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证券代码：300469 证券简称：信息发展 公告编号：2019-126上海中信信息发展股份有限公司
关于董事、高级管理人员减持股份计划
实施进展暨减持股份过半的公告
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|本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|

重要内容提示：
1、股东持股的基本情况：截至本公告日，董事杨安荣先生持有公司股票2,850,689股，占公司总股本1.3897%；董事会秘书徐云蔚先生持有公司股票13,260股，占公司总股本0.0064%
2、减持计划的主要内容：自2019年10月11日起十五个交易日后至2019年12月31日期间，杨安荣先生通过大宗交易或集中竞价交易方式合计减持不超过800,000股，即不超过公司总股本的0.3899%；徐云蔚先生通过大宗交易或集中竞价交易方式合计减持不超过10,000股，即不超过公司总股本的0.0048%
3、减持计划的实施情况：杨安荣先生通过集中竞价方式减持其所持有的本公司股份共400,010股，占本公司总股本的0.1949%；徐云蔚先生通过集中竞价方式减持其所持有的本公司股份共10,000股，占本公司总股本的0.0025%.
本公司于近日收到杨安荣先生、徐云蔚分别发来的《股东减持公司股份进展告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
（一）股东名称：杨安荣、徐云蔚
（二）股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源：
减持股份计划实施前，杨安荣持有本公司3,250,699股，占本公司总股本的
1.5846%；徐云蔚持有本公司18,360股，占本公司总股本的0.0089%.
（三）减持计划的披露情况：
本公司于2019年10月11日在巨潮资讯网披露了《关于董事、高级管理人员减持股份的提示性公告》（公告编号：2019-112）。自2019年10月11日起十五个交易日后至2019年12月31日期间，杨安荣先生拟通过大宗交易或集中竞价交易方式合计减持不超过800,000股，即不超过公司总股本的0.3899%；徐云蔚先生拟通过大宗交易或集中竞价交易方式合计减持不超过10,000股，即不超过公司总股本的0.0048%
二、股东实施股份减持计划进展情况
（一）、杨安荣减持具体情况：
杨安荣先生于2019年11月4日至2019年11月7日期间，通过集合竞价交易方式减持其所持有的本公司股份共400,010股，占本公司总股本的0.1949%。本次减持计划尚未实施完毕。
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（股）|减持比例（%）|
|杨安荣|集合竞价交易|2019/11/4|17.30|27,870|0.0136%|
|||2019/11/5|17.29|28,600|0.0139%|
|||2019/11/6|16.93|73,840|0.0360%|
|||2019/11/7|17.56|269,700|0.1314%|
|合计|-|-|-|400,010|0.1949%|

（二）、徐云蔚减持具体情况：
徐云蔚先生于2019年11月8日，通过集合竞价交易方式减持其所持有的本公司股份共5,100股，占本公司总股本的0.0025%。本次减持计划尚未实施完毕。
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数（股）|减持比例（%）|
|徐云蔚|集合竞价交易|2019/11/8|18.39|5,100|0.0025%|

三、其他说明
（一）本次减持事项与此前已披露的意向、承诺一致。
（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划一致。
（三）杨安荣先生、徐云蔚先生不是本公司控股股东或实际控制人，其减持计划的实施不会导致本公司实际控制权发生变更，不会对本公司治理结构、持续经营产生影响。
四、备查文件
1、杨安荣先生签署的《股东减持公司股份进展告知函》；
2、徐云蔚先生签署的《股东减持公司股份进展告知函》。
特此公告。
上海中信信息发展股份有限公司董事会
证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2016-017
常州天晟新材料股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议公告
本公司董事会及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州天晟新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“天晟新材”）第三届董事会第二十三次会议通知于2016年3月7日以传真、电子邮件方式发出，并于2016年3月 10日上午 9:30分在公司五楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议由董事长吴海宙召集、主持，应参会董事7名，实际参会董事7名，其中董事吴海宙、吕泽伟、孙剑、徐奕参加现场会议，独立董事李凤杰、姚琪、钱炳以通讯方式参加会议，监事及高管人员列席了会议。本次会议召集、召开情况符合《公司法》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。
会议以记名投票表决方式，审议并通过了《关于提前兑付非公开发行公司债券“13天晟01”全部未偿付本金及利息款的议案》
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
为合理整顿公司资金安排，公司计划提前偿还“13天晟01”债券全部未偿付本金及利息款。本次兑付、兑息对象为截至 2016年 4月 6日深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。
本次兑付兑息摘牌日、兑付兑息债权登记日及兑付兑息日：
1、摘牌日：2016年 3月 31日（于 2016年 3月 31日起在深圳证券交易所交易系统终止交易）
2、兑付、兑息权益登记日：2016年4月6日
3、兑付、兑息日：2016年4月7日
公司独立董事对上述议案发表了独立意见，具体内容详见同日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
根据《常州天晟新材料股份有限公司债券持有人会议规则》，上述议案内容属于对债券持有人权益有重大实质影响的事项，尚需召集债券持有人会议对上述议案进行审议。
《关于提前兑付非公开发行公司债券“13天晟01”全部未偿付本金及利息款的公告》请见中国证监会指定创业板信息披露网站。
特此公告。
常州天晟新材料股份有限公司
董事会
二〇一六年三月十日
证券代码：002870 证券简称：香山股份 公告编号：2019-040广东香山衡器集团股份有限公司
第四届监事会第13次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
