丹东欣泰电气股份有限公司
2014年第三季度报告
2014-057
2014年 10月
第一节重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|陈柏超|董事|出国考察|蔡虹|

公司负责人孙文东、主管会计工作负责人刘明胜及会计机构负责人(会计主管人员)于小洋声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期末比上年度末增||
||本报告期末||上年度末||||
||||||减||
|总资产（元）|1,004,546,722.6||1 751,088,322.21||33.75%||
|归属于上市公司普通股股东的股|646,496,932.2||1 406,029,869.26||||
||||||59.22%||
|东权益（元）|||||||
|归属于上市公司普通股股东的每|||||||
||7.536||8 5.8004||29.94%||
|股净资产（元/股）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||上年同期增减|
|营业总收入（元）|81,571,851.08|0.13%||307,609,537.88||1.86%|
|归属于上市公司普通股股东的净|10,043,520.34|||33,333,861.04|||
|||-3.60%||||0.24%|
|利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-172,782,881.56|||
||--|--||||329.94%|
|（元）|||||||
|每股经营活动产生的现金流量净|||||||
||--|--||-2.0143||250.86%|
|额（元/股）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.1171|-21.30%||0.3886||-18.21%|
|稀释每股收益（元/股）|0.1171|-21.30%||0.3886||-18.21%|
|加权平均净资产收益率|1.57%|-1.24%||6.33%||-2.91%|
|扣除非经常性损益后的加权平均|||||||
||1.33%|-1.18%||5.52%||-2.70%|
|净资产收益率|||||||

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|3,133.91||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
||4,367,499.97||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|4,001,671.24||
|合计|8,372,305.12|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、原材料价格波动风险
公司主要原材料有硅钢片、钢材和铜材等。公司原材料价格的波动是造成主营业务成本波动的主要原因。公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定。公司产品销售合同签订后，采购部在一周内将所需主要原材料与供应商签订采购合同，从而降低因主要原材料价格在合同执行期的波动给公司带来的风险。但是受经济形势的影响，主要原材料价格可能会发生剧烈波动，从而影响公司原材料采购价格，对公司的盈利情况造成不利影响。
2、收入的季节性波动风险
由于公司产品主要应用于电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等领域，而下游行业的大型客户一般在每年一季度制定当年的投资计划，随后陆续组织实施，采购多集中于每年的三、四季度。受下游行业客户的影响，公司的销售有一定的季节性，第一、二季度属于销售淡季，第三、四季度属于销售旺季，该特点使得公司的收入具有一定的季节性波动风险。
3、宏观经济波动风险
本公司产品主要面向电网、煤炭、石油石化、冶金、风力发电、电气化铁路等行业。这些行业与宏观经济形势具有较强的相关性。如果宏观经济发展势头良好，基础设施建设步伐加快，将会加大对上述行业的投资需求，从而有力带动输配电及控制设备的需求；反之则有可能抑制需求。本公司业务盈利情况与宏观经济发展密切相关，本公司面临因市场周期性变化造成盈利大幅波动的风险。
4、产品价格波动风险
公司主要产品的定价策略系成本加成方式，即依据原材料现行价格，按相对稳定的毛利率计算确定，原材料价格变化可以转移给下游客户。公司产品价格也将会随之下降，从而对经营业绩产生一定的影响。
5、市场竞争加剧的风险
公司致力于为各行业客户提供节能环保、高可靠性、性能优异的多种输变电产品，掌握并拥有从德国引进的国内最先进的环氧树脂浇注干式变压器生产技术，并在磁控并联电抗器及动态无功补偿装置技术方面处于国内领先地位。但随着行业的发展和政策的扶持，将导致更多企业加入市场竞争，公司将面临市场竞争加剧、盈利水平下降的风险。
6、客户突发事件风险
公司拥有一批长期、稳定的主要客户群体，他们是公司业务发展的重要伙伴。但社会经济环境情况复杂多变，可能存在公司重要长期客户因自身发生突发事件、重大诉讼纠纷等情况，导致其无法正常经营，进而使得公司与上述客户之间的正常业务受到不利影响，包括产生公司与上述客户的交易金额下降、上述客户无法继续作为公司的长期重要客户、公司主要客户群体发生变动等风险。
虽然公司客户群体较为分散，不存在依赖某个主要客户或某个行业市场的情况，但仍然存在因个别重要客户的突发事件造成经营业绩受影响的风险。
7、募集资金投资项目风险
本次公开发行股票募集资金将用于500kV及以下磁控并联电抗器项目的建设。本项目投产后将形成年产1,750Mvar磁控并联电抗器和年产1,000Mvar磁控并联电抗器型动态无功补偿装置的生产能力。虽然公司募集资金投资项目已经过慎重、充分的可行性研究论证，具有良好的技术积累和市场基础，但公司募集资金投资项目的可行性研究论证是基于当前产业政策、市场环境和发展趋势等因素做出的，在公司募集资金投资项目实施过程中，可能面临产业政策变化、市场变化等诸多不确定因素，不排除由于市场环境的变化，使募集资金投资项目的实际效益与可行性研究报告存在一定的差异。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末股东总数||7,854|||||
|前10名股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|辽宁欣泰股份有限公司|境内非国有法人|26.59%|22,804,510|22,804,510|||
||||||质押|2,600,000|
|辽宁曙光实业有限公司|境内非国有法人|8.16%|700,000|7,000,000|||
||||||质押|7,000,000|
|世欣荣和投资管理股份有限公司|境内非国有法人|5.83%|5,000,000|5,000,000|||
|北京润佳华商投资基金(有限合伙)|境内非国有法人|5.83%|5,000,000|5,000,000|||
|王世忱|境内自然人|5.21%|4,467,780|4,467,780|||
|陈柏超|境内自然人|4.58%|3,925,530|3,925,530|||
|刘桂文|境内自然人|4.43%|3,797,109|3,797,109|||
|青岛安芙兰高新股权投资基金企业（有限合伙）|境内非国有法人|3.50%|3,000,000|3,000,000|||
|沈阳新松机器人自动化股份有限公司|境内非国有法人|3.50%|3,000,000|3,000,000|||
|蔡虹|境内自然人|2.05%|1,757,070|1,757,070|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|顾宝洪||230,000|||人民币普通股|230,000|
|周信钢||200,693|||人民币普通股|200,693|
|东方汇理银行||183,187|||人民币普通股|183,187|

|||||
|-|-|-|-|
|邹优海|115,600|人民币普通股|115,600|
|李清|111,000|人民币普通股|111,000|
|管勤|100,100|人民币普通股|100,100|
|江苏张家港酿酒有限公司|100,000|人民币普通股|100,000|
|叶舒婷|90,000|人民币普通股|90,000|
|何川|88,700|人民币普通股|88,700|
|高春成|86,800|人民币普通股|86,800|
|上述股东关联关系或一致行动的说|辽宁欣泰大股东温徳乙系本公司实际控制人，温徳乙与股东刘桂文系夫妻关系。股东|||
|明|蔡虹系刘桂文之姐夫。除此以外，公司未发现上述股东之间存在其他关联关系。|||
|参与融资融券业务股东情况说明|无|||
|（如有）||||

