Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014-076
华西能源工业股份有限公司
关于控股股东进行质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年 10月 30日收到控股股东黎仁超先生通知，黎仁超先生因个人原因已于 2014年 10月 29日将其所持有的公司限售流通股 1,000万股（占公司股份总数的2.71%）与兴业证券股份有限公司签订了股票质押式回购交易协议，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押登记手续。质押初始交易日为 2014年 10月 29日，回购交易日为自初始交易日起12个月。
截止本公告之日，黎仁超先生共持有公司股份 8,349.084万股，占公司股份总数的22.63%。其中，已累计质押股份 6,002万股（含本次质押），累计质押股份占黎仁超先生所持公司股份总数的71.89%，占公司股份总数的16.27%。
特此公告。
华西能源工业股份有限公司董事会二O一四年十月三十日
安徽国风塑业股份有限公司
资金占用情况专项说明
天职业字[2018]9814-1号
目 录
资金占用情况专项说明 1资金占用情况汇总表 2
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天职业字[2018]9814-1号安徽国风塑业股份有限公司董事会：
我们审计了安徽国风塑业股份有限公司（以下简称“国风塑业公司”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表、2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2017年4月10日签署了天职业字[2017]9814号标准无保留意见的审计报告。
根据中国证监会、国务院国资委《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，国风塑业公司编制了后附的2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国风塑业公司管理层的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，国风塑业公司汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解国风塑业公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
中国注册会计师： 周学民
中国·北京
二○一八年四月十日
中国注册会计师： 闫柳
2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：安徽国风塑业股份有限公司 单位：人民币元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称||占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额（不含利息）|2017年度占用资金的利息（如有）|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|总计||||||||||||
|其它关联资金往来|||往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初往来资金余额|2017年度往来累计发生金额（不含利息）|2017年度往来资金的利息（如有）|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|||资金往来方名称||||||||||
|大股东及其附属企业||||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业||宁夏佳晶科技有限公司|子公司|其他应收款|5,090,450.16|2,207,494.35||4,542,259.32|2,755,685.19|资金往来|非经营性往来|
|||宁夏佳晶科技有限公司|子公司|其他流动资产|20,000,000.00||||20,000,000.00|委托贷款|非经营性往来|
|关联自然人||||||||||||
|其他关联方及其附属企业||||||||||||
|总计|||||25,090,450.16|2,207,494.35||4,542,259.32|22,755,685.19|||

法定代表人：黄琼宜 主管会计工作的负责人：胡静 会计机构负责人：胡谷华
证券代码：002575 证券简称：群兴玩具 公告编号：2018-075广东群兴玩具股份有限公司
关于控股股东终止与林桂升先生原筹划股权转让的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、公司控股股东广东群兴投资有限公司与林桂升先生签署的《股份转让协议》于2018年11月5日终止，自终止之日起，原协议中约定的双方权利义务同时终止。
2、广东群兴玩具股份有限公司控股股东所控制的公司股权将不发生变化。
广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月6日收到控股股东广东群兴投资有限公司(以下简称“群兴投资”)的通知，公司控股股东收到林桂升先生关于终止股权转让协议执行的通知函，现将有关情况公告如下：一、股权转让基本情况
公司于2018年8月17日披露了《关于控股股东协议转让部分公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2018-063）,群兴投资与林桂升先生于2018年8月15日签署《股份转让协议》，群兴投资拟将其所持有的公司 58,880,000股无限售流通股（合计占公司总股本的10.00%）协议转让给林桂升先生。上述股份转让协议签署后，公司积极督促并配合协议各方落实协议约定事项。
二、终止协议执行的相关情况
公司于2018年11月6日接到群兴投资的通知，群兴投资与林桂升先生经充分协商沟通后未能就原筹划股权转让交易的具体条件达成一致意见，经双方沟通后，决定终止筹划本次股权转让事项。
三、本次终止筹划股权转让事项对公司的影响
本次终止股权转让交易，公司无需承担任何违约责任或其他法律责任，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，不会损害公司和全体股东的利益。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述指定媒体刊登的正式公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广东群兴玩具股份有限公司董事会2018年11月7日
证券代码：000019、200019 证券简称：深深宝A、深深宝B 公告编号：2015-06深圳市深宝实业股份有限公司
第八届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市深宝实业股份有限公司第八届董事会第十七次会议于2015年3月20日下午4:00以现场加通讯的方式在深圳市南山区学府路科技园南区软件产业基地 4栋 B座 8层公司会议室召开。会议通知于 2015年 3月 16日以书面或电子邮件形式发出。应出席会议董事 9人，实际出席会议董事 9人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议由董事长郑煜曦先生主持，全体与会董事经认真审议和表决，通过了以下议案：
