河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则通达电缆股份有限公司
监事会议事规则
（2014年 10月 26日第三届监事会第六次会议修订）
第一章总则
第一条为进一步规范河南通达电缆股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《河南通达电缆股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则。
第二条监事会是本公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二章监事会的人员组成
第三条监事会是股东大会的监督机构，监事会执行股东大会赋予的监督职能，向股东大会负责并报告工作。
第四条监事会成员按照《公司章程》，由 3人组成，其中，股东代表监事2人，职工代表监事1人。职工代表监事所占比例不得低于三分之一，监事任期三年，可连选连任。
第五条监事会成员中的股东代表监事由股东大会选举产生，由股东大会选举和罢免。监事会成员中的职工代表监事由职工代表大会、职工大会或者其他形式选举和罢免。
第六条监事会设监事会主席一人，监事会主席由全体监事过半数选举产生和罢免。
第七条凡有下列情况之一者，不能担任公司监事：
（一）在本公司已担任董事、经理和其他高级管理人员的，不能担任本公司的监事职务；
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则（二）对《公司法》第一百四十七条第一款规定涉及的有关人员不得担任或继续担任监事职务；
（三）《公司章程》关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
第三章监事会的职权
第八条监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第四章监事会会议的召开与议事范围
第九条监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每6个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门处罚时；
（六）监管部门要求召开时；
（七）相关法律、法规、规章及规范性文件与《公司章程》规定的其他情形。
第十条定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十一条临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后 3日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。
第十二条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持。
第十三条召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前 10日和 5日将由召集人签发的书面会议通知，通过专人送出、邮递、传真、电子邮件或《公司章程》规定的其他方式，提交全体监事。非专人送出的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第十四条监事会会议通知应至少包括如下内容：
（一）会议的时间、地点；
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第十五条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第十六条监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代理出席行使表决权。委托书应当载明受托监事的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第十七条监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议职工代表大会予以罢免。
第十八条监事会会议的议事范围有：
（一）审议本公司年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告，对本公司内控制度制定情况和执行情况的监督意见；
（二）审议与本公司董事、总部高级管理人员有关联关系的关联交易；
（三）审议本公司财务预算、决算方案；
（四）审议本公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）对本公司董事、高级管理层的述职报告进行评议，并出具其履行职责情况的监督意见；
（六）相关法律、法规和《公司章程》规定需要监事会出具的报告和意见。
第十九条监事会有权要求本公司董事和高级管理层人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，接受质询。
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则第五章监事会会议议事程序和决议的形成
第二十条提案的审议
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第二十一条提案的表决
（一）监事会会议一般应当以现场方式召开和表决。紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会主席。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。通讯表决应规定表决的有效时限，在规定时限内未表达意见的监事，视为弃权。监事会审议年度报告、利润分配方案等重大事项不应采取通讯表决方式。
（二）监事会会议对审议事项采取逐项表决方式，即提案审议完毕后，开始表决，一项提案未表决完毕，不得表决下项提案。监事会会议的表决实行1人1票，以举手或书面方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十二条决议的形成
（一）监事会有关决议和报告，应当由与会监事会成员过半数同意表决通过。
监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。
（二）监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第二十三条会议记录
召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。
第二十四条监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明，视为完全同意会议记录的内容。
第二十五条会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为10年。
第六章监事会决议的执行和反馈
第二十六条监事应当督促有关人员落实监事会决议，并主动掌握有关决议的执行情况，及时向监事会报告并提出建议。
第二十七条监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第七章附则
第二十八条本规则未尽事宜，依照所适用的有关法律、法规、规章、规范性文件、证券交易所的规则以及《公司章程》的有关规定执行。
第二十九条在本规则中，“以上”包括本数。
第三十条本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
河南通达电缆股份有限公司 监事会议事规则第三十一条本规则由监事会负责解释。
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