宁波三星医疗电气股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
宁波三星医疗电气股份有限公司
2016年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，宁波三星医疗电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波三星医疗电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]53号），非公开发行人民币普通股 220,102,714股，发行价格为每股 13.63元，募集资金总额 2,999,999,991.82元，扣除各项发行费用 34,713,487.58元，实际募集资金净额为2,965,286,504.24元，上述募集资金已于2016年5月31日存入本公司设立的募集资金专项账户。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2016]第115268号《验资报告》。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
根据公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金68,351,229.00元。2016年6月3日，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金68,351,229.00元，将款项转入一般账户。
根据公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币 250,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第三十次会议审议通过之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。截至2016年12月31日止，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500,000,000.00元。
根据公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行结构性存款的议案》，同意公司使用最高额度不超过 200,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，对闲置募集资金采用结构性存款方式来提高其收益。以上资金额度允许到期续存，可循环使用。截至 2016年 12月 31日止，公司将990,000,000.00元以定期存款、七天通知存款的方式存放于各监管银行。
根据公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募
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集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过100,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。以上资金额度可循环使用，公司独立董事、第三届监事会第十七次会议对本次募集资金购买理财产品及进行结构性存款的事项发表了专项意见，保荐机构对此出具了核查意见。截止2016年12月31日，公司未使用募集资金购买理财产品。
截至 2016年 12月 31日止，募投项目支出共计 66,959,257.26元，收到银行利息7,889,261.16元，支付手续费3,093.66元，募集资金账户余额为347,862,185.48元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于募集资金到位后，本公司及保荐人东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）与中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行、中国工商银行股份有限公司宁波市分行、中国建设银行股份有限公司宁波江北支行（以下简称“开户行”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司按照协议的规定使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，公司募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金账户余额|
|39402001040026348|7,974,428.49|
|3901020029000121008|23,051,994.38|
|33150198373600000083|316,835,762.61|
||347,862,185.48|

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注1：公司将募集资金中300,000,000.00元以七天通知存款的方式存放，存放于中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行（募集资金专户39402051700000259）；将募集资金中110，000，000.00元以七天通知存款的方式存放，存放于中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行（募集资金专户39402051000000272）；将募集资金中260,000,000.00元以定期存款的方式存放，存放于中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行，合计存放670,000,000.00元。
公司将募集资金中690,000,000.00元暂时补充流动资金。
注2：公司将募集资金中320,000,000.00元以七天通知存款的方式存放，存放于中国工商银行股份有限公司宁波市分行（募集资金专户3901020014200027247）。
公司将募集资金中510,000,000.00元暂时补充流动资金。
注3：公司将募集资金中300,000,000.00元暂时补充流动资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二) 公司募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入。截止2016年6月8日，公司以自筹资金预先投入智能环保配电设备扩能及智能化升级、南昌大学附属抚州医院（抚州明州医院）建设项目的实际金额为68,351,229.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了《关于宁波三星医疗电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字
(2016)第115360号）。经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金68,351,229.00元。公司独立董事、第三届监事会第十七次会议对本次募集资金暂时补充流动资金的事项发表了专项意见，保荐机构对本次募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项出具了核查意见。
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(四) 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币 250,000.00万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第三届董事会第三十次会议审议通过之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。公司独立董事、第三届监事会第十七次会议对本次募集资金暂时补充流动资金的事项发表了专项意见，保荐机构对本次募集资金暂时补充流动资金的事项出具了核查意见。
截止2016年12月31日，公司补充流动资金150,000.00万元。
(五) 节余募集资金使用情况
不适用。
(六) 募集资金使用的其他情况
1、使用闲置募集资金进行结构性存款的情况
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行结构性存款的议案》，同意公司使用最高额度不超过200,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，对闲置募集资金采用结构性存款方式来提高其收益。以上资金额度允许到期续存，可循环使用，截止2016年12月31日，公司结构性存款情况如下：
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|-|
|银行|
|中国农业银行股份有限公司宁波鄞州分行|
|中国工商银行股份有限公司宁波市分行|

2、使用闲置募集资金购买理财产品的情况
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过100,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理
财产品。以上资金额度可循环使用，公司独立董事、第三届监事会第十七次会议对本次
募集资金购买理财产品及进行结构性存款的事项发表了专项意见，保荐机构对此出具了
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核查意见。
截止2016年12月31日，公司未使用募集资金购买理财产品。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司保荐代表人东方花旗俞军柯、邵荻帆就公司募集资金年度使用情况进行了核查，并发表核查意见如下：
“经核查，保荐机构认为：三星医疗2016年度募集资金的存放与使用符合中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《宁波三星医疗电气股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。”
七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月15日批准报出。
附表：
1、募集资金使用情况对照表
宁波三星医疗电气股份有限公司董事会2017年4月15日
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募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波三星医疗电气股份有限公司 2016年度 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||296,528.65||本年度投入募集资金总额||||||
||||||已累计投入募集资金总额||||||
|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
||136,528.65||136,528.65|0.00|0.00|-136,528.65|0.00%|2019.12|||
||90,000.00||90,000.00|4,865.76|4,865.76|-85,134.24|5.41%|2019.10|||
||70,000.00||70,000.00|8,665.29|8,665.29|-61,334.71|12.38%|2018.01|||
||296,528.65||296,528.65|13,531.05|13,531.05|-282,997.60|-||||
|||||150,000.00|150,000.00||||||
|||||99,000.00|99,000.00||||||
|||||-788.93|-788.93||||||
|||||0.31|0.31||||||
||296,528.65||296,528.65|261,742.43|261,742.43||||||

1、宁波300家基层医疗机构建设项目，因项目选址等原因，导致项目实施进度有所延期；
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
2、南昌大学附属抚州医院（抚州明州医院）建设项目：因项目用地暂未满足开工条件，导致项目实施进度有所延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，募集资金投资项目先期投入及置换情况 同意公司使用非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金68,351,229.00元。上述募集资金置换已于2016年6月21日完成。
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币250,000.00万元闲置募集资金临时补充流用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
动资金，使用期限自公司第三届董事会第三十次会议审议通过之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。截止2016年12月31日，公司补充流动资金150,000.00万元
募集资金结余的金额及形成原因 截止2016年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金结余的情况
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行结构性存款的议案》，同意公司使用最高额度不超过200,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，对闲置募集资金采用结构性存款方式来提高其收益。以上资金额度允许到期续存，可循环使用，截止2016年12月31日，公司结构性存款余额为99,000.00万元。
募集资金其他使用情况
经公司2016年6月20日第三届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过100,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。以上资金额度可循环使用，截止2016年12月31日，公司未使用募集资金购买理财产品。