内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
600863
2013年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人高原、主管会计工作负责人张彤及会计机构负责人（会计主管人员）乌兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、前瞻性陈述的风险声明
年度报告涉及未来计划等不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
目录
第一节释义及重大风险提示.......................................... 4第二节公司简介.................................................... 5第三节会计数据和财务指标摘要...................................... 7第四节董事会报告.................................................. 8第五节重要事项................................................... 24第六节股份变动及股东情况......................................... 31第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况......................... 36第八节公司治理................................................... 43第九节内部控制................................................... 47第十节财务会计报告............................................... 49第十一节备查文件目录............................................ 144
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|公司、本公司、内蒙华电|指|内蒙古蒙电华能热电股份有限公司|
|控股股东、北方公司、北方电力|指|北方联合电力有限责任公司|
|实际控制人、华能集团|指|中国华能集团公司|
|报告期|指|2013年1月1日至2013年12月31日|
|京达公司|指|内蒙古京达发电有限责任公司|
|丰泰公司|指|内蒙古丰泰发电有限公司|
|聚达公司|指|内蒙古聚达发电有限责任公司|
|魏家峁公司、魏家峁煤电项目|指|北方魏家峁煤电有限责任公司|
|上都电厂|指|上都发电公司及上都第二发电公司|
|上都发电公司|指|内蒙古上都发电有限责任公司|
|上都第二发电公司|指|内蒙古上都第二发电有限责任公司|
|海一公司|指|内蒙古海勃湾电力股份有限公司|
|蒙华海电公司|指|内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司|
|上网电量|指|电厂所发并接入电网连接点的计量电量，也称销售电量|
|上网电价|指|发电厂销售给电网的单位电力价格|
|KW|指|千瓦，即1,000瓦|
|MW|指|兆瓦，即1,000,000瓦或0.1万千瓦|
|KV|指|千伏，即1,000伏|
|权益装机容量|指|全资电厂装机容量与控、参股电厂装机容量乘以控、参股比例之和|
|利用小时|指|一定期间发电设备的发电量折合到额定功率的运行小时数，用来反映发电设备按铭牌容量计算的设备利用程度的指标|
|发电量|指|电厂（发电机组）在报告期内生产的电能量，是发电机组经过一次能源转换而生产出的有功电能数量，即发电机组实际发出的有功功率与发电机组实际运行时间的乘积。|
|售电量|指|电力企业出售给用户或其他企业的可供消费或生产投入的电量|

二、重大风险提示：
2014年内蒙古蒙西电网电力市场供大于求的局面不会有大的改变，内蒙古自治区电力送出受限问题仍然存在。电力市场风险、煤炭市场风险、环保风险和利率风险等将对公司未来发展战略和经营目标产生不同程度的影响。
针对上述风险，公司将会积极面对，采取有效措施进行防范，同时，公司进一
步加强了内部控制体系，在完善制度、健全体制及加强风险防范等方面开展了卓有
成效的工作。具体详见董事会关于公司未来发展的讨论与分析。
第二节 公司简介
一、公司信息
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|公司的中文名称|内蒙古蒙电华能热电股份有限公司|
|公司的中文名称简称|内蒙华电|
|公司的外文名称|Inner Mongolia MengDian HuaNeng Thermal Power Corporation Limited|
|公司的外文名称缩写|NMHD|
|公司的法定代表人|吴景龙|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|张彤|任建华|
|联系地址|呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼|呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼|
|电话|0471-6222388|0471-6222388|
|传真|0471-6228410|0471-6228410|
|电子信箱|nmhd@nmhdwz.com|nmhd@nmhdwz.com|

三、基本情况简介
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|公司注册地址|内蒙古呼和浩特市锡林南路218号|
|公司注册地址的邮政编码|010020|
|公司办公地址|内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼|
|公司办公地址的邮政编码|010020|
|公司网址|www.nmhdwz.com|
|电子信箱|nmhd@nmhdwz.com|

四、信息披露及备置地点
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|公司选定的信息披露报纸名称|《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券部|

五、公司股票简况
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|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|内蒙华电|600863|G蒙电|

六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
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|注册登记日期|2013年8月8日|
|注册登记地点|内蒙古自治区工商行政管理局|
|企业法人营业执照注册号|150000000002458|
|税务登记号码|（国税）150114114123615（地税）150102114123615|
|组织机构代码|11412361-5|

（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见1994年年度报告公司基本情况。
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务一直以火力发电为主。
自1994年上市至2008年，公司主营业务为火力发电、供热，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；2008年至今，公司经营范围为火力发电、供热，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风力发电以及其他新能源发电和供应；
对煤炭、铁路及配套基础设施项目的投资，对煤化工、煤炭深加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资，与上述经营内容相关的管理、咨询服务。
（四）公司上市以来历次控股股东的变更情况
公司是1993年经内蒙古自治区人民政府批准设立的股份有限公司，以社会募集方式设立。1994年3月，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）5,000万股，同年5月20日"内蒙华电"股票（股票代码：600863）在上海证券交易所挂牌交易，公司成为内蒙古自治区第一家上市公司，控股股东为内蒙古电力（集团）有限责任公司。2004年电力体制改革后，公司控股股东变更为北方联合电力有限责任公司，2005年6月，中国华能集团公司控股北方联合电力有限责任公司后，公司实际控制人为中国华能集团公司。
七、其他有关资料
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|公司聘请的会计师事务所名称（境内）|名称|北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座13层|
||签字会计师姓名|王新元|
|||索还锁|
|报告期内履行持续督导职责的保荐机构|名称|招商证券股份有限公司|
||办公地址|北京金融大街甲 9 号金融街中心A座7层|
||签字的保荐代表人姓名|刘奇、吴喻慧|
||持续督导的期间|证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度|

第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年||
|||||调整后|调整前|
|营业收入|12,152,996,122.88|11,061,128,610.63|9.87|8,828,590,182.63|7,233,432,140.90|
|归属于上市公司股东的净利润|1,375,630,866.97|1,295,849,757.11|6.16|859,388,998.90|655,144,008.15|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|1,424,595,762.24|1,264,893,758.20|12.63|656,020,009.23|656,020,009.23|
|经营活动产生的现金流量净额|4,882,640,089.72|3,788,349,996.97|28.89|3,167,973,187.14|2,190,348,637.59|
||2013年末|2012年末|本期末比上年同期末增减(%)|2011年末||
|||||调整后|调整前|
|归属于上市公司股东的净资产|10,860,581,948.65|10,043,782,838.10|8.13|9,761,578,826.54|4,724,896,512.95|
|总资产|35,604,793,101.45|36,082,310,451.29|-1.32|35,609,114,643.51|25,839,770,410.68|

（二）主要财务数据
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|-|-|-|-|-|-|
|主要财务指标|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年||
|||||调整后|调整前|
|基本每股收益（元／股）|0.36|0.36|0|0.29|0.22|
|稀释每股收益（元／股）|0.36|0.36|0|0.29|0.22|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.37|0.35|5.71|0.22|0.22|
|加权平均净资产收益率（%）|13.16|13.33|减少0.17个百分点|11.61|14.87|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|13.63|13.01|增加0.62个百分点|8.87|14.89|

注：2013年7月8日，公司因资本公积金转增股本，公司总股本发生变化，根据相关会计准则的规定，上表中有关每股收益的计算指标，均为根据转增后的股本计算（含2012年、2011年）。
2012年 3月 14日，公司非公开发行募集资金全部到位，公司以募集资金收购了聚达公司及魏家峁公司，投资了上都电厂三期工程。由于聚达公司及魏家峁公司与本公司为同一控制人，按照会计准则的要求，同一控制下的合并需将并入企业自
年初至合并日期间的损益并入报表，同时对以前年度数据进行追溯调整。
二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
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|非经常性损益项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|
|非流动资产处置损益|-22,503.87|-25,591.40|-1,150,750.00|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|4,090,056.93|20,881,280.45|2,864,297.76|
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益||8,866,220.55|203,498,006.18|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,390,229.38|671,656.33|-4,045,599.32|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-87,696,155.95|||
|少数股东权益影响额|39,197,527.67|616,917.77|2,470,641.73|
|所得税影响额|-143,590.67|-54,484.79|-267,606.68|
|合计|-48,964,895.27|30,955,998.91|203,368,989.67|

三、采用公允价值计量的项目
单位：元币种：人民币
||||||
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|项目名称|期初余额|期末余额|当期变动|对当期利润的影响金额|
|可供出售金融资产—华润双鹤（原双鹤药业）|9,078,228.81|16,735,779.95|7,657,551.14|0|
|可供出售金融资产—辽宁成大|16,982,664.50|10,622,557.26|-6,360,107.24|0|
|合计|26,060,893.31|27,358,337.21|1,297,443.90|0|

第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013年，公司在全体股东大力支持下，在全体员工的共同努力下，积极应对电力、煤炭、资金市场的变化，坚持科学发展，努力提高经营管理水平，狠抓重点环节，加强内部控制，各项工作取得新的进展。同时，公司注重资源节约和环境保护，积极履行社会责任，在节能减排、环境保护、技术改造等方面取得了突出成绩。
截止 2013年年末，公司权益装机容量为 799.60万千瓦，可控装机容量 758.84万千瓦，同比增长0.66%。
报告期，公司实现营业收入121.53亿元，同比增长9.87%，其中：电力产品销
售收入实现106.24亿元，同比增长6.32%，主要原因为报告期公司上网电量（售电
量）比上年同期增加，公司实现平均上网电价比上年同期略有下降共同影响所致；
供热产品销售收入实现4,455万元，同比增长19.96%，主要原因为报告期公司提供供热产品的电厂丰泰公司售热量比上年同期略有增加；煤炭销售收入 10.93亿元，同比增长55.41%的主要原因为报告期公司所属魏家峁公司煤炭产量比上年同期增加，但由于受煤炭市场低迷影响，煤炭外销价格同比下降。
报告期，归属于母公司股东的净利润 13.76亿元，较上年同期增加了6.16%。
主要由以下原因共同影响所致：
（1）、报告期，受国家发改委对发电企业上网电价调整的影响，公司平均上网电价完成287.54元/kkwh（不含税），同比降低3.94元/kkwh，影响电力销售收入同比减少1.46亿元。
（2）、报告期，公司积极与各金融机构进行协调，部分存量贷款及新增贷款利率均实现了下浮；
（3）、报告期，公司平均发电利用小时同比增加352小时；上网电量（售电量）比上年同期增加26.67亿千瓦时；
（4）、报告期，煤炭价格下降，其中，公司电力企业标煤单价完成 312.74元/吨，比上年同期下降了28.71元/吨，使电力企业成本下降，盈利水平上升；公司煤炭企业则由于煤炭销售价格下降使得煤炭产品盈利大幅下降；
（5）、2013年公司实现投资收益 81,911万元，比上年增加 6,837万元，增长9.11%；
（6）、2013年，公司控股海一公司和上都第二发电公司分别计提了资产减值损失，影响公司归母净利润9,382.31万元。
报告期，公司经营活动现金流量净额同比增加28.89%的主要原因为报告期公司收入增加，电费回收情况良好及报告期煤炭价格下降，支付现金流减少共同影响。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|12,152,996,122.88|11,061,128,610.63|9.87|
|营业成本|9,149,984,532.77|8,227,906,145.39|11.21|
|销售费用|2,240.00|44,213.40|-94.93|
|管理费用|31,280,757.07|33,130,818.71|-5.58|
|财务费用|1,015,343,502.54|1,119,989,853.44|-9.34|
|经营活动产生的现金流量净额|4,882,640,089.72|3,788,349,996.97|28.89|
|投资活动产生的现金流量净额|-1,138,843,840.16|-6,870,696,391.68|83.42|
|筹资活动产生的现金流量净额|-3,890,178,126.72|2,982,317,204.66|-230.44|
|研发支出|1,177,350.43|9,427,264.06|-87.51|
|投资收益|819,351,859.08|751,026,792.18|9.10|

2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
公司本年营业收入较上年增幅9.87%，主要原因是：①公司上网电量增长；②
2013年 9月 25日上网电价调整；③售热量增长；④煤炭销量增长；⑤煤炭销售价
格下降。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司2013年实现营业总收入121.53亿元，同比增加10.92亿元，增长9.87%。
主营业务收入实现 117.62亿元，同比增长 10.29亿元，其中：火电产品销售收入实现 105.4亿元，同比增长5.84%；风电收入实现 8,429万元，同比增长147%；供热收入实现 4,455万元，同比增长19.96%，煤炭销售收入实现 10.93亿元，同比增长55.4%。
集团内燃料、材料销售等其他业务收入实现3.9亿元，同比增加6,333万元，增长19.3%。
主营业务收入中：
电力销售收入实现106.24亿元，同比增加6.32亿元，其中：上网电量完成 369.5亿千瓦时，同比增长7.78%，影响收入增加7.77亿元；平均上网电价287.54元/kkwh，同比减少3.94元/kkwh，影响收入比上年降低1.46亿元。
热力销售收入实现 4,455万元，同比增加 741万元，其中：售热量完成 246万吉焦，同比增长4.9%，影响收入增加181万元；平均热价18.12元/吉焦，同比增加 2.28元/吉焦，影响收入增加560万元。
煤炭销售收入实现10.93亿元,同比增加3.90亿元，其中：煤炭销售量完成 601万吨，同比增加 307万吨，影响收入增加 7.35亿元；平均煤炭销售价格 181.95元/吨，同比减少57.48元/吨，影响收入减少3.45亿元。
（3）主要销售客户的情况
公司主要客户情况：
单位：万元
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|项 目|本年发生额|
|国家电网公司华北分部|561,086.52|
|内蒙古电力（集团）有限责任公司|491,116.99|
|准格尔旗汇伊贸易有限责任公司|38,454.34|
|北方联合电力有限责任公司|35,650.53|
|山西省大同县乡镇煤炭运销公司大业经销处|17,294.25|
|前5名客户收入总额|1,143,602.63|
|占全部销售收入的比例（%）|94.10|

3、成本
（1）成本分析表
单位：万元
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|分产品情况|||||||
|分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|
|电力|电力成本|771,066.20|100.00|738,933.07|100.00|4.35|
|电力|其中：燃料费|402,320.27|52.18|400,144.40|54.15|0.54|
|电力|折旧费|153,620.24|19.92|162,392.68|21.98|-5.40|
|热力|热力成本|7,748.68|100.00|7,369.21|100.00|5.15|
|热力|其中：燃料费|4,560.97|58.86|4,570.99|62.03|-0.22|
|热力|折旧费|826.76|10.67|801.87|10.88|3.10|
|煤炭|煤炭成本|96,846.90|100.00|47,460.81|100.00|104.06|
|煤炭|其中：折旧费|14,980.65|15.47|3,880.42|8.18|286.06|
|煤炭|煤矿维简费|5,700.20|5.89|2,817.40|5.94|102.32|
|煤炭|其他支出|49,820.57|51.44|36,121.77|76.11|37.92|

煤炭生产成本增加的主要原因是：①报告期魏家峁煤矿达产，资产转固后致使折旧费用增加；②2013年煤炭产量较2012年增加307万吨，相应剥离费用、煤炭价格调节基金以及维简费支出增加。
（2）主要供应商情况
单位：元
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|单位|金额|采购内容|占全部采购成本比例|
|神华销售集团锡林浩特能源贸易有限公司|1,403,892,793.92|煤炭|34.50|
|神华销售集团西北能源贸易有限公司|568,604,179.69|煤炭|13.97|
|北方联合电力有限责任公司|464,215,025.01|煤炭|11.41|
|内蒙古蒙达发电有限责任公司|388,788,316.61|煤炭|9.56|
|内蒙古伊泰煤炭股份有限公司|135,487,079.95|煤炭|3.33|
|合计|2,960,987,395.18||72.78|

4、费用
2013年公司共计发生财务费用10.15亿元，同比减少1.05亿元，降幅9.34%。
是由于2012年下半年银行贷款利率下调两次，公司利用有利时机积极与各金融机构进行协调，2013年部分存量贷款及新增贷款利率均实现了下浮，有效降低了资金成本。
5、研发支出
（1）研发支出情况表
单位：万元
|||
|-|-|
|研发支出合计|117.74|
|研发支出总额占净资产比例（%）|0.011|
|研发支出总额占营业收入比例（%）|0.010|

（2）情况说明
2013年发生的研发支出全部计入当期损益。
6、现金流
报告期，公司经营活动现金流量净额同比增加28.89%的主要原因为报告期公司收入增加，电费回收情况良好及报告期煤炭价格下降，支付现金流减少共同影响。
公司投资活动产生的现金流量净额变化较大主要是公司2012年3月完成非公开发行股票，取得募集资金并利用募集资金收购、投资项目所致。
筹资活动产生的现金流量净额变化较大原因为：（1）公司2012年3月完成非公开发行股票，取得募集资金所致。（2）公司2013年7月实施了2012年度利润分配方案。
7、其它
发展战略和经营计划进展说明
报告期，面临国家经济结构转型、全社会用电量增幅同比下降及经济形势低迷的局面，公司抓住煤炭市场价格持续走低的有利形势，加强内控管理，加大结构调
整力度，全面完成了2012年制定的生产任务：完成发电机组利用小时 5354小时，
较年初计划5043小时高311小时；完成发电量404.66亿千瓦时，较年初计划 382.07
亿千瓦时高22.59亿千瓦时。
报告期，公司通过加强安全生产管理，采取各种措施抢抓电量；
通过抓住煤炭价格走低有利契机，通过严格控制费用支出，加强燃料、煤质管理。特别是蒙西地区通过集中采购等方式，使蒙西电网内火电厂综合标煤单价下降 50.66元/吨，降幅达14.3%，成为利润增长的重要来源；
全力争取各类优惠政策，上都二公司在年初取得西部大开发所得税优惠政策，全年节约所得税费用 6,730万元；聚达发电公司、上都第二发电公司成为自治区首批执行脱硝电价机组，因调增脱硝电价而增加收入 3,341万元。此外风电项目还取得财政贴息资金400万元；
坚持多措并举，控制并降低融资成本，2013年，全公司财务费用同比降低 1.05亿元，压缩9.3%。
实施稳健的会计政策，从稳健谨慎角度考虑，按相关制度要求，对各类资产进行减值测试，并聘请专业机构进行评估，2013年公司共计提减值准备1.8亿元，夯实了经营基础，消化了未来潜在的经营风险；
前期工作取得突破性进展，发展后劲不断增强。魏家峁电厂一期2×60万千瓦机组 2013年取得国家发改委核准；和林发电厂2×60万千瓦机组也在2013年具备了核准条件，并与2014年3月获得国家发改委核准；上承（上都—承德）三回送出线路已于2013年底投运，解决上都发电厂送出受限问题。
这些都将为公司未来的发展创造积极良好的条件。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：万元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|煤炭|109,277.93|96,919.13|11.31|55.40|119.56|减少25.92个百分点|
|电力|1,062,418.33|771,066.20|27.42|6.32|4.35|增加1.37个百分点|
|热力|4,454.84|7,748.68|-73.94|19.96|5.15|增加24.49个百分点|

报告期，公司电力主营业务收入实现 1,062,418.33万元，同比增加了6.32%，主要是由于以下几个方面原因：
（1）、公司上网电量（售电量）完成369.49亿千瓦时，同比增加26.67亿千瓦时，增长7.78%
（2）、由于2013年下半年上网电价调整以及电价结构变化，使得公司平均上网电价实现287.54元/kkwh，同比降低3.94元/kkwh。
报告期，公司电力产品营业成本实现 771,066.20万元，同比增加4.35%，主要是由于以下几个方面原因：
（1）、报告期，公司标煤单价完成 312.74元/吨，同比下降了 28.71元/吨，降幅8.41%，致使成本下降；
（2）、由于发电量增长，使得耗用煤量增加从而引起成本上涨。
报告期，公司热力产品营业收入实现4,454.84万元，同比增加19.96%，主要是
由于报告期公司提供供热产品的电厂丰泰公司售热量比上年同期略有增加。
报告期，公司所属魏家峁煤电公司实现商品煤销售 600万吨，实现营业收入
109,277.93万元，同比增加55.40%，实现营业成本96,919.13万元，同比增加119.56%。
主要是由于报告期魏家峁煤电公司煤炭产量增加影响，同时受煤炭市场价格低迷影响，煤炭外销价格下降所致。
2、主营业务分地区情况
单位：万元币种：人民币
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|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|内蒙古电网地区|495,571.83|9.04|
|东北电网地区|7,928.06|132.47|
|华北电网地区|563,373.28|3.35|
|煤炭|109,277.93|55.40|

（1）报告期，公司向内蒙古西部电网（内蒙古电网地区）送电比上年增加了 18.17亿千瓦时，利用小时数增加了530小时，使得内蒙古西部地区营业收入同比增加9.04%；
（2）、本报告期公司直送华北电网电量比上年同期增加了7.45亿千瓦时，利用小时数增加了215小时，使得华北电网地区营业收入同比增长3.35%；
（3）报告期魏家峁煤电公司煤炭产量比上年同期增加，但受煤炭市场价格低迷影响，煤炭外销价格下降，魏家峁公司煤炭收入实现10.93亿元；
（4）、报告期，公司向内蒙古东部电网（东北电网地区）送电比上年增加了 0.94亿千瓦时，利用小时数增加了356小时，营业收入同比增加132.47%。
（三）资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|
|货币资金|18,484.41|0.52|33,122.70|0.92|-44.19|
|应收票据|6,399.08|0.18|13,865.80|0.38|-53.85|
|预付款项|2,629.04|0.074|4,149.41|0.11|-36.64|
|在建工程|241,228.19|6.78|207,977.57|5.76|15.99|
|固定资产清理|15,320.98|0.43|27,227.76|0.75|-43.73|
|递延所得税资产|3,381.32|0.09|1,338.46|0.04|152.63|
|应付账款|170,318.33|4.78|120,773.67|3.35|41.02|
|预收款项|5,149.96|0.14|8,460.17|0.23|-39.13|
|应交税费|-19,088.65|-0.54|-11,587.89|-0.32|-64.73|
|应付股利|3,921.00|0.11|16,470.33|0.46|-76.19|
|股本|387,183.00|10.87|258,122.00|7.15|50.00|
|资本公积|337,488.98|9.48|464,630.70|12.88|-27.36|
|未分配利润|272,818.86|7.66|206,620.03|5.73|32.04|

货币资金降低是由于公司加强流动资金管理减少沉淀资金所致。
应收票据降低是由于公司以票据结算燃料费、技改工程的情况增加所致。
预付款项降低是由于公司加强供应商合同签订及结算管理所致。
固定资产清理降低是由于公司控股海一公司 2013年对存在减值的固定资产清理计提减值准备，计提金额为 74,067,803.39元。
递延所得税资产增加是由于公司控股上都公司2013年对存在减值的固定资产、工程物资计提资产减值准备，并确认递延所得税资产。
应付账款增加，主要原因为本公司 2013年发电量上升和原材料采购量增加所致。
预收款项降低是由于公司预收煤款尚未结算的情况减少所致。
应交税费大幅减少，主要原因为上都公司和上都第二公司缴纳企业所得税款所致。
应付股利降低主要原因为上都公司支付北京能源投资（集团）有限公司的股利导致。
股本增加原因为2013年7月，公司实施了资本公积转增股本方案。
资本公积减少原因为2013年7月，公司实施了资本公积转增股本方案，具体详见本年报财务报告部分会计报表附注资本公积金项目注释。
未分配利润增加原因为本年实现利润尚未分配。
2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
（1）、公允价值计量资产情况
单位：元
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|-|-|-|
|项 目|年末公允价值|年初公允价值|
|可供出售债券|||
|可供出售权益工具|27,358,337.21|26,060,893.31|
|其他|||
|合 计|27,358,337.21|26,060,893.31|

（2）、公允价值计量资产说明
海一公司2010年持有在上海证券交易所上市的两支股票：辽宁成大（600739） 605619股，华润双鹤（600062）748135股，股票价值按照收到当日的收盘价确认。
本年两支股票市价增加1,297,443.90元。
（四）核心竞争力分析
随着 2012年非公开发行的成功，公司成为煤电一体化的以电力外送以及大容量、高参数、低能耗发电机组为主的综合性能源公司。电源结构以火力发电为主，电厂布局主要在煤炭资源丰富、电力负荷较大的内蒙古自治区。600MW以上的大型发电机组成为公司主力发电机组。公司已经国家发改委核准的魏家峁电厂和和林电厂均为大容量、高参数、低能耗的 600MW级以上发电机组。这些都是公司未来发展的核心竞争力所在。同时，2014年全国能源工作会议上提出规划建设蒙西至天津南、锡盟-山东、宁东-浙江、准东-华东等12条电力外输通道，提高跨省区电力输送能力。其中涉及内蒙古的电力外送通道建设，将有效缓解内蒙古电力外送问题，
加快内蒙古重点煤电基地建设，为公司进一步发展提供了新的机遇。
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
2013年年初，公司长期股权投资账面余额30.64亿元，本年增加5.95亿元，本年减少4.03亿元，年末长期股权投资账面余额32.56亿元。公司长期股权投资增加主要为公司投资企业盈利增加，本年主要为公司收到被投资企业分红。
（1）证券投资情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|证券品种|证券代码|证券简称|最初投资金额（元）|持有数量（股）|期末账面价值（元）|占期末证券总投资比例（％）|报告期损益（元）|
|1|股票|600739|辽宁成大|16,920,994.86|605,619|10,622,557.26||0|
|2|股票|600062|华 润 双 鹤(双鹤药业)|17,087,403.40|748,135|16,735,779.95||0|
|期末持有的其他证券投资||||24,068,158.78|/|0||0|
|报告期已出售证券投资损益||||/|/|/|/|0|
|合计||||58,076,557.04|/|27,358,337.21|100|0|

根据海一公司与闽发证券有限责任公司签订的国债托管协议，海一公司将号码为B880770560的股东账户及账户内价值为人民币5,000万元和3,000万元的国债托管于闽发证券有限责任公司所属营业部的交易席位上，托管期限分别是 2003年 12月 19日至2004年12月 18日以及 2003年11月 14日至 2004年11月 13日。上述托管国债到期未收回，海一公司已在2004年度和2005年度分别计提了减值准备，金额共计8,000万元。
2010年1月13日，经闽发证券破产清算管理人第二次债权人会议决议，就闽发证券破产债权第一次分配达成一致，海一公司收到闽发证券破产清算管理人转入的股票及现金共计 46,602,468.67元，其中辽宁成大（600739）403746股（2011年依据辽宁成大2010年度股东大会决议每 10股送红股5股，海一公司持有辽宁成大股票数量变更为605619股）、北京双鹤药业（600062）748135股（该公司名称现已变更为华润双鹤），股票价值按照海一公司收到当日的收盘价确认。海一公司按照闽发证券破产清算管理人转入的股票和现金金额冲回了部分已计提的减值准备，并且将股票转至可供出售金融资产核算。
2011年 7月，收到闽发证券破产清算管理人转入的现金 1,065,665.55元，同时冲回部分已计提的减值准备 1,065,665.55元。
2011年 12月，根据第三次财产清算方案，应收 8,263,707元，同时冲回部分已计提的减值准备8,263,707元。
（2）持有其他上市公司股权情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券代码|证券简称|最初投资成本|占该公司股权比例（％）|期末账面价值|报告期损益|报告期所有者权益变动|会计核算科目|股份来源|
|600739|辽宁成大|16,920,994.86|0.04|10,622,557.26|0|-6,298,437.60|可供出售金融资产|闽发证券破产清算所得|
|600062|华润双鹤|17,087,403.40|0.13|16,735,779.95|0|-351,623.45|可供出售金融资产|闽发证券破产清算所得|
|合计||34,008,398.26|/|27,358,337.21|0|-6,650,061.05|/|/|

本公司直接控股子公司海一公司 2010年持有在上海证券交易所上市的两支股票：辽宁成大（600739）605619股，华润双鹤（600062）748135股，股票价值按照收到当日的收盘价确认。本年两支股票市价减少 6,650,061.05元。该部分股票为闽发证券破产清算所得。
（3）持有非上市金融企业股权情况
公司不存在持有非上市金融企业股权情况。
2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
（1）委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
（2）委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
（3）其他投资理财及衍生品投资情况
公司不存在其他投资理财及衍生品投资情况。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。鉴于公司 2013年处于督导期，公司聘请了审计机构对公司2012年非公开发行募集资金存放与实际使用情况再次出具了专项报告。
4、主要子公司、参股公司分析
（1）2013年公司全资及控股单位发电量完成情况：
||||||
|-|-|-|-|-|
|发电量|2012年|2013年|差额|增长率|
||kkwh|kkwh|kkwh|%|
|丰镇发电厂（3-4#）|2,010,569|2,264,751|254,182|12.64|
|乌海发电厂|3,277,537|3,003,997|-273,540|-8.35|
|丰泰发电有限公司|1,929,865|2,355,746|425,881|22.07|
|蒙华海勃湾发电有限责任公司|1,528,907|1,707,054|178,147|11.65|
|京达发电有限任公司|3,602,428|3,910,766|308,338|8.56|
|聚达发电有限任公司|6,250,101|7,385,510|1,135,409|18.17|
|白云鄂博风电场|0|11,174|11,174||
|内蒙古电网小计|18,599,407|20,638,998|2,039,591|10.97|
|乌力吉木仁风电场一期|62,450|86,765|24,315|38.94|
|额尔格图风电场一期|16,138|83,086|66,948|414.85|
|东北电网小计|78,588|169,851|91,263|116.13|
|上都发电有限责任公司|12,459,444|12,639,094|179,650|1.44|
|上都第二发电有限责任公司|6,363,538|6,982,159|618,621|9.72|
|华北电网小计|18,822,982|19,621,252|798,270|4.24|
|合计|37,500,977|40,430,101|2,929,124|7.81|

