中煤新集能源股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章总则
第1条为进一步完善中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的治理结构，促进公司规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）》（以下简称“《董秘管理办法》”）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第2条公司设董事会秘书一名。公司董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠诚、勤勉的履行职责。
第3条公司董事会秘书是公司与上海证券交易所和证券监管机构之间的指定联络人，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、公司股权管理、投资者关系及其它相关职责范围内的事务。
第4条公司设立由董事会秘书分管的工作部门。
第二章任职资格
第5条公司董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并符合以下基本条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书；
第6条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（六）本公司现任监事；
（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章聘任与解聘
第7条董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
第8条公司聘任董事会秘书，应当在有关拟聘任董事会秘书的董事会会议召开5个交易日之前，向上海证券交易所备案，并报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《董秘管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等；
上海证券交易所自收到报送的材料之日起 5个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
第9条公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。
第10条公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当经过上海证券交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
海证券交易所提交变更后的资料。公司董事会聘请公司秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交相关资料和备案表格。
第12条公司董事会秘书具有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本制度第六条所规定情形之一；
（二）连续3年未参加董事会秘书后续培训；
（三）连续3个月以上不能履行职责；
（四）在履行职务时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（五）违反法律法规、其他规范性文件或《公司章程》的规定，后果严重的。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
第13条公司董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第14条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。
公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺期间超过 3个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。
第四章履职
第15条公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）负责公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。
第16条公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；
（二）负责董事会会议记录工作并签字，受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作；确保公司董事会决策程序符合所有适用的法律、法规、规范性文件的规定；
（三）出席公司重大事项相关会议；
（四）建立健全公司内部控制制度；
（五）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（六）积极推动公司建立健全激励约束机制；
（七）积极推动公司承担社会责任。
第17条公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
第18条董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保管公司股东持股资料；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；
（四）其他公司股权管理事项。
第19条公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第20条公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其它规范性文件的培训。
程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
第22条公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第23条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第24条公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第25条公司召开党委会、总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第26条公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第五章培训
第27条董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
第28条公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
公司董事会秘书被上海证券交易所通报批评的，应参加上交所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
第六章惩戒
第30条公司董事会秘书违反《董秘管理办法》，情节严重的，将可能受到上海证券交易所给予的以下惩罚：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。
以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
第31条公司董事会秘书被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，上海证券交易所将注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起上海证券交易所不接受其参加董事会秘书资格培训。
第32条董事会秘书履行职责时违反法律、法规或者《公司章程》的规定，应该承担相应的法律责任，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章附则
第33条本制度未尽事宜按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。