Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300306 证券简称：远方信息 公告编号：2019-057杭州远方光电信息股份有限公司
关于公司续聘高级管理人员及证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 8月29日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘请公司总经理及其他高级管理人员的议案》及《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
公司董事会同意续聘潘建根先生为公司总经理，陆捷先生、郭志军先生为副总经理、张晓跃女士为财务总监兼董事会秘书，任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会届满之日止。公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。（相关人员简历详见附件）
公司董事会同意续聘夏奇芳女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会
决议通过之日起至第四届董事会届满之日止。（简历及联系方式请见附件）
特此公告。
杭州远方光电信息股份有限公司董事会二〇一九年八月三十日
附件：相关人员简历
1、潘建根先生简历
潘建根先生：中国国籍，无境外永久居留权，1965年生，汉族，硕士，教授级高级工程师。毕业于浙江大学光电测量技术和仪器工程专业；1989年留校于浙江大学从事科研和教学工作；1994年创建杭州远方仪器有限公司并担任执行董事兼总经理；2003年创建杭州远方光电信息有限公司，任董事长兼总经理；
现任本公司董事长、总经理、首席科学家，杭州远方长益投资有限公司执行董事，美国美确公司董事，浙江维尔科技有限公司董事，杭州和壹基因科技有限公司董事，杭州远方帮实极客企业管理有限公司董事，杭州懿成轩投资合伙企业（有限合伙）、杭州互益兼容投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州互益测投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州远方维尔新秀投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州远方慧益投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。
截止当前，潘建根先生直接持有本公司股份 80,067,960股股份，占公司总股本的29.18%，并通过持有杭州远方长益投资有限公司82.77%的股份间接控制本公司18.50%的股份，潘建根先生直接和间接控制本公司47.68%的股份，为公司控股股东及实际控制人；潘建根先生为公司持股5.77%的股东孟欣之配偶，与公司其他持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；
潘建根先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
2、陆捷先生简历
陆捷先生：中国国籍，无境外永久居留权，1965年生，计算机硕士。1992年至2001年，在合肥电子工程学院，担任计算机教师职务。2002年1月起历任浙江维尔科技有限公司技术中心总监、副总经理、总经理、董事；现任本公司董事，浙江维尔科技有限公司董事长，杭州维尔融通科技有限公司，成都维尔融通科技有限公司、杭州维尔信息技术有限公司、烟台维尔网络科技有限公司、邯郸市同维网络科技有限公司、湖州维尔交通科技有限公司、青岛维尔交通科技有限公司执行董事兼总经理，深圳市迪安杰智能识别科技有限公司董事。
截止当前，陆捷先生持有本公司1,904,039股股份，占公司总股本的0.69%，与公司控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及其他董事、监事、高级
管理人员不存在关联关系；陆捷先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。
3、郭志军先生简历
中国国籍，无境外永久居留权，1978年生，本科，工程师。2001年至 2003年任职于杭州远方仪器有限公司；2003年加入远方有限，历任本公司市场部经理、销售经理、大客户部经理、自动制造设备事业部总监、客户中心总监，2015年12月起任本公司副总经理、2016年8月起任本公司董事，现任本公司董事兼副总经理，杭州远方仪器有限公司执行董事兼总经理、杭州远方电磁兼容技术有限公司总经理、杭州维尔电子科技有限公司执行董事兼总经理、安徽图朋科技有限公司董事兼总经理。
截止当前，郭志军先生持有本公司 177,660股股份，占公司总股本的0.06%，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；郭志军先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。
4、张晓跃女士
张晓跃女士，中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，本科学历。曾任职于杭州恒基集团有限公司，2009年 4月至2016年 4月任本公司财务经理；
2016年4月起任本公司财务总监；2018年 11月起任本公司董事会秘书；现任本公司财务总监兼董事会秘书、浙江维尔科技有限公司董事，杭州远方互益投资管理有限公司执行董事兼总经理、苏州纽迈分析仪器股份有限公司董事。张晓跃女士持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
截止当前，张晓跃女士未持有公司股票，持有本公司“远方长益1号”员工持股计划 520,000份权益，持有与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
5、夏奇芳女士
夏奇芳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1986年出生，本科学历。曾
任职于杭州远方光电信息股份有限公司、宋城演艺发展股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司，2016年 8月起任本公司证券事务代表；现任本公司证券事务代表，杭州远方互益投资管理有限公司监事。夏奇芳女士持有深圳证券交易所董事会秘书资格证书。
夏奇芳女士未持有公司股票，持有本公司“远方长益 1号”员工持股计划 120,000份权益，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。
张晓跃女士及夏奇芳女士联系方式如下：
电话：0571-88990665
传真：0571-86673318
电子邮箱：board@everfine.cn
通讯地址：杭州市滨江区滨康路669号
证券代码：000589 证券简称：黔轮胎 A 公告编号：2015-027贵州轮胎股份有限公司
关于参与签署《贵州上市公司联合声明》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贵州轮胎股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年7月9日参与签署了《贵州上市公司联合声明》，主要内容如下：
