东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同（草案）
二Ｏ一五年二月
目录
一、前言............................................................ 4二、释义............................................................ 5三、合同当事人...................................................... 8四、集合资产管理计划的基本情况...................................... 9五、集合计划的参与和退出（待定）................................... 13六、管理人不以自有资金参与集合计划................................. 19七、集合计划的分级（待定）......................................... 19八、集合计划的折算................................................. 24九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限........................... 25十、集合计划的成立................................................. 25十一、集合计划账户与资产........................................... 26十二、集合计划资产托管............................................. 26十三、集合计划的估值............................................... 27十四、集合计划的费用............................................... 31十五、集合计划的收益分配........................................... 32十六、投资理念与投资策略........................................... 33十七、投资决策与风险控制........................................... 34十八、投资限制及禁止行为........................................... 40十九、集合计划的信息披露........................................... 41二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结......................... 43二十一、集合计划的展期............................................. 43二十二、集合计划终止和清算......................................... 44二十三、当事人的权利和义务......................................... 45二十四、违约责任与争议处理......................................... 49二十五、风险揭示................................................... 51二十六、合同的成立与生效........................................... 56二十七、合同的补充、修改与变更..................................... 57
重要提示
本《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》（草案）仅作为“上海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划”项目申请材料，不代表各方已实际按照本合同建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以各方后续签订的《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》及相关法律文本为准。
特别约定：《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划资产管理合同》（下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以纸质或电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（东证资管汉得信息1号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以纸质或电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。
委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。
一、前言
为规范东证资管汉得信息1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《管理办法》、《细则》、《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
委托人承诺为合格投资者。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所
投资集合资产管理计划风险能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
1、净资产不低于1000万元的单位；
2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
4、中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于本集合计划的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第1、2、4项规定的投资者投资本集合计划的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、本集合计划或集合计划或东证资管汉得信息 1号：指依据《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》和《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》所设立的东证资管汉得信息1号集合资产管理计划
2、本合同或管理合同或集合资产管理计划管理合同：指《东证资管汉得信
息1号集合资产管理计划管理合同》及对其的任何修订和补充
3、集合计划说明书或说明书：指本《东证资管汉得信息 1号集合资产管理计划说明书》及对其任何有效的修订和补充
4、《管理办法》：指 2013年 6月 26日经中国证券监督管理委员会公布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》
5、《实施细则》：指 2013年 6月 26日经中国证券监督管理委员会公布并实施的《证券公司集合资产管理业务实施细则》
6、《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指 2014年 6月 20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）
7、《托管协议》：指《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划托管协议》8、《风险揭示书》：指《东证资管汉得信息 1号集合资产管理计划风险揭示书》
9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
10、元：指中国法定货币人民币，单位“元”
11、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
12、管理人：指上海东方证券资产管理有限公司（简称“东证资管”）
13、托管人：上海浦东发展银行股份有限公司（简称“浦发银行”）（待定）14、推广机构：东方证券股份有限公司、上海东方证券资产管理有限公司
15、注册与过户登记人：指办理本集合计划登记结算业务的机构。本集合计划的登记结算机构为接受上海东方证券资产管理有限公司委托代为办理本集合
计划登记结算业务的机构
16、集合资产管理计划管理合同当事人：指受《管理合同》约束，根据《管理合同》享受权利并承担义务的法律主体
17、个人委托人：指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合合格投资者条件的个人投资者
19、机构委托人：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合合格投资者条件的公司、企业等机构投资者
20、优先级委托人、优先级：指持有本资产管理计划的优先级份额的资产委托人
21、进取级委托人、进取级：指持有本资产管理计划的进取级份额的资产委托人。本集合计划推广期，进取级委托人为上市公司上海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划
22、员工持股计划：指上市公司上海汉得信息技术股份有限公司公告的《员工持股计划》
23、委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称。
补仓责任人：触及集合计划预警线或止损线时，补仓责任人有义务按照合同约定追加进取级份额参与资金。第一补仓责任人为本计划进取级委托人，第二补仓责任人为“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清。第一补仓责任人和第补仓二责任人统称为“补仓责任人”。
24、推广期：指集合计划自开始推广到推广完成之间的时间段，推广期具体时间见有关公告
25、推广期截止日：指推广期内接受委托人参与申请的最后一日
26、集合计划成立日：指管理人宣布集合计划成立的日期
27、集合计划存续期：指集合计划成立并存续的期间
28、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
29、T日：指日常参与、退出或办理其他集合资产管理计划业务的申请日
30、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
31、参与：指委托人根据集合计划的规定，在推广期或开放日申请购买集合计划单位的行为
32、退出：指委托人按本合同规定的条件要求收回全部或部分委托资产的行为
33、开放日：指集合计划为委托人办理参与、退出等业务的时间
常规开放期：系集合计划成立之日起每【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日，常规开放期为一个工作日，具体的时间以资产管理人网站上公告为准。常规开放期内仅接受优先级份额持有人的参与和退出申请；不接受进取级份额持有人的参与和退出申请。管理人有权根据实际情况延长常规开放
期。
34、特别开放期：管理人可根据集合计划的运作情况设置特别开放期，为集合计划份额委托人办理参与或退出业务
35、年、年度、会计年度：指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间36、集合资产管理计划份额面值：指人民币1.00元
37、集合资产管理计划资产估值：指计算评估集合资产管理计划资产和负债的价值，以确定集合资产管理计划资产净值的过程
38、标的股票：指本集合计划所投资的上海汉得信息技术股份有限公司（简称“汉得信息”）二级市场流通的股票
39、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免，且在本合同签署之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；战争或动乱、自然灾害、公众通讯设备故障、电力中断、互联网故障等；
40、管理人指定网站、管理人网站：指www.dfham.com，管理人指定网站变更时以管理人公告为准。
三、合同当事人
委托人
个人填写：
姓名： 证件类型： 证件号码：
通信地址： 邮政编码：
联系电话： 移动电话： 电子信箱：
其他：
机构填写：
机构名称：上海汉得信息技术股份有限公司法定代表人：范建震
通信地址：上海市青浦区汇联路33号邮政编码：201707
代理人姓名： 身份证号码：
联系电话： 其他：
管理人
机构名称：上海东方证券资产管理有限公司
法定代表人：王国斌
通信地址：上海市中山南路318号2号楼31层
邮政编码：200010
联系电话：021-63325888
