金鹰穗通 5号
资产管理计划资产管理合同
资产管理人：金鹰基金管理有限公司
资产托管人：平安银行股份有限公司
二〇一五年三月
目 录
一、前言.......................................................... 3二、释义.......................................................... 4三、声明与承诺...................................................... 6四、资产管理计划的基本情况.......................................... 7五、资产管理计划份额的初始销售...................................... 7六、资产管理计划的备案.............................................. 8七、资产管理计划的参与和退出........................................ 9八、当事人及权利义务............................................... 10九、资产管理计划份额的登记与挂牌转让............................... 14十、资产管理计划的投资............................................. 15十一、投资经理的指定与变更......................................... 17十二、资产管理计划的财产........................................... 17十三、投资指令的发送、确认和执行................................... 20十四、交易及交收清算安排........................................... 22十五、越权交易处理................................................. 24十六、资产管理计划财产的估值和会计核算............................. 26十七、资产管理计划的费用与税收..................................... 31十八、资产管理计划的收益分配....................................... 33十九、报告义务..................................................... 33二十、风险揭示..................................................... 35二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算......................... 37二十二、违约责任................................................... 41二十三、争议的处理................................................. 42二十四、资产管理合同的效力......................................... 42二十五、保密义务................................................... 43二十六、通知与送达................................................. 43二十七、其他事项................................................... 43
重要提示
除资产管理合同另行约定外，本资产管理计划在约定期限内封闭运作，投资于三年期非公开发行股票，所投资股票在规定的锁定期内无法变现，因此计划在所投资股票解禁并减持前无流动性，除合同约定外，不接受委托人的参与和退出申请，包括任何形式的违约退出。本计划合同生效日起满 36个月后，计划持有所有资产均已变现，计划可提前终止。终止日为所有资产变现之日起第 10个工作日。本计划并不能保证委托资产本金的绝对安全及预期收益，有可能使本金亏损的风险。投资有风险，认购需谨慎。
一、前言
（一）订立本合同的目的、依据和原则
1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。
2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自本合同成立之日起即成为本合同的当事人。自全部退出资产管理计划之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。除资产管理合同另有约定外，每份同类计划份额具有同等的合法权益。
（三）中国证监会接受本合同（样本）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：
（一）资产管理计划、本计划、计划：指金鹰穗通5号资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由金鹰基金管理有限公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划
（二）投资说明书：指《金鹰穗通5号资产管理计划投资说明书》
（三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《金鹰穗通5号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充
（四）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者
（五）资产管理人：指金鹰基金管理有限公司
（六）资产托管人：指平安银行股份有限公司
（七）投资顾问：指广州中值创新投资企业(有限合伙)
（八）法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
（九）中国证监会：指中国证券监督管理委员会
（十）证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所
（十一）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
（十二）工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
（十三）开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日
（十四）初始销售期间：指投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月
（十五）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构
（十六）证券账户：指根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责
任公司、债券结算登记机构有关业务规则，由资产管理人和资产托管人根据实际情况,为资产管理计划在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户
（十七）资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行托管账户
（十八）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产
（十九）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类证券、银行存款本息及其他投资的价值总和
（二十）资产管理计划资产净值：指资产管理计划资产总值减去负债后的价值
（二十一）资产管理计划资产估值：指计算评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定资产管理计划资产净值的过程
（二十二）元：指人民币元
（二十三）投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明
（二十四）存续期：指资产管理合同生效至终止之间的期限
（二十五）认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同和投资说明书的规定购买本计划份额的行为
（二十六）参与：指在资产管理计划的存续期间，资产委托人按照本合同和投资说明书的规定购买本计划份额的行为，本计划存续期内不接受投资人的参与申请
（二十七）退出：指在资产管理计划的存续期届满，资产委托人按照本合同和投资说明书的规定退出本计划份额的行为。本计划存续期内不接受资产委托人的退出申请
（二十八）份额挂牌转让：指根据上海证券交易所及深圳证券交易所的规定，资产管理人将本计划份额在交易所份额转让平台申请挂牌，并协助转让人及受让人办理份额转让交割
（二十九）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等
不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规的修改或监管要求调整等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对托管人适用的不可抗力事件。
三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解有关法律法规、了解本资产管理计划的主要投资方向，相关权利义务及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是保证。
资产委托人同意聘请【广州中值创新投资企业(有限合伙)】为本计划的投资顾问，向资产管理人提供投资建议，同意承担资产管理人执行投资顾问的建议所产生的一切风险与结果。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则执行进行投资决策以外与资产管理计划财产运作有关的事务性管理工作，但不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的托管人义务。由于本管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责任和法律责任，托管人不予承担。
