中信重工机械股份有限公司
技改投资管理制度
（2015年 3月修订）
第一章 总则
第一条为规范中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司的技改投资行为，加强内部控制和管理，规避投资风险，提高投资效益，使技改投资管理真正做到科学化、民主化、规范化，依照国家相关法律法规、《内部会计控制规范——工程项目（试行）》及《中信集团投资管理办法（修订）》，结合《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司文件，制定本制度。
第二条本制度所称技改投资包括：基本建设、技术改造、技术措施、安全环保改造措施、设备更新改造、房屋及构筑物的新建与改造等。
第三条技改投资应遵循以下基本原则：
（一）符合国家产业发展政策，符合中信集团战略规划及投资管理相关规定；
（二）符合公司发展战略，围绕公司发展主业，在公司经营业务范围内合理配置资源，促进要素优化组合，有利于提高公司核心竞争力；
（三）投资具备良好的盈利能力，预期收益应不低于本行业同期平均水平。
第四条本制度所指管理范围包括技改投资的体制管理、决策管理、计划管理、审批程序及审批权限管理、实施过程管理、价款支付管理、竣工验收及竣工决算管理。
第五条本制度适用于公司及下属子公司。
第二章技改投资管理体制
第六条公司对技改投资实行技术论证、经济分析与平衡、组织实施三结合管理体制。遵循“充分论证、科学决策、量力而行、突出重点、快速实施、注重实效”的原则，实行技改投资项目负责制的管理办法。
第七条公司建立技改投资归口管理与项目实施部门岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理技改投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
第八条公司股东大会、董事会是公司技改投资管理的决策机构，按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行技改投资决策职责，并对技改投资流程进行管理和监督。
公司董事长在《公司章程》和公司董事会授权范围内组织实施技改投资的投资决策、处置决策，对技改投资负有管理和监督责任。
第九条公司对技改投资实行集中管理。凡属公司投资的项目，一律由公司决策、审批；任何项目未经批准一律不得开工实施。
技改投资审批同时按照政府和中信集团有关要求履行报批手续。
第十条战略与计划部为公司技改投资归口管理单位，全面负责
组织公司技改投资的规划、立项、可研、初设（含扩设）的编制、论证和审查等技改投资管理工作；负责与中信集团投资管理部门对接投资管理工作；下达公司技改投资专项计划；实现对项目实施过程中项目内容、概（预）算、进度等控制；负责对已确定项目的建设规划报批工作；组织完工项目的竣工验收与项目后评价。
第十一条技术发展部为公司技改投资技术管理单位，具体负责组织项目的工艺策划、平面布置、设备选型、方案论证、可行性研究；
负责组织重点项目对外申报及验收。
第十二条技改装备部为公司技改投资项目（除办公机具采购以外）实施的责任单位，负责提出公司技改投资实施建议方案；编制公司重点技改投资实施计划和资金使用计划；组织技改投资项目的设计实施和工程监理；参与公司技改投资项目的招标与发包工作；签订合同，办理请款，参与公司技改投资项目的竣工验收并对土建工程质量负责；负责项目资料收集、整理及归档。
第十三条采购外协招标中心为公司技改投资项目中办公机具采购实施的责任单位，负责办公机具招标采购、签订合同、请款、参与验收、负责项目资料收集、整理及归档。
采购外协招标中心同时是技改项目中设备、材料、劳务等所有对外采购的招标管理单位，负责编制招标文件、组织开标、评标、编写评标报告，报公司领导批准后下达中标通知书。重大项目需聘请有资质招标代理机构代理招标的，采购外协招标中心负责联系招标代理单位。
第十四条财务部为公司技改投资资金筹措、会计核算的财务控制单位，负责技改投资概算、预（决）算审核；参与技改投资项目的招投标工作；办理技改投资款项的支付；参与重大项目竣工验收与经济效益评价工作；办理完工项目的财务手续。
第十五条法律合规部为公司技改投资法律风险控制单位，负责技改投资项目合法性、合规性评价与监控；参与技改投资项目的招投标工作，对项目合同进行法律审查，并办理其他相关法律事务。
