渤海金控投资股份有限公司
应收控股股东和关联方款项专项说明
关于渤海金控投资股份有限公司
应收控股股东和关联方款项
及向控股股东及控股股东所属企业提供担保情况的专项说明
安永华明(2018)专字第61090459_A01号渤海金控投资股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了渤海金控投资股份有限公司(以下简称“贵公司”)及其子公司(以下统称“贵集团”)的财务报表，包括2017年12月31日的合并及公司的资产负债表，2017年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注，并于 2018年 4月 23日出具了无保留意见的审计报告。我们的审计是按照《中国注册会计师审计准则》进行的。
现根据贵集团 2017年度财务会计资料，对后附的 2017年度贵集团应收控股股东及其他关联方款项情况及贵集团对控股股东及控股股东所属企业提供担保情况作出如下专项说明。如实对外披露这些情况并对其真实性、合法性、完整性负责是贵集团的责任。下列资料和数据均完全摘自贵集团 2017年度财务会计资料，除了为出具上述年度财务报表审计报告而实施的审计程序外，我们并未对其实施其他额外审计程序。
贵集团 2017年度应收控股股东及其他关联方款项情况请参见后附的“2017年度渤海金控投资股份有限公司应收控股股东及其他关联方款项情况汇总表”，贵集团为控股股东及控股股东所属企业提供担保情况请参见后附的“2017年度渤海金控投资股份有限公司对控股股东及控股股东所属企业提供担保情况汇总表”。
2017年度渤海金控投资股份有限公司应收控股股东及其他关联方款项情况汇总表（续）
单位：人民币千元
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||资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年年初往来资金余额|2017年度往来累计发生金额(不含利息)|2017年度往来资金的利息|2017年度偿还累计发生金额|其他|2017年年末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|一、控股股东及其附属企业非经营性资金占用||||||||||||
||无|||-|-|-|-|-|-|||
|二、其他关联资金往来||||||||||||
|(一)控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||||
|1|北京首都航空有限公司|受同一控制人控制|应收账款|4,686|185,660|-|(142,198)|-|48,148|租赁收入|经营性往来|
|2|天津市大通建设发展集团有限公司|受同一控制人控制|应收账款|745|-|-|-|(318)|427|租赁收入|经营性往来|
|3|天津市大通建设发展集团有限公司|受同一控制人控制|长期应收款|252,252|-|-|(101,734)|-|150,518|租赁收入|经营性往来|
|4|天津天海投资发展股份有限公司|受同一控制人控制|应收账款|850|5,617|-|(1,614)|(169)|4,684|租赁收入|经营性往来|
|5|武汉海航地产发展有限公司|受同一控制人控制|应收账款|710|2,895|-|(2,479)|-|1,126|租赁收入|经营性往来|
|6|武汉海航地产发展有限公司|受同一控制人控制|长期应收款|209,816|206,578|-|(129,968)|-|286,426|租赁收入|经营性往来|
|7|海冷融资租赁有限公司|受同一控制人控制|应收账款|182|-|-|(53)|-|129|租赁收入|经营性往来|
|8|海冷融资租赁有限公司|受同一控制人控制|长期应收款|49,929|-|-|(15,250)|-|34,679|租赁收入|经营性往来|
|9|长江租赁有限公司|受同一控制人控制|长期应收款|-|1,000,000|-|(283,333)|-|716,667|租赁收入|经营性往来|
|10|长江租赁有限公司|受同一控制人控制|应收账款|-|15,899|-|-|-|15,899|租赁收入|经营性往来|
|11|长江租赁有限公司|受同一控制人控制|应收账款|1,667|2,500|-|(2500)|-|1,667|托管经营|经营性往来|
|12|海南绿巨人新能源汽车租赁有限公司|受同一控制人控制|应收账款|35|23|-|(35)|-|23|租赁收入|经营性往来|
|13|海南绿巨人新能源汽车租赁有限公司|受同一控制人控制|长期应收款|16,257|-|-|( 5,558)|-|10,699|租赁收入|经营性往来|
|14|渤海国际信托股份有限公司|受同一控制人控制|其他应收款|3,520|-|-|-|-|3,520|借款保证金|非经营性往来|
|15|海南航空学校有限责任公司|受同一控制人控制|应收账款|125|-|-|(17)|-|108|租赁收入|经营性往来|
|16|海南航空学校有限责任公司|受同一控制人控制|长期应收款|15,869|-|-|(3,052)|-|12,817|租赁收入|经营性往来|
|17|TIP Trailer Services Germany|受同一控制人控制|应收账款|1,734|3,478|-|( 4,843)|(60)|309|租赁收入|经营性往来|
|18|上海浦发大厦置业有限公司|最终控制方施加重大影响|其他应收款|286|133|-|-|-|419|房租物业费|经营性往来|