四、资产管理计划的基本情况
（一）资产管理计划的名称：
金鹰穗通5号资产管理计划
（二）资产管理计划的类别：
股票型
（三）资产管理计划的运作方式：
不定期开放
（四）资产管理计划的投资目标：
在严格控制风险的前提下，力争实现委托资产的稳健增值。
（五）资产管理计划的存续期限：
本计划存续期为自本计划合同生效日起 42个月，经本计划全体委托人和管理人协商一致，可展期。本计划合同生效日起满 36个月后，计划持有所有资产均已变现，计划可提前终止。终止日为所有资产变现之日起第10个工作日。
如本计划拟参与的春晖股份定向增发未获发审委通过，则本计划提前终止。
（六）资产管理计划的初始资产要求：
本资产管理合同生效时委托财产的初始资产净值合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币。
（七）资产管理计划份额的初始销售面值：
人民币1.00元。
五、资产管理计划份额的初始销售
(一)资产管理计划份额的初始销售期间
本计划初始销售期间自计划份额发售之日起不超过 1个月，初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定，并在投资说明书中披露。
（二）资产管理计划份额的销售方式
本计划通过资产管理人自行销售或通过资产管理人委托的具有基金代销资格的代理销售机构向客户销售。
资产委托人认购本计划，必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同，按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机
构的确认结果为准。
（三）资产管理计划份额的销售对象
委托投资资产管理计划初始金额不低于 100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他合格投资者。
合格投资者指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位个人：
1、净资产不低于1000万元的单位；
2、金融资产不低于 3000万元或者最近三年个人年均收入不低于 50万元的个人。
若法律法规将来另有规定的，从其规定。
(四)认购的具体规定
资产委托人办理认购业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守资产管理合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。销售网点受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先原则进行确认。认购申请是否有效应以注册登记机构的确认并且资产管理合同生效为准。投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。
(五)认购和持有限额
本计划的投资者在初始销售期间首次认购的金额不低于100万元人民币。
（六）资产管理计划认购费用及认购份额的计算
本资产管理计划不收取认购费。认购份额的计算方法如下：
认购份额=（认购金额＋利息）/计划份额初始销售面值。
(七)资产管理人应将资产管理计划初始销售期间委托人的资金存入“资产管理计划初始销售专户”,在资产管理计划初始销售行为结束前,任何机构和个人不得起用。
六、资产管理计划的备案
(一)资产管理计划备案的条件
2、资产委托人的人数不少于2人（含），不超过200人。
(二)资产管理计划的备案
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
(三)资产管理合同的生效
自中国证监会确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项加计其在初始销售期形成的利息折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(四)资产管理计划募集失败的处理方式
资产管理计划初始销售期限届满或资产管理人提前终止初始销售时，本计划不能满足资产管理计划备案条件，或因不可抗力使资产管理合同无法生效，或因重大违法违规事项导致初始销售行为被监管机构终止的，则资产管理计划初始销售失败。资产管理人应当：
1、以固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；
2、在初始销售期限届满后 30日内返还委托人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（代扣利息税）。
七、资产管理计划的参与和退出及非交易过户
（一）参与和退出
本资产管理计划在成立后 3个月内可以开放一次，具体开放日期由管理人另行公告，管理人在公司网站发布公告即视为履行了告知义务，网站地址为www.gefund.com.cn。该次开放之后存续期内不再设开放日，不接受资产委托人的参与和退出申请，也不接受资产委托人的违约退出申请。
（二）非交易过户的认定及处理方式
“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承。
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。
2、办理非交易过户业务必须提供登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按登记机构规定的标准缴纳过户费用。
八、当事人及权利义务
（一）资产委托人
全额支付认购款项、签署本合同，且本合同生效的投资人即为本合同的委托人。自全部退出资产管理计划之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资者和资产管理合同的当事人。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份同类计划份额具有同等的合法权益。
委托人的详细情况在合同签署页列示。
（二）资产管理人
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22、23楼
法定代表人：凌富华
联系人：席俊峰
联系电话： 020-38896815
（三）资产托管人
名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
通讯地址：深圳市深南东路5047号27层
邮政编码： 518001
法定代表人：孙建一
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：李帅帅
联系电话： 0755-25879701
（四）资产委托人的权利
1、分享资产管理计划财产收益；
2、监督资产管理人、投资顾问及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
3、依据本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
4、参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
5、要求资产管理人提供份额挂牌转让服务；
6、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利；
（五）资产委托人的义务
1、遵守本合同；
2、按照本合同的约定，交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
3、以持有的资产管理计划份额承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
4、及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
5、向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规监管机构规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
6、不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
7、按照本合同的约定承担资产管理费、托管费以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
8、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划、财产投资计划、投资意向等；
9、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产管理人的权利
1、自本合同生效之日起，按其约定，根据投资顾问的投资建议管理和运用资产管理计划财产；投资顾问需根据法律法规、证券交易所的规则及证监会的监管规定，作出投资决定；
2、依照本合同的规定，及时、足额获得资产管理人报酬；
重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
4、自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售本资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；
5、自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
6、依据有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利，包括参加上市公司股东大会并行使表决权的权利；
7、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（七）资产管理人的义务
1、办理本资产管理计划的备案手续；
2、自合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则执行进行投资决策以外与资产管理计划财产运作有关的事务性管理工作；
