大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn北京大成（广州）律师事务所
关于中国南方航空股份有限公司
2019年第二次临时股东大会法律意见书
编号：341890-020599-04191642-3号致：中国南方航空股份有限公司
北京大成（广州）律师事务所(以下简称“本所”)接受中国南方航空股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派吕晖律师和张秀婷律师出席公司2019年第二次临时股东大会（以下简称“本次临时股东大会”）,就本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、表决程序等相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本律师审查了公司提供的下列各项文件：
1、《中国南方航空股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）；
2、公司董事会于2019年8月27日作出的第八届董事会第九次会议决议；
3、公司监事会于2019年8月27日作出的第八届监事会第六次会议决议；
4、公司独立董事于2019年8月27日作出的独立意见；
5、公司董事会于2019年10月10日作出的第八届董事会临时会议决议；
6、公司独立董事于2019年10月10日作出的独立意见；
7、公司于 2019年 10月 25日刊登于香港联合交易所有限公司（https://www1.hkexnews.hk）、公司网站（https://www.csair.com）的《临时股东大会通告》及于2019年10月26日在信息披露指定报刊和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上以公告形式发出的《中国南方航空股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《临时股东大会通知》”）；
8、公司董事会于2019年10月30日作出的第八届董事会第十次会议决议；
9、公司监事会于2019年10月30日作出的第八届监事会第七次会议决议；
10、公司独立董事于2019年10月30日作出的独立意见；
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn11、公司于 2019年 11月 12日刊登于香港联合交易所有限公司（https://www1.hkexnews.hk）、公司网站（https://www.csair.com）的《临时股东大会补充通告、A股类别股东会议通告、H股类别股东会议通告》及在信息披露指定报刊和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上以公告形式发出的《中国南方航空股份有限公司关于2019年第二次临时股东大会增加临时提案的公告》；
12、公司于2019年11月12日发出的《中国南方航空股份有限公司关于2019年第二次临时股东大会、第一次 A股类别股东大会及第一次 H股类别股东大会的提示性公告》；
13、公司《2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会会议资料》；
14、公司于2019年12月12日发出的《中国南方航空股份有限公司关于召开 2019年第二次临时股东大会、第一次 A股类别股东大会及第一次 H股类别股东大会的再次通知》；
15、本次临时股东大会的股东到会登记记录、身份证明、授权委托书等资料；
16、本次临时股东大会的其他相关会议文件。
本律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，核查和验证了公司提供的上述各项文件和有关事实，出具本法律意见书。
一、本次临时股东大会的召集与召开程序
（一）本次临时股东大会的召集
本次临时股东大会由副董事长马须伦先生主持。
公司董事会公告的《临时股东大会通知》载明了会议召开的时间、地点、会议方式、会议议程、会议审议事项，会议出席对象、会议登记方法及会议联系方式、有权出席本次临时股东大会会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利等其他事项。
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn（二）本次临时股东大会的召开
1、根据《临时股东大会通知》，公司召开本次临时股东大会的通知已至少提前45日以公告方式做出。通知内容包含会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等。上述通知的发出和内容均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
2、本次临时股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。
现场会议于2019年12月27日9：00在中国广东省广州市白云区齐心路 68号中国南方航空大厦 33楼 3301会议室如期召开，现场会议召开的时间、地点和内容与《临时股东大会通知》一致。
公司通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台向股东提供了网络投票平台，其中：通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为 2019年12月27日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过互联网系统平台的投票时间为 2019年 12月 27日下午 9:15-15:00。网络投票的时间和方式与公告内容一致。
二、出席会议人员资格的合法有效性
（一）出席本次临时股东大会会议的股东（或代理人）
根据出席公司本次临时股东大会会议股东签名（及股东授权委托书）及上海证券信息网络有限公司提供的数据统计，出席本次临时股东大会会议股东（或代理人）共 109人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数 9,201,153,866股，占公司股份总数的75.0063％。股东均持有关持股证明、委托代理人均持有书面授权委托书。
（二）出席会议的其他人员
经本律师核查，出席公司本次临时股东大会的其他会议人员为公司现任董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他相关人员。
三、本次临时股东大会的表决程序
（一）本次临时股东大会审议的议案
经本所律师核查验证，提交临时股东大会审议的议案共16项，其中第1项至
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn第 7项议案为普通决议议案，需经出席本次临时股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2以上比例通过；第8项至第16项议案为特别决议议案，需经出席本次临时股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上比例通过。
（二）表决程序
本次临时股东大会由出席会议的股东或股东代理人以现场记名投票方式和网络投票方式对列入本次临时股东大会通知中的议案进行了表决。并按《公司章程》规定的程序进行监票，并宣布表决结果。
（三）表决结果
本次临时股东大会的表决结果如下：
议案一：关于公司与中国南航集团财务有限公司签署《金融服务框架协议》的议案
表决结果：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,100,180,410|99.4636|11,325,913|0.5364|100|0.0000|
|H股|789,200,288|85.1679|137,437,007|14.8318|2,900|0.0003|
|普通股合计：|2,889,380,698|95.1034|148,762,920|4.8965|3,000|0.0001|
|持股5%以下股东表决情况|1,601,841,540|99.2979|11,325,913|0.7021|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案二：关于公司与南航国际融资租赁有限公司签署《2020-2022年融资和租赁服务框架协议》的议案
表决结果：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,348,923|99.9925|157,400|0.0075|100|0.0000|
|H股|926,522,845|99.9873|117,350|0.0127|0|0.0000|
|普通股合计：|3,037,871,768|99.9910|274,750|0.0090|100|0.0000|
|持股5%以下股东表决情况|1,613,010,053|99.9902|157,400|0.0098|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案三：关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,639,755,146|99.9972|182,500|0.0027|100|0.0001|
|H股|2,560,737,120|99.9813|471,050|0.0184|7,950|0.0003|
|普通股合计：|9,200,492,266|99.9928|653,550|0.0071|8,050|0.0001|

