北京大成律师事务所
关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市
之
补充法律意见
(九 )
大成证字[2012]第003-1-9号
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北京大成律师事务所
关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之
补充法律意见（九）
大成证字[2012]第003-1-9号致：四川金石东方新材料设备股份有限公司
本所接受发行人委托，根据本所与发行人签署的关于聘请专项法律顾问的相关协议，担任发行人首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问，并出具了“大成证字[2012]第 003-1号”《北京市大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之法律意见》（以下简称“《法律意见书》”）、“大成证字[2012]第003-2号”《北京市大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、“大成证字[2012]第 003-1-1号”《北京市大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（一）》（以下简称“《补充法律意见（一）》”）、“大成证字[2012]第 003-1-2号”《北京市大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（二）》（以下简称“《补充法律意见（二）》”）、“大成证字[2012]第 003-1-3号”《北京市大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（三）》（以下简称“《补充法律意见（三）》”）、“大成证字[2012]第003-1-4号”《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（四）》（以下简称“《补充法律意见（四）》”）、
“大成证字[2012]第 003-1-5号”《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（五）》（以下简称“《补充法律意见（五）》”）、“大成证字[2012]第003-1-6号”《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（六）》（以下简称“《补充法律意见（六）》”）、“大成证字[2012]第003-1-7号”《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（七）》（以下简称“《补充法律意见（七）》”）及“大成证字[2012]第 003-1-8号”《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（八）》（以下简称“《补充法律意见（八）》”）。
根据发行人委托，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）就发行人 2012年度、2013年度和 2014年度的财务报表出具了标准无保留意见的《审计报告》（瑞华审字[2015]第01700010号）（以下简称“《审计报告》”），发行人就《招股说明书》和其他申报文件中的部分内容进行了更新，本所现就发行人《招股说明书》和其他申报文件相关更新所涉及的法律问题以及本所律师认为需要补充说明的问题，出具《北京大成律师事务所关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（九）》（以下简称“本补充法律意见”）。
本补充法律意见为《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、《补充法律意见（三）》、《补充法律意见（四）》、《补充法律意见（五）》、《补充法律意见（六）》、《补充法律意见（七）》及《补充法律意见（八）》之补充和不可分割的一部分。本补充法律意见与《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、《补充法律意见（三）》、《补充法律意见（四）》、《补充法律意见（五）》、《补充法律意见（六）》、《补充法律意见（七）》及《补充法律意见（八）》中不一致之处均以本补充法律意见的表述为准，本补充法律意见未涉及的相关事项，则均延用《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、《补充法律意见（三）》、《补充法律意见（四）》、
《补充法律意见（五）》、《补充法律意见（六）》、《补充法律意见（七）》及《补充法律意见（八）》已作出的声明及表述。
本补充法律意见中所使用的定义、名称、简称，除特别说明者外，与其在《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见（一）》、《补充法律意见（二）》、《补充法律意见（三）》、《补充法律意见（四）》、《补充法律意见（五）》、《补充法律意见（六）》、《补充法律意见（七）》及《补充法律意见（八）》中的含义相同。本所律师在《法律意见书》中发表法律意见的声明同样适用于本补充法律意见。
基于以上提示和声明，本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定，遵循律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如下：
《反馈意见》1、请发行人说明发行人引进徐金燕作为股东的原因，进一步说明徐金燕所持发行人股权是否存在委托代持情形，林爱霞所持宝昂投资股权是否存在委托代持行为。请保荐机构、律师说明核查情况。
在 2011年徐金燕入股发行人之前，徐金燕与发行人创业股东之间已是朋友关系。发行人自2004年7月成立以来虽然经营业绩发展迅速，但历史分红不多， 2011年发行人创业股东决定改制上市，但上市能否成功以及何时成功都存在不确定性，因此在改制之前，部分创业股东有意以合适价格转让部分股权，获得变现资金改善日常生活，而徐金燕非常看好发行人产品的发展潜力，有意入股发行人。2011年 1月，发行人股东姬昱川、陈绍江、傅海鹰、林强及赖星凤分别与徐金燕签订股权转让协议，徐金燕以每元出资额8元的价格分别受让上述5名股东转让的部分股权。
根据徐金燕及发行人其他股东访谈记录、并查验徐金燕签署的《相关事项说明函和承诺函》，双方签署的股权转让合同及划款凭证，发行人董事会相关记录等资料，本所律师认为，发行人基于上述原因引进徐金燕作为股东，转让价格由双方协商确定，股权转让系双方真实意思表示；徐金燕是发行人股份的最终持有者和真实所有人，不存在委托代持情形。
根据林爱霞签署的访谈记录、《相关事项说明函和承诺函》，双方签署的股
权转让合同及划款凭证，天工工程的有关财务资料，本所律师认为，林爱霞所持宝昂投资股权不存在委托代持行为。
《反馈意见》2、发行人独立董事张玉川先生出生于 1936年，曾任北京市第二轻工业总公司总工程师和北京市人大代表。请中介机构说明张玉川先生的任职是否符合中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职问题的意见》的相关规定。
2013年10月中组部发布《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》（以下简称“《意见》”），随后为进一步严格执行《意见》规定，中组部有关负责人就《意见》中有关问题回答了记者的提问（以下简称“《答记者问》”）。《答记者问》明确了《意见》中所指的党政领导干部包括所有公务员和参照《公务员法》管理人员中担任领导职务的人员，也包括担任非领导职务的人员；依据《公务员法》第106条，参照《公务员法》管理人员的范围为“法律、法规授权的具有公共事务管理职能的事业单位中除工勤人员以外的工作人员，经批准参照本法进行管理”。
经核查，张玉川先生于 1999年退休，退休时所属工作单位为北京市第二轻工业总公司，该公司为企业性质单位，张玉川持有《北京市企业职工退休证》，因此张玉川不属于中组部《意见》及《答记者问》中明确需要规范的人员。
此外，根据中共中央2014年1月印发的《党政领导干部选拔任用工作条例》，党政领导干部是指中共中央、全国人大常委会、国务院、全国政协、中央纪律检查委员会的工作部门或者机关内设机构的领导成员，最高人民法院、最高人民检察院的领导成员（不含正职）和内设机构的领导成员；县级以上地方各级党委、人大常委会、政府、政协、纪委、人民法院、人民检察院及其工作部门或者机关内设机构的领导成员；上列工作部门的内设机构的领导成员。乡镇级党委、人大常委会、政府、政协、纪委、人民法院、人民检察院及其工作部门或者机关内设机构的副科级以上的领导成员，也被称为党政领导干部。
经核查，张玉川曾任北京市人大代表，但未担任北京市人大常委会工作部门或者机关内设机构的领导成员。因此，张玉川也不属于中共中央《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的党政领导干部。
经核查，本所律师认为，张玉川系企业单位退休职工，不属于中组部《关于
进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》和《答记者问》明确需要规范的人员，也不属于中共中央《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的党政领导干部，因此其任职发行人独立董事不适用中组部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
本所律师已针对反馈意见中提出的需要律师进行核查和发表意见的事项，逐一进行了查验，在再次履行审慎核查义务之后，出具了本补充法律意见（九）。
本补充法律意见正本五份。
（以下无正文）
（此页无正文，为北京大成律师事务所《关于四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市之补充法律意见（九）》的签字页）
北京大成律师事务所经办律师：
（公章）
王隽
经办律师：
张刚
经办律师：
宋珂
授权代表：
王隽
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