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证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2014-003海南矿业股份有限公司
关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1179号文）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票18,667万股，每股面值1.00元，每股发行价格为10.34元，募集资金总额为1,930,167,800.00元，扣除发行费用171,338,004.50元后，实际募集资金净额为人民币1,758,829,795.50元。上述募集资金已于2014年11月28
日到账。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年11月29日对本次发行的募集资金到账情况进行了审验，并出具了安永华明(2014)验字第60615139_B01号《验资报告》。公司及本次发行保荐机构/主承销商国泰君安证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司昌江支行、中国建设银行股份有限公司昌江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户存储。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
公司发行申请文件募集资金投资项目为5项。本次发行募集资金扣除发行费用后将按照轻重缓急顺序用于投资以下项目：
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|序号|项目名称|项目投资总额(万元)|募集资金投资额（万元）|
|1|新建选矿厂项目|49,738.93|49,000.00|
|2|新建选矿厂二期扩建项目|47,941.26|47,000.00|
|3|石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目|30,178.59|30,000.00|
|4|铁、钴、铜工程技术研究中心|10,000.00|10,000.00|
|5|补充流动资金|40,000.00|40,000.00|
|合 计||177,858.78|176,000.00|

三、自筹资金预先投入募投项目情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对新建选矿厂项目和石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目进行了预先投入。截至2014年11月30日，公司预先已投入上述募投项目的自筹资金金额57,459.64万元。公司拟以56,635.79万元募集资金置换上述已经预先投入募投项目的自筹资金，具体如下：
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|自筹资金预先投入金额(万元)|本次置换金额(万元)|
|1|新建选矿厂项目|49,823.85|49,000.00|
|2|石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目|7,635.79|7,635.79|
|合 计||57,459.64|56,635.79|

四、本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的董事会审议程
序以及是否符合监管要求。
公司于2014年12月9日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金56,635.79万元置换前期已预先投入的自筹资金。具体内容详见2014年12月10日披露的《海南矿业股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议公告》
（2014-001号）。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
1、会计师鉴证意见：
海南矿业股份有限公司自筹资金投入募投项目报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的有关规定编制，并在所有重大方面反映了海南矿业募集资金项目截至2014年11月30日止的先期投入情况。
2、保荐人核查意见：
海南矿业使用募集资金56,635.79万元置换预先投入募集资金投资项目的自
筹资金，已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况，保荐机构同意海南矿业实施上述募集资金置换事项。
3、独立董事意见
公司用本次募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金，履行了相应的审批及决策程序，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。
本次资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了安永华明(2014)专字第60615139_B10
号《专项鉴证报告》。
同意公司实施以本次募集资金置换已预先投入项目的自筹资金事项。
4、监事会意见
公司《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《海南矿业股份有限公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司募集资金投资项目建设的实际情况，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东利益的需要。
六、上网公告附件
1、《海南矿业股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议公告》
3、安永华明(2014)专字第60615139_B10号《专项鉴证报告》
4、《海南矿业股份有限公司独立董事关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的独立意见》
5、《国泰君安证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》
特此公告。
海南矿业股份有限公司董事会2014年12月10日
证券代码：600719 证券简称：大连热电 编号：临 2017-012
大连热电股份有限公司
关于增加 2017年度日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次关联交易需提交公司股东大会审议。
