太极计算机股份有限公司内部控制规则落实自查表证劵代码：002368 证劵简称：太极股份内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|||
||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员|||
||是||
|会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，|||
||是||
|是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告|||
||是||
|一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一|||
||---|---|
|次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|||报告期内，公司未发生对|
|（2）对外担保|不适用||
|||外担保事项|
|（3）关联交易|是||
|||报告期内，公司未发生证|
|（4）证券投资|不适用||
|||券投资事项|
|||报告期内，公司未发生风|
|（5）风险投资|不适用||
|||险投资事项|
|||报告期内，公司未发生对|
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|||外提供财务资助事项|
|（7）购买或者出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股|||
||是||
|东、实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议|||
||是||
|内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内|||
|部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部|是||
|审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内|||
||是||
|部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部|||
||是||
|报告制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务|||
|代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、|是||
|完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签|是||

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|署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日|||
|内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表|||
|及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附|是||
|件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在|||
|公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，|||
|对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露|是||
|前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上|||
|市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项|||
||是||
|时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘|||
|录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事|||
|项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本|||
|公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕|||
|信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建|是||
|议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、|||
|追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结|||
|果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表|||
|及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前|是||
|是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资|||
|金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协|是||
|议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用|||
|和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真|是||
|实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于|||
|持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予|||
|他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于|||
||是||
|风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为|||
|主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他|||
|变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使|||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金||报告期内，公司未发生风|
||不适用||
|投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永||险投资事项|
|久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易|||
||是||
|日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据|||

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|填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其||||
|信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更||||
|新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公||||
||是|||
|司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审||||
||是|||
|批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实||||
|际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相|是|||
|占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对||||
|外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程|是|||
|序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序||报告期内，公司未发生对||
||不适用|||
|并及时履行信息披露义务。||外担保事项||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大||||
|投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议|是|||
|程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序||||
||是|||
|并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募||||
|||报告期内，公司未发生风||
|集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月|不适用|||
|||险投资事项||
|内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者||||
|归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股||||
|东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司||||
|董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，||||
||是|||
|新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一||||
|个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及||||
|时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》|是|||
|后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不||独董姓名|天数|
|少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内||刘汝林|16|
||是|||
|部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行||刘凯湘|16|
|情况等进行现场检查。||赵合宇|16|

太极计算机股份有限公司董事会
2015年3月26日