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浙江康盛股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人浙江康盛股份有限公司董事会现就提名潘孝娜为浙江康盛股份有限
公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任浙江康盛股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
√是 □否
二、被提名人符合浙江康盛股份有限公司章程规定的任职条件。
√是 □否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在浙江康盛股份有限公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有浙江康盛股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有浙江康盛股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、被提名人及其直系亲属不在浙江康盛股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、被提名人不是为浙江康盛股份有限公司或其附属企业、浙江康盛股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、被提名人不在与浙江康盛股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
√是 □否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员；
√是 □否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
√是 □否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是 □否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是 □否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中
央管理干部。
√是 □否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司
任职的情形。
√是 □否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括浙江康盛股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在浙江康盛股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是 □否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
√是 □否 □不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议
26 次，未出席 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
√是 □否 □不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门
处罚的情形；
√是 □否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书(或代理人)将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书(或代理人)的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：浙江康盛股份有限公司董事会二〇一六年六月三十日
证券代码：300451 证券简称：创业软件 公告编号：2015-027
创业软件股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
创业软件股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在不影响公司募集资金投资计划的情况下，使用不超过人民币7,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好的、有保本约定、期限在6个月以内（含）的理财产品，授权有效期至2016年8月9日，上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司2015年7月24日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据上述决议，公司于2015年8月14日与杭州银行股份有限公司保俶支行（以下简称“杭州银行”）签订了《“添利宝”结构性存款协议》，使用部分闲置募集资金购买了银行保本型理财产品，现就有关情况公告如下：
一、理财产品的基本情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|关联关系|金额|产品类型|起始日|到期日|年化收益率|资金来源|
|创业软件股份有限公司|杭州银行股份有限公司保俶支行|杭州银行“添利宝”结构性存款产品（2015-结构性存款-188-4）|无|3000|保本浮动收益型|2015年8月14日|2015年11月14日|3.5%|闲置募集资金|

二、审批程序
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理》的议案已经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过，本次购买理财产品的额度和期限均在审批授权范围内，无须再提交公司董事会、监事会及股东大会审议。具体决议内容请详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、风险及控制措施
（一）风险提示
本次购买的理财产品主要面临的风险为政策风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、以及不可抗力风险。具体如下：
1、政策风险：本结构性存款产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响结构性存款产品的受
理、投资等的正常进行，甚至导致本结构性存款产品收益降低。
2、市场风险：本结构性存款的收益情况仅根据挂钩指标的表现情况确定，如果在实际投资期限内，挂钩指标向不利方向变动，则公司可能面临收益降低的风险。
3、流动性风险：本产品采用到期一次兑付的期限结构设计，公司不得提前部分支取或全额赎回本结构性存款产品,不得向银行及其辖属分支机构以外的任何第三方质押该结构性存款本金及收益。在产品存续期内如果公司产生流动性需求，可能面临结构性存款产品不能随时变现、投资期与资金需求日不匹配的流动性风险。
