北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（四）
北京安新律师事务所
关于北京宇信科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的
补充法律意见书（四）
京安股字2017第023-11号致：北京宇信科技集团股份有限公司
北京安新律师事务所（以下称“本所”）受北京宇信科技集团股份有限公司（以下称“发行人”或“公司”）委托，担任公司本次发行上市事宜的专项中国法律顾问并出具法律意见。
本所已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定为公司本次发行上市出具了京安股字 2017第 023号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下称“《法律意见书》”）、京安股字2017第023-1号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下称“《律师工作报告》”）、京安股字 2017第 023-5号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书》（以下称“《补充法律意见书一》”）、京安股字 2017第023-9号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下称“《补充法律意见书二》”）、京安股字 2017第 023-10号《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下称“《补充法律意见书三》”，与《法律意见书》、《律师工作报告》、《补
充法律意见书一》及《补充法律意见书二》合称为“原律师文件”）并已随发行人本次发行上市的其他申请材料一起上报至中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）。
根据中国证监会进一步提出的口头或书面补充反馈意见（以下称“《反馈意见》”）的要求，本所对需要本所补充说明的问题出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书系对原律师文件的补充和完善，并构成前述文件不可分割的组成部分。本所在原律师文件中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本补充法律意见书。如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语释义与原律师文件中有关用语释义的含义相同；原律师文件与本补充法律意见书内容不一致的，以本补充法律意见书为准。
本补充法律意书见仅供公司本次发行上市之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为本次发行上市申请所必备的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法承担相应的法律责任。
基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见如下：
一、《反馈意见》“1、请保荐机构和发行人律师对在境外挂牌期间有无受到境外监管机构处罚、退市程序是否合法合规、用汇是否合法合规、生产经营是否符合国家产业政策、有外资持股的公司是否符合国家引进外资政策进行核查并发表意见。”
（一）在境外挂牌期间有无受到境外监管机构处罚
根据美国律师 Sheppard Mullin Richter& Hampton LLP出具的MEMORANDUM，ChinaUnistone在OTCBB挂牌期间，在所有重大方面，均遵守了适用的SEC规则及相关证券法律法规；Yucheng在NASDAQ上市期间，没有违反任何SEC规则及证券法律法规的行为。
此外，经核查China Unistone和Yucheng在NASDAQ上市期间于SEC网站披露的公告文件，并经发行人说明，Yucheng在 NASDAQ上市期间没有受到境外监管机构的处罚。
本所律师认为，经审查美国律师出具的MEMORANDUM，China Unistone在OTCBB挂牌和Yucheng在NASDAQ上市期间，没有受到境外监管机构的处罚。
（二）退市程序是否合法合规
发行人境外上市主体Yucheng退市时，履行了如下程序：
（1）关于退市的初步意向及公告
2012年 5月 21日，Yucheng董事会收到洪卫东发出的非约束性邀约，希望以现金收购Yucheng已发售但并未由其本人或其附属公司拥有的Yucheng股份。
同日，Yucheng就此事发出了公告。
（2）签署合并协议
2012年8月13日，Yucheng、New Sihitech Limited与其全资英属维尔京群岛子公司New Sihitech Acquisition Limited签署合并协议。
根据合并协议：（1）洪卫东及其控制的主体在 2012年 12月 27日前实际享有的发起人股票将以零对价被回购并注销；（2）特定员工、管理人员和其他存续股东拥有的股票在合并后仍存续；（3）Yucheng在外发行的其他全部股票均以每股3.9美元的价格（无利息，无税费）支付给持股股东后将被回购并注销；（4） New Sihitech Limited持有的 New Sihitech Acquisition Limited的股票转换为Yucheng的股票。
根据合并协议以及发行人的说明，New Sihitech Acquisition Limited并入Yucheng，Yucheng将作为存续公司，成为New Sihitech Limited的子公司，之后Yucheng由New Sihitech Limited和存续股东直接持有股权，Yucheng的总股数不变。因洪卫东持有New SihitechLimited100%的股权，Yucheng由洪卫东和存续股东实际享有。合并完成后，Yucheng股票将停止在NASDAQ交易并退市。
（3）股东会审议通过
2012年12月27日，Yucheng召开了特别股东会议，投票通过了Yucheng、 New Sihitech Limited及New Sihitech Acquisition Limited于2012年8月13日签署的合并协议。
（4）Yucheng完成私有化退市
2013年1月14日，时任Yucheng的首席财务官（CFO）戴士平签署了关于退市的确认文件。
根据美国律师Sheppard Mullin Richter& HamptonLLP于2016年6月18日出具的MEMORANDUM，确认Yucheng的股票已根据美国证券交易法（ExchangeAct）第12（b）项退市，Yucheng的退市程序符合美国的法律法规及NASDAQ、SEC等监管机构的规定。
本所律师认为，经审查美国律师出具的MEMORANDUM，Yucheng退市依法履行了相应的程序，符合美国法律法规的规定。
（三）用汇是否合法合规
1、Yucheng退市过程中的用汇情况
经核查并根据发行人确认，按照退市价格3.9美元/股计算，收购除拟继续持有Yucheng股份的股东外的其他股东所持Yucheng股份需要资金约5,112万美元，该等资金来源如下：
①由New SihitechLimited发行可转换债募集4,800万美元
2012年8月13日，洪卫东、New Sihitech Limited与光大BVI主体签署了可转债认购协议，由New Sihitech Limited向光大BVI主体发行总额为4,800万美元的可转换债，发行的可转换债允许光大 BVI主体以转换价格一次或多次将可转换债全部或部分地转为Yucheng或其关联主体的股票。经查询发行人提供的支付凭证，2012年12月28日，光大BVI主体将4,800万美元通过JPMorgan ChaseBank支付给了New Sihitech Limited的指定代理机构。
②由洪卫东筹集剩余所需资金约312万美元
经发行人实际控制人及发行人说明，Yucheng私有化所需的剩余约312万美元资金由发行人实际控制人洪卫东筹集，其中约35万美元为洪卫东的自有资金，剩余约278万美元来自借款，包括向戴士平借款20万美元，向Yucheng借款56万美元，向宇信易诚借款 12,489,200元人民币（约 202万美元）。其中，戴士平和 Yucheng的前述借款均来自于境外，且均用于向境外股东支付退市价款；由于 Yucheng退市前的部分股东系境内人士（大部分为公司员工），向宇信易诚的借款均用于向该等境内股东支付退市价款。目前，该等借款均已清偿完毕。因此，该部分退市价款的支付不涉及换汇，亦不涉及资金的跨境流动。
2、发行人的用汇是否合法合规
2006年 11月 28日，宇信易诚向国家外汇管理局北京外汇管理部进行了外汇登记，并取得了外汇登记证（No.00263023）。
经核查发行人及其前身宇信易诚历次增资及股权变更资料，发行人已就历次增资及股权变更办理了外汇变更登记手续，具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|变更时间|变更事项|股权变更具体情况|主体名称|外汇文件名称|
|1|2006年12月20日|增资|注册资本增至1,600万美元|宇信易诚|基本情况登记表（基本情况变更记录）|
|2|2007年7月23日|增资|注册资本增至4,000万美元|宇信易诚|基本情况登记表（基本情况变更记录）|
|3|2015年3月24日|FDI对内义务出资|注册资本增至4,174.0394万美元|宇信易诚|业务登记凭证|
|4|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|茗峰开发向宇琴广源转让其持有的宇信易诚0.88%的股权|宇琴广源|业务登记凭证|
|5|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|茗峰开发向宇琴鸿信转让其持有的宇信易诚0.27%的股权|宇琴鸿信|业务登记凭证|
|6|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|茗峰开发向宇琴通诚转让其持有的宇信易诚0.83%的股权|宇琴通诚|业务登记凭证|
|7|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向宇琴鸿泰转让其持有的宇信易诚26.33%的股权；茗峰开发向宇琴鸿泰转让其持有的宇信易诚12.2689%的股权|宇琴鸿泰|业务登记凭证|
|8|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|茗峰开发向爱康佳华转让其持有的宇信易诚6.1902%的股权|爱康佳华|业务登记凭证|
|9|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向宇琴广利转让其持有的宇信易诚2.5533%的股权|宇琴广利|业务登记凭证|
|10|2015年4月7日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向宇琴鸿程转让其持有的宇信易诚0.8399%的股权|宇琴鸿程|业务登记凭证|
|11|2015年5月18日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向宇琴华创转让其持有的宇信易诚0.2477%的股权；茗峰开发向宇琴华创转让其持有的宇信易诚1.3032%的股权|宇琴华创|业务登记凭证|
|12|2015年5月18日|FDI对内义务出资|注册资本增至42,388,715美元|宇信易诚|业务登记凭证|
|13|2015年5月25日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向华侨星城转让其持有的宇信易诚5.3125%的股权|华侨星城|业务登记凭证|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|14|2015年5月25日|FDI境内机构转股外转中|前进财富向宇琴高科转让其持有的宇信易诚1.2664%的股权|宇琴高科|业务登记凭证|
|15|2015年5月25日|FDI对内义务出资|注册资本增至45,214,629美元|宇信易诚|业务登记凭证|
|16|2015年5月27日|FDI对内义务出资|注册资本增至45,949,826美元|宇信易诚|业务登记凭证|
|17|2016年8月12日|FDI对内义务出资|注册资本增至46,808,592美元|宇信科技|业务登记凭证|
|18|2016年8月16日|FDI对内义务出资|宇信易诚整体变更为股份有限公司|宇信科技|业务登记凭证|

2016年4月25日，国家外汇管理局北京外汇管理部向发行人出具了《外汇管理行政处罚记录证明》（编号：（2016）25号），证明发行人“自2013年1月1日至 2015年 12月 31日期间，我部未发现你公司有逃汇、非法套汇及逾期未核销等违规行为，无外汇管理行政处罚记录。”
本所律师认为，Yucheng退市过程中不涉及换汇，退市价款的支付不涉及资金的跨境流动；发行人已就历次增资及股权变更办理了外汇变更登记手续，发行人的用汇符合外汇管理规定。
（四）生产经营是否符合国家产业政策
发行人系依法设立、合法经营的股份有限公司，主要从事向以银行为主的金融机构提供包括咨询、软件产品、软件开发和实施、运营维护、系统集成等在内的信息化服务，取得了生产经营所需的业务资质。根据自发行人成立以来适用的历次修订的《外商投资产业指导目录》，发行人所从事的生产经营活动不涉及外资准入禁止或限制的行业，红筹结构搭建并不存在或涉及规避国家产业政策相关法律法规规定的情形，红筹结构拆除后，发行人生产经营仍符合国家产业政策。
本所律师认为，发行人的生产经营符合国家产业政策。
（五）有外资持股的公司是否符合国家引进外资政策
发行人主要从事向以银行为主的金融机构提供咨询、软件产品、软件开发和
实施、运营维护、系统集成等信息化服务，根据自发行人成立以来适用的历次修
订的《外商投资产业指导目录》，发行人从事的业务均为外商投资鼓励类或允许
类，符合国家关于引进外资的政策。
本所律师认为，鉴于发行人从事的业务均为外商投资鼓励类或允许类，发行人作为有外资持股的公司符合国家引进外资的政策。
二、《反馈意见》“2、请发行人说明公司控股股东、实际控制人、第一大股东是否存在三类股东情形。请保荐机构、发行人律师发表核查意见。”
截至本补充法律意见书出具日，发行人的控股股东、第一大股东为宇琴鸿泰。
宇琴鸿泰目前持有发行人123,910,560股股份，占发行人股本总额的34.4196%。
发行人的实际控制人为洪卫东，为宇琴鸿泰的唯一股东。根据宇琴鸿泰和洪卫东的承诺，其所持有的发行人股份不存在以直接或间接方式代其他人委托持股、委托投资、信托或以其他方式为第三方代持股份的情形，因此，宇琴鸿泰和洪卫东不属于契约型基金、资产管理计划和信托计划（以下统称为“三类股东”）。
本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人、第一大股东不存在三类股东情形。
三、《反馈意见》“3、请发行人说明三类股东是否已经纳入国家金融监管部门有效监管，且已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人已依法注册登记。请保荐机构、发行人律师就发行人三类股东是否符合上述要求，是否依法设立并有效存续发表明确意见。”
经核查，发行人目前的各直接股东均不属于三类股东。但是，海富恒歆目前持有发行人21,733,920股股份，占发行人股本总额的6.0372%，为发行人的第五大股东，海富恒歆的唯一有限合伙人为上海财通资产管理有限公司（以下称“财通资产”），财通资产代表“财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项资产管理计划”（以下称“平安资管计划”）出资，为平安资管计划的管理人。因此，发行人虽然直接股东中不存在三类股东，但经层层追溯后，海富恒歆的股权结构中存在三类股东中的资产管理计划，即平安资管计划。除平安资管计划外，发行人股权结构中不存在其他直接或间接的三类股东。
根据《证券投资基金管理公司管理办法》以及当时有效的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》的规定，经中国证监会的批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
经核查，财通资产的母公司财通基金管理有限公司就财通资产的设立，已依照前述规定于2013年5月15日取得了中国证监会出具的《关于核准财通基金管理有限公司设立子公司的批复》（证监许可[2013]662号），该批复核准财通基金管理有限公司设立财通资产，业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务；此外，财通资产目前持有中国证监会于 2013年 6月 5日颁发的、编号为A066-01的《特定客户资产管理业务资格证书》，证明其于2013年5月 15日经中国证监会批准，可以从事特定资产管理业务。因此，财通资产的设立取得了中国证监会的批准，并持有中国证监会颁发的《特定客户资产管理业务资格证书》，其业务的开展已被纳入中国证监会的有效监管。
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）第二十条的规定，为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足该办法第十三条规定的条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告
及客户资料表，办理相关备案手续。根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第三十八条的规定，为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后5个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。
根据财通资产的说明及其提供的资料，并经核查，财通资产已依据前述规定就平安资管计划向中国证监会基金部进行了登记备案，并取得了《资产管理计划财产备案登记表》，其登记备案信息如下：
|||
|-|-|
|专户名称|财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项资产管理计划|
|初始销售日期|2015年4月29日到2015年5月8日|
|资产管理人|上海财通资产管理有限公司|

|||
|-|-|
|资产托管人|宁波银行股份有限公司|
|计划认购总金额（亿元）|1.019|
|委托金额小于300万的委托人人数|13|
|委托人总数|28|
|单一客户最低认购金额（万元）|100|
|单一客户最高认购金额（万元）|3,000|
|备案登记日期|2015年5月8日|

