山西证券股份有限公司
2015年第三季度报告
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第七次会议审议通过。会议应参加董事11名，实际参加董事11名（其中，因工作原因，周宜洲董事书面委托傅志明董事、柴宏杰董事书面委托樊廷让董事代为参加会议并行使表决权）。
公司2015年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|45,890,247,284||27,497,401,886||66.89%||
|归属于上市公司股东的净资产（元）|8,367,110,374||7,338,345,488||14.02%||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|419,009,130|-12.88%||2,852,488,074||110.80%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|38,111,390|-71.32%||1,241,555,660||234.19%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性|||||||
||38,268,361|-71.39%||1,240,490,644||231.60%|
|损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|--|--||4,079,752,685||272.82%|
|基本每股收益（元/股）|0.0151|-71.40%||0.4929||234.17%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0151|-71.40%||0.4929||234.17%|
|加权平均净资产收益率|0.45%|下降1.45个百分点||15.80%||增长10.49个百分点|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项 目|年初至报告期期末金额|说 明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-77,149|-|
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||2,605,672||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-293,307|-|
|小 计|2,235,216|-|
|减：所得税影响额|558,804|-|
|少数股东权益影响额（税后）|611,396|-|
|合 计|1,065,016|--|

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|113,406||||||||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||||||
|||||||持有有限售条||质押或冻结情况|||
|股东名称||股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||件的股份数量||股份状态||数量|
|山西省国信投资（集团）公司（注）||国有法人||34.16%|860,395,355|-||质押||30,000,000|
|太原钢铁（集团）有限公司||国有法人||12.58%|316,925,854|-||-||-|
|山西国际电力集团有限公司||国有法人||9.31%|234,569,715|-||-||-|
|河南省安融房地产开发有限公司||境内非国有法人||2.63%|66,122,351|17,054,796||质押||38,120,000|
|中央汇金投资有限责任公司||国有法人||1.61%|40,619,400|-||-||-|
|郑州市热力总公司||国有法人||1.05%|26,401,312|-||-||-|
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划||其他||0.82%|20,663,000|-|||||
|||||||||-||-|
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划||其他||0.82%|20,663,000|-|||||
|||||||||-||-|
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划||其他||0.82%|20,663,000|-|||||
|||||||||-||-|
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划||其他||0.82%|20,663,000|-|||||
|||||||||-||-|
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||||||
||||||||股份种类||||
|股东名称|||持有无限售条件普通股股份数量||||||||
||||||||股份种类||数量||
|山西省国信投资（集团）公司|||860,395,355||||人民币普通股||860,395,355||
|太原钢铁（集团）有限公司|||316,925,854||||人民币普通股||316,925,854||
|山西国际电力集团有限公司|||234,569,715||||人民币普通股||234,569,715||
|中央汇金投资有限责任公司|||40,619,400||||人民币普通股||40,619,400||
|郑州市热力总公司|||26,401,312||||人民币普通股||26,401,312||
|工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划|||20,663,000||||||||
||||||||人民币普通股||20,663,000||
|南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划|||20,663,000||||||||
||||||||人民币普通股||20,663,000||
|中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划|||20,663,000||||||||
||||||||人民币普通股||20,663,000||

|||||
|-|-|-|-|
|博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划|20,663,000|||
|||人民币普通股|20,663,000|
|大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划|20,663,000|||
|||人民币普通股|20,663,000|
||公司控股股东山西省国信投资（集团）公司（以下简称“国信集团”）持|||
||有山西信托股份有限公司90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||构成关联关系。截至2015年9月30日，国信集团与山西信托股份有限公司|||
||合计持有公司股份总数922,283,592股，占公司总股本的34.63%。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融资融券|公司前10名无限售条件普通股股东不存在将所持股份用于融资融券业|||
|业务股东情况说明|务中的充抵保证金证券的情形。|||

