Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
关于保龄宝生物股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项说明
关于保龄宝生物股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
目 录 页码一、关于保龄宝生物股份有限公司控股股东及其他关联 1-2方占用资金情况的专项说明
二、保龄宝生物股份有限公司 2013年度非经营性资金占
3
用及其他关联资金往来情况汇总表
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
二○一四年四月二十三日
关于保龄宝生物股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 报告正文关于保龄宝生物股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
和信专字(2014)第 000095号保龄宝生物股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了保龄宝生物股份有限公司（以下简称保龄宝公司）财务报表，包括 2013年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2014年 4月 23日出具了和信审字（2014）第 000113号标准无保留意见审计报告。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）文的要求，保龄宝公司编制了本专项说明后附的保龄宝生物股份有限公司 2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。如实编制汇总表并确保其真实、合法、完整是保龄宝公司管理层的责任，我们对汇总表所载资料与保龄宝公司 2013年度已审的财务报表及相关资料的内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对保龄宝公司实施 2013年度财务报表审计中所执行的对关联方交易相关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解保龄宝公司 2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供披露保龄宝公司 2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况使用，不得用作其他任何目的。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 1
附件：保龄宝生物股份有限公司 2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
保龄宝生物股份有限公司 2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：人民币万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额（不含利息）|2013年度占用资金的利息（如有）|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初往来资金余额|2013年度往来累计发生金额（不含利息）|2013年度往来资金的利息（如有）|2013年度偿还累计发生金额|2013年期末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|

大股东 经营性往来及其附
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||||||||经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|山东保龄宝糖类检测有限公司|全资子公司|其 他应 收款|49.04|49.04|往来款|非经营性往来|
||||||||非经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人|||||||非经营性往来|
||||||||非经营性往来|
|其他关联人及其附属企业|||||||非经营性往来|
||||||||非经营性往来|
|总计||||49.04|49.04|||

山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:迟慰
中国·济南
中国注册会计师:田堂
2014年4月23日
证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2018-077
江苏力星通用钢球股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过人民币2.4亿元的闲置募集资金适时购买保本型理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，授权期限为董事会审议通过之日起12个月。具体情况请详见2018年11月13日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。
根据上述决议，为了提高公司资金使用效率，同时不影响募投项目实施，公司近日在授权范围内使用闲置募集资金购买了下列保本型理财产品：
一、理财产品基本信息
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|签约银行名称|产品名称|理财产品代码|金额（万元）|收益类型|产品到期日|预计年化收益率|
|中国银行股份有限公司如皋支行|中银保本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】|CNYAQKF|4,000|保证收益型|2018年4月1日|3.8%|

二、关联说明
公司与上述银行无关联关系。
三、投资风险与控制措施
1、投资风险
（1）公司拟投资的理财产品属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除本次投资可能受到市场波动的影响。
（2）公司将根据募投项目的投资进度以及经济形势适时适量的实施，投资
理财的未来实际收益不可预期。
2、投资风险控制措施
（1）公司董事会审议通过后，授权董事长在上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施和跟踪管理。
（2）公司管理层、财务部将持续跟进银行理财产品投向、项目进展情况，财务部相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限，保障公司正常运营。
（3）公司内审部、独立董事、监事会将对资金使用情况进行监督与检查，必要时聘请专业机构进行审计。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的情况以及相应的损益情况。
四、对公司的影响
1、公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，是在保证募投项目正常开展的前提下进行的，不会影响公司募投项目的实施进度和公司正常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况。
2、公司对理财产品进行充分预估和测算的基础上进行合理适度的理财投资，有利于提高公司募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东谋取更多的投资回报。
五、此前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况
截至本公告日，公司前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况。
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|签约银行名称|产品名称|金额（万元）|收益类型|产品起息日|产品到息日|预计年化收益率|是否赎回|
|中国银行股份有限公司如皋支行|中银保本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】|10,000|保证收益型|2018年5月21日|2018年11月5日|3.60%|是|
|中国农业银行股份有限公司如皋市支行|“汇利丰”2018年第4824期对公定制人民币结构性存款产品|9,000|保本浮动收益|2018年5月22|2018年11月5日|4.00%|是|
|中国工商银行股份有限公司如皋支行|工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期|5,000|保本浮动收益型|2018年6月15日|2018年11月1日|3.7%|是|
|中国工商银行股份有|中国工商银行保本“随心E”|4,000|保本浮动收益型|2018年11|2019年4|3.35%|未到|

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|限公司如皋支行|二号法人拓户理财产品|||月15日|月1日||期|
|中国银行股份有限公司如皋支行|中银保本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】|7,000|保证收益型|2018年11月14日|2019年4月1日|3.8%|未到期|
|中国农业银行股份有限公司如皋市支行|“汇利丰”2018年第5632期对公定制人民币结构性存款产品|7,000|保本浮动收益型|2018年11月16日|2019年4月3日|3.85%或3.9%|未到期|
|中国银行股份有限公司如皋支行|中银保本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】|4,000|保证收益型|2018年11月22日|2018年4月1日|3.8%|未到期|

