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金轮蓝海股份有限公司 独立意见金轮蓝海股份有限公司独立董事
关于第四届董事会 2017年第十一次会议相关事项的
独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《金轮蓝海股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对第四届董事会2017年第十一次会议相关议案进行了认真审议并发表意见如下：
1、关于全资子公司开展商业保理业务暨关联交易的议案
公司第四届董事会 2017年第十一次会议对本次关联交易进行审议并获得通过，关联董事周建平先生回避表决。上述交易事项决策程序合法，符合本公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
2、关于与关联方共同投资设立控股子公司暨关联交易的议案
公司第四届董事会2017年第十一次会议对本次关联交易进行审议并获得通
过，关联董事陆挺先生、周建平先生回避表决。本次关联交易符合公司未来经营发展需要，符合公司与全体股东利益，相关程序符合法律法规有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：
钱锡麟 吴建新 陆健
西北轴承股份有限公司对外担保管理办法
（2014年 12月 30日第二次临时股东大会审议通过）
第一章 总则
第一条 为了规范西北轴承股份有限公司（下称“公司”）对外担保行为，保护投资者的合法权益和公司财务安全,规避和降低经营风险，根据《公司法》、《证券法》、《担保法》、中国证监会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》的规定，制定本管理办法。
第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。
第三条 公司控股子公司的对外担保，比照本办法规定执行。控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。
第二章 对外担保的权限
第四条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会审议批准，公司及公司控股子公司、分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为控股子公司提供担保。
三分之二以上董事审议同意并作出决议。董事会的对外担保事项的权限为：在对外担保总额低于最近一期经审计的净资产的50%或总资产的30%的情况下，单笔低于最近一期经审计净资产10%的对外担保事项。董事会应根据公司提供的有关资料，分析申请担保人的财务状况、行业前景、经营运作状况和信用信誉情况，确定是否给予担保或向股东大会提出是否给予担保的意见。
第六条 应由股东大会审批的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以上提供的任何担保；
（二）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
(三)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过 5000万元；
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
第七条公司董事会审议担保事项前，应当要求申请担保人提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力，对方不能提供的，应拒绝为其担保。
申请担保人提供的反担保，必须与需担保的数额相对应。申
请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，应当拒绝为其提供担保。
第八条公司独立董事在公司年度报告中，应对公司累计和当期对外担保情况、执行有关规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
第三章对外担保的审查
第九条 申请担保人应具备以下资信条件，公司方可以为其提供担保：
（一）具有独立法人资格；
（二）为公司业务需要的互保单位或与公司有重要业务关系的单位；
（三）产权关系明确；
（四）没有需要终止的情形出现；
（五）公司为其前次担保，没有发生银行贷款逾期、未付利息的情形；
（六）提供的财务资料真实、完整、有效；
（七）没有其他较大风险。
第十条申请担保人在申请担保时须向公司提供以下资料：（一）企业基本资料：
（二）企业近期经审计的财务报表和还款能力分析；
（三）担保方式、期限、金额等；
（四）与借款有关的主合同原件和复印件；
（五）被担保人提供反担保的条件；
（六）其他重要资料。
第十一条 公司财务部应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，就申请担保人的资格、资信、履约能力、财务状况、担保合同条款、担保风险等进行全面评估审查，并提交书面评审意见。
第十二条公司应通过担保人申请开户银行、业务往来单位等各方面调查其经营状况和信誉状况，不得为经营状况恶化和信誉不良的担保人申请提供担保。
申请担保人拒绝提供协助的，不得为其提供担保。
第十三条公司应向董事会或股东大会提供评审报告，对于董事会或股东大会要求申请担保人提供的其他资料，应当向申请担保人索取。
第四章对外担保合同的订立
第十四条经公司董事会或股东大会表决通过，认为担保确有必要，且风险不大的，方可以提供担保。
第十五条对外提供担保必须订立担保合同。担保合同必须符合有关法律规范，合同事项明确。担保合同文本必须经公司法律事务部审核，必要时可聘请律师事务所提供专业意见。
第十六条担保合同由公司董事长或授权代表与被担保方签订。
（一）被保证的主债权的种类、金额；
（二）债务人履行债务的期限；
（三）担保的方式；
（四）担保的范围；
（五）担保的期限；
（六）各方的权利、义务和违约责任；
（七）各方认为需要约定的其他事项。
第十八条法律规定必须办理抵押登记的，合同主办部门必须到有关登记机关办理抵押物登记。
第五章 担保的管理
第十九条 当出现被担保人在债务到期后 15个工作日未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况时，公司应立即启动反担保追偿程序，同时通报董事会秘书，由董事会秘书立即报公司董事会。
第二十条 公司发现有证据证明被担保人丧失或可能丧失履行债务能力时，应及时采取必要措施，有效控制风险；
