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证券代码：300767 证券简称：震安科技 公告编号：2019-029震安科技股份有限公司
第二届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
震安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第十二次会议以现场表决与通讯表决相结合方式于2019年8月29日在公司会议室召开。本次会议通知于2019年8月23日以电子邮件形式通知了全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由公司董事长李涛主持。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《公司 2019年半年度报告及其摘要》。
经审核，董事会认为公司 2019年半年度报告及其摘要内容真实、准确、完整地反应了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本项议案内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《震安科技股份有限公司2019年半年度报告》及其摘要。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
经审核，公司 2019年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《震安科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。
本项议案内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《震安科技股份有限公司关于 2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2019-031）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于会计政策变更的议案》。
经审议，本次会计政策变更，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合国家法律法规的相关要求和公司的实际情况，会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详细内容请见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《震安科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。
本项议案内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《震安科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-032）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》。
因经营发展需要，公司拟使用自有资金在河北、新疆投资设立全资子公司。
公司将充分利用子公司所在地区的市场优势、成本优势等，提高公司产能，进一步扩大全国市场销售规模，增强市场竞争力，提升公司整体业绩。
本项议案内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《震安科技股份有限公司关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2019-033）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
（一）《公司第二届董事会第十二次会议决议》；
（二）《公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
（三）《公司2019年半年度报告》和《公司2019年半年度报告摘要》；
（四）《公司关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（五）《公司董事、高级管理人员关于2019年半年度报告的书面确认意见》。
震安科技股份有限公司董事会2019年8月29日
北京无线天利移动信息技术股份有限公司
独立董事对第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、北京无线天利移动信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事制度》等相关规章制度的有关规定,作为公司的独立董事,我们本着勤勉尽责的审慎态度,现就公司第三届董事会第六次会议审议的有关议案及相关事项发表独立意见如下：
1.我们对“关于 2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案”进行了认真的审阅,审查了公司 2017年度的经营情况,并结合公司未来的经营规划及业务发展需求,认为该资本公积金转增股本的方案符合公司目前的实际情况,公司 2017年度利润分配方案没有违反法律、法规及《公司章程》等的有关规定,具备合法性和合理性；
2.经审阅公司编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》和大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2018]002511号），我们认为，公司编制的《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。我们认同大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2017年度
募集资金使用情况的意见，公司《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》符合深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，如实反映了公司 2017年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
3.我们对“关于公司《2017年度内部控制自我评价报告》的议案”进行了认真的审阅,并对公司的内部控制制度体系进行了核查,我们认为目前公司已经建立了合理的法人治理结构和较为完整的内部控制制度，符合国家有关法律、法规和证券监管部门有关规范性文件的要求，符合公司实际情况。
他关联方提供资金情况。公司不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情况。
5.我们对“关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案”进行了认真的审阅,并对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核,认为公司内控制度较为完善,资金安全能够得到保障。公司目前自有资金充裕,在保证公司正常运营和资金安全的基础上,运用部分自有资金,择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率,增加公司投资收益,不存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的情形。
6.我们对“关于续聘会计师事务所的议案”进行了认真的审阅,大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素质,承办公司财务审计业务以来,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,为公司提供了高质量的审计服务,所出具的审计报告
能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果,对大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行续聘有利于维持公司审计的稳定性、持续性。
阅,结合国内上市公司董事、独立董事报酬整体水平和公司实际情况，我们认为调整后的董事薪酬和独立董事津贴方案合理，有利于发挥独立董事作用，完善公司治理结构，决策程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
8.我们对“关于控股子公司对赌业绩完成情况说明及业绩补偿方案的议案”进了认真的审阅。我们认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海誉好数据技术有限公司业绩承诺期间 2015-2017年度损益完成情况专项审核报告》（大华核字[2018]002512号）内容真实有效，公司对上海誉好未完成业绩对赌拟采取的措施方案合理、公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
9.我们对“关于聘任公司高级管理人员的议案”进行了认真的审阅，同时就相关情况向公司进行了询问。经审查，齐亚魁先生的任职资格符合《公司法》、《公司章程》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，聘任程序合法有效。
综上,我们认为上述议案符合公司的实际情况,不存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
同意将“关于 2017年度利润分配及资本公积金转增股本的议案”、“关于 2017年度募集资金存放与使用情况的专项说明的议案”、“关于控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案”、“关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案”、“关于续聘会计师事务所的议案”提交公司股东大会审议。
(本页以下无正文,下页为签字页)
（本页为《北京无线天利移动信息技术股份有限公司独立董事对第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见》的签字页）
张永泽 郑洪涛
（签字）： （签字）：
何帅领
（签字）：
签字日期：二o一八年四月二十三日
新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
新疆准东石油技术股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
独立董事朱明先生述职报告
本人作为新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及相关法律法规、规章等的规定，忠实履行独立董事的职责，恪尽职守，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，详细了解公司经营运作情况，尽心尽力维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度履职情况汇报如下：一、出席会议情况
2016年度，本人积极参加了公司的董事会会议，出席了公司股东大会；在董事会、股东大会召开前，本人能够以勤勉尽责的态度，认真阅读会议相关资料；在会议召开时，能够同与会董事进行了深入的探讨，提出合理建议，为董事会的科学、正确决策出谋划策，尽到了独立董事应尽的义务。
2016年度出席董事会情况：
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||参加董事会情况||||||||||参加股东大会情况|
||应参加次数||亲自出席||委托出席||缺席||是否连续两次未亲自参加||出席次数|
|13次||13次||0||0||否||4||