第十六条审计部为公司技改投资审计监督单位，负责对技改投资实施的全过程进行审计与监督。
第十七条安全环保部为技改投资项目安全与环保业务的归口管理单位，负责按照“三同时”及“安全标准化”等法律法规的要求从项目立项设计、实施到验收全过程的安全（含防雷）、环保业务监督指导工作，组织绿化工程实施工作，并负责到相应归口政府主管部门办理报批、验收手续。
第十八条保卫部为技改项目消防安全、人防工程、治安保障业务的归口管理单位，负责按照“三同时”及“安全标准化”的要求从项目立项设计、实施到验收项目全过程消防技术措施、施工消防安全监控、人防工程以及治安管理提供业务指导和监督。并负责到市消防、人防部门办理建审、消防验收、人防工程备案验收手续。
第三章 技改投资计划管理
第十九条公司技改投资实行计划管理，包含中长期发展规划、
年度投资计划、投资实施计划以及投资概算。
第二十条公司年度技改投资计划编制工作由战略与计划部负责。
各相关单位应按照项目立项申请的要求，提出本单位年度投资项目，并对项目进行的必要性、可行性、初步方案、投资估算、项目进度安排、经济效益分析和市场前景分析等方面进行综合分析。
战略与计划部组织技术发展部、生产部、技改装备部、设备工具公司等对各相关单位的年度技改投资项目进行论证、评议。
各相关单位编制本单位的年度投资计划，经各单位主管领导签署意见后，报送战略与计划部。
第二十一条战略与计划部根据公司发展战略和子公司（部门）的年度技改投资计划，编制公司年度技改投资计划，上报董事长批准，并纳入公司年度经营计划和预算，按照要求上报中信集团。
第二十二条技改装备部应根据公司年度技改投资计划编制技改投资实施计划，经公司主管领导批准后，报战略与计划部备案。
第二十三条上市幕投项目和上报集团报批的重大项目发生重大变更时，项目责任单位应当将重大变更情况报公司决策机构，重新
履行相关审批程序。重大变更情况包括以下四项：
（一）项目规模、内容及主要产品发生变化；
（二）总投资额超过原审批金额30%及以上；
（三）资金来源和结构发生重大调整；
（四）项目出现暂停、暂缓或延期时。
第二十四条年度内追加投资计划，须由提出单位将立项申请报公司主管领导签署意见后，统一上报董事长批准。
第二十五条一般技改项目的方案、概算、进度等在实施过程中如需调整，由项目责任单位提出，公司主管领导审核签署意见，董事长批准后，由战略与计划部下令调整。
第二十六条战略与计划部根据调整的投资内容，调整年度投资计划。技改装备部根据调整的年度投资计划，调整技改投资实施计划。
第四章项目的立项与实施控制
第二十七条为确保技改投资决策科学、合理，按期、保质完工，公司建立技改投资决策及实施责任制，对项目建议书和可行性研究报告的编制、项目决策程序及实施过程作出明确规定，定期或不定期地检查相关部门及人员履行责任的情况。
第二十八条技改投资立项审批程序及有关要求：
（一）技改投资立项申请：
1.项目的立项申请，可由生产、技术、工艺、安全环保、直属厂（公司）及有关职能部门等单位，根据生产经营与工作需要提出，一般应包括：项目进行的必要性、可行性、初步方案、投资估算、经济效益分析和市场前景分析等内容。
2.立项申请须先报经公司主管领导进行初步审核并签署意见，然后报公司董事长审批。公司董事长根据项目的投资大小和项目性质，决定批准列入公司技改项目计划或批转相关部门组织项目论证。
3.项目论证由批示的相关部门牵头组织，有关副总工程师、生产、技术、设计、工艺、质量保证、安全环保、消防、运输、能源供应、设备管理、施工管理、财务、法律和使用单位等参与，对申请立项的项目从实施的必要性、方案内容、项目的技术可行性、施工周期、初步概算、经济可行性等方面进行论证，并由牵头部门编制论证报告，经公司主管领导审核后，报公司董事长审批。必要时，可聘请外部专家或专业机构对项目进行论证和评价。
4.投资规模较大的项目、境外投资项目、涉及新进入业务领域的项目，公司聘请外部专家或专业机构进行项目论证和评价，并按照中信集团要求履行报批程序。
5.重大项目论证和评价必须包括安全及环保等内容，按照项目规模大小及专业要求采取专篇、评价表或评价报告形式报归口的政府主管单位（安监、环保部门）审批。
