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安徽省皖能股份有限公司
2016年度董事会工作报告
截至2016年底，公司控股发电装机容量为725万千瓦，其中经营期装机 555万千瓦，建设期装机 170万千万。公司经营期权益发电装机容量为 585.44万千瓦（含风电发电装机容量 8.87万千瓦，核电发电装机容量 5.2万千瓦），占全省统调火力发电机组17.03%（不含皖电东送机组）。全年实现合并报表口径营业收入106.3亿元，利润总额14.5亿元。
2016年，尽管安徽省用电量增长速度提升，但由于一批新机组投产运行，新能源项目快速发展，火电机组设备利用小时仍在低水平；全省直购电 2016年占比达到23%，电量营销竞争更加激烈，电价电量仍在双双下降。在国家去产能政策背景下，2016年环渤海动力煤指数（BSPI)由年初 370元/吨，快速上涨到607元/吨，发电企业燃料成本大幅上涨。
面对电力市场竞争加剧、电量电价下调，煤价快速上涨等不利形势，公司着力提质增效，加强管理。
一、公司2016年主要开展了以下工作：
1、安全生产
全年公司安全生产情况总体平稳，实现“八无”目标。
皖能合肥公司、皖能马鞍山公司、淮北国安公司、临涣中利公司四家发电企业实现全年无非停，其中淮北国安公司、临涣中利公司实现连续两年无非停，创无非停电厂历史最好成绩。临涣中利1号机获得了全国CFB机组竞赛三等奖。
2、电力营销
全年公司共取得直购电量112亿千瓦时，占全省总规模28%。通过采取机组节能降耗、环保减排、供热改造、劳动竞赛等措施，公司积极争取奖励电量，合计取得基本电量计划142.1亿千瓦时。完成安徽省售电投资开发公司组建并正式运营，全力开展电力营销和电力市场开拓。
2016年以来，为更好适应煤炭市场形势，公司及时协调调度，煤种适应性、计划准确性、发运均衡性得到了保证。
4、节能减排
公司继续加大节能减排技术改造力度，皖能铜陵5号、皖能合肥6号、皖能马鞍山1号、国安公司1号机组先后完成节能和超低排放改造，并全部取得超低排放环保电价。
5、项目建设
项目建设顺利推进，皖能铜陵公司第二台百万机组已于 2017年 3月 4日完成168小时试运并投入商业运行；钱营孜综合利用发电项目完成了年度工程节点目标。
参股的淮北申皖发电有限公司（2×660MW）项目 2号机组、国投新集电力利辛有限公司（2×1000MW）发电项目两台机组分别于2016年3月30日、2016年8月23日、2016年10月17日完成168小时试运行，与国电安徽电力有限公司合作的风电项目进展顺利。
6、资本运作
公司本次非公开发行工作，于2016年7月15日通过证监会发审会审核、8月30日获得批文，公司召开两次股东大会，拟将发行底价向下调整，未能成功。
由于股价与发行底价倒挂，此项工作于2017年2月底终止。
7、财务管控
强化全面预算管理，确保预算费用可控在控，发电企业其他费用、管理费用比上年均同比降低；发挥资金管理的整体优势，加强银行账户管理，提高资金归集率和使用效益，统筹子公司融资，调整发电企业贷款结构，2016年底资金成本率进一步降低。
8、公司治理
坚持依法治企，认真执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规范运作指引，确保公司重大决策程序合规；全面梳理了公司的规章制度、修订了内部控制手册。
本年度公司共召开了 9次董事会会议、7次监事会会议、5次股东大会，公司全体董事、监事均按时出席会议，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务。本年度公司履行信息披露87次。
二、行业发展趋势
经过“十二五”时期的快速发展，公司综合实力又上了新的台阶，随着经济进入新常态，外部形势有了新的变化，公司正面临新的挑战。
1、电量电价“双下降”
尽管 2016年全省用电量增长速度提升，但由于一批新机组投产运行，新能源项目快速发展，火电机组设备利用小时仍在低水平，同时我省直购电 2016年占比达到23%，2017年还将继续提高，电量争取竞争更加激烈，电价电量仍在双双下降，公司经营形势严峻。
2、煤价居高不下
2016年环渤海动力煤指数（BSPI)由年初370元/吨，快速上涨到607元/吨，发电企业燃料成本大幅上涨。在国家去产能政策背景下，2017年电煤价格目前仍处于高位，未来走势尚不确定。
三、2017年工作重点
为积极应对电力市场新形势，公司将从以下八个方面重点开展工作：
1、创新安全管理，建设“本质安全型”企业。
强化“红线”意识，坚持“以人为本”“生命至上”，落实“安全就是最大的效益”的发展理念，落实安全生产责任制，完善企业安全生产规章制度、操作规程，继续做好隐患排查治理工作，打造安全文化，夯实安全生产基础，建设“本质安全型”企业。
2、创新燃料管理，推进电煤采购和使用双优化。
积极创新燃料管理，开发省外煤源，拓展采购渠道，增强电煤供应保障和议价能力。加强市场分析研判，优化电煤采购路径和结构。积极开展煤炭掺烧技术攻关，拓展机组适烧煤种范围，组织好煤炭掺烧工作，提高煤炭使用效率和效益。
3、创新电力营销，实现市场占有与经济效益双丰收。
加大电力营销力度，积极争取各类电量，把握机会电量，抢发多发；积极做好电力直接交易用户的跟踪和服务，开发各类园区用户，扩大市场占有率。
4、创新生产技术管理，加快技术改造和技术进步。
抓好新建机组的生产准备，实现基建与生产的无缝对接，发挥新机组竞争优势。推进国安公司 2号机组、铜陵3、4号机超低排放早日实施改造，并争取早取得环保电价，实现系统内常规火电机组全部达到超低排放标准。
5、优化机组运行指标，调优发电结构。
瞄准国内一流水平，开展全方位、多维度对标管理工作，落实整改措施，争取更多机组能够进入全国先进行列。做好经济运行工作，统筹协调优化电量结构，积极争取转移代发，最大限度发挥大机组成本优势，优化发电生产时序运行，统筹煤电性价比，多发环保电量、有效益电量，争取生产价值最大化。
6、加强项目建设管理，积极开发新项目。
做好钱营孜项目建设协调、监督、指导工作，争取早日投产；加快铜陵、国安公司供热改造项目建设进度；配合做好阜阳二期及风电等重要参股项目建设工作。密切关注省“十三五”能源发展规划编制进展情况，积极推动国安二期前期工作；积极开发省外、境外电源项目，力争有所突破。
7、加强上市公司平台研究与运作，向资本市场要效益
加强资本市场研究，积极开展资本运作。拓宽融资渠道，灵活融资方式，做好资金管理，不断降低财务成本。
8、提高公司基础管理水平，打造绩效文化。
进一步突出业绩考核导向，大力倡导绩效文化，优化关键考核指标，完善考核体系，明晰责任，提高创效积极性；加强全面预算管理，落实责任，滚动执行，实时监控，实时预警，真正发挥预算指导作用；加强内控管理，完善内控体系，促进企业经营依法合规；规范公司治理，组织做好股东大会、董事会、监事会工作。
中信建投证券股份有限公司
关于北京辰安科技股份有限公司
与清华大学合肥公共安全研究院签署
城市生命线安全智能化研究实验平台（一期）项目合同
暨关联交易事项的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京辰安科技股份有限公司（以下简称“辰安科技”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对辰安科技与清华大学合肥公共安全研究院（以下简称“合肥院”）签署城市生命线安全智能化研究实验平台（一期）项目合同暨关联交易事项进行了核查，现发表核查意见如下：
