Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
浙江仁智股份有限公司董事会
关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性
及提交法律文件的有效性的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，本次重大资产购买构成上市公司重大资产重组。公司董事会就本次重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性说明如下：一、关于本次重大资产购买履行法定程序的说明
1、2016年10月10日，因筹划重大事项，公司向深圳证券交易所申请公司股票自2016年10月10日开市起停牌，并发布了《重大事项停牌公告》。公司在此次停牌后复牌前每五个交易日发布一次进展情况。
2、公司股票停牌后，根据《重组管理办法》的规定，公司聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计、评估等中介机构，并与上述中介机构分别签署了《保密协议》。
3、2016年10月22日，经确认上述重大事项构成重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2016年 10月 24日开市起转入重大资产重组事项继续停牌，并发布了《重大资产重组停牌公告》。
4、公司筹划本次重大资产购买的相关事项信息披露前 20个交易日内的累计涨跌幅未超过20%，未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关标准。
5、重大资产重组停牌期间，公司每五个交易日发布停牌进展情况公告。
6、公司对本次重大资产购买涉及的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖公司股票的情况进行了核查，并将内幕信息知情人名单和核查情况上报深圳证券交易所。
硕颖集团有限公司、温州恒力投资发展有限公司签订了《盈利预测补偿协议》；
8、公司已经按照上市公司重大资产重组相关法律、法规和规范性文件的要求编制了《重大资产购买预案》，公司聘请的独立财务顾问对《重大资产购买预案》进行了核查并出具了核查意见。
9、2016年 11月 6日，公司召开第四届董事会第二十次临时会议，审议通过了本次重大资产购买相关议案，独立董事就本次重大资产购买发表了事前认可意见及独立意见。
10、2016年11月6日，公司召开第四届监事会第十二次临时会议，审议通过了本次重大资产购买相关议案。
公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，就本次重大资产重组履行了现阶段所必需的法定程序，该等程序完整、合法、有效。
本次重大资产重组尚需在本次交易的相关资产审计、评估报告出具后再次召开董事会审议通过本次重大资产重组的相关事项，同时还需获得公司股东大会的批准。
二、关于提交法律文件有效性的说明
根据《重组管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司拟向深交所提交的法律文件合法有效。公司董事会及全体董事需保证公司就本次重大资产重组所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对提交法律文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
浙江仁智股份有限公司董事会2016年11月 6日
证券代码：002290 证券简称：中科新材 编号：2019-003
苏州中科创新型材料股份有限公司
关于深圳子公司办公场地被查封及控股股东股份冻结的补
充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
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|-|
|苏州中科创新型材料股份有限公司（以下简称“公司”或“中科新材”）|
|于2019年1月3日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披|
|露了《关于实际控制人、董事长、董事协助调查及控股股东股份被冻结的公告》|
|（公告编号：2019-001），经核实，需要对上述公告中披露的被查封深圳子公|
|司数量及控股股东所持股份冻结情况补充披露如下：|
|1、原公告中披露的被查封的三家深圳子公司为深圳市中科创资本投资有限|
|公司（以下简称“中科创资本投资”）、深圳市中科创商业保理有限公司（以|
|下简称“中科创商业保理”）、深圳市中科创价值投资有限公司（以下简称“中|
|科创价值投资”）；经核实发现，被查封深圳子公司共四家，为中科创资本投|
|资、中科创商业保理、中科创价值投资、深圳市禾盛生态供应链有限公司（以|
|下简称“禾盛生态供应链”，中科创价值投资和禾盛生态供应链自设立以来未|
|开展具体业务）。|
|2、原公告中披露的控股股东中科创资产持有的77,667,917 股中科新材股|
|份于2018年12月28日被深圳市公安局龙岗分局冻结；经核实发现，上述股份|
|于2018年12月27日已被山东省淄博市中级人民法院司法冻结，后于 2018年|
|12月28日被深圳市公安局龙岗分局轮候冻结。|
|2019年1月10日，山东省淄博市中级人民法院办理了股份解除冻结手续。|

特此公告。
苏州中科创新型材料股份有限公司董事会
电光科技
股票代码：002730 股票简称：电光科技 公告编号：2016-068电光防爆科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
电光防爆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）连续三个交易日（2016年11月21日、2016年11月22日、2016年11月23日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开信息。
3、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核查，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项。
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票异常波动期间未买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
电光科技
四、必要的风险提示
