Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事关于
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易相关事项的独立意见
昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第五十次会议于2017年2月26日召开，作为该公司的独立董事，我们参加了会议，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等要求和《公司章程》的有关规定，我们本着认真、负责的态度，基于独立判断立场，对本次会议审议的本次公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关资料和相关议案进行了认真审核，并就本次交易的相关事项发表如下独立意见：
1、本次提交公司第八届董事会第五十次会议审议的《昆明百货大楼（集团）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案，在提交董事会会议审议前，独立董事已经事前认可。
2、公司拟向刘田、林洁、张晓晋、李彬、要嘉佳、陆斌斌、徐斌、赵铁路、北京茂林泰洁投资管理中心（有限合伙）、北京新中吉文投资管理中心（有限合伙）、达孜时潮投资管理有限公司、天津东银玉衡企业管理咨询中心（有限合伙）、北京伟业策略房地产投资顾问有限公司、西藏利禾投资管理有限公司、吉安太合达利投资管理有限公司、赣州瑞德投资管理合伙企业（有限合伙）、北京执一爱佳创业投资中心（有限合伙）发行股份并支付现金收购北京我爱我家房地产经纪有限公司94%股权。
3、本次重大资产重组所涉及的相关议案经公司第八届董事会第五十次会议审议通过。董事会会议的召集和召开程序、表决程序及方式符合国家有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，不存在损害公司及其股东特别是中小投资者利益的情形。
5、本次交易方案及交易各方就本次重大资产重组签署的各项协议均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，交易方案具备可操作性。
6、公司聘请的评估机构具有证券期货业务资格，选聘程序合规，评估机构及经办评估师与评估对象无利益关系，与相关当事方无利益关系，对相关当事方不存在偏见，评估机构具有充分的独立性。
7、公司本次重大资产重组涉及的最终交易价格将以经各方同意聘请的具有证券期货业务资格的评估机构，以各方协商确定的评估基准日对该等资产价值进行评估后所得的评估值为依据，经各方协商确定。标的资产的定价原则具有公允性、合理性，不存在损害公司及其股东特别是中小投资者利益的情形。
8、本次重大资产重组有利于增强公司的竞争能力，有利于提高公司的持续盈利能力，有利于改善公司的财务状况，有利于公司的长远持续发展，符合公司的全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。
9、鉴于公司本次交易所涉及的标的资产的审计、评估工作尚未完成，同意本次董事会审议通过本次交易事项后暂不召开股东大会。
10、待本次交易所涉及的标的资产的审计、评估工作完成后，公司就本次交易事项的相关内容再次召集董事会会议进行审议时，我们将就相关事项再次发表意见。
11、本次公司《未来三年股东分红回报规划（2017-2019年）》的制定符合相关法律法规和公司章程的有关规定，该规划在保证公司正常经营发展的前提下，既实现对投资者的合理投资回报又兼顾公司的可持续发展,能够保持公司利润分配政策的连续性和稳定性，不存在损害公司利益或中小股东利益的情形。
综上，本次重大资产重组的相关事项及整体安排符合国家相关法律、法规及规范性文件的规定。我们同意董事会将本次重大资产重组相关的议案提交公司股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，系《昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的独立意见》之签署页）昆明百货大楼（集团）股份有限公司独立董事签字：
陈立平
姚宁
徐建军
证券简称：中弘股份 证券代码：000979 公告编号：2017-058中弘控股股份有限公司
关于召开 2017年第六次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2017年第六次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2017年 5月 15日（星期一）下午15:00；
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 5月 15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 5月 14日下午 15:00至 2017年 5月 15日下午 15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、会议股权登记日：2017年 5月 9日（星期二）
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：北京市朝阳北路五里桥一街非中心 1号院 32号楼 3楼会议室。
二、会议审议事项
（一）本次会议审议的议案由公司第七届董事会第五次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。
（二）本次会议审议的议案为：
1、审议《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》
2、审议《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》
上述议案均为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
（三）上述议案的内容详见 2017年 4月 28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公司第七届董事会第五次会议决议公告（公告编号 2017-053）及相关公告。
三、提案编码
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||该列打勾的栏目|
||提案编码||提案名称|||
||||||可以投票|
|1.00||关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案||√||
|2.00||关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案||√||

四、会议登记方法
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证、股票帐户卡和有效持股凭证进行
登记。
（2）法人股东持法人证券帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记。