一、关联交易概述
（一）本次关联交易基本情况
辰安科技于近日中标合肥院城市生命线安全智能化研究实验平台（一期）项目，为合肥院提供城市生命线安全智能化研究实验平台前期工作咨询，自研定制设备开发、硬件设备采购、系统集成、联合试运转、及总承包服务等。
合肥院与辰安科技受同一主体清华大学控制，本次交易将构成关联交易。
（二）关联交易的审批程序
1、辰安科技2018年12月21日召开第三届董事会第一次会议审议通过了《关于公司关联交易的议案》（表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事王忠、范维澄、赵燕来、周侠、袁宏永回避表决）。
2、辰安科技独立董事事前认可了上述关联交易，并对本次交易发表了同意的独立意见。
（三）是否构成重大资产重组
辰安科技本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
合肥院系清华大学和合肥市政府联合建设的公共安全学科发展与产业转化基地，为清华大学异地办学机构，旨在将清华大学的技术、人才优势与地方政府产业发展引导和扶持推动相结合，在建立科技创新平台、设立公共安全检验测试中心、打造公共安全产业园三个层面进行合作。
（二）关联关系
合肥院与辰安科技受同一主体清华大学控制。
三、关联交易标的基本情况
辰安科技于近日中标合肥院城市生命线安全智能化研究实验平台（一期）项目，为合肥院提供城市生命线安全智能化研究实验平台前期工作咨询，自研定制设备开发、硬件设备采购、系统集成、联合试运转、及总承包服务等。
四、交易的定价政策及定价依据
本次关联交易遵循自愿、平等、公平公允的原则，以公开招标的形式确定。
五、交易协议的主要内容
公司拟与合肥院签订项目《采购合同》，主要内容如下：
1、合同当事人
采购人（甲方）：清华大学合肥公共安全研究院
供货人（乙方）：北京辰安科技股份有限公司
2、项目概况及项目内容
本项目采用采购、施工、系统集成、调试方式。自项目建设起，至系统投入运行、通过甲方验收且质量保证期满为止所需的全部工作。
项目建设内容包括前期工作咨询，自研定制设备开发、硬件设备采购、系统集成、联合试运转、及总承包服务等。
合同总价：（人民币或其他币种）大写壹仟玖佰万零壹仟零陆拾捌圆整（¥19,001,068.00）。本合同价为固定不变价。
供货安装期限：合同签订后20个日历日。
4、付款条件
本合同以人民币付款。具体付款方式：合同签订后七日内预付合同价款30%，主要设备到场付进度款40%，项目验收后七日内付合同价款25%，剩余合同价款的5%作为质保金，质保期满后一次性无息付清。
5、合同生效
合同自双方当事人签字、盖章之日起生效。
具体条款以双方依据项目招标文件最终签订的《采购合同》为准。
六、涉及关联交易的其他安排
本次关联交易不存在涉及关联交易的其他安排。
七、交易目的和对上市公司的影响
本次拟发生的关联交易属于公司正常的经营行为，符合公司生产经营和持续发展的需要。交易双方是平等互惠关系，合肥院以公开招标方式进行采购，不存在损害公司和全体股东利益的行为。本次关联交易不影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。
八、独立董事的意见
（一）事前认可意见
公司已就该关联交易事项进行沟通，我们审阅了相关材料，认为该项关联交易有利于公司的发展，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。我们认可上述关联交易事项，并同意将上述议案提交公司第三届董事会第一次会议审议，按照相关规定进行表决。
（二）独立意见
经核查，上述拟发生的关联交易属于公司正常的经营行为，符合公司生产经
营和持续发展的需要。交易双方是平等互惠关系，合肥院以公开招标方式进行采购，不存在损害公司和全体股东利益的行为。本次关联交易不影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。综上，我们同意本次关联交易事项。
九、董事会意见
本次关联交易属于公司日常经营范畴，鉴于交易双方是平等互惠关系，清华大学合肥公共安全研究院以公开招标方式进行采购，不存在损害公司和全体股东利益的行为。本次关联交易不影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。综上，同意本次关联交易事项，同意公司与清华大学合肥公共安全研究院签订相关项目合同。
十、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
除本次交易外，年初至披露日公司与合肥院发生的其他关联交易金额为人民币11,581,925.67元。
十一、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次关联交易的产生有其合理背景，该等交易按照市场交易原则公平、公开、公正、合理地公开招标确定价格，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。
上述关联交易事项，已经公司第三届董事会第一次会议审议通过。公司独立董事对本次交易事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。上述关联交易事项的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。
综上，保荐机构对辰安科技本次关联交易事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京辰安科技股份有限公司与清华大学合肥公共安全研究院签署城市生命线安全智能化研究实验平台（一期）项目合同暨关联交易事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴千山 单增建
中信建投证券股份有限公司2018年12月21日
证券代码：002225 证券简称：濮耐股份 公告编号：2018-081濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司
关于股东延长股票质押期限的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了大股东刘百宽先生关于其延长股票质押期限的通知，具体情况如下：
一、股东股份被质押基本情况
公司股东刘百宽先生于2017年11月6日将其所持有的高管锁定股
21,100,000股（占公司总股本的2.38%）和首发后限售股4,000,000股（占公司总股本的0.45%）因个人资金需求与中原证券股份有限公司进行了股票质押式回购交易，现刘百宽先生就上述质押股份办理了延期购回业务，并已于2018年9月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押登记手续。本次延长股票质押期限情况如下：
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押|||
||股东||||质押股数||质押||质押|||||||
||||大股东及一||||||||质权人||占其所持||用途|
