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证券代码：600086 证券简称：东方金钰 公告编号：临2019-008东方金钰股份有限公司
关于终止重大资产重组事项的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2019年1月22日，东方金钰股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议审议《关于公司终止重大资产重组事项的议案》，公司董事会决定终止本次重大资产重组事项，独立董事对公司终止重大资产重组事项发表了同意的独立意见。现将终止重大资产重组事项公告如下：
一、本次重大资产重组的基本情况
为增强公司的持续经营能力，公司拟通过其指定下属企业以现金方式购买如下三项资产：1、瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司100%股权；2、瑞丽金星翡翠珠宝交易市场；3、云南泰丽宫珠宝交易市场。
二、公司在推进本次重大资产重组期间所做的主要工作
1、公司因筹划购买资产等重大事项，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》等相关规定，于2018年1月19日起申请停牌，且根据相关指引在停牌后10个交易日内确定该事项构成重大资产重组，并在停牌期间及时披露相关论证进展情况。（具体内容详见公告编号《临2018-05》、《临2018-10》、《临2018-12》）
2、根据《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》第十一条的相关规定，公司预计无法在停牌期满1个月内披露重大资产重组预案，向上交所申请延期复牌，于2018年2月15日及时、公平、完整地披露了如下内容：（一）交易对方类型；（二）交易方式；（三）标的资产的行业类型等相关信息。（具体内容，详见公告编号《临2018-16》）
4、根据《重组办法》、《内容与格式准则第26号》、《股票上市规则》及相关要求，公司编制了《重大资产购买暨关联交易预案》（以下简称“预案”）并于2018年4月19日公告。该预案说明本次交易的支付方式为现金，不涉及发行股份购买资产等非现金支付方式；同时，该预案充分标明重大风险提示：即因本次交易尚需股东大会审议通过，该事件存在不确定性，需广大投资者注意投资风险。（具体内容，详见公告编号《临2018-29》）
5、2018年6月，因本次重大资产重组工作调整与变动，为保证该事宜顺利进行，公司与万联证券股份有限公司协商一致并解除了财务顾问协议，并拟聘请新的财务顾问继续推进。（具体内容，详见公告编号《临2018-59》、《临2018-67》）
6、因本次重组涉及标的资产的调整、标的规模较大，且具有一定复杂性，相关各方还需积极沟通、论证，相关尽职调查、审计、评估、法律事物等工作完成尚需一定时间。在该期间，公司严格按照相关规定，履行了信息披露义务。（具体内容，详见公告编号《临2018-72》、《临2018-75》、《临2018-80》、《临2018-85》、《临2018-88》、《临2018-92》、《临2018-96》、《临2018-97》、《临2018-99》、《临2018-100》、《临2018-101》、《临2018-102》、《临2018-103》、《临2018-104》、《临2018-107》、《临2018-110》）
7、2018年11月1日，根据相关法律法规的相关规定，经向上海证券交易所申请，公司股票于2018年11月2日复牌。
8、2019年1月22日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于公司终止重大资产重组事项的议案》，决定终止本次重大资产重组事项。
三、终止筹划本次重大资产重组事项的原因
自筹划本次重大资产重组事项以来，公司组织相关各方积极推进本次重大资产重组工作，积极与交易各方就本次重大资产重组事项进行了反复探讨和沟通。鉴于以下原因终止本次重大资产重组：
1、公司近日收到中国证券监督管理委员会调查通知书；
事实，若触及《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形，公司股票交易将被实行退市风险警示。因此，公司现阶段情况不具备继续筹划重大资产重组事项的条件。
截至本公告日，中国证监会调查工作正在进行中，公司尚未收到中国证监会调查的结论性意见，此次重大资产重组的后续进展尚存在不确定性。在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求，每月至少披露一次公司被中国证监会立案调查的风险提示公告。
2、公司近期面临较大数额债务到期，标的资产处于抵押或冻结状态；
由于近期公司面临较大的偿债压力，已有数笔债务出现违约，现阶段无法完成标的资产的交割。同时，此次重大资产重组涉及的部分标的资产处于抵押或冻结状态，解除查封与完成资产交割所需时间周期尚存在不确定性，公司正在积极与交易对方协商办理抵押或冻结的解除以利于资产交割。
在认真听取各方意见和充分调查论证后，公司现阶段无法继续推进重大资产重组。公司董事会决议同意终止本次重大资产重组事项。
四、承诺事项
公司承诺：公司将在本次董事会决议公告刊登后及时召开投资者说明会，公司在本公告日起的1个月内，不再筹划重大资产重组事项。
五、本次重大资产重组终止对公司的影响
鉴于本次重大资产重组尚未通过股东大会审议，本次重大资产重组方案未正式生效，公司尚未参与标的公司的生产经营，本次重大资产重组终止对公司没有实质性影响。
未来公司将继续根据公司战略发展规划，在现有的业务板块上精耕细作、稳步发展，在继续发挥自身核心优势的同时进一步提升公司可持续发展及盈利能力，为公司和股东创造更大价值。
六、投资者说明会安排
公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定召开有关此次终止重大资产重组相关情况的投资者说明会。本次投资者说明会以网络方式召开，届时针对公司终止本次重大资产重组事项的具体情况，公司将与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
公司董事会对终止本次重大资产重组事项给各位投资者带来的不便深表歉意，同时对长期以来关注和支持公司发展的各位投资者表示衷心感谢。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
东方金钰股份有限公司
董事会
证券代码：600058 证券简称：五矿发展 公告编号：临 2018-58五矿发展股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 10月 29日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《公司 2018年 1-9月计提资产减值准备的专项报告》。为客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》及公司《提取资产减值准备和资产核销的内部控制制度》（以下简称《内控制度》）的相关规定，基于谨慎性原则，公司对应收款项、存货、非流动资产等进行了全面充分的清查，对存在减值迹象的资产进行减值测试，确认存在减值的，计提减值准备（相关数据为未经审计的数据），现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况
（一）计提应收款项坏账准备
