北京碧水源科技股份有限公司
2015年年度报告
2016-013
2016年 04月
第一节重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人文剑平、主管会计工作负责人何愿平及会计机构负责人(会计主管人员)王淑琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,229,459,678为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增15股。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2第二节公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6第三节公司业务概要 ...................................................................................................................... 11第四节管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 16第五节重要事项 .............................................................................................................................. 47第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 62第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 67第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 68第九节公司治理 .............................................................................................................................. 75第十节财务报告 .............................................................................................................................. 80第十一节备查文件目录 ................................................................................................................ 185
释义
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|释义项|指|释义内容|
|年度报告|指|北京碧水源科技股份有限公司2015年年度报告|
|股东大会、董事会|指|北京碧水源科技股份有限公司股东大会、董事会|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|创业板|指|深圳证券交易所创业板|
|报告期、上年同期|指|2015年1-12月及2014年1-12月|
|元|指|人民币元|
|吨/日|指|污水处理能力单位，1吨/日相当于1立方米/日|
|||膜生物反应器污水处理技术，是Membrane Bio-Reactor 的缩写。其是上世纪60年代|
|||产生的一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合的新兴的水处理工艺技术，其|
|MBR 、MBR 技术|指|主要工艺原理是用超/微滤膜分离技术取代传统活性污泥法的二沉池和常规过滤单|
|||元，实现了高效固液的分离和生物菌群的截留，经其处理后的出水直接达到高品质|
|||再生回用水标准。|
|||一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接触时，在压力作用下，或电|
|膜、膜材料|指|场作用下，或温差作用下，某些物质可以透过膜，而另些物质则被选择性拦截，从|
|||而使溶液中不同组分，或混和气体的不同组分被分离。|
|||按膜孔径划分的膜的具体种类，其中超滤膜孔径为0.001-0.1微米，微滤膜为0.1-0.4|
|超/微滤膜|指||
|||微米。|
|PVDF 超/微滤膜|指|由聚偏氟乙烯（PVDF）等材料制成的中空纤维超/微滤膜。|
|||由碧水源独立自主研发和生产的新型极低压纳滤孔径反渗透膜元件，可以脱除大部|
|||分有机物和部分盐类，具有极低能耗，产水量大等特点，主要用于MBR出水后的深|
|超低压选择性纳滤（DF）膜|指||
|||度处理达到地表水二、三类以解决水资源短缺问题，以及用于家用净水器解决水安|
|||全问题。|
|||由若干个膜元件、膜出水构件以及膜曝气构件等组成的设备集合体，是MBR 模块|
|||化设计的基础。膜组器是MBR系统里的核心和关键设备，其结构形式、高径比、膜|
|膜组器|指||
|||的装填密度等会直接影响膜表面的料液流态，从而影响MBR的抗污染性、稳定性及|
|||生产效率。|
|膜组器系统|指|由膜组器与自控系统等组成的设备集合体。|
|膜更换|指|对使用寿命期满，其性能已不能达到设计要求的旧膜进行更换。|
|净水公司|指|北京碧水源净水科技有限公司|
|||国家"十二五规划"明确提出了节能减排的目标，即到2015年，单位GDP二氧化碳|
|节能减排|指||
|||排放降低17%；单位GDP能耗下降16%；非化石能源占一次能源消费比重提高3.1|

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|释义项|指|释义内容|
|||个百分点，从8.3%到11.4%；主要污染物排放总量减少8%到10%的目标。|
|||水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，|
|水污染|指||
|||从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象。|
|||已经排入或计划接入城市排水设施的污水，其中包含生活污水、符合排入城市下水|
|城市污水|指||
|||道水质标准的工业废水、入流雨水和入渗地下水。|
|||城市污水和工业废水经过专门处理后达到一定的水质标准使之可再用于相应的工|
|污水资源化|指||
|||业、农业、市政等各种用途，达到充分利用水资源和减轻环境污染负荷的过程。|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|股票简称|碧水源|股票代码|300070|
|公司的中文名称|北京碧水源科技股份有限公司|||
|公司的中文简称|碧水源|||
|公司的外文名称（如有）|BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO., LTD.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|BOW|||
|公司的法定代表人|文剑平|||
|注册地址|北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦|||
|注册地址的邮政编码|102206|||
|办公地址|北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦|||
|办公地址的邮政编码|102206|||
|公司国际互联网网址|www.originwater.com|||
|电子信箱|IR@originwater.com|||

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|何愿平|张 兴|
|联系地址|北京市海淀区生命科学园路23-2碧水源大厦|北京市海淀区生命科学园路23-2碧水源大厦|
|电话|010-88465890|010-88465890|
|传真|010-88434847|010-88434847|
|电子信箱|IR@originwater.com|IR@originwater.com|

三、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露媒体的名称|《中国证券报》、《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn/|
|公司年度报告备置地点|证券事务部|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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|会计师事务所名称|大信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15楼|
|签字会计师姓名|密惠红、余骞|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
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|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||北京市朝阳区亮马桥路48号||2015年8月21日－2017年|
|中信证券股份有限公司||徐沛、王晓辉||
||中信证券大厦||12月31日|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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||2015年|2014年|本年比上年增减|2013年|
|营业收入（元）|5,214,260,272.86|3,449,157,893.32|51.17%|3,133,272,799.66|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|1,361,697,953.99|940,812,206.74|44.74%|816,151,417.03|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||
||1,355,141,774.04|929,356,015.02|45.82%|775,446,674.52|
|性损益的净利润（元）|||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|1,359,223,496.52|781,390,751.08|73.95%|674,076,773.18|
|基本每股收益（元/股）|1.21|0.88|37.50%|0.77|
|稀释每股收益（元/股）|1.20|0.87|37.93%|0.76|
|加权平均净资产收益率|16.35%|17.26%|-0.91%|18.81%|
||2015年末|2014年末|本年末比上年末增减|2013年末|
|资产总额（元）|18,388,772,124.91|10,535,594,467.28|74.54%|8,193,859,439.80|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|13,574,383,036.75|6,078,032,279.14|123.34%|4,895,635,624.04|

六、分季度主要财务指标
单位：元
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||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|409,078,083.93|644,715,403.26|646,600,311.80|3,513,866,473.87|
|归属于上市公司股东的净利润|19,505,166.09|133,757,715.78|99,734,558.50|1,108,700,513.62|
|归属于上市公司股东的扣除非经常|||||
||18,963,086.43|133,069,340.02|97,441,702.14|1,105,667,645.45|
|性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-453,328,652.36|-343,664,986.27|57,739,580.49|2,098,477,554.66|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
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|项目|2015年金额|2014年金额|2013年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|-412,088.05||||
|||-24,431.38|82,147.72||
|销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|9,685,289.78||||
|||14,609,194.04|20,731,578.07||
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小|||||
|于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允|||28,049,312.14||
|价值产生的收益|||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,531,115.09|-1,650,859.33|-848,932.66||
|减：所得税影响额|854,727.46|1,914,518.88|7,201,841.37||
|少数股东权益影响额（税后）|331,179.23|-436,807.27|107,521.39||
|合计|6,556,179.95|11,456,191.72|40,704,742.51|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
九、重大风险提示
1、膜技术推广与市场竞争风险
尽管膜技术较传统污水处理技术在出水水质优、省地、少污泥等方面具有无可比拟的优势，但对出水水质要求低的项目，其投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点，形成了膜技术在出水水质要求低项目应用上的局限性。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的应用，对于中水回用、出水水质达国家一级A标准及以上的项目，膜技术在技术与经济指标上均具有一定的优越性，但较传统技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临与传统技术的激烈竞争。同时，尽管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国内外其它竞争对手在市场上的挑战。
2、技术创新与保持领先风险
膜技术是近几年兴起的一项高新跨学科技术，其发展得到了许多国家的高度重视，国家已将膜技术产业列入了国家战略新兴产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，许多知名国外企业包括GE、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业产品与技术的创新竞争。
3、人才短缺风险
公司处于快速成长期，不仅在业务领域和业务规模上处于快速扩张阶段，而且在区域拓展上均有较大的覆盖，因此，对管理人才、技术研发人才、市场开拓人才、项目管理人才、技术设计人才等均存在较大需求。人才短缺是每家高速成长公司永远面临的挑战。
4、管理风险
公司上市后将大大增强公司的发展实力，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的综合管理水平提出了更大挑战。
5、季节性风险
公司从事环保产业的整体技术解决方案业务，绝大部分客户为地方政府或其平台企业，项目大多需经各级政府立项完成后，再经历初步设计、工程设计、招标、工程服务等多个环节，该类项目具有显著的季节性特点。一般上半年，该类项目主要实施立项审批、初步设计、工程设计及论证阶段，而工程招标与施工大多集中在下半年，特别是第四季度。同时项目的回款、收入确认均存在季节性特点。若公司不能较好地应对该季节性，特别是现金流的不均匀性，将对公司正常经营与业务造成影响，带来季节性风险。
6、应收账款增大与现金流减少的风险
随着公司业务规模与类型的扩大与增多，以及国家宏观形势特别是对地方债务规模的控制，公司的应收账款及类型出现了快速增长的态势。尽管公司的应收账款账龄主要集中在 1-2年期，且回款较好，以及货币资金相对较充裕，若公司不能有效管控应收账款规模，并增强公司的经营性现金回收，将对公司带来经营性风险。
7、PPP业务的风险
国家于2014年推出了基础设施行业投融资PPP模式政策，水务行业在未来几年中都将向 PPP模式方向发展，预计国内水务行业有几万亿的市场，为上市公司带来了巨大的商业机会。
尽管碧水源是我国开展 PPP模式最早的公司之一，目前已拥有四十多家PPP模式合资公司，但PPP模式并非简单的合资模式，更像一桩“婚姻”，如果不做到“多赢”的结果，势必将给PPP模式带来巨大风险，碧水源在过去的合作中有过类似教训。
8、业务扩大、竞争加剧所带来的毛利率有所降低风险
过去几年，公司拥有独特的技术与产品且业务较单一，公司一直保持较高的毛利率。随着公司业务的快速扩大，特别是更多传统技术类型公司的加入加剧了行业的竞争，以及业务种类的增多，公司整体毛利率将随业务扩大而逐渐有所降低，因此公司存在业务扩大所带来的毛利率有所降低的风险。
公司将努力打造成为一家有灵魂的环保高新技术企业，继续在环保治理理念创新、环保技术创新、环保商业模式创新及管理创新上加大力度，引领中国环保产业向创新、循环、实用和有效方向发展。在国家发布新《环境保护法》和《水污染防治行动计划》的大背景下，公司将继续加大研发投入与技术创新，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理工艺技术领域继续保持领先优势，降低技术被超越的风险；同时公司将继续商业模式创新探索，在PPP机制的大背景下发挥公司已有PPP模式丰富经验的优势，探索更适合中国的水处理与环保商业模式，做大做强公司。公司将在人才配置、制度创新、战略规划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制、应收账款与现金流管理等综合管理水平上加大资源投入，力争与公司发展速度、规模相匹配，加快公司发展的步伐。
综上，公司将力争在技术创新、市场开拓、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及人力资源等方面继续保持优势，进一步降低公司快速发展带来的相关风险，同时，保持公司持续平稳地快速发展。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是专业从事环境保护领域，在水处理领域拥有全产业链，特别是给水、污水处理、污水资源化及家用与商用净水设备技术开发、核心设备制造和应用；以及水生态修复、固废处理等的高科技环保企业。公司主要采用先进的膜技术为客户一揽子提供建造给水与污水处理厂或再生水厂与海水淡化厂及城市生态系统的整体技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、运营技术支持和托管运营服务等，并制造和提供核心的膜组器系统和核心部件膜材料；同时公司研发、生产与销售家用及商用净水器产品，并提供城市生态系统治理、市政与给排水的工程建设服务。
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、成就卓越”的立业方针，秉承“传承社会责任、建设生态文明”的企业精神，以创新为基础，以市场需求为导向，紧紧抓住十八届三中全会加强生态文明建设和节能减排的精神，结合国家新《环境保护法》和《水污染防治行动计划》的出台、供给侧改革和水处理标准即将提升、发展生态与循环经济等政策和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，特别是抓住我国多地区对高品质水环境与再生水有刚性需求、区域性污水排放标准提高、国家开始实施消灭黑臭水体及劣V类水体战略思想指导以及公司上市后实力大增的难得机会，公司继续专注于主营业务的发展，深化和巩固公司在水处理与膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术创新研发投入，扩大产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力，通过国家引领的PPP模式合作，取得了较好的经营成果。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
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|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|本报告期增加对河南、河北、江苏、西安、天津、大连等地区参股公司投资及原参股公司的增资|
|固定资产|主要是DF系列反渗透膜生产线达到预定可使用状态转固定资产|
|无形资产|报告期内TOT/BOT等PPP项目增加，建设中形成的无形资产增加及购买特许经营权导致无形资产增加|
|在建工程|主要是DF系列反渗透膜生产线达到预定可使用状态转固定资产致使本报告期在建工程减少|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是国家首批高新技术企业、国家创新型企业、中关村自主创新品牌企业。碧水源公司具有完全自主知识产权（专利近三百项，专有技术近千项）的全产业链膜技术（微滤、超滤、纳滤、反渗透）包括产品生产与工艺应用，也是中国唯一一家集全系列膜材料研发、全系列膜与设备制造、膜工艺应用于一体的企业；公司目前是世界上承建大规模（10万吨/日以上）MBR工程最多的企业，约占全世界总数量的50%。创新是碧水源的发展源泉；也是公司的核心竞争力。公司通过强大的技术创新、商业模式及管理模式的创新不断发展前进，立志成为一家有灵魂的领军创新型环保企业。
（一）技术创新优势
碧水源致力于用核心膜技术紧紧围绕国家解决“水环境污染、水资源短缺、饮水不安全”问题提供务实的整体技术解决方案。
1、公司主要研发项目进展情况
公司专注于膜技术的研发，主要集中在新型全系列膜材料开发优化、设备制造及应用技术、以及绿色生产三大领域，并确保公司处于行业领军地位。主要研发项目如下：
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|内容|目标|完成情况|
|1.超/微滤膜及组器|提高MBR组器日处理能力|通过提高膜性能与膜元件的填充面积，使膜组器的日处理能力提高50%|
||开发MBR膜组器新结构|实现产品多元化，满足不同应用需求|
||开发新产品浸没式超滤膜组器|优化结构，占地面积减少50%|
|2.反渗透/纳滤膜|RO净水膜|开发出两种RO膜，分别具备高通量和高脱盐特点，满足不同市场需求|
||DF净水膜|开发出新一代DF90膜，简化了生产工艺，产品更稳定|
||DF工业膜|出水量提高80%，可有效去除小分子有机物，为MBR-DF双膜新水源技术应用推广提供了强有力支撑|
||苦咸水膜|性能达到行业一流水平，在应用上与DF膜形成互补|
||双膜法工艺|实现了双膜法工艺并建立了翠湖示范工程，出水达到地表Ⅱ类水标准|
||催化剂|成功研制新型催化剂，具备了年产3000m3生产能力；性能优于市场通用产品，高效解决RO/DF浓水问题，拓宽产品领域，提高竞争力|
|3.净水膜|抗菌膜|改变基膜材料，提高了抗菌性，提高了净水器的品质和寿命|
||耐氯膜|开发出耐氯性膜材料，延长净水滤芯使用寿命|

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|内容|目标|完成情况|
||预处理用膜|开发出高通量大孔径微滤膜，替代PP棉进行预处理，实现净水器全膜法过滤|
|4.生产线建设与技术升级|新建RO生产线|通过自主研发设计实现了RO生产线的国产化，替代国外设计与制备，降低成本，为进一步产品开发与升级换代奠定了基础|
||关联公司生产线建设|新建南京膜生产基地，实现批量生产|
|||为昆明膜基地提供技术支持|
|5.前瞻性研究|新材料与新方法|探索了正渗透膜、纳米分子筛、氧化石墨烯、水通道蛋白、带电高分子新材料等，与全球膜行业前沿技术同步|
||未来水厂|对未来水厂进行了调研与试验探索，为2016年新项目开展奠定了基础|

2、在公司的研发中，承担的主要国家级科研项目如下：
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|序号|科研课题内容|承担方式|
|1|国家发改委2013年新材料研发与产业化专项：反渗透膜材料研发与产业化及应用示范项目|牵头单位|
|2|北京市科技计划绿色通道项目：高通量、抗污染PVDF纳米膜材料的制备技术与应用|牵头单位|
|3|北京市高新技术成果转化项目：高性能低成本外置式超滤膜设备研发与产业化项目|独自承担|
|4|国家科技重大专项——“十二五”水专项课题：MBR和膜过滤新型膜材料与成套装备开发及产业化|牵头承担|
|5|国家科技重大专项——“十二五”水专项课题：高品质再生水与水体净化成套装备研发及产业化|牵头承担|
|6|国家发改委新材料研发和产业化专项：反渗透膜材料研发与产业化及应用示范|牵头承担|
|7|国家星火计划：农村水环境改善、饮水安全及节水新技术装备示范推广|牵头承担|
|8|国家发改委中央预算内投资项目：高强度高精度超滤膜和第三代节能型膜组器研发及生产线建设|独自承担|
|9|国家科技支撑计划子课题；焦化废水处理的MBR膜组件开发|合作承担|
|10|国家863计划子课题：纤维增强NIPS法PVDF中空纤维膜产业化及万吨级MBR污水处理回用示范工程|合作承担|
|11|北京市科技创新基地培育与发展工程专项：城镇高品质再生水中残留有机物深度去除的臭氧催化氧化技术研发|独自承担|
|12|中关村产业技术联盟重大应用示范项目：北京经济开发区路东区污水处理厂提级改造|独自承担|

3、报告期，公司新增专利41项，正在申请且被受理专利61项，截至2015年12月31日专利共计221项。新增专利具体情况如下：
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|序号|专利号（申请号）|专 利 名 称|专利类型|专利权期限|
|1|ZL201210169987.0|一种维生素C生产废水深度处理装置及其应用方法|发明|2012年5月29日起20年|
|2|ZL201210233828.2|一种凝胶液过滤装置及其过滤方法|发明|2012年7月6日起20年|
|3|ZL201210280967.0|一种增强型中空纤维复合膜的配方及其生产方法|发明|2012年8月8日起20年|

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|序号|专利号（申请号）|专 利 名 称|专利类型|专利权期限|
|4|ZL201210433224.2|一种用于MBR膜材料耐污染性检测的测试液及其测试装置|发明|2012年11月2日起20年|
|5|ZL201210465083.2|分离膜凝胶浴溶液回收方法及使用回收物制备的分离膜|发明|2012年11月16日起20年|
|6|ZL201210560696.4|一种增强型中空纤维复合膜的制备方法及装置|发明|2012年12月20日起20年|
|7|ZL201210560228.7|一种带絮状增强中空纤维膜及其制备方法|发明|2012年12月20日起20年|
|8|ZL201310011251.5|一种制备聚氯乙烯亲水性过滤膜的新方法|发明|2013年1月11日起20年|
|9|ZL201310012631.0|一步法制备亲水荷电分离膜的方法、其产品及其用途|发明|2013年1月14日起20年|
|10|ZL201310038728.9|反渗透膜及其制备方法|发明|2013年1月31日起20年|
|11|ZL201310041057.1|一种超低压荷电纳滤膜的动态制备方法|发明|2013年2月1日起20年|
|12|ZL201310178589.X|一种荷电纳滤膜及其制备方法|发明|2013年5月15日起20年|
|13|ZL201310356383.1|一种具有膜前气体排气装置的超滤膜滤芯|发明|2013年8月16日起20年|
|14|ZL201310491451.5|新型生产长纤维增强型中空纤维膜的喷丝板|发明|2013年10月18日起20年|
|15|ZL201310606399.3|低温热致相法制备增强型中空纤维膜的方法、其产品、用途及设备|发明|2013年11月25日起20年|
|16|ZL201310634513.3|一种构建聚偏氟乙烯微滤膜超亲水层的方法|发明|2013年12月2日起20年|
|17|ZL201310654964.3|一种增强型纤维膜的回收装置|发明|2013年12月6日起20年|
|18|ZL201310690827.5|一种新型聚酰胺反渗透膜的制备方法|发明|2013年12月17日起20年|
|19|ZL201410001060.5|一种在线式制备高通量复合反渗透膜的方法|发明|2014年1月2日起20年|
|20|ZL201410056458.9|一种用于静态液体杀菌的紫外线LED杀菌器|发明|2014年2月19日起20年|
|21|ZL201410125475.3|一种模拟自来水与它的用途|发明|2014年3月31日起20年|
|22|ZL201410157619.3|一种亚纳滤复合膜及其制备方法|发明|2014年4月18日起20年|
|23|ZL201410447290.4|一种杂化反渗透膜的制备方法及所述杂化反渗透膜的应用|发明|2014年9月4日起20年|
|24|ZL201420326169.1|一种无泵、节能节水型直流式家用纳滤净水器|实用新型|2014年6月18日起10年|
|25|ZL201420439544.3|多功能的膜丝浸泡槽系统|实用新型|2014年8月6日起10年|
|26|ZL201420597147.9|长纤维增强型中空纤维膜凝胶槽内导丝装置|实用新型|2014年10月15日起10年|
|27|ZL201420676042.2|柱式膜组件膜壳粘接装置|实用新型|2014年11月6日起10年|
|28|ZL201420682200.5|家用反渗透冲洗机|实用新型|2014年11月14日起10年|
|29|ZL201420683219.1|对柱式膜膜管和上端盖同时检测气密性的系统|实用新型|2014年11月14日起10年|
|30|ZL201420725942.1|一种反渗透膜直饮机|实用新型|2014年11月26日起10年|
|31|ZL201420740261.2|一种MBR膜组器|实用新型|2014年11月28日起10年|
|32|ZL201420778733.3|长纤维增强型中空纤维膜纺丝装置|实用新型|2014年12月10日起10年|
|33|ZL201420780129.4|一种新式卷式膜元件|实用新型|2014年12月11日起10年|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|专利号（申请号）|专 利 名 称|专利类型|专利权期限|
|34|ZL201420804288.3|一种中空纤维膜的皮层剥离机|实用新型|2014年12月17日起10年|
|35|ZL201420807531.7|制备超微滤膜所产生DMAC气体的回收装置|实用新型|2014年12月18日起10年|
|36|ZL201420814830.3|中空纤维膜后处理溶液浸泡装置|实用新型|2014年12月19日起10年|
|37|ZL201420805244.2|一种MBR膜组器内膜元件的分离装置|实用新型|2014年12月19日起10年|
|38|ZL201420854489.4|一种具有稳定出水水质的节水净水器|实用新型|2014年12月30日起10年|
|39|ZL201520051067.8|一种密封可靠、操作方面的滤芯盖|实用新型|2015年1月26日起10年|
|40|ZL201520423789.1|一种具有水质调节功能的净水器|实用新型|2015年4月21日起10年|
|41|ZL201430495185.9|带有可卸载水箱、水箱上设有水龙头净水机|外观设计|2014年12月3日起10年|

（二）商业模式创新
2014年起，国家发改委、财政部、环保部等多部委相继发布PPP相关规范性文件，市场迎来了水务投资的黄金时期。碧水源在PPP模式上拥有多年的实践经验，自2007年起，碧水源便与全国超30多个省市国有水务公司以PPP模式组建超40家合资公司，处理能力达到1500万吨/日，服务人口超过6000万。其中碧水源与云南城投采用PPP模式合资成立的云南水务投资股份有限公司于2015年5月27日率先在香港上市，成为中国水务领域第一家PPP模式上市公司。云南水务上市为碧水源在全国推动PPP模式提供了标杆式的引导作用、为中国水务行业的发展提供战略性方向、为我国的水环境保护和水生态修复作出贡献。PPP模式的不断深化推广也将不断推动公司膜技术进入了新的区域与新水务市场，大大增加了公司的市场份额，为公司未来的快速发展奠定了坚实基础。
（三）管理模式创新
企业的竞争是人才的竞争，公司通过持续外部引进与内部培养相结合的方式组建了一支强大的管理团队，以适应公司业务快速增长的需要。公司通过不断完善、优化与高效的用人机制，特别是强化激励机制来吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进一步增强公司持续发展能力。同时，公司根据发展战略，确定薪酬与激励水平，实施公司股权激励计划，以吸引更多的优秀人才，不断增强企业的核心竞争优势。
公司在全面推行限制性股票、期权、年度奖励等激励措施的同时，也积极鼓励分子公司高管在所在公司持股的激励计划，如云南水务的成功上市成为了该类激励计划成功模式的典范。
管理模式的创新将为公司持续输送高质量人才管理团队，为公司更大更强的发展提供不断支
撑。
第四节管理层讨论与分析
一、概述
报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、成就卓越”的立业方针，秉承“承担社会责任、建设生态文明”的企业精神，以创新为基础，以市场需求为导向，紧紧抓住十八届三中全会加强生态文明建设精神与国家刚刚公布的《水污染防治行动计划》、环境税的即将推出、国家新《环境保护法》的实施、实施美丽中国、节能减排、即将提升水处理标准、发展生态与循环经济等政策和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，特别是抓住我国多地区对高品质水环境与再生水有刚性需求、区域性污水排放标准提高、国家开始实施消灭黑臭水体及劣V类水体战略思想指导以及公司上市后实力大增的难得机会，继续专注于主营业务发展，深化和巩固在全系列膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术创新研发投入，扩大产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力，加强PPP模式合作，并取得了较好经营成果。
2015年，公司实现营业收入5,214,260,272.86元，同比增长51.17%；实现利润总额1,695,057,427.31元，同比增长44.28%；实现归属于母公司的净利润1,361,697,953.99元，同比增长44.74%，取得了较好的业绩增长，完成了董事会年初制定的发展目标。上述指标增长的主要原因是在国家加强生态文明建设的大环境下，国家环保政策开始稳步实施，国家《水污染防治行动计划》的推出，即将开始的环境税征收等，使得我国开始采取更强手段、更严格排放标准、污水再生、零排放等成为国家治理水污染的发展方向。公司利用自身创新的理念、技术及商业模式与经营实力的优势实现了业务的不断扩大，特别是形成了多个核心区域市场，与自身固有的发展模式以及核心技术产品大规模生产的有效结合，同时合理地控制成本与费用，使公司整体经营业绩持续增长。在目前国家开始实施更严格的环境保护政策与较好的市场环境下，膜技术已经成为解决我国水脏、水少、饮水不安全问题的主流技术，并进一步在市场上得到认可（至2015年底，碧水源的膜技术已服务近1500万吨/天的污水处理能力）。
在市场方面，公司抓住了国家提出的生态文明建设、节能减排、水资源严格管理、饮用水指标升级、《水污染防治行动计划》消灭劣V类水体、供给侧改革等政策利好落实的大好机
会，通过碧水源的独特市场与商业模式，推动膜技术成为我国解决水污染、水资源短缺、饮水不安全问题的核心技术，并在我国多个地区与行业的全面和大规模应用，特别是在北京地区、环太湖地区、环滇池地区、海河流域与京津冀地区、南水北调、华南经济发达地区、华中地区、华北地区、华东发达地区、新疆地区及西北部缺水地区等我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级与新建扩容改造、污水资源化与循环工程中成为了骨干力量，并进一步巩固了公司在国内膜技术领域及污水资源化领域的领军者地位。特别是近年来碧水源已连续建成多个地下式MBR再生水厂后，目前在中心城市建设地下式再生水厂已成为国内一些主要城市的重要选择，并成为国内许多城市建设再生水厂的发展趋势，为碧水源增添了更多的商机。
同时，公司生产的DF膜也开始规模化生产，DF膜应用于供水，以及将MBR+DF技术用于实现污水变成地表水II类或III类水的高品质资源化，将成为未来又一潜在的增长引擎。
公司务实且稳定耕耘，在北京、云南、江苏、内蒙古、湖北、湖南、新疆、山东、广东、山西、吉林、贵州、天津、陕西、河南等已有市场的基础上，2015年以来又通过投资设立辽宁碧水源环保科技有限公司成功进入辽宁水务市场，投资设立福建漳发碧水源科技有限公司成功进入福建水务市场，投资设立深圳碧水源生态投资建设有限公司成功进入深圳水务市场，并通过投资设立新疆昆仑新水源科技股份有限公司进一步加深新疆已有市场的合作，继续延续独特的混合所有制与国家提倡的“PPP”模式，推动公司膜技术进入了新的区域水务市场，大大增加了公司的市场份额，为公司未来的快速发展奠定了坚实基础；在研发与自主创新方面，公司在超/微滤及DF膜制造技术、膜组器设备技术、MBR与CMF应用工艺技术、MBR+DF联合新水源工艺技术、工业污水处理工艺技术、工业零排放技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步取得进展与突破，形成了覆盖面广、产业链完整、多系列、多类别的高品质产品与技术服务体系，并始终处于行业领先地位。超低压选择性纳滤DF膜生产技术形成了大规模生产，新一代中衬超/微滤膜、脉冲曝气技术、新一代超级纳滤机D401、D402与智能D506纳滤净水机、高效高级氧化催化技术等创新产品与技术的研发均取得了升级并投放市场，特别是公司利用自身开发的技术在工业污水处理、垃圾渗透液处理、固废处理等领域均取得市场突破，为来年各领域的全面发展奠定了良好基础。同时，公司还作为牵头人承担了国家水专项、“863”计划等多个国家级科研项目，成功实现了公司研发方向与国家科研规划的完全融合；
在膜材料与核心设备生产方面，公司进一步进行技术创新升级，将增强型PVDF中空纤维微滤膜的年产能稳定在400万平方米以及将中空纤维超滤膜的年产能稳定至200万平方米，超低压选择性纳滤DF膜的年产能达300万平方米，形成了产品的系列化与规模化，进一步降低了产品
成本，成为目前全球领先的能生产全系列产品的膜制造商之一，也是世界上少数拥有MF、UF、DF及RO产品全系列生产技术（世界上仅GE与碧水源）与生产线的公司之一及全球膜产能最大的公司之一；另外，旗下的净水公司生产的净水器系列产品预计来年将实现较大规模的增长，并成为净水器行业的领先品牌与最多创新产品提供者。同时，公司在管理、品牌、人力资源等领域均取得进展，各种成熟的激励机制不断形成，使得公司的管理水平不断提升，员工数量与素质大幅增强，公司品牌已成为中关村及环保行业内的著名品牌及创新引领者，并取得了社会一致认可。
二、主营业务分析
1、概述
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2015年||2014年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|5,214,260,272.86|100%|3,449,157,893.32|100%|51.17%|
|分行业||||||
|环保与水处理|4,005,221,554.32|76.81%|2,789,202,597.62|80.87%|43.60%|
|市政行业|1,209,038,718.54|23.19%|659,955,295.70|19.13%|83.20%|
|分产品||||||
|污水处理整体解决方案|3,786,858,979.47|72.62%|2,699,716,128.68|78.28%|40.27%|
|净水器销售|218,362,574.85|4.19%|89,486,468.94|2.59%|144.02%|
|市政与给排水工程|1,209,038,718.54|23.19%|659,955,295.70|19.13%|83.20%|
|分地区||||||
|北京地区|1,218,712,850.00|23.37%|1,570,754,087.81|45.54%|-22.41%|
|外阜地区|3,995,547,422.86|76.63%|1,878,403,805.51|54.46%|112.71%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
北京碧水源科技股份有限公司2015年年度报告全文
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分行业|||||||
|环保与水处理|4,005,221,554.32|2,064,169,962.66|48.46%|43.79%|28.53%|6.12%|
|市政行业|1,209,038,718.54|1,001,569,697.16|17.16%|83.20%|103.21%|-8.16%|
|分产品|||||||
|污水处理整体解|||||||
||3,786,858,979.47|1,949,775,250.95|48.51%|40.46%|25.67%|6.06%|
|决方案|||||||
|净水器销售|218,362,574.85|114,394,711.71|47.61%|144.02%|110.14%|8.44%|
|市政与给排水工|||||||
||1,209,038,718.54|1,001,569,697.16|17.16%|83.20%|103.21%|-8.16%|
|程|||||||
|分地区|||||||
|北京地区|1,218,712,850.00|636,672,466.95|47.76%|-22.23%|-36.81%|12.06%|
|外阜地区|3,995,547,422.86|2,429,067,192.87|39.21%|112.71%|122.58%|-2.69%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
节能环保工程类订单信息
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||1、报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况|||||||||||||||||
|业务类型||新增订单||||||||||||报告期确认||报告期期末在手订单||
|||||||||||||||收入订单||||
|||数量|金额（万元）||已签订合同|||||尚未签订合同|||数量||金额（万元）|数量|未确认收入（万元）|
||||||数量||金额||数量|||金额||||||
||||||||（万元）|||||（万元）||||||
||EPC|47|572,898||47|572,898|||0|||0|71||363,081|62|379,961|
||BT|5|295,541||4|199,541|||1|||96,000|12||11,245|16|-|
||合计|52|868,439||51|772,439|||1|||96,000|83||374,326|78|-|
||2、报告期内节能环保工程类重大订单的执行情况（订单金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过|||||||||||||||||
||5000万元）|||||||||||||||||
|项目名称||订单金额（万元）||业务类型|项目执行进度|||本期确认收入（万元）|||累计确认收入（万元）||回款金额（万元）|||项目进度是否达预期，如未达到披露原因||

北京碧水源科技股份有限公司2015年年度报告全文
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|贵州兴义||||||||
|天津潮白|104,758|BT|未开工|0|0|0|是|
|河和宝坻||||||||
|水系||||||||

