东方证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
（证券代码：600958）
会议资料
东方证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议议程
现场会议时间：2018年 3月 6日（周二）下午 14:00
现场会议地点：上海市中山南路 318号 2号楼 4楼会议室
召集人：东方证券股份有限公司董事会
主持人：潘鑫军董事长
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议议案
1、审议《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》；
2、审议《关于公司董事会换届选举的议案》；
3、审议《关于公司监事会换届选举的议案》；
4、审议《关于申请开展跨境业务的议案》
四、股东发言和高管人员回答股东提问
五、会议主席宣布现场会议股东出席情况
六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人
七、现场投票表决
八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
九、宣布表决结果
十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书
十一、主持人宣布现场会议结束
东方证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事
效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会
规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定，特制定
本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股
东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人
员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记
表》。全部回答问题的环节控制在 30分钟以内。除涉及公司商业秘
密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、
有针对性地集中回答股东的问题。
五、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场
出席会议的股东人数及其所持有股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，
尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参
加股东大会股东的食宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出
具法律意见。
目 录
议案一：关于修订《公司章程》部分条款的议案 .............. 1
议案二：关于公司董事会换届选举的议案 ................... 11
议案三：关于公司监事会换届选举的议案 ................... 20
议案四：关于申请开展跨境业务的议案 ..................... 24
议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
关于修订《公司章程》部分条款的议案
各位股东：
根据中国证监会新修订的《证券公司和证券投资基金管理公司
合规管理办法》及中国证券业协会新制定的《证券公司合规管理实
施指引》中对证券公司合规管理提出的新要求,以及公司第四届董
事会和监事会换届方案，结合公司经营管理的实际需要，拟对《公
司章程》部分条款进行修订。此次修订的主要思路及内容包括：
一、在《公司章程》中明确合规管理相关监管要求。本次《公
司章程》的合规管理修订旨在通过公司合规管理体系的逐步完善、优化，促使公司真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”
为“我要合规”，为公司的持续健康发展保驾护航。修订内容主要
包括厘清董事会、监事会、高级管理人员、合规总监等各方合规管
理责任；优化合规管理组织体系，完善合规总监的聘任制度，改善
合规总监履职保障。
二、根据公司第四届董事会和监事会换届方案更新《公司章程》相关条款。公司第三届董事会、监事会与经营层已经到期，根据上
市公司治理的有关要求，需要履行换届程序。参照上市证券公司董
事会、监事会的人员规模水平，为优化公司董监事会的结构和提升
决策效率，公司拟将董事会的人数规模从目前的 16人调整为 14人，监事会的人数规模拟从目前的 7人调整为 9人。同时根据上海市总
工会等单位曾发文《关于推进本市公司制企业加强职工董事职工监
事工作的通知》，本次换届方案中将设立职工董事 1名。本次《公
司章程》将根据新的董事会和监事会人数，以及职工董事的选任更
新相关条款。
具体修订内容详见附件。
议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
本次《公司章程》修订经股东大会批准后，其重要条款尚待中
国证监会核准之日起生效并实施。
以上议案，请各位股东审议。
附件：《公司章程》修订对照表
议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
附件：《公司章程》修订对照表
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|原条款|修改条款|修改依据|
|《公司章程》：|||
