锦州港股份有限公司
内幕信息知情人登记备案制度
（二〇一九年四月十五日第九届董事会第二十二次会议审议通过）
第一章总则
第一条为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露“公开、公平、公正”原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、证券监管部门下发的有关规范性文件和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。公司董监事会秘书处协助董事会秘书开展公司内幕信息的登记、披露及备案等日常工作。
第三条公司董事、监事、高级管理人员和公司各个部门、分（子）公司都应做好内幕信息的保密工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得对外界披露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第四条公司主要股东、实际控制人、因履行工作职责而获取公司内幕信息的其他外部单位应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、备案工作。
第二章内幕信息的范围
第五条本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露报刊或指定网站上正式披露的事项。
第六条本制度所指内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被有权机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（十二）未公开披露的公司定期报告、业绩快报、业绩预告和盈利预测；
(十三)公司在证券市场再融资计划及股权激励计划；
(十四)公司分配股利或者增资的计划；
(十五)公司股权结构发生重大变化；
(十六)公司债务担保的重大变更；
(十七)公司的重大关联交易；
(十八)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
(十九)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
(二十)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（二十一）公司收购的有关方案；
(二十二)涉及公司的重大不可抗力事件的发生；
(二十三)中国证监会规定的其他事项及认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人的范围
第七条本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员。
第八条内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）可能影响公司证券及衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（六）为重大事项制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服务机构的法定代表人（负责人）和经办人；
（七）中国证监会和上海证券交易所规定的其他人员。
第四章内幕信息知情人登记备案和报备
第九条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度如实、完整填写内幕信息知情人登记表（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、审核、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并按照相关要求及时向中国证监会辽宁监管局和上海证券交易所报备。
第十条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写内幕信息知情人登记档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应该按照本制度第九条的要求进行填写。
第十一条内幕信息流转涉及政府行政管理部门时，公司应当在知情人档案中登记政府行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
第十二条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第九条填写内幕信息知情人档案表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
公司应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员、主要股东应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，填写《内幕信息知情人登记表》，报公司董监事会秘书处备案。
公司下属各部门及各分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人承担本部门或企业的内幕信息内部报告义务，及时提供公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，填写《内幕信息知情人登记表》，并按本制度的要求报公司董监事会秘书处备案。
第十四条公司董监事会秘书处保管内幕信息知情人等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。公司根据中国证监会的规定,对内幕信息知情人买卖本公司股票的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公司应当进行核实并对相关人员进行责任追究,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会辽宁监管局。
后提交到董监事会秘书处：
1、公司在编制定期报告相关披露文件时；
2、公司制定利润分配和资本公积金转增股本的高送转方案（每10股送红股与资本公积金转增股本合计超过5股时）；
3、公司董事会审议通过回购股份、再融资或并购重组等相关事项时；
4、公司董事会审议通过股权激励等相关事项时；
5、重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影响的其他事项时。
第十六条公司内幕信息登记备案的流程：
1、当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责人）需第一时间告知公司董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性和准确性，董监事会秘书处有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。
3、董事会秘书核实无误后，按照规定向中国证监会辽宁监管局、上海证券交易所进行报备。
第十七条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
第五章保密管理及责任追究
第十八条公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员对其知晓的内幕信息负有保密责任，在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式传播。公司可通过与内幕信息知情人签订保密协议,向信息知情人发出禁止内幕交易告知书等必要方式,让内幕信息知情人明确其保密义务。
第二十条有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易。
第二十一条如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第二十二条对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人、或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及犯罪的，追究其刑事责任。
第六章附则
第二十三条本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规和上海证券交易所的规定以及《公司章程》的规定相抵触时，按国家有关法律、法规和上海证券交易所的规定以及《公司章程》的规定执行，并及时对本制度进行修订。