合同编号：
中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发
特定资产管理计划资产管理合同
资产委托人：河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划）
资产管理人：中铁宝盈资产管理有限公司
资产托管人：平安银行股份有限公司深圳分行
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划 资产管理合同
目 录
一、前言 ..................................................................................................... 5二、释义 ..................................................................................................... 6三、声明与承诺 ........................................................................................ 8四、当事人及权利义务 ............................................................................ 9五、委托财产........................................................................................... 15六、投资政策及变更 .............................................................................. 18八、投资指令的发送、确认和执行 ...................................................... 24九、交易及交收清算安排 ...................................................................... 27十、越权交易处理 .................................................................................. 28十一、委托财产的估值 .......................................................................... 30十二、委托财产的会计核算 .................................................................. 34十三、资产管理业务的费用与税收 ...................................................... 35十四、委托财产投资所产生的权利的行使 .......................................... 38十五、报告义务 ...................................................................................... 39十六、风险揭示 ...................................................................................... 41十八、清算程序 ...................................................................................... 45十九、违约责任 ...................................................................................... 49二十、争议的处理 .................................................................................. 50二十一、其他事项 .................................................................................. 51
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划 资产管理合同
重要提示
鉴于本资产管理计划特定的产品结构、投资策略和投资标的，本计划资产委托人可能面临包括但不限于以下重大风险。资产委托人应确保在签署本合同之前已充分阅读本合同，并充分理解本资产管理计划运作过程中所面临的各项风险。
本计划主要作为战略投资者投资于上市公司非公开发行的股票，投资者根据所持有的计划份额享受计划收益，同时承担相应的投资风险。本资产管理计划投资中的风险包括：市场风险、管理风险、资产托管人风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（包括但不限于上市公司股价波动风险、上市公司经营风险、非公开发行股票锁定期风险、资产管理计划延期的风险）、操作或技术风险、其他风险等。
资产管理人管理的其他委托财产的业绩并不构成对本资产管理计划业绩表现的保证。资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。
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承诺书
中铁宝盈资产管理有限公司：
本机构河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划），拟出资参与认购“中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划”（以下简称“资产管理计划”）。本机构特作出如下承诺：
1、本机构作为《中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同》（以下简称“合同”）中所指定的特定投资者，将按照合同约定独立出资参与资产管理计划的发行，确保资产管理计划顺利成立。
2、本机构在资产管理计划存续期内，不得在未经得贵司书面同意的情况下，擅自通过任何方式增持资产管理计划所投资非公开发行股票的股份。
3、本机构声明已听取了贵司指定的专人对贵司业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并理解资产管理合同的相关内容，并了解相关权利及义务及所投资品种的风险收益特征，承诺自行承担风险和损失。
4、本机构设立的员工持股计划过程合法合规，已取得参与员工的认可。
5、本机构资产状况良好并确保资金来源合法，均为本机构员工参与 2015年度员工持股计划合法筹集的资金；不存在利用内幕信息，通过本资产管理计划，实施违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法规监管要求的各项违法违规行为。
6、本机构有完全及合法的权利委托或授权贵司对委托资产进行投资管理，并由本机构自行办理本机构与员工持股计划参与员工之间的代持及代管理等手续。本机构签署和履行本合同不会与公司章程、内部规章、以本机构为一方主体的任何其他合同或其他法律文件及在该等法律文件中的义务发生冲突，且不违反适用于本机构的任何现行法律、法规、规章、条例、司法判决、裁定、仲裁裁决和行政授权、命令及决定，并履行了本机构的内部程序。
7、本机构将按照资产管理合同的约定向贵司提供投资指令，并自愿承担因贵司执行投资指令而产生的风险和损失。本机构承诺所提供的投资指令均为履行了本机构的内部程序且取得员工持股计划参与员工认可的投资指令，并承诺投资指令不违反法律法规、监管要求及适用于本机构的相关制度。
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8、若资产管理计划涉及任何信息披露，将由本机构按期提供，同时本机构确保信息披露内容的完整有效性。
9、本机构确保上述内容属实，并承诺如违反上述承诺的，本机构将对由此导致贵司受到的行政处罚、民事追偿等损失进行全部赔偿。
承诺人：河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划）（公章）年 月 日
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一、前言
订立本合同的依据、目的、和原则
1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第 83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。
2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
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二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、资产委托人：河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划）
2、资产管理人：中铁宝盈资产管理有限公司
3、资产托管人：平安银行股份有限公司深圳分行
4、本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充
5、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
6、投资组合或本组合：指对“中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发特定资产管理计划”项下委托财产进行运作而形成的投资组合
7、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
8、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
9、证券账户：根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户
10、资金账户：指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户
11、资产委托人指定账户：指资产委托人用以与资金账户之间进行委托财产划付的唯一指定账户
12、初始委托财产：指截至委托财产运作起始日，资产委托人通过资产委托人指定账户向资金账户划入的委托财产