2019年 10月21日，广东香山衡器集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第 13次会议在公司会议室以现场及通讯方式召开。关于本次会议的通知已于2019年 10月11日以传真、电子邮件、专人送达的方式送达各位监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席陈博先生主持，公司董事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议以举手表决的方式表决审议通过如下议案：
（一）审议通过《2019年第三季度报告全文及正文》
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2019年修订）》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）》的相关规定，对《2019年第三季度报告全文及正文》进行审议。
经核查，监事会认为董事会编制和审核公司 2019年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
（二）审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
公司拟聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，聘期一年。
经核查，监事会同意拟改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2019年度财务审计和内部控制审计服务工作，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
第四届监事会第13次会议决议。
特此公告。
广东香山衡器集团股份有限公司监事会
证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2014-81中化岩土工程股份有限公司
重组相关方关于重大资产重组相关承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中化岩土工程股份有限公司（以下简称“中化岩土”）发行股份及支付现金购买资产工作已经完成，作为本次交易对方宋伟民、刘忠池等已分别做出包括所持上市公司股份锁定期安排、未来业绩等方面的承诺。
上述承诺已被《中化岩土工程股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨重大资产重组报告书（修订稿）》（以下简称“报告书”）引用，上述交易对方宋伟民、刘忠池等对中化岩土在该报告书中引用的相关承诺内容无异议，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。本次发行股份及支付现金购买资产涉及的相关承诺如下：
一、股份锁定的承诺
本次重组过程中，中化岩土向宋伟民、刘忠池等 21名交易对方发行股份作为支付对价，上述21名交易对方就本次重组获取的本公司股份的锁定期作出如下承诺：宋伟民、宋雪清、居晓艳、上海挚同、刘忠池及隧缘投资承诺取得的本次发行的股份自发行上市之日起三十六个月内不得转让。锁定期届满后十二个月内转让的股份不超过其在本次交易中所获得股份的25%，锁定期届满后二十四个月内转让的股份不超过其在本次交易中所获得股份50%，锁定期届满二十四个月之后可转让剩余股份。
陈波、刘全林、胡国强、黄贤京、裴捷、上海领锐承诺取得的本次发行的股份自发行上市之日起十二个月内不得转让，锁定期届满后可根据相关法律法规的规定予以转让。
张世兵、陈兴华、顾兰兴、姚海明、李睿、薛斌、杨建国、黎和青、梁艳文承诺取得的本次发行的股份自发行上市之日起十二个月内不得转让，锁定期届满后可根据相关法律法规的规定予以转让。
二、业绩承诺
根据中化岩土与宋伟民、刘忠池分别签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议补充协议》，本次重组涉及的业绩承诺及补偿安排如下：
1、预测利润数
上海强劲各股东承诺上海强劲2014年、2015年与2016年净利润分别不低于4,500万元、5,500万元、6,600万元；上海远方各股东承诺上海远方 2014年、2015年与2016年净利润分别不低于4,500万元、5,500万元、6,500万元。
2、实际利润数的确定
在本次发行股份及支付现金购买资产完成后，中化岩土将聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对承诺期内每一个承诺年度结束后上海强劲、上海远方实际实现的净利润情况出具专项审计报告，以确定在上述承诺期内上海远方实际实现的净利润。
3、业绩承诺期间及补偿方案
根据中化岩土与宋伟民、刘忠池分别签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议补充协议》，上海强劲、上海远方的业绩承诺期间均为 2014年、2015年与2016年三个年度。
在承诺期内，如果上海强劲当年实际实现的净利润未达到承诺的净利润，则中化岩土有权要求宋伟民以股份的形式对上市公司进行补偿，刘全林、宋雪清、胡国强、黄贤京、裴捷、居晓艳及上海挚同对宋伟民的补偿义务承担不可撤销的保证责任。补偿股份的具体计算方式如下：宋伟民每年补偿的股份数量=上海强劲100%股权交易价格÷本次发行价格×（截止当期期末累计净利润承诺数－截止当期期末累计净利润实现数）÷补偿期限内的净利润承诺数总和－已补偿股份数。
在承诺期内，如果上海远方当年实际实现的净利润未达到承诺的净利润，则中化岩土有权要求刘忠池以股份的形式对上市公司进行补偿，张世兵、陈兴华、顾兰兴、姚海明、李睿、薛斌、杨建国、黎和青、梁艳文对刘忠池的补偿义务承担不可撤销的保证责任。补偿股份的具体计算方式如下：刘忠池每年补偿的股份数量=上海远方100%股权交易价格÷本次发行价格×（截止当期期末累计净利润承诺数－截止当期期末累计净利润实现数）÷补偿期限内的净利润承诺数总和－已补偿股份数。
如宋伟民、刘忠池在本次发行取得的股份不足以补偿，则以现金方式进行补偿，现金补偿金额=不足以补偿股份数量×发行股份价格，现金补偿部分，宋伟民于专项审计报告出具30日内进行支付。
三、关于避免同业竞争的承诺
中化岩土在本次交易中涉及的上海强劲交易对方、上海远方交易对方分别就避免同业竞争作出承诺，其承诺除投资持有上海强劲/上海远方股权外，其及其控制的其他企业目前没有直接或间接地从事与上海强劲/上海远方、中化岩土及其子公司从事的业务构成同业竞争的业务活动，亦不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式）从事任何与中化岩土及
其子公司从事的业务存在实质性竞争或可能存在实质性竞争的业务活动。如其及其控制的其他企业等关联方遇到上海强劲/上海远方、中化岩土及其控制的其他企业等关联方主营业务范围内的商业机会，其及其控制的其他企业等关联方将该等商业机会让予上海远方、中化岩土及其控制的其他企业等关联方。其保证促使与其关系密切的人员不直接或间接参与上海强劲/上海远方、中化岩土及其子公司的业务构成实质性竞争的任何活动。不利用从上海强劲/上海远方、中化岩土及其子公司了解或知悉的信息协助第三方从事或参与与上海强劲/上海远方中化岩土及其子公司从事的业务存在实质性竞争的任何经营活动。其因违反上述承诺导致上海强劲/上海远方、中化岩土及其子公司权益受损的，其将承担赔偿责任。
四、关于减少和规范关联交易的承诺
