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深圳市科陆电子科技股份有限公司
独立董事对公司相关事项的独立意见
我们作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司《独立董事制度》等有关规定，基于独立判断立场，现就公司第五届董事会第三十三次（临时）会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于为子（孙）公司提供担保的独立意见
1、公司本次为下属子（孙）公司提供连带责任担保，主要是为了满足其业务发展需要，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内。
2、本次担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。
3、本次担保符合诚实信用和公平公正的原则，不会损害公司利益，不会对公司产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
4、我们同意《关于为子（孙）公司提供担保的议案》，并同意将此议案提交公司2015年第五次临时股东大会审议。
二、关于向控股子公司提供委托贷款的独立意见
经审核，本次委托贷款的条件公允，可以更好地推动公司子公司的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司的利益最大化，不损害全体股东尤其是中小股东的利益，该委托贷款的行为符合相关规定，交易公平、合理。同意公司为中电绿源、科陆驱动、四川科陆新能提供委托贷款事项。
独立董事：李少弘 段忠 梁金华2015年10月16日
安徽安凯汽车股份有限公司
董事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项
的专项说明
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度财务报告进行了审计，并于2019年4月12日出具了带持续经营相关的重大不确定性事项段无保留意见审计报告，按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的有关规定，董事会对该审计意见涉及事项专项说明如下：
一、审计报告中强调事项段的内容
按照《中国注册会计师审计准则第 1503号—在审计报告中增加强调事项段和其他事项段》的要求，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了带持续经营相关的重大不确定性事项段无保留意见审计报告。强调事项原文如下：
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注“二、2.持续经营”所述，安凯客车2018年度归属于母公司所有者的净利润为-89,333.93万元，且于2018年12月31日，安凯客车的资产负债率为93.63%，流动资产低于流动负债
36,871.99万元，未分配利润-93,720.09万元，归属于母公司的净资产为
38,678.70万元。这些事项或情况，表明存在可能导致对安凯客车持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。
二、公司董事会对该事项的专项说明
审计师在审计报告中提出的与持续经营相关的重大不确定性段涉及的事项，表明存在可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。公司董事会认为，对审计师出具带持续经营相关的重大不确定性事项段无保留意见审计报
告表示理解，并提请投资者注意投资风险。上述事项主要是对公司持续经营能力提醒财务报表使用者关注，该事项不存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露的规定的情况。
三、除该事项及其影响的可能性及措施
针对审计报告中的上述事项，公司董事会和管理层采取以下措施，改善公司经营状况：
控制原材料采购成本，降低物料消耗和各项费用；加大应收款项催款力度，多方筹措资金，继续推进技术升级改造项目；加大无效、低效率的资产处置变现力度，通过出售资产、合作投资等方式谋划公司资产重组，增强公司的盈利能力。
公司董事会提醒广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
特此说明！
安徽安凯汽车股份有限公司董事会
深圳市长方集团股份有限公司
独立董事事前认可意见
我们作为深圳市长方集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对第三届董事会第三十二次会议拟审议的《关于现金购买控股子公司少数股东股权暨关联交易变更支付安排的议案》、《关于公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》进行了审查和监督，我们认真审阅了本项议案的相关资料，现基于独立、客观的判断发表了如下事前认可意见：
一、本次现金购买控股子公司少数股东股权变更支付安排是公司基于最大限度将资金用于生产的考虑，永州鹏康企业管理合伙企业（有限合伙）持有长方集团康铭盛（深圳）科技有限公司的股权已过户至公司名下，本次交易变更部分事项不构成重大变更，交易各方通过友好协商达成一致对相关事项作出调整。本次交易未发生实质性变更，不存在损害股东权益特别是中小股东权益的情形。
全体独立董事认为，本次交易符合国家有关法律、行政法规和规范性文件的要求，全体独立董事同意公司签署《股份转让协议之补充协议(四)》，并将《关于现金购买控股子公司少数股东股权暨关联交易变更支付安排的议案》提交公司第三届董事会第三十二次会议审议。
二、公司开展融资租赁业务，控股股东、实际控制人、控股子公司及董事提供连带责任保证，不收取任何费用，符合公司利益，有利于拓宽融资渠道，优化融资结构，为公司生产经营提供资金支持，不存在损害股东权益特别是中小股东权益的情形。本次关联交易事项在提交董事会会议审议前已经我们事前认可，公司董事会的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
我们同意将《关于公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》提交公司第三届董事会第三十二次会议审议并同意本次交易。
（以下无正文，为签字页）
（本页为独立董事事前认可意见的签字页）
独立董事：
方志刚 王寿群 吴玲
年 月 日
证券代码：000422 证券简称：湖北宜化 公告编号：2014-018湖北宜化化工股份有限公司
2014年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
●本次股东大会召开期间，无新增提案提交表决的情况；
●本次股东大会召开期间，无修改或否决提案的情况；
●本次股东大会召开的有关情况，公司已于 2014年 3月 3日分别在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上进行了公告。
一、会议召开情况
1、召开时间：2014年 3月 20日上午10：00
2、会议召开地点：宜昌市沿江大道52号公司六楼会议室；
3、召开方式：现场投票方式表决；
4、召集人：本公司董事会；
5、会议主持人：经与会董事推举，会议由董事强炜主持；
6、会议召开符合《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、股东及股东代理人出席情况：
出席本次会议的股东及股东代理人共 3名，代表有表决权股份数 152,165,661股，占本公司股份总数的16.95%。
