鲁信创业投资集团股份有限公司
2014年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 6四、 附录 ..................................................................... 14
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人崔剑波、主管会计工作负责人王平及会计机构负责人（会计主管人员）王平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
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||本报告期末|上年度末||本报告期末比上年度末增减(%)|
|||调整后|调整前||
|总资产|5,162,949,520.39|4,376,849,274.37|4,376,849,274.37|17.96|
|归属于上市公司股东的净资产|3,441,110,254.96|3,050,123,289.35|3,050,123,289.35|12.82|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）||比上年同期增减(%)|
|||调整后|调整前||
|经营活动产生的现金流量净额|-98,821,626.83|-65,994,249.88|-65,994,249.88||
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）||比上年同期增减（%）|
|||调整后|调整前||
|营业收入|163,503,836.02|158,662,977.36|158,662,977.36|3.05|
|归属于上市公司股东的净利润|319,042,744.27|268,737,552.24|221,881,893.61|18.72|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|319,046,905.84|268,629,274.09|221,773,615.46|18.77|
|加权平均净资产收益率（%）|9.72|9.05|7.47|增加0.67个百分点|

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|-|-|-|-|-|
|基本每股收益（元/股）|0.43|0.36|0.30|19.44|
|稀释每股收益（元/股）|0.43|0.36|0.30|19.44|

扣除非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
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|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|20,000.00|20,000.00||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|45.46|-12,317.57||
|所得税影响额|21.00|88.50||
|少数股东权益影响额（税后）|-12,032.50|-11,932.50||
|合计|8,033.96|-4,161.57||

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|股东总数（户）|||28,799||||||
|前十名股东持股情况|||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量||比例(%)|持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
|||||||股份状态|数量||
|山东省鲁信投资控股集团有限公司||534,206,761||71.77||无||国有法人|
|全国社保基金四一八组合||2,787,128||0.37||未知||其他|
|华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金||1,679,585||0.23||未知||其他|
|中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金||1,299,899||0.17||未知||其他|
|谢文华||1,150,086||0.15||未知||其他|
|中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金||1,103,942||0.15||未知||其他|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金|866,790||0.12||未知||其他|
|林捷冬|800,000||0.11||未知||其他|
|中国工商银行－华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金|766,616||0.10||未知||其他|
|雷永生|716,260||0.10||未知||其他|
|前十名无限售条件股东持股情况||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量||股份种类及数量||||
|||||种类||数量||
|山东省鲁信投资控股集团有限公司||534,206,761||人民币普通股||534,206,761||
|全国社保基金四一八组合||2,787,128||人民币普通股||2,787,128||
|华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金||1,679,585||人民币普通股||1,679,585||
|中国银行股份有限公司－华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金||1,299,899||人民币普通股||1,299,899||
|谢文华||1,150,086||人民币普通股||1,150,086||
|中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金||1,103,942||人民币普通股||1,103,942||
|中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金||866,790||人民币普通股||866,790||
|林捷冬||800,000||人民币普通股||800,000||
|中国工商银行－华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金||766,616||人民币普通股||766,616||
|雷永生||716,260||人民币普通股||716,260||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||上述持有无限售条件股份的股东中，山东省鲁信投资控股集团有限公司为公司的控股股东。除此之外，未知其它股东之间是否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。||||||