一、《关于使用闲置自有资金购买短期理财产品的议案》
在保障公司日常经营资金需求的前提下，同意公司及其全资子公司使用闲置自有资金购买短期理财产品，具体计划如下：
1、概况
（1）目的
为了提高资金使用效率,充分合理地利用闲置自有资金，增加公司收益。
（2）购买额度
公司及其全资子公司可使用闲置自有资金择机购买银行保本保收益或银行承诺保本的短期理财产品，总额度不超过人民币 9,000万元。在额度内，资金可以循环滚动使用。
（3）理财品种
为控制风险，公司及其全资子公司拟购买的理财品种为低风险的银
行短期理财产品。理财交易的标的为中等或中等以下风险、流动性好的产品，且预期收益高于同期人民币存款利率的保本保收益或银行承诺保本的理财产品。
（4）理财期限
单个银行短期理财产品的投资期限不超过一年。
（5）实施方式
在额度范围内，公司董事会授权董事长对购买短期理财产品行使决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，公司财务管理部具体操作。
（6）决议有效期
上述授权自董事会审议通过之日起一年内有效。
（7）资金来源
公司用暂时闲置的自有资金购买银行短期理财产品。
（8）公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
2、风险分析及风险控制措施
（1）投资风险
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但投资理财的未来实际收益难以固定，不排除受到市场波动的影响，可能低于预期。
（2）针对产品风险，拟采取风险管控措施如下：
A、公司每笔理财事项其资金支付手续均需严格履行相应的审批流程。
B、公司财务管理部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常流动资金需求的情况时，将立即采取相应措施，控制投资风险。
C、公司内审部负责对理财资金的使用与保管情况进行监督，定期对购买理财产品的资金使用情况进行专项审计、核实。
D、独立董事、监事会应与公司管理层保持密切沟通，及时掌握理财资金的使用情况，并对资金使用情况进行检查。
期内购买短期理财产品的情况及相应的损益情况。
3、对公司日常经营的影响
（1）公司及其全资子公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，在授权额度内进行低风险的短期理财业务，此业务不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。
（2）通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，提高公司及其全资子公司的资金使用效率，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司董事会授权董事长郑煜曦先生全权代表公司签署上述购买银行短期理财产品的有关合同、协议等各项法律文件。
本议案无需提交股东大会审议。
同意票数 9票，反对票数 0票，弃权票数 0票。
公司独立董事已对上述议案发表独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网的《公司独立董事关于公司使用闲置自有资金购买短期理财产品的独立意见》。
备查文件
1、公司第八届董事会第十七次会议决议。
特此公告。
深圳市深宝实业股份有限公司
董事会
二〇一五年三月二十一日
北京信诚和顺投资中心(有限合伙)
合伙协议之补充协议
本《<北京信诚和顺投资中心(有限合伙)合伙协议>之补充协议》(以下简称“本补充协议”)由下列双方于2014年12月15日在中华人民共和国(以下简称“中国”)北京市签署：
北京嘉恩投资管理有限公司，系一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，注册资本为人民币1,000万元，其法定住所为北京市朝阳区双柳北街39号1层101。
北京鼎兴开翼投资管理有限公司，一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，注册资本为人民币14,800万元，其法定住所为北京市东城区安定门外青年湖公园。
本补充协议双方(以下简称“各合伙人”)作为北京信诚和顺投资中心(有限合伙)(以下简称“本企业”)全体合伙人，现就各合伙人签署的《北京信诚和顺投资中心(有限合伙)合伙协议》(以下简称“《合伙协议》”)补充约定如下：
第一条各合伙人均为依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，不存在因营业期限届满、股东会决议解散、因合并或分立而解散、不能清偿到期债务依法宣告破产、违反法律、法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等需要终止的情形，具备担任本企业合伙人的主体资格。
第二条各合伙人的资产、资信状况良好，其各自认缴本企业出资的资金系自有资金或合法筹集的资金。
第三条各合伙人之间不存在分级收益等结构化安排。
第四条各合伙人就本企业认购黑龙江京蓝科技股份有限公司(以下简称“京蓝科技”)非公开发行的股份(以下简称“标的股份”)相关事项约定如下：
1、各合伙人承诺，其不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接接受京蓝科技及其控股股东、实际控制人及其关联方提供的财务资助或者补偿。各合伙人承诺，其各自认缴本企业的资金不存在来自于京蓝科技及其控股股东、实际控制人及其关联方、京蓝科技董事、监事及高级管理人员的情形。
2、各合伙人确认，其各自与京蓝科技均不存在关联关系。
3、各合伙人同意，于京蓝科技本次非公开发行获得中国证监会核准且发行方案于中国证监会备案前，按照各自对本企业的出资比例，将本企业认购标的股份的认购资金全部缴付；如届时认购资金缴付不足，各合伙人同意由其他认购对象协商认购不足部分对应的标的股份。
4、各合伙人承诺，于本企业取得标的股份后的锁定期内不得转让其各自对本企业的出资或退出合伙。
第五条本补充协议自各合伙人签署之日起生效。
第六条本补充协议作为对《合伙协议协议》的补充，与《合伙协议》具有同等法律效力。
第七条除本补充协议另行定义外，本补充协议项下的术语应具有与《合伙协议》中该等术语一致的含义。
第八条本补充协议以中文书就。正本一式六份，各合伙人各持一份，本企业留存一份，剩余报备案机关，每份正本均具有同等法律效力。
(本页以下无正文)
(此页无正文，为《<北京信诚和顺投资中心(有限合伙)合伙协议>之补充协议》之签署页)
北京嘉恩投资管理有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签名)：谢春雨
签署日期：2014年 12月 15日
(此页无正文，为《<北京信诚和顺投资中心(有限合伙)合伙协议>之补充协议》之签署页)
北京鼎兴开翼投资管理有限公司(盖章)
法定代表人或授权代表(签名)：李澄宇
签署日期：2014年 12月 15日
浙江日发精密机械股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
