上海新阳半导体材料股份有限公司
2017年半年度报告
2017年 08月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王福祥、主管会计工作负责人邵建民及会计机构负责人(会计主管人员)周红晓声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、新产品开发所面临的风险
公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开发和创新。产品研发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导致产品品质波动，面临产品难以规模化生产风险。公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在电子化学品研发及生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。
2、新产品市场推广风险
由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期合作，从而降低材料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业严格的公司和产品评估认证才能成为其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质量管理能力的认可以
及严格的产品认证等不确定因素，存在一定的市场推广风险。公司一直高度重视新市场推广工作，并通过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新市场专业人员等手段控制新市场推广的风险。
3、投资规模扩张和研发投入导致盈利能力下降的风险
随着所投项目逐步建成投产，公司投资规模迅速扩大，固定资产大幅增加将导致折旧成本相应上升；同时公司长期以来研发投入较大，如果公司产品研发不达预期，或公司市场开发工作进展不顺利，将会导致公司盈利能力下降的风险。公司将加强研发过程的管控并全力做好新市场开发，不断挖掘和发现新的客户，力争减少盈利能力下降的风险。同时公司也集约运行，从管理上挖掘潜力，把运行成本的上升控制到最小程度。
4、投资项目无法实现预期收益的风险
虽然公司在对外投资决策过程中综合考虑了各方面的情况，为投资项目作了多方面的准备，但项目在实施过程中可能受到市场环境变化、国家产业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响。如果投资项目不能顺利实施，或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能，公司将会面临投资项目无法达到预期收益的风险。公司将组建专业项目团队，制定周密的项目实施方案，积极争取国家产业扶持政策，尽力确保项目顺利实施并达到预期收益。
5、商誉减值风险
公司2013年通过非公开发行股票的方式收购江苏考普乐新材料股份有限公司（现更名为江苏考普乐新材料有限公司，以下简称“考普乐”），为公司带来较
大的商誉资产。如果今后考普乐营业收入下滑、盈利能力下降等因素导致经营业绩完成情况与收购时预期业绩有较大差距，可能要计提商誉及无形资产的减值准备，对公司业绩产生较大影响。考普乐公司将通过加大新产品研发和市场开发力度，不断提高市场占有率，使营业收入稳定增长；加强管控力度，使经营成本始终处于可控状态；通过管理努力降低营运资金占用，以降低商誉减值风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节重要提示、目录和释义 ...................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................................9第三节公司业务概要 ................................................................................................................................ 12第四节经营情况讨论与分析 ..................................................................................................................... 14第五节重要事项 ....................................................................................................................................... 25第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................................... 35第七节优先股相关情况 ............................................................................................................................ 39第八节董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................................... 40第九节公司债相关情况 ............................................................................................................................ 41第十节财务报告 ....................................................................................................................................... 42第十一节备查文件目录 .......................................................................................................................... 137
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|||国家科技重大专项是为了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集|
|||成，在一定时限内完成的重大战略产品，关键技术和重大工程，是我|
|||国科技发展的重中之重。该工程源于《国家中长期科学和技术发展规|
|国家02科技重大专项|指||
|||划纲要（2006-2020）》共确定了16个国家科技重大专项，其中第二|
|||项为"极大规模集成电路制造装备及成套工艺"，简称"国家02科技重|
|||大专项"。|
|||电子电镀包括半导体引线脚电镀、芯片电镀、印刷线路板电镀、连接|
|||器电镀、微波器件电镀、塑料电镀、纳米电镀以及脉冲电镀等等。简|
|||单地说，电子电镀就是用于电子产品制造的电镀过程，它是电子产品|
|电子电镀|指||
|||制造加工的重要环节，在很大程度上体现了电子制造业的技术水平。|
|||与公司相关的主要电子电镀技术指半导体行业中广泛采用的引线脚|
|||无铅纯锡电镀、晶圆微细沟槽、微孔的镀铜填充等系列技术。|
|||半导体制造与封装过程中的各种清除与清洗工艺（包括清洗、清除剂|
|||和与之配套的工艺）。在半导体器件和集成电路的制造过程中，几乎|
|||每道工序都涉及到清除与清洗，而且集成电路的集成度越高，制造工|
|||序越多，所需的清洗工序也越多，是半导体制造和封装过程中不可少|
|电子清洗|指|的关键工序。可以说，没有有效的电子清洗技术，便没有今天的半导|
|||体器件、集成电路和超大规模集成电路的发展。与公司相关的主要电|
|||子清洗技术指半导体制造与封装过程中需要用到大量的清洗技术，如|
|||半导体封装过程中的去毛刺、电镀前处理、后处理等，半导体制造过|
|||程中的光刻胶剥离和光刻胶清洗等。|
|||也称为晶圆制造或半导体前道（半导体封装称为后道），是指通过显|
|半导体制造|指|影、蚀刻、化学气相沉积、物理气相沉积、电镀、研磨等方法在硅片|
|||上做出电路，生产的产品是晶圆（或称为芯片）。|
|||将器件或电路装入保护外壳的工艺过程。确保芯片与外界隔离，以防|
|半导体封装|指|止空气中的杂质对芯片电路的腐蚀而造成电气性能下降，也便于安装|
|||和运输。|
|||晶圆片级芯片规模封装（Wafer Level Packaging）不同于传统的芯片|
|||封装方式（先切割再封测，而封装后至少增加原芯片20%的体积），|
|||此种最新技术是先在整片晶圆上进行封装和测试，然后才切割成一个|
|晶圆级封装（WLP）|指|个的IC颗粒，因此封装后的体积即等同IC裸晶的原尺寸。WLP的|
|||封装方式，不仅明显地缩小内存模块尺寸，而且符合行动装置对于机|
|||体空间的高密度需求；另一方面在效能的表现上，更提升了数据传输|
|||的速度与稳定性。|
|晶圆湿制程|指|将晶圆浸泡在化学溶液中，通过化学、电化学的方法完成对晶圆表面|

||||
|-|-|-|
|||的处理工艺，诸如显影、电镀、清洗、剥离等，是先进封装、高端芯|
|||片制造的关键制程。|
|||凸块（bumping，也称凸点）是在FC、WLP等封装技术中芯片与PCB|
|||连接的唯一通道，与传统封装相比，能够很大程度上增加I/O的数量。|
|Bumping|指||
|||凸块连接由UBM（底层金属），包括Cr, Ni, V, Ti, Ti/w, Cu和Au等等，|
|||以及凸块本身所组成的。|
|||微电子机械系统（Micro Electro Mechanical systems），是指对微米/纳|
|||米材料进行设计、加工、制造、测量和控制的技术。它可将机械构件、|
|MEMS|指||
|||光学系统、驱动部件、电控系统集成为一个整体单元的微型系统，广|
|||泛应用在导航、光学、声控、医疗等所需的传感器件的制造技术。|
|||硅通孔技术（TSV，Through -Silicon-Via）是通过在芯片和芯片之间、|
|||晶圆和晶圆之间制作垂直导通孔，实现芯片之间互连的最新技术。与|
|TSV|指||
|||以往的IC封装键合和使用凸点的叠加技术不同，TSV能够使芯片在|
|||三维方向堆叠的密度最大，外形尺寸最小，并且大大改善芯片性能。|
|||近年来出现的新封装技术，在晶圆切割为芯片前直接进行封装，也称|
|||为晶圆级封装，可以大大缩小封装体积、提高集成度。与前道工艺相|
|先进封装|指||
|||比，先进封装技术具有明显的投资低、见效快的优势，包括3DTSV|
|||和Bumping、MEMS等晶圆级封装技术。|
|||以含氟树脂为主要成膜物的系列涂料的统称，它是在氟树脂基础上经|
|||过改性、加工而成的一种新型涂层材料，其主要特点是树脂中含有大|
|||量的F-C键,其键能为485KJ/mol在所有化学键中堪称第一。在受热、|
|||光（包括紫外线）的作用下，F-C难以断裂，因此显示出超长的耐候|
|氟碳涂料|指||
|||性及耐化学介质腐蚀，故其稳定性是所有树脂涂料中最好的。这就基|
|||本决定了它具有比一般其它类型涂层材质更为优异的使用性能，因此|
|||有"涂料王"之称。该涂料是防腐性、耐磨性、耐污染性、耐久性良好|
|||的最佳建材用面漆。|
|||相对常规防腐涂料而言，能在相对苛刻腐蚀环境里应用，并具有能达|
|||到比常规防腐涂料更长保护期的一类防腐涂料。重防腐涂料能适应相|
|重防腐涂料|指||
|||对恶劣、复杂、多变的环境，可应用于海上设施、集装箱、桥梁、石|
|||油贮存设备、石化厂的管道、煤气管道及其设施、垃圾处理设备等。|
|||PVDF是氟碳涂料最主要原料之一，以其为原料制备的氟碳涂料已经|
|||发展到第六代，由于PVDF树脂具有超强的耐候性，可在户外长期使|
|PVDF|指||
|||用，无需保养，该类涂料被广泛应用于发电站、机场、高速公路、高|
|||层建筑等。|
|||基板是制造PCB的基本材料，它具有导电、绝缘和支撑三个方面的|
|||功能。基板可为芯片提供电连接、保护、支撑、散热、组装等功效，|
|基板|指||
|||以实现多引脚化，缩小封装产品体积、改善电性能及散热性、超高密|
|||度或多芯片模块化的目的。|
|||划片工艺是半导体封装的必要工序，该工序的作用是把整片晶圆切割|
|划片|指|成单个芯片。该道工序要求精度较高，除了需要划片设备以外，还消|
|||耗以下材料：纯水、二氧化碳气体、蓝膜、划片刀（Blade）、划片液。|

||||
|-|-|-|
|||硅片是制作集成电路的重要材料，是由单晶硅切割成的薄片。根据硅|
|大硅片|指|片直径尺寸不同分为6英寸、8英寸、12英寸等规格。一般把直径大|
|||于200mm（即8英寸）的硅片称为大硅片。|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司简介
|||||
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|股票简称|上海新阳|股票代码|300236|
|股票上市证券交易所|深圳证券交易所|||
|公司的中文名称|上海新阳半导体材料股份有限公司|||
|公司的中文简称（如有）|上海新阳|||
|公司的外文名称（如有）|Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）|Shanghai Sinyang|||
|公司的法定代表人|王福祥|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|杨靖|周红晓|
|联系地址|上海市松江区思贤路3600 号|上海市松江区思贤路3600 号|
|电话|021-57850066|021-57850066|
|传真|021-57850620|021-57850620|
|电子信箱|info@sinyang.com.cn|info@sinyang.com.cn|

三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□适用√不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2016年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
√适用□不适用
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸的名称|《上海证券报》|
|登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.cninfo.com.cn|
|公司半年度报告备置地点|公司董事会办公室，深圳证券交易所|

3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□适用√不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2016年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□适用√不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业总收入（元）|231,636,676.80|191,792,115.44|20.77%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|34,698,917.73|28,857,578.43|20.24%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损||||
||34,326,185.11|24,886,703.44|37.93%|
|益后的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|29,424,951.86|47,880,820.50|-38.55%|
|基本每股收益（元/股）|0.1791|0.1524|17.52%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1791|0.1524|17.52%|
|加权平均净资产收益率|2.75%|2.72%|0.03%|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|1,430,905,008.30|1,470,103,009.26|-2.67%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|1,258,378,880.10|1,241,876,446.60|1.33%|

五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-931.97||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|67,100.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
||372,340.94|持有沃仑-新阳私募证券投资基金优先级而确认的投资收益|
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||
|减：所得税影响额|65,776.35||
|合计|372,732.62|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
（一）报告期内，公司所从事的主要业务为半导体专用化学材料及配套设备的研发设计、生产制造、销售服务。公司主要产品为半导体领域专用的电子化学品及其配套设备产品。上海新阳是以技术为主导的高科技企业，多年来坚持自主研发，立足于电子电镀和电子清洗两大核心技术，服务于电子、半导体、航空航天等领域的用户，致力于为用户提供化学材料、配套设备、应用工艺、现场服务的整体解决方案。上海新阳凭借在半导体行业多年的积累以及突出的技术优势，在半导体传统封装领域已经成为国内市场的主流供应商，近年来积极开拓新的业务和市场，不断拓展其化学品及设备的应用领域。一方面，在半导体领域持续纵深发展，除了半导体传统封装的电子化学品外，还投资进入半导体硅片、半导体湿法制程设备生产领域，能够提供晶圆制程和晶圆级封装的电子化学品、设备、晶圆划片刀等产品及一体化的技术解决方案；另一方面，向功能性化学材料的其他应用领域积极横向拓展，通过并购、投资、合作等方式，在工业特种涂料、汽车零部件表面处理化学品等一些新的产品领域进行了积极的布局和尝试，为公司未来长远发展打下较好的基础。
（二）目前，公司主营业务正处于中国半导体及集成电路产业的密集投入及快速增长阶段，仍然保持着规模继续扩大，技术快速提升，产品不断更新的发展趋势。半导体及集成电路产业一直是国家重点鼓励发展的战略性基础产业，而半导体材料和设备制造业作为支撑行业，在其中将起到非常关键的作用。虽然目前国内半导体行业的技术水平与国际还有一定差距，但我国半导体材料和设备在部分细分领域已经取得重大突破，并打破国外公司的垄断。从长远来看，打造我国半导体产业完整的产业链并实现进口替代是产业发展的必然趋势。自2014年6月国务院公布《国家集成电路产业发展推进纲要》以来，国家政策支持力度空前，进一步推动了中国半导体及集成电路产业的快速发展。在全球半导体产能向中国大陆转移趋势非常明显的大背景下，我国半导体及集成电路产业在未来十年迎来大发展的黄金十年。上海新阳作为我国本土半导体材料行业的领先者，将会继续加大研发力度，保持技术优势和行业地位优势，把握良好的发展机遇，使公司能够持续、快速、健康发展。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
||本报告期股权投资增加1026.71万元，联营企业新阳硅密（上海）半导体技术有限|
|股权资产||
||公司增资1350万元及上海新昇半导体科技有限公司投资亏损互抵所致。|
|存货|本报告期存货减少1562.55万元，主要是库存存货实现销售所致。|
||本报告期减少4081.12 万元，主要是收回沃仑-新阳私募证券投资基金 4000 万元所|
|一年内到期的非流动资产||
||致。|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
本报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2017年上半年，公司实现营业总收入23,163.67万元，比上年同期增长20.77%，主要原因为上半年化学材料产品、配套设备和氟碳涂料销售均实现稳定增长；公司实现归属于上市公司股东的净利润3469.89万元，比上年同期增长20.24%，主要原因为公司各类产品销售均有增长，带来营业收入和净利润同步增长。
2017年上半年，上海新阳继续巩固在半导体领域的市场地位，不断挖掘潜力，寻求纵深发展。此外，公司不断拓展产品应用领域，进入新的市场，为今后经营业绩的提升打下基础。在传统封装领域，公司市场地位稳固，晶圆划片刀产品也开始逐步放量，已经实现盈利；在半导体制造领域，晶圆化学品持续放量继续保持高速增长，公司晶圆化学品已经进入中芯国际、无锡海力士、华力微电子、通富微电、苏州晶方、长电先进封装等客户，其中在芯片铜互连电镀液产品方面已经成为中芯国际28nm技术节点的Baseline，无锡海力士32nm技术节点的Baseline；用于晶圆制程的铜制程清洗液和铝制程清洗液也都分别开始供货；在IC封装基板领域，公司的电镀铜添加剂产品仍处于少量供货阶段。经过多年积累，上海新阳在半导体及相关领域的行业地位和影响力不断加强，公司已经被台湾积体电路制造公司（TSMC）列入合格供应商名录，并正在进行产品验证。
2017年上半年，全资子公司江苏考普乐新材料有限公司（以下简称“考普乐”）积极发展更加节能环保优质高效的粉末涂料和水性涂料，将“产品结构转型升级”提升到战略的高度来抓。在外部经济环境差、安全环保形势严峻、原辅材料成本持续上涨的情况下，考普乐2017年上半年营业收入达到11,713.33万元，比去年同期相比实现了增长，主营业务利润因受上述不利因素影响与去年同期相比基本持平，净利润为1,664.42万元。
参股子公司上海新昇半导体科技有限公司300mm大硅片项目从2017年第二季度已经开始向中芯国际等芯片代工企业提供样片进行认证，上半年有挡片、陪片、测试片等产品实现销售。受本轮硅晶圆涨价影响，国内主要芯片代工企业硅晶圆供货普遍紧张，这些客户加快了上海新昇硅片的认证的进度，预计下半年有部分产品在部分客户处完成验证，实现产品销售。
控股子公司芯封（上海）材料科技有限公司（以下简称“芯封”）注册资本3000万元人民币，公司持有芯封55%的股权。
芯封主要从事晶圆级封装锡球产品的研发、加工及制造。由于合金焊锡球市场发生巨大变化，根据焊锡球最新售价所做盈利预测，芯封短期内无法盈利。经与芯封另一投资方协商，同意上海新阳以股权转让方式退出芯封。股权转让以注册资本出资额价格转让，即以人民币1650万元转让上海新阳所持的55%股权。上述议案于2017年6月12日经公司第三届第十五次董事会审议通过。
参股子公司新阳硅密（上海）半导体技术有限公司（以下简称“新阳硅密”）主要从事晶圆级湿制程设备的设计、开发、生产及贸易。新阳硅密（上海）半导体技术有限公司的晶圆湿制程设备已经进入中芯国际等客户。因新阳硅密业务发展需要，公司与股东硅密四新半导体技术（上海）有限公司（以下简称“硅密四新”）以现金方式共同对新阳硅密进行增资,并于2017年6月12日签署了《新阳硅密（上海）半导体技术有限公司增资协议》。增资完成后新阳硅密注册资本由2000万元增至 5000万元，公司以自有资金1350万元完成增资。本次增资的实施有助于增强上海新阳在半导体晶圆级封装领域的市场竞争力，形成在晶圆级封装领域材料和设备的配套优势，进一步提升上海新阳在半导体行业的影响力，具有良好的经济效益和社会效益。《新阳硅密（上海）半导体技术有限公司增资协议》已经于2017年6月12日经公司第三届董事会第十五次会议审议通过。
全资子公司新阳（广东）半导体技术有限公司（以下简称“新阳广东”）已经于2017年1月16日完成工商登记。新阳广东主要从事半导体湿法工艺技术的应用开发，向客户提供包括材料、设备、工艺在内的整体化解决方案，同时接受客户的委托，为客户提供定制加工服务。新阳广东目前处于厂房装修过程中。
二、主营业务分析
概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√是□否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|同比增减|变动原因|
|营业收入|231,636,676.80|191,792,115.44|20.77%||
||140,454,376.41|107,218,006.77||部分售价下降、材料成|
|营业成本|||31.00%|本上升及产品销售结构|
|||||变化|
|销售费用|14,304,222.95|14,101,083.09|1.44%||
|管理费用|32,748,306.54|32,320,837.19|1.32%||
||-1,020,969.87|1,661,685.99||定存资金利息收入增加|
|财务费用|||-161.44%||
|||||及贷款减少|
|所得税费用|6,509,276.55|5,120,903.49|27.11%||
|研发投入|17,463,287.19|14,661,212.10|19.11%|公司研发项目投入增加|
|经营活动产生的现金流|29,424,951.86|47,880,820.50||去年同期收回东莞精研|
||||-38.55%||
|量净额||||2500万元所致|
||26,593,294.54|-36,993,829.22||投资流入增加4349.08|
|||||万元，主要是收回沃伦|
|||||基金本息流入增加4226|
|||||万元；投资流出减少|
|投资活动产生的现金流|||||
||||171.89%|2009.64万元，主要因购|
|量净额|||||
|||||建固定资产减少830.57|
|||||万元和对外投资减少|
|||||1179.07万元；投资流入|
|||||与流出轧抵所致。|
||-50,493,480.89|192,913,872.14||筹资流入减少33773.20|
|||||万元，主要因去年同期|
|||||定向增发筹资29350万|
|||||元及本报告期银行贷款|
|筹资活动产生的现金流|||||
||||-126.17%|减少3998万元；筹资流|
|量净额|||||
|||||出减少9432.47万元，主|
|||||要因偿还银行贷款减少|
|||||8149万元及支付的银行|
|||||承兑保证金减少。|
|现金及现金等价物净增|5,549,648.36|203,849,017.29|||
||||-97.28%||
|加额|||||

