上海凯利泰医疗科技股份有限公司
二 0一三年度报告
股票代码：300326
股票简称：凯利泰
披露日期：二 0一四年四月二十三日
目录
第一节重要提示、释义--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3第二节公司基本情况简介 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 5第三节会计数据和财务指标摘要 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 7第四节董事会报告 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------14第五节重要事项 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------45第六节股本变动及股东情况 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------55第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ----------------------------------------------------------------------------------------62第八节公司治理 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 70第九节财务会计报告 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 74第十节备查文件目录 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 186
第一节重要提示、释义
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、本公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情况，
3、2014年4月22日，本公司召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《2013年度报告》及其摘要，所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
4、本公司2013年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
5、公司负责人JAYQIN（秦杰）、主管会计工作负责人汪远根及会计机构负责人(会计主管人员)汪远根声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
6、本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
二、释义
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|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|公司、凯利泰|指|上海凯利泰医疗科技股份有限公司|
|易生科技|指|易生科技（北京）有限公司|
|艾迪尔|指|江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司|
|方润医疗|指|方润医疗器械科技（上海）有限公司|
|凯利泰贸易|指|上海凯利泰医疗器械贸易有限公司|
|||主要用于因骨质疏松导致的椎体压缩性骨折的临床微创治疗手术系|
|椎体成形微创介入手术系统|指|统，主要包括经皮椎体成形（PVP）手术系统和经皮球囊扩张椎体后|
|||凸成形（PKP）手术系统。|
|PKP|指|经皮球囊扩张椎体后凸成形术|
|PVP|指|经皮椎体成形术|
|国家产权局|指|中华人民共和国国家知识产权局|
|国家药监局|指|国家食品药品监督管理局|

||||
|-|-|-|
|上海药监局|指|上海食品药品监督管理局|
|商务部|指|中华人民共和国商务部|
|国家发改委|指|国家发展和改革委员会|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上海证监局|指|中国证监会上海监管局|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|创业板|指|深圳证券交易所创业板|
|报告期、上年同期|指|2013年1-12月及2012年1-12月|
|元、万元|指|人民币元、万元|
|股东大会|指|上海凯利泰医疗科技股份有限公司股东大会|
|董事会|指|上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事会|
|监事会|指|上海凯利泰医疗科技股份有限公司监事会|
|《公司法》、《证券法》|指|《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》|
|公司章程|指|《上海凯利泰医疗科技股份有限公司章程》|
|||介入外科、内科治疗之间的新兴治疗方法。其特点是创伤小、简便、|
|微创介入手术|指||
|||安全、有效、并发症少和住院时间明显缩短。|

第二节公司基本情况简介
一、公司信息
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|-|-|-|-|
|股票简称|凯利泰|股票代码|300326|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|上海凯利泰医疗科技股份有限公司|||
|公司的中文简称|凯利泰|||
|公司的外文名称|Shanghai Kinetic Medical Co., Ltd|||
|公司的外文名称缩写|Kinetic Medical|||
|公司的法定代表人|JAY QIN（秦杰）|||
|注册地址|上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢|||
|注册地址的邮政编码|201201|||
|办公地址|上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢|||
|办公地址的邮政编码|201201|||
|公司国际互联网网址|http://www.kineticmedinc.com.cn|||
|电子信箱|KMC@shkmc.com.cn|||
|公司聘请的会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|||
|公司聘请的会计师事务所办公地址|上海市南京东路61号4楼|||

二、联系人和联系方式
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|-|-|-|
|项目|董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|丁魁||
|联系地址|上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢2楼||
|电话|021-50728758||
|传真|021-50728758||
|电子信箱|KMC@shkmc.com.cn||

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸的名称|《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢|

四、公司历史沿革
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||企业法人营业执照|||
|项目|注册登记日期|注册登记地点||税务登记号码|组织机构代码|
||||注册号|||
|||上海市工商行政管|企独沪浦总字第|||
|首次注册|2005年03月31日|||沪310115772892491|77289249-1|
|||理局浦东新区分局|320152号|||
|注册资本增加至25||||||
||2006年02月13日|同上|同上|同上|同上|
|万美元||||||
|注册资本增加至35||||||
||2007年01月23日|同上|同上|同上|同上|
|万美元||||||
|股权转让变更为中||||||
||2009年12月07日|同上|同上|同上|同上|
|外合资公司||||||
|注册资本增加至||||||
||2009年12月28日|同上|同上|同上|同上|
|38.8889万美元||||||
|整体变更为股份公||||||
|||上海市工商行政管|310115400172284|||
|司，注册资本变更为|2010年04月26日|||同上|同上|
|||理局|（市局）|||
|3750万元人民币。||||||
|注册资本增加至||||||
||2010年09月20日|同上|同上|同上|同上|
|3825万元人民币||||||
|注册资本增加至||||||
||2012年08月13日|同上|同上|同上|同上|
|5125万元人民币||||||
|资本公积转增资本，||||||
|注册资本增加至|2012年07月02日|同上|同上|同上|同上|
|7687.50万元人民币||||||

第三节会计数据和财务指标摘要
一、会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||||本年比上年增减||
|项目|2013年|2012年||2011年|
||||(%)||
|营业收入（元）|126,682,069.26|101,692,192.93|24.57%|80,713,570.22|
|营业成本（元）|32,300,939.66|19,439,603.93|66.16%|13,543,174.21|
|营业利润（元）|64,327,962.11|51,227,442.76|25.57%|42,358,877.24|
|利润总额（元）|73,602,323.64|60,218,536.25|22.23%|48,516,641.91|
|归属于上市公司普通股股东的净利润|64,050,059.47|55,523,769.43|||
||||15.36%|37,133,332.40|
|（元）|||||
|归属于上市公司普通股股东的扣除非经|||||
||55,491,579.91|47,881,339.96|15.89%|32,453,431.25|
|常性损益后的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|33,067,411.64|51,515,604.13|-35.81%|37,834,501.13|
|每股经营活动产生的现金流量净额（元/|||||
||0.4301|1.0052|-57.21%|0.9891|
|股）|||||
|基本每股收益（元/股）|0.8332|0.8272|0.73%|0.6472|
|稀释每股收益（元/股）|0.8332|0.8272|0.73%|0.6472|
|加权平均净资产收益率（%）|13.43%|20.04%|减少了6.61%|47.18%|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产|||||
||11.63%|17.28%|减少了5.65%|42.5%|
|收益率（%）|||||
||||本年末比上年末增减||
|项目|2013年末|2012年末||2011年末|
||||(%)||
|期末总股本（股）|76,875,000.00|51,250,000.00|50%|38,250,000.00|
|资产总额（元）|610,978,022.62|470,260,945.44|29.92%|116,812,679.10|
|负债总额（元）|102,008,410.22|25,341,392.51|302.54%|22,881,628.63|
|归属于上市公司普通股股东的所有者权|508,969,612.40|444,919,552.93|||
||||14.4%|93,931,050.47|
|益（元）|||||
|归属于上市公司普通股股东的每股净资|||||
||6.6207|8.6814|-23.74%|2.4557|
|产（元/股）|||||
|资产负债率（%）|16.7%|5.39%|11.31%|19.59%|

注：
1、2013年5月，公司以2012年末总股本5,125万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增股本2,562.50万股，总股本由5,125万股增加至7,687.50万股。
2、为使数据具有可比性，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》、《企业会计准则第34号——每股收益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号：创业板年度报告的内容与格式》的相关规定，公司按照资本公积转增股本后的股数重新计算各比较期间的每股收益，故2011年每股收益计算的股本为调整后的5,737.50万股，2012年度为6,712.50万股，2013年度为7,687.50万股。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 76,875,000公司报告期末至报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否
|||
|-|-|
|用最新股本计算的基本每股收益（元/股）|0.8332|

是否存在公司债
□是√否
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司普通股股东的净利润||归属于上市公司普通股股东的净资产||
|项目|||||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||
|按国际会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|

□适用√不适用
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司普通股股东的净利润||归属于上市公司普通股股东的净资产||
|项目|||||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||
|按境外会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|

□适用√不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异说明
无
三、非经常性损益的项目及金额
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减|||||
|||46,376.20|||
|值准备的冲销部分）|||||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、|||||
|减免|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|9,210,404.48||||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享||8,920,451.67|6,037,640.00||
|受的政府补助除外）|||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金|||||
|占用费|||||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的|||||
|投资成本小于取得投资时应享有被投资单|||||
|位可辨认净资产公允价值产生的收益|||||
|非货币性资产交换损益|||||
|委托他人投资或管理资产的损益|||||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提|||||
|的各项资产减值准备|||||
|债务重组损益|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合|||||
|费用等|||||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允|||||
|价值部分的损益|||||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至|||||
|合并日的当期净损益|||||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生|||||
|的损益|||||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保|||||
|值业务外，持有交易性金融资产、交易性|||||
|金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和|||||
|可供出售金融资产取得的投资收益|||||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转|||||
|回|||||
|对外委托贷款取得的损益|||||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性|||||
|房地产公允价值变动产生的损益|||||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当|||||
|期损益进行一次性调整对当期损益的影响|||||
|受托经营取得的托管费收入|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|63,957.05|24,265.62|120,124.67||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|825,427.80|||银行理财产品利息收入|
|减：所得税影响额|1,541,309.77|1,348,664.02|1,477,863.52||
|少数股东权益影响额（税后）|||||
|合计|8,558,479.56|7,642,429.47|4,679,901.15|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因：
□适用√不适用
四、重大风险提示
1、现有产品结构单一的风险
本公司现阶段主要核心产品仍为椎体成形微创介入手术产品，尽管本公司通过收购部分易生科技股份、拟收购艾迪尔80%的股份来降低产品单一的风险，但由于上述交易仍未能全部完成，本公司目前还不能对上述两家企业形成实际控制，如椎体成形微创介入手术产品未来出现市场竞争加剧、下游需求下降等外部环境恶化的情况，将会对本公司的经营产生不利影响。
公司除椎体成形微创介入手术产品以外，通过代理销售的低温等离子射频消融产品已经开始逐步实现销售，除此之外，公司正在研发的产品进展顺利。结合上述对易生科技及艾迪尔的收购公司产品线将扩张到骨科脊柱、骨科创伤、运动医学、心血管等领域，结合公司现有的营销渠道优势，可以迅速实现产品投放，提升公司在医疗器械高值耗材产品领域的综合竞争优势，有效降低或消除产品结构单一的风险。
2、市场竞争加剧的风险
本公司椎体成形微创介入手术产品目前已在国内外市场与竞争对手产品展开竞争，由于中国市场预期未来发展的吸引力及市场机遇，预计未来椎体成形微创介入手术产品的市场竞争将逐步加剧；本公司参股公司易生科技爱立(Tivoli)药物洗脱冠脉支架市场竞争逐步加剧。如果公司不能与现有及潜在竞争对手展开竞争，本公司的业务发展、财务状况及经营业绩可能受到不利影响。
为应对市场竞争风险，公司持续完善研发和营销管理工作，其目标是结合市场需求及时推出技术含量更高、性能更好的产品，以维持较高的毛利率水平，从而避免竞争加剧对公司盈利可能产生的不利影响。
3、不能持续取得相关经营许可文件可能导致的风险
国家药监局对医疗器械产品的生产及经营制定了严格的持续监督管理制度。医疗器械生产企业需获得《医疗器械经营企业许可证》、《医疗器械生产企业许可证》和《医疗器械产品注册证书》方可生产和经营，上述证书及核准均有一定的有效时限，有效期届满时，监管部门应当重新审查发证公司。如果公司不能持续满足国家药监局的有关规定，公司生产经营的相关许可证书可能会被暂停或取消，从而对公司的生产经营产生重大影响。
本公司已经取得了生产经营所必须的许可证书，未来有效期届满时，公司需要重新申请注册，目前公司的生产经营条件均符合相关法规的监管要求，未来不能持续取得相关经营许可文件的可能性很小。
4、易生科技不能及时取得相关经营许可文件可能导致的风险
本公司参股公司易生科技《医疗器械产品注册证书》有效期至2014年4月28日，若出现4月28日之后，易生科技在未来2-3个月内不能及时取得重新注册的《医疗器械产品注册证书》，将会对易生科技的经营产生重大不利影响，从而对本公司的经营产生不利影响。
易生科技已经按照相关规定提交了重新注册申请，目前正处于审核阶段，目前易生科技的生产经营条件均符合相关法规的监管要求，未来不能持续取得相关经营许可文件的可能性很小。
5、产品责任风险
公司及易生科技产品需要直接介入人体进行临床手术治疗，其安全性和有效性在客观上存在一定风险。如果手术失败对患者造成一定的身体影响，患者提出产品责任索赔，或发生法律诉讼、仲裁，均可能会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响。
公司自成立以来，非常注重产品质量控制，并建立了完善的产品质量控制体系、产品追溯流程体系和不良事件追溯制度，目前尚未出现任何因产品质量引起的产品责任索赔及与此相关的任何法律诉讼、仲裁情况。
6、核心技术人才流失的风险
本公司在长期的生产实践中掌握了主要产品的生产工艺和核心技术，并培养了一批核心技术人才，这些核心技术人才是本公司持续发展的重要资源和基础。目前公司的核心技术人员均在本公司任职，且多数为中高级管理人员，有利于公司的长期稳定发展。随着行业竞争格局的不断变化，对技术人才的争夺必将日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成技术人才队伍的不稳定，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。
公司十分注重人力资源管理，制定了较合理的员工薪酬方案，对核心技术人员实行定期考核，奖励突出者，公司近年来的快速发展为技术人才提供了一个良好的发展平台，现有技术人员保持稳定，未发生主要科研人员离职现象。
7、募集资金投资项目风险
本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产将大规模增加，如果募集资金投资项目不能如期达产或者募集资金投资项目达产后不能达到预期的盈利水平公司将面临利润下降的风险。
公司已经对本次募集资金投资项目做了充分的行业分析和市场调研，并通过积极建设营销渠道、增强人力资源建设等一系列措施，确保募集资金投资项目的顺利实施。
8、收购艾迪尔80%股份的交易风险
本公司收购江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司80%股权相关事宜已经中国证监会并购重组委2014年第15次会议审核有条件通过，但目前相关股权交割等事宜并未完成，上述交易依然存在不能如期完成或者交易失败的风险，从而对公司生产经营产生不利影响。
本公司目前严格按照相关法规履行申报审核及披露义务，目前交易流程按照计划实施，未来出现交易失败的可能性较小。
第四节董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
2013年，对于公司来说既面临压力又充满发展机遇！公司在全面分析和研究国家宏观经济走势、行业发展趋势的基础上，坚持贯彻执行公司内生与外延并重的未来发展战略，围绕年度经营计划，立足于自有优势产品领域，持续不断地推进产品研发和技术创新，紧密围绕市场需求进行深度挖掘和创新，优化营销网络，在继续做好主营业务的同时以自主研发、外延式发展等方式，持续拓宽产品线和开拓新的业务领域，同时继续推进管理规范化工作和科学管理体系的建设，提升公司整体运营效率，使公司经营业绩在市场竞争日益严峻的环境下，依然取得了持续、稳定的发展。
报告期内，公司总体经营情况良好，业绩实现了稳步增长。公司实现营业收入为12,668.21万元，较上年同期增长24.57%，营业利润和利润总额也分别较上年同期增长25.57%和22.23%，归属于公司普通股股东的净利润为6,405.01万元，较上年同期增长15.36%。
（1）加强销售渠道建设，促进业务增长
报告期内，公司开展了对现有客户和潜在客户的统计分析工作，并依此来改善市场战略，促进市场培育和新客户开发，产品及客户分类定位，产品策划及学术推广，客户关系管理规划等工作。同时，根据市场需求，顺应医改形势，公司不断优化销售模式，完善营销体系，加强营销队伍的建设和管理，进一步进行精细化的区域管理，增强公司整体的核心竞争力，形成健康的可持续发展的市场营销和渠道拓展能力，保证业务的持续增长。
报告期内，公司为满足新业务开展的需求，在立足于原有营销团队的基础上，分别组建了运动医学事业部和骨科产品事业部来负责新业务的市场推广和具体运作。专业营销团队的组建和不断完善的营销体系，必定为公司未来业务的发展、提升打下坚实的基础。
报告期内，公司投资设立全资子公司-上海凯利泰医疗器械贸易有限公司全资子公司已经全面进入业务开展和运作阶段。子公司的建立和业务规模扩展，有利于公司进一步完善营销网络布局，实现公司向全产业链扩张的战略，提升公司对终端消费渠道的掌控能力。
（2）深化产品研发和技术创新，增强企业核心竞争力
报告期内，公司持续加大研发投入，不但加强了对已有产品的技术改进研发和工艺改善，以满足现有主营业务开展对技术研发支持的需要；同时，结合公司中长期发展战略，积极开展新产品、新工艺的研究开发工作。
2013年度，公司加大了对产品研发技术人才的引进力度，目前凯利泰的平台上已经聚集了很多优秀的医疗器械行业的研发人才。依托强大的研发团队，瞄准骨科微创领域的发展趋势，坚持产品持续创新开发，凯利泰已经逐步实现了从技术跟随者到技术创新和领导者的身份转换，能够在国内椎体成形微创介入手术器械领域和跨国企业直接竞争，并且建立了领先的市场地位。
报告期内研发投入总计为1,072.15万元，比上年增加了270.17万元，报告期内研发投入占当期营业收入比达到8.46%。
（3）实施外延式扩张战略，优化资源配置，促进产业链延伸
依据公司内生与外延并重的中长期发展战略，报告期内，公司加大发挥上市公司资本运作优势,充分用上市公司融资平台，适时开展企业兼并收购，进行国内外行业资源整合，构建多层次的产业链布局。
2013年度，凯利泰收购了易生科技（北京）有限公司29.73%的股权，通过本次收购，公司的产品线由原先 PKP手术系统、PVP手术系统等骨科类介入手术器械延伸至冠脉支架等心血管介入治疗器械，在骨科和心血管介入治疗领域均拥有了国内领先的自主产品。
报告期内，公司也启动了对江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司的股权收购项目，通过本次行业内的合作，公司业务将进一步扩张至骨科创伤类植入器械、骨科脊柱类植入器械以及骨科手术器械等多个骨科医疗器械的主要细分市场，在骨科领域构建出富有竞争力的产品组合，产生产品协同效应，进一步提升了公司的竞争力。
通过上述企业兼并收购项目的运作，公司不仅将业务衍生至心血管等新领域，构建了多元化的高值医疗器械产品平台，有效降低了上市公司原先产品结构单一的风险，而且可以进一步提升公司在国内医疗器械行业中市场地位，为公司成长为国内领先的综合性高值医疗器械制造商奠定坚实的基础，是公司实现中长期战略目标的重要举措。
（4）规范内部生产经营管理，完善内控体系建设
报告期内，在生产经营及管理方面，公司以市场营销、生产管理、质量管控和成本控制为主线，以生
产管理和品质管控为重点，强化生产管理，努力提高品质管控能力。公司以管理体系和管理机制的梳理为重点，进一步优化业务管理流程，加强全面预算管理，严格控制各项可控运营及管理成本，提升管理效率，以适应公司实施外延式扩展战略发展模式下，公司业务规模和经营管理队伍的不断扩大和集团化运作对公司的管理能力和管理水平提出的更高要求。
（5）完善人力资源管理体系，建设高素质员工队伍
报告期内，公司优化中高层人员结构，完善任职资格管理体系、职业发展通道体系、绩效考核体系和职工薪酬体系。同时，公司进一步加强了人才引进和员工培训工作，着力培养一批年轻的复合型人才，为员工提供发展平台，使其从公司能获得安全感、归属感和职业成就感，为公司的长期持续发展奠定良好的人才基础，积极推进企业文化建设，增强了公司活力、凝聚力和市场竞争力。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1）概述
2013年度，公司总体经营情况良好，业绩实现了稳步增长。公司实现营业收入为12,668.21万元，较上年同期增长24.57%，营业利润和利润总额也分别较上年同期增长25.57%和22.23%，归属于公司普通股股东的净利润为6,405.01万元，较上年同期增长15.36%。
2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
报告期，公司利润构成或利润来源没有发生重大变动。
3）收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减情况|
|营业收入|126,682,069.26|101,692,192.93|24.57%|

驱动收入变化的因素：
报告期内，公司主营业务收入主要来自于椎体成形微创介入手术系统的销售收入。2013年度公司实现
椎体成形微创介入手术系统收入11,922.72万元，占公司全部主营业务收入的94.70%，较上年同期增长15.37%。主要是因为，报告期内公司继续加强营销网络建设，加大市场推广力度，国内市场的主营销售收入较上年同期稳定增长，国内市场销售收入达到11,890.11万元，较上年同期增长为29.39%。另外，2013年度，公司业务扩展到运动医学器械领域，公司代理的射频消融电极产品销售收入达到210.75万元；报告
期内，公司全资控股子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司进入全面开展阶段，年度内实现医疗器械代理销售收入456.18万元，以上两项新业务实现的销售收入亦带来公司主营业务收入的增长。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
单位：件
||||||
|-|-|-|-|-|
|行业分类/产品|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
||销售量|231,798|190,264|17.92%|
|椎体成形微创介入手术系统|生产量|227,672|220,620|3.1%|
||库存量|42,812|49,582|-15.81%|
||销售量|2,064|0|100%|
|射频消融电极产品|生产量|3,458|0|100%|
||库存量|1,394|0|100%|
||销售量|1,727|0|100%|
|其他医疗器械|生产量|1,727|0|100%|
||库存量|0|0||

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
1）2012年10月19日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于同关联方方润医疗器械科技（上海）有限公司签订〈产品独家代理权授权经销协议〉的议案》，公司成为方润医疗的射频消融电极产品独家代理商。2013年度该产品进入实质性的市场运作和销售阶段，当年度向方润医疗采购射频消融电极产品3,458套，实现销售2,064套,期末库存1,239套，而上年度该项业务尚未开展。
2）2012年 12月17，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，决定成立全资子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司。2013年5月15日，凯利泰贸易注册成立，当年度实现医疗器械采购和销售量均为1,727套,而该年度该公司尚未注册成立。
公司重大的在手订单情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
4）成本
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年|||
|项目||占营业成本比重||占营业成本比重|同比增减(%)|
||金额||金额|||
|||（%）||（%）||
|原材料|21,643,857.77|78.14%|14,664,692.88|76.33%|47.59%|
|人工工资|2,358,734.83|8.52%|1,768,914.09|9.21%|33.34%|
|折旧及摊销|2,524,129.51|9.11%|1,913,112.10|9.96%|31.94%|
|能源|291,677.26|1.05%|337,376.61|1.76%|-13.55%|
|其他制造费用|880,394.03|3.18%|528,716.17|2.75%|66.52%|
|合计|27,698,793.40|100%|19,212,811.85|100%|44.17%|

5）费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|重大变动说明|
||20,050,411.54|17,466,895.05||报告期销售费用2,005.04万元，同比|
|||||上年同期增长 258.35 万元，增幅为|
|||||14.79%，销售费用占营业收入的比例|
|||||为15.83%，较上年同期降低1.35个|
|||||百分点。主要原因是：一、报告期内|
|销售费用|||14.79%|公司继续加强营销网络建设，加大市|
|||||场推广力度，导致市场推广等费用增|
|||||加；二、随着销售规模的提升，公司|
|||||市场及销售人员编制亦增加，人员薪|
|||||酬和各项销售运营费用也相应地增|
|||||加。|
||23,653,724.45|17,435,861.43||报告期管理费用为2,365.37万元，较|
|||||上年同期增加621.79万元，增幅为|
|管理费用|||35.66%||
|||||35.66%。管理费用占营业收入的比例|
|||||为18.67%，较上年同期增加1.53个|

||||||
|-|-|-|-|-|
|||||百分点，扣除研发费用后的管理费用|
|||||为1，454.95万元，占营业收入的比|
|||||例为11.49%，较上年同期增加2.23|
|||||个百分点。报告期管理费用的增加主|
|||||要原因如下：一、公司报告期内实施|
|||||外延式扩张战略，增加对外投资，相|
|||||应的法律、审计和财务咨询等费用增|
|||||加；二、公司持续地推进技术创新，|
|||||不断地加大研发投入力度，报告期研|
|||||发费用为 910.42 万元，较上年同期|
|||||增长 108.44 万元，增幅为 13.52%；|
|||||三、公司人员规模扩大，管理及研发|
|||||人员薪酬及各项运营成本亦相应增|
|||||加。|
||-8,564,616.49|-5,041,659.60||报告期财务费用-856.46万元，较上年|
|||||同期降低352.30万元，降幅为|
|财务费用|||-69.88%|69.88%。主要系公司按照承诺持有至|
|||||到期的募集资金定期存单计提利息|
|||||收入所致。|
||9,552,264.17|4,694,766.82||报告期所得税费用955.23万元，较上|
|||||年同期增加485.75万元，增幅为|
|||||103.47%，主要原因：一是报告期利|
|所得税|||103.47%|润总额增加；二是在2012年度完成|
|||||2011年度企业所得税汇算清缴退税|
|||||446.09万元，影响2012年度所得税|
|||||费用所致。|

6）研发投入
①公司报告期研发投入整体情况
自创立以来，公司一直视产品研发、技术创新为企业生存和发展的动力之源。依托公司长期发展战略，2013年度公司持续不断地推进技术创新，加大研发投入力度，无论是在研发设备购置、研发实验室改造还是在核心研发技术人员的引进等方面公司都有较大的投入，以保障公司在行业内的技术领先地位。
报告期内，公司已完成或在研项目包括刮匙器、棘突撑开器、KMC液压骨水泥输送系统（II）、外周血管球囊导管、鼻窦球囊导管项目和脊椎骨刀等项目。报告期内研发投入总计为1,072.15万元，比上年增加了270.17万元，报告期内研发投入占当期营业收入比达到8.46%。
②报告期公司研发项目进展情况
||||||
|-|-|-|-|-|
||序号||研发项目|完成情况|
|1||刮匙器项目|||
|2||棘突撑开器项目|||
|3||KMC液压骨水泥输送系统（II）项目|||
|4||外周血管球囊导管项目|||
|5||鼻窦球囊导管项目|||
|6||脊椎骨刀项目|||

