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证券代码:300700 证券简称:岱勒新材 公告编号：2017-009号
长沙岱勒新材料科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
长沙岱勒新材料科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)(证券代码：300700；证券简称：岱勒新材)股票交易价格连续3个交易日内(2017年 9月27日、2017年9月28日、2017年9月29日)日收盘价涨幅偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会已对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司目前经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东及实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，公司、控股股东及实际控制人在股票异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协
议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1.公司郑重提醒广大投资者：投资者应充分了解股票市场风险及公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的风险因素，注意风险，审慎决策，理性投资。
公司再次特别提醒投资者注意以下风险：
（一）行业依赖风险
作为金刚石线制造行业的下游产业，蓝宝石行业及光伏行业的发展速度和规模直接影响金刚石线的市场需求，蓝宝石行业及光伏行业对金刚石线的需求趋势直接影响金刚石线的设计发展方向。尽管目前LED蓝宝石和光伏行业在国家产业政策支持下发展良好，但若未来国家产业政策发生变化，下游行业及市场出现衰落下滑，将对公司的盈利能力带来较大不利影响。
（二）客户相对集中的风险
本行业的下游客户主要是蓝宝石加工、晶硅片制造企业，受资金和规模经济限制，下游市场集中度高。报告期，公司对前五大客户的销售占比分别为68.73%、53.92%、54.63%和47.28%，下游行业集中度高，客户粘性强，与行业特征相匹配。若公司个别或部分主要客户因行业洗牌、意外事件等原因出现停产、经营困难、财务情况恶化等情形，公司的经营业绩等将会受到一定程度的不利影响。
（三）市场竞争风险
经过多年的技术创新和市场开拓，公司在技术与研发、营销与服务、知识产权保护、管理和人才、品牌等方面建立了相对竞争优势，并已发展成为国内领先企业。公司产品质量、性能达到或接近国外同类产品先进水平，产品性价比较高，已具备替代进口满足国内中高端市场需求的能力。随着下游行业的快速发展及切割方式的改变，金刚石线制造行业市场快速扩大，更多的市场参与者将进入金刚石线制造行业，行业市场竞争将加剧。如果公司不能持续提高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，盈利能力和财务状况将受到一定程度的不利影响。
（四）人才流失的风险
硬脆材料切割行业，尤其是金刚石线行业是典型的技术密集型行业。金刚石线生产的高品质和高效率对电镀工艺、设备、流程控制等方面的综合技术要求很高，其研发、设计、制造涉及高品质钢铁冶炼、微米级钢丝拉制、金刚石微粉、贵重金属化学镀、电镀、图形采集、高精密切割设备、机械自动化等多个领域的相关技术。上述技术壁垒主要体现在金刚石微粉和胚线（基体）预处理、上砂、加厚、整形等生产环节，对各个生产环节的技术掌握程度，直接影响产品质量。
金刚石线作为一个新兴的产业，需要一批具有交叉学科专业知识和丰富实践经验的高级技术人才及技术管理团队。在多年的发展中，公司培养和积累了大批优秀专业技术人员和熟练操作工，而上述人才也同样受到同行业其他企业的青睐。虽然公司建立了较为完善的人才激励机制，努力创造条件吸引、培养和留住人才，并与核心技术人员签订了《商业秘密保护与竞业限制协议书》，但仍然存在人才流失风险。
（五）应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款余额分别为6,411.35万元、7,935.24万元、11,254.77万元和14,452.89万元，占营业收入的比例分别为51.85%、60.08%、60.69%和88.49%，应收账款占销售收入的比例较高。公司 2016年 129.13万元应收账款进行了债务重组，占比较小。公司应收账款随着销售规模的扩大而增长，尽管公司加强了应收账款的管理，并已按照坏账准备计提政策足额提取了坏账准备，但公司仍面临可能出现应收账款无法收回而损害公司利益的风险。
（六）募集资金投向的市场风险
公司本次募集资金使用将导致产品产能增加幅度较大，由募集资金使用前的 8亿米/年增加到 20亿米/年。募集资金投资项目能有效增加公司产能、丰富公司产品结构，实现产品技术与生产设备的升级，进一步提升公司盈利水平，但同时也对公司的市场拓展提出了较高要求。尽管本公司已对募集资金拟投资项目市场前景进行了充分的调研和论证，并在生产、销售以及产品品质保障等方面制定了完善可行的实施计划，能在较大程度上保证产品的市场销售，但如果未来市场竞争环境发生重大变化，或市场开拓力度不能适应产能的增加，则可能导致实际收益低于预期，募集资金投资项目投产后产能无法消化而达不到预期效益的风
险。
上述风险为公司主要风险因素，将直接或间接影响本公司的经营业绩，有关公司风险因素的全部内容详见公司于2017年8月30日在巨潮资讯网披露的《招股说明书》“第四节风险因素”。
2.公司董事会郑重提醒广大投资者：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
长沙岱勒新材料科技股份有限公司董事会2017年9月29日
证券代码：002654 证券简称：万润科技 公告编号：2014-009深圳万润科技股份有限公司
关于使用募集资金对恒润光电增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资概述
1、增资基本情况
根据深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）2010年第四次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行人民币普通股（A）股股票募集资金投资项目及可行性研究报告的议案》、《关于投资<新型高光效贴片式LED生产建设项目>的议案》、《关于投资<LED绿色节能照明灯具生产建设项目>的议案》、《关于投资<企业技术研发中心>的议案》及公司于2012年2月3日披露的《首次公开发行股票招股说明书》，公司三个募投项目都由全资子公司广东恒润光电有限公司（以下简称“恒润光电”）负责实施，项目总投资额 24,555.30万元，全部用募集资金投入，不足部分由公司自筹解决。
目前，公司根据恒润光电募投项目的建设情况和后续进度规划，使用 3,000万元募集资金对恒润光电增资，全部用于增加其注册资本，所有款项都用于募投项目建设。本次增资完成后，恒润光电注册资本和实收资本均增加至 17,300万元，仍为公司全资子公司。