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□适用√不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比10%以上的产品或服务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上年|营业成本比上年|毛利率比上年同|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||同期增减|同期增减|期增减|
|分产品或服务|||||||
|化学材料|88,352,831.00|49,252,669.83|44.25%|28.07%|36.91%|-3.60%|
|配套设备|22,435,652.83|14,162,319.51|36.88%|21.42%|37.19%|-7.26%|
|氟碳涂料|104,889,653.18|66,450,195.38|36.65%|17.31%|29.93%|-6.15%|

三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年同期末||||
|||占总资产比||占总资产比|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||例||例|||
||301,929,905.76||||||
|货币资金||21.10%|247,339,731.23|18.16%|2.94%||
||278,064,882.48||||||
|应收账款||19.43%|253,318,787.92|18.60%|0.83%||
|存货|93,645,481.71|6.54%|85,902,813.04|6.31%|0.23%||
||205,642,694.56||||||
|长期股权投资||14.37%|196,316,569.96|14.41%|-0.04%||
||184,116,974.04||||||
|固定资产||12.87%|182,425,017.88|13.39%|-0.52%||
|在建工程|23,221,992.26|1.62%|26,365,925.02|1.94%|-0.32%||
|短期借款|25,000,000.00|1.75%|30,000,000.00|2.20%|-0.45%||

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
全资子公司江苏考普乐新材料有限公司2015年11月18日将公司位于常州市的春江厂房土地及附属物作抵押物在中信银行常州分行抵押，抵押期间2015.11.18-2018.11.18，综合授信5000万元，一年期流动资金贷款的贷款利率为基准利率。截至2017年6月末借款2500万元，贷款利率为基准利率到基准利率上浮20%之间。
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|18,500,000.00|45,500,000.00|-59.34%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|29,210.38|
|已累计投入募集资金总额|10,000|
|募集资金总体使用情况说明||
|公司2016年3月非公开发行股票10,721,944.00股，发行价格为27.98元/股，募集资金总额为人民币30,000.00万元，扣除||
|各项发行费用人民币789.62万元后，实际募集资金净额为人民币29,210.38万元，于2016年3月存入公司募集资金专用账||
|户中，募集资金置换预先已投入募投项目的自有资金10,000.00万元，募集项目建设中。截止2017年6月30日， 公司已||
|经累计投入集成电路制造用 300mm 硅片技术研发和产业化项目19000万元。||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已|募集资|||截至期|截至期||||||
||||调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项|金承诺|||末累计|末投资||||||
||||投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部|投资总|||投入金|进度(3)||||||
||||额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)|额|||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|集成电路制造用||||||||||||
|||29,210.3|29,210.3|||||||||
|300mm 硅片技术研|否|||0|10,000|34.23%||-333.08|-797.97|否|否|
|||8|8|||||||||
|发和产业化||||||||||||
|||29,210.3|29,210.3|||||||||
|承诺投资项目小计|--|||0|10,000|--|--|-333.08|-797.97|--|--|
|||8|8|||||||||
|超募资金投向||||||||||||
|无||||||||||||
|||29,210.3|29,210.3|||||||||
|合计|--|||0|10,000|--|--|-333.08|-797.97|--|--|
|||8|8|||||||||
|未达到计划进度或||||||||||||
|预计收益的情况和|不适用|||||||||||
|原因（分具体项目）||||||||||||
|项目可行性发生重||||||||||||
||不适用|||||||||||
|大变化的情况说明||||||||||||
|超募资金的金额、用|不适用|||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
|募集资金投资项目|适用|||||||||||
|先期投入及置换情|公司于2016 年3 月28 日经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2016）第3305 号鉴证报告核准，以募集资金置换预先已投入募投项目的自有资金10,000.00万元。|||||||||||
|况||||||||||||
|用闲置募集资金暂|不适用|||||||||||
|时补充流动资金情||||||||||||
|况||||||||||||

|||
|-|-|
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资|截止2017 年6 月30 日，尚未使用的募集资金存放在上海银行松江支行及建行松江支行，主要为“集|
|金用途及去向|成电路制造用 300mm 硅片技术研发和产业化”尚未投入的资金。|
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|无|
|其他情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
√适用□不适用
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||是否按|||
||||||||||||计划如|||
|||||本期初||||||||||
|||||||股权出|||||期实|||
|||||起至出||||||||||
|||||||售为上|||||施，如|||
|||||售日该||||||所涉及||||
|||||||市公司|||与交易||未按计|||
||||交易价|股权为|出售对||股权出|是否为||的股权||||
|交易对|被出售|||||贡献的|||对方的||划实|披露日|披露索|
|||出售日|格（万|上市公|公司的||售定价|关联交||是否已||||
|方|股权|||||净利润|||关联关||施，应|期|引|
||||元）|司贡献|影响||原则|易||全部过||||
|||||||占净利|||系||当说明|||
|||||的净利||||||户||||
|||||||润总额|||||原因及|||
|||||润（万||||||||||
|||||||的比例|||||公司已|||
|||||元）||||||||||
||||||||||||采取的|||
||||||||||||措施|||
||||||||以注册|||||||
||||||||资本出|||||||
||子公司||||||资额价|||||||
||芯封||||||格转|||||||
|恒硕科|（上||||||让，以|||||||
|||2017年|||||||||按计划|2017年||
|技股份|海）材||||||人民币||||||2017-04|
|||05月27|1,650|-2.27|无|0.00%||否|无|否|实施过|06月13||
|有限公|料科技||||||1650万||||||6|
|||日|||||||||程中|日||
|司|有限公||||||元转让|||||||
||司55%||||||上海新|||||||
||的股权||||||阳所持|||||||
||||||||的55%|||||||
||||||||股权。|||||||

七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|公司类型|主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|||专业从事环|||||||
|||保型、功能|||||||
|||性防腐涂料|||||||
|||的研发、生|||||||
|江苏考普乐|||||||||
|||产及相关服|5790万元人|491,184,137.|403,160,703.|117,133,316.|19,803,708||
|新材料有限|子公司|||||||16,644,222.53|
|||务业务，并|民币|76|65|80|.15||
|公司|||||||||
|||为客户提供|||||||
|||专业的整体|||||||
|||涂装业务解|||||||
|||决方案。|||||||
|上海新阳海||从事汽车特|||||||
||子公司||100万美元|2,252,744.88|-81,299.67|1,515,500.77|-834,993.2|-834,993.25|
|斯高科技材||种零部件及|||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|料有限公司||其他行业金|||||5||
|||属和塑料零|||||||
|||部件功能性|||||||
|||化学材料的|||||||
|||研发销售，|||||||
|||以及应用技|||||||
|||术的开发和|||||||
|||服务。|||||||
|芯封（上海）||晶圆级封装|||||||
||||3000万元人|29,886,783.0|29,837,582.2||||
|材料科技有|子公司|锡球生产及||||0.00|-22,685.21|-22,685.21|
||||民币|9|5||||
|限公司||销售。|||||||
|||高品质半导|||||||
|上海新昇半|||||||||
|||体硅片研|7.8亿元人民|1,348,290,98|559,711,265.||-34,724,18||
|导体科技有|参股公司|||||1,009,591.99||-13,673,263.00|
|||发、生产和|币|4.40|46||6.13||
|限公司|||||||||
|||销售。|||||||
|||研发、制造|||||||
|||电子信息产|||||||
|||品、集成电|||||||
|||路产品、化|||||||
|||学材料产品|||||||
|新阳（广东）||（不含危险|||||||
||||2000万元人||||||
|半导体技术|子公司|化学品）、半||4,976,366.03|4,976,772.87|0.00|-23,227.13|-23,227.13|
||||民币||||||
|有限公司||导体电镀设|||||||
|||备、清洗设|||||||
|||备及零配|||||||
|||件；销售公|||||||
|||司自有产|||||||
|||品。|||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|新阳（广东）半导体技术有限公司|新设|无重大影响|

主要控股参股公司情况说明
江苏考普乐新材料有限公司（以下简称“考普乐”）系公司的全资子公司，注册资本为5790万元人民币，公司持有考普乐100%的股权。公司于2013年5月10日召开2012年度股东大会，审议通过了重大资产重组相关的议案，同意上海新阳通过发行股份购买资产的方式收购李昊等14名股东持有的考普乐100%股权。考普乐2017年上半年营业收入11,713.33万元，净利润为1,664.42万元。
上海新阳海斯高科技材料有限公司（以下简称“新阳海斯”）系公司的控股子公司，注册资本为100万美元，公司持有新阳海斯51%的股权。新阳海斯2017年上半年度营业收入为151.55万元，净利润为-83.50万元。
芯封（上海）材料科技有限公司（以下简称“芯封”）系公司控股子公司，注册资本3000万元人民币，公司持有芯封55%
的股权。芯封主要从事晶圆级封装锡球产品的研发、加工及制造。由于合金焊锡球市场发生巨大变化，根据焊锡球最新售价
所做盈利预测，芯封短期内无法盈利。经与芯封另一投资方协商，同意上海新阳以股权转让方式退出芯封。股权转让以注册资本出资额价格转让，以人民币1650万元转让上海新阳所持的55%股权。上述议案于2017年6月12日经公司第三届第十五次董事会审议通过。双方签订的股权转让合同需经台湾投审会核准后正式生效，合同正式生效后双方将按合同约定办理股权交割相关事宜。
上海新昇半导体科技有限公司（以下简称“上海新昇”）系公司参股公司，注册资本为7.8亿元人民币，公司占注册资本的24.36%，为上海新昇第二大股东。上海新昇主要从事高品质半导体硅片研发、生产和销售。上海新昇300mm大硅片项目从2017年第二季度已经开始向中芯国际等芯片代工企业提供样片进行认证，上半年有挡片、陪片、测试片等产品实现销售。
受本轮硅晶圆涨价影响，国内主要芯片代工企业硅晶圆供货普遍紧张，这些客户加快了上海新昇硅片的认证的进度，预计下半年有部分产品在部分客户处完成验证，实现产品销售。上海新昇2017年上半年营业收入为100.96万元，净利润为-1,367.33万元。
新阳（广东）半导体技术有限公司（以下简称“新阳广东”）系公司全资子公司，已经于2017年1月16日完成工商登记。
新阳广东主要从事半导体湿法工艺技术的应用开发，向客户提供包括材料、设备、工艺在内的整体化解决方案，同时接受客户的委托，为客户提供定制加工服务。新阳广东目前处于厂房装修过程中。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、对2017年1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（一）公司面临的发展机遇
1、良好的产业政策环境，强有力的鼓励政策支持
半导体产业是我国电子信息产业的基础性核心产业，并成为影响国内信息产业结构调整和技术升级的关键因素。我国历来重视集成电路产业发展，为缩小与国外先进国家的差距，建立完全自主、可控、安全的半导体产业链，国家陆续出台了一系列政策。2000年和2011年先后出台了《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》、《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，2014年6月，国务院又发布了《国家集成电路产业发展推进纲要》，推动集成电路产业加快发展。公司的产品属于重点鼓励发展的领域，芯片铜互连电镀液及添加剂更是国内高端芯片制造和晶圆级先进封装必需的核心材料，列入国家科技重大专项，持续受到国家财政资金及有关政策的支持。国家出台的系列产业政策为公司的健康快速发展提供了良好的政策环境。
2、市场需求旺盛，内需不断增强
2016年全球集成电路市场达到3389.3亿美元，中国集成电路消费市场11985.9亿元；本土集成电路企业销售额在2015年3609.9亿元基础上增长20.1%，2016年达到4335.5亿元，本土化供货仅占到占国内市场需求的36.17%。2016年集成电路产品进口仍然达2270.7亿美元，居国内进口商品排名第一，国内半导体设备和材料市场需求旺盛。
在未来几年，我国电子信息产业将持续发展，国家继续振兴电子信息产业，实施工业化和信息化融合战略，大大扩展了我国半导体产业市场空间。随着下一轮电子信息产品应用高潮的到来，下游产品的持续更新和升级，网络通讯、计算机、消费电子、汽车电子、工业控制成为半导体产业发展的动力，并将带动相关的材料、设备产业的更快发展。作为全球最大的电子整机制造业基地，我国集成电路市场潜力巨大。
3、投资密度空前，产业发展进入快速通道
2014年以来，国内集成电路产业投资密度空前增加，国家集成电路产业基金一期募集资金1380亿元，带动地方设立产
业基金超过3000亿元，企业投资力度也随之不断加大。仅就存储器产品而言，仅紫光集团去年就宣布将投资600亿美元。全球掀起了一波集成电路投资热潮，国际各大投资机构与各大半导体制造商纷纷加入新的一轮投资增长热潮当中。截止2016年底，在我国投资新建的12英寸晶圆线就有13条，占全球同期投资新建的集成电路生产线的三分之二。
4、连续获得国家重大科技专项支持，公司研发能力有明显增强
自2008年国家推行“科技重大专项”政策以来，公司先后三次承担了国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备及成套工艺专项”（02专项）项目，分别是已经完成验收的十一五课题“高速自动电镀线研发与产业化”、十二五项目“65-45nm芯片铜互连超高纯电镀液及添加剂研发和产业化”和正在实施的“20-14nm先导产品工艺开发”项目的子任务“铜互连电镀工艺技术及产品的研发”。此外，公司申报的02专项后立项后补助项目“晶圆湿制程生产线”处于项目评审阶段。02重大专项的实施，为公司累计带来政府研发资金资助约8000万元，加上公司配套投入的研发资金，大大提升了公司的研发能力，加快了完全依靠公司自身资金投入实施有困难项目的研发和产业化的进度。有力地提升了公司的研发能力，为公司长远发展积攒了后劲。
5、参与大硅片项目建设，为公司发展带来新的机会
公司参与300mm高品质半导体硅片项目建设，有力地提升了公司在半导体行业的影响力。大硅片项目建设进展顺利，为公司设备产品进入硅片生产领域带来了新的发展机会。大硅片生产所需的抛光液、研磨液、清洗液等功能性化学材料，为公司拓展了新的市场商机。
6、国家设立雄安新区，氟碳涂料面临新的发展机遇
国家设立雄安新区，将会出现新一轮的基本建设高潮，按照国家对雄安新区的定位，雄安新区的高端商用建筑会很多，高端绿色节能氟碳涂料的用量会大幅增加，公司全资子公司江苏考普乐新材料有限公司面临前所未有的发展机遇。随着国家对环境保护力度的提高，绿色环保型氟碳涂料市场需求也会明显增加，高端绿色氟碳涂料市场有望继续保持良好的增长态势。
综上所述，半导体及电子信息产业作为国家的战略性基础产业，将长期受益于国家产业政策支持、全球产能向国内转移、国内4G/5G、物联网等新技术应用以及国内庞大的终端产品消费市场持续增长等有利因素，从而为半导体新型化学材料带来极大的发展机遇。在国家建设独立、自主、可控产业链，鼓励国内半导体材料国产化的政策导向下，本土半导体材料企业面临广阔的发展空间。公司及考普乐新增产能的逐步释放和新产品、新市场的不断开发将会拉动公司整体业绩的持续提升。
（二）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
1、新产品开发所面临的风险
公司的电子化学品具有品种多、批量少、升级快、研发投入大、周期长、风险高等特点，需要持续开发和创新。产品研发试制成功后，进行大规模生产时，任何设备工艺参数缺陷、员工素质差异等都可能导致产品品质波动，面临产品难以规模化生产风险。
公司通过多年持续不断的研发投入，加强技术储备和科研管理，掌握了自主知识产权的核心技术，在电子化学品研发及生产领域积累了较为丰富的经验和技术储备，能够降低新产品开发的风险。
2、新产品市场推广风险
由于芯片制造工艺对环境、材料的严格要求，芯片制造企业一般选择认证合格的安全供应商保持长期合作，从而降低材料供应商变化可能导致的产品质量风险；同时，新的材料供应商必须通过芯片制造企业严格的公司和产品评估认证才能成为其合格供应商。因此，公司芯片铜互连电镀液及添加剂等新产品大规模市场销售市场推广面临客户的认证意愿、对公司质量管理能力的认可以及严格的产品认证等不确定因素，存在一定的市场推广风险。
公司一直高度重视新市场推广工作，并通过加大新产品市场开发投入、严格新产品质量管理、引进新市场专业人员等手段控制新市场推广的风险。
3、行业和市场波动风险
半导体产业具有技术呈周期性发展和市场呈周期性波动的特点。公司主营业务处于半导体产业链的材料和设备支撑行业，其市场需求和全球及国内半导体产业的发展状况息息相关，因此，本公司的业务发展会受到半导体行业周期性波动的影响。如果全球及国内半导体行业再度进入发展低谷，则公司将面临业务发展放缓、业绩产生波动的风险。
未来几年公司将在技术开发和市场开发方面加大投入，开发市场、加速进口替代可以扩大公司市场份额，保证经营业绩；开发技术、持续推出新产品可以不断拓宽公司产品应用领域，提高产品毛利。
4、安全环保风险
公司从产品生产工艺看属精细化工行业，虽然公司细分产品多为配方类的电子化学品，生产过程的污染工艺较少，但
在生产经营中仍存在着少量“三废”排放。排放。随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，国家环保政策日益完善，环境污染治理标准日趋提高，以及主要客户对供应商产品品质和环境治理要求提高，环保治理成本将不断增加。
同时，本公司生产过程中使用的部分原材料为酸碱和有机溶剂，如操作不当可能发生安全事故，影响公司的生产经营，并可能造成一定的经济损失。
公司对安全和环保工作高度重视，通过了环境管理体系、职业健康与安全管理体系、安全标准化企业等多项认证，并获得了安全生产许可证、危险化学品经营许可证等资质，能够有效减少安全环保方面的风险。
5、核心技术泄密风险
公司拥有多项国家发明专利和实用新型专利，在不断研发的过程中，公司还形成了较多的非专利技术和核心配方，这些技术和配方都是公司技术领先的保证。如果出现任何侵犯本公司专利或相关知情人士违反保密义务的情形，可能对公司的正常经营产生不利影响。
公司自成立以来就非常注重对专利、非专利技术和核心配方的保护，为了保证公司的核心机密不外泄，公司与董事、监事、高级管理人员、所有研发人员以及管理、财务等各个岗位的核心人员均签订了《保密协议书》，采取了配方保密、专人保管等特殊方法，并通过岗位分离及权限设置，避免部分技术人员掌握全部核心技术内容，最大限度的降低核心技术泄密风险。
6、投资规模扩张和研发投入导致盈利能力下降的风险
随着募投项目建成投产，公司投资规模迅速扩大，固定资产大幅增加将导致折旧成本相应上升；同时公司长期以来研发投入较大，如果公司产品研发不达预期，或公司市场开发工作进展不顺利，将会导致公司盈利能力下降的风险。公司将加强研发过程的管控并全力做好新市场开发，不断挖掘和发现新的客户，力争减少盈利能力下降的风险。同时公司也集约运行，从管理上挖掘潜力，把运行成本的上升控制到最小程度。
7、投资项目无法实现预期收益的风险
虽然公司在对外投资决策过程中综合考虑了各方面的情况，为投资项目作了多方面的准备，但项目在实施过程中可能受到市场环境变化、国家产业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响。如果投资项目不能顺利实施，或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能，公司将会面临投资项目无法达到预期收益的风险。
公司将组建专业项目团队，制定周密的项目实施方案，积极争取国家产业扶持政策，尽力确保项目顺利实施并达到预期收益。
8、商誉减值风险
公司2013年通过非公开发行股票的方式收购江苏考普乐新材料股份有限公司（现更名为江苏考普乐新材料有限公司，以下简称“考普乐”），为公司带来较大的商誉资产。如果今后考普乐营业收入下滑、盈利能力下降等因素导致经营业绩完成情况与收购时预期业绩有较大差距，可能要计提商誉及无形资产的减值准备，对公司业绩有较大影响。
考普乐公司将通过加大新产品研发和市场开发力度，不断提高市场占有率，使营业收入稳定增长；加强管控力度，使经营成本始终处于可控状态；通过管理努力降低营运资金占用，以降低商誉减值风险。
第五节重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|会议类型|投资者参与比例|召开日期|披露日期|披露索引|
|2016年年度股东大||||||
||年度股东大会||2017年05月19日|2017年05月19日|公告编号：2017-039|
|会||||||

