青岛海立美达股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1841号《关于核准青岛海立美达股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，本公司于2010年12月由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，实际公开发行 25,000,000.00股人民币普通股，其中网下配售4,960,000.00股，网上发行20,040,000.00股，发行价格为40元/股，募集资金总额人民币1,000,000,000.00元，扣除按合同须于发行后支付的保荐费及券商承销佣金人民币 50,500,000.00元后的募集资金为人民币 949,500,000.00元，已于 2011年 1月 4日汇入本公司中国建设银行青岛分行中山路支行 37101986910051020271银行专户。另扣除已预付的保荐费、审计及验资费、律师费、发行登记费及信息查询专项服务费、信息披露费、深交所中小板上市初费、印花税、招股说明书印刷费等发行费用合计人民币9,428,592.00元后，公司本次募集资金净额为人民币940,071,408.00元。上述资金到位情况经信永中和会计师事务所验证，并出具XYZH/2009QDA2008-21号验资报告。
（二）募集资金本期使用金额及期末余额
1、截至2014年6月30日，本公司募集资金专户余额为25,661.40元，募集资金专户的使用情况如下：
项目 金额(元)
2011年1月4日 1,000,000,000.00
减：发行费用 59,928,592.00
2011年1月4日余额 940,071,408.00
加：本期募集资金利息收入 2,033,741.22
减：从募集资金专户实际支付给子公司的募投项目金额 267,603,000.00
其中：支付精密冲压件生产项目*a 163,942,000.00
支付防干扰高效直流变频电动机生产项目*b 103,661,000.00
减：除募投项目外从募集资金专户实际支付的金额 467,609,976.38
其中：支付宁波泰鸿机电有限公司长期投资款 52,608,900.00
偿还部分银行贷款 145,000,000.00
永久补充流动资金 200,000,000.00
临时补充流动资金 70,000,000.00
手续费 1,076.38
2011年12月31日募集资金专户余额 206,892,172.84
加：本期募集资金利息收入 7,683,759.83
偿还临时补充流动资金 140,000,000.00
减：除募投项目外从募集资金专户实际支付的金额 354,549,688.70
其中：支付日照兴业汽车配件有限公司长期投资款 203,110,000.00
支付日照兴发汽车零部件制造有限公司长期投资款 64,890,000.00
永久补充流动资金 16,543,932.58
临时补充流动资金 70,000,000.00
手续费 5,756.12
2012年12月31日募集资金专户余额 26,243.97
加：本期募集资金利息收入 92.03
减：除募投项目外从募集资金专户实际支付的金额 360.00
其中：手续费 360.00
2013年12月31日募集资金专户余额 25,976.00
加：本期募集资金利息收入 45.40
减：除募投项目外从募集资金专户实际支付的金额 360.00
其中：手续费 360.00
2014年6月30日募集资金专户余额 25,661.40
*a、2011年度本公司从募集资金专户实际支付募投项目-精密冲压件生产项目，项目实施主体为青岛海立达冲压件有限公司。
*b、2011年度本公司从募集资金专户实际支付募投项目-防干扰高效直流变频电动机生产项目，项目实施主体为青岛海立美达电机有限公司。
2、截至2014年6月30日，本公司的全资子公司青岛海立达冲压件有限公司募集资金监管户余额为2,380,706.54元，募集资金监管户的使用情况如下：
项目 金额(元)
2011年1月18日 163,942,000.00
加：本期募集资金利息收入 1,994,944.43
减：从募集资金专户实际支付项目金额 68,734,085.63
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 4,456,000.00
本年度支付募投项目投资 64,273,955.77
手续费 4,129.86
2011年12月31日募集资金专户余额 97,202,858.80
加：本期募集资金利息收入 267,019.38
减：从募集资金专户实际支付项目金额 91,599,328.15
其中：本年度支付募投项目投资 16,526,834.65
铺底流动资金 33,557,000.00
节余募集资金永久补充流动资金 41,514,323.36
手续费 1,170.14
2012年12月31日募集资金专户余额 5,870,550.03
加：本期募集资金利息收入 11,909.57
减：从募集资金专户实际支付项目金额 3,421,091.83
其中：本年度支付募投项目投资 3,420,640.73
手续费 451.10
2013年12月31日募集资金专户余额 2,461,367.77
加：本期募集资金利息收入 4,297.45
减：从募集资金专户实际支付项目金额 84,958.68
其中：本年度支付募投项目投资 84,765.68
手续费 193.00
2014年6月30日募集资金专户余额 2,380,706.54
3、截至2014年6月30日，本公司全资子公司青岛海立美达电机有限公司募集资金监管户余额为894,606.34元，募集资金监管户的使用情况如下：
项目 金额(元)
2011年1月18日 103,661,000.00
加：本期募集资金利息收入 1,140,928.44
减：从募集资金专户实际支付项目金额 55,386,835.21
