股票代码：601877 股票简称：正泰电器 编号：临2014-009债券代码：122086 债券简称：11正泰债
浙江正泰电器股份有限公司
2013年度募集资金使用与存放情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、和《浙江正泰电器股份有限公司募集资金管理制度》等规章制度的相关要求，现将浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“公司”）2013年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1406号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 10,500万股，发行价为每股人民币23.98元，共计募集资金251,790.00万元，扣除承销和保荐费用6,215.59万元后的募集资金为245,574.41万元，已由主承销商国泰君安证券于2010年1月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 300万元后，公司本次募集资金净额为 245,274.41万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕7号）。
根据中国证监会会计部印发的《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》及财政部财会〔2010〕25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》的规定,公司将股票发行及上市过程中发生的广告费、路演费等共728万元从资本公积调整计入当期损益，相应增加了实际募集资金净额。经此调整，上述募集资金净额为246,002.41万元。
二、募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 140,989.44万元（其中，募集资金投资项目使用 90,989.44万元，永久补充流动资金 5亿元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,713.51万元。
本公司 2013年度实际使用募集资金 91,692.85万元（其中，募集资金投资项目使用11,692.85万元，购买银行理财产品5亿元，永久补充流动资金3亿元），2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为5,241.68万元。募集资金累计已使用232,682.29万元（其中，募集资金投资项目使用102,682.29万元，购买银行理财产品5亿元，永久补充流动资金8亿元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为15,955.19万元。
截至2013年 12月 31日，募集资金余额为29,275.31万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额及银行理财产品收益）。
三、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江正泰电器股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券于2010年2月3日分别与中国农业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
四、募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有2个募集资金专户、5个定期存款子账户和1个通知存款子账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|270501040087777|12,753,115.69|
|270501040087777|280,000,000.00|

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|-|-|
|03801300047777778|8.03|
||292,753,123.72|

五、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用的具体情况
1、募集资金投资项目（以下简称募投项目）使用资金情况
本报告期内，本公司使用募集资金投入募投项目11,692.85万元。截至2013年12月
31日，本公司累计使用募集资金投入募投项目102,682.29万元（含置换先期投入募投项目的自筹资金5,739.02万元），具体情况请见附表。
2、闲置募集资金购买理财产品情况
本报告期内，经公司第五届第二十五次董事会审议批准并经2012年度股东大会审议通过，公司及子公司使用额度不超过 5亿元的闲置募集资金开展短期理财业务。2013年度，本公司利用闲置募集资金购买了9笔保本型银行理财产品，收到理财收益4,392,328.76元。
3、关于将部分超募资金转为公司流动资金
本报告期内，公司第五届第二十五次董事会审议通过了《关于将部分超募资金转为公司流动资金的议案》，同意将超募资金净额中的3亿元用于永久补充公司流动资金，并经2012年度股东大会审议通过后实施。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
六、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券出具《国泰君安证券股份有限公司关于浙江正泰电器股
份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，报告认为：“正泰电器2013
年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。”特此公告。
浙江正泰电器股份有限公司2014年3月20日附件：募集资金使用情况对照表
附件
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江正泰电器股份有限公司 单位：人民币万元
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|||246,002.41||本年度投入募集资金总额|||||||
|||0||已累计投入募集资金总额|||||||
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|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|54,918.00|54,918.00|32,300.00|10,396.83|37,533.04|5,233.04|116.20%|2013年|59,845.37|是|
|否|85,410.00|85,410.00|85,410.00|1,296.02|65,149.25|-20,260.75|76.28%|2013年|1,807.63|否[注]|
|－|140,328.00|140,328.00|117,710.00|11,692.85|102,682.29|-15,027.71|-|－|61,653.00|－|

截至2013年12月31日，诺雅克节能型控制及配电电器产品生产基地建设项目已完工。本公司拟将该项目承诺未达到计划进度原因（分具体项目） 投入金额与截至期末累计投入金额的差额20,260.75万元永久补充流动资金，该事项已经公司第六届第五次董事会决议通过，尚需股东大会审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经第四届董事会第二十七次会议批准，公司于2010年5月动用募集资金净额中的5,739.02万元置换先期投入诺募集资金投资项目先期投入及置换情况
雅克项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.经公司第五届第十次董事会审议批准并经 2010年度股东大会审议通过，动用募集资金净额中的 5亿元永久补充公司流动资金。
2.经公司第五届第二十五次董事会审议批准并经 2012年度股东大会审议通过，动用募集资金净额中的 3亿元永募集资金其他使用情况 久补充公司流动资金。
3.经公司第五届第二十五次董事会审议批准并经 2012年度股东大会审议通过，公司及子公司使用额度不超过 5亿元的闲置募集资金开展短期理财业务。2013年度，本公司利用闲置募集资金购买了9笔银行理财产品，收到理财收益4,392,328.76元。
[注]：因诺雅克处于品牌及市场开拓阶段，尚未达到预计效益。