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北新集团建材股份有限公司独立董事
关于公司与中国建材集团财务有限公司签订
《金融服务协议》及相关事项的独立意见
北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十七次临时会议审议通过了《关于公司与中国建材集团财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》、《关于公司在中国建材集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》和《关于公司在中国建材集团财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案》，公司已向全体独立董事提前提交了上述议案的相关资料并取得了全体独立董事的事前认可。
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司章程的有关规定，作为公司的独立董事，就上述关联交易事项发表独立意见如下：
1．公司对办理存贷款业务的风险进行了充分、客观评估，我们认为中国建材集团财务有限公司（以下简称财务公司）具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，财务公司严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营，各项监管指标均符合该办法规定，公司与财务公司之间开展存贷款金融服务业务的风险可控。
2．公司与财务公司签订《金融服务协议》，遵循了平等互利的原则，定价公允，有利于拓展公司融资渠道，提高资金使用效率，不存
在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。
3．公司制定的在财务公司办理存贷款业务的风险处置预案，能够防范、控制和化解公司在财务公司存贷款的风险，有效保障资金安全性。
4.本次关联交易已经公司第六届董事会第十七次临时会议审议通过，关联董事已回避表决，会议的召集、召开和表决程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
综上所述，同意公司与财务公司签订《金融服务协议》，并同意相关风险评估报告和风险处置预案。
（本页为北新集团建材股份有限公司独立董事关于公司与中国建材集团财务有限公司签订《金融服务协议》及相关事项的独立意见签字页）
独立董事签名：
（陈少明） （谷秀娟） （朱岩）
2019年 5月 31日
证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2015－056
万泽实业股份有限公司
关于筹划非公开发行股票事项继续停牌公告
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|本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”）因有未确定重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2015年 4月 14日上午开市起停牌。
2015年 5月 12日公司披露了《关于重大资产重组停牌公告》（2015-038），5月 19日披露了《关于重大资产重组继续停牌公告》（公告编号2015-039），5月 26日披露了《关于重大资产重组继续停牌公告》（公告编号2015-041），5月 28日披露了《第八届董事会第四十七次会议决议公告》（公告编号2015-043）和《重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等， 6月 2日披露了《关于重大资产重组继续停牌公告》（公告编号2015-048）。公司在深圳证券交易所对公司本次重大资产出售相关文件进行事后审核后，于 6月 9日和 11日披露了《重大资产出售暨关联交易报告书（修订稿）》。
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|目前，公司正在筹划非公开发行股票事项，2015 年 6 月 9 日公司|
|披露了《关于筹划非公开发行股票事项停牌公告》（公告编号 2015-050），|
|2015 年 6 月 16 日公司披露了《关于筹划非公开发行股票事项继续停牌|
|公告》（公告编号 2015-052），2015 年 6 月 24 日公司披露了《关于筹|
|划非公开发行股票事项继续停牌公告》（公告编号 2015-054），2015 年|
|6 月 30 日公司披露了《关于筹划非公开发行股票事项继续停牌公告》（公|
|告编号 2015-055），因该事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维|
|护 广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易|
|所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的有关规定，公|
|司股票自 2015 年 7 月 7 日起继续停牌。|
|停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照有关法律法规|
|的规定和要求履行信息披露业务。待上述事项确定后，公司将尽快刊登|
|相关公告并申请股票复牌。|
|敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。|
|特此公告。|
|万泽实业股份有限公司董事会|

2015年 7月 7日
证券代码：002316 证券简称：键桥通讯 公告编号：2015-079
深圳键桥通讯技术股份有限公司
关于筹划重大事项的停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳键桥通讯技术股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司第一大股东嘉兴乾德精一投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“乾德精一”）的通知，乾德精一正在筹划与公司相关的重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：键桥通讯，证券代码：002316）于 2015年 4月 15日开市起继续停牌。
公司于2015年4月15日发布了《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：2015-033），分别于2015年4月22日、4月29日、5月7日、5月14日、5月21日、5月28日、6月4日、6月11日、6月18日、6月26日、7月3日发布了《关于筹划重大事项的停牌进展公告》（公告编号：2015-043、2015-050、
2015-051、2015-055、2015-057、2015-059、2015-062、2015-067、2015-071、2015-073、2015-077）。
截至本公告日，该重大事项还在开展相关工作，仍存在较大的不确定性。为避免股票价格异常波动，保护广大投资者利益，保证公平信息披露，根据相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票继续停牌。停牌期间，公司将密切关注事项进展情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳键桥通讯技术股份有限公司董事会