1、公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司于 2016年 9月 20日披露了《电光防爆科技股份有限公司关于签署股权收购协议公告》（2016-065）公司拟与胡燕炯、张颖、曹一茜女士签署协议，公司拟4,505万元购买胡燕炯、张颖、曹一茜控制的上海佳芃文化传播有限公司（以下简称“佳芃文化”）51%股权。佳芃文化承诺，2017年、2018年和 2019年目标资产合并报表口径下扣除非经常性损益后归属母公司所有的净利润将不低于900万元、1000万元及1,100万元。
公司于 2016年 11月 22日披露了《电光防爆科技股份有限公司关于收购上海佳芃文化有限公司股权进展暨完成公司变更登记公告》（2016-067），佳芃文化已完成工商变更登记手续并取得新的营业执照，佳芃文化正式成为公司的控股子公司。
公司在2016年9月20日《电光防爆科技股份有限公司关于签署股权收购协议公告》中提示了风险：标的资产增值较高风险，本次交易标的资产的预估值较净资产账面值增值较高，特提醒投资者关注本次交易定价估值较净资产账面值增值较高的风险。收购整合及人员流失风险，本次收购完成后，佳芃文化成为公司控股子公司，收购完成后的整合风险存在不确定性。核心人员及管理团队是佳芃文化整个市场开拓、业务发展的关键所在，其之所以能长期稳定的发展离不开销售、研发、服务等各方面核心人员及管理团队的长期积淀，存在人员流失风险。
公司认为佳芃文化的收购完成对公司未来营业收入和利润不会产生大的变
化，请注意投资风险。
3、公司主营矿用防爆电器专用设备板块，今年业绩和利润与去年相比出现下滑，近期煤炭价格和煤炭相关行业有较大反弹提升，对公司防爆业务订单增加有一定作用，公司预计未来防爆业务会继续反弹，但不会出现短期大幅提升情况。
请广大投资者理性投资，注意风险。
电光科技
义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告！
电光防爆科技股份有限公司董事会2016年11月23日
证券代码：300473 证券简称：德尔股份 公告编号：2019-125债券代码：123011 债券简称：德尔转债
阜新德尔汽车部件股份有限公司
关于持股5%以上股东因可转换公司债券转股
导致权益被动稀释的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）自2019年1月24日起可转换为公司股份，截至2019年11月20日，公司可转债转股股数累计为2,636,809股，公司最新总股本为107,531,809
股，导致公司持股5%以上股东福博有限公司（以下简称“福博公司”）持股比例由原来的15.21%被动稀释至目前的14.87%。具体如下：
一、本次权益变动情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]264号”文核准，公司于2018年7月18日公开发行了564.7066万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额56,470.66万元，并于2018年8月14日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“德尔转债”，债券代码“123011”。根据相关规定和《阜新德尔汽车部件股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）规定，公司可转债自2019年1月24日起可转换为公司股份。截至2019年11月20日，公司可转债累计有914,829张转换成公司股份，转股股数累计为2,636,809股，公司最新总股本为107,531,809股。
公司可转债开始转股后，因公司总股本增加，导致公司持股5%以上股东福博有限公司持股比例被动稀释，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|变动前|||变动后|||
||持股数量（股）|公司总股本（股）|持股比例（%）|持股数量（股）|公司总股本（股）|持股比例（%）|
|福博有限公司|15,991,500|105,156,755|15.21|15,991,500|107,531,809|14.87|

本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
二、备查文件
福博有限公司签署的《简式权益变动报告书》
特此公告。
阜新德尔汽车部件股份有限公司董事会
股票代码：002510 公司简称：天汽模 公告编号 2016-094债券代码：128011 债券简称：汽模转债
天津汽车模具股份有限公司
关于发行股份购买资产停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天津汽车模具股份有限公司（下称“公司”）因筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：天汽模，股票代码：002510）及可转换公司债券（债券简称：汽模转债，债券代码：128011）自2016年9月13日开市起开始停牌，公司于 2016年 9月 22日披露了《重大事项停牌进展公告》(公告编号：2016-069）。经公司确认，公司筹划的重大事项涉及发行股份购买资产事项，公司股票和可转换公司债券自 2016年 9月 28日开市起继续停牌，于 2016年 9月28日披露了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》(公告编号：2016-070）,于2016年10月12日披露了《关于发行股份购买资产停牌期满继续停牌的公告》(公告编号：2016-074）,于 2016年 10月 18日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》(公告编号：2016-075）,于2016年10月25日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》(公告编号：2016-078）,于2016年11月1日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》(公告编号：2016-081）,于 2016年 11月 8日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》(公告编号：2016-082),于2016年11月12日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展暨延期复牌公告》（公告编号：2016-083）,于2016年11月18日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》（公告编号：2016-085）,于 2016年 11月 25日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》（公告编号：2016-087）,于 2016年 12月 2日披露了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》（公告编号：2016-088）。
