陕西省天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002267 证券简称：陕天然气内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由||公司审计部有专职负责人，由审|
|董事会或者其专门委员会提名，董事会任|是|计委员会提名，并提交董事会审|
|免。||议通过，由董事会任免。|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审||公司设有审计部，配置专职内部|
||是||
|计部门，是否配置专职内部审计人员。||审计人员。|
|||公司审计部协助审计委员会至少|
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会|||
||是|每季度召开一次会议，向审计委|
|或者其专门委员会报告一次。|||
|||员会提交相关报告。|
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事|||
||---|---|
|项进行一次检查：|||
|||公司审计部按照相关要求对募集|
|||资金存放及使用情况进行了检|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|||查，出具了专项审核报告，并报|
|||审计委员会审议通过。|
|（2）对外担保|不适用||
|||公司对关联交易进行事前预计，|
|（3）关联交易|是|并进行每月检查，对日常关联交|
|||易进行及时披露。|
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|不适用||
|（8）对外投资|不适用||
|（9）公司大额非经营性资金往来|不适用||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|不适用||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季|||
|度召开一次会议，审议内部审计部门提交的|是||
|工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报|||
|告一次内部审计工作进度、质量以及发现的|是||
|重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束|||
|前2个月内向董事会或者其专门委员会提||公司审计部门按照相关规定向审|
|交次一年度内部审计工作计划，并在每个会|是|计委员会提交年度审计计划及工|
|计年度结束后2个月内向董事会或其专门||作报告。|
|委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||

陕西省天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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||||公司已建立并公告了公开信息披|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和|||露管理制度（2014年1月）、重大|
|||是||
|重大信息的内部保密制度。|||信息内部报告制度（2015年2月），|
||||并遵照执行。|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证|||公司定期查看互动易网站上的投|
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资||是|资者提问，并根据情况及时处理、|
|者提问，并根据情况及时处理。|||回复。|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特|||与特定对象沟通前，均签署承诺|
|||是||
|定对象签署承诺书。|||书。|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个|）|||
|交易日内，是否编制《投资者关系活动记录||||
||||对部分投资者活动来访编制投资|
|表》并将该表及活动过程中所使用的演示文||||
|||是|者活动记录表，并将记录表在深|
|稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交||||
||||交所互动易网站刊载。|
|所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有||||
|刊载。||||
|三、内幕交易的内部控制||||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管||||
|理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信|||公司已建立内幕信息知情人员等|
|||是||
|息依法公开披露前的内幕信息知情人员的|||级管理制度。|
|登记管理做出规定。||||
||||公司在内幕信息依法公开披露|
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，||||
||||前，要求各知情人员填写《上市|
|填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并||||
|||是|公司内幕信息知情人员档案》并|
|在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘||||
||||在筹划重大事项时形成重大事项|
|录，相关人员是否在备忘录上签名确认。||||
||||进程备忘录，相关人员签名确认。|
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事||||
|项公告后5个交易日内对内幕信息知情人||||
||||根据证监局要求，公司在年报、|
|员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进||||
||||半年报和相关重大事项公告后5|
|行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交||||
|||是|个交易日内对内幕信息知情人员|
|易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信||||
||||买卖本公司证券及其衍生品种的|
|息进行交易的，是否进行核实、追究责任，||||
||||情况进行自查。|
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果||||
|报送深交所和当地证监局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券||||
|事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股||||
|||不适用|不存在前述情况。|
|票及其衍生品种前是否以书面方式将其买||||
|卖计划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否||||
||||公司对募集资金设立专户，并已|
|对募集资金进行专户存储并及时签订《募集||是||
||||签订《募集资金三方监管协议》。|
|资金三方监管协议》。||||
||||公司审计部按照相关要求对募集|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资||||
||||资金存放及使用情况进行了检|
|金的使用和存放情况进行一次审计，并对募||是||
||||查，出具了专项审核报告，并报|
|集资金使用的真实性和合规性发表意见。||||
||||审计委员会审议通过。|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资||||
|金投资于持有交易性金融资产和可供出售||||
|的金融资产、借予他人、委托理财等财务性||||
|投资，未将募集资金用于风险投资、直接或||否||
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务||||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相||||
|改变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||||
|||否||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||||

陕西省天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|未将募集资金投向变更为永久性补充流动||||
|资金，未将超募资金永久性用于补充流动资||||
|金或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填||||
|报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关||||
||是|已填报。||
|联人信息。关联人及其信息发生变化的，公||||
|司是否在2个交易日内进行更新。公司报备||||
|的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联||公司明确关联交易审批权限，《制||
|交易的审批权限，制定相应的审议程序，并|是|定关联交易决策制度》（2014年8||
|得以执行。||月）并遵照执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股||||
|股东、实际控制人及其关联人是否不存在直|是|不存在前述情况。||
|接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|||严格按照《深交所上市规则》《规||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、||||
||是|范运作指引》《公司章程》《关联||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|||交易决策制度》执行。||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会关于对外担保事项的审批权限以及违反|是|公司章程明确规定。||
|审批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、||||
||不适用|公司无对外担保事项。||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事||||
|会对重大投资的审批权限和审议程序，有关||||
||是|公司章程明确规定。||
|审批权限和审议程序是否符合法律法规和||||
|深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、||严格按照相关法规执行审批权||
||是|||
|审议程序并及时履行信息披露义务。||限、审议程序，履行披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金||||
|期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补||||
||不适用|||
|充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金||||
|永久性用于补充流动资金或归还银行贷款||||
|后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并||||
|报深交所和公司董事会备案。控股股东、实||||
|际控制人发生变化的，新的控股股东、实际|是|已签署。||
|控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的||||
|签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已||||
|签署并及时更新《董事、监事、高级管理人||||
||是|已签署。||
|员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会||||
|备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每||||
||是|||
|年保证安排合理时间，对公司生产经营状||何雁明|5|

陕西省天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情|张俊瑞|4|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。|||
||赵选民|6|
||王智伟|6|

陕西省天然气股份有限公司董事会2018年04月17日