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证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2019-080债券代码：128070 债券简称：智能转债
无锡智能自控工程股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年8月 20日召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司发行可转换公司债券募集资金的使用效率，同意在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币16,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-070）已于 2019年8月 22日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
一、现金管理进展情况
（一）2019年10月11日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行签订相关理财协议：
1.产品名称：共赢利率结构29472期人民币结构性存款产品
2.产品代码：C195U0102
3.产品类型：保本浮动收益、封闭式
4.投资期限： 2019.10.11-2019.11.14
5.预期年化收益率：3.45%-3.85%
6.投资金额：3,000万
7.资金来源：暂时闲置募集资金
（二）2019年10月12日，公司与交通银行股份有限公司无锡分行签订相关理财协议：
1.产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款2个月
证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2019-080债券代码：128070 债券简称：智能转债
2.产品代码：2699191335
3.产品类型：保本浮动收益、封闭式
4.投资期限： 2019.10.14-2019.12.16
5.预期年化收益率：3.40%-3.50%
6.投资金额：2,000万
7.资金来源：暂时闲置募集资金
二、关联关系说明
公司与中信银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行不存在关联关系。
三、需履行的审批程序
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》已经第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表了明确的同意意见。本次购买理财的额度均在审批额度内。
四、风险控制措施
1.公司投资的理财产品为保本型理财产品，仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资；
2.公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4.公司审计部门负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督；
5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
五、对公司的影响
1．公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目不受影响的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。
2.通过对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，以稳健的投资收益回报公司股东。
证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2019-080债券代码：128070 债券简称：智能转债
六、本公告日前十二个月内使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
币种：人民币
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|序号|受托人名称|产品名称|产品类型|金额（万元）|起息日|到期日|预期收益率|备注|
|1|中信银行梅村支行|共 赢 利 率 结 构28623 期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|1,000|2019.8.28|2019.9.11|2.50%-2.90%|已赎回，获得收益9,589.04元|
|2|中信银行梅村支行|共 赢 利 率 结 构28624 期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|3,000|2019.8.30|2019.10.8|3.25%-3.65%|已赎回，获得收益104,178.08元|
|3|中信银行梅村支行|共 赢 利 率 结 构28625 期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|4,000|2019.8.30|2019.12.12|3.60%-4.00%|未到期|
|4|交通银行无锡东门支行|交通银行蕴通财富定期型结构性存款 1个月|保本浮动收益、封闭式|2,000|2019.8.30|2019.10.8|3.40%-3.50%|已赎回，获得收益72,657.53元|
|5|交通银行无锡东门支行|交通银行蕴通财富定期型结构性存款 2个月|保本浮动收益、封闭式|2,000|2019.8.30|2019.11.1|3.50%-3.60%|未到期|
|6|交通银行无锡东门支行|交通银行蕴通财富定期型结构性存款 3个月|保本浮动收益、封闭式|3,000|2019.8.30|2019.12.2|3.60%-3.70%|未到期|
|7|中信银行梅村支行|共 赢 利 率 结 构29472 期人民币结构性存款产品|保本浮动收益、封闭式|3,000|2019.10.11|2019.11.14|3.45%-3.85%|未到期|
|8|交通银行无锡东门支行|交通银行蕴通财富定期型结构性存款 2个月|保本浮动收益、封闭式|2,000|2019.10.14|2019.12.16|3.40%-3.50%|未到期|

七、备查文件
1、中信银行相关产品说明书、业务凭证；
2、交通银行相关产品协议、业务凭证。
特此公告。
无锡智能自控工程股份有限公司董事会
2019年 10月14日
证券代码：000659 证券简称：*ST中富 公告编号：2017-049珠海中富实业股份有限公司
第九届董事会 2017年第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海中富实业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会2017年第六次会议通知于2017年5月8日以电子邮件方式发出，会议于2017年5月11日以现场加通讯表决方式举行。会议由公司董事长刘锦钟先生主持，本次会议应参加表决董事8人，实参加表决董事8人，公司监事、高管列席会议。会议召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。经讨论与会董事以投票表决方式审议通过以下议案，并形成决议如下：
