证券代码：002322 证券简称：理工监测 公告编号：2015-023宁波理工监测科技股份有限公司
2014年度内部控制自我评价报告
本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）控制制度、评价方法、内部控制的日常监督和专项监督的实施情况，对公司截至2014年12月31日内部控制情况进行了检查，对内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了展开评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。但由于内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报和未被发现的可能性，仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、工作概述
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任，为保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。我们的审计通过与日常的专项审计工作相结合，协调公司各部门及子
公司等相关责任人进行有效的对接与整合，在各部及子公司指定了内控评价工作的联络员，为内部评价工作的开展提供了保证；设计并发放了内控评价调查问卷，实施包括了解、查阅、访谈、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性等我们认为必要的相关程序。
三、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，公司未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
四、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定了纳入评价范围的主要单位、业务、事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位有：公司及所属的全资子公司、控股子公司。包括：北京天一世纪科技有限公司、西安天一世纪电气设备有限公司、杭州雷鸟计算机软件有限公司、杭州甬能信息技术有限公司、浙江雷鸟智能电网技术有限公司、杭州海康雷鸟信息技术有限公司、宁波汉迪传感技术有限公司、北京华电高科智能电网技术有限公司、宁波理工电力电子设备有限公司、宁波杰锐智能电气有限公司。纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、组织架构、部门职责与分工、管理理念、人力资源、价值观与企业文化、社会责任、风险评估、信息系统与沟通、交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、信息系统控制等。重点关注的高风险领域主要包括：对子公司的控制、关联交易、担保业务、重大投资及信息披露等事项。
由于公司持有的北京惠达丰信息科技有限公司51%的股权已于2014年12月31日前转让给该公司其他股东，交易价格为初始投资成本800万元，故该公司已不纳入合并报表的范围，亦不纳入此次内控自我评价范围中。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司的规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷的认定标准
⑴定量标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷的评价的定量标准如下：
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，如果错报金额≥资产总额1%的错报认定为重大错报；如该金额≥资产总额0.5%的错报认定为重要错报，其余为一般错报。
⑵定性标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷的评价的定性标准如下:
①重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合，该组合可能导致企业严重偏离控制目标。如公司出现下列特征的，认定为重大缺陷：
ⅰ：公司高级管理人员舞弊；
ⅱ：对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化或其他客观原因形成的对以前年度作追溯调整的除外）；
ⅲ:当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
ⅳ：审计委员会以及内部审计部门对公司内部财务控制的监督无效。
②重要缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。
ⅰ:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;
ⅱ:未建立反舞弊程序和控制措施；
ⅲ:对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
ⅳ:对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务
报表达到真实、准确的目标。
③一般缺陷:是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
⑴定量标准
考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，如该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致公司财产损失≥公司资产总额1%的为重大缺陷，造成直接财产损失≥公司资产总额0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。
⑵定性标准
定性标准取决于缺陷的严重程度，根据事项对公司直接或潜在负面影响的影响程度和范围等因确定。
①公司出现下列特征的，应认定为重大缺陷：
ⅰ：公司缺乏重大事项民主决策程序，如缺乏重大问题决策、重要人事任免、重大项目投资决策、大额资金使用（三重一大）决策程序；
ⅱ：重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，给公司造成上述定量标准认定是重大损失的；
ⅲ：严重违犯国家法律、法规，如出现重大安全生产或环境污染事故；
ⅳ：关键管理人员或核心岗位技术人员大量流失；
ⅴ：内部控制评价的重大缺陷未得到整改；
ⅵ：其他对公司影响重大的情形。
②公司出现下列特征的，应认定为重要缺陷
ⅰ：媒体出现负面新闻，涉及某些重要领域
ⅱ：公司重要业务制度或系统存在缺陷；
ⅲ：公司内部控制重要缺陷未在合理期间内得到整改。
