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证券代码：002476 证券简称：宝莫股份 公告编号：2019-004山东宝莫生物化工股份有限公司
关于公司对东营宝莫环境工程有限公司提
供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
一、贷款情况概述
公司全资子公司东营宝莫环境工程有限公司（以下简称“东营
宝莫”）由于目前存在流动资金短缺的经营压力，因此拟向银行申请流动资金贷款，贷款额度不超过人民币4,000万元，贷款期限一年。
东营宝莫将以部分自有房产、土地使用权向银行进行抵押贷款。董事会审议通过后东营宝莫将与银行签署贷款合同。
本次东营宝莫资产抵押贷款事项已经公司第四届董事会第十四
次临时会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
二、东营宝莫基本情况
公司名称：东营宝莫环境工程有限公司
成立日期：2014年5月8日
注册资本：叁亿元整
经营范围：环境工程；环保及节能产品技术开发、服务；环保
及节能工程咨询、设计、施工；环境保护（污染治理）设施运营服务；
环保及节能产品销售；合同能源管理；地热、余热资源及新能源节能
技术服务和咨询；丙烯酰胺的生产；丙烯腈批发（禁止储存，有效期限以许可证为准）；化工产品（不含危险化学品）研发、生产、销售；
环境治理；工程和技术研究与试验发展；企业以自有资金对工业、商业、农业、制造业、服务业进行投资（不得经营金融、证券、期货、理财、集资、融资等相关业务）；道路货运经营（不含易制毒、剧毒、易燃易爆危险化学品）；自营和代理各类商品进出口业务（国家限制或禁止的进出口商品除外）。
与公司的关系：公司持有其100%股权。
截至2018年12月31日，资产总额46,761.43万元，负债总额
11,737.66万元，净资产35,023.77万元。营业收入6,030.28万元，利润总额-3,126.81万元，净利润-2,521.47万元。（未经审计）
三、抵押资产情况
本次抵押资产权属归东营宝莫所有，抵押资产类别为房地产使
用权，用途为东营宝莫生产经营场地，截至2018年12月31日，建筑物账面净值为8,424.96万元、土地账面净值为865.99万元。（未经审计）四、对公司的影响
东营宝莫为公司全资子公司，目前经营状况良好，本次交易有
利于东营宝莫拓宽融资渠道，缓解资金压力，保障日常运营和持续发展。
五、备查文件
1、第四届董事会第十四次临时会议决议
2、第四届监事会第七次临时会议决议
3、独立董事关于公司四届十四次临时董事会相关事项的独立意见
特此公告
山东宝莫生物化工股份有限公司董事会
二Ｏ一九年一月二十九日
关于深圳万讯自控股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字【2019】48500003号
目 录
··1··、·········专····项····审····核····报·······告···························· ····· 1
····························2···、·········附····表········ ························· ····· 3
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔9层
Postal Address:9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于深圳万讯自控股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
的专项审核报告
瑞华核字【2019】48500003号深圳万讯自控股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“万讯自控”）2018年 12月 31日合并及公司的资产负债表，2018年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是万讯自控管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计万讯自控 2018年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解万讯自控 2018年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供深圳万讯自控股份有限公司 2018年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
郑立红
中国·北京 中国注册会计师：
梁娟美
二〇一九年四月十九日
附表
上市公司 2018年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：深圳万讯自控股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生额|2018年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业|||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|前大股东及其附属企业|||||||||||
|小 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|总 计|——|——|——|-|-|-|-|-|——|——|
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年初往来资金余额|2018年度往来累计发生金额（不含利息）|2018年度往来资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生额|2018年末往来资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业|||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|江阴万讯自控设备有限公司|全资子公司|其他应收款|1,137.52|150.00|-|1,287.52|-|代垫资金及往来款|非经营性往来|
||天津西斯特仪表有限公司|全资子公司|其他应收款|4,388.75|-|-|-|4,388.75|代垫资金及往来款|非经营性往来|
||江阴万讯恩泰传感器有限公司|控股子公司|其他应收款|0.30|2.44|-|2.74|-|代垫资金|非经营性往来|
||深圳市万讯智能科技有限公司|全资子公司|其他应收款|-|2.00|-|2.00|-|往来款|非经营性往来|