注：公司控股股东山西省国信投资（集团）公司已于近期完成了《企业法人营业执照》的换领，企业名称变更为“山西国信投资集团有限公司”，详见公司《关于公司控股股东变更营业执照的公告》（临2015-066）。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过30%的项目情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||项 目|||2015年9月30日||2014年12月31日||增减（%）||变动原因|
|资产负债表||货币资金|19,538,964,461||9,880,386,852||97.76||客户存款增加||
|||客户存款|13,351,759,421||7,527,550,455||77.37||客户存款增加||
|||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|3,126,464,196||312,595,655||900.16||库存证券规模增加||
|||应收款项|473,351,428||1,272,535,550||-62.80||应收定向理财款减少||
|||应收利息|200,800,907||124,906,735||60.76||应收融资融券利息增加||
|||可供出售金融资产|7,111,733,679||2,467,156,920||188.26||库存证券规模增加||
|||在建工程|961,954||-||不适用||本年新增在建工程||
|||递延所得税资产|23,002,181||15,629,117||47.18||交易性金融资产及可供出售金融资产公允价值变动影响||
|||应付短期融资款|3,479,230,000||1,793,380,000||94.00||本年发行收益凭证及短期公司债券||
|||拆入资金|877,000,000||1,845,000,000||-52.47||本年归还转融通拆入资金||
|||卖出回购金融资产款|3,700,000,000||550,550,000||572.06||债权收益权转让规模增加||
|||代理买卖证券款|17,564,902,306||12,030,333,827||46.01||客户资金增加||
|||应付职工薪酬|129,462,145||92,836,452||39.45||期末已计提未发放的职工薪酬较上年末增加||
|||应交税费|71,075,101||114,026,153||-37.67||三季度收入及利润下降影响||
|||应付款项|20,629,021||12,719,025||62.19||应付手续费及佣金增加||
|||应付利息|378,213,875||93,563,151||304.23||应付债券利息增加||
|||应付债券|6,978,647,225||1,980,761,492||252.32||本年发行次级债券所致||
|||其他负债|3,710,427,571||1,089,327,578||240.62||期末应付结构化主体优先级受益人款项增加||
|||其他综合收益|-1,056,923||85,797,593||不适用||可供出售金融资产公允价值变动影响||
|||未分配利润|1,871,015,494||755,396,092||147.69||本年实现净利润及分配股利影响||
||项 目|||2015年1-9月||2014年1-9月||增减（%）||变动原因|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|利润表|经纪业务手续费净收入|1,543,639,740||499,211,887||209.22||证券市场行情影响||
||投资银行业务手续费净收入|429,419,726||246,888,840||73.93||投行业务周期性影响||
||资产管理业务手续费净收入|20,451,787||4,255,728||380.57||资产管理业务规模增加||
||投资咨询服务手续费净收入|3,235,402||376,549||759.22||投资咨询业务规模增加||
||投资收益|479,037,518||245,153,339||95.40||市场行情影响||
||公允价值变动收益|29,118,131||8,414,075||246.06||本年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动收益较上年增加||
||汇兑收益|840,347||250,878||234.96||汇率变动影响||
||其他业务收入|57,240,671||3,404,687||1581.23||本年仓单业务收入增加||
||营业税金及附加|181,668,055||74,569,067||143.62||本年收入增加影响||
||资产减值损失|-||260,965||不适用||本年未发生资产减值||
||其他业务成本|54,415,142||-||不适用||本年仓单业务成本增加||
||营业外收入|2,869,382||723,693||296.49||本年政府补助增加||
||营业外支出|634,166||4,106,968||-84.56||本年捐赠支出减少||
||所得税费用|420,394,047||129,873,468||223.70||本年利润增加影响||
||其他综合收益的税后净额|-86,854,516||10,381,121||不适用||可供出售金融资产公允价值变动影响||
|项 目|||2015年1-9月||2014年1-9月||增减（%）||变动原因|
||经营活动产生的现金流量净额|4,079,752,685||1,094,308,419||272.82||本年代理买卖证券款增加、收到手续费及利息、回购业务资金净增加及合并结构化主体收到的现金增加影响||
|现金流量表||||||||||
||投资活动产生的现金流量净额|-190,586,106||403,894,013||不适用||本年三个月及以上定期存款变动影响||
||筹资活动产生的现金流量净额|6,382,003,990||795,442,750||702.32||本年发行短期债券、次级债券及收益凭证影响||
||汇率变动对现金的影响|840,347||250,878||234.96||汇率变动影响||