（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。（信函登记请注明“股东大会”字样）
2、登记时间：2017年 5月 11日，上午 9时到 11时，下午 3时到 5时。
3、登记地点（信函地址）：北京市朝阳北路五里桥一街非中心 1号院 32号楼公司证券部。
邮编：100024
传真：010－59279979
4、受托人在登记和表决时提交文件的要求
（1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程如下：
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360979
2、投票简称：中弘投票
3、填报表决意见
本次审议的议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年 5月 15日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017年 5月 14日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为 2017年 5月 15日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、其他事项
1、会议联系方式
联系人：马刚王杨
联系电话： 010-59279999转9979、 010-59279979
联系传真：010-59279979
电子邮箱：magang@vip.163.com
2、会议费用
与会股东交通、食宿等费用自理
七、备查文件
1、公司第七届董事会第五次会议决议
中弘控股股份有限公司
董事会
2017年 4月 27日
附：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本单位（本人）出席中弘控股股份有限公司 2017年第六次临时股东大会，对会议审议的议案按本授权委托书的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||该列打钩的栏||||
||提案编码||提案名称|||同意|反对|弃权|
||||||目可以投票||||
|1.00||关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案||√|||||
|2.00||关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案||√|||||

委托人姓名或名称（签章）：
委托人持股数：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账号：
受托人签名：
受托人身份证号：
委托书有效期限：
委托日期： 年 月 日
投票说明：
1、委托人可在上述审议事项的同意、反对、弃权栏内划“√”，作出投票表示。
2、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
3、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
宁波银行股份有限公司独立董事关于延长公开
发行 A股可转换公司债券并上市股东大会决议
和授权有效期的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，我们作为宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在对公司第五届董事会 2017年第一次临时会议审议的延长公开发行 A股可转换公司债券并上市（以下简称“本次发行”）的股东大会决议及授权有效期所涉相关事项进行审查后，基于独立判断的立场，一致同意上述延长决议及授权有效期事项，并发表意见如下：
1、本次延长本次发行股东大会决议和授权有效期事项符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律法规的规定，符合公司和全体股东的利益。
2、本次延长本次发行股东大会决议和授权有效期事项已经公司第五届董事会 2017年第一次临时会议审议通过。董事会的召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
我们同意将本次发行股东大会决议有效期及股东大会授权董事会、董事长和/或董事长授权的人士全权办理本次发行有关事项的授权有效期延长 12个月，同意公司董事会将《关于延长公开发行 A股
可转换公司债券并上市的股东大会决议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权董事会、董事长和/或董事长授权的人士全权办理本次公开发行 A股可转换公司债券并上市有关事项的有效期的议案》提交公司 2017年第一次临时股东大会审议。
独立董事：唐思宁、朱建弟、杨小苹傅建华、傅继军、贲圣林
证券代码：002719 证券简称：麦趣尔 公告编码：2017-056
麦趣尔集团股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押及
重新进行质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
麦趣尔集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司股东新疆麦趣尔集团有限责任公司（以下简称“麦趣尔集团”）通知，麦趣尔集团将其持有的公司的部分股权解除质押及又重新进行质押，具体事项如下：
一、本次控股股东解除股票质押的基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质 押 开 始日期|质押到期日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|新疆麦趣尔集团有限责任公司|第一大股东|2,080,000|2015 年 4月17日|2017 年 5月19日|海通证券股份有限公司|4.01%|
|合计|-|2,080,000|-|-|-|4.01%|

二、本次控股股东进行股票质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|新疆麦趣尔集团有限责任公司|第一大股东|250,000|2017 年 5月23日|2020年2月24日|东方证券股份有限公司|0.48%|融资|
|新疆麦趣尔集团有限责任公司|第一大股东|250,000|2017 年 5月23日|2020年2月28日|东方证券股份有限公司|0.48%|融资|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|新疆麦趣尔集团有限责任公司|第一大股东|50,000|2017 年 5月23日|2020年2月28日|东方证券股份有限公司|0.10%|融资|
|新疆麦趣尔集团有限责任公司|第一大股东|200,000|2017 年 5月25日|2020年2月28日|东方证券股份有限公司|0.39%|融资|