2017年度渤海金控投资股份有限公司应收控股股东及其他关联方款项情况汇总表（续）
单位：人民币千元
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||资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年年初往来资金余额|2017年度往来累计发生金额(不含利息)|2017年度往来资金的利息|2017年度偿还累计发生金额|其他|2017年年末往来资金余额|往来形成原因||往来性质|
|二、其他关联资金往来(续)|||||||||||||
|(一)控股股东、实际控制人及其附属企业|||||||||||||
|19|扬子江国际租赁有限公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|1,333|2,000|-|(2,000)|-|1,333||托管经营|经营性往来|
|20|浦航租赁有限公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|1,333|2,000|-|(2,000)|-|1,333||托管经营|经营性往来|
|21|浦航租赁有限公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|619|1,868|-|-|-|2,487||租赁收入|经营性往来|
|22|浦航租赁有限公司|最终控制方施加重大影响|长期应收款|62,826|315,526|-|(124,161)|-|254,191||租赁收入|经营性往来|
|23|金海智造股份有限公司|最终控制方施加重大影响|长期应收款|119,610|-|-|(1,035)|-|118,575||租赁收入|经营性往来|
|24|海南航空控股股份有限公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|73,306|671,949|-|(642,038)|(2,101)|101,116||租赁收入|经营性往来|
|25|大新华轮船(烟台)有限公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|21,167|44,373|-|(16,145)|(2,073)|47,322||租赁收入|经营性往来|
|26|北京科航投资有限公司|最终控制方施加重大影响|其他应收款|1,562|-|-|-|-|1,562||房屋租赁保证金|经营性往来|
|27|云南祥鹏航空有限责任公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|9,561|79,085|-|(72,492)|-|16,154||租赁收入|经营性往来|
|28|东莞御景湾酒店|最终控制方施加重大影响|应收账款|922|600|-|(922)|-|600||租赁收入|经营性往来|
|29|东莞御景湾酒店|最终控制方施加重大影响|长期应收款|99,988|100,000|-|(99,998)|-|99,990||租赁收入|经营性往来|
|30|CWT Integrated Pvt Limited|受同一控制人控制|应收账款|-|58|-|-|-|58||租赁收入|经营性往来|
|31|Aigle Azur S.A.S.|最终控制方施加重大影响|应收账款|-|1,633|-|-|-|1,633||租赁收入|经营性往来|
|32|Azul Linhas Aéreas Brasileiras S/A|最终控制方施加重大影响|应收账款|-|3,581|-|-|-|3,581||租赁收入|经营性往来|
|33|天津航空有限责任公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|17,170|396,041|-|(351,069)|(890)|61,252||租赁收入|经营性往来|
|34|福州航空有限责任公司|最终控制方施加重大影响|应收账款|-|2,250|-|-|-|2,250||租赁收入|经营性往来|
|合计||||968,060|3,043,747|-|(2,004,494)|(5,611)|2,001,702||||

2017年度渤海金控投资股份有限公司应收控股股东及其他关联方款项情况汇总表（续）
单位：人民币千元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年年初往来资金余额|2017年度往来累计发生金额(不含利息)|2017年度往来资金的利息|2017年度偿还累计发生金额|其他|2017年年末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|二、其他关联资金往来(续)||||||||||||
|(二)上市公司的子公司及其附属企业||||||||||||
|35|天津渤海租赁有限公司|子公司|其他应收款|6,001,415|13,669,797|-|(12,854,324)|-|6,816,888|往来款项|非经营性往来|
|36|天津渤海租赁有限公司|子公司|委托贷款|2,502,000|-|-|(1,000,000)|-|1,502,000|委托贷款|非经营性往来|
|37|天津渤海租赁有限公司|子公司|应收利息|63,904|155,020|-|(163,197)|-|55,727|借款利息|非经营性往来|
|38|天津渤海租赁有限公司|子公司|应收股利|360,000|660,000|-|( 360,000)|-|660,000|分配股利|非经营性往来|
|合计||||8,927,319|14,484,817|-|(14,377,521)|-|9,034,615|||
|(三)关联自然人及其控制的法人||||||||||||
||无|||-|-|-|-|-|-|||
|(四)其他关联人及其附属企业||||||||||||
|39|天津航空金融服务有限公司（注1）|合营公司|应收账款|-|-|-|-|50,995|50,995|租赁收入|经营性往来|
|40|天津航空金融服务有限公司（注1）|合营公司|其他应收款|-|-|-|-|116|116|租赁收入|经营性往来|
|41|天津航空金融服务有限公司（注1）|合营公司|应收股利|-|-|-|-|1,064|1,064|分配股利|非经营性往来|
|42|舟山金海船业有限公司|其他|长期应收款|661,862|87|-|-|-|661,949|租赁收入|经营性往来|
|43|北京优联耳鼻喉医院有限公司|其他|应收账款|19|-|-|( 19)|-|-|租赁收入|经营性往来|
|44|北京优联耳鼻喉医院有限公司|其他|长期应收款|30,000|-|-|( 30,000)|-|-|租赁收入|经营性往来|
|合计||||691,881|87|-|( 30,019)|52,175|714,124|||

注1：2017年本集团处置控股子公司天津航空金融服务有限公司10%股权，处置后持股比例变更为45%，天津航空金融服务有限公司由子公司变为合营公司。
第3页至第5页汇总表由以下人士签署：
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
2018年4月20日 2018年4月20日 2018年4月20日
2017年度渤海金控投资股份有限公司对控股股东
及控股股东所属企业提供担保情况
单位：美元千元2017年度，本公司及本公司的子公司对控股股东及控股股东所属企业提供担保情况如下：
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|被担保人名称||担保金额|担保起始日|担保到期日|
|海航集团有限公司|注1|美元113,750|2012年9月14日|2017年9月28日|

注1：2017年度，本公司子公司天津渤海租赁有限公司无偿为海航集团有限公司的借款提供担保，担保金额为美元 113,750千元。该担保已于 2017年9月 28日因普通股股权质押解除而结束。
第6页汇总表由以下人士签署：
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：2018年4月20日 2018年4月20日 2018年4月20日