证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2019-042
渤海租赁股份有限公司
2019年度担保额度预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
本次公司 2019年度预计的担保额度均为对公司及纳入公司合并报表范围内的子公司的担保，不涉及对合并报表范围外单位提供担保的情况。根据公司所处行业特点及业务模式特性，公司下属各子公司融资时通常需要其母公司提供担保且各下属子公司资产负债率相对较高，导致公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%、对资产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，提醒投资者充分关注担保风险。
一、2018年度担保额度预计情况概述
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于规范公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》以及《公司章程》的相关规定，结合渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”）及公司全资子公司、控股子公司2019年度日常经营需求，公司拟定2019年公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保总额度为140亿元人民币和175亿美元或等值外币。
本次担保额度预计授权期限自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。授权期限内，发生在担保额度预计范围内的各项担保事项不再另行履行审议程序，授权公司董事长或经理（首席执行官）对上述担保事项做出决定，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
上述议案已经公司第九届董事会第三次会议审议通过（会议应到董事9人，实到董事8人，以通讯表决方式出席会议董事3人，授权委托出席董事1人；表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，本议案已经出席董事会的三分之二以上董事审议同意，表决通过。）公司独立董事已对本议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,本议案尚需以特别决议提交公司2018
年年度股东大会审议。
二、2019年度担保额度预计情况详述
具体情况如下：
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|担保方|被担保方|担保方持股比例|被担保方最近一期资产负债率|截至2019年3月31日担保余额（人民币万元）|本次新增担保额度|担保额度占上市公司最近一期净资产比例|是否关联担保|
|渤海租赁股份有限公司|天津渤海租赁有限公司及其全资或控股SPV|100%|81.69%|362,202.51|100亿元人民币或等值外币|27.98%|是|
|渤海租赁股份有限公司|香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV|100%|76.44%|-|30亿美元或等值外币|57.61%|是|
|天津渤海租赁有限公司|天津渤海租赁有限公司全资或控股SPV|100%|81.69%|1,249,774.79|30亿元人民币或等值外币|8.39%|是|
||横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股SPV|64%|42.59%|7,000.00|10亿元人民币或等值外币|2.80%|是|
||香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资或控股SPV|100%|76.44%|126,253.13|30亿美元或等值外币|57.61%|是|
|香港渤海租赁资产管理有限公司及其下属子公司|香港渤海租赁资产管理有限公司下属全资或控股子公司|100%|76.44%|794,553.00|30亿美元或等值外币|57.61%|是|
|香港渤海租赁资产管理有限公司及其下属子公司|渤海租赁股份有限公司|不适用|80.72%|-|5亿美元或等值外币|9.60%|是|
||天津渤海租赁有限公司及其全资或控股子公司||81.69%|-||||
|Global SeaContainersLtd.|Global SeaContainersLtd.下属全资或控股子公司或其SPV|100%|72.58%|-|10亿美元或等值外币|19.20%|是|

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|AvolonHoldingsLimited及其下属子公司|AvolonHoldingsLimited全资或控股子公司或其SPV|100%|72.34%|11,785,908.39|70亿美元或等值外币|134.43%|是|
|合计||||14,325,691.82|140亿元人民币和175亿美元等值外币|||

注：上述美元合计担保额度较大，主要系因公司境外子公司融资时金融机构通常要求上市公司及下属多个子公司共同提供担保。
该担保额度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的控股子公司，包括公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保以及全资或控股子公司及其全资或控股 SPV对公司的担保。公司及全资或控股子公司对未纳入公司合并报表范围的公司的对外担保实行单报单批。上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。
三、被担保人基本情况
1.被担保人名称：渤海租赁股份有限公司
⑴成立日期：1993年8月30日；
⑵注册资本：618,452.13万元人民币；
⑶注册地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区黄河路93号；
⑷法定代表人：卓逸群；
⑸经营范围：市政基础设施租赁;电力设施和设备租赁;交通运输基础设施和设备租赁以及新能源、清洁能源设施和设备租赁;水务及水利建设投资;能源、教育、矿业、药业投资;机电产品、化工产品、金属材料、五金交电、建筑材料、文体用品、针纺织品、农副产品的批发、零售,租赁业务的咨询服务,股权投资、投资咨询与服务；
⑹股权结构：截至2018年12月31日，海航资本集团有限公司持股34.54%、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股8.52%、天津燕山股权投资基金有限公司持股5.01%、西藏瑞华资本管理有限公司持股4.26%、广州市城投投
资有限公司持股4.26%、天津通万投资合伙企业（有限合伙）持股4.26%；
⑺财务数据：截至2018年12月31日，公司总资产28,581,863.60万元人民币、
总负债23,072,590.10万元人民币、股东权益合计5,509,273.50万元人民币、2018年度营业收入4,129,068.30万元人民币、利润总额270,124.60万元人民币、净利润266,427.50万元人民币（以上数据已经审计）。
2.被担保人名称：天津渤海租赁有限公司及其全资SPV
⑴成立日期：2007年12月4日；
⑵注册资本：2,210,085万元人民币；