报告期，公司权益装机容量为799.60万千瓦，可控装机容量758.84万千瓦，
公司平均发电利用小时为5,354小时，比上年同期增加352小时。
报告期，公司发电量比上年增加29.29亿千瓦时，增长7.81%。其中：蒙东电网
风电较上年增加了0.91亿千瓦时；蒙西电网各电厂累计发电量比上年增加 20.40
亿千瓦时，增加了10.97%；向华北直送的上都电厂发电量比上年增加了 7.98亿千瓦时，增长了4.24%。
（2）、主要控股公司经营情况
主要控股子公司情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|业务性质|主要产品或服务|装机容量或产能|注册资本（万元）|总资产|净资产|净利润|
||||||（万元）|（万元）|（万元）|
|丰泰发电有限公司|电力生产|电力、热力|2×200 MW|40,000.00|99,356.13|-4,026.79|-2,613.14|
|蒙华海勃湾发电有限责任公司|电力生产|电力|2×200 MW|28,000.00|121,293.16|14,910.44|-5,370.87|
|京达发电有限责任公司|电力生产|电力|2×330 MW|47,176.20|148,627.48|68,884.71|11,806.32|
|上都发电有限责任公司|电力生产|电力|4×600 MW|207,921.86|894,407.00|319,581.41|67,922.84|
|上都第二发电有限责任公司|电力生产|电力|2×660 MW|101,735.00|467,640.11|163,860.65|57,224.43|
|聚达发电有限责任公司|电力生产|电力|2×600 MW|80,000.00|327,745.64|125,501.34|35,238.49|
|魏家峁煤电有限责任公司|煤炭生产|煤炭|600万吨|450,000.00|882064.26|485123.60|-474.14|

（3）、对公司净利润影响较大的子公司及参股公司情况
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|2013年营业收入|2013年营业利润|2013年净利润|2013 年参股公司贡献的投资收益|占上市公司归母净利润的比重(%)|
|内蒙古大唐托克托发电有限责任公司|642,079.23|200,906.14|150,701.94|19,965.62|14.51|
|内蒙古岱海发电有限责任公司|427,883.02|114,774.78|91,617.32|44,890.73|32.63|
|内蒙古京隆发电有限责任公司|264,383.51|18,995.55|21,134.61|5,424.42|3.94|

公司持有内蒙古大唐托克托发电有限责任公司15%股份，采用成本法核算。公司持有内蒙古岱海发电有限责任公司49%的股份、持有内蒙古京隆发电有限责任公司25%的股份，采用收益法核算。其中，内蒙古京隆发电有限责任公司 2013年扭亏为盈，贡献投资收益5,424.42万元。
（4）、主要子公司对公司净利润影响达10%以上情况表
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|名称|营业收入|营业利润|净利润|按股权比例折算后占上市公司归母净利润的比重(%)|
|内蒙古上都发电有限责任公司|426,644.98|91,204.02|67,922.84|25.18|
|内蒙古上都第二发电有限责任公司|208,144.60|67,342.11|57,224.43|21.22|
|内蒙古聚达发电有限责任公司|180,903.11|47,169.37|35,238.49|25.62|

5、非募集资金项目情况
单位：万元币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|项目金额|项目进度|本年度投入金额|累计实际投入金额|项目收益情况|
|1. 魏家峁电厂|502,000.00|24.48|25,339.98|||
|2. 白云鄂博风电场一期|43,700.00|84.83|3,746.97|||
|3. 和林发电厂一期2×660MW|507,548.00|9.27|8,242.55|||
|4. 魏家峁煤矿|399,800.00|65.20|25,119.57|||
|5. 12第二批#1-4机组脱硝改造|41,000.00|23.45|9,517.64|||
|6. 12第二批#5、6机组脱硝改造|7,495.13|91.33|5,990.90|||
|7. 12第三批#1、2机组脱硫增容改造|12,758.00|43.11|5,500.00|||
|8. 12第二批#5、6机组脱硫增容改造|3,429.02|89.53|2,440.88|||
|9. 13供热改造工程|5,000.00|79.05|3,952.34|||
|10. 上都电厂四期工程||||||
|11. 其他||||||

二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业竞争格局和发展趋势
1、电力行业
2014年，我国经济将延续平稳增长态势，预计电力消费增速比 2013年小幅回落，国内生产总值（GDP）同比增长7.5%，相应地全国社会用电同比增长6.5%-7.5%，新增发电装机9600万千瓦，装机增速7.3%。年底全国发电装机达到13.4亿千瓦，全国发电设备利用小时 4430-4480小时，其中火电4920小时，全国电力供需总体平衡，东北、华中以及南方地区将呈现供大于求的局面。（数据来源：中电联《2014年全国电力供需形势分析预测报告》
2、煤炭行业
2014年，煤炭供应总体相对宽松，预计煤炭价格大幅波动的可能性较小，但短期内小幅波动的可能性依然存在。中长期来看，一方面，经济转型背景下，能源消费增速放缓，另一方面，煤炭在能源消费结构中的占比逐步降低，其他替代能源如天然气等会在一定程度上替代煤炭消费。
（二）公司发展战略
2014年，国家稳中求进的工作总基调将保证宏观经济的基本稳定，但是，公司面临的经营形势依然严峻，不确定因素很多，总体来看，国内经济形势依然向好，电力需求总量将持续增长，国家推进长距离输电及特高压项目为公司发展带来新的机遇。同时，国家推进清洁能源发展和能源消费总量控制及环保措施，公司火电的经营和发展面临新的挑战。电价政策、节能环保政策等仍具有不确定性。在区域方面，蒙西地区发电装机富余，电力市场供大于求的局面不会有大的改变，市场竞争依然激烈。未来电力负荷以及成本控制依然是公司经营工作的重点。在资金方面，
随着国家稳健货币政策的继续实施，利率市场化改革深化，资金供应将呈现趋紧态
势，将增加资金保供的难度。但由于发电企业财务杠杆价较高，资产负债率较高，
一方面公司依然需要加强资金成本控制。另一方面，公司将根据市场变化，合理安排融资。
公司的发展战略是继续建设煤电一体化的综合性能源公司，以大容量、高参数、低能耗的大型火力发电机组为主，大力发展电力外送项目，包括特高压电源点建设以及清洁能源建设，将公司建设成为一流的综合性能源公司。
（三）经营计划
2014年，按照公司整体经营计划，发电机组平均利用小时力争突破5500小时，发电量417亿千瓦时小时。为实现该目标，全公司将贯彻落实党的十八届三中全会精神，紧紧围绕公司建设煤电一体化一流能源公司发展战略，按照公司股东会、董事会会议要求，坚持以提高经济效益为中心，以安全生产、经营管理、资本运作、内控体系建设为重点，通过细化管理，加快转型发展任务，进一步促进公司持续健康快速发展。
1、切实加强安全管理，保证稳定有序的安全局面
安全是一切工作的基础，以“不发生人身死亡事故、重大火灾事故、主要责任及以上重大交通事故的生产安全指标”为基础，建立健全安全监督体系和责任管理体系，切实落实和履行安全责任制，建立安全管理的激励机制，用制度规范安全管理，实现安全绩效目标。进一步提高对安全生产重要性认识，落实责任，完善措施，不断提高安全水平。严格执行各项安全措施，确保安全生产目标实现。
2、努力开展资本运作
充分发挥好上市公司融资平台和资本运作功能的作用，拓宽融资渠道，降低融资成本。
3、突出生产经营重点，全力提升效益水平
进一步加强与政府部门、电网企业的沟通协调，尽最大努力争取计划电量。加强对电价改革、节能调度和转移电量的研究，最大限度地增加收入水平，提高盈利能力。努力解决项目核准、电量计划等影响机组效益的问题，发挥新机组、大机组的优势。同时，加大电、热费回收力度，确保经营成果颗粒归仓。
进一步抓好燃料管理工作，严格控制各项成本。要强化燃料精细化管理，充分发挥燃料自动监管系统作用，不断提高燃料管理水平。积极调整燃料结构，减少对单一煤种的依赖，通过全过程加强燃料管理，确保燃料成本的有效控制。
进一步强化预算和成本管理，推进预算管理的深度和广度。深化资金集中管理，优化债务结构，优化公司的资金配置，合理控制存量货币资金和流动资金占用额，提高资金使用效率。控制负债规模，降低资金成本，减少财务费用。坚持勤俭办企业，弘扬节约精神，努力减少支出，切实压缩各项可控成本。
4、进一步加强上市公司治理工作，完善内控管理体系，提升公司管理水平。
5、进一步推进党的建设，积极营造和谐环境
本着对公司股东高度负责的精神，切实履行好政治责任，确保党和国家的方针、政策及工作部署在公司得到贯彻落实。严格执行党风廉政建设责任制，继续深入学习实践科学发展观，完成公司党建试点达标工作，建立健全基层组织。继续深入推进精神文明和企业文化建设，精神文明建设工作再上新台阶。
（四）因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
2014年，公司计划安排基建投资 117,700万元，主要用于魏家峁电厂和和林电厂项目；安排前期费用1000万元，主要用于魏家峁煤矿项目、魏家峁电厂二期项目、和林电厂二期项目；更新改造和信息化预计支出8000多万元，主要用于公司所属、控股电厂；安排股权投资8000万元，主要用于公司白云风电场二、三期项目及禹龙水务开发有限公司。
（五）可能面对的风险
1、电力市场风险
根据中电联预测，全国电力供需总体平衡。由于公司所属、控股电厂全部分布在内蒙古自治区，蒙西地区电力市场竞争依然剧烈，公司蒙西地区发电机组设备出力依然受阻。蒙东地区风电送出受限问题依然存在，公司下一步将通过优化机组运行、提升系统效率、降低消耗指标、加快新机组建设等具体措施，增强公司竞争力。
公司上都电厂等"西电东送"项目，电力市场情况相对较好。此外，公司会以大容量、高参数、低能耗的大型火力发电机组为主，大力发展电力外送项目，包括特高压电源点建设以及清洁能源建设，以进一步扩大规模经营优势，增加市场份额，提高公司竞争能力。
2、煤炭市场变化风险
2012年 12月，国务院下发的《关于深化电煤市场化改革的指导意见》中明确提出将以年度为联动周期，当电煤价格波动幅度超过5%时，相应调整上网电价，电力企业消纳煤价波动比例的10%。
由于公司以火力发电为主，燃煤成本在公司营业成本中占比较高，燃煤价格波动对于公司经营业绩影响较大，若未来电煤价格回升将增加公司燃料成本；如果 2014年电煤价格仍处于低位运行或进一步下降，国家有可能会进行新一轮的煤电价格联动。
公司一方面高将密切关注国家政策动态，及时进行相关数据测算，从而采取应对策略；另一方面，公司将进一步采取积极的煤炭管理、采购与供应措施：（1）公司强化燃料管理，加强成本控制；（2）对燃料供应实行统一管理，保证供给、控制价格。
3、环境保护风险
火力发电会对环境造成一定程度的污染，在日常生产和建设新项目时必须严格遵守国家环保标准。随着社会的进步，国家的环境保护标准越来越高。环保政策变化将是2013年公司主要面对的政策风险。国务院印发的《节能减排"十二五"规划》、《大气污染防治计划》（国十条）以及发改委、环保部相继出台的严格的配套政策，对燃煤电厂的排放和绿色发电都提出了更高的要求。
公司将进一步优化产业结构、调整布局，加强环保、技术创新。公司将按计划加大现役机组技术改造力度，对现有火电机组完成脱硝改造。进一步提高清洁能源和高参数大容量高效火电机组的比例，加快"上大压小"政策的落实，通过调整结构、升级改造、加强管理等措施，提高节能环保绩效，实现清洁发展。
4、利率波动风险
公司作为火电及煤炭企业，为资本密集型行业，具有投资规模大，投资回收期
长，资产规模大，负债较高的特点，人民银行贷款基准利率的调整以及对资金市场的宏观调控将直接影响公司的债务成本。
公司将紧盯市场变化，合理安排融资，并积极探索新的融资方式，在保证资金需求的基础上，努力控制融资成本。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
（一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
（二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√不适用
（三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况
公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，公司章程中相关内容条款已经按照新的规章制度进行了修订。相关修改具体情况公司已于 2012年7月18日进行了公告，详见公司临2012-010公告、临2012-011公告。
2014年 4月，根据中国证监会下发的《上市公司监管指引第 3号--上市公司现金分红》，公司章程中相关内容条款又进行了修订。相关修改具体情况公司已于2014年 4月 25日公告（详见公司临 2014-010号公告）。此次修改内容还需提交公司 2013年年度股东大会审议批准。
公司执行分红政策时，不存在与公司章程规定的利润分配政策不一致的情况。
公司在制定现金分红具体方案过程中履行了必要的决策程序，公司董事尽职履则，独立董事发表了明确意见。公司 2012年分红预案制定时，董事会进行了充分研究，并形成现金分红预案提交公司 2012年年度股东大会审议通过。公司积极欢迎股东尤其是中小股东参加公司2012年年度股东大会，会议期间，中小股东积极参与公司各项经营对策讨论，公司就其关心问题逐一答复，会后，公司以投资者座谈会、电话沟通等多种方式与投资者建立畅通的沟通渠道。
公司2012年度已经实施的利润分配方案为：按照2012年母公司报表实现的净利润计提10%法定盈余公积金后，以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.2元（含税），计567,868,400元。以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，以资本公积转增股本,向全体股东每10股转增 5股,合计转增股份129,061万股,转增后公司总股本增加至387,183万股。
公司 2013年度利润分配预案为：公司拟以 2013年 12月 31日总股本 387,183
万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00（含税），计1,161,549,000元，其余未分配利润 383,506,476.38元结转下年度。拟以 2013年 12月 31日总股本 387,183万股为基数，以资本公积转增股本,向全体股东每10股转增5股,合计转增股份 193,591.5万股,转增后公司总股本增加至580,774.5万股。
（二）报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√不适用
（三）公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
||||||||
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|分红年度|每 10股送红股 数（股）|每10股派息数(元)（含税）|每 10 股转 增 数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)|
|2013年||3.00|5|1,161,549,000|1,375,630,866.97|84.44|
|2012年||2.2|5|567,868,400|1,295,849,757.11|43.82|
|2011年||1.2||309,746,400|859,388,998.90|36.04|

五、积极履行社会责任的工作情况
（一）社会责任工作情况
公司作为大型火力发电、供热企业，积极履行社会责任，在发电、保电、供热、节能减排等方面做出了巨大贡献。此外，公司供热业务多年大幅亏损，热价、补贴不到位的情况下，依然保持持续稳定的热源供应，保证了北方地区居民冬季取暖需求，积极主动地承担了大量的社会责任。
（二）属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
内蒙华电全资运营的火力发电企业有丰镇发电厂（#3-#4机组）、乌海发电厂，内蒙古聚达发电有限责任公司，运营的火电控股子公司有内蒙古丰泰发电有限公司、内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司、内蒙古京达发电有限责任公司、内蒙古上都发电有限责任公司、内蒙古上都第二发电有限责任公司，上述电厂运营机组18台，单机容量66万千瓦机组2台、单机容量60万千瓦机组6台、单机容量33万千瓦机组4台、单机容量20万千瓦机组6台，其中4台为热电联产机组，其余均为纯发电机组。按照《上市公司信息披露办法》和《环境信息公开办法（试行）》的要求，现就公司所属全资火力发电企业、控股火电子公司2013年度环保信息报告如下：
1、废气
火力发电企业的废气主要包括锅炉燃煤燃烧过程中产生的烟气、煤场及输煤系
统的粉尘以及储灰场的灰尘。废气排放执行《火电厂大气污染物排放标准》（GB13233-2003）标准，排放总量控制在环保部门核定范围内，煤场和灰场的无组织排放监测点位 TSP浓度均达标。
目前，发电厂18台发电机组锅炉均安装了除尘设备并与机组同步投运。在除尘设备中，布袋除尘器1台，静电除尘器15台，电袋除尘器2台，设备运行稳定。投运率100%，除尘效率99%以上。
烟气脱硫系统均采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，并与机组同步运行，18台套脱硫设备及系统运行正常，脱硫效率均90%以上。
所有发电企业的储煤场均装设了挡风抑尘墙和喷淋设施，有效地抑制了煤场的粉尘污染。在易产生粉尘污染的各转运站落煤点和原煤仓等地点，均安装了高效的除尘器和水喷雾系统，输煤系统采用全封闭的方式。储灰场建设了防风抑尘网，灰场到界的部分进行碾压覆土，种植灌木，并定期喷灌防止二次扬尘。
2、废水
废水包括生产废水和生活污水。废水重复利用，不外排，执行《污水综合排放标准》（GB8978－1996）标准。
生产废水主要来源于输煤系统废水、化学水处理系统废水、脱硫系统废水、辅机冷却塔循环排污水、含油废水、冲洗水和其他废水。生产废水经废水处理站处理后用于输煤系统喷洒、干灰调湿、除渣系统、输煤栈桥冲洗用水系统和绿化。
生活污水主要来源于办公生产区域及职工生活区域。生活污水经生活污水处理站处理后收集至储水池用于厂区及周边绿化、抑尘用水。
3、固体废物
固体废弃物主要为炉灰渣、脱硫石膏、沉煤池煤泥、生化污泥及生活垃圾等。
炉灰渣大部分外卖，剩余少部分堆存于贮灰场；脱硫石膏全部进行脱水处理，大部分对外进行销售，剩余少部分运往灰场堆存，脱硫石膏与灰渣分开单独堆放；煤泥经过压滤后全部运往煤场重新使用；生化污泥及生活垃圾堆放在环卫局指定的地方，并定期由环卫局清运。无任何危险废物产生。
4、噪声
噪声源为汽轮机、发电机、励磁机、空压机、排汽管及各类风机、泵等设备。
对噪声防治执行《工业企业厂界噪声标准》（GB12348-90）和《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）标准。主要从噪声源、噪声传播途径以及受声体三方面进行防噪减噪，选用低噪声设备、车间与办公区分离、安装高效消音器等主要防治措施。
目前，所有发电企业的清洁生产均通过验收，生产过程中产生和排放的固体废弃物不涉及重金属排放。
在本报告期内，所有发电企业环保设施运行正常，环保指标均满足标准的要求，没有发生环境违法、违规事件。
5、环保项目改造
（1）、脱硝项目
2013年，上都发电厂#1、2#机组脱硝改造完成；达拉特发电厂#7、8#机组脱硝改造完成；内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司5#机组脱硝改造完成。改造之后的脱硝效率大于80%，运行稳定。
（2）、脱硫项目
2013年，乌海发电厂#1、2#机组脱硫增容改造完成；上都发电厂#1、2#机组脱硫增容改造完成；内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司5#机组脱硫增容改造完成。
综合脱硫效率由拆除前的80%提高至90%以上，二氧化硫减排量大幅提高，为二氧化硫减排做出了应有的贡献。
（3）、除尘项目
2013年，内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司6#炉静电除尘器改造完成；内蒙古丰泰发电厂#1、2#机组除尘器改造完成。
（4）、取消旁路
2013年，达拉特发电厂6#机组旁路封堵完成；内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司3#机组旁路封堵完成。
（5）、烟囱防腐
2013年，乌海发电厂#1烟囱防腐改造项目完成。
（6）、低氮燃烧器改造
2013年，内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司3#机组低氮燃烧器改造完成；乌海发电厂#1机组低氮燃烧器改造完成。
六、其他披露事项
2013年，公司控股海一公司关停机组因资产处置市场情况发生变化，依据北京天健兴业资产评估有限公司的评估报告【天兴评报字（2014）第0092号】计提了资产减值损失 8796.62万元；上都第二发电公司因脱硫增容及脱硝改造，拆去原有部分环保设施，依据北京天健兴业资产评估有限公司的评估报告【天兴评报字（2014）第 0091号】计提了资产减值损失8818.88万元，合计影响公司归母净利润 9,382.31万元。
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
四、资产交易、企业合并事项
（一）临时公告未披露或有后续进展的情况
1、出售资产情况
单位：元币种：人民币
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|交易对方|被出售资产|出售日|出售价格|本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润|出售产生的损益|是 否 为关 联 交易 （ 如是，说明定 价 原则）|资产出售定价原则|所涉及的资产产权是否已全部过户|所涉及的债权债务是否已全部转移|资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%)|关联关系|
|内蒙古乌海化工股份有限公司|蒙华海勃湾发电有限责任公司9%股权|2013年2月1日|5,182.87|||否|评估价格|是|是|||

2012年 12月，公司董事会批准了《关于对内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司进行股权重组的议案》，通过在产权交易所"进场交易"的方式，将本公司持有的该公司9%的股权转让给内蒙古乌海化工股份有限公司，其后，公司与内蒙古乌海化工股份有限公司签署了战略合作框架协议。具体详见公司临2012-021、022、023号临时公告。2013年2月，上述股权转让通过重庆产权交易所完成。
五、公司股权激励情况及其影响
√不适用
六、重大关联交易
与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
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|事项概述|查询索引|
|根据公司与北方公司签署的《服务互供框架协议》及 2012年年度公司董事会审议通过的新发生的服务互供关联交易，2013年与呼和浩特科林热电有限责任公司、北方电力、内蒙古自治区电力科学研究院、华能集团技术创新中心的交易均未超出预计金额。根据公司与北方公司签署的《产品、原产料购销框架协议》，销售产品关联交易，2013年公司与科林热电、科林城发的关联交易未超出预计金额；采购原材料、燃料关联交易，2013年公司与蒙达公司、神华北电、北联电能源、集通铁路、锡多铁路、集通铁路申通煤炭等公司的关联交易未超出预计金额。根据公司与中国华能集团、华能财务有限责任公司签署的《关联交易框架协议》，公司与华能财务有限责任公司的关联交易均没有超出预计金额。根据公司与北方公司签署的《资金支持框架协议》，北方公司为公司提供的关联担保服务未超出预计金额。公司与北方公司租赁业务中涉及的办公楼、专用铁路线未超出2012年度董事会预计金额。|1、公司已于 2011 年 10 月 25 日 以临2011-035 号公告在上海证券交易所披露了有关公告，同时在《上海证券报》、《中国证券报》披露了相关公告。2、公司已于 2013 年 4 月 8 日 以临2013-007 号公告在上海证券交易所披露了有关公告，同时在《上海证券报》、《中国证券报》披露了相关公告。|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
根据公司与北方公司签署的《服务互供框架协议》及2012年年度董事会审议通过的新发生的服务互供关联交易，2013年公司与北方公司以及北方公司关联企业（西安热工院、永诚保险）发生超出该框架协议预计金额的关联交易合计 11,139.88万元。
根据公司与北方公司签署的《产品、原产料购销框架协议》，2013年公司与北方公司以及北方公司关联企业（蒙达公司、北方煤炭运销公司、科林热电）发生超出该框架协议预计金额的关联交易合计65,411.65万元。
租赁业务2013年关联交易金额4,165.50万元，分别为公司及所属企业租赁办公楼、专用铁路专用线、车皮等费用以及北方电力所属电厂租赁本公司土地费用，均为生产经营发生的日常关联交易，其中上都公司租赁车皮超出预计金额，不存在损害公司和股东利益的情况。
根据公司与北方公司签署的《资金支持框架协议》，北方公司为公司提供的资金支持，北方公司向本公司及所属企业提供委托贷款85,440.55万元，超出2013年预计金额.2013年北方公司向本公司提供的委托贷款，49,000万元为在同期贷款基准利率下浮5%，35,440.5万元为在同期贷款基准利率下浮10%，其余为同期贷款基准利率。
上述借款主要是由于公司控股股东支持公司、公司所属及控股单位的生产经营形成，主要是对京达公司、聚达公司、蒙华海电公司、丰泰公司、魏家峁公司的委托贷款，不存在损害公司和股东利益的情况。
3、关联交易说明
（1）、服务互供关联交易
2013年，与北方电力服务互供交易中燃料管理及安全生产监督与技术服务超出原预计金额8,596.65万元，主要原因一是公司规模扩大，发电量及所需燃料增加引起费用增加；二是2013年经董事会批准，对近十年未作调整的燃料管理服务费标准做出调整引起燃料管理费增加，不存在损害公司和股东利益的情况。
其他检修服务以及技术服务均为公司与相关关联方在正常生产经营过程中发生的检修服务、技术服务以及保险费,目的是保证电厂正常稳定运行、降低消耗，从而更好地保证安全生产，不存在损害公司和股东利益的情况。
保险服务增加主要为公司资产规模扩大引起，不存在损害公司和股东利益的情况。
（2）、产品销售及原材料采购交易
与北方联合电力煤炭运销有限责任公司新发生产品销售交易金额 7,799.86万元，主要为公司所属魏家峁煤电公司部分煤炭由该运销公司转销，目的是为应对低迷的煤炭市场，提高魏家峁煤矿的销售能力以及盈利能力，不存在损害公司和股东利益的情况。
采购原材料、燃料中与北方电力发生交易金额超出预计45,921.50万元，主要为公司所属聚达公司向北方电力所属燃料公司采购燃煤所致。该关联交易为公司为节约燃煤采购成本，提高和保证采购煤炭质量，由北方电力所属燃料公司对多家电厂所需燃煤进行集中统一招标采购发生，不存在损害公司和股东利益的情况。
采购原材料、燃料中与与北方联合电力煤炭运销有限责任公司交易金额超出预计金额10,835.40万元，主要为公司所属聚达公司及丰泰公司向运销公司采购燃煤发生的，采购价格为市场价格，不存在损害公司和股东利益的情况。
其他产品销售及燃、材料采购超出预计金额项目，大部分公司所属电厂与北方电力所属电厂之间的材料调剂和调拨交易，其余同一电厂内不同核算主体相互之间采购电、热产生，为生产经营发生的日常关联交易，不存在损害公司和股东利益的情况。
（3）、租赁业务2013年关联交易金额4,165.50万元，分别为公司及所属企业租赁办公楼、专用铁路专用线、车皮等费用以及北方电力所属电厂租赁本公司土地费用，均为生产经营发生的日常关联交易，不存在损害公司和股东利益的情况。
（4）2013年，北方公司向本公司及所属企业提供委托贷款 135,440.5万元，超出预计金额 85,440.5万元。 2013年北方公司向本公司提供的委托贷款，49,000万元为在同期贷款基准利率下浮5%，35,440.5万元为在同期贷款基准利率下浮10%，其余为同期贷款基准利率，不存在损害公司和股东利益的情况。
本公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下的原则：a、公平、公正、公开的交易原则；b、公允的交易价格c、完备的法律文件及审批程序约束；d、关联事项充分披露。
七、重大合同及其履行情况
（一）托管、承包、租赁事项
√不适用
（二）担保情况
单位：万元币种：人民币
|||
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|公司对子公司的担保情况||
|报告期末对子公司担保余额合计（B）|4,400|
|公司担保总额情况（包括对子公司的担保）||
|担保总额（A+B）|4,400|
|担保总额占公司净资产的比例(%)|0.41|

（三）其他重大合同
公司所属各电厂分别与电网公司签订《购售电合同》。根据合同，报告期内，公司所属火电厂向内蒙古电力（集团）有限责任公司（蒙西电网）售电取得的销售收入 49.56亿元，向华北电网售电取得的销售收入67.27亿元。公司所属风电场向内蒙古东部电力有限公司（蒙东电网）售电取得的销售收入0.79亿元。
八、承诺事项履行情况
上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
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|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|其他承诺|解决同业竞争|北方公司|将内蒙华电作为北方公司煤电一体化等业务的最终整合平台；北方公司将根据相关资产状况，逐步制定和实施资产整合的具体方案，力争用五年左右时间，将相关所属资产在盈利能力以及其他条件成熟时，逐步注入内蒙华电；北方公司在项目开发、投资、建设等方面优先支持内蒙华电；北方公司将继续履行之前作出的各项承诺，以支持内蒙华电的持续稳定发展。北方公司为实现上述承诺并逐步解决与公司之间“一厂多制”“同业竞争”等问题，又于 2011 年 11 月对其近年可以考虑以各种方式逐步分批启动注入公司的资产进行了初步筛选，内容如下：“北方电力对所属资产进行了筛选，认为在2012、2013年可以分批启动注入内蒙华电的资产内容包括：北方电力持有的神华北电胜利能源有限公司、内蒙古集通铁路(集团)有限责任公司、内蒙古蒙达发电有限责任公司的股权，以及北方电力拥有的丰镇发电厂5、6#机组和北方电力控制的高头窑、铧尖、吴四圪堵等煤矿项目资产。并要求公司对上述项目进行调研后，根据项目的具体情况制定具体方案，报北方电力研究同意并经各项目相关股东方同意后，再行组织实施。”||是|否|关于“北方电力对所属资产进行了筛选，认为在 2012、2013 年可以分批启动注入内蒙华电的资产„„”的承诺，由于客观条件的变化，目前看将承诺涉及的全部资产项目注入本公司暂时无法实现。暂时无法将承诺涉及的全部资产项目注入本公司的原因是：2011年 11 月北方电力承诺中涉及煤炭项目较多，自 2012 年下半年以来，煤炭市场价格大幅下跌，煤炭行业整体不景气，承诺所涉及的北方电力控制的全部煤炭项目均处于亏损之中，且部分煤炭项目因亏损严重已停产；神华北电胜利能源有限公司也因煤炭市场变化，盈利能力大幅下降；内蒙古集通铁路(集团)有限责任公司自 2013 年以来也陷入较为严重的亏损局面。|目前，北方电力正在与本公司积极协商在现有条件下可以启动注入本公司部分相关资产的具体方案，鉴于上述方案尚在沟通协商中，且须由北方电力履行相关审批程序，本公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。|

补充说明：
根据中国证监会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“4号监管指引”）及中国证监会内蒙古证监局内证上市[2014]5号文件的最新要求，上市公司控股股东已做出的承诺属于正在履行、未能按期履行完毕或已到期未履行情况，上市公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。经公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于控股股东承诺履约能力分析的说明》，现具体说明如下：
2011年7月北方电力解决同业竞争的承诺以及2011年11月对解决同业竞争承诺的具体化，需由上市公司补充其履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等内容并公开披露。
1、履约能力、履约风险
关于“北方电力对所属资产进行了筛选，认为在2012、2013年可以分批启动注入内蒙华电的资产„„”的承诺，是北方电力为了更好地履行 2011年7月所做出承诺的具体化，按照北方承诺文件需要上市公司对承诺项目进行调研后，根据项目的具体情况制定具体方案，报北方电力研究同意并经各项目相关股东方同意后，再行组织实施。
为了降低电厂采购燃料的成本及煤炭市场的状况，2011年 11月北方电力承诺中涉及煤炭项目较多，但是，自 2012年下半年以来，煤炭市场价格大幅下跌，煤炭行业整体不景气，承诺所涉及的北方电力控制的全部煤炭项目均处于亏损之中，且部分煤炭项目因亏损严重已停产；神华北电胜利能源有限公司也因煤炭市场变化，盈利能力大幅下降；内蒙古集通铁路(集团)有限责任公司（其主要运力承担煤炭运输）自 2013年以来也陷入较为严重的亏损局面。目前将此类资产全部注入上市公司将损害中小股东利益，也会因关联交易而被中小股东否决。
从目前情况看，对北方电力来讲，其 2011年 7月及 11月所作出的两个承诺，北方电力具有履行其全部承诺的能力，且履约后对北方电力风险较小。北方电力可以将其承诺的全部项目注入公司，仅需履行必要的内部批准程序。
目前的情况是由于煤炭市场情况的变化，本公司无法接受北方电力将承诺的项目注入公司，因为原承诺的大量煤炭项目因煤炭市场的巨大变化亏损较大部分项目已因亏损严重而停产。目前将上述项目注入公司必然会为公司带来沉重的负担，有损公司其他股东方的利益。
为此，公司与北方电力协商解决措施，提出了以下替代方案。
2、解决方案及对策。
目前，北方电力正在与本公司积极协商在现有条件下可以启动注入本公司部分相关资产的具体方案，鉴于上述方案尚在沟通协商中，且须由北方电力履行相关审批程序，本公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
3、不能履约时的制约措施
对于北方电力不能履约时，提出以下制约措施：
除依照相关法规以及证监会有关规定处理外，公司拟在北方电力履行承诺之前，暂不向北方电力支付公司已宣告发放的其应享有的现金红利，该等现金红利将留存
公司，待北方电力履行承诺后向其一次性发放红利本金，红利留存上市公司期间产生的利息归上市公司所有，为公司所有股东共享。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|是否改聘会计师事务所：|否||
||原聘任|现聘任|
|境内会计师事务所名称|北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）|北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬||116|
|境内会计师事务所审计年限|3|3|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）|32|
|保荐人|招商证券股份有限公司|800|

