盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文证券代码：000603 证券简称：盛达矿业 公告编号：2017-028盛达矿业股份有限公司
2017年第一季度报告正文
二〇一七年四月
盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人马江河、主管会计工作负责人魏万栋及会计机构负责人(会计主管人员)魏万栋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||本报告期比上年同|
|||上年同期|||
||本报告期|||期增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|营业收入（元）|29,125,711.54|47,339,397.58|47,339,397.58|-38.47%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|11,725,529.43|20,414,931.77|19,297,648.88|-39.24%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|||||
||8,094,236.66|13,462,461.02|12,345,178.13|-34.43%|
|益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-71,159,561.49|-915,820.38|638,000.32|-11,253.53%|
|基本每股收益（元/股）|0.02|0.04|0.03|-33.33%|
|稀释每股收益（元/股）|0.02|0.04|0.03|-33.33%|
|加权平均净资产收益率|0.46%|2.11%|1.72%|-1.26%|
|||||本报告期末比上年|
|||上年度末|||
||本报告期末|||度末增减|
|||调整前|调整后|调整后|
|总资产（元）|2,631,127,470.44|2,841,145,548.94|2,841,145,548.94|-7.39%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|2,166,401,863.18|2,515,988,945.25|2,515,988,945.25|-13.89%|

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|3,633,184.86||
|减：所得税影响额|896.22||
|少数股东权益影响额（税后）|995.87||
|合计|3,631,292.77|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||36,427|||||||0||
|||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||||
||||持股||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||||持股数量||||||
||||比例||||的股份数量|股份状态||数量|
|甘肃盛达集团股份有限公司|境内非国有法人||29.88%||215,939,596||135,839,596|质押||215,848,806|
|赵满堂|境内自然人||9.69%||70,000,000||52,500,000|质押||70,000,000|
|三河华冠资源技术有限公司|境内非国有法人||8.47%||61,241,600||61,241,600||||
|王小荣|境内自然人||2.99%||21,600,000|||质押||21,600,000|
|赤峰红烨投资有限公司|境内非国有法人||2.95%||21,298,758||||||
|赵庆|境内自然人||2.67%||19,270,650||19,270,650|质押||19,270,650|
|卢宝成|境内自然人||2.66%||19,233,482||||||
|海通证券股份有限公司约定购回专用账户|其他||2.21%||16,000,000||||||
|天津祥龙企业管理有限公司|境内非国有法人||1.90%||13,700,000||13,700,000|冻结||13,700,000|
|赣州希桥置业发展有限公司|境内非国有法人||1.87%||13,526,500||13,526,500|冻结||13,526,500|
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|||||||||股份种类|||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||||股份种类||数量|
|甘肃盛达集团股份有限公司||||80,100,000||||人民币普通股||80,100,000|
|王小荣||||21,600,000||||人民币普通股||21,600,000|
|赤峰红烨投资有限公司||||21,298,758||||人民币普通股||21,298,758|
|卢宝成||||19,233,482||||人民币普通股||19,233,482|
|赵满堂||||17,500,000||||人民币普通股||17,500,000|
|海通证券股份有限公司约定购回专用账户||||16,000,000||||人民币普通股||16,000,000|
|中央汇金资产管理有限责任公司||||11,181,900||||人民币普通股||11,181,900|
