深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017年第三季度报告正文
证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2017-067深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2017年第三季度报告正文
深圳市拓日新能源科技股份有限公司2017年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈五奎、主管会计工作负责人余永米及会计机构负责人(会计主管人员)黄山声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||||||
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|||||||||本报告期末比上年度末增||
|||本报告期末|||上年度末|||||
|||||||||减||
|总资产（元）|5,446,059,826.55|||4,803,884,016.75||||13.37%||
|归属于上市公司股东的净资产|2,789,714,629.01|||2,703,829,862.14||||||
|||||||||3.18%||
|（元）||||||||||
||||本报告期比上年同||||||年初至报告期末比|
|||本报告期|||||年初至报告期末|||
||||期增减||||||上年同期增减|
|营业收入（元）|372,116,681.82||12.38%|||1,200,855,675.06|||23.57%|
|归属于上市公司股东的净利润|33,563,078.67|||||120,651,751.17||||
||||28.16%||||||42.96%|
|（元）||||||||||
|归属于上市公司股东的扣除非||||||||||
|||33,121,818.63|51.81%||||120,167,452.80||67.28%|
|经常性损益的净利润（元）||||||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||||87,785,596.48||||
|||75,960,059.37|472.52%||||||344.59%|
|（元）||||||||||
|基本每股收益（元/股）|0.027||-35.71%|||0.098|||-28.47%|
|稀释每股收益（元/股）|0.027||-35.71%|||0.098|||-28.47%|
|加权平均净资产收益率||1.19%|0.21%||||4.36%||1.16%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||-184,150.29||
|分）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|753,549.80||
|减：所得税影响额|85,101.14||
|合计|484,298.37|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||||||||
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||||||||||报告期末表决权恢复的优先||||||
||报告期末普通股股东总数|||61,407|||||||||0||
||||||||||股股东总数（如有）||||||
||前10名股东持股情况||||||||||||||
||||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
||股东名称||股东性质|||持股比例||持股数量|||||||
||||||||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|深圳市奥欣投资发展有限公司||境内非国有法人|||32.55%||402,464,998|||0|||||
|||||||||||||质押||290,300,000|
|喀什东方股权投资有限公司||境内非国有法人|||10.88%||134,497,418|||0|||||
|||||||||||||质押||48,100,000|
|西藏自治区投资有限公司||国有法人|||3.41%||42,105,448|||0|||||
|陈五奎||境内自然人|||2.19%||27,086,400|||20,314,800|||||
|施志猛||境内自然人|||0.33%||4,021,800|||0|||||
|施清俊||境内自然人|||0.32%||4,004,533|||0|||||
|中央汇金资产管理有限责任公司||国有法人|||0.32%||3,899,000|||0|||||
|宁波首泰弘利投资合伙企业（有限合伙）||境内非国有法人|||0.28%||3,515,678|||0|||||
|安徽开河投资管理有限公司－开河积极进取1号证券投资基金||其他|||0.23%||2,887,812|||0|||||
|侯金英||境内自然人|||0.22%||2,772,100|||0|||||

