中国宏观经济解读”专题培训等。
本行还邀请 A股法律顾问、银监会监管二部人员就《关于内幕交易的法规说明及董监高风险防范提示》和《商业银行公司治理指引》为董事、监事和高级管理人员进行讲解。
（六）专门委员会勤勉尽职，有效支持董事会科学决策
2013年，董事会各专门委员会严格按照职能分工，在各自职责权限范围内，突出专业特点，发挥专门作用。全年董事会各专门委员会共召开会议26次,审议通过议案48项，听取汇报 30项。
各专门委员会围绕本行中长期发展规划、审计监督、风险控制、董事提名和薪酬管理、关联交易管理等重大事项向董事会提供专业意见和建议，为董事会的科学决策提供有力的支撑。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件董事会战略委员会共召开会议 4次，审议通过了 2013-2016整体战略、经营计划和财务预算方案、发行 H股股票并上市、远期数据中心和研发办公建设规模规划、远期主数据中心建设项目等议案，听取了科技子战略及自主研发、社区银行进展情况等工作汇报。
董事会审计委员会共召开会议 10次，审议了 A股年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商定程序等定期报告、H股财务审计或审阅报告、内部控制报告和续聘会计师事务所等重大事项；听取了内审工作总结与工作计划、2012年度管理建议书及整改情况的报告；关注并讨论了同业代付业务、信用卡资产质量、内审组织架构与人员配备情况等。委员会还邀请毕马威华振会计师事务所就国际财务报告准则发展动态、银行业监管新规和实施情况作了专题报告。
董事会风险管理委员会共召开会议 5次，重点关注和审议了实施新资本协议相关合规工作、定期风险管理报告、风险限额管理工作、信贷投向政策及重检、风险管理技术发展规划、钢贸授信及风险化解、表外资产业务风险管理、小微信贷支持平台整合系统等。根据设定权限，董事会风险管理委员会分别向董事会提交了年度风险管理报告、风险容忍度方案和资本充足率达标计划等议案。
董事会提名委员会共召开会议 3次，为配合 H股发行上市需要，广泛物色常驻香港的独立董事候选人，根据监管规定审核拟任人选的独立性，并研究董事会专门委员会的调整方案；根据工作需要，审议调整高级管理人员事宜，审核其任职资格并向董事
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件会提出建议。
董事会薪酬委员会共召开会议 2次，根据本行监事会制定的《董事履职评价办法（试行）》，从工作时间、工作规范以及工作质量三个方面开展董事会自评工作，为监事会对董事会履职作出最终评价提供参考；组织实施高级管理人员年度绩效考核评价工作，根据考核结论提出薪酬建议并报董事会批准；提出董事薪酬建议，经由董事会审议后报股东大会批准。
董事会关联交易控制委员会共召开会议 2次，审议了 2012年度关联交易情况报告，并向董事会和 2012年度股东大会进行了书面报告；讨论了进一步完善关联自然人管理的工作建议，对分行第一负责人及其近亲属的关联自然人信息进行了确认；对管理层上报的 9笔一般关联交易予以备案，及时发布更新后的关联法人名单。
（七）增强信息披露的透明度，加大与投资者沟通力度
2013年，董事会认真履行信息披露义务,按期发布定期报告,及时发布临时公告45份，除法定信息外，主动发布年度业绩预告、二级资本债券获银监会批复、次级债赎回、H股发行上市进展等多项公告，不断提高信息披露水平，构建本行与社会公众全面沟通信息的桥梁和窗口；在年末H股发行上市前，预先研究香港市场的信息披露规则，做好两地市场信息披露工作的衔接；在规范运作的基础上，积极参与上海证券交易所信息披露工作电子化改革，建立“信息披露直通车”的运作机制，保证系统平稳运行。
2013年，本行采取多种形式加大与投资者的沟通力度，举办业绩发布会及投资者见面会，充分与投资者分享本行投资价值；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件定期监测国内外资本市场股指及行业股价的变动情况，及时掌握国内外资本市场动态；加强投资者互动平台建设，利用上海证券交易所“上证e互动”网络平台与投资者沟通互动，督促管理层保证平台沟通的畅通和有效管理。
（八）认真执行股东大会决议，维护股东合法权益
1、认真落实股东大会决议
根据2012年度股东大会的决议，董事会认真落实2013年度财务预算，按照利润分配方案组织实施分红派息，续聘毕马威华振会计师事务所承担本行2013年度外部审计工作。根据临时股东大会的决议，及时向银监会上报H股发行上市申请、修订公司章程申请以及申报新任董事任职资格，确保股东大会各项决议落到实处。
2、严格执行股东大会授权方案
董事会严格按照《股东大会对董事会授权方案》的授权权限行使职权，依法合规地开展各项工作。截至2013年末，《股东大会对董事会授权方案》整体执行情况良好，未出现超出授权权限行使职权的情况，所议事项均严格按照规定履行审批程序，保证了股东大会对银行重大事项决策作用的发挥。
二、2014年度董事会工作计划
2014年，世界经济呈现缓慢复苏态势，但也存在不稳定不确定因素。我国经济继续保持稳中求进的总基调，但经济运行存在下行压力，经济结构性、体制性问题依然存在，保持宏观经济持续健康发展仍面临较多困难和挑战。随着我国全面深化改革战略的实施，银行业金融机构所处的经营环境将更趋复杂，银行业
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件传统经营模式面临着信贷增速适度回调、利率市场化改革加快推进、金融“脱媒”以及互联网金融兴起等挑战，发展转型的紧迫性不断加大。
面对困难和挑战，2014年，本行董事会将认真贯彻中共十八届三中全会、中央经济工作会议精神，以银行战略目标为导向，加快战略转型步伐，继续推进更有内涵的发展；以A+H股上市公司的最佳规范为标准，持续完善公司治理建设，不断提升公司价值和治理水平。
（一）认真落实有关部门的要求，适时推进股权结构调整
2014年，光大集团将深入推进改革重组工作。伴随着重组的完成，本行股权结构和主要股东将再次发生重大变化，由此将带来董事会成员的调整以及日常运行机制的变化，为此，董事会将根据有关部门的整体工作安排，结合上市公司的规范要求，积极稳妥地推进治理结构调整以及信息披露等相关工作，维护良好的市场形象。
（二）继续加大资本补充力度，提高资本管理水平和效率
2014年，本行仍面临较大的资本补充压力。根据本行《2013-2016年资本规划》的有关要求，董事会将要求管理层在资本评估的基础上，制定有效的资本补充方案，全力推进二级资本工具的发行工作，并做好优先股发行的前瞻性研究，多渠道补充资本。与此同时，将指导管理层继续优化业务结构，重点压缩资本消耗大、资本收益率低的资产，加速发展零售业务和中小微业务等资本节约型业务，增强内源式资本补充能力，实行动态资本管理，确保本行资本充足水平持续保持在监管标准之上。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（三）严密防控和化解风险，进一步完善内控体系
2014年，董事会将进一步加强流动性风险管理，合理控制资产负债期限错配，加强限额管理和风险预警；加强利率风险管理，严格执行利率风险容忍度限额，强化资产负债久期管理，降低资产波动对银行利润的不利影响；加强影子银行业务管理，针对同业、理财等涉及影子银行的相关业务，建立业务防火墙，完善风险隔离机制，防范跨类别的风险交叉传染；严防政府融资平台、房地产及产能过剩行业信贷风险，加强行业指令性限额管理，严格控制信贷总量；加快信贷结构调整，建立和完善绿色信贷业务的保障执行机制。
董事会还将充分发挥内外部审计的监督职能，建立以风险为导向的内审机制，发挥内审在风险防范和风险识别方面的作用；
继续指导和监督外部审计师做好 2014年度 A股、H股财务报告
审计工作；审慎推进会计师事务所的选聘工作；继续强化内控体系建设，提升内控有效性，保障银行资产安全，促进发展战略的全面实施。
（四）加强系统建设，持续推进关联交易的精细化管理
2014年，董事会将进一步提升关联交易管理水平：一是按照香港联交所的有关规定，做好关连人士确认以及关连交易的审议、披露及豁免等相关工作；二是借鉴同业经验，研究关联授信预披露机制；三是督促管理层按时完成关联交易监控平台系统的投产、上线工作，以提升关联交易数据统计的及时性、准确性和完整性，发挥信息技术建设对关联交易管理的支持作用；四是敦促管理层持续完善关联交易统计和备案等日常工作。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（五）按照A+H上市公司规范要求，进一步优化治理机制
为满足 H股上市后的监管要求和境内监管部门新颁布的各项规定，特别是结合银监会印发的《商业银行公司治理指引》的新要求，董事会将在 A股、H股法律顾问的配合下，进一步修订完善本行公司治理相关制度，包括公司《章程》、三会议事规则、信息披露制度、关联交易管理办法、股权管理办法等，从制度层面保证公司治理运作的规范性。
（六）加强内幕信息知情人管理，提升投资者关系管理水平一是编制符合两地市场规则的定期报告，全面展现本行的经营业绩，使境内外投资者对本行有全方位、多角度的了解；二是严格遵循披露准则，监督两地市场临时公告信息披露的及时、同步；三是持续强化内幕信息知情人管理，以上海证券交易所以及香港证监会关于内幕信息管理的专项规定为指引，进一步完善内幕信息知情人登记工作，严防敏感信息泄露，确保市场投资者公平获取本行信息的权利；四是定期召开业绩说明会和媒体见面会，提高投资者对本行竞争优势和投资价值的认可度；五是通过“上证e互动”网络平台、官网“投资者关系”栏目、投资者热线电话、网上路演等渠道，持续加强与广大投资者的沟通交流。
2014年，是本行成为A+H两地上市公众银行的第一个完整年度。本行董事会将积极研究和把握国际国内宏观经济形势，加快推进战略转型步伐，持续提升创新能力，实现更有内涵的发展，以良好的业绩为股东和社会创造价值。
以上议案已经本行第六届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案二：
中国光大银行股份有限公司
2013年度监事会工作报告
各位股东：
一、2013年监事会主要工作情况
2013年以来，经济发展环境错综复杂，金融体制改革不断深化，利率市场化加速推进，流动性紧张引发市场和监管部门关注，行业及区域信贷风险集中呈现，资产质量和资本约束压力增大。
在较为困难的经营形势下，光大银行上下共同努力，想方设法调结构、增盈利、控风险，保持了整体经营的平稳运行和各项业务的持续发展。
监事会全面落实监管要求，认真贯彻《商业银行公司治理指引》和《商业银行监事会工作指引》（以下简称“两个指引”），扎实开展履职、财务、风险与内控监督工作，与董事会、高管层密切配合，为本行进一步完善公司治理，实现更有内涵、持续健康发展发挥了重要作用。
（一）认真学习相关法律法规，贯彻落实“两个指引”
“两个指引”明确了商业银行完善公司治理的方向和路径，为监事会工作提供了指南。对此，监事会高度重视，在监事会会议上进行了全员学习，组织部分监事参加了银监会关于“两个指引”的培训，进一步加强对指引的认识，提升履职能力。监事会对照目前的工作，把贯彻指引作为一项重要任务，多项措施并举稳步推进指引实施：按照“不缺位，不越位”的原则，在认真履行
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件监事会职责的同时，又不干预经营，不影响管理层的正常决策，紧盯监督重点、有所为有所不为；在原有监督基础上，拓宽了各项监督的内涵，增强了监督力度；明确了监事薪酬的决策程序，进一步保障监事会独立履行监督职能。
（二）及时听取专项报告，提升业务监督水平
年度内，监事会按照《公司法》、“两个指引”和《公司章程》的要求，围绕着业务监督重点，多次听取汇报，主要涉及银行财务、风险管理和内部控制等方面，丰富监事会履职所需信息，提升监督水平。
1、财务监督方面
围绕着银行重要财务决策的制定和执行，重点就定期财务报告的编制和审核，与总行相关部门和会计师多次进行沟通，听取财务报告编制、重大财务事项和风险资产变化等情况汇报，重点关注会计政策适用准确性、重大财务决策、关联交易的合法合规性等事项。
2、风险管理监督方面
围绕着银行全面风险管理治理架构的建立和完善，多次听取关于本行风险管理方面的报告，主要涉及信用风险、流动性风险和声誉风险；关注重点领域例如小微金融、理财等业务的风险状况，分析研究，提出相关意见和建议，得到了董事会和管理层的重视；及时关注监管部门的监管意见和内外部审计检查中发现的主要风险问题，督促管理层及时整改和落实。
3、内控监督方面
围绕着银行内部控制治理架构的建立和完善，听取内控评价
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件工作方案，审议年度内部控制评价报告，持续跟踪内控缺陷的整改落实情况，重点对董事会建立健全和有效实施内部控制情况，高级管理层具体实施内部控制的日常运行情况进行全过程监督。
（三）认真开展董事会、高管层及董事履职评价工作
通过列席有关会议、调阅有关资料、听取业务汇报等方式，监督董事会及董事，高级管理层的履职情况，进一步做实对董事会及其成员、高管层的日常履职监督，在此基础上，形成了监事会对董事会、董事及高管层的年度履职评价意见，及时将评价结果通报董事会和高级管理层，报告股东大会，并按照《中国光大银行董事履职评价办法（试行）》的规定，将对董事的履职评价结果报告银监会。
（四）深入开展专项调研
围绕监督重点，监事会成员先后赴南宁、济南、青岛、烟台、成都、长沙、深圳和信用卡中心等分支机构，就业务发展和风险管控等课题进行调查研究。特别是为深入了解分支机构授信风险管理情况，帮助和监督银行进一步提高风险管理水平,监事会先后从东部沿海、中部、西部地区分别选择了具有代表性的5家分行进行深入调研，抽查了近30笔授信业务。通过与分行高管和一线业务人员座谈，监事会总体上未发现分行授信风险防控体系存在重大漏洞，但在授信管理模式、客户经理与风险经理对民营企业的分析能力、客户信息整合、绩效评估等方面存在一定问题，值得关注。监事会建议进一步加强风险管理政策与战略转型的契合度，加强专业培训，提升客户经理和风险经理分析中小企业客户经营情况和资产负债情况的能力，特别是对于客户现金流的分
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件析能力。
（五）通过监督建议函和监事会会议纪要，对重大经营管理问题提出意见和建议，供董事会和高管层决策参考
年度内，监事会以监督建议函和会议纪要的形式就本行重大经营管理问题提出意见和建议，主要有：针对年中银行间市场波动较大，流动性趋紧的问题，监事会建议管理层应进一步加强流动性管理，加强舆情应对，完善危机公关的应对机制；针对光大证券异常交易事件，监事会建议在敏感时期，董事会在审批重大关联交易时应更为审慎，管理层应对重大关联交易的合规性严格把关，确保银行稳健经营；针对全行经营计划和财务预算方案，监事会建议董事会和高管层在决策时要结合实际，保证其科学性与合理性；针对内控评价和内部审计中发现的问题，监事会建议管理层继续加大对内控缺陷的整改力度，提出明确整改措施，持续跟踪落实情况，关注整改效果。