若发现债权人与债务人恶意串通，损害公司利益的，应立即采取请求确认担保合同无效等措施；由于被担保人违约而造成经济损失的，应及时向被担保人进行追偿。
担保期间，被担保人未经公司书面同意与债权人约定转让债权的，公司不再承担保证责任。
第二十二条 公司作为保证人，同一债务有两以上保证人且约定按份额承担保责任的，应当拒绝承担超出公司约定份额外的保证责任。
第二十三条 主合同债权人将债权转让给第三人的，除合同另有约定的外，公司应当拒绝对增加的义务承担保证责任，在有可能的情况下，终止担保合同。
第六章 担保的信息披露
第二十四条 公司按照《证券法》和《上市规则》的有关规定履行有关信息披露义务。董事会秘书应当仔细记录有关董事会会议和股东大会的讨论和表决情况。董事会、股东大会的决议应当公告，公告内容包括截至信息披露日公司及控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
第二十五条 当发现被担保人债务到期后 15个工作日未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况时，公司应及时了解被担保人的债务偿还情况，并在知悉后及时披露相关信息。
日内通知公司履行有关信息披露义务。
第七章 附则
第二十七条 本办法自股东大会审议批准之日起实施。
证券代码：002669 证券简称：康达新材 公告编号：2014-034上海康达化工新材料股份有限公司
关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“康达新材”或“公司”）于2013年7月5日接到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《立案调查通知书》（编号：沪调查通字2013-1-018号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。详细情况请见公司发布的2013-015号公告。
2014年10月17日，公司收到证监会行政处罚决定书（[2014]82号），本案现已调查、审理终结，现将相关内容公告如下：
一、证监会认定公司存在的违法事实：
（一）、未按规定报告会后事项
康达新材首次公开发行股票及上市过程开始于2009年，于2011年12月26日通过发审会审核（即过会）。2012年3月16日，证监会印发了《关于核准上海康达化工新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》；2012年3月19日，康达新材向证监会报送《康达新材公司关于本公司发审会后重大事项的专项说明》（以下简称《康达新材会后事项》）；2012年3月30日，康达新材公告了《上海康达化工新材料股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称《招股说明书》），同日发布了《首次公开发行股票发行公告》；2012年4月16日，康达新材股票在深圳证券交易所挂牌上市。
过会后至公司股票上市前，康达新材经营业绩出现较大幅度下滑，具体为：公司2012年1月营业利润为-126.59万元，同比下滑174.38%，2月营业利润为128.18万元，同比下滑67.64%，2012年1至2月合计营业利润同比下滑99.7%。主要产品风电用环氧树脂结构胶2012年1月1日至3月15日订单同比下滑37%。康达新材在《康达新材会后事项》中承诺不存在影响发行上市和投资者判断的重大会后事
项，也没有对截至当时公司经营业绩出现较大幅度下滑的事项另向证监会书面说明。
（二）、上市公告书虚假记载
2012年4月13日，康达新材公告了《首次公开发行股票上市公告书》（以下简称《上市公告书》），在《上市公告书》中附了2012年度一季度财务报告。在这份披露的2012年一季度财务报告中，康达新材虚增营业利润3,718,480.73元，虚增后2012年一季度营业利润为8,178,798.08元，调增比例为83.37%。具体调整项目如下：营业成本调减1,800,000元，日常费用推迟确认1,136,462.20元，不符合资本化条件的研发支出未计入当期损益782,018.53元。
以上违法事实有《康达新材会后事项》、《上市公告书》、财务报告和凭证及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
康达新材未按规定报告2012年1至2月份营业利润出现大幅下滑和公司主要
产品订单下滑情况的行为，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第二十条第一款和《上市公司信息披露管理办法》第十四条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第二款所述的未按规定报送报告的违法行为。公司董事长、总经理陆企亭和公司财务总监陆天耘是直接负责的主管人员。
康达新材在《上市公告书》中披露的2012年一季度主要会计数据和财务指标中虚假记载营业利润的行为，违反了《证券法》第六十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的所披露的信息有虚假记载的违法行为。公司董事长、总经理陆企亭和公司财务总监陆天耘是直接负责的主管人员，公司原董事会秘书储文斌为其它直接责任人员。
二、证监会作出的行政处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条的规定，证监会决定：
（一）、责令康达新材改正，给与警告，并处以60万元罚款；
（二）、对陆企亭、陆天耘给予警告，并分别处以30万元罚款；
（三）、对储文斌给予警告，并处以5万元罚款。
三、公司的说明
1.公司接受中国证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼，将在规定时间内缴纳罚款。
2、根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司将于2014年10月23日在全景网投资者互动平台（http://irm.p5w.net）举行公开致歉会。
并按相关法规做好信息披露工作。
特此公告。
上海康达化工新材料股份有限公司董事会二〇一四年十月十七日
证券代码：300310 证券简称：宜通世纪 公告编码：2017-101广东宜通世纪科技股份有限公司
关于向下属子公司提供委托贷款的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次委托贷款基本情况
