中信建投证券股份有限公司
关于苏州世名科技股份有限公司
募集资金投资项目延期的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为苏州世名科技股份有限公司（以下简称“世名科技”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，对世名科技募集资金投资项目延期相关事项进行了核查，并发表如下意见：
一、募集资金投基本情况概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1303号)核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币普
通股（A股）16,670,000股，发行价格为每股18.55元。截至2016年6月29日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，募集资金总额
309,228,500.00元，扣除承销保荐费用人民币19,000,000.00元（其中前期已预付人民币1,200,000.00元，合计承销保荐费用人民币20,200,000.00元）后实际收到募集资金为人民币290,228,500.00元，已由中信建投证券股份有限公司于2016年6月29日存入公司开立在工行昆山金浦路支行（账号1102101429000044348）和中国建设银行股份有限公司昆山分行营业部（账号32250198643600000117）的人民币账户，扣除前期已预付承销保荐费用人民币1,200,000.00元及公司为发行人民币普通股（A股）所支付的中介费、信息披露费等其他发行费用人民币7,560,966.03
元，实际募集资金净额为人民币281,467,533.97元。上述资金到位情况业经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第115444号验资报告。
二、募集资金投资项目的资金使用情况
截至2018年3月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币（万元）
||||
|-|-|-|
|募集资金承诺投资总额|累计投入募集资金金额|投资进度（%）|
|28,122.85|11,197.52|39.82%|

注：以上数据未经审计。
三、募集资金投资项目延期的具体情况、原因及影响
（一）公司募集资金投资项目延期的具体情况
本次募集资金投资项目虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。公司结合当前募集资金投资项目的实施进度、实际建设情况及验收审批预定情况，经审慎研究，为了维护全体股东和企业利益，决定对募集资金投资项目的预定可使用状态日期进行调整，具体情况如下：
||
|-|
|原计划项目达到预定可使用状态日期|
|2018年6月29日|

上述调整后项目达到预定可使用状态时间是公司在综合考虑各项因素基础
上所做出的估计，如实施进度、实际建设时间有变化，公司将及时履行相关程序并予以公告。公司将继续做好募集资金投资项目的建设和信息披露工作，确保募
集资金投资项目顺利实施。
（二）公司募集资金投资项目延期的原因
公司首次公开发行募集资金投资项目为“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”，截至本公告披露日，募集资金投资项目的主体建设工程已基本完成。同时公司子公司常熟世名已顺利完成了10,375吨水性色浆生产线、2,680吨添加剂生产线的项目建设内容，并已通过安监、环保等验收。基于成本节约原则、部分产品结构与性能优化原则等，公司对募集资金投资项目进行了工艺自动化、智能化的提升，对相关产线的建设和设备的选型等方面更加趋于谨慎，相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长，同时产线及设备的验收规范与周期存在一定不确定性。因此结合目前募投项目的实施进度、实际建设周期及验收审批预定情况，经审慎研究，公司决定对募集资金投资项目的预定可使用状态日期延长至2019年 6月29日，调整后该项目的项目实施主体、募集资金投资用途、项目实施地点等不变。
（三）公司募集资金投资项目延期对公司生产经营的影响
公司本次对募集资金投资项目延期调整是根据项目实施进度、实际建设情况及验收审批预定情况等做出的谨慎决定，仅涉及募集资金投资项目达到预定可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途、项目实施地点等内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司股东利益的情形。公司募集资金投资项目延期，在短期内会对募集资金的使用进度产生一定的影响，不会对公司目前的生产经营产生重大影响。从长远来看，有利于公司整体规划及健康稳定发展，有利于公司更好的使用募集资金，保证项目顺利、高质量地实施，有助于公司长远健康发展。
四、募集资金投资项目延期的审批程序及意见
（一）公司董事会审议情况
施进度、实际建设情况及验收审批预定情况等，采取审慎的态度调整募集资金投资项目的预定可使用状态日期，符合募投项目的实际情况和公司的发展规划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司股东利益的情形。同意对公司募集资金投资项目的预定可使用状态日期进行延期调整。
（二）独立董事意见
|||
|-|-|
|公司独立董事认为：公司本次募集资金投资项目延期调整是根据项目实施进||
||公司独立董事认为：公司本次募集资金投资项目延期调整是根据项目实施进|
|度、实际建设情况及验收审批预定情况等做出的谨慎决定，仅涉及募集资金投资||
|项目达到预定可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途、||
|项目实施地点等内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存||
|在损害公司股东利益的情形。审批程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上||
|市公司募集资金使用的有关规定及《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关||
|规定。因此，同意公司本次募集资金投资项目延期事项。||
|规定。因此，同意公司本次募集资金投资项目延期事项。||

（三）公司监事会审议意见
||
|-|
|公司监事会认为：公司本次募集资金投资项目延期调整是根据项目实施进|
|度、实际建设情况及验收审批预定情况等做出的谨慎决定，未改变或变相改变募|
|集资金投向，募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途、项目实施地点等|
|内容的未发生变更，不会对公司目前的生产经营产生重大影响，不存在损害公司|
|及其他股东利益的情形。因此，同意公司本次募集资金投资项目延期相关事项。|

五、保荐机构核查意见
|||
|-|-|
|经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：||
|1、世名科技本次募集资金投资项目的延期事项，已经公司第三届董事会第||
||1、世名科技本次募集资金投资项目的延期事项，已经公司第三届董事会第|
|十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事已发表明确同意||
|意见，履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募||

|||
|-|-|
|集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深||
|圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。||
|圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。||
|2、世名科技本次募集资金投资项目延期事项是公司根据项目实施进度、实||
||2、世名科技本次募集资金投资项目延期事项是公司根据项目实施进度、实|
|际建设情况及验收审批预定情况等做出的谨慎决定。仅涉及募集资金投资项目达||
|到预定可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途、项目||
|实施地点等内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损||
|害公司股东利益的情形，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不||
|会对公司的正常经营产生不利影响。||
|会对公司的正常经营产生不利影响。||
|综上，本保荐机构对世名科技本次募集资金投资项目延期事项无异议。||

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州世名科技股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
冷 鲲 韩新科
中信建投证券股份有限公司2018年4月23日