（六）认真召开和列席相关会议，增强会议监督实效
1、定期召开监事会会议，审议相关议案
年度内，监事会按照《公司章程》和《议事规则》的相关规定，召开监事会会议6次，其中现场会议5次，书面传签会议1次，审议议案13项，听取报告11项，涉及银行定期报告、对董事会和高管层的履职评价报告、内控评价报告、利润分配方案等事项，并就相关议案发表了明确的意见；组织召开监督委员会会议4次，均为现场会议，审议议案6项。监事会及其专门委员会会议议事程序规范，注重效率，重点突出，较好地发挥了监督职能。
2、列席相关会议，获取履职所需信息
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件监事会根据《公司章程》的相关规定，组织监事参加年度股东大会、临时股东大会、董事会会议、董事会专门委员会会议和董事沟通会，一方面对董事、高级管理人员参加会议和发言情况进行监督，充分了解其履职尽职情况；另一方面通过听取相关议案的审议，及时掌握全行经营、财务、风险管理和内部控制等情况，积极履行业务监督职能。
（七）加强培训和交流，完善工作联系制度
年度内，监事会组织监事参加了北京证监局的相关培训，监事长参加了中投公司控参股银行监事会工作交流会，学习与借鉴各同业监事会好的经验和做法；修订了监事会与董事会、高级管理层的信息沟通与工作联系制度，从制度层面保障监事获取履职信息。
二、对董事会及其成员、高级管理层履职监督评价意见
（一）对董事会及其成员履职监督评价意见
2013年，光大银行董事会认真贯彻落实国家宏观调控政策和监管部门要求，根据《公司章程》的规定，切实履行重大决策职责，开展了一系列富有成效的工作。
一是认真组织会议，会议形式和内容合法合规。董事会全年会议召开的次数、会议程序，各次会议出席董事人数和会议议案的表决情况、表决方式均符合法定要求，会议决议有效，符合《公司章程》规定。二是积极履行决策职能，促进银行健康发展。全力推进我行H股发行上市工作；加强新一期战略的实施督导，推动结构调整；充分沟通，科学合理制定考核指标体系；高度关注风险管控，提升风险管理水平。三是合规开展信息披露工作，进
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件一步提升市场形象。年度内，董事会严格遵照上海证券交易所和香港联交所的有关规定，对股东大会公告、董事会会议决议、本行定期报告等重要信息进行披露，维护本行在资本市场上一贯严谨规范的形象。
监事会认为，董事会能够依据法律、法规和《公司章程》的规定，依法合规、勤勉尽责地开展各项工作，高效执行股东大会决议，积极履行重大决策职能；议事程序符合相关法律法规规定，决策效率和水平不断提高，在公司治理中发挥了核心作用。年度内，未发现董事会在履职过程中存在违反相关法律、法规及《公司章程》规定的行为。
同时，监事会还提出如下建议：在当前全面深化改革和经济运行存在下行压力的大背景下，建议董事会更加科学审慎地评估外部环境和我行潜在的发展风险与挑战，积极完善和稳步推进战略管理；进一步优化激励机制，提升银行的经营效率和竞争力；
在积极落实银监会《商业银行公司治理指引》的同时，加强风险管理，尽快适应H股上市后境内外不同的监管环境，不断完善公司治理机制，提升公司治理的科学性和有效性，保证我行可持续发展。
根据《中国光大银行股份有限公司董事履职评价办法（试行）》的规定，本行开展了对董事 2013年度履职情况的评价工作。
监事会根据日常监督记录，参考董事自评和董事会对董事的整体评价结果，对董事 2013年度履职情况进行了综合评价，评价结果均为称职。
（二）对高级管理层履职监督评价意见
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件2013年，光大银行高级管理层按照《公司章程》的有关规定，认真执行董事会决议，较好履行了各项经营管理职责。
一是审时度势，稳健经营。高级管理层积极应对复杂的经济金融形势，认真遵守国家经济金融政策和监管要求，顺势而为，推动业务持续稳健发展。二是完成 H股发行，夯实资本基础。面对资本不足的长期困扰，高级管理层历经三年，克服重重困难，积极配合董事会，及时抓住发行窗口，最终于 2013年 12月 20日成功实现 H股挂牌上市，获得了在香港资本市场持续补充资本的平台。三是深化结构调整，稳步推进重点业务发展。大力发展小微金融，积极推动信贷业务从大中型企业向小微方向倾斜；加快推进“社区银行”建设；积极发展电子银行业务，推进涵盖网上银行、手机银行、移动金融等在内的电子交易平台和信息服务网络建设；大力发展信用卡业务。四是完善风险管理体系，增强风险缓释能力。对全行流动性集中统一管理，持续完善限额管理机制，针对去年银行间市场波动较大的情况，及时强化各条线资产负债期限管理，降低流动性错配敞口，保障了全行流动性稳健可控；完善行业分层管理体系，加强对强周期性行业的管理和控制，加大对不良及问题资产的清收和处臵力度，通过打包处臵等措施及时化解钢贸等领域的区域性风险，保证全行信贷资产总体风险可控。
监事会认为，高级管理层在本行的经营决策和日常管理中发挥了积极重要的作用。年度内，未发现高级管理层在履职过程中存在违反法律、法规及《公司章程》规定的行为。
同时，监事会还提出如下建议：面对当前错综复杂的经济形
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件势，高级管理层要高度重视风险管理，强化风险管控能力，特别要重视流动性风险，加强对流动性风险的管控，提升全行流动性管理水平，确保全行流动性的安全。在利率市场化改革加速推进的环境下，进一步加强战略执行，打造差异化竞争优势；优化内部激励机制，保持管理团队和员工队伍的稳定，进一步提升经营效率，推动我行持续快速健康发展。
三、2014年监事会工作思路
2014年，监事会将继续按照“两个指引”和《公司章程》赋予的职责，逐步完善适合本行实际的监督工作体系，继续通过会议、调研等方式监督本行经营管理，定期听取关于财务活动、风险管理、内部控制等重要监督领域的汇报，同时加强非现场检查和对重要文件的审阅，不断完善监事会的监督程序和方式，推动银行持续稳健发展。主要工作计划如下：
（一）进一步明确监事会的边界和定位，完善会议监督机制1、根据“两个指引”的要求和我行公司治理实际，进一步厘清监事会与董事会、管理层的职责边界，明确定位，严格按照“不越位，不缺位”的原则，制定和修订各项规章制度和工作细则，开展各项常规监督工作，重点突出、有的放矢，逐步完善监事会监督工作体系。
2、按照《公司章程》规定和监事会工作需要，适时召开监事会会议及专门委员会会议，审议定期报告、内控报告、利润分配报告、监事会制度等相关议案。此外，按时列席董事会及其专门委员会会议、经营管理会议、董事沟通会，出席股东大会，对上述会议的议题、程序和决策过程的合法合规性进行实时监督。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（二）强化监督职能，重点提升监督有效性
按照监管要求和工作重点，监事会将继续加强履职监督和各项业务监督力度，为董事会进一步完善战略决策，经营层进一步加强和改进管理提供建设性的意见和建议，具体工作安排如下：1、履职监督方面
监事会将继续推进、完善对董事会、董事和高管层的履职监督评价工作：通过列席会议加强日常履职监督，认真开展对董事会、高管层的年度履职评价，按照《中国光大银行股份有限公司董事履职评价办法（试行）》，积极开展对董事的履职评价，提高对董事参与董事会决策、审议议案和发言情况以及参加调研等内容的评价权重，着手研究对高管层成员的履职监督评价办法，完善履职监督评价体系。
2、业务监督方面
（1）通过听取汇报、调研和非现场调阅资料等方式，加强对银行日常经营、财务、风险控制和内部控制等方面的常规性监督工作，其中将定期听取重要监督领域的汇报作为制度性安排列入全年工作；继续以监督建议函或会议纪要的形式向董事会和管理层提供具有参考性的意见和建议。
（2）根据“两个指引”的要求，探索和细化包括财务、内控和风险管理在内的三项重点业务监督的工作方案，建立相关监督制度体系，增强监督实效。
（三）加强调查研究，不断提升监事会工作的价值贡献度
秉承目标一致的监督原则，围绕银行经营管理中带有倾向性的问题开展有针对性、有重点的调查研究工作，中肯地提出意见
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件和建议是监事会履行监督职责的重要方式。2014年，监事会将继续围绕监督职责和银行中心工作以及监管部门重点关注的领域，实时地开展调查研究。
（四）完善自身建设，增强服务能力
1、修订议事规则，探索监事会自我评价工作机制
监事会将根据“两个指引”，对监事会议事规则和各专门委员会工作规则进行修订，从战略监督、全行薪酬管理监督、监事薪酬决策等方面充实监事会和各专门委员会的工作职责；研究制定监事履职评价和监事会自我评价等相关制度，初步开展监事会及成员的履职情况自我评价工作。
2、加强与同业和监管机构的交流
监事会将适时组织开展与其他金融同业监事会的交流活动，学习同业在完善公司治理机制，有效开展监事会监督工作等方面的经验，丰富本行监事会履职手段和内容，提高监督水平和效果。
同时，进一步加强与监管机构的沟通，争取更多的指导和支持。
3、加强培训和研究
监事会将继续组织监事参加监管部门的年度培训，按照监管要求参加考试；围绕国内外经济形势变化、监管部门新的监管要求和银行业公司治理现状，结合本行经营管理，聘请监管部门和相关业界专家，举办专题培训活动;注重监事会工作研究，确定研究课题，针对我行监事会工作存在的问题，提出完善监事会工作的思路和意见。
以上议案已经本行第六届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案三：
中国光大银行股份有限公司 2014年度财务预算方案各位股东：
根据本行 2014年总体发展战略和业务发展需要,经测算,本行 2014年固定资产投资预算为人民币 33.7亿元，具体情况如下：
2014年固定资产投资预算
||||
|-|-|-|
|项目（单位：人民币亿元）|2014年预算|2013年|
|营业办公楼建设|17.6|10.3|
|信息科技投入|6.5|4.5|
|渠道建设|6.6|2.8|
|营业办公设备更新|3.0|2.0|
|合计|33.7|19.6|

1、营业办公楼建设预算人民币 17.6亿元，主要是天津项目中心、佛山分行大楼、科技数据中心项目按建设进度付款以及黑龙江分行、青岛分行抵债房产转固定资产项目。
2、信息科技投入预算人民币 6.5亿元，主要用于 IT应用系统投入、科技设备购臵和系统运行维护等。
3、渠道建设预算人民币 6.6亿元，主要用于营业网点建设（包括社区银行、自助银行建设）、自助设备、网点专属营业设备、安防器具、支付易机具等。
4、营业办公设备预算人民币 3.0亿元，主要用于现有营业办公设备、业务用车和运钞车的更新投入等以及按人行规定的出纳机具更新等。
以上议案已经本行第六届董事会第十六次会议审议通过,现
提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案四：
中国光大银行股份有限公司 2013年度财务决算报告
各位股东：
2013年，面对错综复杂的经济形势，本行着力落实“更有内涵发展”的经营策略，始终以战略为指引，加快结构调整，推动业务转型，严抓风险防控，提升创新能力，优化资源配臵，提高工作效率，稳步推进董事会确定的各项经营任务和目标，取得了较好的经营业绩，资产负债规模实现平稳增长，信贷结构调整力度不断加大，盈利水平有所提升，中间业务收入占比持续提高，资本实力显著增强，各项风险得到较好管控。
一、资产负债情况
单位：人民币亿元，%
2013年末 2012年末 增加 增幅
资产 24,150.86 22,792.95 1,357.91 5.96%
其中：贷款 11,663.10 10,231.87 1,431.23 13.99%
负债 22,620.34 21,649.73 970.61 4.48%
其中：一般存款 16,052.78 14,269.41 1,783.37 12.50%
所有者权益 1530.52 1,143.22 387.30 33.88%
2013年末，全行资产总额人民币24,150.86亿元，比上年末增加人民币1,357.91亿元，增长5.96%。其中，各项贷款余额人民币11,663.10亿元，比上年增加人民币1,431.23亿元，增幅为13.99%。
2013年末，全行负债总额人民币22,620.34亿元，比上年末增加人民币970.61亿元，增长4.48%。其中，一般存款余额为人
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件民币16,052.78亿元，比上年增加人民币1,783.37亿元，增幅为12.50%。全行所有者权益余额为人民币1530.52亿元，比上年末增加人民币387.30亿元，增幅33.88%。
二、资产质量情况
单位：人民币亿元，%
2013年末 2012年末 变化
不良贷款 100.29 76.13 24.16
不良贷款率 0.86% 0.74% 提高0.12个百分点
信贷拨备余额 241.72 258.56 -16.84
信贷拨备覆盖率 241.02% 339.63% 下降98.61个百分点
2013年末，全行不良贷款余额人民币 100.29亿元，比上年末增加人民币 24.16亿元；不良贷款率为0.86%，比上年末提高 0.12个百分点。
2013年末，全行各项信贷减值准备余额为人民币 241.72亿元，比上年末减少人民币 16.84亿元。信贷拨备覆盖率为241.02%，比上年末下降 98.61个百分点。
三、财务收支情况
单位：人民币亿元，%
2013年 2012年 增加 增幅
营业收入 653.06 599.16 53.90 9.00%
其中：利息净收入 508.62 502.63 5.99 1.19%
中间业务净收入 153.19 96.87 56.32 58.14%
营业支出 310.21 284.05 26.16 9.21%
其中：营业费用 206.22 179.56 26.66 14.85%
拨备支出 46.33 57.95 -11.62 -20.05%
营业利润 342.85 315.11 27.74 8.80%
净利润 267.54 236.20 31.34 13.27%
2013年，全行实现营业收入人民币 653.06亿元，比上年增加人民币 53.90亿元，增长9.00%。其中，利息净收入人民币 508.62亿元，比上年增加人民币 5.99亿元，增长1.19%；中间
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件业务净收入人民币 153.19亿元，比上年增加人民币 56.32亿元，增长58.14%。
