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证券代码：002427 证券简称：尤夫股份 公告编号： 2018-027浙江尤夫高新纤维股份有限公司
关于公司被中国证监会立案调查进展暨风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江尤夫高新纤维股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 1月 18日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：稽查总队调查通字[180264]号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
如公司因此受到中国证监会行政处罚，并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，公司股票交易将被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
目前，公司生产经营基本正常。截止本公告发布日，中国证监会的调查尚在进行过程中，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论。
在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并依法履行信息披露义务。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的相关规定，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市的风险提示公告。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。
公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准,敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告
浙江尤夫高新纤维股份有限公司董事会
证券代码：002386 证券简称：天原集团 公告编号：2017-091宜宾天原集团股份有限公司
2017年第七次临时股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、否决或变更提案的情况。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议的召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议：2017年 10月 9日（星期一）14:30
（2）网络投票：2017年 10月 8日-2017年 10月 9日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2017年 10月 9日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 10月 8日下午 15:00至 2017年 10月 9日下午 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：四川省宜宾市翠屏区临港经济技术开发区公司二楼会议室
3、召开方式：现场投票和网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、股权登记日：2017年 9月 27日
7、本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定
二、会议出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 9人，代表股份 245,935,009股，占上市公司总股份的36.6149％。
其中：通过现场投票的股东 5人，代表股份 168,390,255股，占上市公司总股份的25.0700％。
通过网络投票的股东 4人，代表股份 77,544,754股，占上市公司总股份的11.5449％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 3人，代表股份 2,740,000股，占上市公司总股份的0.4079％。
其中：通过现场投票的股东 0人，代表股份 0股，占上市公司总股份的0％。
通过网络投票的股东 3人，代表股份 2,740,000股，占上市公司总股份的0.4079％。
公司部分董事、监事和高级管理人员出席了现场会议。北京市天元（成都）律师事务所张小兰、朱青垒律师出席了本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
审议通过了《关于子公司向关联方借款的议案》
同意 128,267,739股，占出席会议所有非关联股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议所有非关联股东所持股份的0％。
中小股东总表决情况：
同意 2,740,000股，占出席会议中小股东所持股份的100％；反对 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
特此公告
宜宾天原集团股份有限公司董事会
二〇一七年十月十日
圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会
关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的说明
圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“本公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买钰泰半导体南通有限公司（以下简称“钰泰半导体”）71.30%股权，同时公司拟通过询价方式向不超过法规限定数量的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金的发行金额不超过拟以发行股份方式购买资产的交易价格的100%（以下简称“本次交易”）。
本公司董事会经审慎判断，认为本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条的相关规定，具体如下：
