Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2015-16债券代码：127002 债券简称：徐工转债
徐工集团工程机械股份有限公司
可转债赎回实施第六次公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
●可转债赎回价格：100.37元/张（含当期利息，利率为1.3%，且当期利息含税）。
●根据安排，截至 2015年 2月 5日（星期四）收市后仍未转股的徐工转债，将被强制赎回，特提醒徐工转债持券人注意行使转股权。
●可转债赎回日、停止交易和停止转股日：2015年2月6日（星期五）。
●可转债赎回资金到账日：2015年2月13日（星期五）。
一、赎回情况概述
（一）触发赎回情形
“徐工转债”于 2013年 10月 25日发行，2013年 11月 15日起在深圳证券交易所挂牌交易，2014年 4月 25日起进入转股期。公司 A股股票自 2014年 11月 21日至 2015年 1月 5日连续三十个交易日中已有二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（8.36元/股）的130%（10.868元/股），已触发公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。
2015年 1月 7日，公司第七届董事会第二十次会议（临时）审议通过了《关于行使“徐工转债”赎回条款的议案》，表决情
况：9票同意，0票反对，0票弃权。公司决定行使“徐工转债”赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“徐工转债”。
（二）赎回条款
公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中有条件赎回条款的约定如下：
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
1.在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A股股票连续三十个交易日中至少有二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
2.当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000万元时。
任一计息年度公司在赎回条件首次满足后可以进行赎回，首次不实施赎回的，该计息年度不应再行使赎回权。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
二、赎回实施安排
（一）赎回价格
100.37元/张（含当期利息，利率为1.3%，且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准的价格为准。
（二）赎回对象
2015年 2月 5日收市后登记在册的所有“徐工转债”持有人。
（三）赎回程序及时间安排
1.公司将在首次满足赎回条件后的 5个交易日内（即 2015年 1月 6日至 2015年 1月 12日）在证监会指定的信息披露媒体上至少刊登赎回实施公告 3次，通告“徐工转债”持有人本次赎回的相关事项。
2.2015年 2月 6日为“徐工转债”赎回日。公司将全额赎回截至赎回日前一交易日（2015年 2月 5日）收市后登记在册的“徐工转债”。自 2015年 2月 6日起，“徐工转债”停止交易和转股。本次有条件赎回完成后，“徐工转债”将在深圳证券交易所摘牌。
3.2015年 2月 11日为“徐工转债”赎回款的公司付款日， 2015年 2月 13日为赎回款到达“徐工转债”持有人资金账户日，届时“徐工转债”赎回款将通过股东托管券商直接划入“徐工转债”持有人的资金账户。
4.公司将在本次赎回结束后 7个交易日内，在证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。
（四）其他事宜
联系部门：徐工机械证券部
联系人：李栋、刘敏芳
电话：0516-87565621
传真：0516-87565610
联系地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路 26号
三、其他说明事项
（一）“徐工转债”赎回公告刊登日至赎回日前，在深圳证券交易所交易日的交易时间内，“徐工转债”可正常交易和转股。
（二）“徐工转债”自赎回日（即 2015年 2月 6日）起停止交易和转股。
（三）“徐工转债”持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进行转股申报。各证券公司会提供各自的服务平台（如网上交易、自助委托或人工受理等），将投资者的转股申报发给交易所处理。
投资者在委托转股时应输入：1.证券代码：拟转股的可转债代码；2.委托数量：拟转为股票的可转债数量，以“张”为单位。当日买入可转债可以当日转股，所转股份于转股确认成功的下一交易日到投资者账上。
具体操作事宜，请“徐工转债”持有人咨询各自托管的证券公司。
四、备查文件
（一）公司第七届董事会第二十次会议（临时）决议
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2015年 02月 02日
华泰联合证券有限责任公司
关于南京海辰药业股份有限公司
与控股股东共同出资设立合伙企业
暨关联交易的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“海辰药业”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对海辰药业对外投资暨关联交易的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。
一、关联交易概述
海辰药业拟与公司董事长、总经理、控股股东、实际控制人曹于平共同出资参与新设合伙企业（尚未命名，以下简称“新设合伙企业”）。新设合伙企业规模 3亿元，其中海辰药业拟认缴出资 1亿元，占比33.33%；曹于平拟认缴出资 1.5亿元，占比50%；一村资本有限公司（或其指定关联方，以下简称“一村资本”）拟认缴出资5,000万元，占比16.67%。
根据深交所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定，该交易构成关联交易，但不构成重大资产重组，不需要经过有关部门审批。
二、关联交易履行的程序
2017年11月26日，公司第二届董事会第十三会议审议并通过《关于签署基金合作协议暨关联交易的议案》，公司拟签署合作协议与控股股东共同新设合伙企业。公司决定待相关工作完成以后另行召开公司董事会会议并提请公司股东大会审议相关事项。关联董事曹于平、姜晓群回避表决，参与会议的非关联董事通过了本项议案。独立董事事前对本次关联交易予以认可，并对本次关联交易发表了独立意见。公司第二届监事会第十一次会议审议通过该议案并发表审核意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，不需要经过有关部门批准。公司董事会授权董事长及其授权人员负责本次交易的具体事宜。