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 2,002,000.00
本年度支付募投项目投资 53,359,878.18
手续费 24,957.03
2011年12月31日募集资金专户余额 49,415,093.23
加：本期募集资金利息收入 702,461.9
减：从募集资金专户实际支付项目金额 46,254,593.97
其中：本年度支付募投项目投资 7,464,828.02
铺底流动资金 20,855,000.00
节余募集资金永久补充流动资金 17,933,883.95
手续费 882.00
2012年12月31日募集资金专户余额 3,862,961.16
加：本期募集资金利息收入 10,432.63
减：从募集资金专户实际支付项目金额 2,474,402.59
其中：本年度支付募投项目投资 2,473,971.49
手续费 431.10
2013年12月31日募集资金专户余额 1,398,991.20
加：本期募集资金利息收入 1,875.14
减：从募集资金专户实际支付项目金额 506,260.00
其中：本年度支付募投项目投资 505,900.00
手续费 360.00
2014年6月30日募集资金专户余额 894,606.34
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《青岛海立美达股份有限公司章程》规定，结合公司实际情况，制定了《青岛海立美达股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法业经2010年本公司第一届董事会第五次会议和本公司2009年度股东大会审议通过。
2011年，公司第一届董事会第八次会议和公司2010年度股东大会审议通过了对管理办法部分内容的修改。根据修改后的管理办法，本公司从2011年1月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2011年1月20日由本公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司青岛中山路支行（乙方）、本公司的全资子公司青岛海立达冲压件有限公司（甲方）与中国工商银行股份有限公司即墨支行（乙方）、本公司的全资子公司青岛海立美达电机有限公司（甲方）与中国建设银行股份有限公司青岛中山路支行（乙方）及安信证券股份有限公司（丙方）分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2013年，本公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于修订<公司募集资金使用管理办法>的议案》，依据中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，将原制度中第三章第二十条第四项“单次补充流动资金时间不得超过 6个月”修订为“单次补充流动资金时间不得超过12个月”。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
1、青岛海立美达股份有限公司
金额单位：人民币元
||
|-|
|银行账号|
|37101986910051020271（活期存款）|

2、青岛海立达冲压件有限公司
金额单位：人民币元
||
|-|
|银行账号|
|3803028329200362163（活期存款）|

3、青岛海立美达电机有限公司
金额单位：人民币元
||
|-|
|银行账号|
|37101986910051020264（活期存款）|

三、本期募集资金实际使用情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||940,071,408.00||本期投入募集资金总额|||591,578.68||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||0.00|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||0.00||已累计投入募集资金总额|||950,621,941.14||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||0.00%|||||||||
|||||||||||项目|
|||||||截至期||||可行|
||||||||项目达到||||
||是否已变更|||||末投资||||性是|
|||募集资金承诺投|||截至期末累计投||预定可使|本期实现的|是否达到||
|承诺投资项目和超募资金投向|项目（含部||调整后投资总额（1）|本期投入金额||进度||||否发|
|||资总额|||入金额(2)||用状态日|效益|预计效益||
||分变更）|||||（%）(3)||||生重|
||||||||期||||
|||||||＝(2)/(1)||||大变|
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|精密冲压件生产项目|否|163,942,000.00|122,427,676.64|84,958.68|122,325,140.93|99.92|2011.12|-1,328,445.28|否|否|
|防干扰高效直流变频电动机生|||||||||||
||否|103,661,000.00|85,727,116.05|506,260.00|86,688,207.82|101.12|2011.12|-1,795,556.07|否|否|
|产项目|||||||||||
|精密冲压件生产项目节余资金|||41,514,323.36||41,514,323.36||||||
|||||||100.00|||||
|永久补充流动资金|||||||||||
