贵州信邦制药股份有限公司
2016年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
贵州信邦制药股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，贵州信邦制药股份有限公司将 2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公司”、“信邦制药”）经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]281号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，于 2010年 4月 6日由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）21,700,000股，发行价格为每股人民币 33.00元，募集资金总额为人民币 716,100,000.00元。募集资金扣除承销费用、保荐费用及公司累计发生的其他发行费用54,764,522.40元后，实际募集资金净额为人民币 661,335,477.60元，以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2010年4月9日出具的深鹏所验字[2010]118号验资报告验证。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的精神，公司于 2010年末对发行费用进行了重新确认，将公司2010年4月首次公开发行股票发生的人民币7,949,462.62元的路演费等费用，调整计入了当期损益，最终确认的发行费用金额为人民币 46,815,059.78元，最终确定的募集资金净额为 669,284,940.22元，确定增加的资本公积总额为人民币647,584,940.22元。
2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年12月31日，募集资金结余金额为0.00元，具体如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 669,284,940.22加：利息收入 35,796,478.02加：闲置募集资金购买银行理财产品投资收益 2,161,807.81
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项目 金额（元）
减：募投项目支出 194,233,608.02减：超募资金项目支出 168,867,373.72减：超募资金归还借款 60,000,000.00减：超募资金永久补充流动资金 255,000,000.00减：节余超募资金永久补充流动资金 29,127,172.86减：手续费支出 15,071.45募集资金专户余额 -(二)贵州科开医药有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]266号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司向张观福等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，获准非公开发行不超过 18,948,655股新股募集发行股份购买资产的配套资金。
公司本次实际非公开发行18,948,655股，每股发行价格为人民币16.36元，向贵州贵安新区金域投资中心（有限合伙）（以下简称“金域投资”）定向募集，募集资金总额为人民币310,000,000.00元，溢价部分扣除发行有关的费用外计入资本公积-股本溢价。以上已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014年4月24日出具的信会师报字[2014]第113037验资报告验证。
根据西南证券股份有限公司《关于贵州信邦制药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》，本次定向募集配套资金 310,000,000.00元用于贵州科开医药有限公司（以下简称“科开医药”）控股子公司贵州省肿瘤医院有限公司综合楼建设项目和补充科开医药营运资金。
根据公司第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
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2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年12月31日，募集资金结余金额为50,825,650.72元，具体如下：项目 金额（元） 备注
募集资金净额 289,897,711.53
加：利息收入 1,654,585.71
加：闲置募集资金购买银行理财产品
11,597,060.78
和结构性存款投资收益
减：募投项目支出 202,321,500.00
减：闲置募集资金购买银行理财产品 50,000,000.00
减：手续费支出 2,207.30
募集资金专户余额 50,825,650.72 注
注：
（1）募集资金专户截止2016年12月31日的余额为70,927,939.19元，二者差异为20,102,288.47元。差异部分为信邦制药自有资金投入部分。
公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《贵州信邦制药股份有限公司关于对控股子公司增资扩股的议案》。根据公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的相关安排，募集配套资金用于科开医药补充流动资金及其子公司肿瘤医院的项目建设。公司以 310,000,000.00元（其中：募集配套资金289,897,711.53元，自有资金 20,102,288.47元）对科开医药进行增资。科开医药已于2014年5月27日完成工商变更，取得了贵州省工商行政管理局换发的《营业执照》（注册号：520000000006184）。
（2）募集资金净额减去已使用募集资金后的金额与募集资金的存储余额之差为利息收入、理财收入、手续费支出。
