西部证券股份有限公司
2013年度独立董事工作报告
各位董事：
2013年度，公司全体独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤勉尽责,积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意见，有效保证了公司运营的合理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。
公司五位独立董事现就 2013年度履职情况报告如下：
附：1、王晖独立董事 2013年度述职报告；
2、王伟独立董事 2013年度述职报告；
3、柴朝明独立董事 2013年度述职报告；
4、黄翼忠独立董事 2013年度述职报告；
5、李相启独立董事 2013年度述职报告。
二〇一四年四月
附件 1
王晖独立董事 2013年度述职报告
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2013年，公司共召开股东大会 5次，董事会 8次，本人作为第三届董事会独立董事，出席了全部 8次董事会会议，列席了部分股东大会会议；同时本人作为第三届董事会提名委员会主席、审计委员会委员、风险控制委员会委员，出席了董事会专门委员会会议，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开方式|召开日期|议题数|出席方式|投票情况|
|2013年第一次临时股东大会|现场方式|2013.2.21|10|亲自出席|--|
|2013年第二次临时股东大会|现场方式|2013.3.25|1|---|--|
|2012年度股东大会|现场方式|2013.5.15|9|亲自出席|--|
|2013 年第三次临时股东大会|现场方式|2013.11.8|3|亲自出席|--|
|2013 年第四次临时股东大会|现场方式|2013.12.27|1|---|--|
|第三届董事会第十六次会议|现场会议结合通讯方式|2013.2.4|19|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十七次会议|现场会议结合通讯方式|2013.3.7|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十八次会议|现场会议结合通讯方式|2013.4.19|27|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十九次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.3|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|9|亲自出席|全部同意|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|第三届董事会第二十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.8.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|10|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十三次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|4|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第二次会议|通讯方式|2013.2.1|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第三次会议|通讯方式|2013.10.15|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第六次会议|通讯方式|2013.3.28|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第七次会议|现场方式|2013.4.18|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第八次会议|通讯方式|2013.7.2|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第九次会议|通讯方式|2013.7.19|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十次会议|通讯方式|2013.10.24|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十一次会议|通讯方式|2013.11.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第七次会议|通讯方式|2013.2.2|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第八次会议|通讯方式|2013.3.7|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第九次会议|现场方式|2013.4.19|5|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|5|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|1|亲自出席|全部同意|

二、报告期内发表独立意见情况
2013年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的
重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切
实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于确定公司办公楼代建单位关联交易事项的独立意见；
（2）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于变更会计师事务所的独立意见；
（6）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（7）独立董事关于预计2013年度新增日常关联交易事项的独立意见；
（8）独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2013年度，公司独立董事除了积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2013年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）其他事项
2013年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四、个人联系方式
电子邮箱：wanghui@xbmail.com.cn
以上是我在 2013年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：王晖
二〇一四年四月
附件 2
王伟独立董事 2013年度述职报告
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2013年度履职情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2013年，公司共召开股东大会 5次，董事会 8次，本人作为第三届董事会独立董事，出席了全部 8次董事会会议，列席了部分股东大会会议；同时本人作为第三届董事会审计委员会主席、风险控制委员会委员，出席了董事会专门委员会会议，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开方式|召开日期|议题数|出席方式|投票情况|
|2013年第一次临时股东大会|现场方式|2013.2.21|10|亲自出席|--|
|2013年第二次临时股东大会|现场方式|2013.3.25|1|---|--|
|2012 年度股东大会|现场方式|2013.5.15|9|亲自出席|--|
|2013 年第三次临时股东大会|现场方式|2013.11.8|3|亲自出席|--|
|2013 年第四次临时股东大会|现场方式|2013.12.27|1|---|--|
|第三届董事会第十六次会议|现场会议结合通讯方式|2013.2.4|19|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十七次会议|现场会议结合通讯方式|2013.3.7|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十八次会议|现场会议结合通讯方式|2013.4.19|27|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十九次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.3|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|9|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.8.15|2|亲自出席|全部同意|