节能环保特许经营类订单信息
||||||||||||||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||1、报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况||||||||||||||||||||||||||||
|业务类型||新增订单||||||||||||||报告期尚未执||||报告期处于施工期订单|||||||报告期处于运营||
|||||||||||||||||行订单|||||||||||期订单||
|||数量|投资金额（万元）||已签订合同||||||尚未签订合||||数量||||投资|数量||||本期完|未完成投资金额（万元）|数量||运营收入（万元）|
||||||||||||同||||||||金额|||||成的投|||||
|||||||数||投资金额|||数||投资金额||||||（万|||||资金额|||||
|||||||量||（万元）|||量||（万元）||||||元）|||||（万元）|||||
|BOT||27|901,337||21||494,705|||6||406,631|||12|||465,368||17|||213,600||285,169|16||20,057.95|
|合计||27|901,337||21||494,705|||6||406,631|||12|||465,368||17|||213,600||285,169|16||20,057.95|
||2、报告期内处于施工期的节能环保特许经营类重大订单的执行情况（投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产30%||||||||||||||||||||||||||||
||以上且金额超过5000万元）||||||||||||||||||||||||||||
|项目名称||||业务类型|||||执行进度|||||报告内投资金额（万元）|||累计投资金额（万元）|||||未完成投资|||确认收入（万元）||进度是否达预||
|||||||||||||||||||||||金额|||||期，如未达到披||
|||||||||||||||||||||||（万元）|||||露原因||
||乌鲁木齐昆仑环保集团有限公司PPP项目|||PPP(TOT+BOT)||||||||||84,000|||84,000||||182,375|||||是|||

（5）营业成本构成
行业分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2015年||2014年|||
|行业分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|环保与水处理|主营业务成本|2,064,169,962.66|67.33%|1,605,987,635.17|76.52%|28.53%|
|市政行业|主营业务成本|1,001,569,697.16|32.67%|492,874,919.23|23.48%|103.21%|

源工业水处理有限公司、沙湾碧水源水务有限公司、奇台县碧水源工业水处理有限公司、北京格润美顺环境科技有限公司、珠海碧水工程建设有限公司、汕头市碧水源环境科技有限公司、洪湖京水环境科技有限公司、北京碧兴水务科技有限公司等二级子公司以及北京碧水源净水电子商务有限公司、诸暨碧水源环境科技有限公司、天津碧水源膜材料有限公司、菏泽碧水源环保科技有限公司、汉中京久安水务有限公司等三级子公司导致合并范围增加。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|1,727,088,939.19|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|33.12%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|山西钢源晋阳水务有限公司|690,949,476.25|13.25%|
|2|珠海水务集团有限公司|379,273,481.06|7.27%|
|3|贵州兴义阳光资产经营管理集团有限公司|288,948,291.46|5.54%|
|4|呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司|196,356,175.59|3.77%|
|5|青岛水务碧水源科技发展有限公司|171,561,514.83|3.29%|
|合计|--|1,727,088,939.19|33.12%|

公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|354,903,766.71|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|14.76%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|山西太钢碧水源环保科技有限公司|122,782,350.20|5.10%|
|2|广东海源环保科技有限公司|80,186,387.12|3.33%|
|3|武汉水务环境科技有限公司|68,314,480.68|2.84%|
|4|新疆碧水源环境资源股份有限公司|42,605,078.62|1.77%|
|5|吉林碧水源水务科技有限公司|41,015,470.09|1.71%|
|合计|--|354,903,766.71|14.76%|

3、费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||2015年|2014年|同比增减|重大变动说明|
||127,302,240.73|61,480,792.98||由于公司业务拓展迅速、人员成本及相应费用增加，净水|
|销售费用|||107.06%||
|||||公司推广新产品拓展销售渠道导致销售费用增加|
||287,337,786.99|201,374,446.74||公司规模扩大，员工工资提升及人员增加，并表子公司增|
|管理费用|||42.69%||
|||||加，导致管理费用增加|
|财务费用|47,496,730.82|100,780,149.05|-52.87%|本报告期非公开发行募集资金产生利息收入增加|
|所得税费用|237,638,433.37|161,170,936.46|47.44%|主要为公司业务增长，税前利润增加，所得税费用增加|

4、研发投入
√适用□不适用
公司继续加大对膜技术的研发，主要是膜材料的制造技术、膜组器设备加工制造技术、水处理工艺技术以及民商用净水器的设计制造技术。公司还承担国家课题、与外部单位联合研发等业务，确保公司在行业处于领先地位。本期研发费总投入为15,400.16万元，其中资本化占比1.53%，公司的很多研发都取得了专利并实行了成果转化。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2015年|2014年|2013年|
|研发人员数量（人）|322|213|192|
|研发人员数量占比|15.80%|16.05%|14.30%|
|研发投入金额（元）|154,001,557.12|97,918,874.57|82,789,810.23|
|研发投入占营业收入比例|2.95%|2.84%|2.64%|
|研发支出资本化的金额（元）|2,349,713.44|23,296,458.12|11,408,480.50|
|资本化研发支出占研发投入的比例|1.53%|23.79%|13.78%|
|资本化研发支出占当期净利润的比重|0.17%|2.48%|1.40%|

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√适用□不适用
2014年研发项目取得阶段性成果并形成专利，2015年启动新研发项目，暂时未达到资本化条件。
5、现金流
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2015年|2014年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|5,050,043,639.98|3,370,413,475.39|49.83%|
|经营活动现金流出小计|3,690,820,143.46|2,589,022,724.31|42.56%|
|经营活动产生的现金流量净额|1,359,223,496.52|781,390,751.08|73.95%|
|投资活动现金流入小计|572,626,991.92|1,501,956,374.38|-61.87%|
|投资活动现金流出小计|4,328,671,559.27|2,259,540,670.91|91.57%|
|投资活动产生的现金流量净额|-3,756,044,567.35|-757,584,296.53|395.79%|
|筹资活动现金流入小计|8,732,343,772.59|2,143,999,603.02|307.29%|
|筹资活动现金流出小计|3,411,543,782.14|1,962,970,832.02|73.79%|
|筹资活动产生的现金流量净额|5,320,799,990.45|181,028,771.00|2,839.20%|
|现金及现金等价物净增加额|2,923,978,919.62|204,835,225.55|1,327.48%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营性现金流流入、流出均较2014年增加，原因为公司业务发展迅速，项目增加导致经营性现金流入、流出均有同幅度增加。
2、投资活动现金流入较上期下降，主要为2014年BT项目投资回购收回投资款项较多，2015年BT项目投资回购本金及收益较2014年减少。投资活动流出较上期增加，主要为BOT/PPP项目较多，新设公司增加，对子公司投资增加，且BOT及PPP项目建设投资增加。
3、筹资活动流入增加为本年非公开募集资金增加，筹资活动现金流出增加为本年偿还大量长期借款及短期借款。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明公司主要销售客户情况
□适用√不适用
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||金额|占利润总额比例|形成原因说明|是否具有可持续性|
||||权益法核算的长期股权投资收益、可供出售金||
|投资收益|217,462,997.22|12.83%||是|
||||融资产持有期间投资分红、BT项目投资收益||
|公允价值变动损益|-116,626,284.29|0.00%|可供出售金融资产持有期间公允价值变动损益|是|
|||||应收账款计提坏账|
|资产减值|135,019,627.66|7.97%|由应收款项计提坏账准备及商誉减值形成||
|||||准备具有可持续性|
|营业外收入|9,845,601.27|0.58%|政府补助及非流动资产处置利得|是|
|营业外支出|2,103,514.63|0.12%|非流动资产处置损失及捐赠支出|否|

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2015年末||2014年末||||
||||||比重增||
|||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||减||
|||比例||比例|||
||5,299,608,081.80||2,394,309,127.90|||公司非公开发行股票使资金量较年|
|货币资金||28.82%||22.73%|6.09%||
|||||||初大幅增加|
||2,565,000,838.64||1,626,913,974.26|||公司PPP模式增多，应收随业务扩大|
|应收账款||13.95%||15.44%|-1.49%|增多，相对比缩小是因为增发后总资|
|||||||产增大|
||345,880,192.91||275,139,166.64|||主要是公司项目需求增加了存货及|
|存货||1.88%||2.61%|-0.73%|净水公司库存商品，相对比减少是因|
|||||||为增发后总资产增大|
||1,891,391,846.72||1,436,105,924.74|||本报告期增加对河南、河北、丰县、|
|||||||西安、天津等地区参股公司投资及原|
|长期股权投资||10.29%||13.63%|-3.34%||
|||||||参股公司的增资，相对比减少是因为|
|||||||增发后总资产增大|
||399,796,569.06||304,816,964.31|||主要是反渗透膜生产线达到预定可|
|固定资产||2.17%||2.89%|-0.72%|使用状态转固定资产，相对比减少是|
|||||||因为增发后总资产增大|
||30,016,199.07||79,849,884.12|||主要是反渗透膜生产线达到预定可|
|||||||使用状态转固定资产致使本报告期|
|在建工程||0.16%||0.76%|-0.60%||
|||||||在建工程减少，相对比减少是因为增|
|||||||发后总资产增大|
||211,200,000.00||959,500,000.00|||非公开发行募集资金中补充流动资|
|短期借款||1.15%||9.11%|-7.96%|金部分偿还短期借款，相对比减少是|
|||||||因为增发后总资产增大|
||17,700,000.00||50,000,000.00|||报告期归还长期借款，相对比减少是|
|长期借款||0.10%||0.47%|-0.37%||
|||||||因为增发后总资产增大|
|||||||报告期内投标保证金增加及单位往|
|其他应收款|255,333,639.04|1.39%|111,947,703.85|1.06%|0.33%||
|||||||来增加所致|
|||||||报告期内TOT/BOT等PPP项目增|
|无形资产|4,323,234,238.76|23.51%|1,325,468,931.17|12.58%|10.93%|加，建设中形成的无形资产增加及购|
|||||||买特许经营权导致无形资产增加|
|||||||本期应收款项增加导致计提坏账准|
|递延所得税资产|53,399,950.95|0.29%|30,215,251.00|0.29%|0.00%||
|||||||备增加所致|
|||||||本报告期销售及利润增加带来增值|
|应交税费|712,906,762.00|3.88%|399,791,704.13|3.79%|0.09%||
|||||||税及所得税增加|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2015年末||2014年末||||
||||||比重增||
|||占总资产||占总资产||重大变动说明|
||金额||金额||减||
|||比例||比例|||
|||||||本年购买材料、设备及工程分包款尚|
|应付账款|2,027,950,607.29|11.03%|1,493,218,888.61|14.17%|-3.14%||
|||||||未支付|

2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累|||||
|||本期公允价值||本期计提|本期购买|本期出售||
|项目|期初数||计公允价值变||||期末数|
|||变动损益||的减值|金额|金额||
||||动|||||
|金融资产||||||||
|3.可供出售金融资产|483,084,363.84|-137,207,393.28|133,276,973.16||||345,876,970.56|
|上述合计|483,084,363.84|-137,207,393.28|133,276,973.16||||345,876,970.56|
|金融负债|0.00||||||0.00|

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|4,328,671,559.27|2,259,540,670.91|91.57%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
I.首次公开发行新股募集资金
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||募集资金总额|||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
||||||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
|募集年份|募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
||||||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
|||244,427.8|||||||存放于公||
||首次公开||||||||||
|2010|||2,510.96|240,609.55|0|0|0.00%|14,496.96|司募集资|0|
||发行||||||||||
||||||||||金专户||
|合计|--|244,427.8|2,510.96|240,609.55|0|0|0.00%|14,496.96|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|公司实际募集资金净额为人民币244,427.80万元，其中超募资金金额为187,814.80万元。截至2015年12月31日，|||||||||||
|公司已累计投入募集资金240,609.55万元，其中膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心项目累计投入|||||||||||
|17,834.99万元，超/微滤膜系列产品生产线累计投入28,010.63万元，超募资金累计投入194,763.93万元。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|||||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|||||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|||||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|膜组器扩大生产及|||||||2010年|||||
||||||17,834.9|||51,311.0|167,901.|||
|其研发、技术服务与|否|29,554|29,554|2,212.47||60.35%|06月30|||是|否|
||||||9|||6|85|||
|运营支持中心|||||||日|||||
||||||||2010年|||||
|超/微滤膜系列产品|||||28,010.6|||27,481.5|89,023.8|||
||否|27,059|27,059|298.49||103.52%|06月30|||是|否|
|生产线|||||3|||1|6|||
||||||||日|||||
||||||45,845.6|||78,792.5|256,925.|||
|承诺投资项目小计|--|56,613|56,613|2,510.96||--|--|||--|--|
||||||2|||7|71|||
|超募资金投向||||||||||||
|对外投资成立云南|否|60,000|60,000|0.00|60,000|100.00%|2011年|6,015.53|31,287.9|是|否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|水务产业投资发展|||||||06月21||9|||
|有限公司|||||||日|||||
|对外投资成立湖南|||||||2011年|||||
|碧水源环保科技有|否|1,152|1,152||1,152|100.00%|09月08|-198.77|-78.27|否|否|
|限公司|||||||日|||||
|对外投资成立无锡|||||||2011年|||||
||||||||||-1,625.2|||
|丽阳膜科技有限公|否|2,215.2|2,215.2||2,215.2|100.00%|10月18|-5.67||否|否|
||||||||||5|||
|司|||||||日|||||
|对外投资成立武汉|||||||2012年|||||
|武钢碧水源环保科|否|5,880|5,880||5,880|100.00%|01月13|-255.96|405.28|否|否|
|技有限公司|||||||日|||||
|对外投资成立北京|||||||2013年|||||
|北排水务投资有限|否|10,000|10,000||10,000|100.00%|06月30|912.33|1,859.06|是|否|
|公司|||||||日|||||
|对外投资成立山西|||||||2013年|||||
|太钢碧水源环保科|否|8,820|8,820||8,820|100.00%|12月01|718.8|720.22|是|否|
|技有限公司|||||||日|||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--||||2,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如|||||104,696|||||||
||--||||||--|--|--|--|--|
|有）|||||.73|||||||
||||||194,763||||32,569.0|||
|超募资金投向小计|--|88,067.2|88,067.2|0||--|--|7,186.26||--|--|
||||||.93||||3|||
|||144,680.|144,680.||240,609|||85,978.8|289,494.|||
|合计|--|||2,510.96||--|--|||--|--|
|||2|2||.55|||3|74|||
|未达到计划进度或||||||||||||
|预计收益的情况和|不适用|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||项目可行性未发生重大变化。|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||适用|||||||||||
||公司实际募集资金净额为人民币244,427.80万元，其中超募资金金额为187,814.80万元。2010年5月16日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，同意公司使用该募集资金2,000万元偿还银行贷款。2010年11月3日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2011年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金35,000万元用于永久补充流动资金。其中16,000万元为公司|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||

||
|-|
|前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该16,000万元暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。2011年5月13日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案》，同意使用超募资金60,000万元与云南省水务产业投资有限公司合资设立云南水务产业发展有限责任公司。2011年6月17日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案》，同意使用超募资金5,760万元与益阳城市建设投资开发有限公司共同设立湖南碧水源科技有限公司。2011年7月6日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案》，同意使用超募资金2,215.20万元与控股公司江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三菱丽阳株式会社共同投资设立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司。2011年9月1日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金40,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2011年11月15日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案》，同意使用4,900万元超募资金，与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司共同投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司。2011年12月6日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资成立合资公司“武汉武钢碧水源环保技术有限公司”的议案》，同意使用14,700万元超募资金，与武汉钢铁工程技术集团有限责任公司共同投资设立武汉武钢碧水源环保技术有限公司。2012年2月28日，公司将第二届董事会第二十四次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民币40,000万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构及保荐代表人。2012年3月8日，第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金15,000万元暂时补充流动资金。2012年4月26日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 37,000万元用于永久补充流动资金。2012年8月22日，公司将第二届董事会第三十次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民币15,000万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构及保荐代表人。2012年8月29日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补充流动资金。2012年11月16日，第二届董事会第四十六次会议审议通过了《关于调整“内蒙古东源水务科技发展有限公司”投资资金的议案》。同意将使用4,900万元超募资金投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司，变更为使用4,900万元自有资金投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司。2013年2月27日，公司将第二届董事会第三十九次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民币18,000万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构及保荐代表人。2013年3月5日，第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补充流动资金。时间自董事会批准之日起不超过6个月，并在到期之前归还至募集资金专户。|

|||
|-|-|
||2013年4月26日，第二届董事会第五十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金31,139.60万元用于永久补充流动资金。其中18,000万元为公司前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该18,000万元暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。2013年6月24日，第二届董事会第五十九次会议审议通过了《关于调整“湖南碧水源环保科技有限公司”投资资金的议案》。同意将使用5,760万元超募资金投资设立湖南碧水源环保科技有限公司，变更为使用1,152万元超募资金及4,608万元自有资金投资设立湖南碧水源环保科技有限公司。该笔投资第一期出资1,152万元已经支付完成。2013年6月24日，第二届董事会第五十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对北京京建水务投资有限责任公司增资的议案》。同意使用10,000万元超募资金对北京京建水务投资有限责任公司增资，增资后公司持有北京京建水务投资有限责任公司20.82%的股权。2013年7月29日，第二届董事会第六十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金1,406.16万元暂时补充流动资金。时间自董事会批准之日起不超过6个月，并在到期之前归还至募集资金专户。2013年10月28日，第二届董事会第六十四次会议审议通过了《关于调整“武汉武钢碧水源环保技术有限公司”投资资金的议案》，同意将使用14,700万元超募资金投资设立武汉武钢碧水源环保技术有限公司，变更为使用5,880万元超募资金及8,820万元自有资金投资设立武汉武钢碧水源环保技术有限公司。该笔投资第一期出资5,880万元已经支付完成。2013年10月28日，第二届董事会第六十四次会议审议通过了《关于调整“山西太钢碧水源环保科技有限公司”投资资金及投资合作主体的议案》，同意将使用9,000万元自有资金投资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司，变更为使用8,820万元超募资金及180万元自有资金投资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司；同意将与太原钢铁（集团）有限公司共同投资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司，变更为与山西太钢工程技术有限公司共同投资设立山西太钢碧水源环保科技有限公司。2014年1月24日，公司将第二届董事会第六十次会议批准的暂时补充流动资金的超募资金人民币1,406.16万元归还至公司募集资金专户，使用期限未超过董事会批准之日起6个月，并已及时将情况通知了保荐机构及保荐代表人。2014年12月1日，第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1,552.26万元及其截止划拨之日的全部利息用于永久补充流动资金。|
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目||
||经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备25 年的使用经营权的方式来实现。|
|实施地点变更情况||
||适用|
||以前年度发生|
|募集资金投资项目||
||经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备25 年的使用经营权的方式来实现。|
|实施方式调整情况||
|募集资金投资项目|适用|
|先期投入及置换情|经公司召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过用募集资金置换预先已投入募集资金项目|

|||
|-|-|
|况|的自筹资金14,416.43万元，该事项已经大信会计师事务有限公司进行审计并出具了大信专审字【2010】第1-1201号《关于北京碧水源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的审核报告》，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。|
||适用|
||经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金16,000万元用于暂时补充流动资金。经公司召开的第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，全体董事同意使用部分超募资金15,000万元暂时补充流动资金。经第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补充流动资金。经第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金18,000万元暂时补充流动资金。经第二届董事会第六十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。全体董事同意使用部分超募资金1,406.16万元暂时补充流动资金。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集||
|资金结余的金额及|不适用|
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。|
|其他情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
II.非公开发行股份募集资金
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||募集资金总额|||报告期内|累计变更|累计变更||尚未使用||
||||本期已使|已累计使||||尚未使用||闲置两年|
|募集年|||||变更用途|用途的募|用途的募||募集资金||
||募集方式||用募集资|用募集资||||募集资金||以上募集|
|份|||||的募集资|集资金总|集资金总||用途及去||
||||金总额|金总额||||总额||资金金额|
||||||金总额|额|额比例||向||
||||||||||存放于公||
|2015|非公开发行|618,696.96|499,190.57|499,190.57|89,200|89,200|14.00%|121,230.47|司募集资|0|
||||||||||金专户||
|合计|--|618,696.96|499,190.57|499,190.57|89,200|89,200|14.00%|121,230.47|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|公司实际募集资金净额为人民币618,696.96万元。截至2015年12月31日，公司已累计投入募集资金499,190.57万元。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|截至期||||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|末投资||||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|进度(3)||||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|珠海市全市污水管|||||||2017年|||||
|网建设工程项目（第|否|72,059.9|72,059.9|20,110|20,110|27.91%|12月31|168.75|168.75|是|否|
|一批）|||||||日|||||
||||||||2015年|||||
|甘泉堡工业园区污||36,208.5|36,208.5|24,367.4|24,367.4|||||||
||否|||||67.30%|12月31|823.84|823.84|是|否|
|水处理工程项目||8|8|4|4|||||||
||||||||日|||||
|吉林市污水处理厂|||||||2016年|||||
|||||21,423.4|21,423.4|||||||
|（一期）提标改造工|否|32,400|32,400|||66.12%|12月31|1,393.46|1,393.46|是|否|
|||||4|4|||||||
|程|||||||日|||||
|烟台市套子湾污水|||||||2015年|||||
|||14,957.7|14,957.7|14,957.7|14,957.7|||||||
|处理厂二期工程项|否|||||100%|12月31|||是|否|
|||2|2|2|2|||||||
|目|||||||日|||||
|沙湾县第三水源地||||||||||||
||||||||2016年|||||
|工程、沙湾县翠山生||||||||||||
||是|21,230|21,230|21,000|21,000|98.92%|09月30|||是|否|
|态绿化供水工程项||||||||||||
||||||||日|||||
|目||||||||||||
|北京市门头沟区第|||||||2016年|||||
|||58,020.4|58,020.4|30,289.6|30,289.6|||||||
|二再生水厂工程项|否|||||52.21%|12月31|||是|否|
|||2|2|1|1|||||||
|目|||||||日|||||
|北京市密云新城再|||||||2016年|||||
|||29,561.8|29,561.8|19,939.9|19,939.9|||||||
|生水厂（一期）工程|否|||||67.45%|12月31|||是|否|
|||6|6|9|9|||||||
|项目|||||||日|||||
|顺义区镇级再生水||||||||||||
||||||||2016年|||||
|厂建设运营项目（北||||||||||||
||否|9,843.65|9,843.65|4,385.59|4,385.59|44.55%|12月31|||是|否|
|小营镇、北石槽镇、||||||||||||
||||||||日|||||
|李遂镇)||||||||||||
|汕头市潮南区陈店||||||||||||
||||||||2016年|||||
|镇、陇田镇、司马浦||||32,510.4|32,510.4|||||||
||是|67,970|67,970|||47.83%|12月31|||是|否|
|镇3座污水处理厂||||2|2|||||||
||||||||日|||||
|PPP项目||||||||||||
|太原市晋阳污水处|否|109,600|109,600|103,940.|103,940.|94.84%|2016年|||是|否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|理厂及配套管网一||||08|08||12月31|||||
|期工程项目|||||||日|||||
||||||||2015年|||||
|正定新区污水处理||||||||||||
||否|22,463|22,463|10,000|10,000|44.52%|12月31|||是|否|
|厂（一期）工程项目||||||||||||
||||||||日|||||
|丰县地面水厂一期|||||||2017年|||||
|工程特许经营项目|否|4,613.84|4,613.84|1,384.15|1,384.15|30.00%|12月31|||是|否|
|(原水工程项目)|||||||日|||||
|丰县地面水厂一期|||||||2017年|||||
|工程特许经营项目|否|43,179.2|43,179.2|12,956|12,956|30.01%|12月31|||是|否|
|(净水工程项目)|||||||日|||||
|南阳高新区光电产|||||||2016年|||||
|业园污水处理厂项|否|17,762.7|17,762.7|9,100.04|9,100.04|51.23%|12月31|||是|否|
|目|||||||日|||||
||||||||2015年|||||
|||78,826.0|78,826.0|78,826.0|78,826.0|||||||
|补充流动资金|否|||||100.00%|08月04|||是|否|
|||9|9|9|9|||||||
||||||||日|||||
|||618,696.|618,696.|405,190.|405,190.|||||||
|承诺投资项目小计|--|||||--|--|2,386.05|2,386.05|--|--|
|||96|96|57|57|||||||
|超募资金投向||||||||||||
|不适用||||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|||94,000|94,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小计|--|||94,000|94,000|--|--|||--|--|
|||618,696.|618,696.|499,190.|499,190.57|||||||
|合计|--|||||--|--|2,386.05|2,386.05|--|--|
|||96|96|57||||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
|预计收益的情况和|不适用|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
||南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目的投资方式，改|||||||||||
||由政府出资建设该项目，该项目仍由公司控股子公司北京久安建设投资集团有限公司进行建设；乌苏|||||||||||
||水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改|||||||||||
||投能最快发挥募集资金使用效率的项目。经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向从“南郑县|||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
||浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更|||||||||||
||加有利于维护公司股东利益。本次募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资|||||||||||
||金的使用效率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长提供强有力保障，|||||||||||
||从而实现全体股东利益的最大化。|||||||||||
|超募资金的金额、用||||||||||||
||不适用|||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||

|||
|-|-|
||适用|
||报告期内发生|
|募集资金投资项目||
||募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”|
|实施地点变更情况||
||适用|
||报告期内发生|
|募集资金投资项目||
||募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”|
|实施方式调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目||
||2015年8月21日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金131,171.05万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。|
|先期投入及置换情||
|况||
||适用|
|用闲置募集资金暂||
||2015年9月23日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金100,000.00万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。|
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集||
|资金结余的金额及|不适用|
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。|
|其他情况||

（3）募集资金变更项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||变更后项目|||||||变更后的项|
|||||截至期末实|截至期末投|项目达到预||||
|变更后的项|对应的原承|拟投入募集|本报告期实||||本报告期实|是否达到预|目可行性是|
|||||际累计投入|资进度|定可使用状||||
|目|诺项目|资金总额|际投入金额||||现的效益|计效益|否发生重大|
|||||金额(2)|(3)=(2)/(1)|态日期||||
|||(1)|||||||变化|
|沙湾县第三||||||||||
||南郑县云河|||||||||
|水源地工||||||||||
||水利水电枢|||||2016年09||||
|程、沙湾县||21,230|21,000|21,000|98.92%|||是|否|
||纽工程 BT|||||月30日||||
|翠山生态绿||||||||||
||项目|||||||||
|化供水工程||||||||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||||||||||
|汕头市潮南||||||||||
|区陈店镇、||||||||||
|陇田镇、司|乌苏水源建|||||2016年12||||
|||67,970|32,510.42|32,510.42|47.83%|||是|否|
|马浦镇3座|设项目|||||月31日||||
|污水处理厂||||||||||
|PPP项目||||||||||
|合计|--|89,200|53,510.42|53,510.42|--|--|0|--|--|
||||一、变更原因|||||||
||||1、南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目|||||||
||||南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目|||||||
||||的投资方式，改由政府出资建设该项目。该项目仍由公司控股子公司北京久安建设投|||||||
||||资集团有限公司进行建设。|||||||
||||2、乌苏水源建设项目|||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况||||||||||
||||目前乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用|||||||
|说明(分具体项目)||||||||||
||||效率，公司计划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。|||||||
||||二、决策程序及信息披露情况说明|||||||
||||本次变更募集资金投资项目不构成关联交易。本次变更募集资金投资项目已经公|||||||
||||司第三届董事会第三十七次会议审议通过，于2015年11月7日发布《北京碧水源科|||||||
||||技股份有限公司关于变更募投项目的公告》，并于2015年11月23日经公司2015年|||||||
||||度第一次临时股东大会审议通过。|||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况||||||||||
||||不适用|||||||
|和原因(分具体项目)||||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化||||||||||
||||不适用|||||||
|的情况说明||||||||||

