珠海市乐通化工股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
2014年，我沙振权作为珠海市乐通化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2014年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、参加会议情况
2014年度任职期间，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。公司2014年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。我本着对股东负责、实事求是的精神，坚持认真勤勉的履职态度，积极地出席公司董事会，对会议议案进行认真的研究审议；积极与公司高管沟通，了解、掌握公司的经营状况和重大经营活动；在充分掌握实际情况的基础上，依据我的专业能力和经验作出独立判断，提出独立意见，按照规定的程序对各项议案进行表决。重点防范控股股东或实际控制人及关联方占用上市公司资金的情形，重点监督审查公司关联交易事项（公司未发生对外担保事项），特别关注公司关联交易审议决策程序的规范性，交易价格公平与公允性。在董事会会议及专业委员会上，我客观、公正地对各项议题进行分析判断，充分表达独立意见，在召开董事会之前，我主动调查，通过认真负责地工作，获取作出决议所需要的资料和信息，在董事会会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，较好地维护了公司和股东的合法权益,为公司董事会做出科学的决策起到了积极的作用。
报告期内，公司共召开董事会7次，本人做为独立董事出席会议情况如下：
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|姓 名|应出席次数|实际出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|沙振权|7|7|0|0|

报告期内，公司共召开董事会薪酬与考核委员会1次，本人做为董事委员出席会议情况如下：
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|姓 名|应出席次数|实际出席次数|委托出席次数|缺席次数|
|沙振权|1|1|0|0|

二、发表独立意见情况
（一）2014年1月2日，在公司第三届董事会第五次会议上发表了《关于第三届董事会第五次会议相关议案的独立意见》具体内容如下：
1、公司能够按照《公司章程》和相关法律法规的要求，审慎对待并严格控制对外担保。截止2014年1月2日，公司除对控股子公司珠海乐通新材料科技有限公司(以下简称“乐通新材料”）、郑州乐通新材料科技有限公司(以下简称“郑州乐通”）及全资子公司湖州乐通新材料科技有限公司进行担保外，不存在其他对外担保事项，也不存在以前发生并延续到目前的其他担保事项。截止2014年1月2日，公司及全资、控股子公司对外担保总额为人民币0元，经审批的公司对全资、控股子公司担保额度为22,800万元人民币（包括本次担保相应的金额），对全资、控股子公司实际担保金额为6247.85万元，占最近一期经审计的归属于上市公司股东的净资产的11.61%。逾期担保金额为零，不存在涉及诉讼的担保事项。
截止2014年1月2日，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方等提供担保的情况，除对控股子公司进行担保外，公司累计和当期对外担保金额为零，有效规避了对外担保产生的债务风险。
2、乐通新材料、郑州乐通为公司的控股子公司，公司为控股子公司申请银行综合授信额度进行担保，满足控股子公司发展的资金需要，符合公司长久利益，未损害公司其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意控股子公司乐通新材料向珠海华润银行吉大支行申请人民币2,000万元综合授信额度及向中国
农业银行珠海金鼎支行申请人民币3,000万元综合授信额度，同意控股子公司郑
州乐通向交通银行珠海分行支行申请人民币5,000万元综合授信额度，公司为乐通新材料及郑州乐通在使用以上授信额度时提供连带责任担保。
（二）2014年3月23日，在公司第三届董事会第六次会议上发表了《关于第三届董事会第六次会议相关议案的独立意见》具体内容如下：
1、关于续聘2014年度财务审计机构的独立意见
2、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见
3、独立董事对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见
4、关于公司2013年度内部控制自我评价报告的独立意见
5、关于调整部分高级管理人员薪酬议案的独立意见
6、关于修改《公司章程》中利润分配政策条款的独立意见
（三）2014年7月7日，在公司第三届董事会第八次会议上发表了《关关于第三届董事会第八次会议部分议案的独立意见》具体内容如下：
1、关于公司非公开发行股票方案。
2、关于非公开发行股票涉及的关联交易。
3、关于公司制定《关于公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划的议案》的独立意见。
（四）2014年8月16日，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的有关规定和要求，现就相关情况发表专项说明和独立意见如下：
1、控股股东及其他关联方资金占用情况说明和独立意见。
2、公司对外担保事项的情况说明和独立意见。
（五）2014年10月26日，在公司第三届董事会第十次会议上发表了《关于第三届董事会第十次会议相关议案的独立意见》具体内容如下：
1、公司能够按照《公司章程》和相关法律法规的要求，审慎对待并严格控制对外担保。截止2014年10月26日，公司除对全资子公司及控股子公司进行担保外，不存在其他对外担保事项，也不存在以前发生并延续到目前的其他担保事项。
截止2014年10月26日，公司及全资、控股子公司对外担保总额为人民币0元，经
审批的公司对全资、控股子公司担保额度为11,000万元人民币（包括本次担保相应的金额），对全资、控股子公司实际担保金额为3346.71万元，占最近一期经审计的归属于上市公司股东的净资产的6.05%。无逾期担保事项，不存在涉及诉讼的担保事项。截止2014年10月26日，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方等提供担保的情况，除对全资及控股子公司进行担保外，公司累计和当期对外担保金额为零，有效规避了对外担保产生的债务风险。
2、乐通新材料为公司的全资子公司，公司为全资子公司申请银行综合授信额度进行担保，满足控股子公司发展的资金需要，符合公司长久利益，未损害公司其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。同意全资子公司乐通新材料向中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行申请人民币2,500万元综合授信额度，公司为乐通新材料在使用以上授信额度时提供连带责任担保。
三、2014年度任职期间主要工作
（一）及时了解掌握公司的经营发展动态
在2014年度任职期间，我对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，我积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注国际经济形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，定期审阅公司提供的信息报告，及时了解掌握公司经营与发展情况，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险。本年度重点关注公司的基建工程项目进展情况、主营业务经营状况和发展趋势、关联交易的发生等重大经营活动，掌握公司的运行动态，在充分掌握实际情况的基础上提出相关意见与建议，为我对董事会各项议案的审议表决、对重大事项发表独立意见提供了有力的支持。
我欣慰地看到公司管理层能够审慎、果决地应对外部变化，采取积极措施，以负责任的态度克服困难，保证了公司业绩的稳定增长，基本完成了年初制订的经营目标。
（二）督促公司规范运作
在信息披露方面，公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《信息披露制度》的有关规定，及时、完整、真实地履行信息披露义务。2014年，公
司规范地披露信息，没有出现损害公司和全体股东的合法权益的情况。
在内部控制方面，2014年公司内部控制体系运行总体保持平稳有效，内控控制机制健全且、稳定，治理层和经营层权责明确、清晰，运作有效。公司股东大会、董事会及专门委员、监事会能够依据公司治理制度规范、有效的进行运作；
董事会审计委员会及公司审计部能够独立对公司内部控制体系的完整性、有效性以及运行状况实施监督、评价和完善；财务总监、董事会秘书能够按照监管政策的要求和公司治理制度切实履行职责。
四、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、联系方式
电子邮箱：bmzhqsha@scut.edu.cn
本人对公司董事会、经营层及相关人员在本人履职过程中给予的有效支持和帮助表示衷心的感谢。
报告完毕，谢谢！
独立董事：
沙振权