（二）技术发展部根据公司投资专项计划及公司申请国家政策支持需要，负责组织向政府有关部门申报立项的事宜，并及时将申报结果报战略与计划部备案。
第二十九条项目的工作命令及有关要求：
战略与计划部根据已经批准的投资专项计划和公司董事长的批示，下达“专项工程工作命令”（见附件1）。对于尚处于前期论证阶段的项目，根据董事长相关批示，下达“专项工程准备命令”（见附件2）。
（一）专项工程准备命令是项目前期论证阶段的准备指令，其主
要内容为：项目名称及内容、项目准备的责任单位及相关配合单位、准备周期等，项目内容主要包括项目的设计招标、技术方案及图纸的评审、预算编制、预算审核、设备采购招标、施工招标等方面。
（二）专项工程工作命令，是项目进入实施阶段的指令，其主要内容为：项目实施内容、项目概算、项目责任单位、实施单位、监理单位、实施周期等。经公司审核批准的前期准备结果均纳入该项目管理。
第三十条项目的实施管理程序及相关要求：
（一）技改装备部接到战略与计划部下达的专项工程工作命令后，进入项目的实施阶段。根据投资专项计划和专项工程工作命令，编制项目月度实施计划，确定项目具体实施单位和各个控制节点、进度要求、完工时间、资金支付安排等，报公司主管领导批准后执行。
（二）战略与计划部根据技改装备部上报的项目月度实施计划，对项目实施进行监控，同时对项目实施考核，以利于工程项目的顺利推进，并根据中信集团要求上报项目进度。
（三）公司技改投资实行项目招标制。所有项目所需外购的设备、材料、监理及劳务等均按照公司有关招标管理规定进行招标，选择施工单位、生产厂家、监理单位或经营代理单位。对于需要向政府有关部门报验的，应委托有资质的外部招标代理机构招标。
（四）工程设计、施工、监理、设备、材料采购合同，由技改装备部负责签订，百万元以上的合同需经财务部、法律合规部等单位组成的评审组评审，报公司主管领导批准后，加盖公司合同专用章，合同生效。
（五）对项目实施中出现的实际情况与原设计方案不符的情况，应及时通知设计单位修改设计，投资变动在 1万元以内且调整后总投资不超过原概算的，报项目责任单位领导审核批准后实施。超过 1万元或调整后总投资超过原概算的，须经公司主管领导审核签署意见，董事长批准后，由战略与计划部下令调整。
（六）项目责任单位以及配合单位的责任范围划分：
1.土建工程设计、施工、监理、大批量材料采购以及设备工程包括设备的购置、改造、安装等，由技改装备部负责组织实施。其中公司内部单位有能力实施的，优先安排内部单位实施。需外委、外购的由外协采购招标中心组织招标。
2.办公机具采购，由外协采购招标中心负责组织招标实施。
3.专业设备的采购，由相关业务部门配合上述责任单位进行；配合单位对采购设备的选型、技术参数负责：
（1）机床类设备，由设备工具公司配合；
（2）计量检测设备，由质量保证部配合；
（3）货运车辆和铁路运输车辆，由运输公司配合；
（4）行政车辆，由公司办公室行政车队配合；
（5）动能、电力设备、压力容器，由能源供应公司配合；
（6）安全、环保设备，由安全环保部配合；
（7）安防、消防设备，由保卫部配合。
（七）项目责任单位的职责：
项目责任单位对项目的质量、工期、费用控制负责，并负责项目
实施过程中的协调、控制和信息反馈。主要包括：
1.对项目实施过程中的质量控制负责。重大项目可聘请有资质的监理单位进行监理。对工程项目的实施过程、采购设备的加工制造过程、安装调试、材料质量、隐蔽工程等进行监督检查，督促施工单位记录、收集、整理相关资料，督促监理单位按月提交项目监理月报，并在项目验收后及时整理归档。
2.负责按照项目实施计划和合同规定，督促制造、施工、监理单位按期完工。同时负责按照合同规定及实际进度办理相关款项支付申请手续。
3.负责监督项目实施单位按照设计方案、图纸以及合同规定的内容进行实施，严格控制工作范围和工作量。
4.负责设计部门、施工单位和使用单位等部门之间的协调、联络。
5.负责项目实施过程中的信息反馈。重要情况应及时上报公司主管领导及相关部门。同时定期上报工程进展情况，建立月报、季度总结、年度总结和重点项目总结制度，按公司规定及时报送。
6.负责严格按照国家和各级政府批准的重大项目所批复的内容实施。需要调整项目内容的应书面报告技术发展部，经审查同意后方能变更。实施过程中应严格执行国家的相关管理规定，履行规范招标程序，按照财务设立专户的要求办理请款，保证专款专用。
