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北京国枫律师事务所
关于内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
2017年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2018]A0206号
致：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司(以下简称“公司”)2017年度股东大会（以下简称“本次会议”）于 2018年 5月 7日（星期一）下午 14:00在内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司机关办公楼召开。北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派王鑫律师、王丽律师出席了本次会议，并出具本法律意见书。
会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次会议的全部材料，并对出席会议人员的资格、股东大会的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验。在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1．2018年4月10日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议决定于2018年5月7日召开2017年度股东大会。
2．公司本次会议已于大会召开的二十日前将会议时间、地点、会议方式、会议审议事项、出席会议的人员、会议登记等事项通知了各股东。
3．2018年 4月 24日，公司董事会公告《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2017年度股东大会增加临时提案的补充通知》，增加《关于成立达拉特旗那仁太新能源有限公司的议案》和《关于投资建设达拉特光伏发电应用领跑基地2017年1号、4号项目的议案》两项临时提案。
4．公司本次会议以现场投票、网络投票相结合的方式进行。
（1）现场会议的召开时间为2018年5月7日下午14:00；
（2）网络投票时间为：2018年 5月 6日至 2018年 5月 7日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2018年5月7日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年5月6日下午1:00至2018年5月7日下午3:00的任意时间。
经核查，公司第五届董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的要求召集本次会议，并对本次会议审议的各项议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序符合现行有效的法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、出席本次会议人员的资格
1．现场会议股东出席情况
根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议的股东及授权代表共5人，代表股份1,063,416,343股，占上市公司总股份的65.0655％。现场出席本次会议的还有部分公司董事、监事、高级管理人员及本所律师。
2．网络投票情况
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参加网络投票的股东共计20人，代表股份8,657,322股，占上市公司总股份的0.5297％。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进
行认证。
经核查，本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员的资格符合相关法律、法规、《股东大会规则》等规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进行了表决。本次会议现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票；本次会议网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。公司统计了现场投票及网络投票的表决结果。
经核查，公司本次会议审议及表决的事项为公司已公告的会议通知中所列出的议案。
（二）本次会议的表决结果
经核查，本次会议审议通过了如下议案：
1．《公司2017年度董事会工作报告》；
2．《公司2017年度监事会工作报告》；
3．《公司2017年度财务决算报告》；
4．《关于公司2017年度利润分配方案的议案》；
5．《关于公司2017年度经营计划执行情况暨2018年度经营计划的议案》；
6．《关于公司2018年度财务预算的议案》；
7．《关于公司2017年度投资计划执行情况暨2018年度投资计划的议案》；
8．《关于公司 2017年度关联交易执行情况暨 2018年度关联交易预计情况的议案》；
9．《关于内蒙古锡林郭勒白音华煤电有限责任公司露天矿、内蒙古白音华
蒙东露天煤业有限公司2018年度煤炭销售计划暨2018年度煤炭经销权委托费的议案》；
10．《关于收购中电投（内蒙古西部）新能源有限公司、中电投蒙西阿拉善左旗新能源有限公司和中电投蒙西二连新能源有限公司在建工程涉及的相关资产和负债项目暨关联交易的议案》；
11．《关于内蒙古中油霍煤石油有限责任公司增加注册资本金的议案》；
12．《关于右玉县高家堡新能源有限公司增加注册资本金的议案》；
13．《关于向银行申请办理国内保理业务的议案》；
14．《关于与国家电投集团财务有限公司办理存款、信贷、结算等业务的议案》；
15．《关于公司2017年年度报告正文和报告摘要的议案》；
16．《关于选举公司第六届董事会非独立董事成员的议案》：
16.01关于选举刘明胜任公司非独立董事的议案；
16.02关于选举刘建平任公司非独立董事的议案；
16.03关于选举曹焰任公司非独立董事的议案；
16.04关于选举周博潇任公司非独立董事的议案；
16.05关于选举吴连成任公司非独立董事的议案；
16.06关于选举谷清海任公司非独立董事的议案；
16.07关于选举丁永平任公司非独立董事的议案；
16.08关于选举周振军任公司非独立董事的议案。
17．《关于选举公司第六届董事会独立董事成员的议案》：
17.01关于选举王洁义任公司独立董事的议案；
17.02关于选举陈海平任公司独立董事的议案；
17.03关于选举程贤权任公司独立董事的议案；
17.04关于选举夏鹏任公司独立董事的议案。
18．《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》：
18.01关于选举李铁证任公司股东代表监事的议案；
18.02关于选举周舜华任公司股东代表监事的议案；
18.03关于选举唐勤华任公司股东代表监事的议案；
18.04关于选举李振林任公司股东代表监事的议案。
19．《关于成立达拉特旗那仁太新能源有限公司的议案》；