六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|北京碧水源|||||||||
||||20,000,000.0|833,502,860.|512,484,704.|488,188,522.|132,825,782.|114,897,149.|
|膜科技有限|子公司|膜生产和销售|||||||
||||0|67|91|75|58|17|
|公司|||||||||
|江苏碧水源|||||||||
||||50,000,000.0|222,663,866.|112,397,948.|71,213,354.7|||
|环境科技有|子公司|环境治理|||||7,058,137.16|6,004,619.09|
||||0|66|50|6|||
|限责任公司|||||||||
|北京碧水源|||||||||
|||净水技术开发和|10,000,000.0|238,721,797.|108,562,486.|220,896,105.|10,018,099.3||
|净水科技有|子公司|||||||8,266,951.93|
|||服务|0|32|45|52|9||
|限公司|||||||||
|北京碧水源|||||||||
|||污水处理及再生|250,000,000.|692,936,552.|662,621,593.|14,388,376.0|||
|环境科技有|子公司||||||5,445,507.05|5,828,560.76|
|||水利用|00|88|29|7|||
|限公司|||||||||
|湖南碧水源||城市供水、污水处|||||||
||||80,000,000.0|35,212,799.3|19,914,683.1||-2,848,537.9|-2,760,691.9|
|环保科技有|子公司|理项目的投资、建||||2,099,965.45|||
||||0|6|1||8|0|
|限公司||设、运营业务|||||||
|北京碧水源|||||||||
|固体废物处||固体废物污染治|||||||
||子公司||5,000,000.00|464,769.86|453,775.97|0.00|-16,577.38|-16,577.38|
|理科技有限||理|||||||
|公司|||||||||
|||环保技术开发、技|||||||
|||术咨询、技术推|||||||
|北京碧水源||广；环境工程管理|||||||
||||10,204,082.0|56,044,940.3|28,959,130.9||-6,960,348.8|-6,874,206.4|
|环境工程有|子公司|服务；环境工程勘||||326,635.90|||
||||0|9|8||3|8|
|限公司||察设计；环境监|||||||
|||测；销售环保机械|||||||
|||设备。|||||||
|北京久安建|||||||||
||||301,000,000.|2,393,053,09|651,818,130.|1,904,860,61|227,728,203.|176,665,641.|
|设投资集团|子公司|施工总承包|||||||
||||00|7.57|46|0.00|04|81|
|有限公司|||||||||
|吉林市碧水||环保工程设计，环|||||||
||||20,000,000.0|431,333,932.|19,062,512.2||||
|源环保工程|子公司|保工程施工，环保||||0.00|-319,870.62|-319,975.62|
||||0|20|0||||
|有限公司||技术开发|||||||
|北京恒泽美|||||||||
|||建设工程项目管|80,000,000.0|147,014,890.|105,518,624.||||
|顺环境科技|子公司|||||0.00|11,259.68|8,084.44|
|||理|0|40|72||||
|有限公司|||||||||
|北京碧海环||技术开发、技术服|||||||
||||25,000,000.0|248,416,660.|107,188,181.|49,599,912.8|||
|境科技有限|子公司|务、技术咨询；水|||||726,396.05|425,589.44|
||||0|10|62|2|||
|公司||污染治理。|||||||
|北京格润美|||||||||
||子公司|建设工程项目管|127,350,000.|432,638,458.|312,327,316.|0.00|-21,218.74|-21,218.74|
|云环境治理|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|有限公司||理|00|73|01||||
|||饮用水安全和民|||||||
|||用及工业水域的|||||||
|山东碧水源|||||||||
|||技术研究与开发;|100,000,000.|27,972,728.7|27,968,853.7||||
|水务有限公|子公司|||||0.00|-72,196.16|-72,196.16|
|||污水处理技术、污|00|3|3||||
|司|||||||||
|||水资源化技术、水|||||||
|||处理管理技术;|||||||
|山东碧水源|||||||||
|||水务领域投资及|12,000,000.0|63,470,238.3|28,592,994.5||||
|环保科技有|子公司|||||9,856,706.87|515,380.37|329,280.75|
|||投资管理|0|9|7||||
|限公司|||||||||
|天津市碧水||污水处理、海水淡|||||||
||||50,000,000.0|139,847,125.|101,628,302.|67,514,875.1|21,647,342.3|17,072,234.0|
|源环境科技|子公司|化、污水污泥资源|||||||
||||0|73|52|2|4|8|
|有限公司||化|||||||
|||污水处理；水务及|||||||
|十堰京水环|||||||||
|||环保项目建设；过|30,000,000.0|83,514,421.6|14,434,606.5|46,035,370.0|||
|境科技有限|子公司||||||-645,251.43|-614,990.22|
|||滤膜、环保设备研|0|1|6|9|||
|公司|||||||||
|||发、生产和销售|||||||
|河北正定京|||||||||
|||污水处理技术、污|50,000,000.0|101,482,667.|99,503,021.9||||
|源环境科技|子公司|||||0.00|-297,647.34|-297,639.48|
|||水资源化技术|0|55|6||||
|有限公司|||||||||
|||污水处理技术、污|||||||
|河北正定碧|||||||||
|||水资源化技术、水|120,000,000.|30,607,757.4|30,016,350.4||||
|水源投资有|子公司|||||0.00|-493,377.76|-638,003.09|
|||资源管理技术、水|00|4|4||||
|限公司|||||||||
|||处理技术|||||||
|||环境保护监测、环|||||||
|||境治理业；环境卫|||||||
|湖北汉源环|||||||||
|||生管理；环境保护|60,000,000.0|16,228,397.9|15,097,751.1||-2,075,661.8|-2,075,659.1|
|境科技有限|子公司|||||145,631.07|||
|||专用设备制造、机|0|1|5||1|8|
|公司|||||||||
|||械设备、建材批零|||||||
|||兼营|||||||
|山西钢源晋||污水、污泥的处理|||||||
||||330,000,000.|1,046,335,71|329,419,172.||||
|阳水务有限|子公司|和处置，以及净化||||0.00|-588,105.67|-580,436.47|
||||00|5.41|93||||
|公司||后的再利用活动|||||||
|||污水、净水、固体|||||||
|||废物处理的技术|||||||
|南阳碧水源||开发；环保技术咨|||||||
||||40,000,000.0|116,764,965.|32,603,771.1||-1,396,228.9|-1,396,228.9|
|环境科技有|子公司|询服务；环保设备||||100,307.70|||
||||0|23|0||0|0|
|限公司||销售；环保工程设|||||||
|||计施工；以自有资|||||||
|||金对环保项目进|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||行投资；环境污染|||||||
|||治理设施的运营|||||||
|||污水处理技术研|||||||
|||发；污水处理、中|||||||
|||水回用以及固体|||||||
|大连小孤山|||||||||
|||废物处理环境治|50,000,000.0|60,610,029.6|32,500,000.0||||
|水务科技有|子公司|||||0.00|0.00|0.00|
|||理项目的建设、运|0|8|0||||
|限公司|||||||||
|||营及维护管理；再|||||||
|||生水销售；环保技|||||||
|||术开发。|||||||
|||自来水生产、供|||||||
|丰县碧水水||应、输配、销售及|||||||
||||161,950,000.|162,964,618.|160,061,526.||||
|务有限责任|子公司|管道工程服务；自||||0.00|147,200.69|111,526.25|
||||00|23|25||||
|公司||备井的日常维护、|||||||
|||维修及应急运行|||||||
|||污水处理；水务及|||||||
|丹江口润水||环保项目建设；过|||||||
||||20,000,000.0||||||
|环境科技有|子公司|滤膜、环保设备研||9,940,274.88|9,777,959.07|0.00|-222,040.93|-222,040.93|
||||0||||||
|限公司||发、生产、销售；|||||||
|||对水务项目投资|||||||
|||污水处理；水务及|||||||
|十堰润京环||环保项目建设；过|||||||
||||10,000,000.0|10,337,037.5|||||
|境科技有限|子公司|滤膜、环保设备研|||9,886,249.38|0.00|-143,061.75|-113,750.62|
||||0|9|||||
|公司||发、生产销售；对|||||||
|||水务投资。|||||||
|||污水处理及再生|||||||
|宁波碧兴环||利用；水污染治|||||||
||||33,000,000.0|83,040,029.4|32,998,429.4||||
|保科技有限|子公司|理；环境科技技术||||0.00|-1,570.56|-1,570.56|
||||0|4|4||||
|公司||领域内的技术开|||||||
|||发；|||||||
|||膜技术开发；膜设|||||||
|诸暨碧水源||备、环保设备生产|||||||
||||100,000,000.|149,521,185.|111,957,985.||||
|膜科技有限|子公司|和销售；污水处理||||0.00|-42,014.24|-42,014.24|
||||00|76|76||||
|公司||工程施工总承包、|||||||
|||专业承包；|||||||
|||水处理项目的投|||||||
|沙湾碧水源|||||||||
|||资、建设、运营；|80,000,000.0|247,491,952.|60,000,000.0||||
|工业水处理|子公司|||||0.00|0.00|0.00|
|||水处理设备的采|0|36|0||||
|有限公司|||||||||
|||购、维护。|||||||
|沙湾碧水源||水处理项目的投|||||||
||子公司||100,000,000.|210,439,759.|100,000,000.|0.00|0.00|0.00|
|水务有限公||资、建设、运营；|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|司||水处理设备的采|00|19|00||||
|||购、维护。|||||||
|||水处理项目的投|||||||
|奇台县碧水|||||||||
|||资、建设、采购、|80,000,000.0|76,089,125.0|||||
|源工业水处|子公司||||0.00|0.00|0.00|0.00|
|||运营、维护和设|0|0|||||
|理有限公司|||||||||
|||施。|||||||
|||建设工程项目管|||||||
|||理；施工总承包；|||||||
|北京格润美|||||||||
|||专业承包；技术开|28,390,000.0|47,999,982.3|28,389,982.3||||
|顺环境科技|子公司|||||0.00|-17.62|-17.62|
|||发、技术推广、技|0|8|8||||
|有限公司|||||||||
|||术咨询、技术转|||||||
|||让；|||||||
|珠海碧水工||施工总承包，专业|||||||
||||50,000,000.0|202,159,139.|||||
|程建设有限|子公司|承包；建设工程项|||717,490.75|0.00|956,654.33|717,490.75|
||||0|00|||||
|公司||目管理。|||||||
|||污水处理及再生|||||||
|汕头市碧水||水利用；水处理的|||||||
||||200,000,000.|339,242,492.|99,983,634.3||||
|源环境科技|子公司|技术开发，技术服||||0.00|-16,365.63|-16,365.63|
||||00|42|7||||
|有限公司||务，技术咨询；销|||||||
|||售水处理设备。|||||||
|||环境科技技术领|||||||
|||域内的技术开发、|||||||
|||水处理工艺技术|||||||
|洪湖京水环||及固体废弃物处|||||||
||||45,000,000.0|108,454,595.|15,731,666.5||||
|境科技有限|子公司|理的研发、污水处||||0.00|-751,533.42|-751,533.42|
||||0|58|8||||
|公司||理及其再生利用、|||||||
|||环境工程专业承|||||||
|||包、水务投资及运|||||||
|||营|||||||
|||技术推广服务；污|||||||
|北京碧兴水|||||||||
|||水处理；施工总承|25,000,000.0|56,136,409.5|24,999,640.0||||
|务科技有限|子公司|||||0.00|-360.00|-360.00|
|||包；企业管理；销|0|9|0||||
|公司|||||||||
|||售中水|||||||
|南京城建环|||||||||
||||150,000,000.|395,828,133.|192,330,099.|37,453,791.0|||
|保水务股份|参股公司|污水处理|||||5,018,219.85|5,010,161.61|
||||00|77|57|5|||
|有限公司|||||||||
|昆明滇投碧|||||||||
|水源水务科|||60,000,000.0|18,186,222.0|16,662,958.4||||
||参股公司|污水处理||||259,407.69|-988,154.74|-988,488.41|
|技有限责任|||0|1|1||||
|公司|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|云南水务投|||||||||
||||862,564,457.|9,223,009,24|4,094,933,14|1,091,434,02|320,741,653.|252,591,857.|
|资股份有限|参股公司|污水处理|||||||
||||00|0.15|6.49|8.92|81|78|
|公司|||||||||
|无锡丽阳膜|||||||||
|||膜相关产品的生|79,520,000.0|112,435,458.|45,180,229.4|58,659,723.7|||
|科技有限公|参股公司||||||11,876.71|-63,800.84|
|||产|0|44|9|4|||
|司|||||||||
|内蒙古东源|||||||||
||||100,000,000.|389,414,033.|177,928,023.|17,021,744.0|11,070,774.7|12,179,801.4|
|水务科技发|参股公司|污水处理|||||||
||||00|81|29|8|0|4|
|展有限公司|||||||||
|新疆碧水源|||||||||
||||50,000,000.0|336,974,932.|85,085,712.7|81,068,921.7|19,231,239.0|20,693,069.2|
|环境资源股|参股公司|污水处理|||||||
||||0|75|5|5|2|5|
|份有限公司|||||||||
|中关村科技|||||||||
||||500,000,000.|3,631,128,77|622,973,969.|236,214,694.|98,301,581.6|80,899,953.5|
|租赁有限公|参股公司|设备租赁|||||||
||||00|9.63|32|39|8|6|
|司|||||||||
|武汉武钢碧|||||||||
|水源环保技|||300,000,000.|142,858,675.|128,271,325.||-5,214,077.6|-5,223,350.8|
||参股公司|污水处理||||4,928,546.06|||
|术有限责任|||00|86|69||4|0|
|公司|||||||||
|吉林碧水源|||||||||
||||10,000,000.0|53,387,536.8|13,537,585.6|50,489,532.6|||
|水务科技有|参股公司|污水处理|||||4,056,296.62|3,066,004.01|
||||0|6|0|4|||
|限公司|||||||||
|北京中环国|||||||||
|宏环境资源||环保技术、节能技|10,000,000.0|26,768,896.4|13,997,323.0|33,228,408.0|-7,609,775.9|-7,609,775.9|
||参股公司||||||||
|科技有限公||术开发|0|1|3|4|4|4|
|司|||||||||
|广东海源环|||||||||
||||100,000,000.|159,650,091.|81,518,771.4|80,822,118.0|13,555,285.5|10,394,416.2|
|保科技有限|参股公司|污水处理|||||||
||||00|11|3|2|7|3|
|公司|||||||||
|北京北排水|||||||||
||||95,980,000.0|1,280,673,05|295,441,414.|410,891,595.|49,026,405.6|43,819,951.1|
|务投资有限|参股公司|水处理|||||||
||||0|8.16|29|40|3|6|
|公司|||||||||
|北京碧水源|||||||||
||||90,000,000.0|174,435,702.|93,855,971.6|22,539,313.1|||
|博大水务科|参股公司|环保工程|||||4,846,093.26|3,634,807.65|
||||0|41|8|7|||
|技有限公司|||||||||
|武汉三镇实|||||||||
||||709,560,000.|7,972,972,25|4,374,795,17|1,198,673,36|180,209,044.|336,177,179.|
|业控股股份|参股公司|水的生产和供应|||||||
||||00|1.05|4.98|5.58|80|40|
|有限公司|||||||||
|山西太钢碧|参股公司|污水处理|200,000,000.|346,535,849.|216,004,781.|123,024,465.|21,336,775.2|15,973,268.4|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|水源环保科|||00|69|00|20|2|2|
|技有限公司|||||||||
|无锡新区通|||||||||
|商科技融资|||200,000,000.|677,487,649.|155,668,295.|16,407,588.6|||
||参股公司|设备租赁|||||6,082,426.51|4,471,900.46|
|租赁有限公|||00|51|87|5|||
|司|||||||||
|青岛水务碧||污水处理、海水淡|||||||
||||300,000,000.|269,226,473.|178,684,891.|13,103,836.3|||
|水源科技发|参股公司|化和污水、污泥资|||||2,653,933.28|2,502,189.21|
||||00|58|74|5|||
|展有限公司||源化|||||||
|广东海清环|||||||||
||||100,000,000.|49,127,022.3|48,646,318.3||||
|境科技有限|参股公司|垃圾渗沥液处理||||3,588,317.32|1,492,272.79|1,423,131.98|
||||00|3|5||||
|公司|||||||||
|||新能源科技专业|||||||
|云峰碧水源|||||||||
|||领域内的技术开|200,000,000.||||-1,332,923.9|-1,332,393.3|
|环保科技有|参股公司|||1,636,345.27|1,616,150.23|244,589.58|||
|||发、技术咨询、技|00||||0|2|
|限公司|||||||||
|||术服务、技术转让|||||||
|西安碧水源|||||||||
|||污水处理、水利工|10,000,000.0||||||
|水务有限公|参股公司|||5,764,963.01|3,708,141.69|3,242,652.75|-75,695.41|-75,695.41|
|||程、水务工程|0||||||
|司|||||||||
|贵州碧水源||城市及工业给水、|||||||
||||100,000,000.|49,556,761.2|49,296,568.6||||
|环境科技有|参股公司|排水的整体技术||||189,326.84|-575,625.32|-574,316.00|
||||00|1|6||||
|限公司||解决方案服务|||||||
|武汉水务环|||||||||
|||净水、污水、固废|30,000,000.0|87,526,957.2|25,332,345.6|68,314,480.6|12,463,444.6||
|境科技有限|参股公司|||||||9,334,713.28|
|||处理技术开发|0|4|1|8|9||
|公司|||||||||
|河南碧水源||承接环保工程、市|||||||
||||20,000,000.0|10,382,644.0|10,100,247.0||||
|水处理有限|参股公司|政工程、环保产品||||1,792,452.40|133,662.71|100,247.03|
||||0|5|3||||
|公司||的技术开发|||||||
|||污水处理技术、污|||||||
|河北碧绿科|||||||||
|||水资源化技术、水|20,000,000.0||||-3,984,136.1|-3,936,059.8|
|技发展有限|参股公司|||6,728,152.39|6,283,940.20|0.00|||
|||资源管理技术、水|0||||2|0|
|公司|||||||||
|||处理技术|||||||
|||自来水生产、供|||||||
|丰县源丰水||应、输配、销售及|||||||
||||28,248,000.0|28,460,519.3|28,083,715.5||||
|务有限责任|参股公司|管道工程服务；自||||0.00|-165,101.04|-164,304.46|
||||0|1|4||||
|公司||备井的日常维护、|||||||
|||维修及应急运行|||||||
|宜都水务环||污水处理技术、污|||||||
||||15,000,000.0|15,002,102.6|15,001,892.4||||
|境科技有限|参股公司|水资源化技术、水||||0.00|2,102.67|1,892.40|
||||0|7|0||||
|公司||资源管理技术、水|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||处理技术|||||||
|||污水处理技术、污|||||||
|内蒙古春源|||||||||
|||水资源化技术、水|80,000,000.0|19,600,000.0|19,600,000.0||||
|环保科技有|参股公司|||||0.00|0.00|0.00|
|||资源管理技术、水|0|0|0||||
|限公司|||||||||
|||处理技术|||||||
|||污水处理技术研|||||||
|西安碧源水|||114,281,455.|220,849,455.|114,281,455.||||
||参股公司|发与技术咨询；环||||0.00|0.00|0.00|
|务有限公司|||00|00|00||||
|||保设备制造|||||||
|天津市宝兴|||||||||
|水利工程建||水利工程建设管|200,000,000.|108,200,000.|108,200,000.||||
||参股公司|||||0.00|0.00|0.00|
|设管理有限||理|00|00|00||||
|公司|||||||||
|北京蓝鲸众|||||||||
|||资产管理、经济信|15,000,000.0|11,190,704.7|11,184,950.1||||
|合投资管理|参股公司|||||0.00|-614,264.28|-614,264.28|
|||息咨询|0|4|3||||
|有限公司|||||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|南阳碧水源环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|大连小孤山水务科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|丰县碧水水务有限责任公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|丹江口润水环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|十堰润京环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|宁波碧兴环保科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|诸暨碧水源膜科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|沙湾碧水源工业水处理有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|沙湾碧水源水务有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|奇台县碧水源工业水处理有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|北京格润美顺环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|珠海碧水工程建设有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|汕头市碧水源环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|洪湖京水环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|北京碧兴水务科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|河南碧水源水处理有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|河北碧绿科技发展有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|

||||
|-|-|-|
|丰县源丰水务有限责任公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|宜都水务环境科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|内蒙古春源环保科技有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|西安碧源水务有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|天津市宝兴水利工程建设管理有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|
|北京蓝鲸众合投资管理有限公司|投资设立|对整体生产和业绩无明显影响|

主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、国家政策有利于水处理行业发展
随着十八届三中全会提出要加快生态文明制度建设，国家刚刚推出《水污染防治行动计划》以及国家“十三五”规划的制定和国家节能减排政策的进一步推进，为水处理行业特别是污水资源化行业带来了难得的发展机遇。水污染治理要求迫切，污水处理与污水资源化市场巨大，我国水污染治理水平还较为落后，治理任务仍相当艰巨，加快水污染治理的要求依然十分迫切。国务院印发的《水污染防治行动计划》，预计国家将投入2万亿，带动近5万亿资金来进行水污染治理。另外，我国开始实施严格的水资源管理，北方的资源性缺水与南方的水质性缺水推动了我国对高品质再生水的刚性需求，推动了膜技术的多区域大规模应用。
据国家环保总局环境规划院、国家信息中心的分析预测，在处理水平正常提高的情况下，“十三五”期间我国废水治理投入（含治理投资和运行费用）合计将达到13,922亿元，其中用于工业和城镇生活污水的治理投资将达到4,590亿元。未来十年，用于水污染治理的投资仍将继续保持较快的增长，水污染治理行业的发展空间巨大。另外，国家将自来水标准由35项提高到106项，在国务院《关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）中明确要加快污水和垃圾处理设施建设，并优先升级改造落后设施，确保城市污水处理厂出水达到国家新的环保排放要求或地表水Ⅳ类标准。在此背景下，公司对中国未来的环保产业与水处理事业充满期待和希望。
2、国家政策有利于膜技术产业发展
国务院公布的《七大战略新兴产业规划》中，膜生物反应器技术及膜材料制造技术分别
列入了环保节能产业及新材料产业发展的规划中，为膜技术与膜产业的发展奠定了良好的基
础。预计2016年国家将推出系列支持战略新兴产业发展的具体政策，包括拉动新技术应用政策与税收优惠政策等，特别是2015年国家启动的供给侧改革，也为环保及创新增加了动力，都将催生和刺激环保行业与膜技术的快速发展，为公司业务提供了广阔发展空间。
3、行业自身发展趋势
膜生物反应器是当今世界最为先进的污水处理技术，它可以一步到位地将污水处理成高品质再生水，同时解决水污染与水资源短缺问题，带来了污水处理技术的一场革命。膜生物反应器技术自2006年在我国正式运行第一个万吨级以上大规模项目以来，该技术在我国市政与工业领域得到了广泛的应用，十万吨级以上规模的数量已超过上百个，且覆盖江苏、北京、广东、内蒙等我国数十个省市，在我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级改造中承担着中坚角色，可见膜技术在我国的应用规模与应用范围越来越广，并随我国环保排放标准的进一步提高而呈快速发展趋势。
在膜材料制造领域，我国的膜产业发展迅速。过去我国MBR技术用膜基本依赖进口，但经过过去十几年的发展，该领域已取得较大的进展。用于MBR的PVDF中空纤维微滤膜领域，国内企业已具有与国外膜厂家抗衡的实力；用于给水及污水资源化的超滤膜领域，国内已有几家公司具有较强的竞争实力，并在国内市场占有较大份额。另外，国内根据中国实际情况，在世界上首发推出了DF膜技术，在全面去除有机污染物的前提下，可调节脱盐率从0-99%，为污水资源化提供了战略选择，给中国解决缺水问题带来了巨大突破，充分体现了中国企业在全球膜技术研发中的领先角色。总之，我国膜产业发展迅速，随着膜技术的广泛应用，中国的膜制造产业将呈现良好快速发展态势。
（二）公司未来发展战略规划
1、公司发展目标
MBR技术是当今世界公认的最先进的污水资源化技术，可以同时解决水污染与水资源短缺问题。在水环境日益恶化和水资源短缺日益严重双重压力下，我国政府加大了“节能减排”和“生态建设”力度，并将进一步提高污水排放标准，推动更多再生水厂建设，为MBR技术及DF技术在我国的大规模普及应用提供了千载难逢的机会。
公司将抓住国家深化实施节能减排、发展循环经济等政策的良好机遇，发挥公司在核心技术和市场地位的领先优势，将公司发展成为一家具有国际竞争实力的膜技术高科技环保企业，全面参与全球水处理技术市场的竞争，并成为我国解决水污染与水资源短缺和提供饮用水安全保障的依靠力量。
2.公司发展规划
根据公司发展规划，公司将分三阶段实现上述整体发展目标。第一阶段成为国内一流污水处理与污水资源化整体解决方案提供商；第二阶段成为国内外知名的污水处理与污水资源化整体解决方案和饮用水安全解决方案提供商与大规模膜产品生产商；第三阶段成为具有国际竞争实力的水处理与污水资源化整体解决方案提供商、大规模膜产品生产商及水务运营商，并做大做强企业。
目前，公司已成为国内膜技术污水处理领域一家知名上市公司，是知名的污水处理与污水资源化整体解决方案提供商及膜产品生产商，基本实现了公司发展的第二阶段。公司计划未来用三至五年的时间完成公司第三阶段任务。采取主要措施如下：
（1）加大研发投入，完善创新体制和机制，保持公司技术领先地位；
（2）通过产品的深化、产业链的完善、业务领域的延伸，提升公司整体的业务能力；
（3）通过对公司自身探索出的市场开发模式的完善和复制，进一步加大市场开拓力度，并覆盖中国绝大部分地区；
（4）加强公司管理和技术团队的建设工作，确保公司管理适应快速发展的需要；
（5）通过多种方式实施公司的国际化战略，推动公司成为一家具有全球影响力的环境技术服务公司。
3、公司2016年经营计划
2016年公司将通过以下经营计划来完成公司发展目标：
（1）继续强化自主创新，增强核心竞争力
膜技术是一项新型水处理技术，尽管膜技术相对传统污水处理技术在污水处理中具有出水水质好、占地省、污泥少、运行简便等优点，但仍存在投资与运行费用偏高的弱点，因此该技术存在降低成本、增加功能与稳定性、进一步完善性能与优化系统、与其它技术结合等多方面研究与开发的提升空间。2016年，公司将继续加大产品与技术的研发投入，从海内外引进更多高层次人才，拓宽产业与技术领域并结合国家重大研究课题，确保公司的技术与产品在行业内处于领先地位，特别是改善该技术在投资与运行费用方面偏高的弱点，使公司技术与产品不仅在膜行业内更具强势的竞争力，而且在水处理与固废行业的高端市场领域更具竞争力，以推动公司快速而健康发展，为公司的可持续性快速发展奠定坚实基础。
（2）进一步开拓市场，丰富并完善业务模式
目前膜技术在整个水处理行业的比重也不超过10%。随着“十三五”规划中更加强调推
进资源节约集约利用及加大环境综合治理力度，国家提倡全面推进节水型社会建设、建立健全资源高效利用机制，通过大力推进污染物达标排放和总量减排改革环境治理基础制度等一系列具体要求，结合“水十条”的具体规划，全国的政策环境为公司的技术与产品带来了难得机遇，也为膜技术在整个水处理行业的大力推广提供有力支撑。2016年，公司将根据国家政策调整，进一步完善混合所有制及PPP模式，进军国内更多的地区与领域，提升公司在水处理领域的市场规模与份额，并同时在固废领域形成自己的特色。
同时，公司将利用上市后具有的资金优势，推动多种业务模式的市场开拓工作，包括：与地方政府建立合资企业来承担污水处理厂的提标升级改造与扩容工作，同时开展项目的PPP、已有地方国有水务上市企业合作、水务产业基金等多种新业务模式，以植入与扩大公司膜技术与产品应用市场，为今后大规模发展打下坚实基础。
另外，公司将加强在家用及商用净水领域的开拓和发展，大力推动针对个人消费者的净水器业务快速成长，力争在两年内使该业务成为公司业绩快速增长的另一个引擎。
（3）扩大与优化产能、延伸产业链
公司将根据市场需求，在自主创新的基础上稳步推动公司膜丝、膜设备的生产能力，工程设计与运营服务的技术服务能力，工程建设与服务的实施能力可以与公司市场需求相匹配。
2014年，公司在稳定超/微滤膜生产的基础上，已建成年产300万平方米的超低压选择性纳滤DF膜，并成为世界少数拥有全系列膜的公司之一，全面参与多领域的水处理工程与产品服务。
（4）发挥上市公司优势，辅以并购等手段壮大发展
公司将利用上市后的机遇，在发展好自身业务的同时，将继续以“碧水源”混合所有制的PPP模式来扩大公司业务规模与领域，实现公司业务规模扩大与综合实力同步增强，保持公司持续高速发展的能力。同时，公司将借助上市公司资源，在国内外物色合适对象，以投资或并购手段来整合行业资源，以壮大和发展自己。另外，公司将推动下属有条件的合资企业在海内外上市，进一步增强碧水源环保集群的整体实力。
（5）优化人力资源，培养更多人才
企业的竞争是人才的竞争，公司将在2016年进一步强化人力资源工作，通过外部引进、内部培养相结合的方式组建一支更强的人才队伍，以适应公司业务快速增长的需要。同时，公司将不断完善和优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进一步增强公司持续发展能力。公司将全面推进绩效管理工作，不仅重视绩效的奖惩激励作用，更重要的是落实工作目标的设立和分解，关注绩效管理过程中的
沟通与反馈，通过过程管理发挥绩效目标的引导作用，促进工作目标的完成。
公司坚持创建学习型组织，在公司内部建立起完善的学习机制，形成“学习—持续改进—建立竞争优势”的良性循环；改善现有的各层级的员工培训机制；逐步建立员工职业生涯档案，对员工进行职业生涯辅导，激发员工的工作热情，使员工与企业共同发展；加深员工对公司的归属感并合理控制员工的流失率；根据公司发展战略，确定薪酬与激励水平，实施公司期权激励计划与核心员工合伙计划，以吸引更多的优秀人才，不断增强企业的核心竞争优势。
（6）下属公司管理
公司与合作方以碧水源模式成立了许多合资公司。若不加强管理将为公司带来经营风险。
公司将形成一整套成熟的下属公司管理办法，包括管理者选聘、企业文化传承、制度设计、法人治理结构执行、业绩考核、技术支撑、财务管理与监控等，使合资公司成为总公司集群中的一员，形成母公司与子公司同时步入快速发展轨道。
（7）提升投资者关系工作
2016年，我们将进一步完善公司的法人治理结构，建立和健全投资者沟通平台，规范公司投资者关系管理工作，提升公司信息披露透明度与及时性，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，坚持持续稳定的分红政策，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
另外，公司将加强以业绩增长为核心的市值管理工作，保持公司在资本市场的正能量角色，促进公司快速健康发展。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2015年03月11日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn/|
|2015年05月18日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn/|
|2015年08月15日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn/|
|2015年10月23日|电话沟通|机构|http://www.cninfo.com.cn/|
|2015年11月23日|实地调研|机构|http://www.cninfo.com.cn/|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
为进一步规范公司利润分配及现金分红有关事项，推动公司建立科学、持续、透明的分红政策和决策机制，更好地维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件的规定及证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司股利分配政策，保持股利分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有明确预期，切实提升对公司股东的回报。第三届董事会第二十一次会议对《公司章程》的相关条款作出修订，明确除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
公司现行的现金分红政策符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制定过程中充分听取了中小股东的意见。现金分红政策的制定程序合规、透明。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：|是|
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|0|
|每10股派息数（元）（含税）|1|

|||
|-|-|
|每10股转增数（股）|15|
|分配预案的股本基数（股）|1,229,459,678|
|现金分红总额（元）（含税）|122,945,967.80|
|可分配利润（元）|1,032,352,205.07|
|现金分红占利润分配总额的比例|100.00%|
|本次现金分红情况||
|其他||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年实现归属于公司股东的净利润1,361,697,953.99元,母公司实||
|现的净利润为1,147,058,005.63元。根据公司章程的有关规定，按照母公司2015年度实现净利润的10%分别计提法定盈余||
|公积金114,705,800.56元，任意盈余公积金0元。截至2015年12月31日，公司可供股东分配利润2,842,692,240.01元，||
|公司年末资本公积金余额为8,120,713,449.40元。||
|根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：以公司2015年12月31日总股本1,229,459,678||
|股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金1.00元（含税），共计派发现金122,945,967.80元；同时，以资本公积金向||
|全体股东每10股转增15股，合计转增1,844,189,517股。||
|注：公司总股本由于增发及股权激励行权等原因，在实施分配前有可能会发生变动，公司将按照“现金分红总额、送||
|红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2013年度利润分配预案：以公司2013年12月31日总股本891,448,317股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金0.71元（含税），共计派发现金63,292,830.51元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，合计转增178,289,663股。
2、2014年度利润分配预案：以公司2014年12月31日总股本1,076,938,480股为基数,向全体股东每10股派人民币现金1.34元（含税）,共计派发现金144,309,756.32元。
3、2015年度利润分配预案：以公司2015年12月31日总股本1,229,459,678股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金1.00元（含税），共计派发现金122,945,967.80元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15股，合计转增1,844,189,517股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中|占合并报表中归属于|||
|||||以其他方式现金|以其他方式现金|
|分红年度|现金分红金额（含税）|归属于上市公司普通|上市公司普通股股东|||
|||||分红的金额|分红的比例|
|||股股东的净利润|的净利润的比率|||
|2015年|122,945,967.80|1,361,697,953.99|9.03%|0.00|0.00%|
|2014年|144,309,756.32|940,812,206.74|15.34%|0.00|0.00%|
|2013年|63,292,830.51|816,151,417.03|7.76%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||承诺|承诺||
|承诺来源|承诺方|承诺类型|承诺内容|||履行情况|
|||||时间|期限||
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|不适用||||||
|书中所作承诺|||||||
|资产重组时所|||||||
||不适用||||||
|作承诺|||||||
||||（一）公司实际控制人文剑平先生作出的重要承诺包括：1、||||
||||为避免潜在的同业竞争，2009年7月13日，文剑平先生向本||||
||||公司出具避免同业竞争的《承诺函》，承诺内容如下：“本人目||||
||||前没有直接或间接地从事任何与北京碧水源科技股份有限公||||
||||司实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之||||
||||日起，本人保证本人及本人控制的企业、公司及其他经济组||||
||||织将不会以任何形式从事与北京碧水源科技股份有限公司及||||
||||其控股子公司构成同业竞争的业务，并愿意对违反上述承诺||||
||||造成的经济损失承担赔偿责任”。（二）作为股东的董事、监事、|||报告期|
|||关于同业|高级管理人员文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦|||内，公司|
||文剑平、||||||
|||竞争、关|力先生和周念云女士承诺：在其承诺锁定的股份锁定期满后，|2010||上述股东|
||刘振国、||||||
|||联交易、|在其担任公司董事、监事、高级管理人员一职或数职期间内，|年04|长期|均遵守以|
||何愿平、||||||
|||资金占用|每年转让的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的|月21|有效|上承诺，|
||陈亦力、||||||
|||方面的承|25%，并且在辞去该等职务后的六个月内，不转让所持发行人|日||未有违反|
|首次公开发行|周念云||||||
|||诺|的股份。（五）持股5%以上的自然人股东避免同业竞争措施|||上述承诺|
|或再融资时所|||||||
||||除控股股东和实际控制人文剑平先生出具避免同业竞争的|||的情况。|
|作承诺|||||||
||||《承诺函》外，公司持股5%以上的自然人股东刘振国先生、||||
||||何愿平先生、陈亦力先生避免同业竞争的承诺内容如下：“本||||
||||人目前没有直接或间接地从事任何与北京碧水源科技股份有||||
||||限公司实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签||||
||||署之日起，本人保证本人及本人控制的企业、公司及其他经||||
||||济组织将不会以任何形式从事与北京碧水源科技股份有限公||||
||||司及其控股子公司构成同业竞争的业务，并愿意对违反上述||||
||||承诺造成的经济损失承担赔偿责任”。||||
||齐鲁证|||||报告期|
||||自碧水源此次发行股份上市之日（2015年8月25日）起，十||||
||券（上|||2015||内，公司|
||||二个月内不转让本次认购的股份，并委托碧水源董事会向中||||
||海）资产|股份限售||年08||上述股东|
||||国证券登记结算有限公司深圳分公司申请对上述认购股份办||1年||
||管理有|承诺||月25||均遵守以|
||||理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束||||
||限公司;|||日||上承诺，|
||||之日起，十二个月内不转让。||||
||新华基|||||未有违反|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||金基金|||||上述承诺|
||管理有|||||的情况。|
||限公司;||||||
||武昆||||||
|股权激励承诺|不适用||||||
||||自2015年7月9日起六个月内，根据中国证监会和深圳证券||||
||||交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证券交易系统允||||
|||||2015|||
||||许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易和通过证券公||||
|||股份增持||年07||已履行完|
||陈亦力||司、基金管理公司定向资产管理等）增持本公司股份，合计||6个月||
|||承诺||月09||毕|
||||增持市值不超过人民币2,600万元，陈亦力先生增持所需的资||||
|||||日|||
||||金来源为自有资金。在增持期间及在增持完成后的六个月内||||
||||不转让所持公司股份。||||
||文剑平、||||||
||刘振国、||||||
||何愿平、|||||报告期|
||戴日成、|||||内，公司|
||刘建军、|||2015||上述股东|
|其他对公司中|||||||
||陈亦力、||公司持股5%以上的股东和全体董事、监事及其他高级管理人|年07||均遵守以|
|小股东所作承||其他承诺|||6个月||
||周念云、||员承诺，在未来六个月内不通过二级市场减持公司股票。|月10||上承诺，|
|诺|||||||
||樊康平、|||日||未有违反|
||刘文君、|||||上述承诺|
||王洪臣、|||||的情况。|
||王月永、||||||
||何茹||||||
|||||||报告期|
||北京碧|||||内，公司|
|||||2015|||
||水源科|||||遵守以上|
||||公司将根据实际情况在未来的十二个月内适时开展股权激励|年07|||
||技股份|其他承诺|||1年|承诺，未|
||||计划，以实际行动积极维护公司股价稳定。|月10|||
||有限公|||||有违反上|
|||||日|||
||司|||||述承诺的|
|||||||情况。|
|承诺是否按时|||||||
||是||||||
|履行|||||||
|如承诺超期未|||||||
|履行完毕的，应|||||||
|当详细说明未|||||||
||无||||||
|完成履行的具|||||||
|体原因及下一|||||||
|步的工作计划|||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□适用√不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
本期公司因新设南阳碧水源环境科技有限公司、大连小孤山水务科技有限公司、丰县碧水水务有限责任公司、丹江口润水环境科技有限公司、十堰润京环境科技有限公司、宁波碧兴环保科技有限公司、诸暨碧水源膜科技有限公司、沙湾碧水源工业水处理有限公司、沙湾碧水源水务有限公司、奇台县碧水源工业水处理有限公司、北京格润美顺环境科技有限公司、珠海碧水工程建设有限公司、汕头市碧水源环境科技有限公司、洪湖京水环境科技有限公司、北京碧兴水务科技有限公司等二级子公司以及北京碧水源净水电子商务有限公司、诸暨碧水源环境科技有限公司、天津碧水源膜材料有限公司、菏泽碧水源环保科技有限公司、汉中京久安水务有限公司等三级子公司导致合并范围增加。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|大信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|98|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|10|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|密惠红、余骞|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用□不适用
本年度，公司因非公开发行股票，聘请中信证券股份有限公司为主承销商和保荐人，期间支付保荐和承销费4000万元
整；本年度，公司因发行股份购买资产事项，聘请中信证券股份有限公司为财务顾问，期间应支付（但尚未支付）财务顾问费450万元整。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
（1）股票期权激励计划概述
经中国证券监督管理委员会备案无异议，2011年4月15日公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。公司股票期权激励计划开始实施。本报告期，首次授予的股票期权已全部行权完毕，预留部分尚有3,900股未行权。
经中国证券监督管理委员会备案无异议，2014年4月24日公司2013年年度股东大会审议通过了《北京碧水源科技股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案修订稿）》。公司第二期股票期权激励计划开始实施。本报告期，尚未行权。
（2）公司股权激励的实施情况及其影响
2015年公司股权激励的实施情况及其影响请详见下表：
股权激励事项临时报告披露网站查询
||||
|-|-|-|
|临时公告名称|临时公告披露日期|临时公告披露索引|
|关于第二期股票期权激励计划预留部分股票期权授予相关事项的公告|2015年03月10日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于对第二期股票期权激励计划预留部分股票期权进行调整的公告|2015年03月10日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于公司第二期股票期权激励计划预留部分股票期权登记完成的公告|2015年03月26日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于首期股票期权激励计划预留股票期权第三个行权期可行权的公告|2015年04月25日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于首期股票期权激励计划预留部分股票期权第三个行权期采用自主行权|2015年05月04日|http://www.cninfo.com.cn/|
|模式的提示性公告|||
|关于对首期股票期权激励计划预留部分股票期权进行调整的公告|2015年06月25日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于注销部分激励对象已授予股票期权的公告|2015年10月23日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于部分已授予股票期权注销完成的公告|2015年11月12日|http://www.cninfo.com.cn/|
|关于对第二期股票期权激励计划股票期权进行调整的公告|2015年11月23日|http://www.cninfo.com.cn/|