本所律师认为，发行人股东之一海富恒歆的股权架构里存在三类股东之一的资产管理计划，即平安资管计划，平安资管计划已经依法向中国证监会履行了备案登记手续，其管理人财通资产的设立取得了中国证监会的审批，已被纳入了国家金融监管部门的有效监管。
四、《反馈意见》“4、请保荐机构、发行人律师核查发行人的三类股东是否符合《中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》（以下简称《指导意见》）相关要求，尤其是关于资管产品杠杆、分级和嵌套的要求，并发表明确意见。”
根据财通资产（作为资产管理人）、托管人以及委托人签署的《财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项资产管理计划资产管理合同》（以下称“《资管合同》”）的约定，平安资管计划由宁波银行股份有限公司独立托管，符合《指导意见》第十四条关于“金融机构发行的资产管理产品资产应当由具有托管资质的第三方机构独立托管，法律、行政法规另有规定的除外”的规定。
根据《资管合同》的约定，平安资管计划不分级发售，其份额不分优先级和次级，符合《指导意见》第二十条关于“以下产品不得进行份额分级：（一）公募产品；（二）开放式私募产品；（三）投资于单一投资标的私募产品，投资比例超过50%即视为单一；（四）投资债券、股票等标准化资产比例超过50%的私募产品”的规定。
经核查，根据《资管合同》相关条款，平安资管计划主要投资于海富恒歆的有限合伙财产份额，平安资管计划的直接客户为28名自然人，根据该等28名自
然人投资人的调查问卷，其投资的资金均为其自有合法资金，不存在多层嵌套、
设置杠杆的情形，符合《指导意见》第十九条关于“资产管理产品的持有人不得
以所持有的资产管理产品份额进行质押融资，放大杠杆”以及第二十一条关于“金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务”的规定。
本所律师认为，发行人股权结构中存在的平安资管计划由第三方机构进行独立托管，不分优先级和次级，其最终自然人的资金来源于自有合法资金，不存在多层嵌套、设置杠杆的情形，符合《指导意见》关于资管产品杠杆、分级和嵌套的相关要求。
五、《反馈意见》“5、请发行人对三类股东做层层穿透披露，请保荐机构、发行人律师对控股股东、实际控制人、董监高及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在三类股东中持有权益进行穿透核查，并发表明确意见。”
经核查，发行人股东海富恒歆的唯一有限合伙人财通资产系资产管理计划的管理人；根据海富恒歆提供的资料，财通资产代表平安资管计划出资，该资产管理计划的客户情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|客户姓名|认购金额（元）|
|1|王毅|30,000,000|
|2|梁华基|10,000,000|
|3|黄立红|5,000,000|
|4|袁雪梅|5,000,000|
|5|叶球|5,000,000|
|6|滕晓璐|4,000,000|
|7|杨宏|3,900,000|
|8|邹小玲|3,000,000|
|9|胡薇|3,000,000|
|10|吴岳翰|3,000,000|
|11|彭莞萍|3,000,000|
|12|赵虹|3,000,000|
|13|丁建平|3,000,000|
|14|李明|3,000,000|

||||
|-|-|-|
|序号|客户姓名|认购金额（元）|
|15|李澄宇|3,000,000|
|16|胡海波|2,000,000|
|17|李忠智|2,000,000|
|18|李家|1,000,000|
|19|黄秦文|1,000,000|
|20|刘芳|1,000,000|
|21|沈佳华|1,000,000|
|22|左囡|1,000,000|
|23|徐亚宁|1,000,000|
|24|孙树峰|1,000,000|
|25|陈广新|1,000,000|
|26|郑喆|1,000,000|
|27|赵洪|1,000,000|
|28|方继东|1,000,000|

经核查，平安资管计划的客户与控股股东宇琴鸿泰、实际控制人洪卫东、发行人的董事、监事和高级管理人员及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员无关联关系，控股股东宇琴鸿泰、实际控制人洪卫东、发行人的董事、监事和高级管理人员及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员未在平安资管计划中直接或间接持有权益。
本所律师认为，平安资管计划经穿透为28名自然人客户，发行人控股股东、实际控制人、董监高及其亲属、本次发行的中介机构及其签字人员均不直接或间接在平安资管计划持有权益。
六、《反馈意见》“6、请补充披露境内两家权益主体，即宇信鸿泰和易诚世纪自成立至2006年搭建红筹结构前的历史沿革情况”。
在宇信易诚设立之前，与发行人关联的境内的运营主体为宇信鸿泰和易诚世纪，宇信鸿泰和易诚世纪主要从事为中国境内银行提供软件开发、系统集成服务
以及软件解决方案的业务。宇信鸿泰和易诚世纪自成立之日至 2006年搭建红筹
结构之前的历史沿革情况如下：
（一）宇信鸿泰的历史沿革
1、1999年6月设立
宇信鸿泰成立于1999年6月16日，系由洪卫东、陈健共同出资设立的有限责任公司。
1999年 6月 10日，北京启正会计师事务所出具了（1999）启验字第 6023号《验资报告书》，确认截至 1999年 6月 10日，宇信鸿泰已收到洪卫东、陈健以货币资金缴纳的注册资本（实收资本）合计 5,000,000元，其中洪卫东出资2,450,000元，陈健出资2,550,000元。
1999年 6月 16日，北京市工商行政管理局向宇信鸿泰核发了注册号为第 1102262045003号的《企业法人营业执照》。根据该营业执照，宇信鸿泰的住所为北京市平谷县平谷镇文化北街4号，法定代表人为洪卫东，注册资本为500万元，企业类型为有限责任公司，经营范围为技术开发及转让、技术咨询及服务；
销售：医疗器械、机械电子设备、计算机及外围设备、电讯器材、办公设备、电子元器件、建筑材料（以上需专项审批的项目除外）。
宇信鸿泰成立时的股权结构为：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|股权比例|
|1|陈健|255|51%|
|2|洪卫东|245|49%|
|合计||500|100％|

2、2001年3月股权变更及增资
2001年3月20日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意股东陈健分别将其持有的宇信鸿泰 5万元、50万元及 200万元出资转让给温晓慧、王燕梅及吴红；同意宇信鸿泰注册资本增加至800万元，其中新增的300万元注册资本由原股东洪
卫东认缴136万元、新股东刘新认缴20万元、新股东范庆骅认缴50万元、新股
东郑春认缴 10万元、新股东刘秋良认缴 10万元、新股东李源认缴 25万元、新股东李世欣认缴25万元、新股东赵毅勇认缴11万元、新股东李锋认缴8万元、新股东刘威认缴5万元。
2001年3月20日，陈健分别与温晓慧、王燕梅、吴红签署了《股权转让协议书》，将其持有的宇信鸿泰5万元、50万元及200万元出资分别转让给温晓慧、王燕梅及吴红。
2001年3月20日，宇信鸿泰全体股东就此次变更事宜签署了新的公司章程。
2001年 3月 22日，北京嘉仁和会计师事务所有限责任公司出具(2001)嘉验内字 386号《变更验资报告》，经其审验，截至 2001年 3月 22日，宇信鸿泰股东以货币方式新增注册资本300万元，宇信鸿泰的注册资本相应增加至800万元。
2001年3月29日，宇信鸿泰就上述股权转让及增资事宜办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102262045003号的《企业法人营业执照》。
本次股权转让及增资完成后，宇信鸿泰的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币|381.000|47.625%|
|2|吴红|货币|200.000|25.000%|
|3|王燕梅|货币|50.000|6.250%|
|4|范庆骅|货币|50.000|6.250%|
|5|李源|货币|25.000|3.125%|
|6|李世欣|货币|25.000|3.125%|
|7|刘新|货币|20.000|2.500%|
|8|赵毅勇|货币|11.000|1.375%|
|9|郑春|货币|10.000|1.250%|
|10|刘秋良|货币|10.000|1.250%|
|11|李锋|货币|8.000|1.000%|
|12|温晓慧|货币|5.000|0.625%|
|13|刘威|货币|5.000|0.625%|
|合计|||800.000|100.000%|

3、2001年7月增资
2001年4月8日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意注册资本增加至1,000万元，新增的200万元注册资本由宇信鸿泰原股东洪卫东、温晓慧等8人以无形资产的形式认缴，其中洪卫东认缴 84万元、温晓慧认缴 10万元、刘新认缴 30万元、郑春认缴20万元、刘秋良认缴20万元、赵毅勇认缴14万元、李锋认缴12万元、刘威认缴10万元。
2001年4月8日，宇信鸿泰全体股东就此次增资事宜签署了新的公司章程。
2001年7月18日，北京新生代资产评估有限公司就上述用于出资的无形资产出具了新生代评报字(2001)第 B01号《通讯交易平台软件(SIMQ)资产评估报告》。根据该资产评估报告，上述拟用于出资的通讯交易平台软件(SIMQ)于评估基准日2001年5月31日的价值为人民币201.3万元。
根据上述资产评估结果，宇信鸿泰与洪卫东、温晓慧等8人签署了《无形资产转让协议》，同意洪卫东、温晓慧等8人将通讯交易平台软件(SIMQ)作为无形资产以人民币200万元入资到宇信鸿泰。
2001年 7月 19日，北京嘉仁和会计师事务所有限责任公司出具(2001)嘉验内字 068号《变更验资报告》，经其验证，截至 2001年 7月 19日，宇信鸿泰股东以无形资产方式新增200万元注册资本，宇信鸿泰的注册资本相应增加至1,000万元。
2001年7月25日，宇信鸿泰就上述增资办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102262045003号的《企业法人营业执照》。
2001年8月21日，北京三乾会计师事务所出具了（2001）乾会验字第1-088号《关于企业注册资本中非专利技术出资产权转移的专项查帐报告》，经其审验，宇信鸿泰股东前述非专利技术已按规定办理了股东非专利技术出资的财产转让手续。
本次增资完成后，宇信鸿泰股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|465.0|46.5%|
|2|吴红|货币|200.0|20.0%|
|3|王燕梅|货币|50.0|5.0%|
|4|刘新|货币、无形资产|50.0|5.0%|
|5|范庆骅|货币|50.0|5.0%|
|6|郑春|货币、无形资产|30.0|3.0%|
|7|刘秋良|货币、无形资产|30.0|3.0%|
|8|李源|货币|25.0|2.5%|
|9|李世欣|货币|25.0|2.5%|
|10|赵毅勇|货币、无形资产|25.0|2.5%|
|11|李锋|货币、无形资产|20.0|2.0%|
|12|温晓慧|货币、无形资产|15.0|1.5%|
|13|刘威|货币、无形资产|15.0|1.5%|
|合计|||1,000.0|100.0%|

4、2002年9月增资
2002年8月9日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意注册资本增加至1,500万元，由原股东洪卫东、吴红、王燕梅、温晓慧、范庆骅、郑春、李源、李世欣以及新股东马格桦、何长青、凤彬、刘庆元、张为民和苏勇以现金认缴，其中洪卫东认缴89.5万元、吴红认缴70万元、王燕梅认缴17.5万元、温晓慧认缴3万元、范庆骅认缴10万元、郑春认缴15万元、李源认缴5万元、李世欣认缴5万元、马格桦认缴60万元、何长青认缴45万元、凤彬认缴75万元、刘庆元认缴15万元、张为民认缴15万元、苏勇认缴75万元。
2002年9月6日，宇信鸿泰全体股东就本次增资事宜签署了新的公司章程。
2002年 9月 25日，北京嘉仁和会计师事务所有限责任公司出具(2002)嘉验内字第 868号《验资报告》，经其验证，截至 2002年 9月 25日，宇信鸿泰股东以货币方式新增注册资本500万元，宇信鸿泰的注册资本相应增加为1,500万元。
2002年9月28日，宇信鸿泰就上述增资事项办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102262045003号的《企业法人
营业执照》。
本次增资完成后，宇信鸿泰的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|554.50|36.97%|
|2|吴红|货币|270.00|18.00%|
|3|凤彬|货币|75.00|5.00%|
|4|苏勇|货币|75.00|5.00%|
|5|王燕梅|货币|67.50|4.50%|
|6|范庆骅|货币|60.00|4.00%|
|7|马格桦|货币|60.00|4.00%|
|8|刘新|货币、无形资产|50.00|3.33%|
|9|郑春|货币、无形资产|45.00|3.00%|
|10|何长青|货币|45.00|3.00%|
|11|刘秋良|货币、无形资产|30.00|2.00%|
|12|李源|货币|30.00|2.00%|
|13|李世欣|货币|30.00|2.00%|
|14|赵毅勇|货币、无形资产|25.00|1.67%|
|15|李锋|货币、无形资产|20.00|1.33%|
|16|温晓慧|货币、无形资产|18.00|1.20%|
|17|刘威|货币、无形资产|15.00|1.00%|
|18|刘庆元|货币|15.00|1.00%|
|19|张为民|货币|15.00|1.00%|
|合计|||1,500.00|100.00%|

5、2003年12月股权转让及增资
2003年 12月 11日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意股东刘庆元与张为民分别将其持有的宇信鸿泰 15万元出资转让给洪卫东，公司其他股东承诺放弃本次股权转让的优先购买权；同意公司注册资本增加至2,000万元，由原股东洪卫东、吴红、王燕梅、温晓慧、范庆骅、郑春、刘秋良、李源、李世欣、赵毅勇、刘威、马格桦、何长青、凤彬和苏勇以现金认缴，其中洪卫东认缴221.5万元、吴红认缴 90万元、王燕梅认缴 22.5万元、温晓慧认缴 6万元、范庆骅认缴 20万元、郑春认缴 15万元、刘秋良认缴 10万元、李源认缴 10万元、李世欣认缴10万元、赵毅勇认缴5万元、刘威认缴5万元、马格桦认缴40万元、何长青认缴15万元、凤彬认缴5万元、苏勇认缴25万元。
2003年12月12日，刘庆元、张为民分别与洪卫东签署《股权转让协议》，
约定刘庆元与张为民分别将其持有的宇信鸿泰15万元出资转让给洪卫东。
2003年 12月 25日，宇信鸿泰全体股东就此次股权转让及增资事宜签署了新的公司章程。
2003年12月16日，华青会计师事务所有限公司出具华青验字（2003）G112号《验资报告》，经其验证，截至2003年12月16日，宇信鸿泰股东以货币方式新增注册资本500万元，宇信鸿泰的注册资本相应增加至2,000万元。
2003年 12月 24日，宇信鸿泰就上述股权转让及增资事项办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102212045003号的《企业法人营业执照》。
上述股权转让及增资完成后，宇信鸿泰股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|806.00|40.30%|
|2|吴红|货币|360.00|18.00%|
|3|马格桦|货币|100.00|5.00%|
|4|苏勇|货币|100.00|5.00%|
|5|王燕梅|货币|90.00|4.50%|
|6|范庆骅|货币|80.00|4.00%|
|7|凤彬|货币|80.00|4.00%|
|8|郑春|货币、无形资产|60.00|3.00%|
|9|何长青|货币|60.00|3.00%|
|10|刘新|货币、无形资产|50.00|2.50%|
|11|刘秋良|货币、无形资产|40.00|2.00%|
|12|李源|货币|40.00|2.00%|
|13|李世欣|货币|40.00|2.00%|
|14|赵毅勇|货币、无形资产|30.00|1.50%|
|15|温晓慧|货币、无形资产|24.00|1.20%|
|16|李锋|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|17|刘威|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|合计|||2,000.00|100.00%|

6、2005年9月股权转让
2005年 6月 6日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意温晓慧、刘秋良与凤彬
分别将其持有的宇信鸿泰24万元、40万元、80万元的出资转让给洪卫东。
2005年 6月 17日，温晓慧、刘秋良分别与洪卫东签署《股权转让协议》，约定由温晓慧、刘秋良分别将其持有的宇信鸿泰24万元、40万元的出资转让给洪卫东；2005年 7月 29日凤彬与洪卫东签署《股权转让协议》，约定由凤彬将其持有的宇信鸿泰80万元的出资转让给洪卫东。
2005年 7月 5日，宇信鸿泰全体股东就此次股权转让事宜签署了新的公司章程。
2005年9月22日，宇信鸿泰就上述股权转让事宜办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102212045003号的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，宇信鸿泰的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|950.00|47.50%|
|2|吴红|货币|360.00|18.00%|
|3|马格桦|货币|100.00|5.00%|
|4|苏勇|货币|100.00|5.00%|
|5|王燕梅|货币|90.00|4.50%|
|6|范庆骅|货币|80.00|4.00%|
|7|郑春|货币、无形资产|60.00|3.00%|
|8|何长青|货币|60.00|3.00%|
|9|刘新|货币、无形资产|50.00|2.50%|
|10|李源|货币|40.00|2.00%|
|11|李世欣|货币|40.00|2.00%|
|12|赵毅勇|货币、无形资产|30.00|1.50%|
|13|李锋|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|14|刘威|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|合计|||2,000.00|100.00%|

