法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司2019年第三次
临时股东大会的法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下称“广信君达”）接受高新兴科技集团股份有限公司（以下称“公司”或“上市公司”）的委托，指派律师出席公司2019年第三次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），广信君达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）《上市公司股东大会规则》（以下称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下称《网络投票实施细则》）等法律、法规和规范性法律文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，就公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。广信君达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，广信君达律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、公司董事会于2019年11月26日在深圳证券交易所官方网站和巨潮资讯网公开发布了《高新兴科技集团股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会通知的公告》。通知载明了召开会议的基本情况、会议审议事项、会议出席对象、现场会议登记方法以及投资者参加网络投票的操作流程等事项。
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2、本次股东大会采用现场投票与网络投票（深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统）相结合的方式。现场会议于2019年12月11日（星期三）下午2:30在广东省广州市黄埔区科学城开创大道2819号公司党建会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年12月11日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年12月10日15:00至2019年12月11日15:00期间的任意时间。会议召开的时间、地点、会议审议事项等与会议通知内容一致。
广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东9人，代表股份581,628,373股，占上市公司总股份的32.9747％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的33.1232%。其中：通过现场投票的股东4人，代表股份578,267,633股，占上市公司总股份的32.7842％。
占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的32.9318%。通过网络投票的股东5人，代表股份3,360,740股，占上市公司总股份的0.1905％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的0.1914%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东7人，代表股份3,429,645股，占上市公司总股份的0.1944％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015的0.1953%。其中：通过现场投票的股东2人，代表股份68,905股，占上市公司总股份的0.0039％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的0.0039%。通过网络投票的股东5
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人，代表股份3,360,740股，占上市公司总股份的0.1905％。占扣除回购专户中已回购股份的总股本1,755,957,015股的0.1914%。
3、出席、列席会议的其他人员
经广信君达律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事以及公司的高级管理人员。此外，公司聘请的见证律师参加了本次股东大会。
广信君达律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次股东大会按照公司召开2019年第三次临时股东大会通知的议题进行，无否决或变更提案的情况。本次股东大会的议案经出席本次股东大会的公司股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意通过，表决结果如下：
（一）采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案》
1、《选举刘双广先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,033股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,305股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
2、《选举侯玉清先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,033股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,305股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
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3、《选举贾幼尧先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意:581,558,034股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,306股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
4、《选举方英杰先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,306股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
5、《选举阚玉伦先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,306股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
6、《选举古永承先生为公司第五届董事会非独立董事》
表决结果如下：
同意 581,558,034股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,306股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9491%。
刘双广先生、侯玉清先生、贾幼尧先生、方英杰先生、阚玉伦先生、古永承先生当选为第五届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生效。
（二）采用累积投票制审议通过《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独立董事的议案》
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1、《选举钮彦平先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9942％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,396,194股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的99.0247%。
2、《选举江斌先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9942％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,396,194股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的99.0247%。
3、《选举胡志勇先生为公司第五届董事会独立董事》
表决结果如下：
同意 581,594,922股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9942％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,396,194股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的99.0247%。
钮彦平先生、江斌先生、胡志勇先生任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议，均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，当选为第五届董事会独立董事，任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
（三）采用累积投票制审议通过《关于公司监事会换届选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
1、《选举黄海涛先生为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决结果如下：
同意 581,558,029股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9879％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,359,301股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的97.9489%。
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2、《选举刘莹莹女士为公司第五届监事会非职工代表监事》
表决结果如下：
同意 581,594,920股，占参与投票的股东所持有效表决权的99.9942％；其中，中小投资者的表决情况为：同意3,396,192股，占参与投票的中小投资者所持有效表决权的99.0246%。
黄海涛先生、刘莹莹女士当选为第五届监事会非职工代表监事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生效。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决进行单独计票的情况。
广信君达律师查阅后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、结论意见
综上所述，广信君达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格和出席会议人员资格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有限公司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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负责人： 经办律师：
王晓华 刘东栓
赵广群
2019年12月11日
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