茂名石化实华股份有限公司
关于 2018年度证券投资和委托理财情况的专项说明根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、等相关法律、法规、规范性文件及公司章程和公司《证券投资管理制度》等有关规定，茂名石化实华股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司及下属子公司 2018年度证券及理财产品投资情况进行了认真核查。
现将有关情况说明如下：
一、证券投资和委托理财概述
1、证券投资、委托理财的目的、额度及投资期限
2018年 1月 4日召开的公司第十届董事会第二次临时会议审议通过了《关于批准使用闲置自有资金进行证券投资和委托理财的议案》，董事会同意使用闲置自有资金进行证券投资和委托理财，并授权公司经营班子具体操作。
证券投资和委托理财的目的：为提高公司资金使用效率，提高收益水平，合理利用闲置自有资金，在保障日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，公司将使用部分自有资金用于证券投资和委托理财投资，为公司和股东创造更大的收益。
证券投资和委托理财额度：证券投资和委托理财额度为不超过人民币 3亿元（含本数，占公司 2016年度经审计净资产的35.08%）进行证券投资和委托理财，其中，进行证券投资额度为不超过人民币 1亿元（含本数）。在该额度内资金可以滚动使用。
证券投资和委托理财的额度系指公司在任一时点持有全部投资的初始投资金额（包括因购买而产生的交易手续费、认购费等）的总和。
投资期限为公司董事会审议通过之日起至第十届董事会任
期届满之日止。
2、证券投资和委托理财产品投资范围及资金来源
证券投资范围：沪深 A股股票、新股申购、港股通股票、信托计划、基金投资、国债逆国购等投资行为。
委托理财范围：理财产品，包括保本型理财产品以及中国建设银行广东分行“乾元-日积利”、中国工商银行“e灵通”净值型法人无固定期限人民币理财产品、中银日积月累、广发银行“薪满益足”天天薪、中国农业银行“安心快线天天利”人民币开放式理财产品这些非保本浮动收益型银行理财产品。
本次批准的证券投资和委托理财额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司、控股子公司使用，但应予以合并计算。
证券投资和委托理财事项适用的资金仅限于公司的自有闲置资金，即除募集资金、银行信贷资金等以外的自有资金，符合相关法律、法规的要求。
二、证券投资和委托理财情况
1、 2018年期末公司持有的证券投资账面价值为 42,943,700.66元。
2、公司 2018年证券投资收益-16,590,240.41元，委托理财
产品收益 2,836,707.15元，共计收益为-13,753,533.26元。
3、报告期内证券投资情况
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||计入权|||||||
|||||||本期公||||||||
||||||||益的累|||||||
|证券品|证券代|证券简|最初投|会计计|期初账|允价值||本期购|本期出|报告期|期末账|会计核|资金|
||||||||计公允|||||||
|种|码|称|资成本|量模式|面价值|变动损||买金额|售金额|损益|面价值|算科目|来源|
||||||||价值变|||||||
|||||||益||||||||
||||||||动|||||||
|||||||||||||交易性||
||51030||13,572,|公允价||-586,7|-586,7|63,474,|54,352,|-586,7|8,298,1||自有|
|基金||300ETF|||0.00|||||||金融资||
||0||049.36|值计量||50.96|50.96|460.06|242.42|50.96|49.30||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00205|得润电|338,67|公允价|5,728,5|-1,295,|-1,407,|76,890,|72,536,|-1,280,|5,774,5||自有|
|||||||||||||金融资||
|股票|5|子|8.34|值计量|72.00|086.24|515.41|682.57|021.96|311.24|37.20||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00274||1,503,3|公允价||-752,2|-752,2|59,050,|52,130,|-736,8|4,619,1||自有|
|||爱迪尔|||0.00|||||||金融资||
|股票|0||83.38|值计量||09.04|09.04|547.40|232.27|53.04|36.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00050|鄂武商|1,559,9|公允价||-668,3|-668,3|14,456,|9,299,3|-644,9|3,583,4||自有|
||||||0.00|||||||金融资||
|股票|1|Ａ|67.39|值计量||82.93|82.93|452.83|49.68|50.93|40.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00077|广发证|1,259,9|公允价||-122,8|-122,8|13,953,|10,266,|-28,80|2,987,4||自有|
||||||0.00|||||||金融资||