③一般缺陷:是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）公司内部控制执行情况
公司于2014年12月31日内部控制制度设置和执行情况如下：
1．内部环境
(1)公司治理
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》规定，建立并完善了股东大会、董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，为公司董事会实施科学决策提供帮助。在日常经营管理中公司通过内部审计，自查发现存在的不完善的地方，并及时加以规范，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证了公司制度得以不断完善并适应公司的发展，在公司内部形成了科学有效的职责分工和制衡机制，维护了公司及公司股东的利益。公司设有专业的议事机构，各专业委员会之间形成了权责明确，相互制衡、相互协调、相辅相成的关系，各委员会均由独立董事担任召集人，独立董事在完善公司治理中发挥了积极的作用。
(2)组织结构
公司根据自身发展需要和实际情况，为有效地计划、协调和控制经营活动，将内部组织机构设置为四中心十四部，即技术支持与服务中心、工程技术研发中心、机加工中心、技术中心、审计部、证券部、综合管理部、人力资源部、项目部、质检部、商务部、销售部、战略发展部、生产部、采购部、物流部、总经理工作部、财务部。公司各部门间职责明确，相互独立。贯彻不相容职务相分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。
公司已指定专门的人员具体负责内部的稽核，保证相关会计控制制度的贯彻实施。
(3)管理层的理念和经营风格
公司秉承开拓、创新与时俱进理念，清晰勾勒了资本市场发展的路线，紧握资本市场蓬勃发展的机遇，开展了对江西博微新技术有限公司、北京尚洋东方环境科技股份有限公司的股权收购工作。江西博微新技术有限公司的收购完成有利于实现客户资源融合，提高对电力客户的综合服务能力，促进信息技术交流和人才，共享发挥优势互补挺进电力服务新市场；北京尚洋东方环境科技股份有限公司收购完成更是对公司进入环保产业领域具有战略性的意义，有助于公司发挥业务协同，提高整体竞争力。公司出资新设宁波杰锐智能电气有限公司，向智能电器、变压器市场全新起航。公司以质量与服务巩固市场的经营理念，诚实守信、合法经营。公司经理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定与执行。董事会、审计委员会或类似机构对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及内部审计人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时做出规范和适当的处理。
(4)价值观与企业文化
诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，并通过严格的奖惩制度和高层管理人员的身体力行将这些价值观多渠道、全方位地体现和落实。公司秉承“专业、专注、精心、精品”的企业经营宗旨和“迎难而上，敢作敢为，敢为人先、追求卓越”的企业精神，鼓励员工营造“讲学习、讲贡献”氛围，从而打造一个决策科学、执行忠实、勤奋敬业、创新务实的管理与工作团队，与公司一路同行。
2014年公司在企业文化方面主要行动：
①感恩员工。为表达公司对员工辛勤工作的问候与奖励，表彰先进，公司组织了“马到成功全新起航”的主题晚会，肯定员工们的工作成果，增强了员工的归宿感、荣誉感和成就感，全体员工看到了公司及自己的发展方向和希望，收获了满满的正能量。
②丰富员工文化生活。组织全体员工开展了“红色之旅——毋忘民族精神”的南京之旅，这是一次集教育、旅游、休闲于一体的旅行。身置纪念馆、雨花台，如临一场血染的站场，面对南京这个承载中华名族的伤痕的城市，员工们对现在来之不易的生活、工作的感恩之心油然而生。
(5)对专业胜任能力的重视
公司管理层高度重视特定工作岗位所需的专业技术的设定，以及达到该水平所必需的知识和能力。期末公司共有464名员工，其中具有高级职称的15人，具有中级职称的18人，具有初级职称的25人；其中博士3人，硕士研究生23人，本科生168人，大专及其他270人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的培训和教育，使员工不断适应和胜任自己的工作岗位。
(6)人力资源政策与实务
公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、选拔、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，规划了各岗位的职责、工作流程，为员工搭建了公平、合理的发展平台，员工们各尽其职，各尽其能，使其能完成所分配的任务，充分展现了个人的价值观，享受了工作的成就感。公司坚持实施周报例会制度，加强部门间工作的沟通与协议，进一步落实和加强员工的权责管理，促进公司持续、健康的发展。
(7)社会责任
公司重视社会责任的履行。结合实际生产经营特点，制定了相关的社会责任管理制度，主要涉及安全生产、环境保护与资源节约、消防安全及员工权益保护等方面。公司
重视慈善事业，积极参与公益活动，重视人才发展，坚持资助贫困学子，2014年向宁波市北仑区人民教育基金会、宁波市慈善总会捐款45万元。公司经营合法、合规，依法纳税，报告期内累计缴纳各项税金4436万元，其中代扣代缴税款765万元，为社会发展做出了贡献。公司不忘回馈股民，上市5年以来，年年分红，至报告期末已累计现金分红10907.8万元，坚持诚信经营。
2．风险评估
公司制定了“以在线监测技术为中心、以电力设备在线监测为主导产业，坚持专业化发展思路，充分发挥公司的核心技术优势，最终形成技术领先、质量领先、服务领先、市场占有率领先的，最具行业代表性的高科技企业和技术引导者”的长远整体目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划将企业经营目标明确地传达到每一位员工。公司建立了有效的风险评估过程，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。公司重视合同管理，加强事前控制，拟订了各类制式的版本合同，供各部门使用，规定所有非制式的合同均需经法务专员审核，加强了风险管理。2014年公司加强对成本费用的管理，出台相关管理制度对各项费用的支付流程及审批流程进行规范。
3．信息系统与沟通
公司建立了一系列针对内部和外部的信息交流与沟通制度，为向管理层及时、有效、准确地提供各项运营信息，公司加强了对信息建设的投入。2014年全面启用OA系统与 BPM业务流程系统、研发IPD项目管理系统，健全和完善了公司的信息系统，保证了公司信息及时、准确的传递，促进了内部控制有效运行。
