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股票代码：600280 股票简称：中央商场 公告编号：临2016-035
南京中央商场（集团）股份有限公司
2015年度利润分配实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
 每股派发现金红利0.03元（含税）
 自然人股东和证券投资基金在公司派发现金红利时暂不扣缴个人所得税，待实际转让股票时根据持股期限计算应纳税所得额；合格境外机构投资者（QFII）、香港市场投资者（包括企业和个人）按10%代扣代缴所得税，扣税后每股现金红利为人民币0.027元，其他机构投资者和法人股东不代扣所得税，每股派发现金红利人民币0.03元。
 股权登记日：2016年7月28日
 除权（除息）日：2016年7月29日
 现金红利发放日：2016年7月29日
一、通过利润分配方案的股东大会届次和日期
公司2015年度利润分配方案经2016年6月3日召开的2015年年度股东大会审
议通过，股东大会决议公告刊登于2016年6月4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、利润分配方案
（一）发放年度：2015年度
（二）发放范围：
截止 2016年 7月 28日下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。
（三）利润分配方案：
按公司2015年末总股本 1,148,334,872股为基数，向全体股东按每10股派
股票代码：600280 股票简称：中央商场 公告编号：临2016-035
发现金股利0.30元（含税），共计派发现金股利34,450,046.16元。
（四）扣税说明
1、对于持有公司股份的个人股东（包括证券投资基金），根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征个人所得税；持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按50%计入纳税所得额，上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
按照上述规定，公司派发股息红利时，暂不扣缴个人所得税，每股派发现金红利人民币 0.03元，待其转让股票时，中登上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中登上海分公司，中登上海分公司应于次月5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期限内向主管税务机关申报缴纳。
2、对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（QFII）股东，公司根据国家税务总局《关于中国居民企业向 QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函【2009】47号）的规定，按照10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后每股派发现金红利人民币0.027元；如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
3、对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所本公司A股股票，其股息红利将由本公司通过中登上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发，扣税根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）执行，本公司按10%税率代扣代缴所得税，税后每股派发现金红利为人民币0.027元。
4、对于其他机构投资者和法人股东，本公司将不代扣代缴所得税，由纳税人按税法自行判断是否应当在当地缴纳企业所得税，实际派发现金红利为税前每股人民币0.03元。
股票代码：600280 股票简称：中央商场 公告编号：临2016-035
三、相关日期
1、股权登记日：2016年7月28日
2、除权除息日：2016年7月29日
3、现金红利发放日：2016年7月29日
四、分派对象
截止2016年7月28日下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。
五、利润分配实施办法
1、江苏地华实业集团有限公司和祝义财先生的现金红利由本公司自行派发,领取红利凭法人证券帐户、企业营业执照（自然人为身份证）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书和领取人身份证复印件到公司证券投资部办理领取手续。
2、除上述由本公司自行派发的现金红利外，其他股东的现金红利由公司委托中国证券登记结算公司上海分公司通过其资金清算系统，向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利；未办理指定交易的股东，其红利暂由中国证券登记结算公司上海分公司保管,待办理指定交易后再进行派发。
六、有关咨询办法
联系部门：公司证券投资部
联系电话：025-66008022
九、备查文件
公司2015年度股东大会决议及公告。
特此公告。
南京中央商场（集团）股份有限公司董事会2016年7月21日
证券代码：600589 证券简称：广东榕泰 公告编号：临2019 -047
广东榕泰实业股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（一）、董事会会议召开情况
广东榕泰实业股份有限公司董事会于 2019年 11月 26日以书面、电话及电子邮件的方式向全体董事、监事及高管人员发出召开公司第八届董事会第六次会议的通知。会议于2019年12月5日上午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。
会议由董事长杨宝生主持，会议应到董事11人，实到董事会11人，本公司的监事及高管人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
（二）、董事会会议审议情况
一、通过《关于修订〈公司章程〉的议案》；
具体内容见同日公司发布的《关于修订〈公司章程〉的公告》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
