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北京市金杜律师事务所关于
深圳市名家汇科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之
补充法律意见书(三)
致：深圳市名家汇科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市名家汇科技股份有限公司(以下简称“发行人”、“名家汇”或“公司”)委托，担任发行人首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市(以下简称“本次发行上市”)的专项法律顾问。根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《编报规则第12号》、《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》等有关法律、行政法规及规范性文件(以下简称“相关法律法规”)的规定，于2013年4月27日出具了《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)以及《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)；于 2014年 5月 13日出具了以2011、2012、2013年度为报告期的《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)；于 2014年 8月 1日出具了以2011、2012、2013年度及2014年1-6月为报告期的《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称“《补充法律意见书(二)》”)。
本所现结合发行人自 2014年 7月 1日至 2014年 12月 31日(以下简称“本期间”，2012、2013、2014年度以下合称“报告期”)发生的重大变化，出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书构成本所《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》不可分割的组成部分。除非另有说明，本所在《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》中发表法律意见的前提、声明和假设及释义同样适用于本补充法律意见书。
本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》(以2012、2013、2014年度为报告期，以下简称“《招股说明书》”)中自行引用或按照中国证监会的审核要求引用本补充法律意见书或律师工作报告的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
本所及经办律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查、验证，现出具本补充法律意见如下：
一、发行人本次发行上市的主体资格情况
(一)经核查，截至报告期末，发行人具备《管理办法》第十一条第(一)项、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定的主体资格，本期间未发生变化。
(二)根据深圳工商局核发的发行人营业执照及发行人说明并经核查，截至报告
期末，发行人合法存续，不存在相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的应当终止的情形。
基于上述，本所经办律师认为，截至报告期末，发行人仍具有本次发行上市的主体资格。
二、本次发行上市的实质条件
(一)本次发行上市符合《证券法》、《公司法》规定的相关条件
1. 根据正中珠江于2015年2月26日出具的《审计报告》(广会审字
[2015]G15001890010号)(以下简称“《审计报告》”)、《非经常性损益鉴证报告》(广会专字[2015]G15001890032号)及发行人说明并经核查，发行人2012、2013、2014年度的归属于母公司普通股股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为41,971,226.47元、44,925,322.60元和44,852,282.69元；截至 2014年12月31日，发行人的资产负债率为53.92%(母公司报表口径)。发行人具有持续盈利能力，财务状况良好，仍符合《证券法》第十三条第一款第(二)项之规定。
2. 根据《审计报告》、发行人说明并经核查，发行人2012、2013、2014年度财务会计文件无虚假记载；根据相关主管部门出具的证明文件并经核查，发行人最近三年无重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第(三)
项及第五十条第一款第(四)项之规定。
3. 经核查，本所经办律师认为，截至报告期末，发行人本次发行上市仍符合《证券法》、《公司法》等法律、法规和规章规定的首次公开发行股票并在创业板上市的其他实质条件。
(二)本次发行上市符合《管理办法》规定的相关条件
1. 本次发行上市符合《管理办法》第十一条规定之条件：
(1)经核查，发行人系依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，符合《管理办法》第十一条第(一)项之规定；
(2)根据《审计报告》并经核查，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润(扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)累计不少于 1,000万元，符合《管理办法》第十一条第(二)项之规定；
(3)根据《审计报告》并经核查，发行人最近一期末净资产不少于2,000万元，且不存在未弥补亏损，符合《管理办法》第十一条第(三)项之规定；
(4)根据发行人2013年第一次临时股东大会决议、2014年第二次临时股东大会决议及《招股说明书》，本次发行后发行人股本总额为 12,000万元，不少于 3,000万元，符合《管理办法》第十一条第(四)项之规定。
2. 如本补充法律意见书正文之“一、发行人本次发行上市的主体资格情况”所
述，本次发行上市符合《管理办法》第十二条、第十三条、第十四条及第十五条之规定。
3. 根据发行人说明并经核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；发行人控股股东暨实际控制人为自然人，发行人与其控股股东暨实际控制人控制的企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易，符合《管理办法》第十六条之规定。
4. 根据发行人说明并经核查，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人通过《公司章程》、《公司章程(草案)》、《股东大会议事规则》、《累积投票制度》等建立健全股东投票计票制度，通过《公司章程》、《公司章程(草案)》、《股东大会议事规则》、《投资者管理制度》、《深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市后三年内稳定股价的预案》，以及相关责任主体作出的依法承担赔偿或者补偿责任的承诺、填补被摊薄即期回报的措施及承诺等，建立了发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，能够切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利，符合《管理办法》第十七条之规定。
5. 根据《审计报告》及发行人说明，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，且正中珠江已
就此出具了无保留意见的《审计报告》，符合《管理办法》第十八条之规定。
6. 根据正中珠江于2015年2月26日出具的《内部控制鉴证报告》广会专字[2015]G15001890043号，以下简称“《内控报告》”)及发行人说明，发行人按照《企业内部控制基本规范》以及其他控制标准于 2014年12月31
日在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，且正中珠江已就此出具了无保留结论的《内控报告》，符合《管理办法》第十九条之规定。
7. 根据发行人及其董事、监事和高级管理人员说明并经核查，发行人的董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规和规章规定的任职资格，符合《管理办法》第二十条之规定。
8. 根据相关政府部门出具的证明、发行人及其控股股东暨实际控制人说明，并经核查，发行人及其控股股东暨实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；发行人及其控股股东暨实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形，符合《管理办法》第二十一条之规定。
9. 根据发行人 2013年第一次临时股东大会决议、2014年第二次临时股东大会决议及《招股说明书》，发行人本次发行募集资金拟用于“照明工程施工项目营运资金”、“六安名家汇光电产业园建设项目”、“研发设计中心升级改造项目”3个项目，具有明确的用途，且用于主营业务；根据发行人为本次发行募集资金投资项目所作的可行性研究报告，发行人募集资金数额和投资方向与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本支出规划等相适应，符合《管理办法》第二十二条之规定。
10.截至报告期末，除具备上述实质条件外，发行人仍具备《管理办法》规定的其他各项实质条件。
综上所述，本所经办律师认为，截至报告期末，本次发行上市符合《证券法》、《公司法》和《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件规定的首次公开发行股票并在创业板上市的实质条件。
三、关联交易和同业竞争
(一)关联方的变化情况1
1. 发行人的董事、监事及高级管理人员变更
根据发行人提供的相关资料并经核查，2014年12月 26日，发行人原副总经理何宏光辞去副总经理职务。
截至报告期末，该等事项发生在过去 12个月内，因此，何宏光仍为发行人的关联方。何宏光关系密切的家庭成员，以及由何宏光、何宏光关系密切的家庭成员控制的、或担任董事、高级管理人员的其他企业，亦视同上市公司的关联方。
根据发行人说明及《审计报告》，报告期内不存在该等关联方与发行人发生关联交易的情形。
2. 名家汇新能源实收资本变更
本期间，发行人全资子公司名家汇新能源的实收资本由1,501万元增加至 3,100万元。本次变更后，名家汇新能源的基本情况如下：
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|-|-|
|注册号|440301107004209|
|法定代表人|张经时|
|法定住所|深圳市南山区西丽办事处麻勘南路31号6栋3楼西面|
|注册资本|3,100万元|
|实收资本|3,100万元|
||节能项目投资，合同能源管理，节能环保工程施工，节能工程设计，节能技术咨询与评估，LED照明产品、节能环保设备的研发与销售，室内外照明系统节能技术开发，国内贸易，经营进出口业务。|
|经营范围||
|成立时间|2013年3月21日|