1、本次交易拟购买的标的资产为钰泰半导体的股权，不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项；本次交易尚需公司再次召开董事会审议正式方案，召开股东大会进行审议并取得中国证监会的核准，上述报批事项已在《圣邦微电子（北京）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》中详细披露，并对可能无法获得批准的风险做出了特别提示；
2、在本说明出具前，交易对方合法拥有钰泰半导体71.30%股权的完整权利，上述股权不存在限制或者禁止转让的情形。钰泰半导体不存在出资不实或者影响其合法存续的情况，本次交易的标的资产过户至本公司不存在法律障碍；
3、本次交易完成后，本公司将持有钰泰半导体100%的股权，钰泰半导体将变为本公司全资子公司。钰泰半导体资产完整，拥有与经营相关的各项资产。本次交易有利于提高本公司资产完整性，不会影响本公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性；
4、本次交易有利于本公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于增强公司抗风险能力。
综上，本公司董事会认为，本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条的规定。
证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2017-053
恒宝股份有限公司
关于公司会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月24日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：
一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更的原因：
为了规范相关会计处理，提高会计信息质量，2017年4月28日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号），自2017年5月28日起施行；2017年5月 10日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号），自 2017年 6月 12日起施行。根据上述会计准则的要求，公司需对会计政策相关内容进行相应调整。
2、变更前采用的会计政策：
本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
其中，政府补助的会计处理执行2006年2月15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第16号——政府补助》的规定。
3、变更后采用的会计政策：
本次变更后，政府补助的会计处理按照财政部2017年5月10日发布的《关
于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会[2017]15号）的相关规定执行；持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的会计处理按照财政部2017年4月28日发布的《关于印发<企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营>的通知》（财会[2017]13号）的相关规定执行。
其余未变更部分仍采用财政部前期颁布的《企业会计准则--基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
4、变更日期
根据前述规定，公司于以上文件规定的起始日期开始执行上述企业会计准则。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据财政部修订的《企业会计准则第 16号—政府补助》要求，公司将修改财务报表列报，将与日常活动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目单独列报。该会计政策对本公司 2017年半年度相关报表科目名称及影响金额是：营业外收入-16,656,564.11元，其他收益16,656,564.11元，对营业利润、利润总额及净利润没有影响，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
除上述事项外，其他因新准则的实施而进行的会计政策变更不会对财务报表项目及金额产生影响，无需进行追溯调整。
三、董事会关于本次会计政策变更情况说明
公司董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的企业会计准则的配套解释对公司会计政策进行相应变更，能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司的实际情况，因此董事会同意公司本次会计政策变更。
四、独立董事的独立意见
公司依照财政部颁布的相关制度的规定，对公司会计政策进行了变更。修订
后的会计政策符合《企业会计准则》及相关规定，符合深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 13号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，能够客观、公允地反映公司现时财务状况和经营成果，符合公司及所有股东的利益。
本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。独立董事同意公司本次会计政策变更。
五、监事会意见
本次会计政策变更是根据财政部修订或新颁布的会计准则具体准则进行的合理变更和调整，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
特此公告。
恒宝股份有限公司董事会二〇一七年八月二十四日
证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2015-070
恒宝股份有限公司
第五届监事会第七次临时会议决议
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次临时会议于2015年12月5日上午9时以通讯方式召开。公司已于2015年12月1日以书面形式向公司全体监事发出了会议通知。本次会议应到监事3人，实到监事3人。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。
与会监事对各项报告、议案及提案进行了审议和表决并形成如下决议：
一、会议逐项审议通过了《关于调整公司向特定对象非公开发行 A股股票方案的议案》
