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2014年度监事会工作报告
2014年，公司监事会在全体监事的共同努力下，严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》中的相关规定，积极有效履行了审查和监督等职责。现将2014年报告期内的工作分述如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会及其全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真地履行自身的职责,以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。
公司监事会共召开了7次会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，具体内容如下：
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|序号|会议名称|召开时间|
|1|第二届监事会第二十三次会议|2014年0 3月25日|
|2|第三届监事会第一次会议|2014年04月17 日|
|3|第三届监事会第二次会议|2014年04月23日|
|4|第三届监事会第三次临时会议|2014年05月06日|
|5|第三届监事会第四次会议|2014年08月21日|
|6|第三届监事会第五次临时会议|2014年09月15日|
|7|第三届监事会第六次会议|2014年10月23日|

（一）2014年3月25日，公司召开第二届监事会第二十三次会议。会议审议通过了《2013年度监事会工作报告》、《2013年度财务决算报告》、《2013年年度报告全文及摘要》、《2013年度利润分配预案》、《2013年度内部控制自我评价报告》、《2013年度募集资金存放和使用情况专项报告》、《续聘2014年度会计师事务所》、《关于监事会换届选举》等议案，并对相关事项发表了独立意见。。
（二）2014年4月17日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议通过
关于《选举公司第三届监事会主席》的议案，推选冯莉莉女士担任公司监事会主
席职务。
（三）2014年4月23日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过《大连智云自动化装备股份有限公司2014年第一季度报告》、《公司股票期权激励计划人员名单、行权数量调整及注销部分激励对象期权》、《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单》的议案，并对相关事项发表了独立意见。
（四）2014年5月6日，公司召开第三届监事会第三次临时会议，会议审议通过了《关于向平安银行股份有限公司大连分行申请综合授信并提供抵押及质押担保的议案》、《关于出售固定资产的议案》，并对相关事项发表了独立意见。
（五）2014年8月21日，公司召开第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《2014年半年度报告全文及摘要》、《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于补选监事会监事的议案》等议案，并对相关事项发表了意见。
（六）2014年9月15日，公司召开第三届监事会第五次临时会议，会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，推选史爽先生担任公司监事会主席职务。
（七）2014年 10月 23日，公司召开第三届监事会第六次会议。会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》、《2014年第三季度报告》、《关于将部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，并对相关事项出具了书面意见。
二、监事会关于2014年度相关事项的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》中的相关规定，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制等进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了公司所有的股东大会、董事会，对股东大会和董事会的召集程序、决策程序，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督，并通过查阅公司资料等方式对公司依法运作情况进行全面监督后认为：
公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规以及中国证监会所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度，并在不断健全完善中；信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况进行了认真的核查和监督，认为公司财务制度健全，财务运作规范，严格执行了《会计法》及《企业会计准则》等法律法规的规定，未发现有违反法律、法规及制度的行为。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2014年度的财务报告出具了无保留意见的审计报告，客观真实地反映了公司的经营成果和财务状况。
（三）募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况后认为：公司募集资金的存放与使用严格遵照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板市公司规范运作指引》、《募集资金管理制度》及《创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用》等相关规则制度的要求，未发生违规存放和使用募集资金的行为。
（四）公司收购、出售资产交易情况
经核查，报告期内公司收购、出售资产行为均按法定程序在公开、公平、公正的原则下进行，交易价格合理、公允，不存在内幕交易、交易不公平和损害公司或部分股东利益的情况，交易程序严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规则规定执行。
（五）关联交易情况
经核查，报告期内，公司没有发生关联交易的事项。
（六）公司对外担保情况
报告期内，公司不存在对外担保的事项。
三、监事会对内部控制评价自我评价报告的意见
监事会经审议认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并有效地执行，保证了公司经营管理的合法性、安全性和真实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司
内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，公司《2014年度内部自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
四、监事会对公司《2014年年度报告》的审核意见
根据《证券法》第68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，监事会对董事会编制的《2014年度报告》进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：
1、《2014年度报告》编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理的各项规定；
2、《2014年度报告》的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、《2014年度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
4、在监事会提出本意见前，未发现参与《2014年度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
五、监事会 2015年度工作计划
2015年，监事会成员将继续勤勉尽责，工作计划主要有以下几方面：
（一）加强学习，提升监事履职的业务水平和专业素质。
（二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。
（三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发生。
（四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。
（五）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化。
监事会在2015年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。
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监事会
2015年 4月 21日