本次关联交易是公司持续经营所必要的，对公司经营无重大影响。
一、日常关联交易预计额度增加基本情况
（一）新增日常关联交易概述
1、大连热电股份有限公司（以下简称：公司）于 2016年 12月 15日披露了《公司 2017年度日常关联交易公告》，（临2016-035），对公司 2017年度日常关联交易预计进行了披露。
2、公司原预计的 2017年与控股股东及其全资子公司发生的日常关联交易合计总额为 16,610万元。为充分借助控股股东大连市热电集团有限公司（以下简称：热电集团）煤炭采购的集团优势，稳定来煤供应，平抑煤炭采购价格，节约燃料成本，公司拟向热电集团购买煤炭，预计新增关联交易为 29,070万元，占公司最近一期未经审计净资产 7.4亿元的39.28%，需提交股东大会审议。
2017年 8月 17日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过《关于增加 2017年度日常关联交易额度的议案》。公司关联董事邵阳先生、田鲁炜先生、葛毅先生、朱冰先生、李俊修先生回避对该项议案的表决。非关联董事表决并通过了公司《关于增加 2017年度日常关联交易额度的议案》。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的关联交易事项，需独立董事事前认可并发表独立意见。公司在召开董事会会议前，就上述日常关联交易事宜与公司独立董事进行了充分沟通，并取得公司独立董事马荣凯先生、刘永泽先生、韩海鸥先生认可，同意将本议案提交本次会议审议并同意本次关联交易事项。
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的规定，公司审计委员会对公司日常关联交易事项发表书面意见，认为：公司新增关联交易行为严格按照市场经济规则进行，不存在损害本公司和广大股东利益的情况；交易价格、定价方式和依据客观公允，不会对公司本期及未来的财务状况、经营成果产生不利影响。同意提交本次会议审议。
3、本次日常关联交易额度调增后，公司 2017年预计的日常关联交易总额为 45,680万元。
（二）预计新增日常关联交易类别和金额
单位：万元
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|关联交易类别|关联人|关联交易内容|关联交易定价原则|预计金额|截止披露日已发生额度|上年发生金额|
|向关联方购买煤炭|热电集团|购买煤炭|根据市场价格，协商确定|29,070|-|-|
|小计|-|-|-|29,070|-|-|

截至披露日，除新增日常关联交易事项外，公司与关联方热电集团的关联交易发生金额为 9,582万元，占公司最近一期未经审计净资产的12.95%。
二、关联方介绍和关联关系
（一）热电集团
1.基本情况
法定代表人：邵阳
注册资本：47,106.22万元
企业类型：有限责任公司
住所：辽宁省大连市西岗区沿海街 90号
主营业务：热电联产集中供热；供热工程设计及安装维修；工业产品生产资料购销。
2.关联关系：大连市热电集团有限公司为公司控股股东，持有公司32.91%股份。
3、关联交易履约能力分析
该公司为依法存续的企业法人，经营状况良好，具备对煤炭购销交易的履约能力。
三、关联交易的主要内容和定价政策
（一）关联交易主要内容
1、《煤炭购销框架协议》
（1）协议日期：2017年 9月 1日。
（2）协议各方：甲方：大连热电、乙方：热电集团
（3）协议期限：自协议生效之日起至 2017年 12月 31日。
（4）协议标的：公司于协议有效期内向热电集团购买煤炭。双方于协议有效期内不时就公司之煤炭购买事项订立具体购销合同，该等具体合同必须受《煤炭购销框架协议》之条款所约束。
（5）结算及付款：根据双方确认的结算单据，每月月底进行结算,乙方当月开具增值税专用发票，次月甲方以电汇或承兑汇票形式进行付款。
（二）定价政策
该煤炭购销框架协议下采购煤炭价格参考煤炭销售市场价格，保证公平原则的基础上协商并按一般商业条款及现行市场条件制订。当市场价格发生变动时，可根据市场价格波动进行调整。制订价格时亦考虑以下因素：
（1）煤炭采购成本，包括：煤炭采购成本、运输成本、保险费、主营业务税金及其他费用。
（2）双方有专业的部门负责研判煤炭市场，参考今年以来特别是近期因国家政策性因素引起的市场变化趋势，作为定价参考之依据。
（3）参考环渤海煤炭价格变动趋势作为定价参考依据。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司新增关联交易事项，基于公平、合理、互利的原则基础，交易目的是为了充分借助控股股东热电集团煤炭采购的集团优势，稳定来煤供应，平抑煤炭采购价格，节约燃料成本；交易行为均严格按照市场经济规则进行，不存在损害本公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况、经营成果产生不利影响；公司及关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，不会对公司独立性产生重大影响，公司的主营业务不会因此对关联方产生过度依赖或被控制。
五、关联交易协议签署情况
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|关联方|合同名称|标的|签约期限|
||《煤炭购销框架协议》|||
|大连市热电集团有限公司||煤炭采购|一年|

六、备查文件
1.董事会决议
2.独立董事事前认可函、独立董事意见
3.审计委员会关于公司增加日常关联交易额度的书面意见
4.《煤炭购销框架协议》
特此公告。
大连热电股份有限公司董事会
2017年 8月 18日
证券代码：603685 证券简称：晨丰科技 公告编号：2019-053
浙江晨丰科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江晨丰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 10月 25日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
同意自董事会审议通过后一年之内，拟使用合计不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品或结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长或财务负责人在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会、独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-051）。
一、购买理财实施情况
