厦门金达威集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2017]第ZA11908号厦门金达威集团股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的厦门金达威集团股份股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
鉴证报告第1页
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的2016年度《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金2016年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二 O一七年四月七日
鉴证报告第2页
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2016年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
厦门金达威集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定及厦门金达威集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《募集资金管理办法》等有关规定，将公司2016年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
第一部分首次公开发行股票募集资金使用情况
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］1531号文核准，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股2,300万股，发行价格为35.00元/股，共募集资金805,000,000.00元，扣除发行费用50,839,000.00元后，公司本次募集资金净额为 754,161,000.00元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司汇入公司募集资金账户。立信会计师事务所有限公司于2011年10月24日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，已出具了信会师报字【2011】第 13562号验资报告。
募集资金以前年度使用777,805,849.72元（含募集资金利息及理财收入），本年度使用342,300.00元，截止2016年12月31日，募集资金账户余额19,437,032.83。
二、募集资金存放和管理情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定和相关要求，结合公司的实际情况，于 2010年第一次临时股东大会审议通过了《募集资金使用管理办法》，于公司上市后生效。并经2011年11月17日公司第四届董事会第十次会议审议通过修订。该《募集资金使用管理办法》于2014年3月18日进行再修订，且先后经公司第五届董事会第八次会议和2013年度股东大会审议通过；根据《募集资金使用管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2011年11月18日分别与光大银行股份有限公司厦门分行营业部、交通银行股份有限公司厦门分行海沧支行、兴业银行股份有限公司厦门分行营业部、招商银行股份有限公司厦门分行营业部签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。
专项报告第1页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据2012年5月24日召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施地点、实施主体及延期的议案》，公司募集资金投资项目“微生物发酵法年产 350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”和“微生物发酵法年产 250吨花生四烯酸（ARA）项目”的部分实施地变更至内蒙古自治区托克托县托电工业园区，实施主体也相应变更为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）。
为方便和加强募集资金的存储、使用和管理，金达威药业增设两个募集资金专用账户，公司将分别将上述两个项目发酵部分项目建设资金和流动资金存放于上述账户，公司、金达威药业、保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2012年6月4日与中国光大银行股份有限公司厦门分行营业部、兴业银行股份有限公司厦门分行营业部签订《募集资金四方监管协议》，实施四方监管。
根据2013年3月18日召开公司第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金用于投资内蒙古 60吨/年辅酶 Q10扩产项目暨对子公司增资的议案》，公司使用超募资金9,900.00万元投资“内蒙古60吨/年辅酶Q10扩产项目”，该项目由全资子公司内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）实施完成，即通过对金达威药业增资 9,900.00万元，计入金达威药业的注册资本，用于该项目的投入。为方便和加强募集资金的存储、使用和管理，金达威药业增设一个募集资金专用账户，用于存放该项目建设资金和流动资金，公司、金达威药业、保荐机构华泰联合证券有限责任公司与交通银行股份有限公司厦门海沧支行签订《募集资金四方监管协议》，实施四方监管。截止本报告期末，公司和金达威药业在使用募集资金时均严格遵照协议执行。
截至2016年12月31日止，首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|账号|初始存放日|初始存放金额|截止日余额|
|129680100100230131|2011-10-24|100,000,000.00|16,640.94|
|592902138710808|2011-10-24|30,000,000.00|44,770.27|
|37510188000362603|2011-10-24|90,010,000.00|8,891.60|
|352000680018170166586|2011-10-24|534,151,000.00|515,832.35|
