Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
浙江华峰氨纶股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定履职，了解公司的日常运营情况，知悉并监督各重大事项及其履行程序的合法、合规性。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了五次监事会会议，具体情况如下：
1、2015年4月8日，召开第五届监事会第十三次会议，审议并通过了：
（1）《2014年度监事会工作报告》；
（2）《2014年年度报告》及其摘要；
（3）《2014年度内部控制自我评价报告》；
2、2015年4月29日，召开第五届监事会第十四次会议，审议并通过了：（1）《2015年第一季报告》全文及正文；
（2）关于监事会换届选举非职工代表监事的议案；
3、2015年5月20日，召开第六届监事会第一次会议，审议并通过了：
关于选举公司第六届监事会主席的议案。
4、2015年8月24日，召开第六届监事会第二次会议，审议并通过了：
（1）《2015年半年度报告》全文及其摘要；
（2）关于对全资子公司增资的议案。
5、2015年10月30日，召开第六届监事会第三次会议，审议并通过了：
《2015年第三季度报告》全文及正文。
二、监事会就有关事项发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
公司监事会成员严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，列席董事会
会议，参加所有股东大会，对公司经营运作的情况进行监督，认为 2015年度：公司决策程序符合法律、法规和《公司章程》的要求，建立较为完善的内部控制制度，公司董事会按照股东大会会议形成的决议要求，切实履行各项决议，公司
董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时尽职尽责，能以公司利益为出发点，不存在违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司利益的行为。
（二）公司财务检查情况
监事会对公司 2015年度的财务状况、财务管理等进行了认真、细致的检查和审核，认为公司财务制度健全、财务状况良好。报告期内的财务报告真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了标准无保留意见的审计报告。
（三）募集资金使用情况
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目完全一致，没有变更募集资金投向的情形。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 29号》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司将使用不超过人民币 9,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，到期将以自有资金归还至公司募集资金专用账户。因财务人员工作疏忽，导致逾期归还，截止2015年8月21日，公司已将上述用于补充流动资金的9,000万元全部归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。截至 2015年 12月 31日止，本公司尚未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
除此之外公司对募集资金的管理和使用均符合《募集资金使用管理办法》的规定。
募集资金使用情况如下：
项目 金额 备注
2014年12月31日余额 146,263,638.47①
扣除手续费后利息收入
2,257,195.74
②
理财产品到期收回本金
100,000,000.00
③
本年度使用金额
234,979,596.93
④
2015年12月31日余额
13,541,237.28
⑤=①+②+③-④
（四）公司对外担保以及股权，资产置换情况
对外担保：报告期内公司为全资子公司辽宁华峰化工有限公司、华峰重庆氨纶有限公司合计提供最高限额198880万元人民币的担保，截止2015年12月31
日该保证合同实际取得借款金额为121880万元。
报告期内公司无债务重组，非货币性交易事项、也无其他损害公司股东利益或者造成公司资产流失的情况。
（五）公司收购、出售资产情况。
公司不存在收购、出售资产情况，没有发现公司内幕交易，及损害股东权益和公司资产流失的情况。
（六）关联交易情况
报告期内，公司发生关联交易的决策程序合规，交易价格遵循公允、合理原则参照市场价格确定，不存在损害公司和股东利益的情形。
三、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会经审核认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求并得到了有效执行，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司董事会出具的《公司 2015年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司的内部控制制度的运行状况。
新的一年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会各项职责，对公司经营情况、董事会和高级管理人员日常履职进行有效监督，促进公司的规范运作，维护公司全体股东的合法权益。
浙江华峰氨纶股份有限公司监事会2016年4月20日
凯迪生态环境科技股份有限公司独立董事
关于公司员工持股计划的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《凯迪生态环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作为凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审阅涉及公司员工持股计划事项的所有相关材料后，发表如下独立意见:
