Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司
关联方占用上市公司资金情况的
专项审核报告
瑞华核字[2014]48070003号
目 录
·····································一···、······专···项···审···核···报····告······ · 1-2
··························································二····、·····附····表······ ····· 3
三、本所营业执照及执业许可证（复印件）
四、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
PostalAddress：4th Floor of Tower 2,No.16 Xisihuanzhong Road,Haidian District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100039
电话（Tel）：+86(10)88219191
传真（Fax）：+86(10)88210558
关于深圳和而泰智能控制股份有限公司
关联方占用上市公司资金情况的
专项审核报告
瑞华核字[2014]48070003号深圳和而泰智能控制股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“和而泰公司”）2013年 12月31日的合并及母公司的资产负债表，2013年度合并及母公司的利润表、合并及母公司的现金流量表、合并及母公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是和而泰公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计和而泰公司2013年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解和而泰公司2013年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供和而泰公司2013年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国·北京
二〇一四年三月十二日
李泽浩
中国注册会计师
邓国强
附表
上市公司 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制单位： 金额单位：人民币元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年期初占用资金余额|2013年度占用累计发生金额|2013年度偿还累计发生额|2013年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|——|——|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|上市公司的子公司及其附属企业|杭州和而泰智能控制技术有限公司|子公司|其他应收款|6,000,000.00|7,507,650.00|10,507,650.00|3,000,000.00|财务资助|非经营性往来|
||杭州和而泰智能控制技术有限公司|子公司|其他应收款|212,469.89|-|-|212,469.89|出让固定资产|非经营性往来|
||深圳和而泰照明科技有限公司|子公司|其他应收款|151,531.13||151,531.13|-|垫付资金|非 经 营性往来|
|小 计|——|——|——|6,364,001.02|7,507,650.00|10,659,181.13|3,212,469.89|——|——|
|总 计|——|——|——|6,364,001.02|7,507,650.00|10,659,181.13|3,212,469.89|——|——|

法定代表人： 刘建伟 主管会计工作的负责人： 罗珊珊 会计机构负责人：陈欢琴
证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2019-017上海富瀚微电子股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月28日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展总额不超过人民币5,000万元或等值外币的外汇套期保值业务，并授权公司董事长审批日常外汇套期保值业务，在使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：
一、开展外汇套期保值业务的目的
随着公司进出口业务的发展需求，公司外币结算业务日益频繁。为有效规避进出口业务中的汇率风险等外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营、成本控制造成的不良影响，公司及下属子公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，以减少汇率波动对公司业绩的影响。
二、外汇套期保值业务基本情况
1、主要涉及币种及业务品种：公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种为美元等跟实际业务相关的币种。
公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、人民币和外汇掉期及其他外汇衍生产品等业务。
2、业务规模及投入资金来源
根据公司资产规模及业务需求情况，公司及下属子公司累计开展的外汇套期保值业务总额不超过等值人民币5,000万元。开展外汇套期保值业务的期限自公司董事会审议通过之日起12个月。
公司开展外汇套期保值业务投入的资金来源为公司的自有资金，不涉及募集资
金。开展外汇套期保值业务，公司除根据与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金外，不需要投入其他资金，该保证金将使用公司的自有资金，不涉及募集资金。缴纳的保证金比例根据与不同银行签订的具体协议确定。
3、期限及授权
鉴于外汇套期保值业务与公司的经营密切相关，公司董事会授权公司董事长审批日常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相关合同。授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
4、交易对方：银行等金融机构。
三、外汇套期保值的风险分析
公司及下属子公司外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇及利率交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率及利率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险：
1、汇率、利率波动风险：在外汇汇率及利率走势与公司判断汇率及利率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失；
2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险；
