贵州盘江精煤股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在 2017年任职期间，我们严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，认真审议各项议案，审慎客观地发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2017年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
1.光东斌：1969年出生，中国政法大学民商法硕士，先后从事过公务员、律师等。其中，律师执业近20年，主要执业范围是公司法、民商法、知识产权法等，对公司并购、公司治理、信息披露、公司投融资等有较为深入的研究和了解。现任广东省律师协会金融法律专业委员会副主任、广东省法学会金融法学研究会理事、广东知明律师事务所合伙人以及深圳市凯丰投资管理有限公司副总经理。
2.刘宗义：1958年出生，贵州省毕节市人，中共党员，注册会计师、注册资产评估师、企业法律顾问。1984年贵州大学应用数学专业本科毕业，获理学学士学位；1988年东北财经大学数量经济研究所硕士毕业，获经济学硕士学位。曾任毕节地区劳动人事局干部科科员、贵州财经学院讲师、贵阳新华会计师事务所所长、贵州盘
江精煤股份有限公司独立董事、贵阳市人大财经委财政预算审查专家组成员。现任中审亚太会计师事务所贵州分所所长、贵阳市南明区政协委员、贵阳市检察院人民监督员。
3.李昕：河北深县人，1971年8月出生，1990年9月参加工作，毕业于中央党校函授学院经济管理专业，大专学历。1990年9月至1994年4月，煤炭部离退休干部局工作；1994年4月至1999年10月，煤炭部情报研究所工作；2002年5月至 2004年10月，北京中煤时代科技发展有限公司工作；2004年10月至2009年12月，任中国煤炭运销协会信息部主任；2009年12月至2014年 4月，任中国煤炭运销协会运行处处长；2008年11月至 2015年1月，任中国煤炭工业协会经济运行部运行处处长；2015年 1月至今，任中国煤炭工业协会经济运行部副主任；2015年7月至今，任中国煤炭运销协会常务理事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
我们具备独立董事任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东及公司的子公司担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系。
二、独立董事年度履职概况
我们积极按时参加了公司召开的董事会、股东大会以及各专门委员会会议，具体参会情况如下：
（一）出席董事会会议情况
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|姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|光东斌|8|8|6|0|0|否|

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|刘宗义|8|8|6|0|0|否|
|李昕|7|7|5|0|0|否|

（二）出席股东大会会议情况
2017年度，公司召开了年度股东大会 1次，临时股东大会 2次。光东斌先生因公务原因未出席公司年度股东大会；刘宗义先生因公务原因未出席公司第二次临时股东大会。
（三）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，光东斌先生分别担任提名委员会召集人和审计委员会委员；刘宗义先生分别担任审计委员会召集人、提名委员会委员和薪酬与考核委员会委员；李昕先生分别担任薪酬与考核委员会召集人和战略投资委员会委员。作为董事会专门委员会的成员，我们分别参加了所在专门委员会在报告期内召开的历次会议。
（四）相关决议及表决结果
2017年度，作为公司独立董事，本着勤勉务实、客观审慎和诚实负责的态度，在公司召开董事会前，我们能够主动了解所审议事项的有关情况，审阅相关会议资料，为各项议案的审议表决做好充分的准备。在会议上，能够积极参与讨论和研究，认真审议每项议案，并结合个人的专业知识提出合理化意见和建议，以谨慎的态度行使表决权和发表独立意见。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，未损害全体股东特别是中小股东的利益，会议决议及审议事项合法有效。因此，我们对公司董事会各项议案及公司重大事项未提出异议，对董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、
弃权的情况。
（五）公司配合独立董事工作的情况
2017年度，公司严格按照有关监管要求，为我们履行职责提供了必要条件。公司能够及时、充分地提供相关信息和材料，保障了我们的知情权；在发表独立意见前，公司能够提供重大事项的有关资料，为我们发表意见提供了支撑依据；在会议讨论中，公司能够详细介绍每一个议案的具体情况，耐心听取我们的意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，我们对下列事项发表了独立意见：
（一）关联交易情况
1.2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。会前我们审阅了本次关联交易的相关资料，同意将此关联交易提交公司董事会审议。在会议审议中，我们对本次关联交易发表了同意的独立意见。我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易，定价公允，体现了公平、公正、诚信的原则，未损害广大中小股东的利益。在对上述议案表决时，关联董事进行了回避表决，决策和表决程序合法合规。
2.2017年 8月 25日，公司第五届董事会 2017年第二次临时会议审议通过了《关于参与认购盘江产业协同发展二号股权投资基金暨关联交易的议案》。会前我们审阅了本次关联交易的相关资料，同意将此关联交易提交公司董事会审议。在会议审议中，我们对本次关联交易发表了同意的独立意见。我们认为：本次投资符合公司正常发展的需要，不会对公司业务产生不利影响。该
