成都深冷液化设备股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条为进一步规范成都深冷液化设备股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及公司《信息披露与投资者
关系管理制度》的有关规定确定。
第二章 职能部门及职责分工
第三条董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管理及内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
第四条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理上市公司内幕信息管
理的具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作，应当如实、完整记录内幕
信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单
及其知悉内幕信息的时间，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要
求及时向深圳证券交易所报备相关资料。
行职责时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。
第六条未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息
及信息披露的内容的资料，须经部门负责人、主管领导审核并交由董事会秘书审核后，
方可对外报道、传送。
第七条监事会应当对内幕信息管理工作及内幕信息知情人登记管理制度实施情况
进行监督。
第八条董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息管理、重大信息内部报告及对外报送、知情人登记报备工作，不得进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。
第三章 内幕信息的保密管理
第九条内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务。在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得买卖公司股票，或者泄露内幕信息，或者建议他人买卖该证券。
内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知情人备案工作，按照《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关要求，及时向公司提供真实、准确、
完整的内幕信息知情人信息。
第十条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品
种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据《内幕信息知情人登记管理制度》对
相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国
证监会派出机构。
第十一条 内幕信息知情人进行内幕交易行为给公司和投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任；构成违法行为的，公司将积极协助证券主管部门追究其行政责任；构
成犯罪的，公司将积极协助公安部门追究其刑事责任。
第十二条 公司应通过与内幕信息知情人通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书
等必要方式在内幕信息知情人知悉内幕信息时，将上述保密事宜及违反保密责任可能导
致的法律责任事项告知有关人员。
第四章 内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理
第十三条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当建立内幕信息知情人档案（格式详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时向深圳证券交易所报
备。
第十四条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好以下涉及各方内幕信息知情人档案的汇总：
（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情人表格，公司应
就此完善内幕信息知情人档案。
（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情人表格，公司应就此
完善内幕信息知情人档案；
（三）收购人、重大资产重组交易对方或对公司股价有重大影响事项的其他发起
方，应当填写本单位内幕信息知情人表格，公司应就此完善内幕信息知情人档案。
（四）内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情
人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。但
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在
报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
大事项，除按照本制度登记内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，
备忘录的内容按照有关法律、法规规定执行，备忘录内容涉及的相关人员应在备忘录上
签名确认。
第十六条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到或者超
过十股的；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十一）中国证监会或者本所认定的其他情形。
第十七条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知
悉的时间等。
自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
第五章 附则
第十九条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应比照本制度的规定进行内幕信息管理，重大信息内部报告及对外报送应按照
《信息披露与投资者关系管理制度》的相关规定执行。
第二十条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定执行。
第二十一条本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。
第二十二条本制度由公司董事会制定，经董事会通过后生效。
第二十三条本制度作为公司《信息披露管理制度》的补充，由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。
附件：《成都深冷液化设备股份有限公司内幕信息知情人登记表》
《成都深冷液化设备股份有限公司内幕信息知情人须知》
成都深冷液化设备股份有限公司2016年9月5日
附件： 成都深冷液化设备股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
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|序号|内幕信息知情人姓名|身份证号码|知悉内幕信息时间|知悉内幕信息地点|知悉内幕信息方式|内幕信息内容|内幕信息所处阶段|登记时间|登记人|

公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
成都深冷液化设备股份有限公司
内幕信息知情人须知
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及证券监管机构发行的相关监管规则规定，现就内幕信息知情人做如下提示：
一、内幕信息知情人对所获取的内幕信息负有保密义务和禁止内幕交易的义务。在工作中应严格控制信息使用范围和知情人范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务；
二、在公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券；
三、内幕信息知情人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以年罚款。单位从事内幕信息交易的，还应对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予处罚并罚款；情节严重的，或处五年以上十年以下有期徒刑。
四、按照证券监管部门的要求，本公司须将内幕信息知情人及其直系亲属的相关资料登记备案，以备调查之用。
内幕信息知情人阅读并知晓本提示签名：
日期： 年 月 日