公司本次非公开发行股票相关事项已经公司第五届董事会第六次会议、 2014年度股东大会审议通过。鉴于银河投资至今无力足额募集参与本次发行认购的基金产品且无法提供监管审核所必须全部材料，为保证本次发行的顺利进行，公司拟不再将其作为参与认购公司本次非公开发行 A股股票的发行对象，同时保留以适当方式维护公司正当权益的权利。监事会同意董事会根据 2014年度股东大会的授权对公司本次非公开发行 A股股票的发行对象、发行数量、募集资金金额及用途进行相应调整，具体如下：
1、发行对象的调整
公司本次发行的发行对象由九泰基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、西藏瑞华投资发展有限公司、南京聚汇广投资合伙企业（有限合伙）及中国银河投资管理有限公司调整为九泰基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、西藏瑞华投资发展有限公司及南京聚汇广投资合伙企业（有限合伙）。
会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了该议案。
2、发行数量的调整
公司本次发行的发行数量由不超过69,605,568股（含69,605,568股）调整为不超过62,645,011股（含62,645,011股）。发行对象的具体认购情况如下：
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|-|-|-|
|发行对象|认购数量（股）|认购金额（万元）|
|九泰基金管理有限公司|17,401,392|30,000.00|
|平安资产管理有限责任公司|17,401,392|30,000.00|
|西藏瑞华投资发展有限公司|16,241,299|28,000.00|
|南京聚汇广投资合伙企业（有限合伙）|11,600,928|20,000.00|

会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了该议案。
3、募集资金金额及用途的调整
公司本次发行拟募集资金总额由不超过120,000.00万元（含120,000.00万元）调整为不超过 108,000.00万元（含 108,000.00万元），其中，用于补充流动资金的募集资金投入额由20,000万元调整为8,000万元。
会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了该议案。
公司本次发行调整的有关事宜最终以中国证监会核准的方案为准。
二、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》
因公司非公开发行股票方案的发行数量、发行对象、募集资金金额及用途调整，监事会同意根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等有关法律、法规的相关规定，对公司《非公开发行股票预案》进行相应修订。
三、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金运用可行性研究报告（修订稿）的议案》
因公司非公开发行股票方案的募集资金金额及用途调整，监事会同意对经公
司第五届董事会第六次会议、2014年度股东大会审议通过的《恒宝股份有限公
司非公开发行A股股票募集资金运用可行性研究报告》进行相应修订。
四、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司与九泰基金管理有限公司签署附条件生效的<恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》
根据中国证监会于 2015年 9月 7日出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151712号）的要求，监事会同意公司与九泰基金管理有限公司签署附条件生效的《恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议》。
五、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司与平安资产管理有限责任公司签署附条件生效的<恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》
根据中国证监会于 2015年 9月 7日出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151712号）的要求，监事会同意公司与平安资产管理有限责任公司签署附条件生效的《恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议》。
六、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司与南京聚汇广投资合伙企业（有限合伙）分别签署附条件生效的<恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议>的议案》
根据中国证监会于 2015年 9月 7日出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151712号）的要求，监事会同意公司与南京聚汇广投资合伙企业（有限合伙）分别签署附条件生效的《恒宝股份有限公司非公开发行股份认购协议之补充协议》。
特此公告。
恒宝股份有限公司监事会二O一五年十二月五日
深圳市惠程电气股份有限公司2015年度内部控制规则落实自查表证券代码：002168 证券简称：深圳惠程 2015年度内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

深圳市惠程电气股份有限公司2015年度内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

深圳市惠程电气股份有限公司2015年度内部控制规则落实自查表
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||马静玉|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||邢伟|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||郑武|10|

深圳市惠程电气股份有限公司董事会2016年1月29日
董事会审计委员会
福建漳州发展股份有限公司
董事会审计委员会履职情况报告
