新疆北新路桥集团股份有限公司
2014年半年度报告
2014年 08月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人朱建国、主管会计工作负责人唐飚及会计机构负责人(会计主管人员)李秀琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
目录
2014半年度报告.................................................................................................................................2第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................5第二节公司简介................................................................................................................................7第三节会计数据和财务指标摘要....................................................................................................9第四节董事会报告..........................................................................................................................17第五节重要事项..............................................................................................................................34第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................37第七节优先股相关情况..................................................................................................................37第八节董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................38第九节财务报告..............................................................................................................................39第十节备查文件目录....................................................................................................................167
释义
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|释义项|指|释义内容|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|新疆证监局|指|中国证券监督管理委员会新疆监管局|
|公司、本公司、北新路桥|指|新疆北新路桥集团股份有限公司|
|兵团建工集团|指|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|
|报告期|指|2014年1 月1 日至2014 年6 月30日|

第二节公司简介
一、公司简介
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|股票简称|北新路桥|股票代码|002307|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|新疆北新路桥集团股份有限公司|||
|公司的中文简称（如有）|北新路桥|||
|公司的外文名称（如有）|XinjiangBeixinRoad&BridgeGroupCo.,Ltd.|||
|公司的法定代表人|朱建国|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|朱胜军|牛丽娟|
|联系地址|乌鲁木齐市高新区高新街217号盈科广场A座17层|乌鲁木齐市高新区高新街217号盈科广场A座17层|
|电话|0991-3631209|0991-3631208|
|传真|0991-3631269|0991-3631269|
|电子信箱|zsj@xjbxlq.com|niuyue9812@163.com|

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□适用√不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2013年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√适用□不适用
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||注册登记日期|注册登记地点|企业法人营业执照注册号|税务登记号码|组织机构代码|
|报告期初注册|2012年03月28日|新疆维吾尔自治区工商行政管理局管理局|650000040000128|国税:650104928732882地税:650152928732882|92873288-2|
|报告期末注册|2014年06月10日|新疆维吾尔自治区工商行政管理局管理局|650000040000128|国税:650104928732882地税:650152928732882|92873288-2|
|临时公告披露的指定网站查询日期（如有）|2014年06月13日|||||
|临时公告披露的指定网站查询索引（如有）|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《新疆北新路桥集团股份有限公司关于完成营业执照工商变更的公告》（公告编号：临2014-42）|||||

第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|1,718,674,069.35|1,461,603,592.67|17.59%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|20,869,497.04|22,425,120.37|-6.94%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|-4,768,505.44|18,394,229.67|-125.92%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-70,012,635.50|-261,865,740.11|25.07%|
|基本每股收益（元/股）|0.0374|0.0523|-28.49%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0374|0.0523|-28.49%|
|加权平均净资产收益率|1.50%|1.82%|-0.32%|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|8,511,193,836.98|8,370,181,923.31|1.68%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,297,371,205.44|1,275,469,707.19|1.72%|

二、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
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|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|3,428,992.64||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|24,935,609.42|本期公司及子公司收到的政府补贴资金|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,280,025.97||
|减：所得税影响额|3,824,569.22||
|少数股东权益影响额（税后）|182,056.33||
|合计|25,638,002.48|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，
以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第四节董事会报告
一、概述
2014年上半年，我国经济仍然处于结构调整和转型升级时期，国民经济总体平稳。根据国家交通运输部统计数据，2014年1至6月全国累计完成公路建设投资5871.83亿元，较去年同期增长10.87%，其中新疆完成投资82.67亿元，较去年同期下降17.46%。受国家经济宏观调控和投资重点变化的影响，信贷政策的收紧，企业融资成本上升，政府投资传统工程项目减少，投资主体、投资模式发生变化；大型央企和其他实力较强的施工企业加速布局西部地区特别是新疆市场，区域内市场竞争更加激烈，对公司竞争环境产生较大影响，使公路市场开发难度进一步加大。
报告期内，面对市场环境变化，公司冷静观察、积极应对，全体员工在董事会、经营层带领下，坚持年初制定的各项经营目标，攻坚克难，勇于挑战，使各项工作有条不紊地开展。公司通过加强专项检查、内部审计、督查督办力度，不断提高集团管控力度和精细化管理程度；优化资源配置，整合市场资源，合理利用公司资质和信用等级，努力提高公司市场竞争能力；同时加强项目生产运营管理、安全质量管理和风险控制管理，提高项目管理水平和盈利能力；不断提高技术水平，致力于主业的转型升级，成功获得公路工程施工总承包特级资质和工程设计公路行业甲级资质；继续优化产业结构，提高产业板块互补性，促进多元产业协调发展。
2014年1至6月，公司完成营业收入171867.41万元，较去年同期增长17.59%；实现归属于母公司所有者净利润2086.95万元，较上年同期减少6.94%。
二、主营业务分析
概述
从主营业务构成来看，公司收入仍主要来自于工程施工，上半年工程收入达到148348.6万元，同比增长17.67%,占主营业务收入的86.61%;商业同比增长117.08%,占主营业务收入的5.23%;金融业同比增长44.2%，占主营业务收入的3.05%；工业同比下降36.03%，占主营业务收入2.24%，租赁业同比下降13.81%，占主营业务收入的2.83%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
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||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
|营业收入|1,718,674,069.35|1,461,603,592.67|17.59%||
|营业成本|1,484,121,037.13|1,220,674,949.76|21.58%||
|销售费用|6,515,767.92|3,506,462.09|85.82%|公司所属生产型子公司产品销售费用加所致|
|管理费用|105,201,332.84|89,390,385.32|17.69%||
|财务费用|67,701,019.13|74,019,417.71|-8.54%||
|所得税费用|12,406,986.13|10,922,315.24|13.59%||
|研发投入|7,233,955.47|2,500,157.91|189.34%|新项目信息化投入增加所致|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,012,635.50|-261,865,740.11|25.07%||

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|-|-|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净额|112,982,820.39|-455,053,923.94|152.56%|上年同期对外投资河南禹亳公司支出4亿元|
|筹资活动产生的现金流量净额|22,522,261.89|411,904,375.79|-94.53%|本期较上年同期取得借款减少所致|
|现金及现金等价物净增加额|62,918,710.36|-303,996,193.67|120.70%|本期对外投资减少，本期对外支付经营现金减少|

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况□适用√不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
本报告期，公司根据2014年度经营计划，进行了合理安排和认真部署，各建设项目正按计划不断推进。同时，公司还在报告期内，加强了内控体系建设，不断完善了内控制度，为保证公司继续稳步发展奠定了良好基础。
三、主营业务构成情况
单位：元
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||营业收入|营业成本|毛利率|营业收入比上年同期增减|营业成本比上年同期增减|毛利率比上年同期增减|
|分行业|||||||
|施工业|1,483,485,982.18|1,342,401,429.12|9.51%|17.67%|20.81%|-2.36%|
|工业|38,431,765.01|29,736,054.85|22.63%|-36.03%|-26.80%|-9.76%|
|租赁业|48,399,811.66|19,271,588.24|60.18%|-13.81%|-32.92%|11.34%|
|金融业|52,299,714.23|10,052,991.11|80.78%|44.20%||-19.22%|
|商业|89,552,494.07|78,585,245.72|12.25%|117.08%|119.57%|-0.99%|
|其他|642,538.63|107,155.43|83.32%|750.88%|129.25%|45.22%|
|分产品|||||||
|工程收入|1,483,485,982.18|1,342,401,429.12|9.51%|17.67%|20.81%|-2.36%|
|运输收入|360,360.36|1,660,097.94|-360.68%||||
|商品销售收入|38,431,765.01|29,736,054.85|22.63%|-0.58%|-13.46%|11.52%|
|试验收入|2,257,715.21|2,180,254.13|3.43%|-13.09%|52.52%|-41.54%|
|产品销售收入|86,934,418.50|74,744,893.65|14.02%|44.70%|84.01%|-18.37%|
|租赁收入|48,399,811.66|19,271,588.24|60.18%|-13.81%|-32.92%|11.34%|
|利息收入|47,032,947.90|10,052,991.11|78.63%|39.00%||-21.37%|

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|让渡资产使用权|5,266,766.33||100.00%|116.59%||0.00%|
|其他|642,538.63|107,155.43|83.32%|750.88%|129.25%|45.22%|
|分地区|||||||
|国内项目|1,267,496,470.37|1,074,994,774.86|15.19%|12.59%|17.13%|-3.29%|
|国外项目|445,315,835.41|405,159,689.61|9.02%|35.44%|35.71%|-0.18%|

四、核心竞争力分析
1、技术优势。目前公司拥有公路工程施工总承包特级资质和工程设计公路行业甲级资质、公路路面工程专业承包一级、公路路基工程专业承包一级、桥梁工程专业承包一级、隧道工程专业承包二级等资质，以及承包境外公路工程和境内国际招标工程、对外援助成套项目A级实施企业资格等；公司的资质覆盖了路桥建设的诸多领域，且等级较高，其中公路工程施工总承包特级资质是公路工程施工企业的最高资质，凭借此资质本公司可承揽公路各等级工程施工总承包、工程总承包和项目管理业务，可从事公路行业甲级设计，有利于公司拓展设计施工一体化业务，提高大型工程的承揽能力；此外，公司还拥有先进的机械设备、经验丰富的施工技术人才及多项专利技术。
2、管理优势。公司在公路、桥梁建设施工管理方面有雄厚的实力，具备丰富的工程项目管理经验，建立有质量控制体系、进度控制体系、合同管理体系、安全管理体系及环境管理体系，公司施工业务质量合格率和合同履约率均为100%，工程项目多次获得“詹天佑土木工程奖”、“市政金杯示范工程奖”、“全国优秀施工企业”等奖项。
3、区域竞争优势。公司地处新疆，毗邻中亚、南亚。根据国家《交通运输十二五发展规划》，区域发展规划重点是扶持西部地区、特别是新疆等重点区域公路交通建设，而在西北地区，公司已成为最具竞争力的路桥建筑企业。此外，公司在与中亚、南亚各国的经济合作中具有得天独厚的地缘优势，多年来公司坚持实施“走出去”战略，大力开拓海外市场，先后在吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦等国家承建众多工程项目，在多年的合作中，公司与当地政府主管部门建立了良好的沟通渠道，为进一步开辟当地市场奠定了良好的基础。
4、产业多元化优势。公司坚持调整优化产业结构，致力于主业的转型升级，打造上、中、下游产业链，努力实现建筑业主业的强势发展；同时，大力发展新型工业和现代服务业；板块的合理布局不仅有效地分散了公司经营的非系统性风险，同时为企业培育出新的利润增长点。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√适用□不适用
||||
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|对外投资情况|||
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|24,600,000.00|455,484,957.45|-94.60%|
|被投资公司情况|||
|公司名称|主要业务|上市公司占被投资公司权益比例|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|公路行业（公路）设计；工程勘察专业类丙级；市政行业（道路工程）专业丙级；工程咨询公路专业丙级。一般经营|51.00%|

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||项目：服务：水文地质技术咨询、工程地质技术咨询。||
|新疆北新新型建材有限公司|绿色建筑体系所需的环保产品的生产、销售、研发及应用技术、配套产品的设计与施工；一般货物和技术进出口贸易。|93.00%|
|河南省道新公路养护工程有限公司|公路养护工程、公路养护技术服务、咨询；养护公路绿化、销售苗木；租赁公路机械设备；公路建筑材料的采购、销售；公路养护机械维修；公路养护设备安装。|51.00%|

（2）持有金融企业股权情况
√适用□不适用
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类别|最初投资成本（元）|期初持股数量（股）|期初持股比例|期末持股数量（股）|期末持股比例|期末账面值（元）|报告期损益（元）|会计核算科目|股份来源|
|新疆天山农村商业银行股份有限公司|商业银行|45,000,000.00|30,526,800|1.49%|30,526,800|1.49%|45,000,000.00|0.00|长期股权投资|购买|
|合计||45,000,000.00|30,526,800|--|30,526,800|--|45,000,000.00|0.00|--|--|

（3）证券投资情况
√适用□不适用
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|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资成本（元）|期初持股数量（股）|期初持股比例|期末持股数量（股）|期末持股比例|期末账面值（元）|报告期损益（元）|会计核算科目|股份来源|
|股票|000753|漳州发展|511,402.50|58,500||58,500||238,095.00|-1,170.00|交易性金融资产|二级市场购买|
|股票|600050|中国联通|61,611.00|55,000||55,000||181,500.00|-4,400.00|交易性金融资产|二级市场购买|
|股票|601398|工商银行|45,127.28|20,900||20,900||70,851.00|3,553.00|交易性金融资产|二级市场购买|
|股票|601857|中国石油|136,656.00|9,000||9,000||67,770.00|1,800.00|交易性金融资产|二级市场购买|
|合计|||754,796.78|143,400|--|143,400|--|558,216.00|-217.00|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||||

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|-|
|证券投资审批股东会公告披露日期|

持有其他上市公司股权情况的说明
√适用□不适用
本公司报告期内交易性金融资产系控股子公司深圳瑞锦实业有限公司被我公司收购之前所购买的股票，报告期内公司未作处理。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
□适用√不适用
（2）募集资金承诺项目情况
□适用√不适用
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
（4）募集资金项目情况
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|募集资金项目概述|披露日期|披露索引|

4、主要子公司、参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
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|公司名称|公司类型|所处行业|主要产品或服务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|子公司|施工|公路工程建设|70,000,000.00|542,137,420.05|75,565,160.88|164,076,497.83|4,336,706.85|6,053,658.98|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|子公司|施工|地基与基础工程施工、设计、咨询服务|32,000,000.00|216,900,455.28|54,809,929.45|102,545,704.05|8,195,257.09|7,739,133.75|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|子公司|融资租赁|融资租赁、机械设备租赁与销售|222,824,475.02|807,416,756.59|253,495,071.53|43,084,833.61|28,864,993.52|24,801,210.40|
|新疆恒联工程机械有限公司|子公司|施工及机械销售|公路工程施工、工程机械销售、租赁、售后服务、工程机械配件、汽车配件、机电产品、石油制品销售|50,000,000.00|72,296,898.82|33,756,412.64|4,788,872.05|-7,026,692.18|-6,889,602.46|
|新疆北新恒通典当有限公司|子公司|典当|典当业务|30,000,000.00|48,700,123.32|37,245,052.34|5,266,766.33|3,577,044.33|2,606,261.83|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|子公司|勘察设计|公路设计、工程勘察、水文地质技术咨询、工程地质技术咨询|5,000,000.00|6,206,809.19|618,156.79|543,319.22|-2,743,139.90|-2,787,922.88|
|重庆蕴丰建设工程有限公司|子公司|施工|路桥、基本建设投资|50,000,000.00|553,073,617.58|41,354,994.45|0.00|-3,602,918.73|-3,702,918.73|

5、非募集资金投资的重大项目情况
√适用□不适用
单位：万元
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|项目名称|计划投资总额|本报告期投入金额|截至报告期末累计实际投入金额|项目进度|项目收益情况|
|河南禹亳铁路发展有限公司|60,000|40,000|40,000|66.70%|目前禹亳铁路仍处于建设期，未形成收益。|
|合计|60,000|40,000|40,000|--|--|
|临时公告披露的指定网站查询日期（如有）||2013年03月15日||||
|临时公告披露的指定网站查询索引（如有）||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《新疆北新路桥集团股份有限公司关于投资参股河南禹亳铁路发展有限公司的对外投资公告》（公告编号：临2013-08）||||

六、对2014年 1-9月经营业绩的预计
2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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|2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度|-30.00%|至|0.00%|
|2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|2,521.77|至|3,602.53|
|2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元）|3,602.53|||
|业绩变动的原因说明|公司出于谨慎原则，对 2014年1-9月度经营业绩作出以上预测，主要受市场因素影响，本年度新开工项目有所减少；另外随着公司规模扩大，相关费用支出也随之加大。|||

七、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
√适用□不适用
公司于报告期内实施2013年度权益分配方案：根据公司2013年年度股东大会决议，以公司总股本428,713,200股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10股转增 3股，转增后总股本增至 557,327,160股。本次权益分派股权登记日为2014年5月27日，除权除息日为2014年5月28日，公司已于报告期内完成了本次权益分派工作。
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|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|

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|-|-|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：|是|
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|不适用|

八、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司治理情况
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规章的要求，以及中小企业板上市公司的相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善的法人治理结构，并依法规范运作。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。在今后的工作中，公司将按照相关法律法规和深圳证券交易所的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
二、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
三、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
√适用□不适用
||||||||||||
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|交易对方或最终控制方|被收购或置入资产|交易价格（万元）|进展情况（注2）|对公司经营的影响（注3）|对公司损益的影响（注4）|该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率|是否为关联交易|与交易对方的关联关系（适用关联交易情形|披露日期（注5）|披露索引|
|新疆北新国际工程建设有限责任公司|西藏天昶建设工程有限责任公司57.32%的股权|2,252.69|所涉及的资产产权尚未过户|本次收购对公司业务连续性、管理层稳定性不产生重大影|不适用||是|受同一母公司控制|2014年02月21日|详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《新疆北|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||响|||||新路桥集团股份有限公司关于股权收购的关联交易公告》（公告编号：临2014-6）|
|自然人涂友云|新疆通途勘察设计研究院有限公司51%的股权|300|已全部过户|本次收购对公司业务连续性、管理层稳定性不产生重大影响|-278.79万元|-13.36%|否|不适用|不适用|
|新疆君浩投资有限公司|新疆北新新型建材有限公司44%的股权|1,650|已全部过户|本次收购对公司业务连续性、管理层稳定性不产生重大影响|-142.43万元|-6.82%|否|不适用|不适用|

2、出售资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售资产。
3、企业合并情况
√适用□不适用
(1)新疆通途勘察设计研究院有限公司（以下简称“通途公司”），2004年3月12日在乌鲁木齐市沙依巴克区工商局设立登记，注册资本为50万元；2011年3月，增加注册资本至500万元，自然人股东涂友云出资450万，占注册资本的90%，自然人股东李新祥出资50万元，占注册资本的10%。2014年1月22日，公司与通途公司自然人股东涂友云签订《股权转让协议》，双方约定公司以300万元收购涂友云持有的该公司51%股权。此项股权变更登记手续于2013年12月25日办理完毕。通途设计51%股权对应的被购买方可辨认净资产公允价值为1,737,100.63元，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额1,262,899.37元在合并报表时确认为商誉。完成本次收购后对公司业务连续性和管理层稳定性不产生重大影响。
报告期内报表主要构成及占比情况如下：
(2)新疆北新新型建材有限公司（以下简称“新型建材”），2013年2月28日在新疆五家渠工商行政管理局设立登记，注册资本3000万元，本公司出资1,470万元，占注册资本的49%；2014年1月20日，公司与新疆君浩投资有限公司(以下简称“新疆君浩”)签订《股权转让协议》根据该公司经审计的2013年12月31日净资产值30,001,354.70元作价，以1,650万元收购其持有的该公司44%股权。新疆君浩44%股权对应的被购买方可辨认净资产公允价值为13,200,596.07元，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额3,299,403.93元在合并报表时确认为商誉。此项股权变更登记手续于2014年1月22日完成了股权变更，现本公司持股比例为93%。完成本次收购后对公司业务连续性和管理层稳定性不产生重大影响。
报告期内报表主要构成及占比情况如下：
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
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|关联交易方|关联关系|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|关联交易价格|关联交易金额（万元）|占同类交易金额的比例|关联交易结算方式|可获得的同类交易市价|披露日期|披露索引|
|河南禹亳|联营企业|提供劳务|分包工程|市场价格|40,356,56|4,035.66|2.72%|银行转账|40,356,56|2014年|巨潮资讯|

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|铁路发展有限公司|||||7.26||||7.26|04月15日|网（http://www.cninfo.com.cn/）《新疆北新路桥集团股份有限公司2014 年度 日常关联交易预计公告》（公告编号：定2014-5）|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|控股股东|提供劳务|分包工程|市场价格|15,077,502.59|1,507.75|1.02%|银行转账|15,077,502.59|2014年04月15日|同上|
|新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司|受同一母公司控制|提供劳务|分包工程|市场价格|854,700.84|85.47|0.06%|银行转账|854,700.84|2014年04月15日|同上|
|新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安装工程有限责任公司|受同一母公司控制|销售商品|销售玻璃|市场价格|515,384.62|51.54|0.59%|银行转账|515,384.62|2014年04月15日|同上|
|新疆北新房地产开发有限公司|受同一母公司控制|销售商品|销售玻璃|市场价格|4,000,000.00|400|4.60%|银行转账|4,000,000.00|2014年04月15日|同上|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|控股股东|销售商品|销售碎石|市场价格|201,849.56|20.18|0.53%|银行转账|201,849.56|2014年04月15日|同上|

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|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|控股股东|销售商品|钢结构|市场价格|829,380.00|82.94|0.95%|银行转账|829,380.00|2014年04月15日|同上|
|新疆兵团工业设备安装公司|受同一母公司控制|销售商品|钢结构|市场价格|18,851,415.36|1,885.14|21.68%|银行转账|18,851,415.36|2014年04月15日|同上|
|新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司|受同一母公司控制|租赁|出租施工周转件|市场价格|67,071.31|6.71|0.14%|银行转账|67,071.31|2014年04月15日|同上|
|合计||||--|--|8,075.39|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况||||无||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）||||公司2013年年度股东大会审议通过了《公司2014年度日常关联交易预计的议案》，预计公司与控股股东及其控制的企业发生日常关联交易金额为107480万元。报告期累计发生日常关联方交易金额8075.39万元，未超过限额。||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用）||||不适用||||||||

2、资产收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√适用□不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
（1）经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，公司拟采取协议转让的方式，以人民币 22,526,939.47元的价格收购新疆北新国际工程建设有限责任公司（以下简称“北新国际公司”）所持有的西藏天昶建设工程有限责任公司（以下简称“天昶公司”）57.32%的股权。北新国际公司为本公司控股股东新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司（以下简称“兵团建工集团”）的全资子公司，因此上述交易构成关联交易。本次交易是公司立足自身经营基础上作出的决定，有利于公司的长远持续发展；定价原则为自愿、平等，具备公允性，不存在损害公司和非关联股东利益的情形；从长远来看，本次收购符合公司的发展战略和全体股东的利益，对公司持续经营能力及当期财务状况不会产生不利影响。（详见2014年2月21日巨潮资讯网本公司《关于股权收购的关联交易公告》。）
（2）公司于 2013年 12月 16日收到河南禹亳铁路发展有限公司发来的《中标通知书》，通知本公司被确定为禹亳铁路许昌东至灵井段线下工程 BT项目中标人，中标价为人民币 881,683,228元（大写：捌亿捌仟壹佰陆拾捌万叁仟贰佰贰拾捌元）。本公司已于 2013年 12月 17日在《证券时报》和巨潮资讯网上发布了《新疆北新路桥集团股份有限公司关联交易暨工程中标公告》（公告编号：临2013-77）。 2014年 4月 3日，本公司与河南禹亳铁路发展有限公司签订了《许昌至禹州地方铁路许昌南绕段（禹亳铁路二期一段）线下工程施工总承包合同文件》。本公司持有该工程业主河南禹亳铁路发展有限公司（以下简称“禹亳公司”）34%的股权，且本公司有关联自然人在禹亳公司担任董事和高级管理人员，因此禹亳公司构成本公司的关联方，本公司承接上述工程构成关联交易。该项目合同金额约为人民币 8.8亿元，约占本公司 2013年度经审计营业总收入的18.02%，合同履行不影响本公司业务的独立性。（详见2014年4月4日巨潮资讯网本公司《关联交易暨工程合同公告》。）
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
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|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|《新疆北新路桥集团股份有限公司关于股权收购的关联交易公告》|2014年02月21日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）|
|《新疆北新路桥集团股份有限公司关联交易暨工程合同公告》|2014年04月04日|巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）|

八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
√适用□不适用
单位：万元
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|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
|担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期（协议签署日）|实际担保金额|担保类型|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保|
|公司对子公司的担保情况|||||||||
|担保对象名称|担保额度相关公告披露日期|担保额度|实际发生日期（协议签署日）|实际担保金额|担保类型|担保期|是否履行完毕|是否为关联方担保|
|新疆北新投资建设有限公司|2012年01月16日|7,000|2012年01月19日|3,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2012年01月30日|2,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|2012年02月21日|43,000|2012年03月27日|4,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2012年04月20日|1,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2012年05月10日|2,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2012年05月25日|3,000|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2013年09月13日|2,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2013年10月12日|2,000|连带责任保证|2年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2013年10月12日|5,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2013年11月18日|3,500|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2014年01月17日|3,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|2014年02月21日|50,000|2014年03月20日|5,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设有限公司|||2014年03月23日|6,500|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新投资建设|||2014年03月|5,300|连带责任保|1年|否|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|||24日||证||||
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|2012年07月30日|5,000|2013年08月06日|1,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|2013年12月07日|10,000|2014年01月22日|1,500|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|||2014年04月04日|111.03|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|||2014年04月04日|111.03|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|||2014年04月14日|1,200|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|||2014年06月19日|600|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|2013年04月22日|7,000|2014年03月11日|200|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|||2014年03月13日|299.88|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|2014年04月01日|10,000|2014年04月25日|1,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|||2014年06月27日|500|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆中北运输有限公司|2013年12月07日|1,500|2014年01月21日|562|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆中北运输有限公司|||2014年04月30日|600|连带责任保证|6个月|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|2012年08月06日|50,000|2012年08月30日|1,850|连带责任保证|2.5年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2012年10月24日|2,070|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2012年10月24日|1,440|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2012年10月25日|2,360|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2013年03月28日|2,600|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2013年01月31日|950|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2013年09月09日|2,460|连带责任保证|3年|否|否|

||||||||||
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|新疆鼎源融资租赁有限公司|||2014年03月20日|5,700|连带责任保证|3年|否|否|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|2014年04月01日|50,000|2014年05月30日|1,024|连带责任保证|25个月|否|否|
|重庆兴投建材有限公司|2014年02月21日|3,000|2014年05月29日|1,600|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新城建工程有限公司|2014年04月25日|3,500|2014年06月25日|1,000|连带责任保证|1年|否|否|
|新疆北新新型建材有限公司|2014年02月21日|6,000|||||||
|新疆北新永固钢结构工程有限公司|2014年02月21日|3,000|||||||
|湖北北新投资发展有限公司|2014年05月23日|10,000|||||||
|新疆北新路桥国际建设工程有限公司|2014年06月26日|20,000|||||||
|报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）||155,500||报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）||35,807.94|||
|报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）||279,000||报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）||78,037.94|||
|公司担保总额（即前两大项的合计）|||||||||
|报告期内审批担保额度合计（A1+B1）||155,500||报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）||35,807.94|||
|报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）||279,000||报告期末实际担保余额合计（A4+B4）||78,037.94|||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||||60.15%|||||
|其中：|||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）||||57,583.94|||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||||13,169.38|||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||||57,583.94|||||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）||||无|||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||||无|||||

