深圳市雄韬电源科技股份有限公司
2017年第三季度报告
2017-088
2017年 10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|||洪常兵先生辞去公司董事职||
|洪常兵|董事|||
|||务||

公司负责人张华农、主管会计工作负责人周剑青及会计机构负责人(会计主管人员)周剑青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|4,070,474,658.9||3 3,201,629,916.80||27.14%||
|归属于上市公司股东的净资产|2,214,447,594.3||5 2,218,167,876.06||||
||||||-0.17%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|649,864,937.05|5.18%||1,976,159,964.50||10.29%|
|归属于上市公司股东的净利润|12,150,827.17|||70,218,636.32|||
|||-66.42%||||-24.58%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||5,973,992.56|-79.26%||54,069,313.17||-31.10%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||91,699,720.32|||
||-2,685,680.41|-107.14%||||469.94%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0347|-68.45%||0.2006||-33.13%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0347|-68.45%||0.2006||-33.13%|
|加权平均净资产收益率|0.54%|-79.83%||3.12%||-54.71%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-317,474.91||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||13,402,560.77||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||7,903,037.32||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-1,458,993.62||
|减：所得税影响额|3,078,051.61||
|少数股东权益影响额（税后）|301,754.80||

||||
|-|-|-|
|合计|16,149,323.15|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||33,581||||||0||
||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|深圳市三瑞科技发展有限公司|境内非国有法人||36.26%|126,938,745||126,938,745||||
||||||||质押||40,550,000|
|张华农|境内自然人||8.46%|29,611,237||29,611,237||||
|京山轻机控股有限公司|境内非国有法人||7.79%|27,261,572||15,630,786||||
||||||||质押||15,000,000|
|深圳市雄才投资有限公司|境内非国有法人||4.05%|14,168,871||14,168,871||||
||||||||质押||8,050,000|
|第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化定增集合资产管理计划|其他||1.83%|6,399,896||0||||
|新余市星睿投资发展有限公司|境内非国有法人||1.60%|5,600,016||0||||
|北信瑞丰基金－工商银行－华润深国投信托－银安1号集合资金信托计划|其他||1.40%|4,908,489||0||||
|申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·财富尊享|其他||1.15%|4,011,321||0||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|15号定向投资集合资金信托计划|||||||
|彭斌|境内自然人|0.94%|3,303,584|0|质押|2,981,134|
|四川信托有限公司－四川信托·鑫宝1号证券投资集合资金信托计划|其他|0.67%|2,340,000|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|京山轻机控股有限公司||11,630,786|||人民币普通股|11,630,786|
|第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化定增集合资产管理计划||6,399,896|||||
||||||人民币普通股|6,399,896|
|新余市星睿投资发展有限公司||5,600,016|||人民币普通股|5,600,016|
|北信瑞丰基金－工商银行－华润深国投信托－银安1号集合资金信托计划||4,908,489|||||
||||||人民币普通股|4,908,489|
|申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·财富尊享15号定向投资集合资金信托计划||4,011,321|||||
||||||人民币普通股|4,011,321|
|彭斌||3,303,584|||人民币普通股|3,303,584|
|四川信托有限公司－四川信托·鑫宝1号证券投资集合资金信托计划||2,340,000|||||
||||||人民币普通股|2,340,000|
|财通基金－工商银行－富春定增宝利13号资产管理计划||1,867,925|||||
||||||人民币普通股|1,867,925|
|国民信托有限公司－国民信托·金富汇2号集合资金信托计划||1,690,000|||||
||||||人民币普通股|1,690,000|
|申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·兴荣3号定向投资集合资金信托计划||1,650,943|||||
||||||人民币普通股|1,650,943|
|||上述股东中深圳市三瑞科技发展有限公司、深圳市雄才投资有限公司、张华农为一致行|||||
|上述股东关联关系或一致行动的||动人。新余市星睿投资发展有限公司为彭斌控制的企业，孙友元与京山轻机控股有限公|||||
|说明||司实际控制人李健是父子关系，未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动人的情|||||
|||况。|||||
|前10名普通股股东参与融资融券|||||||
|||无|||||
|业务情况说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
(一)资产负债主要变动情况
1、货币资金：本期数1,435,673,131.11元，上年度末810,399,317.72元，增幅变动625,273,813.39元，变动比率77.16%，主要原因系货币资金本期增加主要系本期短期借款增加所致；
2、应收票据：本期数109,166,330.07元，上年度末49,389,078.28元，增幅变动59,777,251.79元，变动比率121.03%，主要原因系本期客户采用票据回款较多所致；
3、预付账款：本期数206,605,885.03元，上年度末130,064,890.72元，增幅变动76,540,994.31元，变动比率58.85%，主要原因系增加应付票据给上游供应商以及预付的股权投资款所致；
