山西振东制药股份有限公司
2014年第三季度报告
2014年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李安平、主管会计工作负责人赵燕红及会计机构负责人(会计主管人员)赵燕红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末增||
||本报告期末||上年度末||||
||||||减||
|总资产（元）|2,920,876,743.48||2,796,897,503.15||4.43%||
|归属于上市公司普通股股东的股|1,956,889,503.09||1,945,940,027.07||||
||||||0.56%||
|东权益（元）|||||||
|归属于上市公司普通股股东的每|||||||
||6.7948||6.7567||0.56%||
|股净资产（元/股）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业总收入（元）|557,576,214.15|-6.36%||1,276,994,865.84||1.13%|
|归属于上市公司普通股股东的净|9,140,301.16|||40,621,981.01|||
|||-60.35%||||-30.28%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-17,293,708.66|||
||--|--||||-55.76%|
|（元）|||||||
|每股经营活动产生的现金流量净|||||||
||--|--||-0.06||-55.76%|
|额（元/股）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.03|-62.50%||0.14||-30.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.03|-62.50%||0.14||-30.00%|
|加权平均净资产收益率|0.47%|-0.56%||2.07%||-0.64%|
|扣除非经常性损益后的加权平均|||||||
||0.42%|-0.40%||1.10%||-1.40%|
|净资产收益率|||||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|75,842.88||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
||23,470,224.73||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,063,528.98||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|48,000.00||

