证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2017-004国元证券股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2017年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第二次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
(1)现场会议召开日期和时间：2017年2月13日（星期一）14：50时。
(2)网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为 2017年 2月 13日（星期一）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；
通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017年 2月 12日（星期日）下午15：00至2017年2月13日（星期一）下午15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议出席对象：
(1)在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日2017年2月6日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
7、会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1、《关于发行证券公司次级债的议案》（需逐项表决）
1.01发行规模及方式
1.02发行对象
1.03债券利率及确定方式
1.04债券期限
1.05还本付息方式
1.06赎回或回售条款
1.07募集资金用途
1.08转让交易场所
1.09担保事项
1.10偿债保障措施
1.11决议有效期
1.12授权事项
2、《关于公开发行公司债的议案》（需逐项表决）
1.02发行规模与方式
1.02发行对象
1.03向股东配售的安排
1.04债券利率及确定方式
1.05债券期限
1.06募集资金用途
1.07还本付息方式
1.08上市地点
1.09赎回条款或回售条款
1.10偿债保障措施
1.12授权事项
以上议案均属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。
上述议案的具体内容具体内容请查阅公司于2017年1月26日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、现场会议登记方法
1、登记方式：现场、信函或传真登记
2、登记时间：2017年2月7日上午9:00-11：30，下午14：00-16:30
3、登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1)自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2)代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3)代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4)法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
参加现场会议的代理投票授权委托书请见本通知附件1。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件2。
五、其他事项
1、联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：汪志刚、郭德明
联系电话：0551-68167077、68167323
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
2、会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间,如投票系统遇突发重大事件的影响,则本次会议另行通知。
六、备查文件
公司第八届董事会第二次会议决议。
附件：1、代理投票授权委托书
2、参加网络投票的具体操作流程
国元证券股份有限公司董事会
附件1：
代理投票授权委托书
兹委托(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127)(cid:127) 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。
||||||
|-|-|-|-|-|
|议案序号|表决事项|赞成（√）|反对（Х）|弃权（○）|
|100|总议案||||
|议案1|《关于发行证券公司次级债的议案》||||
|议案1.01|发行规模及方式||||
|议案1.02|发行对象||||
|议案1.03|债券利率及确定方式||||
|议案1.04|债券期限||||
|议案1.05|还本付息方式||||
|议案1.06|赎回或回售条款||||
|议案1.07|募集资金用途||||
|议案1.08|转让交易场所||||
|议案1.09|担保事项||||
|议案1.10|偿债保障措施||||
|议案1.11|决议有效期||||
|议案1.12|授权事项||||
|议案2|《关于公开发行公司债的议案》||||
|议案2.01|发行规模与方式||||
|议案2.02|发行对象||||
|议案2.03|向股东配售的安排||||
|议案2.04|债券利率及确定方式||||
|议案2.05|债券期限||||
|议案2.06|募集资金用途||||
|议案2.07|还本付息方式||||
|议案2.08|上市地点||||
|议案2.09|赎回条款或回售条款||||
|议案2.10|偿债保障措施||||
|议案2.11|决议有效||||

|||
|-|-|
|议案2.12|授权事项|

√
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期：2017年 月 日
附件2：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及意见表决
（1）议案设置
表1：股东大会议案对应“议案编码”一览表
||||
|-|-|-|
|议案序号|表决事项|议案编码|
|总议案|总议案|100|
|议案1|《关于发行证券公司次级债的议案》|1.00|
|议案1.01|发行规模及方式|1.01|
|议案1.02|发行对象|1.02|
|议案1.03|债券利率及确定方式|1.03|
|议案1.04|债券期限|1.04|
|议案1.05|还本付息方式|1.05|
|议案1.06|赎回或回售条款|1.06|
|议案1.07|募集资金用途|1.07|
|议案1.08|转让交易场所|1.08|
|议案1.09|担保事项|1.09|
|议案1.10|偿债保障措施|1.10|
|议案1.11|决议有效期|1.11|
|议案1.12|授权事项|1.12|
|议案2|《关于公开发行公司债的议案》|2.00|
|议案2.01|发行规模与方式|2.01|
|议案2.02|发行对象|2.02|
|议案2.03|向股东配售的安排|2.03|
|议案2.04|债券利率及确定方式|2.04|
|议案2.05|债券期限|2.05|
|议案2.06|募集资金用途|2.06|
|议案2.07|还本付息方式|2.07|
|议案2.08|上市地点|2.08|
|议案2.09|赎回条款或回售条款|2.09|

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|-|-|-|
|议案2.10|偿债保障措施|2.10|
|议案2.11|决议有效|2.11|
|议案2.12|授权事项|2.12|

注：本次股东大会设置总议案，对应议案编码为100。1.00代表议案 1,2.00代表议案2。议案1和议案我均为逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案12下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中的子议案①，1.02元代表议案1中的子议案②，以此类推。
（2）填报表决意见
本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为
准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2017年2月13日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年2月12日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2017年2月13日（现场股东大会结束当日）下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。