20．《关于投资建设达拉特光伏发电应用领跑基地 2017年 1号、4号项目的议案》。
经核查，本次会议的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。
基于以上事实，本所律师认为，公司 2017年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式贰份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2017年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
王鑫
王丽
2018年5月7日
证券代码：300605 证券简称：恒锋信息 公告编号：2019-018恒锋信息科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议（定期监事会）通知于 2019年 04月 12日以电话方式送达全体监事。会议于 2019年04月23日以现场表决方式召开。本次会议由监事会主席罗文文先生主持，会议应出席监事 3名，实际现场出席监事 3名。本次监事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《公司 2018年度监事会工作报告》
公司监事会主席罗文文先生作《公司 2018年度监事会工作报告》，报告具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司 2018年度监事会工作报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
2、审议通过《公司 2018年年度报告及其摘要》
经审核，监事会认为《公司 2018年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2018年年度报告》、《公司2018年年度报告摘要》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
经审核，监事会认为《公司2018年度财务决算报告》真实、准确、完整地反映了公司2018年度经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2018年度财务决算报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
4、审议通过《公司 2018年度利润分配和资本公积金转增股本预案》
经审议，监事会认为公司《2018年度利润分配和资本公积金转增股本预案》符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，具备合法性、合规性及合理性。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
5、审议通过《公司 2018年度内部控制自我评价报告》
经审核，监事会认为公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。对公司经营的采购、生产、销售等各个关键环节以及关联交易、对外担保、重大投资、募集资金使用、信息披露等方面可能存在的内外部风险进行了合理控制。公司的内部控制体系规范、合法、有效，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行，保证经营管理的合法合规与资产安全。随着公司经营发展，将不断深化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。《公司 2018年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2018年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于续聘公司 2019年度审计机构的议案》
经审议，监事会认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审
计业务的相关从业资格，具备审计业务的丰富经验和职业素质，在担任公司审计
机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方所约定的责任与义务，同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
7、审议通过《关于确认董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴的议案》经审议，监事会认为公司 2019年董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴方案是依据公司所处的行业薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，其制定、表决程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
8、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
经审议，监事会认为本次会计政策变更是根据国家财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计准则变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，亦不存在损害公司及中小股东利益的情况，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等相关规定。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
9、审议通过《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为：公司2018年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
10、审议通过《2019年第一季度报告》
经审核，监事会认为公司《2019年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2019年第一季度报告全文》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
11、审议通过《关于募集资金投资项目节项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》
经公司监事会经核查认为：公司将首次公开发行股份募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等的规定，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合公司经营发展需要和全体股东的利益。因此，监事会同意公司募集资金投资项目节项并将结余募集资金永久补充流动资金。
具体内容详见与本公告同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。
三、备查文件
1、公司第二届监事会第十次会议决议
特此公告!