托管人（待定）
机构名称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：吉晓辉
通信地址：上海市北京东路689号
邮政编码：200001
联系电话：021-61618888
四、集合资产管理计划的基本情况
（一）名称：东证资管汉得信息1号集合资产管理计划
（二）目标规模
本计划总体规模上限为2亿元（不含参与资金在推广期产生的利息转为计划份额）。本集合计划委托人不少于2人且不超过200人。
（三）投资范围和投资比例
1、投资范围
本集合计划投资范围包括中国境内依法发行的，中国证监会允许集合计划投资的金融品种，包括国内依法发行的股票（仅投资标的股票（300170.SZ））、证券投资基金、集合资产管理计划、商业银行理财计划、国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转换债券、债券逆回购、银行存款（包括同业存款、协议存款、大额存单）、其他现金类资产。如法律法规或监管机构以后允许委托财产投资其他品种，资产管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
2、资产配置比例
（1）权益类资产：仅投资于汉得信息二级市场流通股票，此类资产的投资比例为资产总值的0%-100%。
（2）现金类资产：现金、银行存款（包括但不限于定期同业存款、协定存款、大额存单、结构性存款等）、货币市场基金等，此类资产的投资比例为资产总值的0%-140%。
（3）固定收益类资产包括：国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、债券型基金、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、期限超过7天的债券逆回购，投资比例为资产总值的0%-140%。
（4）集合计划可以参与证券回购，但融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。
（5）其他资产：证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品，占资产净值的0～100%。
本集合计划成立后并且购买完成全部汉得信息股票后的30个月内，不抛售本集合计划所投的股票。但是，补仓责任人没有按照合同约定补仓的，管理人进行平仓时仅受《指导意见》规定的12个月限售期限制，不受上述30个月限售期的限制。
委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管
理人有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易，管理人将遵循客户利益优先原则，在发生上述所列投资证券事项时，管理人按照法律法规及中国证监会的有关规定，应当将交易结果告知托管人，同时向证券交易所报告，通过资产管理季度报告向委托人披露。
（四）管理期限
本集合计划的管理期限预计为42个月，可提前终止。本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定，具体情况由管理人在指定网站提前公告。当本集合计划参与投资的金融资产全部变现，即现金类资产占集合计划净值比例为100%时，管理人有权提前结束本集合计划。作为本集合计划进取级委托人的员工持股计划提前结束，本集合计划应提前终止；本集合计划优先级委托人或进取级委托人少于一人，本集合计划应提前终止；本计划触及止损线且补仓责
任人未按要求及时追加参与资金的应提前终止；出现其他本合同约定的集合计划终止情形的，本集合计划提前结束。
（五）集合计划的推广期、开放期安排（待定）
本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。
常规开放期：自集合计划成立之日起每【18】个月开放一次，常规开放期为集合计划成立之日起每【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日，常规开放期为一个工作日，具体的时间以资产管理人网站上公告为准。常规开放期内仅接受优先级份额持有人的参与和退出申请；不接受进取级份额持有人的参与和退出申请。管理人有权根据实际情况延长常规开放期。补仓责任人追加资金不受上述常规开放期的限制。根据集合计划管理的特殊需要，管理人可以设置特别开放期，特别开放期内办理优先级和/或进取级委托人的参与或者退出业务。在特别开放期间，本集合计划的份额参与仅限于根据“员工持股计划”及本集合计划管理人认定的委托人。特别开放期的具体安排将由管理人在管理人网站公告。
（六）集合计划份额面值
本集合计划成立日，优先级及进取级的单位净值/份额净值均为1.0000元。
（七）参与本集合计划的最低金额
单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为100万元人民币，追加参与不设最低参与金额限制，超过最低参与金额的部分不设金额级差。
（八）本集合计划的风险收益特征及适合推广对象
1、风险收益特征
从集合计划整体运作来看，本产品属于高风险品种。从两类份额看，优先级表现出风险较低、收益相对稳定的特点。进取级获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表现出风险较高，收益较高的特点。
2、适合推广对象
本集合计划的适合推广对象为管理人和推广机构现有的客户，具有匹配的风险承受能力，且认同集合计划投资理念的合格投资者，包括个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外)。
优先级优先获得预期收益，属于低风险等级产品，适合向所有类型合格投资
者推广。
进取级在以自身本金及收益保证优先级获得预期收益的同时，可在收益分配时，获得超额收益。进取级具有高风险和高收益的特征。因此，进取级属于高风险等级产品，适合向风险承受能力高的合格投资者推广。
（九）本集合计划的推广
1、推广机构：
（1）东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）
住所：上海市中山南路318号
法定代表人：潘鑫军
（2）上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“东证资管”）
住所：上海市中山南路318号2号楼31层
法定代表人：王国斌
2、推广方式
管理人应将资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于推广机构营业场所。推广机构应当了解客户的投资需求和风险偏好，详细介绍产品特点并充分揭示风险，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
管理人及推广机构应当采取有效措施，并通过管理人或者中国证监会认可的信息披露平台，客观准确披露集合计划备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解本集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。
（十）本集合计划的各项费用
1、认购/申购费：免收；
2、退出费：免收；
3、管理费：0.3%/年；
4、托管费：0.08%/年；（待定）
5、业绩报酬：无；
6、其他费用：上述费用及其他费用的具体收取详见本合同第十四部分“集
合计划的费用”。
五、集合计划的参与和退出（待定）
（一）集合计划的参与
委托人参与和退出集合计划的确认、清算由管理人指定的注册登记机构负责。
1、参与的办理时间
（1）推广期参与
在推广期内，投资者在工作日内可以参与本集合计划。本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。
（2）存续期参与
常规开放期：自集合计划成立之日起每【18】个月开放一次，常规开放期为集合计划成立之日起每【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日，常规开放期为1个工作日，具体的时间以资产管理人网站上公告为准。常规开放期内仅接受优先级份额持有人的参与申请；不接受进取级份额持有人的参与和退出申请。管理人有权根据实际情况延长常规开放期。补仓责任人追加资金不受上述开放期的限制。
（2）特别开放期参与
在集合计划存续期内，本集合计划可设置特别开放期开放参与。在特别开放期间，本集合计划的份额参与仅限于根据“员工持股计划”及本集合计划管理人认定的委托人。特别开放期的具体安排将由管理人在管理人网站公告。
2、优先级和进取级的配比要求
本集合计划优先级和进取级在集合计划成立日的配比近似1：1，但本集合计划可以接受因为利息折算份额、参与资金尾差等原因造成的配比偏离。
3、参与的原则
（1）委托人参与本集合计划前，应当首先是管理人或推广机构的客户。
（2）本集合计划采用电子签名合同或纸质合同，采用电子签名合同的，委托人在书面签署电子签名约定书，并以电子签名方式签署电子签名合同后方可参与本集合计划，委托人应当如实提供与签署电子签名合同相关的信息和资料，管
理人和其他推广机构应当按照有关规定对委托人提供的信息和资料进行审查并如实记录。
（3）“金额参与”原则，即参与以金额申请。单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为100万元人民币，追加参与无最低金额限制，超过最低参与金额的部分不设金额级差。首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划的情形。
（4）在本集合计划推广期内，每份额参与价格为每份额的面值，集合计划两类份额的每份额面值均为 1.00元人民币。优先级、进取级开放期内参与价格为开放期内参与当日对应份额的单位净值。
（5）本集合计划推广期，进取级委托人为上市公司上海汉得信息技术股份有限公司员工持股计划。
（6）在集合计划存续期内，本集合计划可设置特别开放期开放参与。在特别开放期，本集合计划的份额参与仅限于根据“员工持股计划”及本集合计划管理人认定的委托人。参与价格为参与日当日所参与分级份额的单位净值。
4、参与的程序和确认
（1）投资者按推广机构指定营业网点的具体安排，在规定的交易时间段内办理；
（2）投资者应开设推广机构认可的交易账户，并在交易账户备足认购/申购的货币资金；若交易账户内参与资金不足，推广机构不受理该笔参与申请；
（3）投资者签署本合同后，方可申请参与集合计划。参与申请经管理人确认有效后，构成本合同的有效组成部分；
（4）投资者参与申请确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销；
（5）投资者于 T日提交参与申请后，可于T+2日后在办理参与的网点查询参与确认情况。
5、参与费及参与份额的计算
（1）参与费率：0。
（2）参与份额的计算方法：
1）推广期参与
净认购金额=认购金额＋认购利息
认购份额=净认购金额÷集合计划份额面值
2）开放期参与
申购份额=申购金额÷申购价格
常规开放期、特别开放期内申购价格为开放期内参与当日对应份额的单位净值。委托人参与份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，第三位四舍五入。由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益。
6、参与资金利息的处理方式
委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有，参与资金的利息以注册登记机构的记录结果为准。
（二）集合计划的退出
1、退出的办理时间
优先级委托人在常规开放期可以申请办理优先级份额退出。
当发生合同约定的情况时，管理人可设置特别开放期并在管理人网站公告，委托人可根据特别开放期的安排退出。上述合同约定的情况包括但不限于：集合计划提前终止；员工持股计划规定；合同条款的强制退出约定；合同的补充、修改与变更；其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；以及其他管理人认为应当设置特别开放期的情况。
退出业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，管理人将视情况对前述退出办理的日期及时间进行相应的调整并公告。
2、退出的原则
（1）“未知价”原则，即退出集合计划的价格以退出申请日（T日）集合计划相应份额类别单位净值为基准进行计算。巨额退出、连续巨额退出的情形另行约定；
（2）采用份额退出的方式，即退出以份额申请；
（3）“先进先出”原则，即对该委托人在该销售机构参与的集合计划同类份额进行处理时，参与确认日期在前的集合计划同类份额先退出，参与确认日期在后的集合计划同类份额后退出；
（4）当日的退出申请可以且只能在当日交易时间结束之前撤销。
（5）在本集合计划的特别开放期，如优先级份额和进取级份额都可以退出的则根据管理人公告分开退出，优先级份额先申请退出，并根据优先级份额的退出规模计算进取级份额的最大退出规模，退出后本集合计划存续期内优先级份额与进取级份额的配比原则上不超过2:1。