|关联自然人及其控制的法人|||||||||||
|总 计|——|——|——|5,526.57|154.44|-|1,292.26|4,388.75|——|——|

法定代表人：傅宇晨 主管会计工作的负责人： 王琼 会计机构负责人：马红梅
关于股东股权补充质押的公告证券代码：002458 证券简称：益生股份 公告编号：2017-052山东益生种畜禽股份有限公司
关于控股股东部分股权补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 05月 12日接到控股股东、实际控制人曹积生先生通知，曹积生先生将其持有的公司部分股权进行了补充质押。现将相关事项公告如下：一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|
|曹积生|是|630,0001|2017-05-09|2017-08-16|兴业证券股份有限公司|0.39%|
|曹积生|是|370,0002|2017-05-09|2019-05-10|兴业证券股份有限公司|0.23%|
|曹积生|是|1,000,0003|2017-05-11|2019-05-04|东兴证券股份有限公司|0.63%|
|曹积生|是|100,0004|2017-05-11|2020-03-19|上海光大证券资产管理有限公司|0.06%|
|合 计|——|2,100,000|——|——|——|1.32%|

备注：合计数与各加数直接相加之和，在尾数上因四舍五入而存在差异。
1注1：本次股权质押的630,000股，详见股东股份补充质押的情况说明1，为对前次股权质押的补充质
押，不涉及新的增融资安排。
2说明2：本次股权质押的370,000股，详见股东股份补充质押的情况说明2，为对前次股权质押的补充质押，不涉及新的增融资安排。
3说明3：本次股权质押的1,000,000股，详见股东股份补充质押的情况说明3，为对前次股权质押的补充
质押，不涉及新的增融资安排。
4说明4：本次股权质押的100,000股，详见股东股份补充质押的情况说明4，为对前次股权质押的补充质
押，不涉及新的增融资安排。
关于股东股权补充质押的公告2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，曹积生先生持有公司股份 159,641,028股，占公司股份总数（333,516,139股）的47.87%。截至本公告披露日，曹积生先生累计质押所持有的公司股份 84,956,900股，占公司股份总数的25.47%。
二、股东股份补充质押的情况说明
1、2016年 08月 16日，曹积生先生将其持有的 360万股公司股票质押给兴业证券股份有限公司，并进行股票质押融资业务，初始交易日期为 2016年 08月 16日，购回交易日期为 2017年 08月 16日。
《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2016-048），刊登于公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次股票质押为对前次股票质押的补充质押，不涉及新增融资安排。
2、2016年 11月 10日，曹积生先生将其持有的 420万股公司股票质押给兴业证券股份有限公司，并进行股票质押融资业务，初始交易日期为 2016年 11月 10日，购回交易日期为 2019年 05月 10日。
《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2016-055），刊登于公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次股票质押为对前次股票质押的补充质押，不涉及新增融资安排。
3、2016年 05月 31日，曹积生先生将其持有的 352万股公司股票质押给东兴证券股份有限公司，并进行股票质押融资业务，初始交易日期为 2016年 05月 31日，购回交易日期为 2019年 05月 04日。
《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2016-038），刊登于公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次股票质押为对前次股票质押的补充质押，不涉及新增融资安排。
关于股东股权补充质押的公告4、2017年 03月 22日，曹积生先生将其持有的 385万股公司股票质押给上海光大证券资产管理有限公司，并进行股票质押融资业务，初始交易日期为 2017年 03月 22日，购回交易日期为 2020年 03月 19日。《关于控股股东部分股权质押的公告》（公告编号：2017-040），刊登于公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。本次股票质押为对前次股票质押的补充质押，不涉及新增融资安排。
三、备查文件
股票质押登记证明。
特此公告。
山东益生种畜禽股份有限公司
董事会
广东嘉应制药股份有限公司关于向银行申请授信贷款的公告
证券代码：002198 证券简称：嘉应制药 公告编号 2019-015
广东嘉应制药股份有限公司
关于向银行申请授信贷款的公告
本公司及全体董事会成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、申请授信贷款基本情况
为满足广东嘉应制药股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉应制药”）经营和业务发展需要，扩充公司融资渠道，公司计划向北京银行股份有限公司深圳分行（以下简称“北京银行”）申请合计人民币 3500万元的综合授信额度，作为公司流动资金贷款。
本次授信贷款最终授信额度以实际审批为准，具体融资金额将视公司运营资金及项目进展的实际需求来确定，根据北京银行要求，上述授信将由公司全资子公司湖南金沙药业有限责任公司为本次银行授信事项提供最高债权额度内的连带责任保证担保。
二、审议表决情况
2019年 3月 7日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于向银行申请授信贷款的议案》，具体详见 2019年 3月 8日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《第五届董事会第五次会议决议公告》(公告编号：2019-014)。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》相关规定，本议案无需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
《第五届董事会第五次会议决议》
特此公告。
