安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文证券代码：002171 证券简称：楚江新材 公告编号：2016－086安徽楚江科技新材料股份有限公司 2016年第三季度报告正文
安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜纯、主管会计工作负责人汤秋桂及会计机构负责人(会计主管人员)黎明亮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|2,784,661,323.1||7 2,837,050,668.45||-1.85%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,801,550,966.9||5 1,662,496,538.32||||
||||||8.36%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|2,025,688,786.85|-1.78%||5,666,905,808.43||-6.64%|
|归属于上市公司股东的净利润|66,037,778.73|||145,018,895.86|||
|||1,111.50%||||242.45%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||63,740,014.82|1,500.07%||135,349,789.76||335.34%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-99,920,138.17|||
||--|--||||19.54%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.15|971.43%||0.33||211.32%|
|稀释每股收益（元/股）|0.15|971.43%||0.33||211.32%|
|加权平均净资产收益率|3.90%|3.41%||8.38%||4.56%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-98,380.48||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||13,086,775.36||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||339,852.06||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,356,952.17||
|减：所得税影响额|2,449,836.53||
|少数股东权益影响额（税后）|-147,647.86||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||
|-|-|-|
|合计|9,669,106.10|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先|||||
|报告期末普通股股东总数||34,092||||||0||
||||||股股东总数（如有）|||||
|前10名股东持股情况||||||||||
|||||||持有有限售条件|质押或冻结情况|||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||||
|||||||的股份数量|股份状态||数量|
|安徽楚江投资集团有限公司|境内非国有法人||49.51%|220,169,780||59,163,374||||
||||||||质押||141,773,374|
|新疆顶立汇智股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人||4.00%|17,787,647||17,787,647||||
||||||||质押||9,427,400|
|安徽楚江科技新材料股份有限公司－第1期员工持股计划|其他||2.61%|11,627,906||11,627,906||||
|全国社保基金一一二组合|其他||1.35%|6,000,000||0||||
|全国社保基金一一四组合|其他||1.15%|5,116,344||0||||
|信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品|其他||1.13%|5,006,036||0||||
|卢旭|境内自然人||1.12%|5,000,000||5,000,000||||
|长沙汇能投资管理合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人||0.89%|3,973,711||3,973,711||||
|中国建设银行股份有限公司－易|其他||0.68%|3,026,051||0||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|方达国防军工混合型证券投资基金|||||||
|中国银行股份有限公司－国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金|其他|0.63%|2,780,056|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|安徽楚江投资集团有限公司||161,006,406|||人民币普通股|161,006,406|
|全国社保基金一一二组合||6,000,000|||人民币普通股|6,000,000|
|全国社保基金一一四组合||5,116,344|||人民币普通股|5,116,344|
|信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产品||5,006,036|||||
||||||人民币普通股|5,006,036|
|中国建设银行股份有限公司－易方达国防军工混合型证券投资基金||3,026,051|||||
||||||人民币普通股|3,026,051|
|中国银行股份有限公司－国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金||2,780,056|||||
||||||人民币普通股|2,780,056|
|中国工商银行－诺安股票证券投资基金||2,613,798|||||
||||||人民币普通股|2,613,798|
|邢西明||2,471,216|||人民币普通股|2,471,216|
|中欧盛世资产－广州农商银行－深圳市融通资本财富管理有限公司||2,104,601|||||
||||||人民币普通股|2,104,601|
|罗建明||1,393,448|||人民币普通股|1,393,448|
|||新疆顶立汇智股权投资合伙企业（有限合伙）和长沙汇能投资管理合伙企业（有限合伙）|||||
|上述股东关联关系或一致行动的|||||||
|||属于一致行动人。除此之外上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致|||||
|说明|||||||
|||行动人。|||||
|前10名普通股股东参与融资融券|||||||
|||不适用|||||
|业务情况说明（如有）|||||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||资产负债表项目||2016年9月30日||2015年12月31日||变动幅度||变动原因说明|
|货币资金||167,665,449.99||474,055,928.16||-64.63%||主要是本报告期末周转用存量资金同比下降所致。||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||9,278,135.00||6,987,047.24||32.79%||主要是公司报告期末持有的不满足运用套期会计方法条件的指定为套期工具的期货（铜）合约增加所致。||
|应收票据||49,949,256.19||87,466,795.77||-42.89%||主要是本报告期内票据方式回笼销售款减少所致。||
|应收账款||578,881,012.60||322,941,441.53||79.25%||主要是公司正常信用期内产品赊销资金所占用的金额增加所致。||
|预付款项||152,054,187.15||59,402,031.75||155.97%||主要是公司预付原材料采购款增加所致。||
|其他流动资产||104,781,780.76||175,220,973.27||-40.20%||主要系公司本报告期内理财产品赎回所致。||