|第六十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公司经营方针和投资计划；（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）„„（十九）„„|第六十二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公司经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；（三）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；（四）„„（十九）„„|公司换届方案|
|第一百三十五条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。股东大会在董事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事有权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响）。|第一百三十五条 非职工代表出任的董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。股东大会在非职工代表出任的董事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的董事有权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿|公司换届方案|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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|董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。|要求不受此影响）。董事会中的职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。||
|第一百五十一条 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由16名董事组成，其中独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。董事会设董事长 1 人，副董事长 1人。|第一百五十一条 公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 14 名董事组成，其中职工董事1 名，独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。董事会设董事长 1人，可以设副董事长 1人。|公司换届方案|
|第一百五十二条 董事会行使下列职权：（一）„„（十五）（十六）审定合规管理政策，并督促、检查、评价合规管理工作；（十七）„„（十八）|第一百五十二条 董事会行使下列职权：（一）„„（十五）（十六）决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行合规管理职责，包括但不限于：审议批准合规管理的基本制度及年度合规报告，建立与合规总监的直接沟通机制，评价合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（十七）„„（十八）|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券公司合规管理实施指引》（中证 协 发[2017]208 号）|
|第一百八十七条 总裁对董事会负责，行使下列职权：（一）„„（五）（六）负责落实日常经营的合规管理工作；|第一百八十七条 总裁对董事会负责，行使下列职权：（一）„„（五）（六） 负责落实合规管理目标，对合规运营承担责|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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|（七）„„（十三）„„|任，履行合规管理职责，包括但不限于：建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分人力、物力、财力、技术支持和保障；发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究，履行公司章程、公司相关制度或者董事会确定的其他合规管理职责；（七）„„（十三）„„|公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208 号）|
|第一百九十八条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。|第一百九十八条 监事每届任期三年。非职工代表出任的监事由股东大会选举或更换，职工监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。|公司换届方案|
|第一百九十九条 监事连续三次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。股东大会在监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的监事有权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。|第一百九十九条 监事连续三次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。股东大会在非由职工代表出任的监事任期届满前免除其职务的，应当说明理由；被免职的监事有权向股东大会、中国证监会或其派出机构陈述意见。|公司换届方案|