集合计划管理人可根据集合计划运作的实际情况并在不影响委托人实质利益的前提下调整上述原则。
3、退出的程序和确认
（1）退出申请的提出
委托人可在原参与网点，在规定的开放期内办理退出申请，采用电子合同的可登录原参与推广机构指定的网络系统以自主下单的方式申请退出集合计划。
（2）退出申请的确认
当日（T日）在交易时间内提交的申请，管理人及注册登记机构在收到委托人退出申请的T+1日对该交易的有效性进行确认，委托人通常可在T+2日到网点查询退出的确认情况。巨额退出、连续巨额退出的情形另行约定。
（3）退出款项划付
委托人的退出申请确认后，退出款项将在T+3日内从托管账户划出。如集合计划出现本说明书所述暂停估值的情形时，管理人与托管人协商后，可以将划拨日期相应顺延。
4、退出费及退出份额的计算
（1）退出费用：免收。
（2）退出金额的计算方法
本集合计划退出时以申请日计划相应份额的单位净值作为计价基准支付。退出金额的计算公式如下：
退出金额＝T日计划相应份额的单位净值×退出份额
上述计算结果均以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益。
5、退出的限制与次数
本集合计划不设退出金额及次数限制。
6、单个委托人大额退出的认定、申请和处理方式
本集合计划不设大额退出限制条款。
7、巨额退出的认定和处理方式
（1）巨额退出的认定
单个开放日，委托人当日累计净退出申请份额（退出申请总份额扣除参与申请总份额之后的余额）超过上一工作日计划总份额数的10%时，即为巨额退出。
（2）巨额退出的顺序、价格确定和款项支付
发生巨额退出时，管理人可以根据本集合计划当时的资产组合状况决定全额退出、部分顺延退出：
全额退出：当管理人认为有条件支付委托人的退出申请时，按正常退出程序办理。
部分顺延退出：当管理人认为支付委托人的退出申请可能会对计划资产净值造成较大波动时，管理人在当日接受净退出比例不低于上一日集合计划总份额10%的前提下，对其余退出申请予以延期办理。对于当日的退出申请，将按单个账户退出申请量占退出申请总量的比例，确定当日受理的退出份额；未能受理的退出部分，委托人可选择延期办理或撤销退出申请。对于选择延期办理的退出申请，管理人将在下一个工作日内办理，并以下一个工作日的集合计划相应份额类别单位净值为准计算退出金额，依此类推，直至全部办理完毕为止，但不得超过正常支付时间20个工作日，转入下一个工作日的退出申请不享有优先权。
（3）告知客户的方式
发生巨额退出并延期支付时，管理人应在 3个工作日内在管理人网站公告，并说明有关处理方法。
8、连续巨额退出的认定和处理方式
（1）连续巨额退出的认定
如果本集合计划连续2个开放日发生巨额退出，即认为发生了连续巨额退出。
（2）连续巨额退出的顺序、价格确定和款项支付
本集合计划发生连续巨额退出，管理人可按说明书及资产管理合同载明的规定，暂停接受退出申请，但暂停期限不得超过 20个工作日；已经接受的退出申请可以延缓支付退出款项，但不得超过正常支付时间 20个工作日，并在管理人
指定网站上进行公告。
9、拒绝或暂停退出的情形及处理
发生下列情形时，管理人可以拒绝或暂停受理委托人的退出申请：
（1）不可抗力的原因导致集合计划无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日集合计划资产净值无法计算；
（3）管理人认为接受某笔或某些退出申请可能会影响或损害现有委托人利益时；
（4）因市场剧烈波动等原因而出现巨额退出，或者其他原因，导致本集合计划的现金出现困难时，管理人可以暂停接受集合计划的退出申请；
（5）法律、行政法规和中国证监会认定的其他情形或其他在说明书、资产管理合同中已载明的特殊情形。
发生拒绝或暂停受理退出的情形时，管理人应将拒绝或暂停受理退出的原因和处理办法在管理人网站进行信息披露。在暂停退出的情况消除时，管理人应在不超过正常支付时间20个工作日内及时恢复退出业务的办理。
发生说明书、资产管理合同中未予载明的事项，但集合计划管理人有正当理由认为需要暂停接受集合计划退出申请的，应与托管人协商一致，并向委托人披露。
10、强制退出
（1）强制退出条件
1）集合计划内现金资产超过约定数额时，管理人为提高资产管理效率可对现金资产部分或全部按比例退出给集合计划委托人；委托人在此授权，约定数额由管理人与进取级份额持有人共同商议确认，并由管理人公告。
2）管理人根据“员工持股计划”的约定，对相应委托人的份额调整，强制退出委托人持有的相应份额。根据“员工持股计划”调整委托人持有的相关集合计划份额的，管理人不承担由此产生的任何责任，委托人自行与上市公司汉得信息解决相关纠纷。
3）管理人在保护客户利益的前提下认为有必要强制退出的其他情况。
（2）强制退出方式
为集合计划相应委托人办理退出或强制退出业务，管理人需设置特别开放期。
集合计划相应份额的退出价格以强制退出日份额对应的单位净值为基准计算。具体开放时间、强制退出规模以及其他具体安排以管理人网站公告为准。
（3）强制退出确认与款项划付
相应份额委托人可于T+2日在推广机构网点对 T日份额强制退出进行确认。强制退出份额经确认有效后，管理人指示托管人于T+3日内将退出款项从集合计划托管专户划出，通过推广机构在两个工作日内划往委托人指定的资金账户。
六、管理人不以自有资金参与集合计划
管理人不以自有资金参与集合计划。
七、集合计划的分级（待定）
（一）集合计划的分级概要
本集合计划通过集合计划资产及收益的不同分配安排，将计划份额分成预期收益与风险不同的两个类别，即优先级和进取级，两类份额合并运作。
本集合计划优先级和进取级在集合计划成立日的资产净值配比近似1：1，但本集合计划可以接受因为利息折算份额、参与资金尾差等原因造成的配比偏离。
集合计划成立之日起每【18】个月的对日为优先级份额折算日，如该对日非工作日，则优先级份额折算基准日顺延至下一个工作日，优先级份额折算基准日与常规开放期首日为同一个工作日。管理人将对优先级份额进行份额折算，将优先级份额的份额净值调整为 1.0000元，优先级份额持有人持有的份额数按折算比例相应增减。折算后，优先级份额与普通级份额的比例可能不等于1:1。
（二）收益分配规则
1、优先级年预期收益率
常规开放期：自集合计划成立之日起每【18】个月开放一次，常规开放期为
集合计划成立之日起每【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日，常规开放期为1个工作日，具体的时间以资产管理人网站上公告为准。常规开放期之间的时间区间为封闭期，首个封闭期为自集合计划成立日至集合计划成立之日后【18】个月的对日，对日为非工作日的顺延至下一个工作日。优先级年预期收益率每个封闭期前确定一次，由管理人在每个封闭期前至少5个工作日在管理人网站披露下一个封闭期内优先级份额的年预期收益率。集合计划首个封闭期的优先级年预期收益率为：8%。
优先级份额预期收益率并不是管理人向客户保证其资产本金不受损失或者
保证其取得最低收益的承诺。优先级份额可能出现净值损失。
2、进取级以自身本金及收益为优先级的本金及预期收益提供保证。
3、若本计划的资产满足优先级本金、优先级预期收益后还有剩余，则剩余部分归属于进取级。
4、管理人并不承诺或保证优先级持有人获得预期收益，即如在本集合计划资产出现极端损失情况下，优先级仍可能面临无法取得累计每日预期收益乃至投资本金受损的风险。
（三）预警与止损策略
1、当 R交易日发生下述情形时，视为触及集合计划预警线，估值结果以资产管理人计算结果为准：
R交易日集合计划资产净值≤（截至下一个常规开放日优先级累计应付未付预期收益+优先级本金）×1.5倍
（1）如标的股票在限售期时：
管理人将于触及预警线次一工作日即R+1工作日9：30前，以录音电话和传真形式通知补仓责任人追加参与资金，补仓责任人需在R+3工作日15:00之前足额追加参与资金，使集合计划资产净值不低于预警线。补仓责任人追加资金只能参与进取级份额，以补仓当日进取级份额净值为基准计算追加的份额数。
第一补仓责任人为本计划进取级委托人，第二补仓责任人为“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清。第一补仓责任人和第补仓二责任人统称为“补仓责任人”。“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清为优先级份额持有人权益的实现承担不可撤销的连带保证责任（范建震、陈迪清需与管理
人签订保证协议，作为本集合计划的附属合同，具体内容将另行约定）。如R+3工作日 10:00之前进取级委托人没有履行或者没有全部履行其追加参与资金义务，管理人有权直接要求“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清代为履行所有进取级委托人未履行的追加资金义务。
若补仓责任人未在规定时间内足额追加参与资金，则全部进取级委托人将放弃其持有的全部集合计划份额及对应的集合计划权利、已向集合计划追加的全部资金，其放弃的集合计划份额、集合计划权利、已追加集合计划资金归优先级份额持有人所有。优先级份额持有人依据上述规定取得进取级集合计划份额的，无义务追加集合计划资金。进取级委托人与优先级委托人之间无需为此另行签署份额赠与/转让协议，管理人有权直接办理集合计划份额变更登记手续，将进取级委托人的集合计划份额登记至优先级委托人名下，届时无需进取级委托人另行授权。自R+4日起，本集合计划计划财产扣除集合计划费用后全部归属于优先级委托人，优先级委托人按照持有集合计划优先级份额的比例进行分配。
（2）如标的股票处于流通状态时：
管理人将于触及预警线次一工作日即R+1工作日9：30前，以录音电话和传真形式通知补仓责任人追加参与资金，补仓责任人需在R+3工作日15:00之前足额追加参与资金，使集合计划资产净值不低于预警线。补仓责任人追加资金只能参与进取级份额，以补仓当日进取级份额净值为基准计算追加的份额数。
如果补仓责任人未在规定时间内足额追加参与资金，则资产管理人自R+4工作日起将卖出标的股票，直至本集合计划股票比例降至集合计划资产净值30%。
2、当 R交易日发生下述情形时，视为触及集合计划止损线，估值结果以资产管理人计算结果为准：
R交易日集合计划资产净值≤（截至下一个常规开放日优先级累计应付未付预期收益+优先级本金）×1.3倍
（1）如标的股票在限售期时：
管理人将于触及止损线当日，以录音电话和传真形式通知补仓责任人追加参与资金，补仓责任人需在R+1工作日15:00之前足额追加参与资金，使集合计划资产净值不低于预警线。补仓责任人追加资金只能参与进取级份额，以补仓当日进取级份额净值为基准计算追加的份额数。
第一补仓责任人为本计划进取级委托人，第二补仓责任人为“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清。第一补仓责任人和第补仓二责任人统称为“补仓责任人”。“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清为优先级份额持有人权益的实现承担不可撤销的连带保证责任（范建震、陈迪清需与管理人签订保证协议，作为本集合计划的附属合同，具体内容将另行约定）。如R+1工作日 12:00之前进取级委托人没有履行或者没有全部履行其追加参与资金义务，管理人有权直接要求“汉得信息”的控股股东、实际控制人范建震、陈迪清代为履行所有进取级委托人未履行的追加资金义务。
若补仓责任人未在规定时间内足额追加参与资金，则全部进取级委托人将放弃其持有的全部集合计划份额及对应的集合计划权利、已向集合计划追加的全部资金，其放弃的集合计划份额、集合计划权利、已追加集合计划资金归优先级份额持有人所有。优先级依据上述规定取得进取级集合计划份额的，无义务追加集合计划资金。进取级委托人与优先级委托人之间无需为此另行签署份额赠与/转让协议，管理人有权直接办理集合计划份额变更登记手续，将进取级委托人的集合计划份额登记至优先级委托人名下，届时无需进取级委托人另行授权。自R+2日起，本集合计划计划财产扣除集合计划费用后全部归属于优先级委托人，优先级委托人按照持有集合计划优先级份额的比例进行分配。
（2）如标的股票处于流通状态时：
管理人将于触及止损线当日，以录音电话和传真形式通知补仓责任人追加参与资金，补仓责任人需在R+1工作日15:00之前足额追加参与资金，使集合计划资产净值不低于预警线。补仓责任人追加资金只能参与进取级份额，以补仓当日进取级份额净值为基准计算追加的份额数。
如果补仓责任人未在规定时间内足额追加参与资金，则资产管理人自R+2工作日起将进行强制平仓，对本集合计划持有的标的股票进行变现。
（四）份额发售
优先级和进取级将分别通过销售机构的销售网点独立发售。
（五）集合计划单位净值计算
本计划的单位净值计算公式如下：
T日集合计划单位净值＝T日闭市后的集合计划资产净值/T日集合计划份额
的余额数量
T日集合计划份额的余额数量为优先级和进取级的份额总额。
本集合计划单位净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入集合计划财产。
（六）优先级及进取级的单位净值计算原则
管理人在集合计划单位净值计算的基础上，计算并公告优先级及进取级的单位净值/份额净值。
设 为T日优先级的单位净值/份额净值； 为T日进取级的单位净值/份额净值；D为自上一优先级折算日（如无上一优先级折算日则为集合计划成立日）起至T日的自然日数；为优先级适用的年预期收益率； 为T日集合计划资产净值；为T日优先级的份额余额,为T日进取级的份额余额。
