关于利亚德光电股份有限公司
2016年第六次临时股东大会的
法律意见书
北京大成律师事务所
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大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn关于利亚德光电股份有限公司
2016年第六次临时股东大会的
法律意见书
致：利亚德光电股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受利亚德光电股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所张彦婷律师、邹宇律师出席公司 2016年第六次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称《“公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行现场见证，并出具法律意见。
本所律师出具本《法律意见书》的前提为：公司向本所律师提供的所有文件及复印件均为真实有效的；与会股东及股东代表向本所律师出示的营业执照、居民身份证、股东账户卡、授权委托书等证照及文件均为真实有效的。
本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果及会议决议合法性发表法律意见，不对本次股东大会审议的议案内容及议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所同意公司将本《法律意见书》随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所发表的法律意见承担责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会发表法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开程序
公司于2016年12月9日召开第二届董事会第四十四次会议，审议通过《关
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn于修订<利亚德光电股份有限公司章程>的议案》、《关于西安分公司补办营业执照的议案》、《关于公司董事会换届并推举第三届董事会董事候选人的议案》及《关于召开2016年第六次临时股东大会的议案》。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露媒体-巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《利亚德光电股份有限公司第二届董事会第四十四次会议决议的公告》。
公司于2016年12月9日召开第二届监事会第二十九次会议，审议通过《关于公司监事会换届并推举第三届监事会监事候选人的议案》。同日，公司在巨潮资讯网发布了《利亚德光电股份有限公司第二届监事会第二十九次会议决议的公告》。
2016年12月9日，公司董事会在巨潮资讯网公开发布了《利亚德光电股份有限公司关于召开2016年第六次临时股东大会的通知》的公告（以下简称“大会通知”）。大会通知列明了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、会议召开方式、股权登记日、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、登记地点及联系方式等，并附有授权委托书格式文本。
公司于2016年12月19日召开第二届董事会第四十五次会议，审议通过《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》及《关于延期召开 2016年第六次临时股东大会的议案》。公司于2016年12月20日在巨潮资讯网发布了《利亚德光电股份有限公司第二届董事会第四十五次会议决议的公告》以及《关于 2016年第六次临时股东大会延期召开并增加临时提案的通知公告》（以下简称“《延期公告》”），并于2016年12月21日在巨潮资讯网发布了《关于2016年第六次临时股东大会延期召开并增加临时提案的补充公告》（以下简称“《延期补充公告》”）。根据上述公告，公司 2016年第六次临时股东大会将延期至 2016年12月29日召开。
本次股东大会现场会议于2016年12月29日上午10：00在北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号利亚德光电股份有限公司会议室召开。会议由公司董事沙丽主持，参加会议的股东（包括股东及股东委托代理人，以下统称为股东）就大会通知列明的议案进行了审议并表决；参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统在 2016年 12月 29日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统在2016年12月28日下午15:00至2016年12月29日下午15:00的任意时间就大会通知列明的议案逐项进行了投票。本次股东大会召
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn开的时间、地点、内容与《延期公告》及《延期补充公告》所列内容一致。
经本所律师核查，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均系截止股权登记日（2016年 12月 21日）下午 15:00深圳证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的股东的姓名（名称）、股票账户卡及各自持股数量与《股东名册》的记载相符。
经本所律师核查，出席公司本次会议的股东共计29名，代表股份316,020,401股，占公司总股本的38.8014%，其中出席现场会议的股东共 24名，代表股份 315,867,701股，占公司总股本的38.7827%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与本次会议网络投票的股东共5名，代表股份152,700股，占公司总股本的0.0187%。
除因特殊情况并书面请假外，公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司总经理和其他高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员资格、召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn届并推举第三届监事会监事候选人的议案》以及《关于接受控股股东为公司贷款提供担保的议案》。
2、经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与《延期公告》及《延期补充公告》所公告的议案一致，本次股东大会没有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、经本所律师核查，本次股东大会以记名投票的方式采取现场表决、网络投票相结合的方式，参会股东就大会通知列明的议案进行表决，未以任何理由搁置或者不予表决。该表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、经本所律师核查，本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票，本次股东大会的主持人根据表决结果，当场宣布现场表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
（以下无正文）
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn（本页无正文，为《关于利亚德光电股份有限公司 2016年第六次临时股东大会的法律意见书》签字页）
北京大成律师事务所 经办律师：______________
（盖章） 张彦婷
经办律师：______________
邹宇
年 月 日