采用复合方式担保的具体情况说明
无。
3、报告期内重大合同及履行情况
（1）报告期内公司新承揽重大合同
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|签订日期|所在地区|业主|合同价款（万元）|工期|目前履行情况|
||一、疆外工程|||||||
|1|海南环岛高速福山互通至马袅公路工程第4标段|2014.3.15|海南|陕西高速机械化工程有限公司|10,908.09|270日历天|正在履行|
||二、疆内工程|||||||
|1|乌鲁木齐轨道交通1号线工程土建施工15合同段（备注：此项目为本公司与上海市基础工程集团有限公司联合体中标，根据联合体协议，上海市基础工程集团有限公司作为联合体牵头人，本公司作为联合体成员。）|2014.2.27|新疆|乌鲁木齐城市轨道集团有限公司|30,100.24|2014.3.20至2018.12.25|正在履行|
|2|乌鲁木齐市克拉玛依路－南湖东西路高架道路东延工程四标段|2014.4.4|新疆|乌鲁木齐市市政工程建设处|16,267.76|2014.4.1至2014.10.30|正在履行|
|3|新疆吐鲁番市过境公路改造工程第GJ-2标段|2014.5.8|新疆|吐鲁番市交通运输局|7,055.19|93日历天|正在履行|
|合计|||||64,331.28|||

（2）以前年度发生但延续到2014年6月30日的重大合同
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|签订日期|所在地区|业主|合同价款（万元）|工期|履行情况|
|1|中国西部农民创业促进工程(合川)试点区草街示范园首期工程|2010.3|重庆合川|重庆市合川农民创业投资有限公司|BT项目，具体金额以与业主签订的各子项合同为准|2010.6至2013.6|各子项目正在履行|
|2|伊斯兰堡贝布托国际机场第8C-1|2010.12|巴基斯坦|巴基斯坦民航总局|147,097.52卢比约合人民币折11,760万元|18个月|工期延长|
|3|新建巴彦乌拉至新邱铁路ZH-14标段|2009.4.16|内蒙古|辽宁春成工贸（集团）有限公司|5,400.00|2010.10.31|正在履行（因业主原因，工期延长|
|4|巴基斯坦克什米尔城市发展项目|2009.2.26|巴基斯坦|克什米尔灾后援助项目|107,553.50|三年|正在履行（因业主原因，工期延长|
|5|巴基斯坦米尔普至伊斯兰噶尔道路上横跨水库渠道的拉索-哈尔亚姆大桥工程|2011.8.15|巴基斯坦|巴基斯坦自由·查谟和克什米尔政府公共工程部|2,657,500,170卢比约合人民币折20,041.48万元|1095日历天|正在履行|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|6|塔吉克斯坦共和国三号公路走廊项目，杜尚别-乌兹别克斯坦边境公路改造工程项目一号合同|2011.11.25|塔吉克斯坦|中国路桥工程有限责任公司|8208．44万美元约合人民币折52,205.70万元|900日历天|正在履行|
|7|甘肃省平凉-武都地方高速公路(S15)成县至武都段土建工程CW标段|2011.3.21|甘肃|甘肃长达路业有限责任公司|43,396.27|1096日历天|收尾|
|8|S310线麦盖提－喀什高速公路项目第MK-3标段|2011.9.6|新疆|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|93,882.25 ( 原 合 同 额88,243.72万元，2013年9月18日签订补充协议增加5638.53万元)|2011.9.11至2013.11.30|收尾|
|9|艾妮-彭吉肯特-乌兹别克斯坦边境道路改建项目|2012.10.10|塔吉克斯坦|塔吉克斯坦交通部|84,700,003.22美元约合人民币折53,699.8万元|开工日期为2012年12月28日，合同工期为 1095 日 历天。|正在履行|
|10|奥什-巴特肯-伊斯法纳公路修复项目(km9+886.70-km 27+966)和奥什市公路(奥什支路和机场路)|2012.11.22|吉尔吉斯斯坦|吉尔吉斯斯坦共和国交通部|779,642,299.15索姆约合人民币折10,451.33万元|540日历天|正在履行|
|11|岳阳市临湘至湖滨公路项目(云溪至红光段改建工程、红光至康王段改建工程、皇姑塘立交桥工程)|2012年12月4日签订投资建设协议|湖南|岳阳市交通建设投资有限公司|投资性建设项目，具体金额以与业主签订的各子项合同为准|本项目三个单项工程分别签订施工合同，分别确定开、交工时间（工期）|正在履行|
|12|巴基斯坦N5公路拉尼布尔-罗赫里段修复工程1标段(km412-440)|2013.6.17|巴基斯坦|巴基斯坦政府交通部国家公路局|138633.4万卢比约合人民币8,959.03万元|18个月|正在履行|
|13|巴基斯坦N5公路拉尼布尔-罗赫里段修复工程2标段(km440-475)|2013.6.17|巴基斯坦|巴基斯坦政府交通部国家公路局|129618.87万卢比约合人民币8,376.48万元|18个月|正在履行|
|14|巴基斯坦阿萨德克什米尔地区科哈拉-穆扎法拉巴德(S-2)公路修复 工 程 第 一 标 段(km00-20)|2013.6.28|巴基斯坦|巴基斯坦政府交通部国家公路局|171600.21万卢比约合人民币11,506.05万元|18个月|正在履行|
|15|修复重建喀布尔至贾拉拉巴德公路项目-萨帕里至舒尔和路项目|2013.12.24|阿富汗|阿富汗伊斯兰共和国公共事业部|10,999.84万美元约合人民币67,209.10万元|1095日历天|施工前准备|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|16|武汉新港团风港区集疏运通道罗霍洲大桥工程|2013.2.1|湖北|团风县人民政府|46,110.04|730日历天|正在履行|
|17|岳阳市临湘至湖滨公路项目一期工程云溪界至冷水铺互通段(A2合同段)|2013.5.16|湖南|岳阳市交通建设投资有限公司|35,443.82|24个月|正在履行|
|18|连霍高速公路洛阳至三门峡(豫陕界)段改扩建工程路面工程LM-1标段|2013.6.16|河南|河南省弘阳高速公路有限公司|23,782.96|862日历天|正在履行|
|19|兰州市兰秦快速路忠和至水阜段道路工程ZSLM合同段|2013.10.9|甘肃|兰州新区城市发展投资有限公司|13,847.42|274日历天|正在履行|
|20|天水市甘谷至渭南镇至麦积公路改建工程GMLM2标|2013.8.26|甘肃|天水市交通建设发展有限公司|9,156.75|457日历天|正在履行|
|21|兰州至海口国家高速公路临洮至渭源段建设项目LW10标段|2013.8.9|甘肃|甘肃路桥公路投资有限公司|23,349.02|487日历天|正在履行|
|22|兰州新区经十二路（K1+276-K6+200）（纬二十六-纬六)市政道路工程BT项目|2013.8.25|甘肃兰州新区|兰州新区城市发展投资有限公司|16,075.23|550日历天|正在履行|
|23|兰州新区经十二路东延（K6+200-k10+880)（纬六-纬十三)市政道路工程BT项目|2013.8.25|甘肃兰州新区|兰州新区城市发展投资有限公司|16,278.83|550日历天|正在履行|
|24|兰州新区经十二路市政道路管网防护、交安通讯照明、道路绿化工程 BT 项 目（K1+276-K10+880）（纬二十六-纬十三)|2013.8.25|甘肃兰州新区|兰州新区城市发展投资有限公司|19,350.94|550日历天|正在履行|
|25|甘肃省金武高速公路延伸段金昌至阿拉善右旗公路工程JA3标段|2013.9.25|甘肃|甘肃省远大路业集团有限公司|23,898.55|292日历天|正在履行|
|26|甘肃省定西市通渭县马营至陇西县云田公路工程项目MY3合同段|2013.10.23|甘肃|甘肃省定西公路总段|7,419.24|365日历天|正在履行|
|27|临湘市临湖公路三期|2013.11.5|湖南|临湘长盛建设投资|14,371.43|455日历天|正在履行|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||（巴咀坳-季台坡）工程|||有限公司||||
|28|四川睿富炭素科技有限公司名山区永兴冶金工业园区项目|2013.11.26|四川|四川睿富炭素科技有限公司|暂定1亿元|360日历天|正在履行|
|29|江西省南昌至上栗高速公路新建工程土建主体（路基）工程C10标|2013.12.20|江西|江西省高速公路投资集团有限责任公司南昌至上栗高速公路建设项目办公室|16,952.02|546日历天|正在履行|
|30|省道303线公路改建工程第S303GJ-3标段|2013.1.15|新疆|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|10,484.39|2013.2.1至2014.9.30|正在履行|
|31|G314线奥依塔克镇至布伦口段公路工程第AB-3标段|2013.8.7|新疆|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|45,931.71|1138日历天|正在履行|
|32|乌鲁木齐市新医路西延新建工程(乌奎互通立交-维泰南路)一标段|2013.8.7|新疆|乌鲁木齐市市政工程建设处|17,703.64|2013.8.8至2014.7.30|正在履行|
|33|S310线麦盖提至喀什高速公路项目伽师连接线工程MKJS-1标段|2013.10.31|新疆|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|8,721.36|2013.11.10至2014.9.30|正在履行|
|合计|||||853,318.34|||

九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|控股股东、实际控制人新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|（一）避免同业竞争的承诺1、2001年6月8日，本公司主要控股股东兵团建工集团向本公司承诺：“作为主发起人，在本公司存|2008年01月18日|1、兵团建工集团“避免同业竞争的承诺”期限|严格履行承诺|

|||
|-|-|
|续期间保证：自承诺书出具之日起，兵团建工集团及其除股份公司以外的其他控制企业（包括管理控制的企业和控股公司）保证不经营同股份公司相同的业务并且将不与股份公司的生产经营进行任何形式的竞争，以避免对股份公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；保证将努力促使建工集团其他控制企业不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动。2、为了避免与股份公司在中国境外潜在的同业竞争，控股股东兵团建工集团于2008年1月18日重新出具了避免同业竞争的承诺，对避免同业竞争事项进一步予以明确。具体内容如下：（1）兵团建工集团保证自本承诺书出具之日起，兵团建工集团及其除股份公司以外的其他控股子公司或下属企业（以下统称“下属企业”）将不增加其对与股份公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对股份公司的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；兵团建工集团保证将促使兵团建工集团的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：①在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接参与经营或协助经营与发行人及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可能构成竞争的任何业务或活动；②在中国境内和境外，以任何形式直接或间接支持发行人及其附属公司以外的他人从事与发行人及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务；③以其他任何方式（无论直接或间接）介入与发行人及其附属|为本公司存续期间；2、兵团建工集团“关于关联交易的承诺”期限为本公司存续期间。|

||
|-|
|公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。（2）如发生兵团建工集团及其下属企业拥有与股份公司之公路工程施工相关的专用经营性资产的情形，兵团建工集团及其下属企业将把该等资产以托管、租赁的方式交由股份公司经营管理，或由股份公司收购、兼并，或通过股份认购的方式逐步投入股份公司，或转让给无关联关系的第三方。凡兵团建工集团及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务，兵团建工集团及其下属企业须将上述商业机会无偿转让予发行人及其附属公司。（3）对于由兵团建工集团及其下属企业本身研究开发、或从国外引进或与他人合作而开发的与股份公司施工、生产、经营有关的新技术、新产品，股份公司有优先受让、生产的权利。兵团建工集团及其下属企业须将上述新产品或技术以公平合理的条款授予发行人及其附属公司优先生产或受让的权利。（4）兵团建工集团及其下属企业如拟出售其与股份公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，股份公司均有优先购买的权利；建工集团保证在出售或转让有关资产或业务时给予股份公司的条件不逊于兵团建工集团向任何独立第三人提供的条件。（5）如果发生本承诺书第3、4项的情况，兵团建工集团承诺立即将该等新技术、新产品或欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知股份公司，书面通知应附有全部有助于对新产品、技术进行分析的数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有关使用权证和许可证等），并尽快提供股份公司合理要求的资料。该等购买或授予|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||条件将不逊于兵团建工集团及其下属企业向任何第三方提供之条件；股份公司在接到书面通知后60日内有权以书面形式通知兵团建工集团及其下属企业是否行使有关该等新产品、技术优先生产或购买权。 （二）关于关联交易的承诺2008年7月21日，本公司控股股东兵团建工集团向本公司承诺：今后将继续严格履行与北新路桥签署的工程施工分包合同，在工程施工期间根据施工进度按月向北新路桥支付工程款；不会通过关联交易占用或者变相占用发行人的资金。报告期内，公司控股股东严格履行上述承诺，没有同公司发生同业竞争的情况。||||
|其他对公司中小股东所作承诺|新疆生产建设兵团建设工程集团有限（责任）公司|2010年8月16日兵团建工集团出具避免同业竞争补充承诺，补充承诺内容如下：（1）建工集团及其下属企业只进行BOT项目的投资与建设业务，BOT项目涉及公路施工建设的，建工集团需将其中的公路施工业务依法分包给发行人或其他第三方实施；建工集团及其下属企业不参与公路施工业务相关的BT项目的投资与建设；（2）兵团建工集团确认并向北新路桥声明，兵团建工集团在签署本承诺书时是代表其本身及其下属企业签署的；（3）兵团建工集团确认本承诺书旨在保障北新路桥全体股东之权益而作出；（4）如果兵团建工集团及其下属企业违反上述声明与承诺，给发行人及其附属公司造成损失，兵团建工集团同意给予北新路桥相应赔偿。|2010年08月16日|兵团建工集团“避免同业竞争补充承诺”期限为本公司存续期间。|严格履行承诺|
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）|不适用|||||

十、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是√否
十一、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十二、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、本公司于2014年1月27日发布公告提示投资者，在公司2013年度财务检查中发现公司财务人员涉嫌挪用工程款情况；截止目前，此案件正处于公安机关侦查阶段，公司基于谨慎性原则，已对此案涉及款项全额计提资产减值准备。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）2014年1月28日及2月21日本公司公告。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例|
|一、有限售条件股份|0|0.00%||||14,040|14,040|14,040|0.00%|
|3、其他内资持股|0|0.00%||||14,040|14,040|14,040|0.00%|
|境内自然人持股|0|0.00%||||14,040|14,040|14,040|0.00%|
|二、无限售条件股份|428,713,200||||128,613,960|-14,040|128,599,920|557,313,120|99.99%|
|1、人民币普通股|428,713,200||||128,613,960|-14,040|128,599,920|557,313,120|99.99%|
|三、股份总数|428,713,200||||128,613,960||128,613,960|557,327,160|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
1、报告期内，公司实施 2013年度权益分派方案：根据公司2013年年度股东大会决议，以公司总股本428,713,200股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10股转增 3股，转增后总股本增至 557,327,160股。
2、公司副总经理杨俊于 2014年 5月 27日通过自有账户买入公司股票 14,400股，2014年 5月 27日下午收盘后，公司进行 2013年度权益分派，每 10股转增 3股后，杨俊合计持有公司股票18,720股；杨俊于 2014年 5月 28日卖出公司股票 4,680股，截止至本报告期末杨俊先生合计持有公司股份 14,040股，占公司总股本的0.0025%。（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《新疆北新路桥集团股份有限公司关于公司高管短线交易的公告》（公告编号：临2014-40）3、报告期未，公司有限售条件的股数为14,040股，均为高管锁定股。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
已经2014年5月8日召开的公司2013年年度股东大会审议批准。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
公司2013年度权益分配方案已于2014年5月28日实施完毕。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
报告期内，公司实施2013年度权益分配方案后，按新股本557,327,160股摊薄计算，2013年年度和2014年半年度每股净收
益分别为0.04元、0.0374元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
报告期内公司实施 2013年度权益分派方案：根据公司2013年年度股东大会决议，以公司总股本428,713,200股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10股转增 3股，转增后总股本增至 557,327,160股。
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||49,915|||||报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）||||0||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||||
|股东名称|股东性质||持股比例||报告期末持股数量|报告期内增减变动情况||持有有限售条件的股份数量|持有无限售条件的股份数量|||质押或冻结情况|||
|||||||||||||股份状态||数量|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|国有法人||49.74%||277,222,920|63,974,520|||277,222,920||||||
|张展明|境内自然人||0.36%||2,020,000|-80,000|||2,020,000||||||
|顾秀领|境内自然人||0.26%||1,450,000|-150,000|||1,450,000||||||
|宋春跃|境内自然人||0.25%||1,401,586|1,401,586|||1,401,586||||||
|长安大学|国有法人||0.22%||1,235,520|285,120|||1,235,520||||||
|凤时宏|境内自然人||0.20%||1,110,070|256,170|||1,110,070||||||
|许新林|境内自然人||0.20%||1,105,650|152,150|||1,105,650||||||
|池少艳|境内自然人||0.18%||1,000,000|-950,000|||1,000,000||||||
|陈华梅|境内自然人||0.18%||999,414|230,634|||999,414||||||
|杨永成|境内自然人||0.16%||905,100|-16,190|||905,100||||||
|战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3）|||无。||||||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的发起人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。||||||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||||||
|股东名称||||报告期末持有无限售条件股份数量||||||股份种类|||||
|||||||||||股份种类|||数量||
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司||||277,222,920||||||人民币普通股|||277,222,920||

|||||
|-|-|-|-|
|张展明|2,020,000|人民币普通股|2,020,000|
|顾秀领|1,450,000|人民币普通股|1,450,000|
|宋春跃|1,401,586|人民币普通股|1,401,586|
|长安大学|1,235,520|人民币普通股|1,235,520|
|凤时宏|1,110,070|人民币普通股|1,110,070|
|许新林|1,105,650|人民币普通股|1,105,650|
|池少艳|1,000,000|人民币普通股|1,000,000|
|陈华梅|999,414|人民币普通股|999,414|
|杨永成|905,100|人民币普通股|905,100|
|前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的发起人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）|无。|||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节优先股相关情况
一、报告期内优先股的发行与上市情况
□适用√不适用
二、公司优先股股东数量及持股情况
□适用√不适用
三、优先股回购或转换情况
1、优先股回购情况
□适用√不适用
2、优先股转换情况
□适用√不适用
四、优先股表决权的恢复、行使情况
□适用√不适用
五、优先股所采取的会计政策及理由
□适用√不适用
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用□不适用
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|任职状态|期初持股数（股）|本期增持股份数量（股）|本期减持股份数量（股）|期末持股数（股）|期初被授予的限制性股票数量（股）|本期被授予的限制性股票数量（股）|期末被授予的限制性股票数量（股）|
|杨俊|副总经理|现任|0|18,720|4,680|14,040|0|0|0|
|合计|--|--|0|18,720|4,680|14,040|0|0|0|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2013年年报。
第九节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□是√否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|920,330,888.48|858,665,483.61|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|558,216.00|557,999.00|
|应收票据|4,672,694.00|16,995,000.00|
|应收账款|1,347,406,963.71|1,322,593,820.38|
|预付款项|200,056,284.28|136,060,231.27|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|984,636,944.58|1,047,269,152.14|
|买入返售金融资产|||
|存货|2,066,262,727.91|1,674,624,702.86|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|5,523,924,718.96|5,056,766,389.26|

||||
|-|-|-|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|45,690,400.00|43,799,900.00|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|212,093,080.01|253,983,524.60|
|长期应收款|1,390,115,955.23|1,701,360,169.50|
|长期股权投资|446,264,733.48|460,965,397.29|
|投资性房地产|||
|固定资产|672,832,215.12|704,323,756.53|
|在建工程|87,143,002.60|21,664,563.01|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|45,850,643.88|44,261,869.63|
|开发支出|||
|商誉|13,267,095.50|8,704,792.20|
|长期待摊费用|38,515,086.58|35,827,090.49|
|递延所得税资产|35,496,905.62|38,524,470.80|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,987,269,118.02|3,313,415,534.05|
|资产总计|8,511,193,836.98|8,370,181,923.31|
|流动负债：|||
|短期借款|745,862,971.88|532,528,907.19|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|90,242,609.97|37,784,050.00|
|应付账款|1,082,270,182.90|1,204,965,561.05|
|预收款项|1,061,353,200.25|1,145,916,708.15|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|37,068,688.76|20,788,877.49|
|应交税费|90,272,688.04|100,053,284.09|

||||
|-|-|-|
|应付利息|5,217,694.02|9,475,105.35|
|应付股利|2,798,407.08|1,898,407.08|
|其他应付款|632,374,332.38|501,107,213.89|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|987,500,000.00|487,500,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|4,734,960,775.28|4,042,018,114.29|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,676,747,500.00|2,291,855,000.00|
|应付债券|486,540,315.24|472,896,010.19|
|长期应付款|199,280,262.54|188,691,764.27|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|18,296,176.11|6,263,830.06|
|非流动负债合计|2,380,864,253.89|2,959,706,604.52|
|负债合计|7,115,825,029.17|7,001,724,718.81|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|557,327,160.00|428,713,200.00|
|资本公积|335,695,031.10|464,308,991.10|
|减：库存股|||
|专项储备|37,568,706.43|32,395,203.63|
|盈余公积|34,247,586.88|34,247,586.88|
|一般风险准备|||
|未分配利润|323,255,772.81|302,386,275.77|
|外币报表折算差额|9,276,948.22|13,418,449.81|
|归属于母公司所有者权益合计|1,297,371,205.44|1,275,469,707.19|
|少数股东权益|97,997,602.37|92,987,497.31|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,395,368,807.81|1,368,457,204.50|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|8,511,193,836.98|8,370,181,923.31|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴2、母公司资产负债表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|669,448,171.15|608,159,585.28|
|交易性金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|1,084,774,388.50|1,143,627,726.75|
|预付款项|160,270,299.39|110,733,224.47|
|应收利息|||
|应收股利|12,162,083.02|7,962,083.02|
|其他应收款|1,674,346,326.80|1,572,032,043.03|
|存货|1,246,551,023.25|967,074,684.38|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|4,847,552,292.11|4,409,589,346.93|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|281,339,364.13|342,561,692.37|
|长期股权投资|1,295,672,913.47|1,271,072,913.47|
|投资性房地产|||
|固定资产|267,611,943.27|281,061,406.90|
|在建工程||9,879,290.89|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,122,392.28|1,266,508.66|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|23,525,795.85|21,186,276.28|
|递延所得税资产|21,791,223.48|21,708,035.98|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,891,063,632.48|1,948,736,124.55|
|资产总计|6,738,615,924.59|6,358,325,471.48|
|流动负债：|||
|短期借款|366,862,971.88|270,528,907.19|
|交易性金融负债|||
|应付票据|30,704,700.00|29,000,000.00|
|应付账款|822,531,024.26|988,152,974.56|
|预收款项|868,756,148.77|792,918,344.12|
|应付职工薪酬|19,005,117.47|4,292,543.14|
|应交税费|70,987,995.60|56,066,899.92|
|应付利息||2,919,437.18|
|应付股利|||
|其他应付款|804,815,385.42|450,779,108.50|
|一年内到期的非流动负债|834,500,000.00|487,500,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,818,163,343.40|3,082,158,214.61|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,312,500,000.00|1,678,000,000.00|
|应付债券|486,540,315.24|472,896,010.19|
|长期应付款|1,347,027.26|2,779,509.58|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|1,140,716.91|1,415,496.73|
|非流动负债合计|1,801,528,059.41|2,155,091,016.50|
|负债合计|5,619,691,402.81|5,237,249,231.11|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|557,327,160.00|428,713,200.00|
|资本公积|335,380,240.93|463,994,200.93|
|减：库存股|||
|专项储备|31,924,527.70|28,356,351.64|

||||
|-|-|-|
|盈余公积|35,033,891.68|35,033,891.68|
|一般风险准备|||
|未分配利润|149,981,753.25|151,560,146.31|
|外币报表折算差额|9,276,948.22|13,418,449.81|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,118,924,521.78|1,121,076,240.37|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|6,738,615,924.59|6,358,325,471.48|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴3、合并利润表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|1,718,674,069.35|1,461,603,592.67|
|其中：营业收入|1,718,674,069.35|1,461,603,592.67|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,719,530,592.79|1,435,748,838.81|
|其中：营业成本|1,484,121,037.13|1,220,674,949.76|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|51,782,142.30|42,432,217.12|
|销售费用|6,515,767.92|3,506,462.09|
|管理费用|105,201,332.84|89,390,385.32|
|财务费用|67,701,019.13|74,019,417.71|
|资产减值损失|4,209,293.47|5,725,406.81|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|217.00|-74,737.00|

