厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文证券代码：002335 证券简称：科华恒盛 公告编号：2014-058厦门科华恒盛股份有限公司 2014年第三季度报告正文
厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈成辉、主管会计工作负责人汤珊及会计机构负责人(会计主管人员)汤珊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|1,738,113,162.40||1,542,963,835.72||12.65%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,060,581,474.15||1,043,932,071.58||1.59%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|321,060,143.43|26.54%||783,151,799.54||21.09%|
|归属于上市公司股东的净利润|20,565,028.71|||69,996,527.57|||
|||-39.34%||||-10.85%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||16,807,045.74|-44.82%||59,486,052.98||-17.39%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-111,900,880.40|||
||--|--||||-1.32%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.100|-33.33%||0.320||-8.57%|
|稀释每股收益（元/股）|0.100|-33.33%||0.320||-8.57%|
|加权平均净资产收益率|1.97%|-1.42%||6.67%||-1.23%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-17,676.16||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||9,910,456.13||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|993,472.60||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||1,392,778.83||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|106,279.17||
|减：所得税影响额|1,869,326.58||

厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|少数股东权益影响额（税后）|5,509.40||
|合计|10,510,474.59|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||10,292|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|厦门科华伟业股份有限公司|境内非国有法人|39.18%|86,103,249|0|||
|陈成辉|境内自然人|18.97%|41,699,520|31,274,640|||
|黄婉玲|境内自然人|6.21%|13,652,000|0|||
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|境内非国有法人|2.10%|4,609,437|0|||
|林仪|境内自然人|1.63%|3,572,800|2,648,100|||
|中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业股票型证券投资基金|境内非国有法人|1.14%|2,515,799|0|||
|吴建文|境内自然人|1.01%|2,209,000|1,639,250|||
|中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品|境内非国有法人|0.85%|1,872,111|0|||
|吴晓春|境内自然人|0.83%|1,831,399|0|||
|张少武|境内自然人|0.83%|1,820,000|0|||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||
|股东名称||持有无限售条件普通股股份数量|||股份种类||

厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类|数量|
|厦门科华伟业股份有限公司|86,103,249|人民币普通股|86,103,249|
|黄婉玲|13,652,000|人民币普通股|13,652,000|
|陈成辉|10,424,880|人民币普通股|10,424,880|
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|4,609,437|||
|||人民币普通股|4,609,437|
|中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业股票型证券投资基金|2,515,799|||
|||人民币普通股|2,515,799|
|中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品|1,872,111|||
|||人民币普通股|1,872,111|
|吴晓春|1,831,399|人民币普通股|1,831,399|
|张少武|1,820,000|人民币普通股|1,820,000|
|谢伟平|1,520,000|人民币普通股|1,520,000|
|东方证券股份有限公司|1,196,598|人民币普通股|1,196,598|
|上述股东关联关系或一致行动的说|公司前10 名股东中，股东陈成辉与黄婉玲为侄婶关系；除此之外，公司控股股东、|||
|明|实际控制人与前十名股东不存在关联关系，不属于一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与|前10名无限售条件股东第7名吴晓春通过普通证券账户持股数量为640,100股，通过|||
|融资融券业务股东情况说明（如有）|投资者信用账户持股数量为1,191,299股，合计持股数量为1,831,399股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、主要会计报表项目变动情况及原因说明：
2、新颁布或修订的会计准则对公司的影响：根据财政部2014年修订的《企业会计准则第2号——长期股权投资》及新颁布的《企业会计准则第40号——合营安排》的有关规定，公司对漳州耐欧立斯科技有限责任公司的投资应划分为对被投资单位实施重大影响的权益性投资，漳州耐欧立斯科技有限责任公司应从公司的合营企业划分为联营企业。由于会计核算方法不变，不存在追溯调整前期比较财务报表。
厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2014年8月13日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于对全资子公司广东科华恒盛电气智能控制技术有限责任公司增资的议案》，董事会同意公司使用自有资金6,500万元向公司全资子公司广东科华恒盛电气智能控制技术有限责任公司增资，2014年10月13日，公司完成了对广东科华的增资，工商变更登记手续均办理完毕，并取得了由佛山市禅城区工商行政管理局核发的《营业执照》。相关内容详见2014年8月15日及2014年10月13日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号分别为：2014-037及2014-050。
2、2014年8月29日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于<提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜>的议案》。相关内容详见2014年9月2日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn），公告编号为：2014-042；
截至本报告出具日，公司〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉已获得中国证监会备案无异议，公司将于2014年11月3日按照相关程序将《关于公司〈股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》提交股东大会审议，相关内容详见2014年10月14日及2014年10月17日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号为：2014-052、2014-055。
3、2014年9月25日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于对全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司增资的议案》董事会同意公司拟用自有资金1,200万元向公司全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司增资，相关内容详见2014年9月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号为：2014-045、2014-046；
2014年9月25日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司对外投资设立控股子公司的议案》，董事会同意公司全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司与自然人张近东、薛新林共同出资设立“深圳市科华恒盛新能源有限公司”（暂定名，以工商部门核准的名称为准），注册资本为人民币2000万元，其中深圳市科华恒盛科技有限公司拟以自有资金出资人民币1200万元人民币，占注册资本的60%，相关内容详见2014年9月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号为：2014-045、2014-047；
2014年9月25日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司对外投资设立控股子公司的议案》，董事会同意公司与上海臣翊网络科技有限公司共同出资设立“北京科华众生云计算科技有限公司”（暂定名，以工商部门核准的名称为准），注册资本为人民币5000万元，厦门科华恒盛股份有限公司拟以自有资金出资人民币2550万元，占注册资本51%，相关内容详见2014年9月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编号为：2014-045、2014-048。
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|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司及全资子公司关于与上海国富光启云计算科技股份有限公司战略合作框架协议终止的公告|||
||2014年07月31日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于对全资子公司广东科华恒盛电气智能控制技术有限责任公司增资的公告|||
||2014年08月15日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于全资子公司完成增资及工商变更登记的公告|||
||2014年10月13日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|科华恒盛：第六届董事会第十一次会议决议|||
||2014年09月02日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|科华恒盛：股票期权与限制性股票激励计划（草案）|||
||2014年09月02日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|科华恒盛：股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要|||
||2014年09月02日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|科华恒盛：股票期权与限制性股票激励计|2014年09月02日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文
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|划实施考核管理办法|||
|关于股票期权与限制性股票激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告|||
||2014年10月14日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于召开2014年第四次临时股东大会的通知|||
||2014年10月17日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|第六届董事会第十二次会议决议|2014年09月26日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于对全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司增资的公告|||
||2014年09月26日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于全资子公司深圳市科华恒盛科技有限公司投资设立控股子公司的公告|||
||2014年09月26日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于对外投资设立控股子公司的公告|2014年09月26日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用||不适用|不适用|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
||不适用|不适用||不适用|不适用|
|诺||||||
|资产重组时所作承诺|不适用|不适用||不适用|不适用|
|||关于避免同业||||
|||竞争的承诺：本||||
|||公司控股股东||||
|||厦门科华伟业||||
|||股份有限公司||||
|||主要从事投资||||
|||业务，除投资本||||
|||公司外，未投资||||
||公司控股股东|其他企业，与本||||
|||||作为公司控股||
||厦门科华伟业|公司不存在同|||正在履行，未出|
||||2010年01月13|股东、实际控制||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|股份有限公司，|业竞争。公司实|||现违反承诺的|
||||日|人期间内长期||
||实际控制人陈|际控制人陈成|||情形|
|||||有效||
||成辉、黄婉玲|辉、黄婉玲除投||||
|||资本公司和厦||||
|||门科华伟业股||||
|||份有限公司外，||||
|||未投资其他企||||
|||业。因此，本公||||
|||司与实际控制||||
|||人也不存在同||||
|||业竞争。为避免||||

厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||发生同业竞争，||||
|||本公司控股股||||
|||东厦门科华伟||||
|||业股份有限公||||
|||司和实际控制||||
|||人陈成辉、黄婉||||
|||玲出具了《关于||||
|||避免同业竞争||||
|||承诺函》。||||
|||公司2012-2014||||
|||年股东回报规||||
|||划：根据公司第||||
|||五届董事会第||||
|||十五次会议和||||
|||公司2012年第||||
|||一次临时股东||||
|||大会审议通过||||
|||《关于制定厦||||
|||门科华恒盛股||||
|||份有限公司未||||
|||来三年股东回||||
|||报规划||||
|||（2012-2014||||
|||年）的议案》，||||
|||承诺：公司采用||||
|||现金、股票或者|||正在履行，未出|
||||2012年07月29|||
|其他对公司中小股东所作承诺|科华恒盛|现金与股票相||2012-2014年|现违反承诺的|
||||日|||
|||结合的方式分|||情形|
|||配股利。在有条||||
|||件的情况下，公||||
|||司可以进行中||||
|||期利润分配。除||||
|||特殊情况外，公||||
|||司在当年盈利||||
|||且累计未分配||||
|||利润为正的情||||
|||况下，采取现金||||
|||方式分配股利，||||
|||每年以现金方||||
|||式分配的利润||||
|||不少于当年实||||
|||现的可分配利||||
|||润的10%，但公||||
|||司股东大会审||||

厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文
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|-|-|-|
|||议通过的利润|
|||分配方案另有|
|||规定的除外。公|
|||司在经营情况|
|||良好，并且董事|
|||会认为公司股|
|||票价格与公司|
|||股本规模不匹|
|||配、发放股票股|
|||利有利于公司|
|||全体股东整体|
|||利益时，可以在|
|||满足上述现金|
|||分红的条件下，|
|||提出股票股利|
|||分配预案。|
|承诺是否及时履行|是||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||
||不适用||
|（如有）|||

四、对2014年度经营业绩的预计
2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||-15.00%|至|15.00%|
|度||||
|2014年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||9,687.24|至|13,106.26|
|间（万元）||||
|2013年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|11,396.75|||
||公司金融系统等部分客户的新建或改造项目工程进度存在延期，公司原销|||
|业绩变动的原因说明|售订单的发货计划推迟，若原定发货计划未能在第四季度执行完毕，则将|||
||对公司的经营业绩造成较大影响。|||

五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□适用√不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
厦门科华恒盛股份有限公司2014年第三季度报告正文六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□适用√不适用