一、备考合并资产负债表
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|项 目||2018年9月30日||2018年6月30日||
|流动资产：||||||
||货币资金||19,925,263,348.53||12,439,700,483.43|
|结算备付金||9,922,875.51||36,714,711.69||
|拆出资金||||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||7,266,597,360.15||7,913,720,070.31||
|衍生金融资产||||||
|应收票据及应收账款||1,807,820,020.41||1,577,427,214.12||
|其中：应收票据||7,337,973.56||||
|应收账款||1,800,482,046.85||1,577,427,214.12||
|预付款项||781,543,545.41||1,940,474,181.04||
|应收保费||26,709,754.00||9,975,468.00||
|应收分保账款||42,012.87||843,369.82||
|应收分保合同准备金||3,593,119,448.16||396,378.68||
|保户质押贷款||74,845,954.80||88,032,058.00||
|其他应收款||11,017,342,692.27||9,709,849,966.99||
|买入返售金融资产||369,490,232.53||17,400,074.00||
|存货||31,991,366,772.99||30,591,515,574.96||
|持有待售资产||||||
|一年内到期的非流动资产||9,861,034.20||28,386,000.00||
|其他流动资产||363,027,080.81||421,485,520.34||
|流动资产合计||77,236,952,132.64||64,775,921,071.38||
|非流动资产：||||||
|发放贷款及垫项||5,780,000,000.00||5,441,000,000.00||
|定期存款||504,000,000.00||504,000,000.00||

可供出售金融资产 18,562,437,271.86 18,873,344,980.79
||||||
|-|-|-|-|-|
|持有至到期投资|2,073,418,763.35||77,823,562.11||
|长期应收款|197,042,720.35||158,456,720.35||
|长期股权投资|620,240,980.44||620,447,183.52||
|存出资本保证金|240,000,000.00||260,000,000.00||
|投资性房地产||712,869,945.62||720,092,007.53|
|固定资产||3,159,768,584.38||3,182,079,645.99|
|在建工程|51,664,395.82||28,508,452.41||
|生产性生物资产|412,612.16||412,612.16||
|油气资产|||||
|无形资产|368,885,603.21||368,540,976.19||
|开发支出|10,486,607.46||9,893,281.32||
|商誉|5,444,341,492.85||5,444,341,492.85||
|长期待摊费用|54,993,986.77||61,182,689.64||
|递延所得税资产|1,944,065,156.86||1,676,279,142.25||
|其他非流动资产|9,273,468,450.94||9,371,524,580.62||
|其他资产|234,294,095.65||19,266,980.99||
|非流动资产合计|49,232,390,667.72||46,817,194,308.72||
|资产总计|126,469,342,800.36||111,593,115,380.10||

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
二、备考合并资产负债表（续）
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|
|项 目|2018年9月30日|2018年6月30日|
|流动负债：|||
|短期借款|2,515,200,000.00|1,243,395,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||

应付票据及应付账款 6,122,764,460.42 5,827,259,451.81
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|-|-|-|
|预收款项|7,856,812,935.08|8,902,073,037.89|
|卖出回购金融资产款|234,096,048.85|714,372,758.40|
|应付手续费及佣金|96,546,455.00|92,706,469.50|
|应付职工薪酬|109,526,814.58|99,059,006.63|
|应交税费|1,232,494,490.53|1,066,184,598.13|
|其他应付款|30,121,286,406.39|18,562,579,025.64|
|应付分保账款|3,541,531,914.99|303,945.99|
|应付赔付款|198,694,966.99|328,829,996.93|
|应付保单红利|129,385,532.23|156,965,687.77|
|保户储金及投资款|8,630,301,618.88|10,099,940,213.41|
|保险合同准备金|8,930,584,041.89|7,171,124,066.77|
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|30,000,000.00||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|10,412,943,504.84|7,832,599,492.59|
|其他流动负债|13,494,426.98|9,171,439.39|
|流动负债合计|80,175,663,617.65|62,106,564,190.85|
|非流动负债：|||
|长期借款|19,987,572,542.94|16,849,029,708.77|
|应付债券|5,390,000,000.00|11,946,963,015.60|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|238,132,549.34|274,251,979.56|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|470,105,158.60|338,809,358.60|
|递延所得税负债|281,288,325.17|261,923,293.43|
|其他非流动负债|||
|其他负债|16,012,805.53|31,784,236.18|
|非流动负债合计|26,383,111,381.58|29,702,761,592.14|
|负 债 合 计|106,558,774,999.23|91,809,325,782.99|
|股东权益：|||