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十一、其他重大事项的说明
为了进一步提升公司盈利能力，实现公司利益、社会资源利用最大化和持续良性发展，公司将持有的蒙华海电公司9%的股权通过进场交易的方式转让给了内蒙古乌海化工股份有限公司，本次股权转让以蒙华海电公司进行评估后的资产评估报告的结果为转让挂牌基础价格，通过重庆联合产权交易所进行交易并确定股权受让人。转让价格5182.875万元,该股权重组进场交易事项已于2013年2月下旬完成。本次股权转让事宜已经公司第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第九次会议审议通过，详见公司2012年12月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》临2012-021、临 2012-022号公告及公司 2012年 12月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》临2012-023号公告。
第六节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|1,408,284,707|54.56|0|0|704,142,354|0|704,142,354|2,112,427,061|54.56|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股|1,408,284,707|54.56|0|0|704,142,354|0|704,142,354|2,112,427,061|54.56|
|3、其他内资持股||||||||||
|其中： 境内非国有法人持股||||||||||
|境内自然人持股||||||||||
|４、外资持股||||||||||
|其中： 境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件流通股份|1,172,935,293|45.44|0|0|586,467,646|0|586,467,646|1,759,402,939|45.44|
|1、人民币普通股|1,172,935,293|45.44|0|0|586,467,646|0|586,467,646|1,759,402,939|45.44|
|2、境内上市的外资股||||||||||
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|2,581,220,000|100|0|0|1,290,610,000|0|1,290,610,000|3,871,830,000|100|

2、股份变动情况说明
（1）、公司非公开发行股票方案于2011年10月26日取得中国证监会核准文件。
2012年3月8日，公司以7.76元/股的发行价格非公开发行6亿股A股股票，3月 21日，公司发布股份变动公告。2013年3月21日，该部份新增股份上市流通（详见公司临2013-003号公告）。
（2）、2013年7月8日，公司实施了2012年利润分配及资本公积转增股本的方案，为每股派发现金红利 0.22元（含税），同时，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股（详见公司临2013-015号公告）。该方案实施完毕后，公司总股本增加至387183万股。
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
由于2013年7月8日，公司实施了2012年利润分配及资本公积转增股本的方
案，因此2013年及以前年度每股收益、每股净资产均按新股本重新计算。
（二）限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|年初限售股数|本年解除限售股数|本年增加限售股数|年末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|北方联合电力有限责任公司|1,408,284,707|0|704,142,354|2,112,427,061|股权分置改革限售。||
|博时基金管理有限公司|95,000,000|95,000,000|0|0|公司非公开限售|2013年3月21日|
|中国南方电网有限责任公司|80,000,000|80,000,000|0|0|||
|海富通基金管理有限公司|60,000,000|60,000,000|0|0|||
|中船重工财务有限责任公司|60,000,000|60,000,000|0|0|||
|中国人寿资产管理有限公司|60,000,000|60,000,000|0|0|||
|泰康资产管理有限责任公司|55,000,000|55,000,000|0|0|||
|东方电气股份有限公司|50,000,000|50,000,000|0|0|||
|哈尔滨电气股份有限公司|50,000,000|50,000,000|0|0|||
|华夏基金管理有限公司|50,000,000|50,000,000|0|0|||
|鹏华基金管理有限公司|40,000,000|40,000,000|0|0|||
|合计|2,008,284,707|600,000,000|704,142,354|2,112,427,061|/|/|

2013年7月，公司实施了资本公积金转增股本方案，控股股东北方电力年末持有限售股数变更为2,112,427,061股。
公司于 2012年 3月向博时基金管理有限公司等 10家股东非公开发行股份 600,000,000股，每股发行价格7.76元。本次发行新增股份已于2012年3月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续，2013年 3月 21日该部分股份解除限售上市流通。
二、证券发行与上市情况
（一）截至报告期末近3年历次证券发行情况
单位：股币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券的种类|发行日期|发行价格（或利率）|发行数量|上市日期|获准上市交易数量|交易终止日期|
|股票类|||||||
|非公开发行|2012年3月19日|7.76|600,000,000|2012年3月21日|600,000,000||
|可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类|||||||
|公司债券|2004年12月20日|1|1,800,000,000||||

1、2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券（简称"04蒙电债"）为根据《公司法》、《证券法》和《企业债券管理条例》发行的10年期企业债券。
2、经公司 2011年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员
会证监许可[2011]1719号《关于核准内蒙古蒙电华能热电股份有限公司非公开发行
股票的批复》核准，公司于2012年3月向博时基金管理有限公司等10家股东非公
开发行股份600,000,000股，每股发行价格7.76元。本次发行新增股份已于2012年 3月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续，2013年3月21日该部分股份解除限售上市流通。
（二）公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
公司于 2012年 3月非公开发行 600,000,000股股份于 2013年 3月 21日解除限售上市流通，公司限售条件的股份总数由 2013年初 2,008,284,707股减少至 1,408,284,707股，比例由年初的77.80%降低至54.56%，无限售条件股份总数由 2013年初572,935,293股增加至1,172,935,293股，比例由年初的22.20%增加至45.44%，公司控股股东未发生变化，为北方公司。
2013年 7月公司实施了资本公积金转增股本的方案，公司股本总数由 2012年 2,581,220,000股增加至3,871,830,000；公司控股股东未发生变化，为北方公司。控股股东持股比例、无限售条件股份,所占总股份比例、限售条件股份总数所占总股份比例均未发生变化。
公司控股股东北方公司基于对本公司未来持续稳定发展的信心，于 2013年 5月16日开始通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，截止12月31日，控股股东北方公司共增持本公司股份 4,997.67万股，控股股东持股比例由54.56%增加至55.85%。
公司资产负债率由2012年64%降低为2013年61.07%。
（三）现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
三、股东和实际控制人情况
（一）股东数量和持股情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|截止报告期末股东总数|||108,422|年度报告披露日前第5个交易日末股东总数||104,183|
|前十名股东持股情况|||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)|持股总数|报告期内增减|持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|
|北方联合电力有限责任公司|国 有法人|55.85|2,162,403,764|49,976,703|2,112,427,061|未知|
|中国南方电网有限责任公司|未知|3.10|120,000,000|||未知|
|中船重工财务有限责任公司|未知|2.32|90,000,000|||未知|
|哈尔滨电气股份有限公司|未知|1.94|75,000,000|||未知|
|东方电气股份有限公司|未知|1.94|75,000,000|||未知|
|全国社保基金一一零组合|未知|0.83|32,007,712|||未知|
|全国社保基金五零三组合|未知|0.66|25,500,000|||未知|
|青海润本投资有限责任公司|未知|0.52|20,066,940|||未知|
|交通银行－海富通精选证券投资基金|未知|0.45|17,539,727|||未知|
|泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－019L－CT001沪|未知|0.42|16,331,018|||未知|

||||
|-|-|-|
|前十名无限售条件股东持股情况|||
|股东名称|持有无限售条件股份的数量|股份种类及数量|
|中国南方电网有限责任公司|120,000,000|人民币普通股|
|中船重工财务有限责任公司|90,000,000|人民币普通股|
|哈尔滨电气股份有限公司|75,000,000|人民币普通股|
|东方电气股份有限公司|75,000,000|人民币普通股|
|北方联合电力有限责任公司|49,976,703|人民币普通股|
|全国社保基金一一零组合|32,007,712|人民币普通股|
|全国社保基金五零三组合|25,500,000|人民币普通股|
|青海润本投资有限责任公司|20,066,940|人民币普通股|
|交通银行－海富通精选证券投资基金|17,539,727|人民币普通股|
|泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－019L－CT001沪|16,331,018|人民币普通股|

注：公司控股股东北方公司基于对本公司未来持续稳定发展的信心，于 2013年5月16日通过上海证券交易所交易系统增持内蒙华电股份1,280,000股，并披露拟在未来12个月内（自本次增持日算起），根据市场情况，以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行股份总数的2%（含本次已增持股份）。具体详情见公司2013年5月18日、9月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的公司临 2013-010号、临 2013-021号公告。截至2013年12月底，北方公司共增持有本公司股份4,997.67万股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|序号|有限售条件股东名称|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||限售条件|
||||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量||
|1|北方联合电力有限责任公司|2,112,427,061|2008年4月25日|148,591,500|北方联合电力有限责任公司承诺：其所持有的本公司原非流通股股份，自股权分置改革方案实施之日起的 24 个月之内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在 24 个月内不超过10%；自改革方案实施之日起36个月内，北方电力通过上海证券交易所挂牌减持公司股票的价格不低于3.99元/股。|
||||2009年4月25日|297,183,000||
||||2010年4月25日|1,666,652,561||

注：1、2013年 7月公司实施了资本公积金转增股本的方案，北方公司持有的限售股股份由年初1,408,284,707股增加至2,112,427,061股，占总股本55.85%；
2、该部分股份于2008年4月25日、2009年4月25日、2010年4月25日限
售期满且已满足解除限售条件，截止报告期末尚未办理解除限售手续。
四、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东情况
法人 单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|北方联合电力有限责任公司|
|单位负责人或法定代表人|吴景龙|
|成立日期|2004年1月8日|
|组织机构代码|75666831-8|
|注册资本|10,000,000,000|
|主要经营业务|开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应；煤炭经营；进出口贸易（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）。|

（二）实际控制人情况
法人 单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|中国华能集团公司|
|单位负责人或法定代表人|曹培玺|
|成立日期|1989年3月31日|
|组织机构代码|10001002-X|
|注册资本|20,000,000,000|
|主要经营业务|实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产、销售，从事信息、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。|

2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动及报酬情况
（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）|报告期从股东单位获得的应付报酬总额（万元）|
|吴景龙|董事长|男|48|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|铁木尔|董事|男|56|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|石维柱|董事|男|50|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|张纲|董事|男|59|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|王宝龙|董事|男|58|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|张众青|董事|男|47|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|聂智陶|董事|男|41|2012年1月11日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|陈学国|董事总经理|男|47|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||47.6||
|宋振国|独立董事|男|69|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||7.1||
|赵可夫|独立董事|男|49|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||7.1||
|梁荣|独立董事|男|48|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||7.1||
|王晓明|独立董事|男|42|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||7.1||
|梁军|监事会主席|男|51|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|温泉|监事|男|51|2013年6月14日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|孟玮|监事|男|59|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||||
|商文通|监事|男|47|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||54.6||
|乌拉|监事|男|50|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||48.6||
|金铁明|监事|男|50|2011年6月10日|2014 年 6月10日|0|0|||56.5||
|聂文俊|纪委书记工会主席|男|53|2006年11月15日||0|0|||46.4||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|高原|副总经理总会计师|男|42|2011年8月1日|2014 年 8月1日|0|0||46.4|
|张彤|副总经理董事会秘书|男|43|2011年8月1日|2014 年 8月1日|0|0||47|
|合计|/|/|/|/|/|0|0|/|375.5|

吴景龙：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司基建部主任、工程管理部经理；
北方联合电力有限责任公司副总经理、党委委员；内蒙古能源发电投资有限公司总经理、党委副书记等职。现任北方联合电力有限责任公司董事、总经理、党委副书记。
铁木尔：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。现任北方联合电力有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
石维柱：曾任北方联合电力有限责任公司安全生产部经理、副总工程师，内蒙古宝日希勒发电有限责任公司经理等职。现任北方联合电力有限责任公司副总经理，党委委员。
张纲：曾任北方联合电力有限责任公司副总工程师，北方电力准格尔煤电项目筹备处主任等职。现任北方联合电力有限责任公司副总经理，党委委员。
王宝龙：曾任北方联合电力有限责任公司副总经济师、总经济师、党委委员等职。现任北方联合电力有限责任公司副总经理、党委委员。
张众青：曾任北方联合电力有限责任公司人力资源部副经理、经理等职。北方联合电力有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
聂智陶：曾在华能国际电力开发公司财务部任助理会计师、会计师。2002年后曾任华能大连电厂财务部副主任（主持工作）；华能国际电力股份有限公司财务部稽核处副处长、财务部内控处任副处长；华能集团公司预算与综合计划部预算处副处长（主持工作）、处长。现任北方联合电力有限责任公司总会计师、党委委员。
陈学国：曾任丰泰发电有限公司财务部部长、副总经理、总会计师、党委委员，呼和浩特热电厂副总经理兼总会计师、党委委员，北方联合电力有限责任公司财务与产权部副经理、本公司总经理、党委委员等职，现任中国华能集团资产部副主任。
宋振国：曾任中共赤峰市市委常委、组织部部长、市委副书记；内蒙古自治区冶金厅厅长、经贸委主任、国资委主任、内蒙古政协常委、内蒙古企业联合会及内蒙古企业家协会主席等职，现任内蒙古生态文明建设及黄河文化促进会副会长。
赵可夫：曾任内蒙古智信会计师事务所首席合伙人、主任会计师、法人代表；
现任内蒙古新广为会计师事务所法人代表、主任会计师。
梁荣：曾任内蒙古财经学院经济与资源开发研究所副所长，内蒙古财经学院金融学院教授。现任内蒙古大学城市与房地产研究中心主任。
王晓明：2006年以来曾为北京市科华律师事务所合伙人，领导事务所证券部，从事公司、证券、金融、投资等方面的法律业务。现为北京大成律师事务所合伙人。
梁军：曾任北方联合电力有限责任公司财务部副经理、监察审计部副经理等职。
现任北方联合电力有限责任公司财务与产权部经理。
温泉：曾在乌拉山发电厂任技术员、副科长、科长、副总工程师、总工程师、
副厂长、党委委员；北方联合电力有限责任公司临河热电厂任副厂长、厂长、党委
委员。现任北方联合电力有限责任公司党委工作部经理、党委组织部部长。
孟玮：曾任内蒙古电管局、内蒙古电力（集团）有限责任公司纪委副处级纪检员，现任北方联合电力有限责任公司监审部副经理。
商文通：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司秘书，北方联合电力有限责任公司综合工作部副经理级党委秘书、人力资源部副经理，兴安热电有限责任公司党委书记，现任公司党委书记。
乌拉：曾任北方联合电力有限责任公司人力资源部领导干部科科长、综合工作部副经理、本公司所属丰镇发电厂党委书记，现任北方龙源风力发电有限责任公司党委书记。
金铁明：曾任北方联合电力有限责任公司监察审计部监察处处长、丰镇电厂纪委书记和党委委员，现任本公司海勃湾发电厂党委书记。
聂文俊：曾任北方联合电力有限责任公司总经理工作部副经理，现任本公司纪委书记兼工会主席。
高原：曾任内蒙古电力（集团）有限责任公司财务部副科长，北方联合电力有限责任公司财务部稽核处处长、本公司党委委员、副总经理、总会计师等职，现任本公司党委委员、总经理。
张彤：曾在华能内蒙古发电公司、内蒙古电力（集团）有限责任公司证券部任职，1999年10月任本公司董事会秘书。2012年6月至2014年1月任公司党委委员、副总经理、董事会秘书。现任公司党委委员、副总经理、总会计师、董事会秘书。
注：
1、鉴于公司监事杨护埃先生工作变动，根据公司控股股东北方联合电力有限责任公司的建议以及杨护埃先生本人的书面辞职报告，经公司第七届监事会第十二次会议提名、2012年年度股东大会审议选举温泉先生为公司新任监事，免去杨护埃先生监事职务。经公司第七届监事会第十三次会议选举梁军先生任公司新任监事会主席，任期自本次会议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
2、因公司总经理陈学国工作变动原因，2014年1月28日公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《改聘公司总经理的议案》及《关于聘任部分高级管理人员的议案》，公司解聘了陈学国先生公司总经理职务，根据董事长提名，聘任高原先生为公司总经理，任期三年。根据公司总经理的提名，聘任张彤先生为公司副总经理、总会计师、董事会秘书，任期三年。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
（一）在股东单位任职情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|吴景龙|北方联合电力有限责任公司|董事、总经理、党委副书记|||
|铁木尔|北方联合电力有限责任公司|董事、副总经理、党委委员|||
|石维柱|北方联合电力有限责任公司|副总经理、党委委员|||
|张纲|北方联合电力有限责任公司|副总经理、党委委员|||
|王宝龙|北方联合电力有限责任公司|总经济师、党委委员|||
|张众青|北方联合电力有限责任公司|党委副书记、纪委书记、工会主席、职工董事、董事会秘书|||

||||
|-|-|-|
|聂智陶|北方联合电力有限责任公司|总会计师、党委委员|
|温泉|北方联合电力有限责任公司|党委工作部经理、党委组织部部长|
|梁军|北方联合电力有限责任公司|财务与产权部部长|
|孟玮|北方联合电力有限责任公司|监审部副经理|
|乌拉|内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司|党委书记|

公司监事乌拉原任公司直属电厂丰镇发电厂党委书记，2011年 10月，由于工作变动，现任内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司党委书记。
（二）在其他单位任职情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|铁木尔|蒙华乌海热电有限责任公司|董事长|||
|铁木尔|内蒙古国华准格尔发电有限责任公司|副董事长|||
|铁木尔|内蒙古上都发电有限责任公司|董事长|||
|铁木尔|内蒙古京达发电有限责任公司|董事|||
|铁木尔|内蒙古蒙达发电有限责任公司|董事|||
|铁木尔|内蒙古上都第二发电有限责任公司|董事长|||
|铁木尔|内蒙古岱海发电有限责任公司|副董事长|||
|石维柱|内蒙古京隆发电有限责任公司|副董事长|||
|石维柱|包头东华热电有限公司|副董事长|||
|石维柱|内蒙古岱海发电有限责任公司|副董事长|||
|石维柱|蒙华海勃湾发电有限责任公司|董事长|||
|石维柱|内蒙古蒙达发电有限责任公司|董事|||
|石维柱|北方龙源风力发电有限责任公司|董事长|||
|石维柱|内蒙古北方蒙西发电有限责任公司|董事长|||
|聂智陶|内蒙古大唐国际托克托发电有限责任公司|董事、副董事长|||
|聂智陶|北京青鸟蒙电信息技术有限公司|董事|||
|聂智陶|内蒙古大唐国际托克托第二发电有限责任公司|董事、副董事长|||
|聂智陶|神华北电胜利能源有限公司|副董事长|||
|聂智陶|内蒙古集通铁路有限责任公司|副董事长|||
|聂智陶|中国华能财务有限责任公司|董事|||
|聂智陶|北方联合电力煤炭运销有限责任公司|执行董事|||
|聂智陶|北方魏家峁煤电有限责任公司|董事|||
|宋振国|内蒙古生态文明建设及黄河文化促进会|副会长|||
|赵可夫|内蒙古新广为会计师事务所|法人代表、主任会计师|||
|梁荣|内蒙古大学|城市与房地产研究中心主任|||
|王晓明|北京市大成律师事务所|合伙人|||
|陈学国|丰泰发电有限公司|董事|||
|陈学国|内蒙古京隆发电有限责任公司|董事|||
|陈学国|内蒙古京达发电有限责任公司|董事|||

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|-|-|-|
|陈学国|内蒙古蒙达发电有限责任公司|董事|
|陈学国|内蒙古岱海发电有限责任公司|董事|
|陈学国|蒙华海勃湾发电有限责任公司|董事|
|陈学国|包头东华热电有限公司|董事|
|陈学国|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|董事|
|陈学国|内蒙古国华准格尔发电有限责任公司|董事|
|陈学国|内蒙古大唐托克托第二发电有限责任公司|董事|
|陈学国|四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司|董事|
|陈学国|内蒙古白彦花能源有限责任公司|董事长|
|陈学国|内蒙古上都发电有限责任公司|董事|
|陈学国|北方魏家峁煤电有限责任公司|董事|
|陈学国|包满铁路有限责任公司|董事|
|陈学国|北方龙源风力发电有限责任公司|董事|
|陈学国|内蒙古上都第二发电有限责任公司|董事|
|王宝龙|辽宁能港发电有限公司|副董事长|
|王宝龙|北方龙源风力发电有限责任公司|董事|
|王宝龙|内蒙古锡林郭勒蒙锡热电有限责任公司|董事长|
|王宝龙|锡林郭勒热电有限责任公司|董事长|
|梁军|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|监事|
|梁军|内蒙古蒙达发电有限责任公司|监事|
|梁军|北方魏家峁煤电有限责任公司|监事会主席|
|梁军|内蒙古国华准格尔发电有限责任公司|董事|
|梁军|内蒙古京隆发电有限责任公司|监事|
|梁军|辽宁能港有限责任公司|董事|
|梁军|神华北电胜利能源有限公司|监事会主席|
|梁军|内蒙古北通煤电有限责任公司|董事|
|梁军|永诚财产保险股份有限公司|董事|
|梁军|中国华能财务有限责任公司|监事|
|梁军|内蒙古上都发电有限责任公司|董事|
|梁军|内蒙古上都第二发电有限责任公司|董事|
|梁军|内蒙古锡林郭勒蒙锡热电有限责任公司|董事|
|梁军|锡林郭勒热电有限责任公司|董事|
|梁军|四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司|监事|
|梁军|蒙华乌海热电有限责任公司|监事|
|商文通|内蒙古白彦花能源有限责任公司|董事、总经理|
|商文通|北京青鸟蒙电信息技术有限公司|董事|
|商文通|内蒙古禹龙水务开发有限公司|董事|
|高原|内蒙古岱海发电有限责任公司|监事会召集人|
|高原|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|监事|
|高原|内蒙古蒙达发电有限责任公司|监事|
|高原|内蒙古大唐托克托发电有限责任公司|董事|
|高原|内蒙古国华准格尔发电有限责任公司|监事会召集人|
|高原|内蒙古大唐托克托第二发电有限责任公司|监事|

||||
|-|-|-|
|高原|内蒙古京达发电有限责任公司|监事|
|高原|内蒙古上都发电有限责任公司|监事|
|高原|蒙华海勃湾发电有限责任公司|监事|
|高原|内蒙古海勃湾电力股份有限公司|监事会召集人|
|高原|北方魏家峁煤电有限责任公司|监事会召集人|
|高原|包满铁路有限责任公司|监事会主席|
|高原|北方龙源风力发电有限责任公司|监事会主席|
|高原|包头东华热电有限公司|监事|
|高原|内蒙古上都第二发电有限责任公司|监事|
|高原|四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司|监事|
|张彤|内蒙古白彦花能源有限责任公司|董事|
|张彤|四方蒙华电(北京)自动化技术有限公司|监事|
|张彤|北方魏家峁煤电有限责任公司|董事|
|张彤|内蒙古大唐托克托发电有限责任公司|监事|

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
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|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|公司独立董事津贴根据股东大会决议执行。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事、监事、高级管理人员报酬执行北方联合电力有限责任公司发电企业负责人薪酬管理办法|
|董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况|吴景龙、铁木尔、石维柱、张纲、王宝龙、张众青、聂智陶、温泉、梁军、孟玮在股东单位领取报酬津贴。 另，公司监事乌拉由于工作变动，2011年10月调任内蒙古北方龙源风力发电有限责任公司任党委书记，从调任开始在股东单位领取报酬津贴。|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
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|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|杨护埃|监事会主席、监事|离任|工作变动|
|温泉|监事|聘任||
|梁军|监事会主席|聘任||
|陈学国|董事、总经理|解任|工作变动|
|高原|总经理|聘任||
|张彤|副总经理、总会计师、董事会秘书|聘任||

五、母公司和主要子公司的员工情况
（一）员工情况
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|-|-|
|母公司在职员工的数量|1,769|
|主要子公司在职员工的数量|4,238|
|在职员工的数量合计|6,007|

|||
|-|-|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|生产人员|4,546|
|销售人员|3|
|技术人员|542|
|财务人员|71|
|行政人员|588|
|其他|257|
|合计|6,007|
|教育程度||
|教育程度类别|数量（人）|
|初中及以下|290|
|高中|500|
|技校|373|
|中专|487|
|大学专科|2,008|
|大学本科|2,227|
|研究生及以上|122|
|合计|6,007|

（二）专业构成统计图：
（三）教育程度统计图：
第八节 公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
（一）公司治理方面
报告期，公司不断深化公司治理专项工作，加强与监管部门沟通，认真贯彻监管工作要求，并结合公司实际情况开展提升公司治理水平的工作。公司按照相关法律法规，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理制度，规范公司日常运作。2013年，公司在治理结构完善方面着重作了以下几个方面的工作：
（1）继续全面加强制度建设
2013年，公司修订、完善了《董事会专门委员会工作制度》、《对外担保制度》等制度，进一步加强了制度建设。
（2）继续开展内控建设工作，提升公司管理水平
公司内部控制体系建设是一个长期的过程，公司对于内控体系的建设一直没有停顿。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》，按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，公司按照总体规划、分步实施的原则，已经开始建立并运行有效的内部控制管理体系。
（3）逐步解决"同业竞争"以及"一厂多制"有关问题
由于历史的原因，本公司与控股股东之间存在一定程度的"同业竞争"现象；受目前管理体制和机制的约束以及历史原因的影响，本公司所属部分电厂存在"一厂多制"现象。由于"一厂多制"现象的存在，不可避免地导致电厂内各期工程共用部分公用设施，分摊共同采购和保管的燃料、材料等事宜，形成较多关联交易，相关生产运行人员亦无法严格区分其服务对象，本公司部分生产经营管理活动存在一定程度的合并管理现象。这些问题需要在较长的时间内，综合考虑公司的发展、管理、效益等因素，采取较为妥善的办法逐步解决。
短期内，公司已经通过加强内部管理与控制，严格执行公司内部管理制度、相关财务核算及费用分摊管理办法，保证公司资产安全与完整。
长期看，公司将继续探索和完善以资本为纽带的母子公司之间的市场化协调机制，利益一致、共同发展。此前，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行置换的三个电厂所存在的"一厂多制"问题，减少了同业竞争与关联交易。
2011年，公司控股股东北方联合电力有限责任公司根据中国证监会内蒙古监督局关于解决北方电力与内蒙华电同业竞争问题的要求，为支持公司业务发展，避免同业竞争，公开作出"将内蒙华电作为北方联合电力有限责任公司煤电一体化等业务的最终整合平台；北方联合电力有限责任公司将根据相关资产状况，逐步制定和实施资产整合的具体方案，力争用五年左右时间，将相关所属资产在盈利能力以及其他条件成熟时，逐步注入内蒙华电；北方联合电力有限责任公司在项目开发、投资、建设等方面优先支持内蒙华电；北方联合电力有限责任公司将继续履行之前作出的各项承诺，以支持内蒙华电的持续稳定发展。"的承诺。
2012年，北方公司通过公司2011年-2012年非公开发行股票项目，将魏家峁煤
电有限责任公司全部股权以及聚达发电有限责任公司全部股权注入本公司，从而进一步减少了公司由北方电力之间的"同业竞争"与关联交易，部分解决了达拉特电厂的"一厂多制"问题。上述股权已于2012年3月底注入本公司。
今后，公司将继续按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进、完善和提高公司治理、规范运作和信息披露水平，将上市公司治理的监管要求落到实处，保障和促进公司健康、稳步发展。
（二）内幕知情人登记管理情况
为进一步规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，2012年对公司《内幕信息知情人登记备案制度》进行了修订，并经公司第七届董事会第十次会议审议通过。
为了加强公司信息向外报送及使用的管理，公司与控股股东、审计师事务所等相关机构签订了《保密协议》，同时，公司严格按照监管机关及《内幕信息登记备案制度》规定，做好内幕信息登记备案工作，对外部信息使用者登记备查，并书面提醒外部单位相关人员履行保密义务。公司从未发生过泄漏事件或内幕交易行为。
（三）、其他说明
受管理体制和机制的约束以及历史原因的影响，本公司所属部分电厂存在"一厂多制"现象，即在同一发电厂厂区内，不同时期建设的电厂各期工程由不同出资方投资建设，也造成本公司与控股股东之间存在一定程度的"同业竞争"现象。为避免内部的无序竞争以及方便"一厂多制"下的企业管理，本公司所属电厂的安全、生产、燃料等部分生产经营管理活动委托公司控股股东北方联合电力有限责任公司统一进行管理，公司部分所属电厂员工及劳动人事管理等无法相对于控股股东独立运作，存在一定程度的合并管理及相关电厂人员不够独立的情况。
公司及控股股东正在按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进、完善和提高公司治理、规范运作水平，将上市公司治理的监管要求落到实处，保障和促进公司健康、稳步发展。
二、股东大会情况简介
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2012年年度股东大会|2013年6月14日|《改选公司部分监事的议案》《董事会 2012 年度工作报告》《独立董事2012 年度述职报告》《监事会 2012年度工作报告》《2012年度财务决算报告》《2012年度利润分配及资本公资金转增股本的议案》《2012年年度报告》及《2012 年年度报告摘要》《关于聘用2013年度审计机构的议案》《关于资金支持性关联交易的议案》《修改公司章程的议案》《关于修订董事会工作细则的议案》《关于建立独立董事工作细则的议案》|《关于资金支持性关联交易的议案》由于关联股东北方电 力 回 避 表 决 ， 以180,177,000 票赞成 0 票反对，0 票弃权审议通过，其余各项均以1,591,622,860票赞成 0 票反对，0 票弃权审议通过了其余各项议案。|www.sse.com.cn|2013 年6 月 15日|
|2013 年第一次临时股|2013年7月25日|《修改公司章程的议案》|议案以2,112,706,511票赞成0 票反对 0 票弃权通过，由于议案为特别决议通过的议|www.sse.com.cn|2013 年7 月 26日|

|||
|-|-|
|东大会|案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。|

详见公司2013年6月15日`在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的临2013-013号公告；2013年7月26日`在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的临2013-020号公告。
三、董事履行职责情况
（一）董事参加董事会和股东大会的情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|吴景龙|否|6|5|5|1|0|否|2|
|铁木尔|否|6|6|5|0|0|否|2|
|石维柱|否|6|6|5|0|0|否|2|
|张纲|否|6|6|5|0|0|否|2|
|王宝龙|否|6|5|5|1|0|否|2|
|张众青|否|6|6|5|0|0|否|2|
|聂智陶|否|6|5|5|1|0|否|2|
|陈学国|否|6|6|5|0|0|否|2|
|宋振国|是|6|6|5|0|0|否|2|
|赵可夫|是|6|6|5|0|0|否|2|
|梁荣|是|6|6|5|0|0|否|2|
|王晓明|是|6|6|5|0|0|否|2|
|年内召开董事会会议次数|||||6||||
|其中：现场会议次数|||||1||||
|通讯方式召开会议次数|||||5||||
|现场结合通讯方式召开会议次数|||||0||||