二、发表独立意见情况
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||会议名称||发表独立意见事项||公告时间||独立意见结果|
|五届一次董事会||关于聘请公司高级管理人员||2016年1月21日||符合要求||
|||关于修订公司《薪酬管理制度》||||符合要求||
|||关于延缓募集资金投资项目进度暨使用部分闲置募集资金补充公司流动资金||||同意||
|五届三次董事会会||关于出售公司所持荷兰震旦纪能源合作社35%的财产份额||2016年4月1日||同意提交股东大会||

新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
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|五届董事会第四次会议|关于公司累计和当期对外担保情况及关联方资金往来情况的专项说明|2016年4月25日|同意|
||关于内控自我评价||同意|
||关于2016年度预计日常关联交易||同意|
||关于2015年度利润分配||同意提交股东大会|
||关于续聘会计师事务所||同意提交股东大会|
|五届十次董事会|关于公司对外担保情况及控股股东、其他关联方占用公司资金情况的专项说明及独立意见|2016年8月22日|不存在违规情形|
||关于2016年半年度募集资金存放与使用情况||不存在违规情形|
|五届十一次董事会|关于终止重大资产重组|2016年10月24日|同意|
|关于公司董事长辞职的公告（2016-143）|公司董事长辞职|2016年12月27日|及时补选董事、独立董事，产生新的董事长|

注：以上独立意见已披露在巨潮资讯网上。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2016年度，对于每次需董事会审议的各个议案，本人首先对所提供的议案资料认真审核，在此基础上，独立、客观、谨慎的行使表决权。
2、按照《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理制度》要求对公司信息披露情况进行监督检查，2016年度公司信息披露真实、准确、及时、完整。
3、本人作为公司提名委员会主任、战略与发展委员会、审计委员会、薪酬考核委员会委员，2016年积极参与公司治理结构完善，加强公司内部控制机制的建设，和公司审计监察部人员针对公司报表、募集资金使用、关联交易等方面进行了审计，对审计发现的问题与董事会、财务总监进行沟通交流，监督公司的规范运作，切实维护中小投资者利益。
就2016年度公司所聘任的高管进行了认真审核，未发现该等高管任职存在违反公司法等法
律法规规章和规范性文件的情形，发表了符合要求的独立意见。
4、自我提高方面。本人积极参加各项培训，加深对相关法规尤其是对涉及公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和
新疆准东石油技术股份有限公司
XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD
投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
5、针对发现的公司实际控制人以公司名义违规对外提供担保事宜，我们从维护公司、员工、中小股东的利益出发，对上述违规担保认真进行了调查了解、分析，确认该事件为未经公司董事会、股东大会审议通过的违规行为；通过该事件，我们深刻认识到，虽然公司内控制度较为健全，但是执行方面存在缺陷，一是公司在印章管理使用方面存在重大缺陷；二是在备用金管理执行方面存在一般缺陷。就公司内控制度缺陷情况，我们知晓后，立即要求公司相关人员进行整改并强化相关制度的规定，以杜绝今后发生类似情况，同时，督促公司要求控股股东、实际控制人尽快解决违规担保事宜，目前该违规担保已经解除，未给公司造成重大损失；另外，就关联方占用公司资金情况，我们要求公司督促关联方尽快归还所占用资金，并对关联方再次要求延长期限归还占用资金的议案投了反对票，并持续督促、关注占用资金归还情况，目前该等资金占用已经归还。
6、通过参加公司2015年度业绩说明会、重大资产重组投资者说明会、重大资产重组媒体说明会，就有关事项与投资者、媒体进行了互动交流。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会，主动向公司董事及高级管理人员了解公司经营情况和财务状况，主动调查获取做出决策所需的资料，并及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，阅读相关报道。对公司经营情况、收入利润等情况的持续恶化予以高度持续关注，通过了解、分析相关情况，本人督促并要求公司经营层强化管理、开源节流、采取有效措施盘活资产、强化应收账款的回收力度、积极开拓思路做好生产经营工作，以保证员工的合法权益及人员稳定，保证公司的生产经营能够持续并向好发展。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
六、本人联系方式
电子邮件：397375199@qq.com
独立董事：朱明
二〇一七年四月二十七日
上海巴安水务股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
（费一文）
各位股东及股东代表:
作为上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2018年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2018年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议的情况
本人在2018年度任职期间，公司共召开11次董事会，本人均亲自出席，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
公司董事会、股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、对公司重大事项发表意见情况
2018年度，本人以认真负责的态度进行调查研究和审议各项议案，并对董事会相关事项发表独立意见，对董事会的科学决策和公司规范运作、良性发展起到积极的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。本人按照公司《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，在公司作出决策前，根据相关规定对如下事项发表了独立意见：
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|序号|时间|会议届次|独立意见事项|意见类型|

