证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2014-0121林州重机集团股份有限公司
2014年第三季度报告正文
二○一四年十月二十八日
林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀吉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
2014年第三季度报告正文 林州重机集团股份有限公司第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|6,525,290,693.75|5,450,551,039.98||19.72%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,163,602,471.17|2,188,377,767.70||-1.13%||
|||本报告期比上|||年初至报告期末|
||本报告期||年初至报告期末|||
|||年同期增减|||比上年同期增减|
|营业收入（元）|330,023,094.31|-42.52%|1,273,079,979.45||-15.10%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-28,077,187.95|-153.45%|44,688,550.70||-73.05%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|-28,825,926.55||42,223,036.93|||
|||-186.40%|||-70.71%|
|益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--|-73,412,602.06||-126.95%|
|基本每股收益（元/股）|-0.05|-150.00%|0.08||-74.19%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.05|-150.00%|0.08||-74.19%|
|加权平均净资产收益率|-1.29%|-3.79%|2.05%||-5.82%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|74,501.78||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||2,568,376.68||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|257,725.98||
|减：所得税影响额|435,090.67||
|少数股东权益影响额（税后）|||
|合计|2,465,513.77|--|

林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||35,486||||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||||
||||||持有有限售条||质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
||||||件的股份数量||股份状态||数量|
|郭现生|境内自然人||38.45%|205,428,600|205,428,600||质押||201,988,600|
|韩录云|境内自然人||10.16%|54,269,800|40,702,350||质押||40,000,000|
|宋全启|境内自然人||3.70%|19,743,750|19,743,750||质押||16,000,000|
|陈阳|境内自然人||1.68%|9,000,000|||质押||9,000,000|
|郭书生|境内自然人||1.56%|8,326,100|8,200,000||质押||8,200,000|
|北京国瑞金泉投资有限公司|境内非国有法人||1.45%|7,750,000||||||
|郭秋生|境内自然人||1.04%|5,564,200||||||
|许四海|境内自然人||0.51%|2,724,612||||||
|白欣|境内自然人||0.39%|2,064,100||||||
|刘丰秀|境内自然人||0.26%|1,378,000||||||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||||||||
|||||||股份种类||||
|股东名称|||持有无限售条件普通股股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量||
|韩录云|||13,567,450|||人民币普通股||13,567,450||
|陈阳|||9,000,000|||人民币普通股||9,000,000||
|北京国瑞金泉投资有限公司|||7,750,000|||人民币普通股||7,750,000||
|郭秋生|||5,564,200|||人民币普通股||5,564,200||
|许四海|||2,724,612|||人民币普通股||2,724,612||
|白欣|||2,064,100|||人民币普通股||2,064,100||
|郭刚|||1,238,000|||人民币普通股||1,238,000||
|中融国际信托有限公司—融新252号|||1,217,000|||人民币普通股||1,217,000||
|刘岩|||1,033,600|||人民币普通股||1,033,600||
|莫道真|||989,600|||人民币普通股||989,600||
||||郭现生、韩录云系夫妻关系，为一致行动人；宋全启、许四海系郎舅关系；|||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||||||||
||||郭现生、郭书生、郭秋生系兄弟关系。|||||||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业|||股东白欣通过普通证券账户持有7,500股，通过投资者信用账户持有|||||||
|务股东情况说明（如有）|||2,056,600股，合计持有公司股份2,064,100股。|||||||

