证券代码：600268 股票简称：国电南自 编号：临2016—010国电南京自动化股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《国电南京自动化股份有限公司募集资金管理制度》规定，公司董事会对2010年度非公开发行A股募集资金在 2015年全年的使用与管理情况进行全面核查，具体报告如下：
一、募集资金基本情况
国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可［2010］1705号”文核准，以非公开发行的方式发行人民币普通股（A股）33,766,232股，发行价格为23.10元/股，募集资金总额为人民币 779,999,959.20元，扣除发行等费用 21,836,999.27元后，募集资金净额为人民币 758,162,959.93元。以上募集资金经大信会计师事务有限公司于 2010年12月13日出具的大信验字[2010]第1-0120号《验资报告》验证确认。
公司按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，将募集资金全部存储于公司募集资金专户，并签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2015年 12月 31日，公司累计使用募集资金 75,816.30万元，其中，2015年全年使用募集资金371.64万元，以前年度使用的募集资金 75,444.66万元；尚未使用的募集资金余额为 0万元。2015年 12月 31日存放在募集资金专户的余额为0万元。截至2015年12月31日止，募集资金余额已全部使用完毕。
2015年4月10日，民生证券股份有限公司出具《关于国电南京自动化股份有限公司2010年非公开发行股票保荐总结报告书》，详见上海证券交易所网站。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理制度情况
为规范公司募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规的相关规定，公司于 2013年 11月 22日召开的 2013年第四次临时董事会审议同意将《关于修改<公司募集资金管理制度>的议案》提交公司股东大会审议；该议案经 2013年 12月 10日召开的 2013年第一次临时股东大会审议并通过。
(二)募集资金的管理情况说明
2010年12月22日，公司、保荐人分别与交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行、中国农业银行股份有限公司南京广州路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报告
期末，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。
2011年3月28日，公司2011年第二次临时董事会会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点的议案》，并经2011年4月13日召开的公司 2011年第二次临时股东大会审议批准。公司决定变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点，本次变更共涉及6个募集资金投资项目实施主体、2个募集资金投资项目实施地点。
根据上述变更事项，公司及 6家子公司、保荐人分别与交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行、中国农业银行股份有限公司南京广州路支行、中信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司扬州分行、交通银行扬州文汇支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。自上述协议签署之后，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。
(三)募集资金专户存储情况
存款银行 银行账号 存款方式 余额中国农业银行股份有限公司南京广州路支行 100301040007933 活期存款 0.00交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行 320006603018010037771 活期存款 0.00交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行 320006603018010037695 活期存款 0.00中国农业银行股份有限公司南京广州路支行 10-100301040007941 活期存款 0.00中信银行股份有限公司南京分行城北支行 73211-1-01-821-000080-13 活期存款 0.00中信银行股份有限公司南京分行城北支行 7321110182600066795 活期存款 0.00农业银行扬州分行营业部 10158001040223651 活期存款 0.00交通银行扬州市分行文汇支行 395067600018010019259 活期存款 0.00合计 0.00三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至 2015年12月31日募集资金实际使用情况详见附表 1:“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
