丽江玉龙旅游股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（2018年度）
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1640号)核准，于2014年1月8日以11.33元/股非公开发行人民币普通股68,843,777股，每股发行价格为11.33元，募集资金总额779,999,993.41元，扣除各项发行费用27,360,000.00元后实际募集资金净额752,639,993.41元。
上述募集资金已于2014年1月28日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审亚太验[2014]020001号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（万元）
2014年1月28日募集资金总额 78,000.00减：发行费用 2,736.002014年1月28日实际募集资金净额 75,264.00加：以前年度利息收入 7,065.49减：以前年度已使用金额 34,865.84截至2017年12月31日止募集资金专户余额 47,463.65加：本年度利息收入 1,112.68减：本年度已使用金额 5,142.28截至2018年12月31日止募集资金专户余额 43,434.05二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的
要求，制定了《丽江玉龙旅游股份有限公司募集资金使用管理制度》，并已经公司 2013年 3月15日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目使用部门提出申请，使用部门经理签字，财务部门审核、证券部备案后，报总经理或董事长签批，超过董事长权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
本公司在中国农业银行丽江福慧支行（账号24140501040010702、24140551700000932、24140551600001084）、中国招商银行丽江市分行（账号871902728610702、87190272868100053、87190272868100067）开设了六个募集资金存放专项账户；本公司的全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行迪庆香格里拉支行（账号24169801040021717）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司的下属分公司（迪庆香巴拉旅游投资有限公司德钦分公司）在中国农业银行迪庆香格里拉支行（账号24169801040021725）开设了一个募集资金存放专用账户。截至 2018年 12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
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|-|-|
|账号|余额（万元）|
|24140501040010702|6,096.44|
|24140551700000932|8,000.00|
|24140551600001084|2,000.00|
|87190272868100053|20,000.00|
|87190272868100067|5,000.00|
|871902728610702|0.71|
|24169801040021717|2,305.39|
|24169801040021725|31.51|
||43,434.05|

2018年4月20日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
及自有资金购买理财产品的议案》，董事会同意根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小板公司规范运作指引》的相关规定，
在保证募集资金安全、不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用总额不超过 25,000万元的闲置募集资金，使用总额不超过 15,000万元的自有资金投资于安全性高、流动性好、有本金保障的银行理财产品，并授权公司管理层负责办理相关事宜。2018年4月25日，公司与招商银行股份有限公司丽江分行签订了（1）《招商银行单位结构性存款协议》（期限:12个月,金额:20,000万元）；（2）《招商银行单位结构性存款协议》（期限:9个月,金额：5,000万元），并收到《结构性存款交易确认单》，公司分别以暂时闲置募集资金20,000万元(期限12个月)、5,000万元（期限9个月）投资于“招商银行单位结构性存款”。
（三）募集资金三方监管情况
丽江玉龙旅游股份有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司控股公司丽江龙悦餐饮经营管理有限公司和丽江灏伯雪山旅游开发有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司中国农业银行股份有限公司香格里支行开立募集资金专用账户，用于公司募集资金的专项存储与使用，并根据相关法律法规在 2014年2月20日、3月13日、3月31日与上述金融机构及国信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照三方监管协议的履行相关的权利和义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
不适用
（三）募投项目先期投入及置换情况
2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资金8,890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8,890.66万元由募集资金专户转入公司结算账户。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况
不适用。
（七）募集资金使用的其他情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是否关联交易|产品类型|委托理财金额（万元）|起始日期|终止日期|报酬确定方式|本期实际收回本金金额|计提减值准备金额（如有）|预计收益|报告期实际损益金额（万元）|
|否|保本型结构性存款|20,000.00|2018年4月25日|2019年4月25日|存款利率：3.90%|||780.00|530.83|
|否|保本型结构性存款|5,000.00|2018年4月25日|2019年1月25日|存款利率：3.85%|||144.38|131.01|
|||25,000.00|--|--|--|0.00|0.00|924.38|661.84|

