国浩律师（北京）事务所
关于
郑州天迈科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
补充法律意见书（九）
北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层邮编：100026
9th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China
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网址/Website：http：//www.grandall.com.cn
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书国浩律师（北京）事务所
关于郑州天迈科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之
补充法律意见书（九）
国浩京证字【2019】第0114号致：郑州天迈科技股份有限公司
国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）接受发行人的委托，担任发行人本次发行上市的专项法律顾问。
本所律师已根据相关法律、法规和规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证（以下简称“查验”），并就发行人本次发行上市事宜出具了《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》、《补充法律意见书（三）》、《补充法律意见书（四）》、《补充法律意见书（五）》、《补充法律意见书（六）》、《补充法律意见书（七）》及《补充法律意见书（八）》（以下合称“原法律意见书”）。
本补充法律意见书为原法律意见书的补充，不一致之处以本补充法律意见书为准。
如无特别说明，本补充法律意见书中的用语的含义与原法律意见书及本所律师出具的其他文件中用语的含义相同。
本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市所必备的法定
文件随其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任；本补充法律意见书仅供发行人为本次发行并上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
根据《证券法》、《公司法》、《首发管理办法》、《编报规则12号》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和中国证监会有关规定及本补充法律意见书出具日以前已发生
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对发行人的有关事实及发行人提供的有关文件和事实进行了查验，现出具补充法律意见如下：
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书请补充说明，发行人股东中资管计划、信托计划、契约型基金等股东（简称“三类股东”）是否存在以下事项：（1）是否为发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东；（2）是否依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人是否也已依法注册登记；（3）是否根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)设置相关过渡期安排，并说明相关事项对发行人持续经营的影响；（4）请发行人按照首发信息披露准则的要求对“三类股东”进行信息披露，并说明发行人的控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益；（5）是否已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求。请保荐机构、发行人律师核查并发表明确意见。
截至2019年3月20日中国证券登记结算有限公司北京分公司向发行人下发的股东名册载明，发行人共有 526名股东，其中包含 468名自然人股东与 58名非自然人股东。非自然人股东中，存在 3名资产管理计划股东，14名契约型私募基金股东，2名信托计划股东。上述 19名“三类股东”持股数量共 782,000股，持股比例合计为1.538%。
一、发行人的“三类股东”是否为发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东
||
|-|
|发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东为自然人郭建国，持有发行人|
|49.73%的股份，郭建国为中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：|
|410103195806******，住所为郑州市二七区****。|
|截至本补充法律意见书出具之日，发行人的 19 名“三类股东”持股比例合计|
|为1.538%，该19名“三类股东”均通过股转系统交易进入，不属于发行人控股股|
|东、实际控制人、第一大股东，且不存在受控股股东、实际控制人支配的情况，|
|不会导致发行人股权结构不清晰或存在重大不确定性，符合《首次公开发行股票|
|并上市管理办法》第十三条关于“发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、|
|实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷”的相关要求。|

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书本所律师查阅了发行人的档案《证券持有人名册》、发行人的工商档案、相关股东的身份证件、营业执照、签署的《一致行动人协议》等文件。
||
|-|
|综上，本所律师认为，发行人的控股股东、实际控制人、第一大股东不属于|
|“三类股东”，符合监管要求。|

二、发行人的“三类股东”是否依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册登记
||
|-|
|经核查，发行人 19 名“三类股东”的私募基金备案手续（资管产品基金专|
|户备案手续）或银监部门信托备案手续以及管理人备案的情况如下：|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|账户全称||备案情况||备案编号|管理人名称|备案编号|
||号||||||||
|1|||天弘基金－齐鲁证|已于2015年5月5日完成基金一对多专户备案||S99809|天弘基金管理有限公司|为公募基金管理机构|
||||券－天弘恒天弘牛||||||
||||新三板1号资产管理||||||
||||计划||||||
|2|||天弘基金－齐鲁证|已于2015年5月11日完成基金一对多专户备案||S998782|天弘基金管理有限公司|为公募基金管理机构|
||||券－天弘大唐弘牛||||||
||||新三板2号资产管理||||||
||||计划||||||
|3||天弘创新资管－中信证券－长安国际信托－长安信托·天弘创新专项资管投资集合资金信托计划|||本计划系天弘创新|SD7888|天弘创新资产管理有限公司|许可文件编号：9111011705923205X4许可内容：证券期货业务范围：特定客户资产管理|
||||||长安新三板1号专项||||
||||||资产管理计划的证||||
||||||券账户名。天弘创新||||
||||||长安新三板1号专项||||
||||||资产管理计划已于||||
||||||2015年12月2日完||||
||||||成基金一对一专户||||
||||||备案||||
|4|||新余中鼎创富投资|已于2016年10月28日完成私募基金备案||SM5793|新余中鼎创富投资管理中心（有限合伙）|P1001436|
||||管理中心（有限合||||||
||||伙）－中鼎创富新三||||||
||||板1号私募投资基金||||||
|5|||上海安洪投资管理|已于2016年2月26日完成私募基金备案||SE6496|上海安洪投资管理有限公司|P1002433|
||||有限公司－安洪安||||||
||||稳一号证券投资基||||||
||||金||||||