营业支出人民币 310.21亿元，比上年增加人民币 26.16亿元，增长9.21%。其中，营业费用支出人民币 206.22亿元，比上年增长14.85%，成本收入率为31.58%，比上年上升 1.61个百分点。
营业利润达到人民币 342.85亿元，比上年增加人民币 27.74亿元，增长8.80%。净利润实现人民币 267.54亿元，比上年增加人民币 31.34亿元，增长13.27%。
四、重要财务指标情况
单位：人民币元，%
2013年 2012年 变化
每股收益 0.66 0.58 0.08
平均总资产收益率 1.14% 1.18% 下降0.04个百分点
平均净资产收益率 21.48% 22.54% 下降1.06个百分点
2013年末 2012年末 变化
每股净资产 3.30 2.82 0.48
核心一级资本充足率 9.11%
一级资本充足率 9.11%
资本充足率 10.57%
注：按照《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银监会2012年6月7日发布）计量资本充足率，该办法自2013年1月1日起施行。
2013年，全行实现每股收益人民币 0.66元，比上年增加人民币 0.08元；平均总资产收益率1.14%，比上年下降 0.04个百分点；平均净资产收益率21.48%，比上年下降 1.06个百分点。
2013年末，全行每股净资产人民币 3.30元，比上年末增加人民币 0.48元；按照《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银监会 2012年 6月 7日发布）计量的核心一级资本充足率及一
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件级资本充足率9.11%，资本充足率10.57%。
以上议案已经本行第六届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案五：
中国光大银行股份有限公司 2013年度利润分配方案
各位股东：
在满足监管条件的前提下，为兼顾股东利益和银行长远发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等规定，并按照《中国光大银行股份有限公司章程》的有关要求，现拟定本行2013年度利润分配方案如下：
一、以2013年度税后净利润人民币2,639,034.81万元1为基数，按10%的比例提取法定公积金人民币263,903.48万元。
二、根据财政部的有关规定，2013年全年提取一般准备金人民币179,800.10万元。
三、向全体股东派发现金股息，每10股派人民币1.72元（含税），共计人民币802,880.43万元。现金股息以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照2013年度股东大会召开前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
上述利润分配方案执行后，2013年度结余未分配利润人民币1,392,450.80万元，结转到下一年度。
以上议案已经本行第六届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：1、中国光大银行2013年度利润分配表
2、关于2013年度利润分配方案的说明
1净利润为本行口径数据，不含子公司。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件附件1：
中国光大银行2013年度利润分配表
单位：人民币万元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|提取盈余公积|263,903.48|
|提取一般准备|179,800.10|
|应分配股利|802,880.43|
|未分配利润|1,392,450.80|
|合 计|2,639,034.81|

中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件附件2：
关于2013年度利润分配方案的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《中国光大银行股份有限公司章程》等有关规定，本行拟定了《关于2013年度利润分配的方案》，现就有关情况说明如下：
1、根据《公司法》的要求，本行按照2013年度本行口径税后净利润的10%提取法定公积金人民币26.39亿元。
2、根据修订后的《金融企业准备金计提管理办法》规定，一般准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的1.5%。经审计，截至2013年末本行风险资产余额为人民币19,907.27亿元，应提取的一般准备为人民币298.61亿元，账面实际已提取了人民币280.63亿元，应补提一般准备人民币17.98亿元。
3、本行应向全体股东派发现金股息,每10股派发人民币1.72元（税前）,共计人民币80.29亿元，占2013年度合并报表口径归属于本行股东净利润的30.05％。
4、按上述顺序分配后，2013年度结余收益部分为人民币139.25亿元，结转到下一年度。
特此说明。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案六：
关于对毕马威华振会计师事务所 2013年度审计
工作评价及 2014年续聘的议案
各位股东：
本行 2013年度审计工作已经结束，本行对毕马威华振会计师事务所 2013年度审计工作进行了评价。2013年度，毕马威华振会计师事务所继续从财务报表审计和内控审计两方面开展工作，其中财务报表审计方面完成了 A股 2013年一季度、三季度商定程序和 2013年中期审阅、年度财务报表审计，此外还配合本行 H股上市提供了相关上市审计服务。本行从审计工作计划和方案、审计的实施及审计报告三大方面、十四个具体评价指标对毕马威华振会计师事务所 2013年度审计工作进行全面量化评价，整体客户服务满意度较高。
2014年，本行拟续聘毕马威华振会计师事务所作为本行 A股审计机构，聘请毕马威会计师事务所为本行 H股审计机构。
2014年审计费与 2013年保持不变，即财务报表审计费为人民币 890万元（不含代垫费、税费）；内部控制审计费为人民币 100万元（含代垫费、税费）。
以上议案已经本行第六届董事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案七：
关于确定中国光大银行股份有限公司 2013年度
董事薪酬标准的议案
各位股东：
根据本行《章程》的相关规定，结合董事履职情况，现提出 2013年度董事薪酬标准如下：
单位：人民币万元
||||
|-|-|-|
|姓名|职务|2013年度薪酬标准(税前)|
|唐双宁|董事长|-|
|罗哲夫|副董事长|-|
|武 青|执行董事|-|
|武 剑|非执行董事|-|
|娜仁图雅|非执行董事|-|
|吴 钢|非执行董事|-|
|王淑敏|非执行董事|-|
|王中信|非执行董事|-|
|吴高连|非执行董事|-|
|周道炯|独立董事|-|
|张新泽|独立董事|36.00|
|乔志敏|独立董事|39.00|
|谢 荣|独立董事|37.00|
|霍霭玲|独立董事|-|
|离任董事|||
|郭 友|原执行董事、行长|81.60|
|王 巍|原独立董事|37.00|

注：1、董事长、副董事长、非执行董事不在本行领取薪酬；武青执行董事按高级管理人员领取薪酬。
2、因工作原因，郭友先生自 2014年 1月 23日辞去本行执行董事、行长职
务，其2013年度薪酬按国家有关规定核定,目前尚未最终确定。
3、独立董事 2013年度薪酬标准为：基本薪酬为 28万元人民币/人/年（税
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件前），担任董事会专门委员会主任津贴为3万元人民币/职位/年（税前），担任董事会专门委员会委员津贴为2万元人民币/职位/年（税前）。出任多个委员会主任或委员的，可累计计算。
4、独立董事周道炯先生根据有关部门规定不在本行领取薪酬。
5、王巍先生自 2013年 9月 30日因工作原因，辞去本行独立董事职务。在银监会核准新任独立董事霍霭玲女士任职资格前，王巍先生继续履行职责。
6、本行于2013年10月25日召开临时股东大会选举霍霭玲女士为本行独立董事。2014年1月，中国银监会核准霍霭玲女士独立董事任职资格。
以上议案已经本行第六届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案八：
关于确定中国光大银行股份有限公司 2013年度
监事薪酬标准的议案
各位股东：
根据本行《章程》的相关规定，结合监事履职情况，现提出 2013年度监事薪酬标准如下。
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|职务|2013年度薪酬标准(税前)|实际任职时间|
|蔡浩仪|监事长、股权监事|152.70|全年|
|牟辉军|副监事长、职工监事|145.57|全年|
|陈 爽|股权监事|-|全年|
|王平生|股权监事|-|全年|
|张传菊|股权监事|-|全年|
|吴俊豪|股权监事|-|全年|
|俞二牛|外部监事|28.00|全年|
|James Parks Stent(史维平)|外部监事|28.00|全年|
|陈 昱|职工监事|194.22|全年|
|叶东海|职工监事|193.10|全年|
|马 宁|职工监事|229.35|全年|

注：
1、根据有关政策规定，监事长、副监事长2013年度薪酬比照本行高管人员薪酬标准拟定。
2、监事 2013年度延期支付的绩效薪酬为人民币 141.92万元，延期支付的薪酬暂未发放到个人，未来将根据本行实际经营和风险损失情况考核确认后最终发放。
3、股权监事（除监事长外）不在本行领取薪酬。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件4、外部监事 2013年度薪酬由基本薪酬和津贴两部分构成：基本薪酬为 25万元人民币/人/年（税前），担任监事会专门委员会主任津贴为 3万元人民币/职位/年（税前）。
5、监事陈昱女士、叶东海先生、马宁先生按其行内任职领取薪酬。
以上议案已经本行第六届监事会第九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案九：
关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》的议案各位股东：
自 2013年 3月 29日本行 2013年第一次临时股东大会批准修订本行A+H股章程以来，随着新的监管法规不断出台，以及本行 H股上市后的股本变化和本行公司治理实践需要，为进一步提升本行作为A+H上市银行后的公司治理水平，需对本行章程进行修订完善。
本次章程修订主要依据中国银监会《商业银行公司治理指引》（银监发[2013]34号）、中国银监会《商业银行监事会工作指引》（银监发[2012]44号）、《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》（银监发[2013]43号）等新法规进行补充，同时删减依据《股份制商业银行公司治理指引》（中国人民银行公告[2002]第 15号）等失效法规所制订的有关条款。本次修订涉及章程共计 72条，具体修订条文、依据或原因，请参见本议案附件《中国光大银行股份有限公司章程（2014年修订稿）》。
现提请股东大会审议批准以下事项：
1、批准《中国光大银行股份有限公司章程（2014年修订稿）》。
本次修订后的公司章程自中国银行业监督管理委员会核准之日起生效。
2、提请股东大会授权董事会根据监管机构意见对《中国光大银行股份有限公司章程（2014年修订稿）》作适当修改。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件以上议案已经本行第六届董事会第十八次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：中国光大银行股份有限公司章程（2014年修订稿）
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件中国光大银行股份有限公司章程
（2014年修订稿）
第七条本章程经本行股东大会决议通过，并经中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）核准，自本行发行的境外上市外资股（H股）于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）挂牌上市之日起生效；自本章程生效之日起，本行原章程自动失效。
修订说明：根据本行H股上市之后的实际情况修改。
第十九条经国务院授权的审批部门审查决定，本行可以发行的普通股总数为 46,679,095,000股，改建为股份有限公司时向发起人发行 2,800,000,000股，约占本行可发行的普通股总数的百分之六。
修订说明：根据本行行使H股超额配售权之后的实际情况修改。
第二十条本行改建为股份有限公司后至本行首次公开发行境外上市外资股完成时共计发行普通股 46,679,095,000股，包括 6,868,735,500股的境外上市外资股，约占本行可发行的普通股总数的百分之十四点七一，以及向境内社会公众发行的 39,810,359,500股的境内上市股份。
截至 2014年 1月 15日，本行的股本结构为：普通股 46,679,095,000股，其中境内上市股份的股东持有 39,810,359,500股，境外上市外资股的股东持有 6,868,735,500股。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件修订说明：根据本行行使H股超额配售权之后的实际情况修改。
第二十四条本行注册资本为人民币 46,679,095,000元。
修订说明：根据本行行使H股超额配售权之后的实际情况修改。
第五十四条本行普通股股东应承担如下义务：
（一）遵守本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）本行可能出现流动性困难时，在本行有借款的股东应当立即归还到期借款，未到期的借款应提前偿还。本条所指的流动性困难的判定标准，适用中国银监会关于商业银行支付风险的有关规定依法对本行履行诚信义务，主要股东应当真实、准确、完整地向董事会披露关联方情况，并承诺当关联关系发生变化时及时向董事会报告；
（四）本行资本充足率低于法定标准时，股东应支持董事会提出的合理的提高资本充足率的措施支持董事会制定合理的资本规划；
（五）不得滥用股东权利损害本行或者其他股东的利益；不得滥用本行法人独立地位和股东有限责任损害本行债权人的利益；
（六）本行股东滥用股东权利给本行或者其他股东造成损害的，应当依法承担赔偿责任；
