中信建投证券股份有限公司
关于重庆小康工业集团股份有限公司
2018
年持续督导年度报告书
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|保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司|被保荐公司名称：重庆小康工业集团股份有限公司|
|保荐代表人姓名：高吉涛|联系方式：010-65608304联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B、E座3层|
|保荐代表人姓名：黄平|联系方式：021-68801584联系地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦2203室|

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2016〕1021号文”批准，重庆小康工业集团股份有限公司（简称“公司”或“小康股份”）于2016年5月31日公开发行了14,250万股A股股票，发行价为5.81元/股，募集资金总额为 82,792.50万元，扣除发行费用 8,947.40万元后，实际募集资金净额为73,845.10万元，公开发行股票于2016年6月15日在上海证券交易所上市。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为本次发行并上市的保荐机构，持续督导期至2018年12月31日。
经中国证监会“证监许可〔2017〕1649号文”批准，小康股份于 2017年 11月6日公开发行了1,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额150,000万元。小康股份本次公开发行的可转换公司债券于2017年11月21日完成上市，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求以及与小康股份签订的保荐承销协议，中信建投证券作为本次发行并上市的保荐机构，持续督导期自2017年11月21日至 2018年 12月 31日。
中信建投证券已委派高吉涛先生、黄平先生负责具体持续督导工作。中信建
投证券就小康股份2018年度持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
（一）基本情况
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|工作内容|督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|已根据工作进度制定相应工作计划|
|2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。|已与上市公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|对上市公司进行了尽职调查，对其有关事项进行了现场核查，并对其进行了回访|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|经核查，除“（二）监管关注事项的持续督导”所列事项外，报告期内上市公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规或违背承诺事项|
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。||
|6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺；经核查，公司及相关人员无违法违规和违背承诺的情况发生|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|核查了上市公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联交易制度》、《信息披露制度》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|除“（二）监管关注事项的持续督导”所列事项外，上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，详见“二、信息披露审阅情况”|

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|工作内容|督导情况|
|10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|在持续督导期间，中信建投证券对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行了事前审阅，或者在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内完成对有关文件的审阅工作，公司给予了密切配合|
|11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。||
|12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。|经核查，除“（二）监管关注事项的持续督导”所列事项外，2018 年度上市公司未发生其他该等情况|
|13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|经核查，上市公司及控股股东、实际控制人等无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生|
|14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|经核查，2018 年度上市公司未发生该等情况|
|15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。|经核查，2018 年度上市公司未发生该等情况|
|16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|中信建投证券已经制定现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求，以确保现场检查工作质量|
|17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：|经核查，2018 年度上市公司存在营业利润比上年同期下降 50%以上的情况，主要系因为智能电动汽车运|

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|工作内容|督导情况|
|（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。|营费用、广告宣传增加所致。上市公司在新能源汽车研发、生产和海外经营等方面费用支出较高，2018年度以来较大幅降低了上市公司的利润水平。此外，公司在报告期内存在因为信息披露及募集资金使用被监管关注的情况，详见“（二）监管关注事项的持续督导”。|
|18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|经核查，除“（二）监管关注事项的持续督导”所列事项外，公司 2018年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用|