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||临时报告披露|
|序号|重要事项概述|披露日期|公告编号|公告名称||
||||||网站查询索引|
|1|公司2014公司债券（第一期），简称“14山证01”已于2014年8月6日发行完毕，发行规模人民币 10 亿元，票面利率 5.6%，期限3 年（附第 2 年末本公司上调票面利率选择权及投资者回售选择权），每张面值100元，发行价格100元，|||||
||||||巨 潮 资 讯 网|
|||||2014年公司债券（第一期）付息||
|||2015.7.29|临2015-056||（http://www.cn|
|||||公告||
||||||info.com.cn）|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||于 2014年10月17日正式上市。报告期内，公司于2015年8月4日支付2014年8月4日至2015年8月3日期间的利息5.60元（含税）/张。公司将严格依据相关法律法规、规范性文件的要求推进债券发行事项，并及时履行信息披露义务。|||||
|2|公司非公开发行事项：公司于 2015年9月7日取得中国证监会向公司本次非公开发行股票的保荐机构中信建投证券股份有限公司下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（151842号），并于2015年9月22日向中国证监会提交了延期回复申请，申请延期至2015年11月6日前提交相关书面回复。结合国内证券市场的变化情况，为确保本次非公开发行的顺利进行，并满足募集资金需求，公司第三届董事会第六次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公司非公开发行股票预案的议案》、《关于修订公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》等议案，并于10月20日向中国证监会报送相关反馈意见回复。|2015.9.23|临2015-061|关于非公开发行股票发行申请文件反馈意见延期回复的公告|巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）|
|||2015.9.24|临2015-064|关于修订非公开发行股票预案的公告||
|||||关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)||
||||临2015-062|关于调整非公开发行股票发行价格的公告||
|||||非公开发行A股股票预案(修订稿)||
|||2015.10.20|临2015-073|关于 2015 年第二次临时股东大会决议的公告||
||||临2015-074|关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的公告||
||||临2015-075|关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改措施的公告||
||||临2015-076|关于《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告||
|||||非公开发行股票申请文件反馈意见的回复||
|3|增资龙华启富事项|为了满足公司直投业务的快速发展，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过《关于向龙华启富增资的议案》，拟对龙华启富增资人民币5.2亿元，龙华启富可以根据发展需要用于增加子公司注册资本或进行其他法律法规允许的投资。公司董事会授权经营管理层根据龙华启富实际经营需要，分批决定投入的时期和金额。截止本报告披露日，公司已完成投资人民币2亿元整。||||

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|无|-|-|-|
|收购报告书或权益|国信集团|1、关于上市公司独立性的承诺，国信集|2012.10.18|长期|报告期内，国信集团|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|变动报告书中所作||团及其附属公司、参股公司保证上市公|||及其附属公司、参股|
|承诺||司人员、资产、财务、机构、业务独立|||公司履行了《关于上|
|||性；2、关于避免同业竞争的承诺，国信|||市公司独立性的承|
|||集团及附属公司、参股公司将不会在中|||诺函》、《关于避免同|
|||国境内以任何形式从事或参与、支持与|||业竞争的承诺函》、|
|||发行人开展的业务构成或可能构成直接|||《关于规范关联交|
|||或间接竞争关系的业务或活动。3、关于|||易的承诺函》中规定|
|||规范关联交易的承诺。国信集团及其附|||的义务。|
|||属公司、参股公司将遵循公开、公平、||||
|||公正的原则及公允、合理的市场价格与||||
|||公司进行交易，根据相关规定履行关联||||
|||交易决策程序，履行信息披露义务。||||
|||关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集|||报告期内，太原钢铁|
|||团）有限公司及其附属公司、参股公司|||（集团）有限公司及|
||太原钢铁（集团）|将遵循公开、公平、公正的原则及公允、|||其附属公司、参股公|
||||2012.10.18|长期||
||有限公司|合理的市场价格与公司进行交易，根据|||司按照《关于规范关|
|||相关规定履行关联交易决策程序，履行|||联交易的承诺函》中|
|||信息披露义务。|||的规定履行义务。|
|||关于规范关联交易的承诺，山西国际电|||报告期内，山西国际|
|||力集团有限公司及其附属公司、参股公|||电力集团有限公司|
||山西国际电力集|司将遵循公开、公平、公正的原则及公|||及其附属公司、参股|
||||2012.10.18|长期||
||团有限公司|允、合理的市场价格与公司进行交易，|||公司按照《关于规范|
|||根据相关规定履行关联交易决策程序，|||关联交易的承诺函》|
|||履行信息披露义务。|||中的规定履行义务。|
||||||国信集团已采取有|
|||国信集团及附属公司、参股公司将不会||||
||||||效的措施避免同业|
|首次公开发行或再||在中国境内以任何形式从事或参与、支||||
||国信集团||2010.10.29|长期|竞争，报告期内履行|
|融资时所作承诺||持与发行人开展的业务构成或可能构成||||
||||||了《不竞争承诺函》|
|||直接或间接竞争关系的业务或活动。||||
||||||中规定的义务。|
|||2013年公司债券（第一期）在出现预计||||
|||不能按期偿还债券本息或者到期未能按||||
|||期偿付债券本息时，公司将至少采取如||2013年公||
|||下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂||司债券||
||||2013.11.11|（第一||
|||缓重大对外投资、收购兼并等资本性支||||
|||||期）存续|报告期内，公司未发|
|||出项目的实施；3、调减或停发董事和高||期限内||
||||||生不能按期偿还债|
|对债券持有人所作||级管理人员的工资和奖金；4、主要责任||||
||山西证券||||券本息或者到期未|
|承诺||人不得调离。||||
||||||能按期偿付债券本|
|||2014年公司债券（第一期）在出现预计||||
||||||息的情况。|
|||不能按期偿还债券本息或者到期未能按||2014年公||
|||期偿付债券本息时，公司将至少采取如||司债券||
||||2014.07.31|（第一||
|||下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂||||
|||||期）存续||
|||缓重大对外投资、收购兼并等资本性支||期限内||
|||出项目的实施；3、调减或停发董事和高||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||级管理人员的工资和奖金；4、主要责任||||
|||人不得调离。||||
|||在股市异常波动期间，国信集团不减持|2015年7月||正在履行，未发生违|
||国信集团|||2016年1||
|||并择机增持山西证券股票。|10日|月8日|反承诺事项。|
|其他对公司中小股||将以不高于1.52亿元人民币增持山西证|，2015年7月|||
|东所作承诺|太原钢铁（集团）|券股票，具体操作择机分期、分批实施||实施增持|正在履行，未发生违反承诺事项。|
|||||后6个月||
||有限公司|并承诺通过上述方式增持的股票6个月|10日|||
|||||内||
|||内不减持。||||
|承诺是否及时履行|是|||||