1、未发现公司存在《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。审议本次员工持股计划的董事会会议的召集、出席人数、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
2、公司员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象系自愿参与、风险自担，符合相关法律规定。公司员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。
4、公司员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，有利于公司的持续发展。
综上所述，作为公司的独立董事，我们一致认为公司实施员工持股计划合法、合规，不会损害公司及其全体股东的利益，同意公司实施员工持股计划，同意本次董事会就员工持股计划事宜的相关安排，同意将相关议案提交股东大会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《凯迪生态环境科技股份有限公司独立董事关于公司员工持股计划的独立意见》之签字页）
独立董事（签字）：
证券代码：000718 证券简称：苏宁环球 公告编号：2016-122苏宁环球股份有限公司
关于重大事项停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司拟筹划与某境外上市公司股权合作事宜，交易方式和交易金额尚不能确定。
鉴于该事宜尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：苏宁环球，股票代码：000718）于 2016年 12月 21日开市起停牌。公司将尽快披露相关事项并申请股票复牌事宜，预计停牌时间不超过 5个交易日。
公司股票停牌期间，公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律法规的规定和要求，根据相关事项进展情况履行相应的审批程序及信息披露义务。
本公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有重大信息均以公司在上述媒体发布的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
苏宁环球股份有限公司董事会 2016年 12月 21日
证券代码：300362 证券简称：天翔环境 公告编码2016-011号成都天翔环境股份有限公司
关于非公开发行股票发行情况报告书披露的提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《成都天保重型装备股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》已于 2016年 1月 11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告！
成都天翔环境股份有限公司董事会
证券代码：000514 证券简称：渝开发 公告编号：2016-021债券代码：112219 债券简称：14渝发债
重庆渝开发股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本次会议没有增加、否决或修改提案的情况。
2、本次会议没有涉及变更前次股东大会决议的情况。
3、本次会议以现场方式与网络投票表决相结合的方式召开。
4、列入本次股东大会的议（预）案不涉及关联交易事项，不存在表决时需要回避表决的情形。
二、会议召开的情况
1、会议时间：
现场会议召开时间：2016年4月5日（星期二）下午14：30；网络投票时间：2016年4月4日下午15：00—2016年4月5日下午15：00，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年4月5日上午09：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016年4月4日下午15：00—2016年4月5日下午15：00期间任意时间。
2、现场会议召开地点：重庆市南岸区铜元局刘家花园96号二楼一会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：公司董事会
5、主持人：公司第七届董事会董事长徐平先生
6、股权登记日：2016年 3月 30日
7、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的规定。
8、鉴于本预案仅审议一名董事候选人，累积投票制表决结果与非累积投票制表决结果一致，故不采取累积投票制进行表决。
三、会议的出席情况
1、股东出席会议的总体情况：
出席会议的股东及股东授权代理人共4人，代表公司股份533,159,499股，占公司有表决权股份总数的63.1877％。其中：参加现场投票的股东及股东授权委托代表 3人，代表股份 533,151,199股，占公司有表决权股份总数的63.1867％；参加网络投票的股东 1人，代表股份 8,300股，占公司有表决权股份总数的0.0010％。无股东委托独立董事投票情况。
2、单独或合计持有公司5%以下股份的中小股东出席情况：
单独或合计持有公司5%以下股份的中小股东及股东授权代表 3人出席本次会议，代表股份 10,400股，占公司有表决权股份总数的0.0012％。
3、公司部分董事、监事和高级管理人员及北京大成（重庆）律师事务所指派的见证律师田振兴先生、闫刚先生出席了本次股东大会。
四、议案审议情况
本次会议以现场记名投票与网络投票相结合的方式对议案进行了表决。
表决结果如下：
（一）《关于推选公司董事候选人的预案》
1、总表决情况：
同意票 533,151,199股，占出席会议有效表决权的99.9984％；反对票 8,300股，占出席会议有效表决权的0.0016％；弃权票 0股，占出席会议有效表决权的0％。
2、单独或合计持有公司5%以下股份的中小股东总表决情况：
同意 2,100股，占出席会议中小股东所持股份的20.1923％；反对 8,300股，占出席会议中小股东所持股份的79.8077％；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0％。