4、应收利息：本期数2,467,925.62元，上年度末3,812,805.27元，增幅变动-1,344,879.65元，变动比率-35.27%，主要原因系本期定期存款、以及及票据保证金、保函保证金等应收利息到期所致；
5、其他应收款：本期数17,638,587.48元，上年度末8,228,949.91元，增幅变动9,409,637.57元，变动比率114.35%，主要原因系因为关联方拆借款增加及购买土地保证金增加所致；
6、无形资产：本期数80,540,104.8元，上年度末46,664,599.32元，增幅变动33,875,505.48元，变动比率72.59%，主要原因系惠州雄韬购买土地所致；
7、长期待摊费用：本期数8,873,143.82元，上年度末3,217,876.93元，增幅变动5,655,266.89元，变动比率175.75%，主要原因系本期为新办公楼装修所致；
8、短期借款：本期数1,082,413,815.8元，上年度末348,731,233.5元，增幅变动733,682,582.3元，变动比率210.39%，主要原因系因为项目借款增加所致；
9、应付票据：本期数345,264,026.35元，上年度末221,906,588.3元，增幅变动123,357,438.05元，变动比率55.59%，主要原因系主要供应商以票据结算方式增多所致;
10、应付利息：本期数734,609.53元，上年度末15,549.47元，增幅变动719,060.06元，变动比率4,624.34%，主要原因系短期借款增加导致应付利息增加；｣
11、其他应付款：本期数17,579,260.97元，上年度末13,233,027.24元，增幅变动4,346,233.73元，变动比率32.84%，主要原因系保证金押金增加所致；
12、其他综合收益：本期数-6,356,655.08元，上年度末15,065,281.9元，增幅变动-21,421,936.98元，变动比率-142.19%，主要原因系美元本年贬值所致；
(二)利润表主要变动情况
1、财务费用：本期数28,272,907.45元，同期数7,141,581.87元，增幅变动21,131,325.58元，变动比例296.89%，主要原因系本期短期借款增加，利息支出增加及汇兑损失增加所致；
2、资产减值损失:本期数849,434.82元，同期数1,974,705.32元，增幅变动-1,125,270,50元，变动比例-56.98%，主要原因系本年回款及时，应收账款较去年减少所致；
3、投资收益：本期数20,715,878.04元，同期数14,812,547.98元，增幅变动5,903,330.06元，变动比例39.85%，主要原因系参股公司本期盈利能力较好所致；
4、营业外支出：本期数2,330,014.4元，同期数832,525.21元，增幅变动1,497,489.19元，变动比例179.87%，主要原因系本期处置固定资产等所致；
5、非流动资产处置损失：本期数206,027.64元，同期数3,319,11.06元，增幅变动-1,258,83.42元，变动比例-37.93%，主要原因系非流动资产处置较同期减少了所致；
6、少数股东损益：本期数-288,590.79元，同期数1,480,294.19元，增幅变动-1,768,884.98元，变动比例-119.50%，主要原因
系本期控股公司盈利能力降低亏损所致；
（三）现金流量表主要变动情况
1、投资活动产生的现金流量：本期数91,699,720.32元，同期数16,089,481.87元，增幅变动75,610,238.45元，变动比例469.9%，主要原因系因为客户回款及时，供应商结算以票据为主所致；
2、汇率变动对现金的影响：本期数-21,596,793.09元，同期数19,477,943.1元，增幅变动-41074736.19元，变动比例-210.9%，主要原因系本年美元汇率大幅波动所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、报告期内，公司于2017年7月4日及2017年7月20日分别召开第三届董事会2017年第六次会议、2017年第二次临时股东大会审议通过《关于<深圳市雄韬电源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）>及其摘要（修订稿）的议案》，同意实施第一期员工持股计划。目前第一期员工持股计划进行中。
2、报告期内，公司拟筹划对外收购资产相关事项，标的资产为某动力电池公司股权。经公司向深圳证券交易所申请，自2017年9月11日开市起停牌。鉴于公司对标的公司的情况深入了解以及与标的公司的磋商和沟通，仍未能就本次交易的重要条款达成一致意见，为维护全体股东和公司利益，经审慎考虑，本次筹划对外收购资产事项因此终止并于2017年9月20日开市起复牌。
3、公司于2016年9月6日召开第二届董事会2016年第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过2.5亿元人民币的自有资金，在符合国家法律法规，确保不影响公司正常经营及风险可控的前提下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限为自公司董事会决议通过之日起12个月内。公司使用闲置募集资金进行现金管理的授权期限已经到期。
报告期内，为提高募集资金使用效率，公司于2017年9月21日召开了第三届董事会2017年第八次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民币25,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。
4、报告期内，公司于2017年9月21日召开第三届董事会2017年第八次会议，审议通过了《关于单个募投项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2014年度首次公开发行股票募投项目“年产250万KVAh阀控密封式铅酸蓄电池扩建项目”的节余募集资金及利息合计4303.64万元（截至2017年9月19日已结算的利息收入）及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）划入公司的一般账户中，用于补充公司的流动现金。目前该议案尚需提交临时股东大会审议。
5、报告期内，公司于2017年9月21日召开第三届董事会2017年第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集临时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，增加公司收益，在保证募集资金项目正常建设和为有效提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，维护公司和股东利益，在确保募集资金投资项目按进度实施的前提下，公司决定使用人民币65,000,00万元闲置募集资金临时用于补充流动资金。
6、报告期内，公司于2017年9月21日召开第三届董事会2017年第八次会议，审议通过了《关于投资设立子公司的议案》，同意拟出资不超过人民币 5亿元在深圳市南山区设立全资子公司深圳市氢雄燃料电池有限公司（以下简称“氢雄电池”），拟出资不超过人民币 3亿元在深圳市龙岗区设立全资子公司深圳市雄韬股权投资管理有限公司（以下简称“雄韬投资”）。目前“雄韬投资”、“氢雄电池”已完成工商注册及相关手续，并领取了《营业执照》。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于《深圳市雄韬电源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）||详见巨潮资讯网：|
|||http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
||2017年07月04日||
|||《第一期员工持股计划（草案）（修订|
|||稿）》|
|公司拟筹划重大事项停牌与复牌|2017年09月11日|详见巨潮资讯网：|