三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、资产负债表项目|||||||
|项目|期末余额|年初余额|增减变动金额|增减变动%|变动主要原因的说明||
|货币资金|392,771,322.44|132,255,450.20|260,515,872.24|196.98%|减持上市公司股份和增加银行贷款所致||
|交易性金融资产|136,844,519.31|8,641,416.06|128,203,103.25|1483.59%|本期增加国债逆回购资产||
|应收票据|13,763,266.01|10,505,373.60|3,257,892.41|31.01%|货款回收银行承兑汇票增加||
|应收账款|52,405,208.09|36,831,782.07|15,573,426.02|42.28%|本期应收货款增加||
|应收利息|12,632,750.00|3,258,142.06|9,374,607.94|287.73%|本期计提信托贷款利息收入所致||
|应收股利|9,627,601.56|5,239,342.62|4,388,258.94|83.76%|项目单位已宣告未发放现金股利增加||
|一年内到期的非流动资产|12,928,463.65|-|12,928,463.65||本期增加一年内到期委托贷款||
|其他流动资产|-|15,600,000.00|-15,600,000.00||本期收回短期委托贷款||
|其他非流动资产|169,316,100.00|254,777,473.63|-85,461,373.63|-33.54%|本期完成工商变更的预付股权投资款，转入长期股权投资||
|短期借款|160,000,000.00|120,000,000.00|40,000,000.00|33.33%|本期短期银行借款增加||
|应交税费|103,879,223.03|75,275,319.69|28,603,903.34|38.00%||企业所得税和|
|||||||营业税增加|
|应付利息|27,722,222.22|18,726,461.13|8,995,761.09|48.04%|公司债利息支出增加||
|其他应付款|127,718,554.73|202,484,111.22|-74,765,556.49|-36.92%|本期归还实业集团往来款||
|长期借款|56,080,000.00|38,280,000.00|17,800,000.00|46.50%|本期长期银行借款增加||

应付债券 本期发行二期100.00%
800,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 2012鲁信债
||||||||
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|其他综合收益|161,626,966.27|||161,626,966.27||本期增加可供出售金融资产公允价值变动影响|
|外币报表折算差额|-1,377,643.18||-4,769,446.16|3,391,802.98|-71.12%|汇率变动影响|
|二、利润表项目|||||||
|项目|本期金额|上期金额||增减变动金额|增减变动%|变动原因的说明|
|营业税金及附加|10,571,468.74|1,910,057.22||8,661,411.52|453.46%|本期营业税增加所致|
|财务费用|44,951,391.16|24,709,579.64||20,241,811.52|81.92%|本期银行借款和应付债券增加|
|资产减值损失|-448,038.60|34,549,876.77||-34,997,915.37|-101.30%|坏账准备减少|
|公允价值变动收益（损失以“-”号填列）|-|13,299.06||-13,299.06||子公司交易性金融资产价值变动|
|其他综合收益|146,380,150.74|-49,582,945.13||195,963,095.87||可供出售金融资产公允价值增加和外币报表折算差额增加|
|三、现金流量表项目|||||||
|项目|本期金额|上期金额||增减变动金额|增减变动%|变动原因的说明|
|经营活动产生的现金流量净额|-98,821,626.83|-65,994,249.88||-32,827,376.95||支付的税费增加和收到往来款减少|
|投资活动产生的现金流量净额|254,766,550.34|234,849,190.53||19,917,359.81|8.48%|减持上市公司股份回笼资金和投资支付现金减少，以及收现金分红增加综合所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|233,740,150.74|-199,644,979.13||433,385,129.87||本期发行债券收到现金增加|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|与重大资产重组相关的承诺|置 入资 产价 值保 证及 补偿|控 股股东|若高新投转让所持有的仁康药业、康威通信、中新消防、双凤股份等四家公司股权的价格低于山东省国资委核准的转让底价或上述股权转让意向书中约定的股权转让价格，其差额部分由本公司在上述四家公司股权转让交割之日起5个工作日内，以现金方式向鲁信高新补足。|长期|否|是|||
||解 决土 地等 产权 瑕疵|控 股股东|对于项目公司在完善产权过程中所发生的费用，或因产权不完善而形成损失的，按照高新投所持股权比例计算相关费用或损失金额，由我公司在接到鲁信高新书面通知之日起5个工作日内，以现金方式向鲁信高新补足。|长期|否|是|||
||置 入资 产价 值保 证及 补偿|控 股股东|关于国有股转持办法的承诺：根据财政部、国资委、证监会、社保基金会关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知（财企［2009］94号）要求，本公司作为国有独资公司，愿意承担高新投的国有股转持义务，同意以鲁信高新的分红或自有资金一次或分次上缴中央金库的方式替代高新投的转持国有股。|长期|否|是|||

