证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 公告编号：临 2014-017凤凰光学股份有限公司 2014年度日常关联交易公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
是否需要提交股东大会审议：否
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2014年4月23日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《凤凰光学股份有限公司 2014年度日常关联交易》的预案，关联董事罗小勇先生、肖锋先生回避表决；7票同意、0票弃权、0票反对；该预案不需提交2013年年度股东大会审议。
公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的预案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2014年度日常关联交易的预案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。
（二）2013年日常关联交易的预计和执行情况
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||||||||||预计金额与实|
||||||||2013年实际发生|||
||关联交易类别||关联人||2013年预计金额||||际发生金额差|
||||||||金额|||
||||||||||异较大的原因|
|向关联人购买原材料||凤凰光学控股有限公司||640,800.00||1,583,469.78||增加控股光仪部代加工材料||
|向关联人购买燃料和动力||凤凰光学控股有限公司||16,924,100.00||14,476,565.70||||
|向关联人销售产品、商品||凤凰光学控股有限公司||2,333,800.00||3,155,439.80||增加控股光仪收入||
|向关联人提供劳务||凤凰光学控股有限公司||0.00||24,420.00||||
|接受关联人提供的劳||凤凰光学控股有限公司||1,600,000.00||1,120,925.17||||

务
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|-|-|-|-|-|
|委托关联人销售产品、商品|江西凤凰光学进出口公司|2,473,500.00|755,853.97|由于出口收入大幅减少|
|购买固定资产|凤凰光学控股有限公司|300,000.00|705,031.16|购入控股设备|
|出售固定资产|凤凰光学控股有限公司|0.00|70,404.38||
|合计||24,272,200.00|21,892,109.96||

（三）2014年度日常关联交易预计金额和类别
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||||||||||||||||本次预|
||||||||||||||||计金额|
||||||||||本年年初至披||||||与上年|
||||||||占同类业||||||占同类|||
||关联交易||||||||露日与关联人||上年实际发生金||||实际发|
||||关联人||本年预计金额||务比例||||||业务比|||
||类别||||||||累计已发生的||额||||生金额|
||||||||（%）||||||例（％）|||
||||||||||交易金额||||||差异较|
||||||||||||||||大的原|
||||||||||||||||因|
|向关联人购买原材料||凤 凰 光 学控 股 有 限公司||1,770,000.00||0.36%||474,338.79||1,583,469.78||0.39%||||
|||小计||1,770,000.00||0.36%||474,338.79||1,583,469.78||0.39%||||
|向关联人购买燃料和动力||凤凰光学控股有限公司||16,208,000.00||32.25%||2,867，043.93||14,476,565.70||41.38%||||
|||小计||16,208,000.00||32.25%||2,867，043.93||14,476,565.70||41.38%||||
|向关联人销售产品、商品||凤 凰 光 学控 股 有 限公司||1,850,000.00||0.13%||234,419.97||3,155,439.80||0.48%||||
|||小计||1,850,000.00||0.13%||234,419.97||3,155,439.80||0.48%||||
|向关联人提供劳务||凤 凰 光 学集 团 有 限公司||1,874,398.92||||||||||增加租金收入||
|||凤凰光学控股有限公司||25,000.00||||||24,420.00||100%||||
|||小计||1,899,398.92||100%||||24,420.00||100%||||
|接受关联人提供的劳务||凤 凰 光 学控 股 有 限公司||1,490,306.68||100%||158,009.74||1,120,925.17||0.28%||增加租金支出||
|||小计||1,490,306.68||100%||158,009.74||1,120,925.17||0.28%||||
|接受关联人委托代为销售其||江西凤凰光学进出口公司||550,000.00||100%||151,918.60||755,853.97||100%||||

产品、商品 小计 550,000.00 100% 151,918.60 755,853.97 100%
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|购 买 固 定资产|凤 凰 光 学控 股 有 限公司|400,000.00|9.35%|389,743.59|705,031.16|4.97%|
|出 售 固 定资产|凤 凰 光 学控 股 有 限公司||||70,404.38|0.63%|
|合计||24,167,705.60||4,275,474.62|21,892,109.96||

