路翔股份有限公司
2014年度监事会工作报告
2014年度，公司监事会全体监事按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职权，勤勉尽责地开展监事会各项工作，充分行使对高级管理人员及公司董事的监督职能，对各项经营活动是否合法、适时有效进行监督，忠实地维护本公司及全体股东的合法利益，为公司的规范运作和健康发展提供必要的保障。
一、监事会的工作情况
1、报告期内，监事会共列席股东大会3次，董事会12次，对董事会审议的各项议案实施了事前审查、事中参与和事后监督，有效的促进了各项决议的实施。
2、监事会积极关注公司的经营计划和决策，通过参与管理层的经营决策会议，对各项政策的出台和利弊进行了前提的把握和监督，对公司经营决策方面的程序行使了监督职责。
3、监事会召开情况
2014年度监事会共召开了8次会议。会议召开的情况如后附表“2014年监事会会议召开情况表”。
二、监事会发表专项意见情况
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规、公司章程的规定，对公司的股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司高级管理人员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督。公司监事会认为公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司的内部控制制度基本健全，董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会认真细致的检查和审核了会计报表和业绩快报等财务数据，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，客观、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关联交易核查情况
经监事会审查，我们发现，除了控股股东及实际控制人、原董事长兼总裁柯荣卿先生为公司银行贷款提供担保、向公司提供财务资助，和控制公司10%以上股份的股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷投资”）及其一致行动人为公司提供财务资助、融捷投资参与认购公司 2014年非公开发行股票，和广州路翔交通材料有限公司（以下简称“广州路翔”）被公司出售后受让北京路翔技术发展有限责任公司（以下简称“北京路翔”）、重庆路翔交通技术有限责任公司（以下简称“重庆路翔”）和西安路翔公路技术有限公司（以下简称“西安路翔”）100%股权以及与公司发生少量沥青购销外，公司其他董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其控制的企业未与公司发生关联交易，未来也无关联交易的计划。
柯荣卿先生与公司发生的上述关联交易除财务资助按银行同期贷款基准利率收取费用外，其他关联交易未收取任何费用，支持了公司日常经营和战略发展；
2014年公司偿还银行借款的资金主要来源于融捷投资及其一致行动人为公司提供的财务资助，公司与融捷投资签订了财务资助合同，并根据合同规定支付利息。
融捷投资的财务资助在公司非公开发行股票实施未完成的情况下，弥补了公司的资金缺口，维护了公司在银行的信用；融捷投资参与认购公司 2014年非公开发行股票，经过公司董事会和股东大会审议通过，定价符合《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规的规定，认购价格客观、公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形；广州路翔受让北京路翔、重庆路翔和西安路翔100%股权，此次交易是根据标的资产 2013年度经审计的净资产数据来确定价格，交易价格不低于经审计的净资产数据，定价合理，价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
经监事会审查，上述关联交易事项决策过程合规有效，关联董事和关联股东在相关决策会议上都进行了回避表决。
4、对内幕信息知情人登记管理制度实施情况的核查
经监事会核查，报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》，并且一直严格执行和实施内幕信息知情人登记管理。公司在披露 2013年度报告、2014年第一季度报告、2014年半年度报告、2014年第三季度报告的同时，以及在筹划重大资产重组停牌后及时向深圳证券交易所、广东证监局报送了内幕信息知情人名单。
经监事会核查，报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情形。
5、监事会发表专项审核意见的情况
报告期内，监事会根据《监事会议事规则》等相关规定，对定期报告等事项发表了专项审核意见。
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||序号||届次||时间||发表专项意见|
|1||第五届监事会第三次会议||2014年3月24日||监事会出具了对《2013年度内部控制自我评价报告》和《2013年年度报告》的专项审核意见||
|2||第五届监事会第四次会议||2014年4月24日||监事会出具了对《2014年第一季度报告》的专项审核意见||
|3||第五届监事会第八次会议||2014年8月4日||监事会出具了对《2014年半年度报告》的专项审核意见||
|4||第五届监事会第九次会议||2014年10月26日||监事会出具了对《2014年第三季度报告》的专项审核意见||

路翔股份有限公司监事会 2015年3月18日
2014年监事会会议召开情况表
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||||||||||出席人员情|||||
||序号||届次||时间||地点||||会议审议议案及决议||披露媒体及时间|
||||||||||况说明|||||
|1||五届二次||2014年3月14日||现场与网络通讯相结合的方式||3 名监事全体出席||审议通过了《关于2013年度计提资产减值准备的议案》等1项议案||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年3月15日||
|2||五届三次||2014年3月24日||现场方式||3 名监事全体出席||审议通过《2013年度财务决算报告》、《2013年度内部控制评价报告》、《2013年度监事会工作报告》、《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《关于2013年度监事薪酬的议案》、《2013年度报告》全文及摘要等6项议案||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年3月26日||
|3||五届四次||2014年4月24日||现场与网络通讯相结合的方式||3 名监事全体出席||审议通过了《2014年第一季度报告》全文及摘要等1项议案||未披露||
|4||五届五次||2014年5月12日||现场方式||3 名监事全体现场出席||审议通过了《关于出售广州路翔交通材料有限公司100%股权的议案》、《关于延期履行重大资产重组业绩承诺及修改补偿方式的议案》等2项议案||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年5月13日||
|5||五届六次||2014 年6 月18日||现场方式||3 名监事全体现场出席||审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、逐项审议通过了《关于非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司与特定投资者签订附生效||《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年6月19日||

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||||||条件的股票认购合同的议案》、《关于补选监事的议案》、《关于拟接受融捷投资控股集团有限公司和吕向阳先生财务资助及担保额度的议案》、《关于出售资产的议案》等10项议案||
|6|五届七次|2014年7月4日|现场方式|3名监事全体现场出席|审议通过了《关于选举公司第五届监事会监事长的议案》|《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2014年7月5日|
|7|五届八次|2014年8月4日|现场方式|3名监事全体现场出席|审议通过了《2014年半年度报告》全文及摘要|未披露|
|8|五届九次|2014年10月26日|现场方式|3名监事全体现场出席|审议通过了《2014年第三季度报告》全文及摘要|未披露|