（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
四、监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
五、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
受目前管理体制和机制的约束以及历史的原因，本公司所属部分电厂存在"一厂多制"现象，即在同一发电厂厂区内，不同时期建设的电厂各期工程由不同出资方投资建设，也造成本公司与控股股东之间存在一定程度的"同业竞争"现象。为避免内部的无序竞争以及方便"一厂多制"下的企业管理，本公司所属电厂的安全、生产、
燃料等部分生产经营管理活动委托公司控股股东北方联合电力有限责任公司统一进
行管理，公司部分所属电厂员工及劳动人事管理等无法相对于控股股东独立运作，
存在一定程度的合并管理及相关电厂人员不够独立的情况。
1、形成原因：由于历史的原因，本公司与控股股东之间存在一定程度的"同业竞争"现象；受目前管理体制和机制的约束以及历史原因的影响，本公司所属部分电厂存在"一厂多制"现象。由于"一厂多制"现象的存在，不可避免地导致电厂内各期工程共用部分公用设施，分摊共同采购和保管的燃料、材料等事宜，形成较多关联交易，相关生产运行人员亦无法严格区分其服务对象，本公司部分生产经营管理活动存在一定程度的合并管理现象。这些问题需要在较长的时间内，综合考虑公司的发展、管理、效益等因素，采取较为妥善的办法逐步解决。
2、解决措施及具体计划
短期内，公司已经通过加强内部管理与控制，严格执行公司内部管理制度、相关财务核算及费用分摊管理办法，保证公司资产安全与完整。
长期看，公司将继续探索和完善以资本为纽带的母子公司之间的市场化协调机制，利益一致、共同发展。此前，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行置换的三个电厂所存在的"一厂多制"问题，减少了同业竞争与关联交易。
2011年，公司控股股东北方联合电力有限责任公司根据中国证监会内蒙古监督局关于解决北方电力与内蒙华电同业竞争问题的要求，为支持公司业务发展，避免同业竞争，公开作出"将内蒙华电作为北方联合电力有限责任公司煤电一体化等业务的最终整合平台；北方联合电力有限责任公司将根据相关资产状况，逐步制定和实施资产整合的具体方案，力争用五年左右时间，将相关所属资产在盈利能力以及其他条件成熟时，逐步注入内蒙华电；北方联合电力有限责任公司在项目开发、投资、建设等方面优先支持内蒙华电；北方联合电力有限责任公司将继续履行之前作出的各项承诺，以支持内蒙华电的持续稳定发展。"的承诺。
3、工作进度
2009年，公司与控股股东已经通过资产置换，解决了进行置换的三个电厂所存在的"一厂多制"问题；
2011年，公司进一步完善了关联交易管理，与控股股东起其他有关关联方重新签订相关关联交易框架协议，以规范公司关联交易，实现关联交易的公平、公正、公开，交易价格公允并有完备的法律手续及审批程序约束。
2012年，北方公司通过公司2011年非公开发行股票项目，将魏家峁煤电有限责任公司全部股权以及聚达发电有限责任公司全部股权注入本公司，从而进一步减少了公司由北方电力之间的"同业竞争"与关联交易，部分解决了达拉特电厂的"一厂多制"问题，上述事项已在2012年3月底完成。
未来，公司将根据北方电力上述承诺，逐步采取各种措施，不断解决一厂多制问题，减少与控股股东之间的同业竞争与关联交易。
六、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
报告期公司内对高级管理人员的考评机制参照控股股东北方公司绩效考核机制。
第九节 内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
内部控制声明
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司全体股东：
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司董事会（以下简称"董事会"）对建立和维护充分的财务报告相关的内部控制制度负责。
内部控制是指由企业董事会、管理者和其他员工实施的，为保证财务报告的可靠性、经营的效率效果以及现行法规的遵循等目的而提供合理保证的过程。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对企业内部控制进行了评价，并认为其在2013年12月31日有效。
我公司在内部控制自我评价过程中未发现财务报告与非财务报告相关的重大内部控制缺陷。
我公司聘请的北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（原为北京中证天通会计师事务所有限公司）已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，并出了标准无保留意见审计报告。
内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
二、内部控制审计报告的相关情况说明
北京中证天通会计师事务所为公司出具了标准意见的内部控制审计报告，不存在会计师事务所出具内部控制审计报告与公司董事会的自我评价报告意见不一致的情况。
内部控制审计报告
中证天通[2014]证审字第 0201020号内蒙古蒙电华能热电股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称"内蒙华电"）2013年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
（一）、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
（二）、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
（三）、内部控制的固有局限
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
（四）、财务报告内部控制审计意见
我们认为，内蒙华电于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：王新元
中国·北京 中国注册会计师：索还锁
二O一四年四月二十三日
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司现行的《信息披露管理办法》明确了包括年报信息披露重大差错责任追究制度在内的相关规定，就相关信息披露义务负责人违反信息披露义务的责任做出了相应的规定。根据该办法，公司确立信息披露义务人未履行信息披露职责或工作失职的责任追究机制，对违反信息披露事务管理各项制度或对公司信息披露违规行为负有直接责任的部门和人员视其情节轻重给予批评、警告、降级、撤职等相应处罚，违反信息披露事务管理各项制度造成严重后果的，公司将依法追究相关责任人员的法律责任，并报证券监管机构备案。
报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
第十节 财务会计报告
公司年度财务报告已经北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师王新元、索还锁审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
一、审计报告
中证天通（2014）证审字第0201001号内蒙古蒙电华能热电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称“内蒙华电”）财务报表，包括 2013年 12月 31日的合并及母公司资产负债表、2013年的合并及母公司利润表、2013年的合并及母公司现金流量表、2013年的合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
（一）、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是内蒙华电管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
（二）、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
（三）、审计意见
我们认为，内蒙华电财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了内蒙华电 2013年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2013年的合并及母公司经营成果和现金流量。
北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王新元中国·北京 中国注册会计师：索还锁二O一四年四月二十三日
二、财务报表
合并资产负债表
2013年12月31日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|五、（一）|184,844,064.72|331,226,987.19|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||||
|应收票据|五、（二）|63,990,784.73|138,658,031.62|
|应收账款|五、（三）|1,269,268,513.24|1,143,062,980.14|
|预付款项|五、（四）|26,290,353.48|41,494,066.26|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息||||
|应收股利|五、（五）|21,800,829.57|107,231,267.72|
|其他应收款|五、（六）|126,604,390.74|142,903,045.29|
|买入返售金融资产||||
|存货|五、（七）|472,462,982.44|437,317,739.29|
|一年内到期的非流动资产|五、（八）||21,666.51|
|其他流动资产|五、（九）|24,057,291.46|22,675,519.84|
|流动资产合计||2,189,319,210.38|2,364,591,303.86|
|非流动资产：||||
|发放贷款及垫款||||
|可供出售金融资产|五、（十）|27,358,337.21|26,060,893.31|
|持有至到期投资|五、（十一）|||
|长期应收款|五、（十二）||70,000,000.00|
|长期股权投资|五、（十三）|3,256,405,527.28|3,064,498,315.51|
|投资性房地产|五、（十四）|55,739,119.46|57,597,089.46|
|固定资产|五、（十五）|21,524,519,807.51|22,196,097,325.26|
|在建工程|五、（十六）|2,412,281,942.58|2,079,775,734.93|
|工程物资|五、（十七）|1,267,017,863.54|1,209,228,306.02|
|固定资产清理|五、（十八）|153,209,829.11|272,277,632.50|
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|五、（十九）|4,295,541,574.22|4,347,994,151.29|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用|五、（二十）|290,198,920.99|270,381,184.06|
|递延所得税资产|五、（二十一）|33,813,152.08|13,384,616.12|
|其他非流动资产|五、（二十三）|99,387,817.09|110,423,898.97|
|非流动资产合计||33,415,473,891.07|33,717,719,147.43|
|资产合计||35,604,793,101.45|36,082,310,451.29|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
合并资产负债表（续）
2013年12月31日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动负债：||||
|短期借款|五、（二十四）|3,334,000,000.00|4,022,000,000.00|
|交易性金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|五、（二十五）|1,703,183,256.23|1,207,736,705.86|
|预收款项|五、（二十六）|51,499,563.52|84,601,664.68|
|应付职工薪酬|五、（二十七）|51,297,419.71|43,606,621.54|
|应交税费|五、（二十八）|-190,886,478.21|-115,878,857.77|
|应付利息|五、（二十九）|31,128,873.74|34,066,937.68|
|应付股利|五、（三十）|39,210,056.49|164,703,251.35|
|其他应付款|五、（三十一）|2,039,372,852.05|2,135,146,687.09|
|一年内到期的非流动负债|五、（三十二）|3,622,084,660.95|1,631,877,533.93|
|其他流动负债|五、（三十三）|56,958,326.00||
|流动负债合计||10,737,848,530.48|9,207,860,544.36|
|非流动负债：||||
|长期借款|五、（三十四）|10,231,145,218.01|11,221,264,710.00|
|应付债券|五、（三十五）||1,558,980,000.00|
|长期应付款|五、（三十六）|683,379,721.55|966,023,133.51|
|专项应付款|五、（三十七）|122,864.80|122,864.80|
|预计负债||||
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债|五、（三十八）|90,669,371.62|137,691,510.91|
|非流动负债合计||11,005,317,175.98|13,884,082,219.22|
|负 债 合 计||21,743,165,706.46|23,091,942,763.58|
|所有者权益：||||
|股本|五、（三十九）|3,871,830,000.00|2,581,220,000.00|
|资本公积|五、（四十）|3,374,889,753.76|4,646,306,975.63|
|减：库存股||||
|专项储备|五、（四十一）||10,156,134.55|
|盈余公积|五、（四十二）|885,673,586.79|739,899,386.45|
|未分配利润|五、（四十三）|2,728,188,608.10|2,066,200,341.47|
|外币报表折算差额||||
|归属于母公司所有者权益合计||10,860,581,948.65|10,043,782,838.10|
|少数股东权益||3,001,045,446.34|2,946,584,849.61|
|所有者权益合计||13,861,627,394.99|12,990,367,687.71|
|负债和所有者权益总计||35,604,793,101.45|36,082,310,451.29|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
母公司资产负债表
2013年12月31日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||62,130,677.34|108,225,010.91|
|交易性金融资产||||
|应收票据||11,054,500.00|11,435,000.00|
|应收账款|十四、（一）|189,264,388.54|212,631,181.42|
|预付款项||26,647,327.63|42,660,563.97|
|应收利息||||
|应收股利||306,360,255.85|107,231,267.72|
|其他应收款|十四、（二）|2,398,406,442.54|2,540,905,150.48|
|存货||74,516,455.43|95,325,930.30|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||11,978,623.44|21,516,338.65|
|流动资产合计||3,080,358,670.77|3,139,930,443.45|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||562,000,000.00|73,000,000.00|
|长期股权投资|十四、（三）|11,062,606,700.10|10,895,899,488.33|
|投资性房地产||55,739,119.46|57,597,089.46|
|固定资产||3,193,551,265.16|2,961,580,967.11|
|在建工程||600,342,531.11|772,918,176.50|
|工程物资||465,929,250.00|478,553,304.45|
|固定资产清理||95,393,271.24|95,393,271.24|
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||27,330,688.86|30,890,652.98|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产||||
|其他非流动资产||99,233,530.08|110,269,611.96|
|非流动资产合计||16,162,126,356.01|15,476,102,562.03|
|资产合计||19,242,485,026.78|18,616,033,005.48|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
母公司资产负债表（续）
2013年12月31日
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项 目|附注|年末余额|年初余额|
|流动负债：||||
|短期借款||4,114,000,000.00|4,182,000,000.00|
|交易性金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款||247,438,832.29|189,295,589.29|
|预收款项||5,503,895.67|37,156,030.98|
|应付职工薪酬||25,823,941.97|21,924,477.73|
|应交税费||-126,199,187.68|-115,310,503.22|
|应付利息||15,051,716.81|15,451,411.21|
|应付股利||||
|其他应付款||367,146,585.90|358,862,115.53|
|一年内到期的非流动负债||2,341,646,530.71|646,134,177.77|
|其他流动负债||||
|流动负债合计||6,990,412,315.67|5,335,513,299.29|
|非流动负债：||||
|长期借款||2,230,535,450.00|2,389,590,000.00|
|应付债券|||1,558,980,000.00|
|长期应付款||404,749,096.55|593,318,758.51|
|专项应付款||||
|递延收益||||
|预计负债||||
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债||39,978,651.14|41,289,587.67|
|非流动负债合计||2,675,263,197.69|4,583,178,346.18|
|负 债 合 计||9,665,675,513.36|9,918,691,645.47|
|所有者权益：||||
|股本||3,871,830,000.00|2,581,220,000.00|
|资本公积||3,346,088,285.88|4,647,103,735.88|
|减：库存股||||
|专项储备||||
|盈余公积||813,835,751.16|668,061,550.82|
|未分配利润||1,545,055,476.38|800,956,073.31|
|外币报表折算差额||||
|所有者权益合计||9,576,809,513.42|8,697,341,360.01|
|负债和所有者权益总计||19,242,485,026.78|18,616,033,005.48|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
合并利润表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|项 目|附注||本年金额||上年金额|
|一、营业总收入||12,152,996,122.88||11,061,128,610.63||
|其中：营业收入|五、（四十四）|12,152,996,122.88||11,061,128,610.63||
|利息收入||||||
|已赚保费||||||
|手续费及佣金收入||||||
|二、营业总成本||10,499,085,759.74||9,487,817,425.11||
|其中：营业成本|五、（四十四）|9,149,984,532.77||8,227,906,145.39||
|利息支出||||||
|手续费及佣金支出||||||
|退保金||||||
|赔付支出净额||||||
|提取保险合同准备金净额||||||
|保单红利支出||||||
|分保费用||||||
|营业税金及附加|五、（四十五）|122,204,436.43||99,099,321.63||
|销售费用||2,240.00||44,213.40||
|管理费用||31,280,757.07||33,130,818.71||
|财务费用||1,015,343,502.54||1,119,989,853.44||
|资产减值损失|五、（四十六）|180,270,290.93||7,647,072.54||
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|五、（四十七）|819,351,859.08||751,026,792.18||
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|五、（四十七）|595,430,834.66||456,409,101.36||
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||2,473,262,222.22||2,324,337,977.70||
|加：营业外收入|五、（四十八）|4,428,776.51||25,142,143.12||
|减：营业外支出|五、（四十九）|4,751,452.83||3,614,797.74||
|其中：非流动资产处置损失|五、（四十九）|22,503.87||25,591.40||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||2,472,939,545.90||2,345,865,323.08||
|减：所得税费用|五、（五十）|494,607,815.30||485,023,204.54||
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,978,331,730.60||1,860,842,118.54||
|归属于母公司所有者的净利润||1,375,630,866.97||1,295,849,757.11||
|少数股东损益||602,700,863.63||564,992,361.43||
|六、每股收益：||||||
|（一）基本每股收益|十五、（二）|0.36||0.36||
|（二）稀释每股收益|十五、（二）|0.36||0.36||
|七、其他综合收益|五、（五十一）|1,297,443.90||6,946,929.80||
|八、综合收益总额||1,979,629,174.50||1,867,789,048.34||
|归属于母公司所有者的综合收益总额||1,376,353,543.22||1,299,719,197.01||
|归属于少数股东的综合收益总额||603,275,631.28||568,069,851.33||

本年发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为0元。
（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
母公司利润表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|项 目|附注|本年金额|上年金额|
|一、营业收入|十四、（四）|1,710,770,549.54|1,651,202,255.82|
|减：营业成本|十四、（四）|1,721,708,295.03|1,669,297,978.17|
|营业税金及附加||10,518,503.92|18,122,939.39|
|销售费用||||
|管理费用||29,576,834.93|31,489,731.66|
|财务费用||338,487,189.90|339,823,954.89|
|资产减值损失||-181,159.11|39,788,528.08|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十四、（五）|1,845,806,050.32|1,192,598,258.13|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|十四、（五）|595,430,834.66|456,409,101.36|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||1,456,466,935.19|745,277,381.76|
|加：营业外收入||2,031,491.17|23,225,593.30|
|减：营业外支出||756,422.95|567,341.42|
|其中：非流动资产处置损失||||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||1,457,742,003.41|767,935,633.64|
|减：所得税费用||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||1,457,742,003.41|767,935,633.64|
|五、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||0.38|0.21|
|（二）稀释每股收益||0.38|0.21|
|六、其他综合收益||||
|七、综合收益总额||1,457,742,003.41|767,935,633.64|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
合并现金流量表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|项 目|附注|本年金额|上年金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||13,048,763,316.33|12,239,056,656.94|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金|五、（五十二）|254,006,442.26|231,969,822.92|
|经营活动现金流入小计||13,302,769,758.59|12,471,026,479.86|
|购买商品、接受劳务支付的现金||5,217,153,644.36|5,201,465,108.11|
|支付给职工以及为职工支付的现金||915,376,443.98|733,201,880.73|
|支付的各项税费||1,834,175,362.93|1,665,474,553.53|
|支付其他与经营活动有关的现金|五、（五十二）|453,424,217.60|1,082,534,940.52|
|经营活动现金流出小计||8,420,129,668.87|8,682,676,482.89|
|经营活动产生的现金流量净额||4,882,640,089.72|3,788,349,996.97|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||51,517,166.50|8,263,707.00|
|取得投资收益收到的现金||712,875,085.46|654,965,049.53|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||61,700.00|8,000.00|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金|||83,593,122.16|
|投资活动现金流入小计||764,453,951.96|746,829,878.69|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||1,888,902,159.21|2,265,239,967.82|
|投资支付的现金|||5,352,258,651.25|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||14,395,632.91|27,651.30|
|投资活动现金流出小计||1,903,297,792.12|7,617,526,270.37|
|投资活动产生的现金流量净额||-1,138,843,840.16|-6,870,696,391.68|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||4,000,000.00|4,818,014,450.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||249,251,250.00|
|取得借款收到的现金||5,388,405,450.00|6,804,800,000.00|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||5,392,405,450.00|11,622,814,450.00|
|偿还债务支付的现金||6,629,441,647.33|6,563,359,466.67|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||2,353,104,011.15|1,794,538,357.61|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||696,951,604.25|263,653,394.96|
|支付其他与筹资活动有关的现金||300,037,918.24|282,599,421.06|
|筹资活动现金流出小计||9,282,583,576.72|8,640,497,245.34|
|筹资活动产生的现金流量净额||-3,890,178,126.72|2,982,317,204.66|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-1,045.31|-85.39|
|五、现金及现金等价物净增加额||-146,382,922.47|-100,029,275.44|
|加：年初现金及现金等价物余额||331,226,987.19|431,256,262.63|
|六、年末现金及现金等价物余额||184,844,064.72|331,226,987.19|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
母公司现金流量表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
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|-|-|-|-|
|项 目|附注|本年金额|上年金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||1,740,622,400.16|1,795,856,228.70|
|收到的税费返还||||
|收到其他与经营活动有关的现金||106,332,630.75|81,163,163.96|
|经营活动现金流入小计||1,846,955,030.91|1,877,019,392.66|
|购买商品、接受劳务支付的现金||859,180,479.51|860,271,496.10|
|支付给职工以及为职工支付的现金||262,995,710.76|234,224,258.25|
|支付的各项税费||157,397,588.56|153,294,415.13|
|支付其他与经营活动有关的现金||205,953,481.76|228,190,551.23|
|经营活动现金流出小计||1,485,527,260.59|1,475,980,720.71|
|经营活动产生的现金流量净额||361,427,770.32|401,038,671.95|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||51,517,166.50||
|取得投资收益收到的现金||1,369,221,138.11|1,094,336,515.48|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||3,047,206,360.07|2,556,674,030.89|
|投资活动现金流入小计||4,467,944,664.68|3,651,010,546.37|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||248,661,080.47|313,730,406.28|
|投资支付的现金|||5,833,682,901.25|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||3,291,905,450.00|2,854,600,160.40|
|投资活动现金流出小计||3,540,566,530.47|9,002,013,467.93|
|投资活动产生的现金流量净额||927,378,134.21|-5,351,002,921.56|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||4,000,000.00|4,568,763,200.00|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||5,858,405,450.00|6,062,000,000.00|
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||5,862,405,450.00|10,630,763,200.00|
|偿还债务支付的现金||5,948,960,000.00|4,718,460,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||1,076,962,362.96|786,896,067.71|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||||
|支付其他与筹资活动有关的现金||171,383,325.14|245,409,846.80|
|筹资活动现金流出小计||7,197,305,688.10|5,750,765,914.51|
|筹资活动产生的现金流量净额||-1,334,900,238.10|4,879,997,285.49|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||||
|五、现金及现金等价物净增加额||-46,094,333.57|-69,966,964.12|
|加：年初现金及现金等价物余额||108,225,010.91|178,191,975.03|
|六、年末现金及现金等价物余额||62,130,677.34|108,225,010.91|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
合并所有者权益变动表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本 年 金 额|||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||
|项 目||||||||||||
||||减：|||一般||||少数股东权益|所有者权益合计|
|||||||||其||||
||股本|资本公积|库存|专项储备|盈余公积|风险|未分配利润||小计|||
|||||||||他||||
||||股|||准备||||||
|一、上年年末余额|2,581,220,000.00|4,646,306,975.63||10,156,134.55|739,899,386.45||2,066,200,341.47||10,043,782,838.10|2,946,584,849.61|12,990,367,687.71|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年年初余额|2,581,220,000.00|4,646,306,975.63||10,156,134.55|739,899,386.45||2,066,200,341.47||10,043,782,838.10|2,946,584,849.61|12,990,367,687.71|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|1,290,610,000.00|-1,271,417,221.87||-10,156,134.55|145,774,200.34||661,988,266.63||816,799,110.55|54,460,596.73|871,259,707.28|
|（一）净利润|||||||1,375,630,866.97||1,375,630,866.97|602,700,863.63|1,978,331,730.60|
|（二）其他综合收益||722,676.25|||||||722,676.25|574,767.65|1,297,443.90|
|上述（一）和（二）小计||722,676.25|||||1,375,630,866.97||1,376,353,543.22|603,275,631.28|1,979,629,174.50|
|（三）所有者投入和减少资本||18,470,101.88|||||||18,470,101.88|22,643,374.84|41,113,476.72|
|1.所有者投入资本||-10,405,450.00|||||||-10,405,450.00||-10,405,450.00|
|2.股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|3.其他||28,875,551.88|||||||28,875,551.88|22,643,374.84|51,518,926.72|
|（四）利润分配|||||145,774,200.34||-713,642,600.34||-567,868,400.00|-571,458,409.39|-1,139,326,809.39|
|1.提取盈余公积|||||145,774,200.34||-145,774,200.34|||||
|2.提取一般风险准备||||||||||||
|3.对所有者的分配|||||||-567,868,400.00||-567,868,400.00|-571,458,409.39|-1,139,326,809.39|
|4.其他||||||||||||
|（五）所有者权益内部结转|1,290,610,000.00|-1,290,610,000.00||||||||||
|1.资本公积转增资本|1,290,610,000.00|-1,290,610,000.00||||||||||
|2.盈余公积转增资本||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4.其他||||||||||||
|（六）专项储备||||-10,156,134.55|||||-10,156,134.55||-10,156,134.55|
|1.本年提取||||87,003,117.50|||||87,003,117.50||87,003,117.50|
|2.本年使用||||-97,159,252.05|||||-97,159,252.05||-97,159,252.05|
|（七）其他||||||||||||
|四、本年年末余额|3,871,830,000.00|3,374,889,753.76|||885,673,586.79||2,728,188,608.10||10,860,581,948.65|3,001,045,446.34|13,861,627,394.99|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
合并所有者权益变动表（续）
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上 年 金 额|||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||
|||||||一||||||
|||||||般||||||
|项 目|||减：|||||||||
|||||||风||||少数股东权益|所有者权益合计|
||股本|资本公积|库存|专项储备|盈余公积||未分配利润|其他|小计|||
|||||||险||||||
||||股|||||||||
|||||||准||||||
|||||||备||||||
|一、上年年末余额|1,981,220,000.00|5,960,362,455.73|||663,105,823.09||1,156,890,547.72||9,761,578,826.54|2,555,108,015.86|12,316,686,842.40|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年年初余额|1,981,220,000.00|5,960,362,455.73|||663,105,823.09||1,156,890,547.72||9,761,578,826.54|2,555,108,015.86|12,316,686,842.40|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|600,000,000.00|-1,314,055,480.10||10,156,134.55|76,793,563.36||909,309,793.75||282,204,011.56|391,476,833.75|673,680,845.31|
|（一）净利润|||||||1,295,849,757.11||1,295,849,757.11|564,992,361.43|1,860,842,118.54|
|（二）其他综合收益||3,869,439.90|||||||3,869,439.90|3,077,489.90|6,946,929.80|
|上述（一）和（二）小计||3,869,439.90|||||1,295,849,757.11||1,299,719,197.01|568,069,851.33|1,867,789,048.34|
|（三）所有者投入和减少资本|600,000,000.00|3,612,023,738.45|||||||4,212,023,738.45|249,251,250.00|4,461,274,988.45|
|1.所有者投入资本|600,000,000.00|3,962,028,200.00|||||||4,562,028,200.00|249,251,250.00|4,811,279,450.00|
|2.股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||
|3.其他||-350,004,461.55|||||||-350,004,461.55||-350,004,461.55|
|（四）利润分配||-4,929,948,658.45|||76,793,563.36||-386,539,963.36||-5,239,695,058.45|-425,844,267.58|-5,665,539,326.03|
|1.提取盈余公积|||||76,793,563.36||-76,793,563.36|||||
|2.提取一般风险准备||||||||||||
|3.对所有者的分配|||||||-309,746,400.00||-309,746,400.00|-425,844,267.58|-735,590,667.58|
|4.其他||-4,929,948,658.45|||||||-4,929,948,658.45||-4,929,948,658.45|
|（五）所有者权益内部结转||||||||||||
|1.资本公积转增资本||||||||||||
|2.盈余公积转增资本||||||||||||
|3.盈余公积弥补亏损||||||||||||
|4.其他||||||||||||
|（六）专项储备||||10,156,134.55|||||10,156,134.55||10,156,134.55|
|1.本年提取||||42,710,411.48|||||42,710,411.48||42,710,411.48|
|2.本年使用||||-32,554,276.93|||||-32,554,276.93||-32,554,276.93|
|（七）其他||||||||||||
|四、本年年末余额|2,581,220,000.00|4,646,306,975.63||10,156,134.55|739,899,386.45||2,066,200,341.47||10,043,782,838.10|2,946,584,849.61|12,990,367,687.71|

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母公司所有者权益变动表
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本 年 金 额||||||||
|项 目|||||||||
||股本|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|2,581,220,000.00|4,647,103,735.88|||668,061,550.82||800,956,073.31|8,697,341,360.01|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|2,581,220,000.00|4,647,103,735.88|||668,061,550.82||800,956,073.31|8,697,341,360.01|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|1,290,610,000.00|-1,301,015,450.00|||145,774,200.34||744,099,403.07|879,468,153.41|
|（一）净利润|||||||1,457,742,003.41|1,457,742,003.41|
|（二）其他综合收益|||||||||
|上述（一）和（二）小计|||||||1,457,742,003.41|1,457,742,003.41|
|（三）所有者投入和减少资本||-10,405,450.00||||||-10,405,450.00|
|1.所有者投入资本||-10,405,450.00||||||-10,405,450.00|
|2.股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3.其他|||||||||
|（四）利润分配|||||145,774,200.34||-713,642,600.34|-567,868,400.00|
|1.提取盈余公积|||||145,774,200.34||-145,774,200.34||
|2.提取一般风险准备|||||||||
|3.对所有者的分配|||||||-567,868,400.00|-567,868,400.00|
|4.其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|1,290,610,000.00|-1,290,610,000.00|||||||
|1.资本公积转增资本|1,290,610,000.00|-1,290,610,000.00|||||||
|2.盈余公积转增资本|||||||||
|3.盈余公积弥补亏损|||||||||
|4.其他|||||||||
|（六）专项储备|||||||||
|1.本年提取|||||||||
|2.本年使用|||||||||
|（七）其他|||||||||
|四、本年年末余额|3,871,830,000.00|3,346,088,285.88|||813,835,751.16||1,545,055,476.38|9,576,809,513.42|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
母公司所有者权益变动表（续）
2013年度
编制单位：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 单位：人民币元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上 年 金 额||||||||
|项 目|||||||||
||股本|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年末余额|1,981,220,000.00|1,035,079,997.43|||591,267,987.46||419,560,403.03|4,027,128,387.92|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年年初余额|1,981,220,000.00|1,035,079,997.43|||591,267,987.46||419,560,403.03|4,027,128,387.92|
|三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）|600,000,000.00|3,612,023,738.45|||76,793,563.36||381,395,670.28|4,670,212,972.09|
|（一）净利润|||||||767,935,633.64|767,935,633.64|
|（二）其他综合收益|||||||||
|上述（一）和（二）小计|||||||767,935,633.64|767,935,633.64|
|（三）所有者投入和减少资本|600,000,000.00|3,612,023,738.45||||||4,212,023,738.45|
|1.所有者投入资本|600,000,000.00|3,962,028,200.00||||||4,562,028,200.00|
|2.股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|3.其他||-350,004,461.55||||||-350,004,461.55|
|（四）利润分配|||||76,793,563.36||-386,539,963.36|-309,746,400.00|
|1.提取盈余公积|||||76,793,563.36||-76,793,563.36||
|2.提取一般风险准备|||||||||
|3.对所有者的分配|||||||-309,746,400.00|-309,746,400.00|
|4.其他|||||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||||
|1.资本公积转增资本|||||||||
|2.盈余公积转增资本|||||||||
|3.盈余公积弥补亏损|||||||||
|4.其他|||||||||
|（六）专项储备|||||||||
|1.本年提取|||||||||
|2.本年使用|||||||||
|（七）其他|||||||||
|四、本年年末余额|2,581,220,000.00|4,647,103,735.88|||668,061,550.82||800,956,073.31|8,697,341,360.01|