作为浙江日发精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关法律、法规的规定及要求，认真行使法律所赋予的权利，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护好公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2014年度履行职责情况汇报如下：
一、2014年度出席董事会及股东大会的情况
2014年度公司共召开7次董事会会议，本人出席会议情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本年召开||本年应参加||现场出||以通讯方式||委托出||投票情况|
||董事会次数||董事会次数||席次数||参加次数||席次数||（反对次数）|
|7||7||1||6||0||0||

2014年度公司共召开3次股东大会，本人出席会议情况如下：
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本年召开||本年应参加||现场出||以通讯方式||委托出||投票情况|
||股东大会次数||股东大会次数||席次数||参加次数||席次数||（反对次数）|
|3||3||3||0||0||0||

二、发表独立意见的情况
2014年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议案的讨论并依据个人的专业知识提出个人的建议，为董事会的科学决策起到了积极作用。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对董事会审议通过的所有议案经过慎重思考后均投了赞成票，没有投反对票或弃权票。就公司2014年度生产经营中的重大事项均发表了独立意见，具体如下：
1、2014年1月7日召开的第五届董事会第十次会议，关于使用部分超募资
金设立控股子公司事项发表了独立意见。
2、2014年4月17日召开的第五届董事会第十一次会议，关于聘任2014年度审计机构、2014年度日常关联交易预计的事项发表了事前认可意见，关于2013年度内部控制评价报告、2013年度募集资金年度存放与使用的专项报告、对外担保和关联方资金占用情况、续聘公司2014年度审计机构、公司2014年日常关联交易预计及公司2013年度利润分配方案发表了独立意见。
3、2014年5月8日召开第五届董事会第十二次会议，关于公司非公开发行股票涉及关联交易的事项发表了事前认可意见，关于非公开发行方案、购买股权以及涉及关联交易有关事项及制定公司未来三年（2014年-2016年）股东回报规划的事项发表了独立意见。
4、2014年 7月 10日召开第五届董事会第十三次会议，关于向银行申请买方信贷授信额度并承担担保责任事项发表了独立意见。
5、2014年 7月 20日召开第五届董事会第十四次会议，关于公司终止实施非公开发行股票改为现金购买资产暨重大资产重组相关事项发表了独立意见。
6、2014年 8月 21日召开第五届董事会第十五次会议，关于提名第五届董事会独立董事候选人及公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明事项发表了独立意见。
7、2014年10月27日召开第五届董事会第十六次会议，关于与重庆万丰签订合同的事项发表了事前认可意见及独立意见。
三、在保护投资者权益方面的工作
2014年度，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督促公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，做好信息披露工作。建议公司对一些可能对公司股票产生较大影响的事项及时予以公告，确保公司信息披露的及时、准确和完整。
2014年度，本人严格按照有关法律法规以及公司相关规定履行职责，按时亲自参加公司董事会会议，认真审议各个议案，客观发表自己的观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人除了参加公司董事会和股份大会外，多次到公司进行实地现场调研，深
入了解公司的生产经营和财务状况；通过电话和邮件方式，与公司董事及高级管理人员保持密切沟通，关注公司业务发展和投资项目的进展情况，有效地履行了独立董事的职责。
在公司2014年度报告编制和披露过程中，及时了解 2014年度报告审计工作安排，确保年报按时准确的披露。在董事会会议上认真听取公司总经理 2014年度工作报告和董事会工作报告，对公司本年度制度执行情况、生产经营情况、内部控制管理情况和重大事项进展情况进行了全方位了解，认真履行独立董事的职责。
四、培训与学习情况
报告期内，本人认真学习证监会和深圳证劵交易所最新的法律法规及其他文件，尤其是《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》，不断提升保护社会公众股东权益的意识，持续提高个人的履职能力，切实加强对投资者利益保护的能力。
五、其他事项
报告期内，无提议召开董事会会议的情况。
报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
报告期内，无聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
六、联系方式
电子邮件：Panzq1965@163.com
新的一年里，本人将进一步加强对相关法律法规及要求的学习，继续本着勤勉、诚信的原则，积极与公司其他董事、监事和经营层的沟通，切实维护好公司和投资者合法利益。
独立董事：潘自强2015年4月20日
证券代码：300622 证券简称：博士眼镜 公告编号：2018-024博士眼镜连锁股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2018年4月18日召开，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。同意在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司使用不超过人民币 15,000万元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，使用期限不超过12个月，单个理财产品的投资期限不超过 12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用，并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理层负责办理相关事宜。现将有关情况公告如下：一、本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的情况
（一）投资目的
为提高自有资金使用效率，合理利用闲置资金增加公司收益，在不影响公司正常经营的前提下，合理利用暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，为公司及股东获取较好的投资回报。
（二）投资额度
公司使用闲置自有资金额度不超过 15,000万元购买理财产品，在上述额度内，资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，用闲置自有资金购买银行、券商、基金管理公司或其他金融机构的安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品，不购买股票及其衍生品等为投资标的的高风险投资产品。可投资的理财产品范围如下：
1、银行理财产品：银行发行的低风险理财产品、结构性存款；