1报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年1月16日，程宗玉配偶之兄弟刘翔通过受让股权成为贵州金盛伟业科技有限公司股东，并担任该公司执行董事兼总经理。截至本补充法律意见书出具日，贵州金盛伟业科技有限公司的基本情况如下：注册号：520115000089824；法定代表人：刘翔；法定住所：贵阳市高新区金阳科技产业创业大厦679室；注册资本：1,000万元；经营范围：计算机软件开发；科技项目的研发及转让；矿山救护设备的研发及转让；销售：矿用设备，矿山救援设备，劳保用品；成立时间：
2011年11月1日；持股情况：刘翔持股71%，李杰持股29%。
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|-|-|-|-|
||序号|股东|持股比例(%)|
|持股情况||||
||1|发行人|100|

 3.
云和名家汇实收资本变更2
本期间，发行人全资子公司云和名家汇的实收资本由400万元增加至2,000万元。本次变更后，云和名家汇的基本情况如下：
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|注册号|331125000016658|||
|法定代表人|张经时|||
|法定住所|浙江云和县浮云街道中山街121号六楼|||
|注册资本|2,000万元|||
|实收资本|2,000万元|||
||照明技术开发，城市照明环境艺术设计，照明工程施工，环境导视规划，标识设计及工程安装；园林绿化工程；合同能源管理；LED 灯具及照明灯具、路灯及灯杆、LED 显示屏、太阳能光伏系统的开发、设计和销售(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目)。|||
|经营范围||||
|成立时间|2013年12月31日|||
||序号|股东|持股比例(%)|
|持股情况||||
||1|发行人|100|

 4. 盛造光电股权转让
根据发行人说明及其提供的相关资料，2014年12月 2日，盛造光电股东胡小兰、实际控制人之外甥赵成义与杨民权分别签署《股权转让协议书》，约定胡小兰将其所持盛造光电20%的股权转让给发行人非关联方杨民权；
赵成义将其所持盛造光电80%的股权均转让给杨民权。截至报告期末，该等事项发生在过去12个月内，因此，盛造光电仍为发行人的关联方。本次变更后，盛造光电的基本情况如下：
2报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年2月26日，云和名家汇的经营范围发生变更，本次变更后，云和名家汇的经营范围为：“照明技术开发，城市照明环境艺术设计，照明工程施工，环境导视规划，标识设计及工程安装；园林绿化工程；合同能源管理；LED灯具及照明灯具销售(依法经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动)。”
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|注册号|440301103465573|||
|法定代表人|杨民权|||
|法定住所|深圳市南山区桃源街道塘朗塘长路利朗居201号|||
|注册资本|50万元|||
||照明产品的技术开发、销售、技术咨询服务，电脑图文设计、动画设计(以上均不含影视制作及其他限制项目)；装饰设计、建筑工程的设计、安装、施工(以上须取得建设行政主管部门颁发的资质证后方可经营)；兴办实业(具体项目另行申报)；国内贸易(不含专营、专控、专卖、限制商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营)。|||
|经营范围||||
|成立时间|2008年7月1日|||
||序号|股东|持股比例(%)|
|持股情况||||
||1|杨民权|100.00|

(二)关联交易情况
根据《审计报告》、发行人说明及其提供的相关资料并经核查，截至报告期末，发行人接受关联方担保的情况如下3：
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|序||||||
||担保人|债权人|担保合同编号|主合同|担保方式|
|号||||||
|1|程宗玉|北京银行股份有限公司深圳分行|0213145-003|0213145号《综合授信合同》及其下订立的全部具体业务合同|最高额连带责任保证|
|2|刘衡||0213145-004|||
|3|程宗玉||0213145-006||房产抵押(深房地字第4000025082号、蜀字第8140004447号、|