广东嘉应制药股份有限公司关于向银行申请授信贷款的公告
广东嘉应制药股份有限公司
董事会
二零一九年三月七日
鲁泰纺织股份有限公司与关联方资金往来管理制度
（2013年度股东大会审议通过）
第一章总则
第一条为规范本公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免本公司控股股东、实际控制人及其它关联方占用本公司资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合本公司《章程》、各项内控和管理制度及公司实际情况，制定本制度。
第二条本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。
除本条规定外，本制度所称的本公司均指本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司。
第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四条公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款、代偿债务、贷垫款项、担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二章资金往来事项
第五条公司可以与控股股东、实际控制人及其他关联方进行的交易包括但不限于下列事项：
1．购买或销售商品；
2.购买或销售除商品以外的其他资产；
4.代理；
5.租赁；
6.提供资金(包括以现金或实物形式)；
7.担保；
8.管理方面的合同；
9.研究与开发项目的转移；
10.许可协议；
11.赠与；
12.债务重组；
13.非货币性交易；
14.关联双方共同投资；
15.中国证监会、深圳证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
第六条公司在与控股股东、实际控制人及其他关联方进行第五条规定的交易时，除符合国家法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件以外，还需依照公司《章程》、《关联交易管理制度》等规定的决策程序进行，并且履行相应的报告和信息披露义务。
第七条公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来应当以发生第五条规定的真实交易为基础。
第八条公司任何部门或人员不得使用公司资金为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得同意本公司与控股股东、实际控制人或者其他关联方之间互相代为承担成本和其他支出。
第九条本公司任何部门或人员不得以下列方式将本公司资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用：
1.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
2.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
3.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
4.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5.代控股股东及其他关联方偿还债务；
第三章资金往来支付程序
第十条公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生第二章规定的交易需要进行支付时，公司财务部门除要将有关协议、合同等文件作为支付依据外，还应当审查构成支付依据的事项是否符合公司章程及其它治理准则所规定的决
策程序，并将有关股东大会决议、董事会决议等相关决策文件备案。
第十一条公司财务部门在支付之前，应当向公司财务负责人提交支付依据，按照公司《付款审批权限》经相关人员审批后，财务部门才能办理具体支付事宜。
第十二条公司财务部门在办理与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的支付事宜时，应当严格遵守公司的各项规章制度和财务纪律。
第四章核算和审计
第十三条公司董事、监事及高级管理人员应当关注公司是否存在被关联人占用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应当每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况，了解公司是否存在被董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，应当及时提请公司董事会采取相应措施。
第十四条公司财务部门应当认真核算、统计公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来事项，并定期核对帐目，及时结清往来款项。
第十五条公司应当聘请注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作时，对公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。
第五章违反本制度的处理
部门追究其行政、民事、刑事法律责任。
第十七条本公司控股股东、实际控制人及其他关联方违反有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件占用本公司资金的，本公司应及时发出催还通知并同意向有关部门举报，要求有关部门追究其法律责任。给本公司造成损失的，本公司应及时要求赔偿，必要时应通过诉讼及其它法律形式索赔。
第十八条本公司应规范并尽可能的减少关联交易，在处理与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的经营性资金往来时，应当严格限制控股股东、实际控制人及其他关联方占用本公司资金。
第六章附则
第十九条本制度由公司董事会负责解释。
第二十条本制度股东大会审议批准后生效。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
鲁泰纺织股份有限公司
二0一四年四月二十九日
证券代码：000608 证券简称：阳光股份 公告编号：2016-L35阳光新业地产股份有限公司
关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
