证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2015-107长江证券股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第七届董事会第二十二次会议通知于 2015年 12月 10日以电子邮件形式发至各位董事，全体董事已就本次会议审议事项进行了充分的预沟通，为确保不影响公司正常经营活动，全体董事一致同意并签署了《同意豁免长江证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议提前通知的函》。
2、本次董事会会议于 2015年 12月 11日以现场与视频相结合的方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事 12人，11位董事亲自出席会议并行使表决权，因工作原因，独立董事高培勇、何德旭、龙翼飞无法现场出席会议，通过视频会议系统参加会议并行使表决权；董事肖宏江因工作原因无法亲自出席会议，授权董事邓晖代为行使表决权并签署相关文件。
4、本次会议由董事长杨泽柱先生主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议通过了以下议案：
（一）《关于公司 2016年度风险偏好及业务规模授权的议案》
董事会同意公司 2016年度风险偏好及业务授权规模情况如下：1、确定公司年度风险偏好为：风险偏好总体定位为稳健。保持分类评级不低于 A类 A级，各类监管指标满足分类评价加分要求；保持稳定的收益，财务杠杆率不超过 6倍；有效管理市场风险和信用风险；稳健管理监管合规风险和操作风险；稳健管理资金和流动性风险；
承担与收益目标相匹配的风险水平，整体损失不超过 2015年度经审计净资产的10%，信用业务坏帐损失不超过信用业务总规模的1%。
2、授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在以下额度内确定或调整公司自营证券投资规模和信用业务规模。
公司自营证券投资规模不超过中国证监会各项法规、管理办法的规定上限，其中，自营权益类证券和证券衍生品合计额不超过 2015
年度经审计净资本的100%；自营固定收益类证券不超过 2015年度经审计净资本的200%。
公司信用业务总规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务、权益类收益互换业务、上市公司股权激励行权融资业务、限制性股票融资业务、非上市公司股权质押式回购交易业务等，以及以自有资金投入对接股票质押项目的集合理财产品规模）不超过 800亿元。
需说明的是，上述自营证券投资和信用业务规模上限是根据中国证监会相关规定以及市场波动的情况所确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。自营证券投资和信用业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。
表决结果如下：与会董事以赞成票 12票，反对票 0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年第四次临时股东大会审议。
（二）《关于预计公司 2016年度日常关联交易的议案》
因公司董事长杨泽柱先生在公司关联法人长信基金管理有限责任公司担任董事，杨泽柱先生对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。公司独立董事针对此事项出具了事前认可和独立董事意见。详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司关于 2016年度日常关联交易预计的公告》。
表决结果如下：与会董事以赞成票 11票，反对票 0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年第四次临时股东大会审议。
（三）《关于公司会计估计变更与会计制度修订的议案》
为了防范融资类业务的风险损失，使公司应收款项坏账准备的相关信息更加符合公司实际情况，根据《企业会计准则》、《金融企业财务规则》、《证券公司融资融券业务管理办法》（中国证监会令第 117号）等相关规定，公司决定变更融资类业务减值准备和应收款项坏账准备的计提方法。详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司
关于会计估计变更的公告》。公司独立董事针对此事项出具了独立意见。
此外，根据 2014年财政部新颁布或修订的 8项具体企业会计准则等政策法规，以及公司创新业务品种、业务资格日益丰富的实际情况，公司决定对会计制度进行相应修订。
会计制度主要修订内容如下：
1、根据新颁布或修订的企业会计准则等政策法规变化修订相关内容
（1）根据 2014年修订后的《企业会计准则第 30号——财务报表列报》，将“交易性金融资产”、“交易性金融负债”及“资本公积”（反映未在当期损益中确认的各项利得和损失）等项目修改为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”及“其他综合收益”等项目。
（2）根据 2014年修订后的《企业会计准则第 30号——财务报表列报》，以及财政部颁布的《证券公司财务报表格式和附注》，将“应收款项”、“融出资金”、“在建工程”、“商誉”、“应付短期融资款”及“应付款项”等项目独立出来，单独进行说明。
（3）根据 2014年修订后的《企业会计准则第 2号——长期股权投资》，以及财政部颁布的《企业会计准则解释第 6号》，对“长期股权投资”部分的相关内容进行修改。
（4）根据2014年修订后的《企业会计准则第9号——职工薪酬》，对“应付职工薪酬”部分的相关内容进行修改。
2、根据公司会计估计变更修订相关内容
根据变更后的会计估计，对融资类业务减值准备和应收款项坏账准备的计提方法等内容进行修改。
3、根据公司业务实际情况修订相关内容
为了适应公司创新业务品种的不断增多以及业务资格的多样化，对融资融券业务融出资金、互换等衍生工具投资、应付短期融资款等项目的核算范围进行补充。
修订后的《长江证券股份有限公司会计制度》于同日发布在巨潮资讯网上。
表决结果如下：与会董事以赞成票 12票，反对票 0票，弃权票 0票，审议通过了本议案。
（四）《关于出资参与湖北省长江经济带产业基金的议案》
董事会同意授权公司管理层办理出资参与湖北省长江经济带产
业基金并筹建和管理部分分期母基金、子基金事宜，出资总额不超过30亿元。详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司关于出资参与湖北省长江经济带产业基金的公告》。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票 0票，弃权票1票，审议通过了本议案。董事俞锋先生因未获得所在股东单位对此事项的授权，对该议案投弃权票。本议案尚需提交公司2015年第四次临时股东大会审议。
（五）《关于为长江证券（上海）资产管理有限公司提供担保承诺的议案》
为大力支持长江证券（上海）资产管理有限公司（以下简称长江资管）业务发展壮大，董事会同意：
1、公司为长江资管提供最高不超过 5亿元人民币的净资本担保，用于扩充长江资管净资本，提高以自有资金出资参与业务的额度；
2、公司提供上述担保承诺的有效期从董事会审议通过且中国证券监督管理委员会上海监管局就本承诺书出具无异议函之日起，至本届董事会届满之日止。
