北京中科金财科技股份有限公司
SINODATA CO., LTD.
（住所：北京市海淀区学院路39号唯实大厦 1006室）
2012年公司债受托管理事务报告
（2017年度）
债券受托管理人
（住所：长春市生态大街6666号）
2018年5月
声明
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制本报告的内容及信息均来源于北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“中科金财”、“公司”）对外公布的《北京中科金财科技股份有限公司2017年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券所作的承诺或声明。
目录
声明 ........................................................................................................................................... 2第一章本次公司债券概况 ..................................................................................................... 4一、发行人基本信息 ........................................................................................................... 4二、本期公司债核准情况及核准规模 ............................................................................... 4三、本期债券的主要条款 ................................................................................................... 5第二章受托管理人履行职责情况 ......................................................................................... 8第三章发行人2017年度经营及财务状况 ........................................................................... 9一、2017年公司主要经营情况 .......................................................................................... 9二、2017年公司主要财务状况 .......................................................................................... 9三、控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金情况 ......................................... 11四、发行人2017年度利润分配情况 ............................................................................... 11第四章本期债券募集资金使用情况 ................................................................................... 12一、本期债券募集资金情况 ............................................................................................. 12二、本期债券募集资金使用情况 ..................................................................................... 12第五章报告期内债券持有人会议召开情况 ....................................................................... 13第六章本期债券本息偿付情况 ........................................................................................... 14第七章本期债券跟踪评级情况 ........................................................................................... 15第八章公司董事会秘书及证券事务代表的变动情况 ....................................................... 16第九章本期债券的其他情况 ............................................................................................... 17一、对外担保情况 ............................................................................................................. 17二、涉及的未决诉讼或仲裁事项 ..................................................................................... 17三、相关当事人 ................................................................................................................. 17 3
第一章本次公司债券概况
一、发行人基本信息
1、中文名称：北京中科金财科技股份有限公司
英文名称：SINODATA CO., LTD.
2、股票上市地：深圳证券交易所
3、股票简称及代码：中科金财（002657）
4、法定代表人：朱烨东
5、成立时间：2003年12月10日
6、注册资本：33,757.6686万元
7、注册地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦1006室
8、办公地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦1006室
9、邮政编码：100191
10、电话：010-62309608
11、传真：010-62309595
12、互联网网址：www.sinodata.net.cn
13、经营范围：建筑智能化工程设计与施工（工程设计资质证书有效期至2020年10月16日）；劳务派遣（劳务派遣经营许可证有效期至2018年09月20日）；计算机软件技术开发；计算机系统集成及服务；销售计算机及外部设备、电子产品；
货物进出口；技术进出口；代理进出口；专业承包；计算机技术培训；技术咨询；
产品设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、本期公司债核准情况及核准规模
2013年4月3日，经中国证监会证监许可[2013]39号文核准，中科金财获准于境内公开发行不超过2.4亿元（含2.4亿元）人民币的公司债券。
三、本期债券的主要条款