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式（》2015年修订）的规定和要求，公司审计委员会对 2015年公司财务报告和内控审计工作进行了全面的审查，现就审计委员会的履职情况和福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师事务所”）的工作情况总结如下：
一、审阅公司编制的财务会计报表及内控实施进展情况
2016年 1月 20日，审计委员会召开 2016年第一次会议听取了
公司经营层对报告期内公司经营情况和重大事项的全面汇报及公司
内控实施进展情况，审议了公司编制的 2015年度财务会计报表，认为：公司编制的财务会计报表的有关数据基本反映了公司截止 2015
年 12月 31日的财务状况和经营成果，并同意以此财务报表为基础开展 2015年度的财务报告审计工作；公司开展的内控实施工作已经根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引积极推进内部控制体系规范建设，基本反映了公司截至2015年12月31日的内控建设工作，并同意以此编制公司内控自我评价报告及开展 2015年度内控审计工作。
二、初步审计意见后的审阅意见
2016年 3月 25日，审计委员会召开 2016年第二次会议，就经
年审会计师事务所初步审计后的公司2015年财务会计报表及2015年
董事会审计委员会
内部控制评价报告进行了审议，认为：该报表真实、准确、完整地反映了公司截至 2015年 12月 31日的财务状况和经营成果，并同意以此报表为基础制作 2015年年度报告及摘要；该内控评价报告真实、准确、完整地反映公司截止2015年12月31日的内控体系建设情况；
要求会计师事务所按照计划尽快完成审计工作，以确保公司如期披露 2015年年度报告。
三、关于年审机构从事 2015年审计工作的总结报告
负责公司 2015年审计工作的福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）就公司在会计政策运用、审计中发现的有待完善的财务工作、内部控制制度建设及有待完善的制度等情况与公司及审计委员会作
了充分的沟通，使得各方对公司经营情况、财务处理及内部控制情况等方面有了更深入的了解，亦对年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断。在现场审计期间，年审机构严格按照审计法规、准则执业，重视了解公司及公司的经营环境，风险意识强。
审计委员会认为，年审注册会计师在 2015年度审计工作过程中能够坚持独立、客观、公正的执业准则，严格按照企业会计准则、中国注册会计师审计准则及企业内部基本规范指引的规定执行审计工
作，重视保持与公司尤其是审计委员会的交流沟通，工作勤勉尽责，出具的审计报告能够充分反映公司 2015年 12月 31日的财务状况及 2015年度经营成果、现金流量情况及内部控制建设情况，出具的审
计结论符合公司的实际情况。
四、会计师事务所遵守职业道德基本原则的情况
董事会审计委员会
（一）独立性
会计师事务所未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他
形式的经济利益，且与公司之间不存在直接或间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；审计小组成员与公司决策层之间不存在关联关系；在本次审计工作中会计师事务所及审计小组成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
（二）专业胜任能力
本次审计小组成员具有承办本次审计业务所需的专业知识能够
胜任本次审计工作，同时也能保持应有的职业谨慎性。
此外，公司审计委员会还审议通过《审计部 2016年工作计划》，认为公司审计部 2016年工作计划可行有效，要求审计部按计划开展新年度审计工作，并及时汇报沟通。
委员： 潘越 林志扬 李勤
二○一六年四月二十三日
证券代码：002302 证券简称：西部建设 公告编号：2017—002 2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1.本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生。
3.本次股东大会未出现涉及变更前次股东大会决议的情况。
4.为尊重中小投资者的意见和利益，健全中小投资者投票机制，提高中小投资者对公司股东大会的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发【2013】110号）文件精神及中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2014修订）》（证监会公告【2014】19号）和《上市公司股东大会规则（2014修订）》（证监会公告【2014】20号）的相关规定，本次股东大会对涉及影响中小投资者利益的重大事项，采用中小投资者（除单独或者合计持有本公司5%以上股份的股东以外的其他股东）单独计票。
二、会议通知情况
公司于2016年12月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《中建西部建设股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》。
三、会议召开和出席情况
1.召集人：公司董事会
2.召开时间：
现场会议时间为：2017年1月11日下午15:30
网络投票时间为：2017年1月10日－2017年1月11日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年1月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年1月10日15:00-2017年1月11日15:00期间的任意时间。
3.会议召开地点：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区二期丹霞山街666号6楼会议室
4.召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
5.股权登记日：2017年1月5日（星期四）
6.现场会议主持人：董事长吴文贵先生
7.出席会议情况：
（1）出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东及股东授权代表共计 7名，代表股份 574,268,869股，占公司股份总数的55.6336％，其中持有效表决权的股东共计 5名（另 2名股东回避表决），其所持有效表决权的股份总数为 45,685,253股，占上市公司总股份的4.4259％。
（2）现场会议出席情况