|第二百零五条 公司设监事会。监事会由 7 名监事组成，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。|第二百零五条 公司设监事会。监事会由 9名监事组成，其中职工监事的比例不低于三分之一。监事会中的职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。|公司换届方案|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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|第二百零七条 监事会行使下列职权：（一）„„（三）（四）对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程损害公司、股东或客户利益的行为，应要求董事或高级管理人员限期纠正，损害严重或董事、高级管理人员限期未纠正的，应对相关董事、高级管理人员提出罢免的建议或提议召开股东大会，并向股东大会提出专项议案；（五）„„（十一）|第二百零七条 监 事 会行使下列职权：（一）„„（三）（四）监督董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况；（五）对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程损害公司、股东或客户利益的行为，应要求董事或高级管理人员限期纠正，损害严重或董事、高级管理人员限期未纠正的，应对相关董事、高级管理人员提出罢免的建议或提议召开股东大会，并向股东大会提出专项议案，对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（六）„„（十二）|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208 号）|
|第二百一十五条 公司设合规总监，合规总监是公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对董事会负责。合规总监日常工作，向董事长报告。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。合规总监应当具备法律法规规定的任职条件，经董事长提名，由董事会任免。合规总监的聘任或解聘应符合法律法规的有关规定。|第二百一十五条 公司设合规总监，合规总监是公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对董事会负责。合规总监日常工作，向董事长报告。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。合规总监应当具备法律法规规定的任职条件，经董事长提名，由董事会任免。公司聘任合规总监，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料，经中国证监会相关派出机构认可后|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208 号）|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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||方可任职。合规总监任期届满前解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开 10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。合规总监不能履职或缺位时，应由董事长或总裁代行其职务，并自决定之日起 3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过 6个月。合规总监提出辞职的，应当提前 1 个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规总监不得自行停止履行职责。合规总监缺位的，公司应当在 6 个月内聘请符合相关法律法规的人员担任合规总监。||
|第二百一十六条 合规总监主要履行以下合规管理职责：（一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具书面合规审查意见，对公司报送监管机关的有关申请材料或报告应监管机构要求进行合规审查，并签署意见；（二）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；|第二百一十六条 合规总监主要履行以下合规管理职责：（一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具书面合规审查意见，对公司报送监管机关的有关申请材料或报告应监管机构要求进行合规审查，并签署意见；（二）组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施；（三）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208 号）|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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|（三）对公司存在的违法违规行为或者合规风险隐患，发现后应当及时向董事会报告，同时向监事会、经理人员和监管机构报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应向有关自律组织报告；（四）对违法违规行为和合规风险隐患及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改；（五）„„（八）（九）在法律、法规和准则的规定不明确，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性难以作出判断时，向证券监管机构或者自律组织咨询；（十）负责组织实施公司反洗钱和内部信息隔离墙制度；（十一）负责处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；（十二）董事会授予的其他与合规管理工作不冲突的职责。