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h(9)201506019
合同編号:中
加寺ナ
中加科共国盛特定資声管理汁
tll
資声管理合同
資声管理人:中
加基金管理有限公司
:杭
資声托管人 州銀行股分有限公司
2015年7月
＼中加科米国盛特定資声管理it支J資声管理合同目景
(cid:631)、
日U言…………………………………………………………………………………………………………………………・ 1二、経叉.…………………………………………………………………………………………・2三、声明与承諾.…………………………………………………………………………………・4四、資声管理it支J的基本情況.…………………………………………………………………・5五、資声管理it支船額的初始鋼告……………………………………………………………¨6六、資声管理汁丸J的各案。………………………………………………………………………・9七、資声管理ittJ的参ち、退出和ヨト交易述戸.………………………………………………10人、当事人及杖利叉努.…………………………………………………………………………12九、資/(cid:631)‐管理汁支船額的登氾.…………………………………………………………………17+、資声管理ittJ的投資.………………………………………………………………………18十一、投資姪理的指定与変更.…………………………………………………………………20十二、資声管理it支J的財声.……………………………………………………………………21十三、投資指今的友送、碗決与仇行.…………………………………………………………22十四、越枚交易…………………………………………………………………………………24十五、資声管理it剣財声的借値和会it核算.…………………………………………………26十六、資声管理汁支J的費用与税lrX.……………………………………………………………30十七、資声管理it支J的牧益分配.………………………………………………………………32十八、報告叉各.…………………………………………………………………………………33二十、凩陰掲示…………………………………………………………………………………35二十、資声管理合同的変更、終止lJ財
声清算.………………………………………………38二十一、達豹責任.………………………………………………………………………………41二十二、法律遣用和争洪的処理.………………………………………………………………42二十三、資声管理合同的数力.…………………………………………………………………43二十四、其他事項.………………………………………………………………………………44
中力Π科米国盛特定資声管理汁支」資声管理合同(cid:631)、
日J言
(一)汀立本合同的日的、依据和原只
J
″
l、
iT立本資声管理合同(以下筒称“本合同或
“合同")的
目的是力了明碗資声委托人、資声管理人和資声托管人在升展特定多今客戸資声管理並雰道程中的枚利、叉努及ル(責 ,碗保資声管理汁支J財声的安全,保夕当事人各方的合法杖益。
2、
iT立本合同的依据是《中学人民共和国信托法》、《中学人民共和国合同法》
(以下筒称“《合同法》")、《中学人民共和国II券投資基金法》(以
「
筒称“《基金法》")、《基金管理公司特定客庁資声管理立努拭点方法》(以下筒称
“《武点方法》″
)、
《美千基金管理公司升展特定多企客戸資声管理並分有夫同題的規定》(以
ド筒称
“《規定》″
《基金管理公司特定多)、
企客戸資声管理合同内容与格式准只
J》
(以下筒称“《准只J》")和其他有美法律法規。若因法律法規的制定或修改早致本合同的内容存在均届吋有敷的法律法期的規定不一致之処,各方当事人庇及吋就本合同倣出相庇的変更和調整。
3、
iT立本合同的原只J是平等自原、城実信用、充分保伊本合同各方当事人的合法杖益。
(二1)資声管理合同是規定資声管理合同当事人之同杖利又雰美系的基本法律文件,其他Jj資声管理汁支J相美的渉及資声管理合同当事人之同板利叉雰美系的任何文件或表述,如与本資声管理合同不一致或有沖突,均以本資声管理合同力准。資声管理合同的当事人包括資声委托人、資声管理人和資声托管人。資声委托人自笠iT資声管理合同即成力資声管理合同的当事人。在本合同存紋期同,資声委托人自全部退出資声管理ittJ之日起,核資声委托人不再是資声管理合同的当事人和投資人。
本合同祥本格按照規定向中国江盗会各案,但中国ilL盗会接受本合同祥本的各案井不表明其対資声管理汁支J的伶値和牧益倣出実反性半J断或保道[,也不表明投資千資声管理it支J没有凩陰。
中加科米国盛特定資声管理汁支」資声管理合同二、経叉
在本合lHD中
,除上下文男有規定外,下
列用活度当具有如
「
含叉
:
1、
本合同或資声管理合同:指
資声委托人、資声管理人和資声托管人笠署的《中加科米国盛特定資声管理ittJ資声管理合同》及其附件,以及対該合同及附件倣出任何有数変更和ネト充的其他れ面文件。
2、
資声管理it剣、本it支J:指按照本合同的豹定,力資声委托人的利益,由資声管理人将特定多今資声委托人交付的資金逆行集中管理、遂用或処分,逃行投資活動的資声管理安‖
F。
本合同下特指中加科米国盛特定資声管理it支
J。
3、
資声管理合同当事人:指受資声管理合同豹束,根据資声管理合同享有枚利井承担叉努的法律主体,包括資声管理人、資声托管人和資声委托人。
4、
資声委托人、委托人:指釜汀本合同,委托投資単企資声管理it支J初始金額不低千100万元人民「TJ,且能鯵沢別、芽J断和承担相反投資凩陰的自然人、法人、依法成立的須鉄或中国T監
会汰可的其他特定客戸。
5、
資声管理人、管理人:指
中加基金管理有限公司。
6、
資声托管人、托管人:指
杭州銀行股分有限公司。
7、
工作日、交易日:上
海iI券交易所和深り|liI券交易所的正常交易日。
8、
資金敗戸、托管敗戸:指
資声托管人根据有美規定力資声管理サト丸J的委托財声升立的寺l]用千清算交牧等的銀行敗戸。
9、
委托財声:指
資声委托人棚有合法所有叔或赴分枚、委托資声管理人管理井由資声托管人托管的作力本合同林的的財声。
10、
資声管理ittJ財声:指資声委托人委托給資声管理人的委托財声及資声管理人対委托財虐1管理、送用、処分所取得的財声及損益的恵和。
H、
資声管理汁支J牧益:指資声管理
i「剣投資所得狂利、股息、ス実iI券倫差、銀行存款利息、己実現的其他合法収入等。
12、
初始鋼告期同:指資声管理合同或投資悦明Jじ中載明的本it支」初始硝告期限,自本汁セJ分額弄始友告之日起最K不超辻1企月
_
13、
資声管理合同存袋期:指本合同生数至資声管理it剣客
|三井完成清算和分配之同的期限。
14、
資声管理合同生数日:指資声管理it支J募集期錆東后満足合同生数条件,資声管理
鬱
中加科米国盛特定資声管理it支」姿声管理合同人向中国i■監会亦理各案手紋完半,井荻得中国i■監会f,面
碗汰的日期。
15、
法律法規:指中国現行有数井公布実施的法律、行政法規、部「
]規章、司法解群等。
16、
中国II性会:指
中国ilL券監督管理委員会。
:指
17、
元 人民市元。
18、
不可抗力:指本合同iT立吋任何当事人不能預兄、不能避免、不能克服的客肌情況
,包括但不限千洪水、地震及其他自然実害、哉争、騒乱、火実、政府征用、没牧、法律変化、突友停屯或其他突友事件、i■券交易場所非正常哲停或停止交易等。
19、
本合同所称的“以上
"、
“以下",包括本数;所称的“不満",不包括本数,“満"包括本数。
中加科米国盛特定姿声管理汁支」資声管理合同三、声明与承諾
(一)資声委托人声明委托財声力其棚有合法所有枚或赴分杖的資声,保iI委托財声的来源及用途符合国家有大規定,保II有完全及合法的授杖委托資声管理人和資声托管人逃行委托財声的投資管理和托管並努,保i■没有任何其他限制性条件妨碍資声管理人和資声托管人対該委托財声行使相美枚利ll咳枚利不会力任何其他第二方所反疑;資声委托人声明己充分理解本合同全文,了解相夫杖利、文努,了解有美法律法規及所投資資声管理it支J的凩隆牧益特征,原意承担相庇的投資凩隆,本委托事項符合其立分決策程序的要求;資声委托人承諾其向姿声管理人或代理硝告机杓提供的有夫投資日的、投資備好、投資限制和凩陰承受能力等基本情況真実、完整、准碗、合法,不存在任何重大遺漏或渓早,前述信息資料如友生任何実反性変更,庇当及吋ギ面告知資声管理人或代理硝告机杓。資声委托人承汰,資声管理人、資声托管人未対委托財声的牧益状況作出任何承堵或担保,本合同豹定的仇先象分額持有人的釣定年化収益率収是投資目林而不足資声管理人或資声托管人的保i■。
(二1)資声管理人保
II「本資声管理‖―
支J合法合規,己在笠汀本合同前充分地向資声委托人悦明了有美法律法規和相美投資11具的込作市場及方式,同吋掲示了相美凩隆;己径了解資声委托人的凩隆偏好、凩陰汰知能力和承受能力,対資声委托人的財各状況逆行了充分坪倍。資声管理人承諾依照悟尽駅守、城実信用、瑾慎勤勉的原只J管理和込用資声管理it支J財声,不保II資声管理itt」一定盈利,也不保江最低牧益。
(三)資声托管人承堵依照llg尽取守、城実信用、
i望慎勤勉的原只J安全保管托管敗戸内資金,但対千己支J韓出托管敗戸的財声,以及赴千托管銀行実隊控制之外的財声不承担保管責任。資声托管人不負責資声管理it支J的投資管理和凩隆管理,対資声管理人的任何投資行力
(包括但不限千其投資策略及決定)及其投資回扱不承担任何責任。
(四)力避免疑叉特此碗決,杭州銀行股分有限公司供作力資声托管人釜署本合同,如杭州銀行股分有限公司在本資声管理ittJ下承担了其他収責或提供了其他服努,只J杭州銀行股扮有限公司在核等取責或服努下的杖利文勢按照相庇的合同(而ヨト本合同)享有和承担。
中加科米国盛特定姿声管理il支J資声管理合同四、資声管理it剣的基本情況
(一)資声管理it支J的名称
中加科米国盛特定資声管理ittJ。
(二)資声管理itえJ的癸別
特定多企客戸資声管理ittJ。
(三)資声管理it支J的這作方式
