广发证券股份有限公司关于深圳市盛讯达科技股份有限公
司 2019年半年度定期现场检查报告
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|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：盛讯达||||
|保荐代表人姓名：陈运兴|联系电话：020-66338888||||
|保荐代表人姓名：万小兵|联系电话：020-66338888||||
|现场检查人员姓名：万小兵、王德昌|||||
|现场检查对应期间：2019年1-6月|||||
|现场检查时间：2019年8 月19日-21日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司章程及公司治理制度2、查阅公司三会议事规则3、查阅公司三会会议记录4、查阅公司三会会议决议5、对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；6、核对董监高名单，确认董监高变动情况；7、查看公司主要经营、管理场所。|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅内部审计部门资料，包括设立时间、任职人员名单、内部审计制度等2、查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等|||||

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|3、查阅内审部门向审计委员会提交的相关报告4、查阅内审部门对募集资金的存放与使用情况出具的报告5、查阅内审部门向审计委员会提交的内部审计工作计划6、访谈了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事项|||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|√||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|√||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|√||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|√||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|√||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度||√|
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司信息披露文件；访谈相关高管2、查阅公司已披露的文件，与公司实际情况核对；访谈相关高管3、问询了解已披露事项是否发生重大变化；访谈相关高管4、问询了解是否存在应予披露而未披露的重大事项；访谈相关高管5、查阅公司信息披露管理制度，访谈了解公司重大信息的传递、披露流程6、在交易所互动网站查阅公司投资者关系活动记录表|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||

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|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|√||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》2、查阅公司银行流水、访谈了解控股股东是否占用上市公司资金或资源3、访谈了解公司发生的关联交易金额、查阅关联交易管理制度4、与市价对比关联交易价格5、访谈了解是否存在关联交易非关联化的情形6、访谈了解是否存在对合并报表以外的主体提供担保|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅三方监管协议，了解三方监管协议执行情况2、查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账3、查阅公司募集资金使用相关合同、发票等文件4、查阅公司募集资金存放与使用情况的专项报告5、访谈了解募集资金实施过程是否存在重大风险|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变|√||

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|更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资|||||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|||√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险||√|||
|（六）业绩情况|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况2、了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配3、与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因|||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||√|||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释||√|||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常||√|||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司的全部承诺、与实际履行情况对照2、查阅股东做出的全部承诺、与实际履行情况对照|||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺||√|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺||√|||
|（八）其他重要事项|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、访谈了解公司现金分红的实际情况、查阅现金分红相关制度2、访谈了解公司对外财务资助情况3、查看公司银行流水、查看大额资金往来情况4、查看公司重大投资及重大合同、访谈了解是否存在重大变化或风险5、查阅行业相关资料、访谈了解公司生产经营环境|||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露||√|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因||√|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险||√|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|||√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改||||√|
|二、现场检查发现的问题及说明|||||
||公司控股股东、实际控制人陈湧锐的大部分股权处于质押状态，若未来公司股票价||||
||格出现大幅下滑，可能出现质押平仓等风险。公司控股股东、实际控制人正积极与||||
||质权人保持密切沟通，并努力通过处置个人投资等方式筹措资金降低该风险。||||

（以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市盛讯达科技股份有限公司2019年半年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
万小兵
年 月 日
陈运兴
保荐机构：广发证券股份有限公司年 月 日