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期解除限售股|本期增加限售股||||
|股东名称|期初限售股数|||期末限售股数|限售原因|解除限售日期|
|||数|数||||
|辽宁欣泰股份有|||||首发前机构类限|2017年1月27|
||22,804,510|0|0|22,804,510|||
|限公司|||||售股|日|
|辽宁曙光实业有|||||首发前机构类限|2017年1月27|
||7,000,000|0|0|7,000,000|||
|限公司|||||售股|日|
|世欣荣和投资管|||||首发前机构类限|2015年1月27|
||5,000,000|0|0|5,000,000|||
|理股份有限公司|||||售股|日|
|北京润佳华商投|||||||
||||||首发前机构类限|2015年1月27|
|资基金（有限合|5,000,000|0|0|5,000,000|||
||||||售股|日|
|伙）|||||||
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|王世忱|4,467,780|0|0|4,467,780|||
||||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|陈柏超|3,925,530|0|0|3,925,530|||
||||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2017年1月27|
|刘桂文|3,797,109|0|0|3,797,109|||
||||||售股|日|
|沈阳新松机器人|||||||
||||||首发前机构类限|2015年1月27|
|自动化股份有限|3,000,000|0|0|3,000,000|||
||||||售股|日|
|公司|||||||
|青岛安芙兰高新|||||首发前机构类限|2015年1月27|
||3,000,000|0|0|3,000,000|||
|股权投资基金企|||||售股|日|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|业（有限合伙）|||||||
||||||首发前个人类限|2017年1月27|
|蔡虹|1,757,070|0|0|1,757,070|||
||||||售股|日|
|张家港以诺创业|||||||
||||||首发前机构类限|2015年1月27|
|投资企业（有限|1,000,000|0|0|1,000,000|||
||||||售股|日|
|合伙）|||||||
|国泰土地整理集|||||首发前机构类限|2015年1月27|
||1,000,000|0|0|1,000,000|||
|团有限公司|||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|范永喜|987,140|0|0|987,140|||
||||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|王建华|683,110|0|0|683,110|||
||||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|刘明胜|493,570|0|0|493,570|||
||||||售股|日|
||||||首发前个人类限|2015年1月27|
|孙文东|417,790|0|0|417,790|||
||||||售股|日|
|合计|64,333,609|0|0|64,333,609|--|--|

第三节管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目名称|期末数|期初数|增长率|原 因|
|应收票据|900,000.00|10,480,000.00|-91.41%|主要系报告期内承兑付款所致|
|应收账款|391,165,480.77|207,819,469.93|88.22%|主要系报告期内实现收入对应回款不在本期所致|
|其他应收款|15,579,950.35|6,915,821.62|125.28%|主要系报告期内投标保证金增加所致|
|在建工程|29,383,119.94|16,503,986.61|78.04%|主要系报告期内工程项目款增加所致|
|短期借款|212,900,000.00|80,000,000.00|166.13%|主要系报告期内贷款增加所致|
|预收款项|15,955,223.33|31,018,077.88|-48.56%|主要系报告期内履行合同所致|
|应交税费|6,328,872.08|12,798,809.33|-50.55%|主要系报告期内计提企业所得税期间不同所致|
|资本公积|206,197,574.28|1,976,196.22|10334.06%|主要系报告期内发行股票所致|
|资产减值损失|4,660,549.77|2,990,539.40|55.84%|主要系报告期内应收款增加所致|
|经营活动产生的现金流量净额|-172,782,881.56|-40,187,240.34|329.94%|主要系报告期内本期上市相关费用及采购付款增大所致|
|投资活动产生的现金流量净额|-18,745,240.21|-5,281,916.19|254.89%|主要系报告期内工程项目款增加所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|248,175,538.42|43,150,196.57|475.14%|主要系报告期内发行股票所致|
|现金及现金等价物净增加额|56,647,416.65|-2,318,959.96|2542.79%|主要系报告期内发行股票所致|

二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年第三季度，公司加强了新市场开发力度，充分利用自身的技术能力和设备优势，扩展了横向联合面，同时加大了国网及石油石化市场投标的重视程度，从而使公司前三季度销售收入比去年同期增长561.86万元，增长1.86%
重大已签订单及进展情况
□适用√不适用
数量分散的订单情况
√适用□不适用
由于公司产品的多元化，使得我公司的订单客户较为分散，且数量较多，主要分布在电力、石油、石化、电气化铁路、风电、煤炭、冶金等行业，电力及石油、石化占比例较大，其他行业相对较小。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
重要研发项目的进展及影响
□适用√不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□适用√不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|前五大供应商|2014年1-9月金额|2013年1-9月金额|
|1|同江浩然电气有限公司|23,298,074.01|13,828,111.43|
|2|武汉万宝至电气有限公司|18,594,058.33|19,816,017.10|
|3|辽阳钰元金属有限公司|16,499,367.80|-|
|4|辽宁东港电磁线有限公司|12,109,298.95|16,857,326.68|
|5|兴城市九九铜业有限公司|6,029,218.37|3,582,058.87|

报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|序号|前五大客户|2014年1-9月金额|2013年1-9月金额|
|1|长春龙源电力设备有限公司|47,851,031.12|26,553,438.99|
|2|大庆中丹风力发电有限公司|44,293,401.70|-|
|3|大庆油田物资公司|23,076,392.38|11,734,917.23|
|4|许继变压器有限公司|21,853,931.59|12,795,128.20|
|5|特变电工沈阳现代物流国际贸易有限公司|13,241,557.27|-|

