2013年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的要求，恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产经营活动、财务状况、股东回报、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督，并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和健康发展。
一、报告期内召开监事会情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开七次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：
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||||||||决议公告及其他相|
||序号||会议届次||召开日期|||
||||||||关文件披露网站|
|1||第四届监事会第十一次会议||2013年3月1日||巨潮资讯网||
|2||第四届监事会第十二次会议||2013 年4月19日||——||
|3||第四届监事会第十三次会议||2013 年7月29日||巨潮资讯网||
|4||第五届监事会第一次会议||2013 年8月16日||巨潮资讯网||
|5||第五届监事会第二次会议||2013 年10月23日||——||
|6||第五届监事会第三次会议||2013 年11 月22日||巨潮资讯网||
|7||第五届监事会第四次会议||2013 年12月24日||巨潮资讯网||

（一）第四届监事会第十一次会议
第四届监事会第十一次会议于2013年3月1日上午在公司会议室以现场方
式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2012年度监事会工作报告》、《<2012年度报告>及其摘要》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度利润分配及资本公积转增股本预案》、《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘 2013年度审计机构的议案》、《关于使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品的议案》等八项议案。
（二）第四届监事会第十二次会议
第四届监事会第十二次会议于2013年4月19日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。
会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2013年第一季度报告》。
（三）第四届监事会第十三次会议
第四届监事会第十三次会议于2013年7月29日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5人，实际出席监事 5人，实际参加表决监事 5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《<2013年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于监事会换届选举的议案》、《关于修改<监事会议事规则>的议案》。
（四）第五届监事会第一次会议
第五届监事会第一次会议于 2013年 8月 16日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5人，实际出席监事 5人，实际参
加表决监事 5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。
（五）第五届监事会第二次会议
第五届监事会第二次会议于 2013年 10月 23日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5人，实际出席监事 5人，实际参加表决监事 5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2013年第三季度报告》。
（六）第五届监事会第三次会议
第五届监事会第三次会议于 2013年 11月 22日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5人，实际出席监事 5人，实际参加表决监事 5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《<北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》、《关于对北京北陆药业股份有限公司激励对象名单进行核实的议案》。
（七）第五届监事会第四次会议
第五届监事会第四次会议于 2013年 12月 24日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5人，实际出席监事 5人，实际参加表决监事 5人。
会议以 5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《<北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》。
二、监事会对公司2013年度有关事项发表的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会完成了换届选举。公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、列席董事会会议，对公司2013年经营运作进行监督，认为：公司不断健全和完善的内部控制制度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程序合法，股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构，努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。
（二）检查公司财务情况
监事会对2013年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司认真按照《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，报告期内，募投项目按照计划顺利推进，新建注射剂车间已通过新版GMP认证并投入使用，改建研发中心与新产品开发项目已基本竣工，很快将投入使用。募投项目的完成将进一步提升公司药品生产能力和质量，为扩大市场份额、提高品牌形象和影响力奠定基础。
（四）对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见
报告期内公司未发生收购和出售资产等情况，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形，也未发生对外担保、重大关联交易等事项。
（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制度》、《外部信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等。报告期内，为进一步规范内幕信息管理及登记工作，公司修订了《内幕信息知情人登记制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》，并经公司第四届董事会第九次会议审议通过，详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券交易所和北京证监局报备相关情况。
为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。
定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。
为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理
制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要求对方签署保密义务告知函。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查处和要求整改情形。
北京北陆药业股份有限公司监事会二○一四年四月二日