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独立董事关于公司第二届董事会第六次会议
相关事宜的独立意见
深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称“公司”、“名家汇”）于 2016年4月22日召开公司第二届董事会第六次会议。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳市名家汇科技股份有限公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，在审阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第六次会议审议的相关事项，基于独立判断的立场，发表意见如下：
一、公司2015年度利润分配方案
经核查，公司2015度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，符合公司当前的实际情况，符合公司的发展情况，没有损坏广大股东特别是中小投资者的利益，同意公司董事会的利润分配方案。
二、公司2015年度内部控制自我评价报告
经过认真阅读《公司2015年度内部控制自我评价报告》的内容，我们认为：公司建立了较为健全和完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司现有的内部控制覆盖了公司运营的各个方面和环节，形成了规范的控制体系，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价报告真实、完整、准确反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、关于续聘2016年度外部审计机构的议案
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供相应的服务，因此，我们同意《关于续聘公司2016年度外部审计机构的议案》。
四、关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案
我们认为，本次以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金，有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，不存在变相改变募投资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。公司本次以募集资金置换预先
已投入募投项目自筹资金是合理的、必要的。因此，我们同意《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》。
五、关于公司董事辞职及增补董事候选人的议案
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司独立董事制度》的有关规定，作为公司第二届董事会独立董事，我们认真审阅了刘翔先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》中规定不能担任公司董事的情况，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
六、关于聘任高级管理人员的议案
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司独立董事制度》的有关规定，作为公司第二届董事会独立董事，我们认真审阅了康海文先生、李冬先生的个人履历等相关资料，未发现其有《公司法》中规定不能担任公司高管的情况，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
七、关于调整公司第二届董事会关于调整独立董事津贴的议案
我们认为：该议案符合公司目前经营管理的实际现状，有利于强化公司独立董事勤勉尽责，促进公司提升整体管理水平及经营效益。议案内容及审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，合法有效。因此，我们同意《关于调整公司第二届董事会关于调整独立董事津贴的议案》。
（本页无正文，为独立董事关于公司第二届董事会第六次会议相关事宜的独立意见之签字页）
独立董事签字：
殷建军 夏成才 谢岭
深圳市名家汇科技股份有限公司董事会
2016
年4月 22日
证券代码：002457 证券简称：青龙管业 公告编号：2018-040宁夏青龙管业股份有限公司
关于参加“宁夏上市公司 2017年度业绩说明会”的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为推动宁夏上市公司进一步加强与投资者的沟通、联系，提升上市公司投资者关系管理能力和水平，宁夏证监局与深圳市全景网络有限公司、宁夏上市公司协会将联合举办“宁夏上市公司 2017年度业绩说明会”活动。
届时，公司董事长马跃先生、总经理兼财务总监季伟先生、董事会秘书范仁平先生、财务部经理任晓鹏先生将通过互动平台与投资者进行沟通和交流，欢迎广大投资者踊跃参加！
活动时间：2018年 6月 6日15:00-17:00。
登陆地址：全景网（网址：http://www.p5w.net),或全景·路演天下（http://rs.p5w.net）。
特此公告。
宁夏青龙管业股份有限公司董事会
证券代码：002793 股票简称：东音股份 公告编号：2018-050浙江东音泵业股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
浙江东音泵业股份有限公司（以下简称“公司”或“东音股份”）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额 101,229,942.06元；
本次置换符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金和置换情况概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江东音泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]699号）核准，公司于 2018年 8月 2日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）281.32万张，每张面值 100元，募集资金总额为人民币 28,132万元，扣除发行费用人民币 496.13万元，募集资金净额为 27,635.87万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发行可转债的资金到位情况进行了审验，并出具了《浙江东音泵业股份有限公司验证报告》（天健验[2018]273号）。上述募集资金已全部存放于募集资金专户。2018年 8月 14日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司温岭市支行签署募集资金三方监管协议
根据《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》，计划将募集资金用于“年产200万台潜水泵项目”建设。在本次募集资金到位前，公司将以自筹资金对上述募集资金投资项目先行投入；待募集资金到位后，以募集资金置换上述先行投入的自筹资金。截至2018年 8月 8日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项共计人民币101,229,942.06元，具体运用情况如下：
单位:人民币万元
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|-|-|-|-|-|
