昆明百货大楼（集团）股份有限公司
关于房地产业务是否存在炒地、闲置用地、捂盘惜售、
哄抬房价等违法违规问题的专项自查报告
昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《昆明百货大楼（集团）股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》（141515号）的要求，对报告期内（2011年、2012年、2013年及2014年1-9月）公司及下属子公司房地产业务是否存在炒地、闲置用地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规问题进行了专项自查，并出具了专项自查报告。自查情况如下：一、自查依据
近年来，为维持房地产市场平稳健康发展，国家制订了一系列房地产宏观调控政策，公司对该等房地产宏观调控政策进行了梳理和分析，认为相关政策中需要房地产开发企业执行的主要条款及内容如下：
序号 政策依据 条款范围 具体内容
继续整顿房地产市场秩序。住房城乡建设部门要会同有关部门，加大对捂盘惜售、囤积房源，散布虚假信息、扰乱市场秩序等违法违规行为的查处力度，加强对住房特别是保障性住房的工程质量安全监管。国土资源部门要严格土地出让价款的收缴，深化合同执行监管，加强对闲置土地的调查处理，严厉查处违法违规用第（六）条
地和囤地、炒地行为。价格等有关部门要强化商品住房价格监管，依法查处在房地产开发、销售和中介服务中的价格欺诈、哄抬房《国务院办
价以及违反明码标价规定等行为。税务部门要进一步加大对房地公厅关于促
产开发企业偷漏税行为的查处力度。国有资产监管部门要进一步进房地产市
规范国有大企业的房地产投资行为。
1 场平稳健康
进一步加强土地供应管理和商品房销售管理。各地要综合考虑土发展的通知》
地价格、价款缴纳、合同约定开发时限及企业闲置地情况等因素，（国办发
合理确定土地供应方式和内容，探索土地出让综合评标方法。对[2010]4号）
拖欠土地价款、违反合同约定的单位和个人，要限制其参与土地出让活动。从严控制商品住房项目单宗土地出让面积。要结合当第（七）条
地实际，合理确定商品住房项目预售许可的最低规模，不得分层、分单元办理预售许可。已取得预售许可的房地产开发企业，要在规定时间内一次性公开全部房源，严格按照申报价格，明码标价对外销售。进一步建立健全新建商品房、存量房交易合同网上备案制度，加大交易资金监管力度。
序号 政策依据 条款范围 具体内容
加强对房地产开发企业购地和融资的监管。国土资源部门要加大专项整治和清理力度，严格依法查处土地闲置及炒地行为，并限制有违法违规行为的企业新购置土地。房地产开发企业在参与土地竞拍和开发建设过程中，其股东不得违规对其提供借款、转贷、担保或其他相关融资便利。严禁非房地产主业的国有及国有控股第（八）条
《国务院关 企业参与商业性土地开发和房地产经营业务。国有资产和金融监于坚决遏制 管部门要加大查处力度。商业银行要加强对房地产企业开发贷款部分城市房 的贷前审查和贷后管理。对存在土地闲置及炒地行为的房地产开 2 价过快上涨 发企业，商业银行不得发放新开发项目贷款，证监部门暂停批准的通知》（国 其上市、再融资和重大资产重组。
发[2010]10 加大交易秩序监管力度。对取得预售许可或者办理现房销售备案号） 的房地产开发项目，要在规定时间内一次性公开全部销售房源，并严格按照申报价格明码标价对外销售。住房城乡建设部门要对第（九）条已发放预售许可证的商品住房项目进行清理，对存在捂盘惜售、囤积房源、哄抬房价等行为的房地产开发企业，要加大曝光和处罚力度，问题严重的要取消经营资格，对存在违法违规行为的要追究相关人员的责任。
继续严格执行商品房销售明码标价、一房一价规定，严格按照申《国务院办 报价格对外销售。对预售方案报价过高且不接受城市住房城乡建公厅关于继 设部门指导，或没有实行预售资金监管的商品房项目，可暂不核续做好房地 发预售许可证书。对存在闲置土地和炒地、捂盘惜售、哄抬房价 3 产市场调控 第五条 等违法违规行为的房地产开发企业，有关部门要建立联动机制，工作的通知》 加大查处力度。国土资源部门要禁止其参加土地竞买，银行业金（国办发 融机构不得发放新开发项目贷款，证券监管部门暂停批准其上[2013]17号） 市、再融资或重大资产重组，银行业监管部门要禁止其通过信托计划融资。