参加现场会议的股东及股东授权代表共 5名，持有效表决权的股东共计 3名（另 2名股东回避表决），其所持有效表决权的股份总数为 45,677,653股，占上市公司总股份的4.4251％。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东共 2名，其所持有效表决权的股份总数为 7,600股，占上市公司总股份的0.0007％。
（4）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 5名，代表股份 45,685,253股，占上市公司总股份的4.4259％。
（5）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了本次会议。会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
四、提案审议和表决情况
本次股东大会按照《中建西部建设股份有限公司关于召开2017
年第一次临时股东大会的通知》的所列议题进行，无否决或取消提案的情况。经与会股东审议，表决通过了以下议案：
1.审议通过了《关于延长非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案》。
表决结果：同意 45,685,253股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意 45,685,253股，占出席会议
中小投资者有表决权股份总数的100％；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0000％。
关联股东中建新疆建工（集团）有限公司、中国建筑股份有限公司(合计持有 528,583,616股)回避本议案表决。
该议案应由参加本次股东大会除关联股东外有表决权股东所持股份数三分之二以上通过。根据上述表决情况，该议案获得通过。
2.审议通过了《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。
表决结果：同意 45,685,253股，占出席会议有表决权股份总数的100％；反对 0股，占出席会议有表决权股份总数的0％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议有表决权股份总数的0.0000％。
其中，中小投资者表决情况：同意 45,685,253股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的100％；反对 0股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0000％。
关联股东中建新疆建工（集团）有限公司、中国建筑股份有限公司(合计持有 528,583,616股)回避本议案表决。
该议案应由参加本次股东大会除关联股东外有表决权股东所持股份数三分之二以上通过。根据上述表决情况，该议案获得通过。
五、律师见证情况
公司聘请北京国枫律师事务所张云栋、薛玉婷律师出席本次股东大会，并出具了法律意见书。见证律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表决结果均符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
六、备查文件
1.经与会股东代表签字确认的股东大会决议；
2.律师对本次大会出具的法律意见书。
特此公告。
中建西部建设股份有限公司
董事会
证券代码：002228 股票简称：合兴包装 公告编号：2018-065号厦门合兴包装印刷股份有限公司
关于归还募集资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门合兴包装印刷股份有限公司（以下简称“公司”）2017年11月28日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于运用非公开发行股票部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》。同意公司运用非公开发行股票部分闲置募集资金补充公司流动资金，使用金额不超过人民币 48,500.00万元，使用期限自董事会审议通过后募集资金增资至厦门合兴智能集成服务有限公司并签署《募集资金四方监管协议》之日起不超过十二个月。详细情况请参见公司于2017年11月29日在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登的公告。
截止2018年10月15日，公司已将上述用于补充流动资金的48,500.00万元全部归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
特此公告。
厦门合兴包装印刷股份有限公司
董事会
二〇一八年十月十五日
广西博世科环保科技股份有限公司
独立董事池昭梅女士 2015年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为广西博世科环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，认真、勤勉、谨慎地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，有效维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、提名任命等工作提出了意见和建议。
本人因响应中组部相关文件的精神，于 2015年 3月辞去公司独立董事职务及专门委员会委员职务，由于本人的辞职导致公司独立董事人数低于董事会成员人数的三分之一，因此，本人仍按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履职至2015年9月11日公司补选徐全华女士为新任独立董事为止。
现就本人2015年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
二、发表独立意见情况
2015年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
1、对 2015年 1月 18日召开的第二届董事会第十二次会议审议的《广西博世科环保科技股份有限公司2012年-2014年三年期财务报告》、《广西博世科环保科技股份有限公司关于内部控制的自我评估报告》、《关于设立全资子公司陆川博世科生物能源科技开发有限公司（暂定名称）的议案》及《关于制定<广西博世科环保科技股份有限公司远期结售汇业务内控管理制度>并开展 2015年度外汇远期结汇售业务的议案》发表了独立意见。