依据《内控制度》所规定的方法和比例，公司 2018年 1-9月对应收账款及其他应收款共计提坏账准备 216,749,238.90元，转回坏账准备 39,812,750.00元，其中应收账款计提坏账准备 57,721,481.26元，转回坏账准备 24,715,558.04元，其他应收款计提坏账准备 159,027,757.64元，转回坏账准备 15,097,191.96元，本期因计提与转回坏账准备对合并报表损益的影响为减少公司利润总额 176,936,488.90元。
单位：人民币元公司名称 应收账款坏帐准备 其他应收款坏帐准备 合计五矿发展股份有限公司 793,166.71 -33,040.35 760,126.36五矿钢铁有限责任公司 19,340,338.91 69,428,554.18 88,768,893.09中国矿产有限责任公司 17,463,732.13 42,062,824.98 59,526,557.11五矿贸易有限责任公司 -2,074,281.35 15,064,753.59 12,990,472.24五矿物流集团有限公司 2,358,839.91 17,630,309.37 19,989,149.28五矿国际招标有限责任公司 137,857.86 5,035.78 142,893.64五矿（湖南）铁合金有限责任公司 3,517,674.48 1,093.58 3,518,768.06五矿（贵州）铁合金有限责任公司 -7,540,000.00 9,612.50 -7,530,387.50五矿物流（上海）有限公司 306,522.09 -173.01 306,349.08五矿浙江国际贸易有限公司 18,701.25 179,700.00 198,401.25五矿宁波进出口有限公司 320,656.80 320,656.80中国五矿南方有限责任公司 -1,316,628.77 -738,761.74 -2,055,390.51合计 33,005,923.22 143,930,565.68 176,936,488.90（二）计提存货跌价准备
根据《企业会计准则》和《内控制度》的要求，公司 2018年 1-9月计提存货跌价准备 102,050,500.59元，转回存货跌价准备 15,218,937.17元，本期因计提与转回存货跌价准备对合并报表损益的影响为减少公司利润总额 86,831,563.42元。
单位：人民币元公司名称 本期计提(1) 本期转回(2) 合计(1)-(2)五矿钢铁有限责任公司 43,239,974.71 9,306,160.14 33,933,814.57中国矿产有限责任公司 45,061,025.81 4,928,973.67 40,132,052.14五矿贸易有限责任公司 11,932,837.10 11,932,837.10
五矿物流（上海）有限公司 1,816,662.97 983,803.36 832,859.61合计 102,050,500.59 15,218,937.17 86,831,563.42本报告期计提与转回存货跌价准备的商品主要为：钢材、铁矿砂、铁合金、焦炭、其他商品。
单位：人民币元商品名称 本期计提(1) 本期转回(2) 合计(1)-(2)钢材 37,359,452.55 7,771,204.78 29,588,247.77铁矿砂 21,822,392.12 2,518,758.72 19,303,633.40铁合金 35,654,529.87 4,928,973.67 30,725,556.20焦炭 6,079,368.97 6,079,368.97其他商品
1,134,757.08 1,134,757.08合计 102,050,500.59 15,218,937.17 86,831,563.42（三）非流动资产计提资产减值准备
公司固定资产、长期股权投资、无形资产、在建工程等其他非流动资产本期未发生减值，未计提减值准备。
二、计提资产减值准备对公司的影响
以上计提减值准备 318,799,739.49元，转回减值准备 55,031,687.17元，合计减少公司利润总额 263,768,052.32元。
三、董事会关于计提资产减值准备的意见
公司董事会认为：公司及下属公司依据实际情况计提资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司相关管理制度的规定，公允地反映了公司的资产状况，同意公司计提资产减值准备。
四、监事会关于计提资产减值准备的意见
公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》的有关规定计提资
产减值准备，符合公司实际情况，相关决策程序符合法律法规的规定，同意公司计提资产减值准备。
五、备查文件
1、五矿发展股份有限公司第八届董事会第三次会议决议；
2、五矿发展股份有限公司第八届监事会第二次会议决议。
特此公告。
五矿发展股份有限公司董事会二〇一八年十月三十日
证券代码：601608 证券简称：中信重工 编号：临 2014-019中信重工机械股份有限公司
关于职工监事换届选举的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
、
中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期已届满。为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于近日召开了二届三次职代会第二次代表团长联席会议，选举何淳先生（简历详见附件）为公司第三届监事会职工监事。
何淳先生将与公司 2013年年度股东大会选举产生的 2名股东代表监事共同组成公司第三届监事会。职工监事任期与公司第三届监事会任期一致。
特此公告。
中信重工机械股份有限公司监事会 2014年 5月 23日
附件：
第三届监事会职工监事简历
何淳先生，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商
管理硕士，高级经济师。何淳先生毕业于华中科技大学工商管理专业，历任洛阳矿山机器厂三金工车间工人，洛阳矿山机器厂办公室秘书、科长，研究院院办主任，中信重机重型铸锻厂厂办副主任，中信重机办公室副主任、主任兼党总支书记，总经理助理兼办公室主任、党总支书记，纪委书记、工会主席。现任公司纪委书记、工会主席。自
2008年 1月至今，一直担任公司职工监事。
何淳先生未持有本公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司股份5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员间不存
在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
证券代码：600838 证券简称：上海九百 编号：临 2018-015
上海九百股份有限公司
第八届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海九百股份有限公司第八届监事会第七次会议于 2018年 9月 28日在公司本部（上海市常德路 940号）会议室召开。本次会议应到监事 3名，实到监事 3名，会议由监事会主席吴德明主持。经与会监事认真审议，并以举手表决方式一致同意通过了《关于公司监事会换届选举的议案》的决议。
鉴于本公司第八届监事会已于 2018年 9月 7日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等国家法律法规和规范性文件的相关规定，应当对监事会进行换届选举。
