深圳市新国都技术股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》、《深圳市新国都技术股份有限公司募集资金使用管理办法》相关规定，现将深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“股份公司”）2017年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1292号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司于 2010年10月8日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 1,600万股，每股面值 1元，每股发行价人民币43.33元。
截至2010年10月13日止，本公司共募集资金 69,328.00万元，扣除发行费用46,945,065.67元，募集资金净额646,334,934.33元。其中，募投项目承诺投资资金为236,170,000.00元,其他与主营业务相关的营运资金（以下简称“超募资金”）为410,164,934.33元。
立信大华会计师事务所有限公司（现更名为大华会计师事务所（特殊普通合伙））于2010年10月13日对新国都首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了的立信大华验资[2010]124号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
金额单位：（人民币）元
||||
|-|-|-|
|归属期间|项目|金额|
|以前年度资金使用情况|实际募集资金净额|-2,408,470.25|
||利息收入扣除手续费净额|58,901,433.19|
||募集资金专用账户期初余额|56,492,962.94|
|本期资金使用情况|减：直接投入募集项目资金|33,646,593.97|

置换预先投入募集项目资金
|||
|-|-|
|超募资金永久补充流动资金||
|募集资金项目结清补充流动资金||
|加：利息收入扣除手续费净额|216,721.11|
|募集资金专用账户期末余额|23,063,090.08|

二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《深圳市新国都技术股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该《管理办法》经 2009年 8月 5日召开的股东大会审议通过，后经 2013年 7月 31日第二届董事会第十四次会议审议通过修订。
根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储。并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与中信证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000万元（按照孰低原则在 1,000万元或募集资金净额的10%之间确定）的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
2010年 10月公司分别与中信证券股份有限公司及中信银行深圳市民中心支行、上海浦东发展银行深圳泰然支行、上海浦东发展银行深圳凤凰大厦支行、招行深圳深纺大厦支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年 11月公司分别与中信证券股份有限公司及中行深圳沙河支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年 11月公司控股子公司深圳市易联技术有限公司分别与中信证券股份
有限公司及广发银行深圳红桂支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2012年 6月公司分别与中信证券股份有限公司及渤海银行深圳分行签订募集资金三方监管协议，明确规定该专户仅用于深圳生产中心建设使用。
2012年 9月控股子公司苏州新国都电子技术有限公司（以下简称“苏州新国都”）分别与中信证券股份有限公司及中国银行深圳龙岗支行签订募集资金三方监管协议，明确规定作为苏州研发基地专项资金的用途，同时注销了股份公司在中行深圳沙河支行的募集资金专户。
2012年 11月控股子公司苏州新国都分别与中信证券股份有限公司及渤海银行深圳分行签订募集资金三方监管协议，明确规定该专户资金用于苏州研发基地建设使用；同时将南京电子支付产研基地项目募集专户注销。
2013年 1月 28日，注销渤海银行股份有限公司深圳分行两个募集资金专用账户（深圳项目账户余额18,034,321.24元和苏州项目账户余额128,976,998.53元），同时将两个账户剩余资金分别转入兴业银行深圳科技支行两个不同募集资金专用账户，资金用途不变，并与兴业银行深圳科技支行、中信证券股份有限公司分别重新签订募集资金三方监管协议。
2014年 5月控股子公司苏州新国都分别与中信证券股份有限公司及中信银行深圳分行签订募集资金三方监管协议，明确规定作为苏州研发基地专项资金的用途。
2015年 1月 26日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“电子支付终端设备运营项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金（资金转出当日银行结息余额为3,123.16万元（含利息））。独立董事发表了相关独立意见，中信证券股份有限公司出具了相关核查意见。鉴于“电子支付终端设备运营项目”已经终止，且上述该募集资金专户余额为零，公司将上述募集资金专户注销（公司于 2015年3月31日发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2015-032））。
注销后公司与相关银行及公司保荐机构中信证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》终止。
2015年 1月27日，公司发布《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2015-007），将中信银行深圳市市民中心支行和兴业银行深圳科技支行（户名为：苏州新国都电子技术有限公司）两项募集资金专户注销，注销后公司、公司控股子公司苏州新国都电子技术有限公司与相关银行及公司保荐机构中信证
券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》终止。
三方监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年 10月 27日，公司发布《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2016-111），将中国银行公园大地支行（户名为：苏州新国都电子技术有限公司）和兴业银行深圳科技支行（户名为：深圳市新国都技术股份有限公司）两项募集资金专户注销。
截止2017年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|户名|开户银行|银行账号|账户||
|||||余额（含利息）|
||||类型||
|苏 州 新 国都 电 子 技术 有 限 公司|中 信 银 行深 圳 市 民中心支行|7442410182600079710|活期|23,063,090.08|
||||定期||
|总计||||23,063,090.08|

