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证券代码：600359 证券简称：新农开发 编号：2016—023号
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司
五届三十三次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称“公司”）五届三十三次董事会于 2016年 5月 12日以通讯方式召开，会议通知和材料于 2016年 5月 9日以通讯方式发出。公司7名董事参加了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定。会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：
一、《关于董事会换届选举的议案》；
鉴于公司第五届董事会任期已满，根据有关法律法规和《公司章程》规定，董事会决定进行换届选举。根据董事会提名委员会的审查及建议，现提名李远晨、王青、兰新华、常俊刚、杨有陆、张敏、朱晓玲七人为公司第六届董事会董事候选人，其中杨有陆、张敏、朱晓玲三人为独立董事候选人。董事候选人简历见附件一。
公司独立董事发表如下独立意见：我们认为上述7名候选人符合《公司法》、《公司章程》关于董事任职资格的有关规定；独立董事候选人符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，具备独立性；上述人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，有利于公司发展。
此项议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
二、《关于控股子公司委托理财的议案》；
具体详情请见2016年5月14日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司关于控股子公司委托理财的公告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司董事会
2016年5月14日
附件一：董事候选人简历
李远晨：男，汉族，1965年 5月出生，中共党员，研究生学历，高级政工师职称。曾任农一师十二团党委书记、政委、南市区管委会书记；农一师阿拉尔市党委、师市政府副秘书长、办公室主任；新疆塔里木农业综合开发股份有限公司党委书记、董事长；农一师国资委主任；农一师阿拉尔市党委、师市政府秘书长。现任新疆塔里木农业综合开发股份有限公司党委书记、董事长。
王青：男，汉族，1979年2月出生，中共党员，硕士学位，曾任一师阿拉尔市“两办”秘书科副主任科员、阿拉尔经济技术开发区党工委委员、副主任，现任新疆塔里木农业综合开发股份有限公司党委副书记、总经理。
兰新华：男，土家族，1962年10月出生，中共党员，本科学历，会计师职称，曾任农一师审计局局长，现任第一师阿拉尔市国有资产监督管理委员会党委书记、主任。
常俊刚：男，汉族，1965年11月出生，中共党员，大专学历，助理工程师职称。曾任农一师五团办公室主任；农一师五团民族分场书记、教导员；师市驻北京联络处主任；农一师阿拉尔市发改委主任；农一师阿拉尔市党委、师市政府副秘书长；现任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司党委书记、董事长。
杨有陆：男，汉族，1964年11月生，研究生学历，具有律师资格、注册税务师资格，2008年至今任北京市天兆雨田律师事务所合伙人律师。
张敏：女，汉族，1959年 2月生，中共党员，本科学历，教授，高级会计师，2001年至今年任新疆农业大学经济与贸易学院教授。
朱晓玲：女，汉族，1962年9月出生，中共党员，教授，硕士研究生导师，2003年至今任塔里木大学高教研究室副主任。
证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2017-028
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
关于召开 2017年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2017年6月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次：2017年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年6月16日 14点30分
召开地点：公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年6月16日
至2017年6月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A股股东|
|非累积投票议案|||
|1|关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案|√|
|2|关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案|√|
|3|关于兼任董事之新任总裁薪酬的议案|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，具体内容请参见公司于 2017年 6月 1日披露的相关公告，上述公告的披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|601118|海南橡胶|2017/6/9|

（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续
请符合条件的股东于2017年6月14日17:00前办理出席会议资格登记手续。
1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、书面授权委托书等办理登记手续；
2、法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续。
3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，采用此方式登记
的股东请注明联系电话。
出席会议时凭上述登记资料签到。
（二）登记时间：9:30-11:30，14:30-17:00
（三）登记地点：海南省海口市滨海大道103号财富广场4楼董事会办公室（四）联系方式：电话：0898-31669317，传真：0898-31661486
六、其他事项
与会股东食宿、交通费自理，会期半天。
特此公告。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司董事会
2017年6月1日
附件1：授权委托书
附件1：
授权委托书
海南天然橡胶产业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2017
年6月16日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于延长公司非公开发行股票决议有效期的议案||||
|2|关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案||||
|3|关于兼任董事之新任总裁薪酬的议案||||