一、审议通过《关于推选第九届董事会继任董事的议案》
鉴于公司董事黄文涛先生已辞去公司董事职务；独立董事梁星球先生已提交辞呈（按规定，梁星球先生的辞呈将自公司股东大会选举产生新任独立董事后或《公司章程》修改使剩余独立董事比例符合相关规定时生效）。公司董事会将缺额两名，其中董事缺额一名，独立董事缺额一名。按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定，由公司控股股东深圳市捷安德实业有限公司提名，推选朱海峰先生为继任董事，推选钟志伟先生为继任独立董事，任期至本届董事会届满止。独立董事提名人、独立董事候选人对此已分别出具声明。（候选人简历附后）
本议案尚需提交公司股东大会审议通过，其中继任独立董事候选人尚需提交深圳证券交易所备案审核无异议之后方可提交公司股东大会审议。
同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过《关于聘请中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年审计单位的议案》
经审计委员会提议，董事会同意聘请中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年财务报表及内部控制出具审计报告。
独立董事已就聘请会计师事务所事项发表了事前认可意见和独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
详细内容请参阅登载在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《独立董事关于聘请会计师事务所的事前认可意见》、《独立董事关于第九届董事会 2017年第六次会议相关事项的独立意见》。
三、审议通过《关于提请召开 2016年度股东大会的议案》
提请于 2017年 6月 2日召开 2016年度股东大会。
同意 8票，反对 0票，弃权 0票。
详细内容请参阅登载在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《珠海中富实业股份有限公司关于召开 2016年度股东大会的通知》。
四、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事关于聘请会计师事务所的事前认可意见；
3、独立董事关于第九届董事会 2017年第六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
珠海中富实业股份有限公司董事会 2017年 5月 11日
附：候选人简历
非独立董事候选人朱海峰先生：
1972年 11月出生，中国国籍，博士学历。2000年 8月至 2001年 12月任大鹏证券有限公司证券投资部资深研究员，2001年 12月至 2003年 1月任平安证券有限公司资产管理部投资经理、研究总监， 2003年 1月至 2005年 3月任西南证券有限公司资产管理部副总经理，2005年 3月至 2006年 1月任华策金融（香港）有限公司副总裁， 2006年 1月至 2007年 4月任浙江华立仪表集团副总裁、CFO，2007年 4月至 2009年 9月任上海华策投资有限公司董事副总裁，2009年 9月至今任上海济海投资管理有限公司董事总经理。
朱海峰先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格，朱海峰先生未持有公司股票，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，朱海峰先生不是失信被执行人，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
独立董事候选人钟志伟先生：
月至 2015年 4月任深圳市德天投资发展有限公司副总经理，2015年 4月至今任南宁晟运科技有限公司总经理。钟志伟先生于 2011年至今担任内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（股票代码：600295）独立董事。
钟志伟先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格，钟志伟先生未持有公司股票，与公司、公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股权的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，钟志伟先生不是失信被执行人，不存在《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：002174 证券简称：梅花伞 公告编号：2014-029梅花伞业股份有限公司
关于公司股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
梅花伞业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东上海一骑当先管理咨询合伙企业（有限合伙）(目前持有本公司限售条件流通股25,367,214股，占公司股份总数的9.20%)如下通知：
上海一骑当先管理咨询合伙企业（有限合伙）因融资需要，将其所持公司限售条件流通股15,000,000股（占公司股份总数的5.44%）与西南证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，初始交易日为2014年5月19日，购回交易日为2017年5月18日。上述质押手续已于2014年5月19日在西南证券股份有限公司办理完毕。
截止本公告披露日，上海一骑当先管理咨询合伙企业（有限合伙）共质押其持有的本公司股份共计15,000,000股，占公司股份总数的5.44%，占其持有公司股份总数的59.13%。
特此公告。
梅花伞业股份有限公司董事会二〇一四年五月二十日
证券代码：002820 证券简称：桂发祥 公告编号：2018-049天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会无否决议案或修改议案的情况；本次股东大会上没有新议案提交表决。
2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2019年 10月15日（星期二）14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2019年10月 15日（星期二）9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年 10月14日（星期一）15:00至2019年10月 15日（星期二）15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：天津市河西区洞庭路32号公司二楼会议室
3.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司董事长吴宏先生