广东宜通世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 8月 21日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第九次会议审议通过了《关于向下属子公司提供委托贷款的议案》，同意公司使用总额不超过人民币400万元的自有资金通过招商银行股份有限公司广州高新支行（以下简称“招商银行”）向公司控股子公司广西宜通新联信息技术有限公司（以下简称“广西宜通新联”）提供委托贷款，贷款期限为 2年（自董事会审议通过之日起），贷款利率为同期银行贷款基准利率（即年利率4.35%）。详细情况请查阅公司于2017年8月23日刊登在巨潮资讯网上的《关于向下属子公司提供委托贷款的公告》（公告编号：2017-098）。
二、委托贷款进展情况
近日，招商银行与公司签订了《委托贷款委托合同》；与广西宜通新联签订了《委托贷款借款合同》。
（一）《委托贷款委托合同》的主要内容如下：
1、委托贷款金额：400万元人民币
2、委托贷款利息收取方式：由招商银行向借款人收取，并在收取利息后一个工作日划入公司指定账户内。
3、手续费：招商银行按贷款余额的0.1%（年费率）一次性向公司收取
4、合同生效条件及时间：合同经有权签字人签字（或盖名章）并加盖单位公章之日起生效
证券代码：300310 证券简称：宜通世纪 公告编码：2017-1015、合同生效后，公司应根据广西宜通新联需要办理借款的情况及时向招商银行提交《委托贷款通知书》。招商银行根据不同批次的《委托贷款通知书》发放委托贷款，每次具体的委托贷款金额根据《委托贷款通知书》确定，总委托贷款金额不超过人民币400万元。
（二）《委托贷款借款合同》的主要内容如下：
1、借款金额：400万元人民币
2、借款用途：企业日常资金周转
3、借款利率：4.35%
4、借款期限：24个月
5、合同生效条件及时间：合同经有权签字人签字（或盖名章）并加盖单位公章之日起生效
6、招商银行在收到公司提交的《委托贷款通知书》及所附资料后，按照《委托贷款通知书》的要求发放委托贷款。招商银行根据不同批次的《委托贷款通知书》的要求发放委托贷款，每次具体的委托贷款金额根据《委托贷款通知书》确定，总委托贷款金额不超过人民币400万元。
根据广西宜通新联当前生产经营需要，公司于2017年9月5日通过招商银行向广西宜通新联提供了 200万元委托贷款。公司将继续密切关注委托贷款资金的使用情况及广西宜通新联的财务和现金流情况，对可能出现的影响按期还款的情形，及时披露并采取积极的措施，最大限度保证委托贷款的资金安全。
三、公司累计提供委托贷款的情况
截至本公告披露日，公司实际累计实施的委托贷款金额为 5,200万元，占公司2016年经审计净资产的2.21%。上述委托贷款为公司对合并报表范围内子公司的委托贷款，无对合并报表范围外公司的委托贷款。
四、备查文件
1、委托贷款委托合同
证券代码：300310 证券简称：宜通世纪 公告编码：2017-1012、委托贷款借款合同
3、委托贷款通知书
特此公告。
广东宜通世纪科技股份有限公司董事会2017年9月6日
易联众信息技术股份有限公司
2014年度
监事会工作报告
易联众信息技术股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年度，公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会的职责，积极了解公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会的召开程序及决议的执行情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2014年度监事会主要工作报告如下：
一、2014年度监事会会议情况
2014年度，公司共召开6次监事会会议，具体内容如下：
1、第二届监事会第十一次会议于2014年1月17日以通讯方式召开，会议审议通过了《公司关于调整募集资金投资项目——民生一体化综合信息服务平台项目实施进度的议案》，共计1项议案。
2、第二届监事会第十二次会议于2014年4月17日在公司会议室现场召开，会议审议通过了《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》、《2013年度监事会工作报告》、《2013年度财务决算报告》、《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2013年度内部控制自我评价报告》、《2013年度利润分配预案》、《关于续聘 2014年度审计机构的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，共计8项议案。
3、第二届监事会第十三次会议于2014年4月23日以通讯方式召开，会议审议通过了公司《2014年第一季度报告全文》的议案，共计1项议案。
4、第二届监事会第十四次会议于2014年8月21日在公司会议室现场召开，会议审议通过了《2013年半年度报告全文》及《2013年半年度报告摘要》、《2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于2014年中期资本公积金转增股本预案》、《关于补选江敦忠先生为公司第二届监事会监事的议案》，共计4项议案。
5、第二届监事会第十五次会议于2014年9月12日在公司会议室现场召开，会议审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》，共计1项议案。
通过了公司《2014年第三季度报告全文》的议案，共计1项议案。
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，列席了历次董事会、股东大会会议，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项以及公司董事会和管理层职务行为进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。
二、监事会对公司2014年度有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