|总投资额|募集资金承诺投资金额|自筹资金实际投入金额|||
|||建设投资|设备购置|合 计|
|129,198.86|28,132.00|9,764.18|358.81|10,122.99|
|129,198.86|28,132.00|9,764.18|358.81|10,122.99|

上述自筹资金预先投入金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2018〕7644号《关于浙江东音泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》审核确认与实际情况相符。
二、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金审议程序以及是否符合监管要求。
公司第三届董事会第三次会议及公司第三届监事会第一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民 10,122.99万元。独立董事发表了书面意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了专项核查意见。会计事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。董事会、监事会相关审议程序符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定。
三、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事意见如下：公司本次拟以募集资金 10,122.99万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司
以自筹资金投入募投项目的情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核并
出具了鉴证报告，公司已履行了本次置换事项相应的决策程序。本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。因此，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的方案。
（二）监事会意见
公司监事会意见如下：公司本次拟以募集资金 10,122.99万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，有利于保障公司募集资金投资项目的顺利实施，不存在损害公司和股东利益的情况，符合《公司章程》的规定。因此，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的方案。
（三）保荐机构意见
保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司拟以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况进行了核查，其认为：
东音股份以自筹资金先期投入募投项目的情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项鉴证，公司第三届董事会第三次会议已审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司的监事会、独立董事发表了同意意见，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。
东音股份本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
中信建投证券同意东音股份实施以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项。
（四）会计事务所意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况进行了专项审核并出具了《关于浙江东音泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，认为：公司编制的《以自
筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了东音泵业公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
四、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议公告；
2、公司第三届监事会第一次会议决议公告；
3、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
4、会计师事务所出具的《关于浙江东音泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；
5、保荐机构出具的《关于浙江东音泵业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》。
特此公告。
浙江东音泵业股份有限公司董事会
证券代码：002135 证券简称：东南网架 公告编号：2017-070浙江东南网架股份有限公司
关于 2017年第三季度经营数据的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号—上市公司从事土木工程建筑业务》等相关规定，浙江东南网架股份有限公司（以下简称“公司”）现将2017年第三季度主要经营情况披露如下：
一、主要经营情况
2017年1月至9月，公司共承揽订单（含中标项目）739,395.34万元，较上年同期增加26.50%。其中7-9月累计新签钢结构订单50项，累计新签合同金额人民币172,353.07万元。
截至 2017年 9月末，公司（包括控股子公司）已中标尚未签订合同的订单40项，累计合同金额人民币324,274.22万元。（注：以上业务为钢结构业务。）非钢结构业务2017年1-9月主要经营情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|主要产品|生产量（万吨）|销售量（万吨）|营业收入（万元）|同比增减|
|POY|22.41|22.44|158,229.46|79.83%|
|FDY|6.83|6.88|55,792.35|80.17%|
|切片|5.78|5.88|36,290.80|130.38%|

二、已签订尚未执行的重大项目进展情况
公司目前无已签订尚未执行的重大项目。
特此公告。
浙江东南网架股份有限公司
董事会
证券代码：002719 证券简称：麦趣尔 公告编码：2015-079麦趣尔集团股份有限公司
重大事项进展及继续停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
