鲁泰纺织股份有限公司七届七次董事会议案之三十一
关于修改《鲁泰纺织股份有限公司投资者关系管理制度》
的议案
各位董事：
为进一步规范公司与投资者之间的沟通行为，促进公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，现对《鲁泰纺织股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，修订后的《鲁泰纺织股份有限公司投资者关系管理制度》全文附后。
本议案经本次董事会审议通过后，原《鲁泰纺织股份有限公司投资者关系管理制度》同时废止。
请各位董事审议。
鲁泰纺织股份有限公司董事会秘书处 2014年3月25日
附：
鲁泰纺织股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
鲁泰纺织股份有限公司七届七次董事会议案之三十一
者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司完善治理结构，提升公司投资价值，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关系指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。
第二条投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露，并运用资本市场推介的原理加强公司与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的长期的战略管理行为。
第三条 公司的投资者关系管理实行董事长负责制，董事会是投资者关系管理的决策机构，负责制定公司投资者关系管理的制度，并负责检查考核投资者关系管理工作的落实、运行情况。
第四条公司监事会是投资者关系管理的监督机构，负责监督公司是否按有
关法律法规有效地开展投资者关系管理。
第五条董事会秘书是公司的投资者关系管理负责人，在投资者关系活动中代表公司发言；公司证券部是投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下，负责组织实施公司的投资者关系管理工作。
第六条公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、各分子公司、全体员工应积极参与并主动配合公司证券部搞好投资者关系管理工作。
第二章信息披露
第七条合格的信息披露是投资者关系管理工作的基础，公司应当严格执行《公司信息披露管理制度》和公司章程有关规定，搞好公司的信息披露工作。
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第九条法律、法规及规章所规定的上市公司必须披露的信息是对公司信息披露的最低要求，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论法律法规及规章有无规定，公司均应积极地向投资者披露。但法律法规允许保护商业秘密及其他非公开信息除外。
第十条公司在进行公开信息披露时，应遵循以下四项原则：
1、充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则；
2、严格遵守国家法律、法规及交易所对上市公司信息披露各项规定的原则；
3、平等对待所有投资者的原则；
4、高效率、低成本的原则。
第十一条公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
第十二条公司与特定对象进行直接沟通前，应当要求特定对象签署承诺书，承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
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第十四条在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后，公司应当及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第三章投资者关系管理工作的载体
第十五条公司开展投资者关系管理工作的载体主要包括但不限于以下各项：
1、根据法律、法规和深圳证券交易所规定，公司应将拟披露的信息在第一时间在《上海证券报》、《证券时报》、《大公报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上公布。
2、公司董事会秘书的电子信箱：qinguiling@lttc.com.cn；
3、电话咨询：公司证券部的联络电话0533-5285166、传真0533-5418833；
4、年度股东大会和临时股东大会；
5、投资者见面会或投资者恳谈会；
6、路演推介活动或网上路演推介会；
7、公司董事会秘书或公司证券部人员直接接待机构或个人投资者的来访；
8、公司高管人员直接接受媒体的采访；
9、新闻发布会；
10、现场参观；
11、邮寄资料；
12、其他有利于公司与投资者之间相互沟通的载体和活动方式。
第四章与投资者沟通
第十六条在不泄露公司商业秘密的前提下，公司应当就以下方面的内容积极主动地与投资者进行沟通：
1、公司的发展战略、经营理念、经营宗旨；
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控股股东变化、持有公司5%以上股份的股东增减股份情况、更换会计师事务所情况等公司运营过程中的各种信息；
3、企业文化；
4、企业外部环境和其他信息。
第十七条公司应当通过以下几种方式与投资者及时、深入和广泛的沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本：
1、在做好日常投资者来电、来函和来访的接待处理工作中，接待人员应热情、耐心地回答投资者的提问，在不违反信息披露原则的情况下尽可能多的向投资者提供信息；
2、在年度股东大会和临时股东大会召开前应做好会务筹备工作，在公司条件允许的情况下应尽可能地为各方投资者参加股东大会提供便利；
3、当公司发生重大事件（如融资、资产重组、业绩波动等）或股票交易出现异常情况时，可以通过举办投资者见面会、恳谈会，或新闻发布会，以帮助投资者尤其是机构投资者正确、完整地了解公司的真实情况；
4、在合适的条件下，邀请投资者、分析师和媒体记者参观访问公司，促进证券市场相关人士对公司生产经营和业务发展的深入了解；
5、积极加强公司网站建设，建立网络沟通平台，开辟专门的投资者关系管理栏目，及时更新有关信息，为投资者获取公司信息建立最为方便、快捷的通道。
6、董事会认为可行的其他方式。
第十八条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第十九条公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司将及时进行公告。
第二十条公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司平等予以提供。
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第二十二条公司通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公司将加以整理并在互动平台以显著方式刊载。公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第五章投资者关系管理职能部门的职责
第二十三条公司证券部作为投资者关系管理的职能部门，其投资者关系管理的日常工作包括：
1、应建立良好的内部协调机制和信息采集制度，汇集公司生产、经营、财务、诉讼等相关信息，根据法律、法规和上市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；对于上述信息的采集，公司各部门及下属公司应积极配合；
2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会并准备会议资料；
3、主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷和寄送工作；
4、拟订、修改有关信息披露和投资者关系管理的制度，报公司董事会批准后实施；
5、通过电话、传真、电子邮件、接待来访等方式回答投资者的咨询，接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
6、在网上披露公司信息，方便投资者查询；
7、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，并通过适当的方式与投资者沟通；
8、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；
9、与证券监管部门、深圳证券交易所和行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构等保持接触，形成良好的沟通关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
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11、调查研究公司的投资者关系状况，统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
12、有利于改善投资者关系的其它工作。
第二十四条作为面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；
2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；
4、具有良好的沟通和市场营销技巧；
5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；
6、有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报等。
第二十五条投资者关系管理部应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司分子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。
第二十六条除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第六章附则
第二十七条本制度未尽事宜按中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理，如有新的规定，则按新规定执行。
第二十八条本制度解释权属于公司董事会，由监事会监督执行。
第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
鲁泰纺织股份有限公司董事会
二○一四年三月二十五日