3、表决结果：该议案获得通过。
五、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京大成（重庆）律师事务所
2.律师姓名：田振兴、闫刚
3.结论性意见：公司 2016年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人的资格、出席本次股东大会的股东（含股东授权代表）的资格和本次股东大会的表决程序等事宜均符合《公司法》、《股东大会规则》等我国现行法律、行政法规、规章以及公司《公司章程》的有关规定，本次股东大会表决结果有效。
六、备查文件
1、2016年第一次临时股东大会决议和会议记录；
2、北京大成（重庆）律师事务所法律意见书。
特此公告
重庆渝开发股份有限公司董事会
2016年 4月 6日
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括广西皇氏甲天下乳业股份有限公司总部各业务部门和管理部门、广西皇氏甲天下畜牧有限公司、上思皇氏乳业畜牧发展有限公司、广西皇氏甲天下农业生态开发有限公司、广西皇氏甲天下奶水牛开发有限公司、广西柳州皇氏甲天下乳业有限责任公司、深圳皇氏甲天下乳业有限公司、广西皇氏甲天下食品有限公司、云南皇氏来思尔乳业有限公司、广西新皇传媒有限公司、广西酷乐创网络科技有限公司、南宁市馥嘉园林科技有限公司等，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务包括：定型包装乳及乳制品生产、加工、销售业务；禽畜的饲养、加工、销售业务及国内各类广告设计、制作、代理、发布业务等。纳入评价范围的事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统。重点关注的高风险领域主要包括安全生产、环境保护、人力资源、研究与开发、销售业务、资产管理、采购业务等高风险领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系结合公司相关制度、流程、指引等文件规定，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||
|-|-|
|重要程度项目|定量标准|
|重大缺陷|错报≥利润总额的10%|
|重要缺陷|利润总额的4%≤错报＜利润总额的10%|
|一般缺陷|错报＜利润总额的4%|

2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。出现下列特征的认定为重大缺陷：①控制环境无效；②公司董事、监事和高级管理人员舞弊并造成重大损失和不利影响；③公司更正已公布的财务报告
（由于政策变化或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；④外部审计部门发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；⑤公司审计委员会和审计部门对公司内部控制的监督无效。
重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。出现以下特征的，认定为重要缺陷:①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；②未建立反舞弊程序和控制措施；
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没
有相应的补偿性控制；④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不
能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷：是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：参照财务报告内部控制缺陷评价定量认定标准。
2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定：①如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标的认定为重大缺陷。②如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标的认定为重要缺陷；③如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标的认定为一般缺陷。
出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形按照影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：
①公司经营活动严重违反国家法律法规规定；
②公司决策程序导致重大损失；
③公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；
④重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
⑤公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；
⑥媒体频现负面新闻，对公司声誉造成重大损害；
⑦公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，结合日常监督和专项监督情
况，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长：黄嘉棣
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司二〇一四年四月十六日
证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号： 2017-100山东赛托生物科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品到期赎回及
