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证券代码：002600 证券简称：江粉磁材 公告编号：2017-004
广东江粉磁材股份有限公司
关于向银行申请授信额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东江粉磁材股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十次会议于 2017年 2月 8日上午以通讯表决的方式召开。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议审议通过了《关于向银行申请授信额度的议案》，现将有关情况公告如下：
根据公司2017年的发展计划及资金需求，现拟向银行申请授信合计额度不超过人民币406,500万元（包含已审批且未到期的授信额度，即，已使用的授信额度加上新增授信额度不超过本议案所申请的最高额度），用于补充公司生产经营所需的流动资金，授信期限及其他具体事项将以本公司与各授信银行签订的合同所约定之条款为准。具体授信情况如下：
一、向中国工商银行江门市城西支行申请人民币 20,000万元授信额度
公司拟向中国工商银行江门市城西支行申请额度不超过人民币20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
二、向中国银行江门分行申请人民币30,000万元授信额度
公司拟向中国银行江门分行申请额度不超过人民币 30,000万元的综合授信。
公司提供名下面积约30,218平方米的土地使用权以及面积约22,307平方米的厂房为本次授信作抵押担保；提供本公司持有的深圳市帝晶光电科技有限公司51%的股权为本次授信作质押担保；向江门安磁电子有限公司、深圳市帝晶光电科技有限公司申请为本次授信提供全额连带责任保证担保。
以公司名下厂房、土地为本公司申请的授信提供抵押担保：
1、江门市蓬江区龙湾路8号集体宿舍A座，产权证号：粤房地权证江门字第0109012656号；
2、江门市蓬江区龙湾路8号集体宿舍B座，产权证号：粤房地权证江门字第0109012659号；
3、江门市蓬江区龙湾路8号集体宿舍C座，产权证号：粤房地权证江门字第0109012666号；
4、江门市蓬江区龙湾路8号装配车间，产权证号：粤房地权证江门字第
0109012672号；
5、江门市蓬江区龙湾路8号主体厂房，产权证号：粤房地权证江门字第
0109012670号；
6、蓬江区龙湾公路地段，产权证号：江国用（2009）第106693号、江国用（2009）第106694号。
授信期限及抵押等具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条
款为准。
三、向中国建设银行江门分行申请人民币 20,000万元授信额度
公司拟向中国建设银行江门分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合资金授信贷款，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
四、向江门融和农村商业银行股份有限公司申请人民币 61,500万元授信额度
公司拟向江门融和农村商业银行股份有限公司申请额度不超过人民币
61,500万元的流动资金授信贷款，以公司名下厂房为本公司申请的授信提供抵押担保：
1、江门市江海区高新西路118号厂房，产权证号：粤房地证字第 C6952162号；
2、江门市江海区高新西路120号厂房，产权证号：粤房地证字第 C6952163号；
3、江门市江海区高新西路122号厂房，产权证号：粤房地证字第 C6952165号；
号；
5、江门市江海区南山路 282号厂房，产权证：号粤房地证字第 C6952166号。
授信期限及抵押等具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条
款为准。
五、向招商银行江门分行申请人民币40,000万元授信额度
公司拟向招商银行江门分行申请额度不超过人民币 40,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
六、向中国农业银行江门分行申请人民币 8,000万元授信额度
公司拟向中国农业银行江门分行申请额度不超过人民币 8,000万元的综合
授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
七、向中国民生银行江门分行申请人民币 20,000万元授信额度
公司拟向中国民生银行江门分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
八、向广东南粤银行江门分行申请人民币 30,000万元授信额度
本公司拟向广东南粤银行江门分行申请额度不超过人民币30,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
九、向兴业银行江门分行申请人民币20,000万元授信额度
本公司拟向兴业银行江门分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十、向浦发银行江门分行申请人民币20,000万元授信额度
本公司拟向浦发银行江门分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十一、向交通银行江门分行申请人民币 10,000万元授信额度
公司拟向交通银行江门分行申请额度不超过人民币 10,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十二、向中信银行江门分行申请人民币2,000万元授信额度
公司拟向中信银行江门分行申请额度不超过人民币 2,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十三、向东亚银行（中国）有限公司珠海分行申请人民币20,000万元授信额度
公司拟向东亚银行（中国）有限公司珠海分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十四、向广东华兴银行江门分行申请人民币 10,000万元授信额度
公司拟向广东华兴银行江门分行申请额度不超过人民币 10,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十五、向中国光大银行江门分行申请人民币 15,000万元授信额度