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
||||为保证标的||||
||||公司持续稳||||
||||定地开展生||||
||||产经营，李||||
||||昊、耿雷、孙||||
||||国平、周明||||
|||||||截至本报告|
||||峰、陶月明、||||
||李昊、耿雷、||||2013年9月|出具日，该承|
||||王海军、徐辉||||
|收购报告书或权益变动报告书中所|孙国平、周明|关于任职期||2013年04月|26日至2018|诺仍在履行|
||||等七名管理||||
|作承诺|峰、陶月明、|限的承诺||25日|年9月25日|过程中，承诺|
||||层股东承诺||||
||王海军、徐辉|||||人无违反该|
||||自资产交割||||
|||||||承诺的情况。|
||||日起，仍需至||||
||||少在标的公||||
||||司任职60个||||
||||月，并与标的||||
||||公司签订期||||
||||限为60个月||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||的《劳动合||||
|||同》，且在标||||
|||的公司不违||||
|||反相关劳动||||
|||法律法规的||||
|||前提下，不得||||
|||单方解除与||||
|||标的公司的||||
|||劳动合同。如||||
|||任何一名管||||
|||理层股东违||||
|||反任职期限||||
|||承诺，则该违||||
|||约方应向上||||
|||海新阳进行||||
|||补偿。||||
|||本次交易完||||
|||成后，本人及||||
|||本人控制的||||
|||企业不会直||||
|||接或间接经||||
|||营任何与上||||
|||海新阳及其||||
|||下属公司经||||
|||营的业务构||||
|||成竞争或可||||
|||能构成竞争||||
|||的业务，亦不|||截至本报告|
|李昊、耿雷、||会投资任何|||出具日，该承|
||关于避免同|||||
|孙国平、周明||与上海新阳|2013年04月||诺仍在履行|
||业竞争的承|||长期||
|峰、陶月明、||及其下属公|25日||过程中，承诺|
||诺|||||
|王海军、徐辉||司经营的业|||人无违反该|
|||务构成或可|||承诺的情况|
|||能构成竞争||||
|||的其他企业；||||
|||如本人及本||||
|||人控制的企||||
|||业的现有业||||
|||务或该等企||||
|||业为进一步||||
|||拓展业务范||||
|||围，与上海新||||
|||阳及其下属||||
|||公司经营的||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||业务产生竞||||
||||争，则本人及||||
||||本人控制的||||
||||企业将采取||||
||||停止经营产||||
||||生竞争的业||||
||||务的方式，或||||
||||者采取将产||||
||||生竞争的业||||
||||务纳入上海||||
||||新阳的方式，||||
||||或者采取将||||
||||产生竞争的||||
||||业务转让给||||
||||无关联关系||||
||||第三方等合||||
||||法方式，使本||||
||||人及本人控||||
||||制的企业不||||
||||再从事与上||||
||||海新阳主营||||
||||业务相同或||||
||||类似的业务，||||
||||以避免同业||||
||||竞争。||||
||||如股份公司||||
||||及上海新阳||||
||||电子化学有||||
||||限公司因股||||
||||份公司首次||||
||||公开发行股||||
|||||||截至本报告|
||||票并在创业||||
|||||||出具日，各承|
|||实际控制人|板上市前违||||
|||||||诺人均严格|
||王福祥、孙江|王福祥、孙江|反国家和地|2010年07月|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|||||长期|履行了上述|
||燕|燕夫妇的其|方外资管理、|30日|||
|||||||承诺， 无违|
|||他承诺|税收、社会保||||
|||||||反承诺的情|
||||险及住房公||||
|||||||况。|
||||积金等相关||||
||||法律法规而||||
||||被处罚的情||||
||||形，则相关费||||
||||用由本人全||||
||||额承担。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||本公司目前||||
||||未从事与上||||
||||海新阳半导||||
||||体材料股份||||
||||有限公司及||||
||||其控股子公||||
||||司相同或相||||
||||似的业务，也||||
||||未投资与上||||
||||海新阳半导||||
||||体材料股份||||
||||有限公司及||||
||||其控股子公||||
||||司相同或相||||
||||似业务的其||||
||||他企业，不存||||
||||在与上海新||||
||SIN YANG||阳半导体材||||
||INDUSTRIES||料股份有限||||
|||||||截至本报告|
||&amp;||公司及其控||||
|||||||出具日，各承|
||TRADING||股子公司直||||
|||关于避免同||||诺人均严格|
||PTE LTD;上||接或间接同|2010年07月|||
|其他对公司中小股东所作承诺||业竞争的承|||长期|履行了上述|
||海新晖资产||业竞争的情|30日|||
|||诺||||承诺， 无违|
||管理有限公||况。本公司将||||
|||||||反承诺的情|
||司;上海新科||来也不直接||||
|||||||况。|
||投资有限公||或间接从事||||
||司||与上海新阳||||
||||半导体材料||||
||||股份有限公||||
||||司及其控股||||
||||子公司具有||||
||||同业竞争或||||
||||潜在同业竞||||
||||争的业务；如||||
||||从第三方获||||
||||得的任何与||||
||||上海新阳半||||
||||导体材料股||||
||||份有限公司||||
||||及其控股子||||
||||公司经营的||||
||||业务有竞争||||
||||或可能有竞||||
||||争商业机会，||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||则立即通知||||
|||上海新阳半||||
|||导体材料股||||
|||份有限公司，||||
|||并尽力将该||||
|||商业机会让||||
|||予上海新阳||||
|||半导体材料||||
|||股份有限公||||
|||司。||||
|||本人及本人||||
|||直系亲属目||||
|||前未从事与||||
|||上海新阳半||||
|||导体材料股||||
|||份有限公司||||
|||及其控股子||||
|||公司相同或||||
|||相似的业务，||||
|||也未投资与||||
|||上海新阳半||||
|||导体材料股||||
|||份有限公司||||
|||及其控股子||||
||||||截至本报告|
|||公司相同或||||
||||||出具日，各承|
|||相似业务的||||
||关于避免同||||诺人均严格|
|王福祥、孙江||其他企业，不|2010年07月|||
||业竞争的承|||长期|履行了上述|
|燕||存在与上海|30日|||
||诺||||承诺， 无违|
|||新阳半导体||||
||||||反承诺的情|
|||材料股份有||||
||||||况。|
|||限公司及其||||
|||控股子公司||||
|||直接或间接||||
|||同业竞争的||||
|||情况。本人及||||
|||本人直系亲||||
|||属将来也不||||
|||直接或间接||||
|||从事与上海||||
|||新阳半导体||||
|||材料股份有||||
|||限公司及其||||
|||控股子公司||||
|||具有同业竞||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||争或潜在同||||
||||业竞争的业||||
||||务；如从第三||||
||||方获得的任||||
||||何与上海新||||
||||阳半导体材||||
||||料股份有限||||
||||公司及其控||||
||||股子公司经||||
||||营的业务有||||
||||竞争或可能||||
||||有竞争商业||||
||||机会，则立即||||
||||通知上海新||||
||||阳半导体材||||
||||料股份有限||||
||||公司，并尽力||||
||||将该商业机||||
||||会让予上海||||
||||新阳半导体||||
||||材料股份有||||
||||限公司。||||
||||在增持期间||||
||||及在增持完|||报告期内承|
||||||2017年1月||
|||关于增持的|成后的六个|2017年01月||诺人严格履|
||王福祥||||20日至2017||
|||承诺|月内不转让|20日||行了上述承|
||||||年7月20日。||
||||所持有的公|||诺。|
||||司股份。||||
||||在增持期间||||
||||及在增持完||2017年04月|报告期内承|
||王福祥、邵建||||||
|||关于增持的|成后的六个|2017年04月|28日至2017|诺人严格履|
||民、冯黎、杨||||||
|||承诺|月内不转让|28日|年10月28|行了上述承|
||靖||||||
||||所持有的公||日。|诺。|
||||司股份。||||
||||在增持期间||||
||||及在增持完||2017年5月|报告期内承|
||王福祥、方书||||||
|||关于增持的|成后的六个|2017年05月|12日至2017|诺人严格履|
||农先生、邵建||||||
|||承诺|月内不转让|12日|年11月12|行了上述承|
||民、王溯||||||
||||所持有的公||日。|诺。|
||||司股份。||||
|承诺是否及时履行|是||||||

四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□是√否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
七、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
□适用√不适用
九、媒体质疑情况
□适用√不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|名称/姓名|类型|原因|调查处罚类型|结论（如有）|披露日期|披露索引|
|||||上市公司必须按|||
|||||照国家法律、法|||
|||||||深圳证券交易所|
|||关联交易未及时||规和《深圳证券|||
||||||2017年06月16|网站|
|上市公司|其他|履行审议程序和|其他|交易所创业板股|||
||||||日|http://www.szse.c|
|||信息披露义务||票上市规则》认|||
|||||||n/|
|||||真和及时地履行|||
|||||信息披露业务，|||

||
|-|
|上市公司的董事|
|会全体成员保证|
|信息披露内容的|
|真实、准确和完|
|整，没有虚假记|
|载、误导性陈述|
|或重大遗漏，并|
|就其保证承担个|
|别和连带的责|
|任。|

整改情况说明
□适用√不适用
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
（一）公司首期员工持股计划的实施情况
1、2015年9月30日，为完善公司激励体系，建立长效激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，完善员工与公司全体股东的利益分享和风险共担机制，公司在巨潮资讯网披露了《关于筹划员工持股计划的提示性公告》，拟实施员工持股计划。
2、公司分别于 2015年 10月16日召开第二届董事会第二十二次会议以及 2015年 11月2日召开2015年度第二次临时股东大会审议通过了《上海新阳半导体材料股份有限公司首期员工持股计划（草案）》及摘要。
3、2016年2月15日，公司首期员工持股计划已完成股票购买，通过二级市场以竞价方式累计买入本公司股票2,229,173股，占本公司总股本的1.2114%，成交均价为26.91元/股，该计划所购买的股票锁定期为12个月，已于2017年2月16日届满，解除锁定。
（二）公司第二期员工持股计划的实施情况
1、2016年8月19日，公司为完善公司激励体系，建立长效激励机制，充分高效调动员工的积极性和创造性，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，完善员工与公司全体股东的利益分享和风险共担机制，公司在巨潮资讯网披露了《关于筹划员工持股计划的提示性公告》，拟实施第二期员工持股计划。
2、2016年8月22日，公司召开了第三届董事会第七次会议及2016年9月20日召开了2016年度第一次临时股东大会审议通过了《上海新阳半导体材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
3、2016年11月21日，公司第二期员工持股计划完成了购买，通过二级市场以竞价交易方式累计买入本公司股票1,913,071股，占本公司总股本的0.9873%，成交均价为41.816元/股，该计划所买入的股票锁定期为12个月。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告期内未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
√适用□不适用
由于合金焊锡球市场发生巨大变化，经与另一投资方恒硕科技股份有限公司（以下简称“恒硕科技”）协商，公司将所持有芯封（上海）材料科技有限公司55%股权以注册资本出资额价格转让给恒硕科技，转让价格为人民币1650万元。上述事项已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，并于2017年6月13日公告，公告编号2017-046。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金转|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||股|||||
||15,458,40|||||||16,378,10||
|一、有限售条件股份||7.98%||||919,703|919,703||8.45%|
||3|||||||6||
||15,458,40|||||||16,378,10||
|3、其他内资持股||7.98%||||919,703|919,703||8.45%|
||3|||||||6||
||15,458,40|||||||16,378,10||
|境内自然人持股||7.98%||||919,703|919,703||8.45%|
||3|||||||6||
||178,307,5|||||||177,387,8||
|二、无限售条件股份||92.02%||||-919,703|-919,703||91.55%|
||41|||||||38||
||178,307,5|||||||177,387,8||
|1、人民币普通股||92.02%||||-919,703|-919,703||91.55%|
||41|||||||38||
||193,765,9|||||||193,765,9||
|三、股份总数||100.00%||||0|0||100.00%|
||44|||||||44||