2、公司已于2014年3月8日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金对恒润光电增资的议案》。根据《公司章程》和《投资管理制度》的规定，本次对外投资事项在董事会审批权限内，无需经股东大会批准。
3、本次增资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、恒润光电情况
1、基本情况
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|公司名称|广东恒润光电有限公司|
|成立时间|2010年5月17日|
|注册资本|14,300万元|
|法定代表人|罗明|
|营业期限|长期|
|公司类型|有限责任公司（法人独资）|
|注册地址|东莞松山湖高新技术产业开发区工业西二路2号|
|经营范围|研发、设计、产销：LED光电元器件及相关应用与照明产品；货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。|
|股权结构|深圳万润科技股份有限公司持股100%|

2、主要财务指标：截止2013年12月31日，恒润光电资产总额为28,333.32万元，负债总额为 11,775.28万元，净资产为 16,558.04万元，2013年度实现营业收入215.83万元，净利润-269.36万元。（以上数据已经审计）
三、本次增资的目的、资金来源及对公司的影响
公司本次使用首次公开发行股票募集资金对恒润光电增资，款项将全部用于恒润光电募投项目建设，有利于推进募投项目的建设进度，提升公司整体生产能力和制造水平，实现规模效益，为公司未来健康、稳定和可持续发展提供有力支撑，符合公司战略投资规划和长远利益以及全体股东的利益。
四、相关方意见
1、公司独立董事发表了如下独立意见：公司本次使用 3,000万元募集资金对恒润光电增资，将全部款项用于募投项目建设，适应了当前募投项目建设的资金需求，可加快推进募投项目的建设，不存在改变募集资金用途之情形，不存在损害股东利益之情形，没有违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金使用的有关规定。
2、公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金对恒润光电增资的议案》，并发表了如下意见：公司使用3,000万元募集资金对全资子公司广东恒润光电有限公司增资，全部款项用于募投项目建设，有助于进一步加
快募投项目的建设进度，提升公司制造能力，符合公司和全体股东的利益。
3、保荐机构国信证券股份有限公司发表了如下核查意见：万润科技本次使用募集资金向其全资子公司恒润光电增资的事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，且已履行了必要的法律程序，本次使用募集资金对子公司增资的行为符合公司的发展需要，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向的情形。
五、备查文件
1、《第二届董事会第二十一次会议决议》；
2、《第二届监事会第十九次会议决议》；
3、《深圳万润科技股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》；
4、《国信证券股份有限公司关于深圳万润科技股份有限公司使用募集资金对恒润光电增资核查意见》。
特此公告。
深圳万润科技股份有限公司
董事会
二〇一四年三月十一日
证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2014-081
江西赣锋锂业股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除非公开发行限售股份的数量为 46,860,916股，占公司总股本的13.1447%。
2、本次限售股份实际可上市流通数量为 46,860,916股，可上市流通日为 2014年 12月 30日。
一、公司非公开发行股份概况及股本变化情况
1、非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会“[2013]1424号”文《关于核准江西赣锋锂业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“赣锋锂业”）向李良彬等 8名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）25,471,275股，公司总股本由本次非公开发行前的 152,801,000股增加到 178,272,275股，并于 2013年 12月 30日在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，本次发行的认购对象李良彬先生认购非公开发行股票 2,040,817股，
股票限售期为自本次发行新增股份上市首日起三十六个月，可上市流
通时间为 2016年 12月 30日（非交易日顺延）。本次发行的其他 7
家认购对象——周雪钦、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、东海证券股份有限公司、新华信托股份有限公司、信达澳银基金管理有限公司和国华人寿保险股份有限公司（以下简称“本次解除股份限售对象”）合计认购非公开发行股票 23,430,458股，股票限售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月，可上市流通时间为
2014年 12月 30日（非交易日顺延）。本次解除股份限售的是除李良彬先生之外的其他 7家认购对象认购的非公开发行股份。
2、非公开发行股份完成至今股本变动情况
（1）实施 2013年年度权益分派方案
公司于 2014年 7月 4日实施完成 2013年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股，公司总股本由 178,250,275股增加至 356,500,550股。本次解除股份限售对象持有的公司有限售条件流通股数量由 23,430,458股增加至 46,860,916股，占公司总股本的13.1447%。
二、解除股份限售股东履行承诺情况
本次非公开发行中，周雪钦、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、东海证券股份有限公司、新华信托股份有限公司、信达澳银基金管理有限公司和国华人寿保险股份有限公司在公司非公开发行时作出自愿锁定承诺：“自江西赣锋锂业股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起 12个月内，不转让本公司所认购的上述股份”。
截至本公告出具之日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2014年 12月 30日。
2、本次解除限售股份的数量为 46,860,916股，占公司股份总额的13.1447%。
3、本次解除股份限售的股东为：周雪钦、宝盈基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、东海证券股份有限公司、新华信托股份有限公司、信达澳银基金管理有限公司和国华人寿保险股份有限公司等 7名股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