13、委托财产总值：指委托财产购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和
14、委托财产净值：指委托财产总值减去负债（包括管理费、托管费、交易佣金等）后的价值
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15、份额净值：指计算日委托财产净值除以计算日委托财产份额余额所得的份额价值
16、委托财产估值：指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值的过程
17、投资收益：指委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收益，包括但不限于投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。投资收益可以为负数，即投资亏损
18、投资报告：指定期报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明。
19、不可抗力：指同时符合以下条件的任何事件：a、超出受影响一方之控制；b、不可预见，或者虽可预见但不可避免并不能克服的；c、发生在本协议生效日之后；d、妨碍该方履行全部或部分本协议项下的义务。不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败、联网系统故障或失灵、系统故障、设备故障、软件故障、能源故障、人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券交易场所非正常暂停或停止交易等
20、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充
21、为免歧义，本合同选项式条款前方框描黑“█”或打钩☑视为本合同按该条款执行
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三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法；资产委托人声明已充分理解本合同全文，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；
承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，不保证投资组合一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
（四）委托财产的最终受益人与资产管理人和资产托管人之间不因本资产管理合同而发生直接的法律关系。
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四、当事人及权利义务
（一）资产委托人
名称：河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划）
注册地址：河南省信阳市潢川县
法定代表人：曹家富
联系人：李世良
联系电话：0371-55697510
传真：0371-55697510
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划的委托人为河南华英农业发展股份有限公司（代员工持股计划），本次员工持股计划系河南华英农业发展股份有限公司 2015年度员工持股计划，由河南华英农业发展股份有限公司部分董事、监事、高级管理人员及员工共 149人（人员名单详见附件七）出资设立，与河南华英农业发展股份有限公司存在关联关系。
（二）资产管理人
名称：中铁宝盈资产管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前海一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦12层
邮政编码：518034
法定代表人：汪钦
联系人：胡延坡
电话：0755-83275171
（三）资产托管人
名称：平安银行股份有限公司深圳分行
住址：广东省深圳市深南中路1099号
法定代表人：姚贵平
组织形式：股份有限公司
联系人：王玮
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联系电话：0755- 25336416
（四）资产委托人的权利与义务
1、资产委托人的权利
（1）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的约定追加或提取委托财产；
（4）依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）依据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资所产生的权利，并可书面授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同约定的其他权利。
2、资产委托人的义务
（1）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（2）在本次非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准后、发行方案于中国证券监督管理委员会备案前，资产委托人应将认购中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划份额的资金及时、足额缴付至资产管理人指定账户；
（3）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，向资产管理人提供身份证明文件及其他必要的资料，配合资产管理人为反洗钱目的进行的尽职调查及对资产委托人投资风险承受能力进行测评；
（4）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（5）按照本合同的约定缴纳资产管理业务的管理费和托管费，并承担因委托财产运作产生的其他费用；
（6）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等，但资产委托人履行法律法规规定的信息披露义务或根据金融监管机构的要求履行披露义
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务的除外；
（7）在签署本合同前，向资产管理人、资产托管人书面告知资产委托人的关联方发行的证券名单或其他禁止交易的证券名单，在上述证券名单发生变更时，及时书面通知资产管理人和资产托管人；
（8）确保其资产状况良好，不存在对中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发特定资产管理计划成立及河南华英农业发展股份有限公司本次非公开发行认购产生不利影响的资产情况，确保其资金来源于员工持股计划合法筹集的资金，不存在分级收益等结构安排，不存在利用本资产管理计划，以实施违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法规监管要求的行为；
（9）确保向资产管理人提供真实有效的信息资料；
（10）承诺对因其违法违规或违反本合同所负有之义务而造成的资产管理人的损失进行赔偿，包括但不限于资产管理人因资产委托人原因未能履行或未能按时足额履行附条件生效的股份认购合同项下认购义务而承担的任何赔偿责任；
（11）在中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划认购的非公开发行股份的锁定期内，不直接或间接转让、质押或以其他方式处分其所持有的中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划份额；
（12）承诺遵守短线交易、内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务；
依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，将资产委托人与中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划认定为一致行动人，将资产委托人直接持有的河南华英农业发展股份有限公司股票数量与中铁宝盈-宝益 16号华英农业定向增发特定资产管理计划持有的河南华英农业发展股份有限公司股票数量合并计算；
资产委托人向资产管理人发出投资指令时，资产委托人应就是否违反以上义务进行说明，资产委托人未做专门说明的，视为投资指令不违反以上义务。
（13）履行证券账户内证券资产所产生的法律、行政法规和中国证监会规定的义务；
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（14）不得擅自变更资金账户的预留印鉴、擅自销户、擅自划转资金账户内的资金、提取现金，不得擅自变更银证转账密码；
（15）当发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会、交易所规定义务的情形时，自行积极履行相应义务，并及时主动书面告知资产管理人。如因特殊情况由管理人代为履行信息披露义务时，委托人应向资产管理人书面提供信息披露内容，确保信息披露内容的真实、合法、完整、有效，并给管理人留出必要的操作时间；
（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（五）资产管理人的权利与义务
1、资产管理人的权利
（1）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理；
（2）依照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；
（4）由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，管理人应予以协助配合；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、资产管理人的义务
（1）办理本合同备案手续；
（2）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（5）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第
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三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产；
