Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
东吴证券股份有限公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司
定期现场检查报告
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|保荐机构名称：东吴证券股份有限公司|被保荐公司简称：天孚通信||||
|保荐代表人姓名：王振亚|联系电话：0512-62938502||||
|保荐代表人姓名：李永伟|联系电话：0512-62938239||||
|现场检查人员姓名：王振亚、李永伟、骆廷祺、卢昕|||||
|现场检查对应期间：2015年上半年|||||
|现场检查时间：2015年6月16 日—2015年6月19日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部||是|||

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|门（如适用）||
|2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|是|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|是|
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|是|
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|是|
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是|
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是|
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是|
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是|
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是|
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2、公司已披露的内容是否完整|是|
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33||

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|条所列）：|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|4、关联交易价格是否公允||不适用|
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形||不适用|
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||不适用|
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||

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|1、业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2、公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|未发现问题||||

（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于苏州天孚光通信股份有限公司2015年上半年现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：_________ _________
王振亚 李永伟
保荐机构：东吴证券股份有限公司 2015年6月29日
证券代码：002583 证券简称：海能达 公告编号：2019-050海能达通信股份有限公司
2018年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 5月 16日召开 2018年年度股东大会并审议通过了 2018年度利润分配方案；2019年 5月 16日公司总股本为 1,837,220,491股，自股东大会审议通过之日起至本次权益分派实施期间公司总股本未发生变动；本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致；本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司 2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 1,837,220,491股为基数，向全体股东每 10股派 0.350000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10股派 0.315000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.070000元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.035000元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2019年 6月 17日，除权除息日为：2019年 6月 18日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2019年 6月 17日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2019年 6月 18日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|序号|股东账号|股东名称|
|1|01*****911|陈清州|
|2|01*****262|陈清州|
|3|01*****585|蒋叶林|
|4|00*****624|曾华|
|5|01*****825|武美|

在权益分派业务申请期间（申请日：2019年 6月 3日至登记日：2019年 6月 17日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、权益分派实施后股权激励行权价格调整情况
本次权益分派实施后，公司第一期限制性股票首次授予价格后续将予以相应调整。
六、咨询机构
咨询地址：深圳市南山区科技园北区北环路 9108号海能达大厦
咨询联系人：田智勇
咨询电话：0755-26972999-1170
传真电话：0755-86133699-0110
七、备查文件
1、公司 2018年度股东大会决议。
2、公司第三届董事会第三十八次会议决议。
3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的有关权益分派具体时间安排的相关文件。
特此公告。
海能达通信股份有限公司董事会 2019年 6月 11日
证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2015-114
北京旋极信息技术股份有限公司
非公开发行股票预案披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）计划向特定对象非公开发行股票。本次非公开发行股票的相关议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过。董事会编制的《北京旋极信息技术股份有限公司2015年非公开发行股票预案》（以下简称“预案”）已于 2015年11月12日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露，敬请投资者注意查阅。
预案披露事项不代表审批机关对于本次非公开发行股票事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会通过及有关审批机关的批准或核准。
特此公告！
北京旋极信息技术股份有限公司董事会2015年11月12日
证券代码：002084 证券简称：海鸥卫浴 公告编号：2016-052
广州海鸥卫浴用品股份有限公司
2015年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
