郑州三晖电气股份有限公司
2018年第一季度报告
2018年 04月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于文彪、主管会计工作负责人王虹及会计机构负责人(会计主管人员)张艳争声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|15,599,544.43|20,771,778.92|-24.90%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|-1,877,029.34|-4,154,879.22|54.52%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||-1,861,738.68|-4,155,589.69|55.20%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|3,898,705.23|-28,322,487.84|113.77%|
|基本每股收益（元/股）|-0.02|-0.05|60.00%|
|稀释每股收益（元/股）|-0.02|-0.05|60.00%|
|加权平均净资产收益率|-0.44%|-1.77%|-1.33%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|541,558,534.27|550,244,058.07|-1.58%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|423,662,166.60|425,533,460.70|-0.44%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-13,296.23||
|减：所得税影响额|1,994.43||
|合计|-15,290.66|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||7,366|||||0||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|于文彪|境内自然人|12.47%|9,978,895||9,978,895|质押||1,570,800|
|宁波君润恒旭股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|7.13%|5,706,522||0||||
|武保福|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|杨建国|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447|质押||1,500,000|
|李小拴|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|刘俊忠|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|金双寿|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|刘清洋|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|关付安|境内自然人|6.24%|4,989,447||4,989,447||||
|郑州恒晖企业管理咨询有限公司|境内自然人|5.21%|4,171,064||4,171,064||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||股份种类|||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||||
|||||||股份种类||数量|
|宁波君润恒旭股权投资合伙企业（有限合伙）||5,706,522|||||||
|||||||人民币普通股||5,706,522|
|栗新宏||3,750,000||||人民币普通股||3,750,000|
|#梁露露||785,112||||人民币普通股||785,112|
|汤虹||756,771||||人民币普通股||756,771|
|马虹||574,700||||人民币普通股||574,700|
|#朱虹||513,800||||人民币普通股||513,800|
|华宝信托有限责任公司－大地40号单一资金信托||503,900|||||||
|||||||人民币普通股||503,900|
|#邵玮||500,000||||人民币普通股||500,000|
|马朝阳||489,130||||人民币普通股||489,130|

|||||
|-|-|-|-|
|#莫代芬|428,500|人民币普通股|428,500|
|上述股东关联关系或一致行动的|公司控股股东、实际控制人于文彪、金双寿、刘俊忠存在一致行动关系，三方于2011|||
|说明|年12月签订了一致行动协议。|||
||前10名无限售条件股东中：梁露露通过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券|||
||账户持股785112股，实际合计持有785112股。朱虹通过兴业证券股份有限公司客户信|||
|前10名普通股股东参与融资融券|用交易担保证券账户持股513800股，实际合计持有513800股。邵玮通过华鑫证券有限|||
|业务情况说明（如有）|责任公司客户信用交易担保证券账户持股500000股，实际合计持有500000股。莫代芬|||
||通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股428500股，实际合计|||
||持有428500股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
□适用√不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、重大合同
公司与中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司签署广东省级电能计量检定中心单相电能表自动检定系统、自动抽检系统项目，合同金额：92,750,000.00元，合同的履行预计将对公司未来的经营业绩产生积极的影响，具体详情请查阅公司于2017年12月15日披露在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号：2017-056）。
2、关于重大资产重组事项
