各位股东及代表：
作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2013年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2013年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2013年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
1、出席公司董事会会议及投票情况
报告期内，公司共召开8次董事会，本人均亲自出席会议，对 8次会议审议的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
2、出席公司股东会议的情况
报告期内，公司召开4次股东大会，本人亲自出席会议。
二、发表独立意见情况
1、2013年4月22日，在公司第三届董事会第十八次会议上对公司2013年年
度相关事项发表了独立意见：
（1）公司独立董事对公司累计和当期对外担保情况和资金占用情况的专项
说明及独立意见
1、截至2012年12月31日止，公司无对外担保事项。
2、2012年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（2）公司独立董事关于日常关联交易的独立意见
报告期内，没有发生损害公司和其他股东利益的重大关联交易事项。
此外，关于公司与广州雪莱星照明电器有限公司2010年－2012年日常关联交易，我们认为：公司2010年－2012年与广州雪莱星照明电器有限公司之间发生的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属于正当的商业行为，交易定价均采用市场价格，未发现上述关联交易存在有失公允的情形。上述关联交易没有对上市公司及上市公司非关联股东造成不利影响和损失，符合公司及全体股东的最大利益。公司董事会审议和表决该议案的程序合法有效，本次关联交易没有给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。
预计2013年的关联交易符合相关的要求，不会损害公司和股东的利益。
（3）公司独立董事对2012年度利润分配预案的独立意见
2012年度公司利润分配预案如下：公司以截止 2012年 12月 31日总股本184,270,676股为基数,每10股分配现金股利1.5元（含税），共计27,640,601.40元。
作为公司的独立董事，我们认为董事会拟定的 2012年度利润分配预案符合公司客观实际并有利于公司正常生产经营和持续健康发展。
（4）公司独立董事对内部控制自我评价报告的独立意见
公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经
营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效实施；公司提出的改
进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中是切实可行
的。
（5）公司独立董事对2013年度续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
审计机构的独立意见
公司自成立以来，一直聘请广东大华德律会计师事务所为公司的审计机构。
2009年，该公司被合并为立信大华会计师事务所有限公司，2011年，该公司更名为大华会计师事务所有限公司。2012年，该公司更名为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。该机构在工作中能认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规
对公司进行审计，熟悉公司业务，表现出较高的专业水平。我们同意在 2013年度继续聘用该机构为公司审计机构。
（6）公司独立董事对公司由于中央财政补贴增值税政策进行追溯调整前期财务报表的独立意见
我们审阅了本次公司追溯调整前期财务报表的相关资料，认为：本次追溯调整前期财务报表符合相关规定，能更客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，同意公司实施2008-2011年度财务报表追溯调整。
（7）公司独立董事对公司董事、监事、高级管理人员薪酬发表的独立意见经核查，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬按照公司有关薪酬、考核和激励等规定，结合公司经营情况及个人履职情况等进行了考核评定，并在此基础上制定了薪酬方案。薪酬方案的提出及决策程序合规合法。
2、2013年8月26日，在公司第三届董事会第二十次会议上对公司2013年上半年度相关事项发表了独立意见：
（1）截至2013年6月30日止，公司无对外担保事项。
（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
3、2013年10月08日，关于董事会换届选举的独立意见：
（1）公司董事会换届选举的董事候选人提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意；
（2）通过对柴国生先生、王毅先生、冼树忠先生、柴华先生4名非独立董事候选人及刘升平女士、邬筠春女士、马飞虹先生3名独立董事候选人的教育背景、工作经历等相关资料的认真审核，我们认为上述7名候选人符合上市公司董事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，
也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情况。
基于上述情况，我们同意提名柴国生先生、王毅先生、冼树忠先生、柴华先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名刘升平女士、邬筠春女士、
马飞虹先生为公司第四届董事会独立董事候选人，同意将《关于公司董事会换届选举的议案》提交公司2013年第三次临时股东大会审议。
4、2013年10月25日，对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）截至2013年9月30日止，公司无对外担保事项。
（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
5、2013年11月4日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴国生先生、石云梁先生、冼树忠先生的简历和相关资料，三人均具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。上述三人的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴国生先生为公司总裁；聘任石云梁先生为公司副总裁、财务负责人；聘任冼树忠先生为公司董事会秘书。