||名称||||（股）||开始日期||到期日期|||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|刘百宽||是||12,700,000||2017年11月6日||2019年3月4日||中原证券股份有限公司||8.85%||个人融资需求||
|刘百宽||是||8,400,000||2017年11月6日||2019年3月4日||中原证券股份有限公司||5.85%||个人融资需求||
|刘百宽||是||4,000,000||2017年11月6日||2019年3月4日||中原证券股份有限公司||2.79%||个人融资需求||
|合 计||-||25,100,000||-||-||-||17.49%||-||

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，刘百宽先生持有本公司143,495,093股，占公司总股本的
16.16%；累计质押股份数量为87,717,008股，占公司总股本的9.88%，占其持有本公司股份的61.13%。
三、备查文件
1、股份质押交易协议；
特此公告。
濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司董事会2018年9月7日
证券简称：岭南控股 证券代码：000524 公告编号：2018-057号
广州岭南集团控股股份有限公司
董事会九届十三次会议决议公告
重要提示：本公司及公司董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州岭南集团控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会九届十三次会议于 2018年 10月 30日以通讯方式召开，会议通知于 2018年 10月 25日以邮件形式发出，本次董事会应参与表决董事 9人，实际参与表决董事 9人，本次会议由公司董事长张竹筠先生主持，会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次董事会经参加会议的董事研究审议通过以下决议：
一、审议通过《公司 2018年第三季度报告正文及全文》（详见同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的 2018年第三季度报告正文及在巨潮资讯网上披露的 2018年第三季度报告全文）；
表决结果：同意 9票、反对 0票、弃权 0票。
二、审议通过《关于会计政策变更的议案》（详见同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于会计政策变更的公告》）。
财政部于 2018年 6月 15日发布了《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司根据上述财会〔2018〕15号文件的要求，对财务报表格式的相关内容进行了相应的变更。
独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：同意9票、反对 0票、弃权0票。
三、审议通过《关于确定高管人员 2018年度薪酬限额的议案》；
2018年度，公司高级管理人员的薪酬仍以董事会六届二十四次会议审议通过的工资方案为依据，包括基本工资、岗位工资、效益工资三部分，其中基本工资与岗位工资的金额固定，而效益工资则有一定的限额，并在限额范围内与公司经营情况挂钩。此外，根据经营目标和重点工作完成的情况，经过考核，公司还将在限额范围内对高级管理人员实施经营考核奖励。
由于公司董事陈白羽女士和郑定全先生为公司高级管理人员，因关联关系回避本项议案的表决，参与表决的董事冯劲先生、张竹筠先生、李峰先生、康宽永先生、田秋生先生、唐清泉先生及吴向能先生以 7票同意通过本议案。
独立董事认为：《关于确定高管人员 2018年度薪酬限额的议案》的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：同意 7票、反对 0票、弃权 0票。
四、审议通过《关于签订重大委托管理合同的议案》（详见同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《关于签订重大委托管理合同的公告》）。
鉴于公司的全资子公司中国大酒店与万豪国际管理公司所签订的酒店管
理合同将于 2018年 10月 31日期限届满，为保障中国大酒店经营的持续稳定和提升发展，促进公司“品牌+管理+资本”专业化酒店运作平台的打造和构
建，同意公司委托全资子公司广州岭南国际酒店管理有限公司负责中国大酒
店的经营管理，并签署《酒店委托管理协议》。中国大酒店需按协议向广州
岭南国际酒店管理有限公司支付委托经营管理费用，管理合作期限自 2018年11月1日起至届满10年之日或公司不再拥有中国大酒店控制权之日两者中孰短期限止。
表决结果：赞成 9票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
广州岭南集团控股股份有限公司
董事会
二○一八年十月三十日
证券代码：002193 证券简称：如意集团 公告编号：2019－034山东如意毛纺服装集团股份有限公司
第八届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、监事会会议召开情况
山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十八次会议通知及会议材料于2019年6月20日以传真、电子邮件或当面送达的方式发出，会议于2019年7月5日以现场和通讯表决相结合的方式在公司本部会议室召开。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议由监事会主席李艳宝先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
审议通过了《关于投资入伙银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）的议案》。
《关于投资入伙银川维信产业基金合伙企业（有限合伙）的公告》（公告编号2019-035）详见《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：会议以3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
第八届监事会第十八次会议决议。
特此公告。
山东如意毛纺服装集团股份有限公司监事会
深圳市兆新能源股份有限公司
董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则
（2019年7月修订）
第一章总则
第一条为规范深圳市兆新能源股份有限公司（以下简称“公司”）领导人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理规则》、《深圳市兆新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司特设立董事会提名、薪酬与考核委员会，并制定本细则。
第二条董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选依照选择标准和程序进行选择并提出建议；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。
