南京钢铁股份有限公司
投资者关系管理制度
（2015年1月修订）
第一章总则
第一条为加强南京钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、上海证券交易所《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、公司《信息披露管理办法》等规定，制定本制度。
第二条投资者关系管理是公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第二章投资者关系管理的基本原则与目的
第三条投资者关系管理的基本原则：
（一）合规、充分、有效披露信息
公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密。一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。公司应提高信息披露的有效性,增强披露信息的可读性。
（二）平等对待所有投资者
公司应公平对待所有投资者，避免进行选择性信息披露。
（三）诚实守信
公司实施投资者关系管理工作应客观、真实和准确，避免不实内容、过度宣传和误导投资者。
（五）务实高效原则
选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。
公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第四条投资者关系管理工作的目的
(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解，提高投资者对公司的关注度和认可度；
(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部信息的保密，预防因泄密导致内幕交易。公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
第三章投资者关系管理的对象、内容与方式
（一）投资者；
（二）证券分析师；
（三）财经媒体和其他相关媒体；
（四）证券监管等相关监管机构；
（五）其他相关机构和个人。
第七条投资者关系工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东持股变化等；
（五）企业文化建设；
（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。
第八条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。除必须于指定媒体披露定期报告和临时公告外，公司可以视需要采取其他方式与投资者交流，包括但不限于：
（一）股东大会；
（二）上海证券交易所“上证e互动平台”；
（三）公司网站；
（四）分析师调研；
（五）路演；
（六）业绩说明会；
（七）媒体采访和报道；
（八）现场参观；
（九）电子邮箱和传真；
（十）邮寄资料。
第九条根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和网站公布。
第十条公司应设立专门的投资者咨询电话和传真。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
第十一条公司应安排专人及时回复投资者在上海证券交易所“上证e互动平台”和公司网站“投资者留言板”上关注的相关问题。
第十二条公司可安排投资者、分析师等到公司现场调研。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重大信息。
第十三条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十四条公司可在定期报告结束后举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一、一对多的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一、一对多的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。
第十五条公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式多层次地与投资者进行充分沟通和协商。公司采取的沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第十六条公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑时，除应当按照相关法律、法规、规范性文件及时履行信息披露义务外，还可以通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、总会计师或其他责任人应当参加说明会。
公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力但现金分红水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关注或质疑的，公司可举行网上、网下或其他形式的路演。
第十七条公司在组织投资者关系管理工作中不得影响正常生产经营和泄露商业秘密，信息披露的审批程序必须符合公司《信息披露管理办法》的相关规定。
第四章投资者关系管理工作的组织与实施
第十八条投资者关系管理工作的第一责任人为公司董事长。公司董事会秘书作为投资关系管理工作的日常业务负责人，负责全面策划、安排和组织公司各类投资者关系管理活动。公司监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。
第十九条公司证券部为投资者关系管理的职能部门，负责投资者关系管理的日常工作；公司职能部门、事业部及子公司负有配合义务。
第二十条投资者关系管理从业人员应具备以下素质和技能：
（一）良好的品行，诚实信用；
（二）对公司有全面的了解；
（三）良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（四）良好的沟通和协调能力。
第二十一条投资者关系管理的工作职责：
（一）信息搜集、分析研究。收集分析师调研报告或事件点评；持续关注投
资者意见、建议和媒体报道等各类信息；统计分析投资者的数量、构成及变动情况。
（二）信息披露。参与定期、临时报告的编制等工作。按照监管部门的要求及时、真实、准确、完整地披露公司所有重大信息；整合投资者所需要的信息并予以发布。
（三）沟通与联络。根据公司实际情况举行会议、路演，邀请投资者、证券分析研究人员、相关媒体参加，回答其咨询；与机构投资者及中小投资者保持经常联络，收集相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司董事会、经理层及相关部门提高投资者对公司的参与度。
（四）公共关系。建立并维护与证监会及其派出机构、上海证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在重大诉讼仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅波动、股票交易异动、自然灾害等重大事项发生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（五）会议筹备。参与筹备召开股东大会、董事会、监事会会议，业绩说明会等并准备相关会议资料。
（六）网络信息平台维护。丰富和及时更新公司网站内容；及时回答投资者在上海证券交易所“上证e互动平台”和公司网站“投资者留言板”中的提问；
利用公司电子邮箱与投资者联系；保持咨询电话、传真的畅通，方便投资者联系。
（七）形象策划。配合公司有关部门制作或者组织制作公司宣传画册、宣传短片等资料，采取多种方式，树立公司在资本市场上的良好形象。
（八）有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十三条公司可以聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。
第二十四条公司可以根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第二十五条除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十六条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系活动时，还可作专题培训。
第五章附则
第二十七条本制度未尽事宜按照国家相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度的规定如与日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规定执行，并应当及时修订本制度。
第二十八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
第二十九条公司第二届董事会第十六次会议 2004年 1月 28日审议通过的原《南京钢铁股份有限公司投资者关系管理制度》同时废止