⑶注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室；
⑷法定代表人：刘正伟；
⑸经营范围：企业资产重组、购并及项目策划;财务顾问;信息咨询服务;交通、能源、新技术、新材料的投资;货物与技术的进出口;国际贸易及相关的简单加工;酒店管理;游艇码头设施投资;租赁、信托行业投资;公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具(包括飞机、汽车、船舶)、二三类医疗器械(仅限融资租赁大型医用设备)等设备及其附带技术的融资租赁业务;租赁交易咨询和担保业务;兼营与主营业务有关的商业保理业务;经商务部批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
⑹股权结构：渤海租赁股份有限公司持股100%；
⑺财务数据：截至2018年12月31日，天津渤海租赁有限公司总资产28,302,949.50万元人民币、总负债23,121,205.60万元人民币、股东权益合计5,181,743.90万元人民币、2018年度营业收入4,128,455.10万元人民币、利润总额295,294.40万元人民币、净利润291,597.30万元人民币（以上数据未经审计）。
3.被担保人名称：香港渤海租赁资产管理有限公司及其全资SPV
⑴成立日期：2009年10月27日；
⑵注册资本：2,886,617,379美元；
⑶注册地址：Room 2103 Futura Plaza 111 How Ming Street Kwun TongKL；
⑷经营范围：咨询和服务，投资；
⑸股权结构：天津渤海租赁有限公司持股100%；
⑹财务数据：截至2018年12月31日，香港渤海租赁资产管理有限公司总资产22,663,047.20万元人民币、总负债17,323,196.60万元人民币、股东权益合计
5,339,850.60万元人民币、2018年度营业收入3,715,558.60万元人民币、利润总额414,607.50万元人民币、净利润385,038.70万元人民币（以上数据未经审计）。
4.被担保人名称：Global Sea ContainersLtd.下属全资或控股子公司或其SPV
⑴成立日期：1998年4月29日；
⑵注册资本：245,864,602美元；
⑶注册地址：Chancery House, High street, Bridgetown,Barbados.；
⑷经营范围：集装箱租赁、集装箱贸易及相关业务；
⑸股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股100%；
⑹财务数据：截至于2018年12月31日，Global Sea ContainersLtd.总资产3,906,972.00万元人民币、总负债2,835,828.90万元人民币、股东权益合计1,071,143.10万元人民币、2018年度营业收入526,673.90万元人民币、利润总额80,659.70万元人民币、净利润78,903.30万元人民币（以上数据未经审计）。
5.被担保人名称：Avolon HoldingsLimited及其全资或控股子公司及其SPV⑴成立日期：2014年6月5日；
⑵注册地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, CaymanIslands；
⑶经营范围：飞机租赁；
⑷股权结构：香港渤海租赁资产管理有限公司持股70%、ORIX Aviation SystemsLimited持股30%；
⑸财务数据：截至2018年12月31日，Avolon HoldingsLimited总资产18,635,828.10万元人民币、总负债13,481,893.40万元人民币、股东权益合计5,153,934.70万元人民币、2018年度营业收入3,188,884.70万元人民币、利润总额469,168.90万元人民币、净利润441,356.60万元人民币（以上数据未经审计）。
6.被担保人名称：横琴国际融资租赁有限公司及其全资或控股子公司或其 SPV
⑴成立日期：2013年10月25日；
⑵注册资本：10,000万美元；
⑶注册地址：珠海市横琴新区宝中路3号4004室-685；
⑷法定代表人：于翠珍；
⑸经营范围：融资租赁业务;租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残值处理及维修;租赁交易咨询和担保,商业保理业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)；
⑹股权结构：天津渤海租赁有限公司持股64%、澳门南通信托投资有限公司持股26%、珠海大横琴投资有限公司持股10%；
⑺财务数据：截至2018年12月31日，横琴国际融资租赁有限公司总资产99,803.10万元人民币、总负债42,502.10万元人民币、股东权益合计57,301.00万元人民币、2018年度营业收入3,549.1万元人民币、利润总额-17,306.00万元人民币、净利润-17,465.00万元人民币（以上数据未经审计）。
（注：1.以上子公司财务数据详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2018年年度报告及摘要》；2.Global Sea ContainersLtd.下属全资或控股子公司或其 SPV的具体情况详见公司相关重组报告文件的介绍分析信息；3.天津渤海租赁有限公司、横琴国际融资租赁有限公司全资或控股子公司及其 SPV的具体情况详见公司相关对外投资公告的介绍分析信息。）
四、担保方式
上述担保方式以担保业务发生时双方签署的法律文件约定为准，包含但不限于保证担保、抵押、质押、留置等担保方式。
五、董事会意见
公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股东的权益。
六、独立董事意见
公司独立董事庄起善先生、马春华先生、赵慧军女士在审议该议案后发表了独立意见：公司对全资或控股子公司及其全资或控股SPV担保、全资或控股子公司及其全资或控股SPV之间的担保及全资或控股子公司及其全资或控股SPV对公司的担保有助于公司日常业务拓展，董事会对上述议案审议程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司利益及股东特别是中小股
东的权益。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司截至公告日前12个月内公司累计发生担保金额为5,734,099.33万元人民币，占2018年度公司经审计总资产约20.06%，其中天津渤海对海航控股发生担保金额约217,000万元人民币；公司对天津渤海发生担保金额约269,397.89万元人民币；公司对天津渤海SPV发生担保金额约10,640.40万元人民币；天津渤海对其全资SPV公司发生担保金额约37,000万元人民币；天津渤海全资SPV对横琴国际融资租赁有限公司担保金额约7,000万元人民币；香港渤海、HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约771,227.60万美元（以美元兑人民币汇率1：6.7335计算折合人民币5,193,061.04万元）。
公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。
八、备查文件目录
1.渤海租赁股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；
2.渤海租赁股份有限公司独立董事关于2018年年度报告及相关事项的独立意见。
特此公告。
渤海租赁股份有限公司董事会2019年4月22日