4、信息传递风险：银行按照本结构性存款产品说明书有关条款的约定，发布本结构性存款产品的付息、到期清算、提前终止、突发事件等信息公告。公司应根据约定及时通过特定渠道查询。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得公司无法及时了解产品信息，因此而产生的责任和风险由公司自行承担。另外，公司预留在银行的有效联系方式变更的，应及时通知银行，如公司未及时告知银行联系方式变更的，银行将可能在需要联系公司时无法及时联系上，并可能会由此影响公司的投资决策，由此产生的责任和风险由公司自行承担。
影响金融市场的正常运行，从而导致本结构性存款产品收益降低或损失，甚至影响本结构性存款产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响本结构性存款产品的资金安全。在此情况下，银行不保证结构性存款收益。
（二）针对上述风险，拟采取措施如下：
1、公司股东大会审议通过后，公司财务负责人负责具体购买事宜。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司内审部门负责内部监督，定期对投资的理财产品进行全面检查，并向公司董事会审计委员会汇报；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司的影响
公司将坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在不影响公司募集资金投资计划的情况下，以股东利益最大化为目标。通过适度的低风险短期理财，可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第六次会议决议；
2、2015年第二次临时股东大会决议；
3、杭州银行保俶支行理财产品协议书及产品说明书。
特此公告。
创业软件股份有限公司董事会
股票代码：002247 股票简称：帝龙新材 公告编号：2014—037浙江帝龙新材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，公司第三届董事会第五次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币1.9亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。具体内容详见2014年4月3日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2014-027）。
2014年4月30日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）杭州临安支行签订了《浦发银行利多多公司理财产品合同》，根据合同约定，公司以3,400万元闲置募集资金购买浦发银行“利多多财富班车3号”理财产品，现就相关事项公告如下：
一、理财产品主要内容：
1、产品名称：利多多财富班车3号。
2、产品类型：保本保收益理财产品。
贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。
4、产品收益率：5.2%/年。
5、投资期限：90天。
6、投资兑付日：投资期限届满后的下一日兑付投资本金及收益。
7、赎回：投资期限届满自动到期兑付，期间不可提前赎回。
8、购买理财产品金额：人民币3,400万元。
9、资金来源：暂时闲置的募集资金。
二、产品风险提示
1、政策风险：理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。
2、市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
3、延迟兑付风险：在本合同约定的投资兑付日分配时，如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则面临理财产品延迟兑付的风险。
4、流动性风险：公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。
5、再投资风险：浦发银行可能根据合同的约定在投资期内行使提前终止权，导致理财产品实际运作天数短于合同约定的期限。如果理财产品提前终止，则公司可能无法实现期初预期的全部收益。
6、信息传递风险：公司应根据合同载明的信息披露方式查询理财产品的相关信息。如果公司未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致无法及时了解理财产品信息，并由此影响投资决策，因此而产生的责任和风险将由公司自行承担。
三、采取的风险控制措施
1、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
3、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对上市公司的影响
1、公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
公司及全资子公司在额度范围内滚动使用闲置募集资金和自有资金购买理
财产品。截至公告日，以闲置募集资金购买的理财产品尚有10,800万元未到期（含本次）；以自有资金购买的理财产品尚有12,100万元产品未到期。
六、备查文件
1、公司与上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行签订的《浦发银行利多多公司理财产品合同》。
特此公告。
浙江帝龙新材料股份有限公司董事会2014年5月5日
证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号：2018-077
深圳新宙邦科技股份有限公司
关于聘任公司董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年9月14日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任赵志明先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会任期相同。
在本次董事会会议召开之前，公司已按相关规定将赵志明先生的董事会秘书任职资格提交深圳证券交易所审核，已获深圳证券交易所审核通过。
公司独立董事对聘任董事会秘书事项发表了独立意见，认为：赵志明先生的任职资格符合担任上市公司董事会秘书的条件，具备岗位职责所要求的职业品德、工作经验和知识技能，不存在法律法规规定的不得担任上市公司董事会秘书的情形，其任职资格合法有效。提名和审议程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，同意公司聘任赵志明先生为董事会秘书。
公司董事会秘书赵志明先生的联系方式如下：
电话：0755-89924512
传真：0755-89924533
邮箱：stock@capchem.com
联系地址：深圳市坪山区沙坣同富裕工业区
附件：赵志明先生简历
特此公告。
深圳新宙邦科技股份有限公司董事会2018年9月14日
附件：赵志明先生简历
