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证券代码：000100 证券简称：TCL集团 公告编号：2014- 084 TCL集团股份有限公司
关于成立金融事业本部的公告
TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公告属自愿性信息公告。
TCL集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于2014年10月22日成立 TCL集团金融事业本部，对公司的金融服务业务进行统筹和管理，并委任本公
司助理总裁杜娟女士担任TCL集团金融事业本部总裁。
金融服务业务板块是本公司“双+”转型战略下、面向用户服务的业务板块之一。目前，本公司通过金融事业本部经营和管理的金融服务业务主体主要包括：1、 TCL集团财务有限公司。
TCL集团财务有限公司（“TCL财务公司”）经中国银行业监督管理委员会批准于2006年成立，注册资本15亿元人民币，主要为 TCL集团及成员单位和上下游产业链客户提供资金管理与金融服务。 TCL财务公司坚持以“集团金融秩序维护者、金融资源整合者和产融价值创造者”的目标定位服务于本公司及产业链业务发展。2014年前三季度，TCL财务公司资金结算额近14000亿，同比增长37%；资源配置、风险管控、价值创造三大核心能力持续提升。
2、惠州市仲恺 TCL智融科技小额贷款股份有限公司。
TCL智融科技小额贷款股份有限公司(“TCL智融”)于2014年10月22日正式营业，公司注册资本为2亿元人民币，董事长由本公司CFO黄旭斌先生担任，总经理由文建群女士担任。TCL智融拟依托本公司产业背景，运用互联网
平台和金融工具，通过为产业链合作伙伴、用户及社会客户提供金融增值服务，解决中小客户的资金瓶颈，提升公司产业链竞争力。同时，TCL智融也将为包
括但不限于惠州市仲恺高新区的科技型小微企业及“三农”发展提供小额贷款业务支持。公司已成立并开始相关业务。
深圳前海启航供应链有限公司（“前海启航”）是由本公司与飞马国际、冠联投资三方共同投资，注册资本 1亿元，在深圳市前海深港现代服务业合作区成立的专业综合供应链服务运营平台。前海启航将专注IT、消费类电子产品及相关
产业的供应链管理服务，并拟结合金融创新工具，提供增值金融服务等手段，实现供应链企业客户在资金、货物、应收应付、银行授信等各种资金资源和资产负债的优化配置，提高资金周转效率，提升公司盈利。该公司可为本集团及外部企业提供服务，业务已经启动。
4、深圳市前海汇银通支付科技有限公司。
深圳市前海汇银通支付科技有限公司（简称“汇银通”）成立于2014年3
月20日，注册资本为人民币 1亿元人民币，公司董事长为本公司CFO黄旭斌。
作为中国银联移动支付技术核心合作伙伴之一，签约服务客户已近 600家，未来拟独立运营第三方支付业务，相关业务资质已进行申报，正在等待人民银行核准。该公司已经和中国银联合作通过汇银通平台开展了移动支付业务，上月移动互联网支付结算量已近亿元，业务稳步增长。
此外，金融事业本部还将代表集团行使金融类参股企业的股权管理职能。
金融事业本部的成立，是TCL集团“双+”转型战略下金融服务业务板块的重要布局。金融事业本部将重点建立和完善市场拓展、平台运营和风险控制等各项能力，在深耕金融市场、提升盈利能力的同时，依托产业背景，高效整合本公司及本行业所处产业链的业务流、信息流、资金流，充分利用金融资源，积极创新金融产品，并积极开拓消费信贷、第三方支付等面向用户的金融服务，为产业链及行业合作伙伴及用户提供更多的金融增值服务。同时将金融服务板块与公司 O2O业务、互联网应用服务业务等服务板块协同发展，建立互联网金融服务能力。
今年前三季度，金融事业本部的业务收入 5.08亿；金融事业本部组建后，将加快建立和提高多种金融服务的能力；预期 TCL金融服务业务收入将快速增长，有力支持集团相关产业发展，同时逐步建成相对独立的TCL金融服务事业群，成为TCL集团重要的业务增长点。
TCL金融事业本部将以“为用户提供简单智慧温暖的金融解决方案和体验”
为愿景，塑造诚信、规范、可持续发展的产业金融平台。
特此公告。
TCL集团股份有限公司董事会
证券代码：000887 证券简称：中鼎股份 公告编号：2015-82安徽中鼎密封件股份有限公司
