证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2019-079苏州东山精密制造股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所
处罚或采取监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请非公开发行 A股股票，现根据相关法律法规要求，将公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及整改措施公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
公司及董事、监事和高级管理人员最近五年被证券监管部门和交易所采取的监管措施包括被出具年报问询函、监管关注函、监管函、问询函等，共计15次，具体情况如下：
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|序号|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
|1|深圳证券交易所中小板公司管理部|2015 年 5 月 8日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司 2014 年年报的问询函》|中小板年报问 询 函【2015】第90 号|对公司 2014 年年报中相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。|
||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2015 年5 月15 日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所2014 年年报问询函的回复公告》（公告编号2015-039）。|||||
|2|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|

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||深圳证券交易所中小板公司管理部|2015年7月30日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的监管关注函》|中小板关注函【2015】第343 号|公司因筹划重大事项于 2015 年7 月 3日申请股票停牌，截至本关注函出具之日公司尚未申请股票复牌，深圳证券交易中小板公司管理部所对此表示关注，要求公司就筹划进展等相关事项向深圳证券交易所提交书面说明材料，并加快工作进程，尽快申请股票复牌。|
||整改措施|||||
||2015 年 8月4 日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部报送了《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所监管关注函的回复》，就公司筹划事项的具体内容、进展情况、停牌必要性、工作计划和预计复牌时间等方面进行了书面说明。同时，公司全力推进各项工作，争取尽早复牌，依法保护投资者合法权益。|||||
|3|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2015年9月22日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的监管关注函》|中小板关注函【2015】第445 号|公司因筹划非公开发行股票事项持续停盘，至本关注函出具日尚未申请股票复牌，深圳证券交易中小板公司管理部所对此表示关注，要求公司就筹划进展等相关事项向深圳证券交易所提交书面说明材料，并加快工作进程，尽快申请股票复牌。|
||整改措施|||||
||2015 年 9 月 28 日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部报送了《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所监管关注函的回复报告》，就公司筹划事项的具体内容、进展情况、停牌必要性、工作计划和预计复牌时间等方面进行了书面说明。同时，公司全力推进各项工作，争取尽早复牌，依法保护投资者合法权益。|||||
|4|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2015 年11 月25 日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的监管关注函》|中小板关注函【2015】第612 号|公司因筹划非公开发行持续停牌，股票停牌时间较长，深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注，要求公司积极加快工作进度，尽快申请股票复牌，并在最近一次的重大事项停牌进展公告中披露具体工作进展|

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||||||和预计复牌时间。|
||整改措施|||||
||公司已在巨潮资讯网公开披露了《苏州东山精密制造股份有限公司关于筹划非公开发行股票事宜的停牌进展公告》（公告编号 2015-095），对进展情况和预计复牌时间进行了说明。公司股票于 2015 年12 月 31日复牌。|||||
|5|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2016年1月19日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的问询函》|中小板问询函【2016】第38 号|对公司股票2015 年7 月3 日停牌前个别账户存在异常交易行为表示关注，要求公司就相关信息保密情况、特定投资者与相关人员是否存在关联关系或其他关系做出书面说明，并将有关说明材料报送深圳证券交易所。|
||整改措施|||||
||公司对主要股东、董事、监事、高级管理人员、中介机构、其他内幕信息知情人进行了核查，未发现特定投资者与相关人员存在关联关系及除关联关系外的任何其他关系，公司于2016 年1 月 26日向深交所中小板公司管理部提交《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复报告》，就关注的问题进行了书面说明。|||||
|6|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2016年3月29日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司董事黄礼贵的监管函》|中小板监管函【2016】第49 号|公司董事黄礼贵在公司 2015 年年度报告披露前 30 日内买入 4万股公司股票，违反了窗口期禁止买卖股票的规定，深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注，要求黄礼贵充分重视上述问题，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。|
||整改措施|||||
||公司董事会已就此事项对黄礼贵进行批评教育，向其重申了买卖公司股票的有关规定，并向深圳证券交易所中小板公司管理部出具了有关事项的说明。董事黄礼贵同时承诺本次买入的公司股票将按照相关规定于六个月后出售，如有收益，所有收益归公司所有。公司进一步采取措施，吸取教训，提醒董事、监事、高级管理人员、持有本公司5%以上股份的股东及实际控制人加强法律法规学习。|||||
|7|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2016年4月26日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司 2015 年|中小板年报问 询 函【2016】第|对公司 2015 年年报中相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交|

