证券代码：300214 证券简称：日科化学 上市地点：深圳证券交易所山东日科化学股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：山东日科化学股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：日科化学
股票代码：300214
信息披露义务人：赵东日
住所：东省淄博市临淄区恒公路勇士生活区
通讯地址：山东省昌乐县英轩街3999号
一致行动人：赵东升
股份变动性质：股份增加
报告书签署日期：2017年7月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据证券法、收购办法、准则 15号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在日科化学中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在日科化学中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
信息披露义务人声明 ................................................................................................................ 2目录 ........................................................................................................................................ 3第一节释义 .............................................................................................................................. 5第二节信息披露义务人介绍 .................................................................................................. 6一、信息披露义务人的基本情况 ........................................................................................ 6二、一致行动人基本情况 .................................................................................................... 7三、最近五年合法合规情况 ................................................................................................ 8四、一致行动关系说明 ........................................................................................................ 8第三节权益变动目的 .............................................................................................................. 9一、权益变动目的 ................................................................................................................ 9二、未来12个月内增减持上市公司股份的计划 .............................................................. 9三、本次权益变动的相关程序及时间 ................................................................................ 9第四节权益变动方式 ............................................................................................................ 11一、本次权益变动的基本情况 .......................................................................................... 11二、本次权益变动的具体情况 .......................................................................................... 11第五节资金来源 .................................................................................................................... 13第六节后续计划 .................................................................................................................... 14一、未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划 ...................................................................................................................................... 14二、未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重大资产重组计划 ...................... 14三、改变上市公司现任董事、监事或高级管理人员组成的计划 .................................. 14四、对上市公司章程进行修改的计划 .............................................................................. 14五、对上市公司分红政策调整的计划 .............................................................................. 14六、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 .............................................. 15第七节对上市公司的影响分析 ............................................................................................ 16一、本次权益变动对上市公司独立性的影响 .................................................................. 16二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响 .............................................................. 16三、信息披露义务人与上市公司的关联交易情况 .......................................................... 17第八节与上市公司之间的重大交易 .................................................................................... 18
一、前24个月内与上市公司之间的重大交易与上市公司及其子公司之间的关联交易 .............................................................................................................................................. 18二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易 .......................................... 18三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行的补偿或者类似安排 ...... 18四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排 .......................................................... 19第九节前六个月内买日科化学股票的情况 ........................................................................ 20第十节其他重要事项 ............................................................................................................ 21信息披露义务人声明 .............................................................................................................. 22一致行动人声明 ...................................................................................................................... 23详式权益变动报告书 .............................................................................................................. 25
第一节释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
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|-|
|指|
|指|
|指|
|指|
|指|
|指|

第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
日科化学的实际控制人为赵东日先生，其基本情况如下：
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|-|-|
|姓名|赵东日|
|性别|男|
|国籍|中国|
|身份证号|3703051964****6212|
|住所|东省淄博市临淄区恒公路勇士生活区|
|通讯地址|山东省昌乐县英轩街3999号|
|是否取得其他国家或者地区|否|
|的居留权||

（二）信息披露义务人最近五年任职情况
最近五年信息披露义务人任职情况如下：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||是否与所任|
||起止时间||任职单位|职务||主营业务||注册地||职单位存在|
|||||||||||产权关系|
|2009年12月至2016年1月||日科化学||董事长|塑料助剂的销售||山东省昌乐县英轩街3999号||是||
|2016年1月至今||日科化学||董事长兼总经理|塑料助剂的销售||山东省昌乐县英轩街3999号||是||

（三）信息披露义务人最近五年合规情况
信息披露义务人最近五年不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
（四）信息披露义务人控制的其他核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况
截至本报告书签署之日，除日科化学及其子公司外，信息披露义务人不存在
其他对外投资。
（五）信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况
赵东日先生除持有日科化学34.58%股份外，未持有、控制其它任何上市公司5%以上的发行在外的股份。
二、一致行动人基本情况
（一）一致行动人基本情况
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|-|-|
|姓名|赵东升|
|性别|男|
|国籍|中国|
|身份证号|3707251959****0013|
|住所|山东省昌乐县孤山街59号|
|通讯地址|山东省昌乐县英轩街3999号|
|是否取得其他国家或者地区|否|
|的居留权||