|可供出售金融资产||5,090,230.00||0.00||100.00%||本报告期公司以有限合伙方式入伙宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙）。||
|在建工程||2,755,881.23||5,722,864.45||-51.84%||主要系报告期内在建工程完工结转所致。||
|开发支出||15,567,382.37||6,529,508.04||138.42%||主要系公司本报告期内符合资本化条件的开发项目支出所致。||
|递延所得税资产||13,989,989.36||20,417,670.07||-31.48%||主要系本报告期末母公司及楚江特钢到弥补亏损额下降所致。||
|应付票据||12,214,500.00||66,003,944.07||-81.49%||主要系以票据方式支付原料采购款减少所致。||
|应付账款||152,198,476.66||86,324,821.13||76.31%||主要系公司对原料供应商正常信用期内暂未支付款增加所致。||
|应交税费||36,063,514.96||21,962,375.43||64.21%||主要系公司期末应缴未缴增值税及所得税增加所致。||
|应付利息||2,099,842.81||1,232,991.77||70.30%||主要系公司借款应付未付的利息增加所致。||
|其他应付款||16,233,982.18||134,061,016.69||-87.89%||主要系上年收购顶立科技股权时产生的应付股权收购款在本报告期支付所致。||
|一年内到期的非流动负债||-||33,000,000.00||-100.00%||主要系一年内到期的长期借款在本报告期到期归还所致。||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文主要是本报告期内公司净利润同比增未分配利润 436,814,695.22 300,690,099.19 45.27%
加所致
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|少数股东权益||-||47,503,060.70||-100.00%||公司在本报告期内向长江国际收购了楚江特钢 30%股权、清远楚江25%股权，楚江特钢、清远楚江成为了公司的全资子公司。||
||利润表项目||2016年1-9月||2015年1-9月||变动幅度||变动原因说明|
|资产减值损失||8,467,155.12||5,872,735.53||44.18%||主要是报告期内计提的坏账准备较上年同期增加所致。||
|公允价值变动收益||1,600,375.00||3,814,460.00||-58.04%||主要是报告期末持有的不满足运用套期会计方法条件指定为套期工具的期货（铜）合约浮动盈利同比减少所致。||
|投资收益||-1,831,965.49||-648,807.33||-182.36%|||主要是公司本报告期不满足运用套期|
||||||||||会计方法条件指定为套期工具的期货|
||||||||||（铜）合约平仓收益同比减少所致。|
|营业外收支||11,942,722.38||17,099,552.48||-30.16%|||主要是本报告期内公司收到的政府补|
||||||||||贴款同比减少所致。|
|营业利润||168,077,376.44||41,210,087.65||307.85%||（1）高端热工装备及新材料研发业务带来业绩增长；（2）铜基材料业务产销规模持续增长。||
|利润总额||180,020,098.82||58,309,640.13||208.73%||||
|净利润||147,945,667.75||46,777,102.03||216.28%||||
|归属于母公司所有者的净利润||145,018,895.86||42,346,864.52||242.45%||||
|少数股东权益||2,926,771.89||4,430,237.51||-33.94%||公司在本报告期内向长江国际收购了楚江特钢 30%股权、清远楚江 25%股权，楚江特钢、清远楚江成为了公司的全资子公司。||
|所得税费用||32,074,431.07||11,532,538.10||178.12%||主要是本报告期利润总额同比增加所致。||
||现金流量表项目||2016年1-9月||2015年1-9月||变动幅度||变动原因说明|
|投资活动产生的现金流量净额||-118,030,335.74||-36,555,598.57||-222.88%||（1）本报告期内以现金支付顶立科技股权收购款 1.2 亿元；（2）本报告期内以现金 4,750 万元收购楚江特钢 30%股权、清远楚江25%股权；（3）本报告期以现金支付宁波丰年君盛投资款509万元。||
|筹资活动产生的现金流量净额||-65,778,513.94||47,270,829.68||-239.15%||主要因为本报告期融资净额同比下降所致。||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
非公开发行股票相关事项：
1、公司因筹划非公开发行股票事项，经公司申请，公司股票于 2016年 2月 17日开市起停牌，并于 2016年2月 17日披露了《关于筹划非公开发行股票事项停牌的公告》。
2、2016年2月20日，公司第四届董事会第五次会议通过了《关于公司 2016年度非公开发行 A股股票预案的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2016年2月23日通过指定媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关材料，公司股票自2016年2月23日开市起复牌。
3、2016年3月28日，公司2015年年度股东大会通过了《关于公司 2016年度非公开发行 A股股票预案的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2016年3月29日通过指定媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关材料。
4、2016年5月24日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161111号），公司于 2016年5月 25日披露了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》。
5、2016年6月8日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(161111号)，公司于 2016年6月13日披露了《关于收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告。
6、公司已在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可审查部门，并于 2016年7月 1日披露了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》等相关材料。
7、2016年8月24日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行 A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行 A股股票的申请获得通过。公司于 2016年8月25日披露了《关于非公开发行 A股股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》的公告。
目前，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件，公司将在收到中国证监会作出的予以核准的决定文件后另行公告，敬请广大投资者注意投资风险。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|《关于筹划非公开发行股票事项停牌的公告》||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年02月17日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《第四届董事会第 5 次会议决议公告》、《2016 年度非公开发行 A 股股票预案》等披露材料|||
