深圳市朗科科技股份有限公司
关于 2015年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《关于2015年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》，具体内容如下：一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市朗科科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》“证监许可[2009]1390号”文核准，于2009年12月首次公开发行股票1,680万股，发行价格每股39.00元，募集资金总额为人民币65,520万元，扣除各项发行费用人民币4,321.675万元后，募集资金净额为人民币61,198.325万元（其中超募资金净额为39,860.325万元）。上述公开发行新增股本业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，并于2009年12月29日出具深鹏所验字[2009]245号验资报告。
2、2015年上半年度募集资金使用情况及结余情况
截止2015年6月30日，公司对募集资金项目累计投入24,651.91万元（其中：2015年上半度使用募集资金91.56万元），使用闲置募集资金2,000万元购买银行保本理财产品。截止2015年6月30日，募集资金余额为人民币40,941.11万元（含利息）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开
设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司分别在深圳发展银行深圳南山支行、深圳发展银行中心城支行、平安银行深圳深大支行、平安银行营业部开设了募集资金的存储专户，并与上述四家银行及保荐人平安证券有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》。公司严格按《募集资金三方监管协议》的要求来管理、使用募集资金。
2011年12月9日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园的议案》，决定使用超募资金4,900万元对广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项目。为加强募集资金的使用管理，广西朗科在中国银行股份有限公司北海分行开设专项账户，用于存放上述4,900万元超募资金，并与中国银行股份有限公司北海分行、平安证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。
2012年5月10日召开的第二届董事会第十五次会议及2012年5月28日召开的2012年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金15,200万元对广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技产业园项目的议案》，决定使用超募资金15,200万元对广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项目。为加强募集资金的使用管理，广西朗科与中国银行股份有限公司北海分行、平安证券有限责任公司三方针对上述使用超募资金15,200万元对广西朗科增资用于建设朗科国际存储科技产业园事项，于2012年6月28日签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
2013年12月31日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议及2014年1月18日召开的2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止使用部分超募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际存储科技产业园的议案》、《关于转让全资子公司广西朗科科技投资有限公司全部股权的议案》、《关于签署<股权转让合同>的议案》，决定转让广西朗科全部股权，并将转让价款中属于原超募资金投资部分20,100万元、转让收益部分及公司剩余超募资金（含利息），在中国银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行分别新设立一个专户存放，并分别于2014年2月25日、2014年2月18日与上述专户银行、平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监管协议》。原剩余超募资金存放的募集资金账户予以销户。
上述《募集资金三方监管协议》及其补充协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在
问题。
2、募集资金专户存储情况
截至2015年6月30日止，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|平安银行深圳中心区支行|11008470612108|135,183,250.00|82,391,854.98|定活两便|
|平安银行深圳分行营业部|0012100773671|150,000,000.00|0.00||
|平安银行深圳后海支行|11008470612110|200,000,000.00|0.00||
|平安银行深圳深大支行|0362100269065|126,800,000.00|90,113,795.34|定活两便|
|建行华侨城支行|44201518300052526442|0.00|81,002,663.82|定活两便|
|中行深圳分行|773162278524|0.00|135,902,830.16|定活两便|
|平安银行长城支行|11014756531005|0.00|20,000,000.00|保本理财产品|
|合 计||611,983,250.00|409,411,144.30||

三、2015年上半年度募集资金的实际使用情况