股本 7,005,254,679.00 7,046,497,179.00
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|-|-|-|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,105,518,251.62|1,241,836,070.29|
|减：库存股||128,684,848.50|
|其他综合收益|-1,596,583.50|53,934,823.99|
|专项储备|||
|盈余公积|758,288,264.37|758,288,264.37|
|一般风险准备|||
|未分配利润|8,272,640,312.42|8,000,798,761.13|
|归属于母公司所有者权益合计|17,140,104,923.91|16,972,670,250.28|
|少数股东权益|2,770,462,877.22|2,811,119,346.83|
|所有者权益（或股东权益）合计|19,910,567,801.13|19,783,789,597.11|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|126,469,342,800.36|111,593,115,380.10|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
三、备考合并利润表
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|项目|2018年1-9月|2018年1-6月|
|一、营业总收入|11,607,526,466.77|7,870,340,643.72|
|营业收入|10,115,075,814.42|5,522,669,205.75|
|利息收入|19,199,147.28|13,179,580.57|
|已赚保费|388,557,198.92|1,722,433,103.40|
|手续费及佣金收入|158,416,584.36|153,643,437.14|
|金融业投资收益|1,256,765,552.79|1,021,367,861.38|
|金融业公允价值变动收益|-382,048,677.23|-199,038,478.17|
|金融业汇兑收益|2,033,686.84|485,933.65|
|金融业其他业务收入|49,527,159.39||
|二、营业总成本|11,683,157,116.32|8,393,622,887.82|
|其中：营业成本|6,743,047,494.44|3,568,154,623.87|

利息支出
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|-|-|-|
|手续费及佣金支出|215,706,659.15|102,541,561.72|
|退保金|534,797,645.79|433,856,141.23|
|赔付支出净额|946,952,361.91|606,899,278.85|
|提取保险合同准备金净额|-1,134,392,754.24|699,866,030.97|
|保单红利支出|57,044,656.67|41,421,420.32|
|分保费用|||
|税金及附加|572,828,128.72|355,824,909.46|
|销售费用|296,918,667.08|206,480,143.93|
|管理费用|438,543,357.41|299,536,119.02|
|研发费用|||
|业务及管理费|674,441,013.45|409,659,448.96|
|金融业其他业务成本|656,827,797.86|485,308,675.36|
|财务费用|1,941,910,233.63|1,356,822,030.16|
|资产减值损失|-261,468,145.55|-172,747,496.03|
|加：其他收益|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,616,193,046.40|1,554,961,715.64|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-4,573,689.06|-4,380,546.43|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|265,694,591.84|185,566,626.55|
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|86,200.00||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,806,343,188.69|1,217,246,098.09|
|加：营业外收入|15,466,101.53|6,067,222.38|
|减：营业外支出|45,930,014.85|9,873,121.77|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,775,879,275.37|1,213,440,198.70|
|减：所得税费用|295,359,917.47|355,596,375.77|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,480,519,357.90|857,843,822.93|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）|1,480,519,357.90|857,843,822.93|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|1,490,327,797.99|866,450,836.10|
|少数股东损益|-9,808,440.09|-8,607,013.17|
|六、其他综合收益的税后净额|-517,828,647.88|-419,833,729.03|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|-244,880,501.15|-189,349,093.65|

