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独立董事述职报告陈汉民恒锋信息科技股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在2018年度工作中诚信、勤勉、尽责、独立、忠实履行职务，积极出席各类会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2018年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，认真审阅会议资料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次会议审议的相关议案均投了赞成票。
公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2018年度，公司共召开了10次董事会、1次年度股东大会、2次临时股东大会，本人具体出席情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|会议类型|次数|亲自出席（次）|委托出席（次）|缺席（次）|
|董事会|10|10|0|0|
|年度股东大会|1|1|0|0|
|临时股东大会|2|2|0|0|

二、发表独立意见情况
独立董事述职报告陈汉民就以下事项发表了独立意见：
1、在2018年01月05日召开的第一届董事会第十九次会议上，对《关于提名独立董事候选人的议案》、《关于提名非独立董事候选人的议案》发表了同意的独立意见；
2、在2018年01月23日召开的第二届董事会第一次会议上，对《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》发表了同意的独立意见；
3、在2018年02月23日召开的第二届董事会第二次会议上，对关于公司拟实施2018年限制性股票激励计划及本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性发表了同意的独立意见；
4、在2018年03月09日召开的第二届董事会第四次会议上，对关于向激励对象首次授予限制性股票的事项发表了同意的独立意见；
5、在2018年04月23日召开的第二届董事会第五次会议上，对公司2017年度利润分配和资本公积金转增股本预案、公司2017年度内部控制自我评价报告、关于确认董事、高级管理人员薪酬及独立董事津贴的事项、公司会计政策变更的事项、公司《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明发表了同意的独立意见；
6、在2018年08月01日召开的第二届董事会第六次会议上，对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了同意的独立意见；
7、在2018年08月27日召开的第二届董事会第七次会议上，对公司及子公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的事项、公司2018年半年度募集资金存放与使用情况和公司2018年上半年度计提资产减值准备的事项发表了同意的独立意见；
8、在2018年10月25日召开的第二届董事会第八次会议上，对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金和公司会计政策变更的事项发表了同意的独立意见；
独立董事述职报告陈汉民三、任职董事会各专门委员会的工作情况
公司第二届董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人担任薪酬与考核委员会召集人及战略发展委员会委员、提名委员会委员。2018年度本人按照各专门委员会工作细则的相关要求，切实履行职责，组织、参加相关专门委员会会议，就相关事项进行认真研究和审议，在协助董事会对相关事项进行富有成效的讨论及做出审慎的决策方面发挥了重要的作用。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度，本人对公司进行了现场调查，重点对公司的生产经营状况、财务状况、内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议及股东大会决议执行情况等方面进行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出合理化建议。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、2018年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会及相关专门委员会审议的各议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会及股东大会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营状况、公司治理情况。
3、监督和核查董事、高级管理人员履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的利益。
六、培训和学习情况
本人作为公司第二届董事会独立董事，始终注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识、理解，积极参加深圳证券交易所组织的各类培训和公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司的各项管理制度，不断提高
独立董事述职报告陈汉民自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，并形成自觉维护投资者权益的意识。
七、其他事项
（一）2018年度未有独立董事提议召开董事会会议的情况发生；
（二）2018年度未有独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生；
（三）2018年度未有独立董事提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在 2018年度履行独立董事职责情况的汇报。衷心感谢公司董事会及相关工作人员在本人日常工作中给予的积极有效的配合和支持。2019年，本人将一如既往的严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤勉、忠实的履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
（以下无正文）
独立董事述职报告陈汉民（此页无正文，为《恒锋信息科技股份有限公司 2018年度独立董事述职报告》签署页）
独立董事：
陈汉民
瑞华核字[2016]48410013号
目 录
························一·····、·······专·····项····审·····核·····报·····告····· ··· 1-2
······························································二·····、·······附·····表····· 3
三、本所营业执照及执业许可证（复印件）
