证券简称：内蒙华电 证券代码：600863 编号：临 2015-006
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
关于关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●本关联交易公告包括四部分内容：2014年度日常关联交易；共同投资内蒙古龙源风电有限责任公司的关联交易；
公司所属和林电厂“上大压小”项目对被替代项目进行补偿的关联交易；公司全资子公司北方魏家峁煤电有限责任公司支付关停机组经济补偿金资金占用费的关联交易。
●2014年公司日常关联交易实际发生的金额部分超出原股东大会批准的预计金额，已经第八届董事会第六次会议审议批准，不需提交公司股东大会审议。
●上述关联交易，均为与公司控股股东及其关联人的关联交易，累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《公司章程》及有关规定，已经公司第八届董事会第六次会议批准，不需提交公司股东大会审 1
议。
第一部分公司 2014年日常关联交易
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司 2013年年度股东大会批准了与日常经营相关的关联交易框架协议以及 2014年度预计金额。
2014年，实际执行的日常关联交易部分超出了原预计金额合计 23,947.27万元。
上述日常关联交易均为公司与公司控股股东北方联合电力有限责任公司（以下简称“北方公司”）及其关联方发生的交易，未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《公司章程》及有关规定，上述事项须提请董事会补充批准。
2015年 4月 24日召开的公司第八届董事会第六次会议审议批准了上述事项，公司董事会审议该等关联交易时，关联董事吴景龙、李向良、铁木尔、王宝龙、薛惠民、张众青、梁军回避表决。
（二）2014年日常关联交易的预计和执行情况
1、与北方联合电力有限责任公司（以下简称“北方公司”）服务互供关联交易
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|北方公司及其控股子公司|燃料管理及安全生产监督服务与技术服务|33,000|27,969.33|未超出预计金额|
||房产、土地、设备租赁服务|5,000|5,423.19|423.19|
||设备维护、检修运行服务|20,000|6,953.31|未超出预计金额|
||其他管理服务|700|||

2、与北方公司产品、原材料购销关联交易
单位：亿元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|北方公司及其控股子公司|销售产品、材料、燃料等|16|10.04|未超出预计金额|
||采购原材料、燃料等|28|25.87|未超出预计金额|

3、与北方公司资金支持性关联交易
单位：亿元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|北方公司及其控股子公司|融资服务|不高于25亿元|24.81|未超出预计金额|
||担保服务|不高于40亿元|27.74|未超出预计金额|

4、与中国华能集团公司、中国华能财务有限责任公司关联交易
4.1开立账户
公司在华能财务有限责任公司开立的银行账户为基本
结算账户，公司每年在华能财务有限责任公司的日最高存款余额预计为 15亿元，最高贷款余额预计为 10亿元。2014年，公司在华能财务有限责任公司的日最高存款余额为 14.99亿元，最高贷款余额为 3亿元，均没有超出预计金额。
4.2其他金融服务
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|华能集团华能财务等|其他金融服务|400|0|未超出预计金额|

4.3融资租赁、票据服务
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2015年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|华能集团华能财务等|融资租赁、票据服务|100,000|32,996.38|未超出预计金额|

4.4紧急资金支持服务
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|华能集团华能财务等|紧急资金支持服务|50,000|0|0|