经本公司控股股东——上海九百（集团）有限公司（以下简称：九百集团）建议：本公司第九届监事会将由 3名监事组成，其中职工（代表）监事 1名。监事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。
根据本公司控股股东九百集团的推荐，现提名董路易、陈韬为本公司第九届监事会监事候选人（简历附后）。
以上监事候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》、《公司章程》关于监事任职资格的相关规定，并且均与本公司控股股东存在关联关系。
根据《公司章程》相关条款之规定，另有 1名职工（代表）监事将由本公司召开职工代表大会选举产生后，直接进入第九届监事会。
上述议案将提交公司 2018年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
上海九百股份有限公司
监事会
二○一八年十月八日
附：公司第九届监事会监事候选人简历
●董路易简历
董路易，男，1979年 10月出生，中共党员，大学学历，法学学士，公共管理硕士，政工师。历任上海市静安区纪委、监委党风廉政室、宣教室副科级纪检监察员，静安区纪委（监察局）宣教室副科级纪检监察员，信访室副科级纪检监察员、正科级纪检监察员，静安区委组织部干部监督科主任科员、科长，静安区考核办主任、上海九百（集团）有限公司党群办副主任（正职级）；现任上海九百（集团）有限公司纪委副书记、党群办主任。
●陈韬简历
陈韬，男，1976年 10月出生，中共党员，大学学历，文学学士，会计师、经济师，中国注册会计师。历任上海第九百货商店有限公司营销策划科副科长，上海九百（集团）有限公司团委书记，上海九百股份有限公司投资部主管，财务部主管、副经理，上海九百（集团）有限公司财务部经理助理，审计部副经理、经理；现任上海九百（集团）有限公司资金财务部经理、董监事管理中心办公室副主任、纪委委员，本公司第八届监事会监事。
股票代码：600515 股票简称：海航基础 公告编号：临 2019-072海航基础设施投资集团股份有限公司
关于 2019年第二季度房地产业务主要经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第二号——房地产》等要求，现将海航基础设施投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二季度房地产业务主要经营数据公告如下：
一、房地产储备情况
2019年4-6月，公司无新增房地产储备。
二、房地产项目开、竣工情况
2019年4-6月，公司无新开工房地产项目；无竣工项目。
三、房地产项目销售情况
2019年4-6月，公司房地产销售项目签约面积24,137.28平方米，较上年同期下降56.10%；签约金额44,176.14万元，较上年同期下降54.07%。
四、出租物业情况
截至2019年6月30日，公司出租房地产的建筑面积为669,821.62平方米；2019年4-6月公司的租赁收入为13,238.70万元。
上述数据为阶段统计数据，未经审计，仅供投资者作阶段性参考。
特此公告。
海航基础设施投资集团股份有限公司董事会2019年8月28日
证券代码：600728 证券简称：佳都科技 公告编号：2017-127
佳都新太科技股份有限公司
第八届董事会 2017年第十七次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
佳都新太科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会 2017年第十七次临时会议通知于 2017年 12月 26日以电子邮件、短信等方式通知到各位董事。会议于 2017年 12月 29日以通讯表决的方式召开，公司共有董事 9人，参与表决9人。参加本次会议的董事超过全体董事的半数，符合《中华人民共和国公司法》及《佳都新太科技股份有限公司章程》的有关规定。会议经审议通过了以下议案：
一、《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期
和预留授予股票期权第二个行权期不符合行权条件并注销不符合行权条件股票
期权的议案》；
根据公司《2014年股票期权激励计划（草案）修订稿》，首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期的行权条件为：相比于2013年同比，2016年净利润增长率不低于160%；2016年归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润不低于授予日前三个会计年
度的平均水平且不得为负。经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年归属于上市公司股东的净利润为10,793.38万元，与2013年同比，增长率低于160%，未达到行权条件。董事会同意，现根据2014年股票期权激励计划草案中的相关规定，将未达到行权条件的2,214.368万份股票期权予以注销。本次注销完成后，公司2014年股票期权激励计划已执行完毕。
公司独立董事发表《关于公司2014年股票期权激励计划相关事项的独立意
见》。
因董事顾友良属于本次激励计划激励对象，回避了对该议案的表决，其余8
名董事参与了表决。
表决结果为：同意8票；反对0票；弃权0票。
二、《关于公司2014年股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期未行
权并注销相应股票期权的议案》；
公司于2016年12月29日召开第八届董事会2016年第九次临时会议审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期可行权事项的议案》，同意公司股权激励计划预留部分授予的3位激励对象在第一个行权期内行权，本次可行权的股票期权数量为260万份，行权价格为14.392元/股。
上述预留授予股票期权截止第一个行权期结束时，尚有260万份股票期权未行权，根据公司《2014年股票期权激励计划（草案）修订稿》7.5条规定：“激励对象符合行权条件，必须在本计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。”公司将对上述3位激励对象在预留授予股票期权第一个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共260万份予以注销。
公司独立董事发表《关于公司2014年股票期权激励计划相关事项的独立意
见》。
因董事顾友良属于本次激励计划激励对象，回避了对该议案的表决，其余8名董事参与了表决。
表决结果为：同意8票；反对0票；弃权0票。
三、《关于聘任公司常务副总裁的议案》；
经公司首席执行长刘伟先生提名，董事会提名委员会审议，董事会同意聘任王立新先生为公司常务副总裁（简历附后），任期自2018年1月1日至2018
年12月31日。
董事王立新回避表决。
表决结果为：同意8票；反对0票；弃权0票。
四、《关于聘任公司副总裁的议案》；
经公司首席执行长刘伟先生提名，董事会提名委员会审议，董事会同意聘任顾友良先生、熊剑峰先生、程悦先生、欧阳立东先生、刘文剑先生为公司副总裁
（简历附后），任期自2018年1月1日至2018年12月31日。（其中刘文剑为新聘任，其余人员为任职到期续聘）
董事顾友良回避表决。
表决结果为：同意8票；反对0票；弃权0票。
五、《关于聘任公司财务总监的议案》。
经公司首席执行长刘伟先生提名，董事会提名委员会审议，董事会同意继续聘任王淑华女士为公司财务总监（简历附后），任期自2018年1月1日至2018年12月31日。
