上海雪榕生物科技股份有限公司
关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]539号文《关于核准上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，本公司于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于2016年5月通过深圳证券交易所发行A股3,750万股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币16.82元，收到股东认缴股款共计人民币630,750,000.00元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币572,549,600.00元。
经安永华明会计师事务所出具的安永华明(2016)验字第60827595_B01号验资报告验证，上述募集资金人民币572,549,600.00元已于2016年4月28日汇入本公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的310069037018800004584募集资金专户。于2016年4月29日，本公司将募集资金人民币392,549,600.00元从交通银行股份有限公司上海奉贤支行的310069037018800004584募集资金专户分别转入在中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行开立的31050182360000000395募集资金专户人民币125,798,500.00元、在上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行开立的98740158000002122募集资金专户人民币96,372,000.00元以及在上海农商银行奉贤支行开立的50131000514472592募集资金专户人民币170,379,100.00元。
本公司于2016年6月及7月分别变更了募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目（详见下文“三、2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”），于2016年7月25日，本公司将募集资金人民币170,379,100.00元及利息人民币613,046.41元从上海农商银行奉贤支行的50131000514472592募集资金专户转入在中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行开立的07175201040004221募集资金专户，并注销上海农商银行奉贤支行的50131000514472592募集资金专户；于2016年7月26日，本公司将募集资金人民币96,372,000.00元及利息人民币 472,154.06元从上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的98740158000002122募集资金专户转入在中国工商银行股份有限公司威宁支行开立的2406078019200039559募集资金专户，并注销上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的98740158000002122募集资金专户。
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关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(续)
一、募集资金基本情况(续)
截止2018年6月30日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
截至2018年6月30日，公司累计投入募集资金57,602.3万元（含置换预先已投入募投项目自筹资金），募集资金余额0.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
1.《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《上海雪榕生物科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2.募集资金的存储情况
截至2018年6月30日止，募集资金专户的余额明细如下(单位：人民币元)：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|银行名称|银行账号|期末余额|其中：本金|其中：利息|备注|
|中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行|31050182360000000395|-|-|-|已销户|
|中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行|07175201040004221|-|-|-|已销户|
|交通银行股份有限公司上海奉贤支行|310069037018800004584|-|-|-|已销户|
|中国工商银行股份有限公司威宁支行|2406078019200039559|-|-|-|已销户|
|合计||-|-|-|-|

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二、募集资金存放和管理情况(续)
3.募集资金专户存储监管情况
于2016年5月，本公司及保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行、上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行、上海农商银行奉贤支行以及交通银行股份有限公司上海奉贤支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
因变更募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目，原上海农商银行奉
贤支行的50131000514472592募集资金专户变更为中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行开立的07175201040004221募集资金专户，原上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的98740158000002122募集资金专户变更为中国工商银行股份有限公司威宁支行开立的2406078019200039559募集资金专户，相关《募集资金三方监管协议》终止。本公司及安信证券股份有限公司分别与中国农业银行
股份有限公司长春汽车城支行和中国工商银行股份有限公司威宁支行签署了新
的《募集资金三方监管协议》。