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|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||前10名无限售条件股东持股情况|||||
|||||股份种类||
||股东名称||持有无限售条件股份数量|||
|||||股份种类|数量|
|深圳市奥欣投资发展有限公司||402,464,998||人民币普通股|402,464,998|
|喀什东方股权投资有限公司||134,497,418||人民币普通股|134,497,418|
|西藏自治区投资有限公司||42,105,448||人民币普通股|42,105,448|
|陈五奎||6,771,600||人民币普通股|6,771,600|
|施志猛||4,021,800||人民币普通股|4,021,800|
|施清俊||4,004,533||人民币普通股|4,004,533|
|中央汇金资产管理有限责任公司||3,899,000||||
|||||人民币普通股|3,899,000|
|宁波首泰弘利投资合伙企业（有限合伙)||3,515,678||||
|||||人民币普通股|3,515,678|
|安徽开河投资管理有限公司－开河积极进取1号证券投资基金||2,887,812||||
|||||人民币普通股|2,887,812|
|侯金英||2,772,100||人民币普通股|2,772,100|
||||深圳市奥欣投资发展有限公司、喀什东方股权投资有限公司和陈五奎先生存在关联关|||
||上述股东关联关系或一致行动|||||
||||系。其他股东之间未知是否存在关联关系。其他股东之间未知是否存在关联关系，也|||
||的说明|||||
||||未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|||
||前10名普通股股东参与融资融|||||
||||不适用|||
||券业务情况说明（如有）|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
|应收票据|86,810,708.93|138,250,804.97|-37.21%|已收的承兑汇票已背书使用所致|
|应收账款|878,978,617.23|593,465,993.00|48.11%|主要是垫资EPC工程增加所致|
|预付款项|154,383,172.46|54,938,713.45|181.01%|预付材料款及工程款增长所致|
||29,333,672.00|5,784,000.00||报告期增加了对合营公司股权投资所致|
|长期股权投资|||407.15%||
||421,511,528.77|181,670,697.92||报告期内在建电站项目较上年同期大幅增加所致|
|在建工程|||132.02%||
||170,585,380.58|80,336,645.86||为电站建设储备工程物资增加所致|
|工程物资|||112.34%||
|短期借款|605,000,000.00|360,000,000.00|68.06%|充分利用银行低成本资金，扩展经营所致|
|应付票据|239,079,640.00|148,647,380.80|60.84%|承兑汇票结算量增加所致|
|应付账款|383,265,351.49|227,272,352.01|68.64%|未结算货款增加|
|应交税费|19,018,800.02|9,757,118.74|94.92%|利润总额增长所致|
|一年内到期的非|473,566,990.32|80,370,658.39||未来一年内到期的长期借款与长期应付款重分类影响所致|
||||489.23%||
|流动负债|||||
||384,911,378.93|692,121,806.71||未来一年内到期的长期借款与长期应付款重分类影响所致|
|长期借款|||-44.39%||
|股本|1,236,342,104.00|618,171,052.00|100.00%|资本公积转增所致|
|资本公积|1,315,760,739.98|1,933,931,791.98|-31.96%|资本公积转增所致|
|营业收入|1,200,855,675.06|971,791,162.00|23.57%|EPC工程收入与组件销售增长所致|
|营业成本|937,453,179.16|738,022,112.73|27.02%|EPC工程收入与组件销售增长所致|
|财务费用|51,048,678.33|29,409,651.62|73.58%|业务与信贷规模增长所致|
|所得税费用|7,055,173.39|3,548,809.72|98.80%|利润总额增长所致|
|经营活动产生的|87,785,596.48|19,745,140.61|344.59%|收入及前期应收款回笼增长|

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||||||
|-|-|-|-|-|
|现金流量净额|||||
|投资活动产生的|-272,828,162.31|-124,351,645.71||报告期内电站建设支出较上年同期大幅|
||||119.40%||
|现金流量净额||||增长|
|筹资活动产生的|163,137,568.51|132,763,913.35|||
||||22.88%|业务与信贷规模增长所致|
|现金流量净额|||||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2017年3月13日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于在陕西投资设立全资子公司的议案》。报告期内，该公司（全称为：澄城县力科钢构有限公司）已于2017年7月4日注册成功，主营范围为光伏支架、钢结构产品等。公司于2017年3月15日通过《证券时报》及巨潮资讯网予以公告（公告编号：2017-008和2017-010）。
2、2017年7月28日，公司收到证监会出具的《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可【2017】1317号），批复中核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过2亿元的公司债券。公司于2017年7月29日通过《证券时报》及巨潮资讯网予以公告（公告编号：2017-045）。
3、深圳市拓日新能源科技股份有限公司为陕西拓日新能源科技有限公司的唯一股东，陕西拓日新能源科技有限公司为定边拓日现代农业有限公司的唯一股东，经公司与国银金融租赁股份有限公司协商，公司就2014年12月已执行的定边50MW光伏地面电站售后回租项目剩余的债务提供担保。2017年8月10日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向全资孙公司提供担保的议案》，公司于2017年8月11日通过《证券时报》及巨潮资讯网予以公告（公告编号：2017-047和2017-049）。
4、2017年8月10日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加注册资本并修改公司章程的议案》。本项议案尚需提交2017年10月25日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过方可生效。
公司于2017年8月11日通过《证券时报》及巨潮资讯网予以公告（公告编号：2017-048和2017-049）。
5、2017年9月28日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司（陕西拓日新能源科技有限公司）增资的议案》，后续进展请关注公司公告。公司于2017年9月29日通过《证券时报》及巨潮资讯网予以公告（公告编号：2017-058和2017-060）。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2017年8月10日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变是根据财政部《关于印发修订（企业会【2017】15号）相关规定进行调整。|||
|||2017年8月11日通过《证券时报》及|
||2017年08月11日|巨潮资讯网予以公告（公告编号：|
|||2017-049和2017-050）。|

