信会师报字[2019]第ZA90416号新疆机械研究院股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“贵公司”）2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第1页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二〇一九年四月十四日
鉴证报告第2页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
新疆机械研究院股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
公司截止2018年12月31日，共进行三次融资，情况分别如下：
(一) IPO募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]1834号)核准，由主承销中国民族证券有限责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）10,600,000股。发行价格为每股 69.98元。截至 2010年 12月30日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）10,600,000股，募集资金总额741,788,000.00元。扣除承销费和保荐费40,007,280.00元后的募集资金为人民币 701,780,720.00元，已由中国民族证券有限责任公司于 2010年 12月 30日存入公司开立在招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行账号为 991903000810102的人民币账户；减除已于 2010年 6月预付的保荐费2,000,000.00元，减除其他发行费用人民币6,848,900.36元后，实际募集资金净额共计人民币 692,931,819.64元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第25771号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2018年 12月 31日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金净额 692,931,819.64减：2011年度募投项目支出 148,164,257.73减：2011年度超募资金支出 309,411.09减：2011年度闲置募集资金暂时补充流动资金 24,000,000.00减：2011年银行手续费支出 1,005.07
专项报告第1页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
时间 募集资金专户发生情况
加：2011年度专户利息收入 9,314,792.57截至2011年12月31日止专户余额 529,771,938.32减：2012年度募投项目支出 7,090,772.28减：2012年度超募资金支出 118,523,572.32减：2012年度超募集资金补充流动资金 48,000,000.00减：2012年银行手续费支出 1,686.61加：2012年度专户利息收入 13,431,527.37截至2012年12月31日止专户余额 369,587,434.48减：2013年度募投项目支出 6,463,752.56减：2013年度超募资金支出 41,786,830.91减：2013年度超募集资金补充流动资金 23,000,000.00减：2013年银行手续费支出 1,525.58加：2013年度专户利息收入 9,197,506.35截至2013年12月31日止专户余额 307,532,831.78减：2014年度募投项目支出 4,184,965.01减：2014年度超募资金支出 20,054,123.64减：2014年银行手续费支出 1,283.95加：2014年度自有资金置换转入 25,000,000.00加：2014年度专户利息收入 10,002,495.34截至2014年12月31日止专户余额 318,294,954.52减：2015年度募投项目支出 1,384,477.41减：2015年度超募资金支出 276,830,724.36减：2015年银行手续费支出 7,021.62加：2015年度专户利息收入 1,676,730.61截至2015年12月31日止专户余额 41,749,461.74减：2016年度募投项目支出 12,193,520.41减：2016年度募投项目支出 1,433,773.18减：2016年银行手续费支出 705.29减：余额转入基本户支出 2,495.70加：2016年度专户利息收入 683,885.40截至2016年12月31日止专户余额 28,802,852.56
专项报告第2页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
时间 募集资金专户发生情况
减：2017年度募投项目支出 6,364,825.96减：2017年度募投项目支出 404,262.28减：2017年银行手续费支出 73.29加：2017年度专户利息收入 347,884.27截至2017年12月31日止专户余额 22,381,575.30减：2018年度募集资金永久性补充流动资金（注3） 22,381,575.30截至2018年12月31日止专户余额 0.00注1：2018年公司为《新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）》使用募集资金0.00元，截止2018年12月31日公司为新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）累计使用募集资金185,846,571.36元。
注2：2018年公司为《新疆机械研究院股份有限公司产业化基地二、三期项目》使用超募集资金0.00元，截止2018年12月31日公司为该项目累计使用超募资金154,192,032.73元。
注3：2018年 1月 19日，公司将节余募集资金 2,238.16万元永久性补充公司流动资金。
(二) 资产重组募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司向韩华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2324号）的核准，公司向周卫华、吴洋、新疆机械研究院股份有限公司——第1期员工持股计划发行人民币普通股（A股）155,209,621股，发行价格每股人民币6.34元，发行募集资金总额为人民币 984,028,997.14元，扣除各项发行费用人民币 12,176,564.68元后，募集资金净额为人民币 971,852,432.46元，上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2015CDA10207号《验资报告》。本次配套融资除421,600,000.00元用于支付现金对价，剩余资金 550,252,432.46将投资建设航空航天大型复杂结构件智能数字化车间项目。
