华意压缩机股份有限公司
2017年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
——关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告 4-15
附表：募集资金使用情况对照表 16-19
XYZH/2018CDA40056华意压缩机股份有限公司全体股东：
我们对后附的华意压缩机股份有限公司（以下简称华意压缩公司）关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
华意压缩公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，华意压缩公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了华意压缩公司2017年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供华意压缩公司 2017年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：李夕甫
中国注册会计师：范大洋
中国 北京 二○一八年三月二十九日
华意压缩机股份有限公司
2017年度募集资金存放和使用情况专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”或“公司”）2017年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2013年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）[证监许可（2012）1411号]文核准，公司向特定投资者非公开发行不超过30000万股A股股票。本次发行工作已经完成，募集资金由主承销商申万宏源证券承销保荐有限公司在扣除部分承销保荐费用后的余额1,079,699,999.80元于2013年1月30日分别转入公司募集资金专户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）完成验资，并出具验资报告[XYZH/2012CDA4086-2]，详见公司于2013年2月26日在巨潮资讯网披露的《验资报告》。
2017年度，公司非公开发行股票募集资金投资项目投入资金 30,294,505.25元，加上以前年度已投入金额833,243,943.24元，非公开发行股票募集资金投资项目累计投入金额863,538,448.49元。
截止2017年12月31日，公司非公开发行股票剩余募集资金 283,816,795.78元（含募集资金存放银行利息及现金管理投资收益净额 67,655,244.47元），其中公司运用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品 27,800万元，募集资金账户余额为5,816,795.78元。
2、2016年配股募集资金
经中国证监会[证监许可（2017）339号］文核准，公司以配股发行股权登记日（2017年5月18日）公司总股本559,623,953股为基数，向全体股东每10股配售2.5股，配股价格为4.69元／股。本次配股发行共计配售136,372,026股人
民币普通股（A股），募集资金总额639,584,801.94元，扣除各项发行费用人民币13,565,414.08元，实际募集资金净额为人民币626,019,387.86元，以上募集资金已全部存入公司开立的募集资金专户。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2017年5月31日的新增注册资本实收情况进行了审验，并出具了验资报告[XYZH/2017CDA40238]。
2017年度，公司配股募集资金投资项目合计投入资金47,547,606.92元。
截止2017年12月31日，公司配股剩余募集资金591,039,812.84元（含募集资金存放银行利息及现金管理投资收益净额 13,381,881.45元），其中公司运用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品 55,000万元，募集资金账户余额为41,039,812.84元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后，本公司和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别与募集资金专户的开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在履行募集资金监管协议进程中不存在违反相关规定的情形。具体情况如下表：
（一）2013年非公开发行股票募集资金存放和管理情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||协议是否|||
|开户||监管协议签||履行情||
||开户行及账户||存在重大||备注|
|单位||订时间||况||
||||差异|||
|华意|交行景德镇市分行营业部|||已履行|补充流动资金项目，已|
|||2013.2.1|否|||
|压缩|62061613018010067439|||完毕|完成，账户已注销。|
||||||新建年产500万台超高|
||||||效和变频压缩机生产线|
|加西|建行嘉兴分行营业部|||已履行||
|||2013.2.1|否||项目已投产，募集资金|
|贝拉|33001638047059100000|||完毕||
||||||已使用完毕，账户已注|
||||||销。|
||||||新建年产600万台高效|
||||||和商用压缩机生产线项|
|华意|工行景德镇新厂支行|||正常履|目,原为以募资增资江|
|||2013.2.1|否|||
|压缩|1503214029000038106|||行中|西长虹实施，因公司吸|
||||||收合并江西长虹,实施|
||||||主体变更为华意压缩。|
||交行景德镇市分行营业|||||
|华意||||正常履|华意压缩技术研究院建|
||部|2013.2.1|否|||
|压缩||||行中|设项目|
||362061613018010067515|||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|华意压缩|工商银行景德镇新厂支行1503214029000038230|2013.3.28|否|已履行完毕|用于新建年产600 万台高效和商用压缩机生产线项目，后实施主体变更为华意压缩，账户已注销。|
|华意压缩|中行景德镇市分行营业部203718019940|2013.3.28|否|已履行完毕|增资加西贝拉，用于新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目，增资已完成，账户已注销。|

