募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
北京安控科技股份有限公司
会专字[2015]1166号
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
·
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序号 内 容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-5
会专字[2015]1166号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
北京安控科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京安控科技股份有限公司（以下简称安控科技公司）管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供安控科技公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为安控科技公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是安控科技公司管理层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是对安控科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，安控科技公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了安控科技公司2014年度募集资金实际存放与使用情况。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：纪玉红
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：李成林
中国·北京 二〇一五年三月二十三日
北京安控科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司2014年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2014]23号）核准，公司于2014年1月6日采用网下向投资者询价配售及网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）1,345.00万股，其中公开发行新股数量为 495.57万股，每股发行价格为人民币 35.51元，应募集资金总额为175,976,907.00元，根据有关规定扣除发行费用 26,912,438.59元，本次实际募集资金净额为 149,064,468.41元。该募集资金已于2014年1月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计事务所（特殊普通合伙）会验字[2014]0065号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用及结余情况
截至2014年12月31日止，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2014年 1月 27日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 81,589,840.30元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金81,589,840.30元；（2）直接投入募集资金项目40,215,419.35元。截至2014年12月31日止，公司累计使用募集资金 121,805,259.65元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 27,259,208.76元，募集资金专用账户利息收入及银行手续费净额为243,062.57元，募集资金专户2014年12月31日余额为27,502,271.33元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2014年 1月 27日，公司与杭州银行北京中关村支行和安信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在杭州银行北京中关村支行开设募集资金专项账户（账号：1101040160000051846）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2014年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
||
|-|
|银行帐号|
|1101040160000051846|

三、2014年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目资金使用情况
募集资金投资项目使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第三届董事会第六次会议于2014年3月3日审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金 81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截止 2014年 1月 27日止，公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为81,589,840.30元。已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了核验并
出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
鉴证报告》会审字[2014]0824号。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查
意见，同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
(四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
(五)超募资金使用情况
公司不存在超募资金的使用情况。
(六)尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金全部存储于募集资金专户中，将用于募集资金承诺的投资项目。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目未发生变更情况。
2、募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
北京安控科技股份有限公司二〇一五年三月二十三日
附表：
募集资金使用情况对照表
截至2014年12月31日止 金额单位：万元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||募集资金总额|||14,906.45|||本期投入募集资金总额|4,878.89||||
||报告期内变更用途的募集资金总额|||—|||已累计投入募集资金总额|12,180.53||||
||累计变更用途的募集资金总额|||—||||||||
||累计变更用途的募集资金总额比例|||—||||||||
||承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
||承诺投资项目|||||||||||
|6|RTU产品产业化项目|否|11,624.74|11,624.74|4,104.81|9,861.32|84.83|2015年1月15 日|—|—|—|
||RTU 基础研发中心建设项目|否|3,241.74|3,241.74|774.08|2,319.21|71.54|2016年1月15日|—|—|—|
||承诺投资项目小计||14,866.48|14,866.48|4,878.89|12,180.53|—|—|—|—|—|
||超募资金投向|||||||||||
||||39.97|39.97|—|—|—|—|—|—|—|
||超募资金投向小计||39.97|39.97|—|—|—|—|—|—|—|
||合计||14,906.45|14,906.45|4,878.89|12,180.53|—|—|—|—|—|
||未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|不适用||||||||||

|||
|-|-|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|项目可行性未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司第三届董事会第六次会议于2014年3月3日审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，批准公司使用募集资金 81,589,840.30 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 81,589,840.30 元。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截止2014年1月27日止，公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 81,589,840.30 元。已由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了核验并出具了《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》会审字[2014]0824号。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。截止2014年12月31日，公司已累计投入募集资金121,805,259.65元，募集资金剩余为27,259,208.76元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户，将用于募集资金承诺的投资项目，截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为27,502,271.33元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|