泰尔重工股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002347 证券简称：泰尔重工内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项||是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作||||
|1、内部审计部门负责人是否为专职|，|||
|||是||
|并由审计委员会提名，董事会任免。||||
|2、公司是否设立独立于财务部门的||||
|内部审计部门，是否配置专职内部审||是||
|计人员。||||
|3、内部审计部门是否至少每季度向||||
|||是||
|审计委员会报告一次。||||
|4、内部审计部门是否至少每季度对||||
|||---|---|
|如下事项进行一次检查：||||
|（1）募集资金使用||是||
|（2）对外担保||是||
|（3）关联交易||是||
|（4）证券投资||不适用||
|（5）风险投资||不适用||
|（6）对外提供财务资助||不适用||
|（7）购买或出售资产||是||
|（8）对外投资||是||
|（9）公司大额资金往来||是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理||||
|人员、控股股东、实际控制人及其关||是||
|联人资金往来情况||||
|5、审计委员会是否至少每季度召开||||
|一次会议，审议内部审计部门提交的||是||
|工作计划和报告。||||
|6、审计委员会是否至少每季度向董||||
|事会报告一次内部审计工作进度、质||||
|||是||
|量以及发现的重大问题等内部审计||||
|工作情况。||||
|7、内部审计部门是否按时向审计委||||
|员会提交年度内部审计工作报告和||是||
|次一年度内部审计工作计划。||||
|二、信息披露的内部控制||||
|1、公司是否建立信息披露管理制度||是||

泰尔重工股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|和重大信息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书|||
|或者证券事务代表负责查看互动易|||
|||是|
|网站上的投资者提问，并及时、完整|||
|进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否|||
|||是|
|要求特定对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束|||
|后两个交易日内，是否编制《投资者|||
|关系活动记录表》并将该表及活动过|||
|程中所使用的演示文稿、提供的文档||是|
|等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）|||
|刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员|||
|登记管理制度，对内幕信息的保密管|||
|理及在内幕信息依法公开披露前的||是|
|内幕信息知情人员的登记管理做出|||
|规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披|||
|露前，填写《上市公司内幕信息知情|||
|人员档案》并在筹划重大事项时形成||是|
|重大事项进程备忘录，相关人员是否|||
|在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关|||
|重大事项公告后5个交易日内对内幕|||
|信息知情人员买卖本公司证券及其|||
|衍生品种的情况进行自查。发现内幕|||
|信息知情人员进行内幕交易、泄露内||是|
|幕信息或者建议他人利用内幕信息|||
|进行交易的，是否进行核实、追究责|||
|任，并在2个工作日内将有关情况及|||
|处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员|||
|和证券事务代表及前述人员的配偶|||
|买卖本公司股票及其衍生品种前是||是|
|否以书面方式将其买卖计划通知董|||
|事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公|。||
|司是否对募集资金进行专户存储并||是|
|及时签订《募集资金三方监管协议》|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对|||
|募集资金的使用和存放情况进行一|||
|||是|
|次审计，并对募集资金使用的真实性|||
|和合规性发表意见。|||

泰尔重工股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、除金融类企业外，公司是否未将|||
|募集资金投资于持有交易性金融资|||
|产和可供出售的金融资产、借予他|||
|人、委托理财等财务性投资，未将募|||
|||是|
|集资金用于风险投资、直接或者间接|||
|投资于以买卖有价证券为主要业务|||
|的公司或用于质押、委托贷款以及其|||
|他变相改变募集资金用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月|||
|内，是否未使用闲置募集资金暂时补|||
|充流动资金，未将募集资金投向变更|||
|||不适用|
|为永久性补充流动资金，未将超募资|||
|金永久性用于补充流动资金或归还|||
|银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上|||
|市后10个交易日内通过深交所业务|||
|专区“资料填报：关联人数据填报”|||
|栏目向深交所报备关联人信息。关联||是|
|人及其信息发生变化的，公司是否在|||
|2个交易日内进行更新。公司报备的|||
|关联人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司独立董事、监事是否至少每|||
|季度查阅一次公司与关联人之间的||是|
|资金往来情况。|||
|3、公司是否明确股东大会、董事会|||
|对关联交易的审批权限，制定相应的||是|
|审议程序，并得以执行。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员|、||
|控股股东、实际控制人及其关联人是|||
|||是|
|否不存在直接、间接和变相占用上市|||
|公司资金的情况。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会|、||
|董事会关于对外担保事项的审批权|||
|||是|
|限以及违反审批权限和审议程序的|||
|责任追究制度。|||
|2、公司对外担保是否严格执行审批|||
|权限、审议程序并及时履行信息披露||是|
|义务。|||
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会|、||
|董事会对重大投资的审批权限和审|||
|议程序，有关审批权限和审议程序是||是|
|否符合法律法规和深交所业务规则|||
|的规定。|||

泰尔重工股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|2、公司重大投资是否严格执行审批|||||
|权限、审议程序并及时履行信息披露||是|||
|义务。|||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风|||||
|险投资：（1）使用闲置募集资金暂时|||||
|补充流动资金期间；（2）将募集资金|||||
|投向变更为永久性补充流动资金后||是|||
|十二个月内；（3）将超募资金永久性|||||
|用于补充流动资金或归还银行贷款|||||
|后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否|||||
|签署了《控股股东、实际控制人声明|||||
|及承诺书》并报深交所和公司董事会|||||
|备案。控股股东、实际控制人发生变|||||
|||是|||
|化的，新的控股股东、实际控制人是|||||
|否在其完成变更的一个月内完成《控|||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》|||||
|的签署和备案工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员|、||||
|是否已签署并及时更新《董事、监事|||||
|||是|||
|高级管理人员声明及承诺书》后报深|||||
|交所和公司董事会备案。|||||
||||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事|||朱昌逑|11|
|是否每年利用不少于十天的时间，对|||王跃堂|13|
|公司生产经营状况、管理和内部控制||是|||
||||吕亚臣|11|
|等制度的建设及执行情况、董事会决|||||
|议执行情况等进行现场检查。|||潘紫微|9|
||||夏维剑|9|

注：潘紫微先生和夏维剑先生因董事会换届选举，已于2013年9月份卸任独立董事职务。
泰尔重工股份有限公司董事会2014年04月12日