国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳华大基因股份有限公司
申请首次公开发行股票并在创业板上市
之
律师工作报告
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Chongqing·NanningHongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley
致：深圳华大基因股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳华大基因股份有限公司
申请首次公开发行股票并在创业板上市
之
律师工作报告
GLG/SZ/A2626/FB/2015-016号国浩律师（深圳）事务所依据与深圳华大基因医学有限公司签订的《聘请 IPO专项法律顾问合同》，担任深圳华大基因股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的专项法律顾问。
国浩律师（深圳）事务所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、中国证券监督管理委员会证监发［2001］37号《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为深圳华大基因股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市出具本律师工作报告。
国浩律师（深圳）事务所及其经办律师依据上述规定以及本律师工作报告出具日或基准日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对深圳华大基因股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市相关事项进行了充分的核查验证，保证本律师工作报告所认定的事实真实、准确、完整，对深圳华大基因股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市相关事项所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
国浩律师（深圳）事务所在《法律意见书》中发表法律意见的声明同样适用于本律师工作报告。
目 录
释义 ......................................................................................................... 4引言 ....................................................................................................... 11正文 ....................................................................................................... 14第一章 本次发行上市的批准和授权 ............................................. 14第二章 发行人发行股票的主体资格 ............................................. 18第三章 本次发行上市的实质条件 ................................................ 20第四章 发行人的设立 .................................................................. 24第五章 发行人的独立性 .............................................................. 28第六章 发起人和股东（实际控制人） ......................................... 32第七章 发行人的股本及其演变 .................................................... 67第八章 发行人的业务 .................................................................. 89第九章 关联交易及同业竞争 ....................................................... 97第十章 发行人的主要财产 ......................................................... 150第十一章 发行人的重大债权债务 .................................................. 155第十二章 发行人重大资产变化及收购兼并 .................................... 161第十三章 发行人公司章程的制定与修改 ....................................... 174第十四章 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 . 177第十五章 发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化 ............... 179第十六章 发行人的税务及财政补贴 .............................................. 185第十七章 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 .................. 194第十八章 发行人募集资金的运用 .................................................. 197第十九章 发行人的业务发展目标 .................................................. 199第二十章 诉讼、仲裁或行政处罚 .................................................. 200第二十一章 关于本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施的合法性 . 202第二十二章 发行人招股说明书法律风险的评价 ................................ 218结论 ..................................................................................................... 219附件一：发行人获得的《医疗器械注册证》 .......................................... 221
附件二：发行人租赁的房产 .................................................................. 226附件三：发行人拥有的商标 .................................................................. 231附件四：发行人正在受让的商标 ........................................................... 242附件五：发行人拥有的专利 .................................................................. 247附件六：发行人正在受让的专利 ........................................................... 257附件七：发行人拥有的计算机软件著作权 ............................................. 258
释义
除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：
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|发行人、公司、华大基因|指|深圳华大基因股份有限公司|
|华大医学|指|深圳华大基因医学有限公司及其更名前的深圳华大基因健康科技有限公司，系发行人前身|
|华大控股|指|深圳华大基因科技有限公司及其更名前的深圳市华大基因科技有限公司，系发行人控股股东|
|华大集团|指|汪建实际控制的、以华大控股为主要持股平台、以“华大”为主要商号的主体的统称|
|深圳临检|指|深圳华大临床检验中心有限公司，系发行人子公司|
|广州医检|指|广州华大基因医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|武汉医检|指|武汉华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|北京优康|指|北京华大优康科技有限公司，系发行人子公司|
|北京医检|指|北京华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|南京基因科技|指|南京华大基因科技有限公司，系发行人子公司|
|南京医检|指|南京华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|上海基因科技|指|上海华大基因科技有限公司，系发行人子公司|
|上海医检|指|上海华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|天津华大|指|天津华大基因科技有限公司，系发行人子公司|
|天津医检|指|天津华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|本溪医检|指|本溪华大医学检验所有限公司，系发行人子公司|
|潍坊基因科技|指|潍坊华大基因健康科技有限公司，系发行人子公司|
|云南医学|指|云南华大基因医学有限公司，系发行人子公司|
|济宁医学|指|济宁华大基因医学研究有限公司，系发行人子公司|
|深圳生物工程|指|深圳华大基因生物医学工程有限公司，系发行人子公司|
|武汉生物工程|指|武汉华大基因生物医学工程有限公司，系发行人子公司|
|深圳生物科技|指|华大基因生物科技（深圳）有限公司，系发行人子公司|
|武汉生物科技|指|华大生物科技（武汉）有限公司，系发行人子公司|
|北京吉比爱|指|北京华大吉比爱生物技术有限公司及其更名前的吉比爱生物技术（北京）有限公司，系发行人子|

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|||公司|
|华大科技|指|深圳华大基因科技服务有限公司，系发行人子公司|
|北京六合|指|北京六合华大基因科技有限公司及其更名前的北京六合华大基因科技股份有限公司，系发行人子公司|
|广州华大|指|广州华大基因科技有限公司及其更名前的广州华大基因科技服务有限公司，报告期内曾经为发行人子公司，但目前已转让|
|香港医学|指|华大基因健康科技（香港）有限公司，英文名称为 BGI HEALTH (HK) COMPANY LIMITED，系发行人子公司|
|香港科技|指|香港华大基因科技服务有限公司，英文名称为BGI Tech Solutions (Hongkong) Co., Limited，系发行人子公司|
|香港控股|指|香港华大基因科技服务控股有限公司，英文名称为 BGI Tech Holding (HongKong) Co., Limited，系发行人子公司|
|新加坡医学|指|BGI HEALTH (SG) COMPANY PTE. LIMITED，系发行人子公司|
|日本医学|指|BGI HEALTH JAPAN 株式会社，系发行人子公司|
|日本科技|指|BGI JAPAN 株式会社，系发行人子公司|
|美洲科技|指|BGI AMERICAS CORPORATION，系发行人子公司|
|欧洲医学|指|BGI EUROPE A/S，系发行人子公司|
|欧洲控股|指|BGI Tech Solutions (Europe) Coöperatief U.A.，系发行人子公司|
|欧洲科技|指|BGI Tech Solutions (Europe) B.V.，系发行人子公司|
|丹麦华大|指|BGIDenmark ApS，报告期内曾经为发行人子公司，目前已进行股权转让|
|美洲医学|指|BGI HEALTH AMERICAS CORPORATION，报告期 内 曾经 为 发行 人 子公 司， 目 前已 被 BGIAMERICAS CORPORATION 吸收合并|
|华大研究院|指|深圳华大基因研究院，系华大控股控制的单位|
|北京基因研究|指|北京华大基因研究中心有限公司及其更名前的北京华大基因研究中心，系华大控股控制的企业|
|天津生物工程|指|天津华大基因生物医学工程有限公司，系华大控股控制的企业|
|上海生物工程|指|华大基因生物医学工程（上海）有限公司，系华大控股控制的企业|
|武汉华大||武汉华大基因科技有限公司，系华大控股控制的企业|
|武汉药业|指|武汉华大药业有限公司，系华大控股控制的企业|

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|香港华大|指|华大基因香港研发中心有限公司，英文名称为BGI-HONGKONG Co., Limited,系华大控股控制的企业|
|老挝华大|指|华大基因（老挝）有限公司，英文名称为BGI-LAOSCO., LTD，系华大控股控制的企业|
|CG 公司|指|Complete Genomics, INC.，系华大控股控制的企业|
|华大投资|指|深圳前海华大基因投资企业（有限合伙），系发行人股东|
|华大农业|指|深圳华大农业与循环经济科技有限公司及其更名前的深圳华大生物能源科技有限公司，系发行人股东|
|和玉高林|指|深圳和玉高林股权投资合伙企业(有限合伙)，系发行人股东|
|丰悦泰和|指|北京丰悦泰和股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|中国人寿|指|中国人寿保险（集团）公司，系发行人股东|
|上海珍尤|指|上海珍尤医疗投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|乐华源城|指|深圳乐华源城投资有限公司，系发行人股东|
|有孚创业|指|深圳市有孚创业投资企业（有限合伙），系发行人股东|
|国华腾飞|指|深圳国华腾飞创新投资基金企业（有限合伙），系发行人股东|
|金翼汇顺|指|深圳市金翼汇顺健康产业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|青岛金石|指|青岛金石灏汭投资有限公司，系发行人股东|
|北京国投|指|北京国投协力华大股权投资中心（有限合伙），系发行人股东|
|中金佳成|指|中金佳成（天津）医疗投资中心（有限合伙），系发行人股东|
|盛桥新领域|指|深圳市盛桥新领域投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|上海云锋|指|上海云锋股权投资中心（有限合伙），系发行人股东|
|中小企业基因投资|指|中小企业基因（深圳）投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|宁波博源|指|宁波博源卓越股权投资合伙企业（有限合伙)，系发行人股东|
|国信弘盛|指|深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙），系发行人股东|
|南海成长|指|深圳市南海成长创赢投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|盛桥新健康|指|深圳市盛桥新健康投资合伙企业(有限合伙)，系发|

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|||行人股东|
|盛桥创鑫|指|深圳市盛桥创鑫投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|天津高林|指|天津高林同创股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|华弘资本|指|深圳市华弘资本管理有限公司，系发行人股东|
|东土盛唐|指|深圳市东土盛唐投资管理合伙企业(有限合伙)，系发行人股东|
|苏州松禾|指|苏州松禾成长二号创业投资中心（有限合伙），系发行人股东|
|上海腾希|指|上海腾希投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|红土生物|指|深圳市红土生物创业投资有限公司，系发行人股东|
|深创投|指|深圳市创新投资集团有限公司，系发行人股东|
|西安尔湾|指|西安尔湾投资有限合伙企业，系发行人股东|
|华夏人寿|指|华夏人寿保险股份有限公司，系发行人股东|
|上海开物|指|上海开物投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|宸时资本|指|深圳宸时资本管理有限公司，系发行人股东|
|常春藤|指|深圳常春藤股权投资合伙企业(有限合伙)，系发行人股东|
|锋茂投资|指|霍尔果斯锋茂股权投资管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|上海国和|指|上海国和现代服务业股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|汇晟资产|指|萍乡市汇晟资产管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|宁波软银|指|宁波软银天维创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|荣之联|指|北京荣之联科技股份有限公司，系发行人股东|
|创润投资|指|深圳市创润投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|苏州软银|指|苏州软银天维创业投资合伙企业（有限合伙），系发行人股东|
|海百合|指|上海海百合投资发展中心（有限合伙），系发行人股东|
|深港产学研|指|深圳市深港产学研创业投资有限公司，系发行人股东|
|光控医疗|指|成都光控世纪医疗健康创业投资有限公司，系华大科技曾经的股东|
|苏州盘实|指|苏州盘实股权投资中心（有限合伙），系华大科技曾经的股东|

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|上海安岱|指|上海安岱股权投资基金合伙企业（有限合伙），系华大科技曾经的股东|
|上海景林景麒|指|上海景林景麒投资中心（有限公司），系华大科技曾经的股东|
|上海景林景途|指|上海景林景途投资中心（有限公司），系发行人、华大科技曾经的股东|
|SCC Growth|指|SCC Growth 2010(HK) Limited，系华大科技的股东|
|SBCVC IV Biotech|指|SBCVC IV Biotech Company Limited，系华大科技曾经的股东|
|Bio-Tech Holding|指|Bio-Tech Holding(HK) Limited，系华大科技曾经的股东|
|Yunfeng（HK）|指|Yunfeng Investment Management (HK) Limited，系华大科技曾经的股东|
|SCGC Capital|指|SCGC CAPITAL HOLDING COMPANYLIMITED，系华大科技曾经的股东|
|光控投资|指|光控基因投资有限公司，系华大科技的股东|
|远创投资|指|远创基因投资有限公司，系华大科技的股东|
|荣之联（香港）|指|荣之联（香港）有限公司，系华大科技曾经的股东|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|国税局|指|各级国家税务局|
|地税局|指|各级地方税务局|
|环保局|指|各级环境保护局|
|商务主管机关|指|各级商务主管机关|
|公司登记机关|指|各级工商行政管理机关或市场监督管理机关|
|国家商标局|指|中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局|
|国家知识产权局|指|中华人民共和国国家知识产权局|
|深圳产权交易所|指|深圳联合产权交易所股份有限公司|
|本所|指|国浩律师（深圳）事务所|
|本所律师|指|本所为本次发行上市指派的经办律师，即在本律师工作报告签署页“经办律师”一栏中签名的律师|
|中信证券|指|中信证券股份有限公司|
|安永华明|指|安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）|
|本次发行上市|指|深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市|
|报告期|指|2012 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日|
|基准日|指|2015 年 6 月 30 日|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《管理办法》|指|《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》|
|《暂行办法》|指|《私募投资基金监督管理暂行办法》|

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|《备案办法》|指|《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》|
|《上市规则》|指|《深圳证券交易所创业板股票上市规则》|
|《证券法律业务管理办法》|指|《律师事务所从事证券法律业务管理办法》|
|《证券法律业务执业规则》|指|《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》|
|《编报规则 12 号》|指|《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第 12号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》|
|《发起人协议》|指|发行人的全体发起人于 2015 年 6 月 22 日签订的《关于深圳华大基因医学有限公司整体变更为深圳华大基因股份有限公司之发起人协议》|
|公司章程|指|经发行人关于股份有限公司设立的股东大会审议通过及其后历次修改或重述的《深圳华大基因股份有限公司章程》|
|《招股说明书》|指|发行人为本次发行上市制作的《深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》|
|《法律意见书》|指|本所为本次发行上市项目，与本律师工作报告一同出具的法律意见书|
|《股改审计报告》|指|安永华明于 2015 年 6 月 15 日出具的安永华明(2015)专字第 61049184_H02 号《深圳华大基因股份有限公司审计报告》|
|《股改评估报告》|指|深圳德正信国际资产评估有限公司于 2015年 6月19 日出具的德正信综评报字[2015]第 037 号《深圳华大基因医学有限公司股份制改制项目评估报告》|
|《股改验资报告》|指|安永华明于 2015 年 6 月 23 日出具的安永华明（2015）验字第 61049184_H01 号《验资报告》|
|《验资复核报告》|指|安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年 8 月 18 日出具的安永华明（2015）专字第[61049184_H04]号《验资复核报告》|
|《申报审计报告》|指|安永华明为本次发行上市于 2015 年 10 月 8 日出具的安永华明(2015)审字第 61049184_H02 号《专项审计报告》|
|《税务专项说明》|指|安永华明为本次发行上市于 2015 年 10 月 8 日出具的安永华明(2015)专字第 61049184_H06 号《深圳华大基因股份有限公司主要税种纳税情况的专项说明》|
|《内控审核报告》|指|安永华明为本次发行上市于 2015 年 10 月 8 日出具的安永华明（2015）专字第 61049184_H05 号《深圳华大基因股份有限公司内部控制审核报告》|
|中国|指|中华人民共和国，且仅为本律师工作报告表述方便之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行|

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|||政区和台湾地区|
|元|指|人民币元|

引言
一、本所及本所律师简介
国浩律师（深圳）事务所的前身为深圳市唐人律师事务所，成立于 1994年 2月，为深圳首批合伙制律师事务所之一。1998年参与发起设立国浩律师集团事务所后更名为国浩律师集团（深圳）事务所，2012年 12月更名为国浩律师（深圳）事务所，办公地址为广东省深圳市深南大道 6008号特区报业大厦22、24层。本所先后为数百家企业改制、股票发行上市、并购和资产重组等提供法律服务。
为发行人本次发行上市提供法律服务的本所律师的证券业务执业记录及主要简历如下：
武小兵律师，本所合伙人，硕士学位。2004年取得法律职业资格，2005年开始执业。擅长境内外发行上市、收购兼并、重组改制、外商投资等公司、证券业务，曾为数十家境内外上市公司提供证券及相关法律服务。
联系电话：0755-83515666
传 真：0755-83515333
通讯地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦22、24层
邮 编：518034
电子信箱：wuxiaobing@grandall.com.cn
韩欢欢律师，硕士学位。2010年取得法律职业资格证书并开始从事律师工作。擅长境内外发行上市、收购兼并、重组改制等公司、证券业务，曾为多家企业提供证券发行、并购、投资等法律服务。
联系电话：0755-83515666
传 真：0755-83515333
通讯地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦22、24层
邮 编：518034
电子信箱：hanhuanhuan@grandall.com.cn
二、本所律师制作律师工作报告的过程
作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，本所指派两位主办律师和多位协办律师组成项目工作组，到发行人住所地驻场开展尽职调查、核查和验证等工作，并在此基础上制作法律意见书和本律师工作报告。上述工作过程包括：
（一）本所律师于 2014年开始在发行人住所地驻场开展尽职调查工作，其后多次进场工作。在工作过程中，本所律师重点查验了发行人以下有关问题：本次发行上市的批准和授权、本次发行上市的主体资格、本次发行上市的实质条件、发行人的设立和历史沿革、发行人的独立性、发起人和股东（实际控制人）、发行人的股本及其演变、发行人的业务、关联交易及同业竞争、发行人的主要财产、发行人的重大债权债务、发行人的重大资产变化及收购兼并、发行人公司章程的制定与修改、发行人股东大会、董事会及监事会议事规则及规范运作、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化、发行人的税务、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准、发行人募集资金的运用、发行人业务发展目标、诉讼、仲裁或行政处罚、、关于本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施的合法性、发行人招股说明书法律风险的评价等。
（二）本所律师对发行人、发行人子公司等进行了尽职调查，向发行人提交了尽职调查文件清单和多份补充调查清单，提出了作为发行人律师应核查的问题。在工作过程中，本所律师对发行人提供的书面文件逐份进行了查验，并就发行人对问题的回复进行了核对。在此基础上，本所律师对律师应当了解而又无充分书面材料加以证明的事实，还采用了面谈、实地调查、查询、计算、查阅网站、走访有关政府部门等多种方法，以全面、充分地了解发行人的各项法律事实。本所律师出具法律意见书和本律师工作报告时，对与法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务；对于从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所直接取得的报告、意见、文件等文书，本所律师履行了《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》规定的相关义务，并将上述文书作为出具法律意见和本律师工作报告的依据。
（三）在对发行人情况进行充分查验的基础上，本所律师协助起草和修改了本次发行上市所需的各类法律文件；协助主承销商（保荐人）对发行人进行了股份有限公司规范运行和发行上市的辅导工作，协助发行人建立了股份有限公司规范运行所必需的规章制度。
在工作过程中，本所律师参加了发行人和保荐人、会计师事务所等中介机构共同参与的历次协调会，就本次发行上市所涉及的发行人历史沿革、实际控制人、关联方和关联交易、同业竞争、重大合同、募集资金投向项目、发行人的经营状况、发行人的公司治理与制度完善以及其他相关问题进行充分探讨，参与讨论招股说明书等重要文件，并根据有关法律、法规发表一系列意见和建议。
（四）在根据事实确信发行人已经符合首次公开发行股票并在创业板上市的条件后，本所律师按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《编报规则 12号》、《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执业规则》起草、完成法律意见书和律师工作报告。与此同时，本所律师制作了本次发行上市的工作底稿并留存于本所。
（五）本所律师审阅了发行人的招股说明书，对其中引用的本所律师意见进行逐条确认，并根据项目进展及各方反馈意见对法律意见书和本律师工
作报告进行了补充、修订。
截至本律师工作报告出具之日，本所律师承办本次发行上市工作有效工作时间不少于 2,500个小时。本所律师现已完成了对与法律意见书和律师工作报告有关的文件资料及证言的审查判断，依据本律师工作报告出具之日前已经发生或存在的事实以及我国现行法律、法规和规范性文件的规定，出具本律师工作报告。
正文
第一章本次发行上市的批准和授权
一、批准发行人本次发行上市的股东大会决议
（一）经本所律师核查，发行人于 2015年 8月 1日向公司全体董事发出召开第一届董事会第二次会议的通知。该次董事会会议于 2015年 8月 3日召开。会议应到董事 15名，实到董事 15名，发行人的部分监事、高级管理人员列席了该次会议。该次会议审议通过了本次发行上市的相关议案，决定召开股东大会并将该等议案提交股东大会审议。董事会于 2015年 8月 3日以书面方式向全体股东发出召开股东大会的通知。
（二）经本所律师核查，发行人 2015年第一次临时股东大会于 2015年 8月 18日召开。出席本次会议的股东及股东代表 43名，持有公司发行在外有表决权股份 36,000万股，占发行人本次发行前股份总数的100%，发行人的董事、监事列席了该次会议。该次会议以书面记名投票方式逐项表决通过了《关于公司符合首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市条件的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）并在创业板上市方案的议案》、《关于公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金拟投资项目可行性的议案》、《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市有关事宜的议案》、《关于聘任公司首次公开发行股票并在创业板上市审计机构的议案》、《关于确认公司近三年一期（2012年、2013年、2014年、2015年 1-6月）关联交易公允性和合法性的议案》、审议《关于出具招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺函的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划>的议案》、《关于审议公司本次发行并上市后填补被摊薄即期回报措施的议案》、《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案的议案》、《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后适用之<深圳华大基因股份有限公司章程（草案）>的议案》。
（三）经本所律师核查，发行人作出批准本次发行上市的决议包括以下内容：
1．本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股）股票。
2．本次发行的股票面值为 1.00元。
3．本次发行的股票数量：不低于 4,000万股，且发行数量占公司发行后总股本的比例不低于10%。
本次发行新股数量和公司现有股东转让老股数量之和不低于 4,000万股。其中，公司公开发行新股数量不低于 4,000万股，公司现有股东转让老股数量不超过 1,000万股，且公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定 12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量，由持有公司股份满 36个月的股东可公开发售股份，股东公开发售股份不得导致公司的股权结构发生重大变化或实际控制人发生变更，同时公司股东转让老股所得资金不归公司所有。
4．本次发行的对象为符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的符合资格的创业板市场投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），或中国证监会等监管部门另有规定的其他对象。
5．本次发行的定价方式：采用通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，或通过发行人与主承销商自主协商直接定价，以及中国证监会认可的其他方式。
公司股东公开发售股份的价格与公司发行新股的价格相同。
6．本次发行的拟上市地为深圳证券交易所（创业板）。
7．本次发行的方式为采用网下向股票配售对象询价配售和网上社会公众投资者资金申购定价发行相结合的方式，或采用中国证监会认可的其他方式。
8.本次发行前滚存利润由本次发行完成后的新老股东按其所持股份共同享有。
9．本次发行的起止日期将根据中国证监会的有关规定执行。
10．本次发行的承销方式为余额包销。
11．发行费用分摊原则：本次发行的承销费由公司及公开发售股份的股东按照发行、发售的股份数量占发行股份总量比例的分摊；公开发售股份的股东承担的承销费用中，每个股东承担的承销费金额，由公开发售股份的股东根据实际情况确定。
保荐费、审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等由公司承担。
由公司承担的承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费、发行手续费等将由公司在发行新股所募集资金中扣除。
12．本次发行上市决议的有效期限：自本次股东大会审议通过之日起 24个月内有效。
（四）本所律师认为，发行人上述股东大会召集、召开及表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及现行有效的公司章程的规定，发行人上述股东大会决议的内容合法有效。
二、发行人股东大会已依法就本次发行上市相关事宜对董事会作出授权（一）经本所律师核查，发行人 2015年第一次临时股东大会已就本次发行上市事宜对董事会作出以下授权：
1．履行与公司本次发行上市有关的一切程序，包括向中国证监会提出本次发行上市的申请，并于获准发行后向深圳证券交易所提出上市申请；代表公司向中国证监会等主管部门提出有关文件的修订、补充、解释或说明等。
2．全权决定及处理本次发行上市的相关事宜：依据国家法律、法规、证券监管部门的有关规定和政策、证券市场情况及股东大会的决议，制定和实施本次发行上市的具体方案，包括但不限于发行时机、发行规模、发行对象、发行方式、定价方式、发行价格、募集资金用途以及其他与本次发行上市有关的具体事宜。如国家和证券监管部门对于发行人的首次公开发行 A股有新的规定和政策，授权董事会根据新规定和政策对本次发行方案进行相应调整。
3．在公司首次公开发行股票完成后，根据首次公开发行股票的结果及有关政府部门和监管机构的要求和建议，对《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》相应条款进行调整和修改，并在公司登记机关办理公司变更登记事宜。
4．按照相关监管部门、证券交易所、审批机关的要求全权制定、审阅、修改及签订、递交及刊登本次发行上市的所有申请文件，包括但不限于招股意向书、招股说明书及招股说明书摘要、有关公告、股票上市协议以及其他合同、协议等文件，并代表公司作出修订、解释、说明或澄清；决定和支付本次发行上市的相关费用。
5．在公司首次公开发行股票完成后，根据有关规定申请公司首次公开发行的股票在创业板挂牌上市，并依据相关法律、法规及其他规范性文件在中国证券登记结算有限公司办理公司股票的相关股权登记结算事宜。
6．根据证券监管部门意见、本次发行所募集资金数额情况及募集资金投资项目的实际进展情况，对募集资金投资项目、金额及实施的时机、方式和进度作适当调整；根据募集资金投资项目的实施时机，在募集资金到位前可自筹资金先期投入，待募集资金到位后，再以募集资金偿还自筹资金的投入。
7．根据有关法律、法规、公司章程的相关规定和股东大会决议及授权，确定并办理与公司首次公开发行股票有关的其他事宜。
8．本授权自股东大会审议通过之日起 24个月内有效。
（二）本所律师认为，发行人上述股东大会所作出与本次发行上市有关的决议内容在股东大会的职权范围之内，其对董事会作出的上述授权亦符合《公司法》及公司章程的规定，上述授权的范围及程序合法有效。
三、根据中国保险监督管理委员会办公厅于 2015年 10月 29日出具的《关于反馈<关于申请就入股华大医学资金性质出具监管意见的请示>意见的函》，中国人寿认购华大医学股权的出资额 500,000,000元系保费资金。根据财政部 2015年 11月 25日出具的批复，发行人现有 43名股东中，国有法人股股东为中国人寿 1名。
根据《关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知》（财金[2013]78号），“国有保险公司投资拟上市企业股权，经书面征询监管部门意见，能够明确区分保费资金投资和自有资金投资的，在被投资企业上市时，豁免其利用保费资金投资的转持义务”。
因此，本所律师认为，发行人国有股权设置方案已取得财政部批准，中国人寿所持发行人股份符合豁免国有股转持的条件。
综上所述，本所律师认为，发行人已就本次发行上市获得了其内部权力机构的批准和授权，但尚需获得中国证监会的核准及深圳证券交易所的同意。
第二章发行人发行股票的主体资格
一、经本所律师核查，发行人系依法设立的股份有限公司，现持有由公司登记机关核发的《营业执照》（注册号为440301104800923），不存在根据法律、行政法规和规范性文件及公司章程规定需要终止的情形。发行人为依法设立且合法存续的股份有限公司，符合《管理办法》第十一条第一款之规定。
二、经本所律师核查，发行人由华大医学按账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，持续经营时间可以从华大医学成立之日即 2010年 7月 9日起计算，其持续经营时间已超过 3年，符合《管理办法》第十一条第一款之规定。
三、根据发行人历次验资报告并经本所律师核查，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（请参见本律师工作报告第十章“发行人的主要财产”），符合《管理办法》第十二条之规定。
四、根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人的主要资产包括商标专用权、专利权、生产经营设备等。截至基准日，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（请参见本律师工作报告第十章“发行人的主要财产”），符合《管理办法》第十二条之规定。
五、根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人业务主要是为通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。发行人目前从事的经营活动与发行人的公司章程、《营业执照》所记载的经营范围相一致，符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策（请参见本律师工作报告第八章“发行人的业务”），符合《管理办法》第十三条之规定。
六、根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人最近两年的主营业务始终为通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务，未发生重大变化，符合《管理办法》第十四条之规定。
七、经本所律师核查，发行人的实际控制人为汪建，最近两年内未发生变更，符合《管理办法》第十四条之规定。
八、根据发行人的声明并经本所律师核查，最近两年来，随着业务和公司规模的发展，发行人增聘或调整了部分董事、高级管理人员（请参见本律师工作报告第十五章“发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”），但发
行人的董事、高级管理人员最近两年未发生重大变化，符合《管理办法》第十四条之规定。
九、经本所律师核查，发行人的股权清晰；根据发行人控股股东华大控股、实际控制人汪建的声明并经本所律师核查，发行人控股股东、实际控制人持有发行人的股份不存在重大权属纠纷（请参见本律师工作报告第七章“发行人的股本及演变”），符合《管理办法》第十五条之规定。
综上所述，本所律师认为，发行人符合《管理办法》第十一条第（一）款、第十二条、第十三条、第十四条和第十五条之规定，具备本次发行上市的主体资格。
第三章本次发行上市的实质条件
一、经本所律师核查，发行人本次发行上市符合《公司法》规定的发行股票的规定。
（一）根据发行人 2015年第一次临时股东大会决议，发行人本次发行股票的种类为人民币普通股，每股面值为一元，同一股份具有同等权利，每股的发行条件和价格相同，任何单位或者个人所认购的股份，每股支付相同价款，符合《公司法》第一百二十六条、第一百二十七条之规定。
（二）根据发行人 2015年第一次临时股东大会决议，发行人本次发行上市已获股东大会审议通过，符合《公司法》第一百三十三条之规定。
二、经本所律师核查，发行人本次发行上市符合《证券法》规定的公开发行股票的条件。
（一）发行人依法建立健全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会等制度，聘任了高级管理人员，设立了业务中心、研发中心、交付中心、事业部及财务部、人力资源部等支撑中心职能部门，相关机构和人员能够依法履行职责。发行人具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十三条第一款第（一）项之规定。
（二）根据《申报审计报告》，发行人 2012年度、2013年度、2014年度均盈利。发行人在最近三年内连续盈利，显示其具有持续盈利能力，且财务状况良好，符合《证券法》第十三条第一款第（二）项之规定。
（三）根据《申报审计报告》和发行人的声明，并经本所律师核查，发行人最近三年财务会计文件无虚假记载；根据税务、工商、食品药品监督管理局、卫生和计划生育委员会、劳动、社保等政府相关主管部门出具的证明和发行人的声明，并经本所律师核查，发行人最近三年无重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第（三）项以及《证券法》第五十条第一款第（四）项之规定。
（四）发行人与中信证券签订了保荐协议和承销协议，聘请中信证券担任保荐人并委托其承销本次发行的股票。经本所律师核查，中信证券是依法设立并合法存续的证券公司，具有保荐业务资格，已获得从事证券保荐业务和证券承销业务的许可，符合《证券法》第十一条和第二十八条关于公开发行股票之规定。
（五）根据《申报审计报告》和发行人现持有的《营业执照》，发行人本次发行前的股本总额为 36,000万元，已满足发行人本次发行上市后股本总额将不少于 3,000万元的要求，符合《证券法》第五十条第一款第（二）项
之规定。
（六）根据发行人 2015年第一次临时股东大会决议及《招股说明书》，发行人本次拟公开发行的股份数为 4,000万股，发行人本次拟公开发行的股份数占本次发行后公司股份总数的比例不低于10%，符合《证券法》第五十条第一款第（三）项之规定。
三、经本所律师核查，发行人符合《管理办法》规定的首次公开发行股票的条件。
（一）发行人符合《管理办法》第十一条之规定：
1．发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。
2．根据《申报审计报告》，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1,000万元。
3．根据《申报审计报告》，截至基准日，发行人最近一期末净资产不少于 2,000万元，且不存在未弥补亏损。
4．根据公司登记机关核发的注册号为 440301104800923的《营业执照》，发行人本次发行前的股本总额为 36,000万元；根据发行人本次发行方案，发行人本次发行后的股本总额不少于 40,000万元，符合发行后股本总额不少于 3,000万元的规定。
（二）根据发行人的历次验资报告并经本所律师核查，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，符合《管理办法》第十二条之规定。
（三）根据发行人的声明、《招股说明书》并经本所律师核查，发行人主营业务为通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。发行人主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策，符合《管理办法》第十三条之规定。
（四）经本所律师核查，发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更（请参见本律师工作报告
第十四章“发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化”），符合《管理办法》第十四条之规定。
（五）根据发行人的声明，并经本所律师核查，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷，符合《管理办法》第十五条之规定。
（六）根据发行人的声明，并经本所律师核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的
能力（请参见本律师工作报告第五章“发行人的独立性”）；发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易（请参见本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”），符合《管理办法》第十六条之规定。
（七）经本所律师核查，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会等制度，相关机构和人员能够依法履行职责（请参见本律师工作报告第十四章“发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”），符合《管理办法》第十七条第一款之规定。
（八）经本所律师核查，发行人已经在公司章程、《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》、《深圳华大基因股份有限公司股东大会议事规则》、《深圳华大基因股份有限公司投资者关系管理制度》等内部控制制度中，明确建立了股东投票计票制度，并建立了发行人与股东之间的多元纠纷解决机制，能够切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利，符合《管理办法》第十七条第二款之规定。
（九）根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定制定了独立的会计核算体系，并制定了会计管理制度。安永华明对发行人报告期内的财务报表出具了无保留意见的《申报审计报告》，本所律师据此认为发行人符合《管理办法》第十八条之规定。
（十）安永华明已就本次发行上市出具了无保留结论的《内控审核报告》，该报告认为，发行人“按照《内部会计控制规范-基本规范（试行）》和相关规定于 2015年 6月 30日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。”本所律师据此认为发行人符合《管理办法》第十九条之规定。
（十一）根据发行人声明及其董事、监事和高级管理人员的声明与承诺，并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规范性文件规定的资格，且不存在下列情形，符合《管理办法》第二十条之规定：
1．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
2．最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责；
3．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
（十二）根据发行人及其控股股东、实际控制人的声明以及相关政府部门出具的证明文件，并经本所律师核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在下列情形，符合《管理办法》第二十一条之规定：
1．损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
2．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。
（十三）经本所律师核查，发行人本次拟募集资金数额为 173,227.98万元，拟用于医学检验解决方案平台升级项目、云服务生态系统建设项目、精准医学服务平台升级项目等。发行人本次募集资金用于主营业务，具有明确的用途；根据发行人声明，募集资金数额和投资方向与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力及未来资金支出规划等相适应，符合《管理办法》第二十二条之规定。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行上市除须按照《证券法》第十条、第五十条第（一）款之规定获得中国证监会核准以及按照《证券法》第四十八条之规定获得深圳证券交易所的同意外，已符合《公司法》、《证券法》和《管理办法》规定的公开发行股票并在创业板上市的实质性条件。
第四章发行人的设立
一、股份有限公司设立的程序、条件及方式
（一）华大医学整体变更为股份有限公司的程序
2015年 6月 6日，华大医学作出董事会决议，同意按账面净资产值将华大医学整体变更为股份有限公司。
2015年 6月 15日，安永华明出具《股改审计报告》，确认截至 2015年 5月 31日，华大医学的净资产为 2,627,064,895.20元。
2015年 6月 19日，深圳德正信国际资产评估有限公司出具《股改评估报告》，确认截至 2015年 5月 31日，华大医学的净资产评估值为 275,377.84万元。
2015年 6月 22日，华大医学股东会作出股东会决议，同意华大医学以经审计的截至 2015年 5月 31日的账面净资产值 2,627,064,895.20元中的 326,119,339元折为股份有限公司 326,119,339股，余额 2,300,945,556.20元计入资本公积金；华大医学全体股东作为发起人，以各自在华大医学中的股权所对应的净资产认购股份有限公司的股份。
2015年 6月 22日，华大医学全体股东华大控股、华大农业、华大投资、和玉高林、丰悦泰和、中国人寿、乐华源城、有孚创业、国华腾飞、金翼汇顺、青岛金石、北京国投、中金佳成、盛桥新领域、南海成长、盛桥新健康、华弘资本、东土盛唐、苏州松禾、上海腾希、常春藤、红土生物、深创投、上海国和、汇晟资产、苏州软银、荣之联、深港产学研作为发起人签订了《发起人协议》，就发起人的各项权利和义务、股份公司的设立方式、名称、住所、经营范围、注册资本及股本比例、出资方式等相关事宜进行了约定。
2015年 6月 22日，发行人召开了关于股份有限公司设立的股东大会，全体发起人一致决定按账面净资产值折股将华大医学整体变更为股份有限公司。该次会议审议通过公司章程及其他事项，并选举产生第一届董事会董事与第一届监事会中由股东代表担任的监事。
2015年 6月 23日，安永华明出具《股改验资报告》，验证截至 2015年 6月 22日，华大基因（筹）已按规定将华大医学截至 2015年 5月 31日净资产折股为 326,119,339股，每股面值 1元，剩余的净资产计入资本公积。
2015年 6月 23日，发行人在公司登记机关办理了公司变更登记手续，并领取了公司登记机关核发的注册号为 440301104800923的《企业法人营业执照》。
（二）发起人的资格
发行人的发起人共计 28名，为华大控股、华大农业、华大投资、和玉高林、丰悦泰和、中国人寿、乐华源城、有孚创业、国华腾飞、金翼汇顺、青岛金石、北京国投、中金佳成、盛桥新领域、南海成长、盛桥新健康、华弘资本、东土盛唐、苏州松禾、上海腾希、常春藤、红土生物、深创投、上海国和、汇晟资产、苏州软银、荣之联、深港产学研。上述 28名股东均为依据中国法律设立并合法存续的企业，在中国境内设有住所，符合《公司法》关于发起人的规定（请参见本律师工作报告第六章“发起人和股东（实际控制人）”。
（三）华大医学符合整体变更为股份有限公司的条件
1．发起人符合法定人数，且有半数以上的发起人在中国境内有住所。
2．发起人认缴的股本为 326,119,339元，符合《公司章程》的规定。
3．股份发行与股份有限公司筹办事项符合法律规定。
4．发起人已根据《公司法》等法律、行政法规的规定制定了公司章程，并经发行人 2015年 6月 22日召开的关于股份有限公司设立的股东大会审议通过。
5．具有公司名称，建立了符合股份有限公司要求的组织机构。
6．具有公司住所和固定的生产经营场所以及必要的生产经营条件。
（四）华大医学整体变更为股份有限公司的方式
根据华大医学股东会于 2015年 6月 22日作出的决议、发起人签订的《发起人协议》、公司章程以及发行人的公司登记资料等，发行人系由华大医学按账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。
本所律师认为，发行人上述设立的程序、资格、条件、方式符合《公司法》等当时有效的法律、法规和规范性文件的规定，并已办理必要的批准、登记手续。
二、发行人设立过程中签订的《发起人协议》
华大控股、华大农业、华大投资、和玉高林、丰悦泰和、中国人寿、乐华源城、有孚创业、国华腾飞、金翼汇顺、青岛金石、北京国投、中金佳成、盛桥新领域、南海成长、盛桥新健康、华弘资本、东土盛唐、苏州松禾、上海腾希、常春藤、红土生物、深创投、上海国和、汇晟资产、苏州软银、荣之联、深港产学研于 2015年 6月 22日签订了《发起人协议》。该协议约定：（一）华大医学全体股东作为发起人，按账面净资产值折股将华大医学整体变更为股份有限公司。
（二）按经审计的华大医学截至 2015年 5月 31日的净资产值 2,627,064,895.20元中的 326,119,339元折为股份有限公司 326,119,339股（每股面值为 1元），余额 2,300,945,556.20元计入资本公积金。
发起人股份数额及持股比例如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人|持股数额（股）|持股比例（%）|
|1|华大控股|148,773,893|45.70|
|2|华大农业|3,935,824|1.20|
|3|华大投资|66,915,154|20.50|
|4|和玉高林|35,849,588|11.00|
|5|丰悦泰和|8,962,397|2.70|
|6|中国人寿|8,962,397|2.70|
|7|乐华源城|4,203,345|1.30|
|8|有孚创业|4,203,345|1.30|
|9|国华腾飞|4,203,345|1.30|
|10|金翼汇顺|4,203,345|1.30|
|11|青岛金石|4,203,345|1.30|
|12|北京国投|3,783,010|1.20|
|13|中金佳成|3,683,986|1.10|
|14|盛桥新领域|3,510,951|1.10|
|15|南海成长|2,506,537|0.80|
|16|盛桥新健康|2,509,471|0.80|
|17|华弘资本|2,173,359|0.70|
|18|东土盛唐|2,150,975|0.70|
|19|苏州松禾|2,101,673|0.60|
|20|上海腾希|1,681,337|0.50|
|21|常春藤|1,433,984|0.40|
|22|红土生物|1,330,458|0.40|
|23|深创投|1,330,458|0.40|
|24|上海国和|1,107,052|0.30|
|25|汇晟资产|1,075,488|0.30|
|26|苏州软银|492,025|0.20|
|27|荣之联|474,101|0.10|
|28|深港产学研|358,496|0.10|
|合计||326,119,339|100.00|

（三）发起人协议还就发起设立“深圳华大基因股份有限公司”所涉其他相关事宜作出了约定，包括但不限于发起人的权利、发起人的义务与责任、公司章程、特别承诺、违约责任、争议解决、协议的生效等。
经本所律师核查，发行人设立过程中签订的《发起人协议》，符合有关法律、法规和规范性文件的规定，不会因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。
三、发行人设立过程中的审计、评估和验资等程序
2015年 6月 15日，安永华明出具《股改审计报告》，确认截至 2015年 5月 31日，华大医学的净资产为 2,627,064,895.20元。
2015年 6月 19日，深圳德正信国际资产评估有限公司出具《股改评估报告》，确认截至 2015年 5月 31日，华大医学的净资产评估值为 275,377.84万元。
2015年 6月 23日，安永华明出具《股改验资报告》，验证截至 2015年 6月 22日，华大基因（筹）已按规定将华大医学截至 2015年 5月 31日的净资产折股为 326,119,339股，每股面值 1元，剩余的净资产计入资本公积。
经本所律师核查，发行人设立过程中履行了必要的审计、评估和验资程序，符合当时有效的法律、法规和规范性文件的规定。
四、发行人关于股份有限公司设立的股东大会的程序及所议事项
（一）发行人关于股份有限公司设立的股东大会的召集、召开程序
1．2015年 6月 6日，发行人筹备委员会向各发起人发出了于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会通知。
2．2015年 6月 22日，发行人召开了关于股份有限公司设立的股东大会。
出席会议的发起人及发起人代表共 28人，持有发行人发行在外有表决权股份 326,119,339股，占发行人当时股本总额的100%。
（二）发行人关于股份有限公司设立的股东大会的审议事项
发行人关于股份有限公司设立的股东大会按照《公司法》的规定逐项审议并以书面记名投票方式表决一致通过了《关于深圳华大基因股份有限公司筹办情况的报告》、《关于深圳华大基因医学有限公司整体变更为深圳华大基因股份有限公司折股方案的议案》、《关于确认股份有限公司筹建工作的行为和已签署的有关文件法律效力的议案》、《关于选举深圳华大基因股份有限公司第一届董事会董事的议案》、《关于选举深圳华大基因股份有限公司第一届监事会监事的议案》、《关于审议深圳华大基因股份有限公司章程及三会议事规则的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司独立董事制度>的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司对外担保管理办法>的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司对外投资管理办法>的议案》、《关于审议<深圳华大基因股份有限公司累积投票制度实施细则>的议案》、《关于聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所为股份公司 2015年度外部审计机构的议案》、《关于授权办理与深圳华大基因股份有限公司设立相关事宜的议案》等议案，选举产生了发行人第一届董事会董事及第一届监事会由股东代表担任的监事。
综上所述，本所律师认为，发行人关于股份有限公司设立的股东大会的程序及所议事项，符合当时有效的法律、法规和规范性文件的规定。
第五章发行人的独立性
一、发行人的业务独立
（一）根据发行人现行有效的公司章程和《营业执照》，发行人经营范围为“贸易经纪与代理；医学研究和试验发展；临床检验服务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。”
根据发行人的声明、《招股说明书》并经本所律师核查，发行人的主营业务为：通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。
（二）发行人就其从事的主营业务，拥有独立的业务体系、业务资质（请参见本律师工作报告第八章“发行人的业务”）和直接面向市场独立经营的能力，其业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
（三）经本所律师核查，除因华大集团业务重组前，华大控股或其关联方作为签约一方签署但合同效力及于发行人及其控股子公司的少量合同尚未履行完毕仍在执行中外，发行人的销售合同及其他重要合同均由发行人或其控制的子公司作为签约一方主体签署。
（四）如本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”部分所述，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
（五）发行人募集资金拟投资项目不会对发行人的独立性产生不利影响，募集资金拟投资项目的实施不存在需依赖关联方的情形。
因此，本所律师认为，发行人业务独立。
二、发行人的资产完整
（一）经本所律师核查，发行人由华大医学整体变更而来，原华大医学的资产全部由发行人承继。
（二）根据《申报审计报告》并经本所律师核查，发行人资产的权属关系明确，独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，发行人依法行使对该等资产的所有权或者使用权。
（三）经本所律师核查，发行人具备与生产经营有关的办公及经营场所和配套设施，合法拥有与生产经营有关的机器设备及知识产权，发行人的主要资产权利不存在产权归属纠纷（请参见本律师工作报告第十章“发行人的
主要财产”）。
因此，本所律师认为，发行人的资产完整。
三、发行人的人员独立
（一）根据发行人董事会、股东大会会议资料及发行人声明并经本所律师核查，发行人的董事、监事及总经理等高级管理人员均按照《公司法》、公司章程的规定通过合法程序选举产生，符合法律、行政法规和规范性文件及公司章程的规定。
（二）根据发行人董事、监事、高级管理人员的声明承诺和发行人及其控股股东的员工名册，并经本所律师核查，截至基准日，发行人的总经理等高级管理人员独立在发行人处任职，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（三）根据发行人及其控股股东的员工名册并经本所律师核查，截至基准日，发行人拥有独立于股东的员工，独立与员工签订劳动合同，并且制定了独立的劳动、人事、工资管理制度对员工进行管理。发行人的生产经营和行政管理完全独立于股东。
因此，本所律师认为，发行人的人员独立。
四、发行人的机构独立
（一）根据发行人提供的组织机构图、机构设置方案并经本所律师核查，发行人现有的组织机构如下：
（二）发行人根据《公司法》的有关规定设置了股东大会、董事会、监事会。股东大会由全体股东组成，是发行人的权力机构；董事会由 15名董事组成（其中独立董事 5名，设董事长 1名），董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 3个专门委员会；监事会由 3名监事组成（其中由股东代表担任的监事 2名、由职工代表担任的监事 1名，设监事会主席 1名）；发行人董事会依据相关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定聘任了总经理、董事会秘书，根据总经理的提名聘任了副总经理、财务负责人等其他高级管理人员；发行人根据公司章程的有关规定设置了审计部，对董事会负责并报告工作。
（三）发行人根据业务发展需要，内部设立了业务中心、研发中心、交付中心、事业部及财务部、人力资源部等支撑中心职能部门，并制定了相应的部门工作职责。
经本所律师核查，发行人已建立了健全的内部经营管理机构，独立行使经营管理权，不存在与发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的机构混同的情况。
因此，本所律师认为，发行人的机构独立。
五、发行人的财务独立
（一）经本所律师核查，发行人单独设有财务部，并配备了会计人员从事会计记录和核算工作。发行人根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计
准则》和《企业会计制度》等法律、行政法规和规范性文件的规定建立了独立的财务核算体系，制定了相关财务管理制度，财务决策独立，不存在股东违规干预发行人资金使用的情况。
（二）根据《内控审核报告》并经本所律师核查，发行人独立开立了银行账户，财务核算独立于股东及其他单位或个人，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
（三）经本所律师核查，发行人现持有深圳市国税局和深圳市地税局联合核发的 440300558696756号《税务登记证》。根据发行人的纳税申报表及税务主管机关出具的证明，发行人独立进行纳税申报，独立纳税，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业无混合纳税现象。
（四）根据安永华明出具的《申报审计报告》、《内控审核报告》及发行人声明并经本所律师核查，截至基准日，控股股东、实际控制人和其他关联方不存在占用发行人的资金、资产和其他资源的情况，不存在发行人为控股股东、实际控制人和其他关联方违规提供担保的情况。
因此，本所律师认为，发行人财务独立。
综上所述，本所律师认为，发行人业务独立，资产完整，人员独立，机构独立，财务独立，发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
第六章发起人和股东（实际控制人）
一、发起人股东
发行人系由华大医学于2015年6月23日整体变更设立的股份有限公司，华大医学全体股东作为发起人。各发起人在发行人设立时的持股数额及持股比例如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人|持股数额（股）|持股比例（%）|
|1|华大控股|148,773,893|45.70|
|2|华大农业|3,935,824|1.20|
|3|华大投资|66,915,154|20.50|
|4|和玉高林|35,849,588|11.00|
|5|丰悦泰和|8,962,397|2.70|
|6|中国人寿|8,962,397|2.70|
|7|乐华源城|4,203,345|1.30|
|8|有孚创业|4,203,345|1.30|
|9|国华腾飞|4,203,345|1.30|
|10|金翼汇顺|4,203,345|1.30|
|11|青岛金石|4,203,345|1.30|
|12|北京国投|3,783,010|1.20|
|13|中金佳成|3,683,986|1.10|
|14|盛桥新领域|3,510,951|1.10|
|15|南海成长|2,506,537|0.80|
|16|盛桥新健康|2,509,471|0.80|
|17|华弘资本|2,173,359|0.70|
|18|东土盛唐|2,150,975|0.70|
|19|苏州松禾|2,101,673|0.60|
|20|上海腾希|1,681,337|0.50|
|21|常春藤|1,433,984|0.40|
|22|红土生物|1,330,458|0.40|
|23|深创投|1,330,458|0.40|
|24|上海国和|1,107,052|0.30|
|25|汇晟资产|1,075,488|0.30|
|26|苏州软银|492,025|0.20|
|27|荣之联|474,101|0.10|
|28|深港产学研|358,496|0.10|
|合计||326,119,339|100.00|

根据公司登记资料，各发起人股东的主体资格情况具体如下：
（一）华大控股
华大控股成立于 2008年 8月 21日，现持有注册号为 440301103575538的《企业法人营业执照》，住所为深圳市盐田区北山路 146号北山工业区 11栋 2楼，法定代表人为汪建，注册资本为 10,000万元，经营范围为“计算机软硬件及外围设备的技术研发和销售；货物及技术进出口业务；股权投资；
投资兴办实业（具体项目另行申报）；水产品养殖和销售”。
截至基准日，华大控股的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|汪建|8,530|85.30|
|2|王俊|1,050|10.50|
|3|杨爽|420|4.20|
|合计||10,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，华大控股系依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在需要终止的情形。
经本所律师核查，华大控股不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（二）华大农业
华大农业成立于 2009年 9月 23日，现持有注册号为 440301104285251的《企业法人营业执照》，住所为深圳市大鹏新区大鹏办事处鹏飞路 7号，法定代表人为张耕耘，注册资本为 5,500万元，经营范围为“生物技术领域新产品、新工艺、新技术的研究开发及成果产业化；循环经济领域新产品、新工艺、新技术的研究开发及成果产业化；生物能源工程技术项目承包、技术转让、技术咨询；普通食品、功能性食品、保健食品、保健药品的新产品、新工艺、新技术的研究开发及成果产业化；日化产品及化妆品的研究开发及销售。国内外商品贸易；经营进出口业务。农业、养殖及产品深加工；农业领域动植物新品种培育；生物能源工程技术培训”。
截至基准日，华大农业的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,225|95|
|2|李松岗|275|5|
|合计||5,500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，华大农业系依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在需要终止的情形。
经本所律师核查，华大农业不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的
“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（三）华大投资
华大投资成立于 2014年 5月 4日，现持有注册号为 440300602399891的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），执行事务合伙人为王俊，出资总额为 4,992.5万元，经营范围为“股权投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询、投资管理（以上均不含限制项目）”。
截至本报告出具日，华大投资的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|王俊|2,853.5|57.16|
|2|杨焕明|1,029.5|20.62|
|3|杨爽|474.0|9.49|
|4|尹烨|48.0|0.96|
|5|李英睿|51.5|1.03|
|6|李松岗|42.0|0.84|
|7|徐讯|23.5|0.47|
|8|张耕耘|17.0|0.34|
|9|牟峰|41.5|0.83|
|10|张勇|24.5|0.49|
|11|朱岩梅|4.0|0.08|
|12|孙英俊|22.5|0.45|
|13|杨碧澄|6.5|0.13|
|14|张秀清|57.5|1.15|
|15|方健秋|41.0|0.82|
|16|李京湘|32.5|0.65|
|17|冯小黎|29.5|0.59|
|18|董伟|29.5|0.59|
|19|方林|27.0|0.54|
|20|王威|20.0|0.40|
|21|李黎|16.5|0.33|
|22|杜玉涛|14.5|0.29|
|23|李宁|12.0|0.24|
|24|倪培相|10.0|0.20|
|25|丛丽娟|9.0|0.18|
|26|叶葭|9.0|0.18|
|27|李国庆|8.5|0.17|
|28|杨晓楠|7.5|0.15|
|29|叶辰|7.0|0.14|
|30|张建国|7.0|0.14|
|31|任琳维|9.5|0.19|
|32|殷波|7.0|0.14|
|合计||4992.5|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，
华大投资系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
经本所律师核查，华大投资的合伙人共 32名，均系发行人及其关联方的员工，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理；华大投资不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（四）和玉高林
和玉高林成立于 2014年 12月 18日，现持有注册号为 440300602432236的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），执行事务合伙人为和玉股权投资基金管理（天津）有限公司、高林资本管理有限公司，出资总额为 200,000万元，经营范围为“股权投资、投资管理、投资咨询（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；
受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资兴办实业（具体项目另行申报）”。
截至本律师工作报告出具之日，和玉高林的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|高林资本管理有限公司|500|0.25|
|2|和玉股权投资基金管理（天津）有限公司|500|0.25|
|3|成都高林银科创业投资合伙企业（有限合伙）|6,000|3.00|
|4|百年人寿保险股份有限公司|50,000|25.00|
|5|北京阳光睿达投资有限公司|35,760|17.88|
|6|天津高林|3,140|1.57|
|7|苏州金晟硕曧股权投资中心（有限合伙）|4,000|2.00|
|8|弘泰汇富（天津）投资合伙企业（有限合伙）|10,000|5.00|
|9|北京融汇天地投资管理有限公司|2,500|1.25|
|10|深圳盈泰华瑞投资管理有限公司|87,600|43.80|
|合计||200,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，和玉高林系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，和玉高林于 2015年 8月 10日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人高林资本管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成登记。
（五）丰悦泰和
丰悦泰和成立于 2015年 2月 2日，现持有注册号为 110108018587367
的《营业执照》，住所为北京市海淀区奥北产业基地项目 8号楼 2层，执行
事务合伙人为宁波杭州湾新区正昊股权投资合伙企业（有限合伙），出资总额为 53,500万元，经营范围为“项目投资，投资咨询，投资管理，企业管理咨询”。
截至基准日，丰悦泰和的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|宁波杭州湾新区正昊股权投资合伙企业（有限合伙）|107|0.20|
|2|北京中融鼎新投资管理有限公司|6,420|12.00|
|3|中诚信托有限责任公司|21,400|40.00|
|4|刘立闻|3,210|6.00|
|5|许海翔|2,140|4.00|
|6|黄立群|8,389|15.68|
|7|白松|4,708|8.80|
|8|田晓军|3,702|6.92|
|9|吴少萍|1,070|2.00|
|10|乐晓威|2,354|4.40|
|合计||53,500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，丰悦泰和系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，丰悦泰和于 2015年 7月 31日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人宁波杭州湾新区正昊股权投资合伙企业（有限合伙）于 2015年 7月 16日在中国证券投资基金业协会完成登记。
根据中诚信托有限责任公司提供的核准号为J1000010643304《开户许可证》、2015年 3月 10日于中国工商银行汇款的业务回单（回单号：15069000007），中诚信托有限责任公司对丰悦泰和的出资的资金来源系以自有资金从其基本存款账户支出，不属于信托资金。
（六）中国人寿
中国人寿成立于 1996年 8月 22日，现持有注册号为 100000000023722号的《企业法人营业执照》，住所为北京市西城区金融大街 17号，法定代表人为杨明生，注册资本为 460,000万元，经营范围为“已承保的人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人寿保险业务的续期收费和给付保险金等保险服务以及再保险业务；控股或参股境内外保险公司或其他金融保险机构；
国家法律法规允许或国务院批准的资金运用业务；保险监督管理机构批准的其他业务”。
截至基准日，中国人寿的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|出资人|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|中华人民共和国财政部|460,000|100|

||||
|-|-|-|
|合计|460,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，中国人寿系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
（七）乐华源城
乐华源城成立于 2010年 12月 31日，现持有注册号为 440301105143129的《企业法人营业执照》，住所为深圳市南山区高新南区学府路深圳市软件产业基地 2栋 B座1502，法定代表人为刘斌，注册资本为 2,000万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；建筑工程施工；物业管理；
房地产经纪；为酒店提供管理服务；自有房屋租赁；园林绿化工程；初级农产品、首饰品、工艺品的销售；文化活动策划”。
截至基准日，乐华源城的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|刘斌|1,900|95|
|2|曾先娥|100|5|
|合计||2,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，乐华源城系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据乐华源城出具的《说明函》，乐华源城的股东共 2名，股东出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，乐华源城不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（八）有孚创业
有孚创业成立于 2011年 4月 29日，现持有注册号为 440304602264424的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场副楼20A-A，执行事务合伙人为杨映松，出资总额为 23,000万元，经营范围为“创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；股权投资、投资管理、受托资产管理（以上不含证券、保险、基金、金融业务及其他限制项目）”。
截至基准日，有孚创业的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳前海呼啸资本管理有限公司|500|2.17|
|2|杨映松|1,020|4.52|
|3|李雷|1,600|6.95|

|||||
|-|-|-|-|
|4|贝国浩|3,900|16.95|
|5|黄德钧|990|4.30|
|6|姜任飞|3,000|13.00|
|7|陈颖|5,200|22.60|
|8|魏星|500|2.17|
|9|王春胜|1,990|8.65|
|10|许景松|4,300|18.69|
|合计||23,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，有孚创业系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据有孚创业出具的《说明函》，有孚创业的合伙人共 10名，参与本投资项目的合伙人共 8名，合伙人出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，有孚创业不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（九）国华腾飞
国华腾飞成立于 2014年 3月 17日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440300602394863的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），执行事务合伙人为深圳市国华投资管理股份有限公司，出资总额为 20,000万元，经营范围为“开展股权投资和企业上市咨询业务;受托管理股权投资基金”。
截至基准日，国华腾飞的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市国华投资管理股份有限公司|200|1.00|
|2|唐春艳|1,750|8.75|
|3|黄裕南|150|0.75|
|4|王烈勇|1,900|9.50|
|5|王健|1,000|5.00|
|6|深圳市麦星投资有限公司|3,000|15.00|
|7|卫功奎|1,100|5.50|
|8|王淑萍|400|2.00|
|9|万烨|1,000|5.00|
|10|陈珂|3,000|15.00|
|11|崔文立|2,000|10.00|
|12|胡楚珍|350|1.75|
|13|陈斌|3,050|15.25|
|14|薛建中|450|2.25|
|15|深圳市麦高投资控股有限公司|650|3.25|

