南京证券股份有限公司
关于广州市昊志机电股份有限公司
2016年度持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：南京证券股份有限公司|被保荐公司简称：昊志机电|
|保荐代表人姓名：张睿|联系电话：13916027460|
|保荐代表人姓名：吴雪明|联系电话：18616558562|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|对公司2016年度募集资金银行存放情况、募集资金使用的记录与凭证进行了10次审阅|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|2次|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、信息披露的准确性问题公司于2016年3月21日公开披露了《公司章程（2016年3月）》，经事后审核，由于工作人员疏忽，上传了错误的公司章程版本，导致信息披露出现不准确的情况。发现上述问题后，公司披露了《更正公|

告》，对已披露的错误版本的公司章程与正确版本进行了对照更正。公司于 2016年 4月7日公开披露了《广州市昊志机电股份有限公司 2016年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-014）。
经事后审核，由于公司工作人员疏忽，在统计相关议案的表决结果时，漏统计了表决结果为反对的100股表决，导致披露的表决结果存在错误。发现上述问题后，公司及时披露了《更正公告》，对披露的错误内容进行了对照更正。
2、公司应收账款余额较大的问题
截至 2016年 9月末，公司应收账款账面价值为 24,766.36万元，占资产总额的比重为31.05%，其中账龄1年以内的比例为84.18%，公司应收账款余额较大与公司下游行业发展状况相关，但如果客户不能及时回款、账龄延长，计提坏账准备将会给公司的经营业绩带来一定影响，也将导致公司现金流紧张，对公司的持续盈利能力造成不利影响。
整改情况：
1、保荐机构提请公司相关人员加强业务学习，提高业务能力，进一步增强信息披露工作的审慎性，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
2、保荐机构提请公司加强应收账款管理，从合同签订、合同执行到账款催收等环节加强客户信用期限管理，减少应收账款坏账风险。
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|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|2016年度发表独立意见2次，即关于广州市昊志机电股份有限公司以募集资金置换预|

先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见、关于广州市昊志机电股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
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|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8、关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2016年12月21日|
|（3）培训的主要内容|上市公司董事、监事和高级管理人员的行为规范；上市公司股东违规买卖股票行为与案例分析；上市公司内幕交易违法行为与案例分析|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|因工作人员疏忽，公司于2016 年 3 月 21 日公开披露的《公司章程（2016 年 3月）》、于2016年4月7日公开披露的《广州市昊志机电股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-014），存在披露内容不准确的问题。|公司发现问题后，及时进行了更正，同时保荐机构也提请公司相关人员加强业务学习，提高业务能力，进一步增强信息披露工作的审慎性，保证信息披露真实、准确、完整、及时。|
|2、公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3、“三会”运作|无|不适用|
|4、控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5、募集资金存放及使用|无|不适用|

6、关联交易 无 不适用
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|7、对外担保|无|不适用|
|8、收购、出售资产|无|不适用|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|①应收账款余额较大的问题。截至2016年末，公司应收账款账面价值为 20,769.27万元，占资产总额的比重为24.06%，其中账龄 1 年以内的比例为86.45%，公司应收账款余额较大与公司下游行业发展状况相关，但如果客户不能及时回款、账龄延长，计提坏账准备将会给公司的经营业绩带来一定影响，也将导致公司现金流紧张，对公司的持续盈利能力造成不利影响。②应收票据余额较大的问题。截至2016年末，公司应收票据账面价值为12,746.26万元，占资产总额的比重为14.76%，其中商业承兑汇票为 7,573.64 万元。商业承兑汇票仅以企业信用为基础，虽然公司仅接受具有良好商业信用的大型企业的商业承兑汇票，但如果未来承兑人生产经营状况、财务状况出现恶化，将给公司带来票据兑现风险。③存货余额较大的问题。截至2016年末，公司存货账面价值17,193.52万元，占公司资产总额的比重为19.92%，公司期末存货余额较大，与公司的产品特性、经营模式和业务特点相匹配，且公司在报告期末已按相关要求对存货计提了跌价准备，但公|①保荐机构提请公司加强应收账款管理，从合同签订、合同执行到账款催收等环节加强客户信用期限管理，减少应收账款坏账风险。②保荐机构提请公司进一步完善应收票据管理制度，在票据接收、真伪鉴别、资信审查等环节加强管控，更加审慎接受商业承兑汇票，并对商业承兑汇票结算的金额及承兑期限进行严格限制，最大限度减少商业承兑汇票的兑现风险。③保荐机构提请公司关注存货余额较大的风险，按规定计提跌价准备，并通过完善生产工艺和流程，提高生产组织管理效率，加强客户销售订单和预计需求评审，努力开拓市场等多种方式，减少库存规模，降低存货风险。|

司仍可能面临因部分原材
料、自制半成品的市场发生
变化而带来的跌价风险，亦
可能面临因过于乐观估计市
场需求导致投产过大、客户
临时取消订单或推迟提货计
划、产品无法满足下游市场
需求等情况导致的存货消化
风险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、关于公开募集及上市文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺|是|不适用|
|2、关于股份自愿锁定及持股意向的承诺|是|不适用|
|3、关于上市后三年内股价稳定预案的承诺|是|不适用|
|4、关于减少和规范关联交易承诺|是|不适用|
|5、关于避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|6、关于社保和公积金的承诺|是|不适用|
|7、关于整体变更时所涉个人所得税的承诺|是|不适用|
|8、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺|是|不适用|
|9、关于未履行承诺时的约束措施|是|不适用|
|10、股权激励对象关于限制性股票限售及在锁定期不享有进行转让或用于担保或偿还债务等处置权的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|无|
|2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3、其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市昊志机电股份有限公司2016年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张睿 吴雪明
南京证券股份有限公司2017年 3月31日