华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号:201901-13
华平信息技术股份有限公司
关于 2016年限制性股票激励计划
第二个解锁期解锁股份上市流通提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完成，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司 2016年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁数量为 1,604,100股，占公司股本总额的0.30%。本次解锁日即上市流通日为2019年1月28日。
一、公司限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2016年 5月 31日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过了《华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》，同意将该股权激励计划提交公司董事会审议。
2、2016年6月6日，公司召开第三届董事会第十九次(临时)会议，审议通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请华平信息技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决。
3、2016年6月6日，公司独立董事对公司拟实施限制性股票激励计划发表了独立意见。
4、2016年6月6日，公司召开第三届监事会第十八次(临时)会议，审议通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案，对激励对象名单进行了核实。
5、2016年6月6日，公司聘请的财务顾问上海荣正投资咨询有限公司对公司本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。
6、2016年6月21日，公司2016年第二次临时股东大会审议并通过了《关于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关
华平信息技术股份有限公司 公告于华平信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请华平信息技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
7、2016年 6月 28日，公司第三届董事会召开第二十次(临时)会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予 159名激励对象 800.00万股限制性股票，并确定本次股权激励计划的授予日为 2016年 6月 28日。
8、2016年 6月 28日，公司独立董事就本次股权激励计划的授予事项出具独立意见，同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2016年6月28日，并同意向符合授予条件的159名激励对象授予800.00万股限制性股票。
9、2016年 6月 28日，公司第三届监事会召开第十九次(临时)会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
10、2016年 8月 17日，公司作出《关于限制性股票授予完成的公告》(公告编号:201608-50)，公司在限制性股票的认购过程中，由于 4名激励对象自愿放弃认购，因此公司激励计划实际授予的限制性股票数量由 800万股减少到799.6万股，授予对象由159人减少至155人，除上述事项外，本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司 2016年 6月 6日公布的《限制性股票激励计划激励对象名单》一致，未有其他调整。
11、2017年7月25日，公司第三届董事会第二十八次(临时)会议和第三届监事会召开第二十七次(临时)会议审议通过了《关于 2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件达成的议案》、《关于 2016年限制性股票激励计划第一个解锁期部分限制性股票回购注销的议案》。公司独立董事就 2016年限制性股票相关事项出具了独立意见。
12、2018年8月27日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于终止实施 2016年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本并修订公司章程的议案》。公司独立董事就本次激励计划终止事项出具独立意见。该议案于 2018年9月13日经公司2018年第三次临时股东大会审议后未通过。
13、2019年1月15日，公司第四届董事会第十二次（临时）会议和第四届监事会第十次（临时）会议审议通过了《关于回购注销 2016年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于 2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事就 2016年限制性股票相关事项出具了独立意见。
华平信息技术股份有限公司 公告二、2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）限制性股票第二个解除限售期届满说明
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的规定，第二个解除限售期为自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%。
公司本次激励计划限制性股票的授予日为2016年6月28日，公司本次激励计划授予的限制性股票第二个解除限售期已于2018年6月28日届满。
（二）限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
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|激励对象获授的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件|是否达到解除限售条件的说明|

（一）公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；激励对象未发生前述情形，满足解除限售条（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情件。
形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
（三）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为2016-2018年三个会计年度，每
个会计年度考核一次，限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
公司2017年度归属于上市公司股东的扣除非
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|解除限售期|业绩考核目标|
|第一个解除限售期|相比2015年，2016年净利润增长率不低于15%；|
|第二个解除限售期|相比2015年，2017年净利润增长率不低于30%；|
|第三个解除限售期|相比2015年，2018年净利润增长率不低于45%；|

华平信息技术股份有限公司 公告143名限制性股票激励对象中：
（1）96名激励对象个人绩效考核为良好及以（四）个人层面绩效考核要求 上，其个人本次计划解除限售额度的100%可解根据公司《2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励除限售；
对象上一年度绩效考核合格。 （2）46人因个人原因离职，1人被选举为公司监事，不符合解除限售条件。公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
综上所述，公司本次激励计划的限制性股票第二个解除限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足《限制性股票激励计划（草案》第二个解除限售期解除限售条件，董事会同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。
（三）本次实施的2016年限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计划存在差异的说明
2016年6月28日公司召开的第三届董事会第二十次(临时)会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予 159名激励对象800.00万股限制性股票；后续公司在限制性股票的认购过程中，由于4名激励对象自愿放弃认购，因此公司激励计划实际授予的限制性股票数量由 800万股减少到799.6万股，授予对象由159人减少至155人；
2017年7月25日公司召开第三届董事会第二十八次(临时)会议，审议通过了《关于 2016年限制性股票激励计划第一个解锁期部分限制性股票回购注销的议案》，该限制性股票激励计划第一个解锁期内，3名激励对象因考核等级未达到良好及以上回购注销不符合本期解锁条件的1.89万股限制性股票，12名激励对象因离职应予回购注销其已获授但尚未解锁的 42.3万股限制性股票，公司对限制性股票激励计划已授予但尚未解锁的44.19万股进行回购注销，由此公司授予对象由155人减少至143人。
2019年1月15日公司召开第四届董事会第十二次（临时）会议审议通过《关于回购注销 2016年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，激励对象中共有 46人因个人原因离职，1人被选举为公司监事，不再具备激励对象资格，公司将其持有的已获授未解除限售的合计 155.82万股限制性股票进行回购注销，由此公司授予对象由143人减少至96人。该议案尚待公司2019年第一次临时股东大会审议。
除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与公司已披露的激励计划不存在差异。
华平信息技术股份有限公司 公告三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2019年1月28日。
2、本期可申请解锁限制性股票数量为 1,604,100股，占公司股本总额的0.30%。
3、本次申请解锁的激励对象人数为96名。
4、限制性股票激励计划第一个解锁期具体解锁情况如下：
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|姓名|职务|目前持有未解除限售的限制性股票数量（万股）|已解除限售的数量（万股）|本次可解除限售限制性股票数量（万股）|剩余未解除限售限制性股票数量（万股）|
|方永新|总经理、董事|28.00|12.00|12.00|16.00|
|胡君健|常务副总经理、董事|21.00|9.00|9.00|12.00|
|袁本祥|副总经理|11.20|4.80|4.80|6.40|
|吴彪|副总经理|7.00|3.00|3.00|4.00|
|程林芳|财务总监|10.50|4.50|4.50|6.00|
|唐晓云|董事会秘书|8.40|3.60|3.60|4.80|
|中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员|考核结果为良好及以上（90人）|288.19|122.52|123.51|164.68|
|合计（96人）||374.29|159.42|160.41|213.88|

四、股份变动情况表
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||本次变动前||本次变动|本次变动后||
||数量（股）|比例（%）|(+、-)|数量（股）|比例（%）|
|一、有限售条件股份|55,986,789|10.32|-1,604,100|54,382,689|10.03|
|二、无限售条件股份|486,353,311|89.68|+1,604,100|487,957,411|89.97|
|三、股份总数|542,340,100|100.00|-|542,340,100|100.00|

华平信息技术股份有限公司 公告五、备查文件
1、第四届董事会第十二次(临时)会议决议；
2、第四届监事会第十次(临时)会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十二次（临时）会议有关事项的独立意见；
4、上海锦天城律师事务所关于关于公司2016年度限制性股票激励计划第二期解锁及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于华平股份2016年限制性股票激励计划第二个解除限售事项及回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报
告。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司董事会2019年1月22日