证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2019-015
湖南三德科技股份有限公司董事会
关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，湖南三德科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至 2018年 12月 31日的 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南三德科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1018号文）核准，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值 1元，发行价格为每股8.57元，募集资金总额214,250,000.00元。扣除承销费和保荐费22,400,000.00元后的募集资金为人民币191,850,000.00元，已由国泰君安证券股份有限公司于 2016年 6月 3日存入公司开立在上海浦东发展银行长沙河西支行账号为 66100155260001926的人民币账户；减除其他发行费用人民币 8,953,000.00元后，募集资金净额为人民币 182,897,000.00元。上述资金到位情况已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“CHW证验字[2016]0039号”验资报告。
2、本年度（2018年1-12月）使用金额及结余情况。
2018年度募集资金项目支出为1,683.12万元，截止2018年12月31日，募
集资金专户实际余额为767.70万元，具体情况如下：
单位：万元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|募集资金总额|21,425.00|
|减：承销费及保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用|3,135.30|
|减：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金|9,861.58|
|减：直接投入募投项目资金支出（注1）|5,713.44|
|减：结余募集资金永久补充流动资金（注2）|1,333.11|
|减：购买理财产品（注3）|1,000.00|
|加：银行存款利息收入扣除手续费净额（注4）|386.13|
|募集资金专户余额|767.70|

注1：2018年度募集资金项目支出为1,683.12万元；
注2：鉴于公司首次公开发行股票募投项目“燃料智能化管理子系统集成项目”已达到预定可
使用状态，并正常投入使用，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，2018年
8月 24日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案经独立董事发表明确同意的独立意见，
保荐机构出具无异议的核查意见。2018年9月12日，公司召开2018年度第一次临时股东
大会，审议并通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司将燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金 1,333.11万元永久性补充公司日
常经营流动资金；
注3：2018年12月31日未到期理财1,000万元；
注4：截止2018年12月31日，累计收到理财收益及利息收入386.35万元，累计手续费支
出0.22万。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制订了《湖南三德科技股份有限公司
募集资金使用管理办法》（简称“《募集资金使用管理办法》”），经本公司第二届
董事会第六次会议审议通过。
根据《募集资金使用管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在上海浦东发展银行长沙河西支行设立了账号为66100155260001926的募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2016年6月23日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行，相关募集资金专户存储情况如下：
开户行名称 银行账号 合同签订日期 专用账户用途 2018年12月31日余额（元）上海浦东发展银行
661001552600019262016年6月23日募投项目专项支出 7,677,040.73长沙河西支行(cid:13)
合计 7,677,040.73三、募集资金实际使用情况
截至 2018年 12月 31日，募集资金已按照用途使用，符合公司募集资金运用的承诺，实际情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
四、闲置募集资金进行现金管理的情况
公司2016年7月9日第二届董事会第六次会议、2016年7月26日2016年度第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，拟使用最高不超过人民币 8400万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。
公司 2017年 7月 7日第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过4,500万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。
公司2018年7月17日第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟滚动使用不超过人民币3,500万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。
2018年度，公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品情况如下：
受托机构名称产品类型 认购金额 起始日 到期日 参考年化
（万元） 收益率
浦发银行长沙
保本型 2,000.00 2018年2月1日 2018年7月31日 4.60%
河西支行
兴业银行长沙
保本型 900.00 2018年2月6日 2018年5月7日 4.70%
河西支行
兴业银行长沙
保本型 100.00 2018年2月7日 2018年5月8日 4.70%
河西支行
浦发银行长沙
保本型 650.00 2018年3月26日2018年6月25日 4.65%
分行
兴业银行长沙
保本型 1,000.00 2018年5月11日 2018年8月9日 4.60%
河西支行
浦发银行长沙
保本型 500.00 2018年7月5日 2018年10月3日 4.50%
分行
浦发银行长沙
保本型 1,900.00 2018年8月3日 2018年11月1日 4.35%
分行
浦发银行长沙 2018年11月18
保本型 500.00 2018年8月20日 4.30%
分行 日
浦发银行长沙
保本型 1,000.00 2018年11月21日2019年2月19日 3.90%
分行
五、变更募集资金投资项目情况
1、风透式快速干燥技术产业化项目
基于产品市场需求环境发生的客观变化、且公司实际募集资金远未达到预期目标，继续以自有资金投资项目已经失去必要性。为促使公司经营及股东利益最大化，经审慎研究，公司决定终止风透式快速干燥技术产业化项目。本公司于2017年8月25日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于终止及调整部分募投项目的议案》，同意公司终止“风透式快速干燥技术产业化项目”。
2、实验分析仪器升级扩产项目
项目原计划是对现有实验分析仪器产品进行技术升级和生产基地扩建，本年度公司将部分现有简易仪器、制样设备的生产模式由自主生产调整为委外生产，释放出生产资源。同时，公司对现有厂房、仓储、车间等生产性资源要素进行整合使用并充分发挥与上游供应商的供应链协同效应，有效提高了产能。基于此，公司决定利用现有厂房等资源进行实验分析仪器升级扩产项目产业化，现阶段不再进行生产基地扩建，并减少本项目相应设备投资和预备费、增加研发投入。为此，本公司于2017年8月25日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于终止及调整部分募投项目的议案》，同意调整“实验分析仪器升级扩产项目”的投资额，此项调整没有改变募集资金对该项目的投资总额 2,657.68元，调
