现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2015-040现代投资股份有限公司 2015年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋伟杰、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人(会计主管人员)李虹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度||
||本报告期末||上年度末||||
||||||末增减||
|总资产（元）|18,447,745,472.31||17,320,964,920.51||6.51%||
|归属于上市公司股东的|6,697,678,984.64||6,493,393,904.07||||
||||||3.15%||
|净资产（元）|||||||
|||本报告期比上年||||年初至报告期末|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||同期增减||||比上年同期增减|
|营业收入（元）|2,157,946,599.38|260.03%||4,937,134,095.96||207.09%|
|归属于上市公司股东的|93,654,444.78|||332,608,987.82|||
|||-20.54%||||14.02%|
|净利润（元）|||||||
|归属于上市公司股东的|||||||
|扣除非经常性损益的净|98,838,918.95|-15.03%||319,773,057.51||16.67%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流||||1,142,140,374.70|||
||--|--||||15.75%|
|量净额（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.09|-25.00%||0.33||13.79%|
|稀释每股收益（元/股）|0.09|-25.00%||0.33||13.79%|
|加权平均净资产收益率|1.38%|-0.46%||5.03%||3.20%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准|||
||-36,891.62||
|备的冲销部分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相|||
|关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府|500,000.00||
|补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|12,654,594.88||

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值|||
|业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负|||
|债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性|8,841,320.71||
|金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资|||
|产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-2,541,273.49||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|2,433,675.08||
|减：所得税影响额|8,993,305.79||
|少数股东权益影响额（税后）|22,189.46||
|合计|12,835,930.31|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|对外委托贷款的损益|20,630,956.72|为子公司日常经营业务收益|
|除同公司正常经营业务相关的有效套|||
|期保值业务外，持有交易性金融资产、|||
|交易性金融负债产生的公允价值变动|||
||34,791,265.24|为子公司日常经营业务收益|
|损益，以及处置交易性金融资产、交|||
|易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|委托他人投资或管理资产的损益|13,133,351.93|为子公司日常经营业务收益|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||73,640|||||
|前 10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|条件的股份|||
||||||股份状态|数量|
|||||数量|||
|湖南省高速公路建设开发有限公司|国有法人|27.19%|275,111,314||||
|华北高速公路|国有法人|7.29%|73,804,827||||

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股份有限公司||||||
|中央汇金投资有限责任公司|国有法人|3.17%|32,120,100|||
|中国证券金融股份有限公司|国有法人|1.22%|12,310,567|||
|全国社保基金一零三组合|其他|1.19%|11,999,703|||
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划|其他|0.95%|9,584,600|||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划|其他|0.95%|9,584,600|||
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划|其他|0.95%|9,584,600|||
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划|其他|0.95%|9,584,600|||
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划|其他|0.95%|9,584,600|||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||||
|||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件普通股股份数量||||
|||||股份种类|数量|
|湖南省高速公路建设开发有限公司||275,111,314||||
|||||人民币普通股|275,111,314|
|华北高速公路股份有限公司||73,804,827||人民币普通股|73,804,827|
|中央汇金投资有限责任公司||32,120,100||人民币普通股|32,120,100|
|中国证券金融股份有限公司||12,310,567||人民币普通股|12,310,567|
|全国社保基金一零三组合||11,999,703||人民币普通股|11,999,703|
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理||9,584,600||||
|||||人民币普通股|9,584,600|