2018年1月18三届董事会第十九次关于对外投资设立曹县上德环保科技
1 同意日 会议 有限公司的独立意见
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|2|2018年3月8日|第三届董事会第二十次会议|1、关于对签订《昆明市宜良县一厂三网PPP项目投资协议》的独立意见2、关于对外投资设立宜良巴安水务有限公司的事前认可意见和独立意见3、关于变更募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的独立意见|同 意|
|3|2018年4月20日|第三届董事会第二十一次会议|1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2、关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见3、关于续聘2018年度审计机构的独立意见4、关于董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见5、关于公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见6、关于公开发行公司债券的独立意见7、关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的独立意见8、关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品事项的独立意见9、关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项的独立意见10、关于公司2016年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的独立意见11、关于2018年度公司计划为全资及控股子公司提供担保额度的独立意见12、关于公司会计政策变更的独立意见13、关于2017年度计提资产减值准备的独立意见|同意|
|4|2018年6月11日|第三届董事会第二十三次会议|1、关于对外提供担保暨关联交易事项的事前认可意见2、关于对外提供担保暨关联交易事项的独立意见|同意|
|5|2018年7月30日|第三届董事会第二十四次会议|1、关于回购注销2016 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件未成就的限制性股票事项的独立意见2、关于注销部分2016 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的股票期|同意|

权事项的独立意见
3、关于变更注册资本及修订《公司章程》的独立意见
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|6|2018年8月29日|第三届董事会第二十五次会议|1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2、关于公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见3、关于变更募集资金专户的独立意见|同意|
|7|2018年9月28日|第三届董事会第二十六次会议|1、关于部分募集资金投资项目延期事项的独立意见2、关于公司使用募集资金向控股子公司提供借款实施募投项目事项的独立意见|同意|
|8|2018年10月29日|第三届董事会第二十七次会议|1、关于会计政策变更事项的独立意见|同意|
|9|2018年11月28日|第三届董事会第二十八次会议|1、关于与全资子公司共同收购江西省鄱湖低碳环保股份有限公司 30%股权事项的独立意见|同意|
|10|2018年12月8日|第三届董事会第二十九次会议|1、关于公司制订《未来三年股东回报规划（2018年-2020 年）》的独立意见|同意|