公司拟收购刘伟轩、贾贤、北京明达永信咨询有限公司、吴传红、北京群英众创科技发展中心（有限合伙）、淡文刚、吴学煊、张宏波、张秋英所持天津浩源慧能科技有限公司80%股权，并于2018年2月27日与转让方委派代表签署了《股权转让意向协议》，因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年2月28日开市起停牌，公司于2018年2月28日、2018年3月 6日、2018年3月13日、2018年3月20日、2018年3月27日、2018年4月3日发布了《关于重大资产重组进展的公告》和《关于公司重大资产重组事项进展暨延期复牌的公告》。
截止本报告披露日，公司与相关各方以及中介机构正有序推进本次重大资产重组事项涉及的相关工作。停牌期间，公司将根据有关规定及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展情况。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于签订日常经营重大合同的公告||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于|
||2017年12月15日|签订日常经营重大合同的公告》（公告编|
|||号：2017-056）|
|关于筹划重大资产重组的停牌公告||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于|
||2018年02月28日|筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编|
|||号：2018-003）|
|关于公司重大资产重组事项进展暨延期复牌的公告||巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《关于|
||2018年04月03日|公司重大资产重组事项进展暨延期复牌|
|||的公告》（公告编号：2018-012）|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类||承诺时|承诺|履行|
|承诺事由|承诺方||承诺内容||||
|||型||间|期限|情况|
|股改承诺|不适用||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|||||||
||不适用||||||
|作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|不适用||||||
||||自公司1996年成立之日起，三方即实际采取||||
||||一致行动，并通过在公司的股东（大）会、董||||
||||事会上采取相同意思表示的方式，实施一致行||||
||||动。同时，三位股东在协议中承诺：自协议签||||
||||订之日起，三方在股东大会、董事会行使提案||||
||于文彪、|股东一||2011年|||
||||权、提名权、表决权采取一致行动，做出相同|||正在|
||刘俊忠、|致行动||12月01|长期||
||||的意思表示，并保证所推荐的董事人选在公司|||履行|
||金双寿|承诺||日|||
||||董事会行使表决权时，采取相同的意思表示。||||
||||三方同意：在做出一致行动前将采取事先协商||||
||||的方式先行统一表决意见，再根据协商确认的||||
||||表决意见行使表决权、提案权、提名权等权利。||||
||||该协议合法有效、权利义务清晰、责任明确。||||
||||1、在作为公司股东期间，本人将严格遵守我||||
||||国法律、法规、规章及规范性文件关于持股及||||
||||股份变动的有关规定，及时申报持有公司股票||||
||||及其变动情况。2、自公司股票在深圳证券交||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||||||
||||易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或||||
||||者委托他人管理其直接或间接持有的公司股||||
||||份，也不由公司回购该部分股份。3、公司上||||
||实际控||||||
|||股份流|市后6个月内如公司股票连续20个交易日的||||
||制人于||||2020||
|||通限|收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末||||
||文彪、金||||年 3||
|||制、持|收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限|2017年|||
||双寿、刘||||月22|正在|
|||股意向|自动延长6个月。4、上述锁定期满后，如拟|03月23|||
||俊忠、股||||日及|履行|
|||及自愿|减持公司股票，将通过合法方式进行减持，并|日|||
||东杨建||||任职||
|||锁定的|通过公司提前3个交易日予以公告。且上述锁||||
||国、关付||||期间||
|||承诺|定期满后两年内的减持价格不低于发行价。5、||||
||安||||||
||||上述锁定期满后，本人在公司任职期间每年减||||
||||持的比例不超过其所直接或间接持有公司股||||
||||份总数的25%。本人离职后半年内，不转让其||||
||||直接或间接持有的公司股份。6、自公司股票||||
||||上市至其减持股票期间，公司如有派息、送股、||||
||||转增股本、增发新股等除权除息事项，减持底||||
||||价和股份数将相应进行调整。7、如有本人侵||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||占公司利益而未偿还，或本人须赔偿公司或其||||
|||他投资者损失的情形，本人所持公司股票不得||||
|||减持。如需减持，则减持数量及所得价款仅限||||
|||用于偿还公司或其他投资者的损失。8、未经||||
|||公司批准，本人所持公司股票不会通过协议转||||
|||让方式转让给同业竞争者或恶意收购者。9、||||
|||上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放||||
|||弃履行。10、本人因违反上述承诺所获得的收||||
|||益归公司所有。如因此给公司或其他投资者造||||
|||成损失的，本人将依法承担赔偿责任。||||
|||1、在作为公司股东期间，本人将严格遵守我||||
|||国法律、法规、规章及规范性文件关于持股及||||
|||股份变动的有关规定，及时申报持有公司股票||||
|||及其变动情况。2、自公司股票在深圳证券交||||
|||易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或||||
|||者委托他人管理其直接或间接持有的公司股||||
|||份，也不由公司回购该部分股份。3、公司上||||