（二）2016年配股募集资金存放和管理情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||协议是否|||
|开户||监管协议签||履行情||
||开户行及账户||存在重大||备注|
|单位||订时间||况||
||||差异|||
|华意|中行景德镇市分行营业|||正常履|高效、商用、变频压缩|
|||2017.6.8|否|||
|压缩|部202237519037|||行中|机研发能力建设项目|
||||||高效、变频压缩机智能|
|华意|建行景德镇豪德分理处|||正常履||
|||2017.6.8|否||化产业升级及配套能力|
|压缩|36050162016400000143|||行中||
||||||提升项目|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况对照表
详见附表：《募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金使用情况和节余
截止2017年12月31日，公司非公开发行股票剩余募集资金283,816,795.78元，配股剩余募集资金591,039,812.84元。具体使用情况如下（金额单位：元）：
1、2013年非公开发行股票募集资金使用情况：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||利息及现金投资净|||||
|||||募集资金投资项||||暂时闲置募集资||
||开户单位|开户行及账户|初始金额||收益(扣除账户管理||账户余额||备注|
|||||目累计投入金额||||金的使用情况||
||||||费及手续费)|||||
||||||||||新建年产500万台超高效|
|||建行嘉兴分行营业部|||||||和变频压缩机生产线项目|
||加西贝拉||322,000,000.00|324,169,249.48|2,169,249.48||0|||
|||33001638047059100000|||||||已投产，募集资金已使用|
||||||||||完毕，账户已销户。|
|||||||||暂时闲置募集资金|增资江西长虹，新建年产|
|||工行景德镇新厂支行||||||投资银行保本型理|600万台高效和商用压缩|
||华意压缩||400,000,000.00|205,977,591.82|51,083,884.22||5,106,292.40|||
|||1503214029000038106||||||财产品24,000万|机生产线项目实施主体变|
|||||||||元|更为华意压缩。|
|||||||||暂时闲置募集资金||
|||交行景德镇市分行营业部|||||||华意压缩技术研究院建设|
||华意压缩||78,000,000.00|53,674,227.46|14,384,730.84||710,503.38|投资银行保本型理||
|||362061613018010067515|||||||项目。|
|||||||||财产品3,800万元||
|||交行景德镇市分行营业部|||||||补充流动资金项目，已完|
||华意压缩||279,699,999.80|279,717,379.73|17,379.93||0|||
|||62061613018010067439|||||||成，账户已销户。|
||小计||1,079,699,999.80|863,538,448.49|67,655,244.47||5,816,795.78|278,000,000.00||
|募集资金余额合计||||||283,816,795.78||||

2、2016年配股募集资金使用情况：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||利息及现金|||||||
||开|||||||||||||||
||||||||募集资金投||投资净收益||||暂时闲置募集|||
||户|||||||||||||||
||||开户行及账户||初始金额||资项目累计||(扣除账户管||账户余额||资金的使用情||备注|
||单|||||||||||||||
||||||||投入金额||理费及手续||||况|||
||位|||||||||||||||
||||||||||费)|||||||
|||中行景德镇市分行营业部202237519037||127,448,429.91||6,650,542.40||2,565,816.01||21,120,811.92||暂时闲置募集资金投资银行保本型理财产品10,000万元||研发能力提升(配股费用支出2,242,891.60元)||
||华|||||||||||||||
||意|||||||||||||||
||压|||||||||||||||
||缩|||||||||||||||
||华||建行景德镇豪德||||||||||暂时闲置募集|||
||意||分理处||||||||||资金投资银行|||
||||||500,000,000.00||40,897,064.52||10,816,065.44||19,919,000.92||||智能产业升级|
||压||36050162016400||||||||||保本型理财产|||
||缩||000143||||||||||品45,000万元|||
||小计||||627,448,429.91||47,547,606.92||13,381,881.45||41,039,812.84||550,000,000.00|||
|募集资金余额合计||||||||||591,039,812.84||||||

