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广发证券股份有限公司
关于中际旭创股份有限公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“独立财务顾问”）作为中际旭创股份有限公司（以下简称“中际旭创”或“公司”）发行股份购买苏州旭创科技有限公司100%股权并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重大资产重组”）的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对中际旭创拟以部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事宜进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东中际电工装备股份有限公司向苏州益兴福企业管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]741号）核准，公司向王伟修、苏州云昌锦企业管理中心（有限合伙）、霍尔果斯凯风厚泽创业投资有限公司、苏州永鑫融盛投资合伙企业（有限合伙）及上海小村资产管理有限公司非公开发行人民币普通股（A股）36,189,068股，发行价格为13.54元/股，募集资金总额为人民币489,999,980.72元，扣除证券承销费和保荐费人民币21,000,000.00元（含税）后，余额为人民币468,999,980.72元，由广发证券股份有限公司向公司在恒丰银行龙口支行黄城东市场分理处开立的募集资金专户划转了认股款人民币468,999,980.72元。扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币17,592,983.74元（含税）后，募集资金净额为451,406,996.98元。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了验证，并于2017年8月3日出具了验资报告（XYZH/2017JNA20195）。上述募集资金实际到位时间为2017年8月2日，公司对募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构和存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《山东中际电工装备股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（修订稿）》，本次募集资金投向项目情况如下：
单位：人民币（元）
|||
|-|-|
|项目名称|投资总额|
|光模块研发及生产线建设项目|292,000,000|
|光模块自动化生产线改造项目|224,000,000|
|本次交易相关税费及中介机构费用等发行费用|-|
||516,000,000.00|

三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
为使公司募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月27日出具的《中际旭创股份有限公司截至2017年10月20日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（XYZH/2017JNA20209），截至2017年10月20日，公司募投项目已经累计投入自筹资金人民币342,918,233.22元。公司现拟使用募集资金人民币341,018,233.22元置换先期（截止至2017年10月20日）已投入本次募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：
单位：人民币（元）
||||
|-|-|-|
|投资总额|募集资金承诺投资金额|截止披露日自有资金已投入金额|
|292,000,000|256,000,000|148,743,964.85|
|224,000,000|194,000,000|190,274,268.37|
|-|40,000,000|3,900,000.00|
|516,000,000.00|490,000,000.00|342,918,233.22|

经公司2017年10月27日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议通过，公司拟使用募集资金341,018,233.22元置换预先已投入的自筹资金。公司本次以募集资金置换先期投入的自筹资金，与公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件中的内容一致，不存在改变或变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，同时置换时间距募集资金到账时间未超过六个月。
四、相关方关于本次募集资金置换的意见
（一）董事会审议情况
2017年10月27日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金341,018,233.22元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。董事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
（二）监事会审议情况
2017年10月27日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》。公司监事会认为公司本次使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，符合相关法律法规、规范性文件及公司有关制度的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，置换时间间距募集资金到账时间也未超过6个月。因此，监事会同意公司以非公开发行股票募集资金人民币341,018,233.22元置换先期（截止至2017年10月20日）投入募投项目的自筹资金人民币341,018,233.22元。
（三）独立董事意见
公司本次用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金事项的内容、程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，有利于公司的持续发展，有利于维护全体股东的利益。同意公司使用募集资金341,018,233.22元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
五、独立财务顾问意见
经核查，中际旭创本次以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核并出具了《鉴证报告》，并经公司董事会审议通过，公司监事会、独立董事均发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。中际旭创本次使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金与募集资金投资项目的实施计划没有抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且本次置换实施时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定和公司《募集资金管理制度》。本财务顾问对中际旭创本次以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于中际旭创股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的专项核查意见》之签署页）