|||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年02月23日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《2015 年年度股东大会决议公告 》||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年03月29日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年05月25日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《关于收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年06月13日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》等披露材料||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年07月01日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|
|《关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》||《证券时报》、巨潮资讯网|
||2016年08月25日||
|||（http://www.cninfo.com.cn）|

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
|书中所作承诺|||||||
||||关于关联交易产生的利润从当||||
||||期实现的净利润中予以扣除的||||
||||承诺：为避免通过关联交易输送||||
||||利润来保证标的资产完成业绩||自2014年1||
||安徽楚江投资|业绩承诺及|承诺，楚江集团承诺，在利润补|2014年02月|月1日起至||
|||||||正常履行中|
||集团有限公司|补偿安排|偿期间内，若标的资产与楚江集|18日|2016年12月||
||||团及其他关联方发生关联交易，||31日止||
||||在测算业绩承诺完成程度时，将||||
||||关联交易产生的利润从当期实||||
||||现的净利润中予以扣除。||||
||||关于盈利补偿的承诺：安徽楚江||||
||||投资集团有限公司同意自本次||||
||||重大资产重组完成后的当年起||||
||||的三个会计年度，如果标的公司||||
||||在利润补偿期间累积实际实现||自2014年1||
||安徽楚江投资|业绩承诺及|的扣除非经常性损益后归属于|2013年12月|月1日起至||
|资产重组时所||||||正常履行中|
||集团有限公司|补偿安排|母公司股东净利润合计数未达|02日|2016年12月||
|作承诺|||||||
||||到评估报告所预测的标的公司||31日止||
||||对应同期的累积预测净利润合||||
||||计数的，则楚江集团须按照《盈||||
||||利预测补偿协议》约定向精诚铜||||
||||业进行补偿。||||
||||关于所持股份锁定的承诺：本公||||
||||司本次所认购的上市公司本次||||
||||发行的股份，自发行结束之日起||||
||||36个月内不转让。若上述承诺||||
||||||自2014年7||
||||的期限与证券监管机构的最新||||
||安徽楚江投资|股份限售承||2013年09月|月10日起至||
||||监管意见不相符，本公司将根据|||正常履行中|
||集团有限公司|诺||04日|2017年7月9||
||||相关证券监管机构的监管意见||||
||||||日止||
||||进行相应调整。本次发行结束||||
||||后，由于上市公司送红股、转增||||
||||股本等原因增持的上市公司股||||
||||份，亦遵守上述约定。||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||关于所持股份锁定的承诺：本人||||
|||本次所认购的上市公司本次发||||
|||行的股份，自发行结束之日起||||
|||36个月内不转让。若上述承诺||||
|||||自2014年7||
|卢旭;阮诗宏;孙||的期限与证券监管机构的最新||||
||股份限售承||2013年09月|月10日起至||
|昌好;袁浩杰;姜||监管意见不相符，本人将根据相|||正常履行中|
||诺||04日|2017年7月9||
|彬||关证券监管机构的监管意见进||||
|||||日止||
|||行相应调整。本次发行结束后，||||
|||由于上市公司送红股、转增股本||||
|||等原因增持的上市公司股份，亦||||
|||遵守上述约定。||||
|||关于规范关联交易的承诺函：||||
|||1、尽量避免或减少本公司及其||||
|||所控制的其他子公司、分公司、||||
|||合营或联营公司与精诚铜业及||||
|||其子公司之间发生关联交易；||||
|||2、不利用股东地位及影响谋求||||
|||精诚铜业及其子公司在业务合||||
|||作等方面给予优于市场第三方||||
|||的权利；3、不利用股东地位及||||
|||影响谋求与精诚铜业及其子公||||
|||司达成交易的优先权利；4、将||||
|||以市场公允价格与精诚铜业及||||
||关于同业竞|其子公司进行交易，不利用该类||||
|安徽楚江投资|争、关联交|交易从事任何损害精诚铜业及|2013年08月|||
|||||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司|易、资金占用|其子公司利益的行为； 5、就本|16日|||
||方面的承诺|公司及其下属子公司与精诚铜||||
|||业及其子公司之间将来可能发||||
|||生的关联交易，将督促上市公司||||
|||履行合法决策程序，按照《上市||||
|||规则》和上市公司章程的相关要||||
|||求及时详细进行信息披露；对于||||
|||正常商业项目合作均严格按照||||
|||市场经济原则，采用公开招标或||||
|||者市场定价等方式。本公司若因||||
|||不履行或不适当履行上述承诺，||||
|||给精诚铜业及其相关股东造成||||
|||损失的，本公司以现金方式全额||||
|||承担该等损失。||||
||关于同业竞|关于避免与安徽精诚铜业股份||||
|安徽楚江投资|争、关联交|有限公司同业竞争的承诺：1、|2013年08月|||
|||||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司|易、资金占用|本公司及本公司控制的其它企|16日|||
||方面的承诺|业不会以任何直接或间接的方||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||式从事与上市公司及上市公司||||
|||下属控股公司主营业务相同或||||
|||相似的业务，亦不会在中国境内||||
|||通过投资、收购、联营、兼并、||||
|||受托经营等方式从事与上市公||||
|||司及上市公司下属控股公司主||||
|||营业务相同或相似的业务。2、||||
|||如本公司及本公司控制的其它||||
|||企业未来从任何第三方获得的||||
|||任何商业机会与上市公司及上||||
|||市公司下属控股子公司主营业||||
|||务有竞争或可能存在竞争，则本||||
|||公司及本公司控制的其它企业||||
|||将立即通知上市公司及上市公||||
|||司下属控股子公司，并尽力将该||||
|||商业机会让渡于上市公司及上||||
|||市公司下属控股子公司。3、本||||
|||公司若因不履行或不适当履行||||
|||上述承诺，给精诚铜业及其相关||||
|||方造成损失的，本公司以现金方||||
|||式全额承担该等损失。4、上述||||
|||承诺自本次重大资产重组事项||||
|||获得中国证券监督管理委员会||||
|||核准之日起对本公司具有法律||||
|||约束力，本公司不再拥有上市公||||
|||司控股权后，上述承诺失效。||||
|||关于保持上市公司独立性的承||||
|||诺函：一、保证精诚铜业的人员||||
|||独立：1、保证精诚铜业的总经||||
|||理、副总经理、财务负责人、营||||
|||销负责人、董事会秘书等高级管||||
|||理人员专职在精诚铜业工作、并||||
|||在精诚铜业领取薪酬，不在承诺||||
|||人及承诺人除精诚铜业外的全||||
|安徽楚江投资||资附属企业或控股子公司担任|2013年08月|||
||其他承诺|||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司||除董事、监事以外的职务。2、|16日|||
|||保证精诚铜业的人事关系、劳动||||
|||关系独立于承诺人。3、保证承||||
|||诺人推荐出任精诚铜业董事、监||||
|||事和高级管理人员的人选都通||||
|||过合法的程序进行，承诺人不干||||
|||预精诚铜业董事会和股东大会||||