按照《公司法》、《公司章程》等规定，各位监事积极履行职责，依法列席了各次董事会会议，参加股东大会，对公司2014年依法运作情况、决策程序和董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法经营，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度，形成了经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。信息披露及时、准确；不存在公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季度、半年度报告及有关文件，并对公司 2014年年度报告及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查，监事会认为，公司《2014年年度报告》及《2014年年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2014年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）对募集资金的使用管理进行了有效的监督
监事会对公司2014年的募集资金的使用管理情况进行了监督，监事会认为：公司认真按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理及使用制度》的要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。报告期内，公司未使用募集资金进行证券投资、委托理财、衍生品投资等高风险投资。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产行为。
（五）公司关联交易情况
2014年6月，公司控股孙公司中职动力（北京）科技有限公司为满足日常经营和业务发展需要向关联方北京骏豪融生投资有限责任公司借入款项400万元人民币。
上述关联交易解决了中职动力（北京）科技有限公司发展过程中对流动资金的需求问题，符合公司及全体股东利益，不存在损害股东利益的情形。董事会履行了相应的审批程序，董事会在审议和表决该议案时关联董事进行了回避。除上述情况外，报告期内公司不存在其他关联交易。
（六）对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司没有对外担保及股权、资产置换情况。
（七）对公司内部控制情况的意见
监事会认为：公司形成了比较系统的公司治理框架，建立了较为完善的内部控制体系，并得到了有效执行，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资产的安全、完整，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。公司《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了《内幕信息知情人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
三、2015年监事会工作计划
查工作。坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动的监督。开展好监事会日常议事活动，根据公司实际需要召开监事会会议，做好各项议题的审议工作；
按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
易联众信息技术股份有限公司监事会
证券代码：300351 证券简称：永贵电器 公告编码：（2016）050号浙江永贵电器股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江永贵电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月15日09时召开第二届董事会第十八次会议，会议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。为提高资金使用效率，更好地实现公司资金的保值增值，维护公司股东的利益，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过人民币 3,000万元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会通过之日起一年，单项理财的期限不超过一年（含一年），并授权公司经营管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件。（详见公司 2016年 4月 16日在巨潮资讯网上刊登的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》）。
近日，公司以自有资金人民币3,000万元购买银行理财产品，具体情况如下：一、理财产品基本情况
（一）中国工商银行理财产品
1、产品名称：保本型法人35天稳利人民币理财产品；
2、发行人：中国工商银行；
3、投资及收益币种：人民币；
4、产品类型：保本浮动收益类；
5、业绩基准：本产品拟投资20％-100％的债券、存款等高流动性资产，0％-80％的其他资产或资产组合。按目前市场收益率水平，扣除托管费后，产品业绩基准为2.7％（年化），测算收益不等于实际收益；
7、产品到期日：2016年7月12日；
8、认购资金总额：人民币3,000万元；
9、资金来源：公司自有资金。
二、投资风险和风险控制措施
1、投资风险
该理财产品是保本浮动收益型理财产品，只保障理财资金本金，不保证理财收益，可能存在受托人所揭示的政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险等理财产品常见风险。
2、风险控制措施
（1）授权公司经营管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署合同等相关文件，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（2）公司内审部门负责内部监督，定期对投资的理财产品进行全面检查；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，有必要的可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
三、对公司的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品是在确保不影响主营业务正常开展的前提下实施的，通过进行适度的低风险理财产品投资可以获得一定的资金收益，提高公司资金使用效率。
四、前次购买理财产品情况
截至公告日前十二个月内，公司使用闲置自有资金购买理财产品情况表
币种：人民币
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|受托人 名称|产品名称|产品类型|委托理财金额|起始日|终止日|测算年化收益率|到期收回情况|