|王伟||||8,953,345||||人民币普通股||8,953,345|
|中信证券股份有限公司-前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金||||5,522,108|||||||
|||||||||人民币普通股||5,522,108|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|中国建设银行-华宝兴业多策略增长证券投资基金|2,573,040|人民币普通股|2,573,040|
||自然人股东赵满堂系公司控股股东盛达集团、股东三河华冠的实际控制|||
||人，与自然人股东赵庆系父子关系。公司未知其他前 10 名无限售条件|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||股东之间以及与其他前 10 名股东之间是否存在关联关系或属于《上市|||
||公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、预付款项较年初增加44.10%，系预付工程材料款增加所致。
2、应收利息较年初增加81.12%，系计提定期存款利息增加所致。
3、存货较年初增加65.50%，系库存商品增加所致。
4、其他流动资产较年初减少57.75%，系摊销房租及增值税留抵额减少所致。
5、预收款项较年初减少79.41%，系结转销售所致。
6、应交税费较年初减少71.16%，系缴纳所得税、增值税所致。
7、应付股利较年初增加100%，系未分配股东股利所致。
8、其他应付款较年初减少45.13%，系归还往来款所致。
9、预计负债较年初减少100%，系核销无需承担的预计负债所致。
10、未分配利润较年初减少34.20%，系分配股利所致。
11、营业总收入较上年同期减少38.47%，系开工较晚使产品销量减少所致。
12、营业成本较上年同期减少70.45%，系销售减少致使成本减少所致。
13、销售费用较上年同期增加90.51%，系销售开支增加所致。
14、财务费用较上年同期减少251.88%，系计提存款利息及利息支出减少所致。
15、资产减值损失较上年同期增100.02%，系计提其他应收坏账准备所致。
16、投资收益较上年同期减少100%，系未收到投资单位收益所致。
17、营业外收入较上年同期减少47.72%，系核销无需承担的负债减少所致。
18、营业外支出较上年同期增长100%，系营业外支出增加所致。
19、利润总额较上年同期减少33.73%，系营业收入减少所致。
20、净利润较上年同期减少36.39%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
21、归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少39.24%，系一季度开工较晚使产品销量减少致使营业收入减少所致。
22、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少63.03%，系收到客户货款减少所致。
23、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少45.40%，系收回保证金减少所致。
24、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长40.27%，系支付职工薪酬所致。
25、支付的各项税费较上年同期减少32.40%，系营业收入减少致使增值税减少所致。
26、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加283.91%，系归还往来款所致。
27、取得投资收益收到的现金较上年同期减少100%，系未收到投资单位收益所致。
28、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加8746.55%，系预付购建固定资产款项所致。
29、投资支付的现金较上年同期增加100%，系对外投资增加所致。
30、取得借款收到的现金较上年同期减少100%，系本期未从商业银行借款所致。
31、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加4680.54%，系分配股利所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||1、股改承诺期满后通过深圳证券交易所挂牌交||||
||||易出售的原非流通股股份数量，占公司股份总数||||
||||的比例在十二个月内不超过 5%，在二十四个月||||
|||||2006年06||截至目前，承诺人|
|股改承诺|盛达集团|股改承诺|内不超过10%；||长期有效||
|||||月12日||严格履行承诺。|
||||2、通过深圳证券交易所挂牌交易出售的股份数||||
||||量，每达公司股份总数 1%时，其将自该事实发||||
||||生之日起两个工作日内做出公告。||||
|收购报告|||||||
|书或权益|||||||
|变动报告|||||||
|书中所作|||||||
|承诺|||||||
||||本人/本公司将避免和减少与本次重组之后的上||||
||盛 达 集|关于避免|市公司在银矿、铅锌矿的采选业务方面的同业竞||||
|||||2014年05||截至目前承诺人|
||团、赵满|同业竞争|争；若发展或投资新的银矿、铅锌矿的采选项目||长期有效||
|||||月24日||严格履行承诺。|
||堂|的承诺|或业务，上市公司对此拥有优先发展或者投资的||||
||||权利。||||
|||||||该案经公司向检|
|||||||察院提请抗诉，|
|||||||2015 年6月19日|