赵志明：中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生。1987年毕业于湖北黄冈师范学院化学与化工专业，中山大学EMBA，具有深圳证券交易所董事会秘书资格。历任湖北省鄂州市橡胶制品厂技术员；湖北省鄂州华宇轻化公司助理工程师；
广东省丰宾电子（深圳）有限公司研发部工程师、副经理、经理。2008年4月起任公司副总经理；2010年3月起任公司副总裁；2017年4月至2018年3月任公司监事；2018年3月至2018年9月任公司董事会办公室主任；2018年9月起任公司董事会秘书。
截至本公告披露日，赵志明先生直接持有公司股份 6,058,960股，占公司总股本比例为1.60%，与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、其他高级管理人员不存在关联关系；不是失信被执行人，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。其任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事
关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
独立意见
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|-|
|根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳|
|证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《独立董事工作细则》和《公司|
|章程》等有关规定，作为北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称“公司”|
|的独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉承实事求是的原则，|
|现对公司第二届董事会第二次会议审议的事项发表如下独立意见：|

一、关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的独立意见
1、公司本次使用募集资金置换先期已经投入的募集资金投资项目的自筹资金，内容及程序符合《上市公司监管指引第2号----上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，有助于提高募集资金使用效率。将募集资金置换先期已投入募投项目的自筹资金，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的损害股东利益的情况。
2、公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的行为符合公司发展的需要，符合维护全体股东利益的需要。
3、同意公司以募集资金置换先期（截止至2017年12月31日）已投入募投项目的自筹资金人民币14,715.11万元。
（以下无正文）
（此页无正文，为北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独立意见之签署页）
独立董事签名：
____________________ ____________________
许哲 刘海清
____________________ ____________________
孟庆林 芮鹏
北京华远意通热力科技股份有限公司董事会2018年1月19日
股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2014-17
沈阳机床股份有限公司
第六届董事会第三十三次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、本次董事会会议通知于 2014年 5月 12日以电子邮件方式发出。
2、本次董事会于 2014年 5月 16日以通讯方式召开。
3、本次董事会应出席董事 9人，实际出席会议 9人。
4、本次董事会由董事长关锡友先生主持。
5、本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于控股股东拟向公司提供委托贷款的关联交易议案》
本议案需经股东大会审议。本议案具体内容详见公司同日在中国证券报、证券时报以及巨潮资讯网发布的 2014-19号《沈阳机床股份有限公司关于控股股东拟向公司提供委托贷款的关联交易公告》。公司独立董事发表了独立意见。
表决结果：同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
关联董事关锡友先生、刘鹤群先生、车欣嘉先生回避了表决。
2、审议通过《关于增加公司二○一三年度股东大会提案的议案》
公司董事会同意将《关于控股股东拟向公司提供委托贷款的关联交易议案》提交到公司 2013年度股东大会审议表决。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一四年五月十六日
证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2018-006杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于控股股东及实际控制人承诺不减持的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）今日收到控股股东浙江中泰钢业集团有限公司（以下简称“中泰钢业集团”）以及实际控制人之一章有虎出具的《关于不减持的承诺》，承诺其持有的公司股份解除限售后6个月内不减持，现将相关情况公告如下：
一、承诺股东基本情况介绍
1、承诺股东：
浙江中泰钢业集团有限公司，为公司控股股东；
章有虎，公司实际控制人之一，现任公司副董事长、总经理。
2、承诺股东持股情况：
截止公告日，中泰钢业集团持有公司股份131,058,825股，占总股本52.60%，其中13,105,883股于2018年3月26日上市流通，占公司总股本5.26%，其余股份为限售股；
章有虎持有公司股份24,705,882股，占总股本9.92%，其中2,470,588股于
2018年3月26日上市流通，其余股份为限售股。
3、承诺主要内容：
基于对公司价值的认可及对公司未来发展前景的信心，为支持公司持续、稳定、健康发展，维护广大中小投资者利益，支持公司实现未来发展战略，中泰钢业集团、章有虎承诺其所持的公司股份解禁后，6个月内不减持所持公司股份，期限自2018年3月26日至2018年9月25日止。
4、原承诺情况：
中泰钢业集团所持公司股份为首发前已发行股份，在招股说明书以及上市公告书中承诺：
（1）自公司股票首次公开发行上市之日起三十六个月内，中泰钢业集团保
证不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，中泰钢业集团持有公司股票的锁定期将自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