|浦发银行|惠至 28 天|保本保收益|2000万元|2016年4月29日|2016年5月27日|3.2% / 年|已到期赎回，收益4.91万元|

五、备查文件
1、中国工商银行与公司签订的《法人理财产品协议书》。
特此公告。
浙江永贵电器股份有限公司董事会 2016年6月5日
浙江栋梁新材股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002082 证券简称：栋梁新材内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

浙江栋梁新材股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|不适用|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|不适用|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

浙江栋梁新材股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||卢存诒|15|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||邬崇国|15|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||何建祥|10|

浙江栋梁新材股份有限公司董事会2014年04月08日
证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2019-081深圳市隆利科技股份有限公司监事会
关于 2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、公示情况及核查方式
深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年11月 24日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”），根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
1、公司对激励对象的公示情况
公司于2019年11月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《激励计划》及其摘要、《2019年限制性股票激励计划激励对象名单》等公告，并于 2019年11月25日至2019年 12月10日在公司以邮件及公告栏的方式公示了《2019年限制性股票激励计划激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。
2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件、拟激励对象在《激励计划》公告前 6个月内买卖公司股票情况。
二、监事会核查意见
监事会根据《管理办法》的规定，对《激励计划》激励对象名单进行了核查，并发表核
查意见如下：
1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2、经核查，公司2019年限制性股票激励计划激励对象不存在下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司本次《激励计划》激励对象名单的人员均具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2019年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，公司监事会认为，公司2019年限制性股票激励计划激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件的规定，其作为公司2019年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
深圳市隆利科技股份有限公司监事会 2019年12月8日
湖北国创高新材料股份有限公司独立董事
关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见
湖北国创高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议于2014年11月6日以现场方式召开，本次会议审议通过了公司非公开发行A股股票相关事宜，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，在认真审阅公司本次非公开发行股票的相关材料，并听取管理层的说明后，基于独立、公正的立场，就公司第四届董事会第二十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于对非公开发行 A股股票有关事项的独立意见
1、本次非公开发行 A股股票方案切实可行，符合公司长期发展战略，有利于公司改善自身资本结构，减少财务风险，提高公司的盈利能力和抗风险能力。
公司本次非公开发行 A股股票方案符合公司和全体股东的利益。
2、本次非公开发行 A股股票的定价符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券发行与承销管理办法》等有关规定。基于上述情况，我们同意公司按照非公开发行股票方案的内容推进相关工作；我们同意将上述非公开发行股票相关议案提交公司股东大会审议，并经过中国证监会核准后实施。
二、关于本次非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见
公司本次非公开发行股票的认购对象为国创高科实业集团有限公司（以下简称“国创集团”）、东海瑞京资产管理（上海）有限公司（以下简称“东海瑞京”）、南通中昌汇泰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南通中昌”）、南通领鑫创恒投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南通领鑫”）、常州恒睿创业投资中心（有限合伙）（以下简称“常州恒睿”）。其中国创集团为公司控股股东，因此，公司本次非公开发行股票涉及关联交易。
公司董事会在审议《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行方案涉及关联交易的议案》、《关于公司与本次非公开发行对象签署<附条件生效的股份认购协议>
