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2017年度
中国石油集团资本股份有限公司
中国石油集团资本有限责任公司
2017年 12月 31日100.00%股东权益价值减值测试报告
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 109号）的有关规定，中国石油集团资本股份有限公司（以下简称“公司”或“中油资本”）编制了本报告。
一、重大资产重组基本情况
2016年9月5日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于本次重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案的议案》。根据议案，公司拟通过重大资产置换并发行股份及支付现金购买中国石油天然气集团有限公司（以下简称“中石油集团”）持有的中国石油集团资本有限责任公司（以下简称“中油资本有限”）100.00%股权（以下简称“本次重组”）并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2016年9月23日，公司取得国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）出具的关于本次交易方案的正式批复（国资产权【2016】1078号）。
2016年9月26日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了本次重大资产重组相关议案。
2016年12月23日，公司取得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于核准济南柴油机股份有限公司向中国石油天然气集团公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】3156号），核准公司本次重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜。
2016年12月28日，中油资本有限完成股东工商变更登记，中油资本有限100.00%股权过户至公司名下，公司成为中油资本有限的唯一股东。
二、中油资本有限100.00%股东权益的评估及相关承诺情况
(一) 中油资本有限100.00%股东权益的评估情况
根据北京中企华资产评估有限责任公司（以下简称“中企华”）出具的《济南柴油机股份有限公司重大资产重组项目所涉及的中国石油集团资本有限责任公司股东全部权益价值评估报告》（中企华评报字[2016]第1216-01号），以 2016年5月 31日为评估基准日，评估机构使用资产基础法对中油资本有限100.00%股东权益进行了评估，该项资产母公司口径的净资产账面价值为 5,081,665.36万元，评估价值为7,550,898.08万元，增值额为2,469,232.72万元，评估增值率为48. 59%。交易双方由此确定中油资本有限100.00%股东权益的交易价格为7,550,898.08万元。上述评估结果已经国务院国资委备案（备案编号：20160090）。
减值测试报告第1页
中国石油集团资本股份有限公司
2017年度
股东权益价值减值测试报告
(二) 中油资本有限100.00%股东权益相关承诺情况
根据公司2016年12月23日披露的《重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》，中石油集团就减值补偿事项作出如下承诺：
“1、本次重组的减值补偿期间为本次重组实施完毕（即石油济柴本次重组新发行的股份过户至本公司名下）之日起连续3个会计年度（含本次重组股权过户日的当年）。
在本次重组实施完毕后，石油济柴可在补偿期内每一会计年度结束后聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对中国石油集团资本有限责任公司100%股权（以下简称“标的资产”）进行减值测试并在不晚于公告补偿期内每一个会计年度的年度审计报告后三十日内由会计师事务所出具减值测试结果的审核意见；如根据减值测试结果标的资产相对本次交易作价存在减值情形，本公司将依据减值测试结果按照本承诺第二条约定对石油济柴进行股份补偿。
2、如石油济柴进行减值测试的结果显示标的资产存在减值的（以会计师事务所的审核意见为准），本公司将在审核意见出具后三十日内以其所持石油济柴股份对石油济柴进行补偿。应补偿的股份数量为：标的资产期末减值额÷本次重组新发行的股份价格－已补偿股份数量。前述减值额为标的资产交易作价减去期末标的资产评估值并扣除补偿期限内标的资产股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。石油济柴在补偿期内实施送股、转增或股票股利分配的，则补偿股份数量相应调整为：补偿股份数量（调整后）=应补偿股份数×（1＋转增或送股比例）。石油济柴将以总价1
元的价格定向回购专门账户中存放的全部补偿股份，并予以注销。
3、石油济柴在补偿期内相应会计年度实施股利现金分配的，则本公司在按照本承诺第二条补偿股份的同时，应返还补偿股份所对应的股利现金，计算公式为：返还股利现金金额=补偿期内当年每股已获得的现金股利×应补偿股份数量。
4、如按本承诺第二条计算应补偿股份数量超过本公司届时所持石油济柴股份数量，超过部分由本公司以现金补偿，计算公式为：补偿金额=标的资产期末减值额-已补偿股份数量×本次重组新发行的股份发行价格。
5、在任何情况下，本公司对标的资产减值补偿的总金额不得超过本次交易的标的资产作价。
减值测试报告第2页
中国石油集团资本股份有限公司
2017年度
股东权益价值减值测试报告
6、补偿期内，本公司按照本承诺约定在各年计算的补偿股份数量小于0时，按 0取值，即已经补偿的股份不冲回。
7、本承诺自公司与石油济柴签署的《中国石油集团资本有限责任公司100%股权之资产置换并发行股份及支付现金购买资产协议》生效之日起生效。如上述协议被解除或终止或被认定为无效，本承诺亦随之同时终止或失效。 ”
三、编制依据
本报告编制的主要依据是：《上市公司重大资产重组管理办法》、公司 2016年 12月 23日披露的《重大资产置换并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》以及本次重组时中石油集团出具的《关于减值补偿的承诺函》。
四、减值测试过程
1、公司委托中企华以2017年12月31日为基准日，对中油资本有限100.00%股东权益价值进行评估，并于2018年4月2日出具了《中国石油集团资本有限责任公司股东全部权益价值公允价值资产评估报告》（中企华评咨字[2018]第 1099号），评估报告所载截至 2017年 12月 31日，中油资本有限100.00%股东权益评估结果为 9,848,855.75万元，扣除补偿期限内股东增资及利润分配对资产评估的影响数后为9,070,260.90万元。
2、中企华根据中油资本有限的特性以及评估准则要求，采用了资产基础法对中油资本有限100.00%股东权益价值进行评估。企业价值评估中的资产基础法，是指以被评估企业评估基准日的资产负债表为基础，合理评估企业表内及表外各项资产、负债价值，确定评估对象价值的评估方法。
3、本次减值测试过程中，公司已向中企华履行了如下程序：
（1）已充分告知中企华本次评估的背景、目的等必要信息；
（2）谨慎要求中企华，在不违反其专业标准的前提下，为保证本次评估结果和上次资产评估报告的结果可比，需要确保评估假设、评估参数、评估依据等不存在重大不一致；
