广州航新航空科技股份有限公司董事会
关于募集资金2016年半年度存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]557号文《关于核准广州航新航空科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股3,327万股，发行价格为每股11.68元，共募集资金总额为38,859.36万元，扣除应支付的承销费用、保荐费用上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5,336.26万元,公司本次募集资金净额为33,523.10万元,已由主承销商招商证券股份有限公司于2015年4月17日汇入本公司募集资金监管账户招商银行广州科技园支行120906050310233银行账号内。
上述资金已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具广会验字[2015]G14000040385号验资报告。
(二)本年度和累计使用金额及期末余额
2016年上半年度，本公司实际使用募集资金2,595.76万元，截至期末累计投入金额22,544.41万元，其中机械维修产业化技术改造项目4,430.05万元、航空机载电子设备维修能力扩展技术改造项目7,535.25万元、研发中心建设项目3,882.31万元、综合数据采集与信息处理系统项目696.80万元、与主营业务相关的营运资金项目6,000.00万元；2016年上半年度，公司收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等后的净额为199.68万元。
截至2016年6月30日止，尚未使用的募集资金余额为11,308.02万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等后的净额）。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》规
定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。公司于2015年8月18日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对最高额度不超过6,000万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。
截至2016年6月30日止，本公司募集资金存储情况如下：
1、银行存款明细情况：
单位：人民币元银行名称 银行账号 账户类别 存储金额 备注
中国银行上海市
445568708675 募集资金专户 13,140,088.45 活期
惠南镇支行
招商银行广州科
120905685810333 募集资金专户 39,056,536.69 活期
技园支行
中国民生银行广
693855758 募集资金专户 5,732,542.36 活期
州分行
兴业银行广州天
391040100100254888募集资金专户 10,151,030.11 活期
河北支行
合计 68,080,197.61
2、暂时闲置资金投资未收回金额
单位：人民币元理财银行 产品名称 理财产品类型 申购日期 到期日 期末余额
中国民生银行结构性存
保本浮动收益型 2016/06/07 2016/09/07 10,000,000.00广州分行 款D-1款
兴业银行广州结构性存
保本浮动收益型 2016/05/10 2017/3/25 35,000,000.00天河北支行 款
合计 45,000,000.00(二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况
2015年4月27日公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》。公司组织招商证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州科技园支行、中国银行股份有限公司上海市惠南镇支行、兴业银行股份有限公司广州分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议得到切实履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
2016年上半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2015年 8月 18日，公司第二届董事会第十九次会议同意将原募投项目“航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与信息处理系统项目”，2015年 9月 8日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了上述募集资金投资项目的变更，变更后的综合数据采集与信息处理系统项目使用情况详见附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2016年 6月 30日，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规情形。
广州航新航空科技股份有限公司董事会二○一六年八月十八日
附件1
募集资金净额 33,523.10报告期投入募集资金总额 2,595.76报告期内变更用途的募集资金总额-(cid:10) 0
累计变更用途的募集资金总额 5,096.57已累计投入募集资金总额 22,544.41累计变更用途的募集资金总额比例 15.20%
截止报
是否已变募集资 截至期 项目可行调整后投 项目达到预本报告告期末是否达承诺投资项目和超募资更项目金承诺 本报告期投入金截至期末累计末投资 性是否发资总额 定可使用状期实现累计实到预计金投向 (含部分投资总 额 投入金额(2) 进度(3) 生重大变 (1) 态日期 的效益现的效效益变更) 额 ＝(2)/(1) 化益
承诺投资项目
机械维修产业化技术改 2016年06
否 5,726.18 5,726.18 129.22 4430.0577.36% 0 0是 否造项目 月30日
航空机载电子设备维修 2016年12
否 11,314.01 11,314.01 845.21 7,535.2566.60% 0 0是 否能力扩展技术改造项目 月31日
2016年12
研发中心建设项目 否 5,386.34 5,386.34 924.53 3,882.3172.08% 0 0是 否月31日
航空机载电子设备维修
能力扩展（二期）技术是 5,096.57 0 否 是改造项目
综合数据采集与信息处 2016年12
是 0 5,096.57 696.8 696.813.67% 0 0是 否理系统 月31日
与主营业务相关的营运 2016年12
否 6,000 6,000 6,000 6,000100.00% 是 否资金项目 月31日
承诺投资项目小计 -- 33,523.1 33,523.1 2,595.76 22,544.41 -- -- 0 0 -- --超募资金投向
不适用
合计 -- 33,523.1 33,523.1 2,595.76 22,544.41 -- -- 0 0 -- --未达到计划进度或预计
不适用
收益的情况和原因（分
具体项目）
航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目截至报告期末未有资金投入，随着研发中心建设项目民航大型检测设备进一步研发，可应用于 A320和 B737NG机型电子机载设备的维修服务上，并可进一步延伸至 A380等新机型，可替代项目可行性发生重大变 ATEC6A的大部分功能；同时通过挖掘现有设备产能，可提高了原有的 ATEC系列检测设备的效率，因此航空机载电子设备化的情况说明 维修能力扩展（二期）技术改造项目近期没有投资的必要。为提高募集资金的使用效率，经公司2015年9月8日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过，公司将原募投项目航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目变更为综合数据采集与信息处理系统项目。