麦趣尔集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，于2015年7月8日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项停牌公告》(2015-052)，于2015年7月15日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-054)，于2015年7月22日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-056),于2015年7月29日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-058)，于2015年8月5日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-059),于2015年8月12日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-060),于2015年8月19日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-065)，于2015年8月26日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-068)，于2015年9月2日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-072)。于2015年9月11日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司
重大事项进展及继续停牌公告》(2015-075)。于2015年9月18日在指定信息披露媒体发布了《麦趣尔集团股份有限公司重大事项进展及继续停牌公告》(2015-077)。
鉴于本次筹划的重大事项涉及收购与公司主营业务密切相关的企业股权，鉴于交易方股权结构及经营模式较复杂，涉及本次交易的交易架构、收购比例、最终定价等事项尚未最终确定，为了保证信息公平性，避免公司股价异常波动，维护广大投资者的利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司认为上述事项符合重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：麦趣尔，证券代码：002719）于2015年9月25日开市起继续停牌。停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体公告信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
麦趣尔集团股份有限公司董事会 2015年9月25日
江苏中旗科技股份有限公司
独立董事
关于第二届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见
作为江苏中旗科技股份有限公司（“公司”）的独立董事，我们认真阅读和审核了相关材料，根据《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等的规定，对公司第二届董事会第三十二次会议的相关议案的相关情况进行了核查，并发表独立意见如下：
一、《2018年度内部控制自我评价报告》的独立意见
公司对2018年度内部控制作出了报告，作为公司的独立董事，我们审阅了公司本次董事会会议中《关于<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》的相关文件。公司制订、完善了内部控制制度，使内部控制体系更加健全和完善，对子公司、对外担保等方面的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，公司的内部控制制度对公司生产经营各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。公司的内部控制自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内部控制制度执行和监督管理的实际情况。
二、《关于审议<2018年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告>的议案》的独立意见
《2018年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
三、《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》的独立意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备的从业资格符合法律、法规、规范性文件等规定；公司董事会聘用华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度报告审计机构的审议程序规范，符合法律、法规、规范性文件等规定，不会因此损害公司中小股东的利益。同意《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》。
四、《关于公司2019年董事和高级管理人员薪酬与考核方案的议案》的独立意见公司执行董事及高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，
结合公司的实际经营情况制定的，制定、表决程序合法、有效。不存在损害公司及股
东利益的情形，符合有关法律、法规及公司章程的规定。
五、《关于<公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》的独立意见
为更好的回报股东，董事会从公司的实际情况出发提出的关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司章程以及相关监管法规，符合公司股东的利益，符合公司发展的需要，不存在损害投资者利益的情况，同意将该议案提交公司2018年度股东大会审议。
六、《公司控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明的议案》、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
我们对公司关联方资金往来情况进行了核查，经核查，我们认为，截至报告期末，公司控股股东不存在占用公司资金情况，公司其他关联方不存在对公司非经营性资金占用情况，不存在损害股东利益的情形。
截至本公告披露日，公司为子公司担保总额为人民币52,500万元，均为公司对全资子公司提供的担保。公司无逾期对外担保，无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。公司提供担保的事项，符合有关法律、法规和公司章程的规定，履行了必要的审议程序，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
七、《关于2019年度公司向子公司提供担保的议案》的独立意见
（1）本次担保事项属于公司合并报表范围内的公司之间担保，担保对象经营状况和资产质量稳定，具有较强的偿债能力，本次担保风险可控。
（2）本次担保事项通过了相关必要的法定程序，公司计划采取相应风险控制措施，符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司本次担保事项并提交公司股东大会审议。
八、《关于会计政策变更的议案》的独立意见
独立董事对本次会计政策变更发表独立意见:公司依据财政部《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的规定进行的合理变更，公司变更后的会计政策符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务
状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。因此，公司独立董事一致同意公司本次
会计政策变更。
因此，同意公司本次会计政策变更。
（以下无正文）
（本页无正文，为《江苏中旗科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
孙叔宝
赵伟建
韩静
证券代码：300314 证券简称：戴维医疗 公告编号：2019-013宁波戴维医疗器械股份有限公司
关于公司部分医疗器械产品完成延续注册的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于近日取得由国家药品监督管理局颁发的2项《医疗器械注册证》，具体如下：
