证券代码：002411 证券简称：必康股份 公告编号：2016-149江苏必康制药股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金基本情况
1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏九九久科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可[2010]508号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股2,180万股，每股发行价格为人民币25.80元,募集资金总额为562,440,000.00元，扣除各项发行费用38,736,600.00元后，实际募集资金净额为523,703,400.00元。以上募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司于2010年5月14日出具的“上会师报字（2010）第1483号”《验资报告》确认。
根据财政部财会[2010]25号文件精神，2010年度本公司对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用7,825,000.00元从发行费用中调出，计入当期损益，最终确认的发行费用金额为30,911,600.00元，最终确认的募集资金净额为531,528,400.00元，最终确定增加的资本公积总额为509,728,400.00元。公司已于2011年4月7日将7,825,000.00元由自有资金账户转入超额募集资金账户。根据公司《招股说明书》，公司计划对2个具体项目使用募集资金，共计155,000,000.00元，超额募集资金为376,528,400.00元。
2、本公司以前年度已累计使用募集资金523,454,391.84元，累计收到利息收入21,463,998.33元，累计支付银行手续费13,600.49元。
本报告期内，公司累计使用募集资金6,109,100.00元，累计收到利息收入6,228.52元，累计支付银行手续费96.4元。
截至2016年6月30日，公司已累计使用募集资金529,563,491.84元，累计收到利息收入21,470,226.85元，累计支付银行手续费13,696.89元。公司募集资金余额为23,421,438.12元（含暂时性补充流动资金23,000,000.00元）。
（二）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金基本情况
1、根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏九九久科技股份有限公司向新沂必康新医药产业综合体投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2914号）核准，公司向新沂必康新医药产业综合体投资有限公司等六家企业（公司）发行股份购买陕西必康制药集团控股有限公司100%股权，并向李宗松、周新基、陈耀民、何建东、薛俊五位自然人非公开发行股份募集配套资金。
公司本次以非公开发行股票的方式向上述五名特定对象发行人民币普通股278,177,458股，发行价格为8.34元/股，募集资金总额为2,319,999,999.72元，扣除与发行有关的承销费用人民币34,800,000.00元，实际募集资金净额为人民币2,285,199,999.72元。上述募集资金已于2016年3月29日到达公司募集资金专用账户。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股份募集配套资金到账情况进行审验，并出具了“瑞华验字[2016]41040001号”、“瑞华验字[2016]41040002号”《验资报告》。
2、本报告期内，公司累计使用募集资金0.00元，累计收到利息收入2,500,278.40元，购买银行理财产品累计收入1,341,369.87元，累计支付银行手续费465.00元。
截至2016年6月30日，公司募集资金余额为2,289,041,182.99元，其中购买银行理财产品2,185,000,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，2008年7月10日公司第一届董事会第五次会议制订了《募集资金使用管理办法》，7月25日公司召开2008年第二次临时股东大会审议通过了该制度，2010年12月8日公司第一届董事会第十三次会议对该制度进行了修订，12月25日公司召开2010年第三次临时股东大会审议通过了修订后的《募集资金使用管理办法》。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，2014年8月16日公司第三届董事会第四次会议对该制度进行了修订，9月4日公司召开
2014年第二次临时股东大会审议通过了修订后的《募集资金使用管理办法》。
在使用募集资金时，公司按照《募集资金使用管理办法》的相关规定，严格履行了申请和审批手续。
（二）首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
1、募集资金三方监管协议的签订情况
公司募集资金实行专户存储制度，2010年6月10日公司及广发证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、交通银行股份有限公司南通南大街支行签订《募集资金三方监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
2、2011年度由于中国银行江苏省分行对电脑系统进行升级，所有对公单位在中国银行开立的人民币单位银行结算账户发生了变更，由原来的18位账号统一变更为12至17位的新账号，公司在中国银行股份有限公司如东支行开设的募集资金专项账户账号也因此发生了相应的变更。公司在中国银行股份有限公司如东支行开设的募集资金专项账户账号由840423560908095001变更为480658228539。
3、募投项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”的募集资金，已置换预先已投入该项目的自筹资金，交通银行股份有限公司南通南大街支行326008608018170068068专户中募集资金已于2010年7月支付完毕。
2010年9月，该账户利息收入12,500.00元扣除银行手续费后的余额12,455.00元转入超额募集资金账户，该账户变更为一般资金账户。
