证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2019-011
西部金属材料股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引的规定，现将西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证劵监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016] 1059号文）核准，公司于2016年7月26日非公开发行A股38,077,137股，发行价格24.70元/股，募集资金为人民币94,050.53万元，承销及保荐费共计人民币 2,160万元，2016年 1月 28日预付承销及保荐费人民币100万元，本次扣除承销及保荐费余款人民币2,060万元后，公司实际收到募集资金人民币 91,990.53万元，由承销商九州证券股份有限公司于 2016年7月27将本次募集资金35,000万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户11454000000495641账号内；将募集资金28,000万元，缴存公司在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 8111701013800216778账号内；将募集资金 28,990.53万元，缴存公司在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设的人民币账户 697995985账号内。扣除已预付承销及保荐费人民币100万元、其它发行费用人民币 180.75万元，考虑相关增值税人民币 121.38万元后，募集资金净额为人民币 91,831.16万元。该募集资金净额经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2016)0079号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
（二）2018年度募集资金使用及结余情况
2018年度，公司共计使用募集资金62,020.27万元，其中暂时补充流动资金29,500.00万元，永久补充流动资金29,021.88万元（包括银行存款利息补充流动资金1,521.88万元），用于“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”建设项目 3,498.39万元。
截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金账户余额为2,402.02万元（含银行存款利息及手续费净额为2,197.26万元），其中活期存款账户余额为2,402.02万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司于2016年8月11日召开的第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。公司及实施募投项目的控股子公司西安天力金属复合材料有限公司（以下简称“天力公司”）、西安诺博尔稀贵金属材料有限公司（以下简称“西诺公司”）分别与交通银行股份有限公司陕西省分行、华夏银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行及九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。（注：根据募集资金相关监管规定，与交通银行股份有限公司陕西省分行及华夏银行股份有限公司西安分行签署的
《募集资金三方监管协议》中，西部材料与天力公司、西诺公司为共同甲方。）三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
募集资金专项账户情况：
1.公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为11454000000495641，截至2018年12月31日，专户余额4,953,495.23元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2.公司已在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设募集资金专用账户，账号为697995985，截至2018年12月31日，专户余额1,349,741.07元。该专
户仅用于甲方通过增资取得西部新锆8.33%股权项目、偿还银行贷款项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
3.公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为8111701013800216778，截至2018年12月31日，专户余额11,218.46元。该专户仅用于甲方能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
4.控股子公司天力公司已在交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为611899991010003213976，截至2018年12月31日，专户余额0元。该专户仅用于甲方能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
5.控股子公司西诺公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为11454000000497332，截至2018年12月31日，专户余额17,705,739.51元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下：单位：人民币（元）
||||||
|-|-|-|-|-|
|户名|开户行|账户类型|账号|余额|
|西部金属材料股份有限公司|华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行|专用|11454000000495641|4,953,495.23|
|西部金属材料股份有限公司|中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行|专用|8111701013800216778|11,218.46|
|西部金属材料股份有限公司|中国民生银行股份有限公司西安文景路支行|专用|697995985|1,349,741.07|
|西安诺博尔稀贵金属材料有限公司|华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行|专用|11454000000497332|17,705,739.51|
|西安天力金属复合材料有限公司|交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行|专用|611899991010003213976|0|
|合 计||||24,020,194.27|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见所附募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
截至 2018年 12月 31日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体及实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016年8月11日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金476.27万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217号）进行鉴证。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016年8月11日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议以及 2016年 8月 29日 2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金4.59亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017年 8月 18日，公司用于暂时补充流动资金的4.59亿元募集资金已到期偿还。
2017年8月21日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6亿元，使用期限不超过 12个月，到期后将资金归还到募集资金专户。公司于 2018年 4月 13日召开的第六届董事会第十五次会议及2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额28,000万元，使用募集资金28,000万元，项目已完成固定资产投资500万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500万元投资，并将该项目剩余募集
资金用途变更为永久补充流动资金。用于暂时补充流动资金的剩余募集资金 32,500万元。2018年 8月 20日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用帐户。
2018年8月22日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币 29,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
截至2018年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金尚未到期。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
截止2018年12月31日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2018年 12月 31日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
公司于 2018年 4月 13日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018年 5月 8日召开的 2017年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000万元，使用募集资金 28,000万元，项目已完成固定资产投资 500万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的27,500万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会批准报出。
附件1：募集资金使用情况对照表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
西部金属材料股份有限公司董事会
2019年3月29日
附件1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2018年度 单位：人民币万元
||
|-|
|32,520.27 (含永久补充流动资金29,021.88元)|
|62,285.77(含永久补充流动资金29,021.88元)|

