独立董事2016年度述职报告（蒋大兴）深圳莱宝高科技股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
各位股东及代表：
本人作为深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责，出席了公司2016年的相关会议，对董事会审议的相关议案发表了独立意见。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的有关要求，现将一年的工作情况向各位股东汇报如下：一、2016年出席董事会及股东大会的情况
2016年度，本人参加了公司召开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在2016年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2016年度，本人出席董事会会议、列席股东大会的情况如下：
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|||||8||||||||报告期内股|1||
||报告期内董事会会议||||||||||||||
|||||||||||||东大会召开|||
||召开次数||||||||||||||
|||||||||||||次数|||
||||||亲自出||委托出席||缺席||是否连续两次||||
||董事姓名||职务||||||||||||
||||||席次数||次数||次数||未亲自出席会议|亲自列席|||
|||||||||||||||0|
|蒋大兴||独立董事||3||1||0||否||次数|||

备注：2016年5月10日，公司2015年度股东大会选举本人担任独立董事，报告期内本人应出席董事会次数为4次。
2016年8月23日，公司召开第六届董事会第二次会议，本人因工作原因无法出席本次会议，书面授权委托独立董事张百哲代为出席本次董事会并代为表决。
二、发表独立董事意见情况
1、2016年5月10日，本人就关于聘任公司高级管理人员事项发表独立意见，认为：①经审核，本人认为李绍宗先生的任职提名程序合法，其本人亦符合《公司法》、《公
司章程》规定的高级管理人员任职资格和任职条件。本人同意续聘李绍宗先生为公司总经
独立董事2016年度述职报告（蒋大兴）理。
②经审核，本人认为王行村先生的任职提名程序合法，其本人亦符合《公司法》、《公司章程》规定的高级管理人员任职资格和任职条件。本人同意续聘王行村先生为公司董事会秘书。
③经审核，本人认为王士敏先生、刘金利先生、梁新辉先生、杜小华先生的任职提名程序合法，其本人亦符合《公司法》、《公司章程》规定的高级管理人员任职资格和任职条件。本人同意聘任上述人员担任公司副总经理职务，并同意续聘梁新辉先生为公司财务总监。
2、2016年8月23日，本人就2016年半年度报告期内公司对外担保、与关联方资金往来情况事项发表独立意见，认为：
经核查，公司能够认真贯彻执行上述《通知》的有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险。截止2016年6月30日，公司及其控股子公司累计和当期无对外担保、违规对外担保情况，也不存在公司控股股东及其他关联方、公司占50%以下股份的关联方占用公司资金的情况。
3、2016年12月23日，本人就公司第六届董事会第四次会议拟审议议案的事前认可，发表独立意见，认为：
公司参股投资、并与中国节能减排有限公司、上海电气集团股份有限公司、北京低碳清洁能源研究所等各个合作方共同投资设立CIGS薄膜太阳能电池组件产业化项目的合资公司，有利于合作各方优势资源互补、互惠互利发展，有利于公司寻求更多发展机会和空间。
此外，合资公司经履行后续必要的审批程序后，拟优先委托公司和/或公司之全资子公司作为CIGS薄膜太阳能电池组件项目生产经营的受托管理方，有利于公司更好地发挥公司与该项目相关的溅射镀膜专业技术和类似产品的批量生产管理经验。
公司本次参与共同投资设立项目合资公司，本着平等互利的原则，出资方均以等价现金形式出资，不存在损害公司利益和广大中小股东利益的情况。
综上，本人同意将《关于参股投资设立CIGS薄膜太阳能电池组件项目合资公司的议案》提交公司第六届董事会第四次会议审议。
4、2016年12月23日，本人就公司关于公司第六届董事会第四次会议议案有关事项发表独立意见，认为：
独立董事2016年度述职报告（蒋大兴）公司参股投资、并与中国节能减排有限公司、上海电气集团股份有限公司、北京低碳清洁能源研究所等各个合作方共同投资设立CIGS薄膜太阳能电池组件产业化项目的合资公司，有利于合作各方优势资源互补、互惠互利发展，有利于公司寻求更多发展机会和空间。
此外，合资公司经履行后续必要的审批程序后，拟优先委托公司和/或公司之全资子公司作为CIGS薄膜太阳能电池组件项目生产经营的受托管理方，有利于公司更好地发挥公司与该项目相关的溅射镀膜专业技术和类似产品的批量生产管理经验。
公司本次参与共同投资设立项目合资公司，本着平等互利的原则，出资方均以等价现金形式出资，不存在损害公司利益和广大中小股东利益的情况。公司董事会在审议关联交易时，关联董事进行了回避，没有参加议案表决，也没有代其他董事行使表决权，关联交易决策及表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的行为。
综上，本人同意《关于参股投资设立 CIGS薄膜太阳能电池组件项目合资公司的议案》。
三、在公司现场办公及检查情况
2016年，本人利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，同时，利用召开股东大会或董事会时间、或者专门抽出空闲时间，到公司现场或子公司、分公司现场深入了解公司生产经营情况。通过现场查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，本人经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注公共传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人在2016年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司生产经营、财务管理、关联方资金往来、重大担保等情况，详实地听取了相关人员的汇报，进行现场调查，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，工作时间累计达6天。
一方面，本人通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强
独立董事2016年度述职报告（蒋大兴）对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
一方面，本人及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
为促进公司发展，在董事会审议讨论期间，针对公司闲置的中小尺寸电容式触摸屏生产设备及仪器的处置问题，尤其是向公司子公司出售事宜，建议公司基于独立性原则，以市场公允价对闲置设备进行处置，同时，针对闲置生产设备的处置应履行相应的审批程序。
公司管理层认真听取相关建议，2016年公司制定及完善了《公司闲置资产管理办法》，在公司对外处置闲置生产设备或仪器方面切实履行了相关审批程序。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
六、本人联系方式
电子邮件：jdx1026@126.com
在新的一年里，为保证董事会的独立和公正，维护中小股东特别是社会公众股东的合法权益，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。最后，公司相关工作人员在本人2016年的工作中给予了极大的协助和配合，在此表示衷心感谢。
独立董事（签名）：蒋大兴
2017年3月29日