中信国安信息产业股份有限公司
2013年度报告
2014年 03月 26日
目录
一、重要提示、目录和释义.....................................................................................................3二、公司简介..............................................................................................................................6三、会计数据和财务指标摘要..................................................................................................8四、董事会报告........................................................................................................................10五、重要事项............................................................................................................................26六、股份变动及股东情况........................................................................................................32七、董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................37八、公司治理............................................................................................................................44九、内部控制............................................................................................................................48十、财务报告............................................................................................................................51十一、备查文件目录..............................................................................................................144
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事长孙亚雷先生、总经理孙璐先生、财务总监李向禹先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
孙亚雷董事、李建一董事、张建昕董事、王兴独立董事、傅亮独立董事因事未能亲自出席本次审议2013年年度报告及其摘要的董事会会议，已分别委托秦永忠董事、庄宇董事、李向禹董事、郑力独立董事及陈鹏敬独立董事代为出席会议并行使表决权；其余董事均亲自出席了本次会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2013年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
释 义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司、本公司|指|中信国安信息产业股份有限公司|
|元、万元|指|人民币元、万元|
|报告期|指|2013年1月1日至2013年12月31日|
|湖北广电|指|湖北省广播电视信息网络股份有限公司|
|IPTV|指|交互式网络电视|
|IPO|指|首次公开发行|
|PIS|指|乘客信息系统|
|IDC|指|互联网数据中心|
|CDN|指|内容分发网络|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|

重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的经济环境变化风险、价格波动风险、自然灾害风险以及人力资源风险等，请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
第二节公司简介
一、公司信息
|||||
|-|-|-|-|
|股票简称|中信国安|股票代码|000839|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|中信国安信息产业股份有限公司|||
|公司的中文简称|中信国安|||
|公司的外文名称（如有）|CITIC Guoan Information Industry Co., Ltd.|||
|公司的法定代表人|孙亚雷|||
|注册地址|北京市海淀区海淀南路32号|||
|注册地址的邮政编码|100080|||
|办公地址|北京市朝阳区关东店北街1号国安大厦五层|||
|办公地址的邮政编码|100020|||
|公司网址|www.citicguoaninfo.com|||
|电子信箱|guoan@citicguoaninfo.com|||

二、联系人和联系方式
|||
|-|-|
||董事会秘书|
|姓名|廖小同|
|联系地址|北京市朝阳区关东店北街１号国安大厦五层|
|电话|（010）65068509、65008037|
|传真|（010）65061482|
|电子信箱|liaoxt@citicguoaninfo.com|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸的名称|《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网||
||http://www.cninfo.com.cn|
|站的网址||
|公司年度报告备置地点|北京市朝阳区关东店北街1号国安大厦五层|

四、注册变更情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||企业法人营业执照|||
||注册登记日期|注册登记地点||税务登记号码|组织机构代码|
||||注册号|||
|||北京市海淀区||||
|首次注册|1997年10月14日||1000001002787|110108100027876|10002787-6|
|||海淀南路32号||||
|||北京市海淀区||||
|报告期末注册|2013年6月13日||100000000027871|110108100027876|10002787-6|
|||海淀南路32号||||
|公司上市以来主营业务的变化情况||||||
|||无变更||||
|（如有）||||||
|历次控股股东的变更情况（如有）||无变更||||

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|致同会计师事务所|
|会计师事务所办公地址|北京市建外大街22号赛特广场五层|
|签字会计师姓名|龙传喜 钱斌|

第三节会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本年比上年增减||
||2013年|2012年||2011年|
||||(%)||
|营业收入|2,130,083,201.42|2,009,226,899.42|6.02|1,771,709,646.27|
|归属于上市公司股东的净利润|130,500,510.60|169,972,758.91|-23.22|146,254,693.99|
|归属于上市公司股东的扣除非|||||
||33,249,830.88|32,969,576.71|0.85|22,645,144.48|
|经常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-362,935,118.90|-276,596,610.25||267,401,080.72|
|基本每股收益|0.0832|0.1084|-23.22|0.0933|
|净资产收益率（%）|2.25|2.93|下降0.68个百分点|2.51|
||||本年末比上年末增||
||2013年末|2012年末||2011年末|
||||减(%)||
|总资产|11,954,534,701.86|11,746,066,736.17|1.77|10,963,460,640.49|
|归属于上市公司股东的净资产|5,785,755,414.72|5,789,613,654.14|||
|（归属于上市公司股东的所有|||-0.07|5,802,826,415.82|
|者权益）|||||

二、非经常性损益项目及金额
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|2011年|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提|||||
||70,093,988.52|152,623,214.00|136,526,875.08||
|资产减值准备的冲销部分）|||||
|越权审批或无正式批准文件的税收|||||
|返还、减免|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业|||||
|业务密切相关，按照国家统一标准|18,436,458.83|11,355,914.00|7,254,877.71||
|定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|计入当期损益的对非金融企业收取|||||
|的资金占用费|||||
|企业取得子公司、联营企业及合营|||||
|企业的投资成本小于取得投资时应|||||
|享有被投资单位可辨认净资产公允|||||
|价值产生的收益|||||
|非货币性资产交换损益|||||
|委托他人投资或管理资产的损益|||||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|而计提的各项资产减值准备|||||
|债务重组损益||700,000.00|199,149.00||
|企业重组费用，如安置职工的支出、|||||
|整合费用等|||||
|交易价格显失公允的交易产生的超|||||
|过公允价值部分的损益|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司|||||
|期初至合并日的当期净损益|||||
|与公司正常经营业务无关的或有事|||||
|项产生的损益|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效|||||
|套期保值业务外，持有交易性金融|||||
|||||为出售可供出售|
|资产、交易性金融负债产生的公允|||||
||31,853,800.69||-6,404.41|金融资产投资收|
|价值变动损益，以及处置交易性金|||||
|||||益|
|融资产、交易性金融负债和可供出|||||
|售金融资产取得的投资收益|||||
|单独进行减值测试的应收款项减值|||||
|准备转回|||||
|对外委托贷款取得的损益|||||
|采用公允价值模式进行后续计量的|||||
|投资性房地产公允价值变动产生的|||||
|损益|||||
|根据税收、会计等法律、法规的要|||||
|求对当期损益进行一次性调整对当|||||
|期损益的影响|||||
|受托经营取得的托管费收入|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入|||||
||1,364,752.72|544,971.21|-239,967.70||
|和支出|||||
|其他符合非经常性损益定义的损益|||||
|项目|||||
||121,749,000.76|165,224,099.21|143,734,529.68||
|减：所得税影响额|23,465,613.81|27,647,400.40|19,669,958.20||
|少数股东权益影响额（税后）|1,032,707.23|573,516.61|455,021.97||
|合计|97,250,679.72|137,003,182.20|123,609,549.51|--|

第四节董事会报告
一、概述
报告期内，公司在董事会的领导下，紧密围绕年度工作计划和经营目标，以经济效益为中心，积极应对复杂市场环境，努力抓住市场机会，充分发挥自身优势，拓展新的业务，不断加强企业内部控制机制的建设，公司保持了健康、可持续发展的态势。
报告期内，公司实现营业收入21.30亿元，较上年同期增长6.02%；实现利润总额1.44亿元，较上年同期下降10.95%；实现归属于母公司所有者的净利润1.31亿元，较上年同期下降23.22%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润0.33亿元，较上年同期增长0.85%。
1、信息产业
①有线电视网络业务
2013年三网融合进入全面推广阶段，各大电信运营商、电视设备厂商及互联网运营商均加大投入，抢占各类视频用户资源，特别是电信 IPTV和互联网电视等对有线电视行业的传统业务带来了较大的冲击，市场竞争进一步加剧，有线项目新增用户发展放缓。面对这一形势，各大广电运营商特别是有线网络类上市公司，都在寻求业务突破和产品创新，探索新的业务商业盈利模式，不断丰富积极引入更多的业务吸引传统有线用户，并积极拓展内容制作、系统集成等与有线电视上下游产业相关的领域。
为此，公司投资的有线电视项目一方面不断提高服务水平，巩固有线电视业务已有的用户市场份额，项目收益增长趋于平稳；另一方面，公司利用三网融合的契机，结合各地实际情况，不断开展基于数字电视系统的各类扩展和增值业务，如互动电视、互联网接入、高清付费电视等，积极引导用户“用电视”，进一步提高有线网络的综合盈利能力。目前，公司作为国内最大的跨地区有线电视网络运营商，有线用户和数字电视用户规模不断扩大，在有线电视行业具有较高的市场地位、良好的品牌形象和市场影响力。近些年公司所投资的有线电视网络在数字化后不断扩大双向改造规模，已经基本具备了开展各种交互类增值业务的基础。
2013年，公司顺应有线行业的发展趋势，充分利用现有用户和有线电视网络资源，联合所投资的有线网络广电方合作伙伴，积极研究论证并筹备投资建设有线电视综合服务平台，为公司有线项目提供各类更多的创新增值业务。
2013年公司参与了湖北广电重大资产重组工作，公司以持有的荆州市视信网络有限公司49%股权认购湖北广电增发股份482.55万股，加上重组前公司持有的湖北广电4,962.43万股，
公司共计持有湖北广电 5,444.98万股，约占其8.37%股份，为湖北广电第四大股东，该事项已经湖北广电股东大会审议通过，目前正在报中国证监会审批中。同时，公司积极配合江苏省广电网络公司，按照证监会有关要求，完成了江苏省广播电视信息网络股份有限公司 IPO上市前的财务核查工作，目前上市工作正在中国证监会审核过程中。
截至报告期末，公司投资的有线电视项目所在行政区域入网用户总数约 2,631万户，数字电视用户约 1,971万户。有线电视、数字电视用户规模继续居国内同行业上市公司领先地位。报告期内，公司投资的有线电视合营公司共计实现营业收入55.51亿元，实现净利润10.49亿元，公司权益利润2.80亿元，不含武汉项目收益较上年同期增长10.10%。
②增值电信业务
公司所属北京鸿联九五信息产业有限公司（以下简称“鸿联九五公司”）充分发挥其在行业内的资源优势和品牌影响力，重点发展了呼叫中心、企信通等业务，加强与金融保险和电子商务等客户的项目合作，根据客户的发展计划和潜在需求，保持坐席规模的稳定。同时整合现有资源，进行业务创新，加大运营管理项目的拓展力度，扩大现有运营团队规模。报告
期内，鸿联九五公司收入规模进一步扩大，实现营业收入8.89亿元，实现净利润183.19万元。
③网络系统集成及应用软件开发业务
公司所属中信国安信息科技有限公司（以下简称“国安科技公司”）加大市场开拓力度，在智能建筑、弱电系统集成、轨道交通等领域积极进行了一系列的投标工作，陆续中标了中德生态园体验中心智能化工程、万城华府监控系统工程、英力特大厦弱电信息系统工程、北京国惠村弱电安防工程、成都国韵村智能化弱电工程、西安豪亨来国际大酒店智能化系统工程、广州地铁7号线广州新客站—新造段一期、9号线PIS工程等项目；在海外业务方面，国安科技公司继续做好安哥拉社会住房项目光缆的敷设和后续收尾、售后服务工作，积极跟进安哥拉卡宾达、索约等地的通信项目，以实现资源的充分合理利用，扩大公司海外市场份额与业绩。报告期内，国安科技公司实现主营业务收入2.32亿元，实现净利润3,281.56万元。
2、资源开发业务
公司所属青海中信国安科技发展有限公司（以下简称“青海国安公司”）继续加强盐湖资源开发业务中原材料储备、产品质量控制、优化产品工艺等各个重要环节的工作。原材料储备方面，在进行卤水采补平衡的研究工作基础上，统筹规划，科学开采，采卤量达到了历史新高，为后续盐田成矿及钾肥生产奠定了坚实基础。产品质量控制和优化产品工艺方面，青海国安公司对盐田成矿工艺进行了优化和精细化控制，原材料产量大幅度提高，品质稳定。
生产方面，钾肥年产30万吨氯化钾项目经过调试和部分设备改造，生产运行顺畅，达到了设
计产能；通过对碳酸锂原料生产工艺的优化和进窑输送管线的改造，在实现了节能降耗的同时，碳酸锂单产也有所提升；对年产 1万吨精硼酸项目进行了部分生产装置的改造，经过调试后生产顺利，目前精硼酸生产情况良好。研发方面，青海国安公司对电池级碳酸锂工艺和工业化生产条件进行了认真研究和市场调研，确定了电池级碳酸锂工艺路线，并根据盐湖自身特点，积极开展硫酸钾产品的工艺研究和技术准备，取得了一定进展。此外，青海国安公司不断加强产品销售、重点项目建设等方面的工作，继续提高管理水平和运营效率，降低生产成本，增强盐湖资源开发业务的盈利能力。
报告期内，受国内钾肥市场价格大幅下跌和生产成本上涨的影响，青海国安公司在产量及销量均增长的情况下，亏损进一步加大。钾肥方面，受国际钾肥市场剧烈波动的影响，2013年国内钾肥市场价格下跌高达30%。生产成本方面，水、电、天然气等价格大幅上涨，其中仅天然气一项，上涨幅度高达60%。尽管青海国安公司近年来一直采取优化生产工艺、降低能耗等应对措施，取得一定成效，但仍然难以抵消生产成本提高带来的影响。2013年，青海国安公司实现营业收入5.07亿元，实现净利润-1.49亿元。
在对外合作方面,公司积极开展与国内外上下游企业的开发合作，重点围绕盐湖和矿产资源领域进行拓展。报告期内，公司与玻利维亚科伊巴萨盐湖资源规划和开发合作项目取得一定进展，公司已获得玻利维亚国家矿业公司颁布的科伊巴萨盐湖勘探授权，完成了勘探方案设计、勘探前的相关协调和筹备工作。同时，公司根据2013年国际钾肥市场出现的新变化，与玻利维亚方面就项目合作进行进一步商洽。
3、高科技新材料业务
公司所属中信国安盟固利电源技术有限公司（以下简称“盟固利公司”）作为国内较大的电池正极材料生产厂家，在宏观经济形势复杂多变的影响下，通过完善公司内部控制体系，加强计划管理，优化客户结构，加大研发力度及提高产品质量等措施，抵御了产品价格波动及行业市场结构变动带来的冲击，实现了经营业绩的稳步增长。报告期内，盟固利公司实现营业收入3.32亿元，实现净利润827.33万元。
报告期内，公司持续进行研发的投入，将产品应用领域由小型电池扩大到电动汽车，不断提高在中高端应用领域的市场份额。消费电子市场方面，公司开发的高电压钴酸锂和高密度钴酸锂产品品质有大幅度提升，目前 4.35V高电压钴酸锂及高密度正极材料产品已经给联想、华为、中兴、酷派、小米等国内主要智能手机品牌的电池供应商供货。动力电池方面，公司开发的高温型动力锰酸锂材料已经通过863课题的验收，批量应用于中通、福田、申沃、一汽大连、广汽等客车厂家的混合动力大客车和纯电动大客车中；第二代高容量三元体系的
正极材料通过深圳比克、哈光宇、精进能源等公司测试，批量进行使用；能量密度可达220wh/kg的镍钴锰酸锂 622材料和镍钴铝材料（NCA）已经完成产品的中试生产，并通过宝马、一汽和上汽等厂商新能源汽车测试。目前，正在进行富锂锰基和预计能量密度在 300Wh/kg以上的5V高电压正极材料的研发。
4、房地产开发业务
在房地产业务方面，公司完成了北海项目C区土方回填工作并通过验收，目前项目土地过户工作正在进行中。
二、主营业务分析
1、概述
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|科目|2013年度|2012年度|变动比例（%）|
|营业收入|2,130,083,201.42|2,009,226,899.42|6.02|
|营业成本|1,743,712,739.42|1,583,690,330.34|10.10|
|销售费用|137,705,743.21|121,251,840.45|13.57|
|管理费用|198,892,005.74|188,958,353.10|5.26|
|财务费用|301,085,836.05|296,641,410.75|1.50|
|经营活动产生的现金流量净额|-362,935,118.90|-276,596,610.25|-|
|投资活动产生的现金流量净额|198,037,655.45|164,252,930.56|20.57|
|筹资活动产生的现金流量净额|-155,896,188.39|308,450,958.31|-|
|研发支出|13,874,457.80|18,652,353.89|-25.62|

说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额本期发生额较上年同期下降的主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加影响。
（2）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降的主要原因是本期偿还银行借款影响。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
详见本节一、概述。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因□适用√不适用
2、收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|行 业|2013年度|2012年度|同比增减（%）|
|信息及服务|1,289,872,955.99|1,127,791,058.67|14.37|
|产品销售|838,637,947.93|872,268,495.75|-3.86|
|房地产开发及物业管理|1,572,297.50|9,167,345.00|-82.85|
|合 计|2,130,083,201.42|2,009,226,899.42|6.02|

公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
公司重大的在手订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|1,061,958,984.32|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|49.86|

3、成本
按行业分类
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年|||
||||||同比增减|
|行业分类||占营业成本|金额|占营业成本||
||金额||||(%)|
|||比重（%）||比重（%）||
|信息及服务|1,089,669,066.37|62.49|931,885,141.69|58.84|16.93|
||654,043,673.05|||||
|产品销售||37.51|649,295,106.54|41.00|0.73|
|房地产开发及物业管理|-|-|2,510,082.11|0.16|-100.00|
|合 计|1,743,712,739.42|100|1,583,690,330.34|100|10.10|

按产品分类
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年|||
|产品分类||占营业成本比||占营业成本|同比增减(%)|
||金额||金额|||
|||重（%）||比重（%）||
|盐湖资源开发产品|361,192,456.43|20.71|368,351,557.81|23.26|-1.94|
|新能源技术产品|292,851,216.62|16.80|280,943,548.73|17.74|4.24|
|其他|1,089,669,066.37|62.49|934,395,223.80|59.00|16.62|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合计|1,743,712,739.42|100|1,583,690,330.34|100|10.10|

公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|245,984,840.13|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|25.86|

4、费用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|科目|2013年度|2012年度|同比增减（%）|
|销售费用|137,705,743.21|121,251,840.45|13.57|
|管理费用|198,892,005.74|188,958,353.10|5.26|
|财务费用|301,085,836.05|296,641,410.75|1.50|
|所得税费用|9,589,412.89|-14,334,103.84|-|

变动原因：所得税费用本期较上年同期增加的主要原因是收入增加，当期所得税费用相应增加影响。
5、研发支出
单位：元
||||
|-|-|-|
|2013年度|2012年度|同比增减（%）|
|13,874,457.80|18,652,353.89|-25.62|

本年度研发支出占公司净资产的0.24%，占营业收入的0.65%。
6、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
|经营活动现金流入小计|1,965,267,444.41|1,748,341,681.50|12.41|
|经营活动现金流出小计|2,328,202,563.31|2,024,938,291.75|14.98|
|经营活动产生的现金流量净额|-362,935,118.90|-276,596,610.25|-|
|投资活动现金流入小计|385,660,283.22|419,001,676.11|-7.96|
|投资活动现金流出小计|187,622,627.77|254,748,745.55|-26.35|
|投资活动产生的现金流量净额|198,037,655.45|164,252,930.56|20.57|
|筹资活动现金流入小计|6,634,730,000.00|3,352,665,300.00|97.89|
|筹资活动现金流出小计|6,790,626,188.39|3,044,214,341.69|123.07|
|筹资活动产生的现金流量净额|-155,896,188.39|308,450,958.31|-|
|现金及现金等价物净增加额|-320,903,908.90|196,097,714.05|-|

变动原因说明:
(1)经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降的主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加影响。
(2)筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降的主要原因是本期偿还银行借款影响。
(3)现金及现金等价物净增加额本期较上年同期下降的主要原因是筹资活动产生的现金流量净额减少影响。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比|营业成本|毛利率比上|
||||毛利率||||
||营业收入|营业成本||上年同期增|比上年同|年同期增减|
||||(%)||||
|||||减（%）|期增减（%）|（%）|
|分行业|||||||
|||||||减少 1.85 个百|
|信息及服务|1,289,872,955.99|1,089,669,066.37|15.52|14.37|16.93||
|||||||分点|
|||||||减少 3.55 个百|
|产品销售|838,637,947.93|654,043,673.05|22.01|-3.86|0.73||
|||||||分点|
|房地产开发及物||||||增加 27.38 个|
||1,572,297.50||100.00|-82.85|-100.00||
|业管理||||||百分点|
|分产品|||||||
|盐湖资源开发产||||||减少 4.36 个百|
||507,017,055.69|361,192,456.43|28.76|-7.94|-1.94||
|品||||||分点|
|||||||减少 0.93 个百|
|新能源技术产品|331,620,892.24|292,851,216.62|11.69|3.15|4.24||
|||||||分点|
|||||||减少 2.20 个百|
|其他|1,291,445,253.49|1,089,669,066.37|15.62|13.59|16.62||
|||||||分点|
|分地区|||||||
|||||||减少 0.57 个百|
|北京地区|872,014,995.63|720,246,861.36|17.40|-4.20|-3.54||
|||||||分点|
|||||||减少 1.16 个百|
|上海地区|137,736,678.30|120,908,096.50|12.22|24.17|25.83||
|||||||分点|
|||||||增加 3.45 个百|
|东北地区|28,087,900.42|22,393,377.29|20.27|44.32|38.33||
|||||||分点|
|||||||减少 2.07 个百|
|华北地区|35,854,872.87|24,800,750.79|30.83|59.43|64.34||
|||||||分点|
|||||||减少 4.48 个百|
|华东地区|111,573,734.38|98,928,879.00|11.33|73.95|83.20||
|||||||分点|
|||||||减少 3.09 个百|
|华南地区|473,625,664.59|435,587,729.46|8.03|31.88|36.47||
|||||||分点|
|||||||增加 35.36 个|
|华中地区|777,017.42|298,383.25|61.60|-62.72|-80.59||
|||||||百分点|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||减少 4.29 个百|
|西北地区|508,988,127.41|362,139,230.96|28.85|-8.25|-2.36||
|||||||分点|
|||||||增加 11.31 个|
|西南地区|6,537,217.31|3,522,437.72|46.12|16.85|-3.42||
|||||||百分点|
|分部间抵销|-45,113,006.91|-45,113,006.91|-|-|-|-|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年末||2012年末||||
|||||||重大变动|
|||占总资产||占总资产|比重增减（%）||
||金额||金额|||说明|
|||比例（%）||比例（%）|||
||1,255,709,927.59||1,616,163,434.89|||本期偿还银|
|货币资金||10.50||13.76|减少3.26个百分点||
|||||||行借款影响|
||964,984,844.05||665,876,000.87|||本期应收客|
|应收账款||8.07||5.67|增加2.40个百分点|户销售款增|
|||||||加影响|
|存货|829,743,551.37|6.94|763,908,473.01|6.50|增加0.44个百分点||
|投资性房地产|139,998,951.05|1.17|145,337,223.53|1.24|减少0.07个百分点||
|长期股权投资|3,188,911,670.72|26.68|3,045,318,936.08|25.93|增加0.75个百分点||
|固定资产|3,501,353,284.12|29.29|3,527,878,170.59|30.03|减少0.74个百分点||
|在建工程|5,583,367.56|0.05|10,088,550.60|0.09|减少0.04个百分点||

2、负债项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年||||
|||占总资产||占总资产|比重增减（%）|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||比例（%）||比例（%）|||
||2,290,830,000.00||1,952,863,100.00||增加 2.53 个百||
|短期借款||19.16||16.63|||
||||||分点||
||450,000,000.00||450,000,000.00||减少 0.07 个百||
|长期借款||3.76||3.83|||
||||||分点||

3、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初金额|本期公允价||计入权益的累计|本期计提|本期购|本期出|期末金额|
|||值变动损益||公允价值变动|的减值|买金额|售金额||
|金融资产|||||||||
|其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||||||||
|其中：衍生金融资产|||||||||
|2.可供出售金融资产|517,944,969.12||15,641,657.59|||||534,991,204.59|
|金融资产小计|517,944,969.12||15,641,657.59|||||534,991,204.59|
|金融负债|||||||||
|投资性房地产|||||||||
|生产性生物资产|||||||||
|其他|||||||||
|合计|517,944,969.12||15,641,657.59|||||534,991,204.59|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
五、核心竞争力分析
公司主要从事有线电视网络投资建设、盐湖资源综合开发和高科技新材料生产等业务。
经过多年的经营，公司重点业务在各自行业领域中都形成了一定的核心竞争优势。有线电视业务方面，公司是目前国内最大的有线网络投资运营商，在有线电视网络运营方面拥有丰富的技术和管理经验及成熟的运营团队，公司网络规模、质量、收益水平均居同行业上市公司领先地位。我国广电行业实行“一地一网”的经营模式，公司投资的有线电视合营公司为当地唯一具备资质的运营商，具有属地资源优势。盐湖开发业务方面，公司拥有青海西台吉乃尔盐湖的采矿权，并先后取得了11项国家发明专利，5项省部级科技成果，公司被国家发改委认定为“硫酸镁亚型盐湖资源综合利用国家-地方联合工程研究中心”，进一步确立了公司在盐湖开发业务方面的领先优势。高科技新材料业务方面，盟固利公司开发出具有国际先进水平的钴酸锂、锰酸锂、镍酸锂和三元材料生产技术，形成了具有自主知识产权的核心技术体系，并取得了多项技术专利。
六、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
报告期内公司无对外投资情况。
（2）持有金融企业股权情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|||期初持股数量（股）|期初持||期末持股比例（%）||报告期||股份来源|
||公司类|最初投资成本|||期末持股数||期末账面值||会计核||
|||||股比例||||损益|||
||别|（元）|||量（股）||（元）||算科目||
|||||（%）||||（元）|||
|中投信用担保公司||||||||||发起人股份|
||||||||||长期股||
||其他|50,000,000.00|50,000,000|5|50,000,000|5|50,000,000.00||||
||||||||||权投资||
|合计||50,000,000.00|50,000,000|--|50,000,000|--|50,000,000.00|0.00|--|--|