(三) 中肽生化有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2814号”《关于核准贵州信邦制药股份有限公司向 UCPHARM COMPANY LIMITED等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，核准公司非公开发行不超过 229,940,114股新股募集发行股份购买资产的配套资金，发行价格 8.35元/股。本次实际非公开发行股份合计221,556,881股，募集配套资金合计1,850,000,000.00元，溢价部分扣除发行有关的费用外计入资本公积-股本溢价。以上已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年1月26日出具的信会师报字[2016]第110113验资报告验证。
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根据民生证券股份有限公司《关于贵州信邦制药股份有限公司调减重大资产重组配套资金补充流动资金及支付中介机构费用金额之独立财务顾问核查意见》，本次定向募集配套资金 1,850,000,000.00元扣除发行费用后用于中肽生化有限公司（以下简称：“中肽生化”）多肽产能扩建技术改造项目、诊断试剂及多肽制剂产业基地技术改造项目、仁怀新朝阳医院有限公司建设项目、健康云服务平台项目、贵州科开医药有限公司现代医药物流项目、补充信邦制药流动资金及支付中介机构费用。
2、募集资金使用情况及期末余额
截至2016年12月31日，募集资金结余金额为637,451,781.25元，具体如下：项目 金额（元） 备注
募集资金净额 1,815,857,561.31
加：利息收入 7,842,454.99
加：闲置募集资金购买银行理财产品和
3,626,706.85
结构性存款投资收益
减：募投项目支出 209,730,489.62
减：补充信邦制药流动资金 890,142,305.56
减：闲置募集资金购买银行理财产品 90,000,000.00
减：手续费支出 2,146.72
募集资金专户余额 637,451,781.25 注
（1）募集资金专户截止2016年12月31日的余额为639,594,219.94元，二者差异为2,142,438.69元。差异部分为信邦制药自行支付发行费用部分。
（2）募集资金净额减去已使用募集资金后的金额与募集资金的存储余额之差为利息收入、理财收入、手续费支出。
二、募集资金管理和存放情况
(一) 公开发行股票募集资金管理和存放情况
1、募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了《贵州信邦制药股份有限公司募集资金管理制度》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
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2010年5月8日，公司与保荐人民生证券股份有限公司和相关银行（中国农业银行股份有限公司罗甸县支行、中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行和交通银行贵阳油榨街支行）签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
截至 2016年 12月 31日，公司董事会为本次募集资金批准开设的三个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注中国农业银行
股份有限公司 23-5910010400099312010年5月6日 461,335,477.60 注1罗甸县支行
小计 461,335,477.60
中国工商银行
股份有限公司 24020026190068125882010年5月6日 100,000,000.00 注2贵阳中西支行
小计 100,000,000.00
交通银行贵阳
5212130000180100119742010年5月6日 100,000,000.00 注3油榨街支行
小计 100,000,000.00
合计 661,335,477.60 注4注1：截止2016年12月31日，公司在中国农业银行股份有限公司罗甸县支行（账号：23-591001040009931）开设的募集资金账户余额为零。公司于 2017年 1月 16日办理了中国农业银行股份有限公司罗甸县支行募集资金专项账户的注销手续。
上述募集资金专项账户注销后，公司与民生证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司罗甸县支行签订的《募集资金三方监管协议》就此终止。
注2：截止2016年12月31日，公司在中国工商银行股份有限公司贵阳中西支行（账号：2402002619006812588）开设的募集资金账户余额为零。公司于2017年2月9日办理了中国工商银行股份有限公司中西支行募集资金专项账户的注销手续。
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上述募集资金专项账户注销后，公司与民生证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司中西支行签订的《募集资金三方监管协议》就此终止。
注3：截止 2014年 5月 21日，公司在交通银行贵阳油榨街支行（账号：521213000018010011974）开设的募集资金账户余额为 210.42元，为方便募集资金的管理与使用，公司已将上述资金转账至募集资金专户中国农业银行股份有限公司罗甸县支行（账号：23-591001040009931），并办理了交通银行贵阳油榨街支行募集资金专项账户的注销手续。
上述募集资金专项账户注销后，公司与民生证券股份有限公司、交通银行贵阳油榨街支行签订的《募集资金三方监管协议》就此终止。
注4：募集资金净额减去已使用募集资金及超募资金后的金额与募集资金的存储余额之差为利息收入、理财收入、手续费支出。
募集资金净额与合计初始存放金额二者差异为 7,949,462.62元，系公司根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）的精神，对首次公开发行股票发生 7,949,462.62元的路演费等费用，调整计入了当期损益，相应调增募集资金净额7,949,462.62元。
(二)贵州科开医药有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金管理和存放情况1、募集资金的管理情况
公司对非公开发行募集资金的管理办法同公开发行募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