年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用□不适用
报告期内，公司继续遵循“诚铸精品，服务社会”的经营目标，努力提高产品与解决方案的市场竞争力，稳步提高产品的市场占有率。在全体员工的共同努力下，较好的完成了经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√适用□不适用
1.行业风险公司将在未来积极采取措施，加大新型产品的研发及市场开拓，来应对未来可能出现的风险。
2.技术风险公司与核心技术人员以及从事研发工作的员工均签订了严格的保密协议，并且建立了完善的信息管理制度严格规定关键技术资料的获取权限。公司加大产品研发投入，建立产学研机制，加强与科研院所及高等院校的合作，以保证产品生产工艺及技术的持续改进和创新。
3.财务风险为控制应收账款风险，公司严格执行信用管理制度，加强过程控制；走访客户频率增加，加强催收工作；足额计提坏账准备，有效降低财务风险。目前公司应收账款风险可控，没有发生大额坏账的迹象。
4.管理风险对此，公司将以已承接的项目为基础，加强项目团队的建设、强化风险意识，切实做好风险的预测与防范工作，
事先制定可行的解决方案，努力推动公司信息基础设施运营服务业务的发展，使其成为公司未来业绩增加的重要来源之一。
5.人力资源风险对外公司加强与高校的合作并充分利用成熟的人力资源市场，不断的吸收和引进高素质人才，对内通过参
加外部培训、技术交流方式等来提高公司现有人员的素质，以此来降低因人力资源后劲不足影响公司未来发展速度和发展前
景的风险。
6、政策性风险。如宏观经济政策和政府管理措施发生变化对公司可能产生影响的风险。
7、利率风险。利率调整对公司可能产生影响的风险。
8、汇率变动风险。汇率变动对公司国际业务的开展可能产生影响的风险。
9、经济周期性波动的风险。
对于上述系统性的风险，公司将建立预警机制，及时把握经济动态，妥善应对相关风险。
第四节重要事项
一、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|承诺事项|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股权激励承诺|不适用|不适用||不适用|不适用|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承||||||
||不适用|不适用||不适用|不适用|
|诺||||||
|资产重组时所作承诺|不适用|不适用||不适用|不适用|
|||1、关于虚假陈||||
|||述的相关承诺：||||
|||公司保证提交||||
|||的《首次公开发||||
|||行股票并在创||||
|||业板上市招股||||
|||说明书》及其他||||
|||发行申请文件||||
|||中不存在虚假||||
|||记载、误导性陈||||
|||述或者重大遗||||
|||漏。如发行申请||||
|||文件中存在虚||||
|||假记载、误导性||||
|||||作出承诺开始|报告期内承诺|
|||陈述或重大遗|2014年01月27|||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|欣泰电气|||至承诺履行完|人遵守了所有|
|||漏，且对判断公|日|||
|||||毕。|承诺。|
|||司是否符合法||||
|||律规定的发行||||
|||条件构成重大、||||
|||实质影响的，本||||
|||公司将依法以||||
|||二级市场价格||||
|||回购首次公开||||
|||发行的全部新||||
|||股。具体如下：||||
|||1）回购资金来||||
|||源：公司回购首||||
|||次公开发行的||||
|||全部新股的资||||
|||金来源为公司||||

||
|-|
|自有资金。（2）|
|回购交易原则：|
|本公司以要约|
|收购方式回购|
|股份。（3）回购|
|价格：本公司将|
|以二级市场价|
|格作为回购价|
|格，对本公司首|
|次公开发行的|
|股份进行回购。|
|（4）回购数量：|
|公司因虚假陈|
|述事项回购的|
|股份数为公司|
|首次公开发行|
|的股份数，如自|
|公司首次公开|
|发行上市以来|
|发生转增、送|
|股、配股等原因|
|导致股份数量|
|发生变化的，公|
|司回购数为按|
|照首次公开发|
|行的股份数考|
|虑上述转增、送|
|股、配股等原因|
|导致股份数量|
|发生变化后的|
|股数确定。在规|
|定的回购期限|
|内，预受要约股|
|份的数量超过|
|预定收购数量|
|时，收购人应当|
|按照同等比例|
|收购预受要约|
|的股份；预受要|
|约股份的数量|
|小于预订回购|
|数量时，公司应|
|回购股东预受|
|的全部股份。此|

||
|-|
|外，如本公司招|
|股说明书如有|
|虚假记载、误导|
|性陈述或者重|
|大遗漏，致使投|
|资者在证券交|
|易中遭受损失|
|的，本公司将依|
|法赔偿投资者|
|损失。2、关于|
|稳定公司股价|
|的承诺：1）控|
|股股东和公司|
|的董事及高级|
|管理人员增持|
|公司股份：①在|
|本预案有效期|
|内，出现当日收|
|盘价连续二十|
|个交易日低于|
|公司最近一期|
|末经审计的每|
|股净资产的情|
|形，公司控股股|
|东将启动股份|
|增持程序，在公|
|告增持意向后，|
|在6个月内，运|
|用自有资金增|
|持不少于当期|
|股份总额1%的|
|股份。②在本预|
|案有效期内，出|
|现当日收盘价|
|连续二十个交|
|易日低于公司|
|最近一期末经|
|审计的每股净|
|资产的情形时，|
|公司董事、高级|
|管理人员将同|
|控股股东一起|
|进行股份增持，|
|各自按照不低|

||
|-|
|于上一年度从|
|公司取得的税|
|后薪酬的20%|
|的自有资金进|
|行增持。上述措|
|施运用后，仍出|
|现公司股票连|
|续二十个交易|
|日的收盘价低|
|于公司最近一|
|期末经审计的|
|每股净资产的|
|情形，控股股东|
|和公司的董事|
|及高级管理人|
|员应决定停止|
|执行本阶段股|
|价稳定措施，开|
|始执行第二阶|
|段的措施。（2）|
|由控股股东向|
|公司董事会及|
|股东大会提出|
|议案，使用公司|
|可动用资金回|
|购公司股份①|
|在本预案有效|
|期内，控股股东|
|和董事及高级|
|管理人员已进|
|行股份增持，仍|
|出现公司股票|
|连续二十个交|
|易日的收盘价|
|低于公司最近|
|一期末经审计|
|的每股净资产|
|的情形，控股股|
|东应向公司董|
|事提议召开董|
|事会和临时股|
|东大会，并提出|
|使用公司部分|
|可动用流动资|

||
|-|
|金回购公司股|
|票的议案。②作|
|为公司股价稳|
|定机制，控股股|
|东提出的回购|
|股票议案所动|
|用的资金不应|
|超过公司当时|
|最近一期末可|
|动用流动资金|
|的20%，回购价|
|格由临时股东|
|大会决定。③公|
|司董事会应根|
|据实际情况制|
|定关于公司股|
|份回购的议案，|
|并提交公司股|
|东大会表决通|
|过后方可实施。|
|④公司股份回|
|购的议案的具|
|体内容、回购股|
|票的处置及相|
|关信息披露等|
|均应遵守当时|
|生效的相关法|
|律、法规及规范|
|性文件的要求。|
|⑤如果此阶段|
|措施已运用，公|
|司股票价格仍|
|然存在低于公|
|司经审计的最|
|近一期末每股|
|净资产的情形，|
|公司董事会将|
|发布公告详细|
|披露已采取的|
|稳定股价措施、|
|效果，并向投资|
|者提示公司存|
|在暂停和终止|
|上市的风险。公|