2019年 10月至今，关于公司使用闲置募集资金购买理财产品情况及有关进展公告已持续在指定信息披露媒体刊登，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、本次购买理财产品情况
2019年10月28日，公司使用35,000,000.00元，向中国工商银行股份有限公司海宁斜桥支行购买了理财产品，具体情况如下：
1、产品名称：工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期
2、币种：人民币
3、认购金额：35,000,000.00元
4、产品类型：保本浮动收益型
5、产品代码：SXEDXBBX
6、起始日：2019年10月 29日
7、到期日：2020年01月 28日
8、收益率：3.3%
10、关联关系说明：公司与中国工商银行股份有限公司海宁斜桥支行无关联关系。
三、截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品尚未到期情况如下：单位：元币种：人民币
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|受托人|产品名称|金额|天数|起始日期|终止日期|预期年化收益率%|资金来源|
|中国工商银行股份有限公司海宁斜桥支行|工银理财保本型“随心e”（定向）2017 年第 3期|15,000,000.00|181|2019年10月16 日|2020年04月14 日|3.4%|中国工商银行股份有限公司海宁斜桥支行|

四、公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品为保本型产品，在上述银行理财产品理财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
五、对公司日常经营的影响
1、公司购买低风险保本型理财产品，风险可控。
2、公司使用募集资金购买安全性、流动性较好的低风险投资产品，在确保不影响公司正常经营以及确保资金流动性和资金安全的前提下，不会影响公司经营计划正常实施。
3、使用适度的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为1,500万元。
使用闲置募集资金进行现金管理的金额未超过董事会相关事项的授权范围。
特此公告。
浙江晨丰科技股份有限公司董事会
证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2019-044深圳市新星轻合金材料股份有限公司
关于获得发明专利证书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到美国专利商标局下发的两项《发明专利证书》，基本情况如下：
1、专利一：铝电解过程中的电解质及其补充体系的制备方法
（1）专利号：US10,309,021 B2
（2）专利申请日：2015年01月08日
（3）专利权人：深圳市新星轻合金材料股份有限公司
（4）专利有效期：20年
（5）发明专利的主要作用：本发明提供的电解质补充体系用于铝电解工业，无需改变现行的电解工艺即可明显降低铝电解过程中的电解温度，从而降低电能消耗，减少氟化物的挥发损失，降低综合生产成本。
2、专利二：用于铝电解工业的钾冰晶石及其制备方法
（1）专利号： US10,202,701 B2
（2）专利申请日：2014年01月22日
（3）专利权人：深圳市新星轻合金材料股份有限公司
（4）专利有效期：20年
（5）发明专利的主要作用：本发明提供一种用于铝电解工业的钾冰晶石，用于铝电解工业可提高氧化铝的溶解度，降低电解温度，降低电能消耗，提高电解效率，降低综合生产成本。
上述专利权取得后不会对公司近期的生产经营产生重大影响，但将有利于公司进一步完善知识产权保护体系，加强节能新材料氟铝酸钾在美国的知识产权保护，促进技术创新，形成技术领先优势，提升公司的综合竞争力。
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
股票代码：600277 股票简称：亿利能源 公告编号：2014-
债券代码：122143 债券简称：12亿利01
内蒙古亿利能源股份有限公司2012年公司债券
（第一期）2014年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2014年 4月22日
债券付息日：2014年 4月23日
由内蒙古亿利能源股份有限公司（以下简称“发行人”）于2012年4月23日发行的内蒙古亿利能源股份有限公司 2012年公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），将于 2014年 4月 23日开始支付自 2013年 4月 23日至 2014年 4月22日期间的利息。为保证本次付息工作的顺利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：
一、 本期债券基本情况
1、债券名称：内蒙古亿利能源股份有限公司2012年公司债券（第一期）
2、证券简称：12亿利01
3、债券代码：122143
4、发行人：内蒙古亿利能源股份有限公司
5、发行总额：本期债券发行总额为人民币8亿元，
6、债券期限：本期债券期限为 8年期，附第 5年末发行人上调票面利率选择权与投资者回售选择权
7、债券利率：本期债券票面利率为7.30%
9、付息日：本期债券付息日为2013年至2020年每年的4月23日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个工作日）
10、 兑付日：本期债券兑付日为 2020年 4月 23日（上述兑付日如遇法定节假日，则顺延至下一个工作日）
11、 信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为AA，本期公司债券信用等级为AA+。
12、 上市时间和地点：本期债券于 2012年 6月 15日在上海证券交易所上市交易
13、 登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
二、 本次付息方案
根据《内蒙古亿利能源股份有限公司2012年公司债券（第一期）票面利率公告》，本期债券的票面利率为7.30%，每手“12亿利01”（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币73.00元（含税），扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手债券派发利息为58.40元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手债券派发利息为65.70元。
三、 本次付息债权登记日、付息日：
（一）债权登记日：2014年4月22日
