证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2018-129
广州航新航空科技股份有限公司
关于公司 2017年限制性股票激励计划第一期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售的限制性股票数量为 237,748股，占公司股份总数的0.0991%；实际可上市流通的限制性股票数量为 216,182股，占公司股份总数0.0901%。
2.本期限制性股票的上市流通日为 2018年 9月 25日。
3.本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
广州航新航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“航新科技”）第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，审议认为 2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就，41名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 237,748股。本期限制性股票的上市流通日为 2018年 9月 25日。现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票激励计划实施情况
1. 2017年 5月 30日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议
和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017年限制性股票激励计划相关事项的议案》，独立董事对此发表了独立意见，并发出《关于召开公司 2017年第一次临时股东大会的通知》。
2. 2017年 6月 12日，公司监事会对激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示，结合公示情况对激励对象进行了核查，并披露了《关于公司 2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的公告》。
3. 2017年 6月 15日，公司召开 2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司限制性股票激励计划获得批准。
4. 2017年 7月 12日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予 43名激励对象 46.30万股限制性股票，授予日为 2017年 7月 12日。
5. 2017年 9月 6日，公司股权激励授予限制性股票首次授予完成并上市，授予情况如下：
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|-|
|（1） 授予日：2017 年 7 月 12 日；|
|（2） 授予对象：共 43 人；|
|（3） 限制性股票数量：本次授予的限制性股票数量为|
|46.3000 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 13,307.0000 万股|
|的 0.3479%；|
|（4） 授予价格：26.87 元/股。|

6. 2018年 4月 2日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于调整 2017年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司对回购价格进行调整，调整后限制性股票的回购价格为 14.9510元/股。因激励对象失去参与本计划的资格和离职等原因，公司回购注销王剑、高瞻持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 35,944股。
7. 2018年 7月 17日，第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于公司 2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，审议认为 2017年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就，41名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 237,748股；审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票暨减少注册资本的议案》，同意回购注销因业绩未达成对应的限制性股票数量 1,078股，回购价格为 14.9510元/股加上同期银行存款利息之和，所需资金来源于公司自有资金。前述回购注销事项经公司 2018年第五次临时股东大会审议通过。
二、董事会关于第一期解除限售条件成就的说明
1.锁定期已届满
根据公司《2017年限制性股票激励计划》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首次授予日起 12个月后的首个交易日起至首次授予日起 24个月内的最后一个交易日当日止。公司 2017年限制性股票激励计划首次授予的授予日期为 2017年 7月 12日，截止公告披露之日，授予日和首次解除限售日之间的间隔大于 12个月。
2.满足解除限售条件情况的说明
公司《2017年限制性股票激励计划》约定的首次授予限制性股票第一期解除限售条件及达成情况如下：
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||||||是否达到解除限售|
||序号||限制性股票激励计划约定的解除限售条件|||
||||||条件的说明|
|1||（一）公司未发生如下任一情形：1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定不得实行股权激励的；5、中国证监会认定的其他情形。||公司未发生前述情形，满足解除限售条件。||
|2||（二）激励对象未发生如下任一情形：1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6、中国证监会认定的其他情形。||激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。||
|3||（三）公司层面业绩考核1.以 2016 年营业收入为基数，公司 2017 年营业收入增长率不低于10%2.当本公司达到本激励计划考核标准时，各子公司激励对象根据前一年实际实现营业收入对比预测营业收入，若完成率≥90%，该子公司激励对象可全额按照计划解除限售（个人解除限售比例仍需按考核方案执行）；若90%＞完成率≥75%，该子公司激励对象可以按照计划解除限售数量的 80%解除限售（个人解除限售比例仍需按考核方案）；若完成率＜75%，该子公司激励对象不得解除限售。||1.公司2017年营业收入增长率为11.51%，满足解除限售条件；2.航新航空服务有限公司（即“香港航新”）完成率P，90%＞P≥75%；其余各子公司完成率P，P≥90%。满足对应比例解除限售条件。||
|4||（四）个人层面绩效考核激励对象只有在解除限售期的上一年度考核为“A（优秀）” 时可按照本激励计划的相关规定对该解除限售期内可解除限售的全部限制性股票申请解除限售；上一年度考核为“B（良好）”时则可对该解除限售期内可解除限售的80%限制性股票申请解除限售；而上一年度考核为“C（不合格）”则不能解除限售。||激励对象2017年度个人层面绩效考核结果41人取得A（优秀），满足对应比例解除限售条件。||

综上所述，董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划》设
定的首次授予限制性股票第一期解除限售条件均已满足，根据公司 2017年第一次临时股东大会的授权，同意由公司按照《2017年限制性股票激励计划》的相关规定办理首次授予限制性股票第一期解除限售的相关事宜。
三、本次解除限售的安排
1.本期限制性股票的上市流通日为 2018年 9月 25日。
2.本次符合解除限售条件的激励对象共计 41人，可解限售的激励对象及股票数量具体如下：
单位：股
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||||||||||||占本次变动前|||
||||||授予限制性||已解除限||本次解除||||继续锁定|
||姓名||职务||||||||总股本的比|||
||||||股票数量||售的数量||限售数量||||的数量|
||||||||||||例%|||
|王寿钦||董事、副总经理||35,945||0||10,783||0.0045%||25,162||
|龙朝晖||财务总监||35,945||0||10,783||0.0045%||25,162||
|核心骨干人员39人||||724,282||0||216,182||0.0901%||508,100||
|合计||||796,172||0||237,748||0.0991%||558,424||

 3.本次解除限售的限制性股票数量为 237,748股，占公司股份总数的0.0991%。其中，激励对象王寿钦、龙朝晖为公司董事、高级管理人员，其所持有本次解除限售股份仍将作为高管锁定股锁定。本次实际可上市流通的限制性股票数量为 216,182股，占公司股份总数0.0901%。
四、本次解除限售完成后股本结构变动表
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|||本次变动前||||本次变动增减||本次变动后|||
|||数量（股）||比例%||数量（股）||数量（股）||比例%|
|一、限售条件流通股|82,430,885||34.35||-216,182||82,214,703||34.26||
|股权激励限售股|796,172||0.33||-237,748||558,424||0.23||
|高管锁定股|81,634,713||34.02||21,566||81,656,279||34.03||
|二、无限售条件股|157,522,163||65.65||216,182||157,738,345||65.74||
|三、总股本|239,953,048||100||0||239,953,048||100.00||

五、备查文件
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|1. 限售股份解除限售申请表；|
|2. 股本结构表和限售股份明细表；|
|3. 保荐机构的核查意见；|
|4. 深交所要求的其他文件。|

特此公告。
广州航新航空科技股份有限公司董事会二〇一八年九月二十日