||||
|-|-|-|
|合计|20,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，国华腾飞系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，国华腾飞于 2014年 12月 2日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人深圳市国华投资管理股份有限公司于 2014年 11月 26日在中国证券投资基金业协会完成登记。
（十）金翼汇顺
金翼汇顺成立于 2014年 3月 21日，现持有注册号为 440305602395478的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市南山区粤海街道科发路 8号金融服务技术创新基地 1栋 3C3单元，执行事务合伙人为刘小林，出资总额为 20,100万元，经营范围为“健康产业投资，股权投资”。
截至基准日，金翼汇顺的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|刘小林|60|0.298|
|2|闫晓田|40|0.199|
|3|朱群英|20,000|99.502|
|合计||20,100|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，金翼汇顺系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，金翼汇顺于 2015年 8月 24日在中国证券投资基因业协会完成私募投资基金备案；其管理人深圳市金翼汇顺健康产业投资合伙企业（有限合伙）于 2015年 8月 6日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十一）青岛金石
青岛金石成立于 2012年 12月 4日，现持有注册号为 370212020001945的《企业法人营业执照》，住所为青岛市崂山区崂山路 56号网店104，法定代表人为熊安琪，注册资本为 80,500万元，经营范围为“投资管理、投资咨询、以自有资金对外投资”。
截至基准日，青岛金石的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|金石投资有限公司|80,500|100|
|合计||80.500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，青岛金石系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据青岛金石出具的《说明函》，青岛金石的股东共 1名，股东出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，青岛金石不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（十二）北京国投
北京国投成立于 2014年 4月 17日，现持有注册号为 110102017085744的《营业执照》，住所为北京市西城区广安门外南滨河路 1号 7层 703室，执行事务合伙人为北京坤道投资顾问有限公司，出资总额为 18,380万元，经营范围为“项目投资”。
截至基准日，北京国投的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|北京坤道投资顾问有限公司|1.00|0.005|
|2|王东辉|10,211.00|55.555|
|3|毕军|2,042.00|11.110|
|4|张彤|1,021.00|5.555|
|5|王嫦|3,063.00|16.665|
|6|王学海|1,021.00|5.555|
|7|苏州分享高新医疗产业创业投资企业（有限合伙）|1,021.00|5.555|
|合计||18,380.00|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，北京国投系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，北京国投于 2015年 7月 8日在中国证券投资基因业协会完成私募投资基金备案；其管理人国投创新投资管理有限公司于 2014年 4月 9日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十三）中金佳成
中金佳成成立于 2009年 11月 19日，现持有天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局核发的注册号为 120192000048374的《非法人企业营业执照》，住所为天津自贸区（空港经济区）中心大道 55号皇冠广场 3号科技大厦一层102-7，执行事务合伙人为中金佳盟(天津)股权投资基金管理有限公司，认缴出资总额为 21,477万元，经营范围为“以自有资金对医疗行业进行投资、投资管理及相关咨询服务”。
截至本律师工作报告出具之日，中金佳成的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|中金佳盟（天津）股权投资基金管理有限公司|6.4431|0.03|
|2|天津凯利维盛股权投资合伙企业（有限合伙）|42.9540|0.20|
|3|中金佳泰（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|4,443.5913|20.69|
|4|厦门珑耀投资有限公司|2,841.4071|13.23|
|5|宁波美域股权投资合伙企业（有限合伙）|14,142.6045|65.85|
|合计||21,477.0000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，中金佳成系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，中金佳成于 2015年 1月 15日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人中金佳合（天津）股权投资基金管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成登记。
（十四）盛桥新领域
盛桥新领域成立于 2014年3月27日，现持有注册号为 440307602395835的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市龙岗区龙城街道中心城黄阁路 441号龙岗天安数码创新园三号厂房A401-F4813，执行事务合伙人为深圳市盛桥投资管理有限公司，出资总额为 15,185万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；投资管理”。
截至基准日，盛桥新领域的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市盛桥投资管理有限公司|185|1.21|
|2|张亚林|2,450|16.13|
|3|卢源|750|4.94|
|4|毛军|750|4.94|
|5|江惟博|750|4.94|
|6|深圳市百纳富源投资有限公司|375|2.47|
|7|杭州金也成投资合伙企业（有限合伙）|750|4.94|
|8|马海啸|750|4.94|
|9|金春保|4,425|29.14|
|10|朱圣兰|1,500|9.88|
|11|周如祥|750|4.94|
|12|邱小聪|1,000|6.59|
|13|江苏悦达善达紫荆沿海股权投资母基金一期（有限合伙）|750|4.94|
|合计||15,185|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，盛桥新领域系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，盛桥新领域于 2015年 1月 15日在中国证券投资基因业协会完成私募投资基金备案；其管理人深圳市盛桥投资管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十五）南海成长
南海成长成立于 2014年 4月 10日，现持有注册号为 440300602397427的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），执行事务合伙人为南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙），认缴出资总额为 21,000万元，经营范围为“创业投资业务；受托管理创业投资企业机构或个人的创业投资业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问；受托管理股权投资基金。（不得以任何方式公开募集和发行基金，法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）”。
截至本律师工作报告出具之日，南海成长的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|南海成长精选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|8,000|68.7990|
|2|黄荔|3,628.0822|31.2010|
|合计||11,628.0822|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，南海成长系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据南海成长出具的《说明函》，南海成长的合伙人共 2名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，南海成长不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（十六）盛桥新健康
盛桥新健康成立于 2015年 2月 3日，现持有注册号为 440302602440508的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市光明新区光明街道招商局光明科技园 A3栋C323，执行事务合伙人为深圳市盛桥投资管理有限公司，出资总额为 14,225万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询、投资管理（以上不含银行、证券、保险、基金、信托等金融业务、人
才中介服务及其他限制项目）”。
截至基准日，深圳市盛桥新健康投资合伙企业（有限合伙）的出资结构
如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市盛桥投资管理有限公司|175|1.2301|
|2|周如祥|500|3.5149|
|3|马琳|1,000|7.0299|
|4|车力宇|1,000|7.0299|
|5|曲成国|500|3.8664|
|6|深圳市百纳富源投资有限公司|500|3.5149|
|7|毛军|1,700|11.9508|
|8|郭斐|2,000|14.0598|
|9|张亚林|2,000|14.0598|
|10|项彬|1,000|7.0299|
|11|深圳前海华宝恒盛资产管理有限公司|1,000|7.0299|
|12|马海啸|800|5.6239|
|13|江惟博|1,000|7.0299|
|14|李祖榆|1,000|7.0299|
|合计||14,225|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，深圳市盛桥新健康投资合伙企业（有限合伙）系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，深圳市盛桥新健康投资合伙企业（有限合伙）于 2015年 3月 23日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案，其管理人深圳市盛桥投资管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十七）华弘资本
华弘资本成立于 2012年 10月 25日，现持有注册号为 440301106637734的《企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心3803，法定代表人为李自英，注册资本为 1,000万元，经营范围为“受托资产管理、投资咨询、企业管理咨询（不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其他限制项目）；企业营销策划”。
截至基准日，华弘资本的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|李月珍|50|5|
|2|王靖|30|3|
|3|李自英|920|92|
|合计||1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，
华弘资本系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据华弘资本出具的《说明函》，华弘资本的股东共 3名，股东出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，华弘资本不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（十八）东土盛唐
东土盛唐成立于 2014年 8月 22日，现持有注册号为 440305602414113的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市南山区沙河街道华侨城湖滨花园潋芳阁 10楼E，执行事务合伙人为深圳市盛桥投资管理有限公司和深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（委派代表：金春保），出资总额为 14,002万元，经营范围为“受托管理股权投资基金，对未上市企业进行股权投资，开展股权投资和企业上市咨询业务，投资兴办企业（具体项目另行申报）（以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外）。”
截至基准日，东土盛唐的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司|1|0.0071|
|2|高秀华|3,000|21.4255|
|3|深圳市盛桥投资管理有限公司|1|0.0071|
|4|金红梅|1,500|10.7128|
|5|喻婷|3,500|24.9946|
|6|杨宝国|4,000|28.5674|
|7|张晓萍|2,000|14.2837|
|合计||14,002|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，东土盛唐系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，东土盛唐于 2015年 4月 13日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司于 2015年 3月 19日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十九）苏州松禾
苏州松禾成立于 2011年 4月 15日，现持有注册号为 32059400019798的《营业执照》，住所为苏州工业园区凤里街沙湖创投中心2A104-2，执行事务合伙人为深圳市松禾资本管理合伙企业（有限合伙），出资总额为 150,000万元，经营范围为“创业投资业务，为创业企业提供创业管理服务。”
截至基准日，苏州松禾的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市松禾资本管理合伙企业（有限合伙）|1,000|0.67|
|2|宁波深港成长创业投资合伙企业（有限合伙）|41,600|27.73|
|3|深港产学研|26,500|17.67|
|4|国创元禾创业投资基金（有限合伙）|20,000|13.33|
|5|寿稚岗|10,000|6.67|
|6|苏州瑞牛三号投资中心（有限合伙）|5,000|3.33|
|7|林文雄|2,500|1.67|
|8|亨特（深圳）股权投资企业（有限合伙）|5,000|3.33|
|9|深圳市腾益股权投资基金企业（有限合伙）|4,500|3.00|
|10|冯红建|4,000|2.67|
|11|夏国新|3,000|2.00|
|12|刘朝霞|3,000|2.00|
|13|禹振飞|3,000|2.00|
|14|苏州松禾资本管理中心（有限合伙）|3,000|2.00|
|15|南通松禾创业投资中心（有限合伙）|3,000|2.00|
|16|黄少钦|2,000|1.33|
|17|林文彬|2,000|1.33|
|18|扬州市杨开房地产公司|1,500|1.00|
|19|苏州盛世鸿方创业投资中心（有限合伙）|1,500|1.00|
|20|浙江智慧树股权投资合伙企业（有限合伙）|1,400|0.93|
|21|北京融源恒信投资管理有限公司|1,000|0.67|
|22|信盈集团有限公司|1,000|0.67|
|23|苏州美利华投资有限公司|1,000|0.67|
|24|上海平越投资有限公司|1,000|0.67|
|25|姚振华|2,500|1.67|
|合计||150,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，苏州松禾系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，苏州松禾于 2014年 8月 28日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人苏州松禾资本管理中心（有限合伙）于 2014年 4月 29日在中国证券投资基金业协会完成私募投资
基金管理人登记。
（二十）上海腾希
上海腾希成立于 2014年 5月 6日，现持有注册号为 310118002979864的《营业执照》，住所为上海市青浦区练塘镇章练塘路 588弄 15号 1幢 2层 W区 278室，执行事务合伙人为王旭屏，出资总额为 8,000万元，经营范围为“实业投资、企业管理咨询、投资管理咨询”。
截至基准日，上海腾希的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海东方证券创新投资有限公司|1,800|22.5000|
|2|王旭屏|100|1.2500|
|3|吴万和|1,200|15.0000|
|4|唐云琪|810|10.1250|
|5|王百川|1,000|12.5000|
|6|张桂香|500|6.2500|
|7|陈子贤|300|3.7500|
|8|陆丽平|105|1.3125|
|9|苏芸|145|1.8125|
|10|吴秀萍|550|6.8750|
|11|王旭刚|1,490|18.6250|
|合计||8,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，上海腾希系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，上海腾希于 2015年 6月 24日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人上海东方证券创新投资有限公司于 2014年 8月 28日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十一）常春藤
常春藤成立于 2015年 2月 5日，现持有注册号为 44030262440959的《非法人企业营业执照》，住所为深圳市光明新区光明街道招商局光明科技园 A3栋C323，执行事务合伙人为深圳常春藤资本管理有限公司（委派：潘世明）和深圳市盛桥投资管理有限公司（委派：潘世明），出资总额为 8888.8万元，经营范围为“投资管理、投资咨询、财务顾问（不含信托、证券、保险、银行业务、人才中介服务及其他限制项目），投资兴办实业（具体项目另行申办），股权投资”。
截至基准日，常春藤的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳常春藤资本管理有限公司|0.6|0.0068|
|2|深圳市盛桥投资管理有限公司|0.1|0.0011|

|||||
|-|-|-|-|
|3|深圳市前海富荣资产管理有限公司|4,750.0|53.4380|
|4|任娟|500.0|5.6251|
|5|张红|550.0|6.1876|
|6|杨梧林|488.0|5.4900|
|7|卞大利|600.0|6.7501|
|8|虞江新|100.0|1.1250|
|9|蒋建圣|600.0|6.7501|
|10|饶江山|100.0|1.1250|
|11|王鸿科|100.1|1.1261|
|12|俞力玮|1,000.0|11.2501|
|13|潘世明|100.0|1.1250|
|合计||8,888.8|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，常春藤系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，常春藤于 2015年 4月 3日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人深圳常春藤资本管理有限公司于 2015年 4月 2日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十二）红土生物
红土生物成立于 2011年 6月 28日，现持有注册号为 440301105517202的《企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区深南大道 4009号投资大厦 12层 E3区，法定代表人为孙东升，注册资本为 25,000万元，经营范围为“创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；工商审批机构批准的其他创业投资业务”。
截至基准日，红土生物的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|深圳市国融投资基金管理有限公司|1,000|4|
|2|盈富泰克创业投资有限公司|5,000|20|
|3|深圳盛创新合投资有限公司|1,000|4|
|4|深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室|5,000|20|
|5|江苏鼎力源商贸有限公司|1,500|6|
|6|七匹狼控股集团股份有限公司|2,500|10|
|7|深创投|9,000|36|
|合计||25,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，
红土生物系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的登记证明，红土生物于 2015年 5月 11日在中国证券投资基金业协会完成备案，其管理人深创投于 2014年 4月 22日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十三）深创投
深创投成立于 1999年 8月 25日，现持有注册号为 440301103269709的《企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区深南大道 4009号投资大厦 11层 B区，法定代表人为倪泽望，注册资本为 420224.952万元，经营范围为“创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构，在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营”。
截至基准日，深创投的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|深圳市远致投资有限公司|53,760.00|12.7931|
|2|深圳市星河房地产开发有限公司|73,081.41|17.3910|
|3|中兴通讯股份有限公司|980.70|0.2334|
|4|深圳能源集团股份有限公司|21,139.09|5.0305|
|5|广东电力发展股份有限公司|15,435.00|3.6730|
|6|福建七匹狼集团有限公司|19,459.78|4.6308|
|7|上海大众公用事业（集团）股份有限公司|58,543.80|13.9315|
|8|深圳市福田投资发展公司|10,273.82|2.4448|
|9|深圳市立业集团有限公司|19,459.78|4.6308|
|10|深圳市盐田港集团有限公司|9,807.00|2.3338|
|11|深圳市亿鑫投资有限公司|13,917.12|3.3118|
|12|深圳市人民政府国有资产监督管理委员会|118,483.26|28.1951|
|13|广深铁路股份有限公司|5,884.20|1.4003|
|合计||420,224.95|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，深创投系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的登记证明，深创投于 2014年 4月 22日在中国证券投资基金业协会完成备案，其同时作为基金管理人于 2014年 4月 22日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十四）上海国和
上海国和成立于 2011年 6月 27日，现持有注册号为 310000000105675
的《营业执照》，住所为上海市浦东新区浦东南路 360号 24楼 A座，执行事
务合伙人为上海致晨投资管理合伙企业（有限合伙），出资总额为 253,575万元，经营范围为“股权投资，投资管理，投资咨询”。
截至基准日，上海国和的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海致晨投资管理企业（有限合伙）|1,575.0|0.6211|
|2|上海国际集团资产管理有限公司|75,600.0|29.8137|
|3|上海陆家嘴金融发展有限公司|50,400.0|19.8758|
|4|上海佳富投资有限公司|28,285.7|11.1548|
|5|上海中房置业股份有限公司|27,500.0|10.8449|
|6|厦门乾宝投资有限公司|20,021.4|7.8957|
|7|中城联合投资集团有限公司|14,142.9|5.5774|
|8|上海通华投资控股有限公司|9,000.0|3.5492|
|9|远东控股集团有限公司|6,300.0|2.4845|
|10|上海骏合投资控股集团有限公司|5,500.0|2.1690|
|11|内蒙古恒东投资有限公司|5,500.0|2.1690|
|12|上海贯合投资有限公司|5,000.0|1.9718|
|13|上海红旌投资合伙企业（有限合伙）|2,500.0|0.9859|
|14|西藏新盟投资发展有限公司|2,250.0|0.8873|
|合计||253,575.0|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，上海国和系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的登记证明，上海国和于 2014年 4月 29日在中国证券投资基金业协会完成备案，其管理人上海国和现代服务业股权投资管理有限公司于 2014年 4月 29日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十五）汇晟资产
汇晟资产成立于 2015年 2月 12日，现持有注册号为 360302310005953的《营业执照》，住所为萍乡市安源区牛角坪国鑫综合大楼 383室，执行事务合伙人为刘斌，出资总额为 500万元，经营范围为“投资管理，资产管理，企业管理策划，投资管理咨询。（以上均不含证券、保险、基金、金融业务及其它限制项目，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
截至基准日，汇晟资产的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|刘斌|250|50|

|||||
|-|-|-|-|
|2|曾先娥|250|50|
|合计||500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，汇晟资产系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据汇晟资产出具的《说明函》，汇晟资产的合伙人共 2名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，汇晟资产不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（二十六）苏州软银
苏州软银成立于 2012年 8月 3日，现持有注册号为 320594000239188的《合伙企业营业执照》，住所为苏州工业园区苏虹东路 183号东沙湖股权投资中心 14幢 206室，执行事务合伙人为苏州软银华天创业投资管理合伙企业（有限合伙）（委派代表：CHAUNCEYSHEY），出资总额为 253,684,300元，经营范围为“创业投资及相关咨询业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，为创业企业提供创业管理服务”。
截至基准日，苏州软银的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|苏州软银华天创业投资管理合伙企业（有限合伙）|1,268.43|5.2025|
|2|何华|1,000|4.1037|
|3|张松涛|1,000|4.1037|
|4|卢道军|1,000|4.1037|
|5|张升伟|1,000|4.1037|
|6|宋玢阳|1,000|4.1037|
|7|田春亮|1,000|4.1037|
|8|袁晓牧|1,000|4.1037|
|9|王建江|1,000|4.1037|
|10|卫瑶瑶|1,000|4.1037|
|11|杜文梅|1,000|4.1037|
|12|韩冰|1,000|4.1037|
|13|李元青|1,000|4.1037|
|14|辛泽|1,000|4.1037|
|15|汤煜旻|1,000|4.1037|
|16|赖勇胜|1,000|4.1037|
|17|钱初阳|1,100|4.5140|
|18|刘华|1,000|4.1037|
|19|黄敏|1,000|4.1037|
|20|柳啸|2,000|8.2074|
|21|徐继平|1,000|4.1037|
|22|袁青|1,000|4.1037|
|23|朱星月|1,000|4.1037|

|||||
|-|-|-|-|
|24|李洪|1,000|4.1037|
|合计||25,368.43|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，苏州软银系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，苏州软银于 2015年 3月 25日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人苏州软银华天创业投资管理合伙企业（有限合伙）于 2015年 3月 25日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二十七）荣之联
荣之联成立于 2001年 3月 12日，现持有注册号为 110108001986584的《企业法人营业执照》，住所为北京市海淀区北四环西路 56号 10层1002-1，法定代表人为王东辉，注册资本为 39,922.5707万元，经营范围为“专业承包；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件服务；计算机技术培训；数据处理；计算机系统服务；生产、加工计算机硬件；销售机械电子设备、五金交电、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、仪器仪表、电子元器件、建筑材料、计算机及外围设备、计算机软硬件；租赁计算机、通讯设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；企业管理咨询”。
荣之联于 2011年 11月 29日经中国证监会以[2011]1903号文核准，于 2011年 12月 20日在深圳证券交易所上市，股票代码为002642。
经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，荣之联系依法设立并有效存续股份有限公司，不存在需要终止的情形。
经本所律师核查，荣之联不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（二十八）深港产学研
深港产学研成立于 1996年 9月 4日，现持有注册号为 440301106363071的《企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区深南中路 3039号国际文化大厦2805A、2805B室，法定代表人为厉伟，注册资本为 15,000万元，经营范围为“创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；
为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；股权投资，投资咨询、受托资产管理（不含人才中介、证券、保险、基金、金融业务及其他限制项目）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）”。
截至基准日，深港产学研的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|崔京涛|9,300|62.00|

|||||
|-|-|-|-|
|2|深港产学研基地产业发展中心|1,500|10.00|
|3|喻琴|3,400|22.67|
|4|刘晖|800|5.33|
|合计||15,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，深港产学研系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
根据深港产学研出具的《说明函》，深港产学研的合伙人共 4名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，深港产学研不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
综上，本所律师认为：
1．上述发起人股东均依法成立并合法存续，均具有法律、法规和规范性文件规定担任发起人及出资的资格。
2．上述发起人股东均在中国境内有住所，发起人持股比例符合《发起人协议》之约定，发起人及目前股东的人数、住所、持股比例符合法律、法规及规范性文件的规定。
3．发行人系发起人将华大医学按账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，各发起人以其所持华大医学的股权对应的净资产投入发行人，发起人及股东已投入发行人的资产的产权关系清晰，将上述资产投入发行人不存在法律障碍。
4．上述发起人不存在将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股或以在其他企业中的权益折价入股的情形。
5．上述发起人投入发行人的资产或权利在整体变更前即已由华大医学合法拥有，不存在所投入资产由发起人转移给发行人的法律障碍或风险。
二、非发起人股东
发行人设立后，上海云锋、中小企业基因投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开物、锋茂投资、宁波软银、创润投资、海百合、上海珍尤、宸时资本增资入股成为发行人的股东。
截至基准日，发行人现有股东共计 43名，其中 28名发起人股东未发生变化，各股东的持股数额及持股比例如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|持股数额（股）|持股比例（%）|
|1|华大控股|148,773,893|41.3261|
|2|华大农业|3,935,824|1.0933|
|3|华大投资|66,915,154|18.5875|
|4|和玉高林|35,849,588|9.9582|
|5|丰悦泰和|8,962,397|2.4896|

|||||
|-|-|-|-|
|6|中国人寿|8,962,397|2.4896|
|7|上海珍尤|6,168,790|1.7136|
|8|乐华源城|4,203,345|1.1676|
|9|有孚创业|4,203,345|1.1676|
|10|国华腾飞|4,203,345|1.1676|
|11|金翼汇顺|4,203,345|1.1676|
|12|青岛金石|4,203,345|1.1676|
|13|北京国投|3,783,010|1.0508|
|14|中金佳成|3,683,986|1.0233|
|15|盛桥新领域|3,510,951|0.9753|
|16|上海云锋|3,392,830|0.9425|
|17|中小企业基因投资|3,084,391|0.8568|
|18|宁波博源|3,084,395|0.8568|
|19|国信弘盛|3,053,553|0.8482|
|20|南海成长|2,506,537|0.6963|
|21|盛桥新健康|2,509,471|0.6971|
|22|盛桥创鑫|2,467,513|0.6854|
|23|天津高林|2,189,912|0.6083|
|24|华弘资本|2,173,359|0.6037|
|25|东土盛唐|2,150,975|0.5975|
|26|苏州松禾|2,101,673|0.5838|
|27|上海腾希|1,681,337|0.4670|
|28|红土生物|1,638,897|0.4552|
|29|深创投|1,638,897|0.4552|
|30|西安尔湾|1,542,195|0.4284|
|31|华夏人寿|1,542,195|0.4284|
|32|上海开物|1,542,195|0.4284|
|33|宸时资本|1,542,195|0.4284|
|34|常春藤|1,433,984|0.3983|
|35|锋茂投资|1,233,756|0.3427|
|36|上海国和|1,107,052|0.3075|
|37|汇晟资产|1,075,488|0.2987|
|38|宁波软银|970,196|0.2695|
|39|荣之联|936,766|0.2602|
|40|创润投资|616,878|0.1714|
|41|苏州软银|492,025|0.1367|
|42|海百合|370,124|0.1028|
|43|深港产学研|358,496|0.0996|
|合计||360,000,000|100|

根据公司登记资料，上述新增的股东的主体资格具体情况如下：
（一）上海云锋
上海云锋成立于 2010年 12月 23日，现持有注册号为 310000000102031
的《营业执照》，住所为上海市黄浦区南苏州路 381号 410A10室，执行事务
合伙人为上海云锋股权投资管理中心（有限合伙），出资总额为 196,970万元，
经营范围为“股权投资，股权投资管理，投资管理，企业管理咨询，商务信
息咨询”。
截至基准日，上海云锋的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海云锋股权投资管理中心（有限合伙）|1,970|1.00|
|2|虞锋|20,000|10.15|
|3|朱兴良|20,000|10.15|
|4|周忻|5,000|2.54|
|5|汪建国|15,000|7.61|
|6|巨人投资有限公司|20,000|10.15|
|7|四川海底捞餐饮股份有限公司|5,000|2.54|
|8|裕福控股有限公司|5,000|2.54|
|9|北京富华永利实业有限公司|10,000|5.08|
|10|王旭宁|5,000|2.54|
|11|上海华服投资有限公司|5,000|2.54|
|12|汪伟强|5,000|2.54|
|13|倪秀芳|10,000|5.08|
|14|深圳市腾讯商业管理有限公司|40,000|20.31|
|15|浙江联合置业有限公司|5,000|2.54|
|16|北京天合联冠投资有限公司|5,000|2.54|
|17|王忠军|5,000|2.54|
|18|新疆澳达新展股权投资有限合伙企业|10,000|5.08|
|19|杭州坤宝投资咨询有限公司|5,000|2.54|
|合计||196,970|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，上海云锋系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，上海云锋于 2014年 4月 22日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人上海云锋投资管理有限公司于 2014年 4月 22日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（二）中小企业基因投资
中小企业基因投资成立于 2013年 10月 9日，现持有注册号为 440305602373907的《非企业法人营业执照》，住所为深圳市南山区文心五路海岸大厦东座 1006室，执行事务合伙人为中小企业（深圳）产业投资基金管理有限公司，出资总额为 11,500万元，经营范围为“股权投资；投资咨询；
投资管理”。
截至基准日，中小企业基因投资的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|中小企业（深圳）产业投资基金|57.5|0.5000|

|||||
|-|-|-|-|
||管理有限公司|||
|2|上海汇信宝成股权投资基金管理有限公司|57.5|0.5000|
|3|常自力|200.0|1.7391|
|4|宁静|550.0|4.7826|
|5|深圳市远腾投资发展有限公司|300.0|2.6086|
|6|曹志平|300.0|2.6086|
|7|冯涛|300.0|2.6086|
|8|陈志军|320.0|2.7826|
|9|乔奇|300.0|2.6086|
|10|汤勇|100.0|0.8695|
|11|樊大鲁|400.0|3.4782|
|12|北京美涛佳艺影视文化传播有限责任公司|2,000.0|17.3935|
|13|张迈|300.0|2.6086|
|14|杨晓芳|300.0|2.6086|
|15|李美珍|200.0|1.7391|
|16|张志|200.0|1.7391|
|17|深圳市采纳品牌营销顾问有限公司|300.0|2.6086|
|18|林湘蓉|500.0|4.3478|
|19|黄群|300.0|2.6086|
|20|陆明珍|300.0|2.6086|
|21|袁啟方|100.0|0.8695|
|22|杨明辉|300.0|2.6086|
|23|隋力|300.0|2.6086|
|24|胡艺|300.0|2.6086|
|25|刘新华|200.0|1.7391|
|26|上海业润贸易有限公司|600.0|5.2173|
|27|刘小青|100.0|0.8695|
|28|张昕|300.0|2.6086|
|29|杨云迦|110.0|0.9565|
|30|吴王杰|300.0|2.6086|
|31|邱丽敏|400.0|3.4782|
|32|李峻|200.0|1.7391|
|33|王志孝|200.0|1.7391|
|34|宋雪菲|100.0|0.8695|
|35|白孟才|200.0|1.7391|
|36|杨宇|100.0|0.8695|
|37|林文根|200.0|1.7391|
|38|王琼|205.0|1.7826|
|合计||11,500.0|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，中小企业基因投资系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的
情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，中小企业基因投资于 2014
年 9月 23日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人中小企业（深圳）产业投资基金管理有限公司于 2014年 8月 14日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（三）宁波博源
宁波博源成立于 2015年 4月 27日，现持有注册号为 330206000263606的《营业执照》，住所为宁波市北仑区梅山大道商务中心九号办公室 508室，执行事务合伙人为宁波梅山保税港区博源弘盛投资合伙企业（有限合伙），出资总额为 18,200万元，经营范围为“股权投资，投资管理，投资咨询”。
截至基准日，宁波博源的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|宁波梅山保税港区博源弘盛投资合伙企业（有限合伙）|500|2.75|
|2|钟坚龙|6,000|32.97|
|3|许玮玲|1,000|5.49|
|4|万金刚|5,500|30.22|
|5|望明辉|3,000|16.48|
|6|方诚钰|1,000|5.49|
|7|陈翠真|800|4.40|
|8|张涵|400|2.20|
|合计||18,200|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，宁波博源系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，宁波博源于 2015年 7月 13日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人宁波梅山保税港区博源弘盛投资合伙企业（有限合伙）于 2015年 7月 1日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（四）天津高林
天津高林成立于 2010年 12月 8日，现持有注册号为 120191000077313的《营业执照》，住所为天津开发区新城西路 52号滨海金融街 6号楼三层 AJ306室，执行事务合伙人为北京高林投资有限公司，出资总额为 17,070万元，经营范围为“从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务”。
截至基准日，天津高林的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|万小舫|2,043|11.97|
|2|吴刚|1,700|9.96|
|3|刘蕾|2,890|16.93|

|||||
|-|-|-|-|
|4|赫安波|300|1.76|
|5|高原|210|1.23|
|6|马伟|100|0.59|
|7|王辉|1,020|5.98|
|8|高林永泰（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）|4,150|24.31|
|9|冯玉胜|307|1.80|
|10|刘仪初|500|2.93|
|11|北京高林投资有限公司|100|0.59|
|12|张翱|250|1.46|
|13|董炜|300|1.76|
|14|王琳|2,400|14.06|
|15|洪闻|100|0.59|
|16|叶子馨|700|4.10|
|合计||17,070|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，天津高林系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，天津高林于 2015年 8月 10日在中国证券投资基金业协会完成备案；其管理人高林资本管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成登记。
（五）盛桥创鑫
盛桥创鑫成立于 2010年 11月 15日，现持有注册号为 440304602248882的《非企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区益田路江苏大厦A2904#，执行事务合伙人为深圳市盛桥投资管理有限公司，出资总额为 29,300万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询、投资管理（以上不含银行、证券、保险、基金、信托等金融业务、人才中介服务及其他限制项目）。”
截至基准日，盛桥创鑫的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市盛桥投资管理有限公司|100|0.3412|
|2|深圳市奥特能实业发展有限公司|1,000|3.4130|
|3|中国华电集团资本控股有限公司|5,000|17.0648|
|4|张小忠|1,000|3.4130|
|5|郑清英|1,000|3.4130|
|6|陈万培|1,000|3.4130|
|7|云南东兴实业集团有限公司|3,000|10.2389|
|8|刘长俊|1,000|3.4130|
|9|北京国有资产经营有限公司|3,000|10.2389|
|10|深圳市晓扬科技投资有限公司|3,000|10.2389|

|||||
|-|-|-|-|
|11|唐友良|1,000|3.4130|
|12|王建勋|1,000|3.4130|
|13|李新颖|1,200|4.0956|
|14|何丹梓|2,000|6.8259|
|15|周迪|1,500|5.1195|
|16|湖南友谊阿波罗控股股份有限公司|3,000|10.2389|
|17|巩越折|200|0.6826|
|18|陈细和|300|1.0239|
|合计||29,300|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，盛桥创鑫系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，盛桥创鑫于 2014月 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人深圳市盛桥投资管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（六）西安尔湾
西安尔湾成立于 2014年 9月 1日，现持有注册号为 610131300003688的《营业执照》，住所为西安市高新区高新国际商务中心数码大厦 11106室，执行事务合伙人为西安尔湾投资管理有限公司，出资总额为 9,200万元，经营范围为“项目投资（仅限以自有资产投资），资产管理，城市规划方案设计，投资管理与投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询，财务咨询；计算机信息技术领域内的技术咨询，技术服务，技术开发，技术转让”。
截至基准日，西安尔湾的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|西安尔湾投资管理有限公司|92|1.0000|
|2|西安花样年华影视传媒有限公司|1,130|12.2826|
|3|鲍晋都|300|3.2609|
|4|北京泛华新兴体育发展有限公司|2,000|21.7391|
|5|杨重要|300|3.2609|
|6|西安中金投资有限公司|1,840|20.0000|
|7|西安曲江文化产业风险投资有限公司|1,600|17.3913|
|8|郑建民|300|3.2609|
|9|邓宪法|300|3.2609|
|10|何捷|600|6.5217|
|11|陕西欣嘉商贸有限公司|738|8.0217|
|合计||9,200|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，西安尔湾系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，西安尔湾于 2015月 8月 10日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其同时作为管理人于2015年6月17日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（七）华夏人寿
华夏人寿成立于 2006年 12月 30日，现持有注册号为 610131100025776的《营业执照》，住所为天津市滨海新区中心商务区水线路 2号增 1号于家堡金融区服务中心101-30，法定代表人为李飞，注册资本为 1,530,000万元，经营范围为“人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务，上述业务的再保险业务，国家法律、法规允许的保险资金运用业务，经中国保监会批准的其他业务。”
截至基准日，华夏人寿的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|北京世纪力宏计算机软件科技有限公司|306,000|20.00|
|2|北京千禧世豪电子科技有限公司|306,000|20.00|
|3|山东零度聚阵商贸有限公司|228,030|14.90|
|4|北京百利博文技术有限公司|204,520|13.37|
|5|北京中胜世纪科技有限公司|198,090|12.95|
|6|天津华宇天地商贸有限公司|171,960|11.24|
|7|天津港（集团）有限公司|80,000|5.23|
|8|内蒙古金平股权投资有限公司|15,000|0.98|
|9|中国京安信用担保有限公司|8,000|0.52|
|10|天津高速公司集团有限公司|7,000|0.46|
|11|礼泉县袁家投资公司|2,000|0.13|
|12|北京龙达鑫锐科贸有限公司|2,000|0.13|
|13|北京国伦咨询顾问有限公司|1,400|0.09|
|合计||1,530,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，华夏人寿系依法设立并有效存续股份有限公司，不存在需要终止的情形。
经本所律师核查，华夏人寿不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（八）国信弘盛
国信弘盛成立于 2013年 7月 2日，现持有注册号为 440300602362772
的《非企业法人营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A
栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为深圳市泰盛
投资管理企业(有限合伙)，认缴出资总额为 177,000万元，经营范围为“股权投资，创业投资，投资管理，投资咨询（以上均不含限制项目）。
截至基准日，国信弘盛的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|深圳市泰盛投资管理企业(有限合伙)|2,500|1.41|
|2|泰康人寿保险股份有限公司|30,000|16.95|
|3|西藏自治区投资有限公司|2,000|1.13|
|4|国信弘盛创业投资有限公司|50,580|28.58|
|5|国创开元股权投资基金（有限合伙）|33,720|19.05|
|6|中山广银投资有限公司|20,000|11.30|
|7|深圳市海富恒盈股权投资基金企业(有限合伙)|8,000|4.52|
|8|深圳市海富恒泰股权投资基金企业(有限合伙)|2,000|1.13|
|9|上海万丰锦源投资有限公司|15,000|8.47|
|10|招商财富资产管理有限公司|13,200|7.46|
|合计||177,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，国信弘盛系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，国信弘盛于 2015年 4月 3日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案，其管理人深圳市国信弘盛股权投资基金管理有限公司于 2015年 4月 2日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（九）上海开物
上海开物成立于 2010年 12月 7日，现持有注册号为 310104000477078的《营业执照》，住所为上海市徐汇区陕西南路 238号 320室，执行事务合伙人为上海开物股权投资管理有限公司，出资总额为 45,153.8万元，经营范围为“实业投资，投资咨询。”
截至基准日，上海开物的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海开物股权投资管理有限公司|453.8|1.00|
|2|张超|1,500|3.32|
|3|施皓天|1,000|2.21|
|4|李静|500|1.10|
|5|青岛好美创业投资管理有限公司|500|1.10|
|6|吴旗|600|1.33|

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|-|-|-|-|
|7|高广峰|500|1.10|
|8|周建华|600|1.33|
|9|马刚|1,100|2.44|
|10|兆天（北京）投资有限公司|1,000|2.21|
|11|王则湘|1,000|2.21|
|12|胡铁安|1,000|2.21|
|13|林静|500|1.10|
|14|程颖|600|1.33|
|15|李雪|500|1.10|
|16|陈菊平|600|1.33|
|17|王寒西|500|1.10|
|18|黄南哲|500|1.10|
|19|崔柳英|500|1.10|
|20|袁国栋|500|1.10|
|21|孙新|500|1.10|
|22|姜松湖|500|1.10|
|23|余景文|500|1.10|
|24|刘宏柱|500|1.10|
|25|王蕴|1,000|2.21|
|26|刘凯|600|1.33|
|27|陆华超|1,000|2.21|
|28|干银达|1,000|2.21|
|29|赵亮|1,200|2.66|
|30|王增冰|1,000|2.21|
|31|王继红|1,000|2.21|
|32|沈黎明|5,000|11.07|
|33|上海浩金投资管理有限公司|1,000|2.21|
|34|刘翠萍|1,000|2.21|
|35|上海甄裕投资中心（有限合伙）|1,000|2.21|
|36|李燕娟|1,000|2.21|
|37|汤仲飞|1,400|3.10|
|38|李荧|1,000|2.21|
|39|上海徐汇科技创业投资有限公司|3,000|6.64|
|40|天津歌斐兴业股权投资基金合伙企业（有限合伙）|2,000|4.43|
|41|天津歌斐基业股权投资基金合伙企业（有限合伙）|4,000|8.86|
|42|曾毅|500|1.10|
|43|唐继跃|500|1.10|
|44|范县金属回收加工有限公司|1,000|2.21|
|合计||45,153.8|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，
上海开物系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，上海开物于 2014年 4月 29日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案，其管理人上海开物股权投资管理有限公司于 2014年 4月 29日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十）锋茂投资
锋茂投资成立于 2014年 4月 21日，现持有注册号为 654000070000036的《营业执照》，住所为新疆伊犁州霍尔果斯中哈国际边境合作中心 1-13-1写字楼 1607-1室，执行事务合伙人为姜皓天，出资总额为 200万元，经营范围为“接受委托管理股权投资项目，参与股权投资，为非上市公司及已上市提供直接融资的相关服务。”
截至基准日，锋茂投资的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|姜皓天|100|50|
|2|杨瑞荣|100|50|
|合计||200|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，锋茂投资系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据锋茂投资出具的《说明函》，锋茂投资的合伙人共 2名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，锋茂投资不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（十一）宁波软银
宁波软银成立于 2013年 6月 27日，现持有注册号为 330214000045581的《营业执照》，住所为宁波保税区商务大厦612-2，执行事务合伙人为张旭，出资总额为 15,000万元，经营范围为“创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业投资管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。”
截至基准日，宁波软银的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|张旭|100|0.67|
|2|陈琪航|14,900|99.33|
|合计||15,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，
宁波软银系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会核发的证明，宁波软银于 2015年 6月 29日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案，其管理人苏州软银华天创业投资管理合伙企业（有限合伙）于 2015年 3月 25日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十二）创润投资
创润投资成立于 2011年 6月 8日，现持有注册号为 44030460229033的《非企业法人营业执照》，住所为深圳市福田区益田路江苏大厦A2903，执行事务合伙人为刘丽，出资总额为 4,000万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询、投资管理（以上不含银行、证券、保险、基金、信托等金融业务、人才中介服务及其他限制项目）”。
截至基准日，创润投资的出资结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|刘丽|100|2.5|
|2|金春保|3,400|85.0|
|3|周秋坤|500|12.5|
|合计|||100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，创润投资系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会提供的登记证明，创润投资于 2015年 2月 15日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人深圳市盛桥投资管理有限公司于 2014年 5月 20日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十三）海百合
海百合成立于 2011年 8月 25日，现持有注册号为 310000000107206的《营业执照》，住所为上海市浦东新区灵岩南路 728号 1幢 102室，执行事务合伙人为姜任飞，出资总额为 500万元，经营范围为“实业投资，股权投资管理，企业资产管理，市场信息咨询与调查（除社会调查、社会调研、民意调查、民意测试），投资咨询，商务咨询，企业管理咨询（咨询除经纪）。”截至基准日，海百合的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|姜任飞|225|45|
|2|许建华|150|30|
|3|刘锐|75|15|
|4|贺庆|50|10|
|合计||500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，海百合系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据海百合出具的《说明函》，海百合的合伙人共 4名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，海百合不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
（十四）上海珍尤
上海珍尤成立于 2015年 5月 25日，现持有注册号为 310141000153175的《营业执照》，住所为中国（上海）自由贸易试验区乳山路 227号 3楼 E-65室，执行事务合伙人为上海智虎资产管理有限公司，认缴出资总额为 33,333.3483万元，经营范围为“投资管理，实业投资，企业管理咨询，商务信息咨询”。
截至基准日，上海珍尤的出资结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|合伙人|出资金额（万元）|出资比例（%）|
|1|上海智虎资产管理有限公司|33.3333|0.1|
|2|上海智鹿资产管理有限公司|33,300.0150|99.9|
|合计||33,333.3483|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其合伙协议的规定，上海珍尤系依法设立并有效存续有限合伙企业，不存在需要终止的情形。
根据中国证券投资基金业协会提供的登记证明，上海珍尤于 2015年 9月 21日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案；其管理人上海智虎资产管理有限公司于 2015年 9月 2日在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金管理人登记。
（十五）宸时资本
宸时资本成立于 2015年 1月 7日，现持有注册号为 440301112016906的《企业法人营业执照》，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为邵游，注册资本为 1,000万元，经营范围为“受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务），投资管理、投资咨询、商务信息咨询、企业管理咨询（以上均不含限制项目），市场营销策划、企业形象策划、文化艺术活动策划、会务会展策划、展览展示策划，金融信息咨询、提供金融中介服务、接受金融机构委托从事金融服务外包”。
截至基准日，宸时资本的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（%）|
|1|邵游|500|50|

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|-|-|-|-|
|2|孙道沙|500|50|
|合计||1,000|100|

根据宸时资本出具的《说明函》，宸时资本的合伙人共 2名，合伙人的出资来源均为自有资金，不存在非公开募集的情形，亦未委托私募投资基金管理人进行投资管理，宸时资本不属于《暂行办法》及《备案办法》定义的“私募投资基金”，无需进行私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案。
经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，宸时资本系依法设立并有效存续有限责任公司，不存在需要终止的情形。
综上，本所律师认为：
1．上述新增股东均依法成立并合法存续，不存在需要终止的情形。
2．上述新增股东均具有法律、法规和规范性文件规定担任发行人股东的资格。
三、发行人的控股股东、实际控制人
（一）发行人的控股股东
经本所律师核查，截至基准日，华大控股为发行人第一大股东，持有发行人41.3261%的股份，系发行人的控股股东。
（二）发行人的实际控制人
经本所律师核查，截至基准日，汪建持有华大控股85.3%的股权，华大控股持有华大农业95%的股权；同时，华大控股持有发行人41.3261%的股份，华大农业持有发行人1.0933%的股份。因此，汪建通过华大控股、华大农业间接控制发行人42.4194%的股份。
经本所律师核查，最近两年内，汪建从期初通过华大控股、华大农业间接控制发行人100%的股权，后通过股权转让方式向其他股东转让了部分股权，以及通过增资方式稀释了部分股权，但其他股东所持股权均比较分散。
截至基准日，华大控股仍持有发行人41.3261%的股份，一直保持了发行人单一最大股东的地位。
华大控股作为发行人第一大股东，一直保持对发行人董事会过半数董事的提名权，能够对发行人股东大会决议及董事、监事和高级管理人员的选任产生实质影响。
此外，本所律师注意到，华大控股承诺，“自华大基因股票在国内证券交易所上市之日起 36个月内，本公司不转让或者委托他人管理在上市之前
持有的华大基因的股份，也不由华大基因回购该部分股份”。汪建承诺，“自
公司股票在国内证券交易所上市之日起 36个月内，本人不转让或者委托他
人管理在上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。
综上，本所律师认为，汪建为发行人的实际控制人，其实际控制人的地位在最近两年内且在本次发行后的可预期期限内将稳定及有效存在。
第七章发行人的股本及其演变
一、发行人的前身华大医学的股权结构及演变
发行人系由华大医学整体变更设立的股份有限公司，华大医学在变更为发行人之前，系依法设立并有效存续的有限责任公司，其股权结构及演变情况如下：
（一）2010年 7月，华大医学设立
2010年 6月 13日，华大控股与华大农业签署《深圳华大基因健康科技有限公司章程》，约定共同设立华大医学。华大医学注册资本为 1,000万元，其中，华大控股出资 950万元，华大农业出资 50万元，出资方式均为货币；
首期出资由华大控股出资 190万元，华大农业出资 10万元，剩余出资于华大医学设立后两年内缴足。
2010年 7月 7日，深圳永信瑞和会计师事务所出具深永信会验字[2010]198号《验资报告》，验证截至 2010年 7月 6日，公司已收到华大控股出资 190万元，华大农业出资 10万元，出资方式均为货币。
2010年 7月 9日，公司登记机关核发了注册号为440301104800923的《企业法人营业执照》。
根据公司登记资料，华大医学设立时的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|950|190|95.00|
|2|华大农业|50|10|5.00|
|合计||1,000|200|100|

（二）2012年 10月，出资期限延长
2012年 9月 25日，华大医学股东会会议作出决议，申请延长出资期限 2年，并于 2012年 9月 25日向公司登记机关递交《申请延期出资承诺书》。
2012年 10月 24日，公司登记机关核准公司出资期限由 2012年 7月 9日延至 2014年 7月 9日。
（三）2013年 3月，实缴出资至 1,000万元
2013年 3月 11日，深圳中瑞泰会计师事务所（普通合伙）出具了深中
瑞泰验字[2013]第 007号《验资报告》，验证截至 2013年 3月 10日，华大医
学已收到股东缴纳的注册资本第二期合计 800万元，连同第一期出资 200万元，公司累计实收资本 1,000万元，其中华大农业以货币方式实缴出资 50万元，华大控股以货币方式实缴出资 950万元，占已登记注册资本额的100%。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|950|950|95.00|
|2|华大农业|50|50|5.00|
|合计||1,000|1,000|100|

（四）2013年 9月，注册资本变更至 6,000万元
2013年9月23日，华大医学股东会作出决议，同意公司注册资本由 1,000万元增加至 6,000万元，由华大控股认缴出资 4,750万元，华大农业认缴出资 250万元，出资方式均为货币；同时相应修改公司章程。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,700|950|95.00|
|2|华大农业|300|50|5.00|
|合计||6,000|1,000|100|

（五）2013年 12月，实缴出资至 2,000万元
2015年8月18日，安永华明出具了安永华明（2015）验字第61049184-H05号《验资报告》，验证截至 2013年 12月 16日，公司收到华大控股本次缴纳出资 950万元，华大农业本次缴纳出资 50万元，出资方式均为货币，公司累计收到股东缴纳的出资 2,000万元。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,700|1,900|95.00|
|2|华大农业|300|100|5.00|
|合计||6,000|2,000|100|

（六）2014年 1月，实缴出资至 4,500万元
2014年 8月 5日，深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）出具了深中
瑞泰验字[2014]第 024号《验资报告》；2015年 8月 18日，安永华明出具《验资复核报告》，验证截至 2014年 1月 6日，公司收到华大控股本次缴纳出资 2,375万元，华大农业本次缴纳出资 125万元，出资方式均为货币，公司累计收到股东缴纳的出资 4,500万元。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,700|4,275|95.00|
|2|华大农业|300|225|5.00|
|合计||6,000|4,500|100|

（七）2014年 3月，股权转让
2014年 3月 10日，华大农业与华大控股签订《股份转让协议》，约定华大农业将其持有的华大医学5%的股权（对应出资额为 300万元）以 6,261,692.56元的价格转让给华大控股，并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证手续。
2014年 3月 13日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|6,000|4,500|100.00|
|合计||6,000|4,500|100|

（八）2014年 4月，实缴出资至 6,000万元
2014年 8月 6日，深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）出具了深中瑞泰验字[2014]第 025号《验资报告》；2015年 8月 18日，安永华明出具《验资复核报告》，验证截至 2014年 3月 28日，公司收到华大控股本次缴纳出资 1,500万元，出资方式为货币，公司累计收到股东缴纳的出资 6,000万元。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|6,000|6,000|100.00|
|合计||6,000|6,000|100|

（九）2014年 5月，股权转让
2014年 5月 7日，华大医学股东华大控股作出股东决定，同意将其有的华大医学32%的股权转让给华大投资。
2014年 5月 8日，华大控股与华大投资签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大医学32%的股权（对应出资额为 1,920万元）以 4,480万元转让给华大投资，并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2014年 5月 12日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,080|4,080|68.00|
|2|华大投资|1,920|1,920|32.00|
|合计||6,000|6,000|100|

（十）2014年 5月，注册资本变更至 6,208.2353万元
2014年 5月 13日，华大医学股东会作出决议，同意公司引入新的投资者，以合计 2.95亿元的价格将公司注册资本由 6,000万元增加至 6,208.2352万元，华大医学现有股东放弃优先认缴权。其中，深创投出资 1,000万元，认缴新增注册资本 7.0588万元；红土生物出资 1,000万元，认缴新增注册资本 7.0588万元；荣之联出资 1,500万元，认缴新增注册资本 10.5883万元；
盛桥新领域出资 10,000万元，认缴新增注册资本 70.5882万元；成都光控西部创业投资有限公司出资 5,000万元，认缴新增注册资本 35.2941万元；上海景林景麟投资中心（有限合伙）出资 4,500万元，认缴新增注册资本 31.7647万元；上海国和出资 4,500万元，认缴新增注册资本 31.7647万元；苏州软银出资 2,000万元，认缴新增注册资本 14.1177万元。同时相应修改公司章程。
2014年 5月 14日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,080.0000|4,080.0000|65.7192|
|2|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|30.9267|
|3|深创投|7.0588|0|0.1137|
|4|红土生物|7.0588|0|0.1137|
|5|荣之联|10.5883|0|0.1706|
|6|盛桥新领域|70.5882|0|1.1370|

||||||
|-|-|-|-|-|
|7|成都光控西部创业投资有限公司|35.2941|0|0.5685|
|8|上海景林景麒|31.7647|0|0.5116|
|9|上海国和|31.7647|0|0.5116|
|10|苏州软银|14.1177|0|0.2274|
|合计||6,208.2353|6,000.0000|100|

（十一）2014年 5月，注册资本变更至 6,392.1607万元
2014年 5月 15日，华大医学股东会作出决议，同意公司引入新的投资，以合计 3.05亿元的价格将公司注册资本由 6,208.2352万元增加至 6392.1607万元，除荣之联、盛桥新领域外，华大医学其他现有股东放弃优先认缴权。
其中，荣之联出资 500万元，认缴新增注册资本 3.0151万元；盛桥新领域出资 5,000万元，认缴新增注册资本 30.1517万元；南海成长出资 9,000万元，认缴新增注册资本 54.2731万元；中金佳成出资 9,000万元，认缴新增注册资本 54.2731万元；华弘资本出资 5,000万元，认缴新增注册资本 30.1517万元；上海腾希出资 2,000万元，认缴新增注册资本 12.0607万元。同时相应修改公司章程。
2014年 5月 16日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,080.0000|4,080.0000|63.8282|
|2|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|30.0368|
|3|深创投|7.0588|0|0.1104|
|4|红土生物|7.0588|0|0.1104|
|5|荣之联|13.6034|0|0.2128|
|6|盛桥新领域|100.7399|0|1.5760|
|7|成都光控西部创业投资有限公司|35.2941|0|0.5521|
|8|上海景林景麒|31.7647|0|0.4969|
|9|上海国和|31.7647|0|0.4969|
|10|苏州软银|14.1177|0|0.2209|
|11|南海成长|54.2731|0|0.8491|
|12|中金佳成|54.2731|0|0.8491|
|13|华弘资本|30.1517|0|0.4717|
|14|上海腾希|12.0607|0|0.1887|
|合计||6,392.1607|6,000.0000|100|

（十二）2014年 6月，股权转让
2014年 5月 16日，华大医学股东会作出股东会决议，一致同意华大控股将其持有的华大医学0.9434%的股权以 1亿元价格转让给苏州松禾、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给深创投、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给红土生物、将其持有的华大医学1.6981%的股权以 1.8亿元价格转让给北京国投、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给国华腾飞、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给有孚创业、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给金翼汇顺、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给乐华源城、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给青岛金石、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给上海腾希，其他股东放弃优先购买权；同时相应修改公司章程。
2014年 5月 21日，华大控股与苏州松禾、深创投、红土生物、北京国投、国华腾飞、有孚创业、金翼汇顺、乐华源城、青岛金石、上海腾希签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大医学0.9434%的股权以 1亿元价格转让给苏州松禾、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给深创投、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给红土生物、将其持有的华大医学1.6981%的股权以 1.8亿元价格转让给北京国投、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给国华腾飞、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给有孚创业、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给金翼汇顺、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给乐华源城、将其持有的华大医学1.8868%的股权以 2亿元价格转让给青岛金石、将其持有的华大医学0.3774%的股权以 4,000万元价格转让给上海腾希。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2014年 6月 13日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|3,235.7523|3,235.7523|50.6206|
|2|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|30.0368|
|3|青岛金石|120.6068|120.6068|1.8868|
|4|乐华源城|120.6068|120.6068|1.8868|
|5|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.8868|
|6|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.8868|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.8868|
|8|北京国投|108.5461|108.5461|1.6981|
|9|盛桥新领域|100.7399|0|1.5760|
|10|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.9434|
|11|南海成长|54.2731|0|0.8491|
|12|中金佳成|54.2731|0|0.8491|
|13|上海腾希|36.1821|24.1214|0.5660|

||||||
|-|-|-|-|-|
|14|成都光控西部创业投资有限公司|35.2941|0|0.5521|
|15|上海景林景麒|31.7647|0|0.4969|
|16|上海国和|31.7647|0|0.4969|
|17|深创投|31.1802|24.1214|0.4878|
|18|红土生物|31.1802|24.1214|0.4878|
|19|华弘资本|30.1517|0|0.4717|
|20|苏州软银|14.1177|0|0.2209|
|21|荣之联|13.6034|0|0.2128|
|合计||6,392.1607|6,000.0000|100|

（十三）2014年 7月，股权转让
2014年 7月 16日，华大控股与成都光控西部创业投资有限公司签订《股权转让协议》，约定成都光控西部创业投资有限公司将其持有的华大医学0.5521%的股权以 1元价格转让给华大控股。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
经本所律师核查，成都光控西部创业投资有限公司自 2014年 5月 14日认缴出资额 352,941元至本次股权转让之日，未实际履行其对华大医学的出资义务，故本次股权转让以象征性的价格作为对价，实现成都光控西部创业投资有限公司终止本次投资之目的。
2014年 7月 17日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|3,271.0464|3,235.7523|51.1727|
|2|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|30.0368|
|3|青岛金石|120.6068|120.6068|1.8868|
|4|乐华源城|120.6068|120.6068|1.8868|
|5|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.8868|
|6|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.8868|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.8868|
|8|北京国投|108.5461|108.5461|1.6981|
|9|盛桥新领域|100.7399|0|1.5760|
|10|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.9434|
|11|南海成长|54.2731|0|0.8491|
|12|中金佳成|54.2731|0|0.8491|
|13|上海腾希|36.1821|24.1214|0.5660|
|14|上海景林景麒|31.7647|0|0.4969|
|15|上海国和|31.7647|0|0.4969|
|16|深创投|31.1802|24.1214|0.4878|

||||||
|-|-|-|-|-|
|17|红土生物|31.1802|24.1214|0.4878|
|18|华弘资本|30.1517|0|0.4717|
|19|苏州软银|14.1177|0|0.2209|
|20|荣之联|13.6034|0|0.2128|
|合计||6,392.1607|6,000.0000|100|

（十四）2014年 7月，股权转让、实缴出资至 6,392.1607万元
2014年 7月 22日，华大控股与上海腾希、华弘资本签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大医学0.1887%的股权以 2,000万元价格转让给上海腾希、将其持有的华大医学0.2830%的股权以 3,000万元价格转让给华弘资本。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2014年 8月 8日，深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）出具了深中瑞泰验字[2014]第 026号《验资报告》；2015年 8月 18日，安永华明出具《验资复核报告》，验证截至 2014年 7月 24日，公司收到本次股东的缴纳出资情况为：上海景林景麟出资4,500万元，31.7647万元计入注册资本，4,468.2353万元计入资本公积；深创投出资 1,000万元， 7.0588万元计入注册资本， 992.9412万元计入资本公积；上海国和出资 4,500万元，31.7647万元计入注册资本，4,468.2353万元计入资本公积；上海腾希出资 2,000万元，12.0607万元计入注册资本，1,987.9393万元计入资本公积；南海成长出资 9,000万元，54.2731万元计入注册资本，8,945.7269万元计入资本公积；荣之联出资 2,000万元，13.6034万元计入注册资本，1,986.3966万元计入资本公积；苏州软银出资 2,000万元，14.1177万元计入注册资本，1,985.8823计入资本公积；中金佳成出资 9,000万元，54.2731万元计入注册资本，8,945.7269万元计入资本公积；华弘资本出资 5,000万元，30.1517万元计入注册资本， 4,969.8483万元计入资本公积；红土生物出资 1,000万元，7.0588万元计入注册资本，992.9412万元计入资本公积；盛桥新领域出资 15,000万元， 100.7399万元计入注册资本，14,899.2601万元计入资本公积；华大控股出资 5,000万元，35.2941万元计入注册资本，4,964.7059万元计入资本公积；累计股东缴纳的实收资本为 6,392.1607万元。
2014年 7月 24日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|3,240.8948|3,240.8948|50.7010|
|2|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|30.0368|
|3|青岛金石|120.6068|120.6068|1.8868|
|4|乐华源城|120.6068|120.6068|1.8868|
|5|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.8868|
|6|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.8868|

||||||
|-|-|-|-|-|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.8868|
|8|北京国投|108.5461|108.5461|1.6981|
|9|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.5760|
|10|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.9434|
|11|南海成长|54.2731|54.2731|0.8491|
|12|中金佳成|54.2731|54.2731|0.8491|
|13|华弘资本|48.2427|48.2427|0.7547|
|14|上海腾希|48.2427|48.2427|0.7547|
|15|上海景林景麒|31.7647|31.7647|0.4969|
|16|上海国和|31.7647|31.7647|0.4969|
|17|深创投|31.1802|31.1802|0.4878|
|18|红土生物|31.1802|31.1802|0.4878|
|19|苏州软银|14.1177|14.1177|0.2209|
|20|荣之联|13.6034|13.6034|0.2128|
|合计||6,392.1607|6,392.1607|100|

（十五）2014年 11月，注册资本变更至 6,995.1947万元
2014年 9月 18日，华大医学股东会作出决议，同意公司注册资本由 6,392.1607万元增加至 6,995.1947万元，华大控股以 70,603,738.65元认缴出资 6,030,340元，其余部分计入资本公积，公司其他股东放弃优先认缴权；
同时相应修改公司章程。
华大医学于 2014年 11月 28日在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|3,843.9288|3,240.8948|54.9510|
|2|华大投资|1,920.0000|1920.0000|27.4474|
|3|青岛金石|120.6068|120.6068|1.7241|
|4|乐华源城|120.6068|120.6068|1.7241|
|5|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.7241|
|6|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.7241|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.7241|
|8|北京国投|108.5461|108.5461|1.5517|
|9|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.4402|
|10|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.8621|
|11|南海成长|54.2731|54.2731|0.7759|
|12|中金佳成|54.2731|54.2731|0.7759|
|13|华弘资本|48.2427|48.2427|0.6897|
|14|上海腾希|48.2427|48.2427|0.6897|
|15|上海景林景麒|31.7647|31.7647|0.4541|
|16|上海国和|31.7647|31.7647|0.4541|
|17|深创投|31.1802|31.1802|0.4457|

||||||
|-|-|-|-|-|
|18|红土生物|31.1802|31.1802|0.4457|
|19|苏州软银|14.1177|14.1177|0.2018|
|20|荣之联|13.6034|13.6034|0.1945|
|合计||6,995.1947|6,392.1607|100|

（十六）2014年 12月，实缴出资至 6,995.1947万元
深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）于 2014年 12月 25日出具了深中瑞泰验字[2014]第 040号《验资报告》；2015年 8月 18日，安永华明出具《验资复核报告》，验证截至 2014年 12月 23日，公司收到本次股东的缴纳出资情况为：华大控股出资 70,603,738.65元，6,030,340元计入注册资本， 64,573,398.65元计入资本公积；累计股东缴纳的实收资本为 69,951,947元。
本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|3,843.9288|3843.9288|54.9510|
|2|华大投资|1,920.0000|1920.0000|27.4474|
|3|青岛金石|120.6068|120.6068|1.7241|
|4|乐华源城|120.6068|120.6068|1.7241|
|5|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.7241|
|6|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.7241|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.7241|
|8|北京国投|108.5461|108.5461|1.5517|
|9|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.4402|
|10|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.8621|
|11|南海成长|54.2731|54.2731|0.7759|
|12|中金佳成|54.2731|54.2731|0.7759|
|13|华弘资本|48.2427|48.2427|0.6897|
|14|上海腾希|48.2427|48.2427|0.6897|
|15|上海景林景麒|31.7647|31.7647|0.4541|
|16|上海国和|31.7647|31.7647|0.4541|
|17|深创投|31.1802|31.1802|0.4457|
|18|红土生物|31.1802|31.1802|0.4457|
|19|苏州软银|14.1177|14.1177|0.2018|
|20|荣之联|13.6034|13.6034|0.1945|
|合计||6,995.1947|6,995.1947|100|

