东莞勤上光电股份有限公司
2015年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2015年6月30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1745号文”《关于核准东莞勤上光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，由主承销商国信证券股份有限公司(简称“国信证券”)承销，公司向社会公开发行人民币普通股46,835,000股(每股面值 1元)，发行价为每股人民币 24元，募集资金总额 112,404.00万元，各项发行费用 6,722.46万元，扣除公开发行股票费用后实际募集资金为人民币105,681.54万元。于2011年 11月21日存入公司的募集资金专用账户中。以上已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2011年11月21日出具的深鹏所验字[2011]0373号验资报告验证。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，公司制订了《东莞勤上光电股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，募集资金到账后，公司于 2011年 12月 6日连同保荐机构国信证券分别与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签订《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监管补充协议》（简称“三方监管协议及补充协议”），明确了各方的权利和义务。
公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项账户并签署三方监管协议的议案》，为更好地加强募集资金的管理，提高使用效率，巩固银企合作关系，公司在中国工商银行股份有限公司东莞分行（简称“工商银行东莞分行”）新设两个募集资金专项账户，将原储存在渤海银行股份有限公司广州分行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行（现已更名为平安银行股份有限公司深圳民治支行）的募集资金专项账户本息余额分别全部转存至新设中国工商银行股份有限公司东莞分行的两个募集资金专户，并注销原渤海银行股份有限公司广州分行、平安银行股份有限公司深圳民治支行的上述募集资金专项账户，2013年 6月 4日公司连同保荐机构国信证券与工商银行东莞分行签订了三方监管协议。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2015年 6月 30日止，《三方监管协议及补充协议》均得到了切实有效的履行。
截止2015年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元专户银行名称 项目名称 银行账号 初始存放金额利息收入净额已使用金额 存储余额中国工商银行股份营运管理中心 201002131990007
4,233.10 365.88 2,607.42 1,991.56有限公司东莞分行1建设项目 1666
中国工商银行股份 LED照明研发 201002131990007
7,660.14 735.32 1,445.81 6,949.65有限公司东莞分行2设计中心 2320
东莞银行股份有限
LED室内照明 580001406002638 14,111.95 1,571.53 335.32 15,348.16公司常平广电支行
中信银行股份有限 LED户外照明 744821018260001
20,338.14 1,942.13 5,341.17 16,939.10公司东莞常平支行与景观照明 8589
中信银行股份有限 744821018260001
超募资金 60,056.47 3,123.54 38,000.00 25,180.01公司东莞常平支行 8650
合计 106,399.80 7,738.39 47,729.72 66,408.47注：截至 2015年 6月 30日，尚有其他发行费用共计 718.26万元未转出，该部分资金存储于超募资金专项账户。
四、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况请参见“募集资金使用情况对照表”（附
表）。
五、报告期内募集资金变更情况的说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用情况与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
东莞勤上光电股份有限公司董事会2015年8月28日
附表：
单位：万元
152,404.00
募集资金总额
1,189.93报告期投入募集资金总额
0
报告期内变更用途的募集资金总额
4,466.00
累计变更用途的募集资金总额
47,729.72已累计投入募集资金总额
2.93%
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末
是否已变更 调整后 截至期末 项目达到预定 项目可行性承诺投资项目和 募集资金承 报告期 投资进度 本报告期 是否达到项目（含部分 投资总额 累计投入 可使用状态 是否发生超募资金投向 诺投资总额 投入金额 （3）=（2）/ 实现的效益 预计效益变更） （1） 金额（2） 日期 重大变化（1）
营运管理中心建设项目 是 4,233.10 4,466.00 99.45 2,607.42 58.38%2014年11月30日 不适用 不适用 否LED室内照明项目 否 14,111.95 14,111.95 0.00 335.32 2.38%2015年11月30日 不适用 不适用 否LED照明研发设计中心项
否 7,660.14 7,660.14 1,000.06 1,445.81 18.87%2015年11月30日 不适用 不适用 否目
LED户外照明与景观照明
否 20,338.14 20,338.14 90.42 5,341.17 26.26%2014年11月30日 811.97 是 否项目
承诺投资项目小计 - 46,343.33 46,576.23 1,189.93 9,729.72 - - -超募资金投向
归还银行贷款 - - - - 12,950.00 - - - - -
补充流动资金 - - - - 25,050.00 - - - - -超募资金投向小计 - - - - 38,000.00 - - - - -合计 - 46,343.33 46,576.23 1,189.93 47,729.72 - - - - -未达到计划进度或预期收
详见公司于2014年11月17日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。
益的情况和原因
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
公司首发实际募集资金净额为105,681.54万元，超额募集资金为人民币59,338.21万元。由于公司部分募集资金投资项目发生变更(详见巨潮资讯网2013年11月22日《关于变更部分募集资金投资项目的公告》)，变更后的募投项目计划投资金额增加232.90万元，变更后超额募集资金为59,105.31万元。
2011年12月6日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金12,950万元偿还银行贷款及使用超募资金8,050万元永久性补充流动资金；
2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金，2012年8月6日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户；
2012年8月10日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金，2013年1月29日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户；
超募资金的金额、用途及 2013年2月4日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10,000万元暂时使用进展情况 补充流动资金，公司实际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金，2013年7月25日，公司已将7,000万元全额归还募集资金账户；
2013年8月1日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10,000万元暂时补充流动资金，公司实际使用了超募资金10,000万元暂时补充流动资金，2014年7月21日，公司已将10,000万元全额归还募集资金账户；
2013年8月28日公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用1,7000万元永久补充流动资金，截止2014年12月31日，公司已使用超募资金17,000万元永久性补充流动资金。
2013年11月21日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，变更后的募投项目资金来源为原项目剩余资金，不足部分的426.05万元由超募资金补充，目前尚未使用。
截止2015年6月30日，公司已累计使用超募资金38,000.00万元，剩余超募资金25,180.01万元，其中包含利息收入为3,123.54万元，其他尚未支付发行费用718.26万元。
以前年度发生
募集资金投资项目实施地 2012年2月13日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司变更募投项目LED户外照明与点变更情况 景观照明项目、LED室内照明项目实施地点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了前述事项。
募集资金投资项目实施方
无。
式调整情况
募集资金投资项目先期投
无。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
无。
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
详见公司于2014年11月17日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于部分募集资金投资项目完成的公告》。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
剩余首发募集资金根据计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》专户存储。
及去向
募集资金使用及披露中存报告期内，公司营运管理中心建设项目投入金额为99.45万元，主要用于支付各运营中心房租、装修工程尾款等；公司LED户外照明与景观照明项目投入金额为在的问题或其他情况 90.42万元，主要用于支付项目尾款等。