|||已经做出的人事任免决定。二、||||
|||保证精诚铜业的财务独立：1、||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||
|-|
|保证精诚铜业及控制的子公司|
|建立独立的财务会计部门，建立|
|独立的财务核算体系和财务管|
|理制度。2、保证精诚铜业及其|
|控制的子公司能够独立做出财|
|务决策，不干预精诚铜业的资金|
|使用。3、保证精诚铜业及其控|
|制的子公司独立在银行开户，不|
|与承诺人及其关联企业共用一|
|个银行账户。4、保证精诚铜业|
|及控制的子公司依法独立纳税。|
|三、保证精诚铜业的机构独立：|
|1、保证精诚铜业及其控制的子|
|公司（包括但不限于）依法建立|
|和完善法人治理结构，建立独|
|立、完整的组织机构，并与承诺|
|人的机构完全分开；精诚铜业及|
|其控制的子公司（包括但不限|
|于）与承诺人及其关联企业之间|
|在办公机构和生产经营场所等|
|方面完全分开。2、保证精诚铜|
|业及其控制的子公司（包括但不|
|限于）独立自主地运作，承诺人|
|不会超越股东大会直接或间接|
|干预公司的决策和经营。四、保|
|证精诚铜业的资产独立、完整：|
|1、保证精诚铜业及其控制的子|
|公司具有完整的经营性资产。2、|
|保证不违规占用精诚铜业的资|
|金、资产及其他资源。五、保证|
|精诚铜业的业务独立：1、保证|
|精诚铜业在本次交易完成后拥|
|有独立开展经营活动的资产、人|
|员、资质以及具有独立面向市场|
|自主经营的能力，在产、供、销|
|等环节不依赖承诺人。2、保证|
|承诺人及其控制的其他关联人|
|避免与精诚铜业及控制的子公|
|司发生同业竞争。3、保证严格|
|控制关联交易事项, 尽量减少|
|精诚铜业及控制的子公司（包括|
|但不限于）与承诺人及关联公司|
|之间的持续性关联交易。杜绝非|
|法占用公司资金、资产的行为。|

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||对于无法避免的关联交易将本||||
|||着"公平、公正、公开"的原则定||||
|||价。同时，对重大关联交易按照||||
|||精诚铜业的公司章程、有关法律||||
|||法规和《深圳证券交易所股票上||||
|||市规则（2012年修订）》等有关||||
|||规定履行信息披露义务和办理||||
|||有关报批程序，及时进行有关信||||
|||息披露。4、保证不通过单独或||||
|||一致行动的途径，以依法行使股||||
|||东权利以外的任何方式,干预精||||
|||诚铜业的重大决策事项，影响公||||
|||司资产、人员、财务、机构、业||||
|||务的独立性。||||
|||顶立汇智承诺：自股票上市之日||||
|||起12个月内不转让，满12个月||||
|||后开始解禁，解禁期间及解禁比||||
|||例如下：第一次解禁：解禁期间||||
|||为本次交易完成日后满12个月||||
|||且前一年度的《专项审核报告》||||
|||出具后起；顶立汇智当年可解禁||||
|||股份数预计为其于本次交易获||||
|||得的上市公司股份的27%。第二||||
|||次解禁：解禁期间为本次交易完||||
|||成日后满24个月且前一年度的||||
|||《专项审核报告》出具后起；顶||||
|||立汇智当年可解禁股份数预计||||
|新疆顶立汇智||为其于本次交易获得的上市公||自2015年12||
|股权投资合伙|股份限售承|司股份的33%。第三次解禁：解|2015年05月|月23日起至||
||||||正常履行中|
|企业（有限合|诺|禁期间为本次交易完成日后满|11日|2020年12月||
|伙）||36个月且前一年度的《专项审||22日止||
|||核报告》出具后起；在扣除顶立||||
|||科技当年末应收账款对应的股||||
|||份数量后，顶立汇智当年可解禁||||
|||股份数不超过其于本次交易获||||
|||得的楚江新材股份的20%。上述||||
|||应收账款对应的股份数应继续||||
|||锁定，顶立汇智剩余股份小于上||||
|||述应收账款对应的股份数的，缺||||
|||口部分由汇能投资和汇德投资||||
|||承诺锁定相应的股份。待当年末||||
|||的应收账款全部收回或者到第4||||
|||年（如2017年为当年，则2020||||
|||年为第4年）上述应收账款未收||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||回的部分由顶立汇智、汇能投资||||
|||和汇德投资补偿楚江新材后，解||||
|||锁其余的股份。第四次解禁：解||||
|||禁期间为本次交易完成日后满||||
|||60个月起，顶立汇智当年可解||||
|||禁股份数预计为其于本次交易||||
|||获得的上市公司股份的20%，该||||
|||等股份的解禁只与时间相关，不||||
|||存在业绩承诺等其他条件。||||
|||汇德投资和汇能投资承诺：自股||||
|||票上市之日起12个月内不转||||
|||让，满12个月后开始解禁，解||||
|||禁期间及解禁比例如下：第一次||||
|||解禁：解禁期间为本次交易完成||||
|||日后满12个月且前一年度的||||
|||《专项审核报告》出具后起；汇||||
|||能投资和汇德投资当年可解禁||||
|||股份数预计为其于本次交易获||||
|||得的上市公司股份的27%。第二||||
|||次解禁：解禁期间为本次交易完||||
|||成日后满24个月且前一年度的||||
|||《专项审核报告》出具后起；汇||||
|||能投资和汇德投资当年可解禁||||
|长沙汇能投资||||||
|||股份数预计为其于本次交易获||||
|管理合伙企业||||自2015年12||
|||得的上市公司股份的33%。第三||||
|（有限合伙）;|股份限售承||2015年05月|月23日起至||
|||次解禁：解禁期间为本次交易完|||正常履行中|
|长沙汇德投资|诺||11日|2020年12月||
|||成日后满36个月且前一年度的||||
|管理合伙企业||||22日止||
|||《专项审核报告》出具后起；在||||
|（有限合伙）||||||
|||扣除顶立科技当年末应收账款||||
|||对应的股份中汇能投资和汇德||||
|||投资应继续锁定的数量后，汇能||||
|||投资和汇德投资当年可解禁股||||
|||份数不超过其于本次交易获得||||
|||的楚江新材股份的40%。上述应||||
|||收账款对应的股份数应继续锁||||
|||定，待当年末的应收账款全部收||||
|||回或者到第4年（如2017年为||||
|||当年，则2020年为第4年）上||||
|||述应收账款未收回的部分由顶||||
|||立汇智、汇能投资和汇德投资补||||
|||偿楚江新材后，解锁其余的股||||
|||份。||||
|华菱津杉（湖||关于所持股份锁定的承诺：发行||自2015年12||
||股份限售承||2015年05月||正常履行中|
|南）信息产业创||对象根据本次交易取得的楚江||月23日起至||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|业投资基金企|诺|新材股份，自股票上市之日起|11日|2016年12月||
|业（有限合伙）;||12个月内不转让。||22日止||
|北京富德新材||||||
|投资中心（有限||||||
|合伙）;湖南冠||||||
|西投资管理有||||||
|限公司;新疆贯||||||
|丰股权投资有||||||
|限合伙企业;深||||||
|圳富德泰懋投||||||
|资管理中心（有||||||
|限合伙）;长沙||||||
|市科技风险投||||||
|资管理有限公||||||
|司;刘刚;丁灿;||||||
|孙辉伟;吴霞;罗||||||
|静玲;罗新伟||||||
|||关于所持股份锁定的承诺：楚江||||
|安徽楚江科技||||自2015年12||
|||科技第1期员工持股计划认购||||
|新材料股份有|股份限售承||2015年05月|月23日起至||
|||的本次发行股份购买资产及配|||正常履行中|
|限公司-第1期|诺||11日|2018年12月||
|||套融资发行的全部股票自上市||||
|员工持股计划||||22日止||
|||之日起36个月内不得转让。||||
|新疆顶立汇智||业绩承诺及业绩补偿安排：业绩||||
|股权投资合伙||承诺期为本次交易实施完成当||||
|企业（有限合||年起的三个会计年度。业绩承诺||||
|伙）;长沙汇能||方承诺，顶立科技在业绩承诺期||||
|投资管理合伙||内实际实现的净利润不低于《评||||
|企业（有限合||估报告》确定的相应年度的净利||||
|伙）;长沙汇德||润预测值，同时应不低于以下标||||