1、债券名称：北京中科金财科技股份有限公司2012年公司债券
2、债券简称：12中财债（上市代码：112169）
3、发行规模：人民币2.4亿元。
4、债券票面金额和发行价格：本次债券面值100元，按面值平价发行。
5、债券期限：本次债券的期限为5年（附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）。
6、债券利率：票面利率为6.70%。
7、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在证券登记机构开立的托管账户托管记载。本次债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。
8、还本付息的方式：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的利息和本金于本次债券存续期限的第3个付息日一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金支付日起不另计利息。
9、发行首日/起息日：2013年4月3日。
10、利息登记日：本次债券利息登记日按登记机构相关规定执行。在利息登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人，均有权就所持本次债券获得该利息登记日所在计息年度的利息（最后一个计息年度的利息随本金一起支付）。
11、付息日：本次债券的付息日为2014年至2018年每年的4月3日。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自2014年至2016年每年的4月3日
（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间不另计利息）。
12、兑付日：本次债券的兑付日为2018年4月3日。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2016年4月3日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间不另计利息）。
13、支付金额：本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时各自所持有的本次债券票面总额与票面利率的乘积之和，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日收市时各自持有的本次债券
到期最后一期利息及票面总额的本金。
14、票面利率上调选择权：发行人有权决定是否在本次债券存续期的第3年末上调本次债券后2年的票面利率。发行人将于本次债券第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人上调票面利率，则第4年、第5年两年本次债券票面利率为上调后利率；若发行人未行使利率上调选择权，则本次债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
15、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的公告后，债券持有人有权选择在本次债券第3个计息年度付息日将其持有的本次债券全部或部分按面值回售给发行人。本次债券第3个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的公告之日起3个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售申报期限内不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受上述关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的决定。
16、担保人及担保方式：北京中关村科技融资担保有限公司（以下简称“中关村担保”）为本次发行的公司债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括中科金财发行本次债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用。
17、债券受托管理人：东北证券股份有限公司。
18、发行时信用级别：根据鹏元资信评估有限公司出具的《北京中科金财科技股份有限公司2012年不超过2.4亿元（含）公司债券信用评级报告》，发行人的主体信用等级为AA-级，本次债券的信用等级为AA级。
19、募集资金用途：本次发行的公司债券拟用于补充营运资金。
第二章受托管理人履行职责情况
作为“12中财债”的受托管理人，东北证券股份有限公司对发行人履行募集说明书及受托管理协议约定义务的情况进行持续跟踪和监督，持续关注发行人的资信状况、内外部増信机制及偿债保障措施的实施情况，对发行人募集资金情况进行监督。
2018年2月28日，东北证券针对发行人2017年度业绩亏损、资信评级机构出具关注公告等的重大事项公告了《2012年公司债券临时受托管理事务报告》。
第三章发行人2017年度经营及财务状况
一、2017年公司主要经营情况
2017年，公司继续坚持以金融科技综合服务为核心的发展战略，立足于中小银行转型的需求，以智能银行整体解决方案为基础，深入推进人工智能、大数据、云服务、区块链等科技创新业务。
报告期内，公司继续在金融科技领域深化转型，稳扎稳打。银行网点解决方案领域优势不断提升，设计和推出的定位于智能化、轻型化、互联网化的智慧网点解决方案服务，已达到国内领先水平；实施零售业务能力改造的试点支行已开业运营，显著提升银行客户的零售业务业绩。互联网银行云平台方面，已与多家银行达成了共享直销银行平台建设运营合作协议。公司已基本具备金融科技全业务链的服务能力。
2017年，公司持续聚焦智能银行整体解决方案及数据中心综合服务业务发展，积极推进落实多层级合伙人经营责任制，有效提升经营效率，保障了公司的持续健康发展。报告期内，公司实现营业收入122,601.77万元，较上年同期减少11.17%；
受商誉减值影响，实现归属于上市公司股东的净利润-23,666.12万元，较上年同期下降233.01%。
二、2017年公司主要财务状况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年4月16日出具的标准无保留意见的审计报告（信会师报字[2018]第ZB10697号），截至2017年12月31日，公司总资产达454,957.07万元，较2016年末增长24.50%；归属于母公司的股东权益为251,753.16万元，较2016年末下降9.15%。2017年度，公司实现营业收入
122,601.77万元，较上年同期下降11.17%；实现归属于母公司所有者的净利润
-23,666.12万元，较上年同期下降233.01%。
发行人主要财务数据如下：
（一）合并资产负债表
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017/12/31|2016/12/31|本年比上年增减|
|资产总计|454,957.07|365,439.09|24.50%|
|其中：流动资产|340,364.57|224,864.31|51.36%|
|非流动资产|114,592.49|140,574.79|-18.48%|
|负债合计|199,568.34|82,506.71|141.88%|
|其中：流动负债|189,343.14|58,829.75|221.85%|
|非流动负债|10,225.20|23,676.95|-56.81%|
|所有者权益合计|255,388.72|282,932.39|-9.74%|
|归属于母公司所有者权益合计|251,753.16|277,095.80|-9.15%|