||||
|-|-|-|
|减：所得税影响额|3,498,870.16||
|少数股东权益影响额（税后）|7,515.70||
|合计|19,024,152.77|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国家政策风险
近年来国家持续深入推进医药卫生体制改革，巩固扩大基本医保覆盖面，深化医保支付制度改革，加强药品质量控制，在基本药物制度实施、药品价格形成机制、药品采购办法改革、医保支付方式、医院收费制度等方面的出台新政策，对药品生产经营带来很大影响。为此，公司成立政策研究部门，密切关注国家政策，认清政策风险并积极制定行之有效的应对措施，保证公司生产经营稳步发展。
2、产品研发风险
公司所属行业的产品研发具有高风险、高投入、长周期的特征。新药研发和现有药品的深度开发须经历临床前研究、临床试验、申报注册、获准生产等过程，环节多、开发周期长，容易受到不可预测因素的影响，存在技术开发风险。另外，公司新药研发的投入逐年增加，导致公司经营成本上升，对公司短期的盈利水平构成不利影响。为此，公司谨慎选择研发项目，集中力量加快推进重点研发项目和现有产品升级改造项目，同时开展战略性新品种研发，以降低研发风险带来的不利影响。
3、集团化管理风险
随着公司资产规模、业务规模的扩大，在战略规划、组织机构设置、企业文化建设、资源配置、运营管理，特别是资金管理、人才管理、内部控制等方面都将对管理水平提出更大的挑战。为此，公司继续坚持基于扁平化的组织体系和以绩效为核心的管理机制，缩短决策链条、提升决策效率，优化调整组织结构，不断加强内部管控，建立规范化的流程管理和项目管理体系，控制成本支出、提升整体管理效能。
4、对岩舒注射液的依赖风险
岩舒注射液在销售收入、销售毛利中占有比重较以前年度有所下降，但依然较高，是公司利润的主要来源之一，公司对其存在过大的依赖性。一旦此类药物销售受到竞争对手的冲击或受到客观经营环境的变化影响，企业的生存发展会遭受严重挑战，同时这种产品结构也制约了企业的成长。为应对风险，公司成功并购泰盛制药、开元制药、安特制药，迅速扩展了产品线和丰富了产品结构，同时加大二线品种的市场开发力度，努力培育新的增长点。
5、固定资产折旧的风险
公司投资项目建设完成后将新增固定资产，固定资产折旧也将随之增加，新增固定资产折旧会影响公司当期的利润水平。公司将通过加强产品销售实现项目经济效益以抵减新增固定资产折旧对公司利润水平的影响并增强盈利能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||20,337|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|山西振东实业集团有限公司|境内非国有法人|59.08%|170,159,224|170,159,224|||
||||||质押|145,746,400|
|金安祥|境内自然人|4.33%|12,456,448|0|||
|韩庆志|境内自然人|3.68%|10,600,000|0|||
|中船重工财务有限责任公司|国有法人|0.83%|2,400,000|0|||
|常州投资集团有限公司|国有法人|0.42%|1,200,000|0|||
|许志勇|境内自然人|0.40%|1,160,480|0|||
|李安平|境内自然人|0.40%|1,158,136|868,602|||
|周葭|境内自然人|0.35%|1,001,000|0|||
|曹晓艳|境内自然人|0.30%|870,000|0|||
|沈阿花|境内自然人|0.30%|870,000|0|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|金安祥||12,456,448|||人民币普通股|12,456,448|
|韩庆志||10,600,000|||人民币普通股|10,600,000|
|中船重工财务有限责任公司||2,400,000|||人民币普通股|2,400,000|
|常州投资集团有限公司||1,200,000|||人民币普通股|1,200,000|
|许志勇||1,160,480|||人民币普通股|1,160,480|
|周葭||1,001,000|||人民币普通股|1,001,000|
|曹晓艳||870,000|||人民币普通股|870,000|
|沈阿花||870,000|||人民币普通股|870,000|
|蒋瑞华||868,602|||人民币普通股|868,602|
|张景星||788,204|||人民币普通股|788,204|
|||1、上述股东中，山西振东实业集团有限公司为公司控股股东，李安平为公司实际控制|||||
|上述股东关联关系或一致行动的说|||||||
|||人，金安祥是实际控制人李安平的一致行动人。2、未知其它股东是否存在关联关系，|||||
|明|||||||
|||也未知是否属于一致行动人。|||||
|参与融资融券业务股东情况说明|||||||
|||无|||||
|（如有）|||||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|山西振东实业集||||||2015年1月29|
||170,159,224|0|0|170,159,224|追加承诺||
|团有限公司||||||日|
|李安平|868,602|0|0|868,602|高管锁定股|每年解锁 25%|
|李仁虎|499,446|0|0|499,446|高管锁定股|每年解锁 25%|
|金志祥|477,732|0|0|477,732|高管锁定股|每年解锁 25%|
|董迷柱|336,583|0|0|336,583|高管锁定股|每年解锁 25%|
|合计|172,341,587|0|0|172,341,587|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目
（1）应收票据2014年9月30日期末数为34,932,408.53元，比期初数减少61.36%，其主要原因是：支付货款使用银行承兑汇票增加。
（2）预付款项2014年9月30日期末数为145,744,202.67元，比期初数增加38.94%，其主要原因是：本报告期预付设备、货款及无形资产款项增加。
（3）应收利息2014年9月30日期末数为5,249,871.7元，比期初数增加32.60%，其主要原因是：本期应收到的银行存款利息增加。
（4）其他应收款2014年9月30日期末数为114,736,611.80元，比期初数增加177.45%，其主要原因是：市场投入及应收供应商款项增加。
（5）在建工程2014年9月30日期末数为173,707,658.88元，比期初数增加32.09%，其主要原因是：安特新厂投入增加。
（6）开发支出2014年9月30日期末数为7,411,487.67元，比期初数减少42.15%，其主要原因是：参柏舒心胶囊项目取得生产批件转入无形资产。
（7）应付票据2014年9月30日期末数为48,646,347.78元，比期初数增加294.40%，其主要原因是：本报告期从银行取得承兑汇票增加。
（8）少数股东权益2014年9月30日期末数为5,697,897.31元，比期初数减少53.76%，其主要原因是：部分控股公司净利润亏损。
2、利润表项目
（1）管理费用2014年度1-9月发生数为139,326,278.78元，比上年同期数增加32.08%，其主要原因是：本期员工工资、研发投入、累计折旧等增加所致。
（2）财务费用2014年度1-9月发生数为15,121,373.94元，比上年同期数增加67.64%，其主要原因是：本期定期存款存款减少以及借款利息的增加。
（3）资产减值损失2014年度1-9月发生数为14,462,313.69元，比上年同期数增加41.31%，其主要原因是：计提的坏账准备增加。
（4）营业外收入2014年度1-9月发生数为23,809,922.15元，比上年同期数增加129.73%，其主要原因是：计入营业外收入的政府补助增加。
（5）净利润2014年度1-9月发生数为33,997,610.90元，比上年同期数减少35.48%，其主要原因是：管理费用、财务费用同期增加所致。
3、现金流量表项目
（1）经营活动产生的现金流量净额2014年1-9月发生额-17,293,708.66元，比上年同期增加55.76%，其主要原因是：本期购买商品、接受劳务支付的现金减少。
（2）投资活动产生的现金流量净额2014年1-9月发生额-111,373,889.85元，比上年同期增加46.67%，其主要原因是：本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少。
（3）分配股利、利润或偿付利息支付的现金2014年1-9月发生额47,382,517.25元，比上年同期增加76.55%，其主要原因是：2013年派发现金股利增加所致。
（4）筹资活动产生的现金流量净额2014年1-9月发生额37,106,243.26元，比上年同期减少70.37%，其主要原因是：本期取得借款收到的现金减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年1-9月，公司实现营业收入127,699.49万元，比上年同期增长1.13%；实现归属于上市公司股东的净利润4,062.20万元，比上年同期下降30.28%。报告期内，公司充分发挥产品的质量优势和品牌优势，调整优化销售队伍，深入开发大型高端医院和基层医疗机构，提高产品的覆盖率；另外，公司加大二线产品的培育力度，拓宽销售渠道，促使营业收入稳步增长。但公司为扩大产品竞争力，研发及广告宣传投入加大，同时新厂投入使用折旧费同比增加，导致净利润与去年同期相比下降。
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
□适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
√适用□不适用
1、研发项目情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|研发项目|拟达到的目标|项目进展情况|对公司未来发展的影响|
|1|石杉碱甲缓释片|取得生产批件|临床前研究|丰富产品结构|
|2|复方非络地平-美托洛尔渗透泵控释片|取得生产批件|临床前研究|丰富产品结构|
|3|格列吡嗪渗透泵控释片|取得生产批件|临床前研究|丰富产品结构|
|4|脂质体A项目|取得生产批件|临床前研究|丰富产品结构|
|5|达沙替尼原料药及制剂|取得生产批件|临床前研究|丰富产品结构|
|6|肠瑞灌肠散|取得生产批件|已获得临床批件|丰富产品结构|
|7|坎地沙坦酯氨氯地平片|取得生产批件|已申报临床|丰富产品结构|
|8|醋酸阿比特龙原料及制剂|取得生产批件|已申报临床|丰富产品结构|
|9|拉洛他赛原料及制剂|取得生产批件|已申报临床|丰富产品结构|
|10|芪精升白颗粒|取得生产批件|已获得临床批件|丰富产品结构|
|11|黄芪总皂苷注射液临床项目|取得生产批件|II期临床开展中|丰富产品结构|
|12|岩舒增量II期临床|增加临床用量|IIb临床开展中|增强核心竞争力|
|13|苯佐卡因凝胶II期临床|取得生产批件|完成总结报告|丰富产品结构|
|14|羟苯磺酸钙原料|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|15|来曲唑原料及制剂|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|16|盐酸普奈洛尔渗透泵控释片|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|17|马来酸曲美布汀原料|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|

||||||
|-|-|-|-|-|
|18|盐酸特拉唑嗪片|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|19|依达拉奉原料|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|20|奥硝唑注射液|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|21|尼莫地平渗透泵控释片|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|22|羟苯磺酸钙胶囊|取得生产批件|已申报生产|丰富产品结构|
|23|芪蛭通络胶囊上市后再评价项目|提供学术支持|上市后评价中|增强核心竞争力|