三、专门委员会履职情况
自本人任职至报告期末，作为审计委员会委员，本人出席了历次审计委员会的会议，与注册会计师、公司治理层保持有效的沟通，年报审计前进行工作计划安排，年报审计后就有关问题及时进行讨论分析，对公司内部审计情况进行检查并对外部审计工作予以适当督促，对审计部编制的工作报告进行审核，对公司各期的财务报告进行审核，积极与公司管理层沟通并咨询公司的经营情况。
本人作为薪酬与考核委员会主任委员，出席了薪酬与考核委员会的历次会议，对公司董事、监事和高级管理人员 2018年度的薪酬进行了考核，公司薪酬的确定与公司经营情况相结合，均严格按照公司相关制度进行，并兼顾了对董事、监事和高级管理人员诚信责任、勤勉尽职的评价
同时本人作为战略委员会委员，出席了战略委员会的历次会议，公司未来的发展目标及公司重大投资及决策能从公司的实际情况出发，符合公司发展的规划，
公司调整战略方向，在各地设立子公司等都充分考察市场环境，符合公司未来的
发展战略。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
2018年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，关联交易以及股权并购等重大事项进行调查，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事应尽职责。
2、持续关注公司的信息披露工作
积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项。2018年公司各项报告和信息披露工作符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理办法》等有关规定。
3、培训学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
五、其它事项
1、本人未发生提议召开董事会的情况；
2、本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3、本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
最后，感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事：费一文2019年4月18日
证券代码：300375 证券简称：鹏翎股份 公告编码：2014-086天津鹏翎胶管股份有限公司
关于历史股权纠纷诉讼事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津鹏翎胶管股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)于2014年10
月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于历史股权纠纷诉讼事项的公告》（公告编码：2014-079号）。
近日，公司再次接收到34人对本公司关于历史股权纠纷的诉讼，该等均为本公司历史上已退股或转让股权的股东，其中的17人为已于2014年6月提起诉讼,
本次增加诉讼请求后重新起诉。
为了便于投资者了解该诉讼事项对本公司的影响情况，本公司对该诉讼事项公告如下：
一、本次诉讼受理的基本情况
本公司于2014年12月9日收到天津市滨海新区人民法院送达的（2014）滨民初字第1744-1760号《应诉通知书》、（2014）滨民初字第1744-1760号《举证通知书》和刘世辉等17人向法院提起的案由为股权转让纠纷的《民事起诉状》。
本公司于2014年12月9日收到天津市滨海新区人民法院送达的（2014）滨民初字第1762-1778号《应诉通知书》、（2014）滨民初字第1762-1778号《举证通知书》和张万邦等17人向法院提起的案由为股权转让纠纷的《民事起诉状》。
（以上案件合称“本次诉讼”）
二、有关本次诉讼事项的基本情况
（一）2014年6月提起诉讼的刘世辉等17名原告，再次追加诉讼请求提起的股权转让纠纷诉讼
1、当事人
原告：刘世辉、韩孝林、王美玲（及其丈夫张兆瑞）、韩月岐、王霞、张
庆华、刘明珍、贾炳礼、张庆文、张庆富、韩木春、刘祥平、王同年、刘世章、张丽华、王金香、刘元翠
被告：天津鹏翎胶管股份有限公司
2、原告的诉讼请求
（1）请求法院依法判令被告天津鹏翎胶管股份有限公司以原告名义和北京鹏翎创业投资有限责任公司签订的《转股协议》无效，依法确认17名原告系被告天津鹏翎胶管股份有限公司的股东，将被告天津鹏翎胶管股份有限公司2002年转让时合计股本总额的4.12%股份重新变更登记到原告的名下；
（2）要求天津鹏翎胶管股份有限公司依法确认原告股东资格并依法向原告签发出资证明书，置备股东名册，要求被告将原告的姓名、股权向公司登记机关依法登记；
（3）依法判令被告承担本案的诉讼费用。
（二）张万邦等17名原告提起的股权转让纠纷诉讼
1、当事人
原告：张万邦、姚忠起、沈学昆、孙树江、张万胜、宋长禄、李玉香
孙树海、高提友、边红花、何凤春、王兴和、刘祥艳、
已去世的原股东【杜春云】的继承人（沈学忠、沈国瑞）、
已去世的原股东【张兆林】的继承人（孙仲芹、张吉洋、张吉英）、已去世的原股东【蔡宝明】的继承人（陶金霞、蔡长洋、蔡长圆、李玉玲）、
已去世的原股东【蔡宝平】的继承人（王淑兰、蔡苍运、李玉玲）被告：天津鹏翎胶管股份有限公司
2、原告的诉讼请求
（1）请求法院依法判令被告天津鹏翎胶管股份有限公司以原告名义和北京鹏翎创业投资有限责任公司或相关自然人签订的《转股协议》无效，依法确认17名原告系被告天津鹏翎胶管股份有限公司的股东，将被告天津鹏翎胶管股份有限公司2002年转让时合计股本总额的3.73%股份重新变更登记到原告名下，将原告记载到被告天津鹏翎胶管股份有限公司的股东名册、将原告的股权登记到天津市
工商局；
（2）依法判令被告承担本案的诉讼费用。
三、原告主张的主要事实和理由
原告均为本公司1998年9月发起设立前入股的股东及其配偶或近亲属。原告自称在2014年本公司在深圳证券交易所上市后才得知本公司和北京鹏翎创业投
资有限责任公司或相关自然人曾于2002年或2007年，以原告的名义签订了相关
《转股协议》，将原告名下的股权全部转让给了北京鹏翎创业投资有限责任公司或本公司其他自然人股东并办理了工商登记手续，该等股权转让行为不是原告真实的意思表示。故要求确认相关《转股协议》无效、重新恢复其股东资格，并确认原工商登记在其名下的股权。
四、公司关于本次诉讼的说明
（一）关于公司历史股权的变动情况
公司于2014年1月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的申报文件《关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》和《北京市观韬律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》。上述文件对公司设立以来历次股权演变进行了详细的说明。
（二）公司关于本次诉讼的意见
经逐一核查历史文件，本公司认为，本次诉讼中的34名原告主张的诉讼请求证据不足，与事实不符。34名原告已相继在1999年至2002年期间及其后，自公司退股或转让其全部股权后不再成为公司股东。34名原告中，凡于2002年6月本公司股权清理规范前退股的股东均有其自愿退股证明或申请及领款签字记录为凭，凡于2002年6月参加本公司股权清理规范时及其后转让股权的股东均有其自愿签署的《股权转让协议》和领款签字记录为凭。
五、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的影响
