杭州泰格医药科技股份有限公司
2014年度监事会工作报告
本年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会八次，监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，对公司相关监督事项均无异议表达。监事会较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
报告期内，公司监事会共召开会议12次，具体如下：
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||召开时间||会议名称||会议议题|
|2014年2月13日||第一届监事会第十三次会议||《关于公司监事会换届选举的议案》《关于拟用自筹资金投资建设临床试验用EDC通讯设备研发与生产项目的议案》||
|2014年3月5日||第二届监事会第一次会议||《关于选举公司第二届监事会主席的议案》||
|2014年3月17日||第二届监事会第二次会议||《关于公司<2013年度监事会工作报告>的议案》《关于公司2013年度财务决算报告的议案》《关于公司2013年度利润分配预案的议案》《关于公司<2013年年度报告全文>及其摘要的议案》《关于<2013年度募集资金存放与使用情况的专项说明>的议案》《关于公司<2013年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于聘请公司2014年度审计机构的议案》||
|2014年4月22日||第二届监事会第三次会议||《关于公司2013年第三季度报告的议案》||

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|2014年5月5日|第二届监事会第四次会议|《关于公司以现金方式实施重大资产购买的议案》《关于本次重大资产购买是否构成关联交易的议案》《关于签订本次重大资产购买相关协议的议案》《关于<杭州泰格医药科技股份有限公司重大资产购买报告书（草案）>及其摘要的议案》《关于批准本次重大资产购买有关审计报告、评估报告和盈利预测审核报告的议案》《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》《关于本次重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条之规定的议案》《关于本次重大资产购买符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十条之规定的议案》《关于本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案》《关于向银行申请综合授信额度的议案》《关于申请内保外贷的议案》《关于公司实际控制人之一叶小平为全资子公司香港泰格提供反担保暨关联交易的议案》《关于使用超募资金及自有资金对全资子公司进行增资并作为本次重大资产购买资金来源的议案》|
|2014年5月23日|第二届监事会第五次会议|《关于调整股票期权激励计划行权价格及行权数量的议案》|
|2014年6月11日|第二届监事会第六次会议|《关于核查公司<股票期权激励计划所涉预留股票期权激励对象名单的议案》《关于制定<杭州泰格医药科技股份有限公司股票增值权计划（草案）>的议案》《关于制定<杭州泰格医药科技股份有限公司股票增值权计划实施考核办法>的议案》|
|2014年8月6日|第二届监事会第七次会议|《关于公司2014年半年度报告及摘要的议案》|

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|2014年8月13日|第二届监事会第八次会议|《关于核查公司<股票增值权计划（草案）>计划对象名单的议案》|
|2014年8月26日|第二届监事会第九次会议|《关于购买短期银行保本理财产品的议案》|
|2014年10月23日|第二届监事会第十次会议|《关于公司2014第三季度报告的议案》|
|2014年11月7日|第二届监事会第十一次会议|《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》《关于首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》|

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
本年，公司监事会依法共列席了公司5次股东大会、14次董事会会议，监事会根据《公司法》等有关法律、法规和公司《章程》等相关规定，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行以及公司董事、高级管理人员履行公司职务的行为等进行了全程检查与监督，监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及公司《章程》的各项规定；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；董事会运作规范、科学决策、程序合法，并认真执行了股东大会各项决议；公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、公司《章程》或损害公司以及股东利益的行为。
监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报，通过审议公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对本年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。本年度的财务报告较客观、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司所出具的审计意见及对有关事项做出的评价是客观公正的。
3、公司募集资金投入项目情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《公司募集资金管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。
此外，本年度使用超募资金进行重大资产购买。监事会对公司超募资金使用计划等进行了审慎核查，并出具审核意见，认为超募资金的存放、使用情况及时的进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
4、公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生重大出售资产情况，未发现内幕交易，未有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司与参股公司上海晟通国际物流有限公司发生关联交易，本次关联交易经过公司第二届董事会二次会议审议通过，独立董事及保荐机构均对此发表意见，一致认为交易价格公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
报告期内，公司为参股公司上海晟通国际物流有限公司向中国银行股份有限公司上海长宁支行申请办理的银行授信业务提供最高金额为人民币壹仟万元的担保，担保期限为一年。上海晟通的其他股东就公司的上述担保以股权质押的方式为公司提供反担保。本次担保经公司第二届董事会第四次会议审议通过，独立董事及保荐机构均对此发表意见，一致认为本次担保行为不会对公司及其参股公司的正常运作和业务发展造成不良影响，担保内容及决策程序合法合规。
因上海晟通后续未能获得中国银行股份有限公司上海长宁支行的贷款，公司对应该笔贷款的担保义务自动中止。
7、对内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定，公司监事会对本年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见：公司已结合自身的经营管理需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有效地，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司本年内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
杭州泰格医药科技股份有限公司监事会二〇一五年四月十一日