财务顾问主办人：__________ ____________
王慧能 魏尚骅
广发证券股份有限公司2017年 10月27日
第六届董事会第三次会议公告文件证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2015-021
九芝堂股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第三次会议的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本公司章程等的有关规定，本人作为九芝堂股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第六届董事会第三次会议审议的事项，在听取公司董事会及管理层的汇报和相关说明后，经过认真讨论，本人对该事项予以独立、客观、公正的判断，并发表独立意见如下：
1、关于九芝堂股份有限公司与关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会证监发〔2003〕56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，本人作为九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经过了解和查验，公司未发生违反《通知》的情形，报告期内没有控股股东及其子公司占用资金的情况，没有为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
2、“关于证券投资情况的专项说明”的独立意见
根据中国证监会和深交所有关要求，我们对九芝堂股份有限公司证券投资情况进行了认真核查。根据公司提供的有关资料以及我们所掌握的情况，现发表独立意见如下：
报告期内，公司证券投资均为公司及控股子公司进行银行理财。本次证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形，符合《公司章程》的规定，决策程序合法、合规，资金安全能够得到保障。对于此项说明，本人表示同意。
3、《关于变更会计政策的议案》的独立意见
公司依据财政部2014年修订和新颁布的具体会计准则对会计政策进行相应
变更，符合《企业会计准则》及相关规定。公司本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规
九芝堂股份有限公司 1
第六届董事会第三次会议公告文件定。本人对此项议案表示同意。
4、关于《2014年度利润分配预案》的独立意见
公司 2014年度利润分配预案是在符合《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》等有关法律法规要求和《公司章程》的规定的前提下，结合公司实际情况，为了保证重大资产重组事项的推进而作出，符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及股东利益的情形。本人同意该预案并同意提交公司2014年年度股东大会审议。
5、关于《九芝堂股份有限公司内部控制自我评价报告》的独立意见
公司根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身实际情况，建立了较为完善的内部控制体系，内部控制组织机构完整、设置科学，内控体系完备有效。公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，各个活动环节可能存在的内控部分均得到了合理控制。
公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况，内部控制行之有效。我们同意《公司内部控制自我评价报告》。
5、《关于办理与日常经营相关的关联交易事项的议案》的独立意见
本人认为：公司董事会审议的《关于办理与日常经营相关的关联交易事项的议案》，对上市公司及全体股东是公平的，不存在损害中小股东利益的情况，符合公司和全体股东的利益。对于此项议案，本人表示同意。
6、《关于聘请公司2015年度审计机构的议案》的独立意见
本人认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2014年财务审计及内部控制审计工作中勤勉尽责，体现了较好的职业水平，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的经营状况及内控情况。聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务审计机构属正常续聘，本人对此表示同意，并同意提交股东大会审议。
独立董事：胡建军、马卓檀2015年4月17日
九芝堂股份有限公司 2
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
独立董事关于第六届董事会第十次会议的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第六届董事会第十次会议相关事项发表如下独立意见：
1、关于公司关联方资金占用、关联交易和担保情况的独立意见
公司严格执行证监发[2003]56号文件及证监发[2005]120号文件规定，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。报告期内公司无与日常经营相关的重大关联交易。
公司第六届董事会第三次会议审议通过了《公司关于为控股子公司天津北玻申请授信并为授信额度提供担保的议案》，同意为公司控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司向平安国际融资租赁有限公司申请总额为不超过 5,000万元人民币的授信额度，同时公司及自然人高琦分别以连带责任保证等方式为天津北玻本次授信额度提供担保，即公司担保不超过 4,500万元，高琦不超过 500万元，担保期限 3年。
公司第六届董事会第九次会议审议通过了《公司关于子公司向银行申请综合授信以及公司为其提供担保的议案》，同意控股子公司天津北玻玻璃工业技术有限公司向银行申请不超过 10,000万元人民币的综合授信额度，同时公司及自然人高琦分别以连带责任保证等方式为天津北玻本次信贷事项提供担保，即公司担保不超过9,000万元，高琦不超过1,000万元，担保期限1年。
除以上为控股子公司提供担保，公司不存在其他担保事项。公司为控股子公司提供的担保，履行了合法程序，体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。公司不存在其他担保事项。
公司《2017年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制符合相关法律、法规的规定，真实、客观反映了公司 2017年上半年度公司募集资金的存放与使用情况，2017年上半年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
