安信证券股份有限公司
关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
2015年度持续督导年度报告书
保荐机构名称 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
联系地址 北京市西城区西直门南小街147号国投金融大厦12层
法定代表人 王连志
保荐代表人 杨苏、黄坚
联系电话 010-83321218、021-35082873
发行人名称 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
注册地址 中国广东省肇庆市工农北路67号
联系地址 中国广东省肇庆市工农北路67号
法定代表人 莫仕文
联系人 钟济祥
联系电话 0758-2291130
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准广东肇庆星湖生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1285号）核准，广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“星湖科技”、“公司”或“上市公司”）向特定投资者深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）非公开发行了9,500万股人民币普通股（A股）股票，每股发行价格为3.85元，募集资金总额为 365,750,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为 352,016,320.75元。
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为星湖科技本次发行的保荐机构，负责星湖科技非公开发行股票完成后的持续督导工作。
根据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，安信证券通过日常沟通、现场检查、定期回访、尽职调查等方式对星湖科技开展持续督导工作，2015年度持续督导工作具体情况如下：
一、持续督导工作情况
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|工作内容|
|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|
|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案|
|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|
|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|
|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等|
|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|
|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|
|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制|

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|等重大经营决策的程序与规则等|
|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏|
|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|
|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|
|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|

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|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告|
|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|
|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机|

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|构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|
|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|
|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|
|持续关注上市公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对星湖科技自出具《安信证券股份有限公司关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2014年度持续督导报告
书》（“2014年度持续督导报告”）之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，主要审查方面包括：审阅信息披露文件的内容及格式，审阅公告的内容是否真实、准确、完整，确保信披露内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；审查临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，提案与表决
程序是否符合公司章程。
公司自保荐机构出具 2014年度持续督导报告之日起至本报告出具日期间的
信息披露文件如下：
日期 公告名称
2015-05-09 重大资产重组进展公告
2015-05-16 重大资产重组进展公告
2015-05-23 重大资产重组进展公告
2015-05-30 2011年6.4亿公司债券跟踪评级报告
2015-05-30 董事会会议决议公告
2015-05-30 独立董事关于公司重大资产重组继续停牌的独立意见
2015-05-30 公司债券受托管理事务报告(2014年度)
2015-05-30 关于“11星湖债”跟踪信用评级结果的公告
2015-05-30 重大资产重组进展公告
2015-06-06 关于召开2014年年度股东大会的通知
2015-06-06 重大资产重组进展公告
2015-06-13 重大资产重组进展公告
2015-06-20 重大资产重组进展公告
2015-06-24 2014年年度股东大会会议资料
2015-06-27 2014年年度股东大会的法律意见书
2015-06-27 2014年年度股东大会决议公告
2015-06-27 公司章程(2015修订)
2015-06-27 重大资产重组进展公告
2015-06-30 2011年公司债券2015年付息公告
2015-07-01 董事会会议决议公告
2015-07-01 独立董事关于公司重大资产重组继续停牌的独立意见
2015-07-01 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-07-04 重大资产重组进展暨延期复牌公告
2015-07-04 重大资产重组事项投资者说明会召开情况的公告
2015-07-09 关于控股股东及公司董监高承诺不减持公司股票的公告
2015-07-10 关于支持资本市场健康稳定发展的公告
2015-07-18 重大资产重组进展公告
2015-07-25 重大资产重组进展公告
2015-07-28 2015年半年度业绩预亏公告
2015-08-01 重大资产重组进展公告
2015-08-08 重大资产重组进展公告
2015-08-15 重大资产重组进展公告
2015-08-22 重大资产重组进展公告
2015-08-25 2015年半年报
2015-08-25 2015半年报摘要
2015-08-25 董事会会议决议公告
2015-08-25 关于调整固定资产折旧年限的公告
2015-08-25 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2015-08-25 监事会会议决议公告
2015-08-29 重大资产重组进展报告
2015-09-01 董事会会议决议公告
2015-09-01 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-09-03 重大资产重组进展暨延期复牌公告
2015-09-03 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-09-12 重大资产重组进展公告
2015-09-19 重大资产重组进展公告
2015-09-26 重大资产重组进展公告
2015-10-09 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-10-10 重大资产重组进展公告
2015-10-13 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-10-17 重大资产重组进展公告
2015-10-24 重大资产重组进展公告
2015-10-27 2015年第三季度报
2015-10-31 关于召开终止重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-11-03 关于股票复牌的提示性公告
2015-11-03 关于召开重大资产重组事项投资者说明会的公告
2015-11-25 关于媒体报道公司环保事项的情况说明
2016-01-20 2015年度业绩预亏预告
2016-01-20 关于公司股票可能被实施退市风险的提示性公告
2016-01-26 重大事项停牌公告
2016-01-27 关于公司股票复牌的提示性公告
2016-01-27 关于股东权益变动的公告
2016-01-28 详式权益变动报告书
2016-01-30 关于公司债券可能被暂停上市交易的提示性公告
2016-01-30 关于股东权益变动事项监管工作函的回复公告
2016-03-12 关于董事、财务总监辞职的公告
2016-03-16 董事会会议决议公告
关于公司股票可能被实施退市风险警示及公司债券可能被暂停上
2016-03-16
市交易的第二次提示性公告
2016-03-26 关于独立董事辞职的公告
关于公司股票可能被实施退市风险警示及公司债券可能被暂停上
2016-04-12
市交易的第三次提示性公告
2016-4-26 审计报告
2016-4-26 董事会会议决议公告
2016-4-26 内部控制审计报告
2016-4-26 监事会会议决议公告
2016-4-26 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
独立董事关于公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用及对
2016-4-26
外担保事项的专项说明
安信证券股份有限公司关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
2016-4-26
2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
2016-4-26 2016年第一季度报告
2016-4-26 2015年度内部控制评价报告
2016-4-26 2015年年度报告摘要
2016-4-26 独立董事2015年度述职报告
2016-4-26 关于计提资产减值准备的公告
2016-4-26 募集资金存放与使用情况鉴证报告
2016-4-26 董事会审计委员会2015年度履职情况
2016-4-26 关于续聘公司审计机构的公告
2016-4-26 关于公司股票临时停牌和公司债券连续停牌的公告
2016-4-26 2015年年度报告
2016-4-26 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
2016-4-26 独立董事候选人声明
2016-4-26 独立董事提名人声明
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，持续督导期间内，未发现星湖科技存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）