（二）合并利润表
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年度|2016年度|本年比上年增减|
|营业总收入|122,601.77|138,012.39|-11.17%|
|营业利润|-24,557.16|17,167.43|-243.05%|
|利润总额|-24,513.46|19,822.96|-223.66%|
|净利润|-25,810.10|17,774.18|-245.21%|
|归属于母公司所有者的净利润|-23,666.12|17,793.39|-233.01%|

（三）合并现金流量表
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年度|2016年度|本年比上年增减|
|经营活动产生的现金流量净额|10,842.82|26,755.03|-59.47%|
|投资活动产生的现金流量净额|-66,613.62|-100,822.09|33.93%|
|筹资活动产生的现金流量净额|38,140.87|91,308.12|-58.23%|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|0.13|7.29|-98.15%|
|现金及现金等价物净增加额|-17,629.79|17,248.35|-202.21%|

|||||
|-|-|-|-|
|期末现金及现金等价物余额|54,665.96|72,295.75|-24.39%|

三、控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年4月16日出具的《关于对北京中科金财科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审
计说明》（信会师报字[2018]第ZB10698号），公司报告期不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金。
四、发行人2017年度利润分配情况
根据公司于2018年4月16日召开的第四届董事会第十五次会议决议公告，公司2017年年度利润分配方案为：2017年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。上述利润分配方案已于2018年5月9日经公司2017年度股东大会决议审议通过。
第四章本期债券募集资金使用情况
一、本期债券募集资金情况
发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]39号文批准，于2013年4月3日公开发行了人民币2.4亿元的公司债券，票面利率6.70%，扣除发行费用之后的净募集资金已于2013年4月10日汇入发行人指定的银行账户。发行人聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次债券募集资金到位情况出具了编号为信会师报字[2013]第21024号验资报告。
二、本期债券募集资金使用情况
本次发行的公司债券期限为5年期固定利率债券，附第3年末发行人上调票面利率选择权和债券持有人回售选择权。债券起息日为2013年4月3日，本期债券存续期内前3年票面利率固定不变。发行人有权决定是否在本次债券存续期的第3
年末上调本次债券后2年的票面利率。发行人将于本次债券第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人上调票面利率，则第4年、第5年两年本次债券票面利率为上调后利率；若发行人未行使利率上调选择权，则本次债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
本期债券每年付息一次，到期一次还本，付息日为2014-2018年的4月3日；
如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2014-2016年的每年4月3日。
如遇法定假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日。
根据本期债券募集说明书的相关内容，本期债券募集资金全部用于补充公司营运资金。
截至2014年末，本期债券募集资金已全部使用完毕。
第五章报告期内债券持有人会议召开情况
2017年度，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。
第六章本期债券本息偿付情况
发行人已于2018年4月3日兑付2017年4月3日至2018年4月2日期间的利息及
本期债券本金，本期债券已于2018年3月30日摘牌。
本次债券兑付兑息情况如下表所示：
单位：万元
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|-|-|-|-|
|时间|偿还本金金额|偿付利息金额|期末本金金额|
|2018年4月3日|22,138.20|1,483.26|0|

详见《北京中科金财科技股份有限公司“12中财债”兑付、付息及摘牌公告》。
第七章本期债券跟踪评级情况
公司债券信用评级机构鹏元资信评估有限公司于2017年5月12日出具了《北京中科金财科技股份有限公司2012年公司债券2017年跟踪信用评级报告》，债券信用等级为AA，发行人主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定。具体情况请参见公司公告的《2012年公司债券2017年跟踪信用评级报告》。
2018年2月13日，鹏元资信评估有限公司针对公司2017年业绩亏损事项公告了《鹏元关于关注北京中科金财科技股份有限公司2017年度业绩预计亏损的公
告》。该公告未对公司评级情况进行调整。
自上期跟踪信用评级报告出具至本报告出具日，评级机构未出现调低评级展望的情形。
第八章公司董事会秘书及证券事务代表的变动情况
2018年3月29日，公司董事会收到公司董事、副总经理兼董事会秘书贺岩先生的书面辞职报告，贺岩先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，贺岩先生辞去公司董事会秘书职务自辞职报告送达公司董事会之日起生效。贺岩先生辞职后，将继续担任公司董事、副总经理职务。
2018年4月16日，经公司第四届董事会第十五次会议审议通过关于聘任赵剑先生担任公司副总经理兼董事会秘书的议案。赵剑先生已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，在本次董事会召开前，赵剑先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。
公司证券事务代表为李燕女士，未发生变动。
第九章本期债券的其他情况
一、对外担保情况
截至2017年12月31日，发行人对外担保金额共计43,254万元，均为对公司全资子公司的担保，不存在违规对外担保事项。担保情况具体如下：
单位：万元
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|担保对象名称|协议签署日|实际担保金额|担保类型|担保期|是否履行完毕|
|华缔资产管理（北京）有限公司|2017年06月01日|15,000|连带责任担保|2年|否|
|华缔资产管理（北京）有限公司|2017年08月24日|18,754|连带责任担保|不超过12个月|否|
|深圳中金财富互联网金融服务有限公司|2017年07月10日|9,500|连带责任担保|不 超 过 8个月|否|

二、涉及的未决诉讼或仲裁事项
2017年度，发行人不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的未决诉讼或仲裁事项。
三、相关当事人
2017年度，本期公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生变动。
（本页无正文，为《北京中科金财科技股份有限公司2012年公司债受托管理事务报告（2017年度）》之盖章页）
东北证券股份有限公司年 月 日 18