5、与中国华能集团公司综合服务关联交易
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年预计金额|2014年实际发生金额|超出股东大会预计金额|
|中国华能集团公司及其控股子公司|保险服务|3,500|3,059.57|未超出预计金额|
||技术服务|2,000|4,201.11|2,201.11|
||设备采购及其他|5,000|26,322.97|21,322.97|

6、其他日常关联交易
除上述公司与华能集团及其控股子公司、北方公司及其控股子公司发生的日常关联交易以外，公司与其他关联方发生的日常关联交易如下：
单位：万元
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|关联方|关联交易类别|2014年发生金额|
|内蒙古集通铁路（集团）有限公司|接受劳务|1,352.26|
|内蒙古乌海化工股份有限公司|销售热|5,013.11|
|内蒙古京隆发电有限责任公司|土地租赁|361.55|

上述第 1项关联交易，为公司与控股股东北方公司及其所属企业发生的与生产经营相关的日常关联交易，其中房产、土地、设备租赁服务关联交易总金额超过 2013年度股东大会批准的 2014年预计金额，超出预计金额的 423.19万元。
上述第 2项关联交易，为公司与实际控制人华能集团公司及其控股子公司发生的与生产经营相关的日常关联交易，其中技术服务关联交易总金额超过 2013年度股东大会批准的 2014年预计金额，超出预计金额的 2,201.11万元。设备采购及其他关联交易总金额超过 2013年度股东大会批准的 2014年预计金额，超出预计金额的 21,322.97万元。
上述三项共计超过 2013年股东大会批准的 2014年预计金额 23,947.27万元，公司与北方公司及其关联方发生的未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，根据《公司章程》及有关规定，上述事项已提请董事会补充批准。
上述第 6项关联交易，与各关联方交易金额未达到公司
净资产值的0.5%，无需提交公司董事会审议。
二、关联交易内容及超出原预计金额的主要原因
上述关联交易内容及发生的主要原因如下：
（一）房产、土地、设备租赁服务 2014年关联交易金额 5,423.19万元，分别为公司及所属企业租赁办公楼、专用铁路专用线、车皮等费用以及北方公司所属电厂租赁本公司土地费用，均为生产经营发生的日常关联交易，不存在损害公司和股东利益的情况。超出原预计金额的主要原因是公司及公司所属企业因煤炭运输需要向北方公司租赁火车车皮。
（二）技术服务关联交易总金额超过 2013年度股东大会批准的 2014年预计金额，超出预计金额的 2,201.11万元。
技术服务均为公司与相关关联方在正常生产经营过程中发生的检修服务、技术服务以及保险费,目的是保证电厂正常稳定运行、降低消耗，从而更好地保证安全生产，不存在损害公司和股东利益的情况。
（三）设备采购及其他关联交易总金额超过 2013年度股东大会批准的 2014年预计金额，超出预计金额的 21,322.97万元。主要为公司与相关关联方在正常生产经营过程中因环保改造发生的设备采购等，不存在损害公司和股东利益的情况。
上述（二）、（三）项关联交易超出原预计金额主要为 6
公司及所属企业与华能集团所属西安西热锅炉环保工程有限公司、西安热工院研究有限公司等因本公司所属企业脱硝、脱硫增容、除尘等环保改造工程而发生，且大部分通过招投标方式确定。
三、关联方介绍和关联关系
关联方名称：北方联合电力有限责任公司
关联方关系：北方公司为本公司控股股东，持有本公司56.62%的股份。
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 15号
企业类型：有限责任公司
法定代表人：吴景龙
注册资本：人民币 100亿元
主营业务：开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应。煤炭经营；进出口贸易。该公司控股股东为中国华能集团公司。
主要财务数据：截止 2014年 12月 31日总资产 765亿元，实收资本：100亿元，2014年实现主营业务收入 239亿元，利润总额 9.4亿元。
关联方名称：西安热工研究院有限公司
关联方关系：西安热工研究院有限公司为本公司实际控制人中国华能集团公司的控股子公司，本公司与该公司构成关联方关系。
注册地址：陕西省西安市碑林区兴庆路 136号
