Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
长江证券承销保荐有限公司
关于新疆交通建设集团股份有限公司
2018年度持续督导年度保荐工作报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）|被保荐公司简称：新疆交建|
|保荐代表人姓名：黄力|联系电话：021-61118978|
|保荐代表人姓名：伍俊杰|联系电话：021-61118978|

一、保荐工作概况
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有关信息披露文件。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|每月均取得募集资金专户的对账单|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|0次|
|（3）列席公司监事会次数|0次|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|不适用|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||

|||
|-|-|
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无||
|2、公司内部制度的建立和执行|无||
|3、“三会”运作|无||
|4、控股股东及实际控制人变动|无||
|5、募集资金存放及使用|无||
|6、关联交易|无||
|7、对外担保|无||
|8、收购、出售资产|无||
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无||
|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|能够积极配合||
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无||

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、股份锁定承诺及减持承诺|是||
|2、关于稳定股价的预案及承诺|是||
|3、关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向承诺|是||
|4、关于申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏方面的承诺|是||
|5、关于未履行承诺时的约束措施的承诺|是||
|6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是||
|7、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人5%以上股份的股东关于避免同业竞争的承诺|是||

||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|8、控股股东、实际控制人和公开发行前持有发行人5%以上股份的股东关于避免关联交易的承诺|是||

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|无|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3、其他需要报告的重大事项|无|
东兴证券股份有限公司
关于常州强力电子新材料股份有限公司
非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范性文件，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为常州强力电子新材料股份有限公司（以下简称为“强力新材”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票持续督导的保荐机构，对强力新材本次非公开发行股票解除限售上市流通事项进行了核查。核查的具体情况如下：
一、公司非公开发行股票概况
强力新材根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准常州强力电子新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2279号），向4名特定投资人非公开发行股票总计 1,400万股，其中向蓝剑发行 5,570,606股、向敦和资产管理有限公司—敦和云栖 1号积极成长私募基金发行 2,809,798股、向敦和资产管理有限公司—敦和云栖 2号稳健增长私募基金发行 2,809,798股、向信达澳银基金管理有限公司发行2,809,798股。该股份已于2018年6月5日上市。本次发行后，公司总股本为 271,185,994股。本次非公开发行新增 14,000,000股股份性质为有限售条件流通股，四名特定投资者承诺本次非公开发行获配股票自上市之日起锁定不少于12个月，现限售期届满，将于2019年6月11日上市流通。
二、本次非公开发行完成后至今公司股本变动情况
2019年 4月 29日，公司召开 2018年年度股东大会，会议审议通过了《关于 2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以总股本 271,185,994股为基数，向全体股东以资本公积每 10股转增 9股，共计转增244,067,394股；转增后公司总股本增加至515,253,388股。
截止本核查意见出具日，蓝剑、敦和资产管理有限公司—敦和云栖1号积极成长私募基金、敦和资产管理有限公司—敦和云栖2号稳健增长私募基金、信达澳银基金管理有限公司持股情况如下：
单位：股
||||
|-|-|-|
|股东名称|配售对象名称|持股总数|
|蓝剑|蓝剑|10,584,151|
|敦和资产管理有限公司—敦和云栖1号积极成长私募基金|敦和资产管理有限公司—敦和云栖1号积极成长私募基金|5,338,616|
|敦和资产管理有限公司—敦和云栖2号稳健增长私募基金|敦和资产管理有限公司—敦和云栖2号稳健增长私募基金|5,338,616|
|信达澳银基金管理有限公司|信达澳银基金－招商银行－信达澳银基金－强新定增1号资产管理计划|2,669,308|
||信达澳银基金－招商银行－信达澳银基金－强新定增2号资产管理计划|2,669,308|
|||26,599,999|

三、本次申请解除限售的股东承诺及履行情况
1、本次解除限售的股东承诺
本次申请解除限售的股份为蓝剑、敦和资产管理有限公司—敦和云栖1号积极成长私募基金、敦和资产管理有限公司—敦和云栖2号稳健增长私募基金、信达澳银基金管理有限公司4名特定投资人持有的有限售条件股26,599,999股，占公司总股本的5.1625%。
上述4名特定投资人承诺：本次发行对象认购的股票上市之日起12个月内，不转让所认购的上述股份。