六、备查文件
相关理财产品的协议书及产品说明书等。
特此公告
江苏力星通用钢球股份有限公司董事会2018年11月23日
证券代码：002634 证券简称：棒杰股份 公告编号：2015-023浙江棒杰数码针织品股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年4月27日，浙江棒杰数码针织品股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，现将具体内容公告如下：
一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更原因
财政部自2014年1月26日起，修订了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第41
号—在其他主体中权益的披露》等具体准则，自2014年7月1日起，在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
2014年3月13日，财政部发布了《财政部关于印发修订<企业会计准则第2号--长期股权投资>的通知》(财会(2014)14号),印发修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》。
2014年6月20日，财政部修订了《企业会计准则第37号—金融工具列报》，要求执行企业会计准则的企业在 2014年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。
2014年7月23日，财政部发布了《财政部关于修改〈企业会计准则—基本准则〉的决定》，要求所有执行企业会计准则的企业自公布之日起施行。
根据前述规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
本次变更前，公司执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后公司采用的会计政策
本次变更后，公司将按照财政部自2014年1月26日起修订和颁布的《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》及《企业会计准则—基本准则》等具体准则规定的起始日期进行执行。
其余未变更部分仍采用财政部于2006年2月15日颁布的其他相关准则及有关规定。
4、变更生效日期
自2014年7月1日起。
二、本次会计政策变更对公司的影响
1、执行《企业会计准则第2号——长期股权投资》（修订）
本公司根据《企业会计准则第 2号——长期股权投资》（修订）将本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投资中分类至可供出售金融资产核算，并进行了追溯调整。
2、执行《企业会计准则第30号——财务报表列报》（修订）
本公司根据《企业会计准则第 30号——财务报表列报》（修订）对财务报表相关项目调整列报。
上述追溯调整对本期和上期财务报表的主要影响如下：
影响金额
会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称
2013年12月31日2014年12月31日将在长期股权投资科目下核算的
可供出售金融资产
对浙江义乌农村商业银行股份有
7,716,559.00 7,716,559.00限公司、浙江义乌联合村镇银行股
份有限公司股权投资，追溯调整至 长期股权投资
-7,716,559.00 -7,716,559.00可供出售金融资产核算
其他非流动负债
将在其他非流动负债下列报的政 -5,308,192.18 -4,346,284.93
府补助调整到递延收益科目下列
递延收益
5,308,192.18 4,346,284.93报
三、董事会关于会计估计变更合理性的说明
经审议，董事会认为：本次会计政策的变更符合《企业会计准则》及相关规定,不会对本公司财务报表产生重大影响,同意本次会计政策的变更。
四、独立董事意见
经审议，独立董事认为：公司依据财政部的有关规定和要求对企业会计政策变更，符合国家相关政策法规，变更后能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
公司本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。同意公司本次会计政策的变更。
五、监事会意见
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订或新颁布的会计准则具体准则进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策的变更。
六、备查文件
1、《浙江棒杰数码针织品股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》
2、《浙江棒杰数码针织品股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》
3、《浙江棒杰数码针织品股份有限公司独立董事关于会计政策变更的独立意见》
特此公告。
浙江棒杰数码针织品股份有限公司董事会2015年4月27日
广东国盛金控集团股份有限公司独立董事
关于公司购买北京快乐时代5%股权资产
暨关联交易的独立意见
广东国盛金控集团股份有限公司（以下简称公司）之全资子公司深圳华声前海投资有限公司拟购买北京凤凰祥瑞互联投资基金（有限合伙）（以下简称凤凰祥瑞）持有的北京快乐时代科技发展有限公司（以下简称北京快乐时代）5%股权（以下简称目标股权）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司董事会提供的相关材料，经审慎分析，发表如下独立意见：
1、本次交易符合法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，有利于促进公司整体业务向金融细分领域多元发展，符合公司打造互联网金控平台战略目标，没有发现存在损害公司中小股东利益的情形。
