郑州煤矿机械集团股份有限公司
2015年第一次临时股东大会
会议资料
股票简称：郑煤机
股票代码：601717.SH
0564.HK
二〇一四年十二月
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会郑州煤矿机械集团股份有限公司
2015年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，制定本须知。
一、本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三、本次股东大会以现场会议形式召开，并采取现场与网络相结合的方式投票。
四、股东参加股东大会现场会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也必须认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和扰乱会议秩序。
五、股东要求大会发言，请于会前十五分钟向大会秘书处登记，出示持股的有效证明，填写“发言登记表”，登记发言的人数原则上以十人为限，超过十人时先安排持股数多的前十位股东，发言顺序亦按持股数多的在先。
六、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，并填写“发言登记表”，经大会主持人许可后，始得发言。
七、每位股东发言时间一般不超过五分钟。
八、股东大会表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席现场会议的股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
网络投票操作流程见2014年12月25日《中国证券报》、《上海证券报》及上
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2015年第一次临时股东大会的通知》之附件《投资者参加网络投票的操作流程》。
本次会议议案均不存在需要回避表决的关联股东。
九、公司不向参加本次会议的股东发放任何礼品。
十、公司聘请北京市中伦律师事务所律师出席见证本次股东大会，并出具
法律意见书。
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会郑州煤矿机械集团股份有限公司
2015年第一次临时股东大会议程
时 间：2015年2月10日（星期二）上午9：30
地 点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号郑州煤矿机械集团股
份有限公司会议中心
主持人：焦承尧董事长
议 程：
一、主持人宣布本次股东大会开幕
二、主持人宣布代表资格审查结果
三、推选监票人和计票人
四、股东审议以下议案：
1、《关于选举公司第三届董事会董事的议案》
2、《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》
3、《关于对香港全资子公司担保进行展期的议案》
以上议案，均为普通决议事项，由出席会议的有表决权股东所持股份总数
的二分之一以上同意即为通过。此外，本次股东大会对议案1、2进行表决时，将采用累积投票制，即股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，
股东拥有的表决权可集中使用。选举独立非执行董事时，每位股东有权取得的
选票数等于其所持有的股票数乘以其有权选出的独立非执行董事人数的乘积
数，该票数只能投向公司的独立非执行董事候选人，得票多者当选。选举执行
董事、监事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以其有权
选出的执行董事、监事人数的乘积数，该票数只能投向公司的执行董事、监事
候选人，得票多者当选。
五、股东发言与提问
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会六、议案表决
七、宣布表决结果
八、见证律师宣读法律意见书
九、董事在会议记录及决议上签字
十、宣布会议结束
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会议案一：
关于选举第三届董事会董事的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》之规定，充分考虑公司第二届董事会任职
即将届满以及公司未来的发展需要，经河南省人民政府国有资产监督管理委员
会推荐并同意，提名以下人员任公司第三届董事会董事候选人：
执行董事：焦承尧、向家雨、王新莹、郭昊峰、刘强
独立非执行董事：刘尧、江华、李旭冬、吴光明
上述人员中，刘尧长期居住于香港，李旭冬拥有会计背景。
第二届董事会董事履职到期日为2015年2月10日。
本议案已经第二届董事会第十六次会议审议通过。
请各位股东就每位董事候选人分项审议表决。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
董事长 焦承尧
二〇一四年十二月二十四日
附件一：《第三届董事会董事候选人简历》
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会议案二：
关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》之规定，经河南省人民政府国有资产监督
管理委员会推荐并同意，推荐以下人员为公司第三届监事会股东代表监事候选
人：
李重庆、张志强、周荣、刘付营
第二届监事会股东代表监事履职到期日为2015年2月10日。
本议案已经第二届监事会第十三次会议审议通过。