3、授权公司经营管理层在前述担保限额和期限内具体确定担保金额、担保期限等事项，并办理相关具体事宜。
详情请见公司于同日发布在巨潮资讯网上的《公司关于为长江证券（上海）资产管理有限公司提供担保承诺的公告》。
表决结果如下：与会董事以赞成票 12票，反对票 0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（六）《关于变更公司经营范围及修改<公司章程>相关条款的议案》
为了进一步拓宽公司投行全业务链的盈利模式，构建“投行+投资”综合融资服务体系，防范跨业务线合作的经营风险，公司正在布局和积极推进大投行业务整合的发展战略。按照整合规划，公司拟将目前的债券承销、固定收益业务转入子公司长江证券承销保荐有限公司（以下简称长江保荐），同时相应变更公司及长江保荐的业务范围，即在公司经营范围中减掉“证券（不含股票、上市公司发行的公司债
券）承销”内容，同时修改《公司章程》涉及经营范围的相关条款，具体如下：
1、公司经营范围变更为：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；
融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；
代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务；
2、《公司章程》修改内容为：
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|修改前|修改后|修改依据|
|第十三条 经依法登记，公司的经营范围:证券经纪；证券投资咨询；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。|第十三条 经依法登记，公司的经营范围:证券经纪；证券投资咨询；证券自营；融资融券业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。|根据公司实际情况修改|

表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年第四次临时股东大会审议，并报监管机构核准。
（七）《关于提名长江证券股份有限公司第七届董事会独立董事候选人的议案》
截至目前，公司独立董事高培勇先生、何德旭先生和龙翼飞先生向董事会提交了书面辞职报告，为确保公司董事会组成符合法律法规和《公司章程》的规定，根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、
监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规范性文件以及《公司章
程》的规定，公司董事会提名王瑛女士、袁小彬先生和温小杰先生为公司第七届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司 2015年第四次临时股东大会审议。以上三位独立董事候选人的任职期限自公司股东大会审议通过且监管机构核准其证券公司独立董事任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。公司独立董事对本议案发表了独立意见。该议案尚需提交公司2015年第四次临时股东大会审议。独立董事候选人任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
《公司独立董事辞职公告》、《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的独立意见》、《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》刊登于2015年12月12日巨潮资讯网。
上述独立董事候选人简历见附件。
（八）《关于召开公司2015年第四次临时股东大会的议案》
董事会同意公司于2015年12月28日以现场表决和网络投票相结
合的方式召开长江证券股份有限公司2015年第四次临时股东大会，审议议题及其他相关事项详见《长江证券股份有限公司关于召开2015
年第四次临时股东大会的通知》。
表决结果如下：与会董事以赞成票12票，反对票0票，弃权票0
票，审议通过了本议案。
三、备查文件
1、加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会二〇一五年十二月十一日
附件
长江证券股份有限公司独立董事候选人简历
一、王瑛女士
王瑛女士，1973年 5月出生，中共党员，法学博士，现任中央民族大学法学院副教授、硕士研究生导师；曾就职于湖北省仙桃市建设银行；目前还担任中国法学会国际经济贸易法学研究会理事、全国律师协会公司法专业委员会委员、北京市海淀区律师协会仲裁法委员会秘书长、北京市法学会国际经济法研究会秘书长、北京市海淀法院人民陪审员、北京市天银律师事务所律师。
王瑛女士未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与持有长江证券5%以上股份的股东无关联关系；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；王瑛女士担任证券公司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
二、袁小彬先生
袁小彬先生，1969年 8月出生，西南政法大学法学博士，历任泸州市人大常委会科员、重庆雾都律师事务所律师、四川工商律师事务所副主任、四川中豪律师事务所副主任；现任中豪律师集团主任，兼任重庆市人大常务委员、民革重庆市委副主委、重庆市人民政府（市长）决策咨询专家、中华全国律师协会理事（第五届常务理事）、重庆市人民政府特邀监察员、西南政法大学兼职教授、瀚华金控（港交
所）独立董事、中国国际贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际贸易仲裁中心仲裁员。
袁小彬先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与持有长江证券5%以上股份的股东无关联关系；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；袁小彬先生担任证券公司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
三、温小杰先生
温小杰先生，1971年 1月出生。毕业于天津大学，获得材料系无机非金属专业学士学位。又在天津大学获得材料物理专业硕士学位、在南开大学获得世界经济博士学位、在中国社会科学院获博士后。
曾任中资资产评估有限公司高级项目经理、北京中资信达会计师事务所有限公司总经理兼主任会计师、保利科技有限公司企业战略发展部副总经理、兼任该公司董事会秘书。现任保利能源控股有限公司董事会秘书、企管部主任。
温小杰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与持有长江证券5%以上股份的股东无关联关系；与其他董事、监事、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；温小杰先生担任证券公司独立董事的任职资格尚待中国证监会湖北监管局核准，其他条件符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。