为保障本次非公开发行募集资金投资项目的顺利进行，截至 2010年 12月 31日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目 6,339.41万元。2011年 3月 17日公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募
集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,339.41万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为充分发挥募集资金的使用效率，2011年 2月 24日，公司召开的 2011年第一次临时董事会会议，审议通过了《关于用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经 2011年 3月 16日召开的公司 2011年第一次临时股东大会审议通过。公司在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过 25,000万元，占公司募集资金净额的32.97％（未超过募集资金净额的50%），使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月，实际使用25,000万元。截止2011年9月13日，公司已将25,000万元资金全部归还至募集资金专用账户。
为最大限度地发挥募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司经营成本， 2011年 8月 31日，公司召开的 2011年第六次临时董事会会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经 2011年 9月 16日召开的公司 2011年第五次临时股东大会审议通过。公司结合生产经营情况和募集资金使用计划，拟计划继续使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过 18,750万元，占公司募集资金净额的24.73％（未超过募集资金净额的50%），使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6个月，实际使用 18,750万元。
截止 2012年 3月 13日，公司已将 18,750万元资金全部归还至募集资金专用账户。
（四）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2：“变更募集资金投资项目情况表。”
（二）变更募集资金投资项目的说明
1、2011年4月13日，经公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点的议案》。
根据公司的发展规划及实行“母子公司”管控模式的特点，为加快募集资金项目的建设，公司变更了部分募集资金投资项目实施主体与实施地点，实施主体由国电南自变更为相关子公司。此次变更共涉及 6个募集资金投资项目实施主体、2个募集资金投资项目实施地点。
变更事项如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|拟投入募集资金（万|原实施主体|变更后实施主体|原实施地点|变更后实施地点|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||元）|||||
|1|智能变电站自动化系统及电子互感器|15,200|国电南自|南京国电南自电网自动化有限公司|——|——|
|2|智能配电网自动化系统及智能开关|12,100|国电南自|智能配电网自动化系统变更至南京国电南自电网自动化有限公司实施|国电南自（江宁）高新科技园|智能配电网自动化系统实施地点不变|
|||||智能开关变更至江苏国电南自电力自动化有限公司实施||智能开关变更至国电南自智能电力设备（扬州）产业园|
|3|智能用电自动化系统|12,000|国电南自|南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司|——|——|
|4|大功率风电机组控制系统及变流器|10,000|国电南自|南京国电南自风电自动化技术有限公司|——|——|
|5|智能电厂自动化系统|7,700|国电南自|南京国电南自电力自动化有限公司|——|——|
|6|智能一次设备在线监测系统|12,000|国电南自|江苏国电南自电力自动化有限公司|国电南自（浦口）高新科技园|国电南自智能电力设备（扬州）产业园|

对于上述涉及变更实施主体的募集资金投资项目，公司采用对子公司进行增资的方式实施。由于公司计划募集资金总额78,000万元扣除发行费用21,837,040.07元后，实际募集资金净额为758,162,959.93元；公司将“智能电厂自动化系统”项目拟用募集资金投入7,700万元变更为55,162,959.93元，不足部分由公司用自有资金补足。
2、2012年 4月 22日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的剩余资金用于建设“国电南自电力电子实验室”和用
于补充流动资金的议案》，并经2012年5月11日召开的公司2012年第一次临时
股东大会审议批准。本次变更涉及 2个募集资金投资项目资金用途,变更投向的
总金额为5,370.06万元。变更事项如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目|募集资金承诺投资总额（万元）|截止2012年4月 20 日累计投入金额（万元）|剩余募集资金金额（万元）|利息（万元）|变更后的项目名称|
|大功率高压变频调速系统|9,000.00|4,520.09|4,479.91|190.15|国电南自电力电子实验室|