第三条本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
第二章人员组成
第四条提名、薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。
第五条提名、薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
第六条提名、薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由董事会指定的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。
第七条提名、薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，
可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。
第八条提名、薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，且在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本细则的规定，履行相关职责。
第九条提名、薪酬与考核委员会以公司董事会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三章职责权限
第十条提名、薪酬与考核委员会的主要职责权限为：
(一)根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；
(二)研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
(三)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；
(四)对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；
(五)对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议；
(六)根据董事及高级管理人员岗位的主要职责、重要性以及其他同行企业相关岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案；
(七)薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
(八)审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员履行职责情况，并对其进行年度绩效考评；
(九)负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
(十)董事会授权的其它事宜。
第十一条董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第十二条提名、薪酬与考核委员会对董事会负责，提名、薪酬与考核委员会的提案提交董事会审议。
董事会应充分尊重提名委员会关于董事会候选人及高级管理人员选提名的
建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名、薪酬与考核委员会提名的董事候选人及高级管理人选予以搁置。
提名、薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报经董事会批准。
第四章决策程序
第十三条公司人力行政中心配合董事会办公室做好提名、薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供会议所需的有关资料。提名、薪酬与考核委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。
第十四条董事、高级管理人员的选择程序：
(一)提名、薪酬与考核委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况，并形成书面材料；
(二)提名、薪酬与考核委员会可在本公司、控股(参股)企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人员人选；
(三)搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；
(四)征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员人选；
(五)召集提名、薪酬与考核委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；
(六)在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前一至两个月，向董事会提出董事候选人和新聘高级管理人员人选的建议和相关材料；
(七)根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第十五条提名、薪酬与考核委员会对公司董事、高级管理人员考评程序：(一)按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；
(二)根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策核实董事及高级管理人员的报
酬数额和奖励数额。
第五章议事规则
第十六条提名、薪酬与考核委员会根据需要召开会议，并于会议召开前三日通知全体委员，但情况紧急，需要尽快召开会议的，可以不受会议召开前三日通知的限制。会议由主任委员召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（应是独立董事）主持。
第十七条提名、薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。每一名委员有一票的表决权；会议做出的决定，必须经全体委员的过半数通过。
第十八条提名、薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；
会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十九条董事会秘书列席提名、薪酬与考核委员会会议，必要时可以邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第二十条提名、薪酬与考核委员及列席提名、薪酬与考核委员会会议的人员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第二十一条提名、薪酬与考核委员会会议应由委员本人出席。委员因故不能出席，可以书面委托其他委员代为出席。委员未出席提名、薪酬与考核委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十二条提名、薪酬与考核委员会会议讨论有关提名、薪酬与考核委员会成员议题时，当事人应回避。
