合盛硅业股份有限公司
简式权益变动报告书（二）
上市公司名称：合盛硅业股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：合盛硅业
股票代码：603260
信息披露义务人1：
姓名：罗燚
住所：上海市静安区西康路
通讯地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
信息披露义务人2：
姓名：罗烨栋
住所：浙江省慈溪市长河镇
通讯地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
信息披露义务人的一致行动人3：
公司名称：宁波合盛集团有限公司
住所及通讯地址：浙江省慈溪市长河镇镇东公路
信息披露义务人的一致行动人4：
姓名：罗立国
住所：浙江省慈溪市长河镇
通讯地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
信息披露义务人的一致行动人5：
公司名称：慈溪市启胤股权投资有限公司
住所及通讯地址：慈溪市横河镇相士地村轴承路7号
股份变动性质：股份增加
签署日期：2018年11月26日
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”）中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在合盛硅业中拥有权益的股份。
四、本次权益变动的原因是信息披露义务人罗燚女士及罗烨栋先生于 2018年 11月 26日分别与富达实业公司（以下简称“富达实业”）签署《股份转让协议》合计受让富达实业所持有的本公司股份 81,860,902.00股（占本公司总股本的12.22%）,此部分协议转让的股票为无限售流通股，将按照此次《股份转让协议》约定的价格和时间进行交割。此次股份转让完成后，罗燚女士将直接持有本公司 40,930,451.00股（占合盛硅业总股本的6.11%），罗烨栋先生将直接持有本公司 40,930,451.00股（占合盛硅业总股本的6.11%）。本次权益变动不会导致公司控股股东发生变更。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，除信息披露义务人及其一致行动人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
第一节 释义..................................................... 4第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍........................... 5第三节 权益变动目的............................................... 8第四节 权益变动的方式............................................. 9第五节 前六个月买卖上市交易股份的基本情况........................ 14第六节 其他重大事项.............................................. 15第七节 备查文件.................................................. 16附表 简式权益变动报告书........................................ 17
第一节 释义
在本报告书中，除本文另有所指之外，下列词语具有以下特定含义：
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|指|
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|指|
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|指|
|指|
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第二节 信息披露义务人及其一致行动人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本资料
1、罗燚
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|罗燚|性别|
|中国|身份证号|
|香港||

住所 上海市静安区西康路
通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
2、罗烨栋
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|罗烨栋|性别|
|中国|身份证号|

住所 浙江省慈溪市长河镇
通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
3、合盛集团
公司名称： 宁波合盛集团有限公司
统一社会信用
913302827503536572
代码：