二、关联方介绍和关联关系
（一）基本情况：
1、凤凰光学集团有限公司：成立于1996年2月，注册资本11480万元，注册地为江西上饶，法定代表人罗小勇，经营范围：照相机械及器材制造、修理，光学仪器仪表制造、修理（自营出口），汽车货运，汽车修理（限下属修理厂），经营本公司自产产品，进口本公司需元器件、样机、工装模具、原辅材料、设备、仪表、零部件，文化用品、影视设备生产、销售，生活小区内的工程管理，家务服务，市场管理服务，医疗器械生产（凭许可证生产）及研制、开发，医疗器械修理，光电子信息产品研制及开发。截止 2013年 12月 31日，公司资产总额1,865,644,220.27元，净资产165,118,520.63元，2013年度实现主营业务收入3,031,905,610.95元，净利润-55,737,372.76元（以上数据未经审计）。
2、凤凰光学控股有限公司：成立于2000年12月，注册资本19717.7万元，注册地为江西上饶，法定代表人罗小勇，经营范围是：光电子信息产品的研制、开发、销售及服务，照相器材、光学仪器仪表、影视设备的研制、开发、销售及修理，对光学行业及高新技术产品的投资（以上项目国家有专项规定的除外）。
截止 2013年 12月 31日，公司资产总额 1,200,344,124.43元，净资产 601,601,002.23元，2013年度实现主营业务收入 936,829,280.15元，净利润-60,413,389.91元（以上数据未经审计）。
3、江西凤凰光学进出口有限公司：成立于2000年4月，注册资本600万元，注册地为江西上饶，经营范围是：经营和代理各类商品及技术的进出口业务。截止2013年12月31日，公司资产总额：95,857,872.55元，净资产：4,966,264.56元，2013年度实现主营业务收入 136,990,598.98元，净利润-1,038,763.59元（以上数据未经审计）。
（二）上述关联方与公司的关联关系：
1、凤凰光学集团有限公司持有本公司大股东凤凰光学控股有限公司54.44%
股权，符合《股票上市规则》第10.1.3条第一款规定的关联关系情形。
2、凤凰光学控股有限公司系本公司控股股东,2013年年底持有本公司股票 93,712,694股,占本公司总股本39.46%，符合《股票上市规则》第10.1.3条第一款规定的关联关系情形。
3、江西凤凰光学进出口有限公司系凤凰光学控股有限公司的控股子公司，与本公司关系为同一母公司控制的企业。
（三）履约能力分析：
2014年，公司预计向凤凰光学集团有限公司提供劳务预计金额为187.44万元，公司与凤凰光学控股有限公司进行的各类日常关联交易预计总额为2174.33万元，预计向江西凤凰光学进出口有限公司支付进出口代理费 55万元。上述关联方生产经营情况正常，经济效益良好，具备完全履约能力。
三、关联交易主要内容和定价政策
1、采购原材料、销售产品发生的关联交易按照发生地区的市场价格执行，不存在价格溢价或价格折扣的现象；
2、购买生产所需的水、电、气等燃料和动力按照双方签订的关联交易协议执行，关联方对于转供水电等不收取费用，不发生利益转移的现象，不会额外增加公司生产成本。
3、接受关联方提供的劳务或向关联方提供劳务以及进出口代理业务按照市场原则执行。
采购原材料、销售产品、代理进出口业务、接受或提供劳务按业务发生时签署关联交易协议；购买生产所需的水、电、气等燃料和动力由公司与关联人签订长期供应协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、采购原材料、销售产品所发生的关联交易，主要是按照就近采购和销售的原则，节约运输费用，降低公司生产成本和销售费用。
2、购买生产所需的水、电、气等燃料和动力是公司生产经营所必需的，公司在上饶的工厂需要利用关联方的管道和线路，相关交易按照公平、公正的市场原则进行。
3、为了开展业务方便，降低外贸费用，公司在上饶工厂的进出口业务委托江西凤凰光学进出口公司代理，按照双方签订的关联交易协议，相互的业务往来严格遵守一般市场经营规则进行。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2014年4月25日