企业类型：有限责任公司
法定代表人：胡建民
注册资本：人民币 50,000万元
主营业务：热能动力工程装臵、工业过程自动控制系统等等。
安西热锅炉环保工程有限公司是西安热工研究院有限公司的全资子公司，是以降低污染物排放、能源消耗为动力，以技术创新、系统整体优化设计及集成为龙头，以先进的清洁燃烧、环保、节能技术及装备为核心产品，服务火力发电行业的科技型企业。
四、关联交易的主要内容和定价政策
关联交易的主要内容详见“二、关联交易内容超出原预计金额的主要原因”。
上述关联交易的定价政策为市场价，且超出原预计金额的大部分交易为通过招投标确定价格及交易方。
五、关联交易的目的和对上市公司的影响
关联交易的目的详见“二、关联交易内容及超出原预计金额的主要原因”。
上述交易对公司持续经营以及独立性没有重大不利影响。
六、独立董事及审计委员会意见
公司独立董事事前审阅了有关事项，认为该等关联交易定价合理、公允，符合股东大会通过的关联交易协议内容，未发现存在损害公司和股东利益的行为。
公司董事会审计委员会事前审阅了有关事项，认为上述议案所涉及关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，关联交易定价合理、公允，未发现损害公司和股东利益的行为。
第二部分对北方龙源风电有限责任公司的共同投资
一、关联交易概述
内蒙古北方龙源风电有限责任公司（以下简称“北方龙源风电”）是由北方公司、本公司按照81.25%、18.75%比例投资的新能源公司。北方龙源风电新建的风电项目和太阳能发电项目已经取得核准，为确保风电、太阳能光伏发电项目基本建设资金，按照发改委核准批复投资，股东方按照所持股权比例以现金方式增资，投入股本金。
北方公司是北方龙源风电控股股东，也是本公司控股股东，此事项构成共同投资的关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
公司与北方公司及其关联方发生的未经本公司股东大 9
会批准的关联交易累计金额未超过公司最近一期经审计净资产的5%，按照《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，该关联交易事项须提交公司董事会审议。
二、关联方介绍
具体内容详见本公告第一部分“三、关联方介绍和关
联关系”。
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易的名称和类别
按照公司持有北方龙源风电的股权比例，以现金方式为北方龙源风电新建风力发电项目、太阳能光伏发电项目增加资本金 2287.20万元。
（二）项目及股本金情况
1、乌拉特后旗乌力吉风电场 4.95万千瓦风力发电项目该项目位于内蒙古巴彦淖尔市乌拉特后旗，2011年 6月 8日，项目取得了内蒙古自治区发展和改革委员会《关于北方龙源乌拉特后旗乌力吉风电场 4.95万千瓦风力发电项目核准的批复》（内发改能源字[2011]1617号）文件，项目批复投资 40,861万元，需股东方投入20%股本金 8,172.2万元，其余资金来源向银行贷款解决。
2、锡林浩特 20MWP风光同场光伏发电项目
该项目位于内蒙古锡林郭勒盟境内，2013年 4月 16日 10
取得了内蒙古自治区发展和改革委员会《关于内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司锡林浩特 20MWP风光同场光伏发电项目开展前期工作的通知》（内发改能源字[2013]257号）文件，项目总投资 20,131万元，股东方投入20%股本金 4,026.2万元，其余资金向银行贷款解决。
（三）关联交易价格确定的情况
按照公司持有北方龙源风电的股权比例18.75%计算，公司为北方龙源风电新建项目增资金额为 2287.20万元，股东方以现金方式同比例注入。具体数据如下表：
单位：万元
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|序号|项目名称|总投资|股东方投资额|其中：本公司|
|1|风电项目|40,861|8,172.2|1,532.29|
|2|光伏发电项目|20,131|4,026.2|754.91|
|合计||60,992|12,198.4|2,287.20|

四、关联交易的目的及对公司的影响
本次关联交易为公司与控股股东以现金方式同比例增加北方龙源风电的资本金的共同投资行为，有利于公司参股企业进一步开发新能源项目。
五、该关联交易应当履行的审议程序