（3）公司首次公开发行股票并在创业板上市后，中泰钢业集团将遵守并执行相关法律法规及其已作出的《关于股份锁定的承诺函》项下股份锁定期安排，该等股份锁定期届满后，中泰钢业集团可以依法减持其所持公司股份，中泰钢业集团承诺，其在股份锁定期满后两年内，每年减持的公司股票数量不超过公司上市前其所持公司股份总数的10%，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
章有虎所持公司股份为首发前已发行股份，在招股说明书以及上市公告书中承诺：
（1）自公司股票首次公开发行上市之日起三十六个月内，本人保证不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）在公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期将自动延长6个月（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
（3）若本人在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接和间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接和间接持有的公司股份。
（4）在本人于公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人
直接和间接持有的公司股份。
（5）、公司首次公开发行股票并在创业板上市后，本人将遵守并执行相关法律法规及其已作出的《关于股份锁定的承诺函》项下股份锁定期安排，该等股份锁定期届满后，本人可以依法减持其所持公司股份，本人承诺，本人在股份锁定期满后两年内，每年减持的公司股票数量不超过公司上市前本人所持公司股份总数的10%，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
5、承诺履行情况
中泰钢业集团、章有虎已严格履行上述承诺，未有违反承诺的情况发生。
6、承诺股东12个月内累计减持情况
公告日前12个月内，中泰钢业集团、章有虎持有股份尚在限售期内，无减持情况。
二、上市公司董事会的责任
公司董事会将明确披露并及时督促承诺股东严格遵守承诺，对于违反承诺减持股份的，公司董事会将主动、及时要求违反承诺的相关股东承担违约责任。
三、备查文件
中泰钢业集团、章有虎出具的《关于不减持的承诺》
特此公告。
杭州中泰深冷技术股份有限公司董事会2018年3月22日
证券代码：300147 证券简称：香雪制药 公告编号：2018-073债券代码：112610 债券简称：17制药01
广州市香雪制药股份有限公司
“17制药01”债券付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
广州市香雪制药股份有限公司（以下简称“公司”）2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）将于2018年11月2日支付2017年11月2日至2018年11月1日期间的利息5.6元（含税）/张。
本次债券付息期的最后交易日为2018年11月1日，凡在2018年11月1日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利。
一、债券基本情况
1、债券名称：广州市香雪制药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），简称“17制药01”，证券代码：112610
2、债券发行总额：本期债券发行规模为不超过6亿元（含6亿元），其中基础发行规模为3亿元，可超额配售不超过3亿元。
3、债券面额及发行价格：本期债券面值100元，平价发行
4、票面利率：债券票面利率为5.60%。
5、债券期限：存续期为 3年，为分期付息、到期还本的长期债券。债券存续期第2年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
7、还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。
8、发行首日/起息日：本期债券的发行首日和起息日均为2017年11月2日
9、付息日：2018年至2020年每年的11月2日为上一个计息年度的付息日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日)；如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2018年、2019年每年的11月2日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日)。
10、兑付日：2020年11月2日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日)。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2019年11月2日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
11、债券信用等级：联合信用评级有限公司综合评定，公司主体长期信用等级为AA，评级展望“稳定”；公司2017年拟面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用等级为AAA。2018年5月29日，联合信用评级有限公司出具了《广州市香雪制药股份有限公司跟踪评级公告》（联合[2018]684号），评级结果为：公司主体长期信用等级为AA，评级展望“稳定”；公司2017年面向合格投资者公开发行的“17制药01”信用等级为AAA。
12、担保情况：本期债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担。
二、本次债券付息方案
根据《广州市香雪制药股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，“17制药01”的票面利率为5.6%，采用单利按年计息，不计复利。每10张“17制药01”派发利息为人民币56元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每10张派发利息44.8元；扣税后QFII每10张派发利息
50.4元。
三、债券付息权益登记日、除息日及兑息日
债券付息权益登记日：2018年11月1日
除息日：2018年11月2日
兑息日：2018年11月2日
下一付息期起息日：2018年11月2日
四、债券付息对象
本次付息对象为截止2018年11月1日深交所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“17制药01”债券持有人。2018年11月1日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利。2018年11月1日卖出本期债券的投资者不享有获得本次利息款的权利。