4、为了提高资金存款收益，本公司在中国建设银行如东支行、中国银行如东支行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户、通知存款账户，以上账户均纳入本公司募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金专户。其中中国银行如东支行定期存款账户的账号也于2011年度因系统升级由840423560908211001变更为513158236957。
5、公司于2011年度变更“年产500吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目”募集资金用途，将该项目的募集资金10,500万元用于投资建设“新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目”。该项目的募集资金存放于公司在中国建设银行如东支行开设的账号为32001647340052500818的募集资金专用账户中。截至2015年12月22日，公司在该专用账户中的募集资金10,500万元及利息收入7,045,368.91元已全部使用完毕，公司于12月28日将在中国建设银行如东支行开设
的账号为32001647340052500818的募集资金专用账户销户。销户时结清利息8.77元，转入公司在中国建设银行如东支行开设的一般资金账户，并仍用于该项目建设。
6、募集资金收支及存放情况
报告期内，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：
项目收支表
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初募集|本期累计使用||本期累计支||本期累计||募集资金|
|项 目||||||||||
|||资金余额|||付手续费||利息收入||余 额|
||29,524,406.00||6,109,100.00|96.4||6,228.52||23,421,438.12||
|超额募集资金||||||||||
||29,524,406.00||6,109,100.00|96.4||6,228.52||23,421,438.12||
|合 计||||||||||

说明：报告期内，超额募集资金余额中包括暂时补充流动资金23,000,000.00元。
账户余额表
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项 目||开户银行|账 号|账户类型||募集资金余额||备注|
||中国银行股份有限公司如东支行||480658228539|募集资金专户|421,438.12||活期存款||
||||513158236957|定期存款账户|0||定期存款||
|超额募集资金|||||||||
||||暂时补充流动资金||23,000,000.00||—||
||—||—|—|23,421,438.12||—||
|合 计|||||||||

（三）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金存放和管理情况
1、募集资金三方监管协议的签订情况
公司募集资金实行专户存储制度，2016年4月8日公司与中德证券有限责任公司、中国银行股份有限公司如东支行签订《募集资金三方监管协议》；2016年4
月22日公司及全资孙公司必康制药新沂集团控股有限公司（以下简称“必康新
沂”）、中德证券有限责任公司分别与交通银行股份有限公司徐州分行、江苏银行股份有限公司徐州分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。
2、鉴于公司本次非公开发行股份募集配套资金是用于全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司之全资子公司必康新沂的“制药生产线技改搬迁项目”，2016年4月，原存放于中国银行股份有限公司如东支行的募集资金及利息收入已分别划转至必康新沂在交通银行徐州分行、江苏银行徐州分行开设的募集资金专项账户。
具体情况如下：
（1）必康新沂在江苏银行徐州分行开设募集资金专项账户，账号为60290188000185250，截至2016年4月14日，专户余额为13亿元。
（2）必康新沂在交通银行徐州分行开设募集资金专项账户（为了资金保值增值，已将资金转入通知存款账户），账号为739899999600003000142，截至2016年4月13日，该通知存款账户余额为985,548,863.18元。
3、募集资金收支及存放情况
报告期内，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：
项目收支表
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||期初募集||本期||本期累计支||本期累计||本期累计||募集资金|
|项 目|||||||||||||
|||资金余额||累计使用||付手续费||利息收入||理财收入||余 额|
|必康制药新沂|2,285,199,999.72||0.00||465.00||2,500,278.40||1,341,369.87||2,289,041,182.99||
|集团控股有限|||||||||||||
|公司（原必康|||||||||||||
|制药江苏有限|||||||||||||
|公司）的“制|||||||||||||
|药生产线技改|||||||||||||
|搬迁项目”|||||||||||||
||2,285,199,999.72||0.00||465.00||2,500,278.40||1,341,369.87||2,289,041,182.99||
|合 计|||||||||||||

说明：报告期内，募集资金余额中包括购买银行理财产品2,185,000,000.00元。
账户余额表
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||账户类型|||||
||项 目||开户银行||账 号|||募集资金余额||备注|
|||||||||||活期存款|
|||||||||||（募集资|
||||中国银行股|||||||金及利息|
|||||||募集资金专户|||||
||||份有限公司||463768053466|||133,317.89||收入划转|
||||如东支行|||||||后，后续|
||必康制药新沂集团|||||||||结存利息|
||控股有限公司（原|||||||||收入）|