|投资管理合伙||准：2015年4000万元净利润、||||
|企业（有限合||2016年5000万元净利润、2017||||
|伙）;华菱津杉||年6000万元净利润。如在业绩||自2015年1||
|（湖南）信息产|业绩承诺及|承诺期内，顶立科技截至当期期|2015年05月|月1日起至||
||||||正常履行中|
|业创业投资基|补偿安排|末累积实现净利润数低于截至|11日|2017年12月||
|金企业（有限合||当期期末累积承诺净利润数，第||31日止||
|伙）;北京富德||一顺位业绩补偿义务人顶立汇||||
|新材投资中心||智、汇能投资、汇德投资将优先||||
|（有限合伙）;||以现金进行补偿，不足的部分以||||
|湖南冠西投资||股份补偿的方式履行业绩补偿||||
|管理有限公司;||义务；如第一顺位业绩补偿义务||||
|新疆贯丰股权||人根据本次交易所获得的对价||||
|投资有限合伙||仍不足以补偿，由第二顺位业绩||||
|企业;深圳富德||补偿义务人华菱津杉、富德投||||
|泰懋投资管理||资、冠西投资、刘刚、贯丰投资、||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|中心（有限合||丁灿、孙辉伟、富德泰懋、吴霞、||||
|伙）;刘刚;丁灿;||罗静玲、罗新伟自行选择以现金||||
|孙辉伟;吴霞;罗||或股份的方式进行补偿。||||
|静玲;罗新伟||||||
|||为了避免本次交易后可能产生||||
|||的同业竞争，本公司控股股东楚||||
|||江集团，本次发行股份及支付现||||
|||金购买资产的交易对方顶立汇||||
|||智、汇能投资、汇德投资分别出||||
|||具了《避免同业竞争承诺函》，||||
|||承诺如下："（1）本方及本方控||||
|||制的其他企业不会以任何直接||||
|||或间接的方式从事与精诚铜业||||
|||及其下属控股公司主营业务相||||
|||同或相似的业务，亦不会在中国||||
|安徽楚江投资||||||
|||境内通过投资、收购、联营、兼||||
|集团有限公司;||||||
|||并、受托经营等方式从事与精诚||||
|新疆顶立汇智||||||
|||铜业及其下属控股公司主营业||||
|股权投资合伙||||||
|||务相同或相似的业务。（2）如本||||
|企业（有限合|关于同业竞|||||
|||方及本方控制的其他企业未来||||
|伙）;长沙汇能|争、关联交||2015年06月|||
|||从任何第三方获得的任何商业||长期有效|正常履行中|
|投资管理合伙|易、资金占用||05日|||
|||机会与精诚铜业及其下属控股||||
|企业（有限合|方面的承诺|||||
|||子公司主营业务有竞争或可能||||
|伙）;长沙汇德||||||
|||存在竞争，则本公司及本公司控||||
|投资管理合伙||||||
|||制的其他企业将立即通知精诚||||
|企业（有限合||||||
|||铜业及其下属控股子公司，并尽||||
|伙）||||||
|||力将该商业机会让渡于精诚铜||||
|||业及其下属控股子公司。（3）本||||
|||方若因不履行或不适当履行上||||
|||述承诺，给精诚铜业及其相关方||||
|||造成损失的，本方以现金方式全||||
|||额承担该等损失。（4）上述承诺||||
|||自本次重大资产重组事项获得||||
|||中国证券监督管理委员会核准||||
|||之日起对本方具有法律约束力，||||
|||本方不再持有精诚铜业股权后，||||
|||上述承诺失效。"||||
|安徽楚江投资||为了减少与规范将来可能与本||||
|集团有限公司;||公司产生的关联交易，本公司控||||
||关于同业竞|||||
|新疆顶立汇智||股股东楚江集团，本次发行股份||||
||争、关联交||2015年06月|||
|股权投资合伙||及支付现金购买资产的交易对||长期有效|正常履行中|
||易、资金占用||05日|||
|企业（有限合||方顶立汇智、汇能投资、汇德投||||
||方面的承诺|||||
|伙）;长沙汇能||资分别出具了《关于减少与规范||||
|投资管理合伙||关联交易的承诺函》，承诺内容||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|企业（有限合||如下："（1）尽量避免或减少本||||
|伙）;长沙汇德||方及本方所控制的其他子公司、||||
|投资管理合伙||分公司、合营或联营公司与精诚||||
|企业（有限合||铜业及其子公司之间发生交易。||||
|伙）||（2）不利用股东地位及影响谋||||
|||求精诚铜业及其子公司在业务||||
|||合作等方面给予优于市场第三||||
|||方的权利。（3）不利用股东地位||||
|||及影响谋求与精诚铜业及其子||||
|||公司达成交易的优先权利。（4）||||
|||将以市场公允价格与精诚铜业||||
|||及其子公司进行交易，不利用该||||
|||类交易从事任何损害精诚铜业||||
|||及其子公司利益的行为。（5）本||||
|||方及本方的关联企业承诺不以||||
|||借款、代偿债务、代垫款项或者||||
|||其他方式占用精诚铜业及其子||||
|||公司资金，也不要求精诚铜业及||||
|||其子公司为本方及本方的关联||||
|||企业进行违规担保。（6）就本方||||
|||及其下属子公司与精诚铜业及||||
|||其子公司之间将来可能发生的||||
|||关联交易，将督促精诚铜业履行||||
|||合法决策程序，按照《深圳证券||||
|||交易所股票上市规则》和精诚铜||||
|||业公司章程的相关要求及时详||||
|||细进行信息披露；对于正常商业||||
|||项目合作均严格按照市场经济||||
|||原则，采用公开招标或者市场定||||
|||价等方式。（7）如违反上述承诺||||
|||给精诚铜业造成损失，本方将向||||
|||精诚铜业作出赔偿。（8）上述承||||
|||诺自本次重大资产重组事项获||||
|||得中国证券监督管理委员会核||||
|||准之日起对本方具有法律约束||||
|||力，本方不再持有精诚铜业股权||||
|||后，上述承诺失效。"||||
|安徽楚江投资||为了保护上市公司的合法利益||||
|集团有限公司;||及其独立性，维护广大投资者特||||
|新疆顶立汇智||别是中小投资者的合法权益，本||||
||||2015年06月|||
||其他承诺|||长期有效|正常履行中|
|股权投资合伙||次发行股份及支付现金购买资||||
||||05日|||
|企业（有限合||产的交易对方顶立汇智、汇能投||||
|伙）;长沙汇能||资、汇德投资及上市公司控股股||||
|投资管理合伙||东楚江集团分别出具了《关于保||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||
|-|-|
|企业（有限合|证上市公司独立性的承诺函》，|
|伙）;长沙汇德|将保证做到与上市公司在资产、|
|投资管理合伙|业务、人员、财务、机构等方面|
|企业（有限合|相互独立，并特出具承诺如下：|
|伙）|"（一）保证上市公司的资产独|
||立、完整： 1、|
||保证上市公司及其控制的子公|
||司具有完整的经营性资产。 2、|
||保证不违规占用上市公司及其|
||控制的子公司的资金、资产及其|
||他资源。（二）保证上市公司的|
||人员独立 ：1、保证上市公司的|
||高级管理人员专职在上市公司|
||工作并在上市公司领取薪酬，不|
||在本公司及本公司控制的除上|
||市公司以外的其他机构担任除|
||董事、监事以外的职务。2、保|
||证上市公司的人事关系、劳动关|
||系独立于本公司。 3、保证本公|
||司推荐出任上市公司董事、监事|
||和高级管理人员的人选都通过|
||合法的程序进行，本公司不干预|
||上市公司董事会和股东大会已|
||经做出的人事任免决定。（三）|
||保证上市公司的财务独立： 1、|
||保证上市公司及其控制的子公|
||司建立独立的财务会计部门，建|
||立独立的财务核算体系和财务|
||管理制度。 2、保证上市公司及|
||其控制的子公司能够独立做出|
||财务决策，不干预上市公司的资|
||金使用。3、保证上市公司及其|
||控制的子公司独立在银行开户，|
||不与本公司及本公司的关联企|
||业共用一个银行账户。 4、保证|
||上市公司及其控制的子公司依|
||法独立纳税。 （四）保证上市|
||公司的机构独立：1、保证上市|
||公司及其控制的子公司（包括但|
||不限于）依法建立和完善法人治|
||理结构，建立独立、完整的组织|
||机构，并与本公司的机构完全分|
||开；上市公司及其控制的子公司|
||（包括但不限于）与本公司及本|

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||公司的关联企业之间在办公机||||