独立董事：
金文辉 吴跃平 熊熊
证券代码：300339 证券简称：润和软件 公告编号：2017-042江苏润和软件股份有限公司
关于部分董事、高级管理人员变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事变更情况
1、为改善和优化公司治理结构，公司董事会成员人数拟由9名增至11名，并相应修改《公司章程》、《董事会议事规则》相关内容。公司董事会拟提名陈斌先生、潘晓虎为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自公司2016年年度股东大会通过之日起至第五届董事会任期届满时止。陈斌先生、潘晓虎先生简历详见附件。
2017年4月10日，公司第五届董事第十八次会议已审议通过了《修改<公司章程>部分条款的议案》、《关于修改<董事会议事规则>部分条款的议案》和《选举公司第五届董事会非独立董事的议案》。上述议案均需经公司2016年年度股东大会审批。
2、2017年 4月 10日，公司收到独立董事杜宁宁先生的书面辞职报告，杜宁宁先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会成员职务。杜宁宁先生辞职后将不在公司担任任何职务。杜宁宁先生未持有公司股份。
鉴于杜宁宁先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数，亦未导致公司董事会的独立董事人数低于法定人数，根据《公司法》、《公司章程》的规定，该辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会对杜宁宁先生在公司担任独立董事期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！
2017年4月10日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《补选公司第五届董事会独立董事的议案》，同意提名周斌先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自公司2016年年度股东大会通过之日起至第五届董事会任期届满时止。周斌先生简历详见附件。独立董事候选人须报请深圳证券交易所审核
无异议后，方可提请公司2016年年度股东大会审批。
公司独立董事对《选举公司第五届董事会非独立董事的议案》、《补选公司第五届董事会独立董事的议案》发表的独立意见详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
二、高级管理人员变更情况
1、2017年 4月 10日，公司收到财务总监朱祖龙先生的书面辞职报告，朱祖龙先生因工作变动原因申请辞去公司财务总监职务。根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，上述辞职报告自2017年4月10日送达公司董事会之日起生效。朱祖龙先生在辞去公司财务总监职务后，仍担任公司董事、董事会秘书、董事会薪酬与考核委员会成员职务。
截至本公告披露日，朱祖龙先生直接持有公司0.32%的股份，并通过“道通期货润丰 1号资产管理计划”间接持有公司0.06%的股份。其所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相应法律、法规及相关承诺进行管理。公司董事会对朱祖龙先生在公司担任财务总监期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！
2017年4月10日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《聘任公司财务总监的议案》，经公司总裁周红卫先生提名，并由董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任邵峰先生担任公司财务总监，任期自第五届董事会第十八次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满时止。邵峰先生简历详见附件。
公司独立董事对《聘任公司财务总监的议案》发表的独立意见详见中国证监会指定的创业板信息披露网站公告。
江苏润和软件股份有限公司
董事会
2017年4月10日
附件：
个人简历
一、非独立董事候选人
1、陈斌先生，1965年出生，硕士学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾担任嘉腾系统有限公司中国区总经理、江苏宏图高科技股份有限公司总裁、宏图三胞高科技术有限公司总裁、三胞集团有限公司高级副总裁、江苏宏图高科技股份有限公司董事、麦考林有限公司董事长。2015年 6月起担任江苏润和软件股份有限公司副总裁，2015年10月起任公司高级副总裁。
陈斌先生通过“道通润丰 1号资产管理计划”间接持有公司0.05%的股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的禁止担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。
2、潘晓虎先生，1971年出生，研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾任江苏省创业投资有限公司部门经理、鼎晖投资助理副总裁、瑞华投资投资总监等职务，现任江苏瑞华创业投资管理有限公司资深合伙人。
潘晓虎先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的禁止担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。
二、独立董事候选人
3、周斌先生，1972年出生，大学研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权,曾任电子科技大学党委宣传部干事、北京世联新纪元律师事务所律师、北京市中伦金通律师事务所律师、北京市君合律师事务所律师、北京市中伦律师事务所合伙人律师，现任北京中伦（成都）律师事务所合伙人律师、恒丰纸业股份有
限公司独立董事、清华大学经管学院MBA校友导师、中国人民大学财金学院专硕校外导师。
周斌先生未持有公司股份，与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的禁止担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。
三、高级管理人员
4、邵峰先生，1980年出生，大学专科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾担任江苏苏源高科技有限公司软件开发项目经理、项目管理部部长，本公司项目管理部经理、经营计划部经理、财务部副部长等职务。2014年 1月至今担任公司运营总监。
邵峰先生直接持有本公司限制性股票 142,000股，与其他持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》第一百四十六条及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的禁止担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。