股东大会决议公告
证券代码：000913 证券简称：钱江摩托 公告编号：2015临-042浙江钱江摩托股份有限公司
2015年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示
在本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
（1）现场会议召开时间：2015年 10月 26日下午14：30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年 10月 26日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2015年 10月 25日下午15：00至 2015年 10月 26日下午15：00。
2、现场会议召开地点：浙江温岭经济开发区浙江钱江摩托股份有限公司会议室。
3、召开方式：现场会议与网络投票相结合的方式。
4、召集人：浙江钱江摩托股份有限公司董事会
5、主持人：公司董事长林华中先生
6、会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章
程》的有关规定。
（二）会议出席情况
股东大会决议公告
1、本次会议出席的股东及股东代表 5人，代表股份 229,965,997
股，占公司总股本的50.7051%。其中：出席现场会议的股东及股东代表 2人，代表股份 229,795,197股，占公司总股本的50.6675%；网络投票的股东 3人，代表股份 170,800股，占公司总股本的0.0377%。
2、公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议，上海市锦天城律师事务所李波、张灵芝律师列席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议以现场记名投票表决和网络投票表决方式对议案进行了表决，并通过了议案。具体表决结果如下：
1、《关于银行业务的议案》
表决情况：
同意 229,795,197股，占有效表决股份总数的99.9257%；反对
2,800股，占有效表决股份总数的0.0012%；弃权 168,000股，占有效表决股份总数的0.0731%。
以上提案的详细内容见本公司于 2015年 10月 10日在《证券时
报》及http://www.cninfo.com.cn网站上公布的相关公告。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所
2、律师姓名：李波、张灵芝
3、结论性意见：公司 2015年度第二次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
股东大会决议公告
五、备查文件
1、2015年第二次临时股东大会决议；
2、上海市锦天城律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
浙江钱江摩托股份有限公司董 事 会
2015年 10月 27日
证券代码：000982 证券简称：*ST中绒 公告编号：2017-50
宁夏中银绒业股份有限公司
重大资产重组停牌的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司原筹划的重大资产筹组方案包含重大资产购买和出售两个部分，截至本公告披露日，由于本次重组标的企业上海斐讯数据通信技术有限公司主要股东所涉及的诉讼纠纷导致标的企业部分股权尚处在被司法冻结的状态。由于涉及股权冻结的诉讼案件仍处于审理过程中，尽管交易各方仍在积极推进相关诉讼的解决，但能否在 2017年 5月21日前解决存在较大不确定性。经各方商议，公司拟对本次重大资产重组方案进行调整，暂不购买标的企业股权，待未来标的企业股权问题解决后，交易各方再进一步商议继续推进标的企业股权购买的交易。本次重大资产重组调整为仅进行重大资产出售。
本次筹划重大资产重组事项尚存在不确定性，提示广大投资者注意投资风险。
宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东宁夏中银绒业国际集团有限公司及第二大股东恒天聚信（深圳）投资中心（有限合伙）拟筹划涉及公司的重大事项，公司股票（证券简称：*ST中绒，证券代码：000982）自 2016年 11月 29日上午开市起停牌，并于 2016年 12月 6日起转入重大资产重组事项继续停牌。经公司确认，控股股东宁夏中银绒业国际集团有限公司及第二大股东恒天聚信（深圳）投资中心（有限合伙）正在筹划的涉及本公司的重大资产重组事项进展情况如下：
1、重大资产购买
本次重大资产购买的标的资产为上海斐讯数据通信技术有限公司（以下简称“标的企业”）的控股股权，标的企业主要从事通信设备的生产、销售，提供云
计算及综合服务业务。
截至本公告出具日，标的企业由于其主要股东所涉及的诉讼纠纷导致标的企业部分股权尚处在被司法冻结的状态。由于涉及股权冻结的诉讼案件仍处于审理过程中，尽管交易各方仍在积极推进相关诉讼的解决，但能否在2017年5月21日前解决存在较大不确定性。经各方商议，公司拟对本次重大资产重组方案进行调整，暂不购买标的企业股权，待未来标的企业股权问题解决后，交易各方再进一步商议继续推进标的企业股权购买的交易。
本次重大资产重组调整为仅进行重大资产出售。
2、重大资产出售
本次重大资产出售拟由公司将全部或部分资产、负债出售给公司控股股东宁夏中银绒业国际集团有限公司或其关联方，该等交易构成关联交易。
综上，本次重大资产重组事项调整为仅进行重大资产出售。
公司于2016年11月29日披露了《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-97）；
公司于2016年12月6日披露了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-106）；
公司于2016年12月13日、2016年12月20日披露了《重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：2016-108、2016-111）；2016年12月22日公司披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2016-112）；2016年 12月29日、2017年1月6日、2017年1月13日、2017年1月20日公司披露了《重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2016-113、2017-01、2017-03、2017-04）；
2017年 1月 21日公司披露了《关于重大资产重组进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2017-07）；公司于 2017年 2月 4日披露了《重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-10）；公司于2017年2月6日披露了《关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项的公告》（公告编号：2017-12）；公司于2017年2月11日披露了《重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-14）；