6.股权登记日：2019年10月9日（星期三）
7.本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
8.出席本次股东大会的股东及股东授权代表共计10人，代表有表决权股份
109,834,508股，占公司股份总数的53.6301%，占公司有表决权股份总数的54.6799%。
其中，参加本次会议的中小投资者3名，代表有表决权股份33,380股，占公司股份总数的0.0163%，占公司有表决权股份总数的0.0166%。截至本次股东大会股权登记日（2019年10月9日），公司总股本 204,800,000股，其中已回购股份数量为 3,931,705股，根据相关法律规定该等回购股份没有表决权、不计入出席股东大会有表决权的股份总数，故本次股东大会有表决权的股份总数为200,868,295股。
（1）现场会议情况：
参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共4人，代表有表决权的股份 64,914,925股，占公司股份总数的31.6967%，占公司有表决权股份总数的32.3172%；
（2）网络投票情况：
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统出席会议的股东共6人，代表有表决权的股份44,919,583股，占公司股份总数的21.9334%，占公司有表决权股份总数的22.3627%。
公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议，北京市君合律师事务所指派律师列席了本次会议。
二、会议议案审议和表决情况
1.审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。
表决结果：同意109,803,728股，占出席会议有表决权股份总数的99.9720%；反对30,780股，占出席会议有表决权股份总数的0.0280%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会的股东及股东授权代表所持表决权的2/3以上表决通过。
2.审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。
表决结果：同意 109,803,728股，占出席会议有表决权股份总数的99.9720%；反对30,780股，占出席会议有表决权股份总数的0.0280%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会的股东及股东授权代表所持表决权的2/3以上表决通过。
3.审议通过《关于部分募投项目调整并延期的议案》。
表决结果：同意 109,803,728股，占出席会议有表决权股份总数的99.9720%；反
对30,780股，占出席会议有表决权股份总数的0.0280%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况：同意2,600股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的7.7891%；反对30,780股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的92.2109%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的0.0000%。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市君合律师事务所
2.律师姓名：薛天天、何晨夫
3.结论性意见:“贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。本所同意将本法律意见书随同贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。”
四、会议备查文件
1.《天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议》；
2.北京市君合律师事务所出具的《关于天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司 2019年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司董事会
二〇一九年十月十六日
证券代码：002567 证券简称：唐人神 公告编号：2017-076唐人神集团股份有限公司
关于控股股东股份被质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
唐人神集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月31日接到控股股东－湖南唐人神控股投资股份有限公司（以下简称“唐人神控股”）函告，获悉唐人神控股所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|唐人神控股|是，为第一大股东|1,248.4394|2017年5月26日|2020年6月30日|中国建设银行股份有限公司株洲市分行|8.74%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，唐人神控股持有公司股票 14,283.3016万股，占公司总股本（53,458.9907万股）的26.72%，累计质押 12,448.4394万股（含本次），质押部分占公司总股本23.29%。
二、备查文,,
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记证明。
特此公告。
唐人神集团股份有限公司董事会二〇一七年五月三十一日
证券代码：300722 证券简称：新余国科 公告编号：2018-002江西新余国科科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西新余国科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 12月 4日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用不超过人民币12,000万元的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，投资期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，在授权额度内滚动使用。具体内容详见刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-012）。
2018年1月19日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：一、购买银行理财产品的基本情况
2018年1月19日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行签署了两份理财产品协议，使用闲置募集资金3850万元购买理财产品。具体如下：