2014年 5月 30日，公司、控股子公司科开医药与保荐人西南证券股份有限公司和招商银行股份有限公司贵阳南明支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2015年5月28日，控股子公司贵州省六枝特区博大医院有限公司与保荐人西南证券股份有限公司和中国农业银行股份有限公司六枝特区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2015年7月24日，公司、控股子公司科开医药与保荐人西南证券股份有限公司和贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
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2、募集资金专户存储情况
截至 2016年 12月 31日，公司董事会为本次募集资金批准开设的三个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注招商银行股 76,601.11 活期
份有限公司
851900045110604 2014年5月26日 310,000,000.00 通知、定
贵阳南明支 17,386,379.29
期
行
小计 310,000,000.00 17,462,980.40
中国农业银
行股份有限
23881001040018329 2015年5月13日 47,306,700.00 1,463.02 活期
公司六枝特
区支行
小计 47,306,700.00 1,463.02 注1贵州银行股 1,392,262.89 活期
份有限公司
0108001600001001 2015年7月8日 102,071,232.88
贵阳宝山支 52,071,232.88 通知
行
小计 102,071,232.88 53,463,495.77 注2合计 310,000,000.00 70,927,939.19 注3注1：中国农业银行股份有限公司六枝特区支行（账号：23881001040018329）的初始存放金额47,306,700.00元系从招商银行股份有限公司贵阳南明支行（账号：851900045110604）拨付转入。
注2：贵州银行股份有限公司贵阳宝山支行（账号：0108001600001001）的初始存放金额 102,071,232.88元（本金：100,000,000.00元，法人理财产品收益： 2,071,232.88元）本金部分系从招商银行股份有限公司贵阳南明支行（账号：851900045110604）拨付转入。
故三个募集资金账户的初始存放金额为310,000,000.00元。
注3：截止 2016年 12月31日止，募集资金账户余额为 70,927,939.19元，募集资金余额为 50,825,650.72元，二者差异为 20,102,288.47元。差异部分为信邦制药自有资金投入部分。
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(三) 中肽生化有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金管理和存放情况
1、募集资金的管理情况
公司对非公开发行募集资金的管理办法同公开发行募集资金管理办法，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
2016年2月2日，公司与保荐人民生证券股份有限公司分别和中国工商银行股份有限公司贵阳瑞金北路支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、招商银行股份有限公司贵阳南明支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、兴业银行股份有限公司贵阳分行、中国民生银行股份有限公司贵阳分行和签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2016年3月28日，公司、全资子公司中肽生化与保荐人民生证券股份有限公司分别和中国银行股份有限公司杭州出口加工区支行、杭州银行股份有限公司科技支行签署了《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2016年4月28日，公司、控股子公司科开医药与保荐人民生证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
截至 2016年 12月 31日，公司董事会为本次募集资金批准开设的九个募集资金专项账户及其存储余额情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注中国工商银行股 1,887.56 活期
份有限公司贵阳 24020181192001971492016年1月25日 500,000,000.00
121,719,000.00通知、定期
瑞金北路支行
小计 500,000,000.00 121,720,887.56
中国农业银行股 537,723.49 活期
份有限公司贵阳 23-2100010400110032016年1月25日 480,000,000.00
102,000,000.00通知、定期
乌当支行
小计 480,000,000.00 102,537,723.49
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银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储方式备注招商银行股份有
限公司贵阳南明 123902022110412 2016年1月25日 360,000,000.00 26,645.87 活期
支行
小计 360,000,000.00 26,645.87
交通银行股份有
5210001100120160002
限公司贵阳市宝 2016年1月25日 298,000,000.00 255,290.12 活期
55
山路支行
小计 298,000,000.00 255,290.12
兴业银行股份有 51,584.08 活期
6020101001002874752016年1月25日 128,000,000.00
限公司贵阳分行 80,370,000.00通知、定期
小计 128,000,000.00 80,421,584.08
中国民生银行股
份有限公司贵阳 696605807 2016年1月25日 52,000,000.00 95,400.28 活期
公园路支行
小计 52,000,000.00 95,400.28
中国银行股份有
限公司杭州出口 383170518761 2016年3月28日 280,000,000.00 235,076,364.75 活期
加工区支行
小计 280,000,000.00 235,076,364.75 注1杭州银行股份有 20,478,246.94 活期