2、券商、基金管理公司的理财产品：风险控制措施严谨、风险度低的券商集合理财产品、收益凭证、专户理财产品及基金产品；
3、其他：其他经公司进行严格的筛选，被评估为低风险、流动性较高、投资回报相对较高的理财产品。
（四）投资决议有效期
自第三届董事会第三次会议审议通过之日起 12个月内，单个理财产品的投资期限不超过12个月。
（五）投资决策及实施
该事项由公司董事会审议通过，授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理层负责办理相关事宜，公司财务部负责具体组织实施，并建立台账管理。
（六）信息披露
公司将根据深圳证券交易所等监管部门相关规定，在定期报告中详细披露报告期内购买理财产品的情况及相应的损益情况。
（七）关联关系
公司与提供理财产品的金融机构不存在关联交易。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司本次投资购买安全性较高、流动性较好、风险可控的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。此外也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全的发行机构。
2、财务部建立购买理财产品的台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司审计部负责对各项理财产品的投资情况进行审计与监督，每个季度应对具体投资情况进行审议，并向审计委员会进行报告。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置自有资金购买理财产品是在保障公司正常经营运作资金需求的情况下进行的，不影响日常经营资金的正常运转及主营业务发展。通过使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率，可获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
四、相关审核及批准程序
（一）董事会审议情况
2018年4月18日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司使用不超过人民币 15,000万元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，使用期限不超过 12个月，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用，并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理层负责办理相关事宜。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司目前经营及财务状况良好，在保障公司正常经营运作资金需求的情况下，运用部分闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好、风险可控的理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定的情形，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。因此，同意公司使用不超过人民币 15,000万元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，使用期限不超过12个月，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用，并授权公司董事长行使投资决策、签署相关文件及公司管理
层负责办理相关事宜。
（三）监事会审议情况
2018年4月18日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，使用部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，能够提高公司资金使用效率，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。同意公司使用不超过 15,000万元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，使用期限不超过 12个月，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。
（四）保荐机构的核查意见
公司保荐机构中德证券有限责任公司发表核查意见如下：
公司本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的事项已经公司董事会和监事会审议通过，公司全体独立董事已发表了明确同意的意见，已履行了必要的审批和决策程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《委托理财管理制度》等相关规定。
综上所述，保荐机构同意公司本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的事项。
五、备查文件
1、《博士眼镜连锁股份有限公司第三届董事会第三次会议决议》；
2、《博士眼镜连锁股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》；
3、《博士眼镜连锁股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》；
4、《中德证券有限责任公司关于博士眼镜连锁股份有限公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见》。
特此公告。
博士眼镜连锁股份有限公司董事会二〇一八年四月十八日
徐工集团工程机械股份有限公司
分子公司管控制度
（2016年7月修订，经第七届董事会第四十四次会议（临时）审议通过）
第一章总则
第一条为了加强对分子公司的管控，维护公司的投资权益，确保公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公司《章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称公司是指徐工集团工程机械股份有限公司。子公司是指由公司控制的全资子公司和控股子公司。
第三条公司至少应当关注下列涉及对分子公司管理的风险：
（一）分子公司发展战略偏离公司整体发展战略，可能影响公司发展目标的实现；
（二）分子公司法人治理不完善、组织架构不健全、人员选任不恰当，可能导致决策失误、串通舞弊、经营绩效差；
（三）分子公司超越业务范围或审批权限从事投资、筹资、担保等事项，可能造成公司资产损失；
（四）分子公司违反关联交易的相关规定，可能造成公司关联交易审批不合规、交易价格不公允、信息披露违规或受到相关监管机构处罚；
（五）分子公司重大信息内部报告不及时，可能造成公司信息披露违规或受到相关监管机构处罚；
（六）分子公司会计核算办法的制定和执行不正确，合并财务报表信息不准确，可能导致公司及投资者、相关各方决策失误或面临法律诉讼；
（七）分子公司经营目标和执行不可控，可能影响公司经营目标的实现。
第二章战略管控
第四条证券部负责监督、指导子公司《章程》的制定，子公司《章程》修订应到证券部备案。
第五条战略规划部负责把分子公司发展战略纳入公司整体发展战略，实现资源共享和战略互补。
第六条分子公司发展战略应经公司战略规划部审核、总裁办公会批准；