项交易符合法律法规及《公司章程》等有关规定，交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则，未发现有损害股东利益尤其是中小股东利益的情形发生。在对上述议案表决时，关联董事进行了回避表决，决策和表决程序合法合规。
3.2017年 10月 26日，公司第五届董事会 2017年第三次临时会议审议通过了《关于公司与贵州盘江集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》。会前我们审阅了本次关联交易的相关资料，同意将此次关联交易提交公司董事会审议。在会议审议中，我们对本次关联交易发表了同意的独立意见。我们认为：本次签署《金融服务协议》开展金融服务活动，有利于公司获得更为便捷、高效的金融服务，有利于拓宽公司的融资渠道，提高资金使用效率，降低财务成本和融资风险。该项交易符合法律法规及《公司章程》等有关规定，交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则，未发现有损害股东利益尤其是中小股东利益的情形发生。在对上述议案表决时，关联董事进行了回避表决，决策和表决程序合法合规。
4.2017年 10月 26日，公司第五届董事会 2017年第三次临时会议审议通过了《关于制定<公司在贵州盘江集团财务有限公司开展金融服务业务风险处臵预案>的议案》。会前我们审阅了本次关联交易的相关资料，同意将此次关联交易提交公司董事会审议。在会议审议中，我们对本次关联交易发表了同意的独立意见。
我们认为：该预案有利于防范和化解公司在关联方财务公司开展金融服务业务的风险，保证资金的安全性和流动性，未发现有损害股东利益尤其是中小股东利益的情形发生。在对上述议案表决
时，关联董事进行了回避表决，决策和表决程序合法合规。
（二）对外担保情况
2017年 8月 25日，公司第五届董事会 2017年第二次临时会议审议通过了《关于为全资子公司贷款提供担保的议案》。我们对该事项发表了同意的独立意见。我们认为：该交易事项公平、合理，表决程序合法有效，不存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形。
（三）募集资金使用及资金占用情况
2017年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况，无资金占用的情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
1.2017年 3月 24日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经审核，我们认为：桑增林先生的任职提名程序合法合规，符合《公司法》《公司章程》规定的公司高级管理人员任职资格和任职条件，我们同意聘任桑增林先生为公司第五届董事会董事会秘书。
2.2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司高级管理人员 2016年度薪酬的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：公司高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，公司依据所处的行业和地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，对高级管理人员所支付的薪酬是合理的，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会关于该事项的审议和表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
（五）业绩预告情况
2017年 1月 26日，公司披露了《公司 2016年年度业绩预增公告》，预计 2016年年度实现归属于公司股东的净利润与上年同期相比将增长680%-730%，与公司 2017年 4月 22日披露的年度报告数据基本一致，不存在重大差异。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于聘请公司 2017年度财务审计机构和内控审计机构的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格和上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，对于提高公司财务管理水平和内部控制建设水平，发挥了积极的作用。因此，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度财务审计机构和内控审计机构，聘任期为一年。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《2016年度利润分配预案》。在会议审议中，我们发表了同意的独立意见。我们认为：该利润分配预案符合公司现行实际情况和公司长远发展的需要，有利于维护公司全体股东的利益，同意该利润分配预案并提交公司 2016年度股东大会审议。该利润分配方案已于 2017年 7月 21日实施完毕。
（八）公司及股东承诺履行情况
2017年度，公司及股东、实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。
（九）信息披露的执行情况
2017年度，公司相关信息披露义务人能够严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定，及时、公平地披露信息。公司及相关信息披露工作人员在信息披露工作中勤勉尽责，严格执行信息披露管理制度，严格按照要求报送信息披露文件，及时关注媒体关于公司的报道并主动求证真实情况，确保了公司信息披露内容的真实、准确、完整，披露程序合法合规，没有受到监管部门的批评或处罚情况。
（十）内部控制的执行情况
