中国民族证券有限责任公司
关于深圳市容大感光科技股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”或“保荐机构”）作为深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称“容大感光”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规规定，对容大感光 2016年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2627号”文核准，公司由主承销商中国民族证券有限责任公司采用直接定价方式，全部股份通过深圳证券交易所交易系统按市值申购，向公众投资者发行，不进行网下询价和配售。公司向社会公开发行人民币普通股股票(A股) 2,000万股（每股面值 1元），发行价格为每股人民币8.24元，募集资金总额为16,480.00万元，扣除发行费用2,507.64万元后的募集资金净额为人民币 13,972.36万元，已于 2016年 12月 13日存入公司在工商银行IPO专户4000092829100341967银行账号。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字[2016]第 712088号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2016年12月31日，公司未使用募集资金。
截至 2016年 12月 31日，公司募集资金专户产生的利息收入为 9,314.91元，募集资金专户余额为139,732,899.82元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金在各银行账户的存储情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范募集资金使用风险，确保募集资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，制订的募集资金管理制度的相关规定， 2016年 12月 28日，公司和中国工商银行股份有限公司深圳横岗支行、中国民族证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。2017年 1月 17日，公司及公司全资子公司惠州市容大感光科技公司和平安银行股份有限公司深圳创业路支行、中国民族证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
(二)募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
||||
|-|-|-|
|开户银行|银行账号|余额|
|中国工商银行股份有限公司深圳横岗支行|4000092829100341967|139,732,899.82|
|合 计||139,732,899.82|

注：募集资金账户余额中包含募集资金到账日至2016年12月21日的利息金额9,314.91元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：深圳市容大感光科技股份有限公司 单位：元
本年度投入募集
募集资金总额 139,723,584.91
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 本年度投截至期末 截至期末投入进 项目达到预
募集资金承诺 调整后投资总额 本年度实 是否达到 项目可行性是否发承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分 入 累计投入 度（%） 定可使用状
投资总额 (1) 现的效益 预计效益 生重大变化变更） 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1.印制电路板感光油墨项目 否 100,000,000.00 100,000,000.00 2017-12-31 不适用 不适用
否2.光刻材料及其配套化学品 否 20,000,000.00 20,000,000.00 2017-12-31 不适用 不适用
否3.研究开发中心项目 否 19,723,584.91 19,723,584.91 2017-12-31 不适用 不适用
否承诺投资项目小计 139,723,584.91 139,723,584.91
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计收益的
无
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用
无
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
无
更情况
募集资金投资项目实施方式调无
本年度投入募集
募集资金总额 139,723,584.91
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 本年度投截至期末 截至期末投入进 项目达到预
募集资金承诺 调整后投资总额 本年度实 是否达到 项目可行性是否发承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分 入 累计投入 度（%） 定可使用状
投资总额 (1) 现的效益 预计效益 生重大变化变更） 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
整情况
募集资金投资项目先期投入及
经公司2017年4月5日第二届董事会2017年第三次会议决议通过，以募集资金对2016年以及2016年以前年度以自筹方式投入的资金进行置换46,753,415.98元。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
无
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
无
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
不适用
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次募集资金拟投资项目投资总额为 28,025.00万元，截止 2016年 12月 31日，公司已经以自筹资金投入募集资金投资项目的实际金额合计为46,753,415.98元。
2014年第二次临时股东大会决议通过，募集资金投资项目在募集资金到位之前由容大感光利用自筹资金先行投入。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年3月27日出具的“关于深圳市容大感光科技股份有限公司募集资金投资项目实际自筹资金使用情况”专项审核报告（信会师报字[2017]第ZG10733号），并经公司2017年4月5日第二届董事会 2017年第三次会议决议通过，以募集资金对前期以自筹方式投入的资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
（七）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2017]第 ZG11719号）。报告认为：容大感光 2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了容大感光2016年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
通过对容大感光募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为：容大感光严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于深圳市容大感光科技股份有限公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）保荐代表人签字：
金仁杰 李伟
中国民族证券有限责任公司年 月 日