证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2015-056惠州亿纬锂能股份有限公司
关于员工持股计划及设立并购基金的进展公告
暨复牌公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：公司股票将于2015年7月10日（星期五）开市起复牌。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“亿纬锂能”）因筹划员工持股计划及设立并购基金事项，为维护广大投资者的利益，避免公司股价出现异常波动，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：亿纬锂能；股票代码：300014）已于2015年7月8日开市起停牌。
相关事项进展如下：
一、员工持股计划：
1、惠州亿纬锂能股份有限公司员工持股计划将依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定成立。
2、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划每份额的认购价格为人民币1元。本员工持股计划份额合计不超过1亿份，资金总额不超过1亿元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。参加对象认购员工持股计划份额的资金来源于参加对象合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
4、参加本员工持股计划的员工总人数不超过200人，其中公司董事、监事和高级
管理人员认购份额占员工持股计划的总份额比例不超过30%，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划设立后委托证券公司或基金公司进行管理，并全额认购由证券公司或基金公司设立的资产管理计划的次级份额。资产管理计划份额上限为3亿份，资金总额不超过3亿元，按照不超过2:1的比例设立优先份额和次级份额，资产管理计划主要投资范围为购买和持有亿纬锂能股票、固定收益及现金类产品的投资等。公司控股股东惠州亿纬科技有限公司为资产管理计划中优先份额的权益实现提供连带责任担保。
6、资产管理计划存续期内，优先份额按照设立时市场的年基准收益率按实际存续天数优先获得收益。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于市场指数跌幅。
7、资产管理计划以法律法规许可的方式取得并持有标的股票。
9、资产管理计划对应股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
10、具体的员工持股计划将由公司董事会审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
11、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
二、设立并购基金：
（一）基本情况概述
根据公司发展战略，为加快公司对产业资源的整合，围绕主业积极探索先进的商业盈利模式，进一步提升综合竞争力，公司拟与云禧（北京）投资基金管理有限公司共同投资设立云禧亿纬智慧互联能源产业并购基金（有限合伙）（暂定名，具体以工商行政管理部门核准为准，以下简称“并购基金”、“基金”或者“合伙企业”）。
双方签订《产业并购基金之框架合作协议》，协议自双方签字、盖章，并自双方的董事会及（或）股东（大）会根据法律法规及公司章程的规定决议通过后生效。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成关联交易。
（二）合作方介绍
合作方名称：云禧（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“云禧基金”）住所：北京市西城区金融大街9号楼等2幢甲9号楼10层1001-62
法定代表人：舒兆云
注册资本：9900万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：项目投资；投资管理；投资咨询。（1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
（三）本次投资的具体情况
1、合作模式
由亿纬锂能和云禧基金共同发起设立云禧亿纬智慧互联能源产业并购基金（有限合伙）（以下简称“并购基金”），并购基金采取母子基金的架构。母基金的普通合伙人为云禧基金或（及）云禧基金指定的机构，普通合伙人为母基金的执行事务合伙人，承担母基金管理人职能。母基金的有限合伙人为亿纬锂能。再由母基金以有限合伙人或普通合伙人的身份发起设立若干子基金，并对外募集资金进行投资。
2、设立规模及期限
（1）并购基金的目标规模为10亿元。其中，母基金的目标规模暂定1亿元，云禧基金或（及）其指定的机构出资100万元,亿纬锂能出资9900万元。双方首期实缴出资50%，母基金成立时即实缴出资，后续根据项目投资进度分期到账，由普通合伙人书面通知有限合伙人后续出资的出资额。子基金根据拟投资项目进展按照市场通行方法设立及对外募集资金，子基金的募集方式以及募集规模根据项目情况而定。
（2）母基金存续期10年，根据有限合伙的经营需要，经营期限届满前经全体合伙人同意可以延长经营期限。子基金的存续年限在母基金的存续年限内根据项目实际情况而定，原则上存续期限为5年，3年为投资期，2年为退出期，经子基金全体合伙人同意，可延期1年，最多可以延期两次。
3、基金管理费用及业绩奖励
（1）基金管理费用
存续期限内，在母基金层面，基金无需向普通合伙人支付管理费。
在各子基金存续期限内，各子基金原则上每年应向普通合伙人支付相当于子基金实缴出资总额之2%的管理费。管理费从各子基金实缴出资额到账之日起算，至该等实缴出资额所投资的项目退出之日终止。
（2）业绩奖励
当有项目实现退出时，并购基金可以进行收益分配。并购基金的收益分配原则：基金全部收益在扣除基金成本后，由有限合伙人和普通合伙人按8:2分成，基金成本包括基金的投资直接成本、基金运行费用等。具体到不同项目可分别采取不同的子基金运营模式，具体模式选择以及在该等模式下各投资方的出资方式、出资金额、风险和收益分担方式及比例，由各方根据项目具体情况经协商后另行确定。
4、投资方向
基金的投资范围为：以锂电池、新能源汽车、能源互联网、智能终端等产业为重点，服务于亿纬锂能“智慧互联能源”发展战略。
5、经营管理
并购基金由普通合伙人负责日常管理。并购基金设投资决策委员会，是合伙企业
决定项目投资的最高权力机构，投资决策委员会共设委员5名，分别由亿纬锂能推荐2
名、云禧基金推荐2名，外部专家1名。投资决策程序采用投票制，一人一票，共5票，4票通过有效。对于拟被亿纬锂能收购的项目，亿纬锂能对其投资决策拥有一票否决权。
6、投资退出方式
对于并购基金所投资的目标公司/项目，将对其进行孵化和培育，待培育成熟、业务发展稳定后，通过并购、IPO、定向增发等方式实现退出。并购基金所投资的项目优先由亿纬锂能收购。对于达到实现约定条件的目标公司/项目，亿纬锂能承诺按照届时市场公允价格或事先协商一致的价格对并购基金所持目标公司股权/项目权益进行收购或者一次性受让除母基金以及亿纬锂能以外的投资者认购的基金份额。
（四）本次投资的目的和对公司的影响
并购基金的设立将有利于合作方充分发挥各自优势，公司将借助云禧基金的相关投资资源和管理经验，以及在全国等区域范围内的产业资源积累，加快公司外延式发展的步伐，为公司的产业链拓展和整合并购提供支持和帮助，加快产业整合的速度，不断提高公司在智慧互联能源领域的投资水平，对公司今后发展和利润水平提高产生积极影响，符合全体股东的利益和公司发展战略。
（五）风险提示
并购实施前存在着战略决策风险、并购目标选择错误的风险；并购实施过程中存在信息不对称风险、资金财务风险等操作风险；并购实施后的整合过程中存在管理风险、文化融合风险等无法实现协同效应的风险。
公司将于2015年7月25日前召开董事会审议上述两个事项。
鉴于上述两个事项进展顺利，影响股价的不确定性基本消除，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年7月10日开市起复牌。
有关员工持股计划的具体方案尚需公司职工代表大会、监事会、董事会及股东大会审议，有关设立并购基金的详细情况尚需公司董事会审议，敬请广大投资者注意投资风险。公司对停牌期间为投资者带来的不便表示歉意。
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2015年7月9日