（十七）2014年 12月，注册资本变更至 8,585.8836万元
2014年 11月 15日，华大医学股东会作出决议，同意公司注册资本由 6,995.1947万元增加至 8,585.8836万元，华大控股、华大农业以其持有的华大科技共计57.6225%的股权评估作价 41,943.8128万元，对华大医学进行增
资，将公司注册资本增加至 8,585.8836万元，其余部分计入资本公积，其他
股东放弃优先认缴权，同时相应修改公司章程。
2014年 12月 2日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,321.6869|3,843.9288|61.9818|
|2|华大农业|112.9308|0|1.3153|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|22.3623|
|4|青岛金石|120.6068|120.6068|1.4047|
|5|乐华源城|120.6068|120.6068|1.4047|
|6|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.4047|
|7|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.4047|
|8|有孚创业|120.6068|120.6068|1.4047|
|9|北京国投|108.5461|108.5461|1.2642|
|10|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.1733|
|11|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.7024|
|12|南海成长|54.2731|54.2731|0.6321|
|13|中金佳成|54.2731|54.2731|0.6321|
|14|华弘资本|48.2427|48.2427|0.5619|
|15|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5619|
|16|上海景林景麒|31.7647|31.7647|0.3700|
|17|上海国和|31.7647|31.7647|0.3700|
|18|深创投|31.1802|31.1802|0.3632|
|19|红土生物|31.1802|31.1802|0.3632|
|20|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1644|
|21|荣之联|13.6034|13.6034|0.1584|
|合计||8,585.8836|6,995.1947|100|

（十八）2014年 12月，股权转让
2014年 12月 22日，上海景林景麒与南海成长、华弘资本签订《股权转让协议》，约定上海景林景麒将其持有的华大医学0.2056%的股权以 2,628.0822万元价格转让给南海成长、将其持有的华大医学0.1644%的股权以 2,102.4658万元价格转让给华弘资本。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2014年 12月 24日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|

||||||
|-|-|-|-|-|
|1|华大控股|5,321.6869|3,843.9288|61.9818|
|2|华大农业|112.9308|0|1.3153|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|22.3623|
|4|青岛金石|120.6068|120.6068|1.4047|
|5|乐华源城|120.6068|120.6068|1.4047|
|6|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.4047|
|7|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.4047|
|8|有孚创业|120.6068|120.6068|1.4047|
|9|北京国投|108.5461|108.5461|1.2642|
|10|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.1733|
|11|南海成长|71.9202|71.9202|0.8377|
|12|华弘资本|62.3603|62.3603|0.7263|
|13|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.7024|
|14|中金佳成|54.2731|54.2731|0.6321|
|15|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5619|
|16|上海国和|31.7647|31.7647|0.3700|
|17|深创投|31.1802|31.1802|0.3632|
|18|红土生物|31.1802|31.1802|0.3632|
|19|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1644|
|20|荣之联|13.6034|13.6034|0.1584|
|合计||8,585.8836|6,995.1947|100|

（十九）2015年 1月，实缴出资至 8,585.8836万元
2014年 10月 31日，北京京都中新资产评估有限公司出具京都中新评报字（2014）第 0203号《资产评估报告》，确认以 2014年 9月 30日作为评估基准日，华大科技全部权益价值的评估值为 72,790.5800万元，其中华大控股持有华大科技53.5316%评估值为 38,966.0163万元，华大农业持有的华大科技4.0909%的股权评估值为 2,977.7965万元。
2014年 12月 26日，深圳中瑞泰和会计师事务所（普通合伙）出具了深中瑞泰验字[2014]第 041号《验资报告》；2015年 8月 18日，安永华明出具《验资复核报告》，验证截至 2014年 12月 25日，公司收到本次股东的缴纳出资情况为：华大控股以其持有华大科技53.5316%作价 38,966.0163万元出资，1,477.7581万元计入注册资本，37,488.2582万元计入资本公积；华大农业以其持有的华大科技4.0909%的股权作价 2,977.7965万元出资，112.9308万元计入注册资本，2,864.8657万元计入资本公积；累计股东缴纳的实收资本为 8,585.8836万元。
2015年 1月 15日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|

||||||
|-|-|-|-|-|
|1|华大控股|5,321.6869|5,321.6869|61.9818|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.3153|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|22.3623|
|4|青岛金石|120.6068|120.6068|1.4047|
|5|乐华源城|120.6068|120.6068|1.4047|
|6|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.4047|
|7|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.4047|
|8|有孚创业|120.6068|120.6068|1.4047|
|9|北京国投|108.5461|108.5461|1.2642|
|10|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.1733|
|11|南海成长|71.9202|71.9202|0.8377|
|12|华弘资本|62.3603|62.3603|0.7263|
|13|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.7024|
|14|中金佳成|54.2731|54.2731|0.6321|
|15|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5619|
|16|上海国和|31.7647|31.7647|0.3700|
|17|深创投|31.1802|31.1802|0.3632|
|18|红土生物|31.1802|31.1802|0.3632|
|19|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1644|
|20|荣之联|13.6034|13.6034|0.1584|
|合计||8,585.8836|8,585.8836|100|

（二十）2015年 2月，注册资本变更至 9,353.8864万元
2015年 1月 27日，华大医学股东会作出决议，同意公司注册资本由 8,585.8836万元增加至 9,353.8864万元，增加注册资本由和玉高林以 15亿元认缴，其余部分计入资本公积，其他股东放弃优先认缴权；同时相应修改公司章程。
2015年 2月 9日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次增资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,321.6869|5,321.6869|56.8928|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|768.0028|0|8.2105|
|5|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|6|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|7|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|11|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|

||||||
|-|-|-|-|-|
|12|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|13|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|14|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|
|15|中金佳成|54.2731|54.2731|0.5802|
|16|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|
|17|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|
|18|深创投|31.1802|31.1802|0.3333|
|19|红土生物|31.1802|31.1802|0.3333|
|20|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|21|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|合计||9,353.8864|8,585.8836|100|

（二十一）2015年 2月，股权转让，实缴出资至 9,123.4856万元
2015年 1月 27日，华大医学股东会作出决议，同意华大控股将其持有华大医学2.7368%的股权以 5亿元转让给和玉高林，其他股东放弃优先购买权，同时相应修改公司章程。
2015年 2月 11日，华大控股与和玉高林签署《股权转让协议》，约定华大控股将其持有华大医学2.7368%的股权以 5亿元转让给和玉高林。
2015年 8月 13日，安永华明出具安永华明(2015)验字第61049184_H03号《验资报告》，验证截至 2015年 2月 13日，公司收到和玉高林以货币出资人民币 105,000万元，其中：实收资本投入人民币 537.6020万元计入注册资本，104,462.3980万元计入资本公积。
华大医学于 2015年 2月 15日在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让、实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,065.6860|5,065.6860|54.1559|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|1,024.0037|793.6029|10.9474|
|5|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|6|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|7|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|11|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|
|12|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|13|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|14|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|

||||||
|-|-|-|-|-|
|15|中金佳成|54.2731|54.2731|0.5802|
|16|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|
|17|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|
|18|深创投|31.1802|31.1802|0.3333|
|19|红土生物|31.1802|31.1802|0.3333|
|20|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|21|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|合计||9,353.8864|9,123.4856|100|

（二十二）2015年 2月，实缴出资至 9,353.8864万元
2015年 8月 13日，安永华明出具安永华明(2015)验字第61049184_H04号《验资报告》，验证截至 2015年 2月 16日，公司收到和玉高林以货币出资人民币 45,000万元，其中：实收资本投入人民币 230.4008万元计入注册资本，44,769.5992万元计入资本公积。
华大医学于 2015年 2月 17日在公司登记机关办理完毕实收资本变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次实缴出资完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|5,065.6860|5,065.6860|54.1559|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|1,024.0037|1,024.0037|10.9474|
|5|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|6|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|7|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|11|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|
|12|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|13|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|14|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|
|15|中金佳成|54.2731|54.2731|0.5802|
|16|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|
|17|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|
|18|深创投|31.1802|31.1802|0.3333|
|19|红土生物|31.1802|31.1802|0.3333|
|20|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|21|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|合计||9,353.8864|9,353.8864|100|

（二十三）2015年 3月，股权转让
2015年 2月 12日，华大医学作出股东会决议，一致同意华大控股将其持有华大医学0.6568%的股权以 1.2亿元转让给东土盛唐、将其持有华大医学0.7663%的股权以 1.4亿元转让给盛桥新健康、将其持有华大医学0.4379%的股权以 0.8亿元转让给常春藤、将其持有华大医学0.3284%的股权以 0.6亿元转让给汇晟资产、将其持有华大医学0.5474%的股权以 1亿元转让给中金佳成、将其持有华大医学2.7368%的股权以 5亿元转让给丰悦泰和；公司原股东中金佳成行使优先购买权，以 1亿元受让华大医学0.5474%的股权，公司其他股东放弃优先购买权；同时相应修改公司章程。
2015年 3月 1日，华大控股与东土盛唐、盛桥新健康、常春藤、汇晟资产、中金佳成、丰悦泰和签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有华大医学0.6568%的股权以 1.2亿元转让给东土盛唐、将其持有华大医学0.7663%的股权以 1.4亿元转让给盛桥新健康、将其持有华大医学0.4379%的股权以 0.8亿元转让给常春藤、将其持有华大医学0.3284%的股权以 0.6亿元转让给汇晟资产、将其持有华大医学0.5474%的股权以 1亿元转让给中金佳成、将其持有华大医学2.7368%的股权以 5亿元转让给丰悦泰和。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2015年 3月 16日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,553.6841|4,553.6841|48.6823|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|1,024.0037|1,024.0037|10.9474|
|5|丰悦泰和|256.0009|256.0009|2.7368|
|6|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|7|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|11|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|12|中金佳成|105.4733|105.4733|1.1276|
|13|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|
|14|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|15|盛桥新健康|71.6803|71.6803|0.7663|
|16|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|17|东土盛唐|61.4402|61.4402|0.6568|
|18|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|
|19|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|
|20|常春藤|40.9602|40.9602|0.4379|

||||||
|-|-|-|-|-|
|21|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|
|22|红土生物|31.1802|31.1802|0.3333|
|23|深创投|31.1802|31.1802|0.3333|
|24|汇晟资产|30.7201|30.7201|0.3284|
|25|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|26|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|合计||9,353.8864|9,353.8864|100|

（二十四）2015年 5月，股权转让
2015年 4月 29日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其所持华大医学2.7368%的股权以 5亿元的价格转让给中国人寿，华大医学其他现有股东放弃优先购买权；同时相应修改公司章程。
2015年 5月 8日，华大控股与中国人寿签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有华大医学2.7368%的股权以 5亿元转让中国人寿。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2015年 5月 21日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,297.6832|4,297.6832|45.9455|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|1,024.0037|1,024.0037|10.9474|
|5|丰悦泰和|256.0009|256.0009|2.7368|
|6|中国人寿|256.0009|256.0009|2.7368|
|7|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|11|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|12|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|13|中金佳成|105.4733|105.4733|1.1276|
|14|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|
|15|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|16|盛桥新健康|71.6803|71.6803|0.7663|
|17|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|18|东土盛唐|61.4402|61.4402|0.6568|
|19|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|
|20|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|
|21|常春藤|40.9602|40.9602|0.4379|
|22|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|

||||||
|-|-|-|-|-|
|23|红土生物|31.1802|31.1802|0.3333|
|24|深创投|31.1802|31.1802|0.3333|
|25|汇晟资产|30.7201|30.7201|0.3284|
|26|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|27|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|合计||9,353.8864|9,353.8864|100|

（二十五）2015年 6月，股权转让
2015年 6月 15日，华大医学股东会会议作出决议，同意华大控股将其持有华大医学0.1095%的股权转让给深港产学研、将其持有华大医学0.0744%的股权转让给深创投、将其持有华大医学0.0744%的股权转让给红土生物，华大医学其他现有股东放弃优先购买权；同时相应修改公司章程。
2015年 6月 16日，华大控股与深港产学研、深创投、红土生物签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有华大医学0.1095%的股权以 2,000万元转让给深港产学研、将其持有华大医学0.0744%的股权以 1,360万元转让给深创投、将其持有华大医学0.0744%的股权以 1,360万元转让给红土生物。
并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
2015年 6月 18日，华大医学在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东姓名|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|4,273.5168|4,273.5168|45.6871|
|2|华大农业|112.9308|112.9308|1.2073|
|3|华大投资|1,920.0000|1,920.0000|20.5262|
|4|和玉高林|1,024.0037|1,024.0037|10.9474|
|5|丰悦泰和|256.0009|256.0009|2.7368|
|6|中国人寿|256.0009|256.0009|2.7368|
|7|乐华源城|120.6068|120.6068|1.2894|
|8|有孚创业|120.6068|120.6068|1.2894|
|9|国华腾飞|120.6068|120.6068|1.2894|
|10|金翼汇顺|120.6068|120.6068|1.2894|
|11|青岛金石|120.6068|120.6068|1.2894|
|12|北京国投|108.5461|108.5461|1.1604|
|13|中金佳成|105.4733|105.4733|1.1276|
|14|盛桥新领域|100.7399|100.7399|1.0770|
|15|南海成长|71.9202|71.9202|0.7689|
|16|盛桥新健康|71.6803|71.6803|0.7663|
|17|华弘资本|62.3603|62.3603|0.6667|
|18|东土盛唐|61.4402|61.4402|0.6568|
|19|苏州松禾|60.3034|60.3034|0.6447|
|20|上海腾希|48.2427|48.2427|0.5158|

||||||
|-|-|-|-|-|
|21|常春藤|40.9602|40.9602|0.4379|
|22|上海国和|31.7647|31.7647|0.3396|
|23|红土生物|38.1434|38.1434|0.4078|
|24|深创投|38.1434|38.1434|0.4078|
|25|汇晟资产|30.7201|30.7201|0.3284|
|26|苏州软银|14.1177|14.1177|0.1509|
|27|荣之联|13.6034|13.6034|0.1454|
|28|深港产学研|35.8496|35.8496|0.1095|
|合计||9,353.8864|9,353.8864|100|

综上，本所律师认为，华大医学的设立行为以及此后的历次股权变动已经履行了必要的法律程序并办理了相应的公司登记手续，符合法律、法规及规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效。
二、华大医学变更为股份有限公司及此后的股本演变
（一）2015年 6月，华大医学整体变更为股份有限公司
2015年 6月 22日，华大医学以经审计的账面净资产值整体变更为股份有限公司（变更过程请参见本律师工作报告第四章“发行人的设立”）。
根据公司登记资料，华大医学整体变更为股份有限公司时股本结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|发起人名称|持股数额（股）|持股比例（%）|
|1|华大控股|148,773,893|45.7000|
|2|华大农业|3,935,824|1.2000|
|3|华大投资|66,915,154|20.5000|
|4|和玉高林|35,849,588|11.0000|
|5|丰悦泰和|8,962,397|2.7000|
|6|中国人寿|8,962,397|2.7000|
|7|乐华源城|4,203,345|1.3000|
|8|有孚创业|4,203,345|1.3000|
|9|国华腾飞|4,203,345|1.3000|
|10|金翼汇顺|4,203,345|1.3000|
|11|青岛金石|4,203,345|1.3000|
|12|北京国投|3,783,010|1.2000|
|13|中金佳成|3,683,986|1.1000|
|14|盛桥新领域|3,510,951|1.1000|
|15|南海成长|2,506,537|0.8000|
|16|盛桥新健康|2,509,471|0.8000|
|17|华弘资本|2,173,359|0.7000|
|18|东土盛唐|2,150,975|0.7000|
|19|苏州松禾|2,101,673|0.6000|
|20|上海腾希|1,681,337|0.5000|
|21|常春藤|1,433,984|0.4000|
|22|红土生物|1,330,458|0.4000|
|23|深创投|1,330,458|0.4000|

|||||
|-|-|-|-|
|24|上海国和|1,107,052|0.3000|
|25|汇晟资产|1,075,488|0.3000|
|26|苏州软银|492,025|0.2000|
|27|荣之联|474,101|0.1000|
|28|深港产学研|358,496|0.1000|
|合计||326,119,339|100|

（二）2015年 6月，增资至 36,000万元
2015年 6月 20日，广东中广信资产评估有限公司出具中广信评报字[2015]第 310号《评估报告书》，确认于评估基准日 2015年 5月 31日，华大科技股东全部权益的市场价值合计为 552,800万元。
2015年 6月 22日，发行人股东大会作出决议，同意发行人的注册资本由 32,611.9339万元变更为 36,000万元，由上海云锋、中小企业基因投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开物、锋茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合及深创投以其合计持有的华大科技33.2865%的股权对发行人进行增资；同意上海珍尤以 33,333.3483万元、宸时资本以 8,333.3258万元货币资金方式对发行人进行增资，将发行人注册资本增加至 36,000万元，其余部分计入资本公积。
2015年 8月 7日，安永华明出具安永华明(2015)验字第61049184_H02号《验资报告》，验资截至 2015年 6月 29日，发行人实收资本变更为 36,000万元，由上海云锋、中小企业基因投资、宁波博源、天津高林、盛桥创鑫、西安尔湾、华夏人寿、国信弘盛、上海开物、锋茂投资、宁波软银、红土生物、创润投资、荣之联、海百合及深创投以其合计持有的华大科技33.2865%的股权作价 184,007.6991万元出资，其中 2,616.9676万元计入实收资本， 181,390.7315万元计入资本公积；由上海珍尤以货币 33,333.3483万元出资，其中 616.8790万元计入注册资本，32,716.4693万元计入资本公积；宸时资本以 8,333.3258万元出资，其中 154.2195万元计入注册资本，8,179.1063万元计入资本公积。
2015年 6月 23日，发行人在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据深圳市产权交易所出具的《股东名册》，本次增资完成后，发行人的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|持股数额（股）|持股比例（%）|
|1|华大控股|148,773,893|41.3261|
|2|华大农业|3,935,824|1.0933|
|3|华大投资|66,915,154|18.5875|
|4|和玉高林|35,849,588|9.9582|
|5|丰悦泰和|8,962,397|2.4896|
|6|中国人寿|8,962,397|2.4896|
|7|上海珍尤|6,168,790|1.7136|

|||||
|-|-|-|-|
|8|乐华源城|4,203,345|1.1676|
|9|有孚创业|4,203,345|1.1676|
|10|国华腾飞|4,203,345|1.1676|
|11|金翼汇顺|4,203,345|1.1676|
|12|青岛金石|4,203,345|1.1676|
|13|北京国投|3,783,010|1.0508|
|14|中金佳成|3,683,986|1.0233|
|15|盛桥新领域|3,510,951|0.9753|
|16|上海云锋|3,392,830|0.9425|
|17|中小企业基因投资|3,084,391|0.8568|
|18|宁波博源|3,084,395|0.8568|
|19|国信弘盛|3,053,553|0.8482|
|20|南海成长|2,506,537|0.6963|
|21|盛桥新健康|2,509,471|0.6971|
|22|盛桥创鑫|2,467,513|0.6854|
|23|天津高林|2,189,912|0.6083|
|24|华弘资本|2,173,359|0.6037|
|25|东土盛唐|2,150,975|0.5975|
|26|苏州松禾|2,101,673|0.5838|
|27|上海腾希|1,681,337|0.4670|
|28|红土生物|1,638,897|0.4552|
|29|深创投|1,638,897|0.4552|
|30|西安尔湾|1,542,195|0.4284|
|31|华夏人寿|1,542,195|0.4284|
|32|上海开物|1,542,195|0.4284|
|33|宸时资本|1,542,195|0.4284|
|34|常春藤|1,433,984|0.3983|
|35|锋茂投资|1,233,756|0.3427|
|36|上海国和|1,107,052|0.3075|
|37|汇晟资产|1,075,488|0.2987|
|38|宁波软银|970,196|0.2695|
|39|荣之联|936,766|0.2602|
|40|创润投资|616,878|0.1714|
|41|苏州软银|492,025|0.1367|
|42|海百合|370,124|0.1028|
|43|深港产学研|358,496|0.0996|
|合计||360,000,000|100|

经本所律师核查，发行人此次增资完成后至基准日，未发生股本变化的情况。
综上，本所律师认为，华大医学整体变更为股份有限公司及此后发行人的股本变动已经履行了必要的法律程序并办理了相应的公司登记手续，符合法律、法规及规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效。
三、根据公司登记资料、深圳市产权交易所出具的《股东名册》、发行
人的声明及其股东出具的《声明与承诺》并经本所律师核查，截至基准日，
发行人股东所持发行人股份不存在质押及其他权利限制的情形。
第八章发行人的业务
一、发行人的经营范围和经营方式
（一）根据发行人现行有效的公司章程和《营业执照》，并经本所律师核查，发行人的经营范围为“一般经营项目：贸易经纪与代理；特许经营项目：医学研究和试验发展；临床检验服务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售”。
（二）根据发行人声明、《招股说明书》并经本所律师核查，发行人主营业务为通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务，符合发行人《营业执照》载明的业务范围及国家当前的产业政策之规定。
（三）根据发行人声明并经本所律师核查，发行人及其境内控股子公司所取得的业务资质证书情况如下：
1．《医疗机构执业许可证》
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共设有 9个医疗检验所，均已取得《医疗机构执业许可证》，该等检验所持有《医疗机构执业许可证》的具体情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|持证主体|诊疗项目|证书编号|有效期至|
|1|南京医检|医学检验科；临床免疫、血清学专业；临床细胞分子遗传学专业|07587038532010519P1202|2016.07.07|
|2|天津华大医学检验所|医学检验所（临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业）|PDY96905812011617P1202|2016.11.27|
|3|武汉医检|（共 1 个一级诊疗科目）：医学检验科（临床免疫、血清学专业，临床细胞分子遗传学专业）|59105283X42011917P1202|2017.02.15|
|4|上海医检|医学检验科；临床免疫、血清学专业；临床细胞分子遗传学专业|PDY25216131011519P1102|2017.12.30|
|5|深圳临检|医学检验科；临床体液、血液专业；临床微生物学专业；临床化学检验专业；临床免疫、血清学专业；临床细胞分子遗传学专业|PDY81004-744030813P1102|2019.03.31|

||||||
|-|-|-|-|-|
|6|深圳华大优康门诊部|妇产科；妇科专业/儿科/医学检验科/医学影像科|PDY81007-144030817D1502|2019.06.30|
|7|广州医检|医学检验科、临床细胞分子遗传学专业|08804757444012617P1202|2019.07.31|
|8|本溪医检|医学检验科、临床细胞分子遗传学专业|PDY13949221050317P1102|2016.08.21|
|9|北京医检|医学检验科；临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业|020029110113017919|2020.06.09|

2．《医疗器械生产企业许可证》和《第一类医疗器械生产备案凭证》
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共有 5家公司涉及医疗器械的生产，该等公司均已取得了《医疗器械生产企业许可证》、《一类医疗器械生产备案凭证》，具体持证情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|证书名称|生产范围|证书编号|有效期至/备案日期|
|1|武汉生物工程|医疗器械生产企业许可证|三类：6840临床检验分析仪器|鄂食药监械生产许 20130617号|2018.9.6|
|2|深圳生物科技|医疗器械生产企业许可证|II类、III类 6840 体外诊断试剂|粤食药监械生产许 20132486号|2018.12.24|
|3||第一类医疗器械生产备案凭证|6840 体外诊断试剂|粤深食药监械生产备 20150001号|2015.1.4|
|4|武汉生物科技|医疗器械生产企业许可证|三类：6840体外诊断试剂|鄂食药监械生产许 20140635号|2019.3.3|
|5||第一类医疗器械生产备案凭证|6840 体外诊断试剂；6840临床检验分析仪器|鄂汉食药监械生产备 20150025号|2015.9.8|
|6|深圳生物工程|医疗器械生产企业许可证|II类 6840 临床检验分析仪器|粤食药监械生产许 20132435号|2018.8.27|
|7|北京吉比爱|医疗器械生产企业许可证|III类：III-6840 体外诊断试剂，II类：II-6840-8 基因和生命科学仪器|京食药监械生产许 20060069号|2020.7.26|

3．《医疗器械经营企业许可证》和《二类医疗器械经营备案凭证》
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共有 3家公司涉及医疗器械的经营，具体持证情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|证书名称|生产范围|证书编号|有效期至|
|1|北京吉比爱|医疗器械经营企业许可证|II类：医用电子仪器设备|京 083651|2016.6.27|
|2|||III类：6840 临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂）|京海食药监械经营许20150508 号|2016.6.27|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3|上海医检|医疗器械经营许可证|III类：6840 临床检验分析仪器（不含体外诊断试剂）|沪浦食药监械经营许20150025|2020.1.21|
|4|武汉医检|医疗器械经营许可证|III类：6840 临床检验分析仪器（含体外诊断试剂）|鄂 022596 号|2019.09.01|
|5||第二类医疗器械经营备案凭证|6801-6910、6812、6813、6815、6816、6820-6828、6830-6834、6840、6841、6845、6846、6854-6858、6863-6866、6870、6877 类器械|鄂汉食药监械经营备20140479 号|--|

4．《医疗器械注册证》
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司生产和经营的医疗产品均已办理了产品备案或注册，该等产品备案及注册情况请见附件一。
5．《药品生产许可证》及 GMP认证
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共有 1家公司涉及药品的生产及经营，该公司已取得了《药品生产许可证》并获得了 GMP认证，具体持证情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|证书名称|生产范围|证书编号|有效期至|
|1|北京吉比爱|药品生产许可证|体外诊断试剂[人类免疫缺陷病毒抗体诊断试剂盒（酶联免疫法）、丙型肝炎病毒抗体诊断试剂盒（酶联免疫法）、梅毒螺旋体抗体诊断试剂盒（酶联免疫法）、乙型肝炎病毒表面抗原诊断试剂盒（酶联免疫法）|京20100189|2015.12.23|
|2||药品 GMP 证书|体外诊断试剂|L5500|2015.12.01|

6．《药品注册证》
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共生产和经营 4种药品，该等药品均已办理了产品注册，具体注册情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|药品名称|药品批准文号|有效期至|
|1|北京吉比爱|乙型肝炎病毒表面抗原诊断试剂盒（酶联免疫法）|国药准字 S20023027|2020.7.21|
|2|北京吉比爱|丙型肝炎病毒抗体诊断试剂盒（酶联免疫法）|国药准字 S10950025|2020.7.21|
|3|北京吉比爱|梅毒螺旋体抗体酶联免疫|国药准字 S20000015|2020.7.21|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||诊断试剂盒（双抗原夹心法）|||
|4|北京吉比爱|人类免疫缺陷病毒抗体诊断试剂盒（酶联免疫法）|国药准字 S20010045|2020.7.21|

7．临床基因扩增检验实验室设置批复
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共有 6个医疗检验所获得的临床基因扩增检验实验室设置批复，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|批复名称|批准文号|项目内容|有效期|
|1|广州医检|临床基因扩增检验实验室技术验收报告|/|地贫基因分型检测（PCR-电泳法及反向点杂交）、HPV 分型检测（实时荧光 PCR）|2014.11.30-|
|2|南京医检|临床基因扩增检验实验室技术验收合格通知|苏临检[2014]字第16 号|感染性病原体基因检测项目（HPV 基因分型检测）；生殖遗传疾病相关基因检测项目（胎儿染色体非整倍体检测）|2014.8.20-|
|3|上海医检|临床基因扩增检验实验室技术审核验收合格证书|SCCL-72|/|2013.12.8-2016.12.7|
|4|深圳临检|临床基因扩增检验实验室验收合格证书|No.00209|医疗服务类第 12 项医疗技术临床应用，第二类医疗技术准入审核；人类白细胞抗原（HLA）基因分型检测;胎儿染色体非整倍体无创基因检测；人乳头病毒（HPV）基因分型检测；耳聋基因分型检测|2014.3.18-2019.3.17|
|5|天津医检|关于同意天津华大基因科技有限公司医学检验所开展部分第二、三类医疗技术的批复|津卫医政函[2012]295号|临床基因扩增检验技术|2012.7.19-|
|6|武汉医检|临床基因扩增检验合格实验室室|/|/|2013.3-|

8．高通量基因测序临床试点单位资格
根据本所律师的核查，发行人及其境内控股子公司共有 3个医疗检验所
获得了高通量基因测序临床试点单位资格，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|资质名称|项目内容|证书编号|核准日期|
|1|深圳临检|高通量基因测序技术临床应用试点|批准开展遗传病诊断专业、产权筛查与诊断专业、植入前胚胎遗传学诊断专业的试点|国卫医医护便函[2014]407号|2014.12.22|
|2|深圳临检|肿瘤诊断与治疗项目高通量基因测序技术临床应用试点|肿瘤诊断与治疗项目高通量基因测序技术临床应用试点|国卫医医护便函[2015]76号|2015.3.27|
|3|天津华大医学检验所|高通量基因测序技术临床应用试点|开展产前筛查与诊断、植入前胚胎遗传学诊断 2 个专业的试点工作|国卫医医护便函[2014]407号|2014.12.22|
|4|天津华大医学检验所|肿瘤诊断与治疗项目高通量基因测序技术临床应用试点|开展肿瘤诊断与治疗项目高通量基因测序技术临床应用试点|国卫医医护便函[2015]76号|2015.3.27|
|5|武汉医检|高通量基因测序技术临床应用试点|开展产前筛查与诊断、植入前胚胎遗传学诊断 2 个专业的试点|国卫医医护便函[2014]407号|2014.12.22|

本所律师注意到，国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会于 2014年 2月 9日发布了《关于加强临床使用基因测序相关产品和技术管理的通知》（食药监办械管[2014]25号）。
该通知发布前，发行人已取得了下列有关行政许可：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|持证单位|行政许可名称|许可内容|证书编号|许可日期|
|1|天津医检|关于印发天津市新生儿遗传代谢病筛查工作方案的通知|对于新生儿遗传代谢病的筛查工作，天津市实行中心实验室集中监测的方法，指定天津华大基因科技有限公司医学检验所为筛查监测机构|津卫妇[2013]215号|2013.4.22|
|2|天津医检|关于天津华大基因科技有限公司开展耳聋基因检测技术等 5项检测技术的批复|同意天津华大基因科技有限公司医学检验所具备开展耳聋基因检测、人乳头瘤病毒（HPV）基因测序分析检测、基因捕获测序临床检验、胎儿染色体非整倍体基因检测、新生儿遗传代谢|津卫医政函［2013］34 号|2013.1.30|

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||||病检测 5 项检测技术的基本条件|||
|3|武汉医检|关于公布通过第二类医疗技术审核医疗机构名单的通知|通过临床基因扩增检验实验室技术审核的医疗机构|鄂卫通[2013]1号|2013.1.4|
|4|深圳临检|关于同意深圳华大基因临床检验中心开展胎儿染色体非整倍体无创基因检测等技术的批复|同意该中心开展胎儿染色体非整倍体无创基因检测、人乳头病毒基因分型检测和耳聋基因分型检测等三项技术，应用于胎儿先天性缺陷和遗传性疾病产前诊断|粤卫函[2013]53号|2013.1.17|

该通知发布后，发行人及其境内控股子公司即开始按照该通知的要求对所使用的基因测序产品进行医疗器械注册申请，并成为国内首家取得基因测序仪及配套试剂在国家食品药品监督管理总局注册的机构；国家卫生和计划生育委员会于 2014年 3月 18日发布了《关于开展高通量基因测序技术临床应用试点单位申报工作的通知》（国卫医医护便函[2014]44号），根据该通知的要求，发行人又申请并取得了深圳、武汉、天津 3个医疗检验所的高通量基因测序临床试点单位资格，且发行人及其境内控股子公司的测序业务全部交由该 3个医疗检验所完成测序服务，其他地方的医疗检验所仅负责收取样本。
2015年 7月 3日，武汉市东湖新技术开发区食品药品监督管理局出具证明，武汉医检自设立之日起至 2015年 6月 30日无违法违规行为、无未履行的行政处罚。2015年 7月 17日，公司登记机关出具证明，深圳临检自成立之日至 2015年 6月 30日没有违反市场和质量（包括食品药品、医疗器械）监督管理有关法律法规的记录。2015年 7月 23日，深圳市卫生计生委出具证明，自 2012年 3月 20日至 2015年 6月 30日期间深圳临检无行政处罚及不良执业记录。2015年 8月 7日，天津市卫生和计划生育委员会出具证明，截至 2015年 6月天津华大基因医学检验所未因违反卫生计生法律法规受到行政处罚。
经本所律师核查，发行人控股子公司上海基因科技于 2013年 11月 7日因未取得营业执照擅自在青岛市开展产前基因检测的行为，被青岛市公司登记机关处以没收违法所得 47,845元，罚款 100,000元。根据青岛市公司登记机关于 2015年 8月 17日出具的《证明》，上海基因科技 2013年 11月因尚未办理营业执照开展经营活动，被青岛市工商行政管理局处罚的事项不属于重大行政处罚事项。此外，发行人及其控股境内子公司所在地的公司登记机关均已出具证明，报告期内发行人及其控股境内子公司在工商行政管理方面不存在重大行政处罚。
综上，本所律师认为，发行人目前所从事的业务，已经取得相应的行政
许可，发行人及其控股境内子公司的经营范围和经营方式符合相关法律、法
规和规范性文件的规定。
二、发行人在中国大陆以外的经营
根据本所律师核查，截至基准日，发行人在中国大陆以外设立了香港医学、香港科技、香港控股、日本医学、新加坡医学、日本科技、美洲医学、欧洲科技、欧洲控股、欧洲医学共 10家子公司，该等公司的情况请参见本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”。
根据境外律师出具的法律意见书，该等公司均系根据其注册地的法律依法设立并有效存续的公司，并已依据其注册地法律就其设立和经营取得了必要的许可。
三、发行人的经营范围变更情况
经本所律师核查，自华大医学设立至基准日，发行人经营范围的变更情况如下：
（一）经本所律师核查，华大医学 2010年 7月 9日设立时的经营范围为“生命科学及生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询（以上均不含限制项目）；销售实验室仪器设备及化学试剂（不含危险品）；计算机软硬件及外围设备（计算机信息系统安全专用产品除外）；货物及技术进出口业务”。
（二）2012年 9月 25日，华大医学股东会作出决议，一致同意经营范围变更为“生命科学及生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询（以上均不含限制项目）；销售实验室仪器设备及化学试剂（不含危险品）；
计算机软硬件及外围设备（计算机信息系统安全专用产品除外）；货物及技术进出口业务；Ⅱ类 6870软件生产”。
（三）2014年 9月 23日，华大医学股东会作出决议，一致同意经营范围变更为“贸易经纪与代理，医学研究和试验发展，临床检验服务，医疗用品及器械研发、制造、批发、零售”。
经本所律师核查，上述历次经营范围的变更得到了华大医学股东会的批准并依法办理了工商变更登记手续，已经履行了必要的法律程序。本所律师认为，发行人上述经营范围的变更合法有效。
四、发行人的主营业务突出
根据发行人的声明及《招股说明书》并经本所律师核查，发行人的主营业务为通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。
根据《招股说明书》及《申报审计报告》，按合并报表计算，发行人 2012年度、2013年度、2014年度及 2015年 1-6月主营业务收入分别为 79,286.11万元、104,486.96万元、112,416.21万元和 56,129.05万元，占营业收入的比
例分别为99.75%、99.76%、99.31%和99.27%。
本所律师认为，发行人主要经营一种业务，主营业务突出，最近两年内主营业务没有发生重大变化。
五、发行人不存在持续经营的法律障碍
（一）经本所律师核查，发行人为永久存续的股份有限公司；根据法律、法规、规范性文件及发行人现行有效的公司章程的规定，发行人不存在需要终止或禁止、限制其开展目前业务的情形。
（二）根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人不存在影响其持续经营的担保、诉讼以及仲裁事项。
本所律师认为，发行人不存在影响其持续经营的法律障碍。
第九章关联交易及同业竞争
一、发行人的关联方
根据《公司法》、《企业会计准则第 36号—关联方披露》（财会［2006］ 3号）、《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，发行人的关联方主要包括：
（一）发行人的控股股东
经本所律师核查，截至基准日，华大控股持有发行人41.33%的股份，系发行人的控股股东，其具体情况请参见本律师工作报告第六章“发起人和股东（实际控制人）”。
（二）发行人的实际控制人
经本所律师核查，汪建为发行人的实际控制人，其具体情况请参见本律师工作报告第六章“发起人和股东（实际控制人）”。
（三）持有发行人5%以上股份的其他股东
经本所律师核查，截至基准日，持有发行人5%以上股份的其他股东包括华大投资及和玉高林。该等股东的具体情况请参见本律师工作报告第六章“发起人和股东（实际控制人）”。
（四）发行人的子公司
根据公司登记资料、《申报审计报告》等资料、发行人的声明并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人拥有 22家境内子公司及 10家境外子公司，其中 22家境内子公司为深圳临检、广州医检、武汉医检、北京优康、北京医检、南京基因科技、南京医检、上海基因科技、上海医检、天津华大、天津医检、本溪医检、潍坊基因科技、云南医学、济宁医学、深圳生物工程、武汉生物工程、深圳生物科技、武汉生物科技、北京六合、华大科技、北京吉比爱，10家境外子公司为香港医学、香港科技、香港控股、日本医学、新加坡医学、日本科技、美洲医学、欧洲科技、欧洲控股、欧洲医学。各子公司的具体情况如下：
1.深圳临检
深圳临检成立于 2012年 3月 20日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440301106083646的《企业法人营业执照》，住所为深圳市盐田区北山工业区综合楼1、9楼和 11栋1、3、5楼，法定代表人赵立见，注册资本 1,000
万元，经营范围为“一般性经营项目：生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询（不含外商投资限制、禁止类目录）；经营货物及技术进出口业务（不含进口分销、国家专营专控商品）；试剂的购买与销售（科技服务类）；计算机软件、信息系统软件的开发和软件信息服务；贸易经纪与代理。许可经营项目：医疗用品及器械批发、零售；医学研究和试验发展；临床检验服务”。
根据该公司的公司登记资料、深圳临检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，深圳临检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|950|950|95|
|2|北京基因研究|50|50|5|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，深圳临检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其95%的股权不存在权利受限的情形。
2.广州医检
广州医检成立于 2014年 1月 27日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440126000414885的《企业法人营业执照》，住所为广州市番禺区小谷围街中二横路 22号 A305房，法定代表人李帅，注册资本 1,000万元，经营范围为“临床检验服务；医学研究和试验发展；贸易代理；货物进出口（专营专控商品除外）；技术进出口”。
根据该公司的公司登记资料、广州医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，广州医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,000|1,000|100|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，广州医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
3.武汉医检
武汉医检成立于 2012年 2月 17日，现持有公司登记机关核发的注册号为 420100000291691的《企业法人营业执照》，住所为武汉市东湖开发区高新大道 666号武汉国家生物产业基地项目B、C、D区研发楼 B2栋，法定代
表人周锐，注册资本 9,400万元，经营范围为“（共 1个一级诊疗科目）医学
检验科（临床免疫、血清学专业，临床细胞分子遗传学专业）；经营 III类：
医疗器械 6840临床检验分析仪器（含体外诊断试剂）（凭许可证在核定期限内经营）。房屋租赁、设备租赁；货物进出口、代理进出口、技术进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）；二类医疗器械：6801、6802、6803、6804、6805、6806、6807、6808、6809、6810、6812、6813、6815、6816、6820、6821、6822、6823、6824、6825、6826、6827、6828、6830、6831、6832、6833、6834、6840、6841、6845、6846、6854、6855、6856、6857、6858、6863、6864、6865、6866、6870、6877的销售；生命科学及生物技术研发、技术服务、技术转让、技术咨询。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
根据该公司的公司登记资料、武汉医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，武汉医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|9,400|9,400|100|
|合计||9,400|9,400|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，武汉医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
4.北京优康
北京优康成立于 2011年 3月 9日，现持有公司登记机关核发的注册号为 110113013670272的《营业执照》，住所为北京市顺义区裕华路 28号（空港 B区）6号楼二层，法定代表人董伟，注册资本 1,000万元，经营范围为“医学技术开发；销售Ⅰ类医疗器械；货物进出口”。
根据该公司的公司登记资料、北京优康公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，北京优康的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,000|1,000|100|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，北京优康系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
5.北京医检
北京医检成立于 2014年 1月 20日，现持有公司登记机关核发的注册号为 110113016706762的《营业执照》，住所为北京市顺义区裕华路 28号 6幢
2层（空港 B区），法定代表人董伟，注册资本 800万元，经营范围为“医学
检验科；临床免疫、血清学专业；临床细胞分子遗传学专业（医疗机构执业
许可证有效期至 2020年 06月 09日）；医学技术开发；销售Ⅰ类医疗器械；
货物进出口（不含法律、法规规定需要审批的项目）”。
根据该公司的公司登记资料、北京医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，北京医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|792|198|99|
|2|北京基因研究|8|2|1|
|合计||800|200|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，北京医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其99%的股权不存在权利受限的情形。根据北京医检的公司章程，股东对北京医检的出资应于 2015年 12月 29日前缴足。
6.南京基因科技
南京基因科技成立于 2011年 9月 15日，现持有公司登记机关核发的注册号为 320100000153521的《企业法人营业执照》，住所为南京市建邺区河西大街 71号明基医院门诊部三楼，法定代表人杨晓楠，注册资本 2,000万元，经营范围为“生物专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训（不含与学历教育相关的培训或服务）；实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备（计算机信息系统安全专用产品除外）的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口商品和技术除外）”。
根据该公司的公司登记资料、南京基因科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，南京基因科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|2,000|2,000|100|
|合计||2,000|2,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，南京基因科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
7.南京医检
南京医检成立于 2013年 9月 3日，现持有公司登记机关核发的注册号为 320105000176481的《企业法人营业执照》，住所为南京市建邺区河西大街 71号明基医院门诊部三楼（310室—325室），法定代表人杨晓楠，注册
资本 800万元，经营范围为“许可经营项目：医学检验科（临床免疫、血清
学专业、临床细胞分子遗传学专业）。一般经营项目：生物技术研发、技术
转让、技术咨询、技术服务；仪器仪表、计算机软硬件及辅助设备的销售；
自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）”。
根据该公司的公司登记资料、南京医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，南京医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|南京基因科技|800|800|100|
|合计||800|800|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，南京医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%股权不存在权利受限的情形。
8.上海基因科技
上海基因科技成立于 2011年 6月 17日，现持有公司登记机关核发的注册号为 310115001839335的《企业法人营业执照》，住所为上海市浦东新区康新公路 3399弄 26号第 8层，法定代表人杨晓楠，注册资本 1,900万元，经营范围为“生物专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备（计算机信息系统安全专用产品除外）的销售，从事货物及技术进出口业务”。
根据该公司的公司登记资料、上海基因科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，上海基因科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,900|1,900|100|
|合计||1,900|1,900|100|

上海基因科技于青岛设立了分公司，该分公司的情况如下：
上海基因科技青岛分公司成立于 2013年 10月 28日，现持有 370202330020522的《营业执照》，营业场所为青岛市市南区中山路10号1119户，负责人为李卓坤，经营范围为生物专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备（计算机信息系统安全专用产品除外）的批发，货物及技术进出口。
经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，上海基因科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形；上海基因科技青岛分公司系依法设立并有效存续的分公司。
9.上海医检
上海医检成立于 2013年 9月 29日，现持有公司登记机关核发的注册号为 310115002182604的《企业法人营业执照》，住所为上海市浦东新区康新公路 3399弄 26号楼第 7层，法定代表人杨晓楠，注册资本 800万元，经营范围为“医学检验科：临床免疫，血清学专业，临床细胞分子遗传学专业（以上凭许可证经营），从事生物科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的销售，从事货物与技术的进出口业务”。
根据该公司的公司登记资料、上海医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，上海医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|名称|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|上海基因科技|800|800|100|
|合计||800|800|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，上海基因科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
10.天津华大
天津华大成立于 2011年 4月 20日，现持有公司登记机关核发的注册号为 120192000077901的《企业法人营业执照》，住所为天津自贸区（空港经济区）环河北路 80号空港商务园东区 3号楼101、201室，法定代表人倪培相，注册资本 1,600万元，经营范围为“生命科学及生物技术开发、生物技术服务、技术转让与技术咨询（以上均不含限制项目）；实验室仪器设备及化学试剂（危险化学品除外）、计算机软硬件及外围设备（计算机信息系统安全专用品除外）销售，自营和代理货物及技术的进出口；以下限分支机构经营：医学检验所（临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业）”。
根据该公司的公司登记资料、天津华大公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，天津华大的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,600|1,600|100|
|合计||1,600|1,600|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，天津华大系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
11.天津医检
天津医检成立于 2014年 10月 9日，现持有公司登记机关核发的注册号
为 120116000290939的《营业执照》，住所为天津自贸区（空港经济区）环
河北路 80号空港商务园东区 3号楼 201-1室，法定代表人倪培相，注册资本 1,000万元，经营范围为“医学检验所（临床免疫、血清学专业、临床细胞分子遗传学专业），医学研究和试验发展，国际贸易及相关简单加工，自营和代理货物及技术的进出口，生命科学及生物技术开发、生物技术服务、技术转让与技术咨询，实验室仪器设备及化学试剂、计算机软硬件及外围设备的销售。”
根据该公司的公司登记资料、天津医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，天津医检的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|天津华大|1,000|1,000|100|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，天津医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，天津华大持有其100%的股权不存在权利受限的情形。根据天津医检公司章程，股东对天津医检的出资于 2017年 9月 1日前缴足。
12.本溪医检
本溪医检成立于 2013年 1月 23日，现持有公司登记机关核发的统一信用代码为 91210500059833226J的《企业法人营业执照》，住所为本溪经济开发区木兰路 C2-2号，法定代表人张国成，注册资本 800万元，经营范围为“临床检验服务（临床细胞分子遗传学专业）；医学研究和试验发展，计算机软硬件及辅助设备的销售。”
根据该公司的公司登记资料、本溪医检公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，本溪医检的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|800|800|100|
|合计||800|800|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，本溪医检系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
13.潍坊基因科技
潍坊基因科技成立于 2014年 3月 25日，现持有公司登记机关核发的注册号为 370700200026802的《企业法人营业执照》，住所为山东省潍坊市奎文区胜利东街 248号 1幢，法定代表人杨晓楠，注册资本 1,000万元，经营
范围为“生命科学及基因生物技术研究、开发、基因生物技术服务、技术转
让、技术咨询；实验室仪器设备、计算机软硬件及辅助设备的销售（计算机
信息系统安全专用产品除外）；自营和代理各类商品及技术进出口”。
根据该公司的公司登记资料、潍坊基因科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，潍坊基因科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,000|1,000|100|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，潍坊基因科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
14.云南医学
云南医学成立于 2014年 8月 11日，现持有公司登记机关核发的统一信用代码为 91530100309623820L的《企业法人营业执照》，住所为云南省昆明市高新区科高路新光巷 285号第四期第四层，法定代表人赵立见，注册资本 2,000万元，经营范围为“医学类基因技术的研究、开发；货物及技术进出口业务；国内贸易、物资供销”。
根据该公司的公司登记资料、云南医学公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，云南医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,800|1,800|90|
|2|云南科技创业投资有限公司|200|0|10|
|合计||2,000|1,800|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，云南医学系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其90%的股权不存在权利受限的情形。根据云南医学公司章程，股东对云南医学的认缴出资应于 2017年 7月 1日前缴足。
15.济宁医学
济宁医学成立于 2014年 9月 25日，现持有公司登记机关核发的注册号为 370833200032261的《企业法人营业执照》，住所为济宁高新区产学研基地 A5楼 8层，法定代表人张磊，注册资本 1,000万元，经营范围为“基础医学、临床医学、预防医学与卫生学、军事医学、特种医学、药学、中医学与中药学的研究；一、二类医疗器械的销售；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限定经营的除外）”。
根据该公司的公司登记资料、济宁医学公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，济宁医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,000|0|100|
|合计||1,000|0|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，济宁医学系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。根据济宁医学公司章程，股东对济宁医学的出资应于 2024年 9月 24日前缴足。
16.深圳生物工程
深圳生物工程成立于 2013年 5月 30日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91440300070388557K，住所为深圳市盐田区北山路 146号北山工业区 11栋，法定代表人刘娜。根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，注册资本为 1,500万元，经营范围为“一般经营项目：贸易经纪与代理。许可经营项目：医疗用品及器材批发、零售；
医疗仪器设备及器械研发、制造”。
根据该公司的公司登记资料、深圳生物工程公司章程，截至本律师工作报告出具之日，深圳生物工程的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,500|1,500|100|
|合计||1,500|1,500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，深圳生物工程系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
17.武汉生物工程
武汉生物工程成立于 2013年 7月 23日，现持有公司登记机关核发的统一社会信用代码为 91420100074454582U的《营业执照》，住所为武汉市东湖新技术开发区高新大道 666号武汉国家生物产业基地项目B、C、D区研发楼 B2栋，法定代表人刘娜，注册资本 500万元，经营范围为“医疗仪器设备及器械研发；三类：6840临床检验分析仪器的生产（凭许可证在核定期限内经营）；货物进出口、技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）”。
根据该公司的公司登记资料、武汉生物工程公司章程，截至本律师工作报告出具之日，武汉生物工程的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|深圳生物工程|500|500|100|
|合计||500|500|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，武汉生物工程系依法设立并有效存续的有限责任公司，深圳生物工程持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
18.深圳生物科技
深圳生物科技成立于 2013年 11月 26日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440301108388889的《企业法人营业执照》，住所为深圳市盐田区北山工业区 11栋六楼西侧、11栋一楼西侧、综合楼九楼，法定代表人刘娜，注册资本 2,000万元，经营范围为“一般经营项目：医疗仪器设备及器械研发，贸易经纪与代理；特许经营项目：医疗用品及器械批发、零售；医疗仪器设备及器械制造”。
根据该公司的公司登记资料、深圳生物科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，深圳生物科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|2,000|2,000|100|
|合计||2,000|2,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，深圳生物科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
19.武汉生物科技
武汉生物科技成立于 2013年 10月 31日，现持有公司登记机关核发的注册号为 420100000371659的《营业执照》，住所为武汉市东湖新技术开发区高新大道 666号武汉国家生物产业基地项目B、C、D区研发楼 B2栋，法定代表人牟峰，注册资本 2,000万元，经营范围为“医疗仪器设备及器械的研究与开发；货物进出口、技术进出口(不含国家禁止进出口的货物及技术)；
生产三类：6840体外诊断试剂（凭许可证在核定期限内经营）”。
根据该公司的公司登记资料、武汉生物科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，武汉生物科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|2,000|2,000|100|
|合计||2,000|2,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，武汉生物科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其100%的股权不存在权利受限的情形。
20.华大科技
华大科技成立于 2012年 4月 25日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440301106181315的《企业法人营业执照》，住所为深圳市盐田区北山工业区综合楼科技创业园201，法定代表人刘娜，注册资本 1,222.2221万元，经营范围为“生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询（不含外商投资限制、禁止类目录），经营货物及技术进出口业务（不含进口分销、国家专营专控商品），试剂的购买与销售（科技服务类），计算机软件、信息系统软件的开发和软件信息服务”。
根据公司登记资料、华大科技公司章程，截至本律师工作报告出具之日，华大科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,111.1110|1,111.1110|90.9091|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|远创投资|24.9698|24.9698|2.0430|
|4|光控投资|12.0672|12.0672|0.9873|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

截至基准日，华大科技设立的分支结构如下：
（1）华大科技武汉分公司
华大科技武汉分公司成立于 2012年 7月 26日，现持有公司登记机关核发的注册号为 420100000313615的《营业执照》，住所为武汉市东海开发区高新大道 666号武汉国家生物产业基地项目B、C、D区研发楼 B2栋，负责人为田志坚，经营范围为“生命科学及生物技术研发、生物技术服务、技术转让与技术咨询，经营货物及技术进出口业务（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术），科研试剂（不含化学危险品）购买与销售”。
（2）华大科技上海分公司
华大科技上海分公司成立于 2012年 7月 26日，现持有公司登记机关核发的注册号为 310115001999306的《营业执照》，住所为上海市浦东新区康新公路 3399弄 26号楼 9层 901室，负责人为汪航，经营范围为“代理母公司委托的相关业务”。
经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，华大科技系依法设立并有效存续的有限责任公司，发行人持有其90.9091%的股权不存在权利受限的情形；华大科技上述分支机构依法设立并有效存续。
21.北京六合
北京六合成立于 2007年 5月 16日，现持有公司登记机关核发的统一信用代码为 91110108662152468H的《营业执照》，住所为北京市海淀区北太平
庄路 25号 1幢 106室，法定代表人王洪琦，注册资本 1,900万元，经营范围
为“技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询，销售机械设备、计算机、
软件及辅助设备，货物进出口、技术进出口，机械设备租赁（不含汽车）”。
根据该公司的公司登记资料、北京六合公司章程，截至本律师工作报告
出具之日，北京六合的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资（万元）|实缴出资（万元）|股权比例（％）|
|1|华大科技|1,900|1,900|100|
|合计||1,900|1,900|100|

截至基准日，北京六合设立的分支机构如下：
（1）北京六合深圳分公司
北京六合深圳分公司成立于 2008年 4月 11日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440301103285475的《分支机构营业执照》，住所为深圳市盐田区北山工业区综合楼（11F-1），负责人为杨宝财，经营范围为“生物技术开发、咨询”。
（2）北京六合武汉分公司
北京六合武汉分公司成立于 2009年 5月 22日，现持有公司登记机关核发的注册号为 420111000086587的《营业执照》，住所为武汉东湖开发区高新大道 666号，负责人为杨海龙，经营范围为“生物技术的研究、开发”。
（3）北京六合广州分公司
北京六合广州分公司成立于 2010年 8月 11日，现持有公司登记机关核发的注册号为 440101000122778的《营业执照》，住所为广州市番禺区小谷围街外环东路 280号广东药学院院系一号楼 406房，负责人为熊春燕，经营范围为“生物技术开发服务，生物技术咨询、交流服务，生物技术推广服务，货物进出口（专营专控商品除外），技术进出口”。
（4）北京六合上海分公司
北京六合上海分公司成立于 2008年 3月 26日，现持有公司登记机关核发的注册号为 310115001062367的《营业执照》，住所为上海市浦东新区周浦镇镇康新公路 3399弄 26号楼 9层 902室，负责人为沈世超，经营范围为“医药、生物技术的研发”。
（5）北京六合顺义分公司
北京六合顺义分公司成立于 2013年 11月 4日，现持有公司登记机关核发的注册号为 110113016442966的《营业执照》，住所为北京市顺义区天竺空港经济开发区裕华路 28号 6号楼 3层（空港 B区），负责人为尹烨，经营范
围为“技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，货物进出口、技术进出
口”。
经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，北京六合系依法设立并有效存续的有限责任公司，华大科技持有其100%的股权不存在权利受限的情形；北京六合上述分支机构依法设立并有效存续。
22.北京吉比爱
北京吉比爱成立于 1994年 3月 21日，现持有公司登记机关核发的注册号为 110000410077061的《企业法人营业执照》，住所为北京市海淀区清河小营西小口路 27号南楼2130、2102、2111号，法定代表人为张国成，注册资本 1,000万元，经营范围为“生产体外诊断试剂及仪器；销售自产产品；
医疗器械（以医疗器械经营企业许可证为准）的批发；（医疗器械经营许可证有效期至 2016年 06月 27日）提供技术开发、技术培训、技术咨询、技术服务、技术转让；化学试剂（不含危险化学品）的批发”。
根据公司登记资料、北京吉比爱公司章程，截至本律师工作报告出具之日，北京吉比爱的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（％）|
|1|武汉生物科技|600|60|
|2|方健秋|400|40|
|合计||1,000|100|

经本所律师核查，根据法律、法规、规范性文件及其公司章程的规定，北京吉比爱系依法设立并有效存续的有限责任公司，武汉生物科技持有其60%的股权不存在权利受限的情形。
23.香港医学
根据境外律师的意见，香港医学为依照香港法律于 2013年 3月 27日于香港依法设立的有限公司；该公司为独立法人，有能力并有权以其自身名义独立地从事其业务、独立参与诉讼并在遵守相关国家法律的前提下合法拥有其资产；该公司的公司组织章程细则及现时截至 2016年 3月 26日的商业登记证均符合香港法律且有效。
根据境外律师的意见，香港医学的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|已发行股本（万美元）|已缴股本（万美元）|股权比例（％）|
|1|发行人|1,000|1,000|100|
|合计||1,000|1,000|100|

经本所律师核查，2013年 3月 25日，商务主管机关向华大医学核发了商境外投资证第 4403201300132号《企业境外投资证书》，批准华大医学投
资设立香港医学，投资总额和注册资本为 800万美元。2015年 9月 1日，商
务主管机关向发行人换发了境外投资证第 N4403201501075号《企业境外投
资证书》，批准发行人设立香港医学投资总额由 800万美元变更为 1,000万美元。
24.香港科技
根据境外律师的意见，香港科技为依照香港法律于 2012年 12月 20日于香港依法设立的有限公司；该公司为独立法人，有能力并有权以其自身名义独立地从事其业务、独立参与诉讼并在遵守相关国家法律的前提下合法拥有其资产；该公司的公司组织章程细则及现时截至 2015年 12月 19日的商业登记证均符合香港法律且有效。
根据境外律师的意见，香港科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|已发行股本（万美元）|已缴股本（万美元）|股权比例（％）|
|1|华大科技|2,999|2,999|100|
|合计||2,999|2,999|100|

经本所律师核查，2012年 12月 13日，商务主管机关向华大科技核发了商境外投资证第 4403201200708号《企业境外投资证书》，批准设立香港科技，投资总额和注册资本为 800万美元。2013年 10月 18日，商务主管机关向华大科技换发了商境外投资证第 4403201300667号《企业境外投资证书》，批准香港科技投资总额和注册资本由 800万美元变更为 2,000万美元。2014年 3月 21日，商务主管机关向华大科技换发了商境外投资证第
4403201400218号《企业境外投资证书》，批准香港科技投资总额和注册资本由 2,000万美元变更为 2,300万美元。2014年 5月 26日，商务主管机关向华大科技换发了商境外投资证第 4403201400509号《企业境外投资证书》，批准香港科技投资总额和注册资本由 2,300万美元变更为 2,999万美元。
25.香港控股
根据境外律师的意见，香港控股为依照香港法律于 2013年 5月 8日于香港依法设立的有限公司；该公司为独立法人，有能力并有权以其自身名义独立地从事其业务、独立参与诉讼并在遵守相关国家法律的前提下合法拥有其资产；该公司的公司组织章程细则及现时截至 2016年 5月 7日的商业登记证均符合香港法律且有效。
根据境外律师的意见，香港控股的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东|已发行股本（万美元）|已发行股本（万港元）|已缴股本（万美元）|已缴股本（万港元）|股权比例（％）|
|1|香港科技|400|12|400|12|100|
|合计||400|12|400|12|100|

26.新加坡医学
根据境外律师的意见，新加坡医学是一家 2013年 8月 30日在新加坡法律下正式设立、有效存续并具有良好纪录的有限责任公司；公司具有独立的法人资格，有能力和权力从事业务、以其自身的名义起诉和被诉，并具有完全的法律资格、权力和权利拥有财产。
根据境外律师的意见，新加坡医学的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|已发行股份（万新加坡元）|持有股份（万新加坡元）|股权比例（％）|
|1|香港医学|60|60|100|
|合计||60|60|100|

 27.日本医学
根据境外律师的意见，日本医学为依照日本法律于 2013年 7月 10日合法设立并有效存续的株式会社；日本医学为独立法人且有能力并有权以其自身名义独立地从事其业务、独立参与诉讼并合法拥有其资产；日本医学的章程、营业执照及其他组织性文件均符合日本法律且有效。
根据境外律师的意见，日本医学的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|注册资本（万日元）|实收资本（万日元）|股权比例（％）|
|1|香港医学|900|900|100|
|合计||900|900|100|

