青岛国恩科技股份有限公司
2017年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告 1-9
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大联系电话:+86(010)6554 2288街 telephone:+86(010)6554 22888号富华大厦A座9层
9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2018QDA20097青岛国恩科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的青岛国恩科技股份有限公司(以下简称国恩股份)关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
国恩股份管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，国恩股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了国恩股份2017年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供国恩股份2017年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一八年三月二十三日
2017年1月1日至2017年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
青岛国恩科技股份有限公司
董事会关于募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛国恩科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1192号）核准，并经深圳证券交易所同意，青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2015年6月由安信证券股份有限公司作为主承销商采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购方式定价发行相结合的方式，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值人民币1.00元，其中网下配售200万股，网上发行1,800万股，发行价格为人民币17.47元/股，募集资金总额为人民币349,400,000.00元，扣除各项发行费用人民币27,986,687.05元（其中承销及保荐费用22,000,000.00元，间接发行费用5,986,687.05元），实际募集资金净额为人民币321,413,312.95元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验,并由其出具XYZH/2015QDA20054号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司本年度使用募集资金17,777,861.78元，截至2017年12月31日募集资金已使用完毕，募集资金专户余额为0.00元，募集资金使用和结余情况如下：
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|-|
|序号|
|1|
|2|
|3|
|4=2+3|
|5=1-4|
|6=7+8+9|
|7|
|8|
|9|

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|-|
|序号|
|10|
|11=5-6+10|
|12=13+14|
|13|
|14|
|15|
|16=11-12+15|
|17=18+19|
|18|
|19|
|20|
|21=16-17+20|
|22=6+12+17|

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司于2011年度股东大会审议通过了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理办法》，2015年8月本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于修订募集资金管理制度的议案》，为规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《青岛国恩科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据管理制度的规定，本公司自2015年6月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2015年7月由本公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行（乙方）及安信证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》。
2016年4月本公司更换保荐机构，于2016年5月由本公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行（乙方）及兴业证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，履行情况良好，不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行 中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行
银行账号 37101988227051075274
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|-|
|募集资金|
|利息收入|
|合计|

2017年1月1日至2017年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||321,413,312.95||本年度投入募集资金总额|||17,777,861.78||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||322,053,702.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入|截止期末累计投|截止期|项目达到预|本年度|是否达|项目|
||变更项|资总额|（1）||入金额(2)|末投资|定可使用状||到预计|可行|
|||||金额||||的效益|||
||目（含|||||进度|态日期||效益|性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||部分变|||||（%）||||否发|
||更）|||||(3)＝||||生重|
|||||||(2)/(1||||大变|
|||||||)||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|年产28000吨改性塑料项目|否|139,472,400.00|139,472,400.00|10,846,111.75|143,100,272.40|100.00|注1|40,050,963.18|不适用|否|
|年产1400万件高效低噪空调|||||||||||
||否|135,495,200.00|135,495,200.00|6,931,750.03|132,507,730.28|100.00|注1|24,703,055.78|不适用|否|
|风叶项目|||||||||||
|补充流动资金|否|46,445,700.00|46,445,700.00|-|46,445,700.00|100.00|-|-|-|-|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||321,413,312.95||本年度投入募集资金总额|||17,777,861.78||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||322,053,702.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入|截止期末累计投|截止期|项目达到预|本年度|是否达|项目|
||变更项|资总额|（1）||入金额(2)|末投资|定可使用状||到预计|可行|
|||||金额||||的效益|||
||目（含|||||进度|态日期||效益|性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||部分变|||||（%）||||否发|
||更）|||||(3)＝||||生重|
|||||||(2)/(1||||大变|
|||||||)||||化|
|承诺投资项目合计||321,413,300.00|321,413,300.00|17,777,861.78|322,053,702.68|100.02|2017.12.31|64,754,018.96|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的|不适用。注1：截止2017年12月31日，本公司募投项目之年产28000吨改性塑料项目及年产1400万件高效低噪空调风叶项目工||||||||||
|情况和原因（分具体项目）|程及设备全部达到预定可使用状态予以结转至固定资产，对应项目全部投产。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情|||||||||||
||无。||||||||||
|况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用|||||||||||
||不适用。||||||||||
|进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变|2016年12月29日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将“年产1400||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||321,413,312.95||本年度投入募集资金总额|||17,777,861.78||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||322,053,702.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入|截止期末累计投|截止期|项目达到预|本年度|是否达|项目|
||变更项|资总额|（1）||入金额(2)|末投资|定可使用状||到预计|可行|
|||||金额||||的效益|||
||目（含|||||进度|态日期||效益|性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||部分变|||||（%）||||否发|
||更）|||||(3)＝||||生重|
|||||||(2)/(1||||大变|
|||||||)||||化|
|更情况|万件高效低噪空调风叶项目”中的年产400万件高效低噪空调风叶的实施地点变更为长兴经济开发区白溪大道188号。上述议案经||||||||||
||公司第二届监事会第十四次会议及独立董事审议通过,公司保荐机构出具了《兴业证券股份有限公司关于青岛国恩科技股份有限公司||||||||||
||变更部分首次公开发行股票募集资金投资项目实施地点之专项核查意见》，并进行公告。公司此次变更部分募投项目实施地点的主||||||||||
||要原因是：公司近年来业绩稳定增长，战略客户海信、惠而浦、海尔、冠捷等的销量明显提升。公司总部位于青岛市城阳区棘洪滩||||||||||
||街道青大工业园2号路，主要辐射的战略客户为海信、海尔、冠捷等，主要供应产品种类为空调风叶类产品、其他空调类塑料制品、||||||||||
||冰箱类塑料制品、洗衣机类塑料制品、电视机类空调制品及改性塑料粒子；公司长兴分公司位于长兴经济技术开发区白溪大道188||||||||||
||号，主要辐射的战略客户为海信、惠而浦等，主要供应产品种类为空调风叶类产品、其他空调类塑料制品、洗衣机类塑料制品等。||||||||||
||随着客户需求量的上升，长兴分公司辐射的战略客户对空调风叶类产品的需求不断增加，为降低运输成本，保证及时供货，更好的||||||||||
||为客户提供便利综合服务，公司决定将“年产1,400万件高效低噪空调风叶项目”中年产400万件的实施地点变更至长兴分公司，||||||||||
||即长兴经济技术开发区白溪大道188号。||||||||||
||本年未发生。||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调|||||||||||