公司于 2月 16日披露了《宁夏中银绒业股份有限公司关于聘请长江证券承销保荐有限公司作为公司重大资产重组项目独立财务顾问并出具相关核查意见的公告》（公告编号：2017-15）；公司于 2017年 2月 18日披露了《重大资产重组停
牌的进展公告》（公告编号：2017-17）；公司于 2017年 2月 22日披露了《关于筹划重大资产重组期满继续停牌的公告》（公告编号：2017-20）；公司于2017年3月1日、3月8日、3月15日、3月22日、3月29日、4月7日、4月14日、4月21日、4月28日、5月6日分别披露了《重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2017-21、2017-22、2017-23、2017-24、2017-25、2017-28、2017-29、 2017-32、 2017-34、 2017-49）。上述所有公告内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。停牌期间，公司将按照《上市公司重大资产重组管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第 9号-上市公司停复牌业务》及其他有关规定和要求，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布有关事项的进展情况。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn刊登的公告为准。本次筹划重大资产重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宁夏中银绒业股份有限公司董事会
二〇一七年五月十三日
证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2017-043深圳市银宝山新科技股份有限公司
第三届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议 2017年 8月 21日以电话和电子邮件的方式发出通知，并于 2017年 8月 31日上午以通讯表决方式召开。本次会议公司应出席董事九名，实际出席董事九名。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。出席会议董事以通讯表决的方式，审议通过如下决议：
本次会议以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于参与竞买国有土地使用权的议案》
为了公司能更好地整合生产资源、扩大生产规模，经董事会审议，同意授权公司管理层参与竞买编号：2017WT048地块，并具体办理协议签署、制定项目建设初步筹资计划等有关事宜。
详见公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于参与竞买国有土地使用权的公告》（公告编号：2017-042）。
二、备查文件
1.《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》2.《2017WT048东莞市国有建设用地使用权网上挂牌出让公告》
特此公告
深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会2017年8月31日
证券代码：300259 证券简称：新天科技 公告编号：2017-079
新天科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017年3月28日第三届董事会第三次会议及 2017年 4月 21日 2016年年度股东大会审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。
经公司 2017年 8月 18日第三届董事会第七次会议及 2017年 09月 08日召开的 2017年第二次临时股东大会审议通过，公司拟在原使用不超过人民币 5亿元闲置募集资金购买理财产品的基础上再增加不超过1.2亿元人民币，总计不超过人民币 6.2亿元额度的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过 12个月。详细内容请见公司于 2017年 3月 30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》（公告编号：2017-022）及2017年8月22日披露的《关于公司增加使用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》（公告编号：2017-066）。
一、购买理财产品的基本情况
近日，公司使用闲置募集资金购买了方正证券股份有限公司及国泰君安证券股份有限公司的收益凭证，产品情况如下：
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|受托方|产品名称|产品类型|理财金额（万元）|起息日|到期日|期限|预期年化收益率|
|方正证券股份有限公司|方正证券收益凭证“金添利”C133号|本金保障型收益凭证|5,000.00|2017.10.23|2018.04.23|182天|5.0%|
|国泰君安证券股份有限公司|国泰君安证券睿博系列尧睿二百四十二号收益凭证|本金保障型|5,000.00|2017.10.26|2018.04.24|180天|5.0%-5.2%|

公司与方正证券股份有限公司及国泰君安证券股份有限公司均无关联关系。
二、对公司的影响
公司本着维护股东及公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司本次购买的理财产品为证券公司发行的保本理财产品，安全性高、其收益较好，通过上述现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东谋求更多的投资回报。
三、风险及应对措施
1、风险提示
公司本次购买的理财产品虽然为本金保障型，但仍不能排除由于受国家宏观政策、市场波动、不可抗力风险以及相关法律法规发生变化，影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。
2、风险应对措施
（1）公司财务部将及时分析和跟踪上述理财产品投向，在投资理财产品期间，公司将与方正证券股份有限公司及国泰君安证券股份有限公司保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。
（2）公司审计部将对上述资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。
四、报备文件
1、方正证券股份有限公司收益凭证产品协议及收益凭证产品说明书。
2、国泰君安证券股份有限公司收益凭证产品合同及收益凭证产品说明书。
特此公告。
新天科技股份有限公司
董事会
二○一七年十月二十五日
电连技术股份有限公司
离任董监高持股及减持承诺事项的说明
电连技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届董事会、监事会、高级管理人员任期届满，公司于2018年11月1日分别召开 2018年第三次临时股东大会、第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会的换届选举和高级管理人员的换届聘任。第一届部分董事、监事、高级管理人员届满离任情况说明如下：
一、公司董事届满离任情况