 3报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年1月28日，程宗玉与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订《担保合同》(编号：2015年深公司部贷字第001号)，就发行人向该银行申请的《流动资金贷款借款合同》(编号：2015年深公司部贷字第001号)项下665.00万元借款，提供金额为700.00万元的存
单质押担保。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||蜀字第8140004448号)|
|4|程宗玉|中国建设银行股份有限公司深圳市分行|保2013额361南山-1|借2013额南山《人民币额度借款合同》|连带责任保证|
|5|刘衡||保2013额361南山-2|||
|6|刘衡|中国建设银行股份有限公司深圳市分行|保2014综585南山-1|借2014综585南山《授信额度合同》项下债权|连带责任保证|
|7|程宗玉||保2014综585南山-2|||
|8|程宗玉|中国工商银行股份有限公司深圳南山支行|0400000011-2014年南山(保)字0009号|工银深南授信字2014年0009号《总授信借款合同》项下债权|最高额保证|
|9|程宗玉刘衡||0400000011-2014年南山(抵)字0131号||最高额抵押深房地字第4000068230号|
|10|程宗玉|北京银行股份有限公司深圳分行|0249521-001|0249521号《借款合同》|银行存单质押|
|11|程宗玉刘衡|东亚银行(中国)有限公司深圳分行|14TL1300079N|14TL1300079N号《人民币贷款合同》|最高额连带责任保证|

四、发行人的主要财产
(一)房产
1. 自有房产
根据本所经办律师核查，截至报告期末，发行人已取得权证的房产如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||||建筑面积||
||||证书编号||权利人||用途||房地产名称|||他项权利|
||号||||||||||(M2)||
|1||深房地字第4000543001号||发行人||办公||西海岸大厦17层||915.34||抵押|
|2||房地权证经开字第4180009号||六安名家汇||厂房||六安开发区寿春路以北纵二路以东||2,438.20||无|
|3||房地权证经开字第4180010号||六安名家汇||厂房||六安开发区寿春路以北纵二路以东||2,438.20||无|

2. 租赁房产
根据发行人说明及其提供的相关资料并经核查，截至报告期末，发行人及其子公司重要物业租赁的情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||是否备|
|||出租方|租赁期限|面积(M2)||租金(元/月)||地址|||
||号|||||||||案|
|1||刘衡|2012.01.01-2014.12.314|178.55|7,800||北京市朝阳区北四环东路 108 号千鹤家园2号楼904||是||
|2||程宗玉|2012.07.01-2015.06.30|189.32|5,500||合肥市黄山路与潜山路交口西环商贸中心12幢1018室||是||
|3||程宗玉|2012.07.01-2015.06.30|150.56|4,500||合肥市黄山路与潜山路交口西环商贸中心12幢1001室||是||
|4||深 圳 市深 港 联合 环 保投 资 有限公司|2014.04.23-2017.04.22|900.00|28,750||深圳市南山区西丽办事处麻勘南路 31号6栋1楼||否||
|5||深 圳 市|2014.04.23|900.00|28,750||深圳市南山区西丽||否||

42014年12月18日，刘衡与发行人北京分公司签订了《房屋租赁合同》，由发行人北京分公司继续租赁刘衡所有的位于北京市朝阳区北四环东路108号千鹤家园2号楼904房屋，房屋建筑面积178.55M2，租
金7,800元/月，租赁期限为2015年1月1日至2017年12月31日。
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||深 港 联合 环 保投 资 有限公司|-2017.04.22|||办事处麻勘南路 31号6栋2楼||
|6|深 圳 市深 港 联合 环 保投 资 有限公司|2014.04.23-2017.04.22|900.00|28,750|深圳市南山区西丽办事处麻勘南路 31号6栋3楼西面|否|

经核查，上述第 1-3项为发行人向关联方租赁物业。根据发行人说明，该等租赁价格按照当地租赁市场价格确定，租赁价格公允。经核查，该等关联租赁履行了发行人内部决策程序，相关关联方回避了租赁物业事项的表决。
经核查，上述 4-6处房产系自承租人处转租而来，截至报告期末，未办理房屋租赁备案手续，且未取得房屋所有权证，存在权属瑕疵。本所经办律师认为，发行人租赁部分未取得权属证书的房产不会对发行人的生产经营造成实质性影响；发行人的部分房产租赁亦不会因未办理租赁备案手续而导致租赁合同无效。上述情形不构成本次发行上市的实质性障碍[详见《律师工作报告》正文之“十/(一)/2.租赁房产”]
(二)土地使用权
1. 自有土地使用权
根据发行人提供的权利证书并经核查，截至报告期末，发行人及其子公司已取得权利证书的土地使用权如下：
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|序号||||||||||宗地面积|||他项权利|
|||证书编号||权利人||用途||土地位置||||终止日期||
|||||||||||(M2)||||
|1|深房地字第4000543001号||发行人||办公||南油大道西||1,646.41||2046.01.04||抵押|
|2|六土国用(2012)第9046号||六安名家汇||工业用地||六安经济开发区寿春以北、纵二路以东||37,400.00||2062.04.17||无|

2. 租赁土地使用权
根据发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人及其子公司不存在租赁土地使用权的情形。
(三)注册商标权、专利等无形资产
1. 注册商标权
根据发行人提供的《商标注册证》、本所经办律师在中国商标网(http://www.ctmo.gov.cn/)查询的结果，截至报告期末，发行人拥有的注册商标权如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||核定使用商品|||
||||注册证号||权利人|商标内容||||有效期限|
||号|||||||类别|||
|1||3481420||发行人|||第11类||2014.10.14-2024.10.13||
|2||6823639||发行人|||第11类||2010.07.07-2020.07.06||
|3||1183223||发行人|||第9类||2014.06.07-2024.06.06||
|4||11420950||发行人|||第37类||2014.06.14-2024.06.13||
|5||11420643||发行人|||第9类||2014.06.14-2024.06.13||
|6||1142109||发行人|||第37类||2014.06.14-2024.06.13||