中化岩土在本次交易中的交易对方承诺其持有中化岩土股份或担任中化岩土或其子公司董事、监事或高级管理人员期间，其控制的经济组织将尽量减少并规范与中化岩土及其子公司之间的关联交易，对于无法避免或有合理原因发生的关联交易，其控制的企业将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害中化岩土及其他股东的合法权益。如违反前述承诺将承担因此给中化岩土及其控制的企业造成的一切损失。
五、交易对方关于提供材料真实、准确、完整的承诺
中化岩土在本次交易中的交易对方承诺其在本次交易过程中所提供的全部信息、资料（包括但不限于原始资料、资料正本、资料副本或资料复印件）及所作之陈述均真实、准确和完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
特此公告。
中化岩土工程股份有限公司
董事会
2014年8月29日
证券代码：300299 证券简称：富春股份 公告编号：2019-064富春科技股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2019年1月 1日—2019年 9月 30日
2、预计业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升√同向下降
3、业绩预告情况表：
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||||2019年前三季度|||
||项目||||上年同期|
||||（2019 年 1月 1日-2019年 9 月30 日）|||
|归属于上市公司股东的净利润||比上年同期：-35%～-15%||盈利：3,507.11万元||
|||盈利：2,279.62 万元～2,981.04 万元||||

其中：2019年第三季度业绩变动情况如下表：
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||||2019年第三季度|||
||项目||||上年同期|
||||（2019 年 7月 1日-2019 年9 月30 日）|||
|归属于上市公司股东的净利润||比上年同期：-82.08%～-31.92%||盈利：1,398.52万元||
|||盈利：250.68 万元～952.10 万元||||

注：上表中的“元”均指人民币元。
二、业绩预告审计情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，信息技术领域，公司加强通讯运营商、政企类规划设计业务的同时，重点拓展智慧城市、ICT等领域业务，信息技术板块收入及净利润较去年同期增长；移动游戏领域，公司加大海外市场的游戏投放，海外业绩同比增长较大，但受部分国内投放的游戏测试、推广不及预期影响，国内市场业绩下滑较大。
2、去年同期非经常性损益对公司净利润的贡献额为 3,008.28万元，本报告期约为 87.72万元。
四、其他相关说明
公司本次业绩预告是根据公司财务部门初步核算得出，具体财务数据将在公司 2019年第三季度报告中详细披露，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
富春科技股份有限公司董事会二〇一九年十月十五日
深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2016)证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2016-056深圳市英威腾电气股份有限公司
关于与控股子公司共同投资设立深圳市英威腾电动
汽车充电技术有限公司的的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、对外投资的基本情况
深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英威腾”）于2016年8月3日与控股子公司深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司（以下简称“英威腾电驱”）签订《关于设立英威腾充电技术有限公司的投资协议》，共同投资设立深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司（暂定名，以工商登记为准，以下简称“合资公司”）。本次投资完成后，合资公司将成为公司的控股子公司，其财务报表将纳入公司财务报告合并范围内。
2、本次对外投资的审批程序
2016年8月3日，深圳市英威腾电气股份有限公司第四届董事会第十二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于与控股子公司共同投资设立深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司的议案》。详见公司在巨潮资讯网披露的《深圳市英威腾电气股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告》。
按照公司章程的规定，本次对外投资无需提交英威腾股东大会审议。
3、本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须经有关部门批准。
二、交易对手方的基本情况
深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2016)公司名称：深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司
公司地址：深圳市南山区北环路猫头山高发工业区高发2号厂房3楼西
企业类型：有限责任公司
法定代表人：张科孟
注册资本：人民币10,000万元
经营范围：从事与电动汽车相关的电机控制器、电机、辅助控制器、DC-DC转换器、车载充电机、地面充电桩/充电机及电池组件产品和整体解决方案的开发销售；相应软件的研究、开发、销售；转让自有技术成果，提供相关的技术咨询和技术服务（涉及行政许可的、凭许可证经营）。从事与电动汽车相关的电机控制器、电机、辅助控制器、DC-DC转换器、车载充电机、地面充电桩/充电机及电池组件产品生产。
股权结构：
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|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|
|深圳市英威腾电气股份有限公司|6,000|
|深圳市前海弘盛技术有限公司|4,000|
||10,000|

三、投资标的的基本情况
公司名称：深圳市英威腾电动汽车充电技术有限公司（暂定名，以工商部门最终核准的名称为准）
注册资本：人民币4,800万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：新能源汽车电源、充电系统及充电设施的技术研发、技术转让、技术咨询、投资、建设及运营服务；从事充电桩的维修、安装；联网充电管理系统的开发和销售；软件开发，计算机系统集成。（以最终工商部门核准的经营范
围为准）。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2016)股权结构：
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|股东名称|出资额（万元）|
