上海新时达电气股份有限公司
2016年第一季度报告
2016年 04月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人纪德法、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|227,346,513.87|212,945,765.43|6.76%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|18,084,444.00|17,216,157.44|5.04%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||10,907,681.06|14,858,972.43|-26.59%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|8,564,807.94|-8,275,424.00|-203.50%|
|基本每股收益（元/股）|0.0307|0.0292|5.14%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0307|0.0292|5.14%|
|加权平均净资产收益率|0.82%|0.84%|-0.02%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|3,878,810,324.84|3,413,066,685.70|13.65%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,202,898,966.56|2,184,775,700.86|0.83%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|100,922.91||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||8,295,815.50||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|43,557.03||
|减：所得税影响额|1,266,044.31||
|少数股东权益影响额（税后）|-2,511.81||
|合计|7,176,762.94|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||53,966|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|纪德法|境内自然人|18.81%|110,915,804||83,186,853||||
|刘丽萍|境内自然人|6.65%|39,221,160||0||||
|纪翌|境内自然人|6.08%|35,872,939||26,904,704||||
|曾逸|境内自然人|5.26%|31,011,206||31,011,206||||
|袁忠民|境内自然人|5.04%|29,735,817||22,301,862||||
|朱强华|境内自然人|4.94%|29,140,919||21,855,689||||
|张为|境内自然人|3.52%|20,752,500||0||||
|王春祥|境内自然人|2.08%|12,277,519||9,208,139||||
|喀什众智兴股权投资管理合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|1.41%|8,345,000||6,125,000||||
|蔡亮|境内自然人|1.38%|8,135,479||6,101,609||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|刘丽萍||39,221,160||||人民币普通股||39,221,160|
|纪德法||27,728,951||||人民币普通股||27,728,951|
|张为||20,752,500||||人民币普通股||20,752,500|
|纪翌||8,968,235||||人民币普通股||8,968,235|
|袁忠民||7,433,955||||人民币普通股||7,433,955|
|朱强华||7,285,230||||人民币普通股||7,285,230|
|王春祥||3,069,380||||人民币普通股||3,069,380|
|中国工商银行股份有限公司－富国中证工业4.0指数分级证券投资基金||3,049,826|||||||
|||||||人民币普通股||3,049,826|
|中国建设银行股份有限公司－华宝兴业事件驱动混合型证券投资||2,849,055|||||||
|||||||人民币普通股||2,849,055|