此项交易需经股东大会批准，与该关联交易有利害关系的关联人放弃在股东大会上对该议案的投票权。鉴于其余合作方尚需履行决策审批程序，合作的正式协议仍需进一步磋商，公司决定暂时不召集召开股东大会，待相关准备工作完成以后另行召开公司董事会会议，对相关事项进行审议并且做出决议，公告召开股东大会的具体时间，将提请公司股东大会审议相关事项。
三、关联方基本情况
曹于平为公司控股股东、实际控制人，在上市公司担任董事长、总经理职务，构成公司关联方。
四、投资概况
新设合伙企业规模3亿元，其中海辰药业拟认缴出资1亿元，占比33.33%；
曹于平拟认缴出资 1.5亿元，占比50%；一村资本拟认缴出资 5,000万元，占比16.67%。
新设合作企业股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴出资额（万元）|出资比例|
|1|海辰药业股份有限公司|10,000|33.33%|
|2|曹于平|15,000|50.00%|
|3|一村资本有限公司|5,000|16.67%|
|合计||30,000|100%|

新设合伙企业拟以全部出资用于新设一个产业基金，用于收购意大利公司 Nerviano Medical Sciences GroupS.r.l（“目标公司”）90%股权及后续生物医药类潜在投资并购。
五、交易的定价政策及定价依据
本次关联交易遵循公平、合理的定价原则，交易双方本着平等互利原则通过友好协商签订协议。
六、本次交易目的和对公司的影响
公司拟通过本次与控股股东共同出资设立合伙企业，借助专业投资机构经验
及政策引导支持，进一步提升公司投资能力和竞争力。
七、本次交易存在的风险
本次与控股股东共同出资设立合伙企业是公司基于发展战略作出的决定，尚存在不确定性，亦存在后续投资项目不当导致失败和亏损的风险。因受宏观经济条件、政策调整、行业变化、标的公司经营管理等诸多因素的影响，可能面临投资不达预期及亏损的风险。
八、当年年初至披露日与该关联方累计已发生的各类关联交易的总金额
曹于平、姜晓群于 2017年 01月 05日为公司向金融机构申请综合授信提供担保1,500万元，关联人并不收取公司任何费用，有利于公司及子公司正常的生产经营活动，符合公司的利益，不存在损害公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形。该事项已经公司 2015年度股东大会授权通过，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
九、核查意见
经查阅董事会决议、独立董事发表的事前确认意见、监事会决议及合作框架协议，保荐机构认为,本次关联交易已经公司董事会审议批准，关联董事回避表决，独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定的要求。保荐机构对本次关联交易无异议。本次关联交易事宜尚待相关工作完成以后另行召开公司董事会会议并提请公司股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京海辰药业股份有限公司与控股股东共同出资设立合伙企业暨关联交易的核查意见》之签署页）
保荐代表人(签字)：
高元 黄飞
华泰联合证券有限责任公司（盖章）年 月 日
证券代码：002679 证券简称：福建金森 公告编号：JS-2016-009福建金森林业股份有限公司
关于股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险
的提示性公告
本公司以及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建金森林业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 7月 21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（闽调查通字 15011号）。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司信息披露事项进行立案调查。
截止本公告发布日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论。
如本公司因此被受到中国证监会行政处罚，并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停本公司股票上市的决定。
本公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的要求，每月至少披露一次公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险提示公告。
请投资者持续关注本公司前述被立案调查事项和相关进展，以及公司股票因此可能被暂停上市的风险，理性投资。
特此公告。
福建金森林业股份有限公司
董事会
证券代码：300425 证券简称：环能科技 公告编号：2015-059四川环能德美科技股份有限公司关于收到
《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川环能德美科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年7月8日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152215号）。中国证监会依法对公司提交的《四川环能德美科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次重大资产重组事项尚需获得中国证监会核准，公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。
上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。
四川环能德美科技股份有限公司董事会二〇一五年七月八日
证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2018-216凯迪生态环境科技股份有限公司
关于对深交所公司部第 206号关注函延期回复的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）于 2018年 10月 11日收到了深圳证券交易所公司部发来的《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司的关注函》(公司部关注函〔2018〕第 206号)(以下简称“206号关注函”)，因涉及 2017年度报告中相关事项，公司需要进一步核实，公司于 2018年 10月 16日、 2018年 10月 27日、2018年 11月 3日、2018年 11月 10日、2018年 11月 17日、2018年 11月 24日发布了《关于对深交所公司部第 206号关注函延期回复的公告》，经公司向深圳证券交易所申请，目前对 206号关注函的回复延期至 2018年 12月 7日前。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。
