申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于宁波戴维医疗器械股份有限公司
首次公开发行募集资金使用情况总结报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“戴维医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对戴维医疗首次公开发行募集资金的存放和使用情况进行了持续关注，进行了包括取得募集资金专用账户银行对账单、查询重要付款凭证以及募集资金专用账户资金使用情况表、查阅相关合同及大额发票、与公司高级管理人员沟通等在内的审慎核查，鉴于此次募集资金已于近期使用完毕，特发表如下总结：
一、募集资金到位、管理及余额情况
(一)募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】383号文核准，并经深圳证券交易所同意，于2012年5月8日向社会公众发行人民币普通股2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币20.00元，共募集资金人民币400,000,000.00元，减除发行费用人民币34,026,500.00元后，实际募集资金净额为人民币365,973,500.00元。上述募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验[2012]118号《验资报告》。根据相关规定，戴维医疗对募集资金采取了专户存储制度。
募集资金投向已经公司股东大会审议确定，由董事会负责实施，用于如下项目：
单位：万元
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|-|-|-|
|项目名称|项目报批总投资|拟投入募集资金|
|年产20,000台婴儿保育设备扩建项目|13,394.00|13,394.00|
|技术研发中心项目|3,000.00|3,000.00|
|国内外营销网络建设|2,214.60|2,214.60|

公司在创业板首次发行上市实际募集资金的净额为36,597.35万元，扣除经股东大会批准实施的项目总投资额18,608.60万元，本次超募资金为17,988.75万元。
（二）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，戴维医疗依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《宁波戴维医疗器械股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。《募集资金管理制度》经2010年第三次临时股东大会审议通过，2013年第二次临时股东大会、2014年度股东大会分别对上述制度进行了修订。
根据上述法规的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用；2012年5月30日，公司与原保荐机构宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）分别与募集资金存储银行（中国工商银行股份有限公司象山支行、中国建设银行股份有限公司象山石浦支行、交通银行股份有限公司宁波象山支行、中国农业银行股份有限公司象山石浦支行、中国银行股份有限公司象山石浦支行）签订了《募集资金三方监管协议》,履行对募集资金的存放、使用、管理等职责。
因申银万国证券股份有限公司采取以换股方式吸收合并宏源证券，由其合并后所设立的申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。根据以上情况，申万宏源承销保荐接替宏源证券履行对戴维医疗首次
公开发行股票并在创业板上市的持续督导职责。据此，公司已于2015年2月12
日与申万宏源承销保荐签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原宏源证券股份有限公司与宁波戴维医疗器械股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》。根据该协议的约定，公司于2015年2月12日与申万宏源承销保荐以及相应专户开户银行另行签订了募集资金三方监管补充协议。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，戴维医疗在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金余额情况
截至本报告出具日，公司募集资金（包括超募资金）全部使用完毕，公司募集资金账户全部注销，相关的募集资金三方监管协议亦随之终止。具体如下：
单位：元
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|银行账号|募集资金余额|
|3901340029000031220|-|
|3901340014200006476|-|
|33101995538050502477|-|
|381861340050|-|
|350661670452|-|
|39704001040008770|-|
|39704001040008770-00001|-|
|703006259018010080764|-|
|703006259608510002060|-|
||-|