证券代码：300173 证券简称：松德股份 编号： 2014-048
松德机械股份有限公司股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、截止 2014年 8月 26日，公司所处的专用设备制造业上市公司加权平均市盈率为 33.61倍，松德股份市盈率为 415.5倍，高出同行业 381.89倍。
2、公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项易尚需提交股东大会审议和报中国证监会审核，能否最终实施存在不确定性。除此之外，还存在以下重要风险：
（1）该事项尚存在公司存在因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易、交易双方无法就完善交易方案的措施达成一致而暂停、终止或取消本次交易的风险。
（2）本次发行股份及支付现金购买资产事项与本次募集配套资金事项互为前提。本次募集配套资金金额为 2.65亿元，由郭景松或其控制的企业全额认购。存在因其筹集资金不到位而导致本次发行股份及支付现金购买资产事项不能实施的风险，以及郭景松或其控制的企业因筹集资金需要而减持公司股票的风险。
（3）标的资产评估后的净资产（股东全部权益）价值为 98,045.92万元，增值83,847.77万元，增值率为590.55%。本次交易完成后，上市公司合并资产负债表中将形成89,738.96万元的商誉。如果大宇精雕未来经营状况恶化，将存在商誉减值的风险，从而对松德股份当期损益造成不利影响。
本次事宜有关风险详见与本公告同日披露的《关于重大资产重组的风险提示公告》。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
一、股票交易异常波动的情况介绍
松德机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票（证券代码：300173，证券简称：松德股份）交易价格连续三个交易日内（2014年 8月 22日、25日、26日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到20％。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、说明关注、核实情况
根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
1、公司已于 2014年 8月 15日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金具体方案的议案》等相关议案，并已于 2014年 8月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站进行了披露。
2、公司已于 2014年 8月 18日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《2014年半年度报告及其摘要》等议案，并已于 2014年 8月 20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站进行了披露。2014年 1-6月，公司实现归属于母公司股东的净利润300.74万元，比上年同期下降85.42%。
3、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
4、近期公共传媒未发现可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
5、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项。
6、经查询，股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票；
7、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、公司于 2014年 8月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，该事项尚需提交股东大会审议和报中国证监会审核，能否最终实施存在不确定性。本次事宜有关风险详见 2014年 8月 19日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中“重大风险提示”内容，以及与本公告同日披露的《关于重大资产重组的风险提示公告》。
2、中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
松德机械股份有限公司董事会
2014年 8月26日
关于参加独立董事培训
并取得独立董事资格证书的承诺函
根据中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）披露的第六届董事会第六次会议决议公告及关于召开 2018年度股东大会的通知，本人陈凌被提名为公司第七届董事会独立董事候选人。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017年修订）第六条的规定，“独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事资格证书，并予以公告”。
为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：
本人将参加最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
特此承诺。
承诺人：陈凌
证券代码：002597 证券简称：金禾实业 公告编号：2019-032安徽金禾实业股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽金禾实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日接到公司控股股东安徽金瑞投资集团有限公司（以下简称“金瑞投资”）的通知，金瑞投资将其持有的本公司部分股份进行了质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份质押的基本情况
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|出质人|是否为第一大股东及一致行动人|质押股份数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|安徽金瑞投资集团有限公司|是|450|2019年04月10日|至申请解除质押之日止|杭州银行股份有限公司合肥分行|1.80%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至2019年4月10日，金瑞投资持有本公司股份250,487,223股，占公司总股本的44.83%，其中处于质押状态的股份数为 99,600,000股，占其持有公司股份总数的39.76%，占本公司总股本的17.82%。
二、备查文件
1、证券质押登记证明。
2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
安徽金禾实业股份有限公司董事会
二〇一九年四月十二日
股票代码：002006 股票简称：*ST精功 公告编号：2015－022浙江精功科技股份有限公司