||必康制药江苏有限|交通银行股份有限公司徐州分行||739899991010003001974||募集资金专户|2,312,658.51||活期存款||
||公司）的“制药生||||||||||
||产线技改搬迁项|||购买银行理财产品|||985,000,000.00||—||
||目”|江苏银行股份有限公司徐州分行||60290188000185250||募集资金专户|1,595,206.59||活期存款||
||||||||100,000,000.00||现金宝||
|||||购买银行理财产品|||1,200,000,000.00||—||
|合 计||—||—||—|2,289,041,182.99||—||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、2011年3月26日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资建设年产1,320万m2锂电池隔膜项目的议案》，决定使用8,720.34万元超额募集资金以及1,115.60万元自有资金投资建设年产1,320万m2锂电池隔膜项目。报告期内，公司年产1,320万m2锂电池隔膜项目实际使用超额募集资金6,109,100.00元，截至本报告期末，累计已使用78,193,114.16元。该项目公司原计划新建两条生产线，每条生产线年生产能力为660万m2，第一条生产线为试生产装置，试生产的产品并未取得下游客户的广泛认可，尚未形成正式销售。鉴于第一条生产线尚未能正式投产运行，为降低风险和减少不必要的损失，公司未启动第二条生产线的建设。
截至本报告出具日，公司于2016年7月19日召开的第三届董事会第二十九次会议决议，并经2016年8月5日召开的2016年第五次临时股东大会审议通过《关于终止实施超额募集资金投资的“年产1320万m2锂电池隔膜项目”并将剩余募集资金
永久性补充流动资金的议案》，决定终止实施该募集资金投资项目。
2、2015年4月24日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币3,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2015年4月24日至2016年4月23日）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。在上述使用期限内，公司合理安排与使用3,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2016年4月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的3,000万元人民币分次归还并转入了超额募集资金专用账户。
3、2016年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币2,500万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2016年4月25日至2017年4月24日）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司实际已使用2,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并根据募集资金项目建设的资金需求，于5月18日、6月29日分别将100万元自有资金归还至超额募集资金专用账户。
截至本报告期末，公司尚使用2,300万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
募集资金的实际使用情况详见本报告附件一：《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）重大资产重组配套非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、报告期内，因本次重大资产重组配套非公开发行股票募集资金到账时，公司募集资金投资项目必康新沂的“制药生产线技改搬迁项目”已完成土建工作，截至本报告期末，该项目处于生产线布局及设备订购洽谈阶段，尚未进行设备采购，故未发生募集资金实际使用情况。
2、2016年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于必康制药新沂集团控股有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公司使用不超过22亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。截至本报告期末，必康新沂购买保本型理财产品累计收益1,341,369.87元，尚有21.85亿元保本型理财产品未到期。
募集资金的实际使用情况详见本报告附件三：《重大资产重组配套非公开发
行股票募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2011年7月17日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。公司决定变更“年产500吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目”募集资金用途，将该项目的募集资金10,500万元，用于投资建设“新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目”，新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目预计投资总额为17,000万元，其余所需资金来源为自有资金。2011年8月3日，公司召开2011年第三次临时股东大会审议通过了该议案。
截至2015年度，新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目的募集资金及其利息收入已全部使用完毕。公司于2015年12月28日将在中国建设银行如东支行开设的账号为32001647340052500818的募集资金专用账户销户。
具体变更情况见本报告附件二：《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及本公司《募集资金使用管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
江苏必康制药股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十六日