|||市后6个月内如公司股票连续20个交易日的||||
|||收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末||||
|||收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限||||
|||自动延长6个月。4、上述锁定期满后，如拟||||
||股份流|||||
|||减持公司股票，将通过合法方式进行减持，并||||
|股东恒|通限|||||
|||通过公司提前3个交易日予以公告。每年减持||2020||
|晖咨询、|制、持||2017年|||
|||的比例不超过其所直接或间接持有公司股份||年 3|正在|
|李小拴、|股意向||03月23|||
|||总数的25%，且上述锁定期满后两年内的减持||月22|履行|
|武保福、|及自愿||日|||
|||价格不低于发行价。5、自公司股票上市至其||日||
|刘清洋|锁定的|||||
|||减持股票期间，公司如有派息、送股、转增股||||
||承诺|||||
|||本、增发新股等除权除息事项，减持底价和股||||
|||份数将相应进行调整。6、如有本人侵占公司||||
|||利益而未偿还，或本人须赔偿公司或其他投资||||
|||者损失的情形，本人所持公司股票不得减持。||||
|||如需减持，则减持数量及所得价款仅限用于偿||||
|||还公司或其他投资者的损失。7、未经公司批||||
|||准，本人所持公司股票不会通过协议转让方式||||
|||转让给同业竞争者或恶意收购者。8、本人因||||
|||违反上述承诺所获得的收益归公司所有。如因||||
|||此给公司或其他投资者造成损失的，本人将依||||
|||法承担赔偿责任。||||
|控股股||为稳定公司股价，公司及其控股股东、董事及||||
|东、实际||高级管理人员将依次优先采取公司控股股东||||
||稳定公||2017年|||
|控制人||增持股票，公司董事、高级管理人员增持股票，||任职|正在|
||司股价||03月23|||
|于文彪、||公司回购社会公众股份及公司董事会、股东大||期间|履行|
||的承诺||日|||
|金双寿、||会审议通过的其他稳定股价的措施：1、公司||||
|刘俊忠、||控股股东增持股票公司控股股东、实际控制人||||

|||
|-|-|
|公司非|于文彪、金双寿、刘俊忠承诺，“公司上市后3|
|独立董|年内出现公司股票收盘价持续20个交易日低|
|事、高级|于最近一期每股净资产时，本人将在5个交易|
|管理人|日内提出增持公司股票方案并至少提前3个交|
|员|易日通过公司公告。增持将通过集中竞价交|
||易、大宗交易等方式进行，增持股票数量不低|
||于公司已发行股份的1%，但每12个月内增持|
||股票数量不超过公司已发行股份的2%，且不|
||会导致公司股权分布不符合上市条件。本人增|
||持公司股票的行为还要遵守法律、法规、规章、|
||规范性文件及证券交易所的有关规定。本人增|
||持公司股票将在出现公司上市后3年内公司股|
||票收盘价持续20个交易日低于最近一期每股|
||净资产的情形时优先实施，且增持将在1个月|
||内完成，而不论其他稳定公司股价的措施是否|
||已实施。如未履行上述增持股票承诺，则本人|
||承诺当年应从公司分得的现金股利和未来12|
||个月内应从公司领取的薪酬留归公司所有，且|
||所持公司股票锁定期限自动延长1年”。如公|
||司控股股东、实际控制人于文彪、金双寿、刘|
||俊忠拒绝履行增持股票承诺，公司将责令其限|
||期履行增持股票承诺；限期内仍不履行增持股|
||票承诺的，公司将扣留其当年应从公司分得的|
||现金股利和未来12个月内应从公司领取的薪|
||酬，且公司股东、董事会、监事会、半数以上|
||独立董事等有权提请董事会、股东大会予以撤|
||换或解聘其董事、高级管理人员职务。2、公|
||司董事、高级管理人员增持股票 公司董事、|
||高级管理人员承诺，“公司上市后3年内出现|
||公司股票收盘价持续20个交易日低于最近一|
||期每股净资产时，本人将通过集中竞价交易、|
||大宗交易等方式增持公司股票。用于增持公司|
||股票的金额不低于本人最近一年内从公司分|
||得的税后现金红利及税后薪酬总额，但每12|
||个月内增持股票数量不超过公司已发行股份|
||的2%，且不会导致公司股权分布不符合上市|
||条件。本人增持公司股票的行为还要遵守法|
||律、法规、规章、规范性文件及证券交易所的|
||有关规定。公司上市后3年内，若出现公司股|
||票收盘价持续20个交易日低于最近一期每股|
||净资产的情形，公司控股股东、实际控制人增|
||持公司股票方案实施完毕后公司股价仍低于|
||最近一期每股净资产，或公司控股股东、实际|
||控制人拒绝履行增持公司股票承诺，则本人将|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在5个交易日内提出增持公司股票方案并至少||||
|||提前3个交易日通过公司公告，且增持将在1||||
|||个月内完成，而不论其他稳定公司股价的措施||||
|||是否已实施。本人亦可与公司控股股东同时实||||
|||施增持公司股票行为。如未履行上述增持股票||||
|||承诺，则本人承诺当年应从公司分得的现金股||||
|||利和未来12个月内应从公司领取的薪酬留归||||
|||公司所有，且所持公司股票（如有）锁定期限||||
|||自动延长6个月”。对于未来新聘的董事、高||||
|||级管理人员，公司将要求其作出上述关于稳定||||
|||公司股价的承诺。如董事、高级管理人员拒绝||||
|||履行增持股票承诺，公司将责令其限期履行增||||
|||持股票承诺；限期内仍不履行增持股票承诺||||
|||的，公司将扣留其当年应从公司分得的现金股||||
|||利和未来12个月内应从公司领取的薪酬，且||||
|||公司股东、董事会、监事会、半数以上独立董||||
|||事等有权提请董事会、股东大会予以撤换或解||||
|||聘。3、公司回购股票 公司上市后3年内，||||
|||如公司股票收盘价持续20个交易日低于最近||||
|||一期每股净资产，且公司控股股东、董事及高||||
|||级管理人员增持股票方案实施完毕后公司股||||
|||价仍低于最近一期每股净资产，或公司控股股||||
|||东、董事和高级管理人员拒绝履行增持股票承||||
|||诺，或公司认为有必要，公司将综合考虑公司||||
|||股价表现、经营状况、财务状况、资金状况、||||
|||融资成本等因素，在5个交易日内制定回购社||||
|||会公众股份计划并提交董事会、股东大会审||||
|||议。回购期限不超过1个月。 公司回购社会||||
|||公众股份须遵守法律、法规、规章、规范性文||||
|||件及证券交易所的有关规定，并不会导致公司||||
|||股权分布及股本规模不符合上市条件。如董事||||