公司与北方公司及其关联方发生的未经本公司股东大会批准的关联交易累计金额未超过公司最近一期经审计净资产的5%，按照《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，该关联交易事项须提交公司董事会审
议。该事项已经 2015年 4月 24日召开的公司第八届董事会
第六次会议审议批准，董事会审议该议案时，关联董事吴景龙、李向良、铁木尔、王宝龙、薛惠民、张众青、梁军须回避表决。
六、公司独立董事和董事会审计委员会对此事项发表的意见
会前，公司独立董事对此议案进行了审议，认为同比例增加该公司新建新能源项目资本金，未损害公司及公司股东的利益。同意上述议案提交公司董事会审议。
会前，公司董事会审计委员会对此议案进行了审议，认为同比例增加该公司新建新能源项目资本金，未损害公司及公司股东的利益。同意上述议案提交公司董事会审议。
第三部分公司所属和林电厂支付“上大压小”补偿
一、关联交易概述
公司所属和林发电厂2×60万千瓦发电项目为以“上大压小”方式开展前期工作的项目，2009年，公司第六届董事会第九次会议审议批准了公司所属和林发电厂作为替代项目补偿已落实的关停小火电机组（呼和浩特科林热电有限责任公司#5机组）的资产损失，并签署了补偿的原则性协议，补偿原则为按照中介机构出具的资产评估报告对被替代机组按资产评估减值额给予经济补偿。
2014年初，和林发电厂2×60万千瓦发电项目已经国家发改委核准。该项目由本公司全资建设，按照相关规定，和林电厂应补偿为之关停的小火电机组的相应资产损失。
二、相关背景
和林发电厂（2×60万千瓦）经公司董事会、股东大会审议批准由公司全资建设。按照新建工程项目核准的批复《国家发改委关于内蒙古华能和林电厂“上大压小”新建工程项目核准的批复》（发改能源[2014]384号），公司所属和林发电厂2×60万千瓦机组替代关停机组容量共计85万千瓦，具体如下表：
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|名称|建设规模|替代单位|替代机组编号|替代机组容量（万千瓦）|
|和林发电厂|2×60万千瓦|包头一电厂|#5|10|
||||#6|10|
|||包头二电厂|#7|10|
||||#8|10|
|||科林热电|#5|5|
|||丰镇发电厂|#1|20|
||||#2|20|
|||合计||85|

其中，丰镇发电厂#1、#2机组为公司所有，目前已关停，相关关停机组资产损失已计提减值准备。
包头一电厂#5、#6机组以及包头二电厂#7、#8机组原为公司所有，2009年公司与北方公司进行了资产臵换,将公司所属包头第一热电厂、包头第二热电厂资产与北方公司所属乌海发电厂资产进行整体臵换。
因此，本次涉及和林发电厂建设关停的被替代项目中，
公司需补偿北方公司所属包头一电厂#5、#6机组以及包头二电厂#7、#8机组相关资产损失，呼和浩特科林热电有限责任公司#5机组相关资产损失。
三、关联交易标的基本情况（补偿方案）
鉴于 2009年资产臵换前，包头一电厂#5、#6机组以及包头二电厂#7、#8机组已经按照有关规定计提了部分资产减值准备并已由本公司承担，包头二电厂#7、#8机组资产已于 2011年完成处臵，本次确定的补偿方案为：
（一）包头一电厂#5、#6机组补偿金额为经评估后的资产评估减值额扣除资产臵换前已经计提并由公司承担的减值准备；
（二）包头二电厂#7、#8机组资产补偿金额为资产臵换后北方公司承担的包头二电厂#7、#8机组实际计提的资产减值准备扣除实际资产处臵收益的金额；
（三）呼和浩特科林热电有限责任公司#5机组补偿金额为经评估后的资产评估减值额。
公司针对以上补偿项目，根据前期签署的补偿原则性协议，签署了相应的补偿协议，确认了相关的补偿内容及金额。
由于包头一电厂以及包头二电厂为北方公司所属分支机构，公司北方公司签订了相关补偿协议；公司与呼和浩特科林热电有限责任公司签署了关于该公司#5机组的相关补偿协议。
由于北方公司为本公司控股股东，呼和浩特科林热电有 14
限责任公司为北方公司控股子公司，因此上述交易为关联交易。公司与北方公司及其关联方发生的未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，以上事项须提请公司董事会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
四、有关关联交易及协议签署情况
（一）公司与北方公司签署《关于对“上大压小”关停机组之补偿的协议（一）》。
1、交易概述：
协议签署日期：2015年 4月 24日