|||||||揭阳中院作出判|
|||||||决，裁定撤销揭西|
||||1998年8月21日，公司向建行揭西支行借款970|||法院(2009)揭西法|
|资产重组|||万元未能按期归还形成逾期借款，2004年6月，|||民初字第 74 号民|
||||建行揭西支行将该项债权转让给中国信达资产|||事判决，并由揭阳|
|时所作承|||||||
||||管理公司广州办事处。广东联兴投资有限公司以|||中院立案审理。公|
|诺||关于上市|||||
||||借款合同纠纷为由，向揭西县人民法院提起诉|||司同时请求裁定|
|||公司或有||2010年11|该项诉讼||
||盛达集团||讼，要求公司支付借款本金960万元、利息418.46|||资产转让无效，|
|||事项的承||月03日|完结为止||
||||万元及案件诉讼费。针对上述诉讼，盛达集团承|||2016 年 8 月 10|
|||诺|||||
||||诺："自2005年1月1日起，上市公司若因上述|||日，揭阳中院裁决|
||||诉讼事项新增需承担的或有经济责任（包括但不|||因公司诉原告不|
||||限于利息及罚息等）均由本公司无条件代为承|||良资产转让无效|
||||担。|||案未办结，因此广|
|||||||东联兴诉公司的|
|||||||上述案件中止审|
|||||||理。2016年12月|
|||||||13日，揭阳中院裁|
|||||||决驳回公司主张|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||原告债权转让无|
||||||效的诉讼请求，目|
||||||前正在等待揭阳|
||||||中院恢复广东联|
||||||兴借款合同诉讼|
||||||案件的审理工作。|
||||||截至目前，承诺人|
||||||不存在违背该承|
||||||诺的情况。|
|||本公司在本次交易中以发行股份购买资产的方||||
|||式取得的上市公司股份自发行上市之日起 48 个||||
|||月内不得转让；自新增股份上市之日起 48 个月||||
|||后，如标的公司在业绩承诺期内不能完成达产所||||
|||需的相关审批程序，则盛达集团的股份锁定期延||||
|||长 12 个月，即标的公司在业绩承诺期结束后如||||
|||未完成达产所需的相关审批程序，盛达集团在本||||
||关于股份||||截至目前，承诺人|
|||次交易中以发行股份购买资产的方式取得的上|2016年07|2021年07||
|盛达集团|锁定的承||||不存在违背该承|
|||市公司股份自发行上市之日起 60 个月内不得转|月18日|月18日止||
||诺||||诺的情形。|
|||让,60 个月后股份转让不再受限；若盛达矿业在||||
|||本次交易完成后 6 个月内连续 20 个交易日的收||||
|||盘价低于盛达矿业本次交易的发行价格，或盛达||||
|||矿业在本次交易完成后6个月的期末收盘价低于||||
|||盛达矿业本次交易的发行价格，本公司因本次交||||
|||易所认购并持有的盛达矿业股票的锁定期将自||||
|||动延长至少6个月。||||
|||因本次交易获得的上市公司股份自新增股份上||||
|||市之日起 36 个月内不得转让；自新增股份上市||||
|||之日起36个月至48个月之间，可转让股份比列||||
|||不超过其通过本次交易获得上市公司股份的||||
||关于股份|65.00%；自新增股份上市之日起 48 个月后，股|||截至目前，承诺人|
||||2016年07|2020年07||
|三河华冠|锁定的承|份转让不再受限；若盛达矿业在本次交易完成后|||不存在违背该承|
||||月18日|月18日止||
||诺|6个月内连续20个交易日的收盘价低于盛达矿业|||诺的情形。|
|||本次交易的发行价格，或盛达矿业在本次交易完||||
|||成后6个月的期末收盘价低于盛达矿业本次交易||||
|||的发行价格，本公司因本次交易所认购并持有的||||
|||盛达矿业股票的锁定期将自动延长至少6个月。||||
|||因本次交易获得的上市公司股份自新增股份上||||
|||市之日起 36 个月内不得转让；自新增股份上市||||
||关于股份|之日起36个月至48个月之间，可转让股份比列|||截至目前，承诺人|
||||2016年07|2020年07||
|赵庆|锁定的承|不超过其通过本次交易获得上市公司股份的|||不存在违背该承|
||||月18日|月18日止||
||诺|65.00%；自新增股份上市之日起 48 个月后，股|||诺的情形。|
|||份转让不再受限；若盛达矿业在本次交易完成后||||
|||6个月内连续20个交易日的收盘价低于盛达矿业||||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||本次交易的发行价格，或盛达矿业在本次交易完||||
|||成后6个月的期末收盘价低于盛达矿业本次交易||||
|||的发行价格，本公司/本人因本次交易所认购并持||||
|||有的盛达矿业股票的锁定期将自动延长至少6个||||
|||月。||||
||关于股份||||截至目前，承诺人|
|||因本次交易获得的上市公司股份自新增股份上|2016年07|2017年07||
|朱胜利|锁定的承||||不存在违背该承|
|||市之日起12个月内不得转让。|月18日|月18日止||
||诺||||诺的情形。|
|||本公司在本次重组前持有的上市公司股份，在本||||
|||次重组完成后12个月内不以任何方式进行转让，||||
|||包括通过证券市场公开转让或通过协议方式转||||
|||让，也不由上市公司回购该股份；本次交易完成||||
|||后，如上市公司以资本公积转增股本、派送股票||||
||关于股份||||截至目前，承诺人|