在本it支J存箋期同,除
以下【3】神情況下,本ittJ封閉送作,不
接受資声委托人的参与、退出和達釣退出中清,例
外情現如下
:
1)如果在初始硝告期同,募
集的資金不足以汰殉預期的定増股票,管理人可根据実隊情況升放本it支J,但侠接受参与不接受退出;汗放日前本ittJ己有的委托人具有仇先参17杖 ;2)如果在存紋期同,紫
光股分(000938)出現配股等情況,管理人可根据実隊情況升放本itt」
,但供接受参与不接受退出:升放日前本ittJ己有的委托人具有仇先参有枚
;
3)其他:【元】。
(四
)資声管理汁交J的投資目林
本資声管理汁支J主要投資力参与紫光股分(000938)的3年期股票定向増友;股票解禁后,将通辻大宗交易、助、波橋辻及二象市場交易等方式出告股票,集中投資千単一般票,在凩陰可控的前提下通辻持有荻取股票上洸所帯来的投資牧益。
(五)資声管理ittJ的存象期限
本資声管理汁支J期限力4年,自資声管理ittJ合同生数日起it算。資声管理人有叔依据本合同豹定及相美法律規定提前結東資声管理汁支J,具体以資声管理人公告力准。資声管理人亦有杖根据ittJ送作情況,依据本資管合同相美釣定,提
前終止本ittJ。
(六)資声管理it北J的最低資声要求
本資声管理合同生敷吋的初始資声浄値不得低千3000万元人民F「J,本
資声管理ittJ的初始友行恵規模不超述22fZl元人民市,存
紋期同意規模元限制。
(七)資声管理itt船額的初始硝告面値
人民市1.00元。
(八)其
他
資声管理it剣庇当没定力均等分額。除資声管理合同男有豹定外,毎分同癸サ
t」分額具|‐
有同等的合法杖益。
中加科米国盛特定姿声管理汁支」姿声管理合同五、資声管理it剣分額的初始硝告
(一)資デリ1管理汁え蛤
額的初始鋼告期回、硝告方式、梢告対象
初始備告期同
1、
本it支J的初始消告期同以投資悦明事力准,由
資声管理人根据相夫法律法規以及本資声管理合同的規定碗定,井
在投資悦明ギ中披露。
資声管理人有杖根据資声管理it支J初始消告的実際情況延掟或縮短初始硝告期同,此癸変更遣用干所有硝告机杓,但初始梢告期同自本汁tJ分額友告之日起不超述
1今月。
2、
硝告方式
本it支J通辻資声管理人和資声管理人委托的具有基金鋼告資格的代理硝告机杓向客戸鋼告。具体硝告机杓名単、咲系方式以本it支J的投資悦明事力准。
ロ3、
硝告対象
|委托投資単今資声管理ittJ初始汰殉金額不低子100万元人民市,且能じ沢別、判断和承担相座投資凩陰的自然人、法人、依法成立的姐鉄或中国ilE盗会汰可的其他特定客声。中国ilII監会男有規定的,状
其規定。
(二)資声管理ittJ分額的決賄和持有限額
本資声管理汁支J采取全額数款決賄的方式。在初始硝告期内,客戸決殉本汁支J的単宅最低限額力人民市100万元,可
按1万元的黎数倍遠増。
(三)資声管理it支J分額的汰的費用
(1臥的費用
資声委托人在初始梢告期同決賄本資声管理ittJ吋汰的費用力
0。
‐
(2)決殉分額的‖算
汰殉分額=汰殉金額/資声管理it支J分額面値。
(四
)梢告期同利息的処理
汰殉款項在硝告期同声生的利息月資声委托人所有,千本ittJ収益分配吋一井返述給資声委托人,利息的具体数額以注朋登氾机杓的氾景力准。
(五)硝告倫格
初始梢告期国内毎分資声管理it支蛤額硝告介格力面値1.00元。
(六)決殉的具体規定
客戸汰殉庇提交的文件和亦理手察、亦理吋同等事項,在遵守資声管理合同和投資悦明
中加科米国盛特定資声管理汁支J資声管理合同ギ的前提下,以各鋼告机杓的具体規定力准。
資声管理人委托代理鋼告机杓逃行梢告的,pl以委托代理硝告机杓代力完成客戸尽駅凋査工作,井将相美資料提供給姿声管理人。
(七)決賄分額的碗決原只
J
l、
資声管理汁支J初始硝告期錆束吋,按“吋同仇先,金額仇先(相同吋目的決殉,金額大者仇先)"的原只J,同吋述須満足以下条件
:
(1)単宅最低委托金額力人民市100万九
;
(2)碗汰后資声管理ittJ初始資声規模不低干3,000万元人氏市,但不超述22化人民市
;
2、
消告机杓受理申晴井不表示対核中清是否成功的碗決,而便代表梢告机杓碗実牧到了汰賄申清。申清是否有敷座以注朋登妃机杓的碗汰井且資声管理合同生敷力准。資声委托人可在本資声管理合同生数后到各硝告机杓査洵最終汰殉碗人情況和有敷汰殉扮額。碗決元敷的申清,梢告机杓将資声委托人己交付的汰殉款項違同交付期同按照中国人民銀行同期活期存款利率it算的利息一井返込給資声委托人;如本itえ」成立或初始硝告成功,客戸汰賄資金支J付至本資声管理サ|えJ升立的托管敗戸之日至声品成立之日的期同按照銀行同期活期存款利率it算利息。
3、
資声委托人庇当及吋査洵和碗汰決殉申清的相美信息,因資声委托人怠千査洵造成的后果由資声委托人自行承担。
4、
決殉申清一変受理不得撤消。
(八)初始硝倍期同的汰殉程序
1、
資声管理人委托代理硝告机杓逃行硝告的,可以委托代理硝告机杓代力完成特定客戸信息捜集等工作,井
将相美資料提供給資声管理人。
2、
汰殉程序。資声委托人亦理決賄立努吋庇提交的文件和亦理手袋、亦理吋同、処理規只J等在遵守本合同規定的前提下,以各硝告机
4/4J的具体規定力准。
3、
汰殉申清的碗汰。決賄申清受理完成后,特定客戸不得撤硝。硝告同点受理汰賄申清井不表示対該申清是否成功的碗決,而収代表硝告同点碗実牧到了汰殉申情。申清是否有数皮以注朋登氾机杓的碗決井且姿声管理合同生数力准。如果当目的参与申情全部碗汰姿声委托人的数量不超辻200人,只J対所有的参与申清全部予以碗汰:如果当目的参与申清全部碗決杵使資声委托人的数量超辻200人,只J対当日之前的参lJ申
清全部碗汰,対当日的参LJ
申清按照吋同仇先、金額仇先的順序逃行碗汰。特定客戸座在本合同生数后到各硝告同点奄
中加科米国盛特定資声管理汁支J資声管理合同洵最終碗決情況和有敷汰殉分額。
(九)初
始硝告期同客戸資金的管理
資声管理人座当杵資声管理itt」初始硝告期同客戸的資金存入寺「]敗戸,在資声管理ittl初始鋼告行力錆束前,任何人不得功用。
中加科業国廂特定資声管理汁支」資声管理合同六、資声管理if剣的各案
(一)資声管理itt」各案的条件
本資声管理ittJ初始鋼告期限届満或升放日届満,符合ド列条件的,資声管理人皮当按照規定亦理橙資和資声管理汁支J各案手象
:
1.資声委托人不少千2人且不超辻200人
;
2.資声管理‖‐
支J的初始資声合汁不低干3000万元人眠市,不超辻22名元人民市,中国i■盗会男有規定的除外。
(二)資声管理it支J的各案
初始梢告期限届満或升放日届満,符合資声管理汁支J各案条件的,資声管理人庇在初始鋼告期限届満或升放日届満后聘清法定橙資机杓唸資,自
牧到唸資報告之日起10国内,向中国ilE監会提交唸資扱告及客声資料表,亦理相美各案手笙。客戸資料表皮包括委托人名称、委托人身分江明文件号円、通■地址、咲系屯活、汰殉資声管理itえJ的金額等信息。
自中国江盗会お面碗汰之日起,資声管理it支J各案手紋亦理完単,資
声管理合同生敷。
資声委托人的汰殉参与款項将折算力資声管理ittJ分額月資声委托人所有,資声委托人的汰殉参与款項在初始梢告期同形成的利息月資声委托人所有,千本il支J収益分配吋一井返述給資声委托人,利
息的具体数額以注冊登妃机杓的氾景力准。
(三)資声管理汁支J硝告失敗的処理方式
初始鋼告期限届満或升放日届満吋不符合本条第(一)款規定的資声管理汁支」各案条件 ,或資声管理it剣各案手紋元法亦理完単,或因重大達法達規事項早致初始硝告行力被中国iI監会等盗管机杓終LL,或因其他原因早致本合同不能生敷的,資声管理人庇当承担下列責任 :1、
以其固有財声承担因初始硝告行力而声生的債努和費用
:
2、
在初始消告期限届満或升放日届満后30日内返逐資声委托人己数幼的款項,井将按照中国人民銀行同期活期存款利率汁算的利息一井返逐。
中加科米国麻特定姿声管理汁丸J姿″[管理合 Fnl七、資声管理汁剣的参有、退出和ヨト交易辻戸
(一)資声管理ittJ的参「
J方式
在本it支J存鉄期同,除以下
【3】
神情況下,本itt」封囲這作,不
接受資声委托人的参与、退出和達豹退出申清,例
外情況如下
:
1)如果在初始鋼告期同,募集的資金不足以汰殉預期的定増股票,管理人可根据実隊情況牙放本汁えJ,但収接受参与不接受退出:升放日前本ittJ的己有委托人具有仇先参与枚 ;2)如果在存察期同,紫
光股分(000938)出現配股等情況,管理人可根据実際情況升放本汁支J,但供接受参句不接受退出:升放日前本汁えJ的己有委托人具有仇先参与枚
;
3)其他:【元】。
(■)資声管理汁支J的退出方式
本資声管理it支」在存紋期内不接受資声委托人的退出。
(三)参lJ的
金額限制
本資声管理it支J在存象期内,委托人初始参与本it支J的参LJ金
額不得低千100万元人民市,可按1万的整数倍逃増;己持有本資声管理ittJ分額的委托人参与本it剣,毎次参―LJ的金額庇力
1万的整数倍,具
体豹定洋兄投資悦明ギ。
参萄本it支J的的委托人庇力能彰沢男半J断和承担相庇投資凩陰的自然人、法人、依法J、
成立的姐須或中国江盗会汰可的其他特定客戸,要満足法律、法規規定的合格投資者的要求。
(四
)参与的費用及分額汁算
資声委托人参与本資声管理it支J是的参与費用力
0。
参与分額=参均金額/升放日当日的資声管理汁支」分額面値。
(五)参均的具体規定
委托人参葛成提交的文件和亦理手紋、亦理吋同等事項,在遵守資声管理合同和投資悦明ギ的前提下,以各梢告机杓的具体規定力准。
資声管理人委托代理梢告机杓逃行梢告的,可以委托代理消告机/4J代力完成客戸尽以凋査I作,井杵相美資料提供給資声管理人。
委托人在升放日内可以参与本】戎
J。
(六)参LJ分
額的碗汰原只」
1、
“未知伶"原只J,印存象期同的参与扮格,以升放日当日本it支J毎扮額浄値力基准逃行it算
;
2、
采用金額参有的方式,即以参lJ金
額申清
:
中加科米国浦特定資声管理汁支J姿声管理合同3、
在本シト支」升放日,在己有委托人倶有仇先参17杖
的前提下,按“吋同仇先,金
額仇先(相同吋同的決賄,金額大者仇先)"的原只
J;
4、
委托人数不得超道200人
;
5、
参萄申清―径受理,不得撤梢。
(七)♯交易辻戸的決定及処理方式