||||||
|-|-|-|-|-|
||司承诺并保证||||
||将接受本预案||||
||的内容作为选||||
||任董事、监事、||||
||高级管理人员||||
||的标准之一，要||||
||求新聘任的董||||
||事、监事、高级||||
||管理人员履行||||
||公司发行上市||||
||时董事、高级管||||
||理人员已作出||||
||的相应承诺要||||
||求和本预案的||||
||相应要求。3、||||
||公司及实际控||||
||制人温德乙承||||
||诺：公司自主拥||||
||有与生产经营||||
||有关的土地、厂||||
||房、机器设备及||||
||配套设施，不存||||
||在与控股股东||||
||辽宁欣泰共用||||
||厂房、土地及生||||
||产设备的情形。||||
||虽然公司现有||||
||厂区土地与辽||||
||宁欣泰拥有的||||
||土地毗邻，但是||||
||公司现有资产||||
||独立完整，且募||||
||集资金投资项||||
||目使用土地已||||
||预留充足，未来||||
||不会向辽宁欣||||
||泰购买其拥有||||
||的土地。||||
||1、自公司股票||||
||上市之日起三||||
||||作出承诺开始|报告期内承诺|
|辽宁欣泰股份|十六个月内，不|2014年01月27|||
||||至承诺履行完|人遵守了所有|
|有限公司|转让和委托他|日|||
||||毕。|承诺。|
||人管理其本次||||
||发行前已直接||||

||
|-|
|持有和间接持|
|有的股份，也不|
|由公司回购该|
|部分股份。所持|
|股票在锁定期|
|满后两年内减|
|持的，其减持价|
|格不低于发行|
|价。上市后6个|
|月内如公司股|
|票连续20个交|
|易日的收盘价|
|均低于发行价，|
|或者上市后6个|
|月期末收盘价|
|低于发行价，辽|
|宁欣泰持有公|
|司股份的锁定|
|期限自动延长6|
|个月。2、辽宁|
|欣泰保证公司|
|提交的《首次公|
|开发行股票并|
|在创业板上市|
|招股说明书》及|
|其他发行申请|
|文件（以下简称|
|为"发行申请文|
|件"）中不存在|
|虚假记载、误导|
|性陈述或者重|
|大遗漏。如发行|
|申请文件中存|
|在虚假记载、误|
|导性陈述或重|
|大遗漏，且对判|
|断公司是否符|
|合法律规定的|
|发行条件构成|
|重大、实质影响|
|的，辽宁欣泰将|
|投票同意公司|
|依法以二级市|
|场价格回购首|

||
|-|
|次公开发行的|
|全部新股，且辽|
|宁欣泰将以二|
|级市场价格购|
|回已转让的原|
|限售股份。此|
|外，招股说明书|
|如有虚假记载、|
|误导性陈述或|
|者重大遗漏，致|
|使投资者在证|
|券交易中遭受|
|损失的，辽宁欣|
|泰将依法赔偿|
|投资者损失。3、|
|本公司控股股|
|东辽宁欣泰与|
|欣泰电气签订|
|《避免同业竞|
|争协议》，控股|
|股东承诺："控|
|股股东不会利|
|用控股股东地|
|位进行任何不|
|利于欣泰电气|
|发展或不利于|
|小股东利益的|
|交易或安排；控|
|股股东不会从|
|事任何可能对|
|欣泰电气经营、|
|发展产生不利|
|影响的业务或|
|活动，该等行为|
|包括但不限于：|
|阻碍或者限制|
|欣泰电气的独|
|立发展、对外散|
|布不利于欣泰|
|电气的消息或|
|信息等损害欣|
|泰电气权益；不|
|会利用控制地|
|位施加影响，造|

||
|-|
|成欣泰电气高|
|管、研发、技术|
|等核心部门工|
|作人员异常变|
|更等不利于欣|
|泰电气发展的|
|情形；不会利用|
|知悉或获取的|
|欣泰电气信息|
|直接或间接实|
|施任何可能损|
|害欣泰电气权|
|益的行为，并承|
|诺不以直接或|
|间接方式实施|
|或参与实施任|
|何可能损害欣|
|泰电气权益的|
|其他竞争行为。|
|4、关于社保及|
|住房公积金的|
|承诺：若欣泰电|
|气发生违反上|
|述社会保险、住|
|房公积金等事|
|宜法定义务和|
|责任的情形，或|
|若欣泰电气未|
|来被有关部门|
|追缴社会保险、|
|住房公积金等|
|事宜费用的情|
|形，或欣泰电气|
|如果在将来因|
|此等社会保险、|
|住房公积金等|
|事宜被要求承|
|担责任，辽宁欣|
|泰及温德乙承|
|诺：这部分费用|
|的缴纳将由辽|
|宁欣泰及温德|
|乙承担，或者在|
|欣泰电气实际|

||
|-|
|承担该等责任|
|之后，辽宁欣泰|
|及温德乙将补|
|偿其因此而受|
|到的损失。5、|
|关于关联交易|
|的相关承诺：本|
|公司将尽可能|
|地避免和减少|
|本公司或本公|
|司控制的其他|
|企业或其他组|
|织、机构（以下|
|简称"本公司控|
|制的其他企业|
|"）与欣泰电气|
|之间的关联交|
|易；对于无法避|
|免或者有合理|
|原因而发生的|
|关联交易，本公|
|司或本公司控|
|制的其他企业|
|将根据有关法|
|律、法规和规范|
|性文件以及欣|
|泰电气公司章|
|程的规定，遵循|
|平等、自愿、等|
|价和有偿的一|
|般商业原则，与|
|欣泰电气签订|
|关联交易协议，|
|并确保关联交|
|易的价格公允，|
|原则上不偏离|
|市场独立第三|
|方的价格或收|
|费的标准，以维|
|护欣泰电气及|
|其他股东的利|
|益；本公司保证|
|不利用在欣泰|
|电气中的地位|

||||||
|-|-|-|-|-|
||和影响，通过关||||
||联交易损害欣||||
||泰电气及其他||||
||股东的合法权||||
||益。本公司或本||||
||公司控制的其||||
||他企业保证不||||
||利用在欣泰电||||
||气中的地位和||||
||影响，违规占用||||
||或转移公司的||||
||资金、资产及其||||
||他资源，或要求||||
||欣泰电气违规||||
||提供担保。6、||||
||电容器公司"被||||
||注销事宜可能||||
||带来的应归属||||
||于上述被注销||||
||公司或其股东||||
||承担的所有赔||||
||偿责任、潜在纠||||
||纷等，均由辽宁||||
||欣泰全部承担，||||
||本公司承诺将||||
||不通过任何方||||
||式向丹东欣泰||||
||电气股份有限||||
||公司转嫁与该||||
||注销有关的任||||
||何责任，该等注||||
||销若有任何潜||||
||在纠纷，由辽宁||||
||欣泰承担责||||
||任。”||||
||本次公开发行||||
||前，持有本公司||||
||5%以上股份的||||
||股东辽宁欣泰、||作出承诺开始|报告期内承诺|
|持股5%以上的||2014年01月27|||
||刘桂文、辽宁曙||至承诺履行完|人遵守了所有|
|股东||日|||
||光、世欣荣和、||毕。|承诺。|
||润佳华商、王世||||
||忱、陈柏超出具||||
||了如下持股意||||