|||红利等，盛达集团基于本次交易前持有的上市公|2016年03|2017年07||
|盛达集团|锁定的承||||不存在违背该承|
|||司股份而衍生取得的上市公司股份，亦将承担上|月18日|月18日止||
||诺||||诺的情形。|
|||述限售义务。上述锁定期届满后，本公司转让上||||
|||市公司股份时，需遵守《公司法》、《证券法》、《深||||
|||圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规||||
|||章、规范性文件以及上市公司《公司章程》的相||||
|||关规定。||||
|||本人在本次重组前直接及间接持有的上市公司||||
|||股份，在本次重组完成后 12 个月内不以任何方||||
|||式进行转让，包括通过证券市场公开转让或通过||||
|||协议方式转让，也不由上市公司回购该股份；本||||
|||次交易完成后，如上市公司以资本公积转增股||||
||关于股份||||截至目前，承诺人|
|||本、派送股票红利等，本人基于本次交易前直接|2016年03|2017年07||
|赵满堂|锁定的承||||不存在违背该承|
|||及间接持有的上市公司股份而衍生取得的上市|月18日|月18日止||
||诺||||诺的情形。|
|||公司股份，亦将承担上述限售义务。上述锁定期||||
|||届满后，本人转让上市公司股份时，需遵守《公||||
|||司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规||||
|||则》等法律、法规、规章、规范性文件以及上市||||
|||公司《公司章程》的相关规定。||||
|||本公司在本次交易中认购上市公司募集配套资||||
||关于股份|金取得的股份自发行上市之日起 36 个月内不以|||截至目前，承诺人|
||||2015年12|2019年07||
|盛达集团|锁定的承|任何方式转让。若上述股份由于上市公司送红|||不存在违背该承|
||||月13日|月28日止||
||诺|股、转增股本等原因而孳息的股份，亦应遵照上|||诺的情形。|
|||述股份锁定期进行锁定。||||
|||根据上市公司与交易对方盛达集团、三河华冠、||||
||关于光大|||||
|盛 达 集||赵庆签订的《业绩承诺补偿协议》，三河华冠承||||
||矿业、赤||||截至目前，承诺人|
|团、三河||诺：光大矿业2017年度、2018年度及2019年度|2015年12|2019年12||
||峰金都未||||不存在违背该承|
|华冠、赵||经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所|月13日|月31日止||
||来三年业||||诺的情形。|
|庆||审计的扣除非经常性损益以及扣除配套募集资||||
||绩的承诺|||||
|||金增资光大矿业产生的效益后实现的净利润应||||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分别不低于 7,444.55 万元、12,317.60 万元及||||
|||12,269.71万元。盛达集团、赵庆承诺：赤峰金都||||
|||2017年度、2018年度及2019年度经具有证券期||||
|||货相关业务资格的会计师事务所审计的扣除非||||
|||经常性损益以及扣除配套募集资金增资赤峰金||||
|||都产生的效益后实现的净利润应分别不低于||||
|||8,696.30万元、8,670.85万元及8,670.85万元。||||
|||在业绩承诺期间，三河华冠、盛达集团及赵庆承||||
|||诺：若其各自持有的标的资产在业绩承诺期间各||||
|||年度末累积实际净利润合计数不足累积承诺净||||
|||利润合计数的，盛达矿业以总价人民币1.00元向||||
|||三河华冠、盛达集团及赵庆回购其持有的一定数||||
|||量的盛达矿业股份，回购股份数量的上限为本次||||
|||交易中三河华冠、盛达集团及赵庆认购的盛达矿||||
|||业股份数。||||
|||在业绩承诺期届满时，上市公司对标的资产进行||||
|||减值测试，如果标的资产期末减值额>承担业绩||||
|||承诺补偿责任股东补偿期限内已补偿股份总数×||||
|||本次重组发行股份购买资产之股份发行价格，则||||
|||承担业绩承诺补偿责任股东另行对上市公司进||||
|||行股份补偿。||||
|||盛达矿业的实际控制人为赵满堂，其与赵庆系父||||
|||子关系，为一致行动人。赵满堂与赵庆通过北京||||
|||盛达实业集团股份有限公司控制三河华冠；赵满||||
|||堂通过天水金都矿业有限责任公司等主体控制||||
|||盛达集团。赵庆、三河华冠、盛达集团确认其均||||
|盛 达 集||为赵满堂一致行动人，基于对赵满堂作为盛达矿||||
||关于一致||||截至目前，承诺人|
|团、赵满||业的主要股东和主要领导人对公司的重大贡献|2015年12|||
||行动人关|||长期有效|不存在违背该承|
|堂、赵庆、||以及对赵满堂的充分信任，承诺：在遵守相关法|月13日|||
||系的承诺||||诺的情形。|
|三河华冠||律法规和公司章程的前提下，我们作为盛达矿业||||
|||的股东期间（无论持股数量多少），将在行使盛||||
|||达矿业的股东大会的各项决议表决权时与赵满||||
|||堂保持一致，并且在行使股东权利的其他方面也||||
|||与赵满堂采取一致行动，本承诺自签署之日起生||||
|||效，并且不可撤销。||||
|||1、本次交易完成后，本人/本公司及本人/本公司||||
|||的关联企业将尽可能的避免和减少与盛达矿业||||
|盛 达 集||及其合并报告范围内各级控股公司发生的关联||||