3、交易违约风险：在外汇套期保值交易对手方出现违约的情况下，公司将无法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑及利息损失，从而造成公司损失；
4、客户违约风险：客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与已操作的外汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。
四、公司拟采取的风险控制措施
1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，对外汇套期保值业务操作规范、审批权限、管理流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定；
以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值业务管理制度》的规定进行业务操作，有效保证制度的执行；
3、公司审计部门负责定期审查监督外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并向董事会审计委员会报告审查情况；
4、公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇套期保值业务，财务部门及时跟踪交易变动状态，严格控制交割违约风险的发生；
5、公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测，外汇套期保值业务的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。
五、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
六、监事会、独立董事、保荐机构意见
1、监事会意见
公司及其控股子公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险，具有一定的必要性。公司已制定了《外汇套期保值管理制度》，完善了相关内控制度，公司采取的针对性风险控制措施是可行的。公司及其控股子公司开展外汇套期保值业务，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，我们同意公司在保证正常生产经营的前提下，公司及其控股子公司自董事会审议通过之日起 12个月内开展总额不超过等值人民币5,000万元的外汇套期保值业务。
2、独立董事意见
公司及其控股子公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法
律、法规及《公司章程》的有关规定。以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，公司运用外汇套期保值工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益
的情形。同时，公司已经制定了《外汇套期保值管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定了具体操作规程。公司本次开展外汇套期保值业务是可行的，风险是可以控制的。因此，我们一致同意公司按照相关制度的规定开展总额不超过等值人民币5,000万元的外汇套期保值业务。
3、保荐机构核查意见
经核查，公司开展外汇套期保值业务事项已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见。该事项已依法履行了投资决策的相关程序。综上所述，保荐机构同意富瀚微开展外汇套期保值业务事项。
七、备查文件
1、第二届董事会第十八次会议决议；
2、第二届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
4、广发证券股份有限公司核查意见。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会2019年3月1日
东方花旗证券有限公司
关于北京思特奇信息技术股份有限公司
2017年持续督导现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：东方花旗证券有限公司|被保荐公司简称：思特奇||||
|保荐代表人姓名：韩杨|联系电话：021-23153888||||
|保荐代表人姓名：周昆|联系电话：021-23153888||||
|现场检查人员姓名：周昆|||||
|现场检查对应期间：2017年2 月 13日至2017年11月2日|||||
|现场检查时间：2017年10月 31 日-2017年11月2日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不 适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 34条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内||√|||

||||
|-|-|-|
|部审计部门（中小企业板上市公司适用）|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公司适用）||√|
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||

|||||
|-|-|-|-|
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|注：募集资金使用与已披露情况一致，但是项目进度、投资效益与招股书披露情况存在一定差异。受市场开拓、基建项目和业务团队建设进度滞后影响，数据管理中心项目收入和效益低于预期，但总体而言，募集资金投资项目实现了招股书披露的预期收益情况。||||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||

||||
|-|-|-|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

||
|-|
|（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公|
|司2017年持续督导现场检查报告》之签章页）|
|保荐代表人：|
|韩 杨 周 昆|
|东方花旗证券有限公司|
|年 月 日|
证券代码：002299 证券简称：圣农发展 公告编号：2017-070福建圣农发展股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
福建圣农发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于近日接到公司控股股东福建省圣农实业有限公司（以下简称“圣农实业”）的通知，获悉圣农实业所持有本公司的部分股份解除质押，并已在中国证券登记结算有限责任公司办理了解除质押手续，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次解除质|
||股东|||||||||||||
||||大股东及一||解除质押股数||质押开始日期||解除质押日期||质权人||押占其所持|
||名称|||||||||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|
