证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2014-004上海新阳半导体材料股份有限公司
关于公司及相关主体承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》以及上海监管局《关于进一步做好辖区上市公司和相关方承诺及履行工作的通知》（沪证监公司字[2014]5号）的要求，对截止 2013年 12月 31日公司及公司实际控制人、股东、关联方、收购人承诺履行情况进行了专项自查，现就尚未履行完毕的承诺履行情况进行专项披露如下：
一、首次公开发行时所作的承诺
（一）关于股份锁定的承诺
1、SIN YANG INDUSTRIES& TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司等三名法人股东承诺：自上海新阳半导体材料股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在本次发行前本公司已持有的上海新阳半导体材料股份有限公司股份，也不由上海新阳半导体材料股份有限公司回购在本次发行前本公司已持有的上海新阳半导体材料股份有限公司股份。
承诺履行期限：2011年6月29日至2014年6月28日。
承诺履行情况：截至本公告日，各股东均严格履行了上述承诺。
2、董事、监事、高级管理人员王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其
在本次发行前已直接或间接持有的公司股份。在上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份。
承诺履行期限：2011年6月29日至2014年6月28日
承诺履行情况：截至本公告日，各承诺人均严格履行了上述承诺。
3、本公司间接股东王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣、陈慧、张驰、陈宏霞、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的新加坡新阳/新晖管理/新科投资的股权，也不由新加坡新阳/新晖管理/新科投资回购本人持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持新加坡新阳/新晖管理/新科投资的股权比例不发生变动。
承诺履行期限：2011年6月29日至2014年6月28日。
承诺履行情况：截至本公告日，各承诺人均严格履行了上述承诺。
4、本公司间接股东王溯（系实际控制人、董事王福祥和孙江燕之子）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理本次发行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前其直接或间接持有的公司股份。上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份。自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理其持有的新晖管理的股权，也不由新晖管理回购其持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持新晖管理的股权比例不发生变动。
承诺履行期限：2011年6月29日至2014年6月28日。
承诺履行情况：截至本公告日，承诺人严格履行了上述承诺。
（二）避免同业竞争承诺
1、SIN YANG INDUSTRIES& TRADING PTELTD、上海新晖资产管理有限公司、
上海新科投资有限公司等三名法人股东承诺：本公司目前未从事与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司相同或相似的业务，也未投资与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司相同或相似业务的其他企业，不存在与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司直接或间接同业竞争的情况。本公司将来也不直接或间接从事与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司具有同业竞争或潜在同业竞争的业务；如从第三方获得的任何与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司经营的业务有竞争或可能有竞争商业机会，则立即通知上海新阳半导体材料股份有限公司，并尽力将该商业机会让予上海新阳半导体材料股份有限公司。
承诺履行期限：长期有效
承诺履行情况：截至本公告日，各股东均严格履行了上述承诺。
2、实际控制人王福祥、孙江燕夫妇承诺：本人及本人直系亲属目前未从事与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司相同或相似的业务，也未投资与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司相同或相似业务的其他企业，不存在与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司直接或间接同业竞争的情况。本人及本人直系亲属将来也不直接或间接从事与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司具有同业竞争或潜在同业竞争的业务；如从第三方获得的任何与上海新阳半导体材料股份有限公司及其控股子公司经营的业务有竞争或可能有竞争商业机会，则立即通知上海新阳半导体材料股份有限公司，并尽力将该商业机会让予上海新阳半导体材料股份有限公司。
承诺履行期限：长期有效