（3）对于以上事项若存在不确定性，需及时告知并在其《资产评估报告》中充分披露；
（4）对比两次报告中的评估假设、评估参数等是否存在重大不一致；
（5）根据两次评估结果计算是否发生减值。
减值测试报告第3页
证券代码：002141 证券简称：贤丰控股 公告编号：2017-024贤丰控股股份有限公司
第五届董事会第三十七次会议决议公告
关于子公司获得私募基金管理人资格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贤丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议通知已于 2017年 3月 22日以电话、邮件和传真等方式送达各位董事，会议于 2017年 3月 28日以通讯方式召开。会议应参与表决董事 5人，实际参与表决董事4人。公司董事邓延昌在控股股东贤丰控股集团有限公司担任高管职务，因此审议此议案时，关联董事邓延昌回避表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
全体与会董事经认真审议和表决，以4票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》。本议案无需提交股东大会审议。
公司独立董事对该议案进行事前认可，同意将该议案提交公司第五届第三十七次会议审议，同时发表了独立意见，同意公司向关联方转让控股子公司股权。
公司保荐机构长城证券股份有限公司就本次关联交易事项发表了相关核查意见，对本次关联交易事项无异议。
公司独立董事的独立意见、保荐机构的核查意见，见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《关于转让控股子公司股权暨关联交易的公告》与本公告同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
贤丰控股股份有限公司
董事会
2017年3月28日
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2017-043
债券代码：112038 债券简称：11锡业债
云南锡业股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2017年8
月30日召开第七届董事会2017年第三次临时会议和第七届监事会2017年第三次临时会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的预案》。由于生产经营需要，公司同意为下属全资子公司云锡（上海）投资发展有限公司（以下简称“上海投资公司”）向法国巴黎银行（中国）有限公司上海自贸试验区支行申请流动资金借款额度2,000万美元、风险敞口及外盘金属套期保值保证金额度1,500万欧元提供连带责任担保，期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后公司与银行签订合同的起始日为准）。该担保事项尚需提交股东大会进行审议。
二、被担保人基本情况
1、公司名称：云锡（上海）投资发展有限公司
2、成立日期：2015年5月7日
3、注册地点：中国（上海）自由贸易试验区
4、法定代表人：刘路坷
5、注册资本：100,000万元
6、主营业务：实业投资，投资管理（除股权投资及股权投资管理），投资咨询，有色金属、贵金属及其制品、矿产品（除专控）、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，国际贸易、沌口贸易，从事货物及技术的进出口业务，贸易咨询，展览展示。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、股权结构：本公司持有其100%的股权
8、最近一年一期的财务状况：
单位：万元
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|-|-|-|-|
|序号|项目|2016 年12月31日/2016年度|2017 年6月30日/2017 年1-6月|
|1|资产总额|19,541.42|21,841.84|
|2|负债总额|10,042.10|12,091.31|
|3|资产负债率（%）|51.39%|55.36%|
|4|净资产|9,499.32|9,750.53|
|5|营业收入|86,029.46|65503.78|
|6|利润总额|-493.92|320.96|
|7|净利润|-493.92|251.21|

以上2016年12月31日数据已经瑞华会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审计，2017年6月30日数据未经审计。
上海投资公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，公司存在的担保风险较小。
上述为上海投资公司的担保2,000万美元和1,500万欧元折合人民币 25,126万元，占公司最近一期（2016年12月31日）经审计净资产896,111.81万元的2.80%。
若上述担保获得通过，公司董事会将授权公司法定代表人、董事长汤发先生审核并签署上述担保额度内的所有文件。如公司法定代表人不能及时或亲自签署文件的，由其授权委托人签署。
三、担保协议的主要内容
1、担保事项的发生时间：保证合同的签署时间
2、担保方名称：云南锡业股份有限公司
3、被担保方名称：云锡（上海）投资发展有限公司
4、债权人名称：法国巴黎银行（中国）有限公司上海自贸试验区支行
5、保证方式：连带责任保证担保
6、期限：期限一年（该担保期限的生效日以经公司相关决策程序后公司与银行签订合同的起始日为准）
7、金额：申请流动资金借款额度2,000万美元、风险敞口及外盘金属套期保值保证金额度1,500万欧元，折合人民币25,126万元。
四、董事会意见
公司为上海投资公司担保能够解决其在经营过程中对资金的需求问题，有利于其保持必要的周转资金，有助于其日常生产经营的正常开展。公司对被担保公司的资产质量、经营状况、偿债能力及资信情况充分了解。公司认为对其担保的财务风险处于可控范围之内。
五、独立董事意见
本次公司为上海投资公司的担保事项，主要是为解决其生产经营中的资金需求，担保事项符合相关规定，决策程序合法、有效，未损害股东尤其是中小股东的利益。独立董事一致同意本次为全资子公司提供担保，该担保事项尚需提交股东大会进行审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告日，公司及控股子公司对外担保（含本次董事会审议的担保事项）累计为783,380万元，占公司最近一期经审计净资产896,111.81万元的87.42%，均为公司对下属子公司提供的担保。公司及其下属子公司不存在逾期对外担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、《云南锡业股份有限公司第七届董事会2017年第三次临时会议决议》；
2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会2017年第三次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
云南锡业股份有限公司董事会
二〇一七年八月三十一日
证券代码：002622证券简称：永大集团公告编号：2015-117
吉林永大集团股份有限公司