③报告期内，公司从国家产权局新获得专利证书3项，分别为：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||专利名称||专利类型||专利号||申请日期||授权日期||保护年限至||取得方式|
|一种双球囊导管结构||发明专利||201210061923.9||2012.3.9||2013.5.6||2032.3.8||自主研发||
|一种无导丝可控弯球囊导管装置||实用新型||201320255730.7||2013.5.13||2013.8.23||2023.5.12||自主研发||
|一种可准确显示球囊位置的椎体扩张球囊导管||实用新型||201320347223.6||2013.6.18||2013.10.9||2023.6.17||自主研发||

④近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|2011年|
|研发投入金额（元）|10,721,492.04|8,019,776.02|5,967,474.88|
|研发投入占营业收入比例（%）|8.46%|7.89%|7.39%|
|研发支出资本化的金额（元）|1,617,307.46|||
|资本化研发支出占研发投入的比例||||
||1.28%|||
|（%）||||
|资本化研发支出占当期净利润的比重||||
||2.53%|||
|（%）||||

⑤研发投入资本化大幅度变动的原因及合理性说明
□适用√不适用
7）现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2013年|2012年|同比增减（%）|
|经营活动现金流入小计|146,147,918.50|124,226,668.99|17.65%|
|经营活动现金流出小计|113,080,506.86|72,711,064.86|55.52%|
|经营活动产生的现金流量净|33,067,411.64|51,515,604.13||
||||-35.81%|
|额||||
|投资活动现金流入小计|227,825,427.80|90,000.00|253,039.36%|

|||||
|-|-|-|-|
|投资活动现金流出小计|449,591,929.61|8,731,026.31|5,049.36%|
|投资活动产生的现金流量净|-221,766,501.81|-8,641,026.31||
||||2,466.44%|
|额||||
|筹资活动现金流入小计|69,865,500.00|334,571,300.00|-79.12%|
|筹资活动现金流出小计||45,319,193.56|-100%|
|筹资活动产生的现金流量净|69,865,500.00|289,252,106.44||
||||-75.85%|
|额||||
|现金及现金等价物净增加额|-118,834,524.68|332,126,464.91|-135.78%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
分析：
1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额3,306.74万元，较上年同期减少了1,844.82万元，降幅为35.81%，主要原因为：
①报告期销售商品、提供劳务收到的现金13,122.95万元，较上年同期增长2,184.73万元，增幅为19.97%，增幅略低于销售收入增长，系随着公司经营规模的扩大，销售回款比例略有下降所致；
②报告期收到其他与经营活动有关的现金1491.84万元，较上年同期增加447.29万元，增幅为42.82%，主要原因报告期公司收到募投建设工程项目施工保证金456万元；
③报告期购买商品、接受劳务支付的现金3,560.73万元，较上年同期增长1,449.88万元，增幅为68.69%，主要原因在于：一、随着公司产销规模迅速扩大，生产用材料采购亦大幅增加；二、报告期内公司加大了新项目研发投入力度，研发材料的采购也有所增加；
④随着公司人员规模扩大和单位人工成本上升，公司报告期内支付给职工以及为职工支付的现金为2,466.29万元，较上年同期增加了1,048.74万元，增幅为73.98%；
⑤报告期支付的其他与经营活动有关的现金2,823.32万元，较上年同期增加1,385.79万元，增幅为96.40%，主要原因：一、报告期内公司实施外延式扩张战略，增加对外投资，相应的法律、审计和财务咨询等费用增加；二、公司报告期内为实施收购易生科技(北京)有限公司部分股权，代易生科技原股东垫付的应缴税金合计952.00万元，相关款项目前已经收回。
2）报告期内，投资活动产生的现金流量净流出额为-22,176.65万元，较上年同期减少-21,312.55万
元，降幅为2,466.44%。原因为：一、公司于报告期内全面启动募投工程建设项目，预付部分工程建设款
及购置固定资产共计3,836.09万元；二、报告期内支付收购易生科技（北京）有限公司第一阶段股权转让
款13,973.10万元；三、自有资金购银行理财产品期末未到期金额为4,450.00万元。
3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为6,986.55万元，较上年同期减少21,938.66万元，降幅为75.85%。主要原因为：一、上年同期公司公开发行股票募集资金33,457.13万元，除支付银行贷款本金、利息和股东现金股利后，上年同期筹资活动产生的现金流量净额为28,925.21万元；二、公司在报告期内为收购易生科技（北京）有限公司29.73%的股权，向银行申请的6,986.55万元配套资金贷款。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
原因分析：
1)报告期内，随着公司销售规模的扩大，应收账款、应收票据分别比期初增加了1,469.76万元和166.47万元，增幅分别为69.16%和42.84%；
2）报告期内，随着公司销售规模的扩大，公司提高了产品生产量和原材料库存备货量，公司报告期末存货余额为1,608.34万元，较期初增加491.78万元,增幅为44.04%。
3）报告期末，公司其他应收款期末净额为1,117.95万元，较期初增加1,035.49万元，增幅为1,255.68%，主要系公司报告期内为实施收购易生科技(北京)有限公司部分股权，代易生科技原股东垫付的应缴税金合计952.00万元所致，相关款项目前已收回。
8）公司主要供应商、客户情况
1）公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|27,251,661.25|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）|21.65%|

向单一客户销售比例超过30%的客户资料
□适用√不适用
2）公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|23,616,531.18|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）|73.8%|

向单一供应商采购比例超过30%的客户资料
√□适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||采购金额或比例与以前年度相比发|
|客户名称|采购额（元）|占年度采购总额比例（%）||
||||生较大变化的说明|
||||2013年度，公司向该供应商采购金|
||||额较上年度增加了702.60 万元，占|
||||年度采购总额比也较上年度也增长|
||||14.02%。原因为：2012年4月17|
|TECRES S.P.A|10,190,918.92|31.85%|日，公司与TECRES S.P.A签订骨水|
||||泥及注入工具产品在中国的独家进|
||||口及代理协议。报告期，随着公司|
||||销售规模扩大，该部分代理产品的|
||||销售量也随之有大幅度增加。|
|合计|10,190,918.92|31.85%|--|

9）公司未来发展与规划延续至报告期的说明
1）首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况
√适用□不适用
微创医疗因创伤小、康复快、疗效等同或优于传统手术而越来越被医生和患者接受，已成为医疗发展的趋势，创新、高品质的微创医疗器械的市场需求会快速增长。基于公司的生产、研发、创新能力的不断增强，国际国内业务的快速拓展，公司于2010年制定了未来三年（2011~2013）的发展目标：销售规模未来三年年均增长率不低于30%，将公司打造成国内领先的具有强大产、研能力的、多细分医疗领域内专业生产微创医疗器械的企业。
2013年公司在以下几个方面实施上述目标：
报告期内，公司进一步加大了国内营销网络建设力度，进一步加强公司产品在医院的推广，加强对客户的技术支持力度，不遗余力的推动有关本行业的学术讨论、会议以及相关培训的开展，进一步提高公司产品在临床医生中的品牌知名度。随着公司国内营销网络的大力建设，公司实现了2011、2012、2013年销售收入复合增长率29.23%，实现了2010年制定的三年发展目标中的收入指标。
报告期内，公司基于自主创新研发能力以及四大核心技术平台，提升椎体扩张球囊导管、椎体成形和相关配套器械的产品质量，满足临床需求，巩固发展公司在国内椎体成形微创介入器械的领导地位。报告
期内，通过代理低温等离子射频消融产品为契机，逐步进入运动医学医疗器械领域，对以后的产品后续研
发打下基础公司。公司同时亦开展其他领域的产品研发项目，包括脊椎骨刀项目和鼻窦球囊导管等项目，
将公司产品延伸至其他细分医疗领域。
报告期内，公司完成收购了易生科技（北京）有限公司29.73%的股份，并借助本次收购将公司产品扩展至心血管领域。同期，公司公告了江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司80%股权的交易方案，该交易目前正在按期进行当中，公司完成该交易后，公司产品线将由原有的脊柱微创领域扩展到骨科创伤、骨科脊柱、运动医学、心血管等领域，成为具有强大产、研能力的、多细分医疗领域内专业生产高值耗材医疗器械的企业。
2）公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
公司的发展战略包括：1、持续的技术创新和新产品研发战略、2、持续有效的进行国内外营销网络优化和扩张战略、3、优势产品发展战略、4、高端人才的持续引进战略、5、资本扩张战略。
报告期内，公司按照自身发展战略，在产品研发和创新、国内营销网络建设、国外市场注册、人才引进等方面取得一定的成绩，具体可参见“首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况”。
3）公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□适用√不适用
（2）主营业务分部报告
1）报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|主营业务收入|主营业务利润|
|分行业|||
|医疗器械行业|125,896,474.21|93,822,326.63|
|分产品|||
|椎体成形微创介入手术系统|119,227,217.25|93,087,688.90|
|射频消融电极产品|2,107,470.14|548,205.14|
|其他医疗器械|4,561,786.82|186,432.59|
|分地区|||
|国内市场-华东区|53,739,301.02|40,668,412.57|
|国内市场-北区|22,847,691.90|15,225,726.29|
|国内市场-南区|22,421,726.76|16,884,836.38|
|国内市场-西南区|9,181,769.25|7,463,323.98|

||||
|-|-|-|
|国内市场-西北区|10,710,614.94|8,902,243.09|
|国外市场|6,995,370.34|4,677,784.32|

2）占比10%以上的产品、行业或地区情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
|项目|营业收入|营业成本|毛利率(%)||||
|||||同期增减（%）|同期增减（%）|期增减（%）|
|分行业|||||||
|医疗器械行业|125,896,474.21|32,074,147.58|74.52%|24.77%|66.94%|-6.44%|
|分产品|||||||
|椎体成形微创介|||||||
||119,227,217.25|26,139,528.35|78.08%|15.37%|26.5%|-2.88%|
|入手术系统|||||||
|分地区|||||||
|国内市场-华东|||||||
||53,739,301.02|13,070,888.45|75.68%|11.8%|56.59%|-6.96%|
|区|||||||
|国内市场-北区|22,847,691.90|7,621,965.61|66.64%|87.75%|259.51%|-15.94%|
|国内市场-南区|22,421,726.76|5,536,890.38|75.31%|73.92%|101.95%|-3.43%|

3）公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营业务数据
不适用。
（3）资产、负债状况分析
1）资产项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年末||2012年末||||
||||||比重增减||
|项目||占总资产||占总资产比||重大变动说明|
||金额||金额||（%）||
|||比例（%）||例（%）|||
||247,933,041.35||366,767,566.03|||货币资金期末余额24,793.30 万元，|
|||||||较期初减少11,883.45万元，降幅为|
|货币资金||40.58%||77.99%|-37.41%||
|||||||32.40%，主要原因在于：（1）公司募|
|||||||投工程建设项目在报告期内全面启|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||动；（2）报告期内公司实施对外进行|
|||||||股权收购，截至报告期末，已全部支|
|||||||付易生科技（北京）有限公司第一阶|
|||||||段股权转让款。报告期内，本公司无|
|||||||受限制的货币资金。|
||35,949,089.23||21,251,529.23|||报告期末应收账款净额为3,594.91万|
|||||||元，较期初增加1,469.76万元，增幅|
|||||||为69.16%，主要系公司销售规模扩大|
|应收账款||5.88%||4.52%|1.36%|所致。报告期末应收账款余额中账龄|
|||||||一年以上的为17.52万元，其余均在|
|||||||1年以内，报告期内，公司无应收关|
|||||||联方账款。|
||16,083,398.24||11,165,602.81|||报告期末存货余额为1,608.34万元，|
|||||||较期初增加491.78万元,增幅为|
|存货||2.63%||2.37%|0.26%|44.04%。系公司销售业务不断增长，|
|||||||相应的产成品库存及生产备料均有|
|||||||增加。|
|投资性房地产|||||||
||146,296,847.40|||||报告期末长期股权投资余额为|
|||||||14,629.68万元，包括报告期内公司以|
|||||||13,973.10万元收购易生科技（北京）|
|长期股权投资||23.94%||0%|23.94%||
|||||||有限公司29.73%的股权的初始投资|
|||||||成本，以及本报告期内公司确认的投|
|||||||资收益。|
||39,744,077.93||39,120,813.97||||
|固定资产||6.5%||8.32%|-1.81%|无重大变动。|
||32,758,078.16||1,436,402.28|||在建工程期末余额为 3,275.81万元,|
|||||||较期初增加3,132.17万元，增幅为|
|在建工程||5.36%||0.31%|5.06%|2,180.56%,主要系公司于报告期内全|
|||||||面启动募投工程建设项目，支付部分|
|||||||工程建设款所致。|
|||||||报告期末应收票据余额为 555.04 万|
|||||||元，较期初增加 166.47 万元，增幅|
|应收票据|5,550,374.00|0.91%|3,885,702.70|0.83%|0.08%|为42.84%，主要系公司销售规模扩大|
|||||||所致，应收票据余额555.04万元全部|
|||||||为银行承兑汇票。|
|||||||报告期末应收利息 838.81 万元,较|
|||||||期初增加 380.33 万元,增幅为|
|应收利息|8,388,078.77|1.37%|4,584,813.68|0.97%|0.4%||
|||||||82.95%，系报告期募集资金定期存款|
|||||||计提的利息所致。|
|||||||其他应收款期末净额1,117.95万元，|
|其他应收款|11,179,513.65|1.83%|824,643.24|0.18%|1.65%||
|||||||较期初增加1,035.49万元，增幅为|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||1,255.68%，主要系公司报告期内为实|
|||||||施收购易生科技(北京)有限公司部分|
|||||||股权，代易生科技原股东垫付的应缴|
|||||||税金合计952.00万元所致。|
|||||||其他流动资产期末余额为4,450.00万|
|其他流动资产|44,500,000.00|7.28%|0.00|0%|7.28%|元，为自有资金购银行理财产品期末|
|||||||未到期金额。|
|||||||开发支出期末余额为161.73万元，系|
|研发支出|1,617,307.46|0.26%|0.00|0%|0.26%|公司报告期设立新的研发项目资本|
|||||||化投入金额。|
|||||||长期待摊费用期末余额35.18万元，|
|||||||较期初减少127.35万元，降幅为|
|||||||78.35%，主要原因为：一、长期待摊|
|长期待摊费用|351,813.84|0.06%|1,625,263.84|0.35%|-0.29%||
|||||||费用正常摊销；二、长期待摊费用核|
|||||||算的固定资产装修重分类至固定资|
|||||||产科目核算所致。|
|||||||报告期末递延所得税资产余额|
|||||||174.39万元，较期初增长 40.17 万|
|递延所得税资产|1,743,891.33|0.29%|1,342,198.14|0.29%|0%|元，主要为计提的员工2013年度绩|
|||||||效奖金和资产减值损失调整企业所|
|||||||得税费用所致。|
|||||||其他非流动资产期末余额49.87万|
|其他非流动资产|498,650.00|0.08%|0.00|0%|0.08%|元，系公司预付购固定资产款项期末|
|||||||未结算挂账所致。|

2）负债项目重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2013年||2012年||||
||||||比重增减||
|项目||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||（%）||
|||比例（%）||比例（%）|||
||69,865,500.00|||||报告期末长期借款余额为6,986.55万|
|||||||元，系公司在报告期内为收购易生科技|
|长期借款||11.44%||0%|11.44%||
|||||||（北京）有限公司29.73%的股权，向银|
|||||||行申请的6,986.55 万元配套资金贷款。|
|||||||报告期末应付账款余额420.88万元，较|
|||||||期初增加201.46万元，增幅91.82%，|
|应付账款|4,208,793.92|0.69%|2,194,172.08|0.47%|0.22%||
|||||||主要系公司业务范围扩大，增加采购应|
|||||||付款所致。|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||报告期末预收款项余额为62.47万元，|
|||||||较期初增加36.38万元，增幅139.50%，|
|预收账款|624,669.48|0.1%|260,825.19|0.06%|0.05%||
|||||||主要因随公司销售业务规律扩大，预收|
|||||||货款增加所致。|
|||||||报告期末应付职工薪酬余额为941.01万|
|||||||元，较期初增加 160.45 万元，增幅|
|应付职工薪酬|9,410,127.54|1.54%|7,805,675.47|1.66%|-0.12%||
|||||||20.55%，系公司计提报告期员工绩效奖|
|||||||金截止报告期末暂未发放所致。|
|应交税费|9,144,732.71|1.5%|7,366,638.52|1.57%|-0.07%|无重大变动。|
|||||||报告期末其他应付款余额为495.43万|
|||||||元，较期初减少了175.21万元，降幅为|
|||||||26.13%，主要原因为：（1）报告期内公|
|||||||司收到募投工程建设项目施工保证金|
|其他应付款|4,954,286.60|0.81%|6,706,398.80|1.43%|-0.62%||
|||||||456万元；（2）公司于报告期内将产业|
|||||||化科研项目及其他研发项目政府补贴重|
|||||||分类至其他非流动负债科目作为递延收|
|||||||益核算。|
|||||||报告期末其他非流动负债余额为380.03|
|||||||万元，较期初增加279.26万元，增幅为|
|||||||277.13%。主要原因在于：（1）该科目|
|||||||内核算的与资产相关的政府补贴按资产|
|其他非流动负债|3,800,299.97|0.62%|1,007,682.45|0.21%|0.41%|折旧进度在报告期内确认为营业外收|
|||||||入；（2）公司于报告期内将产业化科研|
|||||||项目及其他研发项目政府补贴计311.00|
|||||||万元重分类至其他非流动负债科目作为|
|||||||递延收益核算。|

3）以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
（4）公司竞争能力重大变化分析
2013年公司竞争能力得到了提升，主要体现在以下几个方面：
1）公司产品线不断增加，逐步形成多细分医疗领域内专业医疗器械企业。
报告期内，公司完成收购了易生科技（北京）有限公司29.73%的股份，并借助本次收购将公司产品扩展至心血管领域。同期，公司公告了江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司80%股权的交易方案，该交易目前正在按期进行当中，公司完成该交易后，公司产品线将由原有的脊柱微创领域扩展到骨科创伤、骨科脊柱、运动医学、心血管等领域。
同时，公司基于自主创新研发能力以及四大核心技术平台，提升椎体扩张球囊导管、椎体成形和相关配套器械的产品质量，满足临床需求，巩固发展公司在国内椎体成形微创介入器械的领导地位。公司同时亦开展其他领域的产品研发项目，包括脊椎骨刀项目和鼻窦球囊导管等项目，将公司产品延伸至其他细分医疗领域。
公司通过自主研发结合外延并购的发展模式，已经从一家从事单一椎体成形手术系统产品的生产企业逐步发展成为具有强大产、研能力的、多细分医疗领域内专业生产高值耗材医疗器械的企业，提升了公司的整体竞争能力。
2）先进的技术水平和产品质量优势
公司研发团队经过多年的技术积累和产业化实践，已经形成了自有的核心生产技术，这些核心技术保障了公司产品的技术性能达到了国际先进水平，并帮助公司实现了向发达国家的出口。
公司研发团队在现有核心技术积累的基础上，除不断提升公司核心产品经皮球囊扩张椎体后凸成形（PKP）手术系统的技术水平外，逐步开拓新产品的研发，将产品研发领域不断扩大至运动医学等其他细分医疗领域。
3）市场及品牌知名度优势
截至目前，本公司已与100多家经销商建立了长期稳定的合作关系，公司的经销商数量、终端销售医院数量和销售区域覆盖面超过了其他的竞争对手并已经确立了领先的市场地位。公司产品具备先进的技术水平和良好的质量标准，在骨科脊柱医疗领域内获得到了医生和患者的一致好评。
公司已经确立的高品牌知名度及市场地位会成为更多患者选择公司产品的重要考虑因素，这将使公司能够最大程度的分享未来行业的发展，也为公司其他脊柱类新产品的市场投放创造了先决条件。
4）通过不断的人才引进形成的人力资源优势
公司自2012年6月发行上市以来，积极利用上市公司的平台资源优势，通过具备竞争力的薪酬体系，不断引入行业内高水平中高级人才，截至报告期末，公司员工人数约150人，较2011年末增加约60人，其中多为医疗器械行业产品研发、质量管理、市场推广和销售等领域的中高级管理人才。
除公司自主人才团队建设以外，公司在通过外延并购的同时，亦不断增强公司人力资源的建设，通过逐步收购易生科技的股份，公司已经形成了一支完整的心血管药物支架产品的研发、生产、质量体系、市场和销售人力资源团队。同时，随着公司对艾迪尔交易逐步完成，公司将在骨科创伤、脊柱产品领域形成一支完整的人力资源团队。
公司通过不断的人力资源建设，已经形成了一支跨学科、多细分领域的人力资源团队，确保了公司在行业内的竞争优势，为公司未来长期稳定的快速发展提供了强有力的保障。
5）严格、规范的质量控制体系优势
公司始终将产品质量视为公司的生命，投入大量的人力、物力建设质量管理团队，并不断组织相关培训，让质量意识深入每位员工内心，提出了“品质卓越、规范管理、持续创新、竭诚服务”的质量方针，严格按照国家法规要求建立完整的质量体系，并在研发、生产、销售、售后服务等各个环节实施严格的质量监督管理。严格、规范的质量控制体系是公司的竞争优势体现。
（5）投资状况分析
1）对外投资情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|对外投资情况|||||||||
|报告期投资额（元）||上年同期投资额（元）|||变动幅度（%）||||
|146,296,847.40|||||||||
|被投资公司情况|||||||||
||||上市公司占被投资||||本期投资盈亏||
|公司名称|主要业务|||资金来源||合作方||是否涉诉|
||||公司权益比例（%）||||（元）||
|||||超募资金和|||||
|易生科技（北京）有限公司|医疗器械制造与销售||29.73%|银行配套并|||6,565,847.40|否|
|||||购贷款|||||

2）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|32,621.47|
|报告期投入募集资金总额|13,460.24|
|已累计投入募集资金总额|13,713.94|
|报告期内变更用途的募集资金总额||
|累计变更用途的募集资金总额||
|累计变更用途的募集资金总额比例（%）||
|募集资金总体使用情况说明||
|凯利泰实际募集资金总额为32,621.47万元，募集资金承诺的投资项目投资总额为17,076.22万元，超募资金总额为||
|15,545.25 万元。||
|截止2013年12月31日，公司对募集资金累计投入金额为13,713.94万元，累计投入总额占募集资金总额比为42.04%。||
|报告期内，公司使用超募资金 3,000.00 万元永久性补充流动资金，使用超募资金6,985.55万元用于收购易生科技||
|（北京）有限公司部分股权。||
|截止2013年12月31日，募集资金余额为 19,427.19 万元，其中超募资金余额为 5,919.55万元。||

3）募集资金承诺项目情况
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期|项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|||||||
||||调整后|本报告||末投资|到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|||||||
||||投资总|期投入||进度|可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|||||||
||||额(1)|金额||(%)(3)＝|状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|||||||
|||||||(2)/(1)|期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1、椎体成形球囊手|||||||2015年|||||
|术系统生产技术改|否|8,884.88|8,884.88|1,866.92|1,975.76|22.24%|07月01|||是|否|
|造及扩产建设项目|||||||日|||||
||||||||2014年|||||
|2、产品研发机构建||||||||||||
||否|5,982.48|5,982.48|1,196.80|1,292.19|21.60%|07月01|||是|否|
|设项目||||||||||||
||||||||日|||||
|3、国内外营销网络|||||||2014年|||||
|及培训平台建设项|否|2,208.86|2,208.86|409.97|459.44|20.80%|07月01|||是|否|
|目|||||||日|||||
|||17,076.2|17,076.2|||||||||
|承诺投资项目小计|--|||3,473.69|3,727.39|--|--|||--|--|
|||2|2|||||||||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2013年|||||
|收购易生科技（北||||||||||||
||否|6,986.55|6,986.55|6,986.55|6,986.55||10月08|||||
|京）有限公司||||||||||||
||||||||日|||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||||||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|3,000|3,000|3,000|3,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小计|--|9,986.55|9,986.55|9,986.55|9,986.55|--|--|||--|--|
|||27,062.7|27,062.7|13,460.2|13,713.9|||||||
|合计|--|||||--|--|||--|--|
|||7|7|4|4|||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
|预计收益的情况和|不适用|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||不适用|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||公司募集资金净额为 32,621.47万元，其中超募资金总额为15,545.25 万元。2013年3月，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资资金中的 3,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的 19.30 %，2013 年3月，公司董事会按照上市公司规范指引以及募集资金管理的相关规定对“超募资金使用计划“予以公告。2013年7 月，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金及银行配套贷款收购易生科技（北京）有限公司股权的议案》，同意使用超募资金 6,985.55万元用于收购易生科技（北京）有限公司股权，占超募资金总额的44.92%，2013 年7月 27 日，公司董事会按照上市公司规范指引以及募集资金管理的相关规定对“超募资金使用计划”予以公告，截止报告期末，该部分超募资金已全部对外支付。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
|募集资金投资项目|不适用|||||||||||
|先期投入及置换情|公司无前期资金投入。|||||||||||
|况||||||||||||
|用闲置募集资金暂|不适用|||||||||||
|时补充流动资金情||||||||||||
|况||||||||||||

|||
|-|-|
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资|报告期内，尚未使用的募集资金存放在募集资金专用账户中；公司现正在围绕发展战略，积极开展 项|
|金用途及去向|目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。|
||2013年年末，为了更加准确的反映募集资金使用情况，公司对募投项目的完工进度进行了重新评估。|
|募集资金使用及披|重新评估后，公司认为，原计入国内外营销网络及培训平台建设项目的部分建设支出应计入产品研发|
|露中存在的问题或|机构建设项目，因此公司对该部分资金支出的投入项目进行了调整，调整后，国内外营销网络及培训|
|其他情况|平台建设项目和产品研发机构建设项目在2013年12月31日的完成进度分别为20.80%和21.60% 。|
||上述调整不会对公司募投项目投资总额和截至2013年12月31日的募集资金余额形成影响。|

