Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：603345 证券简称：安井食品 公告编号：临2019-025转债代码：113513 转债简称：安井转债
转股代码：191513 转股简称：安井转股
福建安井食品股份有限公司
关于拟开展供应链金融业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
福建安井食品股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月19日召开了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于拟开展供应链金融业务的议案》，现将相关事宜公告如下：
一、情况概述
1、业务简介
供应链金融，就是基于企业真实购销业务达成的商业基础交易，金融机构通过创新的协议安排和系统对接，从核心企业出发，结算与融资相结合，为供应商提供灵活的金融产品和服务的一种融资模式。供应链金融可以解决上游企业融资难、融资贵的问题，通过打通上游融资瓶颈，降低供应链融资成本，进一步提高供应链的整体竞争力，共筑健康、高效、合理的产业价值链。
公司开展的供应链金融业务范围仅限于公司上游供应商，在该供应链金融业务中，公司作为核心企业，对供应商准入标准及金额具有决定权，公司拟在已合作的供应商中选择资质较好、有融资需求的核心供应商作为供应链金融业务的合作对象。
2、业务优势
a.可扩大赊购比例，延迟付款期限，缓解短期资金支付压力，提高资金使用效率；
b.降低采购成本，有助于获取上游供应商更优惠的价格折扣；
c.无需担保及征信记录，核心企业仅以付款确认金额为限向上游供应商出具银行授信额度，业务不入表增加有息负债，不计入银行征信，贷款卡上不体现贷款信息，不增加公司资产负债率；
d.帮助上游供应商解决融资难题，提升企业在行业中的竞争地位；
e.通过金融机构实现全线上操作，安全、简便、快捷。
3、业务额度及合作金融机构
业务额度：根据公司的经营发展及资金预算，拟开展针对公司供应商的供应链金融服务年度总额度累计不超过人民币3亿元。
合作金融机构：根据公司业务需要，结合不同金融机构供应链金融产品的业务特点及产品优势，授权董事长决定供应链金融合作机构、合作条件等具体事宜。
4、业务流程
①、模式一（如下图如示）
a.公司与金融机构签订合作协议；
b.公司向金融机构推荐准入供应商，金融机构为符合条件的供应商完成相关的权限设置，并维护供应商基础资料；
c.供应商向金融机构提供该笔保理融资业务项下的放款资料，如交易合同、发票等。
d.公司线上向金融机构确认应付账款，金融机构向有融资需求的供应商放款；
e.业务到期时，按照协议约定，公司付款到供应商协议约定账户，金融机构
直接扣款还款。
②、模式二（如下图如示）
a.公司与金融机构、第三方平台服务商签订合作协议；
b.公司向金融机构推荐准入供应商，金融机构为符合条件的供应商完成相关的权限设置，并维护供应商基础资料；
c.通过第三方平台，核心企业在平台上签发付款承诺函，供应商在平台上签收承诺函，选择金融机构并向平台提交融资申请；
d.供应商向金融机构提供该笔保理融资业务项下的放款资料，如交易合同、发票等。
e.金融机构审核供应商提交的资料后，通过平台供应商放款；
f.业务到期时，按照协议约定，公司付款到协议约定的平台内部账户，平台将款项归还金融机构。
二、供应链金融业务合作事项对公司的影响
公司拟开展的供应链金融业务将在确保不缩短现有供应商的付款账期、不影响公司正常经营的情况下，办理应付账款保理业务，将有利于提高资金使用效率，提高价值链整体竞争优势，不会对公司正常经营的资金情况产生影响，不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司和股东的利益。
三、风险分析
公司拟开展的供应链金融业务是在不缩短现有供应商的付款账期且与供应
商真实的贸易背景前提下进行，不影响供应商的供货货期、产品质量等，对公司的日常采购及生产经营不会产生任何不利影响，故公司不存在任何的经营风险。
四、独立董事意见
经审核，我们认为开展供应链金融业务有利于提高资金使用效率，增强供应链保障能力，不会对公司正常经营的资金情况产生影响，不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司和股东的利益，同意开展供应链金融业务。
五、备查文件
1、第三届董事会第二十二次会议决议
2、第三届监事会第十四次会议决议
3、独立董事发表的独立意见
特此公告。
福建安井食品股份有限公司董事会
证券代码：600970 证券简称：中材国际 公告编号：2016-007
中国中材国际工程股份有限公司
关于召开 2016年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年1月29日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年1月29日 14点30分
召开地点：北京市朝阳区望京北路16号中材国际大厦7层公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年1月29日
至2016年1月29日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东|
|非累积投票议案|||
|1|《关于公司 2016 年度日常关联交易预计的议案》|√|
|2|《关于继续接受中材集团财务有限公司金融服务暨关联交易的议案》|√|
|3|《关于为全资子公司提供担保的议案》|√|
|4|《关于修订<公司章程>的议案》|√|
|5|《关于补选公司独立董事的议案》|√|
|6|《关于补选公司监事的议案》|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
审议上述议案的公司第五届董事会第十次会议决议（临时）公告、第五届监
事会第九次会议决议公告及相关临时公告于 2016年 1月 13日刊登于《上海证
券报》、《中国证券报》和上海交易所网站（http:/www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：4
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、5、6
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2
应回避表决的关联股东名称：中国中材股份有限公司
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
|||||
