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国信信扬律师事务所关于广东榕泰实业股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
国信信扬法字（2015）62号致：广东榕泰实业股份有限公司
国信信扬律师事务所（以下简称“本所”）受广东榕泰实业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派刘敏律师、曾锐律师（以下简称“本所律师”）对公司召开的2014年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、经核查，本次股东大会由公司第六届董事会召集。为召开本次股东大会，公司于 2015年 4月 28日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了于 2015年5月26日召开公司2014年年度股东大会的议案，并将董事会决议通过的《公司 2014年年度董事会工作报告》、《公司 2014年度报告全文及摘要》、《公司 2014年度利润分配预案》、《公司 2014年度财务决算报告和2015年财务预算报告》、《关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案》、《独立董事 2014年度述职报告》、《关于公司补选董事的议案》、《关于公司 2015年度向银行申请综合授信额度的议案》以及公司第六届监事会第九次会议决议通过的《公司 2014年年度监事会工作报告》共9项议案提交给股东大会审议。
2、2015年 4月 28日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了召开本次股东大会的通知公告。根据上述公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，会议通知载明现场会议召开时间、地点、召开方式、网络投票时间、网络投票程序、出席对象、审议事项、股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会现场会议于2015年5月26日上午9：30时在广东省揭东县经济试验区公司接待中心8楼会议室如期召开，会议由董事长杨宝生主持。本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2015年 5月 26日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2015年5月26日的9:15-15:00。本次股东大会已按照会议通知通过上海证券交易所网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表有表决权股份数217,857,274股，占公司有表决权股份总数36.21%。本所律师已核查了上述股东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2、参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东共计16名，代表有表决权股份数119,250股，占公司有表决权股份总数0.01%，通过网络投票系统参加投票表决的股东资格，其身份已经由上海证券交易所网络投票系统进行认证。
3、列席人员
列席本次股东大会的人员有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师。
经核查，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的持股比例在5%以下的中小股东及股东代理人共16人，代表有表决权股份数119,250股。
（二）本次股东大会由公司第六届董事会召集
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会由董事会召集符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的议案
本次股东大会审议的议案为《公司 2014年年度董事会工作报告》、《公司 2014年年度监事会工作报告》、《公司 2014年度报告全文及摘要》、《公司 2014年度利润分配预案》、《公司 2014年度财务决算报告和 2015年财务预算报告》、
《关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案》、《独立董事 2014年度述职报告》、《关于公司补选董事的议案》、《关于公司 2015年度向银行申请综合授信额度的议案》共9项议案。公司董事会已于2015年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了上述议案的具体内容。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议案，按照《股东大会规则》及《公司章程》等规定进行监票、计票，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人对现场会议的表决结果没有提出异议。对于网络投票，由上证所信息网络有限公司提供网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司根据有关规定合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据合并统计后的表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、审议通过《公司 2014年年度董事会工作报告》
表决结果：同意 217,976,324股，反对 0股，弃权 200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
2、审议通过《公司 2014年年度监事会工作报告》
表决结果：同意 217,976,324股，反对 0股，弃权 200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
3、审议通过《公司 2014年年度报告及摘要》
表决结果：同意 217,976,324股，反对 0股，弃权 200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
4、审议通过《公司 2014年年度利润分配预案》
表决结果：同意 217,976,324股，反对 0股，弃权 200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
5、审议通过《公司 2014年度财务决算报告和2015年财务预算报告》
表决结果：同意 217,976,324股，反对 0股，弃权 200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
6、审议通过《关于续聘会计师事务所及支付报酬的议案》
表决结果：同意 217,966,324股，反对0股，弃权10,200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意 109,050股，反对 0股，弃权 10,200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的91.44%。
7、审议通过《独立董事 2014年度述职报告》
表决结果：同意 217,966,324股，反对0股，弃权10,200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意 109,050股，反对 0股，弃权 10,200股，同
意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的91.44%。
8、审议通过《关于公司补选董事的议案》
表决结果：同意 217,966,324股，反对0股，弃权10,200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意 109,050股，反对 0股，弃权 10,200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的91.44%。
9、审议通过《关于公司2015年度向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意217,976,324股，反对0股，弃权10,200股，同意股份数占出席会议的股东及股东代理人所持表决权股份总数的99.99%。
中小投资者表决情况为：同意119,050股，反对0股，弃权200股，同意股份数占出席会议中小投资者有表决权股份数的99.83%。
本所律师认为，本次股东大会表决方式、表决程序符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
（本页为《国信信扬律师事务所关于广东榕泰实业股份有限公司2014年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
国信信扬律师事务所
负责人：
林泰松律师
见证律师：
刘敏律师
曾锐律师
2015年5月26日