浙江金固股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将浙江金固股份有限公司（以下简称公司或本公司）募集资金2013年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1272号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,000万股，发行价为每股人民币 22.00元，共计募集资金 660,000,000.00元，坐扣承销和保荐费用 47,900,000.00元后的募集资金为 612,100,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2010年 10月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用6,826,300.00元后，公司本次募集资金净额为605,273,700.00元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕301号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金581,860,493.92元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,414,611.85元；2013年度实际使用募集资金33,235,724.71元，2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为435,608.40元；累计已使用募集资金 615,096,218.63元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,850,220.25元。
截至2013年 12月31日，募集资金余额为人民币2.77万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金固股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2010年11月8日分别与交通银行股份有限公司杭州富阳支行、杭州银行股份有限公司富阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，子公司成都金固车轮有限公司和保荐机构海通证券股份有限公司于2011年3月21日与中信银行股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，子公司山东金固汽车零部件有限公司和保荐机构海通证券股份有限公司于2011年4月24日与中信银行股份有限公司济宁开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，子公司山东金固汽车零部件有限公司和保荐机构海通证券股份有限公司于2012年1月4日与中信银行股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，子公司成都金固车轮有限公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|7331510182100110735|27,701.62|
||27,701.62|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
浙江金固股份有限公司二〇一四年三月六日
附件1
募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：浙江金固股份有限公司 单位：人民币万元
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|||60,527.37||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是 否 已变 更 项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|31,880.00|37,880.00|0.02|38,284.95|101.07|2014.03[注1]|[注2]|否|
||31,880.00|37,880.00|0.02|38,284.95|101.07||||

超募资金投向
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|6,500.00|6,500.00|0.00|6,500.00|100.00|2012.01|[注3]|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|7,500.00|7,500.00|2,233.79|7,596.82|101.29|2013.07|[注4]|否|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|6,000.00|6,000.00|1,089.76|6,090.00|101.50|2012.01|[注5]|否|

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|-|-|-|-|
|||0.00|3,037.86|
|20,000.00|20,000.00|3,323.55|23,224.68|
|51,880.00|57,880.00|3,323.57|61,509.63|

1．年产350万只高强度钢制滚型车轮固定资产投资项目未达到预计进度，原因如下：（1）随着公司业务的迅速发展，在不变更原有350万只产能的情况下，公司对募投项目的建设水平有了更高的要求，以便更好地顺应市场，提高产品精度，因此相应增加了进口设备的投资，导致项目进度未达到原定计划；（2）公司对于200万只轿车线产品定位是国内合资品牌，由于进入合资品牌配套体系的认证复杂，花费的时间较长，产能不能及时释放，所以未达到承诺的效益；（3）150万只卡车线未达到预计进度，因为供应商发货延迟，导致项目建设进度延后，到2013年12月31日止，已进入试生未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 产调试阶段。
2．山东金固汽车零部件有限公司年产500万只美观化高强度钢制车轮及100万只卡车高强度轻量化钢制车轮项目已投产，但未达到预计效益，原因如下：一方面由于市场未完全开发成功，另一方面由于产能未达到规模效益。
3．山东金固汽车零部件有限公司年产30万套工程农机钢制车轮项目已基本建成并投入生产，但未达到预计效益，原因如下：一方面由于市场未完全开发成功，另一方面由于产能未达到规模效益。
开发不明显，未达到预计的销量，同时生产成本、人工费用逐步增加，效益未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司累计超募资金及利息共计29,037.86万元，其中6,500万元用于山东金固汽车零部件有限公司为年产500万只美观化高强度钢制车轮及100万只卡车高强度轻量化钢制车轮项目；7,500万元用于山东金固汽车零部件有限公司年产30万超募资金的金额、用途及使用进展情况 套工程农机钢制车轮项目；6,000万元用于成都金固车轮有限公司年产150万只高强度钢制滚型车轮技改项目；6,000.00万元于本期补充年产350万只高强度钢制滚型车轮投资项目资金缺口；剩余超募资金及利息3,037.86万元全部用于永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至2010年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为41,000,800.00元，2011年3募集资金投资项目先期投入及置换情况
月22日，公司将上述金额从募集资金专户杭州银行股份有限公司富阳支行转入一般户交通银行股份有限公司富阳支行。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2013年12月31日，公司尚未使用募集资金27,701.62元，存放于募集资金专户27,701.62元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注1]：截至2013年12月31日，公司“年产350万只高强度钢制滚型车轮固定资产投资项目”已部分建设完成并投产。
[注2]：公司预计年产350万只高强度钢制滚型车轮固定资产投资项目达产当年实现销售收入为61,650.00万元，净利润7,041.00万元。本期该项目实际销售收入为1,594.82万元，净利润166.95万元。
[注3]：公司预计山东金固汽车零部件有限公司年产500万只美观化高强度钢制车轮及100万只卡车高强度轻量化钢制车轮项目投产第二年可实现销售收入为86,000.00万元，净利润6,068.89万元。本期该项目实际销售收入为5,525.00万元，净利润-718.20万元。
[注4]：公司预计山东金固汽车零部件有限公司年产30万套工程农机钢制车轮项目达产当年可实现销售收入为7,500.00万元，净利润445.82万元。本期该项目实际销售收入为1,372.16万元，净利润-504.00万元。
[注5]：公司预计成都金固车轮有限公司年产150万只高强度钢制滚型车轮技改项目投产第二年可实现销售收入为15,386.00万元，净利润1,630.59万元。本期该项目实际销售收入为6,546.81万元，净利润440.62万元。