证券代码：002600 证券简称：领益智造 公告编号：2019-073广东领益智造股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申报非公开发行，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
最近五年内，公司共收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的 13份问询函，4份关注函，2份监管函；收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）的1份关注函。
（一）问询函
1.
2014年5月15日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司1的问询函》（中小板问询函【2014】第 47号），就公司因筹划重大资产重组停牌前个别账户存在异常交易行为进行询问，要求公司做出书面说明。2014年 5月15日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《对<关于对广东江粉磁材股份有
限公司的问询函>的回复》和《关于广东江粉磁材股份有限公司股票交易自查报告》。
2.2014年6月9日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司 2013年年报的问询函》（中小板年报问询函【2014】第 186号），就年报相关事项进行询问，要求公司做出书面说明。2014年 6月 13日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于对广东江粉磁材股份有限公司 2013年年报问询函的回复》。
3. 2014年 8月 14日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司终止发行股份购买资产事项的问询函》（中小板问询函【2014】第 75号），要求公司就终止发行股份购买浙江五环钛业股份有限公司100%股权事项进行补充说明。2014年8月18日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《对<关于对广东江粉磁材股份有限公司终止发行股份购买资产事项的问询函>的回复》和《关于终止发行股份购买资产事项的专项说明和独立意见》。
4.2015年3月23日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第14号），就年报相关事项进行询问，要求公司做出书面说明。2015年3月26日和2015年4月1日，公司根据问询函的要求分别向深交所报送了《关于对广东江粉磁材股份有限公司 2014年年报问询函的回复》和《关于对广东江粉磁材股份有限公司 2014年年报问询函的补充回复》。
5.2015年10月22日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第295号），就公司因筹划重大资产重组停牌前个别账户存在异常交易行为进行询问，要求公司做出书面说明。2015年 10月 22日，公司就问询函的要求向深交所报送了《关于对<深圳证券交易所关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函>的回复》。
6.2015年10月26日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2015】第 30号），要求公司就发行股份及支付现金购买深圳市东方亮彩精密技术有限公司100%股权并募集配套资金事项的相关事项进行书面说明。2015年10月29日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于对深圳证券交易所重组问询函的回函》。
问询函》（中小板问询函【2017】第186号），就公司因筹划重大资产重组停牌前个别账户存在异常交易行为进行询问，要求公司做出书面说明。2017年 4月20日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《对<关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函>的回复》。
8. 2017年 4月 21日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第 201号），就公司披露 2016年度利润分配方案前个别投资者账户交易存在异常行为进行询问，要求公司做出书面说明。
2017年4月26日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《对<关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函>的回复》。
9.2017年8月2日，深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2017】第 40号），要求公司就发行股份及支付现金购买领益科技（深圳）有限公司100%股权的相关事项进行书面说明。2017年 8月 9日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于深圳证券交易所重组问询函的回复》。
10.2018年6月12日，深交所下发《关于对广东领益智造股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第 432号），就年报相关事项进行询问，要求公司做出书面说明。2018年 6月 26日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于对深圳证券交易所年报问询函的回复》和《关于广东领益智造股份有限公司年报问询函相关问题的回复》（天职业字【2018】8364-7号）。
11. 2018年8月21日，深交所下发《关于对广东领益智造股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第 635号），就汪南东股票质押情况及为预付款回收提供担保的情况进行询问，要求公司做出书面说明。2018年8月23日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于深圳证券交易所问询函的回复函》。
12. 2018年 10月 30日，深交所下发《关于对广东领益智造股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第 759号），就汪南东及其一致行动人股票质押及股份受限情况进行询问，要求公司做出书面说明。2018年11月1日，公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于深圳证券交易所问询函的回复函》。
向深交所报送了《关于对<关于对广东领益智造股份有限公司 2018年年报的问询函>的回复》和《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于对广东领益智造股份有限公司2018年年报问询函的回复》（大华核字【2019】004193号）。
二、关注函
1.2014年11月12日，深交所下发了《关于对广东江粉磁材股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2014】第 178号），对公司控股股东汪南东累计质押股份占公司股份总数的91.43%，资金需求较大表示关注，要求公司确保在资产、业务、财务等方面严格与控股股东保持独立，防范关联方资金占用等违规行为的发生。
2. 2015年 6月 18日，深交所下发了《关于对广东江粉磁材股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第 257号），公司与深圳市亚东智盛投资有限公司、江门恒信顺达投资中心（有限合伙）、梁恒恩、刘刚共同出资成立深圳龙元汇信科技股份有限公司，其中公司副总经理汪彦为本次对外投资的共同出资方江门恒信顺达投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人，公司董事兼财务总监刘刚先生、公司董事伍杏媛女士的女婿梁恒恩先生为本次对外投资的共同出资方。深交所对此表示关注，要求公司按相关规定补充披露本次关联交易的必要性和真实意图，并报送相关的书面材料。2015年 6月 19日，公司根据关注函的要求向深交所报送了《回复函》。
3.2017年10月16日，广东证监局下发了《关于对广东江粉磁材股份有限公司的监管关注函》（广东证监函【2017】1025号），对公司相关公告存在信息披露不准确、内幕信息知情人登记不规范、董事会及股东大会运作不规范问题表示关注，要求公司采取有效措施切实整改，并报送整改报告。2017年 10月 23日，公司根据监管关注函的要求向广东证监局报送了《关于中国证监会广东证监局对公司现场检查的整改报告》。
三、监管函
1.2014年8月1日，深交所下发了《关于对广东江粉磁材股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2014】第 102号），根据公司披露的《关于补充审批2013年度及2014年上半年度日常关联交易的公告》，公司控股子公司鹤山市江磁线缆有限公司与公司实际控制人控制的公司存在购销交易行为，公司对上述关联交易事项未及时履行必要的审批程序和信息披露义务。根据监管函的要求，公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，公司向深交所提交了《关于关联交易的整改报告》，保证严格按照国家法律、法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。
2. 2015年 8月 19日，深交所下发了《关于对广东江粉磁材股份有限公司及相关当事人的监管函》（中小板监管函【2015】第125号），公司于2014年年度确认一笔金额为 2,042万元的营业外收入来源于公司子公司对法国 STEELMAGSAS公司相关资产收购后的评估增值。公司仅在 2014年年度报告
中披露了业务合并的会计处理，未在知悉业务合并所产生的营业外收入对公司 2014年度业绩产生重要影响时，及时履行信息披露义务，违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》的相关规定。根据监管函的要求，公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，认真学习国家法律、法规、《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
特此公告。
广东领益智造股份有限公司董事会
二〇一九年六月十一日