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|账户全称||备案情况||备案编号|管理人名称|备案编号|
||号||||||||
|6|||中科招商投资管理|已于2015年7月3日完成私募基金备案||S62955|中科招商投资管理集团股份有限公司|P1000485|
||||集团股份有限公司||||||
||||－金钥匙中科新三||||||
||||板一号基金||||||
|7|||新余中鼎创富投资|已于2016年3月31日完成私募基金备案||SH3990|新余中鼎创富投资管理中心（有限合伙）|P1001436|
||||管理中心（有限合||||||
||||伙）－中鼎创富鼎创||||||
||||进取投资基金||||||
|8|||上海天循久奕投资|已于2015年11月11日完成私募基金备案||SE9844|上海天循久奕投资管理有限公司|P1009630|
||||管理有限公司－天||||||
||||循久奕新三板卓越||||||
||||基金||||||
|9|||北京天星资本股份|已于2016年4月27日完成私募基金备案||SH6206|北京天星资本股份有限公司|P1004739|
||||有限公司－天星恒||||||
||||久远1号新三板优选||||||
||||指数私募基金||||||
|10|||广东中科招商创业|已于2015年4月6日完成私募基金备案||S29411|中科招商创业投资管理有限责任公司|P1000302|
||||投资管理有限责任||||||
||||公司－沃土新三板||||||
||||三号证券投资基金||||||
|11|||广东中科招商创业|已于2015年12月14日完成私募基金备案||SD8902|中科招商创业投资管理有限责任公司|P1000302|
||||投资管理有限责任||||||
||||公司－广东中科招||||||
||||商圣商沃土新三板||||||
||||一号基金||||||
|12|||上海六禾创业投资|已于2015年5月22日完成私募基金备案||S29299|上海六禾创业投资有限公司|P1000859|
||||有限公司－六禾火||||||
||||炬一号新三板投资||||||
||||基金||||||
|13|||杭州冷火投资管理||已于2016年2月18|SE2617|杭州冷火投资管理有限公司|P1017627|
||||有限公司－冷火1号||日完成私募基金备||||
||||私募证券投资基金||案||||
|14|||上海细水投资管理||已于2015年5月14|S33282|上海细水投资管理有限公司|P1009597|
||||有限公司－细水投||日完成私募基金备||||
||||资菩提基金||案||||
|15|||上海壹德资产管理|已于2016年4月27日完成私募基金备案||SJ1893|上海壹德资产管理有限公司|P1001122|
||||有限公司－壹德1号||||||
||||新三板私募投资基||||||
||||金||||||

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序|账户全称||备案情况||备案编号|管理人名称||备案编号|
||号|||||||||
|16|||上海永柏联投投资|已于2016年5月16日完成私募基金备案||SD8201|上海永柏联投投资管理有限公司||P1016328|
||||管理有限公司－永|||||||
||||柏联投新三板成长|||||||
||||优选私募证券投资|||||||
||||基金|||||||
|17|||上海新方程股权投|已于2015年4月22日完成私募基金备案||S29092|上海新方程股权投资管理有限公司||P1000777|
||||资管理有限公司－|||||||
||||新方程启辰新三板|||||||
||||指数增强基金|||||||
|18|||四川信托有限公司||已于2015年5月27|S38144||皓熙股权投资|P1005546|
||||－皓熙新三板1号集||日完成备案，备案类|||管理（上海）有||
||||合资金信托计划||型为信托计划|||限公司||
|19|||中信信托有限责任|已于2015年4月16日完成备案，备案类型为信托计划||S29852|上海道域资产管理中心（普通合伙）||P1010212|
||||公司－中信·道域1|||||||
||||号新三板金融投资|||||||
||||集合资金信托计划|||||||