2、公司已聘请具有证券期货业务资格的评估机构银信资产评估有限公司对北京快乐时代股东全部权益截至评估基准日（即2016年7月31日）的价值进行评估，本次评估机构的选聘程序合法合规，评估机构及经办评估师与公司及凤凰祥瑞之间除正常的业务往来关系外，不存在其他的关联关系，没有现实的及预期的利益或冲突，具有充分的独立性。
本次交易相关评估报告的评估假设前提符合国家有关法规与规定、遵循了市场通行惯例及准则、符合评估对象的实际情况。本次评估假设前提具有合理性。
银信资产评估有限公司实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致，其运用合法合规且符合目标股权实际情况的评估方法。本次评估方法具有适当性。
本次交易对目标股权的购买价格是以评估机构的评估结果为依据，由双方在公平、自愿的原则下协商确定。评估结果和交易价格公允反映了目
标股权的价值，不存在损害公司及股东利益的情形。
3、凤凰祥瑞是公司实际控制人杜力先生、张巍先生控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件规定，本次交易构成关联交易。
本次关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，定价方式公平、公允，关联董事在审议本次交易相关事项的董事会上对相关议案回避表决，交易程序符合国家法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
4、本次交易事宜尚需获得公司股东大会的审议通过。
综上所述，我们认为本次交易符合国家有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，遵循了公开、公平、公正的准则，交易定价合理，符合法定程序，也符合公司和全体股东的利益。我们同意公司进行本次交易，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。
广东国盛金控集团股份有限公司
独立董事：张李平、周春生、徐强国二〇一六年十月二十四日
哈尔滨誉衡药业股份有限公司
证券代码：002437 证券简称：誉衡药业 公告编号：2018-133哈尔滨誉衡药业股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关议案的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第四届董事会第十二次会议相关议案发表独立意见如下：一、关于终止筹划重大资产重组的独立意见
公司终止本次重大资产重组符合《公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的规定，是根据实际情况做出的审慎选择，公司董事会审议该项议案时履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的行为，不会对公司经营造成重大不利影响。因此，我们同意公司终止筹划重大资产重组。
二、关于增加2018年日常关联交易预计额度的独立意见
公司增加 2018年日常关联交易预计额度，是公司或子公司与贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“信邦制药”）或其子公司开展的正常生产经营行为，符合实际业务需要。
公司或子公司向信邦制药或其子公司销售药品的价格是根据贵州省医药招标平台的价格统一定价，遵循了公开、公平、公允、合理的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
此外，公司严格按照相关法律法规及公司关联交易内部管理制度履行了审批程序，且关联董事回避表决，不存在违反关联交易规定的情形。
因此，我们同意该议案。
特此公告。
哈尔滨誉衡药业股份有限公司独立董事：郭云沛、Liu, James Xiaodong、王瑞华二〇一八年九月二十七日
证券代码：002559 证券简称：亚威股份 公告编号：2014-063江苏亚威机床股份有限公司
关于取消召开 2015年第一次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）2014年12月24日发布了“证监会公告【2014】53号”文件，公布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2014年修订）》（以下简称“准则”），对上市公司重大资产重组相关信息披露内容与格式进行了修订。根据证监会新修订的准则，江苏亚威机床股份有限公司需要对《江苏亚威机床股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易并募集配套资金报告书（草案）》（以下简称“报告书”）进行修订，并重新提请董事会审议，因此取消于 2015年 1月 5日召开 2015年第一次临时股东大会，待报告书经董事会审议通过后，提交股东大会审议，股东大会召开日期另行通知。
由此给广大投资者造成的不便，公司深表歉意，对投资者给予公司的支持表示感谢。
特此公告。
江苏亚威机床股份有限公司董事会
二○一四年十二月三十日
证券代码：002471 证券简称：中超控股 公告编号：2019-049江苏中超控股股份有限公司
关于公司部分银行账户冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、银行账户冻结基本情况
江苏中超控股股份有限公司（以下简称“公司”）的部分银行账户被冻结，具体情况如下：
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|序号|户名|开户行|账号|账户余额（元）（截止2019年5月16日）|
|1|江苏中超控股股份有限公司|江苏银行宜兴城中支行|29220188000017535|9,375.49|
|2|江苏中超控股股份有限公司|平安银行宜兴支行|11007199354003|150,004.37|
|3|江苏中超控股股份有限公司|江南农村商业银行宜兴支行|09011012010000000140|960,404.81|
|合计||||1,119,784.67|