协议签署地点：内蒙古呼和浩特市
协议各方名称：甲方：北方联合电力有限责任公司
乙方：本公司
乙方补偿甲方替代机组容量共为 40万千瓦，具体为甲方的包头第一热电厂#5、#6发电机组；包头第二热电厂#7、#8发电机组。
2、协议内容：
2.1补偿范围
甲方拥有的包头第一热电厂#5、#6机组，其中#5机组的装机容量为 10万千瓦，#6机组的装机容量为 10万千瓦。
甲方拥有的包头第二热电厂#7、#8机组，其中#7机组 15
的装机容量为 10万千瓦，#8机组的装机容量为 10万千瓦。
2.2补偿方案
2.2.1本协议生效且甲方相应机组关停后，由乙方按照本协议确定补偿价格，以现金支付的方式对关停机组项目进行补偿。
2.2.2甲、乙双方同意，包头第一热电厂#5、#6机组补偿价格以北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》（天兴评报字（2015）第 0280号）确定的资产评估减值额为准。
本次评估的评估基准日为 2014年 12月 31日。
根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》（天兴评报字（2015）第 0280号），关停相应机组后，包头第一热电厂于评估基准日的账面净值 11,720.06万元（计提减值准备前），残余价值为 1,724.27万元，减值金额 9,995.79万元。扣除在 2009年甲乙双方资产臵换前已由乙方计提的减值准备 7,482.10万元，需补偿甲方 2,513.69万元。
2.2.3包头第二热电厂#7、#8机组于 2008年关停，资产于 2011年进行了挂牌拍卖处臵，处臵净收益1，310万元，甲方处臵前计提资产减值 6,459.37万元，扣除处臵收益后甲方实际损失 5,149.37万元，需补偿甲方 5,149.37万元。
万元。
2.2.5本次补偿为一次性补偿方案，本次补偿实施后，如甲方实际最终损失额大于本协议约定的补偿价格，甲方将不再要求乙方就增加的损失额进行补偿；如甲方实际最终损失额小于本协议约定的补偿价格，乙方不再要求甲方返还剩余补偿款。
2.2.6乙方向甲方进行补偿后，相应成本及费用列入乙方负责建设的和林发电厂项目概算。
2.3付款方式
甲乙双方同意，本协议约定的补偿价款，于本协议签署并生效后 7个工作日内由乙方一次性支付给甲方。
2.4费用、开支
就甲、乙双方履行、遵守本协议和其所包含的条件而产生的所有其各自的费用和开支，包括但不限于其各自可能聘请的任何会计师和/或评估师的支出以及需缴纳的各种税费由甲乙双方按照法律、法规、协议约定的缴费主体各自承担。
3、交易方介绍及关联关系
具体内容详见本公告第一部分“三、关联方介绍和关联关系”。
4、关联交易定价政策
甲、乙双方同意，关停机组项目的补偿价格分别以资产评估报告书确定的资产评估减值额及实际资产损失额为准。
5、关联交易总量及金额的确定
根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》（天兴评报字（2015）第 0280号），关停相应机组后，包头第一热电厂于评估基准日的账面价值 11,720.06万元（计提减值准备前），残余价值为 1,724.27万元，减值金额 9,995.79万元。扣除在 2009年甲乙双方资产臵换前已由乙方计提的减值准备 7,482.10万元，需补偿甲方 2,513.69万元。
包头第二热电厂#7、#8机组于 2008年关停，资产于 2011年进行了挂牌拍卖处臵，处臵净收益 1,310万元，甲方处臵前计提资产减值 6,459.37万元，扣除处臵收益后甲方实际损失 5,149.37万元，需补偿甲方 5,149.37万元。
依上述确定乙方向甲方补偿价格共计为7，663.06万元。
6、协议生效
本协议在下列条件全部满足时生效：
6.1甲方依其公司章程的规定，履行完毕其内部决策程序；
6.2乙方依其公司章程的规定，履行完毕其内部决策程序，包括但不限于其董事会批准；
6.3双方法定代表人或其授权代表在本协议上签字并加盖单位印章。
（二）协议名称：公司与呼和浩特科林热电有限责任公 18
司签署《关于对“上大压小”关停机组之补偿的协议（二）》。
1、交易概述：
协议签署日期：2015年 4月 24日
协议签署地点：内蒙古呼和浩特市
协议各方名称：甲方：呼和浩特科林热电有限责任公司乙方：本公司
乙方补偿甲方替代机组容量共为 5万千瓦，具体为甲方的#5发电机组。
2、协议主要内容：
2.1补偿范围
2009年由乙方所属“上大压小”替代项目和林发电厂补偿甲方关停机组容量共 5万千瓦。
