深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）致：深圳市凯中精密技术股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市凯中精密技术股份有限公司
申请首次公开发行股票并上市
之
补充法律意见书（五）
GLG/SZ/A3196/FY/2016-182号引言
国浩律师（深圳）事务所依据与深圳凯中电机整流子有限公司签订的《专项法律服务委托合同》，担任深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股票并上市的专项法律顾问，于 2014年 5月 13日出具了《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司申请首次公开发行股票并上市之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司申请首次公开发行股票并上市之律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、于 2014年 9月 12日出具了《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、于 2015年 2月 13日出具了《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）、于 2015年 9月 2日出具了《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）、于 2016年 3月 3日出具了《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书（四）》（以下简称“《补充法律意见书（四）》”）。
现针对中国证监会 2016年 6月 6日签发的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）中要求发行人律师发表意见的内容，本所律师出具本补充法律意见书。
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）本补充法律意见书作为《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》的补充，不一致之处以本补充法律意见书为准；本补充法律意见书未及内容，以《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》为准。在本补充法律意见书中，除非上下文另有说明，所使用的简称、术语和定义与《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》及《补充法律意见书（四）》中使用的简称、术语和定义具有相同的含义，本所在《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》及《补充法律意见书（四）》中声明的事项适用于本补充法律意见书。
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）正文
一、《告知函》问题之“2、请发行人进一步说明将张浩宇、吴瑛两人均认定为发行人的控股股东，是否符合《公司法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定。请保荐机构和发行人律师发表核查意见”。
经本所律师查阅发行人设立至今的工商登记资料、深圳产权交易所出具的《非上市股份有限公司股东名册》，查询深圳市市监局公开的商事主体登记及备案信息，查阅《公司法》、《上市公司收购管理办法》、《婚姻法》等相关规定，核查了发行人董事会、股东会/股东大会决议等资料，就本题回复如下：
（一）吴瑛实际控制的公司股份足以对公司股东大会决议造成重大影响，为公司控股股东
《公司法》第二百一十六条第（二）项规定：“控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”。
《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第八十四条规定：“有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（一）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；
（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形”。
截至本补充法律意见书出具之日，吴瑛为公司第一大股东，直接持有公司 4,706.9532万股，持股比例为43.5829%，并通过担任凯合投资的执行事务合伙人，实际控制凯合投资持有公司股份（590.1120万股，持股比例为5.46405%）所享有的股东大会表决权。
因此，吴瑛控制了公司 5,297.0652万股的表决权，控制的表决权比例为49.04695%，虽然吴瑛持有股份的比例不足百分之五十，但依其控制股份所享有的表决权超过百分之三十，足以对股东大会决议产生重大影响，为公司的控股股东。