关于终止重大资产重组事项投资者说明会召开情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为维护投资者利益，根据深圳证券交易所的相关规定，安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“公司”）以网络互动方式于 2015年 10月 22日召开投资者说明会，就公司终止本次重大资产重组的相关情况与投资者进行沟通和交流，在信息披露规定允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。现将有关沟通情况公告如下：
一、本次说明会召开情况
本次投资者说明会于 2015年 10月 22日（星期四）下午 15:00-16:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台（http://irm.p5w.net）以网络互动形式召开关于本次投资者说明会的召开事项，公司已预先于 2015年 10月 19日在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网站上披露了《安徽中鼎密封件股份有限公司关于终止重大资产重组事项召开投资者说明会的公告》（公告编号：2015-74号）。
公司总经理夏迎松先生、董事会秘书饶建民先生、财务总监易善兵先生参加了本次会议。公司在本次会议上就重大资产重组终止事项的相关情况，与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。
二、本次说明会投资者提出的主要问题及公司回复情况
公司在说明会上就投资者关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下（重复问题及答复不再累述）：
1、投资者问题:大股东是有良知的大股东，请问承诺的 1.5亿增持完毕后，后续还会继续增持吗？
饶建民回答：您好，中鼎集团基于对公司未来持续稳定发展前景的信心及对公司价值的认可，切实维护广大投资者利益,中鼎集团计划以自有资金不低于
1.5亿元人民币通过证券公司或基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股票。
2、投资者提问：充电桩公司销售给谁？
饶建民回答：您好！挚达中鼎产品已通过国家新能源机动车产品质量监督检验中心检验，并广泛用于北汽、上汽、江淮等品牌的新能源汽车配套及沃尔沃电动汽车的公共充电领域。
3、投资者提问：你好，我有以下几个问题烦请回答：（1）、终止重大资产重组是否意味着预案中五项原定资金使用项目都全部取消，并且取消增发股票？（2）、先后设立充电桩和新能源汽车服务公司，是否要布局与新能源汽车有关的市场？目前与安徽挚达公司共同设立的两家公司盈利能力如何，未来三年预计利润为多少？（3）、公司在高铁和核电领域是否有相关产品？盈利能力如何？易善兵回答：您好！（1）、本次终止重大资产重组事项与公司增发无关，公司增发工作正在有序推进当中；（2）、先后与上海挚达设立的充电桩和新能源汽车服务公司是公司布局新能源、节能环保汽车战略的重要一步，挚达中鼎为新设不久的新公司，智能产品已经批量投产，随着市场和销量的逐步打开，相信很快会实现盈利；（3）、公司子公司天津飞龙主营高铁、军工产品，公司已进入核电领域产品的开发。
4、投资者提问:关于美国公司（1）、为什么负债率这么高？总资产11亿多，而净资产只有1亿多。（2）、为什么收购代价比欧洲高很多（比如2012年44745万元收购的的ACUSHNET）多年来没什么实质性增长？（3）、为什么美国公司收入规模比欧洲公司大很多，但净利却差很多？无论是毛利率还是增长势头都差。
夏迎松回答：您好，（1）、美国公司的注册资本非常小，与国内是有区别的，所以净资产相对显得较小。（2）、ACUSHNET目前经营状况良好，保持了平稳增长。（3）、您所指的美国公司包含了我们美国中鼎的物流仓储，公司出口到美国的产品的销售基本通过这个公司体现。
本次网上投资者说明会上投资者关注的主要问题及回复内容，广大投资者可在深圳证券交易所互动易（http://irm.cninfo.com.cn）上查阅。在此，公司对于长期以来关注、支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢!