3、在投资顾问的投资建议不违反相关法律法规、监管机构要求、本合同约定的投资条款及资产管理人的投资交易等有关原则和制度的前提下，执行投资顾问的投资建议，如果投资顾问不提供投资建议则不对资产管理计划财产进行任何投资操作；
4、建立健全内部风险控制、监督与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
5、除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
6、办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
7、接受份额持有人申请，办理计划份额挂牌转让事宜；
8、按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
9、以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
11、根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
12、根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
13、进行资产管理计划会计核算；
14、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等，监督机构另有规定的除外；
15、保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
16、公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
17、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（八）资产托管人的权利
1、依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费；
2、根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人、投资顾问对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人、投资顾问违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
3、根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
4、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
（九）资产托管人的义务
1、安全保管资产管理计划财产；
2、设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责资产管理计划财产托管事宜；
3、对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
4、除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
6、保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
7、编制资产管理计划财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
8、复核资产管理计划份额净值；
9、复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
10、按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
12、根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
13、公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
14、国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九、资产管理计划份额的登记与挂牌转让
（一）资产管理计划注册登记业务
本计划的注册登记业务指本计划登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括资产委托人账户建立和管理、份额注册登记、资产管理计划销售业务的确认、清算及交易确认、发放红利、建立并保管委托人名册等。
（二）资产管理计划注册登记办理机构
本资产管理计划的注册登记业务办理机构为资产管理人。
(三)注册登记机构享有如下权利
1.建立和管理资产委托人资产管理计划账户；
3.保管资产委托人开户资料、交易资料、资产委托人名册等；
4.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；
(四)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本计划的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和本合同规定的条件办理资产管理计划的注册登记业务；
3.保存资产委托人名册及相关的认购、退出业务记录 15年以上；
4.对资产委托人的资产管理计划账户信息负有保密义务，但司法强制检查等法律法规规定的情形除外；
5.按本合同和投资说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；
6.法律法规和本合同规定的其他义务。
（五）资产管理计划份额挂牌转让登记办理机构
本资产管理计划的份额挂牌转让办理机构为资产管理人，份额挂牌转让场所为上海证券交易所及深圳证券交易所。
（六）办理流程
本资产管理计划份额委托人提出书面转让申请，由资产管理人向交易所申请计划份额挂牌转让。申请获得交易所批准后，由资产管理人协助份额转让人及受让人在交易所办理合格投资者申请。合格投资者申请批准通过后，由转让方及受让方确定转让日期、转让份额及金额通知管理人，管理人在转让当天在交易所份额挂牌转让平台办理份额转让的交易及结算，并履行公告义务。
计划份额委托人需提前二十个工作日提出书面份额转让申请。
由于交易所对于份额挂牌转让的计划或者投资者的认定，导致份额无法转让，资产管理人不承担相关损失或风险。
十、资产管理计划的投资
（一）投资目标
挖掘优质上市公司的定向增发机会，力争获取资产的稳定增值。
（二）投资范围
本资产管理计划主要投资于广东开平春晖股份有限公司 3年期非公开发行的股票（股票名称：春晖股份；股票代码：000976），闲置资金可投资于货币型基金（本计划可优先投资于资产管理人管理的货币型基金）和银行存款，不得投
资于委托人禁止介入的高风险领域。
（三）投资策略
本计划的股票投资策略：
管理人根据投资顾问的投资建议，投资于广东开平春晖股份有限公司 3年期非公开发行股票，管理人不承担投资后的品种和仓位调整、后续持股跟踪研究等之职责。
本计划的基金投资策略：
管理人根据投资顾问的投资建议，投资于货币基金或银行存款。
（四）投资限制
本计划在投资运作过程中，应遵循法律法规以及中国证监会规定的限制。
本计划参与股票发行申购时，单个计划所申报的金额不得超过该计划的总资产，单个计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
若法律法规或监管部门变更上述限制，履行适当程序后，本资产管理计划投资按照变更后的规定限制执行。
资产管理人应当自本计划合同生效之日起 3个月内使本计划的投资组合比例符合本计划合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在 10个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。
（五）投资禁止
为维护资产委托人的合法权益，本计划不得用于下列投资或者活动：
1、承销证券。
2、向他人贷款或者提供担保。
3、从事承担无限责任的投资。
4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（六）投资政策的变更
本计划投资政策的变更需经资产管理人、资产托管人及全体资产委托人同意。
（七）业绩比较基准
无
（八）风险收益特征
本资产管理计划是股票型资产管理计划，一般情况下其预期风险和预期收益高于混合型、债券型资产管理计划，属于高风险收益特征的证券投资品种。
（九）管理人应根据国家法律法规及相关规定，保证本管理计划资金投资运作的合法合规性。
（十）投资顾问
资产委托人同意聘请【广州中值创新投资企业(有限合伙)】作为投资顾问对本计划提供投资建议，在遵守法律法规、监管机构要求、本合同约定投资条款及资产管理人的投资交易等有关规则和制度的前提下，由投资顾问为本计划的投资管理提供投资建议，并由资产管理人执行该等投资建议；如投资顾问未履行相关制规则和制度，资产管理人有权不按照投资建议执行，由此给计划财产带来的投资收益和损失由计划资产承担。除本合同另有约定，如果投资顾问不提供投资建议，资产管理人将不进行任何操作。具体投资建议的执行由投资顾问与资产管理人另行签署投资顾问协议进行明确。
资产管理人依据本合同及投资顾问协议的规定，根据投资顾问的投资建议进行投资，由此给资产委托人和资产管理计划造成损失的，资产管理人不承担责任。
十一、投资经理的指定与变更
资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定。本投资经理不得兼任资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理。
本资产管理计划的投资经理为唐棠女士。
投资经理简历及兼职情况：
唐棠女士，湖南大学金融学硕士，具备基金从业资格，曾任职中国工商银行广州分行，2013年6月加入金鹰基金管理有限公司。
变更本计划投资经理的条件和程序:
资产管理人可以根据需要变更投资经理，并在变更后及时告知资产委托人。
十二、资产管理计划的财产
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2、资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。依据本合同约定取得的管理费和托管费及本合同约定的其他费用除外。