7、2005年12月股权转让
2005年 11月 3日，刘新与洪卫东签署《股权转让协议》，约定由刘新将其持有的宇信鸿泰50万元的出资转让给洪卫东。
2005年 12月 20日，宇信鸿泰通过股东会做出决议，同意刘新将其持有的
宇信鸿泰50万元的出资转让给洪卫东。
2005年 12月 20日，宇信鸿泰全体股东就此次股权转让事宜签署了新的公司章程。
2005年 12月 28日，宇信鸿泰就上述股权转让事宜办理了工商变更登记手续，取得了由北京市工商行政管理局核发的注册号为第1102212045003号的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，宇信鸿泰的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|1,000.00|50.00%|
|2|吴红|货币|360.00|18.00%|
|3|马格桦|货币|100.00|5.00%|
|4|苏勇|货币|100.00|5.00%|
|5|王燕梅|货币|90.00|4.50%|
|6|范庆骅|货币|80.00|4.00%|
|7|郑春|货币、无形资产|60.00|3.00%|
|8|何长青|货币|60.00|3.00%|
|9|李源|货币|40.00|2.00%|
|10|李世欣|货币|40.00|2.00%|
|11|赵毅勇|货币、无形资产|30.00|1.50%|
|12|李锋|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|13|刘威|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|合计|||2,000.00|100.00%|

8、2006年2月股权转让
2006年1月16日，宇信鸿泰通过股东会决议，同意股东洪卫东将其持有的宇信鸿泰 20万元、30万元等共计 160.32万元出资转让给欧阳忠诚、王建强等10人，转让情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|转让方|受让方|转让的出资额（万元）|
|1|洪卫东|范庆骅|6.00|
|2|洪卫东|马格桦|30.00|
|3|洪卫东|王建强|30.00|
|4|洪卫东|王伟卜*|20.00|

|||||
|-|-|-|-|
|5|洪卫东|周敏|10.00|
|6|洪卫东|陈猛|10.00|
|7|洪卫东|马杰|15.66|
|8|洪卫东|温家明|12.00|
|9|洪卫东|吴永江|6.66|
|10|洪卫东|欧阳忠诚|20.00|
|合计|||160.32|

*根据发行人说明，王伟卜系宇信鸿泰当时员工李沂宸的母亲，王伟卜持有的宇信鸿泰股权系为李沂宸持有。
2006年 1月 20日，洪卫东与欧阳忠诚、王建强等 10人签署《出资转让协议》，洪卫东将其持有的宇信鸿泰 20万元、30万元等共计 160.32万元出资转让给上述10人。
2006年1月20日，宇信鸿泰全体股东就此次股权转让事宜签署了新的公司章程。
2006年2月6日，宇信鸿泰就上述股权转让事宜办理了工商变更登记手续，取得了北京市工商行政管理局昌平分局核发的注册号为第 1102212045003号的《企业法人营业执照》。
本次股权转让完成后，宇信鸿泰的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|洪卫东|货币、无形资产|839.68|41.98%|
|2|吴红|货币|360.00|18.00%|
|3|马格桦|货币|130.00|6.50%|
|4|苏勇|货币|100.00|5.00%|
|5|王燕梅|货币|90.00|4.50%|
|6|范庆骅|货币|86.00|4.30%|
|7|郑春|货币、无形资产|60.00|3.00%|
|8|何长青|货币|60.00|3.00%|
|9|李源|货币|40.00|2.00%|
|10|李世欣|货币|40.00|2.00%|
|11|赵毅勇|货币、无形资产|30.00|1.50%|
|12|王建强|货币|30.00|1.50%|
|13|李锋|货币、无形资产|20.00|1.00%|
|14|刘威|货币、无形资产|20.00|1.00%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|15|王伟卜|货币|20.00|1.00%|
|16|欧阳忠诚|货币|20.00|1.00%|
|17|马杰|货币|15.66|0.78%|
|18|温家明|货币|12.00|0.60%|
|19|周敏|货币|10.00|0.50%|
|20|陈猛|货币|10.00|0.50%|
|21|吴永江|货币|6.66|0.33%|
|合计|||2,000.00|100.00%|

（二）易诚世纪的历史沿革
1、2001年2月设立
易诚世纪成立于 2001年 2月 5日，系由曾硕、王奕、姜燕、王文英、钟明昌、张岩、徐广林、方勇等8名自然人共同出资设立的有限责任公司。
2001年1月9日，北京信与诚会计师事务所有限责任公司出具了验字[2001]第 2001号《开业登记验资报告书》，确认截至 2000年 12月 21日，易诚世纪已收到曾硕等8名股东以货币出资缴纳的注册资本（实收资本）合计50万元。
易诚世纪设立时的股权结构为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|曾硕|货币|12|24%|
|2|王奕|货币|10|20%|
|3|姜燕|货币|9|18%|
|4|王文英|货币|9|18%|
|5|钟明昌|货币|4|8%|
|6|张岩|货币|2|4%|
|7|徐广林|货币|2|4%|
|8|方勇|货币|2|4%|
|合计|||50|100%|

2、2002年9月股权转让、增资
2002年 8月 28日，王文英与刘昌达签署了《出资转让协议书》，约定由王
文英将其持有的易诚世纪9万元出资转让给刘昌达；同日，王奕与曾硕签署了《出
资转让协议书》，约定由王奕将其持有的易诚世纪2.5万元出资转让给曾硕。
2002年9月28日，易诚世纪通过股东会决议，同意股东王文英将9万元出资转让给刘昌达、股东王奕将2.5万元出资转让给曾硕；同意注册资本增加至100万元，新增的 50万元注册资本由曾硕认缴 26.75万元、姜燕认缴 2.25万元、刘昌达认缴2.25万元、钟明昌认缴3.50万元、张岩认缴0.50万元、徐广林认缴0.50万元、方勇认缴0.50万元、金智伟认缴2.50万元、张东云认缴2.50万元、钱剑波认缴2.50万元、彭楫洲认缴2.50万元、张锐认缴1.25万元、畅红霞认缴1.25万元、张佳巍认缴1.00万元、蔡军认缴0.25万元。
2002年 9月 17日，北京全企会计师事务所有限责任公司出具京全企验字(2002)第 501号《变更登记验资报告表》，确认截至 2002年 9月 17日，易诚世纪已经收到姜燕等15名股东以货币方式缴纳的出资50万元，易诚世纪的注册资本相应增加至100万元。
2002年9月28日，易诚世纪全体股东就此次股权转让及增资事宜签署了新的公司章程。
本次股权转让及增资完成后，易诚世纪的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|曾硕|货币|41.25|41.25%|
|2|姜燕|货币|11.25|11.25%|
|3|刘昌达|货币|11.25|11.25%|
|4|钟明昌|货币|7.50|7.50%|
|5|王奕|货币|7.50|7.50%|
|6|张岩|货币|2.50|2.50%|
|7|张东云|货币|2.50|2.50%|
|8|金智伟|货币|2.50|2.50%|
|9|徐广林|货币|2.50|2.50%|
|10|方勇|货币|2.50|2.50%|
|11|钱剑波|货币|2.50|2.50%|
|12|彭楫洲|货币|2.50|2.50%|
|13|张锐|货币|1.25|1.25%|
|14|畅红霞|货币|1.25|1.25%|
|15|张佳巍|货币|1.00|1.00%|
|16|蔡军|货币|0.25|0.25%|
|合计|||100.00|100.00%|

3、2003年3月增资
2003年3月28日，易诚世纪通过股东会决议，同意以盈余公积中300万元转增注册资本。
2003年3月28日，易诚世纪的全体股东就上述增资事宜签署了新的公司章程。
2003年 3月 31日，北京全企会计师事务所有限责任公司出具京全企验字[2003]第Z-057号《变更登记验资报告书》，确认截至2003年3月28日，易诚世纪增加投入资本300万元，易诚世纪的注册资本相应增加至400万元。
本次增资完成后，易诚世纪的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|曾硕|货币|165.00|41.25%|
|2|姜燕|货币|45.00|11.25%|
|3|刘昌达|货币|45.00|11.25%|
|4|钟明昌|货币|30.00|7.50%|
|5|王奕|货币|30.00|7.50%|
|6|张岩|货币|10.00|2.50%|
|7|张东云|货币|10.00|2.50%|
|8|金智伟|货币|10.00|2.50%|
|9|徐广林|货币|10.00|2.50%|
|10|方勇|货币|10.00|2.50%|
|11|钱剑波|货币|10.00|2.50%|
|12|彭楫洲|货币|10.00|2.50%|
|13|畅红霞|货币|5.00|1.25%|
|14|张锐|货币|5.00|1.25%|
|15|张佳巍|货币|4.00|1.00%|
|16|蔡军|货币|1.00|0.25%|
|合计|||400.00|100.00%|

4、2004年6月股权转让
2004年 6月 9日，易诚世纪通过股东会决议，同意姜燕和刘昌达分别将其
持有的易诚世纪45万元出资转让给曾硕。
2004年6月9日，姜燕、刘昌达分别与曾硕签署《股权转让协议》，约定由姜燕和刘昌达分别将其持有的易诚世纪45万元出资转让给曾硕。
2004年 6月 9日，易诚世纪的全体股东就此次股权转让事宜签署了新的公司章程。
本次股权转让完成后，易诚世纪的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|曾硕|货币|255.00|63.75%|
|2|钟明昌|货币|30.00|7.50%|
|3|王奕|货币|30.00|7.50%|
|4|张岩|货币|10.00|2.50%|
|5|张东云|货币|10.00|2.50%|
|6|金智伟|货币|10.00|2.50%|
|7|徐广林|货币|10.00|2.50%|
|8|方勇|货币|10.00|2.50%|
|9|钱剑波|货币|10.00|2.50%|
|10|彭楫洲|货币|10.00|2.50%|
|11|畅红霞|货币|5.00|1.25%|
|12|张锐|货币|5.00|1.25%|
|13|张佳巍|货币|4.00|1.00%|
|14|蔡军|货币|1.00|0.25%|
|合计|||400.00|100.00%|

5、2004年10月股权转让
2004年 10月 24日，易诚世纪通过股东会决议，同意曾硕将其持有的易诚世纪82.5168万元出资转让给王奕、钟明昌、张岩、张东云、金智伟、徐广林、方勇、钱剑波等22人，具体转让情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|转让方|受让方|转让的出资额（万元）|
|1|曾硕|洪沈平|25.0000|
|2|曾硕|李小龙|10.0000|
|3|曾硕|丁勇韬|5.9569|
|4|曾硕|王奕|5.7416|
|5|曾硕|钟明昌|5.7416|
|6|曾硕|陈华|2.0000|
|7|曾硕|杨光润|2.0000|

|||||
|-|-|-|-|
|8|曾硕|梁强|2.0000|
|9|曾硕|王冬|2.0000|
|10|曾硕|闵刚|2.0000|
|11|曾硕|韩冬|2.0000|
|12|曾硕|徐燕|2.0000|
|13|曾硕|张岩|1.9139|
|14|曾硕|张东云|1.9139|
|15|曾硕|金智伟|1.9139|
|16|曾硕|徐广林|1.9139|
|17|曾硕|方勇|1.9139|
|18|曾硕|钱剑波|1.9139|
|19|曾硕|彭楫洲|1.9139|
|20|曾硕|张锐|0.9569|
|21|曾硕|畅红霞|0.9569|
|22|曾硕|张佳巍|0.7656|
|总计|-|-|82.5168|

 2004年 10月 24日，曾硕分别与王奕、钟明昌、张岩、张东云、金智伟、徐广林、方勇、钱剑波等22人签署《出资转让协议书》，将其持有的易诚世纪科技82.5168万元出资转让给上述22人。
2004年 10月 24日，易诚世纪的全体股东就此次股权转让事宜签署了新的公司章程。
本次股权转让完成后，易诚世纪的股权结构变更为：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|1|曾硕|货币|172.48|43.12%|
|2|钟明昌|货币|35.74|8.90%|
|3|王奕|货币|35.74|8.90%|
|4|洪沈平|货币|25.00|6.25%|
|5|张岩|货币|11.91|3.00%|
|6|张东云|货币|11.91|3.00%|
|7|金智伟|货币|11.91|3.00%|
|8|徐广林|货币|11.91|3.00%|
|9|方勇|货币|11.91|3.00%|
|10|钱剑波|货币|11.91|3.00%|
|11|彭楫洲|货币|11.91|3.00%|
|12|李小龙|货币|10.00|2.50%|
|13|张锐|货币|5.96|1.49%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资方式|出资额（万元）|持股比例|
|14|张佳巍|货币|4.77|1.19%|
|15|畅红霞|货币|5.96|1.49%|
|16|丁勇韬|货币|5.96|1.49%|
|17|陈华|货币|2.00|0.50%|
|18|杨光润|货币|2.00|0.50%|
|19|梁强|货币|2.00|0.50%|
|20|王冬|货币|2.00|0.50%|
|21|闵刚|货币|2.00|0.50%|
|22|韩冬|货币|2.00|0.50%|
|23|徐燕|货币|2.00|0.50%|
|24|蔡军|货币|1.00|0.25%|
|合计|||400.00|100.00%|

本次变更完成后至 2006年搭建红筹结构前，易诚世纪的股权结构未发生变化。
七、《反馈意见》“7、请补充说明设立境外特殊目的公司的具体情况。”
从上述宇信鸿泰和易诚世纪的历史沿革可以看出，截至搭建红筹结构之前，宇信鸿泰共21名股东，均为自然人，易诚世纪共24名股东，均为自然人。为实现宇信鸿泰和易诚世纪的境内权益出境并在境外上市的目的，宇信鸿泰和易诚世纪的主要自然人股东决定搭建红筹结构，即在境外设立特殊目的公司并通过特殊目的公司持股宇信鸿泰和易诚世纪。相关自然人在境外设立特殊目的公司的具体过程如下：
（一）在境外设立前进财富及相关特殊目的公司
为使宇信鸿泰自然人股东持有的境内权益出境，宇信鸿泰各自然人股东同意在境外设立特殊目的公司，并由洪卫东、王燕梅、马格桦代全体股东设立境外特殊目的公司，并于 2005年 12月签署《委托持股协议》，具体参见本补充法律意见书“八、（一）、1、宇信鸿泰股东之间代持关系的建立”。各境外特殊目的公司的设立情况如下：
2002年 7月 16日，洪卫东在英属维尔京群岛全资设立 Sihitech Company
Limited。
2005年6月8日，马格桦在英属维尔京群岛全资设立Profit Loyal ConsultantsLimited。
2005年12月6日，王燕梅在英属维尔京群岛全资设立Mega Capital Group ServicesLimited。
2005年 12月 23日，Sihitech CompanyLimited、Profit Loyal ConsultantsLimited、Mega Capital Group Services
Limited认购前进财富1发行的50,000股股份。其中，Sihitech CompanyLimited认购29,992股，持股比例为59.98%；Profit Loyal ConsultantsLimited认购11,316股，持股比例为22.63%；Mega Capital Group ServicesLimited认购8,692股，持股比例为17.39%。
本次认购完成后，前进财富的股权结构如下：
（二）在境外设立茗峰开发及相关特殊目的公司
为使易诚世纪自然人股东持有的境内权益出境，易诚世纪各自然人股东同意在境外设立特殊目的公司，并由曾硕、钟明昌、王奕代全体股东设立境外特殊目的公司，并于 2006年 1月 25日签署《委托持股协议》，具体参见本补充法律意见书“八、（一）、2、易诚世纪股东之间代持关系的建立”。各境外特殊目的公1前进财富系于2005年7月20日在英属维尔京群岛成立的公司，成立时授权股本为50,000美元，共计50,000股，每股面值为1美元。前进财富成立时的唯一认购人为宇信鸿泰聘请的注册代理商Portcullis TrustNet (BVI)
Limited。
司的设立情况如下：
2005年 12月 5日，曾硕在英属维尔京群岛全资设立 Elite Concord InternationalLimited。
2005年12月6日，钟明昌在英属维尔京群岛全资设立China Century Holdings GroupLimited。
2005年 7月 5日，王奕在英属维尔京群岛全资设立 Shinning Growth Investment GroupLimited。
2005年 12月 23日，Elite Concord InternationalLimited、China Century Holdings GroupLimited和Shinning Growth Investment Group Limited认购茗峰开发2发行的50,000股股份。其中，Elite
Concord InternationalLimited认购25,935股，持股比例为51.87%；China Century Holdings GroupLimited认购12,635股，持股比例为25.27%；Shinning Growth Investment GroupLimited认购11,430股，持股比例为22.86%。
本次认购完成后，茗峰开发的股权结构如下：
|||
|-|-|
|钟明昌||
||100%|

|||
|-|-|
|China CenturyHoldings GroupLimited||
||25.27%|

||
|-|
|51.87%|

茗峰开发
八、《反馈意见》“8、请详细披露宇信鸿泰和易诚世纪原始自然人股东之间
2茗峰开发系于2005年11月3日在英属维尔京群岛成立，成立时授权股本为50,000美元，共计50,000股，
每股面值为1美元。茗峰开发成立时的唯一认购人为注册代理商Portcullis TrustNet (BVI)Limited。
代持关系的建立与解除”。
（一）代持关系的建立
1、宇信鸿泰股东之间代持关系的建立
2005年 12月，洪卫东与吴红签署了《委托持股协议》，约定吴红实际持有 Sihitech Company Limited30%的股份，洪卫东实际持有Sihitech Company Limited70%的股份，吴红将其持有的Sihitech Company Limited30%的股份委托由洪卫东代为持有，洪卫东成为Sihitech CompanyLimited股东名册上记载的唯一股东。
2005年12月，王燕梅与李锋、刘威等9名宇信鸿泰股东签署了《委托持股协议》，约定李锋、刘威等9人合计实际持有Mega Capital Group Services Limited74.1%的股份，王燕梅实际持有Mega Capital Group Services Limited25.9%的股份，李锋、刘威等9人将其合计实际持有的Mega Capital Group Services Limited74.1%的股份委托由王燕梅代为持有，王燕梅成为 Mega Capital Group ServicesLimited股东名册上记载的唯一股东，被代持的股东及各自实际持有Mega Capital Group ServicesLimited的股份比例如下：
||||
|-|-|-|
|序号|股东姓名|持股比例|
|1|李锋|5.75%|
|2|刘威|5.75%|
|3|李世欣|11.51%|
|4|郑春|17.26%|
|5|马杰|4.50%|
|6|温家明|3.45%|
|7|李源|11.51%|
|8|欧阳忠诚|5.75%|
|9|赵毅勇|8.62%|
|合计|-|74.10%|