广州海鸥卫浴用品股份有限公司，2015年年度权益分派方案已获2016年4月26日召开的2015年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本456,316,228股为基数，向全体股东每10股派0.500000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派0.450000元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率
征收，先按每10股派0.500000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.100000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.050000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2016年5月12日，除权除息日为：2016年5月13日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2016年5月12日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
证券代码：002084 证券简称：海鸥卫浴 公告编号：2016-052
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2016年5月13
日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|序号|股东账号|股东名称|
|1|08*****049|中馀投资有限公司|
|2|08*****048|中盛集团有限公司|

在权益分派业务申请期间（申请日：2016年5月5日至登记日：2016年5月12日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构：广州海鸥卫浴用品股份有限公司董事会秘书室
咨询地址：广州市番禺区沙头街禺山西路363号联邦工业城内
咨询联系人：陈巍、甘国强
咨询电话：020-34808178
传真电话：020-34808171
广州海鸥卫浴用品股份有限公司董事会2016年5月6日
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2016-006山西证券股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2873号)文核准，山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“山西证券”或“公司”、“甲方”）获准以非公开发行股票的方式发行人民币普通股 310,000,000股（A股），每股发行价为 12.51元，募集总金额为 3,878,100,000.00元，扣除保荐承销费、会计师、律师等中介机构费用等发行费用 48,920,000.00元后，实际募集资金净额为 3,829,180,000.00元。
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次非公开发行股票募集资金到位情况进行审验，并出具了毕马威华振验字第 1501400号《验资报告》，确认募集资金到账。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况及主要内容
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等文件的规定，公司及本次发行保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“丙方”）与中国工商银行股份有限公司太原五一路支行（以下简称“乙方”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”），现将有关情况公告如下：
（一）募集资金存储专户的开立情况
根据相关法律法规的要求，公司在中国工商银行股份有限公司太原五一路支行开立了募集资金专项存储账户。
截至 2015年 12月 24日，保荐机构已将扣除保荐及承销费用后的募集资金 3,830,100,000.00元（含会计师、律师中介机构费用 920,000.00元）划转至公司指定的募集资金专项存储账户，具体情况如下：
开户银行:中国工商银行股份有限公司太原五一路支行
账号 金额（人民币元）
0502122029027307549 100,000,000.00
0502122029027307425 100,000,000.00
0502122029027307797 2,000,000,000.00
0502122029027307673 1,630,100,000.00
合 计 3,830,100,000.00
（二）协议主要内容：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”），专户分别用于甲方 2015年度非公开发行募集资金投资项目之“信息系统与经营网点投入、开展互联网证券业务、加大以自有资金投资类业务的投入、扩大信用交易业务规模”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙
方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王建设、王作维可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月(每月 10日前)向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1000万元的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方持续督导期结束（2017年 12月 31日）后失效。
10、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会山西监管局各报备一份，其余留甲方备用，具有同等法律效力。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
福建冠福现代家用股份有限公司董事会审计委员会
关于中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)
从事 2013年度审计工作的总结报告
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）按照《中国注册会计师执业准则》、《企业会计准则》对公司2013年度（包括控股子公司）年度经营情况报告（资产负债表、利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注）进行审计评价。同时对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况出具鉴证报告以及对公司内部控制进行了检查。年度审计结束后，中兴财光华对公司2013年度审计结论以书面方式出具了无保留意见的审计报告。在中兴财光华审计期间，审计委员会和内部审计部门进行了跟踪配合，现将中兴财光华2013年度的审计情况作如下评价：
一、基本情况
中兴财光华与公司董事会、监事会和高管层进行了必要的沟通，在对公司内部控制等情况了解后与公司签订了《审计业务约定书》。按照有关收费标准的规定在业务约定书中约定了2013年度审计总费用为150万元人民币（包括2012年度、2013年半年度审计费用），不存在或有收费项目。审计委员会与中兴财光华协商，确定了公司2013年度财务报告审计工作的总体时间安排。审计小组于 2013年 12月 15日成立，并与 2013年 12月 27日入驻现场，开始对公司进行年度审计工作。在审计小组现场审计期间，公司审计委员会和审计部人员进行了跟踪配合，与中兴财光华进行了充分的沟通，并督促其在约定时限内提交审计报告。经过 42个工作日的审计工作，审计小组完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并于 2014年 4月 4日向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告（意见稿）。
二、关于中兴财光华执行审计业务的会计师遵守职业道德基本原则的评价
1、独立性评价。中兴财光华执行年审的会计师未在公司任职，未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式的经济利益，中兴财光华和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系，中兴财光华