2015年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更或否决议案的情况。
2、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和召集情况
1、会议时间：2015年12月14日（星期一）下午14点30分
2、会议地点：吉林市船营区迎宾大路98号公司二楼多功能会议室
3、会议召集人：吉林永大集团股份有限公司董事会
4、会议主持人：董事长李刚先生
本次大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议召集、召开程序、表决程序以及表决结果均合法、有效。
二、会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东6人，代表股份605,941股，占上市公司总股份的0.1443％。其中：通过现场投票的股东1人，代表股份539,340股，占上市公司总股份的0.1284％。通过网络投票的股东 5人，代表股份 66,601股，占上市公司总股份的0.0159％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 5人，代表股份 66,601股，占上市公司总股份的0.0159％。其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。
通过网络投票的股东 5人，代表股份 66,601股，占上市公司总股份的0.0159％。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。
4、本次大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议召集、召开程序、表决程序以及表决结果均合法、有效。会议审议了各项议案，并以现场表决与网络投票相结合的方式通过了如下决议。
三、会议审议和表决情况
1、审议通过了《关于变更注册地址并修订<公司章程>的议案》；
总表决情况：
同意 605,940股，占出席会议所有股东所持股份的99.9998％；反对 1股，占出席会议所有股东所持股份的0.0002％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意66,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.9985％；反对1股，占出席会议中小股东所持股份的0.0015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过了《吉林永大集团股份有限公司2016年度财务预算报告》；
总表决情况：
同意 605,940股，占出席会议所有股东所持股份的99.9998％；反对 1股，占出席会议所有股东所持股份的0.0002％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意66,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.9985％；反对1股，占出席会议中小股东所持股份的0.0015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过了《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015年度审计机构的议案》；
总表决情况：
同意 605,940股，占出席会议所有股东所持股份的99.9998％；反对 1股，占出席会议所有股东所持股份的0.0002％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权
0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意66,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.9985％；反对1股，占出席会议中小股东所持股份的0.0015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
北京市君致律师事务所王海青律师、陈朋朋律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书：出席律师认为公司 2015年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》之规定；出席公司 2015年第三次临时股东大会的人员资格合法有效；公司 2015年第三次临时股东大会的表决程序符合《公司法》和《公司章程》之规定；股东大会通过的各项决议合法有效。
五、备查文件
1．《吉林永大集团股份有限公司2015年第三次临时股东大会决议》；
2．北京市君致律师事务所出具的《关于吉林永大集团股份有限公司 2015年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
吉林永大集团股份有限公司董事会二〇一五年十二月十四日
证券代码：300090 证券简称：盛运环保 公告编号：2018-138安徽盛运环保（集团）股份有限公司
关于新增仲裁事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽盛运环保（集团）股份有限公司(以下简称“公司”、“盛运环保”)经自查，发现公司收到深圳国际仲裁院华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁通知书，现将公司收到的有关仲裁事项公告如下：
一、仲裁当事人
申请人：中广核国际融资租赁有限公司
被申请人：凯里盛运环保电力有限公司、安徽盛运钢结构有限公司、安徽盛运环保（集团）股份有限公司、开晓胜、招远盛运环保电力有限公司
二、仲裁请求
（1）申请裁决凯里盛运环保电力有限公司、安徽盛运钢结构有限公司支付租金人民币1061.69万元以及相关违约金；
（2）申请裁决凯里盛运环保电力有限公司、安徽盛运钢结构有限公司支付剩余租金人民币5308.44万元；
（3）申请裁决凯里盛运环保电力有限公司、安徽盛运钢结构有限公司支付租赁物留购价款人民币1500万元；上述仲裁请求合计约7876.50万元；
（4）申请裁决安徽盛运环保（集团）股份有限公司、开晓胜对以上仲裁请求承担连带清偿责任；
（5）申请裁决对以下享有质权优先权，并对以下质权拍卖、变卖、回收等所得价款享有优先受偿权：凯里盛运环保电力有限公司电费收费权、应收账款；
安徽盛运环保（集团）股份有限公司凯里项目股权；招远盛运环保电力有限公司电费收费权、应收账款。
（6）申请裁决被申请人承担全部仲裁费用。
三、仲裁的事实与理由
2015年6月29日申请人与凯里盛运签订《融资租赁合同》，2016年申请人与凯里盛运、盛运钢结构签订《融资租赁合同补充协议三》，约定盛运钢结构作为联合承租人共同连带承担《融资租赁合同》项下所有义务。2015年6月29日申请人与盛运环保、开晓胜签订《保证合同》，盛运环保、开晓胜提供连带责任保证担保；与凯里盛运签订《电费收费权质押合同》《应收账款质押合同》；与盛运环保签订《股权质押合同》；2018年3月22日申请人与招远盛运签订《电费收费权（包括电价附加资金补助）质押合同》、《应收账款质押合同》。
申请人履行义务后，2018年3月19日凯里盛运、盛运钢结构未按照约定支付第11期租金，经申请人催告后，仍未按期支付构成违约，盛运环保及开晓胜未承担连带清偿责任。
四、仲裁情况