||||
|-|-|-|
|||http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-071|
|||详见巨潮资讯网：|
||2017年09月20日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-074|
|关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品||详见巨潮资讯网：|
||2017年09月22日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-080|
|关于单个募投项目结余资金永久补充流动资金||详见巨潮资讯网：|
||2017年09月22日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-079|
|关于使用部分闲置募集临时补充流动资金||详见巨潮资讯网：|
||2017年09月22日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-078|
|关于投资设立子公司||详见巨潮资讯网：|
||2017年09月22日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-081|
|||详见巨潮资讯网：|
||2017年10月11日|http://www.cninfo.com.cn公司临时公告|
|||2017-084|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺时|承诺期||
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|||履行情况|
|||||间|限||
|股改承诺|||||||
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|||||||
|书中所作承诺|||||||
|资产重组时所|||||||
|作承诺|||||||
||深圳市三瑞||"股份限售承诺如下：||||
||科技发展有||1、本公司将严格履行发行人首次公开发行股票||||
||||||作出承||
||限公司;张||招股说明书披露的股票锁定承诺，自发行人股票在雄||||
|首次公开发行||||2014年|诺开始||
||华农;徐可|IPO 首发股|韬电源证券交易所上市交易之日起36个月内，本公||||
|或再融资时所||||03月23|至承诺|正在履行|
||蓉;张华军;|份锁定承诺|司不转让或委托他人管理本公司在雄韬电源首次公||||
|作承诺||||日|履行完||
||深圳市雄才||开发行股票前所持有的雄韬电源股份，也不由雄韬电||||
||||||毕||
||投资有限公||源回购该部分股份。||||
||司||2、本公司所持雄韬电源股票在锁定期满后两年||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、||||
|||转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按||||
|||照雄韬电源证券交易所的有关规定作复权处理，下||||
|||同）不低于发行价；||||
|||3、雄韬电源上市后6个月内如其股票连续20||||
|||个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转||||
|||增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照||||
|||雄韬电源证券交易所的有关规定作复权处理）均低于||||
|||发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，||||
|||本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长至少6||||
|||个月。||||
|||4、雄韬电源首次公开发行股票时，若本公司参||||
|||与向投资者公开发售股份，则上述承诺锁定期限的股||||
|||份为发售完毕的剩余全部股份。||||
|||5、上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自||||
|||愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违||||
|||反上述承诺本公司将依法承担相应责任。"||||
|||"股份减持承诺如下：||||
|||1、本公司作为雄韬电源的控股股东，按照法律||||
|||法规及监管要求，持有发行人的股份，并严格履行雄||||
|||韬电源首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁||||
|||定承诺。||||
|||2、减持方式：在本公司所持雄韬电源股份锁定||||
|||期届满后两年内进行股份减持的，将通过证券交易所||||
|||集中竞价交易系统、大宗交易系统进行。如果预计未||||
|||来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计||||
|||超过公司股份总数1%的，本公司将不通过证券交易||||
|深圳市三瑞||所集中竞价交易系统转让所持股份。||||
|||||作出承||
|科技发展有||3、减持价格：本公司若在锁定期满后两年内减|2014年|诺开始||
|限公司;深|股份减持承|持所持有的雄韬电源股份，减持价格应当根据当时的|12月03|至承诺|正在履行|
|圳市雄才投|诺|二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交||||
||||日|履行完||
|资有限公||易所规则要求；具体减持价格（如果因派发现金红利、||||
|||||毕||
|司;张华农||送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，||||
|||须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下||||
|||同）不低于首次公开发行股票的发行价格；锁定期满||||
|||两年后，本公司若通过证券交易所集中竞价交易系统||||
|||减持股份，则减持价格不低于减持公告日前一个交易||||
|||日股票收盘价。||||
|||4、减持期限：在锁定期届满后6个月内，本公||||
|||司减持雄韬电源股份数量不超雄韬电源上市前本公||||
|||司所持股份总数（股份总数含以送股、转增股本或增||||
|||发股份后的股本数量计算，下同）的10%；在锁定||||
|||期满后12个月内，本公司减持所持有的雄韬电源股||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||份数量不超过雄韬电源上市前本公司所持股份总数||||
|||股份总数的20%；在锁定期满后的24个月内，本公||||
|||司将减持所持有的雄韬电源股份数量不超过雄韬电||||
|||源上市前本公司所持股份总数股份总数的30%。||||
|||5、本公司在减持所持雄韬电源股份前，应提前||||
|||三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及||||
|||时、准确、完整地履行信息披露义务。||||
|||6、本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将||||
|||遵守下列约束措施：||||
|||（1）如果未履行上述承诺事项，本公司将在雄韬电||||
|||源的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊||||
