西部证券股份有限公司
关于北京新雷能科技股份有限公司
2018年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”、“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，就公司 2018年度首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新雷能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3108号）核准，新雷能向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,889万股，每股面值1.00元，发行价格为每股人民币 6.53元，共计募集资金 18,865.17万元，扣除发行费用总额人民币 2,205.45万元后，公司募集资金净额为人民币 16,659.72万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了瑞华验字[2017]01700001号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存入北京银行股份有限公司中关村海淀园支行（账号20000002325200014670677）募集资金专户内。
（二）2018年度募集资金使用和结余情况
截止2018年12月31日，公司募集资金合计18,865.17万元，具体使用情况为：
单位：元
项目 募集资金发生额
2017年12月31日募集资金净额 36,033,553.17
减：2018年度1-12月份募投项目支出 36,184,447.78
项目 募集资金发生额
减：手续费支出 2,283.47
减：2018年购买理财产品（注一） 20,000,000.00
加：2018年度1-12月份专户利息收入（注二） 160,080.99
加：2018年度收回理财产品（注一） 20,000,000.00
减：销户时利息收入转入企业日常资金账户 6,902.91
截至2018年12月31日募集资金金额 0.00
注一：公司已于2017年4月18日召开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用额度不超过5,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理。并于2017年5月16日召开了2016年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体内容详见公司2017年4月20日和2017年5月17日披露于巨潮资讯网站上的相关公告。文中数据为本报告期内公司理财产品总发生额，其中单笔理财额度均未超过股东大会审议额度。
注二：文中“2018年度1-12月专户利息收入”包含理财产品利息收入及专户日常利息收入。
截至 2018年 12月 31日，上述募资资金已按计划全部使用完毕。公司已于 2018年 12月 18日办理完毕上述募集资金专户的注销手续，上述专户将不再使用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。按上述相关规定和管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司于 2017年 2月连同保荐机构西部证券股份有限公司与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2018年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
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|-|-|
|专户账号|专户余额|

|||
|-|-|
|20000002325200014670677|0.00|

2、公司在上述募集资金专户中的募集资金已按计划使用完毕，上述募集资金专户不再使用，公司于 2018年12月18日进行了公告，已办理了上述募集资金专户注销手续。公司与保荐机构、上述银行签订的《募集资金三方监管协议》自募集资金专户注销之日起失效。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募投资金主要用于“高效率、高可靠、高功率密度电源产业化基地”生产厂房建设、购置新生产线设备以及配套建设办公及信息管理系统，项目建成后，大幅提高公司电源产品的综合产能、同时提升公司各条生产线的自动化水平、质量检测与监控水平，满足国际一流客户及国内行业大客户对生产质量管理及生产能力的要求。项目投入使用后，为最大化提升厂房、设备使用率，公司原来生产线设备亦在募投所建厂房中与新增设备共同使用，所以公司将收入、成本在财务核算中一同核算，故无法单独核算其产生的效益。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司于2017年4月18日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 9,225.15万元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年年度，公司不存在募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）2018变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018年年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐机构核查结论
保荐代表人和持续督导成员通过获取资料、现场检查、访谈沟通等多种方式，对新雷能首次公开发行股票募集资金的存放、使用及上述募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、项目报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管等相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：新雷能严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至 2018年 12月 31日，新雷能募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司2018年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
李超 陈桂平
西部证券股份有限公司年 月 日
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司 2018年12月31日 单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||16,659.72|||||||本期投入募集资|3,618.44||||||||
|募集资金总额|||||||||||||||||||||
|||||||||||||金总额|||||||||
||||||0.00||||||||16,823.81||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||||||||||||||||||
||||||0.00|||||||已累计投入募集|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||||||||||||
|||||||||||||资金总额|||||||||
||||||0%||||||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||||||||||
|||是否已||||||||||||项目达到|||||||
|||||募集资金||调整后投||本年度||截止期末||截止期末投资进||||||||项目可行性|
|承诺投资项目和超||变更项||||||||||||预定可使||本年度实||是否达到|||
|||||承诺投资||资总额||投入金||累计投入||度（%）||||||||是否发生重|
|募资金投向||目（含部||||||||||||用状态预||现的效益||预计效益|||
|||||总额||（1）||额||金额（2）||（3）=（2）/（1）||||||||大变化|
|||分变更）||||||||||||期|||||||
|承诺投资项目|||||||||||||||||||||
|1、高效率、高可靠、|否||16,659.72||16,659.72||3,618.44||16,823.81||100.98%||2018-06-30||-||不适用||否||
|高功率密度电源产|||||||||||||||||||||
|业化基地项目|||||||||||||||||||||
||-||16,659.72||16,659.72||3,618.44||16,823.81||100.98%||||-||-||-||
|承诺投资项目小计|||||||||||||||||||||
||无||||||||||||||||||||
|超募资金投向|||||||||||||||||||||
|归还银行贷款（如|-||-||-||-||-||-||-||-||-||-||
|有）|||||||||||||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|补充流动资金（如|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有）|||||||||||
||-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向小计|||||||||||
||-|16,659.72|16,659.72|3,618.44|16,823.81|100.98%|-|-|-|-|
|合计|||||||||||
|未达到计划进度或|不适用||||||||||
|预计收益的原因|||||||||||
|（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|不适用||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、|不适用||||||||||
|用途及使用进展情|||||||||||
|况|||||||||||
|募集资金投资项目|不适用||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目|不适用||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
||适用||||||||||
|募集资金投资项目|||||||||||
|先期投入及置换情|2017年4月18日，经公司第三届董事会第十二次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2017年2月28日预先投入自筹资金9,225.15万元。||||||||||
|况|||||||||||
|用闲置募集资金暂|不适用||||||||||
|时补充流动募集自|||||||||||
|己情况|||||||||||
|项目实施出现募集|不适用||||||||||
|资金结余的金额及|||||||||||
|原因|||||||||||
|尚未使用的募集自|不适用||||||||||
|己的用途及去向|||||||||||

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|-|-|
|募集资金使用及披|公司不存在违规使用募集资金及披露问题。|
|露中存在的问题或||
|其他情况||