2、截止本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
3、截止本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形，上市公司对其也不存在违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为2019年6月11日。
2、本次解除限售股份的数量为非公开发行有限售条件股 26,599,999股，占总股本的5.1625%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为4位。
4、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表示：
单位：股
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|质押数量|
|蓝剑|10,584,151|10,584,151|0|
|敦和资产管理有限公司—敦和云栖1号积极成长私募基金|5,338,616|5,338,616|0|
|敦和资产管理有限公司—敦和云栖2号稳健增长私募基金|5,338,616|5,338,616|0|
|信达澳银基金－招商银行－信达澳银基金－强新定增1号资产管理计划|2,669,308|2,669,308|0|
|信达澳银基金－招商银行－信达澳银基金－强新定增2号资产管理计划|2,669,308|2,669,308|0|
||26,599,999|26,599,999|0|

五、股本结构变动表
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
|||||
|-|-|-|-|
|本次发行前||本次增减（股）||
|股份数量（股）|持股比例||股份数量（股）|
|244,727,430|47.50%|-26,599,999|218,127,431|
|214,942,789|41.72%|-|214,942,789|
|29,784,641|5.78%|-26,599,999|3,184,642|
|270,525,958|52.50%|26,599,999|297,125,957|
|515,253,388|100.00%|-|515,253,388|

六、保荐机构核查意见
东兴证券认为，本次限售股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所
的相关规定；本次有限售条件的股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的要求；截至本核查意见出具之日，公司与本次有限售条件的股份相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行并上市时所做出的承诺的行为。
本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于常州强力电子新材料股份有
限公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
丁淑洪 曾冠
东兴证券股份有限公司年 月 日
大连智云自动化装备股份有限公司
证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2016-040大连智云自动化装备股份有限公司
关于更换保荐机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”）与平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）签署了《首次公开发行股票并在创业板上市保荐协议》，聘请平安证券为公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，公司于 2010年 7月完成首次公开发行股票并在创业板上市，平安证券对公司的持续督导期限至2013年12月31日止。由于公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，目前仍处于该次发行的持续督导期内。
2016年5月12日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了公司2016年度非公开发行A股股票预案等相关议案，公司决定聘任天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）担任本次非公开发行 A股股票的保荐机构，并与其签署了《非公开发行人民币普通股（A股）的保荐与承销协议》，保荐期限为本次非公开发行的推荐期间、公司非公开发行的股票在交易所上市后当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当与原保荐机构终止保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。鉴于公司首次公开发行股票持续督导期尚未结束，根据规定，平安证券未完成的对公司持续督导工作将由天风证券承接，平安证券不再履行相应的职责，天风证券委派保荐代表人曹再华女士、陈默先生负责公司持续督导工作。曹再华、陈默简历见附件。
特此公告。
大连智云自动化装备股份有限公司
董事会
2016年5月 20日
大连智云自动化装备股份有限公司
附件：
曹再华，女，北京工商大学会计学硕士，保荐代表人，2007年开始从事投资银行业务，曾参与或负责的主要项目：华斯控股股份有限公司首次公开发行并上市项目尽职推荐；北京捷成世纪科技股份有限公司、克明面业股份有限公司、无锡双象超纤材料股份有限公司等公司首次公开发行项目以及江苏康源药业股份有限公司、双良节能系统股份有限公司等公司再融资项目的内核工作。
陈默，男，美国德克萨斯大学MBA，保荐代表人，2007年开始从事投资银行业务，曾参与或负责的主要项目：宁波东力传动设备股份有限公司首次公开发行项目、维维食品饮料股份有限公司非公开发行项目、江苏恩华药业股份有限公司首次公开发行项目、宁波东力传动设备股份有限公司非公开发行项目、江中药业股份有限公司2010年度非公开发行股票项目、广东易事特电源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目等。
证券代码：002646 证券简称：青青稞酒 公告编号：2014-046青海互助青稞酒股份有限公司
关于独立董事辞职并补选独立董事候选人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青海互助青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 8月 18日收到公司独立董事胡凯先生的书面辞职报告。胡凯先生因个人原因，请求辞去公司第二届董事会独立董事的职务，同时不再担任公司第二届董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员的职务。胡凯先生辞职后将不再担任公司任何职务。公司董事会对胡凯先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示感谢。