专项报告第3页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2018年 12月 31日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金入账金额 974,028,997.14减：2015年度募投项目支出（注1） 421,600,000.00减：2015年银行手续费支出 701.04加：2015年度专户利息收入 194,805.78加：2015年度自有资金转入 200.00截至2015年12月31日止专户余额 552,623,301.88减：2016年度募投项目支出 171,161,602.64减：资产重组发行费用支出（注2） 2,176,564.68减：2016年银行手续费支出 1,290.54减：2016年度闲置募集资金暂时补充流动资金 250,000,000.00减：转入基本户 409,917.44减：结构性理财支出 100,000,000.00加：2016年度专户利息收入 3,683,187.31截至2016年12月31日止专户余额 32,557,113.89加：归还于募集资金户的暂时补充流动资金（注3） 250,000,000.00加：结构性理财转回 100,000,000.00加：2017年度专户利息收入 817,450.96减：2017年度募投项目支出 368,458,232.81减：2017年银行手续费支出 1,688.23截至2017年12月31日专户余额 14,914,643.81加：2018年度专户利息收入 51,580.23减：2018年度募投项目支出（注4） 14,520,842.00减：2018年银行手续费支出 700.00截至2018年12月31日专户余额 444,682.04注1：2015年度募投项目支出是用于支付配套融资款。
注2：2015年募集资金入账金额与募集资金净额相差2,176,564.68元，系尚未支付的资产重组发行费用，截止 2016年 12月 31日，该部分资产重组发行费用已全部支付。
专项报告第4页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
注3：2016年第二届董事会第二十六次临时会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意明日宇航拟使用闲置募集资金 25,000万元暂时补充流动资金，用于补充与公司主营业务相关的其他流动资金，于2017年1月18日、1月20日归还至募集资金专户。
注4：2018年公司为《航空航天大型复杂结构件智能数字化车间建设项目》使用募集资金14,520,842.00元，截止2018年12月31日公司为航空航天大型复杂结构件智能数字化车间建设项目累计使用募集资金554,140,677.45元。
(三) 非公开发行证券募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位情况
2017年7月10日，深圳证券交易所出具了《关于对新疆机械研究院股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（深证函[2017]333号），新疆机械研究院股份有限公司（下称“新研股份”）获得面向合格投资者非公开发行不超过23亿元的公司债券。2017年8月8日，一期公司债券发行，发行金额4亿元，债券期限为3年，债券简称“17新研01”。根据《新疆机械研究院股份有限公司 2017年非公开发行公司债券募集说明书（第一期）》（下称《募集说明书》）约定，募集资金扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 397,200,000.00元，将用于调整公司债务结构、偿还金融机构借款及利息、补充营运资金等。
2、2018年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2018年 12月 31日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金入账金额 397,200,000.00减：子公司四川明日宇航工业有限责任公司补充流动资金 396,700,000.00减：子公司新疆新研牧神科技有限公司补充流动资金 500,000.00加：专户利息收入 14,426.75减：银行手续费支出 15.00截至2017年12月31日专户余额 14,441.75加：专户利息收入 886.08减：银行手续费支出 200.00截至2018年12月31日专户余额 15,127.83
专项报告第5页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
(二) 募集资金专户存储及管理情况
1、IPO募集资金截止2018年12月31日具体存放情况如下： 单位：元
开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注中国招商银行股份有限公新疆机械研究院
991903000810102 0.00 说明1司乌鲁木齐新华北路支行股份有限公司
公司及保荐机构中国民族证券有限责任公司与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司、新疆牧神机械有限责任公司（原新疆波曼机械制造有限责任公司）与中国民族证券有限责任公司及中国招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金四方监管协议》，且在上述银行开设了募集资金专项账户。
2014年12月11日，吉林牧神机械有限责任公司（原吉林新研牧神机械制造有限公司）在中国工商银行股份有限公司松原市经济技术开发区支行开设了证券交易结算资金专用账户来专门管理募集资金。2015年3月10日，山东牧神机械有限责任公司（原山东海山机械制造有限公司）在中国工商银行股份有限公司荣成市支行开设了非预算单位专用存款账户来专门管理募集资金；截止2017年12月31日，吉林牧神机械有限责任公司与山东牧神机械有限责任公司的募集资金已全部用完。
说明1：2018年1月18日，新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“新研股份”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，公司首次公开发行时的募集资金投资项目“新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）”已于 2013年 12月 31日之前达到预期可使用状态，该项目中包含生产实验中心办公楼，该办公楼已于2017年年初完成建设，并达到使用状态，转化基地（一
专项报告第6页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
期）项目累计使用募集资金 18,584.66万元，节余募集资金 2,238.16万元（含累计利息收入）。董事会同意上述募集资金投资项目结项，并将节余募集资金 2,238.16万元永久性补充公司流动资金，满足日常生产经营过程中营运资金的需要。
公司已于2018年3月6日，将募集资金专户账号：991903000810102注销。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，履行不存在问题。
