永兴特种不锈钢股份有限公司
2017年度监事会工作报告
2017年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，对公司财务情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，为公司的规范运作和健康发展起到了积极作用。现将监事会2017年度的主要工作报告如下：
一、监事会工作概述
报告期内，监事会本着对全体股东负责的精神，严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，谨慎、认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作。监事会成员均出席历次监事会会议，审议各项议案；出席股东大会，接受股东及股东代表的质询；列席董事会会议，对公司重大事项进行核查，对公司依法运作情况、公司经营计划、募集资金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进了公司规范运作和健康发展，维护了公司及全体股东的合法权益。
二、报告期内监事会工作情况：
（一）报告期内，公司监事会共召开了5次会议，会议情况如下:
1、2017年2月26日，监事会召开第四届第二次临时会议，审议通过了：（1）关于《2016年年度报告全文及摘要》的议案；
（2）关于《2016年度监事会工作报告》的议案；
（3）关于《2016年度财务决算报告》的议案；
（4）关于2016年度利润分配预案的议案；
（5）关于《2016年度内部控制自我评价报告》的议案；
（6）关于《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；
（7）关于2017年度预计日常关联交易的议案；
（8）关于续聘2017年度审计机构的议案；
（9）关于继续使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案；
（10）关于继续使用自有资金购买理财产品的议案；
（11）关于公司首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项的议案；
（12）关于对参股公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司增资暨关联交易的议案。
2、2017年4月24日，监事会召开第四届第二次临时会议，审议通过了：（1）关于《2017年第一季度报告全文及正文》的议案。
3、2017年8月13日，监事会召开第四届第三次会议，审议通过了：
（1）关于《2017年半年度报告及摘要》的议案；
（2）关于《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。
4、2017年10月23日，监事会召开第四届第三次临时会议，审议通过了：（1）关于《2017年第三季度报告全文及正文》的议案。
5、2017年11月27日，监事会召开第四届第四次临时会议，审议通过了：（1）关于公司符合发行股份购买资产条件的议案；
（2）关于公司发行股份购买资产的议案；
（3）关于本次发行股份购买资产不构成关联交易的议案；
（4）关于本次发行股份购买资产不构成重组上市的议案；
（5）关于《永兴特种不锈钢股份有限公司发行股份购买资产预案》的议案；
（6）关于公司发行股份购买资产符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案；
（7）关于公司发行股份购买资产符合《上市公司重大资产重组管理办法(2016年修订)》第四十三条规定的议案；
（8）关于签署附生效条件的《发行股份购买资产协议》的议案；
（9）关于签署附生效条件的《发行股份购买资产之盈利补偿协议》的议案；
（10）关于本次发行股份购买资产履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案；
（11）关于评估机构独立性的议案。
（二）报告期内列席会议情况
监事会还列席和出席了公司董事会3次、股东大会2次，听取了公司各项重要提案和决议，履行了监事会的知情监督检查职能。
三、报告期内监事会对公司有关事项的意见
(一）依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关法律法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作。公司监事会认为：公司治理的实际情况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定和要求，公司重大事项决策程序合规合法，内部管理制度进一步完善。公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和国家法律法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，未发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二）公司财务情况
报告期内，公司监事会在认真细致地检查和审核了公司会计报表和财务资料，有计划、有重点地检查各项财务会计制度的执行情况，听取公司及相关部门定期报告编制情况的汇报后认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2017年各定期报告编制和审核程序符合法律法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；天健会计师事务所对年度报告出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。
(三）关联交易情况
报告期内，公司监事会对公司与湖州久立永兴特种合金材料有限公司的关联交易事项进行了认真核查，监事会认为：公司湖州久立永兴特种合金材料有限公司的关联交易符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》、《公司关联交易决策制度》等规定，关联交易遵循公允、合理的市场定价原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
(四）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，对公司生产经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司董事会根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合生产经营管理的实际情况，对公司内部控制规则的落实情况进行了自查，形成了公司《2017年度内部控制自我评价报告》（含自查表），真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司披露《2016年年度报告》、《2017年第一季度报告》、《2017年半年度报告》、《2017年第三季度报告》等定期报告和《发行股份购买资产预案》等其他重大事项，公司监事会认为：报告期内公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，并根据监管要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，严格控制内幕信息知情人员范围，及时、准确地将定期报告等重大事项的内幕信息知情人名单进行记录和报备。在对定期报告公告前 30日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查中，没有发现相关人员利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
（六）募集资金使用情况
报告期内，公司监事会对公司募集资金存放和使用情况进行监督，监事会认为：公司严格按照相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。募集资金存放与使用情况的专项报告真实、客观的反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。
（七）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司拟以发行股份购买资产方式并购江西合纵锂业科技有限公司，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规以及规范性文件的规定,并结合对公司实际运营情况和本次发行股份购买资产相关事项的分析论证,公司监事会认为,公司本次发行股份购买资产符合法律、法规以及规范性文件所规定的条件。公司已按照有关法律、法规和规范性
文件的规定及公司《章程》的规定,就本次交易相关事项,履行了现阶段必需的法定程序,该等法定程序完整、合法、有效。
四、监事会2018年工作计划
2018年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行监事会的职责，加强自身的学习，不断强化监督职能，依法对董事会和高级管人员经营行为进行监督和检查，依法出席和列席股东大会、董事会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
永兴特种不锈钢股份有限公司监事会
2018年4月25日