（七）本行股东滥用本行法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害本行债权人利益的，应当对本行债务承担连带责任；
（八）不得谋取不当利益，不得干预董事会、高级管理层根据章程享有的决策权和管理权，不得越过董事会和高级管理层直接干预商业银行经营管理；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（九）法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定应当承担的其他义务。
股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其后追加任何股本的责任。
修订说明：本条第一款第（三）项所依据的《股份制商业银行公司治理指引》（以下简称“《旧指引》”）第七条已不适用，根据《商业银行公司治理指引》（以下简称“《新指引》”）第九条第一款，替换为关于股东诚信义务、信息披露义务的内容。
本条第一款第（四）项所依据的《旧指引》第六条已不适用，根据《新指引》第十一条进行修改。
根据《新指引》第十条新增第（八）款，原第（八）款顺延为第（九）款。
第五十六条控股股东对本行董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规、规章、规范性文件及本行股票上市地证券监督管理机构的相关规定及本章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议无须任何股东的批准手续。任何股东越过股东大会、董事会任免本行高级管理人员的行为无效。
修订说明：调整措辞，本条规定应适用于全体股东。
第五十七条本行的控股股东不得直接或间接干预本行的决策及依法开展的经营管理活动，损害本行及本行其他股东的权益。
修订说明：本条原内容根据《新指引》第十条修改并放置本章程第五十四条第（八）款，故此条删除，本章程条目顺延。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件第五十七条（原第五十八条）本章程所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制本行百分之五以上股份或表决权以及对本行决策有重大影响的股东。
本节本章程所称控股股东是指具备以下条件之一的人：
……
修订说明：根据《新指引》第九条第二款修改本条。
第五十八条（原第五十九条）本行对股东贷款的条件不得优于对其他借款人同类贷款的条件。股东获得本行授信的条件不得优于其他客户同类授信的条件。
修订说明：根据《新指引》第十三条进行修改。
原第六十条同一股东在本行的借款余额不得超过本行资本余额的百分之十。
修订说明：本条所依据的《旧指引》第八条第二款已不适用，删除本条，本章程条目顺延。只有构成本行关联方的股东才需要根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》实行授信余额限制。
第五十九条（原第六十一条）持有本行有表决权股份总数百分之三以上的股东特别是主要股东在本行的借款逾期未还期间内授信逾期时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。不能行使表决权，其持有的股份数不计入出席股东大会的股东所持有表决权的股份总数，在法律许可范围内，股东应当承诺本行有权
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件将其应获得的股利优先用于偿还其在本行的借款，在本行清算时其所分配的财产应优先用于偿还其在本行的借款。
修订说明：根据《新指引》第十四条第（四）项进行修改。
第六十条（原第六十二条）持有本行有表决权股份总数百分之三以上的股东需以本行股票为自己或他人担保的，应当严格遵循法律、法规、规章、规范性文件及本章程的规定，并事前告知董事会。
拥有本行董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行有表决权股份总数百分之二以上的股东出质本行股份，事先须向本行董事会申请备案，说明出质的原因、股权数额、质押期限、质押权人等基本情况。凡董事会认定对本行股权稳定、公司治理、风险与关联交易控制等存在重大不利影响的，应不予备案。在董事会审议相关议案时，拟出质股东委派的董事应当回避。
修订说明：根据《新指引》第十四条第（二）项、《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》（以下简称“《股权质押管理通知》”）第三条第（一）、（二）项进行修改。
第六十一条（新增条款）股东完成股份质押登记后，应配合本行风险管理和信息披露需要，及时向本行提供涉及质押股权的相关信息。
修订说明：根据《股权质押管理通知》第三条第（二）项新增条款。
第六十二条（原第六十三条）持有本行有表决权股份总数百分之三以上的股东在本行的借款余额超过其持有的经审计的本行上一
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件年度的股权净值，且未提供银行存单或国债质押担保的，不得将本行股票再行进行质押。
修订说明：根据《新指引》第十四条第（三）项、《股权质押管理通知》第三条第（三）项进行修改。
第六十三条（新增条款）股东质押本行股份数量达到或超过其持有本行股份数量的百分之五十时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。
修订说明：根据《股权质押管理通知》第三条第（四）项新增条款。
第六十四条本行不得为持有本行有表决权股份总数百分之三以上的股东及其关联方的债务提供融资性担保，但股东以银行存单或国债提供反担保的除外。本条所称融资性担保是指本行为股东及其关联方的融资行为提供的担保。
修订说明：本条所依据的《旧指引》第十条已不适用，故删除本条，本章程条目顺延。
第六十七条（原第六十八条）股东大会是本行的权力机构，依法行使下列职权：
……
（十九）听取监事会对董事、监事的履职评价报告；
（二十）审议法律、行政法规、规章、本行股票上市地证券监督管理机构的相关规定及本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
……
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件修订说明：根据《新指引》第九十八条新增一项规定股东大会有权听取董事、监事的履职评价报告。
第六十八条（原第六十九条）股东大会议事规则由董事会拟定，包括会议通知、召开方式、文件准备、表决形式、提案机制、会议记录及其签署、关联股东的回避等内容，由股东大会审议通过后执行。
修订说明：根据《新指引》第十八条第二款，补充本条规定。
第七十条（原第七十一条）……有下列情形之一的，本行应在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会：
……
（六）二分之一以上（至少两名）的独立董事或外部监事提议召开时；
（七）法律、法规、规章、规范性文件或本章程规定的其他情形。
……
修订说明：根据《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》（以下简称“《独立董事和外部监事制度》”）第二十、二十八条，规定独立董事、外部监事有权提议召开临时股东。
第八十八条（原第八十九条）……监事会自行召集的股东大会，由监事长会主席主持，监事长会主席不能履行职务或不履行其职务时，由副监事长会副主席主持，副监事长会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
修订说明：根据银行同业的普遍实践，将监事会主席、监事会副主席的称谓
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件调整为监事长、副监事长。本条之后的本章程其他条款涉及监事会主席、监事会副主席的，也相应调整。
第一百一十四条（原第一百一十五条）本行董事为自然人。董事无需持有本行股份。
本行董事包括执行董事、非执行董事，非执行董事包含独立董事。
执行董事指在本行担任除董事、董事会专门委员会委员或主任外的其他职务的董事。非执行董事是指在本行不担任经营管理职务的董事。
非执行董事应当依法合规地积极履行股东与本行之间的沟通职责，重点关注股东与本行关联交易情况并支持本行制定资本补充规划。
修订说明：根据《新指引》第二十一条，于本条补充非执行董事的定义；根据《新指引》第五十三条，增加关于非执行董事职责的规定。
第一百一十七条（原第一百一十八条）本行董事应当具备履行职责所必需的专业知识和工作经验，并符合中国银监会规定的相关任职条件。
本行董事应当按要求参加培训，了解董事的权利和义务，熟悉有关法律法规，掌握应具备的相关知识。
修订说明：根据《新指引》第五十六条，增加关于董事培训的规定。
第一百一十八条（原第一百一十九条）除本章程另有规定外，董事的提名方式和选举一般程序为：
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（一）在本章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，董事候选人可由董事会提名；可以由董事会提名委员会提出董事候选人名单；单独或者合计持有本行发行的有表决权股份总数百分之三以上股东亦可以向董事会提出董事候选人；
（二）单独或合并持有本行百分之三以上股份的股东可以提名董事候选人，但提名的人数必须符合本章程的规定，并且不得多于拟选任的人数；同一股东不得向股东大会同时提名董事、监事人选；董事会提名委员会对董事候选人的任职资格和条件进行初步审核，合格人选提交董事会审议；经董事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出董事候选人；
（三）董事由本行股东大会选举产生；
（三四）董事候选人应在本行股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露提供的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责；
（四）有关提名董事候选人的意图以及被提名人表明愿意接受提名的书面通知，以及被提名人情况的有关书面材料，应在股东大会举行日期不少于七日前发给本行。提名人应当向股东提供董事候选人的简历和基本情况。本行给予有关提名人以及被提名人提交前述通知及文件的期间（该期间于股东大会会议通知发出之日的次日计算）应不少于七日；
（五）董事会应当在股东大会召开前依照法律法规和本行章程规定向股东披露董事候选人详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解；
（六）股东大会对每位董事候选人逐一进行表决；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（七）遇有临时增补董事，由董事会提名委员会或符合提名条件的股东提出并提交董事会审议，股东大会予以选举或更换。
董事任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响）。
修订说明：根据《新指引》第四十五条及香港联交所《证券上市规则》附录3第4（3）-4（5）条修改。
第一百二十二条（原第一百二十三条）董事应当投入足够的时间履行职责。担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在本行工作的时间不得少于二十五个工作日。
董事应当每年至少亲自出席三分之二的董事会会议。董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
修订说明：根据《新指引》第五十五条第二款补充。
第一百二十三条（原第一百二十四条）董事应以认真负责的态度出席董事会会议，在董事会会议上对所议事项应当独立、专业、客观地表达明确的意见。董事确实无法亲自出席董事会会议的，可以书面方式委托其他同类别董事按委托人的意愿代为投票，委托人应独立承担法律责任。
未能亲自出席董事会会议又未委托其他董事代为出席的董事，应对董事会决议承担相应的法律责任。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件修订说明：根据《新指引》第五十一条，补充本条第一款的规定。
第一百三十条（原第一百三十一条）国家机关工作人员不得兼任本行的独立董事，且独立董事不得在其他商业银行兼职超过两家商业银行同时任职（包括独立董事）。
修订说明：根据《新指引》第五十条修改。
第一百三十一条（原第一百三十二条）独立董事的提名方式和选举程序：
（一）独立董事候选人可由本行董事会提名委员会、监事会提名；
（二）单独或者合并持有本行已发行股份百分之一以上的股东可以向董事会提出符合条件的独立董事候选人；
（三）同一股东只能提出一名独立董事人选，且不得既提名独立董事又提名外部监事。同一股东提名的独立董事人选已担任独立董事职务，在其任职期间该股东不得再提名独立董事候选人；
（四）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见。独立董事的提名人应当向董事会提交被提名人的简历以及有关独立董事资格和独立性的声明；
（五）被提名的独立董事候选人应当由董事会提名委员会进行资质审查，审查重点包括独立性、专业知识、经验和能力等；
（六）在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应将候选人以提案的方式提交股东大会进行等额选举；。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（七）独立董事的选聘应当主要遵循市场原则。
修订说明：根据《新指引》第四十六条修改。
第一百三十二条（原第一百三十三条）独立董事每届任期与本行其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任任职时间累计不得超过六年。
修订说明：根据《新指引》第四十七条第二款修改。
第一百三十四条（原第一百三十五条）独立董事就职前应当向董事会或监事会发表申明，保证其具有足够的时间和精力履行职责，并承诺勤勉尽职。
独立董事对本行决策发表的意见，应当在董事会会议记录中载明。董事会决议违反法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定，致使本行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
修订说明：根据《独立董事和外部监事制度》第二十三条、二十五条，增加关于独立董事的责任的规定。
第一百三十六条（原第一百三十七条）独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）本行董事、高级管理人员的薪酬；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（四）独立董事认为可能损害存款人或、中小股东和其他利益相关者的合法权益的事项；