四、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091190
关于深圳市新纶科技股份有限公司关联方
占用上市公司资金情况的专项审核报告
瑞华核字[2016]48410013号
深圳市新纶科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶
股份公司”）2015年 12月 31日合并及公司的资产负债表，2015度合并及公
司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财
务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2015度控股股东及其他关联方资
金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监
督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）
的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是新纶股份公
司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审
核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册
会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核
工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施
了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相
信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计新纶股份公司 2015度财务报
表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有
发现不一致。
为了更好地理解新纶股份公司 2015度关联方占用上市公司资金情况，后
附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供深圳市新纶科技股份有限公司 2015度年报披露之目的使
用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国·北京
二○一六年三月四日
黄跃森
中国注册会计师
何晶晶
附表 上市公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位：深圳市新纶科技股份有限公司金额单位：人民币万元
上市公司
占用方与上市 2015年期初 2015年度占用2015年度偿还 2015年期末 占用
资金占用方类别 资金占用方名称 核算的会计 占用性质公司的关联关系 占用资金余额 累计发生金额 累计发生额 占用资金余额 形成原因科目
控股股东、实际控制人及其
附属企业
小计 —— —— —— - - - - —— ——关联自然人及其控制的
法人
小计 —— —— —— - - - - —— ——其他关联人及其附属企业
小计 —— —— —— - - - - —— ——大连洁净易超净技术有限公司 全资子公司 其他应收款 207.16 14.37 22.04 199.49 往来款 经营性占用广州爱慕妮生物科技有限公司 控股子公司 其他应收款 17.89 8.39 8.30 17.98 往来款 经营性占用江天精密制造科技（苏州）有限公司 控股孙公司 其他应收款 1,698.33 518.56 1,816.88 400.00 财务资助 经营性占用深圳市金麒麟环境科技有限公司 控股子公司 其他应收款 547.44 1,151.44 1,064.40 634.48 往来款 经营性占用深圳市绿能芯科技有限公司 控股孙公司 其他应收款 304.30 1,939.41 1,622.00 621.70 往来款 经营性占用深圳亿芯智控科技有限公司 控股子公司 其他应收款 0.07 48.73 1,354.21 -1,305.42 往来款 经营性占用上市公司的子公司及其 苏州新纶超净技术有限公司 全资子公司 其他应收款 6,304.00 69,652.85 72,576.03 3,380.82 往来款 经营性占用附属企业 天津新纶科技有限公司 全资子公司 其他应收款 -7,593.25 715.65 6,235.67 -13,113.26 往来款 经营性占用西安洁易超净技术有限公司 全资子公司 其他应收款 39.32 138.71 314.86 -136.83 往来款 经营性占用新纶科技（香港）有限公司 全资子公司 其他应收款 -764.39 - - -764.39 往来款 经营性占用新纶科技（常州）有限公司 全资子公司 其他应收款 14,968.66 20,009.46 9,092.67 25,885.45 财务资助 经营性占用北京洁净易超净技术有限公司 全资子公司 其他应收款 7.34 10.00 217.30 -199.96 往来款 经营性占用苏州依格斯电子有限公司 控股孙公司 其他应收款 - 6,105.99 2,400.00 3,705.99 财务资助 经营性占用长江新纶新材料科技有限公司 控股子公司 其他应收款 - 29.47 - 29.47 往来款 经营性占用小计 —— —— —— 15,736.88 100,343.01 96,724.36 19,355.52 —— ——总计 —— —— —— 15,736.88 100,343.01 96,724.36 19,355.52 —— ——法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：
证券代码：002642 证券简称：荣之联 公告编号：2016-026北京荣之联科技股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押
及进行质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京荣之联科技股份有限公司（以下简称“公司”或“荣之联”）控股股东王东辉先生于2015年4月7日将其持有的6,760,000股公司股票与华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）进行了股票质押式回购交易，并于2015年4月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记手续。具体内容详见公司2015年4月9日刊于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股股东解除质押及进行质押式回购交易的公告》（公告编号：2015-025）。
近日，公司接到王东辉先生的通知：
1、王东辉先生已将2015年4月7日质押给华泰证券的6,760,000股公司股票解除质押，并于2016年4月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成解除股权质押登记手续。
2、王东辉先生于2016年4月5日将其持有的7,330,000股公司股票与华泰证券进行了股票质押式回购交易，并于2016年4月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续。此次质押期限自2016年4月5日起至2017年4月5日止，质押期间该股份予以冻结不能转让。
