众会字(2014)第2469号光一科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的光一科技股份有限公司(以下简称“光一公司”)截至2013年12月31日止的《光一科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）。
一、管理层对专项报告的责任
提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号》的规定编制专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是光一公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告
是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计凭证、计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为光一公司截至2013年12月31日止的《光一科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号》的规定，与实际情况相符。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供光一公司2013年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用作任何其他目的。
附件1、光一科技股份有限公司关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
(此页无正文)
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 梁烽
中国注册会计师 凌松梅
中国，上海 二〇一四年四月九日
光一科技股份有限公司
关于 2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《光一科技股份有限公司募集资金管理办法》、《光一科技股份有限公司募集资金管理实施细则》等有关规定，公司董事会对2013年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]980号）核准，公司于2012年9月24日由主承销商华泰联合证券有限责任公司承销，向社会首次公开发行人民币普通股(A股)股票2,167万股，每股面值人民币1.00元，发行价为每股人民币18.18元，募集资金总额为人民币39,396.06万元，扣除各项发行费用人民币3,966.94万元，募集资金净额为35,429.12万元。该项募集资金已于2012年 9月 27日全部到位，经上海众华沪银会计师事务所有限公司审验，出具了沪众会验字[2012]3171号《验资报告》。
2、2013年度募集资金使用情况及期末余额
2013年度，公司共使用募集资金9,132.68万元，其中：“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”投入 1,901.28万元，“研发中心建设项目”投入1,981.40万元，超募资金使用5,250万元。
截至2013年12月31日，公司累计共使用募集资金14,227.42万元，其中：“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”累计投入 3,727.44万元，“研发中心建设项目”累计投入2,249.98万元，超募资金使用8,250.00万元（其中：永久补充流动资金6,000.00万元、收购南京宇能股权2,250万元）。此外，公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。
截至2013年12月31日，公司募集资金专户实际余额为18,985.39万元，其中：募集资金实际余额为18,201.70万元、累计存款利息收入783.69万元。
3、募集资金结余情况
截至2013年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|开户银行|银行存单账号|存储余额（元）|储存形式|
|招商银行股份有限公司南京月牙湖支行|125904083210806|6,718,340.88|活期|
||定期存单|82,581,114.80|3、6、12月定期|
|南京银行股份有限公司城南支行|1520120450000050|8,951,983.95|活期|
||定期存单|20,669,166.67|3、6、12月定期|
|中信银行股份有限公司苏州分行营业部|7323010182600260000|1,933,334.34|活期|
||定期存单|69,000,000.00|5000万为3、6、12月定期，另1900万为7天通知存款|
|合计|－|189,853,940.64|－|