4）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
5）非募集资金投资的重大项目情况
□适用√不适用
6）持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
7）持有金融企业股权情况
□适用√不适用
8）买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
9）以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
（6）主要控股参股公司分析
1）主要子公司、参股公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||主要产品|注册||||||
|公司名称|公司类型|所处行业|||总资产（元）|净资产（元）|营业收入(元)|营业利润(元)|净利润（元）|
||||或服务|资本||||||
|上海凯利泰医疗||||||||||
|||医疗器械行|医疗器械|2500||||||
|器械贸易有限公|子公司||||26,600,532.00|25,052,398.24|4,561,786.82|69,864.32|52,398.24|
|||业|的销售|万元||||||
|司||||||||||
||||医疗器械|||||||
|易生科技（北京）||医疗器械行||7560||||||
||参股公司||产品制造||119,586,556.17|108,530,590.08|94,410,257.52|31,638,620.18|26,512,425.19|
|有限公司||业||万元||||||
||||与销售|||||||

2）主要子公司、参股公司情况说明
1）上海凯利泰医疗器械贸易有限公司
上海凯利泰医疗器械贸易有限公司系公司于报告期内因投资新设而增加的子公司。报告期内，凯利泰贸易已纳入公司合并范围，其主要经营和业绩情况如下：
成立时间：2013年5月15日
注册资本：2500万元
法定代表人：袁征
注册地址：上海市张江高科技产业东区胜利路836号7幢乙402-1室
股东构成及控制情况：公司持有其100%股权
经营范围：医疗器械的销售（详见医疗器械经营许可证，凭许可证经营）。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】
2）易生科技（北京）有限公司
公司于2013年8月13日召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了收购易生科技（北京）有限公司股权的议案，拟收购易生科技的29.73%股权。北京市海淀区商务委员会以“海商审字[2013]670号”文件批复同意了此次股权转让事项。易生科技于2013年9月17日换领了批准号为“商外资京字[2008]17007号”
的外商投资企业批准证书；于2013年10月10日办妥股权转让手续，换领了注册号为110000009839158的企
业法人营业执照。
成立时间：2006年08月10日
注册资本：7560万元
法定代表人：汪立
注册地址：北京市海淀区上地西路8号院科技大厦4号楼9楼
股东构成及控制情况：公司持有其29.73%股权
经营范围：许可经营项目：生产III-6846-4支架。一般经营项目：研究、开发III-6846-4支架；技术咨询、技术服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。
3）报告期内取得和处置子公司情况
√□适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
||报告期内取得和处置子公司|报告期内取得和处置子公司||
|公司名称|||对整体生产和业绩的影响|
||目的|方式||
||建立医疗器械贸易平台公司，|||
||目的在于加强公司的业务和|||
||||报告期内凯利泰贸易公司实|
||销售渠道拓展能力，实现公司|||
|上海凯利泰医疗器械贸易有|||现销售收入456.18万元，对上|
||向全产业链扩张的战略。拓展|新投资设立||
|限公司|||市公司整体的生产和业绩影|
||公司产品及服务进入消费终|||
||||响不大。|
||端的渠道，并提升公司对终端|||
||消费渠道的掌控能力。|||

（7）公司控制的特殊目的主体情况
□适用√不适用
二、公司未来发展的展望
1、行业格局和趋势
（1）我国医疗器械行业概况
医疗器械行业是我国医药行业的子行业，涉及到医药、机械、电子、生物工程、材料科学等众多行业，
是一个多学科交叉、知识密集、资金密集型的高技术产业。近十年来，我国医疗器械产业的技术机构、产
品质量都发生了较大变化，特别是病人监护产品、医学影像仪器设备、临床实验室仪器设备和微创介入治
疗产品变化显著，开发了一批具有完全自主知识产权的创新产品。我国医疗器械产业创新能力不断增强，由过去的仿制为主，逐渐向自主研发转变。经过多年努力，产品技术水平不断提高，一些高精尖产品逐步国际化，并获得了专利，如CT、MRI、超声治疗仪、带药冠脉支架、外科微创介入器械。同时我国医疗器械产业发展迅速，形成了几个产业聚集区，涌现出一批高成长性企业，具有自主知识产权的产品日益增多，其中部分产品已经进入包括欧美在内的国际市场。
尽管我国医疗器械行已经过多年的发展取得了喜人的成就，但与发达国家相比，我国医疗器械工业基础薄弱，规模较小，产品价值较低，发展仍较为滞后。主要体现在：
1）从收入结构来看，中低端价值产品在目前国内医疗器械市场中仍占多数；
2）从收入规模上看，我国医疗器械企业的规模普遍较小；
3）从人才储备和研发能力上看，我国医疗器械行业人才储备和研发能力都相对薄弱。
我国是潜在的全球最大的医疗器械需求国，目前，跨国医疗器械企业向中国转移制造能力和研发力量的趋势越来越明显，行业内的竞争更趋激烈。因此，国内医疗器械企业必须继续保持快速发展的势头，以技术创新为核心，不断推陈出新开发出更多高品质、疗效确切的产品，提供更加人性化的治疗解决方案，才能使整个行业保持健康长远发展。
（2）医疗器械行业规模概况
2011年全球医疗器械的产值约为3800亿美元。据国家统计局的统计，2013年我国医疗器械行业规模以上企业收入约1800多亿，2005-2013年均复合增速26%。随着人口老龄化和健康保健意识的显著提升，未来医疗器械行业平均增速将高于药品行业。
（3）推动医疗器械行业长期发展的因素
政策推动：
新医改背景下，医保体系覆盖面范围扩大，人均筹资额和报销比例提升对医疗器械的发展起到积极推动作用；政策大力扶持创新医疗器械行业的发展。
人口老龄化及慢性疾病：
目前我国65岁以上人口超过1.27亿，从2000年的7%上升至9.4%，人口老龄化及慢性疾病的发病增加将对医疗健康产业产生持续的需求。
进口替代：
中高端市场国产化进程逐步深入、缩小与进口产品差距，通过高性价比和优质服务实现进口替代。
城镇化加速及消费升级：
2008至2013年城镇人口增加14%，达7.12亿。城镇居民收入的持续增加及医保范围的扩大，将进一步促进医疗开支需求的增加。
2、公司发展战略
（1）持续的技术创新和新产品研发战略
本公司依托不断加强的研发团队结合外延并购，瞄准骨科、运动医学、心血管领域医疗器械的发展趋势，坚持产品的滚动开发，逐步实现公司产品从技术跟随到技术创新和领先的转换。未来，公司将进一步加强研发投入，以骨科、运动医学微创手术产品为研发核心，保证公司在未来的市场竞争中处于优势地位。
（2）资本扩张战略
报告期内，公司收购了易生科技29.73%的股份，并将在2014年逐步收购剩余部分股权，通过对易生科技的收购，公司将业务扩张至心血管领域。报告期内，公司同时公告了对江苏艾迪尔的交易方案（该交易正在进行当中）。目前，本公司的产品经营实力已有一定基础，未来将继续通过资本经营，收购兼并相关医疗器械公司，并将运动医学作为主要资本扩张战略方向，实现快速低成本扩张，逐步实现公司产品的多元化。
（3）持续有效的进行国内外营销网络优化和扩张战略
公司将更加关注国内市场的发展机遇，进一步扩大分销和营销网络的建设。在未来发展中，进一步完善现有的销售网络，逐步对公司、江苏艾迪尔现有销售渠道进行整合，不断加强对客户的技术支持力度，紧密和代理商的联系，形成代理商为主，公司市场支持力量为辅，高覆盖、高效率的国内销售网络。同时公司加大国际市场的拓展投入，增强自身外销力量建设，和对外合作开拓，加快进入海外各地区市场。除此之外，公司仍将不遗余力的推动有关本行业的学术讨论、会议以及相关培训的开展，进一步提高公司产品在临床医生中的品牌知名度。
（4）优势产品发展战略
公司经过多年的积累，已经在骨科脊柱类微创领域形成了非常有竞争力的产品技术优势和市场营销渠道优势，通过对易生科技、江苏艾迪尔的收购，公司亦同时在骨科创伤、脊柱及心血管领域形成了具备竞争力的产品技术优势和市场营销渠道优势。
未来，公司将通过不断人才引进，以现有骨科、心血管营销网络为基础，积极开发和产业化新一代PKP和PVP产品以及相关的脊柱微创、运动医学、骨科植入物等医疗器械产品，实现公司产品的系列化、配套化、及规模化，大幅提升公司在骨科、心血管、运动医学领域的综合研发水平、生产规模和营销能力，使公司在国内医疗器械行业具备较强的市场竞争力。
（5）高端人才的持续引进战略
在微创介入医疗器械行业，一个成熟的产品开发往往需要医学、医用高分子材料学、电子学、生物力学、机械制造学等多学科的高水平专业技术人才协同工作。微创介入医疗器械行业本身在我国就起步较晚，符合条件的高端人才在短时间内难以大规模培养。公司将继续以开放的理念、良好的待遇以及有竞争力的激励机制来持续吸引高端人才的加盟。
3、2014年度经营计划
（1）市场计划
1）巩固现有椎体成形微创介入手术系统的市场领先地位，逐步加强营销网络的建设，通过技术升级实现产品质量和市场占有率的不断提升；
2）加快低温等离子射频消融产品的市场推广力度，重点保证主要省份的市场招标工作的顺利进行，力争在2013年实现1000万元规模销售，为后续二代及主机产品的市场推广建立基础；
3）整合公司和江苏艾迪尔销售渠道，在通过引入专业技术团队提升艾迪尔产品质量的基础上，确保艾迪尔产品在主要省份的市场招标工作的顺利进行，并通过两家公司销售团队和经销渠道的整合，快速提升艾迪尔产品的销售收入，增加公司在骨科市场的市场占有率和竞争力；
4）通过对易生科技剩余股权的收购，形成对该公司的控制，进一步加强易生产品的市场推广力度，提升产品的市场占有率；
5）加快销售渠道公司的建设，和公司核心经销商形成紧密合作关系，利用上市公司的资本优势，推广多元化的医疗器械配送服务；
6）除加大现有产品市场推广以外，积极开展其他领域产品的市场开拓工作，重点进行肿瘤、五官科产品的市场推广铺垫工作，为后续研发产品的市场销售做准备。
（2）产品计划
加快募投研发项目的建设速度，保证现有研发产品顺利进行的同时，积极开展运动医学、五官科领域的产品研发。在目前已经引入的骨科、运动医学产品研发团队的基础上，积极和境内外研发机构、公司的合作，开展新产品的研发工作。
（3）资本计划
1）完成对易生科技后续股权的收购，完成对江苏艾迪尔80%股份收购工作；
2）积极通过资本经营，寻找符合公司业务方向的境内外医疗器械公司、医疗服务企业，通过收购兼并扩大公司市场份额并进入相关领域，实现快速低成本扩张，逐步实现公司产品的多元化；
3）制定对关联方的产品和股权的整合计划，经一步扩展公司业务领域。
（4）管理计划
随着公司规模逐步扩大，对公司内部管理提出了更高的要求，2014年公司将在母公司及下属子公司范围内不断强化各项管理制度的建设，包括财务与内控制度、人力资源及绩效考核制度、生产质量管理制度、技术研发管理制度等，逐步完善工作流程，持续规范运行，建设专业化的管理团队。
4、可能面对的风险
（1）现有产品结构单一的风险
本公司现阶段主要核心产品仍为椎体成形微创介入手术产品，尽管本公司通过收购部分易生科技股份、拟收购艾迪尔80%的股份来降低产品单一的风险，但由于上述交易仍未能全部完成，本公司目前还不能对上述两家企业形成实际控制，如椎体成形微创介入手术产品未来出现市场竞争加剧、下游需求下降等外部环境恶化的情况，将会对本公司的经营产生不利影响。
公司除椎体成形微创介入手术产品以外，通过代理销售的低温等离子射频消融产品已经开始逐步实现销售，除此之外，公司正在研发的产品进展顺利。结合上述对易生科技及艾迪尔的收购公司产品线将扩张到骨科脊柱、骨科创伤、运动医学、心血管等领域，结合公司现有的营销渠道优势，可以迅速实现产品投放，提升公司在医疗器械高值耗材产品领域的综合竞争优势，有效降低或消除产品结构单一的风险。
（2）市场竞争加剧的风险
本公司椎体成形微创介入手术产品目前已在国内外市场与竞争对手产品展开竞争，由于中国市场预期未来发展的吸引力及市场机遇，预计未来椎体成形微创介入手术产品的市场竞争将逐步加剧；本公司参股公司易生科技爱立(Tivoli)药物洗脱冠脉支架市场竞争逐步加剧。如果公司不能与现有及潜在竞争对手展开竞争，本公司的业务发展、财务状况及经营业绩可能受到不利影响。
为应对市场竞争风险，公司持续完善研发和营销管理工作，其目标是结合市场需求及时推出技术含量更高、性能更好的产品，以维持较高的毛利率水平，从而避免竞争加剧对公司盈利可能产生的不利影响。
（3）不能持续取得相关经营许可文件可能导致的风险
国家药监局对医疗器械产品的生产及经营制定了严格的持续监督管理制度。医疗器械生产企业需获得《医疗器械经营企业许可证》、《医疗器械生产企业许可证》和《医疗器械产品注册证书》方可生产和经营，上述证书及核准均有一定的有效时限，有效期届满时，监管部门应当重新审查发证公司。如果公司不能持续满足国家药监局的有关规定，公司生产经营的相关许可证书可能会被暂停或取消，从而对公司的生产经营产生重大影响。
本公司已经取得了生产经营所必须的许可证书，未来有效期届满时，公司需要重新申请注册，目前公司的生产经营条件均符合相关法规的监管要求，未来不能持续取得相关经营许可文件的可能性很小。
（4）易生科技不能及时取得相关经营许可文件可能导致的风险
本公司参股公司易生科技《医疗器械产品注册证书》有效期至2014年4月28日，若出现4月28日之后，易生科技在未来2-3个月内不能及时取得重新注册的《医疗器械产品注册证书》，将会对易生科技的经营产生重大不利影响，从而对本公司的经营产生不利影响。
易生科技已经按照相关规定提交了重新注册申请，目前正处于审核阶段，目前易生科技的生产经营条件均符合相关法规的监管要求，未来不能持续取得相关经营许可文件的可能性很小。
（5）产品责任风险
公司及易生科技产品需要直接介入人体进行临床手术治疗，其安全性和有效性在客观上存在一定风险。如果手术失败对患者造成一定的身体影响，患者提出产品责任索赔，或发生法律诉讼、仲裁，均可能会对公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响。
公司自成立以来，非常注重产品质量控制，并建立了完善的产品质量控制体系、产品追溯流程体系和不良事件追溯制度，目前尚未出现任何因产品质量引起的产品责任索赔及与此相关的任何法律诉讼、仲裁情况。
（6）核心技术人才流失的风险
本公司在长期的生产实践中掌握了主要产品的生产工艺和核心技术，并培养了一批核心技术人才，这些核心技术人才是本公司持续发展的重要资源和基础。目前公司的核心技术人员均在本公司任职，且多数为中高级管理人员，有利于公司的长期稳定发展。随着行业竞争格局的不断变化，对技术人才的争夺必将日趋激烈，若公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成技术人才队伍的不稳定，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。
公司十分注重人力资源管理，制定了较合理的员工薪酬方案，对核心技术人员实行定期考核，奖励突出者，公司近年来的快速发展为技术人才提供了一个良好的发展平台，现有技术人员保持稳定，未发生主要科研人员离职现象。
（7）募集资金投资项目风险
本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产将大规模增加，如果募集资金投资项目不能如期达产或者募集资金投资项目达产后不能达到预期的盈利水平公司将面临利润下降的风险。
公司已经对本次募集资金投资项目做了充分的行业分析和市场调研，并通过积极建设营销渠道、增强人力资源建设等一系列措施，确保募集资金投资项目的顺利实施。
（8）收购艾迪尔80%股份的交易风险
本公司收购江苏艾迪尔医疗科技股份有限公司80%股权相关事宜已经中国证监会并购重组委2014年第15次会议审核有条件通过，但目前相关股权交割等事宜并未完成，上述交易依然存在不能如期完成或者交
易失败的风险，从而对公司生产经营产生不利影响。
本公司目前严格按照相关法规履行申报审核及披露义务，目前交易流程按照计划实施，未来出现交易失败的可能性较小。
三、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明□适用√不适用
五、公司利润分配及分红派息情况
1、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
2、公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
3、本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|2.60|
|每10股转增数（股）|10|
|分配预案的股本基数（股）|76,875,000|
|现金分红总额（元）（含税）|19,987,500.00|
|可分配利润（元）|122,329,826.62|
|现金分红占利润分配总额的比例（％）|100%|
|现金分红政策：||
|根据《公司章程》的规定，公司利润分配政策如下：||

||
|-|
|1、公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。|
|2、公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式进行利润分配。公司每年以现金形式分配的利润不低于当年实现的可供|
|分配利润的25%。若公司净利润实现增长，且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股|
|利分配的同时，提出股票股利分配预案。|
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明|
|2013年度利润分配预案：|
|1、公司2013年度利润分配方案拟实施资本公积转增股本，以公司2013 年12 月31 日总股本76,875,000股为基数，向|
|全体股东每10股转增10股，合计转增76,875,000股，转增后总股本变为153,750,000股。|
|2、公司2013年度利润分配方案拟实施派发现金股利，以公司 2013 年12 月31 日总股本76,875,000 股为基数，向全体|
|股东每 10 股派发现金股利 2.60元（含税），合计派发人民币现金股利 19,987,500.00 元。|
|上述利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。|

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
4、公司近3年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
（1）2011年利润分配及资本公积转增股本方案
公司2011年度无派发现金红利和资本公积转增股本方案。
（2）2012年利润分配及资本公积转增股本方案
2012年9月3日经公司2012年第二次临时股东大会审议通过《2012年度中期利润分配方案》，以2012年6月13日公司上市后总股本51,250,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），共计派送现金红利30,750,000.00元（含税）。
2013年3月27日，经公司2012年度股东大会审议通过关于《<2012年度利润分配预案>的议案》，利润分配方案实施资本公积转增股本，以公司2012年12月31日总股本51,250,000股为基数，向全体股东每10股转增5股，合计转增25,625,000股，转增后总股本变为76,875,000股。
（3）2013年利润分配及资本公积转增股本方案
公司2013年度利润分配方案拟实施资本公积转增股本，以公司2013年12月31日总股本76,875,000
股为基数，向全体股东每10股转增10股，合计转增76,875,000股，转增后总股本变为153,750,000股。
另外，公司2013年度利润分配方案拟实施派发现金股利，以公司 2013年12月31日总股本
76,875,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利2.60元（含税），合计派发人民币现金股利 19,987,500.00元。
上述利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。
5、公司近三年现金分红情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中归属于|占合并报表中归属于上市公司股|
|分红年度|现金分红金额（含税）|||
|||上市公司股东的净利润|东的净利润的比率（%）|
|2013年|19,987,500.00|64,050,059.47|31.21%|
|2012年|30,750,000.00|55,523,769.43|55.38%|
|2011年|0|37,133,332.40|0%|

6、公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
1、内幕信息知情人管理制度的建立
为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件，公司制定了《内幕信息知情人登记备案制度》。并经2012年8月15日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过。
2、内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披露期间，对于未公开信息，公司董事会办公室都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。经公司董事会办公室核实无误后，按照相关法规规定在向深交所报送定期报告相关资料的同时报备内
幕信息知情人登记情况。在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定
期报告及重大事项披露期间的信息保密工作。
3、报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况
报告期内，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股权的情况，未发生因涉嫌内幕交易受到监管部门查处和整改的情况。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||谈论的主要内容及提供的|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象||
||||||资料|
||||||公司高管变更情况、年报|
|2013年03月12日|公司|电话沟通|个人|个人投资者|信息披露咨询、产品价格|
||||||情况|
|||||华夏基金、华宝兴|公司发展规划、战略目标、|
|||||业基金、上投摩根|易生科技收购情况，PKP|
|2013年09月12日|浦东喜马拉雅酒店|实地调研|机构|||
|||||基金、农银汇理基|产品价格趋势、市场占有|
|||||金|率情况。|
||||||公司发展规划、战略目标、|
||||||易生科技收购情况，艾迪|
|2013年12月04日|浦东紫金山酒店|实地调研|机构|广发基金||
||||||尔公司收购情况、未来收|
||||||购兼并发展规划。|
||||||公司发展规划、战略目标、|
||||||易生科技收购情况，艾迪|
|2013年12月18日|浦东嘉里酒店|实地调研|机构|华夏基金||
||||||尔公司收购情况、未来收|
||||||购兼并发展规划。|

第五节重要事项
一、重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本期公司无重大诉讼、仲裁事项。
二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
□适用√不适用
会计师事务所对资金占用的专项审核意见：
立信会计师事务所对本公司的资金占用专项审计意见说明不存在上市公司控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
三、破产重整相关事项
□适用√不适用
四、资产交易事项
1、收购资产情况
√适用□不适用
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||该资产为|||||
|||||||||与交易对|||
|||||||上市公司|||||
|交易对方||||对公司经|对公司损|||方的关联|||
||被收购或|交易价格|进展情况|||贡献的净|是否为关||披露日期||
|或最终控||||营的影响|益的影响|||关系（适用||披露索引|
||置入资产|（万元）|（注2）|||利润占净|联交易||（注5）||
|制方||||（注3）|（注4）|||关联交易|||
|||||||利润总额|||||
|||||||||情形|||
|||||||的比率(%)|||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||公司于|||||||
||||2013 年8|||||||
||||月13 日|||||||
||||召开2013|||||||
||||年第二次|||||||
||||临时股东|||||||
||||大会，审议|||||||
||||通过了收|||||||
||||购易生科|||||||
||||技（北京）|||||||
||||有限公司|||||||
||||（以下简|||||||
||||称“易生科|||||||
||||技”）股权|||||||
||||的议案，拟|||||||
|益胜科技||||||||||
||||收购益胜|||||||
|有限责任||||||||||
||||科技有限|||||||
|公司||||||||||
||||责任公司|||||||
|（Essentia||||||||||
||||等所持有|||||||
|ScientificL||||该收购事|自购买日|||||
||||的易生科||||||http://www|
|LC）、北京|易生科技|||项对公司|起至报告|||||
||||技的||||||.cninfo.co|
|易生同舟|（北京）有|||业务的连|期末为上|||||
||||29.73%股|||||2013年07|m.cn/infor|
|科技有限|限公司|13,973.1||续性、管理|市公司贡|10.25%|否|||
||||权。北京市|||||月27日|mation/co|
|公司、景|29.73%的|||层稳定性|献利润|||||
||||海淀区商||||||mpanyinfo|
|战杰、美|股份|||无重大影|656.58万|||||
||||务委员会||||||.html|
|明阳（北||||响。|元。|||||
||||以“海商审|||||||
|京）投资||||||||||
||||字|||||||
|有限公||||||||||
||||[2013]670|||||||
|司、吉朋||||||||||
||||号”文件批|||||||
|松||||||||||
||||复同意了|||||||
||||此次股权|||||||
||||转让事项。|||||||
||||易生科技|||||||
||||于2013年|||||||
||||9月17日|||||||
||||换领了批|||||||
||||准号为“商|||||||
||||外资京字|||||||
||||[2008]170|||||||
||||07号”的|||||||
||||外商投资|||||||
||||企业批准|||||||
||||证书；于|||||||
||||2013年10|||||||

||
|-|
|月10日办|
|妥股权转|
|让手续，换|
|领了注册|
|号为|
|110000009|
|839158的|
|企业法人|
|营业执照。|

收购资产情况说明:
凯利泰以 13,973.10万元收购易生科技股东益胜科技有限责任公司、北京易生同舟科技有限公司、景战杰、美明阳（北京）投资有限公司和吉朋松分别持有的易生科技12.00%、6.40%、5.97%、4.36%和1.00%的股权。收购后完成后，凯利泰持有易生科技29.73%的股权。
凯利泰本次实施的收购，使用超募资金 6,985.55万元，其余部分使用配套银行贷款资金支付。收购完成后，凯利泰共计持有易生科技29.73%的股权。本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
2、出售资产情况
□适用√不适用
3、企业合并情况
□适用√不适用
4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□适用√不适用
五、公司股权激励的实施情况及其影响
□适用√不适用
六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交易|占同类交||可获得的|||
|||关联交易|关联交易|关联交易|关联交易|||关联交易||||
|关联交易方|关联关系|||||金额（万|易金额的||同类交易|披露日期|披露索引|
|||类型|内容|定价原则|价格|||结算方式||||
|||||||元）|比例(%)||市价|||
||||采购等温||||||||http://www.cnin|
|方润医疗器|||||||||||fo.com.cn/finalp|
||董事长秦|||||||||2012年||
|械科技（上||采购外购|等离子射||||||||age/2012-10-22/|
||杰控制的|||协议定价|-|266.36|20.21%|现金结算|不适用|10月22||
|海）有限公||商品|频消融产||||||||61679045.PDF?|
||企业|||||||||日||
|司|||品||||||||www.cninfo.co|
||||||||||||m.cn|
|合计||||--|--|266.36|--|--|--|--|--|
|大额销货退回的详细情况||||不适用||||||||
|||||2012 年10 月19 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了与关联方方润||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交易进行||||医疗器械科技（上海）有限公司（简称“方润医疗”）签订《产品独家代理授权经销协议》||||||||
|总金额预计的，在报告期内的实际履行情况||||的议案，上述协议期限自签署日起至2015 年12 月3 日止，并约定2012 年度和2013||||||||
|（如有）||||年度公司向方润医疗分别订购200 万元和500 万元的射频消融产品。 报告期内公司实||||||||
|||||际采购金额为266.36万元。||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大的原因||||||||||||
|||||不适用||||||||
|（如适用）||||||||||||
|||||公司通过代理等温等离子射频消融产品，增加了公司产品销售毛利，但因目前销售规模||||||||
|关联交易事项对公司利润的影响||||||||||||
|||||较小，对公司净利润影响有限。||||||||

