康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于 2016年 1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康得新复合材料集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016年 6月 30日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2012年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012] 498号）核准，由主承销商西南证券股份有限公司承销，本公司与特定投资者华宝信托有限责任公司、吕志炎、新疆华沣融信股权投资合伙企业（有限合伙）、全国社保基金五零二组合、易方达基金管理有限公司-中行-何日华、中国银河投资管理有限公司、浙达共享（天津）投资管理中心（有限合伙）、浙商控股集团投资有限公司签订《北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票之认购协议》，非公开增发每股面值人民币1元的人民币普通股(A股)10,250万股，发行价为每股人民币15.85元，募集资金总额 162,462.50万元，各项发行费用 3,407.48万元，扣除承销费用和保荐费用后实际募集资金为人民币 159,055.02万元，上述募集资金已于 2012年5月31日存入本公司募集资金专用账户中。以上已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）于2012年10月23日出具的国富验字【2012】 826A174号验资报告验证。
2、2015年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】2412号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财证券”）承销承销，本公司与特定投资者丰实云兰、华富基金拟设立的“华富基金-鸿盛14号资产管理计划”、天弘基金拟设立的“天弘基金定增40号资产管理计划”、安鹏资本、赢盛通典签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通股(A股)17,074.56万股，每股面值人民币1元，发行价为每股人民币17.57元，募集资金总额299,999.99万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,773.07万元后实际募集资金净额为人民币 298,226.92万元。上述募集资金已于 2015年 12月 07日存入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2015年度使用金额及当前余额
1、2012年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计手
累计利息
续费支 年末余额已投入 置换先期投入项直接投入募集资金暂时补充流 募集资金偿还银
手续费支出
收入
出
目金额 项目 动资金 行借款
160,943.36 -356.99 0.04 1,943.15 53.40 358.402、2015年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额 累计手
以前年度 累计利息
续费支 年末余额已投入
置换先期投入项目直接投入募集资 暂时补充流 募集资金偿还
手续费支出
收入
出
金额 金项目 动资金 银行借款
- 32,990.89 1,598.94 - - 198.55 1,361.82 198.57 264,800.34二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了
《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2014年11月06日第二届董事会第三十三次会议审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2012年非公开发行股票募集资金的管理情况
本公司、保荐人西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为32201986255051504865）；本公司、本公司全资子公司张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港康得新光电”）与保荐人西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为32201986255051504858）。
2、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为514467772003）；
本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为8016100000002475）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以下简称“交通银行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为32201560001103420000）。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
1、截至2016年6月30日，2012年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户银 初始存放金 利息收入 手续费存储余公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额
行名称 额 净额 支出 额张家港康
建行张
得新光电
家港港 32201986255051504858 - 159,072.88 - 1,925.23 160,586.37 53.34 358.40材料有限
城支行
公司
北京康得
建行张
新复合材
家港港 32201986255051504865 159,055.02 - 159,072.88 17.92 - 0.06 -料股份有
城支行
限公司
合计 159,055.02 159,072.88 159,072.88
1,943.15 160,586.37 53.40 358.40存储情况说明：
(1) 2013年 5月 6日本公司将在建行张家港港城支行开立的募集资金专户，账号为 32201986255051504865予以销户，账户余额17.86万元，全部转入张家港康得新光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号32201986255051504858中。
(2)截至2016年6月30日，张家港康得新光电剩余的募集资金本息合计为358.40万元。
2、截至2016年6月30日，2015年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
专户银行 初始 置换先期投入 利息
公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额 手续费支出 存储余额名称 存放金额 项目金额 收入净额
张家港康得新
中行苏州
光电材料有限 514467772003 -
分行 20,000.00 157.53 - 94.73 20,062.80公司
张家港康得新
厦行中关
光电材料有限 8016100000002475 -
村支行 50,000.00 3.69 - 0.00 50,003.69公司
张家港康得新
农行张家
光电材料有限 10528301040056868 -
港分行 55,000.00 345.73 - 0.04 55,345.69公司
张家港康得新南洋商业
光电材料有限银行苏州 04344800002057 - -
10,000.00 0.78 - 10,000.78公司 分行
张家港康得新民生银行
光电材料有限总行营业 696204194 - -
20,000.00 79.90 - 20,079.90公司 部
张家港康得新交通银行
光电材料有限张家港分 325387509018800002030 10,000.00
25,000.00 120.83 - 94.21 15,026.62公司 行
张家港康得新
工行张家
光电材料有限 1102028519000240882
港分行 223,226.92 198,226.92 - 216.91 1,377.63 9.59 23,829.69公司
张家港康得新
国开行苏
光电材料有限 32201560001103420000
州分行 93,226.92 22,990.89 436.46 221.31 0.01 70,451.17公司
合计
- 496,453.84 198,226.92 32,990.89 1,361.82 1,598.94 198.57 264,800.34
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港康得新光电在上述募集资金专户另外开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该等账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的存储余额已包括定期存款账户余额 264,030.80万元。
（2）截至2016年6月30日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日3个月定存 501468867377 5,000.00 2016年6月27日3个月定存 541768869874 5,000.00 2016年6月27日中行苏州分行