|圣农实业||是||4,755,000股||2016年9月7日||2017年9月7日||华福证券有限责任公司||1.03%||
|圣农实业||是||1,600,000股||2017年5月3日||2017年9月7日||华福证券有限责任公司||0.35%||

2、股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露日，圣农实业共持有公司无限售条件流通股 460,849,257股，占公司总股本41.48%。此次质押解除完成后，圣农实业累计股份质押48,590,000股，占公司股份总数的4.37%。
二、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
福建圣农发展股份有限公司
董事会
二〇一七年九月十二日
关于北京东方新星石化工程股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表的专项审核报告
瑞华核字[2016]01730020号
目 录
···········1···、··········专·····项·····审····核·····报·····告····· ············· 1
································2····、··········附·····表····· ····················· 3
关于北京东方新星石化工程股份有限公司关联方
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
的专项审核报告
瑞华核字[2016] 01730020号北京东方新星石化工程股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了北京东方新星石化工程股份有限公司（以下简称“东方新星公司”）2015年12月31日合并及公司的资产负债表，2015年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2015年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是东方新星公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计东方新星公司2015年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解东方新星公司2015年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供北京东方新星石化工程股份有限公司 2015年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一六年三月二十九日
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|附表|||||||||||
|上市公司2015年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表|||||||||||
|编制单位：北京东方新星石化工程股份有限公司||||||||金额单位：人民币万元|||
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2015年初占用资金余额|2015年度占用累计发生金额（不含利息）|2015年度占用资金的利息（如有）|2015年度偿还累计发生额|2015年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2015年初往来资金余额|2015年度往来累计发生金额（不含利息）|2015年度往来资金的利息（如有）|2015年度偿还累计发生额|2015年末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业||||||||||经营性往来|
|||||||||||经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|保定实华工程测试有限公司|上市公司之子公司|其他应收款|1,307.24|850.13||1,446.29|711.08||非经营性往来|
||保定实华工程测试有限公司|上市公司之子公司|应收账款|95.00|95.00|||190.00||非经营性往来|
||北京新星实华工程检测有限公司|上市公司之子公司|其他应收款||15.21|||15.21||非经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|其他关联方及其附属企业||||||||||非经营性往来|
|||||||||||非经营性往来|
|总 计|——|——|——|1,402.24|960.34|-|1,446.29|916.29|——|——|
|法定代表人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：|||||||||||
证券代码：000638 证券简称：万方发展 公告编号：2019-075万方城镇投资发展股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
万方城镇投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）（证券代码：000638，证券简称：万方发展）股票于2019年10月30日、10月31日、11月1日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所股票交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并函询了公司控股股东及实际控制人，现就有关情况说明如下：
1、本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、近期公共传媒未有报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司已披露的生产经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、截至目前，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、公司控股股东和实际控制人在公司股票异常波动期间，未买卖公司股票。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、公司经自查不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司已于2019年10月31日披露了《2019年第三季度报告全文及正文》，公司报告期内归属于上市公司股东的净利润为-6,206,337.93元。在定期报告披露期间，公司未公开的定期业绩信息没有向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方提供。
3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
万方城镇投资发展股份有限公司董事会二零一九年十一月一日
证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2018-064