|合计|-|750,000|-|-|-|1.45%|-|

三、股东股份累计被质押的情况
1、截止本公告日，麦趣尔集团共计质押公司股份 44,720,000股，占麦趣尔集团持股总数的86.17%，占公司股份总数的41.09%。
2、集团公司为公司控股股东，未来的还款来源包括其营业收入、营业利润等。集团公司资信情况良好，具备相应的偿还能力，有足够的风险控制空间，不存在平仓风险或被强制平仓的情形。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
麦趣尔集团股份有限公司董事会2017年6月1日
股票代码：300054 股票简称：鼎龙股份 编号：2017-072湖北鼎龙控股股份有限公司
关于变更会计政策的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎龙股份”）于2017年10月25日召开的第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次变更会计政策的概述
1、变更原因与变更日期
2017年5月10日，财政部颁布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号—政府补助〉的通知》（财会【2017】15号），自2017年6月12日起实施。通知规定：“与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收入或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入。”
由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。
2、变更前采取的会计政策
本次变更前，公司按照2006年2月15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第16号—政府补助》的规定执行。
3、变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司按照2017年5月10日财政部颁布的修改后的《企业会计准则第16号—政府补助》（财会[2017]15号）。公司对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至上述会计准则施行日之间新
增的政府补助根据上述会计准则进行调整。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和其他具体会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
4、变更审议程序
公司于2017年10月25日召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事
会第十七次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事均发表了明确意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014修订）》等有关规定，公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据财政部关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助》的通知（财会[2017]15号）的要求，公司将修改财务报表列报，与日常活动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。除上述事项外，其他由于新准则的实施而进行的会计政策变更不会对财务报表项目及金额产生影响，也无需进行追溯调整。
三、董事会关于会计政策变更的合理性说明
本次会计政策变更是根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的合理变
更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。
四、独立董事关于会计政策变更的意见
经核查，独立董事认为：公司本次会计政策变更是响应国家会计政策变更的需要，符合《企业会计准则》的相关规定，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第七章第二节“会计政策及会计估计变更”的要求。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事一致同意公司本次会计政策变更的议案。
五、监事会关于会计政策变更的意见
经核查，监事会认为：公司本次会计政策变更是响应国家会计政策变更的需要，符合《企业会计准则》的相关规定，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第七章第二节“会计政策及会计估计变更”的要求。本次变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司本次会计政策变更的议案。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第二十四次会议决议；
2、公司第三届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见。
湖北鼎龙控股股份有限公司董事会2017年10月25日
关于烟台泰和新材料股份有限公司
2013年度股东大会的法律意见书
山东鼎然律师事务所（以下简称本所）接受烟台泰和新材料股份有限公司（以下简称公司）委托，指派本所褚洪文律师、王璐律师（以下简称本律师）出席公司于 2014年 4月 18日召开的 2013年度股东大会，并根据公司的委托，就公司本次股东大会相关事宜进行律师见证，出具法律意见。
依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规和其他规范性文件的规定和公司《章程》及《股东大会议事规则》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本律师现出具法律意见如下：
一、公司 2013年度股东大会召集、召开的程序。
1、本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长孙茂健先生主持。公司已于 2014年 3月 28日将本次股东大会的召开时间、地点及审议议题等相关事项的公告刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。该通知载明的开会时间是 2014年 4月 18日上午8:30。
2、本次股东大会按公告通知要求，如期于 2014年 4月 18日上午 8:30在烟台经济技术开发区黑龙江路 10号的公司报告
厅召开。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期不少于 20日，符合法定要求。
