证券代码：300252 证券简称：金信诺 公告编号：2014－054深圳金信诺高新技术股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为 90,105,501股，占公司股本总额的比例为55.13%。本次解除限售股份实际可上市流通的数量为 22,526,375股，占公司股本总额的比例为13.7823%。
2、本次限售股份可上市流通日为2014年8月19日。
一、公司首次公开发行股票情况及股本变动情况
深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督委员会《关于核准深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1130号文）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）2700万股，发行价格为每股人民币16.20元。经深圳证券交易所《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2011]243号）同意，公司发行的人民币普通股股票于2011年8月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。发行前，公司总股本为8,100万股；发行后，公司总股本为10,800万股。
根据公司2013年第二次临时股东大会及第二届董事会2013年第一次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，授予55名股权激励计划激励对象合计2,345,000.00份限制性股票，行权价格为5.46元。授予前公司总股本为108,000,000股，授予后总股本增至110,345,000股。
根据公司2012年年度股东大会决议，公司于2013年7月16日实施完毕2012年年度权益分派方案：以公司现有总股本110,345,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4.893742股，向全体股东每10股派0.978748元人民币现金（含税）。分红前公司总股本为110,345,000股，分红后总股本增至164,344,996
股。
根据公司第二届董事会2013年第四次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，董事会认为《限制性股票激励计划》规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意授予8名激励对象21万股限制性股票，行权价格为9.34元。授予前公司总股本为164,344,996股，授予后总股本增至164,554,996股。
根据公司第二届董事会2014年第三次会议审议通过的《限制性股票激励计划部分激励股份回购注销的议案》，对未达到第一批解锁条件的激励对象获授的但尚未解锁的1,110,769股限制性股票全部进行回购注销。回购注销前公司总股本为164,554,996股，回购注销后总股本减至163,444,227股。
截至本公告日，公司总股本为163,444,227股，其中尚未解除限售的股份数量为104,694,655股，占公司总股本的64.06%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东所作承诺：
本次限售股东在上市公告书及招股说明书中的承诺：
公司控股股东、实际控制人黄昌华及其妻姐张田承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的本公司股份。
担任公司董事、高级管理人员的股东黄昌华和公司董事、高级管理人员黄昌华之妻姐张田（亦为公司董事、高级管理人员肖东华之配偶）同时承诺：其所持本公司股份锁定期限届满后，在黄昌华及肖东华担任公司董事、监事及高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%，在黄昌华及肖东华离职后半年内不转让其直接或间接持有的本公司股份。
（二）截止目前，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺。
三、资金占用与违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2014年8月19日。
55.13%。本次解除限售股份实际可上市流通的数量为 22,526,375股，占公司股本总额的比例为13.7823%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 2人，其中自然人股东 2人，法人股东0人。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
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||序号||股东名称||所持限售股|）||本次解除限|）||本次实际可上市||备注|
||||||份总数（股|||售数量（股|||流通数量（股）|||
|1||黄昌华||64,662,670|||64,662,670|||16,165,667||总工程师,董事长||
|2||张田||25,442,831|||25,442,831|||6,360,708||||
|合计||||90,105,501|||90,105,501|||22,526,375||||

5、本次申请解除限售股份的股东所持有的公司股份存在质押的情形，黄昌华质押股份数量为16,600,000股，张田质押股份数量为10,300,000股。具体情形如下：
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|序号|证券账户名称|冻结股数（股）|股份性质|质权人名称|冻结日期|
|1|张田|3,300,000|首发前个人类限售股|中航证券有限公司|2014-04-28|
|2|黄昌华|1,666,700|首发前个人类限售股|国泰君安证券股份有限公司|2014-05-09|
|3|张田|7,000,000|首发前个人类限售股|中航证券有限公司|2014-07-22|
|4|黄昌华|8,333,300|首发前个人类限售股|上海国泰君安证券资产管理有限公司|2014-08-01|
|5|黄昌华|6,600,000|首发前个人类限售股|上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行|2014-08-04|

五、股本变动情况表
单位：股
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||本次变动前||本次变动增减||本次变动后||
||数量(股)|比例（%）|增加（股）|减少（股）|数量(股)|比例（%）|
|一、有限售条件股份|104,694,655|64.06||22,526,375|82,168,280|50.27|
|1、国家持股|||||||
|2、国有法人持股|||||||
|3、其他内资持股|104,694,655|64.06||22,526,375|82,168,280|50.27|
|其中：境内非国有法|||||||
|人持股|||||||
|境内自然人持股|104,694,655|64.06||22,526,375|82,168,280|50.27|
|4、外资持股|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|其中：境外法人持股|||||||
|境外自然人持股|||||||
|5、高管股份|||||||
|二、无限售条件股份|58,749,572|35.94|22,526,375||81,275,947|49.73|
|1、人民币普通股|58,749,572|35.94|22,526,375||81,275,947|49.73|
|2、境内上市的外资|||||||
|股|||||||
|3、境外上市的外资|||||||
|股|||||||
|4、其他|||||||
|三、股份总数|163,444,227|100%|22,526,375|22,526,375|163,444,227|100%|

六、保荐机构的核查意见
本保荐机构认为：深圳金信诺高新技术股份有限公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市时做出的承诺；公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关规定；公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对深圳金信诺高新技术股份有限公司本次限售股份解禁及上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、《首次公开发行前已发行股份上市流通的申请书》
2、《创业板上市公司限售股份上市流通申请表》
3、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表
4、保荐机构的核查意见
5、深交所要求的其他文件
深圳金信诺高新技术股份有限公司2014年8月13日