附件一：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||53,152.84|||报告期投入募集资金总额|||610.91||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||||52,956.35||
|累计变更用途的募集资金总额|||10,500.00|||已累计投入募集资金总额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||19.75%||||||||
|||||||||||项目|
|||||||截至期|||||
||是否已||||||||||
||||||||项目达到||是否|可行|
|||募集资金||本报告|截至期末|末投资||本报告期|||
|承诺投资项目|||||||||||
||变更项||调整后投|||||||性是|
|||||||进度|预定可使||达到||
||目（含|承诺投资||期投入|累计投入|||实现的效||否发|
|和超募资金投向|||||||||||
||||资总额(1)|||（%）|用状态日||预计||
||部分变|总额||金额|金额(2)|||益||生重|
|||||||(3)＝|期||效益||
||更）|||||||||大变|
|||||||(2)/(1)|||||
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|7-氨基-3-去乙酰氧基|否|5,000.00|5,000.00|0|5,000.00|100.00|2012年12月31日|-23.35|否|否|
|头孢烷酸生产线搬迁|||||||||||
|扩建项目二期工程|||||||||||
||是|10,500.00|—|—|—|—|—|—|—|是|
|年产 500 吨 7-苯乙酰|||||||||||
|胺基-3-氯甲基头孢烷|变更后（醇钠扩建）|—|10,500.00|0|11,204.54|106.71|2015年9月30日|30.01|否|否|
|酸对甲氧苄酯项目|||||||||||
|承诺投资项目小计|—|15,500.00|15,500.00|0|16,204.54|104.55|—|6.66|—|—|
|超募资金投向|||||||||||
||否|8,050.00|6,807.30|0|6,807.30|100.00|2012年2月1日|3,706.81|是|否|
|年产 400 吨六氟磷酸|||||||||||
|锂项目|||||||||||
|7-氨基-3-去乙酰氧基|是|4,200.00|0|0|0|0|—|—|—|是|
|头孢烷酸后续扩建项|||||||||||
|目|||||||||||
|年产1,320万m2锂电|否|8,720.34|8,720.34|610.91|7,819.31|89.67|—|—|—|是|
|池隔膜项目|||||||||||
||—|10,900.00|10,900.00|0|10,900.00|100.00|—|—|—|—|
|归还银行贷款|||||||||||
|永久性补充流动资金|—|5,000.00|5,000.00|0|5,000.00|100.00|—|—|—|—|
|永久性补充流动资金|—|782.50|6,225.20|0|6,225.20|100.00|—|—|—|—|
||—|37,652.84|37,652.84|610.91|36,751.81|—|—|3,706.81|—|—|
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计|—|53,152.84|53,152.84|610.91|52,956.35|—|—|3,713.47|—|—|

|||
|-|-|
||关于募投项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”未达到预计效益的原因：该项目计划在一期工程（即搬迁完成并扩建至1,000吨产能）的基础上，实施二期工程建设，扩产 1,000 吨，达到 2,000 吨的生产能力。公司利用自有资金于 2010年5月份完成二期工程的建设投资，并逐步投产，2012年底总生产能力已达到2,000吨。但由于市场需求不旺，产能未能完全释放，因此暂未达到预计效益。|
|未达到计划进度或预||
|计收益的情况和原因||
|（分具体项目）||
||1、公司原募集资金投资项目 7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯的下游产品为高档药品，在公司拟利用募集资金组织实施该募投项目之前，国内外竞争对手纷纷进行了大幅度的扩产。随着产能的不断释放，其先入优势和规模优势较为明显，该产品市场集中度越来越高。该项目可行性发生了较为重大的变化，公司管理层经慎重考虑分析，为了有效防范投资风险，降低市场开拓成本，提高募集资金使用效率，保护公司和股东的利益，2011年7月公司决定变更该项目的募集资金用途，用于投资建设“新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目”。2、超募资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”计划在募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”建设的基础上，实施后续扩建并新增500吨/年的产能。由于7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸是传统医药中间体产品，目前市场供求基本平衡，经对市场的分析判断，公司该产品现有的生产能力基本可以满足市场订单供应需求。同时，基于整个国内外经济形势的低迷状态考虑，预计该产品市场需求短期内不会出现大幅度增长。该项目可行性发生了较为重大的变化， 2014年9月，公司决定终止实施7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目。3、在新能源汽车市场近年呈现井喷式增长的带动下，作为锂电池关键材料之一的隔膜市场需求也相对旺盛。一方面，具有先行研发优势和规模优势的主要企业目前已基本占据了锂电池隔膜产品的绝大部分市场份额，同时这些优势企业仍在原有基础上进一步增加投资建设以扩充产能；另一方面，越来越多的企业开始尝试涉足该产品领域，随着产能的完全释放，该产品的市场竞争愈发激烈，利润空间相对减小。而公司的锂电池隔膜投建规模偏小，试生产产品短时间内很难取得下游客户的广泛认可，与目前国内技术成熟的主要企业相比，公司在该产品方面并无明显竞争优势。若公司现阶段仍坚持在该产品上继续投入成本，从未来发展看，能否如期成功拓展市场以及获得预期的投资收益均存在较大的不确定性。截至本报告出具日，公司董事会决议并经2016年第五次临时股东大会审议通过，决定终止实施该募集资金投资项目。|