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
2、本年度募集资金项目的实施方式发生变更，具体如下：
为进一步提高募集资金使用效率，公司第七届董事会2017年第六次临时会议与2017年第五次临时股东大会审议通过《关于变更技术研究院项目实施方式的议案》，公司变更该项目的实施方式：技术研究院项目仍由华意压缩母公司继续投入，但项目研发工作的开展改为加西贝拉负责，并以合同方式明确技术研究院的研发成果的所有权人为加西贝拉，华意压缩及其他下属子公司可无偿使用，华意压缩母公司按折旧费上浮10%的标准向加西贝拉收取设备租赁费。详见2017年9月22日在证券时报与巨潮资讯网披露的《关于变更技术研究院实施方式的公告》。
（四）募集资金投资项目发生置换先期投入的情况
1、2013年非公开发行股票募集资金置换情况
公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截止2013年3月 31
日以自筹资金投放非公开发行股票募集资金投资项目情况进行了专项审核，信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）于2013年4月25日出具了[XYZH/2012CDA4086-10]
号《关于加西贝拉压缩有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目的专项审核报告》。
经公司第六届董事会2013年第五次临时会议审议，同意置换加西贝拉预先投入项目的自筹资金为 1,997.95万元，保荐机构申银万国证券股份有限公司发表了核查意见。加西贝拉已于2013年5月从募集资金专户将预先投入资金置换至一般流动资金账户。
报告期内未发生新的募集资金投资项目置换先期投入情况。
2、2016年配股募集资金置换情况
公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截止2017年5月 31日《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2016CDA40275]《鉴证报告》，截至2017年5月31日止，本公司以自筹资金预先投入高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目和高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力提升项目款项合计3,928.47万元。
公司于2017年6月9日召开的第七届董事会2017年第四次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，董事会同意以2016年配股募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 3,928.47万元，同意公司从相应的配股募集资金存储专户中分别提取 3,494.47万元、434万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金。
（五）使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情况
1、2013年非公开发行股票募集资金置换情况
为了加强募集资金的管理，降低财务费用，公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》。2017年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计为15,578,806.48元。截止至2017年12月31日，用募集资金等额置换金额累计202,579,400.12元。
2、2016年配股募集资金置换情况
为了加强募集资金的管理，降低财务费用，公司第七届董事会 2017年第六次临时会议通过《关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付配股募集资金投资项目资金并
以配股募集资金等额置换的议案》。2017年公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换金额合计3,573,780.00元。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2017年度，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2017年12月31日，华意压缩机技术研究院建设项目的募集资金余额为3,871.05万元（含利息收入净额1,438.47万元，未到期的理财产品3,800万元）。截至2018年3月22日，项目的募集资金余额为3,797.70万元（含利息收入净额1,440.74万元，未到期理财产品3,750万元，将于2018年6月26日到期），除尚需支付设备尾款233.76万元（其中欧元129,900元，日元5,600,000元，美元28,300元，人民币811,500元，外币以2018年3月22日汇率折算）以外，该项目已完成投资。项目节余募集资金的原因主要有：（1）由于项目实施方式变更（详见2017年9月22日在证券时报与巨潮资讯网披露的《关于变更技术研究院实施方式的公告》），且加西贝拉以自有资金已先行投入部分设备，因此，经与加西贝拉协商，对加西贝拉已拥有的研发设备不再重复投资，项目后续研发所需的易耗品也由加西贝拉负责投资。
（2）由于行业技术发展变化，调整了部分采购设备，投资金额有所减少；（3）设备采购过程中本着节约、合理、实用的原则，科学审慎地使用募集资金，对设备采购成本进行严格控制。
公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该项目结项，将该项目截至2018年3月22日节余募集资金扣除应当支付的设备尾款后，永久性地补充流动资金，待支付完项目尾款后，注销在交行景德镇市分行营业部开立的该募集资金专项账户，理财产品到期后，相应本金和利息直接补充流动资金。该议案尚需须经公司股东大会批准。
（八）超募资金使用情况
公司无超募资金。
（九）尚未使用募集资金用途及去向
截至2017年12月31日，尚未使用的非公开发行股票募集资金账户余额为581.68万元，购买保本型银行理财产品27,800万元。配股募集资金账户余额为4,103.98万
元，投资银行保本型理财产品55,000万元。具体如下：
1、2013年非公开发行股票募集资金购买理财产品情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司第七届董事会 2017年第一次临时会议和 2017年第一次临时股东大会审议批准的《关于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》,为提高募集资金使用效率，同意公司在确保不影响资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过 3亿元（该额度可以滚动使用）。
（1）公司报告期以闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品已到期的19笔，本金共113,800万元，获得收益12,847,863.03元，明细详见下表：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金理财一览表||||||||
|序号|理财产品|金额|理财成立日|理财到期日|期限（天）|收益率（年）|收益（元）|
|1|招商银行安享员企VIP201612290544093739号理财（60天）|20,000,000.00|2016/12/30|2017/2/28|60|4.50%|150,000.00|
|2|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|1,000,000.00|2016/12/30|2017/1/4|5|1.90%|260.27|
|3|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|10,000,000.00|2016/12/30|2017/9/6|250|3.30%|240,246.58|
|4|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|6,000,000.00|2016/12/30|2017/12/22|357|3.30%|207,468.49|
|5|交通银行“蕴通财富日增利92天”|20,000,000.00|2017/3/2|2017/6/2|92|4.50%|226,849.32|
|6|交通银行“蕴通财富日增利90天”|20,000,000.00|2017/6/7|2017/9/5|90|4.65%|229,315.07|
|7|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第107期”理财计划（102天）|30,000,000.00|2017/9/8|2017/12/19|102|4.65%|389,835.62|
|8|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2016年第80期”理财计划（32天）|100,000,000.00|2016/12/23|2017/1/24|32|4.60%|403,287.67|
|9|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2016年第81期”理财计划（67天）|100,000,000.00|2016/12/23|2017/2/28|67|4.50%|826,027.40|