 2. 专利权
根据发行人提供的《专利证书》、《专利登记簿副本》、本所经办律师在中华
人民共和国知识产权局网站(http://www.sipo.gov.cn/)查询的结果，截至报
告期末，发行人已取得专利证书的专利权如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|专利||||||他项|
|||名称|权利人|专利号|申请日期|授权公告日||
|号|类别||||||权利|
|1|发明|雨帘效果LED景观灯及其构建方法|发行人|200710026312.X|2007.01.09|2010.04.14|无|
|2|发明|卷帘LED屏|发行人|200910108903.0|2009.07.17|2011.08.17|无|
|3|实用新型|提高散热效率的模块式隧道灯|发行人|200920134318.3|2009.08.03|2010.05.26|无|
|4|实用新型|灯杆发光的路灯|发行人|200920133684.7|2009.07.22|2010.06.23|无|
|5|实用新型|发光景观座椅|发行人|201020238462.4|2010.06.23|2011.01.26|无|
|6|实用新型|令光线被折射和/或漫反射后射出灯罩的装饰照明灯具|发行人|201020287415.9|2010.08.04|2011.03.30|无|
|7|实用新型|一种大可视角度的LED节能灯|发行人|201320123820.0|2013.03.19|2013.08.07|无|
|8|实用新型|一种大面积照射的LED隧道灯|发行人|201320128876.5|2013.03.21|2013.08.07|无|
|9|实用新型|一种防水LED洗墙灯|发行人|201320137492.X|2013.03.25|2013.08.07|无|
|10|实用新型|一种高散热的LED照明灯|发行人|201320131600.2|2013.03.22|2013.08.07|无|
|11|实用新型|一种可预防快速老化的LED洗墙灯|发行人|201320137180.9|2013.03.25|2013.08.07|无|
|12|实用新型|一种高效防水的LED投光灯|发行人|201320171024.4|2013.04.08|2013.09.04|无|
|13|实用新型|一种可调节照射光线的LED硬条灯|发行人|201320202778.1|2013.04.22|2013.09.04|无|

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|序|专利||||||他项|
|||名称|权利人|专利号|申请日期|授权公告日||
|号|类别||||||权利|
|14|实用新型|一种分体式高散热的LED投光灯|发行人|201320178581.9|2013.04.11|2013.09.04|无|
|15|实用新型|一种可换光源体的LED投光灯|发行人|201320170985.3|2013.04.08|2013.09.04|无|
|16|实用新型|一种双旋转轴调节照射角度的LED投光灯|发行人|201320171076.1|2013.04.08|2013.09.04|无|
|17|实用新型|一种智能控制的LED投光灯|发行人|201320203459.2|2013.04.22|2013.09.04|无|
|18|实用新型|一种不用安装可直接使用的LED硬条灯|发行人|201320203464.3|2013.04.22|2013.09.11|无|
|19|实用新型|一种防光污染的LED硬条灯|发行人|201320202865.7|2013.04.22|2013.09.11|无|
|20|实用新型|一种可根据环境变化的智能LED五向壁灯|发行人|201320202885.4|2013.04.22|2013.09.11|无|
|21|实用新型|一种LED幕墙灯|发行人|201320236442.7|2013.05.06|2013.10.02|无|
|22|实用新型|LED交通分道指示器|发行人|201320519911.6|2013.08.23|2014.01.01|无|
|23|实用新型|LED面光源洗墙灯|发行人|201320520075.3|2013.08.23|2014.01.01|无|
|24|实用新型|太阳能LED主动发光交通指示牌|发行人|201320520105.0|2013.08.23|2014.02.05|无|
|25|实用新型|LED个性化显示照明屏风|发行人|201320520337.6|2013.08.23|2014.02.26|无|
|26|实用新型|LED面光源侧投光公交站台灯箱|发行人|201420416742.8|2014.07.25|2014.12.10|无|
|27|实用新型|LED平板照明驱蚊灯|发行人|201420415645.7|2014.07.25|2014.12.10|无|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|专利||||||他项|
|||名称|权利人|专利号|申请日期|授权公告日||
|号|类别||||||权利|
|28|实用新型|道路中线LED路灯|发行人|201420416741.3|2014.07.25|2014.12.10|无|
|29|实用新型|园区共用电源的LED路灯|发行人|201420416680.0|2014.07.25|2014.12.10|无|
|30|外观设计|雨帘灯|发行人|200630155154.4|2006.12.07|2007.12.26|无|
|31|外观设计|风帆灯|发行人|200630155155.9|2006.12.07|2007.12.26|无|
|32|外观设计|路灯(大鹏展翅)|发行人|200930165949.7|2009.05.14|2010.04.07|无|
|33|外观设计|隧道灯|发行人|200930290924.X|2009.11.26|2010.08.18|无|
|34|外观设计|隧道灯|发行人|200930167825.2|2009.07.28|2010.05.19|无|
|35|外观设计|大功率LED路灯|发行人|200930168096.2|2009.08.07|2010.05.19|无|
|36|外观设计|拨浪鼓灯|发行人|201130040299.0|2011.03.11|2011.08.10|无|
|37|外观设计|景观灯(乐山之山水)|发行人|201330033574.5|2013.02.02|2013.07.31|无|
|38|外观设计|路灯(玉兰花)|发行人|201330033568.X|2013.02.02|2013.07.31|无|
|39|外观设计|景观灯(方鼎)|发行人|201330033575.X|2013.02.02|2013.07.31|无|
|40|外观设计|景观灯(四在农家)|发行人|201330033573.0|2013.02.02|2013.09.11|无|
|41|外观设计|景观灯(佛珠)|发行人|201330033569.4|2013.02.02|2013.09.11|无|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序|专利||||||他项|
|||名称|权利人|专利号|申请日期|授权公告日||
|号|类别||||||权利|
|42|外观设计|景观灯(古八景)|发行人|201330033566.0|2013.02.02|2013.09.11|无|
|43|外观设计|景观灯(如意经文卷)|发行人|201330033570.7|2013.02.02|2013.09.11|无|
|44|外观设计|景观灯(薰衣草许愿瓶)|发行人|201330033572.6|2013.02.02|2013.09.11|无|
|45|外观设计|景观灯(纸扇)|发行人|201330033571.1|2013.02.02|2013.09.11|无|
|46|外观设计|景观灯(中华樽)|发行人|201330033567.5|2013.02.02|2013.09.11|无|