（二）张浩宇、吴瑛夫妻基于婚姻关系在作出公司重大决定时保持一致，为公司共同实际控制人
1.张浩宇、吴瑛夫妻持有公司的股份为共同财产，夫妻二人作出处理共同财产的重要决定须保持一致意见
《婚姻法》第十七条规定：“夫妻在婚姻存续期间内所得的下列财产，
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）归夫妻共同所有：（一）工资、奖金；（二）生产、经营的收益；（三）知识产权的收益；（四）继承或赠与所得的财产，但本法第十八条第三项规定的除外；（五）其他应当归共同所有的财产。夫妻对共同所有的财产，有平等的处理权。”
《最高人民法院关于适用<中华人民共和国婚姻法>若干问题的解释（一）》第十七条规定：“婚姻法第十七条关于“夫或妻对夫妻共同所有的财产，有平等的处理权”的规定，应当理解为：（一）夫或妻在处理夫妻共同财产上的权利是平等的。因日常生活需要而处理夫妻共同财产的，任何一方均有权决定。（二）夫或妻非因日常生活需要对夫妻共同财产做重要处理决定，夫妻双方应当平等协商，取得一致意见。他人有理由相信其为夫妻双方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道为由对抗善意第三人。”
根据上述规定，本所律师认为，张浩宇、吴瑛夫妻于 1987年领取《结婚证》缔结并持续保持婚姻关系，夫妻二人自凯中有限于 2009年 5月设立至今，通过直接及间接方式持有的公司股份均为婚姻存续期间取得的共同所有财产；张浩宇、吴瑛夫妻处理所持公司股份的权利平等，若需作出非因日常生活需要的重要处理决定，夫妻二人须达成一致意见。
2.张浩宇、吴瑛夫妻合计持有公司的股份比例超过三分之二，共同对公司的股东大会决议产生重大影响
《公司法》第一百零三条规定，“股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过”。
截至本补充法律意见书出具之日，张浩宇直接持有公司 3,934.1052万股，持股比例为36.4269%，吴瑛直接持有公司 4,706.9532万股，持股比例为43.5829%，张浩宇、吴瑛夫妻合计直持有公司 8,641.0584万股股份，合计持股比例为80.0098%，已超过公司股份比例的三分之二，并且吴瑛担任凯合投资的执行事务合伙人，实际控制凯合投资持有公司股份（590.1120万股，持股比例为5.46405%）所享有的股东大会表决权。
因此，张浩宇、吴瑛夫妻合计控制了公司 9,231.1704万股的表决权，控制的表决权比例为85.4738%，已超过公司股份表决权比例的三分之二，足以对公司股东大会的普通决议及特别决议产生重大影响。公司自设立以来，张浩宇、吴瑛在所有董事会、股东会/股东大会表决时保持了一致行动，不存在夫妻二人就决议事项行使不同表决权的情形。
综上所述，本所律师认为，吴瑛控制了公司 5,297.0652万股的表决权，控制的表决权比例为49.04695%，虽然吴瑛持有股份的比例不足百分之五十，但依其控制股份所享有的表决权超过百分之三十，足以对股东大会决议产生重大影响，为公司的控股股东；张浩宇、吴瑛夫妻合计控制的公司股份超过公司股本总额的三分之二，夫妻二人享有处理所持公司股份的平等权利，并且须就处理共同财产的重大事项保持一致意见，依其可实际控制的公
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）司股份表决权足以共同对公司股东大会的决议产生重大影响，因此，认定吴瑛为公司控股股东，张浩宇、吴瑛夫妻为公司共同实际控制人符合《公司法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定。
二、《告知函》问题之“9、招股说明书显示，发行人拥有注册商标权 10项，2项是通过无偿受让张浩宇所拥有的商标而取得；拥有专利权 37项（发明专利 9项，使用新型 28项），其中 6项专利是通过发行人通过无偿受让张浩宇所拥有的专利而取得。
请发行人进一步说明：（1）发行人有两项商标和 6项专利通过实际控制人张浩宇无偿转让得来，上述关联交易定价是否公允，是否对发行人经营业绩构成影响；（2）发行人相关专利、商标管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行；（3）上述商标、专利截止目前的法律状态，是否存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况，是否存在知识产权争议或纠纷等风险。请保荐代表人和发行人律师说明相关核查情况”。
（一）关于发行人的 2项商标和 6项专利通过实际控制人张浩宇无偿转让得来，该等关联交易是否公允，是否对发行人经营业绩构成影响的问题
1.凯中有限无偿受让张浩宇所持 2项注册商标、6项专利的基本情况及原因
凯中有限无偿受让自张浩宇的2项注册商标相关情况如下表所列示：
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|序号|商标样式|商标注册号|取得方式|有效期限|
|1||4917141|受让取得|2008.09.07-2018.09.06|
|2||4917142|受让取得|2008.09.07-2018.09.06|