3、资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
1．资产管理计划募集期间的账户开立及管理
（1）资产管理计划初始销售期间募集的资金应存于“资产管理计划初始销售专户”。该账户由资产管理人开立并管理。
（2）资产管理计划初始销售期满或停止初始销售时，初始销售后的资产管理计划金额、资产管理计划份额持有人人数符合相关法律法规的有关规定后，资产管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。同时将属于资产管理计划财产的全部资金划入资产托管人开立的资产管理计划资金账户。
（3）若资产管理计划初始销售期限届满，未能达到资产管理合同生效的条件，由资产管理人按规定办理退款等事宜。
（1）资产托管人可以资产管理计划的名义在其营业机构开立资产管理计划的银行账户，具体名称以实际开立为准，并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收付。本资产管理计划的银行预留印鉴由资产托管人保管和使用。
（2）资产管理计划资金账户的开立和使用，限于满足开展本资产管理计划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，资产托管人可以通过资产托管人专用账户办理资产管理计划资产的支付。
3．资产管理计划证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为资产管理计划开立资产托管人与资产管理计划联名的证券账户，具体账户名称以实际开立账户名称为准。
（2）资产管理计划证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本资产管理计划业务的需要。资产托管人和资产管理人不得出借或未经对方同意擅自转让资产管理计划的任何证券账户，亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动。
（3）资产管理计划证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负责，账户资产的管理和运作由资产管理人负责。
（4）资产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的资产管理计划完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，资产管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本合同生效日之后允许资产管理计划从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则资产托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（6）资产管理计划证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。
4．其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和资产管理合同的规定，由资产托管人或资产管理人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
十三、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
本合同签署生效后，资产管理人应向资产托管人提供《授权代表签字与印鉴样本通知书》（以下简称“授权文件”），内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限及有效时限，并规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认被授权人身份的方法。授权通知应由资产管理人法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。
资产管理人应将授权文件以传真方式通知资产托管人并经电话确认后，授权文件即生效，授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。如果授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于，则以资产托管人收到授权文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
资产管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应立即将新的授权文件以传真方式通知资产托管人，并经电话确认后生效，原授权文件同时废止。
新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。
授权文件生效之后，正本送达之前，资产托管人按照授权文件传真件内容执行有关业务，如果授权文件正本与传真件内容不同，由此产生的责任由资产管理人承担。
资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及必要操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）投资指令的内容
投资指令是资产管理人在运用资产管理计划财产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收付款账户信息等，按授权文件加盖预留印鉴
并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行程序
指令由被授权人代表资产管理人用加密传真的方式或其他资产托管人和资产管理人确认的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后及时与资产托管人进行录音电话确认，对于因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时划拨所造成的损失，资产托管人不承担任何责任。资产托管人依照授权文件规定的方法确认指令有效并根据本合同进行审核后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。
资产管理人发送指令后应该给资产托管人预留足够的执行时间。场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00（如遇特殊情况晚于截止时间，资产托管人尽量完成，但不承担因延误发送指令造成的任何损失），如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作小时发送。对于新股申购网下公开发行业务，资产管理人应在申购日（T日）的前一日下班前将新股申购指令发送给资产托管人，指令发送时间最迟不应晚于T日上午10：00时。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审查印鉴和签名与预留印鉴和签名的表面一致性，对指令是否违反法律法规、及本合同进行形式审查，资产托管人可根据指令的内容要求资产管理人提供合同、协议等款项支付的文件依据，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查，资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因资产管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响资产托管人的审核或给任何第三人带来损失，资产托管人不承担任何形式的责任。
资产管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给资产托管人，并录音电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，资产管理人要书面通知资产托管人。
本计划财产在证券交易所场内交易的资金清算交割，由资产托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。资产
托管人视中国证券登记结算有限责任公司向其发送的清算数据为有效指令，无须资产管理人向资产托管人另行出具划款指令。
本计划财产资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用，由资产托管人直接从资金账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令。
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。如需撤销指令，资产管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。
资产托管人对执行资产管理人的合法指令对资产管理计划财产造成的损失不承担赔偿责任。资产托管人对执行资产管理人的依据交易程序已经生效的指令对本计划资产造成的损失不承担赔偿责任。
(四)指令的保管
指令正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的业务指令传真件为准。
十四、交易及交收清算安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
资产管理人负责选择代理本计划财产证券买卖的证券经营机构，和被选中的证券经营机构签订委托协议，使用其交易单元作为资产管理计划财产的交易单元。
资产管理人应提前通知资产托管人，并将被选中证券经营机构提供的《交易单元变更申请书》及时送达资产托管人，确保资产托管人申请接收结算数据。如果因资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担。
资产管理人应及时将资产管理计划财产交易单元专用号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
（二）投资证券后的清算交收安排
1、结算备付金和证券结算保证金
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日，中国证券登记结算有限责任公司对结算