（3）实施历次股票期权激励计划对本报告期及以后各年度财务状况和经营成果的影响公司《股票期权激励计划》首期预留股票期权所涉激励对象为7人，期权数量为880,000份；股票期权总价值为673.12万元，期权成本摊销情况的预测算结果见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|期权份额（份）|期权成本（万元）|2012年（万元）|2013年（万元）|2014年（万元）|2015年（万元）|
|880,000|673.12|359.93|207.55|98.16|7.48|

公司《第二期股票期权激励计划》首次授出的股票期权所涉激励对象为250人（不包括预留期权所授予的人员），期权数量为8,894,553份；股票期权总价值（未包括预留期权）为3736.02万元，期权成本摊销情况的预测算结果见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|期权份额（份）|期权成本（万元）|2014年（万元）|2015年（万元）|2016年（万元）|2017年（万元）|
|8,894,553|3736.02|1008.13|1512.20|978.48|237.21|

公司《第二期股票期权激励计划》预留部分股票期权所涉激励对象为43人，期权数量为1,439,830份；股票期权总价值为800.55万元，期权成本摊销情况的预测算结果见下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
|期权份额（份）|期权成本（万元）|2015年（万元）|2016年（万元）|2017年（万元）|
|1,439,830|800.55|1008.13|1512.20|978.48|

十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的||关联|可获得|||
|||||关联交|||||是否超|||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额||交易|的同类|披露日||
|||||易定价|||||过获批||||披露索引|
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万||结算|交易市|期||
|||||原则|||||额度|||||
|||||||元）|例|元）||方式|价|||
|北京碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源博大水|参股子||设备采|||1,928.9||1,928.9||定期||||
|||采购||市场价|1928.97||0.63%||否||1928.97|4月15|w.cninfo.|
|务科技有|公司||购|||7||7||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|广东海清||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备采|||||||定期||||
|环境技术||采购||市场价|141.51|141.51|0.05%|141.51|否||141.51|4月15|w.cninfo.|
||公司||购|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|广东海源||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备采|||8,018.6||8,018.6||定期||||
|环保科技||采购||市场价|8018.64||2.62%||否||8018.64|4月15|w.cninfo.|
||公司||购|||4||4||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|河南碧水||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备采|||||||定期||||
|源水处理||采购||市场价|179.25|179.25|0.06%|179.25|否||179.25|4月15|w.cninfo.|
||公司||购|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|吉林碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源水务科|参股子||设备采|||4,101.5||4,101.5||定期||||
|||采购||市场价|4101.55||1.34%||否||4101.55|4月15|w.cninfo.|
|技有限公|公司||购|||5||5||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|司||||||||||||||
|南京城建||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|环保水务|参股子||设备采|||3,745.3||3,745.3||定期||||
|||采购||市场价|3745.38||1.22%||否||3745.38|4月15|w.cninfo.|
|股份有限|公司||购|||8||8||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|公司||||||||||||||
|青岛水务||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|碧水源科|参股子||设备采|||||||定期||||
|||采购||市场价|71.68|71.68|0.02%|71.68|否||71.68|4月15|w.cninfo.|
|技发展有|公司||购|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|山西太钢||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|碧水源环|参股子||设备采||12278.2|12,278.||12,278.||定期|12278.2|||
|||采购||市场价|||4.00%||否|||4月15|w.cninfo.|
|保科技有|公司||购||4|24||24||结算|4|||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|无锡丽阳||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备采|||1,156.5||1,156.5||定期||||
|膜科技有||采购||市场价|1156.55||0.38%||否||1156.55|4月15|w.cninfo.|
||公司||购|||5||5||结算||||
|限公司||||||||||||日|com.cn/|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的||关联|可获得|||
|||||关联交|||||是否超|||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额||交易|的同类|披露日||
|||||易定价|||||过获批||||披露索引|
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万||结算|交易市|期||
|||||原则|||||额度|||||
|||||||元）|例|元）||方式|价|||
|武汉水务||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备采|||6,831.4||6,831.4||定期||||
|环境科技||采购||市场价|6831.45||2.23%||否||6831.45|4月15|w.cninfo.|
||公司||购|||5||5||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|新疆碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源环境资|参股子||设备采|||4,260.5||4,260.5||定期||||
|||采购||市场价|4260.51||1.39%||否||4260.51|4月15|w.cninfo.|
|源股份有|公司||购|||1||1||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|云峰碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源环保科|参股子||设备采|||||||定期||||
|||采购||市场价|7.77|7.77|0.00%|7.77|否||7.77|4月15|w.cninfo.|
|技有限公|公司||购|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|司||||||||||||||
|北京碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源博大水|参股子|提供劳|工程承|||4,454.6||4,454.6||定期||||
|||||市场价|4454.67||0.85%||否||4454.67|4月15|w.cninfo.|
|务科技有|公司|务|包|||7||7||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|广东海清||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||||||定期||||
|环境技术||销售||市场价|3.28|3.28|0.00%|3.28|否||3.28|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|广东海源||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||||||定期||||
|环保科技||销售||市场价|37.35|37.35|0.00%|37.35|否||37.35|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|贵州碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源环境科|参股子||设备销|||||||定期||||
|||销售||市场价|23.91|23.91|0.00%|23.91|否||23.91|4月15|w.cninfo.|
|技有限公|公司||售|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|司||||||||||||||
|河南碧水||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||||||定期||||
|源水处理||销售||市场价|0.71|0.71|0.00%|0.71|否||0.71|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|吉林碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源水务科|参股子||设备销|||||||定期||||
|||销售||市场价|967.6|967.6|0.32%|967.6|否||967.6|4月15|w.cninfo.|
|技有限公|公司||售|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|司||||||||||||||
|南京城建||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|环保水务|参股子||设备销|||1,899.9||1,899.9||定期||||
|||销售||市场价|1899.97||0.36%||否||1899.97|4月15|w.cninfo.|
|股份有限|公司||售|||7||7||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|公司||||||||||||||
|内蒙古东|参股子|销售|设备销|市场价|9.06|9.06|0.00%|9.06|否|定期|9.06|2016年|http://ww|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的||关联|可获得|||
|||||关联交|||||是否超|||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额||交易|的同类|披露日||
|||||易定价|||||过获批||||披露索引|
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万||结算|交易市|期||
|||||原则|||||额度|||||
|||||||元）|例|元）||方式|价|||
|源水务科|公司||售|||||||结算||4月15|w.cninfo.|
|技发展有||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|青岛水务||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|碧水源科|参股子||设备销||17156.1|17,156.||17,156.||定期|17156.1|||
|||销售||市场价|||3.29%||否|||4月15|w.cninfo.|
|技发展有|公司||售||5|15||15||结算|5|||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|山西太钢||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|碧水源环|参股子||设备销|||2,898.6||2,898.6||定期||||
|||销售||市场价|2898.67||0.56%||否||2898.67|4月15|w.cninfo.|
|保科技有|公司||售|||7||7||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|无锡丽阳||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||||||定期||||
|膜科技有||销售||市场价|207.7|207.7|0.04%|207.7|否||207.7|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||||||结算||||
|限公司||||||||||||日|com.cn/|
|武汉三镇||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|实业控股|参股子|提供劳|工程承|||||||定期||||
|||||市场价|1734|1,734|0.33%|1,734|否||1734|4月15|w.cninfo.|
|股份有限|公司|务|包|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|公司||||||||||||||
|武汉武钢||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|碧水源环|参股子||设备销|||||||定期||||
|||销售||市场价|25.64|25.64|0.00%|25.64|否||25.64|4月15|w.cninfo.|
|保技术有|公司||售|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|限公司||||||||||||||
|西安碧源||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||7,569.2||7,569.2||定期||||
|水务有限||销售||市场价|7569.23||1.45%||否||7569.23|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||3||3||结算||||
|公司||||||||||||日|com.cn/|
|云南水务||||||||||||2016年|http://ww|
||参股子||设备销|||||||定期||||
|投资股份||销售||市场价|649.32|649.32|0.10%|649.32|否||649.32|4月15|w.cninfo.|
||公司||售|||||||结算||||
|有限公司||||||||||||日|com.cn/|
|云峰碧水||||||||||||||
|||||||||||||2016年|http://ww|
|源环保科|参股子||设备销|||||||定期||||
|||销售||市场价|0.3|0.3|0.00%|0.3|否||0.3|4月15|w.cninfo.|
|技有限公|公司||售|||||||结算||||
|||||||||||||日|com.cn/|
|司||||||||||||||
|||||||80,359.||80,359.||||||
|合计||||--|--||--||--|--|--|--|--|
|||||||06||06||||||
|大额销货退回的详细情况||||无||||||||||
|按类别对本期将发生的日常关联交||||||||||||||
|||||无||||||||||
|易进行总金额预计的，在报告期内的||||||||||||||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||关联交|占同类|获批的||关联|可获得|||
|||||关联交|||||是否超|||||
|关联交易|关联关|关联交|关联交||关联交|易金额|交易金|交易额||交易|的同类|披露日||
|||||易定价|||||过获批||||披露索引|
|方|系|易类型|易内容||易价格|（万|额的比|度（万||结算|交易市|期||
|||||原则|||||额度|||||
|||||||元）|例|元）||方式|价|||
|实际履行情况（如有）||||||||||||||
|交易价格与市场参考价格差异较大||||||||||||||
|||||无||||||||||
|的原因（如适用）||||||||||||||

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期（协|实际担保|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||议签署日）|金额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|不适用|||||||||
|公司与子公司之间担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期（协|实际担保|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||议签署日）|金额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||
|云南水务产业投资发|2012年07||||||||
|||10,650|||连带责任保证|10年|否|是|
|展有限公司|月17日||||||||
|北京久安建设投资集|2013年03||||||||
|||15,000|2013年04月19日|0|连带责任保证|2年|是|否|
|团有限公司|月25日||||||||
|北京久安建设投资集|2013年05||||||||
|||29,000|2013年05月22日|0|连带责任保证|3年|否|否|
|团有限公司|月08日||||||||
|无锡丽阳膜科技有限|2014年08||||||||
|||5,000|2014年08月31日|0|连带责任保证|1年|是|是|
|公司|月14日||||||||
|南京城建环保水务股|2013年08||||||||
|||20,000|2013年09月18日|6,963.8|连带责任保证|5年|否|是|
|份有限公司|月16日||||||||
|内蒙古东源水务科技|2013年09||||||||
|||11,000|2013年10月24日|9,200|连带责任保证|10年|否|是|
|发展有限公司|月30日||||||||
|北京碧水源环境工程|2014年06||||||||
|||1,500|2014年06月25日|10|连带责任保证|2年|否|否|
|有限公司|月24日||||||||
|北京碧水源膜科技有|2014年06||||||||
|||5,000|2014年06月25日|10|连带责任保证|2年|否|否|
|限公司|月24日||||||||
|北京碧水源净水科技|2014年09||||||||
|||2,000|2014年09月27日|500|连带责任保证|2年|否|否|
|有限公司|月26日||||||||
|南京城建环保水务股|2014年12||||||||
|||1,500|2015年07月06日|1,500|连带责任保证|1年|否|是|
|份有限公司|月01日||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|江苏碧水源环境科技|2014年12||||||||
|||2,880|2014年12月27日|100|连带责任保证|2年|否|否|
|有限责任公司|月10日||||||||
|北京久安建设投资集|2015年02||||||||
|||20,000|2015年03月20日|0|连带责任保证|1年|否|否|
|团有限公司|月05日||||||||
|北京久安建设投资集|2015年03||||||||
|||20,000|2015年03月17日|18,000|连带责任保证|2年|否|否|
|团有限公司|月19日||||||||
|张家界碧水源水务科|2015年04||||||||
|||1,000|2015年05月01日|1,000|连带责任保证|7年|否|否|
|技有限公司|月24日||||||||
|北京碧水源博大水务|2015年06||||||||
|||5,000|2015年07月03日|1,444.2|连带责任保证|8年|否|是|
|科技有限公司|月25日||||||||
|北京久安建设投资集|2015年08||||||||
|||8,000|2015年09月07日|0|连带责任保证|1年|否|否|
|团有限公司|月19日||||||||
|无锡丽阳膜科技有限|2015年08||||||||
|||5,000|2015年08月25日|1,847.28|连带责任保证|1年|否|是|
|公司|月24日||||||||
|乌鲁木齐科发工业水|2015年10||||||||
|||13,500|2015年10月21日|8,000|连带责任保证|10年|否|是|
|处理有限公司|月16日||||||||
|天津市碧水源环境科|2015年10||||||||
|||770|2015年11月23日|770|连带责任保证|5年|否|否|
|技有限公司|月23日||||||||
|江苏碧水源环境科技|2015年10||||||||
|||3,000|2015年10月23日|1,500|连带责任保证|2年|否|否|
|有限责任公司|月23日||||||||
|北京久安建设投资集|2015年11||||||||
|||5,000|||连带责任保证|1年|否|否|
|团有限公司|月18日||||||||
|北京久安建设投资集|2015年11||||||||
|||20,000|||连带责任保证|1年|否|否|
|团有限公司|月18日||||||||
|新疆碧水源环境资源|2015年12||||||||
|||3,165|2015年12月17日|3,165|连带责任保证|2年|否|是|
|股份有限公司|月16日||||||||
|江苏碧水源环境科技|2015年12||||||||
|||4,000|2015年12月17日|1,000|连带责任保证|1年|否|否|
|有限责任公司|月16日||||||||
|北京碧水源博大水务|2015年12||||||||
|||7,000|||连带责任保证|8年|否|是|
|公司|月16日||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度||||报告期内对子公司担保实|||||
|||115,435||||38,226.48|||
|合计（B1）||||际发生额合计（B2）|||||
|报告期末已审批的对子公司担保||||报告期末对子公司实际担|||||
|||198,965||||55,010.28|||
|额度合计（B3）||||保余额合计（B4）|||||
|子公司对子公司的担保情况|||||||||
||担保额度||||||||
||||实际发生日期（协|实际担保|||是否履行|是否为关|
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||担保类型|担保期|||
||||议签署日）|金额|||完毕|联方担保|
||披露日期||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|不适用||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）||||
|报告期内审批担保额度合计||报告期内担保实际发生额||
||115,435||38,226.48|
|（A1+B1+C1）||合计（A2+B2+C2）||
|报告期末已审批的担保额度合计||报告期末实际担保余额合||
||198,965||55,010.28|
|（A3+B3+C3）||计（A4+B4+C4）||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例||4.05%||
|其中：||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）||0||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保||||
|||0||
|金额（E）||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）||0||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）||0||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责||||
|||不适用||
|任的情况说明（如有）||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）||不适用||

采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十八、公司子公司重大事项
□适用√不适用
十九、社会责任情况
√适用□不适用
请详见公司于2016年4月15日于证监会指定信息披露平台上公布的“北京碧水源科技股份有限公司2015年度社会责任报告”。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□是√否□不适用
二十、公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||转股|||||
|一、有限售条件股份|423,433,055|39.32%|147,800,595|0|0|-5,348,700|142,451,895|565,884,950|46.03%|
|3、其他内资持股|423,433,055|39.32%|147,800,595|0|0|-5,348,700|142,451,895|565,884,950|46.03%|
|境内自然人持股|423,433,055|39.32%|147,800,595|0|0|-5,348,700|142,451,895|565,884,950|46.03%|
|||||||10,069,30||||
|二、无限售条件股份|653,505,425|60.68%|0|0|0||10,069,303|663,574,728|53.97%|
|||||||3||||
|||||||10,069,30||||
|1、人民币普通股|653,505,425|60.68%|0|0|0||10,069,303|663,574,728|53.97%|
|||||||3||||
|||||||||1,229,459,6||
|三、股份总数|1,076,938,480|100.00%|147,800,595|0|0|4,720,603|152,521,198||100.00%|
|||||||||78||

股份变动的原因
√适用□不适用
1、公司于2015年8月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次发行新增股份登记托管手续，本次非公开发行股票的数量为147,800,595股，新增股份于2015年8月25日在深圳证券交易所上市。
2、本报告期，公司激励对象行权共计4,720,603股，公司股本相应增加4,720,603股。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
√适用□不适用
以上变动情况均已办理完毕相关手续。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
本期股本变动使近一年每股收益下降、每股净资产下降，具体指标详见“主要会计数据和财务指标”。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期初限|本期解除|本期增加限|期末限售股|||
|股东名称|||||限售原因|拟解除限售日期|
||售股数|限售股数|售股数|数|||
|齐鲁证券资管－宁波银行－齐鲁碧辰2|||||认购非公开发||
||0|0|67,500,000|67,500,000||2016年8月25日|
|号定增集合资产管理计划|||||行股票限售||
|新华基金－民生银行－新华基金－民生|||||认购非公开发||
||0|0|61,400,000|61,400,000||2016年8月25日|
|银行－碧水源定增1号资产管理计划|||||行股票限售||
||||||认购非公开发||
|武昆|0|0|18,900,595|18,900,595||2016年8月25日|
||||||行股票限售||
|合计|0|0|147,800,595|147,800,595|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证||发行价格|||||
||发行日期||发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|券名称||（或利率）|||||
|股票类|||||||
|碧水源|2015年07月22日|42.16元/股|147,800,595|2015年08月25日|147,800,595||
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类|||||||
|其他衍生证券类|||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
2014年12月1日，碧水源第三届董事会第十四次会议审议通过公司非公开发行股票相关议案，并于2014年12月17日获碧水源2014年第二次临时股东大会审议通过。2014年12月26日，碧水源第三届董事会第十六次会议审议通过公司《关于调整公司非公开发行股票募集资金投资项目的议案》。2015年6月3日，碧水源第三届董事会第二十五次会议审议通过公司《关于调整公司非公开发行股票募投项目及发行规模的议案》。2015年6月24日，中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会审核通过本次非公开发行股票方案，公司并于2015年7月20日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1608号）。2015年7月22日，公司非公开发行股票，本次非公开发
行新增股份147,800,595股，于2015年8月25日在深圳证券交易所上市，本次非公开发行的价
格为42.16元/股。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
1、公司于2015年8月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次发行新增股份登记托管手续，本次非公开发行股票的数量为147,800,595股，新增股份于2015年8月25日在深圳证券交易所上市。
2、本报告期，公司激励对象行权共计4,720,603股，公司股本相应增加4,720,603股。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普|||年度报告披露日|||报告期末表决权恢复的|||年度报告披露日前上一月末||||
|通股股东总|32,729||前上一月末普通||30,186|优先股股东总数（如有）||0|表决权恢复的优先股股东总|||0|
|数|||股股东总数|||（参见注9）|||数（如有）（参见注9）||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||||
||||||||持有有限售|持有无限售||质押或冻结情况|||
|||||持股比|报告期末持|报告期内增|||||||
|股东名称||股东性质|||||条件的股份|条件的股份|||||
|||||例|股数量|减变动情况||||股份状态|数量||
||||||||数量|数量|||||
|文剑平||境内自然人||21.82%|268,313,257|0|201,234,943|67,078,314||质押|128,411,579||
|刘振国||境内自然人||14.03%|172,466,738|0|129,350,053|43,116,685||质押|25,000,000||
|齐鲁证券资管－宁波银行－齐鲁碧辰2号定增集合资产管理计划||境内非国有法人||5.49%|67,500,000|67,500,000|67,500,000|0|||||
|新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划||境内非国有法人||4.99%|61,400,000|61,400,000|61,400,000|0|||||
|何愿平||境内自然人||4.44%|54,623,209|0|40,967,407|13,655,802|||||
|陈亦力||境内自然人||3.77%|46,295,773|-4,471,600|38,471,830|7,823,943|||||
|梁辉||境内自然人||3.08%|37,828,261|0|0|37,828,261|||||
|武昆||境内自然人||1.54%|18,900,595|18,900,595|18,900,595|0|||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金|境内非国有法人|1.20%|14,705,268|8,099,890|0|14,705,268|||
|全国社保基金一零七组合|境内非国有法人|1.09%|13,348,039|10,698,574|0|13,348,039|||
|战略投资者或一般法人因配售|||||||||
|新股成为前10名股东的情况（如||无|||||||
|有）（参见注4）|||||||||
|||国开创新资本投资有限责任公司通过“齐鲁碧辰2号定增集合资产管理计划”和“新华基金-|||||||
|上述股东关联关系或一致行动|||||||||
|||民生银行-碧水源定增1号资产管理计划”分别持有公司5.49%和4.99%的股权，因此上述|||||||
|的说明|||||||||
|||两名股东构成关联关系。|||||||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
||||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量|||||||
||||||||股份种类|数量|
|文剑平||67,078,314|||||人民币普通股|67,078,314|
|刘振国||43,116,685|||||人民币普通股|43,116,685|
|梁辉||37,828,261|||||人民币普通股|37,828,261|
|中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金||14,705,268|||||||
||||||||人民币普通股|14,705,268|
|何愿平||13,655,802|||||人民币普通股|13,655,802|
|全国社保基金一零七组合||13,348,039|||||人民币普通股|13,348,039|
|全国社保基金一一八组合||10,190,618|||||人民币普通股|10,190,618|
|挪威中央银行－自有资金||9,177,931|||||人民币普通股|9,177,931|
|陈亦力||7,823,943|||||人民币普通股|7,823,943|
|全国社保基金四零三组合||7,782,753|||||人民币普通股|7,782,753|
|前10名无限售流通股股东之间，|||||||||
|以及前10名无限售流通股股东|||||||||
|||无|||||||
|和前10名股东之间关联关系或|||||||||
|一致行动的说明|||||||||
|参与融资融券业务股东情况说|||||||||
|||无|||||||
|明（如有）（参见注5）|||||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
||||
|-|-|-|
|控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|文剑平|中国|是|
|主要职业及职务|2007年6月起任本公司董事长、总经理。现任本公司董事长。||
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公|北京碧水源科技股份有限公司||
|司的股权情况|||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|文剑平|中国|是|
|主要职业及职务|2007年6月起任本公司董事长、总经理。现任本公司董事长。||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|北京碧水源科技股份有限公司||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增持|本期减持|其他增||
|||任职|||任期起始|任期终止|期初持股数||||期末持股数|
|姓名|职务||性别|年龄||||股份数量|股份数量|减变动||
|||状态|||日期|日期|（股）||||（股）|
|||||||||（股）|（股）|（股）||
||||||2007年06|2017年04||||||
|文剑平|董事长|现任|男|53|||268,313,257|0|0|0|268,313,257|
||||||月11日|月24日||||||
||副董事长、副总||||2007年06|2017年04||||||
|刘振国||现任|男|50|||172,466,738|0|0|0|172,466,738|
||经理||||月11日|月24日||||||
||||||2015年11|2017年04||||||
|贺锦雷|副董事长|现任|男|43|||0|0|0|0||
||||||月23日|月24日||||||
||||||2012年10|2017年04||||||
|戴日成|董事、总经理|现任|男|52|||0|0|0|0||
||||||月06日|月24日||||||
||董事、副总经|||||||||||
||||||2007年06|2017年04||||||
|何愿平|理、财务总监、|现任|男|49|||54,623,209|0|0|0|54,623,209|
||||||月01日|月24日||||||
||董秘|||||||||||
||||||2010年09|2017年04||||||
|王洪臣|董事|现任|男|51|||0|0|0|0|0|
||||||月02日|月24日||||||
||||||2011年09|2015年01||||||
|夏颖奇|董事|离任|男|62|||0|0|0|0|0|
||||||月19日|月08日||||||
||||||2014年04|2017年04||||||
|樊康平|独立董事|现任|男|64|||0|0|0|0|0|
||||||月24日|月24日||||||
||||||2015年05|2017年04||||||
|刘文君|独立董事|现任|男|49|||0|0|0|0|0|
||||||月18日|月24日||||||
||||||2013年10|2017年04||||||
|王月永|独立董事|现任|男|51|||0|0|0|0|0|
||||||月06日|月24日||||||
||||||2007年09|2017年04||||||
|陈亦力|监事会主席|现任|男|51|||50,767,373|528,400|5,000,000|0|46,295,773|
||||||月18日|月24日||||||
||||||2007年09|2017年04||||||
|周念云|监事|现任|女|62|||10,746,829|0|0|0|10,746,829|
||||||月18日|月24日||||||
||||||2014年04|2017年04||||||
|何茹|监事|现任|女|27|||0|0|0|0|0|
||||||月24日|月24日||||||
||||||2010年09|2017年04||||||
|刘建军|副总经理|现任|男|36|||0|0|0|0|0|
||||||月02日|月24日||||||
|合计|--|--|--|--|--|--|556,917,406|528,400|5,000,000|0|552,445,806|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|夏颖奇|董事|离任|2015年01月09日|个人原因|
|刘建军|董事|离任|2015年11月05日|个人原因|
|贺锦雷|副董事长|任免|2015年11月23日|新任|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
文剑平先生，1962年出生，中南林业科技大学农学学士、中南林业科技大学生态学硕士、澳大利亚新南威尔士大学工学博士研究生，高级工程师，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司董事长、同时兼任北京民营科技实业家协会副会长、中国可持续发展研究会第四届理事会执行理事、北京水务理事会常务理事。
文剑平先生具有资深的专业技术和丰富的高级管理经验，是公司的核心技术人员及多项专利的主要发明与设计人，其1987年8月至1989年10月任中国科学院生态环境中心助理研究员，1989年11月至1994年5月任国家科委社会发展司生态环境处副处长，1994年6月至1998年3月任国家科委中国国际科学中心副主任、总工程师、兼任中国废水资源化研究中心常务副主任，1998年9月至2001年7月赴澳大利亚留学，2001年7月学成回国后创办北京碧水源科技发展有限公司，任有限公司董事长兼总经理（2006年6月起不再兼任总经理）；2007年6月起任本公司董事长、总经理（2012年10月起不再兼任总经理）。
贺锦雷先生，1974年出生，中共党员，1997年毕业于北京石油化工学院经济管理系会计学专业。1997年7月至1998年7月，在中国建设银行营业部见习；1998年7月至2000年9月，任中国建设银行营业部干部；2000年 9月至 2004年 2月，任西南证券有限公司上海田林路营业部副总经理；2004年 2月至 2004年 9月，任中国科学院软件所副处长；2004年 9月至 2009年 12月，任北大青鸟集团首席运营官；2009年 12月至 2011年 12月，任北大资源学院院长；2011年12月至今，任国开金融有限责任公司副总裁、党委委员。
刘振国先生，1965年出生，毕业于北京林业大学水土保持专业，本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司副董事长、副总经理。刘振国先生在本公司所属行业具有资深的业务技术和丰富的管理经验，1987年7月至1990年2月任北
京市密云县水利局干部，1990年3月至1992年4月任北京市水利局农水处技术管理人员，1992
年4月至1999年5月任北京市水利水电技术中心工程师，1999年6月至2006年5月任北京市水土保持工作总站副主任、高级工程师，2006年6月加入北京碧水源科技发展有限公司，任有限公司董事、总经理，2007年6月起任本公司副董事长、副总经理。
戴日成先生，1964年出生，南京理工大学化学工程系环境专业工学硕士、清华大学环境工程系环境工程专业工学博士，中共党员，高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司总经理。2010年至2012年任北控水务集团有限公司副总裁、高级工程师；1998年至2010年任清华同方股份有限公司水务公司总经理、高级工程师；1993年至1998年任中国水污染研究中心副主任、高级工程师；1986年至1989年任全军环境科学研究中心水污染研究室工程师。
何愿平先生，1966年出生，南京理工大学工学学士、北京科技大学工学硕士、新西兰维多利亚大学金融数学硕士，工程师，中国国籍，拥有新西兰永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司董事、副总经理、财务总监和董事会秘书，同时兼任证监会创业板发审核委员会委员、欧美同学会•澳新分会副会长,中央财经大学会计学院客座导师。何愿平先生具有投资、金融等专业背景和多年的大型企业经营管理经验。1991年12月至1992年12月任北京理工大学科技处科长，1992年12月至1997年4月任国家科委中国国际科学中心国际合作部部长，1997年5月至2000年6月到国外留学，2000年7月至2001年10月任北大方正集团北大方正投资公司助理总裁、投资总监，2001年10月至2003年3月任北大方正集团方正东安稀土总公司总经理，2003年4月至2005年8月任北京安联投资有限公司副总经理、投资总监，2005年9月至2007年6月任北京碧水源科技发展有限公司董事、常务副总经理、财务负责人，2007年6月起任本公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书，何愿平先生是第二届海淀科技园区优秀青年企业家。
王洪臣先生，1964年出生，青岛理工大学工学学士、北京建筑工程学院工学硕士、清华大学工学博士，教授/教授级高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任中国人民大学环境学院副院长，享受国务院政府特殊津贴。
樊康平先生，1951年出生，中共党员，1978年毕业于北京工业大学环境化学与环境工程系分析专业。1974年至1983年任北京自来水集团水质监测中心技术干部；1983年至2011年任北京自来水集团水质监测中心主任；1992年至1996年任海南泉海给排水有限责任公司副总经理；2000年至2011年任北京市自来水集团水质工作部经理；现任北京市城镇供水协会水质工作部主任、中国土木工程学会水工业分会给水深度处理研究会顾问、卫计委民族协会健康饮水专业委员会专家组成员、北京市科委自然科学基金评审员。
王月永先生,1965年出生,天津大学管理学博士,高级会计师。1988年至1994年于山东财经大学任教；1994年至2000年就职于山东证券交易中心,历任研究发展部经理、清算部经理、总会计师；2000年至2002年任山东省东西结合信用担保有限公司副总经理；2002年至2009年任北京安联投资有限公司总裁助理。2010年至今任北京圣博扬投资管理有限公司投资总监,兼任青岛东软载波科技股份有限公司、中国石化山东泰山石油股份有限公司和潜能恒信能源技术股份有限公司独立董事、北京师范大学MBA客座研究员。2013年10月起任本公司独立董事。
刘文君，1968年出生，中共党员，1999年毕业于清华大学市政工程专业，并获得博士学位。1989年 7月至 1992年 8月，任广州百花香料厂助理工程师；1999年 10月至 2000年 5月，新加坡国立大学博士后；2000年 6月至 2002年 7月，加拿大滑铁卢大学博士后；2002年 8月至 2003年 6月，美国伊利诺大学香槟分校博士后；2003年 2月至 2006年 11月，任清华大学环境科学与工程系副教授；2006年至今，任清华大学环境学院（原环境科学与工程系）教授。2006年10月至2011年1月，任清华大学环境科学与工程系饮用水安全研究所所长；2010年8月至2013年7月任清华大学环境学院党委副书记。
2、监事会成员
陈亦力先生，1964年出生，同济大学高分子专业学士，高级工程师（教授级），中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司监事会主席，同时兼任北京碧水源科技股份有限公司研发中心主任。陈亦力先生在本公司所属行业具有资深的技术和丰富的管理经验，1993年4月至1998年6月任国家科委中国国际科学中心计划部部长，1998年7月至2001年6月任北京远大博飞造水技术中心副主任、副总经理，2001年7月至2007年6月任有限公司董事、副总经理，2007年6月至2007年8月任本公司董事，2007年9月因工作原因辞去董事职务。
2007年9月起任公司监事会主席。
周念云女士，1953年出生，大专学历，中国国籍，拥有香港特别行政区永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司监事会监事。周念云女士1985年至1987年任北京中关村奥特计算机公司会计，1991年至1995年任香港龙威企业公司业务经理，1995年至2001年任中国水污染与废水资源化中心出纳、办公室主任，2001年至2007年5月任有限公司监事兼采购部项目经理，其间2006年11月2007年5月任有限公司监事会主席，2007年6月至2007年8月任本公司监事会主席兼采购部项目经理。2007年9月起任本公司监事。
何茹女士，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于华中师范大学，并获得学士学位。2010年9月至2011年8月，任北京碧水源净水科技有限公司财务部出纳，2011年9月至2012年8月，任北京碧水源环境工程有限公司财务部出纳，2012年8月至今，任北京碧水
源科技股份有限公司财务部税务会计。
3、高级管理人员
戴日成先生，总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。
刘振国先生，副总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。
何愿平先生，副总经理、财务总监、董事会秘书，简历详见本节之“1、董事会成员”。
刘建军先生，1979年出生，北京工商大学环境专业工学学士，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理及江苏碧水源环境科技有限责任公司总经理。
2006年5月至2008年9月任本公司市场部副经理，2008年9月至今任江苏碧水源环境科技有限责任公司总经理、2014年10月起兼任董事；2010年9月起任北京碧水源科技股份有限公司副总经理（2015年5月18日起至2015年11月5日止兼任北京碧水源科技股份有限公司董事）；2011年7月起任南京城建环保水务股份有限公司副总经理、2013年12月起任总经理。
在股东单位任职情况
□适用√不适用
在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||任期终止|在其他单位是否|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|||
|||||日期|领取报酬津贴|
|王洪臣|中国人民大学环境学院|副院长|2010年5月01日||是|
|王月永|北京圣博扬投资管理有限公司|投资总监|2010年9月15日||是|
|刘文君|清华大学环境学院|教授|2006年12月01日||是|
|贺锦雷|国开金融有限责任公司|副总裁、党委委员|2011年12月01日||是|
|在其他单位任||||||
||无|||||
|职情况的说明||||||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
|||
|-|-|
||董事、监事津贴按照公司《董事监事津贴制度》执行；高级管理人|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|员报酬根据公司董事会决议确定的薪酬范围，由董事会薪酬与考核|
||委员会组织并考核。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|年度绩效目标。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况|工资、津贴次月发放；奖金延后发放。|

