Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
宏信证券有限责任公司关于
烟台中宠食品股份有限公司
定期现场检查报告
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|保荐机构名称：宏信证券有限责任公司|被保荐公司简称：中宠股份||||
|保荐代表人姓名：尹鹏|联系方式：010-64083783||||
|保荐代表人姓名：任滨|联系方式：0531-55708871||||
|现场检查人员姓名：尹鹏 王友忠 郭帅|||||
|现场检查对应期间：2017年8月 21日-2017年12月5日|||||
|现场检查时间：2017年12月6 日-12月15日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查看公司的三会资料及信息披露资料；现场查看公司生产经营情况；网络检索相关信息|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||

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|（二）内部控制|||
|现场检查手段：对上市公司内部审计人员进行访谈；查看公司内部审计部门和审计委员会相关工作档案文件|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√（上市前已建立）|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）||√|
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段：|||

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|查看公司信息披露文件；查看公司内幕信息知情人登记表；对公司董事会秘书进行访谈|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段：查看公司相关管理制度；查看公司关联交易相关决策文件、合同、付款情况；对公司生产负责人、财务总监及董事会秘书进行访谈|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段：|||

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|查阅公司三方监管协议；查阅公司募集资金专户银行流水；查阅公司募集资金台帐；现场查看募投项目情况；访谈公司董事会秘书及财务总监。||||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√|||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√|||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|√|||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√|||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|√|||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段：查看公司持续督导期内披露的定期报告||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||√|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段：核查公司及公司股东的承诺履行情况||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段：查阅公司现金分红的相关决策文件及现金分红执行情况；查阅公司重要合同||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√|||

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|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无。|||

（本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
尹鹏 任滨
宏信证券有限责任公司
2017年12月22日
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-036浙江南洋科技股份有限公司
关于监事会主席辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江南洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2014年3月26日收到公司监事会主席冯海斌先生的书面辞职申请。冯海斌先生因个人原因，申请辞去公司第三届监事会主席及监事职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《公司法》、《公司章程》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，冯海斌先生的辞职不会导致公司监事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司监事会时生效。
公司监事会对冯海斌先生担任公司监事会主席及监事期间为公
司所作的贡献表示衷心地感谢!
浙江南洋科技股份有限公司监事会二○一四年三月二十六日
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2019-073比亚迪股份有限公司
2019年7月销量快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
比亚迪股份有限公司(以下简称“本公司”)2019年7月销量快报数据如下：
单位：辆
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||项目类别||本月||去年同期||本年累计||去年累计||累计同比|
|新能源汽车||16,567||18,793||162,220||93,677||73.17%||
|-乘用车||16,010||18,203||156,771||89,473||75.22%||
|-纯电动||9,515||8,176||105,294||32,016||228.88%||
|-插电式混合动力||6,495||10,027||51,477||57,457||-10.41%||
|-商用车||557||590||5,449||4,204||29.61%||
|-客车||437||578||2,279||4,185||-45.54%||
|-其他||120||12||3,170||19||16584.21%||
|燃油汽车||14,418||18,522||96,837||168,135||-42.41%||
|-轿车||2,227||3,173||21,712||39,694||-45.30%||
|-SUV||8,091||4,941||34,217||36,945||-7.38%||
|-MPV||4,100||10,408||40,908||91,496||-55.29%||
|合计||30,985||37,315||259,057||261,812||-1.05%||

