隆鑫通用动力股份有限公司
2013年度持续督导工作报告
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|保荐机构名称：中国国际金融有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）|被保荐公司名称：隆鑫通用动力股份有限公司（以下简称“隆鑫通用”）|
|保荐代表人姓名：黄钦|联系方式：010-6505 1166联系地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层|
|保荐代表人姓名：丁宁|联系方式：010-6505 1166联系地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层|

经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2012]858号文核准，隆鑫通用动力股份有限公司于2012年8月首次公开发行人民币普通股（A股） 8,000万股，每股发行价格为 6.58元，募集资金总额 526,400,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为 487,092,000.00元，该等股票已于2012年8月10日在上海证券交易所（以下简称“上证所”）上市。中金公司担任隆鑫通用首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对隆鑫通用进行持续督导，具体情况如下：一、2013年度保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
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|工作内容|完成或督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|已根据工作进度制定持续督导相应工作计划|
|2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上证所备案|已与隆鑫通用签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|与隆鑫通用保持日常沟通和定期回访，针对持续督导事项专门进行了尽职调|

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|工作内容|完成或督导情况|
||查，并对有关事项进行了现场核查|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上证所报告，经上证所审核后在指定媒体上公告|2013年7月24日，隆鑫通用就2012年度存在的误用9,100,967.79元募集资金事宜出具修订后的募集资金存放与使用专项报告，保荐机构和会计师进行了核查；2013年8月10日，隆鑫通用出具《2013年上半年度募集资金存放与实施使用情况的专项报告》，说明了2013年1-4月误用募集资金7,683,040.90元，以及2013年6月30日用自有资金置换2012年度及2013年1-4月误用募集资金合计16,784,008.69元；除此之外，截至本报告出具日，未发生其他须按有关规定公开发表声明的发行人违法违规事项|
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上证所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等|2013年7月24日，隆鑫通用就2012年度存在的误用9,100,967.79元募集资金事宜出具修订后的募集资金存放与使用专项报告；2012年及2013年1-4月，隆鑫通用合计误用募集资金16,784,008.69元，保荐机构知悉此事后赴现场与公司相关人员进行沟通，督促其改正并归还相关款项；除此之外，截至本报告出具日，无其他违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|
|6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上证所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|除前述已公告的误用募集资金事项外，截至本报告出具日，无其他违法违规情况；相关当事人无违背承诺的情况|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|核查了隆鑫通用执行《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露制度》、《募集资金管理制度》等相关制度的履行情况，隆鑫通用公司治理制度健全，并得到有效执行|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对上市公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制|详见“二、信息披露审阅情况”|

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|工作内容|完成或督导情况|
|度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上证所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏||
|10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上证所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上证所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上证所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上证所纪律处分或者被上证所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正|经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用未发生该等情况|
|13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上证所报告。|经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用及现任控股股东、实际控制人不存在违背相关承诺的情况|
|14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上证所报告|经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用未发生该等情况|
|15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上证所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上证所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上证所或保荐机构认为需要报告的其他情形|经核查，截至本报告出具日，隆鑫通用未发生该等情况|
|16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求|
|17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上证所要求的期限|2013年6月28日，中国证监会重庆监管局在对隆鑫通用2012年年报进行检查时|

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|工作内容|完成或督导情况|
|内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上证所要求的其他情形|发现隆鑫通用就2012年度及2013年1-4月存在的误用16,784,008.69元募集资金购置非募投项目设备的情形，保荐机构知情后对隆鑫通用进行现场检查，督促其于6月30日用自有资金归还上述募集资金；除此之外，截至本报告出具日，隆鑫通用未发生其他需专项现场检查的情形|