1、2015年上半年内募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》
2、2015年上半年内未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况3、2015年上半年内未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况
4、2015年上半年内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
5、2015年上半年内超募资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》
四、2015年上半年度变更、调整或者终止募集资金投资项目的资金使用情况公司 2015年 3月 27日召开的第三届董事会第十次（定期）会议、2015年 4月
护、运营项目”的议案》，决定终止实施募投项目“专利申请、维护、运营项目”，公司仍以自有资金继续进行相关专利运营工作。该项目的募集资金余额仍存放于公司的募集资金专户。公司管理层将从公司经营的实际需求出发，根据自身发展规划及实际生产经营需求，对该部分募集资金的用途做出合理安排，用于公司主营业务发展，在实际使用前，将履行相关审议程序并及时披露。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在自查中发现，2010年4月19日从募集资金账户平安银行深大支行支付2009年的专利年费6万元，2010年8月11日从深圳发展银行中心城支行支付2009年移动存储产品宣传广告费0.45万元，这两笔费用不应在募集资金账户中支付。公司已于 2011年4月份将该款项的本息从其他结算账户中转入上述募集资金账户。
公司在自查中发现，2011年5月20日从募集资金账户平安银行深大支行支付北京通商律师事务所律师费用50万元、40万元，2011年928日支付北京通商律师事务所律师费用120万元，这三笔费用不应从募集资金账户中支付。公司已于2011年10月14日将该三笔款项的本息归还到上述募集资金账户。
公司在自查中发现，全资子公司广西朗科2012年结算的募集资金利息73.97万元，存入了广西朗科中国银行北海支行一般账户，未按规定存入募集资金专户，广西朗科已于2013年1月21日将该笔利息归还到募集资金账户。
公司在自查中发现，2013年1月29日从募集资金账户平安银行中心区支行支付深圳市虎格广告有限公司广告费用5万元，这笔费用不应该从募集资金账户中支付。
公司已于2013年4月15日将该笔款项的本息归还到上述募集资金账户。
上述违规使用和存放募集资金的情况，导致公司已披露的相关募集资金使用信息存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，今后公司将加强相关人员对募集资金存放、使用、管理及披露的学习。
深圳市朗科科技股份有限公司董事会
附表：《募集资金使用情况对照表》
单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||61,198.32|||||||91.56|||
|||||||2015年1至6月份投入募集资金总额|||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||不适用||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||不适用|||||||24,651.91|||
|||||||已累计投入募集资金总额|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||不适用||||||||||
||是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)||1-6月份投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本季度实现的效益||是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目和超募资|||||||||||||
|金投向|||||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||||
|闪存应用及移动存储技|否|2,116.00|315.99||0.00|315.99|---|---|---||项目已终止|是|
|术研究平台扩建项目|||||||||||||
||否|6,689.00|1,772.35||0.00|1,772.35|---|---|---||项目已终止|是|
|闪存应用及移动存储产|||||||||||||
|品开发平台扩建项目|||||||||||||
|专利申请、维护、运营|否|5,991.00|5,991||91.56|1,388.88|23.18|2015年12月1日|---||项目已终止|是|
|项目|||||||||||||
|营销网络扩展及品牌运|否|6,542.00|1,174.69||0.00|1,174.69|---|---|---||项目已终止|是|
|营项目|||||||||||||
||-|21,338.00|9,254.03||91.56|4,651.91||-|---||-|-|
|承诺投资项目小计|||||||||||||
|超募资金投向|||||||||||||
|归还银行贷款（如有）|---|---|10,000.00|---||10,000.00|100.00|---|---||---|---|
|补充流动资金（如有）|---|---|10,000.00|---||10,000.00|100.00|---|---||---|---|
||---|---|20,000.00|---||20,000.00|---|---|---||---|---|
|超募资金投向小计|||||||||||||
||---|21,338.00|29,254.03|91.56||24,651.91|---|---|---||---|---|
|合计|||||||||||||
||上述四个承诺投资项目原计划在募集资金到位后3年内全部投资、建设完成。至报告期末，实际募投项目投入||||||||||||