由于胡凯先生在任期内辞职将导致公司董事会独立董事人数不足全体董事人数的三分之一且少于三人，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，胡凯先生的辞职将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补空缺后生效。在此之前，胡凯先生将继续按照有关法律法规的规定履行独立董事职责。
为保证董事会的正常运行，公司于2014年8月18日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于补选独立董事候选人的议案》，提名方文彬先生为公司第二届董事会独立董事候选人，同意经深圳证券交易所备案审核无异议后提交公司2014年第二次临时股东大会选举。
独立董事独立意见：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司独立董事，对关于提名公司第二届董事会独立董事候选人发表独立意见如下：
经审阅方文彬先生个人履历等有关资料，未发现方文彬先生存在《公司法》第147条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况；也不存在最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的情形。上述独立董事候选人的任职资格合法、合规。
此次提名的独立董事候选人经过了公司董事会提名委员会对其的资格审查，提名、决议等程序均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们同意补选方文彬先生为公司第二届董事会独立董事候选人，并将该独立董事候选人提交公司2014年第二次临时股东大会选举。
特此公告。
青海互助青稞酒股份有限公司董事会二〇一四年八月十八日
附件：独立董事候选人方文彬先生的简历
方文彬先生：中国国籍，无境外永久居留权，1965年 8月出生，中央财经大学会计学硕士研究生，兰州商学院教授、硕士生导师，现代财务与会计研究中心研究员；曾任甘肃省信业有限责任公司财务顾问；现任甘肃省经济贸易会计学会常务理事、甘肃审计学会常务理事、甘肃省财政厅新会计准则专职培训教师、甘肃珠算与会计学会会员、兰州三毛实业股份有限公司独立董事。其在会计实务、审计实务、管理咨询方面具有较丰富的实践经验。主要研究方向：会计理论与方法、财务理论与方法、企业集团财务管理、资本市场与上市公司会计信息披露、区域经济等。先后在《财务与会计》、《甘肃社会科学》、《兰州学刊》、《商业时代》、《生产力研究》、《湖北民族学院学报》等核心学术刊物发表论文近 20篇；主持省部级科研项目 6项；主编出版专业教材 20部。曾获得甘肃省高校社科优秀成果奖三等奖；兰州商学院“青年教师成材奖”和“教书育人奖”等奖励。
方文彬先生与持有公司股份5%以上的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
湛江国联水产开发股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《湛江国联水产开发股份有限公司章程》等相关法律、法规及规章的有关规定，我们作为湛江国联水产开发股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司第三届董事会第十九次会议相关事项发表如下意见：
一、对全资子公司担保事项的独立意见
本次担保对象为公司全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控。本次担保及决策程序合法有效，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东的利益。我们同意本次公司为全资子公司申请贸易融资额度人民币不超过1.6亿元的连带责任担保。
二、对公司2017年非公开发行股票方案和预案调整的独立意见
1、《关于调整公司 2017年度非公开发行股票方案的议案》、《关于调整公司 2017年度非公开发行股票预案的议案》符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，符合公司和全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情况。
2、《关于调整公司 2017年度非公开发行股票方案的议案》、《关于调整公司2017年度非公开发行股票预案的议案》，公司2017年第二次临时股东大会已合法授权公司董事会全权办理，该等事项无需提交股东大会进行审议。
3、上述议案事项符合相关法律法规及监管规则的要求，符合公司的长远发展和公司全体股东的利益。我们同意本次对公司 2017年非公开发行股票方案和预案的调整。
独立董事：刘杰生、刘建勇、杨静2017年10月30日
证券代码：002361 证券简称：神剑股份 编号：2014-001
安徽神剑新材料股份有限公司
关于会计师事务所更名的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
2013年3月21日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2013年度审计机构的议案》，同意聘请华普天健会计师事务所（北京）有限公司（以下简称“华普事务所”）为公司2013年度财务审计机构，聘期一年。
根据《关于印发<财政部、工商总局关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定>的通知》的规定，经北京市财政局批复，华普事务所已完成特殊普通合伙会计事务所转制工作，并更名为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）。
根据规定，转制后的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）将继续履行原会计师事务所的业务合同。本次转制更名不涉及主体资格变更，不属于更换或者重新聘任会计师事务所的情形。
特此公告
安徽神剑新材料股份有限公司董事会
二○一四年一月三日
证券代码：300069 证券简称：金利华电 公告编号：2018-051浙江金利华电气股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持计划实施进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年5月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《浙江金利华电气股份有限公司关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2018-036），对股东杭州金龙佳沃投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“金龙佳沃投资”）的减持计划进行了预披露公告。