2.2补偿方案
2.2.1本协议生效且甲方相应机组关停后，由乙方按照本协议确定补偿价格，以现金支付的方式对关停机组项目进行补偿。
2.2.2甲乙双方同意，关停机组项目的补偿价格以北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》[天兴评报字（2015）第 0203号]确定的资产评估减值额为准。
2.2.3本次评估的评估基准日为 2014年 12月 31日。
2.2.4北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》[天兴评报字（2015）第 0203号]，关停相应机 19
组后，呼和浩特科林电厂于评估基准日账面价值为 9,673.66万元（计提减值准备前），残余价值为 268.54万元，减值金额 9,405.12万元,依此确定乙方向甲方补偿价格 9405.12万元。
2.2.5本次补偿为一次性补偿方案，本次补偿实施后，如甲方实际最终损失额大于本协议约定的补偿价格，甲方将不再要求乙方就增加的损失额进行补偿；如甲方实际最终损失额小于本协议约定的补偿价格，乙方不再要求甲方返还剩余补偿款。
2.2.6乙方向甲方进行补偿后，相应成本及费用列入乙方负责建设的和林发电厂项目概算。
3、交易方介绍
呼和浩特科林热电有限责任公司始建于 1994年，装机容量为 2台 5万千瓦机组，为北方联合电力有限责任公司的全资子公司。
主营业务：发电、供热；
法定代表人：马进超
4、关联交易定价政策
甲乙双方同意，关停机组项目的补偿价格以北京天健兴业资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》[天兴评报字（2015）第 0203号]确定的资产评估减值额为准。
5、关联交易的交易总量及金额的确定
书》[天兴评报字（2015）第 0203号]，关停相应机组后，呼和浩特科林电厂于评估基准日的账面价值为 9,673.66万元（计提减值准备前），残余价值为 268.54万元，减值金额9,405.12万元。依此确定乙方向甲方补偿价格为9,405.12万元。
6、协议生效
本协议在下列条件全部满足时生效：
6.1甲方依其公司章程的规定，履行完毕其内部决策程序；
6.2乙方依其公司章程的规定，履行完毕其内部决策程序，包括但不限于其董事会批准；
6.3双方法定代表人或其授权代表在本协议上签字并加盖单位印章。
五、交易目的以及本次交易对公司的影响
公司认为，上述补偿协议的签订，落实了公司“上大压小”关停机组资产损失的补偿原则，未损害公司利益。相关补偿金额将列入和林发电厂项目概算。
六、该关联交易应当履行的审议程序
公司与北方公司及其关联方发生的未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，须提请公司董事会审议。
2015年 4月 24日公司第八届董事会第六次会议审议批准了上述事项，董事会审议上述事项时关联董事吴景龙、李向良、铁木尔、王宝龙、薛惠民、张众青、梁军需回避表决。
七、公司独立董事和董事会审计委员会的意见
公司独立董事事前审核了该事项，认为该关联交易价格的确定符合之前公司签订且已经批准的关于“上大压小”补偿原则的框架性协议，未损害公司及中小投资者的利益，同意上述议案提交公司董事会审议。
公司董事会审计委员会事前审核了该事项，认为该关联交易价格的确定符合之前公司签订且已经批准的关于“上大压小”补偿原则的框架性协议，关联交易定价合规、公允，未损害公司及中小投资者的利益，同意上述议案提交公司董事会审议。
第四部分魏家峁煤电公司支付关停机组补偿金利息
一、关联交易概述
北方魏家峁煤电有限责任公司（以下简称“魏家峁煤电公司”）为公司所属全资子公司，该公司魏家峁电厂一期 2×60万千瓦发电机组项目为以“上大压小”方式核准的电厂项目，内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司（以下简称“乌海热电公司”）两台 12MW热电联产机组为被替代项目之一。
该公司已与乌海热电公司签署了相关替代补偿协议，明确了补偿金额。因该部分补偿费在协议签署后一段时期内并未支付，因此，经协商，由魏家峁煤电公司支付乌海热电公司关停机组补偿金相关利息。
北方公司、公司和北方公司准格尔项目筹备处（魏家峁煤电公司前期筹备机构）于 2008年 4月签订了《关于对“上大压小”关停机组由替代项目进行补偿的协议》（经公司第五届董事会第十七次会议批准，详见临 2008-008号公告），按照协议，魏家峁煤电公司支付乌海热电公司关停机组的经济补偿金 11,878.00万元。