2、已进入注册程序的药品情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|注册所处阶段|进展情况|累计投入（万元）|
|肠瑞灌肠散|Z6.1|注1|国家局|已获得临床批件|218.91|
|坎地沙坦酯氨氯地平片|H3.2|注2|国家局|已申报临床|92.58|
|醋酸阿比特龙原料及制剂|H3|注3|国家局|已申报临床|286.00|
|拉洛他赛原料及制剂|H1|注4|国家局|已申报临床|838.62|
|芪精升白颗粒|Z6.1|注5|国家局|已获得临床批件|121.32|
|来曲唑原料及制剂|H6|注6|国家局|已申报生产|238.80|
|盐酸普奈洛尔渗透泵控释片|H6|注7|国家局|已申报生产|318.48|
|马来酸曲美布汀原料|H6|注8|国家局|已申报生产|1,167.05|
|盐酸特拉唑嗪片|H6|注9|国家局|已申报生产|59.57|
|依达拉奉原料|H6|注10|国家局|已申报生产|280.00|
|奥硝唑注射液|H6|注11|国家局|已申报生产|1.13|
|羟苯磺酸钙原料|H6|注12|国家局|已申报生产|373.44|
|羟苯磺酸钙胶囊|||国家局|||
|尼莫地平渗透泵控释片|H6|注13|省局|已申报生产|181.77|

注1：用于放射性直肠炎。
注2：用于治疗原发性高血压。
注3：用于治疗前列腺癌。
注4：用于抗肿瘤。
注5：用于肿瘤放化疗所致的白细胞减少症。
注6：用于治疗乳腺癌。
注7：用于多种原因所致的心律失常。
注8：用于慢性胃炎及肠道易激惹综合症。
注9：用于轻、中度高血压。
注10：用于改善急性脑梗死所致神经系统症状。
注11：用于抗感染。
注12：用于糖尿病引起的视网膜病变。
注13：用于降血压。
3、占公司同期主营收入10%以上的主要药品情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|药品名称|功能主治|发明专利保护期|是否属于新药|是否中药保护品种|
|复方苦参注|清热利湿，凉血解毒，散结|20年（1997.7.16-2017.7.15）|否|是，中药保护期|

||||
|-|-|-|
|射液|止痛。用于癌性疼痛的出血。|已结束|

4、公司在报告期内不存在新进入或者退出国家级、省级《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的药品。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□适用√不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□适用√不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年度经营计划，认真落实各项工作任务。公司募集资金投资项目建设工作有序开展，3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目建设完成，目前已结项；安特新厂片剂、硬胶囊剂、小容量注射剂已通过新版GMP认证，颗粒剂车间、外用制剂车间和抗肿瘤胶囊车间已通过现场检查；开元制药年产1.5亿袋颗粒剂工程项目建设进展顺利。研发方面，肠瑞灌肠散项目已获得临床批件。公司生产部门严格执行生产规则，保证了产品质量，提高了生产效率。公司不断深化市场营销改革，调整营销队伍结构，加大二线产品的培育力度，拓宽销售渠道，产品的市场覆盖率稳步提升，公司营业收入持续增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
详见本报告“第二节公司基本情况”之“二重大风险提示”。
第四节重要事项
一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|||振东制药不为||||
|||激励对象依股||||
|||权激励计划获||||
|||取的有关权益||||
||山西振东制药||2014年07月03||执行了相关承|
|||提供贷款以及||||
||股份有限公司||日||诺|
|||其他任何形式||||
|||的财务资助，包||||
|股权激励承诺||括不为其贷款||||
|||提供担保。||||
|||对公司股权激||||
|||励计划完全支||||
|||持，并承诺配合|2014年07月03||执行了相关承|
||李安平|||||
|||公司首期限制|日||诺|
|||性股票激励计||||
|||划工作的实施。||||
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
|诺||||||
|资产重组时所作承诺||||||
|||公司控股股东||||
|||山西振东实业||||
|||集团有限公司||||
||山西振东实业|承诺自公司股||||
||集团有限公司、|票上市之日起||||
||李安平、金安|三十六个月内，||||
||祥、金志祥、严|将不转让或者||||
||力、谢建龙、金|委托他人管理|2010年12月23||执行了相关承|
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||||
||小平、朱和群、|持有的公司公|日||诺|
||董迷柱、蒋瑞|开发行股票前||||
||华、李仁虎、宋|已发行的股份，||||
||建平、李静、韩|也不由公司回||||
||庆志|购该部分股份。||||
|||公司实际控制||||
|||人李安平承诺||||
|||自公司股票上||||

||
|-|
|市之日起三十|
|六个月内，不转|
|让或者委托他|
|人管理其直接|
|或间接持有的|
|公司公开发行|
|股票前已发行|
|的股份，也不由|
|公司回购该部|
|分股份。在任职|
|期间每年转让|
|的股份不超过|
|所持有公司股|
|份总数的百分|
|之二十五；离职|
|后半年内，不转|
|让所持有的公|
|司股份。在申报|
|离任六个月后|
|的十二月内通|
|过证券交易所|
|挂牌交易出售|
|公司股票数量|
|占所持有公司|
|股票总数的比|
|例不超过百分|
|之五十。 发起|
|人股东金安祥|
|和金志祥是实|
|际控制人李安|
|平的一致行动|
|人，承诺自公司|
|股票上市之日|
|起三十六个月|
|内，不转让或者|
|委托他人管理|
|其直接或间接|
|持有的公司公|
|开发行股票前|
|已发行的股份，|
|也不由公司回|
|购该部分股份。|
|除上述控股股|
|东和实际控制|

