天健审〔2014〕11-8号
成都市新都化工股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的成都市新都化工股份有限公司（以下简称新都化工公司）董事会编制的2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新都化工公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为新都化工公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
新都化工公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新都化工公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，新都化工公司董事会编制的 2013年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了新都化工公司募集资金 2013年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：邱鸿
中国·杭州 中国注册会计师：陈洪涛
二〇一四年三月五日
成都市新都化工股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监〔2010〕1840号文）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）采用向社会公开发行的方式发行人民币普通股（A股）股票4,200.00万股，发行价为每股人民币33.88元，共计募集资金142,296.00万元，坐扣承销和保荐费用3,968.88万元后的募集资金为138,327.12万元，已由主承销商西南证券于2011年1月11日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,098.87万元后，公司本次募集资金净额为137,228.25万元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健正信验（2011）综字第040001号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金123,397.53万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,243.88万元；2013年度实际使用募集资金14,540.96万元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 253.19万元；累计已使用募集资金137,938.49万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,497.07万元。
截至2013年12月31日，募集资金余额为人民币1,786.83万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《成都市新都化工股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西南证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司成都分行、浙商银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司武汉竹叶山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。另根据本公司《关于使用超募资金45,025.70万元建设合成氨-联碱（重质纯碱）技术改造项目的议案》，本公司子公司应城市新都化工有限责任公司（以下简称应城化工）与上海浦东发展银行股份有限公司成都分行、保荐人西南证券签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，本公司有4个募集资金专户和4个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|6510000010120100305608|157.47|
|6510000010121800030139|2,194,364.00|
|73010155300000956|7,368.62|
|73010154500008022|4,302.02|
|73010167010010322|2,088,591.90|
|73010167010010339|155,571.58|
|7381910182100007716|2,975,049.70|
|7381910184000032214|10,442,959.46|
||17,868,364.75|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关法律、法规和规范性文件的规定，为满足战略发展需要，合理地使用募集资金，优化项目建设，经审慎研究、规划，2012年2月26日公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于使用超募资金增加投资建设募投项目和超募项目的议案》，拟使用超募资金 9,737.51万元增资建设募投项目年产 60万吨硝基复合肥、10万吨硝酸钠及亚硝酸钠项目和使用超募资金14,941.86万元增资建设合成氨-联碱(重质纯碱)技术改造项目建设。
截至2013年12月31日，本公司超募资金合计已使用77,743.29万元，具体情况详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
成都市新都化工股份有限公司二〇一四年三月五日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：成都市新都化工股份有限公司 单位：人民币万元
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|||137,228.25||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|61,025.00|61,025.00|14,532.08|60,195.19|98.64|2013年11月|3,058.85|否|
||61,025.00|61,025.00|14,532.08|60,195.19|98.64||3,058.85||

超募资金投向
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|-|9,737.51||9,737.51|100.00|2013年11月||否|
|否|45,025.70|59,967.56|8.88|60,095.79|100.21|2013年11月|-113.83|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||2011年|-1,894.57|否|
||52,935.70|77,615.07|8.88|77,743.30|||-2,008.4||
|－|113,960.70|138,640.07|14,540.96|137,938.49|－|－|1,050.45|－|

2013年度募投项目、超募项目未达到预计净利润（募投项目11,217万元、超募项目6,501.84万元），主要原因系本期竣工时间临近期末，时间较短，生产规模较小。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
2013年湖北新楚钟肥业有限公司净利润-1,894.57万元，未达到预计净利润（5,000.00万元），主要原因系2013年产品磷酸一铵价格低迷及工艺改良停产所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三（一）2之说明
募集资金投资项目实施地点变更情况 不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2013年12月31日止，本公司尚未明确未使用募集资金用途，相应资金仍存储于专户或作为定期存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用