|监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；（四）向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况；对公司存在的违法违规行为或者合规风险隐患，发现后应当及时向董事会、监事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见并督促整改，同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告报告，公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。有关行为违反行业规范和自律规则的，还应向有关自律组织报告；（五）„„（八）（九）在法律、法规和准则的规定不明确，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性难以作出判断时，向证券监管机构或者自律组织咨询,法律法规或准则发生变动的，合规总监应及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程；（十）协助董事会和高级管理人员建立和执行公司反洗钱、内部信息隔离墙和利益冲突管理制度；（十一）指导和督促公司有关部门处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报；（十二）对出具的合规审|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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||查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录；（十三）董事会授予的其他与合规管理工作不冲突的职责。公司不采纳合规总监的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。||
|第二百一十七条 合规总监的履职保障：（一）公司董事会要制定完备可行的公司合规管理制度并监督实施，为合规总监独立行使职权提供制度保障。（二）公司要保障合规总监享有充分的知情权。根据履行职责的需要，合规总监有权参加或者列席公司相关的会议，调阅相应的文件资料，获取必要、充分的信息。（三）公司要为合规总监提供必要的物力、财力和技术支持并配备履行职责需要的合规管理人员。（四）公司要保障合规总监享有独立的检查权。合规总监有权独立调查公司内部可能违反合规政策的事件，获取相关文件和记录，根据需要向管理层及员工了解情况、取得其协助。|第二百一十七条 合规总监的履职保障：（一）公司董事会要制定完备可行的公司合规管理制度并监督实施，为合规总监独立行使职权提供制度保障。（二）公司要保障合规总监享有充分的知情权。根据履行职责的需要，合规总监有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规总监要求参加或列席的会议，公司应当在会议前提前通知合规总监，合规总监有权调阅相应的文件资料，获取必要、充分的信息。（三）公司要为合规总监提供必要的物力、财力和技术支持并配备履行职责需要的合规管理人员。（四）公司要保障合规总监享有独立的检查权。合规总监有权独立调查公司内部可能违反合规政策的事件，获取相关文件和记录，根据需要向管理层、员工、为公司提供审计或法律服务等中介机构了|《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令【第 133号】）及《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208 号）|

议题一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
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|解情况、取得其协助。合规总监认为必要时，可以公司名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。|

议案二：关于公司董事会换届选举的议案
关于公司董事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第三届董事会成员任期已经届满，依照相关法律、法
规和《公司章程》的规定，需进行换届选举，产生公司第四届董事
会成员。
参照上市证券公司董事会的人员规模水平，为优化公司董事会
的结构，提升决策效率，公司拟将董事会的人数规模从目前章程规
定的 16人调整为 14人。其中：股东董事 6人，内部董事 3人（含
执行董事 2人、职工董事 1人），独立董事 5人。经有关股东推荐，
现提名潘鑫军先生、金文忠先生为第四届董事会执行董事候选人；
提名刘炜先生、吴俊豪先生、陈斌先生、李翔先生、夏晶寒女士、许建国先生为公司第四届董事会非执行董事候选人；公司董事会提
名徐国祥先生、陶修明先生、尉安宁先生、许志明先生和靳庆鲁先
生为公司第四届董事会独立非执行董事候选人；1名职工董事，由
公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
后，直接进入董事会。
本公司第四届董事会成员任期三年。董事的任职自股东大会审
议通过之日起生效，尚未取得中国证监会董事或独立董事任职资格
的候选人待其取得中国证监会核准的任职资格后履职，任期至第四
届董事会任期结束。
本议案需对董事候选人逐项表决。
以上议案，请各位股东审议。
附件1：董事候选人简历
附件2：东方证券股份有限公司独立董事关于提名公司第四届
董事会董事候选人的独立意见