注册资本： 6,500万元
注册地址： 慈溪市长河镇镇东公路
法定代表人：罗立国
成立时间： 2003年5月27日
普通货物运输（在许可证件有效期限内经营）；服装、工艺美术品（除金饰品）、草制品、帽、塑料制品、金属切削机床制造；建筑装潢材料、电工器材批发、零售，室经营范围：
内装饰服务；磁性材料、密封件、磁性气动元件制造、加工（仅限分支经营）；房地产开发；电机制造、加工；
农副产品（国家专项审批和统一经营的除外）收购
4、罗立国
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|罗立国|性别|
|中国|身份证号|

住所 浙江省慈溪市长河镇
通讯地址 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
5、慈溪启胤
公司名称： 慈溪市启胤股权投资有限公司
统一社会信用代
91659001592800094G
码：
注册资本： 15,580万元
注册地址： 慈溪市横河镇相士地村轴承路7号
法定代表人： 罗立国
成立日期： 2012年3月14日
接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非经营范围：
上市及已上市公司提供直接融资的相关服务。
注：慈溪启胤前身系“新疆启远股权投资管理有限公司”。
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司
中拥有权益达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
二、各信息披露义务人及其一致行动人之间的关系
罗燚女士与罗烨栋先生分别是公司实际控制人罗立国先生的女儿和儿子，
三人构成一致行动关系，公司控股股东合盛集团及股东慈溪启胤受罗立国先
生实际控制，因此，罗燚女士、罗烨栋先生与罗立国先生、合盛集团、慈溪
启胤共同构成一致行动人。
第三节 权益变动目的
一、权益变动目的
本次权益变动是信息披露义务人基于看好公司价值和未来发展，而协议受
让上市公司股份。
二、信息披露义务人在未来 12个月的增持计划
罗燚女士及罗烨栋先生在本报告书签署之日起未来12个月，无增持合盛硅业的计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法
规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动的方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
1、本次权益变动前，信息披露义务人罗燚女士未直接持有公司股份，持有公司控股股东合盛集团24.93%的股权和慈溪启胤50.00%的股权，间接持有公司股份106,690,225.21股；
2、本次权益变动前，信息披露义务人罗烨栋先生未直接持有公司股份，持有公司控股股东合盛集团24.93%的股权，间接持有公司股份97,342,225.21股；
3、本次权益变动前，信息披露义务人的一致行动人合盛集团直接持有公司股份390,462,195股，占公司总股本58.28%；
4、本次权益变动前，信息披露义务人的一致行动人罗立国先生未直接持有本公司股份，持有公司控股股东合盛集团50.14%的股权和慈溪启胤40.34%的股权，间接持有公司股份203,319,710.98股；
5、本次权益变动前，信息披露义务人的一致行动人慈溪启胤直接持有公司股份18,696,000股，占公司总股本2.79%；
6、本次权益变动系罗燚女士、罗烨栋先生与富达实业分别签订的《股份转让协议》所致，由富达实业通过协议转让方式，将其所持有的本公司股份40,930,451.00股（占本公司总股本的6.11%）转让给罗燚女士，将其所持有的本公司股份 40,930,451.00股（占本公司总股本的6.11%）转让给罗烨栋先生。本次权益变动后，富达实业持有本公司股份 83,060,903.00股，占公司总股本的12.40%。
7、本次权益变动不会导致公司控股股东变更。
二、本次权益变动相关协议主要内容
（一）2018年11月26日，富达实业和罗燚女士签订了《股份转让协议》，协议主要条款如下：
甲方（转让方）：富达实业公司
乙方（受让方）：罗燚
1、标的股份
1.1甲方同意将其持有的合盛硅业40,930,451.00股股份（占合盛硅业股份总
数的6.11%）（以下简称“标的股份”），以及由此所衍生的所有股东权益转让给乙方。
2、股份转让款
2.1经甲乙双方协商一致，本次标的股份转让单价为40.15元/股，标的股份转让款合计为人民币1,643,357,607.65元（大写：壹拾陆亿肆仟叁佰叁拾伍万柒仟陆佰零柒圆陆角伍分）。
2.2与标的股份转让行为有关的税收和费用，按照国家有关法律、法规和上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定承担，如需
甲方代扣代缴的，甲方从当期应付乙方的股权转让款中直接扣除后予以代缴。
3、付款及过户安排
3.1自本协议签署之日起三十日内乙方支付总价款的三分之一，六个月内再付总价款的三分之一，一年内付清剩余的转让款。如不能按时支付转让价款的，自逾期之日起逾期部分价款按银行同期贷款利息收取利息。