凯中有限无偿受让自张浩宇的6项专利的相关情况如下表所列示：
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|序号|专利号|专利名称|申请日|取得方式|
|1|ZL200810084133.6|集电环及在集电环制造过程中提高集电环可靠性的方法|2008-03-26|受让取得|
|2|ZL200810084131.7|铜平面换向器的制造方法|2008-03-26|受让取得|
|3|ZL200810211652.4|石墨平面换向器的制造方法|2008-09-22|受让取得|
|4|ZL200820136432.5|用于焊接石墨换向器中的石墨片和导体毛坯的焊接装置|2008-09-22|受让取得|
|5|ZL200820107418.2|一种平板式换向器|2008-03-26|受让取得|
|6|ZL200820107416.3|用于集电环成型的工艺保护套及具有该工艺保护套的模具|2008-03-26|受让取得|

深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）根据发行人及张浩宇的说明并经本所律师核查，凯中有限无偿受让张浩宇所持2项商标及6项专利的原因如下：
（1）凯中有限的前身凯中整流子厂作为仅拥有中外双方所提供财产的使用权而非所有权的三来一补厂，在原地不停产转型前不便以凯中整流子厂的名义取得注册商标及专利，故而由张浩宇以个人名义申请取得上述 2项商标及6项专利，然后许可凯中整流子厂及凯中有限无偿使用。
（2）凯中有限受让的 6项专利系张浩宇为完成凯中整流子厂的工作任务并利用凯中整流子厂的物质技术条件所完成的职务发明创造。
（3）伴随着凯中有限的业务进一步拓展，为明确公司对注册商标及专利的权属，打造公司品牌以稳定公司业务，张浩宇同意将上述2项注册商标及 6项专利无偿转让予凯中有限。
2.发行人无偿受让张浩宇所持的注册商标及专利的关联交易公允，对发行人当期业绩不存在不利影响
基于上述原因，张浩宇于 2011年、2012年陆续将上述 2项注册商标、6项专利无偿转让予凯中有限并已相应取得国家商标局、国家知识产权局的核准。发行人已就向张浩宇无偿受让上述 2项注册商标及 6项专利召开董事会、监事会及股东大会予以审议，并由独立董事出具了意见，具体情况如下：
（1）2013年8月6日，发行人召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于确认公司近三年及一期（2010、2011、2012、2013.6.30）关联交易公允性和合法性的议案》。
（2）2013年8月6日，发行人独立董事刘娥平、孙崇理、王成义签署了《深圳市凯中精密技术股份有限公司第一届董事会独立董事关于 2010年 1月 10日至 2013年 6月 30日期间关联交易的独立董事意见》，载明“报告期内，公司关联交易履行了相关决策程序或已经其他非关联股东认可，符合公司章程等有关制度的规定，关联交易的发生有其必要性，关联交易遵循了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害发行人及非关联股东利益的情形”。
（3）2013年8月6日，发行人召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于确认公司近三年及一期（2010、2011、2012、2013.6.30）关联交易公允性和合法性的议案》。
（4） 2013年 8月 22日，发行人召开 2013年度第三次临时股东大会，审议通过了《关于确认公司近三年及一期（2010、2011、2012、2013.6.30）关联交易公允性和合法性的议案》。
综上，本所律师认为，发行人在2011年、2012年无偿受让张浩宇所持的 2项注册商标、6项专利具备合理理由，已经发行人独立董事发表意见并召开董事会、监事会、股东大会对该等关联交易的公允性及不存在损害发行人及
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）非关联股东利益予以确认，故而该等关联交易公允，对发行人当期业绩不存在不利影响。
（二）关于发行人专利、商标管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行的问题
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人为了加强公司知识产权管理，有效保护公司知识产权，已建立《知识产权管理制度》。
该管理制度所称知识产权包括商标权、专利权、著作权（版权）、域名权、技术秘密和商业秘密，以及其它与智力成果相关的权利。
发行人知识产权管理活动贯穿立项、研发、采购、生产、销售等多个环节；发行人经营管理委员会是公司知识产权管理的决策机构，负责制定及修改知识产权管理制度、战略规划，对知识产权重大问题进行决策；发行人战略发展部负责制定年度知识产权工作计划、管理各项知识产权的申请、维护、合同备案、专项资助金的申领等工作，且战略发展部在部门内设置知识产权管理岗，安排专职人员负责公司知识产权的管理，并由发行人法律事务部负责办理有关知识产权纠纷、诉讼等事务；《知识产权管理制度》对发行人与其他单位合作研究、开发和委托研究及发行人员工申请职务发明等事项进行了明确的约定；且发行人已与专业知识产权管理机构建立并保持了长期稳定的合作，为发行人知识产权的申请、查新、续展、培训提供专业支持。
本所律师认为，发行人建立了健全的专利、商标管理的内部控制制度并在日常经营管理中有效运行相关制度。
（三）关于发行人拥有的商标、专利的法律状态，是否存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况，是否存在知识产权争议或纠纷等风险的问题
1.发行人所拥有的10项商标的法律状态
本所律师查阅了发行人的 10项商标注册证书，国家工商行政管理局商标局出具的《商标注册证明》，且登陆国家商标局网站（http://sbj.saic.gov.cn/）、全国法院被执行人信息查询系统（http://zhixing.court.gov.cn/search/）、中国裁判文书网（http://www.court.gov.cn/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询（http://shixin.court.gov.cn/）等网站查询发行人所拥有的 10项商标的基本情况、法律状态及争议情况等信息，并根据发行人的说明，经核查，发行人拥有的10项商标的法律状态如下表所列示：
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|序号|商标样式|商标注册号|取得方式|有效期限|法律状态|争议与否|
|1||4917141|受让取得|2008.09.07-2018.09.06|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|

