西藏海思科药业集团股份有限公司
2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2014年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
根据公司2011年第一次临时股东大会、第一届董事会第七次会议的决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2080号文《关于核准西藏海思科药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司于 2012年 1月 9日分别采用网下向配售对象询价配售 800.00万股，网上向社会公众投资者定价发行 3,210.00万股，共计公开发行人民币普通股（A股）4,010.00万股，每股发行价格为 20.00元。公司发行后社会公众股为 4,010.00万股，出资方式全部为货币资金。截至 2012年 1月 12日止，公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民币 80,200.00万元，扣除与该次发行相关的证券承销费和保荐费 5,600.00万元和应自行支付的中介机构费和其他发行费用 895.60万元后，募集资金净额为73,704.40万元。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当期余额
单位：万元
本年使用金额 年末余额
募集资金 以前年度 累计利息
直接投入募集
净额 已投入 收入净额专户余额定期存款理财产品
资金项目
73,704.40 33,019.65 7,140.64 5,514.66 20,988.77 70.00 18,000.00二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经2011年
1月27日召开的第一届董事会第五次会议及2011年2月12日召开的公司2011年第一次临时股东大会决议批准，公司制订了《募集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
经2013年2月5日召开的第一届董事会第二十一次会议及2013年2月26日召开的公司2012年年度股东大会决议批准，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》对《募集资金管理制度》进行了修订。公司2014年度严格执行了上述制度。
本公司及子公司对募集资金实行专户存储，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保障募集资金专款专用。2012年 2月，本公司分别与葫芦岛银行股份有限公司古城支行、中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、华夏银行股份有限公司成都郫县支行及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订《募集资金三方监管协议》；2012年 7月，子公司四川海思科制药有限公司（以下简称“川海”）分别与中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行、华夏银行股份有限公司成都郫县支行及中信证券签订了《募集资金三方监管协议》；2012年 7月，子公司辽宁海思科制药有限公司（以下简称“辽海”）与葫芦岛银行股份有限公司古城支行及中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》条款与公司《募集资金管理制度》规定无重大差异，本公司及子公司在使用募集资金时严格履行监管协议约定，不存在问题。
3、募集资金专户存储情况
（1）以银行存款形式专户存储情况
单位：万元
年末
账户主体 银行名称 银行账号 存款方式
余额
华夏银行股份有限公司成都郫
本公司 11362000000007633 活期存款 4,168.59县支行
中国农业银行股份有限公司成
本公司 22808801040010568 活期存款 187.35都高新技术产业开发区支行
葫芦岛银行股份有限公司古城
本公司 302010120190013551 活期存款 78.67支行
葫芦岛银行股份有限公司古城
本公司 302010120190013585 活期存款 7,257.24支行
华夏银行股份有限公司成都郫
川海 11362000000016659 活期存款 5,659.58县支行
中国农业银行股份有限公司成
川海 808801040011574 活期存款 3.45都高新技术产业开发区支行
年末
账户主体 银行名称 银行账号 存款方式
余额
中国农业银行股份有限公司成
川海 808851300000029 定期存款 70.00都高新技术产业开发区支行
葫芦岛银行股份有限公司古城
辽海 302010120190013767 活期存款 3,633.89支行
合计 21,058.77（2）以银行理财产品形式存储情况
主体 银行名称 理财产品名称 年末余额
华夏银行股份有限公司成都郫人民币结构性存款产品
本公司 11,000.00县支行 （HY2014Q12M342)
中国农业银行股份有限公司成“汇利丰”2014年第6659期
本公司 7,000.00都高新技术产业开发区支行 对公定制人民币理财产品
合计 18,000.00三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
西藏海思科药业集团股份有限公司董事会2015年3月10日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2014年度
编制单位：西藏海思科药业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||73,704.40||本年度投入募集资金总额||||7,140.64||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||7,308.97||已累计投入募集资金总额||||40,160.29||
|累计变更用途的募集资金总额|||7,608.97||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||10.32%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|新产品生产基地建设项目|是|25,751.69|25,451.69|2,338.68|16,476.72|64.74|注2|24,450.00|是|否|
|多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目|是|10,799.64|3,490.67||3,490.67|100.00|注3|25,867.21|是|否|