（后附附注系财务报表的组成部分）
法定代表人：吴景龙 主管会计工作负责人：张彤 会计机构负责人：乌兰
三、会计报告附注
一）、公司的基本情况
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经内蒙古自治区股份制工作试点小组（内股份办通字[1993]11号文）批准，由内蒙古电力（集团）有限责任公司、中国华能集团公司、华能内蒙古发电公司作为发起人以社会募集方式设立的股份有限公司，于1994年5月12日在内蒙古自治区包头市工商行政管理局登记注册，于2008年12月11日在内蒙古自治区工商行政管理局变更登记，取得注册号为150000000002458（1-1）的《企业法人营业执照》，现有注册资本387,183万元，股份总数387,183万股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份：A股2,112,427,061股；无限售条件的流通股份：A股1,759,402,939股（其中北方联合电力有限责任公司持有49,976,703股）。公司股票于1994年5月20日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码：600863，股票简称：内蒙华电。
公司法定代表人：吴景龙。
公司注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路218号；办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路工艺厂巷电力科技楼。
公司法定中文名称：内蒙古蒙电华能热电股份有限公司；中文简称：内蒙华电。
本公司主要从事火力发电、供应，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；风力发电以及其他新能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目投资，对煤化工、煤炭加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资，与上述经营内容相关的管理、咨询服务。经营范围为：火力发电、供应，蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理；
风力发电以及其他新能源发电和供应；对煤炭、铁路及配套基础设施项目投资，对煤化工、煤炭加工行业投资、建设、运营管理，对石灰石、电力生产相关原材料投资，与上述经营内容相关的管理、咨询服务。
本公司控股股东为北方联合电力有限责任公司，持有本公司55.85%股权。
本公司实际控制人为中国华能集团公司。
2011年 10月 26日经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1719号核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）60,000万股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币 7.76元。公司于 2012年 3月 30日办理工商变更登记手续，变更后的注册资本为人民币258,122万元。
根据本公司2013年6月14日年度股东大会通过的利润分配及资本公积转增股本方案，公司以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增5股，合计转增129,061万股，转增后本公司总股本增加至387,183万股。
二）、主要会计政策、会计估计和前期差错
（一） 财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。本财务报表编制依据中国财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下简称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》（2010年修订）的披露规定。
（二） 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
（三） 会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
（四） 记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币，合并财务报表以人民币列示。
（五） 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。
2、非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。
公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司在购买日对合并成本进行分配。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
（六） 合并财务报表的编制方法
1、合并范围的确定原则
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。本公司将拥有实际控制权的子公司均纳入合并财务报表范围。
2、合并报表编制的原则、程序及方法
（1）合并报表编制的原则、程序及基本方法
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
（2）报告期内增加或处置子公司的处理方法
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初账面余额；将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初账面余额；将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（七） 现金及现金等价物
在编制现金流量表时，本公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
本公司将同时具备持有期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转化为已知金额的现金、价值变动风险很小等条件的投资（包括三个月内到期的债券投资，但不包括权益性投资），确定为现金等价物。
（八） 外币业务及外币财务报表折算
1、外币业务
本公司及附属公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率折合为本位币记账。
资产负债表日，对各种外币货币性项目，按资产负债表日即期汇率进行折算，由此产生的折算差额，属于与购建固定资产有关的外币专门借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理，其他部分计入当期损益；以公允价值模式计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，其折算差额作为公允价值变动损益处理；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算。
2、外币财务报表折算
本公司在对境外经营的财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中股东权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将与该项境外经营相关的外币财务报表折算差额转入处置当期损益。现金流量表所有发生额项目，采用即期汇率折算，汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。
（九） 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，则确认一项金融资产或金融负债。
1、金融资产或负债的确认条件
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。
2、金融资产的分类与计量
金融资产在初始确认时以公允价值计量，划分为以下四类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产包括为了在短期内出售而取得的金融资产，以及衍生金融工具。此类金融资产采取公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。
（2）持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产，但已经被重分类为其他金融资产类别的非衍生金融资产除外。此类金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得和损失，均计入当期损益。
（3）贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
此类金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得和损失，均计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被分类为上述三种类别的非衍生金融资产。此类金融资产采用公允价值进行后续计量。其折溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入；其公允价值变动计入资本公积，在该投资终止确认或被认定发生减值时，将原直接计入所有者权益的对应部分转出，计入当期损益。
3、金融负债的分类与计量
金融负债于初始确认时以公允价值计量，划分为以下两类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。此类金融负债按照公允价值进行后续
计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。
（2）其他金融负债
此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
4、交易费用
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入其初始确认金额。
5、公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值；金融工具不存在活跃市场的，本公司采用合理的估值技术确定其公允价值，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
6、折现率的确认
在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（包括提前还款权，看涨期权．类似期权等）的基础上预计未来现金流量来确认折现率，但不应当考虑未来信用损失。
金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于折现率组成部分的各项收费，交易费用及溢价或折价等，在确定折现率时也予以考虑。金融资产或金融负债的未来现金流量或存续期间无法可靠预计时，应当采用该金融资产或金融负债在整个合同期内的合同现金流量。
7、金融资产减值
本公司于资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。
（1）以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。
但是，该转回后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
（2）以成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（3）可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失可以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
8、金融资产转移
金融资产转移，是指公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（十） 应收款项坏账准备的确认标准及计提方法
本公司对应收款项采用备抵法核算坏账损失。
1、应收款项坏账准备的确认标准：
资产负债表日，本公司对应收款项的账面价值进行检查，有客观证据表明应收款项发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。出现下述情况之一时，表明应收款项存在减值迹象：债务人发生严重的财务困难；债务人违反了合同条款，发生违约或逾期未履行偿债义务；债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人做出让步；债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；其他表明应收款项发生减值的客观证据。
2、坏账的确认标准：
债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款项；或债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回或收回可能性极小的应收款项。
对于确定无法收回的应收款项，在报经董事会批准后作为坏账转销。
3、坏账准备的计提方法：
在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的或不会发生减值，计提或不计提坏账准备。
（1）单项金额重大的应收款项的确认标准及计提方法如下：
将单项金额超过500万元或占年末资产总额5%以上的应单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准
收款项视为重大应收款项
根据其未来现金流量现值是否低于其账面价值的差额计
单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法
提或不计提坏账准备
（2）对于单项金额非重大的应收款项，如有明显证据表明其已发生减值或不会发生减值，则单独进行减值测试，计提减值准备或不计提减值准备。
（3）除前述以外的应收款项，按账龄划分为若干组合计提坏账准备。具体如下：
||
|-|
|应收账款计提比例|
|0%|
|10%|
|30%|
|50%|
|50%|
|80%|

（4）中国华能集团公司合并财务报表范围内企业之间的应收款项，原则上不计提坏账准备；
电力企业对应收电费，原则上不计提坏账准备，如有确凿证据表明应计提的，按估计金额计提并报中国华能集团公司备案。
存货
1、存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、
在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、备品备件
等。
2、存货的取得和发出的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出或领用时，采用月末一次加权平均法确定其发出的实际成本。
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因已霉烂变质、市场价格持续下跌且在可预见的未来无回升的希望、全部或部分陈旧过时，产品更新换代等原因，使存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。本公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
可变现净值为在正常生产过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度为永续盘存制。盘盈利得和盘亏损失计入当期损益。
5、周转材料的摊销方法
低值易耗品按照使用一次转销法进行摊销。
包装物按照使用一次转销法进行摊销。
长期股权投资
本公司长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，或者对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。
1、长期股权投资的投资成本确定
（1）以支付现金取得的长期股权投资，按支付的全部价款包括税金、手续费等相关费用作为初始成本计价；（2）以放弃非现金资产取得的长期股权投资，其初始投资成本按《企业会计准则—非货币性交易》的规定计价；（3）以债务重组取得的投资，其初始投资成本按《企业会计准则—债务重组》的规定计价；（4）通过行政划拨方式取得的长期股权投资，按划出单位的账面价值作为初始投资成本计价；（5）因企业合并形成的长期股权投资初始投资成本按企业合并所述方法确认；（6）以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；（7）投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本。
2、长期股权投资的后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资后续计量采用成本法核算；本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，后续计量采用权益法核算。
采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认当期的投资收益。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外；对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益，待处置该项投资时按相应比例转入当期损益。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
3、共同控制、重大影响的判断
（1）共同控制及判断
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制。
存在下列情形之一，判断为共同控制：
1）任何一个合营方均不能单独控制合营企业的重要财务和经营决策；2）涉及合营企业的基本经营活动的决策需要各合营方一致同意；3）各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中一个合营方对合营企业的日常活动进行管理，但必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。
（2）重大影响及判断
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。
存在下列一种或几种情形，判断为重大影响：
1）在被投资单位的董事会或类似权利机构中派有代表；2）参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等制定；3）与被投资单位之间发生重大交易；4）向被投资单位派出管理人员；5）向被投资单位提供关键技术资料。
4、长期股权投资权益法与成本法核算的转换
本公司因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响的，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，应当改为成本法核算，并以权益法下长期股权投资的账面价值作为按照成本法核算的初始投资成本。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，应当改按权益法核算，并以成本法下长期股权投资的账面价值或按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定的投资账面价值作为按照权益法核算的初始投资成本。
5、长期股权投资减值准备的确认标准及计提方法
期末对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，应将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额确认为长期股权投资减值准备。
本公司按个别投资项目成本与可收回金额孰低计提长期股权投资减值准备。
投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
1、投资性房地产的确认
投资性房地产同时满足下列条件，才能确认：
（1）与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业。
（2）该投资性房地产的成本能够可靠计量。
2、投资性房地产初始计量
（1）外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。
（2）自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
（3）以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
（4）与投资性房地产有关的后续支出，满足投资性房地产确认条件的，计入投资性房地产成本；不满足确认条件的在发生时计入当期损益。
3、投资性房地产的后续计量
本公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。根据《企业会计准则第 4号-固定资产》和《企业会计准则第 6号-无形资产》的有关规定，对投资性房地产在预计
可使用年限内按年限平均法摊销或计提折旧。
4、投资性房地产的转换
本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产，或将其他资产转换为投资性房地产，将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
5、投资性房地产减值准备
采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，其减值准备的确认标准和计提方法见附注二、（二十六）资产减值。
固定资产
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
1、固定资产的初始确认
本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括购买价款、相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
2、固定资产的折旧方法
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。固定资产按月计提折旧，当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧。无法为企业产生收益或暂时未使用（季节性停用除外）的固定资产，作为闲置固定资产。闲置固定资产需重新估计预计使用寿命和折旧率，折旧直接计入当期损益。折旧方法采用年限平均法。
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
本公司的固定资产类别、预计使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下：
||||
|-|-|-|
||预计净残值率|折旧年限(年)|
|生产用房屋|3%|30|
|管理及非生产用房屋|3%|30|
|受腐蚀生产用房屋|3%|20|
|简易房|3%|8|
|非生产管理用建筑物|5%|28|
|管理用建筑物|5%|28|
|火电站建筑物|0%|30|
|煤矿建筑物|3%|15-25|
|其他生产用建筑物|5%|28|
|发电及供热设备|5%|17-20|
|输电线路|5%|30|
|变电、配电设备|5%|19|
|煤炭生产设备|3%|7-30|
|通讯线路及设备|5%|13|
|自动化控制及仪器仪表|0%-3%|5-10|
|非生产用设备及器具|0%-3%|5-7|
|工具及其他生产用具|0%-3%|5-8|
|铁路运输设备|5%|15|
|汽车运输设备|3%|9|
|其他运输设备|3%|8|

3、固定资产减值准备计提
资产负债表日，固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计价。若固定资产的可收回金额低于账面价值，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
4、融资租入固定资产的认定依据、计价方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；
（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
5、固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（十一）在建工程
1、在建工程计价
按各项工程所发生的实际成本核算。工程达到预定可使用状态时，按工程项目的实际成本结转固定资产。工程完工交付使用前发生的允许资本化的借款费用支出计入工程造价；交付使用后，其有关利息支出计入当期损益。
2、在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况：
（1）固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
（2）已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
（3）该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
（4）所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
3、在建工程减值准备
资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按相关资产（资产组）的可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。
减值迹象主要包括：（1）长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
（十二）借款费用
借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产的成本。其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：资产支出已经发生；借款费用已经发生；
为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时计入当期损益。
3、借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定：
（1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
（2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
（十三）无形资产
1、无形资产的确认标准
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。在同时满足下列条件时才能确认无形资产：（1）符合无形资产的定义；（2）与该资产相关的预计未来经济利益很可能流入公司；（3）该资产的成本能够可靠计量。
2、无形资产的初始计量
无形资产按照成本进行初始计量。实际成本按以下原则确定：
（1）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第 17号-借款费用》可予以资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
（2）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。
3、自行开发的无形资产
本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认规定后至达到预定用途前所发生的
支出总额。以前期间已经费用化的支出不再调整。
非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分别按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号-债务重组》、《企业会计准则第16号-政府补助》、《企业会计准则第20号-企业合并》的有关规定确定。
4、无形资产的后续计量
本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命有限的无形资产，应当自无形资产可供使用时起，至不再作为无形资产确认时止，在使用寿命期采用直线法摊销，使用寿命不确定的无形资产不应摊销。本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核。并于每个会计期间，对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，对于有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
5、无形资产减值准备的确认标准和计提方法
本公司在资产负债表日判断无形资产是否存在可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表明无形资产可能发生了减值：
（1）无形资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）本公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及无形资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对本公司产生不利影响；
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响本公司计算无形资产预计未来现金流量现值的折现率，导致其可收回金额大幅度降低；
（4）无形资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
（5）本公司内部报告的证据表明无形资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如无形资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；
（6）其他表明无形资产可能已经发生减值的迹象。
无形资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。本公司一般以单项无形资产为基础估计其可收回金额，可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。难以对单项无形资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额，并按照《企业会计准则第8号-资产减值》有关规定计提无形资产减值准备。减值损失一经确认，在以后会计期间不能转回。
（十四）长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
（十五）预计负债
1、预计负债的确认标准
或有事项相关义务同时符合下列条件，确认为预计负债：（1）该义务是公司承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；（3）该义务的金额能够可靠计量。
2、预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；
如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
（十六）收入
本公司主要出售电力、煤炭、热力等产品，当电力、煤炭、热力等产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该电力、煤炭、热力等产品不再保留继续管理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的产品成本能够可靠计量时，确认收入的实现。
1、销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2、提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权
本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让渡资产使用权收入。
（十七）政府补助
1、政府补助类型
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
2、政府补助的计量
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。
已确认的政府补助需要返还的，分别情况处理：存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
3、政府补助会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；
（2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（十八）递延所得税资产和递延所得税负债
本公司所得税包括当期所得税和递延所得税。当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但下述情况除外：
（1）由于企业合并产生的所得税调整商誉；
（2）与直接计入股东权益的交易或者事项相关的所得税计入股东权益。
本公司于资产负债表日，对资产或负债的账面价值与其计税基础之间的暂时性差异，按照资产负债表债务法确认递延所得税资产或递延所得税负债。
本公司对所有应纳税暂时性差异均确认为递延所得税负债，除非应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该项交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，未能同时满足：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（十九）经营租赁、融资租赁的会计处理方法
1、经营租赁的会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
2、融资租赁会计处理
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来受到租赁的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
（二十）主要会计政策、会计估计的变更
1、报告期会计政策变更：无
2、报告期会计估计变更：无
（二十一） 重大前期会计差错更正
无
（二十二） 资产减值
本公司对除存货、递延所得税资产、融资租赁出租人未担保余值、金融资产、按成本法核算的在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的长期股权投资外的资产减值，按以下方法确定：
本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资
产，无论是否存在减值迹象，至少于每期末进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其它资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值的，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其它各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其它各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（二十三） 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
1、所得税的会计核算
本公司所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当期所得税和递延所得税。将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
当期所得税费用是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
2、分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指集团内同时满足下列条件的组成部分：该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
3、终止经营
终止经营指本公司已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分，该组成部分按照本公司计划将整体或部分进行处置。同时满足下列条件的本公司组成部分被划归为持有待售：本公司已经就处置该组成部分作出决议、本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。
4、应付债券
本公司发行的非可转换公司债券，按照实际收到的金额，作为负债处理；债券发行实际收到的金额与债券面值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的存续期间内按实际利率于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。
本公司发行的可转换公司债券，在初始确认时将负债和权益成份进行分拆，分别进行处理。
首先确认负债成份的公允价值并以此作为其初始确认金额，其次按照该可转换公司债券整体发行价格扣除负债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。
5、应付职工薪酬
职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，计入当期损益。
三）、税项
（一） 本公司的主要税项及其税率列示如下：
|||
|-|-|
|纳税（费）基础|税（费）率|
|销售货物或提供应税劳务|17%、13%、6%|
|应纳税营业额|5%、3%|
|从价计征的，按房产原值一次减除10%余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴|1.2%、12%|
|实缴流转税税额|7%、5%|
|实缴流转税税额|3%|
|实缴流转税税额|2%|
|应纳税所得额|25%、15%|

注释1、增值税
本公司售电、售热和售水收入适用增值税-销项税率分别为17%、13%和6%。本公司购买与生产电力、热力等有关的原材料和固定资产等支付的增值税进项税额可以抵扣销项税，增值税应纳税额为当期销项税额抵减当期进项税后的余额。
注释2、城市维护建设税
本公司及其他所属公司按实际缴纳流转税额的7%或5%计缴。
注释3、教育费附加
教育费附加按实际缴纳流转税额的3%计缴；地方教育费附加按实际缴纳流转税额的2%计缴。
注释4、母公司和子公司所得税税率具体如下：
（1）母公司企业所得税适用税率为25%。
（2）子公司内蒙古丰泰发电有限公司企业所得税率为25%。
（3）子公司内蒙古海勃湾电力股份有限公司企业所得税税率为25%。
（4）子公司内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司企业所得税税率为25%。
（5）子公司内蒙古京达发电有限责任公司企业所得税税率为25%。
（6）子公司内蒙古上都发电有限责任公司企业所得税税率为25%。
（7）子公司内蒙古白彦花能源有限责任公司企业所得税税率为25%。
（8）子公司武川县蒙电环保材料有限责任公司企业所得税税率为25%。
（9）子公司内蒙古上都第二发电有限责任公司企业所得税税率为15%。
（10）子公司内蒙古聚达发电有限责任公司企业所得税税率为25%。
（11）子公司北方魏家峁煤电有限责任公司企业所得税税率为25%。
（二）税收优惠及批文
1、本公司控股子公司内蒙古上都第二发电有限责任公司经内蒙古自治区锡林郭勒盟正蓝旗国家税务局审核，该公司2台660兆瓦超临界空冷机组符合《产业结构调整指导目录》相关规定，依据国家税务总局2012年12号公告要求，同意该公司在满足相关条件后按照15%的税率缴纳企业所得税，优惠截止日为2020年12月31日。
2、本公司本报告期无税收减免。
3、本公司年末无超过法定纳税期限尚未缴纳的税款。
四）、企业合并及合并财务报表
截至2013年12月31日止，本公司的子公司基本情况
1、子公司
||||||
|-|-|-|-|-|
|子公司类型|企业类型|注册地|业务性质|注册资本（万元）|
|控股子公司|中外合资企业|呼和浩特市|发电|40,000.00|
|控股子公司|股份有限公司|乌海市|已关停|39,899.68|
|控股子公司|有限责任公司|乌海市|发电|28,000.00|
|控股子公司|有限责任公司|内蒙古达拉特旗|发电|47,176.20|
|控股子公司|有限责任公司|锡林郭勒盟|发电|207,921.86|
|控股子公司|有限责任公司|锡林郭勒盟|发电|101,735.00|
|控股子公司|有限责任公司|达茂旗百灵庙镇|煤炭|500.00|
|全资|有限责任公司|武川县|生产|280.00|
|全资|有限责任公司|鄂尔多斯市|煤炭|450,000.00|
|全资|有限责任公司|内蒙古达拉特旗|发电|80,000.00|

（续上表）
|||||
|-|-|-|-|
|年末实际出资额|实质上构成对子公司净投资的其他项目余额|持股比例(%)|表决权比例(%)|
|180,000,000.00||45|45|
|184,971,522.00||55.70|55.70|
|143,805,300.00||51|51|
|188,704,800.00||40|40|
|1,060,400,000.00||51|51|
|518,848,500.00||51|51|
|2,000,000.00||40|40|
|2,800,000.00||100|100|
|4,832,772,935.37||100|100|
|871,898,115.45||100|100|

（续上表）
|||
|-|-|
|少数股东权益|少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额|
|-22,147,372.39||
|156,806,207.36||
|72,568,545.71||
|413,308,247.79||
|1,565,948,888.81||
|802,917,184.12||
|3,000,000.00||
|8,643,744.94||

2、子公司的基本情况
（1）内蒙古丰泰发电有限公司（以下简称“丰泰公司”）是由内蒙古电力（集团）有限责任公司、新力能源开发公司和香港超宝控股有限公司共同出资组建的中外合资企业，于 1999年12月8日登记注册成立。2002年内蒙古电力（集团）有限责任公司将其持有丰泰公司的45%股权转让给本公司，本公司成为丰泰公司第一大股东。2004年新力能源开发有限公司将其持有的丰泰公司20%的股权全部转让给北方联合电力有限责任公司。2005年10月经中国商务部商资批[2005]2324号《关于内蒙古丰泰发电有限公司减资的批复》，丰泰公司注册资本由人民币46,395万元减至 40,000万元，股东投资比例不变。截止2013年12月31日，丰泰公司的实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|180,000,000.00|
|80,000,000.00|
|140,000,000.00|
|400,000,000.00|

丰泰公司主要业务及产品为电力及热力的生产及销售，主要经营和管理2×200MW机组。
（2）内蒙古海勃湾电力股份有限公司（以下简称“海一公司”）是以募集方式设立的股份有限公司，于 1992年 7月成立。截止 2013年 12月 31日，海一公司总股本为 398,996,807元，库存股中已回购个人股66,921,200元，股本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|184,971,522.00|
|93,385,427.00|
|5,268,640.00|
|15,805,918.00|
|99,565,300.00|
|398,996,807.00|
|66,921,200.00|
|332,075,607.00|

根据国务院“国发[2007]2号文”《国务院批转发展改革委、能源办关于加快关停小火电机
组若干意见的通知》的有关规定，海一公司2007年将拥有的2×100MW的国产燃煤发电机组全部关停。
（3）内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司（以下简称“海二公司”）是由北京国华电力有限责任公司和内蒙古电力（集团）有限责任公司共同出资组建的有限责任公司，于 2001年 7月 2日注册成立。2002年内蒙古电力（集团）有限责任公司将其持有海二公司60%的股权全部转让给本公司，2005年北京国华电力有限责任公司将其持有海二公司40%的股权全部转让给中国神华能源股份有限公司。2013年本公司将持有的海二公司9%的股权转让给内蒙古乌海化工股份有限公司，中国神华能源股份有限公司将其持有的海二公司40%的股权转让给内蒙古乌海化工股份有限公司。截止2013年12月31日，海二公司注册资本为28,000万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|142,800,000.00|
|137,200,000.00|
|280,000,000.00|

海二公司拥有2×200MW燃煤发电机组，主要从事电力生产和销售。
（4）内蒙古京达发电有限责任公司（以下简称“京达公司”）由本公司、北京国际电力开发投资公司、北京国华电力有限责任公司按照4﹕3﹕3比例共同出资组建，成立于 2002年 4月27日。2005年2月北京国际电力开发投资公司的股权变更为北京能源投资（集团）有限公司，北京国华电力有限责任公司的股权变更为中国神华能源股份有限公司。截止2013年12月31日，京达公司注册资本为47,176.20万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|188,704,800.00|
|141,528,600.00|
|141,528,600.00|
|471,762,000.00|

京达公司拥有2×330MW燃煤发电机组，主要从事电力生产、销售。
（5）内蒙古上都发电有限责任公司（以下简称“上都公司”）由本公司、北京能源投资（集团）有限公司共同出资组建，于2003年7月25日注册成立。截止2013年12月31日，上都公司注册资本为207,921.86万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|1,060,400,000.00|
|1,018,818,600.00|
|2,079,218,600.00|

上都公司拥有4×600MW国产亚临界燃煤空冷发电机组，主要从事电力生产和销售。
（6）内蒙古上都第二发电有限责任公司（以下简称“上都第二公司”）成立于 2011年 4月 1日，由本公司、北方联合电力有限责任公司及北京能源投资（集团）有限公司共同出资设立。截止2013年12月31日，上都第二公司注册资本为101,735万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|518,848,500.00|
|264,511,000.00|
|233,990,500.00|
|1,017,350,000.00|

上都第二公司拥有2×660MW国产亚临界燃煤空冷发电机组，主要从事电力生产和销售。
（7）内蒙古白彦花能源有限责任公司（以下简称“白彦花公司”）成立于2006年7月27日，截止2013年12月31日，白彦花公司注册资本为500万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|2,000,000.00|
|1,250,000.00|
|1,000,000.00|
|250,000.00|
|250,000.00|
|250,000.00|
|5,000,000.00|

白彦花公司主要从事能源的开发、利用、技术咨询服务。目前白彦花公司处于筹建期，无生产经营业务。
（8）武川县蒙电环保材料有限责任公司（以下简称“武川公司”）成立于 2008年 9月，武川公司注册资金280万元，全部由本公司出资，武川公司注册地址：内蒙古武川经济开发区；
法定代表人：聂文俊；经营范围：环保材料（国家限制除外）、石灰石加工与销售。
（9）北方魏家峁煤电有限责任公司（以下简称“魏家峁公司”）是由北方联合电力有限责任公司和本公司共同出资组建的有限责任公司，于 2009年 7月 28日成立，原注册资本为 20亿元。2011年 5月，中国华能集团公司、北方联合电力有限责任公司和本公司增加注册资本25亿元，增资后中国华能集团公司持股比例70%、北方联合电力有限责任公司持股比例18%、本公司持股比例12%。2012年 3月本公司收购中国华能集团公司和北方联合电力有限责任公司持有的魏家峁公司70%和18%的股权。收购完成后，魏家峁公司成为本公司的全资子公司。
截止2013年12月31日，魏家峁公司注册资本为450,000万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|4,722,000,000.00|
|4,722,000,000.00|

魏家峁公司主要从事煤矿机械设备销售；煤炭生产、销售。
（10）内蒙古聚达发电有限责任公司（以下简称“聚达公司”）成立于2011年6月30日，是由北方联合电力有限责任公司全资设立的有限责任公司。2012年3月本公司收购北方联合电力有限责任公司持有聚达公司100%的股权。收购完成后，聚达公司成为本公司的全资子公司。
截止2013年12月31日，聚达公司注册资本为80,000万元，实收资本情况如下：
||
|-|
|出 资 额|
|800,000,000.00|
|800,000,000.00|

聚达公司拥有2台60万千瓦凝汽式空冷发电机组，主要从事电力生产和销售。
3、其他说明
本年本公司已将上述子公司全部纳入合并范围；本公司对丰泰公司、京达公司、白彦花公司持股比例低于50%纳入合并范围的原因：本公司是其第一大股东和实际控制人。
特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
无
合并范围发生变更的说明
1、报告期新纳入合并财务报表范围的子公司
（1）因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明
无
（2）因同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明
无
（3）因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明
无
2、报告期不再纳入合并财务报表范围的子公司
无
本年新纳入合并范围的主体和本年不再纳入合并范围的主体
1、本年无新纳入合并范围的子公司
2、本年无不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
本年无非同一控制下企业合并
本年无出售丧失控制权的股权而减少子公司
本年未发生反向购买
本年未发生吸收合并
五）、合并财务报表主要项目注释
说明：本报告的年初账面余额指 2013年 1月 1日财务报表数，年末账面余额指 2013年12月31日财务报表数，本年指2013年1月1日至2013年12月31日，上年指2012年1月1日至2012年12月31日。
（一） 货币资金
1、货币资金分类列示如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||
|外币金额|折算率|人民币金额|外币金额|折算率|
|||216,994.85|||
|||216,994.85|||
|||184,627,069.87|||
|||184,593,268.60|||
|5,544.01|6.0969|33,801.27|5,541.20|6.2855|
|||184,844,064.72|||

注：年末货币资金余额较年初余额减幅44.19%，主要原因为本公司加强流动资金管理减少沉淀资金所致。
2、本公司不存在使用受限的货币资金。
（二） 应收票据
1、应收票据按票据类型列示如下：
||
|-|
|年末账面余额|
|63,990,784.73|
|63,990,784.73|

注：年末应收票据余额较年初余额减幅53.85%，主要原因为本公司以票据结算燃料费、技改工程的情况增加所致。
2、年末本公司不存在已质押或贴现的商业承兑汇票情况。
3、年末本公司不存在因出票人无力履约而将票据转为应收账款的情况。
4、年末本公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况
||||
|-|-|-|
|出票日|到期日|金额|
|2013/9/18|2014/3/18|3,100,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/9/27|2014/3/26|3,000,000.00|
|2013/7/11|2014/1/11|3,000,000.00|
|2013/7/16|2014/1/16|3,000,000.00|
|2013/10/23|2014/4/23|3,000,000.00|
|2013/11/26|2014/5/25|3,000,000.00|
|2013/11/26|2014/5/25|3,000,000.00|
|2013/7/2|2014/1/2|3,000,000.00|
|2013/8/2|2014/2/2|3,000,000.00|
|2013/8/16|2014/2/16|3,000,000.00|
|2013/8/16|2014/2/16|3,000,000.00|
|2013/8/19|2014/2/19|3,000,000.00|
|2013/7/3|2014/1/3|3,000,000.00|
|2013/10/30|2014/4/30|3,000,000.00|
|2013/10/18|2014/4/18|3,000,000.00|
|2013/11/26|2014/5/25|3,000,000.00|
|||69,100,000.00|