对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中兴财光华及其审计成员始终保持和遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。
2、专业胜任能力评价。审计小组共由11人组成，其中2人为注册会计师，其具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关能力，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
三、审计范围及出具的审计报告意见的评价
1、审计工作计划评价。在本年度审计过程中，审计小组通过初步了解公司业务活动制定了具体的审计计划，为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。
2、具体审计程序执行评价。审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运用的有效性进行评价的基础上，确定了实施控制性测试程序和实质性测试程序，为测试内部控制有效运用获取了必要的审计证据。
3、出具的审计报告意见的评价。审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。中兴财光华对财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。
四、会计师事务所对公司提出的改进意见的评价
在审计过程中，审计小组从实际出发，实事求是，对本公司提出了改进意见。
公司认真采纳审计小组提出的改进意见，并已经开始实施改进。
五、关于是否续聘会计师事务所的建议
从聘任中兴财光华到执行公司本年度审计业务完毕，中兴财光华为公司提供了较好的服务，双方保持了良好的合作关系。根据中兴财光华的服务意识、职业操守和履职能力，我们建议继续聘任中兴财光华作为公司 2014年度的财务报告
审计机构。
福建冠福现代家用股份有限公司董事会审计委员会
二○一四年四月十五日
云南旅游股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金的存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|否||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证|||
|券事务代表负责查看互动易网站上的投资者|是||
|提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|||
||是||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||

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|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提||
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关||
|重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知||
|情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况||
|进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕||
||是|
|交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕||
|信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果报||
|送深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||不适用|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募||
|集资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||

|||||
|-|-|-|-|
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||||
||是|||
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||不适用|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后||||
|的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||王 军|15|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状||||
||是|||
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||王晓东|15|
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||龙 超|15|

二O一九年四月二十二日
证券代码：300616 证券简称：尚品宅配 公告编号:2018-024号广州尚品宅配家居股份有限公司
关于董事会、监事会延期换届的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州尚品宅配家居股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期于2018年7月23日届满，目前公司第三届董事会候选人、监事会候选人的提名工作正在积极筹备中。为确保董事会、监事会相关工作的稳定连续，公司董事会和监事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会及高级管理人员任期亦相应延期。
在董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第二届董事会、监事会成员及高级管理人员将严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高级管理人员职责，公司董事会、监事会延期换届不会对公司正常经营运作产生影响。公司将积极推进董事会、监事会换届选举相关工作进程，待相关工作完成后，公司将尽快召开相关会议审议换届选举相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
广州尚品宅配家居股份有限公司董事会2018年7月23日
证券代码：000519 证券简称：江南红箭 公告编号： 2014-45湖南江南红箭股份有限公司
第九届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
湖南江南红箭股份有限公司（以下简称“公司”或“江南红箭”）第九届董事会第四次会议通知已于2014年8月9日以邮件方式向全体董事发出，会议于2014年8月11日以现场结合通讯表决的方式召开。公司董事会成员9人，实际参加表决董事9人，分别为张振华、李玉顺、牛建伟、卢灿华、申兴良、温振祥、李志宏、李晓龙、郑锦桥。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。
公司董事会审议并表决如下：
一、审议通过《关于2014年半年报及摘要的议案》
同意通过2014年半年报及摘要。没有董事对公司2014年半年报及摘要内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2014年度公司审计机构的议案》
同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2014年度公司审计机构。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚须提交2014年第一次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于修订公司章程的议案》
同意通对公司章程进行修订。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚须提交2014年第一次临时股东大会审议。
四、审议通过《关于修订股东大会议事规则的议案》
同意通对股东大会议事规则进行修订。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚须提交2014年第一次临时股东大会审议。
五、审议通过《关于修订征集投票权实施细则的议案》
同意通对征集投票权实施细则进行修订。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