截至本公告披露日，王东辉先生持有公司股份90,605,262股，占公司股份总数的21.36%；其中，本次质押的股份数量为7,330,000股，占其所持公司股份总数的8.09%，占公司股份总数的1.73%。
截至本公告披露日，王东辉先生累计质押所持公司股份数量为62,870,000股，
占其所持有公司股份总数的69.39%，占公司股份总数的14.82%。
特此公告。
北京荣之联科技股份有限公司董事会二〇一六年四月八日
证券代码：000815 证券简称：美利纸业 公告编号：2015-002
中冶美利纸业股份有限公司2014年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日
2．预计的业绩：亏损
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期2014年1月1日——2014年12月31日|上年同期2013年1月1日——2013年12月31日|
|归属于上市公司股东的净利润|-55,000万元至－58,000万元|-23,715万元|
||下降131.92%至144.57%||
|基本每股收益|-1.74元/股 至-1.83元/股|-0.52元|

二、业绩预告预审计情况
业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，因出售闲臵车间，支付了员工离职的经济补偿，管理费用增加，导致利润下降。
2、报告期内，因宁波银行北京分行诉中冶纸业集团有限公司、中冶美利林业开发有限公司及本公司金融借款合同纠纷案件已二审判决，公司根据判决结果计提预计负债导致利润下降。
3、报告期内，因拟关停制浆车间和碱回收车间，相应资产计提减值导致利润下降。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将
在公司2014年年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
中冶美利纸业股份有限公司董事会
证券代码：002156 证券简称：通富微电 公告编号：2014-012南通富士通微电子股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
南通富士通微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议，于2014年3月12日以书面通知、传真及邮件的方式发出会议通知，并于2014年3月27日在南通新区会议中心会议室以现场方式召开。会议由监事会主席张洞先生主持，公司全体3名监事：张洞先生、戴玉峰女士、齋藤隆一先生均行使了表决权。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2013年度财务决算报告》
截至2013年12月31日，公司资产总额为3,686,188,070.23元人民币，负债总额为1,430,065,292.92元人民币，股东权益总额为 2,256,122,777.31元人民币；2013年，公司实现营业收入 1,767,322,278.64元人民币，实现利润总额70,614,818.42元人民币，实现净利润 60,660,291.84元人民币。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
2、审议通过了《公司 2013年度内部控制自我评价报告》
经审核，监事会认为，公司建立了较为完善的内控制度，并能得到有效执行。
《公司 2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实的反映了公司内部控制建设和运行的情况。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
4、审议通过了《公司 2013年度报告及摘要》
具体内容详见公司2014-014、2014-015号公告。
经审核，监事会认为董事会编制和审核南通富士通微电子股份有限公司 2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
5、审议通过了《公司 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为，公司 2013年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。
具体内容详见公司2014-013号公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
6、审议通过了《公司 2013年度利润分配预案》
经审计，2013年度母公司单独实现净利润 56,880,512.96元，根据《公司章程》的规定按10%的比例提取法定盈余公积金5,688,051.30元。减去公司 2012年度派发现金股利 12,997,334.40元（含税），加上年初未分配利润383,069,539.71元，2013年度可供股东分配的利润合计为 421,264,666.97元。
2013年度公司以2013年12月31日的总股本649,866,720股为基数，拟向全体股东每 10股派发现金红利 0.20元（含税），合计派发现金红利12,997,334.40元（含税）。2013年度，公司不进行资本公积金转增股本,不送红股。
上述利润分配预案符合公司章程中关于现金分红政策的相关规定。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
7、审议通过了《关于公司 2014年与南通华达微电子集团有限公司及其关联方日常关联交易计划的议案》
具体内容详见公司2014-016号公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
8、审议通过了《关于公司 2014年与富士通（中国）有限公司及其关联方日常关联交易计划的议案》
具体内容详见公司2014-016号公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
9、审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构的议案》
经审核，监事会同意继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，聘期为一年。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
10、审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》
经审核，监事会认为，公司募集资金投资项目已基本建设完成，将节余募集资金1,475.03万元（包括利息收入）永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关决策程序符合有关法律、法规的规定，同意将节余募集资金永久补充流动资金。
具体内容详见公司2014-018号公告。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