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|序号|产品名称|注册证编号|注册证有效期|注册分类|用途|原注册证编号|
|1|婴儿辐射保暖台|国械注准20193081725|2019.03.20-2024.03.19|Ⅲ类|通过输出电磁光谱红外范围的直接辐射热量来保持婴儿患者的热平衡，临床用于对新生儿进行敞开式的护理或抢救，和体温调节。|国食药监械（准）字2014第3541696号|
|2|婴儿辐射保暖台|国械注准20193081726|2019.03.20-2024.03.19|Ⅲ类|通过输出电磁光谱红外范围的直接辐射热量来保持婴儿患者的热平衡，临床用于对新生儿进行敞开式的护理或抢救，和体温调节。|国食药监械（准）字2014第3541697号|

上述《医疗器械注册证》的延续注册，延续了公司在婴儿保育设备领域的持续竞争力，对公司未来经营将产生积极影响。上述产品的
实际销售情况取决于未来市场推广效果，公司目前尚无法预测其对公司未来业绩的影响，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
宁波戴维医疗器械股份有限公司董事会2019年04月01日
证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2019-048哈尔滨九洲电气股份有限公司
关于《公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》
修订情况说明
的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“九洲电气”或“公司”）于2019年5月月14日召开2019年第二次临时董事会，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》。《公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》的主要修订情况如下表：
预案章节内容 修订情况
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|-|
|（二）发行规模|
|（十七）本次募集资金用途|

原来列示的2015年、2016年、2017年及 2018年 1-3月财务报告数据更新为 2016年、2017年、2018年及 2019年三、财务会计信息及管理层讨论与分析
1-3月财务报告数据，合并报表范围、主要财务指标、公司财务状况分析同时进行了更新
因发行规模调整，募集资金用途进行了调整，大庆大岗风电场项目（48MW）、大庆平桥风电场项目（48MW）募集资金四、本次公开发行可转债募集资金用途
使用金额由 27,000.00万元、
23,000.00万元分别调整为 17,000.00
万元、13,800.00万元。
五、公司利润分配政策（二）公司最近三年股原来列示的 2015-2017年公司利润分
利分配情况 配情况，更新为2016-2018年公司利润分配情况
除上述修订外,《公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》其他内容不变。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一九年五月十四日
安信证券股份有限公司
关于宇环数控机床股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，对其填制的《内部控制规则落实自查表》进行了核查并发表独立意见，具体情况如下：
一、本次核查的有关情况
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料，查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度，与公司相关人员沟通交流等方式，结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
二、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司已按照深圳证券交易所的有关要求对2017年度内部控制制度的制定和运行情况进行了自查，并填写了《内部控制规则落实自查表》；公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的反映了其对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
樊长江 吴中华
安信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300008 证券简称：天海防务 公告编号：2017-026天海融合防务装备技术股份有限公司
关于公司实际控制人、控股股东部分股权质押的公告
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
天海融合防务装备技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司实际控制人、控股股东刘楠先生的通知，因个人资金需求，刘楠先生于2017年3月21日将其持有的13,000,000股质押给国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）进行融资。相关的股权质押登记手续已于2017年3月21日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理，质押期限为12个月。
一、股东股份质押情况
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|股东名称|是否为公司第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|刘楠|是|13,000,000|2017-3-21|2018-3-20|国泰君安|15.04%|个人资金需求|
|合计||13,000,000||||15.04%||

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，刘楠先生共持有本公司股份86,409,838股，占公司股份总数的22.63%。
其中，本次质押13,000,000股，占刘楠先生持有本公司股份总数的15.04%，占公司总股本的3.39%。
截至本公告日，刘楠先生累计质押其持有的本公司股份 84,402,600股，占其所持有本公司股份的97.68%，占公司股份总数的21.98%。
截至本公告日，公司控股股东、实际控制人刘楠先生所质押股份不存在平仓风险，其质押
证券代码：300008 证券简称：天海防务 公告编号：2017-026行为不会导致公司实际控制权变更。
三、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限公司股份冻结明细；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
天海融合防务装备技术股份有限公司董事会二〇一七年三月二十三日
飞亚达（集团）股份有限公司
独立董事关于 2014年新增日常关联交易预计情况的
事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，作为飞亚达（集团）股份有限公司第七届董事会的独立董事，现就公司 2014年新增日常关联交易预计的事项作出独立判断，发表意见如下：
1.本次关联交易符合法律法规和《公司章程》的规定，约定的交易定价客观公允，交易条件及付款安排公平合理；