参与人的最低结算备付金和证券结算保证金限额进行重新核算、调整。资产托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在《资金调节表》中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。资产管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。结算备付金和证券结算保证金应从委托财产中支出。
2、清算交收
资产托管人负责资产管理计划财产买卖证券交易的清算交收。交易所场内资金结算由资产托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；其他场外资金汇划由资产托管人根据资产管理人的资金划款指令具体办理。
如果因为资产托管人故意或重大过失在清算上造成资产管理计划财产的直接损失，应由资产托管人负责赔偿，但因中国人民银行、中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登记结算有限责任公司资金结算系统以及其他机构的结算系统发生故障等非资产托管人的原因造成清算资金无法按时到账的情形，资产托管人可免责；如果因为资产管理人未事先通知资产托管人增加交易单元等事宜，致使资产托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由资产管理人承担；如果因为资产管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成资产管理计划资产损失的由资产管理人承担；资产管理人应采取合理措施，确保在T日日终有足够的资金头寸用于T+1日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算,如因资产管理人原因导致资金头寸不足，资产管理人应在T+1日上午10： 00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限公司之间的一级清算，由此给资产托管人、本计划资产及资产托管人托管的其他资产造成的直接损失由资产管理人负责。
3、无法按时清算的责任认定及处理程序
资产管理人应保证资产托管人在执行资产管理人发送的资金划款指令时，资产管理计划财产资金账户上有充足的资金。资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的资金划款指令，并视银行账户资金余额足够时为指令送达时间。资产管理人在发送资金划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理时间，一般为2个工作小时。资产托管人不承担由于指令传输不及时、未能留出足够的
划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失。在资产管理计划财产资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的故意或重大过失导致资产管理计划财产无法按时结算，由此造成的直接损失由资产托管人承担。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人每月对资产管理计划财产的证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。
十五、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定进行的投资交易行为。
资产管理人应在本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理，不得违反本合同的约定，超越权限从事投资。
（二）对越权交易的处理
1.违反法律、行政法规和其他有关规定或本合同约定的投资交易行为
资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给
资产管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本计划财产所有。
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权
（1）资产托管人根据合同的约定，对本合同项下委托资产投资范围、投资对象进行监督。
（2）资产托管人对下述资产管理计划财产投资限制进行监督。
参与股票发行申购时，本计划所申报的金额不得超过本计划的总资产，本计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
本计划在投资运作过程中，因证券市场波动和变化或资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素导致本计划投资不符合律法规以及中国证监会规定的限制时，资产管理人需要在30个交易日内使本计划的投资符合其规定。
资产管理人应在本合同生效之日起 3个月内使本计划的投资组合比例符合本合同的有关约定。法律法规取消相关限制的，本计划不再受限。
(3)越权交易的例外
非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成本章所述越权交易，应当属于被动超标：
a、由于资产管理人之外的原因导致的投资比例出现不符合本合同约定的投资政策的情形（包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、已投资持有的证券在持有期间信用评级下降等，视投资政策中的具体约定而确定），为被动超标，不属于越权交易。发生被动超标时，资产管理人应在相应证券可交易之日起 30个交易日内进行调整，以达到投资政策的要求。
b、本合同终止前一个月内，资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不属于越权交易。
c、法律法规对被动超标另有规定的从其规定。
d、因被动超标而对资产管理计划财产的损失由委托财产承担赔偿责任
（4）资产托管人对资产管理计划财产投资行为的监督和检查自本合同生效
之日起开始。在本合同到期日前一个月内，因资产管理计划财产变现需要，本计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定。
2、投资政策变更，资产管理人应以书面形式通知资产托管人，并应为资产托管人调整监督事项留出必要的时间。
3、资产托管人投资监督的准确性和完整性受限于证券经纪商及其他中介机构提供的数据和信息。
十六、资产管理计划财产的估值和会计核算
（一）估值目的
资产管理计划资产估值的目的是客观、准确地反映资产管理计划资产是否保值、增值，依据经资产管理计划资产估值后确定的资产管理计划资产净值而计算出的资产管理计划份额净值。
（二）估值时间
资产管理人每个工作日对资产管理计划财产进行估值。
（三）估值方法
按照《证券投资基金会计核算业务指引》估值。
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；
（4）非公开发行有明确锁定期的股票：
①如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券
交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。
②如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证
券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：
FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl
其中：
FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值；
C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致
市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调整）；
P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；
Dl为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数；
Dr为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天
数（不含估值日当天）。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
5、如资产管理人或资产托管人发现对资产管理计划财产的估值违反本合同项下订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
(四)估值对象
资产管理计划财产项下所有的股票、银行存款本息等资产和负债。
（五）估值程序
资产管理人应于估值日交易结束后计算当日的资产净值、份额净值并以电话方式与资产托管人核对。
（六）估值错误的处理
1、资产管理人和资产托管人将采取必要、适当、合理的措施确保资产管理计划财产估值的准确性、及时性。当资产管理计划份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为资产管理计划份额净值错误。
2、估值错误的处理原则和方法：
（1）估值错误处理原则：估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）估值错误的处理方法：
A.资产管理人计算的资产管理计划净值已由资产托管人复核确认，但因资产估值错误给资产委托人造成损失的，由资产管理人与资产托管人按照过错各自承担相应的责任。因估值导致资产管理计划份额净值出现错误时，资产管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
B.如资产管理人和资产托管人对资产管理计划净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露资产管理计划净值的情形，
以资产管理人的计算结果对外披露，由此给资产委托人和资产管理计划造成的损失，资产托管人予以免责。