特此公告。
安徽中鼎密封件股份有限公司董事会
《董事会议事规则》修订案
因广东省广告集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，公司相应修订《董事会议事规则》有关条款。
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|条款|修订前|修订后|
|第二十七条|公司设副董事长 2 人，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举的副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。|公司设副董事长 1 人，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。|
|第六十八条之（三）|董事会会议应由董事长主持；当董事长不能主持会议时，可由半数以上董事共同推举的副董事长主持；副董事长也不能主持会议时，由半数以上董事共同推举 1名董事主持；|董事会会议应由董事长主持；当董事长不能主持会议时，可由副董事长主持；副董事长也不能主持会议时，由半数以上董事共同推举1名董事主持；|

广东省广告集团股份有限公司董 事 会
二〇一九年五月三十一日
证券代码：002638 证券简称：勤上光电 公告编号：2015-39东莞勤上光电股份有限公司
关于重大事项的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）因拟筹划重大事项，且该事项存在重大不确定性，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：勤上光电，股票代码：002638）自2015年7月7日开市起停牌。
股票停牌期间，公司将根据该事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。待上述事项确定后，公司将尽快刊登相关公告并申请公司股票复牌。
公司股票停牌期间，公司债券（债券简称：12勤上01、债券代码：112136）不停牌。
公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会2015年7月6日
证券代码：300167 证券简称：迪威迅 公告编号：2019-104深圳市迪威迅股份有限公司
关于签署投资基金合伙协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
深圳市迪威迅股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司深圳市迪威智成发展有限公司（以下简称“迪威智成”）与宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司、以及其他相关各方在深圳签署协议，由各方共同设立股权投资基金--深圳天堂硅谷惠盈股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“本合伙企业”）。
本合伙企业的认缴出资总额为人民币 45454.55万元。迪威智成以现金方式出资5800万元，出资比例为12.76%，合作期限为7年。
公司于2019年8月29日召开四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于签署投资基金合伙协议的议案》。应参加会议董事 7人，实际参加董事 7人。
表决情况为：7票赞成，0票反对，0票弃权，一致通过了该议案。
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需提交股东大会审议。本次投资的资金来源为自有资金。
二、合作方介绍
普通合伙人：宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司
1、社会信用代码：91330206587482490G
2、注册资本：10000万人民币
3、类型：有限责任公司
4、法定代表人：何向东
6、经营范围：股权投资管理及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
有限合伙人：深圳市迪威智成发展有限公司
1、名称：深圳市迪威智成发展有限公司
2、成立日期：2012年3月16日
3、注册资本：壹亿元
4、注册地点：深圳市南山区西丽街道茶光路1089号深圳集成电路设计应用产业园307-1
5、法定代表人：季红
6、与公司的关系：系公司全资子公司
7、类型：有限责任公司
8、经营范围：智慧城市规划设计、技术开发；为企业提供孵化器服务；知识产权代理；信息咨询（不含限制项目）；房屋租赁。房屋建筑工程施工；水利水电工程施工；市政工程施工；装修装饰工程施工；城市道路照明工程施工；环保工程施工；物业管理。
迪威智成、普通合伙人以及其他有限合伙人不存在关联关系，本次投资事项不构成关联交易。
其他有限合伙人及出资比例：
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|合伙人名称|住所及通讯地址证|证件名称及号码|出资数额（万元）|出资比例|法定代表人/委派代表|
|深圳丰彩资本管理有限公司|深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室|91440300349742760X|5000|11%|曹勇|
|深圳市深炎丰实业有限公司|深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南九道53号航空航|91440300736287905H|4200|9.24%|谢兴建|

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||天大厦 2 号楼808|||||
|南京第一农药集团有限公司|南京市高淳区淳溪镇宝塔 路269-275号|91320118135832082H|10000|22%|杨寿海|
|江门市长信科技有限公司|江门市江海区礼乐礼东二路73号3幢301室|91440704785777433R|10000|22%|田吉平|
|北京鸿翀伟业投资管理有限公司|北京市石景山区永乐小区北京重型电机厂房管科 6 幢二层214|911101073303315154|10000|22%|夏永刚|

三、设立合伙企业的基本情况
1、合伙企业名称：深圳天堂硅谷惠盈股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商核定为准）
2、主要经营场所：深圳市龙岗区龙城街道黄阁路天安数码城 3栋 B座 4楼 F26
3、类型：有限合伙
4、认缴出资总额：人民币45454.55万元
5、普通合伙人：宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司，认缴出资额为454.55万元，出资比例为1%。
6、执行事务合伙人：宁波天堂硅谷股权投资管理有限公司
7、有限合伙人：深圳市迪威智成发展有限公司、深圳丰彩资本管理有限公司、深圳市深炎丰实业有限公司、南京第一农药集团有限公司、江门市长信科技有限公司、北京鸿翀伟业投资管理有限公司
8、出资比例：详见“其他合伙人及出资比例”。
四、签订的合作协议主要内容
1、合伙目的：本合伙企业的目的是实现资本增值，主要是通过投资于中国
境内企业新材料、信息技术等领域的非上市公司股权，闲置资金投资于银行存款、
国债、地方政府债、政策性金融债和政府支持债券等安全性和流动性较好的资产。
2、合伙经营范围：合伙企业的经营范围为股权投资、创业投资等。（以工商行政管理机关核定为准）