（3）证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初持股比例（%）|期末持股数量（股）|期末持|||||
|证券|证券代|证券|最初投资成本|期初持股||||期末账面值|报告期损益|会计核|股份来|
||||||||股比例|||||
|品种|码|简称|（元）|数量（股）||||（元）|（元）|算科目|源|
||||||||（%）|||||
||||||||||||发起人股份及增发股份|
|||||||||||可供出||
|||中信||||||||||
|股票|600030||10,035,010.00|3,333,000|0.03|0|-|-|999,900.00|售金融||
|||证券||||||||||
|||||||||||资产||
|||||||||||可供出|重组增发股份|
|||湖北||||||||||
|股票|000665||516,589,254.48|49,624,328|12.76|49,624,328|12.76|534,991,204.59|0|售金融||
|||广电||||||||||
|||||||||||资产||
|合计|||526,624,264.48|52,957,328|--|49,624,328|--|534,991,204.59|999,900.00|--|--|
|证券投资审批董事会||||||||||||
||||2013年12月12日；2010年04月30日；2013年7月16日|||||||||
|公告披露日期||||||||||||

2、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|179,784.91|
|报告期投入募集资金总额|0|
|已累计投入募集资金总额|153,764.87|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）|0|
|募集资金总体使用情况说明||

（2）募集资金承诺项目情况
公司于2007年9月发行了1,700万张分离交易可转债，每张公司债券面值100元，募集
资金总额为 170,000万元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额 165,845.04万元，本次
发行债券募集资金用于偿还银行贷款和投资建设有线数字电视项目。截至2013年12月31日，
公司已投入 125,000万元债券募集资金用于偿还银行贷款；已投入 14,825万元债券募集资金用于投资建设有线数字电视项目，累计产生收益10,979.51万元。2009年9月，“国安GAC1”认股权证行权实际募集资金为13,939.87万元，截止2013年12月31日，公司已投入13,939.87万元用于青海盐湖资源综合开发项目，尚未产生收益。
根据公司《认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》和《公司债券上市公告书》有关条款规定，“国安债1”到期日为2013年9月13日，“国安债1”本次兑付的本金为 170,000万元；兑付的利息为 20,400,000元(含税)，合计 1,720,400,000元，公司已于 2013年 9月 13日完成“国安债1”兑付兑息工作，“国安债1”所募集的资金已全部偿还。（相关公告刊登于2013年9月4日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）
（3）募集资金变更项目情况
报告期内，公司无募集资金变更项目情况。
3、主要子公司、参股公司分析
主要子公司、参股公司情况
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||公司类|所处|主要产品或服|||||||
|公司名称||||注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
||型|行业|务|||||||
||||计算机信息网|||||||
|中信国安|||络国际联网业|||||||
|||信息||||||||
|通信有限|子公司||务、无线通信、|1,410,127,500|1,876,425,437.84|1,749,825,665.90|98,666,129.49|121,406,869.46|121,248,129.32|
|||产业||||||||
|公司|||数据通信、电信|||||||
||||增值等|||||||
|青海中信|||钾、锂、硼、镁|||||||
|国安科技||资源|资源产品的开|||||||
||子公司|||1,200,000,000|5,394,152,015.99|1,662,295,194.71|507,017,055.69|-206,599,766.20|-149,269,797.35|
|发展有限||开发|发、生产、销售|||||||
|公司|||等|||||||
||||技术开发、技术|||||||
|中信国安||||||||||
|||信息|转让、技术咨|||||||
|信息科技|子公司|||151,320,000|495,628,223.78|266,135,259.33|232,091,945.39|33,973,345.52|32,815,555.51|
|||产业|询、技术服务、|||||||
|有限公司||||||||||
||||技术培训等|||||||
|中信国安|||技术开发、技术|||||||
|恒通科技||信息|转让、技术咨|||||||
||子公司|||133,340,000|427,727,420.83|170,796,449.57|331,620,892.24|4,245,550.60|5,324,208.13|
|开发有限||产业|询、技术服务、|||||||
|公司|||技术培训等|||||||
||||房地产开发经|||||||
|中信国安||||||||||
||||营；建筑与装修|||||||
|房地产开||房地||||||||
||子公司||工程的承包；建|90,000,000|729,393,702.79|273,370,702.44|1,572,297.50|59,246,507.48|48,717,300.20|
|发有限公||产||||||||
||||筑物的装饰装|||||||
|司||||||||||
||||修等|||||||
|北京鸿联|||因特网络数据|||||||
|||信息||||||||
|九五信息|子公司||中心业务、呼叫|60,000,000|255,728,815.89|156,481,452.72|889,281,766.02|1,731,381.94|1,442,563.23|
|||产业||||||||
|产业有限|||中心业务、因特|||||||

|||
|-|-|
|公司|网接入业务、信|
||息服务业务等|

主要子公司、参股公司情况说明：
公司之子公司青海国安公司2013年受国内钾肥市场价格大幅下跌影响，公司生产的主要产品氯化钾的销售价格持续下跌，使销售收入在销量增加的情况下仍较上年同期出现下降；
同时青海国安由于本期借款增加，财务费用相应增加。以上因素共同影响使青海国安的净利润较上年同期有所下降。
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用 □不适用
公司及公司之子公司与中信国安集团有限公司于2013年6月签订股权转让协议，以65.49万元出售本公司所持有的山东国安信息产业有限责任公司100%股权，处置日为2013年12月31日。
七、公司控制的特殊目的主体情况
无。
八、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
有线电视行业：2013年三网融合进入全面推广阶段后，试点单位覆盖范围进一步扩大，而且合作模式也更趋多元化，从而使三网融合的业务种类更为多样，业务手段更为丰富。国务院第一次从国家战略层面提出“宽带中国”战略，并由工信部负责具体实施;不论是全球还是国内，电信运营商的发展方向都是一致的，即发展方向是内容与通道的融合，也就是数字内容产业谋求与电信产业的融合，全球电信运营商都在做战略转型，向综合信息服务平台运营商转型。有线电视行业也必须认识到这一发展趋势，在三网融合的推进过程中逐渐向综合信息服务平台运营商转型。三网融合将继续加大有线电视网络视频传输业务的竞争程度，促进有线电视网络运营主体的体制创新，并使运营商走上服务创新、技术创新、内容创新之路，建立和完善适应“三网融合”发展要求的运营服务机制，最终加快有线电视网络的产业化进程。
盐湖资源综合开发：2013年受国际经济持续低迷，国内经济增速放缓影响，钾肥市场价
格持续下跌。从国内现有的钾肥产能来看，钾肥产品供需矛盾仍然较为突出，对外依存度依
然较高，但未来随着国内几家钾肥企业陆续扩大产能和对国外钾肥资源的开发，国内钾肥供
需矛盾将得到较大缓解，钾肥价格未来将会在一定范围内波动。2013年碳酸锂的国际国内市场格局未发生较大变化，供需基本平衡，产品价格小幅波动。长期来看，随着科技的不断进步，碳酸锂在能源、军工、航天航空、核工业等领域应用的日益扩大，以及全球对清洁能源的投入日益扩大，碳酸锂需求量将会有较大的增长趋势。
（二）公司的发展战略
经过多年发展，公司已逐步形成以资源优势为特色的产业布局。公司未来将继续以提高核心业务的竞争实力和运营效率为发展重点，加大资产整合力度，提高公司资产质量和内部控制水平，提升整体管理效率，完善公司上下游产业链条，积极寻求国内外相关优质资源和开展相关项目的对外合作，扩大资源储备规模，利用资源优势提高公司应对经济周期性波动的能力，保持公司持续、稳定、健康发展。
（三）新年度经营计划
在有线电视业务方面，2014年公司面对日趋激烈的市场竞争环境，一方面通过加大区域网络整合力度，扩大基础用户规模，同时继续加大双向化改造规模，进一步提高网络质量，使有线电视网络可以开展更多业务，适时引进互联网的信息服务和应用，为用户提供多样化的服务用以增强用户粘性，确保有线项目收益稳定增长。另一方面，公司将积极配合湖北广电重大资产重组、江苏省广播电视信息网络股份有限公司 IPO上市工作，提升公司有线电视网络投资价值。
公司是国内目前最大的有线电视网络运营商，近些年在不断加大投资、扩大用户规模和提高网络质量的同时，积极对新的网络技术和市场竞争态势进行跟踪和分析，并对有线电视行业未来发展趋势进行了深入的研究和论证。2014年公司将顺应有线电视行业发展趋势，充分发挥有线电视网络客户资源优势，以资本为纽带，联合广电合作伙伴共同投资组建合资公司，建设一个满足数千万级用户需求的有线电视综合服务平台。平台将实现公司所投资的各有线电视网络从物理到业务层面的互联互通，共享各类内容资源，积极建设基于有线IP网络的数据中心，为各有线项目提供 IDC和 CDN服务，不断提高网络利用率和降低有线项目相关业务成本。同时积极引入互联网的商业模式，与各类内容和服务提供商进行多层次合作，开发多元化产品线和业务体系，发挥网络规模化优势，为有线项目提供个性化创新业务，如IDC、CDN服务，在线视频、电视商城、电视教育和电视游戏等。在不断积累用户行为数据的同时进行精细化分析，实现精准化营销和大数据挖掘，提高网络和用户资源综合价值。通过国安有线电视综合服务平台项目的建设，将使公司在三网融合的竞争中掌握主动权，保证公司和有线电视项目的收益得到有效提升。
此外，公司还将运用收购、兼并、合作等多种方式，与信息产业相关领域具有核心技术、研发优势和人才优势的企业合作，拓展公司在信息产业的业务领域，实现优势互补，使资本创新与经营业务发展有机结合，延伸产业链，促进产业整合，增强公司技术储备能力，进一步提高公司核心竞争力。
在盐湖资源综合开发业务方面，公司将继续加强原材料储备工作和质量控制工作，在采补平衡的基础上，确保生产所需原材料。加强生产管理和计划管理工作，努力提高钾肥产量，发挥规模效益的作用，逐步扩大产品的市场占有率；继续优化碳酸锂生产工艺，降低生产成本，加快电池级碳酸锂等高附加值产品的开发，同时积极寻求开展多层次多方向的合作，适时推进锂产品深加工项目的进展；继续提高精硼酸生产线设备的生产效率，建立畅通的销售渠道。同时合理整合、优化公司现有资源，进一步强化风险管理，提高防范经营风险能力，不断降低成本与费用，提高市场竞争力。
（四）未来发展资金需求、使用计划及资金来源
公司整体业务发展趋势良好，并与多家银行建立了良好的关系，同时，公司将结合自身资产和项目情况，继续利用资产整合和资产置换等多种资本运作方式以及信托、融资租赁、发行债券等融资方式筹集资金，降低融资成本、优化财务结构，保证公司重点项目的资金需求。
（五）可能面对的风险
1、宏观经济环境变化风险
我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动，决定了企业的发展机遇和资金投入，并在很大程度上影响企业的经营与业绩，宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服务的需求，而优越的经济条件会给企业提供发展的机会，任何处在经济运行环境中的企业都不能独善其身。面对复杂的经济环境，公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势，关注产业监管政策的变化信息，根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略，建立健全财务风险预警机制，不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力。
2、产品价格波动风险
公司盐湖资源开发业务中，钾肥、碳酸锂、精硼酸产品和高科技新材料业务中钴酸锂等产品市场价格受国际、国内多种因素影响，未来市场价格变化趋势存在着不确定性。如果相关产品在未来市场价格发生较大波动，将影响公司整体的盈利水平。公司将通过加强企业管控水平、优化生产工艺等措施，有效控制生产成本和经营成本，尽可能地减小产品市场价格波动给经营业绩来的不利影响。
3、自然灾害风险
自然灾害的发生具有偶发性和突发性，其发生的时间、规模以及危害程度具有很大的不确定性，加强自然灾害防范意识并建立相应的防范机制是降低自然灾害影响的根本所在。公司将更加重视防范自然灾害风险，针对不同业务的实际情况采取多种应对措施，防止重大险情的发生，将自然灾害带来的损失降低到最低程度。
4、人力资源风险
公司业务所涉足各领域专业性较强，加之现代企业竞争日益激烈，公司将面临着人力资源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。吸引并留住公司需要的专业技术人员、高级管理人员，加强人力资源的管理和储备，是决定公司未来发展速度的关键。多年来，公司始终坚持“以人为本”的用人理念，在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干人员，通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制，吸引优秀管理人才和技术人才，从而提高公司核心竞争能力和可持续发展能力。
九、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）及北京证监局的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京证公司发【2012】101号）要求，经公司2013年6月7日召开的2012年年度股东大会审议通过，对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改，以不断完善利润分配事项的决策机制，给予投资者合理的投资回报。
报告期内，公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策，利润分配政策有明确的分红标准和分红比例，公司独立董事积极有效履行职责，充分保护了中小投资者的合法权益；利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况公司2013年度利润分配预案为：以2013年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元。公司2012年度利润分配方案为：以2012年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元；公司2011年度利润分配方案为：以2011年12月31日公
司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中|占合并报表中归属于|
|分红年度|现金分红金额（含税）|归属于上市公司股东|上市公司股东的净利|
|||的净利润|润的比率（%）|
|2013年|156,793,054.10|130,500,510.60|120.15|
|2012年|156,793,054.10|169,972,758.91|92.25|
|2011年|156,793,054.10|146,254,693.99|107.21|

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案。
□适用√不适用
十、社会责任情况
公司《2013年度社会责任报告》详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||供的资料|
|2013年6月9日|公司会议室|实地调研|机构|东兴证券股份有限公司|公司经营情况/年报|

第五节重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
媒体质疑情况
□适用√不适用
本年度公司无媒体质疑事项。
二、公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
三、公司报告期内不存在破产重整相关事项
四、资产交易事项
1、收购资产情况
报告期内公司无资产收购事项。
2、出售资产情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期初起||资产出售|||与交易|||||
|||||至出售日||为上市公|||对方的|所涉及|所涉及|||
||||||出售产|||||||||
|||||该资产为||司贡献的|资产出|是否为|关联关|的资产|的债权|||
|交易对|被出售资||交易价格||生的损|||||||披露日|披露索|
|||出售日||上市公司||净利润占|售定价|关联交|系（适|产权是|债务是|||
|方|产||（万元）||益（万|||||||期|引|
|||||贡献的净||利润总额|原则|易|用关联|否已全|否已全|||
||||||元）|||||||||
|||||利润（万||的比例|||交易情|部过户|部转移|||
|||||元）||(%)|||形）|||||
||中信证券|||||||||||2013年||
|||2013年||||||||||||
|-|流通股A||4,189.58|0|3,185.38|22.06%|市场价|否|无|是|是|12月12|2013-32|
|||12月||||||||||||
||股|||||||||||日||

出售资产情况概述：
经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，公司根据市场情况择机出售所持有的中信证券流通股A股（证券代码：600030）3,333,000股，占该公司总股本的0.03%，初始投资
成本为10,035,010元，交易价格为12.57元/股，报告期内出售中信证券流通股A股产生的损
益3,185.38万元。本次出售事项有利于提高公司资产收益能力，带来一定的投资收益，增加
公司利润。本次董事会决议公告刊登于2013年12月12日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
3、其他重大事项
（1）经公司第五届董事会第十五次会议及2012年年度股东大会审议通过，公司于2013年10月18日发行了2013年度第一期非公开定向债务融资工具。起息日为2013年10月21日；兑付日为2016年10月21日；发行总额为人民币15亿元；发行价格100元/百元；发行利率6.50%；
发行期限为3年。（相关公告刊登于2013年5月18日、6月8日、9月11日、10月22日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）
（2）经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，公司参与了湖北广电本次重大资产重组工作，以公司持有的荆州市视信网络有限公司49%股权认购湖北广电非公开发行股份约482.55万股。本次重组前，我公司持有湖北广电4,962.43万股，本次重组完成后，我公司将共计持有湖北广电约5,444.98万股，持股比例约为8.37%，成为湖北广电第四大股东。最终交易价格以经具有证券业务资格的资产评估机构评估的评估值为依据确定。公司本次对外投资借助了湖北省网整合的有利契机，符合有线电视网络的行业发展趋势，重组条件和方式符合我公司的发展要求。（本次对外投资相关公告刊登于2013年7月16日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）
五、公司股权激励的实施情况及其影响
报告期内公司未实施股权激励。
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||关联交易|关联交易|占同类交|||||
|关联交易||关联交易|关联交易|关联交易||||关联交易|市场价格|||
||关联关系||||价格（万|金额（万|易金额的|||披露日期|披露索引|
|方||类型|内容|定价原则||||结算方式|（万元）|||
||||||元）|元）|比例(%)|||||
|中信重工|与控股股|||||||||2013年||
|机械股份|东同一最|接受劳务|技术服务|市场价格|232.17|232.17|100|现金支付|232.17|06月08|2013-13|
|有限公司|终母公司|||||||||日||
|中信银行|与控股股||电信增值|||||||2013年||
|股份有限|东同一最|提供劳务|服务、通|市场价格|47,297.76|47,297.76|53.19|现金支付|47,297.76|06月08|2013-13|
|公司|终母公司||信服务|||||||日||
|国华国际|与控股股||弱电集|||||||2013年||
|工程承包|东同一最|提供劳务|成、数据|市场价格|4,136.45|4,136.45|17.82|现金支付|4,136.45|06月08|2013-13|
|公司|终母公司||通信服务|||||||日||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|信诚人寿|与控股股|||||||||2013年||
||||电信增值|||||||||
|保险有限|东同一最|提供劳务||市场价格|59.44|59.44|0.07|现金支付|59.44|06月08|2013-13|
||||服务|||||||||
|公司|终母公司|||||||||日||
|合计||||--|--|51,725.82|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况||||无||||||||
|关联交易的必要性、持续性、选择与关||||与关联方进行交易是为了以公司的技术优势与及相关关联方的资源优势结合为基||||||||
|联方（而非市场其他交易方）进行交易||||础，扩大新兴业务规模与市场影响力，从而逐步提高相关业务市场占有率和盈利||||||||
|的原因||||能力，上述关联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展。||||||||
|关联交易对上市公司独立性的影响||||无||||||||
|公司对关联方的依赖程度，以及相关解||||||||||||
|||||公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖.||||||||
|决措施（如有）||||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进||||||||||||
|行总金额预计的，在报告期内的实际履||||无||||||||
|行情况（如有）||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原||||||||||||
|||||无||||||||
|因||||||||||||

2、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||是 否 存||||
|||债权债务||在 非 经|期 初 余 额|本期发生额|期 末 余 额|
|关联方|关联关系||形成原因|||||
|||类型||营 性 资|（万元）|（万元）|（万元）|
|||||金占用||||
|||||否||||
|中信重工机械股份|与控股股东同一|应付关联方||||||
||||技术服务||95.83|-17.93|78.00|
|有限公司|最终母公司|债务||||||
|||||否||||
|北京北邮国安宽带|与上市公司同一|应付关联方|弱电集成设备|||||
||||||0|219.14|219.14|
|网络技术有限公司|董事|债权|和材料|||||
|||||否||||
|中信银行股份有限|与控股股东同一|应收关联方|电信增值服务、|||||
||||||1,368.17|-62.88|1,305.29|
|公司|最终母公司|债权|通信服务|||||
|||||否||||
|国华国际工程承包|与控股股东同一|应收关联方|弱电集成、数据|||||
||||||854.89|245.93|1,100.82|
|公司|最终母公司|债权|通信服务|||||
|||||否||||
|信诚人寿保险有限|与控股股东同一|应收关联方||||||
||||电信增值服务||7.00|1.96|8.96|
|公司|最终母公司|债权||||||
|||||否||||
|北海中信国安实业|与控股股东同一|应收关联方||||||
||||预付土地款||51,690.06|0|51,690.06|
|发展总公司|最终母公司|债权||||||
|||||否||||
|北京国安电气总公|与控股股东同一|应付关联方||||||
||||预收工程款||104.65|-104.65|0|
|司|最终母公司|债务||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||否||||
|中信国安盟固利动|与控股股东同一|应付关联方||||||
||||预收货款||14.67|0|14.67|
|力科技有限公司|最终母公司|债务||||||
|||||否||||
|中信通信项目管理||应付关联方||||||
||同一母公司||应付股利||65.75|-65.75|0|
|有限责任公司||债务||||||

七、重大合同及其履行情况
1、担保情况
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）||||||||
||||||||是否为关|
|||||||是否||
||担保额度相关公告||实际担保金||||联方担保|
|担保对象名称||担保额度||担保类型|担保期|履行||
||披露日期||额||||（是或|
|||||||完毕||
||||||||否）|
||||报告期内对外担保实际发生|||||
|报告期内审批的对外担保额度合计（A1）||0|||0|||
||||额合计（A2）|||||
||||报告期末实际对外担保余额|||||
|报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）||0|||0|||
||||合计（A4）|||||
|公司对子公司的担保情况||||||||
||||||||是否为关|
|||||||是否||
||担保额度相关公告||实际担保金||||联方担保|
|担保对象名称||担保额度||担保类型|担保期|履行||
||披露日期||额||||（是或|
|||||||完毕||
||||||||否）|
|中信国安信息科技有限公司|2013年1月18日|2,000|2,000|保证担保|一年|否|否|
|中信国安信息科技有限公司|2012年6月20日|7,000|1,072.83|保证担保|一年|是|否|
|中信国安信息科技有限公司|2013年11月1日|7,000|0|保证担保|一年|否|否|
|中信国安信息科技有限公司|2013年1月18日|10,000|2,840.91|保证担保|一年|否|否|
|中信国安信息科技有限公司|2013年7月18日|3,000|3,000|保证担保|一年|否|否|
|中信国安盟固利电源技术有限公司|2013年5月23日|4,000|3,170|保证担保|一年|否|否|
|中信国安盟固利电源技术有限公司|2013年10月22日|1,000|1,000|保证担保|一年|否|否|
|中信国安盟固利电源技术有限公司|2013年1月18日|6,000|913|保证担保|一年|否|否|
|中信国安盟固利电源技术有限公司|2013年10月22日|3,000|3,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2011年12月22日|10,000|6,244.37|保证担保|五年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年5月11日|20,000|14,919.44|保证担保|三年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2010年11月27日|30,000|22,510.97|保证担保|十年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2011年1月28日|30,000|23,648.14|保证担保|十年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年5月23日|16,000|16,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年11月1日|24,000|24,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年9月3日|3,000|3,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年9月3日|12,000|12,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年9月3日|10,000|10,000|保证担保|一年|否|否|
|青海中信国安科技发展有限公司|2013年9月28日|20,000|20,000|保证担保|二年|否|否|
|北京鸿联九五信息产业有限公司|2013年1月18日|2,000|1,000|保证担保|一年|否|否|

|||||
|-|-|-|-|
|||报告期内对子公司担保实际||
|报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）|220,000.00||170,319.65|
|||发生额合计（B2）||
|||报告期末对子公司实际担保||
|报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）|220,000.00||170,319.65|
|||余额合计（B4）||
|公司担保总额（即前两大项的合计）||||
|||报告期内担保实际发生额合||
|报告期内审批担保额度合计（A1+B1）|220,000.00||170,319.65|
|||计（A2+B2）||
|||报告期末实际担保余额合计||
|报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）|220,000.00||170,319.65|
|||（A4+B4）||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例||29.44%||
|其中：||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）||0||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额||||
|||0||
|（D）||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）||0||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）||0||
|未到期担保可能承担连带清偿责任说明||无||
|违反规定程序对外提供担保的说明||无||

八、承诺事项履行情况
公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺||在本次股权分置改革完成后，在遵循国家相关||||
|||法律、法规规定的前提下，以不低于最近一期||||
|||经审计的每股净资产作价，向中信国安拟定的||||
|||股权激励对象提供1,650万股中信国安股票作||||
||中信国安有限||2006 年 1|||
|||为实行股权激励机制所需股票的来源。股权激||无|无法履行|
||公司||月23日|||
|||励方案的实施将以业绩考核为基础，具体方案||||
|||将由中信国安董事会制定，经有关股东方确认||||
|||和主管部门批准后实施。该部分股份的上市流||||
|||通将遵守国家有关法律、法规和交易所的规定。||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|无|无|无|无|无|
|资产重组时所作承诺|无|无|无|无|无|
|首次公开发行或再融资时所作承诺|无|无|无|无|无|
|其他对公司中小股东所作承诺||||||
||无|无|无|无|无|
|股份限售承诺||我公司于2010年以持有的武汉广电数字网络公||||
|||司47%的股权认购武汉塑料工业集团股份有限||||
|||公司(现更名为“湖北省广播电视信息网络股份||||
|||有限公司”)向我公司非公开发行的股份，涉及的||||
||中信国安信息|非公开发行的有限售条件流通股上市日期为||||
||||2012年11|12-36个||
||产业股份有限|2012年11月21日。公司通过本次非公开发行|||部分完成|
||||月21日|月||
||公司|获得武汉塑料工业集团股份有限公司(现更名为||||
|||“湖北省广播电视信息网络股份有限公司”)新增||||
|||股份49,624,328股，并承诺其中24,812,164股||||
|||自上市之日起锁定36个月，另24,812,164股自||||
|||上市之日起锁定12个月。||||

|||
|-|-|
|未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）|2006年后,有关部门陆续出台了《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境外)实施股|
||权激励试行办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及《股权激励有关事|
||项备忘录》（1-3号）。相关规定中的“股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份”这一条款|
||与公司股权分置改革方案中股权激励的实施相冲突，故该股权激励方案最终无法实施。|

