证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2016-069东旭光电科技股份有限公司
关于 2016年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义为：
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|“公司”或“本公司”|指|“东旭光电科技股份有限公司”|
|“东旭集团”|指|“东旭集团有限公司”|
|“宝石集团”|指|“石家庄宝石电子集团有限责任公司”|
|“东旭营口”|指|“东旭（营口）光电显示有限公司”|
|“旭虹公司”|指|“四川旭虹光电科技有限公司”|
|“芜湖光电”|指|“芜湖东旭光电科技有限公司”|
|“东旭光电投资”|指|“东旭光电投资有限公司”|
|“东旭机械”|指|“石家庄东旭机械设备有限公司”|
|“宝石众和”|指|“石家庄宝石众和钢塑门窗型材有限公司”|
|“石家庄旭铃”|指|“石家庄旭铃电子科技有限公司”|
|“宝石节能”|指|“河北宝石节能照明科技有限责任公司”|
|“锦州旭龙”|指|“锦州旭龙新材料科技有限公司”|
|“成都中光电”|指|“成都中光电科技有限公司”|
|“成都东旭节能”|指|“成都东旭节能科技有限公司”|
|“成都泰轶斯”|指|“成都泰轶斯科技有限公司”|

一、日常关联交易的基本情况
1、关联交易概述
公司 2016年 6月 30日召开的七届五十五次董事会会议以 5票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司2016年度日常关联交易预计的议案》，根据公司业务的发展和生产经营需要，2016年，公司及公司子公司预计将与控股股东东旭集团及其关联方发生经营性日常关联交易总金额 6,417.63万元。公司及公司子公司2015年与上述关联方发生的日常关联交易总额为32,084.87万元。
本议案属于关联交易，关联董事李兆廷、周波回避表决。
公司独立董事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。
公司保荐机构广州证券股份有限公司发表了无异议的核查意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本议案无需提交公司股东大会审议。
2、预计关联交易类别和金额
公司、公司子公司与东旭集团及关联公司2015年履行及2016年预计发生经营性日常关联交易情况如下表所示：
单位：万元
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|关联交易类别|关联方||关联交易内容||2016年合同签订金额或预计金额||2015年实际发生金额||
|采购商品、接受劳务|宝石集团||能源||142.03||87.43||
|||||安防费||50.00||100.00|
|||||机加工件||500.00|766.18||
|||东旭机械||原材料||||31.92|
|||||加工费||3500.00||144.92|
|||成都东旭节能||节能灯||||15.66|
|||||原材料||||71.99|
|||旭虹公司|||||||
|||||材料||||1.54|
|||宝石众和||门窗||69.26|||
|||石家庄旭铃||监控系统||||44.52|
|||宝石节能||灯具||||1.35|
|||小计||||4,261.29||1,265.51|
|销售商品、提供劳务||东旭营口||技术服务||||913.58|
|||||生产线设备及安装||||15,047.17|
|||旭虹公司|||||||
|||||技术服务||||1,190.94|
|||东旭机械||包装设备||1,500.00||554.49|
|||东旭机械||检测设备||||3,641.21|
||东旭集团|||国家工程实验室试||||8,211.54|
|||||验线材设料备||||65.70|
||锦州旭龙||测试仪||||22.31||
||成都中光电||玻璃基板||311.00||268.59||
||||牵引辊项目||45.33||||
||小计||||1,856.33||29,915.53||
|向关联方收取托管管理费|宝石集团||股权托管费||||50.00||
||东旭集团||||100.00||100.00||
||东旭光电投资||||||50.00||
||旭虹公司||经营权托管费||100.00||100.00||
||东旭营口||||100.00||100.00||
||成都泰轶斯||||||50.00||
||小计||||300.00||450.00||
|向关联方收取租赁|东旭集团||房屋租赁||||453.83||
|费 总计|||||6,417.63||3 2 , 0 8 4 . 8 7||