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|序号|股东全称|证券帐户名称|所持限售条件股份数量|本次解除限售可上市流通股份数量|其中处于质押冻结状态的股份数量|
|1|信达澳银基金管理有限公司|信达澳银基金－民生银行－信达澳银基金－定增分级 2号资产管理计划|10800000|10800000||
|2|新华信托股份有限公司|新华信托股份有限公司|6800000|6800000||
|3|宝盈基金管理有限公司|宝盈基金－平安银行－平安信托－平安财富＊创赢一期78 号集合资金信托计划|6800000|6800000||
|4|周雪钦|周雪钦|6600000|6600000|6600000|

5 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 6600000 6600000
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|6|国华人寿保险股份有限公司|国华人寿保险股份有限公司－万能三号|1460916|1460916||
|7|财通基金管理有限公司|财通基金－平安银行－平安信托－平安财富＊创赢一期88 号集合资金信托计划|6600000|6600000||
|||财通基金－工商银行－财通基金－富春定增 2 号资产管理计划|1200000|1200000||
|合 计|||46860916|46860916|6600000|

备注：
1、财通基金管理有限公司通过 2个证券账户持有其认购的本公司非公开发行限售股份 780万股；
四、本次解除股份限售后股本结构变动情况表
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||本次变动前|||本次变动增|本次变动后||||
||数量（股）|比例（%|）|减（+，-）股|数量（股）||比例（%|）|
|一、有限售 条件股份|155,053,379|43.49||-46,860,916|108,192,463|30.35|||
|境内一般法人持股|40,260,916|11.29||-40,260,916|0||0||
|境内自然人持股|114,792,463|32.2||-6,600,000|108,192,463|30.35|||
|二、无限售条件股份|201,447,171|56.51||46,860,916|248,308,087|69.65|||
|1、人民币普通股|201,447,171|56.51||46,860,916|248,308,087|69.65|||

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|三、股份总数|356,500,550|100|0|356,500,550|100|

五、本次解除限售股份股东对上市公司的资金占用、违规担保情况
1、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对上市公司的非经营性资金占用；
2、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况；
3、本次限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为。
六、保荐机构的核查意见
经核查，兴业证券认为：赣锋锂业限售股份持有人均严格履行了其在非公开发行股票中做出限售期安排；公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对赣锋锂业本次限售股份解禁及上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、《兴业证券股份有限公司关于江西赣锋锂业股份有限公司非
公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
江西赣锋锂业股份有限公司
董事会
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2014-31河北建投能源投资股份有限公司
关于公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2014年 7月 26日披露了《重大事项停牌公告》，因控股股东河北建设投资集团有限责任公司（以下简称“建投集团”）正在筹划将其部分电力资产出售给我公司的相关事项，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自2014年7月28日开市起停牌。
本公司已于2014年8月4日披露了《关于筹划重大交易事项的提示性公告》（详见《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn），根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自2014年8月4日开市起复牌。
特此公告
河北建投能源投资股份有限公司
董事会
证券代码：000838 证券简称：财信发展 公告编号：2018-107财信国兴地产发展股份有限公司
关于控股子公司为其股东提供财务资助的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财信国兴地产发展股份有限公司（以下简称“上市公司”或“财信发展”）于 2018年 9月 29日在《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于控股子公司为其股东提供财务资助的公告》，按照深圳证券交易所的要求，现对该公告中部分内容补充如下：
一、在“二、被资助对象的基本情况”增加“成都中梁置业有限公司经营情况及宁波梁祺投资管理合伙企业（有限合伙）经营情况”“二、被资助对象的基本情况
（一）成都中梁置业有限公司
8、经营情况
成都中梁置业有限公司系中梁控股集团西南区域集团平台公司，现西南区域集团项目十多个，储备货值超百亿，各项目经营状况良好。
未来成都中梁现金流充裕，还款不存在资金问题。
（二）宁波梁祺投资管理合伙企业（有限合伙）
7、经营情况
宁波梁祺投资管理合伙企业（有限合伙）全部投资于重庆中梁坤
维房地产开发有限公司30%的股权。重庆中梁坤维房地产开发有限公司开发了重庆双福工业园区项目，项目已开盘。”
二、在“四、所采取的风险防范措施”增加：
“1、中梁坤维的基本情况
公司名称：重庆中梁坤维房地产开发有限公司（下称“中梁坤维”）法定代表人：陈圣
成立日期：2018年 4月 2日
注册资本：10,000万元
注册地址：重庆市江津区双福街道福成大道 40号李子湖畔一期 17幢 28-5号
经营范围：房地产开发经营；物业管理（一级资质除外）；房地产经纪；本企业自有房屋租赁；企业营销策划；企业管理咨询。
股东情况：上市公司全资子公司重庆国兴置业有限公司（下称“重庆国兴”）持有其50%的股权；宁波梁祺投资管理合伙企业（有限合伙）（下称“宁波梁祺”）持有其30%的股权；成都中梁置业有限公司（下称“成都中梁”）持有其20%的股权。
主要负责开发项目：财信中梁首府项目
截止 2018年 9月 30日，中梁坤维未经审计资产总额 74,991.68万元，其中货币资金余额40，516.98万元，负债总额为 65,304.79