||
|-|
|向：因公司系一|
|家在输配电及|
|控制设备制造|
|业内具有独特|
|竞争优势的公|
|司，在细分市场|
|具有较强竞争|
|实力。辽宁欣|
|泰、刘桂文、辽|
|宁曙光、世欣荣|
|和、润佳华商、|
|王世忱、陈柏超|
|等持有公司5%|
|以上股份的股|
|东对公司未来|
|的发展充满信|
|心，因此拟长期|
|持有公司股份，|
|与公司共同发|
|展成长，并与公|
|司共同分享未|
|来的发展成果。|
|如果未来上述|
|股东因其他原|
|因需要转让其|
|持有公司的股|
|份，将严格按照|
|法律法规的规|
|定及本持股意|
|向的规定转让|
|股份。1．转让|
|股份的条件①|
|转让股份的积|
|极条件A 法律|
|法规及规范性|
|文件规定的及|
|持股5%以上股|
|份股东承诺的|
|限售期限届满；|
|B 股份转让前|
|需向公司董事|
|会说明转让股|
|份的原因，并通|
|过公司发布减|

||
|-|
|持股份意向公|
|告。②转让股份|
|的消极条件：持|
|有公司5%以上|
|股份的股东在|
|以下期限内将|
|不得转让所持|
|有公司的股份：|
|A 公司定期报|
|告公告前30日|
|内，因特殊原因|
|推迟公告日期|
|的，自原公告日|
|前30日起至最|
|终公告日；B 公|
|司业绩预告、业|
|绩快报公告前|
|10日内；C 自|
|可能对公司股|
|票交易价格产|
|生重大影响的|
|重大事项发生|
|之日或进入决|
|策程序之日，至|
|依法披露后2个|
|交易日内；D 法|
|律法规及规范|
|性文件规定的|
|其他期间。2．未|
|来转让股份的|
|方式：未来在股|
|份转让的条件|
|满足后，持有公|
|司5%以上股份|
|的股东将按照|
|法律法规允许|
|的交易方式转|
|让所持有公司|
|的股份。3．未|
|来转让股份的|
|价格持有公司|
|5%以上股份的|
|股东在所持公|
|司股份的锁定|

||
|-|
|期满后两年内|
|减持股份的，减|
|持价格将不得|
|低于公司首次|
|公开发行股票|
|的发行价。如公|
|司在此期间有|
|派息、送股、公|
|积金转增股本、|
|配股等情况的，|
|则减持股票的|
|价格下限将根|
|据除权除息情|
|况进行相应调|
|整。4．未来转|
|让股份的数量：|
|控股股东辽宁|
|欣泰在所持公|
|司股份的锁定|
|期满后两年内|
|减持股份的，每|
|年减持股份数|
|量不超过其持|
|有股份数量的|
|25%；其他持有|
|公司5%以上股|
|份的股东在所|
|持公司股份的|
|锁定期满后两|
|年内减持股份|
|的，两年内减持|
|股份数量合计|
|不超过其持有|
|股份数量的|
|100%。5．公告|
|承诺：持有公司|
|5%以上股份的|
|股东减持股份|
|时，将至少提前|
|三个交易日通|
|过深圳证券交|
|易所将转股意|
|向予以公告，在|
|公告中需明确|

||||||
|-|-|-|-|-|
||预计减持的股||||
||份数量或者预||||
||计减持的股份||||
||数量区间。6．未||||
||来转让股份的||||
||期限：持有公司||||
||5%以上股份的||||
||股东自做出公||||
||告减持意向三||||
||个交易日后可||||
||进行股份转让，||||
||如公告后二十||||
||个交易日内未||||
||完成减持，继续||||
||减持时需要重||||
||新履行上述公||||
||告程序。7．未||||
||履行承诺需要||||
||承担的后果：如||||
||持有公司5%以||||
||上股份的股东||||
||未按照本持股||||
||意向说明转让||||
||股份，则转让股||||
||份所得归公司，||||
||并将赔偿因转||||
||让股份给公司||||
||或其他股东因||||
||此造成的损失。||||
||1、自公司股票||||
||上市之日起三||||
||十六个月内，不||||
||转让和委托他||||
||人管理其本次||||
||发行前已直接||||
|实际控制人温|持有和间接持||作出承诺开始|报告期内承诺|
|||2014年01月27|||
|德乙及其夫人|有的股份（包括||至承诺履行完|人遵守了所有|
|||日|||
|刘桂文|持有的辽宁欣||毕。|承诺。|
||泰股份），也不||||
||由公司回购该||||
||部分股份。本人||||
||在首次公开发||||
||行股票上市之||||
||日起六个月内||||

||
|-|
|申报离职的，自|
|申报离职之日|
|起十八个月内|
|不得转让其直|
|接和间接持有|
|的本公司股份；|
|在首次公开发|
|行股票上市之|
|日起第七个月|
|至第十二个月|
|之间申报离职|
|的，自申报离职|
|之日起十二个|
|月内不得转让|
|其直接和间接|
|持有的本公司|
|股份。在其任职|
|期间每年转让|
|的股份不超过|
|其直接和间接|
|持有本公司股|
|份总数的百分|
|之二十五；离职|
|后半年内，不转|
|让其直接和间|
|接持有的本公|
|司股份。所持股|
|票在锁定期满|
|后两年内减持|
|的，其减持价格|
|不低于发行价。|
|上市后6个月内|
|如公司股票连|
|续20个交易日|
|的收盘价均低|
|于发行价，或者|
|上市后6个月期|
|末收盘价低于|
|发行价，本人持|
|有公司股份的|
|锁定期限自动|
|延长6个月。本|
|人将持续遵守|
|上述股份锁定|

||
|-|
|的承诺直至相|
|关的锁定期限|
|届满，无论本人|
|是否担任股份|
|公司的董事、监|
|事或高级管理|
|人员。2、控股|
|股东辽宁欣泰|
|及实际控制人|
|温德乙已向本|
|公司出具了《关|
|于避免同业竞|
|争的承诺》，承|
|诺："保证目前|
|与丹东欣泰电|
|气股份有限公|
|司不存在同业|
|竞争问题；不会|
|在中国境内外|
|以任何方式（包|
|括但不限于自|
|营、合资或合作|
|经营）从事直接|
|或间接与欣泰|
|电气构成竞争|
|的业务及活动；|
|不会利用控股|
|股东或实际控|
|制人地位作出|
|任何不利于公|
|司及其股东利|
|益的交易或安|
|排；不以任何方|
|式从事可能对|
|公司经营、发展|
|产生不利影响|
|的业务及活动，|
|包括但不限于：|
|利用现有社会|
|及客户资源阻|
|碍或限制欣泰|
|电气的独立发|
|展；对外散布不|
|利于公司的消|