上市公司是资本市场的参与主体，资本市场的持续稳定发展与之息息相关。
面对近期证券市场非理性的波动，为稳定市场预期，增强投资者信心，在贵州证券业协会的倡议下，贵州辖区上市公司经共同商议，作出如下声明：
一、我们坚信当前改革开放红利继续释放的趋势没有改变，宏观经济企稳向好的势头没有改变，市场流动性总体充裕的基本面没有改变，资本市场持续改革开放的进程没有改变。
二、我们承诺诚实经营，立足长远，抓住改革创新的历史机遇，努力提高上市公司质量和盈利水平，增强公司价值投资吸引力，以真实稳定的业绩回报广大股东。
三、我们承诺在法律法规许可情况下，积极探索股份回购，推动主要股东增持，根据实际情况实施股权激励和员工持股计划等手段，以实际行动切实维护资本市场稳定。
四、我们承诺努力做好投资者关系管理工作，从保护投资者合法权益着手，充分展现公司内在价值，增强投资者信心，提高公司信息披露质量，为投资者提供真实、准确的投资决策依据。
特此公告。
贵州轮胎股份有限公司董事会
二O一五年七月十日
股东大会法律意见书安徽天禾律师事务所
关于芜湖亚夏汽车股份有限公司
二○一三年度股东大会的法律意见书
致：芜湖亚夏汽车股份有限公司
依据《证券法》、《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《芜湖亚夏汽车股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受芜湖亚夏汽车股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派喻荣虎、吴波两位律师（以下简称“本所律师”）就公司于 2014年 4月 29日召开的 2013年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）出具本法律意见书。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，参与了本次股东大会，并对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2014年 4月 9日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《第三届董事会第九次会议决议的公告》及《关于召开 2013年度股东大会的通知》。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
股东大会法律意见书本次股东大会于 2014年 4月 29日上午9：30如期召开，会议由董事长周夏耘主持，会议召开的实际时间、地点、内容与公告内容一致。
经核查，本次股东大会的召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会出席会议人员的资格
经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10人，代表股份数 136,440,552股，占公司股份总数的59.63%。经核查，股东及股东代理人的资格符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。出席及列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会人员的资格符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序
本次股东大会采用记名投票的方式对提案进行了逐项表决，并按《公司章程》规定的程序进行了监票，当场公布表决结果。
对涉及关联交易的提案，关联方股东已回避表决。会议记录由出席会议的公司董事签名。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
表决结果如下：
股东大会法律意见书1、审议通过了《2013年度董事会工作报告》；
2、审议通过了《2013年度监事会工作报告》；
3、审议通过了《2013年度报告及其摘要》；
4、审议通过了《2013年度财务决算报告》；
5、审议通过了《关于 2013年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》；
6、审议通过了《关于预计 2014年度关联交易的议案》，安徽亚夏实业股份有限公司和自然人周夏耘、周晖、肖美荣与该审议事项具有关联关系，已实施表决回避，其所持表决权数没有计入审议该议案有表决权总数；
7、审议通过了《关于公司及控股子公司 2014年度融资及担保额度的议案》；
8、审议通过了《公司 2013年度内部控制评价报告》；
9、审议通过了《关于续聘 2014年度会计师事务所的议案》；
10、审议通过了《公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
11、审议通过了《关于修改公司章程的议案》。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
股东大会法律意见书五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，合法、有效；本次股东大会表决结果合法、有效。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一并提交深圳证券交易所审核公告。
股东大会法律意见书（此页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于芜湖亚夏汽车股份有限公司二○一三年度股东大会的法律意见书》之签署页）
安徽天禾律师事务所
负责人：______________ 经办律师： _____________张晓健 喻荣虎
_____________吴 波
二○一四年四月二十九日
证券代码：000563股票简称：陕国投 A公告编号：2014-09
||
|-|
|陕西省国际信托股份有限公司董事会|
|2013 年度募集资金的存放与使用情况专项报告|

本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司 2013年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]316号）核准，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“本公司”）于中国境内公开增发股票。本公司向特定对象非公开方式发行 22,000万股人民币普通股（A股）股票，每股面值 1元，每股发行价格为人民币 9.65元，募集资金总额为人民币 2,123,000,000.00元，扣除发生的券商承销佣金、保荐费及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 2,105,130,000.00
元。以上募集资金于 2012年 4月 12日到位，业经上海东华会计师事务所有限公司审验，并出具东会陕验[2012]002号验资报告。
（二）2013年度募集资金使用情况及结余情况
1．2012年末募集资金专户余额为人民币 101,414.07元。
2．2013年度募集资金利息收入为人民币 182,957.32元。
3．2013年度募集资金支出金额为人民币 284,371.39元，其中：募集资金专户销户手续费 15.90元。募集资金专户销户资金 284,355.49元转公司基本户工商银行东关支行。