C.由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致资产管理计划净值计算错误造成资产委托人的损失，以及由此造成以后交易日计划财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
D.由于交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的资产管理计划估值错误，资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
3、资产管理人、资产托管人按估值方法第 5项进行估值时，所造成的误差不作为估值错误处理。
4、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（七）暂停估值的情形
1、资产管理计划投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其它情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估本计划资产价值时；
3、占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障委托人的利益，已决定延迟估值；
4、法律法规、中国证监会和本合同认定的其它情形。
（八）资产管理计划份额净值的确认
资产管理计划资产净值是指资产管理计划资产总值减去负债后的价值。资产管理计划资产净值、三级份额参考净值或净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第4位四舍五入。
资产管理计划资产净值及三级份额参考净值或净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与资产管理计划财产有关的会计问题，本计划财产的会计责任方为资产管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产净值的计算结果为准，由此造成的损失由资产
管理人承担赔偿责任，资产托管人不负赔偿责任。
（九）特殊情况的处理
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的资产管理计划资产估值错误，资产管理人和资产托管人免除赔偿责任。但资产管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十）资产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立的设置、登录和保管资产管理计划财产的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证资产管理计划财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
（十一）资产管理计划财产的会计核算
资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。
1、会计年度、记账本位币和会计核算制度
（1）本计划财产的会计年度为每年1月1日至12月31日。
（2）记账本位币为人民币，记账单位为元。
（3）资产管理计划财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
2、会计核算方法
（1）资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定，对资产管理计划财产独立建账、独立核算。
（2）资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。
（3）资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划财产的会计核算、报表编制等进行核对。
十七、资产管理计划的费用与税收
（一）资产管理计划费用的种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、银行账户的资金结算汇划费、账户维护费；
4、资产管理计划财产开立账户需要支付的费用；
5、资产管理计划财产的证券交易费用；
6、合同生效后与资产管理计划相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、按照法律法规及本合同的约定可以在资产管理计划财产中列支的其他费用。
（二）不列入资产管理计划财产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与本计划财产运作无关的事项发生的费用等不列入资产管理计划财产运作费用。
（三）费用计提方法、计提标准和支付方式
1、资产管理人的管理费
本计划的管理费分两次支付，具体如下：
（1）第一次支付的管理费分两部分：
第一部分固定管理费率为0.2%/年，计提至第一次开放结束日，具体计算公式为：
H=E×0.2%/360
H为每日应计提的管理费
E为前一日计划资产净值。
第二部分具体计算公式为：第一次开放结束日资产管理计划净值*0.2%*3
第二部分的管理费在第一次开放结束日起3年内每日摊销，如有差额在第一次开放结束日起3年的最后1日调整。
第一次支付的管理费由资产管理人于第一次开放结束日后的 20个工作日内向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
（2）第二次支付：
第二次支付的管理费在清算时一次性支付，具体计算公式如下：
H=E×0.2%/360
H为每日应计提的管理费
E为前一日计划资产净值。
本计划自成立3年后的对应日起，管理费每日计提，累计至计划终止时一次性支付。由资产管理人于计划终止日起三个工作日内向资产托管人发送管理费划款指令，经资产托管人复核后从计划财产中支付给资产管理人。
2、资产托管人的托管费
本计划的托管费分两次支付，具体如下：
（1）第一次支付的托管费分两部分：
第一部分固定托管费率为0.05%/年，计提至第一次开放结束日，具体计算公式为：
H=E×0.05%/360
H为每日应计提的托管费
E为前一日计划资产净值。
第二部分具体计算公式为：第一次开放结束日资产管理计划净值*0.05%*3
第二部分的托管费在第一次开放结束日起3年内每日摊销，如有差额在第一次开放结束日起3年的最后1日调整。
第一次支付的托管费由资产管理人于第一次开放结束日后的 20个工作日内向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
（2）第二次支付：
第二次支付的托管费在清算时一次性支付，具体计算公式如下：
H=E×0.05%/360
H为每日应计提的托管费
E为前一日计划资产净值。
本计划自成立3年后的对应日起，托管费每日计提，累计至计划终止时一次性支付。由资产管理人于计划终止日起三个工作日内向资产托管人发送托管费划款指令，经资产托管人复核后从计划财产中支付给资产托管人。
资产托管人指定的接收托管费的银行账户信息；
户名：平安银行
账号：99262005300010
开户行：平安银行
大额支付号：307584007998
3、账户开户费
因银行存款账户、证券账户开立所产生的费用，应于合同生效日后5个工作日缴纳，由资产管理人出具划付指令从资产管理计划财产中进行支付，如合同未在规定时间内生效的，由资产管理人先行垫付。
4、上述（一）中 5到 7项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，在费用发生时，直接列入当期费用。
本计划财产中，除投资于春晖股份（股票代码：000976）股票3年期定向增发外，如有剩余财产存放于银行存款或投资债券逆回购、货币基金的，管理人可将之用于以上费用的到期支付。
（四）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据投资情况和市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率，并报中国证监会备案。
（五）税收
本合同各方当事人应根据国家法律法规规定，履行纳税义务。
十八、资产管理计划的收益分配
本资产管理计划存续期间，在计划项下资产全部变现完毕后，资产管理计划份额参考净值大于1时，管理人可对计划委托人进行收益分配。
具体可分配收益计算原则为：
（1）当资产管理计划单位参考净值大于 1且小于 1.5时，单位可分配收益为单位参考净值大于1以上部分的20%；
（2）当资产管理计划单位参考净值大于 1.5时，单位可分配收益为单位参考净值大于1.5以上部分的40%+（1.5-1）*20%
管理人按照以上原则核对具体数据后对本计划委托人进行收益分配。
十九、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
资产管理人应当在每年结束后三个月内，编制完成资产管理计划财产年度报告，披露投资组合状况、投资表现、财务数据、风险状况等信息，资产管理人在年度报告完成当日，将其发送资产托管人，资产托管人收到后 30日内复核其中的财务指标，并将复核结果书面通知资产管理人，由资产管理人将年度报告送交资产委托人。本资产管理合同生效不足6个月以及资产管理合同终止的当年，不需编制年度报告。
2、资产管理计划份额净值报告
资产管理合同生效后，资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
3、临时报告
发生可能影响委托人利益的如下重大事项时，资产管理人或资产托管人应当根据法律法规或本合同的规定，及时通知资产委托人：
(1)本计划的投资经理发生变动。
(2)涉及资产管理计划财产、资产托管业务的诉讼。
(3)资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。
(4)资产管理人及其高级管理人员、本计划投资经理受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。
(5)重大关联交易事项。
(6)资产管理人认为可能影响委托人重大利益的其他事项。
上述向委托人提供的报告中涉及证券投资明细的报告，原则上每季度至多报告一次。
（二）向中国证监会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
（三）资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式