上述申请已经深圳国际仲裁院华南国际经济贸易仲裁委员会受理。
五、上述仲裁金额占公司最近一期经审计净资产的2.0584%。
六、诉讼、仲裁进展情况
上述诉讼、仲裁情况暂时无法预计对公司本期利润及期后利润的影响。公司将持续关注公司及控股子公司诉讼、仲裁进展情况，继续核查是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项。
公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请投资者关注相关公告。
七、备查文件
1、《SHENDF20180157仲裁通知书》（华南国仲深发（2018）D2784号）
2、《仲裁申请书》
特此公告。
安徽盛运环保（集团）股份有限公司董事会2018年7月7日
无锡威孚高科技集团股份有限公司第七届董事会第十五次会议关于为控股子公司提供贷款担保的独立董事意见
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为公司的独立董事，认真阅读了公司提供的相关材料，基于独立判断立场，就该事项发表独立意见如下：
1、随着国家节能减排工作的持续推进，给增压器业务带来了广阔、持续的发展空间，为了适应未来市场发展的需要，公司控股子公司威孚天力实施扩能改造；
2、为了支持威孚天力的发展，同意为威孚天力向银行申请低息贷款的额度提供担保，威孚天力的全体股东同意按持股比例分别承担担保责任，故担保行为是公平对等的,其风险是可控的；
3、本次担保不会损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益，符合《公司章程》和法律、法规及规范性文件的规定，审议程序符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
独立董事：
杜芳慈 俞小莉 邢敏 张洪发
证券代码：002064 证券简称：华峰氨纶 公告编号：2015-040
浙江华峰氨纶股份有限公司
关于归还部分募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
浙江华峰氨纶股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年10月24日经公司第五届董事第十七次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》：同意在保证募投项目资金需求的前提下使用闲置募集资金暂时补充流动资金，使用不超过人民币 9,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6个月(具体内容详见公司 2014年10月25日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告)。
公司本次实际使用闲置募集资金补充流动资金金额为人民币9,000万元。使用期限为2015年2015年1月19日至2015年7月19日，由于财务人员工作疏忽，导致逾期归还，公司已责令有关人员进行整改，对于给投资者造成不便深表歉意。
截止2015年8月21日，公司已将上述用于补充流动资金的9,000万元全部归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
特此公告
浙江华峰氨纶股份有限公司董事会 2015年 8月 24日
丽江玉龙旅游股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的
专项说明及独立意见
丽江玉龙旅游股份有限公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《2019
年半年度报告及摘要》，根据《公司章程》和《独立董事制度》的有关规定，基于本人的独立判断，现就2019年半年度报告中关于控股股东及其关联方占用资金及公司对外担保情况的专项说明及独立意见如下：
根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，作为公司独立董事，我们本着实事求是的态度对公司在2019年半年度报告期内控股股东及其关联方是否占用公
司资金的情况以及公司对外担保情况进行了认真核查，发表专项说明及独立意见如下：
丽江玉龙旅游股份有限公司认真贯彻执行中国证监会证监发[2003]56号文
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的有关规定，2019年上半年没有发生对外担保、违规对外担保、公司控股股东及关联方占用资金等情况，也不存在以前年度发生并累计至2019年6月30日的对外担保、违规对外担保、控股股东及关联方非经营性占用资金等情况。
独立董事签名：焦炳华 陈红 龙云刚
湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司
独立董事2016年度述职报告（李晓明）
各位股东及股东代表：
本人于2016年9月30日当选为湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的
（以下简称“公司”）第十届的独立董事，作为湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司的（以下简称“公司”）的独立董事，自当选以来，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等有关规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，及时了解公司的生产经营情况及发展状况，积极参与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2016年度的具体工作情况汇报如下：
一、2016年出席董事会及股东大会会议的情况
本人任职期内，公司召集召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有；在本人任职期间，未召开股东大会。
1、任职期内，本人认真参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了同意票，没有提出异议。本年度出席董事会会议情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|本人任职的报告期内董事会会议召开次数|||3次||||
|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯表决方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|李晓明|3次|2次|1次|0次|0次|否|

二、发表独立意见的情况
在本人2016年度任职期间，本人根据相关法律、法规等规范性文件的要求，认真核查相关资料，就公司相关事项发表独立意见如下：
2016年11月11日，在公司召开的第十届董事会第二十一次会议上，经核查相关材料，本人对公司聘任财务总监的议案发表了独立意见。
独立董事意见均刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、议案审议情况。作为公司的独立董事，本人严格履行独立董事职责，对提交董事会审议的每一项议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