6、2013年12月30日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴华先生的简历和相关资料，具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。上述人员的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴华先生为公司副总裁。
三、董事会专门委员会履职情况
1、作为董事会提名委员会主任委员，报告期内依照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会工作条例》的规定领导提名委员会积极开展工作。
2013年，提名委员会共召开 1次会议，审议通过了《关于审查公司第四届董事会董事候选人资质的议案》，并提交公司董事会审议。
2、作为董事会战略委员会成员，参与战略委员会开展的各项工作。2013年,公司董事会战略委员会召开 1次会议，审议通过了《关于 2012年度经营状况总结及2013年公司战略规划的议案》。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对2013年年报编制的履职
本人在公司 2013年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司治理专项活动的监督
2013度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作。本人根据广东监管局相关通知的规定和要求，对该工作及其开展情况进行有效监督，关注治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。
六、其它工作
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
邮箱：liusp@chineselighting.org
独立董事：刘升平
2014年4月23日
各位股东及代表：
作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2013年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2013年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2013年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
3、出席公司董事会会议及投票情况
报告期内，公司共召开8次董事会，本人均亲自出席会议，对 8次会议审议的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
4、出席公司股东会议的情况
报告期内，公司召开4次股东大会，本人亲自出席会议。
二、发表独立意见情况
1、2013年4月22日，在公司第三届董事会第十八次会议上对公司2013年年
度相关事项发表了独立意见：
（1）公司独立董事对公司累计和当期对外担保情况和资金占用情况的专项
说明及独立意见
1、截至2012年12月31日止，公司无对外担保事项。
2、2012年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（2）公司独立董事关于日常关联交易的独立意见
报告期内，没有发生损害公司和其他股东利益的重大关联交易事项。
此外，关于公司与广州雪莱星照明电器有限公司2010年－2012年日常关联交易，我们认为：公司2010年－2012年与广州雪莱星照明电器有限公司之间发生的日常关联交易为公司正常经营业务所需，属于正当的商业行为，交易定价均采用市场价格，未发现上述关联交易存在有失公允的情形。上述关联交易没有对上市公司及上市公司非关联股东造成不利影响和损失，符合公司及全体股东的最大利益。公司董事会审议和表决该议案的程序合法有效，本次关联交易没有给公司的持续经营带来重大的不确定性风险。
预计2013年的关联交易符合相关的要求，不会损害公司和股东的利益。
（3）公司独立董事对2012年度利润分配预案的独立意见
2012年度公司利润分配预案如下：公司以截止 2012年 12月 31日总股本184,270,676股为基数,每10股分配现金股利1.5元（含税），共计27,640,601.40元。
作为公司的独立董事，我们认为董事会拟定的 2012年度利润分配预案符合公司客观实际并有利于公司正常生产经营和持续健康发展。
（4）公司独立董事对内部控制自我评价报告的独立意见
公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经
营实际情况需要，内部控制体系较为健全，并能保证有效实施；公司提出的改
进和完善内部控制制度的有关措施是符合实际的，在后续的经营中是切实可行
的。
（5）公司独立董事对2013年度续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
审计机构的独立意见
公司自成立以来，一直聘请广东大华德律会计师事务所为公司的审计机构。
2009年，该公司被合并为立信大华会计师事务所有限公司，2011年，该公司更名为大华会计师事务所有限公司。2012年，该公司更名为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。该机构在工作中能认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规
对公司进行审计，熟悉公司业务，表现出较高的专业水平。我们同意在 2013年度继续聘用该机构为公司审计机构。
（6）公司独立董事对公司由于中央财政补贴增值税政策进行追溯调整前期财务报表的独立意见
我们审阅了本次公司追溯调整前期财务报表的相关资料，认为：本次追溯调整前期财务报表符合相关规定，能更客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，同意公司实施2008-2011年度财务报表追溯调整。
（7）公司独立董事对公司董事、监事、高级管理人员薪酬发表的独立意见经核查，公司董事、监事、高级管理人员的薪酬按照公司有关薪酬、考核和激励等规定，结合公司经营情况及个人履职情况等进行了考核评定，并在此基础上制定了薪酬方案。薪酬方案的提出及决策程序合规合法。
2、2013年8月26日，在公司第三届董事会第二十次会议上对公司2013年上半年度相关事项发表了独立意见：
（1）截至2013年6月30日止，公司无对外担保事项。
（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
3、2013年10月08日，关于董事会换届选举的独立意见：
（1）公司董事会换届选举的董事候选人提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相关规定，合法有效；提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被提名人本人同意；
（2）通过对柴国生先生、王毅先生、冼树忠先生、柴华先生4名非独立董事候选人及刘升平女士、邬筠春女士、马飞虹先生3名独立董事候选人的教育背景、工作经历等相关资料的认真审核，我们认为上述7名候选人符合上市公司董事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，