|项目可行性发生重大||
|变化的情况说明||
||公司募集资金净额为53,152.84万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为15,500万元，本次超额募集资金为37,652.84万元。为提高募集资金使用效率，调整公司的资产负债结构，降低财务费用，公司第一届董事会第十次会议决议，使用部分超额募集资金偿还银行贷款10,900万元、永久性补充流动资金 5,000 万元。2010 年度已使用超募资金 10,900 万元偿还银行贷款、5,000 万元永久性补充流动资金。经公司第一届董事会第十一次会议审议，并提交 2010 年第二次临时股东大会审议通过，拟使用超募资金 8,050 万元投资建设“年产 400 吨六氟磷酸锂项目”、使用超募资金4,200万元投资建设“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”。公司年产400吨六氟磷酸锂项目于2012年2月达到设计产能年产400吨六氟磷酸锂的生产能力，报告期内生产经营情况基本正常。由于该项目已完工，且各项工程及设备质量保证金已于2014年度结算完毕，因此报告期内未再有资金投入，截至本报告期末，该项目累计已投入6,807.30万元。7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸（7-ADCA）后续扩建项目由于市场原因，公司经审慎考虑，一直未投资建设。鉴于该项目可行性发生了较为重大的变化，为了有效防范投资风险，提高募集资金使用效率，保护公司和股东的利益，2014 年 8 月 16 日公司召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于终止实施“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”的议|
|超募资金的金额、用||
|途及使用进展情况||

|||
|-|-|
||案》。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。2014 年 9 月 4 日公司召开 2014 年第二次临时股东大会审议通过了该议案，同意终止实施7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目。经公司第二届董事会第二次会议审议，并提交2011年第二次临时股东大会审议通过，拟使用 8,720.34 万元超额募集资金以及 1,115.6 万元自有资金投资建设年产 1,320 万 m2锂电池隔膜项目。报告期内，该项目实际投入 610.91 万元，截至本报告期末，累计已投入7,819.31万元。该项目公司原计划新建两条生产线，每条生产线年生产能力为660万m2，第一条生产线为试生产装置，试生产的产品并未取得下游客户的广泛认可，尚未形成正式销售。鉴于第一条生产线尚未能正式投产运行，为降低风险和减少不必要的损失，公司未启动第二条生产线的建设。截至本报告出具日，公司于2016年7月19日召开的第三届董事会第二十九次会议决议，并经2016年8月5日召开的2016年第五次临时股东大会审议通过《关于终止实施超额募集资金投资的“年产 1320万 m2锂电池隔膜项目”并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，决定终止实施该募集资金投资项目。公司于2014年8月16日召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于使用超额募集资金永久性补充流动资金的议案》。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。2014年9月4日公司召开2014年第二次临时股东大会审议通过了该议案，同意将超额募集资金专用账户中“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”终止实施后的项目资金（42,000,000元）、“年产400吨六氟磷酸锂项目”节余资金（12,426,975.7元）以及超额募集资金专用账户的未作使用计划的资金（7,825,000元）共计人民币62,251,975.7元用于永久性补充流动资金。2014年度，公司实际已使用62,251,975.70元超额募集资金永久性补充流动资金。|
|募集资金投资项目实|无|
|施地点变更情况||
|募集资金投资项目实|无|
|施方式调整情况||
||公司为保障募集资金投资项目顺利进行，充分考虑了市场环境变化和公司发展战略后，已以自筹资金预先投入募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”。上海上会会计师事务所有限公司出具了《鉴证报告》，截至 2010 年 5月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 81,568,708.49 元。公司预先投入的自筹资金超出原先测算募集资金投入金额的主要原因为：因市场环境发生变化，导致公司在设备采购、环保投入、配套流动资金等方面的投入超出原先测算金额。公司董事会决议以“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程”募集资金5,000万元置换预先已投入该项目的自筹资金5,000万元。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。公司在2010年度实际已置换5,000万元。|
|募集资金投资项目先||
|期投入及置换情况||
||经公司第二届董事会第二次会议审议通过，计划使用7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目专户的部分闲置募集资金人民币 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自2011年3月11日至2011年9月10日）。在上述使用期限内，公司实际已使用3,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金并于2011年9月1日将该笔资金归还至募集资金专用账户。经公司第二届董事会第七次（临时）会议审议通过，拟使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币 4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自 2011年9月28日至2012年3月27日）。在上述使用期限内，公司未使用该笔超募资金暂时补充流动资金。|