公司拟向中国光大银行江门分行申请额度不超过人民币 15,000万元的综合资金授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十六、向平安银行股份有限公司深圳分行申请人民币 30,000万元授信额度公司拟向平安银行股份有限公司深圳分行申请额度不超过人民币30,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十七、向华夏银行江门分行申请人民币 20,000万元授信额度
公司拟向华夏银行江门分行申请额度不超过人民币 20,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
十八、向渤海银行股份有限公司广州分行申请人民币 30,000万元授信额度公司拟向渤海银行股份有限公司广州分行申请额度不超过人民币30,000万元的综合授信，授信期限及其他具体事项将以本公司与授信银行签订的合同所约定之条款为准。
其他：根据《公司章程》，本次向银行申请授信事项尚需提请公司股东大会审议通过后方可实施。公司董事会授权公司总经理在股东大会审议通过后签署相关协议文件。
特此公告。
广东江粉磁材股份有限公司董事会二〇一七年二月九日
证券代码：000736 证券简称：中房地产 公告编号：2016-159债券代码：112263 债券简称：15中房债
债券代码：112410 债券简称：16中房债
债券代码：118542 债券简称：16中房私
债券代码：118858 债券简称：16中房02
中房地产股份有限公司关于控股子公司
中交西南置业有限公司拟签署《资产收益权转让合同》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、资产收益权转让情况概述
为拓宽融资渠道，满足项目建设中对资金的需求，中房地产股份有限公司子公司中交西南置业有限公司（以下简称“西南置业”）拟与中国建设银行股份有限公司重庆渝中支行（以下简称“建行渝中支行”）签署《资产收益权转让合同》，将西南置业持有的部分存货（已支付的土地出让价款）的资产收益权转让给建行渝中支行，转让价款为人民币 138,610万元，转让期限 5年，该项资产收益权回购溢价率为6%/年。放款生效日期以西南置业达到建设银行放款条件日期为准。
西南置业拟以中央公园项目相应价值的土地使用权及在建工程
向建行渝中支行提供抵押担保。具体用作抵押的土地及在建工程，公司将在西南置业与建行渝中支签订《抵押合同》后及时进行披露。
我公司拟为西南置业本次融资事项提供连带责任担保（该担保事项将另行提交公司权力机构审议）。
我公司已于 2016年 10月 28日召开第七届董事会第二十八次会议审议通过该事项，本事项需提交公司股东大会审议。
二、资产收益权受让方情况介绍
名称：中国建设银行股份有限公司重庆渝中支行
营业场所：重庆市渝中区打铜街 14号
法定代表人：张瑞
营业范围：办理人民币存款、贷款、结算；办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；代理收付款项。
外币储蓄、外币兑换。其总行在中国人民银行批准的业务范围内转授权的业务；经中国人民银行批准的其它业务等。
我公司与建设银行渝中支行无关联关系。
三、西南置业的基本情况
西南置业系我公司全资子公司。原名“重庆中交绿城房地产开发有限公司”，成立于 2016年 1月 18日，主营房地产开发，注册地重庆市，法定代表人余勇。西南置业原注册资本人民币 1000万元，经我公司第七届董事会第二十五次会审议通过，我公司对西
南置业进行增资扩股，2016年 10月，原重庆中交绿城房地产开发有限公司更名为重庆中交西南置业有限公司，注册资本增至 20,000
万元，我公司仍然持有西南置业100%股权。
截止 2016年 9月 30日，西南置业资产总额 488,788.30万元（其中存货 459,743.27万元)，负债总额 468,929.65万元，净资产
19,858.65万元，营业收入 0万元，利润总额-177.50万元，净利润 -141.35万元。
本次西南置业拟将合同项下资产的收益权转让给建行渝中支行，资产收益权指合同项下资产的所有收益权，包括但不限于：合同项下资产在任何情形下的全部卖出收入；形成的派生收入；所派生股权取得的股息、红利及其在任何情形下的卖出收入等；合同项下资产和派生股权产生的其他收入；以任何方式处分本合同项下资产所产生的全部收入。
四、拟签署的《资产收益权转让合同》的主要内容
资产收益权买入方：中国建设银行股份有限公司重庆渝中支行
资产收益权卖出方：重庆西南置业房地产开发有限公司
1、转让标的：西南置业将合同项下资产（指：西南置业支付的土地出让价款）的所有收益权转让给建行渝中支行，资产收益权指合同项下资产的所有收益权，包括但不限于：合同项下资产在任何情形下的全部卖出收入；形成的派生收入；所派生股权取得的股息、红
利及其在任何情形下的卖出收入等；合同项下资产和派生股权产生的其他收入；以任何方式处分本合同项下资产所产生的全部收入。
2、转让价款：本合同项下的资产收益权转让价款总金额不超过人民币 138,610万元。
3、资产收益权的实现：自交割日起，至西南置业在本合同项下的回购义务履行完毕止，西南置业应要求付款人将款项支付至建行渝中支行指定的资产收益权回购资金监管账户。
4、西南置业回购义务的履行：自建行渝中支行支付首期转让价款之日（即首期交割日）满 5年之日止，西南置业有义务向建行渝中支行回购被转让的本合同项下资产的资产收益权。资产收益权回购价包括回购基本价款和回购溢价款。当期回购基本价款=当期资产收益权转让价款总额。回购溢价款按季支付，回购溢价款=∑（每期资产收益权转让价款×6%÷360×核算天数）
五、交易目的和对公司的影响
西南置业本次拟签署《资产收益权转让合同》，将有助于拓宽公司融资渠道，有利于项目公司流动资金周转，为公司项目的正常开展提供资金保障。
六、备查
1、我公司第七届董事会第二十八次会议决议
2、《资产收益权转让合同》
特此公告。
中房地产股份有限公司董事会 2016年 10月 28日
中信证券股份有限公司
关于奥瑞金包装股份有限公司持续督导
保荐总结报告书
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|保荐机构编号：Z20374000|申报时间：2015 年 3 月|