2、资产重组募集资金截止 2018年 12月 31日具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注
四川明日宇航工业有
中国银行什邡市支行 121238746022 32,674.66 活期
限责任公司
中国民生银行股份有四川明日宇航工业有
696316361 411,947.38 活期
限公司乌鲁木齐分行 限责任公司
总 计 444,622.04
公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》；公司、四川明日宇航工业有限责任公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行什邡市支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
3、非公开发行证券募集资金截止 2018年 12月 31日具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注
中国民生银行股份有限公新疆机械研究院
603080084 15,127.83 活期
司乌鲁木齐分行营业部 股份有限公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
专项报告第7页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用IPO募集资金人民币0.00万元，具体情况详见附表1《IPO募集资金使用情况对照表》；
本报告期内，本公司实际使用资产重组募集资金人民币1,452.08万元，具体情况详见附表3《重组募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2018年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
IPO募集资金
2011年 3月 24日，第一届董事会 2011年第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》：截至2011年1月24日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 52,068,851.87元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司将以 52,068,851.87元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金52,068,851.87元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2011）第10993号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐人中国民族证券有限责任公司及保荐代表人张昱、陈代千同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。
2012年12月4日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金置换预先已投入产业化基地二期项目自筹资金》。公司分别于 2011年8月8日和2011年10月26日分两次使用自有资金共计10,758,420.00元,购买二期项目建设用地。公司 2012年 6月 11日自行置换前期以自筹资金投入募投项目的10,758,420.00元，于2012年11月15日将该资金由自有资金账户转回募集资金专户。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2012）第 114187号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐人中国民族证券有限责任公司同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。2012年12月5日公司发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告》后于2012年12月12日将置换金额10,758,420.00元由募集资金专户转到自有资金账户。
专项报告第8页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2014年2月13日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议。2014年2月13日公司发布《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的公告》。公司于2014年3月7日至2014年3月13日将置换金额25,000,000.00元转到募集资金专户。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
IPO募集资金
公司第一届董事会 2012年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，公司拟使用部分超募资金人民币4,600.00万元以及将前次于第一届董事会 2011年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的4,900.00万元，共计9,500.00万元转为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营的需要。
公司第三届董事会 2018年第十三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久性补充流动资金的议案》，将节余募集资金2,238.16万元永久性补充公司流动资金，满足日常生产经营过程中营运资金的需要。
资产重组募集资金
公司 2016年第二届董事会第二十六次临时会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意明日宇航将 25,000.00万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起 12个月，公司已于 2017年 1月18日、1月20日归还至募集资金专户。
(五)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
IPO募集资金
公司于2012年6月6日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了关于《使用部分超募资金投资建设产业化基地二、三期项目可行性》的决议，公司拟使用部分超募集资金10,000.00万元及银行贷款19,871.00万元，共计29,871.00万元进行产业化基地二、三项目的建设，其中二期中的土地、房产使用超募资金5,000.00万元，实施主体为新疆机械研究院股份有限公司，二期其它项目及三期项目共计5,000.00万元，实
专项报告第9页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