|||||
|-|-|-|-|
|基金||||
|银丰证券投资基金|2,799,876|人民币普通股|2,799,876|
||上述股东纪德法与股东刘丽萍为配偶关系，股东纪翌为纪德法与刘丽萍之女，上述三名|||
|上述股东关联关系或一致行动的|股东因亲属关系构成一致行动人；股东曾逸为股东喀什众智兴股权投资管理合伙企业的|||
|说明|控股股东，上述两名股东因股权控制关系构成一致行动人。此外，未知上述其他前10|||
||名股东之间的关联关系或一致行动关系。|||
|前10名普通股股东参与融资融券||||
||无|||
|业务情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|变动比例|变动原因|
|货币资金|1,071,361,162.40|652,657,722.75|64.15%|主要系报告期内公司短期借款增加所致。|
|应收票据|96,660,984.54|161,150,328.27|-40.02%|主要系报告期内票据到期贴现及转付供应商货款比例增加所致。|
|预付款项|110,531,138.55|76,335,999.97|44.80%|主要系报告期内支付机器人新工厂土地款定金所致。|
|其他应收款|51,390,270.68|33,668,710.52|52.64%|主要系拟转入发行费用的中介机构支出增加所致。|
|短期借款|810,000,000.00|360,000,000.00|125.00%|借款增加主要系报告期内用于备付并购款项所致。|
|预收款项|420,722,648.51|338,899,059.40|24.14%|主要系报告期内晓奥享荣机器人集成业务增加所致。|
|应交税费|15,990,552.02|32,365,225.86|-50.59%|系报告期内缴付上期税金所致。|
|项目|本期金额|上期金额|变动比例|变动原因|
|经营活动产生的现金流量净额|8,564,807.94|-8,275,424.00|-203.50%|主要系可比报告期内①电梯控制类产品业务回款同比显著增加；②对供应商付款以票据支付方式增加所致。|
|投资活动产生的现金流量净额|-36,683,733.97|-28,442,030.37|28.98%|主要系报告期内支付机器人新工厂土地款定金所致。|
|筹资活动产生的现金流量净额|449,686,618.75|-|-|主要系报告期内并购会通科技100%股权、并购晓奥享荣49%股权获得证监会批准，即将支付股权转让款，增加银行借款所致。|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司分别于2015年9月10日、2015年10月18日和2015年11月5日召开第三届董事会第十七次会议、第三届董事会第十八次会议和2015年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等相关议案，向苏崇德、杨文辉、余名珩、曹建新、王平、陈永刚、陆丽珍、陆爱国、曹云、沈志锋、张远霞、陈瑶、李冯刚、顾新华、沈亢、罗毅博、邱伟新、陈爱芳、金晨磊购买其合计持有的上海会通自动化科技发展有限公司100%股权，向上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）、田永鑫、马慧仙、杨斌、王正锋、乐杨购买其合计持有的上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司49%股权，并向不超过10名其他特定投资者发行股份募集配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%。
该事项已于2016年1月22日获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会无条件通过，并于2016年3月28日接到中国证监会证监许可（2016）556号《关于核准上海新时达电气股份有限公司向苏崇德等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，相关发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项已取得行政许可。截至本报告出具日，公司已完成会通科技及晓奥享
荣的资产过户，现已持有会通科技100%的股权，公司及公司子公司深圳众为兴技术股份有限公司（以下简称“众为兴”）合
计持有晓奥享荣100%的股权。同时，公司按照《发行股份及支付现金购买资产协议》及相关补充协议的约定，公司对会通
科技股东苏崇德等19人以及晓奥享荣股东上海晓奥堃鑫投资中心（有限合伙）等6方已支付完成共计47,189.5万元的现金对价。
上述事项的相关股份发行工作尚在进行中。以上事项已披露于2015年9月11日、2015年10月20日、2015年11月6日、2016年1月25日、2016年3月29日以及2016年4月8日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核通过|||
||2016年01月23日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)|
|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证券监督管理委员会核准批复|||
||2016年03月29日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)|
|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项标的资产过户完成|||
||2016年04月08日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
|作承诺|||||||
||||众为兴2014||||
||||年、2015年、||||
||||2016年实现||||
||||的合并报表||||
||||扣除非经常||||
||||性损益后归||||
||||属于母公司|||报告期内，未|
||曾逸、众智||||||
||||股东的净利|2014年01月|根据各期审|发生任何违|
||兴、张为菊、|业绩承诺|||||
||||润不低于人|17日|计报告确定|反上述承诺|
||钱作忠、罗彤||||||
||||民币3,700万|||的事项|
|资产重组时所作承诺|||||||
||||元、5,000万||||
||||元、6,300万||||
||||元，且不低于||||
||||《评估报告》||||
||||中的评估盈||||
||||利预测数。||||
||||发行股份及||利润补偿义|报告期内，未|
||曾逸、张为||||||
|||股份限售承|支付现金购|2014年01月|务人履行全|发生任何违|