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
附件1：董事候选人简历
潘鑫军，男，中国国籍，1961年出生，工商管理硕士，高级经
济师。现任公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证券有限
公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。自 1984年 6
月至 1986年 1月担任中国工商银行上海分行长宁区办事处愚园路
企业分理处代理支部书记、支部书记，自 1985年 3月至 1988年 10
月担任工商银行上海分行整党办公室联络员、长宁区办事处愚园路
企业分理处党支部书记、组织处副主任科员，自1988年11月至2003
年 1月担任工商银行上海分行长宁区办事处工会主席、副主任、支
行行长、党委书记，自 2003年 1月至 2010年 1月担任东方证券股
份有限公司党委副书记、总经理，自 2010年 1月至 2010年 9月担
任东方证券股份有限公司党委书记、董事长兼总经理，自 2012年 6
月至2015年4月担任汇添富基金管理股份有限公司董事长，自2014
年 11月至 2015年 8月担任东方金融控股（香港）有限公司董事，自 2013年 3月至 2015年 8月担任上海东方证券资本投资有限公司
董事长、董事，于 2010年 9月起担任公司董事长、党委书记。
金文忠，男，中国国籍，1964年出生，经济学硕士，经济师。
现任公司党委副书记、执行董事、总裁，上海东方证券资本投资有
限公司董事长，上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券创新
投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事。自 1992
年 1月至 1995年 9月担任万国证券发行部副经理、研究所副所长、
总裁助理，自 1995年 10月至 1997年 12月担任野村证券企业现代
化委员会项目室副主任，自 1997年 12月至 2010年 9月担任东方
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
证券股份有限公司党委委员、副总经理，于 2010年 9月起担任公
司党委副书记、执行董事、总裁。
刘炜，男，中国国籍，1973年出生，中共党员，大学本科学
历，法律硕士。现任申能（集团）有限公司人力资源部经理。自 1996
年 7月至 2001年 12月供职于上海市黄浦区人民法院，曾担任执行
庭书记员（科员）、经济庭书记员、经济庭助理审判员、办公室助
理审判员（副科级），自 2001年 12月至 2013年 5月供职于上海市
高级人民法院，曾担任办公室助理审判员（副科级）、办公室助理
审判员（正科级）、办公室综合科副科长、办公室院长办公室主任、
审判员（副处级）、办公室副主任，自 2013年 5月至 2017年 9月
供职于上海市委组织部，曾担任市委组织部办公室副主任、综合干
部处副处长、调研员，于 2017年 9月起担任申能（集团）有限公
司人力资源部经理。
吴俊豪，男，中国国籍，1965年出生，硕士研究生，经济师。
现任公司非执行董事，申能（集团）有限公司金融管理部经理，中
国太平洋保险（集团）股份有限公司董事，中国太平洋人寿保险股
份有限公司董事，中国太平洋财产保险股份有限公司董事，上海久
联集团有限公司董事，上海诚毅新能源创业投资有限公司董事，成
都市新申创业投资有限公司董事，中国光大银行股份有限公司监事，上海诚毅投资管理有限公司监事,上海申能租赁有限公司监事长，
上海申能诚毅股权投资有限公司监事长。曾任上海新资源投资咨询
公司常务副总经理，上海百利通投资公司副总经理，自 2003年 9
月至 2006年 1月担任上海申能资产管理有限公司副主管，自 2006
年 2月至 2011年 4月担任申能（集团）有限公司资产管理部副主
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
管、主管、高级主管、金融管理部副经理（主持工作），于 2011年
4月起担任申能（集团）有限公司金融管理部经理。
陈斌，男，中国国籍，1981年出生，硕士研究生。现任公司
非执行董事，上海海烟投资管理有限公司副总经理。自 2003年 7
月至 2010年 1月担任上海烟草（集团）公司投资管理处科员，自
2010年 1月至 2016年 10月担任上海烟草（集团）公司（现更名为：
上海烟草集团有限责任公司）投资管理处科长助理、科长、处长助
理，自 2014年 4月至 2017年 2月担任上海海烟投资管理有限公司
总经理助理，于 2014年 10月起担任海通证券股份有限公司非执行
董事，于2017年2月起担任上海海烟投资管理有限公司副总经理。
李翔，男，中国国籍，1971年出生，本科学历。现任公司非
执行董事，上海报业集团党委委员、副总经理，上海新华发行集团
有限公司党委书记、董事，上海新华传媒股份有限公司党委书记、董事，上海文新经济发展有限公司执行董事、法定代表人，上海对
外信息服务热线有限公司董事，界面（上海）网络科技有限公司董
事，上海东方明珠房地产有限公司董事，上海上报资产管理有限公
司董事，上海晨昕文化传媒有限公司董事，上海阅客信息科技有限
公司董事，上海东方报业有限公司董事，上海邮政全日送物流配送
有限公司董事，上海东杰广告传媒有限公司董事。自 1995年 7月
至 2008年 1月担任文汇报经济部记者、副主任、专刊部主任，自
2008年1月至2013年10月担任文汇新民联合报业集团经济管理部
副主任、主任，自 2010年 5月至 2016年 1月担任上海文新投资有
限公司董事，自 2010年 2月至 2016年 1月担任上海新民传媒有限
公司董事，自 2010年 11月至 2016年 9月担任上海文汇新民实业
有限公司董事，自 2015年 4月至 2016年 11月担任汇添富基金管
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