2、对公司治理结构及经营管理的调查情况。本人积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司规范运作、募集资金的存放与使用、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。
3、关注公司信息披露情况。报告期内，本人积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
4、自我学习情况。报告期内，本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高自身履职能力，加强和提高保护社会公众股股东权益的思想意识。
四、对公司进行现场调查等工作情况
本人任职期内，本人利用参加董事会、股东大会及董事会下设委员会会议等机会多次对公司进行了现场考察，听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注公司的生产经营状况和行业发展趋势、公司的战略规划情况、公司内部管理和内部控制制度建设情况、董事会决议执行情况等；通过电话等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，确保独立董事的监督与指导职能得到发挥。
五、其他
2、未有提议解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生；
5、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生。
六、联系方式
电子邮箱：lixiaoming@scau.edu.cn
2017年，本人将继续深入学习，利用自己的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提供积极的建议，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
在此，也感谢公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对本人2016年度工作的支持，谢谢！
（本页无正文，为《湖南天润数字娱乐文化传媒股份有限公司独立董事2016年度述职报告（李晓明）》签字页）
独立董事：李晓明
二0一七年三月十三日
关于深圳市赛为智能股份有限公司
第三期限制性股票授予价格调整的
法律意见书
中国广东深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼 邮编：518017
电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537
广东信达律师事务所
关于深圳市赛为智能股份有限公司
第三期限制性股票授予价格调整的
法律意见书
信达励字[2019]第034-02号致：深圳市赛为智能股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“本所”或“信达”）接受深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“赛为智能”）的委托，担任贵公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。现信达根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》等中国现行有关法律、法规、规范性文件和《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次激励计划相关事项出具法律意见书。
为出具本《法律意见书》，信达特作如下声明：
公司已向信达作出承诺，其已向信达律师提供了出具本《法律意见书》所必须的、真实的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言；保证其所提供的文件材料和所作的陈述是真实的、完整的；文件原件上的签字和盖章均是真实的，副本及复印件与正本和原件一致，并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
信达律师仅根据本《法律意见书》出具日之前已经发生或存在的事实以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。对于与出具本《法律意见书》有关而又无法独立支持的事实，信达律师依赖有关政府部门、发行人或有关具有证明性质的材料发表法律意见。
法律意见书信达同意本《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。
本《法律意见书》仅供公司实行本次激励计划之目的而使用，非经信达事先书面许可，不得被用于任何其他目的。
基于以上所述，信达律师根据《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具本《法律意见书》如下：
法律意见书一、本次激励计划首次授予限制性股票授予价格调整的批准与授权
（一）本次激励计划的批准与授权
1、2019年5月29日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过《深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关议案。同日，公司独立董事发表了同意意见。
2019年5月29日，公司召开第四届监事会第二十次会议，会议对本次股权激励计划中的激励对象进行核查，认为《激励计划》确定的人员作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
2019年6月18日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过《激励计划》及相关议案。
2、2019年6月21日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意意见。
2019年6月21日，公司召开第四届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
（二）本次限制性股票授予价格调整的批准与授权
1、2019年 6月 18日，公司 2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整。
2、公司于 2019年 7月 12日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过《关于调整第三期限制性股票授予价格的议案》，同意根据2018年年度权益分配方案，对第三期限制性股票的授予价格予以调整，调整后的第三期限制性股票激励计划首次授予限制
法律意见书性股票的授予价格为3.82元/股。
3、2019年7月12日，公司第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整第三期限制性股票授予价格的议案》。
4、公司独立董事已就本次激励计划首次授予价格的调整事项出具《关于第四届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》，就本次激励计划授予价格调整发表同意的独立意见。
综上核查，信达律师认为，本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格调整事项已履行了必要的批准和授权，符合《公司法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》、《激励计划》的相关规定。