（6）依据法律法规及本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（7）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；
（8）按照《试点办法》和本合同的规定，编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（9）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（10）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（11）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（12）依照《上市公司收购管理办法》第八十三条等有关法规和公司章程的规定，在关联方履行重大权益变动信息披露、要约收购等法定义务时，资产委托人应当与中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划认定为一致行动人，资产委托人直接持有的河南华英农业发展股份有限公司股票数量应当与中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划持有的河南华英农业发展股份有限公司股票数量合并计算。资产委托人应当严格按照上述要求履行重大权益变动信息批露、要约收购等法定义务，资产管理人应当提醒、督促资产委托人履行上述义务。
（13）保证符合监管机构备案的相关条件，并在河南华英农业发展股份有限公司本次非公开发行经中国证监会核准之后，发行方案报中国证券监督管理委员会备案之前，且资产委托人委托资金已足额到位的前提下，按照《基金法》、《试点办法》等相关规定办妥备案手续。
（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产托管人的权利与义务
1、资产托管人的权利
（1）依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费；
（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事
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人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施；
（3）根据本合同的规定，依法保管委托财产；
（4）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、资产托管人的义务
（1）安全保管委托财产；
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；
（3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；
（4）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产；
（5）按规定开设和注销委托财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；
（6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；
（7）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（8）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
（9）按照本合同的规定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会；
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
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五、委托财产
（一）委托财产的保管与处分
1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。
3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
4、委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知资产委托人。
5、资产托管人应安全、完整地保管委托财产，未经本合同约定或资产管理人的正当指令，资产托管人不得自行运用、处分、分配任何委托财产。
6、资产管理人和资产托管人对委托财产的保管并非对资产委托人本金或收益的保证或承诺，不承担资产委托人的投资风险。
（二）委托财产相关账户的开立和管理
1、资金账户和证券账户
资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户和证券账户，并根据资产管理人的投资需要开立基金账户及其他账户。资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。上述账户的持有人名称中应至少包含资产委托人（或产品）名称。
本合同项下委托财产存放于资产托管人开立的资金账户中的存款利率适用中国人民银行公布的同期人民币活期存款利率。
在本合同存续期内，若中国人民银行调整活期存款利率，则本合同委托财产
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资金账户中的存款利率作相应调整。
2、资产委托人指定账户
资产委托人指定账户由资产委托人以其自身名义开立。资产委托人移交、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户原则上应为以资产委托人名
义开立的同一账户。资产委托人应当通过资产委托人指定账户向资金账户划拨委托财产；资产委托人提取委托财产时，应通过资金账户向资产委托人指定账户划拨委托财产。资产委托人提取委托财产时，资产管理人、资产托管人应核对并确保资产委托人提取的委托财产划入资产委托人指定账户。
如因特殊情况导致资产委托人移交、追加委托财产的账户或提取委托财产的账户不是资产委托人指定账户，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明，并取得资产管理人和资产托管人的同意，否则资产管理人和资产托管人均有权拒绝接受该部分资金的移交、追加与提取。
（三）委托财产的移交
委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应通过其指定账户及时将委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的资金账户，并指示资产托管人于委托财产资金账户收到委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》（附件一），经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的下一个工作日）作为委托财产运作起始日及组合建账日。
3、本合同委托财产应以现金形式交付，初始委托财产不低于本资产管理计划参与本次非公开发行所应当支付的认购款项金额。
（四）委托财产的追加
在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。
（五）委托财产的提取
1、委托人可根据资产管理计划现金资产的情况，向管理人申请提前提取现金委托资产，委托人不得提前提取证券资产。
2、在本合同存续期内，当委托财产净值高于3000万元人民币时，资产委托
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人可以提取部分委托财产，但提取后的委托财产净值不得低于3000万元人民币；
当委托财产净值少于 3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止本合同。
3、本合同存续期内，如遇资产委托人需要提取委托财产，资产委托人应以《提取委托财产通知书》（附件二）提前书面通知资产管理人和资产托管人。资产管理人应当在该通知载明的提取时间的基础上提前将《清算划款指令书》（附件四）发送至资产托管人，资产托管人按照《清算划款指令书》将相应财产划拨至资产委托人指定的收款账户，资产托管人应于划款当日向资产管理人及资产委托人发送《提取委托财产确认书》（附件三）。资产委托人应为资产管理人预留充足的变现时间，以保证资金账户中的资金足以支付提取金额。资产管理人和托管人不承担由于资产委托人通知不及时造成的资产变现损失。
4、资产管理人、资产托管人对于提取或追加委托财产的确认比照《证券投资基金会计核算业务指引》中实收基金的确认方法。
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六、投资政策及变更
（一）资产委托人的投资偏好、风险承受能力
资产委托人对委托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解，是具备一定证券投资认知、具有一定风险承受能力的特定客户。
资产委托人拟在投资期限内投资于中国证券市场，期望获得合理、稳定的回报。资产委托人理解并能承受委托财产出现的短期波动。
（二）投资目标
通过资产管理计划参与上市公司的定向增发，分享上市公司的成长。
（三）业绩比较基准
本资产管理计划不设业绩比较基准。
（四）投资范围
主要投资于河南华英农业发展股份有限公司（股票代码：002321）的定向增发股票，同时还可以将闲置资金投资于固定收益类及现金类资产以及中国证监会认可的其他资产。
（五）投资策略
根据上市公司河南华英农业发展股份有限公司 2015年度员工持股计划的约定，参与河南华英农业发展股份有限公司（股票代码：002321）的定向增发，分享上市公司的成长。
本计划主要投资于河南华英农业发展股份有限公司股票。限售期满后，管理人根据委托人的投资指令进行减持，在委托人提出提取资产申请的情况下，管理人依据申请的情况根据委托人的投资指令进行减持。
（六）投资限制
本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制：
1）所持有的河南华英农业发展股份有限公司股票数量不超过1900万股。
2）本计划通过非公开发行所获河南华英农业发展股份有限公司股票限售期为36个月，锁定期内不得减持。
3）遵循法律法规或监管机关的其他投资限制要求。
由于证券市场波动、上市公司合并、上市公司派股、组合规模变动等资产管
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理人之外的原因导致的本委托财产不符合上述约定的不在限制之内。法律法规另有规定的从其规定。