魏家峁煤电公司于 2014年 2月 27日、3月 31日分两次向乌海热电公司支付了上述关停机组补偿金。鉴于魏家峁煤电公司支付关停机组补偿金的时间与协议签订间隔较长，故对逾期支付补偿金应承担相应利息。
魏家峁煤电公司是公司的全资子公司，公司控股股东北方公司持有乌海热电公司70%的股权，是乌海热电公司的控股股东，该事项涉及关联交易。公司与北方公司及其关联方发生的未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，以上事项须提请公司董事会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司
设立时间：2000年 8月
公司类型：有限责任公司
住所：内蒙古乌海市海勃湾区
法定代表人：铁木尔
注册资本：4659万元
股权比例：北方公司持股70%，中国神华能源股份有限公司持股30%。
经营范围：电力、热力的生产和供应；灰渣的综合利用。
装机容量：两台 12MW热电联产机组，已于 2007年 1月关停。
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易的名称和类别
本次关联交易为魏家峁煤电公司向乌海热电公司以现金方式支付关停机组经济补偿金的利息。
（二）关联交易价格确定的情况
经双方友好协商，以关停机组补偿金 11,878.00万元作为本金，按计息年度的一年期中国人民银行同期贷款基准利率计算应付利息。
（三）关联交易总量及金额的确定
经双方多次协商，分两次确认了上述补偿金应承担的利息金额如下：
3.1于 2014年 12月，双方依据上述原则确认 2008年 8月 1日至 2009年 7月 31日应付利息 712.6206万元；
3.2于 2015年 4月，双方依据上述原则确认 2009年 8月 1日至 2013年 12月 31日应付利息 3,157.0569万元。
合计魏家峁煤电公司支付乌海热电公司 3,869.6775万元应付利息。
四、关联交易协议的主要内容
经双方多次协商，分两次确认了上述补偿金应承担的利息，分别签署了两份《关于对“上大压小”关停机组由替代项目进行补偿的补充协议》，协议主要条款内容一致，分别确认了 2008年 8月 1日至 2009年 7月 31日，2009年 8月 1日至 2013年 12月 31日的应付利息。
关联交易合同的主要条款
合同主体：
甲方：内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司（机组关停方）乙方：北方魏家峁煤电有限责任公司（机组替代方）
交易价格：
经双方协商，以补偿金确定的评估基准日 2008年 7月 31日起计算应付利息，以关停机组补偿金 11,878.00万元作为本金，按计息年度的一年期央行同期贷款基准利率计算应付利息。
确认 2008年 8月 1日至 2009年 7月 31日应付利息 25
712.6206万元；确认 2009年 8月 1日至 2013年 12月 31日应付利息 3,157.0569万元。
支付方式：现金支付。
合同的生效条件、时间：甲、乙双方签字（盖章）之日起生效。未尽事宜由双方协商处理。
五、关联交易对公司的影响
本次关联交易是魏家峁煤电公司支付乌海热电公司关停机组补偿金的利息，属因未及时支付对方关停机组补偿款而支付资金占用费，价格确认按照同时期一年期贷款基准利率执行，未损害公司利益。
六、该关联交易应当履行的审议程序
公司与北方公司及其关联方发生的未经公司股东大会批准的关联交易累计金额超过 3000万元，但未超过公司最近一期经审计净资产的5%，须提请公司董事会审议。
2015年 4月 24日公司第八届董事会第六次会议审议批准了上述事项，董事会审议上述事项时关联董事吴景龙、李向良、铁木尔、王宝龙、薛惠民、张众青、梁军需回避表决。
七、独立董事和董事会审计委员会意见
会前，公司独立董事对此事项进行了审议，认为魏家峁煤电公司因未及时支付关停机组补偿款而向对方支付资金占用费，符合有关规定，未损害公司及公司中小股东利益，同意上述议案提交公司董事会审议。
会前，公司董事会审计委员会对此事项进行了审议，认为魏家峁煤电公司因未及时支付关停机组补偿款而向对方支付资金占用费，符合有关规定，价格的确定合规、公允，未损害公司及公司中小股东利益，同意上述议案提交公司董事会审议。
特此公告
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司董事会二○一五年四月二十八日 27