偏差调整、评价分析也应经公司战略规划部审核、总裁办公会批准。
第三章组织及人员管控
第七条分公司的经营班子成员由公司聘任；子公司董事、监事、经营班子成员由公司推荐，子公司按法定程序选举或聘任。公司向子公司推荐人员应经总裁办公会讨论通过。公司对分子公司的员工总数进行控制，分子公司增加员工应到公司人力资源部备案。
第八条公司聘任或推荐的分子公司高层人员应定期向公司述职，对于重大风险事项或重大决策信息应及时向公司总裁进行汇报。公司定期对上述人员进行履职评价，对未能忠实、勤勉履行其职责或对公司利益造成重大损害的，公司直接进行解聘或提出解聘建议。
第九条人力资源部负责根据经营业绩核定分子公司年度工资总额，报公司总裁办公会批准。如分子公司经营业绩偏离年度目标，人力资源部应将工资总额做出相应调整，调整方案应经公司总裁办公会批准。
分子公司高层人员薪酬制度及考核兑现方案应经公司总裁办公会批准。
第十条分子公司机构设置及职能应依据公司职能部门的职能进行配置，配置方案应及时到公司人力资源部备案。
第四章财务管控
第十一条公司财务部应当对分子公司财务报告相关的活动实施管理控制，包括但不限于：
（一）统一母、分子公司会计政策、会计估计和会计期间；
（二）负责编制母公司及合并财务报表；
（三）组织分子公司财务预算与决算的编制与审查；
（四）组织分子公司的资金控制与资产管理工作。
第五章经营管控
第十二条公司经营管理部负责各分子公司经营目标管控。
（一）实施预算控制；
（二）实施统计分析、过程监督、指导；
（三）实施目标考核。
第六章制度及执行管控
第十三条分子公司应根据自身经营特点，建立健全内部控制制度，报公司经营管理部备案。
第十四条公司各职能部门应根据分管业务范围，对分子公司相应业务进行监督、指导，督导各分子公司建立起相应的经营计划和风险管理程序，提高分子公司业务管理水平。
第十五条审计部应定期、不定期对分子公司进行审计，核实经营业绩、内部控制等情况。分子公司应将内部审计报告报审计部备案。
第七章投资、筹资及担保管控
第十六条分子公司应不断完善固定资产投资、无形资产投资的决策程序和管理制度，加强投资的管理和风险控制，投资决策必须制度化、程序化。
在报批投资之前，应当对投资进行前期考察调查、可行性研究、组织论证、进行项目评估，做到论证科学、决策规范、全程管理，实现投资效益最大化。
第十七条分子公司未经公司批准，一律不准提供担保。
分公司未经公司批准，一律不准进行对外投资。
子公司对外投资应事先报经公司总裁办公会批准，然后根据子公司自身的制度履行相应的审批程序。从事投资业务的子公司根据公司总裁办公会授
权、自身的内控制度开展业务。
第十八条分子公司未经公司批准，不准对外捐赠。经批准的对外捐赠事项，子公司必须建立备查账簿，逐笔登记捐赠对象、捐赠资产、捐赠金额、时间、经办人、批准人等信息，公司组织专人定期检查。
第十九条子公司股权筹资活动，应先到证券部备案，然后按其公司《章程》规定进行办理。
第二十条分子公司债务筹资活动，必须经公司批准。
公司采用下列方式对分子公司的债务筹资活动进行控制：
（一）单笔负债额度控制；
（二）资产负债比率控制。
第八章重大信息报告管控
第二十一条分子公司应按照公司《信息披露事务管理制度》的有关规定及时向公司报告可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息。
分子公司应依据公司《信息披露事务管理制度》制订有关重大事项报告
的实施细则，报送公司证券部备案。
第二十二条分子公司即将发生的交易活动，相关责任人应仔细查阅并确定是否存在关联方，审慎判断是否构成关联交易。若构成关联交易应立即报告公司证券部，按照公司《关联交易制度》的有关规定履行相应的审批、报告义务。
第二十三条公司需了解重大事项的执行和进展情况时，分子公司及相关人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第二十四条分子公司应制定重大信息内部保密制度，因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开披露前，负有保密义务。
第二十五条子公司应在其董事会、监事会、股东（大）会召开后2个工作日内将会议决议及会议全套资料报证券部备案。
第九章责任追究
第二十六条公司相关责任人违反本制度的相关规定，公司视情节轻重依据《员工手册》及其他规定给予相关责任人相应的处罚。对公司造成损失的，公司根据相关规定向其提出适当的赔偿要求。
第十章附则
第二十七条本制度由公司董事会负责制定、修改、解释。
第二十八条本制度没有规定或与法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定不一致的，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定为准。
第二十九条本制度自董事会通过之日起执行。
深圳市富满电子集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司
特别提示
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，并于 2017年 6月27日（T+2日）及时履行缴款义务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年6月27日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下投资者应根据《深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年6月27日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
根据《深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次股票发行的主承销商国金证券股份有限公司于 2017年 6月 26日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋主持了深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
|||||
|-|-|-|-|
||末尾位数||中签号码|
|末“四”位数||1044 6044||
|末“五”位数||37091 57091 77091 97091 17091 05936||
|末“六”位数||591710 091710||
|末“七”位数||7927373 9927373 1927373 3927373 5927373 0626077 5626077||
|末“八”位数||76069820 96069820 16069820 36069820 56069820 6074614985746149 10746149 35746149||
|末“九”位数||162458275||

凡参与本次网上定价发行申购深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
中签号码共有 45,630个，每个中签号码只能认购 500股深圳市富满电子集团股份有限公司A股股票。
发行人：深圳市富满电子集团股份有限公司保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司2017年6月27日
（本页无正文，为《深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》之盖章页）
深圳市富满电子集团股份有限公司年 月 日