五、债券付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，将通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。债券持有人可自付息日起向其指定的结算参与人营业部领取利息。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续付息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由公司负责代扣代缴。
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、本次兑息相关机构
1、发行人：广州市香雪制药股份有限公司
住所：广州市黄埔区经济技术开发区科学城金峰园路2号
联系人：徐力
联系电话：020-22211010
2、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
联系人：王庆华、赵龙
联系电话：0755-23931219
3、公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：深圳市福田区深南大道 2012号深圳证券交易所广场 25层
联系人：赖兴文
联系电话：0755-21899321
八、备查文件
1、中国证券登记结算公司深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件。
2、深交所要求的其他文件。
广州市香雪制药股份有限公司董事会
奥飞娱乐股份有限公司独立董事
对第四届董事会第三次会议相关议案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事制度》、《公司担保管理办法》等有关规定，作为奥飞娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审核相关材料的基础上，基于独立判断，对公司第四届董事会第三次会议相关议案发表独立意见如下：
一、《关于奥迪动漫玩具向银行申请综合授信并由公司为其提供担保的议
案》之独立意见
本次广东奥迪动漫玩具有限公司向银行申请授信额人民币2亿元并由公司
提供连带责任担保，是为了满足其业务发展的需要，我们认为担保原因充分，提供担保的风险较小并可以控制，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情
形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，综上所述，一致同意本次担保事宜。
二、《关于增加银行授信额度的议案》之独立意见
公司本次向各家银行申请增加人民币10亿元或等值外币的综合授信额度，是为了保证流动资金周转及生产经营的正常运作，满足公司进一步扩展业务的需要，且公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，本次申请银行授信额度符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上所述，同意公司本次申请增加银行授信额度事宜。
三、独立董事关于公司公开发行公司债券有关事项的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司债券发行与交易管理办法》和《奥飞娱乐股份有限公司章程》、《奥飞娱乐股份有限公司独立董事制度》等有关规定，奥飞娱乐独立董事就公司本次董事会会议所审议议案中关于公开发行公司债券相关事项，基于独立判断立场，发表如下独立意见：
经审阅提交本次会议的公开发行公司债券的相关议案，我们就有关事项发表独立意见如下：
1、公司情况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及规范性文件规定的公开发行公司债券的各项条件和要求，具备发行公司债券的资格。
2、本次公开发行公司债券方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》等现行法律法规及中国证监会的相关规定，发行方案合理，切实可行，有利于拓宽公司融资渠道，有利于优化负债结构，提高资金利用效率。本次公开发行公司债券募集资金到位后，将为公司持续发展提供有力保障，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。
3、公司提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士在有关法律法规许可范围内全权办理本次发行公司债券的相关事宜，有助于提高本次公开发行公司债券的工作效率。
基于上述，我们同意公司按照公开发行公司债券方案推进相关工作，同意将本次公开发行公司债券相关议案提交公司股东大会审议。
（本页为奥飞娱乐股份有限公司独立董事对第四届董事会第三次会议相关议案
的独立意见之签字页）
独立董事：
杨建平
丑建忠
谭燕
证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-108
云南罗平锌电股份有限公司
第六届董事会第二十九次会议决议公告
一、会议召开基本情况
云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次会议于 2018年 8月 5日以传真、电子邮件等方式发出通知及会议资料，并通过电话确认。于 2018年 8月 15日上午 9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2018年8月15日上午 10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、会议议案审议情况
1、审议通过了公司《关于2018年半年度报告及其摘要的议案》
详见2018年8月17日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《2018年半年度报告摘要》(公告编号：2018-110)。同时，公司《2018年半年度报告全文》、《2018年半年度财务
报告》刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
2、审议通过了公司《关于 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
具体内容详见2018年8月17日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2018-111）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。
特此公告
云南罗平锌电股份有限公司董事会 2018年8月 15日
四川中光防雷科技股份有限公司及全体董事、监事、高级管理人员关于信息披露和申请文件
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“上市公司”）拟采取发行股份及支付现金的方式向史俊伟、何亨文和史淑红购买其所持有的深圳市铁创科技发展有限公司100%的股权（以下简称“本次交易”）。本公司及全体董事、监事、高级管理人员作出以下承诺：
本次交易相关的信息披露和申请文件内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任。