注：本公司2019年 7月新能源汽车动力电池及储能电池装机总量约为0.812GWh，本年累计装机总量约为8.998GWh。
务请注意，上述销量数字未经审核，亦未经本公司审计师确认，或会予以调整并有待最终确认。本公司刊发财务业绩后，股东及潜在投资者务必详阅。
特此公告。
比亚迪股份有限公司董事会2019年 8月6日
深圳市盛弘电气股份有限公司独立董事关于第一届董事会
第二十四次会议相关事项的独立意见
根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事议事制度》等的有关规定，我们作为深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第一届董事会第二十四次会议审议的《2018年度日常关联交易预计的议案》和《调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度与期限的议案》发表独立意见如下。
一、关于 2018年度日常关联交易预计的独立意见
1、2018年 3月 27日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2018年度日常关联交易预计的议案》，对公司 2018年与关联方发生的关联交易作了预计，公司董事会在审议关联交易时，关联董事实行回避原则，其表决程序符合有关法律法规的规定。我们认为：公司董事会在召集、召开及作出决议的程序符合有关法律法规及公司章程的规定，决策程序合法有效。
二、调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度与期限的独立意见
我们对《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度与期限的议案》的事项进行了认真审核，认为公司本次使用不超过人民币25,000万元暂时闲置的募集资金及不超过人民币10,000万元的自有资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《公司募集资金管理制度》等相关法律、法规和规章制度的规定，有利于提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
独立董事：姜省路陈喜年张健 2018年 3月 27日
上海新文化传媒集团股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
（俞建春）
二○一七年三月
各位股东及股东代表：
本人作为上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2016年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《上海新文化传媒集团股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2016年度召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人于2016年5月任职届满，现就2016年任职期间履行独立董事职责的工作情况向各位股东汇报如下：
一、出席会议情况
1、参加董事会情况
2016年度任期内，公司共召开了4次董事会会议，本人出席会议情况如下：
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|任期内本年召开董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席|
|4|4|0|0|否|

2、参加股东大会情况
2016年度，公司共召开了2次股东大会，本人出席了2次股东大会。
3、对公司有关事项提出异议的情况
本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责的发表意见。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序。2016年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
2016年度，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，发表相关独立意见如
下：
1、2016年2月25日，在公司第二届董事会第十六次会议上对《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的事项》、《关于公司2015年度关联交易的事项》、《关于公司<2015年度内部控制评价报告>的议案》、《关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的议案》、《关于公司2015年度利润分配的事项》、《关于公司及子公司2016年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相应担保的事项》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》分别发表了独立意见。
2、2016年3月11日，在公司第二届董事会第十七次会议上对《公司拟向倪金马、金玉堂购买其持有的上海千足文化传播有限公司100%股权并同时募集配套资金的事项》、《公司拟向合格投资者公开发行公司债券的事项》分别发表了独立意见。
3、2016年4月6日，在公司第二届董事会第十八次会议上对《关于公司接受控股股东委托贷款暨关联交易的事项》发表了独立意见。
4、2016年4月18日，在公司第二届董事会第十九次会议上对《公司拟向倪金马、金玉堂购买其持有的上海千足文化传播有限公司100%股权并同时募集配套资金的事项》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于选举公司第三届董事会董事的议案》及《关于拟定公司第三届董事会薪酬及津贴方案的议案》分别发表了独立意见。
三、了解公司的生产经营情况
1、定期与公司内审部门、审计机构等进行沟通，实时了解公司的财务状况和经营成果。
2、定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司的日常经营情况进行了解。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司薪酬与考核委员会委员及审计委员会主任委员，2016年度，共参加薪酬与考核委员会会议二次及审计委员会会议二次。
根据《薪酬与考核委员会工作细则》及《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，切实履行了相关的责任和义务。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时，维护公司和股东的合法权益。
2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2016年度，对董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经营、财务管理、内控制度建设，募集资金使用及关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、学习和培训情况
本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其他工作情况
1、2016年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
