湖北三丰智能输送装备股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为湖北三丰智能输送装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等规定和要求，在工作中恪尽职守，勤勉尽责，及时全面地了解公司生产经营、投资发展等相关情况，认真客观发表独立意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用，体现了独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司、股东特别是中小股东的利益。现就本人在 2016年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
本人按时出席公司董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人亲自出席了董事会会议9次，列席股东大会2次。对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
2016年度公司召开了9次董事会，本人出席董事会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|是否连续两次未亲自出席会议|
|黄新奎|9|9|0|0|否|

2016年度公司召开了4次股东大会，本人出席股东大会会议的情况如下：
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|独立董事姓名|本年应列席股东大会次|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|是否连续两次未亲自出席会|

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||数||||议|
|黄新奎|4|2|0|0|否|

二、发表独立意见情况
2016年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽
责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表独
立意见如下：
1、2016年1月16日，公司召开第二届董事会第十五次会议对如下议案发表
了独立意见：《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、2016年4月20日，公司召开第二届董事会第十六次会议对如下议案发表
了独立意见：关于2015年度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司2015年度关联交易事项、《关于2015年度利润分配预
案》、《2015年度内部控制自我评价报告》、《2015年度募集资金存放与使用
情况专项报告》、《关于续聘2016年审计机构》、《关于公司及子公司 2016年
度向银行申请授信额度》的议案、《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行
理财产品的议案》、《关于公司使用部分闲置自有资金购买保本型理财产品的
议案》、《关于拟转让湖北易智控科技有限公司49%股权的议案》。
3、2016年4月22日，公司召开第二届董事会第四次会议对如下议案发表了
独立意见：《关于公司聘任高级管理人员》、《关于公司聘任董事会秘书的议
案》。
4、2016年8月13日，公司召开第二届董事会第十七次会议对如下议案发表
了独立意见：《关于公司2013年半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况、对外担保情况、关联交易情况》、《关于公司2016年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》；《关于公司为控股子公司提供担保暨子公司为母公
司提供担保的议案》。
5、2016年11月18日，公司召开第二届董事会第二十次会议对如下议案发表
了独立意见：《关于公司筹划重大资产重组事项申请继续停牌的议案；》、关
于签署重大资产重组框架协议的议案》。
发表了独立意见：《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司终止转让全资子公司湖北易智控科技有限公司49%股权的议案》。
7、2016年 12月 8日，公司召开第三届董事会第一次会议对如下议案发表了独立意见：《关于公司聘任高级管理人员的议案》；《关于公司聘任董事会秘书的议案》。
8、2016年12月28日，公司召开第三届董事会第二次会议对如下议案发表了独立意见：《关于公司募投项目完工使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》；《关于公司对外投资设立控股子公司广东三丰锦润汽车装备制造有限公司的议案》。
本人认为公司 2016年度审议以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，
公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股
东，特别是中小股东利益的情形。
三、专门委员会履职情况
1、为积极推动董事专业委员工作，强化其专业职能，公司第二届董事会
下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员
会。本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照委员会工作细则的相关制
度要求，积极召集并参与了委员会的会议，主持了审计委员会的日常工作，并
就公司的内部审计、内部控制等报告事项进行了审阅。按照《独立董事工作制
度》、《董事会审计委员会的工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告
的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与
注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的审计意见
进行认真审阅，掌握 2016年年报审计工作安排及审计工作进展情况，维护审
计的独立性，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。
2、本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会和提名委员会委员，按
照《独立董事工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会
提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行主要职能，对报告期内公司2016
年度公司高级管理人员薪酬计划进行了审核，对公司高管提名人进行了背景考
察和资质审查，认为公司2016年度高管薪酬计划符合相关制度和经营业绩情况，
发挥了独立董事的监督作用。
本人认为公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集、召开
符合法定程序，合法有效，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2016年12月8日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，审议通过了《公
司第二届董事会换届选举的议案》，第三届董事会不再下设提名委员会、薪酬
与考核委员会、战略委员会。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在2016年内积极履行独立董事职责，与公司其
他董事、监事、高管以及相关工作人员保持联系，关注媒体对公司的相关报道，多次到公司进行现场调查，重点对公司经营状况、内部管理、制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行询问和检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的工作
2016年度，本人有效履行独立董事职责，关注公司经营情况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状况和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，对公司信息披露情况、公司治理情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
本人按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。
七、其他工作情况
1、本年度未发生对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议的情况；
3、本年度未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
4、本年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、综述
2016年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步提出了合理化建议。2017年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及规范性文件的相关要求，履行好独立董事的义务，发挥好独立董事的作用，利用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多有建设性的建议和意见，为公司董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会客观、公正和独立运作，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益，本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，增强盈利能力，公司持续发展壮大。
特此报告，请审议！
独立董事：黄新奎2017年3月20日