|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600970|中材国际|2016/1/22|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间：2016年 1月 27日上午8：30-11：30,下午14：00-17：00，未在登记时间内办理登记手续的股东或其代理人同样有权出席本次会议；
（二）登记地点：北京市朝阳区望京北路 16号中材国际大厦公司董事会办公室；
（三）登记办法：法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人委托书和出席人身份证办理登记手续；公众股东持股东帐户卡、本人身份证办理登记手续(委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证)；异地股东可以用信函或传真方式登记（须于 2016年 1月 27日下午17：00点前送达或传真至公司）；
（四）有资格出席股东大会的出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出席股东大会时请出示相关证件的原件，委托公司代为表决的股东请于会议日前将授权书原件等资料邮寄至公司。
六、 其他事项
（一）联系人：范丽婷 吕英花
（二）联系电话： 010-64399376 010-64399501
（三）传真：010-64399500
（四）投资者关系电话：010-64399502
（五）通讯地址：北京市朝阳区望京北路16号中材国际大厦董事会办公室；
邮政编码：100102；来函请在信封上注明“股东大会”字样；
（六）会议费用：与会人员食宿费、交通费自理。
特此公告。
中国中材国际工程股份有限公司董事会
2016年1月13日
附件：授权委托书
附件：
授权委托书
中国中材国际工程股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年1月29日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|《关于公司 2016年度日常关联交易预计的议案》||||
|2|《关于继续接受中材集团财务有限公司金融服务暨关联交易的议案》||||
|3|《关于为全资子公司提供担保的议案》||||
|4|《关于修订<公司章程>的议案》||||
|5|《关于补选公司独立董事的议案》||||
|6|《关于补选公司监事的议案》||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 2016年1月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
华泰联合证券有限责任公司
关于青岛天华院化学工程股份有限公司
2013年发行股份购买资产暨关联交易
限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本独立财务顾问”）作为青岛天华院化学工程股份有限公司（以下简称“天华院”、“上市公司”）重大资产重组持续督导的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法（2016年修订）》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律法规和规范性文件的要求，对天华院该次交易部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：一、本次解除限售股份取得的基本情况
2013年10月28日，中国证监会出具《关于核准青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产出售及向化工科学院发行股份购买资产的批复》(证监许可[2013]1351号)，核准上市公司重大资产重组及向中国化工科学研究院（以下简称“化工科学院”）发行140,643,901股股份购买天华化工机械及自动化研究设计院有限公司（以下简称“天华院有限公司”、“标的公司”）100%股权。本次重大资产重组无配套募集资金。上述发行股份事项于 2013年12月25日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成变更登记。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、2013年上市公司实施重大资产重组及向化工科学院发行股份购买资产完成后，上市公司总股本由原先的 255,600,000给增加至396,243,901股，其中无限售流通股为255,600,000股，限售流通股为140,643,901股。
2、2014年 8月 6日，因重大资产重组置入标的资产未能完成 2013年度业
绩承诺数，根据公司重大资产重组时化工科学院与青岛黄海橡胶股份有限公司签订的《利润补偿协议》及补充承诺，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销了承诺方化工科学院持有的本公司限售流通股 4,173,264股，注销后，公司总股本由 396,243,901股减少至 392,070,637股。其中无限售流通股为 255,600,000股，限售流通股为 136,470,637股。
2、2016年8月24日，因标的资产未能完成2015年度业绩承诺数，根据化工科学院与青岛黄海橡胶股份有限公司签订的《利润补偿协议》及补充承诺，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销了承诺方化工科学院持有的本公司限售流通股 21,189,013股，注销后，公司总股本由 392,070,637股减少至 370,881,624股，其中无限售流通股为 255,600,000股，限售流通股为115,281,624股。
3、2016年 8月 12日，公司收到中国证监会《关于核准青岛天华院化学工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1790号），公司向不超过10名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票，发行数量 39,754,400股，每股面值人民币1.00元，发行价格12.50元人民币/股。本次发行新增股份已于 2016年 9月 8日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。至此公司总股本由 370,881,624股增加到 410,636,024股。其中无限售流通股为255,600,000股，限售流通股为155,036,024股，限售股中115,281,624股为2013年10月证监会核准的发行股份购买资产而产生的限售股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行对象化工科学院承诺，其认购的本次非公开发行的股票自发行结束之日起 36个月内不予转让或流通。本次申请上市的限售股持有人化工科学院无上市特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 115,281,624股；