南方风机股份有限公司
关于全资子公司转让参股公司股权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月29日召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于全资子公司转让参股公司股权的议案》，现具体公告如下：
一、交易概述
1、基本情况
公司全资子公司广东南风投资有限公司（以下简称“南风投资”）拟将其持有的新疆丝路联众新能源有限公司（以下简称“新疆丝路”）25%股权转让给新疆吉瑞祥能源有限公司（以下简称“吉瑞祥能源”）或其指定的第三方，转让价格为8,000万元。上述股权转让完成后，南风投资将不再持有新疆丝路股权。
2、审批情况
公司于2018年5月29日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于全资子公司转让参股公司股权的议案》。
根据《公司章程》等相关规定，本次交易事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
本次股权转让不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
二、交易对方介绍
名称：新疆吉瑞祥能源有限公司
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资金：1000万元
法定代表人：姜述安
注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）北京南路442号1栋17层01室
经营范围：能源技术推广服务；电气设备批发，其他电子产品零售；电力技术咨询；架线及设备工程建筑、工程设计；信息系统集成服务、信息技术咨询服务。
吉锐、吉祥为兄弟关系，二人合计持有吉瑞祥能源100%股权。
公司与吉瑞祥能源不存在关联关系。
三、交易标的基本情况
标的名称：新疆丝路联众新能源有限公司
法定代表人：吉祥
注册资金：48,000万元
注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）北京南路442号1栋17层01室
经营范围：风力发电，电力投资业务，工矿工程建筑，规划管理，信息技术咨询服务，货物与技术的进出口业务，仪器仪表、机械设备及零配件的销售；
光伏发电及相关技术咨询服务。
股权结构：
单位：万元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股东名称||认缴出资额||实际出资额||股权比例|
|南风投资||12,000||8,000||25%||
|新疆吉瑞祥科技股份有限公司||24,480||0||51%||
|广东中惠集团有限公司||11,520||0||24%||
|合计||48,000||8,000||100%||

新疆丝路设立后未实际开展生产经营活动。
南风投资所持有的新疆丝路股权未向任何第三人设担保、质押或其他任何第
三者权益，亦未收到来自司法部门的任何限制。
四、股权转让协议的主要内容
1、南风投资将其所持新疆丝路25%股权作价8,000万元转让给吉瑞祥能源；
广东中惠集团有限公司（以下简称“中惠集团”）将其所持新疆丝路24%股权作价0元转让给吉瑞祥能源，新疆吉瑞祥科技股份有限公司同意放弃优先受让权。
吉瑞祥能源可以通过指定的第三方受让标的股权。
2、吉瑞祥能源受让上述股权后，即已承担南风投资、中惠集团持有新疆丝路股权期间所应履行的各项出资义务、责任，南风投资、中惠集团对新疆丝路不再负有任何出资义务和责任。
3、协议各方确认，新疆丝路应收南风投资的往来款1420万元由吉瑞祥能源承担，并以此折抵等额股权转让款。
4、吉瑞祥能源同意在 2018年 6月 30日前向南风投资支付剩余股权转让款 6,850万元。新疆吉瑞祥科技股份有限公司、自然人吉祥、新疆丝路同意为吉瑞祥能源按时足额向南风投资支付股权转让款提供连带责任保证担保。在吉瑞祥能源未能及时、足额支付股权转让款时，南风投资有权要求新疆吉瑞祥科技股份有限公司、自然人吉祥、新疆丝路代为支付。
五、本次交易对公司的影响
本次南风投资转让持有的新疆丝路股权，有利于公司资产结构调整和优化，符合公司整体发展战略的要求。
本次交易不会对公司 2018年度经营业绩产生重大影响，具体数据以会计师年度审计结果为准。
特此公告。
南方风机股份有限公司董事会
二〇一八年五月二十九日
江苏金智科技股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002090 证券简称：金智科技内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

江苏金智科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

江苏金智科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||陈枫|12|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||张洪发|12|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||李永盛|12|

江苏金智科技股份有限公司董事会2016年3月5日
股票简称：友阿股份 股票代码：002277 编号：2015–047湖南友谊阿波罗商业股份有限公司
关于公司控股股东增持计划完成情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
湖南友谊阿波罗商业股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年08月03日收到公司控股股东湖南友谊阿波罗控股股份有限公司的通知，其增持公司股份计划已经实施完毕。现将有关情况公告如下:
一、增持人
公司控股股东湖南友谊阿波罗控股股份有限公司（以下简称“友阿控股”）。
二、首次披露增持计划的时间
2015年07月09日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露了《湖南友谊阿波罗商业股份有限公司关于控股股东计划增持公司股份的公告》（公告编号：2015-039）。
三、增持计划的具体内容
友阿控股基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展和维护公司股东利益，计划自2015年07月09日起的一个月内，通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式以不低于5,000万元的自有资金增持本公司股份，并承诺在增持期间和法定期限内不减持其所持有的公司股份。
四、增持计划的实施情况
2015年07月09日至2015年08月03日，友阿控股通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式累计增持本公司股份3,530,500股，增持金额为5188.45万元，增持比例为0.62%。截至2015年08月03日深圳证券交易所收市时，本次增持计划已经实施完毕。
本次增持计划实施前，友阿控股持有公司的股份数量为203,488,800股，占公司股份总额的35.94%。
本次增持计划实施后，友阿控股持有公司的股份数量为207,019,300股，占公
司股份总额的36.57%（注：百分比差额为四舍五入导致）。