根据公司于2014年10月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于历史股权纠纷诉讼事项的公告》（公告编码：2014-079号），本次诉讼不会对本公司本期和期后利润造成影响。
截至目前，2014年10月9日披露的相关诉讼尚在审理中。公司将就以上诉讼的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
六、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至公告之日，本公司无应披露而未披露的其他诉讼及仲裁事项。
七、备查文件
1、天津市滨海新区人民法院（2014）滨民初字第1744-1760号《应诉通知书》（2014）滨民初字第 1744-1760号《举证通知书》及刘世辉等 17名自然人的《民事起诉状》。
2、天津市滨海新区人民法院（2014）滨民初字第 1762-1778号《应诉通知书》、（2014）滨民初字第 1762-1778号《举证通知书》和张万邦等 17名自然人的《民事起诉状》。
特此公告。
天津鹏翎胶管股份有限公司董事会
印纪时代（天津）企业管理有限公司
关于受让肖文革持有的印纪娱乐传媒股份有限公司股票的承诺
根据印纪时代（天津）企业管理有限公司（以下简称“本公司”）与肖文革先生于2017年1月17日签署的《关于印纪娱乐传媒股份有限公司股份转让协议》，本公司拟受让肖文革先生持有的印纪娱乐传媒股份有限公司（以下简称“印纪传媒”或“上市公司”）116,110,000股股票，其中限售股108,590,000股，非限售股7,520,000股。
前述108,590,000股限售股（以下简称“标的限售股份”）是肖文革先生于四川高金食品股份有限公司（现已更名为“印纪娱乐传媒股份有限公司”）2014年重大资产置换及发行股份购买资产（以下简称“重大资产重组”）中取得的股份（以下简称“2014年发行股份”）。
上述股份受让完成后，本公司持有公司116,110,000股股份，占上市公司股份总数的10.50%，作为持有上市公司5%以上股份的股东和肖文革先生的一致行动人，本公司承诺事项如下：
（一）关于锁定股份的承诺
本公司就股份锁定承诺如下：
1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，自2014年股份发行结束之日（即2014年11月18日）起36个月（以下简称“法定锁定期”）内不转让标的限售股份（按照肖文革先生及相关交易方与上市公司签署的《利润补偿协议》进行回购或划转股份的情形除外）。
3、重大资产重组完成后，由于上市公司送红股、转增股本、配股等原因而使得本公司增加持有的上市公司股份，亦应遵守上述第1、2项的约定。
（二）关于履行利润补偿义务的承诺
本公司就利润补偿事宜承诺如下：
鉴于本公司将受让标的限售股份，本公司将一并承继与标的限售股份相关的履行利润补偿的义务。为此，本公司承诺如下：
1、如肖文革先生未能履行其在《利润补偿协议》项下的利润补偿义务，本公司将以持有的标的限售股份按照《利润补偿协议》的要求为其履行利润补偿义务。
2、标的限售股份转让完成后，由于上市公司送红股、转增股本、配股等原因而使得本公司增加持有的上市公司股份，亦应遵守上述第1项约定。
（三）关于保证上市公司独立性的承诺
本公司就保证上市公司独立性的承诺如下：
本公司承诺在本次股权转让完成后，遵守相关法律、法规、规章、其他规范性文件及公司章程的规定，依法行使股东权利，不利用其身份影响上市公司的独立性，保持上市公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独立性，不利用上市公司违规提供担保，不占用上市公司资金，减少并规范关联交易，避免同业竞争。
（四）关于规范关联交易的承诺
本公司就规范关联交易的承诺如下：
1、本公司及本公司控制的企业将严格遵守相关法律、法规、规范性文件、上市公司《公司章程》及上市公司关联交易决策制度等有关规定行使股东权利；
在股东大会对涉及本人的关联交易进行表决时，履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序。
无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签署协议，履行合法程序，按照上市公司章程、有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
如违反上述承诺与上市公司及其子公司进行交易，而给上市公司及其子公司造成损失的，由本公司承担赔偿责任。
（五）关于避免同业竞争的承诺
本公司就避免与上市公司同业竞争承诺如下：
1、本公司及本公司所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以下简称“相关企业”）未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。
2、本公司将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本公司及相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，本公司承诺将采取以下措施解决：
（1）本公司及相关企业从任何第三者获得的任何商业机会与上市公司的产品或业务可能构成同业竞争的，本公司及相关企业将立即通知上市公司，并尽力将该等商业机会让与上市公司；
（2）如本公司及相关企业与上市公司及其子公司因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其子公司的利益；
（3）上市公司认为必要时，本公司及相关企业将进行减持直至全部转让相关企业持有的有关资产和业务；
（4）上市公司在认为必要时，可以通过适当方式优先收购本公司及相关企业持有的有关资产和业务；
（5）有利于避免同业竞争的其他措施。
本公司承诺，自本承诺函出具日起，赔偿上市公司因本公司及相关企业违反
本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存续且本公司作为上市公司实际控制人肖文革先生一致行动人持股5%以上的股东期间持续有效。
特此承诺！
印纪时代（天津）企业管理有限公司2017年5月6日
证券代码：002137 证券简称：实益达 公告编号：2014-063
深圳市实益达科技股份有限公司
2014年度第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，并根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者单独计票。
2、本次股东大会没有出现否决议案，没有涉及变更前次股东大会决议。
3、公司于2014年6月21日发布《关于增加2014年度第二次临时股东大会临时提案暨召开2014年度第二次临时股东大会补充通知的公告》，增加《关于与关联方签署投资补充协议的议案》为第三项议案。
4、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、本次股东大会审议的关于修订《公司章程》的议案为特别决议事项，须经参加本次大会现场投票和网络投票的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
一、会议召开情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间
（1）现场会议时间：2014年7月7日（星期一）下午15:00
（2）网络投票时间：2014年7月6日-2014年7月7日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年7月 7日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年 7月 6日 15:00至 2014年 7月 7日 15:00期间的任意时间。