本次限售股上市流通日期为2016年12月26日；
本次限售股上市流通明细清单
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持有限售股数量|持有限售股占公司总股本比例|本次上市流通数量（单位：股）|剩余限售股数量|
|1|化工科学院|115,281,624|28.07|115,281,624|0|
|合计||115,281,624|28.07|115,281,624|0|

本次限售股流通后，公司仍有因 2016年 8月证监会核准的非公开发行而形成的限售股39,754,400股。
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，上市公司的股本变动情况如下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|有限售条件的流通股份|1、国家持有股份|-|-|-|
||2、国有法人持有股份|115,281,624|115,281,624|-|
||3、其他境内法人持有股份|35,738,400|0|35,738,400|
||4、境内自然人持有股份|4,016,000|0|4,016,000|
||5、境外法人、自然人持有股份|-|-|-|
||6、战略投资者配售股份|-|-||
||7、一般法人配售股份|-|-|-|
||8、其他|-|-|-|
||有限售条件的流通股份合计|155,036,024|115,281,624|39,754,400|
|无限售条件的流通股份|A股|255,600,000|115,281,624|370,881,624|
||B股|-|-|-|
||H股|-|-|-|
||其他|-|-|-|
||无限售条件的流通股份合计|255,600,000|115,281,624|370,881,624|
|股份总额||410,636,024|-|410,636,024|

六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司就公司本次限售股份上市
流通事项发表核查意见如下：
（一）本次解除限售的股份持有人严格履行了本次重大资产重组的相关承诺；
（二）本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定；
（三）天华院对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
（四）对天华院本次重大资产重组限售股份解禁及上市流通无异议。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于青岛天华院化学工程股份有限公司重大资产重组之限售股解禁的核查意见》之签章页）
华泰联合证券有限责任公司2016年12月 日
证券代码：600015 股票简称：华夏银行 编号：2014—09华夏银行股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于增持，未触及要约收购
一、本次权益变动基本情况
华夏银行股份有限公司（以下简称“本公司”）于2014年3月3日收到广州市广域实业有限公司的通知，该公司及其一致行动人广州市启通实业有限公司、广州市欣盛投资有限公司、广州市凯进投资有限公司、广州市仲勤投资有限公司自 2013年 11月至 2014年 3月间通过上海证券交易所交易系统共计买入本公司股份 445,232,271股，占本公司总股本的5.00%。
二、广州市广域实业有限公司及其一致行动人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
名称：广州市广域实业有限公司
法定代表人：李媛媛
注册资本：人民币1亿元
经营范围：销售五金制品、仪器仪表、机械设备、服装、日用品；生产机械设备（另设分公司经营）
（二）一致行动人基本情况
1.广州市启通实业有限公司
法定代表人：陈元
注册资本：人民币1亿元
经营范围：销售建筑材料、五金制品、仪器仪表、机械设备、服装、日用品；生产机械设备（另设分公司经营）
2.广州市欣盛投资有限公司
法定代表人：黄运华
注册资本：人民币1亿元
经营范围：利用自有资金进行对外投资。
3.广州市凯进投资有限公司
法定代表人：翟莉
注册资本：人民币1亿元
经营范围：利用自有资金进行对外投资。
4.广州市仲勤投资有限公司
法定代表人：赵秀梅
注册资本：人民币1亿元
经营范围：利用自有资金进行对外投资。
三、所涉及后续事项
截止本公告日，本公司无控股股东、实际控制人，上述权益变动未导致本公司第一大股东变化。
按照相关规定，本公司代为履行信息披露义务，本公司将督促信息披露义务人广州市广域实业有限公司及其一致行动人根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
特此公告。
华夏银行股份有限公司董事会 2014年3月4日
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2017-049陕西建设机械股份有限公司
关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在厦门百应融资租赁股份有限公司办理 9000万元融资租赁提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：上海庞源机械租赁有限公司
本次担保金额及累计为其担保金额：本次公司拟为子公司提供人民币9,000万元连带责任保证担保，本次担保前公司累计为子公司上海庞源机械租赁有限公司提供担保金额为人民币39,590万元。
本次是否有反担保：无反担保
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
1、本次担保基本情况
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”），为了满足已签订工程项目所需的设备采购投入，缓解流动资金较为紧张的状况，拟在厦门百应融资租赁股份有限公司（以下简称“厦门百应”）申请办理融资租赁直租额度 9,000万元，利率5.52%，期限 3年，需由公司对该项业务提供连带责任保证担保。经审查，该担保事项符合公司《对外担保管理制度》的规定要求。
2、董事会表决情况
2017年 6月 20日上午以通讯表决方式召开了公司第五届董事会第四十次会议，审议通过了《关于为子公司上海庞源机械租赁有限公司在厦门百应融资租赁股份有限公司办理9000万元融资租赁提供连带责任保证担保的议案》；经公司9名董事审议一致通过此项议案，公司董事会同意为庞源租赁拟在厦门百应申请办理融资租赁直租额度 9,000万元事项提供连带责任保证担保。
同意票9票，反对票0票，弃权票0票.