（二）债券付息日：2014年4月23日
四、 本次付息对象
本次付息对象为截止2014年4月22日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“中证登上海分公司”）登记在册的全体“12亿利01”公司债券的持有人。
五、 本次付息方法
兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。
2.中证登上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
六、 关于债券利息所得税的说明
（一）根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，每手“12亿利01”（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币58.40元（税后）。本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
（二）根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有本期债券的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，每手“12亿利01”（面值人民币1,000元）实际派发利息为人民币73.00元（含税）
（三）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）、《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函
[2009]47号）以及其他相关税收法规和文件的规定，合格境外机构投资者（含人民币合格境外机构投资者，RQFII）（以下简称：“QFII”）取得的本期债券利息应缴纳10%的企业所得税。中证登上海分公司将按10%的税率代扣相关非居民企业上述企业所得税，在向非居民企业派发债券税后利息后，将税款返还本公司，然后由本公司向当地税务部门缴纳。
请截至付息债权登记日下午上海证券交易所收市时持有本期债券的QFII债
券付息日后10个工作日内，以专人送达或邮寄的方式，将本公告所附表格《“12亿利01”付息事宜之QFII情况表》（请填写并加盖公章）、证券账户卡复印件（需加盖公章）、QFII证券投资业务许可证复印件（需加盖公章）一并以专人送达或邮寄的方式在上述规定的时间内送达至本公司。
本公司在收到上述材料后向当地税务部门代缴QFII所得税。如QFII未履行债券利息企业所得税的纳税或纳税申报义务导致发行人无法完成代扣代缴，由此产
生的法律责任由各非居民企业自行承担。
七、 发行人、主承销商、托管人及各证券公司：
1、发行人：内蒙古亿利能源股份有限公司
地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦 F15A
法定代表人：田继生
联系人：王菁
联系电话：010-56632450
邮政编码：100031
2、主承销商：安信证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座19层
法定代表人：牛冠兴
联系人：贾敬峦
联系电话：010-66581727
邮政编码：100033
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3层
联系人：徐瑛
联系电话：021-68870114
邮政编码：200120
特此公告。
内蒙古亿利能源股份有限公司2014年4月16日
附表：“12亿利01”付息事宜之 QFII情况表
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||中文|英文|
|在其居民国（地区）名称|||
|在中国境内名称|||
|在其居民国（地区）地址|||
|国（地区）别|||
|债权登记日收市后持债张数（张）|||
|债券利息（税前，人民币元）|||
|债券利息所得应纳税款（人民币元）|||

联系人：
联系电话：
传真：
邮箱：
公司名称及签章：
日期：
证券代码：600831 证券简称：广电网络 编号：临2018-018号陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年4月25日，公司以书面方式通知召开第八届董事会第十二次会议。
2018年4月26日，会议以通讯表决方式召开。会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人，分别是晏兆祥先生、谢林平先生、冯忠义先生、王立强先生、聂丽洁女士、员玉玲女士、郝士锋先生。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事投票表决，形成如下决议：
一、审议通过《2018年第一季度报告》。
7票同意、0票反对、0票弃权。
公司《2018年第一季度报告》全文与本公告同日刊登于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，《2018年第一季度报告》正文同日刊登于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》，敬请投资者查阅。
二、审议通过《关于投资参股陕西丝路云启智能科技有限公司暨关联交易的议案》。
本项议案涉及关联交易，关联董事晏兆祥先生、谢林平先生、冯忠义先生回避表决，非关联董事4票同意、0票反对、0票弃权。
具体情况详见公司同日发布的《关于投资参股陕西丝路云启智能科技有限公司暨关联交易的公告》（临2018-019号）。
特此公告。
陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司董事会
证券代码：600217 证券简称：中再资环 公告编号：临2018-019中再资源环境股份有限公司
关于为子公司融资提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人名称：山东中绿资源再生有限公司(以下简称“山东公司”)
●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：中再资源环境股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)本次为山东公司提供担保金额为 3,000万元人民币；已实际为其提供的担保余额为0元。
●本次是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
㈠担保情况介绍
公司子公司山东公司拟向北京银行股份有限公司济南分行申请1年期3,000万元人民币流动资金贷款，贷款利率以央行规定的同期同类贷款基准利率为基础与银行商定。
