甘肃靖远煤电股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，在公司董事会、经理层的大力支持下，公司监事会本着切实履职尽责，服务企业发展的理念，主动适应新常态、新形势、新任务，从加强企业运营监管和经营风险防控的实际需要出发，理清工作思路，创新工作方法，切实履行监督职责，协调多部门多专业对公司依法运作、财务状况、募集资金使用、内控实施等情况开展了全面联合监督检查，对保障公司规范运作和稳健发展起到了积极作用。
一、监事会会议情况
2016年，公司监事会共召开五次会议，其中现场会议一次，通讯表决会议四次，会议情况如下：
1、2016年3月25日，以现场会议方式召开第八届监事会第三次会议，会议审议通过了（1）关于《2015年度监事会工作报告》的议案；（2）关于《2015年度财务决算及2016年度财务预算报告（含专项投资计划）》的议案；（3）关于公司2015年度利润分配预案的议案；（4）关于2015年年度报告正文及摘要的议案；
（5）关于公司2015年度内部控制评价报告的议案；（6）关于使用部分闲置募集资金继续进行现金管理的议案；（7）关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。
会议决议公告刊登于2016年3月29日证券时报、巨潮资讯网。
2、2016年4月28日，以通讯表决方式召开第八届监事会第四次会议，会议审议通过了关于公司2016年第一季度报告的议案。因本次会议仅审议季报一项议案，会议决议免于公告。
3、2016年8月19日，以通讯表决方式召开第八届监事会第五次会议。会议审议通过了（1）关于2016年半年度报告正文及摘要的议案；（2）关于《2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。
会议决议公告刊登于2016年8月23日证券时报、巨潮资讯网。
案，会议决议免于公告。
5、2016年12月27日，以通讯表决方式召开第八届监事会第七次会议，会议审议通过了关于2016年度固定资产报废的议案。会议决议公告刊登于2016年12
月29日证券时报、巨潮资讯网。
二、监事会对有关事项的监督检查及发表的意见
2016年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规赋予的职权，认真梳理公司监事会工作在观念、体制和机制上的制约或障碍，以充分发挥监事会监督作用为目标，围绕强化经营廉政风险管控、加强国有资产有效监管这个中心，有效整合监事会及监察、审计、财务、政策法规等专业力量，按照重点突出、各有侧重、相互融合、优势互补的原则，明确各自的责任和义务，构建了监事会监督检查、监察处效能监察、风险预控与审计监督、资产财务监管和政策法规合规性审查为一体的立体式联合监督机制，为规范公司运作、维护股东合法权益做出了积极贡献。
1、公司依法运作和规范运行情况
2016年，公司监事会积极参加股东大会、列席董事会会议，对公司制度建设、依法运作、内部决策程序以及公司董事、高管人员履行职务情况、对公司股东大会、董事会决议的执行和落实情况进行了监督检查。认为，2016年，公司按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关法律法规和公司制度的要求，依法运作，合规经营；公司董事会严格遵照国家法律法规和公司章程的有关规定，在职权范围内，准确、全面地履行了股东大会的各项决议；报告期内，公司董事及其他高级管理人员在履行职务时没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
准无保留意见的审计报告，该财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，反映了公司的实际情况。
3、检查公司关联交易情况
2016年，为满足公司日常生产经营需要，公司及下属子公司与关联公司发生日常经营性关联交易，交易内容涉及向关联方采购商品、物资、工程、服务等，向关联方出售商品、材料、服务等，预计总金额62,106.51万元，实际发生
34,962.18万元。关联交易已经公司八届四次董事会和2015年年度股东大会审议通过，公司监事会通过查阅相关资料，核查交易的必要性和公允性，与相关单位负责人沟通了解，对该关联交易实现进行了监督检查。监事会认为：公司与关联方发生的日常关联交易符合公司正常的生产经营需要，交易价格均采取政府定价或公平市场价格，符合诚实信用和公开、公平、公正的原则；公司董事会、股东大会在审议上述关联交易时，关联董事、关联股东均回避表决，独立董事对关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，关联交易的决策、交易程序符合有关法律法规、《公司章程》等规定，并履行了信息披露义务，不会损害公司独立性，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中、小股东利益的情况。
4、公司内部控制制度实施和执行情况