公司第一届董事会非独立董事杨书智先生、周阳先生任期届满离任，离任后均不在公司担任任何其他职务。截至本公告日，杨书智先生持有公司股份1,721,808股，占公司总股本的0.8%，其配偶未持有公司股份；周阳先生通过宁波琮碧睿信投资管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司股份1,827股，占公司总股本的0.0008%，其配偶未持有公司股份。
杨书智先生、周阳先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作的关于股份减持截至本公告日尚未履行完毕的股份减持承诺：本人所直接或间接持有的公司全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
二、公司监事届满离任情况
公司第一届监事会监事会主席黄中清先生、监事谭志林先生任期届满离任，离任后均在公司担任其他职务。截至本公告日，黄中清先生持有公司股份430,452股，占公司总股本的0.2%，其配偶未持有公司股份；谭志林先生持有公司股份172,188股，占公司总股本的0.08%，其配偶未持有公司股份。
黄中清先生、谭志林先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》中关于股份减持截至本公告日尚未履行完毕的股份减持承诺：本人所直接或间接持有的公司全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
三、公司高级管理人员届满离任情况
公司副总经理任俊江先生任期届满离任，离任后继续在公司担任董事的职务；公司副总经理杨书智先生、公司董事会秘书聂成文先生任期届满离任，离任后均不在公司担任任何其他职务。截至本公告日，任俊江先生持有公司股份 26,145,990股，占公司总股本的12.10%，其配偶未持有公司股份；杨书智先生持有公司股份 1,721,808股，占公司总股本的0.8%，其配偶未持有公司股份；
聂成文先生及其配偶未持有公司的股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
任俊江先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作的关于股份减持截至本公告日尚未履行完毕的股份减持承诺：本人所直接或间接持有的公司全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。本人在减持所持有的公司股份前，应提前三个交易日予以公告，在6个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。本人承诺在前述锁定期满后 24个月内，本人减持公司股份比例不超过本人所持有公司股份的40%。本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
杨书智先生在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作的关于股份减持截至本公告日尚未履行完毕的股份减持承诺：本人所直接或间接持有的公司全部股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价。本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
上述离任董事、监事、高级管理人员将严格遵守《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他相关规定，并继续履行其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所作的关于股份限售的承诺。本公司将在申报离任后2个交易日内到结算公司办理相关股份锁定事宜。
特此说明。
电连技术股份有限公司董事会2018年11月1日
深圳翰宇药业股份有限公司
关于《2015年度非公开发行股票预案》的修订说明
关于深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“翰宇药业”或“公司”）2015年度非公开发行股票相关事项，公司于2015年5月10日分别与嘉兴会凌贰号投资合伙企业（有限合伙）、红土创新基金管理有限公司、上海智越投资管理有限公司签订了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》，并于2015年5月13日与上海国药圣礼股权投资基金合伙企业（有限合伙）签订了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》。公司2015年度非公开发行股票方案经2015年5月14日第二届董事会第十七次会议审议通过。
因公司近日与广发证券资产管理（广东）有限公司（代广发资管•翰宇药业1号定向资产管理计划、广发资管•翰宇药业2号定向资产管理计划、广发资管•翰宇药业3号定向资产管理计划、广发原驰·翰宇药业1号定向资产管理计划）签订认购协议，确定了三位实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬及翰宇药业第二期员工持股计划对应的认购范围，公司对本次非公开发行股票方案进行了落实和补充，该方案经2015年5月22日第二届董事会第十八次会议审议通过。关于《2015年度非公开发行股票预案》具体修订说明如下：
1、在“重要提示”中，补充了“因与广发证券资产管理（广东）有限公司签订认购协议，公司对本次非公开发行股票方案进行了落实和补充。该方案经第二届董事会第十八次会议审议通过”。删除了“注：截至本预案公告日,翰宇药业已分别与上海国药圣礼股权投资基金合伙企业(有限合伙)、嘉兴会凌贰号投资合伙企业(有限合伙)、红土创新基金管理有限公司、上海智越投资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议。”
2、在“释义”中,补充了“红土创新基金”、“国药圣礼”的释义。
股比例：“本次非公开发行完成后，曾少贵、曾少强、曾少彬持有公司股份不低于452,067,690股，占公司股本比例不低于46.51%，仍处于控股地位。”
4、“第一节本次非公开发行股票方案概要”之“九、本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序”补充“因公司与广发证券资产管理（广东）有限公司签订认购协议，公司对本次非公开发行股票方案进行了落实补充。该方案经第二届董事会第十八次会议审议通过，尚需股东大会审议通过。”
5、在“第二节发行对象的基本情况”中,落实了发行对象广发证券资产管理（广东）有限公司的具体认购份额：“广发资管·翰宇药业1号定向资产管理计划认购公司非公开发行股票金额不低于人民币18,168.50万元”；“广发资管·翰宇药业2号定向资产管理计划认购公司非公开发行股票金额不低于人民币
12,166.00万元”；“广发资管·翰宇药业3号定向资产管理计划认购公司非公开发行股票金额不低于人民币4,665.50万元”。
6、在“第三节附条件生效的股份认购合同的内容摘要”中补充了“发行方即公司（甲方）已与发行对象广发证券资产管理（广东）有限公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》”；“六、违约责任”原第（三）条调整为“公司与上海国药圣礼股权投资基金合伙企业（有限合伙）、嘉兴会凌贰号投资合伙企业（有限合伙）、红土创新基金管理有限公司、上海智越投资管理有限公司签署的《附条件生效的非公开发行股份认购协议》中约定：股份认购方延迟向翰宇药业履行认购价款给付义务的，应按当期应支付现金千分之一/日的标准向翰宇药业支付违约金，逾期达60日，翰宇药业享有解除本协议的权利；同时也约定：上述发行对象在签订《附条件生效的非公开发行股份认购协议》后，应按协议约定向公司支付定金。”
