证券代码：300059 证券简称：东方财富 公告编号：2019-061东方财富信息股份有限公司关于调整公司 2014年股票期权
激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格的议案》，有关事项具体如下：
一、公司2014年股票期权激励计划简述
1、2014年 9月 16日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第四次会议审议通过了《关于<东方财富信息股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会认为，激励对象名单符合《东方财富信息股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）规定的激励对象范围，其作为公司 2014年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司独立董事对《股票期权激励计划》发表了独立意见。
2、2014年 11月 12日，公司 2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<东方财富信息股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权办理实施公司 2014年股票期权激励计划所必须的全部事宜。
4、2014年 11月21日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。公司董事会认为《股票期权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予 176名激励对象2,659.00万份股票期权。根据股东大会的授权，公司董事会确定公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权的授予日为 2014年 11月 21日。公司监事会认为本次获授股票期权的激励对象，作为公司 2014年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
5、2015年 7月 23日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，首次授予股票期权的激励对象颜玲等6人，因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量37.00万份，根据《股票期权激励计划》的规定，其已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至170人，首次授予股票期权数量减少至 2,622.00万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
6、2015年 7月 23日，公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为 3,670.80万份，预留股票期权数量为420.00万份；首次授予股票期权的行权价格为 9.26元。公司监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
按照《股票期权激励计划》有关规定获授股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
8、2015年 9月 20日，公司第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划预留股票期权数量进行调整的议案》，公司董事会在办理预留股票期权授予登记过程中，激励对象胡清禹等 15人因个人原因离职，根据《股票期权激励计划》的规定，上述离职人员已不具备激励对象资格，相关 9.60万份股票期权将作废，作废后，获授预留股票期权的激励对象减少至353人，预留股票期权数量减少至410.40万份。
公司监事会认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
9、2016年 4月 25日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分首次授予股票期权的议案》及《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分授予的预留股票期权的议案》，首次授予股票期权的激励对象吴克兵等 4人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量 120.40万份；授予预留股票期权的激励对象包晨晨等 29人,因个人原因在股票期权授予之后行权之前离职，所涉及股票期权数量 20.80万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，以上人员已不具备激励对象资格，所授予的股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至 166人，首次授予股票期权数量减少至3,550.40万份；授予预留股票期权的激励对象人数减少至324人，授予的预留股票期权数量减少至389.60万份。
公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，认为此次注销符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
予的预留股票期权行权价格为36.16元。公司第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，认为此次调整符合《管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2016年 4月25日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意166名激励对象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为 1,597.68万份，行权价格为5.09元。公司监事会认为166名激励对象行权资格合法、有效，满足公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权条件，同意激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
12、2017年 4月25日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分首次授予股票期权的议案》及《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分授予的预留股票期权的议案》，首次授予股票期权激励对象徐志书等 10人,因个人原因离职，所涉及未行权股票期权数量 94.50万份；授予的预留股票期权激励对象周舟等43人,因个人原因离职，所涉及股票期权数量54.72万份。根据《股票期权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的未行权股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至 156人，首次授予未行权股票期权数量减少至 4,698.54万份；授予的预留股票期权激励对象人数减少至281人，授予的预留股票期权数量减少至 646.56万份。公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》，认为此次注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
授予未行权股票期权行权价格为 4.21元；授予的预留股票期权数量为 775.872万份，授予的预留股票期权行权价格为 30.10元。公司第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，公司监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
14、2017年 4月25日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期可行权的议案》，董事会同意首次授予股票期权 156名激励对象在第二个行权期内行权，可行权股票期权数量为 1,879.416万份，行权价格为 4.21元；同意授予的预留股票期权 281名激励对象在第一个行权期内行权，可行权股票期权数量为 193.968万份，行权价格为 30.10元。公司监事会认为首次授予股票期权156名激励对象和授予的预留股票期权281名激励对象行权资格合法、有效，满足公司2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及授予的预留股票期权第一个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