一、发行人基本情况
发行人名称： 奥瑞金包装股份有限公司（以下简称“奥瑞金”）
证券代码： 002701
注册资本： 61,334万元
注册地址： 北京市怀柔区雁栖工业开发区
主要办公地址： 北京市怀柔区雁栖工业开发区
法定代表人： 周云杰
实际控制人： 周云杰
联系人： 高树军
联系电话： 010-8521 1915
主营业务： 食品饮料金属包装产品的研发、设计、生产和销售
二、本次发行情况概述
本次证券发行类型： 首次公开发行股票
本次证券上市时间： 2012年10月11日
本次证券上市地点： 深圳证券交易所
股票种类： 人民币普通股（A股）
每股面值： 1.00元
发行股数： 7,667万股，占发行后总股本的比例为 25%
每股发行价： 人民币 21.60元/股，由公司和主承销商根据询价结果确定发行价格
发行市盈率： 29.45倍（每股收益按照最近一期经审计的财务报
告基准日（2012年6月30日）前 12个月经审
阅的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
22.09倍（每股收益按照最近一期经审计的财务报告基准日（2012年6月30日）前12个月经审阅的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）
发行前每股净资产： 5.23元（按2012年6月30日经审计的归属于母公司股东的净资产除以发行前总股本计算）
发行后每股净资产： 9.03元（按2012年6月30日经审计的归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和除以发行后总股本计算）
发行市净率： 2.39倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
发行方式： 网下向询价对象配售发行和网上资金申购定价发行相结合的方式或中国证监会认可的其它方式
发行对象： 符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和已开立深圳证券交易所股票交易账户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）
承销方式： 余额包销
募集资金总额和净额： 募集资金总额 1,656,072,000元，募集资金净额1,568,049,120元
三、保荐工作概述
1、按相关规定及保荐协议的约定，审阅奥瑞金的信息披露文件及相关文件。
2、根据相关规定对奥瑞金的募集资金使用、关联交易、限售股上市流通等事项出具专项意见。
3、列席奥瑞金股东大会、董事会和监事会。
4、进行现场检查，主要是对奥瑞金公司治理和内部控制情况、募集资金使
用情况、关联交易、对外投资情况、信息披露情况等进行检查。
5、督导奥瑞金完善法人治理并规范运作，密切关注并督导奥瑞金及其股东履行上市前所作的承诺，关注和了解奥瑞金所在行业、市场、业务状况等是否发生重大变化。
6、根据相关规定要求，对奥瑞金的董事、监事、高级管理人员等开展股票上市规则及上市公司规范运作相关的法律、法规及规章的培训。
7、根据保荐工作情况出具持续督导工作报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
本保荐机构在履行对公司的保荐职责期间未发生重大事项。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
奥瑞金对本保荐机构在保荐中开展尽职调查、持续督导等工作的配合情况良好，不存在严重影响保荐工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
奥瑞金首次公开发行股票聘请的北京市金杜律师事务所和普华永道中天会计师事务所有限公司均积极负责地开展本职工作，不存在严重影响保荐工作开展的情形。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
奥瑞金按照有关法律、法规及规范性文件的要求，制定了《信息披露管理制度》等制度，履行信息披露义务。保荐机构审阅了奥瑞金分别于2013年3月27日、2014年 3月 29日、2015年 3月 18日披露的公司 2012年、2013年、2014年年度报告及其他信息披露文件，认为奥瑞金的各期定期报告以及重要临时公告披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，披露时间也符合相关规定。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
奥瑞金根据其募集资金管理及使用相关制度，对募集资金实行专户存储，与
中信证券及募集资金存管银行签署了募集资金三方监管协议，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。保荐机构查阅了奥瑞金募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司定期报告、超募资金使用计划及实施情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司中高层管理人员等相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流，审阅了奥瑞金的募集资金存放与使用情况专项报告，认为其募资资金使用情况规范，相关信息披露真实、准确、完整。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无其他申报事项。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于奥瑞金包装股份有限公司持续督导保荐总结报告书》之签署页）
保荐代表人签名： 年 月 日
樊丽莉
年 月 日
骆中兴
保荐机构法定代表人： 年 月 日王东明
保荐机构公章：中信证券股份有限公司 年 月 日
珈伟新能源股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第四十七次会议
相关事项的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《独立董事工作细则》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为珈伟新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于客观独立判断的立场，对公司第三届董事会第四十七次会议涉及的相关事项发表独立意见如下：
公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自审批通过之日起不超过 12个月，到期归还至募集资金专户，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，能够有效提高闲置募集资金使用效率，减少财务费用。本议案的审议程序合法、有效，有利于公司股东的利益最大化，不存在损害公司和股东利益的情形。
独立董事一致同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。
独立董事：廖骞 陈实强
广东凯普生物科技股份有限公司2018年半年度报告摘要证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2018-086广东凯普生物科技股份有限公司 2018年半年度报告摘要一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
公司所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议，保证本报告内容真实、准确、完整。
非标准审计意见提示
□适用√不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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|-|-|-|-|-|
|股票简称|凯普生物|股票代码||300639|
|股票上市交易所|深圳证券交易所||||
|联系人和联系方式|董事会秘书||证券事务代表||
|姓名|陈毅||袁娴||
||广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区||广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区||
|办公地址|||||
|电话|0768-2852923||0768-2852923||
|电子信箱|zqsw@hybribio.cn||zqsw@hybribio.cn||