经本律师审核，本次股东大会的召集、召开程序符合我国《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等现行法律、行政法规以及公司《章程》、《股东大会议事规则》的相关规定。
二、公司 2013年度股东大会召集人资格、出席会议人员的资格。
1、公司 2013年度股东大会召集人为公司董事会，其资格合法有效。
出席公司 2013年度股东大会的股东或其代理人共 10人，代表公司 200,551,715股，占公司有表决权股份总数的39.40%，均为公司董事会确定的股权登记日登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人。经本律师审核，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）持有出席会议的合法有效证明文件，其资格真实、合法、有效。
2、出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事、高级管理人员及本律师。
本律师认为，上述人员有权出席本次股东大会。
三、公司 2013年度股东大会的表决程序、表决结果。
经本律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的全部 12项议案逐项进行了审议，并以记名投票方式进行了表决。由董旭海、刘建宁负责计票，股东代表车晓辉、牟庆先、监事代表徐永宝及本律师按规定程序进行了监票，并当场宣布表决结果。
公司董事会提交审议的以下 12项议案表决并通过，具体如下：
1、2013年度董事会工作报告
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
2、2013年度监事会工作报告
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
3、2013年度财务决算报告
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
4、2013年度利润分配方案
200,533,307股同意（占出席会议股东所持表决权的99.991%）、6,240股弃权、12,168股反对，表决结果为“通过”。
5、2013年年度报告及其摘要
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
6、关于续聘会计师事务所的议案
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
7、关于修改《董事会议事规则》的议案
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
8、关于修改《募集资金管理制度》的议案：
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
9、关于修改《监事会议事规则》的议案
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
10、关于董事会换届选举的议案
10.1关于选举非独立董事的议案：
10.1.1关于选举孙茂健先生为非独立董事的议案
200,539,547股同意（占出席会议股东所持表决权的99.994%），表决结果为“当选”；
10.1.2关于选举宋西全先生为非独立董事的议案
200,539,547股同意（占出席会议股东所持表决权的99.994%），表决结果为“当选”；
10.1.3关于选举马千里先生为非独立董事的议案
200,539,547股同意（占出席会议股东所持表决权的99.994%），表决结果为“当选”；
10.1.4关于选举纪纯先生为非独立董事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”；
10.1.5关于选举滕飞先生为非独立董事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”；
10.2关于选举独立董事的议案：
10.2.1关于选举于建青先生为独立董事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”；
10.2.2关于选举宫君秋女士为独立董事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”；
10.2.3关于选举范忠廷先生为独立董事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”。
11、关于监事会换届选举的议案：
11.1关于选举徐立新先生为监事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”；
11.2关于选举张庆金先生为监事的议案
200,506,047股同意（占出席会议股东所持表决权的99.977%），表决结果为“当选”。
12、关于第八届董事会独立董事津贴的议案：
200,551,715股同意（占出席会议股东所持表决权的100.000%）、0股弃权、0股反对，表决结果为“通过”。
公司独立董事向大会作了 2013年度述职报告。
本律师认为，公司 2013年度股东大会表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》之规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本律师认为，公司 2013年度股东大会的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
公司 2013年度股东大会召集人的资格以及出席股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式三份，公司执二份，本律师事务所保留一份存档。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用。本律师同意将本法律意见书作为公司 2013年度股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
（以下无正文）
（此页无正文）。
山东鼎然律师事务所
经办律师: 褚洪文
经办律师: 王璐
法定代表人： 王建文
二 0一四年四月十八日
证券代码：002054 证券简称：德美化工 公告编号：2015-052广东德美精细化工股份有限公司
关于减持持有的天原集团部分股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东德美精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月5日，通过深圳证券交易所大宗交易方式减持了公司持有的宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“天原集团”）无限售条件流通股份 5,000,000股；减持股份数量占天原集团总股本的1.04%，成交金额为75,250,000.00元（含交易税费）。减持后，公司持有天原集团共计5,915,571股，占该公司股权比例1.23%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等文件的规定，本次交易已经2014年度股东大会决议审议并授权。