本合同委托财产的投资禁止行为包括：
（1）承销证券；
（2）用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）从事内幕交易、操纵证券交易价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（5）买卖资产委托人提供的资产委托人关联方发行的证券或资产委托人提供的其他禁止交易的证券；
（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会、中国银监会规定禁止的其他活动。
（七）投资政策的变更
经资产委托人与资产管理人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。管理人应及时告知资产托管人该等变更。
（三）委托财产的投资建议
在本合同有效期内，资产委托人按以下第【B】种方式行使委托财产投资指令权利：
□A、资产委托人不提供投资指令。
█B、资产委托人对本资产管理计划提出投资指令，该等投资指令应符合法律法规要求、本合同约定的投资目标、投资范围、投资限制和投资策略。资产委托人提供投资指令的情形下，资产委托人与资产管理人对投资指令约定如下：
（1）资产管理人仅根据资产委托人出具的《投资指令书》（《投资指令书》样本详见本合同附件六）对资产管理计划财产进行投资管理，但法律法规、本合同另有规定或约定的除外。
（2）资产委托人承诺，其发送给资产管理人的任何指令，不得有以下行为：1）为其自身或他人谋取不正当利益；
2）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当证券投资交易活动；
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3）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
（3）资产管理人对投资指令内容的合法合规性进行相应审核，如《投资指令书》各项内容均明确且符合相关法律法规和本合同约定，资产管理人应及时、准确的根据《投资指令书》内容进行相应投资，资产管理人不对投资指令的投资价值进行审核确认，资产管理人不承担因资产委托人指令的合法合规性问题而给委托人带来的任何损失或不利影响。但当发生下列任一情形时，资产管理人有权不予执行投资指令，且不承担由此造成的任何损失：
1）资产委托人方提供的投资指令违反法律法规、公平交易相关要求以及本合同相关约定的；
2）资产委托人方提供的投资指令违反沪、深交易所及银行间市场交易规则的；
3）根据监管机构或沪深交易所的窗口指导意见，资产管理人无法执行投资指令的；
4）由于交易价格、交易量等市场因素，导致资产管理人无法在指定时间内执行投资指令的；
5）资产委托人提供投资指令而未给资产管理人预留充分时间的；
6）未按本合同约定方式发送的投资指令。
（4）标的股票的交易管理
1）限售期满后，资产管理人根据资产委托人的投资指令对标的股票进行单向卖出交易。
2）资产委托人以向资产管理人出具《投资指令书》的方式，向资产管理人下达投资指令。
3）《投资指令书》的内容、发送和确认：
a.《投资指令书》必须载明下列内容：交易时间、交易品种、交易方式、交易量、相关被授权人签字、日期和其他需要载明的事项，投资指令书的交易应为资产管理人留有合理的交易时间。
b.《投资指令书》所载内容当日有效，委托人在同一个交易日对同一交易标的向资产管理人所发送的《投资指令书》不超过三条，但资产委托人可以发出对前一《投资指令书》的指令内容进行撤销的
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指令（已执行的《投资指令书》不得撤销）。
c.资产委托人的《投资指令书》以传真方式向资产管理人发出同时应以电话等其他方式即时通知到资产管理人，资产管理人收到传真后可以通过电话、电子邮件或传真向资产委托人确认，《投资指令书》在管理人确认时视为送达管理人。资产委托人应在传真件发出之日起五个工作日内将《投资指令书》正本送至资产管理人；《投资指令书》正本应与传真件内容一致，如有不一致的，以传真件内容为准；逾期未交付正本的，以传真件内容为准。
d.如资产管理人发现《投资指令书》内容违反相关法律法规、证监会等监管部门的监管要求、本合同的规定及管理人应遵循的公平交易等限制条件或由于市场因素无法执行的，资产管理人有权暂停执行《投资指令书》，并应立即通知资产委托人，并告知原因。
4）如标的股票发生配股情况时，资产管理人应依据资产委托人书面意见决定是否认购配股。
（5）资产委托人《投资指令书》被授权人的指定
1）被授权人的指定。资产委托人应向资产管理人提供加盖资产委托人公章或合同专用章和法定代表人或其授权代理人签字的指令发送用章样本及被授权人名单和被授权人签字样本，并事先书面通知资产管理人有权发送指令的人员名单，注明相应权限。
2）被授权人的变更。资产委托人更换或终止被授权人时，必须至少提前五个工作日，使用传真方式向资产管理人发出由资产委托人签字和盖章的被授权人变更通知，同时向资产管理人提供新的被授权人姓名、权限和签字样本，变更通知须加盖公司印章和法定代表人或其授权代理人签字。被授权人变更通知，自资产委托人收到资产管理人传真确认时开始生效。资产委托人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交资产管理人，更换被授权人的变更通知正本内容应与传真内容一致，若有不一致的，以传真的内容为准，逾期未交付正本，亦以传真的内容为准。如资产管理人回函对授权文件提出异议，则该授权书不生效。对于经本合同规定的授权程序授
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权后被授权人在授权权限内发出的指令，资产委托人不得否认其效力。资产管理人收到资产委托人发出的被授权人终止或更换书面通知生效之前，所接收的原被授权代表所签发的指令书及其它文件仍然完全有效。
（6）资产委托人向资产管理人发送委托财产的提取指令时，资产管理人将按照指令的要求及时将变现后的委托财产划付至本合同约定的账户。
（7）资产委托人承诺，为达成及/或履行本合同，资产委托人及关联方的董事、管理人员、雇员、代理人或顾问不曾也不会违反任何相关的法律法规，向任何政府官员、本合同当事人、任何相关第三方及其关联方的董事、管理人员、雇员、代理人或者顾问在内的任何有关人员直接或间接地提供资金、礼品或其他任何有价物品、服务，或者从事任何其他贿赂行为。
（8）除法律、法规另有规定或本合同另有约定外，资产委托人违反约定或承诺，即构成违约。资产委托人应承担违约责任，并赔偿因违约而给资产管理人或资产托管人造成的损失。违反法律法规、监管要求、本合同约定及资产管理人应遵循的公平交易等制度的投资指令，资产管理人有权不予执行。
（9）资产管理人不保证对投资指令的审核可以排除投资指令的所有合法合规性问题，资产管理人审核确认后执行的投资指令因存在上述问题而导致的所有责任资产管理人不予承担。
（10）资产委托人若在交易日当日 16:30之前未对资产管理人投资指令的执行情况提出书面异议的，视为认可管理人当日投资指令的执行情况。
（11）在投资过程中若与交易对手发生纠纷时，由委托人负责通过与交易对手进行协商、诉讼或者仲裁的方式解决纠纷，费用由委托资产承担。管理人应给予必要的协助。
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七、投资经理的指定和变更
（一）投资经理的指定
1、投资经理的指定
委托财产投资经理由资产管理人负责指定。
2、本产品投资经理
本委托财产投资经理为胡延坡先生，详细简历如下：
姓名：胡延坡
从业简历：
胡延坡，上海财经大学经济学硕士，曾任职于四川信托有限公司，2013年12月加入中铁宝盈资产管理有限公司，现任投资经理。
（二）投资经理的变更
资产管理人可以根据需要变更投资经理，投资经理变更后，资产管理人应及时通知资产委托人及资产托管人。
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八、投资指令的发送、确认和执行
（一）交易清算授权
资产管理人应事先向资产托管人提供书面授权通知（以下称“授权通知”），指定有权向资产托管人发送投资指令的被授权人员，包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴、签字样本或签章，并注明相应的交易权限，规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认有权发送人员身份的方法。
授权通知应以传真方式送达资产托管人，并在送达之日起【5】个工作日内以原件形式送达资产托管人，授权通知应载明生效日期，生效日期应不早于资产托管人收到传真件之日。资产托管人收到的传真件与原件所载不一致的，以传真件为准。因资产托管人未收到上述传真件或授权通知载明生效的日期早于资产托管人收到上述传真件之日而造成的损失，资产托管人不承担责任。
（二）投资指令的内容
投资指令是在管理委托财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。委托财产进行的证券交易所内的证券投资不需要资产管理人发送投资指令，资产托管人以中登公司发送的交收指令进行处理。
（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表资产管理人用传真方式或其他资产托管人和资产管理人认可的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。资产托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。
对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送有效划款指令。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充