二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，2011年5月26日经公司第一届董事会第九次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过了《光一科技股份有限公司募集资金管理办法》，2013年1月11日公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《光一科技有限公司募集资金管理实施细则》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2、募集资金管理制度的执行
2012年10月24日，公司和保荐人华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行、中信银行股份有限公司苏州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
为维护公司和股东的利益，提高募集资金储存效益，降低财务费用，公司根据项目进展及项目资金需求情况，将募集资金专户中的部分闲置募集资金采用定期存款方式存放，定期
存款到期后及时转入募集资金专户进行管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目实际使用情况
详见附件：《2013年度募集资金使用情况对照表》
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2013年1月15日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）0111-003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2012年10月30日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：（2012）1030-009），公司使用募集资金1,189.82万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2012年10月30日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2012）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2013年4月18日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。
（2）2013年4月22日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013年 10月 9日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）1009-043）。
（3）2013年 10月 15日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。该项工作已划转完成。
5、超募资金的金额、用途及使用进展情况
2012年9月24日，公司首次公开发行股票募集资金净额为35,429.12万元，其中超募资
金15,029.12万元。
（1）2012年 10月 30日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：（2012）1030-010），公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
（2）2013年 11月 15日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资并受让部分股权的公告》（公告编号：（2013）1115-051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金2,250万元和自有资金1,967万元合计4,217万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司55%的股权。其中超募资金部分已划转完成。
（3）2013年12月3日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013）1203-054），同意公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银行股份有限公司苏州分行营业部设立的募集资金专用账户。
7、募集资金投资项目未达到计划进度的说明
（1）电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公司2013年1月15日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111-003号），与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，需时较长。另外，公司所在城市于2013年承办亚青会，2014年将承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司考虑到上述因素，公司在《2013年度半年度报告》中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014年6月30日。
由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目2013年下半年的基建进度受到的影响比预期要大，此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便利性，以及灵活利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司拟对电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施，将其建设成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素，公司拟将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由 2014年 6月 30日调整至
2014年12月31日。
（2）研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公司在《2013年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014年6月30日。
公司所在城市2014年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项目的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在检验检测大楼目前已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考虑到上述因素，公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2015年6月30日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展技术研发工作，研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
光一科技股份有限公司董事会2014年4月9日
附件：
2013年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||35,429.12||||||||||
|报告期投入募集资金总额||||9,132.68||||||||||
|已累计投入募集资金总额||||14,227.42||||||||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||-||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||||-||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）||||-||||||||||
|募集资金总体使用情况说明||||||||||||||
|2013年度，公司共使用募集资金9,132.68万元，其中：“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”投入1,901.28万元，“研发中心建设项目”投入1,981.40万元，超募资金||||||||||||||
|使用5,250万元。此外，公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日||||||||||||||
|起6个月，到期将归还至募集资金专户。||||||||||||||
|截至2013年12月31日，公司募集资金专户实际余额为18,985.39万元，其中募集资金实际余额为18,201.70万元，累计存款利息收入783.69万元。||||||||||||||
|||||||截至期末||||||||
||是否已变|募集资金|||截至期末|||||||||
|承诺投资项目和超|||调整后投|本报告期投||投资进度|项目达到预定可|本报告期实|||截止报告期末累|是否达到|项目可行性是否|
||更项目(含|承诺投资|||累计投入|||||||||
|募资金投向|||资总额(1)|入金额||(%)(3)＝|使用状态日期|现的效益|||计实现的效益|预计效益|发生重大变化|
||部分变更)|总额|||金额(2)|||||||||
|||||||(2)/(1)||||||||
|承诺投资项目||||||||||||||
|电力用户用电信息||||||||||||||
|采集系统产能扩大|否|15,300|15,300|1,901.28|3,727.44|24.36%|2014年12月31日||0|0||否|否|
|建设项目||||||||||||||
|研发中心建设项目|否|5,100|5,100|1,981.40|2,249.98|44.12%|2015年6月30日||0|0||否|否|
|承诺投资项目小计|-|20,400|20,400|3,882.68|5,977.42|-|-||0|0||-|-|
|超募资金投向||||||||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|收购南京宇能股||||||||||||
|||||2,250|2,250|100%||||||
|权||||||||||||
|补充流动资金||||||||||||
||-|||3,000|6,000|-|-|-|-|-|-|
|（如有）||||||||||||
|超募资金投向小||||||||||||
||-|||5,250|8,250|-|-|0|0|-|-|
|计||||||||||||
|合计|-|20,400|20,400|9,132.68|14,227.42|-|-|0|0|-|-|
||（1）电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公司2013年1月15日披露的《关于变更部分募集资金投|||||||||||
||资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111- 003号），与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，|||||||||||
||需时较长。另外，公司所在城市于 2013 年承办亚青会，2014 年将承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司|||||||||||
||考虑到上述因素，公司在《2013年度半年度报告》中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014|||||||||||
||年6月30日。|||||||||||
||由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目2013年下半年的基建进度受到的影响比预期要大，此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的|||||||||||
|未达到计划进度||||||||||||
||号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便利性，以及灵活利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司拟对电力用户用电信息采集系统产能扩大建设|||||||||||
|或预计收益的情||||||||||||
||项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施，将其建设成节能减排、绿|||||||||||
|况和原因（分具||||||||||||
||色科技厂房。考虑到上述因素，公司拟将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2014年12月31日。|||||||||||
|体项目）||||||||||||
||（2）研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公司在《2013 年度半年度报告》中将“研发中心建设项|||||||||||
||目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014年6月30日。|||||||||||
||公司所在城市2014年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项目的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在检验检测大楼目前|||||||||||
||已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考虑到|||||||||||
||上述因素，公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2015年6月30日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展|||||||||||
||技术研发工作，研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。|||||||||||
|项目可行性发生||||||||||||
||不适用|||||||||||
|重大变化的情况||||||||||||

||||
|-|-|-|
|说明|||
|||适用|
||2012年9月24日，公司首次公开发行股票募集资金净额为35,429.12万元，其中超募资金15,029.12万元。1、2012年10月30日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：（2012）1030-010），公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。2、2013年11月15日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资并受让部分股权的公告》（公告编号：（2013）1115 -051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金2,250万元和自有资金1,967万元合计4,217万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司55%的股权。其中超募资金部分已划转完成。3、2013年12月3日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013）1203-054），同意公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。||
|超募资金的金|||
|额、用途及使用|||
|进展情况|||
|||适用|
||报告期内发生||
|募集资金投资项|||
|目实施地点变更|2013年1月15日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）0111- 003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。||
|情况|||
|募集资金投资项|||
|目实施方式调整||不适用|
|情况|||
|||适用|
|募集资金投资项|||
||2012年10月 30日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：（2012）1030-009），公司使用募集资金1,189.82万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。||
|目先期投入及置|||
|换情况|||
|用闲置募集资金||适用|
|暂时补充流动资|1、2012 年10月30日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（201 2）1030-011），公司从“电力用户用电信息采||

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|-|-|-|
|金情况|集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2013年4月18日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。2、2013年4月22日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2013年10月9日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）1009-043）。3、2013年10月15日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。该项工作已划转完成。||
|项目实施出现募|||
|集资金结余的金||不适用|
|额及原因|||
|尚未使用的募集||公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行以及中信银|
|资金用途及去向||行股份有限公司苏州分行营业部设立的募集资金专用账户。|
|募集资金使用及|||
|披露中存在的问||报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。|
|题或其他情况|||