（二）一致行动人最近五年任职情况
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||是否与所任|
||起止时间||任职单位|职务||主营业务||注册地||职单位存在|
|||||||||||产权关系|
|2009年12月至2016年1月||日科化学||董事、总经理|塑料助剂的销售||山东省昌乐县英轩街3999号||是||

（三）一致行动人最近五年合规情况
一致行动人最近五年不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。
（四）一致行动人控制的其他核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况
截至本报告书签署之日，除持有日科化学2.40%的股份外，赵东升不存在其他对外投资。
（五）一致行动人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总
额百分之五以上的情况
赵东升先生除持有日科化学2.40%股份外，未持有、控制其它任何上市公司5%以上的发行在外的股份。
三、最近五年合法合规情况
最近 5年之内，赵东日先生未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
四、一致行动关系说明
赵东升先生持有日科化学2.40%的股份，系日科化学实际控制人赵东日之兄，二者构成一致行动关系。
第三节权益变动目的
一、权益变动目的
信息披露义务人看好上市公司未来发展前景，为支持上市公司拓展公司现有业务，特参与认购上市公司此次非公开发行的股份。
日科化学此次非公开发行的股份相关证券登记手续已办理完毕。信息披露义务人持有日科化学的股份比例由31.21%增加至34.58%，仍为公司的实际控制人。
二、未来 12个月内增减持上市公司股份的计划
截至本报告签署日，信息披露义务人及其一致行动人未来 12个月内尚无继续增持日科化学或者处置其已拥有权益的计划。若今后信息披露义务人及其一致行动人拟增持日科化学的股份，将严格按照相关法律、法规、规章制度的规定进行股份增持并切实履行信息披露义务。
三、本次权益变动的相关程序及时间
（一）发行人 2015年度创业板非公开发行股票相关事项已经 2015年 7月 21日召开的第二届董事会第二十一次会议、2015年 8月 28日召开的 2015年第一次临时股东大会审议通过。
（二）发行人于 2015年 10月 13日召开第二届董事会第二十三次会议，对非公开发行的发行数量、发行价格和募集资金总额等进行调整，并已经 2015年10月30日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过。
（三）发行人于2016年3月29日召开第三届董事会第二次会议，对非公开发行股票募集资金投资项目的产能进行调整，并已经 2016年 4月 21日召开的2015年年度股东大会审议通过。
（四）发行人于2016年4月26日第三届董事会第三次会议，对本次非公开发行的发行条件进行了补充，并已经 2016年 5月 13日召开的 2016年第二次临
时股东大会审议通过。
（五）公司于2016年8月17日召开第三届董事会第四次会议，对本次非公开发行的认购对象、发行数量、募集资金总额、股东大会授权有效期进行了调整，并已经2016年9月2日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过。。
（六）公司于 2016年 11月 20日召开第三届董事会第七次会议，对本次非公开发行的认购对象、发行数量、募集资金总额进行了调整，并已经2016年12月7日召开2016年第四次临时股东大会审议通过。
（七）2016年12月28日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核并通过了发行人本次发行。
（八）2017年 6月 14日，本次发行获得中国证监会证监许可[2017]804号文核准。
第四节权益变动方式
一、本次权益变动的基本情况
因日科化学向公司实际控制人赵东日先生非公开发行股票募集资金，导致赵东日先生持有日科化学股份的比例由31.21%增加至34.58%。
二、本次权益变动的具体情况
（一）本次权益变动基本情况
1、发行方式
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式。
2、股票的类型和面值
本次发行的股票种类为人民币普通股（A股），股票面值为人民币 1.00元/股。
3、发行数量
本次发行的发行数量为20,812,614股，不超过发行人第三届董事会第七次会议、2016年第四次临时股东大会批准的发行数量上限 20,680,000股并经2016年年度利润分配方案实施后调整的最终发行数量上限 20,812,614股。
4、定价基准日及发行价格
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第三届董事会第七次会议决议公告日。发行价格应不低于公司第三届董事会第七次会议决议公告日前20个交易日股票均价的90%，并经2016年年度利润分配实施后调整，即不低于7.69元/股。本次发行的发行价格最终确定为7.69元/股，相当于发行底价的100.00%。
5、发行对象及认购方式
本次发行对象为实际控制人赵东日，共计1名投资者，均以现金认购本次非公开发行股票。
6、募集资金金额
根据发行人第三届董事会第七次会议、2016年第四次临时股东大会决议，本次拟募集资金不超过16,005.00万元，本次实际募集资金总额为 160,049,001.66元，发行费用总额 5,000,000.00元，募集资金净额 155,049,001.66元，未超过本次募投项目投资金额 42,221.00万元，符合发行人相关董事会及股东大会决议和贵会相关法律法规的要求。