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足的划款指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。除需考虑资金在途时间外，还需给资产托管人留有 2个工作小时的复核和审批时间。资产管理人向资产托管人发送要求当日支付的划款指令的最晚时间为每个工作日的15:00，晚于上述期限的，资产托管人应积极配合执行，但不保证执行成功。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失资产托管人不予承担。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应对传真划款指令表面一致性进行审慎审查，验证指令的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后应在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，资产托管人立即与资产管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求资产管理人重新发送经修改的指令。资产托管人可以要求资产管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效资料（不包括内部审批文件），以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保资金账户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人可不予执行，并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。
资产管理人应将银行间同业拆借中心的成交通知单加盖印章后传真给资产托管人。在委托财产申购/认购开放式基金时，资产管理人应在向资产托管人提交划款指令的同时将经有效签章的基金申购/认购申请书以传真形式送达资产托管人。
（四）资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
（五）资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
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令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正。
（六）更换被授权人的程序
资产管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，使用传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式向资产托管人发出由资产管理人加盖公章和被授权人签字的变更通知，同时电话通知资产托管人。被授权人变更的通知须列明新授权的起始日期。被授权人变更通知自新授权载明的生效日期开始生效。
资产管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
（七）投资指令的保管
投资指令若以传真形式发出，则正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件。当两者不一致时，以资产托管人收到的业务指令传真件为准。
（八）相关责任
资产托管人正确执行资产管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令，委托财产发生损失的，资产托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因资产托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致委托财产受损的，资产托管人应承担相应的责任，但资金账户余额不足或资产托管人如遇到不可抗力的情况除外。
如果资产管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造等情形且资产托管人执行有关指令的或资产管理人未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本且资产托管人拒绝执行有关指令等非资产托管人原因造成的情形，只要资产托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误且指令不违反法律法规和其他有关规定及本合同约定的，资产托管人不承担因正确执行或拒绝执行有关指令而给资产管理人或委托财产或任何第三人带来的损失，但资产托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外。
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九、交易及交收清算安排
（一）证券经营机构的选择
1、资产管理人负责选择代理本委托资产证券买卖的证券经营机构，并与其签订相关协议。由于该等机构的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给委托财产造成的损失，资产管理人在没有故意或者重大过失的情况下，不承担相关责任。
（二）交易数据发送和接收
1、本计划的交易数据传输具体操作按照资产管理人、资产托管人及证券经营机构签订的证券经纪服务协议的约定执行。
2、托管人根据每日收到的交易数据、清算数据和清算划款指令，进行账务处理。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
管理人和托管人定期核对资产管理计划的证券清算款、银行托管账户的存款余额以及证券交易资金账户余额。
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十、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规和中国证监会的有关规定以及违反或超出本合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为，包括：
1、违反有关法律法规、中国证监会的有关规定和本合同规定进行的投资交易行为。
2、法律法规和中国证监会有关规定禁止的超买、超卖行为。
因证券市场波动、上市公司合并、上市公司派股、投资组合规模变动等资产管理人以外的因素致使投资组合投资不符合本合同所约定的投资范围和投资比例的情况除外。如发生上述因资产管理人以外的因素致使投资组合投资不符合本合同所约定的投资范围和投资比例的情况，资产托管人应在3个工作日内通知资产管理人，资产管理人应在 10个交易日内以可变现为第一原则进行调整，使之符合法律法规或本合同的约定。因标的股票限售、停牌等特殊原因无法调整的，应在可调整时及时调整。调整所带来的损益由委托财产享有或承担。
资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，超越权限管理、从事证券投资。
（二）越权交易的处理程序
1、违反有关法律法规、中国证监会的有关规定和本合同规定进行的投资交易行为
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人的投资指令违反法律法规或中国证监会的有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会，资产委托人对该等投资指令予以追认的，托管人按照资产委托人追认后的投资指令执行。
资产托管人对于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内，资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资
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产管理人对资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告
中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为
资产托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给委托财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买行为，必须于T+1日上午11:00前完成融资，确保完成清算交收。
3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担（执行资产委托人的投资指令而导致的除外），所发生的收益归本委托财产所有。
（三）投资监督
1、资产托管人应当按照本合同约定的投资范围、投资比例、投资限制、投资禁止行为等约定对资产管理人的投资行为进行监督。
2、资产托管人对委托财产的监督和检查自委托财产运作起始日起开始。
3、如因投资政策变更需调整上述监督职责的，资产管理人应提前以书面形式通知资产托管人，由三方当事人就此另行协商。
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十一、委托财产的估值
（一）资产净值计算、复核的依据、时间和程序
委托财产净值是指委托财产总值减去应付未付费用及负债后的价值。委托财产净值的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。份额净值保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。
资产管理人与资产托管人每日对委托财产进行估值，资产管理人与资产托管人在每月双方约定的固定日（以下简称“估值核对日”）对委托财产净值进行核对。
必要时双方经协商可增加临时估值核对日。估值原则应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。资产管理人应于每个估值核对日交易结束后计算当日的委托财产净值并以传真或其他经双方认可的方式发送给资产托管人。资产托管人对净值计算结果复核后，以资产管理人和资产托管人认可的方式传送给资产管理人。
委托财产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对委托财产净值的计算结果为准。
（二）估值方法
1、估值对象
委托财产项下所有金融资产及负债。
2、估值方法
本产品按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、封闭式基金、托管在交易所场内的上市开放式基金（LOF）等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
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2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值。估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
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（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6）基金估值
1）同一基金分别在两个或两个以上市场交易、登记的，按照所处市场的公允价值分别估值。