继续购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）于2017年 4月 7日召开的第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议以及 2017年4月24日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元，含第一届董事会第十二次会议和 2017年第一次临时股东大会审议通过的 2.4亿元）闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品,在股东大会审议通过后的 24个月内循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司2017年4月7日及2017年4月25日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
一、理财产品到期赎回的情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|金额（万元）|收益起算日|产品到期日|产品类型|预计年收益率|是否有关联关系|到期赎回情况（万元）||
||||||||||本金|收益|
|赛托生物|民生银行股份有限公司上海分行|综合财富管理（产品代码FGDA17627L）|30,000.00|2017年4月28日|2017年8月28日|保本型|4.48%|无关联关系|30,000.00|452.42|

二、本次购买理财产品情况
（一）、购买理财产品的主要情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|金额（万元）|收益起算日|产品到期日|产品类型|预计年收益率|是否有关联关系|
|赛托生物|民生银行股份有限公司上海分行|综合财富管理（产品代码FGDA17097L）|20,000.00|2017年9月1日|2018年1月23日|保本型|4.65%|无关联关系|
|赛托生物|交通银行股份有限公司菏泽分行|蕴通财富.日增利89天|10,000.00|2017年8月30日|2017年11月27日|保本保证收益型|4.60%|无关联关系|

（二）、审批程序
本次购买保本型理财产品事宜已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议以及2017年第二次临时股东大会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买保本型理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会、股东大会审议。
三、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属于低风险产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）公司购买标的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，期限 12个月以内风险可控的理财产品；
（2）财务部将负责具体执行决策。财务部将根据募投项目的建设进度制定购买理财产品计划，合理的购买理财产品以及将建立投资台账，及时进行分析和跟踪产品的净值变动，以确保理财资金的安全；
（3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督，并向董事会审计委员会报告；
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，同时获得一定的收益，能给公司股东带来更多的投资回报。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方|受托方|产品名称|金额（万元）|收益起算日|产品到期日|产品类型|预计年收益率|是否有关联关系|是否收回|
|赛托生物|中国银行股份有限公司定陶支行|中银保本理财-人民币按期开放理财产品|24,000.00|2017年2月9日|2018年2月8日|保本保证收益型|3.40%|无关联关系|否|
|赛托生物|民生银行股份有限公司上海分行|综合财富管理（产品代码FGDA17627L）|30,000.00|2017年4月28日|2017年8月28日|保本型|4.48%|无关联关系|是|
|赛托生物|交通银行股份有限公司菏泽分行|蕴通财富.日增利86天|10,000.00|2017年5月2日|2017年7月27日|保本保证收益型|4.50%|无关联关系|是|
|赛托生物|交通银行股份有限公司菏泽分行|蕴通财富.日增利89天|10,000.00|2017年7月28日|2017年10月25日|保本保证收益|4.60%|无关联关系|否|

六、备查文件
1、《中国民生银行综合财富管理服务协议》
特此公告。
山东赛托生物科技股份有限公司董事会
北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于四川升达林业产业股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的法律意见书
致：四川升达林业产业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《四川升达林业产业股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括但不限于：
1.现行的公司章程；
2.公司于2018年4月4日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的第四届董事会第三十五次会议决议公告；
3.公司于2018年4月4日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网的关于召开本次股东大会的通知；
4.公司本次股东大会股权登记日（2018年4月12日）的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