请各位股东就每位监事候选人分项审议表决。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
董事长 焦承尧
二〇一四年十二月二十四日
附件二：《第三届监事会股东代表监事候选人简历》
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会议案三：
关于对香港全资子公司担保进行展期的议案
各位股东：
因境外投资及资金周转需要，公司第二届董事会第十六次会议通过决议，
公司为全资子公司郑煤机国际贸易（香港）有限公司（以下简称“郑煤机香港”）1600万美元借款提供担保的担保期限延长1年。现将有关情况向各位股东报告
如下：
担保对象为公司全资子公司，具体情况如下：
名称：郑煤机国际贸易（香港）有限公司
注册地点：香港湾仔皇后大道东28号金钟汇中心18楼
注册资本：750万美元
经营范围：工矿机械设备采购和销售
截至2014年9月30日，郑煤机香港资产总额为人民币 10,031.53万元，负
债总额为人民币 9,858.70万元，净资产为人民币 172.83万元，资产负债率为
98.28%；2014年1-9月实现销售收入为人民币3,691.97万元，归属于母公司所
有者的净利润为人民币-425.45万元（前述数据未经审计）。
董事会拟授权公司财务部办理相关事宜。
请各位股东审议。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
董事长 焦承尧
二〇一四年十二月二十四日
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会附件一：
第三届董事会董事候选人简历
执行董事候选人：
焦承尧，男，1963年5月出生，河南巩义人，研究生学历，中共党员，教授级高级工程师。1985年7月毕业于中国矿业学院（现中国矿业大学）机械
设计制造与自动化专业，获得工学学士学位；2003年 12月，获得中国矿业大
学工程硕士学位；2007年 12月获得华中科技大学经济学博士学位。1985年 7
月—1992年5月，任郑州煤矿机械厂机一分厂技术员、生产调度员、工程师；
1992年 5月—1993年 5月，任郑深进口汽车维修站经理；1993年 5月—1998
年1月，任郑州煤矿机械厂机一分厂副厂长、厂长；1998年1月—2000年7月，任郑州煤矿机械厂副厂长；2000年 7月—2002年 10月，任郑州煤矿机械厂厂
长；2002年10月—2008年10月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长兼
总经理；2008年10月至今，任郑州煤矿机械集团股份有限公司董事长。
向家雨，男，1965年8月出生，河南光山人，中共党员，研究生学历，高级工程师。1980年9月—1984年7月，焦作矿业学院机电系机械化专业学习；
1988年9月—1991年1月，中国矿大北京研究生部矿山机械工程专业学习，获
硕士学位。1984年 7月—1988年 8月，义马矿务局技校任教；1991年 5月—
1992年12月，郑州煤矿机械厂研究所任设计员；1992年12月—1995年7月，郑州煤矿机械厂第二研究所室主任；1995年 8月—1998年 11月，郑州煤矿机
械厂黄河电动车厂副厂长；1998年 11月—2000年 7月，郑州煤矿机械厂液压
工程中心主任；2000年7月—2002年10月，郑州煤矿机械厂副厂长；2002年
10月—2008年 10月，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理、常务副总经
理；2008年10月—2008年12月，郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、总经
理；2008年12月至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司董事、总经理。
王新莹，男，1965年10月出生，河南新安人，中共党员，研究生学历，
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会高级工程师。1981年9月—1985年7月，重庆大学采矿工程系矿山机械专业学
习；2004年9月—2007年7月，中国矿业大学机电学院学习，获研究生学历和
工学硕士学位。1985年 7月—1992年 10月，郑州煤矿机械厂设备处工程师，
其中 1991年 1月—1992年 1月，在日本丰田公司研修；1992年 10月—1994
年 7月，郑深进口汽车维修站副经理；1994年 7月—1996年 12月，郑州煤矿
机械厂机修分厂副厂长；1996年 12月—2000年 7月，郑州煤矿机械厂生产处
副处长；2000年 7月—2005年 1月，郑州煤矿机械厂企业规划部部长；2005
年1月—2008年12月，郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008年12
月至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司董事、副总经理。
郭昊峰，男，1965年2月出生，河南延津人，中共党员，研究生学历，高级工程师，1983年9月—1987年7月，华南工学院（现华南理工大学）机械工程系学习，获得工学学士学位；2007年6月，获得华中科技大学工程硕士学位；1987年9月—1991年8月，郑州煤矿机械厂锻造分厂任技术员、助理工程师、工程师；
1991年8月—1994年7月，郑州煤矿机械厂锻造分厂厂长助理；1994年7月—1997年4月，郑州煤矿机械厂锻造分厂副厂长；1997年4月—1998年9月，郑州煤矿机械厂锻造分厂厂长；1998年9月—2000年7月，郑州煤矿机械厂企业规划部部长；