议案四：关于公司非公开发行 A股股票募集资金使用的可行性分析研究报告
的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,639,755,146|99.9972|182,500|0.0027|100|0.0001|
|H股|2,560,702,920|99.9800|485,150|0.0189|28,050|0.0011|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|普通股合计：|9,200,458,066|99.9924|667,650|0.0073|28,150|0.0003|

议案五：关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及控股股东、公司董事和高级管理人员就相关措施作出承诺的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,639,755,146|99.9972|182,500|0.0027|100|0.0001|
|H股|2,560,676,470|99.9789|486,400|0.0190|53,250|0.0021|
|普通股合计：|9,200,431,616|99.9922|668,900|0.0073|53,350|0.0005|

议案六：关于中国南方航空股份有限公司股东分红回报规划（2020年-2022年）的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,639,765,383|99.9974|172,363|0.0026|0|0.0000|
|H股|2,560,797,920|99.9837|352,350|0.0138|65,850|0.0025|
|普通股合计：|9,200,563,303|99.9936|524,713|0.0057|65,850|0.0007|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,995,190|99.9893|172,363|0.0107|0|0.0000|

议案七：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|
|股东类型|同意|反对|弃权|

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||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,639,780,246|99.9976|157,400|0.0024|100|0.0000|
|H股|2,560,826,970|99.9848|323,300|0.0126|65,850|0.0026|
|普通股合计：|9,200,607,216|99.9941|480,700|0.0052|65,950|0.0007|
|持股5%以下股东表决情况|1,613,010,053|99.9902|157,400|0.0098|100|0.0000|

议案八：关于公司非公开发行 A股股票方案的议案(逐项表决通过)
（1）发行股票的种类和面值
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,118,845|99.9437|460,200|0.0497|61,150|0.0066|
|普通股合计：|3,037,442,668|99.9768|642,700|0.0212|61,250|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（2）发行方式和发行时间
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|H股|926,118,995|99.9438|458,750|0.0495|62,450|0.0067|
|普通股合计：|3,037,442,818|99.9768|641,250|0.0211|62,550|0.0021|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（3）发行对象和认购方式
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,124,745|99.9444|453,050|0.0489|62,400|0.0067|
|普通股合计：|3,037,448,568|99.9770|635,550|0.0209|62,500|0.0021|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（4）发行价格
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,308,860|99.9906|197,463|0.0094|100|0.0000|
|H股|926,090,445|99.9407|473,750|0.0511|76,000|0.0082|