公司拟为山东公司上述融资提供 3,000万元人民币连带保证责
任担保。
㈡本次担保履行的内部决策程序
公司于 2018年 4月 2日召开的第六届董事会第五十次会议审议并通过了《关于为子公司山东中绿资源再生有限公司融资提供担保的议案》。公司拟为山东公司向北京银行股份有限公司济南分行申请 1
年期 3,000万元人民币流动资金贷款、贷款利率以央行规定的同期同类贷款基准利率为基础与银行商定，提供 3,000万元连带保证责任担
保。
本笔担保金额占公司最近一期（2017年度）经审计的净资产（不含少数股东权益）的1.78%，根据公司章程及其他相关规定，本笔担保无需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
山东中绿资源再生有限公司
⒈注册地点：山东临沂河东区工业园
⒉法定代表人：许来永
⒊注册资本：12,000万元
⒋经营范围：废旧电子电器物品回收、拆解、处理及其它废旧物资回收、分拣整理；废旧塑料的消解和利用；销售自产产品（需许可证经营的须凭许可证经营）
⒌被担保人与公司的关系
山东公司为我公司和我公司全资子公司江西中再生资源开发有
限公司（以下简称“江西公司”）共同投资的子公司，我公司和江西公司分别持有山东公司89%、11%的股权。
⒍被担保人的资产经营状况
截止2017年12月31日，山东公司的总资产为50,981.44万元，总负债为 34,947.52万元，净资产为 16,033.92万元，资产负债率为68.55%。山东公司 2017年度实现主营业务收入 28,902.70万元，实现净利润 3,013.93万元。
三、拟签署的担保协议的主要内容
此次拟签署的公司为山东公司融资提供连带责任担保的协议相
关主要内容：
㈠担保方式：连带责任保证
㈡担保类型：借贷
㈢担保期限：自公司董事会审议通过且借款合同签订之日起至此笔贷款偿清之日止。
㈣被担保金额：为山东公司担保 3,000万元人民币
四、董事会意见
㈠公司董事会认为：山东公司上述申请融资事项系其正常生产经营的需要，公司为该子公司提供上述融资事项连带责任担保，不会损害公司的利益。
㈡公司独立董事刘贵彬先生、伍远超先生和温宗国先生共同对上述公司为子公司融资提供连带责任担保事项发表了专项意见，认为：山东公司上述向银行申请贷款是其正常生产经营的需要。公司为山东公司上述事宜提供连带责任担保，能有效促成子公司实现融资，满足其经营发展的资金需求，符合公司总体发展要求，风险可控,不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告披露之日，经公司董事会和股东大会审议通过，公司及全资和控股子公司累计对公司之外的单位和个人提供担保金额为人民币 2.67亿元，占公司最近一期（2017年度）经审计的合并会计报表净资产（不含少数股东权益）的15.87%；除上述担保外，公司不存在对子公司以外的单位或个人提供担保，无逾期担保，无涉及诉讼的担保。
六、备查文件
㈠公司第六届董事会第五十次会议决议；
㈡公司独立董事就公司为子公司山东中绿资源再生有限公司融
资提供连带责任担保事项的专项意见。
特此公告。
中再资源环境股份有限公司
董事会
中石化石油工程技术服务股份有限公司
境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度
第一条为保障国家经济安全，保护社会公共利益及中石化石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国档案法》和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》（中国证券监督管理委员会、国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《中石化石油工程技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司情况，制定本制度。
第二条本制度所称“境外发行证券及上市”，是指公司在中华人民共和国大陆地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。
第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司，下同）以及公司为境外发行证券及上市所聘请的各证券服务机构（包括但不限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估公司等）。
第四条在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及各证券服务机构应当严格贯彻执行有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，加强对项目参与人员的教育和管理，认真落实本制度及其他有关制度规定的各项具体措施，做好保密和档案管理工作。
第五条在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露的文件、资料和其他物品涉及国家秘密的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可对外提供或者公开披露。
公司对所提供或者公开披露的文件、资料和其他物品是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。经保密行政管理部门确定不属于涉及国家秘密的，公司可径行向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露；如保密行政管理部门确定涉及国家秘密的，公司应按本条前款规定履行批准程序后再行提供或者公开披露。涉及国家秘密的文件、资料和其他物品，未经有审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第六条在公司境外发行证券及上市过程中，公司向各证券服务机构和境外
监管机构提供或者公开披露的档案涉及国家安全或者重大利益的，应当依法报
国家档案局批准。
涉及国家安全或者重大利益的档案，未经国家档案局批准，公司一律不得向各证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露。
第七条公司在与各证券服务机构就公司境外发行证券及上市事项签订服务协议时，应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，对各证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法作出明确的约定。
公司与各证券服务机构已签订的服务协议中关于适用法律以及各证券服务机构承担保密义务的约定条款与中国有关法律、法规、规范性文件的规定不符的，公司应当及时协商、修改服务协议中的相关约定。