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税|是否在公司关联|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
||||||前报酬总额|方获取报酬|
|文剑平|董事长|男|53|现任|24|否|
|刘振国|副董事长、副总经理|男|50|现任|24|否|
|贺锦雷|副董事长|男|43|现任|0|是|
|戴日成|董事、总经理|男|52|现任|60|否|
|何愿平|董事、副总经理、财务总监、董秘|男|49|现任|24|否|
|王洪臣|董事|男|51|现任|7.2|否|
|夏颖奇|董事|男|62|离任|0|否|
|樊康平|独立董事|男|64|现任|0|否|
|刘文君|独立董事|男|49|现任|3.6|否|
|王月永|独立董事|男|51|现任|7.2|否|
|陈亦力|监事会主席|男|51|现任|24|否|
|周念云|监事|女|62|现任|0|否|
|何茹|监事|女|27|现任|9.29|否|
|刘建军|副总经理|男|36|现任|48|否|
|合计|--|--|--|--|231.29|--|

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）|604|
|主要子公司在职员工的数量（人）|1,812|
|在职员工的数量合计（人）|2,416|
|当期领取薪酬员工总人数（人）|2,416|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）|2|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数（人）|
|生产人员|1,197|
|销售人员|246|

|||
|-|-|
|技术人员|494|
|财务人员|53|
|行政人员|426|
|合计|2,416|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|博士|19|
|硕士|186|
|本科|552|
|专科及以下|1,659|
|合计|2,416|

2、薪酬政策
按照国家有关劳动政策，结合行业及公司实际经营情况，实施了行业领先的薪酬水平，制定了完善的薪酬管理制度，创建了高效的员工保障与激励机制。公司实行结构化薪酬：绩效薪资与考核相结合，实行长、中、短期激励，短期激励与业绩挂钩密切，中期激励旨在稳定骨干员工，长期激励旨在扩大事业伙伴团队。公司的薪酬激励政策，达到岗位和吸引行业高素质员工的目的，公司团队持续扩大，完美地达到激励员工与公司发展相结合的目标。
3、培训计划
公司非常重视员工的培养和发展，投入大量资源从岗前培训、在职培训以及管理培训等多角度为员工提供持续不断的培训内容，帮助员工成长和提高，帮助他们更加胜任自己的工作。
||
|-|
|- 新员工培训|
|公司对新入职员工进行企业发展历史与概况、企业文化、经营理念、管理模式、员工行|
|为规范、员工心智塑造及基本规章制度等方面的培训，让新员工尽快了解公司，顺利进入工|
|作角色。|
|- 在职员工培训|
|根据长远战略目标、业务发展需要，公司为每一个职位建立了系统的培训课程体系，定|
|期和不定期的安排不同形式的培训项目，如：举办技术培训、基本管理技能的培训、学术交|
|流会、讲座、沙龙会等。同时也根据重点岗位设置了不同的专项培养，如项目经理专项培养、|
|工程化验人员专项培养、销售人员专项培养等，更有针对性的进行课程的设置。|

4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易等发布的法律法规和规范性文件的要求。
(一)关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。
(二)关于公司与控股股东
公司控股股东为自然人文剑平先生，担任公司的董事长。作为控股股东，文先生严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上拥有独立完整的体系，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
(三)关于董事和董事会
公司董事会有9名董事，其中包括3名独立董事，下设战略和投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。董事会的人数和人员构成符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。董事会及成员能够根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等制度运作并开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时参加培训，熟悉相关法律法规。
(四)关于监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。
各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。
(五)绩效评价与激励约束机制
公司已经建立和完善了公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司高管人员实行基本年薪与年终绩效考核的薪酬体系。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
(六)信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规之规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和《中国证券报》、《证券时报》作为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。公司按照《投资者来访接待管理制度》的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。公司还安排了定期投资者接待日，便于投资者及时了解公司的经营状况。
(七）关于社会责任
公司从事水环境治理行业，致力于解决我国水污染、水资源短缺和饮水不安全问题。公司关注承担的社会责任，以“传承社会责任，建设生态文明”为企业精神,并在经营过程中落实各项社会责任。
(八)关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、公司利益相关方、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2014年年度股东大会|年度股东大会|58.52%|2015年05月18日|2015年05月18日|巨潮资讯网|
|2015年第一次临时股东大会|临时股东大会|58.47%|2015年11月23日|2015年11月23日|巨潮资讯网|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期应参加||以通讯方式参加|||是否连续两次未|
|独立董事姓名||现场出席次数||委托出席次数|缺席次数||
||董事会次数||次数|||亲自参加会议|
|王月永|24|24|0|0|0|否|
|樊康平|24|24|0|0|0|否|
|刘文君|24|24|0|0|0|否|
|独立董事列席股东大会次数||2|||||

连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
在公司董事会议中，独立董事积极参与讨论，相关建议得到其他董事听取及认可。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会有9名董事，其中包括3名独立董事，下设战略和投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。报告期内，各专门委员会按照《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定等，勤勉尽责地履行职责和义务。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
按照《薪酬管理与绩效考核制度》规定，公司高级管理人员薪酬根据公司董事会决议按年度绩效目标划定薪酬范围，并由董事会薪酬与考核委员会组织并考核。公司高级管理人员年度薪酬由基本薪酬和年终目标绩效奖金两部分组成，其中基本薪酬次月发放，年终目标绩效奖金延后发放，奖金数额根据公司年度经营业绩及生产经营发展状况，结合岗位职责及工作业绩等因素，由董事会薪酬与考核委员会考核后确定。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期|2016年04月15日||
|内部控制评价报告全文披露索引|巨潮资讯网||
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并|||
||99.10%||
|财务报表资产总额的比例|||
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并|||
||99.55%||
|财务报表营业收入的比例|||
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||重大缺陷的迹象包括：公司董事、监||
||事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正||
||已公布的财务报告、注册会计师发现的却||
||未被公司内部控制识别的当期财务报告中||
||的重大错报、审计委员会和审计部对公司||
|||重大缺陷的存在的迹象包括：违犯|
||的对外财务报告和财务报告内部控制监督||
|||国家法律法规或规范性文件、重大决策|
||无效。||
|||程序不科学、制度缺失可能导致系统性|
||重要缺陷的迹象包括：未依照公认会||
|定性标准||失效、重大或重要缺陷不能得到整改、|
||计准则选择和应用会计政策、未建立反舞||
|||其他对公司负面影响重大的情形。|
||弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交||
|||其他情形按影响程度分别确定为|
||易的账务处理没有建立相应的控制机制或||
|||重要缺陷或一般缺陷。|
||没有实施且没有相应的补偿性控制、对于||
||期末财务报告过程的控制存在一项或多项||
||缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到||
||真实、准确的目标。||
||一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要||

||||
|-|-|-|
||缺陷之外的其他控制缺陷。||
|||重大缺陷直接财产损失500万元|
|||(含)以上，已经对外正式披露并对公司|
||重大缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏||
|||定期报告披露造成负面影响，企业关键|
||差率后，该缺陷总体影响水平高于重要性||
|||岗位人员流失严重，被媒体频频曝光负|
||水平(营业收入的0.5%)。 重要缺陷指考虑||
|||面新闻。|
||补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷||
|||重要缺陷直接财产损失50万|
||总体影响水平低于重要性水平(营业收入||
|定量标准||(含)--500万元，受到国家政府部门处|
||的0.5%)，但高于一般性水平(营业收入的||
|||罚，但未对公司定期报告披露造成负面|
||0.1%)。||
|||影响，被媒体曝光且产生负面影响。|
||一般缺陷指考虑补偿性控制措施和实||
|||一般缺陷直接财产损失50万元以|
||际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于一||
|||下，受到省级（含省级）以下政府部门|
||般性水平(营业收入的0.1％)。||
|||处罚但未对公司定期报告披露造成负|
|||面影响。|
|财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重大缺陷数量（个）|0||
|财务报告重要缺陷数量（个）|0||
|非财务报告重要缺陷数量（个）|0||

十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
|||
|-|-|
|内部控制鉴证报告中的审议意见段||
|内控鉴证报告披露情况|披露|
|内部控制鉴证报告全文披露日期|2016年04月15日|
|非财务报告是否存在重大缺陷|否|

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准无保留审计意见|
|审计报告签署日期|2016年04月14日|
|审计机构名称|大信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|大信审字[2016]第1-01104号|
|注册会计师姓名|密惠红、余骞|

审计报告正文
北京碧水源科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评
价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：北京碧水源科技股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|5,299,608,081.80|2,394,309,127.90|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|18,874,888.53|16,817,495.75|
|应收账款|2,565,000,838.64|1,626,913,974.26|
|预付款项|219,192,210.34|186,470,103.25|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|6,648,785.18|3,313,496.51|
|其他应收款|255,333,639.04|111,947,703.85|
|买入返售金融资产|||
|存货|345,880,192.91|275,139,166.64|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|50,000,000.00|13,700,000.00|
|流动资产合计|8,760,538,636.44|4,628,611,068.16|

||||
|-|-|-|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|466,826,970.56|513,834,363.84|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|2,421,883,442.51|2,179,531,637.33|
|长期股权投资|1,891,391,846.72|1,436,105,924.74|
|投资性房地产|||
|固定资产|399,796,569.06|304,816,964.31|
|在建工程|30,016,199.07|79,849,884.12|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|4,323,234,238.76|1,325,468,931.17|
|开发支出|31,198,240.91|26,651,448.10|
|商誉|7,927,385.81|9,859,465.36|
|长期待摊费用|2,558,644.12|649,529.15|
|递延所得税资产|53,399,950.95|30,215,251.00|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|9,628,233,488.47|5,906,983,399.12|
|资产总计|18,388,772,124.91|10,535,594,467.28|
|流动负债：|||
|短期借款|211,200,000.00|959,500,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|6,870,500.00|3,920,000.00|
|应付账款|2,027,950,607.29|1,493,218,888.61|
|预收款项|199,372,631.19|119,428,556.27|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||

||||
|-|-|-|
|应付职工薪酬|4,803,034.71|3,237,587.35|
|应交税费|712,906,762.00|399,791,704.13|
|应付利息|228,375.00|1,555,833.35|
|应付股利|||
|其他应付款|106,403,515.06|42,584,988.02|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|3,269,735,425.25|3,023,237,557.73|
|非流动负债：|||
|长期借款|17,700,000.00|50,000,000.00|
|应付债券|916,500,000.00|915,750,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|55,107,490.81|55,821,161.35|
|递延所得税负债|19,991,545.98|40,572,654.97|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|1,009,299,036.79|1,062,143,816.32|
|负债合计|4,279,034,462.04|4,085,381,374.05|
|所有者权益：|||
|股本|1,229,459,678.00|1,076,938,480.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|8,146,705,187.82|1,904,017,787.62|
|减：库存股|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|113,665,596.44|229,911,711.47|
|专项储备|||
|盈余公积|354,776,989.34|240,071,188.78|
|一般风险准备|||
|未分配利润|3,729,775,585.15|2,627,093,111.27|
|归属于母公司所有者权益合计|13,574,383,036.75|6,078,032,279.14|
|少数股东权益|535,354,626.12|372,180,814.09|
|所有者权益合计|14,109,737,662.87|6,450,213,093.23|
|负债和所有者权益总计|18,388,772,124.91|10,535,594,467.28|

法定代表人：文剑平 主管会计工作负责人：何愿平 会计机构负责人：王淑琴2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|3,624,279,937.57|1,925,627,283.90|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|5,130,000.00|6,000,000.00|
|应收账款|2,226,465,034.43|1,128,285,842.82|
|预付款项|100,713,763.01|122,563,983.25|
|应收利息||718,904.11|
|应收股利|6,648,785.18|3,313,496.51|
|其他应收款|576,582,326.70|227,393,356.20|
|存货|51,481,746.80|90,778,928.01|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|6,591,301,593.69|3,504,681,794.80|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|466,826,970.56|513,834,363.84|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|3,587,941,601.45|1,694,303,065.49|

||||
|-|-|-|
|长期股权投资|4,441,831,472.78|2,543,546,258.39|
|投资性房地产|||
|固定资产|267,971,830.63|205,369,833.85|
|在建工程|20,899,636.15|79,849,884.12|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|1,081,196,030.80|242,544,062.60|
|开发支出|13,914,594.34|13,914,594.34|
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|33,277,431.25|18,999,186.25|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|9,913,859,567.96|5,312,361,248.88|
|资产总计|16,505,161,161.65|8,817,043,043.68|
|流动负债：|||
|短期借款||853,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|1,792,260,358.25|1,189,390,562.38|
|预收款项|397,797,577.06|55,665,174.35|
|应付职工薪酬|2,475,899.15|1,835,783.48|
|应交税费|523,134,079.79|274,583,851.65|
|应付利息||1,298,333.34|
|应付股利|||
|其他应付款|143,523,493.59|53,356,533.01|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|2,859,191,407.84|2,429,130,238.21|
|非流动负债：|||

||||
|-|-|-|
|长期借款|||
|应付债券|916,500,000.00|915,750,000.00|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|48,170,254.64|48,680,778.64|
|递延所得税负债|19,991,545.98|40,572,654.97|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|984,661,800.62|1,005,003,433.61|
|负债合计|3,843,853,208.46|3,434,133,671.82|
|所有者权益：|||
|股本|1,229,459,678.00|1,076,938,480.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|8,120,713,449.40|1,881,338,277.12|
|减：库存股|||
|其他综合收益|113,665,596.44|229,911,711.47|
|专项储备|||
|盈余公积|354,776,989.34|240,071,188.78|
|未分配利润|2,842,692,240.01|1,954,649,714.49|
|所有者权益合计|12,661,307,953.19|5,382,909,371.86|
|负债和所有者权益总计|16,505,161,161.65|8,817,043,043.68|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|5,214,260,272.86|3,449,157,893.32|
|其中：营业收入|5,214,260,272.86|3,449,157,893.32|
|利息收入|||
|已赚保费|||

||||
|-|-|-|
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|3,744,407,929.41|2,605,043,286.90|
|其中：营业成本|3,065,739,659.82|2,098,862,554.40|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|81,511,883.39|58,180,304.82|
|销售费用|127,302,240.73|61,480,792.98|
|管理费用|287,337,786.99|201,374,446.74|
|财务费用|47,496,730.82|100,780,149.05|
|资产减值损失|135,019,627.66|84,365,038.91|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||217,462,997.22|317,802,567.34|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,687,315,340.67|1,161,917,173.76|
|加：营业外收入|9,845,601.27|14,666,597.34|
|其中：非流动资产处置利得|11,247.54||
|减：营业外支出|2,103,514.63|1,732,694.01|
|其中：非流动资产处置损失|423,335.59|24,431.38|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|1,695,057,427.31|1,174,851,077.09|
|减：所得税费用|237,638,433.37|161,170,936.46|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,457,418,993.94|1,013,680,140.63|
|归属于母公司所有者的净利润|1,361,697,953.99|940,812,206.74|
|少数股东损益|95,721,039.95|72,867,933.89|
|六、其他综合收益的税后净额|-116,246,115.03|166,739,140.81|
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
||-116,246,115.03|166,739,140.81|
|的税后净额|||

||||
|-|-|-|
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
||-116,246,115.03|166,739,140.81|
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|380,169.26||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
||-116,626,284.29|166,739,140.81|
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|1,341,172,878.91|1,180,419,281.44|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||1,245,451,838.96|1,107,551,347.55|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|95,721,039.95|72,867,933.89|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|1.21|0.88|
|（二）稀释每股收益|1.20|0.87|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：文剑平 主管会计工作负责人：何愿平 会计机构负责人：王淑琴4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|3,513,845,912.77|1,958,172,689.97|

||||
|-|-|-|
|减：营业成本|2,060,519,309.16|1,031,078,744.49|
|营业税金及附加|27,530,432.85|22,144,113.29|
|销售费用|28,701,925.90|22,006,418.18|
|管理费用|175,488,242.42|118,375,649.97|
|财务费用|36,961,280.45|89,504,785.16|
|资产减值损失|95,188,299.99|66,429,980.74|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||210,841,606.28|292,922,516.93|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|1,300,298,028.28|901,555,515.07|
|加：营业外收入|5,410,471.54|10,394,014.00|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|1,500,000.00|21,490.84|
|其中：非流动资产处置损失||21,490.84|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||1,304,208,499.82|911,928,038.23|
|列）|||
|减：所得税费用|157,150,494.19|103,070,801.66|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|1,147,058,005.63|808,857,236.57|
|五、其他综合收益的税后净额|-116,626,284.29|166,739,140.81|
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
||-116,626,284.29|166,739,140.81|
|他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
||-116,626,284.29|166,739,140.81|
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||

||||
|-|-|-|
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|1,030,431,721.34|975,596,377.38|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|4,733,859,011.24|3,278,532,949.94|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|316,184,628.74|91,880,525.45|
|经营活动现金流入小计|5,050,043,639.98|3,370,413,475.39|
|购买商品、接受劳务支付的现金|2,590,603,030.36|1,969,456,160.56|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||

||||
|-|-|-|
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||211,268,357.22|152,535,775.60|
|金|||
|支付的各项税费|289,842,519.12|231,770,375.36|
|支付其他与经营活动有关的现金|599,106,236.76|235,260,412.79|
|经营活动现金流出小计|3,690,820,143.46|2,589,022,724.31|
|经营活动产生的现金流量净额|1,359,223,496.52|781,390,751.08|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|3,000,000.00||
|取得投资收益收到的现金|74,367,525.29|304,781,192.91|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||34,863.70|62,500.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
||-19,528.99||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|495,244,131.92|1,197,112,681.47|
|投资活动现金流入小计|572,626,991.92|1,501,956,374.38|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||3,258,455,364.62|1,019,044,854.62|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|345,408,175.00|114,350,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|724,808,019.65|1,126,145,816.29|
|投资活动现金流出小计|4,328,671,559.27|2,259,540,670.91|
|投资活动产生的现金流量净额|-3,756,044,567.35|-757,584,296.53|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|6,342,643,772.59|92,499,603.02|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||75,015,000.00||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|2,389,700,000.00|2,051,500,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|8,732,343,772.59|2,143,999,603.02|
|偿还债务支付的现金|3,170,300,000.00|1,794,500,000.00|

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||236,640,345.00|165,996,482.96|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
||600,000.00|1,200,000.00|
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,603,437.14|2,474,349.06|
|筹资活动现金流出小计|3,411,543,782.14|1,962,970,832.02|
|筹资活动产生的现金流量净额|5,320,799,990.45|181,028,771.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|2,923,978,919.62|204,835,225.55|
|加：期初现金及现金等价物余额|2,372,667,895.64|2,167,832,670.09|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,296,646,815.26|2,372,667,895.64|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|3,028,977,276.48|1,665,154,666.80|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|222,569,636.72|85,497,611.08|
|经营活动现金流入小计|3,251,546,913.20|1,750,652,277.88|
|购买商品、接受劳务支付的现金|1,550,105,029.83|790,343,029.55|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||60,913,179.04|46,558,866.04|
|金|||
|支付的各项税费|147,941,513.67|101,125,589.71|
|支付其他与经营活动有关的现金|549,399,255.15|213,169,599.80|
|经营活动现金流出小计|2,308,358,977.69|1,151,197,085.10|
|经营活动产生的现金流量净额|943,187,935.51|599,455,192.78|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|71,563,657.31|301,221,702.05|
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||23,000.00|15,500.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与投资活动有关的现金|400,400,984.92|972,196,824.90|
|投资活动现金流入小计|471,987,642.23|1,273,434,026.95|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||867,432,731.54|142,228,941.72|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|1,782,515,975.00|918,900,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|2,250,873,935.19|911,042,547.61|
|投资活动现金流出小计|4,900,822,641.73|1,972,171,489.33|
|投资活动产生的现金流量净额|-4,428,834,999.50|-698,737,462.38|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|6,267,628,772.59|80,299,603.02|
|取得借款收到的现金|2,046,000,000.00|1,905,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|8,313,628,772.59|1,985,299,603.02|
|偿还债务支付的现金|2,899,000,000.00|1,574,500,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||225,087,643.75|152,022,695.37|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|4,603,437.14|2,474,349.06|
|筹资活动现金流出小计|3,128,691,080.89|1,728,997,044.43|
|筹资活动产生的现金流量净额|5,184,937,691.70|256,302,558.59|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|1,699,290,627.71|157,020,288.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|1,924,989,309.86|1,767,969,020.87|
|六、期末现金及现金等价物余额|3,624,279,937.57|1,924,989,309.86|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||||||||||||少数股||
|||其他权益工具|||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|||||||||||东权益||
|||优先|永续|其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||股|债|||||||
||1,076,|||1,904,0|||2,627,0||6,450,2|
||||||229,911|240,071||372,180||
|一、上年期末余额|938,48|||17,787.|||93,111.||13,093.|
||||||,711.47|,188.78||,814.09||
||0.00|||62|||27||23|
|加：会计政策||||||||||
|变更||||||||||
|前期差||||||||||
|错更正||||||||||
|同一控||||||||||
|制下企业合并||||||||||
|其他||||||||||
||1,076,|||1,904,0|||2,627,0||6,450,2|
||||||229,911|240,071||372,180||
|二、本年期初余额|938,48|||17,787.|||93,111.||13,093.|
||||||,711.47|,188.78||,814.09||
||0.00|||62|||27||23|
|三、本期增减变动|152,52|||6,242,6|-116,24||1,102,6||7,659,5|
|||||||114,705||163,173||
|金额（减少以“－”|1,198.|||87,400.|6,115.0||82,473.||24,569.|
|||||||,800.56||,812.03||
|号填列）|00|||20|3||88||64|
||||||-116,24||1,361,6||1,341,1|
|（一）综合收益总||||||||95,721,||
||||||6,115.0||97,953.||72,878.|
|额||||||||039.95||
||||||3||99||91|
||152,52|||6,242,6|||||6,463,2|
|（二）所有者投入||||||||68,052,||
||1,198.|||87,400.|||||61,370.|
|和减少资本||||||||772.08||
||00|||20|||||28|
||152,52|||6,115,1|||||6,342,6|
|1．股东投入的普||||||||75,015,||
||1,198.|||07,574.|||||43,772.|
|通股||||||||000.00||
||00|||59|||||59|
|2．其他权益工具||||||||||
|持有者投入资本||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||
|||||11,455,|||||11,455,|
|所有者权益的金||||||||||
|||||602.17|||||602.17|
|额||||||||||
|||||116,124||||-6,962,2|109,161|
|4．其他||||||||||
|||||,223.44||||27.92|,995.52|
||||||||-259,01||-144,90|
|||||||114,705||-600,00||
|（三）利润分配|||||||5,480.1||9,679.5|
|||||||,800.56||0.00||
||||||||1||5|
||||||||-114,70|||
|||||||114,705||||
|1．提取盈余公积|||||||5,800.5|||
|||||||,800.56||||
||||||||6|||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
||||||-144,30||-144,90|
|3．对所有者（或||||||-600,00||
||||||9,679.5||9,679.5|
|股东）的分配||||||0.00||
||||||5||5|
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
||1,229,|8,146,7|||3,729,7||14,109,737,662.87|
||||113,665|354,776||535,354||
|四、本期期末余额|459,67|05,187.|||75,585.|||
||||,596.44|,989.34||,626.12||
||8.00|82|||15|||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||891,44||||1,935,7||||||1,852,6||5,122,9|
||||||||||161,647|||281,502||
|一、上年期末余额|8,317.||||34,022.||||||14,621.||46,231.|
||||||||||,157.24|||,113.79||
||00||||04||||||76||83|
|加：会计政策|||||15,635,||63,172,||-2,461,6||-22,155,||54,191,|
|变更|||||856.35||570.66||92.11||228.90||506.00|
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他||||||||
||891,44|1,951,3|||1,830,4||5,177,1|
||||63,172,|159,185||281,502||
|二、本年期初余额|8,317.|69,878.|||59,392.||37,737.|
||||570.66|,465.13||,113.79||
||00|39|||86||83|
|三、本期增减变动|185,49||||||1,273,0|
|||-47,352,|166,739|80,885,|796,633|90,678,||
|金额（减少以“－”|0,163.||||||75,355.|
|||090.77|,140.81|723.65|,718.41|700.30||
|号填列）|00||||||40|
||||||||1,180,4|
|（一）综合收益总|||166,739||940,812|72,867,||
||||||||19,281.|
|额|||,140.81||,206.74|933.89||
||||||||44|
|（二）所有者投入|7,200,|91,136,||||19,010,|117,347|
|和减少资本|572.00|033.69||||766.41|,372.10|
|1．股东投入的普|7,200,|82,777,||||24,450,|114,427|
|通股|572.00|249.16||||000.00|,821.16|
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|||8,358,7|||||8,358,7|
|所有者权益的金||||||||
|||84.53|||||84.53|
|额||||||||
|||||||-5,439,|-5,439,2|
|4．其他||||||||
|||||||233.59|33.59|
||||||-144,17|||
|||||80,885,||-1,200,|-64,492,|
|（三）利润分配|||||8,488.3|||
|||||723.65||000.00|764.68|
||||||3|||
|||||80,885,|-80,885,|||
|1．提取盈余公积||||||||
|||||723.65|723.65|||
|2．提取一般风险||||||||
|准备||||||||
|3．对所有者（或|||||-63,292,|-1,200,|-64,492,|
|股东）的分配|||||764.68|000.00|764.68|
|4．其他||||||||
||178,28|-178,28||||||
|（四）所有者权益||||||||
||9,591.|9,591.0||||||
|内部结转||||||||
||00|0||||||
||178,28|-178,28||||||
|1．资本公积转增||||||||
||9,591.|9,591.0||||||
|资本（或股本）||||||||
||00|0||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|||39,801,|||||39,801,|
|（六）其他||||||||
|||466.54|||||466.54|
||1,076,|1,904,0|||2,627,0||6,450,2|
||||229,911|240,071||372,180||
|四、本期期末余额|938,48|17,787.|||93,111.2||13,093.|
||||,711.47|,188.78||,814.09||
||0.00|62|||7||23|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
|||||||||||1,954,6||
||1,076,93||||1,881,338||229,911,7||240,071,1||5,382,909|
|一、上年期末余额||||||||||49,714.||
||8,480.00||||,277.12||11.47||88.78||,371.86|
|||||||||||49||
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|||||||||||1,954,6||
||1,076,93||||1,881,338||229,911,7||240,071,1||5,382,909|
|二、本年期初余额||||||||||49,714.||
||8,480.00||||,277.12||11.47||88.78||,371.86|
|||||||||||49||
|三、本期增减变动||||||||||||
||152,521,||||6,239,375||-116,246,||114,705,8|888,042|7,278,398|
|金额（减少以“－”||||||||||||
||198.00||||,172.28||115.03||00.56|,525.52|,581.33|
|号填列）||||||||||||
|||||||||||1,147,0||
|（一）综合收益总|||||||-116,246,||||1,030,811|
|||||||||||58,005.||
|额|||||||115.03||||,890.60|
|||||||||||63||
|（二）所有者投入|152,521,||||6,239,375||||||6,391,896|
|和减少资本|198.00||||,172.28||||||,370.28|
|1．股东投入的普|152,521,||||6,115,107||||||6,267,628|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|通股|198.00|,574.59||||,772.59|
|2．其他权益工具|||||||
|持有者投入资本|||||||
|3．股份支付计入|||||||
|||11,455,60||||11,455,60|
|所有者权益的金|||||||
|||2.17||||2.17|
|额|||||||
|||112,811,9||||112,811,9|
|4．其他|||||||
|||95.52||||95.52|
||||||-259,01||
|||||114,705,8||-144,309,|
|（三）利润分配|||||5,480.1||
|||||00.56||679.55|
||||||1||
||||||-114,70||
|||||114,705,8|||
|1．提取盈余公积|||||5,800.5||
|||||00.56|||
||||||6||
||||||-144,30||
|2．对所有者（或||||||-144,309,|
||||||9,679.5||
|股东）的分配||||||679.55|
||||||5||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益|||||||
|内部结转|||||||
|1．资本公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补|||||||
|亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
||||||2,842,6|12,661,307,953.19|
||1,229,45|8,120,713|113,665,5|354,776,9|||
|四、本期期末余额|||||92,240.||
||9,678.00|,449.40|96.44|89.34|||
||||||01||

上期金额
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||
|项目||||||||||
||股本|其他权益工具|资本公积|减：库存|其他综合|专项储备|盈余公积|未分配|所有者权|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||优先股|永续债|其他||股|收益||利润|益合计|
||||||||||1,312,1||
||891,448,||||1,917,950|||161,647,1||4,283,171|
|一、上年期末余额|||||||||26,195.||
||317.00||||,122.33|||57.24||,791.72|
||||||||||15||
|加：会计政策|||||15,635,85||63,172,57|-2,461,69|-22,155,|54,191,50|
|变更|||||6.35||0.66|2.11|228.90|6.00|
|前期差|||||||||||
|错更正|||||||||||
|其他|||||||||||
||||||||||1,289,9||
||891,448,||||1,933,585||63,172,57|159,185,4||4,337,363|
|二、本年期初余额|||||||||70,966.||
||317.00||||,978.68||0.66|65.13||,297.72|
||||||||||25||
|三、本期增减变动|||||||||||
||185,490,||||-52,247,7||166,739,1|80,885,72|664,678|1,045,546|
|金额（减少以“－”|||||||||||
||163.00||||01.56||40.81|3.65|,748.24|,074.14|
|号填列）|||||||||||
|（一）综合收益总|||||||166,739,1||808,857|975,596,3|
|额|||||||40.81||,236.57|77.38|
|（二）所有者投入|7,200,57||||91,136,03|||||98,336,60|
|和减少资本|2.00||||3.69|||||5.69|
|1．股东投入的普|7,200,57||||82,777,24|||||89,977,82|
|通股|2.00||||9.16|||||1.16|
|2．其他权益工具|||||||||||
|持有者投入资本|||||||||||
|3．股份支付计入|||||||||||
||||||8,358,784|||||8,358,784|
|所有者权益的金|||||||||||
||||||.53|||||.53|
|额|||||||||||
|4．其他|||||||||||
||||||||||-144,17||
|||||||||80,885,72||-63,292,7|
|（三）利润分配|||||||||8,488.3||
|||||||||3.65||64.68|
||||||||||3||
|||||||||80,885,72|-80,885,||
|1．提取盈余公积|||||||||||
|||||||||3.65|723.65||
|2．对所有者（或|||||||||-63,292,|-63,292,7|
|股东）的分配|||||||||764.68|64.68|
|3．其他|||||||||||
|（四）所有者权益|178,289,||||-178,289,||||||
|内部结转|591.00||||591.00||||||
|1．资本公积转增|178,289,||||-178,289,||||||
|资本（或股本）|591.00||||591.00||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|2．盈余公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补|||||||
|亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|||34,905,85||||34,905,85|
|（六）其他|||||||
|||5.75||||5.75|
||||||1,954,6||
||1,076,93|1,881,338|229,911,7|240,071,1||5,382,909|
|四、本期期末余额|||||49,714.||
||8,480.00|,277.12|11.47|88.78||,371.86|
||||||49||