第三十一条项目的实施过程控制：
（一）技改装备部负责对项目的设计方案、设计周期、施工质量、工期、费用进行监督控制，并组织对项目施工过程中的质量验收，收
集整理工程资料，组织项目预验收，负责验收资料的归档并将项目移交使用单位。
（二）战略与计划部负责对项目的进度进行跟踪，并组织相关单位进行竣工验收。负责对项目的验收资料归档、固定资产入账进行监督，必要时对项目责任单位、使用单位进行考核。
（三）财务部负责实施项目预（决）算的审核、招标控制价的审核确定，统筹安排外付资金的审查与支付。
（四）法律合规部负责实施项目的合同审查、法律风险控制。
（五）设备工具公司负责对技改项目中设备工程进行过程控制，对设备性能、精度参数进行检查验收，收集整理工程资料，配合技改装备部向战略与计划部提交验收申请。
（六）能源供应公司负责电力电缆、动能管道验收；负责压力容器验收、申报、注册工作。
（七）安全环保部负责项目过程的安全监控，安全、环保、职业健康等方面的验收，对特种设备、安全环保设施的验收如需政府有关专业技术部门验收的，负责向有关部门申报验收并办理相关手续。
（八）保卫部负责专项工程的安防、消防安全方面的验收，对专项工程中需政府消防管理部门验收的，负责向有关部门申报验收并办理相关手续。
（九）质量保证部负责计量、检测等设备的验收登记工作。
（十）施工单位负责严格按照规范及质量要求进行施工，认真记录施工各阶段质量数据，收集保存材料、设备等质量证明，整理有关资料，
接受监理部门及各验收责任单位的检查。
（十一）使用单位应积极配合专项工程的实施，了解各阶段的质量情况，参与设备安装调试及操作培训，及时掌握操作维修技能，对项目实施过程中发现的问题提出整改意见，参与验收，并按公司要求及时办理固定资产入账手续。
（十二）上述专业责任单位应按照归口技术要求，于项目实施阶段介入质量管理工作，在项目正式提交公司验收前应督促实施单位自检、整改、消除质量问题，否则应视为不具备验收条件。
第五章概（预、决）算管理
第三十二条公司建立技改投资概（预）算环节的控制制度，对概（预、决）算的编制、审核等做出明确规定，确保概（预、决）算编制科学、合理。
第三十三条财务部是公司技改投资预（决）算业务审核的责任单位，根据国家、省、市工程预（决）算有关规则和工程技术规范的各项规定，加强工程造价全过程管理工作。在工程建设过程中把技术与经济有机地结合起来，深化工程建设项目前期工作阶段的造价控制，强化工程项目在实施阶段总费用的控制，促进公司各类基本建设项目的顺利实施，控制投资成本，提高投资效益。
第三十四条在预（决）算审核阶段，预（决）算书经项目责任单位审核工程量后，报战略与计划部登记备案，战略与计划部审核预（决）算额是否超过原有概算，对于超过概算的情况，战略与计划部
要求项目责任单位和预（决）算申请单位，由其提供完整的、经过公司审批的书面文件和其他相关资料，否则不予登记。
第六章价款支付管理
第三十五条公司建立技改投资进度支付管理制度，对价款支付的条件、方式以及会计核算程序作出明确规定，确保价款支付及时、正确。
第三十六条财务部在办理技改投资款项支付业务时，应当符合公司《内部会计控制规范-货币资金管理制度》的有关规定。
项目责任单位在办理项目请款业务时，应当符合公司《内部会计控制规范-采购与付款控制制度》的有关规定。
第三十七条在办理请款支付业务过程中，战略与计划部发现拟支付的价款与合同约定价款支付方式及金额不符、或与工程实际进度不符等异常情况，应通知项目责任单位报告公司主管领导。
第三十八条财务部对工程合同约定的价款支付方式、实施责任单位（部门）提交的价款支付申请及凭证、审批人的批准意见等进行审查和复核，复核无误后，方可办理价款支付手续。
第三十九条财务部根据技改投资实施责任单位上报的工程进度报表签证资料进行会计核算，真实、完整地反映工程项目资金流入与流出情况及财产物资变动情况。
第七章技改投资项目的竣工验收与资料归档
第四十条项目完工后，项目责任单位应收集、整理项目有关技术文件和资料，并组织有关单位对项目进行预验收，预验收合格后，应于五个工作日内向战略与计划部提出正式验收申请。
第四十一条项目预验收若有不合格项时，项目责任单位要填写专项工程整改通知单，提出整改要求、整改进度，责成施工单位整改。