2、本公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
3、本公司聘请北京市德恒律师事务所杨继红、胡媛律师对本次股东大会进行见证，并出具《法律意见书》。
三、会议提案审议情况
本次股东大会审议事项已经公司七届十九次董事会审议通过，相关决议公告均已在公司指定媒体刊载，本次股东大会审议事项具备合法性、完备性。大会以现场投票的方式审议了：
《关于变更董事的议案》（详见巨潮资讯网 2014年 3月 3日公告2014-010）
表决结果为：同意152,165,661股，占出席本次股东大会有效表决权股份的100%，反对0股，弃权0股。
四、律师出具法律意见书情况
1、律师事务所：北京市德恒律师事务所
2、律师姓名：杨继红、胡媛
3、结论性意见：本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事签署的湖北宜化化工股份有限公司 2014年第三次临时股东大会决议；
2、北京市德恒律师事务所关于湖北宜化化工股份有限公司 2014年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告
湖北宜化化工股份有限公司董事会
二零一四年三月二十日
株洲宏达电子股份有限公司
独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独
立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及株洲宏达电子股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》等相关规定，作为公司独立董事，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，认真审查了公司第二届董事会第九次会议审议的议案，经讨论，我们对相关事项发表如下独立意见：
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|一、关于公司《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独|
|立意见|
|经核查，我们认为公司编制的《2019年半年度募集资金存放与使用情况的|
|专项报告》如实反映了公司2019年半年度募集资金存放与使用的实际情况，符|
|合《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金使用管理制|
|度》等关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的|
|情况，也不存在损害股东利益的情况，并能够及时、真实、准确、完整履行相关|
|信息披露工作。|

二、关于会计政策变更事项的独立意见
经核查，本次会计政策变更是根据财政部于2019年4月30日发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的规定进行的合理变更，执行变更后的会计政策能够客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。
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|我们一致同意公司本次会计政策变更事项。|
|三、关于2019年第一季度报告更正事项的独立意见|
|经核查，本次更正事项符合《企业会计准则》、《公开发行证券的公司信息|
|披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》的相关规定。公司本次对|

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|2019年一季度报告进行更正符合公司实际经营和财务状况，客观公允的反映了|
|公司的财务状况，该更正事项的审议和表决程序符合法律、法规等相关制度的要|
|求。本次更正没有损害公司及中小股东的权益。|
|我们一致同意2019年第一季度报告更正事项。|
|四、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说|
|明和独立意见|

根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》等相关规定，我们对报告期内公司关联方资金往来与对外担保情况进行了认真核查，经核查，我们认为：
1、截至2019年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，亦不存在以其他方式变相占用公司资金的情况。
2、截至2019年6月30日，公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其他对外担保的事项。
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|（以下无正文）|

（此页无正文，专为《株洲宏达电子股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签名：
欧阳祖友 徐友龙 高成
关于北京东方国信科技股份有限公司
控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
（2014）京会兴专字第05010025号北京东方国信科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“东方国信”）2013年 12月 31日的合并及母公司资产负债表、2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称“财务报表”），并于2014年4月23日签发了“（2014）京会兴审字第05010079号”标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会共同颁布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，东方国信编制了后附的2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“资金占用情况表”）。
编制和对外披露资金占用情况表并保证其真实性、合法性及完整性是东方国信的责任，我们对资金占用情况表所载资料与我们审计东方国信 2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对东方国信实施 2013年财务报表审计时所执行的对关联交易的相关审计程序外，我们未对资金占用情况表所载资料执行额外审计程序。为更好地理解东方国信控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的资金占用情况表应与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为东方国信向监管部门披露控股股东及其他关联方资金占用情况之用,不得用于其他任何目的。
附件：北京东方国信科技股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
此处加盖
北京兴华 中国注册会计师：亲笔签名
会计师事务所（特殊普通合伙） 姜照东 注师章
此处加盖
中国·北京 中国注册会计师：亲笔签名
二〇一四年四月二十三日 马莉 注师章
北京东方国信科技股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：万元
编制单位：北京东方国信科技股份有限公司