股份变动的原因
□适用√不适用
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|拟解除限售日期|
|||数|数||||
|王福祥|757,677||1,158,225|1,915,902|高管锁定|9999-99-99|
|方书农|0|0|427,172|427,172|高管锁定|9999-99-99|
|邵建民|20,000||343,000|363,000|高管锁定|9999-99-99|
|杨靖|0||81,600|81,600|高管锁定|9999-99-99|
|冯黎|0||57,000|57,000|高管锁定|9999-99-99|
|王溯|0||249,750|249,750|高管锁定|9999-99-99|
|李昊|14,680,726||-1,999,925|12,680,801|高管锁定|9999-99-99|
|耿雷|0|0|602,881|602,881|高管锁定|9999-99-99|
|上海沃仑投资管|||||||
|理有限公司－沃|||||||
||2,229,173|2,229,173|0|0|员工持股计划|2017-2-16|
|仑－新阳私募证|||||||
|券投资基金|||||||
|合计|17,687,576|2,229,173|919,703|16,378,106|--|--|

二、证券发行与上市情况
□适用√不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||报告期末表决权恢复的优先||||||
|报告期末股东总数||15,808|||股股东总数（如有）（参见注||||0||
||||||8）||||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况|||||||||||
||||报告期|报告期||持有有|持有无|质押或冻结情况|||
|||||内增减||限售条|限售条||||
|股东名称|股东性质|持股比例|末持股||||||||
|||||变动情||件的股|件的股|股份状态||数量|
||||数量||||||||
|||||况||份数量|份数量||||
|SIN YANGINDUSTRIES &TRADING PTELTD|境外法人|19.85%|38,455,200||||38,455,200||||
|上海新晖资产管理有限公司|境内非国有法人|14.86%|28,788,800||||28,788,800||||
|||||||||质押||12,900,000|
|上海新科投资有限公司|境内非国有法人|10.02%|19,412,000||||19,412,000||||
|||||||||质押||11,550,000|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|李昊|境内自然人|6.54%|12,680,801|-2000000|12,680,801|||
|周海燕|境内自然人|2.53%|4,895,000|725926||||
|王福祥|境内自然人|1.32%|2,554,536||1,915,902|||
|上海沃仑投资管理有限公司－沃仑－新阳私募证券投资基金|其他|1.15%|2,229,173|||||
|上海新阳半导体材料股份有限公司－第二期员工持股计划|其他|0.99%|1,913,071|||||
|上海睿桓投资有限公司|境内非国有法人|0.66%|1,279,900|1279900||||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人|0.66%|1,274,600|||||
|战略投资者或一般法人因配售新股||||||||
|成为前10名股东的情况（如有）（参||无||||||
|见注3）||||||||
|||发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限||||||
|||公司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。公司||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说||首期员工持股计划委托上海沃仑投资管理有限公司管理，并全额认购上海沃仑投资管||||||
|明||理有限公司设立的沃仑-新阳私募证券投资基金的普通级份额。公司第二期员工持股计||||||
|||划由持有人组成的持股管理委员会管理。除此之外，公司未知上述股东之间是否有关||||||
|||联关系和一致行动人情况。||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
|||||||股份种类||
|股东名称||报告期末持有无限售条件股份数量||||||
|||||||股份种类|数量|
|SIN YANG INDUSTRIES &TRADING PTE LTD||38,455,200||||||
|||||||人民币普通股|38,455,200|
|上海新晖资产管理有限公司||28,788,800||||人民币普通股|28,788,800|
|上海新科投资有限公司||19,412,000||||人民币普通股|19,412,000|
|周海燕||4,895,000||||人民币普通股|4,895,000|
|上海沃仑投资管理有限公司－沃仑－新阳私募证券投资基金||2,229,173||||||
|||||||人民币普通股|2,229,173|
|上海新阳半导体材料股份有限公司－第二期员工持股计划||1,913,071||||||
|||||||人民币普通股|1,913,071|

|||||
|-|-|-|-|
|上海睿桓投资有限公司|1,279,900|人民币普通股|1,279,900|
|中央汇金资产管理有限责任公司|1,274,600|人民币普通股|1,274,600|
|上海铁路局企业年金计划－中国工商银行股份有限公司|1,174,921|||
|||人民币普通股|1,174,921|
|交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金|950,278|||
|||人民币普通股|950,278|
||发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限|||
|前10名无限售流通股股东之间，以|公司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。公司|||
|及前10名无限售流通股股东和前10|首期员工持股计划委托上海沃仑投资管理有限公司管理，并全额认购上海沃仑投资管|||
|名股东之间关联关系或一致行动的|理有限公司设立的沃仑-新阳私募证券投资基金的普通级份额。公司第二期员工持股计|||
|说明|划由持有人组成的持股管理委员会管理。除此之外，公司未知上述股东之间是否有关|||
||联关系和一致行动人情况。|||
|参与融资融券业务股东情况说明||||
||无|||
|（如有）（参见注4）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用□不适用
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本期增持|本期减持股份数量（股）||期初被授予|本期被授予|期末被授予的限|
||||期初持股|||期末持股||||
|姓名|职务|任职状态||股份数量|||的限制性股|的限制性股|制性股票数量|
||||数（股）|||数（股）||||
|||||（股）|||票数量（股）|票数量（股）|（股）|
|王福祥|董事长|现任|1,010,236|1,544,300||2,554,536||||
|李昊|董事|离任|14,680,801||2,000,000|12,680,801||||
||董事、副总|||||||||
|邵建民|经理、财务|现任|20,000|464,000||484,000||||
||总监|||||||||
||董事、总经|||||||||
|方书农||现任|0|569,563||569,563||||
||理|||||||||
|王溯|总工程师|现任|0|333,000||333,000||||
|冯黎|副总经理|现任|0|76,000||76,000||||
||董事会秘|||||||||
|杨靖||现任|0|108,800||108,800||||
||书|||||||||
|耿雷|董事|现任|1,000,384||196,542|803,842||||
|合计|--|--|16,711,421|3,095,663|2,196,542|17,610,542|0|0|0|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
||||2017年04月10|因个人原因辞去董事职务,但仍任全资子公司考普乐总|
|李昊|董事|离任|||
||||日|经理|
||||2017年04月01||
|孙奉军|董事会秘书|离任||因个人原因离职并辞去公司董事会秘书职务|
||||日||
||||2017年04月24||
|杨靖|董事会秘书|被选举||新聘任|
||||日||
||||2017年04月24||
|冯黎|副总经理|被选举||新聘任|
||||日||
||||2017年05月19||
|耿雷|董事|被选举||新聘任|
||||日||

第九节公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十节财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□是√否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：上海新阳半导体材料股份有限公司
2017年06月30日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|301,929,905.76|309,246,987.40|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|96,922,342.33|93,170,963.33|
|应收账款|278,064,882.48|260,085,025.10|
|预付款项|8,503,562.73|2,122,153.66|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|780,812.98|2,848,098.71|
|应收股利|||
|其他应收款|4,751,972.44|3,102,039.71|
|买入返售金融资产|||
|存货|93,645,481.71|109,270,995.61|

||||
|-|-|-|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|1,092,578.14|41,903,793.02|
|其他流动资产||5,804,474.03|
|流动资产合计|785,691,538.57|827,554,530.57|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|3,353,074.97|3,353,074.97|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|8,903,693.02|10,000,000.00|
|长期股权投资|205,642,694.56|195,375,576.88|
|投资性房地产|||
|固定资产|184,116,974.04|192,418,667.69|
|在建工程|23,221,992.26|17,385,295.75|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|72,995,352.51|73,831,763.85|
|开发支出|||
|商誉|133,878,847.88|133,878,847.88|
|长期待摊费用|4,132,669.91|4,778,081.09|
|递延所得税资产|8,618,170.58|8,618,170.58|
|其他非流动资产|350,000.00|2,909,000.00|
|非流动资产合计|645,213,469.73|642,548,478.69|
|资产总计|1,430,905,008.30|1,470,103,009.26|
|流动负债：|||
|短期借款|25,000,000.00|63,490,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|17,175,472.00|43,801,134.00|

||||
|-|-|-|
|应付账款|66,832,893.29|58,864,657.74|
|预收款项|12,878,735.52|13,684,767.63|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|3,159,319.70|6,205,802.50|
|应交税费|7,014,756.27|4,985,524.56|
|应付利息|329,270.50|380,190.88|
|应付股利|8,665,600.00||
|其他应付款|4,106,581.33|4,776,545.89|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|145,162,628.61|196,188,623.20|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|13,976,899.22|18,231,984.06|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|13,976,899.22|18,231,984.06|
|负债合计|159,139,527.83|214,420,607.26|
|所有者权益：|||
|股本|193,765,944.00|193,765,944.00|
|其他权益工具|||

||||
|-|-|-|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|792,422,171.38|792,422,171.38|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|11,517,000.64|10,336,890.47|
|盈余公积|21,009,852.28|21,009,852.28|
|一般风险准备|||
|未分配利润|239,663,911.80|224,341,588.47|
|归属于母公司所有者权益合计|1,258,378,880.10|1,241,876,446.60|
|少数股东权益|13,386,600.37|13,805,955.40|
|所有者权益合计|1,271,765,480.47|1,255,682,402.00|
|负债和所有者权益总计|1,430,905,008.30|1,470,103,009.26|

法定代表人：王福祥 主管会计工作负责人：邵建民 会计机构负责人：周红晓2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|241,586,321.99|235,116,060.91|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|37,005,583.20|37,425,452.40|
|应收账款|84,975,184.40|70,755,015.44|
|预付款项|1,347,213.30|945,189.95|
|应收利息|677,408.00|2,764,711.11|
|应收股利|||
|其他应收款|2,334,704.62|1,273,726.91|
|存货|41,057,590.03|46,980,608.97|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|894,501.00|41,903,793.02|
|其他流动资产||5,794,459.77|
|流动资产合计|409,878,506.54|442,959,018.48|

||||
|-|-|-|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|3,353,074.97|3,353,074.97|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|8,903,693.02|10,000,000.00|
|长期股权投资|619,845,445.21|603,970,827.53|
|投资性房地产|||
|固定资产|123,546,620.75|130,494,262.32|
|在建工程|5,712,903.30|564,620.69|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|8,945,753.19|9,105,553.89|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,793,134.94|2,793,134.94|
|其他非流动资产|350,000.00|350,000.00|
|非流动资产合计|773,450,625.38|760,631,474.34|
|资产总计|1,183,329,131.92|1,203,590,492.82|
|流动负债：|||
|短期借款||38,490,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|3,541,420.00||
|应付账款|26,370,293.07|26,873,717.88|
|预收款项|9,741,361.00|10,412,574.00|
|应付职工薪酬|2,131,234.95|3,000,000.00|
|应交税费|2,963,030.66|976,484.15|
|应付利息|302,083.00|343,940.88|
|应付股利|8,665,600.00||
|其他应付款|1,212,613.27|1,156,956.63|
|划分为持有待售的负债|||

||||
|-|-|-|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|54,927,635.95|81,253,673.54|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|13,976,899.22|18,231,984.06|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|13,976,899.22|18,231,984.06|
|负债合计|68,904,535.17|99,485,657.60|
|所有者权益：|||
|股本|193,765,944.00|193,765,944.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|792,479,184.81|792,479,184.81|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|9,412,068.25|8,231,958.08|
|盈余公积|20,981,300.56|20,981,300.56|
|未分配利润|97,786,099.13|88,646,447.77|
|所有者权益合计|1,114,424,596.75|1,104,104,835.22|
|负债和所有者权益总计|1,183,329,131.92|1,203,590,492.82|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|一、营业总收入|231,636,676.80|191,792,115.44|
|其中：营业收入|231,636,676.80|191,792,115.44|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|192,957,164.04|161,870,042.79|
|其中：营业成本|140,454,376.41|107,218,006.77|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|5,815,006.55|5,560,811.81|
|销售费用|14,304,222.95|14,101,083.09|
|管理费用|32,748,306.54|32,320,837.19|
|财务费用|-1,020,969.87|1,661,685.99|
|资产减值损失|656,221.46|1,007,617.94|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||-2,253,041.38|1,473,832.01|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企业|||
||-2,625,382.32|-1,440,806.45|
|的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|其他收益|4,296,199.84||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|40,722,671.22|31,395,904.66|
|加：营业外收入|84,018.15|2,167,849.09|
|其中：非流动资产处置利得|16,918.15|14,034.69|
|减：营业外支出|17,850.12|310.00|
|其中：非流动资产处置损失|17,850.12|310.00|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|40,788,839.25|33,563,443.75|
|减：所得税费用|6,509,276.55|5,120,903.49|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|34,279,562.70|28,442,540.26|

||||
|-|-|-|
|归属于母公司所有者的净利润|34,698,917.73|28,857,578.43|
|少数股东损益|-419,355.03|-415,038.17|
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益|||
|的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其|||
|他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净|||
|负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不|||
|能重分类进损益的其他综合收益中享|||
|有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他|||
|综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以|||
|后将重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价|||
|值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为|||
|可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效|||
|部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的|||
|税后净额|||
|七、综合收益总额|34,279,562.70|28,442,540.26|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||34,698,917.73|28,857,578.43|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|-419,355.03|-415,038.17|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.1791|0.1524|
|（二）稀释每股收益|0.1791|0.1524|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王福祥 主管会计工作负责人：邵建民 会计机构负责人：周红晓
4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|112,987,859.23|90,047,881.64|
|减：营业成本|64,317,497.26|47,716,910.41|
|税金及附加|1,393,773.10|884,026.37|
|销售费用|5,824,574.20|5,672,895.48|
|管理费用|22,727,615.72|23,117,355.79|
|财务费用|-1,218,893.50|1,000,208.66|
|资产减值损失|186,582.25|606,430.17|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
||7,746,958.62|-1,726,926.52|
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-2,625,382.32|-1,726,926.52|
|业的投资收益|||
|其他收益|4,296,199.84||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|31,799,868.66|9,323,128.24|
|加：营业外收入|1,800.00|2,051,649.09|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|17,850.12||
|其中：非流动资产处置损失|17,850.12||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||31,783,818.54|11,374,777.33|
|列）|||
|减：所得税费用|3,267,572.78|1,733,414.71|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|28,516,245.76|9,641,362.62|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的|||
|其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划|||
|净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位|||
|不能重分类进损益的其他综合收益中|||
|享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其|||
|他综合收益|||

||||
|-|-|-|
|1.权益法下在被投资单位|||
|以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允|||
|价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类|||
|为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有|||
|效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|28,516,245.76|9,641,362.62|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|204,367,333.79|174,477,982.94|
|客户存款和同业存放款项净增加|||
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计|||
|入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|1,500,753.09|27,460,969.58|

||||
|-|-|-|
|经营活动现金流入小计|205,868,086.88|201,938,952.52|
|购买商品、接受劳务支付的现金|102,967,997.29|83,192,043.09|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||31,612,112.33|31,281,412.16|
|金|||
|支付的各项税费|27,390,025.05|26,587,362.31|
|支付其他与经营活动有关的现金|14,473,000.35|12,997,314.46|
|经营活动现金流出小计|176,443,135.02|154,058,132.02|
|经营活动产生的现金流量净额|29,424,951.86|47,880,820.50|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|40,000,000.00|733,485.33|
|取得投资收益收到的现金|2,263,452.05||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||22,000.00|422.65|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|2,421,590.39|482,381.57|
|投资活动现金流入小计|44,707,042.44|1,216,289.55|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||4,613,747.90|12,919,436.46|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|13,500,000.00|25,290,682.31|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|18,113,747.90|38,210,118.77|
|投资活动产生的现金流量净额|26,593,294.54|-36,993,829.22|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||293,499,993.30|
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|取得借款收到的现金|10,000,000.00|49,980,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||4,251,996.07|
|筹资活动现金流入小计|10,000,000.00|347,731,989.37|
|偿还债务支付的现金|48,490,000.00|129,980,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||11,722,309.09|12,555,342.68|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|281,171.80|12,282,774.55|
|筹资活动现金流出小计|60,493,480.89|154,818,117.23|
|筹资活动产生的现金流量净额|-50,493,480.89|192,913,872.14|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||24,882.85|48,153.87|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|5,549,648.36|203,849,017.29|
|加：期初现金及现金等价物余额|95,346,420.40|34,488,539.12|
|六、期末现金及现金等价物余额|100,896,068.76|238,337,556.41|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|118,233,168.42|92,056,197.18|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|1,343,070.09|32,104,418.29|
|经营活动现金流入小计|119,576,238.51|124,160,615.47|
|购买商品、接受劳务支付的现金|63,896,497.93|53,423,839.83|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||17,558,892.90|15,329,539.37|
|金|||
|支付的各项税费|9,283,143.72|10,941,444.96|
|支付其他与经营活动有关的现金|9,474,161.31|12,770,899.43|
|经营活动现金流出小计|100,212,695.86|92,465,723.59|
|经营活动产生的现金流量净额|19,363,542.65|31,694,891.88|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|40,000,000.00||