四、对2015年度经营业绩的预计
公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确业绩预测。
五、证券投资情况
√适用□不适用
1、持有金融企业股权情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||期初||期末||报告期损）益（元）|||
||||期初持||||||||
|||最初投资成本||持股|期末持股|持股|||会计核|股份来|
|公司名称|公司类别||股数量||||期末账面值（元||||
|||（元）||比例|数量（股）|比例|||算科目|源|
||||（股）||||||||
|||||（%）||（%）|||||
||商业银行||||||||可供出||
|广东发展银行股份有限||||||||||原始法|
|||1,872,000|304,193|--|304,193|--|1,872,00|0 --|售金融||
|公司||||||||||人股|
||||||||||资产||

2、证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初|||||||
||||||||期末持|||||
|证券|||最初投资成|期初持股数|持股|期末持股数||期末账面值|报告期损益|会计核算|股份|
||证券代码|证券简称|||||股比例|||||
|品种|||本（元）|量（股）|比例|量（股）||（元）|（元）|科目|来源|
||||||||（%）|||||
||||||（%）|||||||
||||1,680,610,000|-|-|1,680,610,000|-|1,680,610,000|-|可供出售|购入|
|||委托证金公司投资||||||||||
|||||||||||金融资产||
|基金|511990||1,200,122,307|-|-|12,046,617|2.40|1,205,119,471|4,997,164|交易性金|购入|
|||华宝添益||||||||||
|||||||||||金融资产||
|股票|601318||247,246,294|-|-|6,200,000|0.03|185,132,000|-76,067,617|交易性金|购入|
|||中国平安||||||||||
|||||||||||金融资产||
|债券|122159||150,919,471|1,510,000|18.88|1,510,000|18.88|155,983,000|7,250,730|可供出售|购入|
|||12亿利02||||||||||
|||||||||||金融资产||
|债券|122219||150,000,000|1,500,000|20.00|1,500,000|20.00|1 52,250,000|6,619,315|可供出售|购入|
|||12榕泰债||||||||||
|||||||||||金融资产||
|债券|122250||100,000,000|1,000,000|25.00|1,000,000|25.00|101,970,000|4,655,890|可供出售|购入|
|||13和邦01||||||||||
|||||||||||金融资产||
|基金|||60,000,000|6,000|21.43|6,000|21.43|60,000,000|4,960,000|可供出售|购入|
|||山西信托信德11号||||||||||
|||||||||||金融资产||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|基金|||50,000,000|-|-|5,000|10.00|50,000,000|3,750,00|可供出售0金融资产|购入|
|||山西信托信财3号||||||||||
|债券|122119||40,000,000|4,000|8.00|4,000|8.00|42,000,000|2,280,00|可供出售0金融资产|购入|
|||12兴发02||||||||||
|债券|122094||40,000,000|4,000|5.00|4,000|5.00|41,180,000|1,944,65|可供出售8金融资产|购入|
|||11海正债||||||||||
|期末持有的其他证券投资|||3,129,731,150|712,525,655|-|2,796,290,258|-|5,436,248,726|149,730,34|0 -|-|
|报告期已出售其他证券投资收益|||-|-|-|-|-|-|188,226,32|9 -|-|
|合计|||6,848,629,222|716,549,655|-|4,499,175,875|-|9,110,493,197|298,346,80|9 -|-|