特此公告。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2018年 11月 30日
股票代码：000700 股票简称：模塑科技 公告编号：2018-015
债券代码：127004 债券简称：模塑转债
江南模塑科技股份有限公司
关于召开 2018年第二次临时股东大会的通知
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司九届董事会第三十四次会议决定召开公司2018年第二次临时股东大
会，现将会议有关召开股东大会的事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：2018年第二次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
公司第九届董事会第三十四次会议审议通过了《关于召开公司2018年第二次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：召开本次股东大会符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（四）会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2018年2月23日下午2：00
网络投票时间：
通过交易系统进行网络投票的时间为：2018年2月23日9：30－11：30，13：00－15：00;
通过互联网投票系统投票的具体时间为：2018年2月22日15：00至2018年2
月23日15：00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
（六）会议的股权登记日：2018年2月12日
（七）出席对象：
（1）截止 2018年 2月 12日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。
（2）本公司董事、监事及高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（八）现场会议地点：江苏省江阴市周庄镇长青路8号商务大厦六楼会议室二、会议审议事项
（一）本次会议审议事项符合法律、法规及本公司章程的有关规定。
（二）本次会议审议的议案：
1、关于向全资孙公司美国名华及墨西哥名华追加投资的议案；
特别提醒：
以上议案经公司第九届董事会第三十四次会议审议通过，详细情况请查阅公司于2018年2月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、提案编码
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|-|-|-|-|
||||备注|
|提案编码||||
|||提案名称|该列打勾的栏|
||||目可以投票|
||1.00|关于向全资孙公司美国名华及墨西哥名华追加投资的议案|√|

四、会议登记等事项
1、登记时间：2018年2月22日上午9：00至下午5：00
2、登记方法：
①自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡及复印件、持股凭证原件进行登记；
②法人股东须持营业执照复印件、法定代表人证明或法定代表人授权委托、股东账户卡及复印件、持股凭证、出席人身份证及复印件进行登记；
③委托代理人须持本人身份证原件及复印件、授权委托书原件、委托人身份证及复印件、委托人股东账户卡及复印件和持股凭证进行登记；
《授权委托书》请见本通知附件二。
④股东可以书面信函或传真办理登记。
3、登记地点：江苏省江阴市周庄镇长青路 8号，江南模塑科技股份有限公
司董事会秘书办公室
信函登记地址：公司董秘办，信函上请注明“临时股东大会”字样。
通讯地址：江苏省江阴市周庄镇长青路8号，江南模塑科技股份有限公司董秘办
邮 编：214423
传真号码：0510-86242818
4、本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东或代理人食宿、交通费用自理。
5、会议联系方式：江南模塑科技股份有限公司董秘办
联系电话：0510－86242802
联系传真：0510－86242818
联系人：单琛雁女士、王晖先生
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。
六、备查文件
1、九届董事会第三十四次会议决议；
江南模塑科技股份有限公司董事会
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1.投票代码：360700；投票简称：“模塑投票”。
2.本公司无优先股，故不设置优先股投票。
3.议案设置及意见表决。
（1）本次股东大会均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
（2）本次股东大会不设置总议案，1.00代表议案1，2.00代表议案2，依此类推。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2018年2月23日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年2月22日（股东大会召开前一日）15：00，结束时间为2018年2月23日（股东大会结束当日）15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具
体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件二：
授 权 委 托 书
兹委托 先生（女士）代表我单位/个人出席江南模塑科技股份有限公司2018年第二次临时股东大会，并按照本单位/个人意见代理行使表决权。
委托人签名（或盖章）： 委托人身份证号码：
委托人股东帐号： 委托人持股数：
受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：
本单位（本人）对本次会议案的投票表决意见如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注|同意|反对|弃权|
|||该列打勾的栏目可以投票||||
|1.00|关于向全资孙公司美国名华及墨西哥名华追加投资的议案|√||||
建新矿业股份有限责任公司
监事会审核意见