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|2|4917142|受让取得|2008.09.07-2018.09.06|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|3|10463789|自行申请|2013.03.28-2023.03.27|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|4|11136721|自行申请|2013.11.21-2023.11.20|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|5|11136722|自行申请|2013.11.21-2023.11.20|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|6|9736814|自行申请|2014.01.21-2024.01.20|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|7|9736759|自行申请|2014.01.07-2024.01.06|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|8|10228592|自行申请|2014.03.07-2024.03.06|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|9|10228647|自行申请|2014.03.14-2024.03.13|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|

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|10|10463758|自行申请|2015.03.28-2025.03.27|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|

2.发行人所拥有的37项专利的法律状态
本所律师查阅了发行人的 37项专利证书，登陆国家知识产权局（http://www.pss-system.gov.cn）、全国法院被执行人信息查询系统（http://zhixing.court.gov.cn/search/）、中国裁判文书网（http://www.court.gov.cn/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询（http://shixin.court.gov.cn/）等网站查询发行人所拥有的 37项专利的基本情况、法律状态及争议情况等信息，并根据发行人的说明，经核查，发行人拥有的37项专利的法律状态如下表所列示：
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|序号|专利号|专利名称|申请日|取得方式|法律状态|争议与否|
|1|ZL200810084133.6|集电环及在集电环制造过程中提高集电环可靠性的方法|2008.03.26|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|2|ZL200810084131.7|铜平面换向器的制造方法|2008.03.26|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|3|ZL200810211652.4|石墨平面换向器的制造方法|2008.09.22|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|4|ZL201210155614.8|一种变径式换向器|2012.05.18|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|5|ZL201210153531.5|一种换向器|2012.05.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异|否|

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||||||常情况||
|6|ZL200820136432.5|用于焊接石墨换向器中的石墨片和导体毛坯的焊接装置|2008.09.22|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|7|ZL200820107418.2|一种平板式换向器|2008.03.26|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|8|ZL200820107416.3|用于集电环成型的工艺保护套及具有该工艺保护套的模具|2008.03.26|受让取得|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|9|ZL201120018081.X|一种集电环|2011.01.20|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|10|ZL201120347918.5|具有多钩片式换向片的整流子|2011.09.16|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|11|ZL201120347923.6|一种碳整流子|2011.09.16|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|12|ZL201120352591.0|一种组合式滑环|2011.09.16|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|13|ZL201220225353.8|一种变径式换向器|2012.05.18|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提|否|