3、持有其他上市公司股权情况
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初持||期末持||报告期|报告期所有者权益变动（元）|||
|序|||最初投资成|期初持股||期末持股数||期末账面值|||会计核算|股份|
||证券代码|证券简称|||股比例||股比例||损益||||
|号|||本（元）|数量（股）||量（股）||（元）|||科目|来源|
||||||（%）||（%）||（元）||||
|1|600685|中船防务|391,115,450|-|-|10,521,916|0.74|344,171,872|-|-46,943,577|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|2|002470|金正大|275,856,784|8,632,411|5.58|20,264,822|1.27|348,920,498|-|71,485,216|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|3|002156|通富微电|143,131,091|-|-|11,112,058|1.49|138,122,881|-|-5,008,210|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|4|002262|恩华药业|89,871,941|-|-|2,560,564|0.53|65,627,255|-|-24,244,686|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|5|600135|乐凯胶片|99,921,587|-|-|5,161,239|1.38|69,108,990|-|-30,812,597|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|6|600054|黄山旅游|119,818,342|-|-|6,390,835|1.28|119,813,182|-|-5,161|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|7|601318|中国平安|23,697,096|-|-|800,000|0.00|23,888,000|-|190,904|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|8|000651|格力电器|16,482,893|-|-|1,000,000|0.02|16,180,000|-|-302,893|可供出售金|购入|
||||||||||||融资产||
|合 计|||1,159,895,184|8,632,411|-|57,811,434|-|1,125,832,678|-|-35,641,004|-|-|

4、买卖其他上市公司股份的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初股份数量|报告期买入股|报告期卖出股|期末股份数|使用资金数量|产生投资收益|
|证券代码|证券简称|||||||
|||（股）|份数量（股）|份数量（股）|量（股）|（元）|（元）|
|000977|浪潮信息|5,100,522|-|5,100,522|-|-|158,148,510|
|000701|厦门信达|5,600,000|-|5,600,000|-|-|52,539,320|
|合计||10,700,522|-|10,700,522|-|-|210,687,830|

第四节财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
资产负债表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||2015年9月30日||||2014年12月31日|||
||项目|||||||||
||||合并||母公司||合并||母公司|
|资 产:||||||||||
|货币资金||19,538,964,461||14,933,239,951||9,880,386,852||6,566,298,269||
|其中:客户存款||13,351,759,421||10,679,377,557||7,527,550,455||5,884,843,136||
|结算备付金||4,184,700,490||4,229,189,155||3,403,263,036||3,481,919,800||
|其中: 客户备付金||3,093,198,233||3,093,198,233||3,038,138,992||3,038,138,992||
|融出资金||5,880,973,257||5,880,973,257||5,171,121,284||5,171,121,284||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||3,126,464,196||1,833,463,054||312,595,655||189,512,573||
|买入返售金融资产||2,302,111,723||787,004,723||1,807,278,300||1,247,178,300||
|应收款项||473,351,428||466,629,545||1,272,535,550||1,234,517,513||
|应收利息||200,800,907||138,597,945||124,906,735||87,495,908||
|存出保证金||2,004,441,296||516,431,759||2,000,393,261||421,224,762||
|可供出售金融资产||7,111,733,679||5,800,748,544||2,467,156,920||1,633,054,122||
|长期股权投资||-||2,530,930,851||-||2,230,930,851||
|固定资产||342,633,356||275,790,367||352,512,499||282,359,766||
|在建工程||961,954||-||-||-||
|无形资产||82,595,920||69,381,280||69,242,647||53,879,763||
|商誉||476,939,901||49,096,844||476,939,901||49,096,844||
|递延所得税资产||23,002,181||23,002,181||15,629,117||-||
|其他资产||140,572,535||75,665,425||143,440,129||91,450,380||
|资产总计||45,890,247,284||37,610,144,881||27,497,401,886||22,740,040,135||
|负 债:||||||||||
|应付短期融资款||3,479,230,000||3,479,230,000||1,793,380,000||1,793,380,000||
|拆入资金||877,000,000||877,000,000||1,845,000,000||1,845,000,000||
|卖出回购金融资产款||3,700,000,000||3,700,000,000||550,550,000||550,550,000||
|代理买卖证券款||17,564,902,306||13,703,333,813||12,030,333,827||8,936,807,599||
|应付职工薪酬||129,462,145||55,854,889||92,836,452||78,317,594||
|应交税费||71,075,101||56,884,791||114,026,153||98,094,783||
|应付款项||20,629,021||11,283,821||12,719,025||5,109,025||
|应付利息||378,213,875||287,902,802||93,563,151||64,805,627||
|应付债券||6,978,647,225||6,978,647,225||1,980,761,492||1,980,761,492||