表决结果为：同意9票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
佳都新太科技股份有限公司董事会2017年12月29日附简历：
王立新先生：1967年9月生，1991年毕业于复旦大学电子工程系，获得硕士学位，2006年获得新加坡国立大学工商管理硕士学位。1991-1995年期间任职上海希望电脑公司销售经理；1995-2001年期间任职广州佳都集团有限公司副总裁；2001-2014年6月任职佳杰科技（中国）有限公司营运副总裁、高级副总裁。
2008年10月至今任广州佳都集团有限公司董事。2016年1月8日起担任公司副总裁，2016年6月30日起任公司董事。
顾友良先生：1974年8月生，1997年中南大学资源和环境学院选矿专业本科毕业。曾任湖南有色金属研究院科技办科员、深圳思博威智能交通有限公司销售总监、北京黄金眼科技有限公司市场总监兼华南区总经理、北京黄金视讯科技有限公司副总经理；2007年6月----2015年 5月，历任海康威视行业总监、海康威视郑州分公司总经理、海康威视国内营销中心副总经理兼行业部总经理、海康威视广州分公司总经理。现任广州市政协委员。2015年6月3日起担任公司副总裁，2016年6月30日起任公司董事。
熊剑峰先生：1970年7月出生，北京工业大学机械工程专业本科毕业，获得北大光华管理学院工商管理硕士学位。熊剑峰先生1996年加入佳都集团，2011年至2013年12月31日任佳都集团副总裁，全面负责集团产品集成与分销业务群管理工作。历任佳都国际集团北京分公司副总经理、HP产品事业部总经理、北方区销售总监、助理总裁、佳杰科技高级副总裁等职务。2014年1月1日起任公司副总裁。
程悦先生：1971年11月生，高级工程师，1993年毕业于北京工商大学，电气技术专业，取得学士学位。2007年7月至今历任广州新科佳都科技有限公司项目经理、营销总监、全国营销中心总经理、公司副总经理。曾任职于广电运通金融电子股份有限公司、广州复旦奥特科技股份有限公司、广东亚仿科技股份有限公司、广东省南海发电A厂、兰州电机集团。2014年1月1日起任公司副总裁。
欧阳立东先生：1968年10月出生，1989年中山大学计算机软件专科毕业，澳洲西悉尼大学EMBA，佳都集团联合创始人之一；于1992-2002年间任职佳都集团系统集成业务副总裁；2002-2011任职佳杰科技（中国）有限公司增值业务群组副总裁；2011-2014.3.31,任职安富利（中国）科技有限公司执行副总经理。
2014年5月20日至2016年6月30日任公司董事，2015年2月12日起担任公司副总裁。
刘文剑先生：1974年7月生，获得重庆大学工程硕士学位，经济师。曾任方正科技有限公司人力资源经理、均和企业集团公司副总裁、广州无线电集团/广电运通金融电子股份公司人力资源总监、龙源环保科技公司董事总经理、大横琴科技公司副总裁。曾获评为开发区先进工作者、中国明星人力资源管理奖、赣商十大经济风云人物等。
王淑华女士：1956年1月生，中国高级会计师，毕业于吉林大学价格系，2014年1月-2015年1月任佳都新太科技股份有限公司财务中心副总监，曾任职于佳杰科技（中国）有限公司财务中心总监。2015年2月12日起担任公司财务总监。
股票代码：600732 股票简称：*ST新梅 编号：临2016-089
上海新梅置业股份有限公司
关于收到上海证券交易所问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016年10月19日，上海新梅置业股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所编号为上证公函【2016】2212号《关于对上海新梅置业股份有限公司股东上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）权益变动报告书信息披露事项的二次问询函》（以下简称“《二次问询函》”），根据上海证券交易所的相关规定，现将《二次问询函》的内容公告如下：
“2016年10月10日，上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“新达浦宏”）与上海兴盛实业发展（集团）有限公司、上海开南投资控股集团有限公司、上海浦东科技投资有限公司（以下简称“浦东科投”）、上海浦科投资控股有限公司签署了《关于上海新梅置业股份有限公司股份转让协议》。本次权益变动后，新达浦宏直接持有公司股份比例为22.05%。10月13日，新达浦宏披露了增持详式权益变动报告书。10月18日，公司披露《关于对上海新梅置业股份有限公司股东上海新达浦宏投资合伙企业（有限合伙）权益变动报告书信息披露事项的问询函》的回复。现有如下问题需你公司向新达浦宏核实后补充披露并回复我部。
新达浦宏在权益变动报告书中披露浦东科投的股东中没有任何一个股东能
够单独对浦东科投形成控制关系。请依据《上市公司收购管理办法》第八十四条
和《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条对浦东科投的控制权进行认定。
请财务顾问对相关事项出具核查意见。
请你公司于2016年10月21日之前，以书面形式回复我部。”
根据上述函件要求，公司正组织有关方积极准备答复工作，将尽快就上述事项予以回复并履行披露义务。
特此公告。
上海新梅置业股份有限公司董事会
2016年10月20日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券浙商证券股份有限公司
2018年 11月财务数据简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露浙商证券股份有限公司2018年11月主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：浙商证券股份有限公司母公司（以下简称“浙商证券（母公司）”）及下属证券子公司，即浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）；
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
浙商证券及控股证券子公司2018年11月主要财务数据表（未经审计）单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
||2018年11月份||2018年11月30日|
||营业收入|净利润|净资产|
|浙商证券（母公司）|16,806.14|3,731.98|1,184,192.90|
|浙商资管|3,762.99|516.09|184,260.19|

特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会2018年12月6日
中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co., Ltd.
证券代码：600115 证券简称：东方航空 公告编号：临2017-023中国东方航空股份有限公司
2017年度第一期超短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为保证中国东方航空股份有限公司 2017年度第一期超短期融资券（债券简称：17东航股SCP001，债券代码：011764004）兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：中国东方航空股份有限公司
2、债券名称：中国东方航空股份有限公司2017年度第一期超短期融资券
3、债券简称：17东航股SCP001