2018年7月12日，公司收到金龙佳沃投资出具的《关于减持计划实施情况的说明》。截至本公告日，股东金龙佳沃投资减持计划的减持时间区间已过半，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告［2017］9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，现将其股份减持计划实施进展情况公告如下：
一、股份减持计划实施进展情况
1、已披露的股份减持计划的主要内容
金龙佳沃投资计划以集中竞价或大宗交易方式，减持其持有的公司股份不超过3,510,000股(占公司总股本比例3%)。（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应处理）。如采用集中竞价交易方式减持，在任意连续90日内，减持股份总数不超过1,170,000股(占公司总股本比例1%)；如采用大宗交易方式减持，在任意连续 90日内，减持股份总数不超过2,340,000股(占公司总股本比例2%)。股份来源为通过协议受让的无限售流通股，减持目的为经营发展资金需求，减持价格区间确定根据减持时市场价格确定，但减持价格不低于减持前公司最近一期每股净资产。
2、股份减持计划实施进展情况
截至2018年7月12日，公司股东金龙佳沃投资未实施上述股份减持计划。
二、其他相关说明
1、减持计划实施期间，金龙佳沃投资将遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告［2017］9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
2、金龙佳沃投资不存在与拟减持股份相关的仍在履行中的承诺和保证，减持前述股份不存在违反承诺的情形。
3、金龙佳沃投资将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
4、公司将持续关注金龙佳沃投资股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
金龙佳沃投资出具的《关于减持计划实施情况的说明》。
特此公告。
浙江金利华电气股份有限公司董事会2018年7月13日
广发证券股份有限公司
关于海南海药股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）重大事项临时受托管理事务报告（三）
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为海南海药股份有限公司（以下简称“海南海药”或“发行人”）2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：17海药01，债券代码：112533）（以下简称“本期债券”）的受托管理人，持续密切关注对本期债券持有人权益有重大影响的事项。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《债券受托管理协议》的约定，现对本期债券重大事项报告
如下：
海南海药截至2016年末净资产为563，011.66万元，借款余额为308，898.85万元。截至2017年12月27日，海南海药借款余额为449,230.02万元，较 2016年末增加140,331.17万元，占 2016年末净资产比例为24.93%。具体情况如下：（一）2017年，海南海药银行贷款余额增加 65,005.00万元，为 2016年末公司经审计净资产的11.55%。
（二）2017年，海南海药通过发行公司债券、非金融企业债务融资工具，债券余额增加79,657.33万元，为2016年末公司经审计净资产的14.15%。
（三）2017年，海南海药融资租赁余额减少4,331.16万元，为2016年末公司经审计净资产的0.77%。
上述新增借款因海南海药业务发展需要所增，属正常经营活动范围，对公司经营情况和偿债能力不构成重大不利影响。
根据根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》等相关规定，海南海药就2017累计新增借款情况予以披露。海南海药已于2017年12月29日发布《海南
海药股份有限公司关于 2017年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告》（公告编号：2017-128）。
广发证券作为本期公司债券的受托管理人，后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，提醒投资者注意相关风险。
（以下无正文）
证券代码：000062 证券简称：深圳华强 编号：2014—030深圳华强实业股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳华强实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到独立董事李连和先生递交的书面辞职报告。李连和先生申请辞去公司独立董事职务及董事会专门委员会委员相关职务，辞职后，其不再担任公司任何职务。
李连和先生辞去公司独立董事职务后，公司独立董事为2人，将导致公司独立董事人数低于董事总人数三分之一的比例，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》的有关规定，李连和先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。在新任独立董事就任前，李连和先生将按照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行职责。公司董事会将尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。
公司董事会谨向李连和先生在担任独立董事期间对公司发展做出的贡献表
示衷心的感谢。
特此公告。
深圳华强实业股份有限公司董事会2014年8月20日
证券代码：300603 股票简称：立昂技术 编号：2017-069立昂技术股份有限公司
关于 2017年半年度报告及摘要披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：立昂技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2017年半年度报告》及其摘要将于 2017年 8月 18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
