证券代码：002076 证券简称：雪莱特 公告编号：2017-097广东雪莱特光电科技股份有限公司
关于雪莱特大宇产业并购基金及其子基金对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“雪莱特”）收到广东雪莱特大宇产业并购基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“雪莱特大宇基金”）通知，雪莱特大宇基金及其子基金佛山市顺德区大宇智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“大宇智能制造产业基金”）近日分别与深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“利和兴”）签署了《关于深圳市利和兴股份有限公司发行股份之认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”），分别以自有资金312.61万元、450.74万元认购利和兴发行的人民币普通股股票。
具体情况如下：
一、基金设立情况
1、雪莱特大宇基金设立情况
（1）2016年5月，公司召开第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司与深圳前海大宇资本管理有限公司共同发起设立产业并购基金的议案》，董事会同意公司与深圳前海大宇资本管理有限公司（以下简称“大宇资本”）共同投资设立产业并购基金。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于拟发起设立雪莱特大宇产业并购基金的公告》（公告编号：2016-052）。
（2）2016年7月，产业并购基金成立，正式名称为“广东雪莱特大宇产业并购基金合伙企业（有限合伙）”，并取得了广东省佛山市工商行政管理局核发的营业执照。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于发起设立雪莱特大宇产业并购基金的进展公告》（公告编号：2016-066)。
（3）雪莱特大宇基金根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理
暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续,并取得了《私募投资基金备案证明》。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于雪莱特大宇产业并购基金的进展及对外投资的公告》（公告编号：2017-009）。
（4）2017年3月，公司召开第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于增资雪莱特大宇产业并购基金的议案》，公司以自有资金 6,000万元增资雪莱特大宇基金。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增资雪莱特大宇产业并购基金的公告》（公告编号：2017-023）。
（5）2017年4月，公司与大宇资本及佛山市顺德区德鑫创业投资有限公司（以下简称“德鑫投资”）重新签署了《广东雪莱特大宇产业并购基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，雪莱特大宇产业基金引入德鑫投资为新合伙人。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于雪莱特大宇产业并购基金引入新合伙人并重新签署合伙协议的公告》（公告编号：2017-033）。
（6）2017年7月，公司召开第五届董事会第五次会议审议通过了《关于增资雪莱特大宇产业并购基金的议案》，公司以自有资金 8,000万元增资雪莱特大宇基金。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于增资雪莱特大宇产业并购基金的公告》（公告编号：2017-090）。
2、大宇智能制造产业基金设立情况
（1）2017年2月，雪莱特大宇基金与大宇资本共同发起设立大宇智能制造产业基金。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于雪莱特大宇产业并购基金对外投资设立子基金的公告》（公告编号：2017-011)。
（2）2017年3月，大宇智能制造产业基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于大宇智能制造产业基金完成私募投资基金备案的公告》（公告编号：2017-032)。
（3）2017年4月，雪莱特大宇基金、大宇资本及佛山市顺德区创新创业投资母基金有限公司（以下简称“顺德投资母基金”）重新签署了《佛山市顺德区大宇智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，大宇智能制造产业基金引入顺德投资母基金为新合伙人。具体内容详见刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于大宇智能制造产业基金引入新合伙人并重新签署合伙协议的公告》（公告编号：2017-047)。
（4）2017年6月，雪莱特大宇基金、大宇资本及顺德投资母基金重新签署了《佛山市顺德区大宇智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，大宇智能制造产业基金总认缴出资增加至 12,500万元人民币。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于雪莱特大宇产业并购基金增资大宇智能制造产业基金的公告》（公告编号：2017-070)。
二、基金对外投资概况
近日，雪莱特大宇基金、大宇智能制造产业基金与利和兴分别签署了《股份认购协议》。雪莱特大宇基金、大宇智能制造产业基金分别以自有资金 312.61万元、450.74万元认购利和兴发行的普通股股份43万股及62万股，每股价格为7.27元人民币。截至本公告披露日，雪莱特大宇基金、大宇智能制造产业基金已支付全部股份认购款。