1、
資声管理人及注朋登氾机杓只受理継承、司法張制執行和径注朋登氾机杓汰可的其他情況下的♯交易辻戸。其中
:
“継承"是指資声委托人死亡,其
持有的it支J分額由其合法的墾承人墾承。
“司法張制執行"是指司法机杓依据生数司法文ギ杵資声委托人持有的itt」分額強制丸 J鶉給其他自然人、法人、社会囲体或其他_211須的情形。
2、
亦理♯交易述戸立分必須提供注朋登妃机杓規定的相夫資料。符合条件的lF交易述戸申清自申清受理日起2今月内亦理;申清人按注朋登氾机杓規定的林准数幼述庁費用。
中加科米国盛特定資声管理it支J資声管理合 llll八、当事人及枚利叉分
(一
)資声委托人
1、
資声委托人概況
釜署本合同且合同正式生敷的特定客戸FApヵ本合同的資声委托人。資声委托人的洋細情況在合同釜署天列示。
2、
資声委托人的枚利
(1)分享資声管理汁支J財声牧益。
(2)参与分配清算后的A41余資声管理汁えJ財声。
(3)盗督資声管理人及資声托管人履行投資管理和托管又劣的情況。
(4)按照本合同釣定的吋同和方式荻得資声管理ittJ的送作信息資料。
(5)資声管理ittJ没定力均等分額,除
資声管理合同男有豹定外,資
声委托人持有的毎分同癸汁えJ分額具有同等的合法枚益。
(6)国家有美法律法規、監管机杓及本合同規定的其他杖利。
3、
資声委托人的又雰
(l)遵守本合同。
(2)交幼殉興資声管理itt」分額的款項及規定的費用。
(3)在持有的資声管理汁支J分額疱国内,承担資声管理汁えJ号損或者終止的有限責任。
((4)在汀立本合同前,及吋、全面、准碗地向資声管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和凩陰承受能力等基本情況。
1(5)向資声管理人或其代理梢告机杓提供法律法規規定的信息資料及身分iI明文件
,
配合資声管理人履行反洗銭叉雰。
(6)不得達反本合同的規定干渉資声管理人的投資行力。
(7)不得炊事任何有損資声管理it支J及其投資人、資声管理人管理的其他資声及資声托管人托管的其他資声合法杖益的活功。
(8)按照本合同的規定数幼資声管理費、托管費以及因資声管理itt帖声送作声生的其他費用。
(9)保守商立秘密,不
得泄露資声管理汁支J財声投資it支 投資意向等,但
本合同保J、
密叉努条款男有豹定的除外
;
(10)国家有美法律法規、盗管机杓及本合同規定的其他叉努。
中加科米国盛特定資声管理it支J資声管理合同(二)資声管理人
資声管理人概況
1、
名称:中加基金管理有限公司
住所:深り|1市前海深港合作区前湾一路鯉色「]街一号前海深港合作区管理局宗合亦公楼A株
201室
通凱地址:北
京市羊台区南四不西路188号十七区15号楼
法定代表人:夏
英
朕系人:更
建輝
咲系屯活:01o63620254
千年 : 010-6329 8582
J等
2、
資声管理人的枚利
(1)接照本合同的豹定,独立管理和込用資声管理it支J財声。
(2)依照本合同的豹定,及
吋、足額荻得資声管理人扱酬。
(3)依照有美規定行使因資声管理it支J財声投資所声生的杖利。
(4)根据本合同及其他有美規定,盗
督資声托管人,対
干資声托管人達反本合同或有美法律法規規定的行力,対資声管理ittJ財声及其他当事人的利益造成重大損失的,座及吋采取措施制止,井
報告中国江監会。
(5)自行梢告或者委托有基金鋼告資格的机杓代理鋼告資声管理ittl,制定和調整有美資声管理it支J硝告的立雰規只J,井対代理硝告机
4/4J的梢告行力逃行必要的盗督。
(6)自行担任或者委托径中国ilL監会決定可亦理升放式IIE券投資基金分額登氾立努的其他机杓担任資声管理it支J分額的注朋登inL机杓,井対注朋登氾机杓的代理行力逆行必要的盗督和栓査。
(7)在符合法律法規規定的前提下,制汀、修改有夫ittJ参有、退出、収益分配等方面的立努規只
J。
(8)資声管理人以自有資声塾付資声管理汁えJ座当承担的費用的,資
声管理人有枚炊資声管理汁tJ財声中仇先受僕。
(9)国家有美法律法規、監管机杓及本合同規定的其他杖利。
3、
資声管理人的叉
9J‐
(1)亦理資声管理it支J的各案手紋。
(2)自本合同生敷之日起,以
城実信用、勤勉尽責的原只J管理和込用資声管理it支J財
13
中加科米国補特定資声管理汁支J資声管理合同声。
(3)配各足修的具有寺並能力的人員逃行投資分析、決策,以寺並化的径菅方式管理和込作資声管理汁支J財声。
(4)建立健全内部凩陰控制、盗察lJ稽
核、財勢管理及人事管理等制度,保江所管理的資声管理it支J財声L7其
管理的其他委托財声和資声管理人的固有財声相互独立,対所管理的不同財声分男J管理、分別氾敗,逃行投資。
(5)除
依据法律法規、本合同及其他有大規定外,不
得力資声管理人及任何第二人渫取利益,不
得委托第三人込作資声管理ittJ財声。
(6)亦理或者委托姪中国i■監会決定可亦理汗放式ilL券投資基金分額登氾並外的其他机杓代力亦理資声管理汁支J分額的登氾事宜。
(7)依据本合同接受資声委托人和資声托管人的監督。
(8)以資声管理人的名叉,代表資声委托人利益行使訴沿板利或者実施其他法律行力。
(9)按照
《iJlt点方法》和本合同的規定,編制井向資声委托人扱送資声管理ittJ財声的投資扱告,対
扱告期内資声管理汁支J財声的投資送作等情況倣出悦明。
(10)按照
《拭点方法》和本合同的規定,編制特定資声管理並努季度及年度報告,井向中国ilE監会各案。
(H)汁
算井根据本合同的規定向資声委托人報告資声管理it支J分額浄値。
(12)逆行資声管理汁支Jttit核算。
(13)保守商立秘密,不得泄露資声管理ittJ的投資it支
投資意向及知悉的美子資声J、
委托人、資声托管人的信息等,監
管机杓男有規定的除外。
(14)保存資声管理汁tJ資声管理並雰活動的全部会汁資料,井妥善保存有夫的合同、跡波、交易妃景及其他相美資料。
(15)公平対待所管理的不同財声,不得炊事任何有損資声管理ittJ財声及其他当事人利益的活功。
(16)国家有夫法律法規、盗管机杓及本合同規定的其他叉雰。
(三)資声托管人
資声托管人概況
1、
:杭
名称 州銀行股分有限公司
住址:杭州市庚春路46号
法定代表人:隊
震山
中加科米国盛特定資声管理洲tJ姿声管理合同咲系人:臭
燕
耳美妥K屯活:o571-86475535
千々真:o571-86475525
圏力上:wwvⅥhZbank.cOm.cn
2、
資声托管人的枚利
(1)依照本合同的規定,及吋、足額荻得資声托管費。
(2)根据本合同及其他有大規定,監
督資声管理人対資声管理ittJ財声的投資込作
,対千資声管理人達反本合同或有美法律法規規定的行力,対資声管理汁支J財声及其他当事人的利益造成重大損失的情形,有
枚報告中国江監会井采取必要措施。
(3)根据本合同的規定,依法保管資声管理‖戎J財声。
(4)国家有夫法律法規、盗管机FAJ及本合同規定的其他枚利。
′
3、
資,七托管人的叉努
(1)安全保管托管敗戸内資金,但
対千己支J緒出托管雌声的財声,以及処千托管銀行実隊控制之外的財声不承担保管責任。
(2)没立寺「
]的資声托管部|],具有符合要求的菅立場所,配
各足鯵的、合格的熟悉資声托管立外的寺取人員,負
責財声托管事宜。
(3)対所托管的不同財声分別没畳敗戸,碗保資声管理ittJ財声的完整均独立。
(4)除依据法律法規、本合同及其他有美規定外,不
得力資声托管人及任何第二人楳取利益,不
得委托第三人托管資声管理it支J財声。
(5)按規定升没和注消資声管理汁丸J的資金雌戸。
(6)夏核資声管Ji人編制的資声管理汁えJ財声的年度報告,井出具事面意見。
(7)編制資声管理it支」的年度托管扱告。
(8)按照本合同的豹定,根据資声管理人的有敷支」款指今,及吋亦理清算、交割事宜。
(9)按照法律法規及監管机杓的有大規定,保
存資声管理ittJ資声管理並努活功有夫的合同、跡洪、先i■等文件資料。
(10)保守商並秘密。除法律法規、本合同或其他有夫法律法規男有規定或者国家有杖机美、資声托管人上市的iI券交易所男有要求外,不
得向他人泄露。
(11)按照法律法規及本合同的規定盗督資声管理人的投資遂作,資声托管人友現資声管理人的投資指今達反法律、行政法規和其他有大規定,或者達反本合同豹定的,皮当拒絶
机行,立即通知資声管理人井及吋報告中国ilL盗会:資声托管人友現資声管理人依据交易程
中加科米国盛特定資声管理汁支J資声管理合 lnl序己径生敷的投資指今達反法律、行政法規和其他有大規定,或者達反本合同釣定的,庇当立即通知資声管理人井及吋扱告中国i■盗会,但資声托管人不負責資声管理汁刻的投資管理和凩陰管理,対資声管理人的任何投資行力
(包括但不限千其投資策略及決定)及其投資回扱不承担任何責任,不
因提供監督服雰而対資声管理人達規投資承担責任。
(12)国家有美法律法規、盗管机杓及本合同規定的其他叉雰。
中加科米国感特定資声管理it支J資声管理合同九、資声管理if剣分額的登氾
(―)本資声管理it支」分額的注珊登妃
)ヒ努指本資声管理ittJ的登i己、存管、清算和交牧立分,具
体内容包括資声委托人敗声管理、分額注朋登氾、清算及交易碗決、収益分配、建立井保管資声管理it支J客戸資料表等。
(二)本
資声管理it支J的注冊登氾並努由資声管理人亦理。
(三)注
朋登氾机杓履行如下駅責
:
1、
建立和保管資声委托人敗戸資料、交易資料、資声管理it支」客戸資料表等,井
杵敗戸資料、交易資料、客戸資料表提供給資声管理人。
2、
配各足じ的寺立人員亦理本資声管理it剣的注勝登氾立努。
１3、
声格按照法律法規和本合同規定的条件亦理本資声管理汁支J的注n/1登妃立努,井接 ョ１「「受資声管理人的盗督。 ―ｌｄＪ4、
保管資声管理it支J客戸資料表等立努氾求15年以上。 ｌｌｌ5、
対資声委托人的敗戸信息負有保密文努,因達反核保密叉努対資声委托人或資声管ｌｌ ”―理汁交J帯来的損失,須承担相鹿的賠僕責任,但司法張制栓査及按照法律法規的規定逆行披 ＪＩ「露的情形除外。
6、
按照資声管理合同,力資声委托人提供資声管理it支J牧益分配等其他必要的服雰。
7、
在法律法規允昨的疱国内,制
定和調整注朋登氾)と努的相美規興
J。
8、