以上议案1、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案 9需提交公司2013年度股东大会审议。
相关公告及报告内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司相关公告全文同时刊登在2014年3月29日出版的《证券时报》上。
三、备查文件
1.南通富士通微电子股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
南通富士通微电子股份有限公司监事会 2014年3月27日
证券代码：002469 证券简称：三维工程 公告编号：2019-028山东三维石化工程股份有限公司
第四届监事会2019年第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
山东三维石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2019年第五次会议（以下简称“会议”）于 2019年 10月 11日在公司局域网以电子邮件方式发出通知。会议于2019年 10月 22日上午在山东省青岛市市南区彰化路2号海景花园大酒店 1号楼 1楼海缘厅以现场方式召开。应出席会议监事 3人，实际出席会议监事3人，公司董事会秘书列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司监事会主席谷元明先生主持。
二、监事会会议审议情况
1、以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年第三季度报告》经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2019年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》
公司本次会计政策的变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第 7号—非货币性资产交换>的通知》（财会﹝2019﹞8号）和《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会﹝2019﹞9号）的要求进行的合理
变更，决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，监事会同意公司本次会计政策变更。
3、以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于转让参股公司股权的议案》
公司依据淄博市中级人民法院作出的（2018）鲁 03民初148号《民事调解书》，在威海普益船舶环保科技有限公司（以下简称“普益环保”）向公司支付剩余借款本金、利息、违约金、律师费、股权转让款及案件诉讼费用的同时，协助办理股权转让变更手续，将公司持有的普益环保7.14%的股权以人民币 200万元的价格转让给普益环保大股东刘昌豹（与公司不存在关联关系）。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
山东三维石化工程股份有限公司监事会
证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2016-104深圳翰宇药业股份有限公司
关于签订《募集资金三方监管协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金情况概述
深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”或“翰宇药业”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳翰宇药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]806号）核准，翰宇药业本次面向广发证券资产管理（广东）有限公司与红土创新基金管理有限公司等两家认购对象非公开发行人民币普通股 28,326,178.00股，每股面值人民币 1元，发行价格为 23.30元/股，实际募集资金总额为人民币659,999,947.40元，扣除各项发行费用人民币15,947,947.90元，募集资金净额为人民币 644,051,999.50元，其中新增注册资本人民币 28,326,178.00元，资本公积人民币 615,725,821.50元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9月29日出具的信会师报字[2016]第310885号《验资报告》验资确认。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）与兴业银行股份有限公司深圳科技园支行、浙商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“专户银行”）分别签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）。
二、新设募集资金三方监管账户情况
公司已在兴业银行股份有限公司深圳科技园支行开设募集资金专项账户，账号为338040100100281598，截止2016年9月29日，该专户余额为人民币62,796,000.00元。
该专户仅用于公司营销网络升级项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司已在浙商银行股份有限公司深圳分行营业部开设募集资金专项账户，账号为5840000010120100271868，截止2016年9月29日，该专户余额为人民币582,281,948.37元。该专户仅用于公司补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
三、募集资金专户存储三方监管协议主要条款
1、翰宇药业与专户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
2、广发证券作为翰宇药业此次非公开发行股票的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对翰宇药业募集资金使用情况进行监督。广发证券应当依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及翰宇药业制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。翰宇药业和专户银行应当配合广发证券的调查与查询。广发证券每半年度对翰宇药业现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
3、翰宇药业授权广发证券指定的保荐代表人可以随时到专户银行查询、复印翰宇药业专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向专户银行查询翰宇药业专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；广发证券指定的其他工作人员向专户银行查询翰宇药业专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
4、专户银行按月（每月10日之前）向翰宇药业出具对账单，并抄送广发证券。