的议案》等议案时，关联董事均回避表决。
国创集团参与认购本次非公开发行的股票，体现了公司控股股东对公司发展的支持和信心，有利于公司发展战略的稳定和延续，促进公司可持续发展；本次非公开发行股票涉及的关联交易的表决程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和公司章程的规定；交易定价方式公平公允；交易程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件的规定，公开透明，并不会损害中小股东利益。我们同意公司将该议案提交公司股东大会审议。
三、关于公司未来三年股东回报规划（2015年-2017年）的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，我们对公司未来三年股东回报规划（2015年-2017年）发表独立意见如下：
公司在保持自身持续稳健发展的同时高度重视对股东稳定、合理的投资回报，在综合考虑企业经营发展实际、目前及未来盈利规模、现金流量状况等因素的基础上，制定了连续、稳定、科学的回报规划。本规划的制定有利于增强公司利润分配的透明度，便于投资者形成稳定的回报预期，符合现行法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司利益或中小股东利益的情况。
综上所述，我们同意公司董事会制定的本次规划。本次规划已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，尚需经公司股东大会审议。我们同意公司将本规划提交公司股东大会审议。
四、《关于修订<公司章程>的议案》中修改分红条款的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（2013年12月28日修改、自2014年3月1日起施行）、中国证监会于 2014年 5月 28日发布的《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号等法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》的相关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，对公司《关于修订<公司章
程>的议案》中修改分红条款，发表如下独立意见：
公司本次根据中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）的要求以及相关法律法规等规定对公司章程中分红等条款进行修改，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，同意修改公司章程中的分红条款。相关议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，尚需经公司股东大会审议。我们同意公司将该议案提交公司股东大会审议。
五、关于《公司前次募集资金使用情况的专项报告》的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，作为公司独立董事，基于独立判断立场，现就《前次募集资金使用情况报告》发表如下独立意见：
经核查，公司前次募集资金的使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。本次报告已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，尚需经公司股东大会审议。我们同意公司将与本次报告相关的议案提交公司股东大会审议。
独立董事： 伍新木 杨 军 冯 浩
二○一四年十一月六日
中信证券股份有限公司关于华灿光电股份有限公司
内部控制自我评价报告的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为华灿光电股份有限公司（以下简称“华灿光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关文件的要求，对《华灿光电股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》（以下简称“评价报告”）及公司2015年度内部控制情况进行了核查，具体发表如下核查意见：
一、公司基本情况
华灿光电股份有限公司系由原武汉华灿光电有限公司依法整体变更设立的股份有限公司，公司于2011年 2月25日取得武汉市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。公司股票于 2012年 6月 1日在深圳证券交易所挂牌上市。
公司现注册资本为 45,000万元，企业法人注册号为420100000048971，法定代表人为周福云，地址为武汉市东湖开发区滨湖路8号。
公司经营范围：半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备的设计、制造、销售；货物进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经国家审批后或凭许可证在核定期限内经营）
二、华灿光电内部控制的目标
（一）内部控制的目标
建立完整、有效、合理的内部控制制度体系和内部组织机构，合理保证公司 1
行为的合法合规，财务报告及相关信息真实完整；创建良好的企业内部经济环境和规范的生产经营管理秩序，提高公司的管理效率及经营质量；强化风险管理，增强公司的抗风险能力，保障公司的资产安全，保护投资者的权益，促进实现发展战略。
（二）公司内部控制责任主体
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
三、华灿光电内部控制的评价情况
公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司设立内部审计部门并配备专职审计人员，该部门设部门总监一名，内审工作人员二名，人员配备符合相关要求。
审计部直接对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，负责执行内部控制的监督和检查，对公司经营情况、财务情况进行审计和监督，独立行使审计监督职权。
公司审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