||
|-|
|人及其一致行|
|动人外，严力、|
|谢建龙、金小|
|平、朱和群、董|
|迷柱、蒋瑞华、|
|李仁虎、宋建平|
|等八名发起人|
|股东承诺自公|
|司股票上市之|
|日起一年内，不|
|转让或者委托|
|他人管理所持|
|有的公司公开|
|发行股票前已|
|发行的股份，也|
|不由公司回购|
|该部分股份。董|
|迷柱、蒋瑞华、|
|李仁虎、宋建平|
|等四名董事、监|
|事、高级管理人|
|员在前述承诺|
|的基础上还承|
|诺在任职期间|
|每年转让的股|
|份不超过所持|
|有公司股份总|
|数的百分之二|
|十五；离职后半|
|年内，不转让所|
|持有的公司股|
|份。在申报离任|
|六个月后的十|
|二月内通过证|
|券交易所挂牌|
|交易出售公司|
|股票数量占其|
|所持有公司股|
|票总数的比例|
|不超过百分之|
|五十。 李静、|
|韩庆志是公司|
|首次公开发行|
|股票前2009年|

|||||
|-|-|-|-|
||6月30日增资|||
||扩股后新增股|||
||份的持有人，承|||
||诺自公司股票|||
||上市之日起一|||
||年内，不转让或|||
||者委托他人管|||
||理所持有的公|||
||司公开发行股|||
||票前已发行的|||
||股份，也不由公|||
||司回购该部分|||
||股份，自公司股|||
||票上市之日起|||
||二十四个月内，|||
||转让的新增股|||
||份不超过其所|||
||持有的新增股|||
||份总额的百分|||
||之五十。作为中|||
||国证监会正式|||
||受理公司发行|||
||申请前六个月|||
||增资扩股进入|||
||的新股东，李|||
||静、韩庆志在上|||
||述承诺的基础|||
||上，追加承诺自|||
||工商登记变更|||
||之日起三十六|||
||个月内，不转让|||
||或者委托他人|||
||管理所持有的|||
||公司公开发行|||
||股票前已发行|||
||的股份，也不由|||
||公司回购该部|||
||分股份。|||
||为避免与公司|||
||发生同业竞争，|||
|山西振东实业||||
|||2010年12月23|执行了相关承|
||控股股东山西|||
|集团有限公司||||
||振东实业集团|日|诺|
|及李安平||||
||有限公司与公|||
||司签订《避免同|||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||业竞争的协||||
|||议》，实际控制||||
|||人李安平出具||||
|||了《避免同业竞||||
|||争的承诺函》。||||
|||在山西振东实||||
|||业集团有限公||||
|||司生产经营过||||
|||程中，严格遵守||||
|||《中华人民共||||
|||和国公司法》、||||
|||《中华人民共||||
|||和国证券法》及||||
|||中国证券监督||||
|||委员会、深圳证||||
|||券交易所关于||||
||山西振东实业|||||
|||保护上市公司|2012年05月11||执行了相关承|
||集团有限公司|||||
|||公众股股东权|日||诺|
||及李安平|||||
|||益的相关规定，||||
|||认真落实监管||||
|||部门各项规章||||
|||及工作指引，山||||
|||西振东实业集||||
|||团有限公司及||||
|其他对公司中小股东所作承诺||||||
|||关联方不发生||||
|||占用山西振东||||
|||制药股份有限||||
|||公司资金的情||||
|||况。||||
|||自山西振东实||||
|||业集团有限公||||
|||司持有公司股||||
|||份解除限售之||2014年1月7||
||山西振东实业||2014年01月06||执行了相关承|
|||日起一年内，转||日—2015年1||
||集团有限公司||日||诺|
|||让的股份不超||月7日||
|||过所持有公司||||
|||股份总数的百||||
|||分之二十五。||||
|||山西振东实业||||
|||集团有限公司||2014年1月29||
||山西振东实业||2014年01月29||执行了相关承|
|||所持公司股份||日—2015年1||
||集团有限公司||日||诺|
|||170,159,224股||月28日||
|||在未来1年内||||

|||||
|-|-|-|-|
||（2014年1月|||
||29日至2015年|||
||1月28日）不减|||
||持。|||
||公司董事会于|||
||2014年1月28|||
||日收到山西省|||
||高级人民法院|||
||（2013）晋民终|||
||字第97号民事|||
||判决书，对耿志|||
||友、刘月联与公|||
||司下属子公司|||
||山西振东医药|||
||有限公司（以下|||
||简称"振东医药|||
||"）的合同纠纷|||
||作出判决。振东|||
||医药认为判决|||
||认定事实有误，|||
||适用法律不当，|||
||判令振东医药|||
||补偿耿志友、刘|||
|山西振东实业||2014年01月29|执行了相关承|
||月联土地补偿|||
|集团有限公司|款1320万元及|日|诺|
||另一项无名补|||
||偿款1797万元|||
||依据不足，振东|||
||医药正在依法|||
||申请再审。鉴于|||
||判决结果的不|||
||确定性，该案可|||
||能将对公司的|||
||本期利润或期|||
||后利润产生不|||
||利影响，公司控|||
||股股东山西振|||
||东实业集团有|||
||限公司于2014|||
||年1月29日承|||
||诺：上述案件给|||
||公司可能造成|||
||的损失全部由|||
||公司控股股东|||