2、2016年度未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、2016年度未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，在 2016年任期期间本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。在此，对公司董事会、经营团队和相关工作人员在本人任职期间给予的积极配合和全力支持表示衷心的感谢！
特此报告。
独立董事：俞建春
2017年3月24日
证券代码：002018 证券简称：*ST华信 公告编号：2018-050安徽华信国际控股股份有限公司
关于公司聘任总经理、补选非独立董事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽华信国际控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 5月 31日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于补选公司非独立董事的议案》。
一、聘任公司总经理
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司董事长李勇先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会聘任孙为民先生担任公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
公司独立董事对上述聘任总经理出具了独立意见。
二、补选公司非独立董事
根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名孙为民先生担任公司非独立董事候选人并担任董事会下设战略决策委员会委员、薪酬与考核委员会委员。任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。
公司独立董事对上述补选非独立董事出具了独立意见。本议案尚需提交2017年度股东大会审议。
特此公告。
安徽华信国际控股股份有限公司
二〇一八年五月三十一日
附件：孙为民先生简历
孙为民，男，中国国籍，1970年7月出生，大专学历。历任安徽庐江化肥厂会计，安徽和县农药厂会计，广东富嘉玩具有限公司财务部经理、副总经理。2011年4月至今历任本公司证券投资部经理、投资总监、董事会办公室副主任；2011年8月至2017年12月任公司证券事务代表；2017年12月至今任公司副总经理兼董秘。
孙为民先生与公司其他董监高及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未持有本公司股份，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形，不存在《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所列情形，不属于失信被执行人，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》中的相关规定。
光环新网·调整首期股权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书北京市嘉源律师事务所
关于北京光环新网科技股份有限公司
调整首期股票期权激励计划股票期权行权价格
的法律意见书
西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
中国·北京
二〇一九年五月
光环新网·调整首期股权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·香港HONGKONG·广州GUANGZHOU·西安XI`AN
致：北京光环新网科技股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于北京光环新网科技股份有限公司
调整首期股票期权激励计划股票期权行权价格
的法律意见书
嘉源(2019)-02-069号敬启者：
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、和《北京光环新网科技股份有限公司章程》等有关规定，北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“光环新网”或“公司”）的委托，就光环新网调整首期股票期权激励计划股票期权行权价格（以下简称“本次调整”）涉及的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，对光环新网本次调整的批准与授权及调整情况等事项进行了核查，查阅了光环新网本次调整的相关文件及有关事项。
在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关副本材料或者复印件与原件一致。
本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解
光环新网·调整首期股权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书发表法律意见。
本法律意见书仅对光环新网本次调整的相关法律事项的合法、合规性发表意见。
本法律意见书仅供光环新网为本次调整之目的而使用，非经本所事先书面许可，不得被用于其他任何目的。
本所同意将本法律意见书作为光环新网实施本次调整的必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。
基于以上前提及限定，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就光环新网本次调整事宜发表法律意见如下：
一、本次调整的批准与授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次调整已履行了如下程序：
1、2016年4月5日，公司召开2015年度股东大会，审议通过了《关于<北京光环新网科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京光环新网科技股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理首期股票期权激励计划相关事宜的议案》等公司首期股票权激励计划相关的议案。
2、2019年 5月 8日，公司召开 2018年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本1,541,195,921股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.20元人民币（含税），合计派发现金股利30,823,918.42元（含税）。上述权益分派已于2019年5月20日实施完毕。
3、2019年5月28日，公司召开第四届董事会2019年第二次会议，审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，调整后本次公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格由 18.04元调整为 18.02元。
光环新网·调整首期股权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书公司独立董事发表了独立意见，同意对公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。
综上，本所认为，公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格的调整已经取得必要的授权与批准，上述已履行的程序符合《管理办法》及《北京光环新网科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。