法律意见书 5.公司本次股东大会的会议文件。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.根据公司第四届董事会第三十五次会议决议和公司章程的有关规定，公司董事会于2018年4月4日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了定于2018年4月19日召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会的召开方式、召开时间、召开地点、股权登记日、出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法、参与网络投票的具体操作程序等事项。
2.本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2018年4月19日下午14:00在四川省成都市锦江区东华正街42号广电国际大厦26
楼公司会议室召开，会议由公司副董事长江山先生主持；网络投票通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年4月19日上午9:30-11:30和下午
13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2018年4月18日下午15:00至2018年4月19日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员资格
1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会现场会议的股东的持股证明、授权委托书等资料，并根据深圳证券信息有限公司提供的投票结果统计数据，出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东7名，代表公司股份230,527,215股，
法律意见书占股权登记日公司股份总数的30.6418%。
（2）参加本次股东大会网络投票的股东共18名，代表公司股份64,343,080
股，占股权登记日公司股份总数的8.5525%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东共25名，代表公司股份
294,870,295股，占股权登记日公司股份总数的39.1944%。
2.列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，上述出席和列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与公司相关公告所述内容相符，本次股东大会没有对相关公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
2.本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持人当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
3.本次股东大会审议通过了《关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的议案》。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和公司章程的规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
法律意见书本法律意见书正本一式三份（提交给公司两份，本所留存一份），经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本法律意见书签署页，无正文）
法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于四川升达林业产业股份有限公司 2018年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）
北京市中伦律师事务所
负责人： 承办律师：
张学兵 都伟
承办律师：
陈俊
2018年4月19日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-221渤海金控投资股份有限公司
关于全资子公司天津渤海租赁有限公司及其子公司向控股
股东借款暨关联交易的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）于 2018年 4月 20日、5月 21日分别召开第八届董事会第十三次会议及 2017年年度股东大会审议通过了《关于 2018年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案》；
并于 2018年 8月 22日、9月 7日分别召开 2018年第十三次临时董事会及 2018年第八次临时股东大会审议通过了《关于调整 2018年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案》，为支持公司及下属子公司业务发展并根据公司及下属子公司业务发展需要，公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）（含其下属子公司）将 2018年度向公司（含下属子公司）提供借款总额度调整为不超过100亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过5亿元人民币（或等值外币），授权期限自公司2018年第八次临时股东大会审议通过之日起至2018年年度股东大会召开之日止。
根据上述审议授权，海航资本与公司全资子公司天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）分别签署了两份《借款合同》及《借款合同之补充协议》，借款金额合计不超过 100亿元人民币（或等值外币），借款期限不超过 12个月，借款利率自2018年7月1日起由年利率5%调整为零。以上内容详见公司于2018年 4月 24日、5月 10日、5月 22日、8月 23日、9月 8日、9月 19日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2018-060号、2018-066号、2018-081号、2018-087号、2018-167号、2018-186号、2018-194号公告。