|||上公开说明未履行承诺的具体原因并向雄韬电源的||||
|||其他股东和社会公众投资者道歉。||||
|||（2）如果未履行上述承诺事项，本公司应获得的雄||||
|||韬电源现金分红，归雄韬电源所有。||||
|||（3）如果未履行上述承诺事项，本公司将停止行使||||
|||所持雄韬电源股份的投票权。||||
|||（4）如果未履行上述承诺事项，本公司因违反上述||||
|||承诺减持股票获得的收益归雄韬电源所有。||||
|||（5）如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券||||
|||交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。||||
|||特此承诺！"||||
|||"深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称||||
|||“雄韬电源”或“发行人”）已向中国证券监督管理委员||||
|||会申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票，现||||
|||该申请正在中国证券监督管理委员会发行审核委员||||
|||会的审核过程中。截至发行人首次公开发行股票前，||||
|||京山轻机控股有限公司（以下简称“本公司”）持有发||||
|||行人13,894,032股，占发行人首次公开发行前股份总||||
|||额的13.6216%。就本公司所持有该部分股票的持股||||
|||意向及减持意向，本公司声明并承诺如下：||作出承||
|||1、本公司作为雄韬电源的股东，按照法律法规|2014年|诺开始||
|京山轻机控|股份减持承|||||
|||及监管要求，持有发行人的股份，并严格履行雄韬电|12月03|至承诺|正在履行|
|股有限公司|诺|||||
|||源首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承|日|履行完||
|||诺。||毕||
|||2、减持方式：在本公司所持雄韬电源股份锁定||||
|||期届满后两年内进行股份减持的，将通过证券交易所||||
|||集中竞价交易系统、大宗交易系统进行。如果预计未||||
|||来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计||||
|||超过公司股份总数 1%的，本公司将不通过证券交易||||
|||所集中竞价交易系统转让所持股份。||||
|||3、减持价格：本公司所持雄韬电源股票在锁定||||
|||期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除||||
|||息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处||||
|||理，下同）不低于发行价；锁定期满两年后，本公司||||
|||若通过证券交易所集中竞价交易系统减持股份，则减||||
|||持价格不低于减持公告日前一个交易日股票收盘价。||||
|||4、减持期限：在锁定期届满后6个月内，本公||||
|||司减持数量（如果因派发现金红利、送股、转增股本、||||
|||增发新股等原因进行除权、除息的，须按照雄韬电源||||
|||证券交易所的有关规定作复权处理）不超过雄韬电源||||
|||上市前所持股份总数的25%；在锁定期满后12个月||||
|||内，减持数量不超过雄韬电源上市前所持股份总数的||||
|||50%。||||
|||5、本公司在减持所持雄韬电源股份前，应提前||||
|||三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及||||
|||时、准确、完整地履行信息披露义务。||||
|||6、本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将||||
|||遵守下列约束措施：||||
|||（1）如果未履行上述承诺事项，本公司将在雄韬电||||
|||源的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊||||
|||上公开说明未履行承诺的具体原因并向雄韬电源的||||
|||其他股东和社会公众投资者道歉。||||
|||（2）如果未履行上述承诺事项，本公司应获得的雄||||
|||韬电源现金分红，归雄韬电源所有。||||
|||（3）如果未履行上述承诺事项，本公司将停止行使||||
|||所持雄韬电源股份的投票权。||||
|||（4）如果未履行上述承诺事项，本公司因违反上述||||
|||承诺减持股票获得的收益归雄韬电源所有。||||
|||（5）如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券||||
|||交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。||||
|||特此承诺！"||||
|||"深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称"||||
|||雄韬电源"或"发行人"）已向中国证券监督管理委员||||
|||会申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票，现||||
|||该申请正在中国证券监督管理委员会发行审核委员||||
|||会的审核过程中。截至发行人首次公开发行股票前，||作出承||
|||孙友元（以下简称"本人"）持有发行人5,100,000股，|2014年|诺开始||
||股份减持承|||||
|孙友元||占发行人首次公开发行前股份总额的5%。就本人所|12月03|至承诺|正在履行|
||诺|||||
|||持有该部分股票的持股意向及减持意向，本人声明并|日|履行完||
|||承诺如下：||毕||
|||1、本人作为雄韬电源的股东，按照法律法规及||||
|||监管要求，持有发行人的股份，并严格履行雄韬电源||||
|||首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。||||
|||2、减持方式：本人所持雄韬电源股份在锁定期||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||届满后两年内进行股份减持的，将通过证券交易所集||||
|||中竞价交易系统、大宗交易系统进行。如果预计未来||||
|||一个月内公开出售解除限售存量股份的数量合计超||||
|||过公司股份总数1%的，本人将不通过证券交易所集||||
|||中竞价交易系统转让所持股份。||||
|||3、减持价格：本人若在锁定期届满后两年内减||||
|||持所持有的雄韬电源股份，减持价格应当根据当时的||||
|||二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交||||
|||易所规则要求；具体减持价格（如果因派发现金红利、||||
|||送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，||||
|||须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下||||
|||同）不低于首次公开发行股票的发行价格；锁定期满||||
|||两年后，本人若通过证券交易所集中竞价交易系统减||||
|||持股份，则减持价格不低于减持公告日前一个交易日||||
|||股票收盘价。||||
|||4、减持期限：在锁定期届满后12个月内，本人||||
|||减持雄韬电源股份数量不超过雄韬电源上市前本人||||
|||所持股份总数（股份总数不含公开发售的数量，含以||||
