中航三鑫股份有限公司独立董事
关于公司关联方资金占用和对外担保情况的
专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》以及《公司章程》的有关规定，、作为中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司截至 2014年6月30日的对外担保情况和控股股东及其它关联方资金占用情况进行了认真核查和了解，相关情况说明如下：
一、报告期内，独立董事对公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况的专项说明及独立意见
我们查验了报告期内关联方资金往来情况，报告期内，公司严格执行证监发〔2003〕56号文件规定，公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金或变相占用公司资金的情况。
二、报告期内，独立董事对公司累计和当期对外担保情况专项说明及独立意见
经审核：报告期末已审批的对子公司担保额度合计413,800万元，报告期内对子公司担保实际发生额合计 92,250万元，报告期末对子公司实际担保余额合计339,750万元。具体情况如下：
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保||||||||
||额度||||||||
|||||||||是否为|
|担保对|相关||实际发生日期|实际担|||是否履||
|||担保额度|||担保类型|担保期||关联方|
|象名称|公告||（协议签署日）|保金额|||行完毕||
|||||||||担保|
||披露||||||||
||日期||||||||
|深圳市|2014||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|三鑫幕|年4||2013年08月28||连带责任保||||
|||15,000||15,000||债务履行期限届满之|否|是|
|墙工程|月28||日||证||||
|||||||日起两年|||
|有限公|日||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年03月20||连带责任保||||
|墙工程|同上|12,500||12,500||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年04月10||连带责任保||||
|墙工程|同上|10,000||10,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年08月16||连带责任保||||
|墙工程|同上|20,000||20,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年12月23||连带责任保||||
|墙工程|同上|20,000||20,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2014年04月07||连带责任保||||
|墙工程|同上|11,250||11,250||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2014年02月25||连带责任保||||
|墙工程|同上|30,000||30,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫幕||||||主合同项下最后一期|||
||||2014年06月06||连带责任保||||
|墙工程|同上|10,000||10,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|有限公||||||日起两年|||
|司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫精||||||租赁合同约定的债务|||
||||2012年11月15||连带责任保||||
|美特玻|同上|3,200||3,200||履行期限届满之次日|否|是|
||||日||证||||
|璃有限||||||起两年|||
|公司|||||||||
|深圳市||||||主合同项下最后一期|||
||||2014年03月05||连带责任保||||
|三鑫精|同上|2,000||2,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|美特玻||||||日起两年|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|璃有限|||||||||
|公司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫精||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年12月20||连带责任保||||
|美特玻|同上|1,500||1,500||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|璃有限||||||日起两年|||
|公司|||||||||
|深圳市|||||||||
|三鑫精||||||主合同项下最后一期|||
||||2013年12月23||连带责任保||||
|美特玻|同上|5,000||5,000||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|璃有限||||||日起两年|||
|公司|||||||||
|三鑫（惠|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|州）幕墙|||2012年08月01||连带责任保||||
||同上|1,800||1,800||债务履行期限届满之|否|是|
|产品有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|三鑫（惠|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|州）幕墙|||2013年12月23||连带责任保||||
||同上|1,500||1,500||债务履行期限届满之|否|是|
|产品有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2010年10月21||连带责任保||||
||同上|20,000||20,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2010年11月29||连带责任保||||
||同上|10,000||10,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2010年12月31||连带责任保||||
||同上|4,000||4,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2011年01月28||连带责任保||||
||同上|20,000||20,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2013年07月01||连带责任保||||
||同上|33,000||33,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2011年04月23||连带责任保||||
||同上|50,000||50,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2011年06月23||连带责任保||||
||同上|4,000||4,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2012年03月26||连带责任保||||
||同上|14,000||14,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|海南中|||||||||
|||||||主合同项下最后一期|||
|航特玻|||2013年07月31||连带责任保||||
||同上|7,000||7,000||债务履行期限届满之|否|是|
|材料有|||日||证||||
|||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2010年11月09||连带责任保||||
|能光电|同上|4,550||4,550||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2011年06月22||连带责任保||||
|能光电|同上|9,800||9,800||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2011年12月15||连带责任保||||
|能光电|同上|4,900||4,900||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2011年11月15||连带责任保||||
|能光电|同上|1,400||1,400||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2011年03月30||连带责任保||||
|能光电|同上|350||350||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期|||
||||2014年01月28||连带责任保||||
|能光电|同上|2,500||2,500||债务履行期限届满之|否|是|
||||日||证||||
|玻璃有||||||日起两年|||
|限公司|||||||||
|中航三|||2014年01月10||连带责任保|主合同项下最后一期|||
||同上|1,000||1,000|||否|是|
|鑫太阳|||日||证|债务履行期限届满之|||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|能光电||||||日起两年||||
|玻璃有||||||||||
|限公司||||||||||
|中航三||||||||||
|鑫太阳||||||主合同项下最后一期||||
||||2014年06月03||连带责任保证|||||
|能光电|同上|2,500||2,500||债务履行期限届满之||否|是|
||||日|||||||
|玻璃有||||||日起两年||||
|限公司||||||||||
|广东中||||||||||
|航特种||||||主合同项下最后一期||||
||||2013年06月20||连带责任保证|||||
|玻璃技|同上|2,000||2,000||债务履行期限届满之||否|是|
||||日|||||||
|术有限||||||日起两年||||
|公司||||||||||
|广东中||||||||||
|航特种||||||主合同项下最后一期||||
||||2013年12月23||连带责任保证|||||
|玻璃技|同上|5,000||5,000||债务履行期限届满之||否|是|
||||日|||||||
|术有限||||||日起两年||||
|公司||||||||||
|报告期内审批||||||||||
|||||报告期内对子公司担保||||||
|对子公司担保||413,800||||92,250||||
|||||实际发生额合计（B2）||||||
|额度合计（B1）||||||||||
|报告期末已审||||||||||
|批的对子公司||||报告期末对子公司实际||||||
|||413,800||||339,750||||
|担保额度合计||||担保余额合计（B4）||||||
|（B3）||||||||||
|公司担保总额（即前两大项的合计）||||||||||
|报告期内审批担保额度合计|||413,800||报告期内担保实际发生额|||||
||||||||92,250|||
|（A1+B1）|||||合计（A2+B2）|||||
|报告期末已审批的担保额度|||413,800||报告期末实际担保余额合|||||
||||||||339,750|||
|合计（A3+B3）|||||计（A4+B4）|||||
|实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例|||||387.93%|||||
|其中：||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）|||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）||||||||||
||||||159,050|||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（E）|||||104,906.56|||||
|上述三项担保金额合计（C+D+E）|||||263,956.56|||||

除上述对子公司担保情况外，公司不存在为控股股东、任何非法人单位或个人提供担保的情况；没有为控股股东及公司持股50%以下其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；没有损害公司及公司股东及中小股东的利益。
独立董事签字：张佰恒、章顺文、王成义
二〇一四年八月二十二日