深圳市凯中精密技术股份有限公司
独立董事述职报告（孙崇理）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在2017年的工作中，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2017年度履职情况向各位股东及股东代表汇报如下：
一、出席会议情况
2017年度，公司共召开13次董事会，6次股东大会，董事会本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席的情况。公司在2017年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2017年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，没有反对、弃权票的情况。
二、发表独立意见情况
2017年度，本人作为独立董事，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对公司重大事项与其他两位独立董事共同发表了有关事前认可、独立意见，具体情况如下：
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|序号|会议日期|会议名称|事项内容|意见类型|
|1|2017年1月24日|第二届董事会第十七次会议|1、关于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见；2、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见；|同意|

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||||3、关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；4、关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的独立意见。||
|2|2017年2月20日|第二届董事会第十八次会议|1、《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》的独立意见；2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见。|同意|
|3|2017年3月29日|第二届董事会第十九次会议|一、事前认可意见关于续聘2017年度审计机构的事前认可意见。二、独立意见1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见；3、关于 2016 年度利润分配预案的独立意见；4、关于续聘 2017 年度审计机构的独立意见；5、关于 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见；6、关于《关于公司及全资子公司 2017年度向银行申请综合授信额度及互相担保的议案》的独立意见。|同意|
|4|2017年7月7日|第二届董事会第二十一次会议|一、事前认可意见关于公司投资设立并购基金暨关联交易的事前认可意见二、独立意见|同意|

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||||关于《关于公司投资设立并购基金暨关联交易的议案》的独立意见。||
|5|2017年7月7日|第二届董事会第二十二次会议|1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见；3、《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见；4、关于公司公开发行可转换公司债券相关议案的独立意见；5、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意见；6、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》的独立意见；7、《关于追加2017年度向银行申请的综合授信额度及相应担保的议案》的独立意见。|同意|
|6|2017年8月22日|第二届董事会第二十三次会议|1、对《关于聘任秦蓉女士为公司副总经理兼董事会秘书的议案》的独立意见；2、对《关于调整独立董事津贴的议案》的独立意见。|同意|
|7|2017年10月16日|第二届董事会第二十四次会议|关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的独立意见|同意|
|8|2017年11月29日|第二届董事会第二十六次会议|1、关于公司《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》的独立意见；2、关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。|同意|

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|9|2017年12月18日|第三届董事会第一次会议|关于受聘高级管理人员任职资格的独立意见|同意|
|10|2017年12月20日|第三届董事会第二次会议|关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模有关事项的独立意见|同意|

三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会、提名委员会委员，在2017年任职期间积极参与公司重大事项决策，利用自身的专业知识为公司提供建设性意见，认真履行了委员职责。2017年度，本人任职董事会专门委员会的工作情况如下：1、薪酬与考核委员会工作情况
2017年度，薪酬与考核委员会共召开3次会议，具体包括：
（1）2017年1月12日，召开第二届董事会薪酬与考核委员会2017年度第一次会议，审议《关于深圳市凯中精密技术股份有限公司<2017年限制性股票激励计划（预案）>的议案》；
（2）2017年1月20日，召开第二届董事会薪酬与考核委员会2017年度第二次会议，审议《2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》；
（3）2017年12月20日，召开第三届董事会薪酬与考核委员会2017年度第一次会议，审议《关于公司高级管理人员2017年度奖金发放标准的议案》。
2、战略委员会工作情况
2017年度，战略与发展委员会共召开3次会议，具体包括：
（1）2017年4月20日，召开第二届董事会战略与发展委员会2017年度第一次会议，审议《关于对全资子公司凯中电机整流子有限公司增资的议案》；
（2）2017年7月3日，召开第二届董事会战略与发展委员会2017年度第二次会议，
审议《关于公司投资设立并购基金暨关联交易的议案》；
（3）2017年8月15日，召开第二届董事会战略与发展委员会2017年度第三次会议，审议：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》，逐项审议如下子议案：（1）本次发行证券的种类（2）发行规模（3）票面金额和发行价格（4）债券存续期限（5）票面利率（6）还本付息的期限和方式（7）转股期限（8）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法（9）转股价格的确定及其调整（10）转股价格的向下修正条款（11）赎回条款（12）回售条款（13）转股年度有关股利的归属（14）发行方式及发行对象（15）向原股东配售的安排（16）债券持有人会议相关事项（17）本次募集资金用途（18）担保事项（19）募集资金管理及存放账户（20）本次决议的有效期；《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的议案》；《关于<深圳市凯中精密技术股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》；《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。
3、提名委员会工作情况
2017年度，提名委员会共召开2次会议，具体包括：
（1）2017年8月18日，召开第二届董事会提名委员会2017年度第一次会议，审议《关于提议聘任秦蓉女士为公司副总经理兼董事会秘书的议案》；
（2）2017年11月21日，召开第二届董事会提名委员会2017年度第二次会议，审议《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。
四、日常沟通情况
2017年度本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场考察，积极与公司管理层进行沟通交流，全面了解公司运作情况，及时掌握公司生产经营、财务管理、对外投资、业务发展等情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，多方面了解公司所面临的各种经营形势，利用自身的专业知识和实
践经验为公司发展建言献策，促进了董事会决策的科学性和合理性，切实维护公司和股东的利益。
五、其他事项
1、本人无提议召开董事会的情况；
2、本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；
3、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
六、联系方式
独立董事孙崇理：sun.chongli@163.com
以上是本人作为独立董事在2017年度履职尽责情况的汇报。在新的一年里，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎以及对全体股东负责的态度，严格按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制度的规定和要求，切实履行独立董事的职责，结合自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，提高公司决策水平和经营绩效，促进公司持续、健康、稳定的发展。
独立董事：孙崇理
2018年4月25日