三、公司基本情况
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身北京碧水源科技发展有限公司，是由自然人文剑平先生与北京华昊水利水电工程有限责任公司共同出资设立的，于2001年7月17日经北京市工商行政管理局批准，取得1101081297282号企业法人营业执照，法人代表：文剑平。2007年6月3日，北京碧水源科技发展有限公司整体变更为股份有限公司。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》“证监许可[2010]369号”文核准，公司于2010年4月8日向社会公开发行人民币普通股（A股）3,700.00万股，发行价格为每股69.00元。公司于2010年4月21日在深圳证券交易所挂牌，股票代码300070。公司现注册资本1,229,459,678元，股份总数1,229,459,678股（每股面值1元）。
公司注册地及总部地址：北京市海淀区生命科学园路23-2号。
本公司属环保工程行业。经营范围：污水处理和污水资源化领域的技术研究与开发、设备制造与销售、工程设计与承包建设、技术服务、托管运营等；安全饮水、给水和纯水处理、固体废弃物处理、大气环境治理、水资源管理、生态工程和生态修复等领域的技术研究与开发、设备制造与销售、工程设计与承包建设、技术服务、托管运营等；水务领域投资。
本财务报表业经公司2016年4月15日董事会批准对外报出。
本年度合并财务报表范围包括北京久安建设投资集团有限公司、北京碧水源膜科技有限公司、江苏碧水源环境科技有限责任公司等46家子公司，具体子公司情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其
他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
1、编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营：公司至本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
2、持续经营
公司至本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：无
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12月31日的财务状况、2015年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2、非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并财务报表范围
本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。
2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
3、合并财务报表抵销事项
合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
4、合并取得子公司会计处理
对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合
并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
||
|-|
|1、合营安排的分类|
|合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，|
|是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。|
|通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有|
|的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。|

2、共同经营的会计处理
||
|-|
|共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定|
|进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享|
|有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生|
|的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。|
|对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，|
|参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。|
|3、合营企业的会计处理|
|合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计|
|处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。|

8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产
负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇
兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2、外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
1、金融工具的分类及确认
金融工具划分为金融资产或金融负债。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产；应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产；可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产；持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
2、金融工具的计量
本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价
值计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产或者衍生金融负债，按照成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益。
3、本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法
如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
4、金融资产负债转移的确认依据和计量方法
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。金融资产满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
5、金融资产减值
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
以成本计量的金融资产发生减值时，将账面价值减记至预计未来现金流量现值，计提减值准备。发生的减值损失，一经确认，不再转回。
当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：
|||
|-|-|
|公允价值发生“严重”下跌的具体量化标准|期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%。|
|公允价值发生“非暂时性”下跌的具体量化标准|连续12个月出现下跌。|

|||
|-|-|
|成本的计算方法|取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本。|
|期末公允价值的确定方法|存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。|
|持续下跌期间的确定依据|连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。|

11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项金额重大的判断依据或金额标准|按照单项应收款项占期末应收账款余额比例超过10%。|
||对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|（包括应收账款和其他应收款），根据其未来现金流量现值低|
||于其账面价值的差额计提坏账准备;|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|按账龄计提的应收款项|账龄分析法|
|合并范围内不计提坏账的应收账款||

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|80.00%|80.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|账龄在3年以上的应收款项中扣除单项金额占期末应收账款|

|||
|-|-|
||余额10%以上（含10%）部分|
||对于单项金额虽不重大但有客观证据表明发生了减值的应收|
||款项（包括应收账款和其他应收款），根据其未来现金流量现|
|坏账准备的计提方法||
||值低于其账面价值的差额计提坏账准备;如未发生减值则按|
||账龄分析法计提坏账。|

12、存货
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、包装物、低值易耗品、周转材料、在产品、产成品、未结算工程、库存商品等。
2、发出存货的计价方法
发出库存商品、材料时，采取加权平均法和个别计价法确定其发出的实际成本。
3、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
1、初始投资成本确定
对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益
账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成
本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长
期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋建筑物|年限平均法|15-30|5%|3.17-6.3|
|机器设备|年限平均法|10|5%|9.50|
|电子设备|年限平均法|5|5%|19.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|运输设备|年限平均法|5|5%|19.00|
|其他设备|年限平均法|5|5%|19.00|

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
17、在建工程
本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
18、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入
相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资
产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。
借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。特许经营权，如公司提供建造服务，则按照收取或应收对价的公允价值计入无形资产；如公司不提供建造服务，则按照建造过程中支付的工程价款计入无形资产。
本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。特许经营权在合同规定的特许经营年限内，采用直线法对无形资产逐年摊销。
2、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。
22、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商
誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
企业向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利
的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25、预计负债
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26、股份支付
本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司业务主要包括：提供以MBR技术为核心的污水处理与资源化整体技术解决方案，包括方案设计、工程设计、电控技术、系统集成技术、系统安装和工程技术调试、运营技术支持，以及项目建成后的托管
运营服务等；净水器销售；市政与给排水工程以及BOT、BT业务。收入确认的具体政策和方法包括以下方面：
销售商品收入确认
本公司涉及的商品销售主要为膜材料销售、净水器销售，公司在产品已经生产并发给购货方，对方签收确认且产品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方时确认收入。
2、建造合同收入确认
本公司建造合同收入包括提供整体技术解决方案和市政与给排水工程的业务，区分报告期内是否能完工分别进行收入成本的确认。
（1）对于工期较短，报告期内完工的项目，公司按完工时一次结转收入和成本；完工以是否进行竣工验收为依据进行判断。
（2）对于工期长并跨报告期的项目，公司按照已经累计实际发生的成本占预计总成本的比例确定完工进度后，根据预计合同总收入计算确定当期应确认的完工收入及相应结转的合同成本。资产负债表日，在确定完工进度的同时须取得由监理单位和建设单位进行确认后的竣工验收单或完工进度表。
如果工程合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。
合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如果合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的解决方案合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
BOT、BT业务收入确认
本公司采用建设经营移交方式（BOT）参与公共基础设施建设业务，将基础设施建造发包给其他方但未提供实际建造服务的，本公司不确认建造服务收入，按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，确认金融资产或无形资产。
合同规定本公司在有关基础设施建成后，在从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，如收费金额确定的，确认为金融资产；如收费金额不确定的，确认为无形资产。
按照合同规定，本公司为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态，预计将发生的支出，按照《企业会计准则第 13号—或有事项》的规定确认预计负债。
某些情况下，本公司为了服务协议目的建造或从第三方购买的基础设施，或合同授予方基于服务协议目的提供给本公司经营的现有基础设施的业务和BT业务，也比照 BOT业务的处理原则。
本公司对于相关服务协议规定的，属于提供日常维护管理费的，直接计入提供服务期间的损益。如果确定可收到或收到政府对相关维护管理费补偿时，在提供服务时计入营业收入，与相关的费用配比。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助，与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产可供使用时起，按照相关资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准
若政府文件未明确规定补助对象，将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
32、其他重要的会计政策和会计估计
无
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□适用√不适用
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
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|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|应税收入|6%、17%|
|营业税|应税收入|3%、5%|
|城市维护建设税|应缴流转税税额|7%、5%|
|企业所得税|应纳税所得额|25%、15%、12.5%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|本公司|15%|
|北京碧水源膜科技有限公司|15%|
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|15%|
|北京碧水源净水科技有限公司|15%|
|北京碧水源环境科技有限公司|12.5%|
|北京碧水源环境工程有限公司|15%|
|山东碧水源环保科技有限公司|15%|
|北京京久安环境科技发展有限公司|15%|
|除上述以外的其他纳税主体|25%|

2、税收优惠
1、所得税优惠
本公司于2014年10月30日被认定为高新技术企业，证书号：GR201411001010，2014年度至2016年度适用企业所得税税率为15%。
本公司子公司北京碧水源膜科技有限公司2015年11月24日被认定为高新技术企业，证书号：GR201511001998，2015年度至2017年度适用企业所得税税率为15%。
本公司子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司2013年9月25日被认定为高新技术企业，证书号：GF201332000267，2013年度至2015年度适用企业所得税税率为15%。
本公司子公司北京碧水源环境工程有限公司2015年7月24日被认定为高新技术企业，证书号：GF201511000217，2015年度至2017年度适用企业所得税税率为15%。
本公司子公司北京京久安环境科技发展有限公司2013年11月11日被认定为高新技术企业，证书号：GR201311000473，2013年度至2015年度适用企业所得税税率为15%。
本公司子公司北京碧水源净水科技有限公司2013年7月10日被认定为中关村高新技术企业，证书号：
20132110805008，证书的有效期限为三年。
本公司子公司山东碧水源环保科技有限公司2015年12月10日被认定高新技术企业，证书号：
GR201537000575，证书的有效期限为三年。
根据《企业所得税法实施条例》第八十八条，从事公共污水处理、公共垃圾处理、沼气综合开发利用、节能减排技术改造、海水淡化等环境保护、节能节水项目的所得；自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。子公司北京碧水源环境科技有限公司经北京市门头沟区国家税务局批准【门国税所登字（2010）第5-0001号】，2010-2012年度免征企业所得税，2013-2015年度减半征收企业所得税。
2、增值税优惠
根据财政部国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知（财税[2015]78号），子公司北京碧水源环境科技有限公司、北京碧海环境科技有限公司属于资源综合利用企业，享有增值税即征即退的税收优惠。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|688,634.41|532,652.96|
|银行存款|5,291,639,956.35|2,371,054,007.82|
|其他货币资金|7,279,491.04|22,722,467.12|
|合计|5,299,608,081.80|2,394,309,127.90|

其他说明
注：本期末其他货币资金系保函保证金，其中于2016年3月31日后到期的金额2,961,266.54元。除此之外,货币资金中不存在其他因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行承兑票据|13,324,959.81|16,817,495.75|
|商业承兑票据|5,549,928.72||
|合计|18,874,888.53|16,817,495.75|

（2）期末公司已质押的应收票据
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||10.33%||1,796,7|||||
||2,860,50||295,508,||2,565,000|||169,786,9||1,626,913,9|
|合计提坏账准备的||100.00%||||00,948.|100.00%||9.45%||
||9,344.05||505.41||,838.64|||74.48||74.26|
|应收账款||||||74|||||
|||||10.33%|2,565,000,838.64|1,796,7||||1,626,913,974.26|
||2,860,50||295,508,|||||169,786,9|||
|合计||100.00%||||00,948.|100.00%||9.45%||
||9,344.05||505.41|||||74.48|||
|||||||74|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,953,148,781.93|97,657,439.11|5.00%|
|1至2年|564,941,847.92|56,494,184.79|10.00%|
|2至3年|187,680,444.07|56,304,133.22|30.00%|
|3至4年|131,470,191.13|65,735,095.56|50.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|4至5年|19,752,131.30|15,801,705.04|80.00%|
|5年以上|3,515,947.70|3,515,947.69|100.00%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|贵州兴义阳光资产经营管理集团有限公司|258,846,311.33|9.05|12,942,315.57|
|呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司|229,736,725.45|8.03|11,486,836.27|
|北京城市排水集团有限责任公司|200,719,559.85|7.01|57,066,089.88|
|漳州发展水务集团有限公司|160,272,073.66|5.60|8,013,603.68|
|吉林市水务集团有限公司|149,618,086.25|5.23|7,846,954.31|
|合计|999,092,756.54|34.92|97,355,799.71|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|159,878,214.50|72.94%|175,997,352.27|94.38%|
|1至2年|52,404,314.23|23.91%|8,499,983.09|4.56%|
|2至3年|5,614,704.17|2.56%|724,451.84|0.39%|
|3年以上|1,294,977.44|0.59%|1,248,316.05|0.67%|
|合计|219,192,210.34|--|186,470,103.25|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
||||||
|-|-|-|-|-|
|债权单位|债务单位|期末余额|账龄|未结算原因|
|北京碧水源科技股份有限公司|欣安（上海）机电设备有限公司|20,538,461.72|1-2年|未到货|

||||||
|-|-|-|-|-|
|北京碧水源科技股份有限公司|江苏诺博机电工程有限公司|7,350,427.38|1-2年|未到货|
|北京碧水源科技股份有限公司|北京阳光国平商贸有限公司|3,500,000.00|1-2年|未到货|
|北京碧水源科技股份有限公司|上海西门子工业自动化有限公司|1,517,948.72|1-2年|未到货|
|北京碧水源科技股份有限公司|中国自动化控制系统总公司|1,108,547.01|1-2年|未到货|
|北京久安建设集团有限公司|烟台沪安电缆有限公司|1,430,000.00|1-2年|未到货|
|北京久安建设集团有限公司|北京市首都公路发展集团有限公司安畅高速公路管理分公司|1,000,000.00|2-3年|未到货|
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|江苏杜氏环保科技有限公司|3,330,340.42|1-2年|未到货|
|北京碧海环境科技有限公司|北京市海淀区环境卫生服务中心|3,550,000.00|1-2年|未到货|
|合 计||43,325,725.25|||

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
||||
|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占预付款项总额的比例(%)|
|欣安（上海）机电设备有限公司|20,538,461.72|9.37|
|龙海市恒合沙石有限公司|9,139,779.42|4.17|
|江苏诺博机电工程有限公司|7,350,427.38|3.35|
|保定市源成建筑工程有限公司|4,756,252.60|2.17|
|北京市电力公司|4,532,387.24|2.07|
|合计|46,317,308.36|21.13|

7、应收利息
（1）应收利息分类
（2）重要逾期利息
8、应收股利
（1）应收股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|
|北京中环国宏环境资源科技有限公司||315,296.51|
|北京北排水务投资有限公司|6,648,785.18|2,998,200.00|
|合计|6,648,785.18|3,313,496.51|

（2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|项目(或被投资单位)|期末余额|账龄|未收回的原因||
|||||依据|
|北京北排水务投资有限公司|2,998,200.00|1-2年|未发放|否|
|合计|2,998,200.00|--|--|--|

9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组||||6.15%|||||||
||239,526,||14,737,2||224,789,6|110,818||7,375,881||103,443,09|
|合计提坏账准备的||88.69%|||||92.87%||6.66%||
||936.05||48.40||87.65|,972.06||.22||0.84|
|其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
||30,543,9||||30,543,95|8,504,6||||8,504,613.0|
|单独计提坏账准备||11.31%|||||7.13%||||
||51.39||||1.39|13.01||||1|
|的其他应收款|||||||||||
||270,070,||14,737,2|5.46%|255,333,639.04|119,323||7,375,881||111,947,703.85|
|合计||100.00%|||||100.00%||6.18%||
||887.44||48.40|||,585.07||.22|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
||218,855,639.10|10,942,781.96|5.00%|
|1年以内小计|218,855,639.10|10,942,781.96|5.00%|
|1至2年|16,152,746.92|1,615,274.68|10.00%|
|2至3年|580,852.72|174,255.82|30.00%|
|3至4年|3,826,562.36|1,913,281.18|50.00%|
|4至5年|97,400.96|77,920.77|80.00%|
|5年以上|13,733.99|13,733.99|100.00%|
|合计|239,526,936.05|14,737,248.40||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|投标保证金|73,479,214.49|68,739,137.97|
|员工备用金|25,813,627.25|9,940,676.15|
|往来款项|138,951,276.55|31,534,809.68|
|其他|31,826,769.15|9,108,961.27|
|合计|270,070,887.44|119,323,585.07|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|新疆碧水源环境资||||||
||往来款|30,000,000.00|1年以内|11.11%|1,500,000.00|
|源股份有限公司||||||
|乌鲁木齐市政府采||||||
||投标保证金|20,000,000.00|1年以内|7.41%|1,000,000.00|
|购中心||||||
|湖北天冠生物能源||||||
||保证金|15,000,000.00|1年以内|5.55%|750,000.00|
|有限公司||||||
|灌南县硕项湖自来||||||
||保证金|9,737,040.21|1-2年|3.61%|973,704.02|
|水有限公司||||||
|张和煋|往来款|5,520,000.00|1年以内|3.61%|276,000.00|
|合计|--|80,257,040.21|--||4,499,704.02|

（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
10、存货
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|53,733,277.75||53,733,277.75|34,835,719.51||34,835,719.51|
|在产品|39,763,321.12||39,763,321.12|6,484,686.47||6,484,686.47|
|库存商品|189,012,640.00||189,012,640.00|168,803,191.70||168,803,191.70|
|建造合同形成的|||||||
|已完工未结算资|63,370,954.04||63,370,954.04|58,267,303.61||58,267,303.61|
|产|||||||
|发出商品||||6,748,265.35||6,748,265.35|
|合计|345,880,192.91||345,880,192.91|275,139,166.64||275,139,166.64|

（2）存货跌价准备
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|累计已发生成本|239,878,796.63|
|累计已确认毛利|51,993,663.61|
|已办理结算的金额|228,501,506.20|
|建造合同形成的已完工未结算资产|63,370,954.04|

其他说明：
11、划分为持有待售的资产
12、一年内到期的非流动资产
13、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|银行理财产品|50,000,000.00|13,700,000.00|
|合计|50,000,000.00|13,700,000.00|

14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|466,826,970.56||466,826,970.56|513,834,363.84||513,834,363.84|
|按公允价值计量的|345,876,970.56||345,876,970.56|483,084,363.84||483,084,363.84|
|按成本计量的|120,950,000.00||120,950,000.00|30,750,000.00||30,750,000.00|
|合计|466,826,970.56||466,826,970.56|513,834,363.84||513,834,363.84|

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|
|权益工具的成本/债务工具的||||
||212,599,997.40||212,599,997.40|
|摊余成本||||
|公允价值|345,876,970.56||345,876,970.56|
|累计计入其他综合收益的公允||||
||133,276,973.16||133,276,973.16|
|价值变动金额||||

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|||||||||||本期现金红|
|被投资单位|||本期|||本期|本期||单位持股||
||期初|本期增加||期末|期初|||期末||利|
||||减少|||增加|减少||比例||
|中关村科技租赁（北|||||||||||
||30,000,000.00|||30,000,000.00|||||6.00%|1,500,000.00|
|京）有限公司|||||||||||
|无锡新区通商科技|||||||||||
||750,000.00|1,250,000.00||2,000,000.00|||||2.50%||
|租赁有限公司|||||||||||
|内蒙古源创绿能节|||||||||||
|能环保产业创业投|||||||||||
|||8,000,000.00||8,000,000.00|||||8.00%||
|资合伙企业（有限合|||||||||||
|伙）|||||||||||
|首都水环境治理技|||||||||||
|术创新及产业发展||25,000,000.00||25,000,000.00|||||5.00%||
|（北京）基金（有限|||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|合伙）||||||
|北京水务基金管理||||||
|||400,000.00|400,000.00|4.00%||
|有限公司||||||
|北京良业照明技术||||||
|||55,550,000.00|55,550,000.00|10.00%||
|有限公司||||||
|合计|30,750,000.00|90,200,000.00|120,950,000.00|--|1,500,000.00|

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
（2）期末重要的持有至到期投资
（3）本期重分类的持有至到期投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目|||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
|BT项目投资款|2,334,575,442.51||2,334,575,442.51|2,092,223,637.33||2,092,223,637.33||
|BOT特许经营权|87,308,000.00||87,308,000.00|87,308,000.00||87,308,000.00||
|合计|2,421,883,442.51||2,421,883,442.51|2,179,531,637.33||2,179,531,637.33|--|

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下||其他权益变动|宣告发放|计提减值准备|||减值准备|
||期初余额||||其他综合|||||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|||||||
|||||资损益|||或利润|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、合营企业|||||||
|南京城建|||||||
|环保水务|95,059,96|2,505,080|||1,400,000|96,165,04|
|投资有限|8.98|.81|||.00|9.79|
|公司|||||||
||95,059,96|2,505,080|||1,400,000|96,165,04|
|小计|||||||
||8.98|.81|||.00|9.79|
|二、联营企业|||||||
|昆明滇投|||||||
|碧水源水|||||||
||13,849,20|-484,359.||||13,364,84|
|务科技有|||||||
||8.94|32||||9.62|
|限责任公|||||||
|司|||||||
|云南水务|||||||
||810,255,4|60,155,33|380,169.2|112,811,9||983,602,9|
|投资股份|||||||
||45.76|1.25|6|95.51||41.78|
|有限公司|||||||
|无锡丽阳|||||||
||15,869,78|-56,701.1||||15,813,08|
|膜科技有|||||||
||1.46|4||||0.32|
|限公司|||||||
|内蒙古东|||||||
|源水务科|80,166,38|7,019,157||||87,185,54|
|技发展有|6.11|.15||||3.26|
|限公司|||||||
|武汉武钢|||||||
|碧水源环|65,412,39|-2,559,41||||62,852,97|
|保技术有|1.48|7.00||||4.48|
|限公司|||||||
|新疆碧水|||||||
|源环境资|19,181,24|6,174,294||||25,355,54|
|源股份有|8.31|.09||||2.40|
|限公司|||||||
|吉林碧水|||||||
|源水务科|4,712,211|1,379,701||||6,091,913|
|技有限公|.71|.80||||.51|
|司|||||||
|北京中环|||||||
|国宏环境|2,952,468|-1,611,08||||1,341,384|
|资源科技|.33|3.45||||.88|
|有限公司|||||||
|广东海源|||||||
||28,484,04|4,123,468||||32,607,50|
|环保科技|||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|0.41||.16||8.57|
|北京北排||||||
||106,469,0||9,123,313|3,650,585|111,941,8|
|水务投资||||||
||97.67||.83|.18|26.32|
|有限公司||||||
|北京碧水||||||
|源博大水|23,152,94|18,000,00|1,635,663||42,788,60|
|务科技有|6.06|0.00|.44||9.50|
|限公司||||||
|山西太钢||||||
|碧水源环|90,014,18||7,187,970||97,202,15|
|保科技有|0.66||.79||1.45|
|限公司||||||
|青岛水务||||||
|碧水源科|28,705,52|117,600,0|1,226,072||147,531,5|
|技发展有|4.24|00.00|.71||96.95|
|限公司||||||
|广东海清||||||
||14,282,79||-175,363.||14,107,43|
|环境科技||||||
||5.65||33||2.32|
|有限公司||||||
|云峰碧水||||||
|源环保科|1,179,417||-532,957.||646,460.0|
|技有限公|.42||33||9|
|司||||||
|西安碧水||||||
||1,854,080||-37,090.7||1,816,989|
|源水务有||||||
||.18||5||.43|
|限公司||||||
|贵州碧水||||||
|源环境科|19,948,35||-229,726.||19,718,62|
|技有限公|3.86||40||7.46|
|司||||||
|武汉水务||||||
||7,838,839||4,574,009||12,412,84|
|环境科技||||||
||.84||.51||9.35|
|有限公司||||||
|河南碧水||||||
|||4,000,000|||4,040,098|
|源水处理|||40,098.81|||
|||.00|||.81|
|有限公司||||||
|河北碧绿||||||
|||2,000,000|-787,211.||1,212,788|
|发展科技||||||
|||.00|96||.04|
|有限公司||||||
|丰县源丰||13,841,52|-80,509.1||13,761,01|
|水务有限||0.00|9||0.81|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|责任公司||||||
|宜都水务||||||
|||7,350,000|||7,350,927|
|环境科技||||927.28||
|||.00|||.28|
|有限公司||||||
|内蒙古春||||||
|源环保科||19,600,00|||19,600,00|
|技有限公||0.00|||0.00|
|司||||||
|西安碧源||||||
|||51,426,65|||51,426,65|
|水务有限||||||
|||5.00|||5.00|
|公司||||||
|天津市宝||||||
|兴水利工||||||
|||9,800,000|||9,800,000|
|程建设管||||||
|||.00|||.00|
|理有限公||||||
|司||||||
|北京蓝鲸||||||
|众合投资||3,000,000||-763,009.|2,236,990|
|管理有限||.00||97|.03|
|公司||||||
|湖南宜口||||||
|福农业科|3,872,263|||-63,312.3|3,808,951|
|技有限公|.41|||8|.03|
|司||||||
|山东碧水||||||
|源膜净水||2,000,000|||2,000,000|
|科技有限||.00|||.00|
|公司||||||
|碧水源||||||
|(湖北)净||2,450,000|||2,450,000|
|水器销售||.00|||.00|
|有限公司||||||
|麦之源||||||
|（北京）||490,000.0|||483,261.6|
|||||-6,738.33||
|净水科技||0|||7|
|有限公司||||||
|湖南碧水||||||
|源净水科||855,129.1||-181,296.|673,832.5|
|技有限公||2||56|6|
|司||||||
|杞县水美|2,845,274||2,845,274|||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|久安水务|.26||.26||||||
|有限公司|||||||||
||1,341,045|252,413,3|2,845,274|95,071,23|380,169.2|112,811,9|3,650,585|1,795,226|
|小计|||||||||
||,955.76|04.12|.26|1.71|6|95.51|.18|,796.92|
||1,436,105|252,413,3|2,845,274|97,576,31|380,169.2|112,811,9|5,050,585|1,891,391|
|合计|||||||||
||,924.74|04.12|.26|2.52|6|95.51|.18|,846.71|

其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋及建筑物|机械设备|运输工具|电子设备|其他设备|合计|
|一、账面原值：|||||||
|1.期初余额|217,479,042.78|126,471,847.96|30,849,290.30|14,552,022.49|29,386,000.74|418,738,204.27|
|2.本期增加金|||||||
||32,882,446.17|86,376,231.82|11,315,203.07|2,131,533.88|5,283,007.67|137,988,422.61|
|额|||||||
|（1）购置|22,576,397.64|15,976,132.32|5,313,004.86|2,131,533.88|5,283,007.67|51,280,076.37|
|（2）在建工|||||||
||10,306,048.53|68,422,947.06||||78,728,995.59|
|程转入|||||||
|（3）企业合|||||||
|并增加|||||||
|重分类||1,977,152.44|6,002,198.21|||7,979,350.65|
|3.本期减少金|||||||
||2,025,014.13|490,000.00|1,876,367.00|4,653,065.37|2,386,770.88|11,431,217.38|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||490,000.00|1,876,367.00|25,753.16|1,072,444.00|3,464,564.16|
|报废|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|重分类|2,025,014.13|||4,627,312.21|1,314,326.88|7,966,653.22|
|4.期末余额|248,336,474.82|212,358,079.78|40,288,126.37|12,030,491.00|32,282,237.53|545,295,409.50|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|31,162,579.80|41,282,437.61|17,237,680.31|9,171,399.54|15,067,142.70|113,921,239.96|
|2.本期增加金|||||||
||10,727,808.64|14,333,017.20|9,703,431.15|1,561,358.97|4,115,956.52|40,441,572.48|
|额|||||||
|（1）计提|10,727,808.64|12,993,632.78|5,117,847.72|1,561,358.97|4,115,956.52|34,516,604.63|
|重分类||1,339,384.42|4,585,583.43|||5,924,967.85|
|3.本期减少金|||||||
||689,726.62|283,234.75|1,677,131.74|3,805,965.12|2,407,913.77|8,863,972.00|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||283,234.75|1,677,131.74|4,701.77|986,633.32|2,951,701.58|
|报废|||||||
|重分类|689,726.62|||3,801,263.35|1,421,280.45|5,912,270.42|
|4.期末余额|41,200,661.82|55,332,220.06|25,263,979.72|6,926,793.39|16,775,185.45|145,498,840.44|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|||||||
|2.本期增加金|||||||
|额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少金|||||||
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|报废|||||||
|4.期末余额|||||||
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面价|||||||
||207,135,813.00|157,025,859.72|15,024,146.65|5,103,697.61|15,507,052.08|399,796,569.06|
|值|||||||
|2.期初账面价|||||||
||186,316,462.98|85,189,410.35|13,611,609.99|5,380,622.95|14,318,858.04|304,816,964.31|
|值|||||||

（2）暂时闲置的固定资产情况
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|膜组器扩大生产|||||||
|及其研发、技术|||||||
||14,533,204.65||14,533,204.65|24,752,457.23||24,752,457.23|
|服务与运营支持|||||||
|中心|||||||
|超/微滤膜系列产|||||||
||4,450,655.00||4,450,655.00|4,842,794.89||4,842,794.89|
|品生产线|||||||
|反渗透膜生产线||||50,254,632.00||50,254,632.00|
|超微滤膜生产线|982,853.18||982,853.18||||
|水专项-自筹-示|||||||
||769,923.32||769,923.32||||
|范工程|||||||
|水专项-专项设|||||||
||163,000.00||163,000.00||||
|备|||||||
|武汉市垃圾填埋|||||||
|场飞灰填埋专区|2,922,484.00||2,922,484.00||||
|项目|||||||
|二期厂房|25,000.00||25,000.00||||
|1245超微滤|6,169,078.92||6,169,078.92||||
|合计|30,016,199.07||30,016,199.07|79,849,884.12||79,849,884.12|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||
|膜组器|||||||||||||
|扩大生|||||||||||||
|产及其|||||||||||||
|研发、技|77,100,|0 24,752,4|86,795.9|10,306,0||14,533,2||||||募股资|
||||||||71.72%|71.72%|||||
|术服务|00.0|0 57.23|5|48.53||04.65||||||金|
|与运营|||||||||||||
|支持中|||||||||||||
|心|||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|超/微滤|||||||||
|膜系列|204,823,|4,842,79|1,419,65|1,811,79|4,450,65|||募股资|
|||||||55.11%|55.11%||
|产品生|800.00|4.89|5.00|4.89|5.00|||金|
|产线|||||||||
|反渗透|||||||||
||67,000,0|50,254,6|16,356,5|66,611,1||||募股资|
|膜生产||||||99.41%|100.00%||
||00.00|32.00|20.17|52.17||||金|
|线|||||||||
|武汉市|||||||||
|垃圾填|||||||||
|埋场飞|182,726,||2,922,48||2,922,48||||
|||||||1.60%|1.60%|其他|
|灰填埋|400.00||4.00||4.00||||
|专区项|||||||||
|目|||||||||
|||||||||其他|
|||||||||其他|
||531,650,|79,849,8|20,785,4|78,728,9|21,906,3||||
|合计||||||--|--|--|
||200.00|84.12|55.12|95.59|43.65||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
21、工程物资
22、固定资产清理
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件|特许经营权|合计|
|一、账面原值|||||||
|1.期初余额|63,412,640.49|41,892,283.41|4,000,000.00|2,032,432.94|1,249,568,245.56|1,360,905,602.40|
|2.本期增加|||||||
||5,008,800.00|2,733,395.49||2,543,057.44|3,015,275,744.26|3,025,560,997.19|
|金额|||||||
|（1）购置|5,008,800.00|383,682.05||2,543,057.44|3,015,275,744.26|3,023,211,283.75|
|（2）内部|||||||
|||2,349,713.44||||2,349,713.44|
|研发|||||||
|（3）企业|||||||
|合并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||631,452.79||||631,452.79|
|额|||||||
|（1）处置||631,452.79||||631,452.79|
|4.期末余额|68,421,440.49|43,994,226.11|4,000,000.00|4,575,490.38|4,264,843,989.82|4,385,835,146.80|
|二、累计摊销|||||||
|1.期初余额|7,132,977.31|6,320,117.68|2,333,333.33|1,017,742.93|18,632,499.98|35,436,671.23|
|2.本期增加|||||||
||1,273,638.86|5,348,599.32|400,000.00|385,351.30|19,758,647.25|27,166,236.73|
|金额|||||||
|（1）计提|1,273,638.86|5,348,599.32|400,000.00|383,351.38|19,758,647.25|27,164,236.81|
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
|4.期末余额|8,406,616.17|11,668,717.00|2,733,333.33|1,402,094.27|38,390,147.27|62,600,908.04|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额|||||||
|2.本期增加|||||||
|金额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少|||||||
|金额|||||||
|（1）处置|||||||
|4.期末余额|||||||
|四、账面价值|||||||
|1.期末账面|||||||
||60,014,824.32|32,325,509.11|1,266,666.67|3,173,396.11|4,226,453,842.55|4,323,234,238.76|
|价值|||||||
|2.期初账面|56,279,663.18|35,572,165.73|1,666,666.67|1,015,689.97|1,230,934,745.62|1,325,468,931.17|

||
|-|
|价值|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
26、开发支出
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额||期末余额|
|项目|期初余额||||||
|||内部开发支出|其他|确认为无形资产|转入当期损益||
|MBR强化除磷脱|||||||
|氮工艺及其应用|2,497,250.00|||||2,497,250.00|
|研究|||||||
|MBR膜组件评价|||||||
|系统的建立及新|5,179,450.00|||||5,179,450.00|
|型膜组件评价|||||||
|MBR混合液调控|||||||
||1,744,661.58|||||1,744,661.58|
|技术|||||||
|柱式组器研发及|||||||
|在污水深度处理|3,098,032.76|||||3,098,032.76|
|中的应用研究|||||||
|其他研发项目--|||||||
||5,289,525.23|934,378.25||2,349,713.44||3,874,190.04|
|小计|||||||
|一种超低压高通|||||||
|量反渗透膜的制|3,562,046.45|1,729,017.12||||5,291,063.57|
|备方法的研究|||||||
|一种制备结构和|||||||
|性能可控的超级|||||||
||4,348,632.30|119,242.56||||4,467,874.86|
|纳滤膜方法的研|||||||
|发|||||||
|一种节水调节阀|||||||
||931,849.78|1,430,910.72||||2,362,760.50|
|的研发|||||||
|一种大客户专供|||||||
|型纳滤净水机的||2,682,957.60||||2,682,957.60|
|研发|||||||
|合计|26,651,448.10|6,896,506.25||2,349,713.44||31,198,240.91|

其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成||本期增加|本期减少||
||期初余额|||期末余额|
|商誉的事项||企业合并形成的|处置||
|北京碧水源环境工程有|||||
||7,906,579.17|||7,906,579.17|
|限公司|||||
|北京久安建设投资集团|||||
||20,806.64|||20,806.64|
|有限公司|||||
|山东碧水源水务有限公|||||
||1,932,079.55|||1,932,079.55|
|司|||||
|合计|9,859,465.36|||9,859,465.36|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商||本期增加|本期减少|期末余额|
||期初余额||||
|誉的事项||计提|处置||
|山东碧水源水务有限公司||1,932,079.55||1,932,079.55|
|合计||1,932,079.55||1,932,079.55|

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|装修款|649,529.15|417,165.44|313,650.47||753,044.12|
|厂区改造||2,700,000.00|900,000.00||1,800,000.00|
|房屋租金||163,600.00|158,000.00||5,600.00|
|合计|649,529.15|3,280,765.44|1,371,650.47||2,558,644.12|