2017年8月16日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 2017年半年度报告及摘要的议案》。公司《2017年半年度报告》及其摘要于2017年8月18日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露：
巨潮资讯网网址为：http://www.cninfo.com.cn
敬请投资者注意查阅。
立昂技术股份有限公司董事会2017年8月18日
瑞泰科技股份有限公司独立董事
关于更换独立董事的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，作为瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就此次公司更换独立董事有关事项进行了认真核查，发表独立意见如下：
1、公司独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和公司制度的相关规定，合法有效。
2、独立董事候选人张劲松先生、梁春先生的个人履历、工作经历具备相关法律、法规所规定的上市公司董事、独立董事的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现其有违反《公司法》等法律法规和公司章程规定的不得担任董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所的惩戒。张劲松先生、梁春先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
（此页无正文，为签字页）
独立董事签名：
_______________ _______________ _______________
孔祥忠 刘俊勇 崔素萍
证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2014-032号
河北汇金机电股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于 2014年 6月 7日在公司二楼会议室召开，本次会议通知于 2014年 5月 27日以电子邮件方式发出。
本次会议由孙景涛先生召集并主持，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人，董事熊道平、赵国昌、马敬民通过通讯方式参加会议，公司部分高管和监事列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
本次董事会会议以记名投票的表决方式，作出了如下决议：
一、审议通过《关于修订<河北汇金机电股份有限公司章程>的议案》
原第六条
公司首次公开发行前的注册资本为5000万元人民币，首次公开发行完成后的注册资本为6190万元人民币。
修订为：
公司注册资本为12380万元人民币。
原第十九条
公司首次公开发行前的股份总数为5000万股，均为普通股。公司首次公开发行完成后的股份总数为6190万股，均为普通股。
修订为
公司的股份总数为12380万股，均为普通股。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
本议案尚需提交股东大会审议
二、审议通过《关于聘任审计部负责人的议案》
原公司审计部负责人冯雪向公司提出辞职申请。同意聘任郭华伟为公司审计部负责人，任期同公司第二届董事会任期。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
三、审议通过《关于提请召开公司2014年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
特此公告
河北汇金机电股份有限公司董事会
二〇一四年六月九日
股票代码：002354 股票简称：天神娱乐 编号：2019—112大连天神娱乐股份有限公司
第五届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连天神娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议通知于2019年 10月25日以通讯方式发出，会议于2019年 10月29日以现场和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，会议应出席董事9名，实际出席董事 9人。会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及公司《董事会议事规则》的规定，会议合法有效。本次会议由公司董事长沈中华先生主持，公司董事审议通过如下议案：
一、审议通过《关于选举公司第五届董事会专门委员会委员的议案》
董事会选举第五届董事会专门委员会组成人员名单如下：
（1）战略委员会
由沈中华先生、吴伊赛先生、王子阳先生（独立董事）三人组成，沈中华先生担任召集人。
（2）审计委员会
由赵昭先生、廖良汉先生（独立董事）、万希灵女士（独立董事）三人组成，万希灵女士担任召集人。
（3）薪酬与考核委员会
由刘玉萍女士、廖良汉先生（独立董事）、王子阳先生（独立董事）三人组
成，廖良汉先生担任召集人。
（4）提名委员会
由赵昭先生、王子阳先生（独立董事）、廖良汉先生（独立董事）三人组成，王子阳先生担任召集人。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《2019年第三季度报告正文及全文》
《2019年第三季度报告全文》刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；
《2019年第三季度报告正文》刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过《大连天神娱乐股份有限公司子公司重大事项报告制度》
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《大连天神娱乐股份有限公司子公司重大事项报告制度》
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过《关于根据财政部相关文件要求进行会计政策变更的议案》
公司决定根据财政部相关文件要求执行新金融工具系列会计准则及衔接要求，并对财务报表格式的相关内容进行相应变更。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于根据财政部相关文件要求进行会计政策变更的公告》
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第三次会议决议；
2、独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见。
特此公告。
大连天神娱乐股份有限公司董事会2019年 10月30日
民生证券股份有限公司
关于深圳市新亚电子制程股份有限公司
开展外汇套期保值业务的核查意见
