证券代码：000807 公司简称：云铝股份 公告编号：2015-111云南铝业股份有限公司
2015年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间
现场会议召开时间为：2015年12月31日（星期四）上午10:00
网络投票时间为：2015年12月30日15:00－2015年12月31日15:00
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年12月30日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年12月30日15:00至2015年12月31日15:00。
2.股权登记日：2015年12月24日（星期四）
3.会议召开地点：云南铝业股份有限公司(以下简称“云铝股份”或“公司” )4.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
5.召集人：公司董事会
6.主持人：董事长田永先生
7.会议的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律、法规、规章的规定。
8.会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表98人，持有（代表）公司
1,074,084,727股，占公司总股份的56.5721%，符合《公司法》、《公司章程》
及其它有关法律、法规的规定。其中参加现场会议的股东及股东授权委托代表
25人，代表股份 971,462,067股，占公司总股份的51.1670%；通过网络投票
的股东73人，代表股份102,622,668股，占公司总股份的5.4051%。
9.公司董事、监事、董事会秘书出席会议，高级管理人员列席会议。
二、议案审议表决情况
一、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
二、《关于公司非公开发行股票方案的议案（修订）》；(此议案需逐项审议)
（一）本次发行股票的种类和面值；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（二）发行及认购方式；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
0.0000%。
（三）发行对象；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（四）发行价格及定价依据；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（五）发行数量；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
0.0000%。
（六）募集资金投向；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（七）限售期；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（八）滚存未分配利润安排；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（九）上市地点；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
（十）决议的有效期。
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 360,380股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2552%；
弃权 0 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0000%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 360,380股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2554%；弃权 0股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0000%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次会议的股东及股东授权代
表所持表决权股份总数的2/3以上表决通过。
三、《关于〈云南铝业股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）〉的议
案》；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 353,880股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2506%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
四、《关于〈云南铝业股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用可
行性报告（修订稿）〉的议案》；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 353,880股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2506%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7446%；反对353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.2508%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
五、《关于公司非公开发行股票构成关联交易的议案（修订）》；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 353,880股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2506%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7446%；反对353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.2508%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
六、《关于与云南冶金集团股份有限公司签订〈云南铝业股份有限公司非
公开发行股票附生效条件认购协议〉的议案》；
表决结果：
同意140,827,863股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7448%；
反对 353,880股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2506%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
的0.2508%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
七、《关于〈云南铝业股份有限公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》；
表决结果：
同意1,073,720,147股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9661%；
反对 358,080 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0333%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
八、《关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估
方法的适用性等问题的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
九、《关于公司本次非公开发行股票募集资金拟收购、增资标的资产的审
计评估结果的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
十、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
十一、《关于为控股子公司融资提供连带责任担保的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
十二、《关于开展融资租赁融资的议案》；
表决结果：
同意1,073,720,147股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9661%；
反对352,680股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0328%；
弃权11900股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0011%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 352,680股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2500%；弃权 11,900股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0084%。
十三、《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》；（此议案需逐项审议）（一）发行规模；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（二）债券期限；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（三）债券利率及付息方式；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（四）发行方式；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（五）发行对象；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（六）募集资金的用途；
表决结果：
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（七）担保安排；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（八）回售和赎回安排；
表决结果：
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（九）债券交易流通；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（十）偿债保障措施；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（十一）决议的有效期；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
十四、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行公司债券
相关事宜的议案》；
表决结果：
同意1,073,720,147股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9661%；
反对 352,680 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0328%；
弃权 11900 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0011%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7416%；反对 352,680股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.2500%；弃权 11,900股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.0084%。
十五、《关于公司控股子公司云南文山铝业有限公司非公开发行公司债券
方案的议案》；（此议案需逐项审议）
（一）发行规模；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（二）债券期限；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（三）债券利率及付息方式；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数
的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
0.0046%。
（四）发行方式；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（五）发行对象；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（六）募集资金用途；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的
0.0046%。
（七）担保安排；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（八）回售和赎回安排；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（九）债券交易流通；
表决结果：
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（十）偿债保障措施；
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
（十一）决议的有效期。
表决结果：
同意1,073,724,347股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.9664%；
反对 353,880 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0329%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0006%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,719,657股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7446%；反对 353,880股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2508%；弃权6,500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
十六、《关于对云南文山铝业有限公司进行增资的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
十七、《关于对云南云铝涌鑫铝业有限公司进行增资的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
十八、《关于对云南云铝润鑫铝业有限公司进行增资的议案》
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
十九、《关于对云南云铝泽鑫铝业有限公司进行增资的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 352,680股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2498%；
弃权 11900 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0084%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 352,680股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2500%；弃权11900股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0084%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
二十、《关于公司拟发行超短期融资券的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
二十一、《关于控股子公司云南文山铝业有限公司发行非公开定向债务融
资工具的议案》；
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
二十二、《关于公司控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司与公司全资子
公司云南源鑫炭素有限公司相互提供融资担保的议案》。
表决结果：
同意140,823,663股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权99.7418%；
反对 358,080股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.2536%；
弃权 6500 股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权0.0046%。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：
同意 140,715,457股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的99.7416%；反对 358,080股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.2538%；弃权 6500股，占出席会议持股5%以下股东所持表决权股份总数的0.0046%。
本议案属于关联交易事项，关联方股东及股东授权代表回避表决。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：云南海合律师事务所；
2.律师姓名：郭靖宇、郭晓龙；
3.结论性意见：本次股东大会经云南海合律师事务所郭靖宇、郭晓龙律师现场见证，并出具《见证意见书》，认为本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，大会所通过的决议合法有效。
四、备查文件
1.与会董事签字确认的股东大会决议；
2.本次股东大会《见证意见书》。
云南铝业股份有限公司董事会