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意
愿进行表决。
证券代码：600196 股票简称：复星医药 编号：临 2017-145债券代码：136236 债券简称：16复药01
债券代码：143020 债券简称：17复药01
上海复星医药（集团）股份有限公司
关于控股子公司获药品注册申请受理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、概况
近日，上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）控股子公司上海复宏汉霖生物技术股份有限公司（以下简称“复宏汉霖”）及上海复宏汉霖生物制药有限公司（以下简称“汉霖制药”）收到《药品注册申请受理通知书》，复宏汉霖研制的利妥昔单抗注射液（生物类似药，即重组人鼠嵌合抗CD20单克隆抗体注射液，下同；以下简称“该新药”）用于非霍奇金淋巴瘤治疗获国家食品药品监督管理总局（以下简称“国家食药监总局”）药品注册审评受理。
二、该新药的基本情况
药品名称：利妥昔单抗注射液
受理号：CXSS1700026沪
剂型：制剂：中国药典制剂注射剂
规格：100mg/10ml/瓶
申请事项：新药申请：治疗用生物制品2类
申报阶段：生产
申请人：复宏汉霖、汉霖制药
结论：经形式审查，上述申报资料基本符合《药品注册管理办法》等有关规定的要求，予以受理
三、该新药的研究情况
该新药为本集团（即本公司及控股子公司/单位，下同）自主研发的大分子生物类似药，主要适用于非霍奇金淋巴瘤、类风湿性关节炎的治疗。
截至本公告日，于中国境内（不包括港澳台地区）上市的利妥昔单抗注射液仅为上海罗氏制药有限公司的美罗华®。根据 IMS CHPA资料（由 IMS Health提供， IMSHealth是全球领先的医药健康产业专业信息和战略咨询服务提供商），2016年度，利妥昔单抗注射液于中国境内销售额约为人民币15亿元。
截至 2017年 9月，本集团现阶段针对该新药已投入研发费用人民币约 29,000万元。
四、风险提示
该新药进行在商业化生产前，尚需获得新药证书批准文号并通过GMP认证；本次取得《药品注册申请受理通知书》不会对本集团现阶段业绩产生重大影响。
由于医药产品的行业特点，各类产品/药品的投产及未来投产后的具体销售情况可能受到市场环境变化等因素影响，具有较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海复星医药（集团）股份有限公司董事会二零一七年十月三十日
中信建投证券股份有限公司
关于重庆市迪马实业股份有限公司
2015年公开发行公司债券
重大事项受托管理事务临时报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为重庆市迪马实业股份有限公司（以下简称“迪马股份”、“公司”或“发行人”）2015年公开发行公司债券的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：
发行人控股股东重庆东银控股集团有限公司（以下简称“东银控股”）持有公司股份被司法轮候冻结，具体内容如下：
1、司法轮候冻结机关：重庆市第五中级人民法院（2018）渝 05执保 62号；
2、司法轮候冻结数量：885,737,591股（占公司总股本 2,420,422,284股的36.59%），均为无限售流通股，轮候冻结；
3、轮候冻结起始日期：2018年4月25日；
4、冻结期限：三年，自转为正式冻结之日起计算。
截止目前，东银控股直接持有公司 885,737,591股，占公司总股本的36.59%。
上述股份均为无限售条件流通股。东银控股此次司法轮候冻结股数 885,737,591股，占其直接持股总数的100%，占公司总股本36.59%。
发行人已对上述股东所持公司股份被司法冻结相关信息进行了披露。中信建投将持续关注股东所持公司股份被司法冻结事项的后续进展情况，并按规定履行信息披露义务。
中信建投作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就发行人控股股东所持发行人股份被司法冻结事项提醒投资者注意相关风险。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投不承担任何责任。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于重庆市迪马实业股份有限公司2015年公开发行公司债券重大事项受托管理事务临时报告》之签章页）
中信建投证券股份有限公司年 月 日
证券代码：600735 证券简称：新华锦 公告编号：2019-051
山东新华锦国际股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年9月23日
(二) 股东大会召开的地点：青岛市崂山区松岭路131号17楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|1、出席会议的股东和代理人人数|8|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|189,874,361|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|50.4995|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等公司 2019年第二次临时股东大会的会议通知已于 2019年 8月 31日刊登于《上海证券报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，由公司副董事长盛强女士主持，会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 6人，出席 3人，董事张建华、孙皓、张力因工作原因未出席
本次会议；
2、公司在任监事3人，出席2人，监事钟蔚因工作原因未出席本次会议；
3、董事会秘书和财务总监出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案
审议结果：通过
表决情况：
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|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|189,862,561|99.9937|11,800|0.0063|0|0.0000|

(二) 累积投票议案表决情况
1、关于增补董事的议案
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|议案序号|议案名称|得票数|得票数占出席会议有效表决权的比例（%）|是否当选|
|2.01|关于增补张航女士为董事的议案|189,846,761|99.9854|是|
|2.02|关于增补董盛先生为董事的议案|189,846,761|99.9854|是|
|2.03|关于增补孟昭洁女士为董事的议案|189,846,761|99.9854|是|

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|1|关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案|106,100|89.9915|11,800|10.0085|0|0|

