天津广宇发展股份有限公司
投资者关系管理制度
（2017年 4月 26日第九届董事会第九次会议审议通过）
第一章 总则
第一条为进一步推动天津广宇发展股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，建立投资者与上市公司之间畅通的双向沟通渠道，改善公司的经营管理水平，切实保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《天津广宇发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情况，制订本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式进行的投资者关系活动，包括但不限于与投资者进行的信息披露和交流，加强与投资者或潜在投资者之间的沟通，增强投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第三条投资者关系管理活动包括(但不限于)以下方式：1.股东大会；
2.在公司网站上开设投资者关系专栏；
3.通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）与投资者交流；
5.组织汇报会、座谈会，邀请投资者参加；
6.网上路演、网下推介；
7.安排投资者到公司现场参观、座谈沟通；
8.设立投资者咨询电话，回答投资者的电话咨询；
9.走访投资者；
10.其他有利于公司与投资者之间相互沟通的方式。
第四条投资者关系管理的目的
1.通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；
2.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
3.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
4.增强公司信息披露透明度，完善公司治理结构及经营管理，促进公司持续、快速、健康发展；
5.促进公司价值最大化和股东利益最大化。
第二章投资者关系管理工作应遵循的原则
第五条公司投资者关系管理工作应体现“公平、公正、公开”原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第六条公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免过度宣传给投资者决策造成误导。
机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。
第八条公司举行业绩说明会、路演等投资者关系活动
开始前，应事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或可推断出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第九条公司举行业绩说明会、路演等投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，公司根据实际情况可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应提前发布公告，说明活动的主题、时间、方式、地点、网址以及出席人员名单等情况。
第十条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第十一条公司通过“互动易”与投资者进行交流的，
应指定专人负责查看互动易上接收到的投资者提问，并根据实际情况及时处理“互动易”相关信息。
第十二条公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动结束后两个交易日内编制投资者关系活动记
录表，并将该表及活动过程中使用的演示文稿、提供的档案等附件（如有）及时在互动易和公司网站刊载。
第十三条公司充分关注互动易收集的信息以及其他媒
体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
第三章 组织机构
资者关系管理工作的组织、协调及监督。
组长：总经理
副组长：董事会秘书
组员：综合部、证券部有关人员
第十五条董事会秘书负责公司日常投资者关系工作的组织与管理。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系管理中代表公司发言。
第十六条综合部设专人负责公司投资者关系管理工作网站的设计制作，内容的更新，保证网站的正常使用。
第十七条证券部负责公司投资者咨询与交流，设固定咨询电话和传真并对外公布。
第四章 工作内容
第十八条公司投资者关系管理工作小组主要履行以下职责：
1.贯彻执行公司的信息披露管理制度；
2.通过电话、电子邮件、传真、信件、接待投资者来访等方式回答投资者的咨询；
3.组织召开面向投资者的汇报会、座谈会、说明会，回答投资者提出的问题，收集投资者的建议和看法；
4.在公司网站开设投资者关系管理专栏，及时发布并更新公司信息，方便投资者查询；
5.向公司管理层、董事会反馈投资者的建议或看法；
人员的采访或报道；
7.保持公司与证券监督管理部门、交易所、证券登记结算公司的密切联系；
8.有利于改善投资者关系的其他工作。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员以及公司各职能部门、控股子公司及公司员工均有责任协助做好公司投资者关系管理工作。
第二十条负责投资者关系管理的人员应具备以下素质：1.全面了解公司各方面的情况，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；
2.具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
3.具有良好的沟通和协调能力；
4.具有良好的品行、诚实信用；
5.准确掌握投资者关系管理的内容及程序。
第二十一条公司投资者关系管理人员应积极参加监管
机构组织的业务培训，不断提高对投资者关系管理内容及程序的认识和工作水平。
第五章 附则
天津广宇发展股份有限公司董事会二〇一七年四月二十六日
《投资者关系管理制度》的修改说明
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|制度原规定||拟定方案||
|第一条|为了进一步推动公司投资者关系管理工作，建立投资者与上市公司之间畅通的双向沟通渠道，保证公司信息披露的及时性，改善公司的经营管理和治理结构，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和证监会《关于推动上市公司投资者关系管理工作的通知》（上市部函[2003]197号）、天津证管办《关于加强天津辖区上市公司投资者关系管理工作的通知》（津证上市字[2003]15号）等要求，结合本公司的实际情况，制订本规定。|第一条|为进一步推动天津广宇发展股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，建立投资者与上市公司之间畅通的双向沟通渠道，改善公司的经营管理水平，切实保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《天津广宇发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情况，制订本制度。|
|第二条|公司成立投资者关系管理工作领导小组，负责此项工作的组织、协调及监督。组长：孟祥科副组长：宋英杰组员：孙新莹、李江公司董事会办公室和综合部负责投资者关系管理具体事务，李江为专项负责人。|第十四条|公司成立投资者关系管理工作小组，负责投资者关系管理工作的组织、协调及监督。组长：总经理副组长：董事会秘书组员：综合部、证券部有关人员|
|第四条|董事会办公室负责公司投资者咨询与交流。咨询电话：022-87895608|第十七条|证券部负责公司投资者咨询与交流，设固定咨询电话和传真并对外公布。|
|第九条|本规定自发布之日起执行|第二十二条|本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议通过之日起执行。|

