公司代码：600822 公司简称：上海物贸 900927 物贸B股上海物资贸易股份有限公司
2017年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 3三、 重要事项 .................................................................. 5四、 附录 ...................................................................... 9
一、重要提示
3.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3公司负责人秦青林、主管会计工作负责人许伟及会计机构负责人（会计主管人员）黄轶琛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
3.5主要财务数据
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|1,846,762,265.65|2,078,058,901.23|-11.13|
|归属于上市公司股东的净资产|552,513,437.97|530,083,494.50|4.23|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|-34,293,986.70|-336,055,625.65|89.80|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|4,686,423,194.21|14,908,430,461.14|-68.57|
|归属于上市公司股东的净利润|23,122,436.03|16,591,764.22|39.36|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|20,479,594.40|-3,908,775.60|623.94|
|加权平均净资产收益率（%）|4.27|4.12|增加0.15个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.0466|0.0335|39.10|
|稀释每股收益（元/股）|0.0466|0.0335|39.10|

非经常性损益项目和金额
□适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益|171,011.38|1,225,081.00||
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免||||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|2,909,974.41|5,838,299.04||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,106,251.76|-3,802,588.20||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||||
|少数股东权益影响额（税后）|-27,976.97|-99,540.19||
|所得税影响额|-518,410.02|-518,410.02||
|合计|3,640,850.56|2,642,841.63||

3.6截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）|||49,721|||||
||||其中，A股:35,268、B股：14,453|||||
|前十名股东持股情况||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量|比例(%)||持有有限售条件股份数量|质押或冻结情况||股东性质|
||||||股份状态|数量||
|百联集团有限公司|238,575,962|48.10||0|无|0|国有法人|
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|1,734,582|0.35||0|无|0|其他|
|宋伟铭|1,484,094|0.30||0|无|0|境内自然人|
|上海沪北物流发展有限公司|1,098,075|0.22||0|无|0|国有法人|
|陈天明|993,603|0.20||0|无|0|境内自然人|
|王斯军|861,200|0.17||0|无|0|境内自然人|
|李荣国|818,000|0.16||0|无|0|境内自然人|
|廖清华|811,657|0.16||0|无|0|境内自然人|
|SCBHK A/C KG INVESTMENTSASIA LIMITED|719,100|0.14||0|无|0|其他|
|BOCI SECURITIES LIMITED|680,140|0.14||0|无|0|其他|

|||||
|-|-|-|-|
|前十名无限售条件股东持股情况||||
|股东名称|持有无限售条件流通股的数量|股份种类及数量||
|||种类|数量|
|百联集团有限公司|238,575,962|人民币普通股|238,575,962|
|中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金|1,734,582|人民币普通股|1,734,582|
|宋伟铭|1,484,094|境内上市外资股|1,484,094|
|上海沪北物流发展有限公司|1,098,075|人民币普通股|1,098,075|
|陈天明|993,603|境内上市外资股|993,603|
|王斯军|861,200|人民币普通股|861,200|
|李荣国|818,000|人民币普通股|818,000|
|廖清华|811,657|人民币普通股|811,657|
|SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIALIMITED|719,100|境内上市外资股|719,100|
|BOCI SECURITIES LIMITED|680,140|境内上市外资股|680,140|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|百联集团与其他股东之间不存在关联关系或一致行动人关系。本公司未知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。|||