委托理财资金来源 暂时闲置的非公开发行股票募集资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 无
涉诉情况（如适用） 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2018年4月20日
委托理财审批股东会公告披露日期（如有)
截止2018年12月31日，本公司未发生用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于调整募投项目进度及投资规模的议案》:结合市场状况，董事会将香巴拉月光城项目投资总额由62,382.04万元调整为50,598.75万元，其中募集资金承诺投资金额由60,882.04万元调整为48,684.12万元，以自有资金投入金额由 1,500万元调整为 1,914.63万元。本次募集资金投资规模调整后剩余的募集资金12,197.92万元（占该次募集资金总额的16.21%）将补充公司流动资金转入公司基本账户。若今后市场好转，公司将以自有资金追加投资于香巴拉月光城项目续建。公司独立董事、监事会发表了独立意见，保荐机构出具了无异议的审核意见。本议案经公司2016年第二次临时股东大会表决通过。
详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于2019年3月29日批准报出。
丽江玉龙旅游股份股份有限公司董事会2019年3月29日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||75,264.00||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|||12,197.92|||||||
|||16.21%|||||||
|是否已变更项目，（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|是|48,684.12|50,598.75|4,680.59|16,787.47|33.18|2019年12月31日|不适用|不适用|
|否|4,243.47|4,653.90|461.69|4,700.36|101.00|2016年1月19日|-282.18|否|
|否|8,200.00|10,845.50||10,849.11|100.03|2013年9月20日|-311.46|否|
|是|12,197.92|12,197.92||12197.92|100.00|不适用|不适用|不适用|
||73,325.51|78,296.07|5,142.28|44,534.86|||-593.64||
||73,325.51|78,296.07|5,142.28|44,534.86|||-593.64||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1、本报告期，由于竞争对手进入使团队接待量下滑，玉龙雪山游客综合服务中心项目亏损 311.46万元，该项目过去三年连续盈利。该项目有待进一步优化营销方式，加大推广力度，改变定价机制，以满足不同客户群体的需求，进而实现企业的预期收益。
2、奔子栏精品酒店项目于2016年1月达到预定可使用状态，并于当月开始试营业，该酒店本期亏损282.18万元。通过市场培育，营销调整等措施，运营较前期亏损幅度收窄。
3、目前，香巴拉月光城项目正按计划推进，项目按预期推进施工建设。本表中截止2018年12月31日，香巴拉月光城项目累计投资金额16,787.47万元，募集资金投入进度33.18%，这里的“累计投资金额”是实际支付的工程款项，“募集资金投入进度”是以实际支付的工程款计算得出，该“募集资金投入进度进度”低于项目现场实际工程进度。主要原因是工程结算周期及资金支付进度低于实际的工程进度，资金支付进度低于工程进度的主要原因是：
（1）根据工程建设施工的特点，因工程尚未结算，在支付工程款时均会在工程进度的基础上预留部分款项，扣除预留的款项后再按工程进度支付进度款。
（2）因工程存在质保期，需预留部分款项待质保期过后再支付工程款。
（3）部分发生在2018年的工程进度款，实际支付款项的时间在2019年初。
综上，目前香巴拉月光城项目按计划推进，预计能在2019年12月31日(即原定期限内)达到可使用状态。项目建设完成可使用至可投入运营，还需履行验收、调试整改、向管理公司移交，开业所需证照办理等必备手续，另营业还要综合考虑开业筹备，市场、季节等多方因素，故投入运营时间还需另行确定。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8,890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资金8,890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8,890.66万元转入公司结算账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 未使用的募集资金 43,434.05万元中 25,000.00万元购买了招商银行保本型结构性存款理财产品，其余存放于募集资金专用账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额(1)|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|香格里拉香巴拉月光城项目|50,598.75|4,680.59|16,787.47|33.18|2019年12月31日|不适用|不适用|
||12,197.92||12,197.92|100.00|不适用|不适用|不适用|
||62,796.67|4,680.59|28,985.39|--||||

1、2014年香格里拉县独克宗古城发生火灾，香格里拉香巴拉月光城项目刚好位于独克宗古城旁，火灾对独克宗古城部分房屋造成毁损，灾后古城重新规划及重建工作对公司项目的规划设计及实施造成了影响，同时火灾影响了古城的游客进入量。
2、从市场情况看，每年5-8月是香格里拉的旅游旺季，游客选择星级酒店入住呈上升趋势。但从全年角度看，虽然每年到香格里拉旅游的游客人数呈现递增的趋势，但5星级酒店2013年-2015年平均入住率在下降。
3、香格里拉的旅游热度逐步上升，新开业的酒店数量和床位数量增长速度过快，酒店间的竞争加剧。同时，项目区域数个五星级酒店实施建设，区域部分四星级酒店选择引入国际品牌提质改造。区内酒店数量不断增加，顾客、中间商选择面相应加大，议价能力增加，一定程度影响本项目的客源及价格。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
鉴于以上原因，公司放缓了香格里拉香巴拉月光城项目的投资进度，公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于调整募投项目进度及投资规模的议案》:结合市场状况，董事会将香巴拉月光城项目投资总额由62,382.04万元调整为50,598.75万元，其中募集资金承诺投资金额由60,882.04万元调整为48,684.12万元，以自有资金投入金额由1,500万元调整为1,914.63万元。本次募集资金投资规模调整后剩余的募集资金12,197.92万元（占该次募集资金总额的16.21%）将补充公司流动资金转入公司基本账户。若今后市场好转，公司将以自有资金追加投资于香巴拉月光城项目续建。公司独立董事、监事会发表了独立意见，保荐机构出具了无异议的审核意见。
本议案经公司2016年第二次临时股东大会表决通过。《关于调整募投项目投资进度及投资规模的公告》于2016年10月29日登载于《证券时报、中国证券报及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com）》
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用