递延所得税负债 12,826,793 - 16,002,652 7,614,946
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他负债|3,710,427,571|179,736,579|1,089,327,578|36,658,944|
|负债合计|36,922,414,037|29,329,873,920|19,618,500,330|15,397,100,010|
|所有者权益:|||||
|股本|2,518,725,153|2,518,725,153|2,518,725,153|2,518,725,153|
|资本公积|3,170,116,178|3,173,700,816|3,170,116,178|3,173,700,816|
|其他综合收益|(1,056,923)|(18,232,204)|85,797,593|88,795,846|
|盈余公积|266,179,540|266,179,540|266,179,540|266,179,540|
|一般风险准备|273,911,362|266,179,540|273,911,362|266,179,540|
|交易风险准备|268,219,570|266,179,540|268,219,570|266,179,540|
|未分配利润|1,871,015,494|1,807,538,576|755,396,092|763,179,690|
|归属于母公司股东权益合计|8,367,110,374|8,280,270,961|7,338,345,488|7,342,940,125|
|少数股东权益|600,722,873|-|540,556,068|-|
|所有者权益合计|8,967,833,247|8,280,270,961|7,878,901,556|7,342,940,125|
|负债和所有者权益合计|45,890,247,284|37,610,144,881|27,497,401,886|22,740,040,135|

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德2、本报告期利润表
利润表（未经审计）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||单位：元|||
||||2015年7-9月||||2014年7-9月|||
||项 目|||||||||
||||合并||母公司||合并||母公司|
|一、营业收入||419,009,130||245,628,077||480,959,512||320,888,230||
|手续费及佣金净收入||496,575,402||393,784,380|||315,240,163||198,878,471|
|其中：经纪业务手续费净收入||386,976,921||359,878,376|||223,545,236||192,070,326|
|投资银行业务手续费净收入||96,037,381||8,305,000|||90,029,633||3,200,000|
|资产管理业务手续费净收入||12,764,939||24,804,843|||1,486,745||3,429,596|
|投资咨询服务净收入||796,161||796,161|||178,549||178,549|
|利息净收入||7,688,409||14,315,316|||112,904,814||89,612,949|
|投资收益||(99,970,276)||(145,288,824)|||41,508,184||21,436,196|
|公允价值变动收益||(32,698,566)||(19,932,877)|||10,337,932||10,041,253|
|汇兑收益||841,851||842,089|||9,047||(5,545)|
|其他业务收入||46,572,310||1,907,993|||959,372||924,906|
|二、营业支出||(356,710,276)||(166,875,302)||(296,135,682)||(163,700,996)||
|营业税金及附加||(33,596,143)||(26,856,176)|||(26,945,876)||(18,618,919)|
|业务及管理费||(277,451,833)||(140,019,126)|||(269,189,806)||(145,082,077)|
|资产减值损失||-||-|||-||-|
|其他业务成本||(45,662,300)||-|||-||-|
|三、营业利润||62,298,854||78,752,775||184,823,830||157,187,234||
|加：营业外收入||372,895||220,912|||215,103||5,381|
|减：营业外支出||(533,451)||(526,282)|||(1,388,090)||(1,388,040)|