4、债券代码：011764004
5、发行总额：人民币10亿元
6、债券年利率：3.00%
7、到期兑付日：2017年4月19日
二、兑付办法
托管在上海清算所的债券，其付息兑付资金由发行人在规定时间之前划付至上海清算所指定的收款账户后，由上海清算所在付息兑付日划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。
三、本次兑付相关机构
1、发行人：中国东方航空股份有限公司
联系人：史冬元
中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co., Ltd.
联系方式：021-22330787
2、主承销商：上海浦东发展银行股份有限公司
联系人：冯李佳
联系方式：021-61614349
3、托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕陈龚荣
联系方式：021-23198708/021-23198682
特此公告。
中国东方航空股份有限公司二〇一七年四月十二日
特变电工股份有限公司2018年第八次临时股东大会证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：2018-084
特变电工股份有限公司
2018年第八次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018年12月14日
(二)股东大会召开的地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路 189号公司21楼会议室
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
|||
|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数（人）|27|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|756,494,210|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|20.3659|

(四)会议主持及表决方式
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董事长张新先生因工作原因不能主持本次会议，经过半数董事推举由公司董事郭俊香女士主持本次股东大会现场会议。本次会议的召集召开及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席4人，董事张新、胡南、胡劲松、董景辰、杨百寅、陈盈如、孙卫红因工作原因未能出席会议。
2、公司在任监事5人，出席4人，监事卜晓霞因工作原因未能出席会议。
3、董事会秘书郭俊香女士出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
特变电工股份有限公司2018年第八次临时股东大会议案名称：关于公司注册发行人民币 50亿元优质主体企业债券的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|755,614,085|99.8836|880,125|0.1164|0|0.0000|

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于公司注册发行人民币50亿元优质主体企业债券的议案|54,465,393|98.4097|880,125|1.5903|0|0.0000|

三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：天阳律师事务所
律师：常娜娜、康晨
2、律师见证结论意见：
公司二○一八年第八次临时股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会的人员资格、本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、备查文件目录
1、特变电工股份有限公司2018年第八次临时股东大会决议；
2、天阳律师事务所关于特变电工股份有限公司二〇一八年第八次临时股东大会法律意见书。
特变电工股份有限公司2018年12月15日
股票代码：600478 股票简称：科力远 编号：临2014－034湖南科力远新能源股份有限公司
关于为子公司提供担保的议案
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：常德力元新材料有限责任公司(以下简称“常德力元”)、湖南科霸汽车动力电池有限责任公司（以下简称“湖南科霸”)、益阳科力远电池有限责任公司（以下简称“益阳科力远”）。
●本次担保金额：8000万元人民币
●公司担保情况：因公司原担保到期，故本次累计担保总额 13,479万元人民币，全部为对子公司的担保。
一、担保情况概述
因公司原向上海浦东发展银行长沙分行申请的综合授信额度到期,经公司 2014年 7月 12日召开的第四届董事会第三十六次会议审议通过，同意公司继续向该行申请 10000万元综合授信额度，其中子公司常德力元获授 5000万元，湖南科霸获授2000万元，孙公司益阳科力远获授1000万元，均由本公司提供担保。本次授信用于流动资金贷款及贸易融资业务等，授信期限为一年。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：常德力元新材料有限责任公司
住所：常德市德山经济科技开发区
法定代表人：刘一
注册资本：人民币 10,080万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：泡沫镍及其系列产品的开发、生产和销售。
总资产：39,505.35万元
负债：27,110.99万元
净资产：12,394.36万元
资产负债率:68.63%
（以上数据为截止到 2014年3月31日未经审计数据）
2、公司名称：湖南科霸汽车动力电池有限责任公司
住所：长沙高新技术开发区
法定代表人：罗韬
注册资本：人民币 45,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：汽车动力电池及相关材料的研发、生产和自销，并提供产品的维修保养及技术支持服务。
总资产：56,619.66万元
负债：12,742.16万元
净资产：43,877.50万元
资产负债率:22.50%
（以上数据为截止到 2014年3月31日未经审计数据）
3、公司名称：益阳科力远电池有限责任公司
住所：益阳市高新技术开发区
法定代表人：罗韬
注册资本：人民币 10,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：电池的研发、生产、销售；自营和代理各类商品技术的进出口（国家法律、法规规定限制进出口业务除外）。
总资产：44,004.25万元
负债：25,945.32万元
净资产：18,058.93万元
资产负债率：58.96%
（以上数据为截止到 2014年3月31日未经审计数据）
三、担保协议的主要内容
担保方式：连带责任担保
担保金额：8000万元。
担保期限：壹年
四、董事会意见
董事会认为：常德力元、湖南科霸为本公司全资子公司，益阳科力远为本公司控股孙公司，上述公司经营稳定，资信状况良好，本次担保风险可控。本次贷款主要用于生产经营流动资金及贸易融资业务等需要，不会损害公司和全体股东的利益，同意本公司上述子公司银行授信提供连带责任担保。