（五）利润分配方案；
（六）可能造成本行重大损失的事项；
（七）重大关联交易的合法性和公允性；
（八）外部审计师的聘任；
（九）法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
修订说明：根据《新指引》第五十四条修改及补充。
第一百四十五条（原第一百四十六条）董事会行使下列职权：……
（十）审议批准制定本行中长期经营发展战略与资本规划，确定资本充足率管理目标，监督战略实施，承担资本管理最终责任；
……
（十四）决定本行的基本管理制度（主要包括人事、财务、薪酬等）以及风险容忍度、风险管理和内部控制政策；
……
（十六）制定本行信息披露制度，管理本行信息披露事项，并对本行的会计和财务报告体系的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任；
……
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（二十）审议中国银监会对本行的监管意见及银行执行整改情况；
（二十一）维护存款人和其他利益相关者合法权益；
（二十二）建立商业银行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制等；
（二十三）法律、法规、规章、规范性文件或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
修订说明：根据《新指引》第十九条修改及补充。第（二十）项已不适用，予以删除。
原第一百五十一条董事会在聘任期限内解除行长职务，应当及时告知监事会并向监事会做出书面说明。
修订说明：本条所依据的《旧指引》第二十九条已不适用，故删除本条。
第一百五十一条（原第一百五十三条）董事会每年至少每季度召开一四次定期会议，由董事长召集，于会议召开十四日前书面通知全体董事。
修订说明：根据《新指引》第二十六条修改本条。
第一百五十五条（原第一百五十七条）……下列事项由董事会以特别决议通过：
……
（七）制定本行资本补充增加或者减少注册资本的方案以及发行证券公司债券的方案；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件……
（十一）重大股权变动事项；
（十二）财务重组事项；
（十三）董事会全体董事过半数认为会对本行产生重大影响的、应当由三分之二以上董事表决通过的其他事项。
修订说明：根据《新指引》第二十九条第四款修改本条。
第一百五十六条（原第一百五十八条）董事会审议以下事项时不应采取书面传签会议的方式进行：
……
（七）资本补充方案增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
……
（九）重大股权变动事项；
（十）财务重组事项；
（十一）董事会认为不适合以书面传签会议方式进行表决的其他重大事项。
修订说明：根据《新指引》第二十九条第四款修改本条。
第一百五十九条（原第一百六十一条）董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他同类别董事代为出席。
……
修订说明：根据《新指引》第五十一条，补充本条第一款的规定。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件第一百六十五条（原第一百六十七条）董事会应制定董事会议事规则，包括会议通知、召开方式、文件准备、表决形式、提案机制、会议记录及其签署、董事会授权规则等，以确保董事会的工作效率和科学决策，并报股东大会审议通过。
修订说明：根据《新指引》第二十七条，补充本条的规定。
第一百七十一条（原第一百七十三条）本行董事会下设战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会和薪酬委员会。本行可根据需要设立其他专门委员会。
各专门委员会成员全部由董事组成，且委员会成员不得少于三人，其中审计委员会、提名委员会、薪酬委员会中独立董事应当占多数，关联交易控制委员会中独立董事应当占适当比例，且关联交易控制委员会的成员不应包括控股股东提名的董事。各专门委员会成员应当是具有与专门委员会职责相适应的专业知识和工作经验的董事。审计委员会成员应当具有财务、审计和会计等某一方面的专业知识和工作经验。
各专门委员会设主任委员一名，可视工作需要设副主任一名。各专门委员会主任委员原则上不宜兼任。审计委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会应当由独立董事担任主任委员。风险管理委员会主任委员会应当具有对各类风险进行判断与管理的经验。
修订说明：根据《新指引》第二十四条、香港联交所《证券上市规则》第3.21条及董事意见补充。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件第一百七十二条（原第一百七十四条）战略委员会的主要职责是制定本行经营管理目标和长期发展战略，监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况。：
（一）定期对本行经营目标、中长期发展战略进行研究并提出建议，确保本行发展战略与经营情况和市场环境的变化相一致；
（二）审议本行资本充足率管理目标和资本补充规划，提出本行资本充足率信息披露的建议；
（三）审议年度经营计划、年度财务预算以及执行过程中的重大变化和调整，向董事会提出建议；
（四）对须经董事会批准的重大对外投资方案，重大资本运作方案进行审议并提出建议；
（五）对经董事会批准的上述事项的实施进行定期评估和检查，并向董事会报告；
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第二十二条第二款，修改本条关于战略委员会的职责。关于战略委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十三条（原第一百七十五条）审计委员会的主要职责是检查本行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；
负责本行年度审计工作，提出外部审计机构的聘请与更换建议，并就审计后的财务报告信息真实性、准确性、完整性和及时性作出判断性报告，提交董事会审议。：
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（一）负责检查本行的会计政策、财务状况和财务报告程序，检查本行的内部控制制度并监督其实施；
（二）定期听取本行内部审计部门的工作报告，检查监督本行内部审计工作、内部审计制度及其实施，指导内部审计部门的工作，对内部审计部门的工作情况进行考核、监督；
（三）对外部审计机构的聘任事宜发表意见，指导和监督外部审计机构的工作；
（四）负责本行的年度审计工作，就财务信息的真实性、完整性和准确性作出判断，提交董事会审议；
（五）在委员会认为有必要时有权聘请独立的律师或顾问；
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第二十二条第三款，修改本条关于审计委员会的职责。关于审计委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十四条（原第一百七十六条）风险管理委员会的主要职责是监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，对本行风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善本行风险管理和内部控制的意见。：
（一）拟定本行风险管理战略和可接受的总体风险水平，报董事会批准后实施；
（二）负责对高级管理人员信用、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（三）对本行风险管理基本制度和风险管理机制进行评估，并向董事会提出完善本行风险管理的意见；
（四）定期向董事会提交风险管理报告；
（五）负责拟定本行资本充足率管理目标，审查并监督实施资本规划；
（六）提出本行资本充足率信息披露的建议；
（七）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第二十二条第四款，修改本条关于风险管理委员会的职责。关于风险管理委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十五条（原第一百七十七条）关联交易控制委员会的主要职责是负责关联交易的管理、审查和批准，控制关联交易风险。：（一）就经本行行长授权的总行信贷审批委员会或其他有权审批机构审批的一般关联交易予以备案；
（二）对重大关联交易进行审查，并报董事会审议；
（三）在各经营年度结束后，就全年本行发生的关联交易的总体状况、风险程度、结构分布向董事会进行详实报告；
（四）拟定本行关联交易管理办法，报董事会批准后执行；
（五）负责确认本行的关联方，向董事会和监事会报告，并应当及时向本行相关工作人员公布其所确认的关联方；
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件修订说明：根据《新指引》第二十二条第五款，修改本条关于关联交易控制委员会的职责。关于关联交易控制委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十六条（原第一百七十八条）提名委员会的主要职责是拟定董事和高级管理层成员的选任程序和标准，对董事和高级管理层成员的任职资格进行初步审核，并向董事会提出建议。：
（一）建立合格的备选董事、高级管理人员人才库；
（二）拟定董事和高级管理人员的选任程序和标准，对拟任人选的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议；
（三）根据董事长的提名，综合考虑董事的专长和意愿以及董事会的需要，提出董事会其他专门委员会构成的建议，报董事会批准；
（四）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第二十二条第六款，修改本条关于提名委员会的职责。关于提名委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十七条（原第一百七十九条）薪酬委员会的主要职责是审议本行薪酬管理制度和政策，拟定董事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案建议，并监督方案实施。：
（一）根据国家有关部门的规定，拟定董事、监事、高级管理人员的薪酬方案，向董事会提出建议，并监督方案的实施；
（二）审查董事、高级管理人员履行职责情况，向董事会提出考核、评价的建议；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（三）审查涉及全行工资、福利方面的基本制度，向董事会提出建议，并监督实施；
（四）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第二十二条第七款，修改本条关于薪酬委员会的职责。关于薪酬委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第一百七十八条（原第一百八十条）各专门委员会对董事会负责，向董事会提供专业意见或根据董事会授权就专业事项进行决策，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。
修订说明：根据《新指引》第二十三条第一款补充。
第一百七十九条（新增条款）各相关专门委员会应当定期与高级管理层及部门交流本行经营和风险状况，并提出意见和建议。
修订说明：根据《新指引》第二十三条第二款新增条款。
第九章行长和其他高级管理人员和高级管理层
修订说明：根据《新指引》的公司治理原则修改本章名称。
第一百八十一条（原第一百八十二条）本行设行长一名，副行长、行长助理若干名，副行长、行长助理协助行长工作。本行行长、副行长、财务负责人、行长助理由董事会聘任或解聘。本行行长、副行长、财务负责人、行长助理的任职资格需经中国银监会审查合格。
高级管理层由本行行长、副行长、行长助理、财务负责人及监管
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件部门认定的其他高级管理人员组成。
高级管理层根据本行章程及董事会授权开展经营管理活动，确保本行经营与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好及其他各项政策相一致。高级管理层对董事会负责，同时接受监事会监督。
修订说明：根据《新指引》第三十九条、四十条补充。
第一百八十六条（原第一百八十七条）高级管理人员应当遵循诚信原则，审慎、勤勉地履行职责，不得为自己或他人谋取属于本行的商业机会，不得接受与本行有关交易的利益，不得在其他经济组织兼职。
行长、副行长在行使职权时，不得变更股东大会和董事会的决议或超越授权范围。
修订说明：根据《新指引》第六十六条补充。
第一百八十七条（原第一百八十八条）高级管理人员应当按照董事会要求，及时、准确、完整地向董事会报告有关本行经营业绩、重要协议、财务状况、风险状况和经营前景等情况。
高级管理层应当建立向董事会及其专门委员会、监事会的信息报告制度，明确报告信息的种类、内容、时间和方式等，确保董事、监事能够及时、准确地获取各类信息。
修订说明：根据《新指引》第四十一条补充。
第一百八十八条（原第一百八十九条）高级管理人员应当接受监事会的监督，按照监事会的要求定期向监事会提供有关本行经营业
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件绩、重要协议、财务状况、风险状况和经营前景等情况的信息，不得阻挠、防碍监事会依职权进行的检查、审计监督等活动。
修订说明：根据《新指引》第六十八条修改。
第一百八十九条（原第一百九十条）高级管理层人员应当建立和完善各项会议制度，并制订议事规则，报董事会批准后实施。高级管理层人员召开会议应当制作会议记录，会议记录应当报送监事会。
修订说明：根据《新指引》第四十二条修改。
第一百九十条（原第一百九十一条）高级管理人员依法在职权范围内的经营管理活动不受干预。高级管理人员对董事会违反规定干预经营管理活动的行为，有权请求监事会提出异议，并向中国银监会报告。
高级管理人员提交的需由董事会批准的事项，董事会应当及时讨论并作出决定。
修订说明：根据《新指引》第六十九条补充。
第一百九十二条（原第一百九十三条）本行监事由股东代表、外部监事及职工代表担任。本行职工代表担任的监事、外部监事均不得少于监事人数的三分之一。