根据有关法律法规的规定，公司本次非公开发行股票方案尚需股东大会审议通过并报中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
深圳翰宇药业股份有限公司董事会2015年5月22日
国金证券股份有限公司
关于软控股份有限公司
2015年度内部控制自我评价报告的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为软控股份有限公司（以下简称“软控股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定，对软控股份董事会出具的《软控股份有限公司关于 2015年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：
一、保荐机构的主要核查程序
（一）查阅公司章程、三会议事规则、审计委员会工作细则、内部审计制度、信息披露管理制度及公司内部控制及管理等各项规章制度等，查阅股东大会、董事会、监事会会议资料、独立董事意见、公司其他信息披露文件以及内部审计部门会议纪要、工作底稿等相关资料；
（二）查阅公司股东、董事、监事、高级管理人员的相关资料，并与上述人员以及公司财务部、证券法务部、内审部有关人员进行交流；
（三）审阅公司出具的《内部控制自我评价报告》。
二、内部控制评价结论及有效性结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
公司已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制的设计和执行有效性进行了测试。根据测试结果，公司董事会认为，截至 2015年 12月 31日，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷；同时，在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关内部控制的重大缺陷和重要缺陷。
公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理地保证内部控制目标的达成
三、保荐机构核查意见
通过对软控股份内部控制制度的建立和实施情况的核查，国金证券认为：软控股份现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营的实际情况需要，能够有效防范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务顺利开展，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；《软控股份有限公司关于2015年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
保荐机构：国金证券股份有限公司保荐代表人：江岚陈钟林
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证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2019-003广州鹏辉能源科技股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十五次会议于 2019年 1月 10日下午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2019年 1月 5日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人，会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的规定。
会议审议并通过了以下决议：
二、会议审议情况
1、会议以赞成七票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的85.71%，审议通过《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”(草案)及其摘要的议案》
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员和核心业务（技术）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保公司发展战略目标与企业愿景的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定公司《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”（草案）》及其摘要。
董事丁永华先生为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决；董事鲁宏力先生为本次激励计划的潜在激励对象，对本议案回避表决。
独立董事就本议案发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创
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享计划”(草案)》及其摘要、《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”激励对象名单》具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。
2、会议以赞成七票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”实施考核管理办法的议案》
为保证公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》、《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”（草案）》的规定，结合公司实际情况，拟定公司《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”实施考核管理办法》。
董事丁永华先生为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决；董事鲁宏力先生为本次激励计划的潜在激励对象，对本议案回避表决。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
《广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”实施考核管理办法》具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。
3、会议以赞成七票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》为了具体实施广州鹏辉能源科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下本次公司限制性股票激励计划的有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量进行相应