承诺履行情况：截至本公告日，承诺人均严格履行了上述承诺。
（三）实际控制人的其他承诺
实际控制人王福祥、孙江燕夫妇的其他承诺：如股份公司及上海新阳电子化学有限公司因股份公司首次公开发行股票并在创业板上市前违反国家和地方外资管理、税收、社会保险及住房公积金等相关法律法规而被处罚的情形，则相关费用由本人全额承担。
承诺履行期限：长期有效
承诺履行情况：截至本公告日，承诺人均严格履行了上述承诺。
二、公司关于股权激励的承诺事项
公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
承诺履行期限：2011年11月7日至2015年12月31日
承诺履行情况：截至本公告日，公司严格信守承诺，没有出现违反上述承诺的情况。
三、资产重组时所作承诺
1、李昊、周海燕、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉等八名股东承诺：上海新阳本次向李昊、周海燕、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉等八名股东发行的股份自股份发行结束之日起三十六个月内不得转让。
承诺履行期限：2013年10月18日至2016年10月17日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
2、程焱、罗瑞娥、胡美珍、王霞、苏州和信达及国发黎曼等六名股东承诺：上海新阳向程焱、罗瑞娥、胡美珍、王霞、苏州和信达及国发黎曼等六名股东发行的股份自股份发行结束之日起十二个月内不得转让。
承诺履行期限：2013年10月18日至2014年10月17日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
3、李昊等考普乐14名股东承诺：考普乐2013年、2014年、2015年实现的合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于 3,620万元、 4,055万元、4,580万元。如考普乐在承诺期内未能实现承诺净利润，则交易对
方需向上市公司进行补偿。
承诺履行期限：2013年1月1日至2015年12月31日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
4、股东李昊承诺：如罗瑞娥等五名现金补偿义务人及程焱不能履行《发行股份购买资产盈利补偿协议》约定的现金补偿义务，则本人承担连带责任，向上海新阳半导体材料股份有限公司承担相应的现金补偿义务。
承诺履行期限：2013年1月1日至2015年12月31日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
5、李昊、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉等七名股东承诺：为保证标的公司持续稳定地开展生产经营，李昊、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉等七名管理层股东承诺自资产交割日起，仍需至少在标的公司任职60个月，并与标的公司签订期限为 60个月的《劳动合同》，且在标的公司不违反相关劳动法律法规的前提下，不得单方解除与标的公司的劳动合同。如任何一名管理层股东违反任职期限承诺，则该违约方应向上海新阳进行补偿。
承诺履行期限：2013年9月26日至2018年9月25日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
6、李昊、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉等七名股东承诺：本次交易完成后，本人及本人控制的企业不会直接或间接经营任何与上海新阳及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不会投资任何与上海新阳及其下属公司经营的业务构成或可能构成竞争的其他企业；如本人及本人控制的企业的现有业务或该等企业为进一步拓展业务范围，与上海新阳及其下属公司经营的业务产生竞争，则本人及本人控制的企业将采取停止经营产生竞争的业务的方式，或者采取将产生竞争的业务纳入上海新阳的方式，或者采取将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使本人及本人控制的企业不再从
事与上海新阳主营业务相同或类似的业务，以避免同业竞争。
承诺履行期限：长期有效
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
7、李昊、周海燕、耿雷、孙国平、周明峰、陶月明、王海军、徐辉、程焱等九名股东承诺：本人在股份限售期内不转让所持股份，对取得的上海新阳股份不设置质押等权利受限的其他行为，不从事不能清偿到期债务从而导致本人所持股份被冻结和强制执行的经济行为等，以保证本人切实履行与上海新阳之间《发行股份购买资产盈利预测补偿协议》中的股份补偿义务。
承诺履行期限：2013年10月18日至2016年10月17日
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
8、李昊、周海燕等二名股东承诺：考普乐厂区一处面积约 1,944平方米房产（实际面积以房产登记为准）的房产证正在办理中。（1）该处房产正在办理中；
（2）本人将促进考普乐办理该处房产证的进程；（3）取得该处房产证不存在法律障碍；（4）若因无法取得该处房产证对上海新阳造成损失，由本人负责。
承诺履行期限：无固定期限
承诺履行情况：截至本公告日，该承诺仍在履行过程中，承诺人无违反该承诺的情况
特此公告
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
2014年2月14日