阳光新业地产股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划收购华人文化有限责任公司旗下文化体育行业公司的重大事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：阳光股份，股票代码：000608）自 2016年 3月 8日开市起停牌。2016年 3月 15日，因明确该重大事项构成重大资产重组，公司发布了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-L21），公司股票自 2016年 3月 15日开市起继续停牌。公司已分别于 3月 22日、3月 29日、4月 6日、4月 13日披露了《重大资产重组进展公告》（公告编号：2016-L27、2016-L30、2016-L33、2016-L34）。
公司原计划争取于 2016年 4月 14日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组信息，现由于本次重大资产重组事项的相关准备工作尚未全部完成，重组方案相关内容仍需要进一步商讨、论证和完善，为确保本次重组工作申报、披露的资料真实、准确、完整，保障本次重组工作的顺利进行，防止公司股价异常波动，维护投资者利益，公司申请股票继续停牌，并预计在自首次停牌之日起累计
不超过 3个月的时间内，即在 2016年 6月 8日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号——上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
一、本次筹划的重大资产重组基本情况
1、交易对手方：华人文化有限责任公司等相关主体。
2、筹划的重大资产重组基本内容：公司筹划发行股份购买华人文化有限责任公司旗下文化体育行业公司，交易金额以具有证券从业资格的资产评估机构出具的资产评估报告为依据，由交易双方协商确定；同时募集配套资金，募集配套资金总额不超过发行股份购买资产交易金额的100%。具体交易方式、重组方案等仍在谨慎探讨中。
二、公司在停牌期间做的工作
停牌期间，公司及相关各方已完成关于本次重组的工作如下：
1、公司按照规定对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报，每五个交易日披露一次重大资产重组进展公告。
2、公司已经完成了本次重大资产重组中介机构的选聘工作，公司聘请第一创业摩根大通证券有限责任公司担任本次重大资产重组的独立财务顾问。
3、各中介机构自停牌以来已完成了对标的公司的初步法律尽职调查，并在积极开展审计、评估相关工作。
4、公司与相关各方就本次重大资产重组的方案和程序等方面内容进行了反复商讨和论证，具体交易事项以未来经公司董事会审议并公告的资产重组方案为准。
三、延期复牌的原因
由于本次重大资产重组涉及的资产、业务、财务等各方面核查工作量较大，重组方案商讨和完善所需时间较长，有关各方仍需就本次
重大资产重组相关事项进行进一步论证和沟通，所以相关工作难以在 2016年 4月 14日前完成并实现公司股票复牌。
四、承诺
公司预计自停牌首日起不超过 3个月的时间内，即在 2016年 6月 8日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》要求的重大资产重组预案（或报告书）。如公司未能在上述期限内披露重大资产重组预案（或报告书），公司将自停牌首日起 3个月内召开股东大会审议继续停牌筹划重组事项，或发布终止重大资产重组公告并复牌且同时承诺自公告之日起至少 6个月内不再筹划重大资产重组。
停牌期间，公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务。
五、必要风险提示
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。公司筹划的重大资产重组事项尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
经公司董事长签字的停牌申请。
特此公告。
阳光新业地产股份有限公司董事会
二 O一六年四月十三日
山东威达机械股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002026 证券简称：山东威达内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
||是/否/不||
|内部控制规则落实自查事项||说明|
||适用||
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|是||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往|||
||是||
|来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的|||
||是||
|工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的|||
||是||
|重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交|||
|次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委|是||
|员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者|||
||是||
|提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录|||
|表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深|是||
|交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信|||
||是||
|息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并|||
||是||
|在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员|||
||是||
|买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||

山东威达机械股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并||||
|在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票||||
||不适用|未发生该情形。||
|及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||||