|129680100100132457|2012-5-31||5,395,967.44|

专项报告第2页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
|||||
|-|-|-|-|
|账号|初始存放日|初始存放金额|截止日余额|
|37510188000256536|2012-5-30||1,668,331.08|
|352000680018170136330|2013-4-1||629,855.45|
|37510181002167240|2015-12-4||3,042,221.02|
|352899999600003001156|2015-12-9||4,054,273.99|
|352000680608510004842|2015-11-20||4,060,248.69|
|||754,161,000.00|19,437,032.83|

截至2016年12月31日止，首次公开发行股票募集资金使用及结余情况，见下表：项目 金额
募集资金净额 754,161,000.00减：累计使用募集资金金额 778,148,149.72其中：以前年度金额 777,805,849.72本年度金额 342,300.00加：累计收到利息收入扣减手续费净额 43,424,182.55其中：以前年度金额 43,241,753.33本年度金额 182,429.22等于：募集资金账户余额 19,437,032.83三、募集资金的实际使用情况
(一) 本年度募集资金使用情况
报告期，公司实际使用募集资金34.23万元，具体情况详见本附表1《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
(二) 尚未使用募集资金情况
截至2016年12月31日止，公司募集资金净额75,416.10万元，累计收到利息收入
扣减手续费净额 4,342.42万元，实际使用募集资金(含利息及理财收入)77,814.81万
元，募集资金账户余额为(含利息及理财收入)1,943.70万元，尚未使用募集资金占首
专项报告第3页
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次公开发行股票募集资金净额的2.58%，用于支付应付未付的工程款、设备款、质保金，全部存放于募集资金专户中，详见前述《首次公开发行募集资金的存储情况》表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 募集资金实际投资项目变更情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金用途，本次发行所募集资金投资项目如下：
投资项目 投入募集资金（万元）
微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目 9,001微生物发酵法年产3520吨花生四烯酸（ARA）项目 10,000研发中心项目 3,000合计 22,0011）经公司 2012年第二次临时股东大会审议，公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资6,500.50万元、流动资金 1000.00万元，共计 7,500.50万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于DHA发酵部分投入，变更实施主体为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产 350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资1,000.50万元、流动资金500.00万元，共计1,500.50万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于DHA粉剂成品部分投入。公司将募集资金用于“微生物发酵法年产 250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资7,500.22万元、流动资金1,000.00万元，共计8,500.22万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于ARA发酵部分投入，变更实施主体为金达威药业；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产 250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资999.78万元、流动资金500.00万元，共计1,499.78万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于ARA粉剂成品部分投入。
2）经2014年4月17日召开的公司2013年度股东大会审议通过，公司终止DHA项目和ARA项目中由公司负责实施的粉剂成品部分，改用公司使用自有资金并于2011年度完成建设的食品营养强化剂项目生产。上述部分项目终止实施后，DHA项目和 ARA项目所需投资总额分别调整至 7,500.50万元和 8,500.22万元。根据 2015年 8月 20日公司第二次临时股东大会审议通过的《关于终止前次募集资金投资项目-研发中心项目并将前次剩余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,将上述粉剂成品部分项目金额中的2,895.40万元（含DHA项目结余的4.6万元）永久补充流动资金。
专项报告第4页
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3）由于公司研发中心原实施地所处的区域规划发生变化，导致该地块已不适合于该项目的建设，寻找新的用地需要一定的时间，根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》的有关要求，公司需要对研发中心项目重新进行论证。经2014年4月17日召开的公司2013年度股东大会审议通过，公司将“研发中心”项目的建成期调整至2016年12月31日。
4）经2015年8月20日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于终止前次募集资金投资项目-研发中心项目并将前次剩余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，公司决定终止实施“研发中心项目”，并将该项目扣除应付未付设备款后剩余的募集资金2,888.55万元永久补充流动资金。
(二) 超募资金投资项目及变更情况：