3、会议主持人：董事长陈亚妹女士
4、现场会议召开地点：深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园七楼会议室
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式
6、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东代表共 8人，代表股份数量 272,156,266.00股，占公司有表决权股份总数的59.37%。其中出席现场会议的股东及股东代表共5人，代表股份数量209,134,325股，占公司有表决权股份总数的45.62%；参加本次股东大会网络投票的股东共 3人，代表股份数量 63,021,941股，占公司有表决权股份总数的13.75%。公司董事、监事出席了本次会议，高级管理人员及公司聘请的见证律师北京德恒（深圳）律师事务所刘震国律师、唐永生律师列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的方式审议了以下议案：
1、审议通过《关于与关联方在深圳市前海深港合作区共同投资设立子公司的议案》
表决结果：同意272,134,325股，占出席会议有效表决股份总数的99.9919%；
反对21,941股，占出席会议有效表决股份总数的0.0081%；弃权0股，占出席会议有效表决股份总数的0%。
其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：同意100股，占该等股东有效表决权股份数的0.4537%；反对21,941股，占该等股东有效表决权股份数的99.5463%；弃权0股，占该等股东有效表决权股份数的0%。
2、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意272,134,325股，占出席会议有效表决股份总数的99.9919%；
反对21,941股，占出席会议有效表决股份总数的0.0081%；弃权0股，占出席会议有效表决股份总数的0%。
其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：同意100股，占该等股东有效表决权股份数的0.4537%；反对21,941股，占该等股东有效表决权股份数的99.5463%；弃权0股，占该等股东有效表决权股份数的0%。
上述议案均获得本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过，其形成的
决议为特别决议，符合《公司章程》的有关规定。
3、审议通过《关于与关联方签署投资补充协议的议案》
表决结果：同意272,134,325股，占出席会议有效表决股份总数的99.9919%；
反对21,941股，占出席会议有效表决股份总数的0.0081%；弃权0股，占出席会议有效表决股份总数的0%。
其中，除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决情况为：同意100股，占该等股东有效表决权股份数的0.4537%；反对21,941股，占该等股东有效表决权股份数的99.5463%；弃权0股，占该等股东有效表决权股份数的0%。
四、律师出具的法律意见
北京德恒（深圳）律师事务所刘震国律师、唐永生律师见证了本次股东大会，并出具法律意见书，认为：“公司本次会议的召集、召开程序、出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决结果、均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及《议事规则》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效”。
五、备查文件
1、深圳市实益达科技股份有限公司2014年度第二次临时股东大会决议。
2、北京德恒（深圳）律师事务所出具的《关于深圳市实益达科技股份有限公司2014年度第二次临时股东大会之法律意见书》。
特此公告。
深圳市实益达科技股份有限公司董事会2014年7月8日
证券代码：000976 证券简称：春晖股份 公告编号：2014—030广东开平春晖股份有限公司重大事项停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东开平春晖股份有限公司（以下简称“公司”）正在讨论重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票代码：000976，股票简称：春晖股份）已于 2014年 6月 3日（星期二）开市起停牌，公司已于 2014年 6月 4日发布《重大事项停牌公告》（公告编号：2014-015）。
目前，公司实际控制人开平市资产管理委员会办公室聘请的中介机构已完成了对国有股权转让相关各方的尽职调查，现拟采取公开征集受让方的形式进行国有股权转让，相关上报资料已获得地方国资委批复，并已上报广东省国资委。由于本事项涉及实际控制人变更，为避免公司股票价格异常波动，维护投资者的利益，根据相关规定，经公司申请，公司股票（股票代码：000976，股票简称：春晖股份）将于 2014年 8月 26日开市起继续停牌，直至相关事项确定后复牌并披露有关结果。
停牌期间，本公司将及时披露上述事项的进展情况。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意风险。
特此公告。
广东开平春晖股份有限公司董事会
证券代码：300349 证券简称：金卡股份 公告编码：2016‐007
金卡高科技股份有限公司
2015年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本公告所载2015年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2015年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2015年度主要财务数据和指标
单位：元
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|项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（%）|
|营业收入|592,699,561.19||588,869,549.64||0.65%||
|营业利润|78,543,575.65||139,608,729.83||-43.74%||
|利润总额|103,351,411.72||161,195,829.84||-35.88%||
|归属于上市公司股东的|82,269,760.44||136,076,998.62||-39.54%||
|净利润|||||||
|基本每股收益（元）|0.46||0.76||-39.47%||
|加权平均净资产收益率|9.14%||16.90%||-7.76%||
|项目||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（%）|
|总资产|1,253,555,059.41||1,156,126,756.97||8.43%||
|归属于上市公司股东的|933,605,986.28||869,253,687.76||7.4%||
|所有者权益|||||||
|股本|180,000,000.00||180,000,000.00||0%||
|归属于上市公司股东的|5.1867||4.8292||7.4%||
|每股净资产（元）|||||||