本所律师在中国证券投资基金业协会网站核查了 19名“三类股东”及其管理人的备案情况，核查了三类股东提供的备案证明，查询了中国证监会合法机构名录、国家企业信用信息公示网，通过信托公司网站等获取部分信托计划成立报告、信托计划管理报告等资料，通过查阅上市公司及股转系统挂牌公司公告等多种方式对股东进行了核查。
||
|-|
|综上，本所律师认为，发行人的“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入|
|国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理|
|人也已依法注册登记。|

三、发行人的“三类股东”是否根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)设置相关过渡期安排，并说明相关事项对发行人持续经营的影响
|||
|-|-|
|1、不存在需要披露过渡期安排的股东||
|发行人共13名股东（合计持股数 660,000 股，合计持股比例1.298%），均||
|不存在多层嵌套或高杠杆结构化情形，无须依据资管新规规定披露过渡期安排。||
||2、其他因为各种原因无法披露、未披露过渡期安排的股东|

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书
||
|-|
|根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106 号)|
|（以下简称“资管新规”）第二十二条“资产管理产品可以再投资一层资产管理|
|产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产|
|品。”，但是，发行人的 19 名“三类股东”中，存在因无法完整穿透核查进而无|
|法判断是否存在多层嵌套的情况，具体如下：|

①因无法联络而不能披露是否存在过渡期安排的“三类股东”
|||
|-|-|
|名称|持股数（股）|
|中信道域|1,000|

||
|-|
|由于管理人上海道域资产管理中心（普通合伙）拒绝提供相关材料，无法披|
|露股东中信道域（持股数 1,000股，持股比例 0.002%）是否存在需设置并披露过|
|渡期安排的情况。|

||
|-|
|② 因涉及上市公司、原股转系统挂牌公司及专业私募而无法披露多层嵌套|
|过渡期安排的股东|

||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|名称|持股数（股）|持股比例（%）|可能存在多层嵌套的原因|
|1|沃土三号|30,000|0.059|向上穿透股东中包含中科招商，该公司曾在股转系统挂牌，股东人数超过 2000 人，是否含有其他私募产品，该等产品是否存在嵌套情况不明|
|2|圣商沃土1号|20,000|0.0393||
|3|长安天弘|4,000|0.0079|该产品投资人包含上市公司国海证券（股东户数14.75万户），股东中是否含有多层嵌套情况不明|
|4|天星恒久远|40,000|0.0787|向上穿透股东中包含天星资本，该公司为专业私募机构，部分股东出资资金来源于其他私募产品，且继续向上穿透时涉及众多上市的保险公司，是否含有多层嵌套情况不明|
|合 计||94,000|0.1849|--|

||
|-|
|由于上述 4名股东（合计持股数 94,000 股，持股比例 0.1849%）在向上穿透|
|出资人的过程中，涉及上市公司、股东超过 200人的原股转系统挂牌公司及专业|
|私募，因此即使存在《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕|
|106号)（以下简称“资管新规”）第二十二条规定的多层嵌套情形，亦无法完全穿|
|透，进而无法披露该等股东就多层嵌套事宜的过渡期安排。|

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书
||
|-|
|上述股东中，天星恒久远（持股 40,000 股，持股比例0.0787%）仅披露其高|
|杠杆结构化的过渡期安排，未披露其多层嵌套情形的过渡期安排。|
|（2）高杠杆结构化情形|
|根据资管新规第二十一条规定：固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，|
|权益类产品的分级比例不得超过 1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的|
|分级比例不得超过 2:1。|

①已披露杠杆结构化过渡期安排的“三类股东”
||
|-|
|目前核查范围内，发行人 1名“三类股东”已披露杠杆结构化过渡期安排，具|
|体情况为：|

|||||
|-|-|-|-|
|名称|持股数（股）|持股比例（%）|产品类别|
|天星恒久远|40,000|0.0787|权益类|
||40,000|0.0787||