|智能电厂自动化系统|5,516.30|4,626.15|890.15|8.11|补充流动资金|

注：利息截止日为2012年3月31日。
3、2012年7月20日，公司2012年第一次临时董事会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的实施方式和将部分募集资金用于补充流动资金的议案》，并经 2012年 8月 6日召开的公司 2012年第二次临时股东大会审议批准,同意“智能开关”项目实施主体——江苏国电南自电力自动化有限公司将“智能开关”项目剩余募集资金中3,600万元用于收购国电南自持有的扬州国电南自开关有限公司45%的股权，并将“智能开关”项目剩余募集资金中 1,515.12万元及利息用于补充流动资金；本次变更投向的总金额为5,115.12万元。
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺投资项目|募集资金项目实施主体|募集资金承诺投资总额（万元）|截止2012年 6月 30日累计投入金额（万元）|剩余募集资金金额（万元）|利息（万元）|变更后的项目名称|剩余募集资金投入新项目金额（万元）|
|智能开关|江苏国电南自电力自动化有限公司|6,000.00|884.88|5,115.12|41.72|投资扬州国电南自开关有限公司|3,600.00|
|||||||补充流动资金|1,515.12|

注：截止2012年6月30日利息为41.72万元。
详见公司于 2012年7月21日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的《国电南自关于变更部分募集资金投资项目的公告》。
4、2014年 8月 14日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及将有关剩余和节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，并经 2014年 9月 23日召开的公司 2014年第一次临时股东大会审议批准,
变更“智能用电自动化系统”项目并将剩余资金 7,628.89万元及利息用于永久
补充流动资金，占公司募集资金总额的9.78%（不含利息）；变更“大功率风电机组控制系统及变流器”项目并将剩余资金 4,353.20万元及利息、返还的原用于联建项目的募集资金 2,000万元，共计 6,353.20万元及利息用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的8.15%（不含利息）；变更“智能电厂自动化系统”项目并将返还的原用于联建项目的募集资金1,700万元用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的2.18%；上述变更用途并将剩余募集资金永久补充流动资金的总金额为15,682.09万元及利息，占公司募集资金总额的20.11%（不含利息）；
将“智能一次设备在线监测系统”项目节余资金3,202.95万元及利息用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的4.11%（不含利息）；
上述用于永久补充流动资金的总金额为18,885.04万元及利息，占公司募集资金总额的24.21%（不含利息）。
详见公司于 2014年8月16日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的《国电南自关于变更部分募集资金用途及将有关剩余和节余募集资金永久补充流动资金的公告》。
(三)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司 2015年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
立信会计师事务所认为：
公司2015年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2015年度实际存放与使用情况。
七、上网披露的公告附件
（一）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
国电南京自动化股份有限公司董事会
2016年3月26日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|扣除发行费用后的实际募集资金总额||||75,816.30||本报告期内投入募集资金总额|||||371.64||
|变更用途的募集资金总额||||26,167.27||已累计投入募集资金总额|||||75,816.30||
|变更用途的募集资金总额比例||||34.51%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|智能变电站自动化系统及电子互感器|—|15,200|15,200.00|15,249.00|—|15,200.00|49.00|99.68%|2012年12月|19,840.45|是|否|
|智能配电网自动化系统及智能开关|智能配电网自动化系统|12,100|6,100.00|6,127.00|—|6,100.00|27.00|99.56%|2012年12月|-404.80|否||
|||||||||||||否|
||智能开关||884.88|884.88|—|884.88|0|100.00%|2012年12月|—|—|是|
||收购股权||3,600.00|3,600.00|—|3,600.00|0|100.00%|2012年12月|-571.20|否|否|