二、关于本次调整的内容
根据公司第四届董事会 2019年第二次会议审议通过的《关于调整公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》及公司确认，本次调整情况如下：1、2019年 5月 8日，公司召开 2018年度股东大会，审议通过了《关于公司2018年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本1,541,195,921股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.20元人民币（含税），合计派发现金股利30,823,918.42元（含税）。上述权益分派已于2019年5月20日实施完毕。
2、根据公司《激励计划（草案）》相关条款的规定，在激励计划有效期内，若公司发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，公司董事会依据股东大会授权，对激励计划涉及的股票期权数量和行权价格做相应的调整。在上述权益分配实施完成后，公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格由18.04元调整为18.02元。
综上，本所认为，本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
三、结论意见
综上所述，本所认为：
1、公司首期股票期权激励计划股票期权行权价格的调整已经取得了必要的授权与批准。
2、本次调整符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
光环新网·调整首期股权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
光环新网·调整首期股票期权激励计划股票期权行权价格 嘉源·法律意见书（此页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于北京光环新网科技股份有限公司调整首期股票期权激励计划股票期权行权价格的法律意见书》的签署页）
北京市嘉源律师事务所 法定代表人：郭斌
经办律师：谭四军
冯亚星
重庆源伟律师事务所
关于建新矿业股份有限责任公司
二○一三年年度股东大会的法律意见书
致:建新矿业股份有限责任公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)等法律、法规、规范性文件以及《建新矿业股份有限责任公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，重庆源伟律师事务所(以下简称“本所”)接受建新矿业股份有限责任公司(以下简称“公司”)的委托，指派程源伟、王应律师出席公司于2014年 2月 26日上午在重庆市北部新区新南路164号水晶国际808室召开的2013年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会议表决方式和程序以及会议决议的有效性等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东大会出具法律意见如下：
一．本次股东大会召集、召开的程序
1.2014年1月30日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上刊登了《建新矿业股份有限责任公司关于召开2013年年度股东大会的通知》的公告。前述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议内容，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等事项。
2.本次股东大会于2014年2月28日上午在重庆市北部新区新南路164号水晶国际808室召开。会议的时间、地点和内容等事项与会议公告披露的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二．关于出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会的股东及股东代理人共3名，代表股份474339242股，占公司总股份的41.71%，均于本次股东大会股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册。
2．出席会议的其他人员
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会。前述人员均为公司现任人员。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格，均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
三．关于本次股东大会的表决方式和程序及决议的有效性
本次股东大会审议了会议通知中列明的如下议案：
1．《2013年度报告》正文及摘要；
2．《2013年度董事会工作报告》；
3．《2013年度独立董事述职报告》；
4．《2013年度监事会工作报告》；
5．《2013年度财务决算报告》；
6．《2013年度利润分配方案》；
7．《公司2014年度日常关联交易预计议案》；
8．《关于增补董剑平先生为公司董事的议案》；
9．《关于修改<公司章程>的议案》；
10．《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2014年度财务审计机构的议案》。
本次股东大会就上述议案以记名投票表决的方式进行了表决，按规定进行了监票和计票，并当场公布了表决结果。在对《公司2014年度日常关联交易预计议案》进行表决权时，关联股东实施了回避。根据表决结果，上述议案均获得了出席会议股东所持表决权的100%通过。
本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序、方式以及表决结果均符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
(此页以下空白，签字、盖章见下页)
（此页无正文，为《重庆源伟律师事务所关于建新矿业股份有限责任公司二○一三年年度股东大会的法律意见书》签字、盖章页）
重庆源伟律师事务所（章）
负责人： 见证律师：
程源伟 程源伟
王应
二○一四年二月二十六日
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临 2019-58声明人胡北忠，作为中天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高
级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和
接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：胡北忠
国信证券股份有限公司关于
浙江久立特材科技股份有限公司
行使久立转债提前赎回权利的保荐意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“久立特材”或“公司”）公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的保荐人，对公司本次行使久立特材可转债（以下简称“久立转债”）提前赎回权利的情况进行了审慎核查。具体如下：
一、久立转债的发行上市情况