2014年第三季度报告正文 林州重机集团股份有限公司公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|项目|变动金额(元)|增减比例|变动原因|
|1|货币资金|442,618,737.26|102.50%|主要是承兑汇票保证金存款增加所致|
|2|应收票据|-286,372,003.76|-90.94%|新厂区建设投入，承兑汇票支付增加；销售下滑，持有的承兑汇票减少所致|
|3|预付帐款|136,823,748.43|66.04%|母公司及部分子公司购货未开票结算、对外投资手续尚未完成所致|
|4|其他应收款|98,078,753.52|254.50%|主要是回租业务保证金、投标保证金和子公司往来款|
|5|在建工程|260,637,865.29|358.47%|主要是新厂区基础设施项目、办公楼项目、连续提升机项目等|
|6|商誉|-21,395,279.90|-100.00%|本期转让所持有的原控股子公司徐州中矿科光机电新技术有限公司、徐州科博机电有限公司全部股权，原与该两公司相关的商誉相应减少|
|7|其他非流动资产|226,878,003.61|131.03%|主要是新上项目的预付款项|
|8|应付票据|1,593,450,000.00|306.11%|本期偿还了部分短期融资券、部分结构性借款和部分11豫中小债，增加了应付票据的使用额度|
|9|预收账款|-237,788,115.77|-78.18%|前期收到的预收货款确认收入结算|
|10|应付职工薪酬|11,436,636.54|69.29%|主要是预提的部分绩效工资尚未结算|
|11|其他流动负债|-350,000,000.00|-53.85%|本期偿还了3亿元短期融资券和5000万元的结构性借款|
|12|长期借款|30,000,000.00|100.00%|本期新增长期借款3000万元|
|13|应付债券|-35,957,214.29|-71.91%|本期偿还了部分11豫中小债|
|14|长期应付款|200,000,000.00|100%|本期通过固定资产售后回租融资2亿元|
|15|营业税金及附加|-4,317,808.58|-37.99%|本期收入下降，营业税金及附加相应减少|
|16|资产减值损失|9,443,159.79|426.86%|本期应收账款增加，计提坏账准备相应增加|
|17|投资收益|6,728,672.00|116.79%|部分参股子公司盈利|
|18|营业外收入|-22,791,966.31|-88.60%|本期收到的奖励资金减少|
|19|营业外支出|-232,235.55|-87.91%|本期较上年同期对外捐赠减少|
|20|所得税费用|-36,496,187.77|-77.39%|本期利润总额下降，本科目相应减少|

2014年第三季度报告正文 林州重机集团股份有限公司收到的其他与经营活动 上年同期收到未纳入合并范围的参股子公 21 -235,737,263.07 -95.01%
有关的现金 司归还较大金额的往来款
||||||
|-|-|-|-|-|
|22|支付的其他与经营活动有关的现金|31,106,974.93|45.94%|本期管理费用、支付的保证金较上年同期增加|
|23|取得投资收益收到的现金|-167,557.13|-100.00%|本期未收到参股单位的现金分红|
|24|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回收的现金净额|-59,374.84|-44.35%|本期处置固定资产减少|
|25|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|11,200,000.00|100.00%|本期转让所持有的原控股子公司徐州中矿科光机电新技术有限公司、徐州科博机电有限公司全部股权|
|26|收到的其他与投资活动有关的现金|-68,320,000.00|-80.05%|本期收到政府的项目支持资金较上年同期减少|
|27|投资支付的现金|-236,000,000.00|-73.75%|本期对外投资较上年同期减少|
|28|吸收投资所收到的现金|-8,547,000.00|-100.00%|上年同期子公司鄂尔多斯市琅赛科技有限公司收到其他股东投资|
|29|取得借款收到的现金|351,000,000.00|38.74%|主要是本期增加的长期融资及短期融资归还后续贷|
|30|支付的其他与筹资活动有关的现金|379,199,169.78|333.35%|主要是到期的保证金存款|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2014年 7月 4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于拟受让天津三叶虫能源技术服务有限公司部分股权的议案》。同意以林州重机作为实施主体，受让天津博宁投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津博宁”）持有的天津三叶虫能源技术服务有限公司（以下简称“三叶虫”）66.66%股权（三叶虫公司注册资本为2亿元人民币，实收资本为 3000万元人民币，全部为天津博宁现金出资），受让对价为人民币 13332万元（其中：现金出资 3000万元人民币，认缴出资 10332万元人民币）。外方股东億滙投資有限公司放弃此次股权转让的优先购买权。本次交易将全部使用公司自有资金。受让完成后，三叶虫公司将成为公司的控股子公司。2014年7月21日，公司2014年第二次临时股东大会表决通过该项议案。
2、2014年 7月 4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公开发行公司债
券方案的议案》及其相关议案。同意公司公开发行不超过人民币 8.5亿元（含 8.5亿元）的
公司债券。2014年7月21日，公司2014年第二次临时股东大会表决通过该议案及其相关议
林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文案。2014年 8月 7日，公司发行公司债券的申请材料获得中国证监会受理。2014年 9月 26日，公司收到关于发行公司债券申请文件的反馈意见。
3、2014年7月30日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》及其相关议案。同意公司非公开发行不超过 15,000万股（含 15,000万股）A股股票，本次发行募集资金总额不超过 11.13亿元（含11.13亿元）。募集资金拟投资于“油气田工程技术服务项目”和“工业机器人产业化（一期）工程项目”建设。2014年 8月18日，公司2014年第三次临时股东大会表决通过该议案及其相关议案。
4、2014年8月25日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于出资设立融资租赁公司的议案》。同意公司与中煤能源控股（香港）有限公司共同出资 20,000万元人民币，在广东省深圳市南山区注册设立融资租赁公司，其中：公司拟以自有资金出资 7,000万元人民币，占合资公司注册资本的35%；中煤能源出资13,000万元人民币，占合资公司注册资本的65%。
5、2014年9月24日，公司收到河南证监局对公司下达的《关于对林州重机集团股份有限公司实施责令改正措施的决定》，2014年 10月 21日，公司披露了关于河南证监局《责令改正决定》的整改报告。公司承诺对检查中提出的问题进行规范整改。提升公司治理水平和规范运作水平。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2014年7月4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于拟受让天津三叶虫能源技术服务有限公司部分股权的议案》。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
|||网上的《第三届董事会第六次会议决议公告》|
||2014年07月05日||
|||（2014-0073）；《关于拟受让天津三叶虫能源技术服务|
|||有限公司部分股权的公告》（2014-0074）|
|2014年7月21日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟受让天津三叶虫能源技术服务有限公司部分股权的议案》。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年07月22日|网上的《2014年第二次临时股东大会决议公告》|
|||（2014-0081）|
|2014年7月4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》及其相关议案。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年07月05日|网上的《第三届董事会第六次会议决议公告》|
|||（2014-0073）|
|2014年7月21日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》及相关议案。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年07月22日|网上的《2014年第二次临时股东大会决议公告》|
|||（2014-0081）|
|2014年8月7日，公司发行公司债券的申请材料获得中国证监会受理，2014年9月26日，公司取得关于发行公司债券申请文件的反馈意见。|||
|||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年08月08日|网上的《关于公司债发行申请获证监会受理的公告》|
|||（2014-0095）|

