信达证券股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金之核查意见
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对九强生物部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核查情况如下：
一、九强生物首次公开发行股票募集资金情况
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“九强生物”）于 2014年10月14日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3,111万股（其中公开发行新股数量 2,443万股，老股转让 668万股），发行价格为人民币 14.32元/股，募集资金总额为人民币 34,983.76万元，扣除发行费用人民币 4,975.76万元，募集资金净额为人民币30,008万元。
上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014年 10月28日出具的【2014】48090216号验资报告确认。公司对募集资金进行了专户存储。
根据公司首次公开发行股票招股说明书中披露，公司使用募集资金直接投入承诺投资项目为：
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|编号|项目名称|投资总额（万元）|
|1|营销中心及网络建设|2,140|
|2|新建研发中心及参考实验室|12,488|

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|3|扩大体外诊断试剂生产规模|9,380|
|4|补充募集资金投资项目流动资金|6,000|
|合计||30,008|

二、结项的募集资金投资项目具体情况
（一）“营销中心和网络建设”项目进行结项
1、项目基本情况
截至目前，公司募集资金投资项目“营销中心和网络建设”项目计划总投资 2,140万元，实际使用 1,307.92万元，利息收入 45.28万元，节余总额 877.36万元。
2、募集资金节余的主要原因
营销中心和网络建设项目承诺使用募集资金2,140万元，主要包括工程费用、工程建设其他费用、建设场地租赁费用、产品展示费用和预备费用等项目。
在项目实际实施中，公司本着谨慎、节约的原则，通过优化项目设计和布局，节约了费用和设备采购支出等。目前，营销中心和网络建设项目的建设已基本达到了项目的建设目标并已投入使用，共计节余募集资金 877.36万元。
3、该项目结项后募集资金使用计划
为更好地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，提升经营效益，本着股东利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的规定，结合发展规划及实际生产经营的需要，公司决定将“营销中心和网络建设”项目的剩余募集资金及其利息收入共计 877.36万元，全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。最终永久补充流动资金的利息金额以资金转出当日银行结息余额为准。
（二）“扩大体外诊断试剂生产规模”项目进行结项
1、项目基本情况
截至目前，公司募集资金投资项目“扩大体外诊断试剂生产规模”项目计划总投资9,380万元，实际使用4,313.87万元，利息收入186.33万元，应付未付尾
款 1,626.80万元，质量保证金 380.84万元，节余总额 3,244.82万元。其中应付
未付尾款1,626.80万元将于2016年12月31日之前结清，质量保证金380.84万元将在本项目质保期过后根据合同约定支付。
2、募集资金节余的主要原因
扩大体外诊断试剂生产规模项目承诺使用募集资金9,380万元，主要包括工程费用、工程建设其他费用、预备费用、铺底流动资金等项目。
在项目实际实施中，公司本着务实的原则，在满足项目建设的前提下，优化了项目设计和布局，在设备采购的过程中采取公开招标等方式降低了设备采购价格，节省了部分设备采购款。目前，扩大体外诊断试剂生产规模项目的建设已基本达到了项目的建设目标并已投入使用，共计节约募集资金 3,244.82万元。
3、该项目结项后募集资金使用计划
为更好地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，提升经营效益，本着股东利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的规定，结合发展规划及实际生产经营的需要，公司决定将“扩大体外诊断试剂生产规模”项目的剩余募集资金及其利息收入共计3,244.82万元，全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。最终永久补充流动资金的利息金额以资金转出当日银行结息余额为准。
（三）“补充募集资金投资项目流动资金”项目进行结项
截至目前，公司募集资金投资项目“补充募集资金投资项目流动资金”项目计划总投资6,000万元，利息收入34.86万元。本项目未产生募集资金节余。
三、相关事项决策程序
1、公司于2016年12月12日召开的第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，该议案需提交股东大会审议。
2、公司于2016年12月12日召开的第二届监事会第十六次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》。监事会同意公司将“营销中心和网络建设”项目和“扩大体外诊断试剂生产规模”项目予以结项并将全部节余资金（含利息）永久补充为公司的流动资金。
3、公司独立董事对公司部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金事项发表独立意见。公司独立董事认为：公司首次公开发行的募集资金项目中，营销中心和网络建设项目、扩大体外诊断试剂生产规模项目以及补充募集资金投资项目流动资金项目已具备结项条件。其中营销中心和网络建设项目以及扩大体外诊断试剂生产规模项目结项后存在募集资金节余，将节余募集资金久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，满足公司日常经营业务拓展对流动资金的需求，有利于提高公司盈利能力，符合全体股东的利益。本次补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变该项募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
同意将以上三个募集资金投资项目结项并将节余的募集资金及利息收入共计4,122.18万元（含截至2016年12月11日利息收入净额）及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于永久补充流动资金，同意将该议案提交公司股东大会审议。
四、保荐机构核查意见
作为公司的保荐机构，信达证券对以上事项进行了核查，包括查阅招股说明书，查阅公司材料，对公司高管进行访谈等。经核查，信达证券认为：九强生物本次使用募集资金投资项目“营销中心和网络建设”项目以及“扩大体外诊断试剂生产规模”项目节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的法律程序，并将提交股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》的规定。募集资金的使用不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次以节余募集资金永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，提高公司经营效益，实现公司和股东利益最大化。信达证券同意九强生物本次使用节余募集资金永久补充流动资金的事
项。
（以下无正文）
（以下无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金之核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）： 崔萍萍 刘磊
崔萍萍 刘磊
信达证券股份有限公司 2016年 12月 12日