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|-|-|-|-|
|2.01|关于增补张航女士为董事的议案|90,300|76.5903|
|2.02|关于增补董盛先生为董事的议案|90,300|76.5903|
|2.03|关于增补孟昭洁女士为董事的议案|90,300|76.5903|

(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案全部为普通决议，经出席本次股东大会所持有效表决权二分之一以上的股东投赞成票，该议案即通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：李明阳、唐逸文
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集及召开程序、出席人员及召集人的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
山东新华锦国际股份有限公司
证券代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2016-017中国铝业股份有限公司
第五届董事会第三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2016年 3月 30日，中国铝业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三十次会议。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。会议由公司执行董事敖宏先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章程》等有关规定。会议审议并一致通过了下述议案：
一、审议批准了关于中铝山东有限公司拟向山东铝业公司出售部分资产的议案会议批准公司下属全资子公司中铝山东有限公司将部分资产出售给中国铝业公司下属全资子公司山东铝业公司，交易对价为该等资产经评估后价值约人民币 0.77亿元。同时，授权公司董事长或董事长授权的其他人士全权处理与前述资产出售事项相关的一切事宜及签署一切文件。
由于中国铝业公司为公司控股股东，上述交易构成关联交易。
公司全体独立董事认为：上述关联交易属于公司按正常商业条款而进行的交易，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；交易之条款体现了公允、公平、公正的原则；董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、合规。
议案表决情况：有权表决票数 7票，同意 7票，反对 0票，弃权 0票。关联董事刘才明先生回避表决。
二、审议批准了关于中国铝业河南分公司拟向长城铝业公司出售部分资产的议案
会议批准公司河南分公司将部分资产出售给中国铝业公司下属全资子公司长城铝业公司，交易对价为该等资产经评估后价值约人民币 1.7亿元。同时，授权公司董事长或董事长授权的其他人士全权处理与前述资产出售事项相关的一切事宜及签署一切文件。
由于中国铝业公司为公司控股股东，上述交易构成关联交易。
公司全体独立董事认为：上述关联交易属于公司按正常商业条款而进行的交易，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；交易之条款体现了公允、公平、公正的原则；董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、合规。
议案表决情况：有权表决票数 7票，同意 7票，反对 0票，弃权 0票。关联董事刘才明先生回避表决。
三、审议批准了中国铝业山西分公司拟向山西铝厂出售部分资产的议案
会议批准公司山西分公司将部分资产出售给中国铝业公司下属全资子公司山西铝厂，交易对价为该等资产经评估后价值约人民币2.28亿元。同时，授权公司董事长或董事长授权的其他人士全权处理与前述资产出售事项相关的一切事宜及签署一切文件。
由于中国铝业公司为公司控股股东，上述交易构成关联交易。
公司全体独立董事认为：上述关联交易属于公司按正常商业条款而进行的交易，符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；交易之条款体现了公允、公平、公正的原则；董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、合规。
议案表决情况：有权表决票数 7票，同意 7票，反对 0票，弃权 0票。关联董事刘才明先生回避表决。
特此公告。
备查文件：1.中国铝业股份有限公司第五届董事会第三十次会议决议
2.中国铝业股份有限公司独立董事关于关联交易事项的独立意见
中国铝业股份有限公司董事会
2016年3月30日
证券代码：600139 股票简称：西部资源 公告编号：临2014-042号四川西部资源控股股份有限公司
关于投资设立控股子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
投资标的名称：苏州宇量电池有限公司（该名称已经苏州市常熟工商行政管理局核准，以下简称“宇量电池”）
投资金额：四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“西部资源”或“公司”）以自有资金出资人民币4,000万元，占宇量电池注册资本的
80%。
一、对外投资概述
1、按照公司的战略规划调整及转型安排，为确立公司新能源产业的发展布局，公司与苏州力能技术投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州力能”）签署《关于设立苏州宇量电池有限公司的出资协议》，拟与其共同出资5,000万元设立宇量电池，其中，公司以自有资金出资4,000万元，占注册资本的80％。
2、公司已于2014年4月14日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于投资设立控股子公司的议案》，并授权公司管理层负责办理该公司设立的具体事宜，该议案无需提交股东大会审议通过。
3、本次投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资主体的基本情况
公司董事会已对其他投资主体的基本情况及其履约能力进行了必要的尽职
调查。
（一）其他投资主体基本情况
名称：苏州力能技术投资合伙企业（有限合伙）
主要经营场所：常熟高新技术产业开发区东南大道1号807室
执行事务合伙人：段晓鹏
合伙企业类型：有限合伙企业
经营范围：一般经营项目：技术投资与技术投资管理；技术投资咨询及投资咨询（不含证券及期货咨询）；企业管理咨询服务；市场营销及策划咨询服务；
会务服务；商务咨询；锂电池技术咨询；新能源技术咨询。
（二）宇量电池与公司之间不存在关联关系，亦不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
三、设立公司的基本情况
公司名称：苏州宇量电池有限公司
企业类型：有限责任公司
注册资本：5,000万元人民币
经营范围：动力电池的研发、生产及销售。
出资比例：
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|出资人|出资方式|出资额|出资比例|