整改期间由项目责任单位负责施工监督，整改合格后五个工作日内，项目责任单位向战略与计划部提出正式验收申请。整改期限一般项目为一周，特殊情况经公司主管领导批准可适当延期。
第四十二条项目预验收中若有不满足技术要求但不影响使用的项目，经预验收组、使用单位、施工单位、项目责任单位确认已无法整改时，由项目责任单位提出处理意见报公司主管领导，按公司领导批示执行。
项目预验收中，若有经预验收组、使用单位、施工单位、项目责任单位确认不满足技术要求也无法整改的项目，由项目责任单位提出索赔、退换货等处理意见报公司主管领导批示后，按批示执行。
第四十三条申请验收时应提交以下资料：项目验收申请、准备命令、工作命令、招投标文件、评标记录、合同、经审核的预（决）算、有关技术文件、竣工图纸、中间工程及隐蔽工程检测验收记录、试生产实测记录、变更记录、有关说明书、合格证、装箱单、备品备件收货证明、培训完成证明、资料移交证明以及经消防、安全、设备及使用部门等相关单位签字的预验收整改结果及同意通过预验收的预验收单等相关资料。有监理单位参与监理的，应由监理单位对上述
资料审核、签字并出具验收意见。（见附件3“专项工程验收资料明细”）。投资在百万元以上的项目，应编写项目总结。
项目总结应包括但不限于以下内容：项目内容明细及变更、资金的使用情况、项目的实施评价。
第四十四条战略与计划部接到项目责任单位报送的项目正式验收申请及相关资料后，应于五个工作日内对报送资料审核完毕，审核缺少的资料及时通知项目责任单位，项目责任单位应于五个工作日内补充完备。
资料完备、具备正式验收条件的，战略与计划部应于五个工作日内组织项目责任单位、使用单位、施工单位及安全环保、消防、安防、设备管理等部门对项目进行正式验收，重大项目报经公司领导批准可延期组织正式验收。
正式验收为项目现场确认，各参验单位认为项目通过正式验收，在项目验收单（见附件4）（或设备移交验收单）上签字确认。由战略与计划部根据参验单位意见填写验收结论。
项目责任单位应于正式验收通过之日起五个工作日内将项目验收单（或设备移交验收单）经各参验单位加盖公章并由相关单位留存后，将一份随同相关资料一并转交使用单位。
一些小型采购类项目（如办公机具类项目等）可简化办理程序。
项目责任单位可在项目试运行合格之日起三个工作日内直接办理验收单，经各有关单位签字、加盖公章并由相关单位留存后，将一份随同相关资料一并转交使用单位。
第四十五条各参验单位按分工及职责进行验收。
（一）主要检查内容应包括：
1.项目是否在工作命令的内容范围内，是否满足设计要求和工艺要求；
2.土建工程是否按图纸和施工规范进行施工；
3.设备安装、改造工程精度、性能是否符合标准要求；
4.项目是否达到安全环保、消防、职业健康等技术规范、法律法规的要求；
5.相关资料是否齐全等。
（二）验收依据主要有：
1.国家、行业、企业验收标准及规范；
2.施工图纸、施工工艺资料；
3.设备、材料合格证及检验报告；
4.中间验收、隐蔽工程验收资料；
5.试车数据。
第四十六条经公司领导批准同意验收的不满足技术要求但不影响使用的项目，项目责任单位应按照公司要求办理让步接收手续并签署备忘录，作为战略与计划部组织正式验收和使用单位办理固定资产转固手续时的依据。
第四十七条项目验收合格，战略与计划部应签发“专项工程竣工通知单”（见附件5），通知相关单位办理固定资产入账、资料归档、财务结算等手续。
第四十八条对有条件通过验收（让步接收）的项目，由使用单位办理固定资产手续，转入固定资产管理。对项目存在的问题，由项目责任单位做出备忘录转发相关部门。并依据让步程度和责任，做出相应的扣除工程（设备）款项等处理意见，经公司主管领导批准后转战略与计划部、财务部等单位，作为项目结算的依据。
第四十九条项目使用单位在接到项目责任单位移交的项目验收单及相关资料之日起一个月内，到设备工具公司、战略与计划部、财务部等相关部门办理完毕固定资产入账手续。
第五十条为使项目及时发挥作用，经公司主管领导批准，对部分重大项目，可在项目达到预定的使用状态、正式验收前办理固定资产暂估入帐手续。由财务部确定入账原值，使用单位办理入账手续。
第五十一条对已通过内部验收的政府批准立项的技改项目，由技术发展部负责向政府有关部门申请验收，并组织公司有关部门配合进行外部验收。