法律法規規定的其他駅責。
(四
)注朋登氾机杓履行上述取責后,有
枚根据本合同的豹定取得注朋登氾費。
中加科米国盛特定姿声管理汁支J姿声管理合 lnl十、資声管理汁剣的投資
(一)投
資目
l1/JN
本資声管理汁tJ主要投資日林力参lJ紫
光股分(000938)的3年期股票定向増友:股票解禁后,杵通辻大宗交易、跡波特il及二級市場交易等方式出告股票,集中投資千単一般票
,在凩陰可控的前提下通辻持有荻取股票上深所帯来的投資牧益。
(二)投
資疱田
本汁支J投資疱国包括国内依法友行的股票,以及現金、銀行存款、貨市市場基金
(包括管理人友行的基金)等中国ilL盗会汰可的現金癸投資品神。
本it支J各癸投資林的投資しヒ例力0%-loo%。
本it支J項下的股票投資只力紫光股分(000938)的股票,主要方式是通辻参均紫光股扮有限公司(股票代偶:ooo938)的三年期定向増友,包括本it支J存象期同通述送股、配股等方式荻得的股票。
(三)投資策略
本it刻期初以投資単一上市公n13年
期定向増友力主要的投資林的;股票解禁后,管理人根据実隊逃行通述大宗交易、坊波特i■及二象市場交易的方式交易股票荻得ll■益:存紋期同,管理人可以対本‖支J頂下的IEA金避行現金管理,通辻投資銀行存款、貨市市場基金
(包括管理人友行的基金)等
貨市型金融■具来提高委托資声的収益情況。
(四
)投
資禁止和投資変更
投資禁止
1、
(1)承硝II券
:
(2)提供担保
;
(3)炊事承担元限責任的投資
;
(4)利用本資声管理il支J資声力資声委托人之外的任何第三方楳取不正当利益、逃行利益輸送
:
(5)炊事期貨投資
:
(6)炊事内幕交易、操致i■券交易介格及其他不正当的IIE券交易活劫
:
(7)依照法律法規和中国iIL盗会規定禁止的其他活劫。
2、
投資変更
径資声委托人、資声管理人和資声托管人坊商一致后,可
対資声管理it支J的投資目林、
崚
中加科米国朧特定資′管理it曳」姿声管理合同投資疱日、投資策略、投資禁止和投資限制等内容逃行変更,資声管理合同男有豹定的除外。
如果法律法規対資声管理合同豹定的投資禁止和投資限制遊行変更的,本資声管理汁え J将履行道当程序后相座変更。
(五)凩陰収益特征
本it丸J項下委托資声投向主要力単一上市公司的定向増友股票,投資集中度高,凩隆高千債券型債券型及混合型声品。
|
中加科米国盤特定資声管理汁tJ姿声管理合 Fpl十一、投資径理的指定与変更
(一)投資姪理的指定
1、
投資径理的指定
資声管理it支J投資径理由資声管理人負責指定。
2、
本ittJ投資径理
本資声管理iftJ財声投資径理力越写隼先生,筒介如下
:
逆写準,南升大学径済学硬士,2015年
加入中加基金。曽担任中国屯信北京研究院資深分析用,中投ilF券研究所屯信行立分析用,長盛基金管理有限公司研究部TMT及
交通込輸分析用,中国化学財多公司杖益投資径理。具有5年実並工作経唸,6年
ilE券炊並径唸 ,在股票投研方面有羊宮的市場経唸,形成井完善了自上而下基干宏規、策略、主題以及自下而上基予並須的逃股体系和方法沿,尤其在TMT行
研和投資上有深厚的秋累。
(二)投資径理的変更
資声管理人可以根据需要変更投資径理。資声管理人庇千投資径理変更后5企工作日内扱中国ilL盗会各案井千投資径理変更后次日通知資声托管人及資声委托人,資声管理人在其公司同」il公告前述調整事項即祝力履行了告知叉勢。
中加科米国麻特定資声管理耐丸」資声管理合同十二、資声管理if支J的財声
(一)資声管理汁丸J財声的保管与赴分
1、
資声管理う|^支J財声独立千資声管理人、資声托管人的固有財声,井由資声托管人保管。資声管理人、資声托管人不得杵資声管理ittJ財声月入共同有財声。
2、
資声管理人、資声托管人因資声管理it支」財声的管理、送用或者其他情形而取得的財声和牧益月入資声管理洲丸J財声。
3、
資声管理人、資声托管人可以按本合同的豹定lrt取管理費、托管費以及本合同豹定的其他費用。資声管理人、資y(cid:631)(cid:631)托管人以其固有財声承担法律責任,其債杖人不得対資声管理「サ支J財声行使清求踪錆、拍押和其他杖利。資声管理人、資声托管人因依法解散、被依法撤梢或者被依法宣告破声等原因逃行清算的,資声管理サ践」財声不属予其清算財声。
4、
資声管理汁えJ財声声生的債杖不得与不属千資声管理汁えJ財声本身的債劣相互抵備。
1卜因資声管理汁支J財声本身承担的債雰,資声管理人、資声托管人的債叔人不得主氷対資声管理it支」財声強制執行。上述債枚人対資声管理汁支J財声主張叔利吋,資声管理人、資声托管人成明碗告知資声管理洲支J財声的独立性。
(二
)資声管理「レt明声相夫敗戸的升立和管理
‐
資声托管人接照規定升立資声管理洲丈J財声的資金敗戸和其他投資所需敗声。資声委托人不Π資声管理人座当在升庁辻程中給予必要的配合,井提供所需資料。ilE券敗戸的持有人名称庇当符合証券登妃舛算机杓的有大規定。
資声管理ittJ的其他相夫敗戸,依照相美法律法規的規定,由資声托管人負責升立,井按相大規只J逃行管理。
資声管理人力本資声管理itえJ在資声托管人処升立托管敗戸(即資声管理it支J財声資金敗戸 托管雌戸信息如下
)。
:
庁名:中加科米国盛特定資声管理汁支」
升声銀行:杭
州銀行息行菅並部
只K号:3301040160002595752-000001
大額支付行号:313331000022
中加科共国盛特定資声管理汁丸J資声管理合同十三、投資指今的友送、碗汰与執行
(一)交
易清算授枚
1、
管理人庇在支」款肖7向托管人提供加蓋管理人有敷印章的授杖通知10,向托管人提供有杖釜友指今的人員(下称“指今釜友人員")名単、各友人員的釜字祥本和預留印杢祥本。
三
授杖通知弔自通知13中注明的生敷日期(該日期不得早千托管人lrX到的屯活碗汰日期)起牙始生数。授叔通知市庇由法定代表人或其授枚答字人釜署,若由授杖笠字人釜署,込庇附上法定代表人身分ill‐明ギ和其釜署的授杖
+3。
管理人和托管人対授枚通知13負有保密文努,其内容不得向授枚人及相美操作人員以外的任何人泄露。授杖通知成以原件形式送込托管人。
若資声管理人己向資声托管人出具資声管理itえJ統一授杖的,只J以其出具的銃―授杖力准。
2、
授枚変更:管理人若変更授杖通知「P(包括但不限千変更指今笠友人員、咲系方式、預留印杢、各宇祥本等),反当至少提前1介工作日通知托管人:変更授枚通知的文件座由管理人加蓋公章井由法定代表人或其授枚釜字人釜署,若由授枚釜字人釜署,込座附上法定代表人身分■明事rll其釜署的授叔事。管理人対授枚通知的変更庇当以4t真的形式友送給托管人,同吋屯活通知托管人。管理人対授枚通知的内容的変更自托管人咆活碗決后升始生敷 ,在托管人対授枚通知内容変更屯活碗決之前,原指今咎友人員及其釜字墾銭有敷。管理人在此后3今
]:作日内杵授杖変更通知的正本送交托管人,如正本与借真不同,以特真力准。
3、
管理人、托管人双方対授枚通知+3及其更改負有保密叉雰,其
内容不得向相大方1卜
披露、泄露,但
法律法規男有規定或者有枚机夫要求披露的情形除外。
4、
授枚通知れ及其変更均庇以原件形式送迷托管人。
(二)投
資指今的内容
投資指今是管理人在返用委托資声吋,向托管人友出的資金えJ抜及其他款項支付的指今。
管理人座碗保其向托管人友送的投資指今力有数投資指今,有数投資指今是指指今要素
(包括付款人、付款敗号、牧款人、牧款敗号、金額
(大、小弓
)、
款坂事由、支付吋同)准
碗元渓、萩留印釜相符、相美的附件合法真実完整且共寸充足的投資指今。管理人友給托管人的投資指今度加読ち授枚通知寸〕所載明的預留印盗相符的印章,井由授枚通知10所裁明的指今釜友人員釜字,同吋提供托管人常核投資指今所需的悦明tJ款嫁由的相美文件資料且碗保所提供的資料完整、真実、准碗、合法、有敷。托管人不対上述材料的真実性、准碗性、合法性及有数性負責。
(三)有
数投資指今的友送、碗汰和執行的吋同和程序
中加科米国盛特定資声管理汁支1資声管理合同1、
管理人指今釜友人員庇按照本跡波的規定,在其授杖疱国内釜友指今,投
資指今以特真形式友至托管人。管理人友出投資指今后,成由其投資指今釜友人員向托管人碗汰其牧到,因管理人未能及Л
tt
l―J托管人逃行碗決,致使資金未能及吋到llK所造成的損失不由托管人承担。
2、
由千倍真件的局限性,托管人牧到投資指今后,便
対指今印盗和釜名与預留祥本逃行表面一致性常核。托管人在依据本合同履行監督駅能吋,如友現管理人的指今或相美投資合同、跡波等文件資料不完幣的,有枚拒純執行,井及吋通知管理人ネト充或多‖正。対有敷投資指今托管人座在規定期限内及吋執行,不
得延渓。
3、
管理人在下送投資指今前座碗保托管寺声存款余額足以支付丸J款金額及特敗費用
,如余額不足,管理人庇提前向托管敗戸えJ款以ネト足余額。
4、
管理人向托管人友送有敷投資指今吋,庇碗保托管人有足鯵的処理吋同,除
需考慮資金在途吋同外,込需給托管人預留2企工作小吋的夏核和常批吋同。管理人友送有敷投資指今的裁止吋同一般情況下庇力毎↑工作日的15:00,対
千管理人在:Tl作日15:00以后友送且要求当日到敗的有敷投資指今,托管人以勤勉尽駅的原只J尽力執行,但不保i■剣款成功。
5、
管理人友送支J款指今吋庇同吋向托管人友送必要的投資合同、費用友票
(如有)等‐
剣款i■明文件的夏印件。但托管人僕対管理人提交的丸J款指今按照本合同釣定逃行表面一致性申査,托管人不負責常査管理人友送指今同吋提交的其他文件資料的合法性、真実性、完整性和有敷性,管理人庇保i■上述文件資料合法、真実、完整和有敷。如FXl管理人提供的上述文件不合法、不真実、不完整或失去数力而影噛托管人的常核或給任何第二人帯来損失 ,托管人不承担任何形式的責任。
6、
由千投資指今借輸不及吋、未能留出托管人常批和執行支J款所需足修吋同、以及指今要素不全或托管敗戸余額不足,致使資金未能及吋到敗所造成的損失或責任不由托管人承担。
7、
管理人若修改或要求托管人終止執行己餐友送的指今,庫先屯活通知托管人,若
托管人込未執行原指今,管理人可重新友送新指今井在原指今上注明“停止執行"字
祥井由指今釜友人釜字后友送托管人,托管人牧到新指今和停止執行的指今后,座停止執行原指今井按新指今執行:但若原指今在托管人牧到管理人通知前己執行,只J庇向管理人屯活悦明,托管人不承担因力執行原指今而造成損失或責任。