二、银行账户冻结的原因
截止本公告日，公司尚未收到关于上述银行账号被冻结事宜有关的法律文书，暂不能确认账户被冻结的具体原因。
三、银行账户冻结对公司的后续影响
《深圳证券交易所股票上市规则》规定：13.3.1上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他风险警示：（一）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（二）公司主要银行账号被冻结；（三）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（四）公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的；（五）本所认定的其他情形。
公司不属于上述情形，原因如下：
1、截至本公告日，上述银行账户被冻结的资金余额共计 111.98万元，占公司最近一期（2018年12月31日）经审计归属于上市公司股东净资产的0.06%，上述银行账户冻结金额占公司净资产比例低；
2、上述银行账户不是公司主要支付账户。
四、后续解决措施
1、公司将采取法律手段，向恶意损害公司利益的行为追究相关当事方的法律责任。
2、公司将积极应诉，维护公司及股东利益，严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。公司希望相关法院和债权方能按照《最高人民法院关于依法审理和执行民事商事案件保障民间投资健康发展的通知》的要求，慎用冻结、查封等措施，不要因法律纠纷影响公司的正常运营，损害公司中小股东的利益。
五、风险提示
1、上述银行账户被冻结可能会导致公司的生产经营受到一定影响。
2、公司是否需要承担法律责任，最终以审理法院作出的生效法律文书为准，若法院最终判决公司承担法律责任，公司会因诉讼事项而发生较大的损失。
本公司董事会提醒投资者，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
江苏中超控股股份有限公司董事会二〇一九年五月十六日
苏州天孚光通信股份有限公司独立董事
关于公司 2018年度预计日常关联交易的事前认可意见
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司独立董事，通过仔细审阅公司提供的有关资料，就公司第三届董事会第四次会议拟审议的《关于公司2018年度预计日常关联交易的议案》发表如下事前认可意见：公司的关联交易是公司日常生产经营所需，交易价格由双方依照市场价格协商确定，不存在显失公平，损害公司及其股东利益的情况，不存在通过关联交易操纵利润的情形，符合相关法律法规和公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益。我们一致同意公司《关于公司2018年度预计日常关联交易的议案》，并将此议案提交董事会审议，关联董事在审议此议案时应回避表决。
（以下无正文）
（此页无正文，为苏州天孚光通信股份有限公司独立董事关于公司2018年度预计日常关联交易的事前认可意见的签字页）
ZHOU,ZHIPING：
罗正英：
徐飞：
证券代码：002271 证券简称：东方雨虹 公告编号：2017-010北京东方雨虹防水技术股份有限公司
第六届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年3月27日，北京东方雨虹防水技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十七次会议在公司三层会议室以现场方式召开。会议通知已于2017年3月22日通过专人送达、邮件等方式送达给全体董事和监事。会议应到董事12人，实到董事12人，全体监事、董事会秘书列席会议，会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议由董事长李卫国先生召集并主持，全体董事经过审议，以举手表决方式通过了如下决议：
一、审议通过了《关于2017年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
同意公司及其子公司2017年度向北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”）销售土工材料、环保材料等产品，销售金额不超过1,500万元（含税）；各项关联交易均采用公平公允的市场化原则，以同类土工材料、环保材料等产品的市场价格为参照基础，由交易双方协商确定交易价格，交易价款将根据约定的价格和实际交易数量计算，付款安排和结算方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
鉴于公司与高能环境的控股股东、实际控制人均为李卫国先生，本次交易构成关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、公司《关联交易管理制度》的相关规定，董事李卫国先生已回避表决，其他11名非关联董事参与表决。
具体情况详见2017年3月28日公告于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《关于2017年度日常关联交易预计的公告》。
公司独立董事已就该议案发表了事前认可及独立意见，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司已就此事项发表了核查意见，具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网。
特此公告
北京东方雨虹防水技术股份有限公司董事会
证券代码：000929 证券简称：兰州黄河 公告编号：2016（临）—49兰州黄河企业股份有限公司
关于召开 2016年第三次临时股东大会通知
的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
兰州黄河企业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年8月3日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《兰州黄河企业股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”，公告编号：2016（临）-46）。由于工作人员出现疏忽，遗漏了表决事项的提示性内容。现将《通知》相关内容补充公告如下：
一、对“二、会议审议事项”之“1、审议事项”的补充
补充前：
1、审议事项
审议公司《关于公司在兰州银行德隆支行申请2.5亿元贷款及担保授信额度的预案》。
补充后：
1、审议事项
审议公司《关于公司在兰州银行德隆支行申请2.5亿元贷款及担保授信额度的预案》。
该议案为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权2/3以上表决通过。
二、对“附件三：参加网络投票的具体操作流程”之“一、网络投票的程序”之“2、议案设置及表决”之“（2）填报表决意见”的更正
更正前：
（2）填报表决意见
本次议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；
在“委托股数”项下填报表决意见，表决意见对应的申报股数如下：
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|

