证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2016-23
北京昊华能源股份有限公司董事会
关于召开 2015年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2016年5月31日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2015年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年5月31日14点00分
召开地点：北京市门头沟区新桥南大街2号公司专家楼四层中型会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年5月31日
至2016年5月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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|-|-|-|
|序号|议案名称|投票股东类型|
|||A股股东|
|非累积投票议案|||
|1|2015年度董事会工作报告|√|
|2|2015年度监事会工作报告|√|
|3|2015年度独立董事述职报告|√|
|4|关于公司2015年度财务决算的议案|√|
|5|关于公司2015年度报告及摘要的议案|√|
|6|关于公司2015年度利润分配的议案|√|
|7|关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构和内部控制审计机构的议案|√|
|8.00|关于公司与关联方2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|8.01|公司与北京能源集团有限责任公司及其控制企业 2015 年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|8.02|公司与北京京煤集团有限责任公司及其控股子公司 2015 年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|8.03|公司与首钢总公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|8.04|公司与中国中煤能源集团公司 2015 年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|8.05|公司与五矿发展股份有限公司子公司 2015 年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案|√|
|9|关于变更北京京煤集团有限责任公司《避免同业竞争承诺》的议案|√|
|10|关于京西四矿逐步退出的议案|√|
|11|关于公司发行超短期融资券的议案|√|
|12|关于为全资子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司授信业务提供担保的议案|√|
|累积投票议案|||
|13.00|关于选举公司第五届董事会董事的议案（非独立董事）|应选董事（10）人|
|13.01|阚兴|√|
|13.02|耿养谋|√|
|13.03|周晓东|√|
|13.04|张伟|√|
|13.05|于福国|√|
|13.06|关杰|√|
|13.07|鲍霞|√|
|13.08|耿云虹|√|
|13.09|刘兴法|√|
|13.10|王照虎|√|
|14.00|关于选举公司第五届董事会董事的议案（独立董事）|应选独立董事（5）人|

||||
|-|-|-|
|14.01|田会|√|
|14.02|朱大旗|√|
|14.03|汪昌云|√|
|14.04|穆林娟|√|
|14.05|张一弛|√|
|15.00|关于选举公司第五届监事会监事的议案|应选监事（3）人|
|15.01|王建昌|√|
|15.02|冯军|√|
|15.03|高宇|√|

1、各议案已披露的时间和披露媒体
关于修改《关于变更北京京煤集团有限责任公司<避免同业竞争承诺>的议案》的议案经公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十三次会议审议通过，已于 2016年 5月 11日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。其他议案已经公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第二十二次会议审议通过；上述议案的具体内容，已于 2016年 4月 29日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。
2、对中小投资者单独计票的议案：议案8、议案9、议案10
3、涉及关联股东回避表决的议案：议案8和议案 9.
议案8应回避表决的关联股东名称：北京能源集团有限责任公司、北京京煤集团有限责任公司、首钢总公司、中国中煤能源集团公司、五矿发展股份有限公司；议案 9应回避的关联股东名称：北京京煤集团有限责任公司。
4、涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应
选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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|-|-|-|-|
|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|601101|昊华能源|2016/5/24|

(二) 公司董事、监事。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、法人股股东持法人营业执照复印件、股东账户卡、加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件1）及受托人本人身份证办理参加现场会议确认登记手续；2、自然人股东须持本人身份证、股东账户卡登记；受托人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人身份证、委托人股东账户卡办理参加现场会议确认登记手续；
3、股东采用传真方式进行参加现场会议确认登记，但应在出席会议时提交前述证明材料原件。
4、参加现场会议确认登记时间：2016年5月26日（周四）上午9时00分至11时00分，下午13时30分至17时30分；
5、参加现场会议登记地点及授权委托书送达地点（传真登记以传真时间为准）
地址：北京市门头沟区新桥南大街二号北京昊华能源股份有限公司证券部
邮政编码：102300联系人：赵兵、甄超、张辉、黄美慧
联系电话：（010）69839412（010）69842461转21331、21332；
传真：（010）69839412
六、 其他事项
1、出席现场会议的人员请提前至会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，办理登记手续以便验证入场；
2、现场会议期限：半天；
3、敬请公司股东自备议案，并在投票前详细阅读相关议案内容；
4、与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司董事会2016年5月10日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件：提议召开本次股东大会的公司董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
北京昊华能源股份有限公司董事会：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2016年5月31日召开的贵公司2015年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|非累积投票议案名称|同意|反对|弃权|
|1|2015年度董事会工作报告||||
|2|2015年度监事会工作报告||||
|3|2015年度独立董事述职报告||||
|4|关于公司2015年度财务决算的议案||||
|5|关于公司2015年度报告及摘要的议案||||
|6|关于公司2015年度利润分配的议案||||
|7|关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构和内部控制审计机构的议案||||
|8.00|关于公司与关联方2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|8.01|公司与北京能源集团有限责任公司及其控制企业2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|8.02|公司与北京京煤集团有限责任公司及其控股子公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|8.03|公司与首钢总公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|8.04|公司与中国中煤能源集团公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|8.05|公司与五矿发展股份有限公司子公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易预计的议案||||
|9|关于变更北京京煤集团有限责任公司《避免同业竞争承诺》的议案||||
|10|关于京西四矿逐步退出的议案||||
|11|关于公司发行超短期融资券的议案||||
|12|关于为全资子公司北京昊华诚和国际贸易有限公司授信业务提供担保的议案||||
|序号|累积投票议案名称|投票数|||
|13.00|关于选举公司第五届董事会董事的议案（非独立董事）||||
|13.01|阚兴||||
|13.02|耿养谋||||
|13.03|周晓东||||
|13.04|张伟||||
|13.05|于福国||||
|13.06|关杰||||
|13.07|鲍霞||||
|13.08|耿云虹||||
|13.09|刘兴法||||

|||
|-|-|
|13.10|王照虎|
|14.00|关于选举公司第五届董事会董事的议案（独立董事）|
|14.01|田会|
|14.02|朱大旗|
|14.03|汪昌云|
|14.04|穆林娟|
|14.05|张一弛|
|15.00|关于选举公司第五届监事会监事的议案|
|15.01|王建昌|
|15.02|冯军|
|15.03|高宇|

委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事 5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
||||
|-|-|-|
|累积投票议案|||
|4.00|关于选举董事的议案|投票数|
|4.01|例：陈××||
|4.02|例：赵××||
|4.03|例：蒋××||
|……|……||
|4.06|例：宋××||
|5.00|关于选举独立董事的议案|投票数|
|5.01|例：张××||
|5.02|例：王××||
|5.03|例：杨××||
|6.00|关于选举监事的议案|投票数|
|6.01|例：李××||
|6.02|例：陈××||
|6.03|例：黄××||

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把 500
票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|投票票数||||
|||方式一|方式二|方式三|方式…|
|4.00|关于选举董事的议案|-|-|-|-|
|4.01|例：陈××|500|100|100||
|4.02|例：赵××|0|100|50||
|4.03|例：蒋××|0|100|200||
|……|……|…|…|…||
|4.06|例：宋××|0|100|50||