2、主要财务会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|249,607,605.78|210,310,198.55|18.69%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|46,293,186.03|37,576,993.09|23.20%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||40,521,280.43|34,796,853.11|16.45%|
|益后的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|11,644,540.00|17,752,126.35|-34.40%|
|基本每股收益（元/股）|0.254|0.501|-49.30%|
|稀释每股收益（元/股）|0.254|0.501|-49.30%|
|加权平均净资产收益率|4.71%|5.95%|-1.24%|

广东凯普生物科技股份有限公司2018年半年度报告摘要
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||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,184,446,456.02|1,069,642,003.50|10.73%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|973,465,228.13|960,600,384.89|1.34%|

3、公司股东数量及持股情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||17,719||报告期末表决权恢复的优先|||0||
|报告期末股东总数|||||||||
|||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||||
||||||的股份数量|股份状态||数量|
|香港科技创业股份有限公司|境外法人|32.33%|58,846,000||58,846,000||||
|||||||质押||8,000,000|
|潮州市合众投资有限公司|境内非国有法人|11.14%|20,280,000||20,280,000||||
|||||||质押||12,920,000|
|潮州市炎城策划咨询有限公司|境内非国有法人|4.12%|7,500,000||7,500,000||||
|北京共享智创投资顾问有限公司|境内非国有法人|3.40%|6,198,000||||||
|宁波梅山保税港区兴南信息咨询服务有限公司|境内非国有法人|3.17%|5,764,000||3,200,000||||
|武汉比邻之家股权投资基金管理中心（有限合伙）|境内非国有法人|2.68%|4,870,800||||||
|珠海瑞元祥和股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|2.30%|4,186,500||||||
|磐霖平安（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人|2.13%|3,873,400||||||
|港大科桥有限公司|境外法人|1.32%|2,394,000||||||
|深圳市达晨创恒股权投资企业（有限合伙）|境内非国有法人|1.05%|1,905,000||||||
|||潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一王健辉与香港科创的股东、公司实际控制人之|||||||
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||||
|||一王建瑜是兄妹关系；潮州合众、潮州市炎城策划咨询有限公司的股东之一李湘娟为王|||||||
|说明|||||||||
|||建瑜的兄长的配偶。除此之外，上述股东之间不存在其他关联关系或一致行动关系。|||||||
|前10名普通股股东参与融资融券||不适用|||||||
|业务股东情况说明（如有）|||||||||

4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
广东凯普生物科技股份有限公司2018年半年度报告摘要□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
医疗器械业
公司是国内领先的核酸分子诊断产品提供商，专注于分子诊断试剂、分子诊断配套仪器等体外诊断相关产品的研发、生产和销售，并提供相关服务。2018年上半年，公司管理层围绕董事会制定的战略目标和年度经营计划开展经营活动。报告
期内，公司实现营业收入24,960.76万元，比上年同期增长18.69%，实现归属于母公司股东净利润4,629.32万元，比上年同期增长23.20%。经营业绩取得稳步增长，主要得益于公司HPV试剂产品增长稳定；其他试剂产品（STD检测、耳聋易感基因检测等新产品）取得较快增长，比上年同期增长55.35%；检验服务收入比上年同期增长89.81%。报告期内，公司产品市场份额、产能、产销情况、销售价格、成本构成对比上年同期未发生重大变化，公司经营稳定。
2、涉及财务报告的相关事项
（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变更说明
√适用□不适用
报告期内，公司新设立全资子公司广东凯普医疗健康管理有限公司，控股子公司凯普医学检验新设立全资子公司南京凯普医学检验实验室有限公司，由此引起公司合并报表范围发生变化。
东华工程科技股份有限公司独立董事关于执行
新金融工具准则并变更相关会计政策的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及东华工程科技股份有限公司《章程》等有关规定，我们作为东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会的独立董事，在认真审阅相关材料和进行独立客观判断的基础上，现对公司执行新金融工具准则并变更相关会计政策事项发表独立意见如下：
鉴于国家财政部修订并发布《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24号—套期会计》和《企业会计准则第 37号—金融工具列报》，并要求其他境内上市企业自 2019年 1月 1日起执行，公司对此应予以严格执行并对会计政策进行相应变更。因此，本次公司执行新金融工具准则并变更会计政策是以国家相关政策法规为依据，符合《企业会计准则》及相关规定。同时，公司履行必要的审议和披露程序，符合深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定。
我们同意公司根据国家相关政策法规对会计政策进行必要的变更。
我们认为，本次会计政策变更不存在损害公司及全体股东利益的情形。
独立董事：
张志宏 崔鹏 黄攸立
二○一九年四月二十六日
证券代码：002921 证券简称：联诚精密 公告编号：2019-010
山东联诚精密制造股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，山东联诚精密制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2227号文《关于核准山东联诚精密制造股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股发行价格 11.55元，募集资金总额人民币 231,000,000.00元，扣除承销和保荐费用 24,528,301.89元后的募集资金为206,471,698.11元，已由中泰证券股份有限公司于2017年12月21日汇入公司在中国银行股份有限公司兖州紫金城支行开设的账号为 222134732714的募集资金专用人民币账户。另减除审计及验资费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 7,603,679.25元后，公司本次实际募集资金净额为 198,868,018.86元。上述募集资金到位情况业经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审验,并出具了和信验字（2017）第000137号验资报告。
(二)募集资金使用和结余情况
2018年度，公司实际使用募集资金119,565,927.63元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 376,082.89元，收到的银行理财产品收益 3,566,753.43元。
截至2018年12月31日，公司募集资金余额为83,244,927.55元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额、理财产品收益），其中存放募集资金
专户余额8,244,927.55元，未到期银行理财产品 75,000,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提供资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及其他法律法规和规定，结合公司实际情况，制定了《山东联诚精密制造股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。按照《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司于2018年1月12日与中国银行股份有限公司兖州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|222134732714|8,244,927.55|
||8,244,927.55|