专户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
5、翰宇药业一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或达到募集资金总额扣除发行费用后的净额的10%的，专户银行应及时以传真方式通知广发证券，同时提供专户的支出清单。
6、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐代表人，应将相关证明文件书面通知专户银行，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
求翰宇药业单方面终止本协议并注销募集资金专户。
8、广发证券发现翰宇药业、专户银行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。
9、本协议自翰宇药业、专户银行、广发证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或广发证券督导期结束后失效。
特此公告。
深圳翰宇药业股份有限公司董事会2016年10月19日
苏州安洁科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告证券代码：002635 证券简称：安洁科技 公告编号：2017-080
苏州安洁科技股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议，通知于 2017年 9月 2日发出，2017年 9月 12日在公司会议室以现场表决的方式召开，应到监事三名，实到监事三名。公司董事及总经理列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席卞绣花主持。
二、监事会会议审议情况
与会监事经过认真审议，通过了以下议案：
（一）审议通过《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》
经审议，公司监事会认为：本次使用募集资金对公司全资子公司惠州威博精密科技有限公司（以下简称“威博精密”）进行增资，是用于重大资产重组募投项目的建设，本次对威博精密增资有利于促进本次募投项目顺利稳步实施，该增资完成后将增强威博精密资金运营实力，有利于威博精密业务拓展，从而实现公司高速发展，提高公司竞争能力和盈利能力。本次使用募集资金对威博精密进行增资，不存在改变或变相改变募集资金的投资方向和募集资金投资项目的实质性内容，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合相关法律、法规及公司章程对募集资金使用的相关规定。公司董事会对该议案的审议和表决符合有关法律、法规和《公司章程》等的要求。
《关于使用募集资金对全资子公司增资的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》。
苏州安洁科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告表决结果：3票赞成， 0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》经审核，监事会认为：公司全资子公司威博精密使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，审议程序合法合规。公司全资子公司威博精密使用暂时闲置的募集资金购进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程序合法、合规，同意公司全资子公司威博精密使用交易金额不超过人民币45,000万元的闲置募集资金用于现金管理。
《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》。
表决结果：3票赞成， 0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、《苏州安洁科技股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》；
2、《关于使用募集资金对全资子公司增资的公告》；
3、《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
特此公告！
苏州安洁科技股份有限公司监事会二〇一七年九月十二日
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2014-035
南方风机股份有限公司
关于控股股东暨实际控制人进行股票质押式回购交易的公告本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年5月23日接到控股股东暨实际控制人之一——杨子善先生的通知，杨子善先生通过深圳证券交易所与国信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，现将有关情况公告如下：
杨子善先生将其持有本公司6,625,926股股份质押给国信证券股份有限公司
进行为期365天的股票质押式回购交易，初始交易日为2014年5月22日，购回交易日为2015年5月22日。本次业务已由国信证券股份有限公司于2014年5月22日在深圳证券交易所系统办理了申报手续。
截至本公告日，杨子善先生共持有本公司股份33,496,296股，占本公司总股本的17.82%；累计质押股份25,122,222股，占杨子善先生持有本公司股份总数的75%，占公司总股本的13.36%。
特此公告。
南方风机股份有限公司董事会二○一四年五月二十三日
上海华测导航技术股份有限公司 独立董事意见上海华测导航技术股份有限公司独立董事
关于公司第一届董事会第二十次会议
相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规及《上海华测导航技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海华测导航技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第一届董事会第二十次会议审议的相关事宜，发表独立意见如下：
一、《关于公司2017年半年度报告及其摘要的议案》
1、报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情况，亦不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况；
2、报告期内，公司发生的关联交易已履行了必要的内部决策程序，且交易定价公允，符合有关法律、法规及公司内控制度的相关规定，不存在损害公司和股东权益的情况。
二、《关于公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的情形，且专项报告的披露内容与实际情况相符，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
三、《关于公司会计政策变更的议案》
公司依据财政部修订的《企业会计准则第16号—政府补助》的具体要求对公司会计政策进行变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、《关于聘任公司副总经理的议案》
