证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-005上海康耐特光学股份有限公司
关于使用其他与主营业务相关的营运资金
永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、其他与主营业务相关的营运资金到位和使用情况
上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”或“康耐特”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]251号”核准，首次公开发行人民币普通股（A股）1,500.00万股（每股面值1元），发行价格为每股18.00元，共募集资金人民币27,000.00万元。扣除承销和保荐费用1,010.00万元后的募集资金人民币25,990.00万元，由主承销商海际大和于2010年3月12日汇入本公司账户。另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用7,304,535.66元，本次公司实际募集资金净额为人民币252,595,464.34元。经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具“大信验字[2010]第5-0001号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专款专用。上述募集资金除募集资金投资项目使用资金95,200,000.00元外，其余157,395,464.34元为其他与公司主营业务相关的营运资金。
2010年4月27日，公司第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金中的 3,000万元偿还银行贷款。
2011年1月24日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金510万元与乔静鸣先生共同投资设立江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司。2011年 1月 27日，江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司完成了工商注册登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。2011年3月1日，该公司正式运营。
2011年3月24日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金 2,400万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。2011年9月20日，公司将2,400万元归还至募集资金专户。
2011年4月22日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金2,142万元收购上海蓝图眼镜有限公司和江苏蓝图眼镜有限公司各51%的股权。
2011年 9月 6日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于投资建设1.60和1.67高折射树脂镜片生产项目的议案》，同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金3,000万元投资建设1.60和1.67高折射树脂镜片生产项目。
2011年9月21日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金3,000万元永久补充流动资金。
2012年 2月 9日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金 2,500万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2012年8月3日，公司将2,500万元归还至募集资金专户。
2012年9月24日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》。使用其他与主营业务相关的营运资金3,000.00万元永久补充流动资金。
2013年4月15日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金 1,400万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。2013年9月26日，公司将1,400万元归还至募集资金专户。
2013年 10月 10日，公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，使用其他与主营业务相关的营运资金 1,400万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。截止目前，上述1,400万元资金尚未使用，存放在其他与主营业务相关的营运资金募集资金专户。
截止目前，公司其他与主营业务相关的营运资金募集资金专户账户剩余金额（含利息）为1,418万元。
二、本次其他与主营业务相关的营运资金使用计划安排
由于公司生产经营规模的扩大，公司基础周转流动资金需求也配比地增加，为了弥补生产经营所需的流动资金缺口，拟使用其他与主营业务相关的营运资金募集资金专户剩余资金1,418万元永久补充流动资金。
公司本次其他与主营业务相关的营运资金使用计划实施后，公司剩余可使用其他与主营业务相关的营运资金为0元，公司将根据相关协议和手续办理资金专户注销手续。
三、关于使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的合理和必要性
随着公司生产经营规模不断扩大，产能和销售收入同比增长，对原材料采购需求和其他生产资金的需求持续增加。
按同期银行贷款基准利率计算，公司使用1,418万元其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金，可以为公司节约85万元左右的财务费用。
因此，本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。
四、承诺事项
1、本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的计划安排没有与募集资金投资项目的实施
计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
2、公司过去12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺在永久补充流动资金后12个月内不进行此类高风险投资。
五、董事会和监事会审议情况
2014年 1月 3日，公司第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用其他与主营业务相关的营运资金募集资金专户剩余资金永久补充流动资金，并将该议案提交股东大会审议。
六、公司独立董事意见
公司独立董事发表独立意见如下：
公司拟使用其他与主营业务相关的营运资金募集资金专户剩余资金永久补充流动资金，将有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，有利于保障公司股东利益的最大化，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》等相关规定。本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，公司募集资金不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
同意公司本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金。
七、保荐机构意见
公司保荐机构海际大和证券有限责任公司（以下简称“海际大和”）发表核查意见如下：
1、康耐特本次拟使用其他与主营业务相关营运资金永久补充流动资金金额为1,418万元，该计划已经公司董事会9票一致同意审议通过，独立董事发表了一致同意的独立意见，履行必要的法律程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定的要求，尚需提交股东大会审批。
2、公司承诺：最近十二个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、
创业投资等高风险投资；本次使用其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的计划安排没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。
3、康耐特本次使用剩余其他与主营业务相关营运资金，运用于公司主营业务，且没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《创业板信息披露业务备忘录第 1号—超募资金使用（修订）》的有关规定。
4、康耐特拟使用剩余其他与主营业务相关营运资金永久补充流动资金，有利于解决公司的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。
海际大和同意康耐特本次将剩余其他与主营业务相关营运资金全部用于永久补充公司流动资金，上述事项须经公司股东大会审议通过后方可实施。
八、备查文件
1、第二届董事会第三十一次会议决议
2、第二届监事会第十五次会议决议
3、独立董事关于第二届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见
4、海际大和证券有限责任公司关于上海康耐特光学股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用相关事项之保荐意见
特此公告。
上海康耐特光学股份有限公司董 事 会
2014年1月3日