中加科米国補特定資声管理汁支J資声管理合同十四、越杖交易
(一)越
杖交易的界定
越杖交易是指資声管理人達反有美法律法規的規定以及達反或超出本合同項下資声委托人的授叔而逃行的投資交易行力。
資声管理人庇在有美法律法規和本合同規定的枚限内込用資声管理‖えJ財声遊行投資管理,不
得達反有美法律法規和本合同的豹定,超
越杖限逃行投資管理。
(二
)越枚交易的処理程序
1、
達反有美法律法規和本合同規定逆行的投資交易行力
資声托管人友現資声管理人的投資指今達反法律法規的規定,或
者達反本合同豹定的 ,庇当拒絶机行,立即通知資声管理人,井
有枚及吋報告中国iI監会。
資声托管人友現資声管理人依据交易程序己径生敷的投資指今達反法律、行政法規和其他規定,或者達反本合同豹定的,庇当立即通知資声管理人井有枚及吋報告中国II盗会。
資声管理人庇向資声委托人和資声托管人主功報告越枚交易。在限期内,資声委托人和資声托管人有杖随吋対通知事頂逃行夏査,督促資声管理人改正。資声管理人対資声托管人通知的越杖事項未能在限期内多‖正的,資声托管人庇扱告中国i■盗会。
2、
越枚交易所友生的損失及相美交易費用由資声管理人負担,所友生的収益月本資声‐
管理‖支J財声所有。
(三)資戸ど
托管人対資声管理人的投資監督
1、
資声托管人有杖対資声管理人的投資行力行使監督杖。資声托管人根据本合同有美資声管理itt」財声投資政策的豹定,僕
対如下投資疱園和投資it支J限制遺行盗督。
本ittJ投資疱国包括国内依法友行的股票,以及現金、銀行存款、貨市市場基金
(包括管理人友行的基金)等
中国i■盗会汰可的現金美投資品神。
本it支J各美投資林的投資しヒ例力0%-100%。
本it支J頂下的股票投資只力紫光股分(000938)的股票,主要方式是通辻参萄紫光股分有限公司
(股票代偶:000938)的三年期定向増友,包括本it支J存紋期同通辻送股、配股等方式荻得的股票。
2、
資声托管人対資声管理it支J財声的投資監督杖自本合同生数之日起升始。
3、
資声托管人友現資声管理人的投資送作達反法律、行政法規和其他有美規定,或者
達反本合同吋,座当拒絶執行,立即通知資声管理人,井及吋扱告中国江監会;資声托管人
中加科米国盛特定姿デ[管
理汁支J姿声管理合同友現資声管理人依据交易程序己姪生敷的投資指今達反法律、行政法規或其他有美規定,或者達反本合同豹定的,座当立即通知資声管理人井及吋扱告中国江盗会。資声管理人牧到通知后庇及吋核対或多‖正,井
以お面形式向資声托管人逃行解経或挙江。
4、
在限期_2Ll正的期限内,資声托管人有杖随吋対通知事項逃行隻査,督
促資声管理人改正。資声管理人対資声托管人通知的達規事項未能在限期内多‖正的,資声托管人座報告中国II盟会井采取必要措施。
5、
資声托管人投資盗督的准碗性和完整性受限千資声管理人、
i■券径妃商或其他中介机杓提供的数据利1信息,合
規投資的最冬責任在資声管理人。
6、
投資策略変更的,資
声管理人庇以ギ面形式通知資声托管人,井
庇与資声托管人重新跡商凋整投資盗督事項,資
声管理人庇力資声托管人凋幣監督事項留出必要的吋同。
7、
資声托管人不承担任何投資責任,対
任何資声管理人的投資行力(包括但不限千其投資策略及決定)或其投資回扱不承担任何責任。資声托管人不因提供盗督而対資声管理人達規投資承担責任。
中加科業国盛特定資声管理il支」資声管理合同十五、資声管理汁剣財声的借値和会it核算
(一)資声管理ittJ財声的倍値
1、
倍値目的及程序
資声管理サ1‐丸J倍値目的是力了准碗、真実地反映資声管理it支J相美金融資声和金融負債的公允伶値。
資声管理人与資声托管人毎今工作日
X・l資声管理ittJ逆行倍値,井千毎月第一介工作日対上一介工作目的借値第果逃行核対。毎企月至少要向資声委托人報告一次分額浄値,用千向資声委托人扱告的資声管理it支J分額浄値;資声管理人庫干豹定的倍値核対日交易錆束后tl´算井友送給資声托管人。資声托管人対it算結果夏核碗汰后友送給資声管理人。如径相美各方在平等基硼上充分封沿后,偶元法込成一致的意見,以資声管理人対資声管理it支J分額浄値的it算結果力准。
資声浄値是指資声管理十丸」資声忌値減去負債后的伶値,資声管理ittJ分額浄値等千廿算日資声浄値除以it算日資声管理汁tJ分額忌額。資声管理it丸J分額浄値的it算保留到小数点后
4位,小数点后第5位四舎五入。
2、
倍値依据及原只
J
倍値庇符合本合同、《ilE券投資基金会汁核算立努指引》、II盗会it字
[2007]21号《美‐
千11E券投資基金執行〈企立会‖准只J〉倍値立雰及分額浄値it4JA有美事項的通知》、中国ill盗会[2008]38号公告《美千遊一歩規疱iIE券投資基金倍値立努的指早意兄》及其他法律、法規的規定,如法律法規未倣明碗規定的,参照i■券投資基金的行立通行倣法処理。資声管理人、資声托管人的借値数据庇依据合法的数据来源独立取得。対干固定ll■益癸投資品神的倍値庇依据中国i■券立跡会基金倍値工作小俎的指早意兄及指早伶格倍値。
倍値的基本原只
J:
(1)対存在活妖市場的投資品神,如倍値日有市倫的,庇采用市介碗定公允倫値。借値日元市扮,但最近交易日后径済不境未友生重大変化且ilL券友行机杓未友生影的ilL券倫格的重大事件的,庇采用最近交易市扮frl定公允伶値。如借値日元市倫,且最近交易日后径済不境友生了重大変化且江券友行机杓友生了影噛ilL券倫格的重大事件的,座参考癸似投資品神的現行市倫及重大変化因素,凋整最近交易市伶,碗定公允伶値。有充足i■据表明最近交易市倫不能真実反映公允伶値的,庇対最近交易的市介逃行調整,碗定公允倫値。
(2)対不存在活妖市場的投資品神,庇来用市場参均者普遍汰同,且被以往市場実隊交
易伶格始iI具有可皐性的倍値技木碗定公允倫値。近用倍値技木得出的結果,庇反映倍値日
中加科米国盛特定資声管理汁支」資声管理合同在公平条件下逃行正常商立交易所采用的交易扮格。釆用借値技木碗定公允倫値吋,庇尽可能使用市場参「」者在定倫吋考慮的所有市場参数,井庇通道定期校喰,碗保倍値技本的有敷性。
(3)有充足理由表明按以上倍値原只J佛不能客規反映相美投資品神的公允倫値的,資声管理人座根据具体情況17托管人選行商定,按
最能恰当反映公允介値的介格倍値。
3、
具体投資品神倍値方法
(1)交易所上市、交易品神的倍値
‐
交易所上市基金以牧盆介倍値。交易所以大宗交易方式結il的資声支持
券,采用倍値i3‐
技木碗定公允倫値,在借値技木荘以可皐‖量公允倫値的情況下,按成本逃行后紋it量。
(2)交易所友行未上市品神的倍値
首次友行未上市的基金,采用倍値技木碗定公允伶値,在倍値技木荘以可皐汁量公允倫 1値的情況下,按成本汁量。交易所汰殉的未上市基金,以場外公布的該基金最近一介交易日|基金分額浄値借値。
|(3)場外lF貨市升放式基金以倍偵日前一交易日基金分額浄値倍値,倍
値日前一交易日升放式基金分額浄値未公布的,以此前最近一介交易日基金分額浄値倍値。貨市基金以成本倍値,毎
日按前一交易日的万分収益汁提乞利。
(4)同一品神同吋在両今或西今以上市場交易的,按該品神所処的市場的借値方法倍値。
(5)如有碗尚江据表明按上述方法逃行倍値不能客規反映其公允伶値的,資声管理人可根据具体情呪葛資声托管人商定后,按最能反映公允伶値的扮格借値。
(6)相美法律法規以及盗管部|]男有新規定的,炊其規定。
4、
倍値錯渓的処理
(1)倍値錯渓的処理程序
:
当資声管理汁支J倍値出現借涙吋,資声管理人和資声托管人成立即通知対方,共同査明原因,井来取合理的措施防止損失逃一歩拡大。当資声管理ittJ倍値借渓偏差迷到資声管理it支J浄値的
0.5%吋,資声管理人座咳「」托管人碗汰后及吋格借渓情況及采取的措施扱告資声委托人。
(2)借値借渓的処理方法
:
A.資
声管理人it算的資声管理ittJ浄値己由資声托管人隻核碗決,但因資声倍値錯渓
給資声委托人造成直接経済損失的,由資声管理人lu資
声托管人按照述借程度各自
中加科米国盛特定姿声管理it戊」資声管理合同承担相反的責任,元法碗定辻借程度的按照管理費率利J托管費率的しヒ例各自承担相庇的責任。
B.如
資/iL管理人和資声托管人対資声管理if支J浄値的汁算錆果,ユ然多次重新
算和il‐
核対尚不能込成一致吋,力避免不能按吋披露資声管理it支J浄値的情形,以資声管理人的it算錆果対外披露,由此給資声委托人和資声管理汁剣造成的損失,資声托管人予以免責。
C.由
千一方当事人提供的信息借渓,男一方当事人在采取了必要合理的措施后ク}不能友現該借俣,逃而早致資声管理汁支J浄位汁算錯渓造成資声委托人的損失,以及由此造成以后交易日汁丸J財ノ≧浄値廿・
算順延錯渓而引起的資声委托人的損失,由提供借渓信息的当事人一方負責賠僕。
D.由
千通[券交易所及其注珊登氾公司友送的数据借渓,或由
其他不可抗力原因,資J二
声管理人府1資声托管人量然己径采lft必要、通当、合理的措施逃行栓査,但是未能友既核錯渓的,由此造成的資声管理it支帖値借渓,資声管理人和資声托管人皮免除賠僕責任。但資声管理人和資声托管人庇当秋板采取必要的措施減軽或消除由此造成的影的。
5、
暫停倍値的情形
(1)委托所渉及的iI券交易場所遇法定市慨日或因其他原因哲停菅立吋
:
(2)因不可抗力或其他情形致使資声管理人、資声托管人元法准碗坪倍資声管理汁刻介値吋
:
(3)中国ねI盗会決定的其他情形。
(二)資アル1管理サ1支J的会it政策
資声管理汁支J的会it政策しヒ照証券投資基金現行政策執行
:
1、
資声管理人力本汁支J的会「う責任方。
2、
本it支J的会十年度力公周年度的1月1日至12月31日。
3、
it支J核算以人民市力氾敗本位市,以人民TJ元力氾敗単位。
4、
会汁制度執行国家有大会)|‐制度。
5、
資声管理人庇根据有美法律法規和資声委托人的相美規定,対資声管理汁支」財声単独建敗、独立核算。
6、
資声管理人庇保留完整的会it雌
日、免ilL井逃行日常的会‖‐
核算,按照本合同豹定
編制会it扱表。
す加科米国盤特定姿声管理汁支」資声管理合 lpl7、
資声托管人定期与資声管理人就資声管理it支J的資金余額和交易清算金額避行核対 ,碗保双方敗敗相符。
