深圳市卫光生物制品股份有限公司
信息披露管理制度
第一章总则
第一条为规范深圳市卫光生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，不断提升公司信息披露的质量和水平，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《深圳市卫光生物制品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息，以及相关监管机构和深圳证券交易所要求披露的其他信息。
本制度所称信息披露是指上述信息应当在规定时间内、通过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体、以规定的方式向社会公众公告，并送达中国证监会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）和深圳证券交易所备案。
本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；公司各分子公司的负责人及其董事、监事、高级管理人员；
公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人；
以及法律、法规、规章和规范性文件规定的其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第三条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第二章信息披露的基本原则
第四条公司信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条公司信息披露应体现公开、公正、公平对待所有投资者的原则。除按照强制信息披露要求披露信息外，公司应主动、及时地披露所有可能对投资者决策产生较大影响的信息。如公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票的交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过 2个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第六条如果拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，按本制度披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，公司可以向深圳证券交易所申
请豁免披露或者履行相关义务。
第七条公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第八条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股票的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度的规定和深圳证券交易所的要求，及时就相关情况作出公告。
第九条公司及董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
第十条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第三章信息披露的内容
第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第十二条董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十三条公司提交中国证监会并在其网站预先披露的招股说明书申报稿不是发行股票的正式文件，不能含有价格信息，公司不得据此发行股票。
第十四条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十五条申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第十六条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十七条本制度有关招股说明书的规定，适用于公司募集说明书。
第十八条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节定期报告
第十九条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应当在法律、法规、部门规章以及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的期限内编制并披露定期报告。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十条年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定的除外。
第二十一条年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第二十二条公司预计不能在4月30日前披露年度报告或第一季度报告的，应当在4月15日前向深圳证券交易所提交书面报告；
预计不能在 8月 31日前披露半年度报告的，应当在 8月 15日前向深圳证券交易所提交书面报告；
预计不能在 10月 31日前披露第三季度报告的，应当在 10月 15日前向深圳证券交易所提交书面报告。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第二十三条公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。公司还应在年度报告公布之日五日以前，将年度报告报送相关管理部门。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二十四条公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法
形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十五条年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票发行及变动情况，报告期末股份总数、股东总数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十六条中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票发行及变动情况、股份总数、公司前 10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十七条季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十八条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十九条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第三十条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十一条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三十二条公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十三条公司因已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当立即向深圳证券交易所报告，并在被责令改正或者董事会作出相应决定后，按照中国证监会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号--财务信息的更正及相关披露》等有关规定，及时予以披露。
第三十四条公司还应在定期报告中，根据有关法律法规、部门规章和规范性文件，披露中国证监会、深圳证券交易所要求的其他信息。
第三节临时报告
第三十五条临时报告主要是指：发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将该重大事件的有关情况通过临时报告的形式进行披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告。临时报告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所指定网站上披露。