（二）监管关注事项的持续督导
报告期内，上市公司受到中国证券监督管理委员会重庆监管局、上海证券交易所的监管关注及持续督导情况如下：
1、信息披露事项
2018年 4月 3日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》（上证公函【2018】0272号），关于公司与百度网讯签署战略合作协议、举办签约仪式等事项，由于公司未能敏感预见到该事项可能会对公司股价造成较大影响，对信息披露规则理解不当，在披露信息前采取公开签约方式，导致媒体先于公司信息披露进行了报道，造成公司股价异动，受到上海证券交易所的关注。
2018年 12月 24日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的《关于重庆小康工业集团股份有限公司的监管关注函》（渝证监函【2018】262号），关于公司 2017年 10月 18日披露的收购美国电池系统公司InEvit,Inc.公告
及其补充公告事项，公司引用的重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司
出具的《SFMotors,Inc.拟收购InEvit,Inc.股权估值报告书》相关内容应当是投资
价值，并非公告所披露的公允价值，因此对估值类型披露不准确，收到重庆市证监局的关注函。
发行人相关人员已深刻反省信息披露瑕疵并加强信息披露管理，提高规范运作意识，加强对信息披露有关法规制度的学习，强化人员的规范意识、责任意识，切实提高公司信息披露质量。
2018年4月16日、2018年12月27日，保荐机构对发行人及相关主要人员开展了信息披露专题培训，以便深刻领会《上海证券交易所股票上市规则》等相关的法律法规，在此后的信息披露工作中及时、公平地披露信息，确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
保荐机构对发行人的信息披露文件及向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所提交的其他文件进行了审阅：除上述事项外，发行人信息披露符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定。
2、募集资金使用事项
2018年12月24日，公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局下发的《关于重庆小康工业集团股份有限公司的监管关注函》（渝证监函【2018】262号），关于募集资金使用事项，公司自2017年11月可转换债券募集资金到账后至2018年 6月末，从募集资金专户累计划出资金 3.41亿元到自有资金账户，用于开具银行承兑汇票支付募投项目货款，未履行相关审批程序并进行披露，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）第四条的相关规定。
发行人相关人员已深刻反省募集资金的管理和使用瑕疵并强对募集资金管理、使用方面法律法规的学习，建立长效机制，强化内部问责，防范上述问题再次发生。2018年8月20日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，并获得独立董事同意，从而补充履行了必要的审批程序并进行了披露。对于该事项，保荐机构已出具相关核查意见。
2018年12月27日，保荐机构对发行人及相关主要人员开展了募集资金使用方面的专题培训，以便进一步规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益。
保荐机构对发行人的募集资金使用的其他文件及向中国证监会及其派出机构、上海证券交易所提交的其他相关文件进行了审阅：除上述事项外，截至2018年12月31日，小康股份募集资金的存放、管理和使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和发行人《募集资金管理制度》等相关文件的规定；小康股份在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方监管协议的履行情况良好，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
3、上海证券交易所因上述事项出具的相关监管关注
2019年1月28日，上海证券交易所出具《关于对重庆小康工业集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》，因小康股份“募集资金使用和管理不规范”、“收购资产相关信息披露不准确”事项，上海证券交易所上市公司监管一部对小康股份及相关责任人员作出如下监管关注的决定：
“对重庆小康工业集团股份有限公司及时任财务负责人刘联、董事会秘书孟刚予以监管关注。”
除上述事项外，小康股份及其现任董事、监事、高级管理人员最近三年未曾受到行政处罚、刑事处罚、未曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对重庆小康工业集团股份有限公司2018年1月1日至2018年12月31日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
中信建投证券认为，除本报告书“一、持续督导工作情况”之“（二）监管关注事项的持续督导”所列事项外，小康股份已按照相关规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重庆小康工业集团股份有限公司于2018年1月1日上市之日至2018年12月31日期间的信息披露文件如下：
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||序号||公告日期||披露信息||审阅情况|
|1||2018-01-09||2017年12月份产销快报||1、审阅信息披露文件的内容及格式是否合法合规；2、审阅公告的内容是否真实、准确、完整，确保披露内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；3、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；4、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，提案与表决程序是否符合公司章程。||
|2||||2017年12月机构投资者调研记录||||
|3||2018-01-10||关于子公司完成工商注册登记的公告||||
|4||2018-01-30||2017年年度业绩预增公告||||
|5||2018-02-02||关于控股股东增持公司股份计划的公告||||
|6||2018-02-03||关于控股股东增持公司股份计划进展的公告||||
|7||2018-02-07||关于获得政府补助的公告||||
|8||2018-02-08||关于控股股东增持公司股份计划进展的公告||||
|9||2018-02-09||关于十堰基地迁建项目获得政府专项资金的公告||||
|10||||2018年1月份产销快报||||
|11||2018-03-06||关于意向收购美国电动汽车动力系统公司ACPropulsionInc的进展公告||||
|12||2018-03-07||关于意向收购美国电动汽车动力系统公司ACPropulsionInc进展的补充公告||||
|13||2018-03-10||关于对全资子公司SFMotors,Inc.增资的公告||||
|14||||关于收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易的公告||||
|15||||独立董事关于第三届董事会第十二次会议有关事项的独立意见||||
|16||||关于修订《公司章程》及其部分配套制度的公告||||
|17||||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司关联交易事项的持续督导核查意见||||
|18||||公司章程||||
|19||||关于调整公司组织架构的公告||||
|20||||关于召开2018年第一次临时股东大会的通知||||
|21||||2018年2月份产销快报||||
|22||||第三届监事会第七次会议决议公告||||
|23||||监事会议事规则||||
|24||||第三届董事会第十二次会议决议公告||||
|25||||重庆小康动力有限公司拟收购项目股权涉及的泸州容大车辆传动有限公司股东全部权益价值资产评估报告||||
|26||2018-03-14||关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函》的公告||||