|||
|-|-|
|弃权|3股|

更正后：
（2）填报表决意见
本次议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；
除上述补充更正内容之外，原《通知》其他内容不变，补充更正后的《兰州黄河企业股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。
特此公告。
兰州黄河企业股份有限公司董事会
二〇一六年八月四日
证券代码：300128 证券简称：锦富新材 公告编号：2014-025
苏州锦富新材料股份有限公司
2013年度报告、2014年第一季度报告披露提示性公告
本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年4月23日，苏州锦富新材料股份有限公司（以下简称：公司）召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了公司2013年度报告及其摘要、公司2014年第一季度报告。为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2013年度报告及其摘要》及《2014年第一季度报告》于2014年4月25日刊登在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站。
特此公告。
苏州锦富新材料股份有限公司董事会二○一四年四月二十五日
证券代码：002762 证券简称：金发拉比 公告编号：2016-068号金发拉比妇婴童用品股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
||
|-|
|金发拉比妇婴童用品股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次|
|会议审议通过了《金发拉比妇婴童用品股份有限公司关于使用闲置自有资金、闲置募集|
|资金购买理财产品的议案》，在确保不影响募投项目建设进度的前提下，同意公司使用|
|不超过 15,000万元的闲置自有资金、不超过 15,000万元的闲置募集资金购买短期银行|
|保本型理财产品。在上述额度内，购买保本型理财产品资金可滚动使用，投资期限自董|
|事会决议通过之日起十二个月之内有效。公司董事会授权董事长在额度范围内行使投资|
|决策权并签署相关法律文件，同时授权公司管理层及财务负责人具体实施相关事宜。|
|以上具体内容请详见公司刊登在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、|
|《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《关于第二届董|
|事会第二十二次会议决议的公告》（2016-060号）、《关于使用闲置自有资金、闲置募|
|集资金购买理财产品的公告》（2016-064号）。|
|近日，公司在董事会授权额度内使用闲置自有资金1,000万元购买了中国银行股份|
|有限公司（以下简称：“中国银行”）发行的理财产品，现将相关事项公告如下：|
|一、购买理财产品情况|
|（1）产品名称：中银保本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】|
|（2）产品类型：保证收益型|
|（3）产品风险评级：低风险产品|
|（4）产品成立日：2012年 11月7日|
|（5）委托认购日：2016年 9月20日|
|（6）收益起算日：2016年 9月20日|
|（7）产品到期日：2016年 11月22日|
|（8）产品期限：63天|
|（9）认购金额：人民币1,000 万元|
|（10）客户收益率：2.2%|
|（11）资金来源：闲置自有资金|
|（12）关联关系说明：公司与中国银行无关联关系|

||
|-|
|二、投资风险分析及风险控制措施|
|本理财产品有投资风险，只保障理财本金和本理财产品说明书及《产品证实书》明|
|确承诺的收益率，投资者应充分认识投资风险，谨慎投资。|
|1、投资风险|
|（1）市场风险：受各种市场因素，宏观政策因素等的影响，本理财产品所投资的未|
|到期资产的市场价值可能下跌，可能会导致本理财产品提前终止。|
|（2）流动性风险：本理财产品不提供开放日之外的赎回机制，投资者在理财期限内|
|没有提前终止权。|
|（3）信用风险：中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对本理财|
|产品的本金及理财收益产生影响。|
|（4）提前终止风险：本理财产品存续期内，中国银行有权单方面主动决定提前终止|
|本理财产品，可能会导致本理财产品提前终止。|
|（5）政策风险：本理财产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如果国家宏观政|
|策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响本理财产品的正常运行。|
|（6）信息传递风险：本理财产品存续期内，投资者应根据本理财产品说明书所载明|
|的信息披露方式及时查询本理财产品的相关信息。如因投资者未及时查询或由于非中国|
|银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的（包括但不限|
|于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等）全部责任和风险由投资者自行承|
|担。|
|（7）其他风险：如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险，由投资者|
|自行承担。|
|2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：|
|（1）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品本金及收益的回收情况，一旦发现存在|
|可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。|
|（2）公司内部审计部门负责对所购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监|
|督，并向董事会审计委员会报告。|
|（3）公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，|
|必要时可以聘请专业机构进行审计。|
|（4）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内理财产品及相关的损益|
|情况。|
|三、对公司的影响|
|公司本次以闲置自有资金购买短期银行保本型理财产品的投资不影响公司正常资|
|金周转和需要，不会影响主营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资，可以提高|

||
|-|
|公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的投资回报，|
|进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体股东利益。|
|四、公告日前十二个月内使用闲置自有资金、闲置募集资金购买理财产品情况|
|2016年9月7日，公司使用闲置自有资金5,000万元向交通银行购买了“蕴通财|
|富·日增利 92天”理财产品，产品期限从 2016年9月8日到2016 年12月9日，目前|
|该产品尚未到期。|
|2016年9月14日，公司使用闲置自有资金1,000万元向中国银行购买了“中银保|
|本理财—人民币按期开放【CNYAQKF】”理财产品，产品期限从2016 年9月14日到2016|
|年 11月16日，目前该产品尚未到期。|
|截至本公告发出之日，本公司使用闲置自有资金购买理财产品尚未到期的金额共计|
|7,000万元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计 0万元。（含本公告|
|披露的理财产品购买事项）|
|五、备查文件|
|1、中国银行股份有限公司理财产品总协议书|
|2、中银保本理财—人民币按期开放理财产品说明书【CNYAQKF】|
|3、中银保本理财—人民币按期开放理财产品认购委托书|
|4、中国银行回单|
|特此公告|