万元，净资产为 9,686.89万元，2018年 1-9月实现营业收入 0万元，利润总额-422.21万元，净利润-313.11万元。
财信中梁首府项目计容面积 165,615.56㎡，预计货值 15亿元，
预计销售净利率20%，2018年 8月实现首批销售，销售率100%。2018年10月-2019年2月均有陆续推盘，根据该项目市场及现有蓄客情况，销售情况比较乐观。故公司现金流状况很好。
2、本次财务资助的原因
为了适应市场发展规律，越来越多房地产企业选择以联合开发的方式实现合作共赢。加之，房地产行业属于资金密集型行业，对资金的依赖程度较大。为此，为了盘活合作项目的存量资金，加快自身资金周转，按照房地产公司经营惯例，项目产生的销售回款和融资流入在满足未来一定期限的经营资金后，仍然存在闲置盈余资金时，各股东方会要求调用该盈余资金，以促进公司持续健康发展，提升资金的使用效率。
3、本次财务资助的合理性
根据合作协议的相关约定执行：对项目公司融资回款和销售回款在扣除未来三个月需支付的各类开发成本并预留满足项目后续未来 3
个月开发资金后的剩余部分由三方股东按股权比例调用。本次中梁坤维向成都中梁提供财务资助不超过 1.1亿元，向宁波梁祺提供财务资助不超过 1.6亿元，向重庆国兴提供财务资助不超过 2.7亿元，是基于项目开发过程中，根据合资合作协议的约定及项目公司资金预测所做的最近 12个月的预计限额数，目前尚未实施。在实际操作过程中，项目公司财务会定期对项目公司资金情况进行预测和监控，只有在合作项目资金满足未来三个月经营支出后仍有剩余，方才允许股东调拨盈余资金。同时，项目股东以在中梁坤维的出资金额和未分配利润以及自有资金作为保证。同时当项目公司资金不能满足未来支出时，将提前 30日通
知股东及时归还或者补充投入资金以满足项目公司经营。综合措施之下，本次财务资助不会影响项目的开发进度。
截止 2018年 9月 30日，中梁坤维注册资本 10000万元，其中重庆国兴占比50%，宁波梁祺占比30%，成都中梁占比20%，实收资本
10000万元，各股东已按比例完成出资。除注册资金外，宁波梁祺累计提供股东借款 4500万元，截止 9月 30日余额为 1500万元；成都中梁累计提供股东借款 3000万元，截止 9月 30日余额为 1000万元。
4、保障措施
综合成都中梁、宁波梁祺的经营状况、资金实力，两方股东都有充足的资金实力，还款不存在问题。在此基础上，中梁坤维仍采取了足够的保障措施，提供的财务资助金额为授权金额，当项目公司资金不能满足未来支出时，中梁坤维将停止对股东的财务资助，并提前通知股东及时归还财务资助资金以满足项目公司经营。除此之外，其他的保障措施如下：
（1）中梁坤维的资金预测满足未来三个月经营支出后方对股东进行财务资助，故该财务资助不影响项目的正常开发；
（2）中梁坤维与成都中梁、宁波梁祺达成协议：项目股东以在中梁坤维的出资金额和未分配利润以及自有资金作为财务资助的保证。宁波梁祺和成都中梁已分别完成出资 3,000万元和 2,000万元，项目预计利润为 30,000万元（公司内部预测），宁波梁祺和成都中梁预计可分配 15,000万元，再加上在项目过程中宁波梁祺和成都中梁根据工程情况预计会再滚动投入 7,500万元（项目初期两方股东已借入到中梁坤维
7,500万），基本覆盖了财务资助金额。”
特此公告。
财信国兴地产发展股份有限公司董事会 2018年 10月 16日
天顺风能（苏州）股份有限公司
独立董事关于为控股孙公司申请银行授信额度提供担保
的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、等法律、法规及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，为公司控股孙公司珠海南方广立风电设备有限公司（以下简称“珠海广立”）申请银行授信额度提供担保事项发表如下独立意见：
公司董事会所审议的担保事项符合相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。
此次担保事项目的是为满足控股孙公司珠海广立的经营需求，珠海广立为本次担保提供了反担保，风险可控，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，我们同意公司为珠海广立办理银行授信提供连带责任担保。
独立董事：杨校生张振安惠彦2016年4月29日
证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2017-049佩蒂动物营养科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月29日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。本次股东大会同意，根据公司募集资金投资项目进度并考虑公司正常生产经营所需流动性，公司董事会可使用不超过3亿元闲置募集资金、不超过2亿元自有资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于流动性好、安全性高的短期（投资期限不超过12个月）保本型理财产品和转存结构性存款、定期存款等，可以滚动使用。募集资金现金管理到期后归还至原募集资金专用账户。授权期限自本次股东大会通过之日起12个月内有效。
本次现金管理事宜的内容详见公司于2017年8月14日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-008）。
截至2017年12月26日，本次现金管理事项的最新进展公告如下：
一、使用部分闲置资金和自有资金进行现金管理的最新实施情况
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|受托方|产品名称|金额（万元）|产品类型|理财投资期|预计年化收益率|备注|
|中国银行股份有限公司平阳县支行|中银保本理财-人民币按期开放理财产品|2,000|保本理财|2017年12月26日起至2018年|4.00%|募集资金|

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|-|
|1月26日|

二、关联关系说明
公司与理财产品的受托方无关联关系。
三、风险分析与控制措施
尽管保本型银行理财产品保证本金安全，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下控制措施：
（一）公司将持续完善投资理财内控制度，坚持稳健投资理念，根据经济形势等外部环境适当调整投资组合。
（二）公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，将及时采取相应保障措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露公告，最大限度地保障资金安全。
（三）公司审计部门、独立董事、监事会将对资金使用情况进行监督与核查，必要时将聘请专业机构进行审计，或聘请独立财务顾问对现金管理情况进行监督与检查。
（四）公司严格按照相关法律法规，在定期报告中披露报告期内理财产品投资及相应损益情况。
四、对公司的影响
（一）公司使用闲置募集资金和自有资金购买保本型银行理财产品是在确保公司募集资
金使用计划正常实施和正常运营的前提下进行，不会影响公司募投项目的正常开展和公司正常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况。