报告期内公司向关联方销售（采购）产品和提供（接受）劳务的情况
||||||
|-|-|-|-|-|
||向关联方销售产品和提供劳务||向关联方采购产品和接受劳务||
|关联方||占同类交易金额的比例|||
||交易金额（万元）||交易金额（万元）|占同类交易金额的比例(%)|
|||(%)|||
|方润医疗器械科技（上海）有限公司|||||
||0|0%|266.36|20.21%|
|合计|0|0%|266.36|20.21%|

其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元。
2、资产收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
3、共同对外投资的重大关联交易
□适用√不适用
4、关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□是√否
5、其他重大关联交易
无
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露网站名称|
|上海凯利泰医疗科技股份有限公司 与方润医疗器械科技（上海）有限公司2012和2013年度日常关联交易预计公告|||
||2012年10月22日|巨潮咨询网|

七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
（2）承包情况
□适用√不适用
（3）租赁情况
□适用√不适用
2、担保情况
□适用√不适用
3、报告期内或报告期继续发生的委托理财情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
（3）委托贷款情况
□适用√不适用
4、其他重大合同
□适用√不适用
八、承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺||||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
||Ultra Tempo|Ultra Tempo||||
||Limited、上海欣|Limited、上海欣||||
|||||2012年6月13|报告期内各方|
||诚意投资有限|诚意投资有限|2012年06月13|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||日至2015年6|均严格执行其|
||公司、永星兴业|公司、永星兴业|日|||
|||||月12日|承诺事项|
||有限公司、乐亦|公司、乐亦宏、||||
||宏、上海凯泰利|上海 凯泰利新||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||新投资有限公|投资有限公司、|||
||司、上海凯诚君|上海凯诚君泰|||
||泰投资有限公|投资有限公司、|||
||司、Maxus|Maxus Holding|||
||Holding|Limited、上海莱|||
||Limited、上海莱|艾福投资管理|||
||艾福投资管理|有限公司承诺：|||
||有限公司|自上海凯利泰|||
|||医疗科技股份|||
|||有限公司股票|||
|||上市之日起三|||
|||十六个月内，不|||
|||转让或者委托|||
|||他人管理其持|||
|||有的发行人股|||
|||份，也不由发行|||
|||人回购其持有|||
|||的股份|||
|||避免同业竞争|||
|||||报告期内各方|
|||的承诺以及避|2012年06月13||
||同上|||均严格执行其|
|||免和规范关联|日||
|||||承诺事项|
|||交易的承诺|||
|其他对公司中小股东所作承诺|||||
|承诺是否及时履行|是||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所：
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|32.00|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|5|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|吴蓉、李海兵|
|境外会计师事务所名称||
|境外会计师事务所报酬（万元）||

||
|-|
|境外会计师事务所审计服务的连续年限|
|境外会计师事务所注册会计师姓名|

是否改聘会计师事务所：
□是√否
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况
□适用√不适用
上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单
□是√否
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□是√否
报告期内是否被行政处罚
□是√否
十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况无
十二、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况
无
十三、违规对外担保情况
无
十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
无
十五、其他重大事项的说明
2013年11月12日及2013年11月27日，经公司二届董事会第七、八次会议审议，通过了《关于签署《非公开发行股份及支付现金购买资产协议书》及关于签署《非公开发行股份及支付现金购买资产协议书之补充协议》的议案，并经公司2013年第三次临时股东大会审议通过。目前，相关事项已经中国证监会并购重组委有条件审核通过。
关于本次收购的相关文件，请投资者参阅公司2013年11月12日及2013年11月27日披露信息。
十六、控股子公司重要事项
无
第六节股本变动及股东情况
一、股本变动情况
1、股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
|项目|||||公积金转|||||
||数量|比例(%)|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例(%)|
||||||股|||||
||38,250,00||||19,125,00||19,125,00|57,375,00||
|一、有限售条件股份||76.64%|0|0||0|||67.32%|
||0||||0||0|0||
|1、国家持股|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
|2、国有法人持股|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
||19,003,12||||9,501,562.||9,501,562.|28,504,68||
|3、其他内资持股||37.07%|0|0||0|||29.76%|
||5||||5||5|7.5||
||19,003,12||||9,501,562.||9,501,562.|28,504,68||
|其中：境内法人持股||37.07%|0|0||0|||29.76%|
||5||||5||5|7.5||
|境内自然人持股|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
||19,246,87||||9,623,437.||9,623,437.|28,870,31||
|4、外资持股||37.54%|0|0||0|||37.54%|
||5||||5||5|2.5||
||15,495,75|||||||23,243,62||
|其中：境外法人持股||30.23%|0|0|7,747,875|0|7,747,875||30.23%|
||0|||||||5||
||||||1,875,562.||1,875,562.|||
|境外自然人持股|3,751,125|7.31%|0|0||0||5,626,688|7.31%|
||||||5||5|||
||13,000,00|||||||19,500,00||
|二、无限售条件股份||25.36%|0|0|6,500,000|0|6,500,000||32.68%|
||0|||||||0||
||13,000,00|||||||19,500,00||
|1、人民币普通股||25.36%|0|0|6,500,000|0|6,500,000||32.68%|
||0|||||||0||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2、境内上市的外资股|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
|3、境外上市的外资股|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
|4、其他|0|0%|0|0|0|0|0|0|0%|
||51,250,00||||25,625,00||25,625,00|76,875,00||
|三、股份总数||100%|0|0||0|||100%|
||0||||0||0|0||

股份变动的原因
上海凯利泰医疗科技股份有限公司2012年年度权益分派方案于2013年3月27日召开的2012年度股东大会获得审议通过。具体的权益分配方案如下：以公司现有总股本51,250,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。方案实施前本公司总股本为51,250,000股，实施后总股本增至76,875,000股。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
本次所送（转）股于2013年5月13日直接记入股东证券账户。在送（转）股过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际送（转）股总数与本次送（转）股总数一致。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
公司资本公积转增股本会摊薄公司最近一年和最近一期的每股收益、每股净资产等财务指标。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|ULTRA TEMPO||||||2015年6月13|
||6,537,375|0|3,268,688|9,806,063|首发承诺||
|LIMITED||||||日|
|上海欣诚意投资||||||2015年6月13|
||4,773,375|0|2,386,687|7,160,062|首发承诺||
|有限公司||||||日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|永星兴业有限公||||||2015年6月13|
||4,426,125|0|2,213,062|6,639,187|首发承诺||
|司||||||日|
|||||||2015年6月13|
|乐亦宏|3,751,125|0|1,875,563|5,626,688|首发承诺||
|||||||日|
|上海凯泰利新投||||||2015年6月13|
||3,722,250|0|1,861,125|5,583,375|首发承诺||
|资有限公司||||||日|
|上海凯诚君泰投||||||2015年6月13|
||3,702,750|0|1,851,375|5,554,125|首发承诺||
|资有限公司||||||日|
|MAXUS|||||||
|||||||2015年6月13|
|HOLDING|3,471,375|0|1,735,688|5,207,063|首发承诺||
|||||||日|
|LIMITED|||||||
|上海仲翼投资有||||||2015年6月13|
||1,417,500|0|708,750|2,126,250|首发承诺||
|限公司||||||日|
|SPRUCE|||||||
|INVESTMENT||||||2015年6月13|
||1,060,875|0|530,437|1,591,312|首发承诺||
|CONSULTING||||||日|
|LIMITED|||||||
|上海微外投资管||||||2015年6月13|
||887,250|0|443,625|1,330,875|首发承诺||
|理有限公司||||||日|
|上海祥禾股权投|||||||
|||||||2013年6月13|
|资合伙企业（有|2,250,000|3,375,000|1,125,000|0|首发承诺||
|||||||日|
|限合伙）|||||||
|上海爱普投资有||||||2013年6月13|
||750,000|1,125,000|375,000|0|首发承诺||
|限公司||||||日|
|上海兰顿企业策||||||2013年6月13|
||750,000|1,125,000|375,000|0|首发承诺||
|划有限公司||||||日|
|上海莱艾福投资||||||2015年6月13|
||750,000|0|375,000|1,125,000|首发承诺||
|管理有限公司||||||日|
|合计|38250,000|5,625,000|19,125,000|51,750,000|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行情况
无
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
公司于2013年3月27日召开2012年度股东大会，审议通过了《关于<2012年度利润分配预案>的议
案》，以公司2012年12月31日的总股本51,250,000股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增5股，转增后总股本为76,875,000股，公司注册资本为76,875,000元人民币。该权益分派于2013年5月13日实施。
除上述披露外，报告期内未发生其他因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换债券转股、减资、债券发行或其他原因引起公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况。
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||3561||年度报告披露日前第5个交易日末股东总数||||3487||
|持股5%以上的股东持股情况||||||||||
|||||报告期内|持有有限|持有无限|质押或冻结情况|||
|||持股比例|报告期末|||||||
|股东名称|股东性质|||增减变动|售条件的|售条件的||||
|||（%）|持股数量||||股份状态||数量|
|||||情况|股份数量|股份数量||||
|ULTRA TEMPOLIMITED|境外法人|12.76%|9,806,063||9,806,063|||||
|上海欣诚意投资有限公司|境内非国有法人|9.31%|7,160,062||7,160,062|||||
||||||||质押||5,600,385|
|永星兴业有限公司|境外法人|8.64%|6,639,187||6,639,187|||||
|乐亦宏|境外自然人|7.32%|5,626,688||5,626,688|||||
|上海凯泰利新投资有限公司|境内非国有法人|7.26%|5,583,375||5,583,3750|||||
|上海凯诚君泰投资有限公司|境内非国有法人|7.23%|5,554,125||5,554,125|||||
||||||||质押||4,300,000|
|MAXUSHOLDINGLIMITED|境外法人|6.77%|5,207,063||5,207,063|||||
|上海仲翼投资有限公司|境内非国有法人|2.77%|2,126,250||2,126,250|||||
|SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED|境外法人|2.07%|1,591,312||1,591,312|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海微外投资管理有限公司|境内非国有法人|1.73%|1,330,875|1,330,875|||
||||||质押|1,330,875|
|||上海凯泰利新投资有限公司的 100% 持有人李广新及 SPRUCE INVESTMENT|||||
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||
|||LIMITED 100%持有人黄智红系夫妻关系。上海欣诚意投资限公司 78.2%的持有人袁征|||||
|说明|||||||
|||与上海仲翼投资有限公司 100%持有人严航为兄弟关系。|||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|全国社保基金一一五组合||1,299,678|||人民币普通股|1,299,678|
|中国工商银行－广发轮动配置股票型证券投资基金||1,199,524|||||
||||||人民币普通股|1,199,524|
|中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金||995,244|||||
||||||人民币普通股|995,244|
|中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金||919,854|||||
||||||人民币普通股|919,854|
|银丰证券投资基金||800,000|||人民币普通股|800,000|
|华润深国投信托有限公司-博颐2期证券投资信托计划||682,540|||||
||||||人民币普通股|682,540|
|中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金||670,995|||||
||||||人民币普通股|670,995|
|华润深国投信托有限公司-博颐精选证券投资集合资金信托||614,470|||||
||||||人民币普通股|614,470|
|上海爱普投资有限公司||604,650|||人民币普通股|604,650|
|交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)||596,315|||||
||||||人民币普通股|596,315|
|前10名无限售流通股股东之间，|||||||
|以及前10名无限售流通股股东和||华润深国投信托有限公司-博颐2 期证券投资信托计划、华润深国投信托有限公司-博颐|||||
|前10名股东之间关联关系或一致||精选证券投资集合资金信托均由上海博颐投资管理有限公司管理。|||||
|行动的说明|||||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
2、公司控股股东情况
不存在
公司不存在控股股东情况的说明
公司无控股股东
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
3、公司实际控制人情况
不存在
公司不存在实际控制人情况的说明
公司无实际控制人
无实际控制人的，公司最终控制层面是否存在持股比例在5%以上的股东情况
√是□否
自然人
最终控制层面5%以上股东情况
||||
|-|-|-|
|股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|Jay Qin（秦杰）|美国|是|
|袁征|中国|否|
|Philip Wang（汪立）|美国|是|
|李广新|中国|否|
|吕向东|中国|否|
|乐亦宏|中国台湾|是|
|韩寿彭|美国|是|
||Jay Qin（秦杰），2010年起任公司董事。2013年3月起任公司董事长；||
||袁征，2005年至今任公司总经理，董事职务；||
||Philip Wang（汪立），2013年3月起任公司董事；||
|最近5年内的职业及职务|李广新，2010年起至今任公司董事；||
||吕向东，未在公司任职；||
||韩寿彭，2010年起至2013年3月任公司董事，董事长,现离任。||
||乐亦宏，未在公司任职||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
无
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||法定代表人/||||主要经营业务或管理|
|法人股东名称||成立日期|组织机构代码|注册资本||
||单位负责人||||活动|
||JAY QIN（秦|2010年09|||该公司经营范围为投|
|ULTRA TEMPO LIMITED|||1376095|港币1万元||
||杰）|月24日|||资管理|
|情况说明|无|||||

5、前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
||||||
|-|-|-|-|-|
||持有的限售条件股份数||新增可上市交易股份数||
|限售条件股东名称||可上市交易时间||限售条件|
||量（股）||量（股）||
|ULTRA TEMPOLIMITED|9,806,063|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|上海欣诚意投资有限公司|7,160,062|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|永星兴业有限公司|6,639,187|2015年06月13日||首发承诺|
|乐亦宏|5,626,688|2015年06月13日||首发承诺|
|上海凯泰利新投资有限公司|5,583,375|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|上海凯诚君泰投资有限公司|5,554,125|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|MAXUS HOLDINGLIMITED|5,207,063|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|上海仲翼投资有限公司|2,126,250|2015年06月13日||首发承诺|
|SPRUCEINVESTMENTCONSULTINGLIMITED|1,591,312|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||
|上海微外投资管理有限公司|1,330,875|||首发承诺|
|||2015年06月13日|||

第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
1、持股情况
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||期初持|本期获|本期被|期末持||
||||||||||有的股|授予的|注销的|有的股||
|||||||本期增|本期减|||||||
||||||期初持|||期末持|权激励|股权激|股权激|权激励||
|||||任职状||持股份|持股份||||||增减变|
|姓名|职务|性别|年龄||股数|||股数|获授予|励限制|励限制|获授予||
|||||态||数量|数量||||||动原因|
||||||（股）|||（股）|限制性|性股票|性股票|限制性||
|||||||（股）|（股）|||||||
||||||||||股票数|数量|数量|股票数||
||||||||||量（股）|（股）|（股）|量（股）||
|JAY||||||||||||||
|QIN（秦|董事长|男|50|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
|杰）||||||||||||||
||董事、|||||||||||||
|袁征||男|51|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||总经理|||||||||||||
|Philip||||||||||||||
|Wang||||||||||||||
||董事|男|46|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
|（汪||||||||||||||
|立）||||||||||||||
|李广新|董事|男|51|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||独立董|||||||||||||
|原红旗||男|44|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||事|||||||||||||
|MICHA||||||||||||||
|EL||||||||||||||
||独立董|||||||||||||
|ZHAN||男|46|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||事|||||||||||||
|G（张维||||||||||||||
|淳）||||||||||||||
|陈明夏|独立董|男|48|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||事|||||||||||||
|周志强|监事长|男|60|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
|周烨|监事|女|30|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
|朱寒青|监事|女|49|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||副总经|||||||||||||
|王正民||男|46|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||理|||||||||||||
||副总经|||||||||||||
|卫青梅||女|41|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||理|||||||||||||
||财务负|||||||||||||
|汪远根||男|40|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||责人|||||||||||||
||副总经|||||||||||||
||理、董|||||||||||||
|丁魁||男|32|现任|0|0|0|0|0|0|0|0||
||事会秘|||||||||||||
||书|||||||||||||
||副总经|||||||||||||
|赖卫国||男|43|现任||||||||||
||理|||||||||||||
|JAMES||||||||||||||
|HSO-P||||||||||||||
||董事长|||||||||||||
|AN||||||||||||||
||（已离|男|57|离任|0|0|0|0|0|0|0|0||
|HAN||||||||||||||
||职）|||||||||||||
|（韩寿||||||||||||||
|彭）||||||||||||||
|合计|--|--|--|--|0|0|0|0|0|0|0|0|--|

2、持有股票期权情况
无
二、任职情况
1、公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
（1）董事
JAYQIN（秦杰）先生，公司董事，美国国籍。1964年9月出生，生物医学工程硕士。2006年至今任 MedSphere InternationalHoldings公司董事长及迈德医疗科技（上海）有限公司的执行董事，总经理。
现任全国医用电器标准化技术委员会委员。
袁征先生，公司董事，总经理，中国国籍，无永久境外居留权。1963年3月出生，生物学学士。曾任职中国预防医学科学院上海寄生虫病研究所、上海摩尔生物技术有限公司总经理。2005年至今在本公司工作，现任总经理。
PHILIP LIWANG（汪立）先生，美国国籍，1968年11月出生，工商管理硕士。曾任美国Guidant公司市场和销售经理、美国Medtronic公司亚太区市场销售总监、微创医疗首席市场官及首席运营官，2012年11月至今任上海安通医疗科技有限公司董事长。
李广新先生，公司董事，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位。2006年至今在德丰杰龙脉（上海）股权投资管理有限公司任执行董事，法人代表。2012年7月至今，在上海德丰杰龙升创业投资管理中心（有限合伙）担任执行事务合伙人。
张维淳先生，公司独立董事，有永久境外居留权。1968年11月出生，工商管理硕士。曾任美国德意志银行投资银行部经理、美国对冲基金Avera GlobalPartners高级投资经理、美国股权投资公司Global Vestor Capital PartnersLLC合伙人、中国成长南方并购基金公司首席执行官与执行董事、中国成长北方并购基金公司首席财务官与执行董事、传隆资本集团合伙人、中国成长股权投资有限公司独立董事。2009年1月至今任天瑞控股有限公司独立董事，2010年11月至今任北京凯普德资本管理有限责任公司总经理。
原红旗先生，公司独立董事，中国国籍，无永久境外居留权。1970年5月出生，会计学博士，教授，中国注册会计师非执业会员。曾任上海财经大学会计学院讲师、副教授、教授，2008年12月开始任复旦大学管理学院教授、博士生导师。
陈明夏先生，独立董事。男，中国国籍，1966年生，法学学士，工商管理硕士，现任上海市瑛明律师事务所合伙人、主任。1988年至1997年任常州对外经济律师事务所律师，1997年任香港吴少鹏律师事务所中国法律顾问，1998年始至2003年任上海市毅石律师事务所律师、法务二部部长，2003年至今任上海市瑛明律师事务所律师、合伙人、主任。现任上海市律师协会公司解散清算专业研究委员会主任、上海市浦东新区律师工作委员会委员、上海市欧美同学会理事、上海市欧美同学会WTO专业分会常务副会长、交通大学法学院兼职硕士生导师、上海市浦东新区创业投资协会理事。
（2）监事
周志强先生，公司监事会主席，中国国籍，无永久境外居留权，1954年9月出生，大专学历。曾任东航教培和综训公司副总经理、董事。2010年1月至今，在本公司任监事。
朱寒青女士，公司监事，中国国籍，无永久境外居留权，1965年10月出生，本科学历，2008年12月至今在本公司工作，任外贸部经理。
周烨女士，公司监事，中国国籍，无永久境外居留权，1984年4月出生，本科学历，2007年2月至今在本公司工作，任市场部主管。
（3）高级管理人员
JAYQIN（秦杰）先生，公司董事长（详见董事简历）。
袁征先生，公司总经理（详见董事简历）。
王正民先生，公司副总经理，中国国籍，无永久境外居留权，1968年5月出生，临床医学本科学历，2007年2月进入本公司工作。
卫青梅女士，公司副总经理，中国国籍，无永久境外居留权，1973年7月出生，本科学历，2005年至今在本公司工作。
汪远根先生，公司财务负责人，中国国籍，无永久境外居留权，1974年4月出生，硕士学历。曾任上海宝钢实业有限公司财务分析主管、西派克（上海）泵业有限公司财务经理、2007年1月至2009年11月任诺基亚西门子通信传输系统（上海）有限公司财务负责人，2009年11月至今在本公司工作，任财务部负责人。
丁魁先生，公司副总经理、董事会秘书，无永久境外居留权，1982年6月出生，本科学历，2003年6月至2005年8月就职于云南国际信托投资有限公司资产管理部，2005年8月至2012年7月就职于国金证券股份有限公司投资银行部，2012年8月至今在本公司工作。
赖卫国先生,公司副总经理，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生,本科学历,曾先后就职于史赛克有限公司、施乐辉有限公司,曾担任施乐辉有限公司内窥镜部门外科事业部华东区销售总监,先进伤口管理事业部中国区业务总监,具备丰富的医疗器械行业从业经验。
2、公司现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在股东单位|||在股东单位是否领|
|任职人员姓名|股东单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
|JAY QIN（秦|||2009年09月|||
||Ultra Tempo Limited|董事|||否|
|杰）|||24日|||
||||2009年09月|||
|袁征|上海欣诚意投资有限公司|执行董事|||否|
||||28日|||
||||2010年09月|||
|袁征|上海莱艾福投资管理有限公司|执行董事|||否|
||||06日|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|PHILIP LI|||2009年05月||
||永星兴业有限公司|董事||否|
|WANG（汪立）|||05日||
||||2009年09月||
|李广新|上海凯泰利新投资有限公司|执行董事||否|
||||28日||
||||2010年09月||
|周志强|上海莱艾福投资管理有限公司|监事||否|
||||06日||
||||2009年09月||
|王正民|上海欣诚意投资有限公司|监事||否|
||||28日||
||秦杰持有 Ultra Tempo Limited 公司 100% 股权，袁征持有上海欣诚意投资限公司78.217%股权，袁征持有||||
|在股东单位任|||||
||上海莱艾福投资管理有限公司 79.75%股权，汪立持有永星兴业有限公司100%股权，李广新持有上海凯泰||||
|职情况的说明|||||
||利新投资限公司 100%股权，王正民持有上海欣诚意投资有限公司 11.081%股权||||

3、公司现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在其他单位|||在其他单位是否领|
|任职人员姓名|其他单位名称||任期起始日期|任期终止日期||
|||担任的职务|||取报酬津贴|
|JAY QIN（秦|||2006年03月|||
||MedSphere International Holdings|董事长|||否|
|杰）|||14日|||
|JAY QIN（秦|||2013年02月|||
||迈德医疗科技（上海）有限公司|董事长|||是|
|杰）|||13日|||
|JAY QIN（秦|||2009年07月|||
||Foreruner Venture Limited|董事|||否|
|杰）|||06日|||
|JAY QIN（秦|||2013年9月16|||
||易生科技（北京）有限公司|董事|||否|
|杰）|||日|||
|PHILIP LI|||2012年11月|||
||上海安通医疗科技有限公司|董事长|||是|
|WANG（汪立）|||14日|||
|PHILIP LI||董事长|2013年9月16|||
||易生科技（北京）有限公司||||否|
|WANG（汪立）||总经理|日|||
||||2003年12月|||
|陈明夏|上海市瑛明律师事务所|主任、合伙人|||是|
||||16日|||
|MICHAEL||||||
|WEICHUN|||2009年01月|||
||天瑞控股有限公司|独立董事|||否|
|ZHANG(张维|||21日|||
|淳)||||||
|MICHAEL||||||
|WEICHUN|||2010年11月|||
||北京凯普德资本管理有限责任公司|总经理|||是|
|ZHANG(张维|||16日|||
|淳)||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||教授、博士生|2008年12月|||
|原红旗|复旦大学管理学院||||是|
|||导师|16日|||
||||2011年06月|2014年06月29||
|原红旗|上海麦杰科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||30日|日||
||||2013年10月|2016年10月15||
|原红旗|江苏奥力威传感高科股份有限公司|独立董事|||是|
||||15日|日||
||||2012年09月|2015年09月23||
|原红旗|金卡高科技股份有限公司|独立董事|||是|
||||24日|日||
|李广新|北京梦幻之塔科技有限公司|董事|2012 年 12 月||否|
||||11日|||
|李广新|上海德丰杰龙升创业投资管理中心|合伙人|2012 年 07 月||否|
||||17日|||
|李广新|德丰杰龙脉（上海）股权投资管理有限|执行董事|2006 年 06 月||是|
||公司||20日|||
|李广新|青岛海泰新光技术有限公司|董事|2009 年 09 月||否|
||||21日|||
|李广新|方恩（天津）医药发展有限公司|董事|2008 年 06 月||否|
||||01日|||
|李广新|广州南文化传播有限公司|董事|2010 年 07 月||否|
||||13日|||
||||2008年07月|||
|周志强|上海东方通用航空有限公司|监事|||否|
||||22日|||
||||1994年11月|||
|卫青梅|上海环城化工有限公司|监事|||否|
||||02日|||
||永铭诚道（北京）医学科技股份有限公||2014年03月|2017年03月10||
|丁魁||董事|||否|
||司||10日|日||
||||2013年9月16|||
|丁魁|易生科技（北京）有限公司|监事|||否|
||||日|||
|在其他单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