||补充流动资金||1,515.12|1,515.12|—|1,515.12|0|||—|—||
|||||||||100.00%|/|||否|
|智能用电自动化系统|智能用电自|||||||||-1,755.04|否||
||||4,371.11|4,389.11|—|4,371.11|18.00|99.59%|2012年12月|||是|
||动化系统||||||||||||
|||12,000|||||||||||
||永久补充流|||||||||—|—||
||||7,628.89|7,628.89|—|7,628.89|0|100.00%|/|||否|
||动资金||||||||||||
|大功率风电机组控制系统及变流器|大功率风电|||||||||-265.42|否||
||机组控制系|10,000|3,646.80|3,703.80|—|3,646.80|57.00|98.46%|2012年12月|||是|
||统及变流器||||||||||||

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||永久补充流||||||||||||
||||6,353.20|6,353.20|—|6,353.20|0|100.00%|/|||否|
||动资金||||||||||||
|大功率高压变频调速系统|大功率高压|||||||||-183.80|否||
||变频调速系||4,520.09|4,520.09|—|4,520.09|0|100.00%|2011年12月|||是|
||统|9,000|||||||||||
||电力电子实|||||||||—|—||
||||4,479.91|5,737.37|371.64|4,479.91|1,257.46|78.08%|2013年5月|||否|
||验室||||||||||||
||补充流动资|||||||||—|—||
||||2,590.15|2,590.15|—|2,590.15|0|100.00%|/|||否|
|智能电厂自|金||||||||||||
|||7,700|||||||||||
|动化系统|智能电厂自|||||||||3,374.12|是||
||||2,926.15|2,926.15|—|2,926.15|0|100.00%|2012年3月|||否|
||动化系统||||||||||||
|智能一次设备在线监测系统||||||||||-2,466.65|否||
||—|12,000|12,000.00|12,071.00|—|12,000.00|71.00|99.41%|2012年12月|||否|
|合计|—|78,000|75,816.30|77,295.76|371.64|75,816.30|1,479.46|98.09%|—|17,567.66|—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||无||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||||||||

3、鉴于市场变化，部分募投项目继续实施可能无法达到预期收益，为了提高募集资金使用效率，2014年8月14日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及将有关剩余和节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2014年9月23日召开的公司2014年第一次临时股东大会审议批准,将“智能用电自动化系统”项目、“大功率风电机组控制系统及变流器”项目的相关剩余募集资金、返还的原用于联建项目的募集资金用于永久补充流动资金。
变更“智能用电自动化系统”项目并将剩余资金7,628.89万元及利息用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的9.78%（不含利息）；变更“大功率风电机组控制系统及变流器”项目并将剩余资金4,353.20万元及利息、返还的原用于联建项目的募集资金2,000万元，共计6,353.20万元及利息用于永久补充流动资金，占公司募集资金总额的8.15%（不含利息）。
|||
|-|-|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2010年12月31日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目6,339.41万元。2011年3月17日公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,339.41万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司2011年第一次临时董事会会议审议通过了《关于用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经公司2011年第一次临时股东大会审议批准。同意公司使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过25,000 万元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6 个月。截止2011年9月13日，公司已将25,000 万元资金全部归还至募集资金专用账户。公司2011年第六次临时董事会会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经公司2011 年第五次临时股东大会审议通过。同意公司继续使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过18,750 万元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6 个月。截止2012年3月13日，公司已将18,750 万元资金全部归还至募集资金专用账户。|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|无|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|无(cid:13)|