||||
|-|-|-|
|||山西振东实业|
|||集团有限公司|
|||承担。|
|承诺是否及时履行|是||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||
||不适用||
|（如有）|||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||130,505.44|||||||||
|||||||本季度投入募集资金总额|||194.71|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||21,542|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||118,581.97|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||16.51%|||||||||
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已||||截至期|截至期||||||
|||募集资金|调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项||||末累计|末投资||||||
|||承诺投资|投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部||||投入金|进度(3)||||||
|||总额|额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)||||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|3.2万亩苦参GAP中|||||||2013年|||||
||||||3,670.0|||||||
|药材种植基地及中|否|4,844|4,844|-4.29||75.76%|12月31|3.8|191.89|否|否|
||||||4|||||||
|药饮片加工项目|||||||日|||||
||||||||2012年|||||
|小容量注射剂扩能|||||5,055.0||||7,723.6|||
||否|9,666|9,666|0||52.30%|12月31|1,199||是|否|
|改造项目|||||6||||1|||
||||||||日|||||
|泰盛制药新建冻干||||||||||||
|粉针和无菌粉针综|是|8,026|0|||||0|0|否|是|
|合制剂工程项目||||||||||||
|开元制药年产1.5||||||||||||
|亿袋颗粒剂工程项|是|8,024|4,008|199|199|4.97%||0|0|否|是|
|目||||||||||||
|承诺投资项目小计|--|30,560|18,518|194.71|8,924.1|--|--|1,202.8|7,915.5|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
||||||||2012年|||||
|年产100亿片剂车间|||||2,603.7|||||||
||否|7,328|7,328|0||35.53%|11月23|-176.53|-360.46|否|否|
|建设项目|||||6|||||||
||||||||日|||||
|购置房产建设研发|否|12,500|12,500|0|12,410|99.28%|2012年|0|0||否|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中心项目|||||||12月31|||||
||||||||日|||||
|泰盛制药黄芪中药||||||||||||
|材提取、大小容量注||||||||||||
|射剂、无菌粉针剂、|||||||2013年|||||
|无菌冻干粉针剂、口|是|28,000|37,500|0|37,500|100.00%|12月31|549.81|2,458.4|是|否|
|服固体制剂、原料药|||||||日|||||
|（粗品精制）等生产||||||||||||
|项目一期工程||||||||||||
||||||||2011年|||||
|收购山西安特生物|||||||||6,882.7|||
||否|11,200|11,200|0|11,200|100.00%|07月31|287.73||是|否|
|制药股份有限公司|||||||||9|||
||||||||日|||||
|增资收购山西医大||||||||||||
||是|1,500|0|||||0|0|否|是|
|医药科贸有限公司||||||||||||
||||||||2014年|||||
|安特制药新厂建设|||||8,007.4|||||||
||否|8,000|8,000|0||100.00%|08月30|0|0|否|否|
|项目|||||9|||||||
||||||||日|||||
|归还银行贷款（如||||||||||||
||--|19,500|19,500|0|19,500|100.00%|--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|补充流动资金（如|||29,257.||18,436.|||||||
||--|29,257.48||0||63.02%|--|--|--|--|--|
|有）|||48||62|||||||
|||117,285.4|125,28||109,657||||8,980.7|||
|超募资金投向小计|--|||0||--|--|661.01||--|--|
|||8|5.48||.87||||3|||
|||147,845.4|143,80||118,581||||16,896.|||
|合计|--|||194.71||--|--|1,863.81||--|--|
|||8|3.48||.97||||23|||
||苦参种植基地本期未采收产品，实现效益较少；泰盛制药原募集资金投资项目已终止；开元制药原募|||||||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
||集资金投资项目已重新规划，变更了产品方案与投资规模，项目正在实施过程中；片剂车间项目处于|||||||||||
|预计收益的情况和||||||||||||
||试生产达产期，未能实现设计产能；安特制药新厂项目尚未投产；增资山西医大医药科贸有限公司投|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
||资款已收回，项目已终止；购置房产、补充流动资金、归还银行贷款等项目不适用预计收益测算。|||||||||||
||1、泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目：由于大同市政府产业规划政策调整、市场|||||||||||
||竞争环境变化、公司超募资金投资项目实施顺利等因素，经2012年12月23日第二届董事会第十一|||||||||||
||次会议决议通过，同意《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目的议案》。2013|||||||||||
||年1月12日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针|||||||||||
||综合制剂工程项目的提案》。2、开元制药年产1.5 亿袋颗粒剂工程项目：根据项目产品方案与建设方|||||||||||
|项目可行性发生重|式变更，在新版GMP建设标准下，公司委托山西省医药规划设计院对项目预算进行了重新测算，项|||||||||||
|大变化的情况说明|目总投资由8,024万元调整为4,008万元，经2013年12月11日第二届董事会第二十三次会议决议通|||||||||||
||过，同意《关于调整开元制药年产1.5亿袋颗粒剂工程项目投资预算的议案》。2013年12月28日，|||||||||||
||2013年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整开元制药年产1.5亿袋颗粒剂工程项目投资预算的|||||||||||
||提案》。3、增资收购山西医大医药科贸有限公司：由于山西医大医药科贸有限公司（以下简称"医大|||||||||||
||科贸"）内部管理水平和经营效益难以达到公司要求，为提高募集资金使用效率，2012年4月处置其|||||||||||
||股权，转入募集资金账户1,500万元。|||||||||||