3.7截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.8公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||比上年末|||
|资产负债项目|期末余额|上年末余额|||说明|
||||增减率|||
|应收票据|5,613,557.43|21,044,601.64|-73.33%||票据回笼所致|
|应收账款|53,144,197.90|100,178,632.04|-46.95%|应收款回笼所致||
|||||主要系预付款票到货到所致||
|预付账款|127,782,418.99|300,170,160.24|-57.43%|||
|存货|396,118,879.80|208,446,255.41|90.03%|汽车大用户备库||
|一年内到期的非流||||装修费摊销所致||
||1,206.65|80,922.89|-98.51%|||
|动资产||||||
|其他流动资产|29,711,495.88|11,172,424.62|165.94%|待抵扣进项税额||
|应付账款|21,487,553.19|13,097,661.07|64.06%|支付供应商货款增加所致||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|预收款项|119,055,167.35|75,480,876.03|57.73%|||
|应付职工薪酬|10,903,090.86|19,179,295.09|-43.15%|发放部分年终薪酬所致||
|应交税费|9,837,758.50|17,491,680.74|-43.76%|主要系缴纳税金||
|应付利息|887,986.04|1,753,050.00|-49.35%|主要系支付银行利息||
|应付股利|33,821.60|257,265.77|-86.85%|主要系支付股利||
|一年内到期的非流||||一年内到期的递延收益||
||1,789,792.34|5,539,169.44|-67.69%|||
|动负债||||||
|预计负债|7,530,894.42|11,306,172.57|-33.39%|支付投资者诉讼案件赔款||
||||本年累计|||
|损益项目|本年累计|同期累计|比同期累||说明|
||||计增减率|||
|一、营业收入|4,686,423,194.21|14,908,430,461.14|-68.57%|有色分公司资产置出所致||
|减：营业成本|4,434,566,394.86|14,654,880,231.45|-69.74%|有色分公司资产置出所致||
|财务费用|8,237,147.16|35,458,297.31|-76.77%|系贷款减少所致||
|资产减值损失|-1,236,142.06|-6,651,651.29|-81.42%|资产减值转回||
|||||主要系去年同期乾通投资有补偿款所致||
|加：营业外收入|9,703,222.49|21,018,611.29|-53.84%|||
|||||主要系投资者诉讼案件计提损失||
|减：营业外支出|6,442,030.95|2,861,366.82|125.14%|||
||||本年累计|||
|现金流量项目|本年累计|同期累计|比同期累||说明|
||||计增减率|||
|销售商品、提供劳||||有色分公司资产置出所致||
||5,200,189,514.15|16,439,608,379.56|-68.37%|||
|务收到的现金||||||
|收到的税费返还|1,101,085.43|410,292.34|168.37%||税费返还增加|
|购买商品、接受劳||||有色分公司资产置出所致||
||4,904,719,506.14|16,491,350,704.94|-70.26%|||
|务支付的现金||||||
|收回投资收到的现||||主要受置出企业归还资金影响||
|||1,571,025.00|-100.00%|||
|金||||||
|取得投资收益收到||||||
||16,810,717.65|12,709,401.19|32.27%||收到投资收益现金|
|的现金||||||
|处置固定资产、无||||固定资产处置减少所致||
|形资产和其他长期||||||
||1,790,632.20|4,423,310.01|-59.52%|||
|资产收回的现金净||||||
|额||||||
|处置子公司及其他||||去年同期为处置投资公司所致||
|营业单位收到的现|0.00|3,417,000.00|-100.00%|||
|金净额||||||
|收到其他与投资活|||||去年同期为处置上海有色|
||0.00|1.00|-100.00%|||
|动有关的现金|||||金属分公司所致|
|购建固定资产、无||||购建非流动资产减少||
||4,551,788.08|7,591,959.02|-40.04%|||
|形资产和其他长期||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|资产支付的现金||||||
|支付其他与投资活|||||去年同期为处置上海有色|
||0.00|16,565,374.17|-100.00%|||
|动有关的现金|||||金属分公司资产所致|
|取得借款收到的现||||||
||588,035,152.77|1,218,284,255.51|-51.73%||贷款减少所致|
|金||||||
|收到其他与筹资活||||主要系去年存在剥离公司归还上市公司欠款||
||0.00|3,326,169,604.65|-100.00%|||
|动有关的现金||||||
|偿还债务支付的现||||系归还银行贷款所致||
||641,254,423.99|2,813,461,960.68|-77.21%|||
|金||||||
|分配股利、利润或||||支付利息减少||
|偿付利息支付的现|14,940,229.17|79,417,485.10|-81.19%|||
|金||||||
|支付其他与筹资活||||归还大股东借款||
||61,000,000.00|1,345,530,517.30|-95.47%|||
|动有关的现金||||||