三、 2017年上半年募集资金的使用情况
附表1：募集资金使用情况对照表
||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||募集资金总额|||||64,633.49|||||||本期投入募集资金总额||||||||3,364.66||
||报告期内变更用途的募集资金总额|||||0|||||||||||||||68,238.99||
||累计变更用途的募集资金总额|||||0|||||||||||||||||
||累计变更用途的募集资金总额比例|||||0.00%|||||||已累计投入募集资金总额||||||||||
||||||||||本报告||||||||本报告||截止报告||||
||||是否已变更项||||调整后投||期(1月-6||||截至期末投||项目达到预||期(1月-6||期末累计||||
||承诺投资项目和||目（含部分变||募集资金承||资总额||月)投入||截至期末累计||资进度(3)＝||定可使用状||月)实现||实现的效|是否达到||项目可行性是否发|
||超募资金投向||更）||诺投资总额||（1）||金额||投入金额(2)||(2)/(1)||态日期||的效益||益|预计效益||生重大变化|
||承诺投资项目||||||||||||||||||||||
|1.运营销售服务网络建设项目||否||2,690.00||2,690.00||-||1,967.88||73.16%||2012-12-10||不适用||不适用||不适用|否||
|2.电子支付终端设备运营项目||否||5,621.00||5,621.00||-||3,041.83||54.12%||||||1,054.62||否|是||
|3.电子支付技术产研基地建设项目||是||15,306.00||15,306.00||||16,001.82||104.55%||2016-6-30||297.70||1,625.04||否|否||
|4.项目节余资金永久补充流动资金||否||||||||3,952.77||||||||||是|否||
||承诺投资项目小|||23,617.00||23,617.00||||24,964.30||||||297.70||2,679.66|||||
||计||||||||||||||||||||||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||超募资金投向|||||||||||||
|1.电子支付技术苏州研发基地项目（简称“苏州项目”）||否|25,684.61|25,684.61|3,364.66|24,874.69|96.85%|2016-6-30|499.55|1,670.28|否|否||
|2.收购瑞柏泰公司20%股权||是|2,000.00|2,000.00|-|2,000.00|100.00%|2013-1-11||887.60|否|是||
||||16,400.00|16,400.00|-|16,400.00|100.00%|||||||
||补充流动资金|||||||||||||
||（如有）|||||||||||||
||超募资金投向小||44,084.61|44,084.61|3,364.66|43,274.69|-||499.55|2,557.88||||
||计||||||||||||-|
||合计||67,701.61|67,701.61|3,364.66|68,238.99|-||797.25|5,237.54|||-|
|||1、“电子支付终端设备运营项目”的实施进度未能达到计划进度和预计收益，具体原因为：2010 年6月，中国人民银行发布中国人民银行令【2010】第 2 号文件《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称“2 号令”），根据该办法规定，国内非金融机构从事网上支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单服务等业务的，必须通过中国人民银行审批，并获得相关业务许可证书。电子支付终端设备运营项目的运营内容主要为与广州羊城通有限公司合作开展基于“羊城通”公交卡的小额支付合作运营业务，以及为商业银行、第三方提供设备租赁服务。由于受到2号令实施和审批进度的影响，以及广州羊城通有限公司在申领预付卡发行与受理牌照的进度限制，本项目的实施进度缓慢，项目一直未能达到预计收益。截止至 2015年1月26 日，广州羊城通有限公司仍未能取得预付卡发行与受理牌照，对公司电子支付终端设备运营项目直接产生影响。鉴于上述情况，公司于2015于1月 26 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“电子支付终端设备运营项目”的实施，并将该项目剩余资金（含利息收入）（资金转出当日银行结息余额为3,123.16万元（含利息））永久补充流动资金。||||||||||||
||未达到计划进度|||||||||||||
||或预计收益的情|||||||||||||
||况和原因（分具|||||||||||||
||体项目）|||||||||||||