15、2017年 7月27日，公司第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第一个行权期未行权股票期权的议案》，公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第一个行权期于2017年7月21日结束，该行权期可行权股票期权数量为193.968万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0份，未行权股票期权数量为193.968万份。董事会同意公司按照《管理办法》、《股票期权激励计划》等相关规定，注销该行权期未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。
注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至150人，首次授予未行权股票期权数量减少至3,707.424万份，授予的预留股票期权激励对象人数减少至235人，未行权预留股票期权数量减少至537.678万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
17、2018年 5月12日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司 2014年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》。此次调整后，首次授予未行权股票期权数量为4,448.9088万份，首次授予未行权股票期权行权价格为 3.49元；授予的预留股票期权数量为645.2136万份，授予的预留股票期权行权价格为25.07元。公司监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
第三个行权期及授予的预留股票期权第二个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
19、2018年 8月 2日，公司第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第二个行权期未行权股票期权的议案》，公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第二个行权期于2018年7月 20日结束，该行权期可行权股票期权数量为215.0712万份，激励对象的实际行权股票期权数量为0份，未行权股票期权数量为 215.0712万份。公司将按照《管理办法》、《股票期权激励计划》等相关规定，注销上述未行权的股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
20、2019年 4月 1日，公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。首次授予股票期权激励对象7人，及授予的预留股票期权激励对象 24人，因个人原因离职，所涉及未行权首次授予股票期权数量 68.0400万份及未行权预留股票期权数量19.0512万份，根据《股票期权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的相关未行权股票期权将注销。注销后，首次授予股票期权的激励对象人数减少至143人，首次授予未行权股票期权数量减少至2,156.4144万份，授予的预留股票期权激励对象人数减少至211人，未行权预留股票期权数量减少至 411.0912万份。公司监事会认为此次注销符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定注销部分已授期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
股票期权 143名激励对象和授予的预留股票期权211名激励对象行权资格合法、有效，满足公司 2014年股票期权激励计划首次授予股票期权第四个行权期及授予的预留股票期权第三个行权期的行权条件，同意上述激励对象在规定的行权期内行权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
22、2019年 7月25日，公司第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于注销公司 2014年股票期权激励计划授予的部分预留股票期权的议案》，公司 2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权第三个行权期于 2019年 7月 22日结束，该行权期可行权股票期权数量为 205.5456万份，激励对象的实际行权股票期权数量为 0份，未行权股票期权数量为 205.5456万份。公司将按照《管理办法》、《股票期权激励计划》等相关规定，注销上述未行权的股票期权。此外，授予的预留股票期权激励对象10人，因个人原因离职，所涉及剩余股票期权数量 3.3048万份，根据《股票期权激励计划》的相关规定，其已不具备激励对象资格，所授予的剩余股票期权将注销。
上述注销完成后，授予的预留股票期权激励对象人数减少至201人，预留股票期权数量减少至202.2408万份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、本次调整事由及调整方法
2019年3月26日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《2018年度资本公积金转增股本及利润分配预案》，公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派0.20元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2股，上述权益分派方案已于2019年5月22日实施完毕。
现根据《股票期权激励计划》的规定，对授予的预留股票期权数量和行权价格进行如下调整：
1、股票期权数量的调整：
授予的预留股票期权数量为：Q＝Q0×（1＋n）＝202.2408万份×（1＋0.2）＝242.6889万份。
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本比率、派送股票红利比率（即每股股票经转增、送股后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。
2、股票期权行权价格的调整：
P＝（P0-V）/（1＋n）＝(25.07-0.02)元/（1+0.2）＝20.88元。
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本比率、派送股票红利比率（即每股股票经转增、送股后增加的股票数量）；
P为调整后的行权价格。
调整后，授予的预留股票期权数量为 242.6889万份，授予的预留股票期权行权价格为 20.88元。
三、独立董事独立意见
经核查，本次调整公司2014年股票期权激励计划授予的预留股票期权数量和行权价格，履行了必要的决策程序，符合《管理办法》及《股票期权激励计划》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定。
因此，公司独立董事同意公司董事会本次调整预留股票期权数量和行权价
格。
四、监事会核查意见
经审核，监事会认为此次调整符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《股票期权激励计划》的规定，同意按《股票期权激励计划》的相关规定进行调整。
五、律师意见
国浩律师（上海）事务所律师核查后认为：公司本次调整已获得现阶段必要的批准与授权；公司董事会本次股票期权数量和行权价格的调整及其内容、方法和结果，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》及《股票期权激励计划》的规定，本次期权调整合法、有效；公司本次期权调整尚需按照《管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露，尚需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理登记结算事宜。
六、备查文件
1、东方财富信息股份有限公司第四届董事会第二十六次会议决议
2、东方财富信息股份有限公司第四届监事会第二十三次会议决议
3、东方财富信息股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见
4、国浩律师（上海）事务所关于东方财富信息股份有限公司股票期权激励计划相关事宜的法律意见书
特此公告。
东方财富信息股份有限公司董事会二〇一九年七月二十七日