公司按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等相关规定，建立了较为完善的内部控制体系，内部控制制度执行有效。2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司 2016年度内部控制自我评价报告的议案》。
我们发表了同意的独立意见。我们认为：公司《2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
根据《公司章程》规定，公司董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会。2017年度，各专门委员会根据公司经营发展与实际情况，按照各自职责分工，以认真负责、勤勉诚信的态度，忠实履行相应职责。战略与投资委员会对公司发展战略和投资项目等进行了深入的调查研究，提出了相关决策意见、建议。薪酬与考核委员会审查了公司的薪酬与考核管理制度，审查了公司高级管理人员薪酬考核情况，对公
司薪酬执行情况进行了监督。提名委员会认真研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，积极对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。审计委员会依据《董事会审计委员会工作细则》，重点对公司内部控制制度的建立、健全、执行以及公司财务状况等进行了审查和监督。
（十二）公司其他事项
1.2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于计提大额资产减值准备的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：公司本次计提大额资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，并履行了相应的决策程序。计提大额资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、准确、可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
2.2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于专项用途财政性资金转增国有资本公积的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：该处理符合《企业会计准则》和《企业财务通则》，以及有关法律、法规、部门规章和规范性文件的有关规定，未损害广大股东尤其是中小股东的利益。
3.2017年 4月 20日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于为控（参）股公司提供委托贷款的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：该交易事项公平、合理，表决程序合法有效，不存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形。
4.2017年 7月 7日，公司第五届董事会 2017年第一次临时会议审议通过了《关于终止非公开发行 A股股票的议案》和《关
于终止公司与投资者签订的附条件生效的非公开发行股份认购协议及补充协议的议案》。我们发表了以下独立意见：（1）公司董事会决定终止非公开发行 A股股票和终止公司与投资者签订的附条件生效的非公开发行股份认购协议及补充协议事项，综合考虑了公司外部的融资环境和募投项目的实际情况，符合公司的长远发展和全体股东的利益。（2）本次董事会的召开、表决程序符合法律法规及公司章程的规定，形成的决议合法有效。（3）终止公司非公开发行 A股股票事项不会对公司正常的生产经营造成不利影响，不会损害公司、股东，特别是中小股东的利益。因此我们同意终止公司非公开发行 A股股票事项。
5.2017年 10月 26日，公司第五届董事会 2017年第三次临时会议审议通过了《关于向盘县慈善总会捐赠的议案》。我们发表了同意的独立意见。我们认为：公司作为盘州市境内的上市公司，向盘县慈善总会捐赠 45万元，用于支持盘州市的脱贫攻坚工作，是为了贯彻落实党中央、国务院以及贵州省委、省政府打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会的重大决策部署，是为了响应盘州市委市政府发出捐赠活动的倡议，是积极履行社会责任的具体表现，符合公司和社会公共利益的需要。
（十三）其他工作情况
1.无提议召开董事会的情况；
2.无提议召开临时股东大会情况；
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
四、总体评价和建议
2017年，我们全体独立董事本着对公司和全体股东负责的
态度，严格按照法律法规、《公司章程》等规定和要求，深入了解公司的生产经营状况，重点关注董事会决议执行情况、财务管理、业务发展等相关事项。与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见、行使职权，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。
2018年，我们将继续本着诚信和严谨的态度，严格按照相关法律、法规和《公司章程》等规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，深入了解公司的生产经营与运作情况，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，充分发挥我们应有的作用。为进一步完善公司治理、提高公司决策水平和经营业绩做出努力，切实维护公司整体利益，确保公司全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
最后，感谢公司管理层及相关工作人员在我们 2017年的工作中给予的积极配合与支持，在此表示衷心的感谢！
（以下无正文，为 2017年度独立董事述职报告签字页）
（此页无正文，为 2017年度独立董事述职报告签字页）公司独立董事：
光东斌 刘宗义 李 昕