上海市锦天城律师事务所
关于山东东方海洋科技股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的
法律意见书
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关于山东东方海洋科技股份有限公司
2016年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：山东东方海洋科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2016年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2016年 11月 16日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《山东东方海洋科技股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的
上海市锦天城律师事务所 法律意见书召开日期已达15日。
本次股东大会现场会议于 2016年 12月 5日在烟台市莱山区澳柯玛大街 18号公司会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人，代表有表决权股份282,820,900股，所持有表决权股份数占公司股份总数的41.1256%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为7名，代表有表决权的股份 282,804,500股，占公司股份总数的41.1232%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 2人，代表有表决权股份 16,400股，占公司股份总数的0.0024%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 4人，代表有表决权股份710,500股，占公司有表决权股份总数的0.1033%。
(注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。)
2、出席会议的其他人员
上海市锦天城律师事务所 法律意见书经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过关于《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，选举车轼、李存明、赵玉山、战淑萍、于深基、李兴祥为公司第六届董事会董事。
表决结果（采用累积投票）：
（1）第六届董事会非独立董事候选人车轼：同意282,804,512股。
其中：中小股东表决结果：同意694,112股。
（2）第六届董事会非独立董事候选人李存明：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（3）第六届董事会非独立董事候选人赵玉山：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（4）第六届董事会非独立董事候选人战淑萍：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（5）第六届董事会非独立董事候选人于深基：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（6）第六届董事会非独立董事候选人李兴祥：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
2、审议通过关于《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》，选
上海市锦天城律师事务所 法律意见书举李家强、刘保玉、王全宁为公司第六届董事会独立董事。
表决结果（采用累积投票）：
（1）第六届董事会独立董事候选人李家强：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（2）第六届董事会独立董事候选人刘保玉：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（3）第六届董事会独立董事候选人王全宁：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
3、审议通过关于《关于提名公司第六届监事会股东代表监事候选人的议案》，选举朱春生、曲善村为公司第六届监事会股东代表监事。
表决结果（采用累积投票）：
（1）第六届监事会股东代表监事候选人朱春生：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。
（2）第六届监事会股东代表监事候选人曲善村：同意282,804,501股。
其中：中小股东表决结果：同意694,101股。。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2016年第三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山东东方海洋科技股份有限公司 2016年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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