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|27|2018-03-20|关于延期回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函》的公告|
|28|2018-03-22|关于子公司完成工商注册登记的公告|
|29|2018-03-23|关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函》的公告|
|30||全体监事及高级管理人员对收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的专项意见|
|31||中京民信（北京）资产评估有限公司关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购泸州容大车辆传动有限公司部分股权暨关联交易相关事项的问询函（上证公函[2018]0223）之反馈意见回复|
|32||第三届董事会独立董事的独立意见|
|33||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司对上海证券交易所《问询函》相关问题回复的核查意见|
|34||2018年第一次临时股东大会会议资料|
|35|2018-03-27|2018年第一次临时股东大会的法律意见书|
|36||2018年第一次临时股东大会决议公告|
|37|2018-04-03|关于与北京百度网讯科技有限公司签署战略合作协议的公告|
|38||关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告|
|39|2018-04-04|关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》的公告|
|40||重大事项停牌公告|
|41|2018-04-10|复牌提示性公告|
|42||2018年3月份产销快报|
|43||关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司签署战略合作协议有关事项的问询函》的公告|
|44|2018-04-14|关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|45|2018-04-17|关于续聘会计师事务所的公告|
|46||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年持续督导年度报告书|
|47||内部控制审计报告|
|48||第三届监事会第八次会议决议公告|
|49||第三届董事会第十三次会议决议公告|
|50||独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见|
|51||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司现场检查报告|
|52||关于召开2017年年度股东大会的通知|
|53||2017年度内部控制评价报告|
|54||2017年度董事会审计委员会履职报告|
|55||关于投资建设小康印尼乘用化改造项目的公告|

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|56||独立董事关于第三届董事会 第十三次会议相关事项的独立意见|
|57||2017年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告|
|58||控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告|
|59||关于2017年度利润分配预案的公告|
|60||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年度关联交易实施情况与2018年度日常关联交易预计情况的核查意见|
|61||关于会计政策变更的公告|
|62||2017年年度报告|
|63||2018年度对下属子公司提供担保额度的公告|
|64||审计报告|
|65||关于公司2017年度关联交易实施情况与2018年度日常关联交易预计的公告|
|66||2017年度独立董事述职报告|
|67||关于2017年度主要经营数据的公告|
|68||募集资金存放与实际使用情况审核报告|
|69||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告|
|70||2017年年度报告摘要|
|71|2018-04-27|关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》的公告|
|72|2018-04-28|2018年第一季度报告|
|73|2018-05-05|大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于重庆小康工业集团股份有限公司问询函有关财务问题的回复|
|74||2017年年度股东大会会议资料|
|75||关于“小康转债”开始转股的公告|
|76||关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》的公告|
|77||重庆华康资产评估土地房地产估价有限责任公司关于对重庆小康工业集团股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函（上证公函[2018]0387号）之反馈意见回复|
|78||2017年年度报告（修订版）|
|79|2018-05-08|关于控股股东增持公司股份中误操作导致短线交易的公告|
|80|2018-05-10|2017年年度股东大会决议公告|
|81||2017年年度股东大会的法律意见书|
|82||2018年4月份产销快报|
|83|2018-05-12|关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|84|2018-05-15|机构投资者调研记录（2018年5月11日）|
|85|2018-05-17|关于实施权益分派时转股连续停牌的提示性公告|
|86||关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|87|2018-05-22|关于实施权益分派事宜及小康转股暂不停牌的提示性公告|
|88||机构投资者调研记录（2018年5月18日）|