（二）公司此次购买保本收益型理财产品，目的是增加投资收益和资金使用效率，为公司和股东谋取更多投资回报。
（三）公司坚持规范运作，促进资产的保值增值并防范风险，在保证募集资金投资项目进度和公司正常经营的前提下，使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得较高的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、此前12个月内公司进行现金管理的情况
截至本次理财产品认购委托书签署日，公司此前12个月内已使用募集资金和自有资金购买理财产品滚动累计额为40,000万元。
六、备查文件
（一）公司此次购买理财产品的相关认购委托书。
特此公告。
佩蒂动物营养科技股份有限公司董事会二〇一七年十二月二十六日
杭州华星创业通信技术股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及杭州华星创业通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作条例》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第三届董事会第五次会议相关事项发表如下独立意见：
1、2014年11月6日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，为杭州华星博鸿通信技术有限公司（以下简称“华星博鸿”）向银行融资不超过人民币1000万元提供连带责任保证担保，担保期限为主债权发生期间届满之日起两年。
公司独立董事对本次担保事项发表了独立意见，认为：华星博鸿经营状况良好，偿债能力较强，公司对其具有绝对控制权，且除华星创业以外的股东按持股比例为本次担保提供反担保，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之
内。我们一致同意公司为华星博鸿向银行融资不超过人民币1000万元提供连带责任保证担保，担保期限为主债权发生期间届满之日起两年。
2、公司本次根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的要求对公司章程中利润分配政策进行修订，能实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，同意修订公司章程中利润分配政策。
独立董事：陈怀谷寿邹 朱勤
二○一四年十一月六日
浪潮电子信息产业股份有限公司
内部控制审计报告
和信审字（2019）第000214号
目 录 页码
一、内部控制审计报告 1-2
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）二○一九年三月二十八日
浪潮电子信息产业股份有限公司 报告正文内部控制审计报告
和信审字(2019)第 000214号浪潮电子信息产业股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称浪潮信息公司）2018年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浪潮信息公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 1
浪潮电子信息产业股份有限公司 报告正文四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，浪潮信息公司于 2018年 12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:王晖
中国·济南
中国注册会计师:徐士诚
2019年3月28日
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙） 2
证券代码：002411 证券简称：必康股份 公告编号：2017-024江苏必康制药股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由及工作安排
江苏必康制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）因筹划对公司有影响的并购事项，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：必康股份，股票代码：002411）已于2017年2月20日（星期一）开市时起停牌，并分别于2017年2月20日、2017年2月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《重大事项停牌公告》、《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-014、2017-016）
经与有关各方初步协商、论证，本公司现确认正在筹划通过发行股份及支付现金的方式收购标的公司股权并募集配套资金事项，标的公司所属行业为新能源、新材料行业，符合公司发展战略。鉴于该事项尚存在不确定性，为了维护广大投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（股票简称：必康股份，股票代码：002411）自2017年3月6日（星期一）开市起继续停牌。
本公司承诺争取停牌时间不超过1个月，即承诺争取在2016年3月20日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的发行股份购买资产预案（或报告书），公司股票将在公司董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌。
如公司未能在上述期限内披露发行股份购买资产预案（或报告书），公司将根据重组推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获深圳证券交易所同意的，公司股票将于2017年3月20日开市时起复牌，同时披露本次发行股份购买资产的基本情况、是否继续推进本
次发行股份购买资产事项及相关原因。
如本公司在停牌期限内终止筹划发行股份购买资产的，公司将及时披露终止筹划发行股份购买资产的相关公告。如公司股票停牌时间累计未超过3个月的，公司承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划发行股份购买资产事项；如公司股票停牌时间累计超过3个月的，公司承诺自公告之日起至少2个月内不再筹划发行股份购买资产事项。
二、停牌期间安排
公司自停牌之日起将按照相关规定积极开展本次发行股份购买资产的各项工作，尽快履行必要的审议和报批程序，协调公司聘请的独立财务顾问、律师、审计、评估等中介机构加快工作进程。停牌期间，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务，至少每5个交易日发布一次进展公告。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
三、必要风险提示
鉴于本次公司筹划的发行股份购买资产事项，尚存在较大不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
江苏必康制药股份有限公司
董事会
二〇一七年三月六日
