证券代码：300136 证券简称：信维通信 公告编号：2018-045深圳市信维通信股份有限公司
发行股份购买资产之限售股份上市流通的提示性公告
本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整。公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次合计解除限售股份的数量为 40,628,270股，其中质押股份的数量为 16,510,000股，实际可上市流通股份为 24,118,270股，占公司股本总额的比例为2.45%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年8月20日（星期一）。
一、公司发行股票和股本情况
1、本次限售股申请上市流通类型为首发后限售股份。
2、发行股票证监会核准情况：
2015年7月1日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1416号文核准，深圳市信维通信股份有限公司(以下简称“公司”)向深圳市亚力盛投资有限公司(现已更名为新余亚力盛投资管理有限公司，以下简称“亚力盛”)及深圳德威首创投资企业（有限合伙）（以下简称“德威首创”）分别发行39,267,015股、2,617,801股股份购买相关资产。
作为本次发行股份购买资产的募集配套资金，公司向深圳市创新投资集团有限公司(以下简称“深创投”)及红土创新基金管理有限公司(以下简称“红土创新基金”)分别发行股份数量为3,141,361股、6,282,722股，募集的配套资金用于支付本次交易的现金对价及中介费用等交易费用。
3、发行股票登记情况：
本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，于2015年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，上市日为2015年8月6日。
4、发行股票限售股锁定期安排及业绩承诺完成情况：
①亚力盛通过本次交易认购的上市公司股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
在本次发行结束满12个月且深圳亚力盛连接器有限公司（以下简称“标的公司”）2015年度审计报告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可以转让其持有的本次发行股份总额33%的股份扣减股份补偿后的股份。
在本次发行结束满24个月且标的公司2016年度审计报告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可累计转让不超过其持有的本次发行股份总额66%的股份扣减累计股份补偿后的股份。
在本次发行结束满36个月且标的公司2017年度审计报告和减值测试报告出具
后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可累计转让其持有的本次发行股份总额100%的股份扣减累计股份补偿后的股份。
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳亚力盛连接器有限公司2017年度财务报表审计后，深圳亚力盛连接器有限公司2017年实际实现的归属于上市公司股东的净利润为11,857.32万元，扣除非经常性损益后2017年度归属于上市公司股东的净利润实现数额为11,771.60万元，超过了承诺的税后净利润（以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为计算依据）不低于7,620万元，完成了承诺业绩。
②德威首创通过本次交易认购的上述股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让；
③深创投和红土创新基金通过本次交易取得的上述股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让。
5、发行股票完成后至今公司股本数量变化情况：
本次发行股票购买资产及配套资金的发行股份数量为51,308,899股，交易完成后公司总股本增加至595,826,899股。
2015年11月4日，公司发布了《关于股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告》，经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以2015年11月2日为股票期权行权登记日，对本次申请的38名激励对象的228.6万份股票期权予以行权。行权后，公司总股本增加至
598,112,899股。
2016年1月23日，公司发布了《关于预留部分股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告》，经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以2016年1月19日为股票期权行权登记日，对本次申请的2名激励对象的26.4万份股票期权予以行权。行权后，公司总股本增加至598,376,899股。
公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本598,376,899股为基数，向全体股东每10股派0.5元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。权益分派股权登记日为：2016年5月23日，除权除息日为：2016年5月24日。权益分派后，公司总股本增加至957,403,038股。
2016年11月25日，公司发布了《关于股权激励计划第三个股票期权行权期行权情况的公告》，经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以2016年11月18日为股票期权行权登记日，对本次申请的37名激励对象的341.76万份股票期权予以行权。行权后，公司总股本增加至960,820,638股。
2017年3月8日，公司发布了《关于股权激励计划限制性股票授予完成的公告》。
经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司向231名激励对象授予1996.6万股，授予股份上市日期为2017年3月10日。本次股权激励授予完成后，公司总股本增加至980,786,638股。
2017年4月25日，公司发布了《关于股权激励计划第三个股票期权行权期行权情况的公告》，经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司核准登记，公司以2017年4月28日为股票期权行权上市流通日，对本次申请的2名激励对象的153.6万份股票期权予以行权。行权后，公司总股本增加至982,322,638股。