1、优先级的单位净值/份额净值的计算
优先级的单位净值/份额净值，自上一优先级折算日（如无上一优先级折算日则为集合计划成立日）起至当日，采用年预期收益率单利累计计算。
（1）当T日闭市后的集合计划资产净值大于或等于“1.00元乘以T日优先级的份额余额加上 T日全部优先级应计收益之和”，且未发生优先级依据上述规定取得进取级集合计划单位的情况时，优先级的单位净值为：
“T日全部优先级应计收益”计算公式如下：
𝐷
T日全部优先级应计收益=𝐹𝑇×1.00× ×𝑅
𝐴
365
𝐴
（2）当T日闭市后的集合计划资产净值小于“1.00元乘以T日优先级的份额余额加上 T日全部优先级应计收益之和”，或发生优先级份额持有人依据上述约定取得进取级集合计划份额的情况时，则优先级的单位净值为：
2、进取级单位净值计算原则
进取级的单位净值为：
发生优先级依据上述规定取得进取级集合计划份额的情况时，
=0
八、集合计划的折算
自本集合计划成立之日起，优先级份额将按以下规则进行份额折算。
（一）折算基准日
集合计划成立之日起每【18】个月的对日为优先级份额折算日，如该对日非工作日，则优先级份额折算基准日顺延至下一个工作日，优先级份额折算基准日与常规开放期首日为同一个工作日。因不可抗力或其他情形致使集合计划无法按时开放常规开放期的，折算基准日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
（二）折算对象
份额折算基准日登记在册的所有优先级份额。
（三）折算方式
折算日日终，优先级份额的份额净值调整为 1.0000元，折算后，集合计划份额持有人持有的优先级份额数按照折算比例相应增加或减少。
份额折算公式如下：
折算比例=折算日折算前的份额净值/1.0000
经折算后的份额数=折算的份额数×折算比例
经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入集合计划财产。
在实施集合计划份额折算时，折算日折算前优先级份额的份额净值、份额的折算比例的具体计算见管理人届时发布的相关公告。
（四）份额折算的公告
1、优先级份额折算提示性公告须最迟于实施日前 2个工作日在管理人网站公告。
2、优先级份额折算结束后，管理人应在2个工作日内在管理人网站公告。
九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限
1、委托资产的管理方式为委托人向管理人委托资金，由管理人按照本合同约定进行投资管理。委托资金的投资及核算与管理人自有资产及管理人管理的其他资产相互独立。
2、委托人授权管理人在本合同的约定的投资范围、委托期限以及投资限制内进行投资管理。管理人并不对委托人的本金和收益做出任何承诺和保证。
十、集合计划的成立
（一）集合计划成立的条件和日期
集合计划的参与资金总额（含参与费，下同）不低于 3000万元人民币且其委托人的人数为2人（含2人，下同）以上，并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后，管理人宣布本集合计划成立。
集合计划设立完成前，委托人的参与资金只能存入证券登记结算机构指定的专门账户，不得动用。
（二）集合计划设立失败
集合计划推广期结束，在集合计划规模低于人民币 3000万元或委托人的人数少于 2人条件下，集合计划设立失败，管理人承担集合计划的全部推广费用，并将已认购资金及同期利息在推广期结束后 30个工作日内退还集合计划委托人，退还完毕各方互不承担其他责任。
（三）集合计划开始运作的条件和日期
1、条件：本集合计划公告成立。
2、日期：本集合计划自成立之日起开始运作。
管理人发起设立集合资产管理计划后 5个工作日内，应当将发起设立情况报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。
十一、集合计划账户与资产
（一）集合计划账户的开立
托管人为本集合计划开立证券账户、资金账户以及其他相关账户。资金账户名称应当是“东证资管汉得信息1号集合资产管理计划”，证券账户名称应当是“东证资管－上海浦东发展银行－东证资管汉得信息 1号集合资产管理计划”。集合计划资金账户及证券账户，与集合计划管理人、集合计划托管人、集合计划推广机构和集合计划注册登记机构自有财产的账户以及其他集合计划和其他客户财产的账户相互独立。
因业务发展而需要开立的其他账户，可以根据法律法规和本合同的规定，经管理人与托管人进行协商后进行办理。新账户按有关规则使用并管理。
集合计划账户、专用交易单元应由集合计划管理人报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会备案。
（二）集合计划资产的构成
本集合计划资产的构成主要有：
集合计划所拥有的股票、债券、基金和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（三）集合计划资产的管理与处分
集合计划资产由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人或托管人的债权人无权对集合计划资产行使冻结、扣押及其他权利。除依照《管理办法》、《细则》、《资产管理合同》、《说明书》及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。
十二、集合计划资产托管
本集合计划资产交由上海浦东发展银行股份有限公司负责托管，并签署了托管协议，托管人的托管职责以托管协议的约定为准。托管方式为银行托管。
十三、集合计划的估值
管理人应当制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。
（一）资产总值
集合计划资产总值是指其所购买的各类证券、银行存款本息、集合计划各项应收款以及其他资产的价值总和。
（二）资产净值
集合计划资产净值是指集合计划资产总值减去负债后的余额。
（三）单位净值
集合计划单位净值是指集合计划资产净值除以当日集合计划份额总数计算
得到的每集合计划份额的价值。
优先级单位净值是指计算日优先级份额对应的集合计划资产净值除以计算日优先级总份额的金额；进取级单位净值是指计算日集合计划资产净值扣除优先级份额对应的集合计划资产净值后除以计算日进取级总份额的金额或 0之孰高值。
（四）估值目的
客观、准确地反映集合计划资产的价值。经集合计划资产估值后确定的集合计划单位净值及优先级、进取级的单位净值是进行信息披露、计算参与和退出集合计划的基础。
（五）估值对象
集合计划所拥有的股票、权证、债券、基金和银行存款本息、商业银行理财计划、应收款项、其它投资等资产。
（六）估值日
估值日指本集合计划成立后的每个工作日，即上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
（七）估值原则：
估值应符合《证券公司客户资产管理业务估值方法指引》、企业会计准则（2006）、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定，如法律
法规未做明确规定的，参照证券资产管理行业的行业通行做法处理。管理人、托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。
1、对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的收盘价确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。
2、存在活跃市场的投资品种，估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
3、对不存在活跃市场的投资品种，其潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定公允价值。
4、采用前述估值技术确定公允价值的，管理人应当尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并通过定期校验，确保估值技术的有效性。
5、管理人运用前述估值技术得出的结果，应当反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。
6、采用前述原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，管理人应当根据具体情况与资产托管机构进行商定，按最能反映公允价值的价格估值，并向委托人披露。
（八）具体投资品种估值方法
1、交易所上市、交易品种的估值
交易所上市股票、基金和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。交易所以大宗交易方式转让的资产支持受益凭证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
2、交易所发行未上市品种的估值
首次发行未上市的股票、债券、基金、权证和资产支持受益凭证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股
票的市价估值；首次公开发行有明确限售期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；非公开发行有明确限售期的股票，按证券业协会发布的《证券公司客户资产管理业务规范》的附件4《证券公司客户资产管理业务估值方法指引》第七条规定的方法来确定公允价值。交易所认购的未上市基金，以场外公布的该基金最近一个交易日基金份额净值估值。
3、交易所停止交易等非流通品种的估值。因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持受益凭证等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
5、场外非货币开放式基金以估值日前一交易日基金份额净值估值，估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的，以此前最近一个交易日基金份额净值估值。货币基金以成本估值，每日按前一交易日的万份收益计提红利。
6、同一品种同时在两个或两个以上市场交易的，按该品种所处的市场的估值方法估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（九）估值程序
集合计划的日常估值由管理人进行，托管人复核。用于披露的集合计划单位净值以及优先级和进取级单位净值由管理人完成估值后，将估值结果加盖业务章后以书面形式报送托管人，集合计划托管人进行复核，托管人复核无误后签章返回给管理人。当管理人与托管人的估值结果不一致时，各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对。如果仍无法达成一致，应以管理人的估值结果为准。如因管理人估值错误，由此给集合计划财产或委托人造成损失的，由管理人承担责任，托管人不承担责任。
由于证券交易所、注册登记机构发送的数据错误或其他不可抗力造成估值错误的，管理人和托管人免于承担责任。
（十）估值错误与遗漏的处理方式：
1、本集合计划单位净值以及优先级和进取级单位净值的计算精确到 0.0001
元，小数点后第五位四舍五入。当资产估值导致本集合计划单位净值或优先级或进取级单位净值小数点后三位以内发生差错时，视为本集合计划单位净值或优先级或进取级单位净值错误。
2、管理人和托管人应采取必要、适当、合理的措施确保本集合计划资产估值的准确性和及时性。当估值出现错误时，本集合计划管理人应当立即予以纠正，通知托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
3、因集合计划估值错误给委托人造成损失的应先由管理人承担，管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。当管理人计算的计划资产净值、计划单位净值以及优先级和进取级单位净值已由托管人复核确认后公告的，由此造成的委托人或集合计划资产的损失，管理人应根据法律法规的规定及本合同约定对委托人或集合计划资产承担损失赔偿责任。
4、由于证券交易所、注册登记机构发送的数据错误或其他不可抗力造成估值错误的，管理人和托管人免于承担责任。
5、管理人按估值原则的第（6）项进行估值时，所造成的误差不作为计划单位净值错误处理。
6、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（十一） 暂停估值的情形
当出现下列情形致使集合计划管理人无法准确评估集合计划资产价值时，可暂停估值。但估值条件恢复时，集合计划管理人必须按规定完成估值工作。
1、集合计划投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使集合计划管理人、托管人无法准确评估集合计划资产价值时；
（十二） 特殊情形的处理