根据天星恒久远之管理人出具的整改方案，该产品自进入清算期后，不再计提优先级固定收益，不提供保本保收益安排，管理人及任何第三方不对优先级本金进行承诺担保，即清算期内优先级与劣后级收益分级比例降至1:1，由于天星恒久远购买股份的多家挂牌公司均处于 IPO申报阶段，已在股转系统停牌，导致其清算期将无限延长，因此如将原定存续期已取得的利息与清算期内的利息合并计算，优先级投资人得到的整体收益已达不到原分级比例，实质上降低了杠杆，并逐渐接近1:1。天星恒久远承诺的整改计划符合资管新规关于不得存在分级补偿收益和关于“新老划断”产品净认购规模的要求，整改计划切实可行，但在资管新规过渡期内是否能将杠杆比例降低至1:1，受客观因素影响暂不能确定。
②未披露杠杆结构化过渡期安排的“三类股东”
四川信托有限公司－皓熙新三板1号集合资金信托计划持有发行人 27,000
股股份，持股比例为0.0531%，该产品属于混合型产品，其优先级与劣后级权益比例为2:1，符合混合类产品结构要求，且该产品为集合式资金信托产品，符合其成立时银监部门关于杠杆设置要求，该产品未披露过渡期安排。
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书本所律师查阅了除中信道域之外其他股东的私募备案文件、投资人明细，查阅了除中信道域之外其他股东的投资合同或投资合同样本、部分投资人身份证明，部分股东出具的不存在多层嵌套和高杠杆结构化的声明，查阅了天星恒久远出具的整改说明及承诺，查阅了该等股东的投资人在国家企业信用信息公示系统内登载的股东信息，在万得资讯系统（wind）、巨潮资讯网、股转系统信息披露平台内查询了该等股东涉及上市公司、股转系统挂牌公司的定期报告与临时公告，部分投资人章程修正案等。
根据资管新规第二十九条“……按照“新老划断”原则设置过渡期，确保平稳过渡。过渡期为本意见发布之日起至 2020年底，对提前完成整改的机构，给予适当监管激励。过渡期内，金融机构发行新产品应当符合本意见的规定；为接续存量产品所投资的未到期资产，维持必要的流动性和市场稳定，金融机构可以发行老产品对接，但应当严格控制在存量产品整体规模内，并有序压缩递减，防止过渡期结束时出现断崖效应。金融机构应当制定过渡期内的资产管理业务整改计划，明确时间进度安排，并报送相关金融监督管理部门，由其认可并监督实施，同时报备中国人民银行。过渡期结束后，金融机构的资产管理产品按照本意见进行全面规范（因子公司尚未成立而达不到第三方独立托管要求的情形除外），金融机构不得再发行或存续违反本意见规定的资产管理产品。”
||
|-|
|经核查，发行人不需要披露过渡期安排的股东 13名，合计持股数 660,000|
|股，合计持股比例 1.298%。发行人由于各种原因无法披露、未披露的股东共 6|
|名，合计持股122,000 股，合计持股比例0.24%，其中因无法联络而不能披露的|
|股东1名（持股数 1,000股，持股比例0.002%），因涉及上市公司、原股转系统|
|挂牌公司及专业私募而无法披露多层嵌套过渡期安排的股东 4名，合计持股数|
|94,000股，持股比例 0.1849%，未披露过渡期安排的股东 1名，持股数 27,000|
|股，持股比例0.0531%。|
|本所律师认为，发行人部分“三类股东”存在未根据《关于规范金融机构资产|
|管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)的要求披露过渡期安排的情形，但|
|因为持股比例极低，故对发行人持续经营不会造成重大影响。|