|四川西部资源控股股份有限公司|货币|4,000万元|80%|
|苏州力能技术投资合伙企业（有限合伙）|货币|1,000万元|20%|

法定代表人：毛焕宇
毛焕宇，男，1990年获加拿大纽芬兰大学电化学博士学位，在动力锂电池行业获多项专利，因批量生产出我国第一批18650锂离子蓄电池，结束了我国不能生产锂电池的历史。曾任天津力神公司总工程师、比克电池公司首席运营官、首席技术官、比克天津总经理。
公司已与毛焕宇博士签订无固定期限的聘用协议，并指派其担任宇量电池的法定代表人，全面负责其电池的研发、创新、生产、销售等工作，未经西部资源书面同意，不得自行离职。同时，毛焕宇博士承诺，除西部资源的要求或指派的情形外，不得再以任何方式直接或间接从事任何与锂离子电池、宇量电池及西部资源业务相关的工作，无条件且无偿的将聘用协议签署前所拥有的任何知识产
权，根据西部资源的要求，转让给西部资源，聘用协议签署后所申请的任何发明
创造等知识产权均归属于西部资源或西部资源指定的第三方，并及时将其全部有
关锂离子电池的知识、技能、技术、专利、诀窍、经验等运用到西部资源安排的相关职务和岗位中去。
四、协议的主要内容
1、各出资方的出资安排
根据双方约定，宇量电池注册资本为5,000万元，在其取得《营业执照》后的30个工作日内，由西部资源依法向公司履行完首笔出资即2,000万元，苏州力能依法向公司履行完首笔5,00万元的出资义务。宇量电池设立后6个月内，西部资源应及时履行完剩余出资即2,000万元的出资义务,苏州力能依法向公司履行
完剩余5,00万元的出资义务。双方对宇量电池的出资均应经有证券资格的会计所验资审核。
2、由苏州力能向宇量电池委派技术人员，该技术人员应自宇量电池成立后30个工作日内与其另行约定保密和竞业禁止事项。
3、苏州力能保证自本协议生效之日起，即宇量电池存续期内，不再从事或投资与宇量电池存在竞争关系的业务。
五、本次投资的目的及对公司的影响
动力电池作为新能源汽车的核心，对新能源汽车的发展起着至关重要的作
用，其研发和生产是公司进一步贯彻新能源汽车发展战略，打造新能源汽车板块完整产业链的关键环节。
公司在拥有储量丰富的锂辉石资源的基础上，投资设立宇量电池，专业从事动力电池的研发、生产及销售，并聘任毛焕宇博士全面负责具体工作，拟通过发展自身核心技术，获得技术领先、稳定的动力电池系统，支持公司新能源汽车的发展，提升公司的核心竞争力，为公司增加新的利润增长点。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第四次会议决议
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司董事会
2014年4月15日
证券代码：603663 证券简称：三祥新材 公告编号：2017-042
三祥新材股份有限公司
第二届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
2017年 9月 28日，三祥新材股份有限公司（以下简称“公司”）以现场结合通讯表决方式召开了第二届董事会第二十二次会议。有关会议召开的通知，公司已于 9月 18日以现场送达和邮件等方式送达各位董事。本次会议由公司董事长夏鹏先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中4名董事以现场方式书面表决，5名董事以通讯方式表决，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于为全资子公司三祥新材（福州）有限公司提供最高额保证的议案》
公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体公告内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。公告编号：2017-044。
表决结果：本议案以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
2、审议通过《关于全资子公司三祥新材（宁夏）有限公司向公司申请借款的议案》
公司独立董事发表了同意的独立意见。
具体公告内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。公告编号：2017-045。
表决结果：本议案以9票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
三、备查文件
三祥新材股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议。
特此公告。
三祥新材股份有限公司董事会2017年9月30日
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2019-051
华安证券股份有限公司
关于获准撤销 1家分支机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到北京证监局《关于核准华安证券股份有限公司撤销北京太阳宫证券营业部的批复》（京证监许可﹝2019﹞43号，以下简称《批复》），核准我公司撤销北京太阳宫证券营业部。
公司将根据《批复》要求，依法、有序地完成客户转移、业务了结等事宜，办理相关撤销事项和注销手续。
特此公告。
华安证券股份有限公司董事会
新疆天富能源股份有限公司独立董事意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《公司章程》的有关规定，作为新疆天富能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们已全面了解了公司第六届董事会第二十次会议审议事项的全部内容,并发表独立意见如下：
1、关于增补吴晓军女士为公司第六届董事会董事的议案；
本次董事会提名的董事候选人吴晓军女士，具备担任公司董事的任职条件，其提名、审议表决程序符合有关法律法规的规定，同意公司董事会对董事候选人的提名。
2、关于新疆天富环保科技有限公司中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司2×330MW热电联产扩建 3号机组消白烟改造工程并签订相关合同的议案。
本次公司控股股东新疆天富集团有限责任公司控股子公司新疆天富环保科技有限公司中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司2×330MW热电联产扩建 3号机组消白烟改造工程项目，是基于环保排放提标的需要，总包价格由招标竞价并经双方协商确定，定价公平合理，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形；关联交易决策和表决程序合法，符合《上海证券交易所股票上市规则》及其他规范的要求。
综上，我们同意公司第六届董事会第二十次会议审议的上述事
项。
独立董事：包强刘忠王世存韩建春
（本页无正文，为《新疆天富能源股份有限公司第六届董事会第二十次会议独立董事意见》之签署页）
独立董事签字：
包强 刘忠
王世存 韩建春
证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2019-041三棵树涂料股份有限公司
关于股份回购实施结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、回购方案的基本情况