金发拉比妇婴童用品股份有限公司董事会2016年9月22日
独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见证券代码：002787 证券简称：华源控股苏州华源控股股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》以及有关法律、法规和规范性文件的规定，作为公司的独立董事，经认真、审慎的研究，我们对公司第三届董事会第十次会议审议的相关议案事项发表如下独立意见：
《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见
经核查，我们认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）相关规定进行的合理变更，公司的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
【以下无正文，为独立董事对相关事项发表的独立意见之签署页】
独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见【本页无正文，为苏州华源控股股份有限公司独立董事对第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见之签署页】
曹生麟
章军
周中胜
年 月 日
证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2018-005深圳市奥拓电子股份有限公司
关于中标项目签订合同的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”或“奥拓电子”或“乙方”）前期收到采购代理机构贵州黔信通达信息咨询服务有限公司发来的《中标通知
书》。通知书确认奥拓电子为“遵义市高铁配套旅游A区购物中心天幕采购”项目中标人，中标金额为89,691,695.00元。具体内容详见《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于收到中标通知书的公告》（公告编号2017-090）。近日，公司与遵义市高铁新城开发投资有限责任公司（以下简称“甲方”）签订了《LED定制天幕采购合同》，合同金额为89,691,695.00元。现将有关内容公告如下：
一、合同风险提示
合同的执行存在一定周期，在实际履行过程中遇到不可预计的或不可抗力等因素的影响，可能会导致合同部分内容或全部内容无法履行或终止的风险；在项目实施的过程中亦可能存在进度、金额变化；由于采取分期付款方式，存在无法按时收款的风险；公司如果不能按约交付，将对合同的履行造成一定的影响，公司如出现违约，将面临赔偿违约金的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
二、合同当事人介绍
企业名称：遵义市高铁新城开发投资有限责任公司
统一社会信用代码：915203003563731158
企业类型：有限责任公司（国有控股）
注册资本：15000.00万元
法定代表人：蔡先毅
经营范围：遵义市高铁新城项目的融资、投资、开发建设和运营管理
住所：贵州省遵义市新蒲新区新火车站片区
履约能力：遵义市高铁新城开发投资有限责任公司系遵义市铁路建设投资
（集团）股份有限公司控股子公司，注册资本1.5亿。遵义市铁路建设投资（集团）股份有限公司成立于2013年6月，是经市人民政府批准成立的国有控股企业，其前身是遵义市铁路建设投资股份有限公司，于2016年元月经市人民政府同意升级为集团公司，注册资本20亿元，目前已成立了14家子公司。故在履约能力、信用状况及支付能力等方面存在的风险较低。
最近一个会计年度，奥拓电子与遵义市高铁新城开发投资有限责任公司未发生类似业务。
奥拓电子与遵义市高铁新城开发投资有限责任公司不存在关联关系。
三、合同主要内容
1、合同当事人
甲方：遵义市高铁新城开发投资有限责任公司
乙方：深圳市奥拓电子股份有限公司
2、项目名称：遵义市高铁配套旅游A区购物中心天幕项目
3、合同内容：甲方按照合同条款向乙方购买LED全彩亮幕产品，应用于遵义市高铁配套旅游A区购物中心天幕项目，安装地点遵义迎宾大道与新南大道交汇-
新火车站高铁新城。
4、施工交付验收：乙方应按合同约定条款完成项目所有工程安装、调试工作，货物交付、施工节点按照合同约定的施工进度计划表，乙方应严格按照施工计划进行，甲方应严格按照计划付款，如因甲方原因（包括但不限于延期付款等）或不可抗力导致计划节点延后，则交期顺延。安装、调试完毕后，乙方向甲方提交项目安装工程验收申请。甲方授权代表对该项目的合同项下工程进行验收，甲方验收合格后方可在《项目安装验收报告》上签字确认。如甲方无正当理由在安装、调试完毕后 15个工作日内不安排对该项目进行验收的，经乙方书面催告后15个工作日内仍未验收，则视同该项目验收合格。
5、合同金额：本合同总金额(含税)为人民币捌仟玖佰陆拾玖万壹仟陆佰玖拾伍元整（小写：¥89,691,695）。
6、价款支付：按合同约定分阶段支付。
7、合同争议及解决：凡与本合同有关的一切争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决，如经协商后仍不能达成协议时，任何一方均有权向遵义仲裁委员会提出仲裁。
8、合同生效：合同经双方授权代表签字盖章后生效，合同签署日期以较迟签注的日期为准。
四、对公司的影响
本合同金额为人民币89,691,695.00元，占公司2016年度经审计营业收入457,079,739.05元的19.62%。如此合同项目能够顺利实施，预计将对公司2018年度经营业绩产生积极的影响，公司在LED异形创意显示应用领域取得新的突破。
合同签署及履行不影响公司业务的独立性。
五、报备文件
1、《LED定制天幕购销合同》
特此公告。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
二〇一八年一月二十九日
上海莱士血液制品股份有限公司董事会
关于重组履行法定程序的完备性、合规性
及提交的法律文件有效性的说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”或“上海莱士”）第三届董事会第十九次会议的决议，公司拟以发行股份的方式收购同路生物制药有限公司（以下简称“同路生物”）89.77%的股权（以下简称为“本次重组”），并拟通过询价方式向不超过 10名特定对象发行股票募集配套资金，配套资金总额未超过本次交易总额的25%。
由于本次重组的交易对方之一宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为公司控股股东之一科瑞天诚投资控股有限公司、交易对方之一深圳莱士凯吉投资咨询有限公司为公司控股股东之一莱士中国有限公司（RAAS ChinaLimited）的全资子公司，根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关文件之规定，本次重组构成关联交易。
本公司已按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）等相关规定，切实履行信息披露义务；并根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定及公司章程的规定，就本次重组相关事项，履行了现阶段所必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
一、关于公司本次重组履行法定程序的说明
（一）2014年6月13日，公司发布公告：公司拟筹划重大事项，鉴于该事项尚存在不确定性，为避免公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自 2014年6月13日起开始停牌，公司将在5个交易日内披露有关事项的进展情况。
（二）2014年6月20日，公司发布公告：公司正在筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票自2014年6月20日继续停牌，公司承诺争取停牌时间不
超过 30个自然日，如公司未在上述期限内披露重大资产重组预案，公司将根据重组推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。
（三）2014年6月26日，公司召开了第三届董事第十五次会议，审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》，董事会同意公司筹划重大资产重组事项。