近日，在上述《借款合同》及《借款合同之补充协议》项下，海航资本及其下属子公司向天津渤海及天津渤海全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司提供了约 3.17亿人民币及 0.3亿美元借款（以美元兑人民币汇率1：6.9120计算合计约 5.24亿元），无借款利息，纳入 2018年度公司作为借款人向海航资本（含其下属子公司）关联借款额度不超过 100亿元人民币（或等值外币），累计利息总额不超过5亿元人民币（或等值外币）的关联交易预计额度内，无需再次
提交董事会及股东大会审议。
截至本公告日，在上述《借款合同》下海航资本及其下属子公司向天津渤海及其全资子公司已使用借款额度折合人民币约为51.17亿元（以美元兑人民币汇率1：6.9120计算）。含本次交易，截至目前公司（含下属子公司）向海航资本（含下属子公司）关联借款的余额折合人民币约为 5.97亿元（以美元兑人民币汇率1：6.9120计算），公司（含下属子公司）2017年年度股东大会至今与海航资本（含下属子公司）发生关联借款利息折合人民币合计约61.81万元（以美元兑人民币汇率1：6.9120计算）。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会2018年10月14日
上海维宏电子科技股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
（任建标）
作为上海维宏电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年度本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立性、专业性的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2017年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
2017年度，公司共召开了 7次董事会会议，其中委托出席会议 1次。每次董事会会议的召集、召开、审议程序均合法有效。报告期内，本人积极了解掌握公司经营和运作情况，按时出席董事会会议，认真审议会议的各项议案，以专业能力和经验对相关事项进行合理的分析与判断，并以谨慎的态度行使表决权。报告期内，本人对董事会召开会议审议的各项议案没有提出异议的情况，对各项议案均投了赞成票。
2017年度，公司共召开了 3次股东大会，本人均亲自列席各次股东大会，认真听取了与会股东提出的意见和建议，并与公司经营管理层进行了充分沟通与交流，履行了独立董事职责。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人根据相关规定，以专业的角度和丰富的经验，并基于客观、公正的独立判断，对董事会审议的下列议案或事项发表了独立意见：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|会议名称及时间|独立意见涉及的议案或事项|意见类型|
|1|第二届董事会第八次会议（2017.01.11）|（1）《关于聘任董事会秘书的议案》（2）《关于聘任财务总监的议案》（3）《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》|同意|
|2|第二届董事会第九次会议（2017.04.24）|（1）《关于公司<2016年度利润分配预案>的议案》（2）《关于公司<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》（3）《关于公司<2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》（4）《关于公司2016年度控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明的独立意见》（5）《关于调整公司2017年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》（6）《关于续聘2017年度外部审计机构的议案》；（7）《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》|同意|
|3|第二届董事会第十一次会议（2017.08.03）|（1）《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见》（2）《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；|同意|
|4|第二届董事会第十三次会议（2017.10.25）|（1）《关于调整证券投资额度的议案》；|同意|

三、任职董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会。报告期内，作为审计委员会、战略委员会成员，本人均亲自出席董事会专门委员会会议，积极履行董事会专门委员会职责。2017年本人参加了四次审计委员会，就公司的内部审计、内部控制等事项以及募集资金使用情况
进行了审阅，并认真听取公司审计部提交的工作报告及审计工作计划，对公司财
务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
2017年度公司共召开了 1次发展战略委员会，本人出席了该次会议。利用自己的专业知识，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司 2017年发展规划进行审议并提出自己的建议，发挥了独立董事的监督作用，保护公司及广大股东的利益。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2017年度，对公司进行了实地现场考察，定期了解公司生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
六、培训和学习情况
不断加强学习，提高履行职责的能力。本人认真学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力,切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他工作情况