关于申请撤销股票交易退市风险警示的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江精功科技股份有限公司(以下简称“公司”)因 2012年、2013年连续两个会计年度经审计净利润均为负值,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易于2014年4月29日起实行退市风险警示(*ST)，公司证券简称由“精功科技”变更为“*ST精功”，股票交易的日涨跌幅度限制由10%变更为5%，证券代码不变,仍为“002006”。
公司于 2015年 2月 11日披露《2014年年度报告》。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014年度财务报表进行审计,出具了标准无保留意见《浙江精功科技股份有限公司 2014年度审计报告》（天健审[2015] 398号）。
根据审计结果, 2014年度公司实现合并营业收入 90,186.77万元，归属于上市公司股东的净利润为 1,259.47万元，归属于母公司所有者权益为 84,885.44万元。据此审计结果,表明了公司最近两年连续亏损的情形已经消除。
因此，公司股票交易的退市风险警示情形得以消除,经核查,公司也不存在其他涉及退市风险警示及其他风险警示的情形,根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)的规定,公司符合申请撤销退市风险警示的条件。经公司第五届董事会第二十次会议审议通过,公司决定向深圳证券交易所提出撤销股票交易退市风险警示的申请。若此申请获得深圳证券交易所核准,公司股票将被撤销退市风险警示,股票简称将由“*ST精功”变更为“精功科技”,公司股票日涨跌幅限制恢复为“10%”,证券代码不变。
本公司股票交易能否被撤销退市风险警示,尚需深圳证券交易所的核准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江精功科技股份有限公司董事会
证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2017-021东港股份有限公司
第五届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
东港股份有限公司（“公司”）第五届监事会第十一次会议于 2017年 4月 28日以书面通知、传真、电子邮件等方式发出通知，并于2017年5月5日以通讯表决的方式召开，会议应到监事5人，实到5人。会议审议通过了如下事项：
会议以 5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《关于签订<盈利预测业绩补偿协议>的议案》，
监事会认为：公司与Joy Spring Limited签署《盈利预测业绩补偿协议》，有利于保障公司和公司股东的利益，公司签署该协议不存在损害上市公司股东利益的情况。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
东港股份有限公司监事会
证券代码：000793 证券简称：华闻集团 公告编号：2019-102华闻传媒投资集团股份有限公司
关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 11月 29日收到深圳证券交易所《关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第 127号）（以下简称“《关注函》”）。
根据要求，公司立即协调中介机构、标的公司、有关部门及独立董事对《关注函》中所提问题逐项进行核查，由于《关注函》涉及部分事项尚需各方进一步沟通、确认，公司无法按原计划于 2019年 12月 4日前完成回复并披露。为确保信息披露的真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期回复《关注函》，待回复工作完成后，公司将于 2019年12月 6日依据相关规定及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
华闻传媒投资集团股份有限公司董事会
二○一九年十二月四日
证券代码：300291 证券简称：华录百纳 公告编号：2014-073北京华录百纳影视股份有限公司
关于董事辞职及选举新任董事的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司“）董事会近日收到董事陈永倬先生的辞职报告，陈永倬先生因工作原因请求辞去其担任的公司第二届董事会董事及董事会战略委员会委员职务。该辞职申请将于公司召开 2014年第二次临时股东大会选举新任董事后生效。辞去上述职务后，陈永倬先生将继续担任公司副总经理、董事会秘书职务。
为了公司经营发展需要，经提名委员会提名，董事会同意胡刚先生为公司第二届董事会董事候选人，任期自公司 2014年第二次临时股东大会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满。
胡刚先生简历详见同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《北京华录百纳影视股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议公告》。
北京华录百纳影视股份有限公司董事会二〇一四年十一月六日
天康生物证券代码：002100 证券简称：天康生物 公告编号：2015-019新疆天康畜牧生物技术股份有限公司
关于公司发行股份吸收合并新疆天康控股（集团）有限公司暨关联交易事项获得中国证监会核准的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 4月 9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新疆天康畜牧生物技术股份有限公司吸收合并新疆天康控股（集团）有限公司的批复》（证监许可[2015]492号），批复主要内容如下：
一、核准新疆天康畜牧生物技术股份有限公司以新增 192,226,255股股份吸收合并新疆天康控股（集团）有限公司。
二、本次吸收合并应当严格按照报送中国证监会的方案及有关申请文件进行。
三、公司应当按照有关规定履行信息披露义务。
四、公司应当按照有关规定办理本次吸收合并的相关手续。
五、本批复自下发之日起 12个月内有效。
六、公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应及时报告中国证监会。
公司董事会将根据上述批复文件要求和公司股东大会的授权在规定期限内办理本次发行股份购买资产及吸收合并新疆天康控股（集团）有限公司暨关联交易相关事项，并按照有关规定及时履行信息披露义务。
天康生物特此公告
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会二〇一五年四月十日
中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事
对聘任公司副总经理的独立意见
根据《公司法》、《证券法》《股票上市规则》等法律、行政法规及公司章程有关规定，作为中国振华（集团）科技股份有限公司独立董事，本着认真负责的态度，现对公司聘任副总经理的议案发表如下独立意见：