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记机构发送的数据错误，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的资产估值错误，管理人和托管人可以免除赔偿责任。但管理人、托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十四、集合计划的费用
（一）费用种类
1、管理人的管理费；
2、托管人的托管费；
3、集合计划投资运作期间所发生的证券交易和结算税费（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其它类似性质的费用等）；
4、本集合计划存续期间和清算期间的信息披露费用、注册登记费用；
5、本集合计划成立后的会计师费和律师费；
6、因集合计划资金划付支付给银行的划拨费用；
7、因交易需要而产生的能明确归属于产品的第三方服务费用；
8、与集合计划缴纳税收有关的手续费、汇款费等。除法律法规另行规定外，管理人不对委托人承担的各类税负进行代扣代缴；
9、合同约定、法律法规规定可以在集合计划资产中列支的其它费用。
（二）集合计划费用支付标准、计算方法、支付方式和时间
1、托管费：（待定）
本集合计划托管人托管费按前一日集合计划资产净值的0.08％年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应支付的托管费；
E为前一日集合计划资产净值。
集合计划托管费每日计提，按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后，由托管人于次月首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性支付给托管人。
2、管理费：
本集合计划的管理费按前一日集合计划的资产净值计提，管理费的年费率为0.3%。计算方法如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的集合计划管理费
E为前一日集合计划资产净值
集合计划管理费每日计提，按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后，由托管人于次月首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人。
3、其他费用：除管理费、托管费之外的集合计划费用，由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从集合计划资产中支付。
（三）不列入集合计划费用的项目
集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在集合计划资产中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不得列入集合计划费用。
十五、集合计划的收益分配
（一）收益的构成
收益包括：集合计划投资所得债券利息、红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入。集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余额。
（二）收益分配原则
本集合计划收益分配时应遵循以下原则：
1、收益分配采用现金分配或红利再投资方式，每位委托人获得的分红收益金额或再投资份额保留小数点后两位，第三位四舍五入；
2、每一份优先级享有同等的分配权，每一份进取级享有同等的分配权；
3、收益分配通过现金分红的方式进行的，托管人根据管理人指令将现金红利款划至推广机构账户，再由推广机构划入委托人账户，现金红利款自款项从集合计划资金账户划出之日起7个工作日内到达委托人账户；
4、收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担；
5、法律、法规或中国证监会另有规定的从其规定。
（三）收益分配方式如下：
集合计划收益的分配采用两种方式，委托人可选择现金红利或将现金红利按除权日的对应份额的单位净值自动转为计划对应份额进行再投资；集合计划份额计算保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的差额部分计入集合计划资产的损益；委托人未作选择的，本集合计划默认的收益分配方式是现金红利方式。
管理人可以根据有关规定更改本集合计划的分红方式并事先在管理人网站
通告本集合计划的委托人。
（四）收益分配方案
收益分配方案由管理人拟定，包括集合计划收益的范围、集合计划净收益、分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容，由托管人复核后确定，通过管理人网站通告委托人。
十六、投资理念与投资策略
（一）投资目标
根据“员工持股计划”的约定，本集合计划通过主动管理，投资“员工持股计划”约定的股票“汉得信息”。
（二）投资理念
本集合计划在积极控制风险的前提下，根据“员工持股计划”的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。
（三）投资策略
1、资产配置策略
管理人将综合分析国内外宏观经济形势、经济周期、货币政策周期及投资时钟等因素，比较分析各类资产的估值水平，根据“员工持股计划”的约定进行主动管理，灵活配置相关资产。
2、股票投资策略
管理人将积极研究汉得信息的投资价值，结合基本面、资金面、技术面的分
析，根据“员工持股计划”的约定进行主动管理，努力为委托人谋求收益，实现委托人资产持续稳健增值。
3、基金选择策略
我们将在大类资产配置策略的基础上，积极配置相关基金。同时通过管理人的基金评价系统对基金管理公司及其管理的基金的评价，坚持从研究基金价值入手，采用定性分析与定量分析相结合的方法，按照自上而下和自下而上相结合的原则，选择优质基金或集合资产管理计划。
4、现金类资产策略
管理人将根据“员工持股计划”的相关规定，通过对现金类管理工具的组合操作，在严格控制风险的同时，考虑流动性、利率水平及期限结构方面，实现稳健投资，追求稳定的收益。
十七、投资决策与风险控制
（一）集合计划的决策依据
集合计划以国家有关法律、法规和《资产管理合同》的有关规定为决策依据，并以维护集合计划委托人利益作为最高准则。具体决策依据包括：
1、《管理办法》、《细则》、《资产管理合同》、《说明书》等有关法律性文件；
2、国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究；
3、投资对象收益和风险的匹配关系，本计划将在充分权衡投资对象的风险和收益的前提下做出投资决策。
（二）集合计划的投资程序
严格、明确的投资流程是本集合计划控制投资风险，进行组合投资的制度保障。本计划采取专户投资决策委员会领导下的投资主办人负责制，具体为专户投资决策委员会对集合计划投资组合做出战略性资产配置等重大决策；投资主办人在研究部对具体投资品种的深入研究并提出投资建议的前提下，进行战术性的投资操作，最后，集合计划管理人设有专门的合规与风险管理部门，对集合计划投资组合进行全方位、全过程的监测和管理。
1、专户投资决策委员会
专户投资决策委员会是公司的专户产品的投资决策机构，负责确定各产品的投资理念和投资策略；审定各投资主办人提交的重大投资决策计划；聘任、解聘或更换各产品的投资主办人；对各产品和各投资主办人的业绩进行考核与评价；
对投资部门做出授权，对超出该部门权限的投资计划和方案做出决定；指导和监督研究部建立并维护公司的证券库；负责其他与资产管理业务投资决策相关的重大事项。
2、投资主办人
研究部在对行业和市场发展的研究基础上，按照一定的定价、估值标准和考察调研情况，出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议，筛选出预期收益高于市场平均水平的证券，构筑证券库，为投资主办人提供决策依据。
投资主办人是公司范围内做出投资决策的基础性层次，负责依据投资决策委员会的决议制定投资策略并实施，具体职责包括：通过考察调研当时的市场、行业、公司、个股方面的动态变化情况，通过对证券库内的证券进行检验，考虑其的流动性、相关市场信息等，根据资产配置原则和市场风险分析，构建投资组合。
制定证券投资的具体操作方案，并运用现代的组合管理技术，提高投资组合的风险回报率。并在研究员对上市公司进行跟踪分析基础上，及时更新上市公司的盈利预测，并根据市场状况和资产配置策略的变化对投资组合进行调整和优化。
3、交易员依据投资主办人的投资指令在集合计划专有席位实施投资交易。
4、合规与风险管理部进行全过程的风险监控。
（三）风险控制
1、健全的合规与风险管理组织架构
管理人的内部风险管理组织架构包括如下组成部分：
董事会：负责督促、检查、评价公司合规与风险管理工作，并对公司合规与风险管理负最终责任。董事会内设合规与风险管理委员会，在董事会授权范围内开展工作。其职责包括：拟定公司合规管理、风险管理工作的总体原则和方针；
设计公司的合规与风险管理体系；对公司经营活动中的各项风险和相关措施的有效性进行检查和评价；听取合规负责人的定期报告，评估公司合规与风险管理工
作；定期向董事会报告公司经营活动中的合规与风险管理状况；董事会授权的其他事宜。
监事：依照法律及章程的规定负责财务检查；对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实公司合规与风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并就涉及公司合规及风险的重大事项向股东会汇报。
经营管理层：公司经营管理层负责经营管理中合规管理与风险管理工作的落实，并设立风险管理机构，负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策。经营层对公司经营管理及员工执业行为的合规管理的有效性承担领导责任。公司经营管理层下设投资决策委员会、风险控制委员会、产品委员会、IT治理委员会，各委员会按照相应的规章制度进行运作，定期不定期召开会议，在各项业务风险决策中发挥着重要的作用。
合规负责人：包括但不限于负责落实公司合规管理和风险管理的政策，负责对公司经营管理行为的合法合规性进行审查，保障法律、行政法规和证监会的规定以及公司规章制度在公司内部的贯彻实施。
合规与风险管理部:公司合规与风险管理部是公司的风险监督管理部门，独立行使相应的合规管理、风险管理和监督职能。合规与风险管理部是合规与风险管理委员会的日常办事机构，对合规负责人负责，配合合规负责人履行合规与风险管理的职能，负责公司的合规管理、风险管理和法务管理，并对公司合规与风险管理体系的有效运行负直接责任。
公司各部门、各岗位：负责落实本部门、本岗位的合规与风险管理要求，保障将合规管理与风险管理覆盖到经营管理和员工执业行为的全过程。其中：
综合管理部等相关职能部门：综合管理部、运营部等相关职能部门根据职责对集合计划履行相应的合规与风险管理职能。
专户投资部等相关业务部门：公司设有十个业务部门，包括：专户投资部、基金投资部、固定收益部、研究部、市场部、渠道发展部、机构业务部、产品部、量化投资部、交易部，各业务部门负有投资决策与风险控制的责任和义务。其职责范围包括：
（1）支持配合相关部门和监管机构的检查工作；
（2）负责资产管理业务的统计与绩效评估工作；
（3）负责资产管理业务的档案管理与文秘工作；
（4）公司交办的其他工作。
公司接受母公司合规与风险管理监督部门对公司的监测、指导和监督。母公司稽核总部通过现场和非现场方式，对公司经营活动的合规性、内部控制的有效性及财务信息的可靠性进行常规稽核和专项稽核，负责对公司相关管理人员的任期届满、工作调动或离职进行稽核。
2、独立的决策机制和投资程序
公司贯彻“分级管理、明确授权、规范操作、严格监管”的原则，不断完善独立的决策机制，设有独立的专户投资决策委员会。为了提高投资决策水平，有效控制风险，实行投资主办人制度，在公司专户投资决策委员会批准的总体投资计划和方案的范围内进行业务运作，严禁突破计划和方案的范围越权经营。投资主办人负责依据投资决策委员会的决议，严格按照相关投资限制，制定投资策略，由交易员根据投资主办人的投资指令在专有席位上实施投资交易。
3、信息隔离与防范利益相关制度及措施
为防范利益冲突及内幕信息被不当使用，在实现了法人隔离的基础上，公司制定《上海东方证券资产管理有限公司信息隔离墙制度》，重点规范公司与母公司投资银行、研究咨询及证券投资等业务部门及公司为之提供服务的不同客户之间的利益冲突。
为确保不同的客户利益得到公平的对待，公司在进行不同投资组合的交易时，运用了公平交易系统，并制定了公平交易制度，规范交易流程，对不同投资组合在购买同一投资品种时进行集中交易，公平分配，确保交易的公平性。
4、有效的内部控制措施
（1）严格遵照法律法规、中国证监会、交易所的规定和《资产管理合同》的约定进行集合计划运作。
（2）严格按照公司风险管理制度和内部控制制度的要求进行操作。
（3）集合计划资产与管理人资产以及其他资产完全分开，独立设立账户，进行独立管理与核算。集合计划会计核算与管理人会计核算在业务岗位上进行严格分离，设定清晰的清算路径和资金划转渠道。
（4）实行《上海东方证券资产管理有限公司证券库管理办法》，证券库的构建须遵循“质量控制”与“数量控制”原则，规定投资主办人只能投资证券库内的品种。