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|签约银行|产品名称|产品类型|金额（万元）|产品起息日|预计产品到期日|预期最高年化收益率|
|上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行|利多多对公结构性存款固定持有期产品JG902期|保证收益型|650|2018年1月23日|2018年4月22日|4.55%|
|上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行|利多多对公结构性存款固定持有期产品JG903期|保证收益型|3,200|2018年1月23日|2018年7月21日|4.55%|

关联关系说明：公司与理财产品受托方无关联关系。
二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确的同意意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会或股东大会审议。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）虽然投资产品均将经过严格的评估，但受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响，主要系收益波动风险、流动性风险等；
（2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
（2）公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司内审部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查；
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目不受影响和资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障股东利益。
五、公告日前十二个月内使用募集资金购买理财产品情况
公司于2018年1月19日之前未使用募集资金购买理财产品。
六、备查文件
1、三个月期理财产品协议；
2、六个月期理财产品协议。
特此公告。
江西新余国科科技股份有限公司董事会
长航凤凰股份有限公司2014年第一次临时股东大会法律意见湖北松之盛律师事务所
HUBEI Sunshine Law Firm
地址：湖北省武汉市中北路158号帅府商通大厦四楼
网址：www.sunshine-hb.com
关于长航凤凰股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见
鄂律松专事法书字（2014）第004号
致：长航凤凰股份有限公司
湖北松之盛律师事务所（以下简称“本所”）接受长航凤凰股份有限公司（以下简称“公司”或“长航凤凰”）的委托，指派熊壮、唐凡律师（以下简称“本所律师”）出席公司2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序的合法性、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性以及表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意见。
本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等现行有效的法律、行政法规、规章和相关规定及《长航凤凰股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的有关本次股东大会相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及本
长航凤凰股份有限公司2014年第一次临时股东大会法律意见所律师依赖长航凤凰及有关人员或其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见。
本所及本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意将本法律意见随长航凤凰本次股东大会决议按有关规定予以公告，并承担相应法律责任。
本所及本所律师根据现行、有效的法律、法规及相关规定，规则的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2014年 2月 24日，公司以通讯表决形式召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》。
2、2014年 2月 26日，公司管理人在《上海证券报》及深圳交易所网站公告了《长航凤凰股份有限公司管理人关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知公告》，就有关会议事项通知进行公告，载明了会议召开的时间、地点、会议方式、会议议程、会议议题、出席对象、出席会议股东的登记办法及会议联系方式、有权出席本次会议股东的股权登记日及其可授权委托代理人出席会议并参加表决的权利等事项。
3、本次股东大会的现场会议于 2014年 3月 13日上午9：00在公司会议室召开。本次股东大会由公司董事杨德祥先生主持，采取现场记名投票表决的方式进行。
本所律师经核查和验证，本次股东大会召开的实际时间、地点、会议议程及其他事项与前述通知披露一致，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规和相关规定及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员、召集人的资格
长航凤凰股份有限公司2014年第一次临时股东大会法律意见经本所律师核查，出席本次股东大会的股东（或股东代理人）共3名，于股权登记日合计持有表决权 181,087,475股，占公司总股本的26.84%。本所律师将到会股东或股东代理人提供的身份证明、持股证明及《授权委托书》，与中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的 2014年3月10日之《股东名册》以及其他相关证明文件进行了核对，认为上述人员有资格出席本次股东大会。
2、出席会议的其他人员
除上述出席本次股东大会的股东及股东委托代理人外，出席会议人员还有公司的部分董事、监事及董事会秘书。另有长航凤凰管理人、部分高级管理人员和本所律师出席了会议。
3、本次股东大会由公司董事会召集。
本所律师经核查和验证，出席本次股东大会的股东和有关人员、召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，其资格合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会通知审议的议案为：《关于修改公司章程的议案》、《关于调整公司董事的议案》、《关于确认 2013年辞退福利费和内部退养费的议案》、《关于公司资产计提减值准备的议案》、《关于聘任公司2013年度审计机构的议案》。上述议案已于2014年2月26日在《上海证券报》及深圳证券交易所网站进行了公告。