理股份有限公司董事，自 2013年 10月至 2017年 5月担任上海报
业集团经营管理办公室主任，自 2017年 6月至 2017年 10月担任
上海新华传媒股份有限公司党委书记、总裁，于 2017年 11月起担
任上海报业集团党委委员、副总经理。
夏晶寒，女，中国国籍，1969年出生，中共党员，本科学历,
经济学硕士学位。现任浙江省能源集团有限公司总法律顾问,浙能
资本控股有限公司党委书记、董事长，浙江浙能资产经营管理有限
公司董事长，浙能股权投资基金管理有限公司执行董事，浙江浙能
碳资产管理有限公司董事长。自 1990年 8月至 2003年 6月分别担
任浙江省发展计划委员会财金处科员、副主任科员、主任科员、副
处长，自 2003年 6月至 2010年 9月担任浙江东南发电股份有限公
司党委委员、副总经理、董事会秘书，自 2010年 2月至 2016年 12
月担任浙江省能源集团有限公司战略研究与法律事务部主任，于
2014年 4月起担任浙江省能源集团有限公司总法律顾问,于 2016
年 11月起担任浙能资本控股有限公司党委书记、董事长。
许建国，男，中国国籍，1964年出生，会计学硕士。现任公司
非执行董事，上海电气（集团）总公司财务预算部部长，上海海立
（集团）股份有限公司董事，上海人寿保险股份有限公司董事，上
海电气集团财务有限责任公司董事，海通证券股份有限公司董事，上海微电子装备（集团）股份有限公司董事。自 1984年 7月至 2001
年 12月任职于上海电缆厂，自 2002年 1月至 2004年 3月任职于
上海电气(集团)总公司，自 2004年 4月至 2005年 9月担任上海电
气资产管理有限公司资产财务部高级主管，自 2005年 9月至 2008
年 8月担任上海电气资产管理有限公司管理一部财务经理助理，自
2006年 3月至 2008年 8月兼任上海力达重工制造有限公司财务总
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
监，自 2008年 8月至 2009年 12月担任上海电气资产管理有限公
司资产财务部副部长，自 2009年 12月至 2013年 4月担任上海电
气（集团）总公司财务预算部副部长，于 2013年 4月起担任上海
电气（集团）总公司财务预算部部长。
徐国祥，男，中国国籍，1960年出生，中共党员，博士，教授。
现任公司独立非执行董事，上海财经大学应用统计研究中心主任，上海财经大学大学统计与管理学院讲席教授，保定天威保变电器股
份有限公司独立董事，中华企业股份有限公司独立董事，泸州老窖
股份有限公司独立董事，大众交通股份有限公司监事，上海新通联
包装股份有限公司监事。曾任上海海运学院管理系讲师，自 1986
年 1月至 2003年 5月担任上海财经大学统计学系讲师、副教授、
教授、系主任，于 2003年 6月起担任上海财经大学应用统计研究
中心主任。
陶修明，男，中国国籍，1964年出生，中共党员，法学博士。
现任公司独立非执行董事，北京君泽君律师事务所创始合伙人暨管
委会主任，北京厚健投资有限公司执行董事，泰康资产管理有限责
任公司独立董事。自 1989年 7月至 1992年 4月在中国法律咨询中
心任职，自 1992年 4月至 1994年 12月在中国社会科学院法学研
究所国际法研究室任职，于 1995年 7月起担任北京君泽君律师事
务所创始合伙人暨管委会主任。
尉安宁，男，中国国籍，1963年生，博士。现任公司独立非执
行董事，上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，华宝基金
管理有限公司独立董事，杭州联合农村商业银行股份有限公司董事，大成食品（亚洲）有限公司独立董事，新疆泰昆集团股份有限公司
董事，烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司董事。曾任宁夏广播电视大
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
学（银川）经济学统计学讲师，中国社会科学院经济研究所发展经
济研究室主任、助理研究员，世界银行农业自然资源局农业经济学
家，自1998年2月至2003年1月担任荷兰合作银行东北亚区董事、
农业食品工商业主管，自 2003年 2月至 2006年 6月新希望集团常
务副总裁，自 2007年 1月至 2010年 7月担任比利时富通银行中国
业务发展主管、中国区CEO、上海分行行长，自 2010年 8月至 2012
年 8月担任山东亚太中慧集团董事长，于 2010年 9月起担任上海
谷旺投资管理有限公司执行董事及总经理。
许志明，男，中国国籍，1961年出生，经济学博士。现任公司
独立非执行董事，宽带资本创始合伙人。自 1986年 12月至 1999
年8月历任中国国际信托投资公司国际研究所研究员、野村国际（香
港）有限公司企业财务部联席总监及资本市场部联席总监、英国国
民西敏银行董事兼大中华区投资银行部主管、美国波士顿银行董事
兼大中华区企业融资部主管，自 1999年 8月至 2001年 12月担任
华润创业有限公司执行董事、华润北京置地有限公司执行董事、华
润励志有限公司董事总经理兼首席运营官，自 2002年 1月至 2005
年 5月担任 TOM集团有限公司高级顾问、TOM在线有限公司执行董
事兼首席运营官，于 2006年 3月起担任宽带资本创始合伙人。
靳庆鲁，男，中国国籍，1972年出生，中共党员，博士，教授。
现任公司独立非执行董事，上海财经大学会计学院副院长、会计与
财务研究院副院长和会计改革与发展协同创新中心主任、博士生导
师，上海洗霸科技股份有限公司独立董事。自 2005年 6月至 2011
年 6月担任上海财经大学会计学院会计学助教授，自 2011年 7月
至 2012年 6月担任上海财经大学会计学院会计学副教授，自 2012
年 7月至今担任上海财经大学会计学院会计学教授，自 2014年 2
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