三棵树涂料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月20日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司拟使用自有资金不低于人民币6,000万元（含）且不超过人民币11,000万元（含）回购公司股份，回购期限自2019年6月20日至2019年12月19日。具体内容详见公司于2019年6月26日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2019-031）。
2019年8月5日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份价格的议案》，将本次回购公司股份的价格由不超过人民币45元/股调整为不超过人民币50元/股。具体内容详见公司于2019年8月6日披露的《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份价格的公告》（公告编号：2019-037）。
2019年8月14日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购完成的议案》，鉴于公司回购金额已超过回购方案中的回购金额下限，本次回购股份方案实施完毕。
二、回购实施情况
（一）公司于2019年7月11日实施了首次回购，具体内容详见公司于2019年7月12日披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2019-033）。
（二）截至2019年8月13日，公司已完成本次股份回购。公司通过集中竞价交易方式已实际回购公司股份1,401,119股，占公司总股本的0.75%，回购最高价格为49.18元/股，回购最低价格为41.85元/股，回购均价为44.28元/股，成交总金
额为人民币6,203.52万元（不含佣金、过户费等交易费用，交易费用合计3.35万元）。公司回购金额已超过回购方案中回购金额的下限，本次回购股份方案实施完毕。
（三）本次回购方案的实际执行情况与公司原披露的回购方案对照不存在差异情况，公司已按披露的方案完成回购。
（四）本次股份回购方案的实施不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
三、回购期间相关主体买卖股票情况
2019年6月21日，公司首次披露了回购股份事项，详见公司披露的《三棵树关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：2019-029）。经公司内部自查，自公司首次披露回购股份事项之日至本公告披露前一交易日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在买卖公司股票的情况。
四、股份变动表
本次回购股份前后，公司股份变动情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|股份类别|回购前||回购后||
||数量（股）|比例（%）|数量（股）|比例（%）|
|有限售条件的流通股份|3,261,440|1.75|3,261,440|1.75|
|无限售条件的流通股份|183,119,041|98.25|181,717,922|97.50|
|其中：回购专用证券账户|0|0|1,401,119|0.75|
|总股本|186,380,481|100.00|186,380,481|100.00|

五、已回购股份的处理安排
公司本次回购股份总数为1,401,119股，根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》及董事会相关决议，本次回购股份用作员工持股计划。具体数量以董事会、股东大会审议通过的员工持股计划方案为准。
公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披
露义务。
特此公告。
三棵树涂料股份有限公司董事会 2019年8月15日
证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2017-054湖南艾华集团股份有限公司
关于公开发行可转换公司债券申请文件告知函有关
问题回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。公司与相关中介机构对告知函所提出的问题进行了认真核查和落实,并就相关问题进行了说明和答复,具体内容详
见公司发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《湖南艾华集团股份有限公司关于公开发行可转换公司债券项目<关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函>的回复》。
公司本次公开发行可转换公司债券尚需中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司董事会
二○一七年十一月十七日
证券代码：600732 证券简称：上海新梅 公告编号：临2014－33
上海新梅置业股份有限公司
第六届董事会第八次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海新梅置业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次临时会议的会议通知于2014年7月 18日以电子邮件方式送达公司全体董事，会议于2014年7月23日上午以通讯表决的方式召开。应参会董事 6人，实际参会董事6人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过了《关于江阴新梅豪布斯卡商业项目委托经营管理事项的议案》。
为有效避免与公司大股东上海兴盛实业发展（集团）有限公司的同业竞争，整合资源优势，有效盘活资产，进一步提升公司现有资产的盈利水平，公司控股子公司江阴新梅房地产开发有限公司拟将其所开发的江阴新梅豪布斯卡项目（又称江阴新梅华府项目）中的商业用房（其中商铺面积为 26417.15平方米，地下车库面积为 17840.96平方米）委托给迪诺曼（苏州）科技服务有限公司经营管理，委托期限为 15年零 6个月，自 2014年 7月 1日起至 2016年 12月 31日止
为项目招商培育期，在此期间甲方不收取任何经营和租金收入；从 2017年 1月1日起该商业项目年度经营净利润的60%将分配给委托方，从2022年1月1日起，受托方享有的利润分配每三年递增5%。
受托方将自行承担并负责该商业项目的装修改造。双方将就前述合作事项签署相关的《委托经营管理合同》。
特此公告。
上海新梅置业股份有限公司
董事会
2014年7月24日
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》和《公司独立董事工作制度》等有关规定和规范性文件的要求，我们作为七台河宝泰隆煤化工股份有限公司的独立董事，对公司第三届董事会第十五次会议审议的相关事项进行了审查并发表独立
意见。董事会已向我们提交了关于公司 2014年度利润分配预案、对外担保情况的相关资料，包括但不限于公司 2014年度财务报告、截止 2014年 12月 31日公司贷款明细表、公司 2015年供销计划等，我们仔细审阅了相关材料并就有关情况进行了询问，现就本次会议的相关事项发表如下意见：
一、关于公司 2014年度利润分配预案的独立意见