证券代码：000717 证券简称：*ST韶钢 公告编号：2016-57广东韶钢松山股份有限公司
关于收到政府补助资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得政府补助的基本情况
2016年1月，广东韶钢松山股份有限公司（以下简称：“公司”）获得由韶关市财政局拨付2015年促进进口专项资金贴息396万元。
2016年5月，公司获得由韶关市财政局拨付2015年发电资源综合利用增值税退税款 837万元。
2016年5月，公司获得由韶关市商务局拨付扶持资金款15万元。
2016年6月，公司全资子公司广东韶钢国贸贸易有限公司获得广州市海珠区扶持重点企业资金奖励200万元。
截至本公告日，上述补助资金已到账。
二、收到的补助类型及对公司本期损益的影响
根据《企业会计准则》等有关规定，公司将上述政府补助资金确认为营业外收入，计入当期损益。
以上数据未经审计，公司最终的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶钢松山股份有限公司董事会2016年8月13日
证券代码：002573 证券简称：国电清新 公告编号：2014-078北京国电清新环保技术股份有限公司
关于股票期权激励计划（草案）获中国证监会备案无异议的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京国电清新环保技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《北京国电清新环保技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关议案，并于2014年11月25日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。随后公司将草案及相关资料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”），并就上述事项与中国证监会进行了沟通。
公司近日获悉，中国证监会已对公司报送的股票期权激励计划草案确认无异议并进行了备案。公司会尽快按照相关规定和程序将《北京国电清新环保技术股份有限公司2014年股票期权激励计划（草案）》提交股东大会审议。
特此公告。
北京国电清新环保技术股份有限公司董事会
二零一四年十二月十七日
证券代码：002641 证券简称：永高股份 公告编号：2014-035永高股份有限公司
第二届监事会第十九次会议决议
公 告
本公司及监事会全体成员保证本公告信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
永高股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2014年7
月18日上午11：00在公司总部二楼大会议室召开。会议通知（包括拟审议议案）已于2014年7月11日以邮件、传真、当面送达等方式递交。本次监事会应到监事3名，实到3名。会议由公司监事会主席杨松先生主持。会议程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、会议决议情况
（一）审议并通过了《关于监事会换届选举的议案》。
鉴于公司第二届监事会任期已经届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意提名杨松先生、陶金莎女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（监事候选人简历见附件）。
表决结果如下：
1、监事候选人：杨松
3票同意、0票反对、0票弃权。
2、监事候选人：陶金莎
3票同意、0票反对、0票弃权。
公司最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不超过公
司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事不超过公司监事总数的二分之一。
本议案须提交股东大会审议，采用累积投票制选举。当选的 2名监事将与公司职工代表大会选举产生的 1名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。
三、备查文件
1、公司第二届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
永高股份有限公司监事会二○一四年七月十八日
附件：
第三届监事会非职工代表监事简历
杨松，男，中国国籍，无境外永久居留权。1983年11月出生，本科学历。曾任永高塑业董事长秘书、永高股份总经理助理；现任永高股份监事、供应部副经理。
杨松先生不持有公司的股份，与公司百分之五以上股份的股东、控股股东及实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
陶金莎，女，中国国籍，无境外永久居留权。1980年9月出生，本科学历，曾任浙江新世纪进出口有限公司外销员；现任永高股份监事、国际贸易部经理。
陶金莎女士不持有公司的股份，与公司百分之五以上股份的股东、控股股东及实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员不存在任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。
证券代码：000547 证券简称：航天发展 公告编号：2016-008航天工业发展股份有限公司
第八届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
航天工业发展股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于 2016年 4月 13日以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2016年 4月 1日以书面或传真方式发出。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席张程先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
与会监事经过认真审议，一致通过如下事项：
一、审议通过《公司2015年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该议案须提交公司2015年度股东大会审议。
二、审议通过《公司2015年度利润分配预案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该议案须提交公司2015年度股东大会审议。
三、审议通过《公司2015年年度报告》和《公司2015年年度报告摘要》
公司监事会经过认真审议，发表如下审核意见：经审核，公司监事会认为董事会编制和审议公司 2015年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该议案须提交公司2015年度股东大会审议。
四、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司原总证券投资额度 8亿元，其中以自有资金投资国内证券市场额度 3亿元，于 2015年 12月 31日到期；以自有资金进行委托理财额度 2.3亿元，对闲置募集资金进行现金管理的额度2.7亿元，均于2016年4月15日到期。