月至今担任上海财经大学会计与财务研究院副院长，自 2015年 4
月至今担任上海财经大学会计学院副院长，自 2016年 1月至今担
任上海财经大学会计改革与发展协同创新中心主任。
议案二：关于公司董事会换届选举的议案
附件2：东方证券股份有限公司独立董事关于提名公司第四届
董事会董事候选人的独立意见
根据《证券公司治理准则》以及《东方证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《东方证券股份有限公司独立董
事制度》等有关规定,作为东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在审阅和了解相关情况后,基于独立客观的立场,本
着审慎负责的态度，对公司第三届董事会第三十六次会议审议的
《关于公司董事会换届选举的议案》以及增加董事会换届人选的事
项，基于独立判断的立场，发表以下独立意见：
1、经审阅公司第四届董事会非独立董事候选人潘鑫军先生、
金文忠先生、刘炜先生、吴俊豪先生、陈斌先生、李翔先生、夏晶
寒女士、许建国先生及独立董事候选人徐国祥先生、陶修明先生、尉安宁先生、许志明先生和靳庆鲁先生的个人履历及其他有助于我
们做出判断的相关资料，我们认为上述候选人具备相关专业知识和
决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职资格符合
《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员
任职资格监管办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
2、上述候选人经董事会提名，并提交股东大会选举，以上程
序合法有效，符合《公司章程》的规定。
独立董事签名：徐国祥、陶修明、尉安宁、许志明、靳庆鲁
签署时间：2017年 12月 5日；2018年 1月 19日
议题三：关于公司监事会换届选举的议案
关于公司监事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第三届监事会成员任期已经届满，依照相关法律、法
规和《公司章程》的规定，需进行换届选举，产生公司第四届监事
会成员。
参照上市证券公司监事会的人员规模水平，为优化公司监事会
结构，公司拟将监事会的人数规模从目前的7人调整为9人。其中：
非职工监事 6名，职工监事 3名。经有关股东单位推荐，现提名张
芊先生、黄来芳女士、佟洁女士、刘文彬先生、尹克定先生、吴正
奎先生为公司第四届监事会非职工监事候选人。第四届监事会中由
职工代表担任的 3位监事，由公司职工代表大会选举产生。
公司第四届监事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起
计算，尚未取得中国证监会监事任职资格的候选人待其取得任职资
格后履职，任期至第四届监事会任期结束。
本议案需对监事候选人逐项表决。
以上议案，请各位股东审议。
附件：监事候选人简历
议题三：关于公司监事会换届选举的议案
附件：监事候选人简历
张芊，男，中国国籍，1974年出生，中共党员，工商管理硕
士，经济师。现任公司非执行董事，申能(集团)有限公司副总经理，
上海久联集团有限公司董事长，上海申能诚毅股权投资有限公司董
事长。自1996年7月加入申能（集团）有限公司，自2001年1月至2004
年10月担任申能（集团）有限公司综合管理部副主管、主管，自2004
年10月至2006年1月担任上海申能资产管理有限公司金融资产部副
经理、经理，自2006年1月至2007年2月担任申能集团财务有限公司
筹备组副组长，自2007年2月至2009年8月担任申能集团财务有限公
司副总经理，自2009年8月至2016年7月担任申能集团财务有限公司
党支部书记，总经理，其间2015年9月起至今担任申能(集团)有限
公司副总经理。
黄来芳，女，中国国籍，1969年出生，工商管理硕士，经济师。
现任公司非执行董事，中国邮政集团公司上海市分公司副总经理、工会主席、邮政博物馆馆长。自2006年7月至2009年1月担任上海市
邮政公司宝山区邮政局计财科科长，自2009年1月至2010年11月担
任上海市邮政公司宝山区邮政局副局长，自2010年11月至2013年4
月担任上海市邮政公司宝山区邮政局局长、党委书记，自2013年4
月至2014年7月担任上海市邮政公司市场经营部经理，自2014年7月
至2015年5月担任上海市邮政公司市场部总经理，2015年5月至2016
年2月担任中国邮政集团公司上海市分公司市场部总经理，于2016
年2月起担任中国邮政集团公司上海市分公司副总经理，2016年6月
议题三：关于公司监事会换届选举的议案
起担任中国邮政集团公司上海市分公司工会主席，2016年6月起担
任中国邮政集团公司上海市分公司邮政博物馆馆长。
佟洁，女，中国国籍，1968年出生，本科。现任上海金桥出
口加工区开发股份有限公司财务总监。自 1988年 12月至 2001年
12月担任中国第一拖拉机工程机械集团有限公司审计主管，自2001
年 12月至 2008年 12月担任中邦集团有限公司内审主管、财务部
副经理、资本运营部副经理、财务部经理，自 2008年 12月至 2009
年8月担任旭辉集团有限公司高级审计经理，自2009年8月至2016
年5月担任上海市浦东新区国资委董事监事管理中心外派专职监事，于 2016年 5月起担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司财务
总监。
刘文彬，男，中国国籍，1975年出生，中共党员，硕士，高级
会计师。现任公司监事，中国长城科技集团股份有限公司财务总监。
自 2000年 6月至 2017年 2月担任长城信息产业股份有限公司子公
司会计、财务经理、财务部长、副总会计师、财务总监，于 2017
年 2月起担任中国长城科技集团股份有限公司财务总监。
尹克定，男，中国国籍，1964年出生，中共党员，本科学历，高级会计师。现任公司监事，上海建工集团股份有限公司总会计师，上海浦东建信村镇银行有限责任公司董事。自 1987年 7月至 2001