（一）内部控制评价的范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及下属全资子公司华灿光电（苏州）有限公司。纳入评价范围的主要业务包括半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备的设计、制造、销售；货物进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。重点关注的高风险领域主要包括产品质量风险、产品及原材料市场价格波动风险、产品技术风险、生产经营风险及财务风险。
（二）内部控制评价的程序和方法
公司的内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。评价过程中，公司采用了个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷。
（三）内部控制缺陷及其认定标准
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
四、华灿光电对内部控制的自我评价意见
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
五、保荐人对华灿光电内部控制自我评价报告的核查意见
在2015年度对华灿光电的持续督导期间内，保荐机构主要通过（1）查阅华灿光电的各项业务制度及管理制度，三会会议资料，信息披露文件，各类原始凭证等；（2）与华灿光电的董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及会计师事务所、律师事务所进行沟通；（3）现场检查内部控制的运行和实施；（4）参加公司主要会议等途径，从内部控制的内容、内部控制环境、内部控制程序、内部控制制度的建立和实施、内部控制的检查与监督等多方面对华灿光电的内部控制合规性和有效性进行了核查论证。
保荐机构取得了大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《华灿光电股份有限公司内部控制鉴证报告》（大信专审字[2016]第2-00415号），其公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2015年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
综上，中信证券认为：华灿光电的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合相关法律法规和证券监管部门的要求；华灿光电在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；华灿光电的内部控制自我评价报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华灿光电股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见》之签署页）
保荐代表人：_________________ _________________
陈平进 李小岩
中信证券股份有限公司2016年4月24日 5
新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
证券代码: 002207 证券简称:准油股份 公告编号:2016-109新疆准东石油技术股份有限公司
关于收到《中国证券监督管理委员会监督检查通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）收到《中国证券监督管理委员会监督检查通知书》（编号：新检查通字【2016】35号）。因公司涉嫌对外提供担保，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行调查。
公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
特此公告。
新疆准东石油技术股份有限公司
董事会
二○一六年十月十九日
证券代码：002477 证券简称：雏鹰农牧 公告编号：2015-091
雏鹰农牧集团股份有限公司
关于筹划重大资产重组事项的延期复牌公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、停牌事由和工作安排
雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重大资产重组事项，鉴于该事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自 2015年 9月 7日开市起停牌。公司于 2015年 9月 7日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-077），于 2015年 9月 12日、9月 18日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌进展公告》（公告编号：2015-081和2015-088），具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)》。
公司本次重大资产重组事项拟通过发行股份、现金或二者相结合的方式取得三门峡市天顺畜牧养殖有限公司和深圳市聚成企业管理顾问股份有限公司的控股权。本次重大资产重组事项目前仍存在不确定性，最终将以公司董事会审议并披露的重大资产重组预案（或报告书）为准。
二、本次重大资产重组进展情况
截至目前，公司及相关各方正在积极推进本次重大资产重组事项涉及的各项工作，并就本次重大资产重组方案的相关内容进一步论证、细化和完善。
根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》（2014年修订）及其他有关规定，公司和交易对手方组织的中介机构也在紧张、有序地对涉及本次重大资产重组事项的相关资产和业务进行尽职调查、审计、评估等工作。
三、本次延期复牌的原因
公司原预计于2015年9月30日复牌，但由于本次重大资产重组收购标的公司业务量较大，下属子公司较多，并受行业特殊性的影响，各方面核查量较大，
相关准备工作尚未完成，重组方案涉及的相关问题仍需进行深入的协调、沟通和确认，重组方案仍需进一步商讨、论证和完善。为确保本次重大资产重组工作申报、披露资料的真实、准确、完整，保障本次重大资产重组工作的顺利进行，同时，为避免公司股价异常波动，维护投资者利益，根据深圳证券交易所的有关规定，经公司申请，公司股票将延期至不晚于 2015年 11月 30日复牌，并披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组（2014年修订）》要求的重大资产重组预案（或报告书）。