2017年4月25日，公司发布了《关于股权激励计划预留部分第三个股票期权行权期行权情况的公告》，经公司董事会申请，深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司以2017年4月28日为股票期权行权上市流通日，对本次申请的9名激励对象的51.2万份股票期权予以行权。行权后，公司总股本增加至982,834,638股。
截至本次限售股解除申请日，公司总股本为 982,834,638股，公司有限售条件股份数量为213,412,245股，占公司总股本的21.71%。亚力盛本次申请解除限售的股份为 21,361,256股，其中质押股份的数量为 16,510,000股，实际可上市流通股份为 4,851,256股，占公司股本总额的比例为0.49%。德威首创本次申请解除限售的股份为 4,188,481股，占公司股本总额的比例为0.43%。深创投本次申请解除限售的股份为 5,026,177股，占公司股本总额的比例为0.51%。红土创新基金本次申请解除限售的股份为10,052,356股，占公司股本总额的比例为1.02%。
二、有关股东所作的限售承诺及其履行情况
①亚力盛承诺本次交易认购的上市公司股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
在本次发行结束满12个月且深圳亚力盛连接器有限公司（以下简称“标的公司”）2015年度审计报告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可以转让其持有的本次发行股份总额33%的股份扣减股份补偿后的股份。
在本次发行结束满24个月且标的公司2016年度审计报告出具后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可累计转让不超过其持有的本次发行股份总额66%的股份扣减累计股份补偿后的股份。
在本次发行结束满36个月且标的公司2017年度审计报告和减值测试报告出具
后，视是否需实行股份和现金补偿，在亚力盛履行完毕相关年度补偿义务后，亚力盛可累计转让其持有的本次发行股份总额100%的股份扣减累计股份补偿后的股份。
②德威首创承诺本次交易认购的上市公司股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让；
③深创投和红土创新基金承诺本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让。
经核查，截至本次限售股解除申请日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守并履行了上述承诺。
三、股东资金占用及违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在任何违规担保。
四、本次申请解除限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年8月20日（星期一）。
2、本次亚力盛解除限售股份的数量为 21,361,256股，其中质押股份的数量为 16,510,000股，实际可上市流通股份为 4,851,256股，占公司股本总额的比例为0.49%。
本次德威首创解除限售股份的数量为4,188,481股，实际可上市流通股份为
4,188,481股，占公司股本总额的比例为0.43%。
本次深创投解除限售股份的数量为5,026,177股，实际可上市流通股份为
5,026,177股，占公司股本总额的比例为0.51%。
本次红土创新基金解除限售股份的数量为10,052,356股，实际可上市流通股份为10,052,356股，占公司股本总额的比例为1.02%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为4人,为法人股东。
4、本次股份解除限售及上市流通明细表：
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|股东全称|所持限售条件股份总数（股）|本次申请解除限售数量（股）|本次实际可上市流通数量（股）|备注|
|新余亚力盛投资管理有限公司|21,361,256|21,361,256|4,851,256|质押股份16,510,000 股|
|深圳德威首创投资企业（有限合伙）|4,188,481|4,188,481|4,188,481|--|
|深圳市创新投资集团有限公司|5,026,177|5,026,177|5,026,177|--|
|红土创新基金管理有限公司|10,052,356|10,052,356|10,052,356|--|
|合计|40,628,270|40,628,270|24,118,270|质押股份16,510,000 股|

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
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||||||本次变动增|||||
||||本次变动前|||||本次变动后||
||||||减（+，—）|||||
|||数量（股）||比例（%）|数量（股）||数量（股）||比例（%）|
|一、限售流通股（或非流|213,412,245|||21.71|-40,628,270|172,783,975|||17.58%|
|通股）||||||||||
|高管锁定股|152,439,810|||15.51|0|152,439,810|||15.51%|
|首发后限售股|40,628,270|||4.13|-40,628,270|0|||0.00%|
|股权激励限售股|19,966,000|||2.03|0|19,966,000|||2.03%|
|首发前限售股|378,165|||0.04|0|378,165|||0.04%|
|二、无限售流通股|769,422,393|||4.13|+40,628,270|810,050,663|||82.42%|
|三、总股本|982,834,638|||100.00|0|982,834,638|||100.00%|

六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、股本结构表和限售股份明细表
3、长江证券承销保荐有限公司关于深圳市信维通信股份有限公司现金及发行
股份购买资产并募集配套资金之首发后限售股份上市流通的核查意见
特此公告。
深圳市信维通信股份有限公司
董事会
二零一八年八月十七日