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||||年报的问询函》|56 号|易所中小板公司管理部并对外披露。|
||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2016 年4 月30 日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所对公司2015 年年报问询函回复的公告》（公告编号2016-047）。|||||
|8|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2016年6月30日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的问询函》|中小板问询函【2016】第310 号|截至 2016 年6月 24日，公司控股股东、实际控制人袁永刚累计质押公司股份 1.76 亿股，占其所 持 有 公 司 股 份 的 比 例 为89.18% ， 占 公 司 总 股 本 的20.75%，深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注，要求公司就袁永刚质押公司股份所获得资金的用途、平仓风险、针对平仓风险拟采取的应对措施等事项进行说明，并将有关说明材料报送深圳证券交易所中小板公司管理部。|
||整改措施|||||
||公司于 2016 年7月5日向深圳证券交易所报送了《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复报告》，对深圳证券交易所所关注的问题进行了书面说明。公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求做到与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，保证公司的独立性，如发生持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人发生变化的，及时履行信息披露义务。|||||
|9|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2016 年10月11日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的监管函》|中小板监管函【2016】第175 号|公司在《关于召开 2016 年度第四次临时股东大会的通知》中披露，董事会决议于 2016 年 10月17 日召开公司2016 年度第四次临时股东大会，股权登记日为2016 年10月 13日，但公司在中小企业板业务专区中录入的股权登记日为2016年10月10日，与通知中的股权登记日不一致。|

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||||||深圳证券交易所中小板公司管理部要求公司充分重视上述问题，吸取教训，加强对相关人员的业务培训，杜绝上述问题的再次发生。|
||整改措施|||||
||公司董事会已就此事项对相关人员进行批评教育，要求其认真学习《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露直通车业务指引》等相关规定，严格遵守深圳证券交易所业务规则，熟练掌握并认真完成信息披露业务操作。公司进一步采取措施，吸取教训，提醒各位董事加强法律法规学习。|||||
|10|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2017年3月28日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的问询函》|中小板问询函【2017】第143 号|截至 2017 年 3月 2日，你公司实际控制人袁永刚、袁永峰和袁富根合计持有你公司股份 4.69亿股，占公司总股本的55.30%。其中，累计质押的股份数量为4.67 亿股，占其持有你公司股份总数的99.57%，占公司总股本的55.06%。深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示关注，要求公司了解并说明上述股东质押公司股份所获得资金的用途，该部分质押股份是否存在平仓风险以及上述股东针对平仓风险拟采取的应对措施，上述股东持有公司股份是否存在发生变化的风险。|
||整改措施|||||
||公司于 2017 年4月6日向深圳证券交易所报送了《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复报告》，对深圳证券交易所所关注的问题进行了书面说明。公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求做到与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，保证公司的独立性，如发生持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人发生变化的，及时履行信息披露义务。|||||
|11|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司|2018年3月21日|《关于对苏州东山精密制造股份|中小板问询函【2018】第|对公司股票2018年1月23日停牌前个别账户存在异常交易行|

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||管理部||有限公司的问询函》|297 号|为表示关注，要求公司就相关信息保密情况、特定投资者与相关人员是否存在关联关系或其他关系做出书面说明，并将有关说明材料报送深圳证券交易所。|
||整改措施|||||
||公司对主要股东、董事、监事、高级管理人员、中介机构、其他内幕信息知情人进行了核查，未发现特定投资者与相关人员存在关联关系及除关联关系外的任何其他关系，公司于2018 年3 月 29日向深交所中小板公司管理部提交《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复报告》，就关注的问题进行了书面说明。|||||
|12|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2018 年4月8日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的重组问询函》|中小板重组问询函（不需行政许可）【2018】第 4号|对公司 2018 年度重大资产重组相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。|
||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2018 年5 月12日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告》（公告编号2018-069）。|||||
|13|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2018年6月11日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司 2017 年年报的问询函》|中小板年报问 询 函【2018】第433 号|对公司 2017 年年报中相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。|
||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2018 年6 月29日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所对公司2017 年年报问询函回复的公告》（公告编号2018-098）。|||||
|14|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2018 年9月7日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司的问询函》|中小板问询函【2018】第678 号|对公司出售大尺寸业务相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。|

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||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2018 年9 月18日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所问询函回复的公告》（公告编号2018-148）。|||||
|15|发函单位|函件下发时间|函件名称|函件文号|函件主要内容|
||深圳证券交易所中小板公司管理部|2019年6月20日|《关于对苏州东山精密制造股份有限公司 2018 年年报的问询函》|中小板年报问 询 函【2019】第400 号|对公司 2018 年年报中相关内容进行问询，要求公司对相关问题做出书面说明，报送深圳证券交易所中小板公司管理部并对外披露。|
||整改措施|||||
||公司针对问询函中的相关问题进行了书面回复并公开披露。详情参见2019 年6 月26日刊登于巨潮资讯网的《苏州东山精密制造股份有限公司关于深圳证券交易所2018 年年报问询函回复的公告》（公告编号2019-047）。|||||

除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监督管理部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。
公司将严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，不断完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。
特此公告！
苏州东山精密制造股份有限公司董事会 2019年10月17日