经审阅李建辉、阳元江的个人履历等相关资料，其具备《公司法》、《股票上市规则》和《公司章程》规定的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，同意公司聘任决定。
独立董事：严安林余传利刘桥
股票代码：300417 股票简称：南华仪器 公告编号：2015-046佛山市南华仪器股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
佛山市南华仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议的通知已于 2015年 8月 14日以电话方式向各位监事发出，本次会议于 2015年8月25日上午10：30在公司一楼会议室以现场方式召开。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，会议合法有效。
本次会议由公司监事会主席肖泽民主持。参会监事认真审议，通过以下决议：1、审议通过《关于公司<2015年半年度报告>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：公司 2015年半年度报告全文的内容、格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定；公司 2015年半年度报告客观、真实地反映了公司在2015年上半年的经营成果和财务状况；公司 2015年半年度报告的审议程序规范，符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》等规定。报告期内至本次监事会决议作出之日，没有发现参与半年度报告的编制和审议的人员有违反保密规定的行为；在公司依法运作、公司财务等方面没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为,也未发现损害股东权益或造成公司资产流失的行为。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
经审核，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作符合《上市公司募集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，未出现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
佛山市南华仪器股份有限公司监事会
证券代码：300433 证券简称：蓝思科技 公告编号：临2017-078蓝思科技股份有限公司
关于第二大股东部分股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
蓝思科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2017年 12月 7日收到第二大股东长沙群欣投资咨询有限公司（以下简称“群欣公司”）的通知，获悉其所持有的本公司部分股份被质押。现将相关情况公告如下：
一、股东股份质押的基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为公司||质押股||||||||质押股数占|||
||||第一大股东||份数量||质押开||解除质||||其所持本公||资金用|
||股东名称||||||||||质权人|||||
||||或其一致行||（万||始日期||押日期||||司股份总数||途|
||||动人||股）||||||||比例|||
|长沙群欣投资咨询有限公司||是||2,780||2017年12月6日||2018年12月5日||招商证券股份有限公司||14.48%||认购公司可转债||
|||是||2,780||——||——||——||14.48%||——||
||合计|||||||||||||||

二、股东股份累积被质押的情况
截至本公告披露日，群欣公司持有本公司股份 19,202.40万股，占公司目前总股本的7.33%，为公司第二大股东。本次质押 2,780万股，质押完成后其持有的本公司股份累积被质押2,780万股，占其所持本公司股份总数的14.48%，占公司目前总股本的1.06%。
三、备查文件
1、《证券质押及司法冻结明细表》；
2、《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。
特此公告。
蓝思科技股份有限公司董事会二○一七年十二月八日
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2018-101中天金融集团股份有限公司
关于完成注册资本工商变更及公司章程修改的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）注册资本由人民币 4,697,664,786元变更为 7,005,254,679元，实收资本（股本）由人民币 4,697,664,786元变更为 7,005,254,679元，在贵州省工商行政管理局完成注册资本工商变更登记手续，并领取了变更后的营业执照。现将有关情况说明如下：
一、公司注册资本变更
（一）实施公司 2017年年度权益分派增加公司注册资本（股本） 2,348,832,393元
根据公司第七届董事会第 77次会议及公司 2017年年度股东大会审议通过《关于审议公司 2017年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》的有关决议条款“授权公司董事长办理实施公司 2017年度利润分配及资本公积转增股本
方案、因股本变化引起变更注册资本及修改公司章程等相关事宜”，公司实施 2017年年度权益分派增加公司股本 2,348,832,393股后，公司实收资本（股本）增加 2,348,832,393元。
（二）回购注销限制性股票减少注册资本（股本）41,242,500元
根据公司第二期限制性股票激励计划，公司第七届董事会第 77次会议审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划已授予的部分限制性股票回购并注销的议案》，同意将已离职的失去激励对象资格的翟振中先生等 5人已授予尚未解锁的限制性股票 900,000股,因考核不合格的激励对象李维维先生等 7人已授予但尚未解锁的限制性股票 430,000股共计 1,330,000股回购并注销，2017年年度权益分派实施后，上述回购并注销数量由 1,330,000股调整为 1,995,000股；公司第七届董事会第 79次会议《关于终止〈第二期限制性股票激励计划〉及回购注销限制性股票的议案》，同意公司终止第二期限制性股票激励计划并回购注销限制性股票 41,242,500股，包含已获授但尚未解锁的限制性股票 39,247,500股和因失去激励对象资格尚需回购并注销的限制性股票 1,995,000股。
本次回购注销限制性股票 41,242,500股，回购价格 3.42元/股，涉及人数 270人，回购金额 141,049,350元。
根据公司 2015年第 6次临时股东大会审议通过的《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》等相关授权条款，公司回购注销限制性股票 41,242,500股，公司注册资本（股本）减少 41,242,500元。
（三）注册资本变更验资说明