六、审议通过《关于收购北京潭龙鑫磊矿业有限公司部分股权的议案》
同意收购北京潭龙鑫磊矿业有限公司不超过20%的股权；同意委托具有证券期货从业资质的资产评估机构和会计师事务所对北京潭龙鑫磊矿业有限公司全部股东权益进行评估和审计。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
七、审议通过《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
同意通过公司2014年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
八、审议通过《关于提议召开2014年第一次临时股东大会的议案》公司定于2014年8月28日在南阳召开公司2014年第一次临时股东大会。股东大会会议通知详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票
特此公告。
湖南江南红箭股份有限公司董事会
二○一四年八月十三日
证券代码：300655 证券简称：晶瑞股份 公告编号：2018-075
苏州晶瑞化学股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“公司”或“晶瑞股份”）于2018年 8月 15日召开的第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 10,000万元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品。上述资金额度自董事会审议通过之日起，可以在 12个月内滚动使用。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事宜属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议，现将相关事宜报告如下：
一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司使用闲置的自有资金购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，可以提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、额度及期限
本次现金管理的资金来源为公司及子公司闲置自有资金，额度不超过人民币 10,000万元。上述资金额度自董事会审议通过之日起，可以在 12个月内滚动使
用。
3、投资品种
为控制风险，上述闲置自有资金将主要选择购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1年）的理财产品。
4、投资决策及实施
在上述使用额度范围内，授权董事长及授权代表行使该项投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体组织实施及建立台账。
5、公司拟投资的理财产品的受托方为银行、证券、保险等正规的金融机构，与公司不存在关联关系，本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理不涉及关联交易。
6、信息披露
公司将按照深圳证券交易所等监管机构的相关规定,做好信息披露工作。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司及子公司拟购买的理财产品虽然为短期低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到货币政策、财政政策等宏观政
策变化的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
（二）风险控制措施
1、公司及子公司购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部门负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
三、对公司的影响
1、公司及子公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金适度进行现金管理，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险、流动性高的理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利
益。
四、相关审核、批准程序和意见
1、董事会审核意见
公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营的情况下，同意公司及子公司使用不超过人民币 10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，使用期限不超过 12个月。上述资金额度自董事会审议通过之日起，可以在 12个月内滚动使用。
2、监事会审核意见
经审核，监事会认为：公司及子公司利用闲置自有资金进行现金管理可以增加公司收益、提高资产回报率，为公司股东谋取更多的投资回报，不会对公司日常生产经营活动所需资金造成影响，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。因此同意公司及子公司使用不超过人民币 10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，使用期限不超过 12个月。上述资金额度自董事会审议通过之日起，可以在12个月内滚动使用。
3、独立董事意见
公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资
金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金周转及公司业务的正常运营，公
司使用部分闲置自有资金进行现金管理能提高资金使用效率，增加公司资金收
益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利
影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们
一致同意公司及子公司使用不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期低风险理财产品，使用期限不超过12个月。上述资金额度自董事会审议通过之日起，可以在12个月内滚动使用。
4、保荐机构的核查意见
公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，决策程序合法合规，符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的要求，不会对公司正常经营造成不利影响；公司在不影响正常经营的情况下，合理利用部分闲置自有资金进行现金管理，能够增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项
无异议。
五、备查文件
1、公司第一届董事会第二十四次会议决议；
2、公司第一届监事会第十六次会议决议；
3、公司独立董事对第一届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见；
4、招商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见。
苏州晶瑞化学股份有限公司董事会
2018年8月16日
证券代码：300401 证券简称：花园生物 公告编号：2018-035浙江花园生物高科股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决议案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
浙江花园生物高科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2018年 4月 3日以公告的形式通知召开公司 2017年年度股东大会。本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。
1、现场会议召开时间：2018年 4月 23日（星期一）下午14:30；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票时间为 2018年 4月 23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2018年 4月 22日下午 15:00至 4月 23日下午 15:00期间的任意时间；