 28.日本科技
根据境外律师的意见，日本科技为依照日本法律于 2011年 9月 7日合法设立并有效存续的株式会社；日本科技为独立法人且有能力并有权以其自身名义独立地从事其业务、独立参与诉讼并合法拥有其资产；日本科技的章程、营业执照及其他组织性文件均符合日本法律且有效。
2015年 7月 31日，日本科技股东通过了解散大会决议书，截至本律师工作报告出具之日，日本科技正在注销中。
根据境外律师的意见，日本科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|注册资本（万日元）|实收资本（万日元）|股权比例（％）|
|1|香港科技|900|900|100|
|合计||900|900|100|

29.美洲科技
根据境外律师的意见，美洲科技于 2010年 4月 27日组建，是一间在美
国特拉华州法律下有效存续并具备良好信誉的公司；根据美国特拉华州普通公司法的规定，美洲科技是一个独立的法律实体，美洲科技的组织或管理文件中并没有条款限制美洲科技的存续时限。
根据境外律师的意见，美洲科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|获授权发行股份（美元）|持有股份（美元）|股权比例（％）|
|1|香港科技|100|100|100|
|合计||100|100|100|

 30.欧洲医学
根据境外律师的意见，欧洲医学为依照丹麦法律正式成立、有效存续且资格完备的有限责任公司；欧洲医学作为独立的法律主体，有权以自己的名义经营业务、起诉或应诉，也有拥有财产的完全法律行为能力和合法权利；
公司的章程大纲及细则以及其他组成文件符合丹麦适用法律的要求，且完全有效。
根据境外律师的意见，欧洲医学的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|法定股本（万丹麦克朗）|已发行股本（万丹麦克朗）|股权比例（％）|
|1|发行人|600|600|100|
|合计||600|600|100|

经本所律师核查，2015年 5月 19日，商务主管机关向华大医学核发了境外投资证第 N4403201500478号《企业境外投资证书》，批准华大医学并购欧洲医学，投资总额为 2,700万丹麦克朗。
31.欧洲控股
根据境外律师的意见，欧洲控股成立于 2013年 6月 13日，登记注册号为8528990977，注册地址为 Beursplein 37, 3011AARotterdam；欧洲控股在荷兰法下作为一家免责（荷兰语：uitgeslotenaansprakelijkheid）的合作社（荷兰语：coöperatie）形式的法人实体（荷兰语：rechtspersoon）设立并存续；
欧洲控股是独立的法人实体且有权以其自身的名义起诉或被诉。欧洲控股的章程具有充分的效力。
根据境外律师的意见，香港科技和香港控股是欧洲控股的股东成员，且成员权益（荷兰语：lidmaatschappen）均未被质押或抵押从而产生其他限制物权（荷兰语：beperkt zakelijkerechten）。
32.欧洲科技
根据境外律师的意见，欧洲科技成立于 2013年 6月 13日，登记注册号
为852900508，注册地址为 Beursplein 37, 3011AARotterdam；欧洲科技在荷兰法下作为一家私人有限责任公司（荷兰语：besloten vennootschap met beperkteaansprakelijkheid）形式的法人实体（荷兰语：rechtspersoon）设立并存续。欧洲科技是独立的法人实体且有权以其自身的名义起诉或被诉；欧洲科技的章程具有充分的效力。
根据境外律师的意见，欧洲科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|已发行股本（欧元）|持有股本（欧元）|股权比例（％）|
|1|欧洲控股|15,000|15,000|100|
|合计||15,000|15,000|100|

（五）发行人或其子公司参股的公司
根据公司登记资料和发行人的声明，并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人或其子公司参股的公司共 2家，参股公司的具体情况如下：
1.苏州泓迅生物科技有限公司
根据苏州泓迅生物科技有限公司的公司章程，华大科技持有苏州泓迅生物科技有限公司15.7843%的股权、北京六合持有苏州泓迅生物科技有限公司14.2157%的公司。
根据苏州泓迅生物科技有限公司的《营业执照》（注册号为320594000275132），苏州泓迅生物科技有限公司成立于 2013年 08月 07日，住所为苏州工业园区星湖街 218号生物纳米园 C20楼 101单元，法定代表人为 YANGPING，注册资本为 571.4286万元，业务范围为研发生物技术及生物信息试剂与产品，销售本公司研发的产品并提供技术转让、技术支持、售后服务及其他相关服务。
2. L3 Bioinformatics Limited
根据香港公司注册处结算日期为 2015年 2月 4日的周年申报表， L3Bioinformatics Limited为香港控股持股40%、L3 Bioinformatics Holdings Limited持股60%的公司。
根据 L3Bioinformatics Limited持有的《公司注册证书》，公司成立于 2014年 2月 4日，公司编号为2033981，目前持有编号为 62712473-000-02-15-1的《商业登记证》，公司地址为 Room 2113, Hong Kong Plaza, 188 Connaught Road West, HongKong，经营范围为 Bioinformation software development and dataanalysis。
（六）报告期内曾为发行人子公司的企业
根据公司登记资料、发行人的声明并经本所律师核查，广州华大、美洲
医学、丹麦华大曾为发行人报告期内的子公司，之后，发行人对外转让了其所持有的广州华大、丹麦华大的股权，美洲科技吸收合并了美洲医学，具体情况如下：
1.广州华大
2015年 2月，发行人将其持有的广州华大100%的股权，以广州华大账面净资产值作为定价依据作价 773.33万元转让给华大控股，广州华大于 2015年 4月 28日完成了上述股权变更登记的全部手续。
广州华大成立于 2012年 8月 14日，现持有公司注册号为
440126000316964的《企业法人营业执照》，住所为广州市番禺区小谷围街中二横路 22号B403，法定代表人李帅，注册资本 1,000万元，经营范围为“生物医疗技术研究；数据处理和存储服务；计算机技术开发、技术服务；取证鉴定器材的技术研究、技术开发；应急救援器材的技术研究、技术开发；警用装备器材的技术研究、技术开发；股权投资”。
根据公司登记资料、广州华大公司章程，截至本律师工作报告出具之日，广州华大的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（万元）|股权比例（％）|
|1|华大控股|1,000|100|
|合计||1,000|100|

2.美洲医学
美洲医学成立于 2013年 5月 2日。根据境外律师的意见，2015年 4月 6日，美洲医学与美洲科技有效合并，美洲科技为存续实体，美洲医学被吸收合并。
3.丹麦华大
根据境外律师的意见，丹麦华大原所有者欧洲控股与华大控股签署执行了合法有效的股权收购协议，欧洲控股将其持有的所有丹麦华大股权转让至华大控股，该股权转让于 2015年 3月 20日生效；根据股权收购协议以及丹麦华大的股东登记，关于丹麦华大的股权转让已经合法、有效地完成。
丹麦华大成立于 2013年 11月 28日，登记注册号为32343996，注册地址为丹麦丹麦哥本哈根 2200 OleMaaløes街 3号。
根据境外律师的意见，丹麦华大的股权结构如下表所列示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东|出资金额（丹麦克朗）|股权比例（％）|
|1|华大控股|80,000|100|
|合计||80,000|100|

（七）发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业
根据公司登记资料、发行人控股股东华大控股、发行人实际控制人汪建出具的说明并经本所律师核查，截至本律师工作报告出具日，除发行人及其子公司外，发行人控股股东华大控股、实际控制人汪建控制或主要参股的其他企业主要如下：
1.华大农业
华大农业的具体情况请参见本律师工作报告第六章“发起人和股东（实际控制人）”。
2.北京基因研究
北京基因研究为华大控股持股63%、发行人实际控制人汪建持股7%的公司。
北京基因研究成立于 1999年 7月 14日，《营业执照》记载的注册号为110113000494524，住所为北京市顺义区北京天竺空港工业区 B区，法定代表人为杨焕明，注册资本为 500万元，经营范围为“技术开发、技术服务；
销售计算机软硬件及外围设备（计算机信息系统安全专用产品除外）；货物进出口、技术进出口、代理进出口”。
3.杭州华大基因研发中心
杭州华大基因研发中心为北京基因研究持股100%的股份合作制企业法人。
杭州华大基因研发中心成立于 2001年 1月 10日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91330106726585861E，住所为杭州市西湖区文三路 478号华星时代广场 A楼 13层 A1303室，法定代表人为杨焕明，注册资本为 200万元，业务范围为“服务：生物技术的技术开发；货物进出口、技术进出口。
服务:计算机软硬件的技术开发、技术咨询、技术服务；批发、零售：计算机软硬件；化学试剂（除化学危险品及第一类易制毒化学品）；试剂盒；塑料制品”。
4.华大研究院
华大研究院为北京基因研究出资比例占20%、杭州华大基因研发中心出资比例占80%的事业单位法人，举办单位为深圳市科技创新委员会。
华大研究院成立于 2008年 6月 19日，《事业单位法人证书》记载的注册号为事证第 244030000436号，住所为深圳市盐田区北山工业区综合楼，法定代表人为杨焕明，注册资本为 2,500万元，业务范围为“研究基因科学，推动生物技术与全民健康事业的发展（从事国际前沿基因组科学基础及应用研究与技术开发）（为基因组研究成果产业化发展提供技术支持）（与基因组科学研究和个体化医疗长期发展项目相结合，从事低成本全民健康工程相关
的公益事业）”。
5.深圳市华大基因学院
深圳市华大基因学院为华大控股投资比例占66.67%、华大研究院投资比例占33.33%的民办非企业单位。
深圳市华大基因学院成立于 2012年 5月 16日，《民办非企业单位登记证书》记载的登记号为深民证字第 010209号，住所为深圳市盐田区北山道北山工业区 11栋 7楼，法定代表人为杨焕明，开办资本为 300万元，业务范围为“生物产业类人才培训”。
6.深圳市华大基因研究中心
深圳市华大基因研究中心为华大研究院投资比例占100%的民办非企业单位。
深圳市华大基因研究中心成立于 2013年 7月 4日，《民办非企业单位登记证书》记载的登记号为深民证字第 041085号，住所为深圳市盐田区北山道 146号北山工业区 11栋 8楼，法定代表人为徐讯，开办资本为 50万元，业务范围为“（一）人类健康、动植物、生物能源等基因组科学研究，农业技术开发，推动基因组研究成果转化；（二）与基因组科学研究组合，从事人类健康、动植物、环境及能源领域相关的公益事业”。
7.深圳基因产学研资联盟
华大研究院为深圳基因产学研资联盟的理事会成员及理事长单位。
深圳基因产学研资联盟成立于 2013年 3月 21日，《社会团体法人登记证书》记载的登记号为社证字第 00933号，住所为深圳市福田区天安科技创业园 A座 511房，法定代表人为汪建，注册资金为 3万元，业务范围为“会员交流，会员培训，推动生物基因领域跨行业联动发展，提升生物基因核心竞争力”。
8.深圳华大基因物流有限公司
深圳华大基因物流有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大基因物流有限公司成立于 2014年 08月 22日，《企业法人营业执照》记载的注册号为440301111139644，住所为深圳市盐田区北山路 146号北山工业区 11栋 7楼，法定代表人为刘建楠，注册资本为 500万元，经营范围为“国内货物运输代理、仓储服务、货物搬运装卸服务；陆上国际货物运输代理；运输代理，航空国际货物运输代理；道路货物运输（普通货物、危险品）；寄递服务、货物专用运输；生物医疗样本、试剂耗材、仪器等相关物品冷链运输及代理”。
9.深圳华大互联网信息服务有限公司
深圳华大互联网信息服务有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大互联网信息服务有限公司成立于 2014年 7月 14日，《企业法人营业执照》记载的注册号为440301109848926，住所为深圳市盐田区北山路 146号北山工业区 11栋 2楼东区，法定代表人为黎浩，注册资本为 1,000万元，经营范围为“一般经营项目：销售针纺织品、服装、电子产品、计算机、软件及辅助设备、日用品、化工产品（不含危险化学品）、机械设备，电子商务（不得从事金融业务），代理、发布广告，计算机软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机数据库的研究、开发、技术服务，营养健康咨询服务（不含疾病诊断、治疗活动）；许可经营项目：教育咨询服务，医疗、医药咨询服务（不含疾病诊断、治疗活动）”。
10.深圳华大水产科技有限公司
深圳华大水产科技有限公司为华大控股持股95%的公司。
深圳华大水产科技有限公司成立于 2012年 9月 7日，《企业法人营业执照》记载的注册号为440307106539253，住所为深圳市大鹏新区大鹏街道鹏飞路 7号研发楼 A206室，法定代表人为徐军民，注册资本为 750万元，经营范围为“水产技术研发，投资兴办实业，水产品遗传、安全、病害检验检测技术与工艺的研发、成果转化，水产动植物繁殖、育种、养成、加工”。
11.华大（镇江）水产科技产业有限公司
华大（镇江）水产科技产业有限公司为深圳华大水产科技有限公司持股85%的公司。
华大（镇江）水产科技产业有限公司成立于 2014年 5月 26日，《营业执照》记载的注册号为321191000066797，住所为镇江新区丁卯智慧大道 468号双子楼 A座 05-230室，法定代表人为李友谊，注册资本为 2,000万元，经营范围为“水产技术开发、研究、咨询；水产生物基因测序与分析；水产区域管理；水产养殖；水产苗种繁育；农产品加工及销售；农产品检测服务；
水生生物物种基因保存、活体保存；饲料添加剂研发；水产微生态制剂研发；
项目投资；各类商品及技术的进出口业务”。
12.深圳华大法医科技有限公司
深圳华大法医科技有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大法医科技有限公司成立于 2015年 6月 3日，《企业法人营业执照》记载的注册号为440301113037221，住所为深圳市盐田区北山工业区 11栋 8楼，法定代表人为李生斌，根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，深圳华大法医科技有限公司注册资本为 1,000万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；生物技术开发、转让、咨询、服务（以上均不含限制项目）；实验室仪器设备及其化学试剂的销售（不含危险品）；自营和代理货物及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；计算机软件设计；
网络商务服务；数据库服务；数据库管理。法医学咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
13.深圳华大优选科技有限公司
深圳华大优选科技有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大优选科技有限公司成立于 2014年 12月 24日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为914403003263890366，住所为深圳市盐田区北山道北山工业区 11栋 5楼，法定代表人为刘心。根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，深圳华大优选科技有限公司的注册资本为 1,000万元，经营范围为“化妆品的研发及销售；初级农产品的包装及销售；中药材种植，原生中药材营销；农副产品、食品、中草药及饮片的技术研发、技术转让、技术咨询和技术服务；农产品、食品及食品接触材料、环境监测、化妆品等领域的检测服务；经营化妆品；经营电子商务；
国内贸易；货物进出口和技术进出口业务；预包装食品、散装食品、乳制品（含婴幼儿配方奶粉）的研发及销售；经营保健食品（以保健食品许可证为准）”。
14.广州华大
广州华大为华大控股持股100%的公司。
广州华大的具体情况请参见本章第（六）节“报告期内曾为发行人子公司的企业”。
15.上海生物工程
上海生物工程为华大控股控制的华大控股持股100%的公司。
上海生物工程成立于 2013年 9月 23日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为 91310112078173139G住所为上海市闵行区新骏环路 188号10幢 102室，法定代表人为徐讯，注册资本为 500万元，经营范围为“从事生物医学科技领域内的技术开发，从事货物及技术的进出口业务”。
16.西藏华大科技有限公司
西藏华大科技有限公司为华大控股控制的北京基因研究持股100%的公司。
西藏华大科技有限公司成立于 2006年 6月 12日，《营业执照》记载的注册号为540000700000047，住所为拉萨市金珠西路 189号，法定代表人为王磊，注册资本为 100万元，经营范围为“生物技术、生物医药科技、网络科技的研究及咨询服务；销售电子计算机和电子产品”。
17.武汉华大
武汉华大为华大控股持股98%、华大农业持股2%的公司。
武汉华大成立于 2010年 1月 11日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91420100698338934F，法定代表人为杨焕明，注册资本为 2,500万元，经营范围为“生物技术研发；计算机软硬件及外围设备批发兼销售；现代农业产业技术推广；货物进出口、代理进出口、技术进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）”。
18.武汉药业
武汉药业系武汉华大持股100%的公司。
武汉药业成立于 2011年 1月 19日，《营业执照》记载的注册号为420100000222578，住所为武汉东湖新技术开发区高新大道 666号，法定代表人为牟峰，注册资本为 1,000万元，经营范围为“中成药、化学药制剂、生化药品、保健品、滋补饮料的研发，技术转让，技术咨询”。
19.北京华大蛋白质研发中心有限公司
北京华大蛋白质研发中心有限公司为北京基因研究持股55%的公司。
北京华大蛋白质研发中心有限公司成立于 2003年 5月 20日，《营业执照》记载的注册号为110000005712952，住所为北京市顺义区空港工业区 B区6#，法定代表人为汪建，注册资本为 4,888万元，经营范围为“研究、开发、生产、销售生物技术及其产品，投资咨询，技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外”。
2015年 9月 15日，北京华大基因研究中心有限公司与北京奇创生源生物科技有限公司签订《股权转让协议》，约定北京华大基因研究中心有限公司将其持有的北京华大蛋白质研发中心有限公司55%的股权（对应注册资本 2,688万元）以截至 2014年 12月 31日的净资产评估值为参考、作价 1,094.95万元转让予北京奇创生源生物科技有限公司。截至本律师工作报告出具之日，上述股权转让正在办理过程中。
20.北京华大方瑞司法物证鉴定中心
北京华大方瑞司法物证鉴定中心为华大控股控制的北京基因研究持股100%的企业法人。
北京华大方瑞司法物证鉴定中心成立于 2002年 11月 11日，《企业法人营业执照》记载的注册号为110113004972210，住所为北京市顺义区空港工业区 B区裕华路 28号，法定代表人为杨焕明，注册资本为 50万元，经营范围为“法医病理鉴定；法医临床鉴定；法医物证鉴定；法医毒物鉴定；动植物基因鉴定；痕迹司法鉴定；计算机司法鉴定”。
21.华大基因杨凌创新研究院有限公司
华大基因杨凌创新研究院有限公司为华大控股持股95%、华大农业持股5%的公司。
华大基因杨凌创新研究院有限公司成立于 2012年 9月 19日，《企业法人营业执照》记载的注册号为610403100014237，住所为陕西省杨凌示范区杨扶路现代农业示范园区创新中心大楼 C213室，法定代表人为杨爽，注册资本为 1,000万元，经营范围为“农业技术开发和技术转让（以上均不含限制项目）；农业产品的种植；投资兴办实业；自营和代理货物、技术进出口业务货物进出口、代理进出口、技术进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）；法医学咨询服务；司法仪器关键试剂研制；司法软件、司法综合数据库开发；司法平台服务；司法技术新理论与技术教育、推广应用”。
22.云南华大基因科技有限公司
云南华大基因科技有限公司为华大控股持股90%的公司。
云南华大基因科技有限公司成立于 2013年 4月 22日，《企业法人营业执照》记载的注册号为530100000030597，住所为昆明市二环西路 398号高新科技信息中心主楼，法定代表人为程乐，注册资本为 2,000万元，经营范围为“生命科学及生物技术研发、生物技术服务、技术转让及技术咨询，销售实验室仪器设备、计算机软硬件及外围设备；货物及技术进出口业务”。
23.云南华大基因研究院
云南华大基因研究院为云南华大基因科技有限公司投资比例占100%。
云南华大基因研究院成立于 2014年 3月 25日，《民办非企业单位登记证书》记载的登记号为滇民政字第 030297号，住所为昆明市高新区科高路新光港 285号，法定代表人为程乐，开办资本为 100万元，业务范围为“生物基因组学、跨组学研究，基因科技研究、开发、技术服务、推广应用及成果转化，高原生物品种选育及转化应用，学术研讨、交流，接受政府相关部门授权或委托的事项”。
24.深圳华大方舟生物技术有限公司
深圳华大方舟生物技术有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大方舟生物技术有限公司成立于 2009年 6月 24日，《企业法人营业执照》记载的注册号为440301104103844，住所为深圳市盐田区北山路 146号北山工业区综合楼 10楼，法定代表人为杜玉涛，根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，深圳华大方舟生物技术有限公司注册资本为 2,968.8236万元，经营范围为“生物技术研发、生物技术转让与技术咨询（以上均不含限制项目）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；经营货物及技术进出口业务”。
25.中国农业科学院深圳生物育种创新研究院
中国农业科学院深圳生物育种创新研究院为华大研究院出资比例为50%的事业单位法人。
中国农业科学院深圳生物育种创新研究院成立于 2011年 9月 5日，《事业单位法人证书》记载的注册号为事证第 244030000628号，住所为深圳市龙岗区大鹏街道办事处一楼 1102室，法定代表人为吴孔明，注册资本为 2,000万元，业务范围为“开展重要农业组学等基础应用研究和农业分子育种技术的应用研究/开展主要农作物、动物、微生物、海洋等领域的生物育种/向国内外科研单位及种业产业转移研究成果/开展农业国际学术交流与人才培养”。
26.香港华大
根据香港公司注册处结算日期为 2014年 10月 2日的周年申报表，香港华大为华大控股持股100%的公司。
根据《公司注册证书》，香港华大成立于 2008年 10月 2日，公司编号为1277009，目前持有编号为 39847930-000-10-14-5的《商业登记证》，公司地址为 16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, Tai Po, N.T., HongKong。
27.丹麦华大
丹麦华大为华大控股持股100%的公司。
丹麦华大的具体情况请参见本章第（六）节“报告期内曾为发行人子公司的企业”。
28.老挝华大
根据发行人提供的翻译文件，老挝华大为华大控股持股100%的公司。
根据发行人提供的翻译文件，老挝华大为成立于 2012年 1月 18日的有限公司，企业号为010042549，注册资金为 500,000美元，办事处地址为老挝万象市西阔达崩县。
29. CG公司
根据日期为 2015年 2月 12日的《CG公司唯一股东关于年度股东会议的书面同意函》（《Action by Written Consent of Sole Stockholder of Complete Genomics, INC. in lieu of AnnualMeeting》），CG公司为香港华大持股100%的公司。
根据 CG公司的《公司注册证书》（《Certificate ofIncorporation》），CG公司成立于2005年6月14日，注册地址为c/o The Corporation Trust Company, 1209 Orange Street, Wilmington, Delaware 19801 in the County of NewCastle。
30.香港华大基因研究院有限公司
根据香港公司注册处结算日期为 2014年 8月 15日的周年申报表，香港华大基因研究院有限公司为华大研究院、王俊、李英睿创办的非私人担保有限公司。
根据《公司注册证书》，香港华大基因研究院有限公司成立于 2012年 11月 28日，公司编号为1831595，目前持有编号为60675108-000-11-14-A的《商业登记证》，公司地址为 16 Dai Fu Street, Tai Po Industrial Estate, Tai Po, N.T., HongKong。
31.深圳华大小米产业股份有限公司
深圳华大小米产业股份有限公司为华大控股持股80%，汪建持股20%的公司。
深圳华大小米产业股份有限公司成立于 2015年 7月 28日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91440300349764273R，住所为深圳市盐田区盐田街道北山工业区 11栋 8楼，法定代表人为汪建，根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，深圳华大小米产业股份有限公司注册资本为 5,000万元，经营范围为“一般经营项目：初级农产品的购销；保健食品的研发；化肥、农药、机械的研发；农药、机械的购销。
许可经营项目：农作物种植；种子购销；初级农产品的加工、仓储、配送；
动植物的育种；种子的生产繁育；食品的购销、加工；保健食品的生产、购销；化肥的生产、购销；农药、机械的生产”。
32.东营华大小米产业有限公司
东营华大小米产业有限公司为深圳华大小米产业股份有限公司持股55%的公司。
东营华大小米产业有限公司成立于 2015年 9月 17日，《营业执照》记载的注册号为370500200024726，住所为山东省东营农业高新技术产业示范区东王路以东、智慧路以北、柳缘路以西，法定代表人为李友谊，注册资本为 1,000万元，经营范围为“农业技术开发、服务、咨询、转让；农作物的种植、加工、仓储销售；食品生产、销售；化肥、农药销售；水产养殖（不含全民所有水域、滩涂养殖）；家禽、家畜养殖（不含种禽、种畜）、销售”。
33.深圳华大基因生物医疗有限公司
深圳华大基因生物医疗有限公司为华大控股持股100%的公司。
深圳华大基因生物医疗有限公司成立于 2015年 8月 25日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91440300349910082X，住所为深圳市盐田区盐田街道北山道 146号北山工业区综合楼，法定代表人为徐讯，根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，深圳华大基因生物医疗有限公司注册资本为 2,000万元，经营范围为“一般经营项目：贸易经纪与代理，配套软件、系统集成；技术开发、推广服务；技术咨询、交
流服务；技术转让服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；自产产品的售后服务。许可经营项目：研发、生产、销售医疗仪器、机械设备、仪器仪表、电子产品、化学试剂、生化试剂、生物试剂、耗材及生物工程相关产品（危险化学品限许可证规定范围）”。
34.蓝色彩虹（深圳）科技有限公司
蓝色彩虹（深圳）科技有限公司为华大控股持股60%的公司。
蓝色彩虹（深圳）科技有限公司成立于 2015年 8月 27日，《营业执照》记载的统一社会信用代码为91440300350059387H，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为朱岩梅，根据登录深圳市市场和质量监督管理委员会商事主体信用信息公示平台查询，蓝色彩虹（深圳）科技有限公司注册资本为 1,000万元，经营范围为“投资科技型企业或其它企业和项目、投资兴办实业（具体项目另行申报）；创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；为创业企业提供器材、设备及创意设计服务；投资管理、投资咨询、投资顾问、股权投资（以上均不含限制项目）；股权投资基金管理(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；依托互联网等技术手段，提供金融中介服务（根据国家规定需要审批的，获得审批后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
35.长垣华大小米产业有限责任公司
长垣华大小米产业有限责任公司为深圳华大小米产业股份有限公司持股100%的公司。
长垣华大小米产业有限责任公司成立于 2015年 8月 20日，《营业执照》记载的注册号为410728000055890，住所为长垣县宏力大道南段行政南区 9号楼，法定代表人为李友谊，注册资本为 500万元，经营范围为“农作物的种植、销售；粮食及粮食加工品的加工、购销、仓储；不再分装的包装种子销售；化肥、饲料、食品、农业机械的研发、生产、销售；货物运输、仓储；
农业技术开发及成果转让；农业技术咨询、培训，交流；对外贸易经营业务”。
36.华大基因洛阳农业创新中心
华大基因洛阳农业创新中心为华大农业与洛阳市人民政府、洛阳农林科学院共同创办的民办非企业单位。
华大基因洛阳农业创新中心成立于 2015年 8月 27日，《民办非企业单位登记证书》记载的登记号为豫洛民证字第 110125号，住所为洛阳市洛龙区农科路 24号，法定代表人为周承恕，开办资本为 3万元，业务范围为“动植物新技术研发；新品种选育；咨询服务；农业机械；生产资料的研发与示范推广”。
37.深圳华大绿倍投资合伙企业（有限合伙）
深圳华大绿倍投资合伙企业（有限合伙）系华大控股持股80%的企业。
深圳华大绿倍投资合伙企业（有限合伙）成立于 2015年 11月 13日，记载的注册号为440308602515359，住所为深圳市盐田区盐田街道北山工业区综合楼，执行合伙人为华大控股，注册资本为 60万元，经营范围为“股权投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理（不含限制项目）；
投资咨询（不含限制项目）”。
38.深圳华大研究院发展有限公司
深圳华大研究院发展有限公司系华大控股持股100%的公司。
深圳华大研究院发展有限公司成立于 2015年 11月 30日，记载的注册号为440301114492292，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为汪建，注册资本为 1,000万元，经营范围为“投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资、投资管理、投资咨询（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）”。
（八）报告期内曾为发行人控股股东或实际控制人控制的企业
根据发行人提供的工商资料、发行人的声明并经本所律师核查，天津生物工程曾为华大控股报告期内所控制的企业，于 2015年 5月注销，天津生物工程的具体情况如下：
天津生物工程成立于 2013年 7月 18日，注销前持有注册号为 120116000178911的《营业执照》，住所为天津空港经济区环河北路 80号空港商务园东区 3号楼 102-1室，法定代表人为徐讯，注册资本为 500万元，经营范围为生命科学及生物技术研发，实验仪器仪表设备及其化学试剂（医疗器械及体外诊断试剂、危险化学品除外）的销售；自营和代理货物及技术的进出口业务。
（九）发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
经本所律师核查，截至基准日，发行人共有董事 15名，分别为汪建、王俊、尹烨、孙英俊、吴淳、李英睿、赵谦、段国圣、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、郭晋龙；总经理 1名，为尹烨；监事 3名，分别为李松岗、李雯琪、胡宇洁；其他高级管理人员 6名，分别为张凌、刘娜、陈轶青、李治平、王威、徐茜。
该等人员的任职及兼职情况请详见本律师工作报告第十五章“发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化。
发行人董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、年满 18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟
姐妹，子女配偶的父母。
（十）发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业
经本所律师核查，截至基准日，发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业主要包括：
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|-|-|-|
|关联方名称|姓名|关联关系|
|深圳碳云智能科技有限公司|王俊、李英睿、吴淳|王俊任董事长兼总经理、李英睿任董事、吴淳任董事|
|Trina Solar Ltd.|赵谦|任独立董事|
|Soufun Holdings Ltd||任独立董事|
|泰康资产管理有限责任公司|段国圣|任董事、总经理|
|国投泰康信托有限公司||任副董事长|
|中石油管道联合有限公司||任董事|
|深圳市盛桥投资管理有限公司|金春保|任董事长兼总经理，股东|
|创润投资||任有限合伙人，出资比例 85%|
|盛桥新领域||任有限合伙人，出资比例29.14%|
|江苏鱼跃医疗设备股份有限公司|陈鹏辉|任董事|
|尚华医疗研发服务集团||任董事|
|成都安琪儿医疗控股有限公司||任董事|
|万科企业股份有限公司|王石|任董事会主席|
|SOHU.comInc||任独立董事|
|华润置地有限公司||任独立董事|
|现代传播控股有限公司||任独立董事|
|中山大学达安基因股份有限公司|徐爱民|任独立董事|
|贝因美婴童食品股份有限公司|谢宏|实际控制人|
|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|郭晋龙|任合伙人|
|深圳翰宇药业股份有限公司||任独立董事|
|深圳拓日新能源股份有限公司||任独立董事|
|天虹商场股份有限公司||任独立董事|
|大族激光科技产业集团股份有限公司||任独立董事|
|成都燎原星光电子有限公司|李大兴（李英睿的父亲）|任副总经理|
|成都蓉光炭素股份有限公司|刘霞（李英睿的母亲）|任副总经理|
|创润投资|刘丽（金春保配偶）|任普通合伙人|
|诺维瑞科技（深圳）有限公司|刘丙金（刘娜父亲）|任执行董事、总经理|
|北京喜艺悦和信息咨询有限公司|刘安（张凌妹妹的|任执行董事、总经理，控股股东|

||
|-|
|配偶）|

（十一）发行人控股股东的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，华大控股的董事 3名，分别为汪建、王俊、杨焕明；监事 1名，为李松岗；高级管理人员 1名，为汪建。
发行人控股股东的董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员包括：配偶、父母、年满 18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母。
（十二）发行人控股股东董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业
经本所律师核查，截至本律师工作报告出具之日，发行人控股股东董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业的情况如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|关联方名称|姓名|关联关系|
|1|BGI Europe Institute (Foundation)|杨焕明|出资比例为 100%|

（十三）其他关联方
1.深圳爱豌豆电子商务有限公司
深圳爱豌豆电子商务有限公司为深圳华大互联网信息服务有限公司持股30%的公司。
深圳爱豌豆电子商务有限公司成立于 2015年 5月 26日，记载的注册号为440301112967692，住所为深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为申义，注册资本为 1,000万元，一般经营范围为“生物技术服务、技术转让、技术咨询；在网上从事商贸活动（不含限制项目）；基因测序和生物信息数据分析（不含限制项目）；行业应用软件、嵌入式软件的研发；电子产品、计算机、软件及辅助设备、日用品、化工产品（不含危险化学品）、机械设备的技术开发；
从事广告业务（法律法规、国务院规定需另行办理广告经营审批的，需取得许可后方可经营）；软件技术开发；计算机软件领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机数据库的研究、开发、技术服务；营养健康咨询服务（不含疾病诊断、治疗活动）。教育信息咨询（不含限制项目）；
医疗、医药咨询服务（不含疾病诊断、治疗活动）；数据库处理；计算机系
统服务；机械电子设备、五金交电、仪器仪表、电子元器件、建筑材料、计
算机及外围设备、计算机软硬件的销售；计算机、通讯设备的租赁（不含融
资租赁）”，许可经营范围为“计算机技术培训；生产、加工计算机硬件”。
2.辉源生物科技（上海）有限公司
辉源生物科技（上海）有限公司系汪建曾任董事的公司，汪建配偶 PengHualing（美国国籍）持有 HD Biosciences Inc.(Cayman)12.67%的股权，HD Biosciences Inc.(Cayman)通过 HD Biosciences HKGLimited（HongKong）间接持有辉源生物科技（上海）有限公司100%的股权。
辉源生物科技（上海）有限公司成立于 2008年 7月 22日，统一社会信用代码为913100006778132572，住所为中国（上海）自由贸易试验区哈雷路 1011号 101室，法定代表人为 TANXUEHAI，经营范围为“从事治疗肿瘤、代谢性疾病、中枢神经系统及免疫系统疾病的药物的研究、开发，生物技术的研究、开发（人体干细胞、基因诊断与治疗技术的开发和应用除外），转让自有技术，并提供相关技术咨询、技术服务”。
二、发行人与关联方之间的重大关联交易
根据发行人《申报审计报告》，经本所律师核查，发行人报告期内发生的重大关联交易如下（本律师工作报告披露的“重大关联交易”指发行人及其控股子公司发生的交易金额在 300万元以上，或者占最近一期经审计净资产值0.5%以上的关联交易，或者金额虽未达到以上标准，但本所律师依其性质认为应该披露的关联交易，但不包括发行人与其控股子公司之间发生的交易）：
（一）关联交易总体情况
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联交易内容|2012年|||2013年||2014年||2015年 1-6月||
||金额|占比||金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|经常性关联交易（采购类占营业成本比例）||||||||||
|采购服务|1,381.82||3.33%|863.33|1.86%|1,463.23|2.39%|557.91|1.99%|
|采购物料|-||-|-|-|493.90|0.81%|509.38|1.82%|
|租赁设备|-||-|379.88|0.82%|169.00|0.28%|-|-|
|租赁房屋|29.16||0.07%|18.81|0.04%|597.32|0.97%|222.43|0.79%|
|关键管理人员薪酬|59.29||0.14%|317.67|0.69%|281.13|0.46%|202.71|0.72%|
|小计|1,470.27||3.54%|1,579.69|3.41%|3,004.58|4.91%|1,492.43|5.32%|
|经常性关联交易（销售类占营业收入比例）||||||||||
|提供服务|213.09||0.27%|6.49|0.01%|936.51|0.83%|577.14|1.02%|
|销售物料|20.80||0.03%|72.06|0.07%|-|-|-|-|
|出租设备|10.80||0.01%|21.04|0.02%|18.28|0.02%|-|-|
|出租房屋|-||-|-|-|3.91|0.003%|334.91|0.59%|
|小计|244.69||0.31%|99.59|0.10%|958.70|0.85%|912.05|1.61%|
|合计|1,714.96||-|1,679.28|-|3, 963.28|-|2,404.48|-|
|偶发性关联交易||||||||||
|收购无形资产|-||-|26,850.34|-|-|-|0|-|
|购买固定资产|7,286.00||-|9,249.59|-|1,041.22|-|13.69|-|
|销售固定资产|-||-|212.80|-|1,328.53|-|5,925.94|-|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他关联交易|||||||||
|接受转包业务|3,236.55|-|6,953.09|-|3,848.62|-|174.83|-|
|总计|12,237.51|-|44,945.10|-|10,181.65|-|8,518.94|-|

（二）经常性关联交易
1.采购服务
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|提供服务方|接受服务方|定价原则|服务内容|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|香港华大|欧洲医学|成本加成|基因测序|8.91|0.08%|-|-|-|-|-|-|
|CG公司|美洲科技|市场价格|基因测序|-|-|-|-|317.27|9.57%|130.80|4.93%|
|华大蛋白质|北京六合|市场价格|基因测序|-|-|-|-|36.13|1.09%|17.70|0.67%|
|北京基因研究|上海基因科技|成本加成|基因测序|0.94|0.01%|-|-|-|-|-|-|
||天津基因科技|成本加成|基因测序|10.00|0.09%|-|-|-|-|-|-|
||北京优康|成本加成|基因测序|10.22|0.09%|-|-|-|-|-|-|
|华大研究院|华大基因|成本加成|基因测序|15.94|0.14%|-|-|-|-|-|-|
||北京优康|成本加成|基因测序|6.71|0.06%|-|-|-|-|-|-|
||天津华大|成本加成|基因测序|16.12|0.14%|-|-|-|-|-|-|
||上海基因科技|成本加成|基因测序|17.16|0.15%|-|-|-|-|-|-|
||深圳临检|成本加成|技术开发|1,295.84|11.15%|607.87|3.95%|1,109.84|3 3.48%|217.25|8.18%|
||武汉医检|成本加成|技术开发|-|-|232.17|1.51%|-|-|-|-|
||华大科技|成本加成|技术开发|-|-|23.29|0.15%|-|-|-|-|
|苏州泓迅|北京六合|市场价格|基因测序|-|-|-|-|-|-|192.16|7.24%|
|总计||||1,381.82|11.89%|863.33|5.60%|1,463.23|44.14%|557.91|21.02%|
|营业成本占比||||-|3.33%|-|1.86%|-|2.39%|-|1.99%|

2.提供服务
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|采购服务方|提供服务方|定价原则|服务内容|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|华大控股|华大基因|成本加成|技术开发|52.00|0.07%|-|-|208.69|0.19%|-|-|
||深圳临检|成本加成|基因测序|-|-|-|-|21.79|0.02%|-|-|
||华大科技|成本加成|基因测序|-|-|-|-|6.56|0.01%|0.22|-|
||北京吉比爱|成本加成|试剂盒研制|-|-|-|-||-|194.17|0.34%|
|华大研究院|北京六合|市场定价|基因测序|-|-|-|-|60.25|0.05%|3.04|0.01%|
||深圳临检|成本加成|基因测序|-|-|-|-|68.90|0.06%|26.78|0.05%|
||华大科技|完全成本|基因测序|-|-|2.48|0.002%|509.70|0.45%|87.26|0.15%|
||华大基因|完全成本|基因测序|161.09|0.20%|||||||
|北京基因科技|华大科技|完全成本|基因测序|-|-|4.01|0.004%|2.42|0.002%|1.71|0.003%|
|华大农|华大科技|完全成|基因测|-|-|-|-|58.20|0.05%|263.96|0.47%|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|业|本|序|||||||||
|合计|||213.09|0.27%|6.49|0.01%|936.51|0.83%|577.14|1.02%|
|营业收入占比|||-|0.27%|-|0.01%|-|0.83%|-|1.02%|

 3.采购物料
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|供应方|采购方|内容|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|CG公司|深圳生物科技|耗材|成本加成|-|-|-|-|85.93|0.24%|59.99|0.50%|
||深圳临检|耗材|成本加成|-|-|-|-|407.97|1.15%|449.39|3.76%|
|总计||||-|-|-|-|493.90|1.39%|509.38|4.26%|
|营业成本占比||||-|-|-|-|-|0.81%|-|1.82%|

4.销售物料
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|采购方|供应方|内容|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|北京华大基因科技有限公司|天津华大|试剂|成本价|20.80|100%|-|-|-|-|-|-|
|华大研究院|深圳临检|试剂|成本价|-|-|72.06|42.62%|-|-|-|-|
|总计||||20.80|100%|72.06|42.62%|-|-|-|-|
|营业收入占比||||-|0.03%|-|0.07%|-|-|-|-|

 5.出租设备
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|租赁方|出租方|内容|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|杭州华大|北京六合|测序仪|折旧额+税|10.80|100%|-|-|-|-|-|-|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||费|||||||||
|华大研究院|北京六合|测序仪|折旧额+税费|-|-|21.04|100%|18.28|100%|-|-|
|总计||||10.80|100%|21.04|100%|18.28|100%|-|-|
|营业收入占比||||-|0.01%|-|0.02%|-|0.02%|-|-|

 6.承租设备
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|出租方|租赁方|内容|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|香港华大|华大科技|测序仪|折旧额+税费|-|-|31.09|8.18%|-|-|-|-|
||香港科技|测序仪|折旧额+税费|-|-|348.80|91.82%|-|-|-|-|
|华大控股|华大科技|质谱仪|折旧额+税费|-|-|-|-|169.00|100%|-|-|
|总计||||-|-|379.88|100%|169.00|100%|-|-|
|营业成本占比||||-|-|-|0.82%|-|0.28%|-|-|

 7.出租房屋
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|租赁方|出租方|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|华大控股（武汉分公司）|武汉医检|市场价|-|-|-|-|3.91|90.53%|329.61|98.42%|
|深圳华大基因物流有限公司|武汉医检|市场价|-|-|-|-|-||5.30|1.58%|
|总计|||-|-|-|-|3.91|90.53%|334.91|100%|
|营业收入占比|||-|-|-|-|-|0.003%|-|0.59%|

 8.承租房屋
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|出租方|租赁方|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6月||
||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|香港华大|香港科技|市场价|-|-|-|-|495.37|54.97%|163.54|38.58%|
||香港医学|市场价|-|-|-|-|90.73|10.07%|-|-|
|华大|华大科|市场价|27.36|3.73%|15.36|1.75%|11.22|1.24%|-|-|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|研究院|技||||||||||
||发行人|市场价|1.80|0.24%|3.45|0.39%|-|-|58.90|13.89%|
|总计|||29.16|3.98%|18.81|2.14%|597.32|66.29%|222.43|52.47%|
|营业成本占比|||-|0.07%|-|0.04%|-|0.98%|-|0.80%|

 9.向关键管理人员支付的薪酬
公司 2012年度向关键管理人员共支付报酬 592,867.70元；2013年度向关键管理人员共支付报酬 3,176,714.40元；2014年度向关键管理人员共支付报酬 2,811,270.61元；2015年 1-6月份向关键管理人员共支付报酬 2,027,094.90元。
（三）偶发性关联交易
1.收购股权
（1）发行人受让上海基因科技97.37%的股权
上海基因科技股东会于 2012年 8月 17日作出决议，同意华大控股将其持有的上海基因科技97.37%的股权转让给华大医学，华大农业放弃优先购买权，并相应修改章程。
天津华夏金信资产评估有限公司 2012年 7月 30日出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的上海华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（华夏金信评报字［2012］362号）为作价参考，该报告评估确认截至2012年6月30日上海基因科技资产总额计 2,521.87万元，负债总额计 1,597.23万元，净资产计 924.64万元。
华大控股与华大医学于 2012年 8月 17日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的上海基因科技97.37%的股权以 1,090万元转让给华大医学。
上海基因科技于 2012年 10月 10日完成股权变更的公司登记程序。
（2）发行人受让深圳临检95%的股权
深圳临检唯一的股东北京基因研究于 2013年 5月 30日作出股东决定，决定将其持有的深圳临检95%的股权以 950万元的价格转让给华大医学，并相应修改章程。
北京基因研究与华大医学于 2013年 7月 23日签订《股权转让协议》，约定北京基因研究将其持有的深圳临检95%的股权协商作价950万元转让给华大医学。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证。
深圳临检于 2013年 7月 31日完成股权变更的公司登记程序。
（3）发行人受让上海基因科技2.63%的股权
上海基因科技股东会于 2013年 8月 5日作出决议，同意华大农业将其持有的上海基因科技2.63%的股权转让给华大医学，并相应修改章程。
天津华夏金信资产评估有限公司于 2013年 6月 30日出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的上海华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（华夏金信评报字［2013］162号）为作价参考，该报告评估确认截至 2013年 3月 25日，上海基因科技评估后资产总额计 2,366.93万元，负债总额计 2,153.09万元，净资产计 213.84万元。
华大农业与华大医学于 2013年 8月 5日签订《股权转让协议》，约定华大农业将其持有的上海基因科技2.63%的股权以 52,436.94元转让给华大医学。
上海基因科技于 2013年 8月 13日完成股权变更的公司登记程序。
（4）发行人受让武汉医检1%的股权
武汉医检股东会于 2013年 8月 14日作出决议，同意华大控股将其持有的武汉医检1%的股权转让给华大医学，并相应修改章程。
天津华夏金信资产评估有限公司于 2013年 6月 30日出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的武汉华大医学检验所有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（华夏金信评报字［2013］164号），该报告评估确认截至2013年3月25日，武汉医检评估后净资产计-845.37万元。
华大控股与华大医学于 2013年 8月 14日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的武汉医检1%的股权以 1元转让给华大医学。
武汉临检于 2013年 8月 29日完成股权变更的公司登记程序。
（5）发行人受让天津华大100%的股权
天津华大股东会于 2013年 8月 19日作出决议，同意华大控股将其持有的天津华大96.875%的股权以 1,064,656.25元转让给华大医学、华大农业将其持有的天津华大3.125%的股权以 34,343.75元转让给华大医学，并由新股东重新制定章程。
天津华夏金信资产评估有限公司于 2013年 6月 30日出具华夏金信评报字[2013]160号《资产评估报告》，评估截至 2013年 3月 13日，天津华大的净资产值为 126.08万元。
华大控股、华大农业与华大医学于 2013年 8月 19日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的天津华大96.875%的股权转让给华大医学，华大农业将其持有的天津华大3.125%的股权转让给华大医学。
天津华大于 2013年 11月 13日完成股权变更的公司登记程序。
（6）发行人受让广州华大100%的股权
广州华大股东会于 2013年 7月 22日作出决议，同意北京六合将其持有的广州华大1%的股权转让给华大医学，华大科技将其持有的广州华大99%的股权转让给华大医学，并由新股东重新制定章程。
天津华夏金信资产评估有限公司于 2013年 6月 8日出具华夏金信评报字［2013］137号《资产评估报告》，评估截至 2013年 3月 25日，广州华大的净资产值为 995.66万元。
华大科技、北京六合与华大医学于 2013年 7月 22日签订《股权转让协议》，以广州华大账面净资产值作为定价依据，约定北京六合将其持有的广州华大1%的股权以 99,566元转让给华大医学，华大科技将其持有的广州华大99%的股权以 9,857,034元转让给华大医学。
广州华大于 2013年 8月 5日完成股权变更的公司登记程序。
（7）发行人受让南京基因科技35%的股权
南京基因科技股东会于 2013年 12月 11日作出决议，同意华大控股将其持有的南京基因科技35%的股权转让给华大医学，并相应修改章程。
天津华夏金信资产评估有限公司于 2013年 6月 30日出具《深圳华大基因健康科技有限公司拟收购股权项目所涉及的南京华大基因科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（华夏金信评报字［2013］163号），该报告评估确认截至 2013年 3月 25日，南京基因科技评估后资产总额计 1426.63万元，负债总额计 621.65万元，净资产计 804.99万元。
华大控股与华大医学于 2013年 12月 11日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的南京基因科技35%的股权以 603.375万元转让给华大医学。
南京基因科技于 2013年 12月 16日完成股权变更的公司登记程序。
（8）发行人受让北京优康30%的股权
北京优康股东会于 2014年 6月 12日作出决议，同意北京基因研究将其持有的北京优康30%的股权转让给华大医学，并相应修改公司章程。
德正信国际资产评估有限公司于 2014年 5月 30日出具《深圳华大基因医学有限公司拟进行股权收购所涉及的北京华大优康科技有限公司股东全部权益价值评估报告》（德正信综评报字［2014］第 041号），该报告评估确认截至 2014年 4月 30日，北京优康净资产的评估值为-176.52万元。
北京基因研究与华大医学于 2014年 6月 12日签订《股权转让协议》，约定北京基因研究将其持有的北京优康30%的股权转让给华大医学。
北京优康于 2014年 7月 10日完成股权变更的公司登记程序。
（9）发行人受让华大科技57,6226%的股权
华大科技股东中小企业基因投资、SCCGrowth、远创投资、珍宝医疗健康有限公司、Bio-TechHolding、Yunfeng(HK)、盛桥创鑫、光控投资、上海安岱、上海国和、上海开物、苏州盘实、博承有限公司、SBCVC IVBiotech、上海景林景麒、上海景林景途、创润投资、荣之联（香港）、海百合、SCGCCapital、红土生物、成功生命科技有限公司于 2014年出具《关于深圳华大基因科技服务有限公司股权转让的意见》，同意华大控股、华大农业以其合计持有的华大科技57.6225%的股权对华大医学增资的方式将该等股权转让给华大医学，并放弃优先购买权。
华大科技董事会于 2014年 11月 15日通过华大科技公司章程修改的决议。
商务主管机关商务主管机关于 2014年 12月 19日作出《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2014]103号），同意华大控股将其持有的华大科技53.5316%的股权作价 38,966.0163万元，认购华大医学的新增注册资本 1,477.7581万元；同意华大农业将其持有的华大科技4.0909%的股权作价 2,977.7965万元，认购华大医学的新增注册资本 112.9308万元。
北京京都中新资产评估有限公司于 2014年 10月 31日出具《深圳华大基因科技服务有限公司股东拟以所持深圳华大基因科技服务有限公司出资所涉及的深圳华大基因科技服务有限公司股东全部权益项目资产评估报告》（京都中新评报字（2014）第 0203号），评估确认截至 2014年 9月 30日，深圳华大基因科技服务有限公司净资产评估值为 72,790.58万元。
华大控股、华大农业与华大医学于 2014年 12月 3日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大科技53.5316%的股权作价 38,966.0163万元转让给华大医学，华大农业将其持有的华大科技4.0909%的股权作价 2,977.7965万元转让给华大医学。
华大科技于 2014年 12月 24日完成股东变更的公司登记程序。
（10）发行人受让武汉生物科技100%的股权
武汉生物科技股东华大控股于 2014年 12月 19日作出股东决定，同意华大控股将其持有的武汉生物科技100%的股权转让给华大医学，并相应修改公司章程。
华大控股与华大医学于 2014年 12月 19日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其所持武汉生物科技100%的股权整体以 1,924.27万元的价格转让给华大医学。
德正信国际资产评估有限公司于 2014年 9月 28日出具《深圳华大基因
科技有限公司拟进行股权转让所涉及的华大生物科技（武汉）有限公司股东全部价值权益评估报告》（德正信综评报字[2014]第 068号），评估确认截至 2014年 8月 31日，武汉生物科技股东全部权益价值为 1,924.27万元。
武汉生物科技于 2014年 12月 29日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（11）发行人受让深圳生物工程100%的股权
深圳生物工程股东华大控股于 2014年 12月 22日作出股东决定，决定将其持有的深圳生物工程100%的股权以 1,452万元转让给华大医学，并相应修改公司章程。
德正信国际资产评估有限公司于 2014年 9月 28日出具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权转让所涉及的深圳华大基因生物医学工程有限公司股东全部权益价值评估报告》（德正信综评报字[2014]第 067号），评估确认截至 2014年 8月 31日，深圳生物工程股东全部权益价值的评估值为 1,452.59万元。
华大控股与华大医学于 2014年 12月 23日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的深圳生物工程100%的股权以 1,452.59万元转让给华大医学。
深圳生物工程于 2015年 1月 16日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（12）发行人受让深圳生物科技100%的股权
深圳生物科技股东华大控股于 2014年 12月 23日作出股东决定，决定将其持有的深圳生物科技100%的股权以 1,463.03万元转让给华大医学，并相应修改公司章程。
德正信国际资产评估有限公司于 2014年 9月 28日出具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权转让所涉及的华大基因科技（深圳）有限公司股东全部价值权益评估报告》（德正信综评报字[2014]第 066号），评估确认截至 2014年 8月 31日，深圳生物科技股东全部权益价值为 1,463.03万元。
华大控股与华大医学于 2014年 12月 23日签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的深圳生物科技100%的股权以 1,463.03万元转让给华大医学。
深圳生物科技于 2015年 1月 27日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（13）发行人转让广州华大100%的股权
广州华大股东华大医学于 2015年 2月 11日作出股东决定，将其持有的广州华大100%的股权转让给华大控股，并相应修改公司章程。
华大控股与华大医学于 2015年 2月签订《股权转让协议》，约定华大医
学将其持有的广州华大100%的股权以 773.33万元的价格转让给华大控股。
德正信国际资产评估有限公司于 2015年 3月 31日出具《深圳华大基因科技有限公司拟进行股权收购所涉及的广州华大基因健康科技有限公司股东全部价值评估报告》（德正信综评报字[2015]第 016号），评估确认截至 2015年 1月 31日，广州华大股东全部权益价值为 773.33万元。
广州华大于 2015年 4月 24日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（14）武汉生物科技受让北京吉比爱60%的股权
北京吉比爱原股东 Golden Bridge International, Inc.USA与汪建于 2014年 12月 1日签订《股权转让协议》，约定 Golden Bridge International, Inc.USA将其持有的北京吉比爱40%的股权以 400万元的价格转让给汪建。本次股权转让未办理工商变更登记程序。
北京吉比爱董事会于 2015年 6月 19日作出董事会决议，同意汪建将其所持北京吉比爱60%的股权以 1,920万元的价格转让给武汉生物科技，将其所持北京吉比爱40%的股权以 1,280万元的价格转让给方健秋。
汪建与武汉生物科技、方健秋于 2015年 6月 19日分别签订《股权转让协议》，约定汪建将其所持北京吉比爱60%的股权以 1,920万元的价格转让给武汉生物科技，将其所持北京吉比爱40%的股权以 1,280万元的价格转让给方健秋。
德正信国际资产评估有限公司于 2014年 8月 15日出具《华大生物科技（武汉）有限公司拟进行股权收购所涉及的北京华大吉比爱生物技术有限公司股东全部权益价值评估报告》（德正信综评报字[2014]第 058号），评估确认截至2014年6月30日，北京吉比爱股东全部权益价值的评估值为 2,967.06万元。
北京吉比爱于 2015年 6月 30日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（15）发行人转让武汉药业5%的股权
2015年 6月，华大医学与武汉华大签订《股权转让协议书》，协议约定华大医学将其持有的武汉药业5%的股权作价362,619.35元转让给武汉华大。
武汉市恒通资产评估事务所于 2015年 6月 16日出具《武汉华大药业有限公司资产价值评估项目资产评估报告书》（武恒通评报字[2015]第 17号），评估确认截至 2015年 5月 31日，武汉药业评估后的资产总额为 7,804,894元，负债总额为 552,507万元，净资产计 7,252,387万元。
武汉药业于 2015年 6月 24日办理完毕股权变更的公司登记程序。
（16）发行人受让欧洲医学100%的股权
2015年 4月 30日，华大医学与香港华大签订《股权收购协议》，协议约定香港华大将其持有的欧洲医学100%的股权作价2,700万丹麦克朗转让给华大医学。
德正信国际资产评估有限公司于 2015年 3月 30日出具《深圳华大基因医学有限公司拟进行股权收购所涉及的BGI EuropeA/S股东全部权益价值评估报告》（德正信综评报字[2015]第 034号），评估确认截至 2014年 12月 31日，采用资产基础法评估的 BGI Europe A/S股东全部权益价值为 2,703.42万丹麦克朗，折合 2,670.04万元。
2015年 5月 19日，商务主管机关向华大医学核发了境外投资证第 N4403201500478号《企业境外投资证书》，批准华大医学并购欧洲医学，投资总额为 2,700万丹麦克朗。
根据境外律师的意见，关于欧洲医学的股权转让已经合法、有效地完成。
（17）欧洲控股转让丹麦华大100%的股权
2015年 3与 30日，欧洲控股与华大控股签署《股权收购协议》，协议约定欧洲控股将其持有的丹麦华大100%股权以账面净资产值为参考作价 6万丹麦克朗转让给华大控股。
根据境外律师的意见，关于丹麦华大的股权转让已经合法、有效地完成。
（18）香港科技受让美洲科技100%的股权
2013年 6月 25日，香港华大与香港科技签署《股权转让协议》，协议约定香港华大将其持有的美洲科技100%股权作价 1,229.74万元转至香港科技名下。
广东中联羊城资产评估有限公司于2013年6月4日出具《BGI-HongKong Co.,Limited拟转让股权涉及 BGIAmericasCorporation股东全部权益资产评估报告书》（中联羊城评字[2013]第 VIMPA0095号），评估确认截至 2012年 12月 31日，采用资产基础法评估的 BGIAmericas Corporation所有者权益（净资产）评估值为 1,229.75万元。
根据境外律师的意见，美洲科技 1万股普通股已经根据股权转让协议于 2013年 6月 25日由香港华大转至香港科技名下。
（19）香港科技受让日本科技100%的股权
2013年 6月 24日，香港华大与香港科技签署《股权转让协议》，协议约定香港华大将其持有的日本科技100%股权作价 95.82万元转让给香港科技。
广东中联羊城资产评估有限公司于2013年6月4日出具《BGI-HongKong Co.,Limited拟转让股权涉及 BGIJapan株式会社股东全部权益资产评估报告
书》（中联羊城评字[2013]第 VIMPA0057号），评估确认截至 2012年 12月
31日，采用资产基础法评估的 BGIJapan株式会社所有者权益（净资产）评估值为 95.82万元。
根据境外律师的意见，香港华大向香港科技进行的股权转让相关手续合法有效。
2.收购无形资产
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|收购方|内容|定价原则|2012年|2013年|2014年|2015年 1-6月|
|华大研究院|深圳临检|非专利技术|账面净值|-|406.96|-|-|
|华大控股、华大研究院、北京基因研究、杭州华大基因研发中心|华大科技|著作权、专利权|评估价格|-|5,708.38|-|-|
|华大控股、华大研究院|华大基因|专利权、专利申请权|评估价格|-|20,735.00|-|-|
|华大控股、华大研究院|华大基因|专利权、专利申请权、商标、著作权|无偿|-|-|-|0|
|总计||||-|26,850.34|-|0|

具体情况为：
（1） 2013年 1月，深圳临检与华大研究院签订《技术开发（委托）合同》，形成非专利技术的技术开发费 406.96万元，合同内容包含不孕不育下相关基因检测技术开发等项目。
（2） 2013年 8月，华大科技与华大控股、华大研究院、北京基因研究签署《专利及著作权转让协议》，以评估价 5,475.03万元受让华大研究院与高通量测序及信息分析业务相关的 213项计算机软件著作权及 129项专利权。
（3） 2013年 12月 20日，发行人与华大控股、华大研究院签署《技术转让（专利权）合同》，发行人以合计 2.0735亿元受让华大控股和华大研究院共同持有的 20项专利申请权及专利权。
（4） 2015年 6月 24日，发行人与华大控股、华大研究院签署《专利权转让及实施许可协议》，无偿受让华大控股和华大研究院合计持有的 141项专利申请权及专利权。
（5） 2015年 6月 24日，发行人与华大控股签署《商标转让及实施许
可协议》，无偿受让华大控股持有 104项的商标、78项商标申请权。
（6） 2015年 6月 24日，发行人与华大研究院、华大控股分别签署《软件著作权转让及实施许可协议》，分别无偿受让 3项和 9项软件著作权。
3.购买固定资产
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|采购方|内容|定价原则|2012|2013|2014|2015年1-6|
|香港华大|欧洲医学|测序仪|账面净值|1,875.60|-|-|-|
||美洲科技|测序仪|账面净值|2,678.00|1,030.37|-|-|
||香港科技|测序仪|账面净值|-|5,586.84|-|-|
||华大科技|测序仪|账面净值|-|2,312.61|-|-|
|北京基因研究|北京六合|配套设备|账面净值|408.56|-|-|-|
||天津华大|配套设备|账面净值|11.20|-|-|-|
|杭州华大|北京六合|配套设备|账面净值|52.03|-|-|-|
|华大研究院|北京六合|配套设备|账面净值|21.43|-|-|-|
||上海基因科技|配套设备|账面净值|12.97|-|-|-|
||华大基因|配套设备|账面净值|4.44|-|-|-|
||深圳临检|配套设备|账面净值|128.74|-|-|-|
||天津华大|配套设备|账面净值|12.97|-|-|-|
||深圳生物科技|配套设备|账面净值|-|-|-|13.69|
|武汉华大|武汉医检|测序仪|账面净值|1,186.47|-|-|-|
|||配套设备|账面净值|893.60|319.77|12.38|-|
|CG公司|深圳生物工程|测序仪|账面净值|-|-|375.64|-|
||武汉生物工程|测序仪|账面净值|-|-|653.21|-|
|总计||||7,286.00|9,249.59|1,041.22|13.69|

