北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见北京德恒律师事务所
关于
金科地产集团股份有限公司
回购注销部分限制性股票的
法律意见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见目目录录
一、本次回购注销事项的批准和授权........................................................................ 3二、本次回购注销事项的基本情况............................................................................ 4三、本次回购注销事项完成后公司股份的变化........................................................ 5四、结论性意见............................................................................................................ 5
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见北京德恒律师事务所
关于金科地产集团股份有限公司
回购注销部分限制性股票的
法律意见
D201511182803820371BJ-03号致：金科地产集团股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受金科地产集团股份有限公司(以下简称“公司”或“金科股份”）的委托，担任金科股份限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）事项的专项法律顾问。本所已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录 1/2/3号》（以下简称“《备忘录 1/2/3号》”）等法律、法规及其他规范性文件，和《金科地产集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《金科地产集团股份有限公司限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对金科股份回购注销部分限制性股票事项（以下简称“本次回购注销事项”）进行了核查验证，并据此出具本法律意见。
在金科股份保证其为本次回购注销事项向本所提供的原始文件、副本材料和影印件上的签字、签章均为真实的；其所作的陈述和说明是完整、真实和有效的；
以及一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处的基础上，本所及本所律师遵循审慎性及重要性原则，独立、客观、公正地对本次回购注销事项进行了查验和确认。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律法规的规定，及本法律意见出具
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见日以前已经发生或存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就与金科股份本次回购注销事项有关的法律问题发表法律意见。
本所同意金科股份在为本次回购注销事项所制作的文件中引用本法律意见的相关内容，但金科股份做上述引用时，不得因引用导致法律上的歧义或曲解。
本法律意见仅供金科股份为本次回购注销事项之目的使用，非经本所同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述，本所根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录 1/2/3号》的要求及《公司章程》的规定，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见如下：
一、本次回购注销事项的批准和授权
（一）本次回购注销事项的授权
根据公司 2015年第八次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解锁的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划。
（二）本次回购注销事项的批准
1．2016年 3月 26日，公司召开第九届董事会第三十次会议，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定将余红兵、司维已经获授但尚未解锁的 80万股限制性股票予以回购注销，回购价格和授予价格一致，为 3.23元/股。
2．公司独立董事认为：鉴于公司激励对象余红兵、司维离职，根据公司本次激励计划的相关规定，其已不具备激励对象资格；对其已获授但尚未解锁的
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见限制性股票进行回购注销符合公司《激励计划》及相关法律法规的规定，一致同意对此部分股份按照《激励计划》中对回购事项的规定实施回购注销。
3．监事会对本次回购注销事项进行核查后认为：鉴于公司激励对象余红兵、司维离职，根据本次激励计划的相关规定，其已不具备激励对象资格；董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司回购注销合计80万股已获授但尚未解锁的全部股份。
本所律师认为，公司本次回购注销事项已经取得了必要的批准和授权，已按照《激励计划》的有关规定履行了现阶段必要的程序。
二、本次回购注销事项的基本情况
（一）回购的原因
激励对象余红兵、司维因离职不再符合《激励计划》规定的激励条件，公司第九届董事会第三十次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定将余红兵、司维已经获授但尚未解锁的80万股限制性股票予以回购注销。
（二）回购的依据
经本所律师核查，《激励计划》第十五节“本计划的变更与终止”中规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司以授予价格回购注销”。同时，公司2015年第八次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解锁的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划。
（三）回购的数量和价格
经本所律师核查，公司于2016年3月25日召开的第九届董事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定将余红兵、司维已
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见经获授但尚未解锁的80万股限制性股票予以回购注销，回购价格为3.23元/股，公司应支付的回购价款为人民币258.4万元。
经公司说明，本次回购的具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|回购股份数|回购价格|回购价款|
|余红兵|50万股|3.23元/股|161.5万元|
|司维|30万股|3.23元/股|96.9万元|
|合计|80万股|3.23元/股|258.4万元|

经核查，本次回购的股份数及回购价格与授予的股份数及授予价格相同。
基于上述，本所律师认为，公司回购余红兵、司维持有的已获授但尚未解锁的限制性股票事宜符合《激励计划》及相关法律法规的规定。
三、本次回购注销事项完成后公司股份的变化
本次回购注销事项完成后，公司股份总数将由 4,327,060,153股变更为4,326,260,153股。公司将于本次回购注销事项完成后依法履行相应的减资程序。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为：公司本次回购注销事项符合《管理办法》、《备忘录 1/2/3号》、《激励计划》的规定，公司董事会有权就本次回购注销事项作出决策。公司应就本次回购注销事项及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定办理股份注销登记和减少注册资本等手续。
本法律意见正本一式贰份，由本所承办律师签字并加盖本所公章后生效。
（本页以下无正文）
北京德恒律师事务所 关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见（此页为《北京德恒律师事务所关于金科地产集团股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王丽
承办律师：
朱敏
承办律师：
田原