1、本次交易的成交金额为75,250,000.00元（含交易税费），占公司（德美化工）2014年度经审计归属于上市公司股东的净资产的4.74%；经测算，本次交易产生的投资收益约为32,643,337.09元（已预扣所得税额），占公司（德美化工）2014年度经审计归属于上市公司股东的净利润的34.09%。
2、本次减持所得款项将用于补充公司流动资金。
3、本次交易不构成关联交易。
《公司2014年度股东大会决议公告》（2015-043）刊登于2015年5月21日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
广东德美精细化工股份有限公司董事会
2015年6月8日
证券代码：002818 证券简称：富森美 公告编号: 2018-080成都富森美家居股份有限公司
关于公司控股股东、实际控制人增持公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、增持计划和增持进展情况
2018年 6月 21日，成都富森美家居股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东、实际控制人刘兵先生《关于增持公司股份计划告知函》，计划自 2018年 6月 21日起 12个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持公司股份，拟累计所用资金不低于人民币10,000万元，累计增持比例不超过本公司已发行股份的2%。具体内容详见公司于2018年6月22日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司控股股东、实际控制人拟增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-050）。
2018年 6月 22日至 8月 23日，公司控股股东、实际控制人刘兵先生通过深圳证券交易所证券系统累计增持了公司股份1,888,944股，具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司控股股东、实际控制人首次增持公司股份的公告》（公告编号：2018-051）和《关于公司控股股东、实际控制人增持公司股份的进展公告》（公告编号：2018-052、2018-058、2018-060、2018-061、2018-062、2018-064、2018-065、2018-079）。
||
|-|
|二、本次增持情况说明|
|2018年8月27日，公司收到公司控股股东、实际控制人刘兵先生通知，基|
|于对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市|
|场稳定，刘兵先生以个人自有资金于 2018年8月24日通过深圳证券交易所证券|
|系统增持了公司股份，现将有关情况公告如下：|

1、本次增持情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|增持人|职务|增持方式|增持日期|增持股数（万股）|增持均价（元/股）|增持金额（万元）|占总股本比例（%）|
|刘兵|董事长|集中竞价|2018年8月24日|1.23|24.61|30.27|0.0028%|
|合 计||||1.23||30.27|0.0028%|

2、本次增持前后持股变化情况
本次增持前，刘兵先生直接持有公司股份190,068,144股，占公司总股本的42.71%。本次增持后，刘兵先生直接持有公司股份190,080,444股，占公司总股本的42.71%。
||
|-|
|三、累计增持情况|
|刘兵先生自2018年6月21日起已累计增持公司股份1,901,244股，占公司|
|总股本的0.43%，累计增持金额共计 4,929.05万元。|
|四、后续增持计划|
|基于对公司价值的认可和对公司未来前景的信心，本次增持后，刘兵先生将|
|按照公司于2018年6月22日披露的增持计划，继续增持公司股份。|
|五、其他事项|
|1、刘兵先生承诺：将严格按相关照法律、法规、部门规章及深圳证券交易|
|所业务规则的有关规定执行，在增持期间、增持计划完成后6 个月内及法定期限|
|内不减持所持有的公司股份。|
|2、本次增持计划符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证|
|券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等|
|法律、法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则有关规定。|
|3、本次增持计划不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会导致|
|公司股权分布不具备上市条件。|
|4、公司将持续关注刘兵先生增持本公司股份的有关情况，并依据相关规定|
|及时披露。|

特此公告。
成都富森美家居股份有限公司
董事会
二〇一八年八月二十八日
北京银信长远科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第十二次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等文件的有关规定，我们作为北京银信长远科技股份有限公司（以下简称“银信科技”或“公司”）的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第十二次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
为提高资金使用效益，不断优化现金管理模式，在保障资金的安全性、流动性的基础上，拟开展投资理财业务。公司拟使用闲置自有资金合计不超过人民币 3000万元投资货币市场基金，以进一步强化公司资金的流动性管理，提高资金使用效益。
在上述额度内，资金可以滚动使用。
经过审核，我们认为公司在保障正常资金运营需求和资金安全的前提下，使用自有资金投资货币市场基金，持续丰富公司投资理财的渠道和产品种类，在保障资金流动性的同时，提高了资金效益，不会对公司日常经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，我们同意公司使用自有资金不超过人民币3000万元用于投资货币市场基金，购买金额滚动计算，即滚动使用 12个月（含）内累计发生额不超过人民币 3000万元。
独立董事：樊行健、鲍卉芳2017年11月8日
证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2015-019江西黑猫炭黑股份有限公司
2015年第一季度业绩预告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年 1月 1日至 2015年 3月 31日
