北京数字政通科技股份有限公司
独立董事 2014年度述职报告
秦其明
各位股东及股东代表：
本人作为北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，在 2014年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将我在 2014年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下：
一、出席董事会及股东大会情况：
1、2014年度出席董事会会议的情况如下：
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||独立董事姓||本年应参加|||||||
||||||亲自出席（次）||委托出席（次）||缺席（次）|
||名||董事会次数|||||||
|秦其明||11||11||0||0||

报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人对董事会各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。
2、出席2014年股东大会情况
2014年，本人参加了公司在 2014年度召开的 3次股东大会，积极听取现场股东提出的意见和建议。
二、发表独立意见的情况：
2014年度，我作为公司的独立董事，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，发
表独立意见如下：
（一）2014年 4月 20日，本人就第二届董事会第十九次会议审议通过的相关事项发表独立意见，独立意见如下：
一、关于对《公司2013年度内部控制自我评价报告》的独立意见：
经审阅，我们认为公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并在报告期内得到有效执行。
二、关于公司2013年度关联交易事项的独立意见
公司2013年度发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价遵循了公允、合理的原则。
三、关于公司2013年度利润分配预案的独立意见
经认真审议，我们认为公司 2013年度利润分配预案符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，并同意提交公司股东大会批准。
四、关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司当期对外担保情况的独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发（2005）120号）、中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，本着实事求是的工作态度，对公司报告期内对外担保情况及关联方占用资金的情况进行了认真的调查和核查，发表独立意见如下：
(一)报告期内公司未发生任何及延续至报告期的对外担保事项，不存在通过对外担保损害公司利益及其他股东利益的情形；
(二)报告期公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
五、关于公司2013年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，2013年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，不存在变相改变募集资金投向，损害股东利益，违反相关规定之情形。公司募投资金的使用与存放有利于改善公司财务结构，提高公司
经营效益，符合全体股东利益，是合理、合规和必要的。
六、关于续聘公司2014年度审计机构的独立意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司2013年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见，未发现其中存在损害关联股东或公司利益的情况，同意继续聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013年度审计机构，并同意提交董事会审议。
七、关于公司董事、高级管理人员报酬事项的独立意见
根据《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，我们在审阅相关议案资料后，对公司董事、监事及高级管理人员薪酬事项发表独立意见如下：公司 2013年度能严格执行高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，制定的激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，所披露的薪酬是合理和真实的，本年度的高管薪酬发放的程序符合有关规定，我们对此无异议。
（二）2014年 5月 13日，本人就公司第二届董事会第二十一次会议审议通过的关于公司股票期权计划相关事项发表意见如下：
一、关于对股票期权激励计划激励对象进行调整的独立意见
公司本次对股票期权激励计划激励对象的调整，符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励备忘录 1-3号》及《北京数字政通科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于激励对象调整的规定。鉴于此，我们一致同意公司董事会对股权激励计划的激励对象进行相应调整。
二、关于对股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的独立意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等有关法律法规及公司《股票期权激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生首期《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；
2、经核查，本次可行权的 28名激励对象满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划首次授予期权第一期行权的激励对象主体资格合格、有效；
3、公司第一期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、
行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，进一步完善治理结构，增强公司竞争力。
综上所述，我们一致同意 28名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期内行权。
（三）2014年 5月 28日，本人就公司第二届董事会第二十二次会议审议通过的关于股权激励相关事项发表了独立意见，独立意见如下：
公司本次对股票期权激励计划股票期权数量、行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及公司《股权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权数量和行权价格调整的规定。因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意对股票期权数量和行权价格进行调整。
（四）2014年 8月 8日，本人就公司第二届董事会第二十三次会议相关事项发表如下独立意见：
北京汉王智通科技有限公司（以下简称“汉王智通”）为公司控股子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。作为公司独立董事，我们同意该担保事项。
（五）2014年 8月 24日，本人就公司第二届董事会第二十四次会议审议通过的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》文件规定以及《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保工作制度》等制度约定，我们对报告期内公司控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况进行了认真核查，发表如下专项说明及独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
二、关于 2014年半年度公司募集资金存放与使用的独立意见
在对公司 2014年半年度募集资金使用情况进行充分调查的基础上，基于独立判断，我们作为公司独立董事一致认为：2014年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
（六）2014年 11月 24日，本人就公司第二届董事会第二十六次会议关于公司股票期权计划相关事项发表如下独立意见：
一、关于对股票期权激励计划激励对象进行调整的独立意见
公司本次对股票期权激励计划激励对象的调整，符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励备忘录 1-3号》及《北京数字政通科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于激励对象调整的规定。鉴于此，我们一致同意公司董事会对股权激励计划的激励对象进行相应调整。
二、关于首期股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期可行权的独立意见1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务备忘录第 8号》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等有关法律法规及公司《股票期权激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生首期《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；
2、经核查，本次可行权的激励对象已满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划授予的预留股票期权第一次行权的激励对象主体资格合法、有效；
3、公司股票期权激励计划的对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理
念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上所述，独立董事一致同意 17名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第一个行权期内行权。
（七）2014年 12月 30日，本人就公司第二届董事会第二十八次会议公司使用闲置自有资金购买银行理财产品事项发表如下独立意见：
1、公司本次使用闲置自有资金购买理财产品有利于提高资金的使用效率，不会对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；
2、公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合《公司章程》、《对外投资管理制度》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定。公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高公司资金使用效率，在保证公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，利用闲置资金购买保本型银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，鉴于上述情况，我们全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 6,000万元闲置自有资金购买低风险、流动性高的保本型理财产品。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、2014年度本人有效地履行了独立董事的职责，充分发挥自身的专业优势，深入了解公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，并进行了认真审核。及时了解公司的生产经营和法人治理情况和可能产生的经营风险，对董事、监事及高级管理人员的履职情况进行有效地监督和检查，积极有效地履行了独立董事的职责，保护了广大投资者的权益。
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整地完成信息披露工作。
3、不断强化自身的专业水平，学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解；积极参加交易所组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度；不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
四、在董事会各委员会的任职情况
本人作为公司第二届董事会战略委员会委员和提名委员会委员，在 2014年主要履行了以下职责：
（一）战略委员会工作情况
本人作为战略与投资委员会成员期间，在全面分析和研究国内外宏观经济环境、公司所处行业及自身发展阶段的基础上，认真研究并提出了公司新的发展策略，为实现公司的可持续发展、业务的调整及拓展奠定了坚实的基础。
（二）提名委员会工作情况
本人作为提名委员会主任委员期间，提名委员会根据公司未来的发展规划和战略调整，认真研究了公司董事和高级管理人员的专业配置，同时规范了选聘流程，制定了选聘标准和评价指标体系，为公司高级管理人员的储备工作奠定了基础。
五、对公司进行现场调查的情况
2014年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
六、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况；
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人 2014年度履行职责情况的汇报。2015年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为董事会的决策提供参考意见，确保公司整体利益和中小股东合
法权益不受损害。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营，规范运作，不断增强盈利能力，使公司能持续、健康、稳定地发展。
北京数字政通科技股份有限公司独立董事：秦其明
2015年4月20日