整前后情况对比如下：
单位：万元
项目名称 调整前投资额 调整后投资额 变化金额
建设投资 2,968.00 -2,968.00
设备投资 1,021.47 649.97 -371.50
研发费用 736.00 2,007.71 1,271.71
预备费 199.47 -199.47
铺底流动资金 1,063.83 1,063.83
总投资金额 5,988.77 3,721.51 -2,267.26
3、燃料智能化管理子系统集成项目
鉴于公司首次公开发行股票募投项目“燃料智能化管理子系统集成项目”已达到预定可使用状态，并正常投入使用，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，2018年 8月 24日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案经独立董事发表明确同意的独立意见，保荐机构出具无异议的核查意见。2018年 9月 12日，公司召开 2018年度第一次临时股东大会，审议并通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金 1,333.11万元永久性补充公司日常经营流动资金。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018年度募集资金的存放与使用情况，与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致。综上所述，相关募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此报告。
湖南三德科技股份有限公司董事会2019年4月9日
附表1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（注1） 18,289.70
本年度投入募集资金总额 3,016.23（注2）报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 16,908.13（注3）累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末投
是否已变更 项目可行性募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计 资进度 项目达到预定可使用状本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向项目(含部分 是否发生重诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (%)(3)＝ 态日期 的效益预计效益变更) 大变化 (2)/(1)
承诺投资项目
实验分析仪器升级扩产
是 2,657.68 2,657.68 76.59 1,939.80 72.99 2018年12月31日 否 否项目
燃料智能化管理子系统
否 7,932.26 6,599.15 55.36 6,599.15 100.00 2017年12月31日 149.78 是 否集成项目
风透式快速干燥技术
是 583.55 583.55 583.55 100.00 2017年12月31日 否 是产业化项目
技术及培训中心与信息化升级
否 7,116.21 7,116.21 1551.17 6,452.52 90.67 2017年12月31日 不适用 否项目
承诺投资项目小计 18,289.70 16,956.59 1,683.12 15,575.02 149.78
节余募集资金运用项目
永久补充流动资金 1,333.11 1,333.11 1,333.11 100.00
节余募集资金运用项目小计 1,333.11 1,333.11 1,333.11
合计 18,289.70 18,289.70 3,016.23 16,908.13 149.78
①实验分析仪器升级扩产项目：目前已完成工业分析仪、量热仪、元素分析仪等部分产品的升级研发和上市，但由于尚有部分产品（如智能化验系统等）处于研发阶段以及新上市的产品尚未达产，故项目未达到预期收益；
未达到计划进度或预计收益的
②风透式快速干燥技术产业化项目：该项目于2017年8月25日公司第二届董事会第十二次会议审议决定终止（具体详见公情况和原因
司在巨潮资讯网上披露的第2017-047号公告）；
（分具体项目）
③技术及培训中心与信息化升级项目：项目实施重要载体的商务楼已投入使用，包含产品体验中心（优势®燃料智能化管控系统实物展示及标准化实验室）、营销中心以及培训中心3个主要功能区。本项目不产生直接收益。
风透式快速干燥技术产业化项目原计划以风透式快速除湿干燥技术为核心，对现有除湿干燥类产品进行规模产业化，同时利用风透原理开发新型水分测试仪器扩展水分测试类仪器产品。由于市场需求环境发生了客观变化、且公司实际募集资金远未达到预期，项目可行性发生重大变化，项目已于2017年8月25日公司第二届董事会第十二次会议审议终止（具体详见公司项目可行性发生重大变化的情在巨潮资讯网上披露的第2017-047号公告）本项目尚未进入产业化阶段、前期投入主要用于技术和研发，尚未开展建设投资。
况说明 项目产品之一的SDVD3mm风透干燥机虽已小规模量产，但在公司业务中占比非常小，且预计后续可利用公司现有资源组织该产品的生产。此外，前期投入形成的风透式低温快速干燥装置，公司将集成应用于优势®燃料智能化管控系统产品（SDIPS1000智能制样系统），成为该产品的标准模块。因此，综合来看，该项目的终止是根据外部市场环境、内部业务发展需要以及项目具体实施情况做出的审慎决策，不会对公司生产经营产生不利影响。
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
适用
募集资金投资项目先期投入及2016年7月9日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换情况 决定用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为9,861.58万元。上述事项已经公司第二届监事会第四次会议审议通过，独立董事以及保荐机构均就此发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
鉴于公司首次公开发行股票募投项目“燃料智能化管理子系统集成项目”已达到预定可使用状态，并正常投入使用，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，2018年 8月 24日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分项目实施出现募集资金结余的募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案经独立董事发表明确同意的独立意见，保荐机构金额及原因 出具无异议的核查意见。2018年9月12日，公司召开2018年度第一次临时股东大会，审议并通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金 1,333.11万元永久性补充公司日常经营流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去
截至2018年末尚未使用的募集资金中，767.70万元（含理财及利息收入386.35万元，手续费0.22万）存放在募集资金专户向
中，1,000万元用于购买银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注1：募集资金总额指募集资金到账金额扣除发行费用后的金额，下同；
注2：本年度投入募集资金总额包括本年募投项目支出1,683.12万元和燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金永久补流1,333.11万元；
注3：已累计投入募集资金总额包括累计募投项目支出15,575.02万元和燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金永久补流1,333.11万元。