关于担保事宜的相关承诺：本次发行完成后，鲁
控股信集团若发生与上市公司的业务资金往来、对外长
其他 否 是
股东 担保等事项将严格遵守(证监发[2003]56号)文期
和（证监发[2005]120号）文的规定。
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|-|-|-|-|-|-|
|解 决同 业竞争|控 股股东|关于避免同业竞争的承诺：本次发行完成后，在鲁信集团实质性保持对上市公司股权控制关系期间，鲁信集团将采取有效措施，保证鲁信集团及其直接、间接控制的公司、企业不从事与上市公司构成实质性同业竞争的业务和经营。鲁信集团保证不利用对上市公司的股权控制关系，从事或参与从事有损上市公司及其股东利益的行为。如鲁信集团或鲁信集团所控制的企业获得的商业机会与上市公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，鲁信集团将立即通知上市公司，尽力将该商业机会给予上市公司，以确保上市公司及其全体股东利益不受损害。|长期|否|是|
|解 决关 联交易|控 股股东|关于规范关联交易的承诺：本次发行完成后，鲁信集团将尽量减少和规范与上市公司的关联交易；若在进行确有必要且不可避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规、规范性文件及双方《公司章程》的有关规定履行交易程序及信息披露义务。鲁信集团保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。如违反上述承诺给上市公司造成损失，鲁信集团将做出赔偿。|长期|否|是|
|其他|控 股股东|保证上市公司独立性的承诺：（一）保证上市公司人员独立（二）保证上市公司资产独立完整（三）保证上市公司的财务独立（四）保证上市公司机构独立（五）保证上市公司业务独立。|长期|否|是|
|其他|控 股股东|关于不占用上市公司资金的承诺：本次发行完成后，将继续严格遵守关联方资金往来及对外担保的相关规定要求。保证公司资产独立、完整，不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。|长期|否|是|

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据财政部2014年修订的《企业会计准则第2号-长期股权投资》的规定，对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资进行了追溯调整，将长期股权投资年初余额的985,793,187.68元确认为可供出售金融资产，详见长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（一）。
根据财政部2014年修订的《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定，对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（包括由于其他股东对被投资单位增资导致投资方持股比例变动引起的所有者权益变动），调整长期股权投资的账面价值并同时计入资本公积（其他资本公积）；在后续处置股权投资且对剩余股权仍采用权益法核算时，按处置比例将这部分资本公积转入当期投资收益；对剩余股权终止权益法核算时，将这部分资本公积全部转入当期投资收益。根据上述新准则的实施而进行的会计政策变更，公司分别对2013年1月1日、2013年12月31日的资本公积与留存收益进行了追溯调整，详见长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）。
公司执行财政部新颁布或修订的《企业会计准则第9号-职工薪酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》等准则，并按准则要求进行会计处理和信息披露，对公司会计政策变更之前的财务报表项目金额不产生影响。
3.5.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|交易基本信息|2013年1月1日归属于母公司股东权益（+/-）|2013年12月31日|||
||||长期股权投资（+/-）|可供出售金融资产（+/-）|归属于母公司股东权益（+/-）|
|山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）|||-100,000,000.00|100,000,000.00||
|深圳华信嘉诚创业投资基金合伙企业|||-44,000,000.00|44,000,000.00||
|烟台鲁创恒富创业投资中心（有限合伙）|||-28,400,000.00|28,400,000.00||
|山东中农联合生物科技有限公司|||-45,000,000.00|45,000,000.00||
|山东新风光电子科技发展有限公司|||-11,367,737.49|11,367,737.49||