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2014年度实现归属于母公司所有者的净利润为 70,443,923.98元，本年提取10%法定盈余公积 19,021.38元，加年初未分配利润结余 577,545,963.50
元，本年度可供分配利润为 647,970,866.10元。
根据公司章程的相关规定，董事会拟决定公司 2014年度利润分配预案为：以 2014年 12月 31日公司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.00元（含税），本次共计分配现金股利
38,700,000.00元，占本期合并报表中归属于上市公司股东净利润的
54.94%，剩余未分配利润结转下一年度。
我们认为：公司 2014年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，符合公司的实际经营情况，决策程序和机制完备，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，该分配预案不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情况，我们同意董事会拟定的利润分配预案，并同意在该预案获得董事会审议通过后提交公司年度股东大会审议。
二、关于公司对外担保情况专项说明的独立意见
报告期内，公司无对外担保情况发生。我们认为：公司严格执行证监发［2003］56号和证监发[2005]120号文件的规定，按照相关法律法规、公司章程和其他制度的规定履行了必要的审议、批准程序。
截止 2014年 12月 31日，公司对外担保余额 0万元，公司不存在对外担保债务逾期情况，不存在因被担保方债务违约而承担担保责任的情况。
（此页无正文，为七台河宝泰隆煤化工股份有限公司独立董事关于公司相关事项的独立意见的签字页）
独立董事签字：
刘永平：
慕福君：
闫玉昌：
二 O一五年三月二十七日
浙江鼎力机械股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2015年的工作中，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运作，切实维护全体股东和公司的利益。现将2015年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
范根初：大学学历，工程师，曾任杭州市汽轮机厂计算中心党支部书记、杭州市经济委员会技术处主任科员、技改处处长、副主任、杭州市工业经济联合会常务副会长、杭州市工程系列第一高评委主任委员，现任浙江鼎力机械股份有限公司独立董事。
舒敏：硕士研究生学历，副教授，中国注册会计师。曾任江西财经学院会计系副主任、硕士研究生导师、青岛东方集团股份有限公司独立董事、太原双塔刚玉股份有限公司独立董事。现任教于浙江财经大学东方学院会计分院、副教授；
兼任美盛文化创意股份有限公司独立董事，浙江富春江环保热电股份有限公司独立董事、浙江鼎力机械股份有限公司独立董事。
顾敏旻：本科学历，律师，曾任浙江广诚律师事务所律师，现任浙江家本律师事务所副主任、浙江鼎力机械股份有限公司独立董事。
公司现任独立董事三名，人数为董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过5家，且不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
2015年度，独立董事本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会
正确、科学决策发挥积极作用。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事出席会议情况如
下：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|参加董事会情况||||||参加股东大会情况||
||应出席董事会次数|现场出席次数|通讯出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|本年度股东大会召开次数|列席股东大会次数|
|范根初|8|8|0|0|0|否|5|5|
|舒敏|8|8|0|0|0|否|5|5|
|顾敏旻|8|8|0|0|0|否|5|5|

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2015年度，我们对以下事项进行了重点关注：
1、关联交易情况
报告期内，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等制度的要求，对日常生产经营过程中发生的交易根据客观标准对其是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。截止2015年12月31日，公司未发生关联交易。
2、对外担保及资金占用情况
截止2015年12月31日，公司的控股股东及其子公司不存在非经营性占用公司资金的情况。公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，严格控制对外担保风险，截止2015年12月31日，公司不存在违规担保。
3、募集资金的使用情况
报告期内,我们审议了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》等事项,认为该等事项符合相关法律法规及公司内部制度,不存在损
害公司及股东利益的情形。
我们认为公司2015年度募集资金存放及使用情况真实,募集资金的存放、管理、使用不存在违规情形。
4、董事、高级管理人员薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会根据公司董事、高级管理人员年度业绩指标完成情况对公司2015年度董事、高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核。我们认为：在公司2015年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
5、业绩预告及业绩快报情况
公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，对公司经营业绩进行审慎评估，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，其内容真实、准确、完整。
6、聘任或者更换审计机构情况
立信会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪守尽
职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，因此，向董事会提请继续聘请该所为公司2016年度审计机构。
7、现金分红及其他投资者回报情况
公司第二届董事会第九次会议审议通过了《公司2015年半年度利润分配预案》，我们认为该预案符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意《公司2015年半年度利润分配预案》，并提交公司2015年第四次临时股东大会审议通过，2015年半年度利润分配已于2015年9月7日实施完毕。
8、公司及股东承诺履行情况
