中航光电科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
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鉴证报告
公司2017年募集资金存放与使用情况的专项报告 1-5
信永中和会计师事务所
北京市东城区朝阳门北大街联系电话:+86(010)6554 22888号富华大厦A座9层 telephone:+86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie,
Dongcheng District, Beijing,
传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile:+86(010)6554 7190募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2018XAA40099中航光电科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的中航光电科技股份有限公司（以下简称中航光电）关于募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
中航光电管理层的责任是中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《中航光电科技股份有限公司关于募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告》。
这种责任包括设计、实施和维护与募集资金存放与使用情况报告编制相关的内部控制，保证前次募集资金存放与使用情况报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对《中航光电科技股份有限公司关于募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，贵公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供中航光电 2017年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
(项目合伙人)
中国注册会计师：
中国 北京 二○一八年三月十五日
2017年1月1日至2017年12月31日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
中航光电科技股份有限公司
募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告
中航光电科技股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第 30令）、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》，编制了募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2013年 2月 4日签发的证监发行字[2013]120号文《关于核准中航光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，中航光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)非公开发行人民币普通股 61,847,988.00股，每股发行价格为人民币 13.42元；本公司非公开发行股票共募集资金人民币829,999,998.96元，扣除主承销商承销及保荐费用人民币21,579,999.97元，主承销商(保荐人)国泰君安证券股份有限公司于 2013年 03月 29日分别划入公司募集资金专户共计人民币 808,419,998.99元。
上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证，并出具中瑞岳华验字[2013]第 0089号验资报告。2013年 7月 24日扣除其他发行费用人民币 1,087,633.27元，募集资金净额人民币807,332,365.72元。
公司非公开发行股票募集资金专户2017年初余额为116,414,731.04元,其中募集资金余额为93,672,013.48元。2017年募集资金专户产生利息收入1,126,097.34元，公司从募集资金专户支出 73,774,831.64元用于募集资金投资项目建设，其中募集资金64,657,131.03元，募集资金账户利息9,116,046.08元，当期产生手续费支出1,654.53元。截止2017年12月31日，募集资金专户余额为43,765,996.74元，募集资金余额为 29,014,882.45元。其中飞机集成安装架产业化项目专户余额 40,496,749.50元，该项目尚未支付尾款预计6,499,297.23元，专户节余利息11,481,867.05元。
二、募集资金基本情况
为规范募集资金的管理和使用，公司分别与保荐人国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司和中国银行股份有限公司洛阳南昌路支行、中国建设银行股份有限公司
2017年1月1日至2017年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
洛阳分行涧西支行、交通银行股份有限公司洛阳分行西苑支行、中国光大银行洛阳分行签署了《非公开发行A股股票募集资金三方监管协议》，三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2017年度公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。
截至 2017年12月31日，募集资金余额为43,765,996.74元（含存款利息），分别存放于公司以下专用账户：
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|-|-|-|
|专户账号|||
||定期|活期|
|41001512110059000159|0.00|11,355.96|
|413062200018170350336|0.00|23,516.26|
|77330188000082074|32,098,311.47|8,398,438.03|
|257220422670|0.00|3,234,375.02|
|—|32,098,311.47|11,667,685.27|

三、报告期募集资金实际使用情况
1、募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 80,733.24报告期投入募集资金总额 6,465.71已累计投入募集资金总额 77,831.75报告期内变更用途的募集资金总额 0.00累计变更用途的募集资金总额 0.00累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00%募集资金总体使用情况说明
2017年年度公司从募集资金专户支出资金 73,774,831.64元用于募集资金投资项目建设，其中募集资金 64,657,131.03元，募集资金账户利息 9,116,046.08元，当期产生手续费支出1,654.53元。
2017年1月1日至2017年12月31日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2、募集资金承诺项目情况
单位：万元
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|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|是|51,000|48,733.24|0.00|48,733.24|100%|2014年03月31日|36,002.01|是|
|是|8,000|8,000|1,811.19|8,000|100%|2016年12月31日|5,789.63|是|
|是|14,000|14,000|4,654.52|11,098.51|79.28%|2016年12月31日|9,563.12|是|
|否|10,000|10,000|0|10,000.00|100%|——|——|——|
|——|83,000|80,733.24|6,465.71|77,831.75|——|——|——|——|

未达到计划进度或 经公司第四届董事会第七次会议审议通过，公司对新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成安装架产业化项目建设周期做出调整，预计收益的情况和项目建成时间调整为2016年12月。具体情况详见2014年3月26日披露在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的《关于调整非公开发行股票原因（分具体项目）募集资金投资项目实施地点及投资进度的公告》。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度
募集资金投资项目 经公司2013年8月20日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，公司将光电技术产业基地项目部分生产能力调整至深圳分公司实施，实施地点变更情况具体地点在深圳市宝安区沙井镇新沙路安托山高科技工业园10-11栋；部分光电连接器产品配套零部件生产能力由洛阳新厂区调整至现有厂区实施，具体地点在洛阳市高新技术开发区浅井南路。
经公司2014年3月24日召开的第四届董事会第七次会议审议通过，公司将光电技术产业基地项目部分实验检测能力及零部件加工装配能
2017年1月1日至2017年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

力调整至现有厂区实施，并将部分光连接器生产能力调整至深圳分公司实施；将新能源及电动车线缆总成产业化项目和飞机集成安装架产业化项目实施地点由A6.3大楼调整为A6.1大楼。具体情况详见2014年3月26日披露在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目实施地点及投资进度的公告》。
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 经公司2013年4月24日召开的第三届董事会2013年第二次临时会议审议通过，公司使用募集资金置换出预先投入募集资金项目的自筹资况 金181,004,790.87元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
2017年1月1日至2017年12月31日
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2017年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
中航光电科技股份有限公司
法定代表人：
主管会计工作的负责人：
会计机构负责人：
二○一八年三月十五日