第八条在公司境外发行证券及上市过程中，各证券服务机构在中国大陆境内形成的工作底稿等档案应当存放在境内。
前款所称工作底稿涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的，不得在非涉密计算机信息系统中存储、处理和传输；未经有关主管部门批准，也不得将其携带、寄运至境外或者通过信息技术等任何手段传递给境外机构或者个人。
第九条在公司境外发行证券及上市过程中，境外证券监管机构和其他相关机构要求对公司及/或各证券服务机构（包括各证券服务机构在境内设立的成员机构、代表机构、联营机构、合作机构等关联机构）在境内进行现场检查的，公司及/或各证券服务机构应当在获悉该等消息后，事先向中国证监会和有关主管部门报告，涉及需要事先经有关部门批准的事项，应当事先取得有关部门的批准。现场检查应以中国监管机构为主进行，或者依赖中国监管机构的检查结果。
第十条境外证券监管机构和其他相关机构要求对公司及/或各证券服务机构（包括境外证券公司和证券服务机构在境内设立的成员机构、代表机构、联营机构、合作机构等关联机构）进行非现场检查的，检查内容涉及国家秘密的，公司及/或各证券服务机构应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案；涉及档案管理的事项，公司及/或各证券服务机构应当依法报国家档案局批准。涉及需要事先经其他有关部门批准的事项，公司及/或各证券服务机构应当事先取得其他有关部门的批准。
第十一条公司应定期对涉及国家秘密、国家安全或者重大利益的保密和档案管理的有关事项进行自查，并可视情况要求对各证券服务机构执行本制度的情况进行检查，各证券服务机构应当予以配合。
前款所称检查，包括现场检查和非现场检查。
第十二条 公司在自查及检查过程中，如发现任何单位、人员、组织有违反本制度的行为，应当视情节轻重提出相应的整改措施，包括但不限于责令改正、
通报批评等。对于公司在自查及检查过程中发现的问题，公司应监督整改工作的
进展及实施情况。
对于经公司要求仍拒绝整改的单位、人员或组织，公司可向政府有关主管部
门报告。
第十三条在公司境外发行证券及上市过程中，任何单位、人员、组织违反《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规、规范性文件的，由政府有关部门依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十四条本制度未尽事宜，依据国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第十五条本制度由公司董事会负责解释。
证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2016-041
沈阳桃李面包股份有限公司
关于公司控股股东及实际控制人股份质押公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股份质押的具体情况
2016年 8月 26日,沈阳桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东及实际控制人之一吴学群先生的通知，吴学群先生与中信证券股份有限公司办理完成了股票质押式回购交易业务，将其持有公司有限售条件流通股 12,400,000股质押给中信证券股份有限公司，占公司总股本的2.75%，初始交易日为 2016年 8月 26日，购回交易日为 2018年 12月 25日，相关手续已办理完成。
截至本公告日，吴学群先生持有公司股份总数为 117,491,264股，占公司总股本的26.10%。本次股份质押后累计质押股份数量为 12,400,000股，占其所持有公司股份总数10.55%，占公司总股本的2.75%。
二、控股股东、实际控制人的质押情况
吴学群先生本次质押用于个人投资。吴学群先生资信情况良好，具备相应的资金偿还能力，其质押融资的还款来源包括个人日常收入、上市公司股票分红、投资收益等，由此产生的质押风险在可控范围之内。
若后续出现平仓风险，吴学群先生将采取包括但不限于追加保证金或提前偿还债务、提供质权人认可的担保等措施应对。
特此公告。
沈阳桃李面包股份有限公司董事会 2016年 8月 30日
证券代码：603628 证券简称：清源股份 公告编号：2018-076清源科技（厦门）股份有限公司
关于境外全资子公司为其全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称：梅斯新私人有限责任公司，公司注册于澳大利亚的三级全资子公司（Metz Newco PtyLtd，以下简称“梅斯新”）
公司注册于德国的二级全资子公司清源全球项目有限责任公司（Clenergy Global ProjectsGmbH，以下简称“清源全球”）拟为梅斯新提供100万澳元的履约保证担保。
本次担保是否有反担保：无
截至目前，公司及公司控股子公司为梅斯新提供的担保余额为 0元，公司无逾期担保。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为促进境外电站业务的开展，清源全球拟为以下事项提供担保：
梅斯新拟于近日与Snowy Hydro Limited就电力购买事项签订协议，按照协议约定，Snowy Hydro Limited拟购买梅斯新光伏电站项目的发电量，梅斯新需满足协议中约定的各项前提条件，并由其母公司（即清源全球）为该前提条件的履约提供100万澳元的连带责任担保。
（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。
公司董事会于 2018年 10月 29日召开公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于境外全资子公司为其全资子公司提供担保的议案》，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，“公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公
司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保”，应提交股东大会审议。因此上述议案尚需提交公司2018年第六次临时股东大会审议。
二、被担保人基本情况
公司名称：梅斯新私人有限责任公司（Metz Newco PtyLtd）
成立日期：2016年2月1日
注册地址：Ground Floor, 1/10 Duerdin Street, Clayton, Victoria 3168, Australia公司董事：Hong Daniel / Daniel Ruoss
注册资本：298澳元
经营范围：太阳能项目的设计、建造、运营和维护、投资；设备贸易
股东情况：清源全球100%持股