2005年12月，马格桦与何长青、范庆骅等8名宇信鸿泰股东签署了《委托持股协议》，约定何长青、范庆骅等 8人合计实际持有 Profit Loyal Consultants Limited71.29%的股份，马格桦实际持有Profit Loyal Consultants Limited28.71%
的股份，何长青、范庆骅等8人将其合计实际持有Profit Loyal Consultants Limited
71.29%的股份委托由马格桦代为持有，马格桦成为 Profit Loyal Consultants
Limited股东名册上记载的唯一股东，被代持的股东及各自实际持有Profit Loyal ConsultantsLimited的股份比例如下：
||||
|-|-|-|
|序号|股东姓名|持股比例|
|1|何长青|13.26%|
|2|范庆骅|19.00%|
|3|李沂宸|4.42%|
|4|苏勇|22.09%|
|5|王建强|6.63%|
|6|吴永江|1.47%|
|7|周敏|2.21%|
|8|陈猛|2.21%|
|合计|-|71.29%|

2、易诚世纪股东之间代持关系的建立
2006年1月25日，曾硕与易诚世纪股东洪沈平、李小龙签署了《委托持股协议》，约定洪沈平和李小龙合计实际持有 Elite Concord International Limited16.8689%的股份，曾硕实际持有Elite Concord International Limited83.1311%的股份，洪沈平和李小龙将其合计实际持有 Elite Concord International Limited16.8689%的股份委托由曾硕代为持有，曾硕成为 Elite Concord InternationalLimited股东名册上记载的唯一股东，洪沈平和李小龙各自实际持有Elite Concord InternationalLimited的股份比例如下：
||||
|-|-|-|
|序号|股东姓名|持股比例|
|1|洪沈平|12.0492%|
|2|李小龙|4.8197%|
|合计||16.8689%|

2006年1月25日，钟明昌与张岩、张东云等8名易诚世纪股东签署了《委托持股协议》，约定张岩、张东云等 8人合计实际持有 China Century Holdings Group Limited64.6391%的股份，钟明昌实际持有China Century Holdings Group Limited35.3609%的股份，张岩、张东云等8人将其合计实际持有China Century Holdings Group Limited64.6391%的股份委托由钟明昌代为持有，钟明昌成为 China Century Holdings GroupLimited股东名册上记载的唯一股东，张岩、张东
云等8人各自实际持有China Century Holdings GroupLimited的股份比例如下：
||||
|-|-|-|
|序号|股东姓名|持股比例|
|1|张岩|11.7870%|
|2|张东云|11.7870%|
|3|彭楫洲|11.7870%|
|4|金智伟|11.7870%|
|5|畅红霞|5.8935%|
|6|张锐|5.8935%|
|7|张佳巍|4.7148%|
|8|蔡军|0.9893%|
|合计|-|64.6391%|

 2006年 1月 25日，王奕与徐广林、方勇等 11名易诚世纪股东签署了《委托持股协议》，约定徐广林、方勇等11人合计实际持有Shinning Growth Investment Group Limited60.9126%的股份，王奕实际持有Shinning Growth Investment Group Limited39.0874%的股份，徐广林、方勇等 11人将其合计实际持有 Shinning Growth Investment Group Limited60.9126%的股份委托由王奕代为持有，王奕成为Shinning Growth Investment GroupLimited股东名册上记载的唯一股东，徐广林、方勇等11人各自实际持有Shinning Growth Investment GroupLimited的股份比例如下：
||||
|-|-|-|
|序号|股东姓名|持股比例|
|1|徐广林|13.0292%|
|2|方勇|13.0292%|
|3|钱剑波|13.0292%|
|4|丁勇韬|6.5146%|
|5|陈华|2.1872%|
|6|杨光润|2.1872%|
|7|梁强|2.1872%|
|8|王冬|2.1872%|
|9|闵刚|2.1872%|
|10|韩冬|2.1872%|
|11|徐燕|2.1872%|
|合计|-|60.9126%|

（二）代持关系的解除
Yucheng在 NASDAQ上市后，宇信鸿泰和易诚世纪原始自然人股东为方便股票流通，拟解除各方之间约定的代持关系，并将各自持有的Yucheng的股份落
实到个人名下。
1、宇信鸿泰原始自然人股东之间代持关系的解除
2008年8月30日，王燕梅与李锋、刘威等9名宇信鸿泰原股东签署了《解除委托持股协议书》，约定由王燕梅将其代为持有的对应 Yucheng股份登记于李锋、刘威等9名宇信鸿泰原股东名下，并确认各方于2005年12月签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。
2008年8月30日，马格桦与何长青、范庆骅等8名宇信鸿泰原股东签署了《解除委托持股协议书》，约定由马格桦将其代为持有的对应 Yucheng股份登记于何长青、范庆骅等8名宇信鸿泰原股东名下，并确认各方于2005年12月签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。但是，根据《解除委托持股协议书》，在签署《解除委托持股协议书》后，李沂宸、周敏持有的对应Yucheng的股份继续由马格桦代为持有。根据发行人保荐机构、发行人律师等中介机构向马格桦的访谈，李沂宸和周敏持有的对应Yucheng的股份由马格桦在二级市场出售，并将相应的价款转让给李沂宸和周敏，各方之间的代持关系解除。
根据Sihitech CompanyLimited提供的股东名册以及与洪卫东、吴红的访谈，2008年9月9日，吴红登记成为Sihitech CompanyLimited的股东，洪卫东与吴红之间于2005年12月签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。
2、易诚世纪原始自然人股东之间代持关系的解除
2008年8月30日，曾硕与洪沈平、李小龙签署了《解除委托持股协议书》，约定由曾硕将其代为持有的对应Yucheng股份登记于易诚世纪的2名原股东即沈平、李小龙名下，并确认各方于2006年1月25日签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。
2008年8月30日，钟明昌与张岩、张东云等8名易诚世纪原股东签署了《解除委托持股协议书》，约定由钟明昌将其代为持有的对应 Yucheng股份登记于张岩、张东云等8名易诚世纪原股东名下，并确认各方于2006年1月25日签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。
2008年8月30日，王奕与徐广林、方勇等11名易诚世纪原股东签署了《解除委托持股协议书》，约定由王奕将其代为持有的对应 Yucheng股份登记于徐广林、方勇等 11名易诚世纪原股东名下，并确认各方于 2006年 1月 25日签署的《委托持股协议》约定的代持关系解除。
Yucheng在 NASDAQ退市时，为搭建红筹结构所形成的股权代持关系均已解除。
九、《反馈意见》“9、请披露 Yucheng退市完成后各股东的具体持股情况”。
根据Yucheng私有化时于SEC网站公告的文件（Form 13E3/A, Going Private Transactions by CertainIssuers），境外公司注册服务机构（Offshore IncorporationsLimited）出具的法定代理证明（Certificate ofIncumbency），股东名册（Register ofMembers）以及发行人的说明，Yucheng退市完成后，即2013年1月各股东的持股数及持股比例如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东姓名/名称|持股数量（股）|持股比例|
|1|New Sihitech Limited|16,292,873|81.4064%|
|2|王东|344,206|1.7198%|
|3|石云|1,472,878|7.3591%|
|4|戴士平|140,000|0.6995%|
|5|Rebecca B. Le|71,885|0.3592%|
|6|郑春|180,656|0.9026%|
|7|于新民|147,266|0.7358%|
|8|任利京|60,000|0.2998%|
|9|王燕梅|954,429|4.7687%|
|10|杨珣|75,189|0.3757%|
|11|马旦慧|31,434|0.1571%|
|12|洪伟华|17,480|0.0873%|
|13|吴红|225,952|1.1290%|
|总计||20,014,248|100%|

十、《反馈意见》“10、请补充披露发行人拆除红筹结构的具体过程”。
为实现发行人在中国境内上市的目标，公司逐步拆除了搭建的红筹结构，主要步骤如下：
（一）宇琴广源等向公司增资及受让公司股权
2014年 6月，为实施员工股权激励，发行人部分员工设立了宇琴广源、宇琴通诚和宇琴鸿信作为持股平台，通过向宇信易诚增资以及受让股权的形式在境内获得股份激励。
2014年11月，宇信易诚的注册资本增加至4,174.0394万美元，其中：宇琴广源以等值于767,281美元的人民币向宇信易诚增资，增资完成后持有宇信易诚1.8382%的股权；宇琴通诚以等值于 735,173美元的人民币向宇信易诚增资，增资完成后持有宇信易诚1.7613%的股权；宇琴鸿信以等值于 237,940美元的人民币向宇信易诚增资，增资完成后持有宇信易诚0.5700%的股权。本次增资完成后，宇琴广源、宇琴通诚和宇琴鸿信合计持有宇信易诚4.1695%的股权。
2015年 1月，茗峰开发将其持有的宇信易诚0.8800%、0.8300%和0.2700%的股权分别转让给宇琴广源、宇琴通诚和宇琴鸿信，转让价格均为人民币1元，本次股权转让完成后，宇琴广源、宇琴通诚和宇琴鸿信获得的激励股份在境内得以实现。
（二）2015年1月，Yucheng境内权益持有人的权益落回境内
2015年1月15日，前进财富和茗峰开发将其持有的宇信易诚的股权分别转让给原Yucheng权益持有人的相应境内主体，转让价格均为人民币1元，具体转让情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|转让方|受让方|Yucheng权益持有人|转让的宇信易诚股权比例|
|前进财富|宇琴鸿泰|洪卫东|26.3300%|
|茗峰开发|宇琴鸿泰|洪卫东|12.2689%|
|茗峰开发|爱康佳华|王东、石云|6.1902%|
|前进财富|宇琴广利|王燕梅、郑春、洪伟华、任利京等|2.5533%|
|前进财富|宇琴鸿程|李世欣等32名自然人*|0.8399%|

*李世欣等32名自然人为宇琴鸿程成立时的32名合伙人，下同。
2015年 2月 4日，上述股权转让获得北京市商务委员会批准，宇信易诚于
2015年2月10日完成工商变更登记。
（三）光大 BVI主体持有的可转换债的权益落回宇信易诚层面
如上文所述，为募集Yucheng退市及私有化时所需的资金，发行人实际控制人洪卫东通过New Sihitech Limited向光大BVI主体发行总额为4,800万美元的可转换债，光大 BVI主体持有的可转换债可以允许光大 BVI主体一次或多次将可转换债全部或部分地转为 Yucheng或其关联主体的股票。2015年 3月，光大 BVI主体持有的New Sihitech Limited的部分可转换债转换成了光大BVI主体持有的前进财富的股票，转换完成后，CSOFFinTech持有前进财富66.016%的股份；
CELFinTech持有前进财富31.904%的股份。
2015年 3月，前进财富与光大 BVI主体的境内关联主体远创基因、光控基因签署了股权转让协议，由前进财富分别以1元人民币的对价将其持有的宇信易诚10.8997%和5.2672%的股权转让给远创基因和光控基因。
2015年3月11日，北京市商务委员会就上述变更事项向宇信易诚出具了《关于北京宇信易诚科技有限公司股权变更等事项的批复》（京商务资字[2015]199号），同意宇信易诚的上述变更。
2015年3月12日，北京市人民政府就上述变更事项向宇信易诚换发了《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资京字[2006]20611号）。
2015年3月13日，北京市工商行政管理局就上述变更事项向宇信易诚换发了《营业执照》（注册号：110000410300393）。
上述股权转让完成后，光大 BVI主体持有的可转换债转换为远创基因和光控基因分别持有的宇信易诚的股权，光大 BVI主体持有的前进财富的股份以名义对价转让给了Yucheng。
（四）尚远有限等投资人受让前进财富和茗峰开发持有的宇信易诚股权
由于光大BVI主体向尚远有限等投资人转让了部分可转换债的权益等原因，
2015年4月，前进财富和茗峰开发分别将其持有的宇信易诚股权转让给投资人，基本情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|转让时间|转让方|受让方|转让比例|
|2015年4月第一次转让|前进财富|尚远有限|6.8600%|
|||巨富投资|5.2800%|
|||宇琴华创|0.2477%|
||茗峰开发|宇琴华创|1.3032%|
|2015年4月第二次转让|前进财富|华侨星城|5.3125%|
|||宇琴高科|1.2664%|