||关于规范||||截至目前，承诺人|
|团、赵满||交易。|2015年12|||
||关联交易|||长期有效|不存在违背该承|
|堂、赵庆、||2、对于确有必要且无法避免的关联交易，本人/|月13日|||
||的承诺||||诺的情形。|
|三河华冠||本公司及本人/本公司的关联企业将遵循市场化||||
|||的公正、公平、公开的原则，按照有关法律法规、||||
|||规范性文件和章程等有关规定，履行包括回避表||||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||决等合法程序，依法签署合法有效的协议文件。||||
|||本人/本公司及本人/本公司的关联企业不通过关||||
|||联关系向盛达矿业及其合并报告范围内各级控||||
|||股公司谋求特殊的利益，不会与盛达矿业及其合||||
|||并报告范围内各级控股公司发生任何有损盛达||||
|||矿业及其合并报告范围内各级控股公司和盛达||||
|||矿业其他股东（特别是中小股东）及其合并报表||||
|||范围内的各级控股公司股东利益的关联交易。||||
|||3、本人/本公司及本人/本公司的关联企业将不以||||
|||任何方式违法违规占用盛达矿业及其合并报告||||
|||范围内各级控股公司的资金、资产，亦不要求盛||||
|||达矿业及其合并报告范围内各级控股公司为本||||
|||人/本公司及本人/本公司的关联企业进行违规担||||
|||保。||||
|||4、本人/本公司不会利用实际控制人的一致行动||||
|||人地位及影响谋求与盛达矿业及其合并报告范||||
|||围内各级控股公司在业务合作等方面给予本公||||
|||司及本公司的关联企业优于市场第三方的权利；||||
|||不利用实际控制人的一致行动人地位及影响谋||||
|||求与盛达矿业及其合并报告范围内各级控股公||||
|||司达成交易的优先权利。||||
|||5、如违反上述承诺给盛达矿业及其股东造成损||||
|||失的，本人/本公司将承担一切损害赔偿责任。||||
|||本次交易完成后，将保证上市公司在人员、资产、||||
|||财务、机构及业务方面与控股股东和实际控制人||||
|||及其一致行动人控制的其他企业完全分开，保持||||
|||上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面||||
|||的独立性。||||
|||一、保证上市公司的资产独立、完整||||
|||保证上市公司及其合并报表范围内各级控股公||||
|||司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系||||
|盛 达 集|关于保持|统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土||||
||||||截至目前，承诺人|
|团、赵满|上市公司|地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技|2015年12|||
|||||长期有效|不存在违背该承|
|堂、赵庆、|独立性的|术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和|月13日|||
||||||诺的情形。|
|三河华冠|承诺|产品销售系统。单位保证不得占用、支配该资产||||
|||或干预上市公司对该资产的经本营管理。||||
|||二、保证上市公司的人员独立||||
|||1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负||||
|||责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公||||
|||司工作、并在上市公司领取薪酬，不在本公司/||||
|||本人及本公司/本人的关联企业领薪，不在本公司||||
|||担任除董事、监事以外的其他职务。上市公司的||||
|||财务人员不在本公司及本公司/本人的关联企业||||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
||
|-|
|中兼职。|
|2、保证上市公司的人事关系、劳动关系独立于|
|本公司/本人。|
|3、保证本公司/本人推荐出任上市公司董事、监|
|事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进|
|行，本公司/本人不干预上市公司董事会和股东大|
|会已经做出的人事任免决定。|
|三、保证上市公司的财务独立|
|1、保证上市公司及其合并报表范围内各级控股|
|公司建立独立的财务会计部门，建立独立的财务|
|核算体系和财务管理制度，并尊重公司财务的独|
|立性，不干预公司的财务、会计活动。|
|2、保证上市公司及其合并报表范围内各级控股|
|公司能够独立做出财务决策,不干预上市公司及|
|其合并报表范围内各级控股公司的资金使用。|
|3、保证上市公司及其合并报表范围内各级控股|
|公司独立在银行开户，不与本公司/本人及本公司|
|/本人的关联企业共用一个银行账户。|
|四、保证上市公司的机构独立|
|1、保证上市公司及其合并报表范围内各级控股|
|公司依法建立和完善法人治理结构，建立独立、|
|完整的内部经营管理机构，并与本公司/本人及本|
|公司/本人的关联企业的内部经营管理机构完全|
|分开。|
|2、保证上市公司及其合并报表范围内各级控股|
|公司独立自主地运作，独立行使经营管理职权，|
|本公司/本人不会超越股东大会直接或间接干预|
|上市公司及其合并报表范围内各级控股公司的|
|决策和经营。|
|3、保证本公司/本人以及本公司/本人的关联企业|