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的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理限制性股票授予时所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《股权激励协议书》、向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；
（6）授权董事会对激励对象解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（8）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；
（9）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的锁定事宜；
（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
（11）授权董事会根据公司第一期限制性股票激励计划暨“鹏辉能源精英创享计划”的规定办理本次激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司本激励计划等；
（12）授权董事会对公司本次限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（13）授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
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计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
董事丁永华先生为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决；董事鲁宏力先生为本次激励计划的潜在激励对象，对本议案回避表决。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
4、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的100%，审议通过《关于提请召开 2019年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会决定于2019年1月28日（星期一）召开2019年第一次临时股东大会，具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、备查文件
1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会2019年1月10日
证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2015-009铁岭新城投资控股股份有限公司
临时停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
铁岭新城投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟披露重大事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的有关规定，为避免公司股价异常波动，维护广大投资者利益，保证信息披露公平，经公司申请，公司股票（股票简称：铁岭新城，股票代码：000809）于2015年4月29日（星期三）开市起停牌一天,公司将于2015年4月30日披露相关事项,公司股票于2015年4月30日开市起复牌。敬请广大投资者关注相关公告。
本公司债券（债券简称：14铁岭债,债券代码：112199）仍然继续交易。
特此公告。
铁岭新城投资控股股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十八日
证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2015-090启明星辰信息技术集团股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于 2015年 12月 24日在公司会议室以现场会议和通讯表决结合的方式召开。本次会议的通知及会议资料已于 2015年 12月 13日以电子邮件及传真形式通知了全体董事。本次董事会会议的应出席董事7人，实际出席董事7人，各董事均亲自出席，无委托出席和缺席情况，会议由公司董事长王佳女士主持。
会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。经董事表决，形成决议如下：
一、会议以 5票同意，0票反对，0票弃权，2名关联董事回避表决，审议通过了《关于受让关联方合伙份额并与关联方共同投资壹号基金的关联交易的议案》
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定，关联董事王佳女士及其一致行动人严立先生在审议该议案时，予以回避并放弃表决权，本议案由非关联董事表决通过。公司独立董事对受让关联方合伙份额并与关联方共同投资北京星源壹号信息安全创业投资基金管理中心（有限合伙）的关联交易相关事项予以事前认可并发表独立意见。
本议案须提请公司股东大会审议。
具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》的《关于受让关联方合伙份额并与关联方共同投资壹号基金的关联交易的公告》。
二、会议以 5票同意，0票反对，0票弃权，2名关联董事回避表决，审议通过了《关于与关联人和专业投资机构共同出资设立贰号基金的议案》
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定，关联董事齐舰先生、刘科全先生在审议该议案时，予以回避并放弃表决权，本议案由非关联董事表决通过。公司独立董事对与关联人和专业投资机构共同出资设立北京星源贰号投资基金管理中心（有限合伙）相关事项予以事前认可并发表独立意见。
本议案须提请公司股东大会审议。
具体内容详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》的《关于与关联人和专业投资机构共同出资设立贰号基金的公告》。
三、会议以 7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开 2016年第一次临时股东大会的议案》
经与会董事审议，同意由董事会召集公司2016年第一次临时股东大会。
《启明星辰 2016年第一次临时股东大会会议通知》详见指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》。
特此公告。
启明星辰信息技术集团股份有限公司董事会2015年12月25日
华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201404-29华平信息技术股份有限公司
第二届监事会第二十四次（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华平信息技术股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第二十四次（临时）会议于2014年4月10日上午10:00在上海市国定路335号2号楼22层公司会议室以现场方式召开，会议通知于2014年4月2日以邮件方式送达。应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由公司监事会主席周小川先生主持，与会监事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《2014年第一季度报告全文》的议案；