书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据上述议案，公司拟发行股份购买南通超达装备股份有限公司100%的股权并募集配套资金，本次募集配套资金金额不超过拟购买资产交易价格的100%。具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
根据中国证券监督管理委员会《〈上市公司重大资产重组管理办法〉实施过渡期后的后续监管安排》的通知，及《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2015年修订）》（深证上[2015]231号）等文件的相关要求，深圳证券交易所将对公司本次交易相关文件进行事后审核。截至目前，深圳证券交易所正在对相关文件进行审核，公司股票及可转换公司债券将继续停牌，公司将在取得深圳证券交易所审核结果后，申请并另行通知复牌事宜。
本次发行股份购买资产并募集配套资金事项尚需公司股东大会审议及相关部门批准，本次交易能否取得上述核准以及何时最终取得核准均存在不确定性。
敬请广大投资者注意投资风险！
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
特此公告。
天津汽车模具股份有限公司董事会
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2018-082债券代码：123008 债券简称：康泰转债
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于 2018年半年度报告及摘要披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
2018年 8月 28日，深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议审议通过了公司2018年半年度报告及其摘要。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况，公司于 2018年 8月 29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2018年半年度报告》及其摘要，请投资者注意查阅。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会2018年8月29日
民生证券股份有限公司
关于北京雪迪龙科技股份有限公司
使用闲置自有资金购买银行理财产品之意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》等法律法规的相关规定，北京雪迪龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雪迪龙”）拟使用不超过人民币8,000万元额度的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，具体情况如下：
一、本次使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品的基本情况
为提高公司现有资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，在确保不影响公司正常经营的情况下，雪迪龙拟使用闲置自有资金在最高额度不超过人民币8,000万元范围内，阶段性购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，以更好地实现公司现金的保值增值，为公司股东谋取更多的投资回报。
1、理财产品品种
为控制风险，公司投资的理财产品发行主体为商业银行并出具保本承诺，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、一年以内的短期保本型理财产品，且该投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得用作其他用途。
该投资品种不涉及到《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。
2、投资额度
公司用于购买保本型银行理财产品的资金最高额度不超过人民币8,000万元，全部为自有资金。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据公司生产经营实际情况进行递减，优先确保公司正常生产经营资金需求。
自董事会审议通过之日起一年之内有效。
4、实施方式
在额度范围内提请董事会授权由董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
由公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。
5、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等要求，在每次购买银行理财产品后及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益将受到市场波动的影响。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
（2）公司内审部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次投资对公司的影响
雪迪龙本次使用闲置自有资金购买保本型银行理财产品是在确保不影响公司正常经营的情况下进行的，不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影响公司主营业务的正常开展。
通过进行适度的保本型短期理财，公司能够获得一定的投资收益，提升资金管理效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
雪迪龙于2014年4月2召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在12个月内，在最高额度不超过3亿元人民币的范围内，继续滚动使用部分暂时闲置的募集资金投资短期保本型银行理财产品。截至披露日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的金额为15,000万元。
针对上述资金使用计划，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》的有关规定，对雪迪龙拟使用闲置自有资金购买银行理财产品进行了专项核查,具体情况如下：
1、公司使用闲置自有资金阶段性投资于安全性、流动性较高、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型银行理财产品，有利于提高闲置资金的现金管理收益；