招商银行安享员企
10 VIP20161229054546646 60,000,000.00 2016/12/30 2017/2/28 60 4.50% 450,000.00号理财（60天）
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|11|兴业银行“金雪球”保本浮动收益封闭式人民币理财2017第3期D款|95,000,000.00|2017/1/25|2017/4/25|90|4.00%|936,986.30|
|12|交通银行“蕴通财富日增利92天”|160,000,000.00|2017/3/2|2017/6/2|92|4.50%|1,814,794.52|
|13|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第27期”理财计划（115天）|97,000,000.00|2017/4/28|2017/8/21|115|4.40%|1,344,712.33|
|14|交通银行“蕴通财富日增利90天”|160,000,000.00|2017/6/7|2017/9/5|90|4.65%|1,834,520.55|
|15|交通银行“蕴通财富·日增利126天”人民币理财|95,000,000.00|2017/8/23|2017/12/27|126|4.70%|1,541,342.47|
|16|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|2,000,000.00|2017/8/23|2017/12/7|106|3.30%|19,641.10|
|17|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|2,000,000.00|2017/8/23|2017/10/12|50|1.90%|8,383.56|
|18|国泰君安君柜宝一号2017年第165期收益凭证|100,000,000.00|2017/9/7|2017/12/27|111|4.75%|1,444,520.55|
|19|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第107期”理财计划（102天）|60,000,000.00|2017/9/8|2017/12/19|102|4.65%|779,671.23|
||合计|1,138,000,000.00|||||12,847,863.03|

（2）截止2017年12月31日，公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金投资且尚未到期的保本型理财产品情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|理财产品|金额（元）|理财成立日|理财到期日|期限（天）|收益率（年）|
|1|建设银行“乾元—日鑫月溢”（按日）开放式人民币理财|3,000,000.00|2016/12/30||长期|1.9%-3.3%|
|2|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|35,000,000.00|2017/12/22|2018/6/26|186|5.20%|
|3|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|45,000,000.00|2017/12/22|2018/6/26|186|5.20%|

国泰君安君柜
宝一号2017年
4 195,000,000.00 2017/12/29 2018/3/27 88 5.25%第383期收益
凭证
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|合计|278,000,000.00|