||||构和生产经营场所等方面完全||||
||||分开。 2、保证上市公司及其||||
||||控制的子公司（包括但不限于）||||
||||独立自主地运作，本公司不会超||||
||||越股东大会直接或间接干预公||||
||||司的决策和经营。（五）保证上||||
||||市公司的业务独立：1、保证上||||
||||市公司在本次交易完成后拥有||||
||||独立开展经营活动的资产、人||||
||||员、资质以及具有独立面向市场||||
||||自主经营的能力，在产、供、销||||
||||等环节不依赖本公司。 2、保证||||
||||本公司及本公司控制的其他企||||
||||业避免与上市公司及其控制的||||
||||子公司发生同业竞争。3、保证||||
||||严格控制关联交易事项，尽量减||||
||||少上市公司及其控制的子公司||||
||||（包括但不限于）与本公司及本||||
||||公司的关联公司之间的持续性||||
||||关联交易。杜绝非法占用上市公||||
||||司资金、资产的行为。对于无法||||
||||避免的关联交易将本着"公平、||||
||||公正、公开"的原则定价。同时，||||
||||对重大关联交易按照上市公司||||
||||章程、《深圳证券交易所股票上||||
||||市规则》等有关法律法规的规定||||
||||履行信息披露义务和办理有关||||
||||报批程序，及时进行有关信息披||||
||||露。4、保证不通过单独或一致||||
||||行动的途径，以依法行使股东权||||
||||利以外的任何方式，干预上市公||||
||||司的重大决策事项，影响上市公||||
||||司资产、人员、财务、机构、业||||
||||务的独立性。 如违反上述承诺，||||
||||并因此给上市公司造成经济损||||
||||失，本公司将向上市公司进行赔||||
||||偿。"||||
||||自本公司股票上市交易之日起||||
||||一年内自愿接受锁定，不进行转||自2007年09||
|首次公开发行|||||||
|||股份限售承|让。另外，在其任职期间每年转|2007年09月|月11日起至||
|或再融资时所|何凡|||||已履行完毕|
|||诺|让的股份不超过其所持公司股|11日|2016年2月||
|作承诺|||||||
||||份总数的25%；离职后半年内，||19日止||
||||不转让其所持有的公司股份。||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||楚江集团现在与将来均不与股||||
||关于同业竞|||||
|||份公司在产品销售方面发生关||||
|安徽楚江投资|争、关联交||2007年04月|||
|||联交易，如果存在因任何原因引||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司|易、资金占用||30日|||
|||起上述关联交易的情形，所得收||||
||方面的承诺|||||
|||益归股份公司所有。||||
|||公司控股股东楚江集团于2007||||
|||年2月28日向本公司出具了《关||||
|||于避免与安徽精诚铜业股份有||||
|||限公司同业竞争的承诺函》，作||||
|||出如下承诺：1、楚江集团目前||||
|||未以任何形式直接或间接从事||||
|||与股份公司相同或相似的业务，||||
|||未拥有与股份公司业务相同或||||
|||相似的控股公司、联营公司及合||||
|||营公司，将来也不会从事与股份||||
|||公司相同或相似的业务。2、楚||||
|||江集团不会直接投资、收购与股||||
||关于同业竞|||||
|||份公司业务相同或相似的企业||||
|安徽楚江投资|争、关联交||2007年02月|||
|||和项目，不会以任何方式为竞争||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司|易、资金占用||28日|||
|||企业提供帮助。3、如果将来因||||
||方面的承诺|||||
|||任何原因引起楚江集团与股份||||
|||公司发生同业竞争，楚江集团将||||
|||积极采取有效措施，放弃此类同||||
|||业竞争。4、集团公司保证不利||||
|||用股东地位损害股份公司及其||||
|||它股东的正当权益，并将促使其||||
|||全资拥有或其拥有50%股权以||||
|||上或相对控股的下属公司遵守||||
|||上述承诺。5、楚江集团签署本||||
|||承诺书的行为，已经取得其权力||||
|||机关的同意，代表了楚江集团的||||
|||真实意思。||||
|||公司实际控制人姜纯于2007年||||
|||2月28日向本公司出具了《关||||
|||于避免与安徽精诚铜业股份有||||
|||限公司同业竞争的承诺函》，作||||
||关于同业竞|||||
|||出如下承诺：1、本人目前未以||||
||争、关联交||2007年02月|||
|姜纯||任何形式直接或间接从事与股||长期有效|正常履行中|
||易、资金占用||28日|||
|||份公司相同或相似的业务，未拥||||
||方面的承诺|||||
|||有与股份公司业务相同或相似||||
|||的控股公司、联营公司及合营公||||
|||司，将来也不会从事与股份公司||||
|||相同或相似的业务。2、本人不||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||会直接投资、收购与股份公司业||||
|||务相同或相似的企业和项目，不||||
|||会以任何方式为竞争企业提供||||
|||帮助。3、如果将来因任何原因||||
|||引起本人与股份公司发生同业||||
|||竞争，本人将积极采取有效措||||
|||施，放弃此类同业竞争。4、本||||
|||人签署本承诺书的行为，代表了||||
|||本人的真实意思。||||
|||1、依法行使股东权，不以股东||||
|||以外的任何身份参与安徽精诚||||
|||铜业股份有限公司的决策与管||||
|||理。2、谨慎行使股东权，不为||||
|||自己单方面的利益而行使股权。||||
|||3、尊重安徽精诚铜业股份有限||||
|||公司的决策与经营权。保证安徽||||
|||精诚铜业股份有限公司的重大||||
|||决策只由安徽精诚铜业股份有||||
|||限公司的股东大会和董事会作||||
|||出，不直接或间接干预公司的决||||
|||策及依法开展的生产经营活动。||||
|||本公司及本公司各职能部门不||||
|||对安徽精诚铜业股份有限公司||||
|||或其部门下达任何指令、指标或||||
|||其他工作命令。4、尊重安徽精||||
|||诚铜业股份有限公司的人事独||||
|安徽楚江投资|||2007年02月|||
||其他承诺|立。对安徽精诚铜业股份有限公||长期有效|正常履行中|
|集团有限公司|||28日|||
|||司董事、监事候选人的提名，将||||
|||严格遵循法律、法规和公司章程||||
|||规定的条件和程序。保证本公司||||
|||提名的董事、监事候选人具备相||||
|||关专业知识和决策、监督能力。||||
|||不对股东大会人事选举决议和||||
|||董事会人事聘任决议履行任何||||
|||批准手续；不越过股东大会、董||||
|||事会任免安徽精诚铜业股份有||||
|||限公司的高级管理人员。5、尊||||
|||重安徽精诚铜业股份有限公司||||
|||的财产权。本公司不以任何形式||||
|||侵占安徽精诚铜业股份有限公||||
|||司的财产，不要求安徽精诚铜业||||
|||股份有限公司为本公司或本公||||
|||司的控股或参股企业提供任何||||
|||形式的违规担保。6、对安徽精||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||诚铜业股份有限公司及其他各||||
|||股东负担诚信义务。本公司对安||||
|||徽精诚铜业股份有限公司严格||||
|||依法行使出资人的权利，不利用||||
|||自己主发起人的地位谋取额外||||
|||的利益。7、本公司签署本承诺||||
|||书的行为业已得到本公司权力||||
|||机关的同意，因而本公司签署本||||
|||承诺书的行为代表本公司的真||||
|||实意思。8、本公司将严守本承||||
|||诺书。如因本公司不遵守本承诺||||
|||书，而造成安徽精诚铜业股份有||||
|||限公司损失的，安徽精诚铜业股||||
|||份有限公司可根据本承诺书向||||
|||本公司要求损害赔偿。||||
|||为使公司填补回报措施能够得||||
|||到切实履行，维护公司和全体股||||
|||东的合法权益，公司全体董事、||||
