证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2014-064东旭光电科技股份有限公司
关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2014年第二次临时股东大会。
2、股东大会召集人：公司董事会。
3、本次股东大会会议的召开符合《公司法》、公司章程的有关规定。
4、现场会议地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院综合会议室
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2014年9月30日下午14:30
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014年9月30日上午9：30～11：30和下午13：00～15：00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为：2014年9月29日下午15：00至2014年9月30日下午15：00期间的任意时间。
7、出席对象：
（1）截至2014年9月23日（星期二）15:00收盘后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；
上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及其他高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议召开及审议事项已经公司七届十五次、七届十八次董事会会议审议通过。
二、会议审议事项
1、逐项审议《关于回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的议案》，包括：
1.1回购股份的价格区间；
1.2回购股份的种类、数量、比例；
1.3用于回购的资金总额及资金来源；
1.4回购股份的期限；
1.5回购方式；
1.6回购股份的股东权利丧失时间；
1.7回购股份的处置；
1.8决议的有效期。
2、《关于提请股东大会授权董事会具体办理回购公司部分境内上市外资股（B股）股份相关事宜的议案》；
3、逐项审议《关于<东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
3.1限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围；
3.2激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配；
3.3限制性股票激励计划的资金来源；
3.4限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁期；
3.5标的股票的授予及解锁的条件及程序；
3.6限制性股票授予数量和授予价格的调整；
3.7限制性股票会计处理；
3.8公司回购激励对象限制性股票的原则；
3.9限制性股票激励计划的变更和终止；
3.10公司和激励对象的权利和义务；
3.11限制性股票的回购注销。
4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》；
案》。
上述议案披露于2014年8月19日、2014年9月15日《中国证券报》、《香港商报》和巨潮资讯网站。
公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要已经中国证监会备案无异议。
关联股东周波为本次股权激励的受益人，在议案3、4、5表决时需进行回避表决。
以上议案须经出席会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
本次回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的方案将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》等相关法律法规的规定，在提交公司股东大会批准后，履行债权人公告义务，并取得相关主管部门批准或同意后方可实施。公司将根据相关规定向中国证监会和交易所报送备案材料。
三、出席现场会议登记方法：
1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人须持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真方式登记。传真方式登记截止时间为 2014年 9月 29日下午17：00，请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。
通讯地址：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部
传真：010-68297016 邮编：100036
2、现场登记时间：2014年9月29日上午9:00-11:00，下午13:00-17：00
登记地点：北京市海淀区复兴路甲23号临5院1301证券部
电话：010-68297016 邮编：100036
联系人：王青飞、孟利利
四、参与网络投票的操作流程：
1．采用交易系统投票的投票程序
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2014年 9月 30日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码：360413；投票简称：东旭投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，总议案100，1.00元代表议
案1，2.00元代表议案2，以此类推。对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案 1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案1.1，1.02元代表议案1中子议案1.2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。具体情况如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|对应申报价格|
|100|总议案|100.00|
|议案1|关于回购公司部分境内上市外资股（B 股）股份的议案|1.00|
|1.1|回购股份的价格区间|1.01|
|1.2|回购股份的种类、数量、比例|1.02|
|1.3|用于回购的资金总额及资金来源|1.03|
|1.4|回购股份的期限|1.04|
|1.5|回购方式|1.05|
|1.6|回购股份的股东权利丧失时间|1.06|
|1.7|回购股份的处置|1.07|
|1.8|决议的有效期|1.08|
|议案2|关于提请股东大会授权董事会具体办理回购公司部分境内上市外资股（B股）股份相关事宜的议案|2.00|
|议案3|关于《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案|3.00|
|3.1|限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围|3.01|
|3.2|激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配|3.02|
|3.3|限制性股票激励计划的资金来源|3.03|
|3.4|限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁期|3.04|
|3.5|标的股票的授予及解锁的条件及程序|3.05|
|3.6|限制性股票授予数量和授予价格的调整|3.06|
|3.7|限制性股票会计处理|3.07|
|3.8|公司回购激励对象限制性股票的原则|3.08|
|3.9|限制性股票激励计划的变更和终止|3.09|
|3.10|公司和激励对象的权利和义务|3.10|

||||
|-|-|-|
|3.11|限制性股票的回购注销|3.11|
|议案4|关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案|4.00|
|议案5|关于《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|5.00|

③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
⑥不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2．采用互联网投票的投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午 11:30前发出后，当日下午 13:00即可使用；如服务密码激活指令上午 11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2014年9月29日15:00至2014年9月30日15:00期间的任意时间。
五、独立董事征集投票权授权委托书
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划，独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，根据规定以及其它独立董事的委托，公司独立董事穆铁虎先生已发出征集投票权授权委托书，向股东征集投票权。
有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容请参见公司同日披露的《东旭光电科技股份
有限公司独立董事关于公开征集委托投票权的公告》。
公司股东如拟委托公司独立董事穆铁虎先生在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填写《东旭光电科技股份有限公司独立董事关于公开征集委托投票权的公告》中的“征集投票权授权委托书”。
六、其他事项
会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。
七、备查文件
七届十五次、十八次董事会决议；
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2014年9月15日
附件：
东旭光电科技股份有限公司
2014年第二次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司2014年第二次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。表决指示如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议 案|表决意向|||
|||同意|反对|弃权|
|100|总议案||||
|议案1|关于回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的议案||||
|1.1|回购股份的价格区间||||
|1.2|回购股份的种类、数量、比例||||
|1.3|用于回购的资金总额及资金来源||||
|1.4|回购股份的期限||||
|1.5|回购方式||||
|1.6|回购股份的股东权利丧失时间||||
|1.7|回购股份的处置||||
|1.8|决议的有效期||||
|议案2|关于提请股东大会授权董事会具体办理回购公司部分境内上市外资股（B股）股份相关事宜的议案||||
|议案3|关于《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案||||

|||
|-|-|
|3.1|限制性股票激励计划激励对象的确定依据和范围|
|3.2|激励工具及标的股票的种类、来源、数量、分配|
|3.3|限制性股票激励计划的资金来源|
|3.4|限制性股票激励计划的有效期、锁定期和解锁期|
|3.5|标的股票的授予及解锁的条件及程序|
|3.6|限制性股票授予数量和授予价格的调整|
|3.7|限制性股票会计处理|
|3.8|公司回购激励对象限制性股票的原则|
|3.9|限制性股票激励计划的变更和终止|
|3.10|公司和激励对象的权利和义务|
|3.11|限制性股票的回购注销|
|议案4|关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案|
|议案5|关于《东旭光电科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案|

委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东账号：
被委托人签名： 被委托人身份证号码：
委托日期：
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
注：委托人应在授权书相应的方框内划“√”