证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2019-036浩云科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及相关格式指引的规定，浩云科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司）将 2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕560号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用定向增发的方式，向赣州君恺投资咨询有限公司、宁波梅山保税港区东旼投资合伙企业（有限合伙）、君重 PIPE6号私募投资基金、长信基金浦发银行云南信托长信聚富 23号资产管理计划共 4家投资机构非公开发行人民币普通股（A股）股票 15,945,368股，发行价为每股人民币21.98元，共计募集资金35,047.92万元，扣除承销和保荐费用 600.96万元后的募集资金为 34,446.96万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于2017年7月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用24.99万元后，公司本次募集资金净额为 34,421.97万元，考虑发行费用相关的进项税35.43万元后公司本次实际募集资金净额为 34,457.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕7-54号）。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币 4,837.53万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中购买理财产品余额为3,900.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浩云科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2017年 8月分别与中国建设银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州番禺支行、中信银行股份有限公司广州番禺支行签订了《募集资金三方监管协议》；2017年8月9日公司将全资子公司重庆浩云公共安全物联网技术有限公司增加为募集资金投资项目“综合安保社会化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目”的实施主体，并连同保荐机构招商证券股份有限公司与中国银行股份有限公司重庆市分行签订了《募集资金四方监管协议》。
上述协议明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2018年 12月 31日，本公司有 5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|中国建设银行股份有限公司广州番禺东兴支行|44050153142000000105|23,890.39|
|中国银行股份有限公司广州番禺天安科技支行|705568880160|503,617.84|

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|开户银行|银行账号|募集资金余额|
|中信银行股份有限公司广州市桥支行|8110901013300578424|6,911,496.37|
|中信银行股份有限公司广州市桥支行|8110901012700578426|1,935,944.25|
|中国银行股份有限公司重庆礼嘉支行|110257970449|378.09|
||8110901112600789308|39,000,000.00|
|||48,375,326.94|

另，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买理财产品。截至2018年12月31日，理财户余额为3,900.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金购买理财产品情况
公司于2018年11月9日第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行产品，该额度在董事会会议审议通过之日起 12个月有效期内可循环滚动使用，循环滚动后累计发生额不得超过20,000万元。
截至 2018年 12月 31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为3,900.00万元，2018年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
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|受托方|产品名称|产品收益类型|
|中信银行股份有限公司广州番禺支行|中信理财之共赢利率结构18013 期人民币结构性理财产品(C170U0113)|保本浮动收益、封闭式|
|中信银行股份有限公司广州番禺支行|中信理财之共赢利率结构19750 期人民币结构性理财产品(C184R0150)|保本浮动收益、封闭式|
|中信银行股份有限公司广州分行|共赢利率结构 21290 期人民币结构性理财产品(C187R0190)|保本浮动收益、封闭式|
|中信银行股份有限公司广|共赢利率结构 23160 期人民币|保本浮动收|

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|州分行|结构性存款产品(C181Q0160)|益、封闭式|

（续上表）
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|起息日|到期日|预期年化收益率(%)|已收回金额（万元）|期末余额（万元）|
|2017-09-29|2018-04-04|浮动收益|3,500.00||
|2018-04-20|2018-08-06|浮动收益|3,900.00||
|2018-08-10|2018-11-29|浮动收益|3,900.00||
|2018-12-07|2019-03-20|浮动收益||3,900.00|
||||11,300.00|3,900.00|

2.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资产的投入不直接产生效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浩云科技股份有限公司董事会
附件1
2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：浩云科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|||34,457.40||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|否|11,391.77|11,391.77||7,486.69|65.72|2019年8月31日|2,265.74|[注1]|
|否|11,484.30|11,484.30|955.33|11,440.66|99.62|2019年8月31日|1,948.54|[注2]|
|否|1,671.85|1,671.85||984.05|58.86|2020年12月31日||[注3]|

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|补充流动资金|否|10,500.00|9,909.48||9,913.97|100.05||不适用[注4]|
|||35,047.92|34,457.40|955.33|29,825.37||4,214.28||
|||35,047.92|34,457.40|955.33|29,825.37||4,214.28||

[注1]视频图像信息大数据及深度智能分析系统产业化技术改造项目未完全达到预定可使用状态，2018年度实现效益2,265.74万元，未达到预计收益。
[注2]综合安保社会化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目未完全达到预定可使用状态，2018年度实现效益1,948.54万元，未达到预计收益。
[注3]监狱大数据信息综合管理平台技术改造项目原预计于 2018年 8月 31日达到预定可使用状态，公司2016年进行募投项目改造建设预计时，主要是根据当时市场情况、客户需求并结合公司的研究技术等实际情未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 况做的建设规划。现根据《“十三五”国家信息化规划》、《“十三五”全国司法行政信息化发展规划》等立法推进以及司法部多次工作会议，均对监狱的信息化要求、智能化建设提出了更明确的要求，为了更好地响应政策和提供适应市场需求的产品，公司在推进募投项目建设时，为控制项目投入风险，提高了建设项目的设计、投入和验证标准，采取逐步投入的方式，导致投入周期较原计划延长。因此，公司第三届董事会第十八次会议，通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意该投资项目的达到预定可使用状态日期延期至2020年12月31日，相关项目2018年未产生效益。
[注4]补充流动资金的投入不直接产生效益。累计投入金额大于调整后承诺投资金额为利息减手续费净额。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2017年8月9日，公司第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第三十次会议审议通过了《关于部分募集资募集资金投资项目实施地点变更情况 金投资项目增加实施主体的议案》，同意公司将全资子公司重庆浩云公共安全物联网技术有限公司增加为“综合安保社会化运营平台及公共安全智能终端产业化技术改造项目”的实施主体，实施地点为重庆市。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2017年8月9日，公司第二届董事会第三十六次会议及第二届监事会第三十次会议审议通过，同意公司以募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况
金17,339.23万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司于2017年9月13日完成了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于在公司募集资金专户和以购买理财产品的形式进行存放和管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无