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
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|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收|||
|益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-244,880,501.15|-189,349,093.65|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-244,880,501.15|-189,349,093.65|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|-272,948,146.73|-230,484,635.38|
|七、综合收益总额|962,690,710.02|438,010,093.90|
|归属于母公司股东的综合收益总额|1,245,447,296.84|677,101,742.45|
|归属于少数股东的综合收益总额|-282,756,586.82|-239,091,648.55|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.2127|0.1757|
|（二）稀释每股收益|0.2127|0.1757|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
四、备考合并现金流量表
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|-|
|项 目|2018年1-9月||2018年1-6月||
|一、经营活动产生的现金流量：|||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||13,032,248,653.11||9,443,576,308.87|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||||
|向中央银行借款净增加额|||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||||
|收到原保险合同保费取得的现金||3,940,376,018.33||1,754,391,890.02|
|收到再保险业务现金净额||263,230.95|||
|保户储金及投资款净增加额|||||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||||
|||98,435,978.67||435,978.67|

||||
|-|-|-|
||177,636,824.05|129,351,718.88|
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|279,229.31||
|收到其他与经营活动有关的现金|846,023,717.87|1,649,979,952.59|
|经营活动现金流入小计|18,095,263,652.29|12,977,735,849.03|
|购买商品、接受劳务支付的现金|7,751,124,402.36|5,559,747,179.35|
|客户贷款及垫款净增加额|28,000,000.00|18,000,000.00|
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|1,192,023,861.76|588,697,142.37|
|保户储金及投资款净减少额|8,039,845,757.91|6,339,822,215.10|
|支付再保业务现金净额||276,192.89|
|购置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产及可供|508,000,000.00||
|出售金融资产净减少额支付利息、手续费及佣金的现金|226,913,602.65|66,718,921.22|
|支付保单红利的现金|424,792,684.94|379,524,327.49|
|支付给职工以及为职工支付的现金|1,186,373,041.30|771,465,035.56|
|支付的各项税费|1,282,799,027.96|931,043,504.63|
|支付其他与经营活动有关的现金|3,836,973,693.03|2,282,195,516.01|
|经营活动现金流出小计|24,476,846,071.91|16,937,490,034.62|
|经营活动产生的现金流量净额|-6,381,582,419.62|-3,959,754,185.59|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|23,182,233,275.05|17,981,773,730.86|
|取得投资收益收到的现金|1,180,285,103.47|848,195,233.58|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|4,699,602.22|9,319.72|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|-260,048,750.61|-267,148,750.61|
|收到其他与投资活动有关的现金|1,207,165,454.93|425,037,403.77|
|投资活动现金流入小计|25,314,334,685.06|18,987,866,937.32|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|95,846,119.11|54,234,374.04|
|投资支付的现金|20,185,982,500.80|13,350,570,025.37|
|质押贷款净增加额|52,774,130.18|39,182,537.79|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|5,000,000.00||
|支付其他与投资活动有关的现金|3,604,449,634.70|3,524,935,659.80|
|投资活动现金流出小计|23,944,052,384.79|16,968,922,597.00|

||||
|-|-|-|
||1,370,282,300.27|2,018,944,340.32|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|79,240,000.00|51,140,000.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|79,240,000.00|51,140,000.00|
|取得借款所收到的现金|11,207,300,000.00|5,118,700,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|23,666,674,534.41|11,909,158,230.19|
|筹资活动现金流入小计|34,953,214,534.41|17,078,998,230.19|
|偿还债务所支付的现金|14,059,784,547.90|8,677,552,560.89|
|分配股利、利润或偿付利息所支付的现金|2,368,152,168.67|1,390,448,191.18|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|4,280,000.00|233,508,489.30|
|支付其他与筹资活动有关的现金|565,140,161.60|340,577,269.18|
|筹资活动现金流出小计|16,993,076,878.17|10,408,578,021.25|
|筹资活动产生的现金流量净额|17,960,137,656.24|6,670,420,208.94|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|2,099,727.20|555,871.50|
|五、现金及现金等价物净增加额|12,950,937,264.09|4,730,166,235.17|
|加：期初现金及现金等价物余额|6,984,248,959.95|6,984,248,959.95|
|六、期末现金及现金等价物余额|19,935,186,224.04|11,714,415,195.12|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
五、备考母公司资产负债表
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项 目||2018年9月30日|2018年6月30日|
|流动资产：||||
||货币资金|12,799,287,934.42|6,714,846,379.63|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据及应收账款||68,787,638.51|71,951,138.51|
|其中：应收票据||||
|应收账款||68,787,638.51|71,951,138.51|
|预付款项||17,012,593.05|14,032,812.22|

