广东凌霄泵业股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表广东凌霄泵业股份有限公司
2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，|||
|并由董事会或者其专门委员会提名，董|是||
|事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内|||
|部审计部门，是否配置专职内部审计人|是||
|员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董|||
||是||
|事会或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如|||
||---|---|
|下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|报告期内无该事项|
|（5）风险投资|不适用|报告期内无该事项|
|（6）对外提供财务资助|不适用|报告期内无该事项|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人|||
|员、控股股东、实际控制人及其关联人|是||
|资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少|||
|每季度召开一次会议，审议内部审计部|是||
|门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事|||
|会报告一次内部审计工作进度、质量以|||
||是||
|及发现的重大问题等内部审计工作情|||
|况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度|||
|结束前2个月内向董事会或者其专门委|||
|员会提交次一年度内部审计工作计划，|||
||是||
|并在每个会计年度结束后2个月内向董|||
|事会或其专门委员会提交年度内部审|||
|计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||

广东凌霄泵业股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制|||
||是||
|度和重大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或|||
|者证券事务代表负责查看互动易网站|||
||是||
|上的投资者提问，并根据情况及时处|||
|理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要|||
||是||
|求特定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2|||
|个交易日内，是否编制《投资者关系活|||
|动记录表》并将该表及活动过程中所使|||
||是||
|用的演示文稿、提供的文档等附件（如|||
|有）及时在深交所互动易网站刊载，同|||
|时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登|||
|记管理制度，对内幕信息的保密管理及|||
||是||
|在内幕信息依法公开披露前的内幕信|||
|息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露|||
|前，填写《上市公司内幕信息知情人员|||
|档案》并在筹划重大事项时形成重大事|是||
|项进程备忘录，相关人员是否在备忘录|||
|上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重|||
|大事项公告后5个交易日内对内幕信息|||
|知情人员买卖本公司证券及其衍生品|||
|种的情况进行自查。发现内幕信息知情|||
|人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者|是||
|建议他人利用内幕信息进行交易的，是|||
|否进行核实、追究责任，并在2个工作|||
|日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和|||
|证券事务代表及前述人员的配偶买卖|||
||是||
|本公司股票及其衍生品种前是否以书|||
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司|||
|是否对募集资金进行专户存储并及时|是||
|签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募|||
||是||
|集资金的使用和存放情况进行一次审|||

广东凌霄泵业股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|计，并对募集资金使用的真实性和合规|||
|性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募|||
|集资金投资于持有交易性金融资产和|||
|可供出售的金融资产、借予他人、委托|||
|理财等财务性投资，未将募集资金用于|||
||是||
|风险投资、直接或者间接投资于以买卖|||
|有价证券为主要业务的公司或用于质|||
|押、委托贷款以及其他变相改变募集资|||
|金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，|||
|是否未使用闲置募集资金暂时补充流|||
|动资金，未将募集资金投向变更为永久|不适用|报告期内无该事项|
|性补充流动资金，未将超募资金永久性|||
|用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市|||
|后10个交易日内通过深交所业务专区|||
|“资料填报：关联人数据填报”栏目向|||
|深交所报备关联人信息。关联人及其信|是||
|息发生变化的，公司是否在2个交易日|||
|内进行更新。公司报备的关联人信息是|||
|否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对|||
|关联交易的审批权限，制定相应的审议|是||
|程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人是否|||
||是||
|不存在直接、间接和变相占用上市公司|||
|资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权|||
|限、审议程序并及时履行信息披露义|是||
|务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、|||
|董事会关于对外担保事项的审批权限|||
||是||
|以及违反审批权限和审议程序的责任|||
|追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权|||
|限、审议程序并及时履行信息披露义|是||
|务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、|是||

广东凌霄泵业股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明||
|董事会对重大投资的审批权限和审议||||
|程序，有关审批权限和审议程序是否符||||
|合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权||||
|限、审议程序并及时履行信息披露义|是|||
|务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险||||
|投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充||||
|流动资金期间；（2）将募集资金投向变||||
|更为永久性补充流动资金后十二个月|不适用|报告期内无该事项||
|内；（3）将超募资金永久性用于补充流||||
|动资金或归还银行贷款后的十二个月||||
|内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签||||
|署了《控股股东、实际控制人声明及承||||
|诺书》并报深交所和公司董事会备案。||||
|控股股东、实际控制人发生变化的，新||||
||是|||
|的控股股东、实际控制人是否在其完成||||
|变更的一个月内完成《控股股东、实际||||
|控制人声明及承诺书》的签署和备案工||||
|作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是||||
|否已签署并及时更新《董事、监事、高||||
||是|||
|级管理人员声明及承诺书》后报深交所||||
|和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是||独董姓名|天数|
|否每年保证安排合理时间，对公司生产||刘奕华|2|
|经营状况、管理和内部控制等制度的建|是|||
|设及执行情况、董事会决议执行情况等||徐军辉|1|
|进行现场检查。||||

广东凌霄泵业股份有限公司董事会2019年 3月19日