宝胜科技创新股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
2016年度，我们作为宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》等法律法规和规范性文件的要求，积极出席相关会议，对公司重大事项发表客观、公正的独立意见，关注全体股东尤其是中小股东的合法权益，忠实履行了独立董事职责和义务。现将主要情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
李明辉：男，1974年 2月出生，管理学（会计学）博士、应用经济学（统计学）博士后，现任本公司独立董事，常柴股份有限公司独立董事，南京大学商学院会计学系教授、博士生导师，曾任南京大学会计学系副教授，厦门大学会计系讲师、副教授。
杨志勇：男，1969年10月出生，律师，江苏友联律师事务所副主任，常州市律协民商事委员会副主任。1989年 9月进常州第二律师事务所（常州对外经济律师事务所）从事律师工作，2000年 6月与他人合伙成立江苏友联律师事务所。
徐德高：男，1953年 5月出生，专科学历，现任已退休，曾于解放军某部服役（副团级），退役后曾任宝应县机电公司副经理、宝应县经济和信息化委员会副主任科员。
二、独立董事年度履职概况
1、报告期内，我们参与的董事会、股东大会情况如下：
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|独立董事姓名|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|李明辉|13|4|9|0|0|否|2|
|杨志勇|13|4|9|0|0|否|2|
|徐德高|13|11|2|0|0|否|3|

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|董事会|审议内容|
|第六届董事会第一次会议|关于选举第六届董事会董事长的议案，关于第六届董事会各专门委员会成员组成的议案，关于聘任公司代理总裁的议案，关于聘任公司董事会秘书的议案，关于聘任公司副总裁的议案，关于聘任公司总工程师的议案，关于聘任公司财务负责人的议案，关于聘任公司审计部部长的议案，关于以自有资金支付收购日新传导股权转让款的议案，关于与关联人签订8.5兆瓦 EPC 总承包协议的议案，。|
|第六届董事会第二次会议|关于收购上海安捷防火智能电缆有限公司 100%股权的议案。|
|第六届董事会第三次会议|关于变更公司经营范围的议案，关于修改〈公司章程〉的议案，关于提请召开公司2016年第二次临时股东大会的议案。|
|第六届董事会第四次会议|关于对全资子公司江苏宝胜精密导体有限公司增资的议案，关于子公司投资建设特种高端线缆用精密导体扩产项目的议案。|
|第六届董事会第五次会议|关于聘任公司总裁的议案，2015 年度总裁工作报告，2015 年度董事会工作报告，2015年度财务决算报告，2015年度利润分配预案，2015年度生产经营计划，2015 年年度报告及摘要，关于确认公司 2015 年度日常关联交易超出预计金额的议案，关于公司 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016 年度日常关联交易预计的议案，关于董事、监事及高级管理人员2015 年度薪酬情况及2016年度薪酬标准的议案，关于公司申请银行贷款授信额度的议案，公司 2015 年度社会责任报告，公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，公司2015年度内部控制自我评价报告，关于对四川金瑞电工有限责任公司进行投资的议案，关于对宝利鑫新能源开发有限公司进行增资暨关联交易的议案，关于对中航宝胜海洋工程电缆有限公司进行增资暨关联交易的议案，关于合作设立基金管理公司暨关联交易的议案。|
|第六届董事会第六次会议|2016年一季度报告全文及正文，关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，关于向控股股东借款暨关联交易的议案，关于提请召开公司2015年年度股东大会的议案。|
|第六届董事会第七次会议|关于向控股股东借款暨关联交易的议案。|
|第六届董事会第八次会议|关于向控股股东借款暨关联交易的议案。|
|第六届董事会第九次会议|关于与宁夏宁东开发投资有限公司、中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司成立合资公司的议案，关于对四川金瑞电工有限责任公司进行增资的议案，关于签署日新传导股权转让协议之补充协议的议案，关于修改〈公司章程〉的议案，关于修改〈股东大会议事规则〉的议案，关于修改〈董事会议事规则〉的议案，关于修改〈重大投资决策制度〉的议案，关于修改〈重大经营决策程序与规则〉的议案。|
|第六届董事会第十次会议|关于提请召开2016年第三次临时股东大会的议案。|
|第六届董事会第十一次会议|宝胜股份2016年半年度报告全文及摘要，宝胜股份 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，关于注销子公司的议案，|
|第六届董事会第十二次会议|2016年三季度报告全文及正文，关于收购宝胜（上海）企业发展有限公司 80%股权的议案，关于投资高速轨道交通用数字信号及智能网络电缆生产项目的议案。|
|第六届董事会第十三次会议|关于公司更换会计师事务所的议案，关于终止股票期权激励计划并注销已授予股票期权的议案，关于聘任证券事务代表的议案，关于提请|