之后，Yucheng回购了New SihitechLimited、吴红、石云、王东、郑春、洪伟华、任利京、王燕梅、杨珣、马旦慧、于新民持有的股份，Yucheng成为公司外籍员工和境外投资人的持股平台，该等外籍员工和境外投资人通过茗峰开发间接持有宇信易诚的股权。上述事项完成后,发行人的红筹结构拆除完毕，前进财富不再持有宇信易诚的股权。
红筹结构拆除后，除与发行人或其现有股东已无关联的主体外，对于公司发展已无实质性作用的境外主体截至本补充法律意见书出具日均已注销。
红筹结构拆除完成后，宇信易诚的股权结构如下图所示：
十一、《反馈意见》“11、补充披露发行人红筹结构搭建涉及的外汇登记”。
经审阅相关外汇登记文件，发行人在红筹结构搭建过程中涉及的外汇事宜如下：
2006年 9月 4日，洪卫东、王燕梅、马格桦、曾硕、王奕和钟明昌就在境外设立相关特殊目的公司前进财富、茗峰开发、Sihitech CompanyLimited、Mega Capital Group ServicesLimited、Profit Loyal ConsultantsLimited、Elite Concord InternationalLimited、Shinning Growth Investment Group Limited和China Century Holdings GroupLimited依据《关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知（汇发[2005]75号）》（以下简称“75号文”）办理了 75号文初始登记。根据公司提供的文件及其说明，该等自然人在境外特殊目的公司中的部分持股系代当时宇信鸿泰、易诚世纪的其他股东持有。2006年11月28日，洪卫东、王燕梅、马格桦、曾硕、王奕和钟明昌就获得境外特殊目的公司Yucheng的权益及返程投资宇信易诚办理了75号文变更登记。
经2016年4月12日对国家外汇管理局北京外汇管理部资本项目管理处注册科就上述代持股权问题进行访谈，北京外汇管理部资本项目管理处注册科相关人员表示，考虑到Yucheng已经退市，洪卫东、王燕梅、马格桦的股权已经转回境内，同时 75号文目前已经废止，且代持部分股权已经办理登记，被代持人不用且亦无法办理补登记手续，一般不会根据已经废止了的75号文进行处罚。
基于对相关自然人股东和外汇主管部门的访谈，本所律师认为，红筹结构搭建过程符合外汇的有关规定，其股权代持事宜经与外汇主管部门访谈确认，由于75号文目前已经废止，一般不会根据75号文进行处罚。本所律师认为，前述股权代持事宜不会对本次发行构成实质性障碍。
十二、《反馈意见》“12、请补充披露红筹结构拆除过程是否符合相关税收规定”。
在拆除红筹结构过程中，由前进财富和茗峰开发将其持有的部分宇信易诚的股权转让给宇琴鸿泰、宇琴广利、爱康佳华、宇琴鸿程、宇琴广源、宇琴通诚、宇琴鸿信等主体，具体转让情况如下：
（1）2015年 1月 15日，前进财富和茗峰开发将其持有的宇信易诚的股权分别转让给原Yucheng权益持有人的相应境内主体，转让价格均为人民币1元。
（2）2015年3月2日，前进财富与远创基因、前进财富与光控基因分别签署《股权转让协议》，约定前进财富将其持有的宇信易诚10.8997%的股权转让给给远创基因；前进财富将其持有的宇信易诚5.2672%的股权转让给光控基因，股权转让价格均为人民币1元。
（3）2015年 3月 16日，前进财富与尚远有限、前进财富与巨富投资、前进财富与宇琴华创、茗峰开发与宇琴华创分别签署了《股权转让协议》，约定前进财富向尚远有限转让其持有的宇信易诚6.86%的股权，转让价格为人民币 78,866,422元；前进财富向巨富投资转让其持有的宇信易诚5.28%的股权，转让价格为人民币 60,717,252元；前进财富向宇琴华创转让其持有的宇信易诚0.2477%的股权，转让价格为人民币2,848,505元；茗峰开发向宇琴华创转让其持
有的宇信易诚1.3032%的股权，转让价格为人民币14,985,988元。
（4）2015年 4月 14日，前进财富与华侨星城、前进财富与宇琴高科分别签署了《股权转让协议》，约定前进财富向华侨星城转让其持有的宇信易诚5.3125%的股权，转让价格为人民币 8,500万元；前进财富向宇琴高科转让其持有的宇信易诚1.2664%的股权，转让价格为人民币2,026.2658万元。
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所的，或者虽设立机构、场所但取得的所得与其所设机构、场所没有实际联系的，应当就其来源于中国境内的所得缴纳企业所得税。非居民企业取得《中华人民共和国企业所得税法》第27条第（5）项规定的所得（即非居民企业依照前述规定取得的所得），减按10%的税率征收企业所得税。因此，前进财富和茗峰开发应当分别就其来源于中国境内的上述股权转让所得按10%的税率缴纳企业所得税。
根据发行人提供的完税凭证，转让方前进财富、茗峰开发已就本次股权转让履行了相应的纳税义务，应纳税所得额按照标的股权公允价值减去投资成本的差额计算。具体缴纳情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|转让方|受让方|缴纳金额（元）|税收完税证明编号|
|前进财富|宇琴鸿泰|8,799,313.90|（141）粤地证04012983|
|茗峰开发|宇琴鸿泰|4,100,186.19|（141）粤地证04012979|
|前进财富|宇琴广利|853,296.17|（141）粤地证04012982|
|茗峰开发|爱康佳华|2,068,724.38|（141）粤地证04012984|
|前进财富|宇琴鸿程|280,689.09|（141）粤地证04013022|
|茗峰开发|宇琴广源|294,090.25|（141）粤地证04012981|
|茗峰开发|宇琴通诚|277,380.57|（141）粤地证04012985|
|茗峰开发|宇琴鸿信|90,232.24|（141）粤地证04012980|
|前进财富|远创基因|4,979,694.03|（141）京国银00196290|
|前进财富|光控基因|2,406,410.22|（141）京国银00196287|
|前进财富|尚远有限|6,388,371.10|（141）京国银00196289|
|前进财富|巨富投资|4,916,997.48|（141）京国银00196288|
|前进财富|宇琴华创|221,640.37|（141）粤地证04013286|
|茗峰开发|宇琴华创|1,166,037.48|（141）粤地证04013285|
|前进财富|华侨星城|7,031,589.41|（141）沪税银03372060|
|前进财富|宇琴高科|1,676,196.52|（141）粤地证04013287|

本所律师认为，红筹结构拆除的过程符合税务有关规定的要求，不存在违法违规情形，不存在行政处罚风险。
十三、《反馈意见》“13、请补充披露境外退市及私有化相关资金来源及合法性。”
经核查并根据发行人确认，按照退市价格3.9美元/股计算，收购除拟继续持有Yucheng股份的股东外的其他股东所持Yucheng股份需要资金约5,112万美元，该等资金来源如下：
（1）由New Sihitech Limited发行可转换债募集4,800万美元
2012年8月13日，洪卫东、New Sihitech Limited与光大BVI主体签署了可转债认购协议，由New Sihitech Limited向光大BVI主体发行总额为4,800万美元的可转换债，发行的可转换债允许光大 BVI主体以转换价格一次或多次将可转换债全部或部分地转为Yucheng或其关联主体的股票。经查询发行人提供的支付凭证，2012年12月28日，光大BVI主体将4,800万美元通过JPMorgan ChaseBank支付给了New Sihitech Limited的指定代理机构。
前述4,800万美元的可转换债中，1,800万美元于2014年清偿完毕。根据光大 BVI主体与洪卫东、New Sihitech Limited签署的《可转债认购协议（Exchangeable Notes SubscriptionAgreement）》及赎回契约，1,800万美元在第一年的年利率为5%，因此，New SihitechLimited应偿还光大BVI主体本金1,800万美元，利息 90万美元，合计 1,890万美元。经核查还款凭证，该等还款来自于：
①洪卫东自有资金约 1,220万美元（包括洪卫东境外间接减持宇信易诚股权所得资金约559万美元）；
②洪卫东在境外向境外独立第三方借款约670万美元。
根据本所律师对光大BVI主体的访谈，光大BVI主体已确认收到本息1,890
万美元，就此事宜，与New SihitechLimited、Yucheng、前进财富及洪卫东不存在争议、纠纷。
（2）由洪卫东筹集剩余所需资金约312万美元
经发行人实际控制人及发行人说明，Yucheng私有化所需的剩余约312万美元资金由发行人实际控制人洪卫东筹集，其中约35万美元为洪卫东的自有资金，剩余约278万美元来自借款，包括向戴士平借款20万美元，向Yucheng借款56万美元，向宇信易诚借款 12,489,200元人民币（约 202万美元）。其中，戴士平和 Yucheng的前述借款均来自于境外，且均用于向境外股东支付退市价款；由于 Yucheng退市前的部分股东系境内人士（大部分为公司员工），向宇信易诚的借款均用于向该等境内股东支付退市价款。目前，该等借款均已清偿完毕。因此，该部分退市价款的支付不涉及换汇，亦不涉及资金的跨境流动。
本所律师认为，Yucheng私有化时的资金来源于New SihitechLimited向光大 BVI主体发行可转换债募集的资金，以及由发行人实际控制人洪卫东筹集的资金，该等资金来源合法，不存在法律风险。
十四、《反馈意见》“14、请明确说明发行人子公司宇信易诚信息技术、长沙拓银电子、上海宇壹、宇信数据、宇信征信、珠海宇诚信、宇信启融、宇信企慧、宇信金服科技有限公司、湖南宇信鸿泰、珠海数通天下、上海拍贝、丝路华创、晋商金融从事的具体业务，并说明是否存在互联网金融业务”。
题述各子公司从事的具体业务如下表所示：
||||
|-|-|-|
|序号|子公司|从事的具体业务|
|1|宇信易诚信息技术|主要业务是为银行的收单业务提供营销及运维服务，具体包括公司向线下商户宣传银行的收单业务、接受银行委托对线下商户进行POS机安装服务，并进行设备维护、升级、收银人员培训等日常服务，该公司自身不从事收单业务，不需要获得收单业务资质。|
|2|长沙拓银电子|主要业务是为银行提供银行的资料录入、档案扫描整理、业务推广服务等多项服务项目，长沙拓银电子本身不从事金融业务。发行人已于2017年6月22|

||||
|-|-|-|
|||日将该公司股权转让予第三方。|
|3|上海宇壹|主要业务为与全国公民身份证号码查询服务中心合作，由该中心授权上海宇壹向银行推广该中心提供的身份证号码查询服务，以满足银行在业务过程中对公民身份信息认证服务的需求。在该业务开展过程中，上海宇壹仅提供营销推广服务，不接触具体身份认证信息，银行直接连接到该中心的数据服务器取得身份证号码查询服务提供的相关身份信息。|
|4|宇信数据|主要业务是为金融机构提供IT系统的云服务，专注于金融业IT托管运营服务，具备完善的金融云服务能力，服务范围覆盖IaaS、PaaS、SaaS三大领域，并能够提供针对全渠道互联网金融平台、核心银行系统、新一代客服系统、营销分析平台等金融业最重要的IT基础产品。|
|5|宇信征信|为金融机构提供视频贷款机的运营服务，包括铺设与管理视频贷款机、维护业务现场办理秩序，指导客户使用自助机具办理贷款业务，配合相关宣传和推广。|
|6|珠海宇诚信|主要业务为位于珠海横琴的研发基地相关的房地产开发业务，目前正在建设珠海地区的研发中心项目（宇信大厦），该研发中心将来拟自用，作为发行人的南部运营中心。|
|7|宇信启融|主营业务为银行核心系统和综合业务系统的实施，具体地，以软件研发业务为核心主营业务。宇信启融的软件产品包括新一代银行核心业务系统、中间业务系统等。|
|8|宇信企慧|主要业务为向银行客户提供项目管理、研发管理、资产管理的IT解决方案，向银行销售加强银行科技部门内部工作相关的管理系统，包括项目管理系统、任务管理系统、供应商管理系统等。|
|9|宇信金服科技有限公司|业务主要涉及为金融行业机构提供客户营销、客户授信、风险管控、金融业务管理系统的云技术服务，金融机构可基于前述技术服务完成客户申请、客户营销、自动审批、人工审批、提现、还款、催收、商户管理、批量代扣、主动还款、息费计算、会计核算、资金方管理、角色管理、运营报表、数据分析等。|
|10|湖南宇信鸿泰|主要业务为受银行委托对信用卡欠款进行电话催收，具体开展方式为根据银行提供的信用卡欠款人信息，应银行的要求给信用卡欠款人电话提示还款。|
|11|珠海数通天下|公司主要业务为提供消费金融系统的技术支持和服务。|
|12|上海拍贝|主营业务为场景电商业务的技术服务，专门从事场景营销技术开发和应用，在银行业的专注领域是银|

||||
|-|-|-|
|||行网点转型、智慧银行、移动互联网营销等所适用的技术。业务模式以销售软件产品和以产品为基础的运营服务为主。|
|13|丝路华创|主营业务为投资咨询及投资管理，不涉及向不特定对象募集资金的行为。|
|14|晋商金融|主要从事消费金融业务，拥有银监会批准的消费金融牌照，持有中国银行业监督管理委员会山西监管局 2016 年 2 月 22 日颁发的《金融许可证》。晋商金融仅作为宇信科技了解行业和拓展主营业务的途径，未实际参与开展消费金融业务。|

如前述表格所示，经发行人确认，上述各子公司的主营业务不涉及互联网支付、网络借贷、股权众筹融资、互联网基金销售、互联网保险及互联网信托和互联网消费金融等互联网金融业务。
本所律师认为，发行人前述各子公司不存在互联网金融业务。
十五、《反馈意见》“15、请补充披露发行人股东追溯至最终自然人后各自然人的国籍”。
（一）宇琴鸿泰
宇琴鸿泰的最终自然人为发行人实际控制人洪卫东，国籍为中国。
（二）远创基因
经追溯核查，远创基因最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|Lu Feng|中国|
|2|NGAI, Chun Ling|中国香港|
|3|袁德宗|中国香港|
|4|Olivia Ouyang|中国|

（三）茗峰开发
经追溯核查，茗峰开发最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|PIN LI|澳大利亚|
|2|戴士平|美国|
|3|QIAOCHUN ZHANG|中国香港|
|4|LING HUI|中国香港|
|5|ZHIQI YU|加拿大|
|6|REBECCA B. LE|美国|
|7|JINGHAO CHEN|加拿大|

（四）尚远有限
经追溯核查，尚远有限最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|李建国|中国|
|2|William Binglou Chang|几内亚比绍|
|3|叶志如|中国香港|
|4|龚国兴|中国香港|
|5|柳林|中国香港|
|6|赵文|中国|

（五）海富恒歆
经追溯核查，海富恒歆最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|王毅|中国|
|2|梁华基|中国|
|3|黄立红|中国|
|4|袁雪梅|中国|
|5|叶球|中国香港|
|6|滕晓璐|中国|
|7|杨宏|中国|
|8|邹小玲|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|9|胡薇|中国|
|10|吴岳翰|中国香港|
|11|彭莞萍|中国|
|12|赵虹|中国|
|13|丁建平|中国|
|14|李明|中国|
|15|李澄宇|中国|
|16|胡海波|中国|
|17|李忠智|中国|
|18|李家|中国|
|19|黄秦文|中国|
|20|刘芳|中国|
|21|沈佳华|中国|
|22|左囡|中国|
|23|徐亚宁|中国|
|24|孙树峰|中国|
|25|陈广新|中国|
|26|郑喆|中国|
|27|赵洪|中国|
|28|方继东|中国|

（六）爱康佳华
经追溯核查，爱康佳华最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|王明哲|中国|
|2|王东|中国|
|3|石云|中国|

（七）华侨星城
经追溯核查，华侨星城最终股东为 Oversea-Chinese Banking Corporation
Limited，是一家新加坡上市公司，非自然人。
（八）巨富投资
经追溯核查，巨富投资最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|Liu Zhou（刘昼）|中国|
|2|Xiao Bing（肖冰）|中国|
|3|Shao Hongxia（邵红霞）|中国|
|4|Hu Dehua（胡德华）|中国|
|5|秦美芳|中国|
|6|郑旭|中国香港|
|7|赵晓红|新加坡|
|8|LUI IP King YEE Elsa|中国香港|
|9|LUI Han Kit|中国香港|
|10|束为|中国|
|11|任珊丽|美国|
|12|冯庆霖|中国香港|

（九）光控基因
经追溯核查，光控基因的最终股东为China EverbrightLimited，是一家香港上市公司，非自然人。
（十）宇琴广源
经追溯核查，宇琴广源最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|王燕梅|中国|
|2|陈峰|中国|
|3|鲁军|中国|
|4|郑春|中国|
|5|梁强|中国|
|6|任利京|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|7|杜江|中国|
|8|谷文奇|中国|
|9|翟汉斌|中国|
|10|戴京|中国|
|11|范广|中国|
|12|夏玉刚|中国|
|13|孙延来|中国|
|14|陈阳|中国|
|15|李超|中国|
|16|李世欣|中国|
|17|朱守民|中国|
|18|管汉|中国|
|19|孙学明|中国|
|20|余文欣|中国|
|21|弓旭华|中国|
|22|龚颖|中国|
|23|刘中兴|中国|
|24|郝风华|中国|
|25|郝毅|中国|
|26|吴凯|中国|
|27|盛宏亮|中国|
|28|唐伟|中国|
|29|刘卫宾|中国|
|30|王占敏|中国|