公司对首次发行股票时，公司、公司股东及实际控制人作出的承诺做了梳理，承诺都规范履行。在本报告期内公司及控股股东没有发生违反承诺履行的情况。
9、信息披露的执行情况
我们持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，及时掌握公司信息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。每次定期报告披露前，我们均认真审议公司的财务报告，以确保财务报告的真实和完整。公司的信息披
露遵循了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员按照法律、法规的要求切实做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时履行信息披露义务。
10、内部控制的执行情况
我们严格按照相关法律法规，督促公司内控工作机构，全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。为合理保证公司财务报告的内部控制执行的有效性，公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告
的内部控制执行有效性进行了专项审计，并出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
11、董事会及其下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，我们依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。
四、总体评价和建议
综上所述，2015年公司独立董事勤勉尽责，并在工作过程中保证客观独立性，对健全公司法人治理结构、保证公司规范经营运作、规范对外担保和关联交易等起到了重要作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。2016年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，行使独立董事权利，履行独立董事义务，发挥独立董事作用，提供科学合理的决策建议，共同努力促进公司的健康、稳定发展。
特此报告。
独立董事：范根初、舒敏、顾敏旻2016年4月8日
（本页无正文，为浙江鼎力机械股份有限公司2015年度独立董事述职报告签字
证券代码：603698 证券简称：航天工程 公告编号：2015-011航天长征化学工程股份有限公司
第一届董事会第二十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
航天长征化学工程股份有限公司（以下简称“航天工程”或“公司”）第一届董事会第二十七次会议于 2015年 3月 6日在公司以通讯方式召开，本次董事会会议通知于 2015年 3月 1日以电子邮件、电话等方式发出。公司应参加表决董事9名，实际参加表决董事 9名。
本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商登记变更的议案》：
按照中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2014年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，根据首次公开发行并上市的结果，公司注册资本变更为41230万元，公司拟对《公司章程》中的部分条款进行修订，并办理相应的工商变更登记手续。
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号 2015-012
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
2.审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》：
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《公司章程》的规定、对公司《股东大会议事规则》进行修订。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
3.审议通过《关于提请召开2015年第一次临时股东大会的议案》：
内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号 2015-013
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
航天长征化学工程股份有限公司董事会
二〇一五年三月六日
证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临 2016-014号七台河宝泰隆煤化工股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为：341,245,595股
本次限售股上市流通日期为：2016年 2月 15日
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股
（二）非公开发行限售股的核准情况
2015年1月9日，七台河宝泰隆煤化工股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司非公开发行不超过16,000万股新股。
（三）非公开发行限售股的登记情况
公司本次非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续。
（四）非公开发行限售股的锁定期安排
|||||
|-|-|-|-|
|序号|名称|认购数量（股）|限售期（月）|
|1|黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司|11,750,881|36|
|2|焦阳洋|11,750,881|36|
|3|中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品|18,000,000|12|
|4|中信证券股份有限公司|18,000,000|12|
|5|五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发集合资产管理计划|19,950,000|12|
|6|长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发集合资产管理计划|20,000,000|12|
|7|鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划|18,000,000|12|
|8|隋熙明|18,000,000|12|
|9|申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森林定增1号|24,548,238|12|
|合 计||160,000,000||