该议案提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
二、通过《关于变更会计师事务所的议案》；
具体内容见同日公司发布的《关于变更会计师事务所的公告》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
该议案提交公司2019年第二次临时股东大会审议。
三、通过《关于召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》；
公司定于2019年12月24日召开公司2019年第二次临时股东大会，具体内容见同日公司发布的《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告
广东榕泰实业股份有限公司董事会2019年12月6日
证券代码：600823 证券简称：世茂股份 公告编号：2019-046
债券代码：143165 债券简称：17世茂G1
债券代码：143308 债券简称：17世茂G2
债券代码：143332 债券简称：17世茂G3
债券代码：155142 债券简称：19世茂G1
债券代码：155254 债券简称：19世茂G2
债券代码：155391 债券简称：19世茂G3
上海世茂股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年7月17日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路15号金桥红枫万豪酒店(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|22|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|2,651,850,954|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|70.6940|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长许荣茂先生、副董事长许薇薇女士因工作原因不能到会，公司半数以上董事推举董事、总裁刘赛飞先生主持本次股东大会。会议采取现场及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9人，出席 5人，董事长许荣茂先生、副董事长许薇薇女士、董事许世坛先生、高聪先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 5人，出席 1人，监事长汤沸女士、监事冯沛婕女士、孙岩先生、周一飞女士因工作原因未能出席本次股东大会；
3、董事会秘书俞峰先生出席了本次会议；其他高级管理人员因工作原因未列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司为控股子公司提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,651,284,521|99.9786|566,433|0.0214|0|0.0000|

2、议案名称：关于公司或下属子公司拟发行资产支持证券暨担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|2,651,284,521|99.9786|566,433|0.0214|0|0.0000|

(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|2|关于公司或下属子公司拟发行资产支持证券暨担保的议案|94,867,868|99.4064|566,433|0.5936|0|0.0000|

(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇、曹江玮
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、《国浩律师（上海）事务所〈关于上海世茂股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书〉》。
上海世茂股份有限公司2019年7月18日
山东金晶科技股份有限公司
关于 2019年度日常性关联交易预计的事前认定意见
山东金晶科技股份有限公司七届十二次董事会拟审议的《关于公司 2019年度日常性关联交易预计的的议案》我们已收阅，根据该议案，我们听取了公司管理层的介绍，查阅了山东海天生物化工有限公司与廊坊金彪玻璃有限公司、山东金晶科技股份有限公司与廊坊金彪玻璃有限公司以往年度日常性关联交易，且分析了关联交易的必要性后，我们一致同意该议案提交董事会表决。
独立董事：
王兵舰、李勇坚、赵文波、路永军
证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2018-059青岛鼎信通讯股份有限公司
关于2017年限制性股票激励计划授予的限制性股票
第一个解除限售期解除限售暨上市公告的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 7月 7日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站披露了《青岛鼎信通讯股份有限公司关于 2017年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市公告》（公告编号：2018-055）。由于公司可解除限售的限制性股票上市流通的手续需要经上交所和中国证券登记结算有限责任公司办理后才能完成，可解除限售的限制性股票上市流通日应在上述手续办理完毕后才能确定，应上交所要求，该公告需要更正。具体更正情况如下：
原公告中：
本次解除限售的限制性股票上市流通时间/日：2018年7月12日
现更正为：
公司将尽快办理限制性股票涉及的解除限售手续，本次解除限售的限制性股票在上市流通前，将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
除上述更正内容之外，原公告其他内容不变，公司对由此给投资者造成的不便深表歉意。
特此公告。
青岛鼎信通讯股份有限公司董事会2018年7月9日
股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临2016-060号浙江华海药业股份有限公司