二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对隆鑫通用自 2012年报公布之日起至本报告出具日在上证所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。具体情况如下：
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|日期|披露信息|审阅情况|
|2013-03-30|关于2012年年报更正的公告|1、审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合公司章程。|
|2013-03-30|年报（修订版）||
|2013-03-30|独立董事关于对外担保情况的专项说明及独立意见||
|2013-03-30|2012年度持续督导工作报告||
|2013-04-02|关于短期理财实施情况的公告||
|2013-04-03|关于2013年一季度业绩预增公告||
|2013-04-19|2012年度股东大会的法律意见书||
|2013-04-19|2012年度股东大会决议公告||
|2013-04-26|第一届董事会第十四次会议决议公告||
|2013-04-26|第一季度季报||
|2013-04-26|第一届监事会第六次会议决议公告||
|2013-04-27|关于向四川雅安地震灾区捐赠物资的公告||
|2013-05-20|第一届董事会第十五次会议决议公告||
|2013-05-20|独立董事关于隆鑫通用股票激励计划（草案）的独立意见||
|2013-05-20|股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告||
|2013-05-20|股票期权激励计划实施考核管理办法（草案）||
|2013-05-20|第一届监事会第七次会议决议公告||
|2013-05-20|股票期权激励计划（草案）||

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|日期|披露信息|审阅情况|
|2013-05-20|股票期权激励计划（草案）摘要||
|2013-05-20|股票期权激励计划（草案）的法律意见书||
|2013-05-20|股票期权激励计划分配明细表||
|2013-05-23|2012年度利润分配实施公告||
|2013-07-03|关于股权激励计划获得证监会无异议备案的公告||
|2013-07-04|关于董事辞职的公告||
|2013-07-13|关于2013年半年度业绩快报公告||
|2013-07-24|股票期权激励计划（草案修订稿）的法律意见书||
|2013-07-24|股票期权激励计划（草案修订稿）摘要||
|2013-07-24|第一届董事会第十六次会议决议公告||
|2013-07-24|拓展募集资金投入项目实施地点的核查意见||
|2013-07-24|关于拓展公司募集资金投入项目实施地点公告||
|2013-07-24|独立董事关于隆鑫通用股票期权激励计划（草案修订稿）的独立意见||
|2013-07-24|股票期权激励计划（草案修订稿）||
|2013-07-24|2012年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告||
|2013-07-24|2012年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告||
|2013-07-24|独立董事关于公司相关事项的独立意见||
|2013-07-24|独立董事公开征集委托投票权报告书||
|2013-07-24|股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告||
|2013-07-24|2012年度募集资金存放与实施使用情况的专项报告||
|2013-07-24|关于召开2013年第一次临时股东大会通知的公告||
|2013-07-24|对子公司控制制度||
|2013-07-24|委托理财内控管理制度||
|2013-07-26|2013年第一次临时股东大会会议资料||
|2013-07-31|关于2012年年报更正的公告||
|2013-07-31|年报（修订版）||
|2013-08-09|2013年第一次临时股东大会的法律意见书||
|2013-08-09|2013年第一次临时股东大会决议公告||
|2013-08-10|关于股权激励计划授予相关事项的公告||
|2013-08-10|关于调整股权激励计划股票期权行权价格的公告||
|2013-08-10|2013年上半年度募集资金存放与实施使用情况的专项报告||

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|日期|披露信息|审阅情况|
|2013-08-10|第一届监事会第八次会议决议公告||
|2013-08-10|股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书||
|2013-08-10|独立董事关于股权激励计划相关事项的独立意见||
|2013-08-10|第一届董事会第十七次会议决议公告||
|2013-08-10|半年报||
|2013-08-10|半年报摘要||
|2013-08-13|限售股份上市流通的专项核查意见||
|2013-08-13|限售股份上市流通的专项核查意见||
|2013-08-14|限售股份上市流通的专项核查意见||
|2013-08-14|关于限售股解禁上市流通提示性公告的更正公告||
|2013-08-15|关于限售股解禁上市流通的更正公告||
|2013-09-05|股权激励计划股票期权授予结果公告||
|2013-10-12|关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告||
|2013-10-16|关于2013年第三季度业绩快报公告||
|2013-10-18|关于监事会换届选举的提示性公告||
|2013-10-18|关于董事会换届选举的提示性公告||
|2013-10-25|关于签订全新大排量发动机长期供货协议的公告||
|2013-10-30|第一届董事会第十八次会议决议公告||
|2013-10-30|第一届监事会第九次会议决议公告||
|2013-10-30|关于公司继续开展短期理财业务的公告||
|2013-10-30|第三季度季报||
|2013-10-30|独立董事关于相关事项的独立意见||
|2013-10-31|关于2013年第三季度报告的更正公告||
|2013-10-31|第三季度季报（修订版）||
|2013-11-07|关于召开2013年第二次临时股东大会通知的公告||
|2013-11-07|独立董事候选人声明||
|2013-11-07|独立董事提名人声明||
|2013-11-07|2013年第二次临时股东大会会议资料||
|2013-11-23|2013年第二次临时股东大会决议公告||
|2013-11-23|独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见||
|2013-11-23|2013年第二次临时股东大会的法律意见书||
|2013-11-23|第二届监事会第一次会议决议公告||