|||高级管理人员承诺如下：（一）||||
|||承诺不无偿或以不公平条件向||||
|||其他单位或者个人输送利益，也||||
|||不采用其他方式损害公司利益。||||
|||（二）承诺对本人的职务消费行||||
|||为进行约束。（三）承诺不动用||||
|||公司资产从事与履行职责无关||||
|姜纯、盛代华、||的投资、消费活动。（四）承诺||||
|王刚、龚寿鹏、||由董事会或薪酬委员会制定的||||
||||2016年02月|||
|柳瑞清、许立|其他承诺|薪酬制度与公司填补回报措施||长期有效|正常履行中|
||||20日|||
|新、汤秋桂、戴||的执行情况相挂钩。（五）承诺||||
|煜、刘延寿||如公司实施股权激励，拟公布的||||
|||公司股权激励的行权条件与公||||
|||司填补回报措施的执行情况相||||
|||挂钩。（六）本承诺出具日后至||||
|||公司本次发行实施完毕前，若中||||
|||国证监会作出关于填补回报措||||
|||施及其承诺的其他新的监管规||||
|||定的，且上述承诺不能满足中国||||
|||证监会该等规定时，本人承诺届||||
|||时将按照中国证监会的最新规||||
|||定出具补充承诺。||||
|||为使公司填补回报措施能够得||||
|||||自2016年02||
|||到切实履行，维护公司和全体股|2016年02月|||
|吕莹|其他承诺|||月20日起至|已履行完毕|
|||东的合法权益，公司全体董事、|20日|||
|||||2016年04月||
|||高级管理人员承诺如下： （一）||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||承诺不无偿或以不公平条件向||06日止||
|||其他单位或者个人输送利益，也||||
|||不采用其他方式损害公司利益。||||
|||（二）承诺对本人的职务消费行||||
|||为进行约束。（三）承诺不动用||||
|||公司资产从事与履行职责无关||||
|||的投资、消费活动。（四）承诺||||
|||由董事会或薪酬委员会制定的||||
|||薪酬制度与公司填补回报措施||||
|||的执行情况相挂钩。（五）承诺||||
|||如公司实施股权激励，拟公布的||||
|||公司股权激励的行权条件与公||||
|||司填补回报措施的执行情况相||||
|||挂钩。（六）本承诺出具日后至||||
|||公司本次发行实施完毕前，若中||||
|||国证监会作出关于填补回报措||||
|||施及其承诺的其他新的监管规||||
|||定的，且上述承诺不能满足中国||||
|||证监会该等规定时，本人承诺届||||
|||时将按照中国证监会的最新规||||
|||定出具补充承诺。||||
|||为使公司填补回报措施能够得||||
|||到切实履行，维护公司和全体股||||
|||东的合法权益，公司全体董事、||||
|||高级管理人员承诺如下： （一）||||
|||承诺不无偿或以不公平条件向||||
|||其他单位或者个人输送利益，也||||
|||不采用其他方式损害公司利益。||||
|||（二）承诺对本人的职务消费行||||
|||为进行约束。（三）承诺不动用||||
|||公司资产从事与履行职责无关||||
|||||自2016年02||
|||的投资、消费活动。（四）承诺||||
||||2016年02月|月20日起至||
|冯建光|其他承诺|由董事会或薪酬委员会制定的|||已履行完毕|
||||20日|2016年08月||
|||薪酬制度与公司填补回报措施||||
|||||10日止||
|||的执行情况相挂钩。（五）承诺||||
|||如公司实施股权激励，拟公布的||||
|||公司股权激励的行权条件与公||||
|||司填补回报措施的执行情况相||||
|||挂钩。（六）本承诺出具日后至||||
|||公司本次发行实施完毕前，若中||||
|||国证监会作出关于填补回报措||||
|||施及其承诺的其他新的监管规||||
|||定的，且上述承诺不能满足中国||||
|||证监会该等规定时，本人承诺届||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||时将按照中国证监会的最新规||||
|||定出具补充承诺。||||
|||为使公司填补回报措施能够得||||
|||到切实履行，维护公司和全体股||||
|安徽楚江投资||东的合法权益，公司控股股东安||||
||||2016年02月|||
|集团有限公司、|其他承诺|徽楚江投资集团有限公司、实际||长期有效|正常履行中|
||||20日|||
|姜纯||控制人姜纯承诺如下：承诺不越||||
|||权干预公司经营管理活动，不会||||
|||侵占公司利益。||||
|||为进一步保障公司及全体股东||||
|||的利益，确保本次募集资金使用||||
|||的规范性，公司特此承诺如下：||||
|||一、关于募集资金使用的承诺1、||||
|||本次非公开发行募集资金到位||||
|||后将严格按照计划用途，全部用||||
|||于募集资金投资项目，推动公司||||
|||业务的发展。2、本次非公开发||||
|||行募集资金投资项目的实施主||||
|||体为公司或全资子公司，不存在||||
|||与其他方合作，收益与其他方共||||
|||享之情形，有效保护中小股东的||||
|||利益。3、本次募集资金将严格||||
|||按照公司股东大会决议规定的||||
|||投资用途使用，不用于持有交易||||
|||性金融资产和可供出售金融资||||
|安徽楚江科技||产、借予他人、委托理财等财务||||
||募集资金使||2016年06月|||
|新材料股份有||性投资，不会直接或间接投资于||长期有效|正常履行中|
||用承诺||27日|||
|限公司||以买卖有价证券为主要业务的||||
|||公司。二、保证募集资金用途合||||
|||规的措施本次非公开发行募集||||
|||资金到位后，公司将采取以下措||||
|||施，保证募集资金使用的规范、||||
|||有效：1、募集资金到位后，公||||
|||司将严格按照中国证监会、深圳||||
|||证券交易所的有关规定及上市||||
|||公司《募集资金管理制度》建立||||
|||募集资金专户并进行专款专用。||||
|||2、公司在募集资金到账后尽快||||
|||与保荐机构、存放募集资金银行||||
|||签订监管协议，由保荐机构、银||||
|||行共同监督公司按照发行申请||||
|||文件中承诺的募集资金投资计||||
|||划使用募集资金。3、公司董事||||
|||会定期核查募集资金投资项目||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||的进展情况，对募集资金的存放||||
||||与使用情况出具专项报告；并在||||
||||年度审计时，聘请会计师事务所||||
||||对募集资金存放与使用情况出||||
||||具鉴证报告。||||
|股权激励承诺|不适用|不适用|不适用||不适用|不适用|
||||何凡先生于2008年5月28日追||||
||||加承诺称：自申报离任后六个月||自2008年05||
|||股份限售承|至十二个月内通过证券交易所|2008年05月|月28日起至||
||何凡|||||已履行完毕|
|||诺|挂牌交易出售本公司股票数量|28日|2016年8月||
||||占其所持本公司股票总数的比||19日止||
||||例不超过50%。||||
||||2015年6月23日，公司2015||||
||||年第一次临时股东大会于审议||||
||||通过了《安徽精诚铜业股份有限||||
||||公司未来三年（2015-2017年度）||||
||||股东分红回报规划》，对公司||||
||||2015年-2017年利润分配承诺如||||
||||下：1、公司可以采取现金方式、||||
||||股票方式或者现金与股票相结||||
||||合的方式分配股利。公司董事会||||
||||可以根据公司当期的盈利规模、||||
||||现金流状况、发展阶段及资金需||||
|其他对公司中|||||||
||||求状况，提议公司进行中期分||||
|小股东所作承|||||||
||||红。2、公司根据《公司法》等||||
|诺|||||||
||||有关法律、法规及《公司章程》||||
||||||自2015年1||
||安徽楚江科技||的规定，在公司未分配利润为正||||
|||||2015年06月|月1日起至||
||新材料股份有|分红承诺|且报告期净利润为正，且无重大|||正常履行中|
|||||24日|2017年12月||
||限公司||投资计划或重大现金支出等事||||
||||||31日止||
||||项发生的情况下，结合公司持续||||
||||经营和长期发展，未来三年每年||||
||||进行一次现金分红，每年以现金||||