本所律师经核查和验证，本次股东大会无修改、取消通知审议的议案或提出临时议案的情形，本次股东大会最终审议的议案与会议通知中所载一致，符合《股东大会规则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
公司本次股东大会对提交的议案，以现场记名投票方式进行了表决，按《公司章程》规定的程序进行了监票，并当场宣布了表决结果。
本所律师经核查和验证，公司本次股东大会的表决程序和表决结果符合法
长航凤凰股份有限公司2014年第一次临时股东大会法律意见律、行政法规、规章和相关规定及《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所律师在此确认，公司本次股东大会以现场会议的方式召开，其召集和召开程序、出席本次股东大会人员资格、召集人资格，表决程序和表决结果均符合法律、行政法规、规章和相关规定及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见正本四份，无副本。（以下无正文）
长航凤凰股份有限公司2014年第一次临时股东大会法律意见【本页无正文，为湖北松之盛律师事务所《关于长航凤凰股份有限公司 2014年第一次临时股东大会的法律意见》的签字、盖章页。】
湖北松之盛律师事务所
负责人：李刚/ 经办律师：熊壮/
唐凡/
二〇一四年三月十三日
四川大通燃气开发股份有限公司 SICHUAN DATONG GAS DEVELOPMENT Co., LTD
证券代码：000593 证券简称：大通燃气 公告编号：2016-031
四川大通燃气开发股份有限公司
非公开发行股票之相关承诺公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川大通燃气开发股份有限公司(以下简称“大通燃气”、“发行人”或“公司”)非公开发行股票工作已经完成，现将本次非公开发行相关承诺公告如下：
一、发行人承诺
本公司全体董事承诺本新增股份变动报告及上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
二、控股股东及实际控制人承诺
根据天津大通投资集团有限公司（以下简称“大通集团”）出具的《声明与承诺》，本次发行完成后，如大通集团拟转让所持有的标的公司12%股权的，应取得发行人的书面同意，在同等条件下，大通集团应优先向发行人转让；发行人根据自身情况，有权择机要求大通集团将该等股权以公平合理的价格将转让给发行人，大通集团将积极配合履行发行人、大通集团及标的公司的相关审议程序及
信息披露要求。
实际控制人李占通及控股股东大通集团承诺，若因发行人及其子公司的房屋建筑物未办理权属证书而导致大通燃气及其下属公司遭受经济损失或对生产经营构成不利影响，大通集团及李占通愿意承担由此产生的相关费用、罚款等一切经济损失。
三、发行对象承诺
本次发行对象大通集团、李可珍、李朝波、陈蓉章、四川大通燃气开发股份有限公司第一期员工持股计划承诺将本次认购的股票进行锁定处理，并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起三十六个月内不转让。
四、保荐人（主承销商）声明
中信建投证券股份有限公司已对新增股份变动报告及上市公告书进行了核查，确认新增股份变动报告及上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
五、发行人律师声明
北京市金杜律师事务所及签字律师已阅读新增股份变动报告及上市公告书，确认新增股份变动报告及上市公告书与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字律师对发行人在新增股份变动报告及上市公告书中引用的法律意见书的内容无异议，确认新增股份变动报告及上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
六、审计机构声明
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）及签字注册会计师已阅读新增股份变动报告及上市公告书，确认新增股份变动报告及上市公告书与本所出具的专业报告不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在新增股份变动报告
及上市公告书中引用的本所专业报告的内容无异议，确认新增股份变动报告及上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
特此公告。
四川大通燃气开发股份有限公司
二○一六年六月六日
证券代码：002425 证券简称：凯撒文化 公告编号：2018-011凯撒（中国）文化股份有限公司
关于股东部分股权补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
凯撒（中国）文化股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东曾小俊先生函告，获悉其所持有本公司的部分股份办理了补充质押业务，具体事项如下：一、股东部分股份补充质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|曾小俊|否|100,000|2018-2-14|2018-11-2|国泰君安证券股份有限公司|0.88%|补充质押|
|合计|-|100,000|-|-|-|-|-|

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，股东曾小俊先生持有公司股份11,396,018股、占公司总股本的1.40%，其所持有公司股份累计被质押的数量为10,199,999股、占公司总股本的1.25%。
2014年公司实施了重大资产重组，并与黄种溪先生、曾小俊先生、周路明先生、林嘉喜先生（以下合称“交易对方”）签订了《利润补偿协议》及《利润补偿协议之补充协议》（具体内容详见巨潮资讯网），协议约定：对于公司全资子公司深圳市酷牛互动科技有限公司（以下简称“酷牛互动”）在 2014年度、
2015年度、2016年度和 2017年度实现净利润分别不低于 6,000万元、7,500
万元、 9,375万元和 11,575万元。若在利润补偿期间未达到上述金额，则交易对方应就未达到净利润承诺数的部分以本公司未向交易对方支付的现金对价冲抵；若未支付现金对价部分不足补偿的，由交易对方以本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿；若按照前述方式计算出的补偿金额仍不足以补偿的，差额部分由交易对方以现金补偿。上述交易对方已完成了 2014年度、 2015年度和 2016年度的业绩承诺。当前酷牛互动运营状况良好，效益稳定，曾小俊先生参与利润补偿协议的交易方触发业绩补偿义务的可能性较低。因此上述质押行为不影响公司重大资产重组交易对手方业绩承诺的履行，公司将密切关注酷牛互动的业绩实现情况。
敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
2、股票质押式回购交易协议书。
特此公告。
凯撒（中国）文化股份有限公司董事会 2018年 2月 22日
北京国枫凯文律师事务所
关于湖北三丰智能输送装备股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