资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证监会允许的、本合同约定的方式进行。
1、网站
定期报告、临时报告、资产管理合同等有关本资产管理计划的信息将在资
产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅。
网址：www.gefund.com.cn
2、邮寄服务
资产管理人可以根据资产委托人的书面申请，向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息。资产委托人在认购申请书上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人。
3、传真或电子邮件
如资产委托人留有手机号码、传真号码、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过电话、短信、传真、电子邮件等方式将报告信息通知资产委托人。
（四）资产委托人向资产托管人查询信息的方式
资产委托人可通过电话、传真或电子邮件等联系方式向资产托管人查询资产管理计划财产的托管情况。
二十、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。资产管理计划财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。资产管理计划财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果资产管理计划
财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使资产管理计划财产投资收益下降。虽然资产管理计划财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
资产管理计划财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使资产管理计划财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，资产管理计划财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）管理风险
本资产管理计划由投资顾问对计划投资出具投资建议，在投资建议不违反资产管理人应遵守的法律法规、监管机构要求、本合同约定的投资条款及资产管理人需遵循的公平交易等制度的前提下，资产管理人将执行投资顾问的投资建议，反之，资产管理人将可能不执行投资顾问投资建议。投资顾问的投资建议直接影响本资产管理计划的收益水平。此外，由于投资顾问的知识、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，可能导致其建议投资品种的业绩表现低于其他投资品种。
（三）流动性风险
资产委托人应注意并理解，除合同另有约定外，资产委托人不得在封闭期内提前退出，因此资产委托人在资金流动性方面会受一定影响。
另外，本资产管理计划主要投资3年期非公开发行的股票，在限售期内不能变现，且存在上市公司因违反监管要求受到查处、停牌等导致资产管理计划份额无法变现的流动性风险。
在合同终止时，本计划存在未支付的结算备付金账户和交易保证金账户资金及利息的可能；在中登公司实际支付上述款项后，资产管理人将对应财产分配给
委托人。
本资产管理计划在存续期内不设开放日，不接受资产委托人的参与和退出申请，也不接受资产委托人的违约退出申请，对于委托人来说存在一定流动性风险。
（四）信用风险
信用风险是债务人的违约风险，主要体现在信用产品中。在资产管理计划财产投资运作中，如果资产管理人的信用研究水平不足，对信用产品的判断不准确，可能使资产管理计划财产承受信用风险所带来的损失。
此外，本计划的信用风险还存在于非公开发行股票的公司及投资银行，如果上述交易对手发生违约，则可能导致本计划参与非公开发行股票失败，造成本计划委托人及财产损失。
（五）特定的投资方法及资产管理计划资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
本计划采取的投资策略可能存在使计划收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
如果本资产管理计划投资特殊投资对象，因法律法规、证券交易所的交易规则和中国证监会的监管规定，该投资受到限制而无法按既定方案投资的风险。
（六）其他风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致资产管理计划财产的损失；
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算
（一）资产管理合同的变更
全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。
本合同约定资产管理人有权变更合同内容的情形除外，包括：
1.投资经理的变更。
资产管理人单方变更合同内容后应及时以通知函方式通知委托人即视为履行了对委托人的告知义务。资产管理人单方变更合同内容后应当以通知函的形式及时书面通知资产托管人，并将加盖资产管理人公章的通知函原件递交资产托管人，经资产托管人传真确认后，通知函内容生效。在通知函内容生效之前，资产托管人仍应按照原合同执行，并且不承担任何因此产生的责任。如因资产管理人未及时通知资产委托人和资产托管人而造成的对资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产托管人利益受到损害的，由资产管理人承担全部责任并进行相应赔偿。资产托管人在通知函内容生效后，未按照变更后的合同执行而造成的资产管理计划财产损失或造成资产委托人和资产管理人利益受到损害的，由资产托管人承担相应责任。
资产管理人应当在开始销售本计划后 5个工作日内将签订的资产管理合同等中国证监会要求的材料报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
（二）资产管理合同应当终止的情形：
1、资产管理合同存续期限届满而未延期的；
2、资产管理合同的委托人少于2人的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6、自本计划合同生效日起满36个月，且本计划持有所有资产均已变现，本计划可提前终止。；
7、如本计划拟参与的春晖股份定向增发未获发审委通过，则本计划提前终止。
8、法律法规和本合同规定的其他情形。
（三）资产管理计划财产清算小组
2、清算小组成员由资产托管人、资产管理人组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。
3、清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配，可以依法进行必要的民事活动。
（四）资产管理计划财产清算的程序
1、资产管理合同终止后，由清算小组统一接管资产管理计划财产；
2、清算小组对资产管理计划资产进行清理和确认；
3、对资产管理计划资产进行估价；
4、对资产管理计划资产进行变现；
5、制作清算报告；
6、参加与资产管理计划财产有关的民事诉讼；
7、在资产管理计划清算完毕后十五个工作日内将结果报告中国证监会及注册地中国证监会派出机构；
8、清算报告报中国证监会后的三个工作日内，将资产管理计划清算结果通知资产委托人；
9、进行资产管理计划剩余资产的分配。
（五）清算费用
清算费用是指清算小组在进行资产管理计划清算过程中发生的以下合理费用，包括但不仅限于：
1、资产管理计划资产的保管、清理、估价、变现和分配产生的费用；
2、诉讼仲裁所发生的费用；
3、其他与清算事项相关的费用。
清算费用由清算小组从本计划资产中列支。
（六）资产管理计划清算剩余财产的分配
1、资产管理计划财产按下列顺序清偿：
（1）支付管理费、托管费；
（2）支付清算费用；
（3）交纳所欠税款；
（4）清偿资产管理计划债务；
（5）按资产委托人持有的资产管理计划份额比例进行分配。
资产管理计划财产未按前款(1)－(4)项规定清偿前，不分配给资产委托人。
2、本合同终止日即为资产管理计划财产清算日。资产管理人负责资产管理计划财产的清算事宜，在本合同终止日后 10个工作日内编制委托财产清算报告
并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。
在本合同终止日前，资产管理人必须将投资组合内所有证券变现，于本合同终止日计提并支付相关费用。除本合同各方当事人另有约定外，资产管理计划财产期末移交采取现金方式。资产托管人根据资产管理人的指令将资产管理计划财产划至指定账户。
如果委托财产在终止日（含提前终止日）无法变现，资产管理人将资产管理计划自动延期直至资产管理计划财产清算完毕后向资产委托人分配，委托人有义务接受该分配方式。
在本合同终止日时，资产管理计划财产因参持有的流通受限证券无法变现，需在合同终止日后进行证券变现的，对合同终止日后的每日资产净值，资产管理人与资产托管人继续按规定计提管理费、托管费等各项费用，直至其变现为止。
该部分计划财产变现并计提相关费用后按资产管理计划的委托人持有的计划份额比例进行分配。资产管理人应在剩余资产管理计划财产变现后3个工作日内向资产托管人发送指令，资产托管人在3个工作日内按指令将剩余资产管理计划财产划至指定账户。
根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，清算备付金账户内的资金按市场规则每月调整，交易保证金账户内的资金按市场规则每季调整，因此清算备付金账户内的资金、利息以及交易保证金账户内的资金需等中国证券登记结算有限责任公司退款后方可清算。该笔清算资金在扣除相关费用后划往指定账户。
在资产管理计划财产移交前，由资产托管人负责保管。保管期间，任何当事人均不得运用该资产管理计划财产。保管期间产生的收益归资产管理计划财产所有，发生的保管费用由资产管理计划财产承担。因资产委托人原因导致资产管理计划财产无法转移的，资产托管人和资产管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
资产管理计划财产清算工作结束，并全部划入指定账户后，资产托管人应在资产委托人和资产管理人的配合下，尽快完成本合同项下相关账户的销户工作，