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,697,572.88|1,873,206.98|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1,526,340.00|-793,844.89|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|841,266.44|27,653,223.84|
|加：营业外收入|33,782,531.46|6,127,844.57|
|减：营业外支出|4,137,903.43|1,329,104.02|
|其中：非流动资产处置损失|794,261.63|171,245.85|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|30,485,894.47|32,451,964.39|
|减：所得税费用|12,406,986.13|10,922,315.24|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|18,078,908.34|21,529,649.15|
|其中：被合并方在合并前实现的净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|20,869,497.04|22,425,120.37|
|少数股东损益|-2,790,588.70|-895,471.22|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.0374|0.0523|
|（二）稀释每股收益|0.0374|0.0523|
|七、其他综合收益|-4,141,501.59|7,265,091.50|
|八、综合收益总额|13,937,406.75|28,794,740.65|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|16,727,995.45|29,690,211.87|
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,790,588.70|-895,471.22|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴4、母公司利润表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|1,307,382,907.40|1,123,386,524.35|
|减：营业成本|1,192,477,176.35|1,000,555,867.15|

||||
|-|-|-|
|营业税金及附加|38,363,341.44|30,945,024.57|
|销售费用|||
|管理费用|56,232,684.04|52,727,541.04|
|财务费用|48,617,121.66|64,809,733.79|
|资产减值损失|169,769.44|362,833.41|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|5,897,572.88|12,140,290.33|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|1,526,340.00|7,599,057.45|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-22,579,612.65|-13,874,185.28|
|加：营业外收入|24,929,834.32|4,553,850.13|
|减：营业外支出|3,128,529.22|736,394.27|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-778,307.55|-10,056,729.42|
|减：所得税费用|800,085.51|417,314.82|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-1,578,393.06|-10,474,044.24|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|-0.0028|-0.0244|
|（二）稀释每股收益|-0.0028|-0.0244|
|六、其他综合收益|-4,141,501.59|7,265,091.50|
|七、综合收益总额|-5,719,894.65|-3,208,952.74|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴5、合并现金流量表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,488,339,508.02|1,657,432,222.93|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||

||||
|-|-|-|
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|10,172,653.00||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|2,740,083.50||
|收到其他与经营活动有关的现金|236,854,920.26|186,903,106.92|
|经营活动现金流入小计|1,738,107,164.78|1,844,335,329.85|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,517,607,127.92|1,610,225,190.38|
|客户贷款及垫款净增加额|6,311,253.33||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|116,312,280.89|67,181,779.17|
|支付的各项税费|66,040,617.12|63,711,141.48|
|支付其他与经营活动有关的现金|101,848,521.02|365,082,958.93|
|经营活动现金流出小计|1,808,119,800.28|2,106,201,069.96|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,012,635.50|-261,865,740.11|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||25,000,000.00|
|取得投资收益所收到的现金|1,526,340.00|4,500,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|2,444,539.31|1,891,822.41|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|294,808,234.07|213,000,436.52|
|投资活动现金流入小计|298,779,113.38|244,392,258.93|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|111,318,621.23|82,810,685.90|

||||
|-|-|-|
|投资支付的现金||424,135,700.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|74,477,671.76|192,499,796.97|
|投资活动现金流出小计|185,796,292.99|699,446,182.87|
|投资活动产生的现金流量净额|112,982,820.39|-455,053,923.94|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|4,900,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|4,900,000.00||
|取得借款收到的现金|1,129,383,853.85|1,365,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||100,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|1,134,283,853.85|1,465,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|1,031,157,289.16|977,050,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|77,604,914.24|73,604,455.01|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,999,388.56|2,441,169.20|
|筹资活动现金流出小计|1,111,761,591.96|1,053,095,624.21|
|筹资活动产生的现金流量净额|22,522,261.89|411,904,375.79|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-2,573,736.42|1,019,094.59|
|五、现金及现金等价物净增加额|62,918,710.36|-303,996,193.67|
|加：期初现金及现金等价物余额|834,810,674.76|1,398,810,877.30|
|六、期末现金及现金等价物余额|897,729,385.12|1,094,814,683.63|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴6、母公司现金流量表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,254,081,643.68|1,262,932,528.36|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|385,182,914.01|182,256,090.75|
|经营活动现金流入小计|1,639,264,557.69|1,445,188,619.11|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,393,086,121.48|1,148,187,557.12|
|支付给职工以及为职工支付的现金|59,553,362.80|34,759,091.80|
|支付的各项税费|23,743,230.39|35,203,253.09|
|支付其他与经营活动有关的现金|122,668,774.27|638,956,713.59|
|经营活动现金流出小计|1,599,051,488.94|1,857,106,615.60|
|经营活动产生的现金流量净额|40,213,068.75|-411,917,996.49|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|1,526,340.00|8,500,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,705,490.28|281,495.95|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|113,600,310.47|3,282,343.99|
|投资活动现金流入小计|116,832,140.75|12,063,839.94|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|22,640,753.54|22,366,726.00|
|投资支付的现金|16,600,000.00|436,255,700.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|74,477,671.76|100,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|113,718,425.30|558,622,426.00|
|投资活动产生的现金流量净额|3,113,715.45|-546,558,586.06|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|811,603,853.85|1,170,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||100,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|811,603,853.85|1,270,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|733,769,789.16|884,500,000.00|

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|54,612,738.79|75,178,214.27|
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,432,482.32|2,391,169.20|
|筹资活动现金流出小计|789,815,010.27|962,069,383.47|
|筹资活动产生的现金流量净额|21,788,843.58|307,930,616.53|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-2,573,736.42|1,019,094.59|
|五、现金及现金等价物净增加额|62,541,891.36|-649,526,871.43|
|加：期初现金及现金等价物余额|584,304,776.43|1,204,805,098.23|
|六、期末现金及现金等价物余额|646,846,667.79|555,278,226.80|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴7、合并所有者权益变动表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|428,713,200.00|464,308,991.10||32,395,203.63|34,247,586.88||302,386,275.77|13,418,449.81|92,987,497.31|1,368,457,204.50|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
|二、本年年初余额|428,713,200.00|464,308,991.10||32,395,203.63|34,247,586.88||302,386,275.77|13,418,449.81|92,987,497.31|1,368,457,204.50|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|128,613,960.00|-128,613,960.00||5,173,502.80|||20,869,497.04|-4,141,501.59|5,010,105.06|26,911,603.31|
|（一）净利润|||||||20,869,497.04||-2,790,588.70|18,078,908.34|
|（二）其他综合收益||||||||-4,141,501.59||-1,240,807.83|
|上述（一）和（二）小计|||||||20,869,497.04|-4,141,501.59|-2,790,588.70|16,838,100.51|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||8,700,693.76|4,900,000.00|
|1．所有者投入资本|||||||8,700,693.76|4,900,000.00|
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3．其他|||||||||
|（四）利润分配|||||||-900,000.00||
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-900,000.00||
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|128,613,960.00|-128,613,960.00|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|128,613,960.00|-128,613,960.00|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（六）专项储备|||5,173,502.80|||||5,173,502.80|
|1．本期提取|||25,024,673.93|||||25,024,673.93|
|2．本期使用|||19,851,171.13|||||19,851,171.13|
|（七）其他|||||||||
|四、本期期末余额|557,327,160.00|335,695,031.10|37,568,706.43|34,247,586.88|323,255,772.81|9,276,948.22|97,997,602.37|1,395,368,807.81|

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股本）||||||||
|一、上年年末余额|428,713,200.00|463,613,892.57|11,250,801.59|34,247,586.88|278,571,814.89|5,997,847.92|55,342,775.07|1,277,737,918.92|
|加：同一控制下企业合并产生的追溯调整|||||||||
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|428,713,200.00|463,613,892.57|11,250,801.59|34,247,586.88|278,571,814.89|5,997,847.92|55,342,775.07|1,277,737,918.92|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||695,098.53|21,144,402.04||23,814,460.88|7,420,601.89|37,644,722.24|90,719,285.58|
|（一）净利润|||||23,814,460.88||-1,250,866.97|22,563,593.91|
|（二）其他综合收益||521,922.69||||7,420,601.89|237,253.16|8,179,777.74|
|上述（一）和（二）小计||521,922.69|||23,814,460.88|7,420,601.89|-1,013,613.81|30,743,371.65|
|（三）所有者投入和减少资本||173,175.84|||||38,658,336.05|38,831,511.89|
|1．所有者投入资本|||||||38,658,336.05|38,658,336.05|
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3．其他||173,175.84||||||173,175.84|
|（四）利润分配|||||||||
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（六）专项储备|||21,144,402.04|||||21,144,402.04|
|1．本期提取|||56,728,316.16|||||56,728,316.16|
|2．本期使用|||35,583,914.12|||||35,583,914.12|
|（七）其他|||||||||
|四、本期期末余额|428,713,200.00|464,308,991.10|32,395,203.63|34,247,586.88|302,386,275.77|13,418,449.81|92,987,497.31|1,368,457,204.50|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴8、母公司所有者权益变动表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|428,713,200.00|463,994,200.93||28,356,351.64|35,033,891.68||164,978,596.12|1,121,076,240.37|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|428,713,200.00|463,994,200.93||28,356,351.64|35,033,891.68||164,978,596.12|1,121,076,240.37|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|128,613,960.00|-128,613,960.00||3,568,176.06|||-5,719,894.65|-2,151,718.59|
|（一）净利润|||||||-1,578,393.06|-1,578,393.06|
|（二）其他综合收益|||||||-4,141,501.59|-4,141,501.59|
|上述（一）和（二）小计|||||||-5,719,894.65|-5,719,894.65|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1．所有者投入资本|||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||
|3．其他|||||||
|（四）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|128,613,960.00|-128,613,960.00|||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|128,613,960.00|-128,613,960.00|||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||3,568,176.06|||3,568,176.06|
|1．本期提取|||19,587,079.03|||19,587,079.03|
|2．本期使用|||16,018,902.97|||16,018,902.97|
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|557,327,160.00|335,380,240.93|31,924,527.70|35,033,891.68|159,258,701.47|1,118,924,521.78|

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|428,713,200.00|463,994,200.93||7,569,903.96|35,033,891.68||192,863,533.29|1,128,174,729.86|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|428,713,200.00|463,994,200.93||7,569,903.96|35,033,891.68||192,863,533.29|1,128,174,729.86|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||20,786,447.68||-27,884,937.17|-7,098,489.49|
|（一）净利润|||||-35,305,539.06|-35,305,539.06|
|（二）其他综合收益|||||7,420,601.89|7,420,601.89|
|上述（一）和（二）小计|||||-27,884,937.17|-27,884,937.17|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||
|1．所有者投入资本|||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||
|3．其他|||||||
|（四）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．提取一般风险准备|||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||20,786,447.68|||20,786,447.68|
|1．本期提取|||55,223,175.86|||55,223,175.86|
|2．本期使用|||34,436,728.18|||34,436,728.18|
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|428,713,200.00|463,994,200.93|28,356,351.64|35,033,891.68|164,978,596.12|1,121,076,240.37|

法定代表人：朱建国 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴
三、公司基本情况
（一）公司的历史沿革和基本组织机构
新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是依照《中华人民共和国公司法》，经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2001]98号文件批准，由新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司作为主发起人，联合新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大学以发起方式设立的股份有限公司；
本公司设立日的股本总额为6,500.00万元，其中：新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司（以下简称“建工集团”或“建工集团公司”）以其下属特种机械工程分公司经评估确认的主要经营性资产价值6,206.85万元出资，按1:0.806767的折股比例折为5,007.48万股；新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大学分别投入现金1,700.00万元、80.00万元、40.00万元和30.00万元，按相同的折股比例分别折为1,371.51万股、64.54万股、32.27万股和24.20万股。
本公司于2001年8月7日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局领取企业法人营业执照，注册号为650000040000128，法定代表人朱建国,注册资本6,500.00万元人民币。
根据2006年10月8日召开的2006年度第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定：本公司申请增加注册资本人民币24,500.00万元，股东拟分两次缴足，首次认缴7,695.00万元，其余于2008年10月8日之前缴足。截至2006年10月8日，股东首次认缴出资7,695.00万元，其中以资本公积1,556.85万元转增股本；以未分配利润5,268.15万元转增股本；建工集团以经评估确认的机器设备增加投资870.00万元。本公司于2006年10月16日办理了工商变更登记手续，变更后的注册资本31,000.00万元，实收资本14,195.00万元。
根据2007年7月3日召开的2007年第二次临时股东大会决议，同意股东建工集团放弃已认缴尚未缴纳的出资额16,805.00万元，公司于2007年11月14日办理了工商变更登记，变更后的注册资本与实收资本均为14,195.00万元。
2009年10月19日，中国证券监督管理委员会以“证监许可［2009］1094号”文《关于核准新疆北新路桥建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股4,750.00万股；2009年11月3日，公司通过“网下向配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行；2009年11月11日，公司股票于深圳证券交易所上市交易。
本次公开发行后，本公司股本总额为18,945.00万元，其中社会公众股4,750.00万元。2009年12月2日工商变更登记手续办理完毕。
经2010年7月10日第三届十六次董事会、2010年8月16日2010年第三次临时股东大会审议通过，本公司申请公开A股股票，于2011年3月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2011年第54次工作会议审核通过；
2011年4月29日中国证监会正式下达核准文件（证监许可[2011]631号）2011年7月11日，本公司以每股16.06元的价格，通过“网下向配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行。发行24,906,600股，募集资金总额399,999,996.00元，扣除发行费用后的募集资金于2011年7月15日划转至本公司指定账户，希格玛会计师事务所有限公司已对上述资金进行验证，并出具“希会验字(2011)第073号”验资报告。
经公司2011年第三次临时股东大会审议通过2011年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以发行后的总股本 214,356,600股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后公司股本总额为428,713,200股，工商变更手续于2011年9月26日完成。
经公司第四届董事会第二十六次会议和2013年年度股东大会审议通过了2013年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以总股本428,713,200股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后公司股本总额为557,327,160股，工商变更手续于2014年6月10日完成。
本公司的基本组织架构如下：
（二）公司注册地址、组织形式
公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区高新街217号盈科广场A座16、17层
公司组织形式：股份有限公司
（三）公司行业性质、经营范围
本公司属于建筑施工行业。
经营范围：货物运输、搬运装卸（机械）公路工程施工总承包特级；工程设计公路行业甲级；桥梁工程专业承包一级；隧道工程专业承包二级；土石方工程专业承包二级；新型建材的开发、生产及销售；工程机械设备租赁；承包境外公路工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；对外援助成套项目A级实施企业资格；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建筑材料、通讯器材（专项除外）销售。
公司目前从事的主要业务为：境内境外公路工程的承包施工、工程机械设备租赁、自营商品的进出口等，报告期内主要业务未发生改变。
（四）公司实际控制人新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司对本公司的持股比例为49.74%，该公司注册地为新疆乌鲁木齐市，注册资本10.18亿元人民币，是兵团建工师国资委所属的国有独资公司，主要从事铁路综合工程等承建业务。
四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年颁布的《企业会计准则》、应用指南及准则解释的有关规定进行确认和计量、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号--财务报告的一般规定》（2010年修订）的规定披露，并基于本附注“四、本公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述的会计政策和会计估计进行编制。
2、遵循企业会计准则的声明
本公司承诺编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司报告期间内的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
3、会计期间
本公司采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
4、记账本位币
本公司境内工程以及境内控制的子公司以人民币为记账本位币；新增境外工程项目根据项目所在地实际情况的需要，可以采取项目所在国币种为记账本位币，期末对境外经营财务报表折算为企业记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
发生同一控制下的企业合并时，公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规
定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
（2）非同一控制下的企业合并
发生非同一控制下的企业合并时，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
在合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
①合并会计报表所采用的会计方法
本公司合并财务报表的编制和列报，执行《企业会计准则——合并财务报表》及有关补充规定。
②合并财务报表的范围
以控制为基础予以确定。本公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为本公司能够控制被投资单位，应当将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围：A.通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。B.根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。C.有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。D.在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
有其他证据表明本公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。
③合并财务报表的合并方法
合并财务报表以本公司和纳入合并财务报表范围的各子公司的财务报表为基础，结合其他有关部门资料，对子公司按照权益法调整长期股权投资后，由本公司编制。同时公司将统一子公司所采用的会计政策，使子公司采用的会计政策与本公司保持一致。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
合并财务报表时，根据《企业会计准则第33号--合并财务报表》的要求，将本公司与各子公司及各子公司之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并。
当子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，其余额冲减少数股东权益。
本公司自取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，开始将其纳入合并范围。在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，视同该企业合并于当期的期初已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；被合并方合并前的净损益计入本公司非经常性损益，并在申报财务报表中单独列示。若因非同一控制下企业合并增加子公司的，在编制合并报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对个别财务报表进行调整；将子
公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表。
本公司自丧失对子公司实际控制权之日起停止纳入合并范围。在报告期内，本公司处置子公司，不调整合并资产负债表期初数，该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
本公司无对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理的情形。
7、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，现金是指公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指公司持有的期限短（从购买日起3个月到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
本公司的外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）将外币金额折算为人民币金额记账。
在资产负债表日，对外币货币性资产和负债，采用资产负债表日即期汇率折算为人民币。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计准则17号--借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，在资本化期间内，外币借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本外，计入当期的财务费用；
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。
（2）外币财务报表的折算
对于境外项目部、子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报的会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。
①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。按照上述方法折算后资产类项目与负债类项目和股东权益项目合计数的差额，作为“外币报表折算差额”在未分配利润项目后单独列示。
②利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算；所有者权益变动表中“年初未分配利润”项目以上一年折算后的“未分配利润”金额列示；“未分配利润”按折算后的股东权益变动表中其他项目的金额计算列示。
③现金流量表采用现金流量发生日中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价折算。汇率变动对现金的影响在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
9、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，是指公司为近期内出售而持有的股票、债券、基金等。
初始计量以取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公司债券等非衍生金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，以实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款、预付账款、长期应收款等
以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
④可供出售金融资产，包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或及被投资单位宣告发放的现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益计入资本公积--其他资本公积。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑤其他金融负债，是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的其他金融负债，一般包括企业发行的债券、因购买商品或劳务产生的应付账款、长期应付款等。
初始计量时按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
后续计量按《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额，和按《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额两者中较高的计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价确定其公允价值，且不扣除将来处置该金融资产或金融负债时可能发生的交易费用；对金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。所采用的估值方法包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易的成交价、参照实质上相同的其他金融工具的当前市场报价和现金流量折现法。
采用估值技术时，尽可能最大程度上使用市场参数，减少使用与公司特定相关的参数。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
①金融资产减值的判断依据
金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项：A.发行方或债务人发生严重财务困难；B.债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；C.本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生困难的债务人作出让步；D.债务人很可能倒闭或进行其它财务重组；E.因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；F.无法辨认一组金融
资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始计量以来的
预计未来现金流量确实减少且可计量；G.债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化，使本公司可能无法收回投资成本；H.权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；I.其它表明金融资产发生减值的客观证据。
②金融资产减值损失的计量（不含应收款项）
A.可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。转出的累积损失为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当期公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
B.持有至到期投资的减值准备
以成本或摊余成本计量的持有至到期投资减值损失的计量按预计未来现金流现值低于期末账面价值的差额计提减值准备。
在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，该金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
本公司无改变持有意图或能力发生改变，将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的情形。
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
本公司在资产负债表日对应收款项的账面价值进行检查，有以下客观证据表明已发生减值的计提减值准备。A.债务人发生严重的财务困难；B.债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期的）；C.债务人很可能倒闭或进行其他财务重组的；D.其他表明应收款项发生减值的客观依据。
坏账的确认标准
①债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；
②债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的货款；
③因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项；
④其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
公司对符合坏账确认标准的应收款项确认为坏账损失，其中20万元以下应收款项的核销由总经理批准，20万元以上应收款项的核销需经董事会批准。
当公司以应收债权向银行等金融机构转让、质押或贴现方式融资时，根据相关合同的约定，债务人到期未清偿该项债务的情况下，如公司负有向金融机构还款的责任，则该应收债权作为质押贷款处理；如没有向金融机构还款的责任，则该应收债权作为转让处理，并确认转让债权形成的损益。
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
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|单项金额重大的判断依据或金额标准|单项金额重大的应收账款标准为人民币1000万元以上或公司应收账款前五名客户；其他应收款为人民币300万元以上或公司其他应收款前五名客户。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失，计提坏账准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。单独测试未发生减值的应收款项，按应收款项组合在资产负债表日余额的账龄，分析计提坏账准备。|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
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|组合名称|按组合计提坏账准备的计提方法|确定组合的依据|
|按账龄分析法计提坏账准备的组合|账龄分析法|不同的账龄段的应收款项发生坏账损失的可能性存在差异。|
|保证金的组合|其他方法|按招标文件要求支付的投标保证金、项目开工前向业主支付的履约保证金、竣工资料保证金和工程质量保证金。|
|公司及所属子公司往来款项的组合|其他方法|合并范围内的各会计主体之间的应收款项，除非有证据表明，一般不计提坏账准备。|
|融资租赁业务形成的应收融资租赁款、典当业务形成的发放贷款及垫款坏账|余额百分比法||

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
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|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|15.00%|15.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|40.00%|40.00%|
|4－5年|50.00%|50.00%|
|5年以上|80.00%|80.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用□不适用
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|组合名称|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|

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|融资租赁业务形成的应收融资租赁款、典当业务形成的发放贷款及垫款坏账|0.50%|0.50%|

组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用□不适用
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|组合名称|方法说明|
|工程项目保证金的组合|其他应收款中账龄在0-6个月内，按招标文件要求支付的投标保证金、项目开工前向业主支付的履约保证金，不计提坏账准备；应收账款中工程施工中业主暂扣的竣工资料保证金和工程质量保证金在工程交验之前，不计提坏账准备|
|公司及所属子公司往来款项的组合|不计提坏账准备|

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
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|单项计提坏账准备的理由|单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项确认标准为：账龄超过5年以上的应收款项以及与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。|
|坏账准备的计提方法|按应收款项组合在资产负债表日余额，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额分析计提坏账准备。|

11、存货
（1）存货的分类
本公司存货分为库存材料、库存商品、周转材料、低值易耗品、备品备件、已完工未结算工程等。
（2）发出存货的计价方法
计价方法：加权平均法
存货中各类材料均按实际发生的历史成本记价；发出存货采用加权平均法确定发出时的实际成本。
已完工未结算工程施工以实际发生成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接材料费、直接人工费、机械施工费、其他直接费以及分配计入的施工间接费用。累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利（亏损）之和大于累计已办理的工程结算价款的差额，在存货中列示；累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利之和小于累计已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，在预收账款中反映。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
本公司在资产负债表日，对存货进行全面检查后，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货可变现净值系指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影
响。
对单价较高的存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货
类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备，并计入当期损益。
对于工程施工项目若该合同的预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期费用，同时计提存货跌价准备（合同预计损失准备），合同完工确认工程合同收入、费用时，转销合同预计损失准备。
如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
本公司存货采用永续盘存制。一年进行两次实地清查、盘点，盘点结果如果与账面记录不符，于期末前查明原因，并根据企业的管理权限，经股东大会或董事会批准后，在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，冲减当期的管理费用；盘亏的存货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费用，属于非常损失的，计入营业外支出。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品
摊销方法：五五摊销法
低值易耗品分为大件工具、劳保用品及其他工具两大类，大件工具采用五五摊销法摊销，劳保用品及其他工具于领用时采用一次摊销法摊销；周转材料中的万能杆件、结构件、架管、工字钢、通用钢模等在三年内按比例摊销，异型钢模于领用时一次性摊销。
包装物
摊销方法：一次摊销法
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
①同一控制下企业合并形成的，公司以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
②非同一控制下企业合并形成的，合并成本为购买日公司为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。其中：A.一次交易交换形成的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的债务、以及发行权益性证券的公允价值；B.通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一次单项交易之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，对取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的差额，经复核后进入当期损益。
③除企业合并形成以外的,其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；C.投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价
值不公允的除外；D.在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本；E.通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照债务重组准则确定。
（2）后续计量及损益确认
①本公司对能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整；
对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。A.成本法核算的长期股权投资，长期股权投资按初始投资成本计价。B.权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本；对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
②损益确认A.成本法核算的长期股权投资，自2009年1月1日起，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益，不再划分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润。本公司按照上述规定确认自被投资单位应分得的现金股利或利润后，会考虑长期股权投资是否发生减值。B.权益法核算的长期股权投资，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位报表进行调整，同时抵消本公司与联营企业、合营企业之间发生的内部交易，计算本公司应享有或分担的部分。以计算后的净损益为基础确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。对被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值确认其他综合收益并计入资本公积。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。C.收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
③在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、7“合并财务报表编制的方法“中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例转入当期损益；对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，同时会考虑本公司和其他持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等
潜在表决权因素。本公司对出资比例超过51%的投资确认为控制；低于20%的投资确认为无重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。以成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
13、投资性房地产
无。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产；同时与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
（3）各类固定资产的折旧方法
除已提足折旧仍继续使用的固定资产等外，本公司对所有固定资产按照资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率，并采用年限平均法分类计提折旧；融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。各类固定资产的折旧年限、残值率和年折旧率如下：
公司境外经营使用的固定资产均按5年计提折旧。
公司于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。如果使用寿命预计数、预计净残值预计数与原先估计数有差异的，作为会计估计变更根据复核结果调整固定资产使用寿命和预计净残值；如果与固定资产有关的经济利益预期实现方式发生重大改变的，则改变固定资产折旧方法。
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司预计净残值系指从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
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|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|20-40|3.00%|4.85---2.425|

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|-|-|-|-|
|机器设备|5-12|3.00%|19.40---8.083|
|电子设备|5-8|3.00%|19.40--12.125|
|运输设备|5-10|3.00%|19.40---9.700|
|其他|5-8|3.00%|19.40--12.125|

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象，如果存在资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
（5）其他说明
企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累计减值准备后的金额。
固定资产盘亏造成的损失，计入当期损益。盘盈的固定资产作为前期会计差错进行处理。
15、在建工程
（1）在建工程的类别
本公司在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。工程达到预定可使用状态前试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本计入在建工程成本，销售或转为产成品时，按实际销售收入或者预计售价冲减在建工程成本；在建工程发生的借款费用，符合借款费用资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，计入在建工程成本。购建的固定资产在达到预定可使用状态时转作固定资产。购建固定资产达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算手续的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对原估值进行调整，但不再调整原已计提的折旧。购建固定资产而借入的专门借款或占用了一般性借款发生的借款利息及专门借款发生的辅助费用，在购建的固定资产达到预定可使用状态前予以资本化；在相关工程达到预定可使用状态后的计入当期财务费用。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果存在：A.在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工；B.所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性等减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司因购建符合资本化条件的资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额、专门借款发生的辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入该项资产的成本；
其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化期间
借款费用资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态或所必要的购建活动已经开始。
（3）暂停资本化期间
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时、部分项目分别完工且可单独使用时，停止其借款费用的资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额,按照下列规定确定：
①专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
②一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率的乘积。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。
17、生物资产
无。
18、油气资产
无。
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
①无形资产系指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
本公司取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，作为固定资产处理。
②无形资产的初始计量
购买无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益；
投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的除外；
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益；
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值；
接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上表明的金额加上应支付的相关税费计价；捐赠方没有提供有关凭据的，如果同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或者类似无形资产的市场价格估计的金额，加上支付的相关税费，作为入账成本；如果同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值；
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
③后续计量
根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断其使用寿命。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销。
公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，则改变摊销期限和摊销方法。
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|-|-|-|
|项目|预计使用寿命|依据|
|软件使用权|5年|根据上述因素合理估计|
|土地使用权|土地证登记使用年限|土地证登记使用年限|