二、被担保人基本情况
公司名称：上海庞源机械租赁有限公司
注册地址：上海市青浦区华新镇华腾路 1838号第6号房A区-120；
法定代表人：柴昭一
注册资本：54,000万元
经营范围：建筑设备及机械设备租赁，及带操作人员的建筑工程机械设备出租、安装，机械配件修理、批发、零售，装卸搬运服务，起重机械安装维修，起重设备安装建设工程专业施工，机电设备安装建设工程专业施工（凭资质经营），企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
最近一年又一期财务数据：
币种：人民币单位：万元
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|科目|2016年度|2017年3月（未经审计）||
|资产总额|350,668.69||354,803.05|
|负债总额|191,469.42||196,056.06|
|资产负债率|54.60%||55.26%|
|净资产|159,199.27||158,747.00|
|营业收入|97,084.15|19,581.64||
|净利润|11,523.22||-534.26|

三、担保的主要内容
庞源租赁拟在厦门百应申请办理融资租赁直租额度 9,000万元，利率5.52%，期限 3年，由公司提供连带责任保证担保。具体担保事项由庞源租赁根据资金需求情况向厦门百应提出申请，经与公司协商后办理担保手续。
四、董事会意见
庞源租赁是公司的全资子公司，组织机构健全、管理制度较为完善，公司可以及时
掌握其资信状况，担保风险较小；公司本次对子公司融资租赁提供的连带责任保证担保，有利于子公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展需要。本次担保不会损害公司及全体股东的利益，公司董事会同意该项担保事项。
五、独立董事意见
庞源租赁是公司的全资子公司，经营情况正常，公司可以及时掌握其资信状况，担保风险可控，其所从事的业务是公司生产经营的重要组成部分，相关财务指标符合公司对外担保条件，公司为其提供的连带责任保证担保是正常的商业行为，其决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意该项担保。
六、累计对外担保数量
截至目前，包括本次担保在内，公司累计对外担保金额为人民币 82,890万元，其中，为宁波浙建机械贸易有限公司提供人民币 1,200万元最高额连带责任保证担保；为子公司庞源租赁提供人民币 75,590万元连带责任保证担保；为子公司自贡天成工程机械有限公司提供人民币3,500万元连带责任保证担保；为子公司庞源租赁下属子公司南通庞源机械工程有限公司提供人民币1,500万元连带责任保证担保；为子公司陕西建设钢构有限公司提供人民币 1,100万元连带责任保证担保；合计担保金额占公司 2016年经审计后净资产的25.96%；公司无逾期担保。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第四十次会议决议；
2、公司独立董事关于对外担保的独立意见。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司董事会
二〇一七年六月二十一日
证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临2016—091通化东宝药业股份有限公司
关于大股东股权解押及再质押公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股份质押具体情况
通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第一大股
东东宝实业集团有限公司（以下简称“东宝集团”）于 2015年 12月 3日将其持有的本公司 9,000,000股质押给吉林银行股份有限公司通化新华支行,质押期限为壹年，质押登记日为 2015年 12月 3日。2016年 6月 2日，实施 2015年度利润分配的方案,即每 10股送 2股，送股后上述质押股份由 9,000,000股增加至 10,800,000股 (股份性质为无限售条件流通股,占公司股份总额的0.76%)。
2016年 11月 30日,本公司接中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的通知，东宝集团将上述质押的10,800,000股于2016年11月28日解除质押。
2016年 11月 30日,本公司接到东宝集团通知，东宝集团与吉林银行股份有限公司通化新华支行签定股权质押合同，将其持有公司的 9,500,000股（股份性质为无限售条件流通股，占公司股份总额的0.67%）股权质押给吉林银行股份有限公司通化新华支行，质押期限为壹年。该质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续，质押登记日为2016年11月28日。
二、大股东股份质押情况
1、质押目的：为企业扩大再生产，补充流动资金。
2、资金偿还能力及相关安排：大股东东宝集团其资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，未来还款资金来源主要包括股票红利、投资收益及其他收入等偿还银行借款。
3、可能引发的风险及应对措施：
本次股权质押通过跌价补偿措施，质押风险可控，不会导致公司实际控制权发生变更。设立风险警戒线和平仓线，风险警戒线比例最低为140%，平仓线比例最低为120%,质押率为47.75%。在质押股票市值与贷款本金之比降至警戒线时，将采取包括补充质押、提前还款等措施应对上述风险。
截止本公告日，东宝集团持有公司股份534,632,625股，占公司股份总额的37.60%，处于质押状态的股份共计质押477,552,962股，占其所持有公司股份总额的89.32%，占公司股份总额的33.58%。
特此公告。
通化东宝药业股份有限公司董事会二O一六年十二月一日
证券代码：600640 证券简称：号百控股 公告编号：临2019--019
号百控股股份有限公司
关于 2019年半年度业绩预减的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.号百控股股份有限公司（以下简称“公司”）2019年上半年归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，预计减少 7800万元到 8800万元，同比下降58.25%到65.72%。
2、公司 2019年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，预计减少 7400万元到 8400万元，同比减少
71.09%到80.70%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司 2019年上半年实现归属于上市公司股东的净利润预计为 4600万元到 5600万元，与上年同期相比，预计减少 7800万元到 8800万元，同比下降58.25%到65.72%。
2、公司 2019年上半年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计为 2000万元到 3000万元，与上年同期相比，预计减少 7400万元到 8400万元，同比减少71.09%到80.70%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：13390.99万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：10409.09万元。