|||送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算，下同）||||
|||的90%；在锁定期满后的24个月内，本人拟减持所||||
|||持全部雄韬电源股份。||||
|||5、本人在减持所持雄韬电源股份前，应提前三||||
|||个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、||||
|||准确、完整地履行信息披露义务。||||
|||6、本人将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵||||
|||守下列约束措施：||||
|||（1）如果未履行上述承诺事项，本人将在雄韬电源||||
|||的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上||||
|||公开说明未履行承诺的具体原因并向雄韬电源的其||||
|||他股东和社会公众投资者道歉。||||
|||（2）如果未履行上述承诺事项，本人应获得的雄韬||||
|||电源现金分红，归雄韬电源所有。||||
|||（3）如果未履行上述承诺事项，本人将停止在雄韬||||
|||电源领取薪酬。||||
|||（4）如果未履行上述承诺事项，本人将停止行使所||||
|||持雄韬电源股份的投票权。||||
|||（5）如果未履行上述承诺事项，本人因违反上述承||||
|||诺减持股票获得的收益归雄韬电源所有。||||
|||（6）如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券||||
|||交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。特||||
|||此承诺！"||||
|京山轻机控|||2014年|作出承||
||股份限售承|以下就本公司（本人）所控制的雄韬电源股份的|||正在履行|
|股有限公|||12月03|诺开始||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||司;彭斌|诺|流通限制和自愿锁定，本人声明并承诺如下：|日|至承诺||
||||1、自公司股票在雄韬电源证券交易所上市交易||履行完||
||||之日起12个月内，不转让本人所（直接及间接）持||毕||
||||有的发行人股份；公司股票在雄韬电源证券交易所上||||
||||市交易满12个月后，本人在担任雄韬电源董事、高||||
||||级管理人员期间，每年转让其股份不超过本人持有的||||
||||其股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持||||
||||有的发行人股份；在申报离任6个月后的12个月内||||
||||通过证券交易所挂牌交易出售本人所持有发行人股||||
||||份数量占本人所持有其股份总数的比例不超过50%。||||
||||2、本人（直接及间接）所持股票在锁定期满后||||
||||两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、||||
||||送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，||||
||||须按照雄韬电源证券交易所的有关规定作复权处理，||||
||||下同）不低于发行价；||||
||||3、发行人上市后6个月内如公司股票连续20||||
||||个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转||||
||||增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照||||
||||雄韬电源证券交易所的有关规定作复权处理）均低于||||
||||发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，||||
||||本人（直接及间接）持有发行人股票的锁定期限自动||||
||||延长至少6个月。所有未来新聘请的董事、监事、高||||
||||级管理人员应当遵守目前董事、监事、高级管理人员||||
||||在本招股意向书中做出的承诺，否则公司将不予聘||||
||||任。||||
||||4、若本人（直接及间接）在所持发行人股票锁||||
||||定期满后两年内，不再作为雄韬电源实际控制人或者||||
||||职务变更或离职的，不影响本承诺的效力，在此期间||||
||||本人仍将继续履行上述承诺。"||||
||北信瑞丰基||||||
||金管理有限||||||
||公司；申万||||||
||菱信基金管||||||
||理有限公||||作出承||
||司；宝盈基|||2016年|诺开始||
|||非公开发行|本次获配股票自愿按照规定从股份上市之日起||||
||金管理有限|||08月04|至承诺|已完成|
|||股票|锁定12个月||||
||公司；财通|||日|履行完||
||基金管理有||||毕||
||限公司；第||||||
||一创业证券||||||
||股份有限公||||||
||司；彭斌||||||
|股权激励承诺|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||为促进公司持续、稳定、健康发展和维护公司全||||
||||体股东的利益，深圳市雄韬电源科技股份有限公司||||
||||（以下简称“公司”）、公司控股股东及公司董事、监||||
||||事及高级管理人员拟采取以下措施，维护公司股价稳||||
||||定，树立良好的市场形象:||||
||||一、主动承担社会责任，做负责任的企业。公司||||
||深圳市三瑞||||||
||||将持续规范诚信经营发展，努力稳步提升公司业绩。||||
||科技发展有||||||
||||二、公司控股股东及公司董事、监事、高级管理||||
||限公司;雄||||||
||||人员2015年内不减持公司的股票，并鼓励其适时对||||
||韬股份；张||||||
||||公司股票进行增持。||||
||华农;陈宏;||||||
||||三、持续提高公司信息披露质量，加强公司信息||作出承||
||洪常兵;何|||||第二项履|
|其他对公司中|||披露的真实性、准确性、及时性、完整性和主动性，|2015年|诺开始||
||天龙;罗贤|||||行完毕，|
|小股东所作承||其他承诺|为投资者提供真实、准确的投资决策依据。|07月10|至承诺||
||旭;刘剑洪;|||||其余正在|
|诺|||四、在符合法律法规许可且条件成熟的情况下，积极|日|履行完||
||乔惠平;谢|||||履行|
||||探索股权激励、员工持股计划等措施。在公司股价出||毕||
||获宝;;徐可||||||
||||现大幅度下跌时，积极鼓励控股东、董事、监事、高||||
||蓉;柳茂胜;||||||
||||管增持公司股票，切实履行社会责任，维护全体股东||||
||刘明浩;廖||||||
||||的利益。||||
||英;衣守忠;||||||
||周剑青;||五、不断增强上市公司质量，提高公司运营效率||||
||||及抗风险能力，建立健全投资者回报长效机制，加大||||
||||对投资者的回报力度，同时进一步加强投资关系管||||
||||理，增进交流与互信。公司控股股东及公司董事、监||||
||||事、高管对公司未来发展充满信心，切实履行企业社||||
||||会责任，坚定维护中国的资本市场稳定，努力为中国||||
||||资本市场的健康稳定发展做出应有的贡献。||||
|承诺是否按时|||||||
||是||||||
|履行|||||||
|如承诺超期未|||||||
|履行完毕的，应|||||||
|当详细说明未|||||||
||不适用||||||
|完成履行的具|||||||
|体原因及下一|||||||
|步的工作计划|||||||