|四、募集资金的内部控制||||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集||||
||是|||
|资金三方监管协议》。||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募||||
||是|||
|集资金使用的真实性和合规性发表意见。||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的||||
|金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或||||
||是|||
|者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相||||
|改变募集资金用途的投资。||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|不适用|未发生该情形。||
|金或归还银行贷款。||||
|五、关联交易的内部控制||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是|是|||
|否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并||||
||是|||
|得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直||||
||是|||
|接、间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审||||
||是|||
|批权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|不适用|未发生该情形。||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关||||
||是|||
|审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金||||
|期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资|不适用|未发生该情形。||
|金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并||||
|报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实||||
||是|||
|际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》||||
|的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人||||
||是|||
|员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||仝允桓|10|
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||姜爱丽|10|
|||郭莉莉|10|

山东威达机械股份有限公司内部控制规则落实自查表山东威达机械股份有限公司董事会2016年04月26日
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|-|-|
|保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司|被保荐公司简称：雅本化学（300261）|
|保荐代表人姓名：王檑|联系电话：010-6505 1166|
|保荐代表人姓名：徐石晏|联系电话：010-6505 1166|

一、保荐工作概述
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|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|2次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|9次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|未发表过非同意意见|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|

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|-|-|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2018年12月20日|
|（3）培训的主要内容|内幕交易及相关法律责任|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、李航首次公开发行或再融资时就股份限售所做承诺|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|2．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、上实上投领华投资基金、王博、樊刚关于股份限售的承诺|是|不适用|
|3．公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员关于非公开发行摊薄即期回报的填补措施的承诺|是|不适用|
|4．公司控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|5．蔡彤、毛海峰、王卓颖、马立凡、汪新芽一致行动人承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|未发生变动|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2018 年 3 月 23 日，中国证监会向保荐机构出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》（[2018]60 号），指出保荐机构投行业务开展中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财务、业务等方面核查不充分的情况，在一个ABS项目中存在对专项计划底层基础资产尽职调查的独立性不足的情况，违反了相关规定。基于此，对保荐机构采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。保荐机构收到上述监管措施决定书后，对监管措施决定书中指出的问题高度重视、积极整改，一方面进一步完善相关业务流程、细化尽职调查指引，另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统一加强管理，要求相关项目执行团队进一步加强尽职调查以及工作底稿的收集工作，强化对项目的审核及问责，就相关监管要求、业务规则组织内部培训与案例学习。保荐机构法律合规部拟定了《中国国际金融股份有限公司投资银行业务合规检查工作指引》，进一步加强对相关项目|