（一）无提议召开董事会情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）无另外提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康稳健发展建言献策。经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项未发生变化。
特此报告。
独立董事：任建标2018年04月17日
||
|-|
|证券代码： 002665 证券简称：首航节能 公告编号：2015-125|
|北京首航艾启威节能技术股份有限公司|

关于与发行对象签订非公开发行股票认购合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年12月8日，公司与黄友荣、洪清平、周荣来、茅智华、李文彬和施晓烨在内的认购对象签订非公开发行股票认购合同，本次非公开发行股票募集资金总额为 498,000.00万元，扣除发行费用后，用于敦煌 100MW太阳能熔盐塔式光热发电项目、太阳能热发电设备制造基地项目和太阳能热发电研发中心项目。
一、认购人基本情况：
（一）黄友荣先生
黄友荣先生，1968年10月出生。2010年至今任中兴信达投资担保（北京）有限公司执行董事。
（二）洪清平先生
洪清平先生，1966年 4月出生。2002年 9月至今，任南通港闸房地产开发有限公司董事长；2003年 6月至今，任江苏华都车城有限公司董事长；2005年5月至今，任江苏百安谊家集团股份有限公司董事长；2005年5月至今，任南通中港建材有限公司董事长；2005年5月至今，任南通中港地产有限公司董事长；
2006年 7月至今，任南通百安谊家国际家居市场管理有限公司董事长；2008年5月至今，任南通中盛地产有限公司董事长。
（三）周荣来先生
周荣来先生，1970年12月出生，中国国籍，无境外居留权。1989年2月至 1993年 2月，历任自贡高压阀门股份有限公司销售公司业务员和销售部经理；
1993年3月至2005年8月，任四川飞球集团山东阀门销售有限公司总经理；2005
年 9月至今任山东自贡高压阀门销售有限公司董事长；2009年 8月至今，任山
东永发投资有限公司董事长；2010年 6月至今，任泰安长城实业有限公司董事
和总经理；2013年 1月至今，任山东中鸿基实业股份有限公司董事长；2013年1月至今，任山东苏闽置业有限公司董事和总经理；2014年8月至今，任山东中鸿基能源科技投资中心（有限合伙）执行人。
（四）茅智华先生
茅智华先生，1975年8月出生，中国国籍，现任上海烁升投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人、上海烁辰投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人。
茅智华先生拥有丰富的投资经验。
（五）李文彬先生
李文彬先生，1976年 8月出生，中国国籍，无境外居留权。2006年至今任双高合力流体控制科技（北京）有限公司执行董事、总经理，2014年至今任北京中电思盈电力工程执行董事、总经理。
（六）施晓烨先生
施晓烨先生，1981年 8月出生。2003年毕业于复旦大学国际金融系；2003年 8月至 2006年 3月，就职于安永会计师事务所，任高级审计师；2006年 12月至 2010年 4月，就职于安永会计师事务所咨询与并购部，任经理；2010年 6月至2011年6月，就职于弘毅投资，任投资经理；2011年7月至2012年10月，就职于工银国际融通资本，任高级投资经理；2012年10月至今，就职于 Trango CapitalAdvisors，任合伙人。
黄友荣、洪清平、周荣来、茅智华、李文彬和施晓烨与公司不存在同业竞争及关联交易。
二、合同主要内容：
1、认购对象及认购金额
|||||
|-|-|-|-|
|序号|名称|认购金额（万元）|认购股数（股）|
|1|黄友荣|110,000|41,540,785|
|2|洪清平|110,000|41,540,785|
|3|周荣来|100,000|37,764,350|

|||||
|-|-|-|-|
|4|茅智华|100,000|37,764,350|
|5|李文彬|50,000|18,882,175|
|6|施晓烨|28,000|10,574,018|
|合计||498,000|188,066,463|

2、价格与定价方式
甲乙双方（甲方指“北京首航艾启威节能技术股份有限公司”，乙方指认购对象）同意并确认，本次非公开发行定价基准日为甲方第二届第二十四次董事会决议公告日（即 2015年 12月 9日），标的股票的发行价格为 26.48元/股，不低于本次发行定价基准日前二十个交易日甲方股票交易均价的90%。在本合同依第四条的规定生效后，乙方应根据甲方的缴款指令，在公司本次非公开发行股票取得中国证监会核准后，由乙方按照甲方与保荐人确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款足额汇入保荐人为本次发行专门开立的账户。
在甲方本次非公开发行获得中国证监会核准至发行方案于中国证监会进行备案前，乙方用于认购此次非公开发行股票的资金应当全部实缴到位。
甲乙双方同意并确认，如果甲方股票在定价基准日至发行日即乙方认缴日的期间内发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，应对标的股票认购数量及认购价格进行除权除息处理，予以相应调整。
3、发行股份锁定期
甲乙双方同意并确认，甲方本次非公开发行实施完毕后，乙方认购的标的股票应在本次非公开发行结束之日（以甲方董事会的公告为准）起三十六个月内予以锁定，不得转让或上市流通。
4、本合同的生效条件和生效时间
本合同经甲乙双方授权代表签署并盖章后成立，并且在以下条件全部得到满足后生效：
（1）甲方本次非公开发行相关事项经甲方董事会及股东大会审议通过、形成有效决议；
（2）合同经乙方董事会审议通过（如适用）；
（3）甲方股东大会已豁免乙方的要约收购义务（如适用）；
（4）甲方本次非公开发行股票申请获得中国证监会的核准；