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|召开2017 年第一次临时股东大会的议案。|

3、报告期内参与专门委员会情况
公司设立有审计委员会、薪酬与考核委员会，提名委员会，战略委员会，我们分别在审计委员会、薪酬与考核委员会，提名委员会担任主任委员。
作为董事会审计委员会成员，2016年我们履行了以下职责：在 2015年年报审计工作中与会计师事务所以及主审注册会计师协商确定年度财务报告审计工作的时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见，督促审计工作进度，保持与注册会计师沟通，就审计过程中发行的问题及时交换意见，确保审计的独立性以及审计工作的如期完成。为进一步提高公司财务审计的质量，公司启动了 2016年度审计机构选聘工作。经过公开招投标，董事会审计委员会沟通与建议公司选聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2016年度财务审计机构。
作为董事会薪酬与考核委员会成员，2016年我们严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》，主要负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，并指导董事会完善公司薪酬体系。
4、学习调研及现场考察情况
报告期内，我们认真学习了证监会、交易所、上市公司协会下发的各类法律、法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。同时，充分利用参加公司会议的机会，积极深入公司基层了解实际经营情况，倾听投资者的诉求，本年度继续实地走访了宝胜电缆科技城项目，为决策的科学性、准确性提供事实依据。
5、公司对独立董事工作的支持情况
公司能一如既往支持我们独立董事的工作，为我们履行职责提供便利的会务、通讯、人员安排等条件，能较好的传递我们与公司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息往来。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2016年度我们认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表
独立意见。
1、关联交易情况
公司关联交易业务严格按照证监会要求进行交易预计及披露，相关议案经董事会审议并报股东大会审议通过后执行。独立董事认真关注公司关联交易情况，并发表独立意见。我们认为2016年度发生的关联交易定价依据和结算方式公平，符合国家有关法律法规规定，是公司生产经营所需，没有损害公司及非关联方股东的利益。董事会关联交易相关议案时，关联董事进行了主动回避，表决程序合法有效。
2、对外担保及资金占用情况
2016年度，作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核。我们认为公司能够严格按照中国证监会相关通知要求和有关法律、法规和规范性文件的规定，规范对外担保行为，控制对外担保风险。
3、募集资金的使用情况
报告期内，公司募集资金不存在违规使用的情形，符合有关法律、法规和《公司章程》有关规定。
4、董事、监事、高管薪酬情况
我们根据公司 2016年度财务报告的各项指标、年度经营业绩和计划目标完成情况，审核了 2016年度公司董事、监事、高管人员的薪酬情况，发表独立意见对董事、监事、高管2016年度薪酬发放情况予以认可。
5、业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司不存在需要发布业绩预告及业绩快报情况，符合中国证监会、上海证券交易所有关工作要求。
6、现金分红及其他投资者回报情况
现确定公司 2016年度利润分配预案如下：以截至 2017年 2月 28日的总股本905,268,531股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），合计派发现金红利81,474,167.79元（占2016年实现的归属于上市公司股东净利润的30.66%）；同时以资本公积向公司全体股东每 10股转增 3.5股，合计转增股本 316,843,985股。本次利润分配方案实施后，公司总股本增加至 1,222,112,516股，剩余未分配利润结转以后年度分配。公司 2016年度利润分
配预案符合监管机关以及公司章程的相关规定。
7、公司及股东承诺履行情况
公司对公司股东曾做出的承诺做了认真梳理，并以临时公告的方式向社会公开披露，在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
8、信息披露的执行情况
公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能按照法律、法规的要求做好信息保密工作和信息披露工作。2016年度，公司共发布定期报告 4份、临时报告 71份。公司坚持及时、准确、完整的对外披露信息，未发生违反规定的事项。
9、内部控制的执行情况
公司已在专业机构的协助下,遵循财政部等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律法规，建立了以风险管理为核心的内部控制体系。
公司在内部控制自我评价过程中未发现重大内部控制缺陷。
10、董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计共四个专门委员会，报告
期内专门委员会运作规范。
11、更换会计师事务所情况
为进一步提高公司财务审计的质量，公司启动了 2016年度审计机构选聘工作。经过公开招投标并经公司董事会审计委员会沟通与建议，公司拟选聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2016年度财务审计机构。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券、期货相关业务资格，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。此次更换会计师事务所审议程序合法合规，不会损害全体股东及投资者的合法权益。
12、独立董事认为上市公司需要予以改进的其他事项
（1）继续研究国内外本行业发展现状及动态，适时调整公司发展战略；
（2）继续提高产品的质量，突出宝胜的品牌影响力；
（3）拓宽营销渠道，增加业务量；
（4）适时探索新的盈利增长点，提升公司盈利空间。
四、总体评价和建议
在新的一年里，我们将继续按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和要求，不受上市公司主要股东、实际控制人及其他与上市公司存在利害关系的单位和个人的影响，独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董事的作用，维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
宝胜科技创新股份有限公司董事会2017年3月13日