4．2013年末募集资金专户已销户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《深圳证券交易所主板上市公司募集资金管理细则》等相关规定的要求制定并修订了《陕西省国际信托股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金实行专户存储，并对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。本公司已将深圳证券交易所 2010年 7月 28日印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与管理程序进行了核对，认为管理程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的要求。
根据管理办法要求，公司董事会为本次募集资金在长安银行营业部设立专项账户，公司严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划谨慎地使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致。募集资金使用时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行使用审批手续，审批程序为：具体经办人员→具体业务部门领导审核→财务部门负责人审核→分管业务副总裁审核→总会计师审核→总裁审核→董事长审批。凡超过董事会授权范围的，应报董事会、股东大会审批。公司财务部门对募集资金的使用情况设立
台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司监察审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会风险管理与审计委员会报告检查结果。董事会风险管理与审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或监察审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。
（二）三方监管协议签署情况
根据《深圳证券交易所主板上市公司募集资金管理细则》等相关法律法规的要求，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司已于 2012年 4月 16日与长安银行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
募集资金专项账户经批准已于 2013年 12月 11日办理了销户手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2013年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件:募集资金实际使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2013年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或臵换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为，本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
特此公告。
附件:募集资金实际使用情况对照表
陕西省国际信托股份有限公司
董 事会
2014年 3月 25日
证券代码：300260 证券简称：新莱应材 公告编号：2017-027昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
关于实际控制人之一致行动人股份增持计划的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月24日收到公司董事、控股股东及实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东李柏桦先生，控股股东及实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东李柏元先生《关于计划增持公司股份的通知》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，计划自2017年5月25日起六个月内，增持公司股份。现将有关情况公告如下：
一、增持人
公司董事、控股股东及实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东李柏桦先生，控股股东及实际控制人的一致行动人、持股5%以上股东李柏元先生。
二、增持目的
基于对公司未来发展和长期投资价值的信心。
三、增持计划、期间及方式
自2017年5月25日起六个月内（2017年5月25日至2017年11月24日），根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，通过法律法规允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）择机通过二级市场增持公司股份，累计增持金额为每人不低于人民币1000万元。本次增持所需的资金来源为自有资金。
四、增持的合规性说明
李柏桦先生和李柏元先生本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
五、其他说明
1、李柏桦先生和李柏元先生承诺：在增持期间及增持股份完成后6个月内不转让所持有的公司股份。
2、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，不影响公司上市地位。
3、公司将持续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会2017年5月24日
关于公司实际控制人部分股份质押延期购回及补充质押的公告证券代码：002640 证券简称：跨境通 公告编号：2019-063
跨境通宝电子商务股份有限公司
关于公司实际控制人部分股份质押延期购回及补充质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
跨境通宝电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司实际控制人杨建新先生的通知，获悉其所持有的公司部分股份办理了补充质押及质押延期购回手续，具体情况如下：
1、股东股份质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|杨建新|是|600,000股|2019年6月10日|2019年7月6日|国海证券股份有限公司|0.21%|补充质押|
|||600,000股||2019 年 7月6日||0.21%||
|||600,000股||2019 年 7月15日||0.21%||
|||600,000股||2019 年 7月17日||0.21%||
|||600,000股||2019 年 6月21日||0.21%||
|||500,000股|2019年6月13日|2019年10月17日|东证融汇证券资产管理有限公司|0.18%||
|||700,000股|2019年6月14日|||0.25%||