二、董事、监事、高级管理人员报酬情况
|||
|-|-|
||公司一届董事会十七次会议通过《关于高级管理人员2012年绩效奖金及|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|2013年固定薪酬的议案》。根据上述议案于2013年发放2012绩效奖金及2013|
||年固定薪酬。|
||董事、监事和高级管理人员的固定报酬按月实际发放，绩效奖金按照公司董|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|事会《薪酬与考核委员会工作细则》等规定，结合其经营绩效、工作能力、|
||岗位职责等考核确定并发放。|

|||
|-|-|
||董事、监事、高级管理人员的固定薪酬按月支付，高级管理人员的绩效奖金|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情||
||于2013年3月4日召开的一届董事会十七次会议通过《关于高级管理人员|
|况||
||2012年绩效奖金及2013年固定薪酬的议案》后发放。|

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的|从股东单位获|报告期末实际|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态||||
||||||报酬总额|得的报酬总额|所得报酬|
|JAY QIN（秦||||||||
||董事长|男|50|现任|466,669|0|466,669|
|杰）||||||||
|袁征|董事、总经理|男|51|现任|2,543,200|0|2,543,200|
|李广新|董事|男|51|现任|0|0|0|
|PHILIP LI||||||||
||董事|男|46|现任|0|0|0|
|WANG（汪立）||||||||
|MICHAEL||||||||
|ZHANG(张维|独立董事|男|46|现任|82,500|0|82,500|
|淳)||||||||
|原红旗|独立董事|男|44|现任|82,500|0|82,500|
|陈明夏|独立董事|男|48|现任|78,443.84|0|78,443.84|
|JAMES||||||||
|HSO-PAN|董事长（离任）|男|57|离任|1,827,700|0|1,827,700|
|HAN（韩寿彭||||||||
|周志强|监事长|男|60|现任|0|0|0|
|周烨|监事|女|30|现任|204,063|0|204,063|
|朱寒青|监事|女|49|现任|639,664|0|639,664|
|王正民|副总经理|男|46|现任|1,260,396|0|1,260,396|
|卫青梅|副总经理|女|41|现任|1,027,898|0|1,027,898|
|汪远根|财务负责人|男|40|现任|932,908|0|932,908|
||副总经理、董|||||||
|丁魁||男|32|现任|837,400|0|837,400|
||事会秘书|||||||
|赖卫国|副总经理|男|43|现任|0|0|0|
|合计|--|--|--|--|9,983,341.84|0|9,983,341.84|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|

||||||
|-|-|-|-|-|
|JAMES|||||
||||2013年03月07||
|HSO-PAN HAN|董事长|离职||个人原因辞去职务|
||||日||
|（韩寿彭）|||||

五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
2013年3月7日，公司董事长、技术总监JAMES HSO-PANHAN（韩寿彭）先生辞去公司职务。公司其他核心技术团队或关键技术人员无变动。
六、公司员工情况
截至2013年12月31日，公司在职员工人数为141人，具体情况见下表：
1、员工专业结构
||||
|-|-|-|
|专业分工|人数|占员工总数的比例|
|生产技术人员|66|46.8%|
|管理人员|6|4.3%|
|财务人员|6|4.3%|
|销售及市场人员|40|28.3%|
|其他人员|23|16.3%|
|合 计|141|100%|

2、员工受教育程度
||||
|-|-|-|
|学历|人数|占员工总数的比例|
|硕士及以上|12|8.5%|
|本科学历|51|36.2%|
|大专学历|37|26.3%|
|其 他|41|29%|
|合 计|141|100%|

3、员工年龄分布
||||
|-|-|-|
|年龄（岁）|人数|占员工总数的比例|
|20-29|45|31.9%|
|30-39|78|55.3%|
|40-49|14|10%|
|50岁及以上|4|2.8%|
|合 计|141|100%|

第八节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司章程指引》和其他有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平，建立健全公司内部管理和控制制度。公司本着对投资者高度负责的精神，诚信经营并规范运作，切实履行上市公司义务，促进公司健康发展。截至报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
1、关于股东及股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，同时公司聘请专业律师见证股东大会，确保所有股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。
报告期内，公司共召开了一次年度股东大会，三次临时股东大会，会议均由董事会召集、召开。
2、关于董事和董事会
公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的
要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司董事会议事规则》和
《公司独立董事制度》等开展工作，诚信、勤勉地履行职责和义务，同时积极参加有关培训，熟悉有关法
律法规。
报告期内，公司共召开12次董事会，均由董事长召集、召开。
3、关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事2名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责，对公司财务状况、重大事项、关联交易以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
报告期内，公司共召开9次监事会，会议均由监事会主席召集、召开。
4、关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立企业绩效评价激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
5、关于信息披露与透明度
公司制定并严格执行了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》和《内幕信息知情人管理制度》，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。同时指定董事会秘书全面负责信息披露工作和投资者关系管理工作，接待股东及相关人员的来访和咨询。公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
6、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康发展。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□是√否
二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期年度股东大会情况
|||||
|-|-|-|-|
|||会议决议刊登的指定网站查|会议决议刊登的信息披露日|
|会议届次|召开日期|||
|||询索引|期|
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|2012年度股东大会|2013年03月27日|page/2013-03-28/62285250.PD|2013年03月28日|
|||F||

2、本报告期临时股东大会情况
|||||
|-|-|-|-|
|||会议决议刊登的指定网站查|会议决议刊登的信息披露日|
|会议届次|召开日期|||
|||询索引|期|
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|2013年第一次临时股东大会|2013年04月15日|page/2013-04-16/62364482.PD|2013年04月16日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|2013年第二次临时股东大会|2013年08月13日|page/2013-08-14/62935204.PD|2013年08月14日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|2013年第三次临时股东大会|2013年12月13日|page/2013-12-14/63376095.PD|2013年12月14日|
|||F||

三、报告期董事会召开情况
|||||
|-|-|-|-|
|||会议决议刊登的指定网站查|会议决议刊登的信息披露日|
|会议届次|召开日期|||
|||询索引|期|
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第一届董事会第十七次会议|2013年03月04日|page/2013-03-06/62186338.PD|2013年03月06日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第一届董事会第十八次会议|2013年03月11日|page/2013-03-12/62203836.PD|2013年03月12日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第一届董事会第十九次会议|2013年03月27日|page/2013-03-29/62301019.PD|2013年03月29日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第一次会议|2013年04月15日||2013年04月16日|
|||page/2013-04-16/62364483.PD||

|||||
|-|-|-|-|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第二次会议|2013年05月31日|page/2013-06-01/62542048.PD|2013年06月01日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第三次会议|2013年07月26日|page/2013-07-27/62874940.PD|2013年07月27日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第四次会议|2013年08月23日|page/2013-08-26/62987991.PD|2013年08月26日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第五次会议|2013年09月17日|page/2013-09-18/63093021.PD|2013年09月18日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第六次会议|2013年10月24日|page/2013-10-25/63191839.PD|2013年10月25日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第七次会议|2013年11月10日|page/2013-11-12/63259241.PD|2013年11月12日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第八次会议|2013年11月25日|page/2013-11-27/63307212.PD|2013年11月27日|
|||F||
|||http://www.cninfo.com.cn/final||
|第二届董事会第九次会议|2013年12月09日|page/2013-12-10/63358915.PD|2013年12月10日|
|||F||

四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。报告期内，公司不存在向大股东提供未公开信息等公司治理非规范情况。
五、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
第九节财务会计报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2014年04月22日|
|审计机构名称|立信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|信会师报字【2014】第112449号|
|注册会计师姓名|吴蓉 李海兵|

审计报告正文
审计报告
信会师报字[2014]第112449号上海凯利泰医疗科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2013年度的利润表和合并利润表、2013年度的现金流量表和合并现金流量表、2013年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评
价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 吴蓉
中国注册会计师： 李海兵
中国·上海 二O一四年四月二十二日
二、财务报表
财务报表单位：人民币元
财务报告附注单位：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|247,933,041.35|366,767,566.03|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|||
|应收票据|5,550,374.00|3,885,702.70|
|应收账款|35,949,089.23|21,251,529.23|
|预付款项|3,863,777.32|3,566,697.19|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|8,388,078.77|4,584,813.68|
|应收股利|||
|其他应收款|11,179,513.65|824,643.24|
|买入返售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|存货|16,083,398.24|11,165,602.81|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|44,500,000.00||
|流动资产合计|373,447,272.56|412,046,554.88|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|146,296,847.40||
|投资性房地产|||
|固定资产|39,744,077.93|39,120,813.97|
|在建工程|32,758,078.16|1,436,402.28|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|14,520,083.94|14,689,712.33|
|开发支出|1,617,307.46||
|商誉|||
|长期待摊费用|351,813.84|1,625,263.84|
|递延所得税资产|1,743,891.33|1,342,198.14|
|其他非流动资产|498,650.00||
|非流动资产合计|237,530,750.06|58,214,390.56|
|资产总计|610,978,022.62|470,260,945.44|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|4,208,793.92|2,194,172.08|
|预收款项|624,669.48|260,825.19|

||||
|-|-|-|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|9,410,127.54|7,805,675.47|
|应交税费|9,144,732.71|7,366,638.52|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|4,954,286.60|6,706,398.80|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|28,342,610.25|24,333,710.06|
|非流动负债：|||
|长期借款|69,865,500.00||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|3,800,299.97|1,007,682.45|
|非流动负债合计|73,665,799.97|1,007,682.45|
|负债合计|102,008,410.22|25,341,392.51|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|76,875,000.00|51,250,000.00|
|资本公积|289,775,516.57|315,400,516.57|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|19,989,269.21|13,589,503.09|
|一般风险准备|||
|未分配利润|122,329,826.62|64,679,533.27|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|508,969,612.40|444,919,552.93|

||||
|-|-|-|
|少数股东权益|||
|所有者权益（或股东权益）合计|508,969,612.40|444,919,552.93|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||610,978,022.62|470,260,945.44|
|计|||

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根2、母公司资产负债表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|245,828,822.38|366,767,566.03|
|交易性金融资产|||
|应收票据|5,550,374.00|3,885,702.70|
|应收账款|30,979,679.99|21,251,529.23|
|预付款项|3,863,777.32|3,566,697.19|
|应收利息|8,388,078.77|4,584,813.68|
|应收股利|||
|其他应收款|11,179,513.65|824,643.24|
|存货|16,083,398.24|11,165,602.81|
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|25,000,000.00||
|流动资产合计|346,873,644.35|412,046,554.88|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|171,296,847.40||
|投资性房地产|||
|固定资产|39,717,174.14|39,120,813.97|
|在建工程|32,758,078.16|1,436,402.28|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||

||||
|-|-|-|
|油气资产|||
|无形资产|14,520,083.94|14,689,712.33|
|开发支出|1,617,307.46||
|商誉|||
|长期待摊费用|351,813.84|1,625,263.84|
|递延所得税资产|1,743,891.33|1,342,198.14|
|其他非流动资产|498,650.00||
|非流动资产合计|262,503,846.27|58,214,390.56|
|资产总计|609,377,490.62|470,260,945.44|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|交易性金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|2,640,588.18|2,194,172.08|
|预收款项|624,669.48|260,825.19|
|应付职工薪酬|9,410,127.54|7,805,675.47|
|应交税费|9,164,804.69|7,366,638.52|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|4,954,286.60|6,706,398.80|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|26,794,476.49|24,333,710.06|
|非流动负债：|||
|长期借款|69,865,500.00||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|3,800,299.97|1,007,682.45|
|非流动负债合计|73,665,799.97|1,007,682.45|
|负债合计|100,460,276.46|25,341,392.51|
|所有者权益（或股东权益）：|||

||||
|-|-|-|
|实收资本（或股本）|76,875,000.00|51,250,000.00|
|资本公积|289,775,516.57|315,400,516.57|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|19,989,269.21|13,589,503.09|
|一般风险准备|||
|未分配利润|122,277,428.38|64,679,533.27|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|508,917,214.16|444,919,552.93|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||609,377,490.62|470,260,945.44|
|计|||

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根3、合并利润表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|126,682,069.26|101,692,192.93|
|其中：营业收入|126,682,069.26|101,692,192.93|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|69,745,382.35|50,464,750.17|
|其中：营业成本|32,300,939.66|19,439,603.93|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|969,872.83|824,482.63|
|销售费用|20,050,411.54|17,466,895.05|
|管理费用|23,653,724.45|17,435,861.43|

||||
|-|-|-|
|财务费用|-8,564,616.49|-5,041,659.60|
|资产减值损失|1,335,050.36|339,566.73|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||7,391,275.20||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||6,565,847.40||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|64,327,962.11|51,227,442.76|
|加：营业外收入|9,274,583.60|8,991,093.49|
|减：营业外支出|222.07||
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||73,602,323.64|60,218,536.25|
|列）|||
|减：所得税费用|9,552,264.17|4,694,766.82|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|64,050,059.47|55,523,769.43|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|64,050,059.47|55,523,769.43|
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.8332|0.8272|
|（二）稀释每股收益|0.8332|0.8272|
|七、其他综合收益|||
|八、综合收益总额|64,050,059.47|55,523,769.43|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||64,050,059.47|55,523,769.43|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根4、母公司利润表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|122,120,282.44|101,692,192.93|
|减：营业成本|27,925,585.43|19,439,603.93|
|营业税金及附加|951,805.22|824,482.63|
|销售费用|20,039,786.73|17,466,895.05|
|管理费用|23,524,151.96|17,433,101.43|
|财务费用|-8,524,785.68|-5,032,874.84|
|资产减值损失|1,073,502.50|339,566.73|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||7,127,861.51|8,710.41|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||6,565,847.40||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|64,258,097.79|51,230,128.41|
|加：营业外收入|9,274,583.60|8,991,093.49|
|减：营业外支出|222.07||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||73,532,459.32|60,221,221.90|
|列）|||
|减：所得税费用|9,534,798.09|4,695,904.98|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|63,997,661.23|55,525,316.92|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|七、综合收益总额|63,997,661.23|55,525,316.92|

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根5、合并现金流量表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||

||||
|-|-|-|
|销售商品、提供劳务收到的现金|131,229,531.09|109,382,215.40|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还||4,398,989.13|
|收到其他与经营活动有关的现金|14,918,387.41|10,445,464.46|
|经营活动现金流入小计|146,147,918.50|124,226,668.99|
|购买商品、接受劳务支付的现金|35,607,262.53|21,108,431.82|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||24,662,883.31|14,175,528.33|
|金|||
|支付的各项税费|24,577,153.30|23,051,793.20|
|支付其他与经营活动有关的现金|28,233,207.72|14,375,311.51|
|经营活动现金流出小计|113,080,506.86|72,711,064.86|
|经营活动产生的现金流量净额|33,067,411.64|51,515,604.13|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|825,427.80||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||90,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||

||||
|-|-|-|
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|227,000,000.00||
|投资活动现金流入小计|227,825,427.80|90,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||38,360,929.61|8,731,026.31|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|139,731,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|271,500,000.00||
|投资活动现金流出小计|449,591,929.61|8,731,026.31|
|投资活动产生的现金流量净额|-221,766,501.81|-8,641,026.31|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||334,571,300.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|69,865,500.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|69,865,500.00|334,571,300.00|
|偿还债务支付的现金||6,099,999.91|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|||30,924,343.66|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||8,294,849.99|
|筹资活动现金流出小计||45,319,193.56|
|筹资活动产生的现金流量净额|69,865,500.00|289,252,106.44|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-934.51|-219.35|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-118,834,524.68|332,126,464.91|
|加：期初现金及现金等价物余额|366,767,566.03|34,641,101.12|
|六、期末现金及现金等价物余额|247,933,041.35|366,767,566.03|

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根
6、母公司现金流量表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|131,123,197.65|109,382,215.40|
|收到的税费返还||4,397,268.55|
|收到其他与经营活动有关的现金|14,877,618.43|10,436,449.20|
|经营活动现金流入小计|146,000,816.08|124,215,933.15|
|购买商品、接受劳务支付的现金|32,315,091.42|21,108,431.82|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||24,662,883.31|14,175,528.33|
|金|||
|支付的各项税费|24,228,055.26|23,050,593.91|
|支付其他与经营活动有关的现金|28,096,529.30|14,372,321.01|
|经营活动现金流出小计|109,302,559.29|72,706,875.07|
|经营活动产生的现金流量净额|36,698,256.79|51,509,058.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||2,008,710.41|
|取得投资收益所收到的现金|562,014.11||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|||90,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|125,000,000.00||
|投资活动现金流入小计|125,562,014.11|2,098,710.41|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||38,332,580.04|8,731,026.31|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|164,731,000.00||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|150,000,000.00||
|投资活动现金流出小计|353,063,580.04|8,731,026.31|
|投资活动产生的现金流量净额|-227,501,565.93|-6,632,315.90|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||334,571,300.00|

||||
|-|-|-|
|取得借款收到的现金|69,865,500.00||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|69,865,500.00|334,571,300.00|
|偿还债务支付的现金||6,099,999.91|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
|||30,924,343.66|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||8,294,849.99|
|筹资活动现金流出小计||45,319,193.56|
|筹资活动产生的现金流量净额|69,865,500.00|289,252,106.44|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||-934.51|-219.35|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-120,938,743.65|334,128,629.27|
|加：期初现金及现金等价物余额|366,767,566.03|32,638,936.76|
|六、期末现金及现金等价物余额|245,828,822.38|366,767,566.03|

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根7、合并所有者权益变动表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||||
|||||||一|||||
||||减||||||||
|项目||||专||般|||少数|所有者权益合|
||||：||||||||
||实收资本（或|||项||风||其|股东||
|||资本公积|库||盈余公积||未分配利润|||计|
||股本）|||储||险||他|权益||
||||存||||||||
|||||备||准|||||
||||股||||||||
|||||||备|||||
||51,250,000.|315,400,516.5|||13,589,503.|||||444,919,552.9|
|一、上年年末余额|||||||64,679,533.27||||
||00|7|||09|||||3|
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||51,250,000.|315,400,516.5|||13,589,503.|||||444,919,552.9|
|二、本年年初余额|||||||64,679,533.27||||
||00|7|||09|||||3|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|三、本期增减变动金额（减|25,625,000.|-25,625,000.0|6,399,766.1|||
|||||57,650,293.35|64,050,059.47|
|少以“－”号填列）|00|0|2|||
|（一）净利润||||64,050,059.47|64,050,059.47|
|（二）其他综合收益||||||
|上述（一）和（二）小计||||64,050,059.47|64,050,059.47|
|（三）所有者投入和减少资||||||
|本||||||
|1．所有者投入资本||||||
|2．股份支付计入所有者权益||||||
|的金额||||||
|3．其他||||||
||||6,399,766.1|||
|（四）利润分配||||-6,399,766.12||
||||2|||
||||6,399,766.1|||
|1．提取盈余公积||||-6,399,766.12||
||||2|||
|2．提取一般风险准备||||||
|3．对所有者（或股东）的分||||||
|配||||||
|4．其他||||||
||25,625,000.|-25,625,000.0||||
|（五）所有者权益内部结转||||||
||00|0||||
|1．资本公积转增资本（或股|25,625,000.|-25,625,000.0||||
|本）|00|0||||
|2．盈余公积转增资本（或股||||||
|本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
||76,875,000.|289,775,516.5|19,989,269.|122,329,826.6|508,969,612.40|
|四、本期期末余额||||||
||00|7|21|2||

上年金额
单位：元
|||
|-|-|
|项目|上年金额|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||归属于母公司所有者权益||||||||||
||||||||||少||
|||||||一|||||
||||减||||||数||
|||||专||般|||||
||||：||||||股|所有者权益合|
||实收资本（或|||项||风|||||
|||资本公积|库||盈余公积||未分配利润|其他|东|计|
||股本）|||储||险|||||
||||存||||||权||
|||||备||准|||||
||||股||||||益||
|||||||备|||||
||38,250,000.||||8,036,971.4||45,458,295.5||||
|一、上年年末余额||2,185,783.54||||||||93,931,050.47|
||00||||0||3||||
|加：同一控制下企业合|||||||||||
|并产生的追溯调整|||||||||||
|加：会计政策变更|||||||||||
|前期差错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||38,250,000.||||8,036,971.4||45,458,295.5||||
|二、本年年初余额||2,185,783.54||||||||93,931,050.47|
||00||||0||3||||
|三、本期增减变动金额（减|13,000,000.|313,214,733.0|||5,552,531.6||19,221,237.7|||350,988,502.4|
|少以“－”号填列）|00|3|||9||4|||6|
||||||||55,523,769.4||||
|（一）净利润||||||||||55,523,769.43|
||||||||3||||
|（二）其他综合收益|||||||||||
||||||||55,523,769.4||||
|上述（一）和（二）小计||||||||||55,523,769.43|
||||||||3||||
|（三）所有者投入和减少资|13,000,000.|313,214,733.0||||||||326,214,733.0|
|本|00|3||||||||3|
||13,000,000.|313,214,733.0||||||||326,214,733.0|
|1．所有者投入资本|||||||||||
||00|3||||||||3|
|2．股份支付计入所有者权|||||||||||
|益的金额|||||||||||
|3．其他|||||||||||
||||||5,552,531.6||-36,302,531.|||-30,750,000.0|
|（四）利润分配|||||||||||
||||||9||69|||0|
||||||5,552,531.6||-5,552,531.6||||
|1．提取盈余公积|||||||||||
||||||9||9||||
|2．提取一般风险准备|||||||||||
|3．对所有者（或股东）的|||||||-30,750,000.|||-30,750,000.0|
|分配|||||||00|||0|
|4．其他|||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|（五）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||
|股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||
|股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
||51,250,000.|315,400,516.5|13,589,503.09|64,679,533.2|444,919,552.9|
|四、本期期末余额||||||
||00|7||7|3|

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根8、母公司所有者权益变动表
编制单位：上海凯利泰医疗科技股份有限公司
本期金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期金额||||||||
||||减||||||
|||||专|||||
||||：|||一般|||
|项目|实收资本（或股|||项||||所有者权益合|
|||资本公积|库||盈余公积|风险|未分配利润||
||本）|||储||||计|
||||存|||准备|||
|||||备|||||
||||股||||||
|||315,400,516.57|||13,589,503.|||444,919,552.9|
|一、上年年末余额|51,250,000.00||||||64,679,533.27||
||||||09|||3|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|||315,400,516.57|||13,589,503.|||444,919,552.9|
|二、本年年初余额|51,250,000.00||||||64,679,533.27||
||||||09|||3|
|三、本期增减变动金额（减少||-25,625,000.00|||6,399,766.1||||
||25,625,000.00||||||57,597,895.11|63,997,661.23|
|以“－”号填列）|||||2||||
|（一）净利润|||||||63,997,661.23|63,997,661.23|
|（二）其他综合收益|||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|上述（一）和（二）小计||||63,997,661.23|63,997,661.23|
|（三）所有者投入和减少资本||||||
|1．所有者投入资本||||||
|2．股份支付计入所有者权益的||||||
|金额||||||
|3．其他||||||
||||6,399,766.1|||
|（四）利润分配||||-6,399,766.12||
||||2|||
||||6,399,766.1|||
|1．提取盈余公积||||-6,399,766.12||
||||2|||
|2．提取一般风险准备||||||
|3．对所有者（或股东）的分配||||||
|4．其他||||||
|||-25,625,000.0||||
|（五）所有者权益内部结转|25,625,000.00|||||
|||0||||
|||-25,625,000.0||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|25,625,000.00|||||
|||0||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
|||289,775,516.5|19,989,269.|122,277,428.3|508,917,214.16|
|四、本期期末余额|76,875,000.00|||||
|||7|21|8||

上年金额
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上年金额||||||||
|||资本公积|减：|专项储备|||||
|||||||一般|||
|项目|实收资本（或股||库|||||所有者权益合|
||||||盈余公积|风险|未分配利润||
||本）||存|||||计|
|||||||准备|||
||||股||||||
|||2,185,783.54|||8,036,971.40||||
|一、上年年末余额|38,250,000.00||||||45,456,748.04|93,929,502.98|
|加：会计政策变更|||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|前期差错更正||||||
|其他||||||
|||2,185,783.5|8,036,971.4|||
|二、本年年初余额|38,250,000.00|||45,456,748.04|93,929,502.98|
|||4|0|||
|三、本期增减变动金额（减少以||313,214,733|5,552,531.6||350,990,049.9|
||13,000,000.00|||19,222,785.23||
|“－”号填列）||.03|9||5|
|（一）净利润||||55,525,316.92|55,525,316.92|
|（二）其他综合收益||||||
|上述（一）和（二）小计||||55,525,316.92|55,525,316.92|
|||313,214,733|||326,214,733.0|
|（三）所有者投入和减少资本|13,000,000.00|||||
|||.03|||3|
|||313,214,733|||326,214,733.0|
|1．所有者投入资本|13,000,000.00|||||
|||.03|||3|
|2．股份支付计入所有者权益的||||||
|金额||||||
|3．其他||||||
||||5,552,531.6|-36,302,531.6|-30,750,000.0|
|（四）利润分配||||||
||||9|9|0|
||||5,552,531.6|||
|1．提取盈余公积||||-5,552,531.69||
||||9|||
|2．提取一般风险准备||||||
|||||-30,750,000.0|-30,750,000.0|
|3．对所有者（或股东）的分配||||||
|||||0|0|
|4．其他||||||
|（五）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
|||315,400,516|13,589,503.||444,919,552.9|
|四、本期期末余额|51,250,000.00|||64,679,533.27||
|||.57|09||3|