截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置募集资金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为27,800万元，符合审议的相关规定。
2、2016年配股募集资金购买理财产品情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金效率，经公司第七届董事会2017年第四次临时会议和2017年第三次临时股东大会审议，同意公司在确保不影响配股募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用部分暂时闲置配股募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过5.5亿元（该额度可以滚动使用）。
（1）公司报告期以暂时闲置配股募集资金购买理财产品已到期的10笔，本金共110,000万元，获得收益12,672,515.22元，明细详见下表：
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|配股资金理财一览表||||||||
|序号|理财产品|金额|理财成立日|理财到期日|期限（天）|收益率（年）|收益（元）|
|1|东亚银行结构性理财（91天）人民币理财|100,000,000.00|2017/6/28|2017/9/27|91|4.80%|1,213,333.33|
|2|东亚银行结构性理财（90天）人民币理财|50,000,000.00|2017/9/28|2017/12/27|90|4.60%|575,000.00|
|3|国泰君安君柜宝一号2017年第202期收益凭证|50,000,000.00|2017/9/29|2017/12/27|89|4.75%|579,109.59|
|4|交通银行“蕴通财富·日增利50天”人民币理财|200,000,000.00|2017/6/28|2017/8/17|50|4.80%|1,315,068.49|
|5|国泰君安君柜宝一号2017年第83期收益凭证|50,000,000.00|2017/6/29|2017/8/28|60|4.95%|413,630.14|
|6|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第61期”理财计划（34天）|200,000,000.00|2017/6/30|2017/8/3|34|4.90%|912,876.71|

东亚银行结构
性理财（145
7 200,000,000.00 2017/8/4 2017/12/27 145 4.55% 3,665,277.78天）人民币理
财
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|8|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第96期”理财计划（125天）|100,000,000.00|2017/8/18|2017/12/21|125|4.70%|1,609,589.04|
|9|交通银行“蕴通财富·日增利126天”人民币理财|100,000,000.00|2017/8/23|2017/12/27|126|4.70%|1,622,465.75|
|10|国泰君安君柜宝一号2017年第149期收益凭证|50,000,000.00|2017/8/30|2017/12/27|119|4.70%|766,164.38|
||合计|1,100,000,000.00|||||12,672,515.22|

（2）截止2017年12月31日，公司以暂时闲置配股募集资金投资且尚未到期的保本型理财产品情况如下：
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|序号|理财产品|金额（元）|理财成立日|理财到期日|期限（天）|收益率（年）|
|1|国泰君安君柜宝一号2017年第383期收益凭证|50,000,000.00|2017/12/29|2018/3/27|88|5.25%|
|2|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第164期”理财计划（180天）|50,000,000.00|2017/12/29|2018/6/27|180|5.20%|
|3|东亚银行结构性理财（186天）人民币理财|100,000,000.00|2017/12/22|2018/6/26|186|5.20%|
|4|建设银行“乾元-特享型人民币理财产品2017年第164期”理财计划（180天）|350,000,000.00|2017/12/29|2018/6/27|180|5.20%|
||合计|550,000,000.00|||||

截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置配股募集资金投资保本理财
产品尚未到期的余额合计为55,000万元，符合审议的相关规定。
截至2017年12月31日，公司利用暂时闲置募集资金过去12个月内累计购买理财产品且尚未到期的余额共计82,800万元，占最近一期经审计净资产的26.30%。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、准确、真实、完整披露募集资金使用相关信息，募集资金使用及披露不存在违规的情形。
华意压缩机股份有限公司二〇一八年三月二十九日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|2013年非公开发行股票募集资金||||||||||||
|募集资金总额|||||110,000|本年度投入募集资金总额||||3,029.45||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||—|已累计投入募集资金总额||||86,353.84||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的资金总额比例|||||—|||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含变更部分）|募集资金承诺投资总额||调整后投资总额（1）|本期投入金额|截至期末累计投入金额（2)|截止期末投入进度（3)=(2)/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目|未变更|32,200.00||32,200.00|—|32,416.92|100.67%|2013年12月31日|9,621（注1）|否|否|
|新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目|未变更|40,000.00||40,000.00|2,634.54|20,597.76|51.49%|2019年6月30日|687.26（注2）|否|否|
|华意压缩机技术研究院建设项目|未变更|7,800.00||7,800.00|394.91|5,367.42|68.81%|2016年12月31日|（注3）|—|否|
|补充流动资金|未变更|30,000.00||27,969.99|0|27,971.74|100%|—|—|—|否|
|合计|—|110,000.00||107,969.99|3,029.45|86,353.84|—|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|||注1、新建年产500万台超高效和变频压缩机生产线项目报告期共计生产压缩机840.61万台，销售压缩机840.61万台，实现利润总额9,621.38万元。该项目年设计产能500万台，加西贝拉根据市场需要增加生产班次，2017年实际产销量远远超出设计产能，产能利用率十分饱和。今年产品售价虽然较去年有所上升，但是由于原材料价格大幅上涨导致产品成本上升，且成本上升幅度超过产品售价上升幅度，产品毛利率下降，因此项目收益未能达到预计效益。注2、新建年产600万台高效和商用压缩机生产线项目分三期建设，一期商用压缩机生产线2014年底投产，2017年全年共计生产压缩机161.06万台，产能利用率达80.53%，销售压缩机149.99万台，实现利润总额687.26万元。由于公司的商用压缩机产品市场尚处在开拓|||||||||

