南方黑芝麻集团股份有限公司监事会
关于调整限制性股票回购数量及对回购名单的核查意见
南方黑芝麻集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司A股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）相关规定，拟回购注销因公司 2016年度经营业绩无法达成限制性股票第二个解锁期的解锁条件未获解锁的限制性股票，以及部分激励对象离职未获解锁的限制性股票。于2017年4月20日在巨潮资讯网等指定的信息披露媒体公告了《公司关于回购注销部分限制性股票的公告》。公司在办理上述限制性股票回购注销过程中，本次回购的激励对象李国新对其离职后公司回购注销其全部未解锁的限制性股票提出异议，其理由为：其属于达到法定退休年龄而退休离职，符合公司股权激励计划规定的可继续享受激励的情形。根据实际情况，公司现对本次回购注销的限制性股票数量根据实际情况作调整。
监事会对公司调整本次回购注销的限制性股票数量及涉及的人员名单进行了认真核查，有关核查意见如下：
一、关于对回购股份数量调整的核查意见
因激励对象李国新在本解锁期办理了离职手续，公司对离职的激励对象将其所持尚未解锁的股份作全部回购注销处理。但公司在办理上述限制性股票回购注销过程中，李国新对其离职后公司回购注销其全部未解锁的限制性股票提出异议，其理由为：其属于达到法定退休年龄而退休离职，符合公司股权激励计划规定的可继续享受激励的情形。
根据公司股权激励计划有关规定：“激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职，其所获授的激励股份不做变更，仍可按规定予以锁定、解锁和限售”。经核实，该激励对象确实属于达到法定退休年龄的退休离职，符合公司规定的继续享受股权激励的条件，因此，本次需对回购注销李国新所持的限制性股票数量应作出相应调整，即本次只回购注销第二个解锁期其未获解锁的部分（获授总股份30%，即6,000股），其余下第三个解锁期未解锁的限制性股票（获授总股份40%，即8,000股份）本次不作回购注销。
因此，监事会同意根据上述实际情况对回购股份数量作出调整，经调整后，公司本次回购的限制性股票总数量由4,784,000股调整为4,776,000股。
二、关于对回购涉及的激励对象人员名单的核查意见
经核查，激励对象李国新是达到法定退休年龄而退休辞职，不属于股权激励计划规定需回购获授但未解锁的全部限制性股票的情形，本次对其回购注销的限制性股票应为第二个解锁期（2016年度）未获解锁的股份。因此根据上述第一项调整后，公司本次回购注销限制性股票涉及的激励对象总人数不变，仍为 134名，其中：因 2016年度考核不达标涉及的回购对象人数为由 125名调整为 126名（新增李国新），因离职涉及的激励对象人数由9名调整为8名（减少李国新）。
因此，监事会同意根据实际情况对回购股份涉及的激励对象类别作出调整，公司本次回购注销限制性股票涉及的激励对象的名单与公司于 2017年 4月 20日在指定的信息披露媒体上公告的名单一致，但将李国新由离职人员调整为因业绩考核不达标涉及的回购对象。
附件：调整回购股数后的激励对象名单及回购股份数量
南方黑芝麻集团股份有限公司
监 事 会
二〇一七年六月十九日
附件：
调整回购股数后的激励对象名单及回购股份数量
1、首次授予的限制性股票本期回购涉及的激励对象名单及回购数量
公司在办理上述限制性股票回购注销过程中，李国新对其离职后公司回购注销其全部未解锁的限制性股票提出异议，其理由为：其属于达到法定退休年龄而退休离职，符合公司股权激励计划规定的可继续享受激励的情形。
根据公司股权激励计划的有关规定：“激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职，其所获授的限制性股票不做变更，仍可按规定予以锁定、解锁和限售”。经核查，本次回购的激励对象李国新属于正常的退休人员，按公司股权激励计划规定本次只回购注销其第二个解锁期未获解锁的股份，不应回购注销其所持全部未解锁的股份，因此公司本次对激励对象李国新回购的限制性股票数量由14,000股调整为6,000股，减少回购股份数 8,000股。调整后的名单如下：
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|序号|姓名|职务|本期回购股份（股）|回购后剩余股份（股）|
|1|龙耐坚|副董事长、副总裁、董秘|138,000|184,000|
|2|陆振猷|董事、总工程师|138,000|184,000|
|3|李文杰|董事、事业部总经理|90,000|120,000|
|4|胡 泊|总裁|120,000|160,000|
|5|李维昌|副总裁、财务负责人|180,000|240,000|
|6|覃旦武|容县工厂厂长|60,000|80,000|
|7|程富亮|事业部总经理|168,000|224,000|
|8|周淼怀|公司证券事务代表|90,000|120,000|
|9|梁健秋|公司本部部门经理|90,000|120,000|
|10|韦广贤|公司本部部门经理|90,000|120,000|
|11|梁克宇|事业部副总经理|90,000|120,000|
|12|甘灿森|事业部总经理|90,000|120,000|
|13|唐广文|事业部总经理|90,000|120,000|
|14|韩 俊|事业部副总经理|90,000|120,000|
|15|陈德坤|子公司董事长|78,000|104,000|
|16|黄子彪|事业部总经理|78,000|104,000|
|17|覃旦文|子公司总经理|66,000|88,000|
|18|赖学佳|子公司总工程师|66,000|88,000|