3、合伙期限：本合伙企业之合伙期限即存续期限为 7年。经全体合伙人所持表决权三分之二以上（包括三分之二）同意，可将存续期限延长1年。
4、主要投资范围：本合伙制私募投资基金为权益类产品，合伙人签署本协议即表示其认可并同意，在符合适用法律的前提下，本合伙企业的投资可能采取多种投资类型和交易结构，包括但不限于并购投资、直接或间接股权投资、战略投资和资本结构重整等。本合伙企业主要投资于新材料、信息技术等领域的未上市企业股权。
5、收益构成：本企业的投资收益由如下几项构成：
（1）股权投资退出变现收入；
（2）股权投资的分红；
（3）银行存款利息以及理财产品等闲置资金投资的变现收入；
（4）已实现的其他合法收入。
6、收益分配：
（1）本企业的投资收益扣除合伙企业费用支出、依照有关法律法规应当缴纳的税费、本企业清算费用（若本企业进入清算程序）后的现金收入为限按以下顺序进行分配：
A、按实缴出资比例分配各合伙人（除宁波天堂硅谷、丰彩资本外）的实缴出资本金；
B、宁波天堂硅谷、丰彩资本实缴出资本金；
C、如仍有剩余收益，管理人就剩余部分提取20%作为业绩奖励；
D、各合伙人按实缴出资比例进行剩余超额收益分配。
（2）收益分配时所发生的合伙人所得税（合伙人所得）、银行转账或其他费用由各位合伙人自行承担；
（3）收益分配采用现金方式。
权。投资委员会由 6名委员组成，宁波天堂硅谷委派 3人，其他有限合伙人委派 3人，最终成员根据基金实际运作情况确定。天堂硅谷资产管理集团有限公司（即宁波天堂硅谷的关联方）董事长保留相关决策一票否决权。
五、对外投资的目的
公司通过设立投资基金可以借助外部专业团队，对新材料、信息技术等领域的项目进行筛选，保证投资项目的优质性，并有效控制风险；通过设立投资基金，可以为公司的对外投资进行杠杆融资，扩大投资规模；同时，可以为公司未来投资并购提供项目储备，为公司产业整合提供支持。
六、存在的风险
因宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、后期发展等多种因素影响，如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临不能实现预期效益的风险。
七、对公司的影响
本次合作在保证公司主营业务发展的前提下，通过借鉴合作方的投资并购经验，可为公司的资本运作提供丰富的经验，短期内对公司的日常生产经营活动不会产生实质性的影响，长期将有助于公司成功并购信息技术等领域的优质企业，为公司持续、快速、稳定发展提供保障。基金投资收益具备不确定性，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
特此公告。
深圳市迪威迅股份有限公司董事会2019年8月29日
证券代码：300446 证券简称：乐凯新材 公告编号：2017-043保定乐凯新材料股份有限公司
关于披露 2017年第三季度报告的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年10月16日保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2017年第三季度报告全文的议案》。
为使广大投资者全面了解公司的经营、财务状况，公司《2017年第三季度报告》于 2017年 10月 16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意审阅。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
证券代码：300079 证券简称：数码科技 公告编号：2019-025北京数码视讯科技股份有限公司
关于部分已授予股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京数码视讯科技股份有限公司(以下称“公司”)公司于2019年4月22日召开的第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于拟注销部分股票期权的议案》，详见公司已于2019年4月23日披露于巨潮资讯网的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2019-016）。
本次注销前，《公司2015年股票期权激励计划（草案）》所涉及股票期权数量为226.14万份，涉及的股票期权激励对象为65人；本次注销股票期权数量合计226.14万份，注销完成后，《公司2015年股票期权激励计划（草案）》剩余股票期权0份，剩余激励对象0人，《公司2015年股票期权激励计划（草案）》自然终止。
2019年4月29日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已办理完毕。
特此公告。
北京数码视讯科技股份有限公司董事会
证券代码：300288 证券简称：朗玛信息 公告编号：2015-066贵阳朗玛信息技术股份有限公司
2015年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年1月1日至2015年9月30日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 ■同向上升 □同向下降
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|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期上升：90 %— 120 %|盈利： 2,924.71 万元|
||盈利：5,557-6,434 万元||

二、业绩预审计情况
本次业绩预告未经会计师审计。
三、业绩变动原因说明
公司于2014年底完成了广州启生信息技术有限公司（以下简称“启生信息”）100%股权的收购，自2015年1月1日将启生信息的收入纳入合并报表。前三季度，公司主营经营正常，全资子公司启生信息业务保持较好发展态势，导致公司业绩较上年同期出现大幅增长。
四、其他相关说明
1、2015年1月至9月公司非经常性损益对净利润的影响金额预计为1,500万
元左右。计入当期损益的政府补助约1,070万元，处置贵阳动视云科技有限公
司10%长期股权投资收益约439万元。
2、本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。具体财务数据公司将在2015年三季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
贵阳朗玛信息技术股份有限公司董事会2015年10月14日
证券简称：嘉事堂 证券代码：002462 公告编号：2016-71嘉事堂药业股份有限公司
关于公司暂不召集召开股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“嘉事堂”或“本公司”）于 2016年12月30日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了发行股份收购资产暨关联交易（以下简称“本次交易”）的相关议案。
本次交易尚需上级主管机关共青团中央正式批准。因此，公司董事会暂不召集召开股东大会，待相关程序履行完毕后再召集召开股东大会，相关事宜将根据相关规则进行后续披露。
特此公告！
嘉事堂药业股份有限公司董事会2016年12月30日
协鑫能源科技股份有限公司
董事会审计委员会年报工作规程
二零一九年六月
协鑫能源科技股份有限公司
董事会审计委员会年报工作规程
第一章总则