|深圳市英威腾电气股份有限公司|2,880|
|深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司|1,920|
||4,800|

四、对外投资合同的主要内容
1、投资金额：标的公司注册资本人民币4,800万元，英威腾出资人民币2,880万元，占注册资本60%，英威腾电驱出资人民币1,920万元，占注册资本40%。
2、支付方式：股东以自有资金出资。
3、公司治理：
（1）合资公司设股东会。股东会由全体股东组成，是合资公司的最高权力机构。
（2）合资公司设董事会。董事会由 5名董事组成，其中英威腾推荐 2人，英威腾电驱推荐2人，由合资公司经营团队推荐1人。合资公司设董事长1人，由英威腾推荐，由董事会选举产生。
（3）合资公司设监事1名，由合资公司经营团队推荐 1人。
（4）合资公司设经理1人，由英威腾推荐。经理由董事会聘任，任期3年，经董事会批准可以连任。
（5）公司设财务总监1人，由英威腾推荐。财务总监由董事会聘任，任期3年，经董事会批准可以连任。
4、违约责任：协议各方如违反本协议的任何条款，其他方可向违约者提出书面通知，违约者应在15日内给予书面答复并采取补救措施，如果该通知发出 15日内违约方不予答复或没有提出非违约方所认可的补救措施，非违约方有权依法要求经济赔偿。
5、合同生效：上述协议经双方签字盖章，并经英威腾董事会审议通过后即
生效。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2016)五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
我国新能源汽车产业正在快速发展时期，产业化逐步成熟。国家和地方政府出台的新一轮新能源汽车鼓励政策，刺激了国内企业对新能源汽车及其配套基础设施的研发和生产，推动了电动车驱动控制产品及充电桩等细分市场的蓬勃发展。
为顺应产业发展趋势，把握驱动控制产品及充电桩等产品的快速增长机遇，整合并深化公司新能源汽车板块战略规划与产业布局，推进战略目标的实现，公司拟设立合资公司开发车载充电设备、充电桩等相关产品和市场。
“十三五”时期是我国制造业加快转型升级的关键时期，传统制造业面临劳动力成本上升、附加值低和同质化竞争严重等问题。在此背景下，公司作为国内领先工业自动化和能源电力领域的产品与服务提供者，一方面需要通过积极发展整体系统解决方案以提升核心竞争力，另一方面则需要积极拓展新的业务领域，不断发掘新的利润增长点，推动产业链延伸，抓住市场契机以实现跨越式发展。
通过合理对外投资，推动资源整合，发挥多元化、集团化经营优势。合资公司的开发的产品与公司控股的英威腾电驱有紧密的业务联系，其中车载产品（AC/DC、DC/DC等）属于英威腾电驱直接配套的产品，有利于形成整体的解决方案；充电桩产品及车联网等产品属于电动车使用强关联产品，在终端有客户一致性，有利于整体的市场拓展和销售提升。
本项目可充分利用公司资金优势及在电动汽车驱动控制领域的技术优势，借助现有营销服务网络、客户资源、市场地位及品牌影响力，进一步提高公司在新能源汽车领域的市场地位，增强公司对行业发展趋势的把控力度，把握技术与产品的研发方向，进而有效提高公司的行业竞争优势与持续盈利能力，为公司股东带来持续、良好的投资回报。
上述电动车驱动控制产品及充电桩业务能提高英威腾的市场竞争力，拓展业务领域，优化资本、技术、管理、营销资源，实现更高的经济和社会效益，实现产业链延伸。该项对外投资将有利于提高公司的综合竞争实力，提高公司的盈利能力，为公司的可持续发展创造有利条件。
因英威腾新进入上述领域，对该市场尚须深入了解，且在经营管理过程中可能因市场环境变化、国家政策变化等引致一定的风险，提醒广大投资者注意。
深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2016)六、其他
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》和《公司章程》等相关规定，对本次对外投资事宜的进展情况进行及时的披露。
七、备查文件
1、《深圳市英威腾电气股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》。
2、《关于设立英威腾充电技术有限公司的投资协议》。
特此公告。
深圳市英威腾电气股份有限公司
董事会
证券代码：002344 证券简称：海宁皮城 公告编号：2014－047海宁中国皮革城股份有限公司
关于筹划股权激励事项的停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
海宁中国皮革城股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划股权激励计划事宜。为避免引起股票价格波动，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（公司简称：海宁皮城，股票代码：002344）于2014年12月9日（星期二）开市起停牌，待刊登相关公告后复牌。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
海宁中国皮革城股份有限公司董事会
证券代码：300226 证券简称：上海钢联 公告编号：2015-128上海钢联电子商务股份有限公司
关于控股子公司与建设银行签署《银企合作协议》的公告本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、合作概述
上海钢联电子商务股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司上海钢银电子商务股份有限公司（以下简称：“钢银电商”）与中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行（以下简称“建设银行”）于 2015年 12月 18日签订《银企合作协议》（以下简称“框架协议”）。
二、合作对方情况介绍
名 称：中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行
类 型：股份有限公司分公司（上市）
负责人：赵奇飞
经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；人民币储蓄业务；外汇存款、外汇贷款、外汇汇款、外币兑换；国际结算、结汇、售汇、通过上级行办理代客外汇买卖（仅限实盘交易）；兼营：经中国银行业监督管理委员会批准并由总（分）行授权的业务；保险兼业代理（详见许可证）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司与建设银行不存在关联关系。
三、框架协议主要内容
甲方：上海钢银电子商务股份有限公司
乙方：中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行
为建立良好的银企合作关系，促进银企双方的共同发展和长远合作，甲乙双方本着“平等互利、相互支持、诚实信用”的原则，经充分协商，达成如下协议：
（一）主要合作内容
乙方将围绕甲方生产经营的特点，在符合法律、法规、监管部门规定和乙方内部规章制度前提下，提供全方位的配套信贷产品和各项信息咨询增值产品及协议约定的符合法律法规的服务项目，并将根据甲方的需求变化，及时更新和升级产品内容。在同等条件下，甲方将优先选择乙方为主办银行，优先委托乙方办理各项金融业务，并及时向乙方提供开展相关业务所必需的信息、资料和数据。