上海华测导航技术股份有限公司 独立董事意见根据公司经营管理的需要，经公司总经理朴东国先生提名并经公司董事会提名委员会推荐，拟聘任杨云女士担任公司副总经理。
公司独立董事认为，杨云女士具备行使其职权相适应的任职条件及任职经验，且未发现存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期等相关情形，其任职资格符合符合法律、法规和规章的相关规定，同意聘任杨云女士担任公司副总经理。
五、《关于聘任公司董事会秘书的议案》
鉴于朴东国先生辞去公司董事会秘书的职务，经公司董事长赵延平先生提名并经公司董事会提名委员会推荐，拟聘任杨云女士担任公司董事会秘书。
公司独立董事认为，杨云女士具备行使其职权相适应的任职条件及任职经验，且未发现存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期等相关情形，其任职资格符合符合法律、法规和规章的相关规定，同意聘任杨云女士担任公司董事会秘书。
（以下无正文）
上海华测导航技术股份有限公司 独立董事意见【本页无正文，系独立董事意见的签署页】
独立董事签名：
沈云中
甘为民
施俭
证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2017-053中广核核技术发展股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所《关注函》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2017年4月13日收到深圳证券交易所《关于对中广核核技术发展股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第52号，以下简称“《关注函》”），要求公司及相关中介机构在2017年4月17日就《关注函》中提及的事项进行书面回复并履行相关信息披露义务。
公司对《关注函》所提事项和问题高度重视，积极组织相关方根据《关注函》的要求开展论证和核查工作。由于《关注函》涉及内容尚需相关中介机构核查并发表明确意见，公司申请延期回复《关注函》。
特此公告。
中广核核技术发展股份有限公司董事会2017年4月17日
东吴证券股份有限公司
关于江苏吴通通讯股份有限公司
2013年及2014年度日常关联交易事项的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关文件的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为江苏吴通通股份有限公司（以下简称“吴通通讯”或“公司”）的保荐机构，经审慎尽职调查，就吴通通讯2013年及2014年度日常关联交易事项发表如下核查意见：
一、关联交易概述
（一）2013年关联交易情况
吴通通讯于 2013年 8月份完成发行股份及支付现金购买上海宽翼通信科技有限公司（以下简称“宽翼通信”）100%股权的重大资产重组事项，惠州市德帮实业有限公司（以下简称“德帮实业”）作为宽翼通信的原法人股东成为公司关联法人，德帮实业与宽翼通信的交易属于关联交易。2013年8月-12月，宽翼通信与德帮实业发生关联交易共计1,268.25万元人民币，其中，宽翼通信接受德帮实业提供贴片和组装业务产生的加工费共计 652.01万元，德帮实业委托宽翼通信代理采购生产物料616.24万元。
（二）2014年日常关联交易预计情况
2014年，公司全资子公司宽翼通信预计与关联方德帮实业发生日常关联交易不超过2,700万元。
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||关联方||关联交易类别||定价方式及决策程序||预计2014年总额|
||德帮实业||贴片和组装业务||协议或协商价||2,200.00|
|德帮实业||代理采购物料||协议||500.00||

2014年3月10日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于补充披
露2013年日常关联交易情况及2014年度日常关联交易预计的议案》，关联董事
李荣柱先生回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，该议案尚需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况及关联关系
1、惠州市德帮实业有限公司
成立日期：2004年8月23日
注册资本：6,200万元
注册地址：惠州市潼湖经济管理区联发大道北面
法定代表人：李荣柱
经营范围：手机、监控器材的技术开发、生产、销售及相关技术咨询服务；
线路板自动贴片加工；汽车车身电子控制系统、汽车音响、家庭影院器材、电子阅读器、数字照相机、视频解码设备、电脑配件的生产、加工、销售；房产开发、物业管理（凭资质证书经营）；货物与技术的进出口。（法律法规禁止的项目不得经营、法律法规限制经营的项目须取得许可证后方可经营）。
与上市公司的关联关系：德帮实业为公司的股东，其法定代表人李荣柱先生担任公司的董事。
截止2013年12月31日，德帮实业总资产63,658.56万元，净资产 12,607.32万元，营业收入57,465.63万元，净利润为1,380.50万元（以上数据未经审计）。
2、履约能力分析：德帮实业经营状况和财务状况良好，可以正常履约。
三、交易的定价政策和依据
贴片和组装业务为日常经营性的关联交易，其定价政策和依据是以双方就贴片与组装业务签订《加工合同》，在合同中约定的单价是在德帮实业对客户的统一报价机制的基础上确定：根据委托方提供的物料清单、标准样板、相应质量要求、技术标准资料文件以及生产所需工艺文件，按照不同的工艺流程，根据电子元件数量及点数计价（不同点数区间单价略有浮动），加上测试价格、组装价格，结合订单数量、客户时间要求等进行协商确定，价格公允。代理采购物料也属于
公司日常关联交易，其定价政策和依据是以双方签订的《代理协议》。
以上关联交易均为公司日常关联交易，不存在损害公司和所有股东的合法权益。
四、关联交易的目的和对公司的影响
上述日常经营关联交易属于宽翼通信正常经营需要，交易价格公平合理，不存在损害公司股东利益的情况。关联交易不会对公司独立性产生影响，公司不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控制。
五、独立董事意见
独立董事出具了事前认可函，同意将《关于补充披露 2013年日常关联交易情况及 2014年度日常关联交易预计的议案》提交公司第二届董事会第八次会议审议，并发表同意的独立意见：经核查，因2013年8月至12月份宽翼通信与德帮实业发生的日常关联交易事前未履行审批程序，我们调查和了解此次日常关联交易的背景情况，此次日常关联交易符合公司正常经营的需要，价格公允，没有发现损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形。公司 2014年度预计发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，属于与日常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。我们一致同意公司补充披露 2013年日常关联交易情况及2014年度日常关联交易预计的相关事项，并同意将此项议案提请公司2013年度股东大会审议。