其他应收款 5,135,350,208.74 984,140,026.94
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|-|-|-|
|存货|182,567,243.37|182,567,243.37|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|3,126,000.00|22,126,000.00|
|其他流动资产|54,976,006.75|54,316,661.07|
|流动资产合计|18,261,107,624.84|8,043,980,261.74|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|455,357,500.00|459,160,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|157,951,284.35|118,961,284.35|
|长期股权投资|41,361,655,688.28|41,281,655,688.28|
|投资性房地产|82,281,220.18|83,168,193.19|
|固定资产|7,037,817.74|7,370,053.83|
|在建工程|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|2,195,245.71|2,274,781.20|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用||2,716,930.27|
|递延所得税资产|572,186,780.06|459,046,619.53|
|其他非流动资产|1,000,000,000.00|1,000,000,000.00|
|非流动资产合计|43,638,665,536.32|43,414,353,550.65|
|资 产 总 计|61,899,773,161.16|51,458,333,812.39|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
六、备考母公司资产负债表（续）
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|项 目|2018年9月30日|2018年6月30日|
|流动负债：|||
|短期借款|215,200,000.00|269,700,000.00|

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
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|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|127,925,629.02|136,298,102.66|
|预收款项|27,790,305.05|15,687,166.34|
|应付职工薪酬|4,521,997.71|4,423,003.70|
|应交税费|54,418,447.73|61,425,029.53|
|其他应付款|25,221,298,898.31|13,653,304,227.99|
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|7,369,184,271.36|4,408,532,905.30|
|其他流动负债|13,163,165.03|8,784,705.75|
|流动负债合计|33,033,502,714.21|18,558,155,141.27|
|非流动负债：|||
|长期借款|11,685,000,000.00|8,805,420,947.14|
|应付债券|5,390,000,000.00|11,946,963,015.60|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|72,247,848.96|77,191,166.68|
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|||
|递延收益|||
|递延所得税负债|81,056,875.00|82,007,500.00|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|17,228,304,723.96|20,911,582,629.42|
|负 债 合 计|50,261,807,438.17|39,469,737,770.69|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|股本|7,005,254,679.00|7,046,497,179.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,259,164,980.33|1,379,074,330.33|
|减：库存股||128,684,848.50|
|其他综合收益|243,170,625.00|246,022,500.00|
|专项储备|||

盈余公积 862,798,469.42 862,798,469.42
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|-|-|-|
|未分配利润|2,267,576,969.24|2,582,888,411.45|
|所有者权益（或股东权益）合计|11,637,965,722.99|11,988,596,041.70|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|61,899,773,161.16|51,458,333,812.39|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
七、备考母公司利润表
编制单位：中天金融集团股份有限公司 单位：人民币元
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|项目|2018年1-9月|2018年1-6月|
|一、营业收入|28,274,166.33|25,665,082.23|
|减：营业成本|15,630,957.24|14,769,996.09|
|税金及附加|22,936,666.01|21,257,254.30|
|销售费用|17,834,410.55|14,425,610.57|
|管理费用|141,257,227.17|128,775,895.51|
|研发费用|||
|财务费用|1,206,435,563.37|766,408,472.05|
|资产减值损失|1,212,788.09|1,713,261.44|
|加：其他收益|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,468,677,173.19|1,454,054,673.19|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|20,555.75|20,555.75|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|91,643,727.09|532,369,265.46|
|加：营业外收入|1,177,933.34|14,942.22|
|减：营业外支出|3,236,514.70|1,982,869.81|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|89,585,145.73|530,401,337.87|
|减：所得税费用|32,160,962.02|145,301,122.55|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|57,424,183.71|385,100,215.32|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）|57,424,183.71|385,100,215.32|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|-24,789,375.00|-21,937,500.00|

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
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|-|-|-|
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合|||
|收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|-24,789,375.00|-21,937,500.00|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综|||
|合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益|-24,789,375.00|-21,937,500.00|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|32,634,808.71|363,162,715.32|

法定代表人：罗玉平 主管会计工作负责人：何志良 会计机构负责人：王正龙
八、备考母公司现金流量表
公司 2018年 1-6月和 2018年 1-9月母公司现金流量表编制基础没有发生变化，不需要编制备考报表。
中天金融集团股份有限公司董事会 2019年 4月 23日