关于认购私募基金份额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、投资概述
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）以自有资金认购 VivoPanda， LLC设立的 Vivo PandaFund，L.P基金份额，认购金额为1000万美元。本次投资事项已经公司总经理办公会议审议通过。
二、基金情况
（一）基金公司的基本情况
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|-|-|
|名称|Vivo Panda，LLC|
|成立时间|2016年|
|管理模式|由Vivo Capital，LLC 相关团队管理|
|主要管理人员|Mahendra Shah、张家捷|
|基金公司规模|1.03亿美元|
|主要投资领域|专注于在美国和大中华区的医疗健康企业|
|近一年经营状况|新设立，无相关经营状况数据。|
|基金业协会备案登记情况|在美国证券交易委员会（U.S.Securitiesand Exchange Commission）备案注册。|

（二）基金公司管理团队的基本情况
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|-|-|
|名称|Vivo Capital，LLC|
|成立时间|1996年|
|主要管理人员|马海怡、蔡裕庚、Mahendra Shah、张家捷、董丹丹|
|基金公司规模|超过17 亿美元|
|主要投资领域|专注于在美国和大中华区的医疗健康企业|
|基金业协会备案登记情况|在美国的证券交易委员会（U.S.Securitiesand Exchange Commission）备案注册。|

公司与该基金公司和基金公司股东均不存在关联关系，该基金公司及基金公司股东不持有公司股份，不拟增持公司股份，不存在其他利益关系。
（三）基金基本情况
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|-|-|
|名称|Vivo Panda Fund，L.P|
|成立时间|2016年|
|管理模式|投资及决策流程包括几大步骤：研究、锁定投资标的：研究市场、形成初步投资主题、构建财务及回报模型；风险回报评估风险管理：评估市场趋势、竞争定位、推出机会、潜在回报与风险、投资决策与交易。投资决策由内部决策委员会投票决定；投资委员会评估：投后管理团队确保退出方案的可行性。|
|主要管理人员|孔繁建、Mahendra Shah、马海怡、蔡裕庚、张家捷、董丹丹|
|基金公司规模|1.03亿美元|
|主要投资领域|有潜质的早期阶段生命科学技术公司股权和孵化项目等。|
|近一年经营状况|新设基金，无相关经营状况数据。|
|基金业协会备案登记情况|在美国的证券交易委员会（U.S.Securitiesand Exchange Commission）备案注册。|

公司与该基金不存在关联关系，该基金不持有公司股份，不拟增持公司股份，不存在其他利益关系。
二、投资基金的基本情况
（1）成立背景
医药及医疗行业发展迅速，技术的进步和革新日新月异，为在未来行业格局中获得重要的战略地位，大型制药公司开始更活跃地收购早期阶段的生命科学科技公司，该趋势使得生命科学科技公司的投资能够在更早的阶段获得退出，因此投资者非常看好该类公司的投资。但目前许多医疗健康风险投资机构已募集了较大规模的基金，基金的定位使得他们很难针对该类只需小额投资的公司进行资本投资，因此机会由此产生。VivoPanda基金专门针对该类公司的投资而设立。
该基金是一支聚焦早期阶段的医疗健康行业投资基金，基金规模 1.03亿美
元，期限 10年，其中投资期 6年。基金主要关注美国与大中华地区早期阶段投
资机会，主要投资目标为具有爆发型潜质的早期阶段生命科学技术公司股权、少量资本投入的孵化项目和少量资本投入并且可预见退出机会的股权或项目。
（2）出资情况
公司作为有限合伙人以自有资金认购该基金的出资额为 1000万美元，占9.97%股份，出资方式为非定期应召式的出资。截至公告日，公司已出资 21.9329万美元（约占认购额2.19%）。
（3）投资基金的管理模式
①管理及决策机制
该基金的管理人为 VivoPanda，LLC，在美国Deleware注册，负责该基金在美国和大中华区对具有潜质的早期阶段生命科学技术公司股权和孵化项目进行投资。
②各投资人的合作地位和主要权利义务
公司认购该基金股权，获取投资回报或承担相应的亏损，并支付管理费。
③管理费或业绩报酬及利润分配安排方式
投资期内，每个财政季度的管理费为每个财务季度第一天所有合伙人的认缴出资总额的0.5625%；投资期结束后开始的财政季度，管理费比例降低到0.28125%。
基金按照合伙人各自的合伙权益比例作出收益分配；当所有合伙人的投资额得到返还后，剩余可供分配收益的20%向管理人进行分配。
（4）投资模式
基金专注于美国与大中华地区早期阶段的投资机会，主要投资具有爆发型潜质的早期阶段生命科学技术公司股权、少量资本投入的孵化项目和少量资本投入并且可预见退出机会的股权或项目。
（5）投资项目和计划
该基金未来计划投资20-30家公司，每家的投资额预计在1000万美金以内。
（6）盈利模式
除去管理费等后的股权净值的增值收益。
（7）投资后的退出机制
该基金在满足“公允值测试”的条件下可以在基金限期之前按投资者出资比例现金分红，在基金限期之后按投资者出资比例进行资产清算。
三、风险提示
该基金所投资的项目存在程度高低不等的风险，并且投资周期较长，在投资过程中将受到宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素的影响。
公司承担的投资风险敞口规模不超过公司出资额。针对主要的投资风险，公司将及时了解基金管理人的运作情况，关注投资项目实施过程，督促基金管理人防范各方面的投资风险，尽力维护公司投资资金的安全。
四、对上市公司的影响
公司本次认购基金份额，主要目的在于借助专业投资机构的投资能力获得财务投资收益，对公司生产经营无重大影响。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司董事会
二零一六年七月九日
山东钢铁股份有限公司
董事会风险管理与审计委员会工作细则
第一章 总则
第一条为完善公司治理结构，强化董事会决策功能，提升董事会管控能力，推进事前、事中风险管控，完善事后审计监督，确保公司健康持续发展。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会风险管理与审计委员会，并制定本工作细则。