||金额为预计投资总额的23.18%，低于预计投资进度的主要原因是：||||||||||||
||1、闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目：由于近年公司业绩下滑，本项目本身不直接产生经济效益，本||||||||||||
||着节省使用募集资金的原则，公司决定终止该募投项目。||||||||||||
||2、闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目：由于近年公司业绩下滑，本项目本身不直接产生经济效益，本||||||||||||
|未达到计划进度或预计|着节省使用募集资金的原则，公司决定终止该募投项目。||||||||||||
|收益的情况和原因（分|3、专利申请、维护、运营项目：部分专利运营项目仍在紧张准备当中，部分法律及相关费用无需在目前阶段支||||||||||||
|具体募投项目）|付；同时，专利的申请量、授权数量未达到原预计数量，相应的专利申请费用、维护费用、管理费用、咨询费||||||||||||
||用及官方费用等的支出皆相应减少，未达到预计金额。公司调整了该募投项目的建设内容及进度（建设期延长||||||||||||
||至2015年12月1日），目前该项目因上述原因，建设进展仍然未达到调整后的进度，公司决定终止实施该募投||||||||||||
||项目。||||||||||||
||4、营销网络扩展及品牌运营项目：由于近年公司业绩下滑，行业市场格局和销售模式发生变化，电子商超迅速||||||||||||
||发展，使得公司对原拓展传统销售渠道的计划作出调整，减少或停止了建立形象专柜、6个境外分支机构的建设||||||||||||

|||
|-|-|
||或扩建等。同时本着节省使用募集资金的原则，公司决定终止该募投项目。|
||1、2012年12月18日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及2013年1月7日召开的2013年第一次临时|
||股东大会审议决定终止“闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项目”、“闪存应用及移动存储产品开发平台|
||扩建项目”及“营销网络扩展及品牌运营项目”。|
||2015年上半年度未发生以上三个项目的资金投入。|
||2、2012年12月18日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及2013年1月7日召开的2013年第一次临时|
||股东大会审议决定调整“专利申请、维护、运营项目”的建设内容及进度，将建设期延长至2015年12月1日，|
|项目可行性发生重大变|并调整了部分建设内容，目前该项目因专利的申请量、授权数量未达到原预计数量，相应的专利申请费用、维|
|化的情况说明|护费用、管理费用、咨询费用及官方费用等的支出皆相应减少，未达到预计金额，使项目建设进度仍然未达到|
||调整后的进度，经2015年3月27日召开的第三届董事会第十次（定期）会议、2015年4月24日召开的2014年|
||度股东大会审议通过，公司已决定终止实施该募投项目，但仍会以自有资金继续进行相关专利运营工作。|
||3、经2013年12月31日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议、2014年1月18日召开的2014年第一次|
||临时股东大会审议通过了《关于终止使用部分超募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国|
||际存储科技产业园的议案》等，公司决定转让广西朗科全部股权，并已于2014年2月完成转让，转让款项23,100|
||万元全部收到。自2014年2月15日起，广西朗科不再纳入本公司合并报表。|
||经2010年4月15日召开的公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于用超募资金永久补充公司流动资金|
||的议案》，公司使用6,000.00万元超募资金永久补充日常经营所需流动资金。|
||经2011年4月18日召开的公司第二届董事会第三次会议及2011年5月10日召开的2010年年度股东大会审议通|
||过了《关于用超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用7,000.00万元超募资金归还银行贷款。|
||经2011年12月9日召开的公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募对公司全资子公司广|
||西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科北海国际存储科技产业园的议案》，公司使用超募资金4,900.00万元|
||对全资子公司广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存储科技产业园项目。经2012年3月13日召开的公司第二|
||届董事会第十二次会议及2012年5月16日召开的2011年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金归还|
||银行流动资金贷款及永久补充公司流动资金的议案》，公司使用超募资金7,000万元用于归还银行流动资金贷款|
||及永久补充公司流动资金，其中3,000.00万元用于归还银行流动资金贷款，4,000.00万元永久补充公司流动资金。|
||经2012年5月10日召开的公司第二届董事会第十五次会议及2012年5月28日召开的2012年第一次临时股东大|
||会审议通过了《关于使用超募资金15,200.00万元对广西朗科科技投资有限公司增资用于建设朗科国际存储科技|
||产业园项目的议案》，公司使用超募资金15,200.00万元对全资子公司广西朗科增资，用于建设朗科北海国际存|
|超募资金的金额、用途||
||储科技产业园项目。|
|及使用进展情况||
||经2013年12月31日召开的第二届董事会第二十六次（临时）会议、2014年1月18日召开的2014年第一次临|