建新矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月4日召开了第九届董事会第五次会议，会议就公司将《建新集团豁免履行相关矿业资产注入承诺的申请》、和《建新集团变更履行相关矿业资产注入承诺的申请》提交股东大会审议的事项及关联交易事项进行了审议，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为公司的监事，我们对会议审议的有关事项发表如下审核意见：
1、本次豁免、变更控股股东及其实际控制人履行承诺事项的审议、决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
2、本次豁免、变更控股股东及其实际控制人履行承诺事项符合中国证监会《上市公司监管指引第四号---上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，有利于维护上市公司及中小股东的利益。
3、我们对关联交易事项进行了审查并发表如下审核意见：公司与关联方所发生的交易系公司正常运营所需，关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，未损害公司和非关联股东的利益，未对公司独立性构成不利影响；交易程序的履行合法、合规。
建新矿业股份有限责任公司监事会
二O一四年四月四日
证券代码：002350 证券简称：北京科锐 公告编号：2019-077北京科锐配电自动化股份有限公司
关于参与投资设立合伙企业完成工商注册登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十二次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过《关于参与设立英诺科技创业投资基金的议案》，同意公司以自有资金1,000万元投资参与设立英诺科技创业投资基金（暂定名），公司担任有限合伙人。
近日公司收到通知，上述合伙企业已取得北京市朝阳区市场监督管理局颁发的《营业执照》，经核准，合伙企业名称为北京英诺创易佳科技创业投资中心（有限合伙），具体信息如下：
企业名称：北京英诺创易佳科技创业投资中心（有限合伙）
统一社会信用代码：91110105MA01MFAB2T
执行事务合伙人：北京英诺昌盛投资管理有限公司
主要经营场所：北京市朝阳区酒仙桥路甲12号1号楼9层 919室
企业类型：有限合伙企业
成立日期：2019年 09月04日
合伙期限至：2029年09月 03日
营业范围：项目投资；投资管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为2029年08月 30日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
特此公告。
北京科锐配电自动化股份有限公司董事会二〇一九年九月十七日
证券代码：300331 证券简称：苏大维格 公告编号：2015-003苏州苏大维格光电科技股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
苏州苏大维格光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于 2015年 1月 20日以传真、电子邮件方式发出通知，并于 2015年 1月 26日以现场结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席倪均强先生主持，会议应参会监事 3名，实际参会监事 3名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。
二、会议审议情况
与会监事经审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划预留期权授予激励对象名单的议案》
经核查，监事会认为：
公司股票期权激励计划预留期权授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1、2、3号》等规定的激励对象条件，其作为公司本次预留期权授予的激励对象的主体资格合法、有效。
监事会同意向20名激励对象授予45万份预留股票期权。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体激励对象名单详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网站公布的
《公司股票期权激励计划预留期权授予激励对象名单》。
2、审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审核，监事会认为：公司在确保日常运营和资金安全的前提下，使用不超过人民币 10,000万元闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策程序合法、合规，同意公司及下属子公司使用不超过人民币 10,000万元闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
苏州苏大维格光电科技股份有限公司监事会
二〇一五年一月二十七日
证券代码：002718 证券简称：友邦吊顶 公告编号：2016-061
浙江友邦集成吊顶股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江友邦集成吊顶股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月22日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在保证不影响募集资金项目建设的前提下，拟使用不超过人民币25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在额度范围内，资金可以滚动使用。本议案尚需提交公司2016年第五次临时股东大会审议通过。具体内容公告如下：
一、募集资金基本情况
浙江友邦集成吊顶股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】873号《关于核准浙江友邦集成吊顶股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，以非公开发行的方式发行5,071,886股，每股发行价格为人民币66.20元，募集资金总额为人民币335,758,853.20元，扣除发行费用人民币8,125,071.89元，募集资金净额为人民币327,633,781.31元。上述募集资金已于2016年7月6日到达公司募集资金专项账户。2016年7月7日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2016]第115500号）。
二、募集资金使用情况
根据公司第二届董事会第二十五次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司2015年度非公开发行 A股股票预案（二次修订稿）的议案》，公司本次募集资金净额将用于集成吊顶生产基地扩建项目。
截至2016年7月12日，募集资金尚未使用。在公司募集资金投资项目的实施过程中，将根据项目的实际需求分期逐步投入募集资金，存在部分暂时闲置的募