（十一）宇琴通诚
经追溯核查，宇琴通诚最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|王燕梅|中国|
|2|欧阳忠诚|中国|
|3|范庆骅|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|4|杨珣|中国|
|5|史亚夫|中国|
|6|王野|中国|
|7|卢建国|中国|
|8|钱国兵|中国|
|9|洪伟华|中国|
|10|韩明卿|中国|
|11|张大用|中国|
|12|王军|中国|
|13|蓝颖|中国|
|14|谭宇|中国|
|15|王龙祥|中国|
|16|李文彧|中国|
|17|王智伟|中国|
|18|洪凌郁|中国|
|19|苏文彬|中国|
|20|郭洪生|中国|
|21|张文静|中国|
|22|温德华|中国|
|23|陈京蓉|中国|
|24|任茂焕|中国|
|25|何轼|中国|
|26|付进|中国|
|27|叶灿明|中国|
|28|李涛|中国|
|29|汪晶|中国|

（十二）宇琴广利
经追溯核查，宇琴广利最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|陈京蓉|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|2|王燕梅|中国|
|3|郑春|中国|
|4|洪伟华|中国|
|5|任利京|中国|
|6|王野|中国|
|7|张丽华|中国|
|8|刘小东|中国|
|9|韩明明|中国|
|10|穆菁|中国|
|11|李江|中国|
|12|吴浩|中国|
|13|周川哲|中国|
|14|赵怡|中国|
|15|詹小璇|中国|
|16|王默|中国|
|17|王斯圆|中国|

（十三）FIS
经追溯核查，FIS的最终股东为Fidelity National Information Service,Inc，是一家美国上市公司，非自然人。
（十四）宇琴金智
经追溯核查，宇琴金智最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|陈京蓉|中国|
|2|肖斌|中国|
|3|井家斌|中国|
|4|孙宁|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|5|张啸雄|中国|
|6|张洪君|中国|
|7|申林|中国|
|8|喻咏|中国|

（十五）宇琴华创
经追溯核查，宇琴华创最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|张昱|中国|
|2|尹珺|中国|
|3|李向龙|中国|

（十六）宇琴高科
经追溯核查，宇琴高科最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|陈京蓉|中国|
|2|黄碧媛|中国|
|3|姚瑶（现用名姚依琳）|中国|
|4|刘珏|中国|
|5|刘开同|中国|
|6|周凯|中国|
|7|刘伟|中国|
|8|王宏|中国|

（十七）宇琴优迪
经追溯核查，宇琴优迪最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|周天华|中国|

||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|2|魏伟|中国|
|3|张丽华|中国|
|4|马鹏|中国|
|5|王秀蓉|中国|
|6|谭耕春|中国|
|7|李毓|中国|
|8|黄丹|中国|
|9|贾海峰|中国|
|10|朱忱|中国|
|11|李冰|中国|
|12|李冠华|中国|
|13|徐硕|中国|
|14|万忠强|中国|
|15|黄芪|中国|
|16|张莉|中国|
|17|廖庆华|中国|
|18|姜璇|中国|
|19|王雪|中国|
|20|陆旭|中国|
|21|林睿|中国|

（十八）宇琴鸿信
经追溯核查，宇琴鸿信最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|王燕梅|中国|
|2|王建强|中国|
|3|张达|中国|
|4|史向荣|中国|
|5|李作勇|中国|
|6|史金刚|中国|

（十九）宇琴鸿程
经追溯核查，宇琴鸿程最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|李世欣|中国|
|2|李海楼|中国|
|3|马杰|中国|
|4|何建军|中国|
|5|翟汉斌|中国|
|6|杜江|中国|
|7|史亚夫|中国|
|8|井家斌|中国|
|9|梁强|中国|
|10|韩明卿|中国|
|11|谷文奇|中国|
|12|万忠强|中国|
|13|周旺民|中国|
|14|孙延来|中国|
|15|陈峰|中国|
|16|张雷|中国|
|17|陈劲松|中国|
|18|朱龙勇|中国|
|19|付进|中国|
|20|何轼|中国|
|21|温德华|中国|
|22|戴京|中国|
|23|范庆骅|中国|
|24|李文彧|中国|
|25|汪斌|中国|
|26|刘明|中国|
|27|王龙祥|中国|
|28|刘锐|中国|
|29|张德富|中国|

（二十）杭州班克
经追溯核查，杭州班克最终自然人的国籍情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|最终自然人股东姓名|国籍|
|1|孟东炜|中国|
|2|方建强|中国|
|3|徐海波|中国|
|4|张大用|中国|
|5|沈波|中国|
|6|俞力|中国|
|7|邱学刚|中国|
|8|陈显明|中国|
|9|邓承志|中国|
|10|王晓超|中国|
|11|陈永林|中国|
|12|董文佼|中国|
|13|顾刚|中国|
|14|毛昊|中国|
|15|江成|中国|
|16|楼杰|中国|
|17|卢方强|中国|
|18|虞灿君|中国|
|19|焦竞成|中国|
|20|王超|中国|
|21|唐颖仪|中国|
|22|林立|中国|
|23|薛旦|中国|
|24|项杨花|中国|

十六、《反馈意见》“16、请补充披露发行人股东经穿透计算是否超过 200人”。
经核查发行人股东的工商档案、发行人股东穿透核查相关调查表，并经登陆
中国证监会、中国证券投资基金业协会网站查询，发行人股东数量统计具体如下：
（1）宇琴鸿泰
经核查，宇琴鸿泰的唯一股东为发行人的实际控制人洪卫东。
因此，目前宇琴鸿泰经穿透核查后，股东人数为1名。
（2）远创基因
根据远创基因提供的资料，远创基因的股东为Tanta HoldingsLimited，Tanta HoldingsLimited的股东为China Special Opportunities Fund III,L.P.，China Special Opportunities Fund III,L.P.的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|CSOF III GP Limited|1.45|具体股权结构参见下表|
|2|Lockheed Martin CorporationMaster Retirement Trust|7.43|一家美国航空航天制造厂商的退休金信托计划|
|3|University of Notre Dame du lac|7.43|圣母大学基金|
|4|California Asia Investors, L.P.|0.74|为Asia Alternatives Funds 控制的基金之一，Asia Alternatives Funds为一家亚洲独立私募综合投资基金，以大中华区（包括中国大陆、台湾和香港）、日本、韩国、东南亚、澳大利亚和印度的私募股权基金市场为主要目标|
|5|Fei Asia Investors, L.P.|0.37|为Asia Alternatives Funds 控制的基金之一，Asia Alternatives Funds为一家亚洲独立私募综合投资基金，以大中华区（包括中国大陆、台湾和香港）、日本、韩国、东南亚、澳大利亚和印度的私募股权基金市场为主要目标|
|6|Allianz Leben Private EquityFonds 2001 GmbH|6.18|为安联资本（Allianz Funds）控制下的投资基金，安联资本（AllianzFunds）是安联保险集团旗下的全球直接投资机构，主要负责整个安联保险集团的对外投资|
|7|APKV Private Equity FondsGmbH|0.88|为安联资本（Allianz Funds）控制下的投资基金，安联资本（AllianzFunds）是安联保险集团旗下的全球|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|持股比例（%）|说明|
||||直接投资机构，主要负责整个安联保险集团的对外投资|
|8|AZ-SGD Private Equity FondsGmbH|0.37|为安联资本（Allianz Funds）控制下的投资基金，安联资本（AllianzFunds）是安联保险集团旗下的全球直接投资机构，主要负责整个安联保险集团的对外投资|
|9|Siemens Global InnovationPartners I GmbH & Co. KG|1.86|德国著名生产品牌的投资基金|
|10|Tropical Excellence InfrastructurePte Ltd|7.43|为新加坡政府投资基金 GIC 控制下的投资基金。|
|11|Asian Rising Tigers L.P.|3.72|为浩达国际投资（AUDA Limited）控制下的投资基金，浩达国际投资（AUDA Limited）是HQ Capital旗下专注于私募股权投资的机构|
|12|Axiom Asia Private Capital FundII, L.P.|8.92|于新加坡成立的独立私募投资基金|
|13|Adams Street PartnershipFund-2007 Non-U.S. Fund, L.P.|1.11|为全球性的私募股权投资管理公司Adams Street Partnership Fund控制下的投资基金|
|14|Adams Street PartnershipFund-2008 Non-U.S. Fund, L.P.|1.60|为全球性的私募股权投资管理公司Adams Street Partnership Fund控制下的投资基金|
|15|Adams Street PartnershipFund-2009 Non-U.S. EmergingMarkets Fund （3rd edition）. LLC|3.54|为全球性的私募股权投资管理公司Adams Street Partnership Fund控制下的投资基金|
|16|Adams Street PartnershipFund-2010 Non-U.S. EmergingMarkets Fund LP|0.88|为全球性的私募股权投资管理公司Adams Street Partnership Fund控制下的投资基金|
|17|Jade China Value Partners II, L.P.|5.58|为璞玉投资（Jade China ValuePartners Funds）控制下的投资基金，璞玉投资（Jade China Value PartnersFunds）为一家专注于中国大陆的一家私募股权投资公司，其主要出资人来自于中东石油公司及其家族|
|18|Morgan Creek Partners Asia, LP|3.72|为Morgan Creek Partners Funds控制的一家基金，Morgan Creek PartnersFunds 为一家总部设立于美国的资产管理公司，主要为美国著名的大学基金（包括UNC、Notre Dame、Duke及Stanford等）及家族基金提供全球性的资产管理服务|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|19|Morgan Creek Partners IV, LP|1.12|为Morgan Creek Partners Funds控制的一家基金，Morgan Creek PartnersFunds 为一家总部设立于美国的资产管理公司，主要为美国著名的大学基金（包括UNC、Notre Dame、Duke及Stanford等）及家族基金提供全球性的资产管理服务|
|20|Hatteras Master Fund, L.P.|2.60|设立于美国的一家资产管理公司|
|21|Emerald Hill Capital Partners II,L.P.|5.58|私募股权基金专注投资于中国、东南亚地区的私募基金|
|22|NP V, L.P.|5.58|为Nrothgate Capital Funds控制的基金，Nrothgate Capital Funds为一家全球性的私募股权和风险投资机构|
|23|Asia Alternatives Capital PartnersII, L.P.|7.13|为Asia Alternatives Funds 控制的基金之一，Asia Alternatives Funds为一家亚洲独立私募综合投资基金，以大中华区（包括中国大陆、台湾和香港）、日本、韩国、东南亚、澳大利亚和印度的私募股权基金市场为主要目标|
|24|OMERS/AACP Investors II, L.P.|0.23|为Asia Alternatives Funds 控制的基金之一，Asia Alternatives Funds为一家亚洲独立私募综合投资基金，以大中华区（包括中国大陆、台湾和香港）、日本、韩国、东南亚、澳大利亚和印度的私募股权基金市场为主要目标|
|25|Aberdeen Asia Fund of Funds PLC|4.46|为Aberdeen Asia Funds控制下的投资基金，Aberdeen Asia Funds为安本资产管理的私募基金, 主要投资于亚洲基金|
|26|Eagle NPE Asia Fund I Ltd|3.35|为Eagle Capital Fund控制的基金，Eagle Capital Fund为一家总部位于新加坡的F2F投资机构|
|27|PEFRI Asia PEF I LimitedPartnership|1.86|为 NOMURA 控制下的投资基金，NOMURA 为日本野村证券投资管理的一家私募基金|
|28|Forth Rise Limited|1.08|自然人投资人袁德宗设立的投资公司|
|29|Meili Group Limited|0.04|自然人投资人Olivia Ouyang设立的投资公司|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|30|The Dietrich Foundation|1.86|设立于美国的一只家族慈善基金|
|31|Forebright Support Limited|1.90|CSOF III 投资管理团队公司|

其中，CSOF III GP Limited的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|Forebright Partners Limited|90|-|
|1-1|Lu Feng|50|-|
|1-2|NGAI, Chun Ling|50|-|
|2|Windsor Venture Limited|10|-|
|2-1|China Everbright Limited|100|中国光大控股有限公司，为一家香港上市公司|

经核查，远创基因为一家依据香港法律注册成立的公司，其股东多为境外机构投资者，且不是专门为了投资发行人而设立的，并非为规避《证券法》第十条规定而设立的投资主体，且中国籍自然人LuFeng和OliviaOuyang持股比例较小，其应作为一名股东计算股东人数。
（3）茗峰开发
根据发行人及相关股东提供的资料，茗峰开发的唯一股东为 Yucheng TechnologiesLimited，Yucheng Technologies Limited的股权结构如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|持股数量/股|持股比例|
|1|PIN LI|747,015|41.9%|
|2|戴士平|411,471|23.1%|
|3|QIAOCHUN ZHANG|313,925|17.6%|
|4|LING HUI|95,720|5.4%|
|5|ZHIQI YU|94,587|5.3%|
|6|REBECCA B. LE|71,885|4.0%|
|7|JINGHAO CHEN|47,293|2.7%|
|合计||1,781,896|100.00%|

因此，茗峰开发经穿透核查后，股东人数应为7名。
（4）尚远有限
根据发行人及相关股东提供的资料，尚远有限经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|Leadyond Capital Fund II, L.P.|100|-|
|1-1|Leadyond Aseets Inc.|0|GP|
|1-1-1|李建国|100|-|
|1-2|Morgan Creek Partners Asia|22.67|该基金于 2009 年设立于美国，投资人为美国各州养老金等机构投资人，专注于私募股权投资，以大中华区市场为主要目标。|
|1-3|Morgan Creek Partners V|4.00|该基金于 2009 年设立于美国，投资人为美国各州养老金等机构投资人，专注于私募股权投资，以大中华区市场为主要目标。|
|1-4|Asian Rising Tigers L.P.|13.34|该基金于 2009 年设立于开曼群岛，投资人为一家美国公司，专注于私募股权投资，以大中华区市场为主要目标。|
|1-5|Auda Asian Growth FundGmbH&Co.KG|4.00|该基金于 2011 年设立于德国，投资人为一家美国公司，专注于私募股权投资，以大中华区市场为主要目标。|
|1-6|Dietrich Foundation|6.67|于 2013 年设立于美国宾夕法利亚州的一家慈善基金，主要目的在于用其资 金 向 位 于 匹 兹 堡（Pittsburgh）和西宾夕法尼 亚 地 区 （ WesternPennsylvania）的 15 家大学或其他教育机构、慈善机构提供资金赞助。|
|1-7|Cheng Yu Investment Limited|2.67|-|
|1-7-1|Grandsun International Investment|20|-|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
||Limited|||
|1-7-1-1|叶志如|100|-|
|1-7-2|Simply Elite Limited|40|-|
|1-7-2-1|龚国兴|100|-|
|1-7-3|Anssence Investments Limited|38|-|
|1-7-3-1|柳林|100|-|
|1-7-4|Newmay Limited|2|-|
|1-7-4-1|赵文|100|-|
|1-8|Golden Summer Investment GroupLimited|24.00|-|
|1-8-1|William Binglou Chang|100|-|
|1-9|Sagamore China Partners III|9.33|该基金于 2006 年设立于开曼群岛，投资人为曹光彪家族办公室，专注于私募股权投资，以大中华区私募股权基金市场为主要目标。|
|1-10|Wilshire BVV U.S.,L.P.（Series II）|7.32|该基金于 2012 年成立于美国，投资人为欧洲养老金计划私募股权组合基金，专注于并购和风险投资，以美国市场为主要目标。|
|1-11|Wilshire MNCPPCEmployees’Retirement SystemGlobal|4.67|该基金于 2013 年成立于美国，投资人为美国养老金计划私募股权组合基金，专注于并购和风险投资，以美国，加拿大，欧洲，亚洲市场为主要目标。|
|1-12|Wilshire Private Markets FamilyOffice Fund I|1.33|该基金于 2013 年成立于美国，投资人为一家私募股权组合基金，专注于并购和风险投资，以美国市场为主要目标。|