|股票|6|券|65.14|值计量||00.25|00.25|692.75|543.64|0.25|08.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||51033|华 夏|1,547,3|公允价||-300,4|-300,4|3,735,4|712,58|-193,9|2,728,8||自有|
|基金|||||0.00|||||||金融资||
||0|300|54.33|值计量||68.65|68.65|72.75|5.46|56.65|74.10||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00062|长安汽|719,11|公允价||-235,2|-235,2|9,267,9|5,709,5|-119,2|2,640,6||自有|
||||||0.00|||||||金融资||
|股票|5|车|6.38|值计量||02.02|02.02|22.92|18.95|42.02|13.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
||51050||2,817,7|公允价||-188,1|-188,1|4,819,5|2,154,1|-188,1|2,470,3||自有|
|基金||500ETF|||0.00|||||||金融资||
||0||22.89|值计量||90.27|90.27|65.27|22.31|90.27|05.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|00082|启迪桑|15,791,|公允价|4,622,8|-543,4|-978,9|14,714,|14,007,|-513,0|2,194,3||自有|
|||||||||||||金融资||
|股票|6|德|224.71|值计量|00.00|37.53|22.42|646.74|081.80|37.53|68.00||资金|
|||||||||||||产||
|||||||||||||交易性||
|境内外|60003|歌华有|3,452,6|公允价||-160,8|-160,8|9,874,8|7,617,5|-152,2|1,836,5||自有|
||||||0.00|||||||金融资||
|股票|7|线|99.42|值计量||82.64|82.64|18.37|41.99|42.64|16.23||资金|
|||||||||||||产||
||||131,69|||||232,42|255,17|||||
||||||30,637,|-3,574,|-1,073,|||-3,692,|5,680,3|||
|期末持有的其他证券投资|||7,019.7|--||||9,349.0|5,467.9|||--|--|
||||||578.03|954.48|153.74|||118.23|53.83|||
||||9|||||2|1|||||
|合计|||174,25|--|40,988,|-8,428,|-6,474,|502,66|483,96|-8,136,|42,813,|--|--|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|9,181.1|950.03|365.01|478.33|7,610.6|0,708.3|453.76|700.66|
|3||||8|9|||

2、报告期内委托理财情况
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|闲置自有资金|334,888.00|0|0|
|合计||334,888.00|0|0|

三、内控制度执行情况
2018年，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易主板上市公司规范运作指引》及公司《证券投资管理制度》等相关规定进行投资操作，规范管理，控制风险。
1、公司已制订《证券投资管理制度（2015年）》，建立了证券投资委托理财风险控制措施，明确了证券投资管理规范和流程。
在具体操作中，公司采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范及控制投资风险，保障资金安全。
2、公司以公司自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，没有使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
3、公司用于证券投资及委托理财产品投资的资金来源于公司自有闲置资金，报告期内，公司及下属子公司进行证券和理财产品投资金额均未超出董事会批准的额度，没有影响公司经营业务的正常开展。
4、公司没有使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金等专项资金进行高风险投资，没有出现违反相关法律、法规及规范性文件之规定的情形。
四、独立董事意见
公司使用闲置自有资金进行证券投资和委托理财投资事项已经
2018年1月4日公司第十届董事会第二次临时会议审议通过。公司2018年度证券投资和委托理财活动不存在违反法律、法规、规范性文件规定之情形，符合《公司章程》和公司《证券投资管理制度》的规定。
就使用自有闲置资金进行证券投资和委托理财的投资行为，公司已制订《证券投资管理制度》和证券投资委托理财风险控制措施，建立和明确了比较完善的监督办法和机制。公司目前经营情况正常，财务结构良好，自有资金比较充裕，证券投资和委托理财资金仅限于公司闲置自有资金，来源合规，没有造成公司资金压力，没有影响公司主营业务的正常开展，还能提高公司闲置自有资金的利用率。我们同意公司《2018年度证券投资和委托理财情况的专项说明》。
茂名石化实华股份有限公司
2019年 4月 25日