二、本次限制性股票授予价格调整情况
（一）根据公司2019年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》，公司本次首次授予部分限制性股票的授予价格为每股3.83元。
（二）2019年5月14日，公司召开2018年度股东大会，审议通过了《关于2018年度利润分配方案的议案》，2018年年度权益分派方案为：向全体股东每10股派0.1元人民币现金（含税）。
根据《激励计划》规定，若在本次激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
派息后限制性股票授予价格的调整方法：P＝P0-V=3.83元/股-0.01元/股=3.82元/股其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
本次调整后，公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格由3.83元/股调整为3.82元/股。
综上，信达律师认为，公司本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格调整系依据《激励计划》的规定进行，符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励
法律意见书计划》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格调整事项已取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格的调整系依据《激励计划》的规定进行，符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的相关规定。
本《法律意见书》正本一式二份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页为《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票授予价格调整的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所
负责人：_____________ 经办律师：_____________
张炯 沈险峰
_____________
廖金环
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-060
云南锡业股份有限公司
第七届董事会 2018年第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2018年第七次临时会议于2018年9月14日以通讯表决的方式召开，会议通知于2018年9月10日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的10名董事。应参与此次会议表决的董事10人，实际参与表决董事10人。本次临时董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次临时会议决议事项公告如下：
一、经会议审议，通过《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》。
表决结果：有效表决票数10票，其中同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
二、四位独立董事对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发
表了独立意见。
三、公司第七届董事会审计委员会以通讯表决的方式召开了会议并对上述
事项进行了审议。
四、保荐机构安信证券对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事
项出具了核查意见。
五、备查文件
1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第七届董事会2018年第七次临时会议决议》；
2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》；
3、《安信证券股份有限公司关于云南锡业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
云南锡业股份有限公司董事会
二〇一八年九月十五日
北京飞利信科技股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，我们作为北京飞利信科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司2018年度以及第四届董事会第二十九次会议审议的相关事项进行了认真审议并发表如下独立意见：
一、关于公司2018年度对外担保情况的独立意见
经核查，截至2018年12月31日，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项；控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保，公司不存在任何对外担保情形。
二、关于公司2018年度关联交易事项的独立意见
经核查，报告期内，公司未发生重大关联交易行为。
三、关于2018年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定的要求，作为公司独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，依据客观、公平、公正的原则，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况进行了认真的了解和查验，发表独立意见如下：报告期内，公司不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金的情况，公司与控股股东及关联方之间发生的资金占用均为正常经营性往来。
同意将该议案提交至公司2018年度股东大会审议。
四、关于公司2018年度利润分配预案的独立意见
经审阅公司《关于2018年度利润分配预案的议案》，我们认为：
公司董事会提出2018年度拟不进行利润分配是基于公司实际情况所做出的决定，符合相关法律法规和公司的发展需要，有利于维护股东的长远利益，不存在损害公司及中小股东权益的情况。综合以上因素，我们同意公司2018年度不进
行利润分配，并同意将该项议案提交公司2018年年度股东大会审议。
五、关于2018年度公司内部控制评价报告的独立意见
经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行，公司董事会编制的《2018年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
六、关于2018年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查，2018年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，并及时、真实、准确、完整的向广大投资者披露详细情况，不存在募集资金违规存放与使用的情形。2018年度公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