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额（不含利息）|2013年度占用资金的利息(如有)|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现 大 股东 及 其附 属 企业||||||||||非经营性占用|
|小计|-|-|-|||||||-|
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|小计|-|-|-|||||||-|
|总计|-|-|-|||||||-|

上
市
公 2013
2013 往
司 年度
年期 来
其它关 资金往 核 2013年度往来 往来
初往 2013年度偿还 2013年期末往 形
联资金 来方名往来方与上市公司的关联关系 算 累计发生金额 资金 往来性质来资 累计发生金额 来资金余额 成
往来 称 的 （不含利息） 的利
金余 原
会 息(如
额 因
计 有)
科
目
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|-|-|-|-|-|-|-|
|大 股 东及 其 附属企业|管连平|第一大股东|其他应收款|209,511.42|209,511.42|经营性往来|
||霍卫平|股东|其他应收款|60,572.30|60,572.30|经营性往来|
|上 市 公司 的 子公 司 及其 附 属企业|||||||
|关 联 自然 人 及其 控 制的法人|||||||

其
其他关 他
关联公司股东、公司监事会主
联人及彭岩 应 经营性往来席 290,133.40 290,133.40
其附属 收
企业 款
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||经营性往来|
|总计|-|-|-|560,217.12|560,217.12|-|-|

本表已于2014年4月23日获董事会批准。
公司负责人:管连平 主管会计工作的负责人:陈桂霞 会计机构负责人:姜海青
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2019-16
内蒙古兴业矿业股份有限公司
关于回购公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 6月 18日召开了第八届董事会第六次会议以及第八届监事会第六次会议、2018年 7月 5日召开了 2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的预案》。公司于 2018年 8月 2日披露了《兴业矿业：关于回购公司股份的报告书》（公告编号：2018-62）。上述事项具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
一、回购股份的具体情况
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“实施细则”）等法律法规的有关规定，公司应当在每个月的前 3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份进展情况公告如下：
公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，截至 2019年 1月 31日，公司累计回购股份 3,130.83万股，占公司目前总股本的1.68%，最高成交价为 6.73元/股，最低成交价为 5.63元/股，成交总金额为 19,987.58万元（不含交易费用）。
二、其他说明
公司回购股份实施过程符合既定方案以及《实施细则》关于敏感期、回购数量、交易时间及价格的要求，对照《实施细则》第十七条、十八条、十九条规定，具体说明如下：
1、公司未在下列期间回购公司股票：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前 10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后 2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内。
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格均不是公司股票当日交易涨幅限制的价格。
3、自公司实施回购股份计划之日起，公司每五个交易日最大回购股份数量为 1,500.00万股（2018年 8月 29日至 2018年 9月 4日），未达到公司首次回购股份事实发生之日（2018年 8月 29日）前五个交易日公司股份成交量之和13,732.94万股的25%。
公司后续将根据市场情况继续在回购期限内实施回购计划，并根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会二〇一九年二月二日
深圳市惠程电气股份有限公司文件
深圳惠程电气股份有限公司
投资理财管理制度
第一章总则
第一条为规范深圳惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，提升公司投资理财内部控制水平，根据深圳证券交易所《股票交易规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》等有关法律法规及规章制度，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司、分公司及各子公司的投资理财管理。
第三条本制度所称投资理财是指公司为提高资金利用率、增加公司收益，以闲置资金进行中短期投资行为，具体包括：
（1）投资于国债、央行票据、金融债，以及高信用等级的、有担保的短期融资融券、中期票据、企业债、公司债等固定收益类产品；
（2）购买银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，或者以银行同业存
款，金融债、国债、高信用等级的公司债、中期票据等高流动性产品作为投资标的的理财产品。
第四条投资理财不得涉及深圳证券交易所认定的风险投资。
风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，证券投资包括上市公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。
以下情形不属于风险投资：
（1）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；
（2）固定收益类或承诺保本的投资行为，但无担保的债券投资仍适用本备忘
深圳市惠程电气股份有限公司文件
录；
（3）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；
（4）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；
（5）以套期保值为目的进行的投资；
（6）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第二章投资理财管理机构
第五条根据公司《章程》等相关制度相关规定如下：
（1）总经理的经营决策权限为：单项金额在公司最近一期经审计的净资产10%以下投资，包括股权投资、生产经营性投资等，但涉及公开发行证券等需要报送中国证监会核准的事项，应经股东大会批准。
（2）投资额在公司最近一期经审计的净资产20%以下的投资由公司董事会批准，包括股权投资、生产经营性投资等，但涉及公开发行证券等需要报送中国证监会核准的事项，应经股东大会批准；