如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定；
董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
（以下无正文）
（本页无正文，为《四川中光防雷科技股份有限公司及全体董事、监事、高级管理人员关于信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺》之签字盖章页）
董事签名：
__________ __________ __________
王德言 王雪颖 夏从年
__________ __________ __________
朱成 魏军锋 马碧贵
__________
马永强 文岐业
监事签名：
__________ __________ __________
康力 张大春 王士龙
高级管理人员（非董事）签名：
__________
许慧民 杨国华 周辉
马文勇 汪建华
四川中光防雷科技股份有限公司年 月 日
证券代码:000025、200025 股票简称：特力A、特力B 公告编号: 2015-005
深圳市特力（集团）股份有限公司
关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市特力（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年2月3日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市特力（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]173号），批复的主要内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过7,700万股新股。
二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司董事会将根据上述批复文件的要求和公司股东大会的授权，尽快办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。
本次非公开发行股票的联系人及联系方式如下：
1、发行人：深圳市特力（集团）股份有限公司
联系人：祁鹏
电话：0755-83989393
传真：0755-83989386
2、保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
联系人：于晨光
电话：010-51662928
传真：010-66226708
特此公告。
深圳市特力（集团）股份有限公司董事会
中冶美利云产业投资股份有限公司独立董事
关于第七届董事会第三次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为中冶美利云产业投资股份有限公司的独立董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断的立场，对公司第七届董事会第三次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对外担保情况
报告期内，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号文）、《关于强化持续监督、防止资金占用问题反弹的通知》（上市部函
〔2008〕118号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，现就公司截止2016年6月30日，公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况及对外担保情况进行了认真核查，发表如下独立意见：
1、报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性资金占用情况。
3、报告期内，公司无对外担保情况。
二、关于公司2016年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
经核查，我们认为：公司2016年半年度募集资金存放和实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、关于控股子公司宁夏誉成云创数据投资有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《主板上市公司规范运作指引》和公司章程的相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司控股子公司宁夏云创使用最高额度不超过人民币6.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期现金管理产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。我们同意公司董事会作出的同意控股子公司宁夏云创使用部分闲置募集资金进行现金管理的决定。
独立董事：张小盟 刘景省 王玉涛
二0一六年八月三十日
宝鼎重工股份有限公司
与
【辛军】
关于
附条件生效的非公开发行股份认购协议
之
解除协议
二〇一五年十一月
本《附条件生效的非公开发行股份认购协议》之解除协议（简称“本协议”）由以下各方于2015年11月 日在中国浙江省杭州市订立：
甲方：宝鼎重工股份有限公司（以下简称“宝鼎重工”）
住所：杭州余杭区塘栖镇工业园区内
法定代表人：朱宝松
乙方：辛军
住址：
身份证号码：3706**********6012
鉴于：
1、甲方系一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的股份有限公司，其发行的人民币普通股已在深圳证券交易所上市（股票代码：002552）。
2、乙方系具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的自然人。
3、甲乙双方已于2015年6月16日签订了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”），就本次乙方认购甲方非公开发行股票事宜进行了约定。
本协议双方在平等、自愿、诚信的基础上，经友好协商，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、行政法规的规定，达成如下一致补充意见：
第一条自本协议生效之日起，甲方与乙方同意解除并终止履行《股份认购协议》，甲方取消向乙方非公开发行股份募集资金，乙方不参与认购甲方本次非公开发行的股票。
第二条双方基于“宝鼎重工股份有限公司2015年非公开发行股票”项目
及《股份认购协议》产生的权利义务关系，自本协议生效之日起终止，双方确认不存在其他与《股份认购协议》相关的未结事项或债权债务。
第三条自本协议生效之日起，就“宝鼎重工股份有限公司2015年非公开
发行股票”项目及《股份认购协议》终止事项，双方互不追究对方任何法律责任，双方不得向对方提起任何形式的赔偿或补偿请求。
第四条本协议自双方盖章或签字之日起成立并生效。