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|计划||||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划|9,584,600|||
|||人民币普通股|9,584,600|
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划|9,584,600|||
|||人民币普通股|9,584,600|
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划|9,584,600|||
|||人民币普通股|9,584,600|
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划|9,584,600|||
|||人民币普通股|9,584,600|
||上述前 2名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变|||
|上述股东关联关系或一致行|动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知前10名其他股东|||
|动的说明|之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管|||
||理办法》中规定的一致行动人。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|报表项目|期末数|年初数|变动比率（%）|变动原因|
|货币资金|2,002,265,882.38|1,130,020,374.46|77.19|主要系本期筹资增加、对子公司增资以及子公司收回客户保证金。|
|其他应收款|466,910,383.21|201,601,452.67|131.6|主要系往来款增加。|
|存货|150,821,018.39|4,5461,433.43|231.76|主要系子公司大宗商品增加。|
|可供出售金融资产|64,981,426.05|142,480,676.07|-54.39|主要系持有的方正证券股票价格下跌所致。|
|在建工程|515,233,406.26|143,408,909.41|259.28|主要系计量工程款增加。|
|预收款项|53,237,097.31|5,062,275.63|951.64|主要系子公司大宗商品增加。|
|应付利息|104,667,119.07|28,383,546.56|268.76|主要系短期融资券、中期票据尚未支付的利息增加。|
|其他流动负债|1,772,170,296.59|1,207,481,727.53|46.77|主要系本期发行短期融资券。|
|报表项目|本期数|上期数|变动比率（%）|变动原因|
|营业收入|4,937,134,095.96|1,607,706,853.02|207.09|主要系大宗商品现货交易增加。|
|营业成本|3,900,503,002.80|668,854,357.67|483.16|主要系大宗商品现货交易增加。|
|销售费用|24,900,966.07|11,374,439.18|118.92|主要系子公司销售费用增加。|
|投资收益|97,437,761.77|23,784,104.19|309.68|主要系子公司委托投资、证券期货投资收益增加。|
|投资活动产生的现金流量净额|-444,980,301.93|-951,229,970.18|-53.22|主要系购建资产投资支出减少。|
|筹资活动产生的现金流量净额|237,371,728.91|-160,618,605.58|-247.79|主要系本期发行短期融资券。|

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1.报告期内，公司全资二级子公司湖南现代环境科技股份有限公司（简称“现代环科”）与中山创志建材科技有限公司共同组建项目公司——耒阳市现代金利亚环保科技有限公司，建设运营耒阳市垃圾焚烧发电厂项目，现代环科持股51%。该公司注册资本15000万元，法定代表人：杜明辉，经营范围：生活垃圾焚烧发电，城市垃圾清扫，固体废弃物处理，垃圾处理设备销售，对环保能源项目进行投资建设。
2.公司全资子公司现代环境科技投资有限公司成立湖南迅财航商贸有限公司，注册资本3000万元，法定代表人：杜明辉，经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；贵金属制品零售；经济与商务咨询服务；电子商务平台的开发建设；金属材料、农产品的销售；矿产品、建材及化工产品、日用百货的批发。
3.报告期内，公司全资子公司湖南现代投资资产经营管理有限公司收购长沙梓华建材贸易有限公司51%股权，并更名为“湖南现代梓华科技发展有限公司”。该公司实收资本100万元，法定代表人：张宁，经营范围：建筑材料、水暖器材、仪器仪表、五金工具、橡胶制品、阀门、空调配件、化工产品、金属材料、混凝土的销售；建筑工程设备租赁及销售等，以下经营范围限分支机构经营：混凝土的加工。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于对公司全资子公司大有期货有限公司（简称“大有期货”）增资的议案》。报告期内，大有期货已完成增资后的工商变更登记手续。|||
|||刊登于巨潮资讯网的《公司第|
|||七届董事会第四次会议决议公|
||2015年08月01日||
|||告》、《关于对子公司增资的公|
|||告》（编号 2015-028，2015-031）|
|公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于投资开发建设、经营管理怀芷高速公路的议案》和《关于与成都华川公路建设集团有限公司战略合作并共同设立湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司的议案》。||刊登于巨潮资讯网的《公司第|
|||七届董事会第五次会议决议公|
||2015年08月15日|告》、《关于设立子公司的公|
|||告》、《对外投资的公告》（编号|
|||2015-033，2015-034，2015-035）|
|公司收到怀化市人民政府发出的《投资意向确认书》，确认公司和成都华川为怀化至芷江高速公路建设项目的投资人。公司、成都华川与怀化市人民政府签订了怀化至芷江高速公路的《投资协议》。同时，公司与成都华川共同设立项目公司——湖南省怀芷高速公路建设开发有限公司。|||
|||刊登于巨潮资讯网的《公告》|
||2015年09月10日||
|||（编号 2015-036）|
|公司全资二级子公司湖南现代环境科技股份有限公司股票获准在全国中小企业股份转让系统挂牌。||刊登于巨潮资讯网的《关于全|
|||资二级子公司湖南现代环境科|
||2015年10月14日|技股份有限公司获准在全国中|
|||小企业股份转让系统挂牌的公|
|||告》(编号2015-038）|