||||
|-|-|-|
|取得投资收益收到的现金|12,263,452.05||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|2,029,833.45|374,903.40|
|投资活动现金流入小计|54,293,285.50|374,903.40|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||2,277,631.99|779,289.72|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|18,500,000.00|25,290,682.31|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|20,777,631.99|26,069,972.03|
|投资活动产生的现金流量净额|33,515,653.51|-25,695,068.63|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||293,499,993.30|
|取得借款收到的现金||29,980,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金||4,185,662.94|
|筹资活动现金流入小计||327,665,656.24|
|偿还债务支付的现金|38,490,000.00|109,980,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||11,172,517.44|11,787,690.62|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|281,171.80|12,282,774.55|
|筹资活动现金流出小计|49,943,689.24|134,050,465.17|
|筹资活动产生的现金流量净额|-49,943,689.24|193,615,191.07|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
||34,754.16|42,103.81|
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|2,970,261.08|199,657,118.13|
|加：期初现金及现金等价物余额|43,116,060.91|10,983,708.89|
|六、期末现金及现金等价物余额|46,086,321.99|210,640,827.02|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||193,76||||||||||||1,255,6|
||||||792,422|||10,336,|21,009,||224,341|13,805,||
|一、上年期末余额|5,944.||||||||||||82,402.|
||||||,171.38|||890.47|852.28||,588.47|955.40||
||00||||||||||||00|
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
||193,76||||||||||||1,255,6|
||||||792,422|||10,336,|21,009,||224,341|13,805,||
|二、本年期初余额|5,944.||||||||||||82,402.|
||||||,171.38|||890.47|852.28||,588.47|955.40||
||00||||||||||||00|
|三、本期增减变动||||||||||||||
|||||||||1,180,1|||15,322,|-419,35|16,083,|
|金额（减少以“－”||||||||||||||
|||||||||10.17|||323.33|5.03|078.47|
|号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总|||||||||||34,698,|-419,35|34,279,|
|额|||||||||||917.73|5.03|562.70|
|（二）所有者投入||||||||||||||
|和减少资本||||||||||||||
|1．股东投入的普||||||||||||||
|通股||||||||||||||
|2．其他权益工具||||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||||
|额||||||||||||||
|4．其他||||||||||||||
||||||||||||-19,376,||-19,376,|
|（三）利润分配||||||||||||||
||||||||||||594.40||594.40|
|1．提取盈余公积||||||||||||||
|2．提取一般风险||||||||||||||
|准备||||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|3．对所有者（或|||||-19,376,||-19,376,|
|股东）的分配|||||594.40||594.40|
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
||||1,180,1||||1,180,1|
|（五）专项储备||||||||
||||10.17||||10.17|
||||1,296,8||||1,296,8|
|1．本期提取||||||||
||||99.52||||99.52|
||||116,789||||116,789|
|2．本期使用||||||||
||||.35||||.35|
|（六）其他||||||||
||193,76||||||1,271,765,480.47|
|||792,422|11,517,|21,009,|239,663|13,386,||
|四、本期期末余额|5,944.|||||||
|||,171.38|000.64|852.28|,911.80|600.37||
||00|||||||

上年金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
||||||||||||||所有者|
|项目||其他权益工具||||||||||少数股||
||||||资本公|减：库|其他综|专项储|盈余公|一般风|未分配||权益合|
||股本|优先|永续|||||||||东权益||
|||||其他|积|存股|合收益|备|积|险准备|利润||计|
|||股|债|||||||||||
||184,01|||||||||||||
||||||519,601|9,458,5||10,832,|19,574,||181,114|1,376,9|907,060|
|一、上年期末余额|9,200.|||||||||||||
||||||,613.04|28.00||390.02|248.89||,848.53|18.04|,690.52|
||00|||||||||||||
|加：会计政策||||||||||||||
|变更||||||||||||||
|前期差||||||||||||||
|错更正||||||||||||||
|同一控||||||||||||||
|制下企业合并||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他|||||||||
||184,01||||||||
|||519,601|9,458,5|10,832,|19,574,|181,114|1,376,9|907,060|
|二、本年期初余额|9,200.||||||||
|||,613.04|28.00|390.02|248.89|,848.53|18.04|,690.52|
||00||||||||
|三、本期增减变动|10,721||||||||
|||281,381||-312,28||19,120,|-415,03|310,496|
|金额（减少以“－”|,944.0||||||||
|||,822.84||1.16||521.23|8.17|,968.74|
|号填列）|0||||||||
|（一）综合收益总||||||28,857,|-415,03|28,442,|
|额||||||578.43|8.17|540.26|
||10,721||||||||
|（二）所有者投入||281,381||||||292,103|
||,944.0||||||||
|和减少资本||,822.84||||||,766.84|
||0||||||||
||10,721||||||||
|1．股东投入的普||281,381||||||292,103|
||,944.0||||||||
|通股||,822.84||||||,766.84|
||0||||||||
|2．其他权益工具|||||||||
|持有者投入资本|||||||||
|3．股份支付计入|||||||||
|所有者权益的金|||||||||
|额|||||||||
|4．其他|||||||||
|||||||-9,737,0||-9,737,0|
|（三）利润分配|||||||||
|||||||57.20||57.20|
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险|||||||||
|准备|||||||||
|3．对所有者（或||||||-9,737,0||-9,737,0|
|股东）的分配||||||57.20||57.20|
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益|||||||||
|内部结转|||||||||
|1．资本公积转增|||||||||
|资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增|||||||||
|资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补|||||||||
|亏损|||||||||
|4．其他|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||-312,28||||-312,28|
|（五）专项储备|||||||||
|||||1.16||||1.16|
|1．本期提取|||||||||
|||||312,281||||312,281|
|2．本期使用|||||||||
|||||.16||||.16|
|（六）其他|||||||||
||194,74|||||||1,217,5|
|||800,983|9,458,5|10,520,|19,574,|200,235|961,879||
|四、本期期末余额|1,144.|||||||57,659.|
|||,435.88|28.00|108.86|248.89|,369.76|.87||
||00|||||||26|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||193,765,||||792,479,1|||8,231,958|20,981,30|88,646,|1,104,104|
|一、上年期末余额||||||||||||
||944.00||||84.81|||.08|0.56|447.77|,835.22|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
||193,765,||||792,479,1|||8,231,958|20,981,30|88,646,|1,104,104|
|二、本年期初余额||||||||||||
||944.00||||84.81|||.08|0.56|447.77|,835.22|
|三、本期增减变动||||||||||||
|||||||||1,180,110||9,139,6|10,319,76|
|金额（减少以“－”||||||||||||
|||||||||.17||51.36|1.53|
|号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总||||||||||28,516,|28,516,24|
|额||||||||||245.76|5.76|
|（二）所有者投入||||||||||||
|和减少资本||||||||||||
|1．股东投入的普||||||||||||
|通股||||||||||||
|2．其他权益工具||||||||||||
|持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入||||||||||||
|所有者权益的金||||||||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|额|||||||
|4．其他|||||||
||||||-19,376,|-19,376,5|
|（三）利润分配|||||||
||||||594.40|94.40|
|1．提取盈余公积|||||||
|2．对所有者（或|||||-19,376,|-19,376,5|
|股东）的分配|||||594.40|94.40|
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益|||||||
|内部结转|||||||
|1．资本公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增|||||||
|资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补|||||||
|亏损|||||||
|4．其他|||||||
||||1,180,110|||1,180,110|
|（五）专项储备|||||||
||||.17|||.17|
||||1,296,899|||1,296,899|
|1．本期提取|||||||
||||.52|||.52|
||||116,789.3|||116,789.3|
|2．本期使用|||||||
||||5|||5|
|（六）其他|||||||
||193,765,|792,479,1|9,412,068|20,981,30|97,786,|1,114,424,596.75|
|四、本期期末余额|||||||
||944.00|84.81|.25|0.56|099.13||

上年金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存|其他综合|||未分配|所有者权|
||股本||||资本公积|||专项储备|盈余公积|||
|||优先股|永续债|其他||股|收益|||利润|益合计|
||184,019,||||519,474,9|9,458,528||8,628,262|19,574,24|85,491,|807,729,6|
|一、上年期末余额||||||||||||
||200.00||||16.54|.00||.76|8.89|536.19|36.38|
|加：会计政策||||||||||||
|变更||||||||||||
|前期差||||||||||||
|错更正||||||||||||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|其他||||||||
||184,019,|519,474,9|9,458,528|8,628,262|19,574,24|85,491,|807,729,6|
|二、本年期初余额||||||||
||200.00|16.54|.00|.76|8.89|536.19|36.38|
|三、本期增减变动||||||||
||10,721,9|281,381,8||||-95,694.|292,008,0|
|金额（减少以“－”||||||||
||44.00|22.84||||58|72.26|
|号填列）||||||||
|（一）综合收益总||||||9,641,3|9,641,362|
|额||||||62.62|.62|
|（二）所有者投入|10,721,9|281,381,8|||||292,103,7|
|和减少资本|44.00|22.84|||||66.84|
|1．股东投入的普|10,721,9|281,381,8|||||292,103,7|
|通股|44.00|22.84|||||66.84|
|2．其他权益工具||||||||
|持有者投入资本||||||||
|3．股份支付计入||||||||
|所有者权益的金||||||||
|额||||||||
|4．其他||||||||
|||||||-9,737,0|-9,737,05|
|（三）利润分配||||||||
|||||||57.20|7.20|
|1．提取盈余公积||||||||
|2．对所有者（或||||||-9,737,0|-9,737,05|
|股东）的分配||||||57.20|7.20|
|3．其他||||||||
|（四）所有者权益||||||||
|内部结转||||||||
|1．资本公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|2．盈余公积转增||||||||
|资本（或股本）||||||||
|3．盈余公积弥补||||||||
|亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
|四、本期期末余额|194,741,|800,856,7|9,458,528|8,628,262|19,574,24|85,395,|1,099,737|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|144.00|39.38|.00|.76|8.89|841.61|,708.64|

三、公司基本情况
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”）是经上海市商务委员会沪商外资批[2009]3012号文批准，由上海新阳半导体材料有限公司整体变更设立的股份有限公司，注册资本为6,368万元，其中： SINYANG INDUSTRIES& TRADDING PTELTD（新阳工业贸易有限公司，以下简称“新加坡新阳”）持股比例40.00%，上海新晖资产管理有限公司（原名上海新阳电镀设备有限公司，以下简称“上海新晖”）持股比例35.00%，上海新科投资有限公司（原名上海新阳电子科技发展有限公司，以下简称“上海新科”）持股比例25.00%，并于2009年11月19日在上海市工商行政管理局注册，取得310000400522812号法人营业执照，本公司经营地址：上海市松江区思贤路3600号，法定代表人：王福祥先生。
本财务报告的批准报出日：2017年8月21日。
本公司的营业期限：2004年5月12日至不约定期限。
本公司前身上海新阳半导体材料有限公司（以下简称“有限公司”），于2004年5月12日经上海市人民政府商外资沪松独资字[2004]1233号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》批准，系由新加坡新阳独资设立的外商投资企业，注册资本为1,000万美元。截至2006年6月，实收注册资本为3,364,172.63美元。
根据有限公司董事会2007年7月决议和修改后章程规定，并经上海市松江区人民政府沪松府外经字（2007）第300号《关于同意上海新阳半导体材料有限公司股权转让、变更企业性质及出资方式的批复》批准，变更有限公司性质为中外合资企业，变更出资人由新加坡新阳和上海新阳电子化学有限公司（以下简称“新阳化学”）共同出资，注册资本仍为1,000万美元，其中新加坡新阳出资733.40万美元、新阳化学出资266.60美元。截至2007年8月，实收注册资本为800.00万美元，新加坡新阳实际出资533.40万美元，占比66.675%，新阳化学实际出资266.60万美元，占比33.325%。
根据有限公司董事会2008年1月决议和修改后章程规定，并经上海市松江区人民政府沪松府外经字（2008）第15号《关于同意上海新阳半导体材料有限公司减资的批复》批准，申请减少注册资本200万美元，变更后的注册资本为800.00万美元，实收资本为800.00万美元。减资后新加坡新阳出资533.40万美元，占比66.675%；新阳化学出资266.60万美元，占比33.325%。
于2008年7月，新阳化学将其持有的33.325%股权转让给上海新晖，新加坡新阳分别将其持有的1.675%和25.00%的股权转让给上海新晖和上海新科。股权转让后，新加坡新阳出资320.00万美元，占比40.00%；上海新晖出资280.00万美元，占比35%；上海新科出资200.00万美元，占比25%。
根据有限公司董事会2009年8月决议并经上海市商务委员会沪商外资批[2009]3012号文批准，有限公司以2009年5月31日经审计的净资产74,573,437.99元，按1.171065295：1比例折为6,368万股，并整体变更为股份有限公司，注册资本变更为人民币6,368.00万元，其中，新加坡新阳出资2,547.20万元，持股比例40.00%；
上海新晖出资2,228.80万元，持股比例35.00%；上海新科出资1,592.00万元，持股比例25.00%。
本公司于2011年6月9日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]902号文核准，并于2011年6月20日首次向社会公开发行人民币普通股2,150万股，每股面值1.00元；发行后注册资本变更为人民币8,518.00万元；
2011年6月29日，本公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌交易，股票简称：“上海新阳”，证券代码：“300236”。
2013年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1194号文核准，本公司于同年非公开增发人民币普通股2,862.00万股，每股面值人民币1.00元；发行后注册资本变更为人民币11,380.00万元。2014年，根据公司2013年股东大会决议通过向89名高级管理人员、中层管理人员、子公司主要管理人员及公司董事会认为需要进行激励的核心技术（业务）人员授予限制性股票121.7万股（其中首次授予111.7万股，预留10万股），
首期限制性股票授予日为2014年7月4日，授予价格为14.77元扣减0.15元（分红派息）后每股调整为14.59
元。变更后注册资本为11,491.20万元。2015年，根据公司2014年度股东大会审议通过以资本公积向全体股
东每10股转增6股，合计转增股本6,894.72万元，又依据是年4月30日第二届董事会第十九次会议审议暨6月
15日第二届董事会第二十次会议审议通过向13位股权激励对象自然人，以每股人民币15.73非公开发行人民币普通股（限售）16万股，每股面值1元整。变更后注册资本变更为人民币18,401.92万元。
2016年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]127号文《关于核准上海新阳半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非发行10,721,944.00股人民币普通股。另根据本公司2016年4月19日第三届董事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予首期限制性股票的议案》、2015年度股东大会决议及7月15日第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》并修改后的章程草案的规定，回购限制性股票975,200股，变更后的公司注册资本和股份俱为人民币193,765,944.00元。上述变化均已完成工商登记或备案登记手续。
本公司经营范围：制造加工与电子科技、信息科技、半导体材料、航空航天材料有关的化学产品、设备产品及零配件、销售公司自产产品并提供相关技术咨询服务，从事与上述产品同类商品（特定商品除外）的进出口，批发业务及其它相关配套业务、含下属分支机构的经营范围（涉及行政许可的凭许可证经营）。
本报告期合并财务报表范围：
||
|-|
|子公司名称|
|江苏考普乐新材料有限公司|
|上海新阳海斯高科技材料有限公司|
|芯封（上海）材料科技有限公司|
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本报告期合并范围新增新阳（广东）半导体技术有限公司
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
经本公司评估，自本报告期末起的12个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司按照《企业会计准则-基本准则》和其它各项会计准则的规定进行确认和计量。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计期间自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
记账本位币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
5.1同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。
合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
5.2非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。
购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
5.3因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。
6、合并财务报表的编制方法
6.1合并范围
合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定
6.2控制的依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。
6.3决策者和代理人
代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。
1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
2）除1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。
6.4投资性主体
当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
1）拥有一个以上投资；
2）拥有一个以上投资者；
3）投资者不是该主体的关联方；
4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。
投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
6.5合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以
“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
6.6特殊交易会计处理
6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
7.1合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。
7.2共同经营参与方的会计处理
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。
合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。
对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
9.1外币业务
外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。
9.2外币财务报表的折算
以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
10.1金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
10.2金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
2）应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。
3）可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。
4）持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起12个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。
10.3金融资产的计量
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。
10.4金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。
公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
10.5金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
10.6金融负债的计量
金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
10.7金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
10.8金融资产减值测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||应收账款单项金额大于100.00万元；其他应收款单项金额大|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||于50.00万元。|
||根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法||
||单独进行减值测试，计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|
|单项金额重大并按账龄组合|账龄分析法|
|单项金额不重大并按账龄组合|账龄分析法|
|确信即可收回组合|其他方法|
|账龄组合|账龄分析法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|1年以内（含1年）|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|80.00%|80.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□适用√不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||对单项金额不重大但个别信用风险特征明显不同，已有客观|
|单项计提坏账准备的理由|证据表明其发生了减值测试，按账龄分析法计提的坏账准备|
||不能反映实际情况，确认相应的坏账准备。|
||按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账|
|坏账准备的计提方法||
||准备。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
12.1存货的类别
存货包括原材料、在产品、库存商品、委托加工物质、自制半成品、发出商品、工程施工和周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。
12.2发出存货的计价方法
制造业存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。
12.3确定不同类别存货可变现净值的依据
存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
12.4存货的盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制。
12.5周转材料的摊销方法
周转材料在领用时采用一次转销法核算成本。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
14.1共同控制、重大影响的判断标准
按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
14.2初始投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相
关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。
3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
14.3后续计量及损益确认方法
14.3.1成本法后续计量
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。
追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
13.3.2权益法后续计量
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；公司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，按照公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
公司计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，公司都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
14.3.3因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理
按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
14.3.4处置部分股权的处理
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。
14.3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。
14.3.6处置长期股权投资的处理
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|10-30|5|3.17至9.50|
|机器设备|年限平均法|5-10|5|9.50至19.00|
|仪器仪表|年限平均法|3-5|5|19.00至31.67|
|运输工具|年限平均法|4-5|5|19.00至23.75|
|办公及其他设备|年限平均法|3-5|5|19.00至31.67|