||
|-|
|29,021.88|
|29,021.88|
|31.60%|

项目可行是否已变 募集资金 截至期末累截至期末投入进 是否达调整后投2018年度投 项目达到预定可2018年度实现截止报告期末累计 性是否发承诺投资项目和超募资金投向更项目（含承诺投资 计投入金额 度（%） 到预计资总额(1) 入金额 使用状态日期 的效益 实现的效益 生重大变部分变更） 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益化承诺投资项目
自主化核电站堆芯关键材料国
否 35,000.00 3,498.39 6,693.89 19.13% 2019年9月30日 0 0 否 否产化项目
能源环保用高性能金属复合材
是 28,000.00 500.00 500.00 100% 不适用 0 0 否 否料生产线建设项目
通过增资取得西部新锆8.33%
否 2,835.53 0.00% 不适用 不适用 不适用 否 否股权项目
偿还银行贷款 否 25,995.63 26,070.00 100.29%(注) 不适用 不适用 425.27 是 否承诺投资项目小计 91,831.16 500.00 3,498.39 33,263.89 51.71%
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否合计 91,831.16 500.00 3,498.39 33,263.89 51.71% 不适用 不适用 425.27 不适用 否2018年8月22日第六届董事会第十八次会议决议通过，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”原计划于2018年6月30日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目预计将于2018年12月31日达到预定可使用状态。主要是因为按照西安市环保局防污治霾要求，所有在建工地从2016年11月15未达到计划进度或预计收益的 日至2017年3月15日、2017年11月15日至2018年3月15日期间禁止施工。公司及时调整建设计划，尽量使之对工期的负面影响降到最低。
情况和原因（分具体项目） 2019年3月27日第六届董事会第二十一次会议决议通过，截至2018年12月31日，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”累计使用募集资金6,693.89万元，目前投资实施进度19.13%，该项目原计划于2018年12月31日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目预计将于2019年9月30日达到预定可使用状态，主要是设备选型问题导致延期。
公司于2018年4月13日召开的第六届董事会第十五次会议及2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源项目可行性发生重大变化的情
环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额28,000万元，使用募集资金28,000万元，项目已完成固定资产投资500万元，鉴于外部市场环境发况说明
生较大变化，公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的27,500万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用
截至2018年12月31日，公司未发生超募资金使用的情况。
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
截至2018年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
募集资金投资项目实施方式未调整
整情况
公司于2016年8月11日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同募集资金投资项目先期投入及
意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金476.27万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置置换情况
换预先投入募投项目自筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217号）进行鉴证。
2016年8月11日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金4.59亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止2017年8月18日，公司用于暂时补充流动资金的4.59亿元募集资金已到期归还。2017年8月21日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审用闲置募集资金暂时补充流动
议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6亿元，使用期限不超过资金情况
12个月，到期后将资金归还到募集资金专户。2018年8月22日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币 29,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12个月。截至2018年12月31日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金尚未到期。
募投项目结项并将其利息永久
截至2018年12月31日，公司募投项目尚未结项。
补充流动资金的情况
项目实施出现募集资金结余的
不适用
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注：偿还银行贷款超支部分为募集资金产生的利息偿还，共计使用利息偿还银行贷款金额为74.37万元。
附件2：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2018年度 单位：人民币万元变更后项目 截至期末投
截至期末实 变更后的项目可行拟投入募集本年度实际 资进度 项目达到预定可使 是否达到预计效
变更后的项目 对应的原承诺项目 际累计投入 本年度实现的效益 性是否发生重大变资金总额 投入金额 （%） 用状态日期 益
金额(2) 化（1） (3)=(2)/(1)
能源环保用高性能金属复
永久补充流动资金 27,500.00 29,021.88 29,021.88 105.53 不适用 不适用 否 否合材料生产线建设项目
合计 27,500.00 29,021.88 29,021.88 105.53 不适用
鉴于外部市场环境发生较大变化，公司于2018年4月13日召开的第六届董事会第十五次会议及2018年5月8日召开的2017年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，变更原因、决策程序公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额28,000万元，使用募集资金28,000万元，项目已完成固定资产投资500万元，公司经审慎反复研究，不再实施该及信息披露情况说
明 项目未完成部分的27,500万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。详见 2018年4月17日公司披露于《巨潮资讯网》2018-019号公告《关于变更部分募投项目的公告》。
|||
|-|-|
|未达到计划进度或||
|预计收益的情况和|不适用|
|原因||
|变更后的项目可行||
||不适用|
|性发生重大变化的||

情况说明
注：永久补充流动资金超额部分为使用银行存款利息补充，共计使用利息补充金额为1,521.88万元。