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||||||起异议等异常情况||
|14|ZL201220222459.2|一种改进的换向器|2012.05.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|15|ZL201220222460.5|一种换向器|2012.05.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|16|ZL201220280843.8|换向器|2012.06.14|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|17|ZL201220233921.9|一种换向器|2012.05.23|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|18|ZL201220222450.1|一种改进的钩片式换向器|2012.05.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|19|ZL201220423959.2|一种改进的石墨换向器|2012.08.24|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|20|ZL201220423909.4|一种石墨换向器|2012.08.24|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|21|ZL201320418237.2|一种集电环|2013.07.15|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、|否|

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||||||被第三方提起异议等异常情况||
|22|ZL201320425043.5|一种新型集电环|2013.07.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|23|ZL201320460998.4|一种高强度整流子|2013.07.31|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|24|ZL201320462347.9|一种环保型油泵整流子|2013.07.31|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|25|ZL201420186855.3|一种具有新内钩结构的铜壳|2014.04.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|26|ZL201420337726.X|一种新型车载电机皮带轮|2014.06.23|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|27|ZL201420335614.0|一种高结合力换向装置|2014.06.23|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|28|ZL201420338186.7|一种用于热固性工程材料成型的冷流道模具|2014.06.23|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|29|ZL201420335413.0|一种高结合力换向铜壳|2014.06.23|自行申请|有效，不存在到期注|否|

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||||||销、终止、被第三方提起异议等异常情况||
|30|ZL201420414208.3|一种防崩裂的槽型换向器|2014.07.25|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|31|ZL201420414209.8|一种槽型换向器|2014.07.25|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|32|ZL.201110275026.3|一种变径式整流子的制造方法|2011.09.16|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|33|ZL201110275015.5|一种碳素整流子的制造方法及其产品|2011.09.16|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|34|ZL201420414189.4|一种设置有新型绝缘槽的槽型换向器|2014.07.25|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|35|ZL201420398602.2|一种高速线材吸水装置|2014.07.18|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|36|ZL201210153523.0|一种改进的换向器|2012.05.17|自行申请|有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|否|
|37|ZL201110275370.2|具有多钩片|2011.09.16|自行|有效，不存|否|

深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）
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|式换向片的整流子|申请|在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况|