（本页无正文，为《深圳市富满电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》之盖章页）
国金证券股份有限公司年 月 日
安徽安利材料科技股份有限公司
独立董事杨棉之先生 2016年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、中国上市公司协会《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规、指引以及《公司章程》、《独立董事任职及议事制度》等公司制度的规定，在 2016年度工作中，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会会议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，维护全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现将本人 2016年度履行职责的情况作如下报告：一、出席董事会情况
1、2016年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
2、出席董事会情况
2016年度，公司共计召开5次董事会，本人出席了所有应出席的董事会会议，没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
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|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|现场出次数|以通讯表决次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未出|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||席|
|杨棉之|5|4|1|0|0|否|

二、发表独立意见情况
根据《公司章程》、《董事会议事规则》及其他法律、法规的有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见：
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|-|-|-|-|
|会议|日期|独立意见类别|独立意见内容|
|四届四次董事会|2016年3月25日|独立董事对公司第四届董事会第四次会议部分议案发表的独立意见|就公司《关于 2015 年度利润分配预案的议案》、《2015 年度内部控制评价报告》、《2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于2016 年度向金融机构申请贷款及抵押担保的议案》、《关于 2015 年度与控股子公司建立互保关系的议案》、《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》、《关于公司 2015 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》、《关于对公司股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期和预留期权第二个行权期获授期权未达到行权条件予以注销的议案》发表了独立意见，同意以上议案。|
|四届五次董事会|2016年4月6日|独立董事对公司第四届董事会第五次会议议案发表的独立意见|就公司《关于聘任陈薇薇女士为公司财务总监的议案》发表了独立意见，同意以上议案。|
|四届七次董事会|2016 年8 月 25|独立董事对公司第四届董事会第七次|就公司《2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》发表了独立|

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|-|-|-|
|日|会议部分议案发表的独立意见|意见，同意以上议案。|

三、任职董事会各委员会工作情况
2016年度，本人任职董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。
作为审计委员会的主任委员，2016年共召集 4次审计委员会专门会议，对会议讨论的内容进行了详细核查并发表了明确意见。2016年，本人积极组织审计委员会相关委员听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对公司的内控工作进行督促和检查，认真审核了公司 2015年度、2016年一季度、半年度、三季度的财务和经营状况，重点关注审查公司募集资金使用情况和对外投资情况；与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的专业职能。
2016年度，作为公司提名委员会委员，本人严格按照《提名委员会议事规则》的相关要求，勤勉尽责地履行职责，对公司财务总监的任职变动情况提出相应的意见，并对相应的聘用流程及信息披露进行监督。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人多次到公司现场进行监督调查，指导公司内部审计部相关审计工作，并重点了解公司生产经营，对财务规范以及内部控制制度建设及执行情况、董事会及股东大会决议执行情况进行检查；利用自己管理和财务等方面的专长，与公司管理者就有关业务问题做交流和探讨；
通过电话和邮件与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联
系，及时获悉公司各重大事项的进展情况。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、认真学习法律、法规和各项规章制度，积极参加监管部门和公司组织的包括防范内幕交易在内的等方面的培训，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
4、在年报等定期报告编制工作中，本人认真听取公司定期财务状况和经营情况的汇报，督促报告编制工作按时进展，以确保报告全面反映公司真实情况并得以及时披露。
六、其他
1、2016年度未发生独立董事提议召开董事会情况；
3、2016年度未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
特此报告。
独立董事：杨棉之二〇一七年三月二十五日
江苏新美星包装机械股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规定，对照公司《监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2016年主要工作分述如下：一、2016年内监事会的工作情况
（一）2016年，公司监事会共召开了4次会议，具体情况如下：
1、公司第二届监事会第二次会议于2016年5月31日在江苏新美星包装机械股份有限公司会议室召开，会议审议通过了审议通过《2015年度监事会工作报告》、《关于 2015年度财务决算报告的议案》；、《关于 2015年度利润分配预案的议案》、《关于续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