（二）合作机制
1、为有效执行本协议，保持持续有效的沟通，甲乙双方建立定期协调会，双方主要代表每年不定期举行碰头会，以保持联系，沟通信息，解决在执行本协议过程中所产生的问题。
2、为加大合作的深度，甲乙双方将定期开展调研活动，调研课题包括宏观经济形势及行业政策变化，不同经济形势下企业战略变化等，双方以论坛、研讨会、座谈会等方式交流调研成果、方案分析以及业务经验，深入引导合作的方向，拓宽合作的领域。
（三）其他
1、乙方指定下属中国建设银行股份有限公司上海宝钢宝山支行为主办行，在自身业务范围内具体履行本协议相关内容。
2、本协议甲方的合作范围可以包括甲方及其境内外全资子公司、控股或有实际控制权的境内外子公司；乙方包括总行及其国内外各分支机构。
3、本协议下涉及的具体业务均须另行签订业务合同，并在符合国家法律法规和符合双方业务审批条件、办理程序的前提下进行。本协议约定事项与业务合同有矛盾或冲突的，以业务合同为准。
4、本协议自双方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。
四、协议的审议程序
1、本协议为双方合作的框架性协议，不涉及任何具体的交易标的和金额，因此本协议无需提交董事会和股东大会审议。
2、公司本次签署的协议不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
五、合作目的及对公司的影响
1、本框架协议对公司本年度财务状况、经营成果不会产生影响。
2、由于目前尚无具体的实施计划和方案，公司尚无法预测此次合作对未来各会计年度财务状况、经营成果的影响。本公司将密切关注上述事项的进展情况，及时履行相应的信息披露义务。
3、本次合作如顺利实施，将有利于双方共同利用各自的资源优势，增强双方的市场竞争力，实现银企共赢，为公司开创更加广阔的发展空间，符合全体股东的利益。
六、风险提示
本框架协议代表双方合作的意向，尚无具体的实施计划和方案，具体操作落实仍具有不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
七、备查文件
公司控股子公司钢银电商与建设银行签订的《银企合作协议》。
特此公告。
上海钢联电子商务股份有限公司
董事会
2015年 12月 18日
深圳市同为数码科技股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
——杜小鹏
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市同为数码科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等国家有关法律法规、《深圳市同为数码科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的要求，在 2016年度的工作中，认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护了中小股东的合法权益。现将本人2016年履行职责和参加会议情况报告如下：一、参加会议情况
2016年，公司共召开6次董事会会议，3次股东大会。董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。
本年度，本人出席董事会会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|独立董事姓名|会议次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|投票情况|
|杜小鹏|6|6|0|0|赞成|

2016年度，本人认真参加公司董事会和股东大会，积极了解公司的生产运营和运作情况。在召开会议前，主动调查、获取作出决策所需要的资料。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出专业意见，力求使董事会能够形成科学、客观的决策。
二、发表独立意见的情况
发表独立意见的情况
本人在2016年度与其他独立董事一起对下列事项发表了同意的独立意见： 2016年 2月 2日，对第二届董事会第四次会议审议的《关于继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构的议案》、《关于公司董事2016年度薪酬方案的议案》、《关于公司高级管理人员 2016年度薪酬方案的议案》、《关于公司内部控制有效性自我评价报告的议案》，发表了同意的独立意见。
2016年7月11日，对第二届董事会第六次会议审议的《关于补选公司独立董事的议案》发表了同意的独立意见。
2016年 12月 28日，对第二届董事会第九次会议审议的《关于向全资子公司惠州同为数码科技有限公司增资的议案》发表了同意的独立意见。
三、本人在董事会下设的专门委员会工作情况及年报工作情况
（一）作为提名委员会主任委员，本人认真对公司决策和董事、高级管理人员的选拔、录用程序进行监督，并承担优化董事会和经营管理层人员结构的工作职责，进一步完善公司的法人治理结构。
作为战略委员会委员，本人对公司发展战略规划提出建议，在参加董事会和股东大会时，利用自身对行业的了解，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，将个人的分析判断和建设性意见反馈给公司管理层。
（二）在 2016年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取了公司管理层对公司 2016年的生产经营情况等重大事项的汇报，听取了财务总监对公司 2016年度财务状况和经营成果的汇报。与进行年审的注册会计师就审计安排与进度等进行了沟通和商定，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
四、对公司进行现场调查的情况
本人作为公司独立董事，在2016年度能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司的生产经营、财务管理等情况，利用参加董事会及董事会下设委员会会议的机会以及其他时间对公司的生产经营和财务情况进行了解，多次听取了公司管理层对于经营情况和规范运作方面的汇报。主动进行现场调研，调查、获取作出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况、公司治理等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）在本年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审议的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见。
（三）对公司的定期报告、及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
（四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
六、其他工作情况
本人在本年度，无提议召开董事会情况发生；无提议召开临时股东大会情况发生；无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上为本人作为独立董事在2016年度履行职责情况的汇报，请各位股东审议。