施主体为公司的全资子公司新疆牧神机械有限责任公司（原新疆波曼机械制造有限责任公司）（以下简称新疆牧神），由公司投资给新疆牧神。公司2012年第四次临时股东大会决议公司使用部分超募资金 6,392.68万元追加投资产业化基地二、三期项目，其中二期新增投入2,612.78万元，三期新增投入3,779.90万元。截至2017年12月31日止，该项目累计使用超募资金15,419.21万元。
公司于2012年6月6日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《使用部分超募集资金投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目可行性》的决议和《使用部分超募资金设立全资子公司“霍尔果斯新研贸易有限责任公司”投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目》的决议，该项目总投资为20,000.00万元人民币，其中 15,000.00万元为超募资金，5,000.00万元为银行贷款；该公司注册资本分三期注资，第一期为 2,500.00万元，第二期为 4,000.00万元，第三期为 3,500.00万元，共10,000.00万元。截止2014年2月13日，中高端农机展示与交易中心项目已累计投入2,500.00万元。2014年2月13日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议。
2014年2月13日公司发布《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的公告》。公司于2014年3月7日至2014年3月13日将置换金额25,000,000.00元转到募集资金专户。
2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的部分超募资金 15,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司在吉林松原市成立合资公司并购买相关资产。合资公司吉林牧神机械有限责任公司（原吉林新研牧神机械制造有限公司）已于2014年11月21日成立，注册资本25,000.00万元，分三期缴足，首次出资15,000.00万元，公司出资12,750.00万元，占85.00%的股权，赤山集团有限公司出资 2,250.00万元，占15%股权。截至 2017年 12月 31日止，该项目累计使用超募资金15,011.51万元。
2014年12月18日公司第二届董事会第十六次会议、2015年1月9日第一次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的剩余超募资金 13,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司在山东荣成市成立合资公司并购买相关资产。合资公司山东牧神机械有限责任公司（原山东海山机械制造有限公司）已于2015年1月29日成立，注册资本25,000.00万元，其中新研股份拟分三次出资 21,250.00万元，占合资公司85%股权，赤山集团拟分三次出资3,750.00万元，占合资公司15%股权。截至2017年12月31日止，该项目累计使用超募资金13,002.44万元。
专项报告第10页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
IPO节余募集资金2,238.16万元永久性补充公司流动资金。
(八)募集资金使用的其他情况
2015年吉林牧神机械有限责任公司（原吉林新研牧神机械制造有限公司）由募集资金专户转入该公司基本户共计人民币6,852,672.96元；2015年山东牧神机械有限责任公司（原山东海山机械制造有限公司）由募集资金专户转入该公司基本户共计人民币4,502,279.18元，系因为上述资金是用来缴纳募投项目买卖房屋、土地而产生契税、印花税和交易费；
2016年由募集资金专户转入单位基本户金额共计 409,917.44元，其中，四川明日宇航工业有限责任公司由募集资金专户转入该公司基本户共计人民币156,400.07元，系因为上述资金是用来缴纳募投项目买卖土地而产生契税、印花税；由于税务局的纳税系统存的是公司基本户，缴税款只能由公司基本户扣减，所以这部分税金就先由公司基本户缴纳后，再由募集资金账户转入基本户；新研机械研究院股份有限公司由募集资金专户转入基本户金额共计253,517.37元，是闲置募集资金产生的利息收入，由于资产重组项目已完成，现将该部分利息收入转入单位基本账户。
导致出现募集资金专户的资金直接转入基本户的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
IPO募集资金
中高端农机展示与交易中心项目总投资为 20,000.00万元人民币，其中 15,000.00万元为超募资金。截止 2014年 2月 13日，中高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00万元。因整体建设情况不如预期，在 2014年 2月 13日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹资金进行置换。
2014年3月3日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》的决议，审议通过《关于使用超募资
专项报告第11页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金 28,000.00万元，该项目投入的超募资金中15,000.00万元为变更使用霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目中的超募资金。公司拟在通辽经济技术开发区投资设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”，作为农牧机械制造基地和东北仓储中心项目的投资实施主体，项目实施地点在通辽经济技术开发区，截至2014年10月31日止该项目未进行具体建设。
2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议、2014年11月18日公司第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的部分超募资金 15,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司在吉林松原成立合资公司并购买相关资产。该项目已具体实施。实施地点：吉林省松原市经济技术开发区兴原工业园；项目投资实施主体：吉林新研牧神机械制造有限公司。
2014年12月 18日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的剩余超募资金 13,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司在山东荣成市成立合资公司（山东海山机械制造有限公司）并购买相关资产。
截至2018年12月31日止，公司资产重组募集资金项目不存在变更情况。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无其他披露事项。
专项报告第12页
新疆机械研究院股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2019年4月14日批准报出。