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，按准则规定处理。
公司目前无使用寿命不确定的无形资产。
（4）无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查、资料搜集及相关方面的准备活动作为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；本公司完成研究阶段工作，进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划
或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品的活动作为开发阶段，开发支出予以资本化。
（6）内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
20、长期待摊费用
本公司长期待摊费用为已经支出，但应由报告期和以后各期负担的受益期限在1年以上的费用。长期待摊费用能够确定受益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。
21、附回购条件的资产转让
无。
22、预计负债
本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
（1）预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：①该义务是公司承担的现时义务；②该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。本公司对于在执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件时，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失的部分，确认为预计负债。
23、回购本公司股份
无。
24、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售收入在公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及商业折扣的，按照扣除商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收入的售出商品发生销售折让的，在发生时冲减当期销售商品收入。企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权收入，同时满足当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计量时，才能予以确认。
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算定。
③典当业务收入金额，对于发生和收回的典当款在同一报告期的业务，按照实际所占用货币资金的时间和实际费率或利率计算确认收入；对于发放和收回的典当款在不同报告期内的业务，按权责发生制分期确认收入。
（3）确认提供劳务收入的依据
在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入。如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，采用完工百分比法确认相关的劳务收入；提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法建造合同收入，根据《企业会计准则--建造合同》的规定确认建造合同收入。对于工程项目在同一个会计年度内开始并完成的，在项目完工并交付，收到价款或取得收取价款凭据时确认收入；对于工程项目的开始和完成分属不同的会计年度的：①在建造合同结果能够可靠估计，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A.合同总收入能够可靠地计量；B.与合同相关的经济利益很可能流入企业；
C.实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；D.合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
②在资产负债表日，建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：A.合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；B.合同成本不可能收回的，在发生时确认为合同费用，不确认合同收入。
使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
对于本公司按照建设移交方式（BT）参与公共基础设施建设业务，本公司对所提供的建造服务按照《企业会计准则第15号-建造合同》确认相关的收入和费用；基础设施建成后，并向政府移交后，转入“持有至到期投资”核算，按照本财务报表附注“四、10、金融工具”中“持有至到期投资”有关规定进行核算。
25、政府补助
（1）类型
政府补助系指本公司从政府无偿取得的除了资本性投入以外的货币性资产和非货币性资产，包括财政拨款、财政贴息、税收返还和无偿划拨非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（2）会计政策
政府补助在能够满足政府补助所附条件且预计能够收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
公司取得与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助时，确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。在相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，于取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
如果已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超过部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算，所得税费用包括当期所得税和递延所得税。当期所得税是根据有关税法规定对年度税前会计利润作相应纳税调整后当期应纳税所得额计算的当期应纳所得税金额。公司在取得资产、负债时，确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产时，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够多的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。本公司未来期间很可能获得足够的应纳税所得额的金额是依据管理层批准的经营计划（或盈利预测）确定。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：①该项交易不是企业合并；②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：①暂时性差异在可预见的未来很可能转回；②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（2）确认递延所得税负债的依据
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：①商誉的初始确认；②同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：A.该项交易不是企业合并；B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)；③本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的：A.投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
27、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
对经营租赁，如果本公司是出租人，本公司从事经营租赁业务发生的初始直接费用，直接计入当期损益；将租金收入在租赁期内的各个期间按直线法或其他更为系统合理的方法确认为当期损益；经营租赁协议涉及的或有租金在实际发生时计入当期损益。如果本公司是承租人，经营租赁的应付租金在租赁期内按照直线法计入损益。
（2）融资租赁会计处理
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
不满足上述条件的，认定经营租赁。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
①未实现融资收益确认方法
租赁期开始日的处理：在租赁期开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用，包括在应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
②未实现融资收益的分配
未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配，确认为各期的租赁收入。分配时，公司采用实际利率法计算当期应当确认的租赁收入。
实际利率是指在租赁开始日，使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
③未担保余值发生变动时的处理
在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，均重新计算租赁内含利率（实际利率），以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未担保余值增加时，不做任何调整。
④或有租金的处理
公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
（3）售后租回的会计处理
无。
28、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
无。
（2）持有待售资产的会计处理方法
无。
29、资产证券化业务
无。
30、套期会计
无。
31、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
报告期内公司主要会计政策和会计估计未发生变更。
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
32、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
报告期内本公司未发现前期会计差错。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
33、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
(1)长期应收款：BT项目会计核算
BT项目公司的经营方式为“建造—转移（Build-Transfer）”，政府或代理公司与BT项目公司签订市政工程的投资建设回购协议，并授权BT项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）的建设方式。
依据BT项目公司代理政府实施投融资职能的实质，本公司对BT项目具体会计核算为：BT项目公司将工程成本以及发生的资本化利息作为投资成本，计入“长期应收款”科目，工程整体或单体工程完工并审价后，“长期应收款”科目金额（实际投资额）与回购基数之间的差额一次计入“主营业务收入”，同时结转“长期应收款”至“持有至到期投资”，并按照本财务报表附注“四、（八）金融工具”的核算方法中“持有至到期投资”有关规定进行核算。
如BT项目公司有关项目于完工审价前进入合同约定的回购期，则以项目公司各与政府BT合同约定的暂定回购基数由“长期应收款”转入“持有至到期投资”，“长期应收款”科目余额（实际投资额）与暂定回购基数之间的差额继续列报“长期应收款”（借差）或“长期应付款”（贷差），待工程审价完成后比较前款规定处理，即调整长期应收（付）款，并将“长期应收款”科目金额（实际投资额）与审价确定的回购基数之间的差额于工程审价后一次计入主营业务收入。
(2)典当业务的会计核算
①对于典当企业发放的当金，设置“贷款”科目并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。即对于发放的当金，典当企业应当按照公允价值进行初始计量，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
②利息和综合费用属于计算实际利率的组成项目，应当在确定实际利率时予以考虑，按照实际利率法计算贷款的摊余成本及各期利息收入。应收或预收的综合费用，通过“应收账款”或“预收账款”科目进行会计处理。
③对于典当企业取得的符合资产定义和资产确认条件的动产等绝当物品，设置“绝当物品”等科目，按照《企业会计准则第1号-存货》的规定进行会计处理，并在资产负债表的“存货”项目中列示；对于取得的符合资产定义和资产确认条件的股权、票据等金融资产类绝当物品，应当设置“交易性金融资产”、“可供出售金融资产”、“持有至到期投资”、“应收票据”等科目，并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。
绝当物品发生减值的，按照新会计准则的要求确认相应的资产减值损失。存货类绝当物品的处置通过“其他业务收入”和“其他业务成本”等科目进行会计处理；金融工具类绝当物品的处置通过“投资收益”等科目进行会计处理；应当退还当户或向当户追索的款项通过“其他应付款”或“其他应收款”等科目进行会计处理。
④对于从事的鉴定评估及咨询等服务，设置“手续费及佣金收入”、“手续费及佣金支出”等科目，并按照《企业会计准则第14号-收入》中有关提供劳务收入的确认和计量原则进行会计处理。
五、税项
1、公司主要税种和税率
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|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|应税收入|17%、11%、3%|
|营业税|应税收入|3%、5%|
|城市维护建设税|流转税额|7%、5%、1%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、25%|
|教育费附加|流转税额|3%|
|地方教育费附加|流转税额|2%|

各分公司、分厂执行的所得税税率
（1）本公司经税务机关认定为增值税一般纳税人，按17%计提销项税额，并以当期销项税额抵扣符合规定的当期进项
税额后的余额作为应纳税额；子公司新疆北新天瑞建材租赁有限公司、新疆北新恒联工程机械有限公司原缴纳5%营业税，自2013年8月1日起实行营业税改征增值税试点，采用简易计税方法，按3%征收率计缴增值税；子公司新疆中北运输有限公司原缴纳5%营业税，自2013年8月1日起实行营业税改征增值税试点，采用一般计税方法，税率为11%；本公司其他子公司按所属税务局认定计征增值税。
（2）本公司境内工程收入按应税收入的3%计缴营业税。国外工程收入涉及的税收事项详见本附注“五、3、其他说明”描述。
（3）城市维护建设税根据工程项目施工所在地不同，分别按应缴流转税的7%、5%、1%计缴。
（4）教育费附加按应缴纳流转税的3%计缴。
（5）本公司及所属子公司四方土木、北新岩土、北新天瑞及鼎源融资租赁的企业所得税按应纳税所得额15%的税率计征；其他子公司按应纳税所得额25%的税率计征。
（6）其他税种按照税法规定计算交纳。
2、税收优惠及批文
（1）根据财政部、海关总署、国家税务总局于2011年7月27日《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）第二条的规定：自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本公司及子公司四方土木2013年度按15%税率缴纳企业所得税。
（2）根据新疆乌鲁木齐自治区地方税务局《关于贯彻落实西部大开发企业所得税优惠政策问题的通知》（新地税发[2012]134号）的规定，子公司北新岩土2013年度暂按15%的税率预征企业所得税。
（3）根据新疆乌鲁木齐自治区地方税务局《关于促进中小企业发展的实施意见》（新政发[2010]92号）的规定，子公司鼎源融资租赁享受企业所得税税收政策中地方部分2012年1月1日至2016年12月31日“二免三减半”的优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。
3、其他说明
（1）本公司在海外分包项目执行承包方与当地国家政府达成的税收协议，由承包方代扣代缴相关税费。
（2）本公司在海外独立承揽的工程项目，执行工程项目所在国国家税收规定，由业主在工程计量支付时直接扣缴相关税费。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
截止2014年6月30日，公司拥有子公司36家，其中：通过设立或投资等方式取得的子公司24家，同一控制下的企业合并取得的子公司1家，非同一控制下的企业合并取得的子公司11家，均纳入合并报表范围。
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
单位：元
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|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际投资额|实质上构成对子公司净投资|持股比例|表决权比例|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用|从母公司所有者权益冲减子|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||的其他项目余额||||于冲减少数股东损益的金额|公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额|
|新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|试验检测|2,060,000.00|砂石、砖、防水材料等原料试验等|2,060,000.00||100.00%|100.00%|是|||
|新疆北新投资建设有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|公路、桥梁|340,000,000.00|从事路桥、基本建设投资、建筑材料及商品混凝土加工、销售；从事建筑相关业务；市政工程、公路施工；机械设备租赁|340,000,000.00||100.00%|100.00%|是|||
|新疆鼎源融资租赁有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|租赁销售|222,824,475.02|机械设备租赁及销售；房屋及场地租赁；货物及技术的进出口业务；租赁交易咨询；润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建筑材料、通讯器材的销售|170,000,000.00||100.00%|100.00%|是|||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆中北运输有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|道路运输|10,000,000.00|普通货物运输。一般经营项目：汽车配件、摩托车配件销售；汽车租赁；货物与技术的进出口业务|10,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆北新迪赛勘察设计研究院有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|勘察设计|6,000,000.00|勘察设计、工程施工技术研究、开发，技术服务，工程设计，工程咨询|6,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆北新恒通典当有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|金融行业|30,000,000.00|典当业务|30,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|乌鲁木齐禾润科技开发有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|生产销售|500,000.00|新型建材的开发、生产、销售；工程机械设备的租赁；销售；钢材、水泥制品、机械设备及配件、建筑材料、通讯器材；钢结构制造|7,700,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆恒联工程机械有限公司|控股子公司|新疆乌鲁木齐市|施工及机械销售|50,000,000.00|公路工程施工，工程机械销售，工程机械销售、租赁、售后服务；销售：工程机械配件、汽车配件、机电产品、润滑油、石油制品，货物及技术的进出口业务、汽车租赁|45,000,000.00|90.00%|90.00%|是|3,375,641.26|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆北新天瑞建材租赁有限|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|租赁|30,000,000.00|建筑设备租赁；销售：钢材、建材|30,000,238.19|100.00%|100.00%|是||
|乌鲁木齐天泽祥科技发展有限公司|四方土木之子公司|新疆乌鲁木齐市|技术服务|1,000,000.00|土木工程建筑类的技术开发，专业技术咨询，技术服务|1,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|重庆蕴丰建设工程有限公司|北新投资之子公司|重庆合川区|施工企业|50,000,000.00|从事路桥、基本建设投资|50,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆博广建设工程有限公司|北新投资之子公司|新疆博乐市|工程建设投资|10,000,000.00|市政工程、公路施工建设；路桥、基本建设投资；建筑材料及商品混凝土加工、销售；机械设备租赁|10,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆北新德宏建材有限公司|北新投资之子公司|新疆乌鲁木齐市|加工企业|15,000,000.00|露天开采建筑用玄武岩。建材、矿产品、汽车配件的销售|15,370,500.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆北新恒业发展有限公司|北新投资之子公司|新疆阿克苏市|建设投资|50,000,000.00|向路桥、建筑、基本建设项目投资；建筑材料和商品混凝土加工、销售；机械设备租赁；家居装饰；商业装饰设计；园林绿化、园林技术服务，草坪、盆景的培育及销售|35,000,000.00|70.00%|70.00%|是|14,211,186.26|
|重庆兴投建材有限责|北新投资之子公司|重庆市|加工企业|30,000,000.00|加工、销售碎石、机制粉、机制沙；销|16,500,000.00|55.00%|55.00%|是|13,345,041.25|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|任公司|||||售：公路工程材料、建筑材料、装饰材料、五金交电、劳保用品、化工产品||||||
|新疆北新天波门窗工程有限公司|天山玻璃之子公司|新疆乌鲁木齐市|安装、服务|5,000,000.00|建筑安装业，门窗、玻璃制品加工，场地租赁；销售：五金交电、建筑材料、化工产品、农畜产品|5,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆新瑞祥建筑工程有限公司|兵团交建之子公司|新疆石河子市|施工企业|500,000.00|建筑工程施工、水利工程施工、路桥工程施工、建筑材料开发、生产、销售：运货代理、搬运装卸、机械设备租赁|500,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆天下行汽车租赁有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|汽车租赁|10,000,000.00|汽车租赁，汽车零配件销售，二手车交易，代办车辆落户、年审业务；设计、制作、发布、代理国内各类广告|10,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|湖南北新城市建设有限公司|控股子公司|湖南岳阳市|工程建设|100,000,000.00|公路、市政、房屋、水利、桥梁工程建设；建材、普通机械设备、水泥、钢材的销售|31,000,000.00|60.00%|60.00%|是|20,905,602.13|
|湖北北新投资发展有限公司|控股子公司|湖北团风县|建设项目投资|100,000,000.00|建设项目、商业贸易投资，金属贸易投资及咨询服|25,500,000.00|51.00%|51.00%|是|21,771,013.74|

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||||||务，公路、桥梁、港口、市政工程项目投资；建材销售；物流及物业服务||||||
|甘肃北新路桥辉煌建设有限公司|全资子公司|甘肃兰州市|市政道路、高速公路基本建设投资|50,000,000.00|市政道路、高速公路基本建设投资；市政工程、道路工程；机械设备租赁；城市综合体的开发建设|20,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|新疆北新蕴丰房地产开发有限公司|北新投资之子公司|新疆乌鲁木齐市|房地产开发|50,000,000.00|房地产开发；物业管理；从事建筑相关业务；从事基础设施建设项目投资业务|50,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|和硕县北新恒业农贸市场开发有限公司|北新恒业之子公司|新疆和硕县|市场建设投资|5,000,000.00|市场建设投资|5,000,000.00|100.00%|100.00%|是||
|河南省道新公路养护工程有限公司|控股子公司|河南周口市|公路养护|30,000,000.00|公路养护工程、公路养护技术服务、咨询：养护公路绿化、销售苗木：租赁公路机械设备：公路建筑材料的采购、销售：公路养护机械维修：公路养护设备安装。|5,100,000.00|51.00%|51.00%|是|4,670,232.21|

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
A.新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司（以下简称“四方土木”），于2002年11月28日在乌鲁木齐市工商行政
管理局注册成立。
B.新疆北新投资建设有限公司（以下简称“北新投资”），前身为“重庆北新路桥投资有限责任公司”，2011年8月6日经新疆维吾尔自治区高新区工商行政管理局核准，自重庆迁址至乌鲁木齐。2012年9月17日在新疆维吾尔自治区高新区工商行政管理局完成变更登记。
C.新疆鼎源融资租赁有限公司（以下简称“鼎源租赁”）原名“新疆鼎源设备租赁有限公司”，于2010年12月13日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立，2012年5月7日更名，并于2012年5月25日在乌鲁木齐市工商行政管理局完成变更登记。通过鼎源公司第三届董事会第一次会议决议通过了将52,824,475.02元未分配利润转增注册资本，转增后鼎源公司注册资本金变更为222,824,475.02元。于2014年5月27日，在乌鲁木齐市工商行政管理局完成变更登记。
D.新疆中北运输有限公司（以下简称“中北运输”），于2012年3月9日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立。
E.新疆北新迪赛勘察设计研究院有限公司（以下简称“迪赛设计”），于2012年6月13日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立。
F.新疆北新恒通典当有限公司（以下简称“恒通典当”），于2012年8月17日在新疆维吾尔自治区高新区工商行政管理局注册成立，注册资本3,000.00万元，本公司出资2,000.00万元,占注册资本的66.67%，本公司之全资子公司北新投资出资1,000.00万元，占注册资本的33.33%。
G.乌鲁木齐禾润科技开发有限公司（以下简称“禾润科技”），于2011年10月19日在新疆维吾尔自治区米东新区工商行政管理局注册成立。
H.新疆恒联工程机械有限公司（以下简称“恒联工程”），于2011年12月1日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立，注册资本5,000.00万元，本公司出资4,500.00万元，占注册资本的90%。
I.新疆北新天瑞建材租赁有限公司（以下简称“天瑞建材”），于2011年12月6日在新疆维吾尔自治区米东新区工商行政管理局设立登记，注册资本3,000.00万元，本公司出资1,170.00万元，占注册资本的39%，全资子公司北新投资出资1530.00万元，占注册资本的51%；北新投资本期以账面价值收购少数股东所持该公司10%股份，收购日为2013年6月30日，此项变更于2013年6月25日在新疆维吾尔自治区米东新区工商行政管理局办理变更登记。
J.乌鲁木齐天泽祥科技发展有限公司（以下简称“天泽祥”），由本公司之全资子公司四方土木出资设立，2010年8月15日在乌鲁木齐市高新技术产业开发区工商行政管理局注册成立。
K.重庆蕴丰建设工程有限公司（以下简称“蕴丰工程”），由本公司之全资子公司北新投资出资组建，于2012年1月6日在重庆市工商行政管理局合川分局注册成立。
L.新疆博广建设工程有限公司（以下简称“博广建设”），由本公司之全资子公司北新投资出资组建，于2012年1月6日在博乐市工商行政管理局注册成立。
M.新疆北新德宏建材有限公司（以下简称“德宏建材”），于2011年2月11日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立，注册资本1,500.00万元，本公司之全资子公司北新投资出资901.05万元。2012年北新投资收购少数股东股权，收购完成后北新投资持有德宏建材100.00%的股权。
N.新疆北新恒业发展有限公司（以下简称“北新恒业”），于2012年10月27日在新疆维吾尔自治区阿克苏市工商行政管理局注册成立，本公司之全资子公司北新投资出资3,500.00万元，占注册资本的70%，。
O.重庆兴投建材有限公司（以下简称“兴投建材”），于2010年6月10日在重庆市工商管理局巴南区分局注册成立，注册资本1,000.00万元，本公司全资子公司北新投资对其投资600万元，占注册资本的60%。2012年经兴投建材董事会同意吸收新的投资者并增加注册资本，增资完成后，北投投资持有其55%的股权，2012年10月15日在重庆市工商行政管理局巴南区分局完成变更登记。
P.新疆北新天波门窗工程有限公司（以下简称“天波门窗”），由北新投资之子公司天山玻璃出资设立，于2012年10月23日在新疆维吾尔区工商行政管理局注册成立。
Q.新疆新瑞祥建筑工程有限公司（以下简称“新瑞祥”），由全资子公司兵团交建出资设立。2010年9月25日在乌鲁木齐市沙依巴克区工商行政管理局注册成立。
R.新疆天下行汽车租赁有限公司（以下简称“天下行”），由本公司独家出资1,000.00万元，于2013年5月17日在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立。
S.湖南北新城市建设有限公司（以下简称“湖南北新”），于2013年9月25日在岳阳市工商行政管理局注册成立，注册资本10,000.00万元，首期出资5,200.00万元，其中本公司出资3,100.00万元，占本期出资额的60%。
T.湖北北新投资发展有限公司（以下简称“湖北北新”），于2013年7月4日在团风县工商行政管理局注册成立，注册资本10,000.00万元，首期出资5,000.00万元，其中本公司出资2,550.00万元，占本期出资额的51%。
U.甘肃北新路桥辉煌建设有限公司（以下简称“甘肃辉煌”），由本公司独家出资，于2013年11月6日在兰州市工商行政管理局注册成立，注册资本5,000.00万元，首期出资2,000.00万元。
V.新疆北新蕴丰房地产开发有限公司（以下简称“蕴丰房产”），由本公司之全资子公司北新投资独家出资，于2013年9月25日在新疆维吾尔自治区工商局经济技术开发区分局注册成立。
W.和硕县北新恒业农贸市场开发有限公司（以下简称“和硕农贸”），由本公司之控股子公司北新恒业独家出资，于2013年4月17日在巴州和硕县工商行政管理局注册成立。
X.河南省道新公路养护工程有限公司(以下简称“河南道新”)，于2014年3月27日在河南周口市工商行政管理局注册成立，注册资本3,000万元，首期出资1,000万元，本公司出资510万元，占本期出资额的51%。
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
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|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际投资额|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|持股比例|表决权比例|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|控股子公司|新疆乌鲁木齐市|施工企业|32,000,000.00|各类地基与基础工程施工、设计、咨询服务；各类水工建筑物基础处理工程|27,275,400.00||85.00%|85.00%|是|8,221,489.42|||

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|-|
|的施工；各类堤防的堤身填筑、堤身除险加固防渗导渗、堤塘固基、堤防水下工程施工；护坡护岸、堤顶硬化、堤防绿化、生物防治和穿堤、跨堤建筑工程施工；机械设备租赁|

通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
2011年根据公司第三届董事会第三十次会议决议，并经新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会（以下简称“兵团国资委”）《关于协议转让新疆北新基础工程有限责任公司国有股权的批复》（兵国资发[2011]221号），公司采取协议转让方式收购本公司控股股东建工集团及其控股的新疆兵团水利水电工程集团有限公司所持有的新疆北新基础工程有限责任公司的70%的股权，于2011年12月22日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局办理了变更登记手续。2014年1月27日,新疆北新基础工程有限责任公司正式更名为新疆北新岩土工程勘察设计有限公司（以下简称“北新岩土”），已在新疆维吾尔自治区工商行政管理局办理了变更登记手续。
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司
单位：元
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|子公司全称|子公司类型|注册地|业务性质|注册资本|经营范围|期末实际投资额|实质上构成对子公司净投资|持股比例|表决权比例|是否合并报表|少数股东权益|少数股东权益中用|从母公司所有者权益冲减子|

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||||||||的其他项目余额||||于冲减少数股东损益的金额|公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|全资子公司|新疆石河子市|施工企业|70,000,000.00|公路、水利工程建设、市政工程施工，工程建筑材料|70,000,000.00||100.00%|100.00%|是|||
|石河子开发区忠试检测有限责任公司|兵团交建之子公司|新疆石河子市|技术服务|740,000.00|建筑材料及道路材料的试验及检测和技术服务|740,000.00||100.00%|100.00%|是|||
|新疆北新永固钢结构工程有限公司|北新投资之子公司|新疆乌鲁木齐市|加工企业|15,000,000.00|建筑材料的开发、生产和销售；商品混凝土的生产和销售；水泥制品、金属结构；钢模板、建筑材料、建筑器材的生产、加工和销售；搬运装卸、工程机械、设备租赁；建筑材料租赁；专业技术咨询；提供施工设备服|15,000,000.00||100.00%|100.00%|是|||

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||||||务；货物与技术的进出口业务；钢结构设计、制作、安装、施工||||||
|新疆天山玻璃有限责任公司|北新投资之子公司|新疆乌鲁木齐市|加工企业|21,500,000.00|玻璃制品加工、钢材及建筑材料等销售、门窗的加工及销售|21,500,000.00|100.00%|100.00%|是||
|重庆市巴南区天顺碎石厂|兴投建材之子公司|重庆市|加工企业|55,000.00|石灰岩露天开采、建筑材料销售|9,000,000.00|99.00%|99.00%|是|95,342.21|
|深圳瑞锦实业有限公司|控股子公司|广东深圳市|施工企业|11,600,000.00|精细化工产品、办公自动化产品工程机械及其零配件、汽车零部件、建筑装饰材料、照明设备和交通器械设备等商品的批发、进出口及相关配套业务，城市道路照明工程，交通安全设施工程及相关业务的咨询服务|6,666,184.91|51.00%|51.00%|是|5,943,875.75|
|新疆北新城建工程有限公司|全资子公司|新疆乌鲁木齐市|施工企业|20,050,000.00|工程施工，土石方工程。设备安装，机械设备租赁；货物与技术的进出口业务，润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建材、通讯器材的销|15,105,278.41|100.00%|100.00%|是||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||售||||||
|重庆宁泰混凝土有限公司|兴投建材之子公司|重庆市巴南区|混凝土生产销售|10,000,000.00|生产、销售：混凝土、建材、装饰材料、五金交电、化工产品、金属材料、电线、电缆、机械设备及配件|14,080,000.00|95.00%|95.00%|是|497,676.47|
|重庆蕴丰建材有限责任公司|兴投建材之子公司|重庆市合川区|混凝土加工销售|30,000,000.00|露天开采建筑石料用灰岩；加工、销售：碎石、商品混凝土；建材销售；预拌混凝土专业承包三级|26,143,316.15|90.00%|90.00%|是|2,657,209.47|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|控股子公司|新疆乌鲁木齐市|工程行业勘察、设计、咨询|5,000,000.00|服务、公路行业（公路）设计；工程勘察专业类丙级：市政行业（道路工程）专业丙级；工程咨询公路专业丙级。一般经营项目：服务：水文地质技术咨询，工程地质技术咨询。|2,550,000.00|51.00%|51.00%|是|2,000,395.37|
|新疆北新新型建材有限公司|控股子公司|五家渠工业园建工师建材园区|加工企业|30,000,000.00|绿色建筑体系所需的环保产品的生产、销售、研发及应用技术、配套产品的设计与施工；一般货物和技术进出口贸易。|31,200,663.81|93.00%|93.00%|是|302,896.83|