同意将该议案提交至公司2018年度股东大会审议。
七、关于公司2018年度计提商誉减值的独立意见
经核查，本次公司计提2018年度商誉减值是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际情况，没有损害公司及中小股东权益。本次计提商誉减值后，财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况，我们同意本次计提商誉减值事项。
八、公司独立董事关于续聘2019年度审计机构的独立意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
独立董事：石慧斌、王慧、刘俊彦2019年4月23日
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》有关规定，现将本公司 2016年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1869号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于 2015年 11月 19日通过非公开方式向常州京湖资本管理有限公司、王代雪、李晓祥、刘宁发行普通股（A股）股票 19,379,843.00股，发行价为每股人民币 12.90元，本公司共募集资金 249,999,974.70元，扣除发行费用 4,330,000.00元后，募集资金净额为 245,669,974.70元（以下简称 2015年非公开募集资金）。
上述募集资金已全部存入本公司在北京银行友谊支行开立的 20000011320400007798063号账户（以下称“募集资金专户”），并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2015)第 110ZC0522号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2015年 12月 31日，本公司 2015年非公开募集资金用于补充流动资金 6,845.42万元，尚未使用的金额为 17,721.58万元。
2、本年度使用金额及当前余额
2016年度，本公司募集资金使用情况如下：
2015年非公开募集资金用于补充流动资金 17,721.58万元。
截至 2016年 12月 31日，本公司 2015年非公开募集资金累计用于补充流动资金 24,567.00万元，已全部使用完毕。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2009年 3月 3日经公司第三届董事会第一次会议审议通过，并于 2012年 8月 1日第四届董事会第九次会议进行了修订。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2009年 10月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2009年 10月 28日、2015年 11月 19日，本公司就两次募集资金分别与开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2016年 12月 31日，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016年 12月 31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
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|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|备注|
|北京银行友谊支行|20000011320400007798063|活期|0.00|已销户|

三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见“附件：2015年非公开募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年非公开募集资金不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本年度，本公司未发生前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、超募资金使用情况
2015年非公开募集资金不存在超募情形。
附件：2015年非公开募集资金使用情况对照表
北京北陆药业股份有限公司董事会二○一七年二月二十八日
2015年非公开募集资金使用情况对照表
单位：万元人民币
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|募集资金总额||||24,567.00||本期投入募集资金总额||||||17,721.58||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额||||||24,567.00||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00%||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|截止报告期末累计实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|补充流动资金|否|24,567.00|24,567.00|24,567.00|17,721.58|24,567.00|-|1 00.00%|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|合计|—|24,567.00|24,567.00|24,567.00|17,721.58|24,567.00|-|1 00.00%|—|—|—|—|—|
|募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因|||||不适用|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||||不适用|||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||||不适用|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||不适用|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||不适用|||||||||
|用闲置募集资金投资产品情况|||||不适用|||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||||不适用|||||||||
|募集资金其他使用情况|||||不存在其他使用情况|||||||||
证券代码：002378 证券简称：章源钨业 编号：2016-004崇义章源钨业股份有限公司
关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况：