||
|-|
|息或信息；利用|
|控股股东或实|
|际控制人的控|
|制地位施加影|
|响，造成欣泰电|
|气高管、研发、|
|技术等核心部|
|门工作人员异|
|常变更；不会利|
|用知悉或获取|
|的公司信息直|
|接或间接实施|
|任何可能损害|
|欣泰电气权益|
|的行为，并承诺|
|不以直接或间|
|接方式实施或|
|参与实施任何|
|可能损害欣泰|
|电气权益的其|
|他竞争行为。本|
|承诺可视为对|
|公司、公司全体|
|及每一股东分|
|别作出的承诺，|
|如因未履行上|
|述承诺给上述|
|各方造成损失|
|的，承诺人将赔|
|偿有关各方因|
|此遭受的一切|
|损失。"3、关于|
|关联交易的相|
|关承诺：本人将|
|尽可能地避免|
|和减少本人或|
|本人控制的其|
|他企业或其他|
|组织、机构（以|
|下简称"本人控|
|制的其他企业|
|"）与欣泰电气|
|之间的关联交|
|易；对于无法避|

||
|-|
|免或者有合理|
|原因而发生的|
|关联交易，本人|
|或本人控制的|
|其他企业将根|
|据有关法律、法|
|规和规范性文|
|件以及欣泰电|
|气章程的规定，|
|遵循平等、自|
|愿、等价和有偿|
|的一般商业原|
|则，与欣泰电气|
|签订关联交易|
|协议，并确保关|
|联交易的价格|
|公允，原则上不|
|偏离市场独立|
|第三方的价格|
|或收费的标准，|
|以维护欣泰电|
|气及其他股东|
|的利益；本人保|
|证不利用在欣|
|泰电气中的地|
|位和影响，通过|
|关联交易损害|
|欣泰电气及其|
|他股东的合法|
|权益。本人或本|
|人控制的其他|
|企业保证不利|
|用本人在欣泰|
|电气中的地位|
|和影响，违规占|
|用或转移公司|
|的资金、资产及|
|其他资源，或要|
|求欣泰电气违|
|规提供担保。4、|
|作为辽宁欣泰|
|股东的实际控|
|制人温德乙、刘|
|桂文（公司股东|

||||||
|-|-|-|-|-|
||及辽宁欣泰股||||
||东）夫妇承诺：||||
||自欣泰电气和||||
||辽宁欣泰成立||||
||以来，由于历次||||
||转增股本、股份||||
||转让等行为涉||||
||及的归属于本||||
||人应缴纳的个||||
||人所得税，本人||||
||承诺自欣泰电||||
||气股票上市后，||||
||按照证券监管||||
||部门的有关规||||
||定股票能够变||||
||现时，将变现资||||
||金优先缴纳上||||
||述股份转让所||||
||应支付的个人||||
||所得税及相关||||
||孳息，若欣泰电||||
||气在2年内未能||||
||上市，则按照税||||
||务机关的要求||||
||办理。||||
||自公司股票上||||
||市之日起十二||||
||个月内，不转让||||
||和委托他人管||||
|公司股东王世|||作出承诺开始|报告期内承诺|
||理其本次发行|2014年01月27|||
|忱、世欣荣和、|||至承诺履行完|人遵守了所有|
||前已直接持有|日|||
|润佳华商|||毕。|承诺。|
||和间接持有的||||
||股份，也不由公||||
||司回购该部分||||
||股份。||||
||自公司股票上||||
||市之日起三十||||
||六个月内，不转||||
||让和委托他人||作出承诺开始|报告期内承诺|
|股东辽宁曙光||2014年01月27|||
||管理其本次发||至承诺履行完|人遵守了所有|
|实业有限公司||日|||
||行前已直接持||毕。|承诺。|
||有和间接持有||||
||的公司股份，也||||
||不由公司回购||||

||||||
|-|-|-|-|-|
||该部分股份。||||
||自公司股票上||||
||市之日起十二||||
||个月内，不转让||||
||和委托他人管||||
||理其本次发行||||
||前已直接持有||||
||和间接持有的||||
||股份，也不由公||||
||司回购该部分||||
||股份。本人在首||||
||次公开发行股||||
||票上市之日起||||
||六个月内申报||||
||离职的，自申报||||
||离职之日起十||||
||八个月内不得||||
||转让其直接和||||
||间接持有的本||||
||公司股份；在首||||
||次公开发行股||||
||票上市之日起||作出承诺开始|报告期内承诺|
|担任公司董事||2014年01月27|||
||第七个月至第||至承诺履行完|人遵守了所有|
|的股东陈柏超||日|||
||十二个月之间||毕。|承诺。|
||申报离职的，自||||
||申报离职之日||||
||起十二个月内||||
||不得转让其直||||
||接和间接持有||||
||的本公司股份。||||
||在其任职期间||||
||每年转让的股||||
||份不超过其直||||
||接和间接持有||||
||本公司股份总||||
||数的百分之二||||
||十五；离职后半||||
||年内，不转让其||||
||直接和间接持||||
||有的本公司股||||
||份。所持股票在||||
||锁定期满后两||||
||年内减持的，其||||
||减持价格不低||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|||于发行价。上市|||
|||后6个月内如公|||
|||司股票连续20|||
|||个交易日的收|||
|||盘价均低于发|||
|||行价，或者上市|||
|||后6个月期末收|||
|||盘价低于发行|||
|||价，本人持有公|||
|||司股份的锁定|||
|||期限自动延长6|||
|||个月。本人将持|||
|||续遵守上述股|||
|||份锁定的承诺|||
|||直至相关的锁|||
|||定期限届满，无|||
|||论本人是否担|||
|||任股份公司的|||
|||董事、监事或高|||
|||级管理人员。|||
|其他对公司中小股东所作承诺|不适用|不适用|不适用|不适用|
|承诺是否及时履行|是||||
|未完成履行的具体原因及下一步计划|||||
||不适用||||
|（如有）|||||

二、募集资金使用情况对照表
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||22,000|||||||||
|||||||本季度投入募集资金总额|||272.97|||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0|||||||||
|||||||已累计投入募集资金总额|||10,711.9|||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%|||||||||
||||||||项目达||截止报||项目可|
||是否已||||截至期|截至期||||||
|||募集资金|调整后|本报告|||到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和超|变更项||||末累计|末投资||||||
|||承诺投资|投资总|期投入|||可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|募资金投向|目(含部||||投入金|进度(3)||||||
|||总额|额(1)|金额|||状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
||分变更)||||额(2)|＝(2)/(1)||||||
||||||||期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|500kV及以下磁控|||||10,711.||||4,163.8|||
||否|22,000|22,000|272.97||||127.42||||
|并联电抗器|||||97||||2|||