恒锋信息科技股份有限公司监事会
证券代码：000662 证券简称：天夏智慧 编号：2016-127
天夏智慧城市科技股份有限公司
关于股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天夏智慧城市科技股份有限公司（以下简称“公司”）,近日收到股东广西索芙特科技股份有限公司（以下简称“索芙特科技”）的函告，获悉索芙特科技所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、本次股东股份质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数(单位：股)|质押初始交易日（逐笔列示）|质押购回交易日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|索芙特科技|是|5,180,000|2016年12月08日|2017年12月08日|长江证券股份有限公司|9.82%|补充日常流动资金及渠道推广|
|合 计||5,180,000||||9.82%||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（单位：股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|索芙特科技|是|5,264,927|2016年10月25日（注1）|2017年10月25日|长江证券股份有限公司|9.9847%|补充日常流动资金及渠道推广|
|索芙特科技|是|12,607,052|2016年10月31日（注1）|2017年10月31日|长江证券股份有限公司|23.9086%|补充日常流动资金及渠道推广|
|索芙特科技|是|23,678,021|2016年11月04日|2017年11月03日|长江证券股份有限公司|44.90%|补充日常流动资金及渠道推广|
|索芙特科技|是|5,180,000|2016年12月08日|2017年12月08日|长江证券股份有限公司|9.82%|补充日常流动资金及渠道推广|
|合计||46,730,000||||88.6133%||

注1：具体内容详见 2016年 11月 3日披露的《天夏智慧城市科技股份有限公司关于公司股东股份解除质押及质押的公告》（公告编号：2016-104）截止本公告披露日,索芙特科技共持有公司股份数量为 52,730,170股，占公司总股本的6.2711%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量累计为 46,730,000股，占公司总股本的5.558%。
二、备查文件
1、《股票质押式回购交易业务协议书》。
2、《关于股权质押的函》。
特此公告!
天夏智慧城市科技股份有限公司董事会
证券代码：300226 证券简称：上海钢联 公告编号：2016-067上海钢联电子商务股份有限公司
关于终止对外投资设立控股子公司及孙公司的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
上海钢联电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 1月 22日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于对外投资设立控股子公司及孙公司的议案》。公司拟与俊安（天津）矿产能源管理有限公司（以下简称“俊安（天津）”）共同出资人民币 10亿元设立金控公司，其中公司拟出资 6亿元，出资比例为60%；
俊安（天津）拟出资 4亿元，出资比例为40%。金控公司作为金融项目的投资管理平台，成立后计划继续投资设立从事具体金融业务的公司，开展融资租赁业务与票据服务业务。具体内容详见公司于 2015年 1月 22日披露的《关于对外投资设立控股子公司及孙公司的公告》（公告编号：2015-004）。
二、终止本次对外投资事项的原因
公司秉承谨慎的原则，持续关注金控公司将面临的风险。因 2015年度经济形势发生变化，公司通过进一步市场调研及行业分析，认为项目的设立时机尚不成熟，区域政策优势不明显，且由于近年来大宗商品市场价格波动剧烈，存在一定的行业风险。目前该公司尚未设立，
经公司与合作方友好协商，认为该公司项目未来前景不确定因素较大，为保证投资者利益，防范投资风险，一致同意决定终止本项目。
三、终止本次对外投资事项的审批程序
公司已于 2016年 6月 2日召开了第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于终止对外投资设立控股子公司及孙公司的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《对外投资管理制度》等相关规定，本议案尚须提交股东大会审议。
本次终止投资事项不涉及关联交易；不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
四、终止本次对外投资事项对公司的影响
截至目前，合作双方均未对上述对外投资事项产生投入，终止该对外投资符合公司内部控制原则，有利于公司集中资源做发展，不会对公司产生任何不利影响，不会损害公司及广大股东的利益。
公司将在做好主营业务的同时，尝试通过对外投资等方式继续寻求优质的投资机会，完善大宗商品电子商务生态体系，提高公司核心竞争力。
公司董事会对本次对外投资事项终止给投资者带来的不便深表歉意。
特此公告。
上海钢联电子商务股份有限公司
董事会
201 6年 6月 2日
天康生物股份有限公司
独立董事事前认可意见
遵照《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》等规定，我们作为公司独立董事，对 2019年度向参股公司提供委托贷款暨关联交易事项在董事会前知晓并对本议案予以初审，本着认真、负责、独立判断的态度，对公司相关事项发表事前认可意见：
关于向参股公司吉林冠界生物技术有限公司提供委托贷款暨关联交易的独立董事事前认可意见
公司为参股公司吉林冠界提供委托贷款不超过 15,000万元人民币，不影响公司的正常经营，且借款人信誉良好，本次交易符合国家相关法律、法规及规章制度的要求，不存在损害公司及股东特别是中小股东的利益情形。
公司副总经理潘毅平先生兼任吉林冠界董事，根据深交所《股票上市规则》等的规定，本次交易构成关联交易。
综上，我们认为，本次担保暨关联交易事项，未损害公司及中小股东的利益。
我们同意将该事项提交公司第六届董事会第二十三次会议审议，此项议案属于董事会审批权限范围内，无需经股东大会审批。
独立董事签字：
杨立芳
边新俊
剡根强
证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2017-025天水华天科技股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议通知和议案等材料已于2017年7月10日以电子邮件和书面送达方式送达各位监事，并于2017年7月14日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了《关于控股子公司转让在建工程的关联交易的议案》。
监事会认为，公司控股子公司华天科技（西安）有限公司拟将其在建的集成电路产业孵化基地转让给关联方西安华泰集成电路产业发展有限公司的关联交易事项决策程序合法，交易价格以评估值为基础协商定价，未损害公司及其他股东利益，特别是中小股东的利益。
同意3票，反对0票，弃权0票。
备查文件：
公司第五届监事会第八次会议决议
特此公告。
天水华天科技股份有限公司监事会
二○一七年七月十五日
四川德恩精工科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度四川德恩精工科技股份有限公司
审计委员会年报工作制度
第一章总则