上述公司实施 2017年年度权益分派方案和回购授予激励对象的限制性股票变更事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2018年 8月 24日出具了 XYZH/2018CDA30304号验资报告，变更后的注册资本为人民币 7,005,254,679元，实收资本（股本）为人民币 7,005,254,679元。
上述公司注册资本变更事项的具体内容详见2018年9月1日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销完成的公告》（公告编号：临 2018-100）。
二、工商变更登记
根据公司股东大会授权，经贵州省工商行政管理局核准，公司已办理完成增加注册资本工商变更登记手续，并取得了新的营业执照，公司变更前注册资本 4,697,664,786元，变更后注册资本 7,005,254,679元。
三、公司章程对应条款修改
根据公司股东大会授权，公司章程修订如下：
（一）原章程第六条：公司注册资本为人民币 4,697,664,786元。
现修改为第六条：公司注册资本为人民币 7,005,254,679元。
（二）原章程第十九条：公司股份总数为 4,697,664,786股，公司的股本结构为：普通股 4,697,664,786股。
现修改为第十九条：公司股份总数为 7,005,254,679股，公司的股本结构
为：普通股 7,005,254,679股。
修订后的公司章程的具体内容详见 2018年 9月 1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司章程（2018年 8月授权通过）》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会 2018年 8月 31日
证券代码：300308 证券简称：中际装备 公告编号：2016-057山东中际电工装备股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东中际电工装备股份有限公司（以下简称“公司”）因正在筹划发行股份购买资产事项，公司股票（股票简称：中际装备，股票代码：300308）已于2016年3月11日（星期五）开市起停牌，具体内容详见巨潮资讯网上《关于筹划重大事项停牌的公告》（公告编号：2016-009）。停牌后，公司根据进展情况在巨潮资讯网上分别于2016年3月18日披露了《关于筹划重大事项继续停牌的公告》（公告编号：2016-011）；于2016年3月25日、2016年4月1日、2016年4月18日、2016年4月25日、2016年5月3日、2016年5月16日、2016年5月23日、2016年5月30日、2016年6月6日、2016年6月15日、2016年6月22日、2016年6月29日、2016年7月6日披露了《关于筹划发行股份购买资产的进展公告》；于2016年4月8日、2016年5月9日披露了《关于筹划发行股份购买资产延期复牌的进展公告》（公告编号：2016-014、2016-029）；于2016年5月27日披露了《关于筹划发行股份购买资产事项继续停牌的公告》（公告编号：2016-040）。
截至本公告发布之日，公司与有关各方及聘请的中介机构积极推进本次发行股份购买资产相关工作，财务顾问、律师、审计机构、评估机构均已进入到上市公司和标的公司开展工作，对标的资产开展尽职调查，对其公司资产、业务、财务进行梳理。
鉴于该事项存在不确定性，为保证信息披露公平，避免造成公司股价异常波动，维护广大投资者利益,公司股票继续停牌。股票停牌期间，公司将每五个交易日发布一次发行股份购买资产事项的进展公告。
风险提示：本公司筹划的发行股份购买资产事项尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山东中际电工装备股份有限公司董事会2016年 7月13日
独立董事意见
本人作为广东万家乐股份有限公司第八届董事会独立董事，参加了公司于2016年1月29日以通讯方式召开的第八届董事会第二十一次会议，审议了《关于调整独立董事津贴的议案》、《关于向独立董事以外的其他董事发放津贴（含费用补贴）的议案》和《关于调整高级管理人员薪酬方案的议案》，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《独立董事工作制度》等的有关规定，现发表意见如下：
公司调整独立董事津贴及向其他董事发放费用补贴、调整高级管理人员薪酬方案的议案，是参考近年来物价水平、公司所处的行业及地区的薪酬水平等因素，结合公司的实际经营情况而制定的，是合理的，符合国家有关法律、法规及《公司章程》等规定，有利于董事履行职责，有利于调动公司高级管理人员工作的积极性，有利于公司的长远发展。董事会对上述议案的审议及表决程序，符合《公司法》、《公司章程》等的规定。
综上所述，本人同意上述议案。《关于调整独立董事津贴的议案》、《关于向独立董事以外的其他董事发放津贴（含费用补贴）的议案》须提交公司股东大会审议通过。
独立董事：姚作为、高新会、易奉菊、蓝海林
二 0一六年二月二日
证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2018-015浙江华策影视股份有限公司
关于控股股东股份质押的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于今日接到控股股东杭州大策投资有限公司（以下简称“大策投资”）通知，大策投资持有的本公司的部分股票被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份质押基本情况
公司控股股东大策投资于 2018年 3月 9日将其所持有的本公司无限售条件流通股21,500,000股质押给申万宏源证券有限公司进行融资，并已通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||||本次质|
||||是否为第||||||||||本次质|||
||||||||||||||||押占公|
||||一大股东||质押||质押开始||质押到期||||押占其|||
||股东名称||||||||||质权人||||司股份|
||||及一致行||股数||日期||日||||所持股|||
||||||||||||||||总数比|
||||动人||||||||||份比例|||
||||||||||||||||例|
|大策投资||是||21,500,000||2018年3月9日||至申请解除质押之日止||申万宏源证券有限公司||6.70%||1.21%||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，大策投资共持本公司股份 352,512,000股，占公司股份总数的19.92%，其所持有公司股份累计被质押219,540,000股，占其持有公司股份总数的62.28%，占公司股份总数的12.41%。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
浙江华策影视股份有限公司董事会2018年3月12日
北京海润天睿律师事务所
关于浪潮电子信息产业股份有限公司
调整 2018年股票期权激励计划行权价格
及注销部分期权相关事项的
法律意见书
中国·北京
北京市朝阳区建国门外大街甲 14号广播大厦13、17层
电话：010-65219696传真：010-88381869
北京海润天睿律师事务所
关于浪潮电子信息产业股份有限公司