集资金。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资主体
仅限本公司。
2、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营及募投项目建设的情况下，拟使用不超过人民币25,000万元闲置募集资金进行现金管理，以增加公司收益。
3、投资额度
公司使用不超过人民币25,000万元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
4、投资品种
公司运用闲置募集资金投资的品种为十二个月以内的短期保本型理财产品。
为控制风险，以上额度内资金只能用于购买十二个月以内的短期保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品，且符合以下条件：
（1）安全性好，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行。
5、决议有效期
自获股东大会审议通过之日起十八个月内有效。
6、资金来源
公司闲置募集资金。
7、决策程序
该项议案由公司股东大会审议批准，股东大会授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务中心负责具体操作事宜。
8、信息披露
公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的额度、期限、收益等。
9、公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正常进行。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管短期保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资险。
（3）公司审计部对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
五、对公司的影响
1、公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不影响公司募集资金项目建设正常周转需要。
2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）公司独立董事意见
公司独立董事对《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》事项进行了认真审核，并发表了明确同意意见：同意公司使用额度不超过 25,000万元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期理财产品，并同意授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务中心负责具体操作事宜。
（二）公司监事会意见
公司监事会对《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》事项进行了认真审核，并发表了明确同意意见：
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用额度不超过 25,000万元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期理财产品，并同意授权公司经营管理层行使该项投资决策权，并由财务中心负责具体操作事宜。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：友邦吊顶使用闲置募集资金进行现金管理经过公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的程序。
友邦吊顶本次使用闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件规定和《公司章程》、《募集资金管理制度》的要求，有利于提高公司资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情况。本保荐机构同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买十二个月以内的短期保本型理财产品。
特此公告。
浙江友邦集成吊顶股份有限公司
董事会
2016年7月26日
广东金莱特电器股份有限公司独立董事
关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对外
担保情况的专项说明及独立意见
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2013]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，作为广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司 2015年控股股东及其他关联方占用公司资金的情况和公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，并作如下专项说明及独立意见：
根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等的规定，我们对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况及对外担保情况进行了核查。
经认真核查，我们认为公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等规定，2015
期间不存在控股股东及其它关联方占用公司资金的情况；报告期内，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于为参股公司提供担保的议案》，此次为参股公司江门市蓬江区金信科技小额贷有限公司（以下简称“金信小额贷”）提供担保有利于金信小额贷的业务扩展及稳健经营，且除公司以外的金信小额贷其他股东均将其所持金信小额贷全部股权进行质押为上述借款提供担保，符合公
平对等的原则，不会片面加重公司负担。相关议案的表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定。
独立董事：曾宪纲 沈健 陈咏梅
证券代码：002163 股票简称：*ST三鑫 公告编号：2015-002中航三鑫股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
中航三鑫股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议通知于2015年2月10日以电子邮件方式发出，于2015年2月13日以通讯方式召开。