第一条 为进一步提高四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）信息露质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）在年度报告（以下简称“年报”）编制及披露过程中的作用，维护审计的独立性，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关规定及《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等要求，结合审计委员会工作细则，特制定本工作制度。
第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作。
第三条 审计委员会应按照本规程做好与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称“年审会计师事务所”）的沟通和协调工作。
第二章审计准备工作
第四条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向审计委员会汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况。审计委员会应当对有关重大问题进行实地考察。
第五条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务总监与年审会计师事务所三方协商确定。
第六条 公司财务总监应在为公司提供年度审计的注册会计师进场审计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及董事会审计委员会年报工作规程其他相关材料。
第七条 在年审注册会计师进场前，审计委员会应就审计计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与
四川德恩精工科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度年审注册会计师进行沟通，并评估年审注册会计师完成年度财务报表审计业务能力、独立性、及时性，并形成书面记录。
第八条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司财务部门编制的财务报表，形成书面意见。
第三章审计监督
第九条 审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，督促年审会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面形式记录督促的方式、次数和结果。
第十条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司应当安排审计委员与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，审计委员会应当履行会面监督职责。
第十一条审计委员会应在年度审计报告完成后对其进行表决，形成决议后提交董事会审核。同时，审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。
第四章会计师事务所的聘任
第十二条审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及年审注册会计师的从业资格进行检查。
第十三条审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。
第十四条审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事会决议，并召开股东大会审议。
第十五条审计委员会应重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事会决议通过后，召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会,在股东
四川德恩精工科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。
第十六条上述审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录并由相关当事人签字。
第五章其 它
第十七条公司董事会秘书、财务总监负责协调审计委员会与会计师事务所以及公司管理层的沟通，为审计委员会履行上述职责创造必要条件。
第十八条与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应书面记录并由当事人签字，公司存档保管。
第十九条审计委员会形成的上述文件均应在年报中予以披露。
第二十条在年度报告编制和审议期间，审计委员会负有保密义务。在年度报告披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年度报告的内容，不得利用内幕信息为自己和他人牟利。在年度报告窗口期（年度报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日；业绩预告、业绩快报公告前10日）内，审计委员不得买卖公司股票。
第六章附则
第二十一条 本制度未尽事宜，按国家相关法律法规和《公司章程》的有关规定执行。
第二十二条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十三条 本制度经董事会审议通过后生效。
四川德恩精工科技股份有限公司2019年8月
青岛海立美达股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
各位股东及代表：
本人作为青岛海立美达股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《青岛海立美达股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）、《青岛海立美达股份有限公司独立董事工作制度》（以下称“《独立董事工作制度》”）等有关法律、法规、制度等要求，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司2015年的相关会议，发挥独立董事独立性和专业性作用。2015年度履行职责情况述职如下：
一、出席公司会议情况
（一）出席董事会情况
2015年度，本人参加了公司召开的第三届董事会历次会议。在召开董事会前，积极掌握决策所需要的情况和资料，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。2015年度公司第三届董事会历次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
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|-|-|-|-|-|-|
|本年度应参加董事会次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加|
|3|1|2|0|0|否|

注：无缺席和委托其它董事出席董事会的情况，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
（二）专业委员会履职情况
2015年度，公司第三届董事会战略委员会共召开了1次会议，讨论了公司筹划的重大资产重组，并对公司未来发展和投资计划给出了指导性意见，对促进公司结构调整、产业升级、规避风险、加快发展，起到了有效、积极的作用。在会议上，就
我个人对整个经济大环境的认识给出了充分的意见，给公司带来了一定的参考价值。
二、发表独立董事意见情况
2015年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外两名独立董事一起对相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展起到了积极的作用。我认为相关事项程序合法，符合有关法律法规的规定，未损害公司及股东的利益。所发表的相关独立意见如下：
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|时间|事项|意见类型|