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||10,711.||||4,163.8|||
|承诺投资项目小计|--|22,000|22,000|272.97||--|--|127.42||--|--|
||||||97||||2|||
|超募资金投向||||||||||||
||否|||||||||||
|补充流动资金（如||||||||||||
||--|||2,000|2,000||--|--|--|--|--|
|有）||||||||||||
|超募资金投向小计|--|||2,000|2,000|--|--|||--|--|
||||||12,711.||||4,163.8|||
|合计|--|22,000|22,000|2,272.97||--|--|127.42||--|--|
||||||97||||2|||
|超募资金的金额、用|不适用|||||||||||
|途及使用进展情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施地点变更情况||||||||||||
||不适用|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|实施方式调整情况||||||||||||
||适用|||||||||||
||2014年2月10日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审计，出具了《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（[2014]京会兴专字第01010005号）。2014年2月24日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司经核查后出具了《兴业证券股份有限公司关于欣泰电气以募集资金置换预先已投入自筹资金的专项核查意见》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金84,033,724.83元。公司已于2014年2月25日，完成相关置换工作。|||||||||||
|募集资金投资项目||||||||||||
|先期投入及置换情||||||||||||
|况||||||||||||
||适用|||||||||||
||2014年7月7日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司保荐机构兴业证券股份有限公司出具了《兴业证券股份有限公司关于丹东欣泰电气股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司独立董事在审议相关材料后出具了《丹东欣泰电气股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见》，同意公司使用部分闲置募集资金2000万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。截至报告期末，该议案正在实施。|||||||||||
|用闲置募集资金暂||||||||||||
|时补充流动资金情||||||||||||
|况||||||||||||

|||
|-|-|
|项目实施出现募集|不适用|
|资金结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||不适用|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
|露中存在的问题或|不适用|
|其他情况||

三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□适用√不适用
四、其他重大事项进展情况
√适用□不适用
丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大事项，鉴于相关事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：欣泰电气，股票代码：300372）已于2014年9月25日（星期四）上午开市起停牌。具体内容请查看发布在深交所指定媒体---巨潮资讯网的相关公告。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
公司2013年度利润分配情况：经公司2013年度股东大会审议通过《公司2013年度利润分配预案》，公司以2014年3月20日公司股份总数85,778,609股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.50元人民币（含税），共计分配现金股利12,866,791.35元。
公司于2014年6月16日发出《2013年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2014年6月23日，除权除息日为：2014年6月24日。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用√不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□适用√不适用
第五节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|281,051,053.68|224,403,637.03|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|900,000.00|10,480,000.00|
|应收账款|391,165,480.77|207,819,469.93|
|预付款项|54,092,876.76|51,819,695.91|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|15,579,950.35|6,915,821.62|
|买入返售金融资产|||
|存货|77,721,702.55|72,643,741.21|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|820,511,064.11|574,082,365.70|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|123,155,797.03|129,440,299.55|
|在建工程|29,383,119.94|16,503,986.61|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|28,822,754.76|28,982,651.58|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|594,968.00||
|递延所得税资产|2,079,018.77|2,079,018.77|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|184,035,658.50|177,005,956.51|
|资产总计|1,004,546,722.61|751,088,322.21|
|流动负债：|||
|短期借款|212,900,000.00|80,000,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|41,881,106.64|43,471,459.96|
|应付账款|60,333,100.64|62,148,862.38|
|预收款项|15,955,223.33|31,018,077.88|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|876,744.54|728,364.85|
|应交税费|6,328,872.08|12,798,809.33|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|3,204,997.98|3,112,878.55|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|341,480,045.21|233,278,452.95|
|非流动负债：|||
|长期借款||94,000,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|16,569,745.19|17,780,000.00|
|非流动负债合计|16,569,745.19|111,780,000.00|
|负债合计|358,049,790.40|345,058,452.95|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|85,778,609.00|70,000,000.00|
|资本公积|206,197,574.28|1,976,196.22|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|33,695,108.91|33,695,108.91|
|一般风险准备|||
|未分配利润|320,825,640.02|300,358,564.13|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|646,496,932.21|406,029,869.26|
|少数股东权益|||
|所有者权益（或股东权益）合计|646,496,932.21|406,029,869.26|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,004,546,722.61|751,088,322.21|
|计|||

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
2、母公司资产负债表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|277,653,149.50|218,493,168.32|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融资产|||
|应收票据|900,000.00|10,480,000.00|
|应收账款|386,853,348.77|206,346,893.93|
|预付款项|48,309,476.76|46,054,510.91|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|15,555,540.35|6,904,421.62|
|存货|77,712,370.38|72,535,628.50|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|||
|流动资产合计|806,983,885.76|560,814,623.28|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|11,282,000.00|9,000,000.00|
|投资性房地产|||
|固定资产|122,694,153.48|129,349,790.15|
|在建工程|29,383,119.94|16,503,986.61|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|28,822,754.76|28,982,651.58|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|2,059,492.77|2,059,492.77|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|194,241,520.95|185,895,921.11|
|资产总计|1,001,225,406.71|746,710,544.39|
|流动负债：|||
|短期借款|212,900,000.00|80,000,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|41,881,106.64|43,471,459.96|
|应付账款|60,274,564.10|62,148,862.38|
|预收款项|15,955,223.33|31,018,077.88|
|应付职工薪酬|840,948.04|690,097.85|
|应交税费|6,419,929.48|12,798,289.77|
|应付利息|||
|应付股利|||
|其他应付款|3,204,857.68|3,112,878.55|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|341,476,629.27|233,239,666.39|
|非流动负债：|||
|长期借款||94,000,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|12,372,500.03|13,280,000.00|
|非流动负债合计|12,372,500.03|107,280,000.00|
|负债合计|353,849,129.30|340,519,666.39|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|85,778,609.00|70,000,000.00|
|资本公积|206,197,574.28|1,976,196.22|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|33,695,108.91|33,695,108.91|
|一般风险准备|||
|未分配利润|321,704,985.22|300,519,572.87|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|647,376,277.41|406,190,878.00|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||1,001,225,406.71|746,710,544.39|
|计|||