通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
A.新疆生产建设兵团交通建设有限公司（以下简称“兵团交建”）原名新疆生产建设兵团道路桥梁工程总公司，本公司于2011年以1,278.23万元协议受让新疆生产建设兵团建筑工程师国有资产监督管理委员会所持新疆生产建设兵团道路桥梁工程总公司100%国有产权。收购完成后本公司以现金1,200.00万元及经评估确认的设备1,565.37万元对兵团路桥增资并更名，改制增资后的注册资金变更为7,000.00万元，于2011年7月20日在新疆石河子市工商行政管理局办理了变更登记手续。
B.石河子开发区忠试检测有限责任公司（以下简称“石河子忠试”），由四方土木、兵团交建共同出资设立。本期子公司四方土木与兵团交建签订协议，以协议价将其所持有的石河子忠试股权转让给兵团交建。
C.新疆北新永固钢结构工程有限公司（以下简称“永固钢结构”）原名“新疆华丽联合房屋制造有限公司”，系公司2011年受让其原股东新疆轩德投资有限公司、杨艳持有的100%的股权，之后对其增资1,200.00万元；2011年11月公司将持有的华丽联合100%股权全部转让给子公司北新投资持有。工商变更登记手续于2011年11月16日完成。于2012年1月11日在米东新区工商行政管理局完成名称变更登记。
D.新疆天山玻璃有限责任公司（以下简称“天山玻璃”），系子公司北新投资受让其原股东持有的100%的股权，股权转让的工商变更登记手续于2011年11月22日完成。
E.重庆市巴南区天顺碎石厂（以下简称“天顺碎石”），系子公司北新投资的子公司兴投建材以双方约定的价格收购的普通合伙企业，收购的工商变更于2011年12月10日完成。
F.深圳瑞锦实业有限公司（以下简称“深圳瑞锦”），系公司根据与原股东海坤国际有限公司签订的股权转让协议，以基准日2011年9月30日经审计、评估后的净资产人民币13,070,950.80元作价，取得海坤国际有限公司持有的深圳瑞锦51.00%股权，工商变更登记手续于2011年12月28日在深圳市市场监督管理局办理完毕。
G.新疆北新城建工程有限公司（以下简称“北新城建”）原名新疆金源工程建设有限公司，成立于2005年3月15日，原注册资本1,005万元，本公司持有其出资的37.45%。2013年4月27日，本公司协议收购其他股东所持的62.55%股权，该公司成为本公司全资子公司，此项变更登记手续于2013年5月20日办理完毕；2013年6月，本公司对其增资1,000万元，变更登记手续于2013年6月25日办理完毕；2013年8月更为现名，变更登记手续于2013年8月19日办理完毕。
H.重庆宁泰混凝土有限公司（以下简称“重庆宁泰”）成立于2012年4月25日，本期本公司控股子公司兴投建材通过协议收购重庆宁泰原股东所持的95%股份，工商变更登记手续于2013年2月21日在重庆市工商行政管理局巴南区分局办理完毕。
I.重庆蕴丰建材有限责任公司（以下简称“蕴丰建材”）成立于2011年4月13日，注册资本3,000万元，公司全资子公司北新投资持有其45%的股权。北新投资2013年2月与其他股东签订协议，收购其所持的45%股权，蕴丰建材成为北新投资的控股子公司，工商变更登记手续于2013年3月7日办理完毕。2013年10月，北新投资将所持蕴丰建材股份中的55%转让给其子公司兴投建材，工商变更登记手续于2013年10月29日办理完毕。
J.新疆通途勘察设计研究院有限公司（以下简称“通途设计”），公司根据与通途设计股东自然人涂友云签订的《股权转让协议》，双方约定公司以300万元收购涂友云持有的该公司51%股权。此项股权变更登记手续于2013年12月25日办理完毕。
K.新疆北新新型建材有限公司（以下简称“新型建材”），于2013年2月28日在新疆五家渠工商局注册成立，注册资金3,000万元，本公司出资1,470万元，占注册资本的49%。2014年1月20日，公司根据与新疆君浩签订的《股权转让协议》根据该公司经审计的2013年12月31日净资产值30,001,354.70元作价，以1,650万元收购其持有的该公司44%股权。2014年1月22日完成了股权变更，现本公司持股比例为93%。
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
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|-|-|-|
|名称|与公司主要业务往来|在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额|

特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明
无
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明
本年（期）与上年相比本年新增合并单位3家，未减少合并单位。其中：新型建材和通途设计系本期通过非同一控制下合并增加；河南道新通过新增合并增加。
√适用□不适用
与上年相比本年（期）新增合并单位3家，原因为
本期通过新设成立子公司1家，通过非同一控制下的合并增加子公司2家，均自子公司设立或合并日纳入合并报表范围。
与上年相比本年（期）减少合并单位0家，原因为
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|618,516.79|-2,787,922.88|
|新疆北新新型建材有限公司|28,577,076.68|-1,424,278.03|
|河南省道新公路养护工程有限公司|9,531,086.14|-468,913.86|

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|处置日净资产|年初至处置日净利润|

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
本期新纳入合并范围的主体情况如本附注“六、1、子公司情况”所述。
5、报告期内发生的同一控制下企业合并
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被合并方|属于同一控制下企业合并的判断依据|同一控制的实际控制人|合并本期期初至合并日的收入|合并本期至合并日的净利润|合并本期至合并日的经营活动现金流|

同一控制下企业合并的其他说明
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||
|-|-|-|
|被合并方|商誉金额|商誉计算方法|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|1,262,899.37|合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额|
|新疆北新新型建材有限公司|3,299,403.93|合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额|

非同一控制下企业合并的其他说明
1.2014年1月22日，公司与新疆通途勘察设计研究院有限公司（即通途设计）股东自然人涂友云签订《股权转让协议》，双方约定公司以300万元收购涂友云持有的该公司51%股权。此项股权变更登记手续于2013年12月25日办理完毕。通途设计51%股权对应的被购买方可辨认净资产公允价值为1,737,100.63元，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额1,262,899.37在合并报表时确认为商誉。
2.2013年2月28日，公司与新疆君浩投资有限公司(以下简称“新疆君浩”)、广东松本绿色板业股份有限公司(以下简称“广东松本”)共同设立新疆北新新型建材有限公司（即新型建材），公司注册资本3,000万元，本公司出资1,470万元，占注册资本的49%；新疆君浩出资1,320万元，占注册资本的44%；广东松本出资210万元，占注册资本的7%。2014年1月20日，公司与新疆君浩签订《股权转让协议》根据该公司经审计的2013年12月31日净资产值30,001,354.70元作价，以1,650万元收购其持有的该公司44%股权。新疆君浩44%股权对应的被购买方可辨认净资产公允价值为13,200,596.07元，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额3,299,403.93在合并报表时确认为商誉。此项股权变更登记手续于2014年1月22日完成了股权变更，现本公司持股比例为93%。
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形
□适用√不适用
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
||||
|-|-|-|
|子公司名称|出售日|损益确认方法|

出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形
□适用√不适用
8、报告期内发生的反向购买
|||||
|-|-|-|-|
|借壳方|判断构成反向购买的依据|合并成本的确定方法|合并中确认的商誉或计入当期的损益的计算方法|

反向购买的其他说明
9、本报告期发生的吸收合并
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|吸收合并的类型|并入的主要资产||并入的主要负债||
|同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|
|非同一控制下吸收合并|项目|金额|项目|金额|

吸收合并的其他说明
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
报告期内合并报表中包含本公司部分海外项目部使用外币作为记账本位币。
在编制报表时，公司对使用外币作为记账本位币的会计报表，按照本附注”四、（七）外币业务与外币报表折算“所述的
会计政策处理。
本期境外经营实体主要财务报表项目的折算汇率为：
美元项目按照中国外汇交易中心受权公布的美元对人民币汇率中间价，期末为1美元对人民币6.1543；
欧元项目按照中国外汇交易中心受权公布的美元对人民币汇率中间价，期末为1欧元对人民币8.3794；
蒙古图格里克项目按照蒙古国中央银行公布的图格里克对人民币汇率，期末为1人民币兑换图格里克290；
巴基斯坦卢比项目按照巴基斯坦中央银行公布的巴基斯坦卢比对人民币汇率，期末为1人民币兑换巴基斯坦卢比15.9078；
吉尔吉斯斯坦索姆项目按照吉尔吉斯斯坦中央银行公布的索姆对人民币汇率，期末为1人民币兑换索姆8.4187；
塔吉克斯坦索姆尼项目按照塔吉克斯坦中央银行公布的索姆尼对人民币汇率，期末为1人民币兑换索姆尼0.7935。
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|||期初数|||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|现金:|--|--|8,315,994.40|--|--|7,280,379.69|
|人民币|--|--|2,428,848.78|--|--|1,669,021.20|
|美元|105,636.77|6.1543|650,120.37|378,002.24|6.0969|2,304,641.83|
|索姆尼|1,092,761.82|1.2602|1,377,098.44|468,318.82|1.2713|595,373.72|
|索姆|1,573,746.21|0.1188|186,961.05|2,995,926.02|0.1230|368,498.90|
|卢比|5,642,487.92|0.0629|354,912.49|14,249,433.91|0.0575|819,342.45|
|欧元||8.3794||4,041.76|8.4189|34,027.19|
|图格里克|5,313,208.82|0.0034|18,064.91|5,223,480.56|0.0036|18,804.53|
|第纳尔|42,340,074.36|0.0776|3,285,589.77|19,224,442.75|0.0765|1,470,669.87|
|坚戈|488,750.51|0.0295|14,398.59||||
|银行存款：|--|--|869,728,097.01|--|--|823,024,328.86|
|人民币|--|--|812,321,240.90|--|--|679,603,969.76|
|美元|6,648,342.74|6.1787|41,078,115.29|20,563,031.74|6.0969|125,370,748.21|
|索姆尼|1,612.15|1.2878|2,076.13|1,922.06|1.2713|2,443.51|
|索姆|3,919,268.62|0.1265|495,787.48|10,076,166.59|0.1230|1,239,368.49|
|卢比|189,359,583.25|0.0627|11,872,845.87|266,749,380.70|0.0575|15,338,089.39|
|欧元|118,037.87|8.0536|950,629.77|114,301.20|8.4189|962,290.38|
|图格里克|690,525,748.84|0.0043|2,969,260.72|130,350,200.00|0.0036|469,260.72|
|第纳尔|499,225.79|0.0764|38,140.85|498,802.61|0.0765|38,158.40|
|其他货币资金：|--|--|42,286,797.07|--|--|28,360,775.06|
|人民币|--|--|42,286,797.07|--|--|28,360,775.06|
|合计|--|--|920,330,888.48|--|--|858,665,483.61|

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
1．本公司银行存款不存在抵押、质押及其他使用受限的情形，无潜在不可收回风险。
2．其他货币资金系本公司承建工程项目在银行开具履约保函、预付款保函、投标保函、办理银行承兑汇票存入的保证金，具体如下：
保证金项目 年末数 年初数
银行承兑保证金
18,930,058.14 4,450,730.64履约保函保证金
12,349,473.15 12,363,735.84预付款保函保证金 10,252,030.21 11,528,098.00投标保函保证金
-
其他
755,235.57 18,210.58小计
42,286,797.07 28,360,775.062、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末公允价值|期初公允价值|
|交易性权益工具投资|558,216.00|557,999.00|
|合计|558,216.00|557,999.00|

（2）变现有限制的交易性金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|限售条件或变现方面的其他重大限制|期末金额|

（3）套期工具及对相关套期交易的说明
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|4,672,694.00|16,095,000.00|
|商业承兑汇票||900,000.00|
|合计|4,672,694.00|16,995,000.00|

（2）期末已质押的应收票据情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|

（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|

说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|兰州新区城市发展投资有限公司|2014年01月16日|2014年07月16日|13,600,000.00||
|兰州新区城市发展投资有限公司|2014年01月16日|2014年07月16日|13,500,000.00||
|新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司|2014年05月06日|2014年11月06日|1,000,000.00||
|乌鲁木齐天昆建瑞商贸有限公司|2014年05月07日|2014年11月07日|1,000,000.00||
|合计|--|--|29,100,000.00|--|

说明
截至2014年6月30日，公司已背书给他人但尚未到承兑期的应收票据44,104,000.00元，到期日分别列示如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|出票单位|出票日期|到期日|金额|备注|
|四川省内江市协安防火隔热材料有限公司|2014年6月10日|2014年12月9日|200,000.00||
|重庆天府矿业有限责任公司|2014年4月3日|2014年10月3日|200,000.00||
|新疆生产建设兵团建设工程集团有限责任公司|2014年1月13日|2014年9月13日|5,000,000.00||
|新疆天业（集团）有限公司|2014年1月22日|2014年7月22日|1,000,000.00||
|新疆大全投资有限公司|2014年1月14日|2014年7月14日|50,000.00||
|江阴市璜土城乡一体化建设发展有限公司|2014年1月17日|2014年7月17日|200,000.00||
|肇庆高新区百利莱装饰材料实业有限公司|2014年3月12日|2014年9月12日|400,000.00||
|山西龙行天下铝业有限公司|2014年1月22日|2014年7月22日|100,000.00||
|宁波美亚特精密机械有限公司|2014年2月26日|2014年8月26日|100,000.00||
|宁波鑫云制动机械有限公司|2014年1月3日|2014年7月3日|100,000.00||

|||||
|-|-|-|-|
|吴江中东纺织厂|2014年3月5日|2014年9月5日|100,000.00|
|南通市苏东建设工程有限公司|2014年1月3日|2014年7月3日|100,000.00|
|德清恒城户外休闲用品有限公司|2014年3月24日|2014年9月24日|400,000.00|
|昆明鲁发商贸有限公司|2014年3月25日|2014年9月21日|400,000.00|
|湖南鑫之岩工贸有限公司|2014年3月18日|2014年9月18日|200,000.00|
|英利能源（中国）有限公司|2014年1月9日|2014年7月9日|400,000.00|
|无锡市华锋车业部件有限公司|2014年2月28日|2014年8月28日|30,000.00|
|新疆天业（集团）有限公司|2014年4月8日|2014年10月8日|800,000.00|
|偃师市中成建筑有限公司|2014年4月28日|2014年10月28日|500,000.00|
|杭州欣阳三友精细|2014年4月28日|2014年10月28日|500,000.00|
|新疆生产建设兵团农八师天山铝业有限公司|2014年5月6日|2014年11月6日|1,000,000.00|
|乌鲁木齐天昆建瑞商贸有限公司|2014年5月8日|2014年11月8日|500,000.00|
|乌鲁木齐市建新杰宏新型建材有限公司|2014年4月16日|2014年10月16日|500,000.00|
|新疆玖笠元贸易有限责任公司|2014年4月29日|2014年10月29日|200,000.00|
|新疆青松建材化工（集团）股份有限公司|2014年3月11日|2014年9月11日|500,000.00|
|乌鲁木齐天昆建瑞商贸有限公司|2014年5月7日|2014年11月7日|1,000,000.00|
|新疆大全投资有限公司|2014年2月26日|2014年8月26日|500,000.00|
|福利德超细粉体科技（苏州）有限公司|2014年4月18日|2014年10月18日|324,000.00|
|新疆北新路桥集团股份有限公司|2014年6月10日|2014年12月10日|200,000.00|
||2014年1月16日|2014年7月16日|13,600,000.00|
||2014年4月18日|2014年9月18日|200,000.00|
||2014年3月5日|2014年9月5日|100,000.00|
||2014年3月24日|2014年9月24日|400,000.00|
||2014年3月12日|2014年9月12日|200,000.00|
||2014年3月25日|2014年9月25日|400,000.00|
||2014年3月12日|2014年9月12日|200,000.00|
||2014年1月16日|2014年7月16日|13,500,000.00|
||||44,104,000.00|

已贴现或质押的商业承兑票据的说明
4、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|其中：按账龄分析的组合|916,585,867.64|61.69%|100,998,601.56|11.02%|934,645,273.76|64.64%|98,398,966.85|10.53%|
|工程项目保证金的组合|531,819,697.63|36.40%|||486,347,513.47|33.64%|||
|组合小计|1,448,405,565.27|98.09%|100,998,601.56|6.97%|1,420,992,787.23|98.28%|98,398,966.85|6.92%|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|28,183,501.67|1.91%|28,183,501.67|100.00%|24,850,053.06|1.72%|24,850,053.06|100.00%|
|合计|1,476,589,066.94|--|129,182,103.23|--|1,445,842,840.29|--|123,249,019.91|--|

应收账款种类的说明
应收账款种类的说明：
（1）单项金额重大的标准：单项金额在1000万元以上，或应收账款前五名且单独计提测试坏账准备的应收账款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
（2）单项金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上,以及与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
（3）其他不重大：除上述（1）、（2）以外的其他应收款项,以账龄分析作为组合，按账龄分析计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|工程质保金|531,819,697.63|36.72%||486,347,513.47|34.23%||
|1年以内小计|619,481,938.68|42.77%|30,974,096.93|643,740,623.46|45.30%|32,187,031.17|
|1至2年|174,303,692.23|12.03%|26,145,553.83|168,337,406.29|11.85%|25,250,610.94|
|2至3年|63,020,744.14|4.35%|18,906,223.24|92,367,042.33|6.50%|27,710,112.70|
|3至4年|49,170,187.66|3.39%|19,668,075.06|18,488,888.03|1.30%|7,395,555.21|
|4至5年|10,609,304.93|0.73%|5,304,652.49|11,711,313.65|0.82%|5,855,656.83|
|合计|1,448,405,565.27|--|100,998,601.56|1,420,992,787.23|--|98,398,966.85|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|28,183,501.67|28,183,501.67|100.00%|根据谨慎性原则|
|合计|28,183,501.67|28,183,501.67|--|--|

（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计已计提坏账准备金额|转回或收回金额|

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|95,895,066.69|7,627,117.17|92,779,270.64|7,051,224.57|
|合计|95,895,066.69|7,627,117.17|92,779,270.64|7,051,224.57|

（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|中国路桥工程有限责任公司|客户|131,326,694.18|1-5年|8.89%|
|中信国华国际工程承包有限责任公司|客户|108,171,206.85|1-3年|7.33%|
|团风县人民政府|客户|105,979,561.00|1年以内|7.18%|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|控股股东|95,895,066.69|1-2年|6.49%|
|兰州新城区发展投资有限公司|客户|88,133,146.59|1年以内|5.97%|
|合计|--|529,505,675.31|--|35.86%|

（6）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例|
|河南禹亳铁路发展有限公司|参股公司|44,369,773.00|3.00%|
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|同受一个母公司控制|598,520.25|0.04%|
|新疆生产建设兵团西源建筑安装有限责任公司|同受一个母公司控制|4,553,323.62|0.31%|
|新疆兵团工业设备安装公司|同受一个母公司控制|13,756,956.03|0.93%|
|新疆生产建设兵团第一建筑安装工程有限责任公司|同受一个母公司控制|600,190.30|0.04%|
|新疆北新天润贸易有限公司|同受一个母公司控制|9,738,671.51|0.66%|

|||||
|-|-|-|-|
|新疆北新土木建设工程有限公司|同受一个母公司控制|145,470.00|0.01%|
|合计|--|73,762,904.71|4.99%|

（7）终止确认的应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

5、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款|15,240,000.00|1.47%|15,240,000.00|100.00%|15,240,000.00|1.38%|15,240,000.00|100.00%|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|其中：按账龄分析的组合|390,098,345.19|37.52%|36,224,493.97|9.29%|292,717,087.90|26.54%|36,567,081.51|12.25%|
|投标保证金、履约保证金的组合|630,763,093.36|60.67%|||791,119,145.75|71.73%|||
|组合小计|1,020,861,438.55|98.20%|36,224,493.97|3.55%|1,083,836,233.65|98.27%|36,567,081.51|3.37%|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|3,519,047.98|0.34%|3,519,047.98|100.00%|3,827,244.65|0.35%|3,827,244.65|100.00%|
|合计|1,039,620,486.53|--|54,983,541.95|--|1,102,903,478.30|--|55,634,326.16|--|

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|15,240,000.00|15,240,000.00|100.00%|该项特别计提业经公司董事会同意，详见本公司2014年2月21日发布的临2014－5公告|
|合计|15,240,000.00|15,240,000.00|--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|||||||
|投标保证金、履约保证金|630,763,093.36|61.79%||791,119,145.74|73.00%||
|1年以内小计|268,733,753.81|26.32%|13,436,687.69|174,816,061.76|16.13%|8,740,803.09|
|1至2年|101,898,691.17|9.98%|15,284,803.68|60,078,840.74|5.54%|9,011,826.11|
|2至3年|7,697,075.61|0.75%|2,309,122.68|48,282,297.34|4.45%|14,484,689.20|
|3至4年|6,905,323.85|0.68%|2,762,129.54|4,401,809.29|0.41%|1,760,723.72|
|4至5年|4,863,500.75|0.48%|2,431,750.39|5,138,078.78|0.47%|2,569,039.39|
|合计|1,020,861,438.55|--|36,224,493.97|1,083,836,233.65|--|36,567,081.51|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|3,519,047.98|3,519,047.98|100.00%|根据谨慎性原则|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|3,519,047.98|3,519,047.98|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计已计提坏账准备金额|转回或收回金额|

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|7,163,825.48|524,206.30|8,159,107.02|407,955.35|
|合计|7,163,825.48|524,206.30|8,159,107.02|407,955.35|

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|款项的性质或内容|占其他应收款总额的比例|

说明
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占其他应收款总额的比例|
|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|客户|237,352,620.00|1-2年|13.82%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|四川巴万高速公路有限公司|客户|176,210,752.99|1-2年|10.26%|
|湖南华侨集团华侨投资有限公司|同受一个母公司控制|45,000,000.00|1-3年|2.62%|
|乌鲁木齐城市建设投资有限公司|客户|68,218,983.46|1-2年|3.97%|
|兰州新区城市发展投资有限公司|客户|39,650,629.20|1年以内|2.31%|
|合计|--|566,432,985.65|--|32.98%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例|
|湖南华侨集团华侨投资有限公司|同受一个母公司控制|45,000,000.00|4.33%|
|河南禹亳铁路发展有限公司|联营企业|773,094.00|0.07%|
|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司|联营企业|5,440,817.33|0.52%|
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|同受一个母公司控制|1,847,160.66|0.18%|
|合计|--|53,061,071.99|5.10%|

（8）终止确认的其他应收款项情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|终止确认金额|与终止确认相关的利得或损失|

（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末数|
|资产：||
|负债：||

（10）报告期末按应收金额确认的政府补助
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|政府补助项目|期末余额|期末账龄|预计收取时间|预计收取金额|预计收取依据|未能在预计时点收|

|||
|-|-|
|名称|到预计金额的原因（如有）|

6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数||期初数||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|136,387,517.35|77.60%|105,576,522.25|87.15%|
|1至2年|48,218,093.38|15.28%|20,792,919.09|9.70%|
|2至3年|13,208,696.25|5.50%|7,483,385.32|0.77%|
|3年以上|2,241,977.30|1.62%|2,207,404.61|2.38%|
|合计|200,056,284.28|--|136,060,231.27|--|

预付款项账龄的说明
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|湖北泰兴劳务分包有限公司|分包商|18,182,486.31|1年以内||
|新疆展银商贸有限公司|分包商|13,544,777.64|1年以内||
|甘肃翼龙沥青有限公司|分包商|12,000,000.00|1年以内|预付材料款|
|施工队（郝吉.卡提布）|分包商|10,646,153.85|1年以内|预付工程款|
|刘加亮施工队|合作方|9,563,658.39|1年以内|预付工程款|
|合计|--|63,937,076.19|--|--|

预付款项主要单位的说明
（3）本报告期预付款项中持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|

（4）预付款项的说明
7、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|||期初数|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|183,310,928.53||183,310,928.53|141,752,759.94||141,752,759.94|
|库存商品|30,715,243.11|202,000.40|30,513,242.71|22,200,897.11|202,000.40|21,998,896.71|
|周转材料|12,261,654.83||12,261,654.83|2,666,715.71||2,666,715.71|
|低值易耗品|6,828,469.25||6,828,469.25|5,892,114.44||5,892,114.44|
|在制品|20,574,905.06||20,574,905.06|6,565,068.05||6,565,068.05|
|开发成本|632,223,392.61||632,223,392.61|599,648,476.43||599,648,476.43|
|工程施工-已完工未结算款|1,179,819,320.93|227,939.22|1,179,591,381.71|880,628,662.53|227,939.22|880,400,723.31|
|包装物|440,575.69||440,575.69|667,257.17||667,257.17|
|其他|518,177.52||518,177.52|15,032,691.10||15,032,691.10|
|合计|2,066,692,667.53|429,939.62|2,066,262,727.91|1,675,054,642.48|429,939.62|1,674,624,702.86|

（2）存货跌价准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|存货种类|期初账面余额|本期计提额|本期减少||期末账面余额|
||||转回|转销||
|库存商品|202,000.40||||202,000.40|
|工程施工—已完工未结算款|227,939.22||||227,939.22|
|合 计|429,939.62||||429,939.62|

（3）存货跌价准备情况
|||||
|-|-|-|-|
|项目|计提存货跌价准备的依据|本期转回存货跌价准备的原因|本期转回金额占该项存货期末余额的比例|

存货的说明
（1）其他系公司支付参与中标的海外工程项目与承揽直接相关的设计费、咨询费、投标费用等，将随着工程进度逐步
转入工程成本。
（2）开发成本系本期子公司蕴丰建设在重庆合川通过招拍挂取得土地，进行房地产开发所致。
（3）本公司期末存货价值按成本与可变现净值孰低计量，其成本高于可变现净值的计提存货跌价准备；存货可变现净值的确定是以工程项目合同作为可变现净值的计算基础。
（4）工程施工--已完工未结算款系指累计已发生的工程成本和累计已确认的工程毛利之和减去业主已结算的工程计价款后的金额。期末已完工未结算的主要项目主要如下：
工程项目 累计发生工程成累计确认工程毛利减：工程结算 年末数本
兰秦快速路忠和至水阜段道路工程ZSLM标段项 19,672,953.66 1,477,046.34 21,150,000.00目部
湖南临湘至湖滨公路建设工程项目部 55,090,381.57 19,955,481.57 52,919,188.97 22,126,674.17兰新二线 249,644,937.93 2,816,834.67 200,122,507.00 52,339,265.60阿富汗修复重建喀布尔至贾拉拉巴德公路项目(萨- 40,016,900.68 4,446,322.27 44,463,222.95舒)
巴基斯坦克什米尔城市发展路桥工程项目 305,378,256.73 42,734,200.29 296,941,207.51 51,171,249.51杜尚别-乌兹别克斯坦边境公路改造工程项目 412,255,344.04 24,668,291.49 304,034,242.85 132,889,392.68艾尼-彭吉肯特-乌兹别克斯坦边境道路改 216,318,847.57 29,498,024.67 130,070,963.95 115,745,908.29建工程项目
乌市外环快速道路改建工程B6标段 268,187,304.58 17,473,071.49 258,255,271.18 27,405,104.89G314线奥依塔克镇—布伦口段公路工程第三合同 63,117,106.61 8,217,792.62 35,924,376.04 35,410,523.19段项目部
S310线麦盖提-喀什高速公路工程项目 690,018,085.03 122,326,479.71 776,708,525.30 35,636,039.44阿尔及利亚项目部 1,713,985,709.37 263,179,797.06 1,871,536,179.50 105,629,326.93合计 4,033,685,827.77 536,793,342.18 3,926,512,462.30 643,966,707.658、发放贷款和垫款
1、按担保物类别分布情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|年末数||年初数||
||金 额|减值准备|金 额|减值准备|
||4,200,000.00|21,000.00|4,260,000.00|21,300.00|
||41,720,000.00|208,600.00|39,760,000.00|198,800.00|
|合 计|45,920,000.00|229,600.00|44,020,000.00|220,100.00|