3.9重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
关于投资者以“证券虚假陈述责任纠纷”为由提起诉讼，要求本公司就信息披露违法行为而受到中国证监会上海监管局行政处罚，承担民事赔偿责任的后续进展情况：
截至2017年6月13日诉讼时效届满日，投资者诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案件共计160件，其中64件判决结案，96件调解结案；涉案金额共计人民币1596.73万元、美元26.34万元。
截止本报告披露日，上述案件最新进展情况如下：
一、法院判决结案的执行情况
上海市第二中级人民法院就64起案件作出一审判决。其中，61起案件被告上诉至上海市高级人民法院后，经该院二审已做出了终审判决；另外3起案件上海市高级人民法院未受理被告亦不再上诉，拟遵照一审判决予以执行。本公司应向该64名原告赔偿投资损失等共计人民币769.29万元，并承担案件受理费共计人民币24.32万元。本公司收到法院判决后，依法履行相应的赔付义务。截止本报告披露日，已完成对其中60名原告的赔付事项，支付款项为754.58万元。
二、法院调解结案的相关情况
上海市第二中级人民法院就96起案件主持调解，双方当事人自愿协商，达成协议并由该院形成民事调解书。截止本报告披露日，本公司已先后按照民事调解书向全部96名原告支付了赔偿款项共计568.9万元。
有关内容详见公司披露的《涉及诉讼进展公告》（公告编号：临2017-026）。
3.10报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.11预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|公司名称|上海物资贸易股份有限公司|
|法定代表人|秦青林|
|日期|2017年10月31日|

四、附录
3.12财务报表
合并资产负债表
2017年9月30日
编制单位:上海物资贸易股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|490,359,990.35|669,663,518.27|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|5,613,557.43|21,044,601.64|
|应收账款|53,144,197.90|100,178,632.04|
|预付款项|127,782,418.99|300,170,160.24|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|4,050,000.00|4,050,000.00|
|其他应收款|26,055,305.49|32,935,553.84|
|买入返售金融资产|||
|存货|396,118,879.80|208,446,255.41|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|1,206.65|80,922.89|
|其他流动资产|29,711,495.88|11,172,424.62|
|流动资产合计|1,132,837,052.49|1,347,742,068.95|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|||
|可供出售金融资产|21,754,560.17|22,677,883.57|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|248,762,914.91|246,837,564.05|
|投资性房地产|12,214,836.83|12,943,640.09|
|固定资产|366,682,538.11|386,131,393.92|
|在建工程|3,562,079.55||

||||
|-|-|-|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|33,934,603.42|34,891,945.30|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|24,457,539.36|23,914,237.70|
|递延所得税资产|2,556,140.81|2,920,167.65|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|713,925,213.16|730,316,832.28|
|资产总计|1,846,762,265.65|2,078,058,901.23|
|流动负债：|||
|短期借款|215,730,146.83|268,612,843.94|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|566,255,000.00|765,077,385.00|
|应付账款|21,487,553.19|13,097,661.07|
|预收款项|119,055,167.35|75,480,876.03|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|10,903,090.86|19,179,295.09|
|应交税费|9,837,758.50|17,491,680.74|
|应付利息|887,986.04|1,753,050.00|
|应付股利|33,821.60|257,265.77|
|其他应付款|170,691,007.53|198,843,853.96|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,789,792.34|5,539,169.44|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,116,671,324.24|1,365,333,081.04|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,301,687.59|1,640,932.76|
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|20,080,000.00|20,080,000.00|
|专项应付款|||
|预计负债|7,530,894.42|11,306,172.57|
|递延收益|53,108,376.49|53,108,376.49|
|递延所得税负债|37,143,881.34|37,374,712.18|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|119,164,839.84|123,510,194.00|
|负债合计|1,235,836,164.08|1,488,843,275.04|
|所有者权益|||
|股本|495,972,914.00|495,972,914.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,680,812,131.32|1,680,812,131.32|
|减：库存股|||
|其他综合收益|119,490,363.57|120,182,856.13|
|专项储备|||
|盈余公积|53,165,313.23|53,165,313.23|
|一般风险准备|||
|未分配利润|-1,796,927,284.15|-1,820,049,720.18|
|归属于母公司所有者权益合计|552,513,437.97|530,083,494.50|
|少数股东权益|58,412,663.60|59,132,131.69|
|所有者权益合计|610,926,101.57|589,215,626.19|
|负债和所有者权益总计|1,846,762,265.65|2,078,058,901.23|

