新疆浩源天然气股份有限公司
2016年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|||2016年9月7日，公司第三届董事|
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是|会第一次会议根据审计委员会的提|
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|||名，续聘沈学锋先生为审计部部长。|
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计||公司设立了独立于财务部门的审计|
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。||部，配备了专职内部审计人员。|
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或||审计部分别于2016年3月、6月、9|
||是||
|者其专门委员会报告一次。||月、12月向审计委员会报告了工作。|
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|||审计部于2016年4月、7月、10月、|
|（1）募集资金存放与使用|是|12月募集资金使用情况进行了检|
|||查，没有发现异常情况。|
|||经检查，报告期内公司无对外担保|
|（2）对外担保|是||
|||情况。|
|||经检查，报告期内公司无关联交易|
|（3）关联交易|是||
|||情况。|
|||经检查，报告期内公司没有进行证|
|（4）证券投资|是||
|||券投资。|
|（5）风险投资|是|经检查，报告期内公司无风险投资。|
|||经检查，报告期内公司无对外提供|
|（6）对外提供财务资助|是||
|||财务资助。|
|||经检查，报告期内公司无购买和出|
|（7）购买和出售资产|是||
|||售资产情况。|
|（8）对外投资|是|经检查，报告期内公司无对外投资。|
|||审计部对公司大额资金往来实行监|
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|||控。|
|||经检查，报告期内公司与董事、监|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|||事、高级管理人员、控股股东、实|
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|||际控制人及其关联人无资金往来情|
|情况|||
|||况。|
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度||审计委员会2016年3月、6月、9|
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是|月、12月各召开一次会议，审议了|
|作计划和报告。||审计部的工作计划和报告。|
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告||审计委员会分别于2016年4月、8|
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是|月、10月、12月向董事会汇报了内|
|大问题等内部审计工作情况。||部审计工作情况。|
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|||审计部于2016年10月向审计委员|
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|是|会提交了2017年内部审计工作计|
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|||
|||划，2016年2月提交了2015年度内|
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||

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|提交年度内部审计工作报告。||部审计工作报告。|
|二、信息披露的内部控制|||
|||2011年6月10日公司召开2011年|
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是|第一次临时股东大会，审议通过《公|
|大信息的内部保密制度。|||
|||司信息披露管理制度》。|
|||公司指派董事会秘书和证券事务代|
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|||表负责此项工作，对互动易网站上|
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|||投资者的所有提问都及时、完整进|
|问，并根据情况及时处理。|||
|||行了回复。|
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|||2016年5月25日，新疆上市公司协|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交|||
|||会举办新疆辖区“2016年第一期投|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|||资者走进上市公司（新疆浩源）”活|
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|是||
|||动。《投资者关系活动记录表》刊载|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|||到深交所中小板业务平台和本公司|
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|||网站。|
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|||2012年10月20日公司召开第一届|
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是|董事会第十次会议，审议通过《公|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|||司内幕信息知情人登记管理制度》。|
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||报告期内，公司在披露2015年度报|
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||告、2016年半年报及2016年一、三|
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||季报前，均填写了《内幕信息知情|
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||人员档案》。|
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||经自查，公司内幕信息知情人无违|
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||规行为。|
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|||公司监事会主席胡中友先生于2016|
|||年9月29日通过深圳证券交易所集|
|||中竞价交易系统一次性减持公司股|
|||份5万股，事前未将卖出计划通知|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||董事会秘书，并且减持发生在2016|
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||年度第三季度报告披露之前30日的|
||否||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||窗口期内，违反了深圳证券交易所|
|通知董事会秘书。||《中小企业板上市公司规范运作指|
|||引》3.8.17第一条的规定，依照公司|
|||《内部问责制度》第二十二条的规|
|||定，对胡中友先生进行通报批评，|
|||并扣除一个季度的绩效工资。|
|四、募集资金的内部控制|||
|||公司上市募集资金都存放于专户|
|||中。2012年10月公司连同招商证劵|
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||股份有限公司分别与兴业银行股份|
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|有限公司乌鲁木齐分行、阿克苏市|
|||农村信用合作联社广场信用社、中|
|金三方监管协议》。|||
|||国建设银行股份有限公司阿克苏地|
|||区分行营业部签署《募集资金三方|
|||监管协议》。2013年10月14日，公|

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|||司连同招商证劵股份有限公司与广|
|||发银行股份有限公司乌鲁木齐分行|
|||签署《募集资金三方监管协议》。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||审计部于2016年4月、7月、10月|
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|对募集资金使用情况进行了审计，|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||并发表了相关意见。|
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金|||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金|||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，|||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|报告期内，公司未进行此类投资。|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或|||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集|||
|资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|报告期内，公司未进行风险投资。|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|||
|或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||2012年9月21日，公司首次公开发|
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||行股票在深交所上市，有关关联人|
||是||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||信息按要求都已报备，报告期内未|
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||发生变化。|
|人信息是否真实、准确、完整。|||
|||公司制定了《关联交易实施细则》，|
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交|||
|||明确股东大会、董事会对关联交易|
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是||
|||的审批权限和相应的审议程序，并|
|以执行。|||
|||严格执行。|
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股|||
|||无直接、间接和变相占用上市公司|
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是||
|||资金的情况。|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审|||
||是|报告期内，公司无关联交易情况。|
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|||公司2010年9月20日第一届董事|
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||会二次会议通过《对外担保管理制|
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|度》，明确了对外担保事项的审批权|
|权限和审议程序的责任追究制度。||限以及违反审批权限和审议程序的|
|||责任追究制度。|
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审|||
||是|报告期内，公司无对外担保情况。|
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|||
||是||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交|||
|所业务规则的规定。|||
|||公司重大投资严格执行审批权限、|
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审|||
||是|审议程序并及时履行信息披露义|
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|||务。|
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：|||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期|是|报告期内，公司无风险投资情况。|
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充|||

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|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|||2012年9月4日公司控股股东、实||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|||际控制人周举东签署《控股股东、||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|||实际控制人声明及承诺书》并报深||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|||交所和公司董事会备案。||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||公司董事、监事、高级管理人员都||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||签署了《董事、监事、高级管理人||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||员声明及承诺书》，报深交所和公司||
|案。||董事会备案。||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||杨生汉|8|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||||
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||赵志勇|12|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||王京伟|4|

注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。
新疆浩源天然气股份有限公司董事会2017年3月17日