（此页无正文，为深圳市同为数码科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告）独立董事：
杜小鹏
证券代码：002059 证券简称：云南旅游 公告编号：2018-089云南旅游股份有限公司
关于重大资产重组复牌的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：云南旅游，证券代码：002059）自2018年3月26日（星期一）上午开市起停牌，并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2018-011）。停牌期间，公司与交易对方及其他相关各方积极推进本次重大资产重组事项的达成，并根据相关规定及时履行信息披露义务，至少每5个交易日发布一次停牌进展公告。
2018年7月30日，公司召开第六届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过了《关于<云南旅游股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重大资产重组事项相关的议案，与交易对方签署了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》及《业绩承诺及补偿协议》，且于2018年7月31日披露了本次重大资产重组预案及相关公告。
根据中国证监会《<上市公司重大资产重组管理办法>实施过渡期后的后续监管安排》的通知及《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》等文件的相关要求，深圳证券交易所需对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核。因此，经向深圳证券交易所申请，公司股票自2018年7月31日继续停牌，公司于2018年7月31日披露了《关于重大资产重组停牌进展暂不复牌公告》（公告编号：2018-70），拟于深圳证券交易所对本次重大资产重组相关文件反馈无异议后申请复牌。
2018年8月12日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对云南旅游股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2018】第 26号）（以下简称“问询函”），要求公司于2018年8月14日前报送书面说明。公司收到问询函后积极组织各中介机构及相关方对问询函涉及的问题进行逐项落实和回复。鉴于回复工作量较大，公司预计无法于2018年8月14日前进行回复，经向深圳证券交易所申请，公司延期回复问询函且公司股票自2018年8月14日开市起继续停牌，2018年8月14日，公司披露了《关于延期回复重组问询函暨公司股票继续停牌的公告》（公告编号：2018-074）。经公司与各中介机构及相关方对问询函中提出的问题和要求逐项进行落实，具体内容详见公司于 2018年 9月 8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的问询函的回复的相关公告。
根据相关规定，并经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2018年 9月 10日上午开市起复牌。
本次重大资产重组相关事项尚需在标的资产涉及的审计、评估工作完成后提交公司董事会进一步审议，于董事会进一步审议通过后提交公司股东大会审议，并需获得中国证监会的核准等，本次重大资产重组尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
云南旅游股份有限公司董事会2018年9月8日
证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2017-007厦门乾照光电股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年1月3日召开的第三届董事会第十九次会议上，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，董事会同意在保障公司（含全资子公司）日常经营运作资金需求的情况下，使用合计不超过人民币30,000万元（含）的闲置自有资金购买低风险理财产品，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。（详细情况请参见2017年1月4日于中国证监会创业板指定信息披露网站刊登的相关公告）。
近期，公司使用闲置自有资金购买了理财产品，现就相关事宜公告如下：
一、理财产品的主要情况
公司于近日购买了中国光大银行的《中国光大银行机构理财“半年盈”产品》、华夏银行股份有限公司厦门分行的《机构客户理财产品（开放式无固定期限）》及交通银行厦门分行的《“蕴通财富·稳得利”91天周期型》，上述购买情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|签约银行名称|产品名称|金额（万元）|产品类型|风险评级|收益起息日|产品到期日|预期年化收益率|
|中国光大银行|中国光大银行机构理财“半年盈”产品|4,000|非保本浮动收益型|稳健型（R2）|2017年1月11日|2017年7月11日|4.2%|
|华夏银行股份有限公司厦门分行|机构客户理财产品（开放式无固定期限）|2,000|开放式非保本浮动收益型|稳健型（R2）|2017年1月11日|-|2.8%-4.1%|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|交通银行厦门分行|“蕴通财富·稳得利”91天周期型|5,000|非保本浮动收益型|稳健型（R2）|2017年1月12日|2017年4月13日|4%|

注：
1、公司与签约银行不存在关联关系
2、主要风险揭示
上述理财产品可能存在签约银行所揭示的市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品常见风险。
二、风险应对措施
1、公司总经理、财务总监以及财务中心严格遵守审慎投资原则，选择了非保本浮动收益型投资品种。
2、公司财务中心负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司审计部负责对根据本项授权进行的投资进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查。
5、公司将依据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，运用闲置自有资金购买非保本浮动收益型理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过适度低风险的短期理财，公司可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，增加公司收益，符合公司股东利益。
四、前十二个月内购买银行理财产品情况
截至本公告日，公司前十二个月内使用闲置自有资金购买银行理财产品，如下表：
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|签约银行名称|产品名称|金额（万元）|产品类型|收益起算日|产品到期日|投资收益（万元）|备注|