第六条公司财务部作为投资理财的经办部门，负责投资理财业务的各项具体事宜，包括提出投资配置策略、额度的建议、理财产品的内容审核和风险评估，选择合作金融机构，制定理财计划，筹集安排理财资金，实施理财计划等。
第七条公司风控部应定期对投资理财事宜进行全面核查，出具内部审计报告书，并报董事会审计委员会审议。
第三章投资理财实施流程
第八条为充分保证公司资产安全，公司从事投资理财行为应遵循以下原则：（1）投资理财资金的使用不影响公司正常经营活动及投资需求；
（2）投资标的为安全性高、低风险、稳健型的产品；
（3）公司进行投资理财产品业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行
深圳市惠程电气股份有限公司文件
交易，不得与非正规机构进行交易；
（4）必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人账户操作理财产品。
第九条公司财务部结合公司中短期资金情况，提出投资额度建议，报管理层、董事会或股东大会审批。
第十条公司财务部在审批通过的投资额度内进行具体运作。公司财务部根据市场行情，充分考虑资金的安全性、流动性和收益性，在保障资金安全的前提下拟定具体投资理财方案，经财务负责人、总经理审批通过后方可实施。
公司需加强市场的分析和调研，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
公司财务部组织专门团队执行投资理财计划，及时分析和跟踪项目进展情
况，定期评估理财效果，及时调整投资理财策略。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，须及时采取相应措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。
第四章投资理财的监督管理机制
第十一条公司必须建立投资理财防火墙制度，确保在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作人、资金管理人相互独立，并接受监督。
第十二条公司相关工作人员与金融机构相关人员必须遵守保密制度，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财产品业务有关的信息。
第十三条公司董事会应当定期了解公司投资理财工作的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目效益预期收益、投资发生较大损失等情况，公司董事会应当查明原因，及时采取有效措施，并追究有关人员责任。
第五章投资理财的核算与管理
第十四条公司财务部根据投资理财管理相关人员提供的资料，实施复核程
深圳市惠程电气股份有限公司文件
序后，建立并完善投资理财管理台账、投资理财项目明细账表。
第十五条公司财务部应加强对投资理财的会计系统控制，根据投资理财实施情况，合理确定会计政策。
第十六条公司财务部每年年末根据投资理财盘点情况，对可能产生投资减值的，需提出提取减值准备的意见，报总经理批准后进行账务处理。对需要进行处置的投资，报公司经营管理层或董事会批准后，按照规定进行处置，收回投资，减少损失。
第六章附则
第十七条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十八条本制度自董事会审议通过之日起执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修订的有关法律、法规、规章相抵触的，则应根据有关法律、法规、规章规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
深圳惠程电气股份有限公司董事会
2014年7月8日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2017—134
江西正邦科技股份有限公司关于
拟发行永续票据的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次
会议审议并通过了《关于拟发行永续票据的议案》，为促进公司业务发展，降
低融资成本，优化融资结构，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行规
模不超过 10亿元人民币（含 10亿元）的长期限含权中期票据（以下简称“永
续票据”）。
一、永续票据发行方案
1、注册规模：本次拟注册发行规模不超过人民币10亿元（含10亿元）；
2、发行期限：本次永续票据具体发行期限将根据相关规定、市场环境和发行时公司资金需求情况予以确定；
3、发行日期：公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（两年）内一次性或分期择机发行；
4、募集资金用途：主要用于公司生产经营活动，包括但不限于项目建设、偿还公司及子公司有息债务以及补充公司及子公司的营运资金等；
5、发行利率：具体由公司及主承销商根据当时市场情况确定。本次发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
二、申请授权事项
公司董事会提请股东大会授权管理层根据市场及公司需要决定发行的相关事宜（包括发行期限、履行方式、利率等），并授权相关部门具体办理相关手续
并实施。
三、审议决策程序
本事项已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并经向中国银行间市场交易商协会申请注册获准后实施。公司将及时披露与本次申请发行永续票据相关的情况。公司申请发行永续票据事宜能否获得批准具有不确定性，公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次永续票据的申请发行情况。
四、备查文件
1、公司第五届董事会第十八次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇一七年九月十四日
各位股东：
大家好！
2013年公司监事会在全体监事的共同努力下,根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的规定,本着对公司全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。现将 2013年监事会主要工作情况汇报如下:
一、监事会工作情况
(一)监事会会议情况
2013年度,公司监事会共召开了5次会议,具体情况汇报如下:
1、2013年 3月 8日召开了第一届监事会第六次会议,审议通过了审议《关于公司2012年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算报告的议案》、《关于公司2012年度利润分配方案的议案》。
2、2013年 7月 28日召开了第一届监事会第七次会议,审议通过了《关于审议公司2013年半年度财务报告的议案》。
3、2013年 10月 22日召开了第一届监事会第八次会议,审议通过了《关于换届选举公司监事会股东代表监事的议案》。
4、2013年11月15日召开了第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举曾和清为监事会主席的议案》。
5、2013年 12月 3日召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于制定<公司股东分红回报规划（2014-2016）>的议案》、《关于修改<公司章程（草案）>的议案》。
(二)2013年度,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极配合下,监事会列席了历次董事会和股东大会会议,监事会主席出席了公司各次行政办公会，参与了公司重大决策的讨论,依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