前款所称重大事件包括但不限于中国证监会《上市公司信息披露管理办法》中对重大事件的规定：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第三十六条前条第（十）款所述重大诉讼或仲裁，是指公司涉及的诉讼事项，单笔金额超过经审计的上一年度净资产金额1%的诉讼、仲裁事项。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。
公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到上述标准的，应根据本制度进行披露。已经按照本条规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。
第三十七条除第三十五条所述重大事件外，其他应披露的临时报告
包括但不限于下列事项：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东大会或变更股东大会日期的通知；
（四）股东大会决议；
（五）股东大会法律意见书；
（六）独立董事的声明、承诺、意见；
（七）公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；
（八）直接或间接持有另一家上市公司普通股5%以上；
（九）公司第一大股东发生变更；
（十）更换公司外部审计的会计师事务所；
（十一）变更募集资金投资项目；
（十二）应披露的交易；
（十三）关联交易达到披露标准时；
（十四）发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响或使公司面临较大风险的其他重大事件；
（十五）依照有关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程要求应予以披露的信息。
第三十八条公司发生的投资、收购和出售资产等事项，单笔金额超过1000万元的，公司应及时公告。
第三十九条公司发生对外担保事项，应及时公告。
第四十条公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应及时按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定进行披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
（二）公司与关联自然人发生的相同交易类别下标的相关的各项交易，在连续12个月内交易金额累计达到30万元以上的关联交易；
（三）公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
（四）公司与关联法人发生的相同交易类别下标的相关的各项交易，在连续 12个月内交易金额累计达到 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。公司为持股5%以下的股东提供担保的，参照前述规定执行。
关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
1、直接或者间接地控制公司的法人；
2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；
3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人；
4、持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；
5、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；
6、证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
1、直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4、上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
5、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的；
6、证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
第四十一条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行该重大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十二条 公司发生的涉及金额达到公司最近一期经审计净利润10%以上的重大突发事件（包括但不限于地震、洪涝灾害、公司及其分支机构和个人的重大违规事件），应按要求及时进行公告。
公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第四十三条 公司控股子公司发生本制度第三十六条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履
行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十四条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十五条公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地书面告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
公司的股东、实际控制人及其一致行动人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第四十六条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四十七条公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响的，公司应当及时向深圳证券交易所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。
第四章信息披露事务管理
第四十八条本制度适用的人员和机构包括：
（一）董事会和董事；
（二）监事会和监事；
（三）董事会秘书、新闻发言人和信息披露事务管理部门；
（四）高级管理人员；
（五）一级部门负责人、分支机构负责人；
（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东、公司全资子公司、控股子公司、公司参股公司；
（七）其他负有信息披露职责的部门和人员。
第四十九条本制度由董事会负责实施，董事长作为信息披露事务管理制度的第一负责人，董事会秘书负责具体协调和组织公司信息披露事宜，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代为行使。
公司财务部门、对外投资部门和其他有关部门负有信息披露配合义务，以确保公司定期报告以及临时报告能够及时披露。
证券事务办为信息披露的事务管理部门，配合董事会秘书进行公开信息披露制作的组织工作，统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。
第五十条招股说明书、募集说明书与上市公告书编制、审核程序：（一）聘请保荐人、证券服务机构编制、出具专业报告；
（二）公司上市办或证券事务办办组织核对相关内容；
（三）董事会或股东大会审议并通过报告；
（四）董事长签发；
（五）董事会秘书负责相关信息披露工作。
第五十一条定期报告的编制、审议程序：
（一）董事会秘书根据中国证监会和深圳证券交易所关于定期报告编制的最新规定，提出定期报告的格式与内容要求；
（二）各相关部门根据定期报告的格式与内容要求，及时编制定期报
告草案；
（三）外部审计机构根据规定出具对公司财务报告的审计意见；
（四）董事会秘书组织专门小组负责对定期报告草案进行审核，并将定期报告送达全体董事审阅；
（五）董事会审计委员会根据规定修改、审议定期报告（审议稿）；
（六）董事长根据规定负责召集和主持董事会会议审议并通过定期报告（正式稿）；
（七）监事会负责审核董事会编制的定期报告（正式稿）；
（八）董事会秘书负责定期报告（正式稿）全文及摘要刊登在指定媒体，并送交证监会、深圳证券交易所等监督机构，还应经定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第五十二条董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第五十三条临时报告或重大事件的报告、传递、编制、审议和披露程序：
（一）董事会秘书负责将有关临时报告或重大事件的信息披露法律、法规和规范化要求及时告知各责任人；
（二）董事、监事、高级管理人员、新闻发言人、公司控股股东和持股5%以上的大股东、公司控股子公司、公司参股公司知悉重大事件或其他应披露的信息时，应向信息披露事务管理部门通报；