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
18、借款费用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
无形资产包括土地使用权、软件、专利权和商标权等。无形资产以实际成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
类别 摊销年限
土地使用权50年
软件 5年
专利权 8-18年
土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。软件在使用寿命内系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。无形资产的残值一般为零，但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产
使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。
当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，本公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，在资产负债表日进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
22、长期资产减值
在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
23、长期待摊费用
长期待摊费用指已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
（2）离职后福利的会计处理方法
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
本公司尚未设定收益计划
（3）辞退福利的会计处理方法
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
25、预计负债
对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风
险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
26、股份支付
26.1股份支付的种类
根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付
26.2权益工具公允价值的确定方法
本公司股票期权、限制性股票授于日的公允价值按Black-Scholes期权定价模型确定
26.3确认可行权权益工具最佳估计的依据
以资产负债表日最新取得的可行权职工人数、报告年度经审计的可行权业绩指标完成情况等后续信息为可行权权益工具最佳估计的依据。
26.4实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
26.4.1股票期权的会计处理
授权日会计处理：由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行相关会计处理。本公司将在授权日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值。
等待期会计处理：本公司在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入制造费用、销售费用和管理费用同时计入资本公积中的其他资本公积。
可行权日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
26.4.2限制性股票的会计处理
授予日：根据收到职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价)，按照职工缴纳的认股款，借记“银行存款”等科目，按照股本金额，贷记“股本”科目，按照其差额，贷记“资本公积——股本溢价”科目；同时,就回购义务确认负债(作收购库存股处理)，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确定的金额，借记“库存股”科目，贷记“其他应付款——限制性股票回购义务”(包括未满足条件而须立即回购的部分)等科目。
锁定期内的每个资产负债表日：根据会计准则规定，在锁定期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，借记“管理费用”等科目，贷记“资本公积”科目。
解锁日：在解锁日，，达到限制性股票解锁条件而无需回购的股票，按照解锁股票相对应的负债的账面价值，借记“其他应付款——限制性股票回购义务”等科目，按照解锁股票相对应的库存股的账面价值，贷记“库存股”科目，如有差额，则借记或贷记“资本公积——股本溢价”科目。
在解锁日，未达到限制性股票解锁条件而需回购的股票，按照应支付的金额，借记“其他应付款—限制性股票回购义务”等科目，贷记“银行存款”等科目；同时，按照注销的限制性股票数量相对应的股本金额，借记“股本”科目，按照注销的限制性股票数量相对应的库存股的账面价值，贷记“库存股”科目，按其差额，借记“资本公积——股本溢价”科目。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。
32、其他重要的会计政策和会计估计
商誉
商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额，包含于长期股权投资。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
|本公司自2017 年6 月12 日起执行经修|||
|订的《企业会计准则第16 号——政府补|||
|助》。根据该准则，公司将与企业日常经|本次会计政策变更已经公司第三届董事||
|营活动相关的政府补助，计入其他收益。|会第十七次会议审议通过。||
|此项会计政策变更采用未来适用法处|||
|理。|||

注：说明受重要影响的报表项目名称和金额。
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
34、其他
安全生产费
本公司及子公司江苏考普乐新材料有限公司根据《中华人民共和国安全生产法》及《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）规定，根据危险品生产与储存企业计提标准，按上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取。
安全生产费主要用于完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设
施），包括车间、站、库房等作业场所的监控、监测、防火、防爆、防坠落、防尘、防毒、防噪声与振动、
防辐射和隔离操作等设施设备支出；配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；开展重
大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评
价）和咨询及标准化建设支出；安全生产宣传、教育、培训支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；安全设施及特种设备检测检验支出；其他与安全生产直接相关的支出。
按照规定提取的安全生产费，计入相关资产的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不计提折旧。
当上年末安全费用结余分别达到本公司上年度营业收入的5%时，经当地县级以上安全生产监督管理部门同意，本公司当年度可以缓提或者少提安全费用。
资产组
资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。
资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。
如上述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于公司的商誉减值损失。
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
||应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售||
|增值税|额乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进|5%、6%、17%|
||项税后的余额计算）||
|消费税|应纳税销售额|4%|
|城市维护建设税|应纳流转税额|5%、7%|
|企业所得税|应纳税所得额|25%|
|教育费附加|应纳流转税额|3%|
|地方教育费附加|应纳流转税额|2%|
|河道管理费|应纳流转税额|1%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|上海新阳半导体材料股份有限公司|15%|
|江苏考普乐新材料有限公司|15%|
|上海新阳海斯高科技材料有限公司|25%|

|||
|-|-|
|芯封（上海）材料科技有限公司|25%|
|新阳（广东）半导体技术有限公司|25%|

2、税收优惠
本公司于2015年8月19日获得高新技术企业证书（证书编号：GF201231000288），有效期三年，根据所得税优惠事项备案表本公司从2015年1月1日至2017年12月31日减按15%税率计缴企业所得税。
子公司江苏考普乐新材料有限公司于2014年9月2日获得高新技术企业证书（证书编号：GR201432000865），有效期三年，根据所得税优惠事项备案表该子公司至2017年9月1日减按15%税率计缴企业所得税。
3、其他
无
七、财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|57,378.44|49,156.29|
|银行存款|295,629,746.70|287,296,588.79|
|其他货币资金|6,242,780.62|21,901,242.32|
|合计|301,929,905.76|309,246,987.40|

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||
|-|-|-|
|银行承兑票据|77,107,119.08|65,399,559.30|
|商业承兑票据|19,815,223.25|27,771,404.03|
|合计|96,922,342.33|93,170,963.33|

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|2,078,990.37|
|商业承兑票据|0.00|
|合计|2,078,990.37|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|51,443,060.17||
|商业承兑票据|500,000.00||
|合计|51,943,060.17||

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|
|商业承兑票据|1,135,464.28|
|合计|1,135,464.28|

其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|单项金额重大并单|6,519,21||6,519,21|||6,519,2||6,519,218|||
|||2.09%||100.00%|||2.22%||100.00%||
|独计提坏账准备的|8.78||8.78|||18.78||.78|||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组||||8.77%|||||||
||304,785,||26,720,4||278,064,8|285,428||25,343,25||260,085,02|
|合计提坏账准备的||97.44%|||||97.28%||8.88%||
||361.88||79.40||82.48|,282.43||7.33||5.10|
|应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但|||||||||||
||1,477,88||1,477,88|||1,477,8||1,477,884|||
|单独计提坏账准备||0.47%||100.00%|||0.50%||100.00%||
||4.50||4.50|||84.50||.50|||
|的应收账款|||||||||||
||312,782,||34,717,5|11.10%|278,064,882.48|293,425||33,340,36||260,085,025.10|
|合计||100.00%|||||100.00%||11.36%||
||465.16||82.68|||,385.71||0.61|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||||
|应收账款（按单位）|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|计提理由|
|北京富邦装饰铝板有限|||||
||3,236,255.40|3,236,255.40|100.00%|该公司已停止生产经营|
|公司|||||
|常熟凯帝新型装饰材料|||||
||1,019,482.38|1,019,482.38|100.00%|该公司已关门停产|
|有限公司|||||
|佛山市明巨装饰材料有|||||
||1,131,077.00|1,131,077.00|100.00%|该公司已停止生产经营|
|限公司|||||
|佛山市中茂金属建材有|||||
||1,132,404.00|1,132,404.00|100.00%|该公司已关门停产|
|限公司|||||
|合计|6,519,218.78|6,519,218.78|--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|251,144,615.58|12,564,024.79|5.00%|
|1至2年|28,473,733.55|2,847,373.36|10.00%|
|2至3年|12,208,822.37|3,662,646.71|30.00%|
|3至4年|9,650,767.88|4,825,383.94|50.00%|
|4至5年|2,431,859.50|1,945,487.60|80.00%|
|5年以上|875,563.00|875,563.00|100.00%|
|合计|304,785,361.88|26,720,479.40|8.77%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额1,377,222.07元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|欠款方单位名称|应收帐款金额|坏帐准备|占应收帐款总额比例（%）|
|第一名|9,866,984.75|493,349.24|3.15%|
|第二名|8,363,766.80|418,188.34|2.67%|
|第三名|7,308,390.23|883,379.61|2.34%|
|第四名|7,008,674.89|350,433.74|2.24%|
|第五名|6,859,797.93|342,989.90|2.19%|
|合计|39,407,614.60|2,488,340.83|12.60%|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|账龄|||||
||金额|比例|金额|比例|
|1年以内|8,166,156.67|96.03%|1,881,053.66|88.64%|
|1至2年|114,966.06|1.35%|17,760.00|0.84%|
|2至3年|23,500.00|0.28%|25,000.00|1.18%|
|3年以上|198,940.00|2.34%|198,340.00|9.35%|
|合计|8,503,562.73|--|2,122,153.66|--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：超过1年的预付账款33.74万元，主要是部分工程实施未验收合同未执行完成的预付款项。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：
预付账款本报告期末比年初数增加 6,381,409.07元，增加比例300.7%，增加原因主要是公司投资的子公司进行基础建设预付工程款所致。
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款|780,812.98|873,600.00|
|应收保证金利息||83,387.60|
|员工持股计划利息||1,891,111.11|
|合计|780,812.98|2,848,098.71|

（2）重要逾期利息
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|借款单位|期末余额|逾期时间|逾期原因||
|||||依据|

其他说明：
应收利息本报告期末比年初数减少2,067,285.73元，减少比例72.58%，减少原因主要是员工持股计划资金还入所致。
8、应收股利
（1）应收股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目(或被投资单位)|期末余额|期初余额|

（2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||是否发生减值及其判断|
|项目(或被投资单位)|期末余额|账龄|未收回的原因||
|||||依据|

9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比例|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|按信用风险特征组|||||||||||
||5,403,91||651,938.||4,751,972|3,690,2||588,175.2||3,102,039.7|
|合计提坏账准备的||100.00%||12.06%|||100.00%||15.94%||
||0.46||02||.44|14.97||6||1|
|其他应收款|||||||||||
||5,403,91||651,938.||4,751,972.44|3,690,2||588,175.2||3,102,039.71|
|合计||100.00%||12.06%|||100.00%||15.94%||
||0.46||02|||14.97||6|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内|3,161,188.06|134,653.27|4.26%|
|1年以内小计|3,161,188.06|134,653.27|4.26%|
|1至2年|1,528,424.00|148,505.23|9.72%|
|2至3年|310,348.40|93,104.52|30.00%|
|3至4年|188,150.00|94,075.00|50.00%|
|4至5年|171,000.00|136,800.00|80.00%|
|5年以上|44,800.00|44,800.00|100.00%|
|合计|5,403,910.46|651,938.02|12.06%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额63,762.76元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|购房款|1,345,010.40|1,394,542.49|
|押金|2,570,984.74|1,077,512.00|

||||
|-|-|-|
|暂支款|1,128,412.43|593,306.80|
|其他|359,502.89|624,853.68|
|合计|5,403,910.46|3,690,214.97|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|广东华昌铝厂有限|||1-2年|||
||抵押及保证金|1,000,012.00||18.51%|100,001.20|
|公司||||||
|中国证券登记结算|||1年以内|||
|有限责任公司深圳|保证金|1,000,000.00||18.51%|50,000.00|
|分公司||||||
|员工甲|个人借款|346,000.00|1年以内|6.40%|89,300.00|
|烟台东信粉末设备|||1年以内|||
||暂支款|250,000.00||4.63%|12,500.00|
|有限公司||||||
|苏州奥天诚机械有|||1年以内|||
||暂支款|200,000.00||3.70%|10,000.00|
|限公司||||||
|合计|--|2,796,012.00|--||261,801.20|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金额|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
其他应收款本报告期末比年初数增加1,649,932.73元，增加比例53.19%，增加原因主要是公司代派股息保证金及新设子公司房租押金增加所致。
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|22,749,471.61|0.00|22,749,471.61|16,712,532.43||16,712,532.43|
|在产品|4,348,555.57|0.00|4,348,555.57|9,419,204.79||9,419,204.79|
|库存商品|56,400,631.06|1,431,170.40|54,969,460.66|39,778,054.60|1,762,289.90|38,015,764.70|
|周转材料|478,786.94|0.00|478,786.94|523,556.53||523,556.53|
|委外加工物资|10,637.43|0.00|10,637.43|11,975.45||11,975.45|
|发出商品|11,088,569.50|0.00|11,088,569.50|44,587,961.71||44,587,961.71|
|合计|95,076,652.11|1,431,170.40|93,645,481.71|111,033,285.51|1,762,289.90|109,270,995.61|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料||||||0.00|
|在产品||||||0.00|
|库存商品|1,762,289.90|||331,119.50||1,431,170.40|
|周转材料||||||0.00|
|合计|1,762,289.90|||331,119.50||1,431,170.40|

存货跌价准备本报告期末比年初数减少 331,119.50元，主要是按照月末存货可收回金额与账面成本的差额转回存货跌价准备所致。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

11、划分为持有待售的资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末账面价值|公允价值|预计处置费用|预计处置时间|

12、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一年内到期长期应收款||1,903,793.02|
|一年内到期的持有到期投资||40,000,000.00|
|待摊厂房维修费|1,092,578.14||
|合计|1,092,578.14|41,903,793.02|

其他说明：
一年内到期的非流动资产本报告期末比年初数减少40,811,214.88元，减少比例97.39%，减少原因主要是收回东莞精研借款及持有沃伦-新阳私募证券投资基金优先级款项还入及待摊的厂房费用维修增加轧抵所致。
13、其他流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|待抵扣进项税||3,421,033.18|
|预缴企业所得税||1,556,939.11|
|预缴增值税||826,501.74|
|合计||5,804,474.03|

其他说明：
其他流动资产本报告期末比年初数减少 5,804,474.03元，减少比例100%，减少原因主要是留抵税金转出、预缴税金转回所致。
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|可供出售权益工具：|10,000,000.00|6,646,925.03|3,353,074.97|10,000,000.00|6,646,925.03|3,353,074.97|
|合计|10,000,000.00|6,646,925.03|3,353,074.97|10,000,000.00|6,646,925.03|3,353,074.97|

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||账面余额||||减值准备||||在被投资||
|被投资单||||||||||本期现金|
||||||||||单位持股||
|位|期初|本期增加|本期减少|期末|期初|本期增加|本期减少|期末||红利|
||||||||||比例||
|东莞市精||||||||6,646,925.03|||
|研粉体科|10,000,000|||10,000,000|6,646,925.||||||
||||||||||11.00%||
|技有限公|.00|||.00|03||||||
|司|||||||||||
||10,000,000|||10,000,000|6,646,925.|||6,646,925.03|||
|合计|||||||||--||
||.00|||.00|03||||||

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产分类|可供出售权益工具|可供出售债务工具|合计|

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|可供出售权益工|||公允价值相对于|持续下跌时间（个月）|||
||投资成本|期末公允价值|||已计提减值金额|未计提减值原因|
|具项目|||成本的下跌幅度||||

其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|

（2）期末重要的持有至到期投资
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|债券项目|面值|票面利率|实际利率|到期日|

（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额||||
|项目|||||||折现率区间|
||账面余额|坏账准备|账面价值|账面余额|坏账准备|账面价值||
|借款|8,903,693.02||8,903,693.02|10,000,000.00||10,000,000.00||
|合计|8,903,693.02||8,903,693.02|10,000,000.00||10,000,000.00|--|

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|被投资单||||权益法下|||宣告发放现金股利或利润||||减值准备|
||期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|位||追加投资|减少投资|确认的投|||||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|||||资损益||||||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|上海新昇|185,351,0|||-3,330,80||||||182,020,2||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|半导体科|81.37||6.87||74.50|
|技有限公||||||
|司||||||
|新阳硅密|||705,424.55|||
|（上海）||||||
||10,024,49|13,500,00||-607,500.|23,622,42|
|半导体技||||||
||5.51|0.00||00|0.06|
|术有限公||||||
|司||||||
||195,375,5|13,500,00|-2,625,382.32|-607,500.|205,642,6|
|小计||||||
||76.88|0.00||00|94.56|
||195,375,5|13,500,00|-2,625,382.32|-607,500.|205,642,6|
|合计||||||
||76.88|0.00||00|94.56|