法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛母公司资产负债表
2017年9月30日
编制单位:上海物资贸易股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|15,254,047.24|21,352,392.11|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|||
|预付款项|||

||||
|-|-|-|
|应收利息|||
|应收股利|4,050,000.00|4,050,000.00|
|其他应收款|196,979,769.25|204,886,524.23|
|存货|||
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|285,836.16|292,824.10|
|流动资产合计|216,569,652.65|230,581,740.44|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|19,803,199.75|20,721,414.25|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|575,078,434.71|573,192,125.75|
|投资性房地产|||
|固定资产|522,151.80|503,196.38|
|在建工程|||
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|350,485.52|533,504.03|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|595,754,271.78|594,950,240.41|
|资产总计|812,323,924.43|825,531,980.85|
|流动负债：|||
|短期借款|100,000,000.00|100,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|||
|预收款项|103.58|103.58|
|应付职工薪酬|7,467,274.51|8,730,000.00|
|应交税费|657,022.19|412,984.05|
|应付利息|887,986.04|1,753,050.00|
|应付股利|33,821.60|33,821.60|
|其他应付款|159,517,923.90|195,165,121.27|
|划分为持有待售的负债|||

||||
|-|-|-|
|一年内到期的非流动负债|360,000.00|360,000.00|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|268,924,131.82|306,455,080.50|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,301,687.59|1,640,932.76|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|6,930,000.00|6,930,000.00|
|专项应付款|||
|预计负债|7,530,894.42|11,306,172.57|
|递延收益|||
|递延所得税负债|36,680,016.48|36,909,570.10|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|52,442,598.49|56,786,675.43|
|负债合计|321,366,730.31|363,241,755.93|
|所有者权益：|||
|股本|495,972,914.00|495,972,914.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,065,160,249.58|1,065,160,249.58|
|减：库存股|||
|其他综合收益|121,078,664.02|121,767,324.90|
|专项储备|||
|盈余公积|41,675,714.78|41,675,714.78|
|未分配利润|-1,232,930,348.26|-1,262,285,978.34|
|所有者权益合计|490,957,194.12|462,290,224.92|
|负债和所有者权益总计|812,323,924.43|825,531,980.85|

法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛合并利润表
2017年1—9月
编制单位：上海物资贸易股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业总收入|1,614,965,981.66|1,425,714,838.07|4,686,423,194.21|14,908,430,461.14|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其中：营业收入|1,614,965,981.66|1,425,714,838.07|4,686,423,194.21|14,908,430,461.14|
|利息收入|||||
|已赚保费|||||
|手续费及佣金收入|||||
|二、营业总成本|1,607,150,254.65|1,420,027,802.66|4,667,461,438.71|14,912,870,257.85|
|其中：营业成本|1,529,496,830.91|1,359,175,389.42|4,434,566,394.86|14,654,880,231.45|
|利息支出|||||
|手续费及佣金支出|||||
|退保金|||||
|赔付支出净额|||||
|提取保险合同准备金净额|||||
|保单红利支出|||||
|分保费用|||||
|税金及附加|1,595,342.10|1,261,334.10|6,254,327.21|6,920,544.70|
|销售费用|29,609,601.22|14,553,413.49|83,589,763.43|78,779,498.28|
|管理费用|44,938,036.22|47,812,777.19|136,049,948.11|143,483,337.40|
|财务费用|1,551,181.23|2,555,860.17|8,237,147.16|35,458,297.31|
|资产减值损失|-40,737.03|-5,330,971.71|-1,236,142.06|-6,651,651.29|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|5,557,156.29|8,106,955.15|18,736,068.51|22,204,810.64|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|5,515,658.80|7,844,278.68|18,475,948.52|20,371,109.17|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||
|其他收益|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|13,372,883.30|13,793,990.56|37,697,824.01|17,765,013.93|
|加：营业外收入|3,242,493.30|6,023,787.99|9,703,222.49|21,018,611.29|
|其中：非流动资产处置利得|280,282.55|46,331.74|1,888,292.89|727,131.31|
|减：营业外支出|-945,143.95|1,757,310.22|6,442,030.95|2,861,366.82|
|其中：非流动资产处置损失|109,271.17|507,209.95|663,211.89|1,087,622.72|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|17,560,520.55|18,060,468.33|40,959,015.55|35,922,258.40|
|减：所得税费用|5,175,451.25|2,047,821.28|12,729,094.18|12,480,783.23|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|12,385,069.30|16,012,647.05|28,229,921.37|23,441,475.17|
|归属于母公司所有者的净|10,747,719.69|14,661,875.12|23,122,436.03|16,591,764.22|