(三)2013年度,监事会密切关注公司经营运作情况,认真监督公司财务及资金运用等情况,检查公司董事会和经营层职务行为,保证了公司经营管理行为的规范。监事会主席积极参加公司每月召开的行政办公会，并对上会议题进行调研和提出建议。
二、监事会发表独立意见
1、公司依法运作方面。报告期内，监事会成员对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为 2013年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。
2、公司财务活动方面。监事会认为公司2013年度财务决算报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，中审亚太会计师事务所审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
3、公司关联交易方面。监事会认为，报告期内公司关联交易均按市场公平交易的原则进行，定价合理，没有损害股东和公司的利益；公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
三、2014年监事会工作设想
1、认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高本公司监事会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。
2、进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。
3、围绕公司的经营、投资活动开展监督。积极参与公司财务报表及中介机构的审计工作跟踪审核并向股东大会报告。加强风险防范意识，促进公司管理水平的进一步提高。
谢谢大家！
监事会
民生证券股份有限公司
关于广东金莱特电器股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以及深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“金莱特”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对金莱特编制的《内部控制规则落实自查表》进行了核查，并发表核查意见如下：
一、内部控制规则落实情况
金莱特对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查，并出具了《广东金莱特电器股份有限公司内部控制规则落实自查表》。
经自查，金莱特不存在违背内部控制规则落实自查表的事项。
二、保荐机构核查意见
本保荐机构主要通过查阅金莱特的三会会议资料、财务报表；查阅公司各项业务和管理制度、内控制度；查阅内部审计工作底稿；与董事、监事、高级管理人员、相关财务人员进行沟通；审阅《广东金莱特电器股份有限公司内部控制规则落实自查表》。通过上述方式的核查，本保荐机构的核查意见如下：
金莱特已按照相关要求，对公司的内部控制规则落实情况进行了认真自查，公司所填的《广东金莱特电器股份有限公司内部控制规则落实自查表》真实反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东金莱特电器股份有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页）
保荐代表人： 陆文昶 王刚
保荐机构：民生证券股份有限公司
证劵代码：002700 证劵简称：新疆浩源 公告编号：2018-063新疆浩源天然气股份有限公司
第三届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十四次会议的书面通知已于 2018年 8月 3日发出，会议于 2018年 8月 16日上午 10:30时在新疆阿克苏市英阿瓦提路2号公司会议室召开。会议应出席董事5名，实际出席董事5名，其中现场出席董事4名，分别是周举东先生、冷新卫先生、吐尔洪·艾麦尔先生、赵志勇先生；通讯方式出席董事1名，是王京伟先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。公司全体监事及高级管理人员列席了会议，会议由董事长周举东先生主持。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过了《公司2018年半年度报告全文及摘要》的议案
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。
《公司2018年半年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司 2018年半年度报告摘要》（公告编号：2018-065）详见《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2.审议通过了《上海源晗能源技术有限公司拟投资库车天然气精制化学品项目》的议案
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。
议案详见 2018年 8月 3日《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于控股子公司对外签署重大投资合同的公告》（公告编号：2018-054）。
证劵代码：002700 证劵简称：新疆浩源 公告编号：2018-063本议案尚需提交公司2018年度第一次临时股东大会审议。
3.审议通过了《上海源晗能源技术有限公司拟投资拜城天然气精制化学品项目》的议案
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。
议案详见《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于控股子公司拟投资拜城天然气精制化学品项目的公告》（公告编号：2018-066）。
本议案尚需提交公司2018年度第一次临时股东大会审议。
4.审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财》的议案
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。议案获得通过。
议案详见《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使用闲置自有资金进行委托理财》（公告编号：2018-067）。
本议案尚需提交公司2018年度第一次临时股东大会审议。
5.审议通过了《关于控股子公司拟成立库车项目公司》的议案
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。议案获得通过。
议案详见《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于控股子公司拟成立库车项目公司的公告》（公告编号：2018-068）。
6．审议通过了《关于提请召开2018年度第一次临时股东大会》的议案
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。议案获得通过。
同意于2018年 9月 6日（星期四）召开公司2018年度第一次临时股东大会，审议有关议案。会议通知详见刊登在《上海证券报》、《证券时报》巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司公告（公告编号：2018-069）。