3个月定存 461168872696 5,000.00 2016年6月27日1个月定存 544368869719 5,000.00 2016年6月27日厦行中关村支行 1年定存 8016110000000982 50,000.00 2015年12月30日3个月定存 10528351700000242 35,000.00 2016年6月24日农行张家港分行 6个月定存 10528351500000196 15,000.00 2016年1月25日1年定存 10528351800000190 5,000.00 2015年12月24日1年定存 965646 5,000.00 2015年12月25日南洋商业银行苏州分行
1年定存 965647 5,000.00 2015年12月25日1个月定存 704036254 5,000.00 2016年6月30日1个月定存 704034687 5,000.00 2016年6月30日民生银行总行营业部
1年定存 703487664 5,000.00 2015年12月25日1年定存 703487398 5,000.00 2015年12月25日1个月定存 38789999960003000736 10,000.00 2016年6月27日交通银行张家港分行
1年定存 38789999960003000736 5,000.00 2015年12月24日3个月定存 1102028514200509163 10,000.00 2016年6月28日工行张家港分行 7天通知存款 1102028514200507111 8,800.00 2016年5月5日6个月定存 1102028514200509163 5,000.00 2016年1月15日七天通知存款 32201560001241250000 2,000.00 2016年3月30日七天通知存款 32201560001177830000 8,000.00 2015年12月30日国开行苏州分行
3个月定存 32201560001169530000 7,000.00 2016年6月30日3个月定存 32201560001165370000 40,000.00 2016年6月30日1年定存 32201560001173770000 13,230.80 2015年12月30日合计 264,030.80
三、2016年1-6月募集资金的实际使用情况
1、本公司2012年非公开发行股票募集资金2016年1-6月实际使用情况见下表：
表1：
募集资金使用情况对照表（2016年 1-6月）
单位：万元币别：人民币募集资金净额 159,055.02
本年度投入募集资金总额 -356.99报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
160,586.37已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更项 调整后 截至期末投资 项目可行性是募集资金承诺投资 2016年1-6月截至期末累计 项目达到预定可使2016年1-6月实是否达到承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 投资总 进度（%）（3） 否发生重大变总额（1） 投入金额 投入金额（2） 用状态日期 现的净利 预计效益更） 额 =（2）/（1） 化向子公司张家港光电增资，建设2亿平米光 -356.99 160,586.37 100.96%
否 159,055.02 - 2013年12月 51,209.93 是 否学薄膜产业化集群项目
承诺投资项目小计 - 159,055.02 - -356.99 160,586.37 - - 51,209.93 - -超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小计 - - - - - - - - - -合计 -
159,055.02 - -356.99 160,586.37 -
51,209.93
未达到计划进度或预期收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
①经公司第一届董事会第三十四次会议和2011年第三次临时股东大会批准，在非公开发行募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入项目金额23,181.39万元，并在募集资金到位之后予以置换。②深圳市鹏城会计师事务所有限公司对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2012年6月19日出具募集资金投资项目先期投入及置换情况 了深鹏所股专字【2012】第0476号《关于北京康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明的鉴证报告》。③公司2012年6月25日召开的第二届董事会第五次会议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的23,181.39万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金23,181.39元。④西南证券有限公司于2012年6月25日对本公司以募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设2亿平米光学薄膜产业化集群项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
无
况
募集资金使用情况说明：
使用募集资金 160,586.37万元用于张家港光电建设2亿平米光学薄膜产业化集群项目的投资比例为100.96%，其中 1,531.35万元为募集资金存放利息收入扣除手续费支出后一并投入项目所致。
2、本公司2015年非公开发行股票募集资金2016年1-6月实际使用情况见下表：
募集资金使用情况对照表（2016年 1-6月）
单位：万元币别：人民币募集资金净额 298,226.92
本年度投入募集资金总额 1,598.94报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,598.94累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期
是否
末投资
已变
募集资金承 进度 项目达到预定
承诺投资项目和超更项 调整后投资2016年1-6月投截至期末累计投 项目可行性是否发生诺投资总额 （%）可使用状态日2016年1-6月实现的净利 是否达到预计效益
募资金投向 目（含 总额 入金额 入金额（2） 重大变化（1） （3）= 期
部分
（2）/
变更）
（1）
向子公司张家港光
电增资，建设1.02
是 298,226.92 298,226.92 1,598.94 1,598.940.54%2017年12月 不适用 不适用 否亿平方米先进高分
子膜材料项目
承诺投资项目小计 - 298,226.92 298,226.92 1,598.94 1,598.94 - - - -超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -补充流动资金 - - - - - - - - - -超募资金投向小计 - - - - - - - - - -合计 - 298,226.92 298,226.92 1377.627351 1,377.63 -
未达到计划进度或
预期收益的情况和项目处在建设阶段，尚未实现效益。
原因
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情无
况
2016年第三届董事会第三次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》和2016年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施实施地点的议案》，同意将“年募集资金投资项目
产1.02亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的合计金额6.3258亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016年实施地点变更情况
3月25日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于2016年3月25日出具了瑞华核字【2016】48100003号《关于江苏康得新募集资金投资项目
复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司2016年第三届董事会第三次会议和2016年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集资先期投入及置换情
金置换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的32,990.89万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金32,990.89万元。独立董事亦发表了同意意见。
况
③恒泰长财证券有限责任公司于2016年3月25日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及无
原因
尚未使用的募集资
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设1.02亿平方米先进高分子膜材料项目。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或无
其他情况
四、变更募集资金投资项目情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会二〇一六年八月二十三日