经中国证券监督委员会证监许可【2014】71号文核准，公司于2014年2月 25日公开发行可转债 487万张，每张面值 100元，简称“久立转债”，代码为“128004”，募集资金总额为 48,700万元，扣除发行费用后的募集资金净额为47,404.15万元。
久立转债于2014年3月14日起在深圳证券交易所挂牌交易，2014年9月4日起进入转股期，转股起止日期为2014年9月4日至2020年2月24日。“久立转债”初始转股价格为 19.96元/股，公司实施 2013年度权益分派，“久立转债”的转股价格调整为 19.76元/股，调整后的转股价格自 2014年 5月 20日起生效，此后“久立转债”的价格未再发生调整。
二、募集说明书关于久立转债的有条件赎回条款
根据公司《可转换公司债券募集说明书》第十三条“赎回条款”中第二款“有条件赎回”的约定：在本可转债转股期内，如果本公司股票任意连续 30个交易日中至少有 20个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），本公司有权按照债券面值的103%（含当期计息年度利息）的赎回价格赎回全部或部分未转股的可转债；若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
三、本次触发久立转债赎回的情形
公司 A股股票自 2014年 10月 16日至 2014年 11月 26日连续三十个交易日中已有二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（19.76元/股）的130%（25.688元/股），已触发公司《可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。
2014年 12月 1日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于赎回“久立转债”的议案》，决定行使久立转债提前赎回权，按照债券面值的103%（含当期利息）的价格赎回全部未转股的久立转债。
四、国信证券保荐意见
本次久立特材行使久立转债提前赎回权，符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等法律法规的要求及《浙江久立特材科技股份有限公司可转换公司债券募集说明书》的约定，合法合规，同时久立特材按照《公司章程》及《董事会议事规则》履行了必要的审批程序，国信证券对久立特材本次行使久立转债提前赎回权无异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司行使“久立转债”提前赎回权利的保荐意见之签字盖章页】
保荐代表人： 包世涛王晓娟
国信证券股份有限公司年 月 日
北京恒通创新赛木科技股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定，作为北京恒通创新赛木科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司提交的第三届董事会第十一次会议审议的有关议案及相关事项进行了审阅，我们对以下事项发表了事前认可意见：
一、《关于公司2018年度日常关联交易确认的议案》的事前认可意见
公司及子公司 2018年度日常关联交易符合公司发展的需要，交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
一致同意将该议案提交公司第三届董事会第十一次会议审议。
二、《关于公司2019年度日常关联交易计划的议案》的事前认可意见
公司及子公司 2019年度日常关联交易计划符合公司发展的需要，所预计的关联交易将严格遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响。
一致同意将该议案提交公司第三届董事会第十一次会议审议。
三、《关于公司续聘会计师事务所的议案》的事前认可意见
经核查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作要求；本次聘任符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，没有损害公司和中小股东利益。
一致同意将公司续聘会计师事务所的议案提交公司第三届董事会第十一次
会议审议。
（本页无正文，为《北京恒通创新赛木科技股份有限公司独立董事事前认可意见》的签字页）
独立董事：
王炳明：
李冬梅：
林萌：
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2019-059债券代码：112485 债券简称：16国盛金
国盛金融控股集团股份有限公司
关于“16国盛金”票面利率调整暨投资者回售实施办法的
第一次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、票面利率调整：本次债券存续期后2年票面利率调整为5.50%。
2、回售价格：100元/张（不含利息），回售投资者享有回售部分债券 2018年12月1日至2019年11月30日期间的利息。
3、回售登记期：2019年11月20日至 11月25日（限交易日）。
4、投资者回售款到账日：2019年12月2日。
为保证公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（债券简称：16国盛金；债券代码：112485；下称本次债券）涉及的发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权工作顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、票面利率调整安排
公司上调本次债券存续期后2年（2019年12月1日至2021年 11月30日）票面利率至5.50%。
二、回售实施办法
（一）回售条款概述
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|-|
|1、根据本次债券《募集说明书》及2019 年第一次债券持有人会议决议关于|
|回售登记期条款的修改，本次债券回售条款如下：|
|（1）投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上|
|调幅度的公告后，投资者有权选择在本次债券存续期内第 3个计息年度的投资者|
|回售登记期内进行登记，将持有的本次债券按面值全部或部分回售给发行人或选|

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|-|
|择继续持有本次债券。本次债券第 3个计息年度付息日即为回售支付日，公司将|
|按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。|

（2）回售登记期：投资者选择将持有的本次债券全部或部分回售给发行人的，须于发行人发出关于是否上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告之日起4个交易日内通过指定的方式进行回售申报；债券持有人的回售申报经确认后，相应的公司债券面值总额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受上述关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的决定。
2、回售价格：人民币100元/张（不含利息）。以1张（即面值100元）为一个回售单位，回售金额必须是100元的整数倍且不少于100元。
回售投资者享有回售部分债券2018年12月1日至2019年11月30日期间利息，其中每10张债券利息为人民币 42.70元（含税）。扣税后个人（含证券投资基金）投资者实际收到的每手债券利息为34.16元。