(三)責任承担
資声管理i「支J会汁核算的叉努和会it責任由資声管理人承担。
|| 1
主加科米国盛特定資声管理‖支」資声管理合同十六、資声管理it剣的費用与税ll■
(一)資声管理立分費用的神炎
1、
資声管理人的管理費
;
2、
資声托管人的托管費
;
3、
鋼告机杓的客戸消告服努費或代理牧付費用
(如有);
4、
資声管理人聘清財劣願li・l支付的財努順li・l費(如有);
5、
銀行敗戸的資金錆算江支J費、敗戸鍵伊費等銀行費用
;
6、
資声管理if支J財声升立敗戸需要支付的費用
;
7、
本資声管理汁支J管理及委托財声投資送用辻程中デ｀1生
的常汁費、輸資費用、律師費、坪倍費、順li4J費等聘清中介机杓的費用
;
8、
資声管理it支」終止吋的清算費用
:
9、
力解決因資声管理it剣財声及本資声管理it支J事劣声生的刻の而声生的費用,包
括但不限千折漆費、仲裁費、律師費、拍実費及其他形式的資声赴畳費等費用
;
10、
其他按照法律法規及本合同豹定可以在資声管理汁支J財声中列支的費用。
(二)費用it提方法、汁提林准和支付方式
1、
資声管理人的管理費
本itt」的管理費力固定費用毎年3,762,000.00元人民市(大写:参
信柴拾隋万式rf元整),在本汁tJ成立日或本it支J込作毎満1年的対日(不合)起5↑工作日支付;本汁支J提前終止的情況下(除本it支」期初参与紫光股分3年期定増不成功造成的提前終lL的情況),
己径牧取的管理費不退込:定増不成功造成的提前終止的情況下,毎天的管理費按年固定管理費/365it算
,按
実隊存紋天数it算実隊成牧的管理費。
経資声管理人和資声托管人核対后,由資声管理人千本itt」成立日或本汁剣送作毎満
1年的対日(不含)起5↑工作日内向資声托管人友出えJ款指今,資声托管人炊資声管理it支 J財声中一次性支付給資声管理人。(如果支付吋本it支J項下現金不足,可
先支付部分庇支付管理費,4Hl余的在本ittJ有現金吋逃行支付)
2、
資声托管人的托管費
本it支J的托管費力固定費用毎年418,000.00元人民市(大写:津拾萱万拐14T元整),在本it丸J成立日或本廿支J送作毎満1年的対日(不含)起5今工作日支付:本it支J提前終止的
情況下(除本ittJ期初参与紫光股分3年期定増不成功造成的提前終止的情況),己径牧取
士塑!科米国盛特定姿声管理汁支」姿声管理合同的托管費不退込;定1曽不成功造成的提前終1上的情況下,毎天的托管費按年固定托管費/365汁算,按実豚存察天数it算実隊庇lrx的托管費。
径資声管理人和資声托管人核対后,由資声管理人千本汁支J成立日或本汁支J送作毎満 1年的対日(不含)起5今[[作
国内向資声托管人友出北J款指今,資声托管人炊資声管理it支J財声中一次性支付給資
,ぜ二
托管人。(如果支付吋本it丸J顕下現金不足,可
先支付部分座支付托管費,剰余的在本「サ支」有現金吋逃行支付)
3、
鋼告机杓的客戸鏑告服分費或代理lrX付費用(如有):元。
4、
資声管理人聘清財雰願li41支付的財分願l]費(如有):元。
5、
上述(一)中其他費用由管理人根据有大法律法規及相庇合同的規定,向托管人友送支」付指今支付,列入或搾入当期委托資′↓1送
作費用。
(三)不列入資声管理)成J立分費用的項日
1、
資声管理人和姿声托管人因未履行或未完全履行叉劣早致的費用支出或汁支J財声的損失。
2、
資声管理人和資声托管人処理与汁支」遂作元美的事項友生的費用。
3、
其他根据相美法律法規及中国江監会的有大規定不得列入it支J費用的項日。
(四
)費用調整
除本合同男有豹定外,資声管理人和資声托管人lJ資
声委托人跡商一致,可根据市場友展情況調整管理費率和托管費率,井
技中国ilL盗会各案。
(五)本条第(一)款所列費用由資声管理汁支J財声承担,資声管理人先行塾付的,資声管理人有枚炊資声管理itt」財声中仇先受僕。
(六)資声管理立外的税l1/x
本it支J送作辻程中渉及的各幼税主体,其幼税叉各按国家税牧法律、法規夕t行。資声委托人皮数幼的税牧,由資声委托人負責,資声管理人不承担代lll代数或幼税的叉雰。
中加科Xl■l盛特定資声管理汁支J姿声管理合1司十七、資声管理it剣的牧益分配
(一)資声管理il支J牧益的杓成及llJ供分配牧益
本汁刻投資所得狂利、股息、妥美ilI券介差、銀行存款利息以及其他合法lll入
。因込用本汁支J資声帯来的成本或費用的市豹it入牧益。
本it支J的浄lll益力汁支Jttlll益オΠ除按照国家有美規定及本ifえJ合同、投資悦明弔規定可以在)「支J牧益中オΠ除費用后的余額。
(二)資声管理ittJlrx益
分配原只
J
l、
在任何情形下,資声管理人均侠以本資声管理】支J可供分配lll益力限向資声委托人分配投資牧益
;
2、
在本it支J存紋期同的前3年内,管理人根据実体情況毎年最多可逆行
1次lll益分配
;
第
4年内管理人根据実隊情況最多可逆行3次牧益分配
;
3、
本サ|^支J牧益分配方式力現金分笙
;
4、
本it支」1/x益分配后it支J扮額浄値不能低千面値:F.「基金1/x益分配基准日的基金分額浄値減去毎単位基金分額lrx益分配金額后不能低f面値
:
5、
資声管理人以現金形式向資声委托人分配投資収益,資声管理人将投資4/x益支J付至資声委托人的敗声。投資lll益分配吋所友生的銀行橋敗費用或其他手紋費用由投資者自行承担。
6、
法律法規或盗管机杓男有規定的双其規定。
(三)lll益分配方案
基金牧益分配方案中庇載明裁止lrX益分配基准目的可供分配収益、牧益分配対象、分配吋同、分配数額及比例、分配方式等内容。
(四)lll益分配方案的碗定、通知与実
本it支J牧益分配方案由資声管理人似定,井告知資声委托人。資声管理人在其公司圏靖公告前述牧益分配方案即祝力履行了告知叉努。
本汁支」lrx益友放日距高牧益分配基准日(即可供分配利洞it算裁JL日)的吋同不得超述15企工作日。
中加本1米国盛特定資声管理汁支」姿F'管理合1司十八、報告叉勢
(一)資声管理合同生敷公告
と
資テ管理人庇当在資声管理合同生数的次日在資声管理人指定的同靖上公告。
(二)向姿声委托人提供的報告
季度扱告
I、
資声管理人庇当在毎自然季度結束之日起10企工作国内,編制完成資声管理it支J財声季度報告,報
告投資状況、投資表現、財努数据
(投資明細
)、
凩陰状況等信息,資声管理人在季度報告完成当日杵其友送給資声托管人,資声托管人在牧到后5今I作
日内完成季度扱告財努数据的隻核,井
杵夏核結果事面通知資声管理人,山資声管理人送交資声委托人。
本汁丈J成立不足2今月吋,管理人和托管人可以不編制当期的季度扱告。
2、
年度扱告
資声管理人庇当在毎自然年度結束后60日内,編
制完成資声管理itt」財声年度扱告
,
採告投資状況、投資表現、財雰数据(投資明細
)、
凩隆状況等信息,資声管理人在年度扱告完成当日,将其友送資声托管人,資声托管人在牧到后20↑工作国内完成財多数据夏核
,
井将夏核錆果JI〕面通知資声管理人,由資声管理人杵年度報告送交資声委托人。本ittJ成立不足
3今月B・l,管理人和托管人可以不編制当期的年度報告。
3、
皓吋報告
友生本合同豹定的、可能影的委托人利益的重大事項吋,有夫信息披露又雰人庇当及吋編制皓吋扱告井向資声委托人履行告知叉努。
(1)投資径理友生交劫。
(2)渉及資声管理人、資声管理汁支J財声、資声托管立努的訴漆。
(3)資声管理人、資声托管人受到盗管部i]的調査。
(4)資声管理人及其董事、息径理及其他高級管理人員、投資径理受到晋重行政赴判
,
資声托管人及其托管部|]負責人受到晋重行政処罰。
(5)管理費、托管費等費用it提林准、it提方式和費率友生変更。
(6)重大美咲交易事攻。
(7)友生影噛資声委托人利益的重大事件。
(8)中国i■盗会規定的其他事項。
(三)向
中国ilL盗会提供的扱告
中加科米国痛特定資声管理汁支」姿声管理合 lnl資声管理人、資声托管人庇当根据法律法規和監管机杓的要求履行扱告文雰。
(四
)資
声管理人向資声委托人提供報告及資声委托人信息査洵方式
姿声管理人向資声委托人提供的扱告,将晋格按照
《拭点方法》及其他有大規定通達以下至少―Tll方式遊行。資声委托人可以通述以下至少
一
神方式査洵資声管理汁支」相美信息。
1、
資声管理人指定回靖
‐
有美本資声管理‖支」的信息杵在資声管理人指定回靖上披露,資声委托人HJ随吋査園。
同力止:http:〃ww‖bObbns.cOm
2、
郎寄服努
資声管理人或代理鏑告机杓向姿声委托人由「寄定期扱告、lh吋扱告等有美本資声管理】えJ的信息。資声委托人/L姿声管理合同中填可的通信地址力送込地力た。通信地址如有変更 ,資声委托人皮当及吋通知姿声管理人。
3、
借真或IL子「出件
如資声委托人留有倍真号偶、屯子山「箱等咲系方式的,資声管理人也口
J以通辻倍真、屯子由『件等方式杵報告信息通知資声委托人。
中加科米国捕特定姿声管理it支」資声管理合1司二十、凩陰掲示
‐
資声管理it支J財声投資司能面lh下列各項凩隆,包
括但不限千
:
)市
(― 場凩隆
本it支J主要投資
1・ill券
市場,II券的市場倫格受到経済因秦、政治因素、投資心理和交易制度等各神因素的影的而引起的波劫,早致牧益水平変化,声生凩隆。市場凩隆主要包括 :政策凩陰、経済周期凩陰、利率凩隆、上市公司径菅凩陰、新股/新債申賄凩隆、基金並須凩陰、殉興力凩陰、再投資凩院、枚II凩陰等。
1、
政策凩隆:貨
市政策、財政政策、声並政策等国家宏規経済政策的交化早致ilL券市場倫格波功,影
的牧益而声生凩隆。
2、
経済周期凩陰:経
済込行具有周期性的特点,証
券市場的収益水平受到宏規経済込行状況的影噛,也呈現周期性変化,本
it支J投資的牧益水平也会随之友生変化,炊而声生凩陰。
3、利率凩隆:金融市場利率的波劫会早致股票市場及債券市場的介格和収益率的交功
,同吋直接影噛公司的融資成本和利洞水平,也杵早致本ittJ投資的股票的牧益水平声生♯預期的変化,炊
而声生凩陰。
4、