注：本表数据为本公司合并报表数据。
二、经营业绩和财务状况情况说明
利润下降的主要原因为：
报告期内，公司所属行业受整体经济增长滞缓影响，业内竞争加剧，公司管理层及时调整营销策略，在全体员工的努力下，智能燃气表销售收入与去年基本持平。但目前公司正积极开拓海外市场、搭建金卡移动物联网平台、研发物联网表等新产品，研发、销售费用支出较大，而上述新业务仍处于培育和拓展阶段，尚未对公司业绩作出较大贡献，导致净利润同比下降。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与前次披露的2015年年度业绩预告不存在差异。
四、其他说明
本次业绩快报是公司财务部初步测算的结果，未经会计师事务所审计，具体数据将在2015年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
五、备查文件
经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
金卡高科技股份有限公司董事会二〇一六年一月二十九日
长城证券股份有限公司
关于深圳市大富科技股份有限公司
年度跟踪报告
2018
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|保荐机构名称：长城证券股份有限公司|被保荐公司简称：大富科技（300134）|
|保荐代表人姓名：张涛|联系电话：0755-83516222|
|保荐代表人姓名：吴玎|联系电话：0755-83516222|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|

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|-|-|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|9次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|公司控股股东深圳市大富配天投资有限公司（以下简称“大富配天投资”）持有的上市公司股份被司法冻结及轮候冻结，公司实际控制人孙尚传先生持有的部分公司股份被司法冻结，如大富配天投资、孙尚传先生所持股份被全部司法执行，公司控制权可能发生变化。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|公司分别于2018年6月5日披露了《关于控股股东部分股份被司法冻结、轮候冻结及控股股东可交换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2018-072），2018 年 6 月 7日披露了《关于司法冻结进展及仲裁程序中止的公告》（公告编号：2018-074），2018 年6月14日披露了《关于控股股东部分股份被司法冻结的进展公告》（公告编号：2018-078），2018年6月20日披露了《关于控股股东部分股份被司法冻结的公告》（公告编号：2018-080），2018年7月13日披露了《关于控股股东股份被司法冻结、轮候冻结的公告》（公告编号：2018-087），2018 年 7月20日披露了《关于控股股东股份新增轮候冻结的公告》（公告编号：2018-090），2018年7月24日披露了《关于控股股东股份被司法冻结及轮候冻结的进展公告》（公告编号：2018-091），2018年9月12日披露了《关于控股股东股份被司法冻结及轮候冻结的进展公告》（公告编号：2018-107），2018 年 9|