第一条为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的公司治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《协鑫能源科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规程。
第二章管理职责
第二条审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。
第三条审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。
第三章工作规程
第四条审前准备
（一）每个会计年度结束后，公司财务负责人应当向审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有关重大问题进行实地考察。
（二）审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进行检查。
（三）公司年报审计工作的时间安排由公司审计委员会、财务负责人与年审注册会计师三方协商确定。
（四）公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。
（五）审计委员会应当在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，并发表意见。
第五条审中管理
（一）审计委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通。
（二）在年审注册会计师出具初步审议意见后、正式审计意见前，公司应当安排审计委员与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，审计委员会应当履行会面监督职责。
（三）审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数、结果以及相关负责人的签字确认。
第六条审委会决议
审计委员会应对审计后的财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事会审核；
同时，审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。
第七条会计师事务所续聘与改聘
（一）审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。
（二）公司原则上在年报审计期间不得改聘年审会计师事务所。如确需改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘的会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性作出判断的基础上，将意见提交董事会决议通过。董事会审议通过后，公司召开股东大会作出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在股东大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所陈述的意见。
第八条内部控制检查监督
（一）审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的工作报告。
（二）公司在内部控制的检查监督中如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应及时向董事会和审计委员会报告，包括内部控制出现缺陷的环节、后果、相关责任追究以及拟采取的补救措施。
第九条董事会秘书负责协调审计委员会与会计师事务所以及公司高级管理人员的沟通，积极为审计委员会履行上述职责创造必要条件。
第十条在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。在年报披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生，在年报披露前30日内和年度业绩快报披露前10日内，不得买卖公司股票。
第十一条与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应书面记录并由当事人签字，公司存档保管。
第四章附则
第十二条本规程未尽事宜，依照本规程总则所述的国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本规程如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十三条本规程依据实际情况变化需要修改时，须由董事会审议通过。
第十四条本规程由公司董事会负责解释。
第十五条本规程自董事会审议通过之日起生效施行。
协鑫能源科技股份有限公司董事会
2019年6月
孚日集团股份有限公司独立董事
对公司第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见
作为孚日集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司有关事项基于独立判断立场，发表意见如下：
一、关于公司董事会补选董事的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第六届董事会第七次会议审议通过的《关于提名公司第六届董事会非独立董事补选候选人的议案》，在审阅有关文件及尽职调查后，基于独立判断的立场，发表意见如下：
1、经公司第六届董事会提名委员会提议，提名张树明先生为公司第六届董事会非独立董事补选候选人，提名程序合法有效。
2、董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，任职条件均符合《公司法》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关法律法规的规定。
3、同意将公司第六届董事会董事补选候选人提交股东大会选举。
独立董事：
2018年4月2日
证券简称：ST天宝 证券代码：002220 公告编号：2019－077大连天宝绿色食品股份有限公司
关于未履行审批决策程序对外担保进展的更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2019年 6月28日、7月 27日在信息披露指定媒体《证券时报》和巨潮资讯网上披露了《关于未履行审批决策程序对外担保的进展公告》（公告编号：2019-071、2019-075）。
经核查，由于工作人员疏忽，公告中部分内容表述有误，现予以更正如下：
更正前：
一、关于未履行审批决策程序对外担保的进展及解决措施
截至目前，公司违规对外担保余额合计为267,579,114.55万元，占公司 2018年度经审计净资产的10.36%。
更正后：
一、关于未履行审批决策程序对外担保的进展及解决措施
截至目前，公司违规对外担保余额合计为 267,579,114.55元，占公司 2018年度经审计净资产的10.36%。
除上述更正内容外，原公告中的其他内容未发生变更。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。今后公司将进一步加强信息披露工作的审核力度，提高信息披露质量。
特此公告。
大连天宝绿色食品股份有限公司董事会 2019年 7月29日
山东晨鸣纸业集团股份有限公司独立董事
对会计政策变更的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为山东晨鸣纸业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司会计政策变更发表以下独立意见：