|合计||4,200,000股|-|-|-|1.48%|-|

关于公司实际控制人部分股份质押延期购回及补充质押的公告
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|到期购回日期|延期购回日期|质权人|本次质押延期购回占其所持股份比例|用途|
|杨建新|是|33,500,000股|2018年5月18日|2019年5月13日|2020年5月13日|东兴证券股份有限公司|11.82%|个人资金需求|
|||3,000,000股|2018年10月12日||||1.06%||
|||4,000,000股|2018年10月18日||||1.41%||
|||1,000,000股|2019年5月22日||||0.35%||
|||6,260,000|2018年6月11日|2019年6月6日|2019年7月6日|国海证券股份有限公司|2.21%||
|||1,060,000|2018年10月16日||||0.37%||
|||350,000|2019年5月23日||||0.12%||
|||50,000|2019年5月29日||||0.02%||
|||460,000|2019年6月4日||||0.16%||
|||6,410,000|2018年6月14日|2019年6月9日|||2.26%||
|||910,000|2018年10月19日||||0.32%||
|||350,000|2019年5月23日||||0.12%||
|||50,000|2019年5月29日||||0.02%||
|||460,000|2019年6月4日||||0.16%||
|||8,040,000|2018年6月20日|2019年6月15日|2019年7月15日||2.84%||
|||500,000|2018年10月19日||||0.18%||
|||400,000|2019年5月23日||||0.14%||
|||400,000|2019年5月29日||||0.14%||
|||460,000|2019年6月4日||||0.16%||

关于公司实际控制人部分股份质押延期购回及补充质押的公告
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||7,060,000|2018年6月22日|2019年6月17日|2019年7月17日||2.49%||
||350,000|2019年5月23日||||0.12%||
||300,000|2019年5月29日||||0.11%||
||460,000|2019年6月4日||||0.16%||
|合计|75,830,000股|-|-|-|-|26.76%|-|

3、股东股份累计被质押的情况
截止本公告日，杨建新先生共持有公司股份283,360,500股，占公司总股本的18.19%。
其中处于质押状态的公司股份合计249,335,410股，占其所持有公司股份的87.99%，占公司总股本的16.00%。
公司实际控制人杨建新先生及其一致行动人共持有公司股份344,860,000股，占公司总股本的22.13%。其中处于质押状态的公司股份合计307,555,207股，占其合计所持有公司股份的89.18%，占公司总股本的19.74%。
特此公告。
跨境通宝电子商务股份有限公司董事会
二〇一九年六月十五日
荣科科技股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明
荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份及支付现金的方式购买徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）、徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市轩润企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市东霖企业管理合伙企业（有限合伙）和德清博御投资管理合伙企业（有限合伙）合计持有的上海今创信息技术有限公司（以下简称“今创信息”）70%的股权并募集配套资金。（以下简称“本次交易”）
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组（2018年修订）》等有关法律/法规及规范性文件的要求，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
（一）关于本次交易履行法定程序的说明
1、公司与交易对方就本次交易进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，确保信息处于可控范围之内，并及时与交易对方、标的公司签署了《保密协议》。
2、公司股价在本次停牌前20个交易日内的累计涨跌幅未超过20%，未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关标准。
3、公司对本次交易的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖本公司股票的情况进行了自查，并将内幕信息知情人名单和自查情况向深圳证券交易所进行报备。
4、公司聘请了独立财务顾问、联席主承销商、审计机构、评估机构、专项法律顾问并分别签署了保密协议。
5、2019年 7月 8日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》，公司股票自2019年7月8日开市起停牌。
6、2019年7月12日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了与本次交易的相关议案，分别与各交易对方签署了本次交易的《发行股份及支付现金购买资产协议》、《盈利预测补偿协议》；2019年 7月 13日公司披露了《关于披露重组预案暨公司股票复牌的提示性公告》、《荣科科技股份有限公司第四届董事会第五次会议决议公告》、《荣科科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》等与本次交易有关的公告。经公司向深交所申请，公司股票将于2019年7月 15日上午开市时起复牌。
7、公司独立董事在第四届董事会第五次会议召开前审核了本次交易相关文件，对本次交易事项进行事前认可，并对本次交易事项发表了独立意见。
8、2019年 7月 31日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过《关于<荣科科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案（修订稿）>的议案》；同日，公司披露了《荣科科技股份有限公司第四届董事会第六次会议决议公告》、《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案（修订稿）》等公告。
9、2019年 8月 8日，公司披露了《关于对荣科科技股份有限公司的重组问询函》（创业板许可类重组问询函〔2019〕第 28号）；2019年 8月 14日，公司披露了《关于深圳证券交易所<对荣科科技股份有限公司的重组问询函>的回复》。