2.公司日常关联交易是在平等互利的基础上按照市场交易原则进行的，没有损害公司及其股东利益，对公司 2014年以及未来财务状况、经营成果不存在损害影响，也未影响本公司的独立性；
3.该交易不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
同意公司关于2014年新增日常关联交易预计的事项，并提请董事会审议。
二○一四年十二月四日
（独立董事：张宏光） （独立董事：章顺文） （独立董事：王岩）
高升控股股份有限公司证券代码：000971 证券简称：*ST高升 公告编号：2019-73号高升控股股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券代码：000971，证券简称：*ST高升）于 2019年 7月 15日、16日、17日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值达到《深圳证券交易所交易规则》关于股票交易异常波动规定的幅度，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
针对本次公司股价异常波动，经公司董事会关注、征询、自查并核实，具体情况如下：
公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；暂未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的
未公开重大信息；近期公司经营情况及内外部经营环境不存在或预计将要发生重大变化；公司、大股东、实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。公司股票交易异常波动期间大股东、实际控制人不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会经进一步核实确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或
与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司
高升控股股份有限公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
（一）主要风险提示
1、经公司向大股东和实际控制人征询并了解到，公司向大股东及其关联方违规提供担保和共同借款等事项尚未得到有效解决，截至 2018年 12月 31日，上述违规担保和共同借款的本息余额为 176,736.97万元。在大股东及其关联方未清偿借款并解除公司连带责任之前，公司可能面临债权人司法诉讼。同时，公司 2018年末就前述违规担保和共同借款计提预计负债 6.21亿元，并列入 2018年度营业外支出，对公司的经营成果造成了重大影响。如后续公司因承担担保责任而实际偿付相关债务，由此将对上市公司财务状况造成进一步负面影响。敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司聘请的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018年度财务报表进行了审计，因公司对外担保及关联交易的完整性、预计担保损失的合理性、其他应收款的可收回性、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及其确认递延所得税负债的准确性、公司被中国证监会立案调查等事项，中审众环会计师事务所出具了无法表示意见的众环审字（2019）011762号《审计报告》，为此，公司股票被实行退市风险警示，敬请广大投资者注意投资风险。
3、公司因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证监会立案调查。如公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票可能被深圳证券交易所实施暂停上市。公司正在积极配合调查，截至本公告披露日，公司
高升控股股份有限公司尚未收到中国证监会的结论性调查意见或相关进展文件，请广大投资者注意投资风险。
4、公司于 2018年 5月 2日收到中国证监会于 2018年 4月 27日出具的《关于核准高升控股股份有限公司向刘凤琴等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]757号），核准公司向刘凤琴等 26名自然人发行总计 66,856,456股股份购买相关资产；核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 45,383万元，批复自下发之日起 12个月内有效。
上述批复有效期已期满，公司无法通过非公开发行股份募集资金支付股权现金对价。截至目前，公司尚需向交易对方刘凤琴等 55名自然人和深圳市君丰创业投资基金管理有限公司（以下简称“君丰基金”）支付 40,853.48万元。公司已收到广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）出具的（2019）粤 03民初 831号《应诉通知书》及相关法律文书，君丰基金向深圳中院起诉公司支付股权对价款 1.51亿元，并已申请对公司进行诉前保全，冻结了公司全资子公司北京高升数据系统有限公司的银行账户，冻结金额为 7,999万元。
公司正在积极进行融资工作及付款安排。
5、公司分别于 2019年 6月 18日、6月 22日、7月 2日在指定信息披露媒体上刊登了《关于控股股东部分股份拟被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2019-59号）、《关于股东部分股份拟被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2019-60号）、《关于大股东部分股份拟被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2019-66号），公司股东公司第一大股东北京宇驰瑞德投资有限公司（以下简称“宇驰瑞德”）和公司第二大股东蓝鼎实业（湖北）有限公司（以下简称“蓝鼎实业”）分别持有的公司股份 123,900,396股、55,360,000股拟被
高升控股股份有限公司拍卖，累计拟被司法拍卖股份数量为 179,260,396股，占公司总股本的16.47%。
公司分别于 2019年 7月 10日、7月 13日在指定信息披露媒体上刊登了《关于公司第二大股东蓝鼎实业（湖北）有限公司被法院裁定受理破产重整申请的公告》（公告编号：2019-68号）、《关于公司第一大股东北京宇驰瑞德投资有限公司被法院裁定受理破产申请的公告》（公告编号：2019-71号）。宇驰瑞德因资不抵债无法清偿到期债务，向北京市房山区人民法院（以下简称“房山法院”）申请破产，房山法院已裁定受理宇驰瑞德的破产申请，并向北京市第二中级人民法院执行庭出具了《通知书》，通知其裁定中止对宇驰瑞德所持公司股票的民事执行程序；蓝鼎实业因资不抵债不能清偿到期债务，向湖北省仙桃市人民法院（以下简称“仙桃法院”）申请破产重整，仙桃法院已裁定受理蓝鼎实业破产重整申请。
经公司通过司法拍卖网站查询获悉，截至目前，宇驰瑞德拟被拍卖的其所持公司股份 123,900,396股已中止拍卖，蓝鼎实业拟被拍卖的其所持公司股份 55,360,000股将于 2019年 7月 22日 10时至 2019年 7月 23日 10时止（延时除外）进行拍卖。上述事项是否会导致公司控制权的变化及是否造成其他影响尚存在不确定性，公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