截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的未到期银行理财产品情况如下：
单位：人民币万元
|||||
|-|-|-|-|
|产品名称|产品类型|金额|起止日期|
|蕴通财富结构性存款90天|期限结构型|6,000.00|2018-11-27至2019-2-25|
|蕴通财富结构性存款38天|期限结构型|1,500.00|2018-11-27至2019-1-4|

三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，募集资金使用及披露不存在重大问题。
附表：募集资金使用情况对照表
山东联诚精密制造股份有限公司二〇一九年三月二十七日
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||19,886.80||本年度投入募集资金总额|||||
|||0.00||已累计投入募集资金总额|||||
|||0.00|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|否|19,886.80|19,886.80|11,956.59|11,956.59|60.12|2019年12月31日|不适用|不适用|
|—|19,886.80|19,886.80|11,956.59|11,956.59|—|—|—|—|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司第一届董事会第十八次会议于2018年2月12日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资募集资金投资项目先期投入及置换情况 金共计人民币3,866.56万元。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“和信专字（2018）第000024号”《山东联诚精密制造股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户、购买银行理财产品。
(1)公司通过募集资金账户支付及转出首次公开发行相关发行费用时，因对相关政策理解存在偏差，导致实际支付转出的发行费用为含税金额。发现此差错后，公司于2018年8月9日及时将该差额并加计银行存款利息（按同期1年期存款利率计算）共计152.08万元通过自有资金账户向募集资金账户进行了补足。
(2)公司第一届董事会第十八次会议于2018年2月12日审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金其他使用情况
募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（或背书转让）支付募集资金投资项目中涉及的款项，并从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户。2018年度，公司使用银行承兑汇票（或背书转让）支付募集资金投资项目所需资金后从募集资金专户划转至公司一般账户的金额为4,383.71万元。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。
证券代码：002589 证券简称：瑞康医药 公告编号：2017-058瑞康医药股份有限公司
关于公司董事、监事和高管计划通过有限合伙企业
增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
瑞康医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月25日收到烟台悦信投资中心（有限合伙）（以下简称“烟台悦信”）关于增持公司股份计划的告知函。公司董事、监事、高级管理人员基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认同，计划未来6个月内通过烟台悦信增持公司股份。
一、增持主体的基本情况
烟台悦信投资中心（有限合伙）的合伙人为公司部分董事、监事及高级管理人员，具体出资比例明细如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|合伙人名称|合伙人类型|公司担任职务|实际出资比例（%）|
|1|烟台悦仁企业管理咨询有限公司|普通合伙人|——|1%|
|2|吴丽艳|有限合伙人|董事|33%|
|3|陶春芳|有限合伙人|监事|33%|
|4|黄少杰|有限合伙人|职工代表监事|33%|
|合计||||100%|

其中，普通合伙人烟台悦仁企业管理咨询有限公司具体股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|公司担任职务|实际出资比例（%）|
|1|周云|副总经理、董事会秘书、董事|40%|
|2|刘志华|监事会主席|30%|
|3|谈碧洲|对外融资部总经理|30%|
|合计|||100%|