本次会议应参加会议董事9名，实际参加会议董事9名。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议就以下事项决议如下：
审议通过了《关于参与投资设立新能源开发公司涉及关联交易的议案》，表决结果：6票通过，0票反对，0票弃权。关联董事陶国飞、戴卿林、周军回避表决。
详见公司同日刊登在证券时报或巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的
“2015-003号、中航三鑫股份有限公司关于子公司参股投资设立新能源开发公司涉及关联交易的公告”。
独立董事对本议案出具的事前认可函并发表了独立意见。
特此公告。
中航三鑫股份有限公司董事会
二〇一五年二月十四日
证劵代码：002700 证劵简称：新疆浩源 公告编号：2015-010
新疆浩源天然气股份有限公司
第二届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于 2015年 3月 24日 12时在新疆乌鲁木齐市新华北路 305号美丽华大酒店会议室以现场方式召开。本次会议通知于2015年3月12日以专人送达方式送达给全体监事，应参加会议监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。
会议审议通过以下议案：
1、审议通过了《公司 2014年年度报告及摘要》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
根据中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关要求，公司组织编制了《2014
年年度报告及摘要》。监事会成员在全面了解《公司2014年年度报告及摘要》后,对其进行了认真严格的审核，一致认为：
《公司2014年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律、法规和公司章程等的规定，其内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，其所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
2、审议通过了《2014年度公司内部控制自我评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
证劵代码：002700 证劵简称：新疆浩源 公告编号：2015-010
根据财政部、证监会、审计署等部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合公司的相关规定，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至 2014年 12月 31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价，并出具了自我评价报告，公司监事会对董事会编制的《2014年度公司内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了检查和审核，一致认为：
公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
监事会对《公司 2014年度内部控制自我评价报告》的审核意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
特此公告。
新疆浩源天然气股份有限公司监事会
2015年3月24日
广东广州日报传媒股份有限公司 第8届董事会第34次会议决议公告证券代码：002181 证券简称：粤传媒 公告编号：2016-053广东广州日报传媒股份有限公司
第八届董事会第三十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东广州日报传媒股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十四次会议于2016年8月9日以通讯表决方式召开，会议通知于2016年8月5日以电子邮件的形式发出，会议应参加董事八人，实际表决八人。会议由董事长顾涧清先生主持，会议召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议合法有效。本次会议以通讯表决方式通过如下决议：
以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于控股子公司广州大洋文化连锁店有限公司分立的议案》。
董事会同意公司通过存续分立的方式对控股子公司广州大洋文化连锁店有限公司（以下简称“广州大洋文化连锁店”）进行分立，广州大洋文化连锁店继续存续，其分公司广州大洋文化连锁店有限公司新闻报业培训中心注销分公司资质，其分立后重新设立为具有企业法人资格的有限责任公司，暂定名为广州市广报培训有限公司（名称待预核准）。具体内容详见公司刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于控股子公司分立的公告》（2016-054）。
特此公告。
广东广州日报传媒股份有限公司董事会
二〇一六年八月九日
证券代码：002372 证券简称：伟星新材 公告编号：2019-041
浙江伟星新型建材股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人宋义虎，作为浙江伟星新型建材股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与浙江伟星新型建材股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是 √否
如否，请详细说明：_本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
□是 □否 √不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
□是 □否 √不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□是 □否 √不适用
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□是 □否 √不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
□是 □否 √不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人（签署）：宋义虎
日期： 2019年 12月 30日
证券代码：300333 证券简称：兆日科技 公告编号：2014-005