|||厦门农商银|||||||
|||行“丰泰”人||保本浮动|2016年9月8|2017年3月8|||
|1|厦门农商银行||7,000||||-|未到期|
|||民币理财计||收益型|日|日|||
|||划产品|||||||
|||厦门农商银|||||||
|||行“丰泰”人||保本浮动|2016年7月|2017年1月|||
|2|厦门农商银行||2,000||||-|未到期|
|||民币理财计||收益型|22日|24日|||
|||划产品|||||||
||中国光大银行||||||||
||||||2016年7月8|2017年1月8||到期已|
|3|股份有限公司|结构性存款|3,000|保本型|||45||
||||||日|日||赎回|
||厦门分行||||||||
|||交通银行“蕴|||||||
||交通银行股份||||||||
|||通财富·日||保本浮动|2016年7月7||||
|4|有限公司厦门||3,000|||-|37|已赎回|
|||增利”S款理||收益型|日||||
||分行||||||||
|||财产品|||||||
|||中国农业银|||||||
|||行“金钥|||||||
|||匙·本利丰”||保本保证|2016年6月|2016年9月||到期已|
|5|中国农业银行||2,000||||15.12||
|||2016年第||收益型|24日|21日||赎回|
|||1073期人民|||||||
|||币理财产品|||||||
||中国光大银行||||||||
||||||2016年6月|2016年9月||到期已|
|6|股份有限公司|结构性存款|5,000|保本型|||37.5||
||||||20日|20日||赎回|
||厦门分行||||||||
||中国光大银行||||||||
||||||2015年12|2016年6月||到期已|
|7|股份有限公司|-|10,000|-|||165||
||||||月9日|9日||赎回|
||厦门分行||||||||
||中国光大银行||||||||
||||||2015年12|2016年12||到期已|
|8|股份有限公司|-|5,000|-|||165.13||
||||||月9日|月9日||赎回|
||厦门分行||||||||
|||蕴通财|||||||
||交通银行股份||||||||
|||富·日增利S||保本浮动|2015年12||||
|9|有限公司厦门||20,000|||-|375.7|已赎回|
|||款集合理财||收益型|月8日||||
||分行||||||||
|||计划|||||||
|||非凡资产管|||||||
||中国民生银行||||||||
|||理69天安赢||保证收益|2015年12|2016年2月||到期已|
|10|股份有限公司||3,000||||19.57||
|||第78期对公||型|月9日|15日||赎回|
||厦门分行||||||||
|||款|||||||

五、备查文件
1、中国光大银行阳光理财机构理财“半年盈”产品说明书、协议书；
2、华夏银行机构客户理财产品（开放式）风险揭示书、协议书；
3、交通银行“蕴通财富”人民币对公理财产品风险揭示书、协议书。
特此公告！
厦门乾照光电股份有限公司董事会2017年1月13日
福建榕基软件股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
一、关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《福建榕基软件股份有限公司章程》、《福建榕基软件股份有限公司独立董事制度》、《福建榕基软件股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，我们作为福建榕基软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经认真审阅相关材料，现就公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况发表如下独立意见：
经核查，公司2016年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。《公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容是真实的、准确的、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定和要求，我们作为公司独立董事，对公司2016年1-6月对外担保情况及关联方占用资金情况进行了认真的核查，现发表相关说明及独立意见如下：
1、截至2016年6月30日，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保的情况，公司的控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。截至
2016年6月30日，公司不存在任何对外提供担保的情况。
2、截至2016年6月30日，公司与关联方之间的资金往来属正常的经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《福建榕基软件股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议审议相关事项的独立意见》签字页）
独立董事：
______________ ______________ ______________
刘微芳 黄旭明 苏小榕
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2019-100云南铜业股份有限公司
更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或本公司）在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于中铝财务有限责任公司 2019年 6月 30日风险评估报告》。经事后核查，上述公告中“中铝财务有限责任公司风险评估说明”中第一段有关条款引用内容需予以更正，现对有关信息更正如下：
更正前：
“按照深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第 37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，……对中铝财务公司的经营具体情况报告如下：”
更正后：
更正后的“中铝财务有限责任公司风险评估说明”报告
中，对该段描述予以删除。
除上述更正信息外，其他信息保持不变，更正后的《关于中铝财务有限责任公司 2019年 6月 30日风险评估报告》
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），由此给广大投资者
带来的不便，公司深表歉意，敬请投资者谅解。
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会 2019年 12月 11日
顺发恒业股份公司
定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：广发证券股份有限公司|被保荐公司简称：顺发恒业||||
|保荐代表人姓名：李晓芳|联系电话：020-87555888||||