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈√同向上升□同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：0% - 50%|盈利：599.82 万元|
||盈利：600 万元–900 万元||

二、业绩预告预审计情况
2015年第一季度业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
2015年一季度，公司炭黑生产和销售基本正常，销量较去年同期有所增长，但受国际油价大幅下跌影响，炭黑、煤焦油及化工产品价格均出现较大幅度波动，炭黑产品销售毛利率环比小幅回落，综合以上因素，公司预计2015年一季度业绩较去年同期有小幅增长。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门的初步估算结果，具体财务数据以
公司披露的2015年第一季度报告为准。
证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2015-0192、本公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
江西黑猫炭黑股份有限公司董事会二〇一五年三月二十八日
股票简称:富瑞特装 股票代码: 300228 公告编号: 2018-018张家港富瑞特种装备股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议于2018年3月19日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2018年3月13日以传真及电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7名,实际出席董事7名，其中董事周伟先生、独立董事刘伦善先生、许敬东先生以通讯方式参加会议，会议由公司董事长邬品芳先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。经与会董事表决，通过如下决议：
一、审议通过《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划预留股票
期权及限制性股票激励对象及权益数量的议案》
鉴于公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部股票期权合计 2.25万股、限制性股票合计 2.25万股。根据公司 2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会将本次激励计划预留部分授予的激励对象由 71人调整为68人，授予股票期权数量由87万份调整为84.75万份，授予限制性股票数量由87万股调整为84.75万股。
除此以外，本次授予的权益与公司第四届董事会第九次会议通过的一致。
本议案具体内容详见中国证监会指定创业板信息披露网站公告的《关于调整 2017年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权及限制性股票激励对象及权益数量的的公告》。
公司独立董事对本议案发表了独立意见同意本议案，具体内容详见中国证监
会指定的创业板信息披露网站公告的《公司独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。
副董事长黄锋先生是本次股权激励计划有关激励对象关联人，回避了本议案的表决。
表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票。
特此公告。
张家港富瑞特种装备股份有限公司董事会2018年3月19日
证券代码：300111 证券简称：向日葵 公告编号：2015—015浙江向日葵光能科技股份有限公司
关于股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江向日葵光能科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日接到控股股东吴建龙先生的通知。2015年2月12日，吴建龙先生将其所持有公司股份中的 11,000,000股无限售条件流通股股份通过中国证券登记结算有限责任公司质押给中国农业银行股份有限公司绍兴城西支行，相关股权质押登记手续均已办理完毕，质押期限自2015年2月12日起至双方办理解除质押登记手续为止。
截止公告日，吴建龙先生直接持有本公司176,833,040股股份（该股份均为无限售流通股份），占本公司总股本的15.79%。其中本次吴建龙先生办理股权质押登记手续的股份总数为 11,000,000股，占吴建龙先生直接持有本公司股份总数的6.2206%，占本公司总股本的0.9823%。至此，吴建龙先生办理质押的股份总数为 137,788,084股，占吴建龙先生直接持有本公司股份总数77.9199%，占本公司总股本的12.3047%。
特此公告。
浙江向日葵光能科技股份有限公司董事会2015年2月16日
关于公司股东股份减持计划时间过半的公告
证券代码:002170 证券简称:芭田股份 公告编号:19-54
深圳市芭田生态工程股份有限公司
关于公司股东股份减持计划时间过半的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年6月25日披露了《关于公司股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：19-39），公司股东黄林华先生持有本公司股份44,343,045股（占公司总股本4.99%），计划以集中竞价、大宗交易方式减持不超过公司股份26,605,800股(占公司总股本比例2.99%)。本次减持计划中，通过集中竞价方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起15个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式进行减持的，将于减持计划公告披露之日起3个交易日之后的6个月内进行，且任意连续90个自然日内减持的股份总数不超过公司股份总数的2%。本次减持完成后，黄林华先生将持有公司股份17,737,245股，占公司总股本1.99%。
2019年9月 28日，黄林华先生减持计划期的时间达半，近日本公司收到黄林华先生出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》。根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕 9号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司披露的前述股份减持计划时间即将过半，现就相关减持计划实施进展情况公告如下:
一、股东减持情况
1、股份来源：首次公开发行股票上市前持有的股份。
2、股东减持股份情况：
关于公司股东股份减持计划时间过半的公告