1、会议届次：2016年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》的议案，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
4、会议召开时间：
现场会议召开时间：2016年1月22日（周五）14:30
网络投票时间为：2016年1月21日至2016年1月22日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年1月 22日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年1月21日下午 15:00至2016年1月22日下午15:00。
5、会议召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、出席对象：
（1）截至股权登记日（2016年 1月 15日）下午交易结束后，在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或股东代理人，该股东代理人不必是本公司的股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）公司董事会同意列席的其他人员。
7、现场会议地点：江西省赣州市经济技术开发区工业三路赣州澳克泰工具技术有限公司会议室。
二、会议审议事项：
1、审议《关于运用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》
根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者的表决单独计票。
上述议案内容详见2016年1月6日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于运用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：2016-003）。
三、参加现场会议登记方法：
1、登记方式：
（1）自然人股东持本人身份证、股东证券账户卡、持股清单等持股凭证登记；
（2）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东证券账户卡、持股清单、法人代表证明书或法人授权委托书，出席人身份证登记；
（3）委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股清单等持股凭证登记；（授权委托书见附件）
（4）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，需在 2016年 1月 22日上午 12点前送达或传真至公司董事会办公室（请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。
2、登记时间：2016年1月22日8:00-12:00。
3、登记地点：崇义章源钨业股份有限公司董事会办公室（赣州澳克泰工具技术有限公司办公室）。
四、参加网络投票的具体操作流程：
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：362378
2、投票简称：章源投票
3、投票时间：2016年1月22日上午9:30--11:30，下午13:00--15:00；
4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票：
（1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票；
（2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。
5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序：
（1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目；
（2）选择公司会议进入投票界面；
（3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”；对累积投票议案则填写
选举票数。
6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作
程序：
（1）在投票当日，“章源投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会
审议的议案总数。
（2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，因
本次股东大会只有一项议案，股东可直接对议案1投票表决。如下表：
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|-|-|-|-|-|-|
||议案序号||议案名称||委托价格|
|议案1||关于运用部分闲置募集资金补充流动资金的议案||1.00||

（4）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3
股代表弃权。如下表：
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|-|-|
|表决意见类型|委托数量|

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|-|-|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为 2016年 1月 21日（现场股东大会召开前一日）下午 15:00，结束时间为2016年1月22日（现场股东大会结束当日）下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、其他事项：
1、会议联系方式：
联系地址：江西省赣州市经济技术开发区工业三路
联系人：刘佶张翠
电 话：0797-3813839
传 真：0797-3813839
邮 箱：info@zy-tungsten.com
2、会议费用：与会人员参加会议的食宿和交通费用自理。
3、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
崇义章源钨业股份有限公司董事会 2016年1月6日
附件：
授权委托书
致：崇义章源钨业股份有限公司
兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席 2016年 1月 22日召开的崇义章源钨业股份有限公司 2016年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。
会议议案表决情况
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|-|-|-|-|-|
|序号|审议事项|同意|反对|弃权|
|1|《关于运用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》||||

注：请在选定的意见栏内打“〇”。只能选择一种意见，多选择或不选都视为无效。
委托人签字（盖章）：
委托人身份证号码：
委托人股东账号：
委托人持股数量：
受托人签字:
受托人身份证号码：
委托日期：
有限期限：自签署日至本次股东大会结束
（注：委托授权书以剪报、复印或按以上格式自制均有效）