证券代码：603958 证券简称：哈森股份 公告编号：2018-025
哈森商贸（中国）股份有限公司
关于 2017年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1180号文核准，并经上海证券交易所同意，哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称“本公司”“哈森股份”）由主承销商长江证券承销保荐有限公司于2016年6月17日向社会公众公开发行普通股（A股）股票5436万股，每股面值 1元，每股发行价人民币9.15元。截至 2016年 6月 23日止，本公司共募集资金 497,394,000元，扣除发行费用48,178,330.14元，募集资金净额 449,215,669.86元。
截止2016年6月23日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2016]第 000635号”验资报告验证确认。
本公司2017年度募集资金实际使用及结余情况如下：
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|项目|金额 (人民币元)|
|募集资金净额|449,215,669.86|
|加：累计利息收入、银行理财收益|4,841,375.77|
|累计投入募集资金总额|360,870,369.00|
|其中：本报告期投入募集资金总额|6,209,169.00|
|置换先期自筹投入的募集资金总额|354,661,200.00|
|截至本报告期末募集资金余额（含利息）|93,186,676.63|
|其中：活期存款总额|2,186,676.63|
|购买银行理财产品|91,000,000.00|

二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《哈森商贸(中国)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2012年 3月 21日第一届六次董事会审议通过，并业经本公司2012年4月12日召开的2011年年度股东大会表决通过，并于2014年3月28日第一届二十一次董事会对其进行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行、中国工商银行股份有限公司昆山分行花桥支行、江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行和中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行开设募集资金专项账户，并于2016年6月27日分别与长江证券承销保荐有限公司、中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行、中国工商银行股份有限公司昆山分行花桥支行、江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行和中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行签署了《募集资金三方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与长江证券承销保荐有限公司及上述四家商业银行签订的《三方监管协议》，本公司一次或 12个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000万元的，各募集资金专户的商业银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
截至2017年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、募集资金专户余额
单位：人民币元
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|银行名称|账号|初始存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国工商银行股份有限公司昆山分行花桥支行|1102232329000097801|100,000,000.00|153,644.40|活期|
|中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行|32250198644600000153|149,215,669.86|370,427.23|活期|
|江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行|3052251012014000000433|100,000,000.00|513,436.09|活期|

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|银行名称|账号|初始存放金额|截止日余额|存储方式|
|中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行|8112001013900153640|100,000,000.00|1,149,168.91|活期|
|总计||449,215,669.86|2,186,676.63||

2、使用募集资金购买保本理财产品或结构性存款余额9,100万元，明细如下：
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|银行名称|理财产品名称|截止日余额（单位：人民币元）||
|中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行|中国建设银行“乾元”保本型2017年第506期理财产品97天|24,280,000|银行理财|
|中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行|中国建设银行“乾元”保本型2017年第532期理财产品90天|6,000,000|银行理财|
|中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行|中国建设银行“乾元”保本型2017年第553期理财产品98天|14,720,000|银行理财|
|江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行|农商行“尊享”保本收益型|23,000,000|银行理财|
|中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行|共赢结构性18440期结构性理财产品108天（产品编号：C171T0140）|23,000,000|银行理财|

三、2017年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年4月26日公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司变更募投项目“营销网络建设项目”的实施地点，除此变更外，募集资金的用途、建设内容和实施方式不变。
除上述变更外，本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规使用、管理募集资金，但在募集资金银行专户管理方面存在不规范的情况，具体如下：
根据三方监管协议，本公司的中国建设银行股份有限公司昆山分行花桥支行
络建设项目、信息化建设项目、皮鞋生产扩建项目；中国工商银行股份有限公司昆山分行花桥支行1102232329000097801账户、江苏昆山农村商业银行股份有限公司商务城支行 3052251012014000000433账户、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行8112001013900153640账户（以下简称“中信募集资金专户”）用于支付营销网络项目。
本公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金后，建行募集资金专户余额仅能满足信息化建设项目、皮鞋生产扩建项目的支付。在2017年8月至2018年2月期间，营销网络建设项目从建行募集资金专户支出1043.96万元，造成建行募集资金专户超额支付营销网络建设项目资金，从而违反了三方监管协议的约定。
截止2018年3月31日本公司已以中信银行募集资金专户资金补足上述建行募集资金专户超额支付营销网络建设项目资金。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对哈森股份董事会编制的《2017年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了《哈森商贸（中国）股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2018]002937号）。报告认为，公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了哈森商贸公司2017年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查：哈森股份在2017年8月至2018年2月期间，建行募集资金专户存在超额支付营销网络建设项目资金的情况，从而存在募集资金支付不规范的情形。
截止2018年3月31日，公司已从中信募集资金专户资金补足建行募集资金专户超额支付募集项目的资金。保荐机构已要求哈森股份规范募集资金专户使用，确保后续的募集资金使用不再发生类似情形。
除此之外，哈森股份 2017年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，募集资金使用符合相关法律法规的规定。
哈森商贸（中国）股份有限公司董事会
附表
募集资金使用情况表
编制单位：哈森商贸（中国）股份有限公司
金额单位：人民币万元募集资金总额 44,921.57 本年度投入募集资金总额 620.92
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 36,087.04
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累计截至期末 项目可已变更项目， 投入金额与承投入进度项目达到预定 是否达行性是募集资金承诺调整后投资截至期末承诺本年度投入截至期末累计 本年度实现
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额的（%）(4)可使用状态日 到预计否发生投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 的效益
（如有） 差额 ＝ 期 效益重大变(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化营销网络建设项目 无 38,921.57 38,921.57 38,921.57 592.76 34,926.97 -3,994.60 89.74 2019.12.31 4,538.61 否 否皮鞋生产扩建项目 无 4,000.00 4,000.00 4,000.00 0.00 0.00 -4,000.00 0.00 2019.12.31 否信息化建设项目 无 2,000.00 2,000.00 2,000.00 28.16 1,160.07 -839.93 58.00 2019.6.30 不适用不适用否合计 — 44,921.57 44,921.57 44,921.57 620.92 36,087.04 -8,834.54 — — — —营销网络建设项目：受百货商场消费购买力疲软等因素的影响，公司对新增营业网点更加慎重，将密切关注市场变化情况，合理调整该项目的实施进度。
未达到计划进度原因
皮鞋生产扩建项目：受销售端趋弱和劳动力成本上升的影响，延期实施该项目。
信息化建设项目：本公司立项时间较早，而募集资金实际到位时间较晚。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行了审核，并出具了大华核字[2016]003712号鉴证报告。本公司于2016年8月12日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使募集资金投资项目先期投入及置换情
用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金35,466.12万元置换前期已预先投入的自筹资金，其中：况
营销网络建设项目34,334.21万元、信息化建设项目1,131.91万元。公司监事会、独立董事、保荐机构发表意见，均同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，该自筹资金已于2016年8月29日从募集资金监管账户中转出。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用
况
经本公司2016年8月26日第二届董事会第十六次会议决议，同意使用不超过8,000万元闲置募集资金购买金融机构发行的保本型对闲置募集资金进行现金管理， 理财产品或结构性存款。2017年4月26日本公司第二届董事会第二十次会议及2017年5月18日2016年年度股东大会，同意上述投资相关产品情况 最高额度增加到使用不超过9,500万元闲置募集资金。2017年度，公司使用募集资金累计购买银行理财产品或结构性存款36,287万元，到期收回32,902万元、取得投资收益306.54万元。截止2017年末，募集资金购买的理财产品或结构性存款余额9,100万元。
用超募资金永久补充流动资金 不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因
不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。