（二）每股收益：0.1683元。
三、本期业绩预减的主要原因
（一）主营业务影响
报告期内，公司根据既定战略，加快业务转型步伐，积极抓住 5G发展机遇，加大资源整合倾斜力度，收缩公司传统业务，推动结构转型，努力打造中国电信的内容版权运营中心，对未来将产生积极影响。报告
期内，公司业务结构的调整对业务毛利的影响导致了上半年利润的同比下降。
（二）非经营性损益的影响
无重大影响。
四、风险提示
公司本次预计业绩未经注册会计师审计，且注册会计师未对本期业绩预减是否适当和审慎出具专项说明。公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定性。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2019年半年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
号百控股股份有限公司董事会 2019年 7月 30日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－100
西南证券股份有限公司
第七届董事会第三十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十三次会议，于2014年12月1日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议通过《关于公司入股证通股份有限公司的议案》：
一、同意公司作为发起人之一，出资2,500万元人民币参与发起设立证通股份有限公司（最终名称以工商管理机构核准为准）。
二、同意授权公司经理层办理相关具体事宜。
表决结果：[ 9]票同意，[ 0]票反对，[ 0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会二〇一四年十二月二日
证券代码：600518 股票简称：康美药业 编号：临2015-077债券代码：122080 债券简称：11康美债
债券代码：122354 债券简称：15康美债
优先股代码：360006 优先股简称：康美优1
康美药业股份有限公司
关于全资子公司获得《药品 GMP证书》的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
康美药业股份有限公司（下称“公司”）于2015年11月20日发布了《康美药业股份有限公司关于全资子公司获得<药品 GMP证书>的公告》（公告编号：2015-073），具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造》的规定，现将康美保宁（四川）制药有限公司生产线等有关事项补充如下：
一、生产线、计划生产品种及设计产能
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|序号|生产线名称|年产能|代表品种|
|1|前处理提取生产线|15000 吨|中成药|
|2|片剂生产线|20亿片|复方黄连素片、维生素 B 片、维生素B1 2片、维生素 C片|
|3|颗粒剂生产线|1亿袋|抗感解毒颗粒,小儿氨酚黄那敏颗粒，夏桑菊颗粒，小柴胡颗粒，板蓝根颗粒|
|4|散剂生产线|50吨|葡萄糖系列产品|
|5|丸剂生产线|2000 万袋|乐脉丸，心脑欣丸，六味地黄丸（浓缩丸）|
|6|酊剂生产线|1亿瓶|藿香正气水|
|7|糖浆生产线（煎膏剂共用）|2亿瓶|小儿止咳糖浆、益母草膏|
|8|硬胶囊剂生产线|20亿粒|氨咖黄敏胶囊、诺氟沙星胶囊|

二、康美保宁（四川）制药有限公司《药品GMP证书》认证车间有3个：前处理提取车间、固体制剂车间、液体制剂车间。截止 2015年 9月末工程累计投入3.94亿元，目前该项目已取得《药品GMP证书》等证书，已进入生产阶段。
三、主要生产品种的市场情况
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|序号|药品名称|剂型|主要生产厂家|市场同类产品情况|
|1|葡萄糖粉剂|散剂|康美保宁(四川)制药有限公司|据了解，目前全国有4家企业获得国家葡萄糖粉剂批文，主要生产原料药、无菌制剂、抗生素等；康美保宁年产量约465吨（约100万袋），市场占有率约50%以上。|
||||四川峨嵋山药业股份有限公司||
||||青岛首和金海制药有限公司||
||||北大医药重庆大新药业股份有限公司||
|2|阿咖酚散|散剂|广州白云山制药股份有限公司白云山何济公制药厂|据了解，康美保宁生产的阿咖酚散在市场上主要竞争对手为广州白云山制药股份有限公司白云山何济公制药厂生产的阿咖酚散，该企业年销售约30亿包，市场占有率70%左右；康美保宁生产的阿咖酚散年生产量0.63亿包，市场占有率较小，其他生产企业市场占有率合计约占29%。|
||||云南希陶绿色药业股份有限公司||
||||太康海恩药业有限公司||
||||湖南科威制药有限公司||
||||云南大唐汉方制药有限公司||
||||四川省宜宾五粮液集团宜宾制药有限责任公司||
||||贵州光正制药有限责任公司||
||||云南云河药业股份有限公司||
||||贵州百灵企业集团制药股份有限公司||
||||等63家生产企业||
|3|乐脉丸|丸剂|康美保宁(四川)制药有限公司|据了解，目前全国有三家企业拥有乐脉丸生产批文，乐脉丸是康美保宁的重点生产品种之一，市场占有率约70%以上，年生产量约837万袋。|
||||四川济生堂药业有限公司||
||||贵州景峰注射剂有限公司||
|4|心脑欣丸|丸剂（浓缩丸）|康美保宁(四川)制药有限公司|据了解，目前全国有三家企业拥有心脑欣丸产品生产批文，康美保宁年产量约100万袋，市场占有率在10%左右，该产品主要竞争对手是江苏康缘药业股份有限公司，该公司的心脑欣丸市场占有率大约在85%以上。|
||||山东仙河药业有限公司||
||||江苏康缘药业股份有限公司||

注：以上内容及数据根据网络资料整理。
康美药业股份有限公司董事会
二○一五年十二月二日
证券代码：600782 证券简称：新钢股份 公告编号：临2015-018债券代码：122113 债券简称：11新钢债
新余钢铁股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新余钢铁股份有限公司第七届董事会第一次会议于 2015年 6月 15日 10:00在公司会议室召开，本次会议通知以书面及电子邮件方式于 2015年 6月 4日送达本公司全体董事。会议由熊小星先生主持,会议以现场及通讯表决方式召开，会议应出席董事 11人，实际出席董事 11人，会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定。监事会成员、高管人员列席本次会议。会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于选举第七届董事会董事长、副董事长的议案》选举熊小星先生担任公司七届董事会董事长，王洪先生担任公司七届董事会副董事长。
（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
二、审议通过《关于聘任公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员的议案》
经董事长熊小星提名，董事会同意聘任王洪先生担任公司总经理，任期三年。
公司董事会秘书由董事长熊小星先生兼任。
经王洪总经理提名，董事会同意聘任其他高级管理人员人选：毕伟、夏文勇、刘传伟、李文华先生为副总经理，均任期三年。（高级管理人员简历附后）