3.2本协议生效后三十日内，甲乙双方相互配合向上海证券交易所办理股份转让确认手续、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股份转
让过户登记。
4、陈述与保证
4.1甲方的陈述与保证
（1）甲方拥有完全的权力和授权签署本协议并履行本协议项下的义务。
（2）甲方保证已按乙方要求披露与本次股份转让有关的全部资料，保证向乙方提供的所有资料、文件都是完全真实、准确、完整的，且不存在任何隐瞒、遗漏或误导成分。
（3）甲方保证对标的股份拥有完整的所有权，在标的股份上并未设置任何担保权益或其他任何形式的限制，亦未设置任何形式的优先安排。
（4）甲方保证按本协议的约定及时签署、提供相关文件，以完成标的股份过户手续。
（5）甲方保证，在本协议签署后，不得与任何第三方就标的股份的处置进行协商、不得与任何第三方就该等事项签署任何协议、合同或其他任何关于处
分标的股份的文件，确保标的股份在过户日前不被冻结、查封、拍卖、变卖、
折价或以其他任何方式加以处分。
4.2乙方的陈述与保证
（1）乙方拥有完全的权力和授权签署本协议并履行本协议项下的义务。
（2）乙方保证按照本协议的约定按时向甲方支付股份转让价款。
（3）乙方保证及时签署相关法律文件，配合甲方按时完成标的股份过户手续。
5、违约责任
5.1任何一方违反、不履行或不完全履行本协议项下的任何义务、保证或承诺给对方造成损失的，应承担全部赔偿责任。
5.2甲方未及时办理标的股份过户登记手续的，每迟延一日，甲方应按转让款的万分之一向乙方支付违约金；迟延超过30日的，甲方应按转让款的千分之一向乙方支付违约金。
5.3如甲方违反本协议约定不向乙方过户股票或未能将全部标的股份过户给乙方或出现部分股票不能过户的情况，则乙方有权要求甲方按转让价款的千分
之一向乙方支付违约金。
6、其他
本协议自双方签署（自然人签字、非自然人盖章并经其法定代表人或授权
代表签字）之日起成立并生效。
（二）2018年11月26日，富达实业和罗烨栋签订了《股份转让协议》，协议主要条款如下：
甲方（转让方）：富达实业公司
乙方（受让方）：罗烨栋
1、标的股份
1.1甲方同意将其持有的合盛硅业40,930,451.00股股份（占合盛硅业股份总数的6.11%）（以下简称“标的股份”），以及由此所衍生的所有股东权益转让给乙方。
2、股份转让款
2.1经甲乙双方协商一致，本次标的股份转让单价为40.15元/股，标的股份转让款合计为人民币1,643,357,607.65元（大写：壹拾陆亿肆仟叁佰叁拾伍万柒
仟陆佰零柒圆陆角伍分）。
2.2与标的股份转让行为有关的税收和费用，按照国家有关法律、法规和上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定承担，如需
甲方代扣代缴的，甲方从当期应付乙方的股权转让款中直接扣除后予以代缴。
3、付款及过户安排
3.1自本协议签署之日起三十日内乙方支付总价款的三分之一，六个月内再付总价款的三分之一，一年内付清剩余的转让款。如不能按时支付转让价款的，自逾期之日起逾期部分价款按银行同期贷款利息收取利息。
3.2本协议生效后三十日内，甲乙双方相互配合向上海证券交易所办理股份转让确认手续、向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理股份转
让过户登记。
4、陈述与保证
4.1甲方的陈述与保证
（1）甲方拥有完全的权力和授权签署本协议并履行本协议项下的义务。
（2）甲方保证已按乙方要求披露与本次股份转让有关的全部资料，保证向乙方提供的所有资料、文件都是完全真实、准确、完整的，且不存在任何隐瞒、遗漏或误导成分。
（3）甲方保证对标的股份拥有完整的所有权，在标的股份上并未设置任何担保权益或其他任何形式的限制，亦未设置任何形式的优先安排。
（4）甲方保证按本协议的约定及时签署、提供相关文件，以完成标的股份过户手续。
（5）甲方保证，在本协议签署后，不得与任何第三方就标的股份的处置进行协商、不得与任何第三方就该等事项签署任何协议、合同或其他任何关于处
分标的股份的文件，确保标的股份在过户日前不被冻结、查封、拍卖、变卖、
折价或以其他任何方式加以处分。
4.2乙方的陈述与保证
（1）乙方拥有完全的权力和授权签署本协议并履行本协议项下的义务。
（2）乙方保证按照本协议的约定按时向甲方支付股份转让价款。
（3）乙方保证及时签署相关法律文件，配合甲方按时完成标的股份过户手
续。
5、违约责任
5.1任何一方违反、不履行或不完全履行本协议项下的任何义务、保证或承诺给对方造成损失的，应承担全部赔偿责任。
5.2甲方未及时办理标的股份过户登记手续的，每迟延一日，甲方应按转让款的万分之一向乙方支付违约金；迟延超过30日的，甲方应按转让款的千分之一向乙方支付违约金。
5.3如甲方违反本协议约定不向乙方过户股票或未能将全部标的股份过户给乙方或出现部分股票不能过户的情况，则乙方有权要求甲方按转让价款的千分
之一向乙方支付违约金。
6、其他
本协议自双方签署（自然人签字、非自然人盖章并经其法定代表人或授权
代表签字）之日起成立并生效。
三、其他事项