2）在证券交易所交易、登记的上市流通封闭式基金、ETF基金、场内登记的LOF基金等，以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。在场外交易、登记的开放式基金（含场外登记的 LOF基金）按前一日基金份额净值估值；如果估值日分红确认，则按前一日基金份额净值减单位分红额后的差额估值。前一日未公布基金份额净值的，以最近公布的基金份额净值估值；在基金首次公布份额净值之前按照购入成本估值。
3）未上市的封闭式基金按估值日的净值估值，若估值日未公布净值，按最近公布的净值估值。
4）货币市场基金按照该基金前一工作日公布的每万份收益逐日计提收益。
（7）银行存款估值方法
银行存款以成本列示，按商定的存款利率以当日银行营业终了的存款余额为基数在实际持有期间内逐日计提应收利息。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
3、估值差错处理
如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
当委托财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应该及时更正，当错误达到委托财产净值的0.5%时，报告资产委托人，并说明采取的措施，在资产委托人同意后，立即更正。
4、资产账册的建立
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资产管理人和资产托管人在本合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本资产的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
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十二、委托财产的会计核算
（一）会计政策
1、本项委托财产的会计年度为每个公历年度的1月1日至12月31日。
2、计账以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、委托财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
（二）会计核算方法
1、资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定，对委托财产单独建账、独立核算。
2、资产管理人、资产托管人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。
3、资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进行核对。
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十三、资产管理业务的费用与税收
(一)资产管理业务费用的种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、资产管理人依据本合同收取的业绩报酬（如有）；
4、委托财产拨划支付的银行费用；
5、委托财产的证券、期货交易费用及开户费用；
6、本资产管理计划管理及委托财产投资运用过程中产生的会计师费、评估费、顾问费等聘请中介机构的费用以及保险费、公证费、咨询费、财务顾问费及其他费用；
7、文件或账册的制作费用、印刷费用、邮寄费、通讯费、信息披露费用；
8、解决因委托财产及本资产管理计划事务纠纷而产生的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、拍卖费及其他形式的资产处置费等费用；
9、按照法律法规及本合同的约定可以在委托财产中列支的其他费用。
(二)费用计提方法、计提标准和支付方式
1、资产管理人的管理费
本计划的管理费按本计划初始委托财产规模的0.3%/年的费率计算，按年收取。每年应收取的管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%
H为每年应收取的管理费
E为本计划初始委托财产规模
管理人自资产管理计划成立之日起的 10个工作日内收取第一年的管理费，资管计划每满一年的年度对日起的 10个工作日内，收取下一年的管理费。管理费收取时，由资产管理人向资产托管人发送管理费划款指令，资产托管人复核后于2个工作日内从委托财产中支付给资产管理人。管理人收取管理费的账户如下:户 名：中铁宝盈资产管理有限公司
账 号： 755920696510111
开户银行：招行深圳分行景田支行
2、资产托管人的托管费
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本计划的托管费按计划初始委托财产规模的0.01%年费率计算，一次性收取。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%×3
H为应收取的托管费
E为本计划初始委托财产规模
本计划的托管费由资产托管人一次性收取。本计划的资产管理人自资产管理计划成立之日起的 10个工作日内向资产托管人发送托管费划款指令，资产托管人复核后于2个工作日内从委托财产中支付给资产托管人。托管人收取托管费的账户如下:
户 名：平安银行
账 号：99262005300010
开户银行：平安银行深圳分行
3、如资产管理计划届时现金资产不足以支付应付管理费、托管费或其他费用的，资产委托人应当在费用支付日之前向资产管理计划追加资金以满足支付要求。
（三）不列入资产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与本委托财产运作无关的事项发生的费用等不列入委托财产运作费用。
(四)资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率。
(五)税收
委托财产运作中产生的纳税义务，由委托财产承担。资产委托人从委托财产中获得的各项收益，由资产委托人根据国家法律法规的规定，自行办理纳税申报并履行纳税义务，资产管理人不承担代扣代缴的义务。资产管理人、资产托管人依据法律法规规定履行各自的纳税义务。
（六）证券账户开户费用
证券账户开户费由托管人在开户时先行垫付，资产管理计划在证券账户开户一个月内成立的，经管理人与托管人核对无误后，自证券账户开户一个月内由托
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管人从委托资产中扣划；如证券账户开户一个月内资产管理计划未能成立，由委托人在收到托管人缴费通知后的5个工作日内支付给托管人，托管人不承担垫付开户费用义务。
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十四、委托财产投资所产生的权利的行使
在本合同有效期内，资产委托人按以下第【A】种方式行使委托财产投资所产生的权利：
█A、自行行使，但资产管理人及资产托管人应提供必要的协助配合；
□B、授权资产管理人代为行使，资产管理人应履行谨慎勤勉的义务。
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十五、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
1、年度报告
资产管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成投资组合年度报告并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。
资产管理人应于每年结束之日起 60日内完成年度报告，并将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后 30日内完成复核，并将复核结果书面通知资产管理人。资产管理合同生效不到3个月的以及资产管理合同终止的当年，不编制当期年度报告。
2、季度报告
资产管理人应当在每年第1,2,3季度结束之日起15个工作日内，编制完成投资组合季度报告并经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于每年第1,2,3季度结束之日起10个工作日内完成季度报告，并将有关报告提供资产托管人复核，资产托管人在收到后5个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知资产管理人。资产管理合同生效不到 2个月的以及资产管理合同终止的季度，不编制当期季度报告。
3、临时报告
当发生下列可能影响资产委托人利益的重大事项时，除非本合同另有约定或法律法规另有规定，资产管理人、资产托管人应当在事项发生后3个工作日内书面告知资产委托人。
（1）投资经理发生变动。
（2）涉及本组合财产、资产托管业务的诉讼。
（3）资产管理人管理本合同项下委托财产的行为受到监管部门的调查，资产托管人托管业务部门与本合同项下委托财产相关的行为受到监管部门的调查。
（4）资产管理人及其总经理及其他高级管理人员、本合同项下委托财产的投资经理受到中国证监会的严重行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
（5）法律法规和中国证监会规定的其他事项。
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（二）向监管机构提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
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十六、风险揭示
以下风险揭示仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致委托财产收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。委托财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。委托财产投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果委托财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使委托财产投资收益下降。虽然委托财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险
委托财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使委托财产的实际收益下降。
6、债券收益率曲线风险
债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