|的职能部门与上市公司及其职能部门之间没有|
|机构混同的情形。|
|五、保证上市公司的业务独立|
|1、保证上市公司在本次交易完成后拥有独立开|
|展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面|
|向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节独|
|立于本公司/本人及本公司/本人的关联企业。|
|2、保证本公司/本人及本公司/本人的关联企业不|
|会与上市公司及其合并报表范围内各级控股公|
|司发生同业竞争或显失公平的关联交易。对于无|
|法避免的关联交易本单位将本着"公平、公正、公|
|开"的原则定价。|
|六、本公司/本人保证不通过单独或一致行动的途|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预||||
|||上市公司的重大决策事项，影响公司资产、人员、||||
|||财务、机构、业务的独立性。如违反上述承诺给||||
|||上市公司以及上市公司其他股东造成损失的，本||||
|||公司/本人将承担一切损害赔偿责任。||||
|||一、本公司系在中华人民共和国境内设立的有限||||
|||责任公司（中外合作），本公司拥有与上市公司||||
|||签署相关协议书和履行相关协议项下权利义务||||
|||的合法主体资格。||||
|||二、光大矿业系依法设立并有效存续的有限公||||
|||司，不存在依法或依公司章程应当终止的情形。||||
|||三、本公司不存在任何虚假出资、延期出资、抽||||
|||逃出资等违反本公司作为光大矿业股东时所应||||
|||当承担的义务及责任的行为。||||
|||四、本公司所持有的光大矿业股权归属及演变清||||
||关于与上|||||
|||晰，不存在任何权属纠纷，不存在委托持股、信||||
||市公司进||||截至目前，承诺人|
|||托持股以及其他安排，亦不存在质押以及其他担|2015年12|||
|三河华冠|行重大资|||长期有效|不存在违背该承|
|||保或被有权机关依法予以冻结等使本公司行使|月13日|||
||产重组交||||诺的情形。|
|||该等股权权益受到限制的情形。本公司保证持有||||
||易的承诺|||||
|||的该等股权在股权转让时不存在任何法律障碍。||||
|||五、本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影||||
|||响本公司转让光大矿业股权的诉讼、仲裁或纠||||
|||纷。||||
|||六、本公司将严格遵守证券法规规定的禁止内部||||
|||知情人利用内幕信息进行证券交易的相关规定，||||
|||并采取必要措施对本公司向上市公司转让股权||||
|||所涉及的资料和信息严格保密。||||
|||七、本承诺函一经出具，本公司将认真信守所有||||
|||承诺，否则，本公司将承担相应法律责任。||||
|||本公司已依法履行本公司对本次重组的审议程||||
|||序，审议通过了同意本公司实施本次重组的相关||||
|||决议。本公司保证本公司用以认购盛达矿业股票||||
|||的本公司持有 100%股权的光大矿业所经营业务||||
||关于重大|合法，拥有的资产权利完整：||||
||资产重组|1、光大矿业根据中国法律有权经营其正在经营||||
||||||截至目前，承诺人|
||标的资产|的资产和业务。光大矿业已取得或正在办理为拥|2015年12|||
|三河华冠||||长期有效|不存在违背该承|
||完整性、|有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营|月13日|||
||||||诺的情形。|
||合法性的|的业务所需的一切有效批准和证照，且正在办理||||
||承诺|之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律||||
|||障碍。光大矿业的矿业权（大地采矿权、老盘道||||
|||背后探矿权）涉及立项、环保、行业准入、用地、||||
|||规划、施工建设等有关报批情形的，已按照相关||||
|||进度取得相应的许可证书和有关主管部门的批||||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
||
|-|
|复文件。报告期内，光大矿业在业务经营过程中|
|严格履行环境保护、安全作业相关法律法规，不|
|存在违反环保、安全等法律法规情况，未发生安|
|全事故或环境污染事故，不存在违反环境保护、|
|安全作业或其他法律法规而受到行政处罚的情|
|形。|
|2、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业的资|
|产（包括大地采矿权、老盘道背后探矿权等）不|
|存在已被质押、抵押或被限制转让的情形，不涉|
|及诉讼、仲裁或其它形式的纠纷；光大矿业的矿|
|业权、土地、房产等资产均合法取得或依法办理|
|取得手续，光大矿业对其矿业权、土地、房产等|
|全部资产拥有合法、完整的所有权或使用权、处|
|分权。|
|3、光大矿业拥有的矿业权均为自有资金探获，|
|不涉及矿业权价款处置问题；光大矿业矿业权若|
|被有权机关要求补缴矿业权价款，本公司愿全额|
|补偿盛达矿业。|
|4、光大矿业的经营中不存在因侵犯任何第三人|
|的专利、版权、商标或类似的知识产权而导致第|
|三人提出权利要求或者诉讼的情形 。|
|5、光大矿业未签署任何非正常商务条件的经营|
|合同或安排并因此对光大矿业财务或资产状况|
|产生重大不利影响。|