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|日期|披露信息|审阅情况|
|2013-11-23|第二届董事会第一次会议决议公告||
|2013-11-23|关于选举第二届监事会职工代表监事的公告||
|2013-12-13|关于公司购买理财产品的公告||
|2013-12-17|关于子公司南京隆尼精密机械有限公司完成增资及变更为中外合资经营企业的公告||
|2013-12-31|关于与埃及AMINO Motorcycle公司进行合资合作的公告||
|2014-01-01|关于与埃及 AMINO Motorcycle 公司进行合资合作的补充公告||
|2014-01-03|关于控股股东质押部分限售股的公告||
|2014-01-07|关于控股股东质押部分限售股的公告||
|2014-01-08|第二届监事会第二次会议决议公告||
|2014-01-08|河南隆鑫机车有限公司审计报告||
|2014-01-08|重庆隆鑫机车有限公司拟收购河南隆鑫机车有限公司部分股权所涉及的股东全部权益价值评估报告||
|2014-01-08|关于设立投资公司的公告||
|2014-01-08|关于2013年年度业绩快报公告||
|2014-01-08|资产负债表和利润表||
|2014-01-08|董事会审计委员会关于公司下属全资子公司重庆隆鑫机车有限公司股权收购的审核意见||
|2014-01-08|独立董事关于关联交易的事前认可的独立意见||
|2014-01-08|独立董事关于股权收购事宜的独立意见||
|2014-01-08|关联交易公告||
|2014-01-08|第二届董事会第二次会议决议公告||
|2014-01-29|关于控股股东质押部分限售股的公告||
|2014-01-29|关于控股股东质押部分限售股的公告||
|2014-02-14|关于公司实际控制人、股东以及公司尚未履行完毕的承诺情况公告||
|2014-02-20|关于持股5%以上股东减持公司股份的提示性公告||
|2014-02-25|简式权益变动报告书||
|2014-02-28|关于公司实际控制人、股东以及公司尚未履行完毕的承诺情况的补充公告||
|2014-03-12|第二届董事会第三次会议决议公告||
|2014-03-12|第二届监事会第三次会议决议公告||
|2014-03-12|关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告||
|2014-03-12|关于公司2014年度日常关联交易公告||
|2014-03-12|关于召开2013年度股东大会通知的公告||

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|日期|披露信息|审阅情况|
|2014-03-12|2013年度年报摘要||
|2014-03-12|2013年度报告||
|2014-03-12|独立董事2013年度述职报告||
|2014-03-12|独立董事对相关事项的独立意见||
|2014-03-12|董事会审计委员会2013年度履职情况报告||
|2014-03-12|董事会审计委员会工作细则（修订版）||
|2014-03-12|公司章程（修订版）||
|2014-03-12|2013年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告||
|2014-03-12|中国国际金融有限公司关于隆鑫通用2013年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告||
|2014-03-12|2013年度持续督导报告书||
|2014-03-12|2013年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明||

三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上证所相关规则规定应向中国证监会和上证所报告的事项
除已经公告的误用募集资金事项外，隆鑫通用不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上证所相关规则规定应向中国证监会和上证所报告的事项。
（本页无正文，为《隆鑫通用动力股份有限公司 2013年度持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
黄钦
丁宁
保荐机构：中国国际金融有限公司
2014年月日