|||会认为公司不具备回购股票的条件或由于其||||
|||他原因不宜回购股票的，应披露不予回购股票||||
|||的理由。 如公司股票回购计划实施后公司股||||
|||价仍低于最近一期每股净资产，或不拟实施股||||
|||票回购计划，则公司将尽快研究制订其他稳定||||
|||股价措施提交董事会、股东大会审议。公司控||||
|||股股东、董事、高级管理人员增持公司股票，||||
|||公司回购社会公众股份的稳定股价措施不影||||
|||响公司其他稳定股价措施的实施。||||
|控股股||1、本人目前未直接或间接自营或为他人经营||作为||
||避免同||2017年|||
|东、实际||与三晖电气及其控股子公司有同业竞争或利||三晖|正在|
||业竞争||03月23|||
|控制人||益冲突的业务或活动，也未直接或间接持有与||电气|履行|
||的承诺||日|||
|于文彪、||三晖电气及其控股子公司有同业竞争或利益||控股||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|金双寿、||冲突的任何经济实体、机构、经济组织的投资||股东、||
|刘俊忠||权益或以其他任何形式取得该经济实体、机||主要||
|||构、经济组织的控制权。2、本人将来亦不会||股东||
|||直接或间接自营或为他人经营与三晖电气及||或关||
|||其控股子公司有同业竞争或利益冲突的业务||联方||
|||或活动，或直接或间接持有与三晖电气及其控||期间||
|||股子公司有同业竞争或利益冲突的任何经济||||
|||实体、机构、经济组织的投资权益或以其他任||||
|||何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控||||
|||制权。如本人有任何商业机会可从事、参与或||||
|||入股任何可能会与三晖电气及其控股子公司||||
|||构成竞争的业务，本人将把上述商业机会让予||||
|||三晖电气。3、本人不会利用对三晖电气的控||||
|||制地位开展任何损害三晖电气及三晖电气其||||
|||他股东利益的活动，不会向其他业务与三晖电||||
|||气相同、类似或在任何方面构成竞争的经济实||||
|||体、机构、经济组织或个人提供专有技术或提||||
|||供销售渠道、客户信息等商业秘密。4、如因||||
|||本人违反上述承诺给公司或其他股东造成损||||
|||失的，本人将承担因此给三晖电气或其他股东||||
|||造成的损失，并承担相应的法律责任。如本人||||
|||未赔偿三晖电气或其他股东的损失，三晖电气||||
|||可扣留||||
|||1、本人目前未直接或间接自营或为他人经营||||
|||与三晖电气及其控股子公司有同业竞争或利||||
|||益冲突的业务或活动，也未直接或间接持有与||||
|||三晖电气及其控股子公司有同业竞争或利益||||
|||冲突的任何经济实体、机构、经济组织的投资||||
|||权益或以其他任何形式取得该经济实体、机||||
|||构、经济组织的控制权。2、本人将来亦不会||||
|||直接或间接自营或为他人经营与三晖电气及||||
|持有||||||
|||其控股子公司有同业竞争或利益冲突的业务||||
|5%以上||||||
||避免同|或活动，或直接或间接持有与三晖电气及其控|2017年|||
|股份的||||任职|正在|
||业竞争|股子公司有同业竞争或利益冲突的任何经济|03月23|||
|股东（不||||期间|履行|
||的承诺|实体、机构、经济组织的投资权益或以其他任|日|||
|包含君||||||
|||何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控||||
|润恒旭）||||||
|||制权。如本人有任何商业机会可从事、参与或||||
|||入股任何可能会与三晖电气及其控股子公司||||
|||构成竞争的业务，本人将把上述商业机会让予||||
|||三晖电气。3、本人不会开展任何损害三晖电||||
|||气及三晖电气其他股东利益的活动，不会向其||||
|||他业务与三晖电气相同、类似或在任何方面构||||
|||成竞争的经济实体、机构、经济组织或个人提||||
|||供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||秘密。4、如因本人违反上述承诺给公司或其||||
|||他股东造成损失的，本人将承担因此给三晖电||||
|||气或其他股东造成的损失，并承担相应的法律||||
|||责任。如本人未赔偿三晖电气或其他股东的损||||
|||失，三晖电气可扣留本人应从三晖电气领取的||||
|||薪酬和现金股利。5、本承诺函持续有效，直||||
|||至本人持有三晖电气股份低于5%之日为止。||||
|||公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人||||
|公司董||员承诺，“本人及本人直系亲属不存在自营或||||
|事、监||为他人经营与公司及其控股子公司同类业务||||
|事、高级|避免同|的情形，不持有与公司有同业竞争或利益冲突|2017年|||
|||||任职|正在|
|管理人|业竞争|的对外投资权益（除在证券交易所市场买卖上|03月23|||
|||||期间|履行|
|员及核|的承诺|市公司股票外）。本人承诺今后亦不会发生上|日|||
|心技术||述情形。如因违反本承诺给公司或其他股东造||||
|人员||成损失，本人将承担因此给公司或其他股东造||||
|||成的损失，并承担相应的法律责任”。||||
|||公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高||||
|||级管理人员承诺，对本人作出的承诺事项，如||||
|||未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，||||
|||本人将依据具体情况采取以下措施：（1）及时、||||
|||充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法||||
|||按时履行的具体原因；（2）向投资者提出补充||||
|||承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者利益；||||
|||（3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股||||
|三晖电||||||
|||东大会审议；（4）本人违反承诺给投资者造成||||
|气、控股||||||
|||损失的，将依法对投资者进行赔偿。保荐机构||||
|股东、实||||||
|||认为，发行人及其控股股东、实际控制人、董||||
|际控制||||||
