证券代码：002335 证券简称：科华恒盛 公告编号：2017-047
厦门科华恒盛股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2016年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可字〔2015〕2905号文”核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商西南证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行的方式发行人民币普通股46,081,100股，发行价为每股人民币35.98元。截至2016年4月20日，本公司共募集资金1,657,997,978.00元，扣除发行费用25,641,039.20元后，募集资金净额为1,632,356,938.80元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）审验，并出具了致同验字（2016）第350ZA0033号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
无。
2、本年度使用金额及当前余额
2016年度，本公司募集资金使用情况如下：
项目 金额1、募集资金总额 1,657,997,978.00减：发行费用 25,641,039.202、实际募集资金净额 1,632,356,938.80减：募集资金累计投入 1,223,750,477.83其中：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 610,755,410.202016年5月18日后募投项目建设资金 141,358,854.06补充流动资金 471,636,213.573、募集资金余额 408,606,460.97其中：购买理财产品金额 46,000,000.00（1）以募集资金直接投入募投项目1,223,750,477.83元。截至2016年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目1,223,750,477.83元。其中：2016年置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金610,755,410.20已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告（致同专字（2016）第350ZA0226号）。
（2）不存在从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的情形。
综上，截至2016年12月31日，募集资金累计投入1,223,750,477.83元（其中：补充流动资金471,636,213.57元），尚未使用的金额为408,606,460.97元（其中：闲置募集资金购买保本型理财产品余额为46,000,000.00元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《厦门科华恒盛股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称管理制度）。
该管理制度于2016年5月25日经本公司董事会第六届第三十三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2016年04月20日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
账户类
公司 开户银行 银行账号 存储余额别
厦门科华恒盛国家开发银行股份有限 募资资
35201560001002110000 45,957,657.06股份有限公司公司厦门市分行 金专户
厦门科华恒盛国家开发银行股份有限 七天通
35201560001222550000 39,000,000.00股份有限公司公司厦门市分行 知户
厦门科华恒盛国家开发银行股份有限 七天通
35201560001220970000 90,000,000.00股份有限公司公司厦门市分行 知户
厦门科华恒盛国家开发银行股份有限 七天通
35201560001110200000 15,000,000.00股份有限公司公司厦门市分行 知户
厦门科华恒盛国家开发银行股份有限 七天通
35201560001216730000 150,000,000.00股份有限公司公司厦门市分行 知户
济宁耀盛光伏国家开发银行股份有限 募资资
35201560001006270000 632,237.47电力有限公司公司厦门市分行 金专户
济宁耀盛光伏国家开发银行股份有限 七天通
35201560001084920000 14,000,000.00电力有限公司公司厦门市分行 知户
临朐优盛光伏国家开发银行股份有限 募资资
35201560001004790000 190,272.37发电有限公司公司厦门市分行 金专户
国开 2016343号封闭
临朐优盛光伏国家开发银行股份有限 银行理
式保本型人民币理财 46,000,000.00发电有限公司公司厦门市分行 财产品
产品
泉州泰辉光伏国银行股份有限公司厦 募资资
413071724407
电力有限公司门开元支行 金专户
南安泰辉光伏中国工商银行股份有限 募资资
4100200119200070955
电力有限公司公司厦门软件园支行 金专户
长乐泰辉光伏中国工商银行股份有限 募资资
4100200119200071059
电力有限公司公司厦门软件园支行 金专户
广东科华恒盛
中国银行股份有限公司 募资资
电气智能控制 407871786551 13,489,215.52厦门开元支行 金专户
技术有限公司
宁夏汉南光伏中国光大银行股份有限 募资资
37510188000790355 49,138.75电力有限公司公司厦门分行 金专户
贵溪向日葵光
中国建设银行股份有限 募资资
伏电力有限公 35150198030100000307
公司厦门湖滨支行 金专户
司
合计 414,318,521.17上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入5,706,179.73元，已扣除手续费6,486.08元，已计入美元户结汇错存入募集户12,366.55元（美元户结汇错存入募集资金专户，2016年12月27日转入，2017年1月9日已转出），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度本公司实际使用募集资金人民币1,223,750,477.83元，具体情况详见附件1：2016年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
（一）对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况
承诺投资金额 实际投资金额
项目名称 完工程度%实现效益（万元）（万元） （万元）
宜阳虎庙山
17,100.00 16,312.08 95.39 0.00 20MW光伏项目
宜阳牵羊坡 17,100.00 16,312.08 95.39 0.00
20MW光伏项目
（二）对外转让或置换的收益情况
2016年6月24日，公司第六届董事会第三十四次会议，审议并通过了《关于转让宜阳宏聚光伏电力有限公司股权的议案》，将全资子公司厦门科华恒盛电力能源有限公司持有的宜阳宏聚光伏电力有限公司100%股权转让给华电福新能源股份有限公
司。该事项业经2016年7月14日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过。截止转让前，宜阳虎庙山20MW光伏项目已累计投入募集资金16,312.08万元，占承诺投资额的95.39%，剩余募集资金807.06万元（含利息收入扣除手续费净额19.14万元）；宜阳牵羊坡20MW光伏项目已累计投入募集资金16,312.08万元，占承诺投资额的95.39%，剩余募集资金803.22万元（含利息收入扣除手续费净额15.29万元）。
根据《宜阳宏聚光伏电力有限公司股权转让合同》，转让价款23,738.25万元，项目转让长期投资提前收回，提高资金使用效率。转让价款已收取23,705.51万元，剩余款项32.74万元未收回。
（三）置换进入资产的运行情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：
1、2016年度募集资金使用情况对照表
厦门科华恒盛股份有限公司董事会2017年4月25日
附表1：
2016年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|募集资金总额|||163,235.69||本年度投入募集资金总额||||122,375.05||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||122,375.05||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|山东济宁金乡县20MW农光互补分布式光伏发电项目|否|17,100.00|17,100.00|15,639.98|15,639.98|91.46%|2016/4/19|701.79|否|否|
|山东省辛寨镇20MW农光互补分布式光伏发电项目|否|17,100.00|17,100.00|12,520.37|12,520.37|73.22%|2017/3/25|1,030.76|是|否|
|宜阳虎庙山20MW地面分布式光伏发电项目|否|17,100.00|17,100.00|16,312.08|16,312.08|95.39%|||不适用|是|
|宜阳牵羊坡20MW地面分布式光伏发电项目|否|17,100.00|17,100.00|16,312.08|16,312.08|95.39%|||不适用|是|
|福建泉州安溪2MW分布式光伏发电项目|否|1,690.00|1,690.00|15.63|15.63|0.92%|||不适用|否|
|福建泉州晋江3.3MW分布式光伏发电项目|否|2,788.50|2,788.50|25.77|25.77|0.92%|||不适用|否|
|福建泉州南安4.7MW分布式光伏发电项目|否|3,971.50|3,971.50|0.70|0.70|0.02%|||不适用|否|