（三） 应收账款
1、应收账款按类别列示如下：
（1）明细情况
年末账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例(%)|坏账准备|
|1,246,680,150.25|98.22||
|13,816,333.48|1.09|180.00|
|8,772,209.51|0.69||
|1,269,268,693.24|100.00|180.00|

年初账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例(%)|坏账准备|
|1,121,823,034.05|98.15||
|13,192,906.80|1.15|60.00|
|8,047,099.29|0.70||
|1,143,063,040.14|100.00|60.00|

（2）按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面金额|||||
|账面余额||坏账准备|账面余额||
|金额|比例(%)||金额|比例(%)|
|13,815,733.48|100.00||13,192,306.80|100.00|
||||600.00|0.00|
|600.00|0.00|180.00|||
|13,816,333.48|100.00|180.00|13,192,906.80|100.00|

2、年末坏账准备补充说明
（1）年末单项金额重大的应收账款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|
|595,321,561.01|||
|556,665,254.23|||
|42,672,228.03|||
|26,755,195.00|||
|25,265,911.98|||
|1,246,680,150.25|||

（2）年末单项金额不重大的应收账款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|
|3,625,312.61|||
|3,385,600.00|||
|666,885.45|||
|647,398.40|||
|407,817.05|||
|25,696.00|||
|13,500.00|||
|8,772,209.51|||

3、本公司不存在以前年度已全额计提坏账准备，或计提减值准备比例较大，但在本年又全额收回或转回的，或在本年收回或转回比例较大的，或通过重组等方式收回的金额重大的应收账款。
4、本公司本年不存在实际核销的应收账款情况。
5、应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项
||||
|-|-|-|
|年末账面金额|||
|账面余额|坏账准备|账面余额|
|25,265,911.98||31,559,423.12|
|25,265,911.98||31,559,423.12|

6、应收账款年末余额前5名的客户列示如下：
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|账面余额|账龄|
|非关联方|595,321,561.01|1-5年|
|非关联方|556,665,254.23|1年以内|
|非关联方|42,672,228.03|1年以内|
|非关联方|26,755,195.00|1年以内|
|关联方|25,265,911.98|1-3年|
||1,246,680,150.25||

注：本公司应收内蒙古电力（集团）有限责任公司的款项账龄，包括 1年以内金额为
583,146,796.20元、4-5年金额为11,417,432.37元、5年以上金额为757,332.44元。
7、应收关联方账款情况
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|年末账面余额|占应收账款余额的比例(%)|
|母公司|25,265,911.98|1.99|
|同一母公司|3,625,312.61|0.29|
|本公司之联营企业|3,385,600.00|0.27|
|同一母公司|407,817.05|0.03|
|同一母公司|25,696.00|0.00|
||32,710,337.64|2.58|

8、本公司不存在终止确认的应收账款情况。
9、其他说明
（1）本公司年末应收账款用于质押的情况。
年末长期借款中质押借款为 228,063万元：其中本公司的借款 38,063万元，是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物；上都公司的借款113,450万元是以其售电电费的收费权作为质押物；聚达公司的借款76,550万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
年末一年内到期的非流动负债中质押借款为34,196万元：其中本公司的借款5,146万元，是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物；上都公司的借款12,600万元是以其售电电费的收费权作为质押物；聚达公司的借款16,450万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
（2）本公司年末应收账款不存在外币余额。
（四） 预付款项
1、预付款项按账龄分析列示如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||||
|账面余额|比例(%)|坏账准备|账面价值|账面余额|比例(%)|坏账准备|
|21,775,458.73|82.82||21,775,458.73|33,843,336.82|81.56||
|1,645,523.46|6.26||1,645,523.46|1,811,162.14|4.36||
|1,479,466.78|5.63||1,479,466.78|4,467,295.65|10.77||
|1,389,904.51|5.29||1,389,904.51|1,372,271.65|3.31||
|26,290,353.48|100.00||26,290,353.48|41,494,066.26|100.00||

注：年末预付款项余额较年初余额减幅36.64%，主要原因为本公司加强供应商合同签订及
结算管理所致。
2、年末预付款项余额前5名客户列示如下：
|||
|-|-|
|与本公司关系|年末余额|
|非关联方|15,653,809.24|
|非关联方|1,941,903.04|
|非关联方|1,440,487.99|
|非关联方|705,000.00|
|非关联方|700,311.42|
||20,441,511.69|

3、账龄1年以上且金额重大的预付款项
||
|-|
|年末余额|
|700,311.42|
|559,155.36|
|459,240.00|
|364,150.00|
|300,000.00|
|2,382,856.78|

4、本公司年末不存在预付持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
5、本公司年末预付款项中无外币余额。
（五） 应收股利
||||||
|-|-|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|年末账面余额|未收回的原因|
|107,231,267.72|627,202,999.70|712,633,437.85|21,800,829.57||
|83,320,000.00|353,948,575.94|437,268,575.94|||
|23,911,267.72|21,800,829.57|23,911,267.72|21,800,829.57|尚未支付|
||199,656,181.96|199,656,181.96|||
||2,222,365.28|2,222,365.28|||
||49,575,046.95|49,575,046.95|||
|107,231,267.72|627,202,999.70|712,633,437.85|21,800,829.57||

注：年末应收股利余额较年初余额减幅79.67%，主要原因为本公司收回内蒙古岱海发电有限责任公司2012年宣告分配但未支付的剩余股利。
（六） 其他应收款
1、其他应收款按类别列示如下：
（1）明细情况
年末账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例(%)|坏账准备|
|34,243,175.99|24.72||
|79,347,558.14|57.27|6,671,811.30|
|24,949,698.80|18.01|5,264,230.89|
|138,540,432.93|100.00|11,936,042.19|

年初账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例(%)|坏账准备|
|30,609,034.66|19.90||
|98,438,961.95|63.98|6,823,449.98|
|24,802,890.19|16.12|4,124,391.53|
|153,850,886.80|100.00|10,947,841.51|

（2）按账龄分析法组合计提坏账准备的其他应收款明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面金额|||||
|账面余额||坏账准备|账面余额||
|金额|比例(%)||金额|比例(%)|
|70,770,763.13|89.19||86,341,101.53|87.71|
||||4,113,631.95|4.18|
|767,346.96|0.97|230,204.09|||
|7,809,448.05|9.84|6,441,607.21|7,984,228.47|8.11|
|79,347,558.14|100.00|6,671,811.30|98,438,961.95|100.00|

2、年末坏账准备补充说明
（1）年末单项金额重大的其他应收款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|
|34,243,175.99|||
|34,243,175.99|||

（2）年末单项金额不重大的其他应收款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|
|7,482,016.06|88,727.40|1.19|
|3,966,177.65|431,380.54|10.88|
|2,443,653.74|1,115,653.74|45.66|
|974,136.72|974,136.72|100.00|
|921,929.10|||
|9,161,785.53|2,654,332.49|28.97|
|24,949,698.80|5,264,230.89||

3、本公司不存在以前年度已全额计提坏账准备，或计提减值准备比例较大，但在本年又全额收回或转回的，或在本年收回或转回比例较大的，或通过重组等方式收回的金额重大的其他应收款。
4、本公司本年不存在实际核销的其他应收款情况。
5、本公司报告期末无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
6、其他应收款年末余额前5名的客户列示如下：
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|账面余额|账龄|
|非关联方|38,137,335.28|1年以内|
|非关联方|34,243,175.99|注|
|非关联方|15,747,193.53|1年以内|
|非关联方|4,662,187.09|1年以内|
|非关联方|3,966,177.65|5年以上|
||96,756,069.54||

注：本公司其他应收丰镇发电厂多种经营公司的款项账龄，包括 1年以内金额为21,882,444.10元、1-2年金额为12,360,731.89元。
7、本公司报告期末无其他应收关联方款项情况。
8、本公司不存在终止确认的其他应收款情况。
9、其他说明
（1）本公司报告期末其他应收款不存在用于担保的情况。
（2）本公司报告期末其他应收款不存在外币余额。
（七） 存货
1、明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||
|账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|
|399,148,794.70|6,608,014.39|392,540,780.31|337,915,422.68|3,008,703.82|
|826,106.89||826,106.89|1,638,191.21||
|85,024,467.01|9,104,870.06|75,919,596.95|102,423,331.15|5,549,313.57|
|3,176,498.29||3,176,498.29|3,898,811.64||
|488,175,866.89|15,712,884.45|472,462,982.44|445,875,756.68|8,558,017.39|

2、存货跌价准备
（1）明细情况
|||||
|-|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少||
|||转回|转销|
|3,008,703.82|3,599,310.57|||
|5,549,313.57|3,555,556.49|||
|8,558,017.39|7,154,867.06|||

（2）本年计提存货跌价准备的情况
海一公司 2013年对存在减值的原材料和其他周转材料计提存货跌价准备，计提金额为7,154,867.06元。
（3）本年不存在转回存货跌价准备的情况。
3、其他说明
（1）本公司存货年末余额中不存在借款费用资本化情况。
（2）本公司报告期末存货不存在担保情况。
（八） 一年内到期的非流动资产
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||
|账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|
||||21,666.51||
||||21,666.51||

（九） 其他流动资产
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|10,326,562.18|16,942,262.15|
|3,300,000.00|3,300,000.00|
|141,720.43|162,575.57|
|442,726.68|322,144.96|
|9,530,615.27|1,948,537.16|
|315,666.90||
|24,057,291.46|22,675,519.84|

注：本公司按照企业会计准则将应交税费（除增值税、企业所得税）负数调至其他流动资产列示，应交税费-企业所得税负数调至其他非流动资产列示。
（十） 可供出售金融资产
1、明细情况
||
|-|
|年末公允价值|
|27,358,337.21|
|27,358,337.21|

2、可供出售金融资产的说明
海一公司 2010年持有在上海证券交易所上市的两支股票：辽宁成大（600739）605619股，华润双鹤（600062）748135股，股票价值按照收到当日的收盘价确认。本年两支股票市价增加1,297,443.90元。
（十一）持有至到期投资
1、明细情况
||
|-|
|年末账面余额|
|24,068,158.78|
|24,068,158.78|

2、持有至到期投资的说明
根据海一公司与闽发证券有限责任公司签订的国债托管协议，海一公司将号码为 B880770560的股东账户及账户内价值为人民币 5,000万元和 3,000万元的国债托管于闽发证券有限责任公司所属营业部的交易席位上，托管期限分别是2003年12月19日至2004年12月18日以及2003年11月14日至2004年11月13日。上述托管国债到期未收回，海一公司已在2004年度和2005年度分别计提了减值准备，金额共计8,000万元。
2010年1月13日，经闽发证券破产清算管理人第二次债权人会议决议，就闽发证券破产债权第一次分配达成一致，海一公司收到闽发证券破产清算管理人转入的股票及现金共计 46,602,468.67元，其中辽宁成大（600739）403746股（2011年依据辽宁成大 2010年度股东大会决议每10股送红股5股，海一公司持有辽宁成大股票数量变更为605619股）、北京双鹤药业（600062）748135股（该公司名称现已变更为华润双鹤），股票价值按照海一公司收到当日的收盘价确认。海一公司按照闽发证券破产清算管理人转入的股票和现金金额冲回了部分已计提的减值准备，并且将股票转至可供出售金融资产核算。
2011年 7月，收到闽发证券破产清算管理人转入的现金 1,065,665.55元，同时冲回部分已计提的减值准备1,065,665.55元。
2011年 12月，根据第三次财产清算方案，应收 8,263,707元，同时冲回部分已计提的减值准备8,263,707元。
（十二）长期应收款
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||
|账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|
||||70,000,000.00||
||||70,000,000.00||

注：2011年11月本公司将下属分公司乌海发电厂2×330MW火电机组及配套设备作为租赁标的物，向招银金融租赁有限公司及建信金融租赁股份有限公司分别融资 4亿元、6亿元，
共10亿元。长期应收款为向出租人一次性支付保证金7,000万元，合同规定如本公司在合同履
行期间没有发生任何违约事项，保证金用作最后一期或几期租金的相应金额。
年末长期应收款余额较年初余额减幅100%，主要原因为本公司将融资租赁的保证金抵顶第三期租赁费，减少7,000万元长期应收款。
（十三）长期股权投资
1、长期股权投资
（1）明细类别
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|
|2,157,781,634.26|595,430,834.66|403,523,622.89|
|906,716,681.25|||
|3,064,498,315.51|595,430,834.66|403,523,622.89|
|3,064,498,315.51|595,430,834.66|403,523,622.89|

（2）明细情况
|||||
|-|-|-|-|
|核算方法|初始投资成本|年初账面余额|增减变动|
|权益法|24,480,000.00|24,480,000.00|-5,600.00|
|权益法|272,858,000.00|11,408,266.69|54,244,238.51|
|权益法|125,000,000.00|149,800,828.77|30,448,383.25|
|权益法|1,042,372,300.00|1,554,117,382.65|94,958,733.82|
|权益法|308,255,400.00|411,777,051.63|12,606,025.16|
|权益法|2,000,000.00|2,744,594.18|404,891.27|
|权益法|4,000,000.00|3,453,510.34|-749,460.24|
|权益法|980,000.00|||
|成本法|138,750,000.00|138,750,000.00||
|成本法|75,000,000.00|75,000,000.00||
|成本法|256,406,000.00|256,406,000.00||
|成本法|82,000,000.00|82,000,000.00||
|成本法|110,000,000.00|110,000,000.00||
|成本法|244,560,681.25|244,560,681.25||
||2,686,662,381.25|3,064,498,315.51|191,907,211.77|

(续上表)
||||||
|-|-|-|-|-|
|持股比例(%)|表决权比例(%)|持股比例与表决权比例不一致的说明|减值准备|本年计提减值准备|
|35.00|35.00||||
|25.00|25.00||||
|25.00|25.00||||
|49.00|49.00||||
|30.00|30.00||||
|40.00|40.00||||
|40.00|40.00||||
|30.00|30.00||||
|11.10|11.10||||
|15.00|15.00||||
|15.00|15.00||||
|10.00|10.00||||
|10.00|10.00||||
|18.75|18.75||||

2、本公司报告期内不存在向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况。
3、对联营企业投资
||||||
|-|-|-|-|-|
|本企业持股比例(%)|年末资产总额|年末负债总额|年末净资产总额|本年营业收入总额|
|30.00|3,559,910,566.15|2,145,300,310.15|1,414,610,256.00|1,706,768,887.33|
|49.00|8,633,467,679.83|5,268,006,217.63|3,365,461,462.20|4,278,830,217.86|
|25.00|2,758,104,377.66|2,037,107,529.59|720,996,848.07|924,138,096.58|
|25.00|7,656,026,356.98|7,559,383,965.83|96,642,391.15|2,643,835,054.21|
|40.00|44,672,773.26|36,799,059.63|7,873,713.63|7,887,566.51|
|35.00|85,967,405.00|6,487,405.00|79,480,000.00||
|40.00|7,407,969.07|647,843.83|6,760,125.24||
|30.00|10,169,722.71|23,886,529.64|-13,716,806.93||

（十四）投资性房地产
1、按成本模式进行后续计量的投资性房地产
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加额|本年减少额|
|92,898,500.00|||
|92,898,500.00|||
|35,301,410.54|1,857,970.00||
|35,301,410.54|1,857,970.00||
|57,597,089.46|||
|57,597,089.46|||

注：本年摊销额为1,857,970元。
2、其他说明
（1）本公司报告期末不存在投资性房地产用于担保的情况。
（2）本公司2009年将包头第二热电厂除土地以外的资产置换给北方联合电力有限责任公司，土地通过经营租赁方式继续由北方联合电力有限责任公司包头第二热电厂使用，本公司土地使用权价值由无形资产转入投资性房地产。
（3）本公司报告期末无未办妥产权证书的投资性房地产。
（十五）固定资产
1、固定资产及其累计折旧明细项目和增减变动如下：
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|32,132,807,029.82|1,147,430,039.25|18,541,545.48|
||5,605,674.03||
|8,188,725,741.51|159,721,190.23|2,028,408.54|
|22,637,874,936.05|804,937,171.50|16,603,283.92|
|364,096,690.89|149,207,988.01||
|894,746,488.57|25,485,232.26|-106,675.83|
|45,599,785.80|2,472,783.22|16,528.85|
|1,763,387.00|||
|9,916,300,497.57|1,710,406,356.48|53,948.27|
|1,896,418,265.33|368,749,232.27||
|7,293,744,982.38|1,211,456,430.38|53,948.27|
|161,179,314.93|47,763,778.28||
|528,201,897.96|78,544,837.48||

||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|36,622,827.61|3,758,868.71||
|133,209.36|133,209.36||
|22,216,506,532.25|||
|6,292,307,476.18|||
|15,344,129,953.67|||
|202,917,375.96|||
|366,544,590.61|||
|8,976,958.19|||
|1,630,177.64|||
|20,409,206.99|90,113,603.31||
|20,400,413.66|90,113,603.31||
|621.93|||
|8,171.40|||
|22,196,097,325.26|||
|6,292,307,476.18|||
|15,323,729,540.01|||
|202,917,375.96|||
|366,543,968.68|||
|8,968,786.79|||
|1,630,177.64|||

注：（1）本年折旧额为 1,710,406,356.48元；本年由在建工程转入固定资产的原值为882,508,096.85元。
（2）固定资产原值增加的主要原因：技改项目完工，魏家峁公司煤矿项目、白云鄂博风电场一期在建工程暂估转固。
固定资产原值减少的原因：乌力吉木仁风电场一期工程根据内蒙古普正会计师事务所有限责任公司出具的风力发电工程项目竣工财务决算审计报告（普正审字（2013）第 21号）和接入系统工程项目竣工财务决算审计报告（普正审字（2013）第22号）调整固定资产暂估值。
（3）固定资产减值准备增加的原因包括：丰泰公司本年对已无法发挥价值的除尘器滤袋、大块处理机及微机厂用电快速切换装置等资产，全额计提了减值准备，计提金额为1,924,764.26元；上都公司 2013年对脱硝改造后拆除的部分机器设备计提固定资产减值准备，计提金额为88,188,839.05元。
2、本公司不存在暂时闲置的固定资产。
3、融资租入固定资产
||||
|-|-|-|
|账面原值|累计折旧|账面价值|
|1,854,278,635.95|460,397,781.73|1,393,880,854.22|
|125,494,702.88|19,333,723.30|106,160,979.58|
|40,989,399.37|20,299,147.41|20,690,251.96|
|9,237,261.80|2,289,845.52|6,947,416.28|
|2,030,000,000.00|502,320,497.96|1,527,679,502.04|

4、本公司本年不存在经营租出固定资产情况。
5、本公司本年不存在持有待售固定资产情况。
6、未办妥产权证书的主要固定资产情况
||
|-|
|未办妥产权证书原因|
|上都第二公司、白云鄂博风电场一期、魏家峁公司暂估转入，还未进行正式决算|

截止报告期末，上都第二公司房屋原值 52,179.53万元、净值 45,751.77万元；白云鄂博风电场一期房屋原值845.11万元、净值840.56万元；魏家峁公司房屋原值3,853.13万元、净值3,338.35万元；合计房屋原值56,877.77万元、净值49,930.68万元的房产证尚在办理中。
7、本公司报告期末不存在固定资产用于担保的情况。
（十六）在建工程
1、明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面余额|||||
|账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|
|1,955,084,490.15||1,955,084,490.15|1,468,112,410.55||
|7,863,787.61||7,863,787.61|340,724,564.33||
|451,045,764.82|1,712,100.00|449,333,664.82|270,938,760.05||
|2,413,994,042.58|1,712,100.00|2,412,281,942.58|2,079,775,734.93||

2、重大在建工程增减变动情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|预算数（万元）|年初账面余额|本年增加|转入固定资产|其他减少|
|502,000.00|975,327,460.81|253,399,770.02|||
|43,700.00|333,239,306.45|37,469,657.89|370,708,964.34||
|507,548.00|387,837,926.70|82,425,505.44|||
|399,800.00|59,471,282.94|251,195,715.66|101,568,911.52||
|41,000.00|980,000.00|95,176,394.65|||
|7,495.13|8,541,311.44|59,909,029.41|8,541,311.44||
|12,758.00||55,000,000.00|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|预算数（万元）|年初账面余额|本年增加|转入固定资产|其他减少|
|3,429.02|6,290,242.17|24,408,797.01|6,290,242.17||
|5,000.00||39,523,444.99|||
|4,000.00|39,521,669.44||||
||268,566,534.98|322,296,779.99|395,398,667.38|4,078,690.56|
||2,079,775,734.93|1,220,805,095.06|882,508,096.85|4,078,690.56|

（续上表）
||||||
|-|-|-|-|-|
|工程进度(%)|利息资本化累计金额|本年利息资本化金额|本年资本化年利率(%)|资金来源|
|24.48|235,767,816.91|65,410,081.45|5.95|自有和专门借款|
|完工|50,741,471.25|12,707,554.57|5.90|专门借款|
|未完工|192,127,419.02|53,109,153.43|6.00|自有资金、贷款|
|65.20|154,538,882.25|15,282,433.11|6.35|自有和专门借款|
|未完工||||自有资金|
|部分完工||||自有资金|
|未完工||||自有资金|
|部分完工||||自有资金|
|未完工|210,000.00|210,000.00|6.00|专门借款|
|尚未开始建设|640,824.38|||自筹资金|
|||||自有资金|
||634,026,413.81|146,719,222.56|||

注：（1）本年在建工程其他减少主要为技改项目完工增加无形资产。
（2）魏家峁煤矿项目 2012年已暂估转资产 229,605.48万元，本年该项目暂估转资产10,156.89万元，合计金额为239,762.37万元。
3、重大在建工程的工程进度情况
工程名称 工程进度
其中1.魏家峁电厂 24.48%
2.白云鄂博风电场一期 完工
3.和林发电厂一期2×660MW 未完工
4.魏家峁煤矿 65.20%
5.12第二批#1-4机组脱硝改造 未完工
6.12第二批#5、6机组脱硝改造 部分完工
7.12第三批#1、2机组脱硫增容改造 未完工
8.12第二批#5、6机组脱硫增容改造 部分完工
9.13供热改造工程 未完工
4、其他说明
海一公司2013年对存在减值的2×100MW机组电气系统改造计提在建工程减值准备，计
提金额为1,712,100元。
（十七）工程物资
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|
|80,168,721.65|112,813,035.55|99,149,487.46|
|125,716,237.53|205,496,026.82|325,550,895.55|
|103,021,450.00|6,927,747.95|562,860.80|
|900,599,872.82|254,896,600.00|95,608,398.00|
|3,157,183.00|||
|3,435,158.98|1,472,210.99||
|1,209,228,306.02|578,661,199.33|520,871,641.81|

注：上都公司 2013年对存在减值的专用材料和设备计提工程物资减值准备，计提金额为1,472,210.99元。
（十八）固定资产清理
1、明细情况
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|95,393,271.24|95,393,271.24|
|57,816,557.87|176,884,361.26|
|153,209,829.11|272,277,632.50|

注：年末固定资产清理余额较年初余额减幅43.73%，主要原因为海一公司2013年对存在减值的固定资产清理计提减值准备，计提金额为74,067,803.39元。
2、转入固定资产清理已超过1年的固定资产清理进展情况说明
本公司下属分公司丰镇发电厂1#、2#机组和子公司海一公司1#、2#机组因“上大压小”关停小机组，将相应固定资产转入清理，截止报表日清理工作尚未结束。
（十九）无形资产
1、无形资产情况
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加额|本年减少额|
|4,435,170,758.14|13,882,336.57||
|3,229,148,306.00|||
|1,116,878,824.26|9,358,046.00||
|89,143,627.88|4,524,290.57||
|87,176,606.85|61,573,528.14||
|15,338,592.89|30,904,863.89||
|19,403,617.09|22,446,654.34||
|52,434,396.87|8,222,009.91||
|4,347,994,151.29|||
|3,213,809,713.11|||

||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加额|本年减少额|
|1,097,475,207.17|||
|36,709,231.01|||
||4,761,385.50||
||4,761,385.50||
|4,347,994,151.29|||
|3,213,809,713.11|||
|1,097,475,207.17|||
|36,709,231.01|||

2、开发项目支出
|||||
|-|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少||
|||计入当期损益|确认为无形资产|
||650,000.00|650,000.00||
||100,000.00|100,000.00||
||427,350.43|427,350.43||
||1,177,350.43|1,177,350.43||

注：本年开发支出占本年研究开发项目支出总额的比例为100.00%。
3、其他说明
（1）本公司报告期末不存在无形资产用于担保的情况。
（2）魏家峁公司报告期末无形资产账面累计核算土地原值1,096,803,800元，对应的土地面积约为781.88公顷，截至2013年12月31日止，已办理产权证的土地面积为309.45公顷，部分土地尚未办理产权证。
（3）海一公司2013年对存在减值的软件计提无形资产减值准备，计提金额为4,761,385.50元。
（二十）长期待摊费用
|||
|-|-|
|初始金额|年末账面余额|
|594,792.00||
|84,286.83|84,286.83|
|325,510,982.00|290,114,634.16|
|326,190,060.83|290,198,920.99|

（二十一） 递延所得税资产
1、已确认的递延所得税资产
||||
|-|-|-|
|年末账面余额|||
|暂时性差异|递延所得税资产|暂时性差异|
|97,225,284.28|24,306,321.07|7,551,857.24|
|36,987,638.38|9,246,909.60|33,231,258.58|
|||5,725,635.10|
|||4,430,499.45|
|1,732,809.40|259,921.41|4,332,023.49|
|135,945,732.06|33,813,152.08|55,271,273.86|

注：年末递延所得税资产余额较年初余额增幅152.63%，主要原因为上都公司 2013年对存在减值的固定资产、工程物资计提资产减值准备，并确认递延所得税资产。
（二十二） 资产减值准备明细
|||||
|-|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少||
|||转回|其他|
|10,947,901.51|988,320.68|||
|8,558,017.39|7,154,867.06|||
|24,068,158.78||||
|20,409,206.99|90,113,603.31|||
|3,435,158.98|1,472,210.99|||
||1,712,100.00|||
||4,761,385.50|||
||74,067,803.39|||
|67,418,443.65|180,270,290.93|||

（二十三） 其他非流动资产
1、明细情况
||
|-|
|年末账面余额|
|99,233,530.08|
|154,287.01|
|99,387,817.09|

2、其他说明
2011年11月30日本公司与建信金融租赁股份有限公司、招银金融租赁有限公司签订融资租赁合同，将本公司下属分公司乌海发电厂的2台亚临界330MW发电机组及配套设备作为融资租赁资产，截止2013年12月31日尚未摊销的售后租回损益99,233,530.08元。
（二十四） 短期借款
1、短期借款情况
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|200,000,000.00||
|3,134,000,000.00|4,022,000,000.00|
|3,334,000,000.00|4,022,000,000.00|

注：（1）质押借款2亿元为本公司将对京达公司的2.45亿元应收款及其资产收益权作为标的，向中国建设银行股份有限公司包头分行转让该资产收益权；中国建设银行股份有限公司包头分行购入其中2亿元的资产收益权，购买价款为人民币2亿元，资产收益权实现的期间自2013年11月14日起，至2014年11月14日止；本公司回购时，利率为6%。
（2）信用借款中包括本公司2013年以信托贷款方式通过受托人华鑫国际信托有限公司向委托人云南国际信托有限公司取得贷款金额5亿元，其中4亿元贷款期限为2013年1月18日至2014年1月17日；1亿元贷款期限为2013年2月21日至2014年2月21日，利率都是固定利率5.70%。
2、本公司报告期末不存在已到期未偿还的短期借款。
3、本公司报告期末不存在外币借款。
（二十五） 应付账款
1、应付账款明细情况
||||
|-|-|-|
|年末账面余额|||
|金额|比例（%）|金额|
|1,576,548,326.48|92.57|1,138,507,856.57|
|83,573,766.89|4.91|43,179,520.81|
|24,935,103.26|1.46|7,916,934.73|
|18,126,059.60|1.06|18,132,393.75|
|1,703,183,256.23|100.00|1,207,736,705.86|

注：年末应付账款余额较年初余额增幅41.02%，主要原因为本公司2013年发电量上升，
原材料采购量增加所致。
2、应付持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位或关联方款项情况
||
|-|
|年末账面余额|
|403,552,985.08|
|403,552,985.08|

3、账龄超过1年的大额应付账款
|||
|-|-|
|年末账面余额|账龄|
|78,168,354.95|1-4年|
|7,820,743.44|1-3年|
|2,424,625.00|1-3年|
|2,213,196.48|1-2年|
|1,674,337.67|1-2年|
|92,301,257.54||

4、本公司报告期末不存在应付账款外币余额。
（二十六） 预收款项
1、预收款项明细情况
||||
|-|-|-|
|年末账面余额|||
|金额|比例（%）|金额|
|49,412,836.48|95.95|82,388,430.88|
|651,369.24|1.26|2,213,233.80|
|1,435,357.80|2.79||
|51,499,563.52|100.00|84,601,664.68|

注：年末预收款项余额较年初余额减幅39.13%，主要原因为本公司预收煤款尚未结算的情况减少所致。
2、预收持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位或关联方款项情况
||
|-|
|年末账面余额|
|5,503,895.67|
|5,503,895.67|

3、账龄超过1年的大额预收款项
|||
|-|-|
|年末账面余额|账龄|
|1,430,886.00|2-3年|
|121,692.75|1-2年|
|115,821.50|1-2年|
|70,645.50|1-2年|
|68,528.71|1-2年|
|1,807,574.46||

4、本公司报告期末不存在预收款项外币余额。
（二十七） 应付职工薪酬
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加额|本年减少额|
|30,502,112.27|629,124,509.91|629,124,509.91|
||68,001,234.58|68,001,234.58|
|1,645,545.17|176,155,115.20|170,261,224.59|
||19,190,363.21|19,190,363.21|
|1,627,927.73|26,463,055.16|20,610,883.55|
|7,427.52|94,863,007.46|94,863,007.46|
|10,189.92|26,463,723.15|26,463,723.15|
||4,360,961.36|4,319,251.36|
||3,182,423.90|3,182,423.90|
||1,631,580.96|1,631,571.96|
||60,560,021.51|60,560,021.51|
|11,458,964.10|21,403,395.23|19,606,487.67|
|43,606,621.54|955,244,276.43|947,553,478.26|