 4.销售固定资产
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|出售方|内容|定价原则|2012|2013|2014|2015年1-6月|
|香港华大|香港健康|测序仪|市场定价|-|-|-|31.34|
|CG公司|美洲科技|测序仪|账面净值||-|-|615.20|
||美洲科技|配套设备|账面净值||-|-|301.86|
|华大控股|南京基因科技|测序仪|账面净值||-|241.05|-|
||上海基因科技|测序仪|账面净值||-|116.39|-|
||上海医检|测序仪|账面净值||-|266.63|-|
||天津华大|测序仪|账面净值||-|112.83|-|
||武汉医检|测序仪|账面净值||-|591.64|-|
||武汉医检|配套设备|市场定价||-|-|211.32|
||深圳优康|配套设备|账面净值||-|-|73.80|
|华大物流|武汉医检|配套设备|账面净值||-|-|5.02|
||北京六合|汽车|市场定价||-|-|14.50|
|华大研究院|香港科技|测序仪|账面净值||-|-|1,343.10|
||北京优康|配套设备|市场定价||-|-|49.78|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||南京基因科技|测序仪|市场定价|-|-|210.83|
||南京基因科技|配套设备|市场定价|-|-|21.49|
||南京医检|配套设备|市场定价|-|-|16.69|
||上海基因科技|配套设备|市场定价|-|-|1,480.78|
||上海医检|配套设备|市场定价|-|-|44.00|
||华大科技|测序仪|账面净值|-|-|709.89|
||华大科技|配套设备|市场定价|-|-|14.13|
||深圳临检|测序仪|市场定价|-|-|116.52|
||北京六合|配套设备|市场定价|94.56|-|-|
||武汉医检|配套设备|市场定价|118.24|-|665.69|
|总计||||212.80|1,328.53|5,925.94|

 5.关联担保
（1）提供保证担保
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|对象|担保金额|担保起始日|担保到期日|截止基准日是否履行完毕或解除|
|2012年|||||
|华大控股|2,000|2012.5.2|2013.5.1|是|
|2013年|||||
|华大控股|2,000|2012.5.2|2013.5.1|是|
|华大控股|50,000|2013.3.14|2020.3.14|是|
|华大控股|5,000|2013.4.18|2014.4.17|是|
|华大控股|30,000|2013.6.6|2016.6.6|是|
|华大控股|5,000|2013.6.8|2014.6.8|是|
|华大控股|4,000|2013.10.15|2014.10.14|是|
|2014年|||||
|华大控股|50,000|2013.3.14|2020.3.14|是|
|华大控股|5,000|2013.4.18|2014.4.17|是|
|华大控股|30,000|2013.6.6|2016.6.6|是|
|华大控股|5,000|2013.6.8|2014.6.8|是|
|华大控股|4,000|2013.10.15|2014.10.14|是|
|华大控股|5,000|2014.1.21|2015.1.21|是|
|华大控股|200|2014.10.11|2015.4.11|是|
|华大控股|1,590 万美元|2014.7.8|2015.7.7|是|
|华大控股|2,000 万美元|2014.9.23|2015.10.14|是|
|2015年 1-6月|||||
|华大控股|50,000|2013.3.14|2020.3.14|是|
|华大控股|30,000|2013.6.6|2016.6.6|是|
|华大控股|5,000|2014.1.21|2015.1.21|是|
|华大控股|200|2014.10.11|2015.4.11|是|
|华大控股|1,590|2014.7.8|2015.7.7|是|
|华大控股|2,000|2014.9.23|2015.10.14|是|

（2）质押担保
2013年 11月 26日，华大基因与中国建设银行股份有限公司深圳市分行签订《权利质押合同》，以“专利权：检测和定型食管 HPV病毒的引物和方法”（专利号ZL201010298199.2）为华大控股向中国建设银行股份有限公司深圳市分行借款提供质押，借款金额 3亿元，期限为 2013年 6月 6日至 2016年 6月 5日。该笔质押担保已于 2015年 9月 2日解除。
6.其他关联交易
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|关联方|发行人|内容|定价原则|2012年||2013年||2014年||2015年 1-6||
|||||金额|占比|金额|占比|金额|占比|金额|占比|
|香港华大|深圳临检|基因测序|成本加成|80.29|2.48%|55.79|0.80%|-||-||
||华大科技|基因测序|平价转让|-||2,373.06|34.13%|1,498.15|38.93%|37.31|21.34%|
|北京华大|华大基因|基因测序|成本加成|-||-||-||||
||华大科技|基因测序|平价转让|-||30 5.40|4.39%|297.57|7.73%|||
||深圳临检|基因测序|成本加成|1,152.37|33.61%|-||-||-||
||深圳临检|基因测序|成本加成|-||72.39|1.04%|8.47|0.22%|-||
||华大基因|营销费|成本加成|469.32|14.50%|73.70|1.06%|22.95|0.60%|-||
||华大基因|基因测序|成本加成|220.37|6.81%|-||-||-||
||武汉医检|基因测序|成本加成|-||17 6.12|2.53%|47.25|1.23%|-||
|杭州华大|深圳临检|基因测序|成本加成|464.36|14.35%|315.84|4.54%|65.05|1.69%|-||
||华大基因|基因测序|成本加成|29.49|0.91%|-||-||-||
||华大基因|营销费|成本加成|171.64|5.30%|145.49|2.09%|21.37|0.56%|-||
||武汉医检|基因测序|成本加成|-||22 9.67|3.30%|30.80|0.80%|-||
||华大科技|基因测序|平价转让|-||42.86|0.62%|15.57|0.40%|||
|华大研究院|华大科技|基因测序|平价转让|-||958.60|13.79%|417.74|10.85%|17.39|9.95%|
|武汉华大|华大基因|基因测序|成本加成|84.72|2.62%|-||-||-||
||华大基因|营销费|成本加成|182.48|5.64%|64.04|0.92%|0.51|0.01%|-||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||深圳临检|基因测序|成本加成|25.27|0.78%|17.59|0.25%|-||-||
||武汉医检|基因测序|成本加成|356.23|11.01%|-||-||-||
|华大控股|华大科技|基因测序|平价转让|-||2,122.54|30.53%|1,423.18|36.98%|120.13|68.71%|
|总计||||3,236.54|100%|6,953.09|100%|3,848.62|100%|174.83|100%|

三、关联交易的公允性
2015年 8月 3日，发行人召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于确认公司近三年一期（2012年、2013年、2014年、2015年 1-6月）关联交易公允性和合法性的议案》。
2015年 8月 3日，发行人独立董事就发行人报告期内的上述关联交易的公允性发表了独立意见，认为“报告期内，公司关联交易履行了相关决策程序或已经其他非关联股东认可，符合公司章程等有关制度的规定，关联交易的发生有其必要性，关联交易遵循了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害发行人及非关联股东利益的情形”。
2015年 8月 18日，发行人召开 2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于确认公司近三年一期（2012年、2013年、2014年、2015年 1-6月）关联交易公允性和合法性的议案》。
综上，本所律师认为，发行人报告期内的关联交易定价公允、合理，不存在侵害发行人权益的情形。
四、关联交易公允决策程序
（一）公司章程的相关规定
经本所律师核查，发行人现行的公司章程规定了关联董事及关联股东分别在董事会及股东大会审议重大关联交易时的回避制度和决策程序，主要条款如下：
“第七十九条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。”
“第一百一十九条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3人的，
应将该事项提交股东大会审议。”
（二）其他制度的相关规定
发行人的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易管理制度》亦根据公司章程对关联交易的决策程序作出了具体规定。
（三）《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》的相关规定
经本所律师核查，发行人的《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》亦规定了审议关联交易时的回避制度等公允决策程序，主要条款如下：
“第八十一条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的，其他股东可以要求其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的，就关联交易事项的表决，其所持有的股份不计入有效表决权股份总数。
股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据本章程第三十四条规定向人民法院起诉。
关联股东明确表示回避的，由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律效力。”
“第一百二十条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。”
综上，本所律师认为，发行人已建立了关联交易的公允决策程序。
五、同业竞争
（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。
1．根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人的主营业务为：通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务。
2．华大控股与发行人之间不存在同业竞争
根据华大控股的说明并经本所律师核查，华大控股是整个华大集团的控股平台，定位于对旗下板块进行股权管理，并结合整体战略目标，进行相关
基础研究、投资等工作。因此，华大控股与发行人之间不存在同业竞争。
3．华大控股、实际控制人汪建控制的其他企业与发行人之间不存在同业竞争
华大控股、实际控制人汪建控制的其他企业主要分为以下类别（详见本律师工作报告第九章“关联交易与同业竞争”）：
||||
|-|-|-|
|行业|公司名称|主营业务|
|区域性公司|广州华大上海生物工程西藏华大科技有限公司武汉华大云南华大基因科技有限公司北京基因研究杭州华大基因研发中心香港华大丹麦华大华大基因杨凌创新研究院有限公司|投资及股权管理或无实际业务|
|测序仪生产类|CG 公司深圳华大基因生物医疗有限公司|测序仪的研发、生产与销售|
|农业类|华大农业深圳华大方舟生物技术有限公司老挝华大深圳华大水产科技有限公司华大（镇江）水产科技产业有限公司深圳华大优选科技有限公司深圳华大小米产业股份有限公司长垣华大小米产业有限责任公司东营华大小米产业有限公司|各类农产品的生产与销售|
|法医类|深圳华大法医科技有限公司北京华大方瑞司法物证鉴定中心|司法鉴定等|
|非营利类|华大研究院深圳市华大基因学院深圳市华大基因研究中心深圳基因产学研资联盟云南华大基因研究院中国农业科学院深圳生物育种创新研究院|基因组学的基础研究|
|其他|深圳华大基因物流有限公司深圳华大互联网信息服务有限公司深圳华大方舟生物技术有限公司蓝色彩虹（深圳）科技有限公司深圳爱豌豆电子商务有限公司香港华大基因研究院有限公司武汉药业深圳华大绿倍投资合伙企业（有限合伙）深圳华大研究院发展有限公司|物流、互联网、电子商务等、或无实际业务|

（1）区域性公司
根据华大控股的说明并经本所律师核查，华大集团以往的业务开展是以地域进行划分，各片区公司负责所在区域的基因测序及相关业务的开展。随着华大集团对内部业务进行重组，原来由各片区公司负责的测序及相关业务已通过股权重组、业务重组的方式纳入发行人（请参见本律师工作报告第十二章“发行人重大资产变化及收购兼并”）。广州华大、武汉华大、云南华大基因科技有限公司、西藏华大科技有限公司、北京基因研究、杭州华大基因研发中心因人员安置及后续战略管理的原因，仍需保留公司实体，但广州华大、武汉华大、云南华大基因科技有限公司、北京基因研究、杭州华大基因研发中心、丹麦华大、华大基因杨凌创新研究院有限公司上述区域性公司已调整经营范围，在将原有业务剥离后，目前仅开展部分技术咨询、推广工作；
西藏华大科技有限公司在原有业务剥离后，已无实际业务拟进行注销；香港华大在原有业务剥离后，目前围绕自有物业开展物业出租业务；丹麦华大、华大基因杨凌创新研究院有限公司原有业务剥离后，无实际业务。因此，该等区域公司在业务整合后，与发行人不存在同业竞争的情形。
因此，华大集团的区域性公司与发行人不存在同业竞争。
（2）测序仪生产类
2014年 2月，国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会发布了《关于加强临床使用基因测序相关产品和技术管理的通知》（食药监办械管[2014]25号），该通知要求“用于临床检测的基因测序仪、诊断软件产品，按照《医疗器械注册管理办法》的相关程序和要求申请注册”。2014年 12月，CG公司与武汉生物工程、深圳生物工程分别签署了《许可协议》，授权武汉生物工程、深圳生物工程发行人使用 BGI-1000知识产权。2014年 6月，武汉生物工程生产的两款测序仪和配套试剂获得 CFDA认证。武汉生物工程在获得 CG公司两款核心测序仪知识产权的独家授权后，具有了基因测序仪、配套试剂的制造资质与能力，可以此开展医学检验领域的基因测序业务。
根据华大控股的说明并经本所律师核查，CG公司是测序仪的研发、生产和销售机构，发行人生产基因测序仪及配套试剂仅系为自身主营业务提供配套器材，并以此保障其自身业务的合法性和独立性，并不对外销售。鉴于华大控股、CG公司拟将与测序仪相关的所有知识产权转移至深圳华大基因生物医疗有限公司，就发行人已生产的型号为 BGI-1000的基因测序仪及配套试剂，深圳华大基因生物医疗有限公司与发行人签署《专利实施许可协议》，约定深圳华大基因生物医疗有限公司在受让与 BGI-1000产品相关的专利后，将无偿独占许可予发行人在 BGI-1000产品上使用，且在新技术产生后，包括但不限于已许可专利可使用于临床诊断领域时，发行人有优先以市场合理价格被许可使用新技术的权利。为避免与发行人产生同业竞争，深圳华大基因生物医疗有限公司已承诺不生产、销售该等产品。因此，生产测序仪类的关联方与发行人不存在同业竞争。
（3）农业类
根据华大控股的说明并经本所律师核查，农业类的关联方主要定位于运用国际先进的基因组学技术，进行动植物育种、种植养殖，包括农作物、水产动植物等，以生产及销售农产品为主营业务。因此，该等农业类的关联方与发行人不存在同业竞争。
（4）非营利类
根据华大控股的说明并经本所律师核查，非营利类的关联方从事基因组学的基础性科学研究、人才培养、技术推广等工作，非营利类的关联方与发行人的主营业务存在显著区别，不存在同业竞争。
（5）法医类
根据华大控股的说明并经本所律师核查，法医类的关联方主要从事司法鉴定，需要专业资质，发行人并不具备且无计划申请该专业资质，法医类的关联方与发行人不存在同业竞争。
（6）其他类
根据华大控股的说明并经本所律师核查，其他类的关联方分别从事物流、互联网、电子商务业务，与发行人的主营业务存在显著区别，不存在同业竞争。
综上，本所律师认为，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。
（二）控股股东、实际控制人为避免同业竞争作出的承诺
1．控股股东的承诺
为避免同业竞争，发行人控股股东华大控股出具了《避免同业竞争的承诺函》，其承诺：
“（1）本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本公司及本公司控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务。
（2）如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业对此已经进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公司控制的其他企业同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
（3）对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业目前尚未对此进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公
司控制的其他企业将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。
（4）本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密。
（5）华大基因股票在证券交易所上市交易后且本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东期间，本公司将不会变更、解除本承诺。
（6）本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
2．实际控制人的承诺
为避免同业竞争，发行人实际控制人汪建出具了《避免同业竞争的承诺函》，其承诺：
“（1）本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属（“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）目前没有，将来也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本人及本人控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务，本人也不会在该等与华大基因有竞争关系的经济实体、机构、经济组织担任董事、高级管理人员或核心技术人员。
（2）如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属对此已经进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控制人，本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
（3）对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前尚未对此进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控制人，本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。
（4）本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密。
（5）华大基因股票在证券交易所上市交易后且本人依照所适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人期间，本人将不会变更、解除本承诺。
（6）本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人已采取有效措施避免同业竞争。
六、关联交易和同业竞争的披露
经本所律师核查，发行人已在《招股说明书》中对关联交易和解决同业竞争的承诺或措施进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒。
第十章发行人的主要财产
一、土地和房产
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至基准日，发行人及其控股子公司共拥有房产 1处，系发行人控股子公司武汉医检以购买的方式取得已签署购房合同的房产为 1项，目前尚未办理完毕过户手续。具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|房产证编号|所有权人|房屋座落|用途|面积（㎡）|取得方式|
|武房权证湖字第 2015005390号|武汉光谷生物产业基地建设投资有限公司|武汉市东湖开发区高新大道 666 号武汉国家生物产业基地项目 B、C、D 区研发楼 B2 栋|研发|22,765.11|购买|
|土地证编号|所有权人|土地座落|地类|面积（㎡）|取得方式|
|武新国用（商2015）第 12008号|武汉光谷生物产业基地建设投资有限公司|东湖新技术开发高新大道666号武汉国家生物产业基地项目 B、C、D 区研发楼B2 栋|工业用地|4336.14|出让|

2014年 7月 29日，武汉医检与武汉光谷生物产业基地建设投资有限公司签署《武汉国家生物产业（创新）基地物业转让合同》，约定武汉光谷生
物产业基地建设投资有限公司将上述房产以7,967.7885万元的价格转让给武汉医检。根据汉口银行电子回单（记账流水号113016），武汉医检已于 2014年 8月 1日支付完毕上述房屋转让款。
2015年 9月 29日，武汉医检与武汉光谷生物产业基地建设投资有限公司向东湖新技术开发区房产管理局、登记发证中心递交了《房屋交易与登记申请书》（所有权转移登记），并取得了编号为 201526056436的《自管房屋买卖登记（转让给单位）收件单》。截至本报告出具之日，前述房产的过户手续正在办理中。
本所律师认为，截至本律师工作报告出具之日，发行人及其控股子公司拥有 1处正在办理房产证过户手续的房产，取得该房产所有权不存在实质性障碍。
二、房屋租赁情况
根据发行人提供给本所律师核查的房屋租赁合同，截至 2015年 10月 31
日，发行人及其控股子公司共租赁了 42处房屋，并与该等房屋的出租人签
署了租赁协议（租赁房屋的具体情况请见附件二）。对于该等租赁房屋：
1.附件二序号12、13、16、17、20至23、25、32、35共 11处租赁房屋，出租人已经提供了房屋权属证书。
2.附件二序号 38至 42的 5处租赁房屋为境外租赁房屋，根据境外律师出具的意见，租赁合法有效。
3.附件二序号14、18、19、30、31、33、37共 7处租赁房屋，出租人未能提供房屋产权证书，亦未能提供其他房屋权属证明文件。但出租人已在租赁合同中做出了承诺或向发行人出具了承诺函，承诺对租赁物业享有清晰、完整的所有权，不存在任何纠纷和争议，因租赁物业权属瑕疵给承租方造成的一切损失由出租人承担；同时，根据发行人的声明并经本所律师的适当核查，在报告期内，发行人可根据租赁协议正常使用该等房产，未有其他有权第三方提出质疑。
4.附件二序号 1至11、15、24、34、36共 15处租赁房屋，出租人未能提供房屋产权证书，亦未能提供其他房屋权属证明文件。但已取得（1）深圳市盐田区城中村（旧村）改造办公室 2015年 8月 7日出具的证明，证明有关房产所涉土地为工业用地，自证明出具日期起五年内不会纳入城市更新改造范围；（2）深圳市盐田区土地整备和拆迁事务中心 2015年 8月 7日出具的证明，证明有关房产所涉土地为工业用地，自证明出具日期起五年内不会纳入城市更新改造范围，该地块及附属建筑物不在土地整备任务范围内；
（3）深圳市规划和国土资源委员会滨海管理局 2015年 9月 1日出具的证明，证明有关房产所涉地块均未纳入市政府已批城市更新单元规划制定计划及 2015年盐田区土地整备项目范围。附件二序号 34共 1处租赁房屋，出租人未能提供房屋产权证书，亦未能提供其他房屋权属证明文件。但已取得（1）本溪市国土资源局经济开发区分局 2015年 7月 22日出具的证明，证明租赁合同项下房产所涉土地为建设用地，未来五年内不会纳入城市更新改造范围，该地块及附属建筑物也不在土地整理任务范围内；（2）本溪市药都拆迁工程开发建设办公室 2015年 7月 20日出具的证明，证明租赁合同项下房产所涉土地为建设用地，未来五年内不存在对租赁合同项下房产或其所涉土地的征收、征用或拆迁规划。附件二序号 36共 1处租赁房屋，出租人未能提供房屋产权证书，亦未能提供其他房屋权属证明文件。但已取得昆明高新区旧城改造领导小组办公室 2015年 8月 21日出具的证明，证明租赁合同项下房产所涉土地为丙类高层厂房建筑，所涉土地为工业用地，租赁合同项下房产目前未纳入高新区五年拆迁计划。
5.附件二所列的境内租赁房屋，除第 1至6、8、9、11、35项租赁房屋的租赁合同已办理租赁备案手续外，其他租赁房屋的租赁合同均未办理。根据我国现行《商品房屋租赁管理办法》，发行人与出租人未办理租赁合同备案存在手续上的瑕疵，但上述手续上的瑕疵不会导致该等租赁合同无效；同时，根据发行人的说明，报告期内发行人未因上述手续上的瑕疵而受到相关主管部门的处罚。
对于前述存在瑕疵的租赁房屋，发行人控股股东及实际控制人连带承诺：如果发行人及其控股子公司因本次发行前所使用、租赁的土地和/或房屋
需按有关法律法规完善有关权属、行政许可或备案手续，而被有关政府主管部门处以行政处罚或要求承担其它法律责任，所有承诺人愿意承担发行人及其控股子公司因此导致的所有经济损失。
综上，本所律师认为，发行人租赁的部分房屋存在出租人未能提供房屋产权证书及租赁合同未办理备案手续的瑕疵，但鉴于报告期内该等情形并未对发行人使用该等租赁房屋造成实质影响，且发行人的控股股东及实际控制人已连带作出承诺，愿意承担该等瑕疵给发行人导致的所有经济损失。因此，该等情形不会对发行人的持续生产经营造成重大不利影响，也不会对本次发行上市构成实质障碍。
三、主要机器设备
发行人的主要生产设备为机器设备、运输设备、办公及电子设备等。根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至基准日，公司及其控股子公司拥有的主要生产设备为 57项，该等主要生产设备具体情况请见附件三。
本所律师抽样核查了上述主要生产设备的购买合同、发票等资料，根据本所律师抽样核查的结果、发行人声明及《申报审计报告》，截至基准日，发行人及其控股子公司拥有的主要生产设备不存在设定担保和其他权利限制的情形，不存在产权纠纷。
四、无形资产
（一）商标专用权
1.根据发行人提供的资料、广州华进联合专利商标代理有限公司深圳分公司于 2015年 10月 16日出具的《境外商标情况说明函》，并经本所律师核查商标证书原件（含电子版商标证书），发行人及其控股子公司共拥有境内外注册商标共计 119项，该等商标具体情况请见附件四。
根据境外律师出具的法律意见书、广州华进联合专利商标代理有限公司深圳分公司出具的《境外商标情况说明函》、并经本所律师于 2015年 10月 31日检索中国商标网（http://sbj.saic.gov.cn/）相关信息，本所律师认为，截至 2015年 10月 31日，发行人及其子公司合法拥有上述项境内外商标，上述商标不存在设置质押或其他权利限制的情形，亦不存在产权纠纷。
2. 2015年 6月，华大控股与发行人于签署的《商标转让及实施许可协议》，约定华大控股将与发行人主营业务相关的 104项商标无偿转让给发行
人，该等商标转让完成前，华大控股许可发行人以普通许可的方式无偿使用该等商标，并对发行人在签署该协议之前的无偿使用行为予以认可。
根据发行人的声明、国家商标局核发的《转让受理通知书》、广州华进
联合专利商标代理有限公司深圳分公司出具的《境外商标情况说明函》，截
至 2015年 10月 31日，上述商标尚余 75项正在办理转让程序，该等商标的具体情况参见附件五。
（二）专利
1.根据发行人提供的资料、北京清亦华知识产权代理事务所（普通合伙）于 2015年 8月 14日出具的《境外专利情况说明函》，并经本所律师核查专利证书原件，发行人及其控股子公司共拥有境内外专利共计 135项，该等专利具体情况请见附件六。
根据国家知识产权局 2015年 10月 21日出具的证明、境外律师的意见并经本所律师的核查，截至 2015年 10月 31日，发行人及其控股子公司合法拥有的上述 135项境内外专利，不存在设置质押或其他权利限制的情形，亦不存在产权纠纷。
2. 2015年 6月，华大控股、华大研究院分别与发行人签署《专利转让及实施许可协议》，约定华大控股、华大研究院将与发行人主营业务相关的 141项专利及专利申请权转让给发行人。转让完成前，华大控股、华大研究院许可发行人以普通许可的方式无偿使用该等专利，并对发行人在签署该协议之前的无偿使用行为予以认可。
根据发行人的声明、境外律师的意见、北京清亦华知识产权代理事务所（普通合伙）出具的《境外专利情况说明函》，截至 2015年 10月 31日，上述专利尚余 12项正在办理转让程序，该等专利的具体情况参见附件七。
（三）计算机软件著作权
根据发行人的声明及本所律师的核查，截至 2015年 10月 31日，发行人及其控股子公司共拥有计算机软件著作权 302项，该等专利具体情况请见附件八。
根据发行人声明，并经本所律师于 2015年 10月 31日检索中国国家版权局网（http://www.ncac.gov.cn/）相关信息，本所律师认为，截至 2015年 10月 31日，发行人及其控股子公司合法拥有的上述 302项计算机软件著作权，不存在设置质押或其他权利限制的情形，亦不存在产权纠纷。
（四）域名
截至 2015年 10月 31日，发行人及其控股子公司共拥有 21项注册域名，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|域名|域名所有者|注册日期|到期日|
|1|bgitechsolutions.org.cn|华大科技|2014.6.10|2017.6.10|
|2|bgitechsolutions.com.cn|华大科技|2014.6.10|2017.6.10|
|3|bgitechsolutions.net|华大科技|2014.6.10|2017.6.10|
|4|li-yingrui.com|华大科技|2014.5.23|2016.5.24|
|5|yingruili.com|华大科技|2014.5.23|2016.5.24|
|6|liyingrui.com|华大科技|2014.5.23|2016.5.24|
|7|bgionline.com|华大科技|2009.4.18|2017.4.19|

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|-|-|-|-|-|
|8|bgionline.cn|华大科技|2013.10.18|2016.10.18|
|9|bgisample.cn|华大科技|2013.3.26|2018.3.26|
|10|bgisample.com|华大科技|2013.3.26|2018.3.26|
|11|bgitechs.cn|华大科技|2013.3.26|2018.3.26|
|12|bgitechsolution.cn|华大科技|2013.3.6|2018.3.6|
|13|bgitechsolutions.org|华大科技|2013.3.6|2016.3.6|
|14|bgitechsolution.org|华大科技|2013.3.6|2016.3.6|
|15|bgitechsolution.com|华大科技|2013.3.6|2018.3.6|
|16|bgitechsolutions.cn|华大科技|2012.7.13|2019.7.13|
|17|bgiclinical.com|华大医学|2011.6.15|2017.6.15|
|18|bgi-clinical.com|华大医学|2011.6.15|2017.6.15|
|19|bgidx.cn|华大医学|2014.7.4|2016.7.4|
|20|bgidiagnosis.cn|华大医学|2014.4.8|2016.4.8|
|21|bgi-international.com|发行人|2015.6.17|2016.6.17|

本所律师认为，发行人及其控股子公司合法拥有上述域名。
第十一章发行人的重大债权债务
一、重大合同
本章中所称的重大合同是指截至基准日，发行人正在履行的合同中，合同金额或交易金额、所产生的营业收入或毛利额相应占发行人最近一个会计年度经审计的营业收入或营业利润10%以上的合同以及其他对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。
经本所律师核查，截至基准日，发行人提供给本所律师审查的尚未履行完毕的重大合同如下：
（一）销售合同
截至基准日，公司及其子公司与客户签订的、正在履行的或者虽已履行完毕但根据资产规模、业务性质等判断可能对生产经营、财务状况产生重要影响或体现发行人主要经营模式的重大销售合同如下：
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|序号|合同名称|客户名称|签约主体|合同内容|合同金额|合同有效期限|
|1|代理推广协议及其补充协议|北京圣华康达基因科技有限公司|武汉医检、深圳临检|推广“胎儿染色体非整倍体”检测服务，促成具备资质的医疗机构与武汉医检签署合作协议|按照实际检测样本量安月进行按月进行结算|2014．7.14-2017.7.13|
|2|胎儿染色体非整倍体无创基因检测合作协议|天津市妇女儿童保健中心|天津医检|双方采用“无创产前基因检测”技术开展胎儿染色体非整倍体的检测，检测范围包括唐氏综合症、爱德华氏综合症及帕特氏综合征|按照实际检测的样本量按月进行结算|2015.1.1-2017.12.31|
|3|代理推广协议|武汉馨和医疗器械有限公司|武汉医检|客户承诺在指定的医院推广北京优康胎儿染色体非整倍体检测项目，年样本量为4800 例|按照实际检测的样本量按月进行结算|2014.7.28 签署|
|4|代理推广协议|北京优兰锦程生物技术开发有限公司|北京优康|客户承诺在指定的医院推广北京优康胎儿染色体非整倍体检测等 7个检测项目，并约定了每项的年样|按照实际检测的样本量按月进行结算|2014.7.14-2017.7.13|

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|||||本量|||
|5|HLA技术服务合同|中 国 造血 干 细胞 捐 献者 资 料库 管 理中心|深圳临检|深圳临检计划完成客户的 20,000人份血样的 HLA-A、HLA-B、HLA-C、HLA-DRB1、HLA-DQB1五个位点基因分型检测服务工作，以实际结算金额为准|预计金额为 900万元|2015 年全年|
|6|技术开发（合作）合同|西北农林科技大学|华大科技|完成小麦 7D-L染色体测序，并对测序行进行分析|550 万元|2012.7.26-2017.7.25|
|7|技术开发（合作）合同|西北农林科技大学|华大科技|完成 88 头牛样品的重测序，并对数据进行生物信息学分析|550 万元|2013.1.16-2016.1.15|
|8|COLLABORATIVE RERESEARCHAGREEMENT|THECHANCELLORMASTERSANDSCHOLARS OFTHEUNIVERSITYOFOXFORD|香港科技|确定与牛津大学的合作关系及方式，并完成 133600份样品的 DNA提取以及基因分型|348.50万美元|2014.3.27 签署|
|9|技术开发（委托）合同|上海立迪生物技术有限公司|华大科技|完成 PDXs 的基因组测序，并对数据进行生物信息学分析|90 万美元|2014.8.26-2016.8.25|
|10|技术开发（合作）合同|西北农林科技大学|华大科技|完成野生苹果极矮山定子基因组图谱，并对数据进行生物信息学分析|540 万元|2014.4.16-2016.4.15|

（二）采购合同
截至基准日，公司及其子公司与主要供应商正在履行中的或者虽已履行完毕但根据资产规模、业务性质等判断可能对生产经营、财务状况产生重要影响或体现发行人主要经营模式的其他重大采购合同如下：
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|序号|供应商|供应材料名称|签约主体|合同金额|合同有效期|
|1|Illumina|Illumina|华大控股、香港|按采|2015.4.|

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||HongKong Ltd|instrument,reagent andrelevant system|科技|购量进行结算|1-2016.3.31|
|2|LifeTechnologiesCorporation|LTC Products|华大控股（根据合同约定，合同效力及于发行人及其子公司）|按采购量进行结算|2013.5.20-2018.5.19|
|3|AgilentTechnologiesSingapore(Sales) Pte Ltd|Agilent specified products|华大控股（根据合同约定，合同效力及于发行人及其子公司）|按采购量进行结算|2015.5.1-2016.4.30|
|4|STRECK, INC|Cell-Free DNA BCT orcirculating tumor cells inplasma|华大控股（根据合同约定，合同效力及于发行人及其子公司）|按采购量进行结算|2015.3.24-2017.3.23|

（三）其他重大合同
1.保险合同
2011年 12月 14日，华大医学与中国人民健康保险股份有限公司深圳分公司（以下简称“人保深圳”）签订《保险合作协议书》。该协议书约定华大医学运用测序技术结合生物信息分析开展胎儿“21-三体综合征”、“18-三体综合征”、“13-三体综合征”及性染色体异常无创产前基因检测，其出资为每位受检者进行投保。对于检测结果为高风险或阳性的受检者，由人保深圳根据《守护专家门诊费用团体医疗保险》条款理赔其产前检查费用（含羊膜腔穿刺术和染色体核型分析和染色体荧光原位杂交）；对于检测结果为低风险或阴性的受检者由人保深圳根据《阳光关爱母婴平安特定疾病保险条款》理赔，保险责任为受检者的婴儿出生后一年内经该县级以上检测医院专科医生明确诊断患有“21-三体综合征”、“18-三体综合征”、“13-三体综合征”及性染色体异常，人保深圳将给付受检者保险金。该协议期限为 1年，如到期双方均无异议，则协议有效期自动顺延。
2012年 2月 17日，双方另行签订《保险合作补充协议》（编号：SZXY2012001），约定上述《保险合作协议书》涵盖华大医学体系，包括但不限于深圳临检、北京优康、上海基因科技、南京基因科技、天津华大；人保深圳与各公司独立结算。
2.金融合同
2014年 12月 5日，HSBC Trinkaus& BurkhardtAG（以下简称“德国汇丰银行”）与欧洲医学签订了《Credit FacilityAgreement》（授信合同），约定德国汇丰银行向发行人提供 130万欧元的授信额度，授信用于补充流动资金，
授信额度有效期为自合同订立之日起至 2015年 12月 31日。该授信合同项
下债务，以 HSBC Bank (China) CompanyLimited（中国汇丰银行）出具的备
用信用证上所载的授信额度作为担保。
3.在建工程合同
武汉医检于 2013年 4月 1日与中国电子系统工程第二建设有限公司签订了《空调工程施工合同》。该合同约定，中国电子系统工程第二建设有限公司承建武汉华大一号楼 3F实验室装修工程-空调工程，合同价款为 566万元。
（四）其他重大关联合同
1.转委托合同
2013年 6月 25日，华大控股与华大科技签订《转委托合同》，约定华大控股将截至 2013年 6月 30日尚有部分或全部未履行的与华大科技业务相关的合同内容转委托给华大科技，华大控股将已收到的服务费扣除成本和税费后支付给华大科技，未收到的服务费收到后支付给华大科技。
2013年 6月 25日，杭州华大基因研发中心与华大科技签订《转委托合同》，约定杭州华大基因研发中心将截至 2013年 6月 30日尚有部分或全部未履行的与华大科技业务相关的合同内容转委托给华大科技，杭州华大基因研发中心将已收到的服务费扣除成本和税费后支付给华大科技，未收到的服务费收到后支付给华大科技。
2013年 6月 25日，华大研究院与华大科技签订《转委托合同》，约定华大研究院将截至 2013年 6月 30日尚有部分或全部未履行的与华大科技业务相关的合同内容转委托给华大科技，华大研究院将已收到的服务费扣除成本和税费后支付给华大科技，未收到的服务费收到后支付给华大科技。
2013年 6月 25日，香港华大与华大科技签订《转委托合同》，约定香港华大将截至 2013年 6月 30日尚有部分或全部未履行的与华大科技业务相关的合同内容转委托给华大科技，香港华大将已收到的服务费扣除成本和税费后支付给华大科技，未收到的服务费收到后支付给华大科技。
2013年 6月 25日，北京基因研究与华大科技签订《转委托合同》，约定北京基因研究将截至 2013年 6月 30日尚未履行完毕的与华大科技业务相关的合同内容转委托给华大科技，北京基因研究将已收到的服务费扣除成本和税费后支付给华大科技，未收到的服务费收到后支付给华大科技。
2.租赁服务合同
香港华大与香港科技签署《服务合同》，约定香港华大将位于香港新界大埔工业村大富街 16号的 3,837平方米房屋租赁授权给向香港科技使用，并向香港科技提供行政支持、公用设备维护等服务，合同期限至 2018年 12月 31日止，服务费用为每月 36.9656万港币。
2015年1月1日，武汉临检与华大控股武汉分公司签署《房屋租赁合同》，约定武汉临检将位于武汉市东湖开发区高新大道 666号光谷生物城 B2栋房屋 3楼、5楼部分出租给华大控股武汉分公司，租赁期限自 2015年 1月 1日
至 2020年 1月 1日止，金额为每月 54.9344万元。
3.与 CG公司的采购协议
2014年 2月 1日，华大科技与 CG公司签署采购协议，并由香港科技向 CG公司下订单，香港科技向 CG公司采购 OMEGA GENOMESYSTEM，采购价格为 1500万美元。
4.专利实施许可协议
2015年 8月，深圳华大基因生物医疗有限公司与发行人签署《专利实施许可协议》，约定深圳华大基因生物医疗有限公司在受让与 BGI-1000产品相关的专利后，无偿独占许可予发行人在 BGI-1000产品上使用，且在新技术产生后，包括但不限于已许可专利可使用于临床诊断领域时，发行人有优先以市场合理价格被许可使用新技术的权利。
5.无形资产转让协议
2015年 6月 24日，发行人与华大控股、华大研究院签署《专利权转让及实施许可协议》，无偿受让华大控股和华大研究院合计持有的 141项专利申请权及专利权。
2015年 6月 24日，发行人与华大控股签署《商标转让及实施许可协议》，无偿受让华大控股持有 104项的商标、78项商标申请权。
2015年 6月 24日，发行人与华大研究院、华大控股分别签署《软件著作权转让及实施许可协议》，分别无偿受让 3项和 9项软件著作权。
（五）根据发行人的声明并经本所律师核查，截至基准日，发行人没有已经履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同，发行人上述尚未履行完毕的其他重大合同均合法有效，发行人签署及履行该等合同不存在障碍。
二、合同主体及合同履行
经本所律师核查，截至基准日，发行人正在履行的部分合同由发行人前身华大医学对外签署，合同主体未由华大医学更名为发行人。
经本所律师核查，发行人系整体变更设立的股份有限公司。根据《公司法》第九条的规定，有限责任公司变更为股份有限公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。因此，虽然部分以华大医学名义签订的合同未变更为发行人，但该等合同的履行不存在法律障碍。
三、侵权之债
根据发行人的声明及政府有关主管部门出具的证明文件，并经本所律师核查，截至基准日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债。
四、发行人与关联方之间的重大债权债务及担保情况
根据《申报审计报告》及发行人的声明，并经本所律师核查，截至基准日，除在本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”中披露的关联交易之外，发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系及相互提供担保的情况。
五、发行人金额较大的其他应收、应付款
根据《招股说明书》、《申报审计报告》，并经本所律师核查，发行人目前金额较大的其他应收款、其他应付款包括：
（一）其他应收款情况
根据《申报审计报告》，截至基准日，发行人的其他应收款余额为 146,418,862.15元，存在持本公司5%（含5%）以上股份的股东欠款及应收关联方款项，其中金额较大的如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|付款方名称|与发行人关系|金额（单位：万元）|占其他应收款总额的比例（%）|
|1|华大控股|股东|13,142.90|89.68%|
|合计|||13,142.90|89.68%|

（二）其他应付款情况
根据《招股说明书》、《申报审计报告》，截至基准日，发行人的其他应付款余额为 87,548,119.43元，存在应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东及关联方的款项，其中金额较大的如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|收款方姓名或名称|与发行人关系|金额（单位：万元）|占其他应付款总额的比例（%）|
|1|华大控股|股东|3,754.73|42.89|
|2|CG公司|关联方|1170.09|13.36|
|3|华大研究院|关联方|138.87|1.59|
|4|香港华大|关联方|22.90|0.26|
|5|北京基因研究|关联方|6.45|0.07|
|合计|||5093.04|58.17|

根据《申报审计报告》、发行人的声明并经本所律师核查，截至基准日，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款系因正常的生产经营活动或向关联方借款而发生，合法有效。
第十二章发行人重大资产变化及收购兼并
一、发行人重大资产变化及收购兼并概述
报告期内，为满足本次发行上市相关条件，以华大医学/发行人为收购主体对实际控制人控制的主体进行了一系列收购重组：
（一）整合医学相关业务
华大集团的业务开展以往是以地域进行划分，各片区公司负责所在区域的业务，为整合华大控股旗下各片区公司的相关业务和资产，避免同业竞争，报告期内，发行人通过股权收购的方式收购了上海基因科技、广州华大、深圳临检、武汉医检、天津华大、南京基因科技、北京优康等从事医学相关业务的主体的股权，具体情况参见本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”之“二、发行人与关联方之间的重大关联交易”部分。
（二）整合医疗器械制造相关业务
2014年 2月 9日，国家食品药品监督管理总局、国家卫生和计划生育委员会于发布了《关于加强临床使用基因测序相关产品和技术管理的通知》（食药监办械管[2014]25号），该通知要求“发行人及其境内控股子公司即开始按照该通知的要求对所使用的基因测序产品进行医疗器械注册申请”。为确保发行人业务的合法性，发行人通过股权收购的方式收购了武汉生物科技、深圳生物科技、深圳生物工程（及其子公司武汉生物工程）、北京吉比爱的等从事医疗器械制造的主体的股权，具体情况参见本律师工作报告第九章“关联交易及同业竞争”之“二、发行人与关联方之间的重大关联交易”部分。
（三）收购华大科技
华大科技主要为机构客户提供基因测序服务业务，作为华大控股旗下最先商业化应用的业务板块，曾于 2012年至 2013年进行了私募股权融资；华大医学所从事的业务涉及基因诊断，属于《外商投资产业指导目录》禁止外商投资领域，为加快业务发展，于 2014年初进行了私募股权融资。为避免华大医学与华大科技产生同业竞争及不必要的关联交易，进一步发挥协同效应，根据本次发行上市相关的法规要求，华大医学收购了华大科技90.9091%的股权。
二、关于华大医学收购华大科技
由于华大科技曾进行私募股权融资，并通过股权收购方式成为发行人控股子公司。为完整揭示这一过程，将华大科技的股权结构及演变情况披露如下：
（一）2012年 4月，华大科技设立
2012年 4月 1日，华大控股与华大农业签署公司章程，决定设立华大科技。约定公司注册资本 1,000万元，其中华大控股认缴出资额 950万元，华大农业认缴出资额 50万元，首期出资额分别为 190万元、10万元，出资时间为 2012年 4月 11日，剩余出资在两年内缴足。
2012年 4月 12日，深圳三维会计师事务所出具深三维验字[2012]66号《验资报告》，验证截至 2012年 4月 11日，华大科技收到全体股东缴纳的注册资本合计 200万元，均为货币出资。
2012年 4月 25日，公司登记机关核发了注册号为 440301106181315的《企业法人营业执照》。
根据公司登记资料，华大科技设立时的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|950|190|95.00|
|2|华大农业|50|10|5.00|
|合计||1,000|200|100|

（二）2012年 11月，实收资本变更至 1,000万元
2012年 11月 8日，深圳三维会计师事务所出具深三维验字[2012]182号《验资报告》，验证截至 2012年 11月 7日，华大收到全体股东缴纳的第二期出资 800万元，均为货币出资，连同第一期出资，累计实收资本为 1,000万元，占已登记注册资本额的100%。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大科技的股权结构如下表所列示：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|950|950|95.00|
|2|华大农业|50|50|5.00|
|合计||1,000|1,000|100|

（三）2012年 12月，股权转让
2012年 12月 11日，华大科技股东会作出决议，同意华大控股将其持有的公司7.4074%股权以 20,000万元转让给光控医疗、将公司2.9630%股权以 8,000万元转让给盛桥新领域、将公司0.7407%股权以 2,000万元转让给创润投资、将1.8519%股权以 5,000万元转让给上海安岱、将1.8519%股权以 5,000万元转让给苏州盘实，并相应修改公司章程。现有股东华大农业放弃优先购
买权。
2012年 12月 19日，华大控股与光控医疗、盛桥新领域、创润投资、上
海安岱、苏州盘实签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的公司7.4074%股权以 20,000万元转让给光控医疗、将公司2.9630%股权以 8,000万元转让给盛桥新领域、将公司0.7407%股权以 2,000万元转让给创润投资、将1.8519%股权以 5,000万元转让给上海安岱、将1.8519%股权以 5,000万元转让给苏州盘实。并于同日在深圳产权交易所办理完毕股权转让见证手续。
2012年 12月 24日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|801.8519|801.8519|80.1851|
|2|华大农业|50.0000|50.0000|5.0000|
|3|光控医疗|74.0741|74.0741|7.4074|
|4|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.9630|
|5|上海安岱|18.5185|18.5185|1.8519|
|6|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.8519|
|7|创润投资|7.4074|7.4074|0.7407|
|合计||1,000|1,000|100|

（四）2013年 3月，股权转让、注册资本变更至 1,185.1851万元
2013年 1月 17日，华大科技股东会作出决议，同意：（1）华大控股将其持有的华大科技7.4074%股权以 20,000万元转让给 SCCGrowth、将华大科技1.8519%股权以 5,000万元转让给上海国和、将华大科技1.8519%股权以 5,000万元转让给上海开物、将华大科技1.1650%股权以 3,145.5万元转让给 SBCVC IVBiotech、将1.1000%股权以 2,970万元转让给上海景林景麒、将华大科技0.7519%股权以 2,030万元转让给上海景林景途、将华大科技0.4444%股权以1,200万元转让给海百合投资、将华大科技0.1852%股权以500万元转让给荣之联，其他股东放弃优先购买权；（2）以上述股权转让为基础，引入新的投资人，华大科技注册资本增加至 1,185.1851万元，其中，上海云锋认缴新增注册资本 40.7407万元，红土生物认缴新增注册资本 3.7037万元，深创投认缴新增注册资本 3.7037万元，荣之联认缴新增注册资本 3.7037万元，远创投资认缴新增注册资本 49.9397万元，光控投资认缴新增注册资本 24.1344万元，Bio-Tech Holding认缴新增注册资本 44.4444万元，博承有限华大科技认缴出资额 14.8148万元；（3）华大科技性质变更为中外合资企业，投资总额为 1,600万元，华大科技股东签署合资合同并重新制订公司章程。
2013年 1月 30日，华大控股与 SCCGrowth、上海景林景麒、上海景林景途、上海国和、上海开物、SBCVCIV、荣之联、海百合签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大科技7.4074%股权以 20,000万元转让给
SCCGrowth、将华大科技1.8519%股权以 5,000万元转让给上海国和、将华
大科技1.8519%股权以 5,000万元转让给上海开物、将华大科技1.1650%股权
以 3,145.5万元转让给 SBCVC IVBiotech、将1.1000%股权以 2,970万元转让
给上海景林景麒、将华大科技0.7519%股权以 2,030万元转让给上海景林景途、将华大科技0.4444%股权以 1,200万元转让给海百合投资、将华大科技0.1852%股权以 500万元转让给荣之联。
2013年 2月 6日，商务主管机关出具了深经贸信息资字[2013]0232号《关于深圳华大基因科技服务有限公司股权并购变更设立为中外合资企业的批复》，同意上述股权转让及增资事宜，同意华大科技变更为中外合资企业。
2013年 3月 26日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|654.2760|654.2760|55.2044|
|2|光控医疗|74.0741|74.0741|6.2500|
|3|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.2500|
|4|华大农业|50.0000|50.0000|4.2188|
|5|远创投资|49.9397|0|4.2137|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|0|3.7500|
|7|上海云峰|40.7407|0|3.4375|
|8|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.5000|
|9|光控投资|24.1344|0|2.0363|
|10|上海安岱|18.5185|18.5185|1.5625|
|11|上海国和|18.5185|18.5185|1.5625|
|12|上海开物|18.5185|18.5185|1.5625|
|13|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5625|
|14|博承有限公司|14.8148|0|1.2500|
|15|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9830|
|16|上海景林景麒|11.0000|11.0000|0.9281|
|17|上海景林景途|7.5185|7.5185|0.6344|
|18|创润投资|7.4074|7.4074|0.6250|
|19|荣之联|5.5556|1.8519|0.4688|
|20|海百合|4.4444|4.4444|0.3750|
|21|深创投|3.7037|0|0.3125|
|22|红土生物|3.7037|0|0.3125|
|合计||1,185.1851|1,000|100|

（五）2013年 7月，实收资本变更至 1,185.1851万元
2013年 3月 6日，深圳永信瑞和会计师事务所出具深永信会验字[2013]第 019号《验资报告》，验证截至 2013年 3月 5日，公司已收到股东缴纳的实收资本累计 1,185.1851万元，占注册资本的100%。
根据公司登记资料，本次实缴出资后，华大科技的股权结构如下表所列
示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|654.2760|654.2760|55.2044|
|2|光控医疗|74.0741|74.0741|6.2500|
|3|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.2500|
|4|华大农业|50.0000|50.0000|4.2188|
|5|远创投资|49.9397|0|4.2137|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|0|3.7500|
|7|上海云峰|40.7407|0|3.4375|
|8|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.5000|
|9|光控投资|24.1344|0|2.0363|
|10|上海安岱|18.5185|18.5185|1.5625|
|11|上海国和|18.5185|18.5185|1.5625|
|12|上海开物|18.5185|18.5185|1.5625|
|13|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5625|
|14|博承有限公司|14.8148|0|1.2500|
|15|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9830|
|16|上海景林景麒|11.0000|11.0000|0.9281|
|17|上海景林景途|7.5185|7.5185|0.6344|
|18|创润投资|7.4074|7.4074|0.6250|
|19|荣之联|5.5556|1.8519|0.4688|
|20|海百合|4.4444|4.4444|0.3750|
|21|深创投|3.7037|0|0.3125|
|22|红土生物|3.7037|0|0.3125|
|合计||1,185.1851|1,000|100|

（六）2014年 3月，注册资本、实收资本变更至 1,222.2221万元
2013年 12月 16日，华大科技董事会作出决议，同意中小企业基因投资向华大科技增资 10,000万元，其中 37.0370万元计入注册资本，其余计入资本公积，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让事宜。
2014年 2月 28日，商务主管机关出具了深外资盐复[2014]14号《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司增加投资者、增资的批复》，同意上述增资事宜。
2014年 3月 3日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大科技的股权结构如下表所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|654.2760|654.2760|53.5317|
|2|光控医疗|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|4|华大农业|50.0000|50.0000|4.0909|

||||||
|-|-|-|-|-|
|5|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|44.4444|3.6364|
|7|上海云峰|40.7407|40.7407|3.3333|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|2.4242|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|1.9746|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.5152|
|11|上海安岱|18.5185|18.5185|1.5152|
|12|上海国和|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.2121|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|0.9532|
|16|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9000|
|17|上海景林景麒|11.0000|11.0000|0.6152|
|18|上海景林景途|7.5185|7.5185|0.6061|
|19|创润投资|7.4074|7.4074|0.4545|
|20|荣之联|5.5556|5.5556|0.3636|
|21|海百合|4.4444|4.4444|0.3030|
|22|深创投|3.7037|3.7037|0.3030|
|23|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（七）2014年 6月，股权转让
2014年 5月 27日，华大科技董事会作出决议，同意荣之联将其持有的华大科技0.4545%的股权以 1500万元的价格转让给在荣之联（香港），光控医疗将其持有的华大科技5.0505%的股权以 16,666.67万元的价格转让给珍宝医疗健康有限公司，光控医疗将其持有的华大科技1.0101%的股权以 3,333.33万元的价格转让给成功生命科技有限公司，深创投将其持有华大科技0.3030%的股权以 1,000万元转让给 SCGCCAPITAL，上海云锋将其持有华大科技3.3333%的股权以 11,000万元的价格转让给 YunfengInvestmentManagement (HK)Limited；并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让事宜。
2014年 6月 19日，荣之联与荣之联（香港）、光控医疗与珍宝医疗健康有限公司、光控医疗与成功生命科技有限公司、深创投与 SCGCCAPITAL、上海云锋与 YunfengInvestmentManagement (HK) Limited分别签署《股权转让协议》。
2014年 6月 26日，商务主管机关出具深外资盐复[2014]50号《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》，同意上述股权转让事宜。
2014年 6月 27日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，本次股权转让完成后，华大科技的股权结构如下表
所列示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大控股|654.2760|654.2760|53.5316|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|珍宝医疗健康有限公司|61.7284|61.7284|5.0505|
|4|华大农业|50.0000|50.0000|4.0909|
|5|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|44.4444|3.6364|
|7|Yunfeng（HK）|40.7407|40.7407|3.3333|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.9746|
|11|上海安岱|18.5185|18.5185|1.5152|
|12|上海国和|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|1.2121|
|16|成功生命科技有限公司|12.3457|12.3457|1.0101|
|17|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9532|
|18|上海景林景麒|11.0000|11.0000|0.9000|
|19|上海景林景途|7.5185|7.5185|0.6152|
|20|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|21|荣之联（香港）|5.5556|5.5556|0.4545|
|22|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|23|SCGC Capital|3.7037|3.7037|0.3030|
|24|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（八）2014年 12月，股权转让
2014年 11月 15日，华大科技董事会作出决议，同意同意华大控股、华大农业以其合计持有的华大科技57.6225%的股权对华大医学增资的方式将该等股权转让给华大医学，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让事宜。
2014年 12月 3日，华大控股、华大农业与华大医学签订《股权转让协议》，约定华大控股将其持有的华大科技53.5316%的股权作价 38,966.0163万元转让给华大医学，华大农业将其持有的华大科技4.0909%的股权作价 2,977.7965万元转让给华大医学。
2014年 12月 19日，商务主管机关作出《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2014]103号），同意上述股权转让事宜。
2014年 12月 24日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的
全部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大医学|704.2760|704.2760|57.6225|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|珍宝医疗健康有限公司|61.7284|61.7284|5.0505|
|5|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|44.4444|3.6364|
|7|Yunfeng（HK）|40.7407|40.7407|3.3333|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.9746|
|11|上海安岱|18.5185|18.5185|1.5152|
|12|上海国和|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|1.2121|
|16|成功生命科技有限公司|12.3457|12.3457|1.0101|
|17|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9532|
|18|上海景林景麒|11.0000|11.0000|0.9000|
|19|上海景林景途|7.5185|7.5185|0.6152|
|20|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|21|荣之联（香港）|5.5556|5.5556|0.4545|
|22|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|23|SCGC Capital|3.7037|3.7037|0.3030|
|24|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（九）2015年 1月，股权转让
2014年 11月 15日，华大科技董事会作出决议，同意上海景林景麟将其持有的华大科技0.9%的股权转让给华大医学、上海景林景途将其持有的华大科技0.6152%的股权转让给华大医学，同意上海安岱将其持有华大科技1.5152%的股权转让给西安尔湾，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让事宜。
商务主管机关于 2015年 1月 13日作出《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2015]8号），同意上述股权转让事宜。
2014年 12月 30日，上海景林景麟、上海景林景途与华大医学签订《股权转让协议》，约定上海景林景麟将其持有的华大科技0.9%的股权以4,125.4521万元转让给华大医学、上海景林景途将其持有的华大科技0.6152%的股权以 2,819.7534万元转让给华大医学；上海安岱与西安尔湾签订《股权
转让协议》，约定上海安岱将其持有华大科技1.5152%的股权以 8,333.6万元
转让给西安尔湾，
2015年 1月 20日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大医学|722.7945|722.7945|59.1377|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|珍宝医疗健康有限公司|61.7284|61.7284|5.0505|
|5|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|6|Bio-Tech Holding|44.4444|44.4444|3.6364|
|7|Yunfeng（HK）|40.7407|40.7407|3.3333|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.9746|
|11|西安尔湾|18.5185|18.5185|1.5152|
|12|上海国和|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|1.2121|
|16|成功生命科技有限公司|12.3457|12.3457|1.0101|
|17|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9532|
|20|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|21|荣之联（香港）|5.5556|5.5556|0.4545|
|22|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|23|SCGC Capital|3.7037|3.7037|0.3030|
|24|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（十）2015年 2月，股权转让
2015年 1月 19日，华大科技董事会作出决议，同意 Bio-Tech Holding将其所持有的华大科技1.8364%的股权以 9,181.8018万元的价格转让给天津高林、将其所持有的华大科技1.8%的股权以 9,000万元的价格转让给国信弘盛，同意上海国和将其所持有的华大科技0.3152%的股权以 1,575.7508万元的价格转让给天津高林、将其所持有的华大科技1.2%的股权以 6,000万元的价格转让给国信弘盛，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让。
2015年 1月 23日，Bio-Tech Holding与天津高林、国信弘盛，上海国和与天津高林、国信弘盛分别就上述股权转让事宜签订《股权转让协议》。
2015年 2月 3日，商务主管机关作出《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2015]13号），同意
上述股权转让事宜。
2015年 2月 4日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全
部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大医学|722.7945|722.7945|59.1377|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|珍宝医疗健康有限公司|61.7284|61.7284|5.0505|
|4|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|5|Yunfeng（HK）|40.7407|40.7407|3.3333|
|6|国信弘盛|36.6667|36.6667|3.0000|
|7|天津高林|26.2962|29.2962|2.1515|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.9746|
|11|西安尔湾|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|1.2121|
|16|成功生命科技有限公司|12.3457|12.3457|1.0101|
|17|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9532|
|20|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|21|荣之联（香港）|5.5556|5.5556|0.4545|
|22|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|23|SCGC Capital|3.7037|3.7037|0.3030|
|24|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（十一）2015年 5月，股权转让
2015年 4月 19日，华大科技董事会作出决议，同意荣之联（香港）将其所持有的华大科技0.4545%的股权以 1,500万元的价格转让给荣之联，同意珍宝医疗健康有限公司将其所持有的华大科技5.0505%的股权以 16,666.6700万元的价格转让给光控医疗，同意成功生命科技有限公司将其所持有的华大科技1.0101%的股权以 3,333.3300万元的价格转让给光控医疗，同意 SCGC Capital将其所持有的华大科技0.3030%的股权以 1,000万元的价格转让给深创投，同意Yunfeng（HK）将其所持有的华大科技3.3333%的股权以 11,000万元的价格转让给上海云锋。其他股东书面同意上述股权转让。
2015年 4月，荣之联（香港）与荣之联、珍宝医疗健康有限公司与光控医疗、成功生命科技有限公司与光控医疗、SCGC Capital与深创投、Yunfeng（HK）与上海云锋、上海国和与天津高林分别签订《股权转让协议》，就上述股权转让事宜作约定。
2015年 5月 20日，商务主管机关作出《关于中外合资企业深圳华大基
因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2015]33号），同意上述股权转让事宜。
2015年 5月 21日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大医学|722.7945|722.7945|59.1377|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|光控医疗|74.0741|74.0741|6.0606|
|4|远创投资|49.9397|49.9397|4.0860|
|5|上海云锋|40.7407|40.7407|3.3333|
|6|国信弘盛|36.6667|36.6667|3.0000|
|7|天津高林|26.2962|29.2962|2.1515|
|8|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|9|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|10|光控投资|24.1344|24.1344|1.9746|
|11|西安尔湾|18.5185|18.5185|1.5152|
|13|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|博承有限公司|14.8148|14.8148|1.2121|
|17|SBCVC IV Biotech|11.6500|11.6500|0.9532|
|20|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|21|荣之联|5.5556|5.5556|0.4545|
|22|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|23|深创投|3.7037|3.7037|0.3030|
|24|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（十二）2015年 6月，股权变更
2015年 5月 29日，华大科技董事会作出决议，同意华大医学将持有华大科技1.5152%的股权以 7,575.7508万元转让给华夏人寿，博承有限公司将其持有华大科技1.2121%的股权以 4,848.4万元转让给锋茂投资，SBCVC IV Biotech将其持有华大科技0.9532%的股权以 3,144.5万元转让给宁波软银，远创投资将持有华大科技2.0430%的股权以 12,257.92203万元转让给宁波博源，光控投资将持有华大科技0.9873%的股权以 5923.8961万元转让给宁波博源，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让。
2015年 2月至 6月，华大医学与宁夏人寿、博承有限公司与锋茂投资、 SBCVC IV Biotech与宁波软银、远创投资与宁波博源、光控投资与宁波博源
分别签署《股权转让协议》，就上述股权转让事宜作约定。
2015年 6月 17日，商务主管机关作出《关于中外合资企业深圳华大基
因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2015]50号），同意上述股权转让事宜。
2015年 6月 18日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|华大医学|704.2760|704.2760|57.6226|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|光控医疗|74.0741|74.0741|6.0606|
|4|远创投资|24.9699|24.9699|2.0430|
|5|上海云锋|40.7407|40.7407|3.3333|
|6|宁波博源|37.0370|37.0370|3.0303|
|7|国信弘盛|36.6667|36.6667|3.0000|
|8|天津高林|26.2962|29.2962|2.1515|
|9|中小企业基因投资|37.0370|37.0370|3.0303|
|10|盛桥新领域|29.6296|29.6296|2.4242|
|11|光控投资|12.0672|12.0672|0.9873|
|13|西安尔湾|18.5185|18.5185|1.5152|
|14|上海开物|18.5185|18.5185|1.5152|
|15|苏州盘实|18.5185|18.5185|1.5152|
|17|华夏人寿|18.5185|18.5185|1.5152|
|20|锋茂投资|14.8148|14.8148|1.2121|
|21|宁波软银|11.6500|11.6500|0.9532|
|22|创润投资|7.4074|7.4074|0.6061|
|23|荣之联|5.5556|5.5556|0.4545|
|24|海百合|4.4444|4.4444|0.3636|
|25|深创投|3.7037|3.7037|0.3030|
|26|红土生物|3.7037|3.7037|0.3030|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

