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2013年度监事会工作报告
2013年公司监事会本着对公众股东和公司负责的原则,严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的规定,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司的依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易情况、信息披露、公司董事、高级管理人员的履职情况、公司重大事项的决策程序和合规情况等方面进行有效监督，维护了公司和全体股东权益。现将2013年度公司监事会工作报告如下：
一、2013年度公司监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了7次监事会，具体内容如下：
（一）第二届监事会第八次会议于2013年1月17日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于公司募投项目追加投资及调整进度的议案》。
（二）第二届监事会第九次会议于 2013年 4月 2日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了如下议案：
1、《公司2012年度监事会工作报告》
2、《公司2012年度财务决算报告》
3、《关于公司2012年度利润分配预案的议案》
4、《公司董事会关于募集资金存放及使用情况专项报告》
5、《公司2012年度内部控制自我评价报告》
6、《公司2012年年度报告全文及摘要》
7、《关于聘任公司2013年度财务审计机构的议案》
8、《关于调整总经理薪酬的议案》
（三）第二届监事会第十次会议于2013年4月22日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《公司2013年第一季度报告全文》。
（四）第二届监事会第十一次会议于2013年5月31日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《关于公司使用超募资金2000万元暂时性补充流动资金的议案》。
（五）第二届监事会第十二次会议于 2013年 8月 1日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《公司2013年半年度报告及其摘要》。
（六）第二届监事会第十三次会议于2013年8月21日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《公司董事会关于 2013年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
（七）第二届监事会第十四次会议于2013年10月22日在公司会议室召开，会议应出席监事为3名，实到监事3名，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。经与会监事审议，以投票表决方式，一致通过了《公司2013年第三季度报告全文》。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，依法对公司运作情况、财务情况、关联交易、募集资金使用情况进行了监督，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，对报告期内公司有关情况发表如下意
见：
（一）公司依法运作情况
公司监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，认为公司董事会的召集和召开符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司建立和完善了内部控制制度，公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规和《公司章程》的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，监事会对2013年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公允地反映了公司的财务状况。
（三）公司关联交易情况
监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：公司发生的关联交易均属于公司正常经营需要，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，报告期内的关联交易价格按照市场公允价格执行，属正当的商业行为，程序合法，不存在损害股东利益的情形。
（四）公司募集资金使用情况
2013年度公司累计使用募集资金28,666.02万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为15,012.79万元，募集资金专用账户利息收入1,535.47万元，募集资金专户2013年12月31日余额合计为16,548.26万元。
报告期内，公司使用超募资金 2500万元对募投项目《研发中心技术改造项目》、《纸币清分机产业化技术改造项目》分别追加投资。公司使用超募资金2,000
万元暂时性补充流动资金，并于2013年11月将用于暂时性补充流动资金的2,000万元一次性归还完毕。根据解除《浙江新大机具有限公司股权转让及增资扩股框架协议》，收到浙江新大机具有限公司股权转让退回款750.00万元。
监事会认为：公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用（修订）》及《公司章程》等有关规定的要求存放、使用、管理募集资金，对募集资金的使用履行了必要的审议程序，不存在变相改变募集资金使用用途和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的行为。
（五）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内，根据《创业板信息披露业务备忘录第 34号——内幕信息知情人员登记管理事项》的相关要求，公司对《内幕信息知情人登记制度》进行了修订。
报告期内公司严格执行内幕信息知情人管理制度和重大信息内部报告制度，严格规范内幕信息保密、登记工作和传递审批流程；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关内幕知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。
（六）对内部控制的自我评价报告的意见
《公司2013年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深证证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律法规的要求，真实、完整地反映了公司内部的实际情况，是真实、有效、合理的。内部控制体系的建立，对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
三、2014年度监事会工作计划
2014年公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》等法律法规的规定，勤勉尽责，切实维护股东利益，强化公司内部治理结构，保
证公司规范运作和诚信经营：
1、监督公司依法运作情况，督促内部控制体系的建设与有效运行；
2、监督公司董事和高级管理人员的履职情况，防止损害公司利益和形象的行为发生；
3、检查公司财务情况，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况；
4、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保及募集资金使用情况等重大事项的监督，维护和保障公司和全体股东的利益；
5、加强学习，提升监事履职的专业业务能力。积极有序开展其他各项监督工作，在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
辽宁聚龙金融设备股份有限公司监事会二〇一四年四月一日