2、公司第二届监事会第三次会议于2016年8月26日在江苏新美星包装机械股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于2016年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。
3、公司第二届监事会第四次会议于 2016年 10月 28日在江苏新美星包装机械股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》、《关于2016年第三季度报告的议案》。
4、公司第二届监事会第五次会议于2016年11月8日在江苏新美星包装机械股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
二、监事会的独立意见
1、公司依法运作情况
2016年公司监事会成员共计列席了报告期内的 8次董事会会议，参加了 2次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在 2016年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，完成了年初制定的各项任务；本年度内没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业务资格的江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，真实地反映了公司 2016年度的财务状况和经营成果。
3、审核公司内部控制情况
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
4、收购、出售资产情况
通过对公司 2016年的交易情况进行核查，公司无重大收购、出售资产行为。
5、公司关联交易情况
2016年,未发现利用关联交易损害中小股东利益的行为。
江苏新美星包装机械股份有限公司监事会2017年4月25日
东兴证券股份有限公司
关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司
为子公司融资追加担保的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”、“铁汉生态”）2018年度创业板非公开发行优先股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，就铁汉生态为子公司融资追加担保事项进行了审慎核查，并出具了本核查意见。
一、担保情况概述
1、深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2018年12月20日召开了第三届董事会第五十二次（临时）会议及2019年1月18日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为PPP项目子公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司（以下简称“天工铁汉”）向中国农业发展银行无棣县支行申请 11亿借款提供担保，由公司提供全额保证担保，借款用于“滨州北海水系贯通及综合治理PPP项目”建设。同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等（具体内容详见在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的相关公告）。
根据公司、天工铁汉与中国农业发展银行无棣县支行的进一步协商，公司于2019年1月20日召开第三届董事会第五十六次会议，审议通过《关于为子公司融资追加担保的议案》，董事会同意以公司的 5,000万元存单为上述融资事项追加质押担保。
本次追加担保事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
名称：滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司
类型：其他有限责任公司
成立时间：2017年09月12日
住所：山东省滨州北海经济开发区滨港十路远舜经贸楼 203号
注册资本：32,767.85万人民币
法定代表人：杨泳
经营范围：城市基础设施建设；水系贯通及综合治理工程施工及运营维护；
地下综合管廊工程施工及运营维护；市政工程、园林绿化工程、房屋建筑工程、钢结构工程、土石方工程、土木工程施工；园林绿化养护；水土保持，生态修复。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：
|||
|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|
|深圳市汉乡缘环保有限责任公司|26,214.28|
|滨州北海创业投资有限公司|3,276.78|
|深圳市铁汉生态环境股份有限公司|2,211.83|
|中冶天工集团有限公司|1,064.96|
|合计|32,767.85|

其中，深圳市汉乡缘环保有限责任公司为公司实际控制的子公司。
主要财务数据：
单位：万元
||
|-|
|截至2017年12月31日（经审计）|
|26,556.01|

||
|-|
|11,966.04|
|-|
|11,966.04|
|-|
|14,589.97|
|2017年1-12月（经审计）|
|-|
|-10.03|
|-10.03|

三、本次追加担保事项说明
1、追加担保金额：5000万元。
2、追加担保期限：不超过3年。
3、追加担保方式：存单质押。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
1、截至本核查意见公告日，公司对控股子公司的担保总额(不含本次担保)为229,388.05万元，占2017年12月31日经审计归属于母公司股东的净资产60.42亿元的37.97%；公司对参股公司的担保总额为 7,158万元，占 2017年 12月 31日经审计归属于母公司股东的净资产 60.42亿元的1.18%；公司对其他外部单位的担保总额为 129,000万元，占 2017年 12月 31日经审计归属于母公司股东的净资产60.42亿元的21.35%。
2、截至本核查意见公告日，公司无逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等事项。
五、独立董事意见
公司的独立董事发表了独立意见，同意本次追加担保计划。具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露媒体刊登的《独立董事对相关事项的
独立意见》。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构东兴证券股份有限公司认为：公司为 PPP项目子公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司项目向中国农业发展银行无棣县支行申请11亿借款追加5000万元存单质押担保，已经公司第三届董事会第五十六次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见。本次担保事项决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的规定，不会对公司产生重大不利影响。
保荐机构对本次公司为PPP项目子公司追加担保事项无异议。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司为子公司融资追加担保的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