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|-|-|-|
|山东省国际信托有限公司|-80,000,000.00|80,000,000.00|
|山东山大华天科技集团股份有限公司（以下简称“华天科技”）|-4,500,000.00|4,500,000.00|
|山东横店草业畜牧有限公司（以下简称“横店草业”）|-|-|
|泰安市农星种业有限公司（以下简称“农星种业”）|-|-|
|山东省创新创业投资有限公司|-2,400,000.00|2,400,000.00|
|山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“科汇电力”）|-10,000,000.00|10,000,000.00|
|民生证券股份有限公司|-207,715,300.00|207,715,300.00|
|华天科技（受托）|-13,320,000.00|13,320,000.00|
|科汇电力（受托）|-6,200,000.00|6,200,000.00|
|山东省科技创业投资有限公司（受托）|-30,000,000.00|30,000,000.00|
|山东宏艺科技股份有限公司|-5,107,250.00|5,107,250.00|
|莱芜金鼎电子材料有限公司|-25,000,000.00|25,000,000.00|
|临沂市海纳电子有限公司（受托）|-5,000,000.00|5,000,000.00|
|山东远大模具材料有限公司（受托）（以下简称“远大模具”）|-20,000,000.00|20,000,000.00|
|山东浪潮华光光电子股份有限公司|-19,000,000.00|19,000,000.00|
|山东华夏茶联信息科技有限公司|-20,000,000.00|20,000,000.00|
|青岛惠城石化科技有限公司|-15,990,000.00|15,990,000.00|
|山东明仁福瑞达制药有限公司|-30,000,000.00|30,000,000.00|
|泰安鲁普耐特塑料有限公司（受托）|-15,000,000.00|15,000,000.00|
|山东彼岸电力科技有限公司|-20,000,000.00|20,000,000.00|
|南京世纪之声传媒股份有限公司|-15,000,000.00|15,000,000.00|
|东营海森密封技术有限公司（受托）|-10,000,000.00|10,000,000.00|
|山东联诚集团有限公司|-50,141,000.00|50,141,000.00|
|中汇（威海）实业有限公司（以下简称“中汇威海”）|-1,076,900.19|1,076,900.19|
|山东天力干燥股份有限公司|-20,000,000.00|20,000,000.00|
|济宁通泰股权投资中心（有限合伙）|-19,775,000.00|19,775,000.00|
|临沂市科创材料有限公司（受托）|-10,000,000.00|10,000,000.00|
|山东卫康生物医药科技有限公司（受托）|-15,000,000.00|15,000,000.00|
|北京信威通信技术股份有限公司|-30,000,000.00|30,000,000.00|
|深圳华信睿诚创业投资中心（有限合伙）|-31,900,000.00|31,900,000.00|
|潍坊鲁信康大创业投资中心（有限合伙）|-21,000,000.00|21,000,000.00|
|远大模具|-3,900,000.00|3,900,000.00|
|合计|-985,793,187.68|985,793,187.68|

长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。
备注：2013年12月31日，鲁信创投对不具有控制、共同控制或重大影响的股权投资余额为
1,022,981,939.67元，计提股权投资减值准备37,188,751.99元，其中横店草业、农星种业、中汇威海分别计提减值准备2700万元、5,140,920.48元、5,047,831.51元。
3.5.2长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）
单位：元币种：人民币
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|被投资单位|交易基本信息|2013年1月1日||2013年12月31日||
|||资本公积（+/-）|留存收益（+/-）|资本公积（+/-）|留存收益（+/-）|
|山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”）|新北洋2010年3月因公开发行新股所有者权益增加79,501.89万元，高新投持股比例下降，由16.98%变为12.68%。|52,135,004.57|-52,135,004.57|33,945,915.76|-33,945,915.76|
|山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称“宝莫股份”）|宝莫股份2010年9月因公开发行新股所有者权益增加64,939.51万元，高新投持股比例下降，由17.18%变为13.33%|40,246,418.75|-40,246,418.75|23,622,897.97|-23,622,897.97|
|威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”）|华东数控2010年4月配股所有者权益增加33,409.4万元，高新投持股比例下降,由26.32%变为24.53%。|48,895,717.81|-48,895,717.81|48,895,717.81|-48,895,717.81|
|通裕重工股份有限公司（以下简称“通裕重工”）|通裕重工2011年3月因公开发行新股所有者权益增加214,831.02万元，高新投持股比例下降，由20%变为15%。|196,875,833.14|-196,875,833.14|196,875,833.14|-196,875,833.14|
|山东龙力生物科技股份有限公司（以下简称“龙力|龙力生物2011年7月因公开发行新股所有者权益增加92,710.96万元，高|82,983,100.16|-82,983,100.16|82,983,100.16|-82,983,100.16|

