广东超华科技股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
（邓磊）
本人作为广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使公司所赋予独立董事的权力,维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2016年度履职情况汇报如下：
一、参加会议情况
2016年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，独立、客观、审慎地行使表决权,积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
1、出席2016年度的董事会情况
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|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|
|邓磊|7|2|5|0|0|否|

2、出席2016年度的股东大会情况
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|姓名|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|缺席次数|
|邓磊|1|1|0|0|

3、提出异议情况
本人对 2016年度的董事会会议所审议案全部投赞成票,没有反对、弃权的情形。公司 2016年度两会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。
二、发表独立意见情况
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|会议日期|会议名称|事项内容|独立意见类型|
|2016-2-23|第四届董事会第十八次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于公司2015年年度报告及其摘要的独立意见||
|||关于公司2015年度利润分配预案的独立意见||
|||关于2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见||
|||对公司内部控制自我评价报告的独立意见||
|||对公司内部控制规则落实情况的独立意见||
|||关于续聘会计师事务所的事前认可意见及独立意见||
|||关于公司为子公司提供担保的独立意见||
|2016-4-12|第四届董事会第十九次会议|关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见|同意|
|2016-4-25|第四届董事会第二十次会议|关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的事前认可意见|同意|
|||关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立意见||
|2016-8-5|第四届董事会第二十一次会议|关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见|同意|
|||关于公司 2016 年半年度报告全文及其摘要的独立意见(cid:10)||
|||关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见||
|||关于聘任公司高级管理人员的独立意见||

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|2016-10-25|第四届董事会第二十二次会议|关于公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的事前认可意见|同意|
|||关于公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立意见||
|2016-11-28|第四届董事会第二十三次会议|关于对广东客商银行股份有限公司增加投资额的独立意见|同意|
|2016-12-16|第四届董事会第二十四次会议|关于参股设立广东客商银行股份有限公司相关事项的独立意见|同意|
|||关于变更部分募集资金专用账户的独立意见||

三、对公司现场调查及办公的情况
2016年度，本人利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、财务情况及治理情况，并通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注相关报道，对公司重大事项的进展情况能够做到及时的了解和掌握。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
2016年度在任期间，本人为公司第四届董事会薪酬与考核委员会召集人、第四届董事会审计委员会委员、第四届董事会战略委员会委员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。报告期内，本人积极参加会议，根据公司实际情况及自身的专业知识，对公司治理、内部控制、薪酬考核工作等及时了解并提出建议，公司结合实际情况予以采纳。具体工作情况如下：
1、薪酬与考核委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会召集人，在 2016年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定，认真履
行职责，召集并主持召开了 1次会议，对公司高级管理人员 2015年度的述职情
况进行评价，并对公司完善薪酬管理的相关制度进行了审议。
2、审计委员会工作情况
本人作为审计委员会委员，在 2016年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公司章程》、《审计委员会议事规则》的有关规定参加相关会议，认真履行职责，共参加审计委员会6次会议，审议了公司审计部的工作计划及总结、定期财务报告、募集资金存放与使用情况、续聘审计机构等事项，对内部控制制度及执行情况进行监督。
3、战略委员会工作情况
本人作为战略委员会委员，在2016年度任职期间，严格按照相关法律法规及《公司章程》、《战略委员会议事规则》的有关规定认真履行职责。报告期内，公司筹划了重大资产重组事项，本人充分利用专业知识，积极参与事项的讨论和决策中，并提出重要意见和建议。报告期内，本人共参加3次会议，分别对公司发展战略规划及筹划重大资产重组事项和后续终止重大资产重组事项进行审议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、勤勉履职，客观发表意见
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作细则》的规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，切实保护中小股东的利益。
2、持续关注公司信息披露情况
报告期内，本人积极监督公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，促进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众股股东及时了解公司的最新情况。
3、尽职做好年报披露工作
本人在公司2016年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报能够按时准确的披露。
4、提高自身履职能力
本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各项培训，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和股东权益保护等相关法规的
认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。
六、公司存在的问题及建议
公司应加强人力资源建设，建立与公司快速发展相匹配的人才结构，完善激励机制，为公司快速发展提供有力支撑。
七、本人其他工作情况
（一）不存在提议召开董事会的情况；
（二）不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（三）不存在独立聘用外部审计机构和咨询机构情况。
八、联系方式
电子邮箱：13902941999@139.com
以上是本人邓磊在2016年度履行职责情况汇报。
2017年本人将抽出更多时间了解公司业务，学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：邓磊
二○一七年四月二十四日