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋3、合并本报告期利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|81,571,851.08|81,464,753.67|
|其中：营业收入|81,571,851.08|81,464,753.67|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|73,131,171.10|71,659,877.36|
|其中：营业成本|57,554,268.94|57,393,549.31|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|235,685.86|168,879.73|
|销售费用|4,051,655.77|3,141,256.66|
|管理费用|8,182,937.21|7,916,320.64|
|财务费用|3,106,973.32|3,270,513.34|
|资产减值损失|-350.00|-230,642.32|

||||
|-|-|-|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,440,679.98|9,804,876.31|
|加 ：营业外收入|2,738,040.89|1,872,762.88|
|减 ：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||11,178,720.87|11,677,639.19|
|列）|||
|减：所得税费用|1,135,200.53|1,259,536.05|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|10,043,520.34|10,418,103.14|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|10,043,520.34|10,418,103.14|
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.1171|0.1488|
|（二）稀释每股收益|0.1171|0.1488|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|10,043,520.34|10,418,103.14|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||10,043,520.34|10,418,103.14|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
4、母公司本报告期利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|81,571,851.08|81,464,753.67|
|减：营业成本|57,554,268.94|57,393,549.31|
|营业税金及附加|235,685.86|168,879.73|
|销售费用|4,029,932.50|3,141,256.66|
|管理费用|7,868,263.07|7,913,296.64|
|财务费用|3,114,418.67|3,271,777.37|
|资产减值损失||-230,642.32|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,769,282.04|9,806,636.28|
|加：营业外收入|2,738,040.89|1,872,762.88|
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||11,507,322.93|11,679,399.16|
|列）|||
|减：所得税费用|1,135,200.53|1,259,536.05|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|10,372,122.40|10,419,863.11|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.1209|0.1489|
|（二）稀释每股收益|0.1209|0.1489|
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|10,372,122.40|10,419,863.11|

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|307,609,537.88|301,990,964.16|
|其中：营业收入|307,609,537.88|301,990,964.16|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|278,112,460.48|271,331,749.73|
|其中：营业成本|218,263,445.56|217,138,657.38|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|1,920,802.87|1,612,889.42|
|销售费用|14,104,674.22|13,440,773.82|
|管理费用|29,181,721.10|25,640,235.02|
|财务费用|9,981,266.96|10,508,654.69|
|资产减值损失|4,660,549.77|2,990,539.40|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填|||
|列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|29,497,077.40|30,659,214.43|
|加 ：营业外收入|8,675,059.96|6,780,772.10|

||||
|-|-|-|
|减 ：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损|||
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||38,172,137.36|37,439,986.53|
|列）|||
|减：所得税费用|4,838,276.32|4,184,722.12|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|33,333,861.04|33,255,264.41|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|33,333,861.04|33,255,264.41|
|少数股东损益|||
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.3886|0.4751|
|（二）稀释每股收益|0.3886|0.4751|
|七、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|八、综合收益总额|33,333,861.04|33,255,264.41|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||33,333,861.04|33,255,264.41|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|||

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|303,815,045.52|301,990,964.16|
|减：营业成本|214,862,789.63|217,138,657.38|
|营业税金及附加|1,912,895.04|1,612,889.42|
|销售费用|14,010,700.67|13,440,773.82|
|管理费用|27,880,802.62|25,640,235.02|

||||
|-|-|-|
|财务费用|9,990,659.90|10,508,654.69|
|资产减值损失|4,660,899.77|2,990,539.40|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填|||
|列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|30,496,297.89|30,659,214.43|
|加：营业外收入|8,372,305.12|6,780,772.10|
|减：营业外支出|||
|其中：非流动资产处置损失|||
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填|||
||38,868,603.01|37,439,986.53|
|列）|||
|减：所得税费用|4,816,405.51|4,184,722.12|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|34,052,197.50|33,255,264.41|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.3970|0.4751|
|（二）稀释每股收益|0.3970|0.4751|
|六、其他综合收益|||
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|||
|目|||
|七、综合收益总额|34,052,197.50|33,255,264.41|

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|146,691,267.65|216,847,432.77|
|客户存款和同业存放款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|4,461,430.98|3,613,100.13|
|收到其他与经营活动有关的现金|18,884,128.12|5,104,946.89|
|经营活动现金流入小计|170,036,826.75|225,565,479.79|
|购买商品、接受劳务支付的现金|193,889,155.87|197,936,461.56|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||20,473,395.11|20,914,138.11|
|金|||
|支付的各项税费|30,176,594.24|24,648,964.08|
|支付其他与经营活动有关的现金|98,280,563.09|22,253,156.38|
|经营活动现金流出小计|342,819,708.31|265,752,720.13|
|经营活动产生的现金流量净额|-172,782,881.56|-40,187,240.34|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||16,500.00|4,973,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|16,500.00|4,973,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||16,479,740.21|10,254,916.19|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|2,282,000.00||
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|18,761,740.21|10,254,916.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-18,745,240.21|-5,281,916.19|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|2,282,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|212,900,000.00|160,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|230,108,166.02||
|筹资活动现金流入小计|445,290,166.02|160,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|174,000,000.00|105,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||23,114,627.60|11,849,803.43|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|197,114,627.60|116,849,803.43|
|筹资活动产生的现金流量净额|248,175,538.42|43,150,196.57|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|56,647,416.65|-2,318,959.96|
|加：期初现金及现金等价物余额|224,403,637.03|202,445,347.77|
|六、期末现金及现金等价物余额|281,051,053.68|200,126,387.81|

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：丹东欣泰电气股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|145,091,267.59|216,847,432.77|
|收到的税费返还|4,461,430.98|3,613,100.13|
|收到其他与经营活动有关的现金|18,943,265.87|5,103,603.56|
|经营活动现金流入小计|168,495,964.44|225,564,136.46|
|购买商品、接受劳务支付的现金|189,911,025.28|197,936,461.56|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||20,276,970.31|20,914,138.11|
|金|||
|支付的各项税费|30,173,928.24|24,648,964.08|
|支付其他与经营活动有关的现金|96,299,904.88|22,250,053.08|
|经营活动现金流出小计|336,661,828.71|265,749,616.83|
|经营活动产生的现金流量净额|-168,165,864.27|-40,185,480.37|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益所收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||16,500.00|4,973,000.00|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|16,500.00|4,973,000.00|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||16,302,192.97|6,664,916.19|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|2,282,000.00|5,000,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|18,584,192.97|11,664,916.19|
|投资活动产生的现金流量净额|-18,567,692.97|-6,691,916.19|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|212,900,000.00|160,000,000.00|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|230,108,166.02||
|筹资活动现金流入小计|443,008,166.02|160,000,000.00|
|偿还债务支付的现金|174,000,000.00|105,000,000.00|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||23,114,627.60|11,849,803.43|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|197,114,627.60|116,849,803.43|
|筹资活动产生的现金流量净额|245,893,538.42|43,150,196.57|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|59,159,981.18|-3,727,199.99|
|加：期初现金及现金等价物余额|218,493,168.32|202,445,347.77|
|六、期末现金及现金等价物余额|277,653,149.50|198,718,147.78|

法定代表人：孙文东 主管会计工作负责人：刘明胜 会计机构负责人：于小洋二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。