乐普（北京）医疗器械股份有限公司
2016年度监事会工作报告
二〇一七年三月
一、对2016年度经营管理行为及业绩的基本评价
1、对经营管理行为的评价
报告期内，监事会对公司的经营管理行为进行了监督，认为公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。
2、对经营状况的评价
报告期内，监事会对公司生产经营活动进行了有效监督，对公司取得的经营业绩给予了肯定。公司围绕着建立中国领先的包括医疗器械、医药、医疗服务和新医疗业态四大业务板块的心血管大健康全产业链生态型企业的战略目标，通过内生式发展及外延式并购，积极开展各项工作，公司的盈利能力得到进一步提升，经营业绩稳步增长。2016年实现营业收入 346,774.82万元，同比增长25.25%；
实现营业利润86,421.48万元，同比增长26.34%；实现归属于上市公司股东的净利润67,925.57万元，同比增长30.40%。
二、报告期内监事会日常工作情况
报告期内，公司监事会成员参加了全部会议，历次会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的要求规范运作。监事会会议情况如下：
公司第三届监事会第二十一次会议于 2016年 1月 27日召开，审议通过了《关于公司向银行申请并购贷款》的议案。
公司第三届监事会第二十二次会议于2016年2月23日召开，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件》、《关于公司非公开发行股票方案》、《关于公司非公开发行股票预案》、《关于公司非公开发行股票发行方案的论证分析报告》、《关于公司非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告》、《关于公司进一步收购乐普药业股份有限公司40%股权》等共13项议案。
公司第三届监事会第二十三次会议于 2016年 3月 29日召开，审议通过了《关于公司 2015年度监事会工作报告》、《关于公司 2015年度董事会工作报告》、《关于公司 2015年度利润分配预案》、《2015年年度报告》及《2015年年报摘要》、《关于公2016年日常关联交易》等共10项议案。
公司第三届监事会第二十四次会议于 2016年 4月 26日召开，审议通过了《关于公司2016年第一季度报告全文》的议案、《关于公司及控股子公司使用
自有资金进行委托理财》的议案、《关于公司投资设立全资子公司乐普（深圳）国际中心有限公司》的议案。
公司第三届监事会第二十五次会议于 2016年 5月 25日召开，审议通过了《关于全资子公司乐普药业股份有限公司投资河南美华制药有限公司》的议案。
公司第三届监事会第二十六次会议于2016年6月29日召开，审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案》、《关于修订公司非公开发行股票预案（修订稿）》等共4项相关议案。
公司第三届监事会第二十七次会议于2016年7月29日召开，审议通过《关于投资上海君实生物医药科技股份有限公司》的议案。
公司第三届监事会第二十八次会议于2016年8月25日召开，审议通过《关于公司2015年半年度报告及报告摘要》、《关于全资子公司乐普药业股份有限公司投资北京永正制药有限责任公司》、《关于公司投资北京快舒尔医疗技术有限公司》等共6项议案。
公司第三届监事会第二十九次会议于2016年10月27日召开，审议通过《关于公司2016年第三季度报告全文》的议案、《关于公司参与投资上海杏泽兴禾投资管理中心（有限合伙）》的议案、《关于公司参与投资深圳合创智能产业医疗健康创业投资基金》的议案。
三、监事会对公司报告期内有关事项发表的独立意见
1、检查公司依法运营情况
报告期内，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营；公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。
2、检查公司的财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司2016年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所出具的无保留意见审计报告，其审计意见客观公正。
根据证券法第 68条的规定，本公司全体监事对公司 2016年年度报告进行了认真审核，认为2016年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、检查公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了监督核查，认为公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
4、公司募集资金项目投入情况
报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督审查，认为：公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管理的各项规定，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，符合有关的法律法规要求。
5、检查公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司已经建立了科学有效的法人治理结构和内部控制制度，且符合有关法律、法规、规范性文件的要求，目前公司整体内部控制体系运行良好。
6、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
7、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司为控股子公司乐普（深圳）融资租赁有限公司提供担保事项的审议决策程序合法有效，提供担保的财务风险可控。报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易及资产置换事项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
8、检查公司对外投资情况
报告期内，监事会进一步加强对本公司财务监督和检查力度，重点围绕公司
对外投资事宜进行了检查，确保对外投资决策的科学性。
报告期内公司对外投资情况如下：（1）进一步收购乐普药业股份有限公司40%股权，有利于公司整合所有资源，发挥乐普药业在整个集团公司中的战略作用；（2）收购洛阳市第六人民医院100%股权，心血管专科医院群的建设保证了公司高速发展和持续稳定的盈利能力，完善乐普医疗全产业链的建设；（3）投资四川睿健医疗科技有限公司18%股权，使公司迅速切入慢性肾病领域，复制心血管领域全产业链高速发展路径，分享血透行业高增长收益；（4）投资设立全球精准医疗创新投资基金，借助该基金专业的海外投资管理团队及其先进的投资管理经验，提升公司在海外投资并购的能力；（5）通过全球精准医疗创新投资基金投资美国Quanterix公司5.35%股权，使公司顺利进入液体活体检验领域，加快这一新型技术在国内市场的落地和应用，占据技术制高点；（6）投资设立乐普（深圳）国际中心有限公司，建立核心技术研发和产业化平台，形成较完整的国际化的产业链；（7）子公司乐普药业股份有限公司投资收购河南美华制药有限公司100%股权，获得降血压药品品种，进一步完善公司心血管药品供应平台的建设；（8）投资上海君实生物医药科技股份有限公司4%股权，与其在生物大分子单抗体医药领域进行长期战略合作，建立长期的合作共赢机制；（9）子公司乐普药业股份有限公司投资北京永正制药有限责任公司75%的股权，获得降血压重磅药物，进一步完善乐普心血管药品供应平台；（10）子公司乐普药业股份有限公司投资新乡恒久远药业有限公司60%股权，获得降血压重磅药物，进一步完善乐普心血管药品供应平台；（11）投资北京快舒尔医疗技术有限公司20.20%股权，切入胰岛素注射领域，与公司降血糖药物产生协同效应；（12）投资安徽高新心脑血管医院管理有限公司70%股权，实现对合肥高新心血管病医院的控股；（13）进一步收购上海优加利健康管理有限公司 17.59股权，合计持有37.59股权，实现相对控股，有利于强化公司在构建心血管云端大数据平台的信息基础与技术能力；（14）参与投资设立深圳合创智能产业医疗健康创业投资基金，借助该基金专业的投资管理团队及其先进的投资管理经验，提升公司在国内医疗健康领域的并购能力；（15）参与投资设立上海杏泽兴禾投资管理中心，利用资本纽带快速切入小分子靶向、重组蛋白和自身免疫疗法等位于医药研发前沿、发展潜力巨大的创新药领域。
9、对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司2016年度内部控制自我评价报告进行了认真审议，认为公司结合自身的经营特点建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，该体系保证了公司各项业务的健康持续发展，公司的经营风险得到有效防控；董事会出具的2016年度内部控制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立和运行情况。
监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
乐普（北京）医疗器械股份有限公司监事会二○一七年三月二十九日