独立董事认为董事会所审议的担保事项均符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；且担保事项为对子公司的担保，风险可控，符合公司利益。同意上述担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
被担保方常德力元、湖南科霸、益阳科力远均为本公司全资子公司或孙公司，本次担保金额为8000万元人民币。截止2014年6月30日，本公司实际发生累计担保余额为 13,479万元（含本次担保金额 8,000万元）,全部为对子公司担保余额，占经审计的 2013年年末合并会计报表净资产的14.10%。
本公司无逾期对外担保，贷款期限、贷款使用完全可控，不会对公司带来不可控的风险。
六、上网公告附件
1、湖南科力远新能源股份有限公司第四届董事会第三十六次会议决议；
2、独立董事对上述担保事项发表的独立意见。
特此公告。
湖南科力远新能源股份有限公司董事会2014年7月12日
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锦州港股份有限公司
内部控制审计报告
大华内字[2019]000091号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
锦州港股份有限公司
内部控制审计报告
（截止2018年12月31日）
目 录 页次一、 内部控制审计报告 1-2
证券代码：600227 证券简称：赤天化 编号：临2014－10
贵州赤天化股份有限公司
第五届七次监事会会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》和公司《章程》的规定，2014年 2月 16日，贵州赤天化股份有限公司监事会第五届七次会议在贵阳市赤天化大厦 15楼会议室召开，会议应到监事 3人，实到监事 3人。根据《公司法》及公司《章程》的有关规定，会议及表决合法有效。本次会议由监事会主席车碧禄先生主持。经审议，会议作出如下决议：
一、同意《公司 2013年度监事会工作报告》，并提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
二、同意《公司总经理工作报告》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
三、同意《公司 2013年年度报告》及报告摘要。
公司监事会根据《证券法》第 68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号<年度报告的内容与格式>》的相关规定与要求，对董事会编制的公司 2013年年度报告全文及摘要进行了认真严格的审核，并提出如下审核意见，与会监事一致认为：
1、公司 2013年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定。
2、公司 2013年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项。
3、公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司 2013年年
度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、全体监事保证公司 2013年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
四、同意《公司 2013年度财务决算方案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
五、同意《公司 2014年财务预算方案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
六、同意《公司 2013年度利润分配预案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
七、同意《审计委员会关于立信会计师事务所有限公司 2013年度审计工作的总结报告》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
八、同意《关于续聘立信会计师事务所有限公司为公司 2014年度审计机构并授权经营层决定其报酬事宜的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
九、同意《关于公司 2014年度日常关联交易情况的议案》。
监事会认为，公司关于 2014年度日常关联交易情况的审议程序合法、依据充分；公司日常关联交易事项及价格的确定符合市场化、公允化的原则，未损害上市公司股东利益；关联董事对上述事项已回避表决。所涉事项尚需取得股东大会批准。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十、同意《关于向银行申请不超过 6亿元流动资金贷款的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十一、同意《关于为全资子公司金赤化工提供不超过 18亿元委
贷的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十二、同意《关于对贵州赤天化纸业股份有限公司增加计提 3000万元长期股权投资减值准备的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十三、同意《公司拟转让槐子公司股权的议案》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十四、同意《公司 2013年度内部控制评价报告》。
公司监事会已审阅《公司 2013年度内部控制评价报告》，认为该报告符合《企业内部控制规范》等法律法规要求，全面、真实、准确反映了公司内部控制实际情况。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票
十五、同意《公司 2013年度社会责任报告》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
贵州赤天化股份有限公司监事会
二一四年二月十八日
股票代码：600236 股票简称：桂冠电力 编号：临2016-039广西桂冠电力股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西桂冠电力股份有限公司第八届董事会第七次会议于 2016年 11月 25日以通讯表决方式召开。会议通知及文件于 2016年 11月 17日以电子邮件方式发出。会议应参加表决董事 11名，实际参加表决董事 11名。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。会议审议并通过了如下议案：
一、以 6票赞成，0票反对，0票弃权，5票回避，表决通过了《关于控股子公司大唐桂冠合山发电有限公司与大唐电力燃料有限
公司签订购煤框架协议的议案》。
同意公司控股子公司合山公司以不高于市场价格，向中国大唐集团公司全资子公司大唐电力燃料有限公司购买 500,000吨煤炭（4,800-7,000千卡/千克），预计金额约 3.25亿元，并签署《购煤框架协议》。详见同日披露的《广西桂冠电力股份有限公司关于控股子公司大唐桂冠合山发电有限公司与大唐电力燃料有限公司签订购煤框架协议的关联交易公告》（编号：临2016-040）。
本议案属于公司与关联法人之间的关联交易事项，关联董事已
回避表决。