2、本次使用闲置自有资金购买银行理财产品不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形；
3、本次公司以闲置自有资金购买银行理财产品程序完备，公司董事会、监事会已经通过相关议案，独立董事均已发表意见同意上述行为。
鉴于上述情况，本保荐机构及保荐代表人苏欣、杨卫东发表意见如下:
我们认为，公司本次使用闲置自有资金投资银行理财产品不会影响公司日常资金正常周转所需，不会影响公司主营业务的正常开展；公司使用部分闲置自有资金阶段性投资于安全性、流动性较高、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型银行理财产品，有利于提高闲置资金的现金管理收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定；我们同意公司使用最高额度不超过8,000万元的闲置自有资金投资保本型银行理财产品。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京雪迪龙科技股份有限公司使用闲置自有资金购买银行理财产品之意见》的签章页）
保荐代表人签字：
苏 欣 杨卫东
民生证券股份有限公司 2014年11月7日
证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2019-019江西黑猫炭黑股份有限公司
关于监事违规减持公司股票的情况及致歉公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西黑猫炭黑股份有限公司（以下简称“公司”或“黑猫股份”）监事方秋保先生在未披露减持计划的情况下，于2019年3月15日以集中竞价方式减持公司股份共1,250股。具体情况如下：
一、本次减持公司股份的情况
2019年3月15日，因操作失误，公司监事方秋保先生以集中竞价方式减持公司股份共1,250股，股票来源系集中竞价买入取得(其卖出股票日期距离最后一笔买入日期已达六个月以上，未构成短线交易)。本次减持股份数量1,250股，占公司总股本的0.00017%，减持成交均价为6.56元/股，减持成交金额为0.82万元。
截至本公告日，方秋保先生尚持有公司股票3,750股，占公司总股本的0.00052%。
根据中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》之规定：“上市公司大股东、董监高通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告减持计划，由证券交易所备案并予以公告”。方秋保先生未能在首次卖出的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划，构成违规减持。
二、本事项的处理情况
1、方秋保先生本人已认识到本次减持违反了有关规定，并对本次减持行为给公司及全体股东造成的不便，致以诚恳的歉意，恳请各位股东及投资者谅解。
2、方秋保先生承诺自本公告之日起6个月内不减持公司股份。
证券代码：002068 证券简称：黑猫股份 公告编号：2019-019股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定及相关法律法规、规范性文件的学习。
4、公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，并要求各相关人员严格遵守有关规定，坚决杜绝此类情况的再次发生。
三、对本次违规减持公司股份的致歉声明
方秋保先生致歉声明：本人对本次违规买卖公司股票行为进行了深刻反省，并就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响表示歉意。本人会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，防止此类事情的再次发生。本人承诺自本公告之日起6个月内不减持公司股份。
特此公告。
江西黑猫炭黑股份有限公司董事会二○一九年三月十九日
证券代码：300724 证券简称：捷佳伟创 公告编号：2019-065深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
关于向客户提供融资租赁回购担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
为进一步促进公司业务的发展，拓宽销售渠道，公司拟与苏州金融租赁股份有限公司开展合作，采取向客户提供融资租赁的模式销售公司产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保，回购担保额度不超过 5,000万元，期限不超过 3年。
在此额度内发生的具体担保事项，公司拟授权由董事长具体负责签署相关协议及合同。
上述担保事项已经2019年 10月28日公司召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议审议通过。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，本次担保事项无需提交股东大会审议。
二、担保协议的主要内容
在进行融资租赁业务时，公司、租赁公司及客户（承租人）三方签订设备合同，公司通过租赁公司将公司设备融资租赁给客户，公司将按产品销售合同约定的价款及时从租赁公司获得货款；租赁公司与客户签订融资租赁合同，客户在融资期限内分期将融资租赁费支付给租赁公司，在客户未支付完毕融资租赁费之前，设备所有权为租赁公司所有。如果出现客户不能如期履约付款等回购条件时，公司将按设备回购余值承担担保责任。同时公司与客户签署反担保合同，要求客户或其指定第三方就该融资租赁项下的回购担保提供反担保措施。
三、被担保人基本情况
公司开展融资租赁担保业务存在客户还款逾期的风险，为加强对融资租赁担
保业务的风险控制，公司明确了被担保人须为公司信誉良好且符合融资条件的客户，并建立了严格评审和持续跟踪的内控机制。同时，被担保人需符合资产负债率不超过70%，且不属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中规定的关联人情形。
四、董事会意见
董事会认为，公司向客户提供融资租赁回购担保，有利于公司业务的发展，提高公司的营运资金效率和经济效益，符合公司整体利益；在风险控制上，公司对销售客户的选择将严格把控，及时了解客户的资信情况和财务状况，并要求客户就融资租赁项目提供必要的反担保措施，担保风险可控。董事会一致同意上述担保事项。
五、独立董事意见
公司独立董事认为，公司在销售过程中向采用融资租赁结算的客户提供担保，是出于公司正常生产经营需要，其决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，担保风险可控，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。基于上述情况，独立董事一致同意该事项。