||菊、钱作忠、||||||
|||诺|买资产事项|17日|部业绩补偿|反上述承诺|
||罗彤||||||
||||所获股份的||承诺之日|的事项|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||限售期为：自||||
||||股份发行结||||
||||束之日起至||||
||||下列日期（以||||
||||最晚发生的||||
||||为准）止：||||
||||2017年6月||||
||||30日；利润补||||
||||偿义务人履||||
||||行全部业绩||||
||||补偿承诺之||||
||||日。||||
||||在作为新时||||
||||达股东期间，||||
||||其及其控制||||
||||的下属企业||||
|||||||报告期内，未|
||曾逸、众智||不以任何形||||
|||不同业竞争||2014年01月||发生任何违|
||兴、张为菊、||式直接或间||长期||
|||承诺||27日||反上述承诺|
||钱作忠、罗彤||接的从事与||||
|||||||的事项|
||||公司及其子||||
||||公司业务相||||
||||同或相似的||||
||||业务。||||
||||在作为新时||||
||||达股东期间，||||
||||其及其控制||||
||||的下属企业||||
||||将尽量减少||||
|||||||报告期内，未|
||曾逸、众智||并规范与新||||
|||规范关联交||2014年01月||发生任何违|
||兴、张为菊、||时达、众为兴||长期||
|||易承诺||27日||反上述承诺|
||钱作忠、罗彤||及其控制的||||
|||||||的事项|
||||其他公司、企||||
||||业或者其他||||
||||经济组织之||||
||||间的关联交||||
||||易。||||
||纪德法、纪||担任公司董||||
||翌、袁忠民、||事、监事、高||||
|||||||报告期内，未|
||曾逸、蔡亮、||级管理人员||||
|||股份限售承||2009年12月|根据各自任|发生任何违|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|陈华峰、冯||的股东任职||||
|||诺||27日|期确定|反上述承诺|
||骏、胡志涛、||期间每年转||||
|||||||的事项|
||匡煜峰、李国||让的股份不||||
||范、彭胜国、||超过其所持||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|钱作忠、沈辉||有本公司股||||
|忠、王春祥、||份总数的||||
|魏中浩、张晋||25%；离职后||||
|华、周凤剑、||半年内，不转||||
|朱强华||让或者委托||||
|||他人管理所||||
|||持有的本公||||
|||司股份；在申||||
|||报离任六个||||
|||月后的十二||||
|||个月内通过||||
|||证券交易所||||
|||挂牌交易出||||
|||售本公司股||||
|||票数量占当||||
|||时其所持有||||
|||本公司股票||||
|||总数的比例||||
|||不得超过||||
|||50%。||||
|||控股股东及||||
|||实际控制人||||
|||纪德法、刘丽||||
|||萍、纪翌承||||
|||诺：如果发生||||
|||由于上海市||||
|||有关文件和||||
|||国家有关部||||
|||门颁发的相||||
|||关规定存在||||
|控股股东及||差异，导致国|||报告期内，未|
|实际控制人||家有关税务|2009年12月||发生任何违|
||其他承诺|||长期||
|纪德法、刘丽||主管部门追|27日||反上述承诺|
|萍、纪翌||缴公司（母公|||的事项|
|||司）及部件公||||
|||司以前年度||||
|||企业所得税||||
|||差额的情况，||||
|||公司实际控||||
|||制人同意全||||
|||额承担需补||||
|||缴的所得税||||
|||款及相关费||||
|||用。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公司主要股||||
||||东（持股5%||||
||||以上）纪德||||
||||法、刘丽萍、||||
||||袁忠民、朱强||||
||||华、纪翌和张||||
||||为及作为股||||
||||东的董事、监||||
||||事、高级管理||||
||纪德法、刘丽||||||
||||人员在今后||||
||萍、纪翌、袁||||||
||||的业务中，控||||
||忠民、蔡亮、||||||
||||股股东、实际||||
||朱强华、张||||||
||||控制人及其||||
||为、陈华峰、|||||报告期内，未|
||||控制的其他||||
||彭胜国、冯|不同业竞争||2009年12月||发生任何违|
||||企业、其他主||长期||
||骏、程礼源、|承诺||27日||反上述承诺|
||||要股东及其||||
||匡煜峰、沈辉|||||的事项|
||||控制的下属||||
||忠、魏中浩、||||||
||||企业和作为||||
||周凤剑、吴朝||||||
||||股东的董事、||||
||晖、张明玉、||||||
||||监事、高级管||||
||上官晓文||||||
||||理人员及其||||
||||控制的下属||||
||||企业不会以||||
||||任何形式直||||
||||接或间接的||||
||||从事与公司||||
||||及其子公司||||
||||业务相同或||||
||||相似的业务。||||
||陈华峰、冯||1、以2011年||1、第一次解||
||骏、李国范、||度净利润为||锁：自首次授||
||彭胜国、李小||基数，2012年||予日起满12||
||勇、孔善祥、||净利润增长||个月后的首||
||金辛海、宋吉||率不低于||个交易日至||
||波、陈克霞、||20%；2012年||授予日起24|截至报告期|
||方启宗、江振||加权平均净||个月内的最|末，首次授予|
|||股权激励业||2012年04月|||
|股权激励承诺|洲、许小彦、||资产收益率||后一个交易|激励股份的|
|||绩承诺||20日|||
||崔晓波、周长||不低于8%。||日止；解锁比|三次解锁已|
||河、李伟、陈||2、以2011年||例：30%。2、|全部完成|
||永红、谌鹏、||度净利润为||第二次解锁：||
||严彩忠、王||基数，2013年||自首次授予||
||鹏、刘远天、||净利润增长||日起满24个||
||张丽芳、马荣||率不低于||月后的首个||
||章、李子雄、||44%；2013年||交易日至授||