李子韵 袁科
东兴证券股份有限公司2019年 1月21日
证券代码：002013 证券简称：中航精机 公告编号：2014-005湖北中航精机科技股份有限公司
关于公司及其股东、关联方承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会湖北监管局监管要求，湖北中航精机科技股份有限公司（以下简称公司）对截至 2013年 12月 31日，公司股东、关联方以及公司本身的承诺事项及其履行情况进行了认真自查。公司、公司股东以及关联方不存在逾期未履行承诺的情况，现按规定将尚未履行完毕的承诺事项公告如下：一、公司重大资产重组时的承诺
2012年公司发行股份购买资产（以下简称重大资产重组）工时，作为交易对象或相关方，中国航空工业集团公司（以下简称中航工业）、中航机电系统有限公司（以下简称机电公司）、贵州盖克航空机电有限责任公司（以下简称盖克机电）、中国华融资产管理股份有限公司（以下简称中国华融）及中国航空救生研究所（以下简称救生研究所）等做出包括不限于避免同业竞争、规范关联交易、股份锁定等方面的承诺。上述各方在公司重大资产重组过程中所做出的各项承诺及履行情况如下：
（一）关于避免同业竞争的承诺函
本次重组完成后，为从根本上避免中航工业及机电公司及其关联企业与本公司产生同业竞争问题，中航工业及机电公司已做出《关于避免同业竞争的承诺函》，主要承诺内容为：
2、中航工业/机电公司保证将促使其全资、控股或其他具有实际控制权的企业不从事与中航精机的生产、经营相竞争的活动；
3、如中航工业/机电公司（含下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不含中航精机及中航精机下属公司）未来经营的业务与中航精机形成实质性竞争，中航工业/机电公司同意，中航精机有权收购该等竞争业务有关的资产，或中航工业/机电公司持有的该等从事竞争业务的公司的全部股权，以消除实质性同业竞争。
截至本公告日，该承诺持续有效，仍在履行过程中，中航工业/机电公司无违反该承诺的情况。
（二）中航工业关于关联交易公允性和保持上市公司独立性的相关承诺
由于我国航空工业管理体制限制及历史原因，中航工业作为中国唯一一家航空产业集团，拥有主要航空产品的上下游产业链，各航空产品存在配套关系。
本次重组完成后，上市公司主营业务将增加航空机电机载设备的研发、生产业务，其将与实际控制人中航工业系统内单位存在一定的关联交易。新增加的持续性关联交易以中航精机和中航工业系统内单位的航空产品配套产品的购销业务为主。
本次交易完成后，本公司关联采购和销售交易的定价原则为，有国家定价的采用国家定价，国家定价由产品生产单位向国务院价格主管部门或其委托的相关定价部门上报定价成本和报价方案，定价部门通过审核生产单位上报的定价成本，并采用“成本+利润”的方式定价；无国家定价的则采用市场价，主要为非航空产品的采购和销售。
关于关联交易，中航工业承诺：“中航工业及其控制的其他企业将遵循自愿、公平、合理的市场定价原则，不会利用该等关联交易损害中航精机及其他中小股东的利益。在不对中航精机及其全体股东的利益构成不利影响的前提下，中航工业将促使尽量减少与中航精机的关联交易。”
截至本公告日，该承诺持续有效，仍在履行过程中，中航工业无违反该承诺的情况。
（三）机电公司关于标的公司所涉诉讼、仲裁事宜的承诺
机电公司以其持有标的公司的股权认购中航精机本次发行的股份，就相应标
的公司所涉诉讼、仲裁事宜，机电公司向中航精机作出以下承诺：
若标的公司由于交割日前发生之诉讼、仲裁事宜，而导致资产减损并因此给中航精机造成实际损失的，机电公司将按本次重大资产重组前持有的标的公司股权的比例以现金方式赔偿中航精机因此而遭受的损失。
截至本公告日，该承诺持续有效，仍在履行过程中，机电公司无违反该承诺的情况。
（四）交易对方及相关方关于股份锁定期的承诺
根据中航工业、机电公司、盖克机电、中国华融出具的《关于以资产认购湖北中航精机科技股份有限公司股份锁定期的承诺函》，中航工业、机电公司、盖克机电认购的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不得转让；中国华融认购的股份自本次发行结束之日起十二个月内不得转让；
根据救生研究所出具的《关于拥有权益的股份 36个月不转让的承诺函》，救生研究所作为中航工业的一致行动人，根据《上市公司收购管理办法》的要求，承诺：本次重大资产重组完成后，救生研究所所拥有的中航精机的股份自本次发行结束之日起 36个月内不转让。若违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。
截至本公告日，上述承诺持续有效，中航工业、机电公司、盖克机电仍在履行过程中，中国华融的承诺已履行完毕（具体内容详见 2013年 12月 26日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网《限售股份部分上市流通提示性公告》），上述交易对方及相关方无违反该承诺的情况。
二、现金分红承诺
公司于2012年8月9日通过了《关于制定未来三年（2012-2014年）股东回报规划的议案》，公司未来三年（2012-2014年）的具体股东回报规划：
（1）公司可以采取派发现金股利、派发股票股利或者两者相结合的方式进行利润分配。原则上按年进行利润分配，也可根据公司实际盈利情况和资金需求状况进行中期利润分配。
公司实施现金分红的条件：
①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
②审计机构对公司该年度的财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
③公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的30%，且超过 5,000万元人民币。
（2）公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，原则上每年以现金方式分配利润，且任何三个连续年度内公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（3）公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分配,具体比例由公司董事会审议通过后,提交股东大会审议决定。
（4）股东存在违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
截至本公告日，该承诺持续有效，仍在履行过程中，无违反该承诺的情况。
三、公司关于发行公司债券的承诺
2013年 6月 24日，公司 2013年第二次临时股东大会批准《关于提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时采取相应措施的议案》，若公司债券发行在出现预计不能按期偿付本次公司债券本息或者到期未能按期偿付本次公司债券本息时，做出如下决议并采取相应措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
截至本公告日，公司未发生不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券的情况，公司严格履行了上述承诺。
除上述承诺事项外，公司无其他未完成承诺事项，亦未存在超过承诺履行期
限而未履行承诺的情况。
特此公告。
湖北中航精机科技股份有限公司董事会