三、备查文件
1.《公司第三届董事会第十四次会议决议》
特此公告。
新疆浩源天然气股份有限公司董事会
2018年8月16日
证券代码：300254 证券简称：仟源医药 公告编号：2015-093山西仟源医药集团股份有限公司
关于子公司杭州澳医保灵药业有限公司
获得新版GMP证书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西仟源医药集团股份有限公司之子公司杭州澳医保灵药业有限公司（以下简称“子公司”）日前收到浙江省食品药品监督管理局颁发的《药品GMP证书》,相关信息如下：
企业名称：杭州澳医保灵药业有限公司
地 址：浙江省临海市杜桥镇东海第五大道25号
认证范围：原料药（依巴斯汀、醋甲唑胺）
证书编号：ZJ20150103
证书有效期：自2015年08月21日至2020年08月20日
子公司获得新版《药品GMP证书》之后，有利于提高产品质量和生产管理能力，满足市场需求。
特此公告
山西仟源医药集团股份有限公司
董事会
二〇一五年八月三十一日
秦皇岛天业通联重工股份有限公司独立董事
关于公司对外提供委托贷款事项的独立意见
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定，我们作为秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，对公司第三届董事会第十六次会议审议的《关于对外提供委托贷款的议案》，发表如下意见：
鉴于公司资金充裕，在保证生产经营所需资金的情况下，通过招商银行北京太阳宫支行向北京国英富诚投资有限公司提供委托贷款，可有效提高公司资金使用效率，自然人丁明山以其持有的大连万达商业地产股份有限公司股权（境内内资股）1,160万股【每股对应香港H股上市公司一股股票（股票代码：03699.HK）】提供质押担保，收回该笔贷款风险较小，该委托贷款事项符合相关规定，未损害公司及股东的利益，其决策程序合法、有效，我们同意该事项。
（本页无正文，为《秦皇岛天业通联重工股份有限公司独立董事关于公司对外提供委托贷款事项的独立意见》签字页）
独立董事：
宋之杰 郑学定 潘晶
成都佳发安泰教育科技股份有限公司
2017年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单
一、激励对象分配情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占本计划授予限制性股票总数的比例|占预留授予日股本总额的比例|
|文晶|副总经理/董秘|3.00|0.79%|0.02%|
|部门主管及业务骨干（69人）||66.54|17.51%|0.48%|
|合计（70人）||69.54|18.30%|0.50%|

二、其他激励对象名单
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|-|-|-|
|序号|姓名|职务|
|1|周德明|部门主管|
|2|张华东|部门主管|
|3|何志凌|部门主管|
|4|冉滋民|业务骨干|
|5|程正松|业务骨干|
|6|陈润生|业务骨干|
|7|王远|业务骨干|
|8|黄丰|业务骨干|
|9|彭国军|业务骨干|
|10|唐东林|业务骨干|
|11|袁震宇|业务骨干|
|12|虞良|业务骨干|
|13|孔令榕|业务骨干|
|14|彭俊生|业务骨干|
|15|杨松平|业务骨干|
|16|陈厚伟|业务骨干|
|17|詹荣发|业务骨干|
|18|李其阳|业务骨干|
|19|蔡满堂|业务骨干|
|20|谢成耀|业务骨干|

||||
|-|-|-|
|序号|姓名|职务|
|21|刘杰|业务骨干|
|22|胡恩|业务骨干|
|23|杨秋|业务骨干|
|24|张桃|业务骨干|
|25|付魏巍|业务骨干|
|26|毛涓涓|业务骨干|
|27|乐峰|业务骨干|
|28|罗窈蓓|业务骨干|
|29|范茂霞|业务骨干|
|30|张晓燕|业务骨干|
|31|吴沁蔚|业务骨干|
|32|马金华|业务骨干|
|33|许原|业务骨干|
|34|皮文军|业务骨干|
|35|张天俊|业务骨干|
|36|卢冬平|业务骨干|
|37|张国才|业务骨干|
|38|徐何爱|业务骨干|
|39|徐力|业务骨干|
|40|王宇鹏|业务骨干|
证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2019066浙江京新药业股份有限公司
关于拟与山东省潍坊滨海经济技术开发区
管委会签订招商引资合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、本次《合同》涉及的项目土地使用权的取得需要通过挂牌出让方式进行，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交价格、土地使用权的最终面积及取得时间存在不确定性。
2、本次《合同》中涉及的项目投资金额、建设周期等数值为预估数，项目建设、投产及生产经营需要一定的时间，实施进度存在不确定性。
2019年9月 22日，浙江京新药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于拟与山东省潍坊滨海经济技术开发区管委会签订招商引资合同的议案》，同意公司与山东省潍坊滨海经济技术开发区管委会（以下简称“滨海管委会”）签署《医药健康全产业链生产基地项目合同书》（以下简称“合同”），在滨海经济技术开发区投资建设医药健康全产业链生产基地。本议案尚需提交公司 2019年第二次临时股东大会审议通过。
具体事项如下：
一、投资项目概况
为了提升公司在原料药、高级医药中间体的市场竞争力，公司拟在山东省潍坊滨海经济技术开发区绿色化工园投资新建医药健康全产业链生产基地（原料
药、医药中间体为主），项目总用地面积约1000亩，总投资约40亿元，分期、
分阶段实施。通过前期沟通协商，公司拟与滨海管委会签署《医药健康全产业链生产基地项目合同书》，首期新建4820吨医药原料药及高级中间体生产线及污水处理、办公楼等配套设施。项目名称和建设内容最终以相关政府主管机关的批准文件为准。
本次投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次投资尚需公司股东大会审议通过后方可实施，本次投资的金额、建设周期等数值为预估数，公司将根据项目推进进展，依据法规履行相应审议程序及信息披露义务。
二、合作方基本情况
1、名称：山东省潍坊滨海经济技术开发区管委会
2、性质：地方政府机构
3、与公司的关系：无关联关系
三、拟签合同的主要内容
甲方：潍坊滨海经济技术开发区管委会
乙方：浙江京新药业股份有限公司
1.项目名称：医药健康全产业链生产基地。
2.项目建设内容：首期建设年产 4820吨医药原料药及高级中间体生产线，涉及办公楼、生产车间以及污水处理等配套设施；条件成熟后，建设医药制剂生产线。
3、项目用地：项目总用地面积约 1000亩，其中一期用地约 500亩，实行总体规划、分期供地，具体面积以实际测量为准。
4、项目建设要求：项目总投资40亿元，项目建设容积率、投资强度按照
2019年开发区政策要求执行。项目总建设周期为6年，乙方须在建设周期内完成各项验收并正式投产。
5、甲方主要责任与义务
（1）甲方负责项目用地土地平整，并将项目的供蒸汽、供天然气、供水、供电、通讯、道路等基础设施配套至项目用地红线。
（2）协助乙方办理项目立项、环评、安评、消防、土地出让、规划、建设等手续。
（3）负责落实乙方需要的能源和环境容量指标。
（4）依照本合同的约定负责落实乙方享受相关优惠政策。
6、乙方主要责任与义务
（1）乙方在合同签订之日起 15日内，在甲方辖区内完成项目公司工商注册、税务登记。