公司径菅凩隆:公司的径菅状況受多神因素影噛,如市場、技木、党争、管理、財努等都会早致公司盈利友生変化。如果本it支J所投資的公司径菅不善,其股票介格均可能下鉄,或者能鯵用千分配的利洞減少,炊而使本汁支J投資収益下降。量然管理人可以通辻投資多様化来分散逮神■系統性凩陰,但
不能完全規避。
(二)管理凩陰
本it支J管理人的知沢、経唸、≠J断、決策、技能等,会影噛其対信息的占有和対径済形勢、i■券伶格走勢的ナJ断,双而影的本ittJ牧益水平。同吋,管理人的投資管理制度、凩陰管理制度和内部控制制度是否健全,能否有敷防疱道徳凩陰和其他合規性凩陰,以及管理人的取立道徳水平等,也
会対本ittJ的凩隆収益水平造成影噛。
(三)流
功性凩陰
指因市場交易量不足,早致証券不能迅速、低成本地斡交力現金的凩隆。
本it支J的流劫性凩隆述包括:対股票逃行減持辻程中,因江券市場或本it支」所投資股票的流劫性不足,或所投資股票被停牌、除牌等情況,炊而早致股票不能及吋減持而造成損失
的凩陰。
中加科米国盛特定資声管理汁支」資声管理合同(四)信
用凩陰
本汁丸J在交易辻程中可能友生交易対手未能履行合豹,或在交易期同未如豹支付己借出ilE券声生的所有股息、利息和分笙的情況,双而存在交易対手的信用凩隆,杵学致汁支J財声抜失。
(五)管理人ヌt陰
管理人因停並、解散、撤鋼、破声,或者被中国江盗会撤鏑相美並分昨可等原因不能履行取責,可
能早致委托資声的損失,炊而帯来凩隆。
(六)合
規性凩陰
指本)卜支」管理或送作i_Nl程中,達反国家法律、法規的規定,或者本調―
刻投資達反本汁丸 J合同有大規定的凩陰。
(七)委
托人決知凩隆
可能存在由千委托人対本it支」欽乏足じ的人知和了解而造成的投資偏高預期的凩隆。
(人)分
額元法退出的凩隆
本it支J存紋期国内不接受委托人選出和達豹退出申清,委
托人存在元法退出的凩陰。
(九)決
殉申清被拒絶的凩隆
本汁tJ存在参lJ人
申清被拒絶的凩陰,包括但不限千如下情況
:
(1)初始鋼告期内,如果本if支J決殉規模己込22化元
(含)以上,委托人的参与中清存在被拒純的凩隆。
(2)初始梢告期内,委
托人込200人,后紋委托人的人的申清存在被拒絶的凩陰。
(3)自然人用等集的他人資金汰殉本汁丸J的,或
法人用等集的資金汰殉本汁支J但未能提供合法等集資金的江明文件吋存在汰殉申清被拒絶的凩陰。
(十)声品不成立凩陰
在初始鏑告期限届満,本声品未込到資声管理汁支J各案条件,本資声管理合同不能生敷
,炊而早致委托人元法通述本声品進行投資。
(十一)托
管凩隆
在資声管理汁支J托管敗戸存紋期内,因資声托管人操作失渓或者系統故障引友的凩隆。
(十二)本
it支J的特定凩陰
(1)投資高集中度凩陰
本汁支」主要投資千紫光股分(ooo938)的定向増友,投
資♭ヒ例0-100%,実
隊投資しヒ例可能接近
100%;由予投資単一上市公司股票,存在投資高集中度凩隆,若核股票伶格波功
姿声管理合同将造成本itt」声品浄値的居J烈波zJJ。
(2)資
管it支」未能足額募集決殉金額的凩隆
在II盗会核准紫光股分
1卜公汗友行的規定期限内,本if支J未能按吋足額募集紫光股分股末大会市波通辻的本ittJ汰殉金額,只J元法完成股票決殉,在此情況下本汁支J将面lh提前終止的凩崎。
(3)股
票定向増友凩隆
本tl´支J主要投資的是紫光股分(ooo938)的三年鎖定期的股票定向上曽友,即本汁剣項下的股票在3年鎖定期同元法交易;当市場友生校大変化,股票倫格大幅波劫的情況
ド,本it支」元法減持,且
委托人也不能敗回,只J委托人面皓委托資声損失的凩隆。
(十三)不
可抗力及其他凩陰
直接或同接因資声管理人所不能控制的情況、不境早致資声管理人延退或未能履行叉努 ,或因前述情況、不境直接或同接早致委托財声損失的凩陰。核等情況、不境包括但不限
洪]・
水、地震及其他自然実害、哉争、騒乱、火実、政府征用、没牧、法律変化、突友停屯或其他突友事件、t正券交易場所lF正常哲停或停lL交易等。
汁丸J資声管理合同二十、資声管理合同的変更、終止与財声清算
(一)資声管理合同的変更
全体資声委托人、資声管理人不Π資声托管人跡商一致后,可対本合同内容逃行変更,資声管理合同男有豹定的除外。但以下情形資声管理人有枚修改資声管理合同,井
及吋披露 :1、
凋低資声管理人的管理費用
;
2、
投資姪理的変更
;
3、
資声管理it支」決殉的吋同、立努規興J等交更
:
4、
径托管人碗汰同意后的資声管理人LJ資
声托管人之同指今、清算交牧規只J的変更
;
5、
経托管人碗決同意后的因相庇的法律法規友生交功而庇当対資声管理合同逃行変更的
;
6、
対資声管理合同的変更不渉及合同当事人枚利叉努美系友生実反性変化
:
7、
資声管理人相美立努規只J的変化,需要対本合同逃行変更的,但是不得対資声委托人或者資声托管人声生実盾性不利影噛
;
8、
対資声管理合同的変更対資声委托人或資声托管人利益元実反性不利影的
:
9、
按照法律法規或資声管理合同豹定的資声管理人有枚変更合同内容的其他情形。
資声管理人将在資声管理合同交更后在指定回」il上披露資声管理合同変更公告。
(二)合
同変更的各案
資声管理人座当在変更或ネト充友生之日起5今工作日内将資声管理合同祥本扱中国ilL盗会各案。
(三)資声管理itt」終止的情形
資声管理it支J終止的情形包括下列事項
:
1、
資声管理it支J存紋期限届満
:
2、
資声管理合同的委托人人数少千2人的
:
3、
資声管理人被依法取消特定客戸資声管理立努資格的
;
4、
資声管理人依法解散、被依法撤梢或被依法宣告破声的
:
5、
資声托管人被依法取消基金托管資格的
:
6、
資声托管人依法解散、被依法撤硝或被依法宣告破声的
:
7、
変全体委托人、資声管理人和資声托管人跡商一致決定終止的
:
8、
在II盗会核准紫光股分1卜公升友行事宜規定期限内,本
it支J募集資金不足造成不能
中加科米国盛特定姿声管理汁支」姿声管理合 lnl完成股票定増的凩隆
;
9、
本汁支J持有的投資株的己全部処理完半的
:
10、
法律法規和本合同規定的其他情形。
(四)資声管理汁支」財声的清算
´
1、
本枡丸」終止吋,泣当按法律法規和本合同的有美規定対汁支帆
声逃行清算。
2、
資声管理汁剤財声清算小幻
(1)本
it文J終止事由友生之日起5企工作日内,由姿声管理人姐奴成立汁支J財声清算小姐。
(2)汁
丸J財声清算小須成員由資声管理人、資声托管人須成。清算小須可以聘用必要I作
的 人員。
(3)汁
北」財声清算小姐負責資声管理汁支J財声=的保管、清理、倍倫、交現和分配。
)|^支J財声清算小須可以依法逃行必要的民事活功。
3、
清算程序
資声管理ittJ終lL,庇当按法律法規和本資声管理合同的有大規定対資声管理汁支」財声逃行清算。資声管理汁えJ財声清算程序主要包括
:
(1)資声管理汁t」終JL后,友
布資声管理汁丸」賜声清算通知
;
(2)資
声管理う剣終止情形友生后,由汁支J財声清算小姐統一接管ittJ財声。
|‐
(3)資声管理財声清算小俎根据】尤J財声的情況碗定清算期限。
(4)資声管理財声清算小姐対汁t帆
声逃行清理和碗決。
(5)対
it支J財声逃行坪借和交現。
(6)制
作清算報告。
(7)杵清算扱告扱中国正監会各案井告知資声委托人。
(8)対汁丸J財声逃行分配。
4、
清算費用
清算費用是指汁支」財声清算小姐在逃行ittJ清算辻程中友生的所有合理費用,清算費用二
由it支J財声清算小俎仇先炊it剣財声中支付。
5、
資声管理汁えJ清算乗1余財声的分配
資声管理it支J財声剰余資声的分配在本it支J終止后10企工作日内完成,資声管理ittJ財声按以下順序清僕
:
(1)支
付清算費用
:
中加科共|ヨ盛特定姿声管理汁戊J資声管理合同(2)交
幼所欠税款
;
(3)支
付管理費、托管費、客庁硝告服努費
(如有
)、
代理1文付費(如有
)、
財努販同費(如有
)、
各ilJ服勢費(如有);
(4)清
僕資声管理il支」債努
;
(5)按
照本合同第十八章第(―)項、第(二)項
和第(三)項的豹定逃行分配。
資声管理ittJ財声未按前款
(1)、(2)、(3)、
(4)項規定清僕前,不
分配給資声管理it支J資声委托人。
6、
本it支J終止吋有未能流通交現的姿声的情況
若本汁支J在終止之日有未能流通交IEymLttII券
,管理人可対此制定二次清算方案,該方案座姪托管人汰可,井通辻管理人同靖向委托人通告。管理人座根据二次清算方案的規定,対前述未能流通交現的II券在LJJ流通交現后逃行二次清算,井将交現后的資声按照委托人棚有分額的しヒ例或本合同的豹定,以貨市形式全部分配給委托人,労1注鋼本it支J寺用i■券敗戸和資金敗戸。
7、
資声管理it丸」財声清算報告的告知安‖
F
資声管理it支J財声清算小須千本汁支J終止后10今工作日制作資声管理it支J財声清算扱告,向資声委托人報告井扱中国ilL腔会各案。
8、
資声管理汁支」財声清算敗朋及文件由it支J管理人保存15年以上。
(六)資
声管理汁支」財声相夫敗声的注鏑
「サ支J財声清算完半后,資声托管人按照規定注鋼資声管理汁丸J財声的資金敗戸及其他敗戸,資声管理人庇給予必要的配合。
里汁戊」姿声管理合同二十一、達釣責任
(一)FAl本合同当事人的達豹行力造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由達豹的一方承担達豹責任;如属本合同当事人双方或多方当事人的達豹,根据実体情況,由達豹方分別承担各自皮負的達釣責任。但是友生
F列情況,当事人可以免責
:
1、
資声管理人及和/或姿声托管人按照中国ilL盗会的規定或当吋有敷的法律法規的作力或不作力而造成的損失等。
2、
資声管理人由干按照本合同規定的投資原興」而行使或不行使其投資杖而造成的損失等。
3、
姿声托管人対因所引用的証券径究商或其他中介机杓提供的信息的真実性、准碗性或完整性存在瑕疵所引起的損失不承担任何責任。
4、
不可抗力。
(二)資声管理人、資
,と托管人在履行各自取責的辻程中,達反法律法規的規定或者本合同豹定,給itt」財庁1或
者資声委托人造成損失的,成当分別対各自的行力依法承担賠僕責任,不LJ其
他当事人承担違帯賠僕責任。
(三)合同当事人達反本合同,給其他当事人造成的
Fl‐接損失,庫当承担賠僕責任。友生一方或多方達豹的情況下,本合同能継象履行的,庇
当然象履行。