本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关文件要求对财务报表格式进行的相应调整和变更，符合相关规定和公司的实际情况。变更后的会计政策能够更客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，我们同意本次会计政策变更。
独立董事： 孙剑非 尹美群 杨彪
二〇一九年十月二十五日
证券代码：002399 证券简称：海普瑞 公告编号：2015-011深圳市海普瑞药业股份有限公司
第三届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议（以下简称“会议”）通知于2015年3月12日以电子邮件的形式发出，会议于2015年3月18日上午10:00在深圳市南山区高新区中区高新中一道19号A539会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人，公司全体监事及高级管理人员列席会议。会议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。
经与会董事认真审议并通过了以下议案：
1、审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于设立产业并购基金的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关议案的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
特此公告。
深圳市海普瑞药业股份有限公司董事会二〇一五年三月十九日
北京市朝阳区新东路首开幸福广场C座五层
5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
邮编/ZipCode:100027电话/Tel:86-010-50867666传真/Fax:86-010-65527227
电子邮箱/E-mail：kangda@kangdalawyers.com
北京天津上海深圳广州西安沈阳南京杭州海口菏泽成都苏州呼和浩特
北京市康达律师事务所
关于北京真视通科技股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的法律意见书
康达股会字[2019]第0547号
致：北京真视通科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《北京真视通科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及北京真视通科技股份有限公司（以下简称“公司”）与北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所律师受聘出席公司 2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明：
法律意见书律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性发表意见。
2、本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司本次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则将承担相应的法律责任。
3、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料及证言进行核查判断，现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
本次会议由公司董事会召集。
根据刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的《北京真视通科技股份有限公司关于召开 2019年第一次股东大会的通知》，公司董事会于2019年10月 26日发布了关于召开本次会议的通知公告。
根据上述公告，公司董事会已在会议通知中载明本次会议的时间、地点、出席人员、审议事项、登记方法等内容。根据公司刊登于《证券时报》及巨潮资讯网的相关公告，公司已经按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对提案的内容进行了充分披露。
经本所律师现场见证，本次股东大会的现场会议于 2019年11月 11日下午14：00在北京市朝阳区马甸裕民路 12号中国国际科技会展中心B座 11层公司会议室召开。会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由公司副董事长王国红主持。
经验证，本次会议的召集人资格合法有效。公司董事会已于本次会议召开15
法律意见书日前以公告方式通知全体股东。会议召集、召开程序符合《公司法》、《规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格的合法有效性
根据出席会议人员签名册及授权委托书，出席本次现场会议的股东及股东代理人12名，均为2019年11月6日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，所持股份总数约占公司有表决权总股份的50.71%。
出席或列席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的相关中介机构人员。
经验证，上述出席或列席本次会议人员的资格均合法、有效。
三、本次股东大会的审议事项
根据公司董事会发布的本次会议的通知公告,本次会议审议的事项有：
1、《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》；
1.1选举何小波先生为公司第四届董事会非独立董事
1.2选举王小刚先生为公司第四届董事会非独立董事
1.3选举雷雨田先生为公司第四届董事会非独立董事
1.4选举施亚军先生为公司第四届董事会非独立董事
1.5选举李春友先生为公司第四届董事会非独立董事
1.6选举马亚先生为公司第四届董事会非独立董事
2、《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》；
2.1选举姚建林先生为公司第四届董事会独立董事
法律意见书 2.2选举姚宏伟先生为公司第四届董事会独立董事
2.3选举吕天文先生为公司第四届董事会独立董事
3、《关于提名公司第四届监事会股东代表监事候选人的议案》；
3.1选举鲜俊才先生为公司第四届监事会股东代表监事
3.2选举范青女士为公司第四届监事会股东代表监事
4、《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》；
以上议案已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过。具体详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。
经本所律师审查,本次会议所审议的议案与董事会决议及本次股东大会通
知的公告内容相符,无新提案。
本所律师认为,本次会议的议案符合《公司法》、《证券法》、《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,本次会议的议案合法、有效。
四、本次会议的表决程序、表决结果的合法有效性