公司对本次股票延期复牌所带来的不便向广大投资者致以诚挚的歉意。
四、继续停牌期间的工作安排及承诺事项
继续停牌期间，公司及有关各方将全力推进本次重大资产重组的各项工作。
公司承诺争取累计停牌时间不超过90个自然日，即承诺争取在2015年11月30日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组（2014年修订）》要求的重大资产重组预案或报告书，公司股票将在公司董事会审议通过并对外公告重大资产重组预案或报告书后复牌。
如公司未能在上述期限内披露重大资产重组预案或报告书，公司将根据重组工作推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获深圳证券交易所同意的，公司股票将于 2015年 11月 30日开市起复牌，公司承诺自公司股票复牌之日起6个月内不再筹划重大资产重组事项。公司提出延期复牌申请并获深圳证券交易所同意的，公司股票将继续停牌，如公司仍未能在延期期限内披露重大资产重组预案或报告书，公司承诺自公司股票复牌之日起6个月内不再筹划重大资产重组事项。
如公司在停牌期限内终止筹划本次重大资产重组事项，公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告，并承诺自公司股票复牌之日起6个月内不再筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易。
停牌期间，公司将充分关注本次重大资产重组事项的进展情况并及时履行信息披露义务，每5个交易日发布一次该事项的进展公告，直至相关事项确定并披露后公司股票恢复交易。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所
有公开披露的信息均以在上述指定的报刊、网站刊登的正式公告为准。
公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
雏鹰农牧集团股份有限公司董事会
二〇一五年九月二十四日
证券代码：300416 证券简称：苏试试验 公告编号：2017-028苏州苏试试验仪器股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州苏试试验仪器股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2017年 5月 24日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（170650号）。中国证监会依法对公司提交的《苏州苏试试验仪器股份有限公司创业板上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题（附后）作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司将与相关中介机构按照上述通知书的要求及时准备有关材料，在规定的期限内将书面回复意见报送中国证监会行政许可受理部门。
公司本次非公开发行新股事项尚需中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
苏州苏试试验仪器股份有限公司董事会2017年5月26日附件：《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
附件：
苏州苏试试验仪器股份有限公司
非公开发行股票申请文件反馈意见
东吴证券股份有限公司：
我会依法对你公司推荐的苏州苏试试验仪器股份有限公司（以下简称“申请人”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票申请文件进行了审核，形成如下反馈意见。依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，请你公司对下列问题逐项落实，并督促申请人以临时公告的形式披露反馈意见回复，公告后 2个工作日内将回复报送我会。请在 30天内提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，请提前5个工作日向我会提交延期回复的申请，并说明理由及具体回复时限。未在上述期限内回复意见，且未按期提交延期回复申请的，或按期提交延期回复申请，但未说明理由或者理由不充分的，我会将依法作出终止审查的决定。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会审核人员。
一、重点问题
1.请申请人说明各募集资金使用项目是否已经取得所需各项业务资质、政府审批、土地权属等，如未取得，是否存在障碍。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。
2.请申请人说明各募集资金使用项目实施主体是否为非全资子公司，并说明募集资金的投入方式，若为非全资子公司的，说明该等募集资金投入方式是否能够保障上市公司的利益。请保荐机构核查并发表意见。
3.请申请人说明本次募投温湿度环境试验箱技改扩建项目，及实验室网络改扩建项目的投资明细，并请说明是否存在非资本性支出。对于存在预备费及铺底流动资金的，请参照补充流动资金说明金额的合理性。
请保荐机构核查。
4.截止2016年末，申请人货币资金余额为1.348亿元，资产负债率30.99%。
请申请人说明货币资金余额较多的原因，请说明上述货币资金的未来用途，请说明公司本次非公开发行融资的必要性及合理性。
请保荐机构核查本次非公开发行是否符合《上市公司证券发行管理办法》第
十条第一款的有关规定。
二、一般问题
1.请申请人说明报告期内是否存在环保处罚、生产安全责任事故，如有，请说明是否构成《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条第（三）项、第（六）项规定的情形。请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。
2.请申请人公开披露最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应的整改措施；同时请保荐机构就相应事项及整改措施进行核查，并就整改效果发表核查意见。
3.请申请人按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）的规定履行审议程序和信息披露义务。
即期回报被摊薄的，填补回报措施与承诺的内容应明确且具有可操作性。请保荐机构对申请人落实上述规定的情况发表核查意见。