修订说明：根据《中国银监会商业银行监事会工作指引》（以下简称“《监事会工作指引》”）第五条修改。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件第一百九十四条（原第一百九十五条）股东代表监事的提名方式和选举程序参照董事的提名方式和选举程序。为：
（一）在本章程规定的人数范围内，按照拟选任的人数，股东代表监事候选人可由监事会提名；
（二）单独或合并持有本行百分之三以上股份的股东可以提名股东代表监事，但提名的人数必须符合本章程的规定，并且不得多于拟选任的人数；同一股东不得向股东大会同时提名监事、董事人选；
（三）股东代表监事经本行股东大会选举产生；
（四）股东代表监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的本人资料真实、完整并保证当选后切实履行监事职责。
修订说明：根据《新指引》第五十九条修改。
第一百九十五条（原第一百九十六条）监事会中的职工代表监事经本行监事会或本行工会提名，由本行职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生、罢免和或更换。
修订说明：根据《监事会工作指引》第六条第一款、《新指引》第五十九条第二款修改。
第一百九十七条（原第一百九十八条）监事应当积极参加监事会组织的监督检查活动，有权依法进行独立调查、取证，实事求是提出问题和监督意见。
监事每年为本行从事监督工作的时间不应少于十五个工作日。监事应当每年至少亲自出席三分之二的监事会会议。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件监事连续两次不能亲自出席也不委托其他监事出席监事会会议的，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议通过职工民主程序予以撤换。
修订说明：根据《新指引》第六十一条、第六十二条补充。
第一百九十八条（原第一百九十九条）监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其它监事代为出席，但一名监事不应当在一次监事会会议上接受超过两名监事的委托。委托书中应载明代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签字或盖章。
修订说明：根据《监事会工作指引》第二十一条补充。
第二百零一条（原第二百零二条）监事可以列席董事会会议、董事会专门委员会会议、高级管理层会议，并有权对会议决议事项提出质询或建议，并对董事会决议事项提出质询或者建议，但不享有表决权。
列席董事会上述会议的监事应当将会议情况报告监事会。
监事会认为必要时，可以指派监事列席高级管理层会议。
修订说明：根据《监事会工作指引》第十四条修改。
第二百零五条（原第二百零六条）外部监事的提名方式和选举程序参照独立董事的提名方式和选举程序。：
（一）外部监事候选人可由本行监事会提名；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（二）单独或者合并持有本行百分之一以上股份的股东可以向监事会提出符合条件的外部监事候选人；
（三）同一股东只能提出一名外部监事人选，且不得既提名外部监事又提名独立董事。同一股东提名的外部监事人选已担任外部监事职务，在其任职期间该股东不得再提名外部监事候选人；
（四）外部监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任外部监事的资格和独立性发表意见。外部监事的提名人应当向监事会提交被提名人的简历以及有关外部监事资格和独立性的声明；
（五）在选举外部监事的股东大会召开前，监事会应将候选人以提案的方式提交股东大会进行等额选举。
修订说明：根据《新指引》第五十九条修改。
第二百一十五条（原第二百一十六条）本行设监事会，监事会每届任期三年，可以连选连任，但外部监事在本行任职时间累计不得超过六年。
……
修订说明：根据《新指引》第六十条补充。
第二百一十六条（原第二百一十七条）监事会行使下列职权：……
（六）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行检查监督并督促整改；
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件……
（十三）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略；
（十四）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告；
（十五）对董事的选聘程序进行监督；
（十六）对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价；
（十七）对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；
（十八）定期与中国银监会沟通本行情况；
（十九）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及股东大会授予的其他职权。
修订说明：根据《新指引》第三十二条修改。
第二百一十七条（原第二百一十八条）监事会履行职责时，有权向本行相关人员和机构了解情况，相关人员和机构应给予配合。
监事会在履职过程中有权要求董事会和高级管理层提供信息披露、审计等方面的必要信息。
监事会履行职责时，有权聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员为其提供服务和专业意见，所发生的合理费用由本行承担。
修订说明：根据《新指引》第三十七条补充。
第二百一十八条（原第二百一十九条）监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权。本行应采取措施保障监事的知情
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件权，按照规定及时向监事会提供有关的信息和资料。监事会可以向董事会、高级管理人员提出建议，必要时可向股东大会报告。
监事会发现董事会、高级管理层及其成员有违反法律、法规、规章及本行章程规定等情形时，应当要求其限期整改，并建议追究有关责任人员责任。董事会和高级管理层及其成员对监事会决议、意见和建议拒绝或拖延采取相应措施的，监事会有权报告股东大会，或提议召开临时股东大会，必要时可以向中国银监会报告。
修订说明：根据《监事会工作指引》第二十条、二十五条修改。
第二百一十九条（原第二百二十条）监事长行使下列职权：
……
（五）组织履行监事会职责；
（六）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及监事会授予的其他职权。
修订说明：根据《监事会工作指引》第二十二条补充。
第二百二十二条（原第二百二十三条）监事会每年至少每季度召开四一次定期会议，每六个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开十日前书面通知全体监事。
修订说明：根据《新指引》第三十六条修改。
第二百二十五条（原第二百二十六条）监事会会议由过半数监事出席方可举行，监事会决议应由全体监事三分之二以上表决通过。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件当全部外部监事认为监事会会议议案材料不充分或论证不明确时，可以联名书面提出延期召开监事会会议或延期审议有关议案，监事会应当予以采纳。
修订说明：根据《监事会工作指引》第十九条补充。
第二百二十九条（原第二百三十条）监事会应当制定监事会议事规则，包括会议通知、召开方式、文件准备、表决形式、提案机制、会议记录及其签署等，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策，并报股东大会审议通过。
修订说明：根据《新指引》第三十六条补充。
第二百三十一条（原第二百三十二条）提名委员会的主要职责为拟订监事的选任程序和标准，对监事候选人的任职资格进行初步审核，并向监事会提出建议；对董事的选聘程序进行监督；对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价并向监事会报告；对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督。：
（一）根据本行经营管理状况、资产规模和股权结构就监事会的规模和构成向监事会提出建议；
（二）拟订监事的选任程序和标准，并向监事会提出建议；
（三）对监事候选人的任职资格和条件进行初步审核，并提出建议；
（四）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及监事会授权的其他事宜。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件修订说明：根据《新指引》第三十四条第二款，修改本条关于提名委员会的职责。关于提名委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
第二百三十二条（原第二百三十三条）监督委员会的主要职责为拟订对本行财务活动的监督方案并实施相关检查，监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略，对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查。：
（一）拟定对董事、高级管理人员履行职责情况的监督方案，提交监事会审议通过后组织实施；
（二）拟定对董事的离任鉴定，提交监事会审议通过后向董事会通报；
（三）拟定对本行经营决策、风险管理和内部控制的监督方案，提交监事会审议通过后组织实施；
（四）拟定对本行财务活动的监督方案，提交监事会审议通过后组织实施；
（五）了解董事会定期报告的编制和相关重大调整情况，并向监事会报告；
（六）与董事会相关专门委员会、本行相关部门和中介机构进行沟通，并根据需要对本行聘用的外部审计机构提出监督建议；
（七）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定的以及监事会授权的其他事宜。
修订说明：根据《新指引》第三十四条第四款，修改本条关于监督委员会的职责。关于监督委员会的具体职责不在章程中体现，以保证章程内容稳定。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件第二百三十六条（原第二百三十七条）董事、监事的薪酬方案（其中监事的薪酬方案征询监事会意见）由董事会下设的薪酬委员会拟订，经董事会通过后报股东大会批准董事会、监事会应当分别根据董事和监事的履职情况提出董事和监事合理的薪酬安排并报股东大会审议通过。
……
修订说明：根据《新指引》九十九条修改。《新指引》、《监事会工作指引》均规定监事的薪酬由监事会拟订并提交股东大会批准。
第二百八十条（原第二百八十一条）本行内部审计部门应当定期向将审计结果及时、全面报告董事会及其审计委员会和监事会报告
审计工作情况，及时报送项目审计报告，定期报送董事会，并通报高级管理层人员和监事会。
修订说明：根据《新指引》第九十三条第二款修改
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案十：
中国光大银行 2013年度关联交易情况报告
各位股东：
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26号-商业银行信息披露特别规定》、上交所《上市公司关联交易实施指引》及本行《章程》、《关联交易管理办法》、《关联交易管理实施细则》的有关规定，现将本行 2013年度关联交易情况报告如下：
第一部分 关联交易统计分析
2013年，本行与关联方之间进行的关联交易均属一般关联交易，未发生重大关联交易，银监会监管口径下的各项关联交易监管指标均在控制范围内，本行关联交易严格按照一般商业原则，未发生关联交易违规行为，对本行的经营成果和财务状况无任何负面影响。
2013年，本行关联交易主要涉及授信2、托管服务、代理销售、房屋租赁、物业服务、购买保险等业务类别。
一、授信类关联交易
（一）关联法人一般对公授信
1、关联法人一般对公授信总体情况
2根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，授信是指商业银行向客户直接提供资金支持，或者对客户在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、
贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外业务。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件截至 2013年底，本行向上海光大会展中心有限公司、力帆实业（集团）股份有限公司、中国光大（集团）总公司、天津创业环保集团股份有限公司等 4家一般公司客户关联法人提供流动资金贷款、承兑、担保等一般对公表内外授信，余额总计 7.29亿元，较 2012年底减少 0.62亿元。
2013年一般公司客户关联法人授信余额情况表
（单位：人民币万元）
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||关联方名称||表内授信||||||表外授信||||||
|||||品种||余额||比去年||品种||余额||比去年||
||1||中国光大(集团)总公司||-||-||-||担保||17993|||
||||上海光大会展中心有限公|||||||||||||
||2||||贷款||22200||1200|||||||
||||司|||||||||||||
||||力帆实业（集团）股份有||||||||承兑汇|||||
||3||||贷款||8000||8000||||16090||-23950|
||||限公司||||||||票|||||
||||天津创业环保集团股份有|||||||||||||
||4||||贷款||8600||8600|||||||
||||限公司|||||||||||||
||||合计||||38800||17800||||34083||-23950|

2、一般对公授信关联交易风险状况
（1）五级分类情况
截止 2013年末，本行一般公司客户关联方关联交易表内授信的 3.88亿元贷款，五级风险分类均为正常。
（2）风险缓释情况
2013年，本行为上海光大会展中心有限公司提供 2.22亿元贷款，担保方式为房产抵押担保。
力帆实业（集团）股份有限公司表内外授信的担保方式为连带责任担保，担保人为重庆力帆乘用车有限公司。截止 2013年底，该关联方在本行申请 0.8亿元流动资金贷款，开立银承汇票
1.61亿元，其中银承汇票业务对应质押保证金 0.49万元。