附表：
1、IPO募集资金使用情况对照表
2、变更IPO募集资金投资项目情况表
3、资产重组募集资金使用情况对照表
4、变更资产重组募集资金投资项目情况表
新研机械研究院股份有限公司董事会2019年4月14日
专项报告第13页
附表1：
IPO募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元募集资金总额 69,293.18 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额
71,517.81
累计变更用途的募集资金总额 28,000.00 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 40.41%
是否达
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%）项目达到预定可本年度实 项目可行性是否到预计
金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 发生重大变化效益
承诺投资项目
新疆农牧机械产品制造
及科技成果转化基地（一 否 20,160.00 20,160.00 18,584.65 92.19 注2
-5,385.47 否 否期）
超募资金投向
新疆农牧机械产品制造
及科技成果转化基地（二 否
10,000.00 16,392.68 15,419.21 94.06 2014年4月 注3 否期、三期）
中高端农机展示与交易
是 15,000.00 是中心项目
农牧机械制造基地和东
是 28,000.00 是北仓储中心项目
成立吉林牧神机械有限
责任公司及购买相关资 否 15,000.00 15,000.00 15,011.51 100.00 2017年 -1,242.48 否 否产项目
成立山东海山机械制造
有限公司及购买相关资 否 13,000.00 13,000.00 13,002.44 100.00 2017年 -1,615.48 否 否产项目
补充流动资金 否 9,500.00 9,500.00 9,500.00 否超募资金投向小计 47,500.00 53,892.68 52,933.16
合计 67,660.00 74,052.68 71,517.81
1、“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入2,500.00万元，投资进度为16.67%，因整体建设情况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹资金进行置换，并将置换出的2,500.00万元和该项目中的尚未投入超募资金12,500.00万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。
未达到计划进度或预计
2、2014年3月3日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》和《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新收益的情况和原因（分具
研农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金28,000.00万元，截止2014年10月31日该项目体项目）
未进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产。
项目可行性发生重大变
同上
化的情况说明
公司募集资金净额69,293.18万元，较20,160.00万元的募集资金投资项目资金需求超募资金49,133.18万元。公司使用部分超募资金进行1、基地二期、三期建设：截止2018年12超募资金的金额、用途及月31日已使用超募资金15,419.21万元；2、与赤山集团有限公司成立合资公司吉林牧神机械有限责任公司（原吉林新研牧神机械制造有限公司）并购买相关资产项目：截止2018使用进展情况 年12月31日已累计使用超募资金15,011.51万元。3、与赤山集团有限公司成立合资公司山东海山牧神机械有限责任公司（原山东海山机械制造有限公司）并购买相关资产项目：截止2018年12月31日已累计使用超募资金13,002.44万元。
“中高端农机展示与交易中心“项目实施地点为新疆霍尔果斯，因整体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项募集资金投资项目实施
目，因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公地点变更情况
司并购买相关资产，该项目实施地点在吉林松原和山东荣成。
“中高端农机展示与交易中心“项目实施主体为霍尔果斯新研贸易有限责任公司，因整体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目，实施主体为通辽新研农机制造有限责任公司（以工商注册核准名称为准），建设装配车间、涂装车间、综合机械加工车间等。因公司与其他同行业公司洽谈募集资金投资项目实施合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产，该项目实施主方式调整情况 体为吉林牧神机械有限责任公司（原吉林新研牧神机械制造有限公司），实施方式为购买松原奥瑞海山的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、专利及生产销售所需要的各种资质等，该项目另一实施主体为山东新研海山农机制造有限公司，实施方式为购买山东荣成海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、专利及生产销售所需要的各种资质等。
公司第一届董事会2011年第一次会议决议用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金5,206.89万元；公司2012年12月5日发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基募集资金投资项目先期
地二期项目自筹资金公告》，置换公司分别于2011年8月8日和2011年10月26日分两次使用自有资金共计1,075.84万元；2014年2月13日第二届董事会第九次会议决议使投入及置换情况
用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金2,500.00万元。
公司第一届董事会2012年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金4,600.00万元以及将前次于第一届董事会2011用闲置募集资金暂时补
年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的4,900.00万元，共计9,500.00万元转为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营的需要。截止2017年12充流动资金情况
月31日已累计使用募集资金9,500.00万元。