《住房和城 加强商品住房预售行为监管。未取得预售许可的商品住房项目，乡建设部关 房地产开发企业不得进行预售，不得以认购、预订、排号、发放于进一步加 VIP卡等方式向买受人收取或变相收取定金、预定款等性质的费强房地产市 用，不得参加任何展销活动。取得预售许可的商品住房项目，房 4 场监管完善 第（一）条地产开发企业要在 10日内一次性公开全部准售房源及每套房屋商品住房预 价格，并严格按照申报价格，明码标价对外销售。房地产开发企售制度有关 业不得将企业自留房屋在房屋所有权初始登记前对外销售，不得问题的通知》 采取返本销售、售后包租的方式预售商品住房，不得进行虚假交（建房 易。
[2010]53号） 严肃查处捂盘惜售等违法违规行为。各地要加大对捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为的查处力度。对已经取得预售许可，但未第（二）条在规定时间内对外公开销售或未将全部准售房源对外公开销售，以及故意采取畸高价格销售或通过签订虚假商品住房买卖合同等方式人为制造房源紧张的行为，要严肃查处。
房地产开发企业应将预售许可情况、商品住房预售方案、开发建第（五）条设单位资质、代理销售的房地产经纪机构备案情况等信息，在销售现场清晰明示。
序号 政策依据 条款范围 具体内容
严格商品住房预售许可管理。各地要结合当地实际，合理确定商品住房项目预售许可的最低规模和工程形象进度要求，预售许可的最低规模不得小于栋，不得分层、分单元办理预售许可。住房第（七）条
供应不足的地区，要建立商品住房预售许可绿色通道，提高行政办事效率，支持具备预售条件的商品住房项目尽快办理预售许可。
强化商品住房预售方案管理。房地产开发企业应当按照商品住房预售方案销售商品住房。预售方案应当包括项目基本情况、建设进度安排、预售房屋套数、面积预测及分摊情况、公共部位和公第（八）条共设施的具体范围、预售价格及变动幅度、预售资金监管落实情况、住房质量责任承担主体和承担方式、住房能源消耗指标和节能措施等。预售方案中主要内容发生变更的，应当报主管部门备案并公示。
《国务院关 严格执行闲置土地处置政策。土地闲置满两年、依法应当无偿收于促进节约 回的，坚决无偿收回，重新安排使用；不符合法定收回条件的， 5 集约用地的第（六）条也应采取改变用途、等价置换、安排临时使用、纳入政府储备等通知》（国发 途径及时处置、充分利用。土地闲置满一年不满两年的，按出让[2008]3号） 或划拨土地价款的20%征收土地闲置费。
《国务院办
公厅关于进
对已供房地产用地，超过两年没有取得施工许可证进行开工建设一步做好房
的，必须及时收回土地使用权，并处以闲置一年以上罚款。要依地产市场调
6 第五条 法查处非法转让土地使用权的行为，对房地产开发建设投资达不控工作有关
到25%以上的（不含土地价款），不得以任何方式转让土地及合问题的通知》
同约定的土地开发项目。
（国办发
[2011]1号）
二、专项自查的范围
1、报告期内，公司自身未从事房地产开发业务，而公司的控股子公司（包括直接、间接控股的子公司）中实际开展房地产开发业务的公司共3家，分别为野鸭湖地产、新百地产和江苏百大（以下合称“下属房地产公司”）。报告期内，公司下属房地产公司在建或在售的房地产项目共6个，其中，在建房地产项目3个，已完工房地产项目3个。本次自查的范围为上述房地产公司及下述房地产开发项目：
（1）报告期内在建的房地产开发项目
序号 项目名称 开发主体 项目位置
1 野鸭湖山水假日城 野鸭湖地产 昆明市盘龙区
2 百大·悦尚西城 新百地产 昆明市高新区
3 悦水园住宅小区 江苏百大 无锡市惠山区
（2）报告期内已完工的房地产开发项目
序号 项目名称 开发主体 所在地区
百大新都会商业中心
1 野鸭湖地产 昆明市呈贡新区
（以下简称“新都会”）
呈贡新城白龙潭住宅小区
2 野鸭湖地产 昆明市呈贡新区
（以下简称“白龙潭小区”）
3 百大春城住宅小区 江苏百大 无锡市惠山区
2、经自查，经公司第七届董事会第五十次会议、第五十四次会议以及2014年6月24日召开的公司2013年年度股东大会审议通过，公司已将其所持有的江苏百大股权全部转让予无锡紫英投资管理有限公司。该次股权转让已实施完毕，公司已不再持有江苏百大的股权。
经公司对国土资源部、无锡市国土资源局及无锡市惠山区房屋保障和房产管理局官方网站公告信息检索查询并根据无锡市国土资源局惠山分局和无锡市惠山区房屋保障和房产管理局出具的说明文件，江苏百大最近三年内不存在捂盘惜售、哄抬房价、闲置用地及炒地等违法违规事项。