（5）通过《上海东方证券资产管理有限公司专户投资决策委员会工作规定》及相关制度，设置投资权限，管理人明确规定投资决策委员会和投资主办人两个层次的投资权限，并建立严格的权限管理和责任追究制度。
（6）实行投资主办人制，投资主办人行使具体的投资指令，投资决策委员会形成的投资决议由投资主办人执行投资操作。
（7）实施集中交易制度，投资主办人不得直接进行交易操作，交易室实行《上海东方证券资产管理有限公司交易室出入管理制度》，交易员对不同性质的账户实行公平交易原则。
（8）建立风险控制指标体系，通过系统实现风险预警和绩效评估。
（9）管理人对涉及集合计划业务的各部门建立了严格全面的保密制度。通过签订保密协议的方式对保密行为做出承诺。
（10）启动突发事件、危机处理的紧急预案。
5、完备的制度体系
管理人制定了全面、有效、操作性强的合规与风险管理制度，主要包括：《上海东方证券资产管理有限公司合规与风险管理基本制度》、《上海东方证券资产管理有限公司专户投资决策委员会工作规定》、《上海东方证券资产管理有限公司风险控制委员会运行规则》、《上海东方证券资产管理有限公司投资风险控制指标监控工作方案》、《上海东方证券资产管理有限公司信息隔离墙制度》、《上海东方证券资产管理有限公司投资管理实施细则》、《上海东方证券资产管理有限公司研究部研究工作管理制度》、《上海东方证券资产管理有限公司证券库管理办法》、《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等。
6、健全的财务管理机制
公司综合管理部负责公司财务；公司制定了明确的会计制度及资金管理流程，严格执行集合计划资金调拨、资金运用的审批程序，设定清晰的清算路径和资金划转渠道；公司建立了净资本监控系统，由合规与风险管理部对净资本及相关风险控制指标进行监控，确保净资本及各项风险指标动态、持续的符合中国证监会
证券公司风险控制指标管理的相关规定。
7、反洗钱内部控制制度及措施
为维护公司自身的经营安全和信誉，确保公司开展的各项经营活动符合反洗钱的相关监管规定，公司制定了反洗钱工作制度和流程，并由公司合规与风险管理部对前述制度、流程等进行监督和评价。公司对客户进行分类评级，重点对定向资产管理业务的客户进行资格审查，在开展集合资产管理业务时，通过合同条款，明确了与代销机构之间的反洗钱义务与责任，确保客户资金来源的合法性。
8、畅通的对外报告体系
公司一直努力搭建完善的对外报告体系，确保对外披露信息的真实、准确、完整。
公司严格按照监管要求，按季、年向监管机构提交管理工作报告，并确保在集合计划存续期间发生的对集合资产管理计划持续运作或者客户利益产生重大影响的情况或其他重大事项，及时、准确的向监管部门报告。同时，公司合规与风险管理部还从监督的角度对集合计划运作部门出具的报告通过与业务部门、财务岗进行交叉对账、复核，确保报告内容真实、准确、完整，并按照监管要求，对集合计划独立出具风险管理与控制报告。
公司在集合计划设立后，从约定时间起在公司网站上公布集合计划的净值或其他指标；每季度提供集合计划的管理报告。同时，对集合计划存续期间发生的对集合资产管理计划持续运作或者客户利益产生重大影响的情况或其他重大事项及时的在公司网站予以披露。
9、管理人外部风险监督
本集合计划实行严格的内部风险控制，同时聘请外部审计机构对集合计划的运营情况进行审计，并接受托管银行、上级监管机构以及委托人的监督。
10、管理人关于风险控制的声明
（1）本管理人承诺以上关于内部合规与风险管理的披露真实准确。
（2）本管理人承诺将不断完善内部控制体系。
（3）本管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
十八、投资限制及禁止行为
（一）投资限制
本集合计划投资限制行为将严格按照相关法律法规执行。另外，对股票投资进行以下限制：
1、根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》相关规定，本集合计划持有标的股票应不少于12个月。
2、集合资产管理计划所持有的标的股票总数累计不超过该上市公司股本总额的10%。
3、在公开可知的可能涉及股价波动的敏感窗口期，包括：（1）、上市公司定期报告公告前30日内；（2）、上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。以上敏感窗口期内本计划不进行股票的买卖操作，但本计划因存续期限即将届满或本合同另有约定而必须卖出标的股票的除外。
（二）禁止行为
本集合计划的禁止行为包括：
1、违规将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
2、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
3、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
4、挪用集合计划资产；
5、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
6、募集资金超过计划说明书约定的规模；
7、接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
8、使用集合计划资产进行不必要的交易；
9、内幕交易、利益输送、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
10、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
十九、集合计划的信息披露
（一）定期报告
定期报告包括单位净值报告、集合计划的资产管理季度（年度）报告、托管季度（年度）报告、年度审计报告和对账单。
1、单位净值报告
披露时间：本集合计划存续期内至少每周披露集合计划单位净值以及优先级和进取级单位净值。
披露方式：本集合计划的信息披露将严格按照《管理办法》、《实施细则》、本合同及其他有关规定进行。本集合计划的单位净值以及优先级和进取级单位净值等信息将在管理人网站上披露，委托人可随时查阅。若管理人网站变更，管理人将提前进行相关信息的详细披露。
2、集合计划的资产管理季度报告和托管季度报告
管理人每季度向委托人提供一次准确、完整的管理季度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况、重大关联交易做出说明。资产管理季度报告由管理人编制，经托管人复核后由管理人公告，并报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。托管人在每季度向委托人提供一次季度托管报告。上述报告应由管理人于每季度截止日后 15个工作日内通过管理人网站通告。
3、集合计划的资产管理年度报告和托管年度报告
管理人每季度向委托人提供一次准确、完整的管理年度报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况、重大关联交易做出说明。资产管理年度报告由管理人编制，经托管人复核后由管理人公告，并报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。托管人在每年度向委托人提供一次托管报告。上述报告应由管理人于每季度截止日后3个月内通过管理人网站通告。
4、年度审计报告
管理人进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求具有证券相关业务资格的会计师事务所就本集合资产管理计划出具单项
审计意见。
管理人应当将审计结果报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构，并将本集合资产管理计划的单项审计意见提供给委托人和托管人。
5、对账单
管理人应当每个季度以邮寄或电子邮件方式向委托人寄送对账单，委托人可以选择寄送方式，默认的寄送方式为电子邮件。对账单内容应包括委托人持有集合计划的风险和差异性、计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
（二）临时报告
集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人应当以管理人指定网站、推广机构网站或网点、或其他途径和方式及时向客户披露。临时报告的情形包括但不限于：
1、集合计划运作过程中，负责集合资产管理业务的高级管理人员或投资主办人员发生变更，或出现其他可能对集合计划的持续运作产生重大影响的事项；
2、暂停受理或者重新开始受理参与或者退出申请；
3、发生巨额退出并延期支付；
4、集合计划终止和清算；
5、合同的补充、修改与变更；
6、与集合计划有关的重大诉讼、仲裁事项；
7、负责本集合计划的代理推广机构发生变更；
8、集合计划投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或与管理人有关联方关系的公司承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易；
9、管理人、托管人因重大违法违规，被中国证监会取消相关业务资格；
10、管理人、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责；
11、集合计划收益分配；
12、资产计价出现错误（当资产估值导致本集合计划单位净值或优先级或进取级单位净值小数点后三位以内发生差错时，视为本集合计划单位净值或优先级或进取级单位净值错误）；
13、法律、法规规定及本合同约定的应及时向委托人披露的情形；
14、其他发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件。
二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结
（一）集合计划份额的转让
集合计划存续期间，在集合计划具备可交易条件时集合计划份额可以在证券交易所、柜台交易市场或者监管机构认可的其他交易场所/市场进行转让，委托人转让或受让所持有的集合计划份额的，按相应的证券交易所或者柜台交易市场的交易规则办理。受让方首次参与集合计划的，应先与管理人、托管人签订集合资产管理合同和风险揭示书，且参与金额应符合本合同各类份额对首次参与的要求。在集合计划份额办理转让后，受让人承继出让人在本合同项下的一切权利义务。
（二）集合计划份额的非交易过户
非交易过户是指不采用参与、退出等交易方式，将一定数量的集合计划份额按照一定的规则从某一委托人集合计划账户转移到另一委托人集合计划账户的行为。集合计划注册登记机构只受理因继承、捐赠、司法执行、以及其他形式财产分割或转移引起的计划份额非交易过户。对于符合条件的非交易过户申请按登记结算机构的有关规定办理。
（三）集合计划份额的冻结
集合计划登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的集合计划份额冻结与解冻事项。
二十一、集合计划的展期
本集合计划存续期满不展期。
二十二、集合计划终止和清算
（一）有下列情形之一的，集合计划应当终止：
1、集合计划存续期届满；
2、管理人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格，而无其他适当的管理人承接其原有权利、义务的；
3、托管人因重大违法、违规行为，被监管机关取消业务许可，不能继续担任集合计划托管人，而无其他适当的托管机构承接其原有权利、义务的；
4、管理人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责，而无其他适当的管理人承接其原有权利、义务的；
5、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责，而无其他适当的托管机构承接其原有权利、义务的；
6、本计划触及止损线且补仓责任人未按要求及时追加参与资金的；
7、员工持股计划提前结束；
8、集合计划存续期间，本集合计划优先级或进取级委托人少于1人；
9、不可抗力的发生导致本集合计划不能存续；
10、法律、行政法规、本合同及中国证监会规定的其他终止情形。
（二）有下列情形之一的，集合计划可以提前终止：
本集合计划参与投资的金融资产全部出清，即现金类资产占集合计划净值比例为100%，管理人有权终止本集合计划。
（三）集合计划的清算
1、自集合计划终止之日起 5个工作日内成立集合计划清算小组，集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算；
2、清算过程中的有关重大事项应当及时公布；
3、清算结束后15个工作日内，管理人和托管人应当在扣除清算费用、管理费及托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人拥有集合计划相应份额的比例以货币资金的形式全部分派给委托人，并注销集合计划专用证券账户和资金账户；
4、清算结束后 5个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果；