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||期，商用压缩机销售规模不高，目前实际产能利用尚不饱和，且由于2017年原材料价格大幅度上涨，产品毛利率下降，利润减少，因此，该项目一期效益未达到预期。截至报告期末，项目二期200万台高效变频压缩机生产线已完成生产设备采购工作，进行安装调试，2018年3 月底完成安装调试并投入生产。鉴于目前市场竞争日益激烈，已投产的募投项目产能利用情况虽然超过或接近预期，但是利润率尚未能达到预期，而且新投产的变频生产线尚待接受市场检验，因此，公司本着谨慎投资的原则，正根据市场情况和经营情况对本项目三期的产品和工艺进行细化论证。预计2019年6月30日前建成。注3、华意压缩机技术研究院建设项目不直接产生经济效益。原承诺“每年拟推出自主研发新产品2项，形成专利技术15项（其中发明专利5项）”，2017年技术研究院推出自主研发新产品3项，申请专利技术27项（其中发明专利12项）。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|2017年第五次临时股东大会审议通过《关于变更技术研究院项目实施方式的议案》，变更了该项目的实施方式：技术研究院项目仍由华意压缩母公司继续投入，但项目研发工作的开展改为加西贝拉负责，并以合同方式明确技术研究院的研发成果的所有权人为加西贝拉，华意压缩及其他下属子公司可无偿使用，华意压缩母公司按折旧费上浮 10%的标准向加西贝拉收取设备租赁费。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2017年未发生募集资金投资项目置换先期投入情况。详见本报告“三、（四）募集资金投资项目发生置换先期投入的情况”。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2017年公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。|
|项目实施出现募集资金节余的金额及原因|华意压缩机技术研究院建设项目截至2017年12月31日募集资金余额3871.05万元（含资金收益与利息收入1438.47万元）。截至本报告出具日，该项目已完成投资。募集资金节余原因详见本报告“三、（七）节余募集资金使用情况”。公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，该项目结项，将该项目截至2018年3月22日节余募集资金扣除应当支付的设备尾款后，永久性地补充流动资金，待支付完项目尾款后，注销在交行景德镇市分行营业部开立的该募集资金专项账户，理财产品到期后，相应本金和利息直接补充流动资金。该议案尚需须经公司股东大会批准。|
|尚未使用募集资金用途及去向|暂时闲置非公开发行股票募集资金购买保本型银行理财产品 27,800万元，募集资金账户余额为 581.68万元。详见本报告“三、（九）尚未使用募集资金用途及去向”。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

注4：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注5：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
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|2016年配股募集资金|||||||||||
|募集资金总额||||63,958.48|本期投入募集资金总额||||4,754.76||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||--|已累计投入募集资金总额||||4,754.76||
|累计变更用途的募集资金总额||||—|||||||
|累计变更用途的资金总额比例||||—|||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含变更部分）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本期投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截止期末投入进度（3）=(2)/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力升级项目|未变更|50,000.00|50,000.00|4,089.71|4,089.71|8.18%|2020年5月31日|—|—|否|
|高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目|未变更|15,700.00|12,520.55|665.05|665.05|5.31%|2020年5月31日|—|—|否|
|合计|—|65,700.00|62,520.55|4,754.76|4,754.76|—|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|无||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无||||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无||||||||||

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||2017年从相应的配股募集资金存储专户中分别提取3,494.47万元、434万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金，详见本报告“三、（四）募集资金投资项目发生置换先期投入的情况”。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2017年公司未发生闲置配股募集资金暂时补充流动资金的情况。|
|项目实施出现募集资金节余的余额及原因|无|
|尚未使用募集资金用途及去向|暂时闲置配股募集资金投资银行保本型理财产品55,000万元，募集资金账户余额为4103.98万元。详见本报告“三、（九）尚未使用募集资金用途及去向”。|
|募集资金其他使用情况|无|

注1：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注2：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。