（十三）2015年 6月，股权变更
2015年 6月 15日，华大科技董事会作出决议，同意荣之联、华夏人寿、锋茂投资、宁波博源、宁波软银、海百合、上海开物、上海云锋、光控医疗、创润投资、深创投、国信弘盛、红土生物、盛桥创鑫、苏州盘实、天津高林、西安尔湾、中小企业基因投资将合计持有华大科技33.2866%的股权转让给华大医学，并相应修改公司章程。其他股东书面同意上述股权转让。
2015年 6月，荣之联、华夏人寿、锋茂投资、宁波博源、宁波软银、海百合、上海开物、上海云锋、光控医疗、创润投资、深创投、国信弘盛、红
土生物、盛桥创鑫、苏州盘实、天津高林、西安尔湾、中小企业基因投资与
华大医学签订《股权转让协议》，就上述股权转让事宜作出约定。
2015年 6月 25日，商务主管机关作出《关于中外合资企业深圳华大基因科技服务有限公司投资者股权变更的批复》（深外资盐复[2015]52号），同意上述股权转让事宜。
2015年 6月 26日，华大科技在公司登记机关办理完毕公司变更登记的全部手续。
根据公司登记资料，此次变更后，其股权结构如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|股东|认缴出资额（万元）|实缴出资额（万元）|股权比例（%）|
|1|发行人|1,111.1110|1,111.1110|90.9091|
|2|SCC Growth|74.0741|74.0741|6.0606|
|3|远创投资|24.9698|24.9698|2.0430|
|4|光控投资|12.0672|12.0672|0.9873|
|合计||1,222.2221|1,222.2221|100|

三、经本所律师核查，发行人设立以来的历次增资扩股均符合当时有效的法律、行政法规及规范性文件的规定，并已履行必要的法律程序。该等增资扩股情况请参见本律师工作报告第七章“发行人的股本及其演变”。
四、根据发行人声明并经本所律师核查，截至基准日，发行人及其子公司不存在进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为的计划。
第十三章发行人公司章程的制定与修改
一、发行人公司章程的制定及近三年的修改
（一）发行人公司章程的制定
经本所律师核查，发行人于 2015年 6月 22日召开了关于股份有限公司设立的股东大会，全体股东及股东代表出席了会议。该次会议审议通过了发行人整体变更为股份有限公司后的公司章程。该章程已经在公司登记机关办理了备案手续，制定程序符合法律、法规和规范性文件。
（二）发行人公司章程近三年的修改
发行人报告期初的公司章程系经华大医学于 2010年 7月 9日股东会决议修改并经工商部门备案的公司章程，发行人公司章程近三年的修改情况主要如下：
1.华大医学于 2012年 7月 20日作出股东会决议，同意公司因法定代表人、董事会成员变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
2.华大医学于 2012年 9月 25日作出股东会决议，同意公司因增加营业范围、注册地址、出资期限变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
3.华大医学于 2013年 1月 4日作出股东会决议，同意公司因注册地址变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
4.华大医学于 2013年 9月 23日作出股东决定，同意公司因增加注册资本、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
5.华大医学于 2014年 3月 13日因股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
6.华大医学于 2014年 5月 7日作出股东会决议，同意公司因法定代表人变更、企业类型变更、股东变更、董事会成员变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
7.华大医学于 2014年 5月 13日作出股东会决议，同意公司因注册资本变更、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
8.华大医学于 2014年 5月 15日作出股东会决议，同意因公司注册资本变更、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
9.华大医学于 2014年 5月 16日作出股东会决议，同意公司因注册资本变更、股东变更公司而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
10.华大医学于 2014年 6月 13日因公司股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
11.华大医学于 2014年 7月 17日因公司股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
12.华大医学于 2014年 7月 24日因公司股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
13.华大医学于 2014年 9月 19日作出股东会决议，同意公司因经营范围变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
14.华大医学于 2014年 9月 18日作出股东会决议，同意公司因注册资本变更、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
15.华大医学于 2014年 11月 15日作出股东会决议，同意公司因注册资本变更、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
16.华大医学于 2014年 12月 24日因公司股权转让、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
17.华大医学于 2015年 1月 27日作出股东会决议，同意公司因增加注册资本、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
18.华大医学于 2015年 2月 12日作出股东会决议，同意公司股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
19.华大医学于 2015年 5月 21日因公司股权转让、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
20.华大医学于2015年6月18日作出股东会决议，同意公司因股权转让、股东变更而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
21.发行人于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会，会议审议通过股份公司章程。该公司章程已经在公司登记机关办理了备案手
续。
22.发行人于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会，同意公司因增加注册资本而修改公司章程。该章程修正案已经在公司登记机关办理了备案手续。
本所律师认为，发行人公司章程最近三年的修改已履行了法定程序，符合当时有效的法律、法规和规范性文件。
二、发行人公司章程的合法性
经本所律师核查，截至基准日，发行人的公司章程系依据《公司法》、《证券法》，并参照《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等有关规定，结合公司自身的实际情况制定，内容完备，符合现行法律、行政法规和规范性文件的规定。
三、《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》
发行人于 2015年 8月 18日召开了 2015年第一次临时股东大会，审议通过了《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》。经本所律师核查，《深圳华大基因股份有限公司章程（草案）》主要依据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规和规范性文件制定，其内容符合现行法律、行政法规和规范性文件的规定，符合作为上市公司章程的要求，其制定程序符合法律规定，将于发行人本次发行获得中国证监会的核准并完成上市后生效实施。
第十四章发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
一、发行人的组织机构
经本所律师核查，发行人的组织机构由股东大会、董事会、监事会、总经理等高级管理人员和公司各部门构成，具体如下：
（一）股东大会
根据发行人的公司章程，发行人的股东大会为公司的权力机构，行使公司章程规定的职权。
根据公司章程，股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2个月内召开；股东大会由董事会召集；监事会和连续 90日以上单独或者合计持有公司10％以上股份的股东在法定条件下亦享有股东大会召集权；股东大会决议分为普通决议和特别决议，股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
（二）董事会
1.发行人的董事会由 15名董事组成，其中 5名为独立董事。董事会设董事长 1人，副董事长 1人。董事会下设 3个专门委员会，分别为：提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。发行人的董事由股东大会选举产生，董事会对发行人股东大会负责，负责实施股东大会决议。
2.董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集；董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过；董事会在其权限范围内对担保事项作出决议，除全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意；在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过；出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
（三）监事会
1.发行人的监事会由至少 3名监事组成，设监事会主席 1名；监事会成员由股东代表监事、公司职工代表监事组成，任期 3年。
2.发行人的监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行，监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
（四）高级管理人员
高级管理人员包括包括总经理、副总经理、财务总监、人力资源总监、首席医学官、董事会秘书等。
（五）发行人制定了独立董事制度、董事会专门委员会制度、董事会秘书制度，聘任了总经理、副总经理、董事会秘书以及其他高级管理人员，建立了职责清晰、分工明确的生产经营管理部门，各机构和部门能依法独立履行职能。
本所律师认为，发行人依法建立健全公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等制度，组织机构健全、清晰，发行人的组织机构设置体现了分工明确、相互制约的治理原则，符合《公司法》及公司章程的规定。
二、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则
经本所律师核查，发行人于 2015年 6月 22日召开的关于股份有限公司设立的股东大会，审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。
发行人的《股东大会议事规则》系根据《上市公司股东大会规则》和公司章程制定，该议事规则对股东大会的一般规定、股东大会提案与通知、股东大会的议事程序、决议和表决、会议记录、决议的执行等进行了明确的规定。发行人的《董事会议事规则》系根据《公司法》和公司章程制定，该议事规则对董事会会议的召集、召开、表决程序、会议记录等内容作了规定。
发行人的《监事会议事规则》系根据《公司法》和公司章程制定，该议事规则对监事会会议的召集、召开、表决程序、会议记录等内容作了规定。
本所律师认为，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等议事规则符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
三、发行人历次股东大会、董事会和监事会会议
经本所律师核查，发行人整体变更为股份有限公司后至本律师工作报告
出具之日止共召开股东大会 2次，董事会会议 4次，监事会会议 2次。经本所律师核查上述会议的召开通知、会议议案、会议决议、会议记录、表决票等法律文件，本所律师认为，发行人历次股东大会、董事会会议、监事会会议的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
四、发行人股东大会、董事会的历次授权及重大决策等行为
经本所律师核查发行人股东大会和董事会会议决议、会议记录等文件资料，本所律师认为，发行人股东大会、董事会的历次授权及重大决策等行为
合法、合规、真实、有效。
第十五章发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化
一、发行人的董事、监事和高级管理人员构成
（一）经本所律师核查，发行人现有董事 15名，其中独立董事 5名，不少于董事总人数的三分之一。发行人董事的基本情况如下：
1．汪建，发行人董事长
汪建，男，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士，研究员。
现任发行人董事长，历任北京吉比爱生物技术有限公司创建人、总裁，中国科学院遗传所人类基因组中心发起人，北京基因研究执行主任，中国科学院北京基因组研究所副所长，华大研究院院长，华大控股董事长。
2．王俊，发行人董事
王俊，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士，研究员、教授。现任发行人董事，历任华大控股总经理、华大科技董事长、华大研究院院长。
3．尹烨，发行人董事、总经理
尹烨，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士。现任发行人董事、总经理，历任华大控股首席运营官、华大科技董事。
4．孙英俊，发行人董事
孙英俊，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士，经济师、CFC金融理财师。现任发行人董事，历任华大控股首席财务官、云南医学董事、北京基因研究董事、华大科技监事。
5．吴淳，发行人董事
吴淳，女，1974年出生，中国香港籍。博士。现任发行人董事。曾任波士顿咨询公司合伙人和董事总经理。
6．李英睿，发行人董事
李英睿，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。
现任发行人董事、华大科技董事，曾任华大研究院副院长。
7．赵谦，发行人董事
赵谦，男，1968年出生。中国国籍，拥有美国居留权。博士。现任发行人董事。曾任柯莱特信息系统有限公司独立董事、总裁，开投成长创业投资企业基金创始管理合伙人，德意志银行股份有限公司中国区法律总监，海问律师事务所创始合伙人、律师，美国苏利文.克伦威尔律师事务所和美国世达律师事务所律师。
8．段国圣，发行人董事
段国圣，男，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士，研究员、教授。现任发行人董事、泰康资产管理有限责任公司总经理兼法定代表人、泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁、中石油管道联合有限公司董事。
曾任泰康人寿保险股份有限公司助理总裁、副总裁，中国平安保险（集团）公司执行委员会委员、助理首席投资执行官、平安博士后工作站指导专家。
9．金春保，发行人董事
金春保，男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人董事、深圳市盛桥投资管理有限公司董事长、深圳市今天国际物流技术股份有限公司监事。曾任上市公司湖南友谊阿波罗商业股份有限公司监事、云南锗业股份有限公司董事、北京旋极信息股份有限公司董事。
10．陈鹏辉，发行人董事
陈鹏辉，男，1972年出生，美国国籍。硕士。现任发行人董事、红杉资本中国基金合伙人、江苏鱼跃医疗设备股份有限公司董事、成都安琪儿医疗控股有限公司董事。曾任美国圣地亚哥生物技术公司 Ligand Pharmaceuticals研究员，中信资本投资副总裁，尚华医药集团首席运营官、首席财务官、总裁，光大控股医疗基金负责人、董事总经理。
11．王石，发行人独立董事
王石，男，1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。
现任发行人独立董事、万科企业股份有限公司董事会主席，兼任 SOHU.comInc董事、华润置地有限公司独立董事、现代传播控股有限公司独立董事。曾任万科企业股份有限公司董事长兼总经理。
12．徐爱民，发行人独立董事
徐爱民，男，1967年出生，中国香港籍。博士、教授。现任发行人独立董事、中山大学达安基因股份有限公司独立董事、香港大学内科学系、药理及药剂学系终身教授。曾任香港大学生物医药技术国家重点实验室主任，香港大学抗体及免疫检测服务中心主任。
13．蒋昌建，发行人独立董事
蒋昌建，男，1965年出生，中国国籍。无境外永久居留权。博士、副教授。现任发行人独立董事、复旦大学国际关系与公共事务学院副教授。
14．谢宏，发行人独立董事
谢宏，男，1965年出生。中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。现任发行人独立董事，曾任贝因美婴童食品股份有限公司董事长。
15．郭晋龙，发行人独立董事
郭晋龙，男，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士、中国注册会计师。现任发行人独立董事、信永中和会计师事务所合伙人、深圳翰宇药业股份公司独立董事、深圳拓日新能源股份公司独立董事、天虹商场股份有限公司独立董事、大族激光科技股份有限公司独立董事。曾任深圳市注册会计师协会副秘书长，还曾担任深圳一致药业股份有限公司、深圳市特发信息股份有限公司、深圳市农产品股份有限公司、深圳市盐田港股份有限公司和方大集团股份有限公司独立董事。
（二）经本所律师核查，发行人现有监事 3名，其中由职工代表担任的监事 1名，不少于监事总人数的三分之一。发行人的监事为李松岗、李雯琪、胡宇洁，监事会主席由李松岗担任。发行人监事的主要情况如下：
1．李松岗，发行人监事会主席
李松岗，男，1947年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士，教授。
现任发行人监事会主席、华大控股监事，曾任北京大学生命科学学院教授。
2．李雯琪，发行人监事
李雯琪，女，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。
现任发行人监事、总经理助理。
3．胡宇洁，发行人职工代表监事
胡宇洁，女，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任发行人监事、总经理办公室主任。
（三）经本所律师核查，发行人现有高级管理人员 7人，包括：尹烨（总经理）、张凌（首席运营官）、刘娜（副总经理）、陈轶青（财务总监）、李治平（人力资源总监）、王威（首席医学官）、徐茜（董事会秘书）。对于同时兼任董事的高级管理人员即尹烨的主要情况，可参见本章前述已披露的信息。其他高级管理人员的主要情况如下：
1.张凌，发行人首席运营官
张凌，男，1973年出生，中国国籍，有香港居留权。硕士。现任发行人首席运营官。曾任摩根大通证券（亚太）有限公司董事总经理、中国医疗投资银行主管，花旗环球金融亚洲有限公司董事总经理，中国国际金融有限公司副总裁。
2.刘娜，发行人副总经理
刘娜，女，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士。现任发行人副总经理、华大科技董事长。曾任华大科技副总裁。
3.陈轶青，发行人财务总监
陈轶青，男，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，中国注册会计师。现任发行人财务总监。曾任华大科技财务总监，东方花旗证券有限公司投资银行部业务总监，安永华明审计师。
4.李治平，发行人人力资源总监
李治平，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历。
现任发行人人力资源总监。
5.王威，首席医学官
王威，女，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士，副研究员。现任发行人首席医学官。曾任华大医学总经理。
6.徐茜，发行人董事会秘书
徐茜，女，1984年出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士。现任发行人董事会秘书、法务总监。曾任华大科技法务总监。
二、发行人董事、监事和高级管理人员的任职
根据发行人董事、监事和高级管理人员的声明，并经本所律师核查，发行人董事、监事和高级管理人员的任职符合现行法律、法规和规范性文件以及发行人公司章程的规定：
（一）发行人董事、股东代表担任的监事均由股东大会依照法定程序选举产生，职工代表担任的监事由职工民主选举产生；董事长由董事会依照公司章程规定程序选举产生，总经理及其他高级管理人员由董事会聘任，有关的任职程序均合法有效。
（二）发行人董事、监事及高级管理人员不存在《公司法》规定的不得担任发行人董事、监事、高级管理人员的情况，也不存在《管理办法》第二十条列举的情形。
（三）发行人董事、监事及高级管理人员任期符合法律、法规和规范性文件以及发行人章程的规定，其已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
（四）发行人总经理及其他高级管理人员均专职在发行人工作，没有在与发行人业务相同或相近似的其他企业任职，没有在除发行人控股子公司以
外的实际控制人及其所控制的其他企业担任除董事以外职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。
三、发行人董事、监事及高级管理人员近两年的变化
（一）发行人董事变化情况
根据华大医学于 2012年 7月 20日作出的股东会决议，汪建、王俊、黄胜全为董事。
根据华大医学于 2014年 5月 7日作出的股东会决议，除汪建、王俊继续担任董事外，增选尹烨、孙英俊为董事，并同意黄胜全辞去公司董事职务。
发行人于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会，审议通过的公司章程规定公司董事会由 15名董事组成，并选举汪建、王俊、尹烨、孙英俊、吴淳、李英睿、赵谦、段国圣、金春保、陈鹏辉、王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、郭晋龙为董事。
（二）发行人监事变化情况
经本所律师核查，华大医学于 2010年 7月 9日成立时设监事 1名，为李松岗。
发行人于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会，选举李松岗、李雯琪为监事，与职工代表监事胡宇洁共同组成发行人监事会。
（三）发行人高级管理人员变化情况
根据华大医学于 2012年 7月 23日作出的董事会决议，公司总经理为王威。
根据华大医学于 2014年 5月 7日作出的董事会决议，公司总经理由王威变更为尹烨，王威改任首席医学官。
发行人于 2015年 6月 22日召开了第一届董事会第一次会议，决议聘任尹烨为总经理，刘娜为副总经理，陈轶青为财务总监，李治平为人力资源总监，王威为首席医学官，徐茜为董事会秘书。
发行人于 2015年 10月 8日召开了第一届董事会第四次会议，决议聘任张凌为公司首席运营官。
（四）经本所律师核查，发行人的董事、监事和高级管理人员在最近两年的变化符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，发行人的董事、监事和高级管理人员在最近两年的变化均履行了必要的法律程序。
发行人（追溯至华大医学）最近两年内除因新增股东和完善公司治理结构的需要而新增或调整部分董事、监事、高级管理人员外，发行人的董事、
监事、高级管理人员未发生重大变化。
因此，本所律师认为，发行人在最近两年内董事、高级管理人员未发生重大变化，符合《管理办法》第十四条之规定。
四、发行人的独立董事
经本所律师核查，发行人设立了独立董事制度。发行人于 2015年 6月 22日召开关于股份有限公司设立的股东大会，选举王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、郭晋龙为公司的独立董事，其中郭晋龙为会计专业人士。
经本所律师核查，上述独立董事的选举程序符合法律、法规和规范性文件的规定。根据上述五名独立董事作出的承诺并经本所律师核查，上述五名独立董事的任职资格符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。独立董事王石、徐爱民、蒋昌建、谢宏、郭晋龙均已取得独立董事资格。
发行人于 2015年 6月 22日召开的关于股份有限公司设立的股东大会审议通过了《独立董事制度》，对独立董事的任职资格和职权范围作出了相应规定。经本所律师核查，发行人公司章程及《独立董事制度》中规定的独立董事职权范围不违反我国法律、法规、规范性文件的规定。
第十六章发行人的税务及财政补贴
一、发行人及其子公司的主要税种、税率和税收优惠政策
（一）发行人及其子公司持有的税务登记证
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|-|-|-|-|-|
|序号|单位名称|证书编号|发证机关|发证日期|
|1|发行人|深税登字440300558696756 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2015 年 6 月 26 日|
|2|深圳华大优康门诊部|深税登字440300051517720 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2012 年 9 月 3 日|
|3|华大科技|深税登字440300595683436 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2013年 10月 10日|
|4|华大科技上海分公司|国地税沪字310115051240987 号|上海市浦东新区国税局、上海市浦东新区地税局、|2013 年 5 月 29|
|5|华大科技武汉分公司|地税鄂字420101597944361 号|武汉市国税局、武汉市地税局|2014 年 8 月 7 日|
|6|深圳临检|深税登字440300594319130 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2015 年 6 月 2 日|
|7|广州医检|粤国税字440100088047574 号|广州市国税局|2014年 10月 22日|
|||粤地税字440113088047574 号|广州市地税局|2014年 10月 20日|
|8|武汉医检|地税鄂字42010159105283X 号|武汉市国税局、武汉市地税局|2015 年 6 月 2 日|
|9|北京优康|京税证字110113571298509 号|北京市国税局、北京市地税局|2014年 10月 10日|
|10|北京医检|京税证字110113089606016 号|北京市国税局、北京市地税局|2014年 10月 10日|
|11|南京基因科技|苏地税字320105580477058 号|南京市国税局、南京市地税局|2014年 12月 18日|
|12|南京医检|建国税字320105075870385 号|南京市国税局、南京市地税局|2013 年 9 月 11 日|
|13|上海基因科技|国地税沪字310115577419105 号|上海市浦东新区国税局、上海市浦东新区地税局|2013年 10月 28日|
|14|上海基因科技青岛分公司|鲁税青字370202081402860 号|青岛市国税局、青岛市地税局|2013 年 11 月 5 日|
|15|上海医检|国地税沪字310115080011374 号|上海市浦东新区国税局、上海市浦东新区地税局|2013年 10月 12日|
|16|天津华大|120116572327308|天津市国税局|2015 年 6 月 5 日|

||||||
|-|-|-|-|-|
|17|天津华大医学检验所|120116589797218|天津市国税局|2015 年 6 月 5 日|
|18|天津医检|120116000290939|天津市国税局|2015 年 6 月 16 日|
|19|本溪医检|税字210503059833226 号|本溪市国税局、本溪市地税局|2014 年 9 月 30 日|
|20|北京六合|京税证字110108662152468 号|北京市国税局、北京市地税局|2015 年 6 月 12 日|
|21|北京六合深圳分公司|深税登字440300672989747 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2014 年 9 月 26 日|
|22|北京六合上海分公司|国地税沪字31011567274044X 号|上海市浦东新区国税局、上海市浦东新区地税局|2014 年 4 月 21 日|
|23|北京六合武汉分公司|鄂国地税武字420111688824090 号|武汉市国税局、武汉市地税局|2014年 12月 23日|
|24|北京六合广州分公司|粤国税字440100560247773 号|广州市国税局|2014年 10月 27日|
|||粤税字440113560247773 号|广州市地税局|2014年 10月 20日|
|25|北京六合顺义分公司|京税证字110113082832651|北京市国税局、北京市地税局|2013 年 12 与 3 日|
|26|北京吉比爱|京税证书110108600023388 号|北京市国税局、北京市地税局|2013年 12月 10日|
|27|深圳生物工程|深税登字440300070388557 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2013 年 6 月 14 日|
|28|武汉生物工程|鄂地税字420101074454582 号|武汉市国税局、武汉市地税局|2015 年 5 月 12 日|
|29|深圳生物科技|深税登字440300084607562 号|深圳市国税局、深圳市地税局|2013 年 12 月 3 日|
|30|武汉生物科技|鄂地税字420101081953881 号|武汉市国税局、武汉市地税局|2015 年 5 月 12 日|
|31|潍坊基因科技|鲁税潍字370705493606958 号|潍坊市国税局、潍坊市地税局|2014 年 4 月 24 日|
|32|云南医学|云国税字530112309623820 号|昆明市高新技术产业开发区国税局|2014 年 9 月 17 日|
|||云地税字530102309623820 号|昆明市地税局高新技术产业开发区分局||
|33|济宁医学|鲁税济字370811312774064|济宁高新技术产业开发区国税局、济宁市地税局高新技术产业开发区分局|2014 年 10 月 14日|

（二）发行人及其子公司现行的主要税种、税率
1.根据《申报审计报告》、《税务专项说明》和发行人提供的资料，并经
本所律师核查，发行人及其子公司目前执行的主要税种及税率为：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|税费种类|计税基础|税率|

|||||
|-|-|-|-|
|1|增值税|销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值额|6%、17%|
|2|营业税|应纳税营业额|5%|
|3|城市维护建设税|应缴流转税税额|7%|
|4|教育费附加|应缴流转税税额|3%|
|5|地方教育附加|应缴流转税税额|2%|
|6|企业所得税|应纳税所得额|见下表|

 2.发行人及其子公司目前缴纳企业所得税率如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|公司名称|2015年|2014年|2013年|2012年|
|1|武汉医检|15%|15%|15%|25%|
|2|天津华大|15%|15%|25%|25%|
|3|深圳临检|12.5%|12.5%|25%|25%|
|4|北京吉比爱|15%|15%|15%|15%|
|5|北京六合|15%|15%|15%|15%|
|6|华大科技|12.5%|12.5%|0%|0%|
|7|欧洲医学|23.5%|24.5%|25%|25%|
|8|香港科技|16.5%|16.5%|16.5%|16.5%|
|9|香港医学|16.5%|16.5%|16.5%|16.5%|
|10|发行人其他控股子公司|25%|25%|25%|25%|

本所律师认为，发行人及其控股子公司执行的上述主要税种、税率符合相关法律、法规和规范性文件的要求。
（三）发行人享受的税收优惠政策
根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人及其控股子公司在报告期内享受的主要税收优惠如下：
1．企业所得税优惠政策
《中华人民共和国企业所得税法》第 28条规定，“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15％的税率征收企业所得税”。
《中华人民共和国企业所得税法》第 30条规定，“企业的下列支出，可以在计算应纳税所得额时加计扣除：（一）开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用”。
（1）武汉医检
2013年 11月 27日，武汉医检取得编号为 GR201342000280的《高新技术企业证书》，有效期为三年。武汉市东湖新技术开发区地税局于 2014年 4
月 21日出具《税务事项通知书》（东新地税减免事项[20141]第 000324号）、
于 2014年 4月 25日出具《税务事项通知书》（东新地税减免事项[20141]第
000330号）并于 2015年 4月 24日出具的《税务事项通知书》，同意武汉医
检 2013年、2014年和 2015年减按15%的税率征收企业所得税。
（2）天津华大
2014年 10月 21日，天津华大取得编号为 GR201412000218的《高新技术企业证书》，有效期为三年。天津市滨海新区第五地方税务分局 2015年 1月 29日、2015年 2月 27日分别出具编号为津滨海地税五税通[2015]第 0008号、津滨海地税五税通[2015]第 0022号的《税务事项通知书》，同意天津华大 2014年、2015年减按15%的税率征收企业所得税。
（3）深圳临检
2014年 9月 30日，深圳临检取得编号为 GR201444201125的《高新技术企业证书》，有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第 57条、《国务院关于经济特区和上海浦东新区新设立高新技术企业实行过渡性税收优惠的通知》（国发[2007]40号）和登录深圳市地方税局电子税务局系统对深圳临检进行减免信息查询的结果，深圳临检 2012年至 2016年按照特区内新设立的国家需要重点扶持的高新技术企业享受企业所得税两免三减半的税收优惠。由于深圳临检在 2014年取得高新技术企业证书后才申请该税收优惠，故 2012年、2013年实际已按25%征收企业所得税，2014年至 2016年享受按25%减半征收企业所得税。
（4）北京吉比爱
2012年 7月 9日，北京吉比爱取得编号为 GF201211000660的《高新技术企业证书》，有效期为三年。北京市海淀区国税局第八税务所 2013年出具《企业所得税税收优惠备案回执》，同意北京吉比爱 2012年、2013年和 2014年享受国家需要重点扶持的高新技术企业相关税收优惠。北京吉比爱高新技术企业认定已于 2015年 9月 16日通过复审。
（5）北京六合
2009年 6月 12日，北京六合取得编号为 GR200911000231的《高新技术企业证书》，有效期为三年。并于 2012年 5月 24日通过高新技术企业复审取得了编号为 GF201211000413的《高新技术企业证书》。根据北京市海淀区国税局第七税务所于2013年3月27日出具的《企业所得税税收优惠回执》，北京六合从 2012年、2013年和 2014年享受减按15%的税率征收企业所得税的税收优惠。
（6）华大科技
2014年 7月 24日，华大科技取得编号为 GR201444200592的《高新技术企业证书》，有效期为三年。深圳市盐田区地税局 2013年 10月 28日出具编号为深地税盐备[2013]101号的《税务事项通知书》，同意华大科技 2012年至2016年可依法享受软件和集成电路企业所得税两免三减半的税收优惠。
2．增值税优惠政策
（1）发行人
根据深圳市国税局2014年10月17日出具编号为深国税盐减免备［2014］ 0368的《增值税、消费税税收优惠备案通知书》，发行人已按《关于将铁路运输业和邮政业纳入营业税改增值税试点的通知》（财税［2013］106号）的规定在深圳市盐田区国税局作备案登记。该次备案自 2014年 10月 1日起生效。该优惠项目的增值税进项税额为单独核算，进项税额核算方式选择后 36个月内不得变更。
（2）华大科技
根据深圳市国税局 2012年出具的编号为深国税盐减免备[2012]0220号的《增值税、消费税税收优惠备案通知书》，发行人已按《关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》（财税[2011]111号）、《关于在北京等 8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》（财税[2012]71号）的规定在深圳市盐田区国税局作备案登记，该次备案自 2012年 11月 1日起生效。该优惠项目的增值税进项税额为单独核算，进项税额核算方式选择后 36个月内不得变更。
3．营业税优惠政策
《中华人民共和国营业税暂行条例》第 8条规定，“下列项目免征营业税：（三）医院、诊所和其他医疗机构提供的医疗服务”。
（1）武汉医检
根据武汉市东湖新技术开发区地税局 2013年 5月 23日、2014年 3月 6日、2014年 3月 20日分别出具的编号为东新地税减免事项[20131]第 000495号的、东新地税减免事项[20141]第 000227号、东新地税减免事项[20141]第 000263号的《税务事项通知书》，同意武汉医检提供的医疗服务收入 2012年、2013年、和 2014年免征营业税。
（2）天津华大基因科技有限公司医学检验所
根据天津市滨海新区第五地方税务分局分别于 2012年 5月 14日出具编号为津滨海地税五税减免[2012]第 0010号的《减、免税批复通知书》、2012年 12月 31日出具编号为津滨海地税五税减免[2012]第 0030号的《减、免税批复通知书》、于 2013年 12月 4日出具编号为津滨海地税五税减免[2013]第 0003号的《减、免税批复通知书》，天津华大基因科技有限公司医学检验所提供的医疗服务收入自 2012年 5月 14日至 2012年 12月 27日、自 2012年 12月 28日至 2013年 12月 20日、自 2013年 12月 20日至 2014年 12月 31日免征营业税。
（3）深圳临检
根据深圳市盐田区地税局 2012年 8月 9日出具编号为深地税盐备[2012]204号的《税务事项通知书》，同意深圳临检提供的医疗服务收入免征
营业税。
（4）广州医检
根据登录广州市地税局电子系统对广州医检进行减免税费信息查询的打印的《广州市地税局备案（备查）类减免税费登记表》，广州医检提供的医疗服务收入自 2014年 9月 1日至 2017年 9月 1日免征营业税。
（5）上海医检
根据上海市浦东新区地税局于2014年1月14日出具的编号为沪税浦（三十五）所营（2014）年 1401006081号的《税收优惠通知书》，上海医检提供的医疗服务收入自 2014年 1月 1日至 2015年 12月 31日免征营业税。
（6）南京医检
根据南京市地税局第四税务所于 2014年 1月 7日、2015年 1月 8日分别出具编号为宁地税征四（2014）99号、宁地税征四（2015）43号的《税务事项告知书》，同意南京医检提供的医疗服务收入自2014年1月7日至2014年 12月 31日、2015年度免征营业税。
（7）深圳华大优康门诊部
根据登录深圳市地税局电子税务局系统对深圳华大优康门诊部进行减免税费信息查询的结果，深圳华大优康门诊部提供的医疗服务收入自 2012年 9月 1日至 2014年 12月 30日免征营业税。
（8）天津医检
根据天津市滨海新区第五地方税务分局 2014年 12月 30日出具编号为津滨海地税五税减免[2014]第 0004号的《减、免税批复通知书》，天津医检提供的医疗服务收入 2015年度免征营业税。
（四）报告期内发行人税务方面受到的行政处罚
根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人及控股子公司报告期内在税务方面受到的主要行政处罚如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|序号|处罚时间|受罚主体|行政执法单位|处罚事由和内容|执行情况|
|1|2012 年 7月|天津华大|天津市保税区国税局第一税务所|逾期办理税务登记证变更，罚款 500元|已缴纳罚款|
|2|2013 年 8月 7 日|华大科技|深圳市盐田区国家税务局|逾期办理税务登记证变更，罚款 200元|已缴纳罚款|
|3|2013年11月|华大科技天津分公司|天津市保税区国税局|逾期办理税务登记证变更，罚款 500元|已缴纳罚款|

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|-|-|-|-|-|-|
|4|2013年12月|北京吉比爱|北京市海淀区国税局第八税务所|北京吉比爱逾期未办理变更登记，对北京吉比爱的违法行为处以 100元罚款|已缴纳罚款|
|5|2015 年 6月|北京吉比爱|北京市海淀区国税局第一税务所|北京吉比爱未按规定期限向税务机关报送有关资料，对北京吉比爱的违法行为处以 800元罚款|已缴纳罚款|
|6|2014 年 4月|潍坊基因科技|潍坊市奎文区国税局|对潍坊基因科技处以罚款200 元|已缴纳罚款|
|7|2015 年 6月 18 日|济宁医学|济宁市地税局|济宁医学未按规定期限申报印花税，对济宁医学处以罚款 150 元|已缴纳罚款|
|8|2015 年 4月|深圳生物科技|深圳市盐田区地税局|深圳生物科技逾期办理城市维护建设税纳税申报手续，对深圳生物工程的违法行为处以 35 元罚款|已缴纳罚款|
|9|2013 年 6月|华大医学|深圳市盐田区地税局|华大医学逾期办理营业税、城市维护建设税纳税申报手续，对华大医学的违法行为处以 70 元罚款|已缴纳罚款|
|10|2015 年 3月|深圳生物工程|深圳市盐田区地税局|深圳生物工程逾期办理城市维护建设税纳税申报手续，对深圳生物工程的违法行为处以 20 元罚款|已缴纳罚款|
|11|2012 年 3月|南京基因科技|南京市建邺区地税局|逾期申报对南京基因科技处以罚款 200元|已缴纳罚款|
|12|2013年12月 2 日|华大科技|深圳市福田区国家税务局|因丢失已开具发票，被罚款 50 元|已缴纳罚款|

对于上述行政处罚，其中：
1.第 1至 4项系逾期办理税务登记或税务变更登记被处以 2,000元以下罚款。根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十条的规定，逾期办理税务登记或税务变更登记情节严重的，将被处以 2,000元以上罚款。该第 1-4项行政处罚罚款金额均在 2,000元以下，且受罚主体已在规定期限内缴纳罚款并完成税务变更登记，故该等被处罚行为不构成重大违法违规情形。
2.第 5至 11项系逾期办理纳税申报被处以 2,000元以下罚款。根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条的规定，逾期办理纳税申报情节严重的，将被处以2,000元以上罚款。该第5-11项行政处罚罚款金额均在2,000元以下，且受罚主体已在规定期限内缴纳罚款，故该等被处罚行为不构成重大违法违规情形。
3.第 12项系丢失发票被处以 1万元以下罚款。根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十六条的规定，丢失发票情节严重的，将被处以 1万元以
上 3万元以下的罚款。该第 12项行政处罚罚款金额在 1万元以下，且受罚
主体已在规定期限内缴纳罚款，故该被处罚行为不构成重大违法违规情形。
二、发行人及其控股子公司所享有的财政补贴
根据《申报审计报告》、《税务专项说明》并经本所律师核查，发行人及其控股子公司在报告期内各年度收到的 100万元以上的财政补贴主要有：
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|-|-|-|-|-|
|内容|金额|批准机关|批准文件|接收主体|
|2015 年 1-6 月|||||
|“PB 级生物基因数据处理的国民健康服务平台”专项拨款|200.00|深圳市发展和改革委员会|《深圳市发展改革委关于基于PB级生物基因数据处理的国民健康服务平台项目资金申请报告的批复》深发改[2014]1792 号|深圳临检|
|2014 年度|||||
|滨海华大基因产业研究院建设|1,389.00|天津市滨海新区科学技术委员会|《天津市滨海新区科学技术委员会关于滨海华大基因产业研究院建设重大项目立项通知》津滨科发[2014]13 号、天津市滨海新区科技计划项目任务合同书|天津华大|
|CG测序仪生产基地补助|1,000.00|武汉市东湖新技术开发区管理委员会|武汉市东湖新技术开发区管理委员会与武汉华大基因生物医学工程有限公司合作协议及其补充协议|武汉生物科技|
|番禺区政府装修房租补贴|500.00|广州市番禺区经济贸易促进局/广州市番禺区财政局|《广州市番禺区人民政府/深圳华大基因健康科技有限公司合作框架协议书》、《关于广州华大基因医学检验所资助资金问题的复核》番经贸促函（2012）346 号/番财函（2012）241号|广州医检|
|建邺开发区政府装修补贴资金|100.08|南京新城科技园管委会|新城科技园合作协议|南京基因科技|
|滨海研究院保税区科技发展局装修专项补贴款|300.00|天津港保税区科技发展局|《天津港保税区科技发展局关于支持滨海华大基因产业研究院发展的请示》津保科技报[2014]33 号|天津华大|
|滨海华大基因产业研究院建设|611.00|天津市滨海新区科学技术委员会|《天津市滨海新区科学技术委员会关于滨海华大基因产业研究院建设重大项目立项通知》津滨科发[2014]13 号、天津市滨海新区科技计划项目任务合同书|天津华大|
|贯穿组在出生缺陷防控及肿瘤早期诊断与个体化|193.00|天津市科学技术委员会|《天津市科技小巨人领军企业培育重大项目任务合同书》|天津华大|

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|-|-|-|-|-|
|企业科技研发投入补贴|104.00|武汉市科学技术局（市知识产权局）|《市科技局/市财政局关于下达 2014年武汉市企业科技研发投入补贴资金的通知》|武汉医检|
|乌鳢基因组研究及全雄杂交培育计划螃蟹新品种培育/济宁青山羊产业技术集成与推广|100.00|济宁市科学技术局|《济宁市科学技术局关于下达 2013年产学研合作科技计划项目的通知》济科字【2013】78 号、《济宁市科学技术局关于下达 2014年度产学研合作科技计划项目的通知》济科字【2014】73号|济宁医学|
|2013 年度|||||
|建邺开发区政府装修补贴资金|385.39|南京新城科技园管委会|新城科技园合作协议|南京基因科技|
|番禺区政府装修房租补贴|500.00|广州市番禺区经济贸易促进局/广州市番禺区财政局|《广州市番禺区人民政府/深圳华大基因健康科技有限公司合作框架协议书》、《关于广州华大基因医学检验所资助资金问题的复核》番经贸促函（2012）346 号/番财函（2012）241号|广州医检|
|本溪华大医学检验所项目政策扶持|427.00|本溪高新技术产业开发区管委会|项目政策扶持协议书|本溪医检|
|“基于生物云计算的基因组健康管理服务”项目经费|360.00|武汉东湖新技术开发区管理委员会|《武汉东湖新技术开发区管理委员会关于东湖国家自主创新示范区现代服务业综合试点第二批项目立项的通知》武新管科创【2013】13号|武汉医检|
|税局补助|102.25|丹麦海关|银行回单|欧洲医学|
|2012 年年度|||||
|广州市肿瘤贯穿组学研究重点实验室|448.30|广州市科技和信息化局|广州市科技和信息化局|广州医检|
|建邺开发区政府装修补贴资金|318.48|南京新城科技园管委会|新城科技园合作协议|南京基因科技|

综上所述，本所律师认为，发行人及其子公司已依法办理税务登记；根据发行人及其子公司主管税务机关出具的证明，并经本所律师核查，发行人及其子公司最近三年不存在违反税收管理法规而被税务部门处罚的重大违法行为；根据发行人的声明并经本所律师核查，发行人及其子公司取得的上
述税收优惠和财政补贴合法、合规、真实、有效。
第十七章发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
一、发行人及其子公司的环境保护
（一）排污许可证
根据发行人提供的资料及本所律师适当核查，发行人及其境内控股子公司、分公司共有 34个主体，该等主体的环境保护情况具体如下：
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|序号|生产单位|环保保护情况|
|1|发行人|根据深圳市环境工程科学技术中心有限公司于 2015 年 9月日出具的环境现状调查报告，发行人日常运营并未涉及生产行为，无产生生产废水、废气、噪声及危险废物等情形|
|2|深圳华大优康门诊部|持有深盐环批[2015]80055 号建设项目环境影响审查批复，根据该批复，项目无需申领排污许可证|
|3|深圳临检|持有编号为 4403082015000012 的《广东省污染物排放许可证》|
|4|华大科技|根据深圳市环境工程科学技术中心有限公司于 2015 年 9月出具的环境现状调查报告，华大科技日常运营并未涉及生产行为，无产生生产废水、废气、噪声及危险废物等情形|
|5|华大科技上海分公司|无实际业务，正在办理注销|
|6|华大科技武汉分公司|持有编号为 A-新-15-27638的《武汉市污染物排放许可证》|
|7|华大科技天津分公司|无实际业务，正在办理注销|
|8|深圳生物科技|持有深盐环批[2015]80050 号建设项目环境影响审查批复，根据该批复，项目无需申领排污许可证|
|9|深圳生物工程|根据深圳市环境工程科学技术中心有限公司于 2015 年 9月出具的环境现状调查报告，深圳生物工程日常运营并未涉及生产行为，无产生生产废水、废气、噪声及危险废物等情形|
|10|武汉生物科技|持有编号为 A-新-15-75136号《武汉市污染物排放许可证》|
|11|武汉生物工程|持有武环新备[2015]12号备案确认单，其基因测序仪研发孵化建设项目已取得武汉市环境保护局东湖新技术开发区分局环境影响登记表备案|
|12|武汉临检|持有编号 A-新-15-75135 号《武汉市污染物排放许可证》|
|13|天津华大|持有排放口编号为 WS-KG233《规范化排放口登记证》，与天津华大医学检验所分公司共用排放口|
|14|天津医检|现持有排放口编号为 WS-KG233《规范化排放口登记证》，与天津医检分公司共用排放口|
|15|天津医检分公司|持有排放口编号为 WS-KG233《规范化排放口登记证》|
|16|上海基因科技|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|

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|-|-|-|
|17|上海基因科技青岛分公司|无实际业务|
|18|上海医检|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|19|南京基因科技|根据南京国环科技股份有限公司于 2015年9月出具的《关于南京华大基因科技有限公司污染物排放情况的说明》，南京基因科技企业日常运营未涉及生产行为，仅有少量生活污水和生活垃圾产生，无其他生产性排污。|
|20|南京医检|现持有编号为 3201052015000003 号《排放污染物许可证》|
|21|济宁医学|济宁市环保局高新技术开发区分局于 2015 年 7 月 7 日出具守法证明，济宁医学自设立以来不存在环境违法行为|
|22|潍坊基因科技|潍坊市奎文区环保局于 2015 年 7 月 20 日出具守法证明，潍坊基因科技自设立以来不存在环保违法违规情况|
|23|广州医检|持有编号为 4401132015000063 号的《广东省污染物排放许可证》|
|24|本溪医检|本溪高新技术产业开发区环境保护局于 2015 年 7 月 7 日出具守法证明，本溪医检自设立之日起符合环境保护的要求，无因违反有关环境保护相关规定受到处罚的情形|
|25|云南医学|昆明高新区环境保护局于2015年7月14日出具守法证明，云南医学无生产行为，自 2014 年 8 月设立以来没有违法和受环境行政处罚的情况|
|26|北京优康|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|27|北京医检|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|28|北京六合|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|29|北京六合深圳分公司|根据深圳市环境工程科学技术中心有限公司于 2015 年 9月出具的环境现状调查报告，北京六合深圳分公司日常运营并未涉及生产行为，无产生生产废水、废气、噪声及危险废物等情形|
|30|北京六合上海分公司|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|31|北京六合武汉分公司|持有 A-新-15-27639《武汉市污染物排放许可证》|
|32|北京六合顺义分公司|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|
|33|北京六合广州分公司|持 有 编 号 为 4401132014000115 号 及 编 号 为4401132015000060 的《广东省污染物排放许可证》|
|34|北京吉比爱|已完成网上排污登记申请并通过环保局审核|

（二）公司生产经营活动符合环保要求的情况
根据发行人声明并经本所律师核查，武汉临检于 2014年 5月因未对医疗机构产生的污水按照国家规定进行严格消毒排入污水处理系统，被武汉市卫生和计划生育委员会责令限期改正、警告并罚款 5,000元。截至基准日，武汉临检已缴纳上述罚款。根据《中华人民共和国医疗废物管理条例》第四十七条的规定，未对污水进行严格消毒排入污水处理系统且逾期不改正的，将被处 1万元以上 3万元以下的罚款。武汉临检的该项行政处罚罚款金额在
1万元以下，且已在规定期限内完成整改，故该被处罚行为不构成重大违法
违规情形。
根据发行人的书面确认以及本所律师通过网络检索查询的情况，发行人及其境内控股子公司的生产经营活动最近三年不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受过环境保护主管部门重大行政处罚的情形。
（三）发行人拟投资项目的环境保护
根据发行人的声明经本所律师核查，发行人拟将募集资金用于云服务生态系统建设项目、医学检验解决方案平台升级项目、精准医学服务平台升级项目、基因组学研究中心建设项目、信息系统升级建设项目，均已取得环境保护部门行政许可。
综上所述，并根据发行人的书面确认以及本所律师通过网络检索查询的情况，发行人及其境内控股子公司的生产经营活动最近三年不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受过环境保护主管部门重大行政处罚的情形。本所律师认为，上述环保瑕疵已得以纠正或由公司控股股东华大控股及实际控制人汪建承诺承担可能因此给发行人导致的直接经济损失，不构成发行人本次发行上市的实质障碍。
二、发行人的产品质量和技术监督
（一）根据《招股说明书》并经本所律师核查，发行人的主要产品暂无国家标准和行业标准，主要由发行人自行编制企业标准。
（二）根据公司登记机关于 2015年 7月出具的证明，并经本所律师核查，发行人最近三年未发生因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人及其控股子公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准，发行人及其控股子公司最近三年不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚的情形。
第十八章发行人募集资金的运用
一、募集资金拟投资项目的批准或授权
（一）募集资金拟投资项目的基本情况
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|投资总额（万元）|拟用募集资金投资额（万元）|
|一|云服务生态系统建设项目|15,882.99|15,882.99|
|二|医学检验解决方案平台升级项目|21,648.48|21,648.48|
|1|深圳医学检验解决方案平台升级项目|8,230.84|8,230.84|
|2|天津医学检验解决方案平台升级项目|6,299.94|6,299.94|
|3|武汉医学检验解决方案平台所、升级项目|7,117.70|7,117.70|
|三|精准医学服务平台升级项目|78,584.20|78,584.20|
|四|基因组学研究中心建设项目|36,948.11|36,948.11|
|五|信息系统升级建设项目|20,164.20|20,164.20|
|总计||173,227.98|173,227.98|

（二）募集资金拟投资项目的批准与授权
发行人 2015年 8月 18日召开的 2015年第一次临时股东大会审议通过了本次发行上市的募集资金拟投资项目，募集资金拟投资项目的审批情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|项目备案批文号|项目环保批文号|
|一|云服务生态系统建设项目|津保自贸投审[2015]13号|津保自贸环函[2015]3 号|
|二|医学检验解决方案平台升级项目|||
|1|深圳医学检验解决方案平台升级项目|深盐田发改备案（2015）0042号|深盐环批[2015]80049 号|
|2|天津医学检验解决方案平台升级项目|津保自贸投审[2015]14号|津保自贸环准[2015]41号|
|3|武汉医学检验解决方案平台升级项目|登记备案项目编码2015010075400333|武环新审[2015]92 号|
|三|精准医学服务平台升级项目|登记备案项目编码2015010075400280|《武汉市环境保护局东湖新技术开发区关于武汉华大医学检|

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||||验所有限公司精准医学服务平台升级项目环境影响登记表的审批意见》|
|四|基因组学研究中心建设项目|津保自贸投审[2015]12号|津保自贸环准[2015]40号|
|五|信息系统升级建设项目|登记备案项目编码2015010075400281|《武汉市环境保护局东湖新技术开发区分局关于武汉华大医学检验所有限公司信息系统建设项目环境影响登记表的审批意见》|