天津创业环保集团股份有限公司在 2013年 2月成为本行关
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件联方，在此之前，本行已于 2012年向其发放 3笔流动资金贷款，贷款期限 2年，担保方式为信用。
经总行信贷审批委员会审议，本行为上海宝信软件股份有限公司核定2亿元综合授信额度，其中1.5亿元银行承兑汇票额度， 0.5亿元投标保函额度，期限 12个月，授信方式为信用；为国药控股股份有限公司续作 15亿元综合授信额度，其中 10亿元国内无追索权保理额度，5亿元流动资金贷款额度，期限 36个月，由国药控股分销中心有限公司提供连带责任保证担保。
（3）其他业务风险状况
中国光大（集团）总公司于 1997年向工行、建行、农行及北京银行发行了本金共计 21亿元的 3年期金融债券，由本行对上述金融债券的本息提供担保。截至 2013年年底，中国光大（集团）总公司尚欠工行部分利息，本行对剩余欠息 1.8亿元仍承担担保责任，这部分欠息已经在中国光大（集团）总公司的债权债务重组协议中有所安排。
（二）关联法人资金市场交易和同业授信
1、关联法人资金市场交易和同业授信总体情况
2013年，本行与中国国际金融有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、光大金融租赁有限公司、东方证券股份有限公司等金融同业关联方开展同业拆借、回购交易、债券交易等资金市场交易业务以及保理业务。截至 2013年底，光大金融租赁有限公司在本行同业拆借余额为 4亿元，东方证券股份有限公司在本行回购交易余额为 2.05亿元，中投证券在本行回购交易余额为 0.98亿元，中信建投证券股份有限公司
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件在本行回购交易余额为 0.96亿元。2013年，本行通过同业拆借、回购交易累计从关联方获取利息收入 3,674.18万元，支出利息 282.65万元。
2、关联法人资金市场交易和同业授信风险状况
本行与金融同业客户关联方之间开展的同业拆借、回购交易严格按照中国人民银行、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限公司及中国光大银行规定进行操作，回购交易均有对应的债券提供担保。
（三）关联自然人授信
截至 2013年底，本行向 19位关联自然人3提供授信余额总计 2605.73万元。2013年，本行向全部关联自然人新发放贷款合计为 648万元，年内本行向全部关联自然人提供的最高授信余额合计为 3833.08万元。本行向关联自然人提供贷款的利率均在人民银行规定的浮动范围内，以参照可比的独立第三方的定价原则确定。截止 2013年底，关联自然人在本行存续贷款的风险分类均为正常。
二、资产转移类关联交易4
2013年，本行未与关联方开展资产转移类关联交易。
三、提供服务类关联交易5
根据银监会对提供服务类关联交易的监管规定，2013年，关联方未向本行提供信用评估、资产评估、审计、法律服务。
四、其他关联交易
3此处关联自然人是符合银监会、证监会、上交所等监管规定的关联自然人汇总。
4根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，资产转移是指商业银行的自用动产与不动产的买卖、信贷资产的买卖以及抵债资产的接收和处置等。
5根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，提供服务是指向商业银行提供信用评估、
资产评估、审计、法律等服务。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件本行其他关联交易6情况如下：
（一）托管服务
2013年，本行为上海国泰君安证券资产管理有限公司、上海光大证券资产管理有限公司、光大保德信基金管理有限公司、光大永明资产管理股份有限公司等 8家关联方管理的资产管理计划、股权投资基金、定向集合计划等金融产品提供托管服务，参照可比的独立第三方的市场价格，累计收取托管费用 9,389万元。
（二）代理销售金融产品、第三方存管服务
2013年，本行向关联方光大永明人寿保险有限公司、新华人寿保险股份有限公司提供代理销售保险服务，包括代理销售财险、寿险等交易类型，以参照可比的独立第三方的市场价格收取代理手续费，累计获得手续费收入 6,069.26万元，其中从光大永明人寿保险有限公司获得代理销售手续费收入 4,919.53万元。
2013年，本行向光大证券股份有限公司、上海光大证券资产管理有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司等 7家关联方提供三方存管、融资融券、代理销售券商集合计划等服务，以参照可比的独立第三方的市场价格收取代理手续费，累计获得手续费收入 559.77万元。
（三）办公用房租赁、出租
2013年，本行总行、北京分行、光大金融租赁公司租赁关联方光大臵业有限公司房屋作为办公区，参照可比的独立第三方 6根据上交所《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《企业会计准则第36号－－关联方披露》规定，其他关联交易是指对本行有一定影响，本行与关联方之间发生的可能导致转移资源或者义务的关联交
易事项。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件的市场价格，累计支出房屋租赁费 2,775万元。
同时，本行总行、长春分行、武汉分行、上海分行将自有房屋出租给中国光大（集团）总公司、光大金控资产管理有限公司、光大证券股份有限公司等关联方，作为营业、办公场所，参照可比的独立第三方的市场价格，累计租金收入 2,649万元。
（四）物业管理服务
关联方光大臵业有限公司向本行总行办公区、北京分行办公区、光大金融租赁提供物业管理及相关服务，包括光大大厦、光大中心、西单大楼、上地办公楼等，参照可比的独立第三方的市场价格，2013年本行向其支付物业费、维修费、保洁费、保安服务费等合计人民币 3,620万元。
（五）购买保险
2013年，本行向关联方光大永明人寿保险有限公司购买员工补充医疗保险以及为信用卡持卡人购买出行意外险，参照可比的独立第三方的市场价格，累计支出保险费 5097.3万元。
（六）信用卡手续费
2013年，本行作为信用卡发卡行、收单行与关联方中国银联股份有限公司之间产生信用卡刷卡手续费收入及支出，按照政府指导定价原则，其中本行累计产生手续费收入 74,697.74万元，累计产生手续费支出 18,656.66万元。
（七）商标使用许可
2008年 3月 20日，本行与关联方中国光大（集团）总公司订立《商标使用许可协议》，根据协议，本行获授权无偿使用该等「光大」、「Everbright」及「 」商标。2009年 12月 29日，
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件中国光大（集团）总公司对本行作出承诺：中国光大（集团）总公司将根据《中华人民共和国商标法》的相关规定，在上述 3项注册商标到期日之前，及时向国家注册商标主管部门履行续展程序。在续展完成后，在本行充分履行双方签署的《商标使用许可协议》的情况下，中国光大（集团）总公司将继续许可本行无限期无偿使用该等注册商标。
五、关联交易监控平台项目推进情况
2013年，为提高关联交易数据的及时性、准确性、完整性，本行邀请外部咨询公司共同启动关联交易监控平台系统项目，全面诊断和完善本行关联交易管理体系，开发建设关联交易监控平台系统。
目前，项目管理咨询阶段已经基本完成，已经形成《差异分析报告》、《关联交易产品手册》、系统《业务需求说明书》和《数据需求说明书》等主要交付物。自 2013年 10月起，项目已经进入系统 IT建设阶段，预计 2014年能完成关联交易监控平台系统的投产、上线工作。
第二部分 董事会关联交易控制委员会工作情况
一、委员会会议召开情况
2013年 3月 28日召开了第六届董事会关联交易委员会第二次会议。会议审议通过了《中国光大银行股份有限公司 2012年度关联交易情况报告》、《关于董事会关联交易控制委员会秘书调整的请示》，审阅了《关于本行与中国光大（集团）总公司一般关联交易的报告及其说明》（即《关于本行与中国光大（集团）
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件总公司签订房屋租赁合同的报告》）。其中，《中国光大银行股份有限公司 2012年度关联交易情况报告》已向第六届董事会第五次会议报告。
2013年 4月 25日，第六届董事会关联交易控制委员会召开第三次会议。会议审议通过了《关于进一步完善关联自然人管理工作的建议》，审阅了《关于本行与上海光大会展中心有限公司一般关联交易的报告及其说明》。
2013年 5月 17日，本行召开 2012年度股东大会。第六届董事会关联交易控制委员会第二次会议审议通过的《中国光大银行股份有限公司 2012年度关联交易情况报告》向该次股东大会进行了书面报告。
2013年 11月，董事会关联交易控制委员会对董办汇总的分行第一负责人及其近亲属的关联自然人信息进行了确认，将上述人员纳入本行关联自然人管理范围。
二、一般关联交易报备情况
2013年，管理层向董事会关联交易控制委员会报备一般关联交易 7笔，具体情况如下：
1、一季度，管理层向董事会关联交易控制委员会提交了一笔一般关联交易的报备，即《关于本行与中国光大（集团）总公司签订房屋租赁合同的报告》。具体情况如下：经履行内部审批程序，本行与中国光大（集团）总公司续签了《F3大厦写字楼租赁合同》，合同约定由中国光大（集团）总公司承租中国光大银行股份有限公司 F3大厦 8990平方米建筑面积的办公用房，用于集团总部办公。合同租期内租金为 5元人民币/平方米，年租
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件金为 1618.2万元，租期为 2013年 1月 1日至 2015年 12月 31日。
2、二季度，管理层向董事会关联交易控制委员会提交了一笔一般关联交易的报备，即《关于本行与上海光大会展中心有限公司一般关联交易的报告》。具体情况如下：经 2013年 4月 19日总行信贷审批委员会第 12次会议审议，同意向上海光大会展中心有限公司提供 20000万元经营性物业抵押贷款，期限 120个月，以申请人自有的位于上海市漕宝路 80号光大会展中心西馆 1-3层抵押担保。本笔授信用于臵换本行存量经营性物业抵押贷款 1.7亿元及存量流动资金贷款 3000万元。
3、2013年 9月 26日，经总行信贷审批委员会审议，同意向上海光大会展中心有限公司提供 3000万元流动资金贷款，期限 12个月，以上海光大会展自有的位于上海市漕宝路 80号光大会展中心西馆 1-3层抵押担保。
4、2013年 9月 26日，经总行信贷审批委员会审议，同意为光大证券股份有限公司核定 4亿元综合授信额度，授信品种为货币市场交易，期限 12个月，授信方式为信用。
5、2013年 12月 9日，经总行信贷审批委员会审议，同意为光大金融租赁股份有限公司核定 126000万元综合授信额度，期限 12个月，授信品种包括货币市场交易、保理、同业借款，授信方式为信用。
6、2013年 12月 24日，经总行信贷审批委员会审议，同意为上海宝信软件股份有限公司核定 20000万元综合授信额度，其中 15000万元银行承兑汇票额度，5000万元投标保函额度，期
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件限 12个月，授信方式为信用。
7、2013年 12月 24日，经总行信贷审批委员会审议，同意为国药控股股份有限公司续作 15亿元综合授信额度，其中 10亿元国内无追索权保理额度，5亿元流动资金贷款额度，期限 36个月，由国药控股分销中心有限公司提供连带责任保证担保。
三、书面报告事项
2013年，根据监管机构有关规定、《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》及部分董事申报，委员会审阅了董事会办公室提交的 2期《关联法人名单》（逐期更新）、1期《关联自然人名单》。经董事会关联交易控制委员会确认后，董事会办公室及时向全行发布最新的关联法人名单，向有关部门提交最新的关联自然人名单。
特此报告。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件议案十一：
中国光大银行股份有限公司 2013年度
独立董事述职报告
各位股东：
作为中国光大银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们周道炯、王巍、张新泽、乔志敏、谢荣五人，在 2013年度，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《商业银行公司治理指引》等有关法律、法规的要求，依照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》赋予的职责和权利，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，充分发挥独立董事的约束制衡职能，有效维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将一年来的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
周道炯先生 自 2013年 1月起任公司独立董事。现为中国太平洋经济合作委员会（简称PECC）副会长、PECC金融市场发展委员会主席。兼任上投摩根基金管理有限公司、东方证券股份有限公司、幸福人寿保险股份有限公司独立董事，中国城市经济学会会长。1984年 12月至 1994年 4月，任中国建设银行行长、中国投资银行董事长，财政部党组成员；1992年 10月起，兼任国务院证券委常务副主任；1994年 4月至 1995年 3月，任国家开发银行副行长；1995年 3月至 1997年 6月，任中国证监会主
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件席；1998年 3月至 2000年 8月，任国务院稽察特派员；1994年 4月至 2000年 8月，任中国建设银行监事会主席。毕业于中央党校国民经济专业，高级经济师。
王巍先生（已于 2014年 1月离任）自 2008年 5月起任公司独立董事。现任万盟并购集团董事长，兼任中国并购公会会长和力帆实业（集团）股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事。曾任职于中国建设银行、中国银行、中国南方证券有限公司、美国大通摩根银行和世界银行等。毕业于东北财经大学投资系，后获中国人民银行总行研究生部国际金融专业硕士学位、美国福特姆大学(FordhamUniversity)文理学院经济系国际金融专业博士学位。