其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|310,245,753.81|53,399,950.95|177,162,855.70|30,215,251.00|
|合计|310,245,753.81|53,399,950.95|177,162,855.70|30,215,251.00|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|可供出售金融资产公允|||||
||133,276,973.16|19,991,545.98|270,484,366.44|40,572,654.97|
|价值变动|||||
|合计|133,276,973.16|19,991,545.98|270,484,366.44|40,572,654.97|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||53,399,950.95||30,215,251.00|
|递延所得税负债||19,991,545.98||40,572,654.97|

（4）未确认递延所得税资产明细
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
30、其他非流动资产
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|保证借款|211,200,000.00|106,500,000.00|
|信用借款||853,000,000.00|
|合计|211,200,000.00|959,500,000.00|

短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|6,870,500.00|3,920,000.00|
|合计|6,870,500.00|3,920,000.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|1,643,177,219.14|1,194,244,379.47|
|1年以上|384,773,388.15|298,974,509.14|
|合计|2,027,950,607.29|1,493,218,888.61|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|山东四方安装工程有限公司|27,229,500.00|未到结算期|
|北京市市政六建设工程有限公司|15,228,762.00|未到结算期|
|河北凯安建筑劳务分包有限公司|13,035,738.80|未到结算期|
|保定市源成建筑工程有限公司|10,793,791.91|未到结算期|
|烟台市城市管理排水处|10,448,058.65|未到结算期|
|合计|76,735,851.36|--|

其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|1年以内（含1年）|155,600,661.28|114,931,676.19|
|1年以上|43,771,969.91|4,496,880.08|
|合计|199,372,631.19|119,428,556.27|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|云南水务投资股份有限公司|24,309,495.00|项目未完工|
|海淀区六里屯垃圾填埋场|2,708,208.54|项目未完工|
|北京渡业投资管理有限公司|2,000,000.00|项目未完工|
|山东碧水源膜净水科技有限公司|1,857,082.83|客户未提货|
|昆明滇投碧水源水务科技有限公司|1,714,229.00|客户未提货|
|北京延庆县市政市容管理委员会|1,302,321.25|项目未完工|
|合计|33,891,336.62|--|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|2,809,039.35|196,442,944.60|195,063,095.12|4,188,888.83|
|二、离职后福利-设定提|||||
||428,548.00|17,615,355.91|17,429,758.03|614,145.88|
|存计划|||||
|三、辞退福利||14,600.00|14,600.00||
|合计|3,237,587.35|214,072,900.51|212,507,453.15|4,803,034.71|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||435,134.13|164,107,843.85|163,601,429.64|941,548.34|
|补贴|||||
|2、职工福利费|6,553.00|7,588,361.06|7,594,914.06||
|3、社会保险费|269,640.22|13,428,568.36|13,312,945.16|385,263.42|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其中：医疗保险费|231,685.10|11,468,409.65|11,366,914.23|333,180.52|
|工伤保险费|19,170.59|1,035,986.23|1,029,489.35|25,667.47|
|生育保险费|18,784.53|924,172.48|916,541.58|26,415.43|
|4、住房公积金|3,530.00|9,545,122.16|9,539,365.16|9,287.00|
|5、工会经费和职工教育|||||
||2,094,182.00|1,773,049.17|1,014,441.10|2,852,790.07|
|经费|||||
|合计|2,809,039.35|196,442,944.60|195,063,095.12|4,188,888.83|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|407,803.24|16,746,463.57|16,569,373.85|584,892.96|
|2、失业保险费|20,744.76|868,892.34|860,384.18|29,252.92|
|合计|428,548.00|17,615,355.91|17,429,758.03|614,145.88|

其他说明：
38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|388,794,077.22|150,714,105.47|
|营业税|76,162,263.88|55,602,465.32|
|企业所得税|215,170,983.16|154,562,922.68|
|个人所得税|19,821,972.38|31,318,713.77|
|城市维护建设税|6,939,614.89|4,547,816.91|
|土地使用税|34,181.31|34,181.31|
|教育费附加|3,222,580.69|2,082,834.78|
|其他税费|2,761,088.47|928,663.89|
|合计|712,906,762.00|399,791,704.13|

其他说明：
39、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期借款应付利息|228,375.00|1,555,833.35|

||||
|-|-|-|
|合计|228,375.00|1,555,833.35|

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

其他说明：
40、应付股利
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|单位往来|91,190,136.35|34,699,331.72|
|投标保证金|1,799,800.00|743,800.00|
|其他|13,413,578.71|7,141,856.30|
|合计|106,403,515.06|42,584,988.02|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|无锡丽阳膜科技有限公司|1,425,000.00|未完工合同保证金|
|合计|1,425,000.00|--|

其他说明
42、划分为持有待售的负债
43、一年内到期的非流动负债
44、其他流动负债
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|保证借款|17,700,000.00|50,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|合计|17,700,000.00|50,000,000.00|

46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|面值|900,000,000.00|900,000,000.00|
|利息|16,500,000.00|15,750,000.00|
|合计|916,500,000.00|915,750,000.00|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||溢折|||
|债券||发行|债券|||本期|按面值计提||||
||面值|||发行金额|期初金额|||价摊|本期偿还|期末金额|
|名称||日期|期限|||发行|利息||||
|||||||||销|||
|中期||2014|||||||||
||900,000,000.00||3年|900,000,000.00|915,750,000.00||54,750,000.00||54,000,000.00|916,500,000.00|
|票据||年9月|||||||||
|合计|--|--|--|900,000,000.00|915,750,000.00||54,750,000.00||54,000,000.00|916,500,000.00|

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表（2）设定受益计划变动情况
49、专项应付款
50、预计负债
51、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|政府补助|55,821,161.35|2,147,000.00|2,860,670.54|55,107,490.81|收到政府补助|
|合计|55,821,161.35|2,147,000.00|2,860,670.54|55,107,490.81|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助|本期计入营业|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||金额|外收入金额|||益相关|
|膜产业基地（二期）|||||||
||10,291,666.67||650,000.00||9,641,666.67|与资产相关|
|项目资金|||||||
|膜生物反应器污水资|||||||
|源化新技术成果产业|5,643,137.00||940,524.00||4,702,613.00|与资产相关|
|化及应用推广项目|||||||
|怀柔区科技研发服务|||||||
||983,333.21||590,000.04||393,333.17|与资产相关|
|业发展专项引导资金|||||||
|十二五水专项|2,399,300.00||||2,399,300.00|与收益相关|
|高强度高精度超滤膜|||||||
|和第三代节能型膜组|||||||
||9,540,000.00||||9,540,000.00|与资产相关|
|器（MBRU-FP）研发|||||||
|及生产线建设|||||||
|国家星火计划|1,066,600.00||||1,066,600.00|与收益相关|
|海淀区促进重大科技|||||||
|成果转化和产业化专|1,000,000.00||||1,000,000.00|与收益相关|
|项|||||||
|中关村产业联盟重大|||||||
||2,000,000.00|1,080,000.00|80,000.00||3,000,000.00|与收益相关|
|示范与应用|||||||
|绿通纳米项目|2,979,916.00||||2,979,916.00|与收益相关|
|2014年科技创新基地|||||||
||500,000.00||||500,000.00|与收益相关|
|培育与发展工程专项|||||||
|反渗透膜材料研发与|||||||
|产业化及应用示范项|10,000,000.00||||10,000,000.00|与资产相关|
|目|||||||
|环保部十二五水专项|3,986,700.00||||3,986,700.00|与收益相关|
|国家战略型创新产品|||||||
||2,000,000.00||||2,000,000.00|与收益相关|
|项目|||||||
|厂矿企业水处理超低|||||||
|压大通量反渗透膜研|1,478,400.00||||1,478,400.00|与收益相关|
|发与应用|||||||
|其他政府补助|1,952,108.47|1,067,000.00|416,600.00|183,546.50|2,418,961.97|与收益相关|
|合计|55,821,161.35|2,147,000.00|2,677,124.04|183,546.50|55,107,490.81|--|

其他说明：
52、其他非流动负债
53、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
||1,076,938,480.00||||||1,229,459,678.00|
|股份总数||152,521,198.00||||152,521,198.00||

54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
55、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|资本溢价（股本溢价）|1,813,240,400.75|6,118,419,802.51|852,808.21|7,930,807,395.05|
|其他资本公积|90,777,386.87|130,355,537.06|5,235,131.16|215,897,792.77|
|其中：权益法核算享有|||||
|的被投资单位其他权益|51,300,136.74|112,811,995.52||164,112,132.26|
|其他资本的变动|||||
|以权益结算的股份支付|20,302,258.63|16,690,733.33|5,235,131.16|31,757,860.80|
|其他|19,174,991.50|852,808.21||20,027,799.71|
|合计|1,904,017,787.62|6,248,775,339.57|6,087,939.37|8,146,705,187.82|

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：资本溢价本期增加额系溢价发行股份增加6,039,169,053.06元、股权激励行权增加75,938,521.53元、收购子公司北京碧水源环境工程有限公司少数股东股权增加3,862,144.91元、收购子公司北京碧水源固体废物处理科技有限公司少数股东股权减少181,848.96元、对子公司山东碧水源环保科技有限公司增资减少334,131.37元，对子公司天津市碧水源环境科技有限公司增资减少33,936.66元合计所致；
注2：资本溢价本期减少852,808.21元系重分类至其他资本公积所致；
注3：其他资本公积增加112,811,995.52元系联营企业云南水务投资股份有限公司香港上市资本公积增加，公司按份额享有的资本公积增加所致；
注4：其他资本公积本期增加16,690,733.33元及减少5,235,131.16元系公司实行股权激励所致
56、库存股
57、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额本期所得 减：前期计入 税后归属减：所得税 税后归属税前发生 其他综合收益 于少数股费用 于母公司额 当期转入损益 东||||||
||||减：前期计入|||税后归属||
|项目|期初余额|||减：所得税|税后归属||期末余额|
||||其他综合收益|||于少数股||
|||||费用|于母公司|||
||||当期转入损益|||东||
|二、以后将重分类进损益的其他综|229,911,711|. -136,827,22||-20,581,108|-116,246,115.03||113,665,5|
|合收益|47|4.02||.99|||96.44|
|其中：权益法下在被投资单位以后|||||380,169.26|||
||||||||380,169.2|
|将重分类进损益的其他综合收益中||380,169.26||||||
||||||||6|
|享有的份额||||||||
|可供出售金融资产公允价值|229,911,711|. -137,207,39||-20,581,108|-116,626,284.29||113,285,4|
|变动损益|47|3.28||.99|||27.18|
||229,911,71147|. -136,827,224.02||-20,581,108|-116,246,115.03||113,665,596.44|
|其他综合收益合计||||||||
|||||.99||||

58、专项储备
59、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|240,071,188.78|114,705,800.56||354,776,989.34|
|合计|240,071,188.78|114,705,800.56||354,776,989.34|

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|2,627,093,111.27||
|调整后期初未分配利润|2,627,093,111.27||
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|1,361,697,953.99||
|减：提取法定盈余公积|114,705,800.56||
|应付普通股股利|144,309,679.55||
|期末未分配利润|3,729,775,585.15||

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|5,214,260,272.86|3,065,739,659.82|3,445,416,066.68|2,098,862,554.40|
|其他业务|||3,741,826.64||
|合计|5,214,260,272.86|3,065,739,659.82|3,449,157,893.32|2,098,862,554.40|

62、营业税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|营业税|68,328,577.52|49,659,115.80|
|城市维护建设税|6,986,091.42|4,609,249.76|
|教育费附加|3,362,724.39|2,168,310.65|
|地方教育费附加|2,226,940.97|1,445,352.84|
|其他|607,549.09|298,275.77|
|合计|81,511,883.39|58,180,304.82|

63、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|40,102,496.31|26,459,503.43|
|招投标费|3,071,465.75|3,450,944.25|
|折旧费|521,613.23|349,330.99|
|差旅费|9,216,214.26|7,427,050.58|
|车辆使用费|2,006,266.97|1,272,995.88|
|广告费|14,542,781.90|3,611,861.67|
|业务招待费|3,022,333.40|2,351,708.22|
|服务费|37,126,702.45|1,053,960.10|
|劳务费|850,344.70|2,400,000.00|
|运费|7,903,833.32|4,235,402.34|
|其他|8,938,188.44|8,868,035.52|

||||
|-|-|-|
|合计|127,302,240.73|61,480,792.98|

其他说明：
64、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|46,165,376.74|31,616,102.59|
|研发费用|147,105,050.87|83,676,834.88|
|折旧及摊销|27,749,591.41|25,895,235.71|
|税金|6,458,757.25|4,099,460.77|
|房租|1,256,107.80|902,389.31|
|办公费及车辆使用费等|21,421,386.20|18,645,393.30|
|期权费用|16,690,733.33|17,033,466.67|
|差旅费|4,160,855.72|3,296,299.34|
|业务招待费|2,880,639.52|1,116,447.77|
|中介服务费|3,416,698.82|4,855,726.42|
|其他|10,032,589.33|10,237,089.98|
|合计|287,337,786.99|201,374,446.74|

其他说明：
65、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|90,497,617.20|110,626,721.60|
|减：利息收入|44,231,653.14|14,881,463.90|
|汇兑损失|3,205.08|411.35|
|减：汇兑收益|||
|手续费支出|927,457.68|2,560,075.94|
|其他支出|300,104.00|2,474,404.06|
|合计|47,496,730.82|100,780,149.05|

其他说明：
66、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|133,087,548.11|84,365,038.91|
|十三、商誉减值损失|1,932,079.55||
|合计|135,019,627.66|84,365,038.91|

其他说明：
67、公允价值变动收益
68、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|97,576,312.52|77,845,849.85|
|处置长期股权投资产生的投资收益|52,849.21|-1,503,059.17|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|6,430,890.70|1,893,747.88|
|BT项目利息|112,464,344.52|239,566,028.78|
|理财产品收益|938,600.27||
|合计|217,462,997.22|317,802,567.34|

69、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|11,247.54||11,247.54|
|其中：固定资产处置利得|11,247.54||11,247.54|
|政府补助|9,685,289.78|14,609,194.04|9,685,289.78|
|其他|149,063.95|57,403.30|149,063.95|
|合计|9,845,601.27|14,666,597.34|9,845,601.27|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否|||||
|||发放|||是否特|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体||性质类型|影响当年|||||
|||原因|||殊补贴|额|额|与收益相关|
|||||盈亏|||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|北京市商务委员|||||||||
||北京市商务||持特定行业、产业而获||||||
|会外经贸发展专||补助||否|否|1,360,000.00||与收益相关|
||部||得的补助（按国家级政||||||
|项资金|||||||||
||||策规定依法取得）||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|碧水源产业基地|北京市怀柔||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|590,000.04|590,000.04|与资产相关|
|（二期）(膜公司）|区财政局||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
||北京市发展||||||||
|碧水源产业基地|||持特定行业、产业而获||||||
||和改革委员|补助||否|否|650,000.00|650,000.00|与资产相关|
|（二期）（碧水源）|||得的补助（按国家级政||||||
||会||||||||
||||策规定依法取得）||||||
|膜生物反应器污|北京市经济||因从事国家鼓励和扶||||||
|水资源化新技术|和信息化委||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|940,524.00|940,524.00|与资产相关|
|成果产业化及应|员会、北京||得的补助（按国家级政||||||
|用推广项目|市财政局||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|中关村科技园管|中关村科技||||||||
||||持特定行业、产业而获||||||
|委会服体处付人|园区海淀园|补助||否|否|201,000.00||与收益相关|
||||得的补助（按国家级政||||||
|才专项资金|管理委员会||||||||
||||策规定依法取得）||||||
|促进中关村科技|中关村科技||因从事国家鼓励和扶||||||
|园区石景山园产|园区石景山||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|1,415,000.00||与收益相关|
|业聚集和企业发|园管理委员||得的补助（按国家级政||||||
|展资金|会||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|北京市科学技术|北京市科学||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|416,600.00||与收益相关|
|委员会星火项目|技术委员会||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|门头沟水务局节|门头沟区水||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|1,308,000.00||与收益相关|
|能减排奖励|务局||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
||||持特定行业、产业而获||||||
|增值税先征后退|国家税务局|补助||否||273,777.74||与收益相关|
||||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
|膜生物反应器组|||因从事国家鼓励和扶||||||
|器系统（北京市高|||持特定行业、产业而获||||2,801,600.0||
|||补助||否|否|||与收益相关|
|新技术成果转化|||得的补助（按国家级政||||0||
|项目）|||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|北京市高新技术|||持特定行业、产业而获||||3,000,000.0||
|||补助||否|否|||与收益相关|
|成果转化项目|||得的补助（按国家级政||||0||
||||策规定依法取得）||||||
|海淀区重点培育|中关村科技|补助|因从事国家鼓励和扶|否|否|1,490,000.00|1,000,000.0|与收益相关|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|企业资助|园海淀园管||持特定行业、产业而获||||0||
||委会||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|2014年污染减排|||持特定行业、产业而获||||1,000,000.0||
|||补助||否|否|||与收益相关|
|奖励|||得的补助（按国家级政||||0||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|十百千工程支持|京市科学技||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||否|否|500,000.00|500,000.00|与收益相关|
|资金|术委员会||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|2014市科技成果|||持特定行业、产业而获||||1,000,000.0||
|||补助||否|否|||与收益相关|
|产业化贷款贴息|||得的补助（按国家级政||||0||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
||||持特定行业、产业而获||||||
|科技专项资金||补助||否|否||504,000.00|与收益相关|
||||得的补助（按国家级政||||||
||||策规定依法取得）||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
||||持特定行业、产业而获||||2,623,070.0||
|其他政府补助|其他|补助||否|否|540,388.00||与收益相关|
||||得的补助（按国家级政||||0||
||||策规定依法取得）||||||
||||||||14,609,194.||
|合计|--|--|--|--|--|9,685,289.78||--|
||||||||04||

70、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|423,335.59|24,431.38|423,335.59|
|其中：固定资产处置损失|423,335.59|1,087,331.88|423,335.59|
|对外捐赠|1,500,000.00|100,000.00|1,500,000.00|
|其他|180,179.04|545,362.13|180,179.04|
|合计|2,103,514.63|1,732,694.01|2,103,514.63|

：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|260,824,295.82|175,168,355.88|
|递延所得税费用|-23,185,862.45|-13,997,419.42|
|合计|237,638,433.37|161,170,936.46|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|1,695,057,427.31|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|254,258,614.10|
|子公司适用不同税率的影响|18,818,083.75|
|调整以前期间所得税的影响|-5,835,357.35|
|非应税收入的影响|-37,487,975.82|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|4,011,978.89|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏||
||3,873,089.80|
|损的影响||
|所得税费用|237,638,433.37|

72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|其中：收到的履约保函及保证金净额|182,123,178.44|3,195,425.96|
|收到政府补助|9,155,165.74|31,320,765.37|
|利息收入|43,629,463.74|14,881,463.90|
|代收代缴员工期权个人所得税|80,901,973.84|40,713,920.67|
|其他|374,846.98|1,768,949.55|
|合计|316,184,628.74|91,880,525.45|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|其中：支付代收员工期权个人所得税|93,643,406.31|9,833,418.36|
|支付的履约保函及保证金净额|187,251,391.40|20,864,158.22|
|支付的付现销售费用、管理费用等|205,096,568.59|145,072,550.65|
|其他往来款|113,114,870.46|59,490,285.56|
|合计|599,106,236.76|235,260,412.79|

支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|BT项目回购款|495,244,131.92|1,197,112,681.47|
|合计|495,244,131.92|1,197,112,681.47|

收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|BT项目投资款|688,508,019.65|1,112,445,816.29|
|购买理财产品|36,300,000.00|13,700,000.00|
|合计|724,808,019.65|1,126,145,816.29|

支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|发行股票费用|||
|发债费用|||

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|发行股票费用|4,303,437.14||
|发债费用|300,000.00|2,474,349.06|
|合计|4,603,437.14|2,474,349.06|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|1,457,418,993.94|1,013,680,140.63|
|加：资产减值准备|135,019,627.66|84,365,038.91|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||34,516,604.63|32,649,776.01|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|27,164,236.81|16,054,650.19|
|长期待摊费用摊销|1,241,650.47|67,235.51|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产|||
||412,088.05|24,431.38|
|的损失（收益以“－”号填列）|||
|财务费用（收益以“－”号填列）|90,497,617.20|113,101,125.66|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-217,462,997.22|-317,802,567.34|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|-23,184,699.95|-13,997,419.42|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-20,581,108.99||
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-70,741,026.27|-82,254,020.23|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-1,116,252,299.44|-844,053,376.02|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||1,061,174,809.63|762,522,269.13|
|列）|||
|其他||17,033,466.67|
|经营活动产生的现金流量净额|1,359,223,496.52|781,390,751.08|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|5,296,646,815.26|2,372,667,895.64|
|减：现金的期初余额|2,372,667,895.64|2,167,832,670.09|

||||
|-|-|-|
|现金及现金等价物净增加额|2,923,978,919.62|204,835,225.55|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物|508,582.10|
|其中：|--|
|湖南碧水源净水科技有限公司|508,582.10|
|减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物|528,111.09|
|其中：|--|
|湖南碧水源净水科技有限公司|528,111.09|
|其中：|--|
|处置子公司收到的现金净额|-19,528.99|

其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|5,296,646,815.26|2,372,667,895.64|
|其中：库存现金|688,634.41|532,652.96|
|可随时用于支付的银行存款|5,291,639,956.35|2,371,054,007.82|
|可随时用于支付的其他货币资金|4,318,224.50|1,081,234.86|
|三、期末现金及现金等价物余额|5,296,646,815.26|2,372,667,895.64|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制|||
||2,961,266.54|21,641,232.26|
|的现金和现金等价物|||

75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|

||||
|-|-|-|
|货币资金|2,961,266.54|保函保证金|
|合计|2,961,266.54|--|

其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
（2）合并成本及商誉
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
（2）合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√是□否
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||处置价|||||||
|||||||款与处|||||||
||||||||||||丧失控|与原子|
|||||||置投资||||按照公|||
||||||||||||制权之|公司股|
|||||||对应的||丧失控|丧失控|允价值|||
||||||||丧失控||||日剩余|权投资|
||||||丧失控|合并财||制权之|制权之|重新计|||
|||||丧失控|||制权之||||股权公|相关的|
|子公司|股权处|股权处|股权处||制权时|务报表||日剩余|日剩余|量剩余|||
|||||制权的|||日剩余||||允价值|其他综|
|名称|置价款|置比例|置方式||点的确|层面享||股权的|股权的|股权产|||
|||||时点|||股权的||||的确定|合收益|
||||||定依据|有该子||账面价|公允价|生的利|||
||||||||比例||||方法及|转入投|
|||||||公司净||值|值|得或损|||
||||||||||||主要假|资损益|
|||||||资产份||||失|||
||||||||||||设|的金额|
|||||||额的差|||||||
|||||||额|||||||
|湖南碧|||||||||||||
|水源净||||2015年|||||||||
||689,582.||||收到处|-101,876|||||||
|水科技||51.00%|转让|01月15|||||||||
||10||||置价款|.53|||||||
|有限公||||日|||||||||
|司|||||||||||||

其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本期公司因新设南阳碧水源环境科技有限公司、大连小孤山水务科技有限公司、丰县碧水水务有限责任公司、丹江口润水环境科技有限公司、十堰润京环境科技有限公司、宁波碧兴环保科技有限公司、诸暨碧水源膜科技有限公司、沙湾碧水源工业水处理有限公司、沙湾碧水源水务有限公司、奇台县碧水源工业
水处理有限公司、北京格润美顺环境科技有限公司、珠海碧水工程建设有限公司、汕头市碧水源环境科技
有限公司、洪湖京水环境科技有限公司、北京碧兴水务科技有限公司等二级子公司以及北京碧水源净水电
子商务有限公司、诸暨碧水源环境科技有限公司、天津碧水源膜材料有限公司、菏泽碧水源环保科技有限公司、汉中京久安水务有限公司等三级子公司导致合并范围增加，具体情况详见附注“七、在其他主体中的权益”。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
||||水务工程、环保工程专业承包；施工总承||||
|汉中京久安水务有限公司|陕西|陕西|||50.15%|设立|
||||包||||
|珠海京久安建设投资有限|||污水处理及再生水相关的技术开发、技术||||
||珠海|珠海|||50.15%|设立|
|公司|||咨询、技术服务、技术转让、施工总承包||||
|蚌埠久安环境科技发展有|||环境污染治理工程设计、施工、安装总承||||
||蚌埠|蚌埠|||50.15%|设立|
|限公司|||包||||
|北京永连通水务投资有限|||||||
||北京|北京|项目投资；水污染治理||50.15%|设立|
|责任公司|||||||
|吉林市京久安建筑工程有|||||||
||吉林|吉林|市政道路工程施工||50.15%|设立|
|限公司|||||||
|北京京久安环境科技发展|||环保科技的技术开发、技术咨询、技术服||||
||北京|北京|||50.15%|设立|
|有限公司|||务、技术转让||||
||||污水处理和污水资源化领域的技术研究||||
|菏泽碧水源环保科技有限|||||||
||山东|山东|与开发、设备销售、技术服务、托管运营，||82.80%|设立|
|公司|||||||
||||安全饮水、给水和纯水处理||||
||||水务环保技术开发；水务环保工程设计、||||
|张家界碧水源水务科技有|||||||
||湖南|湖南|施工承包；城市供水、污水处理、中水回||72.00%|设立|
|限公司|||||||
||||用||||
|天津碧水源膜材料有限公|||水处理专用膜材料开发、生产、加工、销||||
||天津|天津|||100.00%|设立|
|司|||售。||||
|诸暨碧水源环境科技有限|||环保技术的研究、开发、技术推广服务；||||
||浙江|浙江|||70.00%|设立|
|公司|||污水、净水、固体废物处理开发||||
|北京碧水源净水电子商务|||||||
||北京|北京|产品设备销售||18.90%|设立|
|有限公司|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|北京碧水源净水科技有限|||||||
||北京|北京|净水技术开发和服务|37.80%||设立|
|公司|||||||
|江苏碧水源环境科技有限|||||||
||江苏|江苏|环境治理|70.00%||设立|
|责任公司|||||||
|吉林市碧水源环保工程有|||环保工程设计，环保工程施工，环保技术||||
||吉林|吉林||100.00%||设立|
|限公司|||开发||||
|天津市碧水源环境科技有|||||||
||天津|天津|污水处理、海水淡化、污水污泥资源化|64.63%||设立|
|限公司|||||||
|十堰京水环境科技有限公|||污水处理；水务及环保项目建设；过滤膜、||||
||湖北|湖北||100.00%||设立|
|司|||环保设备研发、生产和销售||||
|河北正定京源环境科技有|||||||
||河北|河北|污水处理技术、污水资源化技术|100.00%||设立|
|限公司|||||||
|河北正定碧水源投资有限|||污水处理技术、污水资源化技术、水资源||||
||河北|河北||100.00%||设立|
|公司|||管理技术、水处理技术||||
||||污水、即你跟谁、固体废物处理的技术开||||
|南阳碧水源环境科技有限|||发；环保技术咨询服务；环保设备销售；||||
||河南|河南||80.00%||设立|
|公司|||环保工程设计施工；以自有资金对环保项||||
||||目进行投资；环境污染治理设施的运营||||
|山西钢源晋阳水务有限公|||污水、污泥的处理和处置，以及净化后的||||
||山西|山西||100.00%||设立|
|司|||再利用活动||||
||||污水处理技术研发；污水处理、中水回用||||
|大连小孤山水务科技有限|||以及固体废物处理环境治理项目的建设、||||
||辽宁|辽宁||80.00%||设立|
|公司|||运营及维护管理；再生水销售；环保技术||||
||||开发。||||
||||自来水生产、供应、输配、销售及管道工||||
|丰县碧水水务有限责任公|||||||
||江苏|江苏|程服务；自备井的日常维护、维修及应急|80.00%||设立|
|司|||||||
||||运行||||
||||污水处理；水务及环保项目建设；过滤膜、||||
|丹江口润水环境科技有限|||||||
||湖北|湖北|环保设备研发、生产、销售；对水务项目|51.00%|49.00%|设立|
|公司|||||||
||||投资||||
|十堰润京环境科技有限公|||污水处理；水务及环保项目建设；过滤膜、||||
||湖北|湖北||51.00%|49.00%|设立|
|司|||环保设备研发、生产销售；对水务投资。||||
|宁波碧兴环保科技有限公|||污水处理及再生利用；水污染治理；环境||||
||浙江|浙江||100.00%||设立|
|司|||科技技术领域内的技术开发；||||
|诸暨碧水源膜科技有限公|||膜技术开发；膜设备、环保设备生产和销||||
||浙江|浙江||100.00%||设立|
|司|||售；污水处理工程施工总承包、专业承包；||||
||||饮用水安全和民用及工业水域的技术研||||
|||||||非同一控|
|山东碧水源水务有限公司|山东|山东|究与开发;污水处理技术、污水资源化技|99.00%|||
|||||||制下合并|
||||术、水处理管理技术;||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||环境保护监测、环境治理业；环境卫生管||||
|湖北汉源环境科技有限公|||||||
||湖北|湖北|理；环境保护专用设备制造、机械设备、|40.00%||设立|
|司|||||||
||||建材批零兼营||||
|北京碧水源膜科技有限公|||||||
||北京|北京|膜生产和销售|100.00%||设立|
|司|||||||
|湖南碧水源环保科技有限|||城市供水、污水处理项目的投资、建设、||||
||湖南|湖南||72.00%||设立|
|公司|||运营业务||||
|北京碧水源环境科技有限|||||||
||北京|北京|污水处理及再生水利用|100.00%||设立|
|公司|||||||
|山东碧水源环保科技有限|||||||
||山东|山东|水务领域投资及投资管理|92.00%||设立|
|公司|||||||
|沙湾碧水源工业水处理有|||水处理项目的投资、建设、运营；水处理||||
||新疆|新疆||100.00%||设立|
|限公司|||设备的采购、维护。||||
||||水处理项目的投资、建设、运营；水处理||||
|沙湾碧水源水务有限公司|新疆|新疆||100.00%||设立|
||||设备的采购、维护。||||
|奇台县碧水源工业水处理|||水处理项目的投资、建设、采购、运营、||||
||新疆|新疆||100.00%||设立|
|有限公司|||维护和设施。||||
|北京恒泽美顺环境科技有|||||||
||北京|北京|建设工程项目管理|75.76%|12.16%|设立|
|限公司|||||||
|北京格润美云环境治理有|||||||
||北京|北京|建设工程项目管理|100.00%||设立|
|限公司|||||||
||||建设工程项目管理；施工总承包；专业承||||
|北京格润美顺环境科技有|||||||
||北京|北京|包；技术开发、技术推广、技术咨询、技|100.00%||设立|
|限公司|||||||
||||术转让；||||
|北京碧水源固体废物处理|||||||
||北京|北京|固体废物污染治理|100.00%||设立|
|科技有限公司|||||||
||||环保技术开发、技术咨询、技术推广；环||||
|北京碧水源环境工程有限||||||非同一控|
||北京|北京|境工程管理服务；环境工程勘察设计；环|91.64%|||
|公司||||||制下合并|
||||境监测；销售环保机械设备。||||
|北京碧海环境科技有限公|||技术开发、技术服务、技术咨询；水污染||||
||北京|北京||100.00%||设立|
|司|||治理。||||
|北京久安建设投资集团有||||||非同一控|
||北京|北京|施工总承包|50.15%|||
|限公司||||||制下合并|
|珠海碧水工程建设有限公|||施工总承包，专业承包；建设工程项目管||||
||广东|广东||100.00%||设立|
|司|||理。||||
||||污水处理及再生水利用；水处理的技术开||||
|汕头市碧水源环境科技有|||||||
||广东|广东|发，技术服务，技术咨询；销售水处理设|100.00%||设立|
|限公司|||||||
||||备。||||
|洪湖京水环境科技有限公|湖北|湖北|环境科技技术领域内的技术开发、水处理|100.00%||设立|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|司|||工艺技术及固体废弃物处理的研发、污水|||
||||处理及其再生利用、环境工程专业承包、|||
||||水务投资及运营|||
|北京碧兴水务科技有限公|||技术推广服务；污水处理；施工总承包；|||
||北京|北京||100.00%|设立|
|司|||企业管理；销售中水|||

（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||
|北京久安建设投资集团|||||
||49.85%|88,067,822.44||324,931,338.03|
|有限公司|||||

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|
|北京久|||||||||||||
|安建设|||||||||||||
||1,887,78|505,271|, 2,393,05|1,741,23||1,741,23|1,000,65|493,186,|1,493,83|968,686,|50,000,0|1,018,68|
|投资集|||||||||||||
||1,120.33|977.24|3,097.57|4,967.11||4,967.11|2,866.21|073.07|8,939.28|450.63|00.00|6,450.63|
|团有限|||||||||||||
|公司|||||||||||||

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总额|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量||||金流量|
|北京久安建|||||||||
||1,904,860,61|176,665,641.|176,665,641.|376,411,372.|1,555,503,82|135,579,121|. 135,579,121.|105,714,092.|
|设投资集团|||||||||
||0.00|81|81|79|9.21|36|36|78|
|有限公司|||||||||