（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
三、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员，推选各专门委
员会召集人的议案》
（1）董事会战略委员会由董事长熊小星、董事王洪、独立董事杨天钧、王国栋组成，熊小星担任主任委员；
（2）董事会审计委员会由独立董事梅君敏、独立董事鲍劲翔、董事郭裕华和董事林锋组成，梅君敏担任主任委员；
（3）董事会提名委员会由独立董事王国栋、独立董事杨天钧、董事长熊小星、董事毕伟组成，王国栋担任主任委员；
（4）董事会薪酬与考核委员会由独立董事鲍劲翔、独立董事梅君敏、董事胡显勇和董事夏文勇组成，鲍劲翔担任主任委员。
（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
四、审议通过《对新华金属制品有限责任公司实施增资的议案》江西新华金属制品有限责任公司（以下简称“新华公司”）为公司控股子公司，主要生产高强度地松弛预应力混凝土用钢绞线，该公司注册资本 48600万元，本公司持有该公司比例为75%，张家港宏兴高线有限公司持股比例为25%。截止至 2014年 12月末，新华公司资产总额为 120,174.26万元，销售收入为 122,767.63万元，利润总额为 1,403.93万元。
为扩大生产经营规模，做大做强公司金属制品产业，提升经济效益，我公司将以现金方式向新华公司单方面增资 1.25亿元。此次增资以新华公司 2014年度经评估后的每股净资产作为增资折算基准，增资完成后，股权确认以经评估后的每股净资产进行折算确认。
（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
五、审议通过《关于制定<新余钢铁股份有限公司投资理财业务管理制度>的议案》
《新余钢铁股份有限公司投资理财业务管理制度》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
六、审议通过《关于修订<公司章程>相关条款的议案》
根据《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》（国发〔2014〕7号）和《工商总局关于启用新版营业执照有关问题的通知》(工商企字【2014】30号)要求，公司拟对《公司章程》中涉及相关条款进行修订。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。该议案需提交下次股东大会审议。
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|修改后条款|章程原条款|
|第十三条 经依法登记，公司的经营范围：黑色金属冶炼和压延加工， 销售；金属制品加工，销售；电缆、电线制造，销售；压缩气体、液化气体、易燃液体（凭有效许可证经营)；化学原料及化学制品制造、销售（不含危险 化学品及易制毒化学品）；通用设备制造、安装、维修、销售；压力容器制造、 工业油品检测、起重机械安装维修；道路普通货物运输、危险货物运输（2 类 1 项），危险货物运输（第 3 类），一类汽车维修（凭许可经营）；仓储业和租赁业服务；与本企业相关的进出口业务；计算机、通信和其他电子设备制 造和维|第十三条 经依法登记，公司的经营范围：黑色金属冶炼和压延加工， 销售；金属制品加工，销售；电缆、电线制造，销售；压缩气体、液化气体、易燃气体、易燃液体（凭有效许可证经营)；化学原料及化学制品制造、销售（不含危险 化学品及易制毒化学品）；蒽油、萘、沥青、粗苯、氧气、氮气、氩气、液氧、液氩、液氮、洗油、脱酚油、煤焦油（凭有效许可证经营）、通用设备制造、安装、维修、销售；压力容器制造、工业油品检测、起重机械安装维修；道路普通货物运输、危险货物运输（2 类 1项），危险货物运输（第 3 类），一类汽车维修（凭许可经营）；仓储业和租赁业服务；与本企业相关的进出口业务；计算机、通信和其他电子设备制 造和维修；仪表仪器制造和维|

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|修；仪表仪器制造和维修；信息传输、软件和信息技术服务；技术咨 询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准，方可开展经营业务）。|修；信息传输、软件和信息技术服务；技术咨 询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准，方可开展经营业务）。|

（表决情况：同意 11票，反对 0票，弃权 0票）
特此公告。
新余钢铁股份有限公司董事会 2015年 6月 16日
第七届高级管理人员简历
王洪，男，1961年 11月出生，博士学位，教授级高工。历任新余钢铁有限责任公司中板厂技术科科长、生产调度科科长，1994年－2007年，新余钢铁有限责任公司中板厂副厂长、厂长，新余钢铁有限责任公司总工程师、副总经理。现任新余钢铁股份有限公司副董事长、总经理。
毕伟，男，1963年出生，高级工程师，本科学历。历任新钢公司设计院工艺设备室主任兼工艺科科长、副院长、总工程师 2000年 5月—2007年 1月，新钢公司工程管理处处长。现任新余钢铁股份有限公司董事、副总经理。
夏文勇，男，1972年出生，高级工程师，硕士研究生学历。历任新钢炼钢厂技术质量科副科长、技术科科长、副厂长，2007年 1月—2008年 2月，任新钢炼钢厂副厂长、工会主席。现任新余钢铁股份有限公司董事、副总经理。
刘传伟，男，1962年出生，高级经济师，本科学历。历任新余钢铁有限责任公司供销处科长、处长、销售公司经理、新余钢铁有限责任公司进出口公司经理、2005年 10月—2007年 1月，任新余钢铁有限责任公司原料部(进出口部)经理；2007年 1月—2008年，任新余钢铁有限责任公司副总经理。现任新余钢铁股份有限公司副总经理。
李文华，男，1963年出生，教授级高工，本科学历。历任新余钢铁有限责任公司中板厂液压室主任、副厂长、厂长、新钢生产处处长，2006年 12月—2008年 1月，新余钢铁股份有限公司中厚板厂厂长。现任新余钢铁股份有限公司副总经理。
证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临2019－073昊华化工科技集团股份有限公司
关于公司会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●重要内容提示:
本次会计政策变更，是公司根据财政部于2019年9月19日新发布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）的相关规定进行的调整。仅对公司合并财务报表项目列示产生影响，对公司当期及前期列报的总资产、总负债、净资产、净利润及现金流量等均无实质性影响。
2019年 11月 29日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
一、本次会计政策变更的概述
2019年 9月 19日，财政部印发了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），对合并财务报表格式进行了修订，要求所有已执行新金融准则的企业应当结合财会〔2019〕16号通知及附件要求编制合并财务报表。公司根据上述财会〔2019〕16号文件的要求，对 2019年度第三季度及以后期间的合并财务报表的相关内容进行相应变更。
二、会计政策变更的内容