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|湖南现代环境科技股份有限公司股票于2015 年10月21日在全国股转系统挂牌公开转让。||刊登于巨潮资讯网的《关于全|
|||资二级子公司湖南现代环境科|
||2015年10月20日|技股份有限公司股票挂牌并采|
|||用协议转让方式的提示性公|
|||告》（编号 2015-039）|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□适用√不适用
四、对 2015年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||最初投|期初持||期末持||期末账|报告期|||
|证券品|证券代|证券简|||期初持||期末持|||会计核|股份来|
||||资成本|股数量||股数量||面值|损益|||
|种|码|称|||股比例||股比例|||算科目|源|
||||（元）|（股）||（股）||（元）|（元）|||
|||紫熙对||||||||||
|||||||||||交易性||
|||冲复利|10,000,|||||13,612,|3,612,0||直接认|
|基金||||||||||金融资||
|||一号资|000.00|||||000.00|00.00||购|
|||||||||||产||
|||管计划||||||||||
|||紫熙对||||||||||
|||||||||||交易性||
|||冲复利|2,300,0|||||2,303,4|3,450.0||直接认|
|基金||||||||||金融资||
|||二号资|00.00|||||50.00|0||购|
|||||||||||产||
|||管计划||||||||||
|||万得二||||||||交易性||
||||7,000,0|||||7,000,0|||直接认|
|基金||号私募||||||||金融资||
||||00.00|||||00.00|||购|
|||基金||||||||产||
|||千石资||||||||||
|||本-爵||||||||交易性||
||||9,500,0|||||9,500,0|||直接认|
|基金||盛滚雪||||||||金融资||
||||00.00|||||00.00|||购|
|||球1号||||||||产||
|||资产管||||||||||

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||理计划||||||||||
|||万得一||||||||||
|||||||||||交易性||
|||号量化|10,000,|||||10,000,|||直接认|
|基金||||||||||金融资||
|||对冲基|000.00|||||000.00|||购|
|||||||||||产||
|||金||||||||||
|||||||||||交易性||
|||新天科|1,545,4|||170,00||1,429,7|-115,77||二级市|
|股票|300259||||||0.04%|||金融资||
|||技|70.00|||0||00.00|0.00||场购入|
|||||||||||产||
|||||||||||交易性||
|||天健集|1,315,8|||||1,291,5|-24,300||二级市|
|股票|000090|||||90,000|0.02%|||金融资||
|||团|00.00|||||00.00|.00||场购入|
|||||||||||产||
|||||||||||交易性||
|||宁波联|1,249,8|||131,60||1,172,5|-77,249||二级市|
|股票|600051||||||0.04%|||金融资||
|||合|05.20|||0||56.00|.20||场购入|
|||||||||||产||
|||||||||||交易性||
|||太原重|1,443,7|||210,00||1,075,2|-368,55||二级市|
|股票|600169||||||0.01%|||金融资||
|||工|50.00|||0||00.00|0.00||场购入|
|||||||||||产||
|||||||||||交易性||
|||康美药|848,52|||||811,20|-37,320||二级市|
|股票|600518|||||60,000|0.00%|||金融资||
|||业|0.00|||||0.00|.00||场购入|
|||||||||||产||
|期末持有的其他证券|||6,527,4|||||284,50|11,320,|||
|||||0|--|13,000|--|||--|--|
|投资|||22.00|||||3.46|720.80|||
||||51,730,|||674,60||48,480,|14,312,|||
|合计||||0|--||--|||--|--|
||||767.20|||0||109.46|981.60|||

