证券代码：300570 证券简称：太辰光 公告编号：2018-043深圳太辰光通信股份有限公司
董事会关于公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2016年 11月 11日签发的证监许可[2016]2617号文《关于核准深圳太辰光通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》，深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股3,194.40万股，每股发行价格为人民币20.59元，募集资金总额为人民币657,726,960.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 36,439,260.00元后募集资金净额为人民币 621,287,700.00元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年11月30日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字【2016】48360016号”《验资报告》。公司已将募集资金专户存储。
截至2018年6月30日，公司已累计使用募集资金23,574.68万元，累计补充流动资金 6,035.80万元(含临时补充流动资金 2,000万元)，募集资金专户期末资金余额为 34,734.10万元，其中收到的银行利息收入2,215.81万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中国人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金采用专户存储制度并严格
履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，公司及招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）分别与招商银行股份有限公司深圳中央商务支行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。公司募集资金的初始存放及期末余额情况如下：
单位：万元
报告期
开户银行 账号 备注
末余额
招商银行股份有限公司
755910464610609 2,169.19募集资
深圳中央商务支行
金专户
中国建设银行股份有限 4425010000390000
562.50募集资
公司深圳泰然支行 0834
金专户
募集资金银行账户合计 2,731.69
中国民生银行深圳深南 保本浮动
1810014180001473 29,001.94
支行 收益型
3370601001002310
兴业银行深圳宝安支行 0.47
47
宁波银行深圳分行营业 7301012200156495 结构性存款
3,000
部 2
募集资金理财产品合计 32,002.41
合计 34,734.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附件1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据《关于变更部分募投项目(新增 PLC晶圆生产线)资金用途的议案》，新增 PLC晶圆生产线实施方式由外购、自建生产线变更为向全资子公司广东瑞芯源技术有限公司（以下简称瑞芯源公司）增资，计划增资金额为 3,000.00万元，节余的 1,912.80万元永久性补充本公司流动资金。实施地点由深圳市坪山新区公司自建厂房变更为佛山市南海区桂城街道平洲永安北路2号金谷光电产业社区（即瑞芯源公司生产地）。上述议案已经深圳太辰光通信股份有限公司 2017年第三次临时股东大会决议通过。
计划增资的3,000.00万元已于2017年度实施1000万元，本期实施2000万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
深圳太辰光通信股份有限公司董事会2018年 7月31日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||62,128.77||||本报告期投入募集资金总额|||||4,409.67||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||2000.00||||已累计投入募集资金总额|||||23,574.68||||
|累计变更用途的募集资金总额||||6,002.00|||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||9.66%|||||||||||||
|||是否已变|募集资金||||||截至期末|截至期末投|项目达到预定|||截止报告期||项目可行性|
||承诺投资项目和超||||调整后投资总额||本报告期|||||本报告期实|||是否达到预||
|||更项目(含|承诺投资||||||累计投入|资进度(3)＝|可使用状态日|||末累计实现||是否发生重|
||募资金投向||||(1)||投入金额|||||现的效益|||计效益||
|||部分变更)|总额||||||金额(2)|(2)/(1)|期|||的效益||大变化|
||承诺投资项目||||||||||||||||
||1、光器件生产基地||||||||||2019年12月6||4354.70||||
|||是|54,426.77||50,390.97||4,368.39||23,373.66|46.38%||1735.40|||不适用|否|
||建设项目||||||||||日||||||
||2、研发中心建设项|||||41.28|||||2018年12月6||0.00||||
|||否|7,702||7,702||||201.02|2.61%||0.00|||不适用|否|
||目||||||||||日||||||
||承诺投资项目小计|--|62,128.77||58,092.97||4,409.67||23,574.68|40.58%|--|1735.40||4354.70|--|--|
||超募资金投向||||||||||||||||
||不适用||||||||||||||||
||合计|--|62,128.77||58,092.97||4,409.67||23,574.68|40.58%|--|1735.40||4354.70|--|--|
||未达到计划进度或||||||||||||||||
||预计收益的情况和|研发中心建设项目未达到计划进度原因主要是研发中心建设所需场地（太辰光通信科技园）完工进度有所延缓|||||||||||||||
||原因（分具体项目）||||||||||||||||
||项目可行性发生重||||||||||||||||
|||未发生重大变化|||||||||||||||
||大变化的情况说明||||||||||||||||
||超募资金的金额、用|不适用|||||||||||||||
||途及使用进展情况||||||||||||||||

||||
|-|-|-|
|||适用|
||以前年度发生||
|募集资金投资项目|||
||“光器件生产基地建设项目”——新增毛坯生产线实施地点由深圳市坪山新区公司自建厂房变更为江西省景德镇市浮梁县景德镇陶瓷工业园（即和川公司生产地）；新增PLC晶圆生产线实施地点由深圳市坪山新区公司自建厂房变更为佛山市南海区桂城街道平洲永安北路2号金谷光电产业社区（即瑞芯源公司生产地）||
|实施地点变更情况|||
|||适用|
||以前年度发生||
|募集资金投资项目|||
||“光器件生产基地建设项目”——新增毛坯生产线实施方式由外购、自建生产线变更为收购景德镇和川粉体技术有限公司股权及增资，投资金额5,125 万元，实际已投资3,002.00万元，节余的2,123.00万元已永久性补充本公司流动资金。新增PLC晶圆生产线实施方式由外购、自建生产线变更为投资全资子公司广东瑞芯源技术有限公司, 原计划投资4,912.8万元，公司向其增资3,000万元后，产能即可达到公司计划需求。节余的1,912.80万元已永久性补充本公司流动资金。||
|实施方式调整情况|||
|||适用|
|募集资金投资项目|||
||以前年度发生||
|先期投入及置换情|||
||2017年2月13日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币6,922.65万元置换前期已投入募投项目的自筹资金。此置换在2017年已完成。||
|况|||
|用闲置募集资金暂||适用|
|时补充流动资金情|||
||暂时补充流动资金2,000.00万元（一年期，2017年8月4日至2018年8月4日）通讯表决相结合的方式召开了第三届董事会第一次会议||
|况|||
|||适用|
|项目实施出现募集|||
||PLC 晶圆生产线项目原计划投资4,912.8万元，公司通过收购瑞芯源技术有限公司并增资3,000万元，即可满足该项目目标及后续发展需要，公司不再需要追加本项目的投入，因此导致募集资金节余1,912.8 万元。收购景德镇和川粉体技术有限公司，新增毛坯生产线项目计划投资总额 5,125 万元，实际向和川投资 3,002万元后可实现的产能已满足该项目投资计划及后续持续性发展需要，公司不需要对本项目追加投入，因此导致募集资金节余2,123万元。上述事项为以前年度发生||
|资金结余的金额及|||
|原因|||
|尚未使用的募集资|||
|||募集资金专户存款、购买理财产品和暂时补充流动资金。|
|金用途及去向|||

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|-|-|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||