其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（1）公司本期收购子公司北京碧水源环境工程有限公司少数股东的23.60%的股权，支付对价345万元，持股比例由68.04%增加至91.64%。
（2）公司本期收购子公司北京碧水源固体废物处理科技有限公司的4.00%的股权，支付对价20万元，持股比例由96%增加至100%。
（3）公司本期对子公司天津市碧水源环境科技有限公司增资5,187.50万元，持股比例由51%增加至64.63%。
（4）公司本期对子公司山东碧水源环保科技有限公司增资1,800万元，持股比例由80%增加至92%。
（5）公司本期对子公司北京恒泽美顺环境科技有限公司增资6,550.77万元，直接持股比例由60%增加至75.76%，间接持股比例由20.06%变更为12.16%，合计持股比例由80.06%增加至87.92%。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||北京碧水源环境工程有|北京碧水源固体废物处|天津市碧水源环境科技|山东碧水源环保科技有|
||限公司|理科技有限公司|有限公司|限公司|
|购买成本/处置对价|3,450,000.00|200,000.00|51,875,000.00|18,000,000.00|
|--现金|3,450,000.00|200,000.00|51,875,000.00|18,000,000.00|
|购买成本/处置对价合计|3,450,000.00|200,000.00|51,875,000.00|18,000,000.00|
|减：按取得/处置的股权|||||
|比例计算的子公司净资|7,312,144.91|18,151.04|51,841,063.34|17,665,868.63|
|产份额|||||
|差额|-3,862,144.91|181,848.96|33,936.66|334,131.37|
|其中：调整资本公积|-3,862,144.91|181,848.96|33,936.66|334,131.37|

其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|云南水务投资股|||城市供水、污水||||
||云南|云南||24.02%||权益法|
|份有限公司|||处理||||

（2）重要合营企业的主要财务信息
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
||云南水务投资股份有限公司|云南水务投资股份有限公司|
|流动资产|4,050,811,706.25|1,934,301,226.96|
|非流动资产|5,172,197,533.90|3,030,322,648. 90|
|资产合计|9,223,009,240.15|4,964,623,875.86|
|流动负债|2,121,342,406.00|1,178,043,532.46|
|非流动负债|2,330,855,913.38|965,509,057.64|
|负债合计|4,452,198,319.38|2,143,552,590.10|
|少数股东权益|675,877,774.28|382,914,896.46|
|归属于母公司股东权益|4,094,933,146.49|2,438,156,389.30|
|按持股比例计算的净资产份额|983,602,941.78|810,255,445.76|
|对联营企业权益投资的账面价值|983,602,941.78|810,255,445.76|
|存在公开报价的联营企业权益投资的公|||
||1,236,357,281.25||
|允价值|||
|营业收入|1,091,434,028.92|766,336,528.79|
|净利润|325,016,463.27|201,052,991.18|
|其他综合收益|796,861.19|-92,109.70|
|综合收益总额|325,813,324.46|200,960,881.48|
|本年度收到的来自联营企业的股利||48,730,500.00|

其他说明
云南水务投资股份有限公司于2015年5月27日上市，2015年12月31日收盘价为5.15港元。
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|投资账面价值合计|96,165,049.79|95,059,968.98|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|--净利润|2,505,080.81|8,031,048.91|
|--综合收益总额|2,505,080.81|8,031,048.91|
|联营企业：|--|--|

||||
|-|-|-|
|投资账面价值合计|811,623,855.15|530,790,510.00|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|--净利润|34,915,900.46|16,024,307.14|
|--其他综合收益|380,169.26||
|--综合收益总额|35,296,069.72|16,024,307.14|

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|第一层次公允价值计||||
|||第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
||量||||
|一、持续的公允价值计量|--|--|--|--|
|（二）可供出售金融资产|345,876,970.56|||345,876,970.56|
|（2）权益工具投资|345,876,970.56|||345,876,970.56|
|持续以公允价值计量的|||||
||345,876,970.56|||345,876,970.56|
|负债总额|||||
|二、非持续的公允价值计|||||
||--|--|--|--|
|量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
公司可供出售金融资产第一层次公允价值以所持股权在上海证券交易所2015年12月31日收盘价为确
定依据。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
本企业的母公司情况的说明
对本公司具有控制关系的股东为自然人文剑平，对本公司的持股比例及对本公司的表决权比例均为21.82%
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|南京城建环保水务投资有限公司|合营企业|
|湖南碧水源净水科技公司|联营企业|
|山东碧水源膜净水科技有限公司|联营企业|
|碧水源（湖北）净水器销售有限公司|联营企业|
|麦之源（北京）净水科技有限公司|联营企业|
|湖南宜口福农业科技有限公司|联营企业|
|昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司|联营企业|
|云南水务产业发展有限责任公司|联营企业|
|无锡丽阳膜科技有限公司|联营企业|

|||
|-|-|
|内蒙古东源水务科技发展有限公司|联营企业|
|武汉武钢碧水源环保技术有限公司|联营企业|
|新疆碧水源环境资源股份有限公司|联营企业|
|吉林碧水源水务科技有限公司|联营企业|
|北京中环国宏环境资源科技有限公司|联营企业|
|广东海源环保科技有限公司|联营企业|
|北京北排水务投资有限公司|联营企业|
|北京碧水源博大水务科技有限公司|联营企业|
|山西太钢碧水源环保科技有限公司|联营企业|
|青岛水务碧水源科技发展有限公司|联营企业|
|广东海清环境科技有限公司|联营企业|
|云峰碧水源环保科技有限公司|联营企业|
|西安碧水源水务有限公司|联营企业|
|贵州碧水源环境科技有限公司|联营企业|
|武汉水务环境科技有限公司|联营企业|
|河南碧水源水处理有限公司|联营企业|
|河北碧绿科技发展有限公司|联营企业|
|丰县源丰水务有限责任公司|联营企业|
|宜都水务环境科技有限公司|联营企业|
|内蒙古春源环保科技有限公司|联营企业|
|西安碧源水务有限公司|联营企业|
|天津市宝兴水利工程建设管理有限公司|联营企业|
|北京蓝鲸众合投资管理有限公司|联营企业|

4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|武汉三镇实业控股股份有限公司|本公司持股5%以上的被投资单位|

5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|北京碧水源博大水务科技有限公司|设备采购|19,289,743.58|否|4,500,000.00|
|广东海清环境技术有限公司|设备采购|1,415,094.33|否||
|广东海源环保科技有限公司|设备采购|80,186,387.12|否|75,917,472.88|
|河南碧水源水处理有限公司|设备采购|1,792,452.40|否||
|吉林碧水源水务科技有限公司|设备采购|41,015,470.09|否|20,416,051.28|
|南京城建环保水务投资有限公司|设备采购|37,453,791.05|否|72,735,042.34|
|青岛水务碧水源科技发展有限公司|设备采购|716,767.60|否||
|||122,782,350.2|||
|山西太钢碧水源环保科技有限公司|设备采购||否||
|||0|||
|无锡丽阳膜科技有限公司|设备采购|11,565,495.66|否||
|武汉水务环境科技有限公司|设备采购|68,314,480.68|否|14,479,487.14|
|新疆碧水源环境资源股份有限公司|设备采购|42,605,078.62|否||
|云峰碧水源环保科技有限公司|设备采购|77,738.47|否||

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|北京碧水源博大水务科技有限公司|工程承包|44,546,741.31|28,739,966.81|
|广东海清环境技术有限公司|设备销售|32,827.34|49,705.97|
|广东海源环保科技有限公司|设备销售|373,517.00|67,555.55|
|贵州碧水源环境科技有限公司|设备销售|239,137.52||
|河南碧水源水处理有限公司|设备销售|7,148.72||
|吉林碧水源水务科技有限公司|设备销售|9,676,037.75|27,666,818.34|
|南京城建环保水务投资有限公司|设备销售|18,999,746.20|35,368,527.25|
|内蒙古东源水务科技发展有限公司|设备销售|90,634.54|4,863,760.70|
|青岛水务碧水源科技发展有限公司|设备销售|171,561,514.83|1,103,751.27|
|山西太钢碧水源环保科技有限公司|设备销售|28,986,725.88|284,849.54|
|无锡丽阳膜科技有限公司|设备销售|2,076,976.54|2,238,876.84|
|武汉三镇实业控股股份有限公司|工程承包|17,339,973.01|162,894,600.93|
|武汉武钢碧水源环保技术有限公司|设备销售|256,410.26|5,124,765.79|
|西安碧源水务有限公司|设备销售|75,692,307.69||
|云南水务投资股份有限公司|设备销售|6,493,233.00|1,985,043.31|
|云峰碧水源环保科技有限公司|设备销售|3,040.17||

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名|受托方/承包方名|受托/承包|||托管收益/承包收|本期确认的托管|
||||受托/承包起始日|受托/承包终止日|||
|称|称|资产类型|||益定价依据|收益/承包收益|
||||2014年12月01日|2015年12月31日|||

（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|无锡丽阳膜科技有限公司|梅村基地厂房|2,700,000.00|2,700,000.00|

（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|南京城建环保水务股份有限公司|15,000,000.00|2015年07月01日|2016年07月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|7,430,000.00|2013年09月01日|2016年04月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|10,008,000.00|2013年11月01日|2016年04月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|29,736,000.00|2014年01月01日|2016年04月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|12,444,000.00|2014年05月01日|2016年04月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|7,410,000.00|2014年08月01日|2016年04月01日|否|
|南京城建环保水务股份有限公司|2,610,000.00|2014年11月01日|2016年04月01日|否|
|北京碧水源净水科技有限公司|5,000,000.00|2014年09月01日|2016年09月01日|否|
|无锡丽阳膜科技有限公司|18,472,811.78|2015年08月01日|2016年08月01日|否|
|北京碧水源膜科技有限公司|100,000.00|2014年06月01日|2016年06月01日|否|
|北京碧水源环境工程有限公司|100,000.00|2014年06月01日|2016年06月01日|否|
|张家界碧水源水务科技有限公司|10,000,000.00|2015年05月01日|2022年05月01日|否|
|北京碧水源博大水务有限公司|14,442,000.00|2015年07月01日|2023年07月01日|否|
|北京久安建设投资集团有限公司|180,000,000.00|2015年03月01日|2016年03月01日|否|
|内蒙古东源水务科技发展有限公司|92,000,000.00|2013年10月01日|2023年10月01日|否|
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|1,000,000.00|2014年12月01日|2016年12月01日|否|
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|15,000,000.00|2015年10月01日|2017年10月01日|否|
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|10,000,000.00|2015年12月01日|2016年12月01日|否|
|天津市碧水源环境科技有限公司|7,700,000.00|2015年11月01日|2020年11月01日|否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|乌鲁木齐科发工业水处理有限公司|80,000,000.00|2015年10月01日|2025年10月01日|否|
|新疆碧水源环境资源股份有限公司|31,650,000.00|2015年12月01日|2017年12月01日|否|

本公司作为被担保方
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||
|新疆碧水源环境资源股|||||
||30,000,000.00|2015年07月23日|2016年05月23日||
|份有限公司|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|云南水务投资股份有限公司|3,095,500.00|928,650.00|5,302,000.00|265,100.00|
|应收账款|西安碧源水务有限公司|26,568,000.00|1,328,400.00|||
|应收账款|武汉武钢碧水源环保技术有限公司|6,022,000.00|1,736,200.00|11,080,000.00|554,000.00|
|应收账款|武汉三镇实业控股股份有限公司|46,556,064.11|4,655,606.41|99,689,275.69|4,984,463.78|
|应收账款|青岛水务碧水源科技发展有限公司|80,231,629.93|4,011,581.50|||
|应收账款|内蒙古东源水务科技发展有限公司|533,750.00|53,375.00|537,260.00|26,863.00|
|应收账款|南京城建环保水务投资有限公司|32,234,076.10|2,211,587.10|29,622,428.00|1,481,121.40|
|应收账款|吉林碧水源水务科技有限公司|4,440,000.00|444,000.00|4,440,000.00|222,000.00|
|应收账款|北京碧水源博大水务科技有限公司|51,263,363.37|3,136,297.32|31,549,663.05|1,577,483.15|
|其他应收款|新疆碧水源环境资源股份有限公司|30,000,000.00|1,500,000.00|8,184,001.35|409,200.07|
|其他应收款|西安碧水源水务有限公司|668,046.39|46,625.41|264,461.88|13,223.09|
|其他应收款|内蒙古春源环保科技有限公司|595,242.00|29,762.10|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|其他应收款|贵州碧水源环境科技有限公司|267,877.90|13,393.90|165,228.34|8,261.42|
|其他应收款|北京中环国宏环境资源科技有限公司|665,442.75|48,436.78|303,292.81|15,164.64|
|其他应收款|武汉三镇实业控股股份有限公司|96,000.00|4,800.00|||

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|预收款项|云南水务投资股份有限公司|24,309,495.00|26,392,345.00|
|预收款项|云峰碧水源环保科技有限公司|412,010.00||
|预收款项|西安碧水源水务有限公司|1,360,680.00|672,970.00|
|预收款项|山东碧水源膜净水科技有限公司|1,857,082.83||
|预收款项|内蒙古东源水务科技发展有限公司|39,134.00|20,000.00|
|预收款项|南京城建环保水务投资有限公司|248,776.00||
|预收款项|吉林碧水源水务科技有限公司|74,258.00|419,838.00|
|预收款项|昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司|1,714,229.00|1,714,229.00|
|预收款项|麦之源（北京）净水科技有限公司|1,590,000.00||
|预收款项|贵州碧水源环境科技有限公司|22,293.10||
|预收款项|河北碧绿科技发展有限公司|43,000.00||
|预收款项|广东海源环保科技有限公司|377,385.00|500,000.00|
|应付账款|新疆碧水源环境资源股份有限公司|40,544,700.00||
|应付账款|武汉水务环境科技有限公司|71,312,892.00|8,171,392.00|
|应付账款|山西太钢碧水源环保科技有限公司|41,686,872.32||
|应付账款|南京城建环保水务投资有限公司|60,018,831.76|87,150,000.00|
|应付账款|吉林碧水源水务科技有限公司|25,864,711.01|17,878,002.94|
|应付账款|河南碧水源水处理有限公司|1,900,000.00||
|应付账款|广东海源环保科技有限公司|102,848,411.98|76,054,787.34|
|应付账款|北京北排水务投资有限公司|12,569,645.78||
|应付账款|北京碧水源博大水务科技有限公司|12,664,000.00|5,665,000.00|
|其他应付款|新疆碧水源环境资源股份有限公司|185,000.00||
|其他应付款|无锡丽阳膜科技有限公司|1,425,000.00|1,425,000.00|
|其他应付款|广东海源环保科技有限公司|159,300.00||
|其他应付款|河南碧水源水处理有限公司|11,180.39||

7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|公司本期授予的各项权益工具总额|1,439,830.00|
|公司本期行权的各项权益工具总额|4,719,023.00|
|公司本期失效的各项权益工具总额|4,163,924.00|
||预留股票期权行权价11.38元，合同剩余不到1年；|
||第二期股票期权行权价33.27，合同剩余不到2年；|
|公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限||
||第二期预留股票期权行权价格37.747，合同剩余2|
||年|
|公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限|无|

其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|授予日权益工具公允价值的确定方法|公司选择Black-Scholes模型|
|可行权权益工具数量的确定依据|对期权公允价值进行测算|
||根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后|
|本期估计与上期估计有重大差异的原因||
||续信息，修正预计可行权的股票期权数量|
|以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额|102,542,400.00|
|本期以权益结算的股份支付确认的费用总额|31,757,860.80|

其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
公司于2015年3月10日召开第三届董事会第十九次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划
预留部分的股票期权数量进行调整的议案》。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》预留股票期
权数量为1,439,830股；根据碧水源公司2013年年度股东大会的授权，公司于2015年3月10日召开第三
届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划预留部分股票期权授予的议案》，同意确定公司股权激励计划预留股票期权的授予日为2015年3月10日。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意43名激励对象获授 1,439,830股票期权，行权价格为37.88元。
公司于2015年6月24日召开第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于对首期股票期权激励计划预留部分股票期权行权价格进行调整的议案》。因2014年度权益分配方案，需对行权价格进行调整，经过本次调整后的《股票期权激励计划》所涉首期股票期权预留股票期权的行权价格为11.38元。
公司于2015年10月22日召开第三届董事会第三十五次会议审议通过《关于注销第二期股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。因公司2014年度业绩未达到《第二期股票期权激励计划》“第一个行权期”考核目标，公司董事会决定注销相应股票期权3,887,543份；同时第二期股票期权激励计划首次授予部分（期权代码036135）激励对象11人离职，董事会决定将上述11人持有的第二、三个行权期对应股票期权176,381份股票期权进行注销；，第二期股票期权激励计划预留部分（期权代码036177）激励对象4人离职，董事会决定将上述4人持有的对应股票期权100,000份股票期权进行注销。经过本次调整后的《第二期股票期权激励计划》所涉第二期股票期权首次授予的股票期权（期权代码036135）数量为8,894,553股，激励对象为250人；第二期股票期权预留股票期权（期权代码036177）的股票期权数量为1,339,830股，激励对象为39人。
公司于2015年11月23日召开第三届董事会第三十九次会议审议通过《关于对第二期股票期权激励计划涉及股票期权行权价格进行调整的议案》。因公司2014年度权益配方案，需对行权价格进行调整，经过本次调整，第二期股票期权激励计划首次授予股票期权（期权代码036135）的行权价格由33.403元调整为33.270元。第二期股票期权激励计划预留股票期权（期权代码036177）的行权价格由37.88元调整为37.747元。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、截至2015年12月31日，公司未结清保函金额39,147,969.12元；
2、担保：详细情况见“十二、关联方关系及其交易”。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
（2）未来适用法
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司根据产品所属的细分行业，以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相似性的，可以合并为一个经营分部：
①各单项产品或劳务的性质；
②生产过程的性质；
③产品或劳务的客户类型；
④销售产品或提供劳务的方式；
⑤生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响。
（2）报告分部的财务信息
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||污水处理整体解决|||||
|项目||净水器销售|市政与给排水工程|分部间抵销|合计|
||方案|||||
|一、主营业务收入|4,918,299,503.79|220,896,105.52|1,252,179,609.54|-1,177,114,945.99|5,214,260,272.86|
|二、主营业务成本|3,078,074,703.37|116,928,242.38|1,044,710,588.16|-1,173,973,874.09|3,065,739,659.82|
|三、对联营和合营企||||||
||97,594,503.31|-110,712.24|-709.10|93,230.55|97,576,312.52|
|业的投资收益||||||
|四、资产减值损失|111,777,747.91|528,018.53|20,781,781.67|1,932,079.55|135,019,627.66|
|五、折旧费和摊销费|24,392,870.40|2,627,464.10|1,339,055.62|-88,185.48|28,271,204.64|
|六、利润总额|1,552,107,916.54|10,501,497.22|135,598,677.07|-3,150,663.52|1,695,057,427.31|
|七、所得税费用|204,563,520.08|2,234,545.29|30,840,368.00||237,638,433.37|
|八、净利润|1,347,544,396.46|8,266,951.93|104,758,309.07|-3,150,663.52|1,457,418,993.94|
|九、资产总额|23,970,073,977.47|238,721,797.32|1,419,020,662.10|-7,239,044,311.98|18,388,772,124.91|
|十、负债总额|7,796,261,889.90|111,494,438.80|1,032,508,805.77|-4,661,230,672.43|4,279,034,462.04|

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|602,301,734.24||||||||||
||||||602,301,7||||||
|独计提坏账准备的||24.67%|||||||||
||||||34.24||||||
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组|1,839,457,621.48|||11.70%||1,252,2|||||
||||215,294,||1,624,163|||123,917,7||1,128,285,8|
|合计提坏账准备的||75.33%||||03,547.|100.00%||9.90%||
||||321.29||,300.19|||04.75||42.82|
|应收账款||||||57|||||
||2,441,759,355.72|||8.82%|2,226,465,034.43|1,252,2||||1,128,285,842.82|
||||215,294,|||||123,917,7|||
|合计||100.00%||||03,547.|100.00%||9.90%||
||||321.29|||||04.75|||
|||||||57|||||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|合并范围内关联子公司|602,301,734.24||||
|合计|602,301,734.24||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,232,924,158.69|61,646,207.94|5.00%|
|1至2年|328,593,491.01|32,859,349.10|10.00%|
|2至3年|129,324,174.40|38,797,252.32|30.00%|
|3年以上|148,615,797.38|81,991,511.93||
|3至4年|125,347,718.38|62,673,859.19|50.00%|
|4至5年|19,752,131.30|15,801,705.04|80.00%|

|||||
|-|-|-|-|
|5年以上|3,515,947.70|3,515,947.70|100.00%|
|合计|1,839,457,621.48|215,294,321.29||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（3）本期实际核销的应收账款情况
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|占应收账款总额的比例(%)|坏账准备余额|
|北京久安建设投资集团有限公司|338,825,583.90|13.88|不计提坏账|
|贵州兴义阳光资产经营管理集团有限公司|258,846,311.33|10.60|12,942,315.57|
|呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司|229,736,725.45|9.41|11,486,836.27|
|北京城市排水集团有限责任公司|163,715,111.54|6.70|54,282,773.87|
|吉林市水务集团有限公司|149,618,086.25|6.13|7,846,954.31|
|合 计|1,140,741,818.47|46.72|86,558,880.03|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|460,048,619.16||||||||||
||||||460,048,6||||||
|独计提坏账准备的||78.89%|||||||||
||||||19.16||||||
|其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征组|123,088,927.90|||5.33%|||||||
||||6,555,22||116,533,7|221,632||2,743,536||218,888,74|
|合计提坏账准备的||21.11%|||||96.30%||1.24%||
||||0.36||07.54|,280.10||.91||3.19|
|其他应收款|||||||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|单项金额不重大但|||||||||||
|||||||8,504,6||||8,504,613.0|
|单独计提坏账准备|||||||3.70%||||
|||||||13.01||||1|
|的其他应收款|||||||||||
||583,137,547.06||6,555,22|51.12%|76,582,326.70|230,136||2,743,536||227,393,356.20|
|合计||100.00%|||||100.00%||1.19%||
||||0.36|||,893.11||.91|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|其他应收款（按单位）|||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|合并范围内关联方|429,778,940.18||||
|待抵扣进项税|30,269,678.98||||
|合计|460,048,619.16||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|119,791,332.09|5,989,566.60|5.00%|
|1至2年|2,582,387.34|258,238.73|10.00%|
|2至3年|431,382.46|129,414.74|30.00%|
|3年以上|283,826.01|178,000.29||
|3至4年|172,691.06|86,345.53|50.00%|
|4至5年|97,400.96|77,920.77|80.00%|
|5年以上|13,733.99|13,733.99|100.00%|
|合计|123,088,927.90|6,555,220.36||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
（3）本期实际核销的其他应收款情况
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|与合并范围内子公司往来款|429,778,940.18|179,512,213.86|
|投标保证金|71,235,700.00|26,933,500.00|
|员工备用金借款|7,736,478.00|3,088,589.80|
|其他往来款|44,116,749.90|12,097,976.44|
|待抵扣进项税|30,269,678.98|8,504,613.01|
|合计|583,137,547.06|230,136,893.11|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|北京格润美云环境治||||||
||往来款|115,060,608.61|1年以内|19.73%||
|理有限公司||||||
|北京久安建设投资集||||||
||往来款|95,820,058.97|1年以内|16.43%||
|团有限公司||||||
|十堰京水环境科技有||||||
||往来款|60,000,000.00|1年以内|10.29%||
|限公司||||||
|宁波碧兴环保科技有||||||
||往来款|50,000,000.00|1年以内|8.57%||
|限公司||||||
|北京碧海环境科技有||||||
||往来款|46,563,822.99|1年以内|7.99%||
|限公司||||||
|合计|--|367,444,490.57|--|63.01%||

（6）涉及政府补助的应收款项
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

||||||
|-|-|-|-|-|
|对子公司投资|2,560,409,093.57|2,560,409,093.57|1,114,711,293.57|1,114,711,293.57|
|对联营、合营企|||||
||1,881,422,379.21|1,881,422,379.21|1,428,834,964.82|1,428,834,964.82|
|业投资|||||
|合计|4,441,831,472.78|4,441,831,472.78|2,543,546,258.39|2,543,546,258.39|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减|减值准备|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||值准备|期末余额|
|北京碧水源膜科技有限公司|20,000,000.00|||20,000,000.00|||
|江苏碧水源环境科技有限责任公司|35,000,000.00|||35,000,000.00|||
|北京碧水源净水科技有限公司|3,000,000.00|||3,000,000.00|||
|||354,851,400|||||
|北京碧水源环境科技有限公司|250,000,000.00|||604,851,400.00|||
|||.00|||||
|||3,450,000.0|||||
|北京碧水源环境工程有限公司|20,300,000.00|||23,750,000.00|||
|||0|||||
|北京久安建设投资集团有限公司|56,015,000.00|||56,015,000.00|||
|北京碧水源固体废物处理科技有限公|||||||
||4,800,000.00|200,000.00||5,000,000.00|||
|司|||||||
|湖南碧水源环保科技有限公司|15,120,000.00|||15,120,000.00|||
|吉林市碧水源环保工程有限公司|20,000,000.00|||20,000,000.00|||
|||185,180,500|||||
|北京格润美云环境治理有限公司|127,350,000.00|||312,530,500.00|||
|||.00|||||
|||65,507,700.|||||
|北京恒泽美顺环境服务有限公司|24,000,000.00|||89,507,700.00|||
|||00|||||
|||81,000,000.|||||
|北京碧海环境科技有限公司|25,000,000.00|||106,000,000.00|||
|||00|||||
|山东碧水源水务有限公司|29,634,718.21|||29,634,718.21|||
|十堰京水环境科技有限公司|15,000,000.00|||15,000,000.00|||
|||19,000,000.|||||
|河北正定碧水源投资有限公司|12,500,000.00|||31,500,000.00|||
|||00|||||
|河北正定京源环境科技有限公司|100,000,000.00|||100,000,000.00|||
|||18,000,000.|||||
|山东碧水源环保科技有限公司|7,041,575.36|||25,041,575.36|||
|||00|||||
|||51,875,000.|||||
|天津碧水源环境科技有限公司|12,750,000.00|||64,625,000.00|||
|||00|||||

|||||
|-|-|-|-|
|湖北汉源环境科技有限公司|7,200,000.00||7,200,000.00|
|山西钢源晋阳水务有限公司|330,000,000.00||330,000,000.00|
|||32,000,000.||
|南阳碧水源环境科技有限公司|||32,000,000.00|
|||00||
|||129,560,000||
|丰县碧水水务有限责任公司|||129,560,000.00|
|||.00||
|||5,100,000.0||
|十堰润京环境科技有限公司|||5,100,000.00|
|||0||
|||5,100,000.0||
|丹江口润水环境科技有限公司|||5,100,000.00|
|||0||
|||60,000,000.||
|沙湾碧水源工业水处理有限公司|||60,000,000.00|
|||00||
|||32,000,000.||
|大连小孤山水务科技有限公司|||32,000,000.00|
|||00||
|||33,000,000.||
|宁波碧兴环保科技有限公司|||33,000,000.00|
|||00||
|||100,000,000||
|诸暨碧水源膜科技有限公司|||100,000,000.00|
|||.00||
|||16,483,200.||
|洪湖京水环境科技有限公司|||16,483,200.00|
|||00||
|||25,000,000.||
|北京碧兴水务科技股份有限公司|||25,000,000.00|
|||00||
|||100,000,000||
|汕头市碧水源环境科技有限公司|||100,000,000.00|
|||.00||
|||100,000,000||
|沙湾碧水源水务有限公司|||100,000,000.00|
|||.00||
|||28,390,000.||
|北京格润美顺环境科技有限公司|||28,390,000.00|
|||00||
||1,114,711,293.57|1,445,697,8|2,560,409,093.57|
|合计||||
|||00.00||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法下|||宣告发放||||减值准备|
|投资单位|期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资|确认的投|||现金股利||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益|||或利润|||||
|一、合营企业||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|南京城建|||||||
|环保水务|95,059,96|2,505,080|||1,400,000|96,165,04|
|投资有限|8.98|.81|||.00|9.79|
|公司|||||||
||95,059,96|2,505,080|||1,400,000|96,165,04|
|小计|||||||
||8.98|.81|||.00|9.79|
|二、联营企业|||||||
|昆明滇投|||||||
|碧水源水|||||||
||13,849,20|-484,359.||||13,364,84|
|务科技有|||||||
||8.94|32||||9.62|
|限责任公|||||||
|司|||||||
|云南水务|||||||
||810,255,4|60,155,33|380,169.2|112,811,9||983,602,9|
|投资股份|||||||
||45.76|1.25|6|95.52||41.79|
|有限公司|||||||
|无锡丽阳|||||||
||15,869,78|-56,701.1||||15,813,08|
|膜科技有|||||||
||1.46|4||||0.32|
|限公司|||||||
|内蒙古东|||||||
|源水务科|80,166,38|7,019,157||||87,185,54|
|技发展有|6.11|.15||||3.26|
|限公司|||||||
|武汉武钢|||||||
|碧水源环|||||||
||65,412,39|-2,559,41||||62,852,97|
|保技术有|||||||
||1.48|7.00||||4.48|
|限责任公|||||||
|司|||||||
|新疆碧水|||||||
|源环境资|19,181,24|6,174,294||||25,355,54|
|源股份有|8.31|.09||||2.40|
|限公司|||||||
|吉林碧水|||||||
|源水务科|4,712,211|1,379,701||||6,091,913|
|技有限公|.71|.80||||.51|
|司|||||||
|北京中环|||||||
|国宏环境|2,952,468|-1,611,08||||1,341,384|
|资源科技|.33|3.45||||.88|
|有限公司|||||||
|广东海源|28,484,04|4,123,468||||32,607,50|
|环保科技|0.41|.16||||8.57|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|有限公司||||||
|北京北排||||||
||106,469,0||9,123,313|3,650,585|111,941,8|
|水务投资||||||
||97.67||.83|.18|26.32|
|有限公司||||||
|北京碧水||||||
|源博大水|22,599,52|18,000,00|1,635,663||42,235,18|
|务科技有|3.81|0.00|.44||7.25|
|限公司||||||
|山西太钢||||||
|碧水源环|90,014,18||7,187,970||97,202,15|
|保科技有|0.66||.79||1.45|
|限公司||||||
|青岛水务||||||
|碧水源科|28,705,52|117,600,0|1,226,072||147,531,5|
|技发展有|4.24|00.00|.71||96.95|
|限公司||||||
|广东海清||||||
||14,282,79||-175,363.||14,107,43|
|环境科技||||||
||5.65||33||2.32|
|有限公司||||||
|云峰碧水||||||
|源环保科|1,179,417||-532,957.||646,460.0|
|技有限公|.42||33||9|
|司||||||
|西安碧水||||||
||1,854,080||-37,090.7||1,816,989|
|源水务有||||||
||.18||5||.43|
|限公司||||||
|贵州碧水||||||
|源环境科|19,948,35||-229,726.||19,718,62|
|技有限公|3.86||40||7.46|
|司||||||
|武汉水务||||||
||7,838,839||4,574,009||12,412,84|
|环境科技||||||
||.84||.51||9.35|
|有限公司||||||
|河南碧水||||||
|||4,000,000|||4,040,098|
|源水处理|||40,098.81|||
|||.00|||.81|
|有限公司||||||
|河北碧绿||||||
|||2,000,000|-787,211.||1,212,788|
|科技发展||||||
|||.00|96||.04|
|有限公司||||||
|丰县源丰||13,841,52|-80,509.1||13,761,01|
|水务有限||0.00|9||0.81|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|责任公司||||||||
|宜都水务||||||||
|||7,350,000|||||7,350,927|
|环境科技|||927.28|||||
|||.00|||||.28|
|有限公司||||||||
|内蒙古春||||||||
|源环保科||19,600,00|||||19,600,00|
|技有限公||0.00|||||0.00|
|司||||||||
|西安碧源||||||||
|||51,426,65|||||51,426,65|
|水务有限||||||||
|||5.00|||||5.00|
|公司||||||||
|天津市宝||||||||
|兴水利工||||||||
|||9,800,000|||||9,800,000|
|程建设管||||||||
|||.00|||||.00|
|理有限公||||||||
|司||||||||
|北京蓝鲸||||||||
|众合投资||3,000,000|-763,009.||||2,236,990|
|管理有限||.00|97||||.03|
|公司||||||||
||1,333,774|246,618,1|95,322,57|380,169.2|112,811,9|3,650,585|1,785,257|
|小计||||||||
||,995.84|75.00|8.98|6|95.52|.18|,329.42|
||1,428,834,964.82|246,618,1|97,827,65|380,169.2|112,811,9|5,050,585|1,881,422,379.21|
|合计||||||||
|||75.00|9.79|6|95.52|.18||

（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|3,513,845,912.77|2,060,519,309.16|1,957,772,206.55|1,031,078,744.49|
|其他业务|||400,483.42||
|合计|3,513,845,912.77|2,060,519,309.16|1,958,172,689.97|1,031,078,744.49|

其他说明：
5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|1,400,000.00|2,800,000.00|
|权益法核算的长期股权投资收益|97,822,840.29|78,000,060.91|
|处置长期股权投资产生的投资收益||-1,799,988.00|
|可供出售金融资产在持有期间的投资收益|6,430,890.70|1,893,747.88|
|BT项目利息|105,187,875.29|212,028,696.14|
|合计|210,841,606.28|292,922,516.93|

6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-412,088.05||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|9,685,289.78||
|受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,531,115.09||
|减：所得税影响额|854,727.46||
|少数股东权益影响额|331,179.23||
|合计|6,556,179.95|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|16.35%|1.21|1.21|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||16.27%|1.20|1.20|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十一节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。
北京碧水源科技股份有限公司董事长：文剑平
二〇一六年四月十五日