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持数量（股）|减持股份占公司总股本比例%|
|黄林华|集中竞价交易|2019年7月18日|3.635|4,319,873|0.49|
|||2019年8月28日|3.368|4,365,000|0.49|
||合计|||8,684,873|0.98|

二、减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股份比例|股数（股）|占总股份比例%|
|黄林华|合计持有股份|44,343,045|4.99%|35,658,172|4.02|
||其中：无限售条件股份|44,343,045|4.99%|35,658,172|4.02|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

三、其他相关说明
1、本次减持未违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。
2、截至本公告披露日，黄林华先生严格遵守预披露的减持计划，本次减持与已披露的意向、承诺或减持计划一致。
3、黄林华先生为公司实际控制人黄培钊先生的姐夫，根据《上市公司收购管理办法》中相关规定，黄林华先生与黄培钊先生构成一致行动人。本次减持不会导致公司控股股东及实际控制人发生变动，不会对公司治理结构及持续经营产
生影响。
4、截至本公告日，黄林华先生实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，
关于公司股东股份减持计划时间过半的公告
减持计划尚未实施完毕；公司董事会将持续关注黄林华先生股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
备查文件
1、黄林华先生出具的《关于股份减持计划实施进展的告知函》。
特此公告。
深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会二○一九年九月二十八日
证券代码：002411 证券简称：必康股份 公告编号：2017-061江苏必康制药股份有限公司
2016年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会没有否决或修改提案的情况；
2、本次股东大会没有新提案提交表决的情况，没有变更前次股东大会决议的情况；
3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。会议审议的议案5-6、8-10对中小投资者实行单独计票（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东），本次股东大会未有中小投资者参加会议。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
现场会议召开时间：2017年5月18日（星期四）下午13:00。
网络投票时间：2017年5月17日(星期三)至2017年5月18日（星期四）其中：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年5月18日（星期四）上午9:30至11:30,下午13:00至15:00；
通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月17日（星期三）下午15:00至2017年5月18日（星期四）下午15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：公司医养融合楼会议室（江苏省如东县掘港镇泰山路188号）。
3、召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长周新基先生。
6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《江苏必康制药股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东及股东代理人共计8名，所持（代表）股份数956,121,147股，占公司有表决权股份总数的62.3984%。
本次股东大会未有中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）参加会议。
公司部分董事、监事、董事会秘书出席会议，公司部分高级管理人员和公司聘请的见证律师等列席会议。
2、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人8名，所持（代表）股份数956,121,147股，占公司有表决权股份总数的62.3984%。
3、网络投票情况
本次股东大会未有股东通过网络投票系统投票。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决的方式，逐项审议通过了以下议案：
（一）审议通过了《公司2016年度董事会工作报告》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（二）审议通过了《公司2016年度监事会工作报告》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（三）审议通过了《公司2016年年度报告及其摘要》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（四）审议通过了《公司2016年度财务决算报告》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（五）审议通过了《公司2016年度利润分配预案》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（六）审议通过了《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（七）审议通过了《关于公司及全资子公司、控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（八）审议通过了《关于公司及全资子公司分别为下属子公司提供担保的议案》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（九）审议通过了《关于投资新增年产6,800吨高强高模聚乙烯纤维扩建项目的议案》；
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
（十）审议通过了《关于全资子公司投资新建必康新医药产业基地项目的议案》。
表决结果：同意956,121,147股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。
四、独立董事年度述职情况
在本次年度股东大会上，公司独立董事黄辉先生、杜杰先生、时任独立董事黄新国先生、贾叙东先生、赵伟建先生分别对 2016年度出席公司董事会、股东大会次数、投票情况、发表独立意见、对公司进行现场检查、任职董事会专门委员会工作情况及保护社会公众股东合法权益、2016年年报工作等履职情况进行了汇报。《2016年度独立董事述职报告》全文已于2017年4月27日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