本次超募资金计划投资项目如下：
||
|-|
|计划投入超募资金（万元）|
|7,500.00|
|15,000.00|
|9,900.00|
|1,505.00|
|4,600.00|
|1,698.00|
|12,000.00*|
|6,817.10|
|59,020.10|

注*：为美国全资子公司 KUCHolding内保外贷支付银行保证金共计12,000万元，含其他变更用途超募资金5,605万元。
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司终止使用超募资金1,005.00万元（此前已缴纳 500万元）缴纳厦门金达威食品安全检测技术公司余下的出资，终止实施使用超募资金 4,600万元人民币投资国鼎生物科技股份有限公司。此次变更用途的超募资金合计5,605万元人民币用于为美国全资子公司 KUC Holding内保外贷
支付部分银行保证金。
具体内容见附表2《变更募集资金投资项目情况表》
专项报告第5页
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(三) 募集资金结余、利息及理财收入使用情况：
根据公司 2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于终止前次募集资金投资项目-研发中心项目并将前次剩余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金利息收入及理财收入合计4,289.03万元用于永久补充流动资金；首次公开发行股票募集资金超募资金项目完成后的节余资金合计 959.56万元变更为永久补充流动资金。公司独立董事、监事会均对所有募集资金变更事项、归还银行贷款及永久性补充流动资金事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
超募资金投资项目 项目节余资金
内蒙古60吨/年辅酶Q10扩产项目 667.19保健食品软胶囊生产线项目 292.37小计 959.56第二部分2016年非公开发行股票募集资金使用情况
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1787号核准，公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）40,481,927股，每股发行价格16.60元（人民币，下同），并于 2016年 10月 17日在深圳证券交易所上市。本次募集资金总额人民币 671,999,988.20元，扣除发行费用人民币 16,382,399.82元（含税），实际募集资金净额为人民币655,617,588.38元。该项募集资金已于2016年9月 19日由华泰联合证券股份有限责任公司汇入公司募集资金账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年9月22日出具了信会师报字[2016]第116206号《验资报告》。
本报告期，公司募集资金净额 65,561.76万元，累计收到利息收入扣减手续费净额 65.35万元，实际使用募集资金（含利息收入）65,617.07万元，募集资金账户余额（含利息收入）为10.04万元。
二、募集资金存放和管理情况
公司在中国工商银行股份有限公司厦门城建支行、交通银行股份有限公司厦门分行、招商银行股份有限公司厦门分行、中国银行股份有限公司厦门海沧支行（以下统称“乙方”）分别开立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），用于本次募集资金的存储与使用。
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2016年 10月 14日，公司、华泰联合证券有限责任公司及各专户所在行分别签订了《厦门金达威集团股份有限公司募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），明确各方的权利和义务。
1）2016年非公开发行募资金专户存储情况
单位：人民币元
|||
|-|-|
|开户行|账号|
|交通银行股份公司厦门分行海沧支行|352000680011609060256|
|中国银行厦门市分行|409172766089|
|募集资金总计||

2）截至2016年12月31日止，非公开发行募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金净额 655,617,588.38减：累计使用募集资金金额 656,170,681.73其中：本年度金额 656,170,681.73加：累计收到利息收入扣减手续费净额 653,465.63其中：本年度金额 653,465.63等于：募集资金账户余额 100,372.28三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况详见附表3《非公开发行募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
公司在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入募集资金投资项目。
截至2016年10月10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 10,264.81万美元，折合人民币 65,292.21万元（按照《非公开发行股票预案》披露的人民币对美元折算汇率计算），根据实际到位的募集资金净额使用计划，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金额为人民币62,558.01万元，具体情况如下：
专项报告第7页
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|-|-|-|-|
|项目名称|使用募集资金额（万元）|预先投入的自筹资金金额（万美元）|预先投入的自筹资金折成人民币金额（万元）|
|购买美国Vitatech公司主要经营性资产|61,335.37|10,064.81|64,069.57|
|补充收购Vitatech公司主要经营性资产持续运营所需流动资金|4,226.39|200.00|1,222.64|
|合计|65,561.76|10,264.81|65,292.21|