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7、再投资风险
再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，委托财产从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。
（二）流动性风险
本计划通过参与华英农业定向增发获得的股票存在 36个月的流通受限期限，因此定向增发股票在解禁前基本上不存在流动性。
委托财产要应对资产委托人提取委托财产，如果委托财产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使委托财产净值产生不利的影响，都会影响委托财产运作和收益水平。尤其是在资产委托人大额提取委托财产时，如果委托财产变现能力差，可能会产生委托财产仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响委托财产收益。
（三）管理风险
在委托财产管理运作过程中，资产管理人的研究水平、投资管理水平直接影响委托财产收益水平，如果资产管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响委托财产的收益水平。
（四）信用风险
信用风险是债务人的违约风险，主用体现在信用产品中。在委托资产投资运作中，如果资产管理人的信用研究水平不足，对信用产品的判断不准确，可能使委托资产承受信用风险所带来的损失。
（五）特定的投资方法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
1、上市公司经营风险
本资产管理计划作为战略投资者投资于上市公司非公开发行的股票。如果被投资的上市公司企业经营管理不善甚至亏损，可能会造成股票价值贬值，并最终对资产管理计划财产的份额价值造成负面影响。
2、上市公司股价波动风险
上市公司股价可能随宏观经济环境、上市公司自身经营状况以及股票市场风
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险而波动，进而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响。
3、锁定期风险
本资产管理计划所持有的上市公司股票有锁定期，锁定期将影响股票的及时变现，进而对资产管理计划财产份额的收益实现造成负面影响。
4、资产管理计划延期的风险
本资产管理计划期限届满时，出现资产管理计划财产部分或者全部未能变现或其他法律规定的及本合同约定的资产管理计划计划延期的情形，将导致本资产管理计划延期，因此资产委托人可能面临本计划期限届满时无法及时收到投资收益的风险。
（六）其它风险
1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致委托财产的损失；
2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出资产管理人自身直接控制能力的风险，也可能导致资产委托人利益受损。
资产委托人作为本资产管理计划的风险承担主体已清楚知悉并自愿承担本资产管理计划除管理人和托管人操作风险之外的与本资产管理计划相关的所有风险。
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十七、资产管理合同的生效、变更与终止
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字（可加盖名章）之日起成立。本合同自成立日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同的有效期限为3.5年（即42个月），自本合同生效之日起算。
合同各方协商一致后可以以书面形式进行展期。
（四）资产委托人、资产管理人和资产托管人书面协商一致后，可对本合同内容进行变更。
（五）本合同终止的情形包括下列事项：
1、合同期限届满而未延期的；
2、经合同各方当事人协商一致决定终止的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人被依法取消基金托管资格的；
6、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
7、经合同各方当事人协商一致决定终止的。提出提前终止合同的发起方当事人必须提前书面通知其他当事人，书面通知时间为其希望提前终止合同日之前至少【10】个工作日，且其他当事人收到通知后【3】个工作日内无书面提出异议的，则视为各方协商一致终止合同；
8、法律法规和本合同规定的其他情形。
（六）资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
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十八、清算程序
（一）清算组的成立及三方当事人职责
自合同终止之日起，资产管理人和资产托管人组成清算组，负责委托财产的保管、清理、估价、变现、确认和分配，具体职责如下：
1、资产委托人
确认清算报告，收到清算报告后3个工作日内未提出书面异议的（合同另有约定的按合同约定执行）表示接受。
2、资产管理人
（1）资产变现；
（2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款指令；
（3）出具会计报表；
（4）编制清算报告并签章；
（5）配合资产托管人账户注销工作；
（6）与管理人义务相关的其他职责。
3、资产托管人
（1）清算期间的财产保管；
（2）出具进入清算环节的本组合财产清单；
（3）复核资产管理人划款指令，进行资金划付；
（4）本组合资金、证券等账户的注销；
（5）清算期间发生资金变动的当日，提供日终资金调节表；
（6）复核资产管理人出具的会计报表；
（7）复核资产管理人出具的清算报告并签章；
（8）与资产托管人义务相关的其他职责。
（二）清算程序
1、合同终止
资产管理人、资产托管人根据合同约定或业务操作实际情况对资产委托人提出的合同到期终止或提前终止申请进行书面确认，资产管理人和资产托管人在收
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到资产委托人的终止确认函后进行盖章确认。如由资产管理人、资产托管人一方发起提前终止程序的，则应由资产委托人与另一方在终止确认函进行盖章确认。
本合同的终止日根据以下情形进行确认：
（1）对于合同到期终止的情形，以合同中约定的日期作为本合同的终止日；
（2）对于合同提前终止的情形，自主动发起方以外的其他两方均盖章确认后的下一自然日，作为本合同的终止日。
2、确认进入清算环节的财产状况
（1）合同终止日起5个工作日内，资产管理人应出具加盖公章/业务章的合同终止前最后一个自然日本组合资产负债表、利润表，资产托管人应进行复核确认并加盖业务章回传资产管理人。
（2）合同终止日起 5个工作日内，资产托管人出具合同终止前最后一个自然日财产清单，列示本组合在托管人处托管的证券、资金等财产余额，并加盖业务章传真至资产管理人。
（3）清算组在本合同终止后30个工作日内编制委托财产清算报告，并以书面信函方式报告资产委托人。资产委托人在此同意，上述报告不再另行审计，除非法律法规或监管部门要求必须进行审计的。
3、资产的变现
合同终止后，本组合不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，本组合仍持有可流通非现金资产的，在5个交易日内（含合同终止日当日）由资产管理人以可变现为第一原则进行强制变现处理；本组合持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易的证券等，由资产委托人、资产管理人及资产托管人三方协商处理。对该部分暂时不能变现的资产，资产管理人与资产托管人在该部分资产完成变现时，仍按本合同中规定的费率，以其实际变现所得为基数，一次性计提期间的管理费、托管费等各项费用；其他部分资产仍在合同终止时进行清算并转移至资产委托人。资产委托人应接受上述由于资产变现产生的收益或损失。
4、向委托人支付部分清算财产
合同终止日起5个工作日内，按合同终止时本组合的资产负债情况，由资产管理人向托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向委托人支付部分清算
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财产，计算方法为：
（1）由资产托管人匡算合同终止的下一月及下一季度需冻结的结算备付金及交易保证金，并以双方认可的方式提供管理人，由管理人进行复核。
（2）按合同终止时库存银行存款扣除账面应付款项、扣除下月或下季度需增加冻结的结算备付金及交易保证金，并预提 10万元清算备用资金后向资产委托人支付首期清算款。
若委托财产后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，委托人有义务于收到资产管理人、资产托管人联合发出的收款通知后当日内将款项补足。
5、清理委托财产债权、债务
委托财产债权主要包括应收银行存款、备付金利息等，于相应账户注销时结清，资产托管人另有规定的以其规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。
委托财产债务主要包括委托财产应付管理费、托管费、券商佣金、证券、期货变现交易费用、银行费用、销户费用等等。除交易所、登记公司等自动扣缴的费用外，所有清偿由资产管理人、资产托管人核对无误后，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，由资产托管人复核后办理支付。原则上委托财产债务清偿应于合同终止后30个工作日内完成。
管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于合同最后一日费用则以当日资产净值为基数在当日计提。合同终止后按合同相关条款约定可继续计提管理费、托管费的，按合同约定执行。
6、确认主要清算事项完成后的财产状况，出具清算报告。
主要清算事项完成的标志是：
（1）非现金资产变现完成；
（2）除按登记公司、资产托管人清算规则要求暂不能完成的销户、备付金、保证金解冻等事项外（详见（三）清算未结事项），应付管理费、托管费、交易费用等债务清偿完成；资产管理人应于主要清算事项完成后的10个工作日内编制清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于 5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后3个工作日内资产委托人未提出书面异议的，表示