33010401600043277822016年3月28日 150,000,000.00
限公司科技支行 70,000,000.00通知、定期
小计 150,000,000.00 90,478,246.94 注2中国民生银行股 3,812.16 活期
份有限公司贵阳 696956725 2016年3月30日 52,000,000.00
8,978,264.69 通知
公园路支行
小计 52,000,000.00 8,982,076.85 注3合计 1,818,000,000.00 639,594,219.94 注4注1：中国银行股份有限公司杭州出口加工区支行（账号：383170518761）的初始存放金额 280,000,000.00元系从中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行（账号：23-210001040011003）拨付转入。
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注2：杭州银行股份有限公司科技支行（账号：3301040160004327782）的初始存放金额 150,000,000.00元系从中国工商银行股份有限公司贵阳瑞金北路支行（账号：2402018119200197149）拨付转入。
注3：中国民生银行股份有限公司贵阳公园路支行（账号：696956725）的初始存放金额52,000,000.00元系从中国民生银行股份有限公司贵阳公园路支行（账号：696605807）拨付转入。
九个募集资金账户的初始存放金额为 1,818,000,000.00元，此初始存放金额包含由信邦制药自行支付发行费用部分。
注4：截止2016年12月31日止，募集资金账户余额为639,594,219.94元，募集资金余额为 637,451,781.25元，二者差异为 2,142,438.69元。差异部分为信邦制药自行支付发行费用部分。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表单位：人民币元
本年度投入募集资金
募集资金总额 669,284,940.22 34,897,144.76总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 707,228,154.60总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 截至期末投入进度 项目达到预定本年度是否达 项目可行性承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计
目（含部分变 本年度投入金额 （%） 可使用状态 实现的到预计 是否发生重资金投向 投资总额 (1) 投入金额(2)
更） (3)＝(2)/(1) 日期 效益 效益 大变化承诺投资项目
1、固定制剂GMP生
否 96,000,000.00 96,000,000.00 272,800.00 94,528,485.66 98.47 2012.12.31 注1 注2 否产线建设项目
2、植物提取物GMP
否 65,000,000.00 65,000,000.00 64,914,763.05 99.87 2012.12.31 注3 否生产线建设工程项目
3、药物制剂中试生产
否 35,000,000.00 35,000,000.00 34,790,359.31 99.40 2012.12.31 注4 否基地建设项目
承诺投资项目小计 196,000,000.00 196,000,000.00 272,800.00 194,233,608.02
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超募资金投向
1、归还银行贷款 60,000,000.00
2、永久补充流动资金 255,000,000.00
3、收购江苏信邦制药
71,778,400.00
有限公司95.48%股权
4、收购贵州科开医药
53,217,500.00
有限公司5.24%股权
5、建设胶囊剂生产线
5,497,171.90 43,871,473.72
配套扩建项目
6、节余超募资金永久
29,127,172.86 29,127,172.86
补充流动资金
超募资金投向小计 34,624,344.76 512,994,546.58
合计 196,000,000.00 196,000,000.00 34,897,144.76 707,228,154.60
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
专项报告第12页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币716,100,000.00元，募集资金净额为669,284,940.22元，扣除募集资金项目投资需求196,000,000.00元后，超额募集资金为473,284,940.22元。截至2016年12月31日，公司累计使用超额募集资金60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金255,000,000.00元永久补充流动资金、超额募集资金超募资金的金额、用71,778,400.00元收购江苏信邦制药有限公司95.48％股权、超额募集资金53,217,500.00元收购贵州科开医药有限公司5.24%股权和超额募集资金43,871,473.72元建设胶囊剂生途及使用进展情况 产线配套扩建项目。
公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，本次以超募资金投资项目节余资金（包括利息收入）29,127,172.86元永久补充公司的流动资金，主要用于公司的日常经营活动支出。
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先在募集资金实际到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入6,711,864.01元，根据公司第四届董事会第七次会议，公司拟以募集资金6,711,864.01元置换预先已投入募投项期投入及置换情况 目的自筹资金。公司于2010年8月9日完成了上述置换。
2010年8月4日，信邦制药第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金中的用闲置募集资金暂时
65,000,000.00元暂时补充流动资金。根据相关规定，该次超募资金暂时补充流动资金使用期限不超过6个月，即2011年2月3日到期，信邦制药已于2011年1月27日前将该补充流动资金情况 。
