股东、董事、监事、高级管理人员
持有和买卖本公司股票管理制度
第一章总则
第一条为加强对深圳市京泉华科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)股东、董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2017〕56号）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司控股股东和持有本公司股份5%以上的股东（以下统称“大股东”）、大股东以外持有公司首次公开发行前股票或公司非公开发行股份的股东（以下统称“特定股东”）、董事、监事、高级管理人员和董事会秘书、本制度第三十八条规定的自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。
第三条本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员。
第四条公司大股东、特定股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
大股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。
第六条公司大股东、董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第七条公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第二章持有及申报要求
第八条公司大股东、特定股东、董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当保证其向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中深登记”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当在下列时间内委托公司向深交所和中深登记申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：
（一）公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书在公司申请股票上市时；
（二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；
（三）公司新任高级管理人员、董事会秘书在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（四）公司现任董事、监事、高级管理人员和董事会秘书在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（五）公司现任董事、监事、高级管理人员和董事会秘书在离任后 2个交易日内；
（六）按照深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第十条如因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和董事会秘书转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中深登记申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十一条公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书拥有多个证券账户的，应当按照中深登记的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十二条公司应当按照中深登记的要求，对董事、监事、高级管理人员和董事会秘书及其亲属的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章买卖本公司股票的一般原则和规定
第十三条公司大股东、特定股东、董事、监事、高级管理人员和董事会秘书及本制度第三十八条规定的自然人、法人或其他组织在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当将其买卖计划提前2个交易日以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》及深交所各项规则的，或者可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的大股东、董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份在公司股票上市交易之日起按承诺书锁定期予以锁定，并且锁定期满后的任职期间每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所直接及间接持有的本公司股份总数的25%，因本制度特殊规定及司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。当公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1,000股时，可一次性全部卖出，不受前款转让比例的限制。
派、减资缩股等导致大股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，其本年度可转让股份额度做相应变更。在股票锁定期间，大股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中深登记将根据申报数据资料，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份按本人签署的承诺书锁定期予以锁定；如公司上市已满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。如公司上市未满一年，公司董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的公司股份，按100%自动锁定。
第十七条如果本公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规交易的，中深登记将根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十八条公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内，不得转让其所直接及间接持有的本公司股份，在申报离任 6个月后的 12个月内，通过证券交易所交易出售的公司股票数量不得超过其所直接及间接持有的公司股份的50%。
第十九条公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
第二十条公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中深登记自离任人员申报离任日起 6个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。自离任人员的离任信息申报之日起 6个月后的第一个交易日，深交所和中深登记以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离任 6个月后的 12个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的股份额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足 1,000股时，即可对该余额股份数全部解锁。因公司进行权益分派等导致离任人员所持本公司股份变化的，对可解锁额度做相应变更。
市公司向深交所和中深登记申请解除限售。解除限售后，离任人员的剩余额度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自离任人员的离任信息申报之日起 6个月后的 12个月期满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁。
第二十二条公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应提前 5个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。当深交所在收到有关材料之日起 5个交易日内未提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。
第二十三条上市公司股东、董监高可以通过证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。
第四章减持股份特别规定
第二十四条公司大股东、特定股东及董监高人员减持行为
（一）大股东减持，即公司控股股东、持股5%以上的股东减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易的股份除外；
（二）特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、公司非公开发行股份（以下统称“特定股份”）的股东，减持其持有的该等股份；
（三）董监高减持其持有的股份。
因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债转股、股票权益互换等减持股份的，适用本章规定。特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股权的减持，适用本章规定。
第二十五条股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规部门规章、规范性文件、本细则以及深交所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等做出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。
量不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十。
第二十七条大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格，并遵守本章相关规定。大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的百分之五，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等另有规定的除外。
第二十八条大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受让方在六个月内应当继续遵守第二十六条第一款减持比例的规定。特定股东减持采取协议转让方式，出让方、受让方在六个月内应当继续遵守第二十六条第一款减持比例的规定。
第二十九条同一股东开立多个证券账户（含信用证券账户）的，计算第二十六条、第二十七条规定的减持比例时，对多个证券账户持股合并计算，可减持数量按照其在各账户和托管单元上所持有关股份数量的比例分配确定。
第三十条计算第二十六条、二十七条规定的减持比例时，大股东与其一致行动人的持股应当合并计算。一致行动人的认定适用中国证监会《上市公司收购管理办法》的规定。
第三十一条具有下列情形之一的，公司大股东不得减持股份：
(一)公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的。
(二)大股东因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3个月的。
(三)中国证监会规定的其他情形。
第三十二条具有下列情形之一的，公司董监高不得减持股份：
(一)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的。
(二)董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满 3个月的。
(三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。
董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；（三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第三十三条公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15个交易日前向证券交易所报告减持计划，在证券交易所备案并予以公告。减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的，还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
第三十四条公司大股东、董监高减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。
第五章禁止买卖股票的情形
第三十五条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：（一）公司股票挂牌上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺期内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6个月内又买入的。
第三十七条公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书及前述人员的配偶在下列期间不得进行本公司股票及其衍生品种买卖：
（一）公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内；
（四）中国证监会、深交所规定的其他期间。公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第三十八条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）公司的董事会秘书及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及董事会秘书控制的法人或其他组织；
（四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第四十条的规定执行。
第六章行为披露
第四十条公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应在买卖本公司股份及其衍生品种的 2个交易日内，通过公司董事会在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前所持本公司股份数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）本次变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
如果公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书以及董事会拒不申报或者披露的，深交所可在公司指定网站公开披露以上信息。
第四十一条公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，内容包括：
（一）报告期初所持本公司股票数量；
（二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量，金额和平均价格；
（三）报告期末所持本公司股票数量；
（四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
（五）深交所要求披露的其他事项。
第四十二条公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东出现本制度第三十五条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
第四十三条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第七章处罚
第四十四条公司大股东、董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织、持有公司股份5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
第八章附则
第四十五条本制度未尽事宜，参照公司制度办理。
第四十六条本制度的解释权归公司董事会。