二、募集资金的实际使用情况
（一）日常募集资金使用及核查
戴维医疗2012年至2017年募集资金的实际使用情况详见附表。
此外，保荐机构在持续督导期内对戴维医疗日常募集资金的使用进行了审慎核查，具体内容包括但不限于：
1、每月搜集募集资金专户所在银行出具的对账单，并对大额支出进行了审慎核查，包括向银行了解相关情况及要求戴维医疗提供相应的支付凭证。查阅相关合同及大额发票、与公司高级管理人员沟通等；
2、每季度对募集资金的存放与使用情况进行现场检查，并要求戴维医疗认真填写《募集资金使用情况表》，作为持续督导工作底稿并留存；
3、保荐代表人不定期向专户银行查询，并获取相关专户资料；
4、保荐代表人结合公司年度募集资金使用鉴证报告，在对该年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查后，出具公司年度募集资金存放及使用核查意
见。
（二）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情形。
（三）公司超募资金使用计划
1、经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金 2,000万元永久补充流动资金。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
2、经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议及2013年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金3,500万元永久补充流动资金。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
4、经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议及 2016年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
5、经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议及2017年度股东大会决议审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，将剩余超募资金2,540.95万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。补充流动资金完成后，公司将注销相关募集资金专户。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。至此，公司超募资金已全部使用完毕。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）募集资金项目延期及其他变更情况
1、经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及 2014年度股东大会审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金 2,273.63万元永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
2、经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及 2015年度股东大会审议通过，因工业园规划调整、地面加固等原因，决定将公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”两个项目的建设期延期至2016年12月31日。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
（六）使用节余募集资金永久补充流动资金的情况
1、经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及 2014年度股东大会审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金 2,273.63万元永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
2、经公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，由于“年产 20,000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”在实施过程中，严格管理，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分设备购置成本，同时项目中铺底流动资金未动用，从而节约了项目实际总投资，上述两项目均已达到预定可使用状态。同时年产 20,000台婴儿保育设备扩建项目结项，并将结余的资金3,065.95万元进行了永久补充流动资金；技术研发中心项目结项，并将结余的资金1,228.44万元进行了永久补充流动资金，并将用于与公司主营业务相关的生产经营活动。保荐机构在进行审慎核查后，发表了相应的保荐意见。
三、募集资金信息披露情况
公司针对募集资金的使用，根据相关要求履行相应的审议程序，如通过董事会决议、监事会决议、股东大会决议、独立董事意见、保荐机构发表保荐意见等，并进行了公告，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用管理情况，信息披露不存在重大遗漏以及其他违规情形，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求。
四、保荐机构结论性意见
根据上述核查情况，保荐机构认为：戴维医疗严格遵守《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金实行专户存储及管理，募集资金使用决策程序合法、合规，符合广大中小投资者的利益，相关信息披露及时、真实、准确、完整。公司董事会对各年度募集资金使用情况出具的专项说明与会计师事务所对募集资金使用情况出具的专项审核报告及公司募集资金的实际使用情况相符。保荐机构未发现戴维医疗募集资金存放及使用存在重大违规情形或重大风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于宁波戴维医疗器械股份有限公司首次公开发行募集资金使用情况总结报告》之签章页）
保荐代表人：
周忠军 孙永波
申万宏源证券承销保荐有限责任公司2018年07月16日
附件1：
2012年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|||36,597.35||本年度投入募集资金总额|||||
|||0||已累计投入募集资金总额|||||
|||0|||||||
|||0%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|13,394.00|13,394.00|162.60|162.60|1.21|2014年12月31日|否|
|否|3,000.00|3,000.00|17.33|17.33|0.58|2014年12月31日|否|
|否|2,214.60|2,214.60||||2014年6月30日|否|
||18,608.60|18,608.60|179.93|179.93||||

超募资金投向
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|—|1,500.00|1,500.00|1,500.00|1,500.00|—|—|—|
|—|2,000.00|2,000.00|2,000.00|2,000.00|—|—|—|
||3,500.00|3,500.00|3,500.00|3,500.00||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|－|22,108.60|22,108.60|3,679.93|3,679.93|－|－|－|

1、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。截止2012年12月31日，地面整理加固工程基本结束，目前土建已开工，工期预计18个月。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：项目因投资金额较多，对公司整体经营影响较大，本着审慎的原则，仍处于实地调研当中，并将针对其具体情况，在确定其可行性后再实施。
3、公司已于2013年3月12日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事和保荐机构宏源证券均对此发表了同意意见，同时已按规定履行了信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司超募资金共计17,988.75万元，经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，使用超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金，公司独立董事对此发表了同意的独立意见,保荐机构宏源证券经核查也发表了同意的意见。剩余的超募资金目前存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件2：
2013年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|||36,597.35||报告期投入募集资金总额||||||
|||0||已累计投入募集资金总额||||||
|||0||||||||
|||0%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|2,946.58|3,109.18|23.21|2014年12月31日|0|0|否|
|否|3,000.00|3,000.00|459.95|477.28|15.91|2014年12月31日|0|0|否|
|否|2,214.60|2,214.60|6.18|6.18|0.28|2014年6月30日|0|0|否|
||18,608.60|18,608.60|3,412.71|3,592.64|—|—|0|0|—|
|—|1,500.00|1,500.00|0|1,500.00|100|—|—|—|—|
|—|5,500.00|5,500.00|3,500.00|5,500.00|100|—|—|—|—|