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|-|-|
||的合规检查，督促项目组加强项目执行质量和项目工作底稿质量。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于雅本化学股份有限公司2018
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
王檑 徐石晏
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
盛达矿业股份有限公司董事会
关于本次重组相关主体不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条情形的说明
根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条的规定：“本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少 36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。”
盛达矿业股份有限公司（下称“上市公司”）拟以支付现金及承担债务方式购买甘肃盛达集团股份有限公司持有的内蒙古金山矿业有限公司67%股权（下称“本次重组”）。
经董事会对参与本次重组相关各方的核查，本次重组相关主体（上市公司、交易对方及前述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构；上市公司的董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，交易对方及其控股股东、实际控制人及前述主体控制的机构；为本次重组提供服务的证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构及其经办人员；参与本次资产重组的其他主体）均不存在因涉嫌与
重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
综上所述，本次重组相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《盛达矿业股份有限公司董事会关于本次重组相关主体不存在<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条情形的说明》之签章页）
盛达矿业股份有限公司董事会
二〇一八年九月二十八日
上海申威资产评估有限公司
关于深圳证券交易所问询函的回复
深圳证券交易所创业板管理部：
江西华伍制动器股份有限公司于2018年9月4日收到深圳证券交易所《关于对江西华伍制动器股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2018】第 378号）（以下简称“《问询函》”）。本次问询函涉及评估机构回复相关事项 1项，具体回复如下：
一、本次交易作价的合理性、收益法评估的具体过程、选取的评估参数是否合理，请评估师发表意见；
回复：
1、收益法评估的具体过程
本次收益法估值的基本过程是以估值对象经审计的报表口径为基础，即首先按收益途径采用现金流折现方法(DCF)，估算企业的经营性资产的价值，再加上基准日的其他非经营性及溢余性资产的价值，来得到估值对象的企业价值，并由企业价值经扣减付息债务价值后，来得出估值对象的股东全部权益价值。
2、评估参数的选取
①收入的预测
对收益法估值中所采用的估值假设是在目前条件下，对委估对象未来经营的一个合理预测（本次预测数据来源于企业管理层，由于公司大部分产品为军品，因涉密原因和涉及军方，无法对被估值企业未来业务进行访谈，2018年的产品销售已核查相关合同，对于 2018年后市场需求情况本次参考被估值公司管理层的情况介绍，估值人员根据现场了解的情况，未发现收入预测的不合理性，但对于收入可实现性无法具体核实和保证，对于收益预测过程中的风险因素估值人员也已提醒委托方关注）。
②毛利率和周转率的预测
被估值公司管理层未来收入预测部分收入没有历史经营数据，针对这一情况，对于已有历史销售数据的产品毛利维持近年平均水平，对于无历史经营记录
的产品毛利率参照行业内类似上市公司近三年平均毛利水平，取相关上市公司近三年平均毛利率（36.50%）。营运资金中应收账款周转率、存货周转率、应付账款周转率参照行业内类似上市公司近三年平均周转率水平。
③折现率的计算
折现率，又称期望投资回报率，是收益法确定估值企业市场价值的重要参数。
由于被估值单位不是上市公司，其折现率不能直接计算获得。因此本次估值采用选取对比公司进行分析计算的方法估算被估值单位期望投资回报率。为此，第一步，首先在上市公司中选取对比公司，然后估算对比公司的系统性风险系数β；
第二步，根据对比公司平均资本结构、对比公司β以及被估值单位资本结构估算被估值单位的期望投资回报率，并以此作为折现率。
市场风险溢价ERP的确定
市场风险溢价是对于一个充分风险分散的市场投资组合，投资者所要求的高于无风险利率的回报率。
我们借鉴目前国际上一种较流行的测算美国以外的资本市场的股权风险溢价的方法，该方法由美国纽约大学斯特恩商学院著名金融学教授、估值专家 Aswath Damodaran提出，是通过在成熟股票市场（如美国）风险溢价的基础上加上国家风险溢价，得到中国市场的风险溢价。具体计算过程如下：
ERP（中国股票市场风险溢价）=成熟股票市场的风险溢价（美国市场）+国家风险溢价
美国股票市场是世界上成熟股票市场的最典型代表，Aswath Damodaran采用 1928年至今美国股票市场标准普尔 500指数和国债收益率数据，计算得到截至目前美国股票与国债的算术平均收益差为6.38%。
（一）国家风险溢价采用国家信用违约互利价差的方法。
对于中国市场的信用违约风险利差，Aswath Damodaran根据彭博数据库（Bloomberg）发布的最新世界各国 10年期CDS（信用违约互换）利率，计算得到世界各国相对于美国的信用违约风险息差。其中，当前中国的10年期CDS高于美国的CDS信用违约风险利差为0.58%则，
中国针对美国的国家风险溢价=0.58%
ERP（中国股票市场风险溢价）=成熟股票市场的风险溢价（美国市场）+
国家风险溢价
=6.38%+0.58%
=6.96%
即当前中国市场的权益风险溢价ERP约为6.96%。