其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书原因|

其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋建筑物|机器设备|仪表仪器|运输工具|办公及其他设备|合计|
|一、账面原值：|||||||
|1.期初余额|156,882,338.19|73,208,087.61|19,554,411.22|19,553,034.99|7,362,705.73|276,560,577.74|
|2.本期增加金|||||||
|||1,294,774.48|218,297.42|241,464.59|136,079.69|1,890,616.18|
|额|||||||
|（1）购置||1,294,774.48|218,297.42|241,464.59|136,079.69|1,890,616.18|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|（2）在建工|||||||
|程转入|||||||
|（3）企业合|||||||
|并增加|||||||
|3.本期减少金|||||||
|||511,081.55|0.00|137,637.00|7,484.19|656,202.74|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||511,081.55|0.00|137,637.00|7,484.19|656,202.74|
|报废|||||||
|4.期末余额|156,882,338.19|73,991,780.54|19,772,708.64|19,656,862.58|7,491,301.23|277,794,991.18|
|二、累计折旧|||||||
|1.期初余额|28,619,861.46|25,200,630.90|13,914,864.49|11,429,246.33|4,908,507.32|84,073,110.50|
|2.本期增加金|||||||
||3,795,488.40|2,910,672.85|1,448,871.15|1,194,773.16|446,674.14|9,796,479.70|
|额|||||||
|（1）计提|3,795,488.40|2,910,672.85|1,448,871.15|1,194,773.16|446,674.14|9,796,479.70|
|3.本期减少金|||||||
|||122,507.48||130,755.15|7,109.98|260,372.61|
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|||122,507.48||130,755.15|7,109.98|260,372.61|
|报废|||||||
|4.期末余额|32,415,349.86|27,988,796.27|15,363,735.64|12,493,264.34|5,348,071.48|93,609,217.59|
|三、减值准备|||||||
|1.期初余额||15,933.66|337.50|42,877.75|9,650.64|68,799.55|
|2.本期增加金|||||||
|额|||||||
|（1）计提|||||||
|3.本期减少金|||||||
|额|||||||
|（1）处置或|||||||
|报废|||||||
|4.期末余额||15,933.66|337.50|42,877.75|9,650.64|68,799.55|
|四、账面价值|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1.期末账面价|||||||
||124,466,988.33|45,987,050.61|4,408,635.50|7,120,720.49|2,133,579.11|184,116,974.04|
|值|||||||
|2.期初账面价|||||||
||128,262,476.73|47,991,523.05|5,639,209.23|8,080,910.91|2,444,547.77|192,418,667.69|
|值|||||||

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|

（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|房屋建筑物|26,806,726.00|房产的产权证尚在办理中|

其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|生产线项目|417,518.62||417,518.62||||
|技术中心净房|760,000.36||760,000.36||||
|8#厂房装修项目|3,276,162.77||3,276,162.77||||
|零星采购|36,562.44||36,562.44|654,620.69||654,620.69|
|消防灭火系统|369,300.00||369,300.00||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|软件系统|853,359.11|853,359.11|||
|年产12000吨环|||||
|保型功能性涂料|15,341,359.40|15,341,359.40|14,708,686.60|14,708,686.60|
|建设项目|||||
|5000T技改项目|1,871,884.27|1,871,884.27|2,021,988.46|2,021,988.46|
|设备采购|295,845.29|295,845.29|||
|合计|23,221,992.26|23,221,992.26|17,385,295.75|17,385,295.75|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初余额||本期转|||工程累|||其中：本期利息资本化金额|||
||||||本期其||||利息资||本期利||
|项目名|||本期增|入固定||期末余|计投入|工程进||||资金来|
||预算数||||他减少||||本化累||息资本||
|称|||加金额|资产金||额|占预算|度||||源|
||||||金额||||计金额||化率||
|||||额|||比例||||||

（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|

其他说明
在建工程本报告期末比年初数增加5,836,696.51元，增加比例33.57%，增加原因主要是公司新增建设项目及购入软件系统所致。
21、工程物资
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

22、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|商标权|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|36,827,753.09|11,185,210.95|681,304.61|33,198,200.00|81,892,468.65|
|2.本期增加金||||||
|额||||||
|（1）购置||||||
|（2）内部研||||||
|发||||||
|（3）企业合||||||
|并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|36,827,753.09|11,185,210.95|681,304.61|33,198,200.00|81,892,468.65|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|4,836,459.99|382,207.16|2,674,405.54||7,893,072.69|
|2.本期增加金||||||
||347,829.48|56,884.80|431,697.06||836,411.34|
|额||||||
|（1）计提|347,829.48|56,884.80|431,697.06||836,411.34|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|3.本期减少金||||||
|额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|5,184,289.47|439,091.96|3,106,102.60||8,729,484.03|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额|167,576.44||55.67||167,632.11|
|2.本期增加金||||||
|额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金||||||
|额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|167,576.44||55.67||167,632.11|
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价||||||
||31,475,887.18|242,156.98|8,079,108.35|33,198,200.00|72,995,352.51|
|值||||||
|2.期初账面价||||||
||31,823,716.66|299,041.78|8,510,805.41|33,198,200.00|73,831,763.85|
|值||||||

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|

26、开发支出
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期减少金额|期末余额|

27、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||
|江苏考普乐新材|||||
||133,878,847.88|||133,878,847.88|
|料有限公司|||||
|合计|133,878,847.88|||133,878,847.88|

（2）商誉减值准备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称|||||
|或形成商誉的事|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|项|||||

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
本公司收购的对价一般包括收购或购并该类公司股权所对应的可辨认净资产价值及其溢价（商誉），于每一报告期期末，估算被收购公司未来可流入现金净现值，若前者高于后者，则将此差额按先商誉后长期股权投资的顺序计提资产减值准备。
报告期末商誉的估值仍旧采用收购时现金流量净现值估值模型，2017年-2021年采用3.2%的年复合增长率，加权平均资本成本采用10.8%，经测算对该商誉本期毋须计提减值准备。但上述测试中其现金流量净现值的估算涉及相应合同储备、人力资源、市场需求、增长率、人工成本、营业费用、加权平均资本成本等诸多变量因素，其中任一变量的假设或估计的不确定性都可能对商誉减值准备及本期利润产生影响。
28、长期待摊费用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|厂房装修费|4,778,081.09||645,411.18||4,132,669.91|
|合计|4,778,081.09||645,411.18||4,132,669.91|

29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|43,774,802.59|6,571,504.98|43,774,802.59|6,571,504.98|
|专项储备安全生产费|||||
|(2012年1月及以前年|7,967,301.45|1,195,095.22|7,967,301.45|1,195,095.22|
|度)|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|预计返利|1,028,217.25|154,232.59|1,028,217.25|154,232.59|
|权益法亏损|4,648,918.63|697,337.79|4,648,918.63|697,337.79|
|合计|57,419,239.92|8,618,170.58|57,419,239.92|8,618,170.58|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|递延所得税资产和负债|抵销后递延所得税资产|
|项目|||||
||期末互抵金额|或负债期末余额|期初互抵金额|或负债期初余额|
|递延所得税资产||8,618,170.58||8,618,170.58|

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可抵扣亏损|5,117,983.59|5,117,983.59|
|合计|5,117,983.59|5,117,983.59|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2019年度|1,283,788.70|1,283,788.70||
|2020年度|1,644,895.13|1,644,895.13||
|2021年度|2,189,299.76|2,189,299.76||
|合计|5,117,983.59|5,117,983.59|--|

30、其他非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|对民办非企业单位出资款|350,000.00|350,000.00|
|预付工程及设备款||2,559,000.00|

||||
|-|-|-|
|合计|350,000.00|2,909,000.00|

其他说明：
其他非流动资产本报告期末比年初数减少2,559,000.00元，减少比例87.97%，减少原因主要是预付的工程及设备款到货转出所致。
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|抵押借款|25,000,000.00|25,000,000.00|
|信用借款||38,490,000.00|
|合计|25,000,000.00|63,490,000.00|

短期借款分类的说明：
短期借款本报告期末比年初数减少 38,490,000.00元，减少比例60.62%，减少原因主要是公司归还银行借款所致。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|种类|期末余额|期初余额|
|银行承兑汇票|17,175,472.00|43,801,134.00|
|合计|17,175,472.00|43,801,134.00|

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付材料款等|66,832,893.29|58,864,657.74|
|合计|66,832,893.29|58,864,657.74|

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预收货款|12,878,735.52|13,684,767.63|
|合计|12,878,735.52|13,684,767.63|

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|

其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|一、短期薪酬|6,205,802.50|30,976,787.16|34,023,269.96|3,159,319.70|
|二、离职后福利-设定提|||||
|||2,543,883.21|2,543,883.21||
|存计划|||||
|合计|6,205,802.50|33,520,670.37|36,567,153.17|3,159,319.70|

（2）短期薪酬列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和|||||
||6,205,802.50|24,330,930.13|27,377,412.93|3,159,319.70|
|补贴|||||
|2、职工福利费|0.00|1,814,589.30|1,814,589.30|0.00|
|3、社会保险费|0.00|3,887,987.33|3,887,987.33|0.00|
|其中：医疗保险费||1,129,531.83|1,129,531.83|0.00|
|工伤保险费||107,305.73|107,305.73|0.00|
|生育保险费||107,266.56|107,266.56|0.00|
|4、住房公积金||826,244.00|826,244.00|0.00|
|5、工会经费和职工教育|||||
|||117,036.40|117,036.40|0.00|
|经费|||||
|6、短期带薪缺勤|0.00|||0.00|
|7、短期利润分享计划|0.00|0.00|0.00|0.00|
|合计|6,205,802.50|30,976,787.16|34,023,269.96|3,159,319.70|

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险||2,452,504.01|2,452,504.01||
|2、失业保险费||91,379.20|91,379.20||
|合计||2,543,883.21|2,543,883.21||

其他说明：
应付职工薪酬本报告期末比年初数减少3,046,482.80元，减少比例49.09%，减少原因主要是公司支付上年度计提的奖金所致。
38、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|3,729,170.78|1,114,687.78|

||||
|-|-|-|
|消费税|531,957.11|578,697.02|
|企业所得税|1,501,279.31|1,966,105.79|
|个人所得税|569,870.63|375,841.17|
|城市维护建设税|285,570.51|116,167.81|
|教育费附加|197,499.55|61,907.01|
|地方教育费附加|74,035.49|1,204.17|
|土地使用税|58,062.33|219,021.10|
|印花税|6,272.40|4,539.70|
|房产税|26,346.93|434,713.73|
|其他|34,691.23|112,639.28|
|合计|7,014,756.27|4,985,524.56|

其他说明：
应交税费本报告期末比年初数增加2,029,231.71元，增加比例40.70%，增加原因主要是公司销售增长支付增值税及附加增加所致。
39、应付利息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|短期借款应付利息|27,187.50|78,107.88|
|企业借款应付利息|302,083.00|302,083.00|
|合计|329,270.50|380,190.88|

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|

40、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|普通股股利|8,665,600.00||
|合计|8,665,600.00||

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利本报告期末比年初数增加8,665,600.00元，增加比例100.00%，增加原因主要是公司代派的股息红利跨月支付所致。
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|设备款|2,389,539.86|1,141,150.60|
|尚未结算费用款|990,491.19|2,801,011.49|
|十一五02专项节余款|238,600.00|238,600.00|
|其他|0.00|345,783.80|
|暂收款|487,950.28|250,000.00|
|合计|4,106,581.33|4,776,545.89|

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|

42、划分为持有待售的负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

43、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

44、其他流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

短期应付债券的增减变动：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||按面值计|溢折价摊|||
|债券名称|面值|发行日期|债券期限|发行金额|期初余额|本期发行|||本期偿还|期末余额|
||||||||提利息|销|||

45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外的|期初||本期增加||本期减少||期末||
|金融工具|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|

其他金融工具划分为金融负债的依据说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

计划资产：
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
49、专项应付款
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|

50、预计负债
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|形成原因|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|18,231,984.06||4,255,084.84|13,976,899.22||
|合计|18,231,984.06||4,255,084.84|13,976,899.22|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期新增补助金|本期计入营业外|||与资产相关/与收|
|负债项目|期初余额|||其他变动|期末余额||
|||额|收入金额|||益相关|
|十一五02专项补|||||||
|助-封装设备应|||||||
|用工程项目-高|339,923.30||43,257.72||296,665.58|与资产相关|
|速自动电镀线研|||||||
|发与产业化|||||||
|十二五02专项补|||||||
|助-65-45nm芯片|||||||
|铜互连超高纯电|31,245.80||0.00||31,245.80|与收益相关|
|镀液及添加剂研|||||||
|发和产业化项目|||||||
|十二五02专项补|||||||
|助-65-45nm芯片|||||||
|铜互连超高纯电|2,914,492.08||837,235.68||2,077,256.40|与资产相关|
|镀液及添加剂研|||||||
|发和产业化项目|||||||
|2011电子信息产|||||||
|业振兴和技术改|8,293,109.52||481,378.08||7,811,731.44|与资产相关|
|造项目建设资金|||||||
|技术中心能力建|||||||
||600,000.00||||600,000.00|与资产相关|
|设项目|||||||
|20-14nm技术代|||||||
|关键材料技术和|2,893,213.36||2,893,213.36||0.00|与收益相关|
|产品开发|||||||
|300毫米半导体|||||||
|硅片抛光液供应|1,290,000.00||||1,290,000.00|与收益相关|
|系统|||||||
|28nm铜工艺刻|||||||
||1,000,000.00||||1,000,000.00|与收益相关|
|蚀后晶圆清洗液|||||||
|两化融合专项补|||||||
||150,000.00||||150,000.00|与资产相关|
|助|||||||
|示范试点专利专|||||||
||420,000.00||||420,000.00|与收益相关|
|项补助|||||||
|企业技术中心能|||||||
||300,000.00||||300,000.00|与资产相关|
|力建设专项补助|||||||
|合计|18,231,984.06||4,255,084.84||13,976,899.22|--|

其他说明：
公司根据企业会计准则-16号政府补助：与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收
益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
52、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

53、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、-）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|193,765,944.00||||||193,765,944.00|

54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|发行在外的|期初||本期增加||本期减少||期末||
|金融工具|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|数量|账面价值|

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
55、资本公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|合计|792,422,171.38|||792,422,171.38|

56、库存股
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

57、其他综合收益
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期发生额||||||
|项目|期初余额|本期所得|减：前期计入|减：所得税|税后归属|税后归属|期末余额|
|||税前发生|其他综合收益|费用|于母公司|于少数股||

||||
|-|-|-|
|额|当期转入损益|东|

58、专项储备
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|安全生产费|10,336,890.47|1,296,899.52|116,789.35|11,517,000.64|
|合计|10,336,890.47|1,296,899.52|116,789.35|11,517,000.64|

59、盈余公积
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|21,009,852.28|||21,009,852.28|
|合计|21,009,852.28|||21,009,852.28|

60、未分配利润
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|224,341,588.47|181,114,848.53|
|调整后期初未分配利润|224,341,588.47|181,114,848.53|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|34,698,917.73|28,857,578.43|
|应付普通股股利|19,376,594.40|9,737,057.20|
|期末未分配利润|239,663,911.80|200,235,369.76|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|229,437,301.40|139,551,868.62|189,574,688.39|105,979,358.33|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其他业务|2,199,375.40|902,507.92|2,217,427.05|1,238,648.44|
|合计|231,636,676.80|140,454,376.54|191,792,115.44|107,218,006.77|

62、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|2,749,541.78|3,614,964.88|
|城市维护建设税|1,252,378.99|1,061,408.55|
|教育费附加|1,009,241.44|884,438.38|
|房产税|437,100.72||
|土地使用税|213,694.88||
|车船使用税|131,903.66||
|河道费|21,145.08||
|合计|5,815,006.55|5,560,811.81|

63、销售费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|6,103,003.70|5,976,642.55|
|运输装卸费|3,627,931.79|3,416,277.62|
|差旅费|507,513.55|1,004,791.87|
|广告展览费|231,989.51|313,317.73|
|折旧费|690,348.66|376,758.18|
|车辆费|1,200,191.64|857,461.14|
|办公、邮寄、通讯费|299,022.54|288,531.40|
|其他|146,328.64|232,189.26|
|机物料消耗|6,764.96|11,956.42|
|房租|255,899.85|272,814.00|
|业务招待费|1,022,884.06|854,927.38|
|销售服务费|212,344.05|495,415.54|
|合计|14,304,222.95|14,101,083.09|

64、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|6,650,773.29|9,269,788.45|
|研发费|17,463,287.19|14,661,212.10|
|折旧、摊销|3,739,125.07|2,463,077.93|
|业务招待费|700,233.84|812,860.48|
|中介咨询费|969,731.99|1,436,936.55|
|差旅费|495,837.89|457,502.10|
|保险费|75,461.34|80,680.00|
|办公、邮寄、通讯费|287,486.26|394,936.48|
|税金及附加|0.00|933,271.42|
|车辆费|422,062.74|495,560.46|
|环境保护费|444,474.48|598,418.97|
|教育培训费|25,051.08|106,355.68|
|董事会费|132,000.00|138,000.00|
|工会经费|141,190.36|72,138.00|
|修理维护费|973,319.59||
|专项储备结转|-116,789.35||
|其他|345,060.77|400,098.57|
|合计|32,748,306.54|32,320,837.19|

65、财务费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息收入|-2,247,035.62|-1,298,129.08|
|汇兑损失|157,349.62|-46,144.32|
|手续费|107,532.82|75,055.44|
|利息支出|961,183.31|2,930,903.95|
|合计|-1,020,969.87|1,661,685.99|

66、资产减值损失
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失|656,221.46|1,007,617.94|
|合计|656,221.46|1,007,617.94|

67、公允价值变动收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|

68、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益|-2,625,382.32|-1,440,806.45|
|处置长期股权投资产生的投资收益||2,914,638.46|
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|372,340.94||
|合计|-2,253,041.38|1,473,832.01|

其他说明：
69、其他收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|产生其他收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|4,296,199.84||

70、营业外收入
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置利得合计|16,918.15|14,034.69||
|其中：固定资产处置利得|16,918.15|14,034.69||
|政府补助|67,100.00|2,153,814.40||
|合计|84,018.15|2,167,849.09||

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影|是否特殊补|本期发生金|上期发生金|与资产相关/|
|补助项目|发放主体|发放原因|性质类型||||||
|||||响当年盈亏|贴|额|额|与收益相关|
|其他补助||补助||否|否|67,100.00||与收益相关|
|合计|--|--|--|--|--|67,100.00||--|