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||7,000.00|7,000.00|3,500.00|7,000.00|—|—|0|0|—|
|－|25,608.6|25,608.6|6,912.71|10,592.64|—|—|0|0|—|

1、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。截止2013年12月31日，该项目施工进展顺利。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：项目因投资金额较多，对公司整体经营影响较大，本着审慎的原则，须待实地调研并针对其具体情况，在确定其可行性后再实施。截止2013年12月31日，该项目已有初步投入。
公司已于2013年3月12日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事和保荐机构宏源证券均对此发表了同意意见，同时已按规定履行了信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司超募资金共计17,988.75万元。2012年5月29日，经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金，公司独立董事对此超募资金的金额、用途及使用进展情况 发表了同意的独立意见,保荐机构宏源证券经核查也发表了同意的意见。2013年12月12日，经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金3,500万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资金余额为11,692.23万元（其中含利息收入703.48万元），剩余的超募资金目前存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理，公司将有计划的投尚未使用的募集资金用途及去向
资于三个募投项目和其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件3：
2014年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||36,597.35||本年度投入募集资金总额||||||
|||0||已累计投入募集资金总额||||||
|||0||||||||
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|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|2,620.02|5,729.20|42.77|2015年12月31日|0|0|否|
|否|3,000.00|3,000.00|520.20|997.47|33.25|2015年12月31日|0|0|否|
|否|2,214.60|2,214.60|83.21|89.39|4.04|2014年6月30日|0|0|否|
||18,608.60|18,608.60|3,223.43|6,816.06|—|—|0|0|—|
|—|1,500.00|1,500.00|0|1,500.00|100|—|—|—|—|
|—|5,500.00|5,500.00|0|5,500.00|100|—|—|—|—|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||7,000.00|7,000.00|0|7,000.00|—|—|0|0|—|
|－|25,608.6|25,608.6|3,223.43|13,816.06|—|—|0|0|—|

1、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。公司已于2013年3月12日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，将上述2个项目建设期延期至2014年12月31日。受土建工程施工进度影响导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。
2、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：项目因投资金额较多，对公司整体经营影响较大，本着审慎的原则，须待实地调研并针对其具体情况，在确定其可行性后再实施。经公司于2013年3月12日召开的第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十次会议审议通过，将该项目建设期延期至未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2014年6月30日。而到本报告期末，该项目仍未建设完毕，截止2014年12月31日，该项目累计实际投入89.39万元，投资进度为4.04%。根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
公司于2015年4月8日召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》及《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的建设期延期至2015年12月31日，同时决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事和保荐机构申万宏源均对此发表了同意意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司首次公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。2012年5月29日，经公司第一届董事会第十三次会议和第一届超募资金的金额、用途及使用进展情况 监事会第七次会议审议通过，使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金，公司独立董事和保荐机构对此发表了同意的独立意见。2013年12月12日，经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，
使用超募资金3,500万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资金余额为12,011.35万元（其中含利息收入1,022.60万元），剩余的超募资金目前存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2015年4月8日，公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经项目实施出现募集资金结余的金额及原因
营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对国内外营销网络建设项目未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金约计2,255.81万元（最终以实际转出日的资金余额为准）永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。公司监事会、独立董事、保荐机构就该事项分别出具了明确的同意意见，会计师事务所出具了专项鉴证报告。
尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理，公司将有计划的投尚未使用的募集资金用途及去向
资于募集资金投资项目和其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件4：
2015年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||36,597.35||本年度投入募集资金总额||||||
|||2,125.21||已累计投入募集资金总额||||||
|||2,125.21||||||||
|||5.81%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|2,668.72|8,397.92|62.70|2016年12月31日|0|0|否|
|否|3,000.00|3,000.00|773.96|1,771.44|59.05|2016年12月31日|0|0|否|
|是|2,214.60|89.39|0|89.39|100|2014年6月30日|0|0|否|
|否|2,273.63|2,273.63|2,273.63|2,273.63|100|2015年6月8日|0|0|否|
||20,882.23|18,757.02|5,716.31|12,532.38|—|—|0|0|—|
|—|1,500.00|1,500.00|0|1,500.00|100|—|—|—|—|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|—|10,500.00|10,500.00|5,000|10,500.00|100|—|—|—|—|
||12,000.00|12,000.00|5,000|12,000.00|—|—|0|0|—|
|－|32,882.23|30,757.02|10,716.31|24,532.38|—|—|0|0|—|