上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于厦门金达威集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第116218号）。2016年10月 14日，公司第六届董事会第八次会议及第六届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，确认公司以自筹资金预先投入募集资金项目金额人民币62,558.01万元，同意公司以募集资金置换该部分资金。公司独立董事及保荐机构对此事项分别发表了同意意见。前述募集资金置换行为的审批程序符合深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定要求。2016年10月27日公司完成上述先期投入募集资金的置换。
(三) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至2016年12月31日止，公司募集资金净额65,561.76万元，累计收到利息收入扣减手续费净额65.35万元，实际使用募集资金(含利息及理财收入)65,617.07万元，募集资金余额为(含利息及理财收入)10.04万元，尚未使用募集资金全部存放于募集资金专户中，详见前述《募集资金的存储情况》表。
第三部分本年度募集资金使用的其他情况说明
一、报告期公司变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
二、报告期募集资金投资项目对外转让情况
无
专项报告第8页
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三、报告期公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无
四、报告期募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
五、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月7日批准报出。
附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表
附表2：变更募集资金投资项目情况表
附表3：非公开发行募集资金使用情况对照表
厦门金达威集团股份有限公司董事会
2017年4月7日
专项报告第9页
附表1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：厦门金达威集团股份有限公司 2016年12月31日 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||75,416.10|||本年度投入募集资金总额||||
|||0|||已累计投入募集资金总额||||
|||5,888.83|||||||
|||7．81%|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|是|9,001.00|7,500.50|7,030.49|93.73|2014年03月16日|103.75|否|
|是|10,000.00|8,500.22|8,072.71|94.97|2014年03月16日|-74.81|否|
|是|3,000.00|111.45|111.03|99.62|已终止|0||
||22,001.00|16,112.17|15,214.23|94.43||28.94||
|||5,783.95|5,783.95|100.00||||
||22,001.00|21,896.12|20,998.18|95.90||||

超募资金投向
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|9,900.00|9,232.81|34.23|8,771.84|95.01|2014年7月25日|1,485.75|是|
|否|10,700.00|10,700.00||10,700.00|100.00||0||
|否|18,617.10|18,617.10||18,617.10|100.00||0||
|是|1,505.00|500.00||500.00|100.00||-29.74|否|
|是|4,600.00||||||0|否|
|否|1,698.00|1,405.63||979.10|69.66|2014年10月31日|31.72|否|
|否|12,000.00|12,000.00||12,000.00|100.00|2015年01月14日|0|是|
||59,020.10|52,455.54|34.23|51,568.04|98.31||1,487.73||
|||4,289.03||4,289.03|100.00||||
|||959.56||959.56|100.00||||
|||5,248.59||5,248.59|100.00||||
||81,021.10|79,600.25|34.23|77,814.81|97.76||1,516.67||

1、微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目及微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目未能达到预期效益的原因：产品销售受国产婴幼儿配方奶粉市场因素影响，未达到预期效益。2、公司研发中心原实施地所处的区域规划发生变化，该地块已不适合于该项目的建设，未达到计划进度或预计收
导致公司研发中心项目建设一再延期。3、金达威食品安全检测技术公司项目产业化进程未达到公司预期，本着降低投资风险，节约成本及有效利益的情况和原因（分具体
用募集资金的原则，公司决定终止使用超募资金缴纳其余的1,005万元的出资。4、投资国鼎生物科技股份有限公司项目，台湾地区的政策许可及审项目）
批原因，在对国鼎生物科技股权认购项目投资进一步论证后，决定终止实施该项目。5、保健食品软胶囊生产线项目，2014年底，公司推出辅酶Q10保健品“金乐心”系列，该产品市场开发尚需一个过程。
1、为保证公司的研发工作顺利进行，公司根据发展战略及市场形势，对研发中心组织结构及相关资源进行了调整与整合，运用公司自有技术对原有设备进行改造升级，使用募集资金 111.45万元购买所需设备；同时通过向政府申报项目形式，利用政府补助资金，优先投入研发所需的设备投资。
项目可行性发生重大变化
目前研发中心所需的办公场所及试验场地已能基本满足公司研发所需。鉴于上述情况，2015年8月20日，经公司第二次临时股东大会审议通过，决的情况说明
定拟终止实施“研发中心项目”，并将该项目剩余募集资金2,888.55万元永久补充流动资金。2、金达威食品安全检测技术公司项目产业化进程未达到公司预期，公司已终止食品安全检测技术的研发及产业化。3、台湾地区的政策许可及审批原因，决定放弃购买国鼎生物科技股份有限公司的股权。