与公司的关联关系：梅斯新为公司二级全资子公司清源全球的全资子公司。
该公司成立是为了建设、运营光伏电站，截止2018年9月30日尚未实现营业收入。
三、担保的主要内容
1、担保方式：连带责任担保
2、担保金额：100万澳元
3、担保期限：自协议签订之日起至2018年12月31日
4、保证范围：由合同双方在协议中进行约定
四、董事会意见
公司董事会结合全资子公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为本次清源全球为其全资子公司梅斯新提供履约担保是为了满足公司正常经营所需，处于风险可控的范围之内，不会损害公司及股东利益，因此同意清源全球为其全资子公司梅斯新进行担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，本公司及控股子公司的对外担保总额为人民币 58,686.41万元，其中本公司对控股子公司提供的担保总额为 54,786.41万元，分别占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产93,006.56万元的63.10%、58.91%，公司
无逾期担保事项。上述数据不包括本次担保事项。
六、上网公告附件
1、被担保人情况说明
特此公告。
清源科技（厦门）股份有限公司董事会二〇一八年十月三十日
元翔（厦门）国际航空港股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
会
议
材
料
二○一九年十一月十一日
元翔（厦门）国际航空港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会材料会议材料目录
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|-|-|-|
|序号|内容|页码|
|1|会议议程|2|
|2|关于公司与厦门翔业集团财务有限公司续签《金融服务协议》的议案|3|

元翔（厦门）国际航空港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会材料会议议程
时间：2019年11月11日14：00
地点：厦门空港佰翔花园酒店有限公司国际会议中心
主持人：厦门空港董事长汪晓林先生
一、厦门空港董事长汪晓林先生宣布大会开始，致欢迎辞
二、股东阅读相关议案
1、审议《关于公司与厦门翔业集团财务有限公司续签<金融服务协议>的议案》三、厦门空港总经理朱昭先生对相关议案进行说明
四、厦门空港董事会秘书曾海颖先生宣读《投票表决办法》
五、会议主持人提议《监票人、计票人名单》，会议表决
六、现场全体股东及代理人填写表决票，总监票人检查票箱
七、总监票人报告投票箱检查情况
八、全体股东及代理人投票表决
九、计票人统计现场投票、网络投票结果，监票人现场监票
十、股东交流
十一、总监票人宣读现场投票、网络投票全部表决结果
十二、上海锦天城（厦门）律师事务所出具并宣读法律意见书
十三、主持人宣布会议闭幕
元翔（厦门）国际航空港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会材料元翔（厦门）国际航空港股份有限公司
关于公司与厦门翔业集团财务有限公司续签<金融服务协
议>的议案
各位股东和股东代表：
2016年公司与厦门翔业集团财务有限公司进行金融合作，并签署《金融服务协议》，协议有效期为三年，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《厦门空港关于与厦门翔业集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易事项的公告》（临2016-028）。
鉴于公司与厦门翔业集团财务有限公司（以下简称“翔业财务公司”）的金融合作效果显著，在拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金使用效率，增强资金配置能力，实现资金效益最大化等方面起到积极作用，因此公司拟与翔业财务公司续签《金融服务协议》。
一、《金融服务协议》的主要内容
（一）翔业财务公司为本公司及子公司提供如下金融服务
1、存款服务：翔业财务公司为本公司及子公司提供存款服务的存款利率不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，且至少上浮10%；同时不低于同期国内主要商业银行同期同档次存款服务所适用的利率。
2、结算服务：翔业财务公司为本公司及子公司提供内部结算服务，结算服务收费严格执行人民银行相关规定，亦不高于国内主要商业银行同期执行的结算费率标准。
3、授信服务：翔业财务公司向本公司及子公司授信服务，授信品种包括办理贷款、票据承兑、票据贴现、融资租赁、保理、担保及其他形式的资金融通业务；提供的利率和相关费率由双方根据中国人民银行颁布利率和现行市况协商厘定，且贷款利率不高于国内金融机构同期同档次贷款利率。
4、其经营范围内的其他金融服务：翔业财务公司将与本公司及子公司共同探讨新的服务产品和新的服务领域，并积极进行金融创新，为本公司及子公司提供个性化的优质服务；翔业财务公司向本公司及子公司提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立独立的协议；翔业财务公司就提供其他金融服务所收取的费用，将不高于中国主要金融机构就同类服务所收取的费用。
元翔（厦门）国际航空港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会材料（二）金融服务金额上限
1、本公司及子公司存入翔业财务公司的每日最高存款余额（包括应计利息，但不包括来自翔业财务公司的任何贷款所得款项）不超过本公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的20%原则确定。
2、翔业财务公司向本公司及子公司提供综合授信额度不超过人民币8亿元。
（三）本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并经本公司董事会、股东大会批准后生效，有效期为三年。
二、近三年与翔业财务公司实际存款、贷款情况
（一）存款情况
公司近三年资金存入翔业财务公司的期末余额、日均余额、最高余额具体情况如下表所示，均未超过协议约定的每日最高存款限额。
单位：万元人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|期间|期末余额||日均余额||最高余额||最高余额日期|
|2016年11-12月|||||||2016年11月1日|
|||19,920.96||8,038.39||21,227.31||
|2017年|||||||2017年8月31日|
|||21,116.77||17,394.26||44,522.64||