|2015年9月29日|关于公司董事会聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2015年10月22日|关于公司 2015 年三季度关联方占用资金及对外担保情况的独立意见|同意|
|2015年10月22日|关于为控股子公司办理银行授信提供担保的独立意见|同意|
|2015年11月19日|关于对公司继续停牌筹划重大资产重组的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作
2015年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况，董事会决议执行情况等，重点关注了公司法人治理、业务发展、规范运作、关联往来、对外投资、重大担保等情况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司发展动态，关注宏观环境及市场变化对公司的影响，同时也时刻关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司信息。
为维护公司和中小股东的合法权益，本人要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整；在公司治理方面，我根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，凡须经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，独立、审慎地行使表决权。为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与公司其他独立董事、董事、经营管理层进行了讨论。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
五、联系方式
姓名：徐国亮
电子邮件：601mp3@163.com
青岛海立美达股份有限公司
独立董事：徐国亮
2016年3月8日
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|保荐机构名称：海通证券股份有限公司|被保荐公司简称：兴齐眼药||||
|保荐代表人姓名：孔令海|联系电话：021-23219000||||
|保荐代表人姓名：石迪|联系电话：021-23219000||||
|现场检查人员姓名：石迪|||||
|现场检查对应期间：2019年1-11月|||||
|现场检查时间：2019年12月16-17日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||√|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||√|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）||√|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）||||√|
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）||√|||

||||
|-|-|-|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|12.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议||√|
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行||√|
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形||√|
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形||√|
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||√|

||||
|-|-|-|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||√|
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险||√|
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）:|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因||√|
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|注:针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。无。（以下无正文）|||

（以下无正文，为《沈阳兴齐眼药股份有限公司定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
孔令海 2019年12月30日石迪 2019年12月30日保荐机构：海通证券股份有限公司 2019年12月30日（加盖公章）
浙江东晶电子股份有限公司
独立董事关于聘任公司董事会秘书事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规章制度的有关规定，作为浙江东晶电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就聘任公司董事会秘书事项发表如下独立意见：
1、经了解候选人的教育背景、工作经历和专业能力，我们认为候选人具备担任上市公司董事会秘书的资格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。候选人符合《公司法》及《公司章程》有关上市公司董事会秘书任职资格的规定，未发现有《公司法》第147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
2、董事会秘书的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
我们同意聘任彭敏女士为公司董事会秘书。
我们认为公司第五届董事会第五次会议审议的关于聘任公司董事会秘书事项是合理的，其决策程序合法，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
独立董事：徐杰震、巢序、梁华权
二〇一七年二月十五日
证券代码：002178 证券简称：延华智能 公告编号：2014-067
上海延华智能科技（集团）股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议通知于 2014年 8月 11日以电话、书面方式通知各位董事，会议于 2014年 8月 20日（星期三）以现场和通讯相结合方式召开，本次会议应出席会议董事 6人，实际出席会议 6人。
本次会议召开的时间、方式符合《公司法》等法律、行政法规和部门规章以及《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。经认真审议，会议通过如下议案：
一、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《2014年半年度报告全文及摘要》；
2014年半年度报告全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年半年度报告摘要刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
二、会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
三、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》；
