证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2017-085浙江金盾风机股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请限售股份解禁数量为11,149,920股，占公司股本总数的4.23%；
本次实际可上市流通数量为 6,359,920股，占公司股本总数的2.41%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2018年1月 2日（星期二）。
一、首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年12月10日经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1324号文核准，首次向社会公开发售的人民币普通股股票每股面值为人民币1元，发行股份总计2,000万股，其中发行新股 2,000万股，公司股东公开发售股份 0股。经深圳证券交易所“深证上[2014]495号”文同意，公司发行的2,000万股人民币普通股自2014年12月31日起在深圳证券交易所挂牌交易。
2015年05月15日召开的公司2014年度股东大会，审议通过了《关于公司2014年度利润分配方案的议案》,公司2014年年度利润分配方案为：以截至 2014年12月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利 1元（含税）人民币,共派发现金红利人民币 8,000,000元，剩余未分配利润结转下一年度。同时以资本公积每 10股转增 10股，共计转增 80,000,000股，转增后公司总股本数为 160,000,000股。2014年度利润分配方案已于 2015年 6月实施完毕。
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易”相关事项的议案，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1695号文核准，公司向发行股份购买资产交易对象杭州中宜投资管理有限公司、杭州红将投资管理有限公司、杭州远方光电信息股份有限公司（股票代码：300306）、费占军、周伟洪、费禹铭以及钱志达非公开发行新股74,009,730股，发行价格为24.40元/股（经除息调整）；向周建灿、王淼根、陈根荣、马夏康、上海萌顾创业投资中心（有限合伙）发行新股29,529,402股募集配套资金，发行价格为33.36元/股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2017年11月3日。
截止申请日，公司总股本为 263,539,132股，其中有限售条件流通股为 202,875,132股,占公司总股本的76.98%；无限售条件的流通股为 60,664,000股，占公司总股本的23.02%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为王淼根、马夏康2名自然人股东。
（一）招股说明书中作出的承诺
1、关于股份锁定、持股意向的承诺
股东王淼根、马夏康就股份锁定的承诺：
（1）公司股票上市后36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务；
（3）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
（4）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整。
2、关于公司董事、高级管理人员的承诺
担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王淼根承诺：
（1）除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接
持有公司股份的25%，离职半年内不转让其直接或间接持有的公司股份；
（2）如本人在公司股票上市之日起 6个月内申报离职，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；如本人在公司股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职，自申报离职之日起12个月内不转让其直接或间接持有的公司股份；
（3）若其持有公司股票的锁定期届满后拟减持公司股票，其将通过合法方式减持；其持有的公司股票锁定期届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6个月内如公司股票价格连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月；
（4）自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整；
（5）若招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，其依法赔偿投资者损失；
（6）上述承诺不会因为本人职务的变更或离职等原因而改变。
3、关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺
股东王淼根承诺：
自公司首次公开发行股票上市之日起 36个月后，如因个人其他投资需求急需资金周转时，将首先采取其他融资渠道予以解决；如确需减持股份的，通过大宗交易方式或直接在二级市场交易进行减持，并提前三个交易日予以公告。其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减持数量不超过其持股数量的20%，第二年减持数量不超过其持股数量的20%；（2）减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）。如违反上述承诺，愿意承担相应的法律责任。
4、关于稳定股价的承诺
担任公司董事、高级管理人员的自然人股东王淼根承诺：
（1）稳定股价预案有效期及触发条件
本预案自公司股票上市之日起三年内有效。
本预案有效期内，一旦公司股票出现当日收盘价连续 20个交易日低于公司最近一期末经审计的每股净资产的情形，则立即启动本预案。
本预案授权公司董事会负责监督、执行。
（2）稳定股价措施
公司董事及高级管理人员为稳定股价之目的增持股份，应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定。
当公司出现应启动稳定股价预案情形时，公司董事及高级管理人员应在收到通知后2个工作日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日开始启动增持方案。增持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告。如最近一期经审计的每股净资产值在交易日涨跌幅限制内，公司董事及高级管理人员增持价格应不低于该每股净资产值；增持价格不高于公司每股净资产的120%（以最近一期审计报告