(四)本合同当事一方造成達豹后,其他当事方庇当采取適当措施防JL損失的拡大。其他当事方未采取i■L当措施致使損失ダ大的,不得就拡大的損失要求賠僕。守豹方因防止損失ダ大文出的合理費用由達豹方承担。
41
中加科共国盛特定姿声管理汁戊J資声管理合同二十二、法律通用和争波的処理
有美本合同的笙署和履行而声生的任何争波及対本跡波項
ド条款的解群,均通用中学人民共和国法律法規
(力本合同之目的,在此不包括香港、澳「]特別行政lX及台湾地区法律法規),井按其解経。
対千因本合同的汀立、内容、履行、解経或「J本合同有美的共他争波,資声管理合同当事人庇尽量通辻跡丙、凋解途径解決。資声管理合同当事人不思或者不能通辻跡商、凋解解決的,任何一方均有枚杵争波提交資声管理人住所地有管轄枚的人民法院避行派漆解決。争波処理期同,資声=管理合同当事人庇悟守各自的取責,継紋忠実、勤勉、尽責地履行資声管理合同規定的叉雰,鍵押資声委托人的合法収益。
中加科米国盛特定資声管理廿力1姿声管理合同二十三、資声管理合同的数カ
(一)資声管理合同是豹定資声管理合同当事人之同杖利叉各美系的法律文件。資声委托人力法人的,本合同径資声委托人、資声管理人利1資声托管人加蓋公章或合同●用章以及た三方法定代表人或授叔代表釜字或蓋章之日起成立;資声委托人力自然人的,本合同径資が委托人本人釜字或授枚的代理人釜字、資産管理人和資声托管人加孟公章或合同寺用章以及双方法定代表人或授叔代表釜字或帝章之日起成立。本合同1・資声管理シ|^支J各案手数亦理完半,荻中国ilL盗会ギ面碗汰后生数,有数期至資声管理itt」終||三井完成清算分配之日(即資声管理合同存象期届満之日
)。
」
(■_1)本合
lH3自
生数之日起対資声委托人、資ル管理人、資声托管人具有同等的法律豹束力。
(三)本合同一式を分,当事人各執登分,毎分具有同等的法律数力。
43
中加科)(国盛特定資声管理il丸1資声管理合
lnl二十四、其他事項
(一)通知均送込
任何与本合同有夫的通知庫以ギ面形式作出,山本合同一方以寺人遡送給其他当事人 ,或以借真、『山遠方式友出,本合同男有豹定的除外。核等通知以寺人遡送,千遡交吋祝力送送;以仕真方式友出,千友件人借真机塁示借真立己友出井lJ牧
件人屯活碗決后祝力送迷 ;以由『通方式友出,千牧件人釜牧吋祝力送込,任何通知一姪送迷即行生数。
(二
)保密叉分
本合同各方当事人庇対笠署和履行本合同述程中所接触和荻取的其他方当事人的数据、信息和其官渉密信息承担保密又分,1卜径其他方当事人同意,不得以任何方式向第二人泄露或用千1F本合同之目的;但是法律法規或司法、監管部
|]、
一方上市的逝E券交易所要求的除外,而且各方均有杖在要求其保密的基砧上向咳方的法律願同、技木願同、財各廠「
]、
申it州、会it師等外部服多机杓和人員披露相美信息。本保密叉努不因合同冬止而終止。
(三)資声管理合同是規定資声管理合同当事人之同杖利叉雰夫系的基本法律文件,其他LJ資声管理ittJ相美的渉及資声管理合同当事人之同杖利叉努美系的任何文件或表述,如LJ●本資声管理合同不一致或有沖突的,均以本資声管理合同力准。
(四
)如将来中国iI盗会対資声管理合同的内容均格式有其他要求的,資声委托人、資2管
理人和資声托管人成立即展牙切、商,根据中国II性会的相夫要求修改本合同的内容和格/‐
式。
(五)本合同如有未尽事宜,由合同当事人各方按有夫法律法規和規定跡商解決。
(以ド元正文
)
ナタl科米国盛特定資声管理刊支J資声管理合 Fpl承堵函
本人/本机杓声明委托財声力本人/本机杓捌有合法所有叔或赴分枚的資声,保
i■委托財声的来源及用途符合国家有美規定,保ilE有完全及合法的授杖委托資声管理人和資声托管人逆行委托財声的投資管理和托管並雰,保ilL没有任何其他限制性条件妨碍資声管理人和資声托管人対核委托財声行使相夫枚利且核枚利不会力任何其他第三方所反疑。
本人/本机杓声明己充分理解本合同全文,了
解相夫杖利、文努及所投資資声管理it支J的凩陰牧益特征,應
意承担相庇的投資凩隆,本
委托事項符合本人/本机杓立雰決策程序的要求;本人/本机杓承堵向資声管理人提供的有美投資目的、投資偏好、投資限制和凩隆承受能力等基本情況真実、完整、准碗、合法,不
存在任何虚仮、重大遺漏或渓早。前述信息資料如友生任何実反性交更,本
人/本机杓庇当及吋
13面告知資声管理人或硝告机杓。
本人/本机杓承決,資声管理人、資声托管人未対委托財声的収益状況倣出任何承諾或担保。
本人/本机杓同意汰胸中加科米国盛特定資声管理汁支J分額。
資声委托人(自然人釜字或机杓孟章
):
法定代表人或授杖代理人(各字或蓋章
):
日期
:
年 日
―
―
45
―
1-1-1-4-99
Ｉ
Ｊ
中加科ッ(国盛特定姿声管理汁支J資声管理合1司(本頁元正文,力
《中加科米国盛特定資声管理汁支」姿声管理合同》釜署更,清資声委托人分必碗保填写的資料正碗有数,如因填場錯渓早致的任何損失,資声管理人和資声托管人不承担任何責任
)
資声委托人清填写
:
(一)資
声委托人信息
自然人
1、
姓名
:
江件癸型:身分II□
、年官i■□、伊照□
i■件号偶
:
住所
:
咲系屯活
:
通汎地址
:
山F編
姿声委托人授枚之代理人
:
代理人身分ilE件美型:身分江□、軍官■□、夕照□
i■件号偶
:
住所
:
咲系屯活
:
通楓地址
:
由「勃高
:
―2、
法人或其他貌須 ―名称:
上翡
Ft減
嗅合よ
企止(店
爾ノン仲
リ
―菅並執照号円:〜
31。
1。1。
0。
しマコ1年 2
―― X
:3年213871´
須須机杓代蘭ill号円 ― :1司 ―法定代表人或授叔代表 セ
住所:
上著マ女
区イス・露
743-子
らエリ盪
――'お
朕系屯活:136δ
7♭
'D91シ え年― f :|■ t 十通咲系地人力
『 B毛
上通|ヨ
金中ん
1
―也過大道
―
L= 象
t代
l∫ 1『 ―
3:ヽ
―
1
1-1-1-4-100 Ｉ
Ｊ
`じ
中加科米国盛特定姿声管理it支J資声管理合同山鳥:
2°°12°
`′
(二
)資声委托人次的資声管理‖丸J分額
汰殉分数:
午27,7り
'2
万分
決殉資金:人民市YttЛ
lり12ん
襲大写金額
名べ詮未う茉44/E傷薄総ギえ堂暑
汰殉資金的支付方式:□
支票口伽款□其他
(三
)資声委托人雌声
´
資声委托人汰殉it支J的丈」出敗戸与退出‖支J的支」入敗戸,必額力以資声委托人名叉升立的同一介雌戸。特殊情況早致決殉和退出汁丸J的敗戸名称不一致吋
資戸`委托人座出具符合 ,
相大法律法規規定的→面悦明。敗声信息如(cid:631)
/り
敗庁名称:
上若/中
デ玉破嗅合水奎地(店罹全
升戸銀行名称:
潔
偽尋ifi上彎分F子
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088102・
雌号:12191しら l
つ
４
Ｊ
ソ
中加科共l■l盛特定資声管理it丸」資声管理合同(本天元正文,力《中加科米国盛特定資声管理it支」資/iL管理合同》釜署ズ
)
資声委托人:(釜字或孟章
)
法定代表人或授杖代理人
:
資声管理人:中加基金管理
ふ全
法定代表人或授枚代
じ
角
資声托管人
:
L
法定代表人或 牧
合同寺用
畿
l分
釜署地点中国【
:
釜署日期 年 日
=
中加科米国盛特定資声管ITit支」姿声管理合同中加科米国盛特定資声管理汁支J之
決賄凩隆掲示ギ
1委
尊敬的資■托人
:
資声管理人一一中加基金管理有限公司是笙中国江券監督管理委員会批准的具各状事特定客戸資声管理立外資格的有限公司,力了笙伊惣的利益,特別提示惣在釜署投資文件前 ,仔細同故本凩隆掲示‖、投資悦明11、
《中加科米国盛特定資声管理it支」資声管理合同》等文件,独立倣出是否笠署核等文件的決定。
´
資声委托人承堵以自己合法所有或管理的資金汰殉資声管理‖丸1,不得ヨト法ツE集他人資金汰殉資声管理汁支J:資声委托人承芳其符合
《私募投資基金盗督管理哲行方法》規定的私募基金合格投資者的条件,具各相反的凩陰沢別能力和凩陰承受能力,具有相反的資声或牧入情呪(浄資声不低千
1000万元的単位:或金融資声不低千300万元或者最近三年今人年均牧入不低千
50万元的今人);資声委托人提供虚催承諾的,成当承担相庇責任。資声1委托人杵合法所有或管理的資金交付資声管理人,資声1管理人将以自己的名叉,杵資声委托人的資金管理送用。資声管理人承諾,管理資声管理汁丸J財声杵悟尽取守,履行城実、信用、連慎、有数管理的叉各,但資声管理人在管理、送用或赴分資声管理汁支J財声述程中可能面1陶
多神凩隆,包括但不限千
:
市場凩隆、政策凩隆、管理凩隆、流劫性凩陰、信用凩隆、管理人凩隆、合規性凩隆、委托人決知凩隆、分額元法退出凩陰、汰殉中清被拒絶的凩陰、再投資lXt陰、声品不成立凩陰、托管凩陰、定増失敗凩隆及不可抗力和其他凩院等。
資声管理人承芳,格晋格遵守有美法律法規和資管ittJ文件的規定,力資声委托人的最大利益服努,但資声管理人井不保勧E姿声管理ittJ財声的送用元凩陰,也不保i■最低lrt益及本金不受損失。資声委托人知悉井自思承担咳等凩陰。
中加基金管理有限公司邦重申明:根据《中学人民共和国信托法》、《中学人民共和1国IIE券投資基金法》、《
i■券投資基金管理公司管理亦法》、《基金管理公司特定客戸資デ'管理立労拭点方法》及
《私募投資基金盗督管理哲行方法》的有大規定,資声管理人依据資声管理it‐
文件管理資声管理シ成Jttri7所声生的凩陰,由資声管理‖支J財声承担,即由資声委托人交t」
付的資金以及由資声管理人対核資金込用后形成的財声承担。
中加科米国確特定資声管理汁丸J姿声管理合同汰賄凩陰掲示ギ碗汰釜字天
資声委托人笙署本凩陰掲示
1〕即表示己洋同本掲示
1〕及相夫資産管理汁支1文件,自應加入資声管理it剣井承担資声管理汁丸」財声可能友生的凩陀。
資声委托人碗汰:(資声委托人来自摘抄本笠字頁如下括号内文字姓
)
浸ホ′%分
3畔
キ結柁知峨
5本
'お#静
ltyttfr二
誉
(本人/本机杓己径園漢上述凩隆提示,充分了解井清楚知晩本声品的凩隆,原意承担相美凩陰。
)
ＬＩ資声委托人 ′ :
★畷
′(自然人釜字或法人蓋章)
法定代表人或授杖代表(釜字或読章):