|||事、监事、高级管理人员对相关事项均已做出||||
|人于文|未履行|||||
|||承诺，承诺的内容符合相关法律法规的规定，|2017年|||
|彪、金双|承诺的|||任职|正在|
|||内容合理，具有可操作性。若发生相关承诺未|03月23|||
|寿、刘俊|约束措|||期间|履行|
|||被履行的情形，发行人及其控股股东、实际控|日|||
|忠、董|施|||||
|||制人、董事、监事、高级管理人员已提出相应||||
|事、监||||||
|||的约束措施，该等约束措施及时、有效，具备||||
|事、高级||||||
|||可操作性，能够保障投资者的利益不受到重大||||
|管理人||||||
|||侵害。发行人律师认为，发行人及其实际控制||||
|员||||||
|||人、股东、董事、监事和高级管理人员（以下||||
|||合称“承诺人”）已做出了相关承诺并已在招股||||
|||说明书中披露，并针对其作出的本次发行及上||||
|||市的相关承诺的履行已制定相应的约束措施。||||
|||承诺人为依法设立并有效存续的法人、其他组||||
|||织或具有完全民事行为能力的自然人，具备作||||
|||出招股说明书披露的相关承诺的主体资格；承||||
|||诺函内容未违反相关法律、法规的禁止性规||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||定，不存在损害社会公共利益的情形。||||
||||1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个||||
||||人输送利益，也不采用其他方式损害公司利||||
||||益。2、严格遵守公司预算制度，本人职务消||||
||||费行为均将在为履行本人职责必须的范围内||||
||||发生，避免浪费或超前消费。3、不动用公司||||
||||资产从事与其履行职责无关的投资、消费活||||
||||动。4、在本人职权范围内促使由董事会或薪||||
||||酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措||||
||||施的执行情况相挂钩。5、在本人职权范围内||||
||||促使公司未来公布的公司股权激励的行权条||||
||公司董|关于填|||||
||||件（如有）与公司填补回报措施的执行情况相|2017年|||
||事、高级|补回报|||任职|正在|
||||挂钩。6、在本人职权范围内促使公司通过其|03月23|||
||管理人|措施的|||期间|履行|
||||他有利于填补回报措施执行的议案并得到有|日|||
||员|承诺|||||
||||效实施。7、本人将遵守监管机关、交易所现||||
||||有的及未来颁布的有关填补股东回报的相关||||
||||规定，且愿根据有关规定出具关于填补股东回||||
||||报的补充承诺。如违反上述承诺，本人承诺：||||
||||1、在股东大会及中国证监会指定报刊公开作||||
||||出解释并道歉。2、自愿接受中国证监会、交||||
||||易所及其他监管部门采取的监管措施。3、因||||
||||违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承||||
||||担补偿责任。在依法补偿公司或股东损失之||||
||||前，暂停从公司领取薪酬。||||
||||公司控股股东、实际控制人于文彪、金双寿、||||
||||刘俊忠作出如下承诺，“就公司历史上部分员||||
||||工未缴纳社会保险、住房公积金的问题，如果||||
||||根据有权部门的要求或决定，需要为员工补缴||||
||控股股|关于补|||||
||||应缴未缴的社会保险金或住房公积金，或者受||||
||东、实际|缴社会|||||
||||到主管部门处罚、或任何利益相关方以任何方|2017年|||
||控制人|保险、||||正在|
||||式提出权利要求且该等要求获主管部门支持，|03月23|长期||
||于文彪、|住房公||||履行|
||||本人将无条件全额承担相关补缴、处罚款项和|日|||
||金双寿、|积金的|||||
||||对利益相关方的赔偿或补偿款项，以及公司因||||
||刘俊忠|承诺|||||
||||此所支付的相关费用。如未履行前述承诺，公||||
||||司可扣留本人应从公司领取的薪酬和现金股||||
||||利，以偿付前述补缴款项、赔偿或补偿款项以||||
||||及其他相关费用”。||||
|股权激励承诺|不适用||||||
|其他对公司中小股东所作承诺|不适用||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕的，应当详|||||||
||不适用||||||
|细说明未完成履行的具体原因及下|||||||

||
|-|
|一步的工作计划|

四、对2018年1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||0.24%|至|300.96%|
|动幅度||||
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润变||||
||50|至|200|
|动区间（万元）||||
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万||||
||49.88|||
|元）||||
||根据公司经营计划和预计的订单执行情况，公司预计2018年1-6月归属于|||
|业绩变动的原因说明||||
||上市公司股东的净利润变动幅度为0.24%至300.96%|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：郑州三晖电气股份有限公司
2018年03月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|136,380,083.10|152,920,557.73|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|31,489,116.70|43,787,383.00|
|应收账款|153,333,492.92|168,818,137.62|
|预付款项|13,015,783.58|2,727,873.37|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|4,798,840.85|4,284,582.11|
|买入返售金融资产|||
|存货|64,465,821.71|54,042,346.48|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|95,423,567.02|80,500,000.00|
