证券代码：300420 证券简称：五洋科技 公告编号：2017-069
徐州五洋科技股份有限公司
关于 2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，徐州五洋科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将2017年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕186号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下发行和网上发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币 8.27元，共计募集资金 16,540.00万元，坐扣承销和保荐费用 2,000.00万元后的募集资金为 14,540.00万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2015年2月13日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,393.01万元后，公司本次募集资金净额为 13,146.99万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕25号）。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2647号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商太平洋证券股份有限公司采用非公开发行方式向自然人侯友夫、华宝信托有限责任公司、富国基金管理有限公司和金鹰基金管理有限公司发行人民币普通股（A股）股票6,261,899股，发行价为每股人民币 47.27元，募集资金总额 29,600.00万元，扣除承销和保荐费用 1,230.00万元
后的募集资金为28,370.00万元，已由主承销商太平洋证券股份有限公司于2016年5月3日汇入本公司募集资金监管账户。另减除验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 5.13万元后，公司本次募集资金净额为28,364.87万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕135号）。
(二)募集资金使用和结余情况
2017年半年度实际使用募集资金525.73万元，2017年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为34.58万元；累计已使用募集资金 37,430.44万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 237.7万元。
截至 2017年 6月 30日，募集资金余额为人民币 4,319.12万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《徐州五洋科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2015年3月16日分别与中国工商银行股份有限公司徐州铜山支行、中国银行股份有限公司徐州西关支行和中国交通银行股份有限公司徐州科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2016年 5月 3日，本公司与太平洋证券股份有限公司和江苏银行股份有限公司徐州分行签订《募集资金三方监管协议》。通以上监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金在专项账户中的存放情况
截至2017年6月30日，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：
人民币万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|初始存放金额|2017年6月30日余额|备注|
|中国工商银行股份有限公司徐州铜山支行|1106021029210089666|13,146.99|209.48|期末余额含利息收入扣除手续费净额106.58万元|
||1106021014210004924||1,400.00||
|中国银行股份有限公司徐州西关支行|466366416983||42.06|期末余额含利息收入扣除手续费净额57.25万元|
||CD003170413190479802||1,000.00||
|交通银行股份有限公司徐州科技支行|323600683018010030946||466.87|期末余额含利息收入扣除手续费净额73.16万元|
||323899999600003000475||1,200.00||
|江苏银行股份有限公司徐州解放桥支行|60230188000225768|28,364.87|0.71|期末余额含利息收入扣除手续费净额0.71万元|
|合 计||41,511.86|4,319.12||

三、募集资金实际使用情况说明
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《募集资金管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
徐州五洋科技股份有限公司董事会 2017年8月7日
附表1
募集资金使用情况对照表
截止日期：2017年6月30日
编制单位：徐州五洋科技股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||41,511.86|报告期投入募集资金总额||525.73||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0|已累计投入募集资金总额||37,430.44||||
|累计变更用途的募集资金总额||||0|||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||0|||||||
|承诺投资项目|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|散料搬运核心装置及设备扩产项目|否|7,553.99|7,553.99|40.37|7,454.09|98.68%|2017年12月31日[注2]|未完成|否|否|
|散料搬运设备研发中心建设项目|否|1,942.00|1,942.00|296.72|957.19|49.29%|2017年12月31日[注1]|未完成|否|否|
|营销网络与服务中心建设项目|否|2,248.00|2,248.00|188.64|654.29|29.11%|2017年12月31日[注1]|未完成|否|否|
|其他与主营业务相关的营运资金|否|1,403.00|1,403.00||||2017年12月31日[注1]|未完成|否|否|
|收购深圳市伟创自动化设备有限公司项目|否|28,364.87|28,364.87||28,364.87|100.00%|2015年11月30日|3,880.99|是|否|
|承诺投资项目合计||41,511.86|41,511.86|525.73|37,430.44|||3,880.99|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||不适用|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||不适用|||||||

|||
|-|-|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|2015年6月1日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 6,525.96 万元，其中：散料搬运核心装置及设备扩产项目 6,318.14 万元，散料搬运设备研发中心建设项目207.82万元。2015年6月8日公司完成了上述置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|项目未完工|
|尚未使用的募集资金用途及去向|存放于募集资金专项账户中|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|不适用|

[注1]：由于目前宏观经济形势严峻，煤炭开采、洗选业、钢铁等行业持续低迷，新增固定资产短期内难有较大的改观，开拓新型市场需要一定的时间和周期，同时公司自有资金不能满足募投项目资金缺口，为充分保持公司资产的流动性，结合目前募投项目实施情况，经2016年4月5日第二届董事会第十二次会议审议，公司根据实际情况调整了募集资金项目投资总额，对散料搬运设备研发中心建设项目完成时间延期至 2017年 12月 31日、营销网络与服务中心建设项目完成时间延期至 2017年12月31日、其他与主营业务相关的营运资金项目完成时间延期至2017年12月31日。
[注2]：由于目前宏观经济形势严峻，煤炭开采、洗选业、钢铁等行业持续低迷，新增固定资产短期内难有较大的改观，开拓新型市场需要一定的时间和周期，同时公司自有资金不能满足募投项目资金缺口，为充分保持公司资产的流动性，结合目前募投项目实施情况，经2016年4月5日第二届董事会第十二次会议审议，公司根据实际情况调整了募集资金项目投资总额，对散料搬运核心装置及设备扩产项目完成时间延期至2016年12月31日。由于目前宏观经济形势依然严峻，煤炭开采、洗选业、钢铁等行业未见回暖，为保持公司资产的流动性，结合目前募投项目实施情况，经2017年3月3日第二届董事会第二十一次会议、2017年3月24日2016年年度股东大会审议通过，对散料搬运核心装置及设备扩产项目完成时间延期至2017年12月31日。