独立董事述职报告 吴锋四川天齐锂业股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
（吴锋）
各位股东及股东代表：
大家好！本人于2014年1月14日由四川天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第一次临时股东大会选举为公司的独立董事。作为独立董事，我在2014年度，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席了公司2014年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我的工作也给予了极大的支持和配合，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人2014年度的工作情况汇报如下：
一、2014年度出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
2014年度，公司共召开14次董事会会议，本人除第三届董事会第七次会议因公出差授权独立董事向显湖先生代为出席外，均亲自出席，不存在连续两次未参加董事会会议的情况。具体情况如下：
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|序号|时间|方式|会议届次|备注|
|1|2014年1月14日|现场方式|第三届董事会第一次会议||
|2|2014年2月28日|现场结合通讯方式|第三届董事会第二次会议||
|3|2014年3月13日|现场方式|第三届董事会第三次会议||
|4|2014年4月11日|现场方式|第三届董事会第四次会议||
|5|2014年4月18日|现场方式|第三届董事会第五次会议||
|6|2014年4月25日|现场结合通讯方式|第三届董事会第六次会议||

独立董事述职报告 吴锋
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|7|2014年4月28日|现场方式|第三届董事会第七次会议|授权独立董事向显湖先生代为出席|
|8|2014年5月13日|现场方式|第三届董事会第八次会议||
|9|2014年5月23日|现场方式|第三届董事会第九次会议||
|10|2014年7月18日|现场方式|第三届董事会第十次会议||
|11|2014年8月7日|现场方式|第三届董事会第十一次会议||
|12|2014年8月22日|现场方式|第三届董事会第十二次会议||
|13|2014年8月26日|通讯方式|第三届董事会第十三次会议||
|14|2014年10月29日|现场结合通讯方式|第三届董事会第十四次会议||

在前述董事会每次会议召开前，我均会认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营和运作情况；若对材料理解存在疑惑的地方，及时与公司董事会秘书及相关高级管理人员沟通，为参与公司重要决策做好充分准备，慎重行使独立董事的权力，勤勉尽责；现场会议上，认真审议各项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项出具独立意见，为公司董事会做出正确决策起了积极的作用。通讯表决时，我也通过电邮、电话等方式了解公司的情况、履行了自己的职责。我因公出差，虽未能出席第三届董事会第七次现场会议，但在授权向显湖先生代为出席前，我亦认真阅读相关材料，及时询问相关背景情况，在充分了解议案内容的情况授权，切实履行独立董事责任。
（二）列席股东大会情况
2014年度，公司召开4次股东大会，本人按时列席3次，本人因工作原因未能列席公司2014年6月24日召开的2013年第三次临时股东大会，已以书面形式向公司董事会及董事长做出了相关说明。
2014年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人在认真审议2014年度公司董事会各项议案及其它事项基础上，审慎行使表决权，认真履行了作为独立董事应尽的职责，维护公
司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益，均投了赞成票，无提出异议
独立董事述职报告 吴锋的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2014年度，我对公司2014年度经营情况进行了认真的了解和查验，并根据《公司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定，经过审慎判断，对3个事项发表了事前认可意见，对22个事项在董事会审议时发表独立意见，均已公告。
发表独立意见的时间、事项以及意见类型如下：
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|时间|事项|意见类型|
|2014年1月14日|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2014年2月28日|关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|
|2014年4月11日|关于使用自有资金购买银行理财产品的独立意见|同意|
||关于公司2013年度资产核销事项的独立意见|同意|
|2014年4月18日|关于2013年度公司与关联方资金往来、对外担保情况的独立意见|同意|
||关于公司2013年度内部控制自我评价报告的独立意见|同意|
||关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的独立意见|同意|
||关于续聘信永中和会计师事务所为公司2014年度审计机构的独立意见|同意|
||关于2014年预计日常关联交易的独立意见|同意|
||对公司2014年度利润分配预案的独立意见|同意|
||关于《2014年度董事、监事津贴方案》的独立意见|同意|
|2014年4月28日|关于签署《股权收购协议》的独立意见|同意|
||关于支付收购诚意金的独立意见|同意|
|2014年5月23日|关于变更收购Windfield Holdings Pty Ltd 51%权益交割主体的独立意见|同意|
|2014年7月18日|关于预计2014年度竞拍总额的独立意见|同意|
|2014年8月7日|关于参与竞买西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司20%股权的独立意见|同意|
|2014年8月22日|关于公司关联方资金往来情况|同意|

独立董事述职报告 吴锋
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|关于公司累计和当期对外担保情况|同意|
|关于《2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》|同意|
|关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的独立意见|同意|
|关于公司进行重大资产重组的独立意见|同意|
|关于接受控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的独立意见|同意|

三、对公司进行现场调查的情况
2014年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间单独或与其他独立董事一道对公司进行了实地考察和现场办公，时间超过10个工作日。现场办公期间，利用本人自身工作特点，除了解公司的生产经营情况、董事会决议执行情况、外部环境及市场变化对公司的影响、行业动态和媒体有关公司的报道、内部控制执行情况等相关事项外，现场考察公司生产环境、厂区建设、机器设备、安全环保等，并与公司高管人员进行座谈交流；平时通过邮件、电话等途径向公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员深入了解公司募投项目进展和重大资产重组进展情况；与公司就未来业务发展方向进行探讨，分析公司进行锂电池回收的可能性和意义。
四、专业委员会履行职责情况
2014年，公司在业务规模不断扩张的同时，还完成了新一届董事会和管理层的人员调整工作。作为公司董事会独立董事及提名委员会主任委员，本人主持召开了2014年提名委员会全部会议。对提名人员的名单进行了逐项讨论和研究，认真审核包括候选人的学历背景、工作经历等内容，力求作出最有利公司长远发展的选择建议。
同时，作为公司董事会审计委员会的委员，对审计委员会的会议也积极参加，对审议事项发表自己的建议和观点，以求公司在法律和制度的框架内，健康稳定运行。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）勤勉履职，客观发表意见
2014年度本人作为公司独立董事，严格按照有关法律法规、《公司章程》的有
独立董事述职报告 吴锋关规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实保护中小股东的利益。
（二）监督公司经营管理
通过深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、董事和高管履职情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。
积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规定，在2014年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作，切实保护中小股东的利益。
（三）提高自身履职能力
报告期内，积极通过多种方式加强相关法律、法规、规章制度的学习，加深了对相关法规尤其是规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等专业知识的认识和理解，提高了履行独立董事职责的能力。
六、公司存在问题及建议
在公司完成对文菲尔德51%权益及天齐矿业100%股权的收购后，公司不论从资产规模还是整体竞争力都发生了质变，在此背景下，公司应不断健全和完善内部控制体系，应按实际情况的变化不断修正内部控制制度以适应公司新形势下的需要，强化执行，确保公司管理水平的不断提高。此外，公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大、做优、做强；公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速发展做好充足的人才储备，以适应新形势、新市场地位情况下的市场竞争环境，促进公司不断向前发展。
七、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
独立董事述职报告 吴锋（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
（四）无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
（五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
E-mail：wufeng863@vip.sina.com
以上是本人2014年度履行职责情况的汇报。
独立董事：吴锋2015年4月10日