||时股东大会审议通过了《关于终止使用部分超募资金投资全资子公司广西朗科科技投资有限公司建设朗科国际|
||存储科技产业园的议案》等，公司决定转让广西朗科全部股权，为加强超募资金的监管，公司将把转让价款中|
||属于原超募资金投资款项20,100.00万元、转让收益部分及公司剩余超募资金1,560.99万元（含利息），另立募|
||集资金专项账户存放，所剩全部超募资金将转存新设立的专户，原剩余超募资金存放的募集资金账户予以销户。|
||公司已在中国银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行分别新设立一个专户，|
||用于存放上述原超募资金20,100.00万元、转让收益部分及公司剩余超募资金1,560.99万元（含利息），并已分|
||别与上述专户银行、平安证券有限公司签署《募集资金三方监管协议》。目前转让款项23,100.00万元已全部到|
||帐，公司已将转让价款中属于原超募资金投资款项20,100.00万元、转让收益部分及公司剩余超募资金1,560.99|
||万元（含利息）存入上述专户。|
||经2015年1月15日召开的第三届董事会第九次（临时）会议、2015年2月3日召开的2015年第一次临时股东|
||大会审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》，决定使用额度|
||不超过人民币36,000.00万元的公司超募资金及闲置募集资金择机购买短期银行保本理财产品。在上述额度内，|

|||
|-|-|
||资金可以滚动使用。自获公司股东大会审议通过之日起一年内有效（若首笔理财产品为一年期的，则自买入该|
||理财产品的收益结算日起一年内有效）。根据上述决议，公司已决定使用部分闲置募集资金2,000万元购买平安|
||银行股份有限公司深圳长城支行（以下简称“平安银行深圳长城支行”）90天的银行保本理财产品，产品成立|
||日期为2015年5月8日。目前该笔理财产品已于2015年8月6日到期，实际收益为236,924.72元，实际收益已|
||于2015年8月6日到账。公司已决定继续使用该笔闲置募集资金购买平安银行深圳长城支行91天的银行保本理|
||财产品，产品成立日为2015年8月7日，预期收益率为3.75%。|
|募集资金投资项目实施||
||不适用|
|地点变更情况||
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目实施||
||2012年12月18日召开的第二届董事会第二十次（临时）会议及2013年1月7日召开的2013年第一次临时股东|
|方式调整情况||
||大会审议决定调整“专利申请、维护、运营项目”的建设内容及进度，将建设期延长至2015年12月1日，并调整|
||了部分建设内容。|
||上述四个承诺募投项目的具体投资估算中均有分摊朗科大厦投资的分摊，合计金额为2,776.00万元。在募集资|
|募集资金投资项目先期||
||金到位前，公司根据生产经营需要，利用自筹资金建设朗科大厦；募集资金到位后，公司已用募集资金对前期|
|投入及置换情况||
||支出进行置换。|
|用闲置募集资金暂时补||
||不适用|
|充流动资金情况||
|项目实施出现募集资金||
||不适用|
|结余的金额及原因||
||截止2015年6月30日，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户。|
||2015年1月15日召开的2015年第三届董事会第九次（临时）会议及2015年2月3日召开的2015年第一次临|
||时股东大会审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》，同意公司|
||使用额度不超过人民币36,000万元的超募资金和闲置募集资金（含利息）择机购买短期银行保本理财产品。投|
||资期限为自获公司股东大会审议通过之日起一年内有效（若首笔理财产品为一年期的，则自买入该理财产品的|
||收益结算日起一年内有效）。在上述额度内，资金可以滚动使用，授权总经理在上述投资额度、品种和期限内具|
|尚未使用的募集资金用||
||体组织实施，开立或注销产品专用结算账户，审批每笔委托理财并签署相关合同文件。|
|途及去向||
||根据上述决议，公司已决定使用部分闲置募集资金2,000万元购买平安银行深圳长城支行90天的银行保本理财|
||产品，产品成立日期为2015年5月8日。目前该笔理财产品已于2015年8月6日到期，实际收益为236,924.72|
||元，实际收益已于2015年8月6日到账。公司已决定继续使用该笔闲置募集资金购买平安银行深圳长城支行91|
||天的银行保本理财产品，产品成立日为2015年8月7日，预期收益率为3.75%。详见公司于2015年5月11日、|
||8月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产|
||品的公告》。|
||公司在自查中发现，2010年4月19日从募集资金账户平安银行深大支行支付2009年的专利年费6.00万元，2010|
||年8月11日从深圳发展银行中心城支行支付2009年移动存储产品宣传广告费0.45万元，这两笔费用不应在募|
||集资金账户中支付。公司已于2011年4月份将该款项的本息从其他结算账户中转入上述募集资金账户。|
|募集资金使用及披露中|公司在自查中发现，2011年5月20日从募集资金账户平安银行深大支行支付北京通商律师事务所律师费用50.00|
|存在的问题或其他情况|万元、40.00万元，2011年9月28日支付北京通商律师事务所律师费用120.00万元，这三笔费用不应从募集资|
||金账户中支付。公司已于2011年10月14日将该三笔款项的本息归还到上述募集资金账户。|
||公司在自查中发现，全资子公司广西朗科2012年结算的募集资金利息73.97万元，存入了广西朗科中国银行北|
||海支行一般账户，未按规定存入募集资金专户，广西朗科已于2013年1月21日将该笔利息归还到募集资金账|

||
|-|
|户。|
|公司在自查中发现，2013年1月29 日从募集资金账户平安银行中心区支行支付深圳市虎格广告有限公司广告|
|费用5.00万元，这笔费用不应该从募集资金账户中支付。公司已于2013年4月15日将该笔款项的本息归还到|
|上述募集资金账户。|