二、以 11票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》。
同意公司吸收合并全资子公司浙江纵横能源实业有限公司，吸收合并后公司将存续经营，浙江纵横能源实业有限公司独立法人资格将被注销。详见同日披露的《广西桂冠电力股份有限公司关于吸收合并全资子公司的公告》（编号：临2016-041）。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、以 5票赞成，0票反对，0票弃权，6票回避，表决通过了《关于追加 2016年度日常关联交易计划的议案》。
同意公司与广西大唐电力检修有限公司追加机组检修维护关联交易计划 7189万元。追加后，预计公司 2016年度日常关联交易业务总额不超过 12937万元。详见同日披露的《广西桂冠电力股份有限公司关于追加2016年度日常关联交易的公告》（编号：临2016-042）。
本议案属于公司与关联法人之间的关联交易事项，关联董事已回避表决。
四、以 11票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过了《关于全资子公司之间吸收合并事项的议案》。
同意公司全资子公司天龙湖公司吸收合并公司全资子公司金龙潭公司，吸收合并后天龙湖公司将存续经营，金龙潭公司独立法人资格将被注销。详见同日披露的《广西桂冠电力股份有限公司关于全资子公司之间吸收合并事项的公告》（编号：临2016-043）。
五、以 11票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过了《关于召开 2016年第二次临时股东大会的议案》。
同意召开 2016年第二次临时股东大会，审议《关于吸收合并全资子公司的议案》，并授权公司董事会办理与吸收合并相关的一切事宜，授权有效期至吸收合并相关事宜全部办理完毕止。详见同日披露的公司 2016年第二次临时股东大会通知（编号：临2016-044）。
广西桂冠电力股份有限公司董事会 2016年 11月 25日
证券代码：600166 证券简称：福田汽车 编号：临2014—078北汽福田汽车股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
1、根据《潍坊市财政局关于北汽福田潍坊新能源汽车项目研发资金的通知》（潍财企【2013】79号），北汽福田汽车股份有限公司（以下简称“公司”）获得新能源汽车研发资金5000万元，该资金现已入账。
2、根据《财政部科技部工业和信息化部发展改革委关于继续开展新能源汽车推广应用工作的通知》（财建【2013】551号），公司获得新能源汽车推广应用补助资金1741.21万元，该资金现已入账。
3、另外，自 2014年 9月 3日至今，公司收到的其他与收益相关的政府补助共计592.98万元（不含以前年度政府补助由递延收益转入损益的金额）。
二、补助的类型及其对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16号-政府补助》有关规定，公司将上述政府补助认定为与收益相关的政府补助，并按规定进行会计处理。
公司对上述政府补助收入的会计处理最终以会计师年度审计确认后的结果为准。
特此公告。
北汽福田汽车股份有限公司董 事 会
二○一四年十月十三日
证券代码：600261 证券简称：阳光照明 公告编号：临2019-028浙江阳光照明电器集团股份有限公司
第八届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
浙江阳光照明电器集团股份有限（以下简称“公司”）第八届监事会第十次会议通知已于2019年8月14日，以电子邮件、电话确认方式发出。会议于 2019年 8月 24日以通讯表决方式召开，会议应到监事 3人，实到监事 3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，一致通过了如下议案：
（一）审议通过《公司 2019年半年度报告全文及摘要》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于会计政策变更的议案》
本次会计政策变更是根据财政部新颁布或修订的会计准则具体准则进行的合理变更和调整。实施此次会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
浙江阳光照明电器集团股份有限公司监事会2019年8月27日
证券代码：600212 证券简称：江泉实业 编号：临2015－071山东江泉实业股份有限公司
八届十一次监事会决议公告
本公司及监事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
公司于2015年8月21日以电话、邮件、传真方式发出关于召开公司八届十一次监事会会议的通知。公司于2015年8月31日下午17:00
在上海市浦东新区锦康路258号5号楼19楼会议室召开了公司八届十
一次监事会会议，会议应到监事3名，实到监事3名。出席本次监事会会议的监事人数达到《公司章程》规定的法定人数，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议所作决议合法有效。本次监事会会议审议并通过了以下议案：
经与会监事研究讨论，决定选举陈娟女士为公司第八届监事会主席。
该议案同意票数3票，反对票数0票，弃权票数0票。
特此公告。
山东江泉实业股份有限公司
二〇一五年九月一日
附件：监事会主席简历：
陈娟，女, 1981年 5月出生,大学文化。2005年 3月进入山东江泉实业股份有限公司证券部工作。现任山东江泉实业股份有限公司证券事务代表。
博天环境集团股份有限公司独立董事关于
公司2018年限制性股票与股票期权激励计划的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和规范性文件及《博天环境集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，我们作为博天环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立和严谨的立场，对公司第二届董事会第四十二次会议有关公司2018年限制性股票与股票期权激励计划的事项发表如下独立意见：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
2、《博天环境集团股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）所确定的激励对象均符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定，不存在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象主体资格合法、有效；
3、《激励计划（草案）》的内容符合《管理办法》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性股票和股票期权的授权、行权、解除限售、变更、终止等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司不存在为激励对象依《激励计划（草案）》获取有关限制性股票或股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保的情形；
5、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。