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|-|-|-|-|-|-|
|第三届董事会第二十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|10|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十三次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|4|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第六次会议|通讯方式|2013.3.28|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第七次会议|现场方式|2013.4.18|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第八次会议|通讯方式|2013.7.2|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第九次会议|通讯方式|2013.7.19|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十次会议|通讯方式|2013.10.24|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十一次会议|通讯方式|2013.11.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第七次会议|通讯方式|2013.2.2|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第八次会议|通讯方式|2013.3.7|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第九次会议|现场方式|2013.4.19|5|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|5|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会风险控制委员会第十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|1|亲自出席|全部同意|

二、报告期内发表独立意见情况
2013年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于确定公司办公楼代建单位关联交易事项的独立意
见；
（2）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于变更会计师事务所的独立意见；
（6）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（7）独立董事关于预计2013年度新增日常关联交易事项的独立意见；
（8）独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2013年度，公司独立董事除了积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2013年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）其他事项
2013年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四、个人联系方式
电子邮箱：wangwei@xbmail.com.cn
以上是我在 2013年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：王伟
二〇一四年四月
附件 3
柴朝明独立董事 2013年度述职报告
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2013年，公司共召开股东大会 5次，董事会 8次，本人作为第三届董事会独立董事，出席了全部 8次董事会会议，列席了部分股东大会会议；同时本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会主席、战略委员会委员，出席了董事会专门委员会会议，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开方式|召开日期|议题数|出席方式|投票情况|
|2013年第一次临时股东大会|现场方式|2013.2.21|10|亲自出席|--|
|2013年第二次临时股东大会|现场方式|2013.3.25|1|---|--|
|2012 年度股东大会|现场方式|2013.5.15|9|亲自出席|--|
|2013 年第三次临时股东大会|现场方式|2013.11.8|3|亲自出席|--|
|2013 年第四次临时股东大会|现场方式|2013.12.27|1|---|--|
|第三届董事会第十六次会议|现场会议结合通讯方式|2013.2.4|19|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十七次会议|现场会议结合通讯方式|2013.3.7|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十八次会议|现场会议结合通讯方式|2013.4.19|27|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十九次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.3|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|9|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.8.15|2|亲自出席|全部同意|

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|-|-|-|-|-|-|
|第三届董事会第二十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|10|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十三次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|4|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议|通讯方式|2013.4.17|1|亲自出席|全部同意|

二、报告期内发表独立意见情况
2013年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于确定公司办公楼代建单位关联交易事项的独立意见；
（2）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于变更会计师事务所的独立意见；
（6）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（7）独立董事关于预计2013年度新增日常关联交易事项的独立意见；
（8）独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2013年度，公司独立董事除了积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2013年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）其他事项
2013年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四、个人联系方式
电子邮箱：chaichaoming@xbmail.com.cn
以上是我在 2013年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：柴朝明
二〇一四年四月
附件 4
黄翼忠独立董事 2013年度述职报告
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2013年，公司共召开股东大会 5次，董事会 8次，本人作为第三届董事会独立董事，出席了全部 8次董事会会议，列席了部分股东大会会议；同时本人作为第三届董事会提名委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，出席了董事会专门委员会会议，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开方式|召开日期|议题数|出席方式|投票情况|
|2013年第一次临时股东大会|现场方式|2013.2.21|10|亲自出席|--|
|2013年第二次临时股东大会|现场方式|2013.3.25|1|---|--|
|2012 年度股东大会|现场方式|2013.5.15|9|亲自出席|--|
|2013 年第三次临时股东大会|现场方式|2013.11.8|3|亲自出席|--|
|2013 年第四次临时股东大会|现场方式|2013.12.27|1|---|--|
|第三届董事会第十六次会议|现场会议结合通讯方式|2013.2.4|19|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十七次会议|现场会议结合通讯方式|2013.3.7|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十八次会议|现场会议结合通讯方式|2013.4.19|27|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十九次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.3|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|9|亲自出席|全部同意|

