辰欣药业股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
我们作为辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》等规定和要求，在2017年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，维护了公司整体利益
及全体股东的合法权益。现将2017年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
公司第二届董事会4位独立董事的基本情况如下：
1、王福清先生：硕士学历，1984年7月至1989年8月，任山东省滨州地区药品检验所药师；1989年8月至1992年7月，在山东医科大学攻读硕士研究生；1992年7月至2000年12月，先后在原商业部科技质量司和生化制药管理办公室工作；
2001年1月至2010年12月，任中国生化制药工业协会副会长；2011年1月起，任中国医药企业管理协会副会长，医药行业生产力促进中心教授级高级工程师。2017年5月起，任浙江华海药业股份有限公司监事；现任公司独立董事。
2、贺端湜先生：大学学历，高级经济师，现任山东省医药行业协会会长。
大学学历，1970年5月-1984年10月，历任山东新华制药厂技术员、车间主任，1984年10月起历任山东新华制药股份有限公司董事长、总经理、山东新华医药集团公司董事长兼总经理，2008年退休。2017年11月28日在公司独立董事任期届满。
3、张凤奎先生：大专学历。1968年12月在济宁化肥厂参加工作，历任工长，团支部书记，工会宣传干事，厂部办公室主任；1986年调入济宁市经委，历任调度科副科长，能源交通科科长；1992年任市政府公交生产总调度室副总调度长；
1997年任济宁市外经贸委副主任；1998年任济宁市外经贸委主任，党委书记，济宁市贸促会会长；2005任济宁市政府市长助理。2007年任济宁市人大常委会党组成员，常委，历任济宁市政协第九届、第十届委员。中共济宁市委第九届、第十届市委候补委员；2010年退休。2017年11月28日在公司独立董事任期届满。
师，注册资产评估师、注册投资咨询工程师（投资类）、高级审计师，现任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；1992年9月-1993年9月，任山东省审计厅外资处科员，1993年9月-1999年12月，任山东审计师事务所国际业务部副主任，1999年12月-2007年11月，历任山东申元会计师事务所（后合并为山东正源和信会计师事务所）业务总监、副总经理、副董事长等职，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2017年11月28日在公司独立董事任期届满。
2017年11月，公司董事会完成了换届工作，经过公司股东大会选举，公司第三届董事会3位独立董事为孙新生、张宏、王福清，孙新生、张宏的基本情况如下：
1、孙新生先生:博士研究生学历,1988年2月毕业于美国休斯顿大学药学院,获博士学位；曾在美国费城托马斯杰弗逊医学院临床药理研究基地从事研究工
作；曾任美国诺华制药公司药代动力学部高级研究员、美国迈阿密IVAX制药公司临床部经理、美国佛罗里达ANDRX制药公司临床部主任、美国圣地亚哥Egen(生物药品)制药公司副总裁、美国加州圣地亚哥新视野眼科诊所总裁。现任中国医药质量管理协会副会长、北京科美康医药信息咨询有限公司总裁；2017年11月起任公司独立董事。
2、张宏女士：中共党员,博士，注册会计师；1989年7月-2002年9月历任山东大学经济学院助教、讲师、副教授。目前担任山东大学经济学院教授、博导职务；
现任山东共达电声股份有限公司、山东省章丘鼓风机股份有限公司独立董事；
2017年11月起任公司独立董事。
上述独立董事与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2017年度履职概况
1、股东大会、董事会审议决策事项
案并提出合理建议，对审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的要求，对公司董事会审议的重大决策事项发表了独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥了作用。我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财务状况进行详细了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇
报。
2、公司独立董事出席会议情况
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|董事姓名|本年应参加董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|
|孙新生|2|2|0|0|否|
|张 宏|2|2|0|0|否|
|王福清|6|6|0|0|否|
|贺端湜|4|4|0|0|否|
|张凤奎|4|4|0|0|否|
|江 涛|4|4|0|0|否|

3、对公司进行现场调查的情况
2017年度，我们调研了辰欣药业股份有限公司研发中心及生产车间，深入现场了解项目进度和生产运营情况，听取相关负责人的汇报，为后续工作提出意见和建议。同时我们还积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
4、公司配合独立董事工作情况
公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与我们保持定期沟通，使我们能及时了解公司生产经营情况。同时，每次召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》等有关规定，我们对日常关联交易进行了认真审查，并就公司2017年度日常关联交易预计事项发表意见如下：
1、公司2017年度日常关联交易的预计，符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定和要求，决策程序合法、有效；
2、公司进行的日常关联交易为公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的开展和持续稳定发展，未导致公司主要业务对关联人形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
根据《公司对外担保管理制度》等规章制度，我们对公司截至2017年12月31日的对外担保事项及资金占用情况进行了专项审核。经核查，截至2017年12月31日，公司不存在对外担保行为；报告期内，除向参股公司吉林双药药业集团有限公司提供临时借款外（已于报告期内偿还），公司与关联方的资金往来均属于正常经营过程中的资金往来，不存在股东及关联方违规占用公司资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司对募集资金存放及使用的管理符合相关法律法规和公司制
度的规定，程序合法有效，没有损害公司及全体股东的利益。
（四）高级管理人员聘任以及薪酬情况
报告期内，公司召开第三届董事会第一次会议，选举杜振新先生为第三届
董事会董事长兼总经理，聘任韩延振先生、郝留山先生、卢秀莲女士、张祥林
先生、崔效廷先生为公司副总经理，孙洪晖先生为公司董事会秘书。公司第三
届董事会第一次会议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，聘任的
高级管理人员均符合有关法律法规和《公司章程》对任职资格的要求。
薪酬与考核委员会根据公司2017年度的生产经营情况，结合各位董事及高
管人员年度考核指标完成情况，对各位董事及高管的年度绩效考核结果进行了
审核，认为 2017年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬符合公司薪酬政
策及绩效考核标准，严格按照考核结果发放，未有违反公司薪酬管理制度的情
况发生。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告及内控报告审计机构，未更换会计师事务所。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
根据公司2017年3月13日召开的2016年度股东大会会议决议，公司以总股本35,335.3万股为基数，向截至2016年12月31日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.142元（含税），共计派发现金红利50,176,126.00元（含税），剩余未分配利润995,165,569.40元结转以后年度分配。2017年6月底实施完成。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（九）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整。
（十）内部控制的执行情况
报告期内，为贯彻实施公司内部控制制度，强化公司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
（十一）董事会及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，根据公司实际情况，按照各自工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，2017年我们本着诚信与勤勉的精神，积极有效地履行了独立董事职责，认真审核公司董事会决议的重大事项，并独立审慎、客观地行使了表决权，在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，发
挥了积极的作用。在2018年，我们仍将按照相关法律法规对独立董事的要求，切实履行好独立董事的职责，更好的促进公司规范运作，实现公司持续、稳定、健康的发展。
最后，我们对公司在2017年给予我们工作上的大力支持和积极配合表示衷心的感谢！
独立董事：王福清、孙新生、张宏