10、2019年9月6日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等相关议案，与本次重组的交易对方签署了《发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》，按照上市公司相关法律法规和规范性文件的要求编制了《荣科科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》等文件。
11、公司独立董事在第四届董事会第八次会议召开前审核了本次交易相关文件，对本次交易事项进行事前认可，并对本次交易事项发表了独立意见。
（二）本次交易尚需履行的法律程序
1、本次交易需经公司股东大会审议批准。
2、本次交易尚需取得中国证监会的核准。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定及公司章程的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。本次交易尚需公司再次召开董事会审议本次重组的正式方案，并需获得公司股东大会的审议通过和中国证监会的核准。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组（2018年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司及全体董事做出如下声明和保证：公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
公司董事会认为，公司本次交易履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，本次向深圳证券交易所提交的法律文件合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《荣科科技股份有限公司董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明》之盖章页）
荣科科技股份有限公司董事会 2019年9月6日
证券代码：300278 证券简称：华昌达 公告编号：2016—086湖北华昌达智能装备股份有限公司
第二届董事会第三十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北华昌达智能装备股份有限公司于2016年10月15日以电话或电子邮件方式向各位董事发出召开第二届董事会第三十九次会议的通知，会议于2016年10月26日以通讯方式召开，会议应参加董事7人，实际参加7人，会议由董事长颜华先生主持。会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
会议形成决议如下：
一、审议通过了《关于审议<公司2016年第三季度报告>的议案》
根据《创业板股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式》等法律、法规的相关要求，结合本公司实际经营管理情况，编制了《2016年第三季度报告》。该报告未经会计师事务所审计。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
湖北华昌达智能装备股份有限公司董事会 2016年10月27日
证券代码：300559 证券简称：佳发安泰 公告编号：2017-068成都佳发安泰科技股份有限公司
关于使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都佳发安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月16日召开的第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过25,000万元自有资金和不超过18,000万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的额度在公司股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站刊载的相关公告。
一、本次购买理财产品情况
本次公司购买的理财产品情况如下：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|关 联关 系|金额|产品类型|起始日|到期日|预计年化收益率|资金来源|预计到期收益|
|成都佳发安泰科技股份有限公司|中国民生银行股份有限公司成都分行|与利率挂钩的结构性产品|无|48,000,000.00|保本浮动收益型|2017/10/25|2017/12/27|4.00%|闲置自有资金|331,397.26|
|成都佳发安泰科技股份有限公司|中国民生银行股份有限公司成都分行|与利率挂钩的结构性产品|无|15,000,000.00|保本浮动收益型|2017/10/25|2017/12/27|4.00%|闲置募集资金|103,561.64|
|成都环博软件有限公司|中国民生银行股份有限公司成都分行|与利率挂钩的结构性产品|无|12,000,000.00|保本浮动收益型|2017/10/25|2017/12/27|4.00%|闲置自有资金|82,849.32|

截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买的未到期理财产品金额为人民币25，000万元,使用闲置募集资金购买的未到期理财产品金额为人民币6,500万元。
二、关联说明
公司与上述银行无关联关系。
三、投资风险与控制措施
1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司内部审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司经营的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、备查文件
1、公司购买理财产品的协议书
2、银行出具的购买凭证
特此公告。
成都佳发安泰科技股份有限公司董事会
证券代码：002358 证券简称：森源电气 公告编号：2014-044
河南森源电气股份有限公司
董事辞职公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司董事会于2014年9月26日收到董事楚金甫先生的书面辞职报告，因工作需要，楚金甫先生申请辞去所担任的公司第五届董事会董事职务及专业委员会委员职务。楚金甫先生持有森源电气股份有限公司。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，楚金甫先生的辞职未导致董事会成员人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。该辞呈自送达董事会时生效。
公司对楚金甫先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告！
河南森源电气股份有限公司
董事会
证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2017-070
新疆贝肯能源工程股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“贝肯能源”）于2017年8月22日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体情况如下：
一、会计政策变更概述