利和兴为新三板挂牌企业（证券简称：利和兴，证券代码：834013），利和兴本次股票发行方案可登陆全国中小企业股份转让系统(http://www.neeq.com.cn)查阅。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，雪莱特大宇基金、大宇智能制造产业基金本次对外投资无需提交公司董事会、股东大会审议。雪莱特大宇基金、大宇智能制造产业基金本次对外投资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、交易标的基本情况
1、公司名称：深圳市利和兴股份有限公司
2、统一社会信用代码：91440300783928031P
3、注册资本：5,777.70万元
4、法定代表人：林宜潘
5、住所：深圳市宝安区龙华街道清湖东华路清湖工业区神经区1栋1号1-3层
6、成立日期：2006年01月09日
7、经营范围：工业机器人、机械设备的研发、生产、销售（不含限制项目）；
电子产品、自动化产品及相关软硬件的技术开发与销售；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口。
工业机器人、机械设备的生产、加工。
8、股东情况介绍
截至2016年12月31日，利和兴前十大股东情况如下：
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|序号|股东名称|持股数量（股）|持股比例（%）|
|1|林宜潘|28,256,676|48.91|
|2|深圳市利和兴投资管理企业（有限合伙）|2,618,348|4.53|
|3|黄月明|2,584,000|4.47|
|4|共青城尼克领军投资管理合伙企业（有限合伙）|2,414,024|4.18|
|5|共青城尼克优先投资管理合伙企业（有限合伙）|2,286,944|3.96|
|6|银桦新三板7 号基金|2,166,684|3.75|
|7|章保华|1,800,000|3.12|
|8|侯卫东|1,697,340|2.94|
|9|刘玉佳|1,657,212|2.87|
|10|聚能新三板1号私募基金|1,434,000|2.48|
|合计||46,915,228|81.21|

9、主要财务指标
利和兴 2016年度（经审计）资产总额为 177,701,186.91元，净资产为93,576,558.75元，营业收入为171,631,389.27元，净利润为20,252,127.74元。
四、协议主要内容
1、发行股份方案
（1）雪莱特大宇基金以货币方式出资人民币312.61万元认购利和兴发行的43万股股票，每股价格为7.27元。
（2）大宇智能制造产业基金以货币方式出资人民币 450.74万元认购利和兴发行的62万股股票，每股价格为7.27元。
2、股份认购的先决条件
利和兴股东大会依法定程序正式通过以下决议内容：
（1）批准利和兴本次发行股份方案；
（2）批准认购方溢价认购利和兴的新增注册资本；
（3）批准、通过或追认《股份认购协议》及其任何补充协议以及该等法律文件的签署。
3、股份交割
股份交割应在《股份认购协议》所述全部先决条件得到满足后的 30个工作日内实施，具体时间以利和兴发出的缴款通知书为准。
若《股份认购协议》所述的任何先决条件在签署之后3个月内因任何原因未能实现，则认购方有权以书面通知的形式单方解除《股份认购协议》并行使其所拥有的法律救济权利。
4、各方权利与义务
雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金应在满足全部交割条件后，按照《股份认购协议》的发行股份方案和交割/认购期限和各方届时协商的具体认购期限足额缴纳认购数。
利和兴在参与发行股份的全部认购方的认购款到账后 10日内委托具有证券、期货从业资格的会计师事务所完成验资，并在验资完毕后2个月内完成发行股份的工商变更登记手续。
5、违约责任
任何一方违反《股份认购协议》所作出的声明、承诺与保证存在虚假、重大遗漏的，均视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。
6、协议的生效条件
《股份认购协议》经各方正式签署成立，经利和兴董事会、股东大会审议通过后生效。
五、基金本次对外投资对公司的影响及风险分析
1、雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金本次对外投资均符合基金设立的目的，属于其正常投资经营行为。本次对外投资符合公司发展战略目标，投资收益可能为公司带来新的利润增长点，不会损害公司及股东利益。
2、雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金本次对外投资的资金均来源于其自有资金，本次对外投资对公司日常经营没有实质影响，对公司本年度的财务
状况和经营成果不会产生重大影响。
3、雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金本次对外投资可能受标的公司相关产业政策、行业周期、市场环境等多种因素影响，具有投资不及预期及合同履行等风险。
4、雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金本次对外投资各方已签署《股份认购协议》，但由于尚未办理工商变更及股份登记手续，仍存在一定的不确定性。
5、雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金本次对外投资可能存在投资决策、管理运作、风险控制等方面引起的项目投资风险。
针对上述投资风险，公司及公司参与投资设立的基金将建立科学有效的投资决策管理制度，持续完善投资决策管理流程。公司将结合宏观经济走势，密切关注基金运作情况，借鉴各合作方的经验与资源，做到有效控制投资风险，降低投资风险，维护公司及广大投资者利益。
六、其他说明
公司将严格按照相关规定，对雪莱特大宇基金和大宇智能制造产业基金相关事项及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
七、备查文件
1、深圳市利和兴股份有限公司与广东雪莱特大宇产业并购基金合伙企业（有限合伙）《关于深圳市利和兴股份有限公司发行股份之认购协议》
2、深圳市利和兴股份有限公司与佛山市顺德区大宇智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）《关于深圳市利和兴股份有限公司发行股份之认购协议》
特此公告。
广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会2017年 7月27日