为充分保障自有资金安全，公司董事会决定不再使用自有资金投资于国内证券市场或进行委托理财，同时为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司对闲置募集资金进行现金管理的额度变更为 10.80亿元。该事项授权董事长在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。本议案有效期为自董事会审议通过之日起一年之内有效。
公司监事会认为：本次公司对最高额度不超过 10.80亿元的闲置募集资金适时进行现金管理的事项，履行了必要的程序，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定，在不影响募集资金使用计划的前提下，有利于提高募集资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。监事会同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过《公司2015年度内部控制评价报告》
通过认真审阅《公司 2015年度内部控制评价报告》，公司监事会认为：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合所处行业、经营方式、资产结构等特点，建立了较为完善、有效的内部控制制度，能保证经营业务活动的正常开展，有效防范风险。《公司2015年度内部控制评价报告》较全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况。伴随着公司的快速发展，希望公司进一步加强和完善内部控制体系的建设，切实为公司健康、持续的发展提供有利的保障。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
航天工业发展股份有限公司监事会
2016年4月13日
证券代码：002813 证券简称：路畅科技 公告编号: 2016-035深圳市路畅科技股份有限公司
获得政府补贴的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市路畅科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到政府补贴 500.5万元；具体补贴明细如下：
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|序号|补助下达单位|补助项目|补助金额（万元）|
|1|深圳市科技创新委员会|2016年企业研究开发资助|357.2|
|2|深圳市南山区经济促进局|2016年南山区自主创新产业发展专项资金—企业展会资助|43.3|
|3|深圳市南山区住房和建设局|人才安居重点企业住房补租|100|

根据《企业会计准则第 16号-政府补助》的相关规定，上述补贴确认为营业外收入，计入公司当期损益，对公司2016年度经营业绩产生一定的积极影响。
具体会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风
险。
特此公告。
深圳市路畅科技股份有限公司
董事会
二〇一六年十二月二十七日
证券代码：300183 证券简称：东软载波 公告编号：2014-073
青岛东软载波科技股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产事项的进展暨延期复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛东软载波科技股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）于 2014年 09月 29日发布了《重大事项停牌公告》，公司股票于 2014年 09月 29日上午开市起停牌。 2014年 10月 13日公司披露了《关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的停牌公告》，因公司筹划发行股份及支付现金购买资产事项，公司股票自 2014年 10月 13日开市起继续停牌。2014年10月 20日、2014年10月 27日、2014年 11月 03日公司分别披露了《关于发行股份及支付现金购买资产事项的进展公告》。
由于公司发行股份及支付现金购买资产相关事项尚未完成，公司向深圳证券交易所申请公司股票延期复牌，并于2014年11月 10日披露了《关于发行股份及支付现金购买资产事项的进展暨延期复牌公告》。计划争取于 2014年 12月 15日前复牌并披露相关公告。2014年 11月 17日、2014年 11月 24日、2014年 12月 01日公司分别披露了《关于发行股份及支付现金购买资产事项的进展公告》。
自公司股票停牌以来，公司与公司聘请的独立财务顾问、审计机构、评估机构和法律顾问一直积极推进本次发行股份及支付现金购买
资产相关的尽职调查、审计、评估以及盈利预测等各项工作，由于本次发行股份及支付现金购买资产方案涉及的交易对方较多，方案的设计和统一需要全盘协调和多方论证，所需时间较长，公司难以在原定期限内完成相关工作并复牌。
鉴于本次发行股份及支付现金购买资产事项的相关准备工作尚
未完成，为了维护投资者利益，避免股价异常波动，公司已向深圳证券交易所申请延长停牌期限，公司股票将自 2014年12月15日起继续停牌，并预计最迟不晚于2015年01月 15日前复牌同时披露符合
《上市公司重大资产重组管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案（或报告书）。
如公司未能在上述期限内披露重大资产重组预案（或报告书），公司将根据重组推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。
公司未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获同意的，公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项（含发行股份购买资产，下同）。如公司在停牌期限内终止筹划发行股份及支付现金购买资产的，公司将及时披露终止筹划发行股份及支付现金购买资产的公告，并承诺自复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事
项，公司股票将在公司披露终止筹划发行股份及支付现金购买资产相关公告后恢复交易。
公司对延期复牌给广大投资者带来的不便表示歉意。停牌期间，
公司将尽快完成本次发行股份及支付现金购买资产事项的各项相关
工作。停牌期间，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组相关事项》的有关规定，公司将及时履行披露义务，每周披露一次《发行股份及支付现金购买资产事项的进展公告》，直至公司在中国证监会指定的信息披露网站上刊登公告后恢复交易。
公司筹划的发行股份及支付现金购买资产事项，尚存在不确定
性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
青岛东软载波科技股份有限公司董事会
二○一四年十二月八日
内部控制规则落实自查表证券代码：002516 证券简称：旷达科技内部控制规则落实自查表