年 7月担任上海建工（集团）总公司海外事业部财务主管，自 2001
年7月至2004年6月担任香港建设控股有限公司财务总监，自2004
年 6月至 2005年 1月担任上海建工（集团）总公司财务处副处长、
议题三：关于公司监事会换届选举的议案
自 2005年 1月至 2009年 1月担任上海建工（集团）总公司南方公
司总会计师，自 2010年 1月至 2011年 10月担任上海第二建筑有
限公司总会计师，自 2011年 10月至 2012年 12月担任上海建工集
团股份有限公司副总会计师，于 2012年 12月起担任上海建工集团
股份有限公司总会计师，2014年 1月起担任上海浦东建信村镇银行
有限责任公司董事。
吴正奎，男，中国国籍，1974年出生，中共党员，硕士，会计
师。现任公司监事，绿地控股集团有限公司财务部副总经理，绿地
控股集团审计中心常务副总经理，上海绿地建设（集团）有限公司
董事，上海云峰（集团）有限公司董事，绿地金融投资控股集团有
限公司监事，上海新华发行（集团）有限公司财务总监，锦州银行
股份有限公司董事，绿地香港控股有限公司执行董事。自 1998年 9
月至 1999年 12月任江苏天能集团职员，2000年 1月至 2001年 2
月担任昆山市南方化工厂会计，自 2002年 1月至 2003年 12月担
任上海绿地建筑工程有限公司财务部经理，于 2004年 1月起担任
绿地控股集团有限公司财务部经理、总经理助理、财务部副总经理、审计中心常务副总经理。于 2008年 1月至今担任上海云峰（集团）
有限公司董事、2011年 6月至今担任绿地金融投资控股集团有限公
司监事，2007年 1月至今兼任上海新华发行（集团）有限公司财务
总监，2011年 10月至今担任锦州银行股份有限公司董事。
议题四：关于申请开展跨境业务的议案
关于申请开展跨境业务的议案
各位股东：
近年来，公司秉持“建设国际现代投资银行，为客户提供全面
综合金融服务”的发展目标，先后实现了 H股上市、穆迪 Baa3国
际投资级评级、债券通报价机构资格、国家发改委批准的跨境发行
美元债资格及额度等成绩，公司国际化程度逐渐提升、国际化战略
稳步推进、国际知名度不断提高。
站在当前时点，在总结已经获得资格及取得成绩的基础上，为
实现我司的战略发展目标，我们仍面临较多挑战及机遇：第一，从
公司自身发展考虑，随着跨境上市、发债、跨境分支机构设立及增
资等布局的推进，公司资产负债配置面临着越来越多的跨境资产配
置及风险对冲需求；第二，从代客服务的角度出发，随着一带一路、
人民币国际化、资本项目可兑换等国家战略的实施，中国金融市场
与跨境的各种互联互通、QDII2等项目落地，客户对证券公司跨境
代客投资服务的需求将不断提升；第三，从监管政策导向来看，2017
年证券业协会修改了证券公司评级指标体系，其中明确指出对跨境
投资及客户服务能力强的证券公司可以给予适当加分奖励；2017
年 8月，国家发展改革委、商务部、人民银行等四部委联合发布《关
于进一步引导和规范境外投资方向的指导意见》，明确了鼓励类、限制类和禁止类的境外投资类别，证券公司开展跨境业务有了较为
明确的监管政策指引；第四，从国内同行业比较来看，继中信、海
通获得证监会开展跨境自营投资的无异议函之后，2018年开年，证
监会新批复国泰君安和华泰证券开展跨境业务的无异议函，其他大
型证券公司对跨境业务均非常重视并且布局迅速；第五，从国际比
较来看，国际知名现代投资银行的跨境投资及客户服务能力非常强，
议题四：关于申请开展跨境业务的议案
在中国政府已明确表态将扩大金融行业对外开放的情况下，国内证
券公司将面临更多来自国际投行的挑战，未来若只局限或者关注在
境内市场的发展，将很难从激烈竞争中脱颖而出、取得瞩目成绩。
综上，从自身、代客、监管、国内及国外同行业比较等多角度
来看，公司通过开展跨境业务走出去，做到知己知彼、增强自身投
资实力、提高客户服务能力的紧迫性日益增强。
事实上，我司一直注重国际化战略布局，认识到开展跨境业务
的必要性。早在 2015年公司第三届董事会第十六次会议就审议通
过了《关于公司申请开展境外自营投资业务的议案》，公司也已于
2015年向证监会提交了境外自营投资业务资格的申请材料，但受制
于汇率形势的不确定性，监管机构对于跨境业务的审批非常慎重，一直到2017年底，并未新增对证券公司跨境业务相关资格的批复。
2017年人民币相对美元汇率意外升值6.3%，外汇储备也连续 10多
月回升，人民币汇率形势大幅好转，2018年开年，证监会新增批复
了国泰君安和华泰证券两家跨境业务资格，并且除了境外自营业务
之外，还允许这两家证券公司开展跨境代客业务。
因此，公司认为证券公司跨境业务将迎来新的监管审批窗口，故拟在 2015年申请开展境外自营业务议案的基础上，增加申请开
展跨境代客业务，提请股东大会审议以下事项：
1、同意公司根据监管许可和业务发展需要向中国证监会申请
开展如下跨境业务资格并在获得资格后开展相关业务，并同意授权
公司经营管理层办理相关手续:
（1）以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资
于其它合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具；
（2）与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议及其
议题四：关于申请开展跨境业务的议案
补充协议（含ISDA、CSA、NAFMII及 SAC等），参与场外金融产
品交易，及向客户提供相应的金融产品和交易服务。
2、公司获得前述跨境业务资格后，如涉及《公司章程》变更，
同意授权公司经营管理层按照监管机构的要求修改《公司章程》，并办理有关章程变更、工商变更登记及经营许可证变更登记等相关
事宜；
3、同意授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要设
立管理机构、组织制定或修改相关业务制度。
以上议案，请各位股东审议。