(四)主要生产经营设备
根据发行人说明、相关设备的购买合同、购置发票、《审计报告》并经本所经办律师的现场核查，截至报告期末，发行人及其子公司拥有的主要生产经营设备为机械设备、运输设备和其他办公设备。
(五)主要财产所有权或使用权的受限制情况
经核查，截至报告期末，除发行人部分房产、国有土地使用权、应收账款为其自身向银行的债务提供担保[详见本补充法律意见书正文之“五/(一)/2.担保合同”]外，发行人及其子公司的主要财产不存在担保或其他权利受到限制的情况。
五、发行人的重大债权债务
(一)重大合同
根据发行人及其子公司提供的重大合同并经核查，截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的重大合同包括借款合同、担保合同、建筑工程合同、工程设计合同、原材料采购合同等，具体如下：
1. 借款合同
截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的金额在 500万元以上的借款合同如下5：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||金额|||||
||||借款人||贷款人||合同编号||||年利率(%)||贷款期限|
||号||||||||(万元)|||||
|1||发行人||北京银行股份有限公司深圳分行||0217696||1,500.00||提款日基准利率上浮25%||2014.05.12-2015.05.12||
|2||发行人||中国建设银行股份有限公司深圳市分行6||借2013额361南山||600.00||提款日基准利率上浮20%||自2014.04.11起不超过12个月||
|3||||||||550.00||提款日基准利率上浮20%||自2014.05.06起不超过12个月||
|4||||||借2014综585南山||2,850.00||LPR利率5.76%加84基点||自2014.10.31起不超过1年||
|5||发行人||平安银行股份有限公司深圳香蜜湖支行||平银香蜜湖贷字20140708第002号||1,500.00||提款日基准利率上浮30%||2014.07.16-2015.07.15||
|6||发行人||中国工商银行股份有限公司深圳南山支行||0400000011-2014年(南山)字0116号||2,000.00||提款日基准利率上浮10%||2014.09.28-2015.09.25||

5报告期后本补充法律意见书出具日前，发行人与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订编号为2015
年深公司部贷字第001号的《流动资金贷款借款合同》，借款金额为665.00万元，借款期限为
2015.01.28-2016.01.28，年利率为5.32%。
6报告期后本补充法律意见书出具日前，根据发行人说明及其提供的材料，2015年2月2日，借2013额361南山《人民币额度借款合同》项下600万元、550万元借款已还款；2015年2月3日，借2014综585南山《授信额度合同》项下新增借款1,150万元，年利率为LPR利率加0.94%，贷款期限为
2015.02.03-2016.02.02。
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|7|发行人|东亚银行(中国)有限公司深圳分行|14TL1300079N|1,000.00|7.28%|2014.12.25-2015.05.08|

2. 担保合同
截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的担保合同如下：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|合同编号||保证||债务||||||||担保||担保金额|
||||||||债权人||主债权/主合同||担保期限|||||
||||人||人||||||||方式||(万元)|
|1|14TL1300079N|发行人||发行人||东亚银行(中国)有限公司深圳分行||编 号 为14TL1300079N的《人民币贷款合同》项下债权||出质登记日至主债权被清偿完毕后||应收账款质押||1,000||
|2|质2013额361南山|发行人||发行人||中国建设银行股份有限公司深圳市分行||借2013额361南山《人民币额度借款合同》项下债权7||单笔贷款发放之日起至该笔贷款项下的债务履行期限届满之日后两年止||最高额质押担保||9,000||
|3|抵借2013额361南山|||||||||||房产抵押||6,000||
|4|保2013额361南山- 4|六安名家汇||||||||||连带责任保证||||
|5|保2013额361南山-3|天恒环境||||||||||||||
|6|质2014综585南|发行人||发行人||中国建设银行股份有||借2014综585南山《授信额度||出质登记日至主债权被||应收账||10,500||

7根据发行人说明及其提供的材料，报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年2月2日，发行人借
2013额361南山《人民币额度借款合同》项下借款已全部归还；借2013额361南山《人民币额度借款合同》及相关担保合同履行完毕。
根据借2014综585南山《授信额度合同》，原抵借2013额361南山《人民币额度借款最高额抵押合同》项下抵押给中国建设银行股份有限公司深圳市分行的房产(西海岸大厦17层，深房地字第4000543001
号)，继续抵押给中国建设银行股份有限公司深圳市分行，用于担保借2014综585南山《授信额度合同》
项下债权。
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||山|||限公司深圳市分行|合同》项下债权|清偿完毕后|款质押||
|7|保2014综585南山-4|六安名家汇||||单笔授信业务起始日起至该笔债务履行期限届满之日后两年止|连带责任保证|7,000|
|8|保2014综585南山-5|名家汇新能源|||||||
|9|保2014综585南山-3|天恒环境|||||||
|10|0213145-001|六安名家汇|发行人|北京银行股份有限公司深圳分行|编 号 为0213145的《综合授信合同》及其下订立的全部具体业务合同|主合同下被担保债务的履行期届满之日起两年|最高额连带责任保证|1,500|
|11|0213145-002|名家汇新能源|||||||
|12|0213145-005|天恒环境|||||||
|13|0400000011-2014年 南山(质)字0133号|发行人|发行人|中国工商银行股份有限公司深圳南山支行|0400000011-2014 年(南山)字0116 号《流动资金借款合同》|至主合同项下的债权全部清偿之日终止|应收账款质押|2,000|