（5）甲方本次非公开发行相关事宜获得其他所需的审批机关的批准。
甲乙双方同意并确认，除本合同规定的条款和条件外，甲乙双方对本次标的股票认购事宜不再附带任何其他的保留条款和或前置条件。
5、违约责任
（1）甲乙双方同意并确认，在本合同签署后，甲乙双方均应依照诚实信用原则严格遵守和履行本合同的规定。任何一方违反本合同，均依本合同的规定承担相应的违约责任。
（2）乙方应按本合同第二条的规定及缴款时间根据甲方的指示向其支付标的股票认购价款，如果发生逾期，则应自逾期之日起按应付款项每日千分之一的标准向甲方支付逾期违约金。如果乙方逾期超过十个工作日，或者乙方违反其在本合同项下对甲方作出的承诺与保证，则甲方有权解除本合同，解除自甲方向乙方送达书面通知之日起生效；届时，乙方须向甲方支付相当于其标的股票认购价款百分之十的违约赔偿金。
（3）在本合同签署并依第四条的规定生效后，如果甲方拒绝接受乙方向其支付标的股票认购价款的一部分或者全部，致使乙方未能认购标的股票的一部分或者全部，或者甲方违反其在本合同项下对乙方作出的承诺与保证，则乙方有权解除本合同，解除自乙方向甲方送达书面通知之日起生效；届时，甲方须向乙方支付相当于其标的股票认购价款百分之十的违约赔偿金。
详见公司2015年非公开发行股票预案。
特此公告。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会二〇一五年十二月九日
武汉中商集团股份有限公司
2015年度内部控制评价报告
武汉中商集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司、公司全资子公司武汉中商百货连锁有限责任公司和武汉中商平价连锁超市有限责任公司、公司控股子公司武汉中商鹏程销品茂管理有限公司（以下简称“所属单位”），内部控制评价的范围涵盖了母公司及其所属单位的主要业务和事项。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的92.43%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 95.95%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等；重点关注的高风险领域主要包括：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(下称“基本规范”)及《企业内部控制评价指引》(下称“评价指引”)的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
①公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
||||
|-|-|-|
|重大缺陷|重要缺陷|一般缺陷|
|错报≥营业收入总额的5%|营业收入总额的1%≤错报＜营业收入总额的5%|错报＜营业收入总额的1%|

中商集团整体层面财务报表（包含漏报）重要程度的定量标准为：确定错报指标1和2，错报指标1是指潜在错报金额合计除以被检查单位当期主营业务收入与期末资产孰高值。错报指标2指潜在错报金额合计除以股份公司当期营业收入。
确认影响会计报表缺陷等级：一般缺陷为错报指标1≥1%，且错报指标2＜2.5‰；
重要缺陷：2.5‰≤错报指标2＜5‰；重大缺陷：错报指标2≥5‰。
②公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷定性为重大缺陷：发现公司管理层存在的任何程度的舞弊；已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷在经过合理的时间后，并未加以改正；控制环境无效；影响收益趋势的缺陷；影响关联交易总额超过股东大会批准的关联交易额度的缺陷；外部审计发现的重大错报不是由公司首先发现的；
其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
①公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||
|-|-|
|缺陷认定等级|直接财产损失金额|
|一般缺陷|50万元（含50万元）-1000万元|
|重要缺陷|1000万元（含1000万元）-2000万元|
|重大缺陷|2000万元及以上|

②公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
一般缺陷：未按国家相关法律法规及公司相关规章制度执行或与公司现行业务不符、不合理的情形但未对本公司定期报告披露造成负面影响。
重要缺陷：负面影响受到省级以上政府部门处罚但未对本公司定期报告披露造成负面影响。
重大缺陷：负面影响对外正式披露并对本公司定期报告披露造成负面影响。
有以下情况的直接视为非财务报告内部控制可能存在重大缺陷：（1）违反法律、法规较严重；（2）除政策性亏损原因外，企业连年亏损，持续经营受到挑战；（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；（4）并购重组失败，或新扩充下属单位经营难以为继；（5）子公司严重缺乏内部控制建设，管理散乱，并造成重大不良后果；（6）企业管理层人员纷纷离开或关键岗位人员流失严重；
（7）被媒体频频曝光负面新闻；（8）内部控制的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财
务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。一般缺陷6个。
公司已建立了较为完善的内部控制缺陷的整改机制,对于内部控制评价发
现的缺陷由责任部门制定整改计划、实施整改，审计部抽查验证后确认。报告期内公司对上一期间发现的内部控制缺陷采取了相应的整改措施，包括按照规定完善供应商引进淘汰、加强对营销活动监控、做好制度规范汇编等；制定了《经营布局规划调整及品牌引进淘汰评审制度》等管理制度，对相关的经营与管理业务实施有效控制。公司将继续跟进，持续检查整改后的落实情况，不断提高内部控制管理水平。
针对2015年公司在内部控制评价过程中所发现的内部控制缺陷，已制定了详细的、明确的整改措施，并按计划推进落实。
武汉中商集团股份有限公司董事长：郝健
2016年3月24日