前述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》均不存在重大差异。截至2018年6月30日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
三、2018年半年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将用于食用菌良种繁育生产基地项目、长春高榕食用菌工厂化生产车间项目、偿还银行贷款及日产90吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目。
于2016年6月及7月本公司分别变更了募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目。变更后本公司的募集资金投资项目为：食用菌良种繁育生产基地项目、长春高榕食用菌工厂化生产车间项目、偿还银行贷款及日产90吨金针菇工厂化生产车间项目。
截至2018年6月30日，募集资金实际使用情况见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
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三、2018年半年度募集资金的实际使用情况(续)
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司于2016年6月30日召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，将“长春高榕食用菌工厂化生产车间项目”实施地点由上海市变更为长春市，实施主体变更为设立在长春市的全资子公司长春高榕生物科技有限公司。本公司于2016年6月30日召开了第二届董事会第十七次会议，于2016年7月19日召开了2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“日产90吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目”变更为“日产90吨金针菇工厂化生产车间项目”，实施主体为设立在威宁彝族回族苗族自治县的全资子公司威宁雪榕生物科技有限公司。
募集资金实际投资总额与招股说明书披露的募集资金投资总额一致，无实际投资总额变更情况。
有关变更项目的具体分析和说明见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
于2016年5月20日，本公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2016年4月30日止预先已投入自筹资金总额为6,025.55万元。
该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|项目总投资额(万元)|自筹资金预先投入金额(万元)|
|1|食用菌良种繁育生产基地项目|12,579.85|6,025.55|
|合 计||12,579.85|6,025.55|

该次上海雪榕生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)以安永华明(2016)专字第60827595_B06号专项鉴证报告鉴证。该次募集资金置换金额已包括在本公司2016年度投入募集资金项目的金额中。
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四、变更募投项目的资金使用情况
本公司于2016年6月及7月分别变更了前次募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目，变更后的募集资金实际投资项目包括：食用菌良种繁育生产基地项目、长春高榕食用菌工厂化生产车间项目、偿还银行贷款及日产90吨金针菇工厂化生产车间项目。
有关变更项目的具体分析和说明见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司本年度及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
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(此页无正文)
上海雪榕生物科技股份有限公司2018年8月30日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||募集资金总额|||63,075||||报告期投入募集资金总额||929.7||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||0||||||57,602.3||||
||累计变更用途的募集资金总额|||9,637.2||||已累计投入募集资金总额||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||15.28%||||||||||
|||是否已变|||||截至期末投|||本报告期|截止报告期|是否达|项目可行性|
|承诺投资项目和超|||募集资金承|调整后投资|本报告期投|截至期末累计投|||项目达到预定可使用|||||
|||更项目(含|||||资进度(3)|||实现的效|末累计实现|到预计|是否发生重|
|募资金投向|||诺投资总额|总额(1)|入金额|入金额(2)|||状态日期|||||
|||部分变更)|||||＝(2)/(1)|||益|的效益|效益|大变化|
|承诺投资项目||||||||||||||
|食用菌良种繁育生||||||||||||||
|||否|12,579.85|12,579.85|929.7|12,664.76|100.68%||2017年06月30日|||不适用|否|
|产基地项目||||||||||||||
|长春高榕食用菌工||||||||||||||
|厂化生产车间新建||否|17,037.91|17,037.91|0|17,229.18|101.12%||2017年06月30日|771.88|2,058.96|否|否|
|项目||||||||||||||
|偿还银行贷款||否|18,000|18,000|0|18,000|100.00%|||||不适用|否|
|日产90吨双孢蘑菇||||||||||||||
|工厂化生产基地建||是|9,637.2|0|0|0|0.00%|||||不适用|是|
|设项目||||||||||||||
|承诺投资项目小计||--|57,254.96|47,617.76|929.7|47,893.94|--||--|771.88|2,058.96|--|--|
|超募资金投向||||||||||||||
|无||||||||||||||
|合计||--|57,254.96|47,617.76|929.7|47,893.94|--||--|771.88|2,058.96|--|--|
|未达到计划进度或||||||||||||||
|预计收益的情况和||||||||||||||
|||由于2018 年第二季度金针菇产品价格下降幅度较大（出现历史同期新低）所致。||||||||||||