|募集资金其他使用情况|无|

注1：截至期末，智能变电站自动化系统及电子互感器项目、智能配电网自动化系统项目、智能用电自动化系统项目、大功率风电机组控制系统及变流器项目、智能一次设备在线监测系统项目、电力电子实验室项目募集资金使用进度均已达到100%，累计投入金额与承诺投入金额存在差额，系调整后募集资金投资金额与该项目承诺投入总额存在差额所致。电力电子实验室项目由于项目执行过程中调整了部分基建设计方案，降低了工程成本，导致该项目实际投入比初始承诺投资减少 1,257.46万元。目前该项目已办理质量验收并交付使用。
注2：募集资金投资项目的实现收益与承诺收益的差异，主要原因是部分募集投资项目配套产品和技术定型进度滞后，待继续加大投资和进度，市场和销售尚待继续加大力度推广，风电系统和高压变频系统市场景气度不佳，竞争激烈，导致募集资金投资项目累计实效收益低于承诺的累计收益。
附表2：
单位：万元
变更募集资金投资项目情况表
||||||||||||
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|变 更后 的项目|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投资金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投 资 进度（%）(3)=(2)/(1)|项 目达 到预 定可 使用 状态 日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变 更后 的项 目可 行性 是否 发生 重大 变化|
|电力电子实验室|大功率高压变频调速系统|4,479.91|5,737.37|371.64|4,479.91|78.08%|2013年5月|—|—|否|
|补充流动资金|智能电厂自动化系统|2,590.15|2,590.15|—|2,590.15|100.00%|/|—|—|否|
|收购股权|智能开关|3,600.00|3,600.00|—|3,600.00|100.00%|2012年12月|-571.20|否|否|
|补充流动资金|智能开关|1,515.12|1,515.12|—|1,515.12|100.00%|/|—|—|否|
|补充流动资金|智能用电自动化系统|7,628.89|7,628.89|—|7,628.89|100.00%|/|—|—|否|
|补充流动资金|大功率风电机组控制系统及变流器|6,353.20|6,353.20|—|6,353.20|100.00%|/|—|—|否|
|合计|—|26,167.27|27,424.73|371.64|26,167.27|—|—|-571.20||—|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）||||见注释|||||||
|未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）||||无|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||

注释：1、变更原因
（1）将“大功率高压变频调速系统”项目剩余募集资金4,479.91万元及利息用于建设“国电南自电力电子实验室”：
“大功率高压变频调速系统”的项目研发及项目土建工作基本完成，2011年10月27日项目成果通过国家“863”项目验收。根据公司发展战略以及公司实施母子公司管控模式的要求，项目的产业化及后期生产、销售将在控股子公司——南京国电南自新能源科技有限公司实施。本着节约资金、提高募集资金使用效率的原则，公司充分利用控股子公司——南京国电南自新能源科技有限公司现有的厂房、生产线和调试设备，生产“大功率高压变频调速系统”，实现产业化。此项变更提高了设备使用效率，避免了重复投资。目前该公司产能完全满足市场需求，若未来市场需求增加，扩张产能所需资金由公司用自有资金解决。
建立“国电南自电力电子实验室”有利于提升公司电力电子研发水平和实验检测手段。
新项目将进一步支撑公司变频、风电、光伏、储能等电力电子专业的可持续发展，在提高募集资金使用效率的同时，提升了公司核心竞争力。实验室建设项目预计总投资5,737.37万元，公司将采取自主开发的方式，项目资金来源于：“大功率高压变频调速系统”项目的剩余募集资金4,479.91万元及利息；其余所需的投资资金由公司自有资金解决。
（2）将“智能电厂自动化系统”项目剩余资金890.15万元及利息用于补充流动资金：“智能电厂自动化系统”项目的系统开发、项目建设、检测、调试等生产开发设备购置工作已基本完成。根据公司发展战略以及未来业务重组的要求，该项目后期生产、销售等产业化将在控股子公司——南京国电南自美卓控制系统有限公司实施。同时，鉴于目前发电集团新建电厂投资项目放缓，公司现有产能已可满足市场需求，为节约资金，提高现有设备使用效率，原计划投资扩产表贴生产线暂缓实施。
为增强公司现有资金的流动性，提高募集资金使用效率，公司将“智能电厂自动化系统”项目剩余资金890.15万元及利息用于补充流动资金，若未来市场需求增加，扩张产能所需投入由公司用自有资金解决。