在内部信息与沟通方面，公司建立了畅通、高效的信息交流渠道和信息反馈机制，有安全、顺畅的企业门户系统和统一的个人邮箱，便于全体员工之间、员工与领导间的沟通，促进了公司的有效运作；在公司各楼宇间安装了视频会议系统，使会议的召开与信息的传达更为便捷和经济；在对外信息与沟通方面，公司严格按照监管要求完善信息披露制度、准确、及时披露有关信息，并采取多种途径加强与投资者的沟通。公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等制定并实施《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》，规定了向外部单位报送信息。并及时将公司的信息通过网站（www.lgom.com.cn）发布，保证投资者及时了解公司的经营动态。
公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层与员工职责和控制责任能够进行有效沟通。信息系统人员恪尽职守、勤勉工作，有效地履行赋予的职责，有力地保障了整个信息系统的正常、有效运行。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行相应的职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士进行有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的方式进行协调。
4．控制活动
公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层对预算、利润、其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有沟通、落实及清晰的记录，并通过内部审计及考核加以监控。财务部门建立了适当的保护措施合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；合理地保证账面资产与实存资产定期核对并相符。
为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
(1)交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
(2)责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。
(3)凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证，编妥的凭证及早送交会计部门以便记录，已登账凭证依序归档。各种交易必须作相关记录（如：员工工资记录、永续存货记录、销售发票等），并且将记录同相应的分录独立比较。
(4)资产接触与记录使用控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，以使各种财产安全完整。资产管理部门对资产的购置实施控制管理，建立固定资产卡片台账、无形资产明细账并同财务部进行定期或不定期的核对，公司土地证、房产证通过专用保险柜存放，公司审计部采取对固定资产等实施专项审计措施有效的保证了公司实物资产的安全和完整。
(5)独立稽查控制：公司专门设立内审机构，对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、消耗定额、付款、工资管理、委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核。
(6)公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面都有具体的要求和规定。
5．对控制的监督
公司建立了内部控制监督管理制度，定期对各项内部控制进行评价，规范内部控制自我评价的规划与实施，促进公司不断完善内部控制体系，确保内控测试与评价工作的程序合规、方法合理、评价结果客观、整改建议可行，内部控制评价报告的真实、准确。
（四）重点内部控制活动
1.对子公司的管理控制
⑴公司职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及服务。对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、重要岗位人员录用、调配、任免及战略采购实行统一管理，以保证公司在经营管理上的重要事项高度集中。
⑵公司加强了对战略规划、投资决策、财务管理、成本控制以及销售方案的制定及过程控制。公司通过项目部实现对项目前期准备阶段、项目设计阶段、项目施工阶段、产品销售及售后服务阶段等全过程、全方位进行跟踪，保证公司生产经营活动的正常高效运行。对于新并入的子公司，公司在对其加强业务整合的同时，还通过内部培训和企业文化宣讲，加快企业融合进程。
⑶公司对控股子公司执行公司统一的财务管理制度，由公司财务部对控股子公司的会计核算和财务管理实施指导。
⑷公司建立了对子公司、控股子公司的绩效考核体系并不断完善，定期对各控股子公司进行经营绩效考核和经营绩效审计，监督其控制风险，督促其规范运行。
⑸公司要求各子公司同集团公司一样实行周报、月度办公会议制度，协调、把握集团整体经营状况，决策重大经营管理事项。
公司主要通过上述控制措施，确保了控股子公司的经营活动及经营方向符合国家法律法规及公司的经营管理目标和总体发展战略。
2.关联交易的控制
公司制定了规范的《关联交易管理办法》，对关联交易的决策权限、关联交易的执行、
关联交易的回避、关联交易的信息披露都作了详细的说明和明确的规定，确保公司与各关联方交易的公允、合理及有效性。
报告期内，公司日常的关联交易均已按照有关规定进行并披露。
3.对外担保的内部控制
为维护投资者的合法利益，规范公司的担保行为，确规定了对外担保的基本原则、担保对象的审查程序、对外担保的审批、管理程序、对外担保的信息披露及责任人的责任追究机制，公司为控制资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，严格执行《公司章程》和《对外担保管理制度》。2014年公司未发生对外担保事项。
4.重大投资及合同的内部控制
公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《授权管理制度》和《合同管理制度》中明确规定了总经理、董事会、股东大会对于对外投资、重大合同的审批权限。
2014年，公司对外投资事项均严格履行了相应的审批程序及信息披露义务，未超越股东大会、董事会、总经理的审批权限，未存在违反《企业内部控制基本规范》的情形。
5.信息披露的内部控制
公司根据实际情况制定了信息披露流程，明确了各个环节的责任人并已制订了《信息披露管理制度》。2014年公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》和深圳证券交易所的《股票上市规则》对《内幕信息知情人管理办法》进行了修改，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，符合相关法律法规的要求。2014年公司通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，实现公司价值与股东利益最大化。