五、律师出具的法律意见
上海市瑛明律师事务所律师王高平、司政出席了本次股东大会，进行现场见证并为本次股东大会出具了《关于江苏必康制药股份有限公司2016年度股东大会的法律意见书》，其结论性意见为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格以及会议的表决程序均符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
六、备查文件
1、江苏必康制药股份有限公司2016年度股东大会决议；
2、上海市瑛明律师事务所出具的《关于江苏必康制药股份有限公司2016年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
江苏必康制药股份有限公司董事会
二〇一七年五月十九日
长江证券承销保荐有限公司关于
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2014年第四次持续督导现场核查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司|被保荐公司名称：新莱应材||||
|保荐代表人姓名：何君光|联系电话：010-66220588||||
|保荐代表人姓名：王海涛|联系电话：010-66220588||||
|现场检查人员姓名：王海涛、赵中志|||||
|现场检查对应期间： 2014年10 月1日至2014年12月26日|||||
|现场检查时间：2014年12月22 日—2014年12月26日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、对重大投资项目进行穿行测试|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、跟踪重大项目执行进展|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||是|||

|||||
|-|-|-|-|
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门|是|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|是|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等|是|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等|是|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等|是|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|是|||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划|是|||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告|是|||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告|是|||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|||不适用|
|（三）信息披露|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、分析定期报告||||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|||
|2.公司已披露的内容是否完整|是|||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是|||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|是|否|不适用|

|||||
|-|-|-|-|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、对大额应收进行跟踪||||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是|||
|4.关联交易价格是否公允|是|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||不适用|
|（五）募集资金使用|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、现场检查募投项目的建设情况||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|是|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致|是|||
|7.项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符||否||
|8.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈、进行财务分析||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||

|||||
|-|-|-|-|
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项|是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅、复制、访谈||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|是|||
|二、现场检查发现的问题及说明募集资金存在的问题：生物医药应用材料生产项目预计将不能按计划完成。2013 年8月22日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》,同意部分募集资金投资项目——生物医药应用材料生产项目的达到预计可使用状态时间由 2013年8月26日调整为 2014年12月31日。截止2014 年11月30日，生物医药应用材料生产项目投资进度仅为 26.77%，预计到期不能达到可使用状态。整改情况：新莱应材生物医药应用材料生产项目将进一步加强项目管理以及与外部生物医药企业的合作，推进项目进度，争取早日实现募投效益。进一步整改建议：专人跟踪募集资金建设项目进度，若有异常和变化，请及时告知保荐代表人。||||

（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2014年第四次持续督导现场核查报告》之签章页）
保荐代表人：
何君光 王海涛
长江证券承销保荐有限公司年 月 日