2、对 2015年 3月 12日召开的第二届董事会第十三次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于指定财务总监兼任董事会秘书的议案》及《关于聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见。
3、对 2015年 4月 21日召开的第二届董事会第十四次会议审议的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》及《关于变更募投项目实施地点的议案》发表了独立意见。
4、对2015年5月18日召开的第二届董事会第十五次会议审议的《2014年度财务决算报告》、《2014年度利润分配预案》、《关于公司 2015年度高级管理人员薪酬的议案》及《关于对外投资设立控股子公司的议案》发表了独立意见。
5、对 2015年 7月 16日召开的第二届董事会第十六次会议审议的《关于对外投资设立控股子公司泗洪博世科水务有限公司（暂定名称）的议案》、《关于对外投资设立全资子公司富川博世科水务有限公司（暂定名称）的议案》及《关于聘任董事会秘书及公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。
6、对 2015年 7月 21日召开的第二届董事会第十七次会议审议的《关于公司为全资子公司湖南博世科华亿环境工程有限公司提供担保的议案》发表了独立意见。
世科环保科技股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于 2015年半年度资本公积金转增股本的议案》、《关于推选徐全华女士为公司第二届董事会独立董事候选人的议案》以及公司 2015年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司 2015年半年度对外担保情况等相关事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人担任公司董事会审计委员会主任委员期间，负责主持审计委员会的日常工作，按照公司《独立董事工作制度》、《审计委员会实施规则》等相关制度的规定，分别对公司2014年年度审计、2015年半年度审计的相关事宜与审计机构进行沟通，对定期报告、财务报告、内部审计、内部控制、财务预算及募集资金存放与使用等事项进行审阅，对内审部工作进行指导与安排；与会计师事务所进场审计进行了安排和讨论，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作如期完成，切实履行了审计委员会委员的职责。
本人担任公司董事会薪酬与考核委员会委员期间，根据公司《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会实施规则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
本人担任董事会提名委员会委员期间，根据公司《独立董事工作制度》、《提名委员会实施规则》等相关制度的规定，对高级管理人员人选进行严格审查，提出专业建议，切实履行了提名委员会委员的职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2015年履职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间深入了解公司经营情况、财务运行情况及董事会决议执行情况等，及时获悉公司各重大事项的进展情况，与公司的董事、高级管理人员保持密切联系，就相关事项进行及时沟通，积极关注公司的相关信息和公司经营环境及市场情况的变化，及时掌握公司的经营动态，积极对公司的经营管理建言献策。
五、保护投资者权益相关工作情况
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度，认真审议董事会议案，积极进行调查，并运用自己的专业知识和经验，作出独立、公正、客观的结论，审慎行使表决权。
2、自觉学习新出台的相关法律法规，了解并掌握新修订的会计政策和准则，积极参加深圳证券交易所和公司组织的相关培训，全面掌握上市公司管理的各项制度，加深自觉维护社会公众股东权益的思想意识，切实提高履职能力，为公司董事会的正确决策和规范运作发挥积极作用，并有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
六、是否存在影响独立性的情况进行说明
1、本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、不是公司的前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
因此不存在影响独立性的情况。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
确、完整。
在过去的一年，公司各方面为本人履行职责给予了大力支持并提供了必要条件，在此深表感谢。
特此报告，请审议。
独立董事：池昭梅2016年3月16日
广东万和新电气股份有限公司
2018年度监事会工作报告
2018年度，广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”或“万和电气”）监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着对公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立、充分行使监事职权，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司和全体股东的合法权益，现将监事会在 2018年度的主要工作报告如下：
一、监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了6次会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|会议名称|召开日期|审议议案|
|1|三届九次监事会会议|2018年3月30日|1、《关于开展外汇套期保值业务的议案》；2、《关于签署<售后服务战略合作协议书>暨关联交易的议案》|