本所律师认为，发行人本次募集资金拟投资项目已经获得发行人股东大会批准，获得了有关部门的立项备案及有关环境保护部门的同意意见，合法有效。
二、根据《招股说明书》及本所律师核查，上述五项募集资金拟投资项目均不涉及专门取得项目用地的情形。
三、经本所律师核查，发行人本次发行所募集的资金投资项目不涉及与他人进行合作，无需订立相关合同，该等项目的实施亦不会导致同业竞争。
四、根据《招股说明书》、深圳市寰宇信德信息咨询有限公司出具的《深圳华大基因股份有限公司《云服务生态系统建设项目可行性研究报告》、《深圳医学检验解决方案平台升级项目可行性研究报告》、《天津医学检验解决方案平台升级项目可行性研究报告》、《武汉医学检验解决方案平台升级项目可行性研究报告》、《精准医学服务平台升级项目可行性研究报告》、《基因组学研究中心建设项目可行性研究报告》、《信息系统升级建设项目可行性研究报告》以及发行人 2015年第一次临时股东大会决议，并经本所律师核查，发行人募集资金用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
第十九章发行人的业务发展目标
一、根据发行人提供的有关文件及《招股说明书》中关于发行人业务发展目标的描述，发行人的业务发展目标为：公司将以本次新股发行上市为契机，通过募集资金投资项目的建设，结合公司的现有科研、技术、市场、资源优势，利用覆盖贯穿组学的多技术平台，进一步加强全球市场布局，完善基因组学应用全产业链条，以基因组学技术的科研服务和临床服务为核心，努力成为全球基因科技应用服务行业领导者。
经本所律师核查，发行人目前的主营业务为：通过基因检测等手段，为医疗机构、科研机构、企事业单位等提供基因组学类的诊断和研究服务，发行人的业务发展目标与发行人的主营业务一致。
二、经本所律师核查，发行人的业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
第二十章诉讼、仲裁或行政处罚
一、根据发行人的声明并经本所律师核查，截至基准日，发行人及其子公司不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁案件、行政处罚。
二、根据发行人控股股东华大控股的说明并经本所律师核查，截至基准日，华大控股不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁案件、行政处罚。
三、根据发行人实际控制人汪建的说明并经本所律师核查，截至基准日，汪建不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁案件、行政处罚。
四、根据发行人的董事长汪建、总经理尹烨出具的《声明与承诺》，并经本所律师核查，截至基准日，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的重大诉讼或仲裁案件、行政处罚。
五、潜在纠纷风险
本所律师注意到，由于发行人属于全世界范围内的新兴高技术行业，该行业具有技术复杂、专业性高和知识更新进步快的特点，不同国家、地区之间的对于专利等知识产权的认定标准和监管尺度存在一定差异。
该行业内企业之间竞争激烈，知识产权等各类诉讼也是竞争对手常用的竞争方式之一。
虽然根据国家知识产权局出具的证明、境外律师的意见并经本所律师的核查，发行人目前不存在知识产权相关纠纷，以及其他领域尚未了结的纠纷，但不排除未来有主动或被动的诉讼行为。
根据发行人声明，本所律师认为，发行人上述潜在纠纷风险不会对发行人的正常生产经营造成重大不利影响，不会对发行人本次发行上市造成实质性障碍。
六、报告期内的其他行政处罚
根据发行人的声明并经本所律师核查，除本律师工作报告相关章节已披露的行政处罚外，报告期内发行人及其子公司受到的其他行政处罚如下：
1. 2012年 11月 29日，北京吉比爱因聘用未取得统计资格证书的统计人员从事统计工作，被北京市顺义区统计局处以警告并罚款 3,000元。
2. 2013年 1月 8日，北京吉比爱因统计报表应付职工薪酬统计差异和统计人员未有统计证，被北京市海淀区统计局处罚 2,000元。
根据《中华人民共和国统计法》第四十一条的规定，提供不实统计资料情节严重的，将被处以 5万元以上罚款。根据《统计从业资格认定办法》第二十五条的规定，聘用未取得统计从业资格证书的人员从事统计工作情节严重的，将被处 1千元以上的罚款。上述两项行政处罚系因提供不实统计资料被处以的罚款金额在 5万元以下，因聘用未取得统计从业资格证书的人员从事统计工作被处以警告，且北京吉比爱已在规定期限内缴纳罚款，本所律师认为，上述两项行政处罚不构成重大违法违规的情形。
第二十一章 关于本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施的合法性
经本所律师核查，本次发行上市涉及的相关责任主体作出的主要承诺及约束措施如下：
一、关于避免同业竞争的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本公司及本公司控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务。
2．如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业对此已经进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公司控制的其他企业同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
3．对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业目前尚未对此进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公司控制的其他企业将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。
4．本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密。
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东，本公司将不会变更、解除本承诺。
6．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．本人及本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属（“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）目前没有，将来
也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本人及本人控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务，本人也不会在该等与华大基因有竞争关系的经济实体、机构、经济组织担任董事、高级管理人员或核心技术人员。
2．如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人及本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属对此已经进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控制人，本人及本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
3．对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人及本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前尚未对此进行生产、经营的，只要本人仍然是华大基因的实际控制人，本人及本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。
4．本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的近亲属目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密。
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本人依照所适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人，本人将不会变更、解除本承诺。
6．本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（三）发行人控股股东控制的企业华大农业的承诺及约束措施：
“1．本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不从事与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动，本公司及本公司控制的其他企业也不会通过投资于其它经济实体、机构、经济组织从事或参与和华大基因及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务。
2．如果华大基因及其控制的其他企业在其现有业务的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业对此已经进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公司控制的其他企业同意在合理期限内对该相关业务进行转让且华大基因在同等商业条件下有优先收购权。
3．对于华大基因及其控制的其他企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其经营业务范围，而本公司及本公司控制的其他企业目前尚未对此进行生产、经营的，只要本公司仍然是华大基因的控股股东，本公司及本公司
控制的其他企业将不从事与华大基因及其控制的其他企业相竞争的该等新业务。
4.本公司及本公司控制的其他企业目前没有，将来也不向其他业务与华大基因及其控制的其他企业主营业务相同、类似的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密。
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东，本公司将不会变更、解除本承诺。
6．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
二、关于避免或减少关联交易的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．不利用自身的地位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方面给予本公司及本公司控制的其他企业优于市场第三方的权利。
2．不利用自身的地位及控制性影响谋求本公司及本公司控制的其他企业与华大基因及其控制的其他企业达成交易的优先权利。
3．本公司及本公司控制的其他企业不以低于或高于市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交易，不会利用关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行为。
4．本公司及本公司控制的其他企业将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制的其他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、公司章程和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大基因及其他股东的合法权益。
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东，本公司将不会变更、解除本承诺。
6．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员（“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）不
利用自身的地位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方面给予本人及本人控制的其他企业优于市场第三方的权利。
2．本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不利用自身的地位及控制性影响谋求本人及本人控制的其他企业与华大基因及其控制的其他企业达成交易的优先权利。
3．本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员不以低于或高于市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交易，不会利用关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行为。
4．本人承诺并促使本人控制的其他企业、与本人关系密切的家庭成员将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制的其他企业之间的关联交易。
如果有不可避免的关联交易发生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、公司章程和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大基因及其他股东的合法权益。
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本人依照所适用的上市规则被认定为华大基因的实际控制人，本人将不会变更、解除本承诺。
6．本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（三）发行人控股股东控制的企业华大农业的承诺及约束措施：
“1．不利用自身的地位及控制性影响谋求华大基因及其控制的其他企业在业务合作等方面给予本公司及本公司控制的其他企业优于市场第三方的权利；
2．不利用自身的地位及控制性影响谋求本公司及本公司控制的其他企业与华大基因及其控制的其他企业达成交易的优先权利；
3．本公司及本公司控制的其他企业不以低于或高于市场价格的条件与华大基因及其控制的其他企业进行交易，不会利用关联交易转移、输送利润，亦不利用关联交易从事任何损害华大基因及其控制的其他企业利益的行为；
4．本公司及本公司控制的其他企业将尽量避免或减少并规范与华大基因及其控制的其他企业之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生，所涉及的关联交易均会按照相关法律法规、公司章程和《关联交易管理制度》等文件的相关规定履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害华大基因及其他股东的合法权益；
5．华大基因股票在证券交易所上市交易后且本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东，本公司将不会变更、解除本承诺；
6．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
三、关于补缴社会保险费、住房公积金的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．在华大基因首次公开发行股票并上市前，如因华大基因（含华大基因前身）及其控股子公司、分公司未依法为员工缴纳社会保险费及/或住房公积金，根据有权部门的要求或决定，华大基因及/或其控股子公司、分公司产生补缴义务或遭受任何罚款或损失的，本公司愿意在毋须华大基因及其控股子公司、分公司支付对价的情况下，无条件、自愿承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。
2．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。本公司将不会变更、解除本承诺。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．在华大基因首次公开发行股票并上市前，如因华大基因（含华大基因前身）及其控股子公司、分公司未依法为员工缴纳社会保险费及/或住房公积金，根据有权部门的要求或决定，华大基因及/或其控股子公司、分公司产生补缴义务或遭受任何罚款或损失的，本人愿意在毋须华大基因及其子公司支付对价的情况下，无条件、自愿承担所有补缴金额和相关所有费用及/或相关的经济赔偿责任。
2．本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。本人将不会变更、解除本承诺。”
四、关于补偿租赁未取得房屋产权证书的物业所致损失的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．若华大基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门处罚，并责令搬迁，本公司愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬迁所产生的成本与费用，并对其搬迁期间因此造成的经济损失承担足额、全面的经济补偿。
2．若华大基因因租赁合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷或因租赁合同存在的法律瑕疵而与出租方或其他第三方发生诉讼、仲裁等纠纷的，本公司愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担华大基因因该等纠纷而支付的律师费、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用，以保证华大基因不因该等租赁合同可能存在的瑕疵而遭受任何损失或潜
在损失。
3．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。本公司将不会变更、解除本承诺。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．若华大基因因租赁未取得房屋产权证书的物业被有权部门处罚，并责令搬迁，本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担华大基因因不能继续承租该等物业而搬迁所产生的成本与费用，并对其搬迁期间因此造成的经济损失承担足额、全面的经济补偿。
2．若华大基因因租赁合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷或因租赁合同存在的法律瑕疵而与出租方或其他第三方发生诉讼、仲裁等纠纷的，本人愿意在毋需华大基因支付任何对价的情况下承担华大基因因该等纠纷而支付的律师费、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用，以保证华大基因不因该等租赁合同可能存在的瑕疵而遭受任何损失或潜在损失。
3．本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。本人将不会变更、解除本承诺。”
五、关于不占用公司资金的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．自本承诺出具之日起，本公司及本公司控制的其他企业将严格遵守法律、法规、规范性文件以及华大基因相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用或使用华大基因及其控制的其他企业的资金、资产和资源，也不会违规要求华大基因及其控制的其他企业为本公司及本公司控制的其他企业的借款或其他债务提供担保。
2．若本公司、本公司控制的其他企业存在占用华大基因资金、资产和资源，或要求华大基因违法违规提供担保的情况，本公司保证并促使本公司控制的其他企业在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的华大基因股份，并授权华大基因董事会办理股份锁定手续。
3．本公司将按华大基因《公司章程》的规定，在审议涉及要求华大基因为本公司及本公司控制的其他企业提供担保的任何股东大会上回避表决；
在审议涉及本公司及本公司控制的其他企业、个人违规占用华大基因资金、资产和资源的股东大会上投反对票，依法维护华大基因利益。自华大基因首次公开发行股票并上市后，本公司将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，采取任何必要的措施以保证不以任何方式占用华大基因的资金或其他资产，维护华大基因的独立性，不损害华大基因及华大基因其他股东利益。
4．前述承诺系无条件且不可撤销的，并在本承诺人继续为华大基因的控股股东期间持续有效。本公司违反前述承诺将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．自本承诺出具之日起，本人承诺并促使本人控制的其他企业及与本人关系密切的家庭成员（“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）严格遵守法律、法规、规范性文件以及华大基因相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用或使用华大基因及其控制的其他企业的资金、资产和资源，也不会违规要求华大基因及其控制的其他企业为本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的家庭成员的借款或其他债务提供担保。
2．若本人、本人控制的其他企业或本人关系密切的家庭成员存在占用华大基因资金、资产和资源，或要求华大基因违法违规提供担保的情况，本人保证并促使本人控制的其他企业或与本人关系密切的家庭成员在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的华大基因股份，并授权华大基因董事会办理股份锁定手续。
3．本人将按华大基因《公司章程》的规定，在审议涉及要求华大基因为本人、本人控制的其他企业及与本人关系密切的家庭成员提供担保的任何董事会、股东大会上回避表决；在审议涉及本人及本人控制的其他企业、个人违规占用华大基因资金、资产和资源的任何董事会、股东大会上投反对票，依法维护华大基因利益。自华大基因首次公开发行股票并上市后，本人将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，采取任何必要的措施以保证不以任何方式占用华大基因的资金或其他资产，维护华大基因的独立性，不损害华大基因及华大基因其他股东利益。
4．前述承诺系无条件且不可撤销的，并在本承诺人继续为华大基因的股东期间持续有效。本人违反前述承诺将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
（三）发行人控股股东控制的企业华大农业的承诺及约束措施：
“1．自本承诺出具之日起，本公司及本公司控制的其他企业将严格遵守法律、法规、规范性文件以及华大基因相关规章制度的规定，不以任何方式违规占用或使用华大基因及其控制的其他企业的资金、资产和资源，也不会违规要求华大基因及其控制的其他企业为本公司及本公司控制的其他企业的借款或其他债务提供担保。
2．若本公司、本公司控制的其他企业存在占用华大基因资金、资产和资源，或要求华大基因违法违规提供担保的情况，本公司保证并促使本公司控制的其他企业在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的华大基因股份，并授权华大基因董事会办理股份锁定手续。
3．本公司将按华大基因《公司章程》的规定，在审议涉及要求华大基因为本公司及本公司控制的其他企业提供担保的任何股东大会上回避表决；
在审议涉及本公司及本公司控制的其他企业、个人违规占用华大基因资金、资产和资源的股东大会上投反对票，依法维护华大基因利益。自华大基因首次公开发行股票并在创业板上市后，本公司将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，采取一切必要的措施以保证不以任何方式占用华大基因的资金或其他资产，维护华大基因的独立性，不损害华大基因及华大基因其他股东利益。
4．前述承诺系无条件且不可撤销的，并在本承诺人继续为华大基因的股东期间持续有效。本公司违反前述承诺将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失。”
六、关于股份锁定的承诺及约束措施
（一）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“1．自华大基因股票在国内证券交易所上市之日起 36个月内，本公司不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因的股份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。
2．若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；华大基因上市后 6个月内如华大基因股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价的，本公司直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6个月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
3．若华大基因股票在证券交易所上市交易后且在本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因的控股股东，本公司将不会变更、解除本承诺。
4．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持华大基因股票的收益将归华大基因所有。”
（二）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“1．自公司股票在国内证券交易所上市之日起 36个月内，本人不转让或者委托他人管理在上市之前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
2．若本人直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价
的，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
3．对于本人直接持有的公司股票（如有）：
（1）本人在公司担任董事期间，每年转让的公司的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；在卖出后六个月再行买入公司股份，或买入后六个月内再行卖出公司股份的，则所得收益归公司所有。
（2）若本人在公司股票上市之日起 6个月内（含第 6个月）申报离职，申报离职之日起 18个月内（含第 18个月）不转让本人直接持有的公司股份；
若本人在公司股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间（含第 7个月、第 12个月）申报离职，自申报离职之日起 12个月内（含第 12个月）不转让本人直接持有的公司股份；若本人在公司股票上市之日起 12个月后申报离职，自申报离职之日起 6个月内（含第 6个月）不转让本人直接持有的公司股份；
（3）即使本人离职或发生职务变动，本人仍受该条款的约束。若因公司进行权益分派等导致本人直接持有的公司股份发生变化的,本人仍将遵守上述承诺。
4．若公司股票在证券交易所上市交易后且本在人依照所适用的上市规则被认定为公司的实际控制人、持股董事，本人将不会变更、解除本承诺。
5．本人将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公司股票的收益将归公司所有。如本人未上缴上述出售股票所获收益归公司所有，公司可扣减本人以后年度现金分红或扣减发放的薪酬/津贴直至履行上缴上述收益的承诺。”
（三）发行人控股股东控制的企业华大农业的承诺及约束措施：
“1．自华大基因股票在国内证券交易所上市之日起 36个月内，本公司不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因的股份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本公司持有的公司股份发生变化的，本公司仍将遵守上述承诺。
2．若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；华大基因上市后 6个月内如华大基因股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价的，本公司直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长 6个月。期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
3．华大基因股票在证券交易所上市交易后且在本公司依照所适用的上市规则被认定为华大基因控股股东控制的企业期间，本公司将不会变更、解除本承诺。
4．本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，本公司将承担华大基因、华大基因其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持华大基因股票的收益将归华大基因所有。”
七、关于稳定公司股价的承诺及约束措施
发行人及控股股东、控股股东控制的企业、实际控制人、董事（除独立董事）及高级管理人员的承诺及约束措施：
“严格遵守股东大会审议通过的《深圳华大基因股份有限公司关于上市后三年内稳定股价的预案》中的股价稳定措施和因未能采取稳定措施时生效的约束措施。”
八、关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺及约束措施
（一）发行人的承诺及约束措施：
“本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
（二）发行人控股股东华大控股的承诺及约束措施：
“如果本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政处罚决定之日起 30日内，本公司将以发行价并加算银行同期存款利息依法购回锁定期结束后本公司在二级市场减持的股份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。在此期间，发行人如发生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量相应进行调整。
如果本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，自赔偿责任成立之日起 30日内，本公司将依法赔偿投资者损失。
如果本公司未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起 5个工作日内，停止在发行人处领取股东分红，同时本公司直接或间接所持有的华大基因股份将不得转让，直至本公司按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本公司自愿无条件地遵从该等规定。”
（三）发行人实际控制人汪建的承诺及约束措施：
“如果本次发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，在中国证监会对发行人作出行政处罚决定之日起 30日内，本人将以发行价并加算银行同期存款利息依法购回锁定期结束后本人在二级市场减持的股份（不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分）。在此期间，公司如发生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量相应进行调整。
如果本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，自赔偿责任成立之日起 30日内，本人将依法赔偿投资者损失。
如果本人未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起 5个工作日内，停止在发行人处领取薪酬、津贴及股东分红，同时本人直接或间接所持有的公司股份将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（四）发行人全体董事、监事、高级管理人员的承诺及约束措施：
“本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。招股说明书有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。”
（五）发行人保荐机构（主承销商）的承诺及约束措施：
“本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。”
（六）发行人律师的承诺及约束措施：
“本所及经办律师已阅读本招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。”
（七）会计师事务所的承诺及约束措施
“本所及签字注册会计师对深圳华大基因股份有限公司在招股书中引用本所出具的上述报告和专项说明的内容无异议，确认招股说明书不致因完整准确地引用本所出具的上述报告和专项说明而在相应部分出具虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本所出具的上述报告和专项说明的真实性、准确性、完整性、及时性根据有关法律法规的规定承担相应的法律责任。”
（八）资产评估机构的承诺及约束措施：
“本机构及签字注册评估师已阅读招股说明，确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。”
九、关于持股5%以上股东持股意向及减持意向的承诺及约束措施
（一）发行人股东华大控股的承诺及约束措施：
“若本公司所持华大基因股票在锁定期满后两年内减持的，本公司每年减持股票数量不超过华大基因首次公开发行股票前本公司持有华大基因股份的10%。
减持价格：该等股票的最低减持价格为首次公开发行股票的发行价，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间，减持前 3个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，严格遵守有关法律法规及华大基因规章制度。
如果本公司未履行上述承诺减持华大基因股票，将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴华大基因所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给华大基因或投资者带来的损失。”
（二）发行人股东华大投资的承诺及约束措施：
“本企业将在所持华大基因股票的锁定期满后一年年内，最高减持完毕所持华大基因的全部股票。
减持价格：该等股票的减持价格不低于发行价格，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间，减持前 3个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，严格遵守有关法律法规及公司规章制度。
如果本企业未履行上述承诺减持公司股票，将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。”
（三）发行人股东和玉高林的承诺及约束措施：
“本企业将在所持华大基因股票的锁定期满后一年内，最高减持完毕所持华大基因的全部股票。
减持价格：该等股票的减持价格不低于发行价格的80%，期间公司如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调整。
减持方式：包括证券交易所集中竞价交易系统或大宗交易系统等方式。
信息披露：及时、充分履行股份减持的信息披露义务，在持有股份超过5%以上期间，减持前 3个交易日将发布减持提示性公告。在减持股份期间，严格遵守有关法律法规及公司规章制度。
如果本企业未履行上述承诺减持公司股票，将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。”
十、关于填补被摊薄即期回报的承诺及约束措施
发行人的承诺及约束措施：
“（一）填补被摊薄即期回报的措施
公司将通过加强募集资金管理、提升公司盈利能力和水平、完善分红政策等措施，以提高投资者回报。具体如下：
1．加强募集资金管理
（1）加强募集资金安全管理
本次发行募集资金到位后，公司将加强募集资金安全管理，对募集资金进行专项存储，保证募集资金合理、规范、有效地使用，防范募集资金使用风险，从根本上保障投资者特别是中小投资者利益。
（2）加快募投项目实施进度
募集资金到位后，公司将加快募投项目建设进度，确保募集资金使用效率。随着公司募集资金投资项目的全部建设完成，公司业务覆盖能力、项目管理效率、信息化水平等将有较大提升，预期将为公司带来良好的经济效益。
2．提高公司盈利能力和水平
（1）加强成本管理，加大成本控制力度
公司积极加强成本管理，严控成本费用，提升公司利润率水平。即：公司根据整体经营目标，按各运营中心、各部门分担成本优化任务，明确成本管理的地位和作用，加大成本控制力度，提升公司盈利水平。
（2）择机开展并购，快速拓展市场
本次发行上市将有助于公司品牌知名度和资金实力的提升。公司将把握这一机遇，择机开展并购，重点对具有产业互补特征的公司或具有一定市场规模和较强盈利能力的企业实施并购，提升公司核心竞争力和盈利能力。
3．进一步完善现金分红政策，注重投资者回报及权益保护
公司已根据中国证监会的要求并结合公司实际情况完善现金分红政策，上市后适用的《公司章程》等文件中对利润分配政策作出制度性安排，同时，公司制订了《深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划》，尊重并维护股东利益，建立科学、持续、稳定的股东回报机制。
（二）填补被摊薄即期回报的承诺
公司将履行填补被摊薄即期回报措施，若未履行填补被摊薄即期回报措施，将在公司股东大会上公开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。”
十一、关于利润分配政策的承诺及约束措施
发行人的承诺及约束措施：
“为充分保障公司股东的合法权益，为股东提供稳定持续的投资回报，促进股东投资收益最大化的实现，公司承诺将严格遵守上市后适用的公司章程以及股东大会审议通过的《深圳华大基因股份有限公司上市后前三年股东分红回报规划》，实行积极的利润分配政策。
根据公司章程，本公司的利润分配政策如下：
（一）利润分配原则
公司实行连续、稳定的利润分配政策，具体利润分配方式应结合公司利润实现状况、现金流量状况和股本规模进行决定。公司董事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
（二）利润分配的形式
公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。凡具备现金分红条件的，公司优先采取现金分红的利润分配方式；在公司有重大投资计划或重大现金支出等事项发生或者出现其他需满足公司正常生产经营的资金需求情况时，公司可以采取股票方式分配股利。
（三）现金分配的条件
满足以下条件的，公司应该进行现金分配，在不满足以下条件的情况下，公司可根据实际情况确定是否进行现金分配：
1．公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；
2．审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3．公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指：
1．公司未来十二个月内拟对外资本投资、实业投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过 5,000万元人民币；
2．公司未来十二个月内拟对外资本投资、实业投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的10%。
（四）利润分配的时间间隔
公司原则进行年度利润分配，在有条件的情况下，公司董事会可以根据公司经营状况提议公司进行中期利润分配。
（五）利润分配的比例
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1．公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2．公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3．公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（六）利润分配方案的决策程序和机制
1．公司董事会应根据所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，拟定利润分配预案，独立董事发表明确意见后，提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
2．股东大会审议利润分配方案前，应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
3．公司因特殊情况无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案时，应当披露具体原因以及独立董事的明确意见。
4．如对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当经过详细论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过。
（七）公司利润分配政策的变更机制
公司如因外部环境变化或自身经营情况、投资规划和长期发展而需要对利润分配政策进行调整的，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应当以保护股东利益和公司整体利益为出发点，充分考虑股东特别是中小股东、独立董事的意见，由董事会在研究论证后拟定新的利润分配政策，并经独立董事发表明确意见后，提交股东大会审议通过。”
综上所述，本所律师认为，发行人、发行人全体股东、发行人董事、监事、高级管理人员、保荐机构、发行人律师、审计机构、评估机构已就其未能履行在本次发行上市中作出的承诺提出了相关约束措施，符合《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》中“二（三）强化对相关责任主体承诺事项的约束”的规定，相关未履行承诺时的约束措施内容合法、合规。
第二十二章 发行人招股说明书法律风险的评价
本所律师未参与编制《招股说明书》，但就《招股说明书》所涉及的相关法律问题与发行人及保荐机构进行了讨论。
本所律师已审阅《招股说明书》，并特别对发行人引用本所出具的律师工作报告和法律意见书相关内容已认真审阅。
本所律师认为，发行人《招股说明书》对本所出具的律师工作报告及法律意见书的引用真实、准确，不存在因引用本所律师工作报告和法律意见书的相关内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
结论
综上所述，本所律师认为：
除需取得中国证监会审核批准和深圳证券交易所的同意外，发行人已依法具备了本次发行上市应具备的实质性和程序性条件；发行人不存在重大违法行为；《招股说明书》引用的法律意见真实、准确。
本律师工作报告正本四份，无副本。
（以下无正文，为律师签署页）
本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
深圳华大基因股份公司
申请首次公开发行股票并在创业板上市
之
律师工作报告
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 经办律师：_______________________
武小兵
负责人：________________ 经办律师：_______________________
张敬前 韩欢欢
2015年___月___日
附件一：发行人获得的《医疗器械注册证》
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|序号|持证主体|产品名称|证书编号|有效期至/备案日期|
|1.|深 圳生物科技|核酸(DNA)提取试剂盒(离心柱法)|粤深药监械(准)字 2014第 1400064 号|2018.3.30|
|2.|深 圳生物科技|核酸(DNA)提取试剂盒(磁珠法)|粤深药监械(准)字 2014第 1400063 号|2018.3.30|
|3.|深 圳生物科技|测序反应通用试剂盒(测序法)|粤深药监械(准)字 2014第 1400037 号|2018.1.23|
|4.|深 圳生物科技|人外周血基因组 DNA提取纯化试剂盒(磁珠法）|粤深药监械(准)字 2013第 1400130 号|2017.12.9|
|5.|深 圳生物科技|胎儿染色体非整倍体(T21、T18、T13)检测试剂盒(联合探针锚定连接测序法)|国食药监械(准)字 2014第 3401129 号|2019.6.29|
|6.|深 圳生物科技|胎儿染色体非整倍体(T21、T18、T13)检测试剂盒(半导体测序法)|国食药监械(准)字 2014第 3401128 号|2019.6.29|
|7.|武 汉生物科技|DNA样品保持卡|鄂汉械备 20150085 号|2015.9.7|
|8.|武 汉生物科技|核酸纯化试剂|鄂汉械备 20150086 号|2015.9.7|
|9.|武 汉生物科技|测序反应通用试剂盒（联合探针锚定连接测序法）|鄂汉械备 20150087 号|2015.9.7|
|10.|武 汉生物科技|测序反应通用试剂盒（半导体测序法）|鄂汉械备 20150088 号|2015.9.7|
|11.|武 汉生物科技|细胞保存液|鄂汉械备 20150089 号|2015.9.7|
|12.|武 汉生物科技|核酸提取试剂|鄂汉械备 20150102 号|2015.9.7|
|13.|武 汉生物科技|测序反应通用试剂盒（半导体测序法）|鄂汉械备 20150105 号|2015.9.7|
|14.|武 汉生物科技|细胞保存液（胚胎）|鄂汉械备 20150168 号|2015.9.7|
|15.|武 汉生物科技|核酸提取试剂|鄂汉械备 20150250 号|2015.9.7|
|16.|武 汉生物科技|人乳头瘤病毒核酸分型分析软件|鄂械注准 20152702129|2020.6.28|
|17.|武 汉生物工程|基因测序仪|国食药监械（准）字 2014 第 3401126 号|2019.6.29|
|18.|武 汉生物工程|基因测序仪|国食药监械（准）字 2014 第 3401127 号|2019.6.29|
|19.|北京吉比爱|层粘蛋白（LN）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400640 号|2019.6.3|
|20.|北京吉比爱|雌二醇（E2）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400641 号|2019.6.3|
|21.|北京吉比爱|促甲状腺素（TSH）定量测定试剂盒［化学发光免疫分|京食药监械（准）字 2014 第 2400629 号|2019.6.3|

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|||析法（包装规格：96人份／盒）］|||
|22.|北京吉比爱|促卵泡激素（FSH）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400633 号|2019.6.3|
|23.|北京吉比爱|催乳素（PRL）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2040626 号|2019.6.3|
|24.|北京吉比爱|睾酮（T）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400631 号|2019.6.3|
|25.|北京吉比爱|黄体生成素（LH）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400630 号|2019.6.3|
|26.|北京吉比爱|甲状腺素（T4）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400628 号|2019.6.3|
|27.|北京吉比爱|抗甲状腺过氧化物酶抗体（TPO－Ab）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400627 号|2019.6.3|
|28.|北京吉比爱|抗甲状腺微粒抗体（TM－Ab）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400625 号|2019.6.3|
|29.|北京吉比爱|三碘甲状腺原氨酸（T3）定量测试试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400634 号|2019.6.3|
|30.|北京吉比爱|透明质酸(HA)定量测定试剂盒［化学发光民阿姨分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400637 号|2019.6.3|
|31.|北京吉比爱|胰岛素（Ins）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400632 号|2019.6.3|
|32.|北京吉比爱|游离甲状腺素（FT4）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400638 号|2019.6.3|
|33.|北京吉比爱|游离三碘甲状腺原氨酸（FT3）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400636 号|2019.6.3|
|34.|北京吉比爱|孕酮（P）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400624 号|2019.6.3|
|35.|北京吉比爱|C 肽（C－P）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：64人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400635 号|2019.6.3|
|36.|北京吉比爱|III型前胶原（PCIII）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400642 号|2019.6.3|
|37.|北京吉比爱|IV 型胶原（C－IV）定量测定试剂盒［化学发光免疫分|京食药监械（准）字 2014 第 2400639 号|2019.6.3|

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|||析法（96 人份／盒）］|||
|38.|北京吉比爱|绒毛膜促性腺激素（－HCG）定量测定试剂盒［化学发光免疫分析法（包装规格：96 人份／盒）］|京食药监械（准）字 2014 第 2400643 号|2019.6.3|
|39.|北京吉比爱|梅毒螺旋体抗体检测试剂盒（胶体金法）（Diagnostic Kitfor TreponemaPallidum Antibody (Colloidal Gold)））|国食药监械（准）字 2013 第 3401943 号|2017.11.24|
|40.|北京吉比爱|单纯疱疹病毒（I 型）IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Detection Kit for IgM Antibody of Herpes SimplexVirus Type I (ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3401100 号|2019.6.18|
|41.|北京吉比爱|单纯疱疹病毒（II 型）IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Detection Kit for IgM Antibody of Herpes SimplexVirus Type II (ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400962 号|2018.5.28|
|42.|北京吉比爱|肠道病毒 CoxA16 核算检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（Nucleic Acid Detection Kit for Coxsackie A16 Virus(PCR-Fluorescence Probing)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400417 号|2016.3.29|
|43.|北京吉比爱|肠道病毒通用型核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（ Nucleic Acid Detection Kit for Enterovirus(PCR-Fluorescence Probing)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400418 号|2016.3.29|
|44.|北京吉比爱|肠道病毒 EV71 核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（ Nucleic Acid Detection Kit for EV71 Virus(PCR-Fluorescence Probing)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400416 号|2016.3.29|
|45.|北京吉比爱|弓形虫IgM抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Detection Kitfor IgM Antibody of Toxoplasma gondii (BLISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400594 号|2018.3.30|
|46.|北京吉比爱|甲型肝炎病毒 IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for IgM Antibody of Hepatitis A Virus(ELISA)）|国食药监械（准）字 2012 第 3401561 号|2016.12.5|
|47.|北京吉比爱|型核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）|国食药监械（准）字 2013 第 3400838 号|2017.6.17|
|48.|北京吉比爱|甲型 H1N1流感病毒（2009）RNA核酸检测试剂盒（荧光 PCR 法）|国食药监械（准）字 2013 第 3400839 号|2017.6.17|
|49.|北京吉比爱|结核分枝杆菌核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（ Nucleic Acid Detection Kit for Mycobacteriumtuberculosis (PCR-Fluorescence Probing)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400660 号|2016.5.15|
|50.|北京吉比爱|结核分析杆菌 IgG抗体谱检测试剂盒（微阵列酶联免疫|国食药监械（准）字 2014 第 3401099 号|2019.6.18|

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|||法 ）（ Detection Kit for IgG Antibody Profile toMycobacterium Tuberculosis (Array-ELISA)）|||
|51.|北京吉比爱|人乳头瘤病毒（HPV）16 型、18型核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（Nucleic 16 and 18 (PCR-FluorescenceProbing)）|国食药监械（准）字 2013 第 3400984 号|2017.7.4|
|52.|北京吉比爱|人乳头瘤病毒（16 种型别）核酸检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（Nucleic Acid Detection Kit for 16 types ofhigh-risk Human Papillomavirus (PCR-FluorescenceProbing)）|国食药监械（准）字 2013 第 3401067 号|2017.7.25|
|53.|北京吉比爱|戊型肝炎病毒 IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for IgG of Hepatitis E Virus (ELISA)）|国食药监械（准）字 2012 第 3401115 号|2016.8.21|
|54.|北京吉比爱|戊型肝炎病毒 IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for IgM Antibody of Hepatitis E Virus(ELISA)）|国食药监械（准）字 2012 第 3401116 号|2016.8.21|
|55.|北京吉比爱|乙型肝炎病毒核酸定量检测试剂盒（PCR－荧光探针法）（Detection Kit for Quantification Hepatitis B Virus DNA(PCR-Fluoresecence Probing)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400954 号|2016.7.19|
|56.|北京吉比爱|乙型肝炎病毒表面抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（ Diagnostic Kit for Hepatitis B Surface Antibody(ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400650 号|2018.4.14|
|57.|北京吉比爱|乙型肝炎病毒核心抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for Hepatitis B core Antibody (ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400651 号|2018.4.14|
|58.|北京吉比爱|乙型肝炎病毒 e 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for Hepatitis B e Antibody (ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400649 号|2018.4.14|
|59.|北京吉比爱|乙型肝炎病毒 e 抗原检测测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for Hepatitis B e Antigen (BLISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400652 号|2018.4.14|
|60.|北京吉比爱|生物芯片阅读仪（AE－1000）|京食药监械（准）字 2014 第 2400827 号|2019.7.23|
|61.|北京吉比爱|EB 病毒 VCAIgA 抗体诊断试剂盒（酶联系＝免疫法）（Diagnostic Kit for IgA Antibody to EBV-VCA (ELISA)）|国食药监械（准）字 2012 第 3400802 号|2016.7.1|
|62.|北京吉比爱|SARS 冠状病毒 IgM 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（Diagnostic Kit for IgM Antibody to SARS Coronavirus(ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3401075 号|2019.6.17|

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|63.|北京吉比爱|SARS 冠状病毒 IgG 抗体检测试剂盒（酶联免疫法）（ Diagnostic kit for IgG Antibody to SARSCoronavirus(ELISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3401076 号|2019.6.17|
|64.|北京吉比爱|弓形虫、风疹病毒、巨细胞病毒、单纯疱疹病毒（I）型、单纯疱疹病毒（II）型五种病原体 IgG 抗体检测试剂盒（微阵列酶联免疫法）（Detection Kit for IgG Antibodiesto Toxoplasma gondii, Rubella virus, Cytomegalovirus,Herpes Simplex Virus Type I and Herpes Simplex VirusType II (Array-BLISA)）|国食药监械（准）字 2014 第 3400830 号|2018.5.12|

附件二：发行人租赁的房产
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|序号|承租方|出租方|租赁房屋|面积（m2）|租赁期间|用途|备注|
|1.|华大医学|华大研究院|深圳市盐田区明珠路 6#区南方明珠公寓 7栋 7-14 层|5,889.52|2015 年 3 月 1 日至2018 年 2 月 28 日|办公|为转租，原出租方为深圳市盐田港集团有限公司|
|2.|深圳临检|深圳市沙头角商业外贸有限公司|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 1 楼、3 楼西|432.16|2014年9月1日至2016年1月31日|厂房|--|
|3.|深圳临检|华大控股|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 1 楼|200|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角商业外贸有限公司|
|4.|深圳临检|华大控股|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 3 楼东|1,477.99|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角商业外贸有限公司|
|5.|深圳临检|华大控股|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 3 楼西|2,893.27|2015年8月2日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角商业外贸有限公司|
|6.|深圳临检|华大研究院|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 5 楼 501|200|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市盐田区人力资源服务中心|
|7.|深圳临检|深圳市盐田区科技创业中心|深圳市盐田区北山工业区综合楼 911、912、1 层西厅|256.38|2015年9月1日至2015年12月31日|厂房|--|
|8.|深圳生物科技|华大研究院|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 6 楼西|1,500|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角|

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||||||||中兴街股份有限公司|
|9.|深圳生物科技|华大控股|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 1 楼西|200|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角商业外贸有限公司|
|10.|深圳生物科技|深圳市盐田区科技创业中心|深圳市盐田区北山工业区综合楼 905、906、915|294.57|2015年9月1日至2015年12月31日|办公|--|
|11.|深圳生物工程|华大控股|深圳市盐田区北山道 146 号北山工业区 11 栋 1 楼|200|2015年8月1日至2016年1月31日|厂房|为转租，原出租方为深圳市沙头角商业外贸有限公司|
|12.|北京六合|北京豪威大厦有限公司|北京市海淀区北太平庄路25号甲方写字楼106A号房间|224.01|2014年7月21至2016年7月20日|办公|--|
|13.|北京六合上海分公司|上海国际医学园区医学产业发展有限公司|上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼9层902室|479.56|2015年4月1日至2019年3月31日|办公研发|--|
|14.|北京六合广州分公司|广东星海数字家庭产业技术研究院有限公司|广州市番禺区小谷围街中二横路22号B305房|97.37|2015年8月1日至2017年2月28日|商业|--|
|15.|北京六合深圳分公司|深圳市盐田区科技创业中心|深圳市盐田区北山工业区综合楼11F-1|70.08|2015年9月1日至2015年12月31日|办公|--|
|16.|北京六合|北京空港科技园区股份有限公司物业管理分公司|北京市顺义区天竺空港经济开发区B区标准厂房6号楼3层|1,700|2013年5月9日至2016年12月31日|生物技术开发、生产、仓储|--|
|17.|北京医检|北京空港科技园区股份有限公司物业管理分公司|北京市顺义区天竺空港经济开发区B区标准厂房6号楼2层|1,680|2015年8月1日至2018年12月31日|办公|--|
|18.|北京吉比爱|北京无忧港科|北京市海淀区清河小营西小|29|2015年7月2日至|办公|--|

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|||技企业孵化器有限公司|口路27号南楼2111号||2016年7月1日|||
|19.|北京吉比爱|北京无忧港科技企业孵化器有限公司|北京市海淀区清河小营西小口路27号南楼2130、2102号|121|2015年5月2日至2016年5月1日|办公|--|
|20.|北京优康|北京医检|北京市顺义区天竺空港经济开发区B区标准厂房6号楼2层部分面积|20|2015年8月1日至2018年12月31日|办公|--|
|21.|上海基因科技|上海国际医学园区医学产业发展有限公司|上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼8层|1,087.67|2015年4月1日至2019年3月31日|办公研发|--|
|22.|上海基因科技青岛分公司|李焱|山东省青岛市南区市中山路10号1119室|58.2|2015年10月13日至2016年10月12日|办公|--|
|23.|上海医检|上海国际医学园区医学产业发展有限公司|上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼7层|1,161.61|2015年4月1日至2019年3月31日|办公研发|--|
|24.|华大科技|深圳市盐田区科技创业中心|深圳市盐田区北山工业区综合楼201|40.96|2015年9月1日至2015年12月31日|办公|--|
|25.|华大科技上海分公司|上海国际医学园区医学产业发展有限公司|上海市浦东新区康新公路3399弄26号楼9层901室|70.56|2015年4月1日至2019年3月31日|办公研发|--|
|26.|华大科技天津分公司|天津华大|天津空港经济区环河北路80号空港商务园东区3号楼102室|1565.01|2015年7月1日至2017年4月30日|办公|为转租，原出租方为天津天保资产经营管理有限公司|
|27.|天津华大|天津天保资产经营管理有限公司|天津空港经济区环河北路80号空港商务园东区3号楼102、201、202、302室|3609.83|2015年7月1日至2017年4月30日|办公|--|
|28.|天津医检|天津华大|天津空港经济区环河北路80号 空 港 商 务 园 东 区 3号 楼|502.43|2015年7月1日至2017年4月30日|办公|为转租，原出租方为天津天保资产|

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||||201-1室||||经营管理有限公司|
|29.|天津华大医学检验所|天津华大|天津空港经济区环河北路80号空港商务园东区3号楼201室|502.43|2015年7月1日至2017年4月30日|办公|为转租，原出租方为天津天保资产经营管理有限公司|
|30.|南京基因科技|南京明基医院有限公司|南京市建邺区河西大街71号南京明基医院门诊三楼指定之房屋及其附属、公共分摊物业|642|2011年10月17日至2016年10月16日|医学检验所|--|
|31.|南京医检|南京基因科技|南京市建邺区河西大街71号南京明基医院门诊三楼的部分面积|1,180|2015年8月24日至2016年10月16日|医学检验所|为转租，原出租方为南京明基医院有限公司|
|32.|潍坊基因科技|潍坊市计划生育指导中心|潍坊市奎文区胜利东街路248号|2,000|2015年6月1日至2018年11月30日|办公兼生产研发|--|
|33.|广州医检|广东星海数字家庭产业技术研究院有限公司|广州市番禺区小谷围街中二横路22号A302-A306、B302|689|2015年3月1日至2017年2月28日|办公|--|
|34.|本溪医检|辽宁药都发展有限公司|本溪市高新区药都创新园C2-2二、三层及C2-3一、二、三层|2,580|2013年1月5日至2022年1月5日|办公|--|
|35.|武汉生物科技|武汉国家生物产业创新基地有限公司|武汉东湖新技术开发区高新大道666号光谷生物城生物创新园B1栋1楼101房间|822.22|2014年7月1日至2016年6月30日|实验及办公|--|
|36.|云南医学|云南华大基因科技有限公司|昆明高新区科高路新光巷285号第四期第1-7层部分房产|1,600|2014年8月11日至2016年8月31日|办公、实验|--|
|37.|济宁医学|华大基因|济宁高新区产学研基地A5楼8层|288|2015年7月15日至2019年9月20日|科研及办公|为转租，原出租方为山东省鲁南工程技术研究院|
|38.|欧洲医学|COBIS A/S|Ole Maaløes Vej 3 | DK-2200Copenhagen N | Denmark|639.3|2011年6月28日至2016年12月1日|办公、实验|根据境外律师的意见，该租赁合同|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||合法有效|
|39.|香港科技|香港华大|香港新界大埔工业村大富街16号1楼、2楼及3楼|3,837|2013年12月13日至2016年5月31日|办公、实验|根据境外律师的意见，该租赁合同合法有效|
|40.|日本科技|神户市开发管理事业团|日本兵库县神户市中央区港岛1-5-2|81.8|2011年10月1日至2013年3月31日，到期后自动续期|办公|根据境外律师的意见，该租赁合同合法有效|
|41.|日本科技|都市机构赁贷住宅|日本兵库县神户市中央区港岛中町3-2-1|50|2012年5月21日至2013年5月20日，到期后自动续期|宿舍|根据境外律师的意见，该租赁合同合法有效|
|42.|美洲科技|CICInnovationCommunications, LLC|One Broadway, 3rd FL,Cambridge, MA 02142|15|2015年1月1日至2015年12月31日|办公|根据境外律师的意见，该租赁合同合法有效|

附件三：发行人的主要设备
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|所属公司|设备名称|原值（元）|净值（元）|成新率|
|1.|美洲科技|HiSeq 测序仪|3,194,851.20|1,635,207.77|51%|
|2.|美洲科技|HiSeq 测序仪|3,194,851.20|1,635,207.77|51%|
|3.|美洲科技|HiSeq 测序仪|3,194,851.20|1,635,207.77|51%|
|4.|美洲科技|HiSeq 测序仪|3,194,851.20|1,635,207.77|51%|
|5.|美洲科技|HiSeq 测序仪|3,194,851.20|1,635,207.77|51%|
|6.|天津医检|HiSeq 测序仪|3,349,387.07|1,449,404.45|43%|
|7.|武汉医检|HiSeq 测序仪|2,744,113.74|1,701,350.49|62%|
|8.|武汉医检|HiSeq 测序仪|2,744,113.73|1,701,350.49|62%|
|9.|武汉医检|HiSeq 测序仪|2,768,750.54|1,672,786.79|60%|
|10.|武汉医检|HiSeq 测序仪|2,768,750.53|1,672,786.78|60%|
|11.|天津华大|HiSeq 测序仪|5,280,490.91|5,113,275.37|97%|
|12.|武汉医检|HiSeq 测序仪|6,159,223.90|6,159,223.90|100%|
|13.|武汉医检|HiSeq 测序仪|6,159,223.90|6,159,223.90|100%|
|14.|深圳临检|HiSeq 测序仪|6,181,244.55|6,181,244.55|100%|
|15.|欧洲医学|HiSeq 测序仪|5,039,036.54|5,039,036.54|100%|
|16.|香港科技|HiSeq 测序仪|5,253,145.44|4,990,488.18|95%|
|17.|深圳临检|BGISEQ 测序仪|2,286,226.67|2,250,028.08|98%|
|18.|深圳临检|BGISEQ 测序仪|2,286,226.67|2,250,028.08|98%|
|19.|武汉生物工程|BGISEQ 测序仪|3,756,371.00|3,756,371.00|100%|
|20.|武汉生物工程|BGISEQ 测序仪|2,177,358.33|2,177,358.33|100%|
|21.|香港医学|Proton 测序仪|1,018,422.78|1,018,422.78|100%|
|22.|武汉医检|Proton 测序仪|1,284,538.60|837,090.97|65%|
|23.|深圳临检|Proton 测序仪|1,278,086.09|832,886.13|65%|
|24.|深圳临检|Proton 测序仪|1,278,086.08|832,886.12|65%|
|25.|深圳临检|Proton 测序仪|1,278,086.08|832,886.12|65%|
|26.|天津华大|Proton 测序仪|1,048,249.00|898,873.50|86%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|27.|深圳临检|Proton 测序仪|1,226,753.82|1,032,517.82|84%|
|28.|深圳临检|Proton 测序仪|1,226,753.82|1,032,517.82|84%|
|29.|武汉医检|Proton 测序仪|1,224,340.27|1,049,871.77|86%|
|30.|天津医检|Proton 测序仪|1,279,055.78|772,129.15|60%|
|31.|天津医检|Proton 测序仪|1,279,055.78|772,129.15|60%|
|32.|欧洲医学|Proton 测序仪|1,168,514.30|1,006,220.64|86%|
|33.|欧洲医学|Proton 测序仪|1,182,497.53|1,051,108.92|89%|
|34.|欧洲医学|Proton 测序仪|1,092,386.34|971,010.07|89%|
|35.|深圳生物科技|Proton 测序仪|1,047,999.00|948,439.08|90%|
|36.|武汉生物科技|Proton 测序仪|1,038,774.74|1,009,919.89|97%|
|37.|武汉医检|Proton 测序仪|1,088,868.17|881,983.24|81%|
|38.|武汉医检|Proton 测序仪|1,088,868.17|881,983.24|81%|
|39.|武汉医检|Proton 测序仪|1,088,868.17|881,983.24|81%|
|40.|武汉医检|Proton 测序仪|1,088,868.18|881,983.25|81%|
|41.|武汉医检|Proton 测序仪|1,088,868.18|881,983.25|81%|
|42.|香港医学|Proton 测序仪|1,098,382.96|1,043,463.82|95%|
|43.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|44.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|45.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|46.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|47.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|48.|香港科技|Proton 测序仪|1,040,736.50|901,971.62|87%|
|49.|天津医检|质谱仪|1,369,328.56|767,134.90|56%|
|50.|武汉医检|质谱仪|2,538,414.00|881,926.58|35%|
|51.|天津华大|pacbio|4,004,139.40|3,877,341.66|97%|
|52.|华大科技|bionano|1,618,594.73|1,259,806.23|78%|
|53.|深圳临检|3730 测序仪|1,520,686.00|60,825.00|4%|
|54.|北京六合|3730 测序仪|1,407,983.50|11,405.00|1%|
|55.|北京六合|3730 测序仪|1,407,983.50|11,405.00|1%|
|56.|北京六合上海分公司|3730 测序仪|1,793,645.91|89,682.30|5%|
|57.|香港科技|3730 测序仪|1,520,866.00|41,725.90|3%|

附件四：发行人拥有的商标
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|1|NIFTY|欧盟|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|2||挪威|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|3||乌克兰|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|4||瑞士|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|5||土耳其|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|6||俄罗斯|42、44|欧洲医学|1177293|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|7||乌克兰|42、44|欧洲医学|1178164|2014.9.29-2023.8.5|原始取得|
|8||挪威|42、44|欧洲医学|1178164|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|9||土耳其|42、44|欧洲医学|1178164|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|10||瑞士|42、44|欧洲医学|1178164|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|11||俄罗斯|42、44|欧洲医学|1178164|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|12||欧共体|42、44|欧洲医学|1178164|2013.8.5-2023.8.5|原始取得|
|13||阿联酋|42|华大医学|201835|2014.9.28-2023.12.3|原始取得|
|14|||44|华大医学|201834|2014.9.282023.12.3|原始取得|
|15||阿联酋|42|华大医学|201836|2015.1.25-2023.12.3|原始取得|
|16|||44||201837|2015.1.25-2023.12.3|原始取得|
|17||马来西亚|42|华大医学|2013015931|2013.11.21-2023.11.21|原始取得|
|18||马来西亚|44|华大医学|2013015932|2013.11.21-2023.11.21|原始取得|
|19||澳门|42|华大医学|N/80826|2014.5.13-2021.5.13|原始取得|
|20|||44|华大医学|N/80827|2014.5.13-2021.5.13|原始取得|
|21||香港|42,44|华大医学|302775303|2013.10.22-2023.10.21|原始取得|
|22||欧盟||华大医学|012282216|2014.3.31-2023.11.5|原始取得|
|23||欧盟|42,44|华大医学|013000146|2014.6.16-2024.6.16|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|24|KaryoSight|欧盟|9,42,44|华大医学|013519558|2015.4.6-2024.12.2|原始取得|
|25||欧盟|42,44|华大医学|013431671|2015.3.27-2024.11.4|原始取得|
|26||澳门|42|华大医学|N/076181|2014.1.28-2021.1.28|原始取得|
|27|||44|华大医学|N/076182|2014.1.28-2021.1.28|原始取得|
|28||墨西哥|42|华大医学|1399826|2013.6.21-2023.6.21|原始取得|
|29|||44|华大医学|1399827|2013.6.21-2023.6.21|原始取得|
|30||澳大利亚|44|华大医学|1561808|2013.06.07-2023.06.07|原始取得|
|31||新加坡|42,44|华大医学|T1313814J|2013.8.27-2023.8.27|原始取得|
|32||澳门|42|华大医学|N/076179|2014.1.28-2021.1.28|原始取得|
|33|||44|华大医学|N/076180|2014.1.28-2021.1.28|原始取得|
|34||墨西哥|42|华大医学|1399087|2013.6.21-2023.6.21|原始取得|
|35|||44|华大医学|1399088|2013.6.21-2023.6.21|原始取得|
|36||澳大利亚|44|华大医学|1561807|2013.6.7-2023.6.7|原始取得|
|37||台湾|42,44|华大医学|01647743|2014.6.1-2024.5.31|原始取得|
|38||新加坡|42,44|华大医学|T1313813B|2013.8.27-2023.08.27|原始取得|
|39||中国|42|华大医学|10335642|2013.4.21-2023.4.20|受让取得|
|40||中国|44|华大医学|10335692|2013.2.28-2023.2.27|受让取得|
|41||中国|10|华大医学|14276121|2015.5.14-2025.5.13|原始取得|
|42||中国|38|华大医学|14192422|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|43||中国|5|华大医学|14265109|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|44||中国|41|华大医学|14192459|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|45||中国|42|华大医学|14265139|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|46||中国|9|华大医学|14262170|2015.5.7-2025.5.6|原始取得|
|47||中国|42|华大医学|14262309|2015.5.7-2025.5.6|原始取得|
|48||中国|42|华大医学|14262301|2015.5.7-2025.5.6|原始取得|
|49||中国|42|华大医学|14265128|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|50||中国|10|华大医学|14262258|2015.5.7-2025.5.6|原始取得|
|51||中国|44|华大医学|14265169|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|52||中国|10|华大医学|14276122|2015.5.14-2025.5.13|原始取得|
|53||中国|35|华大医学|14192378|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|54||中国|35|华大医学|14192396|2015.6.7-2025.6.6|原始取得|
|55||中国|44|深圳华大基因健康科技有限公司（更名前的“华大医学”）|13597031|2015.2.28-2025.2.27|原始取得|
|56|||42||13597030|2015.2.28-2025.2.27|原始取得|
|57||中国|42|深圳华大基因健康科技有限公司（更名前|13320806|2015.1.14-2025.1.13|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|||||的“华大医学”）||||
|58||中国|42|深圳华大基因健康科技有限公司（更名前的“华大医学”）|13348899|2015.1.7-2025.1.6|原始取得|
|59||中国|44|深圳华大基因健康科技有限公司（更名前的“华大医学”）|13348898|2015.3.14-2025.3.13|原始取得|
|60||中国|38|华大科技|14473152|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|61||中国|1|华大科技|14472816|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|62||中国|42|华大科技|14473227|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|63||中国|9|华大科技|14472937|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|64||中国|35|华大科技|14473116|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|65||中国|5|华大科技|14472906|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|66||中国|45|华大科技|14473267|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|67||中国|44|华大科技|14473247|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|68||中国|33|华大科技|14472999|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|69||中国|10|华大科技|14472958|2015.6.14-2025.6.13|原始取得|
|70||中国|5|北京吉比爱|3615385|2005.10.21-2015.10.20|原始取得|
|71||中国|9|华大科技|14546569|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|72||中国|42|华大科技|14546775|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|73||中国|1|华大科技|14546571|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|74||中国|5|华大科技|14546570|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|75||中国|38|华大科技|14546776|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|76||中国|44|华大科技|14546774|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|77||中国|35|华大科技|14546777|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|78||中国|10|华大科技|14546568|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|79||中国|45|华大科技|14546839|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|80||中国|42|华大医学|14531297|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|81||中国|5|华大医学|14531299|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|82||中国|10|华大医学|14531298|2015.6.28-2025.6.27|原始取得|
|83||中国|38|华大医学|14192431|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|84||中国|41|华大医学|14192484|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|85||中国|35|华大医学|14606502|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|86||中国|38|华大医学|14606500|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|87||中国|41|华大医学|14606498|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|88||中国|35|华大医学|14606501|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|89||中国|38|华大医学|14606499|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|90||中国|41|华大医学|14606497|2015.7.21-2025.7.20|原始取得|
|91||香港|5,9,10,35,41,42,44|发行人|301539487|2010.2.6-2020.2.5|受让取得|
|92||美国|42|发行人|4289434|2013.2.12-2023.2.12|受让取得|
|93||美国|42|发行人|4289433|2013.2.12-2023.2.12|受让取得|
|94||丹麦|05,09,42, 44|发行人|VR201100405|2011.2.9-221.2.9|受让取得|
|95||丹麦|05,09,42, 44|发行人|VR201100406|2011.2.9-2021.2.9|受让取得|
|96||英国|05,09,42, 44|发行人|2552925|2010.7.14-2020.7.14|受让取得|
|97||英国|05,09,42, 44|发行人|2552893|2010.9.21-2020.9.21|受让取得|
|98||英国|01,09,35,42, 44|发行人|UK00003018824|2013.8.20-2023.8.20|受让取得|
|99||加拿大|05,09,42, 44|发行人|TMA842095|2013.2.1-2028.2.1|受让取得|
|100||加拿大|05,09,42, 44|发行人|TMA841885|2013.1.31-2028.1.31|受让取得|
|101||瑞士|05,09,42, 44|发行人|610306|2010.7.12-2020.7.12|受让取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|102||瑞士|05,09,42, 44|发行人|610336|2010.7.12-2020.7.12|受让取得|
|103||澳大利亚|42, 44|发行人|1592001|2013.11.18-2023.11.18|受让取得|
|104||澳大利亚|42, 44|发行人|1592003|2013.11.18-2023.11.18|受让取得|
|105||丹麦|42, 44|发行人|VR201302833|2013.12.10-2023.12.10|受让取得|
|106||丹麦|42, 44|发行人|VR201400236|2014.1.30-2024.1.30|受让取得|
|107||香港|5,9,10,42,44|发行人|302494503|2013.1.15-2023.1.14|受让取得|
|108||香港|35|发行人|302611601|2013.5.20-2023.5.19|受让取得|
|109||香港|5,10,35,42,44|发行人|301567071|2010.3.19-2020.3.18|受让取得|
|110||香港|1,9,35,42,44|发行人|302710223|2013.8.20-2023.8.19|受让取得|
|111||美国|1|发行人|4,623,678|2014.10.21-2024.10.21|受让取得|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|商标权人|注册号|有效期|取得方式|
|112||美国|9|发行人|4,623,679|2014.10.21-2024.10.21|受让取得|
|113||美国|42|发行人|4,623,680|2014.10.21-2024.10.21|受让取得|
|114||美国|44|发行人|4,623,681|2014.10.21-2024.10.21|受让取得|
|115||丹麦|01,09,35,42,44|发行人|VA201302514|2013.1.11-2023.1.11|受让取得|
|116||香港|1,5,10,44,45|发行人|301539478AA|2010.2.6-2020.2.5|受让取得|
|117||香港|1,5,10,35,42,44,45|发行人|301539469|2010.2.6-2020.2.5|受让取得|
|118||香港|42,44|发行人|302775286|2013.10.22-2023.10.21|受让取得|
|119||香港|42,44|发行人|302775295|2013.10.22-2023.10.21|受让取得|

附件五：发行人正在受让的商标
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|注册号|有效期|
|1.||中国|5|7779602|2011.5.21-2022.5.20|
|2.|||9|7784097|2011.3.21-2021.3.20|
|3.|||10|7784137|2011.8.21-2021.8.20|
|4.|||44|7790533|2011.5.14-2021.5.13|
|5.||中国|5|7779574|2013.1.7-2023.1.6|
|6.|||9|7779645|2011.8.21-2021.8.20|
|7.|||10|7784128|2011.8.21-2021.8.20|
|8.||中国|5|7779595|2010.12.21-2020.12.20|
|9.|||10|7784117|2013.1.7-2023.1.6|
|10.|||35|7787175|2011.6.7-2021.6.6|
|11.|||42|5359081|2010.3.28-2020.3.27|
|12.|||44|7790553|2011.7.7-2021.7.6|
|13.||中国|42|8440229|2012.1.28-2022.1.27|
|14.||中国|40|12054352|2014.7.7-2024.7.6|
|15.||中国|42|12054408|2014.7.21-2024.7.20|
|16.||中国|5|7779586|2010.12.21-2020.12.20|
|17.||中国|9|7784099|2010.3.21-2021.3.20|
|18.||中国|10|7784105|2011.4.14-2021.4.13|
|19.||中国|35|7787185|2010.2.7-2021.2.6|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|注册号|有效期|
|20.||中国|37|7787214|2010.3.7-2021.3.6|
|21.||中国|41|7787252|2011.9.7-2021.9.6|
|22.||中国|42|6317294|2010.6.28-2020.6.27|
|23.||中国|44|7790536|2011.1.28-2021.1.27|
|24.||中国|42|10894108|2013.8.14-2023.8.13|
|25.||中国|44|10894137|2013.8.14-2023.8.13|
|26.||中国|42|6129933|2011.1.14-2021.1.13|
|27.||法国|05,09,42, 44|103753522|2010.7.13-2020.7.13|
|28.||法国|05,09,42, 44|103753544|2010.7.13-2020.7.13|
|29.||瑞典|05,09,42, 44|415260|2010.7.12-2020.7.12|
|30.||瑞典|05,09,42, 44|415261|2011.1.7-2021.1.7|
|31.||西班牙|05,09,42, 44|2939097|2011.1.7-2021.1.7|
|32.||西班牙|05,09,42, 44|2939093|2010.7.12-2020.7.12|
|33.||意大利|05,09,42, 44|1421518|2010.7.14-2020.7.14|
|34.||意大利|05,09,42, 44|1421519|2010.7.14-2020.7.14|

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|注册号|有效期|
|35.||德国|05,09,42, 44|302010041760|2010.7.13-2020.7.13|
|36.||德国|05,09,42, 44|302010041761|2010.7.13-2020.7.13|
|37.||比荷卢|05,09,42, 44|887276|2010.7.15-2020.7.15|
|38.||比荷卢|05,09,42, 44|0884830|2010.7.15-2020.7.15|
|39.||比荷卢|9|8885526|2010.7.26-2020.7.26|
|40.||韩国|05,09,42, 44|45-0037212|2010.11.30-2021.11.30|
|41.||日本|05,42,44|5457775|2011.12.16-2021.12.16|
|42.||日本|05,09,42, 44|5440694|2011.9.22-2021.9.22|
|43.||台湾|05,42,44|1504380|2012.2.1-2022.1.31|
|44.||台湾|09, 42, 44|1501186|2012.1.16-2022.1.15|
|45.||马来西亚|5|2010020381|2010.10.27-2020.10.27|
|46.||马来西亚|9|2010020382|2011.10.27-2020.10.27|
|47.||马来西亚|42|2010020383|2011.10.27-2020.10.27|
|48.||马来西亚|44|2010018034|2010.9.27-2020.9.27|
|49.||马来西亚|5|2010018041|2010.9.27-2020.9.27|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|注册号|有效期|
|50.||马来西亚|9|2010018040|2010.9.27-2020.9.27|
|51.||马来西亚|42|2010018042|2013.2.142020.9.27|
|52.||马来西亚|44|2010018043|2013.1.17-2020.9.27|
|53.||澳大利亚|05,09,42, 44|1384614|2010.9.21-2020.9.21|
|54.||澳大利亚|05,09,42, 44|1384610|2010.9.21-2020.9.21|
|55.||新西兰|05,09,42, 44|830766|2010.7.14-2020.7.14|
|56.||新西兰|05,09,42, 44|830764|2010.9.21-2020.9.21|
|57.||新加坡|05,09,42, 44|T1012238C|2010.9.22-2020.9.22|
|58.||新加坡|05,09,42, 44|T1012240E|2010.9.22-2020.9.22|
|59.||越南|05,09,42, 44|181663|2010.12.31-2020.12.31|
|60.||泰国|5|Kor360418|2011.1.6-2021.1.6|
|61.||泰国|9|Kor361208|2011.1.5-2021.1.5|
|62.||泰国|42|Kor61755|2011.1.5-2021.1.5|
|63.||泰国|44|Kor65064|2011.1.5-2021.1.5|
|64.||澳门|42|N/080822|2014.5.13-2021.5.13|
|65.||澳门|44|N/080823|2014.5.13-2021.5.13|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|商标标志|地区|注册类别|注册号|有效期|
|66.||澳门|42|N/080824|2014.5.13-2021.5.13|
|67.||澳门|44|N/080825|2014.5.13-2021.5.13|
|68.||乌拉圭|42, 44|450761|2013.12.6-2023.12.6|
|69.||新加坡|42,44|389715|2013.11.1-2023.11.1|
|70.||新加坡|42,44|389716|2013.11.1-2023.11.1|
|71.||日本|5,10,42,44|5733499|2015.1.16-2025.1.15|
|72.||比荷卢|01,09,35,42,44|947686|2014.8.22-2023.8.22|
|73.||日本|42,44|5661623|2014.4.4-2024.4.4|
|74.||马德里体系指定美国、日本、英国、新加坡|42,44|1168400|2013.12.9-2023.12.9|
|75.||中国|42|14602431|2015.7.21-2025.7.20|

附件六：发行人拥有的专利
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利名称|权利号|类型|专利权人|有效期|地区|取得方式|
|1|甲基化高通量检测方法|1178211|发明|华大科技|2011.5.23-2031.5.23|香港|原始取得|
|2|全基因组甲基化高通量测序文库的构建方法及其应用|1183699|发明|华大科技|2011.11.2-2031.11.2|香港|原始取得|
|3|一种检测核酸羟甲基化修饰的方法及其应用|1183696|发明|华大科技|2011.11.24-2031.11.24|香港|原始取得|
|4|用于高通量检测人类乳头瘤病毒的 DNA 分子标签(PCRindex used in high throughput detection of HPV)|1149292|发明|上海基因科技、华大控股|2010.6.30-2030.6.30|香港|原始取得|
|5|一种基因注释方法和系统(A method and a system for geneannotation)|1148370|发明|华大科技|2010.6.30-2030.6.30|香港|原始取得|
|6|一种鉴定顺式和反式调控作用的方法和系统(Method andsystem for detecting cis-regulatory effect and trans-regulatoryeffect)|1156986|发明|华大科技|2010.12.30-2030.12.30|香港|原始取得|
|7|检测基因组目标区域多态性位点的方法及系统(THEMETHOD OF DETECTING POLYMORPHIC SITES INGENOMIC TARGET REGION AND SYSTEM USING THESAME)|1147528|发明|华大科技|2010.9.2-2030.9.2|香港|原始取得|
|8|表型基因的检测及生物信息分析的方法及系统(A methodand a system for the detection and bioinformatic analysis ofthe phenotypic genes)|1148372|发明|华大科技|2010.9.3-2030.9.3|香港|受让取得|
|9|高通量低成本Fosmid文库构建的方法及其所使用标签和标签接头（Method for constructing high-flux and low-costFosmid library, label and label joint used in method）|1168625|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|
|10|一种基于 DNA 接头连接的标签文库构建方法及其所使用标签和标签接头（Tag library constructing method based on|1168626|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|

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||DNA (deoxyribonucleic acid) adapter connection as well asused tag and tag adapter）|||||||
|11|一种基于接头连接的 DNA PCR-Free标签文库构建方法(AnAdapter Ligation-based Method for PCR-Free Indexed DNALibrary Construction)|1153226|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|
|12|一 种 基 于 PCR 的 DNA 标 签 文 库 构 建 方 法（DNA(deoxyribonucleic acid) index library building methodbased on PCR (polymerase chain reaction) ）|1168627|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|
|13|一种基于高通量测序的 DNA 标签文库构建方法（DNAindex library building method based on high throughputsequencing）|1168630|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|
|14|一种全基因组复制事件的检测方法和系统(A method and asystem for detecting genome-wide duplication)|1148373|发明|华大科技|2010.9.17-2030.9.17|香港|受让取得|
|15|一种利用微量基因组 DNA 进行全基因组甲基化位点精确检测的方法（Method for accurate detection of whole genomemethylation sites by utilizing trace genome DNA(deoxyribonucleic acid)）|1168393|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.21|香港|原始取得|
|16|DNA标签及其在构建和测序配对末端标签文库中的应用|1175196|发明|华大科技|2011.3.24-2031.3.24|香港|原始取得|
|17|一种 DNA 文库及其制备方法，一种 DNA 测序方法和装置(DNA library and its construction method, DNA sequencingmethod and apparatus thereof)|1169460|发明|华大科技|2010.12.16-2030.12.16|香港|原始取得|
|18|一种新的基于 illumina 测序平台的文库构建方法(Newmethod for library construction based on illumina sequencingplatform)|1169461|发明|华大科技|2010.12.15-2030.12.15|香港|原始取得|
|19|去除测序文库中的载体片段的方法(Method for Removal ofvector fragments in sequencing library)|1169453|发明|华大科技|2010.12.22-2030.12.22|香港|原始取得|
|20|NONINVASIVE DETECTION OF FETAL GENETICABNORMALITY|1190758|发明|华大医学|2011.6.29-2031.6.29|香港|原始取得|
|21|组装基因组序列的方法和装置(Method and devices forgenome sequence assembly)|1162614|发明|华大科技|2011.3.2-2031.3.2|香港|原始取得|
|22|一种 HBV 基因的核苷酸突变位点的检测方法(A METHODUSED FOR THE DETECTION OF RESISTANT GENE|1142635|发明|发行人|2009.9.2-2029.9.2|香港|原始取得|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||MUTATIONS IN HEPATITIS B VIRUS)|||||||
|23|NONINVASIVE DETECTION OF FETAL GENETICABNORMALITY|2012261664|发明|发行人|2011.6.29-2031.6.29|澳大利亚|受让取得|
|24|一种 DNA文库及其制备方法，以及一种检测 SNPs 的方法和装置|EP11843141.0|发明|华大科技|2011.9.21-2031.9.21|欧洲|受让取得|
|25|NONINVASIVE DETECTION OF FETAL GENETICABNORMALITY|2561103|发明|华大医学|2011.6.29-2031.6.29|欧洲|受让取得|
|26|HIGH THROUGHPUT METHYLATION DETECTIONMETHOD|US9133513|发明|华大科技|2012.5.22-2032.5.22|美国|受让取得|
|27|NONINVASIVE DETECTION OF FETAL GENETICABNORMALITY|5659319|发明|发行人|2011.6.29-2031.6.29|日本|受让取得|
|28|一种测序序列纠错方法，系统及基因组装设备(ERRORCORRCETING METHOD OF TESTSEQUENCE,CORRESPONDING SYSTEM AND GENEASSEMBLY EQUIPMENT)|5344774|发明|华大科技|2009.12.11-2029.12.11|日本|受让取得|
|29|一种测序序列纠错方法，系统及基因组装设备(ERRORCORRCETING METHOD OF TESTSEQUENCE,CORRESPONDING SYSTEM AND GENEASSEMBLY EQUIPMENT)|US 8751165|发明|华大科技|2009.12.11-2029.12.11|美国|受让取得|
|30|NONINVASIVE DETECTION OF FETAL GENETICABNORMALITY|10-1489568|发明|深圳华大基因健康科技有限公司|2015.1.28-2031.1.28|韩国|受让取得|
|31|一种拷贝数变异检测方法和系统（Method and System forDetecting Copy Number Variation）|11201406250S|发明|华大医学|2012.4.5-2032.4.5|新加坡|受让取得|
|32|對胎兒遺傳異常的無創性檢測/Non-invasive detection offetus genetic abnormality|101143513|发明|华大医学|2015.6.21-2032.11.20|台湾|原始取得|
|33|胎儿遗传异常的无创性检测/NONINVASIVE DETECTIONOF FETAL GENETIC ABNORMALITY|2012/09583|发明|深圳华大基因健康科技有限公司|2011.6.29-2031.6.29|南非|受让取得|
|34|HLA-A,B 基因分型用 PCR 引物及其使用方法（PCRPRIMERS FOR HLA-A,B GENOTYPING AND USETHEREOF）|11102934.2|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.30|香港|受让取得|
|35|一种基于 DNA 分子标签技术和 DNA 不完全打断策略的|1148788|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.30|香港|受让|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||PCR 测 序 方 法 （ AN ILLUMINA PAIRED-ENDSEQUENCING BASED PCR-BARCODED AMPLICONFRAGMENTS||||||取得|
|36|基于 ILLUMINA GA测序技术的 HLA基因高分辨率分型方法（AN ILLUMINA GA SEQUENCING-BASED METHODFOR HIGH-RESOLUTION HLA GENOTYPING）|1149949|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.30|香港|受让取得|
|37|基于 SOLEXA 测序法的检测人类乳头瘤病毒的方法（METHODS FOR HPV DETECTION BASED ON SOLEXASEQUENCING）|1148789|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.30|香港|受让取得|
|38|检测和定型食管 HPV 病毒的引物和方法（PRIMERS ANDMETHODS FOR ESOPHAGEAL HPV DETECTION ANDGENOTYPING）|1149293|发明|发行人|2010.9.28-2030.9.28|香港|受让取得|
|39|甲基化高通量检测方法|201110133858.1|发明|华大科技|2011.5.23-2031.5.22|中国|受让取得|
|40|一种分析基因表达定量的方法|201110283718.2|发明|华大科技|2011.9.22-2031.9.21|中国|受让取得|
|41|遗传图谱构建方法和装置，单体型分析方法和装置|201110246888.3|发明|华大科技|2011.8.26-2031.8.25|中国|受让取得|
|42|全基因组甲基化高通量测序文库的构建方法及其应用|201110342351.7|发明|华大科技|2011.11.2-2031.11.1|中国|受让取得|
|43|一种检测核酸羟甲基化修饰的方法及其应用|201110376589.1|发明|华大科技|2011.11.24-2031.11.23|中国|受让取得|
|44|高通量测序文库的构建方法及其应用|201110362032.2|发明|华大科技|2011.11.15-2031.11.14|中国|受让取得|
|45|对高等植物复杂基因组基因进行富集建库和 SNP 分析的方法|201110420042.7|发明|华大科技|2011.12.15-2031.12.14|中国|受让取得|
|46|小分子 RNA标签|201010299265.8|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|47|一种鉴定顺式和反式调控作用的方法和系统|201010614962.8|发明|华大科技|2010.12.30-2030.12.29|中国|受让取得|
|48|一种 c。t-1 DNA，其制备方法及用途|201010541872.0|发明|华大科技|2010.11.12-2030.11.11|中国|受让取得|