（三）各一级部门根据本制度对于重大事件相关规定，参照自身工作情况及时提出信息披露项目，董事会秘书、证券事务办可以根据公司运转情况直接提出信息披露项目；
（四）董事会秘书根据本制度规定认定该等信息披露项目是否应予以披露，并向董事长报告获得董事长授权予以披露；
（五）根据董事长指示，提出信息披露项目的相关部门根据信息披露
格式与内容起草文字材料或提供材料，所提供的文字材料和经营数据应当详实准确，报送董事会秘书；
（六）重大事件涉及事项筹划阶段或进展过程中，相关责任人应与董事会秘书或信息披露事务管理部门保持联系，以便确定信息披露的时点；
（七）董事会秘书对提交的信息披露项目的格式与内容进行修改，如有需要可请公司律师进行法律性审查；如有规定该信息披露项目必须提交董事会或股东大会审议的，提请召开董事会会议或股东大会；
（八）董事会会议或股东大会审议通过后，由证券事务办办理向深圳证监局和深圳证券交易所递交事宜，必要时董事会秘书或证券事务代表可直接递送或说明。
第五十四条公司尚未公开的其他信息的报告、传递、审核与披露程序：
（一）经营管理层应当及时以书面或其他形式定期或不定期向董事会报告公司经营、重大合同的签订、执行情况等、资金运用和盈亏等情况，同时保证报告的真实、及时和完整；
（二）各一级部门、子公司应当以书面或其他形式定期或不定期向公司经营管理层报告各一级部门、子公司经营、管理、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏等情况，一级部门负责人、子公司董事长或执行董事应保证该报告的真实、及时和完整。
（三）董事会秘书、证券事务办根据本制度的规定认定该等信息或报告是否应予以披露；
（四）董事会秘书将应予以披露的信息或报告报送董事长，董事长签发后，由证券事务办负责该信披露项目的报送和披露工作。
第五十五条公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重大信息，公司各职能部门、子公司、分支机构在媒体刊登的相关宣传信息不得与公司定期报告、临时报告内容相冲突。公司宣传文件对外发布前应得到董事会秘书的书面同意。
第五十六条证券事务办应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳证监局、并置备于公司住所供社会公众查阅。信息披露的相关材料、资料由证券事务办负责保存，保存期为五年。
第五章信息披露中相关主体的职责
第五十七条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。该内容应作为重要提示在定期报告中陈述。
未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第五十八条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第五十九条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
经营管理层应指派有关部门协助董事会秘书编制定期和临时报告，提供有关资料，答复有关询问，并承担相应责任。
各一级部门负责人、分支机构负责人、子公司董事长或执行董事是本部门及公司的信息报告第一责任人，同时各一级部门负责人、分支机构负
责人、子公司董事长或执行董事应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。
第六十条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十一条公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第六十二条公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第六十三条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第六十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六十五条公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十六条公司及其他信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第六十七条公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第六十八条公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实
施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。
第六十九条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第七十条信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门、分支机构负责人以及子公司董事长或执行董事以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，并将年度培训情况报深圳证券交易所备案。
第六章信息披露的渠道
第七十一条公司信息披露指定刊登报纸为：《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》。
第七十二条公司的定期报告、临时报告、公司章程等信息披露文件除载于上述报纸之外，还载于中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）。如公司未能按照既定日期披露的，应当在既定披露日上午九点之前向深圳证券交易所报告。
第七十三条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送深圳证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第七十四条信息披露文件应采用中文文本。
第七十五条公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司及信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第七十六条公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与投资者、证券服务机构、媒体进行沟通，但应保证不同的投资者间公平信息披露原则，不提供内幕信息。
第七章保密措施和处罚
第七十七条公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，在信息披露前负有保密义务，并有责任将信息的知情者控制在最小范围内。
第七十八条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄漏，或者公司证券及衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应立即将该信息予以披露。
第七十九条公司聘请的会计师事务所、律师事务所、咨询和资信评估机构
等中介机构或与其他有关机构进行项目合作时，应在合同中明确其对公司信息的保密责任，或同时签署保密协议；前述机构若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八十条公司与特定对象进行直接沟通前，应当要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第八十一条公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第八十二条对于违反本制度、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，根据有关法律法规、部门规章和规范性文件，对相关责任人进行处罚或追究其法律责任。依据本制度对相关责任人进行处分的，公司董事会应当将处理结果在5个工作日内报深圳证券交易所备案。
第八章附则
第八十三条除本制度另有说明外，本制度所称“以上”、“以内”，
均含本数。
第八十四条本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第八十五条本制度与有关法律、法规、部门规章、规范性文件或《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有冲突时，按有关法律、法规、部门规章、规范性文件或《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》执行。
第八十六条本制度自公司股东大会决议通过之日起实施。
深圳市卫光生物制品股份有限公司二〇一七年七月