证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2018-039
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月11日召开的第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募投项目“苏州海顺包装材料有限公司年产 4500吨新型药用包装材料项目”及“多凌药包年产 1500吨新型药用包装材料项目”已达到预定可使用状态，并正常投入使用，“补充流动资金”项目已全部按计划补充实施完毕，达到预期需求目的。为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，公司董事会已同意将上述募投项目结项并将“苏州海顺包装材料有
限公司年产 4500吨新型药用包装材料项目”节余募集资金和“多凌药包年产 1500吨新型药用包装材料项目”节余募集资金用于永久补充流动资金，具体补充金额以转入自有资金账户的实际金额为准。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理制度》等相关规定，该事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下：具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海顺新型药用包装材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕91号）核准，本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用网上向社会公众投资者定价发行的方式，向社会公众发行人民币普通股(A股)股票 13,380,000.00股，发行价为 22.02元/股，募集资金总额为 294,627,600.00元，扣除保荐承销费 20,177,656.00元后的募集资金为 274,449,944.00元，已由主承销商天风证券股份有限公司于 2016年 2月 1日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除审计费、律师费、发行手续费以及用于本次发行的信息披露等发行费用共计 9,689,003.78元后，本公司本次募集资金净额 264,760,940.22元。
上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕2-6号）。
经公司2013年第一次临时股东大会和2015年第二次临时股东大会审议批准，公司本次发行股票募集资金净额拟全部投入下列项目：
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|项目名称|投资额度|投资备案|
|苏州海顺包装材料有限公司年产6000吨新型药用包装材料项目|20,566 万元|《关于苏州海顺包装材料有限公司年产新型药用包装材料6000吨项目备案通知书》（苏州市吴江区发展和改革委员会(2015)67号）|
|补充流动资金|5,910.99 万元|——|
||26,476.99 万元|——|

本次募集资金投资项目拟生产新型药用包装材料共计 6000吨，
下表为具体生产规模情况：
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|序号|产品品种|
|1|冷冲压成型复合硬片|
|2|高阻隔高密封药品包装复合膜|
|3|可在线印刷铝箔|

经公司 2016年第二次临时股东大会审议批准,公司拟变更部分
募集资金用途投资浙江多凌药用包装材料有限公司（以下简称“多凌药包”）,变更后募集资金净额拟全部投入下列项目：
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|项目名称|投资额度|投资备案|
|苏州海顺包装材料有限公司年产4500吨新型药用包装材料项目|15,891 万元|《关于苏州海顺包装材料有限公司年产新型药用包装材料6000吨项目备案通知书》（苏州市吴江区发展和改革委员会(2015)67号）|
|补充流动资金|5,910.99 万元|——|
|多凌药包年产1500吨新型药用包装材料项目|4,675万元|——|
||26,476.99 万元|——|

二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律法规及《上海海顺
新型药用包装材料股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司于 2016年 2月 29日与保荐机构天风证券股份有限公司、民生银行松江支行、上海浦东发展银行松江支行签订了《募集资金三方监管协议》，主要内容约定如下：
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|甲方|乙方|募集资金专项账户|专户金额（元）|资金用途|
|上海海顺新型药用包装材料股份有限公司|民生银行松江支行|696663953|174,449,944.00|补充流动资金及年产新型药用包装材料6000吨|
|上海海顺新型药用包装材料股份有限公司|上海浦东发展银行松江支行|98080154740012783|100,000,000.00|补充流动资金及年产新型药用包装材料6000吨|

公司于 2016年 9月 29日与多凌药包、浙江平湖农村商业银行股份有限公司乍浦支行、保荐机构天风证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，主要内容约定如下：
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|甲方|乙方|丙方|募集资金专项账户|专户金额（元）|资金用途|
|上海海顺新型药用包装材料股份有限公司|浙江多凌药用包装材料有限公司|浙江平湖农村商业银行股份有限公司乍浦支行|201000160347248|46,750,000.00|补充流动资金及年产新型药用包装材料1500吨|

三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本
不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
三、首次公开发行募集资金置换情况
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为
37,033,773.57元，2016年 7月 18日，第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 37,033,773.57元的募集资金置换预先已投入下列项目的自筹资金：
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|项目类别|工程名称|已投资金额（元）|
|主要生产项目|车间工程建设|18,343,419.86|
||购设备预付款|18,690,353.71|
|合 计||37,033,773.57|

上述置换资金已经保荐人确认，并经天健会计师事务所天健审
〔2016〕2-329号专项鉴证报告确认实并施完毕。
四、募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况
截至 2018年 6月 30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已完成建设，达到预定可使用状态。截至 2018年 6月 30日，募集资金具体情况如下：
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|承诺投资金额（万元）|实际投入金额（万元）|投入进度|
|15,891|16,173.71|100%|
|5,910.99|5,910.99|100%|
|4,675|2,939.34|100%|

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|26,476.99|25,024.04|100%|

注1：多凌药包年产 1500吨新型药用包装材料项目结余募集资金中包含 1,500万未到期理财及其到期收益15.75万元。
五、节余募集资金永久性补充流动资金及募集资金专户销户情况
为了最大限度发挥募集资金的使用效益，降低公司财务费用，提升公司经营效益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟将上述募集资金项目节余募集资金 1,821.52万元永久补充流动资金。
公司董事会委托公司财务部相关人员办理本次注销募集资金专
项账户的注销事项，相关的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》亦予以终止。
六、首发募投项目募集资金节余的主要原因
公司在募集资金项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金。公司从项目实际情况出发，严格管理，合理配置资源，控制采购成本，有效节约了开支。通过多次市场调研、询价、比价、招标及商务谈判等多种过程控制措施，有效的降低了设备投资成本。
同时，为提高公司自有资金使用效率，在确保公司日常经营所需资金以及资金安全的前提下，合理使用闲置自有资金进行投资理财，增加公司现金资产收益。
七、承诺事项
本次公司使用节余募集资金永久补充流动资金仅限于与公司主
营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接用于新股配售、申购，
或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。公司最近 12个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资，或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺在本次使用节余募集资金永久补充流动资金后的未来 12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
八、相关审核及批准程序
1、 董事会审议情况
2018年 7月 11日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，经全体董事表决，一致同意公司使用节余募集资金约 1,821.52万元（含已收及应收利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充公司日常经营流动资金。该议案尚需提交公司 2018年第一次临时股东大会审议。
2、 监事会审议情况
2018年 7月 11日，公司第三届监事会第七次会议审议通过《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，公司监事会认为：公司募集资金投资项目已结项，本次使用节余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次使用节余募集资金永久性补充流动资金履行了必要的程序，符合
《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。因此，监事会同意公司本次使用节余募集资金永久性补充流
动资金。
3、 独立董事意见
独立董事认为：公司募集资金投资项目已结项，在募投项目建设期间，公司从实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格控制成本支出，有效降低了项目的建设费用，形成了募集资金节余。将节余募集资金永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次使用节余募集资金永久性补充流动资金履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。因此，全体独立董事一致同意公司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金。
4、 保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，提高公司盈利能力，符合全体股东的利益。本次补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关文件规定。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。
保荐机构对公司本次首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
九、备查文件
1、公司第三届董事会第七次会议决议；
2、公司第三届监事会第七次会议决议；
3、独立董事对第三届董事会第七次会议相关事项发表的独立意见；
4、 保荐机构出具的《天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司董事会