海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002693 证券简称：双成药业海南双成药业股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专|||
||是||
|门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配|||
||是||
|置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检|||
||---|---|
|查：|||
|||报告期内，公司不存在募集资|
|（1）募集资金存放与使用|不适用||
|||金存放及使用情况。|
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|||报告期内，公司不存在证券投|
|（4）证券投资|不适用||
|||资。|
|||报告期内，公司不存在风险投|
|（5）风险投资|不适用||
|||资。|
|||报告期内，公司不存在对外提|
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|||供财务资助。|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实|||
||是||
|际控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会|||
||是||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计|||
||是||
|工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董|||
|事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，|||
||是||
|并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员|||
|会提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||

海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部|||
||是||
|保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责|||
||是||
|查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺|||
||是||
|书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否|||
|编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所|||
||是||
|使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交|||
|所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕|||
|信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息|是||
|知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司|||
|内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事|是||
|项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交|||
|易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种|||
|的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是|||
|否进行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及|||
|处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述|||
|人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方|是||
|式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行||报告期内，公司不存在募集资|
||不适用||
|专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。||金存放及使用情况。|
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放|||
|||报告期内，公司不存在募集资|
|情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性|不适用||
|||金存放及使用情况。|
|发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交|||
|易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理|||
|||报告期内，公司不存在募集资|
|财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者|不适用||
|||金存放及使用情况。|
|间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质|||
|押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置|||
|||报告期内，公司不存在风险投|
|募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永|||
||不适用|资，不存在募集资金存放及使|
|久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资|||
|||用情况。|
|金或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通|||
|过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深|||
||是||
|交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司|||
|是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是|||

海南双成药业股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|否真实、准确、完整。||||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，||||
||是|||
|制定相应的审议程序，并得以执行。||||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制||||
|人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司|是|||
|资金的情况。||||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时||||
||是|||
|履行信息披露义务。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保||||
|事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究|是|||
|制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时||||
||是|||
|履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的||||
|审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合|是|||
|法律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时||||
||是|||
|履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置||||
|募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变||||
|||报告期内，公司不存在风险投||
|更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金|不适用|||
|||资。||
|永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月||||
|内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实||||
|际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。||||
|控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际|是|||
|控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实||||
|际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新||||
|《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所|是|||
|和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|||董万程|10|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理||||
|||商小刚|10|
|时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建|是|||
|||王波（已离任）|2|
|设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||詹长智（已离任）|2|
|||姚利（已离任）|2|

海南双成药业股份有限公司董事会
2018年04月24日