九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|致同会计师事务所|
|境内会计师事务所报酬（万元）|243|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|17年|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|龙传喜 钱斌|

当期是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
公司聘请致同会计师事务所为公司2013年度内部控制审计机构。
中信国安信息产业股份有限公司2013年度报告全文
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
报告期内，公司未发生股份变动情况，股本结构情况如下：
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）||||||本次变动后||
||数量|比例（%）|发行新股|送股||公积|其他|小计|数量|比例（%）|
|||||||金转|||||
|||||||股|||||
|一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管持股二、无限售条件股份1、人民币普通股2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他|327,660327,6601,567,602,8811,567,602,881|0.020.0299.9899.98|||||||327,660327,6601,567,602,8811,567,602,881|0.020.0299.9899.98|
|三、股份总数|1,567,930,541|100.00|-|-|-||0|0|1,567,930,541|100.00|

1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期股东总数||128,009户||年度报告披露日前第5个交易日末股东总数||||||127,785户|
|持股5%以上的股东持股情况|||||||||||
||||||报告期||||质押或冻结情况||
|||||||持有有限|持有无限售||||
|股东名称|股东性质||持股比例|报告期末持|内增减|售条件的|条件的股份||||
||||（%）|股数量|变动情||||股份状态|数量|
|||||||股份数量|数量||||
||||||况||||||
|中信国安有限公司|其他||41.42|649,395,338|0|0|649,395,338||质押|315,000,000|
|中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金|其他||0.75|11,735,860|-|0|11,735,860||||
|李欣|境内自然人||0.55|8,700,800|-|0|8,700,800||||
|中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金|其他||0.54|8,504,453|-|0|8,504,453||||
|中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金|其他||0.54|8,497,391|-|0|8,497,391||||
|宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划|其他||0.52|8,181,692|-|0|8,181,692||||
|卢伟华|境内自然人||0.47|7,417,493|-|0|7,417,493||||
|林梅英|境内自然人||0.33|5,157,152|-|0|5,157,152||||
|中国银行－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金|其他||0.32|5,061,377|-|0|5,061,377||||
|中国工商银行－国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金|其他||0.32|5,036,459|-|0|5,036,459||||
|战略投资者或一般法人因配售新股成为前|||||||||||
||||无||||||||
|10名股东的情况（如有）|||||||||||
||||未知上述股东之间是否存在关联关系；也未知上述股东是否属于《上市公司收购管理||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||||||||||
||||办法》中规定的一致行动人。||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||||股份种类|||
|股东名称||年末持有无限售条件股份数量|||||||||
|||||||||股份种类||数量|
|中信国安有限公司||649,395,338||||||人民币普通股|||
|中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金||11,735,860|||||||||
|||||||||人民币普通股|||
|李欣||8,700,800||||||人民币普通股|||
|中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金||8,504,453|||||||||
|||||||||人民币普通股|||
|中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金||8,497,391|||||||||
|||||||||人民币普通股|||
|宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划||8,181,692|||||||||
|||||||||人民币普通股|||
|卢伟华||7,417,493||||||人民币普通股|||
|林梅英||5,157,152||||||人民币普通股|||
|中国银行－嘉实沪深300交易型开||5,061,377||||||人民币普通股|||

||||
|-|-|-|
|放式指数证券投资基金|||
|中国工商银行－国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金|5,036,459||
|||人民币普通股|
|前10名无限售流通股股东之间，以|||
|及前10名无限售流通股股东和前10|未知上述股东之间是否存在关联关系；也未知上述股东是否属于《上市公司收购管理办法》||
|名股东之间关联关系或一致行动的|中规定的一致行动人。||
|说明|||
||第7名股东“卢伟华”通过“招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股||
|参与融资融券业务股东情况说明|份7,417,439股；第8名股东“林梅英”通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保||
||证券账户”持有公司股份4,475,711股；前十名其他股东均通过普通帐户持有本公司股票。||

2、公司控股股东情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/|||||
|控股股东名称||成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
||单位负责人|||||
||||||计算机软硬件研究与|
|||2000年11|||开发、物业管理、写字|
|中信国安有限公司|罗宁||10172886-9|14.4679亿元人民币||
|||月01日|||间出租、投资服务咨|
||||||询。|
||||||通信、能源、房地产、|
|||1989年01|||文化、体育、旅游、广|
|中信国安集团有限公司|李士林||71092704-6|15亿元人民币||
|||月01日|||告项目的投资、投资咨|
||||||询、资产受托管理等。|
||截止2013年12月31日，中信国安有限公司经审计的资产总额1,524,727.06万元，归属于母|||||
||公司所有者权益321,689.02万元；2013年度实现营业收入214,821.72万元，归属于母公司所|||||
||有者净利润3,637.14万元，经营活动产生的现金流量净额为-48,239.83万元。中信国安有限公|||||
||司将充分依托中国中信集团有限公司和中信国安集团有限公司资源优势，以信息业务为重点，|||||
|经营成果、财务状况、现金|加快发展，进一步提高重点业务的行业地位和竞争力。|||||
|流和未来发展战略等|截止2012年12月31日，中信国安集团有限公司经审计的资产总额8,263,513.37万元，归属|||||
||于母公司所有者权益46,642.36万元；2012年度实现营业收入4,200,917.17万元，归属于母公|||||
||司所有者净利润20,644.14万元，经营活动产生的现金流量净额为-183,041.10万元。中信国安|||||
||集团有限公司将充分依托中国中信集团有限公司资源优势，以信息业务、资源开发业务和葡萄|||||
||酒业务为重点，加快发展，进一步提高重点业务的行业地位和竞争力。|||||
|控股股东报告期内控股和||||||
||中信国安集团有限公司持有中信国安葡萄酒业股份有限公司（股票简称：中葡股份，股票代码：|||||
|参股的其他境内外上市公||||||
||600084）42.65%的股权。|||||
|司的股权情况||||||

报告期控股股东变更
□适用√不适用
3、公司实际控制人情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/|||||
|实际控制人名称||成立日期|组织机构代码|注册资本|主要经营业务|
||单位负责人|||||
||||||国家授权投资的机构|
|||1979年10||||
|中国中信集团有限公司|常振明||10168558-X|1,837.0263亿元|和国有大型综合性跨|
|||月04日||||
||||||国企业集团|
||截止2012年12月31日，中国中信集团有限公司经审计的资产总额3,565,693百万元，归属于|||||
|经营成果、财务状况、现金||||||
||母公司所有者权益235,461百万元；2012年度实现营业收入349,756百万元，归属于母公司所|||||
|流和未来发展战略等||||||
||有者净利润30,155百万元。2012年末经营活动产生的现金流量净额为-32,652百万元。|||||
|实际控制人报告期内控制|持有中信国安葡萄酒业股份有限公司（股票简称：中葡股份，股票代码：600084）42.65%的股|||||

|||
|-|-|
|的其他境内外上市公司的|权。|
|股权情况||

报告期实际控制人变更
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增|本期减||
||||||||期初持股|持股份|持股份|期末持股|
|姓名|职务|任职状态|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|||||
||||||||数（股）|数量|数量|数（股）|
|||||||||（股）|（股）||
|孙亚雷|董事长|现任|男|46|2012年06月25日|2015年06月24日|80,908|||80,908|
|夏桂兰|副董事长|现任|女|52|2012年06月25日|2015年06月24日|69,346|||69,346|
|郑 力|独立董事|现任|女|79|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|赵旭东|独立董事|现任|男|55|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|王 兴|独立董事|现任|男|76|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|傅 亮|独立董事|现任|男|62|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|陈鹏敬|独立董事|现任|男|60|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|罗 宁|董事|现任|男|55|2012年06月25日|2015年06月24日|69,346|||69,346|
|李建一|董事|现任|男|47|2012年06月25日|2015年06月24日|44,304|||44,304|
|张建昕|董事|现任|男|52|2012年06月25日|2015年06月24日|69,346|||69,346|
|秦永忠|董事|现任|男|57|2012年06月25日|2015年06月24日|23,112|||23,112|
|赵卫平|监事会主席|现任|男|61|2012年06月25日|2015年06月24日|23,112|||23,112|
|刘 欣|监事|现任|女|51|2012年06月25日|2015年06月24日|23,112|||23,112|
|雷雪嶺|职工监事|现任|男|45|2012年06月25日|2015年06月24日|6,612|||6,612|
|孙 璐|董事兼总经理|现任|男|40|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
||董事兼常务副总||||||||||
|庄 宇||现任|男|56|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
||经理||||||||||
||副董事长兼董事||||||||||
|廖小同||现任|男|54|2012年06月25日|2015年06月24日|6,496|||6,496|
||会秘书||||||||||
|李宏灿|副总经理|现任|男|50|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|张 溪|副总经理|现任|男|58|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|何与民|副总经理|现任|男|57|2012年06月25日|2015年06月24日|20,100|||20,100|
|高 浩|副总经理|现任|男|45|2012年06月25日|2015年06月24日|1,090|||1,090|
|李向禹|董事兼财务总监|现任|男|47|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|严浩宇|总经理助理|现任|男|45|2012年06月25日|2015年06月24日|0|||0|
|合计|--|--|--|--|--|--|436,884|0|0|436,884|

二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
孙亚雷先生历任惠州市大亚湾国安实业集团公司副总经理、总经理、本公司总经理。
现任中国中信集团有限公司总经理助理、中国中信股份有限公司总经理助理、中信国安集团
有限公司副董事长兼总经理、中信国安有限公司董事、本公司董事长。
夏桂兰女士历任北京国安宾馆副总经理、总经理、中信国安总公司董事、副总经理。
现任中信国安集团有限公司副董事长、本公司副董事长。
郑力女士历任国家计划委员会综合局副局长、国家计委专职委员、审计署副审计长、党组成员、国家开发银行监事会监事、国务院稽查特派员、中国内部审计协会会长，现任本公司独立董事。
赵旭东先生历任中国政法大学教师、美国密执安大学法学院访问学者，现任中国政法大学民商经济法学院副院长、中国法学会商法研究会副会长、北京市法学会民商法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、北京尚公律师事务所兼职律师、中国证监会讲师团讲师、北京市公安局专家咨询委员会委员、本公司独立董事。
王兴先生历任航空部101站工程师，航天部301所工程师、高级工程师，兵器工业部副局长、局长。现任本公司独立董事。
傅亮先生历任北京市工贸联合公司副总经理、京深公司总经理、铁道部国际经济合作处处长、中铁进出口公司总经理、深圳中铁经济开发公司总经理，现任深圳名商室外运动俱乐部有限公司董事长、本公司独立董事。
陈鹏敬先生历任铁道部中铁进出口公司办公室主任、深圳中铁经济开发总公司办公室主任、深圳金世纪实业发展有限公司董事，现任深圳市金禾投资发展有限公司董事长、本公司独立董事。
罗宁先生历任北京国安电气总公司副总经理、中国联通第一分公司副总经理、总经理。
现任中国中信集团有限公司总经理助理、中国中信股份有限公司总经理助理、中信网络管理有限公司董事长兼总经理、中信国安集团有限公司副董事长、中信国安有限公司董事长、本公司董事。
李建一先生历任中信国安集团有限公司副总经理、本公司副总经理、中信海洋直升机股份有限公司总经理、党委书记。现任中信国安集团有限公司副董事长、本公司董事。
张建昕先生历任中信国安总公司总经理助理、副总经理。现任中信国安集团有限公司董事、副总经理、本公司董事。
秦永忠先生历任本公司副总经理、总经理。现任中信国安集团有限公司董事、常务副总经理、中信国安有限公司总经理、本公司董事。
赵卫平先生历任北京国安电气总公司副总经理。现任中信国安有限公司副总经理、北京国安电气总公司总经理、本公司监事会主席。
刘欣女士历任北京国安实业发展总公司人事部经理助理、中信国安总公司人事部经理。
现任中信国安集团公司总经理助理、工会主席、本公司监事。
雷雪嶺先生历任北京国安宾馆总经理助理、副总经理，现任北京国安宾馆总经理、本公司职工监事。
孙璐先生历任中信国安有限公司总经理助理、本公司副总经理。现任本公司董事兼总经理。
庄宇先生历任北京国安世纪商贸公司总经理、北京中信国安工贸集团副总经理、惠州大亚湾中信国安总公司副总经理、中信国安集团有限公司总经理助理、北海中信国安实业发展有限公司董事长、党总支书记。现任本公司董事兼常务副总经理。
廖小同先生历任中信通信项目管理有限公司副总经理、本公司副总经理。现任本公司副董事长兼董事会秘书。
李宏灿先生历任洛阳中重设备工程工具有限责任公司副经理、董事兼中信重机公司重型机器厂副厂长、中信重机公司重型装备厂厂长、青海中信国安科技发展有限公司副总经理。
现任本公司副总经理兼青海中信国安科技发展有限公司总经理。
张溪先生历任中信国安盟固利电源技术有限公司副总经理。现任本公司副总经理兼中信国安盟固利电源技术有限公司董事长、总经理。
何与民先生历任中信通信项目管理有限责任公司副总经理、总经理。现任本公司副总经理。
高浩先生历任中信国安有限公司总经理助理、国奥控股集团股份有限公司副董事长。
现任本公司副总经理。
李向禹先生历任中信国安总公司财务部经理助理、中信国安有限公司计划财务部副经理、中信国安集团有限公司财务部副经理、经理、白银有色集团股份有限公司监事。现任本公司董事兼财务总监。
严浩宇先生历任北京火箭股份金泰星测公司常务副总经理、深圳普晟经贸有限公司执行董事。现任本公司总经理助理兼青海中信国安科技发展有限公司常务副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
|罗 宁|中国中信集团有限公司|总经理助理|2002年03月|||
|罗 宁|中国中信股份有限公司|总经理助理|2011年12月|||
|罗 宁|中信国安集团有限公司|副董事长|2001年10月|||

|||||
|-|-|-|-|
|罗 宁|中信国安有限公司|董事长|2012年06月|
|孙亚雷|中国中信集团有限公司|总经理助理|2004年07月|
|孙亚雷|中国中信股份有限公司|总经理助理|2011年12月|
|||副董事长、总||
|孙亚雷|中信国安集团有限公司||2001年10月|
|||经理||
|孙亚雷|中信国安有限公司|董事|2000年08月|
|夏桂兰|中信国安集团有限公司|副董事长|2004年04月|
|李建一|中信国安集团有限公司|副董事长|2008年03月|
|||董事、副总经||
|张建昕|中信国安集团有限公司||2001年10月|
|||理||
|||董事、常务副||
|秦永忠|中信国安集团有限公司||2005年06月|
|||总经理||
|秦永忠|中信国安有限公司|总经理|2012年08月|
|赵卫平|中信国安有限公司|副总经理|2002年09月|
|刘 欣|中信国安集团有限公司|总经理助理|2001年10月|
|刘 欣|中信国安集团有限公司|工会主席|2012年11月|

在其他单位任职情况
□适用√不适用
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据公司章程规定，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬事项由公司董事会决定。
董事、监事和高级管理人员的报酬参考以下几个因素确定：（1）岗位的工作内容及承担的责任；（2）同行业市场薪资水平；（3）公司的效益情况。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|从股东单位获|报告期末实际|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态||||
||||||报酬总额|得的报酬总额|所得报酬|
|孙亚雷|董事长|男|46|现任||||
|夏桂兰|副董事长|女|52|现任||||
|郑 力|独立董事|女|79|现任||||
|赵旭东|独立董事|男|55|现任|12.00||12.00|
|王 兴|独立董事|男|76|现任|12.00||12.00|
|傅 亮|独立董事|男|62|现任|12.00||12.00|
|陈鹏敬|独立董事|男|60|现任|12.00||12.00|
|罗 宁|董事|男|55|现任||||
|李建一|董事|男|47|现任||||
|张建昕|董事|男|52|现任||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|秦永忠|董事|男|57|现任||||
|赵卫平|监事会主席|男|61|现任||||
|刘 欣|监事|女|51|现任||||
|雷雪嶺|职工监事|男|45|现任||||
|孙 璐|董事兼总经理|男|40|现任|72.86||72.86|
||董事兼常务副总|||||||
|庄 宇||男|56|现任|56.09||56.09|
||经理|||||||
||副董事长兼董事|||||||
|廖小同||男|54|现任|72.86||72.86|
||会秘书|||||||
|李宏灿|副总经理|男|50|现任|73.66||73.66|
|张 溪|副总经理|男|58|现任|56.09||56.09|
|何与民|副总经理|男|57|现任|56.09||56.09|
|高 浩|副总经理|男|45|现任|56.09||56.09|
|李向禹|董事兼财务总监|男|47|现任|56.09||56.09|
|严浩宇|总经理助理|男|45|现任|46.10||46.10|
|合计|--|--|--|--|593.93|0.00|593.93|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
截至2013年12月31日，本公司员工总数为10,861人。员工结构如下：
（一）专业构成情况
|||
|-|-|
|专业类别|人数|
|生产人员|858|
|销售人员|110|
|信息服务人员|8,402|
|技术人员|950|
|财务人员|87|
|行政管理人员|130|
|其他|324|

（二）教育程度情况
|||
|-|-|
|教育类别|人数|
|大本以上|2,506|
|大专|4,712|
|其他|3,643|

（三）员工薪酬政策
员工薪酬实行岗位工资与效益工资相结合的综合支付方式。
岗位工资按员工所担任的工作岗位职级，执行相应的岗位工资标准；效益工资与公司年度经营情况直接挂钩，按员工所担任的工作岗位职级和个人工作绩效考核结果综合确定。
员工当年薪酬总量，在上年薪酬总量基础上按当年公司绩效考核得分进行计算，实行总量控制浮动管理。
（四）培训计划
根据培训需求调查，制定公司年度培训方案，在最大限度满足企业业务发展需要的同时，为员工提供良好的职业发展通道和平台。公司2013年对培训进行内、外两方面的结合。对“内”要认真分析各部门的培训需求，并根据实际工作的需要和员工的情况，进行相应的培训；对“外”要充分挖掘相应的培训资源和选择适合本企业的培训课程，持续进行课程体系的建设，并建立适合本企业的培训体系。
公司将对管理人员、普通员工、新入职员工分别进行培训。
1、管理人员培训
中层管理人员培训重点在于管理者能力的开发，通过培训激发管理人员的个人潜能、增强团队活力、凝聚力和创造力，使管理人员建立起“选人、育人、用人、留人”意识，进一步加深对企业经营管理的理解，树立长远的发展观，提高管理人员的计划、执行能力。计划对
中、高层管理人员进行非人力资源经理的人力资源管理培训、高绩效团队建设等课程培训。
培训方式上以参加培训机构的公开课或研修班为主。
2、普通员工培训
员工培训以重点提高工作沟通能力、目标管理能力、人际关系与冲突管理能力为主，今年将进行系统的内训课程培训。
3、新入职员工培训
新入职员工岗前培训主要就企业文化、经营目标、企业制度等进行培训。培训方式主要采用课堂集中学习与各部门内部培训相结合的培训形式。
（五）公司需承担费用的退休人员为21人。
第八节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法规的要求，形成了以股东大会、董事会、监事会、管理层为架构的经营决策和管理体系；公司根据监管部门的要求，并结合公司规范运作的需要，建立并不断完善了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等为主要内容的公司治理制度框架，各层级以对应的制度作为行为规范，明确分工、各尽其责。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的规定。公司在报告期内未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件、不存在需限期整改的事项。
报告期内，经公司2013年6月7日召开的2012年年度股东大会审议通过，对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改；新制订了《公司授权管理制度》，该制度包括公司股东大会对董事会的授权，董事会对董事长、总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权等。此外，为进一步规范公司治理，根据公司内部控制管理的需要，公司新制订了《战略规划管理办法》、《社会责任管理制度》、《反舞弊及举报条例》，并对《对外投资管理办法》进行了修订。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号）文件等有关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并在信息披露工作中严格执行和贯彻，降低了引发内幕交易的风险。根据中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司内幕信息管理工作的相关规定，公司对重大事项发生期间及2013年度报告期间内幕信息管理情况进行了专项核查。经自查，报告期内公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票、监管部门的查处和整改情况。《内幕信息知情人管理制度》执行到位、控制有效。
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
本报告期年度股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|披露日期|披露索引|
|||《公司2012年度董事会工作报告》、|会议审议并通过了前述11项议案|||
|||《公司2012年度监事会工作报告》、||||
|||《公司2012年度财务决算报告》、《公|||股东大会决议公告|
|||司2012年年度报告及摘要》、《公司|||（编号：2013-13）|
|||2012年度利润分配议案》、《关于续聘|||刊登在2013年6月|
|||致同会计师事务所为公司2013年审|||8日《中国证券报》、|
|2012年年度股东大|2013年06月|||2013年06||
|||计机构的议案》、《关于聘请致同会计|||《证券时报》、《上海|
|会|07日|||月08日||
|||师事务所为公司2013年内部控制审|||证券报》和巨潮资讯|
|||计机构的议案》、《关于关于发行非公|||网|
|||开定向债务融资工具的议案》、《关于|||（www.cninfo.com.|
|||修改公司章程部分条款的议案》、《关|||cn)上。|
|||于2013年度日常关联交易预计的议||||
|||案》及《公司授权管理办法》。||||

三、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加次数|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数|||||亲自参加会议|
|郑力|24|17|7|0|0|否|
|赵旭东|24|17|7|0|0|否|
|王兴|24|17|7|0|0|否|
|傅亮|24|16|7|1|0|否|
|陈鹏敬|24|16|7|1|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||1|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
2、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《独立董事工作制度》和《独立董事年
报工作制度》并根据实际情况不断进行修订和完善。这些制度对独立董事的任职条件、提名、
选举和更换、职权、独立意见、年报的编制等方面作了明确规定。为完善公司治理机制，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，进一步提高公司信息披露质量方面起到了有效的管理、监督作用。独立董事任职以来勤勉尽责，在公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性意见和建议，对公司关联交易及其他重大事项发表了独立意见，维护了公司及广大中小股东的合法权益。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会下设的审计委员会履职情况汇总报告
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，制定了《董事会审计委员会实施细则》（以下简称实施细则）和《董事会审计委员会年报工作规程》（以下简称工作规程），并及时根据监管部门的要求进不断修订和完善。《实施细则》和《工作规程》对董事会审计委员会职责权限、决策程序、议事规则等方面做了明确规定，为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构方面起到了至关重要的作用。
2013年，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，会议审议通过了如下决议：1、审议通过了公司2012年度财务会计报告；
2、审议通过了关于致同会计师事务所从事2012年度审计工作的总结报告；
3、审议通过了《2012年度内部控制评价报告》；
4、审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司2013年度审计机构的议案；
5、审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司2013年内部控制审计机构的议案；
6、审议通过了公司2013年第一季度报告；
7、审议通过了公司2013年半年度报告；
8、审议通过了公司2013年三季度报告。
（二）董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况汇总报告
第五届董事会薪酬与考核委员会2013年第一次会议于2013年3月18日在公司会议室召开，应到董事5名，实到董事5名，符合《薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定。
薪酬与考核委员会对2012年度公司董事、监事及高管人员所披露薪酬情况进行了审核，认为公司有关董事、监事及高管人员薪酬主要是根据公司的效益及个人工作业绩等因素对其进行绩效考评的基础上确定的，符合公司薪酬管理的有关规定。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。1、人员方面，公司的劳动、人事、工资管理完全独立；公司总经理、副总经理等高级管理人员在本公司独立任职并在本公司领取薪酬，未在股东单位任职。2、资产方面，公司资产完整，独立拥有采购和销售系统。3、财务方面，公司财务独立，设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户；公司独立依法纳税。4、机构方面，公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东，办公机构和生产经营场所与控股股东分开。5、业务方面，公司拥有独立的研发系统、生产和销售系统，独立开展自身业务。
七、同业竞争情况
公司与控股股东不存在同业竞争。
八、高级管理人员的考评及激励情况
本公司的高级管理人员实行年薪制和岗位责任制，将经营目标量化，并按岗位制订了详细的《岗位工作责任书》。董事会在每个会计年度结束后，检查公司经营计划的完成情况及高级管理人员《岗位工作责任书》的履行情况，并结合个人管理能力、道德品质以及公司其他职工的评价意见对高管人员进行综合考核。根据考核结果，确定人员的薪资及年度奖励水平，并决定其留用与否、提升或降级。
第九节内部控制
一、内控建设情况总体情况
（一）2012年内控规范建设工作回顾
根据监管机构的要求，公司于2012年上半年进行了系统的内控规范建设实施工作，建设范围包括了总部及控股子公司，建设内容包括财务及非财务内容，以财务报告相关控制为建设重点，兼顾非财务内容的建设，实施范围涵盖了公司总部及控股子公司。
经过一年的建设，在公司总部层面建立了内控管理组织体系，全面系统地构建了关键业务流程框架，理顺了关键业务流程，完善了现有内控制度体系、梳理了权责指引、引入了内控及风险管理理念，建立了一套适合公司经营管理特点的内部控制管理体系，最终形成了《内控管理手册》、《风险控制手册》和《内控评价手册》；在控股子公司层面形成了各自的《风险控制手册》，并通过年度内控评价，对公司已有的内控设计持续完善，重点测试并完善了内控执行的有效性。
（二）2013年内控建设情况
根据《内控建设发展规划》，公司 2013年内控建设的总体目标就是：建立风险导向内控体系，将内控管理融入日常管理中。公司作为控股型管理公司，业务板块比较多，涵盖了系统集成、高科技新材料、资源开发、有线电视网络、电信增值等诸多领域，业务跨度大，且各行业所处的发展阶段不同，面临的管控风险各异，使得风险管控难度加大。针对这一业务特点和管理难点，公司从日常监管入手，按照《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，在公司本部和子公司范围内继续推进内控体系的建设，不断完善各项管理制度，有效扩大内控体系的覆盖面，强化内控流程的预警功能。公司本部及各子公司针对2012年内控审计发现的控制薄弱环节和一般缺陷，对照《风险控制手册》的要求，加大整改力度，着力落实整改计划的各项措施。通过定期的内控自查，查找内控设计的漏洞并及时修正；通过内控整改复查，检验内控执行的有效性并加以固化，努力发挥内控体系的预警作用，将风险发生的可能性降至最低。
公司审计部按照年度计划组织并实施对公司本部和控股子公司的常规审计和内控审计，加大对重点子公司的审计力度，特别是内控审计。通过内控审计，向被审计单位灌输并强化内部控制是“以制度为基础，以牵制为灵魂，以审批为手段”的风险管理观念。在审计中对风险的掌控上，严格按照《风险控制手册》的要求，寻找各业务环节容易出现问题的关键点（即
风险目标设定），每个关键点有可能出现哪些问题（即风险事项识别）以及出现问题的可能性及其后果（即风险事项评估）。在对风险控制流程测试过程中，用业务发生轨迹和控制措施相对照，以检测内控流程设计的科学性及合理性。以“控制制度化，制度流程化，流程岗位化”的思维审视内控体系的整体设计，通过审计观念的转变和审计手段及方法的创新，努力实现从传统审计向风险导向审计的职能转变。
本年度公司聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行独立审计。
二、董事会声明
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
三、内控评价依据
根据中华人民共和国财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2013年12月31日内部控制设计及执行有效性进行评价。
四、内部控制自我评价报告
|||
|-|-|
|内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况||
|无||
|内部控制评价报告全文披露日期|2014年03月28日|
||公司《2013年度内部控制评价报告》详细内容见巨潮资讯网|
|内部控制评价报告全文披露索引||
||（www.cninfo.com.cn）|

