东莞发展控股股份有限公司
2014年度证券投资情况的专项说明
（经公司第六届董事会第一次会议审议通过）
一、证券投资的审批情况
1、投资信托产品
公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于提高公司自有资金收益的议案》，批准公司在不影响正常运营的前提下，以不超过 1.5亿元人民币的自有资金购买东莞信托有限公司设立的“东莞信托·景信理财 2号集合资金信托计划”（下称“景信信托产品）”；
2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加投资“东莞信托•景信理财 2号集合资金信托计划”的议案》，批准公司以不超过 3亿元人民币追加投资该集合资金信托计划。追加投资后，公司购买该集合资金信托计划的总规模不超过 4.5亿元人民币。公司于 2013年 1月 15日完成追加购买景信理财 2号理财产品 3亿元人民币，2013年末公司持有景信理财 2号理财产品的余额为 4.5亿元人民币。2014年 7月，“东莞信托·景信理财 2号集合资金信托计划”到期后正常收回本息。
公司第五届董事会第二十七次会议及 2014年第一次临时股东大会审议通过了投资《“东莞信托•景信理财 15号集合资金信托计划”的议案》，投资该项集合资金信托计划的总规模不超过 4.5亿元人民币，2014年末公司持有景信信托产品的余额为 4.5亿元人民币。
2、投资银行理财产品
公司第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于追加购买银行理财产品投资额度的议案》。同意公司在坚持下列原则的前提下购买银行理财产品，以提高资金的收益：1）不影响公司生产经营；2）银行理财产品为保本类型；3）银行理财产品的产品期限不超过 3个月；4）购买银行理财产品的资金实行额度管理，余额不超过 1.6亿元人民币；5）投资期限自本次董事会审议通过之日起三年内有效。
3、投资证券公司次级债务
公司第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于向东莞证券股份有限公司借出长期次级债务的议案》。为加快东莞证券股份有限公司业务开展，提升其经营业绩，同时增加公司理财资金的收益水平，同意公司向东莞证券股份有限公司借出长期次级债务，借出金额总额不超过 1.8亿元人民币（含 1.8亿元），期限 36个月。
二、报告期证券投资情况
单位：万元
||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||本期实||||||||
||||是否||委托|||||报酬|||计提减||||报告期实||
||受托人|关联||产品类|||||||际收回||||预计||||
||||关联||理财||起始日期||终止日期|确定|||值准备||||际损益金||
||名称|关系||型|||||||本金金||||收益||||
||||交易||金额|||||方式|||金额||||额||
||||||||||||额||||||||
|||||||||||投资|||||||||
|东信|莞|||信托计|||||||||||||||
|||--|否||45,00|0|2011.11.1|1|2014.07.24|所得|45,00|0||0|2,621.9|2|2,621.9|2|
||托|||划|||||||||||||||
|||||||||||扣除|||||||||

|||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||必要|||||||||
||||||||||||的信|||||||||
||||||||||||托费|||||||||
|||||||45,00|0|2014.08.1|5|2016.08.15||||-|0|1,578.0|8|1,578.0|8|
||||||||||||用后|||||||||
||||||||||||确定|||||||||
|||||||10,00|0|2013.10.1|1|2014.01.06|||10,00|0|0|126.3|3|126.3|3|
|||||||6,00|0|2013.12.2|4|2014.03.21|投资||6,00|0|0|78.6|6|78.6|6|
|||||||10,00|0|2014.01.0|9|2014.04.04|所得||10,00|0|0|128.0|9|128.0|9|
|东村银城|莞农|||保本浮||6,00|0|2014.03.2|5|2014.06.23|扣除||6,00|0|0|81.3|7|81.3|7|
||商业|||动收益||10,00|0|2014.04.0|9|2014.07.07|必要||10,00|0|0|141.4|3|141.4|3|
|||--|否|||||||||||||||||
||行南|||型理财||6,00|0|2014.06.2|7|2014.09.24|的交||6,00|0|0|76.0|8|76.0|8|
||支行|||产品||10,00|0|2014.07.1|0|2014.10.08|易费||10,00|0|0|126.9|9|126.9|9|
|||||||6,00|0|2014.09.3|0|2014.12.26|用后||6,00|0|0|75.8|0|75.8|0|
|||||||10,00|0|2014.10.1|5|2014.12.26|确定||10,00|0|0|100.6|1|100.6|1|
|||||||16,00|0|2014.12.3|0|2015.03.27||||-|0|205.9|5||-|
||||||||||||单利|、||||||||
|||||证券公||10,00|0|2013.12.2|6|2014.12.26|||10,00|0|0|750.0|0|750.0|0|
|东券|莞证|参股|||||||||固定|||||||||
||||是|司次级||||||||||||||||
|||公司|||||||||年利|||||||||
|||||债务||18,00|0|2014.12.2|6|2017.12.25||||-|0|1,530.0|0||-|
||||||||||||率|||||||||
||合计||||2|08,00|0|--||--|--||129,00|0|0|7,621.3|1|5,885.3|6|
||委托理财资金来源|||||自有资金||||||||||||||
||逾期未收回的本金和收益累计|||||||||||||||||||
|||||||0.00||||||||||||||
||金额|||||||||||||||||||
||涉诉情况（如适用）|||||不适用||||||||||||||
|||||||信托计划：||||||||||||||
|||||||2011年11月12日，《关于提高公司自有资金收益的议案》；||||||||||||||
|||||||2012年12月29日，《关于追加投资“东莞信托•景信理财2号集合资金||||||||||||||
|||||||信托计划”的议案》；||||||||||||||
|||||||2014年07月29日，《关于提高公司自有资金收益的议案》。||||||||||||||
|||||||理财产品：||||||||||||||
||委托理财审批董事会公告披露|||||||||||||||||||
|||||||2011年05月19日，《关于提高资金效率的议案》；||||||||||||||
||日期|||||||||||||||||||
|||||||2012年03月28日，《关于修订<关于提高资金效率的议案>的议案》；||||||||||||||
|||||||2013年10月08日，《关于追加购买银行理财产品投资额度的议案》。||||||||||||||
|||||||证券公司次级债务：||||||||||||||
|||||||2013年12月17日，《关于购买东莞证券短期次级债的议案》。||||||||||||||
|||||||2014年12月26日，《关于向东莞证券股份有限公司借出长期次级债务的||||||||||||||
|||||||议案》||||||||||||||

|||
|-|-|
||信托计划：|
||2013年01月15日，《关于追加投资“东莞信托•景信理财2号集合资金|
|委托理财审批股东会公告披露|信托计划”的议案》；|
|日期|2014年08月15日，《关于提高公司自有资金收益的议案》。|
||理财产品：无|
||证券公司次级债务：无|

公司已建立《公司重大投资决策制度》，明确了证券投资管理的规范和流程，并且采取有效措施加强投资决策、执行和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险。
报告期内，公司证券投资未超出董事会审批的权限，资金安全能够得到有效保障。
特此说明
东莞发展控股股份有限公司董事会
2015年 4月 17日