71、营业外支出
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||||计入当期非经常性损益的金|
|项目|本期发生额|上期发生额||
||||额|
|非流动资产处置损失合计|17,850.12|310.00||
|其中：固定资产处置损失|17,850.12|310.00||
|合计|17,850.12|310.00||

72、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|6,509,276.55|5,120,903.49|
|合计|6,509,276.55|5,120,903.49|

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|40,788,839.25|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|6,509,276.55|
|所得税费用|6,509,276.55|

73、其他综合收益
详见附注。
74、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|政府补助|99,545.00|1,460,035.00|
|往来款|1,401,208.09|26,000,934.58|
|合计|1,500,753.09|27,460,969.58|

收到的其他与经营活动有关的现金说明：去年同期收回东莞精研2500万元所致。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|各项费用|13,016,367.37|11,742,970.59|
|专项储备||254,343.87|
|投标保证金|1,456,632.98|1,000,000.00|
|合计|14,473,000.35|12,997,314.46|

（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息收入|2,421,590.39|482,381.57|
|合计|2,421,590.39|482,381.57|

（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|收回银承保证金||4,185,662.94|
|保证金利息收入||66,333.13|
|合计||4,251,996.07|

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
本报告收到的其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少425.20万元，主要原因为上期收到银行承兑保证金所致
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|支付银承保证金|281,171.80|5,130,366.75|
|限制性股票回购款||7,152,407.80|
|合计|281,171.80|12,282,774.55|

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
本报告期支付的其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少1200万元，减少97.71%，主要原因为上期支付银行承兑保证金513.03万元及支付限制性股票回购款715.24万元所致。
75、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|--|--|
|净利润|34,279,562.70|28,442,540.26|
|加：资产减值准备|656,221.46|1,007,617.94|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生|||
||9,796,479.70|6,585,815.29|
|物资产折旧|||
|无形资产摊销|836,411.34|840,879.75|
|长期待摊费用摊销|645,411.18||
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|931.97|-14,034.69|
|财务费用（收益以“－”号填列）|-1,982,153.18|-1,249,975.21|
|投资损失（收益以“－”号填列）|2,253,041.38|-1,473,832.01|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）||44,873.44|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|15,625,513.90|-4,553,254.39|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填|||
||-8,409,899.33|48,504,329.78|
|列）|||
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填|||
||-21,201,594.59|-27,077,104.95|
|列）|||
|其他|-3,074,974.67|-3,177,034.71|
|经营活动产生的现金流量净额|29,424,951.86|47,880,820.50|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活|||
||--|--|
|动：|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|--|--|
|现金的期末余额|100,896,068.76|238,337,556.41|
|减：现金的期初余额|95,346,420.40|34,488,539.12|
|现金及现金等价物净增加额|5,549,648.36|203,849,017.29|

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|其中：|--|
|其中：|--|
|其中：|--|

（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|100,896,068.76|95,346,420.40|
|三、期末现金及现金等价物余额|100,896,068.76|95,346,420.40|

76、所有者权益变动表项目注释
说明：对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
77、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|5,533,837.00|用于1,157.39万元应付票据的质押物,|
|||一并用于2,500万元短期借款及1,157.39|
|固定资产|37,813,905.36||
|||万元应付票据的抵押物|
|||一并用于2,500万元短期借款及1,157.39|
|无形资产|18,973,811.04||
|||万元应付票据的抵押物|
|||一并用于2,500万元短期借款及1,157.39|
|在建工程|15,158,831.73||
|||万元应付票据的抵押物|
|合计|77,480,385.13|--|

78、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|

其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
79、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
80、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||购买日至期|购买日至期|
|被购买方名|股权取得时|股权取得成|股权取得比|股权取得方||购买日的确|||
||||||购买日||末被购买方|末被购买方|
|称|点|本|例|式||定依据|||
||||||||的收入|的净利润|

其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
||
|-|
|合并成本|

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
|||
|-|-|
|购买日公允价值|购买日账面价值|

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期期|合并当期期|||
||企业合并中|构成同一控|||||比较期间被|比较期间被|
|被合并方名||||合并日的确|初至合并日|初至合并日|||
||取得的权益|制下企业合|合并日||||合并方的收|合并方的净|
|称||||定依据|被合并方的|被合并方的|||
||比例|并的依据|||||入|利润|
||||||收入|净利润|||

（2）合并成本
单位：元
||
|-|
|合并成本|

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
|||
|-|-|
|合并日|上期期末|

3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本期合并范围增加新阳（广东）半导体技术有限公司，为本公司本期新设子公司。
6、其他
经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，公司将控股子公司芯封（上海）材料科技有限公司（以下简称“芯封”）55%的股权转让给恒硕科技股份有限公司，股权转让协议已经签订。上述事项已经于2017年6月13日公告。但股权转让款尚未收到，公司变更尚未完成。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例|||
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|江苏考普乐新材||||||非同一控制下合|
||江苏省|江苏省|生产制造|100.00%|||
|料有限公司||||||并|
|上海新阳海斯高|||||||
|科技材料有限公|上海市|上海市|生产制造|51.00%||新设|
|司|||||||
|新阳（广东）半|||||||
|导体技术有限公|广东省|广东省|研发制造|100.00%||新设|
|司|||||||
|芯封（上海）材|||晶圆级封装锡球||||
||上海市|上海市||55.00%||新设|
|料科技有限公司|||生产及销售||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东的|本期向少数股东宣告分||
|子公司名称|少数股东持股比例|||期末少数股东权益余额|
|||损益|派的股利||

（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
|名称|||||||||||||
||产|资产|计|债|负债|计|产|资产|计|债|负债|计|

单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额||||上期发生额||||
|子公司名称|||综合收益总|经营活动现|||综合收益总额|经营活动现|
||营业收入|净利润|||营业收入|净利润|||
||||额|金流量||||金流量|

其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例||对合营企业或联|
|合营企业或联营|||||||
||主要经营地|注册地|业务性质|||营企业投资的会|
|企业名称||||直接|间接||
|||||||计处理方法|
|上海新昇半导体|||||||
||上海市|上海市|生产制造|24.36%|||
|科技有限公司|||||||
|新阳硅密（上海）|||||||
|半导体技术有限|上海市|上海市|生产制造|45.00%|||
|公司|||||||

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
|||
|-|-|
|期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|

（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
||上海新昇半导体科技有限公司|上海新昇半导体科技有限公司|
|流动资产|522,099,814.98|565,874,071.81|
|非流动资产|826,191,169.42|765,168,204.17|
|资产合计|1,348,290,984.40|1,331,042,275.98|
|流动负债|-10,086,674.84|8,400,916.41|
|非流动负债|798,666,393.78|817,756,831.11|
|负债合计|788,579,718.94|826,157,747.52|
|归属于母公司股东权益|559,711,265.46|504,884,528.46|
|按持股比例计算的净资产份额|182,020,274.50|185,351,081.37|
|对联营企业权益投资的账面价值|182,020,274.50|185,351,081.37|
|营业收入|1,009,591.99||
|净利润|-13,673,263.00|-3,220,765.75|
|综合收益总额|-13,673,263.00|-3,220,765.75|

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
||期末余额/本期发生额|期初余额/上期发生额|
|合营企业：|--|--|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|联营企业：|--|--|
|投资账面价值合计|23,622,420.06|10,024,495.51|
|下列各项按持股比例计算的合计数|--|--|
|--净利润|742,133.58|186,695.40|
|--综合收益总额|742,133.58|186,695.40|

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||累积未确认前期累计认的损|本期未确认的损失（或本期分||
|合营企业或联营企业名称|||本期末累积未确认的损失|
||失|享的净利润）||

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||持股比例/享有的份额||
|共同经营名称|主要经营地|注册地|业务性质|||
|||||直接|间接|

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末公允价值||||
|项目|第一层次公允价值计||||
|||第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
||量||||
|一、持续的公允价值计量|--|--|--|--|
|二、非持续的公允价值计|||||
||--|--|--|--|
|量|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业的|母公司对本企业的|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||持股比例|表决权比例|
|SIN YANG||||||
|INDUSTRIES &||||||
||新加坡|贸易|10万新加坡元|19.85%|19.85%|
|TRADING PTE||||||
|LTD||||||
|上海新晖资产管理||||||
||上海市|制造业|800万元人民币|14.86%|14.86%|
|有限公司||||||
|上海新科投资有限||||||
||上海市|制造业|300万元人民币|10.02%|10.02%|
|公司||||||

本企业的母公司情况的说明
本公司的三家控股股东新阳工业贸易有限公司（SIN YANG INDUSTRIES& TRADING PTELTD）、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司均为公司的发起人股东，也都是公司实际控制人王福祥、孙江燕夫妇控制的企业，三家控股股东作为上市公司的控股股东，目前都已经不再从事生产性经营业务。
本企业最终控制方是王福祥、孙江燕夫妇。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九.1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九.3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|

4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|

5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|上海新昇半导体科技有限公司|销售商品|444,444.44|952,991.45|
|新阳工业贸易有限公司|销售商品|206,191.12|225,454.40|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名|受托方/承包方名|受托/承包资产类|||托管收益/承包收|本期确认的托管|
||||受托/承包起始日|受托/承包终止日|||
|称|称|型|||益定价依据|收益/承包收益|

关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方名|受托方/承包方名|委托/出包资产类|||托管费/出包费定|本期确认的托管|
||||委托/出包起始日|委托/出包终止日|||
|称|称|型|||价依据|费/出包费|

关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|

关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|

关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|拆出|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|

（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|2,579,300.72|2,241,605.21|

（8）其他关联交易
本报告期内向联营企业新阳硅密（上海）半导体技术有限公司收取租金及服务费19.84万元。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
||新加坡新阳工业贸|||||
|应收账款||16,394.05|819.70|604,352.13|30,217.61|
||易有限公司|||||
||上海新昇半导体科|||||
|应收账款||488,335.89|24,416.79|500,500.00|25,025.00|
||技有限公司|||||
||新阳硅密（上海）半|||||
|应收账款||340,202.19|17,010.11|44,300.00|2,215.00|
||导体技术有限公司|||||

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
||上海新昇半导体科技有限公|||
|预收款项||5,670,450.00|2,886,450.00|
||司|||
||新阳硅密（上海）半导体技术|||
|应付账款||3,812,081.00|5,851,040.00|
||有限公司|||
|应付利息|上海新科投资有限公司||302,083.00|
||新阳硅密（上海）半导体技术|||
|其他应付款||155,880.40|155,880.40|
||有限公司|||

7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果的影||
|项目|内容||无法估计影响数的原因|
|||响数||

2、利润分配情况
单位：元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||受影响的各个比较期间报表||
|会计差错更正的内容|处理程序||累积影响数|
|||项目名称||

（2）未来适用法
||||
|-|-|-|
|会计差错更正的内容|批准程序|采用未来适用法的原因|

2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||归属于母公司所|
|项目|收入|费用|利润总额|所得税费用|净利润|有者的终止经营|
|||||||利润|

6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|分部间抵销|合计|

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|89,748,590.81|||5.32%|||||||
||||4,773,40||84,975,18|75,028,||4,273,705||70,755,015.|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||5.70%||
||||6.41||4.40|721.23||.79||44|
|应收账款|||||||||||
||89,748,590.81||4,773,40|5.32%|84,975,184.40|75,028,||4,273,705||70,755,015.44|
|合计||100.00%|||||100.00%||5.70%||
||||6.41|||721.23||.79|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|86,253,380.94|4,312,669.05|5.00%|
|1至2年|3,104,977.27|310,497.73|10.00%|
|2至3年|224,383.34|67,315.00|30.00%|
|3至4年|165,849.26|82,924.63|50.00%|
|合计|89,748,590.81|4,773,406.41|84,975,184.40%|

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额499,700.62元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
|||||
|-|-|-|-|
|欠款方单位名称|应收帐款金额|坏帐准备|占应收帐款总额比例（%）|
|第一名|8,363,766.80|418,188.34|9.32%|
|第二名|6,859,797.93|342,989.90|7.64%|
|第三名|5,589,331.33|279,466.57|6.23%|
|第四名|4,893,858.90|244,692.95|5.45%|
|第五名|3,505,220.88|175,261.04|3.91%|
|合计|29,211,975.84|1,460,598.79|32.55%|

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
|||||计提比|账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|计提比例||
|||||例|||||||
|按信用风险特征组|2,752,726.13|||15.19%|||||||
||||418,021.||2,334,704|1,673,7||400,020.3||1,273,726.9|
|合计提坏账准备的||100.00%|||||100.00%||23.90%||
||||51||.62|47.29||8||1|
|其他应收款|||||||||||
||2,752,726.13||418,021.|15.19%|2,334,704.62|1,673,7||400,020.3||1,273,726.91|
|合计||100.00%|||||100.00%||23.90%||
||||51|||47.29||8|||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|1年以内小计|1,798,015.73|89,900.79|5.00%|
|1至2年|398,412.00|39,841.20|10.00%|
|2至3年|295,348.40|88,604.52|30.00%|
|3至4年|60,150.00|30,075.00|50.00%|
|4至5年|156,000.00|124,800.00|80.00%|
|5年以上|44,800.00|44,800.00|100.00%|
|合计|2,752,726.13|418,021.51||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额18,001.13元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联交|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||易产生|

其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|购房款|1,345,010.40|1,394,542.49|
|暂支款|192,726.43|101,004.80|
|其他|162,139.30|100,700.00|
|押金|1,052,850.00|77,500.00|
|合计|2,752,726.13|1,673,747.29|

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末||
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄||坏账准备期末余额|
|||||余额合计数的比例||
|中国证券登记结算有||||||
|限责任公司深圳分公|保证金|1,000,000.00|1年以内|36.33%|50,000.00|
|司||||||
|员工甲|个人借款|346,000.00|1年以内|12.57%|89,300.00|
|员工乙|个人借款|150,000.00|1-2年|5.45%|15,000.00|
|员工丙|个人借款|100,000.00|1年以内|3.63%|5,000.00|
|松江昆岗加油站|往来款|90,700.00|1年以内|3.29%|4,535.00|
|合计|--|1,686,700.00|--||163,835.00|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金额|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||及依据|

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|414,433,050.76||414,433,050.76|409,433,050.76||409,433,050.76|
|对联营、合营企业投资|||||||
||205,412,394.45||205,412,394.45|194,537,776.77||194,537,776.77|
|合计|619,845,445.21||619,845,445.21|603,970,827.53||603,970,827.53|

（1）对子公司投资
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期计提减值准|减值准备期末余|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
||||||备|额|
|江苏考普乐新材|||||||
||389,804,404.76|||389,804,404.76|||
|料有限公司|||||||
|上海新阳海斯高|||||||
|科技材料有限公|3,128,646.00|||3,128,646.00|||
|司|||||||
|芯封（上海）材料|||||||
||16,500,000.00|||16,500,000.00|||
|科技有限公司|||||||
|新阳（广东）半导|||||||
|||5,000,000.00||5,000,000.00|||
|体技术有限公司|||||||
|合计|409,433,050.76|5,000,000.00||414,433,050.76|||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法下确认的投资损益|||宣告发放现金股利或利润||||减值准备|
|投资单位|期初余额||||其他综合|其他权益||计提减值||期末余额||
|||追加投资|减少投资||||||其他||期末余额|
||||||收益调整|变动||准备||||
|一、合营企业||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|上海新昇|||||
|半导体科|185,351,0||-3,330,80|182,020,2|
|技有限公|81.37||6.87|74.50|
|司|||||
|新阳硅密|||||
|（上海）|||||
||9,186,695|13,500,00|705,424.5|23,392,11|
|半导体技|||||
||.40|0.00|5|9.95|
|术有限公|||||
|司|||||
||194,537,7|13,500,00|-2,625,38|205,412,3|
|小计|||||
||76.77|0.00|2.32|94.45|
||194,537,776.77|13,500,00|-2,625,38|205,412,394.45|
|合计|||||
|||0.00|2.32||

（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|110,788,483.83|63,414,989.34|87,830,454.59|46,478,261.97|
|其他业务|2,199,375.40|902,507.92|2,217,427.05|1,238,648.44|
|合计|112,987,859.23|64,317,497.26|90,047,881.64|47,716,910.41|

5、投资收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|成本法核算的长期股权投资收益|10,000,000.00||
|权益法核算的长期股权投资收益|-2,625,382.32|-1,543,609.83|
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|372,340.94||
|丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新|||
|||-183,316.69|
|计量产生的利得|||
|合计|7,746,958.62|-1,726,926.52|

6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-931.97||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密|||
|切相关，按照国家统一标准定额或定量享|67,100.00||
|受的政府补助除外）|||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金||持有沃仑-新阳私募证券投资基金优先级|
||372,340.94||
|占用费||而确认的投资收益|
|减：所得税影响额|65,776.35||
|合计|372,732.62|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
|||||
|-|-|-|-|
|||每股收益||
|报告期利润|加权平均净资产收益率|||
|||基本每股收益（元/股）|稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|2.75%|0.1791|0.1791|
|扣除非经常性损益后归属于公司||||
||2.72%|0.1772|0.1772|
|普通股股东的净利润||||

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十一节备查文件目录
一、载有法定代表人签名的半年度报告文本；
二、载有单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定信息披露网站上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿；
四、其他相关资料。
以上备查文件置备于公司董事会办公室供投资者查询。
上海新阳半导体材料股份有限公司2017年8月18日