第五条本协议一式四份，双方各执一份，其余用于提交有关部门或由甲方留存备用，各份具有同等法律效力。
（以下无正文，为签字页）
（本页无正文，为《宝鼎重工股份有限公司与【辛军】关于<附条件生效的非公开发行股份认购协议>之解除协议》的签署页）
甲方（盖章）：宝鼎重工股份有限公司
法定代表人（或授权代表）：
签署日期：2015年 月 日
（本页无正文，为《宝鼎重工股份有限公司与【辛军】关于<附条件生效的非公开发行股份认购协议>之解除协议》的签署页）
乙方（签名）：
签署日期：2015年 月 日
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2019-005债券代码：112227 债券简称：14利源债
吉林利源精制股份有限公司
关于收到证监会调查通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 2月 18日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》（吉调查字 2019007号）：因公司涉嫌信息披露违法违规，立案调查。
被立案调查后，公司将积极配合证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
吉林利源精制股份有限公司
董事会
2019年 2月18日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2019-062山西证券股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2019年1月 1日至 2019年9月 30日
2.预计的经营业绩：
（1）2019年 1-9月，同向上升
||||
|-|-|-|
|项目|2019 年 1月-2019年 9月|2018 年 1月-2018年 9月|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：45,727.37 万元–55,889.01万元|盈利：11,604.71 万元|
||比上年同期增长：294.04%-381.61%||

（2）2019年 7-9月，同向上升
||||
|-|-|-|
|项目|2019 年 7月-2019年 9月|2018 年 7月-2018年 9月|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：7,188.96 万元–8,786.50 万元|盈利：577.36 万元|
||比上年同期增长：1145.14%-1421.84%||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2019年前三季度证券市场行情回暖，交易活跃。在此市场行情
下，公司稳步推进各项业务发展。本报告期，公司证券经纪业务、自
营业务、投资银行业务较上年同期均实现大幅增长，归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅增长。
四、其他相关说明
本次业绩预告为初步测算的结果，具体财务数据将在公司 2019年第三季度报告中予以详细披露。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会 2019年 10月 15日
无锡华东重型机械股份有限公司
2013年度独立董事述职报告（卢立新）
各位股东及股东代表：
本人作为无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2013年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等有关法律法规和规定性文件的要求，忠实地履行了独立董事的职责，依法行使了独立董事的权利，积极出席了2013年度相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东的利益。现将2013年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、出席会议及投票情况
1、董事会会议
2013年公司共召开了6次董事会会议，本人以现场出席的方式出席了6次，没有委托出席和缺席会议的情况。本着诚信负责的原则，本人就提交董事会审议的所有议案均进行了认真审核，并以严谨的态度行使表决权，对所有议案均投了赞成票，无反对、弃权和回避的情形。
2、股东大会会议
2013年共召开3次股东大会，本人亲自出席3次，并在相应文件上签字。
3、专门委员会
2013年公司董事会提名委员会召开会议3次，董事会审计委员会召开会议 4次，董事会薪酬与考核委员会召开会议1次，本人作为提名委员会的召集人及审计委员会的委员、薪酬与考核委员会的委员积极组织、参加专门委员会的会议，对涉及公司重大决策事项进行了充分论证、分析，并在此基础上，对有关事项做出了客观、公正的判断，发表了独立意见。
二、发表独立意见情况
裁的独立意见》。
2、2013年 4月 23日，在公司第一届董事会第二十次会议上发表了《关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》，具体内容是对《关联方占用上市公司资金情况的专项审核报告》及对外担保情况、《关于公司 2012年度利润分配预案》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘公司 2013年度审计机构的议案》、《关于 2013年度公司预计日常关联交易的议案》、《募集资金年度存放及实际使用情况的专项报告》、《关于提名张波先生为公司第一届董事会董事候选人的议案》以及对公司当期对外担保情况等事项发表了独立意见。
3、2013年 8月 22日，在公司第一届董事会第二十一次会议上发表了《关于第一届董事会第二十一次会议及2013年半年报相关事项的独立意见》，具体内容是对关于公司控股股东及关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、关于2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告等事项发表了独立意见。
4、2013年 9月 10日，在公司第一届董事会第二十二次会议上发表了《关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》，具体内容是对关于使用节余募集资金永久补充流动资金、关于公司 2013年度审计机构变更等事项发表了独立意见。
5、2013年10月28日，在公司第一届董事会第二十三次会议上发表了《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的独立意见》。
6、2013年12月12日，在公司第一届董事会第二十四次会议上发表了《关于第一届董事会第二十四次临时会议的独立意见》，具体内容是对公司董事会换届选举等相关事项发表了独立意见。
三、履行职责情况
报告期内，本人利用多种机会到公司进行现场考察，对公司生产经营管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了现场检查，并对公司规范运作情况进行监督，督促公司进一步完善内部控制体系。