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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变动|||||||
|报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||||在其任职期间||||
||||每年转让的股||||
||||份不得超过其||||
||上市前，直接、||||||
||||所直接或间接||||
||间接持有本公司||||||
||||持有本公司股||任职期间||
||股份的董事、监|||2008年02|||
|||股份限售|份总数的百分||及离职后|正在履行|
||事和高管人员陈|||月05日|||
||||之二十五；离职||半年内||
||五奎、李粉莉、||||||
||||后半年内，不转||||
||林晓峰、钟其锋||||||
||||让其所直接或||||
|首次公开发行或再融资|||间接持有的本||||
|时所作承诺|||公司股份||||
||陈五奎先生、李||||||
||粉莉女士、陈琛||||||
||女士、深圳市奥||||||
||欣投资发展有限||||||
|||||2008年02|||
||公司、深圳市和|避免同业竞争|避免同业竞争||长期|正在履行|
|||||月05日|||
||瑞源投资发展有||||||
||限公司（现更名||||||
||为喀什东方股权||||||
||投资有限公司）||||||
|股权激励承诺|||||||
|其他对公司中小股东所|||||||
|作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完毕|||||||
|的，应当详细说明未完|||||||
||不适用||||||
|成履行的具体原因及下|||||||
|一步的工作计划|||||||

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
||||||
|-|-|-|-|-|
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度||10.01%|至|40.62%|
|2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元|）|14,160|至|18,100|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）||12,871|||
|||公司国内自持及参股的光伏电站逐步增加规模，电费收入和|||
|||EPC 工程承揽收入对公司业绩产生积极影响。此外，以项目|||
|业绩变动的原因说明|||||
|||带动产品销售的营销模式将继续降低公司成本和提升公司销|||
|||售收入。|||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||本次调研主要围绕公司的生产经营情况及行业发展前景问题展开|
|2017年07月06日|其他|机构|调研，详见巨潮资讯网2017年7月10日公告：20170706投资者|
||||关系活动记录表|
||||本次调研主要围绕公司的核心竞争力、公司未来的战略布局以及|
|2017年07月07日|其他|机构|光伏行业的未来发展等展开调研，详见巨潮资讯网2017年7月10|
||||日公告：20170707投资者关系活动记录表|
||||本次调研主要围绕公司的2017年半年度数据及公司近年来的创新|
|2017年08月25日|实地调研|机构|举措等展开调研，详见巨潮资讯网2017年8月25日公告：20170825|
||||投资者关系活动记录表|
||||本次调研主要围绕公司的2017年半年度数据、光伏扶贫电站和未|
|2017年09月05日|实地调研|机构|来发展战略等展开调研，详见巨潮资讯网2017年9月5日公告：|
||||20170905投资者关系活动记录表|

董事长：陈五奎
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2017年10月23日