内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司上海网达软件股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章总则
第一条为进一步规范上海网达软件股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《上海网达软件股份有限公司章程》、《上海网达软件股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。
第二条公司董事会是内幕信息的管理机构。
公司董事会办公室是公司内部常设机构，具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。董事长为公司内幕信息事务负责人，董事会秘书组织实施，证券事务代表予以配合。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。
董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司第二章内幕信息、内幕信息知情人及其范围
第五条本制度所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的信息。尚未公开是指公司董事会办公室尚未在中国证监会、上海证券交易所指定并经公司选定的上市公司信息披露刊或网站上正式公开的事项。
第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司尚未披露的定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标；
（四）公司分配股利或者增资的计划；
（五）公司债务担保的重大变更；
（六）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（七）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
（八）公司发生重大亏损或者重大损失；
（九）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（十）公司的董事、1⁄3以上监事或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行职责；
（十一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（十二）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会决议、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十四）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司制措施；
（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（十六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十九）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十）对外提供重大担保；
（二十一）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十二）公司收购的有关方案；
（二十三）公司股权结构的重大变化；
（二十四）中国证监会规定的其他情形。
第七条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能够直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司第三章内幕信息知情人备案管理
第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本规定填写公司内幕信息知情人档案（见附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第九条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司关人员在备忘录上签名确认。
第十二条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第十三条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十四条公司内幕信息知情人登记备案的程序：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人第一时间告知公司董事会秘书，董事会秘书或证券事务代表应当及时向内幕信息知情人发送《禁止内幕交易告知书》，明确告知内幕信息知情人对公司内幕信息所应负有和遵守的保密义务及违背保密义务所应追究和承担的法律责任；
（二）公司董事会秘书或证券事务代表应当及时安排、组织、协调与公司重大事项内幕信息知情人签订《保密协议》，明确约定内幕信息知情人所应承担的保密义务和责任；
（三）董事会秘书第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档案》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记档案》所填写内容的真实性、准确性；若属于本制度第十条规定的重大事项，应及时组织制作《重大事项进程备忘录》并及时对内幕信息加以核实，以确保所填写的内容真实性、准确性；
（四）董事会秘书核实无误后，按照规定上海证券交易所、中国证监会及派出机构等进行报备。
对于涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励等股价敏感性信息，应于内幕信息公开披露后5个交易日内，将内幕信息知情人档
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司案及重大事项进程备忘录报送上海证监局及证券交易所。
第四章内幕信息保密管理
第十五条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，重大信息文件应制定专人报送和保管。
第十六条内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，公司应当通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第十七条内幕信息依法公开披露前，公司控股股东及实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事和高级管理人员向其提供内幕信息。
第十八条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传递有关公司内幕信息及信息披露的内容。
第十九条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动的，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时采取相应措施。
内幕信息知情人登记制度 上海网达软件股份有限公司第二十一条公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第四章责任追究
第二十二条内幕信息知情人在内幕信息公开前对外泄露的，或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动的，公司将按情节轻重对相关责任人进行相应的处罚或要求其承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，将依法追究刑事责任。
第五章附则
第二十三条本制度未尽事宜，适用有关法律、法规和《上海网达软件股份有限公司章程》、《上海网达软件股份有限公司信息披露事务管理制度》的规定。
第二十四条本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件执行，同时须及时修订本制度。
第二十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实行。
上海网达软件股份有限公司 2016年 10月27日