5、若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券，管理人可对此制定二次清算方案，该方案应经托管人认可，并通过管理人网站进行披露。管理人应根据二次清算方案的规定，对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算，并将变现后的资产按照委托人拥有相应份额的比例或本合同的约定，以货币形式全部分配给委托人。
二十三、当事人的权利和义务
（一）委托人的权利和义务
1、委托人的权利
（1）取得集合计划收益；
（2）通过管理人网站查询等方式知悉有关集合计划运作的信息，包括资产配置、投资比例、损益状况等；
（3）按照本合同及《说明书》的约定，参与和退出集合计划；
（4）按持有份额取得集合计划清算后的剩余资产；
（5）因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；
（6）法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。
2、委托人的义务
（1）委托人应认真阅读本合同及《说明书》，并承诺委托资金的来源及用途合法，不得非法汇集他人资金参与本集合计划；委托人应当以真实身份参与集合计划；自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划，法人或者依法成立的其他组织，用筹集的资金参与集合计划的，应当向管理人或其他推广机构提供合法筹集资金的证明文件；委托人承诺在参与集合资产管理计划之前，已经是管理人或者其他推广机构的客户；
（2）按照本合同及《说明书》约定交付委托资金，承担本合同约定的管理费、托管费和其他费用；
（3）按照本合同及《说明书》约定承担集合计划的投资损失；
（4）不得违规转让其所拥有的计划份额；
（5）如本集合计划采用电子签名合同，委托人应当如实提供与签署电子签
名合同相关的信息和资料。委托人应当以自己的名义在参与网点开立资金账户，办理指定手续，用于办理委托划款、红利款项、退出款项以及清算款项的收取。
并承诺在本合同有效期内，不得撤销该账户，并妥善保管账户资料；
（6）根据本合同及《说明书》的约定，接受管理人对委托人持有的集合计划份额进行强制退出或调整；
（7）除非在本合同规定的可办理退出业务的开放期或终止日，不得要求提前终止委托资产管理关系；
（8）法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他义务。
（二）管理人的权利和义务
1、管理人的权利
（1）根据本合同及《说明书》的约定，独立运作集合计划的资产；
（2）根据本合同及《说明书》的约定，收取管理费等相关费用；
（3）按照本合同及《说明书》的约定，停止办理集合计划份额的参与，暂停办理集合计划的退出事宜；
（4）按照本合同及《说明书》的约定，对委托人持有的集合计划份额进行强制退出；
（5）根据本合同及《说明书》的约定，终止本集合计划的运作；
（6）监督托管人，并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益；
（7）代表委托人行使集合计划资产投资形成的投资人权利；
（8）集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任；
（9委托中国证券登记结算有限责任公司担任本集合计划的注册登记机构，负责集合计划份额的注册登记等事宜；
（10）法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。
2、管理人的义务
（1）在集合计划投资管理活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业技能管理集合计划的资产，为委托人的最大利益服务，依法保护委托人的财产权益；
（2）进行资产估值等会计核算；
（3）根据中国证监会有关规定、本合同、说明书和托管协议的约定，接受托管人的监督；
（4）依法对托管人、代理推广机构的行为进行监督，如发现托管人、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议、代理推广协议的，应当予以制止；
（5）按规定出具资产管理报告，保证委托人能够了解有关集合计划资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息；
（6）按照本合同、说明书约定向委托人分配集合计划的收益；
（7）按照法律法规、中国证监会的有关规定和本合同、说明书的约定，及时向申请退出集合计划的委托人支付退出款项；
（8）妥善保存与集合计划有关的合同、协议、推广文件、客户资料、交易记录、会计账册等文件、资料和数据；
（9）在集合计划到期或其他原因解散时，成立清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算，与托管人一起妥善处理有关清算和委托人资金的返还事宜；
（10）在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告；
（11）因管理人违反本合同导致集合计划资产损失或损害委托人、托管人的合法权益时，应承担赔偿责任；
（12）因托管人违反本合同导致集合计划资产发生直接损失或损害委托人合法权益时，代委托人向托管人追偿；
（13）确保本合同、说明书、托管协议及本集合计划相关文本相关约定保持一致。
（14）法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同、说明书、《托管协议》约定的其他义务。
（三）托管人的权利与义务
1、托管人的权利
（1）依照法律规定、本合同、说明书和《托管协议》的约定对集合计划资产进行托管；
（2）按照本合同、说明书和托管协议的约定收取托管费；
（3）监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规、中国证监会的有关规定或者本合同、说明书和托管协议约定的，要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行；
（4）查询集合计划的经营运作情况；
（5）法律法规、中国证监会有关规定和本合同、《说明书》以及托管协议约定的其他权利。
2、托管人的义务
（1）依法为集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户等相关账户；
（2）非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或本合同、说明书及托管协议约定，不得擅自动用或处分集合计划资产；
（3）在集合计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，依法确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；
（4）安全保管集合计划资产，执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；
（5）定期核对资产管理业务资产情况；
（6）监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律法规、中国证监会的有关规定和本合同、说明书以及托管协议约定的，应当要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行；
（7）复核、审查管理人计算的集合计划的资产净值；
（8）保守集合计划的商业秘密，在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律法规、中国证监会另有规定或有权机关要求的除外）；
（9）按规定出具集合计划托管情况的报告；
（10）妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料和数据，保存期不少于二十年；
（11）在集合计划终止时，与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；
（12）在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告委
托人和管理人；
（13）因违反本合同导致集合计划资产损失或损害委托人、管理人合法权益时，应承担赔偿责任；
（14）因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿；
（15）法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同、说明书及《托管协议》约定的其他义务。
二十四、违约责任与争议处理
（一）违约责任
1、由于合同当事人过错，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如当事人均有过错的，各自承担应负的责任。合同当事人违反本合同，给其他当事人造成直接经济损失的，应当承担赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
（1）不可抗力
不可抗力是指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免，且在本合同签署之后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；战争或动乱、自然灾害、公众通讯设备故障、电力中断、互联网故障等。
一方因不可抗力不能履行本合同时，应及时通知另一方，并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，同时采取适当措施防止集合计划资产及其他当事人损失扩大。任何一方当事人延迟履行合同义务后，发生了上述不可抗力事件致使合同当事人无法全部或部分履行本合同，该方不能减轻或免除相应责任。
（2）管理人和/或托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
（3）在没有欺诈、故意或重大过失的情况下，管理人由于按照合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
（4）在没有过错或重大过失的情况下，托管人执行管理人的生效指令对集合计划资产造成的损失；
（5）在计划运作过程中，管理人及托管人按照法律、行政法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责，但由于其控制能力之外的第三方原因或其他原因而造成运作不畅、出现差错和损失的。
（6）管理人或托管人任一方不因另一方的失职行为而给集合计划财产或委托人造成的损失向委托人承担连带责任。
（7）相关法律、行政法规和规定的变更。
2、合同当事人违反本合同，给其他当事人造成直接经济损失的，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方当事人违约的情况下，合同能继续履行的，应当继续履行。
3、本合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
4、由于管理人、托管人不可控制的因素导致业务出现差错，管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成计划财产或委托人损失，管理人和托管人免除赔偿责任。但是管理人和托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
5、一方当事人依据本合同向另一方当事人赔偿的损失，仅限于直接损失。
6、管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。
7、托管人对于没有保管在托管人处的有价证券及其他集合计划资产不负有保管责任，由于非托管人的过错致使其保管的资产发生毁损或灭失的，托管人不承担赔偿责任。
委托人的债权人通过司法机关对集合计划资产采取强制措施，由此造成集合计划资产损失的，管理人和托管人不承担任何责任。
（二）适用法律及争议的处理
1、本合同适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
2、因履行本合同发生的争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，任
何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在上海，仲裁裁决是终局的，对各方均具有法律约束力。
二十五、风险揭示
本集合计划面临包括但不限于以下风险：
（一）市场风险
市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要包括：
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。
2、经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。
3、利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务因素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。
5、购买力风险