法定代表人：Jay Qin(秦杰） 主管会计工作负责人：汪远根 会计机构负责人：汪远根
三、公司基本情况
上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），原名上海凯利泰医疗科技有限公司，系经上海市人民政府以“商外资沪张独资字[2005]0940号”《中华人民共和国外商投资企业批准证书》及上海市张江高科技园区领导小组办公室以“沪张江园区办项字（2005）141号”文批准，于2005年3月31日成立，由KINETIC MEDICALINC.全额出资组建，成立时注册资本为美元25万元。2007年1月11日，经董事会决议，公司申请增加注册资本美元10万元，由KINETIC MEDICALINC.出资，增资后公司注册资本为美元35万元。
2009年10月26日，经董事会决议，公司原股东KINETIC MEDICALINC.将持有的公司100%的股权分别转让给上海凯诚君泰投资有限公司10.98%、上海凯泰利新投资有限公司11.03%、上海仲翼投资有限公司4.20%、上海欣诚意投资有限公司14.13%、上海微外投资管理有限公司2.64%、ULTRA TEMPOLIMITED19.36%、 WIN STAR INCLIMITED13.10%、 MAXUS HOLDINGLIMITED10.30%、 SPRUCE INVESTMENT CONSULTINGLIMITED3.15%和自然人乐亦宏11.11%。
2009年12月8日，经董事会决议，公司申请新增注册资本美元3.8889万元，其中上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）出资人民币1,020万元，认缴注册资本美元2.3333万元；上海爱普投资有限公司出资人民币340万元，认缴注册资本美元0.7778万元；上海兰顿企业策划有限公司出资人民币340万元，认缴注册资本美元0.7778万元。增资后，公司注册资本为美元38.8889万元。
2010年2月5日，上海市商务委员会以沪商外资批[2010]330号批复，同意公司按照发起人协议和章程的规定，改制变更为股份有限公司。根据发起人协议、章程及董事会决议的规定，公司以截至2009年12月31日止经审计的净资产人民币39,099,777.78元折合股本人民币37,500,000.00元、盈余公积人民币763,994.24元，其余部分人民币835,783.54元计入资本公积，整体改制变更为股份有限公司，并更名为上海凯利泰医疗科技股份有限公司，总股本为3,750万股，每股面值为人民币1元，注册资本为人民币3,750万元。
2010年9月8日，经股东会决议，公司申请增资扩股75万股，每股面值为人民币1元，新增股本人民币75万元，由上海莱艾福投资管理有限公司出资。增资扩股后，总股本增至3,825万股，注册资本总额增至人民币3,825万元。
2012年6月13日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2012]629号《关于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准及公司2012年第一次临时股东大会决议批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,300万股并于深圳证券交易所上市交易。本次公开发行后，公司股本总数增至5,125万股，每股面值为人民币1元，股本总额为5,125万元。
2013年5月13日，经2012年度股东大会审议通过，公司以资本公积向全体股东每10股转增5股，转增后公司股本总数为7,687.50万股，注册资本为人民币7,687.50万元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具信会师报字(2013)第113310号验资报告。公司于2013年7月2日取得由上海市工商行政管理局换发的注册号为310115400172284的企业法人营业执照。
公司法定代表人为JAYQIN（秦杰）。
截止2013年12月31日，本公司累计发行股本总数7,687.50万股，公司注册资本为人民币7,687.50万元，其中：有限售条件股份为5,175.00万股，占股份总数的67.32%；无限售条件股份为2,512.50万股，占股份总数的32.68%。
公司经营范围：生物医学材料及制品的研发与生产，销售自产产品：生产医疗器械（以医疗器械生产许可证为限）；销售医疗器械（以医疗器械经营许可证为限），并提供相关技术咨询和售后技术服务；在浦东新区张江高科技园区瑞庆路528号23幢内从事自有生产用房出租。（涉及行政许可的凭许可证经营）四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错更正
1、财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)的披露规定编制财务报表。
2、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
3、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少
商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
1）增加子公司
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
2）处置子公司
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按附注二（六）2、（4）“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资”进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司附注二（六）2、（2）①“一般处理方法”进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法无
7、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
（2）外币财务报表的折算
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
9、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初
始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
（6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据无
10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
（1）单项金额重大的应收款项坏账准备
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|应收款项余额前五名且大于500万元|
||单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账|
||准备，计入当期损益|

（2）按组合计提坏账准备的应收款项
||||
|-|-|-|
||按组合计提坏账准备的计||
|组合名称||确定组合的依据|
||提方法||
|||根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类|
|组合1|账龄分析法||
|||似信用风险特征的应收款项|
|组合2|其他方法|因支付的保证金、押金或周转备用金形成的应收款项|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例(%)|其他应收款计提比例(%)|
|1年以内（含1年）|5%|5%|

||||
|-|-|-|
|1－2年|50%|50%|
|2－3年|100%|100%|
|3年以上|100%|100%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√适用□不适用
|||
|-|-|
|组合名称|方法说明|
|组合2|经单独测试后，未发生减值的不计提坏账准备|

（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|单项应收款项信用风险特征不同于按组合计提坏账准备的应收款项。|
||如有客观证据表明单项金额不重大的应收款项发生减值的，根据其预计未来现|
|坏账准备的计提方法||
||金流量现值与其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。|

11、存货
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、委托加工物资等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以
合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般
销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
盘存制度：永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品摊销方法：一次转销法
包装物摊销方法：一次转销法
12、长期股权投资
（1）投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于
发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
1）后续计量
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。
对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
2）损益确认
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
权益法下，在被投资单位账面净利润的基础上考虑：被投资单位与本公司采用的会计政策及会计期间不一致，按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响；对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整后，确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏损。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值（长期权益的具体内容通常是指长期应收项目）为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权益变动为基础进行核算。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，首先按处置或收回投资的比例结转应终止确认的长期股权投资成本。在此基础上，比较剩余的长期股权投资成本与按照剩余持股比例计算原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额，属于投资作价中体现的商誉部分，不调整长期股权投资的账面价值；属于投资成本小于原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，在调整长期股权投资成本的同时调整留存收益。对于原取得投资后至因处置投资导致转变为权益法核算之间被投资单位实现净损益中应享有的份额，一方面调整长期股权投资的账面价值，同时对于原取得投资时至处置投资当期期初被投资单位实现的净损益（扣除已发放及已宣告发放的现金股利和利润）中应享有的份额，调整留存收益，对于处置投资当期期初至处置投资之日被投资单位实现的净损益中享有的份额，调整当期损益；其他原因导致被投资单位所有者权益变动中应享有的份额，在调整长期股权投资账面价值的同时，计入资本公积（其他资本公积）。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
13、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
14、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
无
（3）各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
|||||
|-|-|-|-|
|类别|折旧年限（年）|残值率（%）|年折旧率（%）|
|房屋及建筑物|40|10%|2.25%|
|运输设备|5|10%|18%|
|办公设备|5|10%|18%|
|固定资产装修|5||20%|
|其他设备|5|10%|18%|
|机器设备|5-10|10%|9%-18%|

（4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使用
寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
（5）其他说明
无
15、在建工程
（1）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
16、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
17、生物资产
无
18、油气资产
无
19、无形资产
（1）无形资产的计价方法
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
||||
|-|-|-|
|项目|预计使用寿命|依据|
|ERP软件系统|5年|预计使用年限|
|土地使用权|50年|土地使用权年限|
|网站|5年|预计使用年限|

（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（4）无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两
者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
（6）内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
20、长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
（1）摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
（2）摊销年限
|||
|-|-|
|项 目|预计受益年限|
|装修费||

21、附回购条件的资产转让
无
22、预计负债
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能
性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个
项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
23、股份支付及权益工具
（1）股份支付的种类
无
（2）权益工具公允价值的确定方法
无
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
无
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
无
24、回购本公司股份
无
25、收入
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；
相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
①境内销售收入的确认政策和时间标准
公司对境内经销商销售收入确认政策和时间标准为货物已交付，购货方对产品的质量、品种规格等验收确认，或在合同约定的时间内未经拒收时即可确认收入实现。
公司的子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司直接销售给医院的商品，在医院确认商品已使用并将发票账单交付给医院后，确认商品销售收入。
②境外销售收入的确认政策和时间标准
公司对境内出口贸易商销售收入确认政策和时间标准为公司与境内出口贸易商已经签订购销合同，并将要出口商品交付境内出口贸易商指定的仓库（货运公司）时即完成公司对境内出口贸易商的销售，按合同约定的销售价格进行境内结算，相关风险和报酬转移。
3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍
公司所售商品为医疗器械产品，目前境内销售采用经销商销售模式，公司的子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司直接销售给医院，境外销售采用通过境内出口贸易商间接出口的销售模式。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。确定让渡资产使用权收入金额具体如下：使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
房租收入的具体确认标准为依据房屋租赁协议约定的收费时间和计算方法而定。
3）关于本公司让渡资产使用权收入相应的业务特点分析和介绍
本公司让渡资产使用权收入主要指房屋租赁收入。
（3）确认提供劳务收入的依据
无
（4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
无
26、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）会计处理方法
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
（3）确认时点
当公司能够满足政府补助所附条件且确定能够收到政府补助时，确认政府补助。
27、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）确认递延所得税资产的依据
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
（2）确认递延所得税负债的依据
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生
时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
28、经营租赁、融资租赁
（1）经营租赁会计处理
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁会计处理
1)融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2)融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
（3）售后租回的会计处理
无
29、持有待售资产
（1）持有待售资产确认标准
无
（2）持有待售资产的会计处理方法
无
30、资产证券化业务
无
31、套期会计
无
30、主要会计政策、会计估计的变更
本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□是√否
（1）会计政策变更
本报告期主要会计政策是否变更
□是√否
本报告期公司主要会计政策未发生变更。
（2）会计估计变更
本报告期主要会计估计是否变更
□是√否
本报告期公司主要会计估计未发生变更。
33、前期会计差错更正
本报告期是否发现前期会计差错
□是√否
本报告期未发生前期会计差错更正事项。
（1）追溯重述法
本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□是√否
本报告期未发生采用追溯重述法的前期会计差错更正事项。
（2）未来适用法
本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□是√否
本报告期未发生采用未来适用法的前期会计差错更正事项。
34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
无
五、税项
1、公司主要税种和税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|

||||
|-|-|-|
||按税法规定计算的销售货物和应税劳||
||务收入为基础计算销项税额，在扣除当||
|增值税||17%|
||期允许抵扣的进项税额后，差额部分为||
||应交增值税||
|消费税|||
|营业税|按应税营业收入计征|5%|
||按实际缴纳的营业税、增值税及消费税||
|城市维护建设税||1%|
||计征||
|企业所得税|按应纳税所得额计征|15%、25%|

各分公司、分厂执行的所得税税率：
注：2013年度公司实际执行的企业所得税税率为15%，公司的子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司实际执行的企业所得税税率为25%。
2、税收优惠及批文
根据上海市科学技术委员会于2011年10月20日向公司颁发的GF201131000319号高新技术企业证书及上海市浦东新区国家税务局第六税务所据此证书出具的浦税九所备（2012）第007号文，公司自2011年1月1日至2013年12月31日享受国家重点扶持高新技术企业优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
3、其他说明
无
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
2012年 12月 17日，公司第一届董事会第十六次会议决议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》，于2013年5月15日完成工商登记。
该公司注册资本2500万元，主要经营医疗器械产品的代理销售。
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||从母公司所有者权益|
||||||||实质上构|||||||
|||||||||||||少数股东权|冲减子公司少数股东|
||||||||成对子公|||||||
|子公司全|子公司||业务性|||期末实际||持股比例|表决权比例|是否合并报|少数股东权|益中用于冲|分担的本期亏损超过|
|||注册地||注册资本|经营范围||司净投资|||||||
|称|类型||质|||投资额||(%)|(%)|表|益|减少数股东|少数股东在该子公司|
||||||||的其他项|||||||
|||||||||||||损益的金额|年初所有者权益中所|
||||||||目余额|||||||
||||||||||||||享有份额后的余额|
||一人有|||||||||||||
|上海凯利|限责任|||||||||||||
||||||医疗器械的销售（详见医|||||||||
|泰医疗器|公司（外||医疗器|25,000,000.||25,000,00||||||||
|||上海|||疗器械经营许可证，凭许|||100%|100%|是||||
|械贸易有|商投资||械贸易|00||0.00||||||||
||||||可证经营）|||||||||
|限公司|企业法|||||||||||||
||人独资）|||||||||||||

（2）通过同一控制下企业合并取得的子公司
无
（3）通过非同一控制下企业合并取得的子公司
无
2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
□适用√不适用
特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明：
公司无特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。
3、合并范围发生变更的说明
合并报表范围发生变更说明：
√适用□不适用
与上期相比本期新增合并单位1家，原因为：
公司因投资新设而增加了子公司上海凯利泰医疗器械贸易有限公司。
4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位：元
||||
|-|-|-|
|名称|期末净资产|本期净利润|
|上海凯利泰医疗器械贸易有限公司|25,052,398.24|52,398.24|

5、报告期内发生的同一控制下企业合并
无
6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
无
7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
无
8、报告期内发生的反向购买
无
9、本报告期发生的吸收合并
无
10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
无
七、合并财务报表主要项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|人民币金额|
|现金:|--|--|77,997.05|--|--|28,302.84|
|人民币|--|--|61,247.62|--|--|17,654.39|
|欧元|1,327.10|8.4189|11,172.72|458.06|8.3176|3,809.96|
|美元||||20.00|6.2855|125.71|
|澳元|1,027.00|5.4301|5,576.71|1,027.00|6.5363|6,712.78|
|银行存款：|--|--|247,855,044.30|--|--|366,202,763.19|
|人民币|--|--|247,854,915.53|--|--|366,202,588.89|
|美元|21.12|6.0969|128.77|27.73|6.2855|174.30|
|其他货币资金：|--|--||--|--|536,500.00|
|人民币|--|--||--|--|536,500.00|
|合计|||||||
||--|--|247,933,041.35|--|--|366,767,566.03|

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
无
2、交易性金融资产
（1）交易性金融资产
无
（2）变现有限制的交易性金融资产
无
（3）套期工具及相关套期交易的说明
因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
无
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
无
已贴现或质押的商业承兑票据的说明
无
3、应收票据
（1）应收票据的分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末数|期初数|
|银行承兑汇票|5,550,374.00|2,664,952.70|
|商业承兑汇票||1,220,750.00|
|合计|5,550,374.00|3,885,702.70|

（2）期末已质押的应收票据情况
无
（3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
无
4、应收股利
无
5、应收利息
（1）应收利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|定期存款利息收入|4,584,813.68|8,301,036.43|4,497,771.34|8,388,078.77|
|合计|4,584,813.68|8,301,036.43|4,497,771.34|8,388,078.77|

（2）逾期利息
无
（3）应收利息的说明
期末应收利息中无持本公司5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。
6、应收账款
（1）应收账款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|单项金额重大并单项计|||||||||
|提坏账准备的应收账款|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|组合：采用账龄分析法计|||1,975,052.4||||1,118,501.5||
||37,924,141.72|100%||5.21%|22,370,030.77|100%||5%|
|提坏账准备的应收账款|||9||||4||
||||1,975,052.4||||1,118,501.5||
|组合小计|37,924,141.72|100%||5.21%|22,370,030.77|100%||5%|
||||9||||4||
|单项金额虽不重大但单|||||||||
|项计提坏账准备的应收|||||||||
|账款|||||||||
||||1,975,052.4||||1,118,501.5||
|合计|37,924,141.72|--||--|22,370,030.77|--||--|
||||9||||4||

应收账款种类的说明：
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例(%)||金额|比例(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|37,748,929.72|99.54%|1,887,446.49|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|
|1年以内小计|37,748,929.72|99.54%|1,887,446.49|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|
|1至2年|175,212.00|0.46%|87,606.00||||
|2至3年|||||||
|3年以上|||||||
|3至4年|||||||
|4至5年|||||||
|5年以上|||||||
|合计|37,924,141.72|--|1,975,052.49|22,370,030.77|--|1,118,501.54|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
无
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
无
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
无
（5）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占应收账款总额的比例|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||(%)|
|第一名|客户|3,649,519.00|1年以内|9.62%|
|第二名|客户|3,052,000.00|1年以内|8.05%|
|第三名|客户|2,393,647.60|1年以内|6.31%|
|第四名|客户|2,181,286.56|1年以内|5.75%|
|第五名|客户|2,007,000.00|1年以内|5.29%|
|合计|--|13,283,453.16|--|35.02%|

（6）应收关联方账款情况
无
（7）终止确认的应收款项情况
无
（8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
无
7、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|单项金额重大并单项计|||||||||
||9,519,987.6||||||||
|提坏账准备的其他应收||81.49%|||||||
||0||||||||
|款|||||||||
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|组合1:采用账龄分析法|||||||||
|计提坏账准备的其他应|46,200.25|0.4%|2,310.01|5%|200,658.91|23.65%|23,810.60|11.87%|
|收款|||||||||
|组合2:保证金、押金或|||||||||
||1,615,635.8||||||||
|周转备用金性质的应收||13.83%|||647,794.93|76.35%|||
||1||||||||
|款项|||||||||
||1,661,836.0||||||||
|组合小计||14.23%|2,310.01||848,453.84|100%|23,810.60||
||6||||||||
|单项金额虽不重大但单|||||||||
|项计提坏账准备的其他|500,000.00|4.28%|500,000.00||||||
|应收款|||||||||
||11,681,823.||||||||
|合计||--|502,310.01|--|848,453.84|--|23,810.60|--|
||66||||||||

其他应收款种类的说明：
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|
|北京易生同舟科技有限公司|9,519,987.60|||垫付股权转让交易代扣|

|||||
|-|-|-|-|
||||代缴税费，无坏账风险|
|合计|9,519,987.60|--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
||账面余额|||账面余额|||
|账龄|||||||
|||比例|坏账准备||比例|坏账准备|
||金额|||金额|||
|||(%)|||(%)||
|1年以内|||||||
|其中：|||||||
|1年以内|46,200.25|100%|2,310.01|170,041.91|84.74%|8,502.10|
|1年以内小计|46,200.25|100%|2,310.01|170,041.91|84.74%|8,502.10|
|1至2年||||30,617.00|15.26%|15,308.50|
|2至3年|||||||
|3年以上|||||||
|3至4年|||||||
|4至5年|||||||
|5年以上|||||||
|合计|46,200.25|--|2,310.01|200,658.91|--|23,810.60|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|组合2：保证金、押金或周转备用金性质的应收款|||
||1,615,635.81|0|
|项|||
|合计|1,615,635.81|0|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|开工保证金|500,000.00|500,000.00|100%|逾期开工，预计无法收回|
|合计|500,000.00|500,000.00|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
无
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
无
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
无
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|款项的性质或内容|占其他应收款总额的比例|
|||垫付股权转让交易代扣||
|北京易生同舟科技有限公司|9,519,987.60||81.49%|
|||代缴税费||
|||民工工资保证金、墙体||
|青浦区建筑建材业管理所|1,019,590.30||8.73%|
|||材料专项基金||
|合计|10,539,577.90|--|90.22%|

（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款总额的比|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限||
|||||例|
|北京易生同舟科技有限|||||
||联营企业股东|9,519,987.60|1年以内|81.49%|
|公司|||||
|青浦区建筑建材业管理|||||
||监管部门|1,019,590.30|1年以内|8.73%|
|所|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|上海张江高新技术产业|||||
|开发区青浦园区（集团）|科技园区管理方|500,000.00|2-3年|4.28%|
|有限公司|||||
|上海张江东区高科技联|||||
||房产出租方|170,372.13|0-4年|1.46%|
|合发展有限公司|||||
|王昆仑|公司员工|103,419.04|1年以内|0.89%|
|合计|--|11,313,369.07|--|96.85%|

（7）其他应收关联方账款情况
无
（8）终止确认的其他应收款项情况
无
（9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额
无
8、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末数||期初数||
|账龄|||||
||金额|比例（%）|金额|比例（%）|
|1年以内|3,833,777.32|99.22%|3,507,529.44|98.34%|
|1至2年|||59,167.75|1.66%|
|2至3年|30,000.00|0.78%|||
|3年以上|||||
|合计|3,863,777.32|--|3,566,697.19|--|

（2）预付款项金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|时间|未结算原因|
|方润医疗器械科技（上|||||
||供应商|1,447,676.92|1年以内|预付货款|
|海）有限公司|||||
|上海吉会投资咨询事务|||||
||咨询服务机构|900,000.00|1年以内|预付咨询费|
|所|||||
|上海佑成医疗用品有限|||||
||供应商|313,600.00|1年以内|预付货款|
|公司|||||
|上海前兴投资管理有限|||||
||咨询服务机构|200,000.00|1年以内|预付咨询费|
|公司|||||
|中国石油化工股份有限|||||
||其他供应商|138,215.42|1年以内|预付油费|
|公司上海石油分公司|||||
|合计|--|2,999,492.34|--|--|

（3）本报告期预付款项中持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
□适用√不适用
（4）预付款项的说明
无
9、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|7,833,454.31||7,833,454.31|5,118,700.93||5,118,700.93|
|在产品|1,796,749.80||1,796,749.80|1,160,931.05||1,160,931.05|
|库存商品|6,311,041.62||6,311,041.62|4,578,108.20||4,578,108.20|
|周转材料|22,333.17||22,333.17|7,714.25||7,714.25|

||||||
|-|-|-|-|-|
|消耗性生物资产|||||
|委托加工物资|119,819.34|119,819.34|300,148.38|300,148.38|
|合计|16,083,398.24|16,083,398.24|11,165,602.81|11,165,602.81|

（2）存货跌价准备
无
（3）存货跌价准备情况
无
10、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|银行理财产品|44,500,000.00||
|合计|44,500,000.00||

11、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
无
（2）可供出售金融资产中的长期债权投资
无
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
无
（2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
无
13、长期应收款
无
14、对合营企业投资和联营企业投资
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本企业在被投||||||
|被投资单位名|本企业持股比||||期末净资产总|本期营业收入||
|||资单位表决权|期末资产总额|期末负债总额|||本期净利润|
|称|例(%)||||额|总额||
|||比例(%)||||||
|一、合营企业||||||||
|二、联营企业||||||||
|易生科技（北||||||||
||29.73%|29.73%|119,586,556.17|11,055,966.09|108,530,590.08|94,410,257.52|26,512,425.19|
|京）有限公司||||||||

15、长期股权投资
（1）长期股权投资明细情况
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||在被投资||||
||||||||在被投资|单位持股||||
|||||||在被投资||||||
|被投资单|||||||单位表决|比例与表||本期计提|本期现金|
||核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额|单位持股|||减值准备|||
|位|||||||权比例|决权比例||减值准备|红利|
|||||||比例(%)||||||
||||||||(%)|不一致的||||
|||||||||说明||||
|易生科技||||||||||||
|||139,731,0||146,296,8|146,296,8|||||||
|（北京）|权益法|||||29.73%|29.73%|||||
|||00.00||47.40|47.40|||||||
|有限公司||||||||||||
|||139,731,0||146,296,8|146,296,8|||||||
|合计|--|||||--|--|--||||
|||00.00||47.40|47.40|||||||

长期股权投资的说明：
公司于2013年8月13日召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了收购易生科技（北京）有
限公司（以下简称“易生科技”）股权的议案，拟收购益胜科技有限责任公司等所持有的易生科技的29.73%股权。北京市海淀区商务委员会以“海商审字[2013]670号”文件批复同意了此次股权转让事项。易生科技于2013年9月17日换领了批准号为“商外资京字[2008]17007号”的外商投资企业批准证书；于2013年10月10日办妥股权转让手续，换领了注册号为110000009839158的企业法人营业执照。
以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位本期净利润的影响为人民币-7,969,565.07元。
易生科技办妥股权转让手续后至期末的净利润为22,400,971.13元，以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对净利润的影响为-316,048.81元，调整后净利润为22,084,922.32元。
期末用于质押的长期股权投资余额为146,296,847.40元，详见附注八。
（2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
无
16、投资性房地产
（1）按成本计量的投资性房地产
无
（2）按公允价值计量的投资性房地产
无
17、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、账面原值合计：|46,176,016.91|5,357,526.34||51,533,543.25|
|其中：房屋及建筑物|28,583,524.25|||28,583,524.25|
|机器设备|9,396,899.08|1,694,190.07||11,091,089.15|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|运输工具|2,989,382.00|845,800.00|||3,835,182.00|
|办公设备|915,903.67|245,128.30|||1,161,031.97|
|固定资产装修|886,877.00|1,886,476.80|||2,773,353.80|
|其他设备|3,403,430.91|685,931.17|||4,089,362.08|
|--|期初账面余额|本期新增|本期计提|本期减少|本期期末余额|
|二、累计折旧合计：|7,055,202.94|1,204,742.31|3,529,520.07||11,789,465.32|
|其中：房屋及建筑物|1,740,286.59||651,704.28||2,391,990.87|
|机器设备|3,158,385.38||1,274,602.04||4,432,987.42|
|运输工具|555,965.13||584,693.76||1,140,658.89|
|办公设备|506,876.33||162,504.65||669,380.98|
|固定资产装修|93,337.70|1,204,742.31|191,864.22||1,489,944.23|
|其他设备|1,000,351.81||664,151.12||1,664,502.93|
|--|期初账面余额|--|||本期期末余额|
|三、固定资产账面净值合计|39,120,813.97|--|||39,744,077.93|
|其中：房屋及建筑物|26,843,237.66|--|||26,191,533.38|
|机器设备|6,238,513.7|--|||6,658,101.73|
|运输工具|2,433,416.87|--|||2,694,523.11|
|办公设备|409,027.34|--|||491,650.99|
|固定资产装修|793,539.3|--|||1,283,409.57|
|其他设备|2,403,079.1|--|||2,424,859.15|
|四、减值准备合计||--||||
|其中：房屋及建筑物||--||||
|机器设备||--||||
|运输工具||||||
|办公设备||||||
|固定资产装修||||||
|其他设备||||||
|五、固定资产账面价值合计|39,120,813.97|--|||39,744,077.93|
|其中：房屋及建筑物|26,843,237.66|--|||26,191,533.38|
|机器设备|6,238,513.7|--|||6,658,101.73|
|运输工具|2,433,416.87|--|||2,694,523.11|
|办公设备|409,027.34|--|||491,650.99|
|固定资产装修|793,539.3|--|||1,283,409.57|
|其他设备|2,403,079.1|--|||2,424,859.15|