二、增持计划的主要内容
1、本次拟增持股份的主体：烟台悦信投资中心（有限合伙）
2、本次拟增持股份的目的：基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认同，计划增持公司股份，坚定投资者信心，切实维护广大投资者权益和资本市场稳定。
3、本次拟增持股份的种类：公司无限售流通A股股份；
4、本次拟增持股份的数量或金额：拟增持金额不低于 2亿元；
5、本次拟增持方式：根据市场情况，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持公司股份；
6、本次拟增持股份的价格：未设定价格区间，烟台悦信将基于对公司股价的合理判断，并根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划；
7、本次增持股份计划实施期限：自2017年12月26日起6个月内；增持计划实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌 10个交易日以上的，本次增持计划将在股票复牌后顺延实施；
8、本次拟增持股份的资金安排：自有资金或自筹资金。
二、其他事项说明
本次增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。本次增持计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定。
本次增持主体承诺，在增持期间及增持股份完成后6个月内不减持本次增持的公司股份。
公司将持续关注烟台悦信后续增持公司股份的相关情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
瑞康医药股份有限公司董事会
2017年12月26日
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2014-006山东新北洋信息技术股份有限公司
第四届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议通知于 2014年 3月 3日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事及监事，会议于 2014年 3月 17日在山东省威海市环翠区昆仑路 126号行政办公楼一楼会议室以现场会议方式召开。会议应参加表决的董事 9名，实际参加表决的董事 9名。会议由董事长丛强滋先生主持。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会董事审议并形成如下决议：
一、审议并通过《关于收购参股公司股权暨关联交易的议案》
同意公司使用超募资金17,368.45万元和自有资金5,950.95万元收购威海华菱光电股份有限公司（以下简称“华菱光电”）26%股权，收购完成后，公司持有华菱光电51%股权，成为其控股股东，华菱光电纳入公司合并报表范围。
北京中天华资产评估有限责任公司以2013年12月31日为基准日出具了对华菱光电的《资产评估报告书》(编号：中天华资评报字[2014]第1034号)，在此基础上各方协商一致确定本次转让方向新北洋转让华菱光电 1,560万股（占本次收购前华菱光电总股本的26%）的支付对价为23,319.4万元。
该议案尚须提交公司股东大会审议。
由于本次收购属于关联交易，关联董事丛强滋先生、董述恂先生回避表决。表决结果： 7票同意，0票反对，0票弃权。
《关于使用超募资金 17,368.45万元和自有资金 5,950.95万元收购参股公司26%股权暨关联交易的公告》刊登在公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《独立董事关于公司收购参股公司股权暨关联交易的独立意见》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。保荐机构出具的《关于公司收购参股公司股权暨关联
交易的核查意见》刊登在公司指定的信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、审议并通过《关于召开 2014年第一次临时股东大会的议案》
同意于 2014年4月17日召开 2014年第一次临时股东大会，时间及具体事项详见《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》刊登在公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会 2014年3月18日
证券号码：300245 证券简称：天玑科技 公告编号：2018-064上海天玑科技股份有限公司