款项65,000,000.00元全部归还至募集资金专户
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截止2016年12月31日，募集资金专项账户余额为零。已分别于2014年5月21日、2017年1月16日和2017年2月9日办理了募集资金专项账户的注销手续。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
专项报告第13页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
注1：2016年实现主营业务收入587,863,158.89元，增加利润总额52,876,341.58元（剔除广东泰禾生物药业有限公司全额计提坏账准备及吸收合并江苏信邦制药有限公司形成投资损失影响）。
注2：根据招股说明书，固体制剂GMP生产线设计新增产能分别为片剂20,000万片；胶囊剂30,000万粒；颗粒剂5,000万袋，企业实际产量分别为片剂24,736万片；胶囊剂83,683万粒；颗粒剂2,690万袋，企业的综合产能利用率为202.02%。
根据招股说明书，固体制剂GMP生产线建设达产后预计实现平均年销售收入为385,800,000.00元，实现年平均增加利润总额54,466,300.00元。
2016年实现销售收入587,863,158.89元，占预计收入的152.38%；增加利润总额52,876,341.58元，占预计利润总额的97.08%。2016年已基本完成预期。
注3：植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项目。详情“见二（一）2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。
注4：药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。详情“见二（一）2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况”。
专项报告第14页
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2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况植物提取物GMP生产线建设工程项目系无法单独核算效益的项目。植物提取物GMP生产线建设工程项目是固体制剂项目的配套提供，解决生产瓶颈问题，所出产品不直接面向市场产生效益，其效益包含在公司的整体效益中。
药物制剂中试生产基地建设项目系无法单独核算效益的项目。药物制剂中试生产基地建设项目是科研成果产业化的桥梁，促进公司新产品的开发，提高研发水平，有利于提高企业的核心竞争力。此项目不能直接产生经济效益，可为推进中药现代化发挥社会效益。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
公司前次公开发行股票募集资金总额为人民币716,100,000.00元，募集资金净额为669,284,940.22元，扣除募集资金项目投资需求196,000,000.00元后，超额募集资金为473,284,940.22元。
2013年 12月 12日，信邦制药第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于拟使用超募资金建设胶囊剂生产线配套扩建项目的议案》，同意使用超募资金68,000,000.00元、自有资金11,221,000.00元，共计79,221,000.00元实施胶囊剂生产线配套扩建项目。截止2016年12月31日胶囊剂生产线配套扩建项目共计使用募集资金43,871,473.72元。
上述超额募集资金使用均由公司独立董事和保荐机构发表了明确同意意见，并履行了必要的决策程序。
专项报告第15页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
截至2016年12月31日，公司累计使用公开超额募集资金60,000,000.00元归还银行借款、超额募集资金 255,000,000.00元永久补充流动资金、超额募集资金 71,778,400.00元收购江苏信邦制药有限公司95.48%股权、超额募集资金 53,217,500.00元收购贵州科开医药有限公司5.24%股权及超额募集资金43,871,473.72元建设胶囊剂生产线配套扩建项目。
公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》，本次以超募资金投资项目节余资金（包括利息收入）29,127,172.86元永久补充公司的流动资金，主要用于公司的日常经营活动支出。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
截止2016年12月31日，募集资金专项账户余额为零。已分别于2014年5月21日、2017年1月16日和2017年2月9日办理了募集资金专项账户的注销手续。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
专项报告第16页
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(二) 贵州科开医药有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、变更募集资金投资项目情况表单位：人民币元
对应的
变更后项目拟投入募本年度实际投入 截至实际累计 截至期末投资进项目达到预定可本年度实现的是否达到预变更后的项目可行性变更后的项目 原承诺
集资金总额(1) 金额 投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 计效益 是否发生重大变化项目
1、仁怀朝阳医院投资项
55,000,000.00 55,000,000.00 100.002015年9月30日 -10,415,370.82 不适用 否目
肿瘤医
2、贵州省六枝特区博大
院综合 47,306,700.00 3,050,000.00 47,321,500.00 100.00 不适用 否医院有限公司投资项目
楼
3、黔东南众康医院有限
200,813,000.00 10,000,000.00 100,000,000.00 49.80 不适用 否公司投资项目
合计 303,119,700.00 13,050,000.00 202,321,500.00 -10,415,370.82
根据第五届董事会第三十七次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