|2|三届十次监事会会议|2018年4月17日|1、《<2017年年度报告>及<2017年年度报告摘要>》；2、《2017年度监事会工作报告》；3、《2017年度财务决算报告》；4、《2017年度内部控制自我评价报告》；5、《关于公司2017年度利润分配预案》；6、《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2018年度审计工作的议案》；7、《2017年度社会责任报告》；8、《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司2018年度关联交易预计的议案》；9、《关于与广东揭东农村商业银行股份有限公司2018年度关联交易预计的议案》；10、《关于与佛山市宏图中宝电缆有限公司2018年关联交易预计的议案》；11、《关于调整外汇套期保值业务额度的议案》；12、《广东万和新电气股份有限公司2018-2020年分红回报规划》；13、《关于变更会计政策的议案》|

|||||
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|3|三届十一次监事会会议|2018年4月24日|1、《<2018年第一季度报告全文>及<2018年第一季度报告正文>》|
|4|三届十二次监事会会议|2018年6月13日|1、《关于签署<战略合作协议>暨关联交易的议案》|
|5|三届十三次监事会会议|2018年8月27日|1、《<2018 年半年度报告>及<2018 年半年度报告摘要>》|
|6|三届十四次监事会会议|2018年10月25日|1、《<2018年第三季度报告全文>及<2018年第三季度报告正文>》|

（二）列席股东大会及董事会情况
报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会3次，列席参加了公司董事会会议9次。报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。
二、监事会日常工作情况
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的规定，认真履行职责，列席公司董事会会议、股东大会会议，对公司2018年度依法规范运作情况进行监督检查。
监事会认为：公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事和高级管理人员执行职务时不存在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务的情况
报告期内，监事会认真检查公司资产、财务状况和会计资料，定期听取财务人员的专题汇报，对公司的财务状况进行询问和检查；核查董事会拟提交股东大会的财务报告，审查会计师事务所的审计报告，对 2018年度的财务状况、经营成果、财务管理体系等进行了检查和监督。
监事会认为：公司拥有健全的内部财务管理体系和管理制度，财务运作规范；
定期财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，未发现任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司 2018年年度报告
的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。广东正中珠江会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实反映了公司的财务状况、经营成
果及现金流量。
3、关联交易情况
报告期内，监事会对公司报告期内关联交易情况进行了认真监督。
（1）2018年3月30日，监事会列席了董事会三届二十次会议，审查了《关于签署<售后服务战略合作协议书>暨关联交易的议案》；
（2）2018年 4月 17日，监事会列席了董事会三届二十一次会议，审查了《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司2018年度关联交易预计的议案》、《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司 2018年度关联交易预计的议案》和《关于与佛山市宏图中宝电缆有限公司2018年度关联交易预计的议案》；
（3）2018年 6月 13日，监事会列席了董事会三届二十三次会议，审查了《关于签署<战略合作协议>暨关联交易的议案》。
公司与上述关联方发生的关联交易均属于公司开展正常经营管理需要，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的审议和披露程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；交易价格公允、公平、公正，不会损害公司和股东的利益。
4、公司内部控制自我评价报告的情况
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定，公司监事会认真审议了《2018年度内部控制自我评价报告》，公司内部控制评价报告真实、准确、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设和执行情况，评价客观、真实。
监事会认为：经审核，监事会认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行，公司运作规范，决策合理，公司董事会出具的《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、对外担保情况
监事会对公司 2018年度对外担保情况进行了监督、核查，认为公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情况，不存在违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至 2018年12月31日的违规对外担保情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格按照中国证监会、深交所有关规范性文件和公司《内幕
信息及知情人员管理制度》的要求认真做好内幕信息管理工作，内幕信息知情人登记工作严谨规范，严格控制内幕信息知情人范围。
三、监事会2019年工作计划
2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，认真履行监事会职能，与董事会和全体股东共同促进公司的规范运作及持续健康发展，树立公司的诚信形象，维护公司及股东的合法权益。2019年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、严格按照《公司章程》运作，进一步规范和完善的监事会日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。
继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护股东的权益；