第五十二条技改投资项目的归档资料包括但不限于以下内容：立项申请、论证报告、批准文件、准备命令、工作命令、招投标文件、评标记录、批复、合同文本、经审核的预算、技术文件、竣工图纸、施工记录、中间工程及隐蔽工程检测验收记录、试生产实测记录、变更记录、设备使用说明书、合格证、装箱单、备品备件收货证明、培训完成证明、资料移交证明、项目验收申请以及项目总结、预验收记录、正式验收记录。（见附件6：“专项工程资料归档明细”）。
第五十三条技改投资项目的档案资料，由项目责任单位（技改
装备部和外协采购招标中心）负责整理归档。各相关部门、施工单位等应在项目正式验收前，及时将有关资料移交项目责任单位，项目责任单位将档案整理立卷，在竣工验收后，移交公司矿研院技术资料室一套，纳入公司档案管理体系。
需要在设备工具公司档案室归档的设备资料，由设备工具公司将档案明细提交技改装备部，一并归档。
第五十四条项目责任单位负责复制、分发的资料包括：设备随机资料（合格证、装箱单、使用说明书、备件图册等）交设备工具公司资料室保管；设备维修需要的资料（使用说明书、备件图册、电气原理图、接线图等）交使用单位设备管理部门保管；项目的基本情况及技术参数等资料转工艺部门。
项目责任单位应于一般项目验收后一个月内按上述要求移交资料；于重点项目验收后两个月内按上述要求移交资料。
第八章投资项目后评价
第五十五条公司对重大项目实行投资效果评价制度，战略与计划部明确投资统计范围和评价标准要求，规范投资后评价指标体系和计算方法，评价内容一般包括能力评价和经济效果评价等。
战略与计划部在重大项目投资项目建成投产或正式运营后的 1-1.5年内，组织开展后评价工作，即对项目实际运营情况和投资决策时的可行性研究预测情况进行全面的比较、总结和分析。
对投资周期长的项目可实行阶段性后评价。必要时，开展后评价
工作可以根据需要选聘有资质的中介机构进行。
第五十六条各项目使用单位应对投资项目按竣工投产之日起，对前 1-1.5年度的运行情况进行监测，并对运行效果进行记录。
战略与计划部定期组织相关单位对项目投资效果进行评价，报公司决策机构及有关部门，并按中信集团的程序和要求上报中信集团。
第九章投资项目的监督检查
第五十七条公司建立技改投资内部控制监督检查制度。审计部对投资项目负有监督与检查的职责和权限，定期或不定期地对投资项目进行检查。
技改投资内部控制检查的主要内容包括：
（一）技改投资业务相关岗位及人员的设置情况，重点检查是否存在不相容职务混岗的现象；
（二）技改投资业务授权批准制度的执行情况，重点检查重要业务的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为；
（三）技改投资决策责任制的建立及执行情况，重点检查责任制度是否健全，奖惩措施是否落实到位；
（四）概（预）算控制制度的执行情况，重点检查概（预）算编制的依据是否真实，是否按规定对概（预）算进行审核；
（五）各类款项支付制度的执行情况，重点检查工程款、材料设备款及其他费用的支付是否符合相关法规、制度和合同的要求；
（六）竣工决算制度的制行情况，重点检查是否按规定办理竣工
决算；
（七）资料归档情况检查。重点检查档案资料是否完整齐全，归档是否及时。
第五十八条对监督检查过程中发现的工程项目内部控制中的问题和薄弱环节，公司应当采取措施，及时加以纠正和完善。
第十章附则
第五十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第六十条本制度自公司董事会通过之日起实施。
附件1：
中信重工机械股份有限公司
专项工程工作命令
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|项目名称||||工作令号|||
|项目内容：|||||||
|项目概算|||||||
|项目责任单位|||项目使用单位||||
|序号|项目责任分工||||实施单位|要求完工时间|
|1|||||||
|2|||||||
|3|||||||
|4|||||||
|5|||||||
|项目最终完工时间：|||||||
|批准||工作命令专用章年 月 日|||||
|经办|||||||

附件2：
中信重工机械股份有限公司
专项工程准备命令
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|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称||||准备令号|||