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书四、请发行人按照首发信息披露准则的要求对“三类股东”进行信息披露，并说明发行人的控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益
根据50条之问题22之要求“对于新三板挂牌、摘牌公司或H股公司因二级市场交易产生的新增股东，原则上应对持股5%以上的股东进行披露和核查。”，发行人 19名“三类股东”均为在股转系统二级市场交易产生的新增股东，合计持股比例为1.538%，每一“三类股东”持股比例均未超过5%，其穿透核查情况已在原法律意见书内进行披露，未对部分存在特殊原因的“三类股东”完全穿透核查符合50条之问题22的相关要求。
本所律师查阅了发行人在股转系统挂牌期间历次发行的发行方案、发行认购合同、发行情况报告书、主办券商出具的合法合规意见、法律意见书等，查阅了公司报告期各期末及截至2019年3月20日的股东名册，公司股票交易记录等，并与公司控股股东、实际控制人进行了访谈，核查了发行人主要股东、董事、监事、高级管理人员的银行流水，查阅了上述除中信道域之外其他股东的私募备案文件、投资人明细、投资合同或投资合同样本、部分投资人身份证明，查阅了该等股东的投资人在国家企业信用信息公示系统内登载的股东信息，与发行人主要股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属名单进行了比对，并查阅了该等股东出具的确认与发行人及其控股股东、实际控制人、公司管理团队间不存在任何存在对赌安排的合同、协议或法律文件，亦不存在涉及发行人任何形式的估值调整安排的声明。核查了申报会计师出具的声明，比对核查了上述中介机构在国家企业信用信息公示系统内登载的股东信息或投资人信息。
如第三项中所述，发行人存在5名“三类股东”无法完全穿透核查，但是，除中信道域外，发行人其他 18名“三类股东”均已出具了发行人控股股东、实际控制人、董监高、本次发行的中介机构及其签字人员未直接或间接在该“三类股东”内持有权益的声明。
发行人控股股东、实际控制人、董监高及其近亲属、本次发行的中介机构及其签字人员亦进行了内部核查，发行人控股股东、实际控制人、董监高及其近亲
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书属、发行人律师、申报会计师及其签字人员均出具了未在发行人 19名“三类股东”中持有权益的声明，经保荐机构内部核查，保荐机构自营账户和子公司账户均不存在对发行人19名“三类股东”的持仓记录。
经核查，本所律师认为，发行人的控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员没有直接或间接在“三类股东”中持有权益。
五、请说明发行人的“三类股东”是否已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求。
如发行人于 2019年上市成功，“三类股东”的存续期间需超过发行人上市后一年，即超过 2020年 12月 31日，其存续期方符合资管新规及证监会现行关于上市公司股东股份锁定期和减持规则限制的相关要求。
1、基本情况
（1）已进行清算的“三类股东”
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|名称||持股数量（股）|持股比例（%）|成立时间|存续期|到期时间|
|1||大唐弘牛|14,000|0.0275|2015/5/11|10年|2025/5/10|
|||注1||||||
|2||杭州冷火|10,000|0.0197|2016/2/4|5年|2021/2/3|
|||注2||||||
|3|长安天弘注3||4,000|0.0079|2015/12/2|委托财产运作起始日起2年|2017/12/1|
|合计|||28,000|0.0551|--|--|--|

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书注2：2018年 1月 11日，杭州冷火之管理人向其投资人发布清盘公告，载明自2018年1月12日对杭州冷火可分配资产进行一次清算。由于发行人股票尚在股转系统停牌，根据杭州冷火之基金合同，杭州冷火的管理人与投资人尚未就该部分资产进行清算。
注3：由于长安天弘已于 2017年 11月 29日到期，长安天弘之管理人已于 2017年 11月 29日出具清算报告，就该产品进行清盘，未变现资产将由产品继续持有，并根据原产品合同进行清算和分配。
（2）存续期超过2020年12月31日的“三类股东”
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|名称|持股数量（股）|持股比例（%）|成立时间|存续期|到期时间|
|1|恒天弘牛|35,000|0.0688|2015/5/5|10年|2025/5/4|
|合计||35,000|0.0688|--|--|--|

根据上述“三类股东”提供的合同，如发行人于2019年上市成功，上述“三类股东”的存续期间已超过2020年12月31日，符合资管新规及证监会现行关于上市公司股东股份锁定期和减持规则限制的相关要求。
（3）在2020年12月31日前存续期已届满的“三类股东”
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|名称||持股数量（股）|持股比例（%）|成立时间/备案完成时间|存续期|到期时间|是否可展期|展期条件|
|1|金钥匙||77,000|0.1514|2015/6/29|2+1年|2018/6/28|是|投资人、管理人、托管人协商一致|
|2|天循久奕||54000|0.1062|2015/8/19|2年|2017/8/18|是|存续期满后管理人有权延长两次，每次延期一年|
|3|天星恒久远||40,000|0.0787|2016/4/11|1.5年|2017/10/10|是|是（期满 1年后，经管理人、份额持有人、托管人三方协商一致，可以展期）|
|4||沃土|30,000|0.059|2015/4/8|18个月|2016/10/7|是|是（经份额持有人大会通|
|||新三||||||||