也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情况。
基于上述情况，我们同意提名柴国生先生、王毅先生、冼树忠先生、柴华先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名刘升平女士、邬筠春女士、
马飞虹先生为公司第四届董事会独立董事候选人，同意将《关于公司董事会换届选举的议案》提交公司2013年第三次临时股东大会审议。
4、2013年10月25日，对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
（1）截至2013年9月30日止，公司无对外担保事项。
（2）公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
5、2013年11月4日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴国生先生、石云梁先生、冼树忠先生的简历和相关资料，三人均具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。上述三人的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴国生先生为公司总裁；聘任石云梁先生为公司副总裁、财务负责人；聘任冼树忠先生为公司董事会秘书。
6、2013年12月30日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴华先生的简历和相关资料，具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。上述人员的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴华先生为公司副总裁。
三、董事会专门委员会履职情况
1、作为公司董事会审计委员会主任委员，领导审计委员会及公司内部审计部开展各项工作。
报告期内，审计委员会监督内部审计制度和审计计划的建立和实施，审阅内部审计执行情况和季度工作报告；在年审注册会计师进场前以及出具初审意见后，审计委员会还与会计师进行沟通，督促其及时提交审计报告。报告期内，共召开会议5次。
2、作为董事会薪酬与考核委员会成员，参与薪酬与考核委员会开展的各项工作。2013年，公司董事会薪酬与考核委员会召开 1次会议，审议通过了《关于2012年度公司董监高绩效考核及2013年薪酬建议的议案》。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对2013年年报编制的履职
本人在公司 2013年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司治理专项活动的监督
2013年度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作。本人根据广东监管局相关通知的规定和要求，对该工作及其开展情况进行有效监督，关注治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。
六、其它工作
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
邮箱：Lemonwoo@126.com
独立董事：邬筠春 2014年 4月23日
各位股东及代表：
作为广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2013年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2013年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2013年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
1、出席公司董事会会议及投票情况
报告期内，公司共召开8次董事会，本人亲自出席2次会议（2013年11月 4日，当选独立董事），对 2次会议审议的议案均亲自投赞成票，对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
2、出席公司股东会议的情况
报告期内，公司召开4次股东大会，本人亲自出席1次会议。
二、发表独立意见情况
1、2013年11月4日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴国生先生、石云梁先生、冼树忠先生的简历和相关资料，三人均具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解
除的情况。上述三人的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴国生先生为公司总裁；聘任石云梁先生为公司副总裁、财务负责人；聘任冼树忠先生为公司董事会秘书。
2、2013年12月30日，关于聘任高级管理人员的独立意见
经认真审阅柴华先生的简历和相关资料，具备担任公司高级管理人员的任职条件，不存在《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》有关限制担任公司高级管理人员的情形，不存在《公司法》第一百四十七条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。上述人员的教育背景、专业知识、技能及工作经历均能够胜任所聘岗位的职责要求；同时，公司董事会聘任高级管理人员的程序及表决结果均符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
我们同意公司聘任柴华先生为公司副总裁。
三、董事会专门委员会履职情况
作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，领导薪酬与考核委员会开展各项工作。
因本人在2013年11月4日任职薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员以及提名委员会委员，上述三个委员会在本人当选之日至报告期末未召开会议。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对2013年年报编制的履职
本人在公司 2013年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司治理专项活动的监督
2013年度，公司持续深入推进公司治理专项活动的工作。本人根据广东监管局相关通知的规定和要求，对该工作及其开展情况进行有效监督，关注治理活动进展和问题整改，保证各项工作落到实处。
六、其它工作
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
邮箱：mafh6666@163.com
独立董事：马飞虹2014年4月23日