本人积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注经济形势、外部市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解掌握公司经营与发展情况，并根据本人的工作经验提出相关意见和建议。
四、保护全体股东合法权益方面所做的工作
1、关注公司经营管理情况。
报告期内，我对公司生产经营管理、募集资金使用、关联交易、业务发展、投资项目的进展情况、内部控制制度的执行情况、股东大会和董事会决议的执行情况等进行了重点关注，积极参加公司相关会议，听取相关人员的汇报，进行现场调查，获取做出决策所需要的情况和资料，充分行使独立董事的职权。
2、持续监督公司信息披露工作。
报告期内，我持续关注公司的信息披露情况，严格监督公司按照相关法律法规和规范性文件对相关事项履行审批程序和信息披露义务，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实维护广大投资者、公众股东的合法权益。
五、参加培训和学习的情况
本人积极学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，进一步加深对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，切实加强对公司的监督能力和对投资者的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他工作情况
1、报告期内，无提议召开董事会会议的情况；
2、报告期内，无提议召开股东大会会议的情况；
3、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，本人将继续秉承诚信、勤勉的精神，履行独立董事的职责，利用所学知识和已有经验为公司和董事会的重大决策提供建设性意见，促进公司更加规范运作、诚信经营，切实维护好投资者的合法权益。
独立董事：卢立新
证券代码：300291 证券简称：华录百纳 公告编号：2017-085
北京华录百纳影视股份有限公司
关于重大资产重组停牌进展的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划收购资产事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：华录百纳，股票代码：300291）已于2017年4月18日（星期二）下午开市起停牌，并于同日披露了《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：2017-012）。停牌期间，公司分别于2017年4月 24日、2017年 5月 2日、2017年 5月 9日、2017年 5月 15日、2017年 5月 22日、2017年 5月 31日、2017年 6月 7日披露了《关于筹划重大事项停牌的进展公告》（公告编号：2017-026）、《关于重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2017-032）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-033）、《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2017-036）、《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-040、2017-042、2017-043）。
2017年6月14日，公司召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请股票继续停牌，公司于同日披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2017-050），分别于2017年6月21日、2017年6月28日披露了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2017-051、2017-053）。
公司于2017年6月30日召开第三届董事会第九次会议、2017年7月17日召开 2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案》。公司已向深圳证券交易所申请股票自 2017年 7月 18日开市时起继续停牌，预计继续停牌时间不超过三个月，自停牌首日起累计停牌时间不超过六个月，并于2017年7月17日披露了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（2017-063）。公司于2017年7月24日、2017年7月31日、2017
年 8月 7日、2017年 8月 14日、2017年 8月 17日、2017年 8月 24日、2017年 8月 31日、2017年 9月 7日、2017年 9月 14日披露了《关于重大资产重组停牌进展的公告》（公告编号：2017-066、2017-067、2017-068、2017-070、2017-071、2017-072、2017-080、2017-081、2017-083）。
截至本公告披露之日，重组工作尚未完成，公司以及有关各方正在积极推进涉及重大资产重组事项的相关工作。为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票继续停牌。在停牌期间，公司及有关各方将全力推进本次重大资产重组事项的各项工作，并将根据相关规定履行信息披露义务，每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
鉴于本次重大资产重组涉及的相关准备工作尚未完成，本次重大资产重组事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
北京华录百纳影视股份有限公司董事会2017年9月21日
独立董事对公司2014年累计和当期
关联方占用资金、对外担保情况发表的独立意见
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“56”号文）、中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（以下简称“120”号文）有关规定，作为深圳大通实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按实事求是的原则，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了认真核查，发表如下专项说明和独立意见：
1、公司的担保行为均按有关规定严格履行了审批、审议程序和信息披露义务，不存在违反56号文和120号文的情况；
（本页无正文，为《深圳大通实业股份有限公司独立董事对公司 2014年累计和当期关联方占用资金、对外担保情况发表的独立意见》之签署页）
齐二石 皇甫晓涛
张世兴
深圳大通实业股份有限公司二○一五年四月二十七日