|准备内容|||||||
|准备责任单位|||项目使用单位||||
|序号|项目责任分工||||实施单位|要求完工时间|
|1|||||||
|2|||||||
|3|||||||
|4|||||||
|5|||||||
|准备工作完工时间：|||||||
|批准||工作命令专用章年 月 日|||||
|经办|||||||

附件3：
中信重工机械股份有限公司
专项工程验收资料明细
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称||工作令号||
|序号|资料名称|数量（册/页）|备注|
|1|项目验收申请|||
|2|准备命令|||
|3|工作命令|||
|4|招投标文件|||
|5|评标记录|||
|6|合同|||
|7|经审核的预算|||
|8|有关技术文件|||
|9|竣工图纸|||
|10|中间工程及隐蔽工程检测验收记录|||
|11|试生产实测记录|||
|12|变更记录|||
|13|有关说明书|||
|14|合格证|||
|15|装箱单|||
|16|备品备件收货证明|||
|17|培训完成证明|||
|18|资料移交证明|||
|19|项目总结（含项目经济评价）|||
|20|经相关单位签字的预验收整改结果及同意通过预验收的预验收单|||

经办： 审核：
注：1.验收资料不限于表中内容，可附页补充；
2.表中数量指报验时提交的数量，便于交接时清点。
附件4：
中信重工机械股份有限公司
专项工程验收单
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称||||工作令号||||||
|项目主要内容及实施单位|实施单位（签字盖章）：|||||||||
|开工时间|||实际完成时间||||验收时间|||
|项目责任单位||||||项目使用单位||||
|项目资料内容|||||||||评价|
|验收结论： ○通过验收 ○有条件通过验收 ○不通过验收||||||||||
|战略与计划部签字：盖章：||技改装备部签字：盖章：|||设备工具公司签字：盖章：|||安全环保部签字：盖章：||
|保卫部签字：盖章：||设计部门签字：盖章：|||使用单位签字：盖章：|||监理单位签字：盖章：||

附验收纪要
附件5：
中信重工机械股份有限公司
专项工程竣工通知单
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|项目名称|||工作令号|||
|项目主要内容：||||||
|开工时间|||验收时间|||
|相关责任单位工作要求||||||
|序号|内容|||责任单位|时间要求|
|1|项目资料归档、向使用单位和设备管理单位及工艺部门移交资料（明细附后）|||技改装备部||
|2|办理固定资产手续|||使用单位||
|3|工艺资源备案|||工艺部门||
|4|工程决算|||财务部||
|5||||||
|批准||公 章年 月 日||||
|经办||||||

附件6：
中信重工机械股份有限公司
专项工程资料归档明细
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|项目名称||工作令号||
|序号|资料名称|数量（册/页）|备注|
|1|立项申请|||
|2|论证报告|||
|3|批准文件|||
|4|准备命令|||
|5|工作命令|||
|6|招投标文件|||
|7|评标记录|||
|8|批复|||
|9|合同文本|||
|10|经审核的预算|||
|11|技术文件|||
|12|峻工图纸|||
|13|施工记录|||
|14|中间工程及隐蔽工程检测验收记录|||
|15|试生产实测记录|||
|16|变更记录|||
|17|设备使用说明书|||
|18|合格证|||
|19|装箱单|||
|20|备品备件收货证明|||
|21|培训完成证明|||
|22|资料移交证明|||
|23|项目验收申请|||
|24|项目总结（含项目经济评价）|||
|25|预验收单|||
|26|正式验收单|||

移交： 接收：
注：1.归档资料不限于表中内容，可附页补充；
2.表中数量指移交时提交的数量，便于交接时清点。