（2）合同签订之日起20个工作日内，乙方按项目用地2.5万元/亩的标准向甲方缴纳项目开发保证金，保证金在该期项目取得项目土地使用权后无息返还。
（3）乙方应在合同签订之日起 30日内向甲方提出用地申请，并依法依规按期参与竞拍。
（4）自乙方依法取得土地使用权之日起3个月内乙方未动工建设或按照合同约定在项目建设周期之内项目未见明显建设，视为乙方造成项目土地闲置，甲方有权解除项目合同，并按照相关规定对乙方该闲置土地进行处置。
7、违约责任：任何一方未按合同约定履行相应义务，经守约方书面催告仍拒不履行的，守约方有权解除合同。给守约方造成损失的，违约方应按实际损失予以赔偿。
8、其它：
（1）合同为双方签订的招商引资合同，仅限于明确双方权利义务，乙方不得以合同的名义向第三方从事非法融资、预收保证金等行为。
（2）如发生争议，甲乙双方协商解决，协商不成，由项目所在地人民法院管辖。
（3）合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。合同自双方签字盖章之日起生效。
四、签署合同的目的、对公司的影响、存在的风险
1、本次签署合同的目的
此次签署合同主要是投资新建公司原料药生产基地，提升公司在原料药、高级医药中间体的市场竞争力，符合公司的战略发展需要。
2、对公司的影响
本合同的签署，符合公司的战略发展需要，有利于提高公司综合竞争能力，为股东创造更大的价值，促进公司长期可持续发展。项目土地使用权的取得需要
按照有关规定进行出让程序，项目建设、投产及生产经营需要一定的时间，预计对公司 2019年度经营业务不构成重大影响，但对公司长远发展会有积极影响。
3、存在风险
（1）本次《合同》涉及的项目土地使用权的取得需要通过挂牌出让方式进行，土地使用权能否竞得、土地使用权的最终成交价格、土地使用权的最终面积及取得时间存在不确定性。
（2）本次《合同》中涉及的项目投资金额、建设周期等数值为预估数，项目建设、投产及生产经营需要一定的时间，实施进度存在不确定性。公司将根据项目推进进展，依据法规履行相应审议程序及信息披露义务。提请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
1、浙江京新药业股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议
2、拟签署的《医药健康全产业链生产基地项目合同书》
特此公告。
浙江京新药业股份有限公司董事会二O一九年九月二十四日
浙江东南网架股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为浙江东南网架股份有限公司的独立董事，2016年本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了2016年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年度的工作情况汇报如下：
一、出席公司会议及投票情况
2016年度，本人以勤勉尽责的态度积极参加公司会议，认真审阅会议及相关材料，参与各议题的讨论并结合本人专业所长，提出合理建议，促进董事会的正确、科学决策。
2016年度，本人出席会议的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|年内召开董事会会议次数|10||||年内召开股东大会次数|5|
|应出席次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|列席股东大会次数||
|8|8|0|0|否|1||

本人对提交董事会的议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
1、2016年 4月 22日，在公司召开的第五届董事会第十五次会议上，发表
了《关于公司本次非公开发行股票有关事项的独立意见》、《关于公司聘任高级
管理人员的独立意见》。
2、2016年 5月 20日，在公司召开的第五届董事会第十六次会议上，发表了《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。
3、2016年 7月 26日，在公司召开的第五届董事会第十七次会议上，发表了《关于调整非公开发行股票方案的独立意见》。
4、2016年 8月 19日，在公司召开的第五届董事会第十八次会议上，发表了《关于公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。
5、2016年 8月 26日，在公司召开的第五届董事会第十九次会议上，发表了《关于调整非公开发行股票方案的独立意见》。
6、2016年12月10日，在公司召开的第五届董事会第二十二次会议上，发表了《关于为子公司申请银行授信提供担保的独立董事意见》、《关于向子公司广州五羊钢结构有限公司提供财务资助的独立意见》。
三、在公司进行现场工作情况
2016年，本人利用参会或其他时间到公司现场考察，对公司的生产经营、财务管理、重大担保、募集资金使用、再融资等情况，认真听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营和可能产生的经营风险，深入了解公司经营管理和内部控制情况，董事会决议、股东大会决议的执行情况，对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟通；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，有效的履行了独立董事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
本人发挥自己的专业特长，在公司年度报告的编制过程中，对本公司今年行业发展趋势、经营状况等方面的情况与管理层进行了沟通；并就年度审计报告与年审注册会计师进行专项沟通；就董事会其他相关事项及需独立董事发表独立意见的议案表明自己的态度及看法。同时，持续关注本公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、准确、完整的完成信
息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
为更好地履行职责，充分发挥独立董事作用，本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所最新的有关法律法规和其它相关文件，不断提高自身的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
五、其他事项
1、无提议召开董事会会议的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、公司存在的问题及建议
公司经营稳健，各方面运作规范。随着公司规模不断扩大，要进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步加强内控制度的执行，进一步加强投资者关系管理工作。
七、联系方式
本人电子邮件：huxuweihu@163.com
2017年度，本人将严格按照相关法律法规的要求，认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，深入了解公司经营情况，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多的建言，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司经营决策水平，维护中小股东的合法权益。
独立董事：胡旭微