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||月17日披露了《关于控股股东股份被司法冻结及轮候冻结的进展公告》（公告编号：2018-108）。2018年10月31日，公司披露了《关于控股股东股份新增轮候冻结的公告》（公告编号：2018-124）。2018年12月12日，公司披露了《关于实际控制人股份被司法冻结的公告》（公告编号：2018-135）。前述事项具体进展请参见前述临时公告。|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1 次|
|（2）培训日期|2018年12月29日|
|（3）培训的主要内容|《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2018 年 11 月修订）、《上市公司股权激励管理办法》及《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事件|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2. 公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3.“三会”运作|无|无|
|4．控股股东及实际控制人变动|公司控股股东深圳市大富配天投资有限公司（以下简称“大富配天投资”）持有的上市公司股份被司法冻结及轮候冻结，公司实际控制人孙尚传先生持有的部分公司股份被司法冻结，如大富配天投资、孙尚传先生所持股份被全部司法执行，公司控制权可能发生变化。|关注公司临时公告等信息披露文件，通过定期问询方式了解事项进展情况|
|5．募集资金存放及使用|无|无|
|6．关联交易|无|无|
|7．对外担保|无|无|

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|8．收购、出售资产|无|无|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项的履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1.关联方关于避免同业竞争的承诺|是|无|
|2. 首次公开发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺|是|无|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不涉及|
|2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不涉及|
|3.其他需要报告的重大事项|不涉及|

（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市大富科技股份有限公司
2018年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
张涛 吴玎
长城证券股份有限公司2019年4月24日
民生证券股份有限公司
关于烟台东诚药业集团股份有限公司
支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易
之部分限售股份上市流通的核查意见
独立财务顾问
（北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心 A座16-18层）
二零一九年十月
声明
民生证券股份有限公司作为烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“东诚药业”或“公司”或“上市公司”）支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问（以下简称“独立财务顾问”），根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对东诚药业发行股份募集配套资金部分的限售股份申请上市流通事项进行了审慎核查，并出具如下核查意见：
一、东诚药业非公开发行和股本情况
东诚药业于2018年 3月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向由守谊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】558号，以下简称“批复”）。
核准向由守谊发行 12,728,919股股份、向南京世嘉融企业管理合伙企业（有限合伙）发行 8,953,170股股份、向天津玲华企业管理合伙企业（有限合伙）发行 7,445,296股股份、向耿书瀛发行 7,445,296股股份、向天津诚正企业管理合伙企业（有限合伙）发行6,968,641股股份、向李毅志发行5,956,236股股份、向罗志刚发行4,900,766股股份、向天津壹维企业管理合伙企业（有限合伙）发行 4,759,303股股份、向厦门鲁鼎志诚股权投资管理合伙企业（有限合伙）发行 3,048,780股股份、向温昊发行 2,613,240股股份、向南京陆晓诚安企业管理合伙企业（有限合伙）发行2,120,418股股份、向李泽超发行1,489,059股股份、向北京中融鼎新投资管理有限公司发行 1,393,728股股份、向戴文慧发行 942,439股股份、向南京瑞禾吉亚企业管理合伙企业（有限合伙）发行 471,219股股份、向钱伟佳发行 471,219股股份购买相关资产；核准公司非公开发行募集配套资金不超过28,244万元。
经询价发行，非公开发行募集配套资金由中国北方工业有限公司、上海国鑫投资发展有限公司、九泰基金管理有限公司3家投资机构获配，发行价格对应的有效认购数量为26,715,685股，有效获配金额为 217,999,989.60元。上述合计 26,715,685股股份于 2018年 11月 1日上市。新增股份上市后，公司总股本由 775,498,641股变更为802,214,326股。
非公开发行募集配套资金发行对象取得的股份如下：
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|发行对象名称|产品名称|获配股数（股）|
|中国北方工业有限公司|-|12,254,901|
|上海国鑫投资发展有限公司|-|7,352,941|
|九泰基金管理有限公司|中信银行股份有限公司－九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金|4,901,961|
||招商证券股份有限公司－九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金|2,205,882|
|||26,715,685|

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
本次申请解除股份限售的股东中国北方工业有限公司、上海国鑫投资发展有限公司、九泰基金管理有限公司作出的承诺：在本次交易中所认购的东诚药业股份自股份上市之日（即 2018年 11月1日）起 12个月内不得以任何方式转让。
（二）本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述承诺，不存在非经营占用上市公司资金的情形。公司不存在违法违规对上述股东提供担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售股份的上市流通日期为2019年 11月1日。
2．本次解除限售股份实际可上市流通数量为 26,715,685股，占公司总股本的3.3302%。
3．本次申请解除股份限售的股东人数为3位，证券账户总数为4户，股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：元
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|-|-|-|
|证券账户名称|所持限售股份总数|本次解除限售数量|
|中国北方工业有限|12,254,901|12,254,901|

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|-|-|-|
|公司|||
|上海国鑫投资发展有限公司|7,352,941|7,352,941|
|中信银行股份有限公司－九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金|4,901,961|4,901,961|
|招商证券股份有限公司－九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金|2,205,882|2,205,882|
|-|26,715,685|26,715,685|

四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
单位：股
||||||
|-|-|-|-|-|
|本次限售股流通前||本次变动|||
|持股数（股）|占比|增加（股）|减少（股）|持股数（股）|
|168,753,075|21.04%|0|26,715,685|142,037,390|
|68,300,028|8.51%|0|0|68,300,028|
|100,453,047|12.52%|0|26,715,685|73,737,362|
|633,461,251|78.96%|26,715,685|0|660,176,936|
|802,214,326|100%|26,715,685|26,715,685|802,214,326|

五、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
东诚药业本次限售股份上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定，解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整，持有限售股份的股东不存在违反其当时所做出的承诺
的行为。
独立财务顾问对本次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限公司支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
阙雯磊 任耀宗
民生证券股份有限公司年月日