|||
|-|-|
||2、“电子支付技术产研基地建设项目”（原募集资金承诺投资项目，实施地点：南京）的实施进度未能达到计划进度和预计收益，具体原因为：政府原本规定的项目土地建设规划要点由“建筑容积率 0.7≤R≤1.2，建筑密度≤30%，建筑高度≤15 米，绿地率≥45%”变更为“建筑容积率 0.7≤R≤1.2，建筑密度≤30%，建筑高度≤10 米，绿地率≥45%”，建设规划要点的变更导致南京项目土地的原定建设方案无法正常实施，且根据新的建设规划要点，项目地块已经无法满足公司使用需求。该项目于2012年4月26日，经2011年度股东大会审议通过，公司已将该项目建设内容和投资资金分别迁移至深圳、苏州两地实施，其中在深圳，由公司通过租赁厂房的方式实施电子支付设备生产中心；在苏州，由公司的控股子公司苏州新国都电子技术有限公司实施电子支付技术研发中心建设项目。变更后项目实施情况详见 “募集资金投资项目实施地点变更情况”。|
||1、用超募资金增资深圳市易联技术有限公司（以下简称“易联技术”）开展“电子支付服务项目”，项目可行性发生重大变化，具体情况为：随着 2 号令的推行，国内第三方支付市场发生重大变化，且市场竞争不断加剧。易联技术开展电子支付服务项目，主要是为了推进小额支付运营业务的进展，计划申领预付卡发行和受理业务。由于公司的小额支付运营业务受到阻碍，导致本项目无法实际开展，造成项目可行性发生重大变化。2012年8月 27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过了《审议终止深圳市易联技术有限公司“电子支付服务项目”并退回其他与主营业务相关的营运资金1 亿元的议案》，终止该项目的实施，以提高超募资金的使用效率。2、电子支付终端设备运营项目：2010 年 6 月，中国人民银行发布中国人民银行令【2010】第 2 号文件《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称“2 号令”），根据该办法规定，国内非金融机构从事网上支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单服务等业务的，必须通过中国人民银行审批，并获得相关业务许可证书。电子支付终端设备运营项目的运营内容主要为与广州羊城通有限公司合作开展基于“羊城通”公交卡的小额支付合作运营业务，以及为商业银行、第三方提供设备租赁服务。由于受到 2 号令实施和审批进度的影响，以及广州羊城通有限公司在申领预付卡发行与受理牌照的进度限制，本项目的实施进度缓慢，项目一直未能达到预计收益。截止至2015年1月26日，广州羊城通有限公司仍未能取得预付卡发行与受理牌照，对公司电子支付终端设备运营项目直接产生影响。鉴于上述情况，公司于 2015于1月26日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“电子支付终端设备运营项目”的实施，并将该项目剩余资金（含利息收入）（资金转出当日银行结息余额为3,123.16万元（含利息））永久补充流动资金。3、2016年6月27日公司与深圳市瑞柏泰电子有限公司股东签署《深圳市新国都技术股份有限公司与蔡敏及深圳市柏士泰科技有限公司关于深圳市瑞柏泰电子有限公司之股权回购协议》，该事项已经公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十九次会议审议通过，根据公司与蔡敏女士于2012年12月签订的《股权受让合同》约定，新国都受让深圳市瑞柏泰电子有限公司20%股权。后蔡敏女士将其持有的瑞柏泰80%股权全部转让至其设立并控制的深圳市柏士泰科技有限公司（以下简称“柏士泰”）。考虑到自公司受让瑞柏泰20%股权后，公司和瑞柏泰的业务合作、团队整合等方面未达预期，同时公司和瑞柏泰的业务模式和未来发展战略存在差异，经公司、蔡敏女士及柏士泰友好协商，各方一致同意，由柏士泰受让公司持有瑞柏泰的全部股权，包括公司根据《股权受让合同》受让的瑞柏泰20%的股权及柏士泰依据相关合同及协议应无偿转让给公司的瑞柏泰的4%股权，股权转让价格为2,860万元，于2016年9月1日完成了工商变更手续。2016年12月28日，经各方协商并经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，公司与蔡敏及柏士泰签署《深圳市新国都技术股份有限公司与蔡敏及深圳市柏士泰科技有限公司关于深圳市瑞柏泰电子有限公司之股权回购协议之补充协议（二）》，对股权回购价格的支付约定修改为“本次股权转让的工商变更手续办理完毕之日起七个自然月内，丙方向甲方指定银行账户支付回购款2,360万元”，具体详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。|
|项目可行性发生||
|重大变化的情况||
|说明||