|防干扰高效直流变频电动机生|||||||||||
|产项目节余资金永久补充流动|||17,933,883.95||17,933,883.95|100.00|||||
|资金|||||||||||
|承诺投资项目小计||267,603,000.00|267,603,000.00|591,218.68|268,461,556.06|||-3,124,001.35|||
|超募资金投向|||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|长期股权投资-增资宁波泰鸿||||52,608,900.00||
|长期股权投资-受让日照兴业股||||||
|||||203,110,000.00||
|权||||||
|长期股权投资-受让日照兴发股||||||
|||||64,890,000.00||
|权||||||
|归还银行贷款||||145,000,000.00||
|永久性补充流动资金||||216,543,932.58||
|临时性补充流动资金||||140,000,000.00||
|偿还临时性补充流动资金||||-140,000,000.00||
|手续费|||360.00|7,552.50||
|超募资金投向小计|||360.00|682,160,385.08||
|合计|267,603,000.00|267,603,000.00|591,578.68|950,621,941.14|-3,124,001.35|
|||精密冲压件生产项目、防干扰高效直流变频电动机生产项目基建部分于 2011年 12月达到预定可使用状态，受国||||
|||内外经济增速放缓下游客户需求定单不足的影响，为保证募集资金使用安全，本公司依据市场行情延缓了募集资||||
|||金投入，至2012年8月青岛海立达冲压件有限公司精密冲压件投资项目与青岛海立美达电机有限公司防干扰高效||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||||
|||直流变频电动机投资项目整体竣工验收。2012年精密冲压件生产项目、防干扰高效直流变频电动机生产项目陆续||||
|||投产，但截至2014年6月30日，募投项目未达到预计收益，主要原因是受市场经济形势的影响，客户订单不足，||||
|||使投产的募投项目产品未达到预期生产规模，影响收益的实现。||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||无||||
|||2011年1月，经第一届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金偿还部分银行贷款及永久性补||||
|||充流动资金的议案》，本公司将使用部分超额募集资金偿还银行贷款 14,500.00万元，使用部分超募资金永久性补||||
|||充正常经营流动资金20,000.00万元。2011年6月，经第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募||||
|||资金对外投资的议案》，本公司使用超募资金5,260.89万元投资宁波泰鸿机电有限公司。2012年4月，第一届董事||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||会第十八次会议审议通过了《关于使用超募资金收购日照兴业汽车配件有限公司和日照兴发汽车零部件制造有限||||
|||公司股权的议案》，本公司使用超募资金20,311.00万元收购日照兴业汽车配件有限公司60%的股权，使用超募资||||
|||金6,489.00万元收购日照兴发汽车零部件制造有限公司60%的股权。2012年9月，第二届董事会第四次会议审议||||
|||通过了《青岛海立美达股份有限公司关于使用超募资金及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将||||
|||超募资金及节余募集资金用作如下用途：使用超募资金余额1,654.39万元、“精密冲压件生产项目”节余募集资||||

|||
|-|-|
||金4,151.43万元和“防干扰高效直流变频电动机生产项目”节余募集资金1,793.39万元合计7,599.21万元永久|
||性补充流动资金。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
||首发募集资金到位前，本公司利用自筹资金对青岛海立达冲压件有限公司实施的精密冲压件生产项目已先期投入|
||445.6万元，对青岛海立美达电机有限公司实施的防干扰高效直流变频电动机生产项目已先期投入200.2万元。募|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||
||集资金到位后，根据2011年第一届董事会第八次会议审议通过的《关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹|
||资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计645.8万元。|
||2011年8月，经第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金临|
||时补充流动资金的议案》，本公司将使用部分超募资金临时补充流动资金 7,000.00万元, 若因募集资金项目发展需|
||要，公司将随时利用自有资金及银行贷款及时归还，以确保项目进度。该资金使用期限不超过6个月（即2011年|
||8月17日至2012年2月16日），到期公司将以自有资金归还至募集资金专用账户。2012年2月3日，公司如数归|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||
