东莞金太阳研磨股份有限公司证券代码：300606 证券简称：金太阳 公告编号：2019-070
东莞金太阳研磨股份有限公司
独立董事关于股权激励事项的投票委托征集函
一、前言
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事杨帆受其他独立董事的委托作为征集人，向公司全体股东征集拟于2019年12月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议的相关议案的投票权。
1、征集人声明
征集人仅对本公司拟召开的 2019年第一次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托投票而制作并签署本征集函。征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行，本征集函在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集函的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
2、征集人基本情况
（1）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杨帆，其基本情况如下：中国国籍，无境外永久居留权，男，1983年生，硕士学历，中国国籍。
（2）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（3）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
东莞金太阳研磨股份有限公司中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任，对其内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
1、公司名称
公司法定中文名称：东莞金太阳研磨股份有限公司
公司证券简称：金太阳
公司证券代码：300606
2、公司法定代表人：杨璐
3、公司董事会秘书：杜燕艳
联系地址：东莞市大岭山镇大环路东66号
联系电话：86-769-38823020
传 真：86-769-89325038
电子信箱：zqb@chinagoldensun.cn
邮政编码：523821
（二）征集事项
公司2019年第一次临时股东大会拟审议的《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019年限制性股票激励计划有关事宜的议案》的投票权。
（三）本投票委托征集函签署日期为2019年11月29日。
三、2019年第一次临时股东大会基本情况
1、会议召开时间
（1）现场会议时间：2019年12月18日（星期三）15:00时；
（2）网络投票时间：2019年12月18日，其中：
①通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为：2019年12月18日9:30-11:30，13:00-15:00；
东莞金太阳研磨股份有限公司②通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年 12月 18日9:00--15:00的任意时间。
2、股权登记日：2019年12月11日（星期三）
3、现场会议召开地点：东莞金太阳研磨股份有限公司三楼会议室
关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见本公司2019年12月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2019年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-071）。
四、征集方案
征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，该征集方案具体内容如下：
1、征集对象：截止2019年12月11日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
2、征集时间：2019年12月12日至12月13日期间每个工作日的上午8:30—11:30，下午13:00—16:30。
3、征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站发布公告进行投票权征集行动。
4、征集程序和步骤：
截至 2019年 12月 11日 15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序办理委托手续：
第一步：填写授权委托书
授权委托书须按照本征集函确定的格式逐项填写。
第二步：向征集人委托的公司证券部办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权将由公司证券部办公室签收授权委托书及其相关文件。
法人股东须提供下述文件：
a、现行有效的法人营业执照复印件；
b、法定代表人身份证复印件；
c、授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，
东莞金太阳研磨股份有限公司则须同时提供经公证的法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书）；
d、法人股东帐户卡复印件；
e、2019年12月11日下午交易结束后持股清单（加盖托管营业部公章的原件）。（注：请在上述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字）
个人股东须提供下述文件：
a、股东本人身份证复印件；
b、股东账户卡复印件；
c、股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供经公证的本人授权他人签署授权委托书的授权书）；
d、2019年12月11日下午交易结束后持股清单（加盖托管营业部公章的原件）。（注：请股东本人在所有文件上签字）
在本次股东会议登记时间截止之前，法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专人送达的方式送达公司证券部办公室。其中，信函以公司证券部办公室签署回单视为收到；专人送达的以公司证券部办公室向送达人出具收条视为收到。请将提交的全部文件予以妥善密封，注明联系电话、联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
授权委托书（见附件模板）及相关文件送达公司的指定地址如下：
地址：东莞市大岭山镇大环路东66号
收件人：东莞金太阳研磨股份有限公司证券部办公室
邮编：523821
联系电话：86-769-38823020
联系传真：86-769-89325038
第三步：由见证律师确认有效表决票
见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述第二步所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
1、股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集投票权截止时间（2019年12月13日16:00）之前送达指定地址；
东莞金太阳研磨股份有限公司3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息一致。
4、授权委托书内容明确，股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以外的人。
五、其他
1、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议，或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托，则已作出的授权委托自动失效。
2、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。
不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效。
3、由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本征集函提交的授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本征集函规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。
征集人：杨帆
东莞金太阳研磨股份有限公司附件：股东委托投票的授权委托书（注：本表复印有效）
东莞金太阳研磨股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
委托人声明：本人是在对东莞金太阳研磨股份有限公司独立董事征集投票权的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。在东莞金太阳研磨股份有限公司 2019年第一次临时股东大会登记时间截止之前，本人保留随时撤回该项委托的权利。将投票权委托给征集人后，如本人亲自（不包括网络投票）或委托代理人登记并出席会议,或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托的,则以下委托行为自动失效。
本公司/本人作为委托人，兹授权委托东莞金太阳研磨股份有限公司独立董事杨帆代表本公司/本人出席2019年12月18日召开的东莞金太阳研磨股份有限公司 2019年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本公司/本人对本次征集投票权事项的投票意见：
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|-|-|-|-|-|-|-|
||提案|||同|反|弃|
||||审议事项||||
||编码|||意|对|权|
|3.00||关于公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的议案|||||
|4.00||关于公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|||||
|5.00||关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事宜的议案|||||

注：
1、请在上表议案后空格中“同意”、“反对”或“弃权”选项下划“√”进行选择，每项均为单选，多选无效。
2、本授权委托书有效期自授权委托书签署日至本次股东大会结束。
3、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必须加盖单
位公章。
东莞金太阳研磨股份有限公司委托人签字（盖章）： 委托人身份证号（营业执照号）：
委托人证券账号： 委托人持股数量：
受托人： 受托人身份证号：
签署日期：