关于选举董事长、各专门委员会委员及聘任总经理、高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月20日召开了第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及召集人的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》、《关于聘任证券事务代表的议案》、《关于聘任公司审计部负责人的议案》，现将议案相关内容公告如下：
一、选举公司第四届董事会董事长
经与会董事审议，选举苏玉军先生为公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。
二、选举公司第四届董事会各专门委员会委员
公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。经与会董事选举同意，各专门委员会的人员构成为：
（1）审计委员会（3人）：庞金伟（召集人、独立董事）、徐宇舟（独立董事）、孙瑞铭
（2）战略发展委员会（5人）：姚宝敬（召集人、独立董事）、徐宇舟（独立董事）、庞金伟（独立董事）、苏玉军、叶磊
（3）薪酬与考核委员会（5人）：庞金伟（召集人、独立董事）、姚宝敬（独立董事）、徐宇舟（独立董事）、孙瑞铭、杜力耘
（4）提名委员会（3人）：徐宇舟（召集人、独立董事）、姚宝敬（独立董
证券号码：300245 证券简称：天玑科技 公告编号：2018-064事）、苏玉军
以上委员任期三年，自本次董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。
三、聘任公司总经理
经与会董事审议，同意聘任杜力耘先生为公司总经理，任期三年，自本次董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。
四、聘任公司高级管理人员及董事会秘书、证券事务代表、审计部负责人
公司第四届董事会同意聘任杨凯先生担任公司副总经理、叶磊先生担任公司副总经理、陆廷洁女士担任公司副总经理兼财务总监；同意聘任陆廷洁女士为公司董事会秘书，同意聘任余美伊女士为公司证券事务代表，同意聘任徐晨亮为审计部负责人。任期三年，自本次董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。
陆廷洁女士和余美伊女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。
公司董事长苏玉军先生、董事会秘书陆廷洁女士和余美伊女士的通讯方式如下：联系地址：上海市田林路1016号科技绿洲三期6号楼
联系电话：021-23521259
传真号码：021-23521380
电子邮箱：public@dnt.com.cn
特此公告！
上海天玑科技股份有限公司董事会2018年9月20日
南通江海电容器股份有限公司独立董事
关于公司为控股子公司提供委托贷款的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《独立董事工作制度》等有关规定，作为南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第四届董事会第一次会议审议通过的《公司为控股子公司提供委托贷款》议案，发表以下独立意见：
1、为保证控股子公司凤翔海源、荣生电子和海润电子的正常生产经营，在不影响公司正常经营的情况下，分别向凤翔海源、荣生电子和海润电子提供3,000万元、4,500万元、1,500万元的银行委托贷款，期限12个月，委托贷款利率按商业银行同档次同期贷款利率执行，定价合理，没有损害全体股东尤其是中小股东的利益。
2、董事会在审议该事项时，审议程序符合《公司法》、《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定。
3、同意公司为凤翔海源、荣生电子和海润电子提供委托贷款。
独立董事：陈忠逸、施平、羿岳峰2017年10月26日
证券代码：000737 证券简称：*ST南风 公告编号：2018-61南风化工集团股份有限公司
2018年第三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2018年1月1日—2018年9月30日
2.预计的经营业绩：亏损扭亏为盈同向上升同向下降
（1）2018年1-9月业绩变动情况：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期（2018年1—9月）|上年同期（2017年1—9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：约15,000 万元–17,000万元|亏损：25,291.11万元|
|基本每股收益|亏损：约0.2733 元–0.3098元|亏损：0.4609元|