国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|名称|持股数量（股）|持股比例（%）|成立时间/备案完成时间|存续期|到期时间|是否可展期|展期条件|
||板三号|||||||过及与管理人协商同意后可以展期）|
|5|圣商沃土1号|20,000|0.0393|2015/12/7|3年，第3年为退出期|2018/12/6|是|管理人和托管人协商一致后，即可延长，并通过基金管理人网站专区公告形式通知投资者|
|6|上海六禾|10,000|0.0197|2015/5/15|2年|2017/5/14|是|管理人、托管人和持有基金份额 60%以上的委托人协商一致可延期1年|
|7|皓熙新三板|27,000|0.0531|2015/5/6|24个月|2017/5/5|是|如出现部分非现金资产无法变现时，本信托计划将顺延，直至全部资产变现为止|
|8|中鼎创富1号|270,000|0.531|2016/10/25|4年注1|2020/10/24|是|法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对基金合同进行变更的，基金管理人可与基金托管人协商后修改基金合同。在此种情况下，基金合同的变更无需私募基金份额持有人同意。其他情况需|

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|序号|名称|持股数量（股）|持股比例（%）|成立时间/备案完成时间|存续期|到期时间|是否可展期|展期条件|
|||||||||基金份额持有人大会同意可展期|
|9|鼎创进取|69,000|0.1357|2016/3/31|无固定存续期限注2||是|管理人、托管人、持有人协商一致|
|合 计||597,000|1.1741|--|--|--|--|--|

注1：2018年 6月 13日，中鼎创富 1号的管理人与全体投资人签署《基金合同之补充协议》，约定自该补充协议签署之日起至2020年4月1日，产品封闭运作，不接受投资人的申购和赎回。
注2：2018年 6月 13日，鼎创进取的管理人与全体投资人签署《基金合同之补充协议》，约定自该补充协议签署之日起至2020年4月1日，产品封闭运作，不接受投资人的申购和赎回。
根据上述“三类股东”提供的合同，该等“三类股东”在 2020年 12月 31日前其存续期将届满。但上述股东的产品合同已约定期满后持有股权类财产的处理方式及清算方式，因此，上述股东持有发行人公司股份产生的权益在现行锁定期和减持规则限制的期间内处于延期或待清算状态，符合资管新规及证监会现行关于上市公司股东股份锁定期和减持规则限制的相关要求。
根据发布会问答要求，上述第 1-6项股东及第 8项股东已承诺“若天迈科技股票在证券交易所上市成功，本产品将依照产品合同关于存续期/清算期变更之约定程序，延长存续期/按期至天迈科技股票在交易所上市之日起十二个月以上”。上述第7项股东尚未出具该等承诺。
（4）存续期为不定期的“三类股东”
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|序号|名称|持股数量（股）|持股比例（%）|存续期|
|1|细水投资|6,000|0.0118|不定期|
|2|上海壹德|5,000|0.0098|无固定存续期限|
|3|永柏联投|4,000|0.0079|无固定期限|

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|4|新方程|3,000|0.0059|初始存续期1年，期满可自动展期|
|5|上海安洪|103,000|0.2026|不定期|
|合 计||121,000|0.238||