|流动资产合计|498,906,705.88|507,080,880.31|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|11,369,696.04|11,691,888.10|
|在建工程|9,072,731.20|8,962,221.90|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|19,850,610.07|20,068,129.65|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|10,160.65|20,321.05|
|递延所得税资产|2,348,630.43|2,420,617.06|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|42,651,828.39|43,163,177.76|
|资产总计|541,558,534.27|550,244,058.07|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|9,239,456.66|8,073,758.34|
|应付账款|76,060,331.49|92,900,464.39|
|预收款项|23,083,067.46|6,804,539.19|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|6,508,129.68|9,712,757.61|
|应交税费|2,394,288.06|6,608,346.10|

||||
|-|-|-|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|611,094.32|610,731.74|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|117,896,367.67|124,710,597.37|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|117,896,367.67|124,710,597.37|
|所有者权益：|||
|股本|80,000,000.00|80,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|164,067,253.50|164,067,253.50|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||

||||
|-|-|-|
|盈余公积|22,122,464.50|22,122,464.50|
|一般风险准备|||
|未分配利润|157,472,448.60|159,343,742.70|
|归属于母公司所有者权益合计|423,662,166.60|425,533,460.70|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|423,662,166.60|425,533,460.70|
|负债和所有者权益总计|541,558,534.27|550,244,058.07|

法定代表人：于文彪 主管会计工作负责人：王虹 会计机构负责人：张艳争2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|104,936,639.91|104,201,324.49|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|30,939,116.70|43,487,383.00|
|应收账款|141,978,897.98|155,432,724.51|
|预付款项|12,105,653.37|2,402,511.36|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|4,055,164.33|3,525,476.39|
|存货|57,310,044.55|46,540,866.33|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|80,205,913.71|80,000,000.00|
|流动资产合计|431,531,430.55|435,590,286.08|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|46,765,178.64|46,765,178.64|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|10,398,618.19|10,686,474.22|
|在建工程|3,453,183.33|3,397,169.18|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|19,850,610.07|20,068,129.65|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|10,160.65|20,321.05|
|递延所得税资产|2,067,764.92|2,114,553.02|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|82,545,515.80|83,051,825.76|
|资产总计|514,076,946.35|518,642,111.84|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|9,239,456.66|8,073,758.34|
|应付账款|60,855,817.21|74,178,532.47|
|预收款项|21,966,668.18|6,034,508.08|
|应付职工薪酬|5,212,180.96|8,023,310.14|
|应交税费|2,192,166.27|6,024,074.42|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|605,078.95|603,330.60|
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|100,071,368.23|102,937,514.05|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|||
|负债合计|100,071,368.23|102,937,514.05|
|所有者权益：|||