||||||
|-|-|-|-|-|
|利润|||||
|少数股东损益|1,637,349.61|1,350,771.93|5,107,485.34|6,849,710.95|
|六、其他综合收益的税后净额|233,719.05|49,796.88|-692,492.56|-2,743,712.97|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|233,719.05|49,796.88|-692,492.56|-2,743,712.97|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|233,719.05|49,796.88|-692,492.56|-2,743,712.97|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|233,719.05|49,796.88|-692,492.56|-2,743,712.97|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||||
|七、综合收益总额|12,618,788.35|16,062,443.93|27,537,428.81|20,697,762.20|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|10,981,438.74|14,711,672.00|22,429,943.47|13,848,051.25|
|归属于少数股东的综合收益总额|1,637,349.61|1,350,771.93|5,107,485.34|6,849,710.95|
|八、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.0217|0.0296|0.0466|0.0335|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.0217|0.0296|0.0466|0.0335|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现
的净利润为： 0元。
法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛
母公司利润表
2017年1—9月
编制单位：上海物资贸易股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|||186,722.73|11,018,290,772.41|
|减：营业成本|||186,722.72|11,014,207,661.82|
|税金及附加|||1,701,326.24|41,158.27|
|销售费用|2,806.20|3,342.81|8,748.60|1,792,886.70|
|管理费用|2,752,713.43|3,079,944.15|9,315,045.76|12,966,339.61|
|财务费用|-34,784.97|513,483.62|1,018,017.14|26,693,285.95|
|资产减值损失|-40,737.03|-3,567.19|-96,030.96|-1,983,539.95|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|28,429,445.61|5,933,124.29|46,933,781.29|10,474,303.78|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|3,378,558.23|5,690,210.39|10,977,322.58|10,231,389.88|
|其他收益|||||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|25,749,447.98|2,339,920.90|34,986,674.52|-24,952,716.21|
|加：营业外收入|||100,000.00|2,049,520.34|
|其中：非流动资产处置利得||||161,400.26|
|减：营业外支出|-1,067,760.88|1,203,586.90|5,731,044.44|1,670,230.89|
|其中：非流动资产处置损失|||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|26,817,208.86|1,136,334.00|29,355,630.08|-24,573,426.76|
|减：所得税费用|||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|26,817,208.86|1,136,334.00|29,355,630.08|-24,573,426.76|
|五、其他综合收益的税后净额|377,123.81|49,796.88|-688,660.88|-2,743,712.97|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|377,123.81|49,796.88|-688,660.88|-2,743,712.97|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|377,123.81|49,796.88|-688,660.88|-2,743,712.97|
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||||
|5.外币财务报表折算差额|||||
|6.其他|||||
|六、综合收益总额|27,194,332.67|1,186,130.88|28,666,969.20|-27,317,139.73|
|七、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.0541|0.0023|0.0592|-0.0495|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.0541|0.0023|0.0592|-0.0495|