（二）回售程序和付款方式
1、回售事项的公告期：公司将于回售登记期（申报期，下同）结束前披露三次本次债券投资者回售实施办法提示性公告。
2、回售登记期：2019年11月20日至 11月25日（限交易日）。
行使回售权的债券持有人应在回售登记期内，通过深交所交易系统进行回售申报，回售申报当日可以撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限登记期内）。债券持有人在回售登记期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。
3、付款方式：公司将依照中国结算深圳分公司的回售登记结果对回售的债券支付本金及利息，该等资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在投资者回售款到账日（即2019年12月2日）划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
（三）回售期间的交易
本次债券在回售登记期继续交易。回售部分债券经回售申报确认后将被冻结交易。
（四）回售部分债券利息所得税
1、个人投资者缴纳债券利息所得税：根据《个人所得税法》及其他相关税
收法规和文件规定，相关个人（包括证券投资基金）持有者应缴纳公司债券利息收入个人所得税，税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号），相关债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳债券利息所得税：根据《企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108号）等规定，2018年11月7日至2021年11月6日期间，相关非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有人取得的债券利息暂免征收企业所得税。
3、其他债券持有人缴纳债券利息所得税：对于其他债券持有人，其债券利息所得税自行缴纳。
特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司董事会二〇一九年十一月十九日
常州强力电子新材料股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
大家好！本人作为常州强力电子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2016年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。
现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2016年度，公司共计召开董事会6次，本人现场出席1次，通讯表决5次；共计召开股东大会6次，本人现场出席3次。本人认为公司董事会和股东大会的运作符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，产生的决议合法有效，本着审慎的态度，本人对各次董事会提交的各项议案经过审议后均投赞成票，未出现提出反对、弃权意见的情形。
二、2016年对公司相关事项发表独立意见的情况
报告期内，本人就公司相关事项进行了认真的审议并发表如下独立意见：
1、2016年 2月 4日，公司召开了第二届董事会第十三次会议，本人就《关于房屋租赁暨关联交易的议案》发表了事前认可意见。本人就《关于部分变更募集资金投资项目的议案》、《关于提取年产 4760吨光刻胶树脂项目铺底流动资金及其节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于房屋租赁暨关联交易的议案》发表了独立意见。
3、2016年4月28日，公司召开了第二届董事会第十五次会议，本人就《关于2015年度利润分配预案的议案》、《关于续聘审计机构的议案》、《关于 2015年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于 2015年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2015年度与控股股东及其他关联方资金往来情况的专项说明的议案》、《关于公司董事薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬的议案》发表了独立意见。
4、2016年8月23日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，本人就《关于公司 2016年半年度利润分配预案的议案》、《关于 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于 2016年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的》、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理》发表了独立意见。
5、2016年9月26日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，本人就《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2016年度创业板非公开发行 A股股票方案的议案》、《关于公司 2016年度创业板非公开发行 A股股票预案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司 2016年度创业板非公开发行 A股股票方案的论证分析报告的议案》、《关于公司2016年度创业板非公开发行 A股股票募集资金运用可行性研究报告的议案》、《关于公司 2016年度创业板非公开发行股票摊薄即期收益的风险提示及填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项的议案》、《关于公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划的议案》发表了独立意见。
三、董事会专业委员会履职情况
（一）作为提名委员会召集人的履职情况
本人作为提名委员会的召集人，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，根据公司经营活动情况、资产规模和股本结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议。
（二）作为战略委员会委员的履职情况
本人作为战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司长期发展战略和重大投资项目进行了调研和审核，对公
司研发方向、经营管理等方面提出自己的意见和建议。
四、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的经营情况、管理和内部控制等制度建设及执行情况，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、其他工作
2016年度，公司运营情况良好，股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2016年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，2017年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：狄小华2017年4月24日