2014年第三季度报告正文 林州重机集团股份有限公司
||||
|-|-|-|
|2014年7月30日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其相关议案。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年07月31日|网上的《第三届董事会第七次会议决议公告》|
|||（2014-0083）|
|2014年8月18日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其相关议案。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年08月19日|网上的《2014年第三次临时股东大会决议公告》|
|||（2014-0100）|
|2014年8月25日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于出资设立融资租赁公司的议案》。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
|||网上的《第三届董事会第八次会议决议公告》|
||2014年08月26日||
|||（2014-0101）；《关于出资设立融资租赁公司的公告》|
|||（2014-0104）|
|2014年9月24日，公司收到河南证监局对公司下达的《关于对林州重机集团股份有限公司实施责令改正措施的决定》。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
||2014年09月26日|网上的《关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公|
|||告》（2014-0110）|
|2014年10月21日，公司披露了关于河南证监局《责令改正决定》的整改报告。||《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
|||网上的《第三届董事会第九次会议决议公告》|
||2014年10月21日||
|||（2014-0114）；《关于河南证监局<责令改正决定>的整|
|||改报告》（公告编号：2014-0117）|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||承诺|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方|承诺内容||||
||||时间|期限|情况|
|股改承诺|无|无||||
|||林州重机第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司||||
|||非公开发行股票预案的议案》及相关议案。本次非公开发行||||
|||||自发|报告|
|||股票数量为不超过15,000万股（含15,000万股）1、公司控|2014|||
|||||行之|期内|
|收购报告书或权益变||股股东及实际控制人郭现生先生承诺认购本次发行股票数量|年07|||
||郭现生、宋全启|||日起|尚未|
|动报告书中所作承诺||不低于最终确定发行数量的20%。并承诺36个月内不转让本|月30|||
|||||36个|开始|
|||次向其发行的新股；2、公司股东宋全启先生承诺认购本次发|日|||
|||||月|履行|
|||行股票数量不低于最终确定发行数量的10%。并承诺36个月||||
|||内不转让本次向其发行的新股。||||
|资产重组时所作承诺|无|无||||
|||1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除林州重机|||报告|
|||之外，本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以任何|||期内|
|||形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构|2010||严格|
|首次公开发行或再融|郭现生、韩录云、|成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在深圳交|年10|长期|按承|
|资时所作承诺|宋全启|易所上市，则本人作为公司实际控制人，将采取有效措施，|月29|有效|诺事|
|||并促使受本人控制的除林州重机之外的任何企业采取有效措|日||项全|
|||施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与林州重机|||部履|
|||及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关|||行|