综上，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人拥有的 10项商标、37项专利合法有效，不存在到期注销、终止、被第三方提起异议等异常情况，不存在知识产权争议或纠纷等风险。
三、《告知函》问题之“10请保荐机构、发行人律师补充说明对发行人安全生产、环保情况及其是否合规的核查情况，包括但不限于核查过程、核查方式、核查结论，并对发行人在环保方面是否存在重大违法违规行为发表核查意见”。
（一）发行人安全生产与环境保护情况
发行人注重安全生产和环境保护工作，成立了 EHS管理委员会，发行人工厂总经理担任委员会主席，设备动力部门高级经理、人力总监、项目总监、安全部经理和总务部经理担任委员会委员，是发行人安全生产、环境保护和职业健康的组织领导机构。为规范环境与职业健康安全的管理，发行人导入了 “ISO14001:2004环境管理体系”、“OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系”认证，从而系统提升公司的安全、环境管理水平。
1.安全生产
EHS管理委员会下设安全管理办公室，专门负责公司安全生产和运行。发行人主要从以下三个方面对安全生产进行管理：
人员教育方面：公司对员工开展包括入职培训、部门培训和班组培训的三级安全教育，强化员工安全生产意识。
制度建设方面：公司制定了《安全管理规定》、《安全生产责任制度》、《安全检查制度》、《消防管理规定》、《隐患整改制度》和《火灾事故应急预案》等制度，从制度上保证了安全生产；并与各部门主要负责人签订了安全生产责任状，落实安全责任。
设备安全防护方面：公司在自制设备设计阶段导入安全防护因素；新设备由安全管理办公室验收才能投入使用；定期检查和排查防护装置和劳保用品配置。
2.环境保护
发行人生产过程中有设备噪声、粉尘、废气、固体废弃物和污水产生。发
行人分别采取以下环境防治、治理措施降低或消除对环境的影响：
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）噪声：主要来源于冲床、油压机、空压机等的运行噪声。公司车间通风、换气设施采用低噪音轴流风机；空压机采用螺杆式空压机组，安装时加设防震垫和消声装置。对噪声较大的循环水泵、空压机设备分别设置站房，通过隔音墙体、封闭厂房等措施控制对外界的噪音影响。采取以上措施，可降低和阻隔噪音对周边环境的影响，以确保界外噪声可达GB12348-2008《工业企业厂界噪声标准》III类标准。
粉尘、废气：主要来源于电木加工过程中含酚醛基的废气产生和铜带切割生产过程产生铜粉尘。公司引进先进的粉尘处理设施，对粉尘实施尾端收集，分类处理方式，实现达标排放。
固体废弃物：公司生产过程中铜材切割产生的铜粉、铜屑、铜片等，该部分废弃物具有经济价值，属于再生资源，公司均已回收再生使用；无再生使用价值的固废委托专业公司进行处理；生活垃圾按当地环卫管理部门要求统一处置，符合卫生管理要求。
污水：主要来自于换向器生产过程中的铜壳清洗、研磨等工序。公司建有污水处理站，产生的废水经“絮凝沉淀、生化反应”等工艺处理，处理后水质可满足广东省《水污染排放限值》DB44/26-2001第二时段一级排放标准，排入市政污水管网后进入当地污水处理厂处理。生活污水经化粪池处理。
（二）本所律师对发行人安全生产是否合规的核查情况
1.核查过程及核查方式
本所律师对发行人安全生产是否合规的核查过程及核查方式主要如下：
（1）访谈发行人相关工作人员，了解公司生产工艺流程及经营中的安生生产情况，公司安全生产制度的建设及人员配备情况；
（2）实地走访发行人及子公司的主要经营场所，查看防护装置和劳保用品配置及使用情况，抽查公司安全生产内控制度内部执行记录；
（3）查询和检索全国企业信用信息公示系统、发行人及子公司所在地相关安监部门的官方网站；
（4）查阅并取得了相关安全生产监督管理部门出具的发行人及子公司报告期内的无违法违规证明。
2.核查结论
本所律师经核查认为：报告期内，发行人不存在发生重大安全生产事故的情形，在安全生产方面不存在因违反相关法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情形。
（三）本所律师对发行人环保情况是否合规的核查情况
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五） 1.核查过程及核查方式
本所律师对环保情况是否合规的核查过程及核查方式主要如下：
（1）访谈发行人相关工作人员，了解公司经营中的环保情况，公司环境管理制度的建设及人员配备情况，公司生产中主要污染物的排放情况；
（2）查阅发行人《广东省污染物排放许可证》、报告期内排污费缴纳情况、深圳市宝安区环境监测站出具的监测报告、第三方检测公司出具的检测报告、环境影响报告及环保部门审批意见；
（3）实地走访发行人及子公司的主要经营场所，查看用水、排污系统的运行情况，了解发行人环保支出及环保设施运转情况，抽查部分环保设施的采购合同及设计方案；
（4）查询和检索全国企业信用信息公示系统、发行人及子公司所在地相关环保部门的官方网站；
（5）查阅并取得了环保部门出具的发行人及子公司 2013年至 2014年 6月 30日期间的无违法违规证明以及环保部门出具的募集资金投资项目的环评批复，实地考察募集资金投资项目的建设情况。
2.核查结论
本所律师经核查认为：报告期内，发行人生产经营过程所涉及的环境保护符合《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，发行人报告期内未发生重大环境污染事故和环境违法行为，现阶段未对环境造成污染，已达到国家和地方规定的环保要求，在环保方面不存在重大违法违规行为。
本补充法律意见书正本四份，无副本。
（以下无正文，为律师签署页）
深圳市凯中精密技术股份有限公司 补充法律意见书（五）本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳市凯中精密技术股份有限公司
申请首次公开发行股票并上市
之
补充法律意见书（五）
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 经办律师：
丁明明
负责人： 经办律师：
张敬前 李晓丽
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