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|-|-|-|-|-|-|
|生物”）|新投持股比例下降20.7%变为15.52%。|||||
|山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“圣阳股份”）|圣阳股份2010年5月增资所有者权益增加3,263.4万元，高新投持股比例下降，由18%变为15.986%；2011年4月因公开发行新股所有者权益增加43,837.11万元，高新投持股比例下降,由15.986%变为11.98%。|26,595,288.57|-26,595,288.57|-29,499,733.49|29,499,733.49|
|山东金宝电子股份有限公司（以下简称“金宝电子”）|金宝电子2010年12月增资所有者权益增加14,300.00万元，高新投持股比例下降，由20%变为17.27%；|9,791,562.56|-9,791,562.56|9,791,562.56|-9,791,562.56|
|山东泰华电讯有限责任公司（以下简称“泰华电讯”）|泰华电讯2011年4月增资所有者权益增加8,714万元，高新投持股比例下降，由22.5%变为19.25%；山东鲁信投资管理有限公司持股比例下降，由2.5%变为2.14%。|12,061,450.06|-12,061,450.06|12,061,450.06|-12,061,450.06|
|山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称“中创中间件”）|中创中间件2012年5月增资所有者权益增加3,032万元，高新投持股比例下降，由35%变为24.82%；|-255,035.40|255,035.40|-255,035.40|255,035.40|
|山东高新润农化学有限公司（以下简称“高新润农”）|高新润农2012年6月增资所有者权益增加6,000万元，高新投持股比例下降，由20%变为16.42%；|1,793,690.80|-1,793,690.80|1,793,690.80|-1,793,690.80|
|合计|-|471,123,031.02|-471,123,031.02|380,215,399.36|-380,215,399.36|

长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）的说明
根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，按照修订后的准则核算权益法下被投资单位的其他所有者权益变动，并追溯调整对于前期比较财务报表的影响。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益，并根据各被投资单位发生的其他所有者权益变动的性质、时点、金额，计算并追溯调整对的2013年1月1日及2013年12月31日财务报表的影响。
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|-|-|
|公司名称|鲁信创业投资集团股份有限公司|
|法定代表人|崔剑波|
|日期|2014-10-29|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2014年9月30日
编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|392,771,322.44|132,255,450.20|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|136,844,519.31|8,641,416.06|
|应收票据|13,763,266.01|10,505,373.60|
|应收账款|52,405,208.09|36,831,782.07|
|预付款项|6,997,691.79|7,765,326.32|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|12,632,750.00|3,258,142.06|

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|-|-|-|
|应收股利|9,627,601.56|5,239,342.62|
|其他应收款|33,759,080.72|36,632,233.12|
|买入返售金融资产|||
|存货|71,412,208.67|71,519,630.80|
|一年内到期的非流动资产|12,928,463.65||
|其他流动资产||15,600,000.00|
|流动资产合计|743,142,112.24|328,248,696.85|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|1,511,117,203.04|1,056,256,841.16|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|2,549,520,871.37|2,544,096,831.50|
|投资性房地产|||
|固定资产|101,903,608.88|109,482,905.61|
|在建工程|21,214,782.12|16,745,876.84|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|52,109,512.89|52,633,853.58|
|开发支出|621,203.77|621,203.77|
|商誉|||
|长期待摊费用|42,586.12|38,120.90|
|递延所得税资产|13,961,539.96|13,947,470.53|
|其他非流动资产|169,316,100.00|254,777,473.63|
|非流动资产合计|4,419,807,408.15|4,048,600,577.52|
|资产总计|5,162,949,520.39|4,376,849,274.37|
|流动负债：|||
|短期借款|160,000,000.00|120,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||