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2014年第一季度报告全文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
二、审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》的议案；
监事会审核后认为，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》等相关文件的规定，将使用剩余超募资金10,899.25万元（含截止2014年3月31日超募资金专户利息收入）及超募资金账户后期利息收入用于永久补充流动资金，符合公司实际发展的需要，同意本次超募资金使用计划。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权获得通过。
三、审议通过《关于对股票期权激励计划中激励对象及股票期权数量、行权价格进行调整的议案》；
公司董事会对激励对象的名单及股票期权数量、价格进行了相应的调整，《华平信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股票期权激励计划》）中激励对象由138人调整为134人，股票期权数量由305.06万份调整为453.54万份，行权价格由21.95元调整为14.57元。
监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
华平信息技术股份有限公司 公告四、审议通过《关于股票期权激励计划授予股票期权相关事项的议案》；
监事会通过对《股票期权激励计划》确定的本次获授股票期权的134名激励对象名单核查，一致认为：公司《股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；公司获授股票期权的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》等有关法律法规、规范性文件规定的获授股票期权的激励对象应具备的条件，符合公司《股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司《股票期权激励计划》获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意公司股票期权激励计划的授予日为2014年4月16日，并同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
五、审议通过《关于设立华平信息技术股份有限公司安徽分公司的议案》；
根据公司经营发展需要，进一步推进公司主营业务的发展，更好地完善销售体系，提供本地化售后服务，同意设立华平信息技术股份有限公司安徽分公司。
具体以工商行政机关核准为准。
本议案以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果获得通过。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司监事会2014年4月10日
招商证券股份有限公司关于
广州航新航空科技股份有限公司
2017年半年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：招商证券股份有限公司|被保荐公司简称：航新科技|
|保荐代表人姓名：江荣华|联系电话：0755-82943666|
|保荐代表人姓名：蒋伟森|联系电话：0755-82943666|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1. 公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0|
|2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是。公司已建立《募集资金管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外担保制度》、《内部审计工作制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3. 募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|非现场核查对账单每月 1 次，保荐代表人现场核查募集资金专户2次。|

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|-|-|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|发行人募集资金项目进展情况与信息披露文件一致。|
|4. 公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1 次|
|（2）列席公司董事会次数|0 次|
|（3）列席公司监事会次数|0 次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|持续督导期间，保荐代表人及持续督导小组对发行人进行现场检查共计 2 次。检查内容包括公司生产经营、募集资金存放及使用、公司治理、内部决策与控制、信息披露、承诺事项履行情况等。|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6. 发表的独立意见||
|（1）发表独立意见次数|7次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7. 本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|除按规定向交易所报告半年度及年度持续督导跟踪报告外，公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形|

|||
|-|-|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10. 上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次。|
|（2）培训日期|2017年2月28日|
|（3）培训的主要内容|关于修订后的上市公司非公开发行股票相关规则的主要内容|
|11. 其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事 项|存在问题|采取的措施|
|1. 信息披露|无|无|
|2. 公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4. 控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5. 募集资金存放及使用|无|无|
|6. 关联交易|无|无|
|7. 对外担保|无|无|
|8. 收购、出售资产|无|无|

||||
|-|-|-|
|9. 其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是 否履 行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺|是|不适用|