2、会议召开地点：浙江省东阳市南马镇花园村花园大厦 1号会议室；
3、会议召集人：公司董事会；
4、会议主持人：公司董事长邵君芳女士。
本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
1、出席本次股东大会并投票表决的股东及股东代理人共20名，代表 93,013,240股，占公司有表决权股份总数的48.5163％。其中出席会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 13名，代表 13,618,129股，占公司有表决权股份总数的7.1033％。
（1）参加现场会议的股东及股东授权委托代表共 14人，代表 92,917,240股，占公司有表决权股份总数的48.4663％；
（2）通过网络投票的股东共 6人，代表 96,000股，占公司有表决权股份总数的0.0501％。
2、公司部分董事、监事以及见证律师出席本次会议，非董事高级管理人员列席本次会议。
三、议案审议情况
本次股东大会对提请大会审议的各项议案逐项进行了审议，以现场投票、网络投票相结合的表决方式对以下议案进行表决。审议表决情况如下：
1、审议通过了《关于公司 2017年年度报告及其摘要的议案》
《公司 2017年年度报告》和《公司 2017年年度报告摘要》详见 2018年 4月 3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
2、审议通过了《关于公司 2017年度董事会工作报告的议案》
《公司 2017年度董事会工作报告》详见 2018年 4月 3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
3、审议通过了《关于公司 2017年度监事会工作报告的议案》
《公司 2017年度监事会工作报告》详见 2018年 4月 3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
4、审议通过了《关于公司 2017年度财务决算报告的议案》
《公司 2017年度财务决算报告》详见 2018年 4月 3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
5、审议通过了《关于公司 2017年度利润分配方案的议案》
公司 2017年度利润分配方案为：以公司总股本 191,715,326股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.4元（含税），合计派发现金股利人民币 26,840,145.64元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 15股，共计转增287,572,989股，转增后公司总股本将增加至479,288,315股。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
其中，中小投资者表决结果：同意 13,618,129股,占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；无反对票；无弃权票。
6、审议通过了《关于续聘公司 2018年度审计机构的议案》
同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2018年度审计机构，聘期一年。
表决结果：同意 93,013,240股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
其中，中小投资者表决结果：同意 13,618,129股,占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；无反对票；无弃权票。
7、审议通过了《关于 2018年度关联交易预计的议案》
《关于 2018年度关联交易预计的公告》详见 2018年 4月 3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
本议案关联股东回避表决，关联股东合计持有公司股份数为 75,873,011股，因此出席会议股东所持有效表决权股份总数合计为17,140,229股。
表决结果：同意 17,140,229股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100％；无反对票；无弃权票。
其中，中小投资者表决结果：同意 13,618,129股,占出席会议中小投资者所持有效表决权股份总数的 100%；无反对票；无弃权票。
四、律师出具的法律意见
公司聘请北京浩天安理律师事务所史炳武、罗贵平律师见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：公司本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定；本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件
1、浙江花园生物高科股份有限公司2017年年度股东大会决议；
2、北京浩天安理律师事务所关于浙江花园生物高科股份有限公司 2017年年度股东大会法律意见书。
特此公告。
浙江花园生物高科股份有限公司董事会
2018年4月23日
威海华东数控股份有限公司独立董事
关于向关联自然人借款事项的事前认可意见
作为威海华东数控股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，基于独立判断立场，对公司第五届董事会第十四次会议将审议的《关于向关联自然人借款的议案》进行审阅，现就该事项发表事前认可意见如下：
公司向关联自然人借款主要是为了满足公司资金周转、缓解资金压力，遵循公平、合理、公允原则，符合公司和全体股东的利益，未对上市公司独立性造成影响，未发现侵害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。我们同意将该议案提交公司第五届董事会第十四次会议审议。
独立董事：刘庆林、姜爱丽、宋希亮二〇一九年七月十九日
吉林金浦钛业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
我们作为吉林金浦钛业股份有限公司的独立董事，现对公司有
关议案发表独立意见如下：
一、关于2015年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金及
公司对外担保情况
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）的规定，我们对吉林
金浦钛业股份有限公司的关联方资金往来情况及对外担保情况进行
了核查，结合立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的
2015年年度审计报告，我们认为：截至2015年12月31日，公司不存
在控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况，也不存在向控股
股东及其他关联方提供担保的情况。
二、关于预计2016年日常关联交易的议案
公司与关联方发生的上述日常关联交易是公司日常经营所必需
的，日常关联交易计划是按照“公平自愿、互惠互利”的原则制定
的，决策程序合法有效，交易定价公允合理，充分保证了公司的利
益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。我们对公司2016年日
常关联交易预计予以认可。
三、关于2015年度利润分配预案的议案
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》、《上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》等相
关规定的要求，我们一致认为：公司 2015年度利润分配预案符合
《公司未来三年（2015-2017年）股东分红回报规划》和《公司章
程》中有关分红的规定，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策
程序和机制完备，不会损害公司持续经营能力，同时重视对投资者
的合理投资回报，符合公司及全体股东的利益。
四、关于续聘财务和内控审计机构的议案
经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货
业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够
满足公司 2016年度财务审计和内部控制审计的工作要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计。2016年度财务报告和内部控