第二条风险管理与审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告工作。
第三条风险管理与审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，防范经营风险。
第二章 人员组成
第四条风险管理与审计委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。
第五条风险管理与审计委员会委员由董事长、二分之一以
上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。委员选举由全体董事的过半数通过。
第六条风险管理与审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，主持委员会工作。
第七条风险管理与审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员在任期届满前可向董事会提交书面辞职申请。委员在失去资格或获准辞职后，由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第八条风险管理与审计委员会下设办公室，专门负责委员会日常综合管理及会议筹备组织。办公室设在审计部，设办公室主任一名，由审计部负责人担任；办公室成员由审计部、财务部、证券部等相关部门人员组成。
第九条风险管理与审计委员会成员及时参加公司组织的相关培训，获取履职所需的法律、会计和公司监管规范等方面的专业知识。
第三章 职责权限
第十条风险管理与审计委员会的职责包括以下方面：
（一）监督及评估外部审计机构工作；
（二）指导内部审计工作；
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见；
（四）评估内部控制的有效性;
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；
（六）审查公司全面风险控制方案的制订及其实施；
（七）公司董事会授权的其他事宜及相关法律法规中涉及的其他事项。
第十一条风险管理与审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。风险管理与审计委员会应配合监事会的审计活动。
第十二条风险管理与审计委员会监督及评估外部审计机构工作的职责须至少包括以下方面：
（一）评估外部审计机构的独立性和专业性，特别是由外部审计机构提供非审计服务对其独立性的影响；
（二）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议；
（三）审核外部审计机构的审计费用及聘用条款；
（四）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项;
（五）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
风险管理与审计委员会须每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构的单独沟通会议。董事会秘书可以列席会议。
第十三条风险管理与审计委员会指导内部审计工作的职责须至少包括以下方面：
（一）审阅公司年度内部审计工作计划；
（二）督促公司内部审计计划的实施；
（三）审阅内部审计工作报告，评估内部审计工作的结果，督促重大问题的整改；
（四）指导内部审计部门的有效运作。
公司内部审计部门须向风险管理与审计委员会报告工作。
内部审计部门提交给管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报送风险管理与审计委员会。
第十四条风险管理与审计委员会审阅公司的财务报告并对其发表意见的职责须至少包括以下方面：
（一）审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性提出意见；
（二）重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，包括重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等；
（三）特别关注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性；
（四）监督财务报告问题的整改情况。
第十五条风险管理与审计委员会评估内部控制的有效性的职责须至少包括以下方面：
（一）评估公司内部控制制度设计的适当性；
（二）审阅内部控制自我评价报告；
（三）审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告，与外部
审计机构沟通发现的问题与改进方法；
（四）评估内部控制评价和审计的结果，督促内控缺陷的整改。
第十六条风险管理与审计委员会协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构与的沟通的职责包括：
（一）协调管理层就重大审计问题与外部审计机构的沟通；
（二）协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合。
第十七条风险管理与审计委员会应当就认为必须采取的措施或改善的事项向董事会报告，并提出建议。
第十八条风险管理与审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第十九条公司聘请或更换外部审计机构，须由风险管理与审计委员会形成审议意见并向董事会提出建议后，董事会方可审议相关议案。
第四章风险管理与审计委员会的会议
第二十条风险管理与审计委员会会议分为定期会议和临时会议。由风险管理与审计委员会召集人召集和主持。
风险管理与审计委员会召集人不能或者拒绝履行职责时,应指定一名独立董事委员代为履行职责。
第二十一条风险管理与审计委员会每年须至少召开四次
定期会议。
风险管理与审计委员会可根据需要召开临时会议。当有两名以上风险管理与审计委员会委员提议时，或者风险管理与审计委员会召集人认为有必要时，可以召开临时会议。
第二十二条风险管理与审计委员会会议须有三分之二以上的委员出席方可举行。
第二十三条风险管理与审计委员会向董事会提出的审议意见,必须经全体委员的过半数通过。因风险管理与审计委员会成员回避无法形成有效审议意见的，相关事项由董事会直接审议。