本次会议依据《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就会议通知中列明的事项，通过现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
经本所律师核查，出席本次现场会议的股东及股东代理人就上述议案进行了审议并以记名投票表决方式进行了表决。本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行。网络投票结束后,深圳证券交易所上市公司信息服务平台向公司提供了网络投票统计结果。
本次股东大会现场投票及网络投票结束后，公司合并统计了议案的现场投票和网络投票的结果并予以公布，并对中小投资者单独计票。根据表决结果，本次会议审议的4项议案均获得本次股东大会审议通过，其中前述第4项议案经出席本
法律意见书次会议所持表决权的2/3以上通过，其余议案均采用累积投票制表决，并经出席本次会议所持表决权的1/2以上通过。
本次股东大会的会议记录由出席现场会议的公司董事、监事、会议主持人签名，会议决议由出席现场会议的公司董事签名。
经验证,本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法、有效，本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书（此页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于北京真视通科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会法律意见书》之签章页）
北京市康达律师事务所
单位负责人：乔佳平 经办律师：郭栋
张瑜
年 月 日
宜华地产股份有限公司独立董事
关于豁免控股股东履行承诺事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，作为宜华地产股份有限公司的独立董事，在认真审阅相关材料的基础上，基于独立董事的独立判断立场，对公司第六届董事会第二次会议审议的关于豁免控股股东宜华企业（集团）有限公司（以下简称“宜华集团”）履行资产注入承诺事项发表如下意见：
1、本次豁免控股股东宜华集团履行资产注入承诺事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 4号---上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，有利于维护上市公司及中小股东的利益，其审议程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
2、如果该方案经股东大会审议通过，宜华集团应根据监管指引的规定在 2014年 6月底前对外出售上述相关土地及股权资产，彻底消除与公司的同业竞争。
我们同意将此议案提交至公司 2014年第二次股东大会审议并同意豁免控股股东宜华集团履行资产注入承诺。
（以下无正文)
(此页无正文，为宜华地产股份有限公司独立董事关于豁免控股股东履行承诺事项的独立意见签名页)
独立董事：
夏成才 谭燕 郭维
二○一四年三月七日
证券代码：002887 证券简称：绿茵生态 公告编号：2019-037天津绿茵景观生态建设股份有限公司
关于举行2018年度网上业绩说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津绿茵景观生态建设股份有限公司（以下简称“公司”）已于2019年4月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《2018年年度报告》全文和《2018年年度报告摘要》。为了便于广大投资者更深入全面地了解公司情况，公司将于2019年4月16日（星期二）下午14:00-16:00在全景网举办公司2018年度网上业绩说明会，本次说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次年度报告网上业绩说明会的人员有：公司董事长卢云慧女士，董事会秘书郝锴先生，财务总监邢月改女士，独立董事赵燕女士，东莞证券股份有限公司保荐代表人郭天顺先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此通知。
天津绿茵景观生态建设股份有限公司董事会
证券代码：002274 证券简称：华昌化工 公告编号：2014-030江苏华昌化工股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
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|-|
|江苏华昌化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）正在筹划重|
|大事项，鉴于该事项存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避|
|免公司股价异常波动，经公司向深圳证券交易所申请，本公司股票自 2014年 10|
|月13日开市起停牌。待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请投资者密|
|切关注。|
|公司所有公开披露的信息均以在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯|
|网（www.cninfo.com.cn）刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。|

特此公告。
江苏华昌化工股份有限公司董事会
神州易桥信息服务股份有限公司独立董事
关于公司 2018年股票期权激励计划(草案）的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及其他有关规定，我们对公司2018年股票期权激励计划的相关事项进行了认真审核，发表独立意见如下：
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象中，公司董事、高级管理人员及核心骨干人员具备《公司法》等法律、法规和《公司章程》规定的任职资格；本次股票期权激励计划的对象符合《管理办法》等规定的激励对象条件，同时，激励对象亦不存在《管理办法》规定的禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《2018年股票期权激励计划（草案）》的内容、审议流程符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、董事会审议此议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定对相关议案回避表决。
6、公司实施股票期权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性和责任心，并最终提高公司业绩。
综上，我们认为公司实施股票期权激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。我们一致同意实施本次股票期权激励计划，并提交公司股东大会审议批准。
独立董事：王爱俭 俞丽辉 韩传模2018年3月27日
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-084
债券代码：112038 债券简称：11锡业债
云南锡业股份有限公司