说明：本公司期末无逾期贷款。
2.按重要性分类情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|年末数||||年初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||45,920,000.00|100|229,600.00|0.5|44,020,000.00|100|220,100.00|0.5|
|合计|45,920,000.00||229,600.00||44,020,000.00||220,100.00||
|应收账款账面价值|45,690,400.00||||43,799,900.00||||

3.风险特征分类
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|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|年末金额|||年初金额|||
||账面余额|比例%|坏账准备|账面余额|比例%|坏账准备|
||45,920,000.00|100.00|229,600.00|44,020,000.00|100.00|220,100.00|
|||-|-||-|-|
|||-|||-||
|合计|45,920,000.00|100.00|229,600.00|44,020,000.00|100.00|220,100.00|

说明：
为合理评估发放贷款及垫款的风险，本公司采用以风险为基础的分类方法，将发放贷款及垫款按风险分为正常、可疑及损失等三类，分类标准如下：
（1）将能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑债务本金及收益不能足额偿还的列入正常类。
（2）将偿还能力出现问题，依靠其正常经营收入无法及时足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也可能会造成一定损失的列入可疑类。
下列情况之一的划分为可疑类：借款人经营困难处于停产状况，无其他收入来源，且担保措施不足；借款人经营不善已进入破产或重组程序；借款人已经被本公司起诉；本金或息费逾期九十天以上。
（3）将在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，仍然无法收回或只能收回极少部分的列入损失类。
9、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
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|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|BT 项目投资|212,093,080.01|253,983,524.60|
|合计|212,093,080.01|253,983,524.60|

持有至到期投资的说明
期末BT项目投资，系子公司北新投资公司根据与业主签订合同约定及完工证明，将已完工工程从“长期应收款”结转至“持有至到期投资”所致。
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|占该项投资出售前金额的比例|

本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
10、长期应收款
单位：元
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|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|融资租赁|581,889,762.33|729,215,832.21|
|其中：未实现融资收益|77,186,126.21|105,422,369.85|
|其他|808,226,192.90|972,144,337.29|
|合计|1,390,115,955.23|1,701,360,169.50|

11、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|本企业持股比例|本企业在被投资单位表决权比例|期末资产总额|期末负债总额|期末净资产总额|本期营业收入总额|本期净利润|
|一、合营企业||||||||
|二、联营企业||||||||
|河南禹亳铁路发展有限公司|25.81%|25.81%|4,519,432,455.32|2,525,378,154.29|1,994,054,301.03|||
|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司|36.00%|36.00%|5,218,845.92|6,000,611.13|-781,765.21|2,798,039.26|-448,388.56|

合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明
12、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|在被投资单位持股比例|在被投资单位表决权比例|在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的|减值准备|本期计提减值准备|本期现金红利|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||说明|
|新疆北新新型建材有限公司|权益法|14,700,000.00|14,700,663.81|-14,700,663.81|0.00|49.00%|49.00%||
|河南禹亳铁路发展有限公司|权益法|400,000,000.00|400,000,000.00|0.00|400,000,000.00|22.96%|22.96%||
|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司|权益法|1,080,000.00||||36.00%|36.00%||
|新疆天山农村商业银行股份有限公司|成本法|45,000,000.00|45,000,000.00|0.00|45,000,000.00|1.49%|1.49%||
|大道公司|成本法|1,264,733.48|1,264,733.48|0.00|1,264,733.48||||
|合计|--|462,044,733.48|460,965,397.29|-14,700,663.81|446,264,733.48|--|--|--|

（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|向投资企业转移资金能力受到限制的长期股权投资项目|受限制的原因|当期累计未确认的投资损失金额|

长期股权投资的说明
（1）公司本期出资1,470万元，与新疆君浩投资有限公司、广东松本绿色板业股份有限公司共同设立新疆北新新型建材有限公司，于2013年2月28日在五家渠工商行政管理局注册成立。该公司注册资本3,000万元，住址为新疆五家渠市，公司持有其49%出资。2014年1月20日，公司与新疆君浩签订《股权转让协议》根据该公司经审计的2013年12月31日净资产值30,001,354.70元作价，以1,650万元收购其持有的该公司44%股权。此项股权变更登记手续于2014年1月22日完成了股权变更，现本公司持股比例为93%。
（2）经公司股东大会审议批准，公司2013年5月向河南禹亳铁路发展有限公司出资40,000万元，获得该公司25.81%股权，有关工商登记手续于2013年5月31日在许昌市工商行政管理局办理完毕。按照约定，公司在两年内再出资20,000万元，累计将取得该公司34%股权。
（3）公司全资子公司北新投资2013年1月出资108万元，与长沙博禧餐饮管理有限公司、自然人刘文榜共同设立乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司。该公司住址为新疆乌鲁木齐市，北新投资持有其36%股权。
13、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加||本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计：|1,189,696,524.04|24,799,393.79||14,513,187.91|1,199,982,729.92|
|其中：房屋及建筑物|183,234,683.83|954,535.88||0.00|184,189,219.71|
|机器设备|655,236,681.05|12,517,749.55||1,565,413.14|666,189,017.46|
|运输工具|285,991,452.28|6,484,116.51||11,935,047.37|280,540,521.42|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
|二、累计折旧合计：|484,243,490.04|849,212.60|55,219,524.93|14,290,990.24|526,021,237.33|
|其中：房屋及建筑物|21,306,699.54|0.00|4,596,972.41|0.00|25,903,671.95|
|机器设备|250,559,177.76|606.24|29,303,643.66|3,355,632.75|276,507,794.91|
|运输工具|174,863,326.59|7,707.39|14,701,325.33|10,180,036.65|179,392,322.67|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|
|三、固定资产账面净值合计|705,453,034.00|--|||673,961,492.59|
|其中：房屋及建筑物|161,927,984.29|--|||158,285,547.76|
|机器设备|404,677,503.29|--|||389,681,222.55|
|运输工具|111,128,125.69|--|||101,148,198.75|
|四、减值准备合计|1,129,277.47|--|||1,129,277.47|
|机器设备|372,868.91|--|||372,868.91|
|运输工具|756,408.56|--|||756,408.56|
|五、固定资产账面价值合计|704,323,756.53|--|||672,832,215.12|
|其中：房屋及建筑物|161,927,984.29|--|||158,285,547.76|
|机器设备|404,304,634.38|--|||389,308,353.64|
|运输工具|110,371,717.13|--|||100,391,790.19|

本期折旧额55,219,524.94元；本期由在建工程转入固定资产原价为16,296,185.04元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面净值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|账面净值|
|机器设备|15,000,000.00|14,663,729.47|336,270.53|
|运输工具|945,200.00|351,456.90|593,743.10|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|种类|期末账面价值|
|机器设备|81,377,696.14|
|运输工具|17,313,005.23|

（5）期末持有待售的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|

（6）未办妥产权证书的固定资产情况
||||
|-|-|-|
|项目|未办妥产权证书原因|预计办结产权证书时间|
|阿克苏市南大街157号|按揭购房，按揭款尚未归还完毕|按揭款归还完毕|
|乌鲁木齐市米东区永固厂房|工程决算已办理正在办理中|待有关部门审核|
|乌鲁木齐市高新区天山玻璃厂房|工程决算已办理正在办理中|待有关部门审核|

固定资产说明
14、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|||期初数|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|北新路桥|0.00||0.00|9,879,290.89||9,879,290.89|
|禾润科技|4,339,334.04||4,339,334.04|3,528,158.90||3,528,158.90|
|湖北投资|0.00||0.00|6,416,894.15||6,416,894.15|
|重庆宁泰|4,315,561.09||4,315,561.09|431,578.00||431,578.00|
|蕴丰建材|997,416.57||997,416.57|997,416.57||997,416.57|
|中北运输|378,424.50||378,424.50|378,424.50||378,424.50|
|永固钢结构|32,800.00||32,800.00|32,800.00||32,800.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|新型建材|77,079,466.40|77,079,466.40|||
|合计|87,143,002.60|87,143,002.60|21,664,563.01|21,664,563.01|

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初数|本期增加|转入固定资产|其他减少|工程投入占预算比例|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率|资金来源|期末数|
|办公楼||3,528,158.90|811,175.14|0.00||||||||4,339,334.04|
|生产设备||11,308,285.46|3,883,983.09|9,879,290.89||||||||5,312,977.66|
|湖北投资栈桥建设||6,416,894.15||6,416,894.15||||||||0.00|
|中北货场建设||378,424.50||0.00||||||||378,424.50|
|永固钢结构厂房、生产线||32,800.00||||||||||32,800.00|
|新型建材厂房及生产线|||77,079,466.40|||||1,400,489.82|1,400,489.82|||77,079,466.40|
|合计||21,664,563.01|81,774,624.63|16,296,185.04|0.00|--|--|1,400,489.82|1,400,489.82|--|--|87,143,002.60|

在建工程项目变动情况的说明
（3）在建工程减值准备
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|计提原因|

（4）重大在建工程的工程进度情况
||||
|-|-|-|
|项目|工程进度|备注|

（5）在建工程的说明
15、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计|55,468,074.61|2,428,933.37||57,897,007.98|
|土地使用权-乌鲁木齐|174,349.07|||174,349.07|
|土地使用权-永固钢结构|1,546,923.05|||1,546,923.05|
|土地使用权-天山玻璃|18,988,831.46|||18,988,831.46|
|土地使用权-禾润科技|7,200,000.00|||7,200,000.00|
|土地使用权-重庆宁泰||253,141.00||253,141.00|
|采矿权-德宏建材|386,400.00|||386,400.00|
|采矿权-天顺碎石场|10,512,000.00|||10,512,000.00|
|采矿权-蕴丰建材|12,712,549.03|||12,712,549.03|
|财务软件|788,680.00|||788,680.00|
|同望预算软件|1,834,220.00|||1,834,220.00|
|CBS资金管理系统|300,000.00|100,000.00||400,000.00|
|其他办公软件|1,024,122.00|2,075,792.37||3,099,914.37|
|二、累计摊销合计|7,668,482.27|840,159.12||8,508,641.39|
|土地使用权-乌鲁木齐|45,330.78|1,743.50||47,074.28|
|土地使用权-永固钢结构|79,820.54|16,863.24||96,683.78|
|土地使用权-天山玻璃|1,156,240.70|201,759.24||1,357,999.94|
|土地使用权-禾润科技|213,333.28|79,999.98||293,333.26|
|土地使用权-重庆宁泰|||||
|采矿权-德宏建材|386,400.00|||386,400.00|
|采矿权-天顺碎石场|2,271,138.58|82,345.93||2,353,484.51|
|采矿权-蕴丰建材|933,486.11|200,284.44||1,133,770.55|
|财务软件|494,809.02|45,721.11||540,530.13|
|同望预算软件|1,176,070.01|126,334.00||1,302,404.01|
|CBS资金管理系统|200,000.00|55,000.00||255,000.00|
|其他办公软件|711,853.25|30,107.68||741,960.93|
|三、无形资产账面净值合计|47,799,592.34|1,588,774.25||49,388,366.59|
|土地使用权-乌鲁木齐|129,018.29|||127,274.79|

|||||
|-|-|-|-|
|土地使用权-永固钢结构|1,467,102.51||1,450,239.27|
|土地使用权-天山玻璃|17,832,590.76||17,630,831.52|
|土地使用权-禾润科技|6,986,666.72||6,906,666.74|
|土地使用权-重庆宁泰|||253,141.00|
|采矿权-德宏建材||||
|采矿权-天顺碎石场|8,240,861.42||8,158,515.49|
|采矿权-蕴丰建材|11,779,062.92||11,578,778.48|
|财务软件|293,870.98||248,149.87|
|同望预算软件|658,149.99||531,815.99|
|CBS资金管理系统|100,000.00||145,000.00|
|其他办公软件|312,268.75||2,357,953.44|
|四、减值准备合计|3,537,722.71||3,537,722.71|
|土地使用权-乌鲁木齐||||
|土地使用权-永固钢结构||||
|土地使用权-天山玻璃||||
|土地使用权-禾润科技||||
|土地使用权-重庆宁泰||||
|采矿权-德宏建材||||
|采矿权-天顺碎石场||||
|采矿权-蕴丰建材|3,537,722.71||3,537,722.71|
|财务软件||||
|同望预算软件||||
|CBS资金管理系统||||
|其他办公软件||||
|无形资产账面价值合计|44,261,869.63|1,588,774.25|45,850,643.88|
|土地使用权-乌鲁木齐|129,018.29||127,274.79|
|土地使用权-永固钢结构|1,467,102.51||1,450,239.27|
|土地使用权-天山玻璃|17,832,590.76||17,630,831.52|
|土地使用权-禾润科技|6,986,666.72||6,906,666.74|
|土地使用权-重庆宁泰|||253,141.00|
|采矿权-德宏建材||||
|采矿权-天顺碎石场|8,240,861.42||8,158,515.49|
|采矿权-蕴丰建材|8,241,340.21||8,041,055.77|
|财务软件|293,870.98||248,149.87|

||||
|-|-|-|
|同望预算软件|658,149.99|531,815.99|
|CBS资金管理系统|100,000.00|145,000.00|
|其他办公软件|312,268.75|2,357,953.44|

本期摊销额840,159.12元。
（2）公司开发项目支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少||期末数|
||||计入当期损益|确认为无形资产||

本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。
公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法
16、商誉
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|期末减值准备|
|新疆北新永固钢结构工程有限公司|840,729.08|||840,729.08||
|重庆巴南区天顺碎石场|90,000.00|||90,000.00||
|重庆蕴丰建材有限责任公司|2,769,701.05|||2,769,701.05||
|重庆宁泰混凝土有限公司|4,593,343.86|||4,593,343.86||
|新疆北新城建工程有限公司|411,018.21|||411,018.21||
|新疆北新新型建材有限公司||3,299,403.93||3,299,403.93||
|新疆通途勘察设计研究院有限公司||1,262,899.37||1,262,899.37||
|合计|8,704,792.20|4,562,303.30|0.00|13,267,095.50||

说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法
17、长期待摊费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末数|其他减少的原因|
|临时设施|14,887,649.74|11,632,125.7|2 11,740,405.59|0.00|14,779,369.87||
|办公室装修费|7,508,463.34|397,889.7|7 910,603.03|0.00|6,995,750.08||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|房租|3,197,163.34|844,739.98|784,759.34|0.00|3,257,143.98||
|设备租赁|210,986.52|106,382.98|77,445.77||239,923.73||
|工程保险|4,497,069.50|1,050,344.07|1,802,678.68|0.00|3,744,734.89||
|土地租赁费|514,091.74|184,219.29|0.00|0.00|698,311.03||
|投标费用|603,750.00|23,879.14|177,616.96|0.00|450,012.18||
|变压器安装|846,957.42|0.00|791,271.48|0.00|55,685.94||
|设计费|3,284,014.15|5,119,366.33|2,193,072.41|0.00|6,210,308.07||
|开办费||2,132,304.78|852,172.80|0.00|1,280,131.98||
|其他|276,944.74|1,497,038.20|970,268.11|0.00|803,714.83||
|合计|35,827,090.49|22,988,290.26|20,300,294.17|0.00|38,515,086.58|--|

长期待摊费用的说明
开办费系本期新纳入合并范围控股子公司新型建材2013年设立之初发生的开办费，目前厂房建设阶段尚未正式投产，开办费尚未全额摊销。
18、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|应收款项坏帐准备|33,107,473.60|32,438,960.46|
|存货减值准备|107,484.91|107,484.91|
|固定资产减值准备|169,391.62|169,391.62|
|无形资产减值准备|884,430.68|884,430.68|
|递延收益|1,228,124.81|1,269,341.78|
|专项储备|||
|未弥补亏损||1,755,961.90|
|税收与会计确认收入的差异||1,898,899.45|
|小计|35,496,905.62|38,524,470.80|
|递延所得税负债：|||
|以后年度确认的销售利润|||

未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|未弥补亏损|-19,827,450.32|-19,827,450.32|
|专项储备|||
|合计|-19,827,450.32|-19,827,450.32|

未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末数|期初数|备注|
|2015年度||||
|2016年度||||
|2017年度||||
|2018年度|-19,827,450.32|-19,827,450.32||
|合计|-19,827,450.32|-19,827,450.32|--|

应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|暂时性差异金额||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||
|可抵扣差异项目|||
|应收款项坏帐准备|194,281,311.70|189,851,284.23|
|存货减值准备|429,939.62|429,939.62|
|固定资产减值准备|1,129,277.47|1,129,277.47|
|无形资产减值准备|3,537,722.71|3,537,722.71|
|递延收益|7,057,207.15|7,063,389.70|
|专项储备|||
|未弥补亏损||7,023,847.59|
|已计提未发放的工资|||
|税收与会计确认收入的差异||12,659,329.67|
|小计|206,435,458.65|221,694,790.99|

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|报告期末互抵后的递延所得税资产或负债|报告期末互抵后的可抵扣或应纳税暂时性差异|报告期初互抵后的递延所得税资产或负债|报告期初互抵后的可抵扣或应纳税暂时性差异|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|35,496,905.62|38,524,470.80|

递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期互抵金额|

递延所得税资产和递延所得税负债的说明
19、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|190,109,075.07|4,209,293.47|||194,318,368.54|
|二、存货跌价准备|429,939.62||||429,939.62|
|七、固定资产减值准备|1,129,277.47||||1,129,277.47|
|十二、无形资产减值准备|3,537,722.71||||3,537,722.71|
|合计|195,206,014.87|4,209,293.47|||199,415,308.34|

资产减值明细情况的说明
20、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|抵押借款|66,862,971.88|70,528,907.19|
|信用借款|644,000,000.00|265,000,000.00|
|担保借款|35,000,000.00|197,000,000.00|
|合计|745,862,971.88|532,528,907.19|

短期借款分类的说明
（1）抵押借款，系公司以兰州新区城市发展投资有限公司应给予本公司的应收工程计量款为担保，取得中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐红山路支行短期贷款3,400万元；国际事业部以塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、巴基斯坦的境外项目应收工程计量款为担保，分别取得中国华夏银行乌鲁木齐分行保理借款302万美元，折合人民币1,891.92万元；中国招商银行乌鲁木齐分行保理借款226.36万美元，折合人民币1,394.38万元。
（2）担保借款中建工集团为本公司之子公司兵交建短期借款3,500万元提供担保。
（2）已到期未偿还的短期借款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|贷款金额|贷款利率|贷款资金用途|未按期偿还原因|预计还款期|

资产负债表日后已偿还金额57,943,821.88元。
短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日
21、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|90,242,609.97|37,784,050.00|
|合计|90,242,609.97|37,784,050.00|

下一会计期间将到期的金额33,529,980.00元。
应付票据的说明
期末应付票据中无应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项；无应付本公司关联方单位款项。
22、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|774,162,246.14|960,478,791.71|
|1-2年|200,783,135.99|140,724,633.26|
|2-3年|68,489,377.01|48,548,816.55|
|3年以上|38,835,423.76|55,213,319.53|
|合计|1,082,270,182.90|1,204,965,561.05|

（2）本报告期应付账款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|3,385,880.45|1,039,241.89|
|合计|3,385,880.45|1,039,241.89|

（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
23、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|671,718,241.14|876,295,824.80|
|1-2年|262,231,712.15|183,690,985.55|
|2-3年|55,078,322.89|10,407,247.73|
|3年以上|72,324,924.07|75,522,650.07|
|合计|1,061,353,200.25|1,145,916,708.15|

（2）本报告期预收账款中预收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|79,853,103.69|62,794,494.42|
|合计|79,853,103.69|62,794,494.42|

（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
账龄1年以上的预收账款，主要系业主根据合同给付的动员预付款，该款项依据工程进度做为结算款逐期冲减，余额系尚未冲减的业主预付款项。
24、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|18,766,399.62|93,283,917.69|79,616,124.90|32,434,192.41|
|二、职工福利费||13,451,610.15|9,892,108.35|3,559,501.80|
|三、社会保险费||15,974,804.63|15,874,679.33|100,125.30|
|其中：养老保险||11,197,029.80|11,146,056.24|50,973.56|
|医疗保险||2,628,479.80|2,605,830.26|22,649.54|
|工伤、生育险||1,035,827.38|1,025,162.49|10,664.89|
|失业保险||1,113,467.65|1,097,630.34|15,837.31|
|四、住房公积金||4,813,070.76|4,633,595.76|179,475.00|
|五、辞退福利||||0.00|
|六、其他|2,022,477.87|5,704,567.28|6,931,650.90|795,394.25|
|合计|20,788,877.49|133,227,970.51|116,948,159.24|37,068,688.76|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。
工会经费和职工教育经费金额元，非货币性福利金额元，因解除劳动关系给予补偿元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
25、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|-4,923,403.67|2,389,257.82|
|营业税|70,114,952.47|57,430,865.56|
|企业所得税|10,961,514.47|22,127,918.61|
|个人所得税|3,200,929.99|3,708,794.96|
|城市维护建设税|4,819,912.31|4,230,768.41|
|教育费附加|2,312,969.19|1,975,338.62|
|矿产资源税|528,241.25|493,523.72|
|地方教育费附加|889,374.44|392,563.23|
|海外税收|2,185,825.45|57,753.00|
|契税||6,566,940.00|
|其他|182,372.14|679,560.16|
|合计|90,272,688.04|100,053,284.09|

应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程
1.应交税费的计缴标准详见本附注“五、税项”注释。
26、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|分期付息到期还本的长期借款利息|5,217,694.02|9,082,005.35|
|短期借款应付利息||393,100.00|
|合计|5,217,694.02|9,475,105.35|

应付利息说明
期末应付利息系银行计息期与会计计量期间的差异。
27、应付股利
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|超过一年未支付原因|
|新疆北新天瑞建材租赁有限公司|282,585.39|282,585.39||
|重庆市巴南区天顺碎石厂|65,652.03|65,652.03|资金紧张|
|重庆兴投建材有限公司|710,169.66|710,169.66|资金紧张|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公|1,020,000.00|120,000.00|资金紧张|

|||||
|-|-|-|-|
|司||||
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|720,000.00|720,000.00|资金紧张|
|合计|2,798,407.08|1,898,407.08|--|

应付股利的说明
28、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年以内|378,732,394.61|317,407,899.44|
|1-2年|141,833,672.76|97,891,870.14|
|2-3年|33,768,193.28|40,144,527.24|
|3年以上|78,040,071.73|45,662,917.07|
|合计|632,374,332.38|501,107,213.89|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末数|期初数|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|25,510,934.11|29,676,354.49|
|合计|25,510,934.11|29,676,354.49|

（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
主要系履约保证金等款项不到支付期所致。
（4）金额较大的其他应付款说明内容
29、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|1年内到期的长期借款|987,500,000.00|487,500,000.00|
|合计|987,500,000.00|487,500,000.00|

（2）一年内到期的长期借款
一年内到期的长期借款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|400,000,000.00|100,000,000.00|
|信用借款|587,500,000.00|387,500,000.00|
|合计|987,500,000.00|487,500,000.00|

一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额0.00元。
金额前五名的一年内到期的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率|期末数||期初数||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|
|浦发银行股份有限公司新疆分行|2013年03月28日|2015年03月28日|人民币元|6.15%||170,000,000.00||170,000,000.00|
|兴业银行乌鲁木齐支行|2013年03月13日|2015年03月12日|人民币元|6.46%||200,000,000.00||200,000,000.00|
|中国进出口银行新疆分行|2013年03月12日|2015年03月12日|人民币元|4.20%||100,000,000.00||100,000,000.00|
|中国进出口银行新疆分行|2013年03月28日|2015年03月28日|人民币元|4.20%||100,000,000.00||100,000,000.00|
|交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行|2012年03月23日|2015年02月11日|人民币元|||100,000,000.00||100,000,000.00|
|合计|--|--|--|--|--|670,000,000.00|--|670,000,000.00|

一年内到期的长期借款中的逾期借款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款金额|逾期时间|年利率|借款资金用途|逾期未偿还原因|预期还款期|

资产负债表日后已偿还的金额元。
一年内到期的长期借款说明
（3）一年内到期的应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初应付利息|本期应计利息|本期已付利息|期末应付利息|期末余额|

一年内到期的应付债券说明
（4）一年内到期的长期应付款
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|借款单位|期限|初始金额|利率|应计利息|期末余额|借款条件|

一年内到期的长期应付款的说明
30、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|保证借款|141,417,500.00|704,000,000.00|
|信用借款|1,535,330,000.00|1,587,855,000.00|
|合计|1,676,747,500.00|2,291,855,000.00|

长期借款分类的说明
担保借款系新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司为公司全资子公司新疆鼎源融资租赁有限公司借款17,915.50万元提供连带责任担保，该笔借款已归还3,773.75万元。
（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率|期末数||期初数||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|
|中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行|2013年06月26日|2016年06月25日|人民币元|6.15%||199,000,000.00||199,500,000.00|
|中国工商银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行|2013年07月18日|2015年07月03日|人民币元|6.15%||180,000,000.00||180,000,000.00|
|华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分|2013年02月07日|2016年02月07日|人民币元|6.15%||125,000,000.00||125,000,000.00|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|行|||||||||
|华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行|2013年03月13日|2016年03月13日|人民币元|6.15%||100,000,000.00||100,000,000.00|
|广发银行乌鲁木齐分行|2014年06月26日|2016年06月25日|人民币元|6.77%||100,000,000.00|||
|合计|--|--|--|--|--|704,000,000.00|--|604,500,000.00|

长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等31、应付债券
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初应付利息|本期应计利息|本期已付利息|期末应付利息|期末余额|
|12北新债|480,000,000.00|2012年12月24日|6年期|480,000,000.00||13,644,305.05||13,872,000.00|486,540,315.24|

应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1081号文核准，公司于2012年12月向社会公开发行面值不超过4.8亿元（含4.8亿元）的公司债券。
32、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|单位|期限|初始金额|利率|应计利息|期末余额|借款条件|
|客户保证金-新疆西部天富合盛热电有限公司||49,000,000.00|||49,000,000.00||
|客户保证金-新疆兴和煤矿有限公司||25,140,000.00|||25,140,000.00||
|客户保证金-石河子拓北建设投资有限责任公司||25,000,000.00|||25,000,000.00||
|客户保证金-阜康市永鑫煤化有限公司||24,617,994.21|||24,448,294.21||

||||
|-|-|-|
|客户保证金-新疆光耀玻璃科技有限公司|16,000,000.00|16,000,000.00|
|合计|139,757,994.21|139,588,294.21|

（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位|期末数||期初数||
||外币|人民币|外币|人民币|
|华融资产租赁||724,725.80||2,010,954.66|
|合计||724,725.80||2,010,954.66|