第二十四条风险管理与审计委员会委员须亲自出席会议，并对审议事项表达明确的意见。委员因故不能亲自出席会议时，可提交由该委员签字的授权委托书，委托其他委员代为出席并发表意见。授权委托书须明确授权范围和期限。每一名委员最多接受一名委员委托。独立董事委员因故不能亲自出席会议的，应委托其他独立董事委员代为出席。
第二十五条风险管理与审计委员会认为必要时，可以邀请外部审计机构代表、公司监事、内部审计人员、财务人员、法律顾问等相关人员列席委员会会议并提供必要信息。
第二十六条风险管理与审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十七条风险管理与审计委员会会议由其下设办公室作出记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存，保存期不少于十年。
第二十八条风险管理与审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十九条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第三十条风险管理与审计委员会成员中若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。
第六章 附 则
第三十一条本工作细则自董事会决议通过之日起试行。
第三十二条本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第三十三条本工作细则解释权归属公司董事会。
云南驰宏锌锗股份有限公司
独立董事候选人声明
本人石英女士、王榆森先生和李富昌先生已充分了解并同意由提名人云南驰宏锌锗股份有限公司董事会提名为云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任职务的规定；
（七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份1%以上或者是该公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位或者在该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；
本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券
交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：石英
王榆森
李富昌
2016年1月13日
北京天达共和律师事务所
关于北京银行股份有限公司
2016年度股东大会的法律意见书
致：北京银行股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等法律、法规及规范性文件的规定，北京天达共和律师事务所（以下简称“本所”）接受北京银行股份有限公司（以下简称“公司”或“北京银行”）的委托，指派律师出席并见证了北京银行 2016年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：1．《北京银行股份有限公司章程》；
2．公司于2017年4月24日召开的董事会二〇一七年第三次会议决议；
3．公司于2017年4月24日召开的监事会二〇一七年第三次会议决议；
4．公司于2017年4月26日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《北京银行股份有限公司2016年度股东大会通知》；
5．公司2016年年度股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
6．公司2016年年度股东大会会议资料。
本所律师根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查验证并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会决定召集；会议以现场表决与网络投票表决相结合的方式召开；会议通知于2017年4月26日以公告的形式刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站，会议公告中列明了本次股东大会的方式、时间、地点、出席会议对象、登记办法以及议案内容等事项。
本次股东大会于2017年5月18日如期举行，其中现场会议表决在北京银行桃峪口研发基地进行。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法律、法规及公司章程的情形。
二、出席本次股东大会会议人员资格
1、根据对现场出席本次股东大会的公司股东的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明和现场出席本次股东大会的个人股东账户登记证明、个人身份证明、授权委托证明的核查，并根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 757人，代表股份6,567,253,645股，占公司股份总数的 43.1866%。
2、公司部分董事、监事及董事会秘书及本所见证律师出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会出席人员、列席人员、召集人的资格符合《公司法》等法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会现场会议对会议通知中所列项议案逐项进行了表决。
本次股东大会网络投票，通过上海证券交易所交易系统投票的时间为 2017年 5月 18日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为2017年5月18日9:15-15:00。本次股东大会网络投票表决结果数据由上证所信息网络有限公司提供。
经本所律师见证，本次股东大会现场表决结果和网络投票表决结果进行了合并统计，通过如下议案：
1、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案；
2、关于非公开发行A股股票方案的议案；
3、关于非公开发行A股股票预案的议案；
4、关于前次募集资金使用情况报告的议案；
5、关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案；
6、关于与特定对象签署股份认购协议的议案；
7、关于在本次非公开发行 A股股票完成后修改公司章程相关条款的议案；