2、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域；
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生；
（本页无正文，为《广东万和新电气股份有限公司 2018年度监事会工作报告》之签字页）
监事会主席：黄惠光
浙江宏磊铜业股份有限公司
独立董事关于终止本次重大资产重组事项的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，我们对公司终止本次重大资产重组事项发表独立意见如下：
公司于2015年1月21日召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》。公司拟通过向席惠明等 27名自然人及上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有限合伙）等5家企业发行股份及支付现金的方式，购买其所持有的江苏东珠景观股份有限公司（以下简称“东珠景观”）全部股权。
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|-|
|自筹划本次重大资产重组事项以来，公司、中介机构以及相关各方就本次重大资产|
|重组事项进行了积极的磋商和准备。披露预案后，交易双方提出进一步细化交易方案，|
|但交易双方就重组具体条款未能达成一致意见。鉴于此情况，公司预计无法在重组预案|
|发布后 6个月内召开董事会审议正式重大资产重组方案并发出股东大会通知。且根据重|
|大资产重组的相关监管规定和要求，以及公司重组事项的工作计划和进度，本次重组各|
|相关方的工作预期难以在规定的时间内全部完成。|

公司终止本次重大资产重组事项履行了相应的审批程序。为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，我们同意终止筹划本次重大资产重组事项。
（以下无正文）
（（此页无正文，为独立董事关于终止本次重大资产重组事项的独立意见签字页）独立董事签字：
蔡乐华 黄河
二〇一五年五月二十二日
中信建投证券股份有限公司关于
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
关联交易的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“拓日新能”或“公司”）非公开发行股票并在深圳证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对拓日新能本次关联交易事项进行了核查，并出具本保荐意见。
一、保荐机构进行的核查工作
中信建投保荐代表人查阅了关联交易的信息披露文件、相关董事会决议、独立董事意见，以及各项业务和管理规章制度，对关联交易的合理性、必要性、有效性进行了核查。
二、公司本次关联交易基本情况
（一）关联方基本情况
1、深圳市奥欣投资发展有限公司
公司名称：深圳市奥欣投资发展有限公司（“奥欣投资”）
注册地址：深圳市龙华新区龙华街道中环路福景花园一栋408
法定代表人：李粉莉
注册资本：500万元
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报），房地产信息咨询、企业管理信息咨询；市场营销策划；计算机软、硬件的技术开发（不含生产加工）；物业租赁；国内商业，物资供销业。（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）
与公司的关联关系：公司之控股股东。
公司名称：喀什东方股权投资有限公司（“喀什东方”）
注册地：新疆喀什地区喀什经济开发区深圳产业园深喀科技创新服务中心
法定代表人：李粉莉
注册资本：1,000万元
经营范围：一般经营项目：（国家法律、行政法规有专项审批的项目除外）；
从事对非上市公司的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。
与公司的关联关系：公司之第二大股东。
（二）本次关联交易的主要内容
公司拟向奥欣投资增加申请不超过 30,000万元人民币的借款总额度，借款期限为一年（自实际放款之日起算），借款方式为直接向奥欣投资借款或通过银行委托贷款方式向奥欣投资申请借款，公司可分批取得上述借款，并可提前归还。
如公司提前还款，将按实际用款天数计算利息。借款次数及相关事项授权公司经营管理层根据公司实际生产及资金实际需求情况决定。
同时，公司拟向喀什东方增加申请不超过20,000万元人民币的借款总额度，借款期限为一年（自实际放款之日起算），借款方式为直接向喀什东方借款或通过银行委托贷款方式向喀什东方申请借款，公司可分批取得上述借款，并可提前归还。如公司提前还款，将按实际用款天数计算利息。借款次数及相关事项授权公司经营管理层根据公司实际生产及资金实际需求情况决定。
（三）本次关联交易的定价原则
经协商同意，借款实施期限为自首次实际放款日起一年内根据需要分批实施，经公司于股东协商同意可提前归还。公司向奥欣投资、喀什东方两位股东的借款利率不超过奥欣投资、喀什东方同期向金融机构融资的融资成本。
三、本次关联交易审议程序
此次关联交易已经 2015年 12月 15日召开的公司第三届董事会第四十一次会议审议通过，关联董事陈五奎、李粉莉、陈琛在审议该议案时予以回避表决。
按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，此项关联交易未
达到提交股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对提交第三届董事会第四十一次会议审议的此项关联交易出具了事前认可意见，并发表了同意此项关联交易的独立意见。
四、本次关联交易对公司的影响
公司向股东奥欣投资、喀什东方增加申请借款属于正常生产经营所需，能满足公司生产经营中对流动资金的需要，降低财务成本，符合公司的整体利益。
五、保荐机构意见
本次关联交易履行了必要的法律程序，符合公司《公司章程》的规定和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求；本次增加申请借款有利于公司正常生产经营，未发现有损害中小股东利益的情况。中信建投证券对拓日新能上述关联交易无异议。
本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司关联交易的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：___________________ ____________________
邱荣辉 许荣宗
中信建投证券股份有限公司2015年12月15日