六、核查意见
本保荐机构认为，公司2013年关联交易及2014年度日常关联交易计划符合公司正常发展经营的需要，没有损害公司及其他非关联股东的利益；2013年 8月至 12月份宽翼通信与德帮实业发生的日常关联交易事前未履行审批程序，但经过了公司第二届董事会第八次会议的追认，独立董事发表了同意意见，价格公允，不存在损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形；2014年度日常关联交易计划履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的要求和《公
司章程》的规定。东吴证券对公司 2013年关联交易及 2014年度日常关联交易事项无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏吴通通讯股份有限公司2013年及2014年度日常关联交易事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
阮金阳 李强
东吴证券股份有限公司2014年3月10日
证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2018-087号华塑控股股份有限公司
关于公司控制权可能发生变更的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次《关于债权债务处理之框架协议》的签署，可能导致公司控制权发生变更；
2、公司控制权最终是否发生变更仍存在较大不确定性，请广大投资者注意投资风险。
一、协议概况
华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”或“华塑控股”）于 2018年 7月25日收到公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司（以下简称“西藏麦田”）通知，获悉西藏麦田及其股东浙江浦江域耀资产管理有限公司（以下简称“浦江域耀”）已于2018年7月24日与湖北新宏武桥投资有限公司（以下简称“新宏武桥”）签署了《关于债权债务处理之框架协议》（以下简称“框架协议”），《框架协议》约定：作为浦江域耀、西藏麦田对新宏武桥母公司湖北省资产管理有限公司（以下简称“湖北资管”）所负债务的担保措施，浦江域耀拟以让与担保的方式将其持有的西藏麦田100%股权变更登记至新宏武桥名下。本《框架协议》的签署可能导致公司实际控制权发生变更。
二、协议各方基本情况
1、甲方：湖北新宏武桥投资有限公司
企业名称：湖北新宏武桥投资有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码：91420114MA4KNXAG2D
法定代表人：吴波
注册资本：人民币100万元
成立日期：2016年10月18日
住所：武汉市蔡甸区沌口路777号
经营范围：股权投资、实业投资、投资咨询。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
股权结构：湖北资管为新宏武桥控股股东，持有新宏武桥100%股权。
2、乙方：浙江浦江域耀资产管理有限公司
企业名称：浙江浦江域耀资产管理有限公司
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
统一社会信用代码：91330726MA28P1LW20
法定代表人：李雪峰
注册资本：人民币55,000万元
成立日期：2016年12月26日
住所：浙江省浦江县商贸中心九区D幢1号一、二层
经营范围：资产管理、股权投资、投资管理、非证券类的投资咨询（以上项目未经金融等行业监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）；企业资产委托管理；资产重组、收购、兼并；实业投资。
股权结构：浦江域耀为公司控股股东西藏麦田的股东单位，浦江域耀股东为李雪峰、张子若夫妇，李雪峰、张子若持有浦江域耀股权比例分别为90.91%、9.09%。
3、丙方：西藏麦田创业投资有限公司
企业名称：西藏麦田创业投资有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码：91540125080631303T
法定代表人：李雪峰
注册资本：人民币13,280万元
成立日期：2013年10月25日
住所：西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区管委会 1055号
经营范围：创业投资；创业投资管理；环保工程设计、施工；旅游项目投资及开发；网络信息技术开发；生物科技技术开发。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。】
股权结构：浦江域耀为西藏麦田控股股东，持有西藏麦田100%股权。
三、《框架协议》主要内容
鉴于：
1、丙方西藏麦田创业投资有限公司系一家根据中国法律设立并存续的公司，注册资本为人民币13,280万元，住所地为西藏自治区拉萨市堆龙德庆区工业园区管委会1055号。截至本协议签署之日，丙方股东持股情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|认缴出资金额|持股比例|
|浙江浦江域耀资产管理有限公司|13,280万元|100%|

2、甲方湖北新宏武桥投资有限公司系湖北省资产管理有限公司全资设立的有限责任公司，湖北资管持有甲方100%股权。
3、丙方对甲方母公司湖北资管负有人民币7亿元（大写：柒亿元整）债务，乙方浙江浦江域耀资产管理有限公司以其持有的华塑控股 1.982亿无限售流通股提供质押担保，同时乙方以其持有的丙方100%股权提供担保。现由于华塑控股股价下跌，丙方未能按时、足额追加质押股票或保证金，已造成违约。经多次协商未果，目前湖北资管已宣布债务提前到期，并对乙方所持有的华塑控股 1.982亿股进行了司法冻结，乙方虽经多方努力，目前已无力通过融资等手段解决目标公司债务问题。
4、基于上述原因，甲方根据母公司湖北资管的要求，经与乙方，丙方协商一致，现就相关债权债务的处理事宜达成如下协议，以资各方共同遵照执行：
（一）乙方拟将其所持有的丙方100%股权变更登记至甲方名下，作为乙方、
丙方对甲方母公司湖北资管所负债务的担保措施（即让与担保）。甲方母公司湖北
资管接受此种债权保障措施。
（二）本协议签订后，各方应当互相配合办理标的股权工商变更登记手续，将标的股权变更登记至甲方名下。
（三）各方确认，丙方的股权变更登记仅为保障甲方母公司湖北资管债权实现的担保措施。
（四）各方本着友好协商、解决问题的原则，就债权债务的处理事宜保持密切沟通，商讨解决措施。主要解决方案有：
1、乙方、丙方通过自筹资金偿还对甲方母公司湖北资管的债务；
2、各方协商以标的股权抵债，或者通过转让、变卖、拍卖等方式所得价款以偿还债务。
3、其他双方协商达成的方式。
（五）各方就债权债务的最终处理达成一致意见后，应当配合签订书面协议予以明确。
（六）甲乙双方向工商登记机关递交的为办理工商变更的股权变更协议或其他文件与本协议如有不一致之处，以本协议为准。
四、相关风险提示