福建长乐10MW分布式
否 8,450.00 8,450.00 - - 0.00% 不适用 否光伏发电项目
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|佛山健力宝一期5.6MW分布式光伏发电项目|否|4,700.00|4,700.00|3,392.65|3,392.65|72.18%|||不适用|否|
|宁夏20MW分布式光伏发电项目|否|10,800.00|10,800.00|10,800.00|10,800.00|100.00%|2015/5/31|1,652.28|是|否|
|江西贵溪30MW生态农业光伏电站示范项目|否|15,300.00|15,300.00|192.17|192.17|1.26%|||不适用|否|
|补充流动资金|否|49,700.00|47,163.62|47,163.62|47,163.62|100.00%|||不适用|否（注1）|
|承诺投资项目小计|--|165,800.00|163,263.62|122,375.05|122,375.05|—|—|3,384.83|—|—|
|合计|—|165,800.00|163,263.62|122,375.05|122,375.05|—|—|3,384.83|—|—|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||山东济宁金乡县20MW农光互补分布式光伏发电项目未达到效益的原因：项目未达到预计效益的原因有：①本年建成达产的实际容量只有19.2MW，比设计容量20MW少0.8MW；②预计效益采用的电价是按照1.18元/kwh,但实际当中由于政策的变化单价是含税1元/kwh。|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||2016年6月24日，公司第六届董事会第三十四次会议，审议并通过了《关于转让宜阳宏聚光伏电力有限公司股权的议案》，将全资子公司厦门科华恒盛电力能源有限公司持有的宜阳宏聚光伏电力有限公司100%股权转让给华电福新能源股份有限公司。该事项业经2016年7月14日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过。|||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用|||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用|||||||

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|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2016年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目共计人民币61,075.55万元。公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的部分自筹资金，置换金额合计为人民币61,075.55万元。该事项经公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过，同时独立董事发表了表示同意的独立意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，保荐机构出具了核查意见，履行了必要的法律程序。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|用闲置募集资金投资产品情况|2016年5月25日经本公司董事会第六届第三十三次会议审议通过《 关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币6.4亿元（含6.4亿元） 的闲置募集资金进行现金管理，以提高公司资金使用效率，合理利用募集资金，为公司和股东实现更多的投资回报。2016年度本公司使用闲置募集资金投理财产品共获得4,066,198.61元收益。期末理财产品余额4600万，产品名称：国开2016343号封闭式保本型人民币理财，起止日：2016/10/14至2017/1/14，预期收益336,241.10元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截至期末尚未使用的募集资金40,860.65万元，其中募集资金专用账户余额为5,460.65万元，定期存款账户余额为30,800.00万元，闲置募集资金购买保本型理财产品余额为4,600.00万元。|

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|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|1、公司于2016年8月将宜阳虎庙山20MW地面分布式光伏发电项目和宜阳牵羊坡20MW地面分布式光伏发电项目转让。根据《宜阳宏聚光伏电力有限公司股权转让合同》，转让价款23,738.25万元，项目转让长期投资提前收回，提高资金使用效率。转让价款已收取23,705.51万元，剩余款项32.74万元未收回。原募集资金专户（账号为40328001040047857及11015089063003）已注销，募集资金余额合计为10,713.01万元（含利息及银行手续费）已转入公司科华恒盛募集资金专用账户（账号为35201560001002110000）。另，截止转让时点，宜阳虎庙山20MW地面分布式光伏发电项目和宜阳牵羊坡20MW地面分布式光伏发电项目尚有剩余的募集资金项目款9,102.74万元，因股权已对外转让，于2016年10月从科华恒盛募集资金专用账户（账号为35201560001002110000）将剩余的募集资金项目款项支付到科华恒盛一般户。2、因福建和江西贵溪光伏项目未开始建设，募集资金闲置，公司于16年12月将上述四个募集资金专户余额共计32,383.50万元转入科华恒盛募集资金专用账户（账号：35201560001002110000）。|

注1：该补充流动资金承诺投资额与调整后投资额差异原因为：扣除发行费用2564.10万元，及加上利息收入（扣减银行手续费后）金额27.72万元。