8、关于非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案；
9、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案；
10、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A股股票相关事宜的议案；
11、 关于设立募集资金专项账户的议案；
12、 关于修订《北京银行股份有限公司募集资金管理制度》的议案；
13、 关于制定《北京银行股份有限公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》的议案；
14、 关于制定《北京银行股份有限公司中期（2017-2019年）资本管理规划》的议案；
15、 2016年度董事会工作报告；
16、 2016年度监事会工作报告；
17、 关于修订《北京银行股份有限公司章程》的议案；
18、 关于修订《北京银行股份有限公司董事会议事规则》的议案；
19、 北京银行股份有限公司监事提名与选举办法；
20、 北京银行2016年度财务报告；
21、 北京银行2017年度财务预算报告；
22、 北京银行2016年度利润分配预案；
23、 关于聘请2017年度会计师事务所的议案；
24、 北京银行2016年度关联交易专项报告；
25、 关于对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的议案；
26、 关于对中国恒天集团有限公司关联授信的议案；
27、 关于对北京能源集团有限责任公司关联授信的议案；
28、 听取独立董事述职报告。
上述议案中，1-10项、17项议案为特别决议议案，其余为普通决议议案；2、3、5、6、8、10，25-27项为关联股东回避表决议案，按照《公司法》和北京银
行《公司章程》的规定，ING BankN.V.、北京市国有资产经营有限责任公司、北京能源集团有限责任公司、阳光人寿保险股份有限公司、北京联东投资（集团）有限公司、三峡资本控股有限责任公司、中国恒天集团有限公司、中国纺织机械（集团）有限公司对相关关联议案回避表决。
根据公司指定的监票代表对表决结果所做的清点及本所律师的核查，本次股东大会所有特别议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过；所有普通议案经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的二分之一以上同意通过。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集及召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格符合相关法律、法规及公司章程的规定，本次股东大会表决程序、表决结果符合相关法律、法规及公司章程的规定，决议合法有效。
（以下无正文，为《北京天达共和律师事务所关于北京银行股份有限公司 2016年度股东大会的法律意见书》签字页）
北京天达共和律师事务所
单位负责人： 见证律师：
李大进 康健
见证律师：
傅卓婷
2017年5月18日
北京市海问(深圳)律师事务所
HAIWEN& PARTNERS
深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场三座3801室
Room 3801, Tower Three, Kerry Plaza, No. 1-1 Zhong Xin Si Road,
Futian District, Shenzhen518048，China
Tel:(+86 755) 8323 6000 Fax:(+86 755) 8323 0187
北京市海问（深圳）律师事务所
关于厦门吉比特网络技术股份有限公司
2019
年第一次临时股东大会的法律意见书
致：厦门吉比特网络技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称“有关法律”）及《厦门吉比特网络技术股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的规定，北京市海问（深圳）律师事务所（以下称“本所”）受厦门吉比特网络技术股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师列席 2019年 2月21日召开的公司2019年第一次临时股东大会（以下称“本次会议”）现场会议，对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议现场会议人员的资格及表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效发表意见，并不对本次会议所审议议案的内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书、营业执照、网络投票结果等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下:北京 上海 香港
北京市朝阳区东三环中路5号 上海市静安区南京西路1515号 海問律師事務所HAIWEN
财富金融中心20层 静安嘉里中心一座2605室 in Association with Lu& Partners LLP邮编 100020 邮编 200040 香港中環皇后大道中16-18號
20/F, Fortune Financial Center 2605 Jing An Kerry Center Tower 1 新世界大廈19樓1902室
5 Dong San Huan Central Road 1515 Nanjing West Road Unit 1902, 19/F, New World Tower
Chaoyang District Jing’an District 16-18Queen’s Road Central
Beijing 100020, China Shanghai 200040, China Central, Hong Kong SAR
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www.haiwen-law.com
一、本次会议的召集和召开