|||
|-|-|
||适用|
||1、公司计划使用19,500万元超募资金偿还银行借款，已归还。(cid:10)2、公司计划使用7,328万元超募资金投向年产100亿片片剂车间建设项目，项目建设完工，已使用2,603.76万元。 (cid:10)3、公司计划使用12,500万元超募资金购买位于北京市海淀区上地创业路18号的房地产建立科研基地，已支付12,410万元。 (cid:10)4、公司计划使用40,500万元资金（其中37,500万元超募资金和3,000万元为自筹资金）投资黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程，已使用37,500万元。 (cid:10)5、公司计划使用11,200万元超募资金收购山西安特生物制药股份有限公司，已完成收购。 (cid:10)6、公司计划使用1,500万元超募资金增资收山西医大医药科贸有限公司，已完成，2012年4月转让其股权，转让款1,500万元于2012年12月转入募集资金账户。 (cid:10)7、公司计划使用8,000万元资金投资安特制药新厂建设项目，已使用8,007.49万元。(cid:10)8、公司计划将小容量注射剂扩能改造项目和百亿片剂车间建设项目节余募集资金合计8,436.62万元永久补充公司流动资金，已补充8,436.62万元。(cid:10)9、公司计划将超募资金账户中无明确使用用途的资金和3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目节余募集资金合计10,820.86万元永久补充公司流动资金，已补充0万元。(cid:10)10、公司计划使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已补充完成。|
|超募资金的金额、用||
|途及使用进展情况||
||不适用|
|募集资金投资项目||
|实施地点变更情况||
||适用|
|募集资金投资项目||
||以前年度发生|
|实施方式调整情况||
||报告期内不存在调整情况|
||适用|
|募集资金投资项目|经2011年1月14日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用2,440.16万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截至2011年1月7日），其中3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目701.80万元，小容量注射剂扩能改造项目1,738.36万元。2011年12月23日，2011年第三次临时股东大会决议通过上述提案。|
|先期投入及置换情||
|况||
||适用|
||1、经2011年3月27日第一届董事会第十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元用于临时补充流动资金。2、经2011年10月19日第一届董事会第十七次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。上述提案于2011年12月23日经2011年第三次临时股东大会决议通过。3、经2012年4月11日第二届董事会第三次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。4、经2012年10月16日第二届董事会第九次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。5、经2013年3月25日第二届董事会第十五次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。6、经2013年9月25日第二届董事会第二十一次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。7、经2014年8月14日第二届董事会第三十次会议决议通过，同意本公司使用超募资金10,000万元暂时补充流动资金。|
|用闲置募集资金暂||
|时补充流动资金情||
|况||
|项目实施出现募集|适用|
|资金结余的金额及|1、小容量注射剂扩能改造项目结余金额为3,747.68万元，百亿片片剂车间建设项目结余金额为4,688.94万元。结余原因：1）由于公司募集资金投资项目投资于医药产业，技术含量较高，对于调整|
|原因||

|||
|-|-|
||地方产业结构，提升地方科技水平有较强的示范作用。因此，地方政府对于公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，其中，小容量注射剂扩能改造项目为587万元，百亿片剂车间建设项目为465万元。此外，由于百亿片剂车间建设项目施工周期紧张，公司前期以自有资金投入了3,988万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。 2）在项目实施过程中，公司优化了项目设计施工方案，通过严格的招投标程序控制了施工成本和设备采购成本，在保证项目质量的前提下，有效的节约了资金投入。(cid:10)2、3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目结余金额为1,173.96万元，结余原因：公司募集资金投资项目投资于中药材种植产业，对于调整地方产业结构，促进农业发展，提升农民收入水平有较强的示范作用。因此，地方政府对公司募集资金投资项目给予了专项资金扶持，约为174万元。此外，由于该项目前期示范基地建设施工周期紧张，公司以自有资金投入了1,014万元。上述非募集资金的投资减少了募集资金的实际投资规模。|
|尚未使用的募集资||
||存放于募集资金专户|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|本期不存在|
|其他情况||

三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□适用√不适用
四、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
2014年6月9日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过《关于拟定<山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案>及其摘要的议案》等事项，拟向公司高级管理人员和核心骨干人员授予786万股限制性股票。2014年8月8日，公司获悉中国证监会已对公司报送的激励计划草案确认无异议并进行了备案。公司根据中国证券监督管理委员会的反馈意见，对《山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案》进行修订。2014年9月11，公司第二届董事会第三十二次会议审议通过《关于拟定<山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》。2014年9月30日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于拟定<山西振东制药股份有限公司首期限制性股票激励计划草案（修订稿）>及其摘要的议案》等事项。具体内容详见公司在证监会指定创业板信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn/）刊登的相关公告。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
2014年3月27日，公司召开第二届董事会第二十六次会议审议通过了《公司2013年度利润分配预案》，同意公司2013年年度利润分配方案为：以公司2013年末股本288,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1元（含税），合计派发现金2880万元，剩余未分配利润结转下一年度，同时提交公司股东大会审议。2014年4月19日，公司2013年年度股东大会审议通过了《公司2013年度利润分配预案》，同意上述利润分配方案。2014年6月18日，公司2013年权益分派方案实施完毕。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|

|||
|-|-|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了|是|
|充分保护：||
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|是|