本次采用资本资产加权平均成本模型(WACC)确定折现率。WACC模型它是期望的股权回报率和所得税调整后的债权回报率的加权平均值。
折现率为13.3%
综上所述，本次选取的评估参数是合理的。
上海申威资产评估有限公司
2018年9月28日
证券代码：002569 证券简称：步森股份 公告编号：2018-140浙江步森服饰股份有限公司
关于孙公司对外投资完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
浙江步森服饰股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月30日召开了第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于孙公司对外投资的议案》。公司孙公司北京安见信息技术有限公司（以下简称“安见信息”）以货币现金方式出资 200万元认购浙江速云网络科技有限公司（以下简称“速云科技”）12.50%的股权。具体内容详见公司于 2018年 10月 10日披露的《关于孙公司对外投资的公告》（公告编号2018-121）。
近日，公司孙公司安见信息认购速云科技12.50%股权的事项完成了工商变更登记手续，并取得浙江省义乌市市场监督管理局核发的《营业执照》。本次工商变更后的信息如下:
名称：浙江速云网络科技有限公司
类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
统一社会信用代码：91330782MA28D3QNOE
住所：浙江省义乌市北苑街道北苑工业园
法定代表人：王芳莲
注册资本：人民币壹仟壹佰肆拾贰万捌仟陆佰元
成立日期：2015年11月13日
经营期限：2015年11月13日至2035年11月12日
经营范围：网络技术开发、网络科技服务（以上经营范围不含互联网信息服务）；
计算机软件开发（不含电子出版物）；设计、制作、代理、发布国内各类广告；通信设备（不含卫星地面接收设备）、饰品、家居日用品、日用百货、服装、鞋、帽、袜、围巾、服装辅料、母婴日用品、小五金、家用电器、化妆品（不含危险化学品）、美
容美发用具、玩具、文体用品（不含图书、报刊、音像制品及电子出版物）、床上用品、办公用品（不含油墨）、皮具、工艺品、塑料制品、窗帘、纺织品、箱包、电子产品、数码产品（以上两项经营范围不含电子出版物）、户外野营用具批发。
特此公告。
浙江步森服饰股份有限公司董事会二○一八年十一月二十六日
深圳浩宁达仪表股份有限公司 关于重大资产重组事项的进展公告证券代码：002356 证券简称：浩宁达 公告编号：2014-105
深圳浩宁达仪表股份有限公司
关于重大资产重组事项的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2014年10月9日披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，公司股票自2014年10月9日开市起继续停牌。2014年10月15日，公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于筹划重大资产重组事项的议案》。
2014年11月6日，公司披露了《关于重大资产重组延期复牌的公告》，公司股票于2014年11月10日开市起继续停牌。
目前，公司及独立财务顾问、法律顾问及审计、评估机构等相关各方正在积极推动各项工作，该项重大资产重组事项的方案论证，相关尽职调查、审计及评估等工作正在进行之中。公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深交所关于上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录的有关规定，本公司股票将继续停牌。停牌期间，本公司将根据相关规定及时履行信息披露义务，每周发布一次重大资产重组事项进展公告，直至相关事项确定并披露有关结果后复牌。
该事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳浩宁达仪表股份有限公司董事会
二〇一四年十一月十三日
证券代码：000517 证券简称：荣安地产 公告编号：2017-031债券代码：112262 债券简称：15荣安债
荣安地产股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
为经营需要，公司控股子公司杭州荣美置业有限公司向中国工商银行杭州余杭支行申请项目开发贷款。为支持子公司发展，公司拟为杭州荣美置业有限公司提供最高额不超过 3.6亿元的连带责任担保，担保期限为三年。
杭州荣美置业有限公司对本公司提供的担保未提供反担保。
杭州荣美置业有限公司负责开发公司控股子公司宁波康瀚投资有限公司于 2016年 6月 22日竞得的杭州余杭区崇贤沾桥地块，该项目用地位于浙江省杭州市余杭区东至北马桥港、南至九曲港、西至崇明路、北至崇杭街，占地面积 44297平方米，建筑总面积约为 110742.5平方米，容积率≥1.5且≤2.5，绿地率≥30%，建筑密度≤20%。其中地上面积约 110742.50平方米，地下约 58338.8平方米。其中住宅总面积 109378.3平方米，物管办公用房、社区配套用房约 1364.2平方米。该项目已于 2017年 4月开始施工，预计 2017年 12月份开始销售。预计整盘可售金额为18.11亿元，该项目总投约为12.26亿元，项目预计收益率为12.22%，投资回报率18.06%。
从以上数据得出该项目有较好的经济效益及较强的偿还能力，崇贤板块是价值洼地，是主城刚需外溢的最佳选择板块，随着杭钢的拆迁，给崇贤板块又增加一大利好，另随着杭州整体房价的提升，板块刚需客户需求量增加的情况下，后续土地供应量少，板块就具备了价格提升的条件。
二、被担保人基本情况
被担保人名称：杭州荣美置业有限公司
成立日期：2016年 07月 27日
注册地点：杭州余杭区崇贤街道四维村金家兜 2-1
法定代表人：王久芳
注册资本：肆亿伍仟万元整
主营业务：服务；房地产开发经营。
与上市公司的关系：公司控股子公司宁波康瀚投资有限公司持有杭州荣美置业有限公司100%股权。
近期财务指标（未经审计）：截止 2017年 5月 31日，该公司资产总额为 955,336,764.37元，负债总额为 507,933,958.85元，净资产为 447,402,805.52元。2017年 1-5月份营业收入为 0元，利润总额为-1,089,875.36元。
三、董事会意见
上述担保主要是为了满足下属企业房地产项目开发的日常资金需要，有利于下属企业加快项目的开发进程，符合上市公司的整体利益，公司同意为其提供连带责任担保。