本次发行超募资金53,415.10万元，截至2016年12月31日，超募资金已使用51,568.04万元。超募资金使用进展情况如下：
1、经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金7,500万元永久性补充流动资金。
2、经公司2012年第四次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金10,700万元归还银行贷款，4,300万元永久性补充流动资金。
3、经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，公司使用超募资金9,900万元用以投资建设“内蒙古年产60吨/年辅酶Q10扩产项目”。截止报告期末该项目已支付8,771.84万元。该项目已于2014年8月15日进行了验收，并正式投产。
4、经公司第五届董事会第四次会议审议通过，公司使用超募资金10,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资。经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司增加使用超募资金5,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资。上述决议有效期为自董事会审议通过之日起一年有效，已分别于2014年8月7日、2014年10月27日到期。经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公司继续滚动使用超募资金10,000万元用以进行短期银行保本理财产品投资。截止本报告期所有使用超募资金用以短期银行保本理财产品投资都已收回。
5、经公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金1,505万元与厦门大学资产经营有限公司共同出资设立厦门金达威食品安全检测有限超募资金的金额、用途及公司，截止报告期末已使用500万元用以首次出资。经公司2014年12月19日召开第五届董事会第十五次会议（临时）审议通过，公司终止使用超募使用进展情况 资金1,005万元缴纳该公司余下的出资，并将此部分募资金变更用途为为美国全资子公司KUCHolding“内保外贷”支付银行保证金。
6、经公司第五届董事会第六次会议审议通过，公司使用超募资金约4,600万人民币认购台湾证券交易所兴柜公司国鼎生物科技股份有限公司私募股份，由于台湾地区的政策许可及审批原因，导致双方未能在协议有效期内完成股权认购所需的手续，双方也未签署延迟认购协议。经2014年12月19日召开第五届董事会第十五次会议（临时）审议通过，公司终止实施使用超募资金4,600万元人民币认购国鼎生技以私募方式发行的3,000万股中不超过500万股普通股，并将此部分募资金变更用途为为美国全资子公司KUCHolding“内保外贷”支付银行保证金。
7、经公司第五届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金1,698万元投资建设保健食品软胶囊生产线项目，截止报告期末该项目已使用超募资金979.10万元。
8、经公司第五届董事会第十五次会议（临时），公司使用超募资金不超过1.2亿元人民币为美国全资子公司KUCHolding内保外贷支付银行保证金（含上述5、6两项变更用途的超募资金合计5,605万元人民币）。
经公司2012年第二次临时股东大会审议，公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资6,500.50万元、流动资金1000.00万元，共计7,500.50万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于DHA发酵部分投入，变更实施主体为内蒙古金达威药业有限公司（以下简称“金达威药业”）；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目”中项目建设投资1,000.50万募集资金投资项目实施地
元、流动资金500.00万元，共计1,500.50万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于DHA粉剂成品部分投入。公司将募集资金用于“微生物点变更情况
发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资7,500.22万元、流动资金1,000.00万元，共计8,500.22万元变更实施地至内蒙古自治区托克托县托电工业园区用于ARA发酵部分投入，变更实施主体为金达威药业；公司将募集资金用于“微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目”中项目建设投资999.78万元、流动资金500.00万元，共计1,499.78万元变更实施地至厦门市海沧区阳光西路299号用于ARA粉剂成品部分投入。
经公司2013年度股东大会议审议通过，公司终止DHA项目和ARA项目中由公司负责实施的粉剂成品部分，改用公司使用自有资金并于2011年度完募集资金投资项目实施方成建设的食品营养强化剂项目生产。上述部分项目终止实施后，DHA项目和ARA项目所需投资总额分别调整至7,500.50万元和8,500.22万元。根据式调整情况 2015年8月20日公司第二次临时股东大会审议通过的《关于终止前次募集资金投资项目-研发中心项目并将前次剩余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,将上述粉剂成品部分项目金额中的2,895.40万元（含DHA项目结余的4.6万元）永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投
不适用
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途截至2016年12月31日止，公司前次公开发行股票募集资金净额75,416.10万元，累计收到利息收入扣减手续费净额4,342.42万元，实际使用募集资及去向 金(含利息收入)77,814.81万元，募集资金账户余额1,943.70万元用于支付应付未付的工程款、设备款、质保金，全部存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：厦门金达威集团股份有限公司 2016年12月31日 单位：人民币万元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||对应的原承诺项目||变更后项目拟投入募集资金总额(1)||本报告期实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)||截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)||项目达到预定可使用状态日期||本报告期实现的效益||是否达到预计效益|||