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|六、监事会意见|
|经审核，监事会认为：公司在销售过程中向采用融资租赁结算的客户提供担|
|保可进一步促进公司业务的发展，不存在损害公司及公司股东利益的情况。本次|
|担保事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，其决策程序合法、|
|有效，监事会同意本议案。|
|七、保荐机构的意见|

经核查，保荐机构认为：本次公司向客户提供融资租赁回购担保的事项履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效；该担保事项符合公司业务发展需要，有利于公司销售业务的发展，不存在损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对本次公司向客户提供融资租赁回购担保事项无异议。
八、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止披露日，公司及控股子公司的担保总额为0万元；公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失金额的情况。
九、备查文件
1、公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、公司第三届监事会第十次会议决议；
3、公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
4、国信证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司向客户提供融资租赁回购担保的核查意见。
特此公告。
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司董事会 2019年10月 28日
湘潭电化科技股份有限公司
未来三年（2015-2017年）股东回报规划
为建立和健全湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）的股东回报机制，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《湘潭电化科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及中国证券监督管理委员会的相关规定，特制定公司《未来三年（2015-2017年）股东回报规划》（以下简称“本规划”）。
第一条本规划的目的
规范公司的分红行为，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，积极回报投资者。
第二条本规划制定原则
综合考虑投资者的合理投资回报和公司的长远发展，充分听取投资者（特别是公众投资者）、独立董事的意见，在符合相关法律法规及公司章程的规定下，坚持现金分红为主这一基本原则。
第三条公司未来三年（2015-2017年）的具体股东回报规划
1、公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并优先进行现金分红的利润分配方式。
2、未来三年（2015-2017年）公司可以根据年度或者半年度的盈利情况和现金流情况，在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，进行股票股利分红。
3、未来三年（2015-2017年）在公司实现盈利,且现金流满足持续经营和长远发展的前提下，公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可供分配利润的10%（含10%）。
4、未来三年（2015-2017年）在符合现金分红条件的情况下，公司董事会将综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，实施差异化的现金分红办法：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
第四条股东回报规划的决策机制
1、公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是社会公众股东）、独立董事的意见，制定年度或中期利润分配方案，并经公司股东大会表决通过后实施。
2、因国家法律法规和证券监管部门对上市公司利润分配政策颁布新的规定或者因公司外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确有必要调整利润分配政策尤其是现金分红政策的，董事会应以股东权益保护为出发点拟定利润分配调整政策，独立董事应当对此发表独立意见；调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定；有关利润分配政策调整的议案经董事会审议后提交股东大会审议并经出席股东大会的股东表决权的2/3以上通过。
第五条本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
第六条本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。
湘潭电化科技股份有限公司 2015年4月22日
股票代码：002735 股票简称：王子新材 公告编号：2015-032深圳王子新材料股份有限公司
关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳王子新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》的有关规定，对2015年半年度公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳王子新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监许可〔2014〕1185号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 2,000万股，发行价为每股人民币 9.23元，共计募集资金 18,460.00万元，坐扣承销和保荐费用 2,340.00万元后的募集资金为 16,120.00万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2014年 11月 27日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 997.54万元后，公司本次募集资金净额为15,122.46万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕3-81号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司2015年1-6月实际使用募集资金3,246.76万元，2015年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 156.57万元；累计已使用募集资金3,246.76万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为160.64万元。
