证券代码：002002 证券简称：鸿达兴业
鸿达兴业股份有限公司
内部控制规则落实情况自查表及整改计划
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事项》的相关要求，对照《内部控制规则落实情况自查表》，对2013年度内部控制规则落实情况进行了自查，并对存在的问题提出整改计划，自查情况和整改计划如下：
一、公司内部控制规则落实情况自查表（自查期间：2013年1月1日至 2013年 12月31日）
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|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|||
||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会|||
||是||
|提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是|||
||是||
|否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一|||
||是||
|次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次|||
||---|---|
|检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或者出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、|||
||是||
|实际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内|||
||是||
|部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部|||
||是||
|审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计|||

||||
|-|-|-|
|工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部|||
||是||
|审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报|||
||是||
|告制度。|||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代|||
|表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完|是||
|整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署|||
||是||
|承诺书。|||
|||2014年1月27日，公|
|||司补充刊载了2013年|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，|||
|||6月27日的《投资者关|
|是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动|||
|||系活动记录表》。今后|
|过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）|否||
|||公司将及时在深交所|
|及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如|||
|||互动易网站刊载投资|
|有）刊载。|||
|||者关系活动的相关信|
|||息。|
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对|||
|内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的|是||
|内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市|||
|公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形|||
||是||
|成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签|||
|名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司|||
|证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知|||
|情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利|是||
|用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，|||
|并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所|||
|和当地证监局。|||
|||报告期内，公司董事、|
|||监事、高级管理人员和|
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及|||
|||证券事务代表及前述|
|前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否|不适用||
|||人员的配偶不存在买|
|以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|||卖本公司股票及其衍|
|||生品种的情况。|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金|||
||是||
|进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和|是||

|||
|-|-|
|存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性||
|和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持||
|有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、||
|委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、||
||是|
|直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公||
|司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资||
|金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向||
||是|
|变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用||
|于补充流动资金或者归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日||
|内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生|是|
|变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司||
||是|
|与关联人之间的资金往来情况。||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批||
||是|
|权限，制定相应的审议程序，并得以执行。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际||
|控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用|是|
|上市公司资金的情况。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外||
|担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的|是|
|责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并||
||是|
|及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投||
|资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序|是|
|是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并||
||是|
|及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用||
|闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资||
|金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）|是|
|将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷||
|款后的十二个月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、|是|

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|实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股||||
|股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成||||
|《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备||||
|案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时||||
|更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后|是|||
|报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少||独董姓名|天数|
|于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控||江希和|16|
||是|||
|制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等||李旦生|14|
|进行现场检查。||刘东升|16|

二、公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题
（一）公司未在投资者关系活动结束后两个交易日内将《投资者关系活动记录表》和活动过程中所使用的材料在深交所互动易网站刊载。
2013年6月27日，公司在乌海化工接待宏源证券股份有限公司研究员现场调研，未能在调研结束后及时在深交所互动易网站刊载本次投资者关系活动记录表。
（二）经核查，公司子公司内蒙古乌海化工有限公司与控股股东控制的企业乌海市新能源集团发展有限公司本年度发生资金收付及代垫费用等非经营性资
金往来122,790.69万元，该事项不符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。该事项发生的主要原因是乌海化工向银行申请流动资金贷款必须及时对外支付，从而导致与乌海市新能源集团发展有限公司发生资金往来，实质上并未对公司产生影响和损失，该事项未能按照《公司章程》、《关联交易规则》等进行审议、披露。
三、整改计划
（一）2014年1月27日，公司补充刊载了2013年6月27日的《投资者关
系活动记录表》。今后公司将及时在深交所互动易网站刊载投资者关系活动的相
关信息。
（二）公司子公司与关联方资金往来事项虽未对公司利益产生损害，但该事项表明公司与关联方的往来管控方面存在瑕疵。公司需要与贷款银行做好沟通，并应引此为戒，对相关责任人严惩不怠，避免此现象再次发生，同时加强与关联方资金往来的管理，杜绝再次出现代收代付的现象。
特此公告。
鸿达兴业股份有限公司董事会二〇一四年四月十二日