第二十三条如有必要，提名、薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十四条提名、薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、行政法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十五条提名、薪酬与考核委员会会议应当有会议记录，出席会议的委
员应当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会秘书备案保存，保存期限至少十年。
第二十六条提名、薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第六章附则
第二十七条本细则自董事会审议通过之日起生效并实施。
第二十八条本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十九条本细则解释权归属公司董事会。
深圳市兆新能源股份有限公司2019年7月9日
厦门吉宏包装科技股份有限公司独立董事关于
第三届董事会第十八次会议相关事项的
事前认可及独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《厦门吉宏包装科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作为厦门吉宏包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第三届董事会第十八次会议审议的相关事项作事前认可并发表如下独立意见：
一、事前认可意见
公司已就拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2018年审计机构相关事项事先与我们进行沟通，经对信永中和的执业情况进行审核，我们认为，信永中和是国内大型会计师事务所，具备证券期货相关业务审计从业资格，其在为公司提供2017年财务及内控审计服务过程中，勤勉尽职、严谨认真地完成公司委托的审计工作，出具的审计报告客观、真实、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘信永中和为公司 2018年审计机构，并将该议案提交公司董事会、股东大会审议决定。
二、关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
（一）关于2017年度利润分配预案的独立意见
公司拟以扣除公司回购专户上已回购股份后的 114,028,077股为分配基数（公司总股本116,000,000股，扣除公司股票回购专户股票数量1,971,923股），向全体股东每10股派发现金红利1.3元（含税），共计分配现金股利约 1482.365万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。上述现金股利于股东大会审议通过本次利润分配预案之日起两个月内向全体股东以现金方式派发完毕。
我们认为：基于公司的实际经营情况和发展预期，并考虑广大投资者的回报，公司拟定上述利润分配预案，符合公司目前的经营状况及未来发展规划，对投资
者进行合理适度的回报，有利于公司的持续稳定和长远发展。利润分配审议程序符合有关法律法规及公司章程的规定，同意上述利润分配预案，并将上述议案提交公司股东大会审议决定。
（二）关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告
经认真审阅信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《专项报告》，我们认为：公司 2017年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规存放或使用募集资金的情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）关于会计政策变更的独立意见
公司本次会计政策变更是根据财政部修订颁发的会计政策作出的合理变更，符合财政部的相关要求，不存在损害公司及股东利益的情形，相关审议程序符合法律法规和公司章程的规定，同意公司本次会计政策变更。
（四）关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司结合自身经营特点，已初步建立较为合理、完善、切实可行的内部控制体系，各项内部控制制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，依法保障公司的规范运作。公司《2017年度内部控制自我评价报告》客观真实完整反映公司内部控制制度的建设与运行情况。
（五）关于续聘会计师事务所的独立意见
经核查相关资料，我们认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为国内大型会计师事务所，具备证券期货相关业务审计从业资格，具有为多家上市公司提供审计服务的丰富经验，且在为公司提供 2017年审计服务期间，勤勉尽责，客观、公正、及时完成相关审计工作，所出具报告真实、准确、完整的反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘信永中和为公司 2018年审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议
决定。
（六）关于公司董事及高级管理人员2018年年度薪酬的独立意见
公司董事及高级管理人员 2018年年度薪酬方案系公司根据实际经营状况，结合公司所处行业、规模及地区的薪酬水平制定，有利于充分调动董事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展。同意公司董事及高级管理人员 2018年年度薪酬方案。
（七）关于 2018年公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度并提供担保的独立意见
公司及部分控股子公司拟根据 2018年的实际生产经营需求，向银行等金融机构申请不超过人民币100,000万元的综合授信额度，并根据金融机构的要求互相提供担保。由于上述融资有利于保障公司及控股子公司的日常经营，且公司与子公司的经营及财务状况良好，互相担保风险可控，同意公司及控股子公司向相关金融机构申请综合授信。
（八）关于公司预计 2018年为部分子公司履行合同提供担保的独立意见
公司控股子公司呼和浩特市吉宏印刷包装有限公司、廊坊市吉宏包装有限公司及参股公司陕西永鑫纸业包装有限公司由于生产经营需要，需向原纸供应商采购原纸等原材料，公司拟根据供应商要求在 2018年为呼市吉宏、廊坊吉宏、永鑫包装履行采购合同提供担保，并对担保额度作相应预计。子公司呼市吉宏、廊坊吉宏和永鑫包装的生产经营和财务状况良好，公司为其提供担保风险可控，同意将该议案提交公司股东大会审议。
（九）关于公司控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况的独立意见1、2017年度公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况；
（此页无正文，为厦门吉宏包装科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的事前认可及独立意见）