五、内部控制审计报告
√适用□不适用
||
|-|
|内部控制审计报告中的审议意见段|
|我们认为，中信国安信息产业股份有限公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关|
|规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。|

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|内部控制审计报告全文披露日期|2014年03月28日|
||公司《2013年度内部控制审计报告》详细内容见巨潮资讯网|
|内部控制审计报告全文披露索引||
||（www.cninfo.com.cn）|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
2011年3月，公司制订了《年报信息披露重大差错追究责任制度》，并经公司第四届董事会第七十四会议审议通过。制度规定了导致年报信息披露发生重大差错时的责任认定、责任追究以及对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的处罚方法。
公司在年报期间严格执行该制度，报告期内未发生重大会计差错更正情况、重大遗漏信息补充情况和业绩预告修正等情况，制度执行全面有效。
第十节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2014年03月26日|
|审计机构名称|致同会计师事务所|
|审计报告文号|致同审字(2014)第110ZA1016 号|

审计报告正文
中信国安信息产业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中信国安信息产业股份有限公司（以下简称中信国安公司）财务报表，包括 2013年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2013年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是中信国安公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，中信国安公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了中信国安公司 2013年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2013年度的合并及
公司经营成果和合并及公司现金流量。
致同会计师事务所 中国注册会计师龙传喜
（特殊普通合伙）
中国注册会计师钱斌
中国·北京 二Ｏ一四年三月二十六日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,255,709,927.59|1,616,163,434.89|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|197,225,394.58|296,742,881.22|
|应收账款|964,984,844.05|665,876,000.87|
|预付款项|904,235,731.44|620,113,068.49|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|68,974,102.77|19,051,708.43|
|其他应收款|71,674,529.98|190,919,883.97|
|买入返售金融资产|||
|存货|829,743,551.37|763,908,473.01|
|一年内到期的非流动资产|7,162,955.41||
|其他流动资产|23,440,198.29|23,170,599.21|
|流动资产合计|4,323,151,235.48|4,195,946,050.09|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|534,991,204.59|517,944,969.12|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|3,188,911,670.72|3,045,318,936.08|
|投资性房地产|139,998,951.05|145,337,223.53|
|固定资产|3,501,353,284.12|3,527,878,170.59|
|在建工程|5,583,367.56|10,088,550.60|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|93,908,066.45|98,569,576.69|
|开发支出||959,780.82|
|商誉||7,311,881.22|
|长期待摊费用|21,549,113.56|26,964,451.03|

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|145,087,808.33|169,747,146.40|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|7,631,383,466.38|7,550,120,686.08|
|资产总计|11,954,534,701.86|11,746,066,736.17|
|流动负债：|||
|短期借款|2,290,830,000.00|1,952,863,100.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|113,467,046.96|140,246,337.65|
|应付账款|359,162,535.34|403,489,547.05|
|预收款项|83,087,710.43|81,811,226.75|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|66,977,633.44|49,131,269.26|
|应交税费|50,813,308.67|65,917,370.46|
|应付利息|39,928,951.68|20,774,832.35|
|应付股利||21,337,500.00|
|其他应付款|58,475,762.92|58,443,682.94|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|377,415,663.86|1,918,648,677.91|
|其他流动负债|5,166,576.06|6,867,315.35|
|流动负债合计|3,445,325,189.36|4,719,530,859.72|
|非流动负债：|||
|长期借款|450,000,000.00|450,000,000.00|
|应付债券|1,487,400,000.00||
|长期应付款|495,813,476.12|486,222,410.25|
|专项应付款|110,000.00|400,000.00|
|预计负债|||
|递延所得税负债|96,191,640.69|98,605,428.64|
|其他非流动负债|70,125,141.03|60,702,630.49|
|非流动负债合计|2,599,640,257.84|1,095,930,469.38|
|负债合计|6,044,965,447.20|5,815,461,329.10|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,567,930,541.00|1,567,930,541.00|
|资本公积|1,927,673,326.36|1,905,239,022.28|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|377,856,478.33|357,588,686.88|
|一般风险准备|||

||||
|-|-|-|
|未分配利润|1,912,295,069.03|1,958,855,403.98|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|5,785,755,414.72|5,789,613,654.14|
|少数股东权益|123,813,839.94|140,991,752.93|
|所有者权益（或股东权益）合计|5,909,569,254.66|5,930,605,407.07|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|11,954,534,701.86|11,746,066,736.17|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
2、母公司资产负债表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|713,954,193.77|865,789,590.39|
|交易性金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|5,023,399.33|1,948,925.40|
|预付款项|405,802.00|17,120.00|
|应收利息|||
|应收股利|51,552,865.42|46,651,708.43|
|其他应收款|1,357,581,094.01|809,356,205.72|
|存货|1,415,190.15|1,146,245.90|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|467,852.11|634,707.34|
|流动资产合计|2,130,400,396.79|1,725,544,503.18|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|534,991,204.59|517,944,969.12|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|4,464,761,675.32|4,397,569,622.20|
|投资性房地产|109,209,939.52|113,357,152.36|
|固定资产|8,439,187.90|9,665,921.39|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,351,520.67|1,975,295.99|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|106,620,989.44|113,682,745.28|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|5,225,374,517.44|5,154,195,706.34|
|资产总计|7,355,774,914.23|6,879,740,209.52|
|流动负债：|||
|短期借款|980,000,000.00|350,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|2,303,083.57|1,053,320.00|
|预收款项|1,600,441.68|1,471,584.09|
|应付职工薪酬|9,746.00|130,704.51|

||||
|-|-|-|
|应交税费|1,697,668.61|7,455,642.81|
|应付利息|19,500,000.00||
|应付股利|||
|其他应付款|15,612,249.80|76,614,662.78|
|一年内到期的非流动负债||1,664,307,851.32|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,020,723,189.66|2,101,033,765.51|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|1,487,400,000.00||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|6,177,390.69|8,591,178.64|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,493,577,390.69|8,591,178.64|
|负债合计|2,514,300,580.35|2,109,624,944.15|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,567,930,541.00|1,567,930,541.00|
|资本公积|1,927,105,735.69|1,904,657,141.41|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|377,856,478.33|357,588,686.88|
|一般风险准备|||
|未分配利润|968,581,578.86|939,938,896.08|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|4,841,474,333.88|4,770,115,265.37|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||7,355,774,914.23|6,879,740,209.52|
|计|||

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
3、合并利润表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|2,130,083,201.42|2,009,226,899.42|
|其中：营业收入|2,130,083,201.42|2,009,226,899.42|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|2,456,381,480.97|2,325,270,324.20|
|其中：营业成本|1,743,712,739.42|1,583,690,330.34|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|80,296,529.02|64,796,608.17|
|销售费用|137,705,743.21|121,251,840.45|
|管理费用|198,892,005.74|188,958,353.10|
|财务费用|301,085,836.05|296,641,410.75|
|资产减值损失|-5,311,372.47|69,931,781.39|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||407,987,440.22|441,036,298.91|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||304,962,202.38|286,505,986.10|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|81,689,160.67|124,992,874.13|
|加：营业外收入|62,802,063.89|37,634,881.81|
|减：营业外支出|109,600.89|500,721.86|
|其中：非流动资产处置损|||
||100,297.28|209,008.13|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||144,381,623.67|162,127,034.08|
|列）|||
|减：所得税费用|9,589,412.89|-14,334,103.84|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|134,792,210.78|176,461,137.92|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|130,500,510.60|169,972,758.91|
|少数股东损益|4,291,700.18|6,488,379.01|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.0832|0.1084|

||||
|-|-|-|
|（二）稀释每股收益|||
|七、其他综合收益|22,434,304.08|-26,393,154.59|
|八、综合收益总额|157,226,514.86|150,067,983.33|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||152,934,814.68|143,580,292.42|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|4,291,700.18|6,487,690.91|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
4、母公司利润表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|27,520,139.04|26,892,206.68|
|减：营业成本|23,675,082.87|31,679,326.43|
|营业税金及附加|1,172,480.47|918,468.76|
|销售费用|856,189.64|1,715,233.63|
|管理费用|38,452,472.51|34,903,653.40|
|财务费用|100,002,107.50|111,768,579.89|
|资产减值损失|8,836.82|5,594,646.89|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||332,820,255.48|381,520,106.36|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||173,370,033.69|167,153,299.11|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|196,173,224.71|221,832,404.04|
|加：营业外收入||5,100.00|
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||196,173,224.71|221,837,504.04|
|列）|||
|减：所得税费用|-6,504,689.81|-2,889,811.95|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|202,677,914.52|224,727,315.99|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|22,434,304.08|-26,283,058.06|
|七、综合收益总额|225,112,218.60|198,444,257.93|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
5、合并现金流量表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,760,755,034.53|1,684,686,006.94|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|45,000,560.80|26,591,476.76|
|收到其他与经营活动有关的现金|159,511,849.08|37,064,197.80|
|经营活动现金流入小计|1,965,267,444.41|1,748,341,681.50|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,170,908,188.49|969,368,088.11|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||831,923,283.71|616,708,644.43|
|金|||
|支付的各项税费|169,946,445.24|173,770,247.20|
|支付其他与经营活动有关的现金|155,424,645.87|265,091,312.01|
|经营活动现金流出小计|2,328,202,563.31|2,024,938,291.75|
|经营活动产生的现金流量净额|-362,935,118.90|-276,596,610.25|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|20,424,772.06|140,290,796.45|
|取得投资收益所收到的现金|233,964,863.06|200,147,710.11|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||115,458,757.34|62,066,993.15|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|15,811,890.76|16,496,176.40|
|投资活动现金流入小计|385,660,283.22|419,001,676.11|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||164,000,945.59|254,748,745.55|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||

||||
|-|-|-|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|23,621,682.18||
|投资活动现金流出小计|187,622,627.77|254,748,745.55|
|投资活动产生的现金流量净额|198,037,655.45|164,252,930.56|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|490,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||490,000.00||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|4,934,130,000.00|3,221,135,300.00|
|发行债券收到的现金|1,500,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|200,110,000.00|131,530,000.00|
|筹资活动现金流入小计|6,634,730,000.00|3,352,665,300.00|
|偿还债务支付的现金|6,246,255,843.57|2,576,244,423.34|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||363,541,590.66|355,892,990.43|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||2,298,100.00|2,609,923.26|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|180,828,754.16|112,076,927.92|
|其中：子公司减资支付给少数股|||
|||10,000.00|
|东的现金|||
|筹资活动现金流出小计|6,790,626,188.39|3,044,214,341.69|
|筹资活动产生的现金流量净额|-155,896,188.39|308,450,958.31|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-110,257.06|-9,564.57|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-320,903,908.90|196,097,714.05|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,516,632,754.78|1,320,535,040.73|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,195,728,845.88|1,516,632,754.78|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
6、母公司现金流量表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|25,539,746.92|27,669,541.81|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|45,572,697.24|98,611,388.72|
|经营活动现金流入小计|71,112,444.16|126,280,930.53|
|购买商品、接受劳务支付的现金|14,102,174.96|19,698,937.05|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||25,552,253.32|24,277,396.57|
|金|||
|支付的各项税费|11,201,239.18|5,196,723.22|
|支付其他与经营活动有关的现金|782,852,556.73|36,554,424.28|
|经营活动现金流出小计|833,708,224.19|85,727,481.12|
|经营活动产生的现金流量净额|-762,595,780.03|40,553,449.41|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|10,035,010.00||
|取得投资收益所收到的现金|263,179,891.38|218,123,270.11|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||115,358,289.06|61,880,700.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||589,410.00||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|25,029,034.01|13,736,582.26|
|投资活动现金流入小计|414,191,634.45|293,740,552.37|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||702,568.42|1,561,959.51|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|702,568.42|1,561,959.51|
|投资活动产生的现金流量净额|413,489,066.03|292,178,592.86|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|2,810,000,000.00|990,000,000.00|
|发行债券收到的现金|1,500,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|4,310,000,000.00|990,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|3,880,000,000.00|1,140,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||218,607,592.97|216,272,287.45|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|14,120,868.97|18,000.64|
|筹资活动现金流出小计|4,112,728,461.94|1,356,290,288.09|
|筹资活动产生的现金流量净额|197,271,538.06|-366,290,288.09|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|-220.68|-18.03|

||||
|-|-|-|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-151,835,396.62|-33,558,263.85|
|加：期初现金及现金等价物余额|865,789,590.39|899,347,854.24|
|六、期末现金及现金等价物余额|713,954,193.77|865,789,590.39|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
7、合并所有者权益变动表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
本期金额 单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|实收资||||||||少数股东权|所有者权益|
|||资本公|减：库存|专项储|盈余公|一般风|未分配||||
||本（或股|||||||其他|益|合计|
|||积|股|备|积|险准备|利润||||
||本）||||||||||
||1,567,93|1,905,23|||357,588||1,958,85||140,991,752.|5,930,605,407|
|一、上年年末余额|||||||||||
||0,541.00|9,022.28|||,686.88||5,403.98||93|.07|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||1,567,93|1,905,23|||357,588||1,958,85||140,991,752.|5,930,605,407|
|二、本年年初余额|||||||||||
||0,541.00|9,022.28|||,686.88||5,403.98||93|.07|
|三、本期增减变动金额（减少||22,434,3|||20,267,||-46,560,||-17,177,912.9|-21,036,152.4|
|以“－”号填列）||04.08|||791.45||334.95||9|1|
||||||||130,500,|||134,792,210.7|
|（一）净利润|||||||||4,291,700.18||
||||||||510.60|||8|
|||22,434,3|||||||||
|（二）其他综合收益||||||||||22,434,304.08|
|||04.08|||||||||
|||22,434,3|||||130,500,|||157,226,514.8|
|上述（一）和（二）小计|||||||||4,291,700.18||
|||04.08|||||510.60|||6|
||||||||||-19,829,013.1|-19,829,013.1|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||||
||||||||||7|7|
|1．所有者投入资本|||||||||490,000.00|490,000.00|
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||||
|金额|||||||||||
||||||||||-20,319,013.1|-20,319,013.1|
|3．其他|||||||||||
||||||||||7|7|
||||||20,267,||-177,06|||-158,433,654.|
|（四）利润分配|||||||||-1,640,600.00||
||||||791.45||0,845.55|||10|
||||||20,267,||-20,267,||||
|1．提取盈余公积|||||||||||
||||||791.45||791.45||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
||||||||-156,79|||-158,433,654.|
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||-1,640,600.00||
||||||||3,054.10|||10|
|4．其他|||||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||||
|4．其他|||||||||||
|（六）专项储备|||||||||||
|1．本期提取|||||||||||
|2．本期使用|||||||||||
|（七）其他|||||||||||
||1,567,93|1,927,67|||377,856||1,912,29||123,813,839.|5,909,569,254.66|
|四、本期期末余额|||||||||||
||0,541.00|3,326.36|||,478.33||5,069.03||94||

上年金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|项目|||||||||少数股东权|所有者权益合|
||实收资本||减：库|专项||一般风||其|||
|||资本公积|||盈余公积||未分配利润||益|计|
||（或股本）||存股|储备||险准备||他|||
||1,567,930,5|1,931,631,48|||335,115,955.2||1,968,148,43||143,014,286|5,945,840,701.|
|一、上年年末余额|||||||||||
||41.00|8.77|||8||0.77||.08|90|
|加：同一控制下企业合并产|||||||||||
|生的追溯调整|||||||||||
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||1,567,930,5|1,931,631,48|||335,115,955.2||1,968,148,43||143,014,286|5,945,840,701.|
|二、本年年初余额|||||||||||
||41.00|8.77|||8||0.77||.08|90|
|三、本期增减变动金额（减少以||-26,392,466.|||||-9,293,026.7||-2,022,533.|-15,235,294.8|
||||||22,472,731.60||||||
|“－”号填列）||49|||||9||15|3|
||||||||169,972,758.||6,488,379.0|176,461,137.9|
|（一）净利润|||||||||||
||||||||91||1|2|
|||-26,392,466.||||||||-26,393,154.5|
|（二）其他综合收益|||||||||-688.10||
|||49||||||||9|
|||-26,392,466.|||||169,972,758.||6,487,690.9|150,067,983.3|
|上述（一）和（二）小计|||||||||||
|||49|||||91||1|3|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||-10,000.00|-10,000.00|
|1．所有者投入资本|||||||||-10,000.00|-10,000.00|
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||||
|金额|||||||||||
|3．其他|||||||||||
||||||||-179,265,785||-8,500,224.|-165,293,278.|
|（四）利润分配|||||22,472,731.60||||||
||||||||.70||06|16|
||||||||-22,472,731.||||
|1．提取盈余公积|||||22,472,731.60||||||
||||||||60||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
||||||||-156,793,054||-8,500,224.|-165,293,278.|
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||||
||||||||.10||06|16|
|4．其他|||||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||||
|4．其他|||||||||||
|（六）专项储备|||||||||||
|1．本期提取|||||||||||
|2．本期使用|||||||||||
|（七）其他|||||||||||
||1,567,930,5|1,905,239,02|||357,588,686.8||1,958,855,40||140,991,752|5,930,605,407.|
|四、本期期末余额|||||||||||
||41.00|2.28|||8||3.98||.93|07|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
8、母公司所有者权益变动表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
|||||||一般|||
|项目|实收资本||减：库|专项|||||
|||资本公积|||盈余公积|风险|未分配利润|所有者权益合计|
||（或股本）||存股|储备|||||
|||||||准备|||
||1,567,930,5||||357,588,686||939,938,896.0||
|一、上年年末余额||1,904,657,141.41||||||4,770,115,265.37|
||41.00||||.88||8||
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
||1,567,930,5||||357,588,686||939,938,896.0||
|二、本年年初余额||1,904,657,141.41||||||4,770,115,265.37|
||41.00||||.88||8||
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号|||||20,267,791.||||
|||22,448,594.28|||||28,642,682.78|71,359,068.51|
|填列）|||||45||||
||||||||202,677,914.5||
|（一）净利润||||||||202,677,914.52|
||||||||2||
|（二）其他综合收益||22,434,304.08||||||22,434,304.08|
||||||||202,677,914.5||
|上述（一）和（二）小计||22,434,304.08||||||225,112,218.60|
||||||||2||
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3．其他|||||||||
||||||20,267,791.||-177,060,845.||
|（四）利润分配||||||||-156,793,054.10|
||||||45||55||
||||||20,267,791.||-20,267,791.4||
|1．提取盈余公积|||||||||
||||||45||5||
|2．提取一般风险准备|||||||||
||||||||-156,793,054.||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||||-156,793,054.10|
||||||||10||
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（六）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（七）其他||14,290.20|||||3,025,613.81|3,039,904.01|
||1,567,930,5||||377,856,478||968,581,578.8|4,841,474,333.88|
|四、本期期末余额||1,927,105,735.69|||||||
||41.00||||.33||6||

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
||||减：|||一般|||
|项目|实收资本（或股|||专项|||||
|||资本公积|库存||盈余公积|风险|未分配利润|所有者权益合计|
||本）|||储备|||||
||||股|||准备|||
|一、上年年末余额|1,567,930,541.00|1,930,940,199.47|||335,115,955.28||894,477,365.79|4,728,464,061.54|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|1,567,930,541.00|1,930,940,199.47|||335,115,955.28||894,477,365.79|4,728,464,061.54|
|三、本期增减变动金额（减少以|||||||||
|||-26,283,058.06|||22,472,731.60||45,461,530.29|41,651,203.83|
|“－”号填列）|||||||||
|（一）净利润|||||||224,727,315.99|224,727,315.99|
|（二）其他综合收益||-26,283,058.06||||||-26,283,058.06|
|上述（一）和（二）小计||-26,283,058.06|||||224,727,315.99|198,444,257.93|
|（三）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入资本|||||||||
|2．股份支付计入所有者权益的|||||||||
|金额|||||||||
|3．其他|||||||||
|（四）利润分配|||||22,472,731.60||-179,265,785.70|-156,793,054.10|
|1．提取盈余公积|||||22,472,731.60||-22,472,731.60||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-156,793,054.10|-156,793,054.10|
|4．其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．其他|||||||||
|（六）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（七）其他|||||||||
|四、本期期末余额|1,567,930,541.00|1,904,657,141.41|||357,588,686.88||939,938,896.08|4,770,115,265.37|

