证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2017-056
浙江晶盛机电股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票合计 149,420股，占回购前公司总股本的0.0152%。本次回购股份涉及激励对象8人，其中首次授予的唐永亮、沈伯伟、吴文强、舒银海、刘兰持有的已获授但尚未解锁的限制性股票以5.1309元/股回购；预留授予的曹华寅、沈建国、陈祯持有的已获授但尚未解锁的限制性股票以 4.84元/股回购。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由985,075,500股变更为984,926,080股。
2、截止本公告日，公司已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次回购注销事项。
一、公司股权激励计划简述
1、2015年1月29日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《浙江晶盛机电股份有限公司(以下简称“晶盛机电”或“公司”)限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。独立董事对本次限制性股票激励计划（草案）发表了同意的独立意见，监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。随后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、2015年 3月 2日，公司获悉报送的激励计划经中国证监会备案无异议。
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
4、2015年4月28日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，因部分激励对象离职及公司实施了2014年度利润分配方案，公司对限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格进行了调整，调整后的限制性股票授予总数5,381,200股，其中首次授予（含暂缓部分）4,833,400股，预留授予547,800股，调整后的授予价格5.2909元/股，确定限制性股票激励计划的授权日为2015年4月28日；监事会对《公司限制性股票激励计划激励对象名单》（调整后）进行了核实确认；独立董事对上述调整事项发表了同意的独立意见。
5、根据授权，公司于 2015年 5月 18日办理完毕了公司首次限制性股票授予登记事宜，根据最终登记的结果，首次实际授予 99人，授予股票 3,326,400股，授予价格5.2909元/股，首次暂缓授予3人，暂缓授予1,485,000股，上述首次授予股票数量合计4,811,400股。
6、2016年4月20日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予价格及回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于预留限制性股票激励对象名单的议案》。
因实施了2015年度利润分配方案，公司对限制性股票授予价格、回购价格进行调整，调整后的限制性股票授予价格及回购价格为5.2309元/股；同意对已经离职的激励对象虞德康、黄彦、蔡炽昌、陈健立、洪嘉琪、王丹涛、邹绍轩、沈利群、温俊熙已获授但尚未解锁的限制性股票予以回购注销；监事会对上述事项发表了同意意见；独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对《预留限制性股票激励对象名单》进行了核实确认。
年4月26日；同意向预留授予的激励对象授予限制性股票 459,100股，授予价格4.94元/股，确定授予日2016年4月26日；同意办理首次授予第一个解锁期的解锁事宜。监事会对上述事项发表了同意意见；独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
8、根据授权，公司于2016年5月办理完毕了首次授予第一个解锁期可解锁事宜，首次授予第一期解锁90人，解锁股份数量1,219,680股，实际可上市流通数量1,145,430股（激励对象陆晓雯女士持有的74,250股作为高管锁定股继续锁定），上市流通日为 2016年 5月 19日；2016年 5月 20日办理完毕了部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购事宜，回购注销公司股份 277,200股；
2016年 6月 1日办理完毕了暂缓授予的限制性股票授予登记事宜，实际授予 3人，授予股票1,485,000股，授予价格5.2309元/股；2016年6月14日办理完毕了预留限制性股票授予登记事宜，实际授予 55人，授予股票 431,300股，授予价格4.94元/股。
9、2017年4月24日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期可解锁的议案》，同意办理首次授予第二个解锁期的解锁事宜。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
10、根据授权，公司于 2017年 5月办理完毕了首次授予第二个解锁期可解锁事宜，首次授予第一期解锁 86人，解锁股份数量 854,700股，实际可上市流通数量 706,200股（激励对象陆晓雯女士持有的 148,500股作为高管锁定股继续锁定），上市流通日为2017年5月12日。
11、2017年5月24日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票（暂缓授予部分）第一个解锁期和预留授予限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》，同意办理首次授予（暂缓授予部分）第一个解锁期和预留授予第一个解锁期的相关解锁事宜，监事会对上述事项发表了同意意见。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
13、2017年6月22日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁限制性股票的议案》。因实施了2016年度利润分配方案，公司对限制性股票回购价格进行调整，调整后的首次授予限制性股票回购价格为5.1309元/股，调整后的预留授予限制性股票回购价格4.84元/股；同意对已经离职的激励对象唐永亮、沈伯伟、吴文强、舒银海、刘兰、曹华寅、沈建国、陈祯已获授但尚未解锁的限制性股票予以回购注销；监事会对上述事项发表了同意意见；独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
二、本次回购注销情况
1、回购原因
激励对象唐永亮、沈伯伟、吴文强、舒银海、刘兰、曹华寅、沈建国、陈祯向公司提出辞职并获同意，且已办理完毕全部离职手续，已不符合激励计划规定的激励条件，根据激励计划第八章第二.（三）条规定：“激励对象因辞职、公司裁员而不在公司（含全资、控股子公司）担任相关职务，董事会可以决定对激励对象根据本计划在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。”
因此，公司需对唐永亮、沈伯伟、吴文强、舒银海、刘兰、曹华寅、沈建国、陈祯已获授但尚未解锁的限制性股票予以回购注销。
2、回购价格及数量
2016年4月18日公司实施了2015年度利润分配方案，“以2015年12月31日公司总股本88,343.64万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.6元人民币（含税），共计派发现金股利53,006,184.00元”；及2017年6月21日公司实施了2016年度利润分配方案，“以2016年12月31日公司总股本98,507.55万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元人民币（含税），合计派发现金股利98,507,550.00元”。
根据激励计划第七章（二）、限制性股票回购价格的调整方法的规定，“若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或配股、缩股、派息等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按下列
约定对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应调整：派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价。”因此，公司首次授予激励对象唐永亮、沈伯伟、吴文强、舒银海、刘兰本次限制性股票的回购价格按激励计划规定调整后为：
P＝P0-V=5.2909-0.06-0.1=5.1309元/股。
公司预留授予激励对象曹华寅、沈建国、陈祯本次限制性股票回购价格按计划规定调整后为：
P＝P0-V=4.94-0.1=4.84元/股。
公司限制性股票在授予后，未发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股等事项，故本次回购的限制性股票数量未调整。
本次回购的限制性股票价格、数量具体如下：
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|回购对象|回购标的|回购数量（股）|回购价格（元/股）|
|唐永亮|晶盛机电A股普通股|52,800|5.1309|
|沈伯伟|晶盛机电A股普通股|52,800|5.1309|
|吴文强|晶盛机电A股普通股|10,560|5.1309|
|舒银海|晶盛机电A股普通股|3,960|5.1309|
|刘兰|晶盛机电A股普通股|3,300|5.1309|
|曹华寅|晶盛机电A股普通股|13,000|4.84|
|沈建国|晶盛机电A股普通股|7,000|4.84|
|陈祯|晶盛机电A股普通股|6,000|4.84|
|合计|/|149,420|-|

3、回购的资金来源
本次回购限制性股票将使用公司自有资金支付。
三、回购后公司股本结构变动情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本次变动前||本次变动股数||本次变动后||
||数量（股）|比例（%）|增加（股）|减少（股）|数量（股）|比例（%）|
|一、限售流通股|64,143,609|6.51|-|149,420|63,994,189|6.50|
|股权激励限售股|2,094,470|0.21|-|149,420|1,945,050|0.20|
|高管锁定股|62,049,139|6.30|-|-|62,049,139|6.30|
|二、无限售流通股|920,931,891|93.49|-|-|920,931,891|93.50|
|三、总股本|985,075,500|100.00|-|149,420|984,926,080|100.00|

特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司董事会2017年7月18日