四、利润总额 62,138,298 78,447,405 183,650,843 155,804,575
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|减：所得税费用|(20,561,359)|(19,977,477)||(47,532,803)||(38,951,144)|
|五、净利润|41,576,939|58,469,928|136,118,040||116,853,431||
|其中：归属于母公司股东的净利润|38,111,390|58,469,928||132,890,423||116,853,431|
|少数股东收益/（损失）|3,465,549|||3,227,617|||
|六、每股收益|||||||
|其中：基本每股收益|0.0151|||0.0528|||
|稀释每股收益|0.0151|||0.0528|||
|七、其他综合收益|(108,478,735)|(143,056,956)||53,221,500||53,307,546|
|归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额|(108,478,735)|(143,056,956)||52,939,457||53,307,546|
|以后将重分类进损益的其他综合收益：|(108,478,735)|(143,056,956)||52,939,457||53,307,546|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|(110,136,125)|(143,056,956)||52,768,635||53,307,546|
|外币财务报表折算差额|1,657,390|-||170,822||-|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-|||282,043|||
|八、综合收益总额|(66,901,796)|(84,587,028)||189,339,540||170,160,977|
|其中：归属于母公司股东的综合收益|(70,367,345)|(84,587,028)||185,829,880||170,160,977|
|归属于少数股东的综合收益|3,465,549|||3,509,660|||

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德3、年初到报告期末利润表
利润表（未经审计）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||单位：元|||
||||2015年1-9月||||2014年1-9月|||
||项 目|||||||||
||||合并||母公司||合并||母公司|
|一、营业收入||2,852,488,074||2,158,983,082||1,353,189,795||915,050,155||
|手续费及佣金净收入||1,996,746,655||1,507,366,212|||750,733,004||445,865,144|
|其中：经纪业务手续费净收入||1,543,639,740||1,445,845,015|||499,211,887||414,081,345|
|投资银行业务手续费净收入||429,419,726||16,115,000|||246,888,840||22,254,340|
|资产管理业务手续费净收入||20,451,787||42,376,195|||4,255,728||9,152,910|
|投资咨询服务净收入||3,235,402||3,030,002|||376,549||376,549|
|利息净收入||289,504,752||251,817,931|||345,233,812||258,583,623|
|投资收益||479,037,518||397,845,172|||245,153,339||199,240,909|
|公允价值变动收益||29,118,131||(2,455,788)|||8,414,075||7,618,386|
|汇兑收益||840,347||824,637|||250,878||170,189|
|其他业务收入||57,240,671||3,584,918|||3,404,687||3,571,904|
|二、营业支出||(1,162,606,778)||(611,703,454)||(843,424,990)||(449,985,900)||
|营业税金及附加||(181,668,055)||(151,557,977)|||(74,569,067)||(53,122,663)|
|业务及管理费||(926,523,581)||(460,145,477)|||(768,594,958)||(396,602,272)|
|资产减值损失||-||-|||(260,965)||(260,965)|
|其他业务成本||(54,415,142)||-|||-||-|
|三、营业利润||1,689,881,296||1,547,279,628||509,764,805||465,064,255||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||723,693|363,824|
|减：营业外支出|(634,166)|(535,207)||(4,106,968)|(4,101,654)|
|四、利润总额|1,692,116,512|1,547,138,540|506,381,530||461,326,425|
|减：所得税费用|(420,394,047)|(376,843,396)||(129,873,468)|(115,260,678)|
|五、净利润|1,271,722,465|1,170,295,144|376,508,062||346,065,747|
|其中：归属于母公司股东的净利润|1,241,555,660|1,170,295,144||371,515,274|346,065,747|
|少数股东收益/（损失）|30,166,805|||4,992,788||
|六、每股收益||||||
|其中：基本每股收益|0.4929|||0.1475||
|稀释每股收益|0.4929|||0.1475||
|七、其他综合收益|(86,854,516)|(107,028,050)||10,381,121|(1,961,428)|
|归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额|(86,854,516)|(107,028,050)||6,630,675|(1,961,428)|
|以后将重分类进损益的其他综合收益：|(86,854,516)|(107,028,050)||6,630,675|(1,961,428)|
|可供出售金融资产公允价值变动损益|(88,497,652)|(107,028,050)||6,310,254|(1,961,428)|
|外币财务报表折算差额|1,643,136|||320,421|-|
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-|||3,750,446||
|八、综合收益总额|1,184,867,949|1,063,267,094||386,889,183|344,104,319|
|其中：归属于母公司股东的综合收益|1,154,701,144|1,063,267,094||378,145,949|344,104,319|
|归属于少数股东的综合收益|30,166,805|||8,743,234||

