苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2018年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会
关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2012年首次公开发行股票并在创业板上市募集资金（以下简称“2012年首次公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股1,550万股，每股面值1元，每股发行价20元，募集资金总额为310,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00元。该募集资金已于2012年6月20日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第113482号验资报告验证。
根据公司2013年4月18日第二届董事会第九次会议决议，公司于2013年度将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67元划入超募资金专户。
公司确定的实际募集资金金额为276,352,619.67元。
2、2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016年非公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2597号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(已更名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升”)原股东发行人民币普通股20,024,421股，每股面值1元，每股发行价20.80元并支付现金人民币27,767.20万元用于购买其各自原持有华日升公司100%股权；公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等6名对象发行20,024,420股，每股面值1元，每股发行价20.80元，募集资金总额为416,507,936.00元，扣除承销费后募集资金405,007,936.00元于2016年12月15日汇入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为 404,365,290.27元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第116604号验资报告验证。
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公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金专户均已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金
（单位：人民币元）募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截止2017年12月31日专户余额 60,474,145.68（2）募集资金专户资金的增加项
利息收入扣减银行手续费后的净额 176,822.65（3）募集资金账户资金减少项
对募集资金项目的投入 21,536,992.2（4）截至2018年6月30日专户余额 39,113,976.13二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会令第30号上市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会令第61号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012年 7月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2013年1月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资
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金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2016年12月，公司及独立财务顾问平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）与宁波银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》；2017年1月，公司及独立财务顾问平安证券与全资子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2016年10月，相关募集资金专户均已销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
截至2018年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开户银行 账号 年初余额（元）期末余额（元）存储方式期限苏州苏大维格科技宁波银行股份有
75010122000992512 0.00 已销户 — —集团股份有限公司 限公司苏州分行
中国农业银行股
常州华日升反光材
份有限公司常州 10606601040027685 60,474,145.68 39,113,976.13 活期 —料有限公司
钟楼支行
2017年4月，公司将开立在宁波银行股份有限公司苏州分行的募集资金专户（账号75010122000992512）进行注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本报告期不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
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(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2017年6月，公司将预先投入募投项目的自筹资金3,127.30万元进行了置换，上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2017】第 ZA15391号报告进行审核。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金专户均已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
本报告期，不存在节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，不存在节余募集资金。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
截至2018年6月30日，公司募集资金专户余额为3,911.40万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微棱镜型反光材料产业化项目”。
(九) 募集资金使用的日后事项
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公司不存在募集资金使用情况的日后事项。
(十) 募集资金使用的其他情况
本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年8月27日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
苏州苏大维格科技集团股份有限公司二O一八年八月二十八日
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附表：
募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行股票）
编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2018年半年度 单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额 40,436.53
集资金总额
2,153.70报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00
集资金总额
36,585.77累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末投入 项目可行性是否发是否已变更项目 募集资金承诺调整后投本年度投入截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预承诺投资项目和超募资金投向 进度（%） 生重大变化（含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 计效益(3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
股权收购对价完成，
1、收购华日升股权现金收购部分 否 27,767.20 27,767.20 27,767.20 100.00 1,173.03 不适用 否股票发行完成
2、子公司华日升公司微棱镜型反光材料产
否 12,669.33 12,669.33 2,153.70 8,818.57 69.61 2018年12月31日 -37.68尚在建设期 否业化项目
承诺投资项目小计 40,436.53 40,436.53 2,153.70 36,585.77 - - 1135.35 - -未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度不存在超募资金使用情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况
本年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017年6月，公司将预先投入募投项目的自筹资金3,127.30万元进行了置换，上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第ZA15391号报告进行审核。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本年度不存项目实施出现募集资金结余的金额
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2018年6月30日，公司募集资金专户余额为3,911.40万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微棱镜型反光材料产业化项目”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
情况
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