并将销户结果通知资产管理人。如因本合同相关当事人故意拖延等行为造成销户不及时而出现直接损失或造成相关费用，应当对各自行为承担赔偿责任。
（七）资产管理计划财产清算账册及文件的保存
资产管理计划财产清算账册及有关文件由资产管理人保存15年以上。
（八）资产管理计划财产相关账户的注销
资产管理计划财产清算完毕后，资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，资产管理人应给与必要的配合。
（九）计划财产清算报告的告知安排
计划财产清算小组将做出的清算报告告知资产委托人。
二十二、违约责任
（一）资产管理人、资产托管人、资产委托人在实现各自权利、履行各自义务的过程中，违反法律法规规定或者本合同约定，给资产管理计划财产或者其他资产管理合同当事人造成的直接损失，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。
本合同能够履行的应当继续履行。
但是发生下列情况的，当事人免责：
1、不可抗力；
2、资产管理人和/或资产托管人按照有效的法律法规或监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；
3、资产管理人由于按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等；
4、资产托管人对因所引用的证券经纪商及其他中介机构提供的信息的真实性、准确性和完整性存在瑕疵所引起的损失不承担任何责任，但在选择上述机构时未尽勤勉职责的除外。
（二）合同当事人违反本合同，给其他当事人造成的直接损失，应当承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，本合同能继续履行的，应当继续履行。
（三）本合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（四）本计划托管人仅承担本合同约定的相关责任及义务，管理人不得对
托管人所承担的责任进行虚假宣传，更不得以托管人名义或利用托管人商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。
二十三、争议的处理
因履行本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由合同签订各方协商解决；
协商不成的，各方一致同意提请广东证券期货业协会进行调解。调解不成的，合同签订各方一致同意按以下第（1）种方式解决争议：
（1）提交广州金融仲裁院根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在广州。
（2）向托管人所在地人民法院提起诉讼。
争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
本合同受中国法律管辖。
二十四、资产管理合同的效力
（一）本合同是约定合同当事人之间权利义务关系的法律文件。如资产委托人为法人，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字(或签章)之日起成立；如资产委托人为自然人，本合同自资产委托人本人签字或授权的代理人签字、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字(或签章)之日起成立。之后资产管理人到中国证监会报备，自中国证监会确认之日起，计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。
（二）本合同一式肆份，资产管理人执两份，其余各方各执一份。每份合同均具有同等的法律效力。
（三）本合同三方签署日即宣告成立，对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（四）本合同的有效期限为不超过42个月。
（五）在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。
二十五、保密义务
资产委托人、资产管理人、资产托管人在此共同承诺：对于其依据本合同所获得的所有关于资产委托人资产状况、资产管理计划财产投资运作明细、资产管理人投资政策以及经营状况等内容严格保密，并责成任何有可能接触到上述机密的人员保守秘密。未经各方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述机密，但法律法规规定、有权机关要求的除外。
二十六、通知与送达
除本合同另有约定外，任何与本合同有关的通知应以书面形式作出，由本合同一方以专人递送给其他当事人，或以传真、邮递方式发出。该等通知以专人递送，于递交时视为送达；以传真方式发出，于发件人传真机显示传真页已发出时视为送达；以邮递方式发出，于邮件寄出后的第3个工作日视为送达，任何通知一经送达即行生效，本合同另有约定除外。
二十七、其他事项
如中国证监会对资产管理合同的内容与格式有新要求并适用于本合同的，资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规的规定协商解决。
（请资产委托人务必确保填写的资料正确有效，如因填写错误导致的任何损失，资产管理人和资产托管人不承担责任）
资产委托人请填写：
（一）资产委托人
份额类别：
1、自然人
姓名：
证件类型：
证件号码：
联系地址：
联系电话：
资产委托人授权之代理人：
代理人身份证件类型：
证件号码：
联系地址：
联系电话：
2、法人或其他组织
名称：
营业执照号码：
组织机构代码证号码：
法定代表人或授权代表：
通讯地址：
住所：
联系电话：
联系人：
（二）资产委托人认购金额
□人民币 元整（￥ ）
（三）资产委托人账户
资产委托人认购、参与计划的划出账户与退出计划的划入账户，必须为以资产委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购、参与和退出计划的账户名称不一致时，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：
账户名称：
账号：
开户银行名称：
承诺函
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及该投资组合的风险收益特征，愿意承担依据有关法律法规并按照与资产管理人及资产托管人之间协议约定相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求，特别地，如参与的定向增发的股票价格大幅下跌，可能造成本金损失；如本计划合同生效日起满36个月后，计划持有所有资产均已变现，计划可自动提前终止。本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何虚假、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。
本人/本机构承诺为本计划的合格投资者，具体资产要求为：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位个人：1、净资产不低于1000万元的单位；2、金融资产不低于3000万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资本计划的，则该机构汇集的投资者应当符合上述最低资产要求且不得超过二百人。本机构承诺不存在非法集资行为。
本人/本机构同意广州中值创新投资企业(有限合伙)向资产管理人提供投资建议，同意承担资产管理人执行广州中值创新投资企业(有限合伙)的建议所产生的一切风险与结果。
本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
资产委托人(自然人签字或机构盖章)：
法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期： 年 月 日
（本页无正文，为金鹰穗通5号资产管理计划资产管理合同签署页）
资产委托人：
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
签署日期： 年 月 日
资产管理人：金鹰基金管理有限公司
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 年 月 日
资产托管人：平安银行股份有限公司（公章/合同专用章）
法定代表人或授权人（签字或盖章）：
签署日期： 年 月 日
附件A：
划款指令报表
恒生电子＿金鹰穗通 5号资产管理计划＿专用表
|||
|-|-|
|编号: 年第 号指令日期: 年 月 日平安银行资产托管部：敬请贵部根据以下提供的收款人名称、开户行、账号、到账日期和划款金额划款。||
|到账日期：||
|付 款 人：||
|开 户 行：||
|账 号：||
|收 款 人：||
|开 户 行：||
|账 号：||
|划款金额(小写)：||
|划款金额(大写):||
|划款用途:||
|备注:||
|管理人签章:|托管人签章:|
|审批人:|审批人:|
|复核人:|复核人:|
|经办人:|经办人:|

制表: 复核: 审核:
打印: 打印日期:
附件B：
管理人授权通知书
_平安银行股份有限公司：
我司在贵行托管的所有基金/专户产品的划款指令发送人员的名单、权限范围、签字/章样本和指令的预留印鉴及印章的授权事宜如下：
1、代表我司签发合同项下的有关划款指令：
||||||
|-|-|-|-|-|
|岗 位|姓 名|签字/签章|电话及手机|管理人预留印鉴|
|《划款指令》经办人及复核人|陈瑾||020-83282617|金鹰基金管理有限公司基金事务部|
||李红霞||020-83282269||
||董霞||020-83282570||
||苏黎明||020-83282473||
||邓小娟||020-83282180||
||李阳||020-38283076||
|《划款指令》审核人/审批人|谢文君||020-8328247818122031905||

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本授权自 年 月 日起生效，如有变更另行通知。
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法定代表人（签字/签章）：
日期： 年 月 日