||
|-|
|超募资金的金|
|额、用途及使用|
|进展情况|

|||
|-|-|
|募集资金投资项|公司于 2012 年 4 月 26 日召开 2011 年度股东大会，审议通过了《关于审议变更募投项目电子支付技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议案》。同意将原位于南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区以租赁房屋的方式实施。原投入南京的“电子支付技术产研基地项目”总投资 15,306 万元，扣除投入深圳生产中心的 2,500 万元，剩余的 12,806 万元全部投入苏州项目。|
|目实施地点变更||
|情况||
||1、公司于 2012 年 4 月 26 日召开 2011 年度股东大会，审议通过了《关于审议变更募投项目电子支付技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议案》。同意将原位于南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心迁移到深圳宝安区以租赁房屋的方式实施。由于 2011 年募集资金投入南京新国都土地使用权 1,475.71 万元，本次变更募投项目实施地点，本公司将投入南京新国都的土地使用权金额为 1,475.71 万元转为公司自筹资金投入，并用自有资金归还募集资金，公司于 2012 年 5 月 2 日和 2012年 5 月 3 日办理银行资金归还手续。2、2012年8月9日，第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更运营销售服务网络建设项目部分实施方式的公告》，决定将项目中原计划在一类办事处北京、上海、广州、青岛购置办公用房作为办工场所改为租赁实施（公告编号2012-28）。|
|募集资金投资项||
|目实施方式调整||
|情况||
||电子支付技术产研基地建设项目，截止 2010 年 12 月 31 日公司已利用自筹资金先行投入 1,293 万元，业经立信大华会计师事务所有限公司出具的立信大华核字[2010]2404 号《首次公开发行股票募集资金投资项目实际自筹资金使用情况专项审核报告》确认，经本公司 2011 年 3 月 3 日第一届董事会第十四次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金 1,293 万元,公司于 2011 年 4 月 21 日办理了银行资金置换手续。|
|募集资金投资项||
|目先期投入及置||
|换情况||
||不适用|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||