由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额0.00元。
长期应付款的说明
华融资产租赁系2009年公司与华融金融租赁股份有限公司签署《融资租赁合同》，以售后回租方式租入固定资产。资产公允价值15,000,000.00元，租赁期60个月，最低租赁付款额18,761,414.80元。本期已按协议约定支付融资租赁款项本金1,742,914.60元，转销未确认的融资费用376,141.48元。
（3）长期应付款分类
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位|期末数||期初数||
||外币|人民币|外币|人民币|
|应付融资租赁款||778,123.26||1,901,161.58|
|融资租赁保证金||198,502,139.28||186,790,602.69|
|合计||199,280,262.54||188,691,764.27|

33、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|售后回租|162,409.36|310,710.18|
|递延收益|18,133,766.75|5,953,119.88|
|合计|18,296,176.11|6,263,830.06|

其他非流动负债说明
①2009年公司与华融金融租赁股份有限公司签署《融资租赁合同》，以售后回租方式租入固定资产。处置资产净值与租入资产公允价值的差额形成递延收益，并在租赁期内随累计折旧逐步确认。
②根据新疆生产建设兵团财务局《关于拔付2013年（第一批）兵团工业发展专项资金的通知》（兵财企[2013]189号）、
新疆生产建设兵团建筑工程师财务局（师财发[2013]203号）文件规定，本公司之全资子公司新疆天瑞建材租赁有限公司收
到新型建筑工业模具技术改造资金300万元。
③递延收益本期增加系根据新疆生产建设兵团财务局《兵团发展改革委革委工业和信息化委员会关于下达2013年兵团产业振兴和技术改造项目（第二批）投资计划的通知》（兵发改投资发[2013]658号）文件精神，本公司之投资子公司新疆北新新型建材有限公司收到建工师发改委技术改造资金1368万元。
涉及政府补助的负债项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|

34、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初数|本期变动增减（＋、－）|||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|428,713,200.00|||128,613,960.00||128,613,960.00|557,327,160.00|

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况公司经第四届董事会第二十六次会议和2013年度股东大会审议通过2013年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以发行后的总股本428,713,200股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股，转增后公司股本总额为557,327,160股，工商变更手续于2014年6月10日完成。
35、专项储备
专项储备情况说明
单位： ?
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|年初数|本年计提|本年使用|年末数|
|安全生产费用|32,395,203.63|25,024,673.94|19,851,171.13|37,568,706.43|
|合计|32,395,203.63|25,024,673.94|19,851,171.13|37,568,706.43|

专项储备系公司根据2012年度财政部、安全监管总局再次印发“关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知（财企[2012]16号）”第七条建设工程施工企业以建筑安装工程造价为计提依据，公路工程按收入1.5％计提安全生产费。
36、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|资本溢价（股本溢价）|463,710,867.95||128,613,960.00|335,096,907.95|
|其他资本公积|598,123.15|||598,123.15|
|合计|464,308,991.10||128,613,960.00|335,695,031.10|

资本公积说明
37、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|34,247,586.88|||34,247,586.88|
|合计|34,247,586.88|||34,247,586.88|

盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议
38、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|302,386,275.77|--|
|调整后年初未分配利润|302,386,275.77|--|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|20,862,897.04|--|
|期末未分配利润|323,255,772.81|--|

调整年初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。
未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
39、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|1,712,812,305.78|1,454,601,221.13|
|其他业务收入|5,861,763.57|7,002,371.54|
|营业成本|1,484,121,037.13|1,220,674,949.76|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|施工业|1,483,485,982.18|1,342,401,429.12|1,260,770,745.28|1,111,132,664.55|
|工业|38,431,765.01|29,736,054.85|60,078,022.05|40,620,476.10|
|租赁业|48,399,811.66|19,271,588.24|56,155,872.51|28,729,612.00|
|金融业|52,299,714.23|10,052,991.11|36,268,360.71||
|商业|89,552,494.07|78,585,245.72|41,252,705.66|35,790,244.91|
|其他|642,538.63|107,155.43|75,514.92|46,742.08|
|合计|1,712,812,305.78|1,480,154,464.47|1,454,601,221.13|1,216,319,739.64|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|产品名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|工程收入|1,483,485,982.18|1,342,401,429.12|1,260,770,745.28|1,111,132,664.55|
|运输收入|360,360.36|1,660,097.94|||
|商品销售收入|38,431,765.01|29,736,054.85|38,654,901.00|34,360,770.19|
|试验收入|2,257,715.21|2,180,254.13|2,597,804.66|1,429,474.72|
|产品销售收入|86,934,418.50|74,744,893.65|60,078,022.05|40,620,476.10|
|租赁收入|48,399,811.66|19,271,588.24|56,155,872.51|28,729,612.00|
|利息收入|47,032,947.90|10,052,991.11|33,836,648.71||
|让渡资产使用权|5,266,766.33||2,431,712.00||
|其他|642,538.63|107,155.43|75,514.92|46,742.08|
|合计|1,712,812,305.78|1,480,154,464.47|1,454,601,221.13|1,216,319,739.64|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|地区名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|国内项目|1,267,496,470.37|1,074,994,774.86|1,125,802,173.00|917,773,277.39|
|国外项目|445,315,835.41|405,159,689.61|328,799,048.13|298,546,462.25|
|合计|1,712,812,305.78|1,480,154,464.47|1,454,601,221.13|1,216,319,739.64|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例|
|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|191,356,096.77|11.13%|
|EarthquakeReconstructionREhabilitationAuthority|111,957,057.15|6.51%|
|团风县人民政府|97,037,014.67|5.65%|
|乌鲁木齐市市政工程建设处|89,987,840.90|5.24%|
|喀什经济开发区兵团分区前海投资有限责任公司|80,990,782.44|4.71%|
|合计|571,328,791.93|33.24%|

营业收入的说明
40、合同项目收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|固定造价合同|合同项目|金额|累计已发生成本|累计已确认毛利（亏损以“-”号表示）|已办理结算的金额|
||S310线麦盖提-喀什高速公路项目MK-3合同段|896,801,679.98|690,018,085.03|122,326,479.71|776,708,525.30|
||武汉新港团风港区集疏运通道罗霍洲大桥工程项目|461,100,326.00|162,088,053.36|23,790,885.91|185,241,643.00|
||巴基斯坦克什米尔城市发展项目||305,378,256.73|42,734,200.29|296,941,207.51|
||塔吉克斯坦三号公路走廊杜尚别-乌兹别克斯坦边境公路改造工程|522,057,052.01|412,255,344.04|24,668,291.49|304,034,242.85|
||小计|1,879,959,057.99|1,569,739,739.16|213,519,857.40|1,562,925,618.66|
|成本加成合同|合同项目|金额|累计已发生成本|累计已确认毛利（亏损以“-”号表示）|已办理结算的金额|

合同项目的说明
41、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准|
|营业税|40,017,798.71|33,842,015.55|应税收入的5%、3%|
|城市维护建设税|2,296,166.20|2,226,374.59|应交流转税的7%、5%、1%|
|教育费附加|1,345,868.00|1,002,822.97|应交流转税的3%|
|资源税|89,922.70|1,142,241.42||
|地方 税金|704,662.93|712,232.98||
|海外 税金|7,327,723.76|3,506,529.61||
|合计|51,782,142.30|42,432,217.12|--|

营业税金及附加的说明
海外税金系指本公司在海外施工的项目，根据当地国税收规定，由业主代扣的工程税费。
42、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|1,550,335.82|1,316,317.09|
|运输费|1,309,105.63|1,043,649.64|
|广告费|1,598,053.79|42,815.00|
|业务招待费|105,383.63|29,520.76|
|其他费用|1,952,889.05|1,074,159.60|
|合计|6,515,767.92|3,506,462.09|

43、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|59,300,228.39|44,372,891.51|
|业务招待费|5,983,153.37|8,209,748.17|
|差旅费|3,735,730.79|3,871,090.08|
|办公费|4,120,038.92|3,448,637.50|
|固定资产折旧|7,249,244.78|5,725,765.33|
|中介机构费用|3,868,883.09|3,751,838.53|
|招投标费用|1,676,898.91|1,230,117.58|
|诉讼费|212,791.88|274,165.41|
|会议费|213,703.03|652,921.00|
|广告费|1,602,858.86|1,061,375.01|

||||
|-|-|-|
|劳动保护费|147,004.33|606,745.78|
|车辆使用费|2,756,355.94|2,270,734.28|
|通讯费|340,577.40|297,933.27|
|税金|2,086,280.52|1,164,450.37|
|研究开发费|1,145,424.58|1,675,339.16|
|资产摊销|1,461,694.29|3,097,646.43|
|修理及物料消耗|604,028.55|719,413.90|
|房屋租赁费|1,114,507.56|348,953.73|
|财产保险费|28,495.55|20,307.09|
|其他|7,553,432.10|6,590,311.19|
|合计|105,201,332.84|89,390,385.32|

44、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|86,991,807.96|76,862,340.35|
|减：利息收入|14,134,942.23|8,727,353.89|
|汇兑损益|-9,261,893.35|1,019,094.59|
|银行手续费|3,463,100.14|2,424,167.46|
|摊销未确认的融资费用|||
|其他|642,946.61|2,441,169.20|
|合计|67,701,019.13|74,019,417.71|

45、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|交易性金融资产|217.00|-74,737.00|
|合计|217.00|-74,737.00|

公允价值变动收益的说明
46、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|1,526,340.00|4,500,000.00|
|权益法核算的长期股权投资收益||-793,844.89|
|持有交易性金融资产期间取得的投资收益||27,143.17|
|持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益||80,126.03|
|其他|171,232.88|-1,940,217.33|
|合计|1,697,572.88|1,873,206.98|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆天山农村商业银行股份有限公司|1,526,340.00|4,500,000.00|本期收到投资分红款|
|合计|1,526,340.00|4,500,000.00|--|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆金源工程建设有限公司||-200,080.25|被投资单位经营亏损|
|重庆蕴丰建材有限责任公司||-194,050.69|被投资单位经营亏损|
|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司||-138,851.65|被投资单位经营亏损|
|新疆北新新型建材有限责任公司||-260,862.30|被投资单位经营亏损|
|合计||-793,844.89|--|

投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明
47、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|4,209,293.47|5,725,406.81|
|合计|4,209,293.47|5,725,406.81|

48、营业外收入
（1）营业外收入情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计|4,223,254.27|1,159,913.07||
|政府补助|24,935,609.42|2,357,300.00||
|罚款收入|1,175,829.52|127,609.50||
|递延收益||||
|其他|3,447,838.25|2,483,022.00||
|合计|33,782,531.46|6,127,844.57||

营业外收入说明
以上营业外收入均计入当期非经常性损益。
（2）计入当期损益的政府补助
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|补助项目|本期发生额|上期发生额|与资产相关/与收益相关|是否属于非经常性损益|
|对外投资合作专项资金承包贴息|8,038,000.00||与收益相关|是|
|2013年中小企业国际市场开拓资金|1,904,500.00||与收益相关|是|
|2013年外经贸区域协调发展促进资金|2,200,000.00||与收益相关|是|
|2013年"中央专项"暨"双五千"招收安置补助资金|9,819,600.00||与收益相关|是|
|2013年"中央专项"暨"双五千"业务经费补助资金|44,100.00||与收益相关|是|
|乌鲁木齐高新区（新市区）中小企业发展扶持资金|350,000.00||与收益相关|是|
|轻质节能成品墙体材料项目补贴|1,389,409.42||与资产相关|是|
|2014年兵团科技专项资|300,000.00||与收益相关|是|

||||||
|-|-|-|-|-|
|金|||||
|2013年科技型中小企业技术创新基金|180,000.00||与收益相关|是|
|2013年度科技项目补贴资金|110,000.00||与收益相关|是|
|内贸流通服务专项资金|600,000.00||与收益相关|是|
|2013年兵团本级基建支出预算（拨款）|||与收益相关|是|
|2012年度乌鲁木齐高新区（新市区)创新基金项目|||与收益相关|是|
|2012年度中小企业国际市场开拓资金||1,458,900.00|与收益相关|是|
|政府贴息||68,400.00|与收益相关|是|
|乌鲁木齐市财政局重点技术创新项目财政补贴||350,000.00|与收益相关|是|
|建工师财政局2013年兵团科技经费||300,000.00|与收益相关|是|
|乌鲁木齐新市区科技局拨付科技创新基金||180,000.00|与收益相关|是|
|建工师2011年7-12月就业补助资金|||与收益相关|是|
|2011年度外经贸区域协调发展促进资金|||与收益相关|是|
|2012年度地方特色产业中小企业发展资金|||与收益相关|是|
|2011年中小企业国际市场开拓资金（第二批）|||与收益相关|是|
|2011年鼓励外经贸进出口增长奖励资金|||与收益相关|是|
|合计|24,935,609.42|2,357,300.00|--|--|

本年收到的政府补助24,935,609.42元主要为：
（1）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付对外投资合作专项资金通知》（师财发[2014]14号）文件规定，本公司收到师财务局对外投资合作专项资金承包贴息8,038,000.00元。
（2）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付2013年中小企业国际市场开拓资金的通知》师财发[2014]15号文件规定，本公司及子公司北新恒联、北新四方、中北运输及子公司北新投资之子公司北新永固分别收到师财务局中小企业国际市场开拓资金1,329,000.00元、47,100.00元、76,300.00元、419,200.00元、32,900.00元。
（3）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付2013年外经贸区域协调发展促进资金的通知》（兵企财[2014]13
号）文件规定，本公司及全资子公司中北运输分别收到师财务局外经贸区域协调发展促进资金1,700,000.00元、500,000.00
元。
（4）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付2013年“中央专项”暨“双五千”招收安置补助资金的通知》(师财发[2014]11号)文件规定，公司及本公司之子公司兵交建、四方土木、北新恒联、北新岩土、分别收到师财务局安置资金5,076,800.00元、3,072,800.00元、634,600.00元、100,200.00元、868,400.00元。公司全资子公司北新投资之子公司北新恒业、天瑞建材各收到安置资金33,400.00元。
（5）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付2013年“中央专项”暨“双五千”业务经费补助资金的通知》(师财发[2014]12号)文件规定，公司及本公司之子公司兵交建、四方土木、北新恒联、北新岩土及公司全资子公司北新投资之子公司北新恒业、天瑞建材共收到安置资金44,100.00元。
（6）根据乌鲁木齐高新区（新市区）中小企业发展扶持资金项目合同书，本公司收到高新区政府项目拨款350,000.00元。
（7）根据新疆生产建设兵团建筑工程师发展改革委员会《关于下达新疆北新投资建设有限公司轻质节能成品墙体材料项目投资计划的通知》（师发改发【2013】100号）文件规定，公司本期新纳入合并的子公司新型建材2013年收到师发改委项目投资补贴资金1368万元；本期递延1,389,409.42元。
（8）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于下达2014年兵团科技专项资金的通知》(师财发[2014]52号)文件规定，本公司之全资子公司四方土木收到师财务局拨付兵团科技专项资金300,000.00元。
（9）根据新疆生产建设兵团建筑工程师财务局《关于拨付2013年科技型中小企业技术创新基金的通知》(师财发[2013]195号)文件规定，本公司之全资子公司四方土木收到师财务局拨付中小企业技术创新基金180,000.00元。
（10）根据乌鲁木齐高新区（新市区）财务局《关于下达乌鲁木齐高新区（新市区）2013年度科技项目计划的通知》(乌高（新）科[2014]4号)文件规定，本公司全资子公司北新四方之子公司天泽祥收到高新区财务局拨款110,000.00元。
（11）本公司全资子公司北新投资之孙公司恒业农贸收到和硕县财务局拨付内贸流通服务专项资金600,000.00元。
49、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计|794,261.63|171,245.85||
|其中：固定资产处置损失|794,261.63|171,245.85||
|对外捐赠|602,060.00|301,599.79||
|非常损失||||
|罚款|1,700,663.33|167,140.96||
|赔款|524,946.25|290,322.96||
|其他|515,972.22|398,794.46||
|合计|4,137,903.43|1,329,104.02||

营业外支出说明
50、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|9,379,420.95|12,281,979.47|

||||
|-|-|-|
|递延所得税调整|3,027,565.18|-1,372,374.48|
|以前年度税收补差||12,710.25|
|合计|12,406,986.13|10,922,315.24|

51、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
1.基本每股收益的计算公式如下：
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告
期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
2.在公司发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益计算公式如下：
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
3.基本每股收益计算过程
项目 本年金额 上年金额
当年归属于母公司的净利润 20,869,497.04 22,425,120.37
本年普通股加权平均数 557,327,160.00 428,713,200.00
基本每股收益 0.04 0.05
注：报告期内本公司未发行可转换债券、认股权证等稀释性潜在普通股，故不予计算稀释每股收益。
52、其他综合收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|4.外币财务报表折算差额|-4,141,501.59|7,265,091.50|
|小计|-4,141,501.59|7,265,091.50|
|合计|-4,141,501.59|7,265,091.50|

其他综合收益说明
①按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额，系子公司少数股东出资大于注册资本部分。
②外币财务报表折算差额，系本公司根据第三届二十二次董事会审议通过会计政策变更，新承接的海外项目，可根据实际情况，采用项目所在地货币作为记账本位币，形成的会计报表折算差额。
③其他，系子公司北新投资收购德宏建材少数股东权益，收购价格大于收购日账面净资产-786,304.80元冲减留存收益。
53、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|收回招投标保证金|87,238,599.60|
|往来款项的增加|103,088,663.39|
|计入当期损益的政府补助|23,546,200.00|
|除政府补助外的其他营业外收入|8,846,515.04|
|收到的利息收入|14,134,942.23|
|收回保函保证金||
|合计|236,854,920.26|

收到的其他与经营活动有关的现金说明
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|财产保险费|28,495.55|
|投标费用|1,676,898.91|
|业务招待费|5,983,153.37|
|修理费|218,851.76|
|办公费|2,531,219.21|
|广告、会议费|3,414,615.68|
|劳动保护费|147,004.33|
|差旅费|3,735,730.79|
|通信费|344,088.33|
|车辆使用费|2,935,437.63|
|中介机构及董事会会费|2,248,133.34|
|研究与开发支出|1,145,424.58|
|诉讼费|212,791.88|
|支付投标保证金|37,124,619.00|
|往来款项的增加|27,823,428.09|
|海外工程当地税费|7,327,723.76|
|银行手续费|3,463,100.14|

|||
|-|-|
|其他费用|1,487,804.67|
|合计|101,848,521.02|

支付的其他与经营活动有关的现金说明
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|BT项目投资收回|294,637,001.19|
|收到被投资单位转回款项||
|投资理财收益|171,232.88|
|合计|294,808,234.07|

收到的其他与投资活动有关的现金说明
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|处置固定资产税金||
|BT项目支付工程款项|74,477,671.76|
|对子公司借款||
|子公司对外投资支出||
|融资租赁支出||
|合计|74,477,671.76|

支付的其他与投资活动有关的现金说明
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|支付发行费用||
|支付融资租赁费用|2,999,388.56|

|||
|-|-|
|归还BT项目借款||
|支付非金融机构借款||
|合计|2,999,388.56|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明
54、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|18,078,908.34|21,529,649.15|
|加：资产减值准备|4,209,293.47|5,725,406.81|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|58,118,743.82|43,486,692.88|
|无形资产摊销|840,159.12|2,238,378.72|
|长期待摊费用摊销|20,300,294.17|5,558,787.58|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|-3,428,992.64|-1,026,667.22|
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|217.00|74,737.00|
|财务费用（收益以“－”号填列）|86,991,807.96|75,843,245.76|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-1,697,572.88|-1,873,206.98|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|3,027,565.18|-1,020,358.95|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|0.00||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-391,638,025.05|-391,337,480.50|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|135,013,109.53|-433,364,747.59|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-17,033,992.37|401,825,440.25|
|其他|17,205,848.85|10,474,382.98|
|经营活动产生的现金流量净额|-70,012,635.50|-261,865,740.11|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|897,729,385.12|1,094,814,683.63|
|减：现金的期初余额|834,810,674.76|1,398,810,877.30|
|现金及现金等价物净增加额|62,918,710.36|-303,996,193.67|

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|1．取得子公司及其他营业单位的价格|24,600,000.00||
|2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物|24,600,000.00||
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物|9,996,455.32||
|4．取得子公司的净资产|38,726,319.61||
|流动资产|20,960,378.07||
|非流动资产|82,033,610.77||
|流动负债|51,960,543.36||
|非流动负债|12,307,125.87||
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|897,729,385.12|834,810,674.76|
|其中：库存现金|8,315,994.40|10,551,441.21|
|可随时用于支付的银行存款|869,728,097.01|1,074,869,154.76|
|可随时用于支付的其他货币资金|19,685,293.71|9,366,944.49|
|三、期末现金及现金等价物余额|897,729,385.12|834,810,674.76|

现金流量表补充资料的说明
八、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|母公司名称|关联关系|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本|母公司对本企业的持股比例|母公司对本企业的表决权比例|本企业最终控制方|组织机构代码|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有|控股股东|国有独资|新疆乌鲁木齐市|雷毅|承建铁路综合工程等|10.18亿元|49.74%|49.74%|建工师国资委|22869659|

||
|-|
|限责任公司|

本企业的母公司情况的说明
2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司全称|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本|持股比例|表决权比例|组织机构代码|
|新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|王建疆|工程材料试验检测|206万元|100.00%|100.00%|74520165|
|新疆北新投资建设有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|张杰|路桥、基本建设投资|34000万元|100.00%|100.00%|55204747|
|新疆鼎源融资租赁有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|张理达|机械设备租赁及销售|22282.45万元|100.00%|100.00%|564379570|
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆石河子市|熊保恒|施工企业|7000万元|100.00%|100.00%|231081717|
|新疆中北运输有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|蔡志舰|道路运输|1000万元|100.00%|100.00%|58934434X|
|新疆北新迪赛勘察设计研究院有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|张志健|设计及施工技术研究、开发，技术服务|600万元|100.00%|100.00%|595940885|
|乌鲁木齐禾润科技开发有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|孙勃|新型建材的开发、生产、销售|50万元|100.00%|100.00%|584768549|
|新疆北新恒通典当有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|张理达|典当业务|3000万元|100.00%|100.00%|59591859X|
|深圳瑞锦实业有限公司|控股子公司|有限责任公司|广东深圳市|朱胜军|城市道路照明工程，交通安全设施工程施工|1160万元|51.00%|51.00%|618921434|
|新疆北新城|控股子公司|有限责任公|新疆乌鲁木|朱胜军|工程施工、|2005万元|100.00%|100.00%|770388152|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|建工程有限公司||司（法人独资）|齐市||土石方工程|||||
|新疆恒联工程机械有限公司|控股子公司|有限责任公司|新疆乌鲁木齐市|甘建兵|工程机械销售、租赁、售后服务|5000万元|90.00%|90.00%|584782682|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|控股子公司|有限责任公司|新疆乌鲁木齐市|杨俊|地基与基础工程施工、设计、咨询服务|3200万元|85.00%|85.00%|556494333|
|新疆天下行汽车租赁有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|倪志江|汽车租赁|1000万元|100.00%|100.00%|68814801|
|湖南北新城市建设有限公司|控股子公司|有限责任公司|湖南岳阳市|韩征平|工程建设；建材销售|10000万元|60.00%|60.00%|79162474|
|湖北北新投资发展有限公司|控股子公司|有限责任公司|湖北团风县|郭建新|建设项目投资|10000万元|51.00%|51.00%|73152953|
|甘肃北新路桥辉煌建设有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|甘肃兰州市|段辉林|市政道路、高速公路基本建设投资|5000万元|100.00%|100.00%|082365379|
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|控股子公司|有限公司|新疆乌鲁木齐市|张志建|服务、公路行业（公路）设计；工程勘察；地质技术咨询。|500万元|51.00%|51.00%|75768295-5|
|新疆北新新型建材有限公司|控股子公司|有限公司|五家渠工业园建工师建材园区|杨新民|生产、销售、研发及应用技术、配套产品的设计与施工|3000万元|93.00%|93.00%|06207134-9|
|河南省道新公路养护工程有限公司|控股子公司|有限公司|河南周口市|李清海|公路养护工程、公路养护技术服务|1000万元|51.00%|51.00%|09599171-5|
|新疆北新天瑞建材租赁有限|控股子公司|有限责任公司|新疆乌鲁木齐市|张理达|建筑设备租赁；销售：钢材、建材|3000万元|100.00%|100.00%|584786843|
|乌鲁木齐天泽祥科技发展有限公司|控股子公司|有限责任公司|新疆乌鲁木齐市|王建疆|土木工程建筑类的技术开发，专业技术咨询，|100万元|100.00%|100.00%|560507598|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||技术服务|||||
|重庆蕴丰建设工程有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|重庆合川区|李强|路桥、基本建设投资|5000万元|100.00%|100.00%|58892051X|
|新疆博广建设工程有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆博乐市|李强|路桥、基本建设投资|1000万元|100.00%|100.00%|53168587|
|新疆北新德宏建材有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|刘光辉|露天开采建筑用玄武岩及加工|1500万元|100.00%|100.00%|568859539|
|新疆新瑞祥建筑工程有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆石河子市|曹建辉|工程施工及施工机械租赁|50万元|100.00%|100.00%|560537965|
|新疆北新蕴丰房地产开发有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|李强|房地产开发；物业管理|5000万元|100.00%|100.00%|76087974|
|石河子开发区忠试检测有限责任公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆石河子市|陈红军|建筑材料及道路材料的试验及检测和技术服务|74万元|100.00%|100.00%|757688353|
|新疆北新永固钢结构工程有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|蔡志舰|建筑材料的开发、生产和销售|1500万元|100.00%|100.00%|666669552|
|新疆天山玻璃有限责任公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|蔡志舰|玻璃制品加工|2150万元|100.00%|100.00%|795783626|
|新疆北新天波门窗工程有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆乌鲁木齐市|蔡志舰|建筑安装、玻璃制品加工|500万元|100.00%|100.00%|053185926|
|新疆北新恒业发展有限公司|控股子公司|有限责任公司|新疆阿克苏市|郭建新|路桥、建筑、基本建设项目投资|5000万元|70.00%|70.00%|57708595|
|重庆兴投建材有限责任公司|控股子公司|有限责任公司|重庆市|李强|加工、销售碎石、机制粉、机制沙|3000万元|55.00%|55.00%|55677735X|
|重庆市巴南区天顺碎石厂|控股子公司|合伙企业|重庆巴南区|王豫国|石灰岩露天开采、建筑材料销售|5.5万元|99.00%|99.00%|903423362|
|重庆宁泰混凝土有限公|控股子公司|有限责任公司|重庆市巴南区|蔡志舰|生产、销售混凝土、建|1000万元|95.00%|95.00%|595159458|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|司|||||材|||||
|重庆蕴丰建材有限责任公司|控股子公司|有限责任公司|重庆合川区|蔡志舰|加工、销售碎石、商品混凝土|3000万元|90.00%|90.00%|572144798|
|和硕县北新恒业农贸市场开发有限公司|控股子公司|有限责任公司（法人独资）|新疆和硕县|马多星|市场建设投资|500万元|100.00%|100.00%|65522344|