6、2019年 2月 3日，公司第九届董事会第二十八次会议审议并通过了《关于对全资子公司吉林省高升科技有限公司和上海莹悦网络科技有限公司进行专项审计的提案》，2019年 7月 9日，公司通过招投标方式聘请的大华会计师事务所向公司出具了《专项审计事项沟通函》（以下简称“沟通函”），沟通函显示，审计人员在一名公司
高升控股股份有限公司财务副总的陪同下到达高升科技后，未能得到批准进入办公区域门内，公司陪同人员现场电话联系了高升科技董事长于平、执行总经理许磊、财务总监董红，但三人均表示拒绝执行本次审计。基于上述情况，大华会计师事务所无法顺利开展专项审计工作，公司专项审计工作无法进行。敬请广大投资者注意投资风险。
（二）经进一步自查，公司董事会确认，公司不存在违反信息公平披露的情形。
（三）公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告
高升控股股份有限公司董事会二 O一九年七月十七日
国浩律师（上海）事务所 法律意见书国浩律师（上海）事务所
关于绿康生化股份有限公司
2018年度股东大会的法律意见书
致：绿康生化股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”），接受绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2018年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《绿康生化股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就公司股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会召集
2019年4月15日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《公司 2018年度董事会工作报告的议案》、《公司 2019年度财务预算报告的议案》等议案，决定召开2018年度股东大会，公司董事会负责召集。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书2019年4月16日，公司在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体公告了《关于召开2018年度股东大会的通知》，就本次股东大会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、联系人姓名和电话号码等事项以公告形式通知了全体股东。
（二）本次股东大会召开
本次股东大会于2019年5月10日召开，采取现场会议及网络投票相结合的方式。
现场会议于2019年5月10日下午14:30在福建省浦城县南浦生态工业园区19号公司综合办公楼二楼第一会议室召开，由公司董事会召集。
公司采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即2019年5月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票平台投票的开始时间为 2019年 5月 9日（股东大会召开前一日）下午15:00，结束时间为 2019年 5月 10日（现场股东大会结束当日）下午15:00。网络投票的时间与前述公告一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会由公司董事会召集。
（二）出席本次股东大会的人员资格
经核查出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共5名，均为截至股权登记日深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，该等股东或其授权代表持有公司股份90,000,000股，占公司股本总数的75.0000%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计资料，
国浩律师（上海）事务所 法律意见书通过网络投票方式参加投票的股东共2名，持有公司股份8,500股，占公司股本总数的0.0071%。参与网络投票的股东资格由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司对其股东身份进行验证。
出席及列席本次股东大会现场会议的还有公司董事、监事、高级管理人员及律师等。
本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提案进行了审议，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。
参与现场投票的股东以记名投票的方式对全部议案逐项进行了表决，按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。
本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并现场公布了表决结果，根据表决结果，本次股东大会审议通过如下议案：
1.《公司 2018年度董事会工作报告的议案》；
2.《公司 2018年度监事会工作报告的议案》；
3.《公司 2019年度财务预算报告的议案》；
4.《公司 2018年度利润分配预案的议案》；
5.《公司 2019年度董事、监事薪酬方案的议案》；
6.《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构的议案》；
7.《关于修改<公司章程>的议案》；
8.《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
9.《关于公司 2018年年度报告全文及摘要的议案》；
10.《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》；
11.《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》；
国浩律师（上海）事务所 法律意见书 12.《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》；
13.《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次会议人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于绿康生化股份有限公司 2018年度股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李强 王颖
蒋彧
年月日
天津红日药业股份有限公司证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2019-054天津红日药业股份有限公司
关于持股5%以上股东部分股权解除质押及重新质押的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津红日药业股份有限公司（以下简称“本公司”）近日接到公司持股5%
以上的股东天津大通投资集团有限公司（以下简称“大通集团”）的函告，获悉大通集团所持有本公司的部分股份办理了解除质押及重新质押，具体事项如下：一、股东股份解除质押基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（万股）|质押开始日期|解除质押日期|质权人|解 除 质押 占 其所 持 股份比例|
|大 通 集团|持股 5%以上股东|800|2018年6月12日|2019年6月27日|天津信托有限责任公司|2.73%|
|合 计||800|--|--|--|2.73%|

二、股东股份质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质 押 股数 （ 万股）|质押开始日期|质押到期日期|质权人|本 次 质押 占 其所 持 股份比例|用途|