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|89|2018-05-24|独立董事关于2017年年度权益分派相关事宜的独立意见|
|90||关于召开2018年第二次临时股东大会的通知|
|91||第三届董事会第十五次会议决议公告|
|92|2018-05-31|第三届董事会第十六次会议决议公告|
|93|2018-06-01|2018年第二次临时股东大会会议资料|
|94|2018-06-02|关于控股股东部分股票解押的公告|
|95|2018-06-09|2018年5月份产销快报|
|96||2018年第二次临时股东大会的法律意见书|
|97||2018年第二次临时股东大会决议公告|
|98|2018-06-13|关于SFMOTORS,Inc.实施员工股权激励涉及关联交易的公告|
|99||关于召开2018年第三次临时股东大会的通知|
|100||关于收购美国电池系统公司InEVit的进展公告|
|101||关于使用募集资金和自有资金向全资子公司重庆金康新能源汽车有限公司增资的公告|
|102||独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见|
|103||独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见|
|104||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司全资子公司实施员工股权激励涉及关联交易的核查意见|
|105||第三届监事会第十次会议决议公告|
|106||第三届董事会第十七次会议决议公告|
|107||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司使用募集资金和自有资金向全资子公司重庆金康新能源汽车有限公司增资的核查意见|
|108|2018-06-14|机构投资者调研记录|
|109||关于实施权益分派时转股连续停牌的提示性公告|
|110||关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》的公告|
|111|2018-06-16|关于“小康转债”跟踪信用评级结果的公告|
|112||2017年可转换公司债券跟踪评级报告（2018）|
|113|2018-06-21|2017年年度权益分派实施公告|
|114||关于根据2017年度利润分配实施方案调整可转换公司债券转股价格的公告|
|115|2018-06-22|关于延期回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》的公告|
|116|2018-06-23|2018年第三次临时股东大会会议资料|
|117|2018-06-27|关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|118|2018-06-29|关于控股股东部分股票解押的公告|
|119||2018年第三次临时股东大会的法律意见书|
|120||2018年第三次临时股东大会决议公告|

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|121|2018-07-03|可转债转股结果暨股份变动公告|
|122||关于2017年年度报告环境信息情况的补充公告|
|123||关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|124||2017年年度报告（修订版）|
|125|2018-07-04|北京市金杜律师事务所关于上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》之专项核查意见书|
|126||关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司收购美国电池系统公司InEVit有关事项的问询函》的公告|
|127|2018-07-10|2018年6月份产销快报|
|128||关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|129|2018-07-24|关于全资子公司完成工商变更登记的公告|
|130|2018-07-31|关于股东以大宗交易方式转让可转换公司债券的提示性公告|
|131||关于控股股东增持公司股份计划实施进展及延期公告|
|132|2018-08-09|投资者调研记录|
|133|2018-08-10|2018年7月份产销快报|
|134|2018-08-21|第三届董事会第十八次会议决议公告|
|135||关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告|
|136||第三届监事会第十一次会议决议公告|
|137||关于建议向下修正可转换公司债券转股价格的公告|
|138||关于召开2018年第四次临时股东大会的通知|
|139||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项的专项核查意见|
|140||关于2018年度新增对子公司担保预计额度的公告|
|141||关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的公告|
|142||独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见|
|143|2018-08-22|关于子公司重庆金康新能源汽车有限公司管理层股权激励的补充公告|
|144|2018-08-24|关于签署框架合作协议的提示性公告|
|145|2018-08-30|2018年半年度报告摘要|
|146||2018年半年度报告|
|147||关于2018年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|
|148||第三届董事会第十九次会议决议公告|
|149||第三届监事会第十二次会议决议公告|
|150||2018年第四次临时股东大会会议资料|
|151|2018-09-06|2018年第四次临时股东大会决议公告|
|152||2018年第四次临时股东大会的法律意见书|
|153||关于向下修正“小康转债”转股价格的公告|