3. 建设工程合同
截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的金额在 1,000万元以上的建设工程合同如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号|||||||||
||||合同对方||工程名称||工程内容||合同金额(元)|
|1||合肥市重点工程建设管理局||南北高架一号线(中段)工程灯饰材料采购及安装项目||招标文件(含答疑、修改澄清文件)规定的工程范围||18,965,161.62||
|2||||合肥市阜阳北路高架工程灯饰亮化工程||提供合同附表所列产品及相应运输、安装、调试、检验及售后服务等||11,978,233.29||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||
||||合同对方||工程名称||工程内容||合同金额(元)|
||号|||||||||
|3||||合肥市徽州大道与高铁南站衔接工程、肥西路改造工程景观照明(徽州大道与高铁南站衔接工程)||提供合同附表所列产品及相应运输、安装、调试、检验及售后服务等||14,067,447.00||
|4||||高铁路 3 标灯饰亮化采购施工||提供、交付和安装合同指定的产品||11,700,000.00||
|5||同方股份有限公司||2012 年巩固发展“900 天”市容综合整治水上公园(动物园)夜景灯光工程||工程量清单所列地点的夜景灯光工程供货与安装调试及售后服务||17,123,290.00||
|6||伊宁市住房和城乡建设局||新疆伊宁市街景及楼体亮化工程二期项目||完 成 新 华 西 路(S313-州财校)、S313 线(含西环路)、G218 线(二毛立交桥-东站)、火车站(重庆北路)四条道路街景亮化工程，新州党委办公楼、州建设大厦 2个建筑单体亮化工程||10,700,000.00||
|7||||新疆伊宁市街景及楼体亮化工程项目||迎宾路、飞机场路、解放路、斯大林路、红旗路五条道路街景亮化工程，伊宁市委、伊宁市人民政府、伊宁市委会务中心、伊宁电视台、电视塔五个建筑单体，以及伊犁河一桥、伊犁河二桥及解放西路立交桥亮化工程||52,000,000.00||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||
||||合同对方||工程名称||工程内容||合同金额(元)|
||号|||||||||
|8||六安市城市综合管理局||2013年度六安市中心城区夜景亮化设计与施工||工程设计、灯具采购、安装、调试及五年维保||15,000,000.00||
|9||佛山南海万达广场有限公司||佛山南海万达广场夜景照明工程||佛山南海万达广场夜景照明安装、调试||13,497,693.55||
|10||中天城投集团贵阳房地产开发有限公司||未来方舟F区F1、F4、F6、F7、F9组团泛光照明工程||未来方舟F区F1、F4、F6、F7、F9组团泛光照明||15,290,000.00||
|11||||未来方舟项目 G 区G1、G3 组团泛光照明工程项目||未来方舟项目 G 区G1、G3组团泛光照明工程||14,848,522.28||
|12||云和县城市建设发 展有限公司||浙江省云和县县城亮化提升改造一期工程||仙宫大道、浮云溪两岸(含堤坝、桥梁)、元和广场、中山广场、法院、财政局、国税局、交通运输局、工商局、质监局、电视台、电力大楼、电信公司、人行、建行、工行、农行、汽车站、皇城国际大酒店、体育馆等的亮化提升改造工程||12,500,000.00||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||
||||合同对方||工程名称||工程内容||合同金额(元)|
||号|||||||||
|13||余庆县城市管理领导小组办公室||余庆县县城区一期亮化工程项目||以新政府大楼及周边广场、河滨公园及桥梁、迎宾大道路灯及楼体亮化、香港路道路路灯及建筑景观、县委大楼及周边建筑、法院及周边建筑群、牛场河大桥路灯、城市周边山体、赵家沟新村四在农家师范区域、空中激光及城区各大节点等区域，城市照明总控系统及迎春灯饰等亮化总体设计方案及工程内容||暂定20,000,000.00以内||
|14||||余庆县县城区三期亮化工程项目||河道亮化：从二级翻水坝至老大桥上面20米，包括桥梁、石洋湖公园(公共部分)||暂定12,000,000.00||
|15||奇台县住房和城乡建设局||奇台县城市楼宇及道路景观亮化提升改造工程一期(第一标段)||施工图和工程量清单范围内的施工内容||27,204,707.17||