|大 通 集团|持股 5%以上股东|800|2019 年 6 月27日|2019年7月3日|天津信托有限责任公司|2.73%|补充流动性资金|
|合 计||800|--|--|--|2.73%|--|

三、股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，大通集团持有本公司股份293,376,722股，占公司总股本的9.74%。其所持有本公司股份累计被质押293,309,500股，占其所持有本公司股份的99.98%，占公司总股本的9.74%。
四、备查文件
天津红日药业股份有限公司1、证券质押登记证明；
2、解除证券质押登记通知；
3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告。
天津红日药业股份有限公司
董事会
二○一九年六月二十八日
深圳英飞拓科技股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》及深圳英飞拓科技股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》、《独立董事工作条例》等有关规定，作为公司的独立董事，我们详细了解了公司第四届董事会第三十五次会议相关事项的有关情况，认真审阅并审议了议案的材料，并就相关方面与公司董事会、管理层等有关方进行了深入充分的沟通、探讨和分析，基于独立判断的立场，秉承实事求是、客观公正的原则，我们就公司第四届董事会第三十五次会议相关事项发表意见如下：
一、关于与深圳交通中心签署战略合作协议暨关联交易的独立意见
我们认为双方签订协议遵循自愿、平等、公平、公允的原则，不存在损害非关联股东利益的情形。同时，公司本次关联交易事项履行了必要的审议程序，表决程序及表决结果合法有效；本次交易符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形，故我们一致同意公司与深圳交通中心签署战略合作协议事项。
二、关于为全资子公司申请银行授信提供担保的独立意见
公司本次对全资子公司新普互联（北京）科技有限公司提供担保，主要是为了支持子公司的日常经营与业务发展，符合全体股东的利益，公司对子公司担保的风险基本可控。该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益。综上所述，我们同意公司本次担保事项。
独立董事：
郑德珵 任德盛 张力
二○一九年四月一日
证券代码：300304 证券简称：云意电气 公告编号：2015—065江苏云意电气股份有限公司
关于合资公司取得企业法人营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年 8月 5日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司与珠海乾贞合资设立珠海广发云意投资管理有限公司并发起设立产业并购基金的议案》，同意公司先以自有资金 135万元与珠海乾贞投资管理有限公司合资设立珠海广发云意投资管理有限公司（以下简称“广发云意”，广发云意名称以工商登记机关核准结果为准），并通过广发云意设立合伙企业，成立珠海广发云意智能汽车及新能源汽车产业基金一期（有限合伙）（以下简称“产业基金”），主要投资于智能汽车涉及的相关产业链领域和新能源汽车涉及的相关产业链领域。同意公司使用自有资金 6,865万元作为有限合伙人参与产业基金，并授权董事长负责办理广发云意、产业基金的设立、相应合伙协议等相关文件的签署等事宜。具体内容详见公司于 2015年8月6日在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站发布的相关公告。
近日，公司完成了合资公司广发云意的工商注册登记手续，并取得了珠海市横琴新区工商行政管理局颁发的《营业执照》，具体情况如下：
名称：珠海广发云意投资管理有限公司
商事主体类型：有限责任公司
统一社会信用代码：91440400MA4UH0LQ03
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-6196
法定代表人：金波
成立日期：2015年9月7日
重要提示：
1、经营范围：商事主体的经意范围有章程确定。经营范围中属于法律、法规规定应当经批准的项目，取得许可审批文件后方可开展相关经营活动。
2、注册资本：横琴新区实行有限责任公司注册资本认缴登记制度。
3、信息查询：商事主体经营范围、出资情况、营业期限和许可审批项目等有关事项及年报信息和其他监管信息，请登录横琴新区门户网站查询。
特此公告
江苏云意电气股份有限公司董事会二〇一五年九月二十四日
上市公司内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|否||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、|||
||是||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互|||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊|||
|载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||

|||
|-|-|
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|
|以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||

|||||
|-|-|-|-|
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||张英峰|15|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|张建华|14|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||郝小江|11|
|||童朋方|12|

注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。
贵州信邦制药股份有限公司
董事会
2015年4月21日
证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2018-005无锡蠡湖增压技术股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“公司”）（证券代码：300694；
证券简称：蠡湖股份）股票交易价格连续三个交易日内（2018年 10月 29日、 2018年 10月 30日、2018年 10月 31日）日收盘价涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
5、公司控股股东和实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的全部内容详见公司于 2018年 9月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《招股说明书》“第四节风险因素”。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作并郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
公司将严格按照法律法规相关规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
特此公告。
无锡蠡湖增压技术股份有限公司董事会