（四）2014年7月18日，公司发布公告：公司预计无法按照原计划于 2014年 7月 18日前披露重大资产重组预案并复牌，为保护投资者利益，经公司申请并获得深圳证券交易所批准，公司股票将于2014年7月18日起继续停牌，停牌期限将延期至不超过2014年9月19日复牌。
（五）2014年 9月 19日，公司发布公告：申请公司股票自 2014年 9月 19日起继续停牌并承诺不晚于2014年9月30日起复牌并公告披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号-上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）。
公司在上述停牌期间，至少每五个交易日发布一次重大资产重组事项进展情况公告。
（六）停牌期间，公司确定了独立财务顾问、律师事务所及具有证券从业资格的审计、评估机构。并按照非公开发行股份购买资产的相关法律、法规、规范性文件的要求编制了本次重组的草案及需要提交的其它法律文件。
（七）在初步筹划磋商本次重组事项期间，公司与同路生物相关股东及各中介机构均采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
（八）在审议本次重组的董事会会议召开前，公司独立董事认真审核了本次重组涉及的相关文件，对本次重组事项予以认可，同意提交公司董事会审议。
（九）2014年9月23日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易的议案》等相关议案并作出了书面决议，关联董事进行了回避表决。独立董事认真审核了相关文件，并对本次重组相关事项进行了事先认可并发表了独立意见。同日，公司与同路生物的股东签署了《上海莱士血液制品股份有限公司与宁波科瑞金鼎投资合伙企业（有限合伙）、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司、谢燕玲之发行股份购买资产协议》及《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产之利润补偿协议》。
（十）2014年9月23日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组暨关联交易的议案》并作出书面决议。
（十一）公司按照重大资产重组相关法律、法规、规范性文件的要求编制了本次资产重组的重组报告书及其他深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会要求的有关文件。
（十二）本次重组尚需获得如下授权和批准：
1、公司股东大会的批准；
2、中国证监会审核批准本次交易；
3、有关外资主管部门批准本次交易所涉外资事项。
综上，董事会认为，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次重大资产重组相关事项，履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。本次重大资产重组实施完成尚需获得本公司股东大会批准以及相关政府部门的批准和核准。
二、关于公司本次重组提交法律文件有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——重大资产重组申请文件》等法律法规及规范性文件的规定，就本次重组事宜提交的相关法律文件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：本次重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
（本页无正文，为《上海莱士血液制品股份有限公司董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的说明》签章页）
上海莱士血液制品股份有限公司董事会
二〇一四年九月二十五日
证券代码：002122 证券简称：*ST天马 公告编号：2018-086
天马轴承集团股份有限公司
关于公司控股股东、实际控制人及其关联方
收到《执行裁定书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天马轴承集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年5月29日收到公司控股股东喀什星河创业投资有限公司发来的、经北京市第一中级人民法院签章的《执行裁定书》扫描件，该文件主要涉及华融证券股份有限公司与公司实际控制人徐茂栋、喀什星河创业投资有限公司及北京星河世界集团有限公司公证债权纠纷一案的执行事宜。根据相关规定，公司现将有关情况公告如下：
一、《执行裁定书》（（2018）京 01执 429号）的主要内容
申请执行人：华融证券股份有限公司
被执行人：喀什星河创业投资有限公司、徐茂栋、北京星河世界集团有限公司
就华融证券股份有限公司与喀什星河创业投资有限公司、北京星河世界集团有限公司、徐茂栋公证债权纠纷一案，相关执行证书已发生法律效力。因被执行人至今未履行相应法律义务，北京市第一中级人民法院裁定如下：
1、冻结、划拨被执行人喀什星河创业投资有限公司、北京星河世界集团有限公司、徐茂栋银行存款一亿五千万元、利息（暂计至 2018年 2月 8日为一百四十八万七千五百元，按照执行证书确定的计算方式计算）、违约金（暂计至 2018年 2月 8日为三百九十七万五千元，按照执行证书确定的计算方式计算）及迟延履行期间的债务利息。
2、查封、冻结、拍卖、变卖被执行人喀什星河创业投资有限公司持有的“天马股份”3175万股票，并对变价款优先受偿。
限公司、徐茂栋应负担的公证费四十万元、执行费二十一万七千四百元。
4、采取以上措施仍不足以履行法律文书确定的义务，则依法查封、扣押、冻结、拍卖、变卖被执行人喀什星河创业投资有限公司、北京星河世界集团有限公司、徐茂栋应当履行义务部分的财产。
二、相关说明及风险提示
公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。若喀什星河创业投资有限公司持有的 3175万股公司股票被拍卖，暂不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
1、北京市第一中级人民法院《执行裁定书》
特此公告。
天马轴承集团股份有限公司董事会
二〇一八年五月三十日
西部证券股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
各位董事：
本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤勉尽责,积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，有效保证了公司运营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。
作为公司第三届董事会独立董事，本人 2014年度的任职期间为 2014年 1月 1日至 2014年 11月 3日。现将本人 2014年度任期内履行职责的情况报告如下：
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2014年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司召开的全部董事会、股东大会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。2014年度任期内，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委
员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2014年度公司召开了10次董事会，4次股东大会，本人出席了公司2014年度任期内召开的8次董事会，2次股东大会，出席会议情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|出席董事会情况||||||出席股东大会情况||
|召开董事会次数|应出席董事会次数|现场出席次数|通讯方式出席次数|委托出席次数|缺席次数|召开股东大会次数|出席股东大会次数|
|10|8|4|4|0|0|4|2|