独立董事签名：
郭光： 高晶： 黄炳艺：
软控股份有限公司独立董事
关于公司向激励对象授予股票期权与限制性股票的独立意见
作为软控股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号、2号、3号》（以下简称“股权激励备忘录”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，基于独立判断立场，对公司第五届董事会第十五次会议审议的《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》发表独立意见如下：
本次期权与限制性股票的授予日为2015年5月5日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予》、《小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》以及公
司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件的规
定。
因此，我们一致同意公司本次期权与限制性股票激励计划的授予日为2015年5月5日，并同意授予16名激励对象520万份股票期权，授予16名激励对象780万股限制性股票。
独立董事：段天魁、姜省路、王荭2015年5月5日
债券代码：112110.SZ 债券简称：12东锆债广州证券股份有限公司
关于广东东方锆业科技股份有限公司2012年公司债券
重大事项受托管理事务临时报告
广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）作为广东东方锆业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）2012年公司债券（债券简称：12东锆债，以下简称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：
根据发行人于2019年4月30日在深圳证券交易所披露的《广东东方锆业科技股份有限公司2012年公司债券2019年跟踪信用评级报告》，中证鹏元资信评估股份有限公司维持本次债券信用等级为A+，维持公司主体长期信用等级为A+，评级展望由稳定调整为负面。
广州证券作为本次债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就发行人上述重大事项提醒投资者注意相关风险。
（本页以下无正文）
证券代码：002086 证券简称：东方海洋 公告编号：临2015-031山东东方海洋科技股份有限公司
关于非公开发行股票相关承诺事项的公告
本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票事宜已于 2015年 7月 10日收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书（150918号）》，公司于 2015年 7月 15日在指定媒体披露《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（临2015-031）。根据反馈意见的相关要求，现将本次非公开发行股票有关承诺事项进行单独披露。
本次非公开发行对象山东东方海洋集团有限公司、朱春生、车志远出具以下承诺：
一、东方海洋集团出具的承诺
1、本公司认购的东方海洋2015年非公开发行的股票，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不会减持；本公司承诺自本承诺签署日起至本次非公开发行完成后六个月内对持有上市公司股票不会减持，若未履行上述承诺，则减持股票所得收益归上市公司所有。
经本公司确认，目前持有东方海洋股份的本公司关联方自本承诺签署日起至本次非公开发行完成后六个月内对持有的上述股票不存在减持计划。
2、经自查，自东方海洋2015年度非公开发行股票定价基准日（2015年4
月1日）起前六个月内及定价基准日至本承诺出具日，本公司及本公司的关联方均不存在减持上市公司股票的行为。
本公司上述承诺不存在遗漏、虚假或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
二、朱春生出具的承诺
1、截至本承诺签署日，本人未持有上市公司股份。本人为东方海洋监事，除此外本人与东方海洋及其关联方不存在其他关联关系。
2、经自查，自东方海洋2015年度非公开发行股票定价基准日（2015年4
月1日）起前六个月内及定价基准日至本承诺出具日，本人未持有过东方海洋的股份。本人关联方自定价基准日起前六个月内及定价基准日至本承诺出具日，不存在减持东方海洋股票行为。
经本人确认，目前持有东方海洋股份的本人关联方自本承诺签署日起至本次非公开发行完成后六个月内对持有的上述股票不存在减持计划。
3、本人认购的东方海洋2015年非公开发行的股票，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不会减持。
本人上述承诺不存在遗漏、虚假或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
三、车志远出具的承诺
1、本人为东方海洋实际控制人车轼先生之子，为东方海洋控股股东东方海洋集团的一致行动人。截至本承诺签署日，本人未持有上市公司股份。
2、本人认购的东方海洋2015年非公开发行的股票，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不会减持。
经本人确认，目前持有东方海洋股份的本人关联方自本承诺签署日起至本次非公开发行完成后六个月内对持有的上述股票不存在减持计划。
3、经自查，自东方海洋2015年度非公开发行股票定价基准日（2015年4
月1日）起前六个月内及定价基准日至本承诺出具日，本人的关联方均不存在减持上市公司股票的行为。
本人上述承诺不存在遗漏、虚假或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
特此公告。
山东东方海洋科技股份有限公司董事会
证券代码：002248 证券简称：华东数控 公告编号：2014-040威海华东数控股份有限公司
关于实际控制人减持股份的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”或“公司”）董事会于2014年10月30日收到实际控制人汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金，（以下简称“实际控制人”）减持股份的通知，2014年10月9日至10月30日期间，累计减持公司股份数量为15,314,717股（以下称“累计减持”），占公司总股本的4.98%。其中，在2014年10月24日至30日期间，通过证券交易系统累计减持公司股份数量4,201,500股（以下称“本次减持”），占公司总股本的1.37%，具体情况如下：
一、股份减持情况
1、累计减持情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元）|减持股数（股）|减持比例|
|汤世贤|竞价交易|2014年10月9日|8.70|314,908|0.1024%|
||竞价交易|2014年10月23日|8.34|2,270,551|0.7384%|
