郑州华晶金刚石股份有限公司
证券代码：300064 证券简称：豫金刚石 公告编号：2016-021郑州华晶金刚石股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年3月16日，郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）以书面通知的方式将公司第三届监事会第十四次会议会议通知送达各位监事。2016年3月18日上午11:00，公司第三届监事会第十四次会议在公司会议室召开，监事会主席张召先生主持会议，会议应到监事3人，实到监事3人，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经全体与会监事讨论和审议，表决通过以下议案：
一、审议通过公司《关于调整公司2015年度非公开发行股票方案的议案》公司2015年第二次临时股东大会审议通过《关于2015年度非公开发行股票方案的议案》、《关于2015年度非公开发行股票预案的议案》等相关议案，公司拟向郭留希先生、郑州冬青企业管理中心（普通合伙）、北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）、北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）、朱登营先生五名特定对象非公开发行股票。2015年12月1日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153380号），对非公开发行股票申请予以受理。2015年12月31日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153380号）（以下简称“反馈意见”）。公司根据《反馈意见》的相关要求对非公开发行股票申请文件反馈意见进行了回复。目前公司非公开发行股票事项处于审核中。为提高本次非公开发行股票方案的科学性和合理性，经多方咨询和论证，公司对本次非公开发行股票方案的发行数量与募集资金总额、发行对象及认购数量和募集资金投资项目等作出调整。主要修改内容如下：
郑州华晶金刚石股份有限公司
1、发行数量与募集资金总额
本次调整前：
本次非公开发行股票的数量为不超过549,712,974股，募集资金总额为不超过4,788,000,003.54元。
本次调整后：
本次非公开发行股票的数量为不超过526,750,862股，募集资金总额为不超过4,588,000,008.02元。
2、发行对象及认购数量
本次调整前：
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|-|-|-|-|
|发行对象名称/姓名|认购金额（元）|认购股份（股）|比例|
|郭留希|1,000,000,003.73|114,810,563|20.89%|
|郑州冬青企业管理中心（普通合伙）|287,999,999.82|33,065,442|6.02%|
|北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）|1,999,999,998.75|229,621,125|41.77%|
|北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）|1,000,000,003.73|114,810,563|20.89%|
|朱登营|499,999,997.51|57,405,281|10.44%|
|合计|4,788,000,003.54|549,712,974|100.00%|

本次调整后：
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|-|-|-|-|
|发行对象名称/姓名|认购金额（元）|认购股份（股）|比例|
|郭留希|1,000,000,003.73|114,810,563|21.80%|
|郑州冬青企业管理中心（普通合伙）|287,999,999.82|33,065,442|6.28%|
|北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）|1,999,999,998.75|229,621,125|43.59%|
|北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）|800,000,008.21|91,848,451|17.44%|
|朱登营|499,999,997.51|57,405,281|10.90%|
|合计|4,588,000,008.02|526,750,862|100.00%|

郑州华晶金刚石股份有限公司
3、募集资金投资项目
本次调整前：
单位：元
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|投资总额|拟投入募集资金金额|
|1|年产700万克拉宝石级钻石项目|4,288,000,000.00|4,288,000,000.00|
|2|补充流动资金|500,000,003.54|500,000,003.54|
|合计||4,788,000,003.54|4,788,000,003.54|

本次调整后：
单位：元
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|投资总额|拟投入募集资金金额|
|1|年产700万克拉宝石级钻石项目|4,288,000,000.00|4,288,000,000.00|
|2|补充流动资金|300,000,008.02|300,000,008.02|
|合计||4,588,000,008.02|4,588,000,008.02|

4、本次发行的其他条件
本次调整后，增加非公开发行股票发行的其他条件：“本次非公开发行的定价基准日为公司第三届董事会第十四次会议决议公告日，即2015年9月17日。本次发行价格以不低于定价基准日前一个交易日公司A股股票交易均价的90%确定，本次发行价格为8.71元/股。公司在收到中国证监会非公开发行股票的批复后6个月内，若上述价格高于本次股票发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之七十，则向本次非公开发行的发行对象发出《缴款通知书》，公司启动本次非公开发行股票发行工作；反之，若上述价格低于本次股票发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之七十，则不向本次非公开发行的发行对象发出《缴款通知书》，公司不启动本次非公开发行股票发行工作。”
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
由于本次非公开发行股票认购方之一郑州冬青企业管理中心（普通合伙）的合伙人中，张召先生为公司监事会主席，与公司存在关联关系。因此，张召先生回避表决。
表决结果：同意 2票，反对 0票，弃权 0票。
郑州华晶金刚石股份有限公司
二、审议通过公司《关于2015年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》根据本次对非公开发行股票方案的调整，公司对《郑州华晶金刚石股份有限公司2015年度非公开发行股票预案》进行了修订。具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
关联监事张召先生回避表决。
表决结果：同意 2票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过公司《关于2015年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》
根据本次对非公开发行股票方案的调整，公司对《郑州华晶金刚石股份有限公司关于2015年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》作相应修订，内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
关联监事张召先生回避表决。
表决结果：同意 2票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过公司《关于 2015年度非公开发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
根据本次对非公开发行股票方案的调整，公司对《郑州华晶金刚石股份有限公司关于2015年度非公开发行股票方案的论证分析报告》进行了修改。具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
关联监事张召先生回避表决。
表决结果：同意 2票，反对 0票，弃权 0票。
五、审议通过公司《关于公司与部分非公开发行股票认购对象签署附生效条件的股份认购合同的补充协议的议案》
根据本次非公开发行股票方案的调整，公司与本次非公开发行股票的五名认购对象分别签署了《关于郑州华晶金刚石股份有限公司非公开发行股票之<附生效条件的股份认购合同>的补充协议（二）》，本协议与原《关于郑州华晶金刚石
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股份有限公司非公开发行股票之附生效条件的股份认购合同》和《关于郑州华晶金刚石股份有限公司非公开发行股票之附生效条件的股份认购合同的补充协议》同时生效。具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
关联监事张召先生回避表决。
表决结果：同意 2票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
郑州华晶金刚石股份有限公司监 事 会
2016年 3月 21日