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|49|一种基于 DNA 接头连接的标签文库构建方法及其所使用标签和标签接头|201010299257.3|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|50|一种基于 PCR 的 DNA标签文库构建方法|201010299305.9|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|51|一种基于高通量测序的 DNA标签文库构建方法|201010299271.3|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|52|一种荧光定量 PCR 反应液及荧光定量 PCR 方法|201010538264.4|发明|华大科技|2010.11.10-2030.11.9|中国|受让取得|
|53|一种构建杂交测序文库的方法|201010299269.6|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|54|一种利用微量基因组 DNA 进行全基因组甲基化位点精确检测的方法|201010299315.2|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|55|一种提高原核生物转录组高通量测序效率的方法|201010600211.0|发明|华大科技|2010.12.22-2030.12.21|中国|受让取得|
|56|一种高通量基因组甲基化 DNA 富集方法及其使用标签和标签接头|201010299246.5|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|57|DNA标签及其在构建和测序配对末端标签文库中的应用|201110071176.2|发明|华大科技|2011.3.24-2031.3.23|中国|受让取得|
|58|FFPE 样品核酸文库，其构建方法和 FFPE 样品分析方法|201010571180.0|发明|华大科技|2010.12.2-2030.12.1|中国|受让取得|
|59|一种 DNA文库及其制备方法、以及一种检测 SNPs 的方法和装置|201010555192.4|发明|华大科技|2010.11.23-2030.11.22|中国|受让取得|
|60|一种 DNA文库及其制备方法、一种 DNA测序方法和装置|201010591448.7|发明|华大科技|2010.12.16-2030.12.15|中国|受让取得|
|61|用于多重核酸测序的标签及其使用方法|201110050238.1|发明|华大科技|2011.3.3-2031.3.2|中国|受让取得|
|62|一种新的基于 illumina 测序平台的文库构建方法|201010588936.2|发明|华大科技|2010.12.15-2030.12.14|中国|受让取得|
|63|一种组织特异性差异甲基化区域检测方法和系统|201010557131.1|发明|华大科技|2010.11.24-2030.11.23|中国|受让取得|
|64|用于甲基化 DNA的富集和测序的半甲基化接头及其用途|201010582865.5|发明|华大科技|2010.12.10-2030.12.9|中国|受让取得|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|65|RNA断裂试剂及其应用|201110040036.9|发明|华大科技|2011.2.17-2031.2.16|中国|受让取得|
|66|检测拷贝数变异的方法和装置|201110065406.4|发明|华大科技|2011.3.18-2031.3.17|中国|受让取得|
|67|组装基因组序列的方法和装置|201110049885.0|发明|华大科技|2011.3.2-2031.3.1|中国|受让取得|
|68|一种基因组短序列映射的快速处理方法及系统|200910252466.X|发明|华大科技|2009.12.11-2029.12.10|中国|受让取得|
|69|一种基因组结构性变异检测方法和系统|201080068345.0|发明|华大科技|2010.9.14-2030.9.13|中国|受让取得|
|70|一种基于 DNA 分子标签技术和 DNA 不完全打断策略的PCR 测序方法|201010213717.6|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.29|中国|原始取得|
|71|一种漂浮式离心管/试管架|201020165322.9|实用新型|武汉医检|2010.3.30-2020.3.29|中国|受让取得|
|72|一种针对一个或多个目标基因组区域进行边扩增边连接的方法|201010163648.2|发明|北京六合|2007.8.15-2027.8.14|中国|受让取得|
|73|用于高通量检测人类乳头瘤病毒的 DNA分子标签|201010213736.9|发明|上海基因科技、发行人|2010.6.30-2030.6.29|中国|受让取得|
|74|基于 Solexa 测序法的检测人类乳头瘤病毒的方法|201010213722.7|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.29|中国|受让取得|
|75|表型基因的检测及生物信息分析的方法及系统|201010273517.X|发明|华大科技|2010.9.3-2030.9.2|中国|受让取得|
|76|高通量低成本Fosmid文库构建的方法及其所使用标签和标签接头|201010299247.X|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|77|一种细胞染色体分析方法|201080068571.9|发明|发行人|2010.8.13-2030.8.12|中国|受让取得|
|78|染胶托|201020595243.1|实用新型|武汉医检|2010.11.5-2020.11.4|中国|受让取得|
|79|用作毛细管凝胶电泳筛分介质的准互穿聚合物网络和其制备方法以及用途|201010215061.1|发明|北京六合/华大控股|2010.7.1-2030.6.30|中国|原始取得|
|80|去除测序文库中的载体片段的方法|201010600214.4|发明|华大科技|2010.12.22-2030.12.21|中国|受让|

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||||||||取得|
|81|用于 HPA基因分型的方法及所用引物|201080070818.0|发明|发行人|2010.12.20-2030.12.19|中国|受让取得|
|82|HLA-DQB1 基因分型的方法及其相关引物|201080070819.5|发明|发行人|2010.12.24-2030.12.23|中国|受让取得|
|83|胎儿遗传异常的无创性检测|201180067286.X|发明|发行人|2011.6.29-2031.6.28|中国|原始取得|
|84|一种单核苷酸多态性检测方法|200810218343.X|发明|武汉医检|2008.12.12-2028.12.11|中国|受让取得|
|85|对目标基因组区域边扩增边连接的公用接头及连接方法|200810218333.6|发明|华大科技|2008.12.12-2028.12.11|中国|受让取得|
|86|一种基于重复序列识别的全基因组测序数据的拼接方法|01134851.8|发明|北京六合|2001.11.16-2021.11.15|中国|受让取得|
|87|采集套装|201320335172.5|实用新型|发行人|2013.6.9-2023.6.8|中国|原始取得|
|88|表没食子儿茶素没食子酸酯的制备方法及其用途|201310065322.X|发明|武汉药业、发行人、武汉华大|2013.2.28-2033.2.27|中国|原始取得|
|89|用于检测 CLCN1 基因突变的方法，试剂盒及特异性引物|201110129334.5|发明|发行人|2011.5.19-2031.5.18|中国|受让取得|
|90|微量羊水穿刺抽取装置|201120196288.6|实用新型|发行人|2011.6.13-2021.6.12|中国|受让取得|
|91|HLA-A,B 基因分型用 PCR 引物及其使用方法|201010213721.2|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.29|中国|受让取得|
|92|用于数字基因表达谱的标签及其使用方法|201010299248.4|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让取得|
|93|一种基因注释方法和系统|201010213759.X|发明|华大科技|2010.6.30-2030.6.29|中国|受让取得|
|94|检测基因组目标区域多态性位点的方法|201010270464.6|发明|华大科技|2010.9.2-2030.9.1|中国|受让取得|
|95|一种测序文库及其制备方法、一种末端测序方法和装置|201010272706.5|发明|华大科技|2010.9.1-2030.8.31|中国|受让取得|
|96|一种基于接头连接的 DNA PCR-Free标签文库构建方法|201010299261.X|发明|华大科技|2010.9.21-2030.9.20|中国|受让|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||取得|
|97|检测和定型食管 HPV 病毒的引物和方法|201010298199.2|发明|发行人|2010.9.28-2030.9.27|中国|受让取得|
|98|用质谱技术进行 HPV 定量的方法|201010526315.1|发明|发行人|2010.10.27-2030.10.26|中国|受让取得|
|99|一种全基因组复制事件的检测方法和系统|201010284966.4|发明|华大科技|2010.9.17-2030.9.16|中国|受让取得|
|100|一 种细胞保存液、其制备方法及用途|201010519746.5|发明|发行人|2010.10.26-2030.10.25|中国|受让取得|
|101|H PV精确分型的生物信息学分析的方法及系统|201080070484.7|发明|华大医学|2010.12.2-2030.12.1|中国|原始取得|
|102|H LA基因扩增和基因分型方法及其相关引物|200910174203.1|发明|发行人|2009.9.23-2029.9.22|中国|受让取得|
|103|一 种 HBV 基因的核苷酸突变位点的检测方法|200910178449.6|发明|发行人|2009.9.29-2029.9.28|中国|受让取得|
|104|胎 儿染色体非整倍性的检测方法|201080032859.0|发明|发行人|2010.4.23-2030.4.22|中国|受让取得|
|105|一 种染色体同线性同源区域的检测方法和系统|200910252465.5|发明|华大科技|2009.12.11-2029.12.10|中国|受让取得|
|106|一 种宫颈自采样器|200920206356.5|实用新型|发行人|2009.10.28-2019.10.27|中国|受让取得|
|107|一 种测序序列纠错方法、系统及设备|200810218340.6|发明|华大科技|2008.12.12-2028.12.11|中国|受让取得|
|108|一 种片段连接支架的构建方法和系统|200810218342.5|发明|华大科技|2008.12.12-2028.12.11|中国|受让取得|
|109|一 种组装基因组的方法|200810218338.9|发明|华大科技|2008.12.12-2028.12.11|中国|受让取得|
|110|通 用酶标板|200830085145.1|外观设计|北京吉比爱|2008.4.28-2018.4.27|中国|原始取得|
|111|一 种用于新生儿遗传代谢病筛查的试剂盒|201220479072.5|实用新型|华大研究院、南京基因科技|2012.9.19-2022.9.18|中国|受让取得|
|112|检 测呼吸道病原体的方法和试剂盒|201180011348.5|发明|中国人民解放|2011.1.26-2031.1.25|中国|原始|

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|||||军军事医学科学院微生物流行病研究所/发行人/北京吉比爱|||取得|
|113|一 种检测消化道病原体的方法|201180042137.8|发明|中国人民解放军军事医学科学院微生物流行病研究所/发行人/北京吉比爱|2011.1.26-2031.1.25|中国|原始取得|
|114|谷 丙转氨酶测定试剂盒|200610167703.9|发明|北京吉比爱|2006.12.19-2026.12.18|中国|原始取得|
|115|非 典型性肺炎病毒特异蛋白质和临床检测的方法及试剂盒|03116657.1|发明|北京吉比爱|2003.4.26-2023.4.25|中国|受让取得|
|116|经修饰的梅毒螺旋体外膜蛋白质，其免疫检测应用和含有它的试剂盒|99815424.5|发明|北京吉比爱|1999.8.6-2019.8.5|中国|受让取得|
|117|C ARD9 基因突变体及其应用|201210055659.8|发明|发行人|2012.3.5-2032.3.4|中国|受让取得|
|118|目 标区域捕获方法及其生物信息处理方法和系统|201180071091.2|发明|发行人|2011.8.1-2031.7.31|中国|受让取得|
|119|用 于检测 CLCN1 基因突变的方法、试剂盒及特异性引物|201310148494.3|发明|发行人|2011.5.19-2031.5.18|中国|受让取得|
|120|A QP5 基因突变体及其应用|201310242094.9|发明|发行人|2013.6.17-2033.6.16|中国|受让取得|
|121|基于 HiSeq 测序技术检测乙型肝炎病毒分型和耐药基因的方法|201210222621.5|发明|发行人|2012.6.29-2032.6.28|中国|受让取得|
|122|检 测 α 珠蛋白基因拷贝数的方法和系统|201210277141.9|发明|发行人|2012.8.6-2032.8.5|中国|受让取得|
|123|基 于 Illumina GA测序技术的 HLA基因高分辨率分型方法|201010213719.5|发明|发行人|2010.6.30-2030.6.29|中国|受让取得|
|124|一 种检测肠炎致病菌的方法|201010610849.2|发明|发行人|2010.12.23-2030.12.22|中国|受让|

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||||||||取得|
|125|一种 KRAS基因和/或 BRAF基因的核苷酸突变位点的检测方法|200910177851.2|发明|发行人|2009.9.28-2029.9.27|中国|受让取得|
|126|膀 胱癌患者尿液特异性代谢物谱、建立方法及用途|201110230207.4|发明|发行人|2011.8.12-2031.8.11|中国|受让取得|
|127|多巴反应性肌张力障碍相关基因突变，其检测方法及其用途|201210392321.1|发明|中南大学湘雅医院/发行人|2012.10.16-2032.10.15|中国|受让取得|
|128|弥 散型浅表性光线性汗孔角化症（DSAP）相关基因|201210006290.1|发明|安徽医科大学第一附属医院/发行人|2012.1.11-2032.1.10|中国|受让取得|
|129|一 種檢測 DMD 基因外顯子缺失和/或重複的方法|1168131|发明|发行人|2011.12.19-2031.12.19|香港|受让取得|
|130|M HC 區域核酸文庫的構建方法及用途|1156988|发明|发行人|2010.11.22-2030.11.22|香港|受让取得|
|131|H PV精確分型的生物信息學分析的方法及系統|1185113|发明|发行人|2010.12.2-2030.12.2|香港|受让取得|
|132|一種 KRAS基因和/或 BRAF基因的核苷酸突變位點的檢測方法|1143610|发明|发行人|2009.9.28-2029.9.28|香港|受让取得|
|133|N CSTN 突变性基因、其鉴定方法和工具|201110035188.X|发明|发行人、安徽医科大学第一附属医院|2011.1.30-2031.1.29|中国|受让取得|
|134|一 种检测虫媒脑炎病毒的新技术|201010592013.4|发明|发行人、中国人民解放军军事医学科学院微生物流行病研究院|2010.12.13-2030.12.12|中国|受让取得|
|135|一种测定待检测样本中疾病相关核酸分子的核苷酸序列的方法|201110311333.2|发明|发行人|2011.10.14-2031.10.13|中国|受让取得|

附件七：发行人正在受让的专利
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|序号|专利名称|权利号|类型|专利权人|授权公告日|
|1|HLA-DQB1 基因分型的方法及其相关引子|100148364|发明|华大控股|2014.11.21|
|2|Method for detecting Human Papilloma Virus based on Solexa sequencing method|2010356776|发明|华大控股|2014.10.02|
|3|New PCR sequencing method and use thereof in HLA genotyping|2011274090|发明|华大控股|2015.04.09|
|4|METHOD FOR DETECTING HUMAN PAPILLOMA VIRUS BASED ON SOLEXASEQUENCINGMETHOD|EP10853857.0|发明|华大控股|2014.12.31|
|5|一种检测 DMD 基因外显子缺失和/或重复的方法|201110426291.7|发明|华大控股/华大研究院|2014.08.06|
|6|一种检测 DMD 基因外显子缺失和/或重复的方法(A METHOD OF DETECTING THEDELETION AND/OR REPETITION OF DMD GENE EXON)|12108848.3|发明|华大控股/华大研究院|2015.01.23|
|7|检测 DMD基因外显子缺失和/或重复的方法(METHOD OF DETECTING DMD GENEEXON DELETION AND/OR REPEATED)|101142869|发明|华大控股/华大研究院|2015.01.01|
|8|一种基于聚合酶链式反应产物测序序列分型的实现方法和系统|201010117703.4|发明|华大控股|2010.03.04|
|9|一种检测人类乳头瘤病毒基因型的方法|200810218334.0|发明|华大控股|2008.12.12|
|10|一种浓缩干燥肽段样品的方法|201110062169.6|发明|华大控股|2011.03.15|
|11|MHC 区域核酸文库的构建方法及用途|11111242.0|发明|华大控股|2010.11.22|
|12|A PCR sequencing method based on DNA molecular tag technique and DNA incompleteshearing strategy|111320572|发明|华大控股|2011.07.02|

附件八：发行人拥有的计算机软件著作权
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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|1|北京六合|七剑生物信息分析系统[简称：七剑系统]V1.0|2008SR11624|2008.06.20|原始取得|
|2|北京六合|大规模数据处理软件（automatic data processing system)[简称：ADPS]V1.0|2008SR18589|2008.09.08|受让取得|
|3|北京六合|基因家族检测科学软件[简称：FGF（Fishing Gene Family）]V1.0|2008SR19148|2008.09.11|受让取得|
|4|华大科技|短序列寡聚核苷酸比对软件[简称：SOAPaligner] V1.5|2013SR085549|2013.8.15|受让取得|
|5|华大科技|全基因组外显子捕获数据分析软件[简称：Exon_Capture_Pipeline]V1.0|2013SR085632|2013.8.15|受让取得|
|6|华大科技|BMS 3730 信息管理系统[简称：BMS 3730] V1.0|2013SR085603|2013.8.15|受让取得|
|7|华大科技|WEGO-GO 注释分析软件[简称：WEGO] V1.0|2013SR085596|2013.8.15|受让取得|
|8|华大科技|基于 HapMap信息的血统推断分析软件[简称：HIBAIS] V1.0|2013SR085592|2013.8.15|受让取得|
|9|华大科技|BMS Solexa 信息管理系统[简称：BMS SOLEXA] V1.0|2013SR085564|2013.8.15|受让取得|
|10|华大科技|SOAPsv 结构性变异分析软件[简称：SOAPsv] V1.0|2013SR085587|2013.8.15|受让取得|
|11|华大科技|真核生物基因组注释系统[简称：SOAPannoEuk] V1.0|2013SR085584|2013.8.15|受让取得|
|12|华大科技|原核生物基因组注释系统[简称：SOAPannoPro] V1.0|2013SR085575|2013.8.15|受让取得|
|13|华大科技|BLC 生物信息 Linux 集群系统[简称：BLC] V1.0|2013SR085567|2013.8.15|受让取得|
|14|华大科技|基于短核苷酸序列比对结果的单核苷酸多态性检出软件[简称：SoapSNP] V1.0|2013SR052294|2013.5.30|受让取得|
|15|华大科技|基 于 Solexa 测 序 技 术 的 基 因 表 达 谱 分 析 软 件 [ 简 称 ：Solexa_(mRNAtag)_pipeline] V1.0|2013SR052298|2013.5.30|受让取得|
|16|华大科技|多物种基因家族构建及进化压力分析软件[简称：SOAPeFam] V1.0|2013SR051020|2013.5.28|受让取得|
|17|华大科技|MIREAP 基于深度测序数据的 microRNA预测软件[简称：MIEREAP]V1.0|2013SR038806|2013.04.27|受让取得|
|18|华大科技|转座子序列分析软件[简称：SOAPReAS] V2.0|2013SR054070|2013.06.03|受让取得|
|19|华大科技|共线性区域识别和绘图软件[简称：SOAPsynteny] V1.0|2013SR051025|2013.5.28|受让取得|
|20|华大科技|3730LIMS 信息系统[简称：3730LIMS] V1.0|2013SR049266|2013.5.23|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|21|华大科技|对序列拼接结果的可信度检验及可视化软件[简称：SVBP] V1.0|2013SR051023|2013.5.28|受让取得|
|22|华大科技|BMS-CRM 客户关系管理系统[简称：CRM] V1.0|2013SR047901|2013.5.21|受让取得|
|23|华大科技|短序列寡聚核苷酸覆盖度检测软件[简称：SOAPcoverage] V1.5.0|2013SR085572|2013.8.15|受让取得|
|24|华大科技|组装序列复杂度检测软件 V1.2.0|2013SR085618|2013.8.15|受让取得|
|25|华大科技|拷贝数变异探测软件[简称：CNV detector]1.2.0|2013SR085610|2013.8.15|受让取得|
|26|华大科技|基于 Solexa 高通量测序的植物内源性 siRNA 检测软件 [简称：siRFinder] V1.0|2013SR051649|2013.5.29|受让取得|
|27|华大科技|基于 solexa 测序技术的小 RNA分析软件 [简称：SRATBOST] V1.0|2013SR051668|2013.5.29|受让取得|
|28|华大科技|原核转录组 non-coding RNA检测软件 [简称：ncRNA] V1.0|2013SR054108|2013.06.03|受让取得|
|29|华大科技|基于GFF的变异检测结果注释软件 [简称：GFF_SNP_Annotator] V1.0|2013SR052305|2013.5.30|受让取得|
|30|华大科技|基 于 Solexa 测 序 技 术 的 基 因 表 达 谱 分 析 软 件 [ 简 称 ：solexa_mRNAtag_pipeline]V2.0|2013SR047956|2013.5.21|受让取得|
|31|华大科技|基于 homolog和 denovo 的基因预测流程软件 V1.0|2013SR050397|2013.5.27|受让取得|
|32|华大科技|动物基因组大片段复制检测软件 [简称：SDdetect] V1.0|2013SR050406|2013.5.27|受让取得|
|33|华大科技|基于比对低内存快速去除 PCR 重复片段软件 [简称：rmdSM] V1.0|2013SR086213|2013.8.16|受让取得|
|34|华大科技|基于 Solexa 测序技术的 RNA-Seq 从头组装分析软件 [简称：转录组denovo] V1.0|2013SR047936|2013.5.21|受让取得|
|35|华大科技|基于支持向量机的 piRNA预测软件 [简称：PIREAP] V1.0|2013SR050403|2013.5.27|受让取得|
|36|华大科技|Solexa reads 过滤流程软件 [简称：Filter data] V1.0|2013SR047949|2013.5.21|受让取得|
|37|华大科技|转录组剪切位点与可变剪切检测软件 [简称：SOAPals] V1.1|2013SR047974|2013.5.21|受让取得|
|38|华大科技|共线性辅助基因预测流程软件 [简称：SAWGA] V1.0|2013SR047979|2013.5.21|受让取得|
|39|华大科技|基于 Solexa 测序技术的转录组(RNA-Seq)重测序分析软件 [简称：Solexa RNA-Seq Resequencing Pipeline] V1.0|2013SR052306|2013.5.30|受让取得|
|40|华大科技|基于原核生物基因组注释自动化流程软件 [简称：PGAP] V1.0|2013SR086215|2013.8.16|受让取得|
|41|华大科技|动物靶基因预测软件 [简称：MamTar] V1.0|2013SR047261|2013.5.20|受让取得|
|42|华大科技|基于覆盖深度的拷贝数变异检测软件 [简称：SOAPcnv] V1.0|2013SR086235|2013.8.16|受让取得|
|43|华大科技|基于短序列比对结果的小 indel检测软件 [简称：SOAPindel] V1.0|2013SR086219|2013.8.16|受让取得|
|44|华大科技|基于 blat 验证 SNP 的准确性软件 [简称：SNPvalidation] V1.0|2013SR050400|2013.5.27|受让取得|
|45|华大科技|群体基因组的 SNP 检测软件 [简称：PopulationSNP] V1.0|2013SR054101|2013.06.03|受让取得|
|46|华大科技|ChIP-Seq 分析软件 [简称：CSAS] V1.0|2013SR049248|2013.5.23|受让取得|
|47|华大科技|SNV 检测软件 [简称：SNVDS] V1.0|2013SR048587|2013.5.22|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|48|华大科技|外显子捕获分析处理软件 [简称：ECP] V1.0|2013SR086221|2013.8.16|受让取得|
|49|华大科技|ITSM 问题管理软件 [简称：ITSM] V2.0|2013SR047361|2013.5.20|受让取得|
|50|华大科技|短 reads 组装评价软件 [简称：Scaffold_Check] V1.0|2013SR086232|2013.8.16|受让取得|
|51|华大科技|Soap 结果分类和排序软件 [简称：MergeAndSort] V1.0|2013SR047268|2013.5.20|受让取得|
|52|华大科技|基于solexa测序技术的小RNA碱基编辑分析软件 [简称：microEDIT]V1.0|2013SR047277|2013.5.20|受让取得|
|53|华大科技|基于亚硫酸氢钠法测序数据的 DNA 甲基化位点检测软件 [简称：EpiAlign] V1.0|2013SR047990|2013.5.21|受让取得|
|54|华大科技|哺乳动物基因家族进化历史推断软件 [简称：GFEI] V1.0|2013SR051022|2013.5.28|受让取得|
|55|华大科技|一种被子植物全基因组复制事件鉴定软件 [简称：WGDdetect] V1.0|2013SR051029|2013.5.28|受让取得|
|56|华大科技|批量生成同质脚本软件 [简称：osh(nsh)] V1.0|2013SR051686|2013.5.29|受让取得|
|57|华大科技|16S 物种丰度分析软件 [简称：16S-OTUs-analysis] V1.0|2013SR051595|2013.5.29|受让取得|
|58|华大科技|基于序列切割检测结构性变异方法和系统软件 [简称：srSV] V1.0|2013SR051599|2013.5.29|受让取得|
|59|华大科技|MeDIP 分析软件 [简称：MeDIP_seq_Analysis] V1.0|2013SR051605|2013.5.29|受让取得|
|60|华大科技|基于组装检测结构性变异的方法和系统软件 [简称：asmSV] V1.2|2013SR085551|2013.8.15|受让取得|
|61|华大科技|顺式和反式调控作用基因检测软件 [简称：CT_detection] V1.0|2013SR051007|2013.5.28|受让取得|
|62|华大科技|数据可视化分析软件 [简称：drawSVGFig] V1.0|2013SR051660|2013.5.29|受让取得|
|63|华大科技|大片段文库末端测序辅助基因组组装软件 [简称：superscaffolding]V1.0|2013SR085630|2013.8.15|受让取得|
|64|华大科技|非编码 RNA分析流程软件 [简称：ncRNA analysis] V1.0|2013SR054080|2013.06.03|受让取得|
|65|华大科技|重复序列分析流程软件 [简称：RAF] V1.0|2013SR047977|2013.5.21|受让取得|
|66|华大科技|基因功能注释流程软件 V1.0|2013SR086254|2013.8.16|受让取得|
|67|华大科技|基于哈希技术快速查找落入洞里 reads的比对软件[简称：KRS]V1.0|2013SR050389|2013.5.27|受让取得|
|68|华大科技|Denovo 组装评价软件 V1.0|2013SR048547|2013.5.22|受让取得|
|69|华大科技|基因组 kmer 分析软件[简称：kmerfrep]V1.0|2013SR050416|2013.5.27|受让取得|
|70|华大科技|组织间差异甲基化区域检测软件[简称：Tdmr detection]V1.0|2013SR047240|2013.5.20|受让取得|
|71|华大科技|针对于短 read 组装的洞区域组装软件[简称：kgf]V1.0|2013SR054112|2013.06.03|受让取得|
|72|华大科技|基于 SOAPsnp 计算结果的群体 SNP 分析软件[简称：GLFmulti]V1.0|2013SR052276|2013.5.30|受让取得|
|73|华大科技|基于短核苷酸序列比对结果的单核苷酸多态性检出软件[简称：SOAPsnp]V1.05|2013SR086250|2013.8.16|受让取得|
|74|华大科技|Tamers 大规模集群监控平台软件 V1.0|2013SR047940|2013.5.21|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|75|华大科技|Hyper Transfer 高性能文件传输软件 V1.0|2013SR047945|2013.5.21|受让取得|
|76|华大科技|基于 soap 结果的 SNP 过滤软件|2013SR085563|2013.8.15|受让取得|
|77|华大科技|基于 cross_match 的 indels 检测软件|2013SR049261|2013.5.23|受让取得|
|78|华大科技|全基因组 Fosmid to Fosmid 策略分级组装流程软件|2013SR085560|2013.8.15|受让取得|
|79|华大科技|基于 PMF 的蛋白质组鉴定分析软件|2013SR087106|2013.8.19|受让取得|
|80|华大科技|基于串联质谱的蛋白质组鉴定分析软件|2013SR086174|2013.8.16|受让取得|
|81|华大科技|一种针对 iTRAQ 的蛋白质组定量软件|2013SR085555|2013.8.15|受让取得|
|82|华大科技|单碱基突变注释软件|2013SR048543|2013.5.22|受让取得|
|83|华大科技|外显子捕获 SOLiD 测序数据分析软件|2013SR049282|2013.5.23|受让取得|
|84|华大科技|细菌基因组趋同性检测软件|2013SR047953|2013.5.21|受让取得|
|85|华大科技|针对 SOAP 比对系列的信息提取软件|2013SR049251|2013.5.23|受让取得|
|86|华大科技|针对 BLC 生物集群系统的任务投放运行的流程控制软件|2013SR049271|2013.5.23|受让取得|
|87|华大科技|生物信息分析特色 perl语言包软件 V1.0|2013SR049268|2013.5.23|受让取得|
|88|华大科技|基于动态规划思想的迷你序列比对程序软件|2013SR052274|2013.5.30|受让取得|
|89|华大科技|简单重复序列压缩软件|2013SR048540|2013.5.22|受让取得|
|90|华大科技|数据分区间统计软件|2013SR048537|2013.5.22|受让取得|
|91|华大科技|可疑 SNP 获取软件|2013SR048533|2013.5.22|受让取得|
|92|华大科技|进化分析串行软件 V1.0|2013SR048509|2013.5.22|受让取得|
|93|华大科技|组装基因组突变 snp 统计软件 V1.0|2013SR048571|2013.5.22|受让取得|
|94|华大科技|主成份分析（PCA）一体化软件 V1.0|2013SR050329|2013.5.27|受让取得|
|95|华大科技|基于蛋白序列比对的 ka/ks 计算软件|2013SR049254|2013.5.23|受让取得|
|96|华大科技|偏最小二乘法判别分析（PLSDA）一体化软件|2013SR048505|2013.5.22|受让取得|
|97|华大科技|SNP 分析画图软件|2013SR048552|2013.5.22|受让取得|
|98|华大科技|对测序基因数据 GO 基因列表提取软件|2013SR049278|2013.5.23|受让取得|
|99|华大科技|基于 FGF 的基因转化提取软件|2013SR050412|2013.5.27|受让取得|
|100|华大科技|基于检测结构化变异的方法和系统的 Pipeline 软件|2013SR048556|2013.5.22|受让取得|
|101|华大科技|基于 tophat 分析结果寻找可变剪接类型软件|2013SR048566|2013.5.22|受让取得|
|102|华大科技|基于 snp 位点信息寻找序列软件|2013SR052287|2013.5.30|受让取得|
|103|华大科技|基于 pair-end 关系和深度关系寻找新转录本软件|2013SR054066|2013.06.03|受让取得|
|104|华大科技|基于 soap 的深度分析软件|2013SR054068|2013.06.03|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|105|华大科技|Soapdenovo 质量检测软件|2013SR086225|2013.8.16|受让取得|
|106|华大科技|大量样品信息与路径预览自动邮件软件|2013SR049289|2013.5.23|受让取得|
|107|华大科技|Fa 文件一览软件|2013SR047987|2013.5.21|受让取得|
|108|华大科技|RNA-Seq 从头组装分析外围软件|2013SR047983|2013.5.21|受让取得|
|109|华大科技|exon 一体化分析软件|2013SR048603|2013.5.22|受让取得|
|110|华大科技|Unigene-EST 分析软件|2013SR048529|2013.5.22|受让取得|
|111|华大科技|蛋白--转录组 html报告制作软件|2013SR086223|2013.8.16|受让取得|
|112|华大科技|基于 PCR 引物设计 Pamer3 的优化软件|2013SR048561|2013.5.22|受让取得|
|113|华大科技|外显子 SNP 注释程序包软件|2013SR050321|2013.5.27|受让取得|
|114|华大科技|Go 分析数据提取程序软件|2013SR051652|2013.5.29|受让取得|
|115|华大科技|重测序 SOAP 比对批量处理程序包软件|2013SR054096|2013.06.03|受让取得|
|116|华大科技|外显子芯片覆盖度计算软件|2013SR086210|2013.8.16|受让取得|
|117|华大科技|批量基因组序列提取工具软件 V1.0|2013SR051011|2013.5.28|受让取得|
|118|华大科技|SNP 突变比较分析 Perl函数包软件 V1.0|2013SR054088|2013.06.03|受让取得|
|119|华大科技|SNP 位点检测 PCR 引物批量设计软件|2013SR052281|2013.5.30|受让取得|
|120|华大科技|后台监测—FTP 端软件|2013SR054110|2013.06.03|受让取得|
|121|华大科技|基于 SOLEXA测序技术的 soap 比对数据 depth 分布分析软件|2013SR049275|2013.5.23|受让取得|
|122|华大科技|后台监测—BLC 端软件 V1.0|2013SR049179|2013.5.23|受让取得|
|123|华大科技|GFF 文件转换软件 V1.0|2013SR048524|2013.5.22|受让取得|
|124|华大科技|SVG3D 饼图软件 V1.0|2013SR048592|2013.5.22|受让取得|
|125|华大科技|SVGLINE 柱形图软件 V1.0|2013SR054083|2013.06.03|受让取得|
|126|华大科技|格式化输入到 EXCEL软件|2013SR051016|2013.5.28|受让取得|
|127|华大科技|Call_seedbases 序列软件|2013SR047251|2013.5.20|受让取得|
|128|华大科技|柱状图 SVG实现软件|2013SR047254|2013.5.20|受让取得|
|129|华大科技|SNP 信息提取软件|2013SR047920|2013.5.21|受让取得|
|130|华大科技|SVG实现 KaKs 值对比图软件|2013SR047926|2013.5.21|受让取得|
|131|华大科技|深度对比图画法实现软件 V1.0|2013SR047928|2013.5.21|受让取得|
|132|华大科技|箱线图 SVG画法实现软件|2013SR047932|2013.5.21|受让取得|
|133|华大科技|基于染色体的 SVG散点图软件|2013SR047967|2013.5.21|受让取得|
|134|华大科技|基于染色体全长的 SVG画图分析软件 V1.0|2013SR048518|2013.5.22|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|135|华大科技|基于 soap 比对的覆盖度、深度和 GC 含量的计算软件|2013SR048512|2013.5.22|受让取得|
|136|华大科技|SOAP 比对结果的处理软件 V1.0|2013SR049184|2013.5.23|受让取得|
|137|华大科技|低内存单碱基分布统计软件|2013SR047341|2013.5.20|受让取得|
|138|华大科技|基于 Solexa 测序技术的降解组分析软件|2013SR085608|2013.8.15|受让取得|
|139|华大科技|基于 FDR 的蛋白质质谱鉴定结果验证过滤软件[简称：Fdr_filter] V1.0|2013SR085626|2013.8.15|受让取得|
|140|华大科技|细菌基因组自动化组装及标准分析流程软件[简称：DPA] V1.0|2013SR085624|2013.8.15|受让取得|
|141|华大科技|整合 RNA-Seq 和 Glean 的基因结构注释流程软件[简称：CCG] V1.0|2013SR085621|2013.8.15|受让取得|
|142|华大科技|微生物基因组 Scaffold 潜在关系分析软件[简称：Super_scaffold] V1.0|2013SR085619|2013.8.15|受让取得|
|143|华大科技|原始 reads过滤软件[简称：readfq] V1.0|2013SR085606|2013.8.15|受让取得|
|144|华大科技|重组自交系亲本基因型预测以及连锁图谱构建软件[简称：RILParentInfer] V1.0|2013SR085599|2013.8.15|受让取得|
|145|北京六合|批量样品实验管理系统 1.0|2010SR011420|2010.3.13|原始取得|
|146|北京六合|客户积分系统[简称：积分系统]1.0|2010SR011264|2010.3.13|原始取得|
|147|华大科技|基因组一致序列构建和多态性检测软件[简称：SOAPsnp]V1.0|2013SR038780|2013.4.27|受让取得|
|148|华大科技|基于短 read 组装后的补洞流程软件[简称：SRkgfV1.0|2013SR051645|2013.5.29|受让取得|
|149|华大科技|拷贝数变异检测软件[简称：CNV-Finder] V1.0|2013SR054117|2013.06.03|受让取得|
|150|华大科技|两群体间多样性分析软件[简称：DiABP］V1.0|2013SR038728|2013.4.27|受让取得|
|151|华大科技|全基因组酶切测序酶切位点分析软件[简称：EnzSiCov]V1.0|2013SR050995|2013.5.28|受让取得|
|152|华大科技|序列剪切软件[简称：FaCutter]V1.0|2013SR047279|2013.5.20|受让取得|
|153|华大科技|SOAPdenovo 组装软件[简称：SOAPdenovo]V1.0|2013SR038744|2013.4.27|受让取得|
|154|华大科技|重测序个体分析一体化软件[简称：mainpl]V1.0|2013SR051676|2013.5.29|受让取得|
|155|华大科技|基于参考序列的 scaffold 评价软件[简称：SCAFeva]V1.0|2013SR051682|2013.5.29|受让取得|
|156|华大科技|denovo 组装结果的单碱基优化软件[简称：base.revision]V1.0|2013SR086227|2013.8.16|受让取得|
|157|华大科技|质谱峰标注软件[简称：PeakLabel]V1.0|2013SR086240|2013.8.16|受让取得|
|158|华大科技|16S rDNA物种分析软件[简称：16S_rDNA]V1.0|2013SR051657|2013.5.29|受让取得|
|159|华大科技|基于概率打分的蛋白质鉴定过滤软件[简称：PPISF]V1.0|2013SR047359|2013.5.20|受让取得|
|160|华大科技|基因融合检测软件[简称：SOAPfusion]V1.0|2013SR054115|2013.06.03|受让取得|
|161|华大科技|多证据整合基因预测软件[简称：MECA]V1.0|2013SR051026|2013.5.28|受让取得|
|162|华大科技|物种分歧时间估算流程软件[简称：DivTree]V1.0|2013SR050998|2013.5.28|受让取得|
|163|华大科技|链特异性分析流程软件[简称：SSAP]V1.0|2013SR051001|2013.5.28|受让取得|

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|-|-|-|-|-|-|
|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|164|华大科技|基于蛋白质序列的磷酸化位点预测软件[简称：PSPP]V1.0|2013SR051677|2013.5.29|受让取得|
|165|华大科技|用于 SOAP 结果的 Duplication 过滤软件[简称：SOAPdf] V1.0|2013SR051006|2013.5.28|受让取得|
|166|华大科技|群体位点频谱计算流程软件[简称：SFS-SNP pipeline]V1.0|2013SR051009|2013.5.28|受让取得|
|167|华大科技|Contig序列分析软件[简称：CA]V1.0|2013SR047958|2013.5.21|受让取得|
|168|华大科技|基于参考序列的 INDEL检测软件[简称：SOAPindel]V1.0|2013SR085628|2013.8.15|受让取得|
|169|华大科技|第二代测序技术辅助的分级组装软件[简称：FosmidAsm]V1.0|2013SR047995|2013.5.21|受让取得|
|170|华大科技|基于 RADseq 技术的 snp 检测软件[简称：RADSNP]V1.0|2013SR052301|2013.5.30|受让取得|
|171|华大科技|基于 RADseq 技术的 indel检测软件[简称：RADINDEL]V1.0|2013SR047248|2013.5.20|受让取得|
|172|华大科技|miRNA预测软件[简称：miRNA_detector]V1.0|2013SR047282|2013.5.20|受让取得|
|173|华大科技|驱动基因检测软件[简称：DriverGene]V1.0|2013SR038755|2013.4.27|受让取得|
|174|华大科技|基于 RADseq 技术的 Genome Survey 软件[简称：RADGS]V1.0|2013SR054094|2013.06.03|受让取得|
|175|华大科技|去接头程序[简称：filt_adapter]V1.0|2013SR049258|2013.5.23|受让取得|
|176|华大科技|细 菌 中 杂 合 InDel 位 点 的 寻 找 流 程 [ 简 称 ：HeteroInDel_Micro_Pipline]V1.0|2013SR061341|2013.06.24|受让取得|
|177|华大科技|转录组短序列组装软件[简称：SOAPdenovo-Oases]V1.0|2013SR038753|2013.4.27|受让取得|
|178|华大科技|原始数据定位分析统计软件[简称：fqdata2SoapBychrSort]V1.0|2013SR049292|2013.5.23|受让取得|
|179|华大科技|基于 Genotype 结果的群体结构分析软件[简称：PopuStruct]V1.0|2013SR049285|2013.5.23|受让取得|
|180|华大科技|基于 Genotype 结果连锁不平衡分析软件[简称：LD_decay]V1.0|2013SR049287|2013.5.23|受让取得|
|181|华大科技|转录组蛋白质组关联分析软件[简称：PTCA]V1.0|2013SR049175|2013.5.23|受让取得|
|182|华大科技|基于 optical map 的数据比对软件[简称：OM_Align]V1.0|2013SR047243|2013.5.20|受让取得|
|183|华大科技|profile 转化 pattern软件[简称：Profile2Pattern]V1.0|2013SR052285|2013.5.30|受让取得|
|184|华大科技|sanger 与 illumina snp 位点验证软件[简称：SangerValidation]V1.0|2013SR051663|2013.5.29|受让取得|
|185|华大科技|TA clone 信息处理软件[简称：TACA]V1.0|2013SR038747|2013.4.27|受让取得|
|186|华大科技|短序列纠错软件[简称：Correct_error]V1.0|2013SR047257|2013.5.20|受让取得|
|187|华大科技|和 BS 技术相结合的 chip 技术分析软件[简称：CB]V1.0|2013SR038670|2013.4.27|受让取得|
|188|华大科技|SOAPdenovo 转录组组装软件[简称：SOAPdenovo-Trans]V1.0|2013SR087105|2013.8.19|受让取得|
|189|华大科技|SOAPdenovo 转录组组装软件（特化版）[简称：SOAPdenovo-Trans（special）]V1.0|2013SR087107|2013.8.19|受让取得|
|190|华大科技|家系关联分析软件包[简称：FASP]V1.0|2013SR051671|2013.5.29|受让取得|
|191|华大科技|Metaspecies 聚类及深度组装软件[简称：Metaspecies]V1.0|2013SR038749|2013.4.27|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|192|华大科技|串联质谱峰图标注软件[简称：PeakLabel]V1.0|2013SR051012|2013.5.28|受让取得|
|193|华大科技|基于 Profiling数据的多样品检验及 fish 方法软件 V1.0|2013SR051004|2013.5.28|受让取得|
|194|华大科技|基于 Profiling数据的多样品秩和检验方法软件 V1.0|2013SR050992|2013.5.28|受让取得|
|195|华大科技|转录组组装评价分析软件[简称：Transcriptome-Evaluation]V1.0|2013SR086243|2013.8.16|受让取得|
|196|华大科技|基于 OLC 的 Scaffolder 软件[简称：OLCS]V1.0|2013SR047377|2013.5.20|受让取得|
|197|华大科技|基于 Scaffold 组装的开放平台软件[简称：ScafOP]V1.0|2013SR047245|2013.5.20|受让取得|
|198|华大科技|基因组短序列异步 IO 组装软件[简称：SOAPdenovo-AIO 软件]V1.0|2013SR049171|2013.5.23|受让取得|
|199|华大科技|SOAPdenovo 对 bam 格式的支持软件[简称：SOAPdenovo-bam]V1.0|2013SR054105|2013.06.03|受让取得|
|200|华大科技|第二代测序技术辅助的分级组装 Consensus-gap 软件[简称：Consensus-gap]V1.0|2013SR051018|2013.5.28|受让取得|
|201|华大科技|关联分析软件[简称：Correlation_analysis]V1.0|2013SR051028|2013.5.28|受让取得|
|202|华大科技|SOAPdenovo-bubble 记录软件[简称：SOAPdenovo-bubble]V1.0|2013SR086246|2013 年 8 月16 日|受让取得|
|203|华大科技|基因组多 kmer 短序列组装软件[简称：SOAPdenovo-multikmer]V1.0|2013SR047265|2013.5.20|受让取得|
|204|华大科技|基于二代测序技术的补洞软件[简称：GapCloser]V1.0|2013SR054086|2013.06.03|受让取得|
|205|华大科技|酶切序列分析软件[简称：enzyme_cut]V1.0|2013SR054106|2013.06.03|受让取得|
|206|华大科技|区域甲基化水平分布分析软件[简称：Methy_canonic]V1.0|2013SR047374|2013.5.20|受让取得|
|207|华大科技|MS-GFDB 搜库结果过滤组装软件 [简称：MGAS]V1.0|2013SR052292|2013.5.30|受让取得|
|208|华大科技|omssa 蛋白质鉴定结果验证过滤软件[简称：OMAS]V1.0|2013SR047369|2013.5.20|受让取得|
|209|华大科技|X！tandem 搜库结果验证过滤软件[简称：X！filter]V1.0|2013SR047364|2013.5.20|受让取得|
|210|华大科技|免疫组库数据分析软件[简称：IRA]V1.0|2013SR047270|2013.5.20|受让取得|
|211|华大科技|基于串联质谱数据库搜索的蛋白质鉴定软件[简称：PitkBoDbs]V1.0|2013SR038675|2013.4.27|原始取得|
|212|华大科技|微生物细菌完成图可视化组装软件[简称：SLS]V1.0|2013SR048583|2013.5.22|受让取得|
|213|北京六合|引物合成 LIMS 软件[简称：HC_LIMS]V1.0|2012SR044947|2012.5.30|受让取得|
|214|华大科技|基于 PepNovo 离子强度预测的 transition 选择软件[简称：Delist]V1.0|2013SR048575|2013.5.22|受让取得|
|215|华大科技|基于多维高斯混合分布模型的多引擎综合过滤软件[简称：MNMF]V1.0|2013SR054100|2013.06.03|受让取得|
|216|华大科技|基于谱图库的 transition 预测软件[简称：Tranlist]V1.0|2013SR054098|2013.06.03|受让取得|
|217|华大科技|基 于 454 数 据 的 微 生 物 16S 分 析 流 程 软 件 [ 简 称 ：454-16S-pipeline]V1.0|2013SR054091|2013.06.03|受让取得|
|218|华大科技|谱图库搜索蛋白质鉴定软件[简称：Spelibs]V1.0|2013SR054064|2013.06.03|原始取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|219|华大科技|谱图库搜索结果假阳性分析软件[简称：SpelibFDR]V1.0|2013SR051014|2013.5.28|原始取得|
|220|华大科技|基于质谱技术的 SILAC 磷酸化定量蛋白质组学分析软件[简称：SILACphospho]V1.0|2014SR041577|2014.4.11|原始取得|
|221|华大科技|基 于 质 谱 技 术 的 iTRAQ 磷 酸 化 定 量 蛋 白 质 组 学 分 析 软 件[iTRAQphospho]V1.0|2014SR041395|2014.4.11|原始取得|
|222|华大科技|基于 Mascot 的串联质谱标峰软件[peakplot]V1.1|2014SR041400|2014.4.11|原始取得|
|223|华大科技|基于 phosphoRS 的磷酸化位点分析软件[phosphoRS]V1.0|2014SR041489|2014.4.11|原始取得|
|224|华大科技|基于质谱技术的非标记定量蛋白质组学分析软件[简称：LFquant]V1.0|2014SR041348|2014.4.11|原始取得|
|225|华大科技|基于质谱技术的非标记磷酸化定量蛋白质组学分析软件[简称：LFphospho] V1.0|2014SR041326|2014.4.11|原始取得|
|226|华大科技|基于质谱技术的磷酸化鉴定蛋白质组学分析软件[简称：Phospho]V1.0|2014SR041546|2014.4.11|原始取得|
|227|华大科技|基于质谱技术的蛋白质全谱和胶条鉴定流程分析软件[简称：MSMSpipeline] V1.0|2014SR041404|2014.4.11|原始取得|
|228|华大科技|基于蛋白序列的亚细胞定位分析软件[简称：SubLoc] V1.0|2014SR041498|2014.4.11|原始取得|
|229|华大科技|华大基因科技测序信息软件［简称：SOAPfuse] V1.22|2013SR085204|2013.8.15|原始取得|
|230|天津华大、华大基因|基于典型相关分析的产前诊断分析软件[简称：NIFTY COR] V1.0|2013SR161716|2013.12.30|原始取得|
|231|天津华大、华大控股|免疫组库 CDR3 氨基酸序列 Lineage_Mutation 分析软件[简称：Lineage_Mutation]V1.0|2015SR017239|2015.1.29|原始取得|
|232|天津华大、华大控股|免疫组库正常与患者的 lineage 判别分析软件[简称：lineage 判别分析]V2.0|2014SR201425|2014.12.19|原始取得|
|233|天津华大、华大控股|基 于 高 通 量 测 序 的 germline CNV 检 测 软 件 [ 简 称 ：batCNV-germline]V2.0|2014SR214232|2014.12.19|原始取得|
|234|天津华大、华大控股|有对照样本的体细胞 CNV 检测软件[简称：batCNV-somatic]1.0|2015SR037710|2015.3.2|原始取得|
|235|天津华大、华大控股|低频突变检测分析软件[简称：低频突变分析软件]V1.0|2014SR201417|2014.12.19|原始取得|
|236|天津华大、华大控股|HPV捕获测序整合位点分析软件[简称：HPV 整合分析软件]V1.0|2015SR037798|2015.3.2|原始取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|237|天津华大、华大控股|基 于 高 通 量 测 序 的 denovo 突 变 检 测 软 件 [ 简 称 ：DenovoSNPDetect]V1.03|2014SR202616|2014.12.20|原始取得|
|238|天津华大、华大控股|无创产前胎儿致病基因携带情况分析软件[简称：NIPTPhased]V1.0|2014SR202611|2014.12.20|原始取得|
|239|天津华大、华大控股|基于高通量测序的平衡易位检测软件[简称：BT-detection]V1.0|2014SR202242|2014.12.19|原始取得|
|240|天津华大、华大控股|体细胞大片段扩增缺失检测软件[简称：SCNV Detector]V1.0|2014SR201021|2014.12.19|原始取得|
|241|天津华大、华大控股|基于高通量测序的耳聋四基因突变检测软件[简称：hiseq-hl]V1.0|2014SR201008|2014.12.19|原始取得|
|242|天津华大、华大控股|BGICG突变注释应用程序[简称： BGICG_Anno]V0.3.1|2014SR202248|2014.12.19|原始取得|
|243|天津华大、华大控股|突变注释引擎后台守护程序[简称：AE]V1.0|2014SR202239|2014.12.19|原始取得|
|244|天津华大、华大控股|注释结果转 excel报告生成程序[简称： Excel_report]V0.2.2|2014SR202677|2014.12.20|原始取得|
|245|天津华大、华大控股|位点频率统计软件[简称：Frequencyer]V0.4|2015SR016735|2015.1.28|原始取得|
|246|天津华大、华大控股|基于高通量测序模拟数据的突变位点 validation 软件[简称：Simulator]V1.0|2014SR201433|2014.12.19|原始取得|
|247|天津华大、华大控股|一 种 基 于 perl 绘 制 基 因 比 对 结 果 SVG 图 的 软 件[ 简 称 ：GeneAlignGraph.pl]V1.0|2014SR202240|2014.12.19|原始取得|
|248|天津华大、华大控股|一种临床样本临界值的判定方法软件[简称：Cutoff_Pos_neg.pl]V1.0|2014SR202237|2014.12.19|原始取得|
|249|天津华大、华大控股|一 种 实 现 多 次 不 重 复 随 机 抽 样 的 方 法 软 件 [ 简 称 ：build_no_repeat_ranseq.pl]V1.0|2014SR202575|2014.12.20|原始取得|
|250|天津华大、华大控股|一种基于 perl 的 SLURM 系统批量任务投递的软件[简称：qsub-process.pl]V1.0|2014SR201028|2014.12.19|原始取得|
|251|天津华大、华大控股|基 于 circos 绘 制 多 个 基 因 组 的 图 谱 软 件[ 简 称 ：Draw-genome-profiling]V1.0|2014SR202247|2014.12.19|原始取得|
|252|天 津华大、华大|基于 k-means算法对样本进行聚类软件[简称： K-means-alg.c]V1.0|2014SR201753|2014.12.19|原始取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
||控股|||||
|253|天津华大、华大控股|基于高通量测序的单个肿瘤样本的体细胞 SNP（单核苷酸多态性）检测软件[简称：单样本肿瘤体细胞 SNP 检测软件]V1.0|2014SR202625|2014.12.20|原始取得|
|254|天津华大、华大控股|基于高通量测序的有对照的肿瘤样本的体细胞 SNP（单核苷酸多态性）检测软件[简称：双样本肿瘤体细胞 SNP 检测软件]V1.0|2015SR015811|2015.1.27|原始取得|
|255|天津华大、华大控股|基于高通量测序的单个肿瘤样本的体细胞 InDel检测软件[简称：单样本肿瘤体细胞 InDel检测软件]V1.0|2015SR036926|2015.2.28|原始取得|
|256|天津华大、华大控股|基于高通量测序的有对照的肿瘤样本的体细胞 InDel检测软件[简称：双样本肿瘤体细胞 InDel检测软件]V1.0|2015SR065711|2015.4.21|原始取得|
|257|天津华大、华大控股|基于高通量测序的单个肿瘤样本的体细胞融合基因检测软件[简称：单样本肿瘤体细胞融合基因检测软件]V1.0|2015SR066532|2015.4.22|原始取得|
|258|天津华大、华大控股|基于高通量测序的有对照的肿瘤样本的体细胞融合基因检测软件[简称：双样本肿瘤体细胞融合基因检测软件]V1.0|2015SR065607|2015.4.21|原始取得|
|259|天津华大、华大控股|基于高通量测序的肿瘤体细胞 SNP，INDEL，融合基因检测软件，[简称：肿瘤体细胞 SNP，INDEL，融合基因检测软件]|2015SR037453|2015.3.2|原始取得|
|260|广州医检、华大控股|基于 BGISEQ-100 测序平台的肿瘤个体化检测（Oseq-T）软件【简称：BGISEQ-100 Oseq-T 检测软件】V1.0|2015SR073175|2015.5.4|原始取得|
|261|广州医检、华大控股|基于 BGISEQ-100 的单样本已知变异检出流程软件包【简称：BGISEQ-100 Oseq-T Lung 】V1.0|2015SR072965|2015.5.4|原始取得|
|262|广州医检、华大控股|基于 BGISEQ-100 测序平台的未知病原微生物快速检测软件【简称：未知病原微生物快速检测软件】V1.0|2015SR073299|2015.5.4|原始取得|
|263|华大科技|华大基因 NGS 平台生产管理系统软件[简称：BMS] V1.0|2014SR137945|2014.9.15|原始取得|
|264|华大科技|华大基因 oligo 引物合成生产管理系统软件[简称：引物合成系统]V2.0|2014SR140940|2014.9.18|原始取得|
|265|华大科技|华大科技简化基因组标准流程分析软件 V2.1|2014SR141936|2014.9.22|原始取得|
|266|华大科技|华大科技 Small RNA标准流程分析软件 V2.1|2014SR118411|2014.8.12|原始取得|
|267|华大科技|华大科技自主捕获探针设计软件代码[简称：TRCapturer]V 1.0|2015SR047081|2013.3.17|原始取得|
|268|华大科技|华大科技基因查找小助手软件[简称：Gene Dictionary]V1.0|2015SR046720|2013.3.17|原始取得|
|269|华大科技|华大科技 Affymetrix 基因分型标准流程分析软件 V1.1|2015SR048460|2015.3.18|原始取得|
|270|华大科技|华大科技 iCGA标准流程分析软件[简称：iCGA]V1.0|2015SR088042|2015.5.22|原始取得|
|271|华大科技|华大科技宏转录组标准流程分析软件 V2.0|2015SR087909|2015.5.22|原始取得|
|272|华大科技|华大科技 RRBS 标准流程分析软件 V8.1|2014SR125042|2014.8.21|原始取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|273|华大科技|华大科技 Ion proton 转录组标准流程分析软件 V 1.0|2014SR125509|2014.8.21|原始取得|
|274|华大科技|华大科技 CSAP 标准流程分析软件 V5.2.5|2014SR121636|2014.8.18|原始取得|
|275|华大科技|华大科技转录组 de novo 标准流程分析软件 V 3.0|2014SR121912|2014.8.18|原始取得|
|276|华大科技|华大科技转录组重测序标准流程分析软件 V 4.1|2014SR121700|2014.8.18|原始取得|
|277|华大科技|华大科技 RNA-Seq标准流程分析软件 V3.0|2014SR129033|2014.8.28|原始取得|
|278|华大科技|华大科技降解组标准流程分析软件 V 2.0|2014SR129040|2014.8.28|原始取得|
|279|华大科技|华大科技长链非编码 RNA标准流程分析软件 V2.0|2014SR128830|2014.8.28|原始取得|
|280|华大科技|华大科技 ChIP-seq标准流程分析软件 V2.1|2014SR130995|2014.9.1|原始取得|
|281|华大科技|华大科技 Ion Proton RNA-Seq 标准流程分析软件 V2.1|2014SR131039|2014.9.1|原始取得|
|282|华大科技|华大科技 Ion Proton 外显子标准流程分析软件 V1.0|2014SR131031|2014.9.1|原始取得|
|283|华大科技|华大科技免疫组库标准流程分析软件 V1.0|2014SR131003|2014.9.1|原始取得|
|284|华大科技|华大科技 RIP-Seq 标准流程分析软件 V 1.0|2014SR133340|2014.9.4|原始取得|
|285|华大科技|华大科技流程监控程序分析软件 V 1.0|2014SR133341|2014.9.4|受让取得|
|286|天津华大|数据库智能检测系统 V 1.0|2014SR086330|2014.6.26|原始取得|
|287|天津华大|实时定量检测自动化控制系统 V 1.0|2014SR086323|2014.6.26|原始取得|
|288|天津华大|实验平台质量管理系统 V 1.0|2014SR081319|2014.6.19|原始取得|
|289|天津华大|实验平台生物智能分析系统 V 1.0|2014SR081313|2014.6.19|原始取得|
|290|天津华大|关于 BatchCNV 的软件分析系统[简称：bCNV]V 1.0|2013SR161709|2013.12.30|原始取得|
|291|发行人|显性单基因病分析软件 [简称：MDA] V1.0|2015SR157055|2015.8.14|受让取得|
|292|发行人|人类乳突病毒检测分析软件[简称：HPVTAS] V1.0|2015SR157058|2015.8.14|受让取得|
|293|发行人|HLA-Solexa 高分辨率分型软件 V1.0|2015SR157061|2015.8.14|受让取得|
|294|发行人|基于构建测序覆盖度统计量的无创产前诊断染色体非整倍性软件[简称：BCNPD] V1.0|2015SR157063|2015.8.14|受让取得|
|295|发行人|基于家系的相同染色体片段筛选单基因病致病基因软件 V1.0|2015SR157082|2015.8.14|受让取得|
|296|发行人|地贫基因检测软件[简称：ThalassemiaTest] V1.0.0|2015SR157089|2015.8.14|受让取得|
|297|发行人|HLA分型软件[简称：SoapTyping] V1.0.2|2015SR157086|2015.8.14|受让取得|
|298|发行人|电子核型图绘制（EKR）软件 [简称：EKR] V1.0|2015SR157069|2015.8.14|受让取得|
|299|发行人|Human leukocyte antigen Population Analysis Tools [简称：HPATs] V1.0|2015SR157065|2015.8.14|受让取得|
|300|发行人|基于 solexa 测序技术的无创产前诊断软件[简称：NPD] V1.0|2015SR157071|2015.8.14|受让取得|
|301|发行人|流感病毒分析流程软件[简称：IVAP] V1.0|2015SR157077|2015.8.14|受让取得|

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|序号|著作权人|软件全称|登记号|登记日期|取得方式|
|302|发行人|基于重测序数据 MHC 分型软件 [简称：WGS MHC typing] V1.0|2015SR156822|2015.8.13|受让取得|