（二十八） 应交税费
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|-340,694,296.89|-337,464,596.91|
|505,674.17|351,234.00|
|90,170,827.48|185,306,573.95|
|13,248,975.68|6,139,059.37|
|3,011,637.63|2,917,506.52|
|2,005.24|2,005.24|
|36,631.20||
|900,128.94|1,444,910.06|
|2,958,792.05|2,939,049.35|
|38,973,146.29|22,485,400.65|
|-190,886,478.21|-115,878,857.77|

注：年末应交税费余额较年初余额大幅减少，主要原因为上都公司和上都第二公司缴纳企业所得税款所致。
（二十九） 应付利息
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|22,578,206.92|24,194,890.35|
|2,844,604.60|2,844,604.60|
|5,706,062.22|7,027,442.73|
|31,128,873.74|34,066,937.68|

（三十）应付股利
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|18,348,838.88|162,190,872.62|
|924,747.78|924,747.78|
|1,587,630.95|1,587,630.95|
|18,348,838.88||
|39,210,056.49|164,703,251.35|

注：1、京达公司第二十三次股东会决议，通过了《内蒙古京达发电有限责任公司2012年
利润分配方案的议案》，2012年分配利润金额 61,162,796.26元，按照投资方所占比例进行分
配，其中内蒙古蒙电华能热电股份有限公司投入资本总额占总投资的40%，可分配利润 24,465,118.50元；北京能源投资(集团)有限公司投入资本总额占总投资的30%，可分配利润 18,348,838.88元；中国神华能源股份有限公司投入资本总额占总投资的30%，可分配利润18,348,838.88元。
2、年末应付股利余额较年初余额减幅76.19%，主要原因为上都公司支付北京能源投资（集团）有限公司的股利。
（三十一） 其他应付款
1、明细情况
||||
|-|-|-|
|年末账面余额|||
|金额|比例（%）|金额|
|820,572,862.45|40.23|1,310,599,525.76|
|620,526,434.41|30.43|492,858,401.58|
|320,744,871.22|15.73|104,671,691.93|
|277,528,683.97|13.61|227,017,067.82|
|2,039,372,852.05|100.00|2,135,146,687.09|

2、应付持有公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位或关联方款项情况
|||
|-|-|
|年末账面金额|年初账面金额|
|69,360,821.57|49,502,535.95|
|69,360,821.57|49,502,535.95|

3、账龄超过1年的大额其他应付款
|||
|-|-|
|年末账面余额|账龄|
|118,780,000.00|3年以上|
|78,756,559.46|2-3年|
|61,391,056.81|1-2年|
|59,196,632.23|2-3年|
|43,659,153.08|1-3年|
|30,314,438.40|1-2年|
|28,568,595.00|2-3年|
|25,792,648.76|2-3年|
|18,477,093.00|3年以上|
|16,360,000.00|3年以上|
|481,296,176.74||

4、金额较大的其他应付款性质或内容的说明
|||
|-|-|
|年末账面余额|账龄|
|118,780,000.00|3年以上|
|78,756,559.46|2-3年|
|69,360,821.57|1-3年|
|61,391,056.81|1-2年|
|59,196,632.23|2-3年|
|387,485,070.07||

5、本公司报告期末不存在其他应付款外币余额。
（三十二） 一年内到期的非流动负债
1、明细情况
||
|-|
|年末账面余额|
|1,701,443,294.66|
|1,558,980,000.00|
|358,747,322.14|
|2,914,044.15|
|3,622,084,660.95|

注：一年内到期的长期应付款为融资租赁费，其中本公司下属分公司乌海发电厂237,377,947.14元，子公司聚达公司121,369,375元。
2、一年内到期的长期借款
（1）明细情况
项目 年末账面余额
质押借款 341,960,000.00抵押借款 56,000,000.00保证借款 560,000,000.00信用借款 743,483,294.66合计 1,701,443,294.66一年内到期的长期借款中不存在逾期获得展期的借款。
注：1）质押借款34,196万元的借款条件如下：
①本公司的借款 5,146万元，是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物。
②聚达公司的借款16,450万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
③上都公司的借款12,600万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
2）抵押借款5,600万元，以北方联合电力有限责任公司包头第二热电厂2×200MW机组
作为抵押物。
3）保证借款56,000万元的借款条件如下：
①京达公司保证借款19,000万元，其中：北方联合电力有限责任公司、北京能源投资（集团）有限公司、中国神华能源股份有限公司按照 4:3:3的比例为京达公司国家开发银行 8,000万元借款提供担保；内蒙古蒙电华能热电股份有限公司、北京能源投资（集团）有限公司、北方联合电力有限责任公司按照 4:3:3的比例为京达公司中国建设银行 11,000万元借款提供担保。
②北方联合电力有限责任公司为海二公司5,000万元借款提供保证担保。
③北方联合电力有限责任公司为上都公司29,000万元借款提供保证担保。
④北方联合电力有限责任公司为丰泰公司3,000万元借款提供保证担保。
（2）金额前5名的一年内到期的长期借款
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款起始日|借款到期日|币种|年利率(%)||
|||||原币金额|
|2012/6/26|2014/6/19|人民币|5.84|250,000,000.00|
|2007/3/21|2014/11/20|人民币|6.55|100,000,000.00|
|2007/6/21|2014/9/29|人民币|6.22|100,000,000.00|
|2007/6/21|2014/8/14|人民币|5.90|100,000,000.00|
|2006/12/21|2014/11/20|人民币|6.55|80,000,000.00|
|||||630,000,000.00|

3、一年内到期的长期应付款
一年内到期的长期应付款358,747,322.14元属于1年内将支付的最低租赁付款额，其中应支付给建信金融租赁股份有限公司和招银金融租赁有限公司237,377,947.14元、中国华能财务有限责任公司121,369,375元。
4、其他说明
（1）本公司年末不存在一年内到期的非流动负债-外币负债。
（2）本公司一年内到期的其他长期负债主要是1年内需要结转至损益的环保专项资金。
（3）本公司发行的应付债券将于2014年到期，因此年末将其重分类至一年内到期的非流动负债列示，导致年末较年初增幅121.96%。
（三十三） 其他流动负债
||
|-|
|年末账面余额|
|56,958,326.00|
|56,958,326.00|

（三十四） 长期借款
1、长期借款情况
|||
|-|-|
|年末账面余额|年初账面余额|
|2,280,630,000.00|2,762,590,000.00|
||56,000,000.00|
|2,818,450,000.00|3,472,450,000.00|
|5,132,065,218.01|4,930,224,710.00|
|10,231,145,218.01|11,221,264,710.00|

注：（1）质押借款228,063万元的借款条件如下：
①本公司的借款38,063万元是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物。
②聚达公司的借款76,550万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
③上都公司的借款113,450万元是以其售电电费的收费权作为质押物。
（2）保证借款281,845万元的借款条件如下：
①北方联合电力有限责任公司为丰泰公司4,600万元借款提供保证担保。
②京达公司保证借款 6,860万元，其中：北方联合电力有限责任公司、北京能源投资（集团）有限公司、中国神华能源股份有限公司按照 4:3:3的比例为京达公司国家开发银行 6,860万元借款提供担保。
③北方联合电力有限责任公司为上都公司259,885万元借款提供保证担保。
④北方联合电力有限责任公司为海二公司10,500万元借款提供保证担保。
2、金额前5名的长期借款
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款起始日|借款到期日|币种|年利率（%）||
|||||原币金额|
|2007/3/21|2022/6/28|人民币|6.55|718,000,000.00|
|2007/6/21|2022/5/20|人民币|5.90|523,000,000.00|
|2011/5/12|2022/12/18|人民币|6.55|494,400,000.00|
|2013/10/28|2015/10/27|人民币|6.15|400,000,000.00|
|2010/4/28|2025/4/27|人民币|5.90|232,300,000.00|
|||||2,367,700,000.00|

3、本公司报告期末不存在到期未偿还的长期借款。
4、其他说明
（1）本公司报告期末不存在展期的长期借款。
（2）本公司报告期末不存在长期借款外币金额。
（3）信用借款中包括本公司 2013年 10月贷入由中国农业银行理财计划委托中国农业银行内蒙古自治区分行进行的委托债权投资产品4亿元，借款期间自2013年10月28日起，至2015年10月27日止，利率为6.15%。
（三十五） 应付债券
1、明细情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|面值|发行日期|债券期限|发行金额|年初应付利息|本年应计利息|本年已付利息|年末应付利息|
|1,558,980,000.00|2004/12/20|10年|1,800,000,000.00|2,844,604.60|86,523,390.00|86,523,390.00|2,844,604.60|
|1,558,980,000.00|||1,800,000,000.00|2,844,604.60|86,523,390.00|86,523,390.00|2,844,604.60|

2、其他说明
经国家发展和改革委员会发改财金[2004]2908号文、内蒙古自治区发展和改革委员会内发改服务字[2004]2181号文批复，2004年12月20日本公司向社会公开发行18亿元公司债券，由中国银行内蒙古自治区分行提供连带责任担保，北方联合电力有限责任公司提供反担保。根据公司债券发行公告，债券的持有人有权选择在债券的第 5个计息年度，将持有的债券按面值全部或部分回售给发行人，2009年度本公司债券回购金额为24,102万元。本公司本年无债券回购。
本公司发行的应付债券将于2014年到期，因此年末重分类至一年内到期的非流动负债。
（三十六） 长期应付款
1、长期应付款明细
|||||
|-|-|-|-|
|期限|初始金额|年利率(%|) 年末数|
|5年|1,199,385,331.30|6.40|404,749,096.55|
|10年|1,361,158,750.00|5.895|278,630,625.00|
||2,560,544,081.30||683,379,721.55|

注：（1）2011年 11月本公司与招银金融租赁有限公司、建信金融租赁股份有限公司签订融资租赁合同，将本公司下属分公司乌海发电厂2×330MW火电机组及配套设备作为租赁标的物，向其分别融资 400,000,000元、600,000,000元，本金合计 1,000,000,000元，利息199,385,331.30元。租赁期为5年，按半年等额还本付息，租金期数共计10期。
2012年出租人基于中国人民银行2012年7月6日调整3-5年期贷款基准利率为6.40%，依据《融资租赁合同》规定，从第 3期租金开始，将租金重新调整，导致利息总额变更为189,388,854.82元。
（2）2007年12月北方联合电力有限责任公司下属鄂尔多斯发电厂（该电厂已于2011年
成立为内蒙古聚达发电有限责任公司）与中国华能财务有限责任公司签订融资租赁合同，将锅炉、汽轮机、汽轮发电机售给中国华能财务有限责任公司后租回使用，设备出售价款为人民币 1,000,000,000元，租期共计 120个月，租赁合同起始时间为 2007年 12月 21日至 2017年 12月 21日，租金共计 1,361,158,750元，租期届满后，标的设备由鄂尔多斯发电厂留购，留购的价款为人民币0元。2009年因中国人民银行贷款利率下调，租金调整为1,289,386,630.49元，2011年因中国人民银行贷款利率上调，租金调整为1,310,772,166.20元。2012年因中国人民银行贷款利率下调，租金调整为1,304,897,166.20元。
2、长期应付款中的应付融资租赁款
||||
|-|-|-|
|年末账面余额|||
|原币金额|折人民币金额|原币金额|
|683,379,721.55|683,379,721.55|966,023,133.51|
|683,379,721.55|683,379,721.55|966,023,133.51|

（三十七） 专项应付款
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|
|122,864.80|||
|122,864.80|||

注：年末余额为魏家峁公司的子公司准格尔旗兴绿农业开发有限责任公司进行水处理改造于2011年11月收到内蒙古准格尔旗农财局办公室给付的专项治理费。
（三十八） 其他非流动负债
1、明细情况
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|
|137,691,510.91|2,138,000.00|49,160,139.29|90,669,371.62|
|137,691,510.91|2,138,000.00|49,160,139.29|90,669,371.62|

2、递延收益的情况说明
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|
|80,647,049.57|2,138,000.00|3,299,820.63|79,485,228.94|
|45,000,000.00||45,000,000.00||
|12,044,461.34||860,318.66|11,184,142.68|
|137,691,510.91|2,138,000.00|49,160,139.29|90,669,371.62|

注：（1）本公司下属分公司丰镇发电厂本年收到水污染防治考核奖励资金55万元。
（2）聚达公司和京达公司本年分别收到更新淘汰不合格数据采集仪的资金补贴4.40万元，
共计8.80万元。
（3）聚达公司本年收到排污费环境保护专项资金150万元。
（三十九） 股本
1、明细情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||年初数|本年增减变动（+，-）|||||
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|
|1.国家持股|||||||
|2.国有法人持股|1,408,284,707.00|||704,142,354.00||704,142,354.00|
|3.其他内资持股|600,000,000.00||||-600,000,000.00|-600,000,000.00|
|其中：|||||||
|境内法人持股|600,000,000.00||||-600,000,000.00|-600,000,000.00|
|境内自然人持股|||||||
|4.外资持股|||||||
|其中：|||||||
|境外法人持股|||||||
|境外自然人持股|||||||
|有限售条件股份合计|2,008,284,707.00|||704,142,354.00|-600,000,000.00|104,142,354.00|
|1.人民币普通股|572,935,293.00|||586,467,646.00|600,000,000.00|1,186,467,646.00|
|2.境内上市的外资股|||||||
|3.境外上市的外资股|||||||
|4.其他|||||||
|已流通股份合计|572,935,293.00|||586,467,646.00|600,000,000.00|1,186,467,646.00|
||2,581,220,000.00|||1,290,610,000.00||1,290,610,000.00|

2、其他说明
||||
|-|-|-|
|持有的有限售条件股份数量|有限售条件股份可上市交易情况||
||可上市交易时间|新增可上市交易股份数量|
|2,112,427,061.00|2008年4月25日2009年4月25日2010年4月25日|148,591,500.00297,183,000.001,666,652,561.00|

注：（1）截止2013年12月31日，北方联合电力有限责任公司对本公司持股比例为55.85%，
其中54.56%股份于2008年4月25日、2009年4月25日、2010年4月25日限售期满且已
满足解除限售条件，截止报告期末尚未办理解除限售手续。
（2）基于对本公司未来持续稳定发展的信心，北方联合电力有限责任公司于2013年5月 16日通知本公司其拟在未来 12个月内，根据市场情况，以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过公司已发行股份总数的2%。截止报告期末，北方联合电力有限责任公司共增持有本公司流通股份 4,997.67万股，占目前本公司总股本的1.29%。
本公司控股股东北方联合电力有限责任公司承诺，在后续增持计划实施期间及法定期限内不减持或转让所持有的本公司股份。
（3）本公司根据2013年6月14日年度股东大会通过的利润分配及资本公积转增股本方案，以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增5股，合计转增129,061万股，转增后本公司总股本增加至387,183万股。
（4）本公司本年度资本公积转增股本已由北京中证天通会计师事务所有限公司出具中证天通（2013）验字第21006号验资报告验明转资额。
（四十）资本公积
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|
|4,962,204,670.64|28,875,551.88|1,290,610,000.00|
|-315,897,695.01|4,722,676.25|14,405,450.00|
|3,649,614.86|||
|-4,426,760.25|722,676.25||
|-315,120,549.62|4,000,000.00|14,405,450.00|
|4,646,306,975.63|33,598,228.13|1,305,015,450.00|

注：1、2013年本公司处置了持有海二公司9%的股权，按照企业会计准则规定，在合并财务报表中，应当将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，应当冲减留存收益，此项处理导致资本公积增加28,875,551.88元。
2、本公司根据2013年6月14日年度股东大会通过的利润分配及资本公积转增股本方案，
以 2012年 12月 31日总股本 258,122万股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每 10
股转增5股，合计转增129,061万股，转增后本公司总股本增加至387,183万股。
3、2013年本公司收到关于海二公司3#、4#号脱硫系统增容改造项目节能减排奖励资金400万元。
4、2013年本公司减少的14,405,450元（含本年收到金额）资本公积为资本性国有财政资金，根据华能财函（2013）291号文件规定，在2013年6月30日前，将所有未能确权的资本性财政资金全部退回至中国华能集团公司，中国华能集团公司 2013年 7月 1日将资金统一通过中国华能财务有限责任公司重新拨付，并按照资金拨付渠道与有关单位签订委托贷款协议，自当日起计息，利率执行基准利率下浮10%，期限三年。委托贷款存续期间，如有单位完成国有资本确权等法律变更手续，委托贷款将随之终止。
（四十一） 专项储备
|||||
|-|-|-|-|
|年初余额|本年增加|本年减少|年末余额|
|5,725,635.10|30,001,075.00|35,726,710.10||
|4,430,499.45|57,002,042.50|61,432,541.95||
|10,156,134.55|87,003,117.50|97,159,252.05||

注：1、本年魏家峁公司根据财政部、国家安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）的规定，按产量5元/吨计提安全生产费。
2、本年魏家峁公司根据《鄂尔多斯市关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定的贯彻实施办法》按产量9.50元/吨计提维简费。
（四十二） 盈余公积
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|
|501,601,505.47|145,774,200.34||
|238,297,880.98|||
|739,899,386.45|145,774,200.34||

注：2013年本公司按净利润的10%计提法定盈余公积145,774,200.34元。
（四十三） 未分配利润
||
|-|
|金 额|
|2,066,200,341.47|
|2,066,200,341.47|
|1,375,630,866.97|
|145,774,200.34|
|567,868,400.00|
|2,728,188,608.10|

注：本公司根据2013年6月14日年度股东大会通过的利润分配及资本公积转增股本方案，以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），计567,868,400元。
（四十四） 营业收入、营业成本
1、营业收入、营业成本明细如下：
||
|-|
|本年发生额|
|12,152,996,122.88|
|11,761,511,063.75|
|391,485,059.13|
|9,149,984,532.77|
|8,757,901,386.68|
|392,083,146.09|

2、主营业务按行业类别分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|1,092,779,310.13|969,191,348.25|703,181,957.83|
|10,624,183,319.63|7,710,662,008.24|9,992,657,683.35|
|44,548,433.99|77,486,806.97|37,137,317.70|
||561,223.22||
|11,761,511,063.75|8,757,901,386.68|10,732,976,958.88|

3、主营业务按产品或业务类别分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|1,092,779,310.13|969,191,348.25|703,181,957.83|
|10,624,183,319.63|7,710,662,008.24|9,992,657,683.35|
|44,548,433.99|77,486,806.97|37,137,317.70|
||561,223.22||
|11,761,511,063.75|8,757,901,386.68|10,732,976,958.88|

4、主营业务按地区分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|4,955,718,305.83|4,178,363,302.40|4,544,794,886.33|
|79,280,598.41|50,118,660.68|34,103,076.99|
|6,726,512,159.51|4,529,419,423.60|6,154,078,995.56|
|1,092,779,310.13|969,191,348.25|703,181,957.83|
|11,761,511,063.75|8,757,901,386.68|10,732,976,958.88|

5、公司前5名客户的营业收入情况
||
|-|
|本年发生额|
|5,610,865,161.34|
|4,911,169,871.84|
|384,543,387.23|
|356,505,326.69|
|172,942,542.74|
|11,436,026,289.84|
|94.10|

（四十五） 营业税金及附加
|||
|-|-|
|本年发生额|上年发生额|
|1,481,968.00|3,345,606.57|
|51,424,639.34|44,198,001.08|
|50,078,975.71|42,372,532.27|
|19,218,853.38|9,183,181.71|
|122,204,436.43|99,099,321.63|

（四十六） 资产减值损失
||
|-|
|本年发生额|
|988,320.68|
|7,154,867.06|
|90,113,603.31|
|1,472,210.99|
|1,712,100.00|
|4,761,385.50|
|74,067,803.39|
|180,270,290.93|

注：本年资产减值损失发生额较上年发生额大幅增加，主要原因为海一公司和上都公司计
提资产减值所致。
（四十七） 投资收益
1、投资收益明细情况
||
|-|
|本年发生额|
|223,679,376.81|
|595,430,834.66|
|241,647.61|
|819,351,859.08|

2、按成本法核算的长期股权投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|199,656,181.96|
|2,222,365.28|
|21,800,829.57|
|223,679,376.81|

3、按权益法核算的长期股权投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|62,181,072.11|
|448,907,309.76|
|30,448,383.25|
|54,244,238.51|
|404,891.27|
|-5,600.00|
|-749,460.24|
|595,430,834.66|

（四十八） 营业外收入
1、分类情况
||
|-|
|本年发生额|
|4,090,056.93|
|338,719.58|
|4,428,776.51|

注：其他项目主要为安全检查罚款、技改违规罚款及处置长期挂账供应商款项等内容。
2、政府补助
|||
|-|-|
|本年发生额|上年发生额|
||2,177,000.00|
|3,229,738.27|2,843,961.79|
||15,000,000.00|
|860,318.66|860,318.66|
|4,090,056.93|20,881,280.45|

（四十九） 营业外支出
||
|-|
|本年发生额|
|22,503.87|
|22,503.87|
|10,000.00|
|4,718,948.96|
|4,751,452.83|

注：其他项目主要为本公司下属的部分分公司和子公司根据内蒙古自治区发展和改革委员会内发改价检处[2013]37号规定，扣减的上网电量脱硫价款合计4,251,143.74元。
（五十）所得税
1、所得税费用（收益）的组成
||
|-|
|本年发生额|
|515,036,351.26|
|-20,428,535.96|
|494,607,815.30|

2、所得税费用（收益）与会计利润的关系
||
|-|
|本年发生额|
|2,472,939,545.90|
|-144,028,800.62|
|2,328,910,745.28|
|515,036,351.26|
|-20,428,535.96|
|-20,428,535.96|
|494,607,815.30|

（五十一） 其他综合收益
||
|-|
|本年发生额|
|1,297,443.90|
|1,297,443.90|

（五十二） 现金流量表项目注释
1、采用间接法将净利润调节为经营活动现金流量
||
|-|
|本年金额|
|1,978,331,730.60|
|180,270,290.93|
|1,718,250,277.98|
|61,447,504.20|
|35,750,564.35|
|22,503.87|
|1,020,319,334.57|
|-819,351,859.08|
|-20,428,535.96|
|-42,300,110.21|
|579,460,288.98|
|189,010,129.49|
|1,857,970.00|
|4,882,640,089.72|
|184,844,064.72|
|331,226,987.19|
|-146,382,922.47|

2、本公司本年不存在取得子公司事项。
3、现金和现金等价物
||
|-|
|本年金额|
|184,844,064.72|
|216,994.85|
|184,627,069.87|
|184,844,064.72|

4、现金流量表其他项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
||
|-|
|本年金额|
|6,001,038.58|
|47,678,000.00|
|169,129,548.76|
|31,197,854.92|
|254,006,442.26|

（2）支付的其他与经营活动有关的现金
||
|-|
|本年金额|
|15,662,688.18|
|16,474,727.40|
|7,372,656.44|
|22,926,321.79|
|191,590,298.93|
|103,917,040.50|
|21,670,250.00|
|73,810,234.36|
|453,424,217.60|

注：支付的其他与经营活动有关的现金中上年往来付款金额较大的原因为 2012年 3月本公司收购聚达公司前，其与母公司北方联合电力有限责任公司之间的往来付款。
（五十三） 借款费用
||
|-|
|本年发生额|
|1,014,785,024.89|
|146,719,222.56|
|146,719,222.56|
|1,161,504,247.45|

六）、资产证券化业务的会计处理
无
七）、关联方关系及其交易
（一） 本公司的母公司及实际控制人情况
1、基本情况
|||
|-|-|
|关联关系|业务性质|
|母公司|注（1）|
|实际控制人|注（2）|

注：（1）开发、投资、建设、运营电力、热力、煤炭资源、铁路及配套基础设施项目；电力、热力生产供应（国家法律、行政法规和国务院决定规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）。
（2）实业投资经营及管理；电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力（热力）的生产、销售；从事信息、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。
2、注册资本及其变化
||||
|-|-|-|
|年初余额|本年增加数|本年减少数|
|10,000,000,000.00|||
|20,000,000,000.00|||

3、对本公司持股比例及其变化
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本年增加数||本年减少数|||
|比例|金额|比例|金额|比例|金额|
|54.56%|754,119,057.00|1.29%|||2,162,403,764.00|

（二） 本公司的子公司情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司类型|企业类型|注册地|法定代表人|业务性质|注册资本|持股比例（%）|表决权比例（%）|
|控股子公司|中外合资企业|呼和浩特市|石维柱|电力和蒸汽的生产和销售|400,000,000.00|45.00|45.00|
|控股子公司|股份有限公司|乌海市|铁木尔|电力的生产、供应和销售|398,996,807.00|55.70|55.70|
|控股子公司|有限责任公司|乌海市|石维柱|电力的生产、供应和销售|280,000,000.00|51.00|51.00|
|控股子公司|有限责任公司|内蒙古达拉特旗树林召镇|薛惠民|电力的生产、供应和销售|471,762,000.00|40.00|40.00|
|控股子公司|有限责任公司|锡林郭勒盟|铁木尔|电力的生产、供应和销售|2,079,218,600.00|51.00|51.00|
|控股子公司|有限责任公司|达茂旗百灵庙镇|陈学国|能源的开发、利用、技术咨询服务|5,000,000.00|40.00|40.00|
|全资子公司|有限责任公司|武川县|聂文俊|环保材料石灰石加工与销售|2,800,000.00|100.00|100.00|
|控股子公司|有限责任公司|锡林郭勒盟|铁木尔|电力的生产、供应和销售|1,017,350,000.00|51.00|51.00|
|全资子公司|有限责任公司|内蒙古准格尔旗龙口镇|郝光平|煤矿机械设备销售；煤炭生产、销售|4,500,000,000.00|100.00|100.00|
|全资子公司|有限责任公司|内蒙古达拉特旗树林召镇|薛惠民|电力的生产、供应和销售|800,000,000.00|100.00|100.00|

（三） 本公司的联营企业
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本（万元）|持股比例（%）|
|有限责任公司|内蒙古鄂尔多斯市|陈寅彪|发电|102,751.80|30.00|
|有限责任公司|内蒙古乌兰察布盟|郭明星|火力发电|212,729.46|49.00|
|有限责任公司|内蒙古包头市|程刚|火力发电|50,000.00|25.00|
|有限责任公司|内蒙古乌兰察布盟|赵晓军|火力发电|109,143.20|25.00|
|有限责任公司|北京市|张涛|信息技术|500.00|40.00|
|有限责任公司|呼和浩特市|戴志强|水资源开发|2,000.00|35.00|
|有限责任公司|呼和浩特市|何洵|风力发电等新能源项目的投资、管理、以及科研、咨询|1,000.00|40.00|
|有限责任公司|北京市|李凤石|信息技术|327.00|30.00|

（续上表）
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|年末资产总额|年末负债总额|年末净资产总额|本年营业收入总额|本年净利润|关联关系|
|3,559,910,566.15|2,145,300,310.15|1,414,610,256.00|1,706,768,887.33|207,275,074.70|联营企业|
|8,633,467,679.83|5,268,006,217.63|3,365,461,462.20|4,278,830,217.86|916,173,241.51|联营企业|
|2,758,104,377.66|2,037,107,529.59|720,996,848.07|924,138,096.58|133,550,011.27|联营企业|
|7,656,026,356.98|7,559,383,965.83|96,642,391.15|2,643,835,054.21|211,346,083.33|联营企业|
|44,672,773.26|36,799,059.63|7,873,713.63|7,887,566.51|1,007,762.61|联营企业|
|85,967,405.00|6,487,405.00|79,480,000.00|||联营企业|
|7,407,969.07|647,843.83|6,760,125.24||-1,873,650.60|联营企业|
|10,169,722.71|23,886,529.64|-13,716,806.93||-776,020.77|联营企业|

（四） 本公司的其他关联方
||
|-|
|与本公司关系|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一母公司控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|母公司之联营企业|
|母公司之联营企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|受同一实际控制人控制的其他企业|
|本公司之联营企业|

（五） 关联方交易
1、本公司与关联方发生的关联交易定价政策如下：
本公司与关联方的各项交易定价参照市场价格确定。
2、本公司与子公司以及各子公司间的关联方交易已在合并报表时抵消，本公司与其他关联方在报告期内的交易如下：
（1）销售产品、提供劳务的关联交易
|||||
|-|-|-|-|
|关联交易类型|关联交易内容|定价政策|本年发生数|
|销售燃煤、材料等|销售燃煤、材料等|市场价格|356,505,326.69|
|销售材料|销售材料|市场价格|1,422,085.48|
|销售材料|销售材料|市场价格|20,042.75|
|销售热|销售热|市场价格|1,885,528.01|
|销售燃煤|销售燃煤|市场价格|77,998,585.10|
||||437,831,568.03|

（2）购买产品、接受劳务的关联交易
|||||
|-|-|-|-|
|关联交易类型|关联交易内容|定价政策|本年发生数|
|采购燃煤、材料|采购燃煤、材料|市场价格|464,215,025.01|
|采购燃煤、材料等|采购燃煤、材料等|市场价格|388,788,316.61|
|采购热|采购热|市场价格|4,616,300.41|
|采购燃煤|采购燃煤|市场价格|35,573,787.52|
|采购燃煤|采购燃煤|市场价格|108,353,993.44|
|采购燃煤|采购燃煤|市场价格|48,916,787.81|
|采购材料|采购材料|市场价格|956.12|
|采购材料|采购材料|市场价格|4,205.12|
|采购设备|采购设备|市场价格|14,100,976.92|
|接受劳务|接受劳务|市场价格|272,966,543.05|
|接受劳务|接受劳务|市场价格||
|接受劳务|接受劳务|市场价格|25,800,022.76|
|采购材料、接受劳务|采购材料、接受劳务|市场价格|15,113,304.93|
|接受劳务|接受劳务|市场价格|2,418,000.00|
|接受劳务|接受劳务|市场价格||
|接受劳务|接受劳务|市场价格|11,615,867.20|
||||1,392,484,086.90|