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||321,413,312.95||本年度投入募集资金总额|||17,777,861.78||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||322,053,702.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入|截止期末累计投|截止期|项目达到预|本年度|是否达|项目|
||变更项|资总额|（1）||入金额(2)|末投资|定可使用状||到预计|可行|
|||||金额||||的效益|||
||目（含|||||进度|态日期||效益|性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||部分变|||||（%）||||否发|
||更）|||||(3)＝||||生重|
|||||||(2)/(1||||大变|
|||||||)||||化|
|整情况|||||||||||
||本公司于2015年7月15日召开的第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及|根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于青岛国恩科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况||||||||||
||的鉴证报告》（XYZH/2015QDA20056号），截止2015年6月30日，公司投入“年产28000吨改性塑料项目”的自筹资金为8,747.55||||||||||
|置换情况|||||||||||
||万元，投入“年产1400万件高效低噪空调风叶项目”的自筹资金为8,306.87万元。公司使用募集资金人民币17,054.42万元置换||||||||||
||已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。||||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动|||||||||||
||不适用。||||||||||
|资金情况|||||||||||
||不适用。||||||||||
|项目实施出现募集资金结余的|||||||||||

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|募集资金总额||321,413,312.95||本年度投入募集资金总额|||17,777,861.78||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|||||已累计投入募集资金总额|||322,053,702.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入|截止期末累计投|截止期|项目达到预|本年度|是否达|项目|
||变更项|资总额|（1）||入金额(2)|末投资|定可使用状||到预计|可行|
|||||金额||||的效益|||
||目（含|||||进度|态日期||效益|性是|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||部分变|||||（%）||||否发|
||更）|||||(3)＝||||生重|
|||||||(2)/(1||||大变|
|||||||)||||化|
|金额及原因|||||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去|||||||||||
||本公司募集资金全部使用完毕，银行存款专户余额为零。||||||||||
|向|||||||||||
|募集资金使用及披露中存在的|||||||||||
||不存在。||||||||||
|问题或其他情况|||||||||||

2017年1月1日至2017年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2017年12月31日，本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
青岛国恩科技股份有限公司董事会
二○一八年三月二十三日