超募资金的金额、用途不适用
及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施
地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施
方式调整情况
适用
募集资金投资项目先期
公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集投入及置换情况
资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币10,058.67万元。公司已于2015年5月12日将上述资金置换完毕。
用闲置募集资金暂时补不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金不适用
结余的金额及原因
公司于2015年8月18日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议尚未使用的募集资金用
案》，决定对最高额度不超过6,000万元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。截至报告期末，公司将4,500万元的闲置募途及去向
集资金购买了银行理财产品，剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。
存在的问题或其他情况
附件2
变更后项目拟 截至期末实际截至期末投资项目达到预定 变更后的项目对应的原承诺 本报告期实际 本报告期实现是否达到预计
变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 进度 可使用状态日 可行性是否发项目 投入金额 的效益 效益
总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 期 生重大变化航空机载电子
综合数据采集
设备维修能力 2016年12月
与信息处理系 5,096.57 696.8 696.8 13.67% 0是 否扩展（二期） 31日
统
技术改造项目
合计 -- 5,096.57 696.8 696.82 -- -- 0 -- --一、变更原因：航新电子实施的募投项目研发中心建设项目中的民航大型检测设备研发，预计将取得较好效果，可将其应用于A320和B737NG机型电子机载设备的维修服务上，并可进一步延伸至A380等新机型，可替代ATEC6A的大部分功能；同时通过挖掘现有设备产能，可提高了原有的ATEC系列检测设备的效率。因此，原募投项目“航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”近期没有投资的必要。鉴于中国直升机队的快速发展以及飞行安全的重要性（根据美国国家交通委员会统计，每10万飞行小时失事事件率，直升机比固定翼飞机高26%），航新电子拟投资5,145.67万元用于综合数据采集与信息处理系统项目，该系统能够有效地以智能化预防性方案解决直升机的飞行安全课题。该系统能够针对直升机的重要部位进行数据采集，通过数据分析及时发现飞行中存在的安全隐患，并对健康趋势做出判断，以此指导维护及维修，有利于提高飞行安全，降低飞行成本。随着促进通用航空发展的政策不断出台，通用航空机队规模不断壮大，该项目有着广阔的市场空间。
二、决策程序：1、公司董事会审议情况2015年8月18日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过变更原因、决策程序及信息披露情况说明
《关于变更部分募集资金用途的议案》，全体董事一致同意将原募投项目“航空机载电子设备维修能力(分具体项目)
扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与信息处理系统项目”。并将该议案提交公司股东大会审议。2、公司监事会审议情况2015年8月18日，公司第二届监事会第十次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》。监事会认为：本次变更部分募集资金用途，是基于业务发展需要及市场需求适时做出的调整，一方面，有助于丰富机载设备产品线和公司业务发展，符合公司经营战略；另一方面有利于提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东的长远利益，并促进公司业务更好发展，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。3、公司独立董事意见独立董事认为：公司拟将原募投项目“航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与信息处理系统项目”，是基于业务发展需要及市场需求适时做出的调整，一方面，有助于丰富机载设备产品线和公司业务发展，符合公司经营战略；另一方面有利于提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东的长远利益。本次变更募投项目用途，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。同意公司本次变更部分募集资金用途，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。4、保荐机构意见经对相关事项进行核查，招商证券股份有限公司认为：1、本次募集资金投资项目变更已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求；2、本次变更是根据募集资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投资项目的实施，不存在损害股东利益的情形。保荐机构对本次募集资金投资项目变更无异议。5、股东大会审计情况2015年9月8日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，表决结果：同意60,315,230股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。其中，单独或合计持有公司5%以下股份的中小股东表决结果：同意5,066,948股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
三、信息披露：2015年8月19日，公司进行了《广州航新航空科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的公告》公告，公告编号为：2015-33；2015年8月18日，公司进行了《广州航新航空科技股份有限公司拟变更后募集资金项目可行性分析报告》公告，公告编号为2015-41；公司公告了《招商证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限公司拟变更部分募集资金用途的核查意见》；公告了公司第二届董事会第十九次会议决议、第二届监事会第十次会议决议、独立董事关于相关事项的独立意见，以上两个决议均涉及募集资金变更事项，独董独立意见涉及募集资金变更事项；公告了《广州航新航空科技股份有限公司关于2015年第二次临时股东大会决议公告》公告，本公告中公司股东大会通过了募集资金变更事项。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明