五、增持承诺的履行情况
公司控股股东友阿控股严格履行增持承诺，在增持期间及法定期限内未减持其所持有的公司股份。
友阿控股承诺在本次增持完成后的六个月内不转让所持公司股份。
六、增持行为的合规性
本次增持符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》及《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发【2015】51号）等法律法规的规定，满足《上市公司收购管理办法》规定的免于提出豁免发出要约申请的条件。
本次增持公司股份完成后，不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
七、律师专项核查意见
湖南启元律师事务所就友阿控股增持公司股份的相关事宜，实施了专项核查并出具了专项核查意见。认为：友阿控股具备实施本次增持的主体资格；本次增持属于《上市公司收购管理办法》规定的免于向中国证监会提出豁免要约收购义务申请的情形；本次增持已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》履行了现阶段所需的信息披露义务。
特此公告。
湖南友谊阿波罗商业股份有限公司董事会 2015年08月05日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2018-011国信证券股份有限公司
关于公司 2015年第二期次级债券兑付兑息暨摘牌公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“本公司”）2015年第二期次级债券（以下简称“本期债券”）将于2018年3月19日兑付本期利息及债券本金。为确保兑付兑息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：国信证券股份有限公司 2015年第二期次级债券
2、债券简称：15国信02
3、债券代码：118920
4、发行总额：人民币5,000,000,000.00元
5、发行方式：向合格投资者非公开发行
6、发行对象：符合《证券公司次级债管理规定》（证监会公告[2012]51号）的机构投资者。经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1,000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5,000万元，实缴出资总额不低于人民币1,000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。
7、存续期限：3年期固定利率债券
8、票面利率：5.55%
9、计息方式：附息式固定利率
10、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。
11、起息日：2015年3月19日
12、付息日：2015年至2018年的每年3月19日，最后一期利息随本金的兑付一并支付（遇法定节假日或休息日，顺延至其后的第一个工作日），顺延期间不另计利息。
13、本金兑付日：2018年3月19日
14、摘牌日：2018年3月15日
15、发行人上调票面利率选择权：无
16、投资者回售选择权：无
17、担保情况：无
18、受托管理人：无
19、监管银行：无
20、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期次级债券所应缴纳的税款由投资者承担
21、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券兑付兑息方案
本期债券“15国信02”票面利率为5.55％，每手（面值1,000元）本期债券本次兑付兑息金额为人民币1,055.5元（含税）扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的兑付兑息额为人民币1,044.4元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的兑付兑息金额为人民币1,049.95元。
三、债权登记日及兑付兑息款到账日
1、债权登记日：2018年3月16日
2、兑付兑息款到账日：2018年3月19日
四、债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象：截止 2018年 3月 16日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“15国信02”债券持有人。
五、债券兑付兑息方法
本公司将委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付兑息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券兑付兑息申请，本公司将在本次兑付兑息款到账日 2个交易日前将本期债券本次兑付兑息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本次债券兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发［2009］3号）等规定，本期债券非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，
由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
咨询地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
邮政编码：518001
咨询联系人：刘鹏
咨询电话：0755-22940199
传真电话：0755-82133058
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会2018年3月15日
深圳市今天国际物流技术股份有限公司 第三届董事会第十八次会议独立董事事前认可意见深圳市今天国际物流技术股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳市今天国际物流技术股份有限公司独立董事工作制度》、《深圳市今天国际物流技术股份有限公司章程》等相关法律、法规和规范性文件规定，作为深圳市今天国际物流技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们针对如下议案，在公司董事会审议前进行了事前审查，并发表事前意见。
一、对公司《关于预计 2019年度日常关联交易的议案》的事前认可意见
经核查，我们认为公司的关联交易是公司日常生产经营所需，交易价格由双方依照市场价格协商确定，不存在显失公平，损害公司及其股东利益的情况，不存在通过关联交易操纵利润的情形，符合相关法律法规和公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益。我们一致同意公司《关于预计2019年度日常关联交易的议案》，并将此议案提交董事会审议。
二、对公司《关于续聘 2019年度财务审计机构的议案》的事前认可意见
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司 2018年度审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职、服务优质，能够发表独立审计意见，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度的财务审计机构，并将此议案提交董事会审议。