为提高募集资金使用效率，实现公司及股东的利益最大化。公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，继续使用闲置募集资金购买短期低风险保本型银行理财产品或保本型约定存款，使用期限不超过 12个月，合计使用金额不超过人民币 8,000万元，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。该8,000万元额度可滚动使用，授权期限自本次董事会审议通过之日起一年内有效。
《关于继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》会同本公告同时刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
四、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》
公司董事会提名伍朝晖先生担任公司第三届董事会秘书职务，任期自本次董事会批准之日至第三届董事会任期届满为止。伍朝晖先生已取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书，其任职符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的规定。
《关于聘任董事会秘书、证券事务代表的公告》会同本公告同时刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
五、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》
董事会同意聘任周沛澄女士担任公司证券事务代表，与公司现任证券事务代表张膑女士共同协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会批准之日至第三届董事会任期届满为止。周沛澄女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的规定。
《关于聘任董事会秘书、证券事务代表的公告》会同本公告同时刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
六、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订<上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程>的议案》
董事会同意根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)等有关规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》中部分相关内容进行修改。
《章程修订对照表》及修改后的《公司章程》详见会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
本议案尚需相关股东大会审议并以特别决议方式通过。
七、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订<上海延华智能科技（集团）股份有限公司股东大会议事规则>的议案》修改后的《上海延华智能科技（集团）股份有限公司股东大会议事规则》，会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
本议案尚需相关股东大会审议通过。
八、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于修订<
上海延华智能科技（集团）股份有限公司风险投资管理制度>的议案》修改后的《上海延华智能科技（集团）股份有限公司风险投资管理制度》，会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
九、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《上海延华智能科技（集团）股份有限公司防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》
《上海延华智能科技（集团）股份有限公司防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》，会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
十、会议以 6票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于召开 2014年第四次临时股东大会的议案》
董事会同意于 2014年 9月 16日（星期二）在上海市普陀区怒江路257号金沙江大酒店2楼会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开 2014年第四次临时股东大会。
《关于召开 2014年第四次临时股东大会的通知公告》会同本公告同时披露在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）并刊登在《证券时报》，供投资者查阅。
备查文件：
1、上海延华智能科技（集团）股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议
特此公告。
上海延华智能科技（集团）股份有限公司董事会
证券代码：000616 证券简称：海航投资 公告编号：2018-098
海航投资集团股份有限公司
关于补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因公司业务发展需要及个人工作变动等原因，公司董事刘军春先生、杨毅明先生、丁巍先生不再担任副董事长、董事职务，公司主春杰先生不再担任董事职务。根据《公司法》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，刘军春先生、杨毅明先生、丁巍先生、主春杰先生本次不再担任董事职务事项不会导致公司董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会正常运作。根据《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，刘军春先生、杨毅明先生、丁巍先生、主春杰先生不再担任董事事项自今日起生效。公司董事会对刘军春先生、杨毅明先生、丁巍先生、主春杰先生担任公司董事期间的辛勤工作表示衷心的感谢！
海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年11月30日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》，公司董事会同意补选张晓帆先生、姜杰先生为公司第八届董事会董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司独立董事对上述事项发表独立意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见》。
该事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附：张晓帆先生、姜杰先生简历
海航投资集团股份有限
公司
董事会
二〇一八年十二月一日
附：
张晓帆先生简历
1956年出生，汉族，硕士学历。历任海航集团有限公司教育资源管理委员会主任；长沙南方职业学院院长、董事长；三亚航空旅游职业学院院长、董事长；
海航教育医疗产业投资有限公司副董事长。现任海航教育医疗产业投资有限公司董事长。
张晓帆先生未持有公司股权，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形，非失信被执行人，符合《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规规定的董事任职资格。
姜杰先生简历