公司根据财会〔2019〕16号文件的修订要求对合并财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行了调整，具体情况如下：
1．在原合并资产负债表中增加了“使用权资产”“租赁负债”等行项目；将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账
款”“应收款项融资”三个行项目，将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目；在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。
2．在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目；将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整。
3．删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目。
三、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更，仅对公司合并财务报表项目列示产生影响，对公司当期及前期列报的总资产、总负债、净资产、净利润及现金流量等均无实质性影响。
四、公司董事会、监事会、独立董事关于本次会计政策变更的意见
（一）董事会意见
公司董事会同意公司根据财政部财会〔2019〕16号文件的修订要求对公司2019年度第三季度及以后期间的合并财务报表相关科目进行列报调整，并对可比会计期间的比较数据进行调整。
（二）监事会意见
公司本次会计政策变更是根据财政部财会〔2019〕16号文件的要求，对公司原会计政策和相关会计科目核算进行变更、调整，属于按国家统一的会计制度的要求变更会计政策。本次会计政策变更事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，变更后的会计政策对公司财务状况和实际经营情况的反映更为准确和公允。监事会同意公司本次会计政策的变更。
（三）独立董事意见
公司本次会计政策变更是根据财政部财会〔2019〕16号文件而进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。独立董事同意公司本次会计政策的变更。
特此公告。
昊华化工科技集团股份有限公司董事会
2019年 11月 30日
●备查或上网文件：
1．昊华化工科技集团股份有限公司第七届董事会第八次会议（通讯）决议；
2．昊华化工科技集团股份有限公司第七届监事会第七次会议（通讯）决议；
3．昊华化工科技集团股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立意见。
第七届董事会第十二次会议2016年8月30日
证券代码：600062 证券简称：华润双鹤 公告编号：临2016－061华润双鹤药业股份有限公司
第七届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
公司第七届董事会第十二次会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。本次会议通知于 2016年 8月 27日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于 2016年 8月 30日以通讯方式召开。出席会议的董事应到 11名，亲自出席会议的董事 11名。
二、董事会会议审议情况
1、关于修改公司《章程》的议案
公司《章程》全文及《关于修改公司<章程>的公告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
本议案需提交股东大会审议批准。
11票同意，0票反对，0票弃权。
2、关于变更公司法定代表人的议案
同意公司法定代表人由董事长王春城先生变更为总裁李昕先生；
新任法定代表人任职起始日期为上述公司《章程》经股东大会审议批准之日起。
第七届董事会第十二次会议2016年8月30日
后续公司将及时办理法定代表人的工商变更登记手续。
11票同意，0票反对，0票弃权。
3、关于聘任副总裁等的议案
根据公司总裁提名，同意聘任：于顺廷先生担任公司常务副总裁，吴文多先生担任公司副总裁，陆文超先生担任公司助理总裁。
上述人员(简历附后)与公司现任总裁李昕先生，副总裁葛智勇先生、倪军先生及范彦喜先生共同组成公司管理团队。
上述人员自董事会聘任之日起就任，任期至本届董事会任期届满之日止。
11票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事意见：同意。
三、上网公告附件
独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议有关事项的独立意见
特此公告。
华润双鹤药业股份有限公司董事会
2016年 9月 1日
报备文件：第七届董事会第十二次会议决议
第七届董事会第十二次会议2016年8月30日
附：候选董事简历
于顺廷先生，1963年 5月出生，毕业于沈阳药科大学药物化学专业，硕士学位，高级工程师。曾任中国医药研究开发中心实习研究员；
北京制药厂制剂研究所副所长，所长，党支部书记；北京双鹤药业股份有限公司科技开发部经理。现任华润双鹤药业股份有限公司副总裁。
吴文多先生，1973年 10月出生，毕业于武汉大学生物化学专业，理学学士。曾任北京第二制药厂制剂车间职员；北京昌盛燕晶药业中心销售人员；北京赛科昌盛医药有限责任公司业务部经理，总经理助理兼策划部经理，人力资源部经理，副总经理，常务副总经理；北京赛科药业有限责任公司营销部经理，副总经理，总经理，党委副书记。
现任华润赛科药业有限责任公司总经理、党委副书记；北京赛科昌盛医药有限责任公司总经理。
陆文超先生，1976年 7月出生，毕业于沈阳药科大学药物化学专业，硕士学位。曾任北京双鹤药业股份有限公司研究院合成室课题负责人，总裁办公室副主任，北京工业园总经理助理，生产管理中心技术创新部总经理兼任北京工业园副总经理，总裁助理分管营销管理中心医院推广部。现任华润双鹤药业股份有限公司总裁助理兼任营销管理中心副总经理，北京及儿科业务部总经理，代理业务部总经理。
北京市金杜律师事务所
关于光大证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：光大证券股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）等法律、法规及规范性文件的规定，北京市金杜律师事务所（“金杜”）接受光大证券股份有限公司（“光大证券”或“公司”）的委托，就光大证券2014年第一次临时股东大会（“本次股东大会”）的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了光大证券提供的以下文件，包括：
1、《光大证券股份有限公司章程》（“《公司章程》”）；
2、光大证券2014年1月22日第三届董事会第十七次会议决议；
3、光大证券于2014年 1月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上刊登的《光大证券股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》；
4、光大证券本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
5、光大证券本次股东大会会议文件等。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