根据发行人说明及其提供的相关资料并经核查，上述第 15项合同，系奇台县住房和城乡建设局(以下简称“奇台住建局”)委托其建设施工的“奇台县城市楼宇及道路景观亮化提升改造工程”(以下简称“奇台县景观亮化工程”)一期工程的第一标段。该工程项目系发行人根据奇台县住建局出具的《关于奇台县景观亮化工程的委托书》而承接，建设施工时奇台县住建局尚未就此履行招标程序。
根据奇台县住建局于2015年2月10日向发行人出具了《中标通知书》(编号HYZB-2015-2Y-SG-1)，确认该一期工程第一标段最终由发行人中标，
并于当日与发行人签署了《建设工程施工合同》。
经核查，本所经办律师认为，奇台县景观亮化工程系发行人在未经公开招标程序时先行建设施工的工程。截至 2015年2月10日，该项目一期工程第一标段工程已依法履行公开招投标程序，发行人业已中标，并与奇台县住建局签署相关合同。该工程一期第一标段合同的履行，不存在法律障碍；
二期工程项下发行人的建设施工正在进行之中。
4. 工程设计合同
截至报告期末，发行人正在履行的金额在 100万元以上的工程设计合同如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||
||||合同对方||项目名称||设计内容||合同金额(元)|
||号|||||||||
|1||中天城投集团贵阳房地产开发有限公司||未来方舟项目G1组团、G3组团、G6组团塔楼及G8组团塔楼泛光照明工程(设计)||G1 组团、G3 组团、G6组团塔楼及G8组团塔楼||1,162,000.00||
|2||||渔安·安井温泉旅游城“未来方舟”项目整体景观照明工程(设计)||贵阳房地产开发有限公司地块、中天城市建设有限公司地块||2,603,717.00||
|3||||渔安·安井温泉旅游城“未来方舟”项目组团及商业街导识工程设计||贵阳房地产开发有限公司地块、中天城市建设有限公司地块||1,393,160.00||
|4||重庆美联国际物流有限公司||重庆北部新区金山组团建筑泛光照明设计||重庆北部新区金山组团建筑泛光照明设计||1,280,000.00||
|5||合肥市金马房地产开发有限公司||合肥旺城苑小区整体景观设计及单体建筑泛光照明工程(设计)||合肥旺城苑整体景观/单体建筑泛光照明||2,100,000.00||
|6||安徽华都苑置业有限公司||安徽六安市丽水康城 B 地块整体建筑泛光照明工程(设计)||安徽六安市丽水康城B地块整体/单体建筑泛光照明||1,150,000.00||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||
|||合同对方||项目名称||设计内容||合同金额(元)|
||号||||||||
|7||重庆鹏汇房地产有限公司|星耀天地项目泛光照明设计||鹏汇重庆市江北区观音桥组团 G分区 G27-2/02地块项目照明设计方案设计工作||1,200,000.00||

5. 原材料采购合同
截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的重大原材料采购合同如下8：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序||||||||||
|||供货方||采购内容||采购规模||合同编号||备注|
||号||||||||||
|1||深圳爱克莱特科技股份有限公司|以订单为准||以订单为准||20140314-001||采购框架协议||
|2|||太阳能路灯||3,724,000元||MJ20140303-001Q||-||
|3|||投光灯等灯具||2,472,190元||MJH20141208009L-A||-||
|4||福建省万邦光电科技有限公司|以订单为准||以订单为准||WB20130110||采购框架协议||
|5||深圳市福田区亚明照明电器经营部|以订单为准||以订单为准||MJH-20130109X||采购框架协议||
|6||深圳磊明科技有限公司|以订单为准||以订单为准||20130717-006||采购框架协议||
|7||深圳市威明科技有限公司9|以订单为准||以订单为准||MJH20130117-01X||采购框架协议||

8报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年1月1日，发行人与深圳市华亿发达科技有限公司签订了编号为XY20150101的采购框架协议，协议期限为2015年1月1日至2015年12月31日。
9报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年1月8日，发行人与深圳市威明科技有限公司签订了编号
为MJH20150108-01的《采购框架协议》，协议有效期为2015年1月8日至2018年1月8日。
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|8|深圳市龙岗区坂田万兴机电设备商行|以订单为准|以订单为准|-|采购框架协议|
|9|深圳市宝安区新安星森电子商行|以订单为准|以订单为准|MJH20130109X2|采购框架协议|
|10|合肥瑶海区超达 电线电缆商行|电线(用于徽州大道项目)|2,665,000元|ZG20130923-001|-|
|11|东莞市品鑫机电 科技有限公司|以订单为准|以订单为准|-|采购框架协议|
|12|深圳市龙岗区霍 尔机电设备商行|以订单为准|以订单为准|X20140108-001|采购框架协议|
|13|中山市古月灯饰 制造有限公司|以订单为准|以订单为准|MJH20141028|采购框架协议|

(二)合同主体及合同的履行
经核查，截至报告期末，发行人正在履行的上述重大合同中所有合同的主体均为发行人及其子公司；除奇台县景观亮化工程存在上述情形之外，上述重大合同合法有效。该等合同的履行，不存在法律障碍。
(三)侵权之债
根据发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
(四)与关联方之间的重大债权债务及担保
根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系。
根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人不存在为
关联方提供担保的情况。关联方为发行人提供担保的情况，详见本补充法
律意见书正文之“三/(二)关联交易的变化情况”。
(五)金额较大的其他应收、应付款项
根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人金额较大的其他应收、应付款均系正常的生产经营活动所发生，合法有效。
六、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
本期间，发行人共召开了 1次股东大会、4次董事会、4次监事会会议。根据上述会议的召开通知、会议议案、会议决议、会议记录等相关资料并经核查，本所经办律师认为，发行人历次股东大会、董事会、监事会会议的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
七、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
根据发行人提供的相关资料并经核查，2014年12月 26日，发行人原副总经理何宏光辞去副总经理职务。
截至报告期末，发行人共有高级管理人员 4名。其基本情况如下：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||||
||||姓 名||职 务||身份证号||住 址|
||号|||||||||
|1||张经时||总经理||34240119610714XXXX||广东省深圳市南山区||
|2||卢亮||副总经理||34242319791025XXXX||安徽省霍邱县||
|3||彭银利||财务总监||61040219750927XXXX||广东省深圳市南山区||
|4||刘东华||董事会秘书||21138219780122XXXX||广东省深圳市宝安区||

八、发行人的税务
(一)税种税率
根据《审计报告》以及正中珠江于 2015年2月26日出具的《纳税情况鉴证报告》(广会专字[2015]G15001890021号)、发行人提供的纳税申报文件并经核查，报告期内发行人及其子公司执行的主要税种、税率情况如下： 1. 流转税及附加税费
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||地方教育费|
||增值税||营业税||城市维护建设税||教育费附加|||
||||||||||附加|
|17%、3%、6%||工程安装3%工程设计5%||1%、5%、7%||3%||2%||