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|-|-|-|-|-|-|-|
|普通股合计：|3,037,399,305|99.9754|671,213|0.0221|76,100|0.0025|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,969,990|99.9878|197,463|0.0122|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（5）发行数量
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,121,745|99.9441|457,600|0.0494|60,850|0.0065|
|普通股合计：|3,037,445,568|99.9769|640,100|0.0211|60,950|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（6）限售期
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,112,495|99.9431|466,850|0.0504|60,850|0.0065|
|普通股合计：|3,037,436,318|99.9766|649,350|0.0214|60,950|0.0020|

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||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（7）募集资金数量及用途
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,125,445|99.9444|456,400|0.0493|58,350|0.0063|
|普通股合计：|3,037,449,268|99.9770|638,900|0.0210|58,450|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（8）上市地点
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,110,345|99.9428|423,400|0.0457|106,450|0.0115|
|普通股合计：|3,037,434,168|99.9765|605,900|0.0199|106,550|0.0036|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（9）本次非公开发行A股股票前的滚存未分配利润安排
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,128,745|99.9448|458,200|0.0494|53,250|0.0058|
|普通股合计：|3,037,452,568|99.9772|640,700|0.0211|53,350|0.0017|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（10）本次非公开发行 A股股票决议的有效期限
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,110,245|99.9428|457,750|0.0494|72,200|0.0078|
|普通股合计：|3,037,434,068|99.9765|640,250|0.0211|72,300|0.0024|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn议案九：关于公司非公开发行 H股股票方案的议案(逐项表决通过)
（1）发行股票的种类和面值
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,834,313|94.0855|54,720,882|5.9053|85,000|0.0092|
|普通股合计：|2,963,497,292|97.5429|74,564,226|2.4543|85,100|0.0028|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（2）发行方式和发行时间
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,872,563|94.0897|54,695,432|5.9026|72,200|0.0077|
|普通股合计：|2,963,535,542|97.5442|74,538,776|2.4534|72,300|0.0024|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（3）发行对象和认购方式
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,872,313|94.0896|54,705,282|5.9036|62,600|0.0068|
|普通股合计：|2,963,535,292|97.5442|74,548,626|2.4538|62,700|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（4）发行价格
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,829,263|94.0850|54,748,582|5.9083|62,350|0.0067|
|普通股合计：|2,963,492,242|97.5428|74,591,926|2.4552|62,450|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（5）发行规模及发行数量
表决结果：
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,862,363|94.0886|54,715,482|5.9047|62,350|0.0067|
|普通股合计：|2,963,525,342|97.5439|74,558,826|2.4541|62,450|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（6）锁定期
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,671,479|99.0606|19,834,844|0.9394|100|0.0000|
|H股|871,872,563|94.0897|54,705,282|5.9036|62,350|0.0067|
|普通股合计：|2,963,544,042|97.5445|74,540,126|2.4535|62,450|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,332,609|98.7704|19,834,844|1.2296|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（7）募集资金投向
表决结果：
|||||
|-|-|-|-|
|股东类型|同意|反对|弃权|

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,831,763|94.0853|54,735,032|5.9068|73,400|0.0079|
|普通股合计：|2,963,494,742|97.5428|74,578,376|2.4547|73,500|0.0025|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（8）上市安排
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,823,763|94.0844|54,705,282|5.9036|111,150|0.0120|
|普通股合计：|2,963,486,742|97.5426|74,548,626|2.4538|111,250|0.0036|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（9）本次非公开发行H股股票前的滚存未分配利润安排
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,894,813|94.0921|54,742,482|5.9076|2,900|0.0003|
|普通股合计：|2,963,557,792|97.5449|74,585,826|2.4550|3,000|0.0001|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
（10）本次非公开发行 H股股票决议的有效期限
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,344|0.9398|100|0.0000|
|H股|871,839,413|94.0861|54,739,932|5.9074|60,850|0.0065|
|普通股合计：|2,963,502,392|97.5431|74,583,276|2.4549|60,950|0.0020|
|持股5%以下股东表决情况|1,593,324,109|98.7699|19,843,344|1.2301|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十：关于公司非公开发行 A股股票预案的议案
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,500|0.0086|100|0.0000|
|H股|926,089,595|99.9406|524,950|0.0567|25,650|0.0027|