专项报告第17页
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2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，根据第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目，实施地点、实施方式相应发生变化。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司第六届董事会第十三次会议及 2015年度股东大会审议通过了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 120,000万元的部分闲置超募资金和自有资金（其中募集资金不超过80,000万元）投资低风险、短期（不超过一年）的保本型理财产品。股东大会授权公司管理层具体实施本方案相关事宜，授权期限为自股东大会决议通过之日起一年内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构和独立财务顾问就该事项发表了同意意见。
专项报告第18页
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（1）2016年 6月 17日，科开医药用部分非公开发行募集资金 50,000,000.00元购买中国银行保本收益型理财产品。具体参见公司2016年6月20日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于2016年12月19日到期。
（2）2016年12月19日，科开医药用部分非公开发行募集资金 50,000,000.00元购买中国银行保本收益型理财产品。具体参见公司 2016年 12月 21日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2017年 3月 20日到期。
截止 2016年 12月 31日科开医药动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品50,000,000.00元。
其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上。
9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
专项报告第19页
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(三)中肽生化有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表单位：人民币元
本报告期投入
募集资金总额 1,815,857,561.31 1,099,872,795.18募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 1,099,872,795.18集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投入 项目达到预
承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承诺调整后投资总额 截至期末累计 本年度实 是否达到 项目可行性是否发本年度投入金额 进度（%） 定可使用状
超募资金投向 （含部分变更） 投资总额 (1) 投入金额(2) 现的效益 预计效益 生重大变化(3)＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1、多肽产能扩建技
否 150,000,000.00 150,000,000.00
21,265,646.60 21,265,646.60 14.18
2019.12.31 不适用 否术改造项目
2、诊断试剂及多肽
制剂产业基地技术 否 480,000,000.00 480,000,000.00
145,432,398.19 145,432,398.19 30.30
2019.12.31 不适用 否改造项目
3、仁怀新朝阳医院
否 120,000,000.00 120,000,000.00 2018.12.31 不适用 否建设项目
4、健康云服务平台
否 128,000,000.00 128,000,000.00 2019.12.31 不适用 否项目
5、贵州科开医药有
限公司现代医药物 否 52,000,000.00 52,000,000.00
43,032,444.83 43,032,444.83 82.75
2018.12.31 不适用 否流项目
承诺投资项目小计 930,000,000.00 930,000,000.00
209,730,489.62 209,730,489.62
专项报告第20页
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补充信邦制药流动
885,857,561.31 885,857,561.29
890,142,305.56 890,142,305.56
资金
合计 1,815,857,561.31 1,815,857,561.29 1,099,872,795.18 1,099,872,795.18
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
在募集资金实际到位前，全资子公司中肽生化有限公司利用自有资金对募投项目累计投入129,087,430.00元，根据公司第六届董事会第十二次会议，同意全资子公司中肽生化以募募集资金投资项目
集资金129,087,430.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金，中肽生化于2016年4月19日完成上述转换。
先期投入及置换情
控股子公司科开医药利用自有资金对募投项目累计投入31,794,793.00元，根据公司第六届董事会第十三次会议，同意科开医药以募集资金31,794,793.00元置换预先已投入募投项目况
的自筹资金。科开医药于2016年5月10日完成上述转换。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截止2016年12月31日共计动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品90,000,000.00元。购买其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上.