2000年7月—2002年10月，郑州煤矿机械厂副厂长；2002年10月—2006年9月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2006年10月—2008年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、副总经理；2008年12月—2012年2月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司董事、副总经理；2012年2月至今，任郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理。
刘强，男，1969年6月出生，河南永城人，中共党员，高级审计师，1986
年9月—1990年7月，南开大学经济管理专业和法学专业学习，获得法学、
经济学士学位；2001年9月—2004年7月，武汉大学世界经济专业研究生班
学习，获得硕士学位；2006年 9月—2009年12月，河南大学区域经济学习博
士研究生班学习，获得博士学位；1990年7月—1999年6月，河南省审计
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会厅农业处、综合处科员、副主任科员（其间：1991年5月—1993年9月，抽
调到省政府纠风办工作）；1999年6月—2002年11月，河南省审计厅综合处
主任科员；2002年11月—2004年10月，河南省国有企业监事会副处级监事；
2004年10月—2012年6月，河南省省管国有企业监事会第四办事处副处级监
事；2012年6月—2012年11月，河南省省管国有企业监事会第四办事处正
处级监事；2012年11月—2014年9月，河南省人民政府国有资产监督管理
委员会省直中小企业处调研员；2014年9月至今，河南省人民政府国有资产
监督管理委员会经济合作处调研员。
独立非执行董事候选人：
刘尧，女，1975年出生，中国国籍（长期居住于香港）。1992年—1996
年，厦门大学化学专业学习，获得学士学位；1997年—1998年 12月，新加坡
国立大学化学专业学习，获得硕士学位；1999年—2001年3月，美国凯斯西储
大学材料工程专业学习，获得硕士学位；2005年—2007年5月，美国沃顿商学
院学习，获得 EMBA学位；2001年 3月—2007年 5月，第一资本银行历任分
析员、经理、部门主管；2007年 7月—2009年 11月，德意志银行任投资银行
部企业融资团队经理；2009年 12月至—2014年 6月，瑞士银行历任投资银行
部副董事、董事、执行董事；2014年6月开始，瑞德资本集团董事总经理。
江华，男，1963年出生，中国首批证券律师。1981年 9月—1985年 6
月，中国人民大学法律专业学习，获得学士学位；1985年9月—1987年6月，中国人民大学民法专业学习，获得硕士学位；1992年开始从事律师业务，1994
年—2001年，北京市大成律师事务所合伙人；2001年—2003年，北京市同维
律师事务所合伙人；2003年至今，北京市康达律师事务所合伙人。2012年被中
国人民大学法学院、律师学院聘为法律硕士专业学位研究生兼职导师。曾为北
京天桥、古越龙山、银泰资源等上百家企业提供了股份制改造、股票发行上市、再融资、收购兼并等法律服务业务，有深厚的理论功底和丰富的实践经验。还
曾担任过中国经济信托投资公司产权并购部总经理、西安证券有限公司（现摩
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会根士丹利—华鑫证券）副总经理。江华律师具备上市公司独立董事任职资格，
2008年至今（2014年12月届满），杭州海康威视数字技术股份有限公司独立董
事（深交所，002415）；2009年至今，中化岩土工程股份有限公司独立董事（深
交所，002542）；2009年至今，大恒新纪元科技股份有限公司独立董事（上交
所，600288）；2013年至今，珠海华发实业股份有限公司独立董事（上交所，
600325）；2014年 5月至今，中成进出口股份有限公司独立董事（深交所，
000151）。
李旭冬，男，1970年出生，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资
产评估师及中国注册税务师。2000年—2003年在中央财经大学学习，获得会计
学学士学位。现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人。李先生曾
任中国证监会第十三届、第十四届、第十五届主板发行审核委员会委员。李先
生自1996年开始从事注册会计师业务，专注于企业部分资产及整体上市、资产
重组、上市公司 IPO审计及咨询业务。曾担任万达商业地产股份有限公司、内
蒙古君正能源化工股份有限公司、浙江杭萧钢构股份有限公司、中工国际工程
股份有限公司、中国机械工业集团公司等上市公司、大型国有企业主审或签字
注册会计师。积累了丰富的会计、审计、资产评估、并购及公司治理咨询等方
面的专业经验。
吴光明，男，1962年出生，高级经济师、高级工程师，现任江苏鱼跃医
疗设备股份有限公司董事长兼总经理、中国医疗器械协会副会长。1997年毕业
于江苏理工大学，2010年进入中欧国际工商学院学习。曾任丹阳城镇医疗电子
仪器厂厂长、丹阳医用器械厂厂长，1998年至今，担任江苏鱼跃医疗设备股份
有限公司董事长兼总经理。
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会附件二：
第三届监事会股东代表监事候选人简历