上述担保发生后，本公司对外担保总额为 65,200万元，占公司最近一期经审计净资产的17.74%。其中，本公司对控股子公司提供的担保累计余额为 65,200万元，公司控股子公司对控股子公司提供的担保累计余额为 0万元。本公司无逾期担保情形。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《担保管理规定》，本次担保事项由董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
荣安地产股份有限公司董事会二○一七年七月三日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2019-005
茂硕电源科技股份有限公司
关于持股5%以上股东权益变动提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动属于股东减持，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
3、本次权益变动后，方笑求及蓝顺明不再是持有公司5%以上股份的股东。
茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月30日接到公司5%股东方笑求先生、蓝顺明女士出具的《茂硕电源科技股份有限公司简式权益变动报告书》（以下简称“《简式权益变动报告书》”）。
根据《简式权益变动报告书》，本次权益变动前，方笑求及蓝顺明合计持有上市公司股份15,686,407股，占上市公司总股本5.72%；截至《简式权益变动报告书》出具日，方笑求及蓝顺明合计持有上市公司股份13,716,307股，占公司现总股本4.99997%。方笑求及蓝顺明通过集中竞价方式减持公司股份使其持股比例低于5%，不再是持有公司5%以上股份的股东。具体情况如下：
一、股东股份减持情况
1、股东减持股份情况
自2019年1月28日至2019年1月30日期间，方笑求先生、蓝顺明女士减持公司股票具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元/股）|减持股数（股）|占现总股本比例（%）|
|方笑求|集中竞价|2019年1月28日|6.02|600,000|0.2187%|
||集中竞价|2019年1月30日|5.65|300,000|0.1094%|
|蓝顺明|集中竞价|2019年1月29日|5.66|700,000|0.2552%|

证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2019-005
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||集中竞价|2019年1月30日|5.66|370,100|0.1349%|
|合计||||1,970,100|0.7182%|

2、股东减持前后的持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|方笑求|无限售条件流通股|2,017,395|0.7354%|1,117,395|0.40732%|
||高管锁定股|5,825,808|2.1237%|5,825,808|2.12367%|
|蓝顺明|无限售条件流通股|7,843,204|2.8591%|6,773,104|2.46898%|

二、相关承诺及履行情况
1、关于股份限售的承诺
方笑求、蓝顺明已经分别出具《关于股份锁定的承诺函》，方笑求承诺其认购茂硕电源的股份自股份发行上市之日起36个月内不进行转让。蓝顺明承诺其认购茂硕电源的股份自股份发行上市之日起15个月内不进行转让。同时，为保证盈利预测业绩补偿的可行性，自股份发行上市之日起15个月后，蓝顺明认购的茂硕电源股份按以下比例分批解锁：（1）自股份发行上市之日起15个月后解锁25%；（2）自股份发行上市之日起24个月后解锁25%；（3）自股份发行上市之日起36个月后解锁50%。
截至目前，上述承诺已履行完毕，承诺人未出现违反股份锁定期承诺的情形。
2、关于湖南方正达业绩的承诺
茂硕电源与方笑求、蓝顺明分别于2014年11月17日和2015年1月13日在深
圳市签署了《盈利预测补偿协议》及其补充协议，协议约定：
业绩承诺：方笑求、蓝顺明承诺，湖南方正达2014年度、2015年度、2016
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2019-005
年度的承诺净利润（净利润以扣除非经常性损益后为准，下同）分别不低于3,484.8万元、4,356.0万元、5,227.2万元。若本次发行股份及支付现金购买资产事宜未能在2014年实施完成，则湖南方正达的承诺净利润相应调整为2015年度、2016年度、2017年度，分别不低于4,356.0万元、5,227.2万元、5,400.0万元。
公司均按照协议约定完成业绩未达成的股份回购注销工作，截至目前，关于湖南方正达业绩的承诺已履行完毕，承诺人未出现违反股份锁定期承诺的情形。
除股份锁定期承诺及业绩承诺外，方笑求、蓝顺明还出具了《关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺函》、《关于认购上市公司股份的承诺函》、《关于内幕交易的承诺函》、《关于保证独立性的承诺函》、《关于避免同业竞争承诺函》、《关于减少和规范关联交易承诺函》、《关于资产权属的承诺函》、《关于社会保险、住房公积金补缴的承诺函》、《关于税收追缴补偿的承诺函》，相关承诺具体内容详见中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的《关于发行股份购买资产相关方承诺事项的公告》及《茂硕电源科技股份有限公司2015年年度报告》。
截至目前，上述承诺中，《关于提供信息真实性、准确性、完整性的承诺函》、《关于认购上市公司股份的承诺函》、《关于内幕交易的承诺函》及《关于资产权属的承诺函》已履行完毕，其它承诺尚在履行过程中，承诺人无违反上述承诺的情况。
三、其他相关说明
1、本次权益变动未违反《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
2、截至本公告日，方笑求及蓝顺明严格按照已披露的减持计划进行减持，不存在违反已披露的减持计划的情形，不涉及违反相关承诺的情况。
3、本次权益变动后，方笑求及蓝顺明合计持有公司股份13,716,307股，占公司目前总股本4.99997%，不再是公司持股5%以上的股东。
4、方笑求及蓝顺明不属于公司控股股东和实际控制人，本次权益变动将不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
四、备查文件
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2019-005
1、股东出具的《简式权益变动报告书》。
茂硕电源科技股份有限公司
董事会
2019年1月30日