|股本|80,000,000.00|80,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|163,991,934.05|163,991,934.05|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|22,122,464.50|22,122,464.50|
|未分配利润|147,891,179.57|149,590,199.24|
|所有者权益合计|414,005,578.12|415,704,597.79|
|负债和所有者权益总计|514,076,946.35|518,642,111.84|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|15,599,544.43|20,771,778.92|
|其中：营业收入|15,599,544.43|20,771,778.92|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|18,515,734.55|24,862,955.31|

||||
|-|-|-|
|其中：营业成本|9,877,200.69|15,067,531.58|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|153,640.38|168,163.08|
|销售费用|4,296,547.03|5,346,533.88|
|管理费用|5,019,235.98|4,781,020.08|
|财务费用|-350,978.65|-70,035.42|
|资产减值损失|-479,910.88|-430,257.89|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,125,419.18||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|其他收益|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-1,790,770.94|-4,091,176.39|
|加：营业外收入|-13,196.23|835.85|
|减：营业外支出|100.00||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|-1,804,067.17|-4,090,340.54|
|减：所得税费用|72,962.17|64,538.68|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|-1,877,029.34|-4,154,879.22|
|（一）持续经营净利润（净亏损以|||
||-1,877,029.34|-4,154,879.22|
|“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损以|||
|“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|-1,877,029.34|-4,154,879.22|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|-1,877,029.34|-4,154,879.22|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||-1,877,029.34|-4,154,879.22|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|-0.02|-0.05|
|（二）稀释每股收益|-0.02|-0.05|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：于文彪 主管会计工作负责人：王虹 会计机构负责人：张艳争4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|一、营业收入|10,309,401.06|17,900,967.01|
|减：营业成本|5,706,612.37|13,158,687.67|
|税金及附加|151,053.68|156,723.28|
|销售费用|3,825,414.39|4,950,165.83|
|管理费用|3,851,218.06|4,072,351.93|
|财务费用|-232,407.19|-53,335.59|
|资产减值损失|-311,920.66|-290,478.43|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||1,041,534.25||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|资产处置收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|其他收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-1,639,035.34|-4,093,147.68|
|加：营业外收入|-13,196.23|835.85|
|减：营业外支出|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||-1,652,231.57|-4,092,311.83|
|列）|||
|减：所得税费用|46,788.10|43,571.76|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|-1,699,019.67|-4,135,883.59|
|（一）持续经营净利润（净亏损|||
||-1,699,019.67|-4,135,883.59|
|以“－”号填列）|||
|（二）终止经营净利润（净亏损|||
|以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|-1,699,019.67|-4,135,883.59|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|49,827,717.03|21,562,167.43|
|客户存款和同业存放款项净增|||
|加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增|||
|加额|||
|收到原保险合同保费取得的现|||
|金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动|||
|计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|32,769.22||

||||
|-|-|-|
|收到其他与经营活动有关的现|||
||487,909.13|82,598.48|