国枫凯文律股字[2014]A0209号
致：湖北三丰智能输送装备股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及贵公司章程（以下简称“公司章程”）等有关规定，北京国枫凯文律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席湖北三丰智能输送装备股份有限公司（以下简称“贵公司”）2014年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行核查和验证（以下简称“查验”）并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《从业办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了查验，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第五次会议决定召开并由董事会召
集。2014年6月23日，贵公司董事会于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公开发布了《湖北三丰智能输送装备股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会通知的公告》，该通知载明了本次股东大会召开的时间、地点，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记办法、网络投票的程序、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
贵公司本次股东大会于2014年7月8日在湖北黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道398号贵公司会议室如期召开，由贵公司董事长朱汉平先生主持。
经查验，贵公司董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
1、经查验，本次股东大会由贵公司第二届董事会第五次会议决定召集并发布公告通知，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
2、根据出席现场会议股东的签名及股东的委托代理人出具的授权委托书并经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共计5人，代表股份160,369,136股，占贵公司股份总数的64.25%；通过网络投票方式行使表决权的股东11人，代表股份50,300股，占贵公司股份总数的0.0202%。出席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符
合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效。
三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案。本次股东大会经审议，依照公司章程及股东大会议事规则所规定的表决程序，审议并表决通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。
本次股东大会现场投票以记名投票的表决方式进行，并由两名股东代表和一名监事进行计票和监票；网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
经查验，上述议案已经参与本次股东大会表决的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数同意。
经查验，贵公司本次股东大会的会议记录已由出席本次股东大会的贵公司董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署，会议决议已由出席本次股东大会的贵公司董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份。
（此页无正文，为《北京国枫凯文律师事务所关于湖北三丰智能输送装备股份有限公司2014年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫凯文律师事务所 经办律师
胡琪
董一平
2014年7月8日
证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2016-053精华制药集团股份有限公司
关于全资子公司对外投资并完成工商变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、对外投资概述
精华制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司精华制药集团南通有限公司（以下简称“南通公司”）以自有资金 2,000万元投资成立精华制药集团如东药业有限公司（以下简称“如东药业”），投资完成后如东药业成为南通公司全资子公司。
本次投资事项已由南通公司临时董事会审议通过，无需公司董事会批准。同时，本项对外投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、对外投资对公司的影响
如东药业后续将开展土地购买、项目建设等工作，未来将提高公司原料药业务的盈利能力。本次对外投资不存在损害公司及其他股东合法利益的情形，符合公司发展战略，从长远看，对公司及南通公司未来财务状况和经营成果都将产生积极的影响。
三、工商登记信息
2016年6月14日，如东药业完成工商登记手续，取得了如东县行政审批局颁发的营业执照，相关登记信息如下：
名称：精华制药集团如东药业有限公司
统一社会信用代码：91320623MA1MMQUN9L
类型：有限责任公司（法人独资）
住所：如东县沿海经济开发区海滨三路18号
法定代表人：吴玉祥
注册资本：2,000万元整
证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2016-053经营范围：原料药及中间体生产、销售（危化品除外）；药品技术研发；化学品销售（危化品除外）；商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止
进出口的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
四、备查文件
1、南通公司董事会会议决议；
特此公告。
精华制药集团股份有限公司董事会2016年6月16日
证券代码：300391 证券简称：康跃科技 公告编号：2019-019
康跃科技股份有限公司
关于2018年度计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
康跃科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年3月29日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于2018年度计提资产减值准备的议案》，无需提交股东大会审议，具体如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
