浙江金利华电气股份有限公司
2013年度独立董事述职报告
（彭一浩）
各位股东及股东代表：
本人作为浙江金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。在担任公司独立董事期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司董事会情况
2013年度，本人积极参加公司组织召开的董事会和股东大会，本着认真负责的态度，谨慎地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，为董事会决策建言献策，发挥了独立董事的积极作用。
2013年度，公司共召开了七次董事会及三次股东大会，本人出席了任期内的两次董事会及一次股东大会（2013年5月11日本人不再担任公司独立董事），监督公司董事会会议、股东大会召开、召集与表决程序，关注重大事项的审批情况，针对董事会的各项议案均投了赞成票，无反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
2013年度，本人就公司相关事项发表的独立意见情况如下：
（一）2013年4月18日，对公司第二届董事会第十六次会议审议的事项发表独立意见如下：
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
(1)公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至2012年12月31日的违规关联方占用资金情况。
(2)公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
报告期内公司除向控股子公司江西强联电瓷股份有限公司（以下简称“江西强联”）提供过两项对外担保外，没有提供过任何对外担保。公司对江西强联的具体对外担保情况如下：
①为满足经营发展的需要，江西强联向中国银行股份有限公司萍乡分行申请了 3,000万元的授信融资额度（实际授信 2,500万元），用于补充流动资金。并由公司提供连带责任担保以及江西强联其他股东提供个人无限连带责任担保，担保期限12个月。本次对外担保已经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，我们也发表了明确同意的独立意见。
②为满足经营发展的需要，江西强联向中国农业银行股份有限公司芦溪县支行申请了8,000万元的授信融资额度（授信到期重新办理，未增加授信额度），由公司提供连带责任担保以及江西强联其他股东提供个人无限连带责任担保，担保期限12个月。本次对外担保已经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，我们也发表了明确同意的独立意见，并经2012年第一次临时股东大会审议通过。
2、关于2012年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查，我们认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规和证券监管部门的要求以及公司经营管理的实际需要，并得到了有效执行，起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2012年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
3、关于公司关联交易事项的独立意见
经核查，我们认为：公司在2012年度未发生关联交易事项，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
4、关于募集资金存放与使用的独立意见
经核查，我们认为：2012年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理制度》的规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
5、关于聘请会计师事务所的独立意见
经董事会审计委员会提议，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，且与公司合作多年，业务水平较强、工作经验丰富，能够胜任公司财务会计报告审计工作，具备应有的独立性，执行审计工作客观、公正、及时。
因此，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度审计机构。
6、关于2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
经核查，我们认为：公司2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司实际经营发展情况，符合《公司章程》等规定，有利于维护中小股东利益。因此，同意公司 2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以公司 2012年 12月31日总股本7,800万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元(含税)，合计派1,560万元，其余未分配利润结转下年；同时，以公司2012年12月31日总股本7,800万股为基数，由资本公积向股东每10股转增5股，合计转增3,900万股。
7、关于提名夏祖兴先生为公司独立董事候选人的独立意见
经审查，公司独立董事候选人提名程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，没有损害中小股东的利益。公司独立董事候选人夏祖兴先生不存在《公司法》第一百四十七条中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形以及不得担任公司独立董事的其他情形，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求，我们认为其任职资格符合担任上市公司独立董事的条件。因此，我们同意公司董事会对独立董事候选人夏祖兴先生的提名。
8、关于独立董事津贴的独立意见
经核查，公司董事会对本次独立董事津贴的拟定已经充分考虑了当地区域和公司现任独立董事津贴的情况。我们认为：本次董事会拟定的独立董事津贴是符合实际需要的，不存在损害公司和中小股东利益的情况。因此，同意独立董事候选人夏祖兴先生通过股东大会选举后的独立董事津贴为每年人民币3.6万元（税后）。
9、关于免去蒋永华先生副总经理职务的独立意见
经核查，我们认为：本次董事会免去蒋永华先生担任公司副总经理职务，属于公司与控股子公司江西强联之间的人事调整，根本目的是为了加强江西强联的管理
团队力量，以便更好地经营好该公司。符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》相关规定的，不存在损害公司和中小股东利益的情况。因此，同意公司董事会免去蒋永华先生副总经理职务。
三、董事会委员会工作的情况
（一）作为提名委员会主任委员，本人根据公司的发展需要积极为公司推荐高级人才。报告期内本人共组织召开了一次提名委员会会议，主要审议了公司2012年度提名委员会工作总结和2013年度工作规划；以及审议了公司内部高级管理人员调动、提议独立董事候选人等情况。
（二）作为审计委员会委员，充分发挥自己的专业特长，积极履行审计委员会委员的职责。报告期内本人共参加了两次审计委员会会议，主要分别对公司2012年度及2013年第一季度内部审计情况进行审核；积极与会计师事务所就审计工作进行沟通和交流；对公司2012年度内部控制、募集资金存放与使用情况进行审议；向董事会提议聘请公司2013年度审计机构；审议公司内部审计办公室提交的2013年内部审计工作计划；对公司第一季度货币资金内部控制及募集资金存放与使用情况进行审核。
四、对公司进行现场调查的情况
2013年度，本人重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查。并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、持续关注公司的信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《信息披露制度》进行信息披露工作，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加相关培训，不断提高自己的履职能力，进一步了解独立董事的义务和职责，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有提议召开董事会情况发生，也没有向董事会提议召开临时股东会；
3、报告期内，没有提议更换或解聘会计师事务所情况发生；
4、报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2013年5月11日，由于个人工作调动原因，本人不再担任公司独立董事及董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员的职务。
独立董事：彭一浩