公司法定代表人：孙亚雷 公司负责人：孙璐 财务总监：李向禹 会计主管人员：晏凤霞
财务报表附注
一、公司基本情况
中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国国际信托投资公司资安字[1997]14号文和国家经济体制改革委员会体改生[1997]128号文批准，并经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]443号文和证监发字[1997]444号文批准，由中信国安总公司独家发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于1997年10月14日在国家工商局注册设立，注册资本20000万元，并于10月31日在深圳交易所挂牌上市。
1998年5月13日，根据1997年度股东大会决议，以1997年末的总股本20000万股为基数，对全体股东实施每10股送4股转增6股的分配方案。1998年6月10日，公司完成变更登记，变更后的注册资本为40000万元。
2000年 3月 21日，根据 1999年第二次临时股东大会决议，以 1998年末的总股本 40000万股为基数，以每10股配3股的比例向全体股东配股。根据财政部财管字[1999]265号文批准，国家法人股股东放弃全部配股权，公司实际向社会公众股股东配售 3000万股。2000年 5月 24日，实施 1999年度利润分配方案，即以配股后的总股本 43000万股为基数，向全体股东每 10股送 3.72093股派 0.93元（含税）。2000年 9月 25日，公司完成变更登记，变更后的注册资本为589,999,989元。
2002年 5月，根据 2001年 5月 15日召开的 2000年度股东大会决议，公司增发普通股 7000万股，2003年3月31日，公司完成变更登记，变更后的注册资本为659,999,989元。
2006年 1月 20日，公司股权分置改革方案经公司股权分置改革相关股东会议审议通过，股改后注册资本仍为659,999,989元。
2006年 8月，根据公司 2006年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]60号文《关于核准中信国安信息产业股份有限公司非公开发行股票的通知》的核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）12000万股，每股面值 1.00元，发行价格为每股12元；变更后的注册资本为人民币779,999,989元。
2008年5月，根据2007年度股东大会决议，以2007年末的总股本779,999,989股为基数，以每10股转增10股的比例向全体股东转增股本。本次方案实施后总股本增至1,559,999,978股。
2009年9月，根据《中信国安信息产业股份有限公司认股权证上市公告书》的约定，中信国安信息产业股份有限公司“国安GAC1”认股权证行权，增加 7,930,563股，变更后的股本为1,567,930,541股。
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法规的要求，形成了以股东大会、董事会、监事会、管理层为框架的经营决策和管理体系，目前设项目管理部、计划财务部、办公室、证券部、法律部、人事部、审计部、卫星通信事业部、金融软件事业部等部门，控股青海中信国安科技发展有限公司、中信国安通信有限公司等多家子公司。
公司主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设，信息服务业
中的增值电信服务、网络系统集成、应用软件开发，高科技产业中的新材料开发和生产、盐湖资源开发，以及房地产开发和物业管理等业务。
二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
1、财务报表的编制基础
本财务报表按照财政部 2006年 2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号—财务报告的一般规定》（2010年修订）披露有关财务信息。
本财务报表以持续经营为基础列报。
本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司2013年12月31日的合并及公司财务状况以及2013年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
3、会计期间
公司会计期间采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方的原账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方账面净资产份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与原持有投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方的原账面价值计量；原持有投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，本公司取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和；对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
6、合并财务报表编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司。
（2）合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，本公司将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表；因非同一控制下企业合并增加的子公司，本公司将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（3）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益；与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
（4）分步处置股权至丧失控制权的特殊处理
分步处置股权至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
分步处置股权至丧失控制权的各项交易，在个别财务报表中，相应结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益。
在合并财务报表中，分步处置股权至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照上述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额：
①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益，计入资本公积（其他资本公积）。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、外币业务
公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；
对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
9、金融工具
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项
应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注二、10）。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交
易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本公司衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。
存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。。
金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
本公司选择市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定金融工具的公允价值。采用估值技术确定金融工具的公允价值时，本公司尽可能使用市场参与者在金融工具定价时考虑的所有市场参数和相同金融工具当前市场的可观察到的交易价格来测试估值技术的有效性。
（6）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来
现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
-该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
-债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%（含50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12个月（含12个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过 12个月（含 12个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资成本
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
10、应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款。
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额在5,000万元（含5,000万元）以上的应收款项为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备应收款项。
（2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项：
对于单项金额不重大但按信用风险特征组合后风险较大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
（3）按组合计提坏账准备应收款项：
经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及未单独测试的单项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准备。
A、采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下：
账龄 应收账款计提比例% 其他应收款计提比例%1年以内（含1年） 5.5 5.51-2年 10 102-3年 20 203-4年 30 304-5年 40 405年以上 100 100B、采用其他方法计提坏账准备的说明如下：
公司与控股子公司及子公司之间的应收款项不计提坏账准备；对于报告期内发生的且欠款单位书面承诺在次年的上半年偿还欠款的应收款项不计提坏账准备；依据与合作方签订的协议并结合其实际结算情况不计提坏账准备。
11、存货
（1）存货的分类
公司存货分为原材料、物料用品、低值易耗品、在产品、库存商品、委托加工物资、开发成本（开发产品）、产成品、工程施工等。
（2）存货的计价方法
公司存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、产成品等发出时采用加权平均法计价。
开发成本（开发产品）的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发成本（开发产品）发出时，采用个别计价法确定其实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
本公司低值易耗品领用时采用五五摊销法摊销。
12、长期股权投资
（1）投资成本确定
本公司长期股权投资在取得时按投资成本计量。投资成本一般为取得该项投资而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，并包括直接相关费用。但同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，其投资成本为合并日取得的被合并方所有者权益的账面价值份额。
（2）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算；
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
本公司长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
本公司在按权益法对长期股权投资进行核算时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。
采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。其中，控制是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外，均确定对被投资单位具有重大影响；本公司拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与
被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，本公司计提资产减值的方法见附注二、27。
持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，本公司计提资产减值的方法见附注二9（6）。
13、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。
采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见本附注二、27。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。
公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）固定资产的折旧方法
公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，公司确定各类固定资产的年折旧率如下：
类别 使用年限 残值率% 年折旧率%房屋及建筑物 30-50年 3-5 3.23-1.90
专用设备 5-40年 3-5 19.40-2.38
通用设备 5-15年 3-5 19.40-6.33
交通运输设备 8-14年 3-5 12.13-6.79
其他设备 5-8年 3-5 19.40-11.88
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注二、27。
（4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（5）每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。
（6）大修理费用
公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。
15、在建工程
公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注二、27。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借
款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
17、无形资产
公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注二、27。
18、研究开发支出
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。
19、长期待摊费用
公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
20、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：
①该义务是公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
21、股份支付
（1）股份支付的种类
公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。
对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：①期权的行权价格；②期权的有效期；③标的股份的现行价格；④股价预计波动率；⑤股份的预计股利；⑥期权有效期内的无风险利率。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
22、收入
（1）销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
客户自提货物的在货物出库后确认收入，其他货物以实际交付客户验收后确认收入。房地产销售收入，在房地产项目完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件并向买方发出收房通知书时确认销售收入的实现。
（2）提供劳务
对提供劳务交易的结果能可靠估计的情况下，公司于资产负债表日按完工百分比法确认收入。
劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
（3）让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，公司确认收入。
公司租赁收入，根据合同约定，期末按权责发生制确认收入。
（4）建造合同
期末，建造合同的结果能够可靠地估计的，公司根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；
如合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。
合同预计总成本超过合同总收入的，公司将预计损失确认为当期费用。
合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
公司工程收入，按实际完成工作量作为工程收入确认依据。
23、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
24、递延所得税资产及递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。
在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
25、经营租赁与融资租赁
公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租
赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
融资租赁中，在租赁开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；
发生的初始直接费用，计入当期损益。
26、持有待售资产
（1）持有待售的固定资产
同时满足下列条件的固定资产划分为持有待售：一是公司已经就处置该固定资产作出决议；
二是公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让很可能在一年内完成。
持有待售的固定资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。
持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，企业应当停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
①该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
②决定不再出售之日的再收回金额。
（2）符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。
27、资产减值
公司对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、无形资产、商誉（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，公司将其账面价值减记至可收回金额，减
记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于公司确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
28、职工薪酬
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，并计入当期损益。
29、主要会计政策、会计估计的变更
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更：否
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更：否
30、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错：否
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错：否
三、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 法定税率%
增值税 应税收入 4、6或17
营业税 应税收入 3或5
城市维护建设税 应纳流转税额 1、5或7
企业所得税 应纳税所得额 15或25
资源税 硫酸钾镁肥、氯化钾产量 120～150元/吨
土地增值税 房地产销售收入—扣除项目 超额累进税率30～60
矿产资源补偿费 钾肥、碳酸锂销售收入 0.9、3
2、税收优惠及批文
（1）公司及子公司北京鸿联九五信息产业有限公司已于 2012年 12月通过北京市科学技术委员会高新技术企业认定，根据有关规定，减按15%税率征收企业所得税。
（2）公司之子公司中信国安信息科技有限公司于 2011年 10月领取了北京市科学技术委员会颁发的“高新技术企业证书”，根据有关规定，减按15%税率征收企业所得税。
（3）公司之子公司青海中信国安科技发展有限公司为设立在青海省格尔木昆仑经济开发区的企业，根据青政〔2003〕35号《青海省实施西部大开发战略若干政策措施》，减按15%的税率征收企业所得税。根据 2004年 12月 21日财政部、国家税务总局财税〔2004〕197号文件规定，自2004年12月1日起，对化肥生产企业生产销售的钾肥，由免征增值税改为实行先征后返。
四、企业合并及合并财务报表
1、子公司、孙公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司（包括该等子公司控制的孙公司）
子公司 注册资本（万子公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质
类型 元）中信国安信息科技有限公
控股 有限公司 北京 王永增 信息工程 15,132.00司
国安浏阳宽带数据通信有 湖南
控股 有限公司 廖小同 数据通信 5,000.00限责任公司 浏阳
中信国安恒通科技开发有
控股 有限公司 北京 孙亚雷 技术开发 13,334.00限公司
续1：
组织机构 持股 表决权 是否合并子公司全称 经营范围
代码 比例% 比例% 报表中信国安信息科技有限 技术开发、转让、咨询、服务、培训；销售
80204152-5 95 95 是公司 开发后的产品、计算机软硬件等
国安浏阳宽带数据通信 集团用户专用网服务、国际互联网接入服务、
74319668-1 60 60 是有限责任公司 数据广播、会议电视、电子商务等
中信国安恒通科技开发 技术开发、技术转让、技术咨询、技术
75525382-3 90 90 是有限公司 服务、技术培训
续2：
期末实际出 实质上构成对子公司 少数股东权益 少数股东权益子公司全称
资额（万元） 净投资的其他项目余 （万元） 中用于冲减少
额（万元） 数股东损益的金额（万元）中信国安信息科技有限公
14,375.00 -- 1,330.68 --司
国安浏阳宽带数据通信有
3,000.00 -- 1,558.66 --限责任公司
中信国安恒通科技开发有
12,000.00 -- 2,327.45 --限公司
说明：
A、通过子公司中信国安恒通科技开发有限公司控制的孙公司情况
孙公司
孙公司全称 取得方式 企业类型 注册地 法人代表 业务性质类型
中信国安盟固利电源技术有 生产销售② 控股 有限公司 北京 张溪
限公司 电池材料取得方式：①通过设立或投资等方式②同一控制下企业合并③非同一控制下企业合并通过子公司中信国安恒通科技开发有限公司控制的孙公司情况（续1）：
经营 持股 表决权是否合并
孙公司全称 注册资本
范围 比例% 比例% 报表
中信国安
生产、销售电池材料及电池；货
盟固利电源技术 14,600.62 96.05 96.05 是
物进出口等
有限公司
通过子公司中信国安恒通科技开发有限公司控制的孙公司情况（续2）：
实质上构成对孙公 少数股东权益中用于冲期末实际出资额 少数股东权益
孙公司全称 司净投资的其他项 减少数股东损益的金额（万元） （万元）
目余额（万元） （万元）中信国安盟固利电源
12,653.68 -- 688.32 --技术有限公司
（2）同一控制下企业合并取得的子公司（包括该等子公司控制的孙公司）
子公司 注册资本（万子公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质
类型 元）中信国安房地产开发有限公
控股 有限公司 北京 郑国华 房地产开发 9,000.00司
北京鸿联九五信息产业有限 增值电信
控股 有限公司 北京 陈晓颖 6,000.00公司 服务
青海中信国安科技发展有限 青海
全资 有限公司 孙亚雷 工业生产 120,000.00公司 格尔木
续1：
组织机构 经营 持股 表决权 是否合并子公司全称
代码 范围 比例% 比例% 报表
房地产开发经营；
中信国安房地产开发有限公
10001658-7 建筑与装修工程的承包； 90 100 是司
建筑物的装饰装修等
北京鸿联九五信息产业有限 因特网数据中心和接入业务、
10120543-5 51 51 是公司 呼叫中心业务等信息服务
青海中信国安科技发展有限 钾、锂、硼、镁资源产品
71052977-7 100 100 是公司 的开发、生产销售等
续2：
实质上构成对子 少数股东权益中期末实际出 公司净投资的其 少数股东权益用于冲减少数股子公司全称
资额（万元） 他项目余额 （万元）东损益的（万元）（万元） 金额中信国安房地产开发有限公司 9,006.69 -- 200 --北京鸿联九五信息产业有限公司 4,383.46 -- 6,964.59 31.32青海中信国安科技发展有限公司 127,789.60 -- -- --说明：
A、通过中信国安房地产开发有限公司控制的孙公司情况
孙公司
孙公司全称 取得方式 企业类型 注册地业务性质类型
北京汇泽房地产开发有限
① 控股 有限公司 北京市房地产开发责任公司
北京水清木华房地产开发
① 控股 有限公司 北京市房地产开发有限责任公司
海南博鳌水清木华房地产 海南省
① 控股 有限公司 房地产开发开发有限公司 琼海市
北海中信国安红树林房地 广西省
① 控股 有限公司 房地产开发产开发有限公司 北海市
取得方式：①通过设立或投资等方式②同一控制下企业合并③非同一控制下企业合并通过子公司中信国安房地产开发有限公司控制的孙公司情况（续1）：
注册资本 经营 持股 表决权 是否合并孙公司全称
（万元） 范围 比例% 比例% 报表房地产开发；
北京汇泽房地产开发有限
1,000经营、销售商品房；房 80 100 是责任公司
地产信息咨询
房地产开发；
北京水清木华房地产开发
1,000经营、销售商品房；房 80 100 是有限责任公司
地产信息咨询
房地产开发；
海南博鳌水清木华房地产
1,000经营、销售商品房；房 80 100 是开发有限公司
地产信息咨询
房地产开发；
北海中信国安红树林房地
10,000经营、销售商品房；房 51 100 是
产开发有限公司
地产信息咨询
通过子公司中信国安房地产开发有限公司控制的孙公司情况（续2）：
实质上构成对孙公 少数股东权益中用于期末实际出资额 少数股东权益
孙公司全称 司净投资的其他项 冲减少数股东损益的（万元） （万元）
目余额（万元） 金额（万元）北京汇泽房地产开发
800 -- 200 --有限责任公司
北京水清木华房地产
1,000 -- -- --开发有限责任公司
海南博鳌水清木华房
1,000 -- -- --地产开发有限公司
北海中信国安红树林
10,000 -- -- --房地产开发有限公司
B、通过子公司北京鸿联九五信息产业有限公司控制的孙公司情况
孙公司
孙公司全称 取得方式 企业类型 注册地 业务性质类型
山东鸿联信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 山东省济南市 电信增值服务上海鸿联九五信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 上海市 电信增值服务河北鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 河北省石家庄 电信增值服务辽宁鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 辽宁省沈阳市 电信增值服务黑龙江省
黑龙江鸿联信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 电信增值服务哈尔滨市
吉林省鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 吉林省朝阳区 电信增值服务天津市鸿联九五信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 天津市 电信增值服务海南鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 海南省海口市 电信增值服务陕西鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 陕西省西安市 电信增值服务江西省鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 江西省南昌市 电信增值服务甘肃鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 甘肃省兰州市 电信增值服务浙江鸿联邮电信息技术有限责任公司 ① 控股 有限公司 浙江省杭州市 电信增值服务重庆市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 重庆市 电信增值服务四川鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 四川省成都市 电信增值服务贵阳鸿联信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 贵州省贵州市 电信增值服务保定鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 河北省保定市 电信增值服务广州市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省广州市 电信增值服务佛山市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省佛山市 电信增值服务肇庆市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省肇庆市 电信增值服务福建鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 福建省福州市 电信增值服务广东鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省深圳市 电信增值服务
南宁鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广西省南宁市 电信增值服务青岛鸿联信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 山东省青岛市 电信增值服务湖南鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 湖南省长沙市 电信增值服务东莞市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省东莞市 电信增值服务惠州市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 广东省惠州市 电信增值服务南京鸿联信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 江苏省南京市 电信增值服务新疆省
新疆鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 电信增值服务乌鲁木齐市
安徽省鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 安徽省合肥市 电信增值服务湖北鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 湖北省武汉市 电信增值服务云南鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 云南省昆明市 电信增值服务北京鸿联泰思科技术有限公司 ① 控股 有限公司 北京市 电信增值服务长春市鸿联九五信息产业有限公司 ① 控股 有限公司 吉林省长春市 电信增值服务河南鸿联九五人力资源有限公司 ① 控股 有限公司 河南省洛阳市 人力资源服务内蒙古鸿联九五信息技术有限公司 ① 控股 有限公司 呼和浩特市 电信增值服务取得方式：①通过设立或投资等方式②同一控制下企业合并③非同一控制下企业合并通过子公司北京鸿联九五信息产业有限公司控制的孙公司情况（续1）：
注册资本 经营 持股表决权 是否合并孙公司全称
（万元） 范围比例%比例% 报表声讯业务，邮电业务，信息咨询，通
山东鸿联信息技术有限公司 100 51 100 是信产品等
声讯服务，呼叫中心，互联网信息服
上海鸿联九五信息技术有限
1,000务，计算机网络国际联网服务，邮电 51 100 是公司
业务信息咨询等
河北鸿联九五信息产业有限
150 电话信息服务等 51 100 是公司
辽宁鸿联九五信息产业有限 计算机网络国际联网经营，电话信息
500 51 100 是公司 服务等
黑龙江鸿联信息技术有限公
100通讯设备及器材、通讯信息咨询服务 51 51 是司
吉林省鸿联九五信息产业有
200 电话信息服务等 51 100 是限公司
天津市鸿联九五信息技术有 技术开发、咨询、服务、转让，电话
150 51 51 是限公司 信息服务等
海南鸿联九五信息产业有限 电话信息服务、电子信箱服务、通信
150 51 51 是公司 设备、通信器材的销售等
陕西鸿联九五信息产业有限
500 电话信息、电子信箱服务等 51 100 是公司
注册资本 经营 持股表决权 是否合并孙公司全称
（万元） 范围比例%比例% 报表江西省鸿联九五信息产业有
150 电话信息服务等 51 100 是限公司
甘肃鸿联九五信息产业有限 电话信息、电子信箱、计算机信息服
100 51 51 是公司 务等
浙江鸿联邮电信息技术有限 电话、数据、图像信息服务，通信技
300 51 100 是责任公司 术开发等
重庆市鸿联九五信息产业有
150 电话信息业务及计算机信息服务等 51 100 是限公司
四川鸿联九五信息产业有限
200 电话信息服务等 51 100 是公司
贵阳鸿联信息技术有限公司 150声讯技术开发、服务、电话信息服务 51 100 是保定鸿联九五信息产业有限
100 电话信息服务 51 100 是公司
广州市鸿联九五信息产业有 电话邮箱、电话信息通信设备及产品
500 51 100 是限公司 的开发和经营等
佛山市鸿联九五信息产业有
100 电话信息服务，电子信箱服务等 51 100 是限公司
肇庆市鸿联九五信息产业有 电话信息服务，电话邮箱服务，通信
100 50 50 是限公司 技术开发
福建鸿联九五信息产业有限
500 电话信息服务等 92 100 是公司
广东鸿联九五信息产业有限
1,000 电话信息服务、电子信箱业务等 51 100 是公司
南宁鸿联九五信息产业有限
100 电话信息服务、电子信箱服务等 51 100 是公司
青岛鸿联信息技术有限公司 100 电话信息服务、电子信箱服务 51 51 是湖南鸿联九五信息产业有限 提供电话信息服务，研究、开发通信
200 51 100 是公司 技术并提供成果转让等
东莞市鸿联九五信息产业有
200 电话信息、电子信箱业务等 51 51 是限公司
惠州市鸿联九五信息产业有
100 电话信息服务、销售电子产品等 51 100 是限公司
电话信息、电子信箱、
南京鸿联信息技术有限公司 242 59 59 是声讯信息咨询等
新疆鸿联九五信息产业有限
100 电话信息服务业务等 51 100 是公司
安徽省鸿联九五信息产业有
100 电话机计算机信息服务等 51 100 是限公司
湖北鸿联九五信息产业有限
200 电话信息服务等 51 100 是公司
云南鸿联九五信息产业有限
100 电话信息服务，电子信箱服务等 51 100 是公司
北京鸿联泰思科技术有限公 法律许可范围内自主选择
2,782.97 99 100 是司 经营项目开展经营活动
因特网络数据中心业务、
长春市鸿联九五信息产业有
100 呼叫中心业务、因特网接入业务、 100 100 是限公司
信息服务业务
注册资本 经营 持股表决权 是否合并孙公司全称
（万元） 范围比例%比例% 报表河南鸿联九五人力资源有限 劳动就业服务，劳务派遣，企业管理
500 100 100 是公司 咨询服务；教育咨询服务
第二类增值电信业务中的移动网络
内蒙古鸿联九五信息技术有
200服务业务；产品信息咨询、技术开发、 100 100 是限公司
转让，电子产品销售
通过子公司北京鸿联九五信息产业有限公司控制的孙公司情况（续2）：
实质上构成对孙公司净 少数股东权益中用于冲减期末实际出资额 少数股东权益
孙公司全称 投资的其他项目余额（万 少数股东损益的金额（万（万元） （万元）
元） 元）山东鸿联信息技术有
100 -- -- --限公司
上海鸿联九五信息技
1,000 -- -- --术有限公司
河北鸿联九五信息产
150 -- -- --业有限公司
辽宁鸿联九五信息产
500 -- -- --业有限公司
黑龙江鸿联信息技术
51 -- -265.66 0.18有限公司
吉林省鸿联九五信息
200 -- -- --产业有限公司
天津市鸿联九五信息
76.5 -- -484.78 1.80技术有限公司
海南鸿联九五信息产
76.5 -- 27.35 3.82业有限公司
陕西鸿联九五信息产
500 -- -- --业有限公司
江西省鸿联九五信息
150 -- -- --产业有限公司
甘肃鸿联九五信息产
51 -- -36.15 0.77业有限公司
浙江鸿联邮电信息技
300 -- -- --术有限责任公司
重庆市鸿联九五信息
150 -- -- --产业有限公司
四川鸿联九五信息产
200 -- -- --业有限公司
贵阳鸿联信息技术有
150 -- -- --限公司
保定鸿联九五信息产
100 -- -- --业有限公司
广州市鸿联九五信息
500 -- -- --产业有限公司
佛山市鸿联九五信息
100 -- -- --产业有限公司
肇庆市鸿联九五信息
50 -- 19.93 8.22产业有限公司
福建鸿联九五信息产
500 -- -- --
业有限公司
实质上构成对孙公司净 少数股东权益中用于冲减期末实际出资额 少数股东权益
孙公司全称 投资的其他项目余额（万 少数股东损益的金额（万（万元） （万元）
元） 元）广东鸿联九五信息产
1,000 -- -- --业有限公司
南宁鸿联九五信息产
100 -- -- --业有限公司
青岛鸿联信息技术有
51 -- -329.84 3.12限公司