本期折旧额3,529,520.07元；本期由在建工程转入固定资产原价为1,301,054.93元。
期末用于抵押或担保的固定资产账面价值为26,191,533.38元。
（2）暂时闲置的固定资产情况
无
（3）通过融资租赁租入的固定资产
□适用√不适用
（4）通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
（5）期末持有待售的固定资产情况
无
（6）未办妥产权证书的固定资产情况
无
18、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|青浦建设项目|32,758,078.16||32,758,078.16|677,917.14||677,917.14|
|注塑机及脱湿型干燥机||||224,820.00||224,820.00|
|液压测试仪及变径拉伸机||||166,894.58||166,894.58|
|气压测漏仪及不锈钢接头||||292,024.00||292,024.00|
|箱式炉及手套钳子||||74,746.56||74,746.56|

||||
|-|-|-|
|32,758,078.16|32,758,078.16|1,436,402.28|

（2）重大在建工程项目变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||其||||
||||||||||中||||
|||||||||利|||||
||||||||||：||||
|||||||||息|||||
||||||||||本||||
|||||||||资||本期|||
|||||||工程投|||期||||
|||||||||本||利息|||
|||||转入固定资||入占预|工程||利||资金||
|项目名称|预算数|期初数|本期增加||其他减少|||化||资本||期末数|
|||||产||算比例|进度||息||来源||
|||||||||累||化率|||
|||||||(%)|||资||||
|||||||||计||(%)|||
||||||||||本||||
|||||||||金|||||
||||||||||化||||
|||||||||额|||||
||||||||||金||||
||||||||||额||||
|青浦建设项|170,762,||32,080,161||||||||募投|32,758,078.|
|||677,917.14||||19.18%|在建||||||
|目|200.00||.02||||||||资金|16|
|注塑机及脱|640,512.||||||||||||
|||224,820.00|524,580.00|640,512.82|108,887.18|100%|完工||||自筹||
|湿型干燥机|82||||||||||||
|液压测试仪|||||||||||||
||337,077.||||||||||||
|及变径拉伸||166,894.58|170,183.02|337,077.60||100%|完工||||自筹||
||60||||||||||||
|机|||||||||||||
|气压测漏仪|||||||||||||
||248,717.||||||||||||
|及不锈钢接||292,024.00||248,717.95|43,306.05|100%|完工||||自筹||
||95||||||||||||
|头|||||||||||||
|箱式炉及手|74,746.5||||||||||||
|||74,746.56||74,746.56||100%|完工||||自筹||
|套钳子|6||||||||||||
||131,981.||||||||||||
|公司网站|||131,981.13||131,981.13|100%|完工||||自筹||
||13||||||||||||
||172,195,|1,436,402.|32,906,905|1,301,054.||||||||32,758,078.|
|合计|||||284,174.36|--|--|||--|--||
||236.06|28|.17|93||||||||16|

（3）在建工程减值准备
无
（4）重大在建工程的工程进度情况
无
（5）在建工程的说明
无
19、工程物资
无
20、固定资产清理
无
21、生产性生物资产
（1）以成本计量
无
（2）以公允价值计量
无
22、油气资产
无
23、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|

|||||
|-|-|-|-|
|一、账面原值合计|15,242,646.52|272,425.58|15,515,072.10|
|(1)ERP系统|773,462.52|140,444.45|913,906.97|
|(2)土地使用权|14,469,184.00||14,469,184.00|
|(3)网站||131,981.13|131,981.13|
|二、累计摊销合计|552,934.19|442,053.97|994,988.16|
|(1)ERP系统|215,319.90|142,474.49|357,794.39|
|(2)土地使用权|337,614.29|295,171.32|632,785.61|
|(3)网站||4,408.16|4,408.16|
|三、无形资产账面净值合计|14,689,712.33|-169,628.39|14,520,083.94|
|(1)ERP系统|558,142.62|-2,030.04|556,112.58|
|(2)土地使用权|14,131,569.71|-295,171.32|13,836,398.39|
|(3)网站||127,572.97|127,572.97|
|四、减值准备合计||||
|(1)ERP系统||||
|(2)土地使用权||||
|(3)网站||||
|无形资产账面价值合计|14,689,712.33|-169,628.39|14,520,083.94|
|(1)ERP系统|558,142.62|-2,030.04|556,112.58|
|(2)土地使用权|14,131,569.71|-295,171.32|13,836,398.39|
|(3)网站||127,572.97|127,572.97|

本期摊销额442,053.97元。
（2）公司开发项目支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初数|本期增加|||期末数|
||||计入当期损益|确认为无形资产||
|脊椎骨刀委托研发||1,617,307.46|||1,617,307.46|
|合计||1,617,307.46|||1,617,307.46|

24、商誉
无
25、长期待摊费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加额|本期摊销额|其他减少额|期末数|其他减少的原因|
|装修费|1,625,263.84|62,051.00|738,579.51|596,921.49|351,813.84||
|合计|1,625,263.84|62,051.00|738,579.51|596,921.49|351,813.84|--|

26、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|递延所得税资产：|||
|资产减值准备|332,372.20|171,346.82|
|开办费|||
|可抵扣亏损|||
|应付职工薪酬|1,411,519.13|1,170,851.32|
|小计|1,743,891.33|1,342,198.14|
|递延所得税负债：|||
|交易性金融工具、衍生金融工具的估值|||
|计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变|||
|动|||
|小计|||

未确认递延所得税资产明细
无
未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
无
应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元
||||
|-|-|-|
||暂时性差异金额||
|项目|||
||期末|期初|
|应纳税差异项目|||

||||
|-|-|-|
|小计|||
|可抵扣差异项目|||
|资产减值准备|2,215,814.64|1,142,312.14|
|应付职工薪酬|9,410,127.54|7,805,675.47|
|小计|11,625,942.18|8,947,987.61|

（2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示
互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||报告期末互抵后的|报告期末互抵后的|报告期初互抵后的|报告期初互抵后的|
|项目|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|递延所得税资产或|可抵扣或应纳税暂|
||负债|时性差异|负债|时性差异|
|递延所得税资产|1,743,891.33||1,342,198.14||
|递延所得税负债|||||

递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期互抵金额|

递延所得税资产和递延所得税负债的说明
无
27、资产减值准备明细
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||本期减少|||
|项目|期初账面余额|本期增加|||期末账面余额|
||||转回|转销||
|一、坏账准备|1,142,312.14|1,335,050.36|||2,477,362.50|
|二、存货跌价准备||||||
|三、可供出售金融资产减值||||||
|准备||||||
|四、持有至到期投资减值准||||||
|备||||||
|五、长期股权投资减值准备||||||

|||||
|-|-|-|-|
|六、投资性房地产减值准备||||
|七、固定资产减值准备||||
|八、工程物资减值准备||||
|九、在建工程减值准备||||
|十、生产性生物资产减值准||||
|备||||
|其中：成熟生产性生物||||
|资产减值准备||||
|十一、油气资产减值准备||||
|十二、无形资产减值准备||||
|十三、商誉减值准备||||
|十四、其他||||
|合计|1,142,312.14|1,335,050.36|2,477,362.50|

28、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|长期资产购置款|498,650.00||
|合计|498,650.00||

29、短期借款
（1）短期借款分类
无
（2）已到期未偿还的短期借款情况
无
30、交易性金融负债
无
31、应付票据
无
32、应付账款
（1）应付账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|应付货款|4,208,793.92|2,194,172.08|
|合计|4,208,793.92|2,194,172.08|

（2）本报告期应付账款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
无
（3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明
报告期末，公司应付账款中无账龄超过一年的大额应付账款。
33、预收账款
（1）预收账款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|预收货款|624,669.48|260,825.19|
|合计|624,669.48|260,825.19|

（2）本报告期预收账款中预收持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
无
（3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明
报告期末，公司预收款项中无账龄超过一年的大额预收款项。
34、应付职工薪酬
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初账面余额|本期增加|本期减少|期末账面余额|
|一、工资、奖金、津|||||
||7,482,159.57|22,275,169.06|20,894,816.49|8,862,512.14|
|贴和补贴|||||
|二、职工福利费||213,280.10|213,280.10||
|三、社会保险费|257,476.14|4,107,696.70|4,019,691.97|345,480.87|
|其中：医疗保险费|57,357.22|1,153,530.97|1,128,122.79|82,765.40|
|基本养老保险费|168,673.98|2,644,172.44|2,581,634.05|231,212.37|
|失业保险费|23,338.98|198,931.39|198,909.57|23,360.80|
|工伤保险费|3,694.60|45,677.09|44,860.44|4,511.25|
|生育保险费|4,411.36|65,384.81|66,165.12|3,631.05|
|四、住房公积金|66,039.76|1,122,798.00|1,093,602.00|95,235.76|
|五、辞退福利|||||
|六、其他||248,411.40|141,512.63|106,898.77|
|工会经费||248,411.40|141,512.63|106,898.77|
|合计|7,805,675.47|27,967,355.26|26,362,903.19|9,410,127.54|

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。
工会经费和职工教育经费金额106,898.77元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿0.00元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：
报告期末应付职工薪酬预计在2014年3月发放完毕。
35、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|增值税|4,937,211.87|2,501,160.58|
|消费税|||

||||
|-|-|-|
|营业税|13,129.12|6,564.56|
|企业所得税|3,715,422.70|4,547,985.85|
|个人所得税|110,239.76|135,386.75|
|城市维护建设税|52,676.00|25,077.26|
|河道管理费|52,676.00|25,077.26|
|教育费附加|263,377.26|125,386.26|
|合计|9,144,732.71|7,366,638.52|

36、应付利息
无
37、应付股利
无
38、其他应付款
（1）其他应付款情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|租赁保证金|196,398.76|196,398.76|
|工程保证金|4,560,000.00||
|待验收政府补助||6,510,000.00|
|其他|197,887.84|0.04|
|合计|4,954,286.60|6,706,398.80|

（2）本报告期其他应付款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项
无
（3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||单位名称||期末余额||未偿还原因|
|艾伯维（中国）研发中心||196,398.76||租赁保证金||
||合计||196,398.76|||

（4）金额较大的其他应付款说明内容
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||单位名称||期末余额||性质或内容|
|上海华新建设（集团）有限公司||4,560,000.00||工程保证金||
|合计||4,560,000.00||||

39、预计负债
无
40、一年内到期的非流动负债
（1）一年内到期的非流动负债情况
无
（2）一年内到期的长期借款
无
（3）一年内到期的应付债券
无
（4）一年内到期的长期应付款
无
41、其他流动负债
无
42、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|质押借款|||
|抵押借款|69,865,500.00||
|保证借款|||
|信用借款|||
|合计|69,865,500.00||

（2）金额前五名的长期借款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期末数||期初数||
|贷款单位|借款起始日|借款终止日|币种|利率（%）|||||
||||||外币金额|本币金额|外币金额|本币金额|
|中国银行上|||||||||
||2013年12月|2018年12月|||||||
|海市张江支|||人民币元|7.04%||69,865,500.00|||
||31日|31日|||||||
|行|||||||||
|合计|--|--|--|--|--|69,865,500.00|--||

43、应付债券
无
44、长期应付款
（1）金额前五名长期应付款情况
无
（2）长期应付款中的应付融资租赁款明细
无
45、专项应付款
无
46、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面余额|期初账面余额|
|递延收益|||
|椎体扩张球囊导管系统产业化项目|690,299.97|1,007,682.45|
|椎休成形球囊手术系统生产技术改造及扩产建|||
||1,520,000.00||
|设项目|||
|棘突撑开器的临床验证及评价研究项目拨款|400,000.00||
|科技发展基金创新资金项目款(椎体扩张球囊导|||
||210,000.00||
|管重点创新基金项目)|||
|科技发展基金(椎体成形微创介入手术系统）|180,000.00||
|产学研项目：经皮腔内血管成形（PTA）球囊导|||
||800,000.00||
|管临床产学研合作研究|||
|合计|3,800,299.97|1,007,682.45|

其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额:椎体扩张球囊导管系统产业化项目于2012年12月验收完成，将与资产相关的政府补助确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；其余项目为未到期验收。
涉及政府补助的负债项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助|本期计入营业外|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||金额|收入金额|||益相关|
|椎体扩张球囊导管|||||||
||1,007,682.45||317,382.48||690,299.97|与资产相关|
|系统产业化项目|||||||
|椎休成形球囊手术|||||||
|系统生产技术改造||||1,520,000.00|1,520,000.00|与收益相关|
|及扩产建设项目|||||||
|棘突撑开器的临床|||||||
|验证及评价研究项||||400,000.00|400,000.00|与收益相关|
|目拨款|||||||
|科技发展基金创新|||||||
|||||210,000.00|210,000.00|与收益相关|
|资金项目款(椎体扩|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|张球囊导管重点创|||||||
|新基金项目)|||||||
|科技发展基金(椎体|||||||
|成形微创介入手术||||180,000.00|180,000.00|与收益相关|
|系统）|||||||
|产学研项目：经皮腔|||||||
|内血管成形（PTA）|||||||
|||800,000.00|||800,000.00|与收益相关|
|球囊导管临床产学|||||||
|研合作研究|||||||
|脊柱外科高端介入|||||||
|治疗器械系列产品|||||||
|||||||与资产相关/与收|
|的研制及产业化项|||2,900,000.00|2,900,000.00|||
|||||||益相关|
|目（Ⅰ期）（上海市|||||||
|科学技术委员会）|||||||
|脊柱外科高端介入|||||||
|治疗器械系列产品|||||||
|的研制及产业化项|||||||
||||1,300,000.00|1,300,000.00||与收益相关|
|目（Ⅰ期）（张江高|||||||
|科技园区管理委员|||||||
|会）|||||||
|合计|1,007,682.45|800,000.00|4,517,382.48|6,510,000.00|3,800,299.97|--|

47、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期变动增减（＋、－）||||||
||期初数||||||期末数|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|51,250,000.00|||25,625,000.00||25,625,000.00|76,875,000.00|

2013年3月27日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于<2012年度利润分配预案>的议案》，以公司2012年12月 31日的总股本51,250,000股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每 10股转增 5股，转增后总股本为 76,875,000股，公司注册资本为76,875,000元人民币。2013年5月13日，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具信会师报字(2013)第113310号验资报告。
48、库存股
无
49、专项储备
无
50、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|资本溢价（股本溢价）|315,400,516.57||25,625,000.00|289,775,516.57|
|其他资本公积|||||
|合计|315,400,516.57||25,625,000.00|289,775,516.57|

资本公积说明：
2013年3月27日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于<2012年度利润分配预案>的议案》，以公司2012年12月 31日的总股本51,250,000股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每 10股转增5股，减少资本公积2,562.50万元。
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初数|本期增加|本期减少|期末数|
|法定盈余公积|13,589,503.09|6,399,766.12||19,989,269.21|
|任意盈余公积|||||
|储备基金|||||
|企业发展基金|||||
|其他|||||
|合计|13,589,503.09|6,399,766.12||19,989,269.21|

52、一般风险准备
无
53、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|提取或分配比例|
|调整前上年末未分配利润|64,679,533.27|--|
|调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-）||--|
|调整后年初未分配利润|64,679,533.27|--|

||||
|-|-|-|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|64,050,059.47|--|
|减：提取法定盈余公积|6,399,766.12|10%|
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|||
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|122,329,826.62|--|

调整年初未分配利润明细：
1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润0元。
2)由于会计政策变更，影响年初未分配利润0元。
3)由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润0元。
4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润0元。
5)其他调整合计影响年初未分配利润0元。
54、营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|125,896,474.21|100,904,445.56|
|其他业务收入|785,595.05|787,747.37|
|营业成本|32,300,939.66|19,439,603.93|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|医疗器械行业|125,896,474.21|32,074,147.58|100,904,445.56|19,212,811.85|
|合计|125,896,474.21|32,074,147.58|100,904,445.56|19,212,811.85|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|椎体成形微创介入手术系统|119,227,217.25|26,139,528.35|100,904,445.56|19,212,811.85|
|射频消融刀头|2,107,470.14|1,559,265.00|||
|其他医疗器械|4,561,786.82|4,375,354.23|||
|合计|125,896,474.21|32,074,147.58|100,904,445.56|19,212,811.85|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|国内市场|118,901,103.87|29,756,561.56|91,893,110.01|17,001,168.53|
|其中：华东|53,739,301.02|13,070,888.45|48,068,522.45|8,347,333.17|
|北区|22,847,691.90|7,621,965.61|12,169,288.74|2,120,086.51|
|南区|22,421,726.76|5,536,890.38|12,891,714.56|2,741,763.79|
|西南|9,181,769.25|1,718,445.27|6,071,282.10|1,181,720.28|
|西北|10,710,614.94|1,808,371.85|12,692,302.16|2,610,264.78|
|国外市场|6,995,370.34|2,317,586.02|9,011,335.55|2,211,643.32|
|合计|125,896,474.21|32,074,147.58|100,904,445.56|19,212,811.85|

（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|客户名称|主营业务收入|占公司全部营业收入的比例|
|第一名|6,995,370.34|5.52%|
|第二名|6,017,606.97|4.75%|
|第三名|5,372,000.49|4.24%|
|第四名|5,196,615.22|4.10%|
|第五名|3,670,068.23|2.90%|
|合计|27,251,661.25|21.51%|

55、合同项目收入
□适用√不适用
56、营业税金及附加
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计缴标准 %|
|营业税|39,279.75|39,387.37|5.00|
|城市维护建设税|155,098.75|130,849.20|1.00|
|教育费附加|775,494.33|654,246.06|5.00|
|合计|969,872.83|824,482.63|--|

57、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|业务招待费|720,979.71|665,684.80|
|工资及附加|9,546,928.27|9,075,060.67|
|差旅费|2,645,244.68|2,534,611.01|
|业务推广费|3,006,376.59|3,359,988.05|
|服务费|2,157,101.64|277,468.79|
|快递及邮寄费|447,833.18|355,103.93|
|折旧|438,755.50|157,432.83|
|其他|1,087,191.97|1,041,544.97|
|合计|20,050,411.54|17,466,895.05|

58、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|工资及附加|7,929,819.86|5,267,188.86|
|研发费|9,104,184.58|8,019,776.02|
|租赁费|75,769.95|9,769.23|
|折旧费|442,458.04|326,301.44|
|办公费|148,048.25|284,257.49|
|咨询、审计费|3,152,313.96|1,093,514.84|

||||
|-|-|-|
|无形资产摊销|437,472.39|402,115.84|
|用车费用|527,941.37|345,044.99|
|差旅费|469,322.77|209,241.75|
|其他|1,366,393.28|1,478,650.97|
|合计|23,653,724.45|17,435,861.43|

59、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出||174,343.66|
|减：利息收入|-8,604,451.38|-5,267,878.40|
|汇兑损益|934.51|219.35|
|其他|38,900.38|51,655.79|
|合计|-8,564,616.49|-5,041,659.60|

60、公允价值变动收益
无
61、投资收益
（1）投资收益明细情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|||
|权益法核算的长期股权投资收益|6,565,847.40||
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|持有交易性金融资产期间取得的投资收益|||
|持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资|||
|收益|||
|持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益|||
|处置交易性金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资取得的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益|||

|||
|-|-|
|其他|825,427.80|
|合计|7,391,275.20|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
无
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|易生科技（北京）有限公司|6,565,847.40||本期投资的联营企业|
|合计|6,565,847.40||--|

投资收益的说明：
公司于2013年8月13日召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了收购易生科技（北京）有限公司（以下简称“易生科技”）股权的议案，拟收购益胜科技有限责任公司等所持有的易生科技的29.73%股权。北京市海淀区商务委员会以“海商审字[2013]670号”文件批复同意了此次股权转让事项。易生科技于2013年9月17日换领了批准号为“商外资京字[2008]17007号”的外商投资企业批准证书；于2013年10月10日办妥股权转让手续，换领了注册号为110000009839158的企业法人营业执照。
以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位本期净利润的影响为人民币-7,969,565.07元。
易生科技办妥股权转让手续后至期末的净利润为22,400,971.13元，以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对净利润的影响为-316,048.81元，调整后净利润为22,084,922.32元。
其他投资收益825,427.80元为公司购银行理财产品利息收入。
62、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|1,335,050.36|339,566.73|
|二、存货跌价损失|||
|三、可供出售金融资产减值损失|||

||||
|-|-|-|
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|||
|八、工程物资减值损失|||
|九、在建工程减值损失|||
|十、生产性生物资产减值损失|||
|十一、油气资产减值损失|||
|十二、无形资产减值损失|||
|十三、商誉减值损失|||
|十四、其他|||
|合计|1,335,050.36|339,566.73|

63、营业外收入
（1）营业外收入明细
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||金额|
|非流动资产处置利得合计||46,376.20||
|其中：固定资产处置利得||46,376.20||
|无形资产处置利得||||
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助|9,210,404.48|8,920,451.67|9,210,404.48|
|其他|64,179.12|24,265.62|64,179.12|
|合计|9,274,583.60|8,991,093.49|9,274,583.60|

（2）政府补助明细
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|说明|

|||||
|-|-|-|-|
|专利资助费|1,058,090.00|718,000.00|专利成果奖励|
||||2011年度企业职工职业教育经费补|
|企业职工职业教育经费补贴||77,675.00||
||||贴|
|中小企业国际市场开拓资金||12,798.00|中小企业国际市场开拓资金|
||||上海市浦东新区国库收付中心职业|
|职业培训补贴|195,932.00|190,661.12||
||||培训补贴|
|高新技术成果转化项目第三批款|||上海市国库付中心2011年度高新技|
||2,712,000.00|2,042,000.00||
|项|||术成果转化项目第三批款项|
|椎体扩张球囊导管系统产业化项||||
|||2,213,087.58|椎体扩张球囊导管系统产业化项目|
|目||||
|椎体扩张球囊导管系统产业化项||||
||317,382.48|579,229.97|椎体扩张球囊导管系统产业化项目|
|目||||
||||上海市张江高科技园区管理委员会|
|财政补贴|77,000.00|2,370,000.00||
||||财政补贴|
||||十二五利润总额补贴款 浦张江园管|
|利润总额补贴款||717,000.00||
||||扶认字[2012]第0029号|
||||上海市张江高科技园区管理委员会|
|2011年度上海加速企业创新计划||||
||200,000.00||2011年度上海加速企业创新计划项|
|项目||||
||||目|
|财政补贴|300,000.00||浦东中小企业品牌自主|
|财政补贴|100,000.00||科学技术奖励专项资金|
|脊柱外科高端介入治疗器械系列|||脊柱外科高端介入治疗器械系列产|
||2,900,000.00|||
|产品的研制及产业化项目|||品的研制及产业化项目（Ⅰ期）拨款|
||||脊柱外科高端产业化项目同比例补|
|脊柱外科高端产业化项目|1,300,000.00|||
||||贴|
||||上海市浦东新区科学技术委员会科|
|科技进步奖|50,000.00|||
||||技进步奖|
|合计|9,210,404.48|8,920,451.67|--|

64、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||的金额|
|非流动资产处置损失合计||||
|其中：固定资产处置损失||||
|无形资产处置损失||||
|债务重组损失||||

|||
|-|-|
|非货币性资产交换损失||
|对外捐赠||
|罚金支出|222.07|
|合计|222.07|

65、所得税费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|按税法及相关规定计算的当期所得税|9,953,957.36|6,036,964.96|
|递延所得税调整|-401,693.19|-1,342,198.14|
|合计|9,552,264.17|4,694,766.82|

66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
（1）基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（2）稀释每股收益
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益
时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释
每股收益达到最小值。
（3）计算过程：
1）基本每股收益
基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
||||
|-|-|-|
|项 目|本期金额|上期金额|
|归属于本公司普通股股东的合并净利润|64,050,059.47||
|本公司发行在外普通股的加权平均数|76,875,000.00||
|基本每股收益（元/股）|0.8332||

普通股的加权平均数计算过程如下：
||||
|-|-|-|
|项 目|本期金额|上期金额|
|年初已发行普通股股数|51,250,000.00||
|加：本期发行的普通股加权数|25,625,000.00||
|减：本期回购的普通股加权数|||
|年末发行在外的普通股加权数|76,875,000.00||

2）稀释每股收益
稀释每股收益以调整后的归属于本公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
||||
|-|-|-|
|项 目|本期金额|上期金额|
|归属于本公司普通股股东的合并净利润（稀释）|64,050,059.47||
|本公司发行在外普通股的加权平均数 （稀释）|7 6,875,000.00||
|稀释每股收益（元/股）|0.8332||

普通股的加权平均数（稀释）计算过程如下：
||||
|-|-|-|
|项 目|本期金额|上期金额|
|计算基本每股收益时年末发行在外的普通股加权平均数|76,875,000.00||
|[可转换债券的影响]|||
|[股份期权的影响]|||
|年末普通股的加权平均数（稀释）|76,875,000.00||

67、其他综合收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额|||
|减：可供出售金融资产产生的所得税影响|||
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|小计|0|0|
|2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有|||
|的份额|||
|减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所|||
|享有的份额产生的所得税影响|||
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|小计|0|0|
|3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额|||
|减：现金流量套期工具产生的所得税影响|||
|前期计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|转为被套期项目初始确认金额的调整|||
|小计|0|0|
|4.外币财务报表折算差额|||
|减：处置境外经营当期转入损益的净额|||
|小计|0|0|
|5.其他|||
|减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响|||
|前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额|||
|小计|0|0|
|合计|0|0|