||||
|-|-|-|
|王春艳、葛达|加权平均净|予日起36个|
|明、乐志明、|资产收益率|月内的最后|
|林爱国、王|不低于8.5%。|一个交易日|
|强、孟祥鸣、|3、以2011年|止；解锁比|
|邸峰、钱伟、|度净利润为|例：30%。3、|
|戚振华、尹金|基数，2014年|第三次解锁：|
|松、周军伟、|净利润增长|自首次授予|
|沈玉凤、王贺|率不低于|日起满36个|
|彬、邱静岳、|73%；2014年|月后的首个|
|孙恩涛、李悦|加权平均净|交易日至授|
|韡、徐东玉、|资产收益率|予日起48个|
|张永红、李佳|不低于9%。|月内的最后|
|德、叶青、高||一个交易日|
|浩、姜海平、||止；解锁比|
|沈振华、罗||例：40%。|
|鹰、杨丽莎、|||
|顾一飞、朱晓|||
|初、马海峰、|||
|徐佳玮、武江|||
|鹏、葛新友、|||
|涂志刚、宁得|||
|宝、庄建平、|||
|胡荣华、丁晓|||
|顺、代志辉、|||
|王惠珠、李楚|||
|平、蔡鹏飞、|||
|龚莉、张扬、|||
|蔡新波、李兴|||
|鹤、曹剑、彭|||
|冲、岑小燕、|||
|李耀青、党立|||
|波、张志新、|||
|陈继、叶晖、|||
|张丹枫、黄晓|||
|贤、汤泓涛、|||
|孙青、孙国|||
|光、严建霞、|||
|肖春朋、廖|||
|彬、刘康、韩|||
|岩、顾俊、朱|||
|品军、陈志|||
|承、邓刚林、|||
|张杰、王朋、|||
|王淑贤、王树|||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||强、余鑫、王||||||
||文宇、葛鹏||||||
||遥、刘伟东、||||||
||胡建美、杨书||||||
||林、林开伟、||||||
||蒋晓岩、鲁||||||
||蓉、俞肖芳、||||||
||张宏伟、伊玲||||||
||||||1、第一次解||
||||||锁：自首次授||
||||1、以2011年||||
||||||予日起满12||
||||度净利润为||||
||||||个月后的首||
||||基数，2012年||||
||||||个交易日至||
||||净利润增长||||
||||||授予日起24||
||||率不低于||||
||王高坚、邓||||个月内的最||
||||20%；2012年||||
||何、王留福、||||后一个交易||
||||加权平均净||||
||李健、钱克||||日止；解锁比||
||||资产收益率||||
||林、还章俊、||||例：30%。2、||
||||不低于8%。||||
||周朔鹏、李||||第二次解锁：||
||||2、以2011年||||
||鹏、张敏梁、||||自首次授予||
||||度净利润为||||
||刘永庆、熊圆||||日起满24个||
||||基数，2013年|||截至报告期|
||圆、卢晓荣、||||月后的首个||
||||净利润增长|||末，已完成预|
||陈宝生、陈|股权激励业||2012年12月|交易日至授||
||||率不低于|||留限制性股|
||伟、王科、丁|绩承诺||27日|予日起36个||
||||44%；2013年|||票的第二次|
||信忠、邢辉、||||月内的最后||
||||加权平均净|||解锁|
||吕海安、杨||||一个交易日||
||||资产收益率||||
||刚、许鹿奎、||||止；解锁比||
||||不低于8.5%。||||
||谢海峰、张应||||例：30%。3、||
||||3、以2011年||||
||丹、周恩凯、||||第三次解锁：||
||||度净利润为||||
||方利剑、董泽||||自首次授予||
||||基数，2014年||||
||国、郭振华、||||日起满36个||
||||净利润增长||||
||徐琛峰、王浩||||月后的首个||
||||率不低于||||
||||||交易日至授||
||||73%；2014年||||
||||||予日起48个||
||||加权平均净||||
||||||月内的最后||
||||资产收益率||||
||||||一个交易日||
||||不低于9%。||||
||||||止；解锁比||
||||||例：40%。||
||||纪德法承诺||||
||控股股东及||自公司股票|||报告期内，未|
||实际控制人|股份增持及|复牌起一个|2015年07月||发生任何违|
|其他对公司中小股东所作承诺|||||6个月||
||纪德法、纪|不减持承诺|月内，拟通过|09日||反上述承诺|
||翌、刘丽萍||包括但不限|||的事项|
||||于定向资产||||