公司本次计提资产减值准备，是依照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定进行的。公司对 2018年末各类资产进行了全面清查，并对各类资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行计提减值准备。
2、本次计提资产减值准备的资产范围和总金额
公司对 2018年末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项、其他应收账款、存货、固定资产、在建工程、商誉等）进行全面清查和资产减值测试后，计提2018年度各项资产减值准备情况如下表：
人民币:元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|坏账损失|7,099,603.41|
|存货跌价损失|910,908.66|
|商誉减值损失|3,092,000.00|
|合计|11,102,512.07|

公司 2018年度共计提资产减值准备 11,102,512.07元，其中计提坏账准备
元。
二、本次计提资产减值准备对公司的影响
公司 2018年度计提资产减值准备合计 11,102,512.07元，将减少公司 2018年度利润总额 11,102,512.07元。本次计提资产减值准备已经山东和信会计师事务所(特殊普通合伙）审计确认。
三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
本次计提的资产减值准备为应收款项坏账准备、其他应收款坏账准备、存货跌价准备及商誉减值准备。
1、本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断 单项金额超过 200.00万元的应收账款和单项金依据或金额标准 额超过100.00万元的其他应收款
期末对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。如果没有客观证据表明其发生减值的，纳入账龄组合计提坏账准备。
单项金额重大并单项
单独测试未发生减值的应收款，包括在具有类似信计提坏账准备的计提方法
用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
（2）按组合计提坏账准备的应收款项：
确定组合的依据 示例：款项性质及风险特征
组合1：账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下：
||
|-|
|应收账款计提比例|
|5.00%|

||
|-|
|10.00%|
|20.00%|
|40.00%|
|60.00%|
|100.00%|

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单项计提坏账准备的 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，理由 则单项计提坏账准备。
根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间坏账准备的计提方法
差额确认。
2、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。
产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计量成本与可变现净值。
在资产负债表日，如果存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
3、商誉减值准备的计提方法
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买
日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
四、董事会审计委员会意见
审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备基于会计谨慎性原则，计提依据充分，公允地反映了公司资产状况，同意公司计提本次资产减值准备的事项。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项依据充分，履行了相应的审批程序，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况和经营成果，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
六、监事会意见
监事会认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更公允地反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。
七、备查文件
1、《第三届董事会第十六次会议决议》；
3、独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
康跃科技股份有限公司董事会
华天酒店集团股份有限公司
第六届董事会第二十八次会议独立董事意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，我们作为华天酒店集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，经过审慎、认真的的核查和监督，现就公司第六届董事会第二十八次会议有关议案及相关事项发表如下独立意见：
一、关于全资子公司与苏州融华租赁有限公司开展融资租赁业务并由公司
提供担保的独立意见
1、本次融资租赁业务，旨在盘活公司存量资产，有效改善公司融资结构，符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东利益，其决策程序符合相关法律法规的要求。
2、湖南国际金融大厦有限公司为公司全资子公司，公司为本次融资租赁业务提供连带责任保证，财务风险属于可控范围之内，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况，其决策程序符合有关法律法规的要求，不存在损害公司和股东利益的行为。
综上，我们同意公司全资子公司湖南国际金融大厦有限公司与融华租赁的融资租赁业务，并同意由公司为上述融资租赁业务提供连带责任保证，将该议案提交公司2017年第三次临时股东大会审议。
二、关于关于全资子公司与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务
并由公司提供担保的独立意见
1、本次融资租赁业务，旨在盘活公司存量资产，有效改善公司融资结构，符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东利益，其决策程序符合相关法律法规的要求。
存在损害公司和股东利益的行为。
综上，我们同意公司全资子公司北京世纪华天酒店管理有限公司与交银金融租赁的融资租赁业务，并同意由公司为上述融资租赁业务提供连带责任保证，将该议案提交公司2017年第三次临时股东大会审议。
三、变更募集资金用途的独立意见