||竞价交易|2014年10月24日|8.22|1,500|0.0005%|
||竞价交易|2014年10月30日|8.12|4,200,000|1.3659%|
|高鹤鸣|竞价交易|2014年10月9日|8.65|39,558|0.0129%|
||竞价交易|2014年10月20日|8.57|2,232,243|0.7259%|
||竞价交易|2014年10月23日|8.24|2,767,757|0.9001%|
|李 壮|竞价交易|2014年10月9日|8.75|272,805|0.0887%|
||竞价交易|2014年10月20日|8.59|1,500,000|0.4878%|
|刘传金|竞价交易|2014年10月9日|8.60|715,395|0.2326%|
||竞价交易|2014年10月20日|8.59|1,000,000|0.3252%|
|合计||——|——|15,314,717|4.9805%|

2、本次减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元）|减持股数（股）|减持比例|
|汤世贤|竞价交易|2014年10月24日|8.22|1,500|0.0005%|
||竞价交易|2014年10月30日|8.12|4,200,000|1.3659%|
|合计||——|——|——|4,201,500|

二、累计减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|累计减持前持有股份||累计减持后持有股份||
|||股数（股）|占总股本比例|股数（股）|占总股本比例|
|汤世贤|合计持有股份|38,659,633|12.57%|31,872,674|10.37%|
||其中：无限售条件股份|9,664,908|3.14%|2,877,949|0.94%|
||有限售条件股份|28,994,725|9.43%|28,994,725|9.43%|
|高鹤鸣|合计持有股份|20,158,230|6.56%|15,118,672|4.92%|
||其中：无限售条件股份|5,039,558|1.64%|0|0.00%|
||有限售条件股份|15,118,672|4.92%|15,118,672|4.92%|
|李 壮|合计持有股份|7,091,221|2.31%|5,318,416|1.73%|
||其中：无限售条件股份|1,772,805|0.58%|0|0.00%|
||有限售条件股份|5,318,416|1.73%|5,318,416|1.73%|
|刘传金|合计持有股份|6,861,580|2.23%|5,146,185|1.67%|
||其中：无限售条件股份|1,715,395|0.56%|0|0.00%|
||有限售条件股份|5,146,185|1.67%|5,146,185|1.67%|
|合计|——|72,770,664|23.67%|57,455,947|18.69%|

本次减持完成后（2014年10月30日），汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金仍持有华东数控股份57,455,947股，占公司总股本的18.69%，仍为公司实际控制人。
三、其他说明事项
1、汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金为公司实际控制人、一致行动人、在职
董事、高级管理人员。仅在首发招股说明书中承诺：自公司股票上市之日（2008
年6月）起36个月内，不转让或者委托他人管理本人发行前已持有的公司股份，也不向公司回售本人持有的上述股份。实施本减持计划，不会违反该股份锁定相关承诺的情况。
2、公司于2014年9月27日在指定媒体巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》刊登了《关于实际控制人拟减持股份的提示性公告》（公告编号：2014-032），公司实际控制人预计在未来六个月内累计减持数量可能会达到或超过公司总股本的5%，但不会超过公司总股本的5.92%。
3、公司将督促实际控制人按照《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定减持公司股票并及时履行信息披露义务。
四、风险提示
公司将严格按照法律法规和公司章程的规定进行信息披露，公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》，所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。请投资者关注上述指定媒体，注意投资风险。
《威海华东数控股份有限公司简式权益变动报告》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
威海华东数控股份有限公司董事会二〇一四年十月三十一日
瑞银证券有限责任公司
关于惠州市华阳集团股份有限公司
《2017年度内部控制自我评价报告》的核查意见
瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”或“保荐机构”）作为惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“华阳集团”或“公司”）首次公开发行股票并上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件要求，对华阳集团董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，并发表了如下的核查意见：一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司、惠州华阳通用电子有限公司、惠州市华阳多媒体电子有限公司、惠州市华阳数码特电子有限公司、惠州市华阳精机有限公司、惠州市华阳光电技术有限公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95.96%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的92.99%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、工程项目、研究与开发、销售业务、财务报告、信息系统、预算管理、信息传递、关联交易管理、业务外包、合同管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
（1）符合下列条件一的，可以认定为重大缺陷：
|||
|-|-|
|项目|缺陷影响|
|净利润潜在错报|错报≥净利润5%且绝对金额500万元|
|资产总额潜在错报|错报≥资产总额5%且绝对金额500万元|
|营业收入潜在错报|错报≥营业收入总额5%且绝对金额500万元|

（2）符合下列条件一的，可以认定为重要缺陷：
|||
|-|-|
|项目|缺陷影响|
|净利润潜在错报|净利润3%且绝对金额300万元≤错报＜净利润5%且绝对金额500万元|
|资产总额潜在错报|资产总额3%且绝对金额300万元≤错报＜资产总额5%且绝对金额500万元|
|营业收入潜在错报|营业收入3%且绝对金额300万元≤错报＜营业收入|

||
|-|