三、自查情况
（一）经自查，公司下属房地产公司已就上述房地产项目依法取得了相关主管部门颁发的《建设用地规划许可证》、《国有土地使用权证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》和《商品房预售许可证》。
（二）关于报告期内公司及其下属房地产公司是否存在捂盘惜售、哄抬房价行为的自查
经自查并根据公司下属房地产公司的房地产项目《商品房预售许可证》等资料，以及昆明市房产信息网显示的部分项目准售房源信息查询情况、房屋销售合
同网上签约备案管理系统查询情况、相关主管部门出具的证明文件，公司下属房地产公司已对取得《商品房预售许可证》的房屋，在规定时间内一次性公开全部准售房源及每套房屋价格，并在申报价格范围内对外销售且销售合同已按照规定办理了网上签约，不存在捂盘惜售、哄抬房价的情形。
（三）关于报告期内公司及其下属控股公司是否存在炒地行为的自查
1、经自查，公司及下属控股子公司不存在对外转让土地使用权的情形，不存在炒地的情况。
2、经自查，2012年12月29日，公司全资子公司云百大地产交纳了4,445万元保证金后参与竞拍大理公共资源交易中心及大理海东开发管理委员会土地征用收储交易中心挂牌出让的HC2012－07号和HC2012－08号地块国有建设用地使用权，并分别以3,481.6425万元和5,395.4775万元的成交价格，竞得上述两地块国有建设用地使用权，拟开发“大理海东山地城市配套商品房”项目。由于公司拟逐步减少住宅房地产业务，2013年6月28日公司第七届董事会第四十三次会议决定，退出“大理海东山地城市配套商品房”项目的开发建设，云百大地产不再购买上述竞得的土地使用权。云百大地产竞得的上述土地改由第三方与国土主管部门签署《国有土地使用权出让合同》并交纳土地出让金、取得土地使用权。云百大地产向相关第三方收回4,445万元竞拍保证金及必要的保证金资金占用费和相关前期支出费用成本。
2015年1月30日，大理市国土资源局海东开发管理委员会国土资源分局出具说明认为，云百大地产上述退出项目建设事项不属于土地使用权转让，不构成炒地行为。
3、根据相关国土资源主管部门出具的证明文件，公司及其控股的房地产公司报告期内不存在炒地等违法用地行为。
（四）关于报告期内公司及下属房地产公司是否存在土地闲置问题的自查
1、根据公司的房地产项目土地使用权出让合同、建设工程施工许可证、相关国土资源部门官方网站公告信息检索查询，公司及下属控股房地产公司报告期内均不存在收到《闲置土地认定书》、《征缴土地闲置费决定书》、《收回国有建设用地使用权决定书》等被国土资源主管部门认定存在土地闲置、征缴土地闲
置费、收回土地的情形。
2、经自查，野鸭湖地产开发建设的“新都会”项目建设用地的使用权出让合同的签订日期为2008年12月12日，该项动工开发时间为2011年12月。该项目动工开发时间滞后的原因为：2011年8月之前，“新都会”项目并不属于独立的开发项目，系野鸭湖地产2008年动工建设的“白龙潭小区”项目的一部分，位于“白龙潭小区”项目A-1-6地块。2011年8月17日，昆明呈贡新区管理委员会、呈贡县人民政府作出了《关于调整呈贡新区白龙潭住宅小区A-1-6地块项目核准的批复》（呈新管复[2011]76号），同意将呈贡新区白龙潭住宅小区A-1-6地块建设项目改为百大新都会商业中心项目，并同意对项目总建筑面积和投资规模进行调整。
基于上述情况，“新都会”项目系经主管部门批准，并于2011年8月从“白龙潭小区”项目中独立出的新房地开发项目。根据《城市房地产管理法》第26条、《闲置土地处置办法》第8条之规定，“新都会”项目动工开发时间较晚并不构成闲置土地。昆明市国土资源局呈贡分局已出具证明文件认为，野鸭湖地产最近三年不存在违反国家土地管理方面法律、法规及闲置用地、炒地等违法行为。
3、经自查，公司及其控股的房地产公司现时不存在未开发的土地。
4、根据相关国土资源主管部门出具的证明文件，公司及其控股的房地产公司报告期内不存在闲置用地行为。
四、自查结论
经自查，报告期内公司及其下属房地产公司不存在炒地及闲置用地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为。
（以下无正文）