1.公司募集资金投资项目中“年产 20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。截止到2014年12月31日，新增医疗器械生产场地的审核程序多、申请周期较长，在施工过程中，由于施工方的原因而导致施工进度的拖延，使得整个项目仍未达可投产状态。截止到本报告期末，土建工作已完工，但内部电器设备安装及装修未达到生产设备进场条件，生产设备进场前需要进行的整体工程竣工验收等工作尚需一定周期；同时，考虑到医疗器械生产许可证的换发也需要一个过程，从而导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。
2016年3月8日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于部分募集资金未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
投资项目延期的议案》，决定将上述2个项目的建设期延期至2016年12月31日。
2.公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”未达预计收益，主要原因为：根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性，导致项目可行性发生重大变化。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
2015年4月8日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”第2条公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。2012年5月29日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会超募资金的金额、用途及使用进展情况 第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金。2013年11月26日，公司召开第二届董事会第五次会议
期末，超募资金余额为7,263.82万元（其中购买理财产品6,000万元，剩余的存放在募集资金专户中）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2015年4月8日，公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资项目实施出现募集资金结余的金额及原因
和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金约计2,255.81万元（最终以实际转出日的资金余额为准）永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。截止2015年12月31日，公司已实施完毕。
1、公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户及购买保本型理财产品。
2、2015年10月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过10,000万元人民币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期限不超过12个月。截止2015年12月31日，公司已使用募集资金10,000万元购买银行保本理财产品。剩余的募集资金存放在募集资金专户中，公司将有计划的投资于募集资金投资项目和其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件5：
2016年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||36,597.35||本年度投入募集资金总额||||||
|||0||已累计投入募集资金总额||||||
|||2,125.21||||||||
|||5.81%||||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|2,127.43|10,525.35|78.58|2016年12月31日|0|0|否|
|否|3,000.00|3,000.00|97.42|1,868.86|62.30|2016年12月31日|0|0|否|
|是|2,214.60|89.39|0|89.39|100|2014年6月30日|0|0|否|
|否|2,273.63|2,273.63|0|2,273.63|100|2015年6月8日|0|0|否|
||20,882.23|18,757.02|2,224.85|14,757.23|—|—|0|0|—|
|—|1,500.00|1,500.00|0|1,500.00|100|—|—|—|—|

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|—|15,500.00|15,500.00|5,000|15,500.00|100|—|—|—|—|
||17,000.00|17,000.00|5,000|17,000.00|—|—|0|0|—|
|－|37,882.23|35,757.02|7,224.85|31,757.23|—|—|0|0|—|