深圳兆日科技股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于2014年1月21日在公司1号会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知于2014年1月17日以电子邮件方式送达给全体监事，董事会秘书、证券事务代表列席了本次会议。本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名，其中参加现场会议2人，参加通讯会议1人。会议由监事会主席黎娜女士召集和主持，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议，本次会议以现场投票的表决方式表决通过了以下决议：
一、 以 3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工监事候选人的议案》。
公司第一届监事会任期届满进行换届选举，公司控股股东新疆晁骏股权投资有限公司推荐熊伟先生为公司第二届监事会监事候选人,第一届监事会提名熊伟为第二届监事会非职工监事候选人，候选人简历请详见附件。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，上述非职工监事候选人需提交公司 2014年第一次临时股东大会进行审议，其将与公司职工代表选举产生的 2名职工监事，共同组成公司第二届监事会。
特此公告。
深圳兆日科技股份有限公司监事会2014年1月22日
第二届监事会非职工监事候选人简历
熊伟：监事，1974年生，管理学硕士。1998年12月至2003年3月在华为技术有限公司工作，任高级客户经理、山东办移动系统部副主任。2003年4月至2007年12月在深圳市科皓技术有限公司工作，任董事、副总经理。2008年5月至2009年3月在深圳市麦瑞创业投资有限公司工作，任高级投资经理。2009年4月至10月在深圳市力合创业投资有限公司工作，任高级投资经理。2009年11月至今任职于深圳市达晨创业投资有限公司，任投资总监兼深圳分公司总经理。
熊伟先生不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。熊伟先生与上市公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有上市公司股份。熊伟先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2018-013中潜股份有限公司
关于持股5%以上股东减持计划期限届满的公告
持股5%以上股东惠州市祥福贸易有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月5日披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编码：2017-056）（以下简称“减持计划公告”）。减持计划公告披露了公司持股5%以上的股东惠州市祥福贸易有限公司（以下简称“惠州祥福”）计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内通过集中竞价和大宗交易相结合的方式减持公司股份数量累计不超过 5,148,611股（占当时公司总股本的3.03%）。
2017年 12月 27日，鉴于惠州祥福股份减持计划时间已过半，公司披露了《关于持股5%以上的股东股份减持进展的公告》（公告编码：2017-087），公司又于2018年 1月 20日披露了《关于持股5%以上股东减持股份比例达到1%的公告》（公告编码：2018-001）。
2018年3月26日，公司收到惠州祥福出具的《关于减持计划期限届满的告知函》。
截至本公告日，惠州祥福的减持计划期限已经届满，其通过集中竞价和大宗交易相结合的方式累计减持公司股份 2,269,078股，累计减持比例为1.3964%（包含惠州祥福因公司实施2017年限制性股票激励计划而被动稀释的股份比例）。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2018-013等有关规定，现将惠州祥福减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式||减持期间||减持均价（元/股）|减持数量（股）|减持比例（%）|
|惠州市祥福贸易有限公司||||2017/10/17—|24.31|300,728|0.1771|
|||集中竞价||||||
|||||2017/12/1||||
||被动稀释||2017/12/11||-|-|0.0712|
||大宗交易||2017/12/15||16.92|1,084,000|0.6322|
||集中竞价||2018/1/17—2018/2/2||18.34|884,350|0.5159|
|合计|-||-||-|2,269,078|1.3964|

（1）注：股份来源为公司首次公开发行股票前已发行的股份及因权益分派送转的股份。
（2）注：因公司于 2017年 9月实施 2017年限制性股票激励计划，向激励对象定向增发新股165万股并于2017年12月11日登记完成，故公司总股本由169,814,816股变更为171,464,816股，惠州祥福持股比例相应被动稀释0.0712%。
（3）注：为占股权激励新增股份前总股本 169,814,816股的比例；注为占股权激励新增股份后总股本171,464,816股的比例。
2、股东减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(万股)|占当时总股本比例(%)|股 数 ( 万股)|占目前总股本 比 例(%)|
|惠州市祥福贸易有限公司|合计持有股份|1287.1528|7.58|1060.2450|6.18|
||其中：无限售条件股份|1287.1528|7.58|1060.2450|6.18|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

注：为占股权激励新增股份前总股本169,814,816股的比例；注为占股权激励新增
股份后总股本171,464,816股的比例。
二、其他相关说明
证券代码：300526 证券简称：中潜股份 公告编号：2018-0131、惠州祥福在实施减持计划过程中未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及公司制度的规定，未违反其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》以及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的相关承诺。
2、惠州祥福本次减持股份事项已按照相关规定进行了预先披露及披露了减持进展公告。本次减持后，惠州祥福持有公司股份 10,602,450股，占公司股份总数的6.18%，仍是公司持股5%以上的股东。
3、截至本公告日，惠州祥福本次股份减持计划期限已届满，本次实际减持情况与此前披露的减持计划一致，未超过减持计划上限。
4、本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
三、备查文件
1、惠州市祥福贸易有限公司出具的《关于减持计划期限届满的告知函》。
特此公告。
中潜股份有限公司董事会