||||
|-|-|-|
|应付账款|27,882,283.32|27,377,038.47|
|预收款项|10,415,953.48|14,460,121.70|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|9,777,150.07|8,696,175.49|
|应交税费|103,879,223.03|75,275,319.69|
|应付利息|27,722,222.22|18,726,461.13|
|应付股利|450,000.00|450,000.00|
|其他应付款|127,718,554.73|202,484,111.22|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债||10,000,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|467,845,386.85|477,469,227.70|
|非流动负债：|||
|长期借款|56,080,000.00|38,280,000.00|
|应付债券|800,000,000.00|400,000,000.00|
|长期应付款|120,262,005.00|142,053,372.60|
|专项应付款|13,510,000.00|13,510,000.00|
|预计负债|||
|递延所得税负债|134,188,318.11|137,529,558.48|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,124,040,323.11|731,372,931.08|
|负债合计|1,591,885,709.96|1,208,842,158.78|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|744,359,294.00|744,359,294.00|
|资本公积|1,141,781,636.65|1,160,420,255.16|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|161,626,966.27||
|盈余公积|100,932,726.10|100,932,726.10|
|一般风险准备|||
|未分配利润|1,293,787,275.12|1,049,180,460.25|

||||
|-|-|-|
|外币报表折算差额|-1,377,643.18|-4,769,446.16|
|归属于母公司所有者权益合计|3,441,110,254.96|3,050,123,289.35|
|少数股东权益|129,953,555.47|117,883,826.24|
|所有者权益合计|3,571,063,810.43|3,168,007,115.59|
|负债和所有者权益总计|5,162,949,520.39|4,376,849,274.37|

法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
母公司资产负债表
2014年9月30日
编制单位:鲁信创业投资集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|4,368,782.94|45,080,592.51|
|交易性金融资产|||
|应收票据|100,000.00||
|应收账款|2,429,572.24|58,678,106.38|
|预付款项|4,139,495.76|4,931,249.35|
|应收利息|12,632,750.00|1,098,500.00|
|应收股利|2,960,000.00|84,550,000.00|
|其他应收款|224,337,601.00|100,044,799.10|
|存货|40,514,020.54|40,097,772.88|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|291,482,222.48|334,481,020.22|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|276,850,000.00|201,075,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,934,196,048.59|1,771,818,764.77|
|投资性房地产|||
|固定资产|69,544,768.96|74,872,753.79|
|在建工程|21,214,782.12|16,745,876.84|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||

||||
|-|-|-|
|无形资产|46,569,721.08|47,064,811.77|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|130,000,000.00|130,000,000.00|
|非流动资产合计|2,478,375,320.75|2,241,577,207.17|
|资产总计|2,769,857,543.23|2,576,058,227.39|
|流动负债：|||
|短期借款|40,000,000.00|120,000,000.00|
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|21,584,797.08|18,629,894.78|
|预收款项|15,292,410.25|37,122,361.91|
|应付职工薪酬|2,794,658.65|2,562,738.84|
|应交税费|1,293,620.51|2,076,620.02|
|应付利息|27,722,222.22|18,726,461.13|
|应付股利|||
|其他应付款|50,837,528.83|92,284,999.60|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|159,525,237.54|291,403,076.28|
|非流动负债：|||
|长期借款|56,080,000.00|38,280,000.00|
|应付债券|800,000,000.00|400,000,000.00|
|长期应付款|||
|专项应付款|10,020,000.00|10,020,000.00|
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|866,100,000.00|448,300,000.00|
|负债合计|1,025,625,237.54|739,703,076.28|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|744,359,294.00|744,359,294.00|
|资本公积|949,117,713.22|949,117,713.22|
|减：库存股|||

||||
|-|-|-|
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|48,341,752.27|48,341,752.27|
|一般风险准备|||
|未分配利润|2,413,546.20|94,536,391.62|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,744,232,305.69|1,836,355,151.11|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|2,769,857,543.23|2,576,058,227.39|