六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用√不适用
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|290,815,018.30|345,569,824.87|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|34,932,408.53|90,394,929.48|
|应收账款|503,492,526.37|452,943,869.78|
|预付款项|145,744,202.67|104,897,800.70|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|5,249,871.70|3,959,041.82|
|应收股利|||
|其他应收款|114,736,611.80|41,354,363.02|
|买入返售金融资产|||
|存货|285,376,503.17|233,600,271.68|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|8,158.33|26,837.63|
|其他流动资产|246,000.02|79,083.33|
|流动资产合计|1,380,601,300.89|1,272,826,022.31|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|12,000,000.00|12,500,000.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|824,891,643.35|860,945,174.79|
|在建工程|173,707,658.88|131,507,714.28|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|1,645,387.23|1,645,387.23|
|油气资产|||
|无形资产|297,403,803.08|279,610,603.85|
|开发支出|7,411,487.67|12,811,487.67|
|商誉|193,717,119.58|193,717,119.58|
|长期待摊费用|9,337,642.98|9,460,060.20|
|递延所得税资产|20,160,699.82|21,873,933.24|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,540,275,442.59|1,524,071,480.84|
|资产总计|2,920,876,743.48|2,796,897,503.15|
|流动负债：|||
|短期借款|420,000,000.00|334,650,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|48,646,347.78|12,334,184.00|
|应付账款|175,852,909.86|159,264,093.62|
|预收款项|40,469,684.03|42,363,805.76|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|35,946,581.71|27,737,532.31|
|应交税费|29,768,956.28|37,808,464.46|
|应付利息|683,905.36|651,360.83|
|应付股利|||
|其他应付款|85,120,915.55|89,279,313.92|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|836,489,300.57|704,088,754.90|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|23,000,000.00|20,500,000.00|
|专项应付款|||
|预计负债|31,670,000.00|31,670,000.00|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|67,130,042.51|82,376,453.77|
|非流动负债合计|121,800,042.51|134,546,453.77|
|负债合计|958,289,343.08|838,635,208.67|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|288,000,000.00|288,000,000.00|
|资本公积|1,277,760,785.10|1,277,760,785.10|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|69,232,365.59|69,232,365.59|
|一般风险准备|||
|未分配利润|321,896,352.40|310,946,876.38|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|1,956,889,503.09|1,945,940,027.07|
|少数股东权益|5,697,897.31|12,322,267.41|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,962,587,400.40|1,958,262,294.48|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||2,920,876,743.48|2,796,897,503.15|
|计|||

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
2、母公司资产负债表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|222,352,920.24|233,311,768.18|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|14,542,500.66|47,955,013.26|
|应收账款|211,719,510.10|263,589,088.18|
|预付款项|50,187,137.96|42,292,941.69|
|应收利息|5,249,871.70|3,959,041.82|
|应收股利|||
|其他应收款|679,136,505.03|497,402,187.88|
|存货|40,350,187.79|24,905,170.59|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|1,223,538,633.48|1,113,415,211.60|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|766,679,211.62|757,179,211.62|
|投资性房地产|||
|固定资产|285,465,943.91|300,437,524.98|
|在建工程|2,362,827.39|1,818,052.52|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|115,318,347.53|100,429,796.27|
|开发支出|1,700,000.00|1,700,000.00|
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|5,723,656.77|6,160,456.67|
|递延所得税资产|9,239,453.72|9,193,235.96|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|1,186,489,440.94|1,176,918,278.02|
|资产总计|2,410,028,074.42|2,290,333,489.62|
|流动负债：|||
|短期借款|420,000,000.00|334,650,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|48,646,347.78|7,844,184.00|
|应付账款|20,482,397.96|25,195,585.92|
|预收款项|1,441,397.46|3,361,068.85|
|应付职工薪酬|27,993,895.48|17,610,753.27|
|应交税费|17,047,596.63|27,568,779.90|
|应付利息|683,905.36|651,360.83|
|应付股利|||
|其他应付款|36,398,188.22|34,073,923.17|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|572,693,728.89|450,955,655.94|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|17,000,000.00|15,500,000.00|
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|21,224,854.17|21,528,297.62|
|非流动负债合计|38,224,854.17|37,028,297.62|
|负债合计|610,918,583.06|487,983,953.56|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|288,000,000.00|288,000,000.00|
|资本公积|1,277,213,505.90|1,277,213,505.90|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|50,513,659.36|50,513,659.36|
|一般风险准备|||
|未分配利润|183,382,326.10|186,622,370.80|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|1,799,109,491.36|1,802,349,536.06|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||2,410,028,074.42|2,290,333,489.62|
|计|||

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红3、合并本报告期利润表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|557,576,214.15|595,474,335.83|
|其中：营业收入|557,576,214.15|595,474,335.83|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|548,123,753.27|571,613,487.87|
|其中：营业成本|341,084,322.58|405,960,713.25|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|4,856,484.48|3,259,867.28|
|销售费用|146,267,560.99|132,769,092.58|
|管理费用|46,926,393.92|26,114,221.93|
|财务费用|6,508,072.51|2,412,963.64|

||||
|-|-|-|
|资产减值损失|2,480,918.79|1,096,629.19|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|9,452,460.88|23,860,847.96|
|加 ：营业外收入|2,776,048.35|5,020,024.62|
|减 ：营业外支出|512,836.38|540,964.48|
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||11,715,672.85|28,339,908.10|
|列）|||
|减：所得税费用|4,666,486.52|8,270,409.75|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|7,049,186.33|20,069,498.35|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|9,140,301.16|23,052,504.79|
|少数股东损益|-2,091,114.83|-2,983,006.44|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.03|0.08|
|（二）稀释每股收益|0.03|0.08|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|7,049,186.33|20,069,498.35|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||9,140,301.16|23,052,504.79|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-2,091,114.83|-2,983,006.44|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
4、母公司本报告期利润表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|146,930,966.89|143,360,371.77|
|减：营业成本|12,554,528.08|16,002,503.78|
|营业税金及附加|2,651,612.54|2,457,843.89|
|销售费用|94,456,809.49|90,120,983.65|
|管理费用|25,152,789.69|11,210,527.14|
|财务费用|3,246,152.10|3,832,602.42|
|资产减值损失|725,572.90|2,789,657.93|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,143,502.09|16,946,252.96|
|加：营业外收入|1,050,258.93|581,057.07|
|减：营业外支出|438,637.32|153,972.92|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||8,755,123.70|17,373,337.11|
|列）|||
|减：所得税费用|1,487,900.08|1,907,862.45|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|7,267,223.62|15,465,474.66|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|7,267,223.62|15,465,474.66|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|1,276,994,865.84|1,262,692,729.88|
|其中：营业收入|1,276,994,865.84|1,262,692,729.88|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|1,251,453,526.05|1,197,305,153.28|
|其中：营业成本|700,499,551.26|723,333,985.78|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|10,547,411.80|9,378,337.61|
|销售费用|371,496,596.58|339,850,882.58|
|管理费用|139,326,278.78|105,487,300.81|
|财务费用|15,121,373.94|9,020,312.23|
|资产减值损失|14,462,313.69|10,234,334.27|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||48,000.00||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|25,589,339.79|65,387,576.60|
|加 ：营业外收入|23,809,922.15|10,364,207.45|