68、现金流量表附注
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|利息收入|4,801,186.29|
|政府补贴|5,493,022.00|
|保证金|4,560,000.00|
|其他|64,179.12|

|||
|-|-|
|合计|14,918,387.41|

（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|管理费用及销售费用|17,764,613.25|
|银行手续费|38,900.38|
|垫付北京易生同舟科技有限公司代扣代缴税费|9,519,987.60|
|其他|909,706.49|
|合计|28,233,207.72|

（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|赎回银行理财产品|227,000,000.00|
|合计|227,000,000.00|

（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|购买银行理财产品|271,500,000.00|
|合计|271,500,000.00|

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|合计||

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|合计||

69、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|64,050,059.47|55,523,769.43|
|加：资产减值准备|1,335,050.36|339,566.73|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|3,529,520.07|2,879,409.49|
|无形资产摊销|442,053.97|402,115.84|
|长期待摊费用摊销|738,579.51|1,016,541.38|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益|||
|||-46,376.20|
|以“－”号填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|934.51|174,563.01|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-7,391,275.20||
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-401,693.19|-1,342,198.14|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-4,917,795.43|-1,520,649.97|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-32,152,497.29|-16,339,901.18|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|7,834,474.86|10,428,763.74|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|33,067,411.64|51,515,604.13|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||

||||
|-|-|-|
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|247,933,041.35|366,767,566.03|
|减：现金的期初余额|366,767,566.03|34,641,101.12|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-118,834,524.68|332,126,464.91|

（2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期发生额|上期发生额|
|一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|1．取得子公司及其他营业单位的价格|||
|2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物|||
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价|||
|物|||
|3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|4．取得子公司的净资产|||
|流动资产|||
|非流动资产|||
|流动负债|||
|非流动负债|||
|二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：|--|--|
|1．处置子公司及其他营业单位的价格|||
|2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物|||
|减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价|||
|物|||
|3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|4．处置子公司的净资产|||
|流动资产|||
|非流动资产|||
|流动负债|||
|非流动负债|||

（3）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|
|一、现金|247,933,041.35|366,767,566.03|
|其中：库存现金|77,997.05|28,302.84|
|可随时用于支付的银行存款|247,855,044.30|366,202,763.19|
|可随时用于支付的其他货币资金||536,500.00|
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|247,933,041.35|366,767,566.03|

70、所有者权益变动表项目注释
无
八、资产证券化业务的会计处理
1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款
无
2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况
无
九、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||母公司对|母公司对|||
|母公司名||||法定代表|||||本企业最终|组织机构代|
||关联关系|企业类型|注册地||业务性质|注册资本|本企业的|本企业的|||
|称||||人|||||控制方|码|
||||||||持股比例|表决权比|||

|||
|-|-|
|(%)|例(%)|

本企业的母公司情况的说明
公司总股本为7,687.5万股，除无限售条件的社会公众流通股以外，持有公司5%以上股权的股东为： ULTRA TEMPOLIMITED、上海欣诚意投资有限公司、永星兴业有限公司、乐亦宏、上海凯泰利新投资有限公司、上海凯诚君泰投资有限公司、MAXUS HOLDINGLIMITED，上述股东持有公司股权比例分别为：12.76%、9.31%、8.64%、7.32%、7.26%、7.22%、6.77%。公司的股权结构相对分散，无任一股东可通过直接或间接持有公司股份或通过投资关系对公司形成实际控制，同时公司主要股东亦不存在一致行动关系，因此本公司不存在实际控制人。
2、本企业的子公司情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||持股比例|表决权比例|组织机构代|
|子公司全称|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本||||
||||||||(%)|(%)|码|
||||上海市浦东|||||||
|||一人有限责|新区张江高|||||||
|上海凯利泰||||||||||
|||任公司（外|科技产业东||医疗器械贸|||||
|医疗器械贸|控股子公司|||袁征||2500万元|100%|100%|06930170-9|
|||商投资企业|区胜利路||易|||||
|易有限公司||||||||||
|||法人独资）|836号7幢|||||||
||||乙402-1|||||||

3、本企业的合营和联营企业情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||本企业在被|||
|被投资单|||法定代表|||本企业持股|投资单位表||组织机构代|
||企业类型|注册地||业务性质|注册资本|||关联关系||
|位名称|||人|||比例(%)|决权比例||码|
||||||||(%)|||
|一、合营企业||||||||||
|二、联营企业||||||||||
|||北京市海淀||||||||
|易生科技|有限责任|区上地西路||医疗器械产||||||
|（北京）有|公司（中外|8号科技大|汪立|品生产和销|7560万元|29.73%|29.73%|联营企业|79160358-7|
|限公司|合资）|厦4号楼9||售||||||
|||层||||||||

4、本企业的其他关联方情况
||||
|-|-|-|
|其他关联方名称|与本公司关系|组织机构代码|
|乐亦宏|持有5%以上公司股份的自然人||
||持有Ultra Tempo Limited 100%股权，||
|秦杰|Ultra Tempo Limited持有5%以上公司股||
||份||
|AST PRODUCTS,INC|乐亦宏控制的公司||
|方润医疗器械科技（上海）有限公司|秦杰控制的公司||

5、关联方交易
（1）采购商品、接受劳务情况表
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期发生额||上期发生额||
|||关联交易定价方||占同类交||占同类交|
|关联方|关联交易内容||||||
|||式及决策程序|金额|易金额的|金额|易金额的|
|||||比例（%）||比例（%）|
|AST|||||||
||采购原材料|协议定价|205,183.38|1.39%|310,397.33|2.83%|
|PRODUCTS,INC|||||||
|方润医疗器械科技|||||||
||采购外购商品|协议定价|2,663,589.82|20.21%|||
|（上海）有限公司|||||||
|方润医疗器械科技|||||||
||技术服务费|协议定价|94,339.60|4.37%|||
|（上海）有限公司|||||||

（2）出售商品、提供劳务情况表
无
（3）关联托管/承包情况
无
（4）关联租赁情况
无
（5）关联担保情况
无
（6）关联方资金拆借
无
（7）关联方资产转让、债务重组情况
无
（8）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）上市公司应收关联方款项
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末||期初||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|预付款项|AST PRODUCTS,INC|116,392.07||||
||方润医疗器械科技（上|||||
|预付款项||1,447,676.92||2,000,000.00||
||海）有限公司|||||

（2）上市公司应付关联方款项
无
十、股份支付
1、股份支付总体情况
无
2、以权益结算的股份支付情况
无
3、以现金结算的股份支付情况
无
4、以股份支付服务情况
无
5、股份支付的修改、终止情况
无
十一、或有事项
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
报告期末公司无未决诉讼或仲裁形成的或有负债。
2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
报告期末公司无为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债。
3、其他或有负债及其财务影响：
报告期末公司无其他或有负债。
十二、承诺事项
1、重大承诺事项
（1）已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出
公司于2013年7月26日与易生科技股东签订《股权转让协议》，公司拟分两阶段受让易生科技100%股权。
第一阶段：公司以人民币13,973.10万元受让易生科技股东益胜科技有限责任公司、北京易生同舟科技有限公司、景战杰、美明阳（北京）投资有限公司和吉朋松分别持有的易生科技12.00%、6.40%、5.97%、4.36%和1.00%的股权，本次股权转让完成后，公司持有易生科技29.73%的股权。易生科技于2013年10月10日办妥股权转让手续，换领了注册号为110000009839158的企业法人营业执照。
第二阶段：易生科技所持有的医疗器械注册证[国食药监械（准）字2010第3460434号]将于2014年4月28日到期，易生科技应向主管部门申请重新注册，在易生科技取得重新注册后的医疗器械注册证后，公司将收购易生科技全体股东的全部剩余股权（以下简称“二次收购”）。如2014年12月31日前上述医疗器械注册证没有重新注册成功，公司可选择放弃二次收购。
（2）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
根据公司与上海张江东区高科技联合发展有限公司签订的瑞庆路528号23幢4-6楼房地产买卖补充协议，原承租方艾伯维（中国）研发中心（原名雅培贸易（上海）有限公司）对上述房屋具有优先承租权，截至2013年12月31日止，公司将上述房屋当中的瑞庆路528号23幢楼4、5层出租给艾伯维（中国）研发中心，租期至2014年4月30日。公司本期向艾伯维（中国）研发中心出租房屋取得租金收入785,595.05元。
（3）质押、抵押资产情况
公司于2013年10月10日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了人民币借款合同（适用于并购贷款），用于支付并购易生科技交易价款，合同约定一次收购贷款金额不高于公司实际支付并购款的50%且不超过6,986.55万元，借款期限为60个月。公司于2013年12月31日收到上述借款，金额为6,986.55万元。
公司于2013年10月10日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了质押合同，合同约定将公司所持有的易生科技29.73%股权作为上述借款的质押物，质权约定期限为：自2013年12月20日至2019年
2月20日止。截至2013年12月31日止，公司对易生科技长期股权投资的余额为146,296,847.40元。
公司于2013年10月10日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了最高额抵押合同，合同约定将公司所持有的瑞庆路528号23幢1-6层房屋建筑物作为上述借款的抵押物。截至2013年12月31日止，公司用于抵押的固定资产账面价值为26,191,533.38元。若2014年12月31日前被并购方易生科技持有的“国食药监械（准）字2010第3460434号”医疗器械注册证无法成功换证，贷款人有权终止授信，已发放贷款有权提前提前收回。
2、前期承诺履行情况
根据公司与上海张江东区高科技联合发展有限公司签订的瑞庆路528号23幢4-6楼房地产买卖补充协议，原承租方艾伯维（中国）研发中心（原名雅培贸易（上海）有限公司）对上述房屋具有优先承租权，截至2013年12月31日止，公司将上述房屋当中的瑞庆路528号23幢楼4、5层出租给艾伯维（中国）研发中心，租期至2014年4月30日。公司本期向艾伯维（中国）研发中心出租房屋取得租金收入785,595.05元。
公司以定期存款方式存放部分募集资金并承诺将持有至定期存款到期，截至2013年12月31日，除报告
期内已经到期的定期存款146,231,790.29元外，其余款项仍然以定期方式存放，公司报告期末定期存款余额为160,859,961.16元。报告期内，公司计提应收利息8,301,036.43元。
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||果的影响数||
||公司于2014年4月22日召开第二届|||
||董事会第十一次会议, 审议通过了|||
||2013年度利润分配预案：公司拟实施|||
||资本公积转增股本，以公司2013 年|||
||12 月31 日总股本76,875,000股为|||
||基数，向全体股东每10股转增10股，|||
|利润分配||19,987,500.00||
||合计转增76,875,000股，转增后总股|||
||本变为153,750,000股；公司拟实施|||
||派发现金股利，以公司 2013 年12 月|||
||31 日总股本76,875,000 股为基数，|||
||向全体股东每 10 股派发现金股利|||
||2.60元（含税），合计派发人民币现金|||

||||
|-|-|-|
||股利 19,987,500.00 元。||
||2013年11月10日，公司与张家港市||
||金象医用器械有限公司（以下简称金||
||象有限）、李薇、王秀琴（以下合称“交||
||易对方”）及李建祥签署了《非公开发||
||行股份及支付现金购买资产协议书》||
||（以下简称“协议”）。根据上述协议，||
||公司向交易对方发行股份及支付现金||
||购买其持有的江苏艾迪尔医疗科技股||
||份有限公司（以下简称艾迪尔）80%的||
||股权，其中以向金象有限非公开发行||
||人民币普通股的方式购买其所持有的||
||艾迪尔50%股权，以支付现金的方式购||
||买金象有限、李薇和王秀琴分别持有||
||的艾迪尔5%、10%和15%股权。经公司|收购江苏艾迪尔医疗科技股份有|
|收购江苏艾迪尔医疗科技股|||
||与交易对方初步协商确定上述股权交|限公司80%股权事项对公司报告期|
|份有限公司80%股权事项|||
||易价格为5.28 亿元。公司拟向不超过|财务状况和经营成果均无影响。|
||10名其他特定投资者发行股份募集配||
||套资金用于本次交易现金对价的支||
||付，配套资金总额不超过交易总金额||
||25%。该收购事项已于2013年12月13||
||日经公司 2013 年第三次临时股东大||
||会审议通过，尚需证券监管部门核准。||
||截至审计报告日止，经中国证监会上||
||市公司并购重组审核委员会召开的||
||2014 年第15 次并购重组委工作会议||
||审核，公司发行股份及支付现金购买||
||资产并募集配套资金获得有条件审核||
||通过，尚未收到中国证监会的正式核||
||准文件。||

2、资产负债表日后利润分配情况说明
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利|19,987,500.00|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|19,987,500.00|

3、其他资产负债表日后事项说明
公司无其他资产负债表日后事项。
十四、其他重要事项说明
1、非货币性资产交换
无
2、债务重组
无
3、企业合并
无
4、租赁
无
5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
无
6、以公允价值计量的资产和负债
无
7、外币金融资产和外币金融负债
无
8、年金计划主要内容及重大变化
无
9、其他需要披露的重要事项
公司无其他需说明的重要事项。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计|||||||||
|提坏账准备的应收账款|||||||||
|按组合计提坏账准备的应收账款|||||||||
|组合1：采用账龄分析法|||||||||
|计提坏账准备的应收账|32,693,184.62|100%|1,713,504.63|5.24%|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|5%|
|款|||||||||
|组合小计|32,693,184.62|100%|1,713,504.63|5.24%|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|5%|
|单项金额虽不重大但单|||||||||
|项计提坏账准备的应收|||||||||
|账款|||||||||
|合计|32,693,184.62|--|1,713,504.63|--|22,370,030.77|--|1,118,501.54|--|

应收账款种类的说明：
无
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数|||
|账龄|账面余额||||账面余额|||
|||||坏账准备|||坏账准备|
||金额||比例||金额|比例||
|1年以内||||||||
|其中：||--|--|--|--|--|--|
|1年以内||32,517,972.62|99.46%|1,625,898.63|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1年以内小计|32,517,972.62|99.46%|1,625,898.63|22,370,030.77|100%|1,118,501.54|
|1至2年|175,212.00|0.54%|87,606.00||||
|2至3年|||||||
|3年以上|||||||
|3至4年|||||||
|4至5年|||||||
|5年以上|||||||
|合计|32,693,184.62|--|1,713,504.63|22,370,030.77|--|1,118,501.54|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□适用√不适用
（2）本报告期转回或收回的应收账款情况
无
（3）本报告期实际核销的应收账款情况
无
（4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
无
（5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容
无
（6）应收账款中金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占应收账款总额的比例|
|第一名|客户|3,052,000.00|1年以内|9.34%|
|第二名|客户|2,393,647.60|1年以内|7.32%|
|第三名|客户|2,181,286.56|1年以内|6.67%|
|第四名|客户|2,007,000.00|1年以内|6.14%|
|第五名|客户|1,828,300.02|1年以内|5.59%|
|合计|--|11,462,234.18|--|35.06%|

（7）应收关联方账款情况
无
（8）不符合终止确认条件的应收账款转移金额
不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为0元。
（9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
无
2、其他应收款
（1）其他应收款
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数||||期初数||||
|种类|账面余额||坏账准备||账面余额||坏账准备||
||金额|比例|金额|比例|金额|比例|金额|比例|
|单项金额重大并单项计提|||||||||
||9,519,987.60|81.49%|||||||
|坏账准备的其他应收款|||||||||
|按组合计提坏账准备的其他应收款|||||||||
|组合1：采用账龄分析法计|||||||||
||46,200.25|0.4%|2,310.01|5%|200,658.91|23.65%|23,810.60|11.87%|
|提坏账准备的其他应收款|||||||||
|组合2：保证金、押金或周|||||||||
||1,615,635.81|13.83%|||647,794.93|76.35%|||
|转备用金性质的应收款项|||||||||
|组合小计|1,661,836.06|14.23%|2,310.01|0.14%|848,453.84|100%|23,810.60|2.81%|
|单项金额虽不重大但单项|500,000.00|4.28%|500,000.00|100%|||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|计提坏账准备的其他应收|||||||||
|款|||||||||
|合计|11,681,823.66|--|502,310.0|1 --|848,453.8|4 --|23,810.60|--|

其他应收款种类的说明：
无
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账金额|计提比例（%）|理由|
|北京易生同舟科技有限||||垫付股权转让事宜代扣|
||9,519,987.6|0|||
|公司||||代缴税费，无坏账风险|
|合计|9,519,987.6|0|--|--|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末数|||期初数|||
|账龄|账面余额|||账面余额|||
||||坏账准备|||坏账准备|
||金额|比例||金额|比例||
|1年以内|||||||
|其中：|--|--|--|--|--|--|
|1年以内|46,200.25|100%|2,310.01|170,041.91|84.74%|8,502.10|
|1年以内小计|46,200.25|100%|2,310.01|170,041.91|84.74%|8,502.10|
|1至2年||||30,617.00|15.26%|15,308.50|
|2至3年|||||||
|3年以上|||||||
|3至4年|||||||
|4至5年|||||||
|5年以上|||||||
|合计|46,200.25|--|2,310.01|200658.91|--|23,810.60|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|组合名称|账面余额|坏账准备|
|组合2：保证金、押金或周转备用金性质的应收款|||
||1,615,635.81|0.00|
|项|||
|合计|1,615,635.81|0.00|

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|其他应收款内容|账面余额|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|||||逾期开工，预计无法收|
|开工保证金|500,000.00|500,000.00|100%||
|||||回|
|合计|500,000.00|500,000.00|--|--|

（2）本报告期转回或收回的其他应收款情况
无
（3）本报告期实际核销的其他应收款情况
无
（4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况
□适用√不适用
（5）金额较大的其他应收款的性质或内容
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|金额|款项的性质或内容|占其他应收款总额的比例|
|||垫付股权转让事宜代扣代缴税费||
|北京易生同舟科技有限公司|9,519,987.60||81.49%|

|||||
|-|-|-|-|
|||民工工资保证金、墙体||
|青浦区建筑建材业管理所|1,019,590.30||8.73%|
|||材料专项基金||
|合计|10,539,577.90|--|90.22%|

（6）其他应收款金额前五名单位情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|单位名称|与本公司关系|金额|年限|占其他应收款总额的比例|
|北京易生同舟科技有限|||||
||联营企业股东|9,519,987.60|1年以内|81.49%|
|公司|||||
|青浦区建筑建材业管理|||||
||监管部门|1,019,590.30|1年以内|8.73%|
|所|||||
|上海张江高新技术产业|||||
|开发区青浦园区（集团）|科技园区管理方|500,000.00|2-3年|4.28%|
|有限公司|||||
|上海张江东区高科技联|||||
||房产出租方|170,372.13|0-4年|1.46%|
|合发展有限公司|||||
|王昆仑|公司员工|103,419.04|1年以内|0.89%|
|合计||11,313,369.07||96.85%|

（7）其他应收关联方账款情况
无
（8）不符合终止确认条件的其他应收款转移金额
不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为0元。
（9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排
无
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单||||||在被投资|在被投资|在被投资||本期计提|本期现金红利|
||核算方法|投资成本|期初余额|增减变动|期末余额||||减值准备|||
|位||||||单位持股|单位表决|单位持股||减值准备||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||比例(%)|权比例|比例与表|
|||||||(%)|决权比例|
||||||||不一致的|
||||||||说明|
|易生科技||||||||
|||139,731,0|146,296,8|146,296,8||||
|（北京）|权益法||||29.73%|29.73%||
|||00.00|47.40|47.40||||
|有限公司||||||||
|上海凯利||||||||
|泰医疗器||25,000,00|25,000,00|25,000,00||||
||成本法||||100%|100%||
|械贸易有||0.00|0.00|0.00||||
|限公司||||||||
|||164,731,0|171,296,8|171,296,8||||
|合计|--||||--|--|--|
|||00.00|47.40|47.40||||

4、营业收入及营业成本
（1）营业收入、营业成本
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|主营业务收入|121,334,687.39|100,904,445.56|
|其他业务收入|785,595.05|787,747.37|
|合计|122,120,282.44|101,692,192.93|
|营业成本|27,925,585.43|19,439,603.93|

（2）主营业务（分行业）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|行业名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|医疗器械行业|121,334,687.39|27,698,793.35|100,904,445.56|19,212,811.85|
|合计|121,334,687.39|27,698,793.35|100,904,445.56|19,212,811.85|

（3）主营业务（分产品）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|产品名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|椎体成形微创介入手术系统|119,227,217.25|26,139,528.35|100,904,445.56|19,212,811.85|
|射频消融刀头|2,107,470.14|1,559,265.00|||
|合计|121,334,687.39|27,698,793.35|100,904,445.56|19,212,811.85|

（4）主营业务（分地区）
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|地区名称|||||
||营业收入|营业成本|营业收入|营业成本|
|国内市场|114,339,317.05|25,381,207.33|91,893,110.01|17,001,168.53|
|其中：华东|52,296,761.21|11,749,412.39|48,068,522.45|8,347,333.17|
|北区|19,728,444.89|4,568,087.44|12,169,288.74|2,120,086.51|
|南区|22,421,726.76|5,536,890.38|12,891,714.56|2,741,763.79|
|西南|9,181,769.25|1,718,445.27|6,071,282.10|1,181,720.28|
|西北|10,710,614.94|1,808,371.85|12,692,302.16|2,610,264.78|
|国外市场|6,995,370.34|2,317,586.02|9,011,335.55|2,211,643.32|
|合 计|121,334,687.39|27,698,793.35|100,904,445.56|19,212,811.85|

（5）公司前五名客户的营业收入情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|||占公司全部营业收入的|
|客户名称|营业收入总额||
|||比例(%)|
|第一名|6,995,370.34|5.73%|
|第二名|6,017,606.97|4.93%|
|第三名|5,372,000.49|4.4%|
|第四名|5,196,615.22|4.26%|
|第五名|3,670,068.23|3.01%|
|合计|27,251,661.25|22.33%|

5、投资收益
（1）投资收益明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|||
|权益法核算的长期股权投资收益|6,565,847.40||
|处置长期股权投资产生的投资收益||8,710.41|
|持有交易性金融资产期间取得的投资收益|||
|持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益|||
|持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益|||
|处置交易性金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资取得的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益|||
|其他|562,014.11||
|合计|7,127,861.51|8,710.41|

（2）按成本法核算的长期股权投资收益
无
（3）按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|被投资单位|本期发生额|上期发生额|本期比上期增减变动的原因|
|易生科技（北京）有限公司|6,565,847.40||本期投资的联营企业|
|合计|6,565,847.40||--|

投资收益的说明：
公司于2013年8月13日召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了收购易生科技（北京）有限公司（以下简称“易生科技”）股权的议案，拟收购益胜科技有限责任公司等所持有的易生科技的29.73%股权。北京市海淀区商务委员会以“海商审字[2013]670号”文件批复同意了此次股权转让事项。易生科
技于2013年9月17日换领了批准号为“商外资京字[2008]17007号”的外商投资企业批准证书；于2013
年10月10日办妥股权转让手续，换领了注册号为110000009839158的企业法人营业执照。
以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位本期净利润的影响为人民币-7,969,565.07元。
易生科技办妥股权转让手续后至期末的净利润为22,400,971.13元，以取得投资时被投资单位存货、固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对净利润的影响为-316,048.81元，调整后净利润为22,084,922.32元。
其他投资收益562,014.11元为公司购银行理财产品利息收入。
6、现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|63,997,661.23|55,525,316.92|
|加：资产减值准备|1,073,502.50|339,566.73|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|3,528,074.29|2,879,409.49|
|无形资产摊销|442,053.97|402,115.84|
|长期待摊费用摊销|738,579.51|1,016,541.38|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号|||
|||-46,376.20|
|填列）|||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|934.51|174,563.01|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-7,127,861.51|-8,710.41|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-401,693.19|-1,342,198.14|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-4,917,795.43|-1,520,649.97|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-26,921,540.19|-16,339,901.18|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|6,286,341.10|10,429,380.61|
|其他|||
|经营活动产生的现金流量净额|36,698,256.79|51,509,058.08|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|--|--|
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||

||||
|-|-|-|
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|245,828,822.38|366,767,566.03|
|减：现金的期初余额|366,767,566.03|32,638,936.76|
|加：现金等价物的期末余额|||
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-120,938,743.65|334,128,629.27|

7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况
无
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||9,210,404.48||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投|||
|资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|||
|委托他人投资或管理资产的损益|||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|||
|债务重组损益|||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损|||
|益|||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|||

||||
|-|-|-|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|||
|对外委托贷款取得的损益|||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变|||
|动产生的损益|||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调|||
|整对当期损益的影响|||
|受托经营取得的托管费收入|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|63,957.05||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|825,427.80|银行理财产品利息收入|
|减：所得税影响额|1,541,309.77||
|少数股东权益影响额（税后）|||
|合计|8,558,479.56|--|

计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。
□适用√不适用
2、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
||本期数|上期数|期末数|期初数|
|按中国会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|
|按国际会计准则调整的项目及金额|||||
|按国际会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|

（2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|归属于上市公司股东的净利润||归属于上市公司股东的净资产||
|本期数|上期数|期末数|期初数|

||||||
|-|-|-|-|-|
|按中国会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|
|按境外会计准则调整的项目及金额|||||
|按境外会计准则|64,050,059.47|55,523,769.43|508,969,612.40|444,919,552.93|

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明
无
3、净资产收益率及每股收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||加权平均净资产收益率|每股收益||
|报告期利润||||
||（%）|基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|13.43%|0.8332|0.8332|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东||||
||11.63%|0.7218|0.7218|
|的净利润||||

4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
无
第十节备查文件目录
||
|-|
|备查文件目录|
|（一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章|
|的财务报表；|
|（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；|
|（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；|
|（四）经公司法定代表人签名的 2013年度报告文本原件；|
|（五）其他相关资。|
|以上备查文件备置地点：上海市张江高科技园东区瑞庆路528号23幢。|

上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事长：JAYQIN（秦杰）董事会批准报送日期：2014年4月22日