||还上述7,000.00万元。2012年2月，第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于|
||使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，本公司使用部分超募资金7,000.00万元临时补充流动资金，使用期|
||限不超过6个月（即2012年2月29日至2012年8月28日），到期本公司将以自有资金归还至募集资金专用账户。|
||2012年7月19日，本公司全额归还了上述7,000.00万元并于次日公告（公告编号：2012-038）。|
||2012年9月19日，本公司第二届董事会第四次会议审议通过了《青岛海立美达股份有限公司关于使用超募资金及节|
||余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金及节余募集资金用作如下用途：使用超募资金余|
||额1,654.39万元、“精密冲压件生产项目”节余募集资金4,151.43万元和“防干扰高效直流变频电动机生产项|
||目”节余募集资金1,793.39万元合计7,599.21万元永久性补充流动资金。|
||精密冲压件生产项目及防干扰高效直流变频电动机生产项目节余募集资金主要原因为：|
||1.精密冲压件生产项目|
||（1）厂房及设备投资预算包含汽车模具生产线，在实际实施时，充分考虑整合海立达冲压件现有设备资源，减少|
||了汽车模具设备的投入，即3台大型五轴龙门加工设备未采购，同时减少厂房建设面积2,500平方米。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|（2） 设备预算投资时价格参照询价，价格偏高。实际操作时，公司成立项目小组，协同审计、财务、法务等职|
||能部门，对每类设备进行了多轮的招投标，在保证设备精度、功能、配置等条件下，尽可能降低设备的采购价格，|
||提高了设备的性价比。|
||（3） 在设备安装调试中，充分利用公司内部资源，自行组织人员实施，只有部分较大设备招标由安装公司专用|
||设备吊装。|
||（4）预算厂房为全密闭结构，全套中央空调（生产精密冲压产品需要防尘）。实际施工中将需要密闭的部分单独|
||加盖密封车间，减少了投资支出。|
||2. 防干扰高效直流变频电动机生产项目|
||（1）厂房预算是以类比、咨询其他电机公司厂房投资，实际委托设计时考虑到项目的设备安装、冬天取暖、夏天|

|||
|-|-|
||降温等各种因素，从使用满足功能要求，对整体结构进行了综合优化，原厂房高度从10.8米改为9.3米，封闭车间|
||从2,880平方米改为1,440平方米，地面由地板漆改为耐磨地坪等，从而减少了资金投入。|
||（2）设备实际投资订购时，考虑到整合海立美达电机公司设备资源，减少部分设备的投入；另外，综合考察国内|
||设备实际情况，只要国产设备能够满足生产、产品质量等要求的，立足于国内购买。|
||（3）设备预算投资时参照询价。实际操作时，公司成立项目小组，协同审计、财务、法务等职能部门，对每类设|
||备进行了多轮的招投标，保证设备精度、功能、配置等条件下，尽可能降低设备的采购价格，提高了设备的性价|
||比。|
||（4）对设备安装调试，利用公司内部资源，自行组织人员实施，只有部分较大设备招标由安装公司专用设备吊装，|
||减少了投资支出。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|本公司尚未使用募集资金部分仍作为银行存款专户存储专户管理。|
||本公司第二届董事会第四次会议审议通过的《青岛海立美达股份有限公司关于使用超募资金及节余募集资金永久|
||性补充流动资金的议案》业经公告（公告编号：2012-049），同意公司将超募资金及节余募集资金用作如下用途：|
||使用超募资金余额1,654.39万元、“精密冲压件生产项目”节余募集资金4,151.43万元和“防干扰高效直流变|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|频电动机生产项目”节余募集资金1,793.40万元合计7,599.22万元永久性补充流动资金。经检查因四舍五入保|
||留尾数因素，本次更正为：同意公司将超募资金及节余募集资金用作如下用途：使用超募资金余额1,654.39万元、|
||“精密冲压件生产项目”节余募集资金 4,151.43 万元和“防干扰高效直流变频电动机生产项目”节余募集资金|
||1,793.39万元合计7,599.21万元永久性补充流动资金。|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2014年6月30日，本公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司第二届董事会第四次会议审议通过的《青岛海立美达股份有限公司关于使用超募资金及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》业经公告（公告编号：2012-049），同意公司将超募资金及节余募集资金用作如下用途：使用超募资金余额1,654.39万元、“精密冲压件生产项目”节余募集资金4,151.43万元和“防干扰高效直流变频电动机生产项目”节余募集资金1,793.40万元合计7,599.22万元永久性补充流动资金。经检查因四舍五入保留尾数因素，本次更正为：同意公司将超募资金及节余募集资金用作如下用途：使用超募资金余额1,654.39万元、“精密冲压件生产项目”节余募集资金 4,151.43万元和“防干扰高效直流变频电动机生产项目”节余募集资金1,793.39万元合计7,599.21万元永久性补充流动资金。
除上述事项外，本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
青岛海立美达股份有限公司董事会
二〇一四年八月十一日