证券代码：300205 证券简称：天喻信息 公告编号：2017-034武汉天喻信息产业股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉天喻信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议于2017年7月17日以通讯方式召开。会议通知于2017年7月12日以电子邮件方式送达全体监事。应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人，符合公司章程要求的法定人数。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。本次会议由半数以上监事共同推举的监事李士训主持。
公司第六届董事会和第六届监事会的任期于 2016年 12月 11日届满，鉴于当时公司新一届董事会董事候选人和监事会监事候选人的提名工作未完成，公司董事会和监事会延期换届。公司已于2017年7月12日召开股东大会选举第七届董事会董事和第七届监事会监事。本次监事会议题为选举公司第七届监事会主席。
具体会议议程及决议如下：
审议公司《关于选举李士训为第七届监事会主席的议案》
以 3票同意、0票反对、0票弃权通过公司《关于选举李士训为第七届监事会主席的议案》，李士训当选公司第七届监事会主席，任期与第七届监事会任期一致。
李士训的基本情况详见公司于2017年6月27日在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于董事会和监事会换届选举的公告》。
备查文件：《武汉天喻信息产业股份有限公司第七届监事会第一次会议决议》。
特此公告。
武汉天喻信息产业股份有限公司监事会
二〇一七年七月十七日
证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2019-060欧菲光集团股份有限公司
关于2018年度第一期超短期融资券
兑付完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 11月 12日发行了2018年度第一期超短期融资券（简称：18欧菲科技SCP001；代码011802173），发行总额为人民币5亿元，债券期限为180天，发行利率为5.4%，起息日为2018年 11月 14日，兑付日为 2019年 5月 13日（遇节假日顺延至下一工作日），详见公司于2018年11月16日披露的《关于2018年度第一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2018-190）。
截至 2019年 5月 10日，公司已完成 2018年度第一期超短期融资券的兑付工作，付息兑付总额513,315,068.49元，将由银行间市场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。
特此公告。
欧菲光集团股份有限公司董事会2019年5月10日
招商证券股份有限公司
关于深圳可立克科技股份有限公司 2016年度关联方资金占用
及担保情况的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳可立克科技股份有限公司（以下简称“可立克”或“公司”）首次公开发行A股股票并在中小板上市的保荐机构及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对可立克2016年度控股股东及其关联方占用资金情况及对外担保情况进行了核查，核查意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
招商证券保荐代表人及持续督导专员通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、审计会计师等人员交谈，查阅相关事项的审议记录、审计报告等文件资料，对可立克的资金占用及对外担保情况进行了核查。
二、对公司 2016年度对外担保情况的核查
1、核查情况
可立克2016年度不存在对外担保情况。
2、核查意见
经核查，可立克2016年度不存在对外担保情况。
三、对公司 2016年度关联方资金占用情况的核查
1、核查情况
可立克2016年度与关联方的资金占用情况详见下表：
单位：人民币元占用方与上市公司上市公司核算的2016年年初占用2016年度占用累2016年度偿还累2016年年末占用占用形成资金占用类型 资金占用方 占用性质的关联关系 会计科目 资金余额 计发生金额 计发生金额 资金余额 原因控股股东、实际控制人
- - - - - -- - - -及其附属企业
小计 - - - - - - - - -关联自然人及其控制深圳市盛弘电气有董事肖瑾之配偶控
应收账款 4,307,441.03 4,783,184.87 6,865,003.95 2,225,621.95销售商品 经常性占用的法人 限公司 制的公司
深圳市盛弘电气有董事肖瑾之配偶控
小计 应收账款 4,307,441.03 4,783,184.87 6,865,003.95 2,225,621.95销售商品 经常性占用限公司 制的公司
其他关联人及其附属
- - - - - - - - -企业
小计 - - - - - - - - -信丰可立克科技有
全资子公司 其他应收款 - 98,038.38 98,038.38 -资金往来 非经常性占用限公司
英德市可立克电子
上市公司的子公司及 全资子公司 其他应收款 3,626,136.04 932,124.73 - 4,558,260.77资金往来 非经常性占用有限公司
其附属企业
惠州市可立克科技
全资子公司 其他应收款 234,976,529.06 49,797,424.73 140,000,000.00 144,773,953.79资金往来 非经常性占用有限公司
可立克（香港）国 全资子公司 其他应收款 4,127,617.47 123,999,654.47 126,121,926.36 2,005,345.58资金往来 非经常性占用 3
际贸易有限公司
可立克（香港）国
全资子公司 其他应收款 231,564.44 2,149,710.68 2,216,326.40 164,948.72资金往来 非经常性占用际贸易有限公司
安远县美景电子有
全资子公司 其他应收款 654,528.32 1,086,258.06 894,503.17 846,283.21资金往来 非经常性占用限公司
惠州市可立克电子
全资子公司 其他应收款 - 9,087,736.71 - 9,087,736.71资金往来 非经常性占用有限公司
小计 - - - 243,616,375.33 187,150,947.76 269,330,794.31 161,436,528.78
合计 247,923,816.36 191,934,132.63 276,195,798.26 163,662,150.73
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已经就上述事项出具了《深圳可立克科技股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》（信会师报字[2017]第ZI10395号）。
2、核查意见
经核查，保荐机构认为，可立克2016年度不存在控股股东及其关联方非经常性占用上市公司资金的情况。
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司2016年度关联方资金占用及担保情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
吴宏兴
梁战果
招商证券股份有限公司2017年4月20日