张新泽先生 自 2011年 11月起任公司独立董事。兼任鸿博印刷股份有限公司独立董事、张家港农村商业银行独立董事、鲁宾数唯管理咨询（北京）有限公司董事。曾任中国银行非执行董事。1987年 3月至 2004年 8月，历任中国人民银行调查统计司物价调查处处长、经济分析处处长、副司长、局级巡视员，征信管理局巡视员，征信中心副主任等职务。毕业于中国人民大学财政系财政金融专业，研究员。
乔志敏先生 自 2013年 1月起任公司独立董事。兼任武汉农村商业银行独立董事。1978年 2月至 1996年 7月任职于中国银行，历任总行财务会计局副处长、卢森堡分行副行长、总行综合计划部副总经理等职；1996年 7月至 2003年 7月任职于中国人民银行，历任会计司副司长、监管一司副司长、工商银行监管组组长（正局级）等职；2003年 7月至 2007年 1月，任中国银行业监督管理委员会财会部主任；2007年 1月至 2012年 4月，
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件任中国民生银行第四届监事会副主席、第五届监事会主席。毕业于湖南财经学院金融学专业，硕士研究生，高级会计师。
谢荣先生 自 2013年 1月起任公司独立董事。现为上海国家会计学院教授。兼任天津创业环保集团股份有限公司、国药控股股份有限公司、宝信软件股份有限公司、申银万国证券有限公司和中国中药有限公司的独立董事，上海汽车集团股份有限公司和上海电气集团有限公司董事。曾任中信银行独立董事。1985年 12月至 1997年 12月，历任上海财经大学会计学系副教授、教授、博士生导师、系副主任等职务；1997年 12月至 2002年 10月，任毕马威华振会计师事务所合伙人；2002年 10月至 2012年 8月，任上海国家会计学院副院长。期间，曾在英国沃瑞克(Warwick)大学高级访问研究一年，并在大华会计师事务所任兼职注册会计师、普华大华会计师事务所任兼职注册会计师。现为国务院学位委员会全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员、中国审计学会常务理事、上海成本研究会副会长、上海证券交易所上证公司治理专家咨询委员会委员。毕业于上海财经大学会计学专业，获经济学博士学位。资深非执业注册会计师，获国务院颁发的“政府特殊津贴”。
五位独立董事的任职资格都已通过上交所和银监会核准。任职期间，兼职单位发生变化的，均能及时通知公司，且兼任的职务均与公司不存在利益冲突，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
根据公司《章程》的规定，在董事会上，我们对于董事和高级管理人员薪酬、任免董事和高管、利润分配方案、H股上市方案等重大事项均发表了独立意见。在各专门委员会中，我们发挥
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件专业优势，对各项议题提出建设性、专业性的意见和建议。董事会闭会期间，我们积极与其他董事、监事、高级管理层、外部审计师进行沟通，及时了解全行战略执行、业务发展、风险管理及内部控制等方面的具体情况，获取决策所需的信息。此外，我们还就社区银行建设、电子银行业务、企业文化等事项提出意见和建议，并得到管理层的积极采纳。2013年，我们在明确公司战略方向、提升经营管理水平、指导业务发展等方面发挥了积极作用。
2013年，董事会召集股东大会 4次，审议议案 22项。董事会召开会议 14次，其中现场会议 7次，书面传签会议 7次，共审议议案 64项，听取报告 20项。董事会专门委员会共组织召开会议 26次,其中战略委员会 4次、审计委员会 10次、风险管理委员会 5次、提名委员会 3次、薪酬委员会 2次、关联交易控制委员会 2次，共审议议案 48项，听取汇报 30项。我们出席会议情况如下：
1、出席董事会情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|周道炯（注）|13|10|3|0|
|王 巍|14|10|4|0|
|张新泽|14|14|0|0|
|乔志敏（注）|13|13|0|0|
|谢 荣（注）|13|12|1|0|

注：2013年共召开14次董事会会议。周道炯先生、乔志敏先生、谢荣先生自2013年1月中国银监会核准其董事任职资格后正式履职，应参加13次董事会
会议。
2、出席董事会专门委员会情况
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（1）董事会薪酬委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|乔志敏|2|2|0|0|
|周道炯|2|2|0|0|
|王 巍|2|1|1|0|
|张新泽|2|2|0|0|
|谢 荣|2|2|0|0|

（2）董事会提名委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|周道炯|3|3|0|0|
|王 巍|3|2|1|0|
|张新泽|3|3|0|0|
|乔志敏|3|3|0|0|
|谢 荣|3|3|0|0|

（3）董事会审计委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|谢 荣|10|9|1|0|
|张新泽|10|10|0|0|
|乔志敏|10|9|1|0|

（4）董事会风险管理委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|乔志敏|5|5|0|0|

（5）董事会战略委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|周道炯|4|3|1|0|
|王 巍|4|2|2|0|

中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件（6）董事会关联交易控制委员会
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|应参加会议次数|亲自出席|委托出席|缺席|
|王 巍|2|0|2|0|
|张新泽|2|2|0|0|
|乔志敏|2|2|0|0|
|谢 荣|2|1|1|0|

3、独立董事出席股东大会的情况
|||
|-|-|
|姓名|出席次数|
|周道炯|1|
|王 巍|0|
|张新泽|3|
|乔志敏|4|
|谢 荣|2|

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易，公司与关联方之间进行的关联交易均属一般关联交易。
2、对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）的相关规定及要求，我们本着公正、公平、客观的态度对公司的对外担保情况进行了核查，现发表专项核查意见如下：
经检查，公司开展对外担保业务是经中国人民银行和中国银监会批准的、属于银行正常经营范围内的常规业务之一。报告期末，公司存续为中国光大（集团）总公司应付金融债券利息 1.8亿元提供的担保，中国光大（集团）总公司以其持有的 5,000万
股某大型证券公司股权提供反担保。除此以外的公司担保业务为
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件 521.55亿元，比上年增长13.4％。
公司重视担保业务的风险管理，制定了具体的业务管理办法及操作规程；通过现场、非现场检查等管理手段，对担保业务进行风险监测与防范。报告期内，该项业务运作正常，未发生违规担保的情况。
3、募集资金使用情况
2013年 12月 20日，公司 H股在香港联交所挂牌上市，共募集资金 248.52亿港元（折合人民币约 194.52亿元，含 2014年 1月行使超额配股权)，在扣除有关发行费用之后，全部用于补充核心资本，提高资本充足率，支持业务发展。
4、高级管理人员、董事提名以及薪酬情况
（1）第六届董事会第十次会议审议通过了《关于确定中国光大银行股份有限公司 2012年度高级管理人员薪酬标准的建议》和《关于确定中国光大银行股份有限公司 2012年度董事薪酬标准的议案》。我们从客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，我们认为公司董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的相关规定，同意该两项议案，其中，《关于确定中国光大银行股份有限公司 2012年度董事薪酬标准的议案》提交公司 2013年第二次临时股东大会获得批准。
（2）第六届董事会第十次会议审议通过了《关于中国光大银行股份有限公司部分高级管理人员任职调整的议案》。我们从客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意武青先生不再担任公司副行长；通过对邱火发先生
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件个人履历等相关资料的审核，未发现有不符合相关法律、法规规定的情况，同意其担任公司副行长。
（3）第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于批准王巍先生辞任中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》、《关于确定霍霭玲女士为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选人的议案》。我们从客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，通过对霍霭玲女士个人履历等相关资料的审核，未发现有不符合相关法律法规规定的情况，同意该两项议案，其中，《关于选举霍霭玲女士为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》提交公司 2013年第二次临时股东大会审议并获通过。
5、业绩预告及业绩快报情况
2013年 1月 9日，公司正式发布《2012年度业绩快报》，快报中的财务数据与之后披露的年度报告不存在重大差异。
6、聘任或者更换会计师事务所情况
第六届董事会第五次会议审议通过了《关于对毕马威华振会计师事务所 2012年度审计工作评价及 2013年续聘的议案》，同意聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为 2013年度境内审计的会计师事务所；聘请毕马威会计师事务所为 2013年度境外审计的会计师事务所。我们从客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意该项议案提交 2012年度股东大会审议。该议案获 2012年度股东大会审议通过。
7、现金分红及其他投资者回报情况
第六届董事会第五次会议审议通过了《中国光大银行股份有
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件限公司 2012年度利润分配方案》。我们从客观、独立的角度做出判断：根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意该项议案提交 2012年度股东大会审议。该议案获 2012年度股东大会审议通过。
8、公司及股东承诺履行情况
公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、实际控制人违反股份限售、同业竞争等承诺事项的情况。
9、信息披露的执行情况
我们对规定应披露信息的及时有效性进行监督和检查，切实维护广大投资者和公众股东的合法权利。我们认为：2013年度，公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、及时、准确、完整地履行法定信息披露义务。报告期内，公司按期发布年度报告、季度报告和半年报,依法对外发布各类定期报告及临时公告共 50余项，确保信息披露的真实、准确、完整、公平和及时，保护了投资人及相关利益方的合法权益。
10、在年度报告中的履职情况
根据公司《独立董事年报工作制度》，我们在 2012年度报告编制审议过程中，听取了管理层关于 2012年度经营管理情况、 H股上市等重大事项的情况汇报；与年审会计师事务所就审计计划、审计重点和审计过程中的重大问题进行沟通；密切关注审计进展情况，及时提出工作改进建议。我们认为 2012年度报告披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件11、内部控制的执行情况
2013年，董事会对 2012年度内部控制情况进行了评价，并由会计师事务所进行了内部控制审计。经过与会计师事务所现场沟通，我们认为：公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《商业银行法》等法律、法规以及《上市公司治理准则》、《商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等要求，不断加强公司治理建设，已形成符合现代企业制度要求的、比较完备的公司治理架构，健全了保证各机构独立运作、有效制衡的制度安排和议事规则，以及科学、高效的决策、激励和约束机制。公司董事会下设战略、提名、薪酬、审计、风险管理、关联交易控制等六个专门委员会，为董事会的科学决策提供专业化支持。
我们对董事会及专门委员会的召开程序、审议事项、会议文件及董事履职情况进行了认真审查，认为公司董事会及专门委员会的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议文件完备，相关信息资料充分，董事勤勉尽责，不存在与召开董事会及相关委员会相关规定不符的情形。
四、总体评价和建议
2013年度，我们忠实勤勉履职，对公司的各项业务发展及重大事项的合规情况进行了认真监督。公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。我们未提议召开股东大会、董事会会议，也没
中国光大银行股份有限公司2013年度股东大会会议文件有提议解聘会计师事务所。我们与公司之间不存在直接或间接的投资，也不存在密切的经营关系，和公司决策层之间不存在关联关系，能够保持形式上和实质上的独立性。
2014年，我们将按照相关法律、法规的规定和要求，进一步提升履职的专业水平，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，利用自己的专业特长和工作经验为公司提供更多有价值的、建设性的意见，促进董事会决策水平和治理水平的持续提升，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。
中国光大银行股份有限公司
独立董事：周道炯、王巍、张新泽、乔志敏、谢荣