|用闲置募集资金暂时||
|补充流动资金情况||

|||
|-|-|
||经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，拟使用募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币2,000万元和超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币3,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2013年4月15日至2014年4月14日）。在上述使用期限内，公司合理安排与使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2014年4月4日，公司已将用于暂时补充流动资金的5,000万元人民币分次归还并转入了相应的募集资金专用账户。经公司第三届董事会第二次会议审议通过，拟使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币5,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2014年4月14日至2015年4月13日）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。在上述使用期限内，公司合理安排与使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2015年4月8日，公司已将用于暂时补充流动资金的5,000万元人民币分次归还并转入了超额募集资金专用账户。经公司第三届董事会第十次会议审议通过，拟使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币3,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2015年4月24日至2016年4月23日）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。在上述使用期限内，公司合理安排与使用 3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2016年4月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的3,000万元人民币分次归还并转入了超额募集资金专用账户。经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，拟使用超额募集资金专用账户的部分闲置募集资金人民币2,500万元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月（自2016年4月25日至2017年4月24日）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司实际已使用 2,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并根据募集资金项目建设的资金需求，于5月18日、6月29日分别将100万元自有资金归还至超额募集资金专用账户。截至本报告期末，公司尚使用 2,300 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。|
||截至本报告期末，超募资金项目结余金额：“年产1,320万m2锂电池隔膜项目”结余901.03万元；超募资金账户扣除银行手续费后的利息收入1,441.11万元。（上述结余中含暂时补充流动资金2,300.00万元）结余原因：超额募集资金项目建设尚未完工。|
|项目实施出现募集资||
|金结余的金额及原因||
|尚未使用的募集资金|42.14万元存放于公司开设的募集资金专用账户上；2,300.00万元暂时补充流动资金。|
|用途及去向||
|募集资金使用及披露|无|
|中存在的问题或其他||
|情况||

注：表中本报告期实现的效益为净利润数。
附件二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||变更后的|
|||变更后项|本报告|截至期末|截至期末投|项目达到||||
||对应的||||||本报告|是否达|项目可行|
|变更后||目拟投入|期实际|实际累计|资进度（%）|预定可使||||
||原承诺||||||期实现|到预计|性是否发|
|的项目||募集资金|投入金|投入金额|(3)=(2)/(1|用状态日||||
||项目||||||的效益|效益|生重大变|
|||总额（1）|额|(2)|)|期||||
||||||||||化|
||年产500吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目|10,500.00|0|11,204.54|106.71|2015年9月30日|30.01|否|否|
|新增年产||||||||||
|15,000吨三||||||||||
|氯吡啶醇钠||||||||||
|扩建项目||||||||||
||—|10,500.00|0|11,204.54|106.71|—|30.01|—|—|
|合计||||||||||
||||||一、变更募集资金投资项目的原因（一）公司原募集资金投资项目为“年产 500 吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯（GCLE）项目”。7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯的下游产品为高档药品,在公司拟利用募集资金组织实施该募投项目之前，国内外竞争对手纷纷进行了大幅度的扩产，随着产能的不断释放，其先入优势和规模优势较为明显，该产品市场集中度越来越高。公司管理层经慎重考虑分析，为了有效防范投资风险，降低市场开拓成本，提高募集资金使用效率，保护公司和股东的利益，决定终止该募集资金投资项目。（二）变更后的项目为“新增年产 15,000 吨三氯吡啶醇钠扩建项目”，三氯吡啶醇钠属于高效、安全、环境友好型农药中间体，既符合国家相关产业政策，也具有较好的市场发展前景。对于三氯吡啶醇钠产品，我公司积累了一定的生产经验，该产品生产技术已经获得国家实用新型专利 4 项，并经过省经贸委组织的专家鉴定，处于国内领先水平，公司具有生产技术和管理方面的优势。同时，公司水、电、汽、污水处理等公用设施均已到位，公司具备该项目实施的必要条件。二、决策程序公司于 2011 年 7 月 17 日召开第二届董事会第|||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明||||||||||