3、本企业的合营和联营企业情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本|本企业持股比例|本企业在被投资单位表决权比例|关联关系|组织机构代码|
|一、合营企业||||||||||
|二、联营企业||||||||||
|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司|有限责任公司|新疆五家渠市|吕伟|餐饮管理|300万元|36.00%|36.00%|联营企业|062073088|
|河南禹亳铁路发展有限公司|有限责任公司|河南许昌市|郑献锋|铁路客货运输、铁路运营延伸服务、铁路建设器材销售|155000万元|25.81%|25.81%|联营企业|67167124-3|

4、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
|新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安装工程有限责任公司|受同一母公司控制|22866545-5|
|新疆新北商贸有限公司|受同一母公司控制|78762396-4|
|新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院有限责任公司|受同一母公司控制|73839702-4|
|新疆北新房地产开发有限公司|受同一母公司控制|79817652-2|
|新疆生产建设兵团西源建筑安装有限责任公司|受同一母公司控制|76378186-1|
|新疆北新建筑工程有限责任公司|受同一母公司控制|06554115-8|
|新疆生产建设兵团建筑安装工程集团工|受同一母公司控制|72234759-1|

||||
|-|-|-|
|程机械租赁维修有限责任公司|||
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|受同一母公司控制|71296106-1|
|新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司|受同一母公司控制|23108189-9|
|新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司|受同一母公司控制|23108190-1|
|新疆兵团工业设备安装公司|受同一母公司控制|23109291-8|
|新疆生产建设兵团金来建设工程技术研发有限责任公司|受同一母公司控制|57251516-5|
|新疆北新国际工程建设有限责任公司|受同一母公司控制|58930064-6|
|新疆北新土木建设工程有限公司|受同一母公司控制|06205661-6|

本企业的其他关联方情况的说明
5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序|本期发生额||上期发生额||
||||金额|占同类交易金额的比例|金额|占同类交易金额的比例|

出售商品、提供劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|关联交易定价方式及决策程序|本期发生额||上期发生额||
||||金额|占同类交易金额的比例|金额|占同类交易金额的比例|
|河南禹亳铁路发展有限公司|分包工程|市场交易定价|40,356,567.26|2.72%|||
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|分包工程|市场交易定价|15,077,502.59|1.02%|33,450,557.04|2.65%|
|新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司|分包工程|市场交易定价|854,700.84|0.06%|||
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|销售玻璃|市场交易定价|||12,354,739.64|20.56%|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安装工程有限责任公司|销售玻璃|市场交易定价|515,384.62|0.59%|||
|新疆北新房地产开发有限公司|销售玻璃|市场交易定价|4,000,000.00|4.60%|||
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|销售碎石|市场交易定价|201,849.56|0.53%|1,583,135.84|2.64%|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|钢结构|市场交易定价|829,380.00|0.95%|4,804,776.87|8.00%|
|新疆兵团工业设备安装公司|钢结构|市场交易定价|18,851,415.36|21.68%|||
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|钢结构|市场交易定价|||324,497.14|0.54%|
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|实验服务|市场交易定价|||10,000.00|0.38%|
|合计|||80,686,800.23||52,527,706.53||

（2）关联托管/承包情况
公司受托管理/承包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名称|受托方/承包方名称|受托/承包资产类型|受托/承包起始日|受托/承包终止日|托管收益/承包收益定价依据|本报告期确认的托管收益/承包收益|

公司委托管理/出包情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名称|受托方/承包方名称|受托/出包资产类型|委托/出包起始日|委托/出包终止日|托管费/出包费定价依据|本报告期确认的托管费/出包费|

关联托管/承包情况说明
（3）关联租赁情况
公司出租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|租赁收益定价依据|本报告期确认的租赁收益|
|新疆北新天瑞建|新疆生产建设兵|施工周转件|2014年01月01|2014年06月30|市场定价|67,071.31|

|||||
|-|-|-|-|
|材租赁有限公司|团第五建筑安装工程公司|日|日|

公司承租情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|出租方名称|承租方名称|租赁资产种类|租赁起始日|租赁终止日|租赁费定价依据|本报告期确认的租赁费|

关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|担保方|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|公司本部|100,000,000.00|2013年03月12日|2015年03月12日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|公司本部|100,000,000.00|2013年03月28日|2015年03月28日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|公司本部|200,000,000.00|2013年03月13日|2015年03月12日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|鼎源租赁|75,167,500.00|2013年11月06日|2015年12月20日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|鼎源租赁|86,250,000.00|2012年12月20日|2015年12月04日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|兵团交建|10,000,000.00|2013年11月08日|2014年11月06日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|兵团交建|7,000,000.00|2013年08月30日|2014年08月29日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|兵团交建|8,000,000.00|2013年09月06日|2014年09月05日|否|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|兵团交建|10,000,000.00|2014年04月04日|2015年04月03日|否|

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易类型|关联交易内容|关联交易定价原则|本期发生额||上期发生额||
|||||金额|占同类交易金额的比例|金额|占同类交易金额的比例|

（7）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末||期初||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|95,895,066.69|7,627,117.17|92,779,270.64|7,051,224.57|
|应收账款|河南禹亳铁路发展有限公司|44,369,773.00|2,137,767.30|20,612,849.00|1,030,642.45|
|应收账款|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|598,520.25|80,566.87|670,220.25|33,511.01|
|应收账款|新疆生产建设兵团西源建筑安装有限责任公司|4,553,323.62|652,402.65|699,615.00|36,656.30|
|应收账款|新疆兵团工业设备安装公司|13,756,956.03|687,847.80|||
|应收账款|新疆生产建设兵团第一建筑安装工程有限责任公司|600,190.30|46,625.78|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应收账款|新疆北新天润贸易有限公司|9,738,671.51|486,933.58|||
|应收账款|新疆北新土木建设工程有限公司|145,470.00|7,273.50|||
|其他应收款|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|1,847,160.66|90,156.19|||
|其他应收款|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|7,163,825.48|524,206.30|8,159,107.02|407,955.35|
|其他应收款|湖南华侨集团华侨投资有限公司|45,000,000.00|13,500,000.00|45,000,000.00|13,500,000.00|
|其他应收款|河南禹亳铁路发展有限公司|773,094.00|38,654.70|773,094.00|38,654.70|
|其他应收款|新疆北新新型建材有限公司|||17,369,731.18|868,486.56|
|其他应收款|乌鲁木齐新湘汇文化餐饮管理有限公司|5,440,817.33|272,040.87|5,253,743.49|262,687.17|

上市公司应付关联方款项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末金额|期初金额|
|应付账款|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|3,385,880.45|1,039,241.89|
|应付账款|新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院有限责任公司||106,048.00|
|应付账款|新疆新北商贸有限公司|1,252,169.23|8,515,095.13|
|应付账款|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|609,531.21||
|应付账款|新疆兵团工业设备安装公司|319,873.10||
|应付账款|新疆北新天润贸易有限公司|1,183,450.00||
|应付账款|新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司|282,210.68||
|预收账款|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|79,853,103.69|62,794,494.42|
|预收账款|河南禹亳铁路发展有限公司|117,129,674.00|117,129,674.00|
|预收账款|新疆兵团工业设备安装公司||6,299,200.00|
|其他应付款|新疆生产建设兵团建设工程|25,510,934.11|29,676,354.49|

|||||
|-|-|-|-|
||(集团)有限责任公司|||
|其他应付款|新疆兵团水利电工程集团有限公司|4,887,373.67|4,881,595.58|
|其他应付款|新疆生产建设兵团第五建筑安装工程有限公司||900,000.00|
|其他应付款|新疆生产建设兵团第六建筑安装工程有限公司|2,446,986.96|728,591.66|
|其他应付款|新疆北新新型建材有限公司||1,180,000.00|

九、承诺事项
1、重大承诺事项
2、前期承诺履行情况
十、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|内容|对财务状况和经营成果的影响数|无法估计影响数的原因|

2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位：元
3、其他资产负债表日后事项说明
十一、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|种类|期末数||||期初数||||
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|其中：按账龄分析的组合|658,820,573.82|55.60|76,743,789.14|11.65%|698,943,241.06|56.27%|78,817,413.13|11.28%|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||%|||||||
|工程项目保证金的组合|408,324,643.13|34.46%|||417,589,445.74|33.62%|||
|公司及所属子公司往来款项的组合|94,372,960.69|7.96%|||105,912,453.08|8.53%|||
|组合小计|1,161,518,177.64|98.02%|76,743,789.14|6.61%|1,222,445,139.88|98.41%|78,817,413.13|6.45%|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|23,435,583.94|1.98%|23,435,583.94|100.00%|19,689,826.47|1.59%|19,689,826.47|100.00%|
|合计|1,184,953,761.58|--|100,179,373.08|--|1,242,134,966.35|--|98,507,239.60|--|

应收账款种类的说明
①单项金额重大的标准：单项金额在1000万元以上，或应收账款前五名且单独计提测试坏账准备的应收账款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
②单项金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上。
③其他不重大：除上述①、②以外的其他应收款项。本公司对其他不重大应收款项分为三个组合：工程项目保证金系指工程施工中业主暂扣的竣工资料保证金和工程质量保证金，在工程交验之前不计提坏账准备；公司及所属子公司往来款项的组合系指公司及所控制的公司之间的往来，不计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|工程质保金|408,324,643.13|35.15%||417,589,445.74|34.16%||
|公司及所属子公司往来款项|94,372,960.69|8.12%||105,912,453.08|8.66%||
|1年以内小计|425,224,650.68|36.61%|21,261,232.53|457,371,211.45|37.42%|22,868,560.57|
|1至2年|136,396,619.28|11.74%|20,459,492.89|131,406,562.30|10.75%|19,710,984.35|
|2至3年|45,862,560.07|3.95%|13,758,768.02|86,681,177.38|7.09%|26,004,353.21|
|3至4年|44,040,762.26|3.79%|17,616,304.90|15,086,299.68|1.23%|6,034,519.87|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4至5年|7,295,981.53|0.63%|3,647,990.79|8,397,990.25|0.69%|4,198,995.13|
|合计|1,161,518,177.64|--|76,743,789.14|1,222,445,139.88|--|78,817,413.13|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款|23,435,583.94|23,435,583.94|100.00%|根据谨慎性原则|
|合计|23,435,583.94|23,435,583.94|--|--|

（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计已计提坏账准备金额|转回或收回金额|

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|应收账款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

应收账款核销说明
（4）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司|33,699,640.39|2,540,017.85|46,266,426.28|3,800,013.46|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|33,699,640.39|2,540,017.85|46,266,426.28|3,800,013.46|

（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|中国路桥工程有限责任公司|客户|131,295,360.18|1-5年|11.08%|
|中信国华国际工程承包有限责任公司|客户|108,171,206.85|1-3年|9.13%|
|团风县人民政府|客户|105,979,561.00|1年以内|8.94%|
|兰州新区城市发展投资有限公司|客户|88,133,146.59|1年以内|7.44%|
|新疆北新投资建设有限公司|子公司|65,447,578.20|1-3年|5.52%|
|合计|--|499,026,852.82|--|42.11%|

（7）应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占应收账款总额的比例|
|河南禹亳铁路发展有限公司|参股公司|44,369,773.00|3.74%|
|新疆兵团水利水电工程集团有限公司|同受一个母公司控制|213,473.20|0.02%|
|合计|--|44,583,246.20|3.76%|

（8）
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款|15,240,000.00|0.89%|15,240,000.00|100.00%|15,240,000.00|0.94%|15,240,000.00|100.00%|
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|其中：按账龄分析的组合|261,458,111.18|15.23%|24,436,324.78|9.35%|176,949,223.67|10.95%|25,680,492.15|15.87%|
|投标保证金、履约保证金的组合|579,971,332.43|33.77%|||687,730,321.57|42.55%|||
|公司及所属子公司往来款项的组合|857,353,207.97|49.93%|||733,032,989.94|45.35%|||
|组合小计|1,698,782,651.58|98.93%|24,436,324.78|1.44%|1,597,712,535.18|98.85%|25,680,492.15|15.42%|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|3,149,130.98|0.18%|3,149,130.98|100.00%|3,407,327.65|0.21%|3,407,327.65|100.00%|
|合计|1,717,171,782.56|--|42,825,455.76|--|1,616,359,862.83|--|44,327,819.80|--|

其他应收款种类的说明
①单项金额重大的标准：单项金额在300万元以上，或其他应收款前五名且单独计提测试坏账准备的其他应收款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
②单项金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上,以及与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；
已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
③其他不重大：除上述①、②以外的其他应收款项,以账龄分析作为组合，按账龄分析计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|15,240,000.00|15,240,000.00|100.00%|该项特别计提业经公司董事会同意，详见本公司2014年2月21日发布的临2014－5公告|
|合计|15,240,000.00|15,240,000.00|--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|账龄|期末数|||期初数|||
||账面余额||坏账准备|账面余额||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|投标保证金履约保证金|579,971,332.43|34.14%||687,730,321.57|43.04%||
|公司及所属子公司往来款项|857,353,207.97|50.47%||733,032,989.94|45.88%||
|1年以内小计|183,485,893.76|10.80%|9,174,294.69|101,657,546.42|6.36%|5,082,877.32|
|1至2年|63,884,114.59|3.76%|9,582,617.19|20,427,241.09|1.28%|3,064,086.16|
|2至3年|3,548,783.01|0.21%|1,064,634.90|47,465,417.37|2.97%|14,239,625.21|
|3至4年|6,548,819.07|0.39%|2,619,527.63|4,056,059.38|0.25%|1,622,423.75|
|4至5年|3,990,500.75|0.23%|1,995,250.38|3,342,959.41|0.21%|1,671,479.71|
|合计|1,698,782,651.58|--|24,436,324.78|1,597,712,535.18|--|25,680,492.15|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例|计提理由|
|单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款|3,149,130.98|3,149,130.98|100.00%|根据谨慎性原则|
|合计|3,149,130.98|3,149,130.98|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|转回或收回原因|确定原坏账准备的依据|转回或收回前累计已计提坏账准备金额|转回或收回金额|

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|应收账款内容|账面余额|坏账金额|计提比例|理由|

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销时间|核销金额|核销原因|是否因关联交易产生|

其他应收款核销说明
（4）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|期末数||期初数||
||账面余额|计提坏账金额|账面余额|计提坏账金额|
|新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司|1,485,187.73|316,527.89|1,508,603.40|75,730.17|
|合计|1,485,187.73|316,527.89|1,508,603.40|75,730.17|

（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占其他应收款总额的比例|
|新疆北新投资建设有限公司|客户|527,950,603.00|1-3年|30.75%|
|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|客户|236,552,620.00|1-3年|13.78%|
|四川巴万高速公路有限公司|同受一个母公司控制|176,210,752.99|1-2年|10.26%|
|新疆北新德宏建材有限公司|客户|101,465,898.79|1-2年|5.91%|
|湖南华侨集团华侨投资有限公司|客户|45,000,000.00|1-3年|2.62%|
|合计|--|1,087,179,874.78|--|63.32%|

（7）其他应收关联方账款情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|占其他应收款总额的比例|
|湖南华侨集团华侨投资有限公司|同受一个母公司控制|45,000,000.00|2.62%|
|河南禹亳铁路发展有限公司|参股公司|773,094.00|0.05%|
|合计|--|45,773,094.00|2.67%|

（8）
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|在被投资单位持股比例|在被投资单位表决权比例|在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明|减值准备|本期计提减值准备|本期现金红利|
|新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司|成本法|2,060,000.00|2,060,000.00||2,060,000.00|100.00%|100.00%|||||
|新疆北新投资建设有限公司|成本法|340,000,000.00|340,000,000.00||340,000,000.00|100.00%|100.00%|||||
|新疆鼎源设备租赁有限公司|成本法|7,500,000.00|170,000,000.00||170,000,000.00|100.00%|100.00%|||||
|新疆生产建设兵团交通建设有限公司|成本法|70,435,952.34|70,435,952.34||70,435,952.34|100.00%|100.00%|||||
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|成本法|27,580,779.37|23,068,809.97||23,068,809.97|70.00%|70.00%|||||
|新疆恒联工程机械有限公司|成本法|45,000,000.00|45,000,000.00||45,000,000.00|90.00%|90.00%|||||
|新疆天瑞建材租赁有限公司|成本法|11,700,238.19|11,700,238.19||11,700,238.19|39.00%|39.00%|||||
|新疆中北|成本法|10,000,00|10,000,000||10,000,000.0|100.00%|100.00%|||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|运输有限公司||0.00|.00||0|||
|新疆北新迪赛勘察设计研究院有限公司|成本法|6,000,000.00|6,000,000.00||6,000,000.00|100.00%|100.00%|
|新疆北新恒通典当有限公司|成本法|20,000,000.00|20,000,000.00||20,000,000.00|66.67%|66.67%|
|乌鲁木齐禾润科技开发有限公司|成本法|7,700,000.00|7,700,000.00||7,700,000.00|100.00%|100.00%|
|深圳瑞锦实业有限公司|成本法|6,666,184.91|6,666,184.91||6,666,184.91|51.00%|51.00%|
|新疆天下行汽车租赁有限公司|成本法|10,000,000.00|10,000,000.00||10,000,000.00|100.00%|100.00%|
|甘肃北新路桥辉煌建设有限公司|成本法|20,000,000.00|20,000,000.00||20,000,000.00|100.00%|100.00%|
|湖北北新投资发展有限公司|成本法|25,500,000.00|25,500,000.00||25,500,000.00|51.00%|51.00%|
|湖南北新城市建设有限公司|成本法|31,000,000.00|31,000,000.00||31,000,000.00|51.00%|51.00%|
|新疆北新城建工程有限公司|成本法|3,763,982.00|12,241,064.25||12,241,064.25|100.00%|100.00%|
|新疆天山农村商业银行股份有限公司|成本法|45,000,000.00|45,000,000.00||45,000,000.00|1.49%|1.49%|
|新疆北新新型建材有限公司|权益法|10,535,000.00|14,700,663.81|16,500,000.00|31,200,663.81|93.00%|93.00%|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|河南禹亳铁路发展有限公司|权益法|400,000,000.00|400,000,000.00||400,000,000.00|25.81%|25.81%||
|新疆通途勘察设计研究院有限公司|成本法|3,000,000.00||3,000,000.00|3,000,000.00|51.00%|51.00%||
|河南省道新公路养护工程有限公司|成本法|5,100,000.00||5,100,000.00|5,100,000.00|51.00%|51.00%||
|合计|--|1,108,542,136.81|1,271,072,913.47|24,600,000.00|1,295,672,913.47|--|--|--|

长期股权投资的说明
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|1,307,292,269.01|1,117,553,912.35|
|其他业务收入|90,638.39|5,832,612.00|
|合计|1,307,382,907.40|1,123,386,524.35|
|营业成本|1,192,477,176.35|1,000,555,867.15|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|工程收入|1,285,305,119.88|1,181,992,604.83|1,106,964,962.05|982,052,179.35|
|商品销售收入|||4,805,500.87|4,258,008.22|
|利息收入|21,646,111.13|10,052,991.11|||
|租赁收入|341,038.00|431,580.41|5,783,449.43|10,713,763.17|
|合计|1,307,292,269.01|1,192,477,176.35|1,117,553,912.35|997,023,950.74|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|产品名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|工程收入|1,285,305,119.88|1,181,992,604.83|1,106,964,962.05|982,052,179.35|
|商品销售收入|||4,805,500.87|4,258,008.22|
|利息收入|21,646,111.13|10,052,991.11|||
|租赁收入|341,038.00|431,580.41|5,783,449.43|10,713,763.17|
|合计|1,307,292,269.01|1,192,477,176.35|1,117,553,912.35|997,023,950.74|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|地区名称|本期发生额||上期发生额||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|国内收入|861,976,433.60|787,317,486.74|788,754,864.22|698,477,488.49|
|国外收入|445,315,835.41|405,159,689.61|328,799,048.13|298,546,462.25|
|合计|1,307,292,269.01|1,192,477,176.35|1,117,553,912.35|997,023,950.74|

（5）公司来自前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|营业收入总额|占公司全部营业收入的比例|
|新疆维吾尔自治区交通建设管理局|191,356,096.77|14.64%|
|EarthquakeReconstructionREhabilitationAuthority|111,957,057.15|8.56%|
|团风县人民政府|97,037,014.67|7.42%|
|乌鲁木齐市市政工程建设处|89,987,840.90|6.88%|
|中国路桥工程有限责任公司|75,082,249.80|5.74%|
|合计|565,420,259.29|43.24%|

营业收入的说明
5、投资收益
（1）投资收益明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|5,726,340.00|12,560,000.00|
|权益法核算的长期股权投资收益||-460,942.55|

||||
|-|-|-|
|其他|171,232.88|41,232.88|
|合计|5,897,572.88|12,140,290.33|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆北新岩土工程勘察设计有限公司|4,200,000.00|4,060,000.00||
|新疆天山农村商业银行股份有限公司|1,526,340.00|4,500,000.00||
|新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司||4,000,000.00||
|新疆北新天瑞建材租赁有限公司||||
|合计|5,726,340.00|12,560,000.00|--|

（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|新疆北新城建工程有限公司||-200,080.25||
|新疆北新新型建材有限公司||-260,862.30||
|合计||-460,942.55|--|

投资收益的说明
6、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|-1,578,393.06|-10,474,044.24|
|加：资产减值准备|169,769.44|362,833.41|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|30,938,398.46|23,575,137.03|
|无形资产摊销|244,116.38|277,026.00|
|长期待摊费用摊销|10,735,461.45|4,066,217.35|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）|-3,427,142.64|-621,133.02|
|财务费用（收益以“－”号填列）|65,337,606.66|74,159,119.68|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-5,897,572.88|-12,140,290.33|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-83,187.50||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-279,476,338.87|-185,825,606.01|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-76,886,851.70|-620,034,683.34|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|296,843,806.77|304,812,518.28|
|其他|3,293,396.24|9,924,908.70|
|经营活动产生的现金流量净额|40,213,068.75|-411,917,996.49|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|646,846,667.79|555,278,226.80|
|减：现金的期初余额|584,304,776.43|1,204,805,098.23|
|现金及现金等价物净增加额|62,541,891.36|-649,526,871.43|

十二、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|3,428,992.64||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|24,935,609.42|本期公司及子公司收到的政府补贴资金|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,280,025.97||
|减：所得税影响额|3,824,569.22||
|少数股东权益影响额（税后）|182,056.33||
|合计|25,638,002.48|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□适用√不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|20,869,497.04|22,425,120.37|1,297,371,205.44|1,275,469,707.19|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||

（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|20,869,497.04|22,425,120.37|1,297,371,205.44|1,275,469,707.19|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|1.50%|0.0374|0.0374|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|-0.34%|-0.0086|-0.0086|

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
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|报表项目|年末余额|年初余额|增减幅度|原因说明|
||（或本年金额）|(或上年金额）|||
|应收票据|4,672,694.00|16,995,000.00|-72.51|主要系承兑已到期票据增加所致|
|预付款项|200,056,284.28|136,060,231.27|47.04|公司新增项目对外支付材料预付款增加所致|
|在建工程|87,143,002.60|21,664,563.01|302.24|系公司本期新纳入合并范围子公司新型建材厂房建设所致|
|商誉|13,267,095.50|8,704,792.20|52.41|本期公司在企业合并中，因合并成本超过被合并企业可辨认净资产公允价值的差额形成的合并商誉增加所致|
|短期借款|745,862,971.88|532,528,907.19|40.06|本期公司经营性短期借款增加所致|
|应付票据|90,242,609.97|37,784,050.00|138.84|系子公司中北运输及兵交建分别因出口货物及购买材料办理银行承兑汇票增加所致|
|应付职工薪酬|37,068,688.76|20,788,877.49|78.31|系公司本期计提的应付职工薪酬未能及时支付|
|应付利息|5,217,694.02|9,475,105.35|-44.93|本期对外支付上年计提利息增加所致|
|应付股利|2,798,407.08|1,898,407.08|47.41|系子公司北新基础本期分配股利，少数股东应享有的股利部分增加所致|
|一年内到期的非流动负债|987,500,000.00|487,500,000.00|102.56|公司即将到期的经营性长期借款增加所致|
|其他非流动负债|18,296,176.11|6,263,830.06|192.09|系公司本期新纳入合并范围子公司新型建材|

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|||||2013年收到与资产相关政府补贴1368万元所致|
|实收资本（或股本）|557,327,160.00|428,713,200.00|30.00|公司本期以资本公积向全体股东每10股转增3股所致|
|外币报表折算差额|9,276,948.22|13,418,449.81|-30.86|公司本期外币报表折算增加所致|
|销售费用|6,515,767.92|3,506,462.09|85.82|公司所属生产型子公司产品销售费用加所致|
|营业外收入|33,782,531.46|6,127,844.57|451.30|系公司及子公司收到的政府补贴增加所致|
|营业外支出|4,137,903.43|1,329,104.02|211.33|系本期公司罚款增加所致|
|支付给职工以及为职工支付的现金|116,312,280.89|67,181,779.17|73.13|系子公司较上年同期增加所致|
|支付其他与经营活动有关的现金|101,848,521.02|365,082,958.93|-72.10|主要系BT项目投资收回较上年同期增加所致|
|取得投资收益收到的现金|1,526,340.00|4,500,000.00|-66.08|系本期收到天山农商行投资收益所致|
|收到其他与投资活动有关的现金|294,808,234.07|213,000,436.52|38.41|系本期收到BT项目收回较上年同期增加所致|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|111,318,621.23|82,810,685.90|34.43|系公司本期新纳入合并范围子公司新型建材厂房建设增加所致|
|投资支付的现金||424,135,700.00|-100.00|系上年同期支付禹亳公司对外投资所致|
|支付其他与投资活动有关的现金|74,477,671.76|192,499,796.97|-61.31|系本期对BT项目工程对外减少所致|
|收到其他与筹资活动有关的现金||100,000,000.00|-100.00|系上期同期收到的售后租回业务融资金额所致|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|-2,573,736.42|1,019,094.59|-352.55|汇率变动原因|

第十节备查文件目录
一、载有公司法定代表人朱建国先生签名的2014年半年度报告文件原件；
二、载有公司法定代表人朱建国先生、主管会计工作负责人唐飚先生、会计机构负责人李秀琴女士签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
四、其他相关资料。
以上备查文件的置备地点：公司证券部
新疆北新路桥集团股份有限公司董事长：朱建国
2014年8月21日