1、会计政策变更日期：《企业会计准则第16号——政府补助》从2017年6月12日起实施。
2、会计政策变更原因：根据财政部制定的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号），公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017年 1月 1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。
3、变更前公司采用的会计政策：2006年 2月 15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕 3号）中的《企业会计准则第16号——政府补助》。
4、变更后采取的会计政策：财政部制定的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）。
5、审批程序：根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司根据以上通知规定，将修改财务报表列报，与日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，该变更对财务报表所有者权益、净利润无影响，2017年 1-6月收到的政府补助 0元从营业外收入调整至其他收益列报。
三、董事会关于会计政策变更合理性的说明
本次会计政策变更是公司根据《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）的通知规定进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
特此公告。
新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会
（2017年度）
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，保荐机构项目组成员于2017年12月21日对河南森源电气股份有限公司（以下称“森源电气”、“公司”）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下：
一、参加培训人员
森源电气实际参加培训人员签到记录如下：
|||
|-|-|
|人员类型|人员名单|
|董事|杨合岭、曹宏、王志安、孔庆珍、杨宏钊、姜齐荣、宋公利、裴文谦、黄宾|
|监事|张瑜霞、刘轶彬、张校伟|
|高级管理人员|马炳烈、赵中亭、崔付军、李长领|
|财务总监|赵巧|

二、培训时间
2017年12月21日。
三、培训地点
森源电气会议室。
四、培训内容
本次培训的重点主要是针对上市公司信息披露、证监会及深交所新出具的相关法规以及有关募集资金管理与使用相关文件的解读和对上市公司信息披露违
规案例的反向思考。解读的规范性文件包括《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》（2017
年2月17日）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《中小
企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等。
五、培训总结
通过解读上述相关法规和市场上的相关案例，并结合森源电气自身的实际情况，使森源电气的董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员对信息披露的相关规则和重要性有了更深刻的理解，同时对新出台的减持新规进行了着重讲解，杜绝出现违规减持的情况，并就近期监管机构对上市公司非公开发行的最新要求与公司参与培训人员进行了介绍，有利于公司把握市场融资的最近动态和要求，最后，对募集资金的存放和使用要求进行了系统的回顾，严格按照核准的募集资金用途合理安排相关进度和提高募集资金使用效率。
通过本次培训，有利于森源电气进一步提高信息披露工作质量，把握最新的法规动态以及加强对募集资金存放与使用的关注和重视。
（此页无正文，为《河南森源电气股份有限公司持续督导培训报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
卫晓磊 牛柯
保荐机构：中原证券股份有限公司年 月 日
股票代码：002547 股票简称：春兴精工 编号：2017-018
苏州春兴精工股份股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 2月 27日，苏州春兴精工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》。因公司业务发展需要，需开展原材料期货套期保值业务，现将相关情况公告如下：一、开展套期保值业务的目的
公司开展原材料期货套期保值业务，主要是为了锁定公司产品销售价格和产品成本，有效地防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。
二、期货套期保值业务的开展
由公司董事会授权公司管理层开展期货套期保值业务，并按照公司建立的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行操作。
三、开展套期保值业务的情况
1、套期保值交易品种
公司开展的期货套期保值业务仅限于境内外期货交易所挂牌交易的铝、铜、银期货合约。
2、预计投入资金
（1）业务期间：自 2016年度股东大会审议通过之日起至 2017年度股东大会召开之日起止；
（2）公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币 3000万元（含 3000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）；
（3）资金来源：公司自有资金。
四、套期保值的可行性分析
公司进行的原材料期货套期保值业务遵循的是锁定原材料价格波动风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，因此在签订套期保值合约及平仓时进行严格的风险控制，依据公司经营状况以及与客户锁定的材料价格和数量情况，使用自有资金适时购入相应的期货合约，在现货采购合同生效时，做相应数量的期货平仓。期货套期保值业务可以在一定程度上规避原材料价格波动对公司的影响。
五、套期保值风险分析
公司进行期货套期保值业务存在价格波动、资金、内部控制、技术、客户违约、政策等方面的风险，具体如下：
1、价格波动风险：在期货行情变动较大时，公司可能无法实现在原材料锁定价格或其下方买入套保合约，造成损失。
2、资金风险：期货交易按照公司《期货套期保值业务管理制度》中规定权限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货价格波动幅度较大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
3、内部控制风险：期货交易专业性较强，可能会由于内控制度不完善造成风险。
4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统、网络、通讯等故障造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断等问题。