|||微生物发酵法|||||||||||||||
|||年产350吨二|||||||||||||||
|永久补充流动资金||||1,505.10|||1,505.10||100.00||2015年8月20日||66.56||是|否|
|||十二碳六烯酸|||||||||||||||
|||（DHA）项目|||||||||||||||
|||微生物发酵法|||||||||||||||
|||年产250吨花|||||||||||||||
|永久补充流动资金||||1,390.30|||1,390.30||100.00||2015年8月20日||61.49||是|否|
|||生四烯酸|||||||||||||||
|||（ARA）项目|||||||||||||||
|永久补充流动资金||研发中心项目||2,888.55|||2,888.55||100.00||2015年8月20日||127.75||是|否|
|||设立食品安全|||||||||||||||
|为美国全资子公司||检测技术有限|||||||||||||||
|KUC Holding 内保||公司（现更名|||||||||||||||
|||||1,005.00|||1,005.00||100.00||2014年12月24日||49.04||是|否|
|外贷支付部分银行||为厦门佰盛特|||||||||||||||
|保证金||生物科技有限|||||||||||||||
|||公司）|||||||||||||||
||投资国鼎生物科技股份有限公司||4,600.00|||4,600.00||100.00||2014年12月24日||224.48||是|||
||--||11,388.95|||11,388.95||--||--||529.32||--|||

经2014年4月17日召开的公司2013年度股东大会审议通过，公司终止DHA项目和ARA项目中由公司负责实施的粉剂成品部分，改用公司使用自有资金并于2011年度完成建设的食品营养强化剂项目生产。上述部分项目终止实施后，涉及变更募集资金3000.28万元。公司研发中心原实施地所处的区域规划发生变化，该地块已不适合于该项目的建设，导致公司研发中心项目建设一再延期。为保证公司的研发工作顺利进行，公司根据发展战略及市场形势，对研发中心组织结构及相关资源进行了调整与整合，运用公司自有技术对原有设备进行改造升级，使用募集资金111.45万元购买所需设备；同时通过向政府申报项目形式，利用政府补助资金，优先投入研发所需的设备投资。目前研发中心所需的办公场所及试验场地已能基本满足公司研发所需。鉴于上述情况，经2015年8月20日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议通过，，决定拟终止实施“研发中变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)心项目”，并将该项目剩余募集资金2,888.55万元永久补充流动资金。将对应微生物发酵法年产350吨二十二碳六烯酸（DHA）项目1505.1万元（其中用于粉剂成品部分的投资1500.5万元及发酵部分投资结余4.6万元）、对应微生物发酵法年产250吨花生四烯酸（ARA）项目用于粉剂成品部分的投资1390.3万元、对应的研发中心项目投资2888.55万元，永久补充流动资金。
经2014年12月19日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司终止使用超募资金1,005.00万元（此前已缴纳500万元）缴纳厦门金达威食品安全检测技术公司余下的出资，终止实施使用超募资金4,600万元人民币投资国鼎生物科技股份有限公司。此次变更用途的超募资金合计5,605万元人民币用于为美国全资子公司 KUC Holding内保外贷支付部分银行保证金。
所有变更事项均通过董事会、监事会、股东大会的审议，独立董事发表意见，保荐机构发表核查意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
附表3：
非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：厦门金达威集团股份有限公司 2016年12月31日 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||65,561.76|||本年度投入募集资金总额||||
|||0|||已累计投入募集资金总额||||
|||0|||||||
|||0|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|62,868.00|61,390.68|61,390.68|61,390.68|100|2015年9月8日|805.73|是|
|否|4,332.00|4,226.39|4,226.39|4,226.39|100|2015年9月8日|不适用|不适用|
||67,200.00|65,617.07|65,617.07|65,617.07|||||
||67,200.00|65,617.07|65,617.07|65,617.07|||||

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
截至2016年10月10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为10,264.81万美元，折合人民币65,292.21万元（按照《非公开募集资金投资项目先期
发行股票预案》披露的人民币对美元折算汇率计算），根据实际到位的募集资金净额使用计划，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金投入及置换情况
额为人民币62,558.01万元。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用截至2016年12月31日止，公司募集资金净额65,561.76万元，累计收到利息收入扣减手续费净额65.35万元，实际使用募集资金(含利息收入) 65,617.07途及去向 万元，募集资金利息节余10.04万元，全部存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况