李重庆，男，1964年11月出生，山西夏县人，中共党员，政工师、助理工程师。获得中央党校经济管理学士学位；1980年 7月—1983年 9月，江苏省宜兴县83016部队军人服务社工作；1983年9月—1984年9月，郑州煤矿机械厂总调度室工作；1984年 9月—1987年 7月，郑州煤矿机械厂职工大学机械制造专业脱产学习；1987年 7月—1990年 6月，郑州煤矿机械厂支柱分厂（车间）任技术员；1990年 6月—1995年 5月，任郑州煤矿机械厂团委任团委副书记、书记（期间参加河南省委党校经济管理专业学习，获本科学历）；1995年 5月—1997年2月，任郑州煤矿机械厂铆焊分厂副厂长、副书记；1997年2月—2000年 5月，任郑州煤矿机械厂矿专分厂厂长；2000年 5月—2000年 8月，任郑州煤矿机械厂多种经营总公司常务副总经理；2000年8月—2002年10月，任郑州煤矿机械厂办公室主任；2002年10月—2006年1月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司办公室主任；2006年 1月—2006年 9月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司人力资源部长；2006年 10月—2008年 12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理、监事；2008年12月—2012年2月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理；2012年 2月至今，任郑州煤矿机械集团股份有限公司工会主席。
张志强，男，1960年2月出生，山东省莘县人，中共党员。1988年9月— 1991年 7月，在河南省委党校函授经济管理专业学习，获党校大专学历；2003年8月—2005年12月，在中央党校经济管理专业学习，获党校本科学历；1981年9月—1985年3月，郑州煤矿机械厂一机车间车工；1985年3月—1989年11月，郑州煤矿机械厂一机车间专职团总支书记；1989年11月—1994年6月，郑州煤矿机械厂全面质量管理办公室方针目标管理员；1994年6月—1996年11月，郑州煤矿机械厂党办秘书；1996年11月—1998年5月，郑州煤矿机械厂多种经
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会营总公司项目开发科长；1998年5月—2000年10月，郑州煤矿机械厂宣传统战部副部长兼厂报主编；2000年10月—2002年5月，郑州煤矿机械厂宣传统战部部长兼组织部部长；2002年 5月—2005年 2月，郑州煤矿机械集团有限责任公司党委工作部部长（期间任党委委员）；2005年 2月—2010年 2月，郑州煤矿机械集团有限责任公司机加工分厂党支部书记；2010年 2月—2011年 7月，郑州煤矿机械集团股份有限公司办公室副主任兼集团公司工会副主席；2011年 7月—2011年 9月，郑州煤矿机械集团股份有限公司安全保卫部部长；2011年 9月至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司综合管理处处长；2012年 7月至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司纪委副书记，工会副主席；2014年 6月至今，郑州煤矿机械集团股份有限公司监事。
周荣，男，1972年 1月出生，湖北黄冈罗田县人，中共党员，研究生学
历，工程师。1996年7月，毕业于郑州轻工业学院化学工程与工艺专业，获得
学士学位；2007年6月，毕业于郑州大学机械工程专业，获得工程硕士学位；
2002年4月—2006年8月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司电镀分厂副厂长；
2006年8月—2007年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司电镀分厂厂长；
2007年12月—2009年8月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司安装分厂厂长；
2009年8月—2010年2月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司市场营销部副部
长；2010年2月—2011年2月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司电镀分厂厂
长；2011年2月—2011年4月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司油缸厂副厂
长兼电镀分厂厂长；2011年4月至今，任郑州煤矿机械集团股份有限公司物资
供应部部长。
刘付营，男，1965年12月出生，河南周口人，硕士研究生，中共党员，高级工程师。1987年 7月毕业于中国矿业大学机械设计及制造专业，获得工学学士学位，2008年 6月毕业于中国矿业大学机械设计及理论专业，获得工学硕士学位。刘付营先生自 1987年 7月开始一直在郑州煤矿机械集团股份有限公司从
事技术工作，是公司的核心技术人员，是河南省煤炭行业学术技术带头人。1998
郑州煤矿机械集团股份有限公司 2015年第一次临时股东大会年 11月—2004年 2月，任郑州煤矿机械厂研究所副所长；2004年 2月—2007年 2月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司研究所副所长；2007年 2月—2008年 12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司设计研究院副院长；2008年 12月—2010年 8月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司设计研究院副院长；2010年8月至今，任郑州煤矿机械集团股份有限公司设计研究院院长。