|保荐代表人姓名：胡伊苹|联系电话：020-87555888||||
|现场检查人员姓名：李晓芳、胡伊苹|||||
|现场检查对应期间：2016.10-2017.9|||||
|现场检查时间：2017.12.21-2017.12.22|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||√|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||√|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||√|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||√|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||√|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||√|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||√|||
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||√|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||√|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||√|||
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||√|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||√|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||√|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审||√|||

||||
|-|-|-|
|计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|√||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|√||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|√||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|√||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|√||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|√||
|2.公司已披露的内容是否完整|√||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|√||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|√||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|√||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载||√|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|√||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|√||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|√||
|4.关联交易价格是否公允|√||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|√||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||√|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||√|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||√|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||

||||
|-|-|-|
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|√||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|√||
|3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|√||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|√||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||√|
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|√||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|√||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况|√||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|√||
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|√||
|（七）公司及股东承诺履行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|√||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|√||
|（八）其他重要事项|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|√||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露||√|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|√||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|√||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|√||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|√||
|二、现场检查发现的问题及说明|||
|无。|||

【此页无正文，专用于签署《顺发恒业股份公司定期现场检查报告》】
保荐代表人签名： 李晓芳 2017年12月27日
胡伊苹 2017年12月27日
保荐机构： 广发证券股份有限公司 2017年12月27日
（加盖公章）