|6、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业不存|
|在对任何人的股权或类似于股权的投资或投资|
|承诺。|
|7、除已向盛达矿业披露的以外，光大矿业不存|
|在任何未偿还的借款、或有事项和其他形式的负|
|债。|
|8、光大矿业没有收到任何债权人的具有法律效|
|力的书面通知，将强制性地处置光大矿业的任何|
|资产。|
|9、光大矿业自设立以来依法纳税，不存在任何|
|重大的到期应缴未缴的税费，亦未遭受任何重大|
|的税务调查或处罚。|
|10、向盛达矿业提供的光大矿业的财务报表真实|
|及公允地反映了光大矿业于财务报表所对应时|
|点的资产、负债（包括或有事项、未确定数额负|
|债或有争议负债）及光大矿业截止财务报表所对|
|应财务期间的盈利或亏损，符合所适用的会计原|
|则并真实反映了光大矿业于财务报表所对应时|
|点或期间的财务状况。|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||11、除已向盛达矿业披露的以外，不存在任何针||||
|||对光大矿业的未决的或光大矿业所知可能提起||||
|||的诉讼、仲裁、调查、权利主张或其他程序，但||||
|||单独或累积起来不会对光大矿业造成重大不利||||
|||影响的诉讼、仲裁、调查、权利主张或其他程序||||
|||除外。报告期内，光大矿业的全部违法行为均已||||
|||按相应处罚要求履行义务，相应违法行为已及时||||
|||停止并整改完毕。除已向盛达矿业披露的以外，||||
|||报告期内，光大矿业不存在其他重大违法行为或||||
|||因重大违法行为导致的行政处罚。本公司承诺对||||
|||因上述光大矿业股权及资产的权利瑕疵而导致||||
|||盛达矿业的损失承担赔偿责任。||||
|||一、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有||||
|||完全民事行为能力的自然人。本人拥有与上市公||||
|||司签署相关协议书和履行相关协议项下权利义||||
|||务的合法主体资格。（本公司系依法在中国境内||||
|||设立的有限责任公司，本单位拥有与上市公司签||||
|||署相关协议书和履行相关协议项下权利义务的||||
|||合法主体资格）。||||
|||二、赤峰金都系依法设立并有效存续的有限公||||
|||司，不存在依法或依公司章程应当终止的情形。||||
|||三、本人/本公司不存在任何虚假出资、延期出资、||||
|||抽逃出资等违反本人/本公司作为赤峰金都股东||||
|||时所应当承担的义务及责任的行为 。||||
||关于与上|四、本人/本公司所持有的赤峰金都股权归属及演||||
|盛 达 集|市公司进|变清晰，不存在任何权属纠纷，不存在委托持股、|||截至目前，承诺人|
||||2015年12|||
|团、赵庆、|行重大资|信托持股以及其他安排，亦不存在质押以及其他||长期有效|不存在违背该承|
||||月13日|||
|朱胜利|产重组交|担保或被有权机关依法予以冻结等使本人/本公|||诺的情形。|
||易的承诺|司行使该等股权权益受到限制的情形。本人/本公||||
|||司保证持有的该等股权在股权转让时不存在任||||
|||何法律障碍。||||
|||五、本人/本公司保证不存在任何正在进行或潜在||||
|||的影响本人/本公司转让赤峰金都股权的诉讼、仲||||
|||裁或纠纷。||||
|||六、本人/本公司将严格遵守证券法规规定的禁止||||
|||内部知情人利用内幕信息进行证券交易的相关||||
|||规定，并采取必要措施对本人/本公司向上市公司||||
|||转让股权所涉及的资料和信息严格保密。||||
|||七、本承诺函一经出具，本人/本公司将认真信守||||
|||所有承诺，否则，本人/本公司将承担相应法律责||||
|||任。||||
|盛 达 集|关于重大|本公司已依法履行本公司对本次重组的审议程|2015年12||截至目前，承诺人|
|||||长期有效||
|团、赵庆、|资产重组|序，审议通过了同意本公司实施本次重组的相关|月13日||不存在违背该承|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|朱胜利|标的资产|决议。本公司保证本公司用以认购盛达矿业股票|诺的情形。|
||完整性、|的本公司持有 68%股权的赤峰金都所经营业务||
||合法性的|合法，拥有的资产权利完整。本人系在中华人民||
||承诺|共和国有固定居所并具有完全民事行为能力的||
|||自然人，本人拥有与上市公司签署相关协议书和||
|||履行相关协议项下权利义务的合法主体资格，本||
|||人同意实施本次重组。本人保证本人用以认购盛||
|||达矿业股票的本人持有股权的赤峰金都所经营||
|||业务合法，拥有的资产权利完整。||
|||1、赤峰金都根据中国法律有权经营其正在经营||
|||的资产和业务。赤峰金都已取得或正在办理为拥||
|||有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营||
|||的业务所需的一切有效批准和证照，且正在办理||
|||之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律||
|||障碍。赤峰金都的矿业权（白音查干采矿权、十||
|||地外围探矿权、十地采矿权、官地探矿权）涉及||
|||立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设||
|||等有关报批情形的，已按照相关进度取得相应的||
|||许可证书和有关主管部门的批复文件。||