根据上述“三类股东”提供的合同，上述“三类股东”的存续期间为不定期，如该等股东未依照其产品合同主动召开投资人、管理人、托管人大会提前终止或清算，其存续期间能够超过 2020年 12月 31日，符合资管新规及证监会现行关于上市公司股东股份锁定期和减持规则限制的相关要求。
（5）暂未提供产品合同，无法判断存续期、清算安排的“三类股东”
由于中信道域未提供产品合同，暂时无法判断其存续期及是否可展期及其清算安排，该股东持有发行人1,000股，持股比例合计为0.002%。
本所律师查阅了除中信道域之外其他股东的投资合同或投资合同样本，并取得了部分股东提供的关于存续期或清算期到期后关于股份锁定和减持的承诺，查阅了部分已清算股东的清算通知。
经核查，本所律师认为：
（1）从“三类股东”的产品合同分析，发行人19名“三类股东”的存续期均能够满足现行锁定期和减持规则的要求，原因如下：
① 3名股东已进行清算，该等股东合计持有发行人 28,000股，持股比例0.0551%。该等股东虽已开始清算，但其依照产品合同及清算通知，产品仍然存续，将继续持有含发行人股份在内的未变现资产，管理人在上述资产可变现时再就该部分资产进行清算，不影响产品对发行人的持股和锁定主体。因此，该等已清算股东不违反现行锁定期和减持规则，符合现行锁定期和减持规则的要求。
② 1名股东存续期间超过 2020年 12月 31日，持股 35,000股，持股比例0.0688%，该股东在现行锁定期和减持规则限制的期间内仍保持存续状态，符合现行锁定期和减持规则的要求。
③ 9名股东在 2020年 12月 31日前存续期届满，其合计持股 597,000股，
持股比例1.1741%。根据该等股东之产品合同及资产管理计划、契约型基金、信
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书托计划等资管产品相关管理规定，在产品到期且无法续期时，该等股东若有证券类资产无法变现将导致清算期延长，待证券类资产处置完成后再进行清算或在合同约定期限内变现完毕。因此，根据该等合同约定及资管产品相关管理规定，该等产品因持有发行人公司股份产生的权益在现行锁定期和减持规则限制的期间内将处于延期或待清算状态，符合资管新规及证监会现行关于上市公司股东股份锁定期和减持规则限制的相关要求。
在该类股东中，已有7名股东（合计持股520,000股，合计持股比例0.8339%）已承诺“若天迈科技股票在证券交易所上市成功，本产品将依照产品合同关于存续期/清算期变更之约定程序，延长存续期/按期至天迈科技股票在交易所上市之日起十二个月以上”，符合现行锁定期和减持规则的要求。
2名股东（合计持股 104,000股，持股比例0.2045%）尚未作出相关承诺，但该股东须与上述其他股东共同遵守《公司法》关于发行人公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让之规定，实质上需要满足现行锁定期和减持规则的要求。
④ 5名股东存续期间为不定期，合计持有发行人 121,000股，持股比例0.238%，如该等股东未依照其产品合同主动召开投资人、管理人、托管人大会提前终止或清算，其存续期间能够超过 2020年 12月 31日，符合现行锁定期和减持规则的要求。
⑤ 1名股东未提供产品合同，暂时无法判断其存续期及是否可展期及其清算安排，该股东持有发行人1,000股，持股比例合计为0.002%。该股东须与上述其他股东共同遵守《公司法》关于发行人公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让之规定，实质上需要满足现行锁定期和减持规则的要求。
（2）从“三类股东”与其投资人的合同关系分析
如在发行人上市一年内部分“三类股东”存续期已届满，由于投资人不能理解限售规则或反对原合同关于产品到期时持有的流通受限证券类资产无法及时变现的处理方式之约定而与“三类股东”及其管理人产生纠纷，根据《民法总则》第
国浩律师（北京）事务所 补充法律意见书一百一十九条：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”及《合同法》第八条：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”，其应依照上述法律及产品合同约定与管理人进行诉讼或仲裁。
根据上述法律规定，投资人与“三类股东”及其管理人间的诉讼属于债权之诉，债权依据合同具备相对性，而发行人的“三类股东”均通过股转系统二级市场交易方式持有发行人股票，与发行人、发行人之控股股东、实际控制人不存在对赌等估值调整约定，发行人不对“三类股东”负有《公司法》及公司章程规定之外的义务，“三类股东”的投资人与发行人及其控股股东、实际控制人亦不是合同相对方，发行人及其控股股东、实际控制人不负有对“三类股东”的投资人之任何义务。因此，投资人不得因其与管理人的产品合同约定收益未实现而起诉如发行人等非合同当事人等无关联第三方，投资人与“三类股东”及其管理人间因存续期发生的纠纷不应也不会影响发行人的股权结构稳定，不构成违反现行锁定期和减持规则的情形。
（3）从股份登记的相关业务规则角度分析
如发行人获准首发上市，应根据中登公司的相关业务规则，对现有全部存量股份根据《公司法》和证监会现行锁定期和减持规则进行限售登记，根据《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》（2016年1月修订）“第二章发行人工作指南”规定，发行人准备新股发行登记申请材料清单不包括除国有法人外的非自然人股东身份证明或股东主体资格的证明文件，发行人之“三类股东”不存在无法提供股份初始登记材料的风险。因此，即使上述“三类股东”中的部分股东存续期满，或存续期为不定期的“三类股东”经其内部程序决定终止，其持有的发行人股份该部分资产亦须遵守现行锁定期和减持规则的要求，在发行人上市一年后方可转让，不存在违反现行锁定期和减持规则的机会，因此能够符合现行锁定期和减持规则的要求。
综上，本所律师认为：发行人的 19名“三类股东”，无论存续期是否超过发行人上市后一年，均不会对发行人股权结构稳定造成负面影响，亦不影响该等“三类股东”对锁定期义务的履行，发行人的 19名“三类股东”的存续期从合同约定及实务操作两个层面均满足现行锁定期和减持规则的要求。
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