投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。
6、再投资风险
固定收益品种获得的本息收入或者回购到期的资金，可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来收益率，从而对本集合计划产生再投资风险。
7、其他风险
管理人在投资债券或进行债券回购业务中，可能面临债券投资的市场风险或债券回购交收违约后结算公司对质押券处置的风险。
（二）管理风险
在集合资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平，从而产生风险。
（三）信用风险
信用风险是指集合计划所投资的债券等固定收益类证券的发行人是否能够
实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易对手未能按时履约的风险。
集合计划所投资的公司债券、可转换债券等固定收益类产品，如出现债券发行人违约、倒闭、无法或拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，从而存在交易品种的信用风险，将造成集合计划资产损失。集合计划在交易过程中可能发生交易对手未能履行合约，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红的情况，从而存在交易对手的信用风险，将导致集合计划财产损失。
（四）流动性风险
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。
本集合计划的流动性风险还包括：因证券市场或集合计划所投资股票的流动性不足，或所投资股票被停牌、除牌等情况，从而导致股票不能及时减持而造成损失的风险。
（五）管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。
（六）合规性风险
指集合计划管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者集合计划
投资违反集合资产管理计划管理合同有关规定的风险。
（七）委托人认知风险
可能存在由于委托人对本集合计划缺乏足够的认知和了解而造成的投资偏
离预期的风险。
（八）份额无法退出的风险
投资者只能在优先级常规开放期赎回；在非常规开放日，投资者将不能赎回优先级；常规开放期内不接受进取级份额持有人的参与和退出申请。当发生合同约定的情况时，管理人可在网站公告设置特别开放期，委托人可退出。
（九）集合计划份额不能及时转让的风险
集合计划存续期间，在集合计划具备可交易条件时集合计划份额可以在证券交易所、柜台交易市场或者监管机构认可的其他交易场所/市场进行转让。但存在着交易不活跃，集合计划份额不能及时转让的风险。
（十）参与申请被拒绝的风险
本集合计划存在参与人申请被拒绝的风险，包括但不限于如下情况：
（1）若本集合计划参与规模已达规模上限，委托人的参与申请存在被拒绝的风险。
（2）推广期内，委托人达200人或不属于管理人确认的参与名单，后续委托人的参与申请存在被拒绝的风险。
（十一）集合计划设立失败风险
本集合计划推广期结束时，如果委托人少于2人，或者本集合计划的参与金额小于3000万元，导致本集合计划设立失败的风险。
（十二）如采用电子签名合同可能存在的风险
由于互联网是开放性的公众网络，委托人通过推广机构指定网络系统进行本集合计划电子合同签约及后续业务办理时具有诸多风险，包括网上业务办理时可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误、传输不及时、黑客攻击等情况，另外，可能给委托人带来由于密码丢失或盗用所带来的操作及交易风险。
（十三）集合资产管理计划管理合同变更风险
在合同变更安排中，可能存在但不限于以下潜在风险：
合同中约定委托人若未在约定或指定时间内以约定方式表示意见，视为委托
人同意合同变更。在此情况下，委托人对默认情况的忽略或误解，可能存在潜在风险。部分委托人可能因为未能提供有效的联系方法或者未能将变动后的联系方式及时通知管理人，而无法及时获知合同变更事项，如果委托人因上述情况未能按时退出本集合计划，可能会被视为同意合同变更，从而存在风险。
（十四）本集合计划特有风险
1、收益分级的风险
（1）杠杆风险。本集合计划份额分为优先级份额、进取级份额，面临因特定的结构性收益分配所形成的投资风险，集合计划的进取级份额的净值变动幅度将大于优先份额的净值变动幅度。其风险程度直接与杠杆倍数有关。
（2）份额配比风险。本集合计划优先级和进取级的份额比例控制在一定范围之间，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。
（3）极端情况下的损失风险。优先级份额具有低风险、收益相对稳定的特征，但是本集合计划为优先级份额设置的预期收益并非保证收益，在极端情况下，如果集合计划在短期内发生大幅度的投资亏损，补仓责任人未履行追加参与资金责任，同时因股票流动性原因管理人无法将股票资产及时变现的情况下，优先级份额可能不能获得预期收益甚至可能面临投资本金受损的风险。
2、存续期限不确定的风险
（1）本计划触及止损线且补仓责任人未按要求及时追加参与资金的，或员工持股计划提前结束的，或集合计划存续期间本集合计划优先级或进取级委托人少于1人的，本集合计划将提前终止；
（2）本集合计划参与投资的金融资产全部出清，即现金类资产占集合计划净值比例为100%时，管理人有权终止本集合计划；
（3）其他管理人认为有必要或合同约定的提前终止集合计划的情况。
（4）当本集合计划存续期到期，投资对象因重大事项长期停牌时，本集合计划资产无法变现，管理人将根据二次清算方案的规定，对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算，委托人面临取得清算财产期限不确定的风险。
3、委托人的特有风险
（1）优先级份额委托人的风险
本集合计划优先级份额享有预期年化收益率。但优先级份额预期年化收益率
并不是管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承
诺，优先级份额委托人仍然存在收益无法保障甚至本金损失的风险。
（2）进取级份额委托人的风险
进取级份额对优先级份额的本金及预期年化收益承担差额补足以及连带担
保责任，所以可能面临股票价格下跌幅度较大，存在本金损失的风险。
4、强制退出的风险
在符合本合同约定的强制退出条件时，管理人有权对相应委托人的份额调整，强制退出委托人持有的相应份额。从而存在强制退出风险。
5、补仓风险
触发集合计划预警线或止损线时，补仓责任人需要按照合同约定及时追加参与资金，，从而带来风险。另外，若补仓责任人未按合同约定及时履行补仓义务，管理人将启动变现标的股票或者全部进取级份额将归属优先级份额所有，从而存在风险。
6、特定投资对象风险
本计划集中持有单一上市公司股票，且所持有的股票存在限售期。从而存在风险。
7、融入资金风险
本集合计划可以参与证券回购，但融入资金余额不得超过集合计划资产净值的40%。从而存在风险。
8、份额折算的风险
本集合计划优先级份额将定期折算，从而存在风险。
（十五）其他风险
（1）因技术因素产生的风险。在本集合计划的日常交易中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、注册登记机构、推广机构、证券交易所、证券登记结算机构等；
（2）因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险，如内幕交易、越权违规交易、欺诈行为等产生的风险；
（3）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运
行，可能导致委托资产的损失，从而带来风险；
（4）管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能给委托人带来的法律风险、市场风险以及其他投资风险；
（5）集合计划托管人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格等而导致本集合计划终止的风险；
（6）集合计划托管人因停业、解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责导致本集合计划终止的风险；
（7）突发偶然事件的风险：指超出集合计划管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致集合计划或集合计划委托人利益受损。其中“突发偶然事件”指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形： 1)集合计划终止时，证券资产无法变现的情形； 2)相关法律法规的变更，直接影响集合计划运行； 3)交易所停市、上市证券停牌，直接影响集合计划运行；
4)无法预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障。
（8）其他意外导致的风险。
二十六、合同的成立与生效
（一）合同的成立与生效
本合同经管理人、托管人和委托人签署后成立。
本合同成立后，同时满足以下条件时生效：
（1）员工持股计划设立，委托人参与资金实际交付并确认；
（2）本集合计划成立。
本集合计划终止，本合同终止。但本合同项下的清算条款、违约责任条款、争议解决条款仍然有效。
（二）合同的组成
《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划说明书》是管理人对于本集合计划重要事项的说明，是本合同重要附件，与合同具有同等法律效力。
二十七、合同的补充、修改与变更
1、本合同签署后，因法律、法规、规章、中国证监会的规定、中国证券投资基金业协会自律管理规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所等交易规则颁布或修订，自相关规定颁布或修订生效之日起，本合同相关内容及条款按该颁布或修订的规定变更并在管理人网站公告。委托人特此授权管理人经与托管人协商，可以对本集合计划合同及说明书与新的法律法规或有关政策不一致的内容进行更新或修改，更新或修改的内容不得违反法律法规和中国证监会的有关规定，更新或修改的内容在管理人网站公告满五个工作日后生效。本合同另有约定的，从其约定。
本集合计划成立后，相关材料需要报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。管理人按照协会的要求补正备案材料涉及到本合同修改的，委托人特此授权管理人经与托管人协商一致后，由管理人公告补正后的合同，补正的内容在管理人网站公告满五个工作日后生效。
2、由于其他原因需要变更合同的，管理人和托管人应书面达成一致并在管理人网站公告。管理人须在公告后5个工作日内以管理人指定网站公告和书面等方式向委托人发送合同变更征询意见。投资者不同意变更的，应在征询意见发出后十五个工作日后的特别开放期内提出退出本集合计划的申请；投资者未在前述时间回复意见的也未在特别开放期内退出计划的，视为投资者同意合同变更。投资者不同意变更的，管理人对其采取如下权利保障措施及后续安排：
投资者不同意变更的，管理人保障其退出集合计划的权利；对于明确答复不同意合同变更但逾期未退出本集合计划的投资者，管理人将统一在合同变更生效日次一工作日做强制退出处理（退出价格为退出当日的计划单位净值）。
投资者同意，无论其是否提出退出申请，管理人经与托管人书面达成一致后变更本合同的行为均不应被视为或裁定为管理人或托管人的违约行为。
合同变更于公告日起二十五个工作日后生效，公告内容即成为本合同组成部分。管理人应在合同变更完成后5个工作日内将相关情况报中国证券投资基金业
协会备案，同时抄送所在地中国证监会派出机构。
3、合同变更后，委托人、管理人和托管人的应当按照变更后的合同行使相关权利，履行相应义务。
4、委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。
5、在本集合计划委托人人数较少等情况下，经全体委托人、管理人、托管人同意，也可通过签署补充协议的方式进行合同变更，采用补充协议方式变更合同的，可不受上述合同变更程序限制。
管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托人资产本金不受损失或取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同的内容，自行承担投资风险和损失。
本合同应由委托人本人签署，当委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章。
本合同一式四份，管理人、托管人、委托人各执一份，其余按照有关监管部门的要求备案，每份均具有同等法律效力。
本页无正文，为《东证资管汉得信息1号集合资产管理计划管理合同》签字页。
委托人签字/盖章：
管理人：上海东方证券资产管理有限公司（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代理人签字（或盖章）
托管人：上海浦东发展银行股份有限公司（待定）（公章或合同专用章）
法定代表人或授权代理人签字（或盖章）
签订日期： 年 月 日