|原因（分具体项||||||||||||||
|目）||||||||||||||
|项目可行性发生重||日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目是公司根据当时市场环境和生产经营情况做出的决策，由于公司首次公开发行股票募集资金净额没有达到||||||||||||
|大变化的情况说明||预期金额，故公司第二届董事会第十六次会议对募集资金的使用顺序和金额进行了明确，投入“日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目”的募集||||||||||||

|||
|-|-|
||资金为 9,637.20万元，相对于原计划，资金缺口较大。|
|超募资金的金额、|不适用|
|用途及使用进展情||
|况||
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目||
||公司于 2016 年 6 月 30 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“长春食用菌工厂化生产车间新建项目”实施地点由上海市变更为长春市高新开发区丙三十一路，相应地实施主体由公司变更为设立在长春市的全资子公司长春高榕生物科技有限公司。|
|实施地点变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施方式调整情况||
|募集资金投资项目|适用|
|先期投入及置换情|公司于 2016 年 5 月 20 日召开了第二届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为 6,025.55 万元。|
|况||
|用闲置募集资金暂|不适用|
|时补充流动资金情||
|况||
||适用|
|项目实施出现募集|食用菌良种繁育生产基地项目募集资金结余512.69万元 。募集资金投资项目资金节余的原因：1、公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入。2、供应商之间的竞争加剧，公司可选择余地大，议价能力强，在同等条件下，公司优先选择性价比更高的供应商，因此实际投入金额低于计划投入金额。 3、闲置募集资金进行了有效的现金管理，获得了一定的保本型理财产品收益和存款利息。|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||不适用|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

附表2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目拟||截至期末实|||||变更后的项目可|
||||本报告期实际||截至期末投资进度|项目达到预定可使用状|本报告期实|是否达到预||
|变更后的项目|对应的原承诺项目|投入募集资金||际累计投入|||||行性是否发生重|
||||投入金额||(3)=(2)/(1)|态日期|现的效益|计效益||
|||总额(1)||金额(2)|||||大变化|
|日产90吨金针菇|日产90吨双孢蘑|||||||||
|工厂化生产车间项|菇工厂化生产基地|9,637.2|0|9,708.36|100.74%|2016年09月30日|510.4|否|否|
|目|建设项目|||||||||
|合计|--|9,637.2|0|9,708.36|--|--|510.4|--|--|
||||1、变更原募投项目的原因 （1）“日产90吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目”是公司根据当时市场环境和生产经营情|||||||
||||况做出的决策，由于公司首次公开发行股票募集资金净额没有达到预期金额，故公司第二届董事会第十六次会议对募集资|||||||
||||金的使用顺序和金额进行了明确，投入“日产90吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目”的募集资金为9,637.20万元，相对|||||||
||||于原计划，资金缺口较大。考虑到公司在金针菇工厂化种植领域具有技术领先、管理先进、规模领先、人才储备充足等方|||||||
||||面的优势，为了进一步巩固金针菇行业龙头地位，争取更大的市场份额，优化公司资源配置，增加西南地区金针菇的产|||||||
||||能，使公司全国产能布局更加合理，且为了更加合理有效地利用募集资金，公司决定将“日产90吨双孢蘑菇工厂化生产基|||||||
||||地建设项目” 变更为“日产90吨金针菇工厂化生产车间项目”。（2） 由于近年华东地区食用菌工厂化产能释放较快，竞争|||||||
||||相对激烈。而东三省气候条件独特，食用菌需求量大、市场广阔，且食用菌产能相对不足，市场环境好，且长春市相对于|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)|||上海市劳动力等成本较低。公司决定将“日产40吨食用菌工厂化生产车间新建项目”实施地点由上海市变更为长春市，更|||||||
||||利于合理分布产能；有利于资源整合，进一步提高效率、降低成本；并加快募集资金实施进度、提高募集资金使用效率，|||||||
||||对公司长远发展有利。 2、决策程序 公司于2016年6月30日召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变|||||||
||||更部分募集资金投资项目的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，独立董事、监事会、保荐机构|||||||
||||发表了同意意见；公司于2016年7月19日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资|||||||
||||项目的议案》。 3、信息披露情况 公司《第二届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2016-020）、《2016|||||||
||||年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-034）及《关于变更部分募集资金投资项目的公告》、《关于变更部|||||||
||||分募集资金投资项目实施地点的公告》详见披露在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、|||||||
||||《证券日报》和巨潮资讯网（http:www.cninfo.com.cn）。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)|||由于2018 年第二季度金针菇产品价格下降幅度较大（出现历史同期新低）所致。|||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||不适用|||||||