7、限售期
本次发行对象所认购的股票限售期为36个月，即自新增股份上市之日起 36个月内不得转让。限售期结束后，将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（二）股份权利限制及其他安排情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人持有的上市公司的股票除部分已经质押外，不存在其他权利限制。
第五节资金来源
信息披露义务人本次权益变动所支付的资金全部来源于信息披露义务人自由资金或依法筹集的资金，资金来源真实、合法，不存在挪用他人资金等任何违规情形。
第六节后续计划
一、未来 12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。
二、未来 12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重大资产重组计划
除本次交易外，截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人暂无在未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，没有其他购买或置换资产的重大资产重组计划。
三、改变上市公司现任董事、监事或高级管理人员组成的计划
信息披露义务人及其一致行动人作为股东，可能会根据《公司法》和上市公司章程的规定，依法提出董事、独立董事、高级管理人员的候选人。
四、对上市公司章程进行修改的计划
信息披露义务人及其一致行动人作为股东，可能会根据《公司法》和上市公司章程的规定，依法对上市公司章程进行修改。若需要进行相应调整，信息披露义务人及其一致行动人将依法履行相应的程序和义务。
五、对上市公司分红政策调整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人暂无在本次权益变动
完成后提出对上市公司分红政策进行重大调整的计划。若需要进行相应调整，信息披露义务人及其一致行动人将依法履行相应的程序和义务。
六、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司的业务和组织机构有重大影响的计划。若需要进行相应调整，信息披露义务人及其一致行动人将依法履行相应的程序和义务。
第七节对上市公司的影响分析
一、本次权益变动对上市公司独立性的影响
本次权益变动完成后，信息披露义务人及其一致行动人与上市公司在人员、财务、资产、业务和机构等方面将继续保持相互独立，本次权益变动不会影响上市公司独立性。
二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响
本次权益变动前，信息披露义务人未开展与上市公司相同或相近的业务，不存在与上市公司同业竞争的情形。本次权益变动后，为避免将来产生同业竞争，维护上市公司及其他股东的合法权益，信息披露义务人作为日科化学的实际控制人，特出具关于避免同业竞争的承诺，内容如下：
“1、截至本承诺函出具日，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司没有从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；
2、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制、共同控制或重大影响的公司，亦将不会从事与股份公司相同、相似或相竞争的业务；
3、若股份公司认定本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司从事了与股份公司相同、相似或相竞争的业务，则本人承诺采取包括但不限于以下列示的方式消除与股份公司的同业竞争：（1）由股份公司收购本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司拥有的与股份公司相同、相似或相竞争的业务；（2）由本人或本人控制、共同控制或重大影响的公司将与股份公司相同、相似或相竞争的业务转让予无关联的第三方；（3）上述两项措施在合理期限内未能实现的，应停止相关竞争业务的经营。
4、在本人作为股份公司股东期间或者在担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间且在辞去上述职务后六个月内，本承诺均为有效之承诺；
三、信息披露义务人与上市公司的关联交易情况
本报告书签署日前24个月内赵东日先生及其关联方与本公司之间的重大关联交易情况已履行相关信息披露。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。
第八节与上市公司之间的重大交易
一、前 24个月内与上市公司之间的重大交易与上市公司及其子公司之间的关联交易
（一）上市公司占用赵东日资金（其他应付款）
单位：元
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|关联方名称|年初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|2017年|930,000.00|-|-|930,000.00|
|2016年|530,000.00|400,000.00-|-|930,000.00|
|2015年|1,300,000.00|801,047.97|1,571,047.97|530,000.00|