（五）其他内部控制事项说明
我们注意到，内部控制应与公司发展阶段、业务范围、风险水平相适应，加强内部控制的工作任重道远，伴随着公司的发展及外部环境的变化，我们将不断修改和完善内部控制架构，制定科学有效的监管措施，强化风险管理，提高公司治理水平，促进公司发展战略得以持续、稳定、健康的发展。
附件：上市公司内部控制规则落实自查表
宁波理工监测科技股份有限公司董事会2015年4月18日
附件：
上市公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。|是||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|不适用||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资|||
||是||
|金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计|||
||是||
|划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及|||
||是||
|发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度|||
||是||
|内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的|||
||是||
|投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活|||
|动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|是||
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||

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|-|-|
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在||
||是|
|内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档||
|案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签|是|
|名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知||
|情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进||
|行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核|是|
|实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监||
|局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公||
||是|
|司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订||
||是|
|《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，||
||是|
|并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供||
|出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投||
||是|
|资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷||
|款以及其他变相改变募集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动||
|资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于|不适用|
|补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资||
|料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生||
||是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、||
|准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来||
||是|
|情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程||
||是|
|序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不||
||是|
|存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及||
||是|
|违反审批权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|不适用|

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|-|-|-|-|
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，||||
||是|||
|有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流||||
|动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）|是|||
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺||||
|书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控||||
||是|||
|股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人||||
|声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级||||
||是|||
|管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生||||
|||李根美|10|
|产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等|是|||
|||靳明|10|
|进行现场检查。||||
|||陈奎|10|