截至本报告书签署日，本次协议转让尚需办理审批及转让手续，信息披露
义务人及其一致行动人本次受让的上市公司股份不存在被质押、冻结等权利限
制的情况。
第五节 前六个月买卖上市交易股份的基本情况
除本次权益变动安排外，信息披露义务人及其一致行动人在本次权益变
动报告签署之日前 6个月内，不存在通过证券交易所的证券交易系统买卖上
市公司股票的行为。
第六节 其他重大事项
一、其他应披露的事项
除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人及其一致行动人为避免对
报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所
依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
二、信息披露义务人声明
罗燚女士承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
罗烨栋先生承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
合盛集团承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
罗立国先生承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
慈溪启胤承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人及其一致行动人的身份证明信息及营业执照复印件；
2、《股份转让协议》；
3、《上海市锦天城律师事务所关于罗燚、罗烨栋免于提交豁免要约收
购申请的法律意见书》。
二、备查文件置备地点
合盛硅业股份有限公司董事会办公室；
联系电话：0573-89179052。
附表
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|合盛硅业股份有限公司|上市公司所在地|浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号|
|股票简称|合盛硅业|股票代码|603260|
|信息 披露义务人及其一致行动人名称|1、罗燚2、罗烨栋3、宁波合盛集团有限公司4、罗立国5、慈溪市启胤股权投资有限公司|信息披露义务人注册地|1、上海市静安区西康路2、浙江省慈溪市长河镇3、慈溪市长河镇镇东公路4、浙江省慈溪市长河镇5、慈溪市横河镇相士地村轴承路7号|
|拥有 权益的股份数量变化|增加 □√ 减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □√ 无 □|
|信息 披露义务人是 否为上市公司 第一大股东|是□ 否 □√|信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 □√|
|权益 变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □√ 国有股行政划转或变更 □间 接 方 式转 让 □ 取 得 上 市公 司 发行 的 新股 □ 执行 法 院裁 定 □继承 □ 赠与 □ 其他 □（请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|1、罗燚持股数量： 0 股 持股比例： 0%2、罗烨栋持股数量： 0 股 持股比例： 0%3、宁波合盛持股数量：390,462,195 股 持股比例： 58.28%4、罗立国持股数量： 0 股 持股比例： 0%5、慈溪启胤持股数量：18,696,000 股 持股比例： 2.79%|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|1、罗燚变动数量： 40,930,451 股 变动比例： 6.11%2、罗烨栋变动数量： 40,930,451股 变动比例： 6.11%3、宁波合盛变动数量： 0 股 变动比例： 0%4、罗立国变动数量： 0 股 变动比例： 0%5、慈溪启胤变动数量： 0 股 变动比例： 0%|||

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|信息 披露义务人是 否拟于未来 12 个月内继续增持|是 □ 否 □√|
|信息 披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场 买卖该上市公司股票|是 □ 否 □√|
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||
|控股 股东或实际控 制人减持时是否存在侵害上 市公司和股东 权益的问题|是 □ 否 □|
|控股 股东或实际控 制人减持时是否存在未清偿 其对公司的负债，未解除公司 为其负债提供的担保，或者损 害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次 权益变动是否 需取得批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；