海通证券股份有限公司关于
武汉中元华电科技股份有限公司2016年度
募集资金存放与使用的核查意见
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)等有关规定，作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“中元股份”或“公司”）的保荐机构，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）对中元股份募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011号文核准，中元股份向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，每股面值1元，每股发行价格32.18元，共募集资金总额为526,143,000.00元，扣除承销费和保荐费29,307,150.00元后的募集资金为496,835,850.00元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用7,657,779.93元后，募集资金净额为489,178,070.07元。该事项已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于2009年10月19日出具中瑞岳华专审字[2009]第2504号《审核报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额情况表
单位：万元
募集资金专户摘要 金额
1、截至2015年12月31日止专户余额 10,387.172、募集资金专户资金的增加项
利息收入扣除手续费净额 230.37小计 230.373、募集资金专户资金的减少项
对募集资金项目的投入 368.62永久补充流动资金 0小计 368.624、截至2016年12月31日止专户余额 10,248.92
其中利息金额 4,317.59二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对原《武汉中元华电科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，并经公司2009年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，公司及全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司（甲方）分别和上海浦东发展银行股份有限公司关山支行、中国光大银行武汉分行武昌支行、中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行、中国建设银行股份有限公司武汉省直支行、中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行（乙方）以及保荐机构海通证券（丙方）先后签订了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000万元或募集资金净额的10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构海通证券。
(二)截至2016年12月 31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额
中国光大银行武汉分行武昌支行 募集资金专户 10,248.92
合计 10,248.92
该账户为超额募集资金存放专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变更||||截至期末累|截至期末投|项目达到预|||项目可行性|
|承诺投资项目和超募资金投||募集资金承|调整后投资|本报告期投||||本报告期实|是否达到预||
||项目(含部||||计投入金额|资进度(3)＝|定可使用状|||是否发生重|
|向||诺投资总额|总额(1)|入金额||||现的效益|计效益||
||分变更)||||(2)|(2)/(1)|态日期|||大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|智能化电力动态数据记录装|||||||2012年10||||
||否|6,875|6,875||5,359.86|||2,007.7|否|否|
|置项目|||||||月30日||||
|基于北斗/GPS的时间同步|||||||||||
||||||||2012年10||||
|系统及时间同步检测设备项|否|6,060|6,060||3,057.07|||282.23|否|否|
||||||||月30日||||
|目|||||||||||
|承诺投资项目小计|--|12,935|12,935||8,416.93|--|--|2,289.93|--|--|
|超募资金投向|||||||||||
|新型自动跟踪补偿消弧线圈|||||||2012年10||||
||否|2,800|2,800||2,738.76||||否|否|
|成套装置|||||||月30日||||
||||||||2016年05||||
|电能质量监测与治理项目|否|5,000|5,000|368.62|3,886.48|||13.75|是|否|
||||||||月31日||||
|超募资金投向小计|--|7,800|7,800|368.62|6,625.24|--|--|13.75|--|--|
|合计|--|20,735|20,735|368.62|15,042.17|--|--|2,303.68|--|--|
||智能化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS的时间同步系统及时间同步检测设备项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成||||||||||
|未达到计划进度或预计收益|||||||||||
||套装置项目未能达到预计收益，主要原因是市场需求及产品价格低于公司原来的预期，造成产能未能完全释放和销售收入低||||||||||
|的情况和原因（分具体项目）|||||||||||
||于预期，从而未能实现预计效益。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的|||||||||||
||不适用||||||||||
|情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用途及使|适用||||||||||

|||
|-|-|
|用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实施地点||
|变更情况||
||不适用|
|募集资金投资项目实施方式||
|调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先期投入||
|及置换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流|不适用|
|动资金情况||
||适用|
|项目实施出现募集资金结余||
|的金额及原因||

|||
|-|-|
|尚未使用的募集资金用途及||
||目前尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。|
|去向||
|募集资金使用及披露中存在|企业技术中心项目、智能电网产业园项目、收购成都智达66%股权并增资项目、收购广州至德51%股权并增资项目4个项目|
|的问题或其他情况|已经建设完成且实现了预期收益，故不再单独披露其收益情况。|

四、变更募集资金投资项目及超募资金的使用的资金使用情况
1、公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
2、超募资金使用情况。公司不存在违规使用超募资金情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于武汉中元华电科技股份
有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。
六、结论意见
经核查，中元股份2016年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引
第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉中元华电科技股份有限公司2016年度募集资金存放与使用的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
周晓雷 孔令海
海通证券股份有限公司
年 月 日