（二）上市公司向赵东日非公开发行股票
2016年11月20日，经公司第三届董事会第七次会议审议，并经独立董事事前认可，上市公司拟向赵东日非公开发行不超过20,812,614股股票，该事项业经公司2016年12月7日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过。2017年7月13日，上市公司完成了向赵东日的股票发行工作，发行数量为20,812,614股，发行价格为7.69元/股，公司募集资金总额为160,049,001.66元。
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
信息披露义务人及其一致行动人在本权益变动报告书签署日前24个月内，没有与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间发生合计金额超过人民币5万元以上的交易。
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行的补偿或者类似安排
信息披露义务人及其一致行动人在本权益变动报告书签署日前24个月内，没
有对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或者存在其他任何类
似安排。
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排
除本权益变动报告书已披露本次交易外，信息披露义务人及其一致行动人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。
第九节前六个月内买日科化学股票的情况
赵东日及其一致行动人在提交本报告书之日前六个月内无买卖日科化学股票的情况。
第十节其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：
赵东日
签署日期：二〇一七年七月二十四日
一致行动人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：
赵东升
签署日期：二〇一七年七月二十四日
第十二节备查文件
1、赵东日先生及其一致行动人的身份证明文件；
详式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|山东日科化学股份有限公司|上市公司所在地|山东省昌乐县|
|股票简称|日科化学|股票代码|300214|
|信息披露义务人名称|赵东日|信息披露义务人住所|山东省昌乐县|
|拥有权益的股份数量变化|增加 √ 减少 □不变，但持股人发生变化□|有无一致行动人|有 √ 无 □|
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 √ 否 □|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 √ 否 □|
|信息披露义务人是否对境内、境外其他上市公司持股5%以上|是 □ 否 √|信息披露义务人是否拥有境内、外两个以上上市公司的控制权|是 □ 否 √|
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|持股数量：126,417,768股 持股比例：31.21%|||
|本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例|变动数量：20,812,614股 变动比例：3.37%|||
|与上市公司之间是否存在持续关联交易|是 √ 否 □|||

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|-|-|
|与上市公司之间是否存在同业竞争|是 □ 否 √|
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 √|
|信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 √|
|是否存在《收购办法》第六条规定的情形|是 □ 否 √|
|是否已提供《收购办法》第五十条要求的文件|是 √ 否 □|
|是否已充分披露资金来源|是 √ 否 □|
|是否披露后续计划|是 √ 否 □|
|是否聘请财务顾问|是 □ 否 √|
|本次权益变动是否需取得批准及批准进展情况|是 √ 否 □|
|信息披露义务人是否声明放弃行使相关股份的表决权|是 □ 否 √|

（本页无正文，为信息义务披露人关于《山东日科化学股份有限公司详式权益变动报告书》之签字页）
信息披露义务人：
赵东日
签署日期：二〇一七年七月二十四日
（本页无正文，为一致行动人关于《山东日科化学股份有限公司详式权益变动报告书》之签字页）
信息披露义务人：
赵东升
签署日期：二〇一七年七月二十四日