证券代码：002530 内部控制规则落实自查表江苏丰东热技术股份有限公司
内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，|||
||是||
|董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配|||
||是||
|置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用|报告期内公司未进行证券投资。|
|（5）风险投资|不适用|报告期内公司未进行风险投资。|
|（6）对外提供财务资助|不适用|报告期内公司未对外提供财务资助。|
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际|||
||是||
|控制人及其关联人资金往来情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审|||
||是||
|计部门提交的工作计划和报告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计|||
||是||
|工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计|||
||是||
|工作报告和次一年度内部审计工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制|||
||是||
|度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责|||
||是||
|查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺|||
||是||
|书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否|||
|编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使|||
||是||
|用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互|||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕|||
|信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息|是||
|知情人员的登记管理做出规定。|||

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|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司|||
|内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项|是||
|进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交|||
|易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种|||
|的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄|||
||是||
|露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进|||
|行核实、追究责任，并在2个工作日内将有关情况及处理结|||
|果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述||报告期内公司董事、监事、高级管理|
|人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方|不适用|人员和证券事务代表及上述人员的|
|式将其买卖计划通知董事会秘书。||配偶未买卖本公司股票。|
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行|||
||是||
|专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放|||
|情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发|是||
|表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交|||
|易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财|||
|等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是||
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托|||
|贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募|||
|集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性||报告期以及报告期前12个月内，公|
||不适用||
|补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归||司未进行风险投资。|
|还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过|||
|深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所|||
|报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在|是||
|2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、|||
|准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关|||
||是||
|联人之间的资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，|||
||是||
|制定相应的审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制|||
|人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资|是||
|金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保|||
|事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究|是||
|制度。|||

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|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时||||
||是|||
|履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的||||
|审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法|是|||
|律法规和深交所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时||||
||是|||
|履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置||||
|募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更||||
||是|||
|为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久||||
|性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实||||
|际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控||||
|股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新||||
|《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和|是|||
|公司董事会备案。||||
|||第二届独董姓名|天数|
|||李心合|15|
|||徐跃明|10|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十||||
|||冯 辕|10|
|天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的|是|||
|||第三届独董姓名|天数|
|建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||周友梅|2|
|||成志明|2|
|||朱 东|2|
|||备注：公司于2013年12月15日完||
|||成董事会换届。||

江苏丰东热技术股份有限公司董事会2014年3月14日