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上，公司于 2019年 1月 24日刊登了《厦门吉比特网络技术股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》（以下称“会议通知”），对本次会议召开的时间、地点、方式、审议事项、出席对象和其他有关事项予以公告。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行，其中现场会议于2019年2月21日下午在厦门市思明区软件园二期望海路4号101室1楼会议室召开；公司股东通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2019年 2月 21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；公司股东通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的时间为2019年2月21日9:15-15:00。
本次会议由公司董事会召集，会议召开的时间、地点、方式与会议通知中所告知的时间、地点、方式一致。
本次会议由公司董事长卢竑岩先生主持。
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人的资格符合有关法律和公司章程的有关规定。
二、出席本次会议现场会议人员的资格
出席本次会议现场会议的股东（含股东授权代表）共 10名，代表有表决权股份 30,358,193股，占公司有表决权股份总数的42.23%。该等出席本次会议的人员均为本次会议股权登记日（2019年2月13日）上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东或其授权委托代理人。
本所律师认为，出席本次会议现场会议的人员均具有符合有关法律和公司章程规定的资格，有权出席本次会议及依法行使表决权。
三、本次会议的表决程序和表决结果
本次会议对会议通知列明的以下议案进行了表决：
非累积投票议案：
1.关于审议公司2019年度预计日常性关联交易情况的议案；
2.关于修订《公司章程》的议案；
3.关于审议公司第四届董事会董事薪酬的议案；
4.关于审议公司第四届监事会监事薪酬的议案。
累积投票议案：
5.00关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案：
5.01关于选举卢竑岩先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.02关于选举陈拓琳先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.03关于选举翟健先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.04关于选举高岩先生为公司第四届董事会非独立董事的议案。
6.00关于选举公司第四届董事会独立董事的议案：
6.01关于选举卢永华先生为公司第四届董事会独立董事的议案；
6.02关于选举郑甘澍先生为公司第四届董事会独立董事的议案；
6.03关于选举林志先生为公司第四届董事会独立董事的议案。
7.00关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案：
7.01关于选举胡兆彬先生为公司第四届监事会股东代表监事的议案；
7.02关于选举周媛媛女士为公司第四届监事会股东代表监事的议案。
本次会议审议的议案与会议通知公告的拟审议提案一致。
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议采取记名投票方式进行表决，并按公司章程的规定进行了计票、监票。表决过程中，出席本次会议的关联股东陈拓琳、高岩对前述第1项议案回避表决。
网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了本次会议合并统计现场投票和网络投票的表决结果，上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律和公司章程的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东（含股东授权代表）的资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和公司章程的有关规定，本次会议的表决结果有效。
中视传媒股份有限公司
审计、薪酬与考核委员会2015年度履职情况报告
2015年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《股票上市规则》及中视传媒股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《公司审计、薪酬与考核委员会实施细则》等有关规定，公司审计、薪酬与考核委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了职责。现将2015年度审计、薪酬与考核委员会履职情况报告如下：
一、审计、薪酬与考核委员会基本情况
公司审计、薪酬与考核委员会由5名成员组成，包括独立董事李丹女士、刘守豹先生、丑洁明女士及董事陆海亮、石育林，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事李丹女士担任。
二、审计、薪酬与考核委员会年度会议召开情况
2015年度，根据监管部门要求及《公司审计、薪酬与考核委员会年度财务报告审议工作制度》，公司审计、薪酬与考核委员会2次传阅文件、召开1次现场会议，具体情况如下：
1、2015年1月6日，公司审计、薪酬与考核委员会以传阅文件方式审阅了瑞华会计师事务所出具的《公司2014年度审计安排》。
2、2015年2月16日，公司审计、薪酬与考核委员会以传阅文件方式审阅了《公司2014年度财务报表（未经审计）》、瑞华会计师事务所《注册会计师与治理层的沟通函》。
3、2015年3月27日，公司以现场方式召开第六届董事会审计、薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《公司高级管理人员2014年度述职报告》、《关于〈公司2014年度报告财务报表（经初审）〉提交董事会审议的议案》、《公司2014年度报告审计工作的总结报告》（与治理层沟通函）、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2014年日常关联交易的报告及2015年日常关联交易预计的议案》、《审计、薪酬与考核委员会2014年度履职报告》、《公司2014年度内部