本次《框架协议》的签署，可能导致公司实际控制权发生变更，公司控制权最终是否发生变更仍存在较大不确定性。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。公司相关信息均以在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
五、备查文件
1、西藏麦田创业投资有限公司《通知》；
2、经签署的《关于债权债务处理之框架协议》。
华塑控股股份有限公司董事会二〇一八年七月二十六日
证券代码：300168 证券简称：万达信息 公告编号：2015-028
万达信息股份有限公司
关于收到《中国银监会关于筹建长江联合金融租赁有限公司的批复》
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年3月26日，万达信息股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海农村商业银行股份有限公司转自中国银监会的《中国银监会关于筹建长江联合金融租赁有限公司的批复》（银监复〔2015〕230号）。上海农村商业银行股份有限公司应自批复之日起6个月内完成筹建工作，并于筹建工作完成后按照有关规定和程序向上海银监局提出开业申请。
特此公告。
万达信息股份有限公司董事会二〇一五年三月二十六日
北京市金杜律师事务所
关于青岛东软载波科技股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书
致：青岛东软载波科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受青岛东软载波科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东软载波”）的委托，根据与公司签订的法律顾问聘用协议，指派律师查阅了有关文件，并出席了公司于2019年1月23日在山东省青岛市市北区上清路16号甲公司会议室召开的2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等现行有效的法律、法规和规范性文件以及《青岛东软载波科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1.《公司章程》；
2.《青岛东软载波科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议》；
3.《青岛东软载波科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》；
4.本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
5.本次股东大会议案及其他相关文件等。
公司已向金杜保证，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整，公司已向金杜披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之处。
金杜同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此之外，未经金杜同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格，表决程序及表决结果等相关事项进行了核查和现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会第十一次会议作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2019年1月8日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网刊登了《青岛东软载波科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“本次股东大会通知”）。
根据本次股东大会通知，本次股东大会召开的基本情况如下：
会议召集人：公司董事会
现场会议召开时间：2019年1月23日（星期三）下午14:00
网络投票时间：2019年1月22日-2019年1月23日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年1月 23日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年1月22日下午15:00至2019年1月23日下午15:00期间。
现场会议地点：山东省青岛市市北区上清路16号甲公司会议室
召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员及召集人资格
根据本次股东大会通知，截止股权登记日 2019年 1月 17日（星期四）下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的
本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
经核查，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共计 7名，所代表的东软载波有表决权的股份数为254,358,200股，占东软载波总股份的54.1453%。
除上述股东及股东代理人出席本次股东大会外，还有部分公司董事、监事、高级管理人员和金杜律师列席了本次股东大会。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次股东大会的人员资格符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
金杜认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
经金杜律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，现场会议的表决由股东代表、监事代表和金杜律师进行计票、监票，并当场公布了表决结果。公司通过深圳证券交易所交易系统投票平台以及深圳证券交易所互联网投票平台向公司流通股东提供了网络投票平台。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会逐项表决通过了下列议案：
1、关于全资子公司继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案；
2、关于回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案；
3、关于减少公司注册资本并修订《公司章程》的议案。
金杜认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，金杜认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席人员及召集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合《公司法》《证券法》及《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，下接签字盖章页）
（本页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
李 萍
孙志芹
单位负责人：
王玲