（3）关联托管情况
本公司无关联托管情况。
（4）关联承包情况
本公司无关联承包情况。
（5）关联租赁情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产情况|租赁资产涉及金额|租赁起始日|租赁终止日|租赁收益|租赁收益确定依据|
|北方联合电力有限责任公司|包二土地|55,739,119.46|2009.8.1|2043.7.31|1,857,970.00|租赁协议|
|聚达公司|办公楼、专用铁路线||2013.1.1|2013.12.31|14,400,000.00|租赁协议|
|上都公司|车皮||2013.1.1||22,547,008.55|租赁协议|
|本公司|办公楼||2013.1.1|2013.12.31|2,850,000.00|租赁协议|

（6）关联担保情况
1）接受担保
|||||
|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|
|内蒙古丰泰发电有限公司|76,000,000.00|2007.3.21|2016.12.31|
|内蒙古京达发电有限责任公司|92,440,000.00|2006.12.21|2016.11.20|
|内蒙古上都发电有限责任公司|2,888,850,000.00|2004.4.29|2022.8.29|
|内蒙古蒙华海勃湾有限责任公司|155,000,000.00|2007.6.21|2017.3.9|
||3,212,290,000.00|||

2）向关联方提供担保
|||||
|-|-|-|-|
|被担保对象|年末担保余额|担保起始日|担保到期日|
|内蒙古京达发电有限责任公司|44,000,000.00|2006.12.31|2014.12.17|

（7）其他关联交易
1）关联方向本公司提供贷款
||
|-|
|本年提供贷款本金|
|1,354,405,450.00|
|300,000,000.00|
|1,654,405,450.00|

2）利息及手续费
|||
|-|-|
|本年金额|上年金额|
|79,282,048.47|97,200,130.84|
|14,070,000.00|13,659,130.55|
|5,906,738.37|6,053,608.04|
|2,123,198.81|1,910,551.17|
|127,295,625.00|135,642,410.71|
|228,677,610.65|254,465,831.31|

（六） 关联方往来款项余额
1、关联方应收账款
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方名称|年末账面余额||||
||金额|比例（%）|款项性质|金额|
|呼和浩特科林城发热力有限公司|407,817.05|0.03|热费|496,306.03|
|呼和浩特科林热电有限责任公司|3,625,312.61|0.29|煤炭|3,625,312.61|
|内蒙古京隆发电有限责任公司|3,385,600.00|0.27|租赁费|3,385,600.00|
|北方联合电力有限责任公司|25,265,911.98|1.99|燃材料费|31,559,423.12|
|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|25,696.00|0.00|集团内部销售|25,696.00|
|内蒙古蒙达发电有限责任公司|||燃材料费|2,180.34|
||32,710,337.64|2.58||39,094,518.10|

2、关联方应付账款
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方名称|年末账面余额||||
||金额|比例（%）|款项性质|金额|
|北方联合电力有限责任公司|403,552,985.08|23.69|燃材料采购、安全生产服务费、燃煤服务费等|113,086,221.97|
|北方联合电力煤炭运销有限责任公司|44,150,080.43|2.59|煤款|3,753,665.71|
|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|||煤款|2,106.37|
|呼和浩特科林热电有限责任公司|13,037,162.90|0.77|热费|13,835,252.46|
|内蒙古蒙达发电有限责任公司|106,904,720.64|6.28|煤款|60,268,150.61|
|西安热工研究院有限公司|2,689,984.00|0.16|技术服务费|2,873,830.00|
|华能集团技术创新中心|||科技项目费|6,376,000.00|
|永诚财产保险股份有限公司|44,065.90|0.00|保险费|264,033.59|
|神华北电胜利能源有限公司|621,562.72|0.04|煤款|148,616,398.23|
|内蒙古集通铁路（集团）有限责任公司|770,567.10|0.05|机车修理||
||571,771,128.77|33.58||349,075,658.94|

3、关联方其他应付款
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方名称|年末账面余额||||
||金额|比例（%）|款项性质|金额|
|北方联合电力有限责任公司|69,360,821.57|3.40|往来款、研发费|49,502,535.95|
|呼和浩特科林热电有限责任公司|20,000.00|0.00|往来款|20,000.00|

||||||
|-|-|-|-|-|
|西安热工研究院有限公司|7,218,564.00|0.35|试验费|8,709,840.00|
|兴安热电有限责任公司|||运行检修费|700,000.00|
|中国华能集团公司|16,360,000.00|0.80|往来款|16,360,000.00|
|华能国际电力开发公司|10,000,000.00|0.49|前期费|10,000,000.00|
|内蒙古宝日希勒发电有限责任公司|12,358,236.67|0.61|前期费|12,358,236.67|
|西安能泰高新技术总公司|130,000.00|0.01|工程款|130,000.00|
|内蒙古蒙华乌海热电有限责任公司|118,780,000.00|5.82|上大压小替代补偿款|118,780,000.00|
|内蒙古北联电能源开发有限责任公司|1,360,540.00|0.07|服务费||
|西安西热锅炉环保工程有限公司|11,215,500.54|0.55|技改款||
|华能能源交通产业控股有限公司|3,600,000.00|0.18|前期费|3,600,000.00|
||250,403,662.78|12.28||220,160,612.62|

4、关联方预收款项
||||
|-|-|-|
|关联方名称|年末账面余额||
||金额|款项性质|
|北方联合电力有限责任公司|5,503,895.67|采购燃煤、材料|
|北方联合电力煤炭运销有限责任公司|14,918,855.43|采购燃煤|
||20,422,751.10||

5、关联方其他款项
|||
|-|-|
|关联方名称|年末账面余额|
|北方联合电力有限责任公司|650,000,000.00|
|北方联合电力有限责任公司|174,405,450.00|
|北方联合电力有限责任公司|250,000,000.00|
|北方联合电力有限责任公司|1,835,472.25|
|中国华能财务有限责任公司|300,000,000.00|
|中国华能财务有限责任公司|495,000.00|
|中国华能财务有限责任公司|121,369,375.00|
|中国华能财务有限责任公司|278,630,625.00|
|内蒙古集通铁路（集团）有限责任公司||
|内蒙古蒙达发电有限责任公司|21,800,829.57|
|永诚财产保险股份有限公司|117,927.90|
||1,798,654,679.72|

八）、股份支付
无
九）、或有事项
截止报告期末，本公司无应披露未披露的重大或有事项。
十）、承诺及担保事项
截止报告期末，本公司无应披露未披露的重大承诺事项。
十一）、资产负债表日后事项
1、本公司于2014年3月14日接到公司控股股东北方联合电力有限责任公司的通知，北方联合电力有限责任公司近期通过上海证券交易所交易系统增持了公司部分股份，且决定终止原增持计划，实施新的增持计划。
（1）本次增持情况
基于对本公司未来持续稳定发展的信心，北方联合电力有限责任公司又于近期通过上海证券交易所交易系统继续增持了本公司2,499.17万股。本次增持后，北方联合电力有限责任公司共增持本公司股份7,496.83万股，占目前本公司总股本的1.94%。
（2）后续增持计划
鉴于自2013年5月16日起北方联合电力有限责任公司累计增持本公司股票已接近2%，北方联合电力有限责任公司决定终止原增持计划（详见本公司临2013-010号及临2013-021号关于控股股东增持股份的公告），实施新的增持计划。北方联合电力有限责任公司基于对本公司未来持续稳定发展的信心，拟在未来12个月内（自2014年3月15日起），根据市场情况，以自身名义继续通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份，累计增持比例不超过本公司已发行股份总数的5%（含已增持的7,496.83万股股份）。
2、鉴于煤炭市场形势变化，为实现优势互补，提升企业抗风险能力，进一步发挥专业优势，合理安排本公司所属煤炭企业销售计划、客源组织和运力支持，确保煤炭企业能够开拓市场，煤矿产销趋于平衡，实现效益最大化，本公司所属北方魏家峁煤电有限责任公司对煤炭管理实行煤矿产销分离，由本公司控股股东北方联合电力有限责任公司所属北方联合电力煤炭运销有限责任公司实行集中统一销售。
3、根据本公司2014年4月召开的董事会通过的2013年度利润分配和资本公积转增股本预案：公司拟以 2013年 12月 31日总股本 387,183万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利3元（含税），计1,161,549,000元；拟以2013年12月31日总股本387,183万股为基数，以资本公积转增股本,向全体股东每 10股转增 5股，合计转增 193,591.50万股,转增后本
公司总股本增加至580,774.50万股。
十二）、分部报告
2013年度分部报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|内蒙古电网地区|东北电网地区|华北电网地区|其中：煤炭|抵消|
|5,617,010,549.36|79,360,998.41|7,441,016,895.58|1,092,779,310.13|-984,392,320.47|
|5,323,484,715.23|79,360,998.41|6,750,150,409.24|1,092,779,310.13||
|293,525,834.13||690,866,486.34||-984,392,320.47|
|595,430,834.66|||||
|90,609,120.89||89,661,170.04|||
|728,266,120.49|38,829,384.90|1,050,478,662.77|255,315,141.62|-267,851.63|
|1,913,652,470.06|4,339,056.14|1,581,376,006.92|127,515.62|-1,026,427,987.22|
|159,963,109.61||334,644,705.69|2,609,176.93||
|1,753,689,360.45|4,339,056.14|1,246,731,301.23|-2,481,661.31|-1,026,427,987.22|
|28,356,286,826.77|845,865,318.95|22,453,473,745.16|8,799,925,085.15|-16,050,832,789.43|
|16,368,175,861.33|845,865,318.95|12,755,457,178.24|3,953,616,565.11|-8,226,332,652.06|

2012年度分部报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|内蒙古电网地区|东北电网地区|华北电网地区|其中：煤炭|抵消|
|5,239,063,889.52|34,103,076.99|7,521,158,677.32|732,476,117.54|-1,733,197,033.20|
|4,872,496,479.68|34,103,076.99|6,154,529,053.96|703,181,957.83||
|366,567,409.84||1,366,629,623.36|29,294,159.71|-1,733,197,033.20|
|456,409,101.36|||||
|46,571,792.52||955,573.41||-39,880,293.39|
|815,068,652.69|19,984,818.19|873,650,742.48|72,742,313.11|-267,851.63|
|991,218,256.32|635,944.47|1,755,721,727.06|211,508,426.34|-401,710,604.77|
|102,590,205.86||382,432,998.68|52,896,332.83||
|888,628,050.46|635,944.47|1,373,288,728.38|158,612,093.51|-401,710,604.77|
|28,079,695,157.69|902,794,176.42|22,900,923,289.19|8,214,937,668.02|-15,801,102,172.01|
|16,934,900,197.27|902,794,176.42|13,205,382,572.90|3,213,240,467.96|-7,951,134,183.01|

十三）、其他重要事项
（一） 本公司报告期内无非货币性资产交易事项
（二） 本公司报告期内无债务重组事项
（三） 租赁
1、经营租赁出租人
||
|-|
|年末账面价值|
|55,739,119.46|
|55,739,119.46|

2、融资租赁承租人
（1）各类租入固定资产
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末金额|||||
|原价|累计折旧|累计减值准备|原价|累计折旧|
|1,854,278,635.95|460,397,781.73||1,854,278,635.95|325,478,865.07|
|125,494,702.88|19,333,723.30||125,494,702.88|10,269,903.55|
|40,989,399.37|20,299,147.41||40,989,399.37|10,547,469.21|
|9,237,261.80|2,289,845.52||9,237,261.80|1,190,719.76|
|2,030,000,000.00|502,320,497.96||2,030,000,000.00|347,486,957.59|

（2）以后年度将支付的最低租赁付款额
剩余租赁期 最低租赁付款额
1年以内（含1年） 358,747,322.141年以上2年以内（含2年） 352,852,322.142年以上3年以内（含3年） 346,957,322.143年以上 103,684,375.00合计 1,162,241,341.42注：未确认融资费用的余额为12,011.43万元，其中乌海发电厂7,000.68万元，聚达公司5,010.75万元。
3、售后租回合同中的重要条款
（1）本公司将下属分公司乌海发电厂2×330MW火电机组及配套设备作为租赁标的物向招银金融租赁有限公司及建信金融租赁股份有限公司融资，租赁设备价款为1,000,000,000元，
其中招银金融租赁有限公司承担400,000,000元，建信金融租赁股份有限公司承担600,000,000
元。租赁期为 5年，按半年等额还本付息，租金期数共计 10期。承租人应于起租日前向出租人一次性支付保证金70,000,000元。租赁期届满，租赁设备的留购价款为人民币10元。
2013年3月26日，本公司与招银金融租赁有限公司和建信金融租赁股份有限公司签订保证金变更补充协议，约定已支付的保证金作为第三期租金，保证金不足抵扣部分本公司应当于该期租金支付日前补充支付。
（2）2007年 12月北方联合电力有限责任公司鄂尔多斯发电厂与中国华能财务有限责任公司签订融资租赁合同。租赁期120个月，租赁设备价款为1,000,000,000元，双方约定租期届满后由北方联合电力有限责任公司鄂尔多斯发电厂留购，购买价款为 0元。北方联合电力有限责任公司鄂尔多斯发电厂于 2011年 6月注销，成立独资子公司内蒙古聚达发电有限责任公司。
2011年7月中国华能财务有限责任公司、内蒙古聚达发电有限责任公司、北方联合电力有限责任公司三方签署协议书，三方约定内蒙古聚达发电有限责任公司单独享有和承担《融资租赁合同》及《所有权交接协议》所规定的全部权利义务。
（四）年末无发行在外的、可转换为股份的金融工具
（五）以公允价值计量的资产和负债
|||||
|-|-|-|-|
|年初金额|本年公允价值变动损益|计入权益的累计公允价值变动|本年计提的减值|
|26,060,893.31||1,297,443.90||
|26,060,893.31||1,297,443.90||
|26,060,893.31||1,297,443.90||

（六）本公司无外币金融资产和外币金融负债
（七）其他重要事项
1、内蒙古蒙电华能热电股份有限公司丰镇发电厂1#、2#机组和内蒙古海勃湾电力股份有
限公司1#、2#机组因“上大压小”关停小机组，将相应固定资产转入清理，截止报表日清理工
作尚未结束。内蒙古海勃湾电力股份有限公司两台机组因清理时间较长，处置相关资产的市场形势发生变化，内蒙古海勃湾电力股份有限公司 2014年 2月对截止 2013年 12月 31日的资产情况重新进行减值测试和评估，计提减值准备87,696,155.95元。
2、根据内蒙古蒙电华能热电股份有限公司第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于对内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司进行股权重组的议案》，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司将持有的内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司9%股权采用挂牌交易协议转让方式进行产权转让，并确定受让方为内蒙古乌海化工股份有限公司。本次股权重组通过上述方式完成后，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司将持有内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司51%的股权。
2013年2月1日，内蒙古蒙电华能热电股份有限公司已与内蒙古乌海化工股份有限公司正式签订产权交易合同，目前前述股权重组事项已全部完成。
十四）、母公司财务报表主要项目注释
（一）应收账款
1、应收账款的类别
（1）明细情况
年末账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例（%）|坏账准备|
|184,967,584.97|97.73||
|911,203.57|0.48||
|3,385,600.00|1.79||
|189,264,388.54|100.00||

年初账面余额
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例（%）|坏账准备|
|208,246,289.08|97.93||
|500,167.83|0.24||
|3,884,724.51|1.83||
|212,631,181.42|100.00||

（2）按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面金额|||||
|账面余额||坏账准备|账面余额||
|金额|比例（%）||金额|比例（%）|
|911,203.57|100.00||500,167.83|100.00|
|911,203.57|100.00||500,167.83|100.00|

2、年末坏账准备补充说明
（1）年末单项金额重大的应收账款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例|
|142,295,356.94|||
|42,672,228.03|||
|184,967,584.97|||

（2）年末单项金额不重大的应收账款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例（%）|
|3,385,600.00|||
|3,385,600.00|||

3、本公司不存在以前年度已全额计提坏账准备，或计提减值准备比例较大，但在本年又全额收回或转回的，或在本年收回或转回比例较大的，或通过重组等方式收回的金额重大的应收账款。
4、本公司本年不存在实际核销的应收账款情况。
5、应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项
||||
|-|-|-|
|年末账面金额|||
|账面余额|坏账准备|账面余额|
|||33,560.60|
|||33,560.60|

6、应收账款年末余额前5名的客户列示如下：
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|账面余额|账龄|
|非关联方|142,295,356.94|1-5年|
|非关联方|42,672,228.03|1年以内|
|关联方|3,385,600.00|1-2年|
|非关联方|839,231.80|1年以内|
|非关联方|71,971.77|1年以内|
||189,264,388.54||

注：本公司应收内蒙古电力（集团）有限责任公司的款项账龄，包括 1年以内金额为
130,120,592.13元、4-5年金额为11,417,432.37元、5年以上金额为757,332.44元。
7、应收关联方账款情况
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|年末账面余额|占应收账款余额的比例（%）|
|本公司之联营企业|3,385,600.00|1.79|
||3,385,600.00|1.79|

8、本公司不存在终止确认的应收账款情况。
9、本公司本年不存在以应收账款为标的进行证券化。
10、其他说明
（1）本公司年末应收账款用于质押的情况。
本公司年末长期借款中质押借款为38,063万元，是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物。
本公司年末一年内到期的非流动负债中质押借款为 5,146万元，是以丰镇发电厂、乌力吉木仁风电场及白云鄂博风电场售电电费的收费权作为质押物。
（2）本公司报告期末应收账款不存在外币余额。
（二） 其他应收款
1、其他应收款的类别
（1）明细情况
年末账面余额
类别
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例（%）|坏账准备|
|2,363,381,586.89|98.42||
|31,547,001.17|1.31|1,738,749.19|
|6,414,306.83|0.27|1,197,703.16|
|2,401,342,894.89|100.00|2,936,452.35|

年初账面余额
类别
||||
|-|-|-|
|金额|占总额比例（%）|坏账准备|
|2,532,028,930.38|99.53||
|6,389,390.67|0.25|1,919,908.30|
|5,604,440.89|0.22|1,197,703.16|
|2,544,022,761.94|100.00|3,117,611.46|

（2）按账龄分析法组合计提坏账准备的其他应收款明细情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|年末账面金额|||||
|账面余额||坏账准备|账面余额||
|金额|比例（%）||金额|比例（%）|
|28,924,852.84|91.69||420,957.35|6.59|
||||4,113,631.95|64.38|
|767,346.96|2.43|230,204.09|||
|1,854,801.37|5.88|1,508,545.10|1,854,801.37|29.03|
|31,547,001.17|100.00|1,738,749.19|6,389,390.67|100.00|

2、年末坏账准备补充说明
（1）年末单项金额重大的其他应收款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例|
|1,176,878,093.06|||
|697,875,183.32|||
|224,913,703.89|||
|205,552,750.01|||
|34,243,175.99|||
|14,902,416.66|||
|9,016,263.96|||
|2,363,381,586.89|||

（2）年末单项金额不重大的其他应收款明细及坏账准备计提
||||
|-|-|-|
|账面余额|坏账准备|计提比例(%)|
|608,000.00|||
|600,000.00|600,000.00|100.00|
|551,712.76|551,712.76|100.00|
|514,900.46|45,990.40|8.93|
|4,139,693.61|||
|6,414,306.83|1,197,703.16||

3、本公司不存在以前年度已全额计提坏账准备，或计提减值准备比例较大，但在本年又全
额收回或转回的，或在本年收回或转回比例较大的，或通过重组等方式收回的金额重大的其他
应收款。
4、本公司本年不存在实际核销的其他应收款情况。
5、本公司报告期末无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
6、其他应收款年末余额前5名的客户列示如下：
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|账面余额|账龄|
|子公司|1,176,878,093.06|1年以内|
|子公司|697,875,183.32|1年以内|
|子公司|224,913,703.89|1年以内|
|子公司|205,552,750.01|1年以内|
|非关联方|34,243,175.99|注|
||2,339,462,906.27||

注：本公司其他应收丰镇发电厂多种经营公司的款项账龄，包括 1年以内金额为21,882,444.10元、1-2年金额为12,360,731.89元。
7、其他应收关联方账款情况
||||
|-|-|-|
|与本公司关系|年末账面余额|占其他应收款余额的比例(%)|
|子公司|1,176,878,093.06|49.01|
|子公司|697,875,183.32|29.06|
|子公司|224,913,703.89|9.37|
|子公司|205,552,750.01|8.56|
|子公司|14,902,416.66|0.62|
|子公司|9,016,263.96|0.38|
||2,329,138,410.90|97.00|

8、本公司不存在终止确认的其他应收款情况。
9、本公司本年不存在以其他应收款为标的进行证券化。
10、其他说明
（1）本公司报告期末其他应收款用于担保的情况。
本公司 2013年与中国建设银行股份有限公司包头分行签署《资产收益权转让合同》，本公司将对京达公司的 2.05亿元其他应收款和 0.40亿元长期应收款及其资产收益权转让给中国建设银行股份有限公司包头分行。中国建设银行股份有限公司包头分行设立“资产收益权投资
理财计划”，并作为理财计划受托人募集理财资金投资于上述资产的资产收益权。中国建设银
行股份有限公司包头分行购入其中2亿元的资产收益权，购买价款为人民币2亿元，资产收益权实现的期间自2013年11月14日起，至2014年11月14日止；本公司回购时，利率为6%。
（2）本公司报告期末其他应收款不存在外币余额。
（三） 长期股权投资
1、长期股权投资
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年增加|本年减少|
|8,011,401,172.82|4,000,000.00|29,200,000.00|
|2,157,781,634.26|595,430,834.66|403,523,622.89|
|906,716,681.25|||
|11,075,899,488.33|599,430,834.66|432,723,622.89|
|180,000,000.00|||
|10,895,899,488.33|599,430,834.66|432,723,622.89|

2、对重大的联营企业投资
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|企业类型|注册地|法人代表|业务性质|注册资本（万元）|持股比例（%）|
|有限责任公司|内蒙古鄂尔多斯市|陈寅彪|发电|102,751.80|30.00|
|有限责任公司|内蒙古乌兰察布盟|郭明星|火力发电|212,729.46|49.00|
|有限责任公司|内蒙古包头市|程刚|火力发电|50,000.00|25.00|
|有限责任公司|内蒙古乌兰察布盟|赵晓军|火力发电|109,143.20|25.00|
|有限责任公司|北京市|张涛|信息技术|500.00|40.00|
|有限责任公司|呼和浩特市|戴志强|水资源开发|2,000.00|35.00|
|有限责任公司|呼和浩特市|何洵|风力发电等新能源项目的投资、管理、以及科研、咨询|1,000.00|40.00|
|有限责任公司|北京市|李凤石|信息技术|327.00|30.00|

（续上表）
|||||
|-|-|-|-|
|年末资产总额|年末负债总额|年末净资产总额|本年营业收入总额|
|3,559,910,566.15|2,145,300,310.15|1,414,610,256.00|1,706,768,887.33|
|8,633,467,679.83|5,268,006,217.63|3,365,461,462.20|4,278,830,217.86|
|2,758,104,377.66|2,037,107,529.59|720,996,848.07|924,138,096.58|
|7,656,026,356.98|7,559,383,965.83|96,642,391.15|2,643,835,054.21|
|44,672,773.26|36,799,059.63|7,873,713.63|7,887,566.51|
|85,967,405.00|6,487,405.00|79,480,000.00||
|7,407,969.07|647,843.83|6,760,125.24||
|10,169,722.71|23,886,529.64|-13,716,806.93||

3、按成本法核算的重大股权投资
|||||
|-|-|-|-|
|初始投资成本|年初余额|本年增加|本年减少|
|138,750,000.00|138,750,000.00|||
|75,000,000.00|75,000,000.00|||
|256,406,000.00|256,406,000.00|||
|82,000,000.00|82,000,000.00|||
|110,000,000.00|110,000,000.00|||
|244,560,681.25|244,560,681.25|||
|2,800,000.00|2,800,000.00|||
|2,000,000.00|2,000,000.00|||
|180,000,000.00|180,000,000.00|||
|1,060,400,000.00|1,060,400,000.00|||
|143,805,300.00|169,005,300.00|4,000,000.00|29,200,000.00|
|188,704,800.00|188,704,800.00|||
|184,971,522.00|184,971,522.00|||
|518,848,500.00|518,848,500.00|||
|871,898,115.45|871,898,115.45|||
|4,832,772,935.37|4,832,772,935.37|||
|8,892,917,854.07|8,918,117,854.07|4,000,000.00|29,200,000.00|

4、按权益法核算的重大股权投资
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|初始金额|年初余额|投资成本变动|损益调整变动||其他|
||||应计损益|本年实收红利||
|24,480,000.00|24,480,000.00||-5,600.00|||
|272,858,000.00|11,408,266.69||54,244,238.51|||
|125,000,000.00|149,800,828.77||30,448,383.25|||
|1,042,372,300.00|1,554,117,382.65||448,907,309.76|353,948,575.94||
|308,255,400.00|411,777,051.63||62,181,072.11|49,575,046.95||
|2,000,000.00|2,744,594.18||404,891.27|||
|4,000,000.00|3,453,510.34||-749,460.24|||
|980,000.00||||||
|1,779,945,700.00|2,157,781,634.26||595,430,834.66|403,523,622.89||

5、长期股权投资减值情况
||||
|-|-|-|
|年初账面余额|本年计提额|本年减少额|
|180,000,000.00|||
|180,000,000.00|||

（四） 营业收入、营业成本
1、营业收入、营业成本明细如下：
||
|-|
|本年发生额|
|1,710,770,549.54|
|1,347,009,397.44|
|363,761,152.10|
|1,721,708,295.03|
|1,354,846,414.34|
|366,861,880.69|

2、主营业务按行业类别分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|1,347,009,397.44|1,354,846,414.34|1,327,241,018.06|
|1,347,009,397.44|1,354,846,414.34|1,327,241,018.06|

3、主营业务按产品或业务类别分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|1,347,009,397.44|1,354,846,414.34|1,327,241,018.06|
|1,347,009,397.44|1,354,846,414.34|1,327,241,018.06|

4、主营业务按地区分项列示如下：
||||
|-|-|-|
|本年发生额|||
|主营业务收入|主营业务成本|主营业务收入|
|79,280,598.41|50,118,660.68|34,103,076.99|
|1,267,728,799.03|1,304,727,753.66|1,293,137,941.07|
|1,347,009,397.44|1,354,846,414.34|1,327,241,018.06|

5、公司主要客户的营业收入情况
||
|-|
|本年发生额|
|1,267,728,799.03|
|356,500,791.40|
|79,280,598.41|
|1,703,510,188.84|
|99.58|

（五） 投资收益
1、投资收益按来源列示如下：
||
|-|
|本年发生额|
|1,224,056,288.94|
|595,430,834.66|
|26,318,926.72|
|1,845,806,050.32|

2、按成本法核算的长期股权投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|199,656,181.96|
|2,222,365.28|
|331,621,525.09|
|21,800,829.57|
|24,465,118.50|
|224,966,175.17|
|276,573,209.21|
|142,750,884.16|
|1,224,056,288.94|

3、按权益法核算的长期股权投资收益
||
|-|
|本年发生额|
|62,181,072.11|
|448,907,309.76|
|30,448,383.25|
|54,244,238.51|
|404,891.27|
|-5,600.00|
|-749,460.24|
|595,430,834.66|

（六） 现金流量表补充资料
||
|-|
|本年金额|
|1,457,742,003.41|
|-181,159.11|
|251,228,228.37|
|3,760,435.91|
|340,160,955.42|
|-1,845,806,050.32|
|20,809,474.87|
|156,450,240.48|
|-24,594,328.71|
|1,857,970.00|
|361,427,770.32|
|62,130,677.34|
|108,225,010.91|
|-46,094,333.57|

（七） 反向购买以评估值入账的资产、负债情况
无
十五）、补充资料
（一） 本年非经常性损益明细表
||
|-|
|本年数|
|-22,503.87|
|4,090,056.93|
|-4,390,229.38|
|-87,696,155.95|
|-88,018,832.27|
|143,590.67|
|-88,162,422.94|
|-39,197,527.67|
|-48,964,895.27|
|1,424,595,762.24|

注：其他符合非经常性损益定义的损益项目为海一公司（已关停企业）2013年对存在减值的存货、在建工程、固定资产清理及无形资产计提减值准备，计提金额为87,696,155.95元。
（二） 净资产收益率和每股收益
1、计算结果
本年数
||||
|-|-|-|
|净资产收益率（%）|||
|全面摊薄|加权平均|基本每股收益|
|12.67|13.16|0.36|
|13.12|13.63|0.37|

（续上表）
上年数
||||
|-|-|-|
|净资产收益率（%）|||
|全面摊薄|加权平均|基本每股收益|
|12.90|13.33|0.36|
|） 12.59|13.01|0.35|

2、每股收益的计算过程
|||
|-|-|
|序号|本年数|
|1|1,375,630,866.97|
|2|-48,964,895.27|
|3=1-2|1,424,595,762.24|
|4|2,581,220,000.00|
|5|1,290,610,000.00|
|6||
|7||
|8||
|9||
|10|12|
|11=4+5+6×7÷10-8×9÷10|3,871,830,000.00|
|12=1÷11|0.36|
|13=3÷11|0.37|
|14||
|15||
|16||
|17||
|18=[1+(14-16)×(1-15)]÷(11+17)|0.36|
|19=[3+(14－16)×(1-15)]÷(11+17)|0.37|

注：（1）根据本公司2013年6月14日年度股东大会通过的利润分配及资本公积转增股本方
案，公司以2012年12月31日总股本258,122万股为基数，以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增5股，合计转增129,061万股，转增后本公司总股本增加至387,183万股。由于利润分配及资本公积转增股本的股权登记日为2013年7月5日，除权日为2013年7月8日，因此资本公积转增股本事项在2013年7月8日进行账务处理。依据《企业会计准则第34号——每股收益》的要求，上述变化发生于资产负债表日至财务报告批准报出日之间的，应当以调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。
上表中的发行在外普通股加权平均数是依据《企业会计准则第34号——每股收益》的要求重新计算了各列报期间的股数。
（2）净资产收益率和每股收益的计算公式如下：
①全面摊薄净资产收益率=P÷E
其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E为归属于公司普通股股东的期末净资产。
②加权平均净资产收益率=P/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0－Ej×Mj÷M0+EK×MK÷M0）其中：P分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告
期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；
EK为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；MK为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。
③基本每股收益=P÷S
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－SK
其中，P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告
期因回购等减少股份数；SK为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。
④稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－SK+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）。
十六）、财务报表的批准
本财务报表经本公司董事会于2014年4月23日决议批准。
第十一节 备查文件目录
(一)载有法定代表人（授权代表）、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
(三)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
(四)审议通过本次报告的董事会决议。
董事长：吴景龙
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司2014年4月23日