法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
合并利润表
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|55,038,382.07|53,777,634.37|163,503,836.02|158,662,977.36|
|其中：营业收入|55,038,382.07|53,777,634.37|163,503,836.02|158,662,977.36|
|利息收入|||||
|已赚保费|||||
|手续费及佣金收入|||||
|二、营业总成本|93,355,451.12|65,717,824.58|235,670,627.98|227,503,151.98|
|其中：营业成本|41,036,195.60|37,539,317.38|116,804,738.34|111,750,016.93|
|利息支出|||||
|手续费及佣金支出|||||
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|营业税金及附加|4,851,933.12|540,366.88|10,571,468.74|1,910,057.22|

||||||
|-|-|-|-|-|
|销售费用|3,338,269.86|3,326,636.58|9,978,200.20|10,011,338.35|
|管理费用|27,657,207.34|16,672,101.13|53,812,868.14|44,572,283.07|
|财务费用|16,325,487.02|7,639,402.61|44,951,391.16|24,709,579.64|
|资产减值损失|146,358.18||-448,038.60|34,549,876.77|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||-1,194.95||13,299.06|
|投资收益（损失以“－”号填列）|235,423,248.92|119,929,228.74|492,179,999.95|428,744,040.19|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|18,248,726.73|7,645,449.75|58,469,347.28|18,939,376.13|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|197,106,179.87|107,987,843.58|420,013,207.99|359,917,164.63|
|加：营业外收入|20,045.46|6,300.00|36,096.86|98,058.57|
|减：营业外支出||521.25|28,414.43|3,571.25|
|其中：非流动资产处置损失|||||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|197,126,225.33|107,993,622.33|420,020,890.42|360,011,651.95|
|减：所得税费用|54,172,651.22|30,383,383.01|96,908,416.92|88,422,593.70|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|142,953,574.11|77,610,239.32|323,112,473.50|271,589,058.25|
|归属于母公司所有者的净利润|142,062,255.31|76,032,594.66|319,042,744.27|268,737,552.24|
|少数股东损益|891,318.80|1,577,644.66|4,069,729.23|2,851,506.01|
|六、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.19|0.10|0.43|0.36|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.19|0.10|0.43|0.36|
|七、其他综合收|97,564,176.10|-15,152,969.38|146,380,150.74|-49,582,945.13|

||||||
|-|-|-|-|-|
|益|||||
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目|||146,380,150.74|-49,582,945.13|
|八、综合收益总额|240,517,750.21|62,457,269.94|469,492,624.24|222,006,113.12|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|239,626,431.41|60,879,625.28|465,422,895.01|219,154,607.11|
|归属于少数股东的综合收益总额|891,318.80|1,577,644.66|4,069,729.23|2,851,506.01|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元。
法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
母公司利润表
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|37,868,258.96|30,489,732.73|110,349,190.75|97,709,357.07|
|减：营业成本|28,186,981.06|24,093,669.62|80,791,032.58|70,920,465.79|
|营业税金及附加|488,852.86|343,701.68|1,523,823.61|1,167,823.35|
|销售费用|302,701.16|483,311.32|861,208.37|1,495,371.79|
|管理费用|5,164,266.17|7,921,685.32|15,581,779.19|19,690,557.66|
|财务费用|14,690,264.74|7,334,257.35|43,451,247.26|24,112,912.06|
|资产减值损失|-4,062,959.73||4,136,623.58|37,897,074.63|
|加：公允价值变动收益（损失以|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|6,928,637.68|-259,767.15|18,321,533.82|5,036,729.99|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|3,041,637.68|1,290,232.85|6,787,283.82|5,036,729.99|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|26,790.38|-9,946,659.71|-17,674,990.02|-52,538,118.22|
|加：营业外收入||6,300.00|15,529.00|98,058.57|
|减：营业外支出||70.00|27,455.00|550.00|
|其中：非流动资产处置损失|||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|26,790.38|-9,940,429.71|-17,686,916.02|-52,440,609.65|
|减：所得税费用|||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|26,790.38|-9,940,429.71|-17,686,916.02|-52,440,609.65|
|五、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|||||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||||
|六、其他综合收益|||||
|其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目|||||
|以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目|||||
|七、综合收益总额|26,790.38|-9,940,429.71|-17,686,916.02|-52,440,609.65|

