协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度协鑫集成科技股份有限公司
投资者关系管理制度
二零一五年四月
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度协鑫集成科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条 为进一步加强协鑫集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，规范公司与投资者关系的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》、《协鑫集成科技股份有限公司章程》及其它有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。
第二条 投资者关系管理是指公司充分运用媒体、网络及其他现代化通讯手段与投资者的信息沟通和信息交流，使投资者获得对公司的充分了解和广泛认同,并在公司与投资者和潜在投资者之间建立良好的沟通和信任关系，提高公司科学决策和规范管理的水平，保护投资者权益并实现投资者投资利益最大化。
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第五条 投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第二章投资者关系管理负责人
第六条 董事会秘书是公司投资者关系管理的负责人，全面负责公司投资者关系管理工作。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第七条 董事会秘书负责制定公司投资者关系管理的工作办法及实施细则，并负责具体落实和实施。
第八条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统地培训。
第九条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性地培训和指导。
第十条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
第三章投资者关系管理的服务对象、内容及沟通方式
第十一条 投资者关系管理的服务对象包括：
（一）投资者(包括公司在册投资者和潜在投资者)；
（二）证券监督管理部门及相关政府机构；
（三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
（四）证券分析师、基金经理；
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度（五）其他相关机构。
第十二条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第十三条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告(包括定期报告和临时公告)；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）分析师推介会或业绩说明会；
（五）一对一沟通或定期交流会；
（六）邮寄资料；
（七）电话咨询、交易所互动平台；
（八）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（九）现场参观；
（十）路演。
第五章自愿性信息披露
第十四条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。
第十五条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度第十六条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。
第十七条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十八条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。
第十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第六章投资者关系活动
第一节股东大会
第二十条 公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。
第二十一条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。
第二十二条为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。
第二十三条股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以其他可行的方式公布。
第二节网站
第二十四条公司可以通过在公司网站开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动。
第二十五条公司应根据规定在定期报告中公布网站地址，当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。
第二十六条公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度师对公司的分析报告。
第三节分析师会议、业绩说明会和路演
第二十七条公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他在公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。
第二十八条分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行。
第二十九条公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。
第三十条 分析师会议、业绩说明会或路演活动可采取网上互动方式，投资者可以通过网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。
第三十一条分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。
第四节一对一沟通
第三十二条公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
第三十三条公司在一对一沟通中，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
第三十四条为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。
第五节现场参观
第三十五条公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。
第三十六条公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务、内控制度和经营情况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第三十七条公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度第六节电话咨询
第三十八条公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。
第三十九条咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
第四十条 公司在定期报告中对外公布咨询电话号码如有变更，应尽快在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第七章相关机构与个人
第一节投资者关系顾问
第四十一条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。
第四十二条公司应避免聘用同时为存在竞争关系的其他公司提供服务的投资者关系顾问。
第四十三条公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。
第四十四条公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。
第二节证券分析师和基金经理
第四十五条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第四十六条对于公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第四十七条公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告。
如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第四十八条公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。
第四十九条公司可为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但要避免为其工作提供资助。分析师和基金经理考察公司，原则上应自理有关费用，公司不应向分析师赠送高额礼品。
协鑫集成科技股份有限公司 投资者关系管理制度第三节新闻媒体
第五十条 公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
第五十一条对于重大的尚未公开信息，公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细节。
第五十二条公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的(包括公司本身或委托他人完成)并付出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识。
第八章附则
第五十三条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第五十四条本制度由公司董事会负责解释。
第五十五条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。本办法的修订需经董事会审议通过。
协鑫集成科技股份有限公司董事会