|2.发行人控股股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺|是|不适用|
|3.其他持有发行人5%以上股份的股东对所持股份的自愿锁定期、减持价格、持股意向及减持意向的承诺|是|不适用|
|4.关于稳定股票价格预案的相关承诺|是|不适用|
|5.关于《招股说明书》真实、准确、完整、及时的承诺|是|不适用|
|6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|7.利润分配政策的承诺|是|不适用|
|8.关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说 明|

|||
|-|-|
|1. 保荐代表人变更及其理由|无|
|2. 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3. 其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限公司2017年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：江荣华
保荐代表人：蒋伟森
招商证券股份有限公司2017年8月25日
北京市中伦（广州）律师事务所
关于新疆国统管道股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
致：新疆国统管道股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受新疆国统管道股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派邵芳律师、陈竞蓬律师（以下简称“本所律师”）对公司召开的 2016年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
北京Beijing上海Shanghai深圳Shenzhen广州Guangzhou武汉Wuhan成都Chengdu香港Hong Kong东京Tokyo纽约Newyork伦敦 London
中伦律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、经核查，本次股东大会由公司第五届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2016年 9月 7日召开第五届董事会第十七次临时会议，审议通过了
于 2016年 9月 27日召开公司 2016年第一次临时股东大会的议案，并将第五届
董事会第十七次临时会议审议通过的《关于选举公司董事的议案》、《关于修订
<新疆国统管道股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于变更部分募
集资金投资项目并永久性补充流动资金的议案》提交给股东大会审议。
2、2016年9月8日，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮
资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知。根据上述公告，本次股东大会采取现
场投票和网络投票相结合的方式，会议通知载明现场会议召开时间、地点、网
络投票时间、网络投票程序、出席对象、审议事项、股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于2016年9月27日上午10时30分在公司会议室如期召开，因公司董事长徐永平先生出差在外，无法出席本次会议，由半数以上
的董事共同推荐董事卢兆东先生主持本次会议。本次股东大会网络投票中通过
深圳证券交易所交易系统实施的投票于2016年9月27日上午9：30—11：30，
下午13：00—15：00进行，通过深圳证券交易所互联网系统投票于 2016年 9
月 26日下午15：00至 2016年 9月 27日下午15：00期间的任意时间进行，本
次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安
排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
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1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 3名，代表有效表决权股份数 35,535,950股。本所律师已核查了上述股东或股东代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数0名，代表股份0股，占公司有表决权股份总数0.0000%，通过网络系统
参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3、列席人员
列席本次股东大会的人员有公司部分董事、监事、高级管理人员、董事会
秘书和见证律师。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司第五届董事会负责召集。
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的议案为：《关于选举公司董事的议案》、《关于修订<
新疆国统管道股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于变更部分募集
资金投资项目并永久性补充流动资金的议案》。上述议案的具体内容已由公司董
事会于2016年9月8日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露。
经查验，本次股东大会审议事项与公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证
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券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、《关于选举公司董事的议案》
以累积投票方式选举姜少波先生、李洪涛先生为公司第五届董事会非独立董
事。
2、《关于修订<新疆国统管道股份有限公司股东大会议事规则>的议案》：
表决结果：同意35,535,950股，反对0股，弃权0股，同意股份数占出席会议的
股东及股东委托代理人所持表决权的100%。其中，网络投票表决结果如下：同
意0股，反对0股，弃权0股。
3、《关于变更部分募集资金投资项目并永久性补充流动资金的议案》：表
决结果：同意35,535,950股，反对0股，弃权0股，同意股份数占出席会议的股
东及股东委托代理人所持表决权的100%。其中，网络投票表决结果如下：同意
0股，反对0股，弃权0股。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资
格、召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，会议表决结果合法有效。
（本页以下无正文，下接签署页）
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于新疆国统管道股份有
限公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所 负责人： ______________
章小炎
经办律师：______________
邵芳
______________
陈竞蓬
年 月 日