公司节余的募集资金全部来自首次公开发行时的募集资金投资项目“新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）”，截止目前，该项目已达到可使用状态，项目预计项目实施出现募集资金投入金额20,160万元，项目累计使用募集资金18,584.66万元，募集资金专户余额为2,238.16万元（含累计利息收入）。“新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）”产生节余资金主要原因是募投项目建设过程中，在遵循项目可行性预算规划的基础上，严格控制募集资金投入，本着合理、有效的原则使用募集资金，合理配置资源，对项目结余的金额及原因
的各环节进行优化，节约了项目投资，同时在项目各个环节实施中加强对项目费用的控制、监督和管理，合理降低了项目整体投入金额。
尚未使用的募集资金用
募集资金投资项目结项，并将节余募集资金2,238.16万元永久性补充公司流动资金，满足日常生产经营过程中营运资金的需要。已于2018年3月6日转出至一般户，途及去向
募集资金使用及披露中
根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，公司研发楼已于2016年开始建设，2017年3月31日，研发楼建设已完工投入使用。
存在的问题或其他情况
注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：公司的新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）项目在2009年8月开始开工建设，厂房及设备已于2010年6月陆续开始投入使用，截止2017年12月31日基地的厂房及主要设备均已完工；原定的公司研发楼项目已于2016年开始建设，2017年研发楼建设完工。
注3：公司农牧机械产品制造及科技成果转化基地募投项目，由一期、二期、三期共同组成，一期为装配、机械加工、原材料库，二期为机械加工、电泳涂装、污水处理，三期为试制、售后服务、成品库，三期工程完工后，公司形成了从试制、机械加工、涂装、整机装配、售后服务成一体的完整的生产加工体系，各部分的效益无法具体划分，通过二期、三期的投产，公司产品品质效益都有大幅提高，本期整个基地实现的效益在一期工程中进行了披露。
附表2：
变更 IPO募集资金投资项目情况表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元
变更后项目拟投入本年度实际 截至实际累计投截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目 对应的原承诺项目
募集资金总额(1) 投入金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化农牧机械制造基地和 中高端农机
28,000.00 — — — — — — 是东北仓储中心项目 展示与交易中心项目
成立吉林新研牧神机
械制造有限公司及购 15,000.00 15,011.51 100.00 2017年 -1,242.48 否 否买相关资产项目 农牧机械制造基地和
成立山东海山机械 东北仓储中心项目
制造有限公司及购买 13,000.00 13,002.44 100.00 2017年 -1,615.48 否 否相关资产项目
28,000.00 28,013.95
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见附表1
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见附表1
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表3：
资产重组募集资金使用情况对照表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元募集资金总额 97,185.24 本年度投入募集资金总额 1,452.08
报告期内变更用途的募集资金总额
97,574.06
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投本年度投入截至期末累计 截至期末投入进度（%）项目达到预定可 本年度实是否达到项目可行性是否金投向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益预计效益 发生重大变化承诺投资项目
配套融资支付购买四川
明日宇航工业有限责任 否 42,160.00 42,160.00 42,160.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用公司股权支付现金对价
航空航天大型复杂结构
否 55,025.24 55,025.24 1,452.08 55,414.06 100.00 2019年6月 未达产 不适用 否件智能数字化车间建设
承诺投资项目小计 97,185.24 97,185.24 1,452.08 97,574.06 100.00
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
暂时补充流动资金
合计 97,185.24 97,185.24 1, 452.08 97,574.06
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具航空航天大型复杂结构件智能数字化车间建设原计划2018年11月完工，因项目实施过程中设备到场影响安装调试，预计2019年6月完工。
体项目）
项目可行性发生重大变
报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
闲置募集资金暂时补充 2016年第二届董事会第二十六次临时会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意明日宇航将 25,000.00万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使流动资金情况 用期限不超过股东大会批准之日起12个月，于2017年1月18日、1月20日归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金
项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
途及去向
募集资金使用及披露中
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
存在的问题或其他情况
附表4：
变更资产重组募集资金投资项目情况表
编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2018年度
单位：人民币万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际 截至实际累计投截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目
诺项目 (1) 投入金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化不适用
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。