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|154|2018-09-11|2018年8月份产销快报|
|155|2018-09-21|关于控股股东部分股票解押的公告|
|156|2018-10-10|可转债转股结果暨股份变动公告|
|157|2018-10-11|2018年9月份产销快报|
|158|2018-10-12|独立董事关于第三届董事会第二十次会议有关事项的独立意见|
|159||第三届董事会第二十次会议决议公告|
|160||第三届监事会第十三次会议决议公告|
|161||北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划股票第一个解锁期解锁事项的法律意见书|
|162||关于拟向银行申请贷款转移并进行冲抵债务暨关联交易的公告|
|163||关于公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁暨上市的公告|
|164||中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司拟向银行申请贷款转移并进行冲抵债务暨关联交易的专项核查意见|
|165||关于召开2018年第五次临时股东大会的通知|
|166|2018-10-30|独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见|
|167||关于计提资产减值准备的公告|
|168||2018年第三季度报告|
|169||第三届监事会第十四次会议决议公告|
|170||第三届董事会第二十一次会议决议公告|
|171|2018-10-31|关于“小康转债”2018年付息事宜的公告|
|172|2018-11-06|2018年第五次临时股东大会会议资料|
|173|2018-11-10|2018年10月份产销快报|
|174|2018-11-13|2018年第五次临时股东大会的法律意见书|
|175||2018年第五次临时股东大会决议公告|
|176|2018-11-15|关于变更职工代表监事的公告|
|177||关于获得政府补助的公告|
|178|2018-11-19|发行股份购买资产暨关联交易预案|
|179||关于提供材料真实、准确、完整的承诺函|
|180||独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易事前认可的意见|
|181||关于本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产情况的说明|
|182||董事会关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形的说明|
|183||发行股份购买资产暨关联交易预案（摘要）|
|184||关于签订附生效条件的《发行股份购买资产协议》的公告|
|185||董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交|

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|||法律文件的有效性的说明|
|186||详式权益变动报告书|
|187||第三届监事会第十五次会议决议公告|
|188||中信建投证券股份有限公司关于公司本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产情况之专项核查意见|
|189||中信建投证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺|
|190||上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第2号-重大资产重组|
|191||中信建投证券股份有限公司关于本次交易产业政策和交易类型的独立财务顾问核查意见|
|192||第三届董事会第二十二次会议决议公告|
|193||中信建投证券股份有限公司关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条相关标准之独立财务顾问核查意见|
|194||独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易的独立意见|
|195||董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明|
|196||董事会关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的说明|
|197||董事会关于公司发行股份购买资产符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条和第四十三条规定的说明|
|198||上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第3号-发行股份购买资产|
|199||中信建投证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易预案之独立财务顾问核查意见|
|200||关于发行股份购买资产暨关联交易的一般风险提示公告|
|201|2018-12-01|关于收到上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告|
|202|2018-12-06|关于参加“重庆辖区上市公司2018年投资者网上集体接待日活动”的公告|
|203|2018-12-07|发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）|
|204||关于回复上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告|
|205||中信建投证券关于上海证券交易所《关于对重庆小康工业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》之核查意见|
|206||发行股份购买资产暨关联交易预案（摘要）（修订稿）|
|207||发行股份购买资产暨关联交易预案修订说明的公告|

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|208|2018-12-12|2018年11月份产销快报|
|209|2018-12-25|关于公司收到重庆证监局监管关注函的公告|
|210|2018-12-28|独立董事关于第三届董事会第二十三次会议的独立意见|
|211||北京市金杜律师事务所关于公司调整2017年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书|
|212||中信建投证券股份有限公司关于公司增加2018年度日常关联交易预计额度的核查意见|
|213||第三届董事会第二十三次会议决议公告|
|214||第三届监事会第十六次会议决议公告|
|215||关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告|
|216||关于调整《2017年限制性股票激励计划》回购价格并回购注销部分限制性股票的公告|
|217||关于增加公司2018年度日常关联交易预计额度的公告|
|218||关于下属子公司重庆金康动力新能源有限公司增资扩股的公告|

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，重庆小康工业集团股份有限公司在本次持续督导阶段中不存在其他按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司2018持年续督导年度报告书》之签章页）
｛果荐代表人：
高吉涛 黄平