报告期内，为提高公司各层面对内控制度的认知度和执行的自觉性，牢固树立以制度管人管物的理念，强化风险预控与管理意识，公司开展了内部控制规范宣贯活动，公司监事会对各单位贯彻执行内控规范体系的情况进行了监督检查，并对公司董事会编制的《2016年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规和规范性文件的要求，结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身特点，建立健全了公司内部控制制度。报告期内，公司严格执行内部控制制度体系，规范基层业务流程，持续开展内控宣贯，内控执行效果得以进一步提高。公司董事会提交的《2016年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状等实际情况，监事会对公司2016年度内部控制评价报告无异议。
5、公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，翻阅了募集资金账
户对账单及相关资料，并听取了募投项目相关负责人的汇报，认真审阅了董事会出具的《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》，认为，2016年公司募集资金存放与使用情况符合相关法律法规及《公司章程》、《募集资金管理办法》的要求，募集资金实际投入项目与承诺投入项目相一致，不存在募集资金违规行为，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
三、2017年监事会工作计划
2017年，公司监事会要进一步提高思想认识，转变观念，紧紧围绕公司2017年的生产经营目标和工作任务，继续以“五位一体”联合监督检查为有效载体，坚持问题导向，坚持以督促整改为抓手的工作思路，以健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构为中心，强化职责定位，规范履职行为，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司规范运作，完善公司治理结构，提高经营管理水平，进一步增强风险防范意识，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。
1、继续夯实基础，持续做好监督检查工作。
一是认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，根据公司实际需要及时组织召开监事会会议，积极列席股东大会、董事会会议以及公司其他经营会议，及时掌握公司财务状况及公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况，按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，出具专项核查意见；二是加强与公司股东、董事会、管理层的联系沟通，充分发挥企业内部监督力量的作用，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法；三是推进子公司监事会机构建设，督促公司完善子公司监督制衡机制，切实抓好教育培训，努力让每位专（兼）职监事掌握开展监督检查所必需的相关知识，提高分析判断和预测预警能力，适应不同的监督内容和企业发展的要求，充分发挥子公司监事会对子公司董事会和经理层的监督制衡作用，最大限度地保障公司和股东利益。
2、不断改进工作，切实提高联合监督检查实效。
要进一步改进和加强“五位一体”联合监督检查机制，继续坚持问题导向，把重大风险的识别、揭示和预防作为过程监督的主线来抓，重点开展专题监督检查。要对子公司治理结构体系、“三重一大”决策事项、内控制度分解落实、资
产财务管理风险等予以重点关注；采取生产单位定期监督检查、经费单位随机监督检查相结合，重点单位全程监督检查和其他单位专项监督检查相结合的方式，采用查资料、对账簿、看现场等行之有效的方法，全方位了解核实各子公司及单位真实的经营情况，揭示存在的问题与风险隐患，督促公司和各下属企业按照国家相关政策法规、行业相关规章准则、公司内控制度规范运行。着重梳理各子公司及单位内控制度及执行过程中的关键节点，督促各子公司及单位切实完善内控体系，确保制度落实执行到位。
3、加大督办力度，推动问题事项及时有效整改。
要继续着力于问题事项及时、准确、全面地落实整改，要将督促各子公司及单位提高整改实效作为重要任务，加大督办工作力度，及时沟通信息，了解进展。
督促相关责任单位明确整改责任主体、整改措施办法，并在规定期限内向监事会通报整改情况，重点督促各子公司及单位在完善制度、落实责任、强化问责、改善治理生态等深层次问题上采取具体、有力的整改措施，监事会要对整改的实际效果做出客观评价，督促整改责任部门要提高责任意识，对监督检查揭示出的问题与风险隐患，要认真研究问题的性质和成因，组织制定整改方案，落实整改责任，并按规定期限抓好整改落实。
4、加强学习交流，提升监事队伍能力与水平。
要持续重视学习监管部门的新政策、新法规和新要求，积极参加相关培训，加强学习交流，不断提升监事队伍能力，提高监督效率。一要继续坚持“派出去、请进来”的学习方式，加强与下属企业监事会工作的学习交流，扩大纵向横向联系，开阔视野，改进方法，促进业务能力整体提升；二要切实发挥职工监事在法人治理结构中的作用，积极引导职工监事积极参与监事会工作；三要继续着力于监督队伍能力素质的加强和提高，进一步完善监事管理机制，充实监督力量，优化监督队伍知识结构，完善监事会监督队伍履职保障，健全与责任相匹配的激励约束机制；四要坚持独立监督检查的原则，保证监督检查的客观公正。
2017年公司监事会将依据公司章程和广大股东赋予的责任，兢兢业业履行监督职责，有效防范经营风险，保障公司规范、安全运行。
甘肃靖远煤电股份有限公司监事会2017年3月28日