5、客户违约风险：期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的相关约定，取消产品订单，造成公司损失。
6、政策风险：期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。
六、公司采取的风险控制措施
配。
2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。严格按照公司期货交易管理制度中规定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。公司业务期间占用期货保证金余额不超过人民币 3000万元（含 3000万元，但不包括交割当期头寸而支付的全额保证金在内）。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《期货套期保值业务管理制度》，对套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。公司将严格按照《期货套期保值业务管理制度》规定对各个环节进行控制。
4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。
5、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货操作期，降低期货价格波动风险。
6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。
七、会计政策及核算原则
公司满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。
八、独立董事发表的独立意见
公司开展原材料期货套期保值业务，是为了有效防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响，这是保护正常经营利润的必要手段。公司已制定了《商品期货套期保值业务管理制度》并完善了相关内控流程，公司采取的针对性风险控制措施可行有效；同时，公司拟开展的商品期货套期保值业务的保证金将使用自有资金，不使用募集资金。公司开展的商品期货套期保值业务将遵守相关法律法规规范性文件规定以及公司相关制度的规定。独立董事同意公司开展期货套期保值业务。
九、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：鉴于公司业务的发展需要应对原材料价格波动带来的风险，且公司目前需求的主要原材料为国内期货交易所上市的交易品种，存在活跃的市场，通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险，具有一定的必要性；公司开展的商品期货套期保值业务与日常经营需求紧密相关，同时，公司已根据相关法律法规的要求制订了《商品期货套期保值业务管理制度》作为进行商品期货套期保值业务的内部控制和风险管理制度。
该事项已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序。
本保荐机构对公司开展商品期货套期保值业务无异议。
十、备查文件
1、第三届董事会第二十一会议决议；
2、独立董事对第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；
3、保荐机构的核查意见。
特此公告。
苏州春兴精工股份有限公司
董 事会
北京中科三环高技术股份有限公司
2017年度监事会工作报告
一、报告期公司召开监事会情况
报告期内公司共召开4次监事会，具体情况如下：
1、2017年3月21日，公司在北京召开了第六届监事会第十二次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张玮先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2016年度报告全文及摘要》、《公司 2016年度监事会工作报告》、《公司预计2017年度日常关联交易的议案》、《公司2016年度内部控制自我评价报告》、《公司2016年度募集资金存放与使用的专项报告》、《公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品的议案》、《公司关于监事会换届选举的议案》。
2、2017年4月25日，公司以通讯方式召开了第七届监事会第一次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议由监事张玮先生主持，会议审议通过了《选举公司第七届监事会主席的议案》、《公司2017年第一季度报告》。
3、2017年8月17日，公司在北京召开了第七届监事会第二次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张玮先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2017年半年度报告全文及摘要》、《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
二、报告期监事会对下列事项发表独立意见：
1报告期公司依法运作情况。
公司监事会3名监事列席了公司2017年度召开的所有董事会和股东大会，公司监事会根据有关法律法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。公司监事会认为公司董事会2017年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和公司《章程》及其他有关法律法规进行规范运作，公司决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时未发现存在违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况。
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司根据有关规定，依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求，建立了适用于本企业的财务管理制度及会计制度，未发现致同会计师事务所出具的审计意见有不客观和不真实的情况，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、检查公司募集资金使用的情况。
报告期内，监事会对募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
4、检查公司委托理财的情况。
报告期内，监事会对委托理财进行了有效的监督，认为：公司及控股子公司使用自有资金购买银行保本型理财产品能够严格按照董事会的要求执行，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。提高了资金使用效率，获得了一定的投资效益，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
5、检查公司收购、出售资产的情况。
报告期内公司无收购、出售资产的情况。
6、检查公司关联交易的情况。
||
|-|
|报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项进行了认真地审核，认为：公|
|司关联交易公平，表决程序合法，关联董事进行了回避表决，没有发现损害公司|