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||制度原规定||拟定方案|
|新增内容|第二条|投资者关系管理是指公司通过各种方式进行的投资者关系活动，包括但不限于与投资者进行的信息披露和交流，加强与投资者或潜在投资者之间的沟通，增强投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。||
||第三条|投资者关系管理活动包括(但不限于)以下方式：1.股东大会；2.在公司网站上开设投资者关系专栏；3.通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）与投资者交流；4.组织新闻发布会、接受媒体采访和报道；5.组织汇报会、座谈会，邀请投资者参加；6. 网上路演、网下推介；7. 安排投资者到公司现场参观、座谈沟通；8. 设立投资者咨询电话，回答投资者的电话咨询；9. 走访投资者；10.其他有利于公司与投资者之间相互沟通的方式。||
||第四条|投资者关系管理的目的：1.通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；2.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；3.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；4.增强公司信息披露透明度，完善公司治理结构及经营管理，促进公司持续、快速、健康发展；5.促进公司价值最大化和股东利益最大化。||
||第五条|公司投资者关系管理工作应体现“公平、公正、公开”原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。||

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|制度原规定||拟定方案|
|第六条|公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反应公司的实际状况，避免过度宣传给投资者决策造成误导。||
|第七条|公司通过股东大会、网站、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。||
|第八条|公司举行业绩说明会、路演等投资者关系活动开始前，应事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或可推断出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。||
|第九条|公司举行业绩说明会、路演等投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，公司根据实际情况可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应提前发布公告，说明活动的主题、时间、方式、地点、网址以及出席人员名单等情况。||
|第十条|机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。||
|第十一条|公司通过“互动易”与投资者进行交流的，应指定专人负责查看互动易上接收到的投资者提问，并根据实际情况及时处理“互动易”相关信息。||
|第十二条|公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后两个交易日内编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中使用的演示文稿、提供的档案等附件（如有）及时在互动易和公司网站刊载。||
|第十三条|公司充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。||
|第十五条|董事会秘书负责公司日常投资者关系工作的组织与管理。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系管理中代表公司发言。||
|第十八条|公司投资者关系管理工作小组主要履行以下职责：1.贯彻执行公司的信息披露管理制度；2.通过电话、电子邮件、传真、信件、接待投资者来访等方式回答投资者的咨询；3.组织召开面向投资者的汇报会、座谈会、说明会，回答投资者提出的问题，收集投资者的建议和看法；||

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||制度原规定||拟定方案|
|新增内容||4.在公司网站开设投资者关系管理专栏，及时发布并更新公司信息，方便投资者查询；5.向公司管理层、董事会反馈投资者的建议或看法；6.联络新闻媒体，安排对公司高级管理人员和其他重要人员的采访或报道；7.保持公司与证券监督管理部门、交易所、证券登记结算公司的密切联系；8.有利于改善投资者关系的其他工作。||
||第十九条|公司董事、监事和高级管理人员以及公司各职能部门、控股子公司及公司员工均有责任协助做好公司投资者关系管理工作。||
||第二十条|负责投资者关系管理的人员应具备以下素质：1.全面了解公司各方面的情况，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解；2.具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；3.具有良好的沟通和协调能力；4.具有良好的品行、诚实信用；5.准确掌握投资者关系管理的内容及程序。||
||第二十一条|公司投资者关系管理人员应积极参加监管机构组织的业务培训，不断提高对投资者关系管理内容及程序的认识和工作水平。||

注：其余条款除条款序号发生变化外，内容均未做更改。