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位前，全资子公司中肽生化利用自有资金对募投项目累计投入 129,087,430.00元，公司第六届董事会第十二次会议根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中肽生化有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕3451号）同意中肽生化以募集资金129,087,430.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于2016年4月19日完成上述转换。
在募集资金实际到位前，控股子公司科开医药利用自有资金对募投项目累计投入 31,794,793.00元，公司第六届董事会第十三次会议根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于贵州科开医药有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第113547号）同意科开医药以募集资金31,794,793.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司于2016年5月10日完成上述转换。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
7、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司第六届董事会第十三次会议及 2015年度股东大会审议通过了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 120,000万元的部分闲置超募资金和自有资金（其中
专项报告第22页
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募集资金不超过80,000万元）投资低风险、短期（不超过一年）的保本型理财产品。股东大会授权公司管理层具体实施本方案相关事宜，授权期限为自股东大会决议通过之日起一年内有效。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构和独立财务顾问就该事项发表了同意意见。
（1）2016年5月27日，公司用部分非公开发行募集资金100,000,000.00元购买中国农业银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司2016年5月28日公告资料《关于公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 12月 1日到期。
（2）2016年 6月 2日，公司用部分非公开发行募集资金 120,000,000.00元购买中国工商银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司 2016年 6月 4日公告资料《关于公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 12月 2日到期。
（3）2016年6月7日，中肽生化用部分非公开发行募集资金40,000,000.00元购买杭州银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司 2016年 6月 9日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品已于2016年9月8日到期。
（4）2016年 9月 18日，中肽生化用部分非公开发行募集资金 40,000,000.00元购买杭州银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司2016年9月20日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2016年 12月19日到期。
（5）2016年12月22日，中肽生化用部分非公开发行募集资金40,000,000.00元购买杭州银行保本浮动收益型理财产品。具体参见公司 2016年 12月 24日公告资料《关于子公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于2017年3月23日到期。
（6）2016年12月23日，公司用部分非公开发行募集资金50,000,000.00元购买交通银行保本保证收益型理财产品。具体参见公司 2016年 12月 27日公告资料《关于公司购买银行理财产品的公告》。该理财产品于 2017年 3月 28日到期。
截止 2016年 12月 31日公司动用闲置募集资金购买保本保证收益型理财产品 50,000,000.00元，中肽生化动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品 40,000,000.00元。共计动用闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品90,000,000.00元。
其余尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户上。
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9、募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一) 公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 贵州科开医药有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况
第五届董事会第三十七次会议及 2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向项目的议案》，同意公司将募集资金投资项目肿瘤医院综合楼变更为仁怀朝阳医院投资项目、贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目及设立黔东南众康医院有限公司投资项目。
第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更仁怀朝阳医院和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资投资主体的议案》，同意将科开医药的募集资金 5,500万元、4,730.67万元分别用于仁怀朝阳医院投资项目和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目，变更仁怀朝阳医院和贵州省六枝特区博大医院有限公司投资主体为科开医药。
第五届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更黔东南众康医院有限公司投资主体暨追加投资的议案》，同意将科开医药的募集资金 20,081.30万元用于黔东南众康医院有限公司投资项目并增加投资。变更后贵州科开医药有限公司将持有黔东南众康医院有限公司100.00%的股权，投资额由原来的 9,000万元变更为20,081.30万元。
报告期内，实际投入项目资金共计 20,232.15万元。其中：仁怀朝阳医院投资项目 5,500万元；贵州省六枝特区博大医院有限公司投资项目 4,732.15万元；
黔东南众康医院有限公司投资项目10,000万元。
2、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
(三) 中肽生化有限公司重大资产重组配套非公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况
报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形。
截至2016年12月31日，公司存在变更募集资金用途的情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人民生证券股份有限公司对公司2016年度募集资金存放与使用情况无异议。
七、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于2017年4月1日批准报出。
贵州信邦制药股份有限公司董事会
二O一七年四月一日
专项报告第25页