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|19|郝永胜|滁州工厂厂长|66,000|88,000|
|20|卢海昌|事业部财务总监|60,000|80,000|
|21|梁有强|事业部财务总监|60,000|80,000|
|22|余维强|事业部财务总监|60,000|80,000|
|23|陈 坚|公司本部部门经理|54,000|72,000|
|24|周泽秋|公司本部部门经理|48,000|64,000|
|25|覃跃扬|事业部副总经理|48,000|64,000|
|26|朱泽宏|子公司副总经理|48,000|64,000|
|27|苏 彤|核心销售骨干|48,000|64,000|
|28|李艺红|事业部副总经理|48,000|64,000|
|29|徐晓玲|核心管理骨干|36,000|48,000|
|30|邓功国|核心技术骨干|30,000|40,000|
|31|宋永刚|核心销售骨干|30,000|40,000|
|32|杨 薇|核心销售骨干|30,000|40,000|
|33|陈 勇|核心销售骨干|30,000|40,000|
|34|张敏华|核心销售骨干|30,000|40,000|
|35|洪日波|核心销售骨干|30,000|40,000|
|36|熊劲松|核心销售骨干|30,000|40,000|
|37|支进田|核心销售骨干|30,000|40,000|
|38|廖国良|核心销售骨干|30,000|40,000|
|39|叶容波|核心销售骨干|30,000|40,000|
|40|梁鹏祥|事业部财务总监|30,000|40,000|
|41|王志升|公司本部部门经理|30,000|40,000|
|42|林 海|公司本部部门经理|30,000|40,000|
|43|吴 信|核心销售骨干|30,000|40,000|
|44|杨 瑜|核心管理骨干|30,000|40,000|
|45|黄敏萍|核心管理骨干|30,000|40,000|
|46|曾志海|核心管理骨干|30,000|40,000|
|47|夏崇清|核心销售骨干|24,000|32,000|
|48|古 璐|核心管理骨干|18,000|24,000|
|49|闭广荣|核心管理骨干|18,000|24,000|
|50|邹汉锋|核心技术骨干|18,000|24,000|
|51|王宇芳|核心销售骨干|18,000|24,000|
|52|崔 炜|核心销售骨干|18,000|24,000|
|53|莫亚东|核心销售骨干|18,000|24,000|
|54|黎小勇|核心销售骨干|18,000|24,000|

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|55|李 鸣|核心销售骨干|18,000|24,000|
|56|黄海祥|子公司总经理助理|12,000|16,000|
|57|黎 贞|子公司副总工程师|12,000|16,000|
|58|黄 杰|子公司副总经理|12,000|16,000|
|59|罗 海|核心管理骨干|12,000|16,000|
|60|曾宪国|核心技术骨干|12,000|16,000|
|61|卢 刚|核心技术骨干|12,000|16,000|
|62|覃春丽|公司本部部门副总经理|12,000|16,000|
|63|韦昌贤|核心管理骨干|12,000|16,000|
|64|唐 鹏|核心销售骨干|12,000|16,000|
|65|郑朝晖|核心销售骨干|12,000|16,000|
|66|姚绪林|核心销售骨干|12,000|16,000|
|67|潘春媚|核心销售骨干|12,000|16,000|
|68|谭立永|核心销售骨干|12,000|16,000|
|69|夏广红|核心销售骨干|12,000|16,000|
|70|覃锡汉|核心管理骨干|12,000|16,000|
|71|韦振宗|核心管理骨干|12,000|16,000|
|72|廖在朝|核心管理骨干|12,000|16,000|
|73|潘惠英|核心管理骨干|12,000|16,000|
|74|钟 兵|核心管理骨干|12,000|16,000|
|75|王炳波|核心管理骨干|12,000|16,000|
|76|韩 冰|核心销售骨干|6,000|8,000|
|77|陆 群|核心销售骨干|6,000|8,000|
|78|蔡钊源|核心销售骨干|6,000|8,000|
|79|刘小芳|核心销售骨干|6,000|8,000|
|80|路红梅|核心销售骨干|6,000|8,000|
|81|吴根印|核心销售骨干|6,000|8,000|
|82|黄 萍|核心销售骨干|6,000|8,000|
|83|田俊慧|核心销售骨干|6,000|8,000|
|84|熊正环|核心管理骨干|6,000|8,000|
|85|黄小强|核心技术骨干|6,000|8,000|
|86|邓 毅|核心管理骨干|6,000|8,000|
|87|韦成文|核心管理骨干|6,000|8,000|
|88|黎绍堂|核心管理骨干|6,000|8,000|
|89|潘春梅|核心管理骨干|6,000|8,000|
|90|韦杏兰|核心管理骨干|6,000|8,000|