（以下无正文）
深圳市今天国际物流技术股份有限公司 第三届董事会第十八次会议独立董事事前认可意见（本页无正文，为深圳市今天国际物流技术股份有限公司独立董事对公司第三届董事会第十八次会议相关事项发表的事前认可意见之签字页）
独立董事：
房殿军
梅月欣
郑飞
二O一九年四月二十日
正良律师
ZHENGLIANG LAW FIRM
中国大连国际合作（集团）股份有限公司
二 0一四年第一次临时股东大会法律意见书
正良律意字（2014）第 8号
辽宁正良律师事务所
地址：大连市沙河口区中山路 478号华邦上都 A座 14楼
电话：84305997 84315739 传真：84317239
辽宁正良律师事务所（以下称“本所”）接受中国大连国际合作（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司二 0一四年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则（2014年修订）》（以下简称《股东大会规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）等法律、法规、规范性文件以及《中国大连国际合作（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效、表决程序和表决结果是否合法有效以及公司要求的其他有关问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
在公司向本所保证已经提供了本所为出具本法律意见书所要求提供的原始书面材料、副本材料、复印材料，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公告的文
件一同公告，并依法对本所经办律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅就公司本次股东大会涉及到的相关法律事项出具，除此以外，未经本所书面同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所经办律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、本次股东大会系由2014年11月13日召开的公司第七届董事会第十次会议作出决议召集。公司董事会于 2014年 11月 14日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊登了《关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》的公告。
2、经本所律师核查，上述通知载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、联系电话和联系人的姓名等事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014年 12月 2日上午 9:30至11:30、下午 1:00至3:00；通过互联网投票系统投票的时间为：2014年 12月 1日下午 3:00至 2014年 12月 2日下午
3:00期间的任意时间。
2、本次股东大会的现场会议于 2014年 12月 2日14：30分在大连市西岗区黄河路外经贸大厦 1301会议室召开。
本次股东大会召开的时间、地点、审议内容、召开方式与会议通知一致。本次股东大会完成了全部会议议程，董事会工作人员对于本次股东大会作了工作记录，会议记录由出席现场会议的董事、董事会秘书等人员签署。
经本所律师核查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
（一）出席现场会议的人员
1、本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及出席本次股东大会现场会议的股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书证明书进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共 3人，代表公司股份数 59,030,031股，占公司有表决权股份总数的比例为19.11%；
2、公司部分董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师及邀请的其他人士。
本所律师认为，上述出席或列席现场会议人员资格合法有效，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。
（二）参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 137人，代表股份 11,080,262股，占公司有表决权股份总数的3.59%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
经本所律师核查，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司的董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
经本所律师见证，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会现场会议的表决由股东代表、监事进行了计票、监票；本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计结果。本次股东大会现场会议当场公布了现场投票及网络投票的表决结果。
（二）表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场投票和网络投票方式表决了会议通知中列明的相关议案，股东代表、监事代表对现场投票进行了监票和计票，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，表决结果如下：
1、审议《关于拟发行中期票据的议案》。
2、表决结果：同意 64,152,832股，占出席本次会议有效表决权股份总数的91.50%；反对 5,953,461股，占出席本次会议有效表决权股份总数的8.49%；弃权 4,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.01%。
3、本议案审议通过。
经本所律师核查公司本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等相关事宜符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式陆份，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
(此页无正文，为《辽宁正良律师事务所关于中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2014年第一次临时股东大会之法律意见书》的签字页）辽宁正良律师事务所（公章）
单位负责人（签字）：王良
经办律师（签字）：李杏媛 张愚
日期：2014年 12月 2日