深圳市新亚电子制程股份有限公司（以下简称“新亚制程”、“公司”）2015年度非公开发行股票于 2017年 7月在深圳证券交易所中小企业板上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）担任本次非公开发行股票工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，经审慎核查，就公司开展外汇套期保值业务发表核查意见如下：
公司于2017年9月26日召开的第四届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于开展远期外汇套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司自董事会通过之日起 12个月内，开展累计不超过 2,500万美元或等额外币额度的远期外汇套期保值业务。
一、开展外汇套期保值业务的目的
随着主营业务的快速发展，公司采用外币结算的规模逐步增加，当收付货币汇率出现较大波动时，产生的汇兑损益会对经营业绩产生影响。为降低汇率波动给生产经营带来的风险，公司及纳入合并报表范围的下属子公司拟与银行等金融机构开展远期外汇交易业务，充分利用远期结售汇等产品的套期保值功能，进而降低汇率波动对公司的影响。
二、拟开展的外汇套期保值业务
公司拟开展的外汇套期保值业务是为满足正常生产经营需要，在银行等境内外合法金融机构办理的规避和防范汇率风险的远期结售汇业务，具体是指与银行等境内外合法金融机构签订远期结售汇合同，约定在将来的某个时间，按约定的结汇或售汇的币种、金额、汇率进行交割的结汇或售汇。
开展远期结售汇业务，公司除根据与银行等金融机构签订的协议缴纳一定比
例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用公司自有资金。
三、授权及期限
公司于2017年9月26日召开第四届董事会第十一次（临时）会议，批准公司及子公司在该次董事会审议通过之日起 12个月内，开展累计不超过 2,500万美元或等额外币额度的远期外汇套期保值业务。
四、外汇套期保值业务的风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
公司开展的外汇套期保值业务旨在锁定汇率风险，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测回款期限和回款金额及需要偿还的到期贷款金额进行交易。开展外汇套期保值业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但其仍存在下列的风险：
1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若相关业务确认书约定的远期结汇汇率低于实时汇率时，将造成汇兑损失。
2、内部控制风险：外汇远期结售汇套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善造成风险。
3、交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。
（二）公司拟采取的风险控制措施
1、加强对汇率的研究分析，在汇率波动较大的情况下，适时调整经营策略，以稳定出口业务和最大限度避免汇兑损失。
2、董事会制定了相关管理制度，对外汇套期保值业务的决策程序、内部操作流程和风险管理等做出了明确规定。根据公司相关制度，公司通过以下措施加强风险控制：加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质；建立异常情况及时报告制度，形成高效的风险处理程序；内部审计部门、董事会审计委员定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。
五、公司履行的审批程序
2017年9月26日，新亚制程召开第四届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于开展远期外汇套期保值业务的议案》，同意公司本次开展远期外汇套期保值业务。同日，新亚制程召开监事会，审议通过了该议案。独立董事也发表了同意的独立意见。
该事项无需提交股东大会审议。
八、保荐机构意见
经核查，民生证券股份有限公司认为，新亚制程本次开展远期外汇套期保值业务事宜已经公司第四届董事会第十一次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《公司章程》等法规的规定，不存在损害全体股东利益的情形。公司已按照相关法规的规定制定了《外汇套期保值业务管理制度》，建立了较为完善的外汇套期保值业务内控和风险管理制度。新亚制程本次开展远期外汇套期保值业务可在一定程度上降低汇率波动对公司经营造成的不利影响，有利于控制汇率风险，具有一定的必要性。
保荐机构提请投资者关注：虽然公司对远期外汇套期保值业务采取了相应的风险控制措施，但套期保值业务固有的汇率波动风险、内部控制固有的局限性等风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。
保荐机构对本次公司开展远期外汇套期保值业务事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳市新亚电子制程股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
杜存兵 王如鲲
保荐机构（盖章）：民生证券股份有限公司2017年月日
四川富临运业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002357 证券简称：富临运业内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

四川富临运业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

四川富临运业集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||曾令秋|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||赵洪功|12|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||李正国|12|

四川富临运业集团股份有限公司董事会2015年02月27日
浙江金科过氧化物股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告（竺素娥）
各位股东及股东代表：
作为浙江金科过氧化物股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2014年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的薪酬激励、审计等工作提出了意见和建议。