5,749.93
3、年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的金额。
截止2016年5月31日，公司、公司子公司与东旭集团及关联公司累计已发生各类关联交易金额合计796.40万元。其中东旭集团股权托管费25万，旭虹公司、东旭营口经营权托管费分别为25万元，采购宝石集团能源动力等100.68万元，接受东旭机械机械加工 261.97万元，采购宝石众合门窗制作安装 28.86万元，销售成都中光电半成品等329.89万。
二、关联人介绍和关联关系
1、主要关联方基本情况
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|关联方名称|法定代表人|注册资本|主营业务|注册地及注册执照号|与公司关系|
|东旭集团|李兆廷|1,107,000万元|以自有资金对项目投资；机械设备及电子产品的研发；各类非标设备及零部件产品的生产及工艺制定；研磨材料机电产品（不含公共安全设备及器材）零部件加工销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；计算机系统集成，软件开发，技术咨询；机电设备（以上不含需前置许可项目）的安装，工程咨询。|住所：河北省石家庄市高新区珠江大道369号统一社会信用代码：91130100768130363K|1、本公司控股股东；直接持有本公司21.64%股份，通过宝石集团间接持有本公司8.67%股份，通过东旭科技间接持有本公司0.11%股份2、与公司存在关联关系|
|宝石集团|李青|85,000万元|电子枪、高效节能荧光灯管、无极灯、LED及太阳能照明系统的生产、销售；一般旅馆、正餐服务（仅限分支机构经营）；房屋及设备的租赁；自营或代理各类商品和技术的进出口业务。|住所：石家庄高新区黄河大道9号工商注册登记证号：130101000003909|1、东旭集团持有其股权70.00%2、与公司存在关联关系|
|旭虹公司|李兆廷|110,000万元|平板显示玻璃基板关键材料、设备、产品的设计、制造与销售与租赁，平板显示材料相关技术开发、技术咨询及技术服务，货物与技术的进出口。|住所：绵阳市经开区涪滨路北段177号统一信用社会代码：91510700553484033L|1、东旭集团持有其股权86.64%2、与公司存在关联关系|
|东旭营口|李兆廷|25,000万元|从事平板显示产业材料、设备、产品的制造与销售；提供平板显示相关的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；从事货物与技术的进出口业务。|住所：辽宁省营口市新城大街19号统一社会信用代码：91210800574298993Q|1、东旭集团持有其股权60.00%2、与公司存在关联关系|
|东旭机械|马嘉旭|5,000万元|软件的开发、推广及销售；医药设备、食品设备、化工设备、|住所：河北省石家庄市高新区珠江大道|1、东旭集团持有其股权51%|

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||||电子设备的研发、生产及销售；各种非标设备及零部件产品的生产及工艺制定，研磨材料、机电产品（汽车除外）零部件加工、销售。|369号统一社会信用代码：91130100665291535C|2、与公司存在关联关系|
|宝石众和|李青|3,083万元|钢塑共挤门窗用异型材及相关制品制造、销售；建筑外窗、门及设备的制造、销售、安装及技术开发|住所：河北省石家庄市高新区黄河大道9号工商注册登记证号：130101000001995|1、宝石集团持有其股权100%2、与公司存在关联关系|
|成都中光电|彭寿|80,000万元|设计、制作、销售平板显示玻璃及太阳能电池关键材料、设备、产品并提供相关技术开发、技术咨询、技术服务和技术转让；货物进出口、技术进出口|住所：成都市高新西区合作路1133号统一社会信用代码：91510100689036600F|1、东旭集团通过中光电科技有限公司间接持有成都中光电13.75%股权2、与公司存在关联关系|

2、主要关联方2015年度财务数据（经审计） 单位：万元
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|关联方名称|总资产|净资产|主营业务收入|净利润|
|东旭集团|6,505,769.09|2,415,816.40|995,081.17|177,058.73|
|宝石集团|462,651.45|288,114.39|248,265.80|47,910.74|
|旭虹公司|215,175.06|29,243.12|28,016.78|505.15|
|东旭营口|91,921.59|23,557.37|-|-289.47|
|东旭机械|11,467.67|5,396.86|1,960.57|-22.26|
|宝石众和|40,917.67|19,672.95|46,220.58|7,511.59|
|成都中光电|150,143.23|85,870.95|4,572.34|273.55|