||||
|-|-|-|
|减 ：营业外支出|799,674.44|5,669,966.39|
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||48,599,587.50|70,081,817.66|
|列）|||
|减：所得税费用|14,601,976.60|17,390,254.00|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|33,997,610.90|52,691,563.66|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|40,621,981.01|58,260,282.94|
|少数股东损益|-6,624,370.11|-5,568,719.28|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.14|0.20|
|（二）稀释每股收益|0.14|0.20|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|33,997,610.90|52,691,563.66|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||40,621,981.01|58,260,282.94|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-6,624,370.11|-5,568,719.28|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|391,807,913.32|421,136,365.32|
|减：营业成本|42,345,580.80|37,296,939.04|
|营业税金及附加|6,696,659.21|7,309,719.88|
|销售费用|242,539,181.61|261,371,119.59|
|管理费用|67,649,159.59|53,967,857.95|

||||
|-|-|-|
|财务费用|5,822,698.85|9,325,685.92|
|资产减值损失|1,337,134.68|4,855,549.83|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||48,000.00||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|25,465,498.58|47,009,493.11|
|加：营业外收入|4,797,517.45|5,043,250.87|
|减：营业外支出|441,544.56|1,054,998.54|
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||29,821,471.47|50,997,745.44|
|列）|||
|减：所得税费用|4,261,516.17|7,515,853.75|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|25,559,955.30|43,481,891.69|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|25,559,955.30|43,481,891.69|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,227,092,301.74|1,445,965,111.59|
|客户存款和同业存放款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|8,278,570.88|29,519,227.59|
|经营活动现金流入小计|1,235,370,872.62|1,475,484,339.18|
|购买商品、接受劳务支付的现金|263,217,725.49|856,516,072.71|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||164,679,549.14|141,889,184.71|
|金|||
|支付的各项税费|124,977,101.23|128,380,030.00|
|支付其他与经营活动有关的现金|699,790,205.42|387,787,740.40|
|经营活动现金流出小计|1,252,664,581.28|1,514,573,027.82|
|经营活动产生的现金流量净额|-17,293,708.66|-39,088,688.64|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|548,000.00|5,000,000.00|
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||2,640.00||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|600,000.00||

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|1,150,640.00|5,000,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||112,524,529.85|213,825,353.75|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|112,524,529.85|213,825,353.75|
|投资活动产生的现金流量净额|-111,373,889.85|-208,825,353.75|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|283,000,000.00|374,650,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,680,000.00|17,407,222.88|
|筹资活动现金流入小计|284,680,000.00|392,057,222.88|
|偿还债务支付的现金|197,650,000.00|240,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||47,382,517.25|26,838,260.85|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|2,541,239.49||
|筹资活动现金流出小计|247,573,756.74|266,838,260.85|
|筹资活动产生的现金流量净额|37,106,243.26|125,218,962.03|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-91,561,355.25|-122,695,080.36|
|加：期初现金及现金等价物余额|336,926,769.38|533,825,074.11|
|六、期末现金及现金等价物余额|245,365,414.13|411,129,993.75|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：山西振东制药股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|474,920,385.71|383,409,772.26|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|317,512,717.03|248,002,239.47|
|经营活动现金流入小计|792,433,102.74|631,412,011.73|
|购买商品、接受劳务支付的现金|29,472,813.60|34,765,678.26|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||97,334,769.46|77,554,525.74|
|金|||
|支付的各项税费|88,455,482.02|93,610,791.55|
|支付其他与经营活动有关的现金|593,711,316.65|544,973,096.68|
|经营活动现金流出小计|808,974,381.73|750,904,092.23|
|经营活动产生的现金流量净额|-16,541,278.99|-119,492,080.50|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|548,000.00||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|548,000.00||
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||30,288,755.06|22,751,776.70|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金||125,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|30,288,755.06|147,751,776.70|
|投资活动产生的现金流量净额|-29,740,755.06|-147,751,776.70|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|283,000,000.00|374,650,000.00|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|1,500,000.00||
|筹资活动现金流入小计|284,500,000.00|374,650,000.00|
|偿还债务支付的现金|197,650,000.00|201,164,911.19|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||47,402,353.90|23,529,476.29|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|245,052,353.90|224,694,387.48|
|筹资活动产生的现金流量净额|39,447,646.10|149,955,612.52|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-6,834,387.95|-117,288,244.68|
|加：期初现金及现金等价物余额|229,187,308.19|438,219,488.63|
|六、期末现金及现金等价物余额|222,352,920.24|320,931,243.95|

法定代表人：李安平 主管会计工作负责人：赵燕红 会计机构负责人：赵燕红二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。