证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号： 2014-063浙江万马股份有限公司
非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次限售股份实际可上市流通数量为11,880,000股,占总股本比例 1.2642%。
2、本次限售股份可上市流通日期为：2014年 10月 20日。
一、公司发行股份及股本变化情况概述
浙江万马股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股本为 15,000万股，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕557号文核准，向社会公开发行 5,000万股人民币普通股，并于 2009年 7月 10日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，上市后公司总股本为 20,000万股。
2011年 10月 18日，公司非公开发行 3,160万股，其中浙江万马电气电缆集团有限公司（以下简称“电气电缆集团”）认购 660万股，其所认购的股份自 2011年 10月 18日起 36个月内不得转让。公司总股本变更为 43,160万股。
2012年 3月 27日，公司实施了 2011年度利润分配及资本公积转增股本方案，以资本公积每 10股转增 8股，总股本变更为 77,688万股。
2012年 11月 5日，公司发布《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》，向电气电缆集团、临安市普特实业投资合伙企业(有限合伙)、临安金临达实业投资合伙企业(有限合伙)、张德生、王一群、张云、潘玉泉合计 7名对象发行人民币普通股 152,057,488股（其中向电气电缆集团发行 65,078,874股）购买其所持有的浙江万马高分子材料有限公司、浙江万马天屹通信线缆有限公司、浙江万马集团特种电子电缆有限公司三个标的公司100%股权。新增股份上市日为 2012年 11月 6日。本次发行后公司总股本变更为 928,937,488股。
截止本公告日，公司总股本为 939,705,488股，尚未解除限售的 2011年非公开发行股份数量为 11,880,000股,占总股本比例为 1.2642%。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
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||||限售股||||承诺及追|
||序|||||||
||||份持有||承诺及追加承诺内容||加承诺的|
||号|||||||
||||人名称||||履行情况|
|1||电气电缆集团||2011年10月17日，在公司发布的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》中，电气电缆集团承诺其所认购的万马电缆股份的锁定期限为：自2011年10月18日起36个月内不得转让。||严格履行||
|2||电气电缆集团||2011 年 10 月 20 日，公司发布《关于控股股东增持公司股份的公告》，公司控股股东电气电缆集团于 2011 年10 月 19 日通过二级市场增持公司股份 860,721 股，并承诺：在增持期间及法定期限内不减持其持有的公司股份。||严格履行||
|3||电气电缆集团||2012年10月22日，公司发布《关于控股股东完成增持公司股份的公告》，“2011 年 10 月 19 日，电气电缆集团通过深圳证券交易所集中竞价交易方式累计增持公司股份 860,721 股，占公司总股本的 0.20%。本次增持前，电气电缆集团持有公司 245,034,800 股股份，占公司股份总额的56.77%。本次增持后，电气电缆集团持有公司 245,895,521 股股份，占公司股份总额的 56.97%。在电气电缆集团实施本次增持公司股份期间，公司于2012年3月27日实施了2011年利润分配方案，在进行现金分红的同时，以资本公积每 10 股转增 8 股，电气电缆集团持有公司股份变更为442,611,938股。”公司于 2012 年 10 月 19 日接到控股股东电气电缆集团的通知，其自2011年10月19日开始增持公司股份的行为已经完成。电气电缆集团在该公告中承诺：在增持行为完成后6个月内不减持其持有的公司股份。||严格履行||
|4||电气电缆||2012 年 11 月 5 日，在公司发布的《发行股份购买资产||严格履行||

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||集团|并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书》中，电气电缆集团及实际控制人张德生承诺：“本次所认购万马电缆发行的股份，自股份上市之日起三十六个月内不转让。”||
|5|电气电缆集团|2013 年 7 月 11 日，公司发布《首次公开发行前已发行股份解禁日期顺延的提示性公告 》，电气电缆集团追加承诺一年限售期期满，但因公司 2012 年实施重大资产重组，根据《上市公司收购管理办法》第七十四条“在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后 12 个月内不得转让”的有关规定，电气电缆集团所持有的公司首发前股份之限售期顺延至 2013年 11 月 6 日。|严格履行|

三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为：2014年 10月 20日；
2、本次可上市流通股份的总数为 11,880,000股，占公司股份总数的 1.2642％。
3、本次申请解除限售股份的股东数量为 1名。
4、本次限售股份可上市流通情况如下：
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||||||本次可上市||本次可上市流通||||
|序号|限售股份持有人名称||持有限售股份|||||冻结的股份|||
||||||流通股数||股数占公司总股|||备注|
||||数（股）|||||数量（股）|||
||||||（股）||本的比例（％）||||
|1|浙江万马电气电缆集团有限公司|76,958,874||11,880,000||1.2642|||控股股东||
||合 计|76,958,874||11,880,000||1.2642|||||