制的审计报酬分别为 56万元、20万元人民币，审计费用合理。同
意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2016年度财务审计和内部控制审计机构。
五、公司2015年度内部控制评价报告
公司内部控制评价报告比较客观地反映了公司内部控制的真实
情况。公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，不存
在重大、重要及一般缺陷。公司各项制度均根据公司实际发展情况
及时修订并得到了有效贯彻执行，规范和监督了公司运作。报告期
内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》、深交所《上市公
司内部控制指引》及公司各项内部控制制度的情形。
同时，管理层关注到由于内部控制固有的局限性、内部环境以
及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控制活动不适用或
对控制政策和程序遵循的程度降低时，公司将及时进行内部控制体
系的补充和完善，为财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、
经营目标的实现提供合理保障。
总体来说，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制体系的建设、运行及监督情况。
六、关于完善公司会计政策的议案
公司对企业会计政策完善，符合财政部、证监会和深圳证券交
易所的相关规定，能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，
使会计信息更准确、更可靠、更真实；公司审议程序符合法律、法
规及《公司章程》的规定；不存在损害本公司及股东利益的情形，
同意本次会计政策的完善。
独立董事：张忠、张亚兵
北京市金杜律师事务所
关于深圳市怡亚通供应链股份有限公司
二○一四年第四次临时股东大会的法律意见书
致：深圳市怡亚通供应链股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规章、规范性文件及《深圳市怡亚通供应链股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”或“本所”）受深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师（以下简称“经办律师”或“金杜律师”）出席了公司二○一四年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。本法律意见书仅供公司二○一四年第四次临时股东大会之目的使用，金杜及经办律师同意本法律意见书与公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
金杜及经办律师仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表法律意见。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：1、《公司章程》；
3、公司2014年3月7日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《深圳市怡亚通供应链股份有限公司关于召开2014年第四次临时股东大会通知的公告》；
4、公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
5、公司本次股东大会议案等其他会议文件。
金杜律师根据中国法律的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对公司本次股东大会的召集和召开的相关中国法律问题出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据公司2014年3月6日第四届董事会第十次会议决议及《公司章程》的有关规定，公司董事会于2014年3月7日以公告形式在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了将于2014年3月24日召开本次股东大会的通知。
金杜认为，本次股东大会的召集及通知符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
2、本次股东大会采取现场投票的方式进行。现场会议于2014年3月24日上午10：00在深圳市福田区深南中路3024号深圳中航城格兰云天大酒店15楼行政会议室召开。
金杜认为，会议实际召开的时间、地点、方式与会议通知所载明的内容一致，符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
1、金杜律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明书及/或授权委托书，以及出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权委托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共1人，代表公司股份数430,410,821股，占公司股份总数的比例为43.65%；
2、公司董事、监事、董事会秘书以及其他高级管理人员共6人列席会议；
3、公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
金杜认为，上述出席或列席会议人员资格合法有效，符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、提出新议案
经金杜律师见证，本次股东大会未提出新议案。
四、本次股东大会的表决程序
经金杜律师见证，本次股东大会以现场投票方式逐项表决了会议通知中列明的相关议案，并按《股东大会规则》的规定由股东代表、监事代表和金杜律师共同进行了监票和计票，表决结果如下：
1、《关于深圳市怡亚通供应链股份有限公司山东分公司向齐鲁银行济南蓝翔路支行申请授信额度，并由公司提供担保的议案》之表决结果如下：
本次股东大会以 430,410,821股赞成，0股弃权，0股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的100%赞成，审议通过了该议案。
2、《关于公司控股子公司合肥金燕食品有限责任公司向徽商银行合肥花园街支行申请授信额度，并由公司提供担保的议案》之表决结果如下：
本次股东大会以 430,410,821股赞成，0股弃权，0股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的100%赞成，审议通过了该议案。
3、《关于公司全资子公司重庆怡亚通深度供应链管理有限公司向中国平安银行重庆分行两江支行申请授信额度，并由公司提供担保的议案》》之表决结果如下：
本次股东大会以 430,410,821股赞成，0股弃权，0股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的100%赞成，审议通过了该议案。
4、审议《关于公司全资子公司上海怡亚通供应链有限公司向平安银行股份有限公司上海分行申请授信额度，并由公司另一家全资子公司上海外高桥保税物流园区怡亚通物流有限公司提供担保的议案》；
本次股东大会以 430,410,821股赞成，0股弃权，0股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的100%赞成，审议通过了该议案。
5、审议《关于公司在深圳市前海深港合作区投资设立全资子公司深圳市前海怡亚通供应链有限公司的议案》；
本次股东大会以 430,410,821股赞成，0股弃权，0股反对，占出席本次股东大会的股东及股东代表（或代理人）所持表决权的100%赞成，审议通过了该议案。
根据《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，上述五项议案已经本次股东大会审议通过。
综上所述，金杜认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，金杜认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所承办律师签字并经本所盖章后生效。
（此下无正文）
（此页为《关于深圳市怡亚通供应链股份有限公司2014年第四次临时股东大会的法律意见书》签字页，无正文）
经办律师：_____________
林青松
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任毅
单位负责人：_____________
王玲
北京市金杜律师事务所二○一四年三月二十四日