（2）2018年7－9月业绩变动情况：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期（2018年7—9月）|上年同期（2017年7—9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|亏损：约3,900 万元–5,900万元|亏损：9,293.70万元|
|基本每股收益|亏损：约0.0711 元–0.1075元|亏损：0.1694元|

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|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于母公司所有者权益|-42,000万元—-40,000万元|-8,305.01万元|

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
主要原因：一是因环保治理要求，公司所属钡盐分公司硫化碱部未接到复产通知，前三季度继续停产，元明粉分公司元明粉部 1-5月上旬停产；二是报告
期虽然公司产品销售价格同比上涨，但日化产品销量略有下滑，同时原材料、煤炭价格上涨，产品生产成本增加，压缩了利润空间。
四、其他相关说明
公司 2017年度经审计的净资产为负值，公司股票已被深圳证券交易所实施退市风险警示。若公司 2018年度净资产继续为负值，公司股票存在被暂停上市的风险。
本次业绩预告是公司财务部的初步测算，具体数据将在 2018年第三季度报告中详细披露，公司指定的信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司将严格按照有关法律法规的规定及时做好信息披露工作。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
南风化工集团股份有限公司董事会
二О一八年十月十三日
证券代码：002402 证券简称：和而泰
深圳和而泰智能控制股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
||是||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|||

|||
|-|-|
|工作计划。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信||
||是|
|息内部报告制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是|
|问，并及时、完整进行回复。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定||
||是|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
||是|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||

|||
|-|-|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
||是|
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||

|||||
|-|-|-|-|
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|||孙进山|10|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||黄纲|10|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||董世杰|10|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||游林儒|1|
|||崔 军|0|

注：游林儒、崔军先生为公司2013年11月18日第二届董事会第十九次会议当选的独立董事。
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二○一四年三月十二日
证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2016-163中钨高新材料股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月7日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163249号）。中国证监会依法对公司提交的《中钨高新材料股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项尚需中国证监
会进一步审核，能否获得中国证监会核准仍存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项审核的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
中钨高新材料股份有限公司董事会
二〇一六年十一月八日