四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||-35.00%|至|10.00%|
|度||||
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||7,803.23|至|13,205.47|
|间（万元）||||

|||
|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|12,004.97|
||公司今年加大了在燃料电池产业链、IDC产业链、储能产业链、锂离子动|
||力电池等新能源领域的投入，今年内暂时无法产生效益。另外原材料铅购|
|业绩变动的原因说明||
||买价格快速上升，导致短期毛利率降低。同时人民币汇率变动较大，汇兑|
||损失大幅度增加，对业绩产生一定影响。|

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市雄韬电源科技股份有限公司
2017年09月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|1,435,673,131.11|810,399,317.72|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|109,166,330.07|49,389,078.28|
|应收账款|758,241,785.91|793,310,442.88|
|预付款项|206,605,885.03|130,064,890.72|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|2,467,925.62|3,812,805.27|
|应收股利|||
|其他应收款|17,638,587.48|8,228,949.91|
|买入返售金融资产|||
|存货|511,329,811.83|421,592,166.09|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|162,860,366.25||
|其他流动资产||189,762,244.32|
|流动资产合计|3,203,983,823.30|2,406,559,895.19|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|2,000,000.00|2,000,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|324,621,717.70|297,247,259.33|
|投资性房地产|||
|固定资产|295,252,536.71|288,624,800.31|
|在建工程|125,531,680.76|130,770,492.62|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|80,540,104.80|46,664,599.32|
|开发支出|||
|商誉|10,635,756.33|8,586,507.16|
|长期待摊费用|8,873,143.82|3,217,876.93|
|递延所得税资产|19,035,895.51|17,958,485.94|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|866,490,835.63|795,070,021.61|
|资产总计|4,070,474,658.93|3,201,629,916.80|
|流动负债：|||
|短期借款|1,082,413,815.80|348,731,233.50|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期|||
|损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|345,264,026.35|221,906,588.30|
|应付账款|242,763,263.04|224,494,865.83|
|预收款项|30,537,146.48|26,016,834.49|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|20,397,647.97|26,585,705.54|
|应交税费|16,690,014.55|16,729,237.19|

||||
|-|-|-|
|应付利息|734,609.53|15,549.47|
|应付股利|||
|其他应付款|17,579,260.97|13,233,027.24|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|15,710,868.50|20,013,613.71|
|流动负债合计|1,772,090,653.19|897,726,655.27|
|非流动负债：|||
|长期借款|7,069,156.92||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|59,847,858.67|67,248,283.48|
|递延所得税负债|1,668,997.33|1,705,346.10|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|68,586,012.92|68,953,629.58|
|负债合计|1,840,676,666.11|966,680,284.85|
|所有者权益：|||
|股本|350,113,207.00|350,113,207.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,234,135,155.08|1,234,135,155.08|
|减：库存股|||
|其他综合收益|-6,356,655.08|15,065,281.90|
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|36,756,661.43|36,756,661.43|
|一般风险准备|||
|未分配利润|599,799,225.92|582,097,570.65|
|归属于母公司所有者权益合计|2,214,447,594.35|2,218,167,876.06|
|少数股东权益|15,350,398.47|16,781,755.89|
|所有者权益合计|2,229,797,992.82|2,234,949,631.95|
|负债和所有者权益总计|4,070,474,658.93|3,201,629,916.80|