注：本次解禁限售股份均不存在被质押、冻结的情况。本次非公开发行股份解除限售后，公司2011年非公开发行股份已全部解锁。
四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
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|||本次限售股份上市流||||||本次限售股份上市流通|||
|||||||本次变动|||||
|股份类型||通前||||||后|||
|||||||数|||||
|||股数||比例||||股数||比例|
|一、有限售条件的流通股||132,520,686||14.10%|11,880,000|||120,640,686||12.84%|
|1、国家持股|0||0||0||0||0||
|2、国有法人持股|0||0||0||0||0||
|3、境内一般法人持股||83,558,874||8.89%||11,880,000||71,678,874|7.63%||
|4、境内自然人持股||22,443,822||2.39%||0||22,443,822||2.39%|
|5、境外法人持股|0||0||0||0||0||
|6、境外自然人持股|0||0||0||0||0||
|7、内部职工股|0||0||0||0||0||
|8、高管股份||26,517,990||2.82%||0||26,517,990|2.82%||
|9．机构投资者配售股份|0||0||0||0||0||
|有限售条件的流通股合计||132,520,686||14.10%|11,880,000|||120,640,686||12.84%|
|二、无限售条件的流通股||807184,802||85.90%||11,880,000||819,064,802|87.16%||
|1．人民币普通股||807184,802||85.90%||11,880,000||819,064,802|87.16%||
|2．境内上市的外资股|0||0||0||0||0||
|3．境外上市的外资股|0||0||0||0||0||
|4．其他|0||0||0||0||0||
|无限售条件的流通股合计||807184,802||85.90%||11,880,000||819,064,802|87.16%||
|三、股份总数||939,705,488||100.00%||||939,705,488||100.00%|

五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
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||||||||||||||||||股|
|||||股改实施日持有股份|||||本次解限前已解限股份||||本次解限前未解限股|||||
||||||||||||||||||份|
|||||情况|||||情况||||份情况|||||
||||||||||||||||||数|
|||限售股||||||||||||||||
|序|||||||||||||||||量|
|||份持有||||占总股|）|||||||||||
|号||||||||||占总股本|）||||占总股本|）|变|
|||人名称||||本比例||||||||||||
|||||数量（股）|||||数量（股）|比例（%|||数量（股）||比例（%||化|
|||||||（%）||||||||||||
|||||||||||（注2）|||||（注3）||沿|
|||||||（注1||||||||||||
||||||||||||||||||革|
|1|电气电缆集团||119,217,400||59.61|||429,182,640||46.2015||76,958,874||8.1897||||
||合计||119,217,400||59.61|||429,182,640||46.2015||76,958,874||8.1897||||

注1：为占股改实施日公司总股本 200,000,000股的比例。
注2：为该股东解除限售的股数占解除限售时公司总股本的比例。电气电缆
集团解除限售情况：2013年 11月 11日，电气电缆集团解除首发限售股
429,182,640股。详见巨潮资讯网2013年 11月 7日披露的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示公告》。
注3：为占公司现有总股本 939,705,488股的比例。
增持万马股份情况：电气电缆集团于 2011年 10月 19日通过二级市场增持公司股份 860,721股。详见巨潮资讯网 2011年 10月 20日披露的《关于控股股东增持公司股份的公告》。
减持万马股份情况：电气电缆集团于 2014年 2月 27日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司股份 46,600,000股，占减持时公司总股本 938,705,488股的4.96%。详见巨潮资讯网 2014年 3月 1日披露的《关于控股股东减持股份的公告》。
质押式回购交易：2014年 1月，电气电缆集团因资产配置需要，将其持有的万马股份无限售流通股 73,203,000股质押给齐鲁证券有限公司用于股票质押式回购交易业务。详见巨潮资讯网 2014年 1月 21日披露的《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》。
2、股改实施后至今公司解除限售情况：
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||||刊登《限售股份上市|||||||
||||||该次解限涉及的||该次解限的股份||该次解限股份占当时|
||序号||流通提示性公告》的|||||||
||||||股东数量||总数量（股）||总股本的比例（%）|
||||日期|||||||
|1||2010年7月7日||14||56,347,800||14.09||
|2||2012年7月9日||1||9,391,320||1.21||
|3||2012年10月17日||4||45,000,000||5.7924||
|4||2013年11月7日||5||75,302,792||8.1063||
|5||2013年11月7日||1||429,182,640||46.2015||

六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
作为公司控股股东，电气电缆集团未计划在解除限售后六个月以内通过深交所竞价交易系统出售股份达到5%及以上，并承诺：如果本公司计划未来通过深交所竞价交易系统出售所持万马股份解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的，本公司将于第一次减持前两个交易日内通过万马股份对外披露出售
提示性公告。
七、其他事项
本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况，不存在公司对该股东的违规担保情况，不存在违规买卖公司股票的行为。本次解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》和深交所有关业务规则的承诺文件。
八、备查文件
1、解除股份限售申请书。
浙江万马股份有限公司董事会二〇一四年十月十七日