为依据）。
公司董事及高级管理人员实施稳定股价预案时，用于增持股份的资金为董事和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和的20%。公司董事及高级管理人员应根据稳定股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。
公司上市后3年内拟新聘任董事和高级管理人员时，公司将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据稳定股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。
（3）相关惩罚措施
公司控股股东不得有下列情形：
①对公司股东大会提出的股份回购计划投弃权票或反对票，导致稳定股价议案未予通过；
②当公司出现应启动稳定股价预案情形且控股股东符合收购上市公司情形时，如经各方协商确定并通知由控股股东实施稳定股价预案的，控股股东在收到通知后2个工作日内不履行增持具体计划或不履行控股股东内部决策程序；
③控股股东已公告增持具体计划但不能实际履行。
当公司控股股东存在上述违反承诺情形时，控股股东应：
1）及时充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；
2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
4）因违反承诺给公司或投资者造成损失的，将依法进行赔偿；
5）公司有权将控股股东应履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予以截留，直至控股股东履行其增持义务；如已经连续两次以上存在上述情形时，则公司可将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予以截留用于股份回购计划，控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权。对于应当截留应付控股股东的现金分红，公司董事、高级管理人员应当促成公司按时足额截留，否则，公司董事、高级管理人员应当向中小股东承担赔偿责任，中小股东有权向人民法院提起诉讼。
公司董事及高级管理人员不得有下列情形：
对公司董事会提出的股份回购计划投弃权票或反对票，导致稳定股价议案未予通过；
在公司出现应启动稳定股价预案情形且董事及高级管理人员符合收购上市公司情形时，如经各方协商确定并通知由公司董事及高级管理人员实施稳定股价预案的，董事及高级管理人员在收到通知后 2个工作日内不履行增持具体计划；
董事及高级管理人员已公告增持具体计划但不能实际履行。
公司董事及高级管理人员在任职期间未能按相关承诺履行其增持义务时，公司有权将其履行增持义务相等金额的工资薪酬（扣除当地最低工资标准后的部分）代其履行增持义务；公司董事、高级管理人员如个人在任职期间连续两次以上未能主动履行承诺规定义务的，由控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事提请股东大会同意更换相关董事，由公司董事会解聘相关高级管理人员。
（二）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书中做出的承诺：
首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书中做出的承诺与在招股说明书中做出的承诺一致。
（三）截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。
（五）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2018年1月2日（星期二）
2、本次解除限售股份的数量为 11,149,920股，占公司股本总数的4.23%。
本次实际可上市流通数量为6,359,920股，占公司股本总数的2.41%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计2名。具体情况如下表所示：
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总股数|本次解除限售数量|本次解除限售股份中质押冻结数量|本次实际可上市流通数量*|备注|
|1|王淼根|30,429,601|6,085,920|0|6,085,920||
|2|马夏康|8,061,601|5,064,000|4,790,000|274,000|注1|
|合计||38,491,202|11,149,920|4,790,000|6,359,920||

*“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管75%锁定等情形后的股份。
注1：
股东马夏康持有限售股总股数为 8,061,601股，其中首发前限售股为5,064,000股，首发后限售股为2,997,601股。本次解除限售的股份为首发前限售股，因此数量为5,064,000股，其中4,790,000股处于质押状态。股东本次解除限售的部分或全部股份处于质押冻结状态的，在解除质押冻结后即可上市流通。
4、2017年 5月，中国证监会和深圳证券交易所分别发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，相关主体在解除限售后应遵守上述规定中的有关条款。
5、直接或间接持有公司股份的法人或个人对其直接或间接持有的股份作出
限售承诺的，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期
报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构华西证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律法规和规范性文件的要求；
截至本核查意见出具日，公司限售股份持有人均严格履行了其于金盾股份首次公开发行股票及后续收购和权益变动过程中做出的承诺。与本次限售股份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对金盾股份本次限售股份上市流通无异议。
五、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.股份结构表和限售股份明细表；
3.保荐机构的核查意见；
4.股东持股情况及托管情况说明。
特此公告。
浙江金盾风机股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十九日