3、与公司的关联关系
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|关联方名称|与本公司的关系|符合《深交所上市规则》条款|
|东旭集团|本公司控股股东|10.1.3条第一款|
|宝石集团|受同一实际控制人控制|10.1.3条第二款|
|旭虹公司|受同一实际控制人控制|10.1.3条第二款|
|东旭营口|受同一实际控制人控制|10.1.3条第二款|
|东旭机械|受同一实际控制人控制|10.1.3条第二款|
|宝石众和|受同一实际控制人控制|10.1.3条第二款|
|成都中光电|公司董事长任其总经理|10.1.3条第三款|

4、履约能力分析
东旭集团是集光电显示、光伏、节能照明、绿色建材、装备制造五大产业为一体的大型高科技企业集团，实力雄厚；宝石集团、东旭机械、宝石众和为东旭
集团下属子公司，旭虹公司、东旭营口是公司的托管公司，由公司负责其经营管
理。上述关联方依法存续经营，公司认为其能够向公司及时支付交易款项。
三、关联交易主要内容
1、关联交易主要内容
公司及公司子公司因生产、建设、运营需要，从关联方宝石集团采购部分能源，并由其代为维护安全发生少量安防费用。委托关联方东旭机械机械加工少量零部件，向关联方宝石众和采购少量门窗进行办公楼维修等
公司全资子公司芜湖光电主要从事平板显示玻璃基板的生产与销售业务，本公司的控股股东东旭集团控股的东旭营口、旭虹公司均从事平板显示玻璃基板业务，该等公司的业务与芜湖光电所经营的业务产生同业竞争，为了解决同业竞争问题，旭虹公司、东旭营口的股权及经营权委托本公司管理。公司收取一定的托管费用。公司同时向东旭机械销售少量包装材料。成都中光电因销售需要向公司采购少量玻璃基板半成品用于继续加工后出售。
东旭集团为本公司控股股东，宝石集团、旭虹公司、东旭营口、东旭机械、宝石众和为东旭集团控股子公司；公司董事长任成都中光电总经理，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司及子公司与上述公司发生的交易构成关联交易。
公司与关联方的关联交易定价是在双方遵循市场化原则的基础上结合公司的成本水平，通过平等协商确定的。坚持公开、公平、公正的原则，符合公司长远发展规划，符合公司和全体股东的利益。
2、关联交易协议签署情况
公司及子公司与东旭集团签署了部分 2016年度日常关联交易协议，约定双方相互提供服务的项目、定价原则、权利义务等。另有部分日常关联交易具体协议要待实际发生时签订，因此交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
东旭营口、旭虹公司的股权及经营权委托本公司管理，有利于解决公司与该等公司之间的同业竞争情况，有利于资源的有效整合，发挥整体平台效应与优势，对公司及全体股东有利。除此之外发生的少量与采购与销售相关的日常关联交易，均是公司正常生产经营过程中发生的，有利于公司业务的顺利开展。
以上关联交易的发生是必要和正常的，公司在任何第三方的同类交易价格优
于本公司的关联方时，有权与第三方进行交易，以确保关联方东旭集团及其子公司与公司以正常的条件和公允的价格相互提供相关服务，因此，上述关联交易不会影响本公司的独立性，亦不会损害非关联股东的利益。
五、独立董事及中介机构意见
1、公司独立董事事前认可上述交易，同意提交董事会进行审议，并发表独立意见，认为公司及子公司与控股股东东旭集团及其关联方发生的关联交易是公司生产经营的实际情况，公司与关联方的日常关联交易项目是正常经营活动需
要，遵守了公平、公正、公开的原则，关联董事在议案表决过程中依法进行了回避，审批程序没有违反国家相关法律法规的规定，关联交易定价政策及依据公允，不存在损害公司及投资者利益的情形。因此同意此关联交易事项。
2、公司保荐机构核查意见：
（一）东旭光电 2016年日常关联交易预计符合公司正常经营活动需要；交易遵循双方自愿、公平合理、协商一致的原则，交易价格公允，交易方式符合市场规则，不存在损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为；
（二）上述关联交易已履行必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定；
（三）广州证券将持续关注上述日常关联交易事项的具体进展情况；
（四）广州证券对东旭光电2016年度日常关联交易预计情况无异。
六、备查文件
1、七届五十五次董事会决议；
2、独立董事事前认可及独立意见；
3、保荐机构的核查意见。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司董事会
2016年7月1日