深圳市南山區高新區粵興三道6號南大產學研大廈B樓401 Room401, Block B, No. 6 Yuexing 3rd Road, Shenzhen, ChinaTel.：(86)755 83515488Fax：(86)755 83515323 www.haipaifirm.com广东海派律师事务所
关于深圳市海王生物工程股份有限公司
2018年第一次临时股东大会的法律意见书
致:深圳市海王生物工程股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)、《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及相关法律法规的规定，广东海派律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派本所律师出席公司2018年第一次临时股东大会，出具本法律意见书。
本所律师本次出具的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则本所愿就此承担相应的法律责任。法律意见书内容如下:
一、股东大会召集程序的合法有效性
本次股东大会的召集、召开程序刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮网站的《深圳市海王生物工程股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会通知的公告》(以下简称“公告”)中，公司董事局于 2018年 2月 9日发布了关于召开本次股东大会的通知公告。
经验证，公司董事局已于本次股东大会召开十五日以前以公告方式通知各股东，并
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在通知中列明本次股东大会讨论事项，按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对所有提案的内容进行了充分披露。
经验证，公司本次股东大会的召集程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、股东大会召开程序的合法有效性
本次股东大会采取网络投票与现场会议相结合的形式召开。现场会议于2018年2月 26日（星期一）下午14:50在深圳市南山区科技园科技中三路 1号海王银河科技大厦24楼会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由公司董事局主席张思民先生主持。
经验证，公司本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
三、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
根据公司出席会议人员签名及授权委托书，出席公司本次股东大会现场会议的股东及代理人共10名，均为截止2018年2月12日（星期一）下午15:00收市时，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其授权代表，所持股份总数 1,234,313,219股，占公司有效表决权数 2,646,613,257股的46.6375%。其他出席会议的人员为公司董事、监事和高级管理人员、公司聘请的律师，以及根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
根据刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮网站的通知的内容，本次股东大会由公司董事局召集。
经验证，上述出席公司本次股东大会人员的资格与召集人的资格均合法有效。
四、表决程序与表决结果的合法有效性
公司本次股东大会采取网络投票与现场投票相结合的方式进行表决。公司本次股东大会出席现场会议的股东就通知中列明的事项以记名投票方式进行了逐项表决;参与网
络投票的股东于2018年2月26日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00通过深圳证券交易所交易系统，或于 2018年2月25日（星期日）下午15:00至2018年2月 26日（星期一）下午15:00的任意时间通过深圳证券交易所互联网投票系统就通知中列明的事项进行表决。
本次现场会议投票表决结束后，由两名股东代表和一名监事与本所律师清点现场表决情况，结合网络投票的结果，根据有关规则合并统计现场投票的表决结果，当场公布了本次会议投票表决结果。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。本次会议表决结果如下:
1、以 1,267,309,130股同意，0股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于对外投资设立产业投资合伙企业的议案》；
2、以1,267,295,130股同意，14,000股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》；
3、以1,267,295,130股同意，14,000股反对，0股弃权，0股回避，审议通过了《关于为参股公司提供同比例担保的议案》；
经验证，本次股东大会议案2、议案 3为股东大会特别决议事项，需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过方可生效，其余议案均获得出席会议的股东(包括代理人)所持有效表决权二分之一以上同意。公司本次股东大会的表决程序、表决结果均合法有效。
五、本次股东大会的网络投票
1、股东大会网络投票系统的提供
根据公司召开本次股东大会的有关公告，公司股东除可以现场投票外，还可以采用网络投票方式行使表决权。公司为本次会议向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权，公司股东可选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的任一种表决方式。在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
3、网络投票的公告
2018年 2月 9日，公司董事局在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、及巨潮资讯网公告了本次股东大会通知，并向全体股东告知了本次股东大会的网络投票事项。
4、网络投票的表决统计
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入本次股东大会的表决权总数。经审核，参加网络投票的股东 16人，代表 32,995,911股股份，占公司总股本的1.2467%。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时由深圳证券交易所系统认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和章程规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及章程的相关规定，网络投票的公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。
综上，经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。
-以下无正文-
（本页无正文，为《广东海派律师事务所关于深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
广东海派律师事务所
经办律师：李伟东
经办律师：陈笑雨
负责人：李伟东
2018年2月26日