|金|||
|经营活动现金流入小计|50,348,395.38|21,644,765.91|
|购买商品、接受劳务支付的现金|23,889,044.25|23,084,537.25|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增|||
|加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现|||
|金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的|||
||12,614,477.20|12,797,218.12|
|现金|||
|支付的各项税费|4,482,557.54|6,163,046.96|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||5,463,611.16|7,922,451.42|
|金|||
|经营活动现金流出小计|46,449,690.15|49,967,253.75|
|经营活动产生的现金流量净额|3,898,705.23|-28,322,487.84|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,125,419.18||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
||80,500,000.00||
|金|||
|投资活动现金流入小计|81,625,419.18|0.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||7,064,599.04|1,354,730.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
||95,000,000.00||
|金|||
|投资活动现金流出小计|102,064,599.04|1,354,730.00|

||||
|-|-|-|
|投资活动产生的现金流量净额|-20,439,179.86|-1,354,730.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|||186,940,000.00|
|金|||
|筹资活动现金流入小计|0.00|186,940,000.00|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|||163,790.70|
|金|||
|筹资活动现金流出小计|0.00|163,790.70|
|筹资活动产生的现金流量净额|0.00|186,776,209.30|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-16,540,474.63|157,098,991.46|
|加：期初现金及现金等价物余额|146,996,056.97|74,817,879.23|
|六、期末现金及现金等价物余额|130,455,582.34|231,916,870.69|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|42,088,245.49|16,318,746.57|
|收到的税费返还|32,769.22||
|收到其他与经营活动有关的现|||
||368,167.67|64,182.51|
|金|||
|经营活动现金流入小计|42,489,182.38|16,382,929.08|
|购买商品、接受劳务支付的现金|16,446,213.96|17,958,524.39|
|支付给职工以及为职工支付的|10,455,008.29|10,994,038.94|

||||
|-|-|-|
|现金|||
|支付的各项税费|3,981,945.30|5,870,144.96|
|支付其他与经营活动有关的现|||
||5,093,556.56|7,497,230.74|
|金|||
|经营活动现金流出小计|35,976,724.11|42,319,939.03|
|经营活动产生的现金流量净额|6,512,458.27|-25,937,009.95|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,041,534.25||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收|||
|到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现|||
||80,000,000.00||
|金|||
|投资活动现金流入小计|81,041,534.25|0.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||6,818,677.10|1,314,950.00|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||20,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支|||
|付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现|||
||80,000,000.00||
|金|||
|投资活动现金流出小计|86,818,677.10|21,314,950.00|
|投资活动产生的现金流量净额|-5,777,142.85|-21,314,950.00|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||186,940,000.00|
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现|||
|金|||
|筹资活动现金流入小计|0.00|186,940,000.00|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现|||
|||163,790.70|
|金|||

||||
|-|-|-|
|筹资活动现金流出小计|0.00|163,790.70|
|筹资活动产生的现金流量净额|0.00|186,776,209.30|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|735,315.42|139,524,249.35|
|加：期初现金及现金等价物余额|99,037,940.10|52,114,650.65|
|六、期末现金及现金等价物余额|99,773,255.52|191,638,900.00|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。