证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2017-032号
海南海德实业股份有限公司
2016年度证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年 7月 3日，公司召开的第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资的议案》，同意公司以不超过 4000万元自有资金进行证券投资，并授权公司经营层在充分研究证券市场的前提下，行使上述资金运作的执行权。上述金额可循环使用。（详见2016年 7月 4日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上《关于公司证券投资的公告》（公告编号：2016-029号）。为进一步提高自有资金的有效使用和投资回报， 2016年 9月 9日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整公司证券投资额度的议案》，在不影响公司主营业务发展的情况下，公司（含控股、全资子公司）拟增加 6500万元额度进行证券投资，共计不超过 10500万元自有资金用于证券投资。
公司董事会对2016年度内证券投资情况进行了核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资情况概述
1、投资目的：为进一步提高自有资金使用效率，增加公司收益，在不影响公司主营业务发展的情况下，公司将部分自有资金用于证券品种投资，为公司和股东创造更大的收益。
2、投资额度：公司（含控股、全资子公司）证券投资共计不超过 10500万元自有资金。投资取得的收益可进行再投资，投资收益的金额不包含在授权投资额度内。上述用于证券投资的资本金在额度范围内可循环使用。
3、投资方式、种类：新股申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品、资管产品）
二、2016年度证券投资及损益情况
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||||||期初账面|本期公允价值变|计入权益的累计|||||||
|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资成本|会计计量模式||||本期购买金额|本期出售金额|报告期损益|期末账面价值|会计核算科目|资金来源|
||||||价值|动损益|公允价值变动|||||||
|境内外股票|600519|贵州茅台|5,532,275.00|公允价值计量||||5,532,275.00|5,532,275.00|336,335.00||交易性金融资产|自有资金|
|||佑瑞持灵活配||||||||||||
|基金|0||5,000,000.00|公允价值计量||-38,500.00||5,000,000.00||-38,500.00|4,961,500.00|交易性金融资产|自有资金|
|||置 1 号||||||||||||
|境内外股票|000858|五粮液|7,950,982.00|公允价值计量||44,918.00||7,950,982.00|3,168,700.00|-168,381.00|4,827,200.00|交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|000423|东阿阿胶|5,582,250.00|公允价值计量||-369,600.00||5,582,250.00|1,172,400.00|-295,058.56|4,040,250.00|交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|601006|大秦铁路|864,800.00|公允价值计量||-15,200.00||864,800.00||-15,200.00|849,600.00|交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|000656|金科股份|3,048,232.00|公允价值计量||||3,048,232.00|3,048,232.00|213,213.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|000035|中国天楹|1,716,523.00|公允价值计量||||1,716,523.00|1,716,523.00|56,867.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|600535|天士力|1,200,800.00|公允价值计量||||1,200,800.00|1,200,800.00|83,798.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|600094|大名城|1,570,672.00|公允价值计量||||1,570,672.00|1,570,672.00|-113,992.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|601088|中国神华|809,400.00|公允价值计量||||809,400.00|809,400.00|40,600.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|600030|中信证券|871,500.00|公允价值计量||||871,500.00|871,500.00|1,500.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|600909|华安证券|6,410.00|公允价值计量||||6,410.00|6,410.00|7,930.00||交易性金融资产|自有资金|
|境内外股票|002807|江阴银行|2,320.00|公允价值计量||||2,320.00|2,320.00|5,680.00||交易性金融资产|自有资金|
|||华润元大民生||||||||||||
|基金|0|证券稳固人生|56,734,317.00|公允价值计量|||-2,610,886.54|56,734,317.00|||54,123,430.46|可供出售金融资|自有资金|
|||1号资产管理||||||||||产||
|||计划基金||||||||||||
|合计|||90,890,481.00|--|0.00|-378,382.00|-2,610,886.54|90,890,481.00|19,099,232.00|114,791.44|68,801,980.46|--|--|
||||2016年09月10日|||||||||||
|证券投资审批董事会公告披露日期||||||||||||||
||||2016年07月04日|||||||||||
|证券投资审批股东会公告披露日期||||||||||||||

三、内控制度执行情况
为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合实际情况，公司专门制订了《证券投资内控制度》,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用等情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。
（一）投资原则：从事证券投资必须遵循“规范运作、防范风险、资金安全、量力而行、效益优先”的原则，不能影响公司正常经营，不能影响主营业务的发展。
（二）账户控制：实行证券（账户）管理和资金（账户）管理分离。公司在证券公司开立资金账户，与开户银行、证券公司达成三方存管协议，使银行账户与证券公司的资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存管的银行账户。所有业务环节均实施分离，保证证券人员不经手资金事务，财务人员不经手证券事务，做到账、券、银三分离。
（三）资金审批及调度：根据公司自有资金情况及投资计划，公司用于证券投资的资金可以一次性或分批转入资金账户，任何一笔资金调拨至资金账户均须经公司董事长或董事长授权分管负责人同意后才能进行。
（四）会计核算公司根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
（五）信息披露：公司同时在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
经董事会认真核查后认为：公司的证券投资严格遵循《公司章程》和公司《证券投资内控制度》的相关规定，未有违反相关法律法规及规范性文件规定之情形。
海南海德实业股份有限公司
董事会
二〇一七年四月二十日