2016年第八次临时董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经公司董事汤发先生、杨奕敏女士、潘文皓先生、赵锦洪先生、牛辉先生五名董事联名提议，云南锡业股份有限公司2016年第八次临时董事会会议于
2016年 10月27日以通讯表决的方式召开，会议通知于2016年10月24日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司的11名董事。应参与此次会议表决的董事11人，实际参与表决董事11人。本次临时董事会的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。
一、《云南锡业股份有限公司 2016年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司 2016年第三季度报告正文》
表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司 2016年第三季度报告全文》和《云南锡业股份有限公司2016年第三季度报告正文》。
二、《关于审议<云南锡业股份有限公司远期外汇交易业务管理制度>的议案》
表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司远期外汇交易业务管理制度》。
三、《云南锡业股份有限公司关于开展远期外汇锁定业务的议案》
表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，审议通过。
由于公司境外业务不断增加，外币结算业务趋于频繁，公司主要结算货币美元震荡幅度不断加大，外汇市场风险显著增加，汇兑损益会给公司经营业绩造成很大影响。为了降低汇率变动对公司损益的影响，利用金融机构提供的远期外汇锁定产品提前锁定汇率水平，最大限度降低外汇波动对公司的影响，保障公司年度经营目标的实现，公司有必要开展远期外汇锁定业务来规避汇率风险。
董事会同意公司 2016年开展的远期外汇锁定总额不超过 10,000万美元， 2017年开展的远期外汇锁定总额不超过 20,000万美元。授权董事长组建公司远期外汇交易领导小组，该领导小组负责审批董事会或股东大会审议批准的额度内的公司日常远期外汇交易操作方案。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于开展远期外汇锁定业务的公告》。
四、董事会审计委员会以通讯表决的方式对上述事项进行了审议。
五、公司四位独立董事以通讯表决的方式对上述事项进行了审议，并发表
了独立意见。
六、备查文件
1、《云南锡业股份有限公司2016年第八次临时董事会会议决议》
2、《云南锡业股份有限公司独立董事对2016年第八次临时董事会相关事项发表的独立意见》
特此公告。
云南锡业股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十八日
华林证券股份有限公司
关于安徽金禾实业股份有限公司
2018年度持续督导工作定期现场检查报告
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|保荐机构名称：华林证券股份有限公司|被保荐公司简称：金禾实业||||
|保荐代表人姓名：于乐翔|联系电话：021-20281102||||
|保荐代表人姓名：许先锋|联系电话：021-20281102||||
|现场检查人员姓名：于乐翔、许先锋、魏启家|||||
|现场检查对应期间：2017年11月-2018年9 月|||||
|现场检查时间：2018 年12月17 日-12月20 日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；对公司相关人员进行访谈；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅公司相关三会文件等。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段：查阅公司内部审计部门相关报告及文件；对公司相关人员进行访谈等。|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门||√|||

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|-|-|-|
|（如适用）|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：审阅公司三会文件及相关公告；查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等；对公司相关人员进行访谈等。|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查阅公相关内控制度、三会文件及相关公告；对公司相关人员进行访谈等。|||

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|-|-|-|-|
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√|||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√|||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√|||
|4.关联交易价格是否公允|√|||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√|||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形|||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务|||√|
|（五）募集资金使用||||
|现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件；查阅公司三会文件及相关公告；核对募集资金银行账户对账单；抽查募集资金使用原始凭证等资料；实地查看募投项目施工现场；对公司相关人员进行访谈等。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查阅、分析公司定期报告；对公司相关人员进行访谈等。||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||

||||
|-|-|-|
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段：查阅公司定期报告及相关公告中关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司相关人员进行访谈等。|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段：查阅公司章程、三会文件及相关公告；查阅公司定期报告；抽查公司大额资金往来等会计凭证；对公司相关人员进行访谈等|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无|||

（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于安徽金禾实业股份有限公司2018年度持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_______________
于乐翔
_______________
许先锋
保荐机构：华林证券股份有限公司2018年12月28日