控制评价报告》，听取了《2014年度内部审计工作报告》。
三、审计、薪酬与考核委员会年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构及内部审计部门工作
报告期内，审计、薪酬与考核委员会按照相关制度和规定，勤勉尽职，切实履行了相应的职责和义务，加强了对公司财务报告编制过程的监督与审查，与年审会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作计划，审阅公司编制的财务报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在其出具初步审计意见后再一次审阅公司财务报表，形成书面意见。
公司审计、薪酬与考核委员会在公司续聘会计师事务所的过程中，按照制度对瑞华会计师事务所2014年度的表现进行评价，对2015年审计收费预算及说明进行审核，并出具审查意见，提交董事会审议。
报告期内，委员会审阅了公司的内部审计工作相关材料，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，委员会认真审阅了公司的财务报告，认为经年审注册会计师审计后的中视传媒2014年度财务会计报表是按照现行企业会计准则的要求编制的，在所有重大方面公允反映了中视传媒2014年12月31日的财务状况以及2014年度
的经营成果和现金流量状况，可以提交董事会审议。
3、评估内部控制的有效性
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所相关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司持续完善内控制度，规范经营运作，保证公司经营活动有序开展，公司和股东权益得到有效保障。本委员会认为：公司现有内控制度对编制真实、公允的财务报表提供了合理保证，对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规及公司内部规章制度的贯彻执行提供合理保证。
4、协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，委员会协调管理层、内审部门及相关部门与外部审计机构，使各
方就公司内部审计工作、内部控制评价工作及外部审计工作进行有效沟通，提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计、薪酬与考核委员会各项职责。
特此报告。
中视传媒股份有限公司
审计、薪酬与考核委员会
二〇一六年四月二十七日
证券代码：603886 证券简称：元祖股份 公告编号：2017-030上海元祖梦果子股份有限公司
关于全资子公司更名的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海元祖梦果子股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到全资子公司武汉元祖食品有限公司的报告，经武汉市工商局核准，“武汉元祖食品有限公司”名称变更为“湖北元祖食品有限公司”。相关工商变更登记手续已办理完毕，并取得换发后的营业执照，其他登记事项未发生变更。变更后的营业执照具体信息如下：
统一社会信用代码：91420104748324777P
名称：湖北元祖食品有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所：武汉市硚口区解放大道41号（汉正街都市工业区中心园区A95号楼）法定代表人：张秀琬
注册资本：叁佰贰拾陆万柒仟元整
成立日期：2003年04月15日
营业期限：2003年04月15日至2023年04月15日
经营范围：鲜花、工艺品初级农产品销售（国家有专项规定的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）；生产加工糕点（烘烤类糕点、蒸煮类糕点、月饼）；
预包装食品兼散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）、散装食品现场加工批发兼零售（经营范围、有效期与经营许可证核发一致）。
特此公告。
上海元祖梦果子股份有限公司董事会2017年 7月12日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2019-012
合盛硅业股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 4月 15日收到公司控股股东宁波合盛集团有限公司（以下简称“合盛集团”）通知，合盛集团于近日进行了股票质押式回购交易，现将有关情况公告如下：
一、股份质押的具体情况
合盛集团将其持有的公司420万股（占公司总股本的0.63%）有限售条件流通股质押给华能贵诚信托有限公司（以下简称“华能贵诚”）办理股票质押式回购交易业务。该业务的初始交易日为2019年4月15日，约定回购交易日为 2021年4月14日，上述股份质押已办理完成了相关手续。
截至本公告日，合盛集团直接持有公司股份390,462,195股（全部为有限售条件流通股，限售期限为自股票上市之日起至 36个月届满），占公司总股本的58.28%。本次质押 420万股，占其所持公司股份总数1.08%，占公司总股本的0.63%。合盛集团直接持有公司股份中处于质押状态的股份累计数为5,920万股，占其所持公司股份总数15.16%，占公司总股本的8.84%。
截至本公告日，合盛集团及其一致行动人慈溪启胤股权投资有限公司直接持有公司股份 409,158,195股（全部为有限售条件流通股，限售期限为自股票上市之日起至 36个月届满），占公司总股本的61.07%。此次股份质押后合盛集团及其一致行动人慈溪启胤股权投资有限公司直接持有公司股份中处于质押状态的股份累计数为 6,995万股，占其所持公司股份总数17.10%，占公司总股本的10.44%。
二、股份质押的目的、资金偿还能力及相关安排
本次合盛集团质押公司股份的目的为融资需要。合盛集团资信和财务状况良
好，未来资金还款来源主要包括营业收入、投资收益等。截至目前，本次股份质押风险均在可控范围之内，不存在可能导致公司控制权发生变更的实质性因素。
若已质押的股份出现预警风险时，合盛集团将采取包括但不限于追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。
特此公告！
合盛硅业股份有限公司董事会