|（分具体项目）||||||||||

|||
|-|-|
||四次会议以全票同意审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，并于2011年8月3日提交公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过,决定变更“年产500吨7-苯乙酰胺基-3-氯甲基头孢烷酸对甲氧苄酯项目”募集资金用途，将该项目的募集资金10,500万元，用于投资建设“新增年产15,000吨三氯吡啶醇钠扩建项目”，其余资金来源为自有资金。独立董事、监事会分别发表了独立意见，广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。三、信息披露情况公司依据相关规定对募集资金项目的变更情况进行了披露，内容详见公司于 2011 年 7 月 19 日登载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网的《关于变更募集资金投资项目的公告》。|
||新增年产 15,000 吨三氯吡啶醇钠扩建项目公司计划分两期实施，每期建设年产7,500吨三氯吡啶醇钠生产装置。三氯吡啶醇钠扩建项目一期工程于2014 年 2 月 22 日进入试生产阶段，并于 2015 年 4月正常生产；二期工程于 2015 年 4 月 13 日正式进入试生产阶段，生产系统已能稳定运行。但由于市场需求不旺，生产系统未能正常满负荷运行，产能尚未完全释放，因此未达到预计效益。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体||
|项目）||
||无|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明||

附件三：
重大资产重组配套非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||228,520.00|||报告期投入募集资金总额|||0||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0||||||0||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||已累计投入募集资金总额|||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0||||||||
|||||||||||项目|
||是 否|||||截至期|||||
||||||||项目达到||是否|可行|
||已 变|||本报告|截至期末|末投资||本报告期|||
|承诺投资项目|||||||||||
|||募集资金承|调整后投|||||||性是|
||更 项|||||进度|预定可使||达到||
|||||期投入|累计投入|||实现的效||否发|
|和超募资金投向|||||||||||
||目（含|诺投资总额|资总额(1)|||（%）|用状态日||预计||
|||||金额|金额(2)|||益||生重|
||部 分|||||(3)＝|期||效益||
|||||||||||大变|
||变更）|||||(2)/(1)|||||
|||||||||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|必康制药新沂集团|否|228,520.00|228,520.00|0|0|0|2017年2月28日|—|—|否|
|控股有限公司（原必|||||||||||
|康制药江苏有限公|||||||||||
|司）的“制药生产线|||||||||||
|技改搬迁项目”|||||||||||
||—|228,520.00|228,520.00|0|0|0|—|—|—|—|
|合计|||||||||||
||无||||||||||
|未达到计划进度或|||||||||||
|预计收益的情况和|||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||
|项目可行性发生重|无||||||||||
|大变化的情况说明|||||||||||
|超募资金的金额、用|无||||||||||
|途及使用进展情况|||||||||||
|募集资金投资项目|无||||||||||
|实施地点变更情况|||||||||||
|募集资金投资项目|无||||||||||
|实施方式调整情况|||||||||||
|募集资金投资项目|无||||||||||

|||
|-|-|
|先期投入及置换情||
|况||
|用闲置募集资金暂|无|
|时补充流动资金情||
|况||
||2016年4月23日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于必康制药新沂集团控股有限公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司全资子公司陕西必康制药集团控股有限公司之全资子公司必康制药新沂集团控股有限公司使用不超过22亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，期限不超过12个月，在上述额度内资金可以滚动使用。截至本报告期末，必康制药新沂集团控股有限公司购买保本型理财产品累计收益1,341,369.87元，尚有21.85亿元保本型理财产品未到期。|
|对闲置募集资金进||
|行现金管理、投资相||
|关产品情况||
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资|104,041,182.99 元存放于公司开设的募集资金专用账户上（其中现金宝 100,000,000.00元）；2,185,000,000.00元进行现金管理。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披|无|
|露中存在的问题或||
|其他情况||