本次募集资金用途变更投资投向永州华天城酒店配套设施建设项目能够有效解决部分募集资金因投资环境变化而未能有效使用的局面，有利于提高公司募集资金的使用效率，有利于减少公司的债务，帮助公司快速实现业务转型，符合公司和股东的整体利益，符合公司长远发展的要求。公司本次变更部分募集资金用途未违反中国证监会、深圳证券交易所和公司关于募集资金使用的有关规定，审议和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司此次变更募集资金用途以向公司全资子公司永州华天酒店管理有限责任公司增资的方式投向永州华天城酒店配套设施建设项目，并同意将该议案提交公司 2017年第三次临时股东大会审议。
独立董事（签字）：
周志宏许长龙陈爱文赵晓强陈永祐
广东韶能集团股份有限公司
2018年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2018年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。现将公司 2018年度有关内部控制情况报告如下：
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告
是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度
降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司总部及所属的韶能集团韶关宏大齿轮有限公司、韶能集团广东绿洲生态科技有限公司、江西省华丽达实业有限公司、韶能集团韶关市日昇生物质发电有限公司、韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司、辰溪大洑潭水电有限公司、韶能集团耒阳电力实业有限公司、广东韶能集团股份有限公司孟洲坝发电厂、韶能集团韶关市曲江濛浬水电有限公司、韶能集团乳源县杨溪水电有限公司、韶能集团韶关市湾头水电
站有限公司、韶能集团韶关市银岭经贸发展有限公司、广东韶能新能源经营管理有限公司等共 13家企业，纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的82.5%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的86.89%。纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息传递和信息系统等。重点关注国际贸易政策风险、钢材、浆板价格波动风险、安全生产风险、人才流失风险、战略实施风险等五大高风险领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）公司内部控制缺陷的认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及国家五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）定量标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|缺陷等级|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|资产潜在错报|1）错报金额≥资产总额的1%|1）资产总额的0.5%≤错报金额＜资产总额的1%|1）错报金额＜资 产 总 额 的0.5%|
|营业收入潜在错报|2）错报金额≥营业收入总额的1%|2）营业收入总额的0.5%≤错报金额<营业收入总额的1%|2）错报金额＜营业收入总额的0.5%|
|所有者权益潜在错报|3）错报金额≥所有者权益总额的3%|3）所有者权益总额的1.5%≤错报金额＜所有者权益总额的3%|3）错报金额＜所有者权益总额的1.5%|
|利润总额潜在错报|4）错报金额≥利润总额的5%|4）利润总额的3%≤错报金额＜利润总额的5%|4）错报金额＜利润总额的3%|

（2）定性标准
1）重大缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，可考虑认定为财务报告内部控制重大缺陷：
①董事、监事和高级管理人员舞弊；
②财务报告重大差错更正；
③当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
④公司审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
2）重要缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，可考虑认定为财务报告重要缺
陷：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②未建立反舞弊程序和控制措施；
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制是指针对除财务报告目标之外的其他目标的内部控制，一般包括战略目标、资产安全、经营目标、合规目标等。
（1）定量标准
公司非财务报告内部控制缺陷定量标准主要根据控制缺陷可能造成直接经济损失的金额，参照财务报告内部控制缺陷的定量标准执行。
（2）定性标准
公司非财务报告缺陷的定性标准主要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。
1）重大缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，可考虑认定为非财务报告重大缺陷：
①公司缺乏民主决策程序；
②重大决策失误，导致公司发生重大损失；
③公司违反国家法律法规并受到省级以上机构处罚；
④公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；
⑤重大缺陷未得到整改。
2）重要缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，可考虑认定为非财务报告重要缺陷：
①决策导致出现一般性失误；
②重要业务制度或系统存在缺陷；
③重要缺陷未得到整改；
④其他对公司产生较大负面影响的情形。
3）一般缺陷的认定标准
具有以下特征的缺陷，可考虑认定为非财务报告一般缺陷：
①决策效率不高；
②一般业务制度或系统存在缺陷；
③一般缺陷未得到整改。
各基层企业根据自身情况确定重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的认定标准。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述认定标准，结合开展的日常监督、专项检查和年度测评等情况，经检查和评估，本报告期，公司不存在财
内部控制重大缺陷和重要缺陷。公司本年度内控评价发现的内控缺陷均为一般缺陷，就报告期内发现的内部控制缺陷，相关业务单位结合自身实际情况有重点地制定整改计划并积极执行整改任务。
三、其他内部控制相关事项的说明
2018年，公司通过制度梳理、检查，结合各类审核、审计、调研等工作，进一步优化管理制度体系：修订程序文件及公司级管理制度 332个（次），新增管理制度 38个，进一步健全完善制度建设，满足风险控制要求。
广东韶能集团股份有限公司董事会 2019年 4月 25日