经核查，尚远有限为一家依据香港法律注册成立的公司，其股东多为境外机
构投资者，且不是专门为了投资发行人而设立的，并非为规避《证券法》第十条
规定而设立的投资主体，中国籍自然人李建国和赵文系间接持有尚远有限的股
权，且持股比例极小，故其应作为一名股东计算股东人数。
（5）海富恒歆
根据发行人及相关股东提供的资料，海富恒歆经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|深圳市平安德成投资有限公司|4.7205|GP|
|1-1|深圳平安金融科技咨询有限公司|100|-|
|1-1-1|中国平安保险（集团）股份有限公司|100|上市公司|
|2|上海财通资产管理有限公司|95.2795|为代表“财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项 资 产 管 理 计划”出资，以下自然人为该资产管理计划的客户|

根据海富恒歆提供的资料，上海财通资产管理有限公司代表“财通资产-平安金宇基金特定多个客户专项资产管理计划”出资，该资产管理计划的客户情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|客户姓名|认购金额（元）|
|1|王毅|30,000,000|
|2|梁华基|10,000,000|
|3|黄立红|5,000,000|
|4|袁雪梅|5,000,000|
|5|叶球|5,000,000|
|6|滕晓璐|4,000,000|
|7|杨宏|3,900,000|
|8|邹小玲|3,000,000|
|9|胡薇|3,000,000|
|10|吴岳翰|3,000,000|
|11|彭莞萍|3,000,000|
|12|赵虹|3,000,000|
|13|丁建平|3,000,000|

||||
|-|-|-|
|序号|客户姓名|认购金额（元）|
|14|李明|3,000,000|
|15|李澄宇|3,000,000|
|16|胡海波|2,000,000|
|17|李忠智|2,000,000|
|18|李家|1,000,000|
|19|黄秦文|1,000,000|
|20|刘芳|1,000,000|
|21|沈佳华|1,000,000|
|22|左囡|1,000,000|
|23|徐亚宁|1,000,000|
|24|孙树峰|1,000,000|
|25|陈广新|1,000,000|
|26|郑喆|1,000,000|
|27|赵洪|1,000,000|
|28|方继东|1,000,000|

海富恒歆已经于 2016年 3月 3日完成私募投资基金备案，并取得了备案编号为 SD7160的《私募投资基金备案证明》。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第 13条的规定，海富恒歆无须穿透计算投资者数量，该等股东作为一名股东计算股东人数。
（6）爱康佳华
根据发行人及相关股东提供的资料，爱康佳华经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|王明哲|0.01|GP|
|2|王东|0.99|LP|
|3|石云|99|LP|

因此，爱康佳华经穿透核查后，股东人数应为3名。
（7）华侨星城
根据发行人及相关股东提供的资料，华侨星城经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|OCBC Capital Investment （Asia） Limited|0.001|-|
|1-1|Oversea-Chinese Banking CorporationLimited|100|新加坡上市公司|
|2|Oversea-Chinese Banking CorporationLimited|99.999|新加坡上市公司|

华侨星城已经于 2014年 6月 4日完成私募投资基金备案，并取得了备案编号为 SD2456的《私募投资基金备案证明》。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第 13条的规定，华侨星城无须穿透计算投资者数量，其作为一名股东计算股东人数。
（8）巨富投资
根据发行人及相关股东提供的资料，巨富投资经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|Fortune VC China Fund, L.P.|100|-|
|1-1|Fortune VC China GP Limited|0|GP|
|1-1-1|Fortune Venture CapitalManagement Limited|100|-|
|1-1-1-1|Liu Zhou（刘昼）|34.10|-|
|1-1-1-2|Xiao Bing（肖冰）|27.90|-|
|1-1-1-3|Shao Hongxia（邵红霞）|20.00|-|
|1-1-1-4|Hu Dehua（胡德华）|18.00|-|
|1-2|Fortune VC Associates, L.P.|0.84|SLP|
|1-2-1|Fortune Venture Capital Ltd|100|-|
|1-2-1-1|Liu Zhou（刘昼）|34.10|-|
|1-2-1-2|Xiao Bing（肖冰）|27.90|-|
|1-2-1-3|Shao Hongxia（邵红霞）|20.00|-|
|1-2-1-4|Hu Dehua（胡德华）|18.00|-|
|1-3|Fortune VC Associates, L.P.|12.55|2007 年设立于美国特拉华州设立的母基金（Fund of Funds），投资人为美国各州养老金等机构投资人。|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1-4|California Asia Investors, L.P.|1.30|2008 年设立于开曼群岛的母基金，投资人为美国各州养老金等机构投资人。|
|1-5|Cason Trading Limited|3.89|-|
|1-5-1|秦美芳|50|-|
|1-5-2|郑旭|50|-|
|1-6|Fei Asia Investor, L.P.|0.65|2010 年设立于开曼群岛的母基金，投资人为美国各州养老金等机构投资人。|
|1-7|Jiranek International Limited|64.81|-|
|1-7-1|赵晓红|100|-|
|1-8|LHK Company Limited|1.30|-|
|1-8-1|LUI IP King Yee Elsa|66.67|-|
|1-8-2|LUI Han Kit|33.33|-|
|1-9|Lightspeed China Partner I, L.P.|1.14|为 Lightspeed ChinaPartners 旗下注册于开曼群岛的合伙企业，Lightspeed ChinaPartners 主要投资于中国市场上的早期创业企业，为LightspeedVenture Partners（美国光速创业投资基金）设立的中国分支机构|
|1-10|Lightspeed China Partner I-A, L.P.|0.15|为 Lightspeed ChinaPartners 旗下注册于开曼群岛的合伙企业，Lightspeed ChinaPartners 主要投资于中国市场上的早期创业企业，为LightspeedVenture Partners（美国光速创业投资基金）设立的中国分支机构|
|1-11|OMERS/ACCP Investors II, L.P.|0.41|2007 年设立于开曼群岛的母基金，投资人为美国各州养老金等机构投资人。|
|1-12|PowerChina Limited Co|2.59|-|
|1-12-1|束为|100|-|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1-13|Shining Star Asia Limited|6.48|-|
|1-13-1|任珊丽|100|-|
|1-14|Top Shelf Group Ltd|3.89|-|
|1-14-1|冯庆霖|100|-|

经核查，巨富投资为一家依据香港法律注册成立的公司，其股东多为境外机构投资者，且其成立不是专门为了投资发行人而设立的，并非为规避《证券法》第十条规定而设立的投资主体，且中国籍自然人刘昼、肖冰、邵红霞、胡德华、秦美芳和束为持股比例较小，故其应作为一名股东计算股东人数。
（9）光控基因
根据发行人及相关股东提供的资料，光控基因经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|Merrian Holdings Limited|100|-|
|1-1|Windsor Venture Limited|100|-|
|1-1-1|China Everbright Limited|100|即中国光大控股有限公司，为一家香港上市公司|

经核查，光控基因为一家依据香港法律注册成立的公司，其穿透核查后股东为中国光大控股有限公司，为一家香港上市公司，并非为规避《证券法》第十条规定而设立的投资主体，其应作为一名股东计算股东人数。
（10）宇琴广源
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴广源经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币万元）|权益比例*|
|1|王燕梅|普通合伙人|50.63|10.66%|
|2|陈峰|有限合伙人|40.95|7.73%|
|3|鲁军|有限合伙人|40.95|7.73%|
|4|郑春|有限合伙人|40.95|7.73%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币万元）|权益比例*|
|5|梁强|有限合伙人|36.86|6.95%|
|6|任利京|有限合伙人|27.30|5.15%|
|7|杜江|有限合伙人|19.66|4.33%|
|8|谷文奇|有限合伙人|19.04|4.19%|
|9|翟汉斌|有限合伙人|18.96|4.17%|
|10|戴京|有限合伙人|14.59|3.22%|
|11|范广|有限合伙人|12.17|2.67%|
|12|夏玉刚|有限合伙人|11.20|2.47%|
|13|孙延来|有限合伙人|9.75|2.14%|
|14|陈阳|有限合伙人|9.40|2.06%|
|15|李超|有限合伙人|9.40|2.06%|
|16|李世欣|有限合伙人|9.29|2.04%|
|17|朱守民|有限合伙人|9.15|2.01%|
|18|管汉|有限合伙人|9.13|2.01%|
|19|孙学明|有限合伙人|9.13|2.01%|
|20|余文欣|有限合伙人|9.05|1.99%|
|21|弓旭华|有限合伙人|8.91|1.96%|
|22|龚颖|有限合伙人|8.44|1.85%|
|23|刘中兴|有限合伙人|8.34|1.84%|
|24|郝风华|有限合伙人|8.21|1.80%|
|25|郝毅|有限合伙人|8.21|1.80%|
|26|吴凯|有限合伙人|8.09|1.79%|
|27|盛宏亮|有限合伙人|8.07|1.77%|
|28|唐伟|有限合伙人|7.73|1.70%|
|29|刘卫宾|有限合伙人|5.63|1.24%|
|30|王占敏|有限合伙人|4.22|0.93%|
|合计|||483.41|100%|

注：权益比例即合伙人分享合伙企业利润或承担合伙企业亏损的比例，下同。
经核查，宇琴广源为发行人的员工持股平台，经穿透核查后，股东人数应为30名。
（11）宇琴通诚
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴通诚经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币万元）|权益比例|
|1|王燕梅|普通合伙人|42.63|9.37%|
|2|欧阳忠诚|有限合伙人|45.05|8.67%|
|3|范庆骅|有限合伙人|36.86|7.10%|
|4|杨珣|有限合伙人|32.31|6.46%|
|5|史亚夫|有限合伙人|19.80|4.45%|
|6|王野|有限合伙人|19.80|4.45%|
|7|卢建国|有限合伙人|19.19|4.31%|
|8|钱国兵|有限合伙人|18.13|4.07%|
|9|洪伟华|有限合伙人|17.83|4%|
|10|韩明卿|有限合伙人|17.37|3.90%|
|11|张大用|有限合伙人|16.14|3.63%|
|12|王军|有限合伙人|12.36|2.77%|
|13|蓝颖|有限合伙人|12.17|2.72%|
|14|谭宇|有限合伙人|12.17|2.72%|
|15|王龙祥|有限合伙人|10.06|2.26%|
|16|李文彧|有限合伙人|9.75|2.19%|
|17|王智伟|有限合伙人|9.75|2.19%|
|18|洪凌郁|有限合伙人|9.68|2.17%|
|19|苏文彬|有限合伙人|9.68|2.17%|
|20|郭洪生|有限合伙人|9.59|2.15%|
|21|张文静|有限合伙人|9.59|2.15%|
|22|温德华|有限合伙人|9.59|2.15%|
|23|陈京蓉|有限合伙人|9.29|2.08%|
|24|任茂焕|有限合伙人|9.29|2.08%|
|25|何轼|有限合伙人|9.21|2.06%|
|26|付进|有限合伙人|8.91|2%|
|27|叶灿明|有限合伙人|8.60|1.93%|
|28|李涛|有限合伙人|8.51|1.91%|
|29|汪晶|有限合伙人|9.82|1.89%|
|合计|||463.13|100%|

经核查，宇琴通诚为发行人的员工持股平台，经穿透核查后，股东人数应为 29名，但由于王燕梅已经计算在宇琴广源的人数内，去除重复后，实际的人数应为28名。
（12）宇琴广利
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴广利经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|陈京蓉|普通合伙人|18|0.18%|
|2|王燕梅|有限合伙人|3,574|35.74%|
|3|郑春|有限合伙人|2,360|23.60%|
|4|洪伟华|有限合伙人|1,396|13.96%|
|5|任利京|有限合伙人|1,067|10.67%|
|6|王野|有限合伙人|356|3.56%|
|7|张丽华|有限合伙人|272|2.72%|
|8|刘小东|有限合伙人|272|2.72%|
|9|韩明明|有限合伙人|133|1.33%|
|10|穆菁|有限合伙人|94|0.94%|
|11|李江|有限合伙人|94|0.94%|
|12|吴浩|有限合伙人|94|0.94%|
|13|周川哲|有限合伙人|94|0.94%|
|14|赵怡|有限合伙人|44|0.44%|
|15|詹小璇|有限合伙人|44|0.44%|
|16|王默|有限合伙人|44|0.44%|
|17|王斯圆|有限合伙人|44|0.44%|
|合计|||10,000|100%|

经核查，宇琴广利为发行人的员工持股平台，经穿透核查后，其股东人数应为17名，但由于陈京蓉、洪伟华、王野已经计算在宇琴通诚的人数内，王燕梅、郑春、任利京已经计算在宇琴广源的人数内，去除重复后，实际的人数应为 11名。
（13）FIS
根据发行人及相关股东提供的资料，FIS经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东/合伙人名称|持股比例（%）|说明|
|1|Fidelity Information Services, LLC|100|-|
|1-1|Fidelity National Information Service, LLC|100|-|
|1-1-1|Fidelity National Information Service, Inc|100|美国上市公司|