(3)将“智能开关”项目剩余资金5,115.12万元中的3,600万元用于收购公司持有的扬州国电南自开关有限公司45%的股权，主要基于以下方面原因：
1）“智能开关”项目由公司的全资子公司——江苏国电南自电力自动化有限公司实施，募集资金6,000万元，主要用于智能开关设备的研发和生产。其中884.88万元已按投入计划用于项目基建和研发。鉴于“智能开关”产品的开发应用需要时间，难以在短期内实现产品的市场化。此外，公司先期已与“ABB中国”合资成立“扬州开关公司”，并将持有的“扬州开关公司”45％股权转让给全资子公司——江苏国电南自电力自动化有限公司。“扬州开关公司”主营智能开关等一次设备，并已实施购置厂房和设备等工作。
本着节约资金、提高募集资金使用效率的原则，江苏国电南自电力自动化有限公司将“智能开关”项目剩余募集资金中3,600万元投入“扬州开关公司”，充分利用“扬州开关公司”的厂房和设备，迅速实现“智能开关”产品的市场化和产业化。
2）江苏国电南自电力自动化有限公司将“智能开关”的募集资金项目的实施方式变更为与ABB（中国）有限公司共同投资建设“扬州国电南自开关有限公司”，有助于借鉴合作方在“智能开关”业务上的先进技术，在提高募集资金使用效率的同时，提升公司产品的核心竞争力。
(4)将“智能开关”项目剩余募集资金中1,515.12万元及利息用于补充流动资金，主要是为了增强江苏国电南自电力自动化有限公司现有资金的流动性，降低财务费用，提高募集资金使用效率。若未来市场需求增加，扩张产能所需投入将由该公司用自有资金解决。
(5)将“智能用电自动化系统”项目剩余的募集资金7,628.89万元及利息，用于永久补
充流动资金，主要基于以下方面原因：
由于目前智能电表市场竞争激烈，参与竞标的企业数量众多，产品的利润空间有限。因此若继续按原计划实施该项目，将有可能达不到预期收益。根据用电自动化市场情况，现有产能已可基本满足需求。因此，为节约资金，提高现有设备使用效率，使用该项目剩余资金永久补充流动资金。
(6)将“大功率风电机组控制系统及变流器”项目剩余的募集资金4,353.20万元及利息、返还的原用于联建项目的募集资金2,000.00万元，共计6,353.20万元及利息用于永久补充流动资金，主要基于以下方面原因：
由于大功率风电机组控制系统及变流器项目的现有产能已可基本满足目前公司的业务
需求，考虑到风电行业的市场景气度及市场波动较大，公司不再继续投入资金。因此，使用该项目剩余资金补充流动资金。
该项目已使用的募集资金中，有 2,000万元用于投入公司全资子公司南京国电南自软件产业有限公司相关房产的联建中，该部分款项已计入累计投入金额。现相关房产已建成且已投入使用，但因政策变化，联建项目土地使用权证无法分割，因此，无法取得由该部分募集资金所建相关房产的产权证。现需将 2,000万元募集资金由南京国电南自软件产业有限公司返还至“大功率风电机组控制系统及变流器”项目募集资金专户中。此后，该项目所需使用的房屋以租赁方式进行。
(7)将“智能电厂自动化系统”项目返还的原用于联建项目的募集资金1,700.00万元，用于永久补充流动资金。主要基于以下方面原因：
该项目已使用的募集资金中，有 1,700万元投入公司全资子公司南京国电南自软件产业有限公司相关房产的联建中，该部分款项已计入累计投入金额中。现相关房产已建成且已投入使用，但因政策变化，联建项目土地使用权证无法分割，无法取得由该部分募集资金所建相关房产的产权证。现需将 1,700万元募集资金由南京国电南自软件产业有限公司返还至该项目募集资金专户中。此后，该项目所需使用的房屋以租赁方式进行。
2、决策程序及信息披露情况
(1)2012年 4月 22日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的剩余资金用于建设“国电南自电力电子实验室”和用于补充流动资金的议案》，并经2012年5月11日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议批准。
公司第五届董事会第三次会议决议公告、《国电南自关于变更部分募集资金投资项目的公告》以及2012年第一次临时股东大会决议公告分别于2012年4月24日，2012年5月12日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
(2)2012年7月20日，公司2012年第一次临时董事会会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的实施方式和将部分募集资金用于补充流动资金的议案》，并经2012
年8月6日召开的公司2012年第二次临时股东大会审议批准。
公司2012年第一次临时董事会会议决议公告、《国电南自关于变更部分募集资金投资项目的公告》以及2012年第二次临时股东大会决议公告分别于2012年7月21日，2012年8月7日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
（3）2014年8月14日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途及将有关剩余和节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2014年9月
23日召开的公司2014年第一次临时股东大会审议批准。
相关公告《国电南自第五届董事会第十二次会议决议公告》、《国电南自关于变更部分募集资金用途及将有关剩余和节余募集资金永久补充流动资金的公告》以及《2014年第一次
临时股东大会决议公告》于2014年8月16日，2014年9月24日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。