法定代表人：张华农 主管会计工作负责人：周剑青 会计机构负责人：周剑青2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|998,505,791.40|545,383,263.56|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|85,891,072.59|40,732,262.04|
|应收账款|300,609,069.48|419,055,458.41|
|预付款项|45,828,183.67|7,055,896.93|
|应收利息|||
|应收股利||36,231,810.63|
|其他应收款|779,146,982.32|454,424,424.26|
|存货|135,284,474.55|117,464,288.03|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|151,129,903.52|175,300,528.90|
|流动资产合计|2,496,395,477.53|1,795,647,932.76|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|2,000,000.00|2,000,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|642,502,667.29|568,165,066.49|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|90,179,264.69|94,888,218.46|
|在建工程|92,778,186.08|84,753,983.24|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|9,233,906.43|9,482,523.49|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|5,741,720.46||
|递延所得税资产|12,331,038.28|13,537,243.81|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|854,766,783.23|772,827,035.49|
|资产总计|3,351,162,260.76|2,568,474,968.25|
|流动负债：|||
|短期借款|950,000,000.00|230,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|||
|益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|300,000,000.00|200,000,000.00|
|应付账款|236,101,026.10|171,331,900.39|
|预收款项|11,528,433.43|13,341,998.73|
|应付职工薪酬|5,974,830.19|10,439,252.87|
|应交税费|9,932,210.93|10,375,191.97|
|应付利息|678,784.53||
|应付股利|||
|其他应付款|18,726,364.29|19,525,382.28|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|10,679,121.63|13,975,877.51|
|流动负债合计|1,543,620,771.10|668,989,603.75|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|54,388,833.67|60,104,833.48|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|54,388,833.67|60,104,833.48|
|负债合计|1,598,009,604.77|729,094,437.23|
|所有者权益：|||
|股本|350,113,207.00|350,113,207.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,233,932,650.11|1,233,932,650.11|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|36,756,661.43|36,756,661.43|
|未分配利润|132,350,137.45|218,578,012.48|
|所有者权益合计|1,753,152,655.99|1,839,380,531.02|
|负债和所有者权益总计|3,351,162,260.76|2,568,474,968.25|

3、合并本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|649,864,937.05|617,888,229.02|
|其中：营业收入|649,864,937.05|617,888,229.02|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|645,077,788.82|588,605,857.61|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|559,395,529.91|509,158,106.67|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|11,789,452.34|15,428,432.36|
|销售费用|25,622,271.17|26,831,885.39|
|管理费用|35,253,831.27|32,309,674.20|
|财务费用|35,253,831.27|2,735,487.82|
|资产减值损失|-1,692,707.27|2,142,271.17|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||6,623,549.24|4,270,653.02|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|11,410,697.47|33,553,024.43|
|加：营业外收入|6,222,344.94|7,752,011.16|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|1,163,389.12|208,807.63|
|其中：非流动资产处置损失|-21,646.73|-8,908.36|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||16,469,653.29|41,096,227.96|
|列）|||
|减：所得税费用|4,768,611.47|4,315,948.89|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|11,701,041.82|36,780,279.07|
|归属于母公司所有者的净利润|12,150,827.17|36,181,601.99|
|少数股东损益|-449,785.35|598,677.08|
|六、其他综合收益的税后净额|-8,704,205.47|2,409,462.87|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-8,704,205.47|2,409,462.87|
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-8,704,205.47|2,409,462.87|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-8,704,205.47|2,409,462.87|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|2,996,836.35|39,189,741.94|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||3,446,621.70|38,591,064.86|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-449,785.35|598,677.08|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.0347|0.11|
|（二）稀释每股收益|0.0347|0.11|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张华农 主管会计工作负责人：周剑青 会计机构负责人：周剑青4、母公司本报告期利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|191,019,876.68|312,325,166.37|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|178,753,994.62|269,209,455.04|
|税金及附加|5,200,695.16|10,897,132.71|
|销售费用|7,711,618.78|11,341,678.42|
|管理费用|21,967,842.68|21,296,460.63|
|财务费用|6,888,656.49|3,205,434.40|
|资产减值损失|-1,046,480.13|1,076,361.78|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||7,906,947.96|5,040,197.69|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-20,549,502.96|338,841.08|
|加：营业外收入|5,148,151.91|1,550,420.95|
|其中：非流动资产处置利得||1,482,827.08|
|减：营业外支出|1,050,783.36|102,679.63|
|其中：非流动资产处置损失|40,324.05||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-16,452,134.41|1,786,582.40|
|列）|||
|减：所得税费用|651,522.02|-233,393.21|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-17,103,656.43|2,019,975.61|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||

||||
|-|-|-|
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-17,103,656.43|2,019,975.61|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,976,159,964.50|1,791,739,172.56|
|其中：营业收入|1,976,159,964.50|1,791,739,172.56|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,929,537,185.48|1,713,421,404.80|
|其中：营业成本|1,694,722,490.62|1,520,904,121.84|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|35,783,792.88|34,188,939.48|
|销售费用|77,957,660.29|68,566,784.16|
|管理费用|91,950,899.42|80,645,272.13|
|财务费用|28,272,907.45|7,141,581.87|
|资产减值损失|849,434.82|1,974,705.32|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||

||||
|-|-|-|
|投资收益（损失以“－”号填|||
||20,715,878.04|14,812,547.98|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|67,338,657.06|93,130,315.74|
|加：营业外收入|14,398,825.42|15,433,067.55|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|2,330,014.40|832,525.21|
|其中：非流动资产处置损失|206,027.64|331,911.06|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||79,407,468.08|107,730,858.08|
|列）|||
|减：所得税费用|9,477,422.55|13,146,672.74|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|69,930,045.53|94,584,185.34|
|归属于母公司所有者的净利润|70,218,636.32|93,103,891.15|
|少数股东损益|-288,590.79|1,480,294.19|
|六、其他综合收益的税后净额|-6,356,655.08|9,773,714.10|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-6,356,655.08|9,773,714.10|
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-6,356,655.08|9,773,714.10|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||