|||
|-|-|
||1、“运营销售服务网络建设项目” 已完成项目建设，节余资金 829.6 万（含利息）。项目原计划在一类办事处北京、上海、青岛、广州购置办公用房作为办公场地使用，现由于实际经营需要，将原计划购置房产的实施方式改为通过租赁房产来实施，因此节约了项目成本。2、"电子支付终端设备运营项目"该项目公司原计划投资5,621万元，原计划完成时间为2013年12月31日，由于2010 年 6 月，中国人民银行发布中国人民银行令【2010】第 2 号文件《非金融机构支付服务管理办法》（以下简称“2 号令”），根据该办法规定，国内非金融机构从事网上支付、预付卡的发行与受理、银行卡收单服务等业务的，必须通过中国人民银行审批，并获得相关业务许可证书。电子支付终端设备运营项目的运营内容主要为与广州羊城通有限公司合作开展基于“羊城通”公交卡的小额支付合作运营业务，以及为商业银行、第三方提供设备租赁服务。由于受到 2号令实施和审批进度的影响，以及广州羊城通有限公司在申领预付卡发行与受理牌照的进度限制，本项目的实施进度缓慢，项目一直未能达到预计收益。截止至2015年1月26日，广州羊城通有限公司仍未能取得预付卡发行与受理牌照，对公司电子支付终端设备运营项目产生直接影响。鉴于上述情况，公司于 2015 年 1 月 26 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止募投项目“电子支付终端设备运营项目”的实施，并将该项目剩余资金（含利息收入）（资金转出当日银行结息余额为3,123.16万元（含利息））永久补充流动资金。|
|项目实施出现募||
|集资金结余的金||
|额及原因||
||尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户|
|尚未使用的募集||
|资金用途及去向||
||无|
|募集资金使用及||
|披露中存在的问||
|题或其他情况||

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
附表2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟投|||||||变更后的项目可|
||对应的原承诺项||本报告期1月-6|截至期末实际累|截至期末投资进|项目达到预定可|本报告期(1月-6|是否达到预计效||
|变更后的项目||入募集资金总额|||||||行性是否发生重|
||目||月)实际投入金额|计投入金额(2)|度(3)=(2)/(1)|使用状态日期|月)实现的效益|益||
|||(1)|||||||大变化|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|1.电子支付技术|||||||297.70|||
||电子支付技术产|||||||||
|产研基地建设项||||||||||
|||15,306.00||16,001.82|104.55%|2016-6-30||否|否|
||研基地建设项目|||||||||
|目||||||||||
||增资易联技术公|||||||||
|该项目终止---|司开展电子支付|---|---|---|---|---|---|否|否|
||服务项目|||||||||
|合计|--|15,306.00||16,001.82|--|--|297.70|--|--|
||||1、公司分别于2012年3月31日，经第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，于2012年4月26 日|||||||
||||召开2011年度股东大会，审议通过了《关于审议变更募投项目电子支付技术产研基地建设项目实施地址及部分实施方式的议|||||||
||||案》，决定将原计划投入南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产|||||||
||||中心迁移到深圳宝安区实施。其中，公司目前未在深圳获得自有土地使用权，项目规划的生产中心由自建变更为租赁房屋建|||||||
||||设。同意将原位于南京的“电子支付技术产研基地项目”中规划的研发中心、客服中心迁移到苏州实施，项目规划的生产中心|||||||
||||迁移到深圳宝安区以租赁房屋的方式实施。原投入南京的“电子支付技术产研基地项目”总投资15,306万元，扣除投入深圳生|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项||||||||||
||||产中心的2,500万元，剩余的12,806万元全部投入苏州项目。公司通过募集资金专户向原募投项目支付的人民币1,475.71万|||||||
|目)||||||||||
||||元（主要用于土地使用权出让金、土地交易税费、建筑方案设计费），已全部用公司自有资金予以置换。|||||||
||||2、增资易联技术开展电子支付服务项目，项目可行性发生重大变化，具体情况为：随着2号令的推行，国内第三方支付市场|||||||
||||发生重大变化，且市场竞争不断加剧。易联技术开展电子支付服务项目，主要是为了推进小额支付运营业务的进展，计划申|||||||
||||领预付卡发行和受理业务。由于公司的小额支付运营业务受到阻碍，导致本项目无法实际开展，造成项目可行性发生重大变|||||||
||||化。2012年8月27日，经2012年第一次临时股东大会审议通过了《审议终止深圳市易联技术有限公司“电子支付服务项目”|||||||
||||并退回其他与主营业务相关的营运资金1亿元的议案》，终止该项目的实施，以提高超募资金的使用效率。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项||||||||||
||||不适用|||||||
|目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||||

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
深圳市新国都技术股份有限公司董事会
2017年8月28日