证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：临 2015-050东兴证券股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第30号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，编制了截至2015年6月30日止的《募集资金存放与实际使用情况专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]191号文核准，公司于2015年2月首次公开发行A股股票500,000,000股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币9.18元，募集资金总额共计人民币4,590,000,000元，扣除本次发行的承销佣金及其他发行费用人民币116,230,000元后实际净筹得募集资金为人民币4,473,770,000元。
上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2015]第01030001号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。截至2015年6月30日，公司累计使用募集资金计人民币4,490,071,437.40元，含利息收入人民币16,301,437.40元，公司尚有36,586.00元募集资金未使用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件要求，结合公司实际情况，制定了《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》。
根据相关要求，公司对募集资金采用专户存储制度，在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，并接受保荐代表人的监督。公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司分别与存管银行交通银行北京木樨园支行、浙商银行北京分行及工商银行福州台江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行分别开立募集资金专用账户。报告期内，公司严格执行《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，规范募集资金管理，未发生违反相关规定及协议的情况。截至2015年6月30日，三方监管协议执行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币4,590,000,000元，扣除证券承销费人民币99,900,000元后，余额人民币4,490,100,000元已于2015年2月13日汇入公司在交通银行北京木樨园支行、浙商银行北京分行、工行福州台江支行开立的募集资金专户。募集资金存储情况列示如下：
单位：万元
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|募集资金存储银行名称|账户类别|银行账号|初始存放余额|2015年6月30日余额|
|交通银行北京木樨园支行|募集资金专户|110060901018010135406|99,010.00|0.86|
|浙商银行北京分行|募集资金专户|1000000010120100122930|100,000.00|0.00|
|工商银行福州台江支行|募集资金专户|1402022129601278926|250,000.00|2.80|
|合计|||449,010.00|3.66|

三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
募集资金的使用符合公司募集资金运用的承诺。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
4、公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、截至2015年6月30日止，公司尚有36,586.00元募集资金未使用。
6、公司不存在超募资金。
7、公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年6月30日止，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2015年6月30日止，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《东兴证券股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
东兴证券股份有限公司董事会
募集资金使用情况对照表
2015年上半年度
编制单位：东兴证券股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||447,377.00||本年度投入募集资金总额||||449,007.14||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||449,007.14||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|补充公司营运资金|否|447,377.00|447,377.00|447,377.00|449,007.14|100.36|不适用|不适用|不适用|否|
|1、融资融券等资本中介业务|否|447,377.00|447,377.00|447,377.00|449,007.14|100.36|不适用|不适用|不适用|否|
|2、子公司的发展|否||||||不适用|不适用|不适用|否|
|3、其他创新业务|否||||||不适用|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||447,377.00|447,377.00|447,377.00|449,007.14|100.36|||||
|超募资金投向|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|归还银行贷款（如有）|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|补充流动资金（如有）|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|超募资金投向小计|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|合计||447,377.00|447,377.00|447,377.00|449,007.14|100.36|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||不适用|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||无|||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无|||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||不适用|||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||截至2015年6月30日止，公司尚有3.66万元募集资金未使用|||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||无|||||||

注:累计投入募集资金总额超出原募集资金净额1,630.14万元均为募集资金专户产生的利息收入。