大连智云自动化装备股份有限公司
2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司将 2014年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连智云自动化装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2010]891号)核准，公司于 2010年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）1500万股，每股发行价为19.38元，应募集资金总额为人民币 29,070.00万元，根据有关规定扣除发行费用 2,627.85万元后，实际募集资金金额为26,442.16万元。该募集资金已于 2010年7月到位。
上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2010]6104号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
本公司以前年度已使用募集资金11,503.76万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,721.89万元；2014年半年度实际使用募集资金 899.08万元，2014年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为206.91万元；累计已使用募集资金12,820.58万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,928.76万元。
截至 2014年 06月 30日，募集资金余额为人民币 15,550.38万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）
二、募集资金的存放和管理
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资
金的规范使用。
2010年8月，公司分别与保荐机构平安证券及大连银行沙河口支行、中国民生银行大连人民广场支行签署《募集资金三方监管协议》，并在大连银行沙河口支行（账号分别为：800501209020019）和在中国民生银行大连人民广场支行（账号分别为：751014170001869）开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2014年06月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称 银行帐号 余额
大连银行沙河口支行 800501209020019 11855.40中国民生银行大连人民广场支行 751014170001869 3694.98合 计 69 15,550.38三、2014年上半年募集资金的使用情况
截至 2014年 06月 30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 12,820.58万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表(募集资金使用情况对照表)。
四、变更募集投资项目的资金使用情况
公司2014年上半年不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》、《公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在变相改变募集资金用途情况，不存在违规使用募集资金的情形。
大连智云自动化装备股份有限公司董事会
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：大连智云自动化装备股份有限公司 单位：万元
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|募集资金总额||||26,442.16||报告期内投入募集资金总额|||894.95|||
|报告期内变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||12,820.58|||
|累计变更用途的募集资金总额||||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||||||||||||
||||||||||||项目可行|
||是否已变更|募集资金|||截至期末累|截至期末投|项目达到预||截止报告期|||
|承诺投资项目和超募|||调整后投资|本报告期投||||本报告期实||是否达到|性是否发|
||项目(含部|承诺投资|||计投入金额|资进度(3)＝|定可使用状||末累计实现|||
|资金投向|||总额(1)|入金额||||现的效益||预计效益|生重大变|
||分变更)|总额|||(2)|(2)/(1)|态日期||的效益|||
||||||||||||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|智云技术中心||8,700|8,700|4.13|2,460.56|28.28%||0|0||否|
|智云自动化生产建设||3,300|3,300||3,300|100.00%||179.35|276.18||否|
|承诺投资项目小计|--|12,000|12,000|4.13|5,760.56|--|--|179.35|276.18|--|--|
|超募资金投向||||||||||||
|补充永久性流动资产||2,800|2,800||2,800|100.00%||0|0||否|
|对外共同投资成立公||||||||||||
|||1,484.34|1,484.34|884.34|1,484.34|100.00%||0|0||否|
|司||||||||||||
|实施大连智云自动化||||||||||||
|工业园公共基础设施||3,350|3,350|10.61|2,775.68|82.86%||0|0||否|
|及配套建设项目||||||||||||
|超募资金投向小计|--|7,634.34|7,634.34|894.95|7,060.02|--|--|||--|--|
|合计|--|19,634.3|19,634.34|899.08|12,820.58|--|--|179.35|276.18|--|--|

||||
|-|-|-|
|||4|
||1、募投项目之一“技术中心项目”因项目周边暂不具备规划许可条件，此项目至今未获得规划审批，该项目的进展已经影响了公司的现有||
||经营规划。为了适应公司的发展战略，经公司二届董事会第十四次会议、公司2013年第一次临时股东大会审议通过，将项目实施地点由西||
|未达到计划进度或预|||
||岗区东北路与鞍山路交汇处变更为大连生态科技城。目前政府征地前期工作已启动，公司已开展前期筹办相关工作。(cid:10)||
|计收益的情况和原因|||
||2、自动化生产建设项目主体及厂区综合管网，厂区围墙、道路、硬覆盖，厂区绿化建设等工程均已完工。该项目投入使用，有助于进一步||
|（分具体项目）|||
||加大公司生产产能，提升产品交付能力。目前，公司正在办理竣工验收等各项事宜。(cid:10)||
||3、超募资金投资设立的公司正处在前期经营阶段。||
|项目可行性发生重大|||
||不适用||
|变化的情况说明|||
||适用||
||1、2011年1月5日，公司一届董事会第十三次会审议通过《使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金2000万元用于临时补充流动资金。2011年7月4日，公司将上述资金全部归还至募集资金专户。2、2011年7月11日，公司二届董事会第三次临时会议审议通过《以部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用2800万元超募资金永久补充流动资金，主要用于原材料采购、市场开拓、产品研发等经营性支出。2011年7月11日上述款项从募集资金专户中转入公司一般账户，本次补充流动资金，解决了公司流动资金需求，提高了资金的使用效率，为公司节省了财务费用。3、2011年10月24日，公司二届董事会第五次临时会议审议通过《关于使用超募资金及土地对外投资共同设立公司的议案》，同意以大连普兰店经济开发区土地（地号2801156－1，面积23178㎡，工业用地）出资650万元及超募资金600万元与中国汽车工业工程公司及其他4名自然人股东，共同设立大连戈尔清洁化工程技术有限公司。2011年12月15日，戈尔公司完成了工商注册登记并投入运营。4、2012年11月27日，公司二届董事会第十二次会议审议通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金3350万元实施大连智云自动化工业园公共基础设施及配套建设项目。5、2013年10月28日，公司二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月。2014年4月22日，公司将上述资金全部归还至募集资金专户。6、2013年12月25日，公司二届董事会第二十六次临时会议审议通过《关于使用部分超募资金增资控股子公司大连捷云自动化有限公司的议案》，同意使用超募资金使用超募资金8,843,444.69元人民币向控股子公司大连捷云自动化有限公司增资，本次增资已完成，捷云公司注册资本由1,595,947.42元人民币增加至1,200 万元人民币，公司仍将持有捷云公司85%的股权。||
|超募资金的金额、用途|||
|及使用进展情况|||
|募集资金投资项目实|适用||

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|施地点变更情况|以前年度发生|
||经公司于2013年2月6日召开的二届董事会第十四次会议审议通过，将“技术中心项目”实施地点由西岗区东北路与鞍山路交汇处变更为大连生态科技城，相关公告已刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。|
|募集资金投资项目实||
||不适用|
|施方式调整情况||
||适用|
|募集资金投资项目先||
||2010年8月26日公司第一届董事会第十一次会议决议通过，使用募集资金19,123,720.00元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金（均为对募投项目之一技术中心项目的投入）。决议公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。|
|期投入及置换情况||
||适用|
||1、2011年1月5日，公司一届董事会第十三次会审议通过《使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金2000万元用于临时补充流动资金。2011年7月4日，公司将上述资金全部归还至募集资金专户。(cid:10)2、2013年10月28日，公司二届董事会第二十四次审议通过《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用超募资金1000万元暂时补充流动资金。2014年4月22日，公司将上述资金全部归还至募集资金专户。(cid:10)|
|用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金情况||
|项目实施出现募集资||
||不适用|
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金||
||尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司的募集资金专户。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露||
|中存在的问题或其他|不适用|
|情况||