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资产委托人接受此报告。
（三）清算未结事项
由于登记公司最低备付金、结算保证金制度及资产托管人清算规则的影响，以下作为清算未结事项：
1、委托财产账户销户委托财产证券、期货资产完成变现后，资产托管人负责证券账户、期货账户和资金账户的销户工作，销户过程中资产管理人、资产委托人应给予必要的配合。证券账户、期货账户和资金账户的销户原则上应于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的10个工作日内完成。
2、备付金账户、保证金账户的销户及剩余财产支付
对于在备付金账户、保证金账户中剩余财产按照中国证券登记结算有限责任公司相关政策执行，最长于合同终止后2个季度可以完成清理。备付金账户利息以登记公司实际支付为准。利息结清后，资产托管人向资产管理人提供书面确认数据，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产，并于当日注销该委托财产备付金账户和保证金账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用，由资产委托人负担。向资产委托人支付的资金账户利息，以销户时账户开户银行实际支付为准。
3、资产托管人完成上述未结事项后，以书面传真或电子邮件的方式，通知资产委托人实际划付的金额，并抄送给资产管理人。
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十九、违约责任
（一）因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由违约的一方承担违约责任；如属当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非资产管理人或资产托管人故意或重大过失造成的意外事故；
3、资产委托人、资产管理人及/或资产托管人按照有效的法律法规或中国证监会等监管部门的规定或本合同的约定作为或不作为而造成的损失；
4、资产管理人按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失；
5、资产委托人未能事前就其关联证券或其他禁止交易证券明确告知资产管理人致使委托财产发生违规投资行为的，资产管理人与资产托管人均不承担任何责任，资产委托人需就资产管理人与资产委托人由此遭受的损失承担赔偿责任；
6、法律法规另有规定或本合同另有约定的其他情况。
（二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规的规定或者本合同约定，给委托财产或者资产委托人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为对委托财产或者资产委托人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。
（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。以上所指“损失”均指直接损失。
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划 资产管理合同
二十、争议的处理
有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本协议项下条款的解释，均适用中华人民共和国法律法规及司法解释（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区的法律法规及司法解释）。
任何因本合同而产生的或与本协议有关的争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。当事人不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，本合同争议条款之外的其他条款继续有效，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划 资产管理合同
二十一、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的，资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
资产管理人、资产管理人之管理团队、雇员及聘请的代理人、顾问及上述人员的关联人不应被要求返还任何资产委托人的委托财产或投资收益，亦不对资产委托人的投资本金及收益承担任何保证责任；所有委托财产的返还及本资产管理计划分配均应源自本资产管理计划的可用资产。
本合同一式六份，当事人各执一份（其余供监管备案使用，如有）。
（以下无正文）
（本页无正文，为中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同签署页）
资产委托人：河南华英农业发展股份有限公司（章）
法定代表人或授权人：
签署日期： 年 月 日
（本页无正文，为中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同签署页）
资产管理人：中铁宝盈资产管理有限公司（章）
法定代表人或授权人：
签署日期： 年 月 日
（本页无正文，为中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同签署页）
资产托管人：平安银行股份有限公司深圳分行（章）
法定代表人或授权人：
签署日期： 年 月 日
附件一
《委托财产起始运作通知书》样本
尊敬的资产委托人河南华英农业发展股份有限公司并资产管理人中铁宝盈资产管理有限公司：
根据三方共同签署的《中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同》，我司担任本委托财产的资产托管人，中铁宝盈资产管理有限公司担任本委托财产的资产管理人。 年月日，资产委托人已将初始委托财产人民币 元（大写人民币 元整）转入本委托财产开立的托管专户中，本委托财产已经具备正式投资运作的条件。
请资产委托人和资产管理人收到本通知后，向本资产托管人签章确认已收悉本通知，资产委托人和资产管理人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的下一个工作日）作为委托财产运作起始日。
平安银行股份有限公司深圳分行托管部
年 月 日
回 执
平安银行股份有限公司深圳分行托管部：
本资产委托人/资产管理人向资产托管人确认已收悉《委托财产起始运作通知书》，对通知中所列初始委托财产的金额无异议。同时，本资产委托人/资产管理人确认，资产委托人和资产管理人签收的当日（若非同日签收，以最后一方签收日的下一个工作日）作为委托财产运作起始日。
（签章）
年 月 日
附件二
《提取委托财产通知书》样本
中铁宝盈资产管理有限公司并平安银行股份有限公司深圳分行托管部：
根据三方共同签署的《中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划资产管理合同》，本资产委托人将于 年月日提取委托财产人民币元（大写人民币 元整），并转入下列账户：
开户银行：
户名：
账号：
资产委托人：
（签章）：
年 月 日
附件三
《提取委托财产确认书》样本
中铁宝盈资产管理有限公司并资产委托人河南华英农业发展股份有限公司：
根据资产委托人发送的《提取委托财产通知书》，本资产托管人已于 年月日将资产委托人提取的委托财产人民币 元（大写人民币
元整），划往以下指定账户：
开户银行：
户名：
账号：
平安银行股份有限公司深圳分行托管部年 月 日
附件四
清算划款指令书
中铁宝盈-宝益16号华英农业定向增发特定资产管理计划
|||
|-|-|
|编号： 201×年第 × 号||
|指令日期：201× 年× 月 × 日||
|平安银行股份有限公司深圳分行托管||
|部||
|敬请贵部根据以下提供的收款人名称、开户行、账号、到账日期和划款金额划款。||
|到账日期：||
|收款人：||
|开户行：||
|账 号：||
|划款金额(小写)：||
|划款金额(大写)：||
|划款用途：||
|备注：||
|资产管理人签章：|资产托管人签章：|
|审批人：|审批人：|
|复核人：|复核人：|
|经办人：|经办人：|

重要提示：接此通知后，应按照指令立即操作。
附件五
《资产管理人授权通知书》样本
平安银行股份有限公司深圳分行托管部：
我公司特授权以下人员为有权进行相关各类指令的签发工作。本授权从年月 日起生效，如有变更将另行通知。授权人员及签字样本如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|文件类型|经办人员|复核人员|审核签发人员|预留业务公章|
|付款指令/收款通知|（A）签字或样章|（A）签字或样章|（A）签字或样章||
||（B）签字或样章|（B）签字或样章|（B）签字或样章||
|核算估值结果/会计处理事项/其他事项|（A）签字或样章|（A）签字或样章|（A）签字或样章||
||（B）签字或样章|（B）签字或样章|（B）签字或样章||
|密押公式（可选）|||||

中铁宝盈资产管理有限公司年月 日
附件六
投资指令书（样本）
年月日
编号：
页数：第1页，共1页
|||
|-|-|
|中铁宝盈资产管理有限公司：||
|请于 年 月 日 时前完成下列投资操作（共 1 笔）：||
|投资标的名称：河南华英农业发展股份有限公司 投资标的代码：002321交易方向：仅限于卖出 交易方式：二级市场/大宗交易交易量：交易价格：其他需要载明的事项：||
|备注： 附件____张 □ 加急||
|经办：|审批：|
|复核：||
|预留印鉴：||

附件七
员工持股计划员工名单
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||姓 名|职位|认购份额（万股）|出资额（万元）|资金来源|
|曹家富||董事长/总经理|300|2,370|自有资金|
|闵 群||董事/常务副总经理|40|316|自有资金|
|张家明||常务副总经理|65.38|516.50|自有资金|
|李远平||副总经理/董事会秘书|15|118.50|自有资金|
|李世良||副总经理|30|237|自有资金|
|胡志兵||副总经理|30|237|自有资金|
|胡 奎||董事/副总经理|30|237|自有资金|
|刘明金||副总经理|30|237|自有资金|
|汪开江||董事/副总经理/财务总监|30|237|自有资金|
|范俊岭||副总经理|30|237|自有资金|
|曹正启||董事|30|237|自有资金|
|小计|||630.38|4,980||
|公司其他员工共138人|||1,269.62|10,030|自有资金|
|合计|||1,900|15,010||