||||
|-|-|-|
|||管理计划等|
|||法律法规许|
|||可的方式增|
|||持公司股份，|
|||合计增持股|
|||数不低于150|
|||万股（约占公|
|||司总股本的|
|||0.2543%），但|
|||不超过300万|
|||股（约占公司|
|||总股本的|
|||0.5087%），增|
|||持人所需的|
|||资金来源为|
|||其自筹获得。|
|||公司实际控|
|||制人纪德法、|
|||刘丽萍、纪翌|
|||共同承诺：在|
|||纪德法先生|
|||增持公司股|
|||票期间及在|
|||其增持完成|
|||后六个月内|
|||均不转让所|
|||持本公司股|
|||份。|
|承诺是否按时履行|是||

四、对2016年1-6月经营业绩的预计
2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||5.00%|至|30.00%|
|动幅度||||
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||8,820|至|10,920|
|动区间（万元）||||
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||8,401.63|||
|元）||||
|业绩变动的原因说明|业务继续拓展,以及收购企业并表后增加收益。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||披露于：深圳证券交易所网站互动易平|
|2016年02月04日|实地调研|机构||
||||台、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|
||||披露于：深圳证券交易所网站互动易平|
|2016年02月25日|实地调研|机构||
||||台、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|
||||披露于：深圳证券交易所网站互动易平|
|2016年02月26日|实地调研|机构||
||||台、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|
||||披露于：深圳证券交易所网站互动易平|
|2016年03月07日|实地调研|机构||
||||台、巨潮资讯网www.cninfo.com.cn|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司
2016年03月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,071,361,162.40|652,657,722.75|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|96,660,984.54|161,150,328.27|
|应收账款|590,061,647.91|631,814,953.75|
|预付款项|110,531,138.55|76,335,999.97|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|1,160,921.41|803,921.41|
|应收股利|||
|其他应收款|51,390,270.68|33,668,710.52|
|买入返售金融资产|||
|存货|782,363,750.43|671,226,380.58|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|9,538,489.26|10,827,886.22|
|流动资产合计|2,713,068,365.18|2,238,485,903.47|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|200,000.00|200,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|112,729,074.32|111,426,335.35|
|投资性房地产|||
|固定资产|434,386,106.63|441,101,495.99|
|在建工程|94,339.62||
|工程物资|||
|固定资产清理|6,542.40||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|174,365,243.60|178,663,694.74|
|开发支出|||
|商誉|424,206,993.11|424,206,993.11|
|长期待摊费用|5,086,661.15|4,979,059.45|
|递延所得税资产|14,666,998.83|14,003,203.59|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,165,741,959.66|1,174,580,782.23|
|资产总计|3,878,810,324.84|3,413,066,685.70|
|流动负债：|||
|短期借款|810,000,000.00|360,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|311,865,126.07|371,513,362.76|
|预收款项|420,722,648.51|338,899,059.40|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|16,395,433.77|18,391,147.41|
|应交税费|15,990,552.02|32,365,225.86|