||||方式分配的利润应不低于当年||||
||||实现的可分配利润的10%，且连||||
||||续三年以现金方式累计分配的||||
||||利润不少于该三年实现的年均||||
||||可分配利润的30%。具体每个年||||
||||度的分红比例由董事会根据公||||
||||司年度盈利状况和未来资金使||||
||||用计划提出预案。3、在保证足||||
||||额现金分红及公司股本规模合||||
||||理的前提下，公司可以另行增加||||
||||发放股票股利方式进行利润分||||

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||配。4、在每个会计年度结束后，||||
||||由公司董事会提出利润分配预||||
||||案，并提交股东大会进行审议表||||
||||决。公司接受所有股东、独立董||||
||||事和监事会对公司利润分配预||||
||||案的建议和监督。||||
||||安徽精诚铜业股份有限公司（以||||
||||下简称"公司"）于2015年7月9||||
||||日，接到公司控股股东安徽楚江||||
||||投资集团有限公司（以下简称"||||
||||楚江集团"）通知，鉴于近日公||||
||||司股票价值大幅非理性下跌，基||||
||||于对公司未来持续稳定发展及||||
||||转型升级战略良好前景的信心，||||
||||并看好国内资本市场长期投资||||
||||的价值，以实际行动参与维护资||||
||||本市场稳定，计划自2015年7||自2015年7||
||安徽楚江投资|股份增持承|月10日起三个月内，若公司股|2015年07月|月10日起至||
|||||||已履行完毕|
||集团有限公司|诺|票价格低于2015年7月6日收|10日|2016年9月||
||||盘价格，即低于人民币15.03元||25日止||
||||/股，楚江集团通过深圳证券交||||
||||易所交易系统增持本公司股份||||
||||增持公司股份的资金额度暂定||||
||||为人民币15,000万元以内，后||||
||||续楚江集团将根据市场变化情||||
||||况再行决定是否追加资金额度。||||
||||同时楚江集团承诺，在增持计划||||
||||实施期间及增持计划完成后的||||
||||法定期限内不减持所持有的公||||
||||司股份。||||
|承诺是否按时|||||||
||是||||||
|履行|||||||
|如承诺超期未|||||||
|履行完毕的，应|||||||
|当详细说明未|||||||
||不适用||||||
|完成履行的具|||||||
|体原因及下一|||||||
|步的工作计划|||||||

四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅||||
||120.00%|至|170.00%|
|度||||
|2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区||||
||15,498.82|至|19,021.28|
|间（万元）||||
|2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）|7,044.92|||
||1、高端热工装备及新材料研发业务带来业绩增长。2、铜基材料业务产销|||
|业绩变动的原因说明||||
||规模持续增长,销售毛利率上升。|||

五、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累||||||
||初始投资|本期公允价||报告期内购入|报告期内售|累计投资收|||
|资产类别|||计公允价值变||||期末金额|资金来源|
||成本|值变动损益||金额|出金额|益|||
||||动||||||
||6,987,047.|||||-1,831,965.|9,278,135.0||
|期货||1,600,375.00|0.00|0.00|0.00|||自有资金|
||24|||||49|0||
||5,090,230.||||||5,090,230.0||
|其他||0.00|0.00|5,090,230.00|0.00|0.00||自有资金|
||00||||||0||
||12,077,277|||||-1,831,965.|14,368,365.||
|合计||1,600,375.00|0.00|5,090,230.00|0.00|||--|
||.24|||||49|00||

六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年01月12日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 1月 14日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年01月15日|实地调研|机构||
||||深交所互动易平台 2016年 1月 18日投资者关系活|

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年01月21日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 1月 25日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年01月22日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 1月 26日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年02月26日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 2月 29日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年03月10日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 3月 14日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年03月11日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 3月 14日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年03月31日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 4月 5日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年04月15日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 4月 19日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年04月19日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年 4月 21日投资者关系活|
||||动记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年04月29日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年5月3日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年05月13日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年5月16日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年05月26日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年5月30日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年07月06日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年7月8日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|
||||公司近期经营情况及未来发展战略，具体内容详见：|
|2016年09月19日|实地调研|机构|深交所互动易平台 2016年9月21日投资者关系活动|
||||记录表。未提供资料。|

安徽楚江科技新材料股份有限公司2016年第三季度报告正文安徽楚江科技新材料股份有限公司法定代表人：姜纯
二〇一六年十月二十五日