六、持有其他上市公司股权情况的说明
√适用□不适用
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类|最初投|期初持|期初持|期末持|期末持|期末账|报告期|会计核|股份来源|
||别|资成本|股数量|股比例|股数量|股比例|面值|损益|算科目||
|||（元）|（股）||（股）||（元）|（元）|||
|方正证券|证券公|179,925,|10,012,8|0.12%|10,012,8|0.12%|6,358,14||可供出|参股公司上|
|股份有限|司|346.21|23||23||26.05||售金融资产|市，原参股|
|公司||||||||||股份转流|

七、衍生品投资情况
√适用□不适用
现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||衍生||||||期末投||
|||||||||计提减||||
|衍生品||||品投||||||资金额||
||||衍生品|||||值准备|||报告期|
|投资操|关联关|是否关||资初|起始日|终止日|期初投||期末投|占公司||
||||投资类|||||金额|||实际损|
|作方名|系|联交易||始投|期|期|资金额||资金额|报告期||
||||型|||||（如|||益金额|
|称||||资金||||||末净资||
|||||||||有）||||
|||||额||||||产比例||
|||||||2015||||||
|中粮期|||||2015年|||||||
||非关联|||||年09|||3,000.5|||
|货有限||否|期货||04月||0|||0.44%|251.13|
||方|||||月30|||2|||
|公司|||||21日|||||||
|||||||日||||||
|||||||2015||||||
|大有期|||||2015年|||||||
||全资子|||||年09|2,304.1||3,866.4||1,033.6|
|货有限||否|期货||01月|||||0.57%||
||公司|||||月30|5||4||5|
|公司|||||01日|||||||
|||||||日||||||
|||||||2015||||||
|金瑞期|||||2015年|||||||
||非关联|||||年09||||||
|货有限||否|期货||07月||0||789.62|0.12%|113.86|
||方|||||月30||||||
|公司|||||10日|||||||
|||||||日||||||
|||||||2015||||||
|中钢期|||||2015年|||||||
||非关联|||||年09|||||-265.2|
|货有限||否|期货||07月||0||285.38|0.04%||
||方|||||月30|||||7|
|公司|||||31日|||||||
|||||||日||||||
|经易金||||||2015||||||
||||||2015年|||||||
|业有限|非关联|||||年09||||||
|||否|期货||09月||0||352.4|0.05%|32.21|
|责任公|方|||||月30||||||
||||||23日|||||||
|司||||||日||||||
|||||||2015||||||
|AMT|||||2015年|||||||
||非关联|||||年09|||||-147.8|
|外盘期||否|期货||07月||0||8.3|0.00%||
||方|||||月30|||||6|
|货|||||31日|||||||
|||||||日||||||
||||||||2,304.1||8,302.6||1,017.7|
|合计||||0|--|--||||1.22%||
||||||||5||6||2|
|衍生品投资资金来源||||自有资金||||||||
|报告期衍生品持仓的风险分析||||衍生品投资主要为子公司现代财富日常经营。衍生品的交易||||||||
|及控制措施说明（包括但不限||||均以套期保值、对冲交易为原则。选择流动性好、成交活跃||||||||
|于市场风险、流动性风险、信||||的品种。在头寸的监控上实行逐日报告制度，严控单边头寸||||||||
|用风险、操作风险、法律风险||||风险及操作风险，所有保证金、期货仓单交割货款全部通过||||||||
|等）||||大型期货公司交易，有效控制资金风险、法律风险。||||||||
|已投资衍生品报告期内市场价||||交易的品种均为市场活跃品种，按交易所价格进行交易并每||||||||
|格或产品公允价值变动的情||||日结算。||||||||

现代投资股份有限公司2015年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|况，对衍生品公允价值的分析||
|应披露具体使用的方法及相关||
|假设与参数的设定||
|报告期公司衍生品的会计政策||
|及会计核算具体原则与上一报|会计政策和会计核算具体原则与上一报告期未发生重大变|
|告期相比是否发生重大变化的|化。|
|说明||

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
九、违规对外担保情况
□适用√不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用