||||
|-|-|-|
|应付利息|1,678,233.71|426,960.00|
|应付股利|199,674.95|199,674.95|
|其他应付款|3,061,262.94|8,109,890.30|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,579,912,931.97|1,129,905,320.68|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|21,671,868.18|23,197,868.18|
|递延所得税负债|20,071,578.15|20,288,668.44|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|41,743,446.33|43,486,536.62|
|负债合计|1,621,656,378.30|1,173,391,857.30|
|所有者权益：|||
|股本|589,770,589.00|589,770,589.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|864,132,848.62|864,132,848.62|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-587,252.08|-626,073.78|
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|85,122,731.19|85,122,731.19|
|一般风险准备|||
|未分配利润|664,460,049.83|646,375,605.83|
|归属于母公司所有者权益合计|2,202,898,966.56|2,184,775,700.86|
|少数股东权益|54,254,979.98|54,899,127.54|
|所有者权益合计|2,257,153,946.54|2,239,674,828.40|
|负债和所有者权益总计|3,878,810,324.84|3,413,066,685.70|

法定代表人：纪德法 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|790,326,517.22|248,772,036.84|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|32,428,008.50|44,445,232.82|
|应收账款|413,841,456.27|432,751,857.64|
|预付款项|87,638,010.98|23,875,635.62|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|59,959,150.73|40,469,894.71|
|存货|83,906,039.06|81,469,406.67|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|430,310.29|1,285,720.96|
|流动资产合计|1,468,529,493.05|873,069,785.26|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|200,000.00|200,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,142,089,860.97|1,387,769,319.97|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|358,480,845.02|365,300,604.98|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|16,534,542.64|16,653,882.47|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|2,024,536.74|1,757,521.10|
|递延所得税资产|5,170,174.49|5,170,174.49|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,524,499,959.86|1,776,851,503.01|
|资产总计|2,993,029,452.91|2,649,921,288.27|
|流动负债：|||
|短期借款|780,000,000.00|330,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|71,332,749.00|93,166,985.03|
|预收款项|12,831,921.95|104,155,241.60|
|应付职工薪酬|4,337,035.86|5,424,526.14|
|应交税费|3,293,838.28|7,512,781.39|
|应付利息|1,640,352.46|404,000.00|
|应付股利|199,674.95|199,674.95|
|其他应付款|25,341,948.31|22,542,295.95|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|898,977,520.81|563,405,505.06|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|7,730,800.00|7,730,800.00|
|递延所得税负债|799,823.39|799,823.39|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|8,530,623.39|8,530,623.39|
|负债合计|907,508,144.20|571,936,128.45|
|所有者权益：|||
|股本|589,770,589.00|589,770,589.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|906,232,150.64|906,232,150.64|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|85,122,731.19|85,122,731.19|
|未分配利润|504,395,837.88|496,859,688.99|
|所有者权益合计|2,085,521,308.71|2,077,985,159.82|
|负债和所有者权益总计|2,993,029,452.91|2,649,921,288.27|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|227,346,513.87|212,945,765.43|
|其中：营业收入|227,346,513.87|212,945,765.43|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|226,299,901.41|210,529,209.75|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|140,287,194.55|130,887,906.55|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,790,181.68|420,800.62|
|销售费用|26,470,886.44|28,263,087.99|
|管理费用|55,385,651.54|50,418,650.61|
|财务费用|1,950,422.54|-1,099,271.34|
|资产减值损失|415,564.66|1,638,035.32|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,320,541.00|1,199,200.97|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|2,367,153.46|3,615,756.65|
|加：营业外收入|17,731,943.40|15,035,739.53|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|91,717.18|67,946.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|20,007,379.68|18,583,550.18|
|减：所得税费用|2,566,652.46|1,339,983.79|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|17,440,727.22|17,243,566.39|
|归属于母公司所有者的净利润|18,084,444.00|17,216,157.44|
|少数股东损益|-643,716.78|27,408.95|
|六、其他综合收益的税后净额|38,821.70|-201,474.81|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||38,821.70|-201,474.81|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||38,821.70|-201,474.81|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|38,821.70|-201,474.81|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|17,479,548.92|17,042,091.58|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||18,123,265.70|17,014,682.63|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-643,716.78|27,408.95|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0307|0.0292|
|（二）稀释每股收益|0.0307|0.0292|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：纪德法 主管会计工作负责人：李国范 会计机构负责人：葛达明4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|133,189,542.83|130,554,388.57|
|减：营业成本|96,652,176.63|96,047,002.33|
|营业税金及附加|690,565.70|70,024.42|