光大证券第三届董事会第十七次会议作出关于召开本次股东大会的决议，本次股东大会由光大证券董事会召集，于2014年2月12日上午9：30在北京太平
桥大街25号中国光大中心A座1320会议室以现场方式召开，由董事长主持。本次股东大会会议通知已经于 2014年 1月 23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站上公告。金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员、召集人资格
根据对出席本次股东大会的公司法人股股东的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明，以及出席本次股东大会的自然人股东的账户登记证明、个人身份证明、授权委托证明和身份证明等相关资料的验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4名，代表的光大证券有表决权的股份数为2,322,447,697股，占光大证券有表决权股份总数的67.95%。金杜认为，上述出席会议人员的资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
本次股东大会的召集人为光大证券董事会。金杜认为，本次股东大会的召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
经金杜律师见证，本次股东大会采取现场记名投票的方式，按《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定通过如下议案：
1、《关于增选薛峰先生为公司董事的议案》；
2、《关于次级债融资方案及相关授权的议案》。
金杜认为，本次股东大会的表决程序及表决票数符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，金杜认为，光大证券本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会决议合法有效。
法律意见书正本一式贰份。
（下接签字盖章页）
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于光大证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 见证律师：范玲莉
姚怡丰
单位负责人：王玲
二〇一四年二月十二日
四川西部资源控股股份有限公司
未来三年（2017-2019年）股东回报规划
为完善和健全四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念，公司董事会根据中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》等相关文件、制度的规定，结合公司实际情况，制定了公司《未来三年（2017-2019年）股东回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：
第一条本规划的制定原则
本规划的制定应符合相关法律法规和《公司章程》中有关利润分配条款的规定，充分考虑和听取股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的意见，重视对股东的合理投资回报和公司的可持续发展需要，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。
第二条本规划制定的考虑因素
公司致力于实现平稳、健康和可持续发展，本规划是在综合分析企业经营发展实际情况、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及融资环境等情况，平衡股东的短期利益和长期回报。
第三条未来三年（2017—2019年）的股东回报规划
（一）利润分配的方式
公司可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律许可的其他方式。并优先采用现金分红的利润分配方式；公司应积极推行以现金方式分配股利，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配；
（二）利润分配的时间
公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
在有条件的情况下，经公司股东大会审议通过，公司可以进行中期利润分配。
（三）现金分配的比例及条件
未来三年（2017—2019年）在审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告和公司当年盈利的前提下，公司依据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，足额提取法定公积金、任意公积金以后，作如下安排：1、如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），现金能够满足公司持续经营和长期发展需要的前提下，原则上每年进行一次现金分红，且每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之
三十。
2、如当年存在或未来将有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）的前提下，扣除上述预计支出以及满足公司持续经营的费用后，当年实现的可分配利润仍有盈余，公司可进行现金分红，并将根据盈余具体数额选择合理比例。
（四）股票股利分配的条件
未来三年（2017—2019年）在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以发放股票股利。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
第四条未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制
1、公司至少每三年重新审议一次《股东回报规划》，根据股东（特别是公众股东）、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，以确定该时段的股东回报计划。
2、公司董事会每年结合公司章程、公司盈利情况、资金需求提出利润分配预案，并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，需分别经全体董事过半数以上、二分之一以上独立董事同意，独立董事应当发表明确意见。
如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未作出现金利润分配方案
的，董事会应当披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决，同时可以通过征集股东投票权的方式方便中小股东参与表决。
3、根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境，确有必要对本规划确定的利润分配政策进行调整或者变更的，由董事会将调整或变更议案提交股东大会审议决定，独立董事应当对此发表独立意见。其中，现金分红政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。
第五条本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。
四川西部资源控股股份有限公司2018年4月27日