法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛合并现金流量表
2017年1—9月
编制单位：上海物资贸易股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|5,200,189,514.15|16,439,608,379.56|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|1,101,085.43|410,292.34|

||||
|-|-|-|
|收到其他与经营活动有关的现金|222,357,562.01|300,550,480.59|
|经营活动现金流入小计|5,423,648,161.59|16,740,569,152.49|
|购买商品、接受劳务支付的现金|4,904,719,506.14|16,491,350,704.94|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|120,489,505.15|121,570,552.39|
|支付的各项税费|48,241,574.09|68,199,530.02|
|支付其他与经营活动有关的现金|384,491,562.91|395,503,990.79|
|经营活动现金流出小计|5,457,942,148.29|17,076,624,778.14|
|经营活动产生的现金流量净额|-34,293,986.70|-336,055,625.65|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金||1,571,025.00|
|取得投资收益收到的现金|16,810,717.65|12,709,401.19|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|1,790,632.20|4,423,310.01|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||3,417,000.00|
|收到其他与投资活动有关的现金||1.00|
|投资活动现金流入小计|18,601,349.85|22,120,737.20|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|4,551,788.08|7,591,959.02|
|投资支付的现金|||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金||16,565,374.17|
|投资活动现金流出小计|4,551,788.08|24,157,333.19|
|投资活动产生的现金流量净额|14,049,561.77|-2,036,595.99|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|588,035,152.77|1,218,284,255.51|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||3,326,169,604.65|
|筹资活动现金流入小计|588,035,152.77|4,544,453,860.16|
|偿还债务支付的现金|641,254,423.99|2,813,461,960.68|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|14,940,229.17|79,417,485.10|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、|3,900,397.60||

||||
|-|-|-|
|利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|61,000,000.00|1,345,530,517.30|
|筹资活动现金流出小计|717,194,653.16|4,238,409,963.08|
|筹资活动产生的现金流量净额|-129,159,500.39|306,043,897.08|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-15,453.16|-26,457.63|
|五、现金及现金等价物净增加额|-149,419,378.48|-32,074,782.19|
|加：期初现金及现金等价物余额|483,771,976.98|340,348,071.95|
|六、期末现金及现金等价物余额|334,352,598.50|308,273,289.76|

法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛母公司现金流量表
2017年1—9月
编制单位：上海物资贸易股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|40,000.00|11,803,195,957.57|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|234,748.95|633,275.26|
|经营活动现金流入小计|274,748.95|11,803,829,232.83|
|购买商品、接受劳务支付的现金||12,116,393,255.67|
|支付给职工以及为职工支付的现金|6,309,115.41|7,204,875.81|
|支付的各项税费|1,710,031.47|22,724,024.42|
|支付其他与经营活动有关的现金|13,485,386.40|32,927,294.43|
|经营活动现金流出小计|21,504,533.28|12,179,249,450.33|
|经营活动产生的现金流量净额|-21,229,784.33|-375,420,217.50|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|45,047,472.33|7,258,323.33|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||171,523.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金||1.00|
|投资活动现金流入小计|45,047,472.33|7,429,847.33|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|132,993.60|4,960.00|
|投资支付的现金|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与投资活动有关的现金||16,565,374.17|
|投资活动现金流出小计|132,993.60|16,570,334.17|
|投资活动产生的现金流量净额|44,914,478.73|-9,140,486.84|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|100,000,000.00|873,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|189,500,000.00|3,402,729,604.65|
|筹资活动现金流入小计|289,500,000.00|4,275,729,604.65|
|偿还债务支付的现金|100,336,574.11|2,325,334,354.66|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|1,931,012.00|64,434,923.83|
|支付其他与筹资活动有关的现金|217,000,000.00|1,566,079,317.30|
|筹资活动现金流出小计|319,267,586.11|3,955,848,595.79|
|筹资活动产生的现金流量净额|-29,767,586.11|319,881,008.86|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-15,453.16|2,949.93|
|五、现金及现金等价物净增加额|-6,098,344.87|-64,676,745.55|
|加：期初现金及现金等价物余额|21,352,392.11|71,827,749.44|
|六、期末现金及现金等价物余额|15,254,047.24|7,151,003.89|

法定代表人：秦青林 主管会计工作负责人：许伟 会计机构负责人：黄轶琛3.13审计报告
□适用√不适用