||||
|-|-|-|
|销售费用|13,647,733.92|15,303,168.90|
|管理费用|21,440,154.41|20,974,808.09|
|财务费用|2,230,563.79|-1,191,576.89|
|资产减值损失|332,664.65|410,497.79|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,320,541.00|1,199,200.97|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-483,775.27|139,664.90|
|加：营业外收入|8,300,301.19|8,766,118.21|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|65,000.00|62,351.00|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||7,751,525.92|8,843,432.11|
|列）|||
|减：所得税费用|215,377.03||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|7,536,148.89|8,843,432.11|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||

||||
|-|-|-|
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|7,536,148.89|8,843,432.11|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0128|0.0150|
|（二）稀释每股收益|0.0128|0.0150|

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|347,733,949.10|218,376,815.04|
|客户存款和同业存放款项净增|||
|加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增|||
|加额|||
|收到原保险合同保费取得的现|||
|金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动|||
|计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|15,440,619.32|11,741,210.93|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||15,500,870.99|9,495,531.33|
|金|||
|经营活动现金流入小计|378,675,439.41|239,613,557.30|
|购买商品、接受劳务支付的现金|214,115,930.09|106,829,370.86|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增|||
|加额|||

||||
|-|-|-|
|支付原保险合同赔付款项的现|||
|金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的|||
||73,863,730.67|81,552,366.53|
|现金|||
|支付的各项税费|26,030,039.66|20,756,066.21|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||56,100,931.05|38,751,177.70|
|金|||
|经营活动现金流出小计|370,110,631.47|247,888,981.30|
|经营活动产生的现金流量净额|8,564,807.94|-8,275,424.00|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||35,000.00|15,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流入小计|35,000.00|15,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||36,718,733.97|28,457,030.37|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|36,718,733.97|28,457,030.37|
|投资活动产生的现金流量净额|-36,683,733.97|-28,442,030.37|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|480,000,000.00||

||||
|-|-|-|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|480,000,000.00||
|偿还债务支付的现金|30,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||313,381.25||
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流出小计|30,313,381.25||
|筹资活动产生的现金流量净额|449,686,618.75||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-113,039.08|-6,900.37|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|421,454,653.64|-36,724,354.74|
|加：期初现金及现金等价物余额|649,906,508.76|380,756,286.44|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,071,361,162.40|344,031,931.70|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|133,011,044.30|145,186,742.64|
|收到的税费返还|4,910,171.09|4,174,232.94|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||5,786,546.66|5,890,595.76|
|金|||
|经营活动现金流入小计|143,707,762.05|155,251,571.34|
|购买商品、接受劳务支付的现金|97,258,401.91|77,236,386.67|
|支付给职工以及为职工支付的|||
||27,784,276.81|37,646,278.64|
|现金|||
|支付的各项税费|10,729,706.00|10,157,889.22|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||25,467,852.48|25,529,975.85|
|金|||
|经营活动现金流出小计|161,240,237.20|150,570,530.38|
|经营活动产生的现金流量净额|-17,532,475.15|4,681,040.96|

||||
|-|-|-|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|500,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流入小计|500,000,000.00||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||35,239,984.97|25,528,727.02|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|353,000,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
|金|||
|投资活动现金流出小计|388,239,984.97|25,528,727.02|
|投资活动产生的现金流量净额|111,760,015.03|-25,528,727.02|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|480,000,000.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|480,000,000.00||
|偿还债务支付的现金|30,000,000.00||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流出小计|30,000,000.00||
|筹资活动产生的现金流量净额|450,000,000.00||
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||154.49|-4,485.32|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|544,227,694.37|-20,852,171.38|

||||
|-|-|-|
|加：期初现金及现金等价物余额|246,098,822.85|196,370,043.97|
|六、期末现金及现金等价物余额|790,326,517.22|175,517,872.59|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
上海新时达电气股份有限公司
董事长：纪德法
2016年 4月 22日