经核查，FIS为一家依据美国特拉华州法律设立的公司，经穿透核查，FIS的最终股东为Fidelity National Information Service,Inc，一家美国纽约证券交易所上市公司，其股东人数应为1名。
（14）宇琴金智
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴金智经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|陈京蓉|普通合伙人|184,564|4.54%|
|2|肖斌|有限合伙人|2,275,753|55.98%|
|3|井家斌|有限合伙人|451,654|11.11%|
|4|孙宁|有限合伙人|356,527|8.77%|
|5|张啸雄|有限合伙人|294,734|7.25%|
|6|张洪君|有限合伙人|178,467|4.39%|
|7|申林|有限合伙人|178,467|4.39%|
|8|喻咏|有限合伙人|145,131|3.57%|
|合计|||4,065,297|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴金智股东人数应为8名，但由于陈京蓉已计算在宇琴通诚的人数内，去除重复后，实际的人数应为7名。
（15）宇琴华创
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴华创经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|张昱|普通合伙人|4,394|43.94%|
|2|尹珺|有限合伙人|2,803|28.03%|
|3|李向龙|有限合伙人|2,803|28.03%|
|合计|||10,000|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴华创股东人数应为3名。
（16）宇琴高科
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴高科经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|陈京蓉|普通合伙人|1,033|0.0051%|
|2|黄碧媛|有限合伙人|5,000,000|24.5069%|
|3|姚瑶|有限合伙人|5,000,000|24.5069%|
|4|刘珏|有限合伙人|3,000,000|14.7042%|
|5|刘开同|有限合伙人|3,000,000|14.7042%|
|6|周凯|有限合伙人|2,401,400|11.7701%|
|7|刘伟|有限合伙人|1,000,000|4.9013%|
|8|王宏|有限合伙人|1,000,000|4.9013%|
|合计|||20,402,433|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴高科的股东人数应为8名，但由于陈京蓉已计算在宇琴通诚的人数内，去除重复后，实际的人数应为7名。
（17）宇琴优迪
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴优迪经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名/名称|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|周天华|普通合伙人|62,700|1.8475%|
|2|魏伟|有限合伙人|717,595|21.1447%|
|3|张丽华|有限合伙人|354,368|10.4418%|
|4|宇琴广源|有限合伙人|321,532|9.4743%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名/名称|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|5|马鹏|有限合伙人|318,930|9.3976%|
|6|宇琴通诚|有限合伙人|308,076|9.0778%|
|7|王秀蓉|有限合伙人|302,985|8.9278%|
|8|谭耕春|有限合伙人|159,465|4.6988%|
|9|李毓|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|10|黄丹|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|11|贾海峰|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|12|朱忱|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|13|李冰|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|14|李冠华|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|15|徐硕|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|16|万忠强|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|17|黄芪|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|18|张莉|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|19|廖庆华|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|20|姜璇|有限合伙人|62,700|1.8475%|
|21|王雪|有限合伙人|31,895|0.9399%|
|22|陆旭|有限合伙人|31,895|0.9399%|
|23|林睿|有限合伙人|31,895|0.9399%|
|合计|||3,393,736|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴优迪的股东人数应为 80名，但由于宇琴通诚、宇琴广源上的合伙人已经计算，张丽华已经计算在宇琴广利的人数内，去除重复后，实际的人数应为20名。
（18）宇琴鸿信
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴鸿信经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币万元）|权益比例|
|1|王燕梅|普通合伙人|10.98|3.87%|
|2|王建强|有限合伙人|89.57|27.04%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币万元）|权益比例|
|3|宇琴通诚|有限合伙人|98.78|20.39%|
|4|张达|有限合伙人|112.88|16.22%|
|5|宇琴广源|有限合伙人|56.93|11.75%|
|6|史向荣|有限合伙人|56.44|8.11%|
|7|李作勇|有限合伙人|21.25|7.21%|
|8|史金刚|有限合伙人|37.63|5.41%|
|合计|||484.46|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴鸿信的股东人数应为 65名，但由于宇琴通诚、宇琴广源上的合伙人已经计算，王燕梅已经计算在宇琴广源的人数内，去除重复后，实际的人数应为5名。
（19）宇琴鸿程
根据发行人及相关股东提供的资料，宇琴鸿程经追溯的股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|1|李世欣|普通合伙人|2,001|20.01%|
|2|李海楼|有限合伙人|2,435|24.35%|
|3|马杰|有限合伙人|1,622|16.22%|
|4|何建军|有限合伙人|492|4.92%|
|5|翟汉斌|有限合伙人|357|3.57%|
|6|杜江|有限合伙人|352|3.52%|
|7|史亚夫|有限合伙人|237|2.37%|
|8|井家斌|有限合伙人|216|2.16%|
|9|梁强|有限合伙人|195|1.95%|
|10|韩明卿|有限合伙人|189|1.89%|
|11|谷文奇|有限合伙人|189|1.89%|
|12|万忠强|有限合伙人|157|1.57%|
|13|周旺民|有限合伙人|136|1.36%|
|14|孙延来|有限合伙人|133|1.33%|
|15|陈峰|有限合伙人|130|1.30%|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人姓名|合伙人类型|出资额（人民币元）|出资比例|
|16|张雷|有限合伙人|119|1.19%|
|17|陈劲松|有限合伙人|111|1.11%|
|18|朱龙勇|有限合伙人|108|1.08%|
|19|付进|有限合伙人|97|0.97%|
|20|何轼|有限合伙人|97|0.97%|
|21|温德华|有限合伙人|89|0.89%|
|22|戴京|有限合伙人|81|0.81%|
|23|范庆骅|有限合伙人|81|0.81%|
|24|李文彧|有限合伙人|76|0.76%|
|25|汪斌|有限合伙人|73|0.73%|
|26|刘明|有限合伙人|73|0.73%|
|27|王龙祥|有限合伙人|68|0.68%|
|28|刘锐|有限合伙人|54|0.54%|
|29|张德富|有限合伙人|32|0.32%|
|合计|||10,000|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，宇琴鸿程的股东人数应为 29名，但由于李世欣、翟汉斌、孙延来、陈峰、杜江、梁强、谷文奇、戴京已经计算在宇琴广源的人数内，史亚夫、韩明卿、付进、何轼、温德华、范庆骅、李文彧、王龙祥已经计算在宇琴通诚的人数内，井家斌已经计算在宇琴金智的人数内，万忠强已经计算在宇琴优迪的人数内，去除重复后，实际的人数应为11名。
（20）杭州班克
根据发行人及相关股东提供的资料，杭州班克经追溯的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东姓名|认缴出资额（元）|出资比例|
|1|孟东炜|1,292,200|21.54%|
|2|方建强|733,350|12.22%|
|3|徐海波|693,450|11.56%|
|4|张大用|602,300|10.04%|
|5|沈波|552,800|9.21%|
|6|俞力|500,700|8.35%|

|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东姓名|认缴出资额（元）|出资比例|
|7|邱学刚|210,000|3.50%|
|8|陈显明|200,000|3.33%|
|9|邓承志|197,900|3.30%|
|10|王晓超|197,900|3.30%|
|11|陈永林|170,500|2.84%|
|12|董文佼|112,500|1.88%|
|13|顾刚|98,800|1.65%|
|14|毛昊|90,000|1.5%|
|15|江成|85,200|1.42%|
|16|楼杰|40,000|0.67%|
|17|卢方强|38,000|0.63%|
|18|虞灿君|38,000|0.63%|
|19|焦竞成|38,000|0.63%|
|20|王超|27,200|0.45%|
|21|唐颖仪|27,200|0.45%|
|22|林立|21,000|0.35%|
|23|薛旦|18,000|0.30%|
|24|项杨花|15,000|0.25%|
|合计||6,000,000|100%|

因此，根据上表，经穿透核查，杭州班克的股东人数应为 24名，但由于张大用已经计算在宇琴通诚的人数内，去除重复后，实际的人数应为23名。
根据以上各股东经穿透核查计算，发行人的最终股东人数如下表所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|直接股东名称|经穿透核查的股东人数|去掉重复股东后的人数|备注|
|1|宇琴鸿泰|1|1|发行人实际控制人洪卫东的持股平台|
|2|远创基因|1|1|境外投资公司|
|3|茗峰开发|7|7|发行人外籍员工及外籍自然人投资人的持股平台|
|4|尚远有限|1|1|境外投资公司|
|5|海富恒歆|1|1|已备案的私募投资基金|
|6|爱康佳华|3|3|王东、石云的持股平台|

||||||
|-|-|-|-|-|
|7|华侨星城|1|1|已备案的私募投资基金|
|8|巨富投资|1|1|境外投资公司|
|9|光控基因|1|1|境外投资公司|
|10|宇琴广源|30|30|员工持股平台|
|11|宇琴通诚|29|28|员工持股平台|
|12|宇琴广利|17|11|员工及其他人员持股平台|
|13|FIS|1|1|境外投资公司|
|14|宇琴金智|8|7|员工持股平台|
|15|宇琴华创|3|3|自然人投资人的持股平台|
|16|宇琴高科|8|7|自然人投资人的持股平台|
|17|宇琴优迪|80|20|员工及其他人员持股平台|
|18|宇琴鸿信|65|5|员工持股平台|
|19|宇琴鸿程|29|11|员工持股平台|
|20|杭州班克|24|23|员工持股平台|
|总计||311|163|-|

因此，穿透综合计算后，发行人股东总数为163人，没有超过200人。
十七、《反馈意见》“17、请补充披露发行人股东中员工持股平台相关情况”。
发行人目前的股东中，员工持股平台包括：宇琴广源、宇琴通诚、宇琴广利、宇琴金智、宇琴优迪、宇琴鸿信、宇琴鸿程和杭州班克共计8家（其中杭州班克为有限责任公司，其余7家为有限合伙企业）。
（一）设立背景
2014年5月12日，经宇信易诚第五届第一次董事会审议通过，宇信易诚同意实施 2014年员工激励计划。2014年 6月，发行人 66名被激励员工设立了 3家合伙企业，即宇琴广源、宇琴通诚和宇琴鸿信，为便于操作，且各合伙企业入股价格存在差异，同时受限于合伙企业合伙人数不得超过 50人的要求，被激励员工设立了3家合伙企业。
2015年 1月 13日，发行人拆除红筹架构的过程中，Yucheng退市后作为存续股东的境内员工，包括王燕梅、郑春、洪伟华、任利京等设立了宇琴广利；2015
年 1月 15日，前进财富将其持有的宇信易诚的股权转让给宇琴广利，相关股东
的权益落回境内。2016年7月，为进一步实施员工激励，宇琴广利引进了11名
员工。
2015年 1月 13日，李世欣等 32名自然人在珠海设立宇琴鸿程。根据美国证券监管规定，退市过程中的存续股东需要签署一系列的法律文件，为简化退市流程，李世欣等 32名自然人退市前所持股份登记在存续股东名下，未来拆除红筹结构时，李世欣等 32名自然人共同成立持股平台，由该持股平台在境内持有宇信易诚的股权。2015年1月15日，宇琴鸿程受让前进财富持有的宇信易诚的股权。
2015年 1月 5日，经宇信易诚第五届第四次董事会审议通过，宇信易诚同意实施 2015年员工激励计划。部分激励员工用其已设立的合资公司杭州班克作为持股平台，其他被激励员工分别于 2015年 2月 11日和 2015年 5月 6日设立了宇琴金智和宇琴优迪，其中，宇琴优迪层面被激励的员工主要为关键销售人员。
（二）被激励员工的条件
根据实施员工激励的董事会决议以及被激励员工签署的合伙协议，被激励员工应符合以下条件：
1.与公司或下属子公司签订劳动合同的在职员工，可包括董事、公司高管、关键员工；
2.在公司司龄不少于5年时间；或在公司司龄1年以上但少于5年，但是为公司有重要战略意义的业务领域专家或对公司经营作出重要贡献的员工；
3.在公司重点关键岗位任职，重点关键岗位的具体标准包括但不限于：（1）上年度绩效考核综合达成率在80分以上；（2）承担年度团队软件任务额5,000万以上（如为销售人员）；及（3）上年度无因员工个人原因（包含管理失职等）引起的重大客户投诉。
（三）关于人员的重复及是否存在代持
员工持股平台上重复的员工包括王燕梅、陈京蓉、洪伟华、王野、郑春、任利京、宇琴通诚和宇琴广源的员工、李世欣、翟汉斌、孙延来、陈峰、杜江、梁强、谷文奇、戴京、史亚夫、韩明卿、付进、何轼、温德华、范庆骅、李文彧、王龙祥、井家斌、万忠强、张大用。其中：
1.王燕梅和陈京蓉因担任普通合伙人而重复；
2.洪伟华、郑春、任利京系Yucheng退市时的存续股东，同时也是被激励员工，因此重复；
3.李世欣、翟汉斌、孙延来、陈峰、杜江、梁强、谷文奇、戴京、史亚夫、韩明卿、付进、何轼、温德华、范庆骅、李文彧、王龙祥、井家斌和万忠强均为持有Yucheng权益的人员，同时也是被激励员工，因此重复；
4.王野、陈京蓉退市后受让了部分Yucheng股份，同时也是被激励员工，因此重复；
5.张大用是浙江宇信班克的少数股东，同时也是被激励员工，因此重复；
6.宇琴通诚和宇琴广源的员工系股权激励份额调整而重复。
根据员工持股平台的相关员工填写的调查问卷，前述员工红筹落地完成后不存在以直接或间接方式代其他人委托持股、委托投资、信托或以其他方式为第三方代持发行人股份的情形。
十八、《反馈意见》“18、请说明珠海宇诚信开发的地产项目系自用或对外销售，发行人是否经营房地产业务”。
（一）珠海宇诚信开发的地产项目系自用或对外销售
珠海宇诚信开发的宇信大厦项目在竣工验收后拟用于珠海宇诚信或其关联单位办公使用。如需销售，将按照珠海宇诚信与珠海市国土资源局签署的《横琴新区国有建设用地使用权出让合同》（编号：440401-2015-000004，以下简称“《出
让合同》”）、珠海市横琴新区管理委员会规划国土局于 2016年 3月 11日核发的《建设用地批准书》（编号：珠横新规土（地准）[2016]010号）的记载和《横琴新区用地项目限制销售物业处置核准办法》的规定对外销售（包括销售给关联单位）。
根据《出让合同》及《建设用地批准书》附件的记载，“本（项目）用地计容积率建筑面积限制销售比例为70%，其中50%由项目用地竞得企业（在横琴注册的公司）自持，项目竣工验收后满五年可申请核准销售，20%只限销售给关联单位，具体按《横琴新区用地项目限制销售物业处置核准办法》的（规定）执行”。
经发行人于 2017年 12月 15日确认，宇信大厦项目在竣工验收后拟全部自用。
（二）发行人是否经营房地产业务
经发行人说明以及发行人、珠海宇诚信《营业执照》所载经营范围，发行人主要从事向以银行为主的金融机构提供包括咨询、软件产品、软件开发和实施、运营维护、系统集成等信息化服务，不涉及房地产经营业务。发行人只有一家子公司即珠海宇诚信从事房地产业务，即开发宇信大厦项目，该项目拟用于珠海宇诚信或其关联单位办公。除此之外，发行人不涉及房地产业务。
本所律师认为，发行人子公司珠海宇诚信经营房地产业务，其正在建设的宇信大厦项目，根据发行人确认拟全部自用，除此之外，发行人不涉及房地产业务。
十九、《反馈意见》“19、消费金融公司如何开展业务？业务有没有资质？有没有超过银监会资质的范围？是否存在吸收储蓄的情形？如是，请说明存款来源”。
目前宇信科技参股2家消费金融公司，即晋商金融和湖北消费金融，其中，发行人通过天津宇信易诚持有晋商金融20%的股份；直接持有湖北消费金融12%的股份。根据前述两家消费金融公司的说明，其主要业务模式为通过接受股东境
内子公司及境内股东的存款、向境内金融机构借款募集资金，并通过线上线下等渠道发放个人消费贷款。
2016年2月22日，中国银行业监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西银监局”）出具《山西银监局关于晋商消费金融股份有限公司开业的批复》（晋银监复[2016]20号），核准晋商金融的业务范围为：“发放个人消费贷款；接受股东境内子公司及境内股东的存款；向境内金融机构借款；经批准发行金融债券；
境内同业拆借；与消费金融相关的咨询、代理业务；代理销售与消费贷款相关的保险产品；固定收益类证券投资业务；经银监会批准的其他业务。”就开展前述业务，晋商金融持有山西银监局 2016年 2月 22日颁发的编号为00553292《金融许可证》。
2015年 4月 3日，中国银行业监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北银监局”）出具《关于湖北消费金融股份有限公司开业的批复》（鄂银监复[2015]99号），核准湖北消费金融的业务范围为：“发放个人消费贷款；接受股东境内子公司及境内股东的存款；向境内金融机构借款；经批准发行金融债券；境内同业拆借；与消费金融相关的咨询、代理业务；代理销售与消费贷款相关的保险产品；固定收益类证券投资业务；经银监会批准的其他业务。”就开展前述业务，湖北消费金融持有中国银行业监督管理委员会湖北监管局 2015年 4月 7日颁发的编号为00597045的《金融许可证》。
根据湖北银监局于 2017年 3月 28日作出的鄂银监罚决字[2017]1号《处罚决定书》和湖北消费金融向其股东出具的说明，湖北银监局认为湖北消费金融于 2016年 8月质押信贷资产，通过券商非公开发行资产支持证券专项计划进行资金募集，用于公司发放个人消费信贷的行为，属于违反规定从事未经批准的业务活动，决定罚款人民币 50万元。除前述外，根据晋商金融和湖北消费金融的说明，其开展的业务未超过银监会资质规定的范围。前述2家公司的经营资金来源均为股东境内子公司及境内股东在该公司的存款、向境内金融机构借款等，不存在向公众吸收存款的情形。
本所律师认为，发行人参股的湖北消费金融及天津宇信易诚参股的晋商金融
已经取得了《金融许可证》，可以依法从事前述经银监局核准的经营业务。
本补充法律意见书正本一式四份，经本所律师签字及本所盖章后生效。
（以下无正文）
||
|-|
|（本页无正文，为《北京安新律师事务所关于北京宇信科技集团股份有限公司首|
|次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（四）》的签字盖章页）|
|北京安新律师事务所（盖章）律师事务所负责人：____________|
|林丹蓉|
|经办律师：_____________潘晶晶|
|_____________张晓庆|
|本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同28号|
|太平洋保险大厦17层，邮编：1000322017年 月 日|