法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
合并现金流量表
2014年1—9月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|151,661,324.77|151,354,742.93|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|277,863.15|488,400.13|
|收到其他与经营活动有关的现金|14,374,671.70|28,346,738.20|
|经营活动现金流入小计|166,313,859.62|180,189,881.26|
|购买商品、接受劳务支付的现金|85,583,872.64|91,312,877.02|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|49,020,941.94|45,657,422.93|
|支付的各项税费|95,633,059.57|56,303,122.66|
|支付其他与经营活动有关的现金|34,897,612.30|52,910,708.53|
|经营活动现金流出小计|265,135,486.45|246,184,131.14|
|经营活动产生的现金流量净额|-98,821,626.83|-65,994,249.88|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|468,766,365.43|512,747,210.53|
|取得投资收益收到的现金|65,024,492.69|53,441,961.33|
|处置固定资产、无形资产和其他长|41,972.00||

||||
|-|-|-|
|期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||7,122,160.00|
|投资活动现金流入小计|533,832,830.12|573,311,331.86|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|4,307,366.52|23,869,050.33|
|投资支付的现金|273,492,740.66|308,593,091.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|1,266,172.60|6,000,000.00|
|投资活动现金流出小计|279,066,279.78|338,462,141.33|
|投资活动产生的现金流量净额|254,766,550.34|234,849,190.53|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|8,000,000.00|8,000,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|8,000,000.00|8,000,000.00|
|取得借款收到的现金|407,800,000.00|80,000,000.00|
|发行债券收到的现金|396,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|811,800,000.00|88,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|360,000,000.00|145,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|107,870,849.26|142,644,979.13|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||900,000.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金|110,189,000.00||
|筹资活动现金流出小计|578,059,849.26|287,644,979.13|
|筹资活动产生的现金流量净额|233,740,150.74|-199,644,979.13|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-141,202.01|-762,041.64|
|五、现金及现金等价物净增加额|389,543,872.24|-31,552,080.12|
|加：期初现金及现金等价物余额|132,255,450.20|269,636,868.16|
|六、期末现金及现金等价物余额|521,799,322.44|238,084,788.04|

法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
母公司现金流量表
2014年1—9月
编制单位：鲁信创业投资集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|149,962,470.34|80,169,870.72|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|4,592,393.76|5,427,823.62|
|经营活动现金流入小计|154,554,864.10|85,597,694.34|
|购买商品、接受劳务支付的现金|129,959,293.71|46,513,585.76|
|支付给职工以及为职工支付的现金|29,394,566.17|28,065,090.26|
|支付的各项税费|11,773,418.89|9,258,481.44|
|支付其他与经营活动有关的现金|6,429,899.82|7,840,462.80|
|经营活动现金流出小计|177,557,178.59|91,677,620.26|
|经营活动产生的现金流量净额|-23,002,314.49|-6,079,925.92|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|83,000,000.00|76,550,000.00|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|41,972.00||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||1,930,000.00|
|投资活动现金流入小计|83,041,972.00|78,480,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|3,221,653.93|21,159,010.41|
|投资支付的现金|232,775,000.00|153,675,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|235,996,653.93|174,834,010.41|
|投资活动产生的现金流量净额|-152,954,681.93|-96,354,010.41|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|取得借款收到的现金|167,800,000.00|80,000,000.00|
|发行债券收到的现金|396,000,000.00||
|收到其他与筹资活动有关的现金|493,303,988.03|244,554,731.96|
|筹资活动现金流入小计|1,057,103,988.03|324,554,731.96|
|偿还债务支付的现金|230,000,000.00|115,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|104,669,801.18|141,733,267.88|
|支付其他与筹资活动有关的现金|587,189,000.00|15,000,000.00|
|筹资活动现金流出小计|921,858,801.18|271,733,267.88|
|筹资活动产生的现金流量净额|135,245,186.85|52,821,464.08|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-40,711,809.57|-49,612,472.25|
|加：期初现金及现金等价物余额|45,080,592.51|53,944,995.61|
|六、期末现金及现金等价物余额|4,368,782.94|4,332,523.36|

法定代表人：崔剑波主管会计工作负责人：王平会计机构负责人：王平
4.2审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用