调整 2018年股票期权激励计划行权价格
及注销部分期权相关事项的法律意见书
致：浪潮电子信息产业股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“浪潮信息”）的委托，担任公司2018年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证劵法》（以下简称《证券法》）及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件的规定，就公司调整本次激励计划行权价格（以下简称“本次调整”）及注销部分股票期权（以下简称“本次注销”，与“本次调整”统称为“本次调整及注销”）相关事项出具本法律意见书。
对本法律意见书，本所律师声明如下：
本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所已得到浪潮信息如下保证：浪潮信息向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师作出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
本法律意见书仅供公司本次调整及注销之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为浪潮信息本次调整及注销所必备的法律文件，随其他材料一同申报，并依法对所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次激励计划的决策程序及实施情况
根据公司提供的资料并经本所律师核查，本次激励计划已经履行的决策程序及实施情况如下：
1.2018年2月12日，公司召开第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向山东省国有资产投资控股有限公司（以下简称“山东省国投公司”）上报了申请材料。
2.2018年6月22日，公司召开第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。
3.2018年7月5日，公司召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十一次会议，审议通过了《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要等议案，对激励对象名单及授予权益数量进行了调整，公司独立董事对此发表了独立意见。
4.2018年7月6日，公司收到山东省国投公司《关于浪潮电子信息产业股份有限公司实施股权激励有关问题的意见》（鲁国投人事〔2018〕44号），原则同意公司按照有关规定实施股权激励。
5.2018年7月6日起至2018年7月16日，公司在内部网站公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案二次修订稿）》及其
摘要、《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管
理办法（修订稿）》《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股票期权激励计
划激励对象名单（二次调整）》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
期权激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施本次激励计划，并授权董事会
办理本次激励计划相关事宜。
7.2018年9月6日，公司召开第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格
的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司2018年第二次临
时股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为2018年9月7日；并且
由于公司于2018年518日实施完成2017年年度权益分派，行权价格由17.52元调
整至17.48元。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单
进行核查并发表意见。
8.2018年9月18日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司审核确认，公司完成《2018年股票期权激励计划》所涉股票期权的
授予登记工作，期权简称为浪信JLC2，期权代码为037066，授予日为2018年9
月7日；授予激励对象人数136人，授予股票期权数量3,796万份。
9.2019年5月6日，公司召开第七届董事会第三十八次会议及第七届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格
及注销部分期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
本所律师认为，本次调整及注销已经取得了必要的批准和授权，符合《公
司法》《证券法》《管理办法》及《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年股
票期权激励计划（草案二次修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）
的相关规定。
二、本次调整及注销的具体内容
1.本次调整的原因和方法
根据公司于2019年4月24日发布的《浪潮电子信息产业股份有限公司2018年年度权益分派实施公告》，经2018年度股东大会审议通过，公司实施了2018年年度权益分派方案，以权益分派股权登记日的公司总股本1,289,252,171股为
基数，每10股派0.6元人民币现金（含税）。上述权益分派方案已于2019年4月30日实施完毕。
《股票期权激励计划》第九章规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
其中在派息的情况下，股票回购价格调整方法为：P＝P0-V。其中：P0为调整前行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。根据上述调整方法，本次调整后的行权价格为17.42元。
2.本次注销的原因和数量
鉴于李丰等本次激励计划的4名激励对象已离职，不再符合《股票期权激励计划》规定的激励条件。因此公司拟注销上述4人已获授但尚未行权的股票期权合计108万份。公司本次激励计划的激励对象由136人减少为132人，授予的股票期权数量由原3,796万份减少至3,688万份。
本所律师认为，公司本次调整的原因、方法及本次注销的原因、数量等相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《股票期权激励计划》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次调整及注销已经取得了必要的批准和授权；
本次调整的原因、方法及本次注销的原因、数量等事项均符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《股票期权激励计划》的相关规定。
北京海润天睿律师事务所 负责人：罗会远
经办律师：彭山涛、张宁
二〇一九年五月六日