证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见西部证券股份有限公司
关于宁波东方电缆股份有限公司
2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“本保荐机构”）作为宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“东方电缆”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，对东方电缆2014年度募集资金的存放及使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波东方电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]948号）核准，公司公开发行普通股（A股）股票3,535万股，包括发行新股3,135万股、老股转让400万股，每股面值 1.00元，发行价格为每股8.20元。公司本次募集资金25,707万元，扣除发行费用
3,512.46万元后，募集资金净额为22,194.54万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕212号）。
（二）2014年度募集资金使用情况及结余情况
证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为157.32万元。
截至2014年 12月 31日，募集资金余额为16,178.07万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波东方电缆股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西部证券于2014年9月26日分别与中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波金丰支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2014年12月31日，本公司有2个募集资金专户和7个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有
33101984146050503608 78,906,923.58 募集资金专户
限公司宁波北仑支行
39203001040014196 32,873,792.84 募集资金专户
39203051500000114 5,000,000.00募集资金专户定期户中国农业银行股份有
39203051200000115 5,000,000.00募集资金专户定期户限公司宁波金丰支行
证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 39203051200000120 5,000,000.00募集资金专户定期户 39203051000000121 10,000,000.00募集资金专户定期户合计 161,780,716.42
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2014年募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2014年12月24日，公司2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司拟以不超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。2014年12月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金6,000.00万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2014年12月31日，公司未将上述资金归还至募集资金专户。
（五）用闲置募集资金购买理财产品情况
证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见截至2014年12月31日，公司尚未使用闲置募集资金购买理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2014年度募集资金投资项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所有限公司对公司《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了会专字〔2015〕1532号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
报告认为，东方电缆管理层编制的《2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了东方电缆募集资金2014年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查工作及核查意见
在2014年度持续督导期间内，本保荐机构通过查阅公司三会会议资料、信息披露文件、公司募集资金管理相关的内控制度，查核专户银行对账单，抽查募集资金使用原始凭证，并通过与董事、监事、高级管理人员及有关中介机构进行沟通等方式，对公司2014年度募集资金专户存储、存放、使用与募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：东方电缆2014年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与披露情况一致。
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附表：附件
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：宁波东方电缆股份有限公司 单位：人民币万元
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||||22,194.54||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|22,276.46|22,276.46|22,276.46|173.79|173.79|22,102.67|0.78|2016年3月|未完成||
||22,276.46|22,276.46||173.79|173.79||||||

未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2014年12月24日，公司2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司拟以不超过人民币10,000万元的闲置募集资金暂时补用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
充流动资金，期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。2014年12月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金6,000.00万元，截至2014年12月31日，公司未将上述资金归还至募集资金专户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2014年12月24日，公司2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，
证券代码：603606 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
同意公司对最高额度不超过人民币 10,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下一年内滚动使用。截至2014年12月31日，公司未有使用闲置募集资金购买相关理财产品。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金结余的金额为16,178.07万元，原因系承诺投资项目未完成。
募集资金其他使用情况 剩余募集资金存放于募集资金专户。