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|-|-|-|-|-|
|91|胡 胜|核心管理骨干|6,000|8,000|
|92|王翠红|核心管理骨干|6,000|8,000|
|93|韦立贤|核心销售骨干|6,000|8,000|
|94|梁慧霞|核心管理骨干|6,000|8,000|
|95|彭开灿|核心管理骨干|6,000|8,000|
|96|陈 宁|核心管理骨干|6,000|8,000|
|97|翟卓芸|核心管理骨干|6,000|8,000|
|98|冯钰雯|核心管理骨干|6,000|8,000|
|99|苏广梅|核心管理骨干|6,000|8,000|
|100|姚德强|核心管理骨干|6,000|8,000|
|101|欧梅林|核心管理骨干|6,000|8,000|
|102|何金凤|核心管理骨干|6,000|8,000|
|103|李国新|核心管理骨干|6,000|8,000|
|合计|||3,474,000|4,632,000|

2、授予的预留限制性股票本期回购涉及的激励对象名单及回购数量
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|序号|姓名|职务|本期回购股份（股）|回购后剩余股份（股）|
|1|梁世尧|容州产业园总经理|150,000|150,000|
|2|周广平|董事长助理|90,000|90,000|
|3|高 斌|容州国大总经理|50,000|50,000|
|4|胡永余|容州国大副总经理|50,000|50,000|
|5|徐秀媚|财税中心财务总监|50,000|50,000|
|6|覃旦淞|财税中心融资专员|50,000|50,000|
|7|蒋利群|财税中心会计师|20,000|20,000|
|8|崔彩云|容县基地办公室主任|20,000|20,000|
|9|李敬伟|糊类事业部省区经理|20,000|20,000|
|10|荆宇辉|糊类事业部省区经理|20,000|20,000|
|11|黎 永|糊类事业部省区经理|20,000|20,000|
|12|李 志|糊类事业部省区经理|20,000|20,000|
|13|王 辉|饮品事业部销售部经理|20,000|20,000|
|14|苏 超|饮品事业部销售部经理|20,000|20,000|
|15|郝 剑|饮品事业部销售部经理助理|20,000|20,000|
|16|张 贺|饮品事业部销售部经理助理|20,000|20,000|
|17|田 林|饮品事业部销售部经理助理|20,000|20,000|

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|-|-|-|-|-|
|18|石 田|饮品事业部销售部经理助理|20,000|20,000|
|19|黄明华|财税中心会计师|10,000|10,000|
|20|钟超兴|财税中心会计师|10,000|10,000|
|21|梁兰丹|财税中心会计师|10,000|10,000|
|22|韦步积|技术研发中心工程师|10,000|10,000|
|23|黄雪清|技术研发中心工程师|10,000|10,000|
|合计|||730,000|730,000|

3、因离职本期回购涉及的激励对象名单及回购数量
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|序号|姓名|职务|本期回购股份（股）|回购后剩余股份（股）|
|1|方小军|事业部副总经理|210,000|0|
|2|曾全斌|事业部销售总监|140,000|0|
|3|陈 刚|事业部副总经理|98,000|0|
|4|喻 龙|核心销售骨干|28,000|0|
|5|庄 栋|核心管理骨干|28,000|0|
|6|陈万春|核心销售骨干|14,000|0|
|7|龙大丹|核心管理骨干|14,000|0|
|8|陈黎伟|事业部销售部经理|40,000|0|
|合计|||572,000|0|

南方黑芝麻集团股份有限公司
监 事 会
二〇一七年六月十六日