2014年度公司召开薪酬与考核委员会 3次，其中本人任期内应出席 3次，实际出席 3次。
2014年度公司召开战略委员会 2次，其中本人任期内应出席 2次，实际出席 2次。
二、报告期内发表独立意见情况
2014年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于公司聘任合规总监事项的独立意见；
（2）独立董事关于预计日常关联交易事项的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于董事会换届选举的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2014年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2014年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。
本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
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|（四|）|其|

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|他|事|项|

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|2014|年|度|我|作|为|独|立|董|事|没|有|单|独|提|议|召|开|董|事|会|会|议|：|也|

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|有|独|立|聘|请|外|部|审|计|机|构|和|咨|询|机|构|；|依|据|公|司|各|专|门|委|员|会|实|施|细|

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|则|履|行|职|责|，|发|

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|挥|了|对|董|事|会|科|学|决|策|的|支|持|和|监|督|作|用|。|

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|四|、|个|

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|人|联|系|方|式|

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|电|子|邮|箱|：|c|haichaoming@xbmail.|com.|c|n|

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|以|上|是|我|在|2014|年|度|任|期|内|履|行|职|责|情|况|的|汇|报|。|

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|述|职|人|：|柴|

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|朝|明|

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|二|O|一|五|年|四|月|
关于上海克顿文化传媒有限公司
2015年度业绩承诺完成情况的说明
浙江华策影视股份有限公司（以下简称公司或本公司）于 2014年 2月完成对上海克顿文化传媒有限公司（以下简称克顿公司）100%股权的收购。根据深圳证券交易所的有关规定，现将进行该笔收购时克顿公司原股东所作业绩承诺2015年度实际完成情况说明如下。
一、基本情况
经2013年第一次临时股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华策影视股份有限公司向吴涛等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2013〕1631号）核准,本公司向克顿公司原股东吴涛、刘智、孟雪、孙琳蔚非公开发行股票 53,824,561股，每股发行价格 19.95元，同时，公司以募集配套资金 264,999,997.91元现金一并收购上述股东所持有的克顿公司100%股权。2014年2月13日，克顿公司100%的股份已按照法定方式过户给本公司，并已在上海市工商行政管理局崇明分局办妥变更登记手续。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2014〕15号)。2014年3月27日，公司向克顿公司股东非公开发行的 53,824,561股新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办妥登记存管手续。
二、承诺业绩情况
根据本公司与吴涛、刘智、孟雪、孙琳蔚签订的《现金及发行股份购买资产协议》和《盈利预测补偿协议》，各方确认利润补偿期间（即 2014年度、2015年度和 2016年度）克顿公司拟实现的净利润分别为 18,188.19万元、23,693.70万元及 24,297.91万元。吴涛、刘智、孟雪、孙琳蔚承诺，如克顿公司在利润补偿期间任何一年截至当期期末累计实现的净利润数（净利润以归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后孰低的净利润为计算依据）低于上述各方确认的同期截至当期期末的累计净利润数的，将向本公司进行补偿。补偿的上限为上述股东在
交易中取得的本公司的股份总额，首先以其所持的本公司股份进行补偿，股份不足补偿部分则在补偿上限内以现金进行补偿。
三、业绩承诺完成情况
2015年度，克顿公司经审计后净利润和扣除非经常性损益后的净利润分别26,684.42万元和24,045.50万元，完成业绩承诺。
浙江华策影视股份有限公司 2015年3月30日