||||
|-|-|-|
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|-6,356,655.08|9,773,714.10|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|63,573,390.45|104,357,899.44|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||63,861,981.24|102,877,605.25|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-288,590.79|1,480,294.19|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2006|0.30|
|（二）稀释每股收益|0.2006|0.30|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|654,358,515.93|893,930,173.27|
|减：营业成本|604,754,130.48|790,409,260.20|
|税金及附加|18,584,006.92|24,400,436.06|
|销售费用|24,528,174.41|28,712,678.74|
|管理费用|57,420,763.07|52,122,967.91|
|财务费用|15,317,060.18|10,293,487.33|
|资产减值损失|-1,659,341.92|22,721.11|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||22,320,208.53|15,321,351.67|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-42,266,068.68|3,289,973.59|
|加：营业外收入|11,709,513.42|9,710,778.55|
|其中：非流动资产处置利得|5,128.31|1,482,827.08|

||||
|-|-|-|
|减：营业外支出|1,935,487.26|634,555.39|
|其中：非流动资产处置损失|206,027.64|330,825.76|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-32,492,042.52|12,366,196.75|
|列）|||
|减：所得税费用|1,218,851.46|-1,248,158.34|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-33,710,893.98|13,614,355.09|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-33,710,893.98|13,614,355.09|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|2,277,460,261.87|2,028,713,939.81|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|15,740,427.86|7,934,285.88|
|收到其他与经营活动有关的现金|42,914,748.17|22,220,690.87|
|经营活动现金流入小计|2,336,115,437.90|2,058,868,916.56|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,868,615,961.20|1,638,572,298.70|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||199,594,437.12|234,754,996.62|
|金|||
|支付的各项税费|75,089,849.71|86,544,966.38|
|支付其他与经营活动有关的现金|101,115,469.55|82,907,172.99|
|经营活动现金流出小计|2,244,415,717.58|2,042,779,434.69|
|经营活动产生的现金流量净额|91,699,720.32|16,089,481.87|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|7,903,037.32|3,728,878.34|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||290,992.75|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到||13,282.52|

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|31,288,654.88|14,699,874.49|
|投资活动现金流入小计|39,191,692.20|18,733,028.10|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||81,885,541.92|124,773,770.26|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|44,561,620.65|50,500,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|50,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|176,447,162.57|175,273,770.26|
|投资活动产生的现金流量净额|-137,255,470.37|-156,540,742.16|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||916,974,409.90|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|1,138,097,975.16|649,746,611.25|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|1,138,097,975.16|1,566,721,021.15|
|偿还债务支付的现金|402,539,818.02|762,437,809.14|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||67,973,512.24|64,855,159.69|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||13,760,712.07|
|筹资活动现金流出小计|470,513,330.26|841,053,680.90|
|筹资活动产生的现金流量净额|667,584,644.90|725,667,340.25|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-21,596,793.09|19,477,943.10|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|600,432,101.76|604,694,023.06|
|加：期初现金及现金等价物余额|681,875,858.34|373,946,617.35|
|六、期末现金及现金等价物余额|1,282,307,960.10|978,640,640.41|

8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|844,310,101.89|1,003,248,585.24|
|收到的税费返还|61,795.32||
|收到其他与经营活动有关的现金|6,027,991.63|31,807,359.04|
|经营活动现金流入小计|850,399,888.84|1,035,055,944.28|
|购买商品、接受劳务支付的现金|565,612,255.23|900,014,784.36|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||68,508,112.56|76,510,051.43|
|金|||
|支付的各项税费|22,399,452.77|43,924,338.56|
|支付其他与经营活动有关的现金|362,727,690.85|70,785,448.93|
|经营活动现金流出小计|1,019,247,511.41|1,091,234,623.28|
|经营活动产生的现金流量净额|-168,847,622.57|-56,178,679.00|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|44,134,847.95|2,318,693.25|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||655,748.66||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|2,000,000.00|23,285,717.65|
|投资活动现金流入小计|46,790,596.61|25,604,410.90|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||23,128,830.51|59,010,279.91|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|59,920,429.59|117,194,320.41|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|||13,282.52|
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|27,750,037.86||
|投资活动现金流出小计|110,799,297.96|176,217,882.84|
|投资活动产生的现金流量净额|-64,008,701.35|-150,613,471.94|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||916,974,409.90|
|取得借款收到的现金|950,000,000.00|370,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|950,000,000.00|1,286,974,409.90|
|偿还债务支付的现金|230,000,000.00|460,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||65,176,189.84|59,481,603.35|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|295,176,189.84|519,481,603.35|
|筹资活动产生的现金流量净额|654,823,810.16|767,492,806.55|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||3,405,003.74|-3,309,539.77|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|425,372,489.98|557,391,115.84|
|加：期初现金及现金等价物余额|521,333,467.78|312,209,928.77|
|六、期末现金及现金等价物余额|946,705,957.76|869,601,044.61|

二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。