|利益的行为。|

7、对公司内部控制自我评价发表意见：监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。
北京中科三环高技术股份有限公司监事会
www.dachenglaw.com
100007中国北京市东直门南大街3号国华投资大厦12层
12/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China
Tel.: 86 10 5813 7799
Fax: 86 10 5813 7722
北京大成律师事务所
关于河南华英农业发展股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
致：河南华英农业发展股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）、《河南华英农业发展股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其他相关规范性文件的规定，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所李国旺律师（以下简称“大成律师”）出席公司2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项依法进行见证。
为出具本法律意见书，大成律师审查了公司提供的相关文件资料。现按照律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，公司本次股东大会是以现场会议形式由公司董事会召集召开的，2014年3月12日公司第四届董事会第二十六次会议决议通过了召开本次临时股东大会的议案。关于召开本次股东大会的通知，公司已于2014年3月13日在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）予以公告，通知的内容为公司将于2014年3月28日上午9:30在公司办公地河南省潢川县跃进东路308号公司会议室召开本次股东大会；本次股东大会拟审议的议案已充分披露。
经见证，本次股东大会的实际召开符合通知公告中列明召开时间、召开地点
大成律师事务所 1
大成律师事务所 法律意见书的规定，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经查验，参加本次股东大会的股东及股东代理人共计7名，代表股份72,062,166股，占公司有表决权股份总数的16.924%。
本次股东大会由公司第四届董事会召集，由公司董事长曹家富先生主持；公司的部分董事、监事及董事会秘书参加了本次股东大会，部分高级管理人员列席了会议。
大成律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合法律、法规及公司章程的规定。
三、出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提出新的议案
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会的表决按照法律、法规和公司章程规定的程序，就议案内容进行了记名投票表决。议案一和议案二涉及选举两名以上的董事和监事的选举，采取累积投票制进行表决。
股东代表及监事代表负责计票和监票工作，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
本次股东大会没有对会议未列明的事项进行表决。
经见证，大成律师确认如下表决结果：
1、以累积投票方式，审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；
非独立董事选举
（1）选举曹家富先生为公司第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（2）选举于跃荣女士为公司第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
大成律师事务所
大成律师事务所 法律意见书（3）选举闵群女士为公司第五届董事会非独立董事；
同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（4）选举曹正启先生为公司第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票票。
（5）选举胡奎先生为公司第五届董事会非独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（6）选举汪开江先生为公司第五届董事会非独立董事。
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
独立董事选举
（1）选举孟素荷女士为公司第五届董事会独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（2）选举赵虎林先生为公司第五届董事会独立董事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（3）选举潘克勤先生为公司第五届董事会独立董事。
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
2、以累积投票方式，审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
（1）选举杨志明先生为公司第五届监事会股东代表监事；
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
（2）选举张珍丽女士为公司第五届监事会股东代表监事。
表决结果：同意股份72,062,166票，占参加会议股东所持有表决权股份总数的100%，反对股份0票，弃权股份0票。
经大成律师核查，本次股东大会审议的议案已经在公司发布的股东大会通知中
大成律师事务所
大成律师事务所 法律意见书列明，本次股东大会实际审议的事项与通知中所列明的事项相符，不存在修改原有会议议程、提出新议案以及对通知中未列明的事项进行表决的情形。
董事及独立董事候选人、监事候选人均获得出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上的同意票，无反对票和弃权票。
大成律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及公司章程的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，大成律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定，本次股东大会的召集人和出席会议人员资格合法有效，本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本律师见证法律意见书正本二份。
大成律师事务所
大成律师事务所 法律意见书（本页无正文，为北京大成律师事务所关于河南华英农业发展股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书之签字页）
北京大成律师事务所 经办律师：
（盖章） 郭耀黎
负责人： 经办律师：
彭雪峰 李国旺
年 月 日
大成律师事务所
大成律师事务所 法律意见书
大成律师事务所
大成律师事务所