1、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”未达预计收益，主要原因为：根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性，导致项目可行性发生重大变化。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。
2、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。另外由于新增医疗器械生产场地的审核程序多、申请周期较长，在施工过程中，因施工方的原因而导致施工进度的拖延，使得整个项目仍未达可投产状态。截止到本报告期末，土建工作已完工，但内部电器设备安装及装修未达到生产设备进场条件，生产设备进场前需要进行的整体工程竣工验收等工作尚需一定周期；同时，考虑到医疗器械生产许可证的换发也需要一个过程，从而导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。
经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2015年度股东大会审议通过，决定将上述2个项目的建设期延期至2016年12月31日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”第1条公司公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。公司分别于第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1,500万元提前偿还银行超募资金的金额、用途及使用进展情况 贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议及2013年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金3,500万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议及2015年第一次临时股东大会审议通
过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金;公司分别于第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资金余额为2,446.42万元，存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、公司已分别于第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金约计2,255.81万元（最终以实际转出日的资金余额为准）永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。截止报告期末，公司已实施完毕。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2、公司于2017年4月10日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，由于“年产20,000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”在实施过程中，严格管理，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分设备购置成本，同时项目中铺底流动资金未动用，从而节约了项目实际总投资，截止2017年一季度末，上述两项目均已达到预定可使用状态。同时将结余募集资金约计4,286.41万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。并将用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
2016年10月27日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过5,000万元人民币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期尚未使用的募集资金用途及去向
限不超过12个月。截止2016年12月31日，公司已使用募集资金5,000万元购买银行保本理财产品。剩余的募集资金存放在募集资金专户中，公司将有计划地投资于募集资金投资项目和其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件6：
2017年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||36,597.35||本年度投入募集资金总额|||||
|||0||已累计投入募集资金总额|||||
|||2,125.21|||||||
|||5.81%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|
|否|13,394.00|13,394.00|749.25|11,274.60|84.18%|2016年12月31日|445.92[注]|否|
|否|3,000.00|3,000.00|114.60|1,983.46|66.12%|2016年12月31日|不适用|不适用|
|是|2,214.60|89.39|—|89.39|100%|2014年6月30日|不适用|不适用|
|否|—|2,273.63|4,294.39|6,568.02|—|—|不适用|不适用|
|—|18,608.60|18,757.02|5,158.24|19,915.47|—|—|—|—|
|—|—|1,500.00|—|1,500.00|100%|—|—|—|

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|—|—|15,500.00|—|15,500.00|100%|—|—|—|
|—|—|17,000.00|—|17,000.00|—|—|—|—|
|－|18,608.60|35,757.02|5,158.24|36,915.47|—|—|—|—|

1、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目”未达预计收益，主要原因为：根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性，导致项目可行性发生重大变化。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
(cid:10)经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。(cid:10)
2、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。另外由于新增医疗器械生产场地的审核程序多、申请周期较长，在施工过程中，因施工方的原因而导致施工进度的拖延，使得整个项目进一步延期。土建工作基本完工后，由于内部电器设备安装及装修未达到生产设备进场条件，生产设备进场前需要进行的整体工程竣工验收等工作尚需一定周期，同时考虑到医疗器械生产许可证的换发也需要一个过程，从而导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。
经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2015年度股东大会审议通过，决定将上述2个项目的建设期延期至2016年12月31日。
3、公司募集资金投资项目中“年产20,000台婴儿保育设备扩建项目”本年度实现的效益为445.92万元，未达到预期效益；主要原因是项目产能充足，但销售量未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”第1条公司公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。公司分别于第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会超募资金的金额、用途及使用进展情况 议审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用超募资金2,000万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次
会议及2013年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金3,500万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金;公司分别于第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议及2016年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币5,000万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资金余额为2,540.95万元，存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、公司已分别于第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及2014年度股东大会审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金2,273.63万元永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。截止报告期末，公司已实施完毕。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2、公司于2017年4月10日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，由于“年产20,000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”在实施过程中，严格管理，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分设备购置成本，同时项目中铺底流动资金未动用，从而节约了项目实际总投资，截止报告期末，上述两项目均已达到预定可使用状态。同时年产20,000台婴儿保育设备扩建项目结项，并将结余的资金3,065.95万元进行了永久补充流动资金；技术研发中心项目结项，并将结余的资金1,228.44万元进行了永久补充流动资金，并将用于与公司主营业务相关的生产经营活动。截止报告期末，公司已实施完毕。
公司尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和7天通知存款账户中，公司将有计划地投资于其他与主营业务相关尚未使用的募集资金用途及去向
的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：公司募投项目基地建成后，将原部分生产设备搬入募投项目基地与募集资金新购买设备逐步合并统一使用，公司本年度募投项目效益根据募投项目投产后，公司募集资金购买机器设备原值金额占公司机器设备原值总额比例乘以募投项目投产后经济效益总额计算得出。