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|普通股合计：|3,037,413,418|99.9759|707,450|0.0233|25,750|0.0008|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,500|0.0113|100|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十一：关于本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,323,823|99.9914|182,600|0.0086|0|0.0000|
|H股|926,120,545|99.9439|492,500|0.0531|27,150|0.0030|
|普通股合计：|3,037,444,368|99.9769|675,100|0.0222|27,150|0.0009|
|持股5%以下股东表决情况|1,612,984,953|99.9887|182,600|0.0113|0|0.0000|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十二：关于本次非公开发行H股股票涉及关联交易事项的议案
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,662,979|99.0602|19,843,444|0.9398|0|0.0000|
|H股|871,873,613|94.0898|54,725,832|5.9058|40,750|0.0044|
|普通股合计：|2,963,536,592|97.5442|74,569,276|2.4544|40,750|0.0014|
|持股5%以下股|1,593,324,109|98.7699|19,843,444|1.2301|0|0.0000|

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
||
|-|
|东表决情况|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十三：关于公司与特定对象签订《关于认购中国南方航空股份有限公司非公开发行 A股股票之附条件生效的股份认购协议》的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,111,308,860|99.9906|197,463|0.0094|100|0.0000|
|H股|926,094,295|99.9411|503,650|0.0544|42,250|0.0045|
|普通股合计：|3,037,403,155|99.9755|701,113|0.0231|42,350|0.0014|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十四：关于公司与特定对象签订《关于认购中国南方航空股份有限公司非公开发行 H股股票之附条件生效的股份认购协议》的议案
表决结果：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,091,663,079|99.0602|19,843,344|0.9398|0|0.0000|
|H股|871,832,163|94.0853|54,765,782|5.9101|42,250|0.0046|
|普通股合计：|2,963,495,242|97.5429|74,609,126|2.4557|42,250|0.0014|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
议案十五：关于修改《中国南方航空股份有限公司章程》的议案
表决结果：
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|6,635,872,873|99.9388|4,064,773|0.0612|100|0.0000|
|H股|2,543,408,921|99.3047|17,758,949|0.6934|48,250|0.0019|
|普通股合计：|9,179,281,794|99.7623|21,823,722|0.2372|48,350|0.0005|

议案十六：关于提请股东大会授权公司董事会及董事会相关授权人士全权办理公司本次非公开发行 A股股票和非公开发行 H股股票具体事宜的议案
表决结果：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,107,401,487|99.8056|4,104,936|0.1944|0|0.0000|
|H股|908,828,646|98.0778|17,784,399|1.9192|27,150|0.0030|
|普通股合计：|3,016,230,133|99.2786|21,889,335|0.7205|27,150|0.0009|

关联股东中国南方航空集团有限公司、南龙控股有限公司对此议案回避表决。
经本所律师核查验证，本次临时股东大会的普通决议议案均以超过出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 1/2以上比例通过，特别决议议案均以超过出席本次临时股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 2/3以上比例通过。据此，本所律师认为本次临时股东大会的表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。出席或列席本次临时股东大会人员资格和召集人资格合
法有效。本次临时股东大会的表决结果和形成的决议合法有效。
大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn本法律意见书仅供公司召开本次临时股东大会之目的使用，未经本所及本所经办律师书面同意，本法律意见书不得用于其他用途。本所律师同意本法律意见书随公司本次临时股东大会等其他信息披露资料一并公告，并依法对上述所出具的法律意见承担相应责任。
（以下无正文）