中国民族证券有限责任公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国民族证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“北信源”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对北信源2013年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]1054号”文批准，公司公开发行人民币普通股（A股）1,670万股，募集资金总额为 417,500,000.00元,扣除发行费用后实际募集资金净额 377,008,645.20元,其中超募资金净额为203,566,645.20元。
中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2012年 9月 7日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“中瑞岳华验字[2012]第0262号”《验资报告》。公司已将募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
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|序号|开户银行|银行账号|存放金额|
|1|广发银行北京亚运村支行|137031516010036483|25,272.19|
|2|广发银行北京亚运村支行|137031630010001234|5,853,321.03|
|3|广发银行北京亚运村支行|137031620010000544|34,974,200.00|
|4|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91120154800000751|438,176.01|
|5|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167030000049|4,648,500.00|

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|6|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167030000024|4,648,500.00|
|7|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167030000032|4,648,500.00|
|8|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167040000028|6,000,000.00|
|9|上海浦东发展银行北京慧忠支行|91420167040000010|6,000,000.00|
|10|北京银行魏公村支行|0109030320012010514111|307,537.49|
|11|北京银行魏公村支行|001 09030320012020101976|2,300,000.00|
|12|北京银行魏公村支行|601 09030320012050122609|11,000,000.00|
|13|杭州银行北京中关村支行|911 01040160000003987|285.86|
|14|杭州银行北京中关村支行|1101040160000003318|24,675.13|
|15|杭州银行北京中关村支行|1101040160000008044|10,792,730.00|
|16|杭州银行北京中关村支行|1101040160000008051|124,900,000.00|
|合 计|||216,561,697.71|

二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别与保荐机构及广发银行亚运村支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、北京银行魏公村支行、杭州银行北京中关村支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管协议之补充协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、2013年度募集资金的实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额|37,700.86|本年度投入募集资金总额|11,374.95|
|报告期内变更用途的募集资金总额||已累计投入募集资金总额|16,749.35|
|累计变更用途的募集资金总额||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||

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|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|1、终端安全管理整体解决方案升级项目|否|7,563.00|7,563.00|3,049.40|3,632.26|48.03|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|2、数据安全管理整体解决方案升级项目|否|4,856.00|4,856.00|1,840.19|2,308.62|47.54|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|3、云安全管理整体解决方案升级项目|否|2,243.00|2,243.00|761.28|924.64|41.22|2015年2月28日|不适用|不适用|否|
|4、营销服务体系建设项目|否|2,682.20|2,682.20|897.52|1,057.27|39.42|2014年9月30日|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||17,344.20|17,344.20|6,548.39|7,922.79|45.68|||||
|超募资金投向|||||||||||
|补充流动资金|||||4,000.00||||||
|江苏神州信源系统工程有限公司增资款||||4,000.00|4,000.00||||||
|预付武汉光谷联合集团有限公司购房款||||826.56|826.56||||||
|超募资金投向小计||||4,826.56|8,826.56||||||
|合计||17,344.20|17,344.20|11,374.95|16,749.35||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||无|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||2013年8月21日，公司对其子公司江苏神州信源系统工程有限公司增加注册资本40,000,000.00元。2013年7月付武汉光谷联合集团有限公司购房款8,265,573.00元。|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||无|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||无|||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|无|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|无|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金（包括超募资金）全部存放在募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。|

四、变更募投项目的资金使用情况
截至2013年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对2013年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对北信源《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了瑞华核字[2014]第
01670007号的鉴证报告，鉴证结论为：
“我们认为，贵公司截至2013年12月31日止的《北京北信源软件股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。”
七、保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐机构通过查询募集资金专户、会计师关于募集资金存放和实
际使用的鉴证报告，并结合现场检查与管理层和相关财务人员沟通等方式，对北
信源募集资金存放、使用、管理和信息披露情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：北信源严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至2013年12月31日，北信源募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对北信源2013年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于北京北信源软件股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
何继兵 姜勇
保荐机构：中国民族证券有限责任公司年 月 日