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于2015年9月7日召开的2015年第六次临时股东大会审议通过了《公司 2015年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金转增股本方案为：以公司 2015年 6月 30日总股本 547,000,000股为基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每 10股转增 15股，合计转增 820,500,000股，转增后公司总股本将变更为 1,367,500,000股（具体内容详见公司临 2015-083号公告），本次资本公积金转增股本于 2015年 9月 29日实施完毕。本次限售股转增后由 160,000,000股增至 400,000,000股。具体如下表：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||名称||认购数量（股|）||限售期（月）|
|1||黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司||29,377,203|||36||
|2||焦阳洋||29,377,202|||36||
|3||中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品||45,000,000|||12||
|4||中信证券股份有限公司||45,000,000|||12||
|5||五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发集合资产管理计划||49,875,000|||12||
|6||长江证券-兴业银行-长江证券东湖 5 号定向增发集合资产管理计划||50,000,000|||12||
|7||鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划||45,000,000|||12||
|8||隋熙明||45,000,000|||12||
|9||申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森林定增1号||61,370,595|||12||
||合 计|||400,000,000|||||

三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行的160,000,000股股票均为有限售条件的流通股，9家发行对象就所持股份的流通限制承诺如下：
黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次发行结束之日起 36个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2018年 2月 6日；其他发行对象认购股份自发行结束之日起 12个月内不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2016年 2月 6日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股份因分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
四、中介机构核查意见
公司保荐机构金元证券股份有限公司认为：1、宝泰隆本次限售
股份上市流通的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定；2、宝泰隆本次上市流通股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；3、宝泰隆本次上市流通股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对宝泰隆本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为：341,245,595股；
本次限售股上市流通日期为：2016年 2月 15日；
本次限售股上市流通明细清单
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||本次上市流通股||占公司总股本比|
||||股东名称|||||
||号||||数（股）||例（%）|
|1||中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品||45,000,000||3.29||
|2||中信证券股份有限公司||45,000,000||3.29||
|3||五矿证券-招商银行-五矿证券-祥龙二号定向增发集合资产管理计划||49,875,000||3.65||
|4||长江证券-兴业银行-长江证券东湖5号定向增发集合资产管理计划||50,000,000||3.66||
|5||鹏华资产-工商银行-宝泰隆定增资产管理计划||45,000,000||3.29||
|6||隋熙明||45,000,000||3.29||
|7||申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森林定增1号||61,370,595||4.49||
||合计|||341,245,595||24.96||

六、股本变动结构表
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
||1、境内自然人持有股份|74,377,202|-45,000,000|29,377,202|
|有限售条件|||||
||2、一般法人配售股份|325,622,798|-296,245,595|29,377,203|
|的流通股|||||
||有限售条件的流通股份合计|400,000,000|-341,245,595|58,754,405|
|无限售条件|A股|967,500,000|341,245,595|1,308,745,595|
|的流通股|无限售条件的流通股份合计|967,500,000|341,245,595|1,308,745,595|
|股份总额||1,367,500,000|0|1,367,500,000|

七、上网公告附件
《金元证券股份有限公司关于七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
七台河宝泰隆煤化工股份有限公司董事会二 O一六年二月二日
证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号： 2018-009国泰君安证券股份有限公司
2017年第二期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2017年11月10日成功发行了国泰君安证券股份有限公司2017年第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行额为人民币30亿元，票面利率为4.60%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2018年2月9日（详见公司于2017年11月11日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《国泰君安证券股份有限公司2017年第二期短期融资券发行结果公告》）。
2018年 2月 9日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 3,034,405,479.45元。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会2018年2月12日