注：
1.增值税：发行人、六安名家汇(自2014年9月1日起)、发行人生产中心(自2013年5月1日起)按照17%征收，天恒环境、名家汇新能源、云和名家汇、发行人各地分公司按照3%征收，改征增值税后，发行人设计服务按照6%征收，发行人各地分公司设计服务按照3%征收；
2.营业税：2012年11月1日起，发行人设计收入改征增值税；自2013年1月1日起，发行人合肥分公司设计收入改征增值税；不属于北京等 8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的地区代开设计费发票仍按照5%征收营业税；
3.城市维护建设税：公司在深圳特区内产品销售收入及提供劳务收入应缴纳城市维护建设税的税率为7%；公司及子公司在异地的建筑安装工程收入按照税法规定计缴，税率分别为1%、5%、7%。
2. 企业所得税
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|||||||
||||企业名称||所得税||备注|
||号|||||||
|1||发行人||15%||-||
|2||六安名家汇||25%||-||
|3||爱尔亿利||25%||已注销||
|4||天恒环境||25%||-||
|5||名家汇新能源||25%||-||
|6||云和名家汇||25%||-||

经核查，本所经办律师认为，发行人执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范性文件的规定。
(二)本期间发行人享受的税收优惠的变化情况
根据《中华人民共和国企业所得税法》(中华人民共和国主席令[2007]63号)第 28条的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征
收企业所得税。
根据深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局和深圳市地方税务局于 2014年 9月 30日联合下发的《高新技术企业证书》 (GF201444200179号)，发行人通过高新技术企业复审，资格有效期为三年。
因此自2014年1月1日至2016年12月31日，发行人继续享受减按15%的税率缴纳企业所得税。
本所经办律师认为，发行人享受的上述税收优惠政策合法、合规、真实、有效。
(三)本期间新增的财政补贴
根据《审计报告》并经核查，本期间发行人及其子公司收到的金额在 10万元以上的大额财政补贴情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||拨款||收款||||金额||补助|
||项目名称||||||文件依据|||||
||||单位||单位||||(元)||年度|
|南山区自主创新产业发展专项资金 2014年度资助项目||深 圳市 南山 区财 政局||发行人||深南经[2014]7 号《关于发放 2014 年南山区自主创新产业发展专项资金扶持资金(经济促进局第二批)的通知》||1,400,000||2014年度||
|2014 年深圳市民营及中小企业发展专项资金企业改制上市培育项目||深 圳市 财政 委员会||发行人||深经贸信息中小字[2014]83号《关于下达2014 年深圳市民营及中小企业发展专项资金企业改制上市培育项目资助计划的通知》||1,000,000||||
|2014 年企事业单位人才住房补租||深 圳市 南山 区财 政局||发行人||《深圳市南山区企事业单位人才住房补租协议》||400,000||||

经核查，本所经办律师认为，发行人享受上述财政补贴，均已取得相关有权部门的批准，合法、合规、真实、有效。
(四)发行人的纳税情况
根据《审计报告》、发行人说明、深圳市蛇口国家税务局于 2015年 1月 7日、深圳市蛇口地方税务局于 2015年 1月 8日分别出具的证明文件并经核查，本所经办律师认为，报告期内，发行人依法纳税，不存在被税务部门处罚的情形。
九、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
(一)发行人的生产经营活动和拟投资项目的环境保护情况
根据发行人说明及相关主管部门出具的证明文件，报告期内，发行人的生产经营活动符合相关法律、法规和其他规范性文件中规定的环境保护要求，未因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚。
(二)发行人的产品质量和技术标准
根据发行人说明及相关主管部门出具的证明文件，报告期内，发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准，未因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。
十、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚
(一)发行人、主要股东及其实际控制人、子公司涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人、持有发行人5%及以上股份的主要股东及其实际控制人、发行人子公司说明，截至报告期末，发行人、持有发行人5%及以上股份的主要股东及其实际控制人、发行人子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚10。
(二)发行人董事长、总经理涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人董事长程宗玉、总经理张经时的说明并经核查，截至报告期末，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚。
10报告期后本补充法律意见书出具日前，2015年1月12日，唐山市路南区人民法院分别出具(2015)南民初字第315号、(2015)南民初字第316号《受理案件通知书》，决定立案审理发行人诉宝升昌(唐山)房地产开发有限公司工程合同纠纷案。根据发行人提供的相关材料并经核查，发行人要求宝升昌(唐山)房地产开发有限公司支付拖欠的工程款、违约金等共计211.6万元。
十一、 发行人招股说明书法律风险的评价
本所经办律师参与了《招股说明书》的编制及讨论，审阅了《招股说明书》，并认真审阅了《招股说明书》中引用的法律意见书(含相关补充法律意见书，下同)和律师工作报告的相关内容。本所经办律师认为，《招股说明书》引用法律意见书、律师工作报告相关内容与被引用的法律意见书、律师工作报告不存在矛盾之处。本所经办律师确认，《招股说明书》不致因引用法律意见书、律师工作报告的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
十二、 结论意见
根据发行人说明并经核查，本所经办律师认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在影响本次发行上市的其他应予披露的重大事项。
综上所述，本所经办律师认为，发行人本期间内所发生的变化，不会对《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》中本所发表的结论意见构成影响，本所发表的结论意见依然有效。
除尚待分别取得中国证监会的核准、深交所的审核同意之外，发行人仍具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件所规定的股票发行和上市条件。截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在影响其本次发行上市的实质性法律障碍或风险。《招股说明书》引用法律意见书、律师工作报告的内容适当。
本补充法律意见书正本共四份，无副本。
(以下无正文，下接《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之补充法律意见书(三)》之签署页)
(本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于深圳市名家汇科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之补充法律意见书(三)》之签署页)
北京市金杜律师事务所 经办律师：
冯 艾
王立新
单位负责人：
王 玲
二〇一五年 月 日