现就本人 2014年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2014年本人参加了公司召开的历次董事会会议，均为亲自出席表决，出席了公司召开的1次股东大会。本年度本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2014年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
2014年5月11日，公司第二届董事会第一次会议本人当选独立董事以来，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，2014年8月31日，对公司第二届董事会第二次会议审议的《关于公司全资子公司对外出租土地房产及处置闲置设备的议案》等事项发表了独立意见，认为上述关联交易履行了《公司章程》规定的审议程序，关联交易审议程序合法，实际交易价格公允，没有损害公司和全体股东的利益，不会对公司独立性产生影响。
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人被选举为薪酬与考核委员会、审计委员会召集人，以及提名委员会的委员。报告期内，
本人均亲自参加各专业委员会举行的各次会议，并按照公司专门委员会工作制度的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充分发挥专业优势，积极发表建议，起到专业委员应有的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2014年度，对公司进行了多次实地现场考察、沟通、了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
六、培训和学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法规、制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解。积极参加公司以各种方式组织的相关培训，学习最新法规，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
（一）无提议召开董事会情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）无另外提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生变化。
特此报告。
独立董事：竺素娥2015年1月22日
恒信移动商务股份有限公司关于
本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易履行法定程序
的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
恒信移动商务股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份购买资产的方式，购买东方梦幻文化产业投资有限公司（以下简称“东方梦幻”）全体股东持有的东方梦幻100%股权。同时，公司拟通过询价方式向不超过5名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金99,000万元，募集配套资金总额不超过本次资产交易价格的100%。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，本次交易构成上市公司重大资产重组，公司据此编制了《恒信移动商务股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。公司董事会于2016年2月25日就本次交易有关事宜进行了审议。
现将公司对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
1.2015年11月26日，公司发布《重大资产重组停牌公告》，拟筹划发行股份购买资产重大事项，自2015年11月26日开市起停牌。公司分别于2015年12月22日,2016年1月20日发布了《关于重大资产重组延期复牌公告》。停牌期间，公司每五个交易日发布一次《重大资产重组进展公告》。
员的直系亲属，不存在泄露本次重大资产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行内幕交易的情形。
3.股票停牌后，根据《重组管理办法》的规定，公司聘请了具有证券业务资格的独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构，并按照《重组管理办法》等法律法规编制了《恒信移动商务股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。
4.在筹划本次交易事项期间，公司与交易对方以及各中介机构均采取了必要且充分的保密措施，与相关方签署了《保密协议》，限定相关敏感信息的知悉范围。公司证券停牌后，按照深圳证券交易所的要求完成了交易进程备忘录、内幕信息知情人有关材料的递交和在线填报。
5.2016年2月25日，公司与交易对方签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》和《盈利补偿协议》。
6.2016年2月25日，本次交易的相关议案提交公司第五届董事会第十九次会议审议。公司独立董事会前认真审核相关文件，对本次交易事项进行事前认可并发表独立意见。
7.2016年2月25日，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司对本次交易出具了核查意见。
综上，公司已按照《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
二、关于提交法律文件的有效性说明
根据《重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——重大资产重组申请文件（2014年修订）》等规范性文件的规定，就本次交易事宜拟提交相关的法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：本公司及董事会全体成员承诺并保证本次发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易预案内容以及向深圳证券交易所提交的法律文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本次购买资产的交易对方也作出承诺：其提供的所有信息和文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
综上，公司董事会认为，公司本次交易履行的法定程序完整，符合法律法规及《公司章程》的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
特此说明。
恒信移动商务股份有限公司董事会二零一六年二月二十五日