湖南鸿联九五信息产
200 -- -- --业有限公司
东莞市鸿联九五信息
102 -- -43.28 13.41产业有限公司
惠州市鸿联九五信息
100 -- -- --产业有限公司
南京鸿联信息技术有
142.78 -- -155.27 -7.02限公司
新疆鸿联九五信息产
100 -- -- --业有限公司
安徽省鸿联九五信息
100 -- -- --产业有限公司
湖北鸿联九五信息产
200 -- -- --业有限公司
云南鸿联九五信息产
100 -- -- --业有限公司
北京鸿联泰思科技术
2,782.97 -- -- --有限公司
长春市鸿联九五信息
100 -- -- --产业有限公司
河南鸿联九五人力资
100 -- -- --源有限公司
内蒙古鸿联九五信息
200 -- -- --技术有限公司
（3）非同一控制下企业合并取得的子公司（包括该等子公司控制的孙公司）
子公司 注册资本（万子公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质
类型 元）中信国安通信有限公司 控股 有限公司 上海市 李雄 项目投资 141,012.75续1：
组织机构 经营 持股 表决权 是否合并子公司全称
代码 范围 比例% 比例% 报表计算机信息和网络国际互联网
中信国安通信有限公司 13229233-2业务，无线通信、数据通信、电 87.5 100 是信增值、广播电视的投资等
续2：
少数股东权益中实质上构成对子公司
期末实际出 少数股东权益 用于冲减少数股子公司全称 净投资的其他项目余
资额（万元） （万元） 东损益的金额额（万元）
（万元）中信国安通信有限公司 146,453.64 -- -- --说明：
A、通过子公司中信国安通信有限公司控制的孙公司情况
孙公司
孙公司全称 取得方式 企业类型 注册地 业务性质类型
上海中信国安科技工程有
① 控股 有限公司 上海市 信息工程限公司
上海中信国安国际贸易有
② 全资 有限公司 上海市 国际贸易限公司
取得方式：①通过设立或投资等方式②同一控制下企业合并③非同一控制下企业合并通过子公司中信国安通信有限公司控制的孙公司情况（续1）：
经营 持股 表决权 是否合并孙公司全称 注册资本
范围 比例% 比例% 报表上海中信国安科技 智能化控制、电气、计算机软件专
815 94 100 是工程有限公司 业领域内的科技经营业务
上海中信国安国际 国际贸易，国内保税区企业间的贸
2,832.65 100 100 是贸易有限公司 易及区内贸易代理
通过子公司中信国安通信有限公司控制的孙公司情况（续2）：
实质上构成对孙公司 少数股东权益中用于期末实际出资额 少数股东权益
孙公司全称 净投资的其他项目余 冲减少数股东损益的（万元） （万元）
额（万元） 金额（万元）上海中信国安科
766.1 -- -- --技工程有限公司
上海中信国安国
4,550 -- -- --际贸易有限公司
2、特殊目的的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
公司无特殊目的的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。
3、报告期内公司合并范围的变化情况
报告期末，公司已将持有的山东国安信息产业有限责任公司的股权，转让给中信国安集团有限公司，公司不再合并其报表；北京北邮国安宽带网络技术有限公司因其他股东增资，公司减少持股比例，已不能控制该公司，因此不再合并其报表，并改为权益法核算。其中：
名称 处置日净资产（公允价值） 期初至处置日净利润山东国安信息产业有限责任
654,900.00 114,298.78公司
五、合并财务报表项目注释
1、货币资金
项目 期末数 期初数现金 1,774,300.47 2,508,268.48银行存款 1,193,954,545.41 1,514,124,486.30其他货币资金 59,981,081.71 99,530,680.11合计 1,255,709,927.59 1,616,163,434.89说明：公司除子公司期末其他货币资金中含保函保证金、票据保证金 59,981,081.71元外，无其他因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。
2、应收票据
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 197,225,394.58 271,742,881.22
商业承兑汇票 -- 25,000,000.00
合计 197,225,394.58 296,742,881.22
（1）截至 2013年 12月 31日，公司已质押的应收票据金额 59,377,634.22元，最大的前五名情况
出票单位 出票日期 到期日 金额湛江江南国际贸易有限公司 2013/9/12 2014/3/12 10,000,000.00深圳市比克电池有限公司 2013/11/26 2014/2/26 7,782,597.88成都天益远洋国际贸易有限公司 2013/9/9 2014/3/9 7,435,800.00珠海光宇电池有限公司 2013/10/31 2014/1/31 5,000,000.00珠海光宇电池有限公司 2013/10/31 2014/1/31 5,000,000.00珠海光宇电池有限公司 2013/12/25 2014/3/25 5,000,000.00合计 40,218,397.88（2）截至2013年12月31日，公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。
（3）公司已经背书给他方但尚未到期的票据金额173,808,802.01元，最大的前五名情况
出票单位 出票日期 到期日 金额深圳市比克电池有限公司 2013/12/30 2014/6/30 8,450,000.00珠海光宇电池有限公司 2013/10/22 2014/4/22 5,000,000.00珠海光宇电池有限公司 2013/11/8 2014/5/8 5,000,000.00珠海光宇电池有限公司 2013/11/8 2014/5/8 5,000,000.00
宁波维科电池有限公司 2013/11/29 2014/5/29 4,997,742.35合计 28,447,742.35（4）截至2013年12月31日，公司无逾期应收票据。
3、应收账款
（1）应收账款按种类披露
期末数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- -- --备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 614,467,030.65 58.65 82,779,593.77 13.47 531,687,436.88按其他方法计提坏账准备 433,297,407.17 41.35 -- -- 433,297,407.17单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- -- --账准备的应收账款
合计 1,047,764,437.82 100.00 82,779,593.77 7.90 964,984,844.05应收账款按种类披露（续）
期初数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- -- --备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 612,913,383.72 78.31 116,825,518.97 19.06 496,087,864.75按其他方法计提坏账准备 169,788,136.12 21.69 -- -- 169,788,136.12单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- -- --账准备的应收账款
合计 782,701,519.84 100.00 116,825,518.97 14.93 665,876,000.87①按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备1年以内 308,122,819.50 50.15 16,946,755.08 235,418,553.18 38.41 12,948,020.421至2年 126,485,692.17 20.58 12,648,569.22 146,898,231.35 23.97 14,689,823.142至3年 121,118,314.33 19.71 24,223,662.87 164,485,917.58 26.84 32,897,183.523至4年 42,233,496.32 6.87 12,670,048.91 10,387,753.50 1.69 3,116,326.054至5年 360,251.07 0.06 144,100.43 4,247,937.12 0.69 1,699,174.855年以上 16,146,457.26 2.63 16,146,457.26 51,474,990.99 8.40 51,474,990.99合计 614,467,030.65 100.00 82,779,593.77 612,913,383.72 100.00 116,825,518.97
②按其他方法计提坏账准备的应收账款：
期末数 期初数
组合名称
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备其他组合 433,297,407.17 100.00 -- 169,788,136.12 100.00 --说明：其他组合为欠款方承诺在 2014年 6月 30日之前还款及依据企业与合作方签订的协议并结合其实际结算情况，未计提坏账准备。其中：公司之子公司应收账款余额中的33,633.33万元，欠款方承诺在 2014年 6月 30日之前还款，根据公司计提坏账准备的会计政策，2013年 12月 31日未计提坏账准备；公司之子公司应收账款余额中的 9,696.41万元，依据其与合作方签订的协议并结合其实际结算情况，2013年12月31日未计提坏账准备。
（2）本期实际核销的应收账款情况
是否由关联交单位名称 款项性质 核销金额 核销原因
易产生零星账款小计 货款尾款 15,532.34 无法收回 否
（3）截至2013年12月31日，无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
（4）应收账款金额前五名单位情况
与公司关 占应收账款单位名称 金额 年限
系
总额的比例中农集团控股股份有限公司 非关联 159,759,728.15 4年以内 15.24中农（上海）化肥有限公司 非关联 97,024,499.68 4年以内 9.26河北省农业生产资料有限公司 非关联 75,158,182.10 4年以内 7.17青海金灿烂农业生产资料有限公司 非关联 65,440,584.50 3年以内 6.25吉林倍丰农业生产资料有限公司 非关联 58,331,344.06 2年以内 5.57合计 455,714,338.49 43.49（5）截至2013年12月31日，应收关联方账款情况见[附注六、6]。
（6）截至2013年12月31日，应收账款中用于短期借款保理业务的金额为1,015.55万元。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄披露
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 金额 比例%1年以内 376,773,072.14 41.67 64,268,841.39 10.371至2年 3,688,566.46 0.41 18,052,896.82 2.912至3年 605,448.59 0.06 532,687,743.66 85.90
3年以上 523,168,644.25 57.86 5,103,586.62 0.82
合计 904,235,731.44 100.00 620,113,068.49 100.00（2）预付款项金额前五名单位情况
单位名称 与公司关系 金额 年限 未结算原因与控股股东同一 土地过户手续办北海中信国安实业发展总公司 516,900,558.00 3-4年
母公司 理中
四川倍丰农资有限公司 非关联方 80,000,000.00 1年以内按合同预付
吉林省金秋农业生产资料有限公司 非关联方 60,000,000.00 1年以内按合同预付
上海华东化肥联合有限公司 非关联方 53,750,000.00 1年以内按合同预付
湖南隆科农资连锁有限公司 非关联方 46,200,000.00 1年以内按合同预付
合计 756,850,558.00
（3）截至2013年12月31日，无预付持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东款项。
5、应收股利
相关款项是
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
否发生减值
应收股利 19,051,708.43 171,839,947.68 121,917,553.34 68,974,102.77 否
其中：
账龄1年以内 19,051,708.43 171,839,947.68 121,917,553.34 68,974,102.77 否
6、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
期末数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- -- --备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 84,483,853.25 77.74 37,006,037.97 43.80 47,477,815.28按其他方法计提坏账准备 24,196,714.70 22.26 -- -- 24,196,714.70单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- -- --账准备的其他应收款
合计 108,680,567.95 100.00 37,006,037.97 34.05 71,674,529.98其他应收款按种类披露（续）
期初数
种类
金额比例% 坏账准备比例% 净额
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 -- -- -- -- --按账龄分析法计提坏账准备 127,637,180.82 50.77 60,478,696.85 47.38 67,158,483.97按其他方法计提坏账准备 123,761,400.00 49.23 -- -- 123,761,400.00单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 -- -- -- -- --合计 251,398,580.82 100.00 60,478,696.85 24.06 190,919,883.97①按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备1年以内 31,260,120.96 37.00 1,719,306.65 42,883,179.25 33.60 2,358,574.861至2年 8,936,741.67 10.58 893,674.16 16,757,744.12 13.13 1,675,774.412至3年 8,457,451.16 10.01 1,691,490.24 6,946,015.31 5.44 1,389,203.063至4年 3,559,372.21 4.21 1,067,811.67 6,107,046.17 4.78 1,832,113.854至5年 1,060,686.67 1.26 424,274.67 2,866,942.17 2.25 1,146,776.875年以上 31,209,480.58 36.94 31,209,480.58 52,076,253.80 40.80 52,076,253.80合计 84,483,853.25 100.00 37,006,037.97 127,637,180.82 100.00 60,478,696.85②按其他方法计提坏账准备的其他应收款：
期末数 期初数
组合名称
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备其他组合 24,196,714.70 100.00 -- 123,761,400.00 100.00 --说明：其他组合为公司依据企业与对方签订的协议并结合其实际结算情况，2013年 12月 31日未计提坏账准备。
（2）本期无实际核销的其他应收款。
（3）截至2013年12月31日，无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
（4）其他应收款金额前五名单位情况
单位名称 与公司关系 金额 年限 性质或内容比例%
招银金融租赁有限公司 非关联 10,500,000.001年以内 租赁保证金 9.67
中国电能成套设备有限公司 非关联 8,403,110.942至3年转让数码港款项 7.73
浏阳广播电视集团公司 非关联 7,446,553.335年以上 往来款项 6.85
北京汇泽物业管理有限责任公司 非关联 6,067,403.164年以内 往来款项 5.58
中国天平经济文化发展公司 非关联 6,000,000.005年以上 往来款项 5.52
合计 38,417,067.43 35.35
（5）截至2013年12月31日，应收关联方账款情况见[附注六、6]。
7、存货
（1）存货分类
期末数 期初数
存货种类
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料 239,996,634.54 -- 239,996,634.54 217,726,737.53 -- 217,726,737.53在产品 249,540,813.50 3,581,660.34 245,959,153.16 237,410,165.96 10,282,589.06 227,127,576.90库存商品 75,026,295.19 -- 75,026,295.19 96,110,466.04 5,127,461.97 90,983,004.07开发成本 103,484,435.40 -- 103,484,435.40 111,900,127.44 -- 111,900,127.44开发产品 4,185,193.11 -- 4,185,193.11 4,195,193.11 -- 4,195,193.11低值易耗品、物料
9,067,501.27 -- 9,067,501.27 7,923,714.84 -- 7,923,714.84用品、包装物
产成品 129,199,932.42 7,228,706.99 121,971,225.43 102,561,741.52 21,657,073.32 80,904,668.20工程施工 30,053,113.27 -- 30,053,113.27 23,147,450.92 -- 23,147,450.92合计 840,553,918.70 10,810,367.33 829,743,551.37 800,975,597.36 37,067,124.35 763,908,473.01（2）存货跌价准备
本期减少
存货种类 期初数本期计提额 期末数转回 转销
在产品 10,282,589.0
3,581,660.34 --
10,282,589.0
3,581,660.34 6 6
库存商品 5,127,461.97 -- -- 5,127,461.97 --产成品 21,657,073.3
7,228,706.99 --
21,657,073.3
7,228,706.99 2 2
合计 37,067,124.3 10,810,367.3
--
37,067,124.3 10,810,367.3 5 3 5 3说明：存货可变现净值按估计售价减去至完工估计成本、费用和税金后金额确认。
8、一年内到期的非流动资产
项目 期末数 期初数一年内摊销的长期待摊费用 7,162,955.41 --
9、其他流动资产
项目 期末数 期初数
待抵扣进项税和预缴税费 23,440,198.29 23,170,599.21
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
项目 期末数 期初数可供出售权益工具 534,991,204.59 517,944,969.12（2）可供出售金融资产期末公允价值以相关资产在证券交易机构公布的期末市价为基础确认。
（3）截至 2013年 12月 31日，本公司持有的可供出售金融资产中 26,329.80万元“湖北广电”为有限售条件流通股。
（4）截至2013年12月31日，本公司无需计提可供出售金融资产减值准备。
11、对合营企业和联营企业投资
（1）对合营企业投资
企业注册 法人 业务 注册资本 持股 表决权关联 组织机被投资单位名称
类型 地 代表 性质 （万元） 比例% 比例%关系 构代码周口国安广播电视网 有限责河南 有线电视 共同
尹发启 3,600 49.00 49.00 72583465-1络传输有限公司 任公司周口 网络传输 控制
荆州市视信网络有限 有限责湖北 有线电视 共同
吴正超 7,878 49.00 49.00 72201854-4公司 任公司荆州 网络传输 控制
河北广电网络集团沧 有限责河北 有线电视 共同
焦生辰 6,000 49.00 49.00 60120633-8州有限公司 任公司沧州 网络传输 控制
河北广电网络集团承 有限责河北 有线电视 共同
杨能斌 4,509.8 49.00 49.00 72169872-8德有限公司 任公司承德 网络传输 控制
河北
河北广电网络集团秦 有限责 有线电视 共同
秦皇 焦生辰 14,000 49.00 49.00 60118091-6皇岛有限公司 任公司 网络传输 控制
岛
河北广电网络集团唐 有限责河北 有线电视 共同
杨能斌 9,800 49.00 49.00 60104833-3山有限公司 任公司唐山 网络传输 控制
合肥有线电视宽带网 有限责安徽 有线电视 共同
吴怀然 10,000 40.00 40.00 73164892-7络有限公司 任公司合肥 网络传输 控制
浏阳国安广电宽带网 有限责湖南 有线电视 共同
张忠 7,200 49.00 49.00 70724029-4络有限责任公司 任公司浏阳 网络传输 控制
湘潭国安广播电视信 有限责湖南 有线电视 共同
熊兴保 7,500 49.00 49.00 72252315-3息网络有限公司 任公司湘潭 网络传输 控制
企业注册 法人 业务 注册资本 持股 表决权关联 组织机被投资单位名称
类型 地 代表 性质 （万元） 比例% 比例%关系 构代码岳阳市有线电视宽带 有限责湖南 有线电视 共同
江玉祖 7,300 49.00 49.00 72250466-5网络有限公司 任公司岳阳 网络传输 控制
长沙国安广播电视宽 有限责湖南 有线电视 共同
陈志强 17,000 49.00 49.00 72255992-2带网络有限公司 任公司长沙 网络传输 控制
山东广电网络威海有 有限责山东 有线电视 共同
刘保聚 11,000 31.58 31.58 72387015-7限公司 任公司威海 网络传输 控制
益阳国安广播电视宽 有限责湖南 有线电视 共同
汤百舸 7,000 49.00 49.00 72797763-X带网络有限责任公司 任公司益阳 网络传输 控制
续：
被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额期末净资产总额本期营业收入总额 本期净利润周口国安广播电视网络传输有
48,076,136.63 6,502,847.56 41,573,289.07 10,997,673.55 902,160.95限公司
荆州市视信网络有限公司 140,735,352.35 32,606,940.16 108,128,412.19 72,839,181.47 13,358,087.51河北广电网络集团沧州有限公
134,576,502.66 55,202,100.23 79,374,402.43 57,603,102.83 5,837,070.98司
河北广电网络集团承德有限公
151,041,256.51 88,449,655.90 62,591,600.61 50,226,468.31 6,115,390.53司
河北广电网络集团秦皇岛有限
365,634,252.22 124,683,836.83 240,950,415.39 151,642,728.86 18,110,515.47公司
河北广电网络集团唐山有限公
242,730,173.51 114,500,086.38 128,230,087.13 78,721,002.09 3,858,314.01司
合肥有线电视宽带网络有限公
922,735,607.58 436,439,749.58 486,295,858.00 363,982,006.43 109,158,006.95司
浏阳国安广电宽带网络有限责
157,736,773.77 55,589,534.76 102,180,212.44 51,811,616.00 6,047,967.21任公司
湘潭国安广播电视信息网络有
266,555,326.60 137,174,254.96 129,381,071.64 98,757,908.64 20,536,552.70限公司
岳阳市有线电视宽带网络有限
184,250,557.34 54,197,696.66 130,052,860.68 81,091,956.46 20,524,042.29公司
长沙国安广播电视宽带网络有
491,720,842.93 163,278,468.91 328,442,374.02 299,107,199.12 55,032,819.97限公司
山东广电网络威海有限公司 564,098,200.62 291,162,816.51 272,935,384.11 258,441,650.00 89,987,920.33益阳国安广播电视宽带网络有
138,364,077.58 52,453,689.03 85,910,388.55 40,069,601.77 10,054,967.69限责任公司
（2）对联营企业投资
企业 注册 法人 注册资本 持股 表决权 组织机构被投资单位名称 业务性质 关联关系类型 地 代表 （万元） 比例% 比例% 代码有限 河北 与控股股香河国安建设开发
责任 廊坊梁玉田工程建设 36,000 49.00 49.00 东同一母 70090098-2有限公司
公司 市 公司
企业 注册 法人 注册资本 持股 表决权 组织机构被投资单位名称 业务性质 关联关系类型 地 代表 （万元） 比例% 比例% 代码江苏省广电有线信 有限
江苏 有线电视
息网络股份有限公 责任 陈梦娟 239,109.98 19.03 19.03 联营企业 67764447-3南京 网络传输
司 公司
有限 技术开发、
北京北邮国安宽带
责任 北京秦永忠销售开发 2,788.00 27.09 27.09 联营企业 70004618-1网络技术有限公司
公司 后商品
续：
被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润香河国安建设开发有限
1,144,457,721.60 720,121,324.95 424,336,396.65 50,000,000.00 48,955,111.29公司
江苏省广电有线信息网
络股份有限公司 14,074,497,695.45 5,163,818,159.22 8,910,679,536.23 3,935,607,062.48 729,244,178.32北京北邮国安宽带网络
技术有限公司 124,283,548.11 64,328,413.74 59,955,134.37 103,385,571.99 7,285,077.3912、长期股权投资
（1）长期股权投资分类
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数对合营企业投资 1,125,614,895.08 150,343,751.92 99,055,947.68 1,176,902,699.32对联营企业投资 1,699,152,804.03 175,478,692.46 72,784,000.00 1,801,847,496.49对其他企业投资 222,151,236.97 -- 10,389,762.06 211,761,474.91小计 3,046,918,936.08 325,822,444.38 182,229,709.74 3,190,511,670.72长期股权投资减值准备 1,600,000.00 -- -- 1,600,000.00合计 3,045,318,936.08 -- -- 3,188,911,670.72
（2）长期股权投资汇总表
在被投资
在被投 在被投单位持股 本期核算 资单位 资单位比例与表 计提 本期现金被投资单位名称 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
方法 持股比 表决权决权比例 减值 红利例% 比例%不一致的 准备说明
①对合营企业投资
合肥有线电视宽带网络有限公司 权益法 108,686,994.78 179,695,601.93 13,214,540.52 192,910,142.45 40.00 40.00 -- -- 30,000,000.00浏阳国安广电宽带网络有限责任公
权益法 36,899,297.53 48,366,578.24 1,689,503.93 50,056,082.17 49.00 49.00 -- -- 1,274,000.00司
湘潭国安广播电视信息网络有限公
权益法 37,953,468.67 61,617,131.85 1,779,593.25 63,396,725.10 49.00 49.00 -- -- 8,283,317.57司
岳阳市有线电视宽带网络有限公司权益法 37,149,159.87 60,037,531.48 1,286,485.16 61,324,016.64 49.00 49.00 -- -- 8,769,410.47长沙国安广播电视宽带网络有限公
权益法 86,433,678.97 158,972,651.37 1,964,111.89 160,936,763.26 49.00 49.00 -- -- 25,001,969.90司
益阳国安广播电视宽带网络有限责
权益法 35,633,785.87 41,149,102.66 946,987.73 42,096,090.39 49.00 49.00 -- -- 3,979,946.44任公司
河北广电数字电视有限公司 权益法 199,593,833.11 198,599,438.17 -- 198,599,438.17 49.00 49.00 -- -- --周口国安广播电视网络传输有限公
权益法 17,640,000.00 19,928,852.78 442,058.87 20,370,911.65 49.00 49.00 -- -- --司
荆州市视信网络有限公司 权益法 38,603,000.00 47,974,714.00 5,008,207.97 52,982,921.97 49.00 49.00 -- -- 1,537,254.90河北广电网络集团沧州有限公司 权益法 29,400,000.00 35,264,322.24 1,203,960.45 36,468,282.69 49.00 49.00 -- -- 1,782,949.82河北广电网络集团承德有限公司 权益法 22,098,000.00 29,094,127.90 1,575,756.40 30,669,884.30 49.00 49.00 -- -- 1,420,784.96河北广电网络集团秦皇岛有限公司权益法 68,600,000.00 114,091,550.96 3,974,152.58 118,065,703.54 49.00 49.00 -- -- 4,900,000.00河北广电网络集团唐山有限公司 权益法 49,000,000.00 62,760,068.83 72,673.86 62,832,742.69 49.00 49.00 -- -- 1,817,900.00山东广电网络威海有限公司 权益法 22,103,189.67 68,063,222.67 18,129,771.63 86,192,994.30 31.58 31.58 -- -- 10,288,413.62小计 789,794,408.47 1,125,614,895.08 51,287,804.24 1,176,902,699.32 -- -- 99,055,947.68
在被投资
在被投 在被投单位持股 本期核算 资单位 资单位比例与表 计提 本期现金被投资单位名称 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
方法 持股比 表决权决权比例 减值 红利例% 比例%不一致的 准备说明
②对联营企业投资
江苏省广电有线信息网络股份有限
权益法 1,286,194,726.53 1,515,215,974.20 56,641,792.53 1,571,857,766.73 19.03 19.03 -- -- 72,784,000.00公司
香河国安建设开发有限公司 权益法 194,643,804.52 183,936,829.83 23,988,004.54 207,924,834.37 49.00 49.00 -- -- --北京北邮国安宽带网络技术有限公
权益法 17,060,000.00 22,064,895.39 22,064,895.39 27.09 27.09
司
小计 1,497,898,531.05 1,699,152,804.03 102,694,692.46 1,801,847,496.49 -- -- 72,784,000.00③对其他企业投资
安徽广电信息网络股份有限公司 成本法 71,206,579.40 71,206,579.40 71,206,579.40 19.40 19.40 -- -- --北京顺通房地产开发有限责任公司成本法 8,600,000.00 10,389,762.06 -10,389,762.06 -- 20.00 20.00 -- -- --中国联合网络通信集团有限公司 成本法 88,954,895.51 88,954,895.51 88,954,895.51 0.09 0.09 -- -- --中投信用担保有限公司 成本法 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 5.00 5.00 -- -- --霸州市九州货场 成本法 1,600,000.00 1,600,000.00 1,600,000.00 1,600,000.00 -- --小计 220,361,474.91 222,151,236.97 -10,389,762.06 211,761,474.91 1,600,000.00 -- --合计 2,508,054,414.43 3,046,918,936.08 143,592,734.64 3,190,511,670.72 1,600,000.00 -- 171,839,947.68
13、投资性房地产
按成本计量的投资性房地产
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额房屋及建筑物：
一、账面原值 184,101,166.99 -- -- 184,101,166.99二、累计折旧 38,763,943.46 5,338,272.48 -- 44,102,215.94三、投资性房地产账面
145,337,223.53 -- -- 139,998,951.05净值
四、投资性房地产减值
-- -- -- --准备累计金额
五、投资性房地产账面
145,337,223.53 139,998,951.05价值
说明：①本期折旧额5,338,272.48元。
②截至2013年12月31日，公司无需计提投资性房地产减值准备。
14、固定资产
（1）固定资产情况
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数一、账面原值合计 4,071,976,272.19 330,816,076.06 249,617,482.63 4,153,174,865.62其中：房屋及建筑物 1,960,409,813.22 48,700.00 6,820,646.01 1,953,637,867.21专用设备 1,982,313,423.52 327,572,109.06 231,414,215.59 2,078,471,316.99通用设备 43,345,107.95 165,756.51 43,840.00 43,467,024.46交通运输设备 57,095,769.59 2,962,302.03 5,746,634.61 54,311,437.01其他 28,812,157.91 67,208.46 5,592,146.42 23,287,219.95本期新增 本期计提
二、累计折旧合计 544,098,101.60 -- 141,730,944.65 34,007,464.75 651,821,581.50其中：房屋及建筑物 175,715,101.17 -- 45,879,033.16 3,468,022.17 218,126,112.16专用设备 275,076,015.36 -- 88,633,433.25 22,204,860.85 341,504,587.76通用设备 34,506,315.96 -- 1,748,052.00 42,381.20 36,211,986.76交通运输设备 37,382,873.83 -- 4,246,229.40 3,982,072.61 37,647,030.62其他 21,417,795.28 -- 1,224,196.84 4,310,127.92 18,331,864.20
三、固定资产账面净值合 3,527,878,170.59 3,501,353,284.12
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数计
其中：房屋及建筑物 1,784,694,712.05 1,735,511,755.05专用设备 1,707,237,408.16 1,736,966,729.23通用设备 8,838,791.99 7,255,037.70交通运输设备 19,712,895.76 16,664,406.39其他 7,394,362.63 4,955,355.75四、减值准备合计 -- -- -- --其中：房屋及建筑物 -- -- -- --专用设备 -- -- -- --通用设备 -- -- -- --交通运输设备 -- -- -- --其他 -- -- -- --五、固定资产账面价值合
3,527,878,170.59 3,501,353,284.12计
其中：房屋及建筑物 1,784,694,712.05 1,735,511,755.05专用设备 1,707,237,408.16 1,736,966,729.23通用设备 8,838,791.99 7,255,037.70交通运输设备 19,712,895.76 16,664,406.39其他 7,394,362.63 4,955,355.75说明：
①本期折旧计提增加141,730,944.65元。
②本期由在建工程转入固定资产原值4,660,076.77元。
③公司尚有原值3,945.64万元的房产正在办理产权手续。
④固定资产用于短期借款抵押情况见[附注五、22]。
（2）通过经营租赁租出的固定资产
固定资产类别 原值 累计折旧 账面净值房屋及建筑物 4,797,810.54 1,489,165.20 3,308,645.34（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
固定资产类别 账面原值 累计折旧 账面净值
专用设备 900,000,000.00 59,098,339.86 840,901,660.14
15、在建工程
（1）在建工程明细
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额减值准备 账面净值青海盐湖综合
-- -- -- 4,630,364.27 -- 4,630,364.27开发项目
其他 5,583,367.56 -- 5,583,367.56 5,458,186.33 -- 5,458,186.33合计 5,583,367.56 -- 5,583,367.56 10,088,550.60 -- 10,088,550.60（2）截至2013年12月31日，公司无需计提在建工程减值准备。
16、无形资产
（1）无形资产情况