1964年出生，汉族，工商管理硕士。历任海航集团有限公司计划财务部副总经理，海航商业控股有限公司副总裁、财务总监，海航实业集团有限公司副总裁、财务总监，海南供销大集控股有限公司副董事长兼总裁，海航实业集团有限公司董事，供销大集集团股份有限公司董事长，海南供销大集控股有限公司董事长、总裁。现任海航投资集团股份有限公司监事长。
姜杰先生未持有公司股权，不存在不得提名为董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形，非失信被执行人，符合《中华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规规定的董事任职资格。
鞍山重型矿山机器股份有限公司 购买保本型理财产品的公告
证券代码：002667 证券简称：鞍重股份 公告编号：2016—003
鞍山重型矿山机器股份有限公司
关于使用部分超募资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鞍山重型矿山机器股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第五次会议于 2015年 4月 14日以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置超募资金购买保本型理财产品的议案》。根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》的规定，公司董事会授权公司董事长或其指定代理人在不超过 8000万元额度内使用超募资金择机购买保本型短期理财产品的投资决策，并签署相关合同文件，在上述额度内，资金可以滚动使用，授权期限自董事会通过之日起一年内有效。本次使用超募资金购买理财事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施，不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据上述决议购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品2800万元，具体内容如下：
一、理财产品的主要情况
1、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2号
2、理财币种：人民币
3、产品代码：2101137332
鞍山重型矿山机器股份有限公司 购买保本型理财产品的公告
回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等。
5、产品收益率：3.15%/年
6、产品类型：保本保收益
7、投资期限：60天
8、本金及理财收益支付：到期一次性支付
9、认购理财产品资金总金额：2800万元
10、产品本金和收益分配日：投资期限届满后的下一日兑付投资本金及收益。如遇节假日则顺延至下一工作日，同时投资期限也相应延长至下一工作日的前一日。（资金到账时间在投资兑付日 24:00前，不保证在投资兑付日乙方营业时间内资金到账）
11、赎回确认：在本产品中公司无产品的提前赎回权。
12、关联关系说明：公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行无关联关系。
二、对公司日常运营的影响
1、公司在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以 2800万元的超募资金购买理财产品属低风险现金管理业务，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常使用，不会影响募集资金项目的正常实施。
2、通过适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
三、公告日前十二个月使用超募资金购买理财产品情况
公司于2015年 1月 28日公司购买兴业银行股份有限公司鞍山分行企业金融结构性存款 2000万元并已到期、上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品 2500万元并已到期；2015年 2月 12日公司出资人民币 1500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行对公结构性存款并已到期；2015年 3月 9日公司出资人民币 2000万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多对公结构性存款并已到期，2015年 3月 19日公司出资人民币 1500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品，产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车
鞍山重型矿山机器股份有限公司 购买保本型理财产品的公告
S21已到期；2015年 3月 31日出资人民币 2500万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品，产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多现金管理 1号已到期；2015年 4月 16日出资人民币 6000万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品，产品名称：上海浦东发展银行利多多结构性存款2015年JG344期并已到期；2015年 7月 21日出资人民币 3200万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品并已到期、出资人民币 2800万元购买上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行利多多公司理财产品，产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车 4号并已到期；2015年10月21日出资人民币3200万元购买中国银行股份有限公司 2015年鞍中银对公理财产品，产品名称：中银保本理财—人民币按期开放理财产品。
特此公告。
鞍山重型矿山机器股份有限公司
董事会
证券代码：002534 证券简称：杭锅股份 编号：2016－006杭州锅炉集团股份有限公司
第三届监事会第十次临时决议公告
公司监事会及全体监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州锅炉集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第三届监事会第十次临时会议通知于 2016年 1月 20日以邮件或专人送达形式发出，会议于2016年1月25日以通讯表决方式召开，应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，符合《公司法》、《公司章程》等的有关规定。会议由公司监事会主席沈慧芬女士召集，经监事通讯表决形成如下决议：
一、《关于公司2016年限制性股票激励计划授予的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
经审核，监事会认为：董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录 1-3号》以及限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件。
本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效，且满足激励计划规定的获授条件。
公司本次授予限制性股票激励对象的名单与公司 2016年第一次临时股东大
会批准的限制性股票激励计划中的激励对象相符。
详细内容见刊登在2016年1月27日《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上的《关于公司2016年限制性股票激励计划授予的公告》。
特此公告。
杭州锅炉集团股份有限公司监事会二〇一六年一月二十七日