关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，公司实施本次股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，我们同意公司实施本次限制性股票和股票期权激励计划，同意董事会关于本次限制性股票与股票期权激励计划的相关议案，并将相关议案提交公司股东大会审议。
（本页以下无正文）
华西证券股份有限公司
关于四川和邦生物科技股份有限公司
持续督导现场检查报告
经中国证监会证监许可[2015]460号文件核准，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“和邦生物”、“公司”）于 2015年 5月 15日非公开发行 92,984,676股 A股，每股发行价格为人民币 15.01元，募集资金总额为人民币 1,395,699,986.76元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,366,513,003.08元，并于 2015年 5月 19日公告了《非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》；经中国证监会证监许可[2016]917号文件核准，和邦生物于2016年10月12日非公开发行701,966,071股A股，每股发行价格为人民币 5.60元，募集资金总额为人民币 3,931,009,997.60元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币3,870,924,650.99元，并于2016年10月14日公告了《非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为和邦生物上述2次非公开发行股票并持续督导的保荐机构，负责对和邦生物的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，华西证券于 2018年 2月 8日至9日对和邦生物进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
华西证券于 2018年 2月 6日至 8日对和邦生物进行了持续督导期间的现场检查，现场检查人员包括邵伟才、朱捷、周子宜。
保荐代表人及项目人员查看了持续督导期间“三会”文件及材料，募集资金使用凭证和银行对账单等材料；检查内控制度执行情况和信息披露情况；对和邦生物高管及相关部门负责人进行访谈；在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。
二、现场检查事项逐项发表的意见
本次对于和邦生物现场检查的内容主要包括公司治理和内部控制；信息披露；独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用；关联交易、对外担保和重大对外投资；和邦生物的经营状况；保荐人认为应予以现场检查的其他事项等。关于本次现场检查的具体情况如下：
（一）公司治理和内部控制
现场检查人员查阅了和邦生物的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则，并收集和查阅了和邦生物会议决议、会议记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。
核查意见：
经现场核查，保荐机构认为：和邦生物根据《公司法》等规范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度，这些制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度。公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、监事会和高管人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则民主、透明，内部监督和反馈系统健全、有效。
公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价公司及下属子公司财务收支、经济活动的真实、合法和效益的行为，公司制定了《内部审计制度》，规定了内部审计部门职责。
和邦生物公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行，内控环境良好、风险控制有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
我们查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来情况，
查阅了公司三会会议资料、公司账务情况并与财务人员进行沟通。
经与发行人确认，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占有发行人资金的情形。
（四）公司募集资金使用情况
我们查阅了募集资金账户的情况、募集资金使用相关的原始凭证和银行对账单等资料。
保荐机构认为，公司已建立募集资金专户存储制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
经现场核查，保荐机构认为，公司与关联方发生的关联交易严格按照公司关联交易相关规定执行，并履行了相关的信息披露义务和审议程序；与关联方的交易定价按照公开、公平、公正的原则，不影响公司经营的独立性。
公司对外投资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，没有损害股东的利益。
（六）经营情况
现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、主要销售采购合同、同行业上市公司的财务报告及走访公司董事长和财务总监，对公司的经营状况进行了核查。
公司的经营模式、产品或服务的品种结构并未发生重大不利变化，2017年公司实现的营业收入及扣除非经常性损益后的净利润均较上年同期有较大幅度增长，经营情况稳定、良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
虽然 2017年公司经营状况良好，但保荐机构仍提请公司关注行业政策变化可能导致的经营风险，及时采取有效措施以保证较为稳定的经营状况。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
除按要求回复上海证券交易所相关问询以外，和邦生物不存在应按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场核查工作中，和邦生物积极提供所需文件资料，安排检查人员与和邦生物高管及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便利。
六、现场检查结论
经过现场检查，本保荐机构认为：
和邦生物在公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独立性；不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规现象；公司的经营模式、产品或服务的品种结构并未发生重大不利变化，公司治理及经营管理状况正常。
特此报告。
以下无正文。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司持续督导现场检查报告》之签字、盖章页）
保荐代表人： 邵伟才 朱捷
华西证券股份有限公司
2018年2月9日