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数一、账面原值合计 131,518,996.93 271,497.12 19,755.00 131,770,739.05软件 8,255,078.46 270,297.12 -- 8,525,375.58土地使用权 23,204,762.87 -- -- 23,204,762.87采矿权 100,000,000.00 -- -- 100,000,000.00其他 59,155.60 1,200.00 19,755.00 40,600.60二、累计摊销合计 32,949,420.24 4,919,423.35 6,170.99 37,862,672.60软件 3,848,980.09 1,118,883.13 -- 4,967,863.22土地使用权 5,468,310.21 464,153.62 -- 5,932,463.83采矿权 23,612,071.81 3,333,333.51 -- 26,945,405.32其他 20,058.13 3,053.09 6,170.99 16,940.23三、无形资产账面净值合计 98,569,576.69 93,908,066.45软件 4,406,098.37 3,557,512.36土地使用权 17,736,452.66 17,272,299.04采矿权 76,387,928.19 73,054,594.68其他 39,097.47 23,660.37四、减值准备合计 -- -- -- --五、无形资产账面价值合计 98,569,576.69 93,908,066.45说明：
①本期摊销额4,919,423.35元。
②截至2013年12月31日，本公司无需计提无形资产减值准备。
③公司期末无形资产中采矿权用于长期借款质押情况见[附注五、33、（1）]。
17、开发支出
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数计入当期损益 确认为无形资产
自动稳定L波段传输 959,780.82 -- 959,780.82 -- --18、商誉
被投资单位名称或形成商誉 期末期初数 本期增加 本期减少 期末数
的事项 减值准备北京北邮国安宽带网络技术有
7,311,881.22 -- 7,311,881.22 -- --限公司
19、长期待摊费用
其他减少项目 期初数 本期增加 本期摊销 转一年内到期 期末数
的原因线路租赁费 1,765,806.09 6,691,138.76 1,354,387.72 1,354,387.72 5,748,169.41 --房屋租金 7,692,307.09 -- 1,025,641.08 1,025,641.08 5,641,024.93 --房屋装修
17,506,337.85 60,446.59 3,833,612.40 3,833,612.40 9,899,559.64 --改造
其他 -- 2,158,988.00 949,314.21 949,314.21 260,359.58
合计 26,964,451.03 8,910,573.35 7,162,955.41 7,162,955.41 21,549,113.56 --20、递延所得税资产
期末数 期初数
项目
递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异递延所得税资产：
因各项减值准备计
20,332,070.71 129,256,219.37 39,324,527.42 211,331,819.51提
投资差额 111,455,537.62 723,068,800.70 112,042,644.18 726,982,844.43公允价值变动 -- -- 6,475,974.80 43,173,165.36递延收益 13,300,200.00 88,668,000.00 11,904,000.00 79,360,000.00合计 145,087,808.33 940,993,020.07 169,747,146.40 1,060,847,829.30（1）未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损明细
项目 期末数 期初数可抵扣暂时性差异 78,231,496.79 5,063,851.12可抵扣亏损 289,110,635.68 120,317,245.38合计 367,342,132.47 125,381,096.50
（2）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
年份 期末数 期初数 备注2013年 -- 15,390,306.36
2014年 2,114,777.49 8,195,420.76
2015年 2,674,690.68 6,981,248.42
2016年 23,173,674.01 71,478,059.81
2017年 50,745,855.55 18,272,210.03
2018年 210,401,637.95 --
合计 289,110,635.68 120,317,245.38
21、资产减值准备明细
本期减少
项目 期初数 本期计提 期末数转回 转销
坏账准备 177,304,215.82 8,108,407.65 24,230,147.45 41,396,844.28 119,785,631.74存货跌价准备 37,067,124.35 10,810,367.33 -- 37,067,124.35 10,810,367.33长期股权投资减值准备 1,600,000.00 -- -- -- 1,600,000.00合计 215,971,340.17 18,918,774.98 24,230,147.45 78,463,968.63 132,195,999.0722、短期借款
项目 期末数 期初数信用借款 390,000,000.00 110,000,000.00抵押借款 -- 800,000.00保证借款 1,891,700,000.00 1,842,063,100.00质押借款 9,130,000.00 --合计 2,290,830,000.00 1,952,863,100.00说明：
（1）公司之子公司以其应收账款作为质押，借款913万元。
（2）截至2013年12月31日，公司无已到期未偿还的短期借款。
23、应付票据
种类 期末数 期初数银行承兑汇票 113,467,046.96 140,246,337.65说明：
（1）下一会计期间将到期金额11,346.70万元。
（2）应付票据金额前五名单位情况
收款人 出票日期 到期日 金额招行兰州新港城支行 2013/7/12 2014/1/12 19,950,000.00建行格尔木分行 2013/11/14 2014/5/14 18,200,000.00招行兰州新港城支行 2013/10/11 2014/4/11 17,035,800.00招行兰州新港城支行 2013/9/13 2014/3/13 7,700,000.00珠海市科立鑫金属材料有限公司 2013/8/13 2014/2/13 5,000,000.00合计 67,885,800.0024、应付账款
项目 期末数 期初数金额 359,162,535.34 403,489,547.05说明：截至2013年12月31日，无欠付持公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。
25、预收款项
项目 期末数 期初数金额 83,087,710.43 81,811,226.75说明：截至2013年12月31日，无预收持公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。
26、应付职工薪酬
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 657,579,704.7 58,271,710.9（1）工资、奖金、津贴和补贴 31,411,446.48 684,439,969.20
5 3（2）职工福利费 -- 34,911,617.0334,911,617.03 -- 102,224,243.5
（3）社会保险费 7,702,435.93 96,172,581.62 1,650,773.99 6
其中：①医疗保险费 501,253.19 25,268,606.0225,572,665.83 197,193.38②基本养老保险费 6,970,935.88 61,198,449.3766,872,694.12 1,296,691.13③年金缴费 -- 1,572,203.00 1,572,203.00 --④失业保险费 128,667.11 4,224,425.90 4,243,452.46 109,640.55⑤工伤保险费 48,736.00 1,755,633.44 1,790,222.47 14,146.97⑥生育保险费 52,843.75 2,153,263.89 2,173,005.68 33,101.96（4）住房公积金 1,225,039.66 30,823,609.4831,573,553.82 475,095.32（5）辞退福利 -- 207,905.00 207,905.00 --（6）工会经费和职工教育经费 8,792,347.19 5,384,064.41 7,596,358.40 6,580,053.20
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数（7）非货币性福利 -- -- -- --（8）其他 -- 146,321.51 146,321.51 --其中：以现金结算的股份支付 -- -- -- -- 834,239,704.0 66,977,633.4合计 49,131,269.26 852,086,068.25
7 427、应交税费
税项 期末数 期初数增值税 524,635.42 615,778.88营业税 3,253,066.12 2,415,712.35城市维护建设税 263,210.01 200,909.05资源税 23,526,370.20 31,818,213.20个人所得税 3,364,418.57 1,843,085.91房产税 -- 14,260.36企业所得税 7,059,377.24 16,723,464.29印花税 17,289.95 40,976.03土地使用税 -- 6,400.00教育费附加 187,301.79 143,082.87矿产资源补偿费 12,475,232.24 12,030,413.93土地增值税 -- 697.44其他 142,407.13 64,376.15合计 50,813,308.67 65,917,370.46说明：法定税率见[附注三、1]。
28、应付利息
项目 期末数 期初数金额 39,928,951.68 20,774,832.3529、应付股利
股东名称 期末数 期初数 超过1年未支付原因北京北邮资产经营有限公司 -- 15,870,000.00
北京众华科瑞先宽带网络技术有
-- 4,810,000.00
限公司
中信通信项目管理有限责任公司 -- 657,500.00
个人股东 -- --
合计 -- 21,337,500.00
30、其他应付款
项目 期末数 期初数
金额 58,475,762.92 58,443,682.94
说明：截至2013年12月31日，无欠付持公司5%以上（含5%）股份的股东单位的款项。
31、一年内到期的非流动负债
项目 期末数 期初数一年内到期的长期借款 200,000,000.00 150,092,743.57一年内到期的应付债券 -- 1,657,804,487.01一年内到期的分离债确认
-- 6,503,364.31的递延所得税负债
一年内到期的长期应付款 177,415,663.86 104,248,083.02合计 377,415,663.86 1,918,648,677.91（1）一年内到期的长期借款
项目 期末数 期初数抵押借款 -- 92,743.57保证借款 200,000,000.00 150,000,000.00合计 200,000,000.00 150,092,743.57说明：公司之子公司青海国安公司长期借款2亿元由本公司提供担保。
（2）一年内到期的长期应付款详见附注五、35。
32、其他流动负债
项目 期末数 期初数递延收益 5,166,576.06 6,867,315.3533、长期借款
（1）长期借款分类
项目 期末数 期初数信用借款 -- --抵押借款 -- 92,743.57保证借款 550,000,000.00 400,000,000.00
质押借款 100,000,000.00 200,000,000.00小计 650,000,000.00 600,092,743.57减：一年内到期的长期借款 200,000,000.00 150,092,743.57合计 450,000,000.00 450,000,000.00（2）金额前五名的长期借款
期末数 期初数贷款单位 借款起始日借款终止日 币种利率%
外币金 外币金
本币金额 本币金额额 额
中国建设银行股份有限公司 2013/9/29 2015/9/28人民币 6.150 -- 200,000,000.00 --
中国农业银行股份有限公司 2006/3/1 2015/2/28人民币 7.260 -- 100,000,000.00 -- 200,000,000.00中国农业银行股份有限公司 2006/6/9 2015/6/8人民币 7.480 -- 100,000,000.00 -- 100,000,000.00中国农业银行股份有限公司 2006/8/9 2015/8/8人民币 7.205 100,000,000.00 100,000,000.00中国农业银行股份有限公司 2006/7/14 2015/7/13人民币 7.755 -- 100,000,000.00 -- 100,000,000.00合计 -- 600,000,000.00 -- 500,000,000.00说明：公司之子公司青海国安公司长期借款3.5亿元由中信国安集团有限公司提供担保，2亿元由本公司提供担保；质押借款 1亿元由青海国安以其西台吉乃尔湖锂矿采矿权作为出质权利质押。
34、应付债券
（1）债券明细
债券名称 面值总额 发行日期期限 期末数 期初数2013年第一期非公开定向债务融
15亿元 2013/10/18三年 1,487,400,000.00 --资工具
认股权和债券分离交易的可转换
17亿元 2007/09/14六年 -- 1,657,804,487.01公司债券
减：一年内到期的应付债券 -- 1,657,804,487.01合计 1,487,400,000.00 --（2）债券利息
债券名称 本期应计利息 累计已付利息 期末应付利息2013年第一期非公开定向债务融资工具 19,500,000.00 -- 19,500,000.00
35、长期应付款
项目 期限 初始金额 期末数 期初数交银金融租赁有限责任公司售 2010-12-24至
300,000,000.00 225,109,675.78 250,097,331.08后租回融资租赁款 2020-12-23
交银金融租赁有限责任公司售 2011-1-10至
300,000,000.00 236,481,413.66 260,157,088.70后租回融资租赁款 2021-1-24
招银金融租赁有限公司售后租
2012-1-1至2016-12-31 100,000,000.00 62,443,678.30 80,216,073.49回融资租赁款
招银金融租赁有限公司售后租
2013-3-14至2016-3-22 200,000,000.00 149,194,372.24 --回融资租赁款
小计 900,000,000.00 673,229,139.98 590,470,493.27减：一年内到期长期应付款 -- 177,415,663.86 104,248,083.02合计 900,000,000.00 495,813,476.12 486,222,410.25（1）金额前五名长期应付款情况
单位 期限 初始金额 利率% 应计利息 期末数 借款条件交银金融租赁有限 2010-12-24
责任公司售后租回 至 300,000,000.00 5.526 1,117,926.81 225,109,675.78 售后租回融资租赁款 2020-12-23
交银金融租赁有限
2011-1-10至
责任公司售后租回 300,000,000.00 5.760 5,914,092.60 236,481,413.66 售后租回 2021-1-24
融资租赁款
招银金融租赁有限
2013-3-14至
公司售后租回融资 200,000,000.00 6.150 -- 149,194,372.24 售后租回 2016-3-22
租赁款
招银金融租赁有限
2012-1-1至
公司售后租回融资 100,000,000.00 7.050 340,626.73 62,443,678.30 售后租回 2016-12-31
租赁款
合计 900,000,000.00 673,229,139.98
36、专项应付款
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数山东省科技厅专项拨款 400,000.00 -- 400,000.00 --其他 -- 150,000.00 40,000.00 110,000.00合计 400,000.00 150,000.00 440,000.00 110,000.0037、递延所得税负债
项目 期末数 期初数
递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异公允价值变动 2,760,292.55 18,401,950.11 5,174,080.50 34,493,870.00投资成本差额 3,900,631.44 26,004,209.59 3,900,631.44 26,004,209.59投资收益分期纳税 89,530,716.70 378,313,949.42 89,530,716.70 378,313,949.42合计 96,191,640.69 422,720,109.12 98,605,428.64 438,812,029.0138、其他非流动负债（递延收益）
项目 期末数 期初数融资租赁售后租回递延收益 -15,469,607.91 -14,260,279.16与资产相关的政府补助 90,761,325.00 81,830,225.00小计 75,291,717.09 67,569,945.84减：转入其他流动负债 5,166,576.06 6,867,315.35合计 70,125,141.03 60,702,630.49其中：递延收益-政府补助情况
本期计入营业外其他 期末 与资产相关/与补助项目 期初余额 本期新增补助金额
收入金额 变动 余额 收益相关吉乃尔盐湖钾锂镁硼资源综
79,860,000.00 19,020,000.00 9,712,000.00 -- 89,168,000.00 与资产相关合开发利用工程
锂离子电池正极材料升级换
1,970,225.00 127,000.00 503,900.00 -- 1,593,325.00 与资产相关代与节能技术改造项目
合计 81,830,225.00 19,147,000.00 10,215,900.00 -- 90,761,325.00
39、股本
本期增减（+、-）
期初数 期末数项目
发行 公积金
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 1,567,930,541.00 -- -- -- -- -- 1,567,930,541.00说明：报告期内公司股份未发生变动。
40、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数股本溢价 1,668,665,650.05 -- -- 1,668,665,650.05其他资本公积 236,573,372.23 22,434,304.08 -- 259,007,676.31合计 1,905,239,022.28 22,434,304.08 -- 1,927,673,326.36说明：其他资本公积的增减变动主要为可供出售金融资产公允价值变动。
41、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数法定盈余公积 357,588,686.88 20,267,791.45 -- 377,856,478.3342、未分配利润
项目 本期发生额提取或分配比例
调整前上期末未分配利润 1,958,855,403.98 --
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -- --
调整后期初未分配利润 1,958,855,403.98 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 130,500,510.60 --
减：提取法定盈余公积 20,267,791.45 10%
提取任意盈余公积 -- --
应付普通股股利 156,793,054.10 --
转作股本的普通股股利 -- --
同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润 -- --
期末未分配利润 1,912,295,069.03 --
43、营业收入和营业成本
（1）营业收入
项目 本期发生额 上期发生额主营业务收入 2,108,738,360.83 1,985,596,809.60其他业务收入 21,344,840.59 23,630,089.82营业成本 1,743,712,739.42 1,583,690,330.34（2）营业收入成本（分行业）
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本信息及服务 1,289,872,955.99 1,089,669,066.37 1,127,791,058.67 931,885,141.69产品销售 838,637,947.93 654,043,673.05 872,268,495.75 649,295,106.54房地产开发及
1,572,297.50 -- 9,167,345.00 2,510,082.11物业管理
合计 2,130,083,201.42 1,743,712,739.42 2,009,226,899.42 1,583,690,330.34（3）营业收入成本（分产品）
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
盐湖资源开发产品 507,017,055.69 361,192,456.43 550,765,616.82 368,351,557.81新能源技术产品 331,620,892.24 292,851,216.62 321,502,878.93 280,943,548.73其他 1,291,445,253.49 1,089,669,066.37 1,136,958,403.67 934,395,223.80合计 2,130,083,201.42 1,743,712,739.42 2,009,226,899.42 1,583,690,330.34（4）营业收入成本（分地区）
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本北京地区 872,014,995.63 720,246,861.36 910,206,074.43 746,646,699.93上海地区 137,736,678.30 120,908,096.50 110,927,574.51 96,086,215.55东北地区 28,087,900.42 22,393,377.29 19,461,614.19 16,188,168.65华北地区 35,854,872.87 24,800,750.79 22,489,606.23 15,090,674.40华东地区 111,573,734.38 98,928,879.00 64,140,785.57 53,999,829.74华南地区 473,625,664.59 435,587,729.46 359,138,446.89 319,188,063.17华中地区 777,017.42 298,383.25 2,084,118.51 1,537,347.89西北地区 508,988,127.41 362,139,230.96 554,782,691.90 370,904,764.69西南地区 6,537,217.31 3,522,437.72 5,594,585.33 3,647,164.46小计 2,175,196,208.33 1,788,825,746.33 2,048,825,497.56 1,623,288,928.48分部间抵销 -45,113,006.91 -45,113,006.91 -39,598,598.14 -39,598,598.14合计 2,130,083,201.42 1,743,712,739.42 2,009,226,899.42 1,583,690,330.34（5）前五名客户的营业收入情况
占公司全部营业收客户名称 营业收入总额
入的比例%中信银行股份有限公司 472,977,608.11 22.21中国移动通信集团及下属分公司 361,098,004.15 16.95珠海光宇电池有限公司 85,847,435.81 4.03中农集团控股股份有限公司 74,594,929.19 3.50中农（四川）化肥有限公司 67,441,007.06 3.17合计 1,061,958,984.32 49.8644、营业税金及附加
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 22,821,935.62 18,273,290.22
土地增值税 576,997.47 2,408,764.38
资源税 47,708,157.00 37,192,905.00
城市维护建设税 4,686,028.79 3,642,213.43
教育费附加 3,471,990.66 2,684,320.21
其他 1,031,419.48 595,114.93
合计 80,296,529.02 64,796,608.17
45、销售费用
项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬费用 33,814,226.47 33,075,883.06折旧与摊销 6,138,545.47 6,531,215.47运输费用 43,223,419.96 31,488,009.70日常办公费用 54,529,551.31 50,156,732.22合计 137,705,743.21 121,251,840.4546、管理费用
项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬费用 96,400,353.50 93,511,269.51折旧与摊销 11,890,329.94 13,040,930.29日常办公费用 90,601,322.30 82,406,153.30合计 198,892,005.74 188,958,353.1047、财务费用
项目 本期发生额 上期发生额利息支出 313,135,779.81 318,228,711.14减：利息资本化 -- 8,684,834.49净利息支出 313,135,779.81 309,543,876.65减：利息收入 15,811,890.76 16,496,176.40汇兑损益 110,257.06 6,996.36减：汇兑收益资本化 -- --手续费及其他 3,651,689.94 3,586,714.14合计 301,085,836.05 296,641,410.7548、资产减值损失
项目 本期发生额 上期发生额坏账损失 -16,121,739.80 37,588,038.50存货跌价损失 10,810,367.33 32,343,742.89合计 -5,311,372.47 69,931,781.3949、投资收益
（1）投资收益明细情况
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 -- --权益法核算的长期股权投资收益 304,962,202.38 286,505,986.10处置长期股权投资产生的投资收益 70,171,537.15 152,810,022.82交易性金融资产持有期间取得的投资收益 -- --持有至到期投资持有期间取得的投资收益 -- --可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 999,900.00 1,720,289.99处置交易性金融资产取得的投资收益 -- --处置持有至到期投资取得的投资收益 -- --处置可供出售金融资产取得的投资收益 31,853,800.69 --其他 -- --合计 407,987,440.22 441,036,298.91（2）按权益法核算的长期股权投资收益其中占利润总额比例最高的前5家被投资单位如下：被投资单位名称 本期发生额 上期发生额江苏省广电有线信息网络股份有限公司 129,425,792.53 119,728,950.17合肥有线电视宽带网络有限公司 43,214,540.52 36,563,996.54长沙国安广播电视宽带网络有限公司 26,966,081.79 31,850,718.42山东广电网络威海有限公司 28,418,185.25 19,113,345.20香河国安建设开发有限公司 23,988,004.54 -2,687,271.7850、营业外收入
计入当期非经常项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额固定资产处置利得 22,748.65 22,199.31 22,748.65政府补助 61,405,258.91 36,075,997.56 18,436,458.83债务重组利得 -- 700,000.00 --其他 1,374,056.33 836,684.94 1,374,056.33合计 62,802,063.89 37,634,881.81 19,833,263.81其中，政府补助明细如下：
项目 本期发生额 上期发生额 说明
增值税返还 42,968,800.08 24,720,083.56 钾肥、软件退税政府扶持基金、奖励 18,436,458.83 11,355,914.00
合计 61,405,258.91 36,075,997.56
51、营业外支出
计入当期非经常性项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额固定资产处置损失 100,297.28 209,008.13 100,297.28对外捐赠 -- 103,000.00 --其他 9,303.61 188,713.73 9,303.61合计 109,600.89 500,721.86 109,600.8952、所得税费用
项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用 9,894,897.88 16,343,310.49递延所得税费用 -305,484.99 -30,677,414.33合计 9,589,412.89 -14,334,103.8453、每股收益
每股收益的计算 计算 本期发生额 上期发生额
归属于母公司普通股股东的净利润 A 130,500,510.60 169,972,758.91
母公司发行在外普通股的加权平均数 B 1,567,930,541.00 1,567,930,541.00
基本每股收益 A/B 0.0832 0.1084
说明：
（1）公司不存在稀释性潜在普通股。
（2）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
A、基本每股收益按如下公式计算
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份并作为对价的，计算报告期末的基本每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理(按权重为 1进行加权平均)。计算比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发
行在外的普通股处理。计算报告期末扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发
行的新股份从合并日起次月进行加权。计算比较期间扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发行的新股份不予加权计算(权重为零)。
B、存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。
在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照如下公式计算：
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。
公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
54、其他综合收益
项目 本期发生额 上期发生额一、可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 27,081,245.46 -31,007,715.36减：可供出售金融资产产生的所得税影响 4,062,186.82 -4,651,157.30前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- --小计 23,019,058.64 -26,356,558.06二、按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中
2,352.00 -36,596.53所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益
-- --中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- --小计 2,352.00 -36,596.53三、现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 -- --减：现金流量套期工具产生的所得税影响 -- --前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- --转为被套期项目初始确认金额的调整额 -- --小计 -- --四、外币财务报表折算差额 -- --减：处置境外经营当期转入损益的净额 -- --五、其他 -587,106.56 --减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 -- --前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- --
项目 本期发生额 上期发生额小计 -587,106.56 --合计 22,434,304.08 -26,393,154.5955、现金流量表项目注释
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
项目 本期发生额
营业外收入 722,499.33
政府扶持、奖励资金 27,367,558.83
各类押金保证金 52,963,930.36
其他往来款 78,457,860.56
合计 159,511,849.08
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
项目 本期发生额
营业外支出 26,287.17
各类押金保证金 29,211,421.53
其他往来款 5,951,276.05
费用性支出 120,235,661.12
合计 155,424,645.87
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
项目 本期发生额
利息收入 15,811,890.76
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
项目 本期发生额
减少合并以及转让子公司 23,621,682.18
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
项目 本期发生额
资产相关政府补助 110,000.00
售后租回融资租赁款 200,000,000.00
合计 200,110,000.00
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
项目 本期发生额
手续费支出 16,251,689.94
支付融资租赁款 164,577,064.22
合计 180,828,754.16
56、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
补充资料 本期发生额 上期发生额1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 134,792,210.78 176,461,137.92加：资产减值准备 -5,311,372.47 69,931,781.39固定资产折旧、投资性房地产折旧 147,069,217.13 133,059,287.34无形资产摊销 4,919,423.35 4,641,402.75长期待摊费用摊销 7,162,955.41 10,128,138.34处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
77,548.63 186,808.82益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -- --公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -- --财务费用（收益以“－”号填列） 301,085,836.05 296,641,410.75投资损失（收益以“－”号填列） -407,987,440.22 -441,036,298.91递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 6,197,879.30 -21,814,968.54递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -- -8,862,445.79存货的减少（增加以“－”号填列） -140,397,997.25 -105,915,082.30经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -544,335,880.01 -247,535,724.13经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 133,792,500.40 -142,482,057.89其他 -- --经营活动产生的现金流量净额 -362,935,118.90 -276,596,610.252、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 -- --一年内到期的可转换公司债券 -- --融资租入固定资产 -- --3、现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,195,728,845.88 1,516,632,754.78减：现金的期初余额 1,516,632,754.78 1,320,535,040.73加：现金等价物的期末余额 -- --
减：现金等价物的期初余额 -- --
补充资料 本期发生额 上期发生额现金及现金等价物净增加额 -320,903,908.90 196,097,714.05（2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
项目 本期发生额 上期发生额一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格 14,200,908.78 --2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 654,900.00 --减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 24,276,582.18 --3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 -23,621,682.18 --4．处置子公司的净资产 15,941,993.83 --流动资产 119,213,682.00 --非流动资产 22,242,264.86 --流动负债 125,113,953.03 --非流动负债 400,000.00 --（2）现金及现金等价物的构成