|总额5%且绝对金额500万元|

（3）符合下列条件一的，可以认定为一般缺陷：
|||
|-|-|
|项目|缺陷影响|
|净利润潜在错报|错报＜净利润3%且绝对金额300万元|
|资产总额潜在错报|错报＜资产总额3%且绝对金额300万元|
|营业收入潜在错报|错报＜营业收入总额3%且绝对金额300万元|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：单独缺陷或连同其它缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告
中的重大错报。
出现下列情形的，认定为重大缺陷：
（1）控制环境无效；
（2）公司董事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影响；
（3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司未能首先发现；
（4）已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正；
（5）公司审计委员会和公司审计部对内部控制的监督无效。
重要缺陷：公司财务报告内部控制重要缺陷的定性标准：
（1）未按公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立防止舞弊和重要的制衡制度和控制措施；
（3）财务报告过程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，
但影响到财务报告的真实、准确目标。
一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告内部控制出现下列情形的，认定为重大缺陷：
（1）严重违反国家法律法规，受到政府部门、法律部门的调查，引起公诉、集体诉讼；
（2）决策程序不科学导致重大决策失误；
（3）重要业务制度性缺失或系统性失效；
（4）重大或重要缺陷不能得到有效整改；
（5）安全、环保事故对公司造成重大负面影响的情形；
（6）其他对公司产生重大负面影响的情形。
非财务报告内部控制出现下列情形的，认定为重要缺陷：
（1）重要业务制度或系统存在的缺陷；
（2）内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改；
（3）其他对公司产生较大负面影响的情形。
非财务报告内部控制出现下列情形的，认定为一般缺陷：
（1）不属于上述重大缺陷和重要缺陷的其它缺陷；
（2）内部控制内部监督发现的一般缺陷未及时整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改措施
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，针对公司在开展内部控制评价过程中所发现的一般缺陷，公司已采取了相应的整改措施并进行完善。
2018年公司将进一步完善内部控制体系，在内控规范手册的基础上狠抓内控关键点的落实与执行，提高内部控制的效率，强化内部控制的监督检查，促进公司健康、可持续发展。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，针对公司在开展内部控制评价过程中所发现的一般缺陷，公司已采取了相应的整改措施并进行完善。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、保荐机构核查意见
通过对华阳集团内部控制制度的建立和实施情况进行核查，保荐机构认为：华阳集团现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，公司已建立了相对较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于惠州市华阳集团股份有限公司<2017年度内部控制自我评价报告>的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨艳萍
陈南
瑞银证券有限责任公司年 月 日
证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2019-005苏州天沃科技股份有限公司
第三届监事会第三十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、监事会会议召开情况
苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三十七次会议于2019年1月14日以电话、书面或电子邮件送达的形式通知全体监事，于2019年1月16日下午以现场加通讯会议方式召开。本次会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席张剑主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中国人民共和国公司法》和《苏州天沃科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，充分讨论，以现场加通讯表决方式逐项表决，会议审议通过以下决议：
1、会议以3票赞同、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于补选公司监事的议案》。详见2019年1月17日刊载于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的《关于补选公司监事的公告》。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
2、会议以3票赞同、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《公司章程修正案》，详见2019年1月17日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的《公司章程修正案》。
本议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大会审议。
三、备查文件
证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2019-0051、第三届监事会第三十七次会议决议。
特此公告。
苏州天沃科技股份有限公司监事会
证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2016-002武汉高德红外股份有限公司关于
最近五年未被证券监管部门和交易所采取处罚或监管
措施以及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉高德红外股份有限公司（下称，公司、本公司）2015年度非公开发行股票事项经公司 2015年第二次临时股东大会审议通过。
目前公司非公开发行股票的申请正处于中国证券监督管理委员会审核阶段，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况公告如下：
公司最近 5年不存在被证券监管部门和证券交易所采取处罚或监管措施的情况。
特此公告。
武汉高德红外股份有限公司董事会二〇一六年一月十四日