林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文
||
|-|
|系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以|
|任何形式支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州|
|重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞争或者|
|可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及|
|其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会|
|与林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或|
|活动，本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业|
|机会让予林州重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而|
|给林州重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。宋|
|全启承诺：本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以|
|任何形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可|
|能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在深|
|圳交易所上市，则本人作为公司董事和持股5%以上的股东，|
|将采取有效措施，并促使受本人控制的任何企业采取有效措|
|施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与林州重机|
|及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关|
|系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以|
|任何形式支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州|
|重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞争或者|
|可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及|
|其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会|
|与林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或|
|活动，本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业|
|机会让予林州重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而|
|给林州重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。2、|
|股份锁定：公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自公司股|
|票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持|
|有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；承诺期|
|限届满后，上述股份可以流通和转让。此外，郭现生、韩录|
|云作为公司董事承诺：上述承诺期限届满后，在任职期间每|
|年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十|
|五；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。3、股|
|份锁定：公司股东宋全启作为公司董事承诺：自公司股票上|
|市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发|
|行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；上述承诺期限|
|届满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人|
|股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让其所|
|持有的发行人股份。4、规范关联交易的承诺函：为了防止和|
|避免公司关联方利用关联交易损害公司利益情况发生，公司|
|实际控制人郭现生、韩录云，以及实际控制人郭现生、韩录|
|云之子郭浩、郭钏已就规范关联交易出具了《规范关联交易|
|的承诺函》，承诺：“本人及控制的企业保证尽可能避免与林|
|州重机发生关联交易，如果未来本人及控制的企业与林州重|
|机发生难以避免的关联交易，本人承诺将遵循市场公平、公|

2014年第三季度报告正文 林州重机集团股份有限公司
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||开、公正的原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关||||
|||法律、法规和深圳证券交易所有关规则及时进行信息披露和||||
|||办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害林州重机和中||||
|||小股东的合法权益”。||||
|||基于对公司未来发展的信心，公司控股股东郭现生先生郑重||||
|||承诺：1、2014年12月31日前，不减持本人所持有的公司无||||
||||||报告|
|||限售条件流通股，不转让或者委托他人管理本人所持有的该||||
||||||期内|
|||部分股份，也不由公司回购该部分股份。2、若违反上述承诺||||
||||2014|2014|严格|
|||减持该部分股份的，将减持股份的全部所得上缴公司，并承||||
|其他对公司中小股东|||年01|年12|按承|
||郭现生|担由此引发的一切法律责任。3、承诺期限届满后，在任职期||||
|所作承诺|||月28|月31|诺事|
|||间内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的||||
||||日|日|项全|
|||25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在申||||
||||||部履|
|||报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出||||
||||||行|
|||售本公司股份数量，占本人所持有本公司股份总数的比例不||||
|||超过50%。||||
|承诺是否及时履行|是|||||
|未完成履行的具体原||||||
|因及下一步计划（如|不适用。|||||
|有）||||||

四、对2014年度经营业绩的预计
2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度|-80.00%|至|-50.00%|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|3,984.82|至|9,962,06|
|2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|19,924.12|||
||1、受下游煤炭行业影响，销售下滑；|||
|业绩变动的原因说明||||
||2、公司运营成本整体上升。|||

五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
林州重机集团股份有限公司 2014年第三季度报告正文第四节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
三、以上文件均齐备、完整、并备于公司证券部以供查阅。
法定代表人：郭现生
林州重机集团股份有限公司
二○一四年十月二十八日