项目 期末数 期初数一、现金 1,195,728,845.88 1,516,632,754.78其中：库存现金 1,774,300.47 2,508,268.48可随时用于支付的银行存款 1,193,954,545.41 1,514,124,486.30可随时用于支付的其他货币资金 -- --二、现金等价物 -- --其中：三个月内到期的债券投资 -- --三、期末现金及现金等价物余额 1,195,728,845.88 1,516,632,754.78（3）货币资金与现金及现金等价物的调节
列示于现金流量表的现金及现金等价物包括： 金额期末货币资金 1,255,709,927.59减：使用受到限制的存款 59,981,081.71加：持有期限不超过三个月的国债投资 --期末现金及现金等价物余额 1,195,728,845.88说明：使用受到限制的存款见[附注五、1]。
六、关联方及关联交易
1、公司的母公司情况
母公司 组织机构关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质
名称 代码中信国安有 北京市朝阳区关
母公司有限责任公司 罗宁 项目投资 10172886-9限公司 东店北街1号
公司的母公司情况（续）：
母公司对公司持母公司对公司表 公司最终母公司名称 注册资本(万元)
股比例% 决权比例% 控制方中国中信集团有限公司，中信国安有限公司 144,679.45 41.42 41.42
隶属于财政部2、公司的子公司情况
子公司情况详见[附注四、1]。
3、公司的合营企业和联营企业情况
本公司合营和联营企业情况见[附注五、10]。
4、公司的其他关联方情况
关联方名称 与公司关系组织机构代码中信银行股份有限公司 与控股股东同一最终母公司 10169072-5国华国际工程承包公司 与控股股东同一最终母公司 10000424-4信诚人寿保险有限公司 与控股股东同一最终母公司 72501087-1中信重工机械股份有限公司 与控股股东同一最终母公司 67166633-X中信国安集团有限公司 控股股东之母公司 71092704-9北京国安电气总公司 与控股股东同一母公司 10138944-9北京国安建设有限公司 与控股股东同一母公司 63369161-4中信通信项目管理有限责任公司 同一母公司 10113585-2北海中信国安实业发展总公司 与控股股东同一母公司 19932405-2中信国安盟固利动力科技有限公司 与控股股东同一母公司 73824047-3北京北邮国安宽带网络技术有限公司 公司联营企业 70004618-15、关联交易情况
（1）关联采购与销售情况
A、采购商品、接受劳务情况
关联交易定价 本期发生额 上期发生额
关联交易
关联方 方式及决策程
内容 占同类交易金 占同类交易金序 金额 金额
额的比例％ 额的比例％
中信重工机械股
技术服务 市场价 2,321,666.67 100.00 4,491,666.65 100.00份有限公司
北京北邮国安宽弱电集成
12,907,521.4
带网络技术有限设备和材 市场价 17.60 -- -- 0
公司 料
15,229,188.0
合计 4,491,666.65
7
B、出售商品、提供劳务情况
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交易
关联方 价方式及决 占同类交 占同类交内容
策程序 金额 易金额的 金额 易金额的比例％ 比例％电信增值
中信银行股份有限公司 服务、通 市场价 472,977,608.11 53.19 346,028,899.58 47.71信服务
弱电集
国华国际工程承包公司 成、数据 市场价 41,364,514.27 17.82 36,455,005.55 14.68通信服务
电信增值
信诚人寿保险有限公司 市场价 594,429.41 0.07 431,299.14 0.06服务
合计 514,936,551.79 382,915,204.27
C、出售股权
本期发生额 上期发生额关联交易关联交易定价方式
关联方
占同类交易金额 金占同类交易金额内容 及决策程序
金额
的比例％ 额 的比例％中信国安集团转让
市场价 654,900.00 100.00
有限公司 股权
（2）关联担保情况
担保方 被担保方 担保内容 期末数 期初数中信国安集团有限公司公司 银行借款 600,000,000.00 250,000,000.00中信国安集团有限公司青海中信国安科技发展有限公司银行借款 950,000,000.00 1,350,000,000.00公司 中信国安信息科技有限公司 银行借款及保函 89,137,407.84 97,720,620.88公司 中信国安盟固利电源技术有限公司银行借款 80,830,000.00 72,063,100.00公司 北京鸿联九五信息产业有限公司银行借款 10,000,000.00 --公司 青海中信国安科技发展有限公司银行借款 850,000,000.00 700,000,000.00公司 青海中信国安科技发展有限公司融资租赁 673,229,139.98 590,470,493.27合计 3,253,196,547.82 3,060,254,214.15
6、关联方应收应付款项
（1）公司应收关联方款项
期末数 期初数
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 中信银行股份有限公司 13,052,879.31 -- 13,681,711.08 --
应收账款 信诚人寿保险有限公司 89,635.57 -- 70,000.00 --
应收账款 国华国际工程承包公司 11,008,187.49 605,450.31 8,548,903.77 427,445.19
北海中信国安实业发展总公
预付账款 516,900,558.00 -- 516,900,558.00 --
司
（2）公司应付关联方款项
项目名称 关联方 期末数 期初数
预收账款 北京国安电气总公司 -- 1,046,510.39
预收账款 中信国安盟固利动力科技有限公司 146,677.47 146,677.47
应付账款 中信重工机械股份有限公司 780,000.00 958,333.33
应付账款 北京北邮国安宽带网络技术有限公司 2,191,426.00 --
应付股利 中信通信项目管理有限责任公司 -- 657,500.00
七、或有事项
1、截至2013年12月31日，公司为下属子公司的银行借款及保函提供担保170,319.65万元，见[附注六、5（2）]。
2、截至2013年12月31日，公司不存在其他应披露的或有事项。
八、承诺事项
截至2013年12月31日，公司不存在应披露的承诺事项。
九、资产负债表日后事项
1、根据公司于 2014年 3月 26日召开的第五届董事会第 35次会议通过的 2013年度利润分配预案，拟以2013年12月31日总股本1,567,930,541股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），计156,793,054.10元。
2、截至2014年3月26日，公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十、其他重要事项
1、重要投资进展
经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，公司参与了湖北广电重大资产重组工作，以公司持有的荆州市视信网络有限公司49%股权认购湖北广电非公开发行股份约 482.55万
股。重组前我公司持有湖北广电 4,962.43万股，重组完成后我公司将共计持有湖北广电约5,444.98万股，持股比例约为8.37%，将成为湖北广电第四大股东。最终交易价格以经具有证券业务资格的资产评估机构评估的评估值为依据确定。
该事项已经湖北广电股东大会审议通过，目前正在报中国证监会审批中。
2、处置子公司
（1）本期不再纳入合并范围的原子公司
本公司合计
本公司合计的表不再成为子公公司名称 注册地 业务性质本公司投资额 的持股比例
决权比例% 司原因%
山东国安信息产业
山东济南 信息工程 1244.64万元 90 100 出售有限责任公司
说明：本公司与中信国安集团有限公司于2013年6月签订股权转让协议，以65.49万元出售本公司所持有的山东国安信息产业有限责任公司100%股权，处置日为 2013年 12月 31日。
故自2013年12月31日起，本公司不再将山东国安信息产业有限责任公司纳入合并范围。
（2）本期出售的子公司出售日、上期末的财务状况列示如下：
项目 出售日 期初数流动资产 17,847,028.25 17,219,044.01长期股权投资 -- --固定资产 4,049,217.99 4,240,021.75无形资产 -- --其他非流动资产 11,075,970.05 11,052,096.47流动负债 50,495,244.41 50,148,489.13非流动负债 400,000.00 400,000.00 -17,923,028.12 -18,037,326.90处置损益 18,577,928.12 --处置对价 654,900.00 --（3）本期出售的子公司年初至出售日、上期的经营成果列示如下：
项目 期初数-出售日 上期发生额营业收入 4,352,666.78 3,462,125.68营业利润 -344,938.01 564,237.75利润总额 90,425.20 1,264,237.75所得税费用 -23,873.58 612,055.10净利润 114,298.78 652,182.653、以公允价值计量的资产和负债
以公允价值计量的金融工具在估值方面分为以下三个层次：
第一层次是本公司在计量日能获得相同资产或负债在活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；
第二层次是本公司在计量日能获得类似资产或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依据做必要调整确定公允价值；
第三层次是本公司无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
（1）各个层次期末公允价值
第一层次 第二层次 第三层次 合计
金融资产 271,693,195.80 263,298,008.79 -- 534,991,204.59
交易性金融资产 -- -- -- --
其中：债券 -- -- -- --
基金 -- -- -- --
衍生金融资产 -- -- -- --
可供出售金融资
271,693,195.80 263,298,008.79 -- 534,991,204.59
产
其中：债券 -- --
权益工具 271,693,195.80 263,298,008.79 -- 534,991,204.59
基金及其他 -- -- -- --
金融负债 -- -- -- --
交易性金融负债 -- -- -- --
衍生金融负债 -- -- -- --
（2）以公允价值计量的资产和负债
本期公允价值计入权益的累计公允 本期计提
项目 期初数 期末数变动损益 价值变动 的减值
金融资产
1、以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产 -- -- -- -- --（不含衍生金融资产）
2、衍生金融资产 -- -- -- -- --3、可供出售金融资产 517,944,969.12 -- 15,641,657.59 -- 534,991,204.59金融资产小计 517,944,969.12 -- 15,641,657.59 -- 534,991,204.59投资性房地产 -- -- -- -- --生产性生物资产 -- -- -- -- --
本期公允价值计入权益的累计公允 本期计提
项目 期初数 期末数变动损益 价值变动 的减值
其他 -- -- -- -- --上述合计 517,944,969.12 15,641,657.59 534,991,204.59金融负债 -- -- -- -- --十一、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款按种类披露
期末数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- -- --备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 3,460,316.75 48.97 2,043,417.42 59.05 1,416,899.33按其他方法计提坏账准备 3,606,500.00 51.03 -- -- 3,606,500.00单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- -- --账准备的应收账款
合计 7,066,816.75 100.00 2,043,417.42 28.92 5,023,399.33应收账款按种类披露（续）
期初数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- -- --备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 3,383,506.00 84.94 2,034,580.60 60.13 1,348,925.40按其他方法计提坏账准备 600,000.00 15.06 -- -- 600,000.00单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- -- --账准备的应收账款
合计 3,983,506.00 100.00 2,034,580.60 51.08 1,948,925.40A、按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备1年以内 1,340,316.75 38.73 73,717.42 1,430,506.00 42.28 81,580.601至2年 167,000.00 4.83 16,700.00 -- -- --2至3年 -- -- -- -- -- --3至4年 -- -- -- -- -- --
4至5年 -- -- -- -- -- --
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备5年以上 1,953,000.00 56.44 1,953,000.00 1,953,000.00 57.72 1,953,000.00合计 3,460,316.75 100.00 2,043,417.42 3,383,506.00 100.00 2,034,580.60B、按其他方法计提坏账准备的应收账款：
期末数 期初数
组合名称
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备其他组合 3,606,500.00 100.00 -- 600,000.00 100.00 --（2）截至2013年12月31日，无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
（3）应收账款金额前五名单位情况
单位名称 与公司关系 金额 年限
占应收账款总额的比例%中石油天然气股份公司 非关联方 2,192,850.00 1年以内 31.03惠州大亚湾安达集群公司 非关联方 1,790,000.00 5年以上 25.33中石油北京油控中心 非关联方 1,168,000.00 1年以内 16.53中石油天然气管道股份公司 非关联方 979,400.00 1年以内 13.86与控股股东同一最终母
中信银行股份有限公司 600,000.00 1年以内 8.49公司
合计 6,730,250.00 95.24（4）截至2013年12月31日，应收关联方账款情况见[附注六、6]。
2、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
期末数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额单项金额重大并单项计提坏账准备的其
-- -- -- -- --他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 15,646,553.33 1.14 15,646,553.33 100.00 --按其他方法计提坏账准备 1,357,581,094.01 98.86 -- -- 1,357,581,094.01单项金额虽不重大但单项计提坏账准备
-- -- -- --
的其他应收款
合计 1,373,227,647.34 100.00 15,646,553.33 1.14 1,357,581,094.01其他应收款按种类披露（续）
期初数
种类
金额 比例% 坏账准备 比例% 净额
单项金额重大并单项计提坏账准
-- -- -- --
备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 16,005,831.43 1.94 15,646,553.33 97.76 359,278.10按其他方法计提坏账准备 808,996,927.62 98.06 -- -- 808,996,927.62单项金额虽不重大但单项计提坏
-- -- -- --
账准备的其他应收款
合计 825,002,759.05 100.00 15,646,553.33 1.90 809,356,205.72A、按账龄分析法计提坏账准备的其他收账款：
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备1年以内 -- 355,787.10 2.22 --1至2年 -- -- -- -- --2至3年 -- -- 480.00 -- --3至4年 -- -- -- -- --4至5年 -- -- 480.00 -- --5年以上 15,646,553.33 100.00 15,646,553.33 15,649,084.33 97.78 15,646,553.33合计 15,646,553.33 100.00 15,646,553.33 16,005,831.43 100.00 15,646,553.33B、按其他方法计提坏账准备的其他应收款：
期末数 期初数
组合名称
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备其他组合 1,357,581,094.01 100.00 -- 808,996,927.62 100.00 --（2）截至2013年12月31日，无持公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
（3）其他应收款金额前五名单位情况
占其他应收款总单位名称 与本公司关系 金额 年限
额的比例%青海中信国安科技发展有限公司 公司之子公司 819,040,165.36 1年以内 59.64中信国安房地产开发有限公司 公司之子公司 328,462,308.37 1年以内 23.92北海中信国安红树林房地产开发有限公司公司之孙公司 114,571,208.00 1年以内 8.34中信国安盟固利电源技术有限公司 公司之孙公司 52,667,909.52 1年以内 3.84中信国安恒通科技开发有限公司 公司之子公司 17,898,590.48 1年以内 1.30合计 1,332,640,181.73 97.043、长期股权投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
对子公司企业投资 2,985,396,518.59 -- 27,224,288.90 2,958,172,229.69对合营企业投资 1,125,614,895.08 150,343,751.92 99,055,947.68 1,176,902,699.32对联营企业投资 215,351,629.13 43,128,537.78 -- 258,480,166.91对其他企业投资 71,206,579.40 -- -- 71,206,579.40小计 4,397,569,622.20 193,472,289.70 126,280,236.58 4,464,761,675.32长期股权投资减值准备 -- -- -- --合计 4,397,569,622.20 193,472,289.70 126,280,236.58 4,464,761,675.32
在被投资
在被投 在被投单位持股 本期核算 资单位 资单位比例与表减值计提被投资单位名称 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 本期现金红利方法 持股比 表决权决权比例准备减值例% 比例%不一致的 准备说明
①对子公司企业投资
北京北邮国安宽带网络技术有限
成本法 17,060,000.00 17,060,000.00 -17,060,000.00 0.00 -- --公司
中信国安通信有限公司 成本法 1,464,536,417.62 1,277,047,946.66 1,277,047,946.66 87.5 100.00间接持股 -- -- 105,000,000.00山东国安信息产业有限责任公司 成本法 12,446,433.35 10,164,288.90 -10,164,288.90 0.00 -- --中信国安房地产开发有限公司 成本法 90,066,927.14 72,952,032.55 72,952,032.55 90.00 100.00间接持股 -- --中信国安信息科技有限公司 成本法 143,750,000.00 143,750,000.00 143,750,000.00 95.00 95.00 -- -- 31,171,400.00北京鸿联九五信息产业有限公司 成本法 43,834,579.98 43,834,579.98 43,834,579.98 51.00 51.00 -- --国安浏阳宽带数据通信有限责任
成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 60.00 60.00 -- --公司
中信国安恒通科技开发有限公司 成本法 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 90.00 90.00 -- --青海中信国安科技发展有限公司 成本法 1,277,895,996.64 1,270,587,670.50 1,270,587,670.50 100.00 100.00 -- --小计 3,199,590,354.73 2,985,396,518.59 -27,224,288.90 2,958,172,229.69 -- -- 136,171,400.00②对合营企业投资
合肥有线电视宽带网络有限公司 权益法 108,686,994.78 179,695,601.93 13,214,540.52 192,910,142.45 40.00 40.00 -- -- 30,000,000.00浏阳国安广电宽带网络有限责任
权益法 36,899,297.53 48,366,578.24 1,689,503.93 50,056,082.17 49.00 49.00 -- -- 1,274,000.00公司
湘潭国安广播电视信息网络有限
权益法 37,953,468.67 61,617,131.85 1,779,593.25 63,396,725.10 49.00 49.00 -- -- 8,283,317.57公司
岳阳市有线电视宽带网络有限公
权益法 37,149,159.87 60,037,531.48 1,286,485.16 61,324,016.64 49.00 49.00 -- -- 8,769,410.47司
长沙国安广播电视宽带网络有限
权益法 86,433,678.97 158,972,651.37 1,964,111.89 160,936,763.26 49.00 49.00 -- -- 25,001,969.90公司
益阳国安广播电视宽带网络有限
权益法 35,633,785.87 41,149,102.66 946,987.73 42,096,090.39 49.00 49.00 -- -- 3,979,946.44责任公司
河北广电数字电视有限公司 权益法 199,593,833.11 198,599,438.17 0.00 198,599,438.17 49.00 49.00 -- -- --
在被投资
在被投 在被投单位持股 本期核算 资单位 资单位比例与表减值计提被投资单位名称 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 本期现金红利方法 持股比 表决权决权比例准备减值例% 比例%不一致的 准备说明
周口国安广播电视网络传输有限
权益法 17,640,000.00 19,928,852.78 442,058.87 20,370,911.65 49.00 49.00 -- -- --公司
荆州市视信网络有限公司 权益法 38,603,000.00 47,974,714.00 5,008,207.97 52,982,921.97 49.00 49.00 -- -- 1,537,254.90河北广电网络集团沧州有限公司 权益法 29,400,000.00 35,264,322.24 1,203,960.45 36,468,282.69 49.00 49.00 -- -- 1,782,949.82河北广电网络集团承德有限公司 权益法 22,098,000.00 29,094,127.90 1,575,756.40 30,669,884.30 49.00 49.00 -- -- 1,420,784.96河北广电网络集团秦皇岛有限公
权益法 68,600,000.00 114,091,550.96 3,974,152.58 118,065,703.54 49.00 49.00 -- -- 4,900,000.00司
河北广电网络集团唐山有限公司 权益法 49,000,000.00 62,760,068.83 72,673.86 62,832,742.69 49.00 49.00 -- -- 1,817,900.00山东广电网络威海有限公司 权益法 22,103,189.67 68,063,222.67 18,129,771.63 86,192,994.30 31.58 31.58 -- -- 10,288,413.62小计 789,794,408.47 1,125,614,895.08 51,287,804.24 1,176,902,699.32 -- -- 99,055,947.68③对联营企业投资
香河国安建设开发有限公司 权益法 176,643,804.52 165,167,765.57 21,540,248.97 186,708,014.54 44.00 44.00 -- -- --上海鸿联九五信息技术有限公司 权益法 4,659,805.49 1,298,847.60 -146,380.95 1,152,466.65 49.00 100.00间接持股 -- -- --北海中信国安红树林房地产开发
权益法 49,000,000.00 48,885,015.96 -330,225.63 48,554,790.33 49.00 100.00间接持股 -- -- --有限公司
北京北邮国安宽带网络技术有限
权益法 17,060,000.00 22,064,895.39 22,064,895.39 27.09 27.09 -- -- --公司
小计 247,363,610.01 215,351,629.13 43,128,537.78 258,480,166.91 -- -- --④对其他企业投资
安徽广电信息网络股份有限公司 成本法 71,206,579.40 71,206,579.40 -- 71,206,579.40 19.40 19.40 -- -- --小计 71,206,579.40 71,206,579.40 -- 71,206,579.40 -- -- --合计 4,307,954,952.61 4,397,569,622.20 67,192,053.12 4,464,761,675.32 -- -- 235,227,347.68
4、营业收入和营业成本
（1）营业收入
项目 本期发生额 上期发生额主营业务收入 18,035,292.63 18,310,505.68其他业务收入 9,484,846.41 8,581,701.00营业成本 23,675,082.87 31,679,326.43（2）业务（分行业）
行业 本期发生额 上期发生额
名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本信息及服务 27,520,139.04 23,675,082.87 26,892,206.68 31,679,326.43（3）母公司主营业务全部为北京地区收入及成本
（4）前五名客户的营业收入情况
占公司全部营业
客户名称 营业收入总额
收入的比例%
国美电器有限公司 7,291,112.50 26.49
中信国安青海科技发展公司 5,300,000.00 19.26
中石油天然气股份公司 3,047,094.03 11.07
中信建设有限公司 2,784,000.00 10.12
中石油天然气管道公司 2,346,794.88 8.53
合计 20,769,001.41 75.47
5、投资收益
（1）投资收益明细
项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 136,171,400.00 105,192,500.00权益法核算的长期股权投资收益 173,370,033.69 167,153,299.11处置长期股权投资产生的投资收益 -9,574,878.90 107,454,017.26交易性金融资产持有期间取得的投资收益 -- --持有至到期投资持有期间取得的投资收益 -- --可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 999,900.00 1,720,289.99处置交易性金融资产取得的投资收益 -- --处置持有至到期投资取得的投资收益 -- --
项目 本期发生额 上期发生额处置可供出售金融资产取得的投资收益 31,853,800.69 --其他 -- --合计 332,820,255.48 381,520,106.36（2）按成本法核算的长期股权投资收益
被投资单位名称 本期发生额 上期发生额
中信国安通信有限公司 105,000,000.00 87,500,000.00
中信国安信息科技有限公司 31,171,400.00 12,492,500.00
北京北邮国安宽带网络技术有限公司 -- 5,200,000.00
合计 136,171,400.00 105,192,500.00
（3）按权益法核算的长期股权投资收益，其中占利润总额比例最高的前5家被投资单位如下：被投资单位名称 本期发生额 上期发生额合肥有线电视宽带网络有限公司 43,214,540.52 36,563,996.54山东广电网络威海有限公司 28,418,185.25 19,113,345.20长沙国安广播电视宽带网络有限公司 26,966,081.79 31,850,718.42湘潭国安广播电视信息网络有限公司 10,062,910.82 9,891,049.86岳阳市有线电视宽带网络有限公司 10,055,895.63 9,874,996.886、现金流量表补充资料
补充资料 本期发生额 上期发生额1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 202,677,914.52 224,727,315.99加：资产减值准备 8,836.82 5,594,646.89固定资产折旧、投资性房地产折旧 6,033,909.49 6,157,554.76无形资产摊销 666,380.58 615,240.33长期待摊费用摊销 -- --处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -- --固定资产报废损失 -- --公允价值变动损失 -- --财务费用 100,002,107.50 111,768,579.89投资损失 -332,820,255.48 -381,520,106.36递延所得税资产减少 -1,325.52 -839,197.03递延所得税负债增加 -- -8,862,445.79
存货的减少 -268,944.25 -13,979.81
补充资料 本期发生额 上期发生额经营性应收项目的减少 -666,888,314.87 29,547,806.68经营性应付项目的增加 -72,006,088.82 53,378,033.86其他 -- --经营活动产生的现金流量净额 -762,595,780.03 40,553,449.412、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本 -- --一年内到期的可转换公司债券 -- --融资租入固定资产 -- --3、现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 713,954,193.77 865,789,590.39减：现金的期初余额 865,789,590.39 899,347,854.24加：现金等价物的期末余额 -- --减：现金等价物的期初余额 -- --现金及现金等价物净增加额 -151,835,396.62 -33,558,263.85十二、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
项目 本期发生额 说明
非流动性资产处置损益 70,093,988.52
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 --
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
18,436,458.83
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
对非金融企业收取的资金占用费 --
取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有
--
被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 --
委托他人投资或管理资产的损益 --
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
--
准备
债务重组损益 --
企业重组费用 --
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 --
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 --
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 --
项目 本期发生额 说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
--
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
31,853,800.69
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 --
对外委托贷款取得的损益 --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
--
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
--
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 --
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,364,752.72
其他符合非经常性损益定义的损益项目 --
非经常性损益总额 121,749,000.76
减：非经常性损益的所得税影响数 23,465,613.81
非经常性损益净额 98,283,386.95
减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后） 1,032,707.23
归属于公司普通股股东的非经常性损益 97,250,679.72
2、净资产收益率和每股收益
加权平均净资产收益
每股收益
报告期利润
率
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.25% 0.0832
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
0.57% 0.0212
的净利润
加权平均净资产收益率的计算如下：
加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0–Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；
Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；
Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净
利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算(权重为零)。
3、公司主要财务报表项目的异常情况及原因的说明
（1）应收票据期末余额19,722.54万元，较期初下降33.54%，主要原因是票据到期结算影响。
（2）应收账款期末余额 96,498.48万元，较期初增长44.92%，主要原因是公司之子公司应收客户款项增加影响。
（3）预付账款期末余额 90,423.57万元，较期初增长45.82%，主要原因是公司之子公司采购预付款项增加影响。
（4）应收股利期末余额6,897.41万元，较期初增长262.04%，主要原因是公司之合营企业宣告分配股利增加影响。
（5）其他应收款期末余额7,167.45万元，较期初下降62.46%，主要原因是公司及公司之子公司收回欠款影响。
（6）在建工程期末余额 558.34万元，较期初下降 44.66%，主要原因是子公司在建工程转固减少影响。
（7）开发支出期末余额为零，较期初下降100.00%，主要原因是此科目金额由公司之子公司北邮国安形成的，2013年公司不再将其纳入合并单位，故此科目余额为零。
（8）商誉期末余额为零，较期初减少100.00%，主要原因是此科目金额由公司对子公司北邮国安合并报表形成的，2013年公司不再将其纳入合并单位，故此科目余额为零。
（9）应付职工薪酬期末余额6,697.76万元，较期初增长36.32%，主要原因是公司之子公司应付职工薪酬结算影响。
（10）应付利息期末余额 3,992.90万元，较期初增长92.20%，主要原因是公司及公司之子公司预提贷款利息增加影响。
（11）应付股利期末余额为零，较期初下降100.00%，主要原因是此科目金额由公司之子公司北邮国安形成的，2013年公司不再将其纳入合并单位，故此科目余额为零。
（12）一年内到期的流动负债期末余额37,741.57万元，较期初下降80.33%，主要原因是公司偿还了17亿元可转换公司债券影响。
（13）应付债券期末余额148,740.00万元，较期初增长100.00%，主要原因是公司发行了15亿元非公开定向债务融资工具影响。
（14）资产减值损失本期发生额-531.14万元，上年同期为 6,993.18万元，主要原因是公司之子公司本期收回应收款项，转回已计提坏账影响。
（15）营业外收入本期发生额 6,280.21万元，较上年同期增长66.87%，主要原因是公司之子公司增值税退税增加影响。
（16）所得税费用本期发生额 958.94万元，上年同期为-1,433.41万元，主要原因是收入增加，当期所得税费用相应增加影响。
（17）经营活动产生的现金流量净额本期发生额-36,293.51万元，上年同期为-27,659.66万元，
主要原因是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加影响。
（18）筹资活动产生的现金流量净额本期发生额-15,589.62万元，上年同期为30,845.10万元，主要原因是本期偿还银行借款影响。
（19）现金及现金等价物净增加额本期发生额-32,090.39万元，上年同期为19,609.77万元，主要原因是筹资活动产生的现金流量净额减少影响。
十三、财务报表的批准
本财务报表及财务报表附注业经公司第五届董事会第35次会议于2014年3月26日批准。
第十一节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
中信国安信息产业股份有限公司
二〇一四年三月二十六日