夫西地酸钠原料药扩
否 注1 否 否产项目 9,100.80 9,100.80 2,638.83 29.00 2,019.71
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|研发中心建设项目|否|8,204.00|8,204.00|963.41|6,039.05|73.61|2015年12月|不适用|不适用|否|
|新产品开发项目|否|5,000.00|5,000.00|1,281.87|3,079.41|61.59|2015年12月|不适用|不适用|否|
|营销网络拓展项目|否|5,879.00|5,879.00||5,878.93|100.00|2013年8月|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||64,735.13|57,126.16|4,583.96|37,603.61|||52,336.92|||
|超募资金投向|||||||||||
|创新药物开发项目|是|16,278.24|16,278.24|2,556.68|2,556.68|15.71|2021年12月|不适用|不适用|否|
|超募资金投向小计||16,278.24|16,278.24|2,556.68|2,556.68||||||
|合计||81,013.37|73,404.40|7,140.64|40,160.29|||52,336.92|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目)||||注1、夫西地酸钠原料药扩产项目为避免该项目扩产后产能闲置，公司控制了该项目的实施进度，待前景明朗后再决定。详见公司2013年2月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的《西藏海思科药业集团股份有限公司关于部分募集资金投资项目进展的公告》。|||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||

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|超募资金的金额、用途及使用进展情况|公司于2014年3月13日召开的第二届董事会第六次会议及2014年4月4日召开的2013年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金及超募资金使用计划的议案》，同意公司将全部超募资金及其利息与多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。公司超募资金8,969.27万元，本年度按创新药物开发项目进度进行投入。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|“新产品生产基地建设项目”投资概算发生变化，主要系因公司已具备辽宁海思科厂区所在地块的土地使用权，减少原约定募投地点临海产业园区土地的300.00 万元征地费用（征地费用列于投资预算表“其他费用”中），其余费用不变。详见公司2012年7月3日《关于变更部分募投项目实施地点的公告》。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至2012年5月31日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项共计人民币180,492,188.26元，已由《中瑞岳华专审字[2012]第1974号》审验并置换。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|

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|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|注2、新产品生产基地建设项目该项目于2014年上半年已建设验收完毕正式投产，项目建设安装工程尾款截止本年末已支付完毕，投资进度达到100%，出现了约8975万元的募集资金结余，主要系：（1）随着国内制药设备行业的不断发展，国产设备的品质已达到了较高水平，能够满足本项目的要求，公司通过认真的调研后采购了部分国产设备替代了原计划中价格昂贵的进口设备，使得本项目的设备购置费较原投资计划有所降低；（2）制药设备近几年的价格有所降低，受此影响该项目在实际实施过程中，设备采购价格较原投资计划中的预算金额降低，也使得本项目的设备购置费较原投资计划有所降低。（3）公司将尽快做出规划，审慎的将其用于新产品研发、扩张产能等用途，并及时按规定履行审批程序及信息披露义务。注3、多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目该项目于2012年初已建成投产，投资进度达到100%，出现了约7300万元的募集资金结余，详见公司2013年2月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的《西藏海思科药业集团股份有限公司2012年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金，其中1.80亿元以银行理财产品进行管理，70.00万元以定期存款管理，其余金额以活期存款进行储存。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2014年度
编制单位：西藏海思科药业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|新产品生产基地建设项目|新产品生产基地建设项目|25,451.69|2,338.68|16,476.72|64.74|附表1（注2）|24,450.00|是|否|
|创新药物开发项目|多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目|16,278.24|2,556.68|2,556.68|15.71|2021年12月|不适用|不适用|否|
|合计||41,729.93|4,895.36|19,033.40|||24,450.00|||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)|||1、新产品生产基地建设项目|||||||
||||该项目投资概算发生变化，主要系因公司已具备辽宁海思科厂区所在地块的土地使用权，减少原约定募投地点临海产业园区土地的300.00 万元征地费用（征地费用列于投资预算表“其他费用”中），其余费用不变。详见公司2012年7月3日《关于变更部分募投项目实施地点的公告》|||||||
||||2、创新药物开发项目|||||||

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||“多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目”于2012年初已建成投产，投资进度达到100%，出现了约7300万元的募集资金结余，详见公司2013年2月5日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的《西藏海思科药业集团股份有限公司2012年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。公司于2014年3月13日召开的第二届董事会第六次会议及2014年4月4日召开的2013年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金及超募资金使用计划的议案》，同意公司将全部超募资金及其利息与多烯磷脂酰胆碱原料药扩产项目结余的募集资金及利息投资于创新药物开发项目。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）|不适用|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|