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德4、现金流量表
现金流量表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||2015年1-9月||||2014年1-9月||
||项目||||||||
||||合并||母公司||合并|母公司|
|一、经营活动产生的现金流量|||||||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产收到的现金净额||-||-||-||119,571,597|
|可供出售金融资产收到的现金净额||-||-||469,197,128||601,616,751|
|代理买卖证券款净增加额||5,534,730,991||4,766,526,214||1,815,945,670||1,814,055,717|
|收取利息、手续费及佣金的现金||3,336,426,205||2,641,475,724||1,410,635,916||859,919,305|
|拆入资金净增加额||-||-||708,000,000||708,000,000|
||回购业务资金净增加额|2,654,616,577||3,609,623,577||-||-|
||收到的其他与经营活动有关的现金|3,271,784,725||771,680,176||832,439,089||490,935,728|
||经营活动现金流入小计|14,797,558,498||11,789,305,691||5,236,217,803||4,594,099,098|
||融出资金净增加额|(709,851,973)||(709,851,973)||(1,380,399,605)||(1,380,399,605)|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益|(2,629,115,349)||(1,528,983,151)||(41,377,118)||-|
||的金融资产支付的现金净额||||||||
||可供出售金融资产支付的现金净额|(4,233,062,897)||(3,969,554,974)||-||-|
||衍生金融资产支付的现金净额|(863,851)||(877,990)||(1,957,686)||(1,996,256)|
||拆入资金净减少额|(968,000,000)||(968,000,000)||-||-|

||||||
|-|-|-|-|-|
|回购业务资金净减少额|||||
|支付利息、手续费及佣金的现金|(546,776,802)|(521,542,752)|(155,912,730)|(117,283,216)|
|支付给职工以及为职工支付的现金|(530,030,277)|(264,530,935)|(449,527,868)|(203,341,813)|
|支付的各项税费|(645,121,368)|(580,163,019)|(193,368,697)|(166,176,300)|
|支付其他与经营活动有关的现金|(454,983,296)|(147,993,394)|(1,004,712,087)|(301,651,215)|
|经营活动现金流出小计|(10,717,805,813)|(8,691,498,188)|(4,141,909,384)|(2,995,501,998)|
|经营活动产生的现金流量净额|4,079,752,685|3,097,807,503|1,094,308,419|1,598,597,100|
|二、投资活动产生的现金流量|||||
|取得投资收益收到的现金|21,535,807|527,778|31,527,641|126,644|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资|197,515|85,438|554,441|198,881|
|产收到的现金|||||
|收到的其他与投资活动有关的现金|10,796,820|6,852,470|1,745,518,157|17,518,157|
|投资活动现金流入小计|32,530,142|7,465,686|1,777,600,239|17,843,682|
|取得子公司及其他经营单位支付的现金||(300,000,000)||(180,000,000)|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资|(44,315,280)|(37,110,621)|(17,947,292)|(9,564,989)|
|产支付的现金|||||
|支付的其他与投资活动有关的现金|(178,800,968)|(8,800,968)|(1,355,758,934)|(17,758,934)|
|投资活动现金流出小计|(223,116,248)|(345,911,589)|(1,373,706,226)|(207,323,923)|
|投资活动产生的现金流量净额|(190,586,106)|(338,445,903)|403,894,013|(189,480,241)|
|三、筹资活动产生的现金流量|||||
|吸收投资收到的现金|30,000,000|-|-|-|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的|30,000,000|-|-|-|
|现金|||||
|发行债券收到的现金|6,990,000,000|6,990,000,000|989,710,000|989,710,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,285,850,000|1,285,850,000|-|-|
|筹资活动现金流入小计|8,305,850,000|8,275,850,000|989,710,000|989,710,000|
|偿还债务支付的现金|(1,600,000,000)|(1,600,000,000)|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|(223,936,258)|(223,936,258)|(193,941,837)|(193,941,837)|
|支付的其他与筹资活动有关的现金|(99,909,752)|(99,837,437)|(325,413)|-|
|筹资活动现金流出小计|(1,923,846,010)|(1,923,773,695)|(194,267,250)|(193,941,837)|
|筹资活动产生的现金流量净额|6,382,003,990|6,352,076,305|795,442,750|795,768,163|
|四、汇率变动对现金的影响|840,347|824,637|250,878|170,189|
|五、现金净增加/（减少）额|10,272,010,916|9,112,262,542|2,293,896,060|2,205,055,211|
|加：年初现金余额|13,262,045,824|10,030,558,353|7,949,878,021|4,891,862,291|
|六、期末现金余额|23,534,056,740|19,142,820,895|10,243,774,081|7,096,917,502|

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
山西证券股份有限公司法定代表人：侯巍二〇一五年十月二十三日