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提|||
||是||
|名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部|||
||是||
|审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及|||
||是||
|其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部|||
||是||
|审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、|||
||是||
|质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其|||
|专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束|是||
|后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易|||
||是||
|网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资|||
|者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供|||
||是||
|的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网|||
|站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密|||
||是||
|管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做|||

内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知|||
|情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人|是||
|员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内|||
|幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现|||
|内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内|是||
|幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将|||
|有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶|||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董|是||
|事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并|||
||是||
|及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一|||
||是||
|次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资|||
|产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将|||
|募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要|是||
|业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的|||
|投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂|||
|||报告期内，公司不存在进行|
|时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未|不适用||
|||风险投资的情况。|
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业|||
|务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关|||
||是||
|联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司|||
|报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应|||
||是||
|的审议程序，并得以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联|||
||是||
|人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||是||
|露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批|||
||是||
|权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||是||
|露义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和|||
|审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务|是||
|规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披|||
||是||
|露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂|||
|时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资||报告期内，公司不存在进行|
||不适用||
|金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银||风险投资的情况。|
|行贷款后的十二个月内。|||

内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声||||
|明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人||||
||是|||
|发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月||||
|内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监||||
||是|||
|事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公||||
|||赵凤高|10|
|司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会|是|||
|||刘榕|10|
|决议执行情况等进行现场检查。||||
|||钱新|10|

旷达科技集团股份有限公司董事会2018年04月16日