|||2、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都的资||
|||产（包括白音查干采矿权、十地外围探矿权、十||
|||地采矿权、官地探矿权等）不存在已被质押、抵||
|||押或被限制转让的情形，不涉及诉讼、仲裁或其||
|||它形式的纠纷；赤峰金都的矿业权、土地、房产||
|||等资产均合法取得或依法办理取得手续，赤峰金||
|||都对其矿业权、土地、房产等全部资产拥有合法、||
|||完整的所有权或使用权、处分权。||
|||3、赤峰金都拥有的矿业权可能涉及的矿业权价||
|||款已经缴纳完毕；日后上述矿业权若被有权机关||
|||要求补缴价款，本公司承诺以补缴价款等额的现||
|||金补偿给盛达矿业。||
|||4、赤峰金都的经营中不存在因侵犯任何第三人||
|||的专利、版权、商标或类似的知识产权而导致第||
|||三人提出权利要求或者诉讼的情形 。||
|||5、赤峰金都未签署任何非正常商务条件的经营||
|||合同或安排并因此对赤峰金都财务或资产状况||
|||产生重大不利影响。||
|||6、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都不存||
|||在对任何人的股权或类似于股权的投资或投资||
|||承诺。||
|||7、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都不存||
|||在任何未偿还的借款、或有事项和其他形式的负||
|||债。||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
|||8、赤峰金都没有收到任何债权人的具有法律效|
|||力的书面通知，将强制性地处置赤峰金都的任何|
|||资产。|
|||9、除已向盛达矿业披露的以外，赤峰金都自设|
|||立以来依法纳税，不存在任何其他重大的到期应|
|||缴未缴的税费，亦未遭受任何重大的税务调查或|
|||处罚。|
|||10、向盛达矿业提供的赤峰金都的财务报表真实|
|||及公允地反映了赤峰金都于财务报表所对应时|
|||点的资产、负债（包括或有事项、未确定数额负|
|||债或有争议负债）及赤峰金都截止财务报表所对|
|||应财务期间的盈利或亏损，符合所适用的会计原|
|||则并真实反映了赤峰金都于财务报表所对应时|
|||点或期间的财务状况。|
|||11、不存在任何针对赤峰金都的未决的或赤峰金|
|||都所知可能提起的诉讼、仲裁、调查、权利主张|
|||或其他程序，但单独或累积起来不会对赤峰金都|
|||造成重大不利影响的诉讼、仲裁、调查、权利主|
|||张或其他程序除外。报告期内，赤峰金都的全部|
|||违法行为均已按相应处罚要求履行义务，相应违|
|||法行为已及时停止并整改完毕。除已向盛达矿业|
|||披露的以外，报告期内，赤峰金都不存在其他重|
|||大违法行为或因重大违法行为导致的行政处罚。|
|||本公司承诺对因上述赤峰金都股权及资产的权|
|||利瑕疵而导致盛达矿业的损失承担赔偿责任。|
|首次公开|||
|发行或再|||
|融资时所|||
|作承诺|||
|股权激励|||
|承诺|||
|其他对公|||
|司中小股|||
|东所作承|||
|诺|||
|承诺是否|||
||是||
|按时履行|||
|如承诺超|||
|期未履行|||
|完毕的，|无||
|应当详细|||
|说明未完|||

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文
||
|-|
|成履行的|
|具体原因|
|及下一步|
|的工作计|
|划|

四、对2017年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年01月04日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年01月11日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年01月13日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年01月18日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年02月07日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年02月13日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年02月16日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年02月21日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年03月09日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
|2017年03月14日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|
||||咨询公司及子公司银都矿业、光大矿业、赤峰金都生产经营情况，未提|
|2017年03月23日|实地调研|机构|供资料。具体内容详见公司于2017年3月24日在深交所互动易上发布|
||||的相关调研信息。|
|2017年03月29日|电话沟通|个人|咨询公司日常经营情况，未提供资料。|

盛达矿业股份有限公司2017年第一季度报告正文八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
盛达矿业股份有限公司董事会
董事长：马江河
二○一七年四月二十六日