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|第三届董事会第二十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.8.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|10|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十三次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|4|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第二次会议|通讯方式|2013.2.1|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第三次会议|通讯方式|2013.10.15|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第六次会议|通讯方式|2013.3.28|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第七次会议|现场方式|2013.4.18|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第八次会议|通讯方式|2013.7.2|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第九次会议|通讯方式|2013.7.19|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十次会议|通讯方式|2013.10.24|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会审计委员会第十一次会议|通讯方式|2013.11.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议|通讯方式|2013.4.17|1|亲自出席|全部同意|

二、报告期内发表独立意见情况
2013年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于确定公司办公楼代建单位关联交易事项的独立意见；
（2）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于变更会计师事务所的独立意见；
（6）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（7）独立董事关于预计2013年度新增日常关联交易事项的独立意见；
（8）独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2013年度，公司独立董事除了积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）公司及股东承诺履行情况
本人作为独立董事，长期高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解，我认为公司及控股股东均能够积极履行已经做出的承诺，对于期限设定的承诺，均按约定及时履行完毕，对于需长期履行的承诺，公司控股股东均持续履行，未出现违反承诺的
现象。未来我将持续做好相关监督工作。同时，立足我国实际，继续健全公司治理结构，构建民主、平等的公司治理文化，降低中小股东的行权成本，完善对中小股东权益的法律保护。
（四）其他事项
2013年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四、个人联系方式
电子邮箱：huangyizhong@xbmail.com.cn
以上是我在 2013年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：黄翼忠
二〇一四年四月
附件 5
李相启独立董事 2013年度述职报告
本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下:
一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况
2013年，公司共召开股东大会 5次，董事会 8次，本人作为第三届董事会独立董事，出席了全部 8次董事会会议，列席了部分股东大会会议；同时本人作为第三届董事会提名委员会委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，出席了董事会专门委员会会议，具体情况如下：
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|会议届次|召开方式|召开日期|议题数|出席方式|投票情况|
|2013年第一次临时股东大会|现场方式|2013.2.21|10|亲自出席|--|
|2013年第二次临时股东大会|现场方式|2013.3.25|1|---|--|
|2012 年度股东大会|现场方式|2013.5.15|9|亲自出席|--|
|2013 年第三次临时股东大会|现场方式|2013.11.8|3|亲自出席|--|
|2013 年第四次临时股东大会|现场方式|2013.12.27|1|---|--|
|第三届董事会第十六次会议|现场会议结合通讯方式|2013.2.4|19|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十七次会议|现场会议结合通讯方式|2013.3.7|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十八次会议|现场会议结合通讯方式|2013.4.19|27|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第十九次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.3|7|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十次会议|现场会议结合通讯方式|2013.7.30|9|亲自出席|全部同意|

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|第三届董事会第二十一次会议|现场会议结合通讯方式|2013.8.15|2|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十二次会议|现场会议结合通讯方式|2013.10.22|10|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会第二十三次会议|现场会议结合通讯方式|2013.12.10|4|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第二次会议|通讯方式|2013.2.1|1|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会提名委员会第三次会议|通讯方式|2013.10.15|3|亲自出席|全部同意|
|第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议|通讯方式|2013.4.17|1|亲自出席|全部同意|

二、报告期内发表独立意见情况
2013年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：
（1）独立董事关于确定公司办公楼代建单位关联交易事项的独立意见；
（2）独立董事关于增补公司董事的独立意见；
（3）独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关独立意见；
（4）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
（5）独立董事关于变更会计师事务所的独立意见；
（6）独立董事关于预计2013年度新增日常关联交易事项的独立意见；
（7）独立董事关于公司合规总监任免事项的独立意见。
三、报告期内日常工作情况
（一）多种途径掌握公司日常经营管理状况
2013年度，公司独立董事除了积极参加历次董事会会议及专业委员会会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时提出有关问题及要求提供相关资料。
我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。
（三）切实保护中小股东合法权益
2013年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时
了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
（四）其他事项
2013年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会实施细则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。
四、个人联系方式
电子邮箱：lixiangqi@xbmail.com.cn
以上是我在 2013年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：李相启
二〇一四年四月