|2018年|||||||2018年8月29日|
|||42,740.97||28,051.83||65,970.93||
|2019年1-6月|||||||2019年6月27日|
|||32,242.44||29,751.31||49,692.71||

（二）贷款情况
公司近三年向翔业财务公司融入借款资金的具体情况如下表所示，贷款金额均未超过协议约定的综合授信额度上限。
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|序号|贷款类型|贷款金额|放款金额|放贷日期|还款日期|
|1|流动资金贷款|4200万|4200万|2016年11月7日|2016年12月9日|
|2|流动资金贷款|1亿|300万|2017年7月10日|2017年8月16日|
||||3000万|2017年7月12日||
||||4500万|2017年7月14日||
||||900万|2017年7月27日||
||||1300万|2017年8月9日||

元翔（厦门）国际航空港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会材料本议案已经第八届董事会第十七次会议审议通过，关联董事陈斌先生、王良睦先生、汪晓林先生、梁志刚先生、蒋中祥先生、黄晓玲女士回避了表决。公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《厦门空港关于公司与厦门翔业集团财务有限公司续签<金融服务协议>暨关联交易事项的公告》(临2019-037）。
关联股东厦门翔业集团有限公司对本议案回避表决。
请各位股东和股东代表审议。
元翔（厦门）国际航空港股份有限公司董事会
2019年11月11日
证券代码：600999证券简称：招商证券公告编号：2017- 056
招商证券股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年12月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年12月15日 10点
召开地点：深圳博林圣海伦酒店
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年12月15日
至2017年12月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A 股股东、H股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第六届董事会第五次会议审议通过。具体详见公司于 2017年 10月 28日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称“上交所网站”）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》以及 10月 27日香港联合交易所有限公司披露易网站http://www.hkexnews.hk（以下简称“香港联交所披露易网站”）上发布的相关公告。
本次股东大会的会议资料将另行登载于上交所网站和香港联交所披露易
网站及公司网站http://www.newone.com.cn（以下简称“公司网站”）。
2、特别决议议案：1
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
H股股东登记及出席须知请参阅公司在香港联交所披露易网站发布的2017年第一次临时股东大会通告及其他相关文件。
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|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|600999|招商证券|2017/12/8|

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、内资股股东
（1）拟出席会议的股东可以直接到公司进行股权登记，也可以通过传真、信函方式办理登记。
（2）符合出席会议资格的法人股东登记时须提供下列相关文件的原件或复印件：企业营业执照复印件、法人代表授权委托书、股票帐户卡、受托人身份证。
（3）符合出席会议资格的自然人股股东办理登记时，须提供下列相关文件的原件或复印件：股票账户卡、本人身份证；受托人须提供下列相关文件的原件或复印件：受托人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件。
（4）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、
参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
（5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
（6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。
2、境外上市外资股股东（H股股东）
详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向 H股股东另行发出的2017年第一次临时股东大会通告及其他相关文件。
（二）登记时间
2017年12月11日、12月12日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
（三）登记地点
广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座45楼（邮编：518026）。
六、 其他事项
（一）会议联系方式
联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层
招商证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：0755-83593605、82960432、82943285
传真号码：0755-82944669
（二）本次会议费用自理。
（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2017年10月30日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
招商证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年12月15
日召开的贵公司 2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号（营业执照号）： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。