截至2015年6月30日，募集资金余额为人民币12,036.34万元（包括累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳王子新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2014年12月25日分别与上海浦东发展银行深圳
分行营业部、上海浦东发展银行深圳华侨城支行签订了《募集资金三方监管协议》(三方监管协议)，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2015年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
|||
|-|-|
|银行账号|募集资金余额|
|79170155200008746|37,850,323.23|
|79170155200008553|44,321,119.24|
|79170155200008754|9,303.20|
|79230155200001110|38,182,649.39|
||120,363,395.06|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不适用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
深圳王子新材料股份有限公司董事会 2015年8月17日
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳王子新材料股份有限公司 单位：人民币万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||15,122.46||本年度投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|4,673.71|4,673.71|294.85|294.85|6.31|2016年11月27日|不适用|不适用|
|否|3,733.27|3,733.27||||2016年11月27日|不适用|不适用|
|否|3,765.56|3,765.56||||2016年11月27日|不适用|不适用|
|否|3,000.00|3,000.00|2,951.91|2,951.91|98.40|不适用|不适用|不适用|
||15,172.54|15,172.54|3,246.76|3,246.76|21.40||||

超募资金投向
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|－|15,172.54|15,172.54|3,246.76|3,246.76|21.40|－|－|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 项目初期投入，还在准备阶段
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2015年5月 22日，公司披露了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2015-021)，公司使用募集资金294.85万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。天健会计师募集资金投资项目先期投入及置换情况
事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2015〕3-248号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。 (cid:10)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放在指定的募集资金监管账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
朗姿股份有限公司
独立董事关于终止非公开发行股票的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《非公开发行细则》”）和《朗姿股份有限公司章程》的有关规定，我们对公司本次终止向6名特定发行对象非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关材料进行了充分审查，发表如下事前认可意见：
一、 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《发行管理办法》、《非公开发行细则》等有关法律法规和规范性文件的规定，我们认为公司终止本次非公开发行的事项符合上述法律法规和规范性文件的规定。
二、鉴于本次非公开发行构成关联交易，因此终止本次非公开发行事项亦构成关联交易。公司董事会在审议终止本次非公开发行时需遵守法律法规、规范性文件及《公司章程》有关关联表决的规定，关联董事申东日、申今花均应履行回避表决程序。
三、 考虑到近期股价波动及资本市场环境因素、发行对象意愿和公司与参与公司本次非公开发行股票的特定认购对象及中介机构的深入沟通和交流，在充分考虑市场环境变化和自身财务能力等因素下，经董事会慎重研究，公司拟终止本次非公开发行股票事项；本次非公开发行事项终止不会对公司正常生产经营与持续稳定发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的合法权益。
四、 我们同意终止本次非公开发行事项的有关议案并同意将该等议案提交公司董事会审议。公司董事会在审议有关议案时，关联董事需回避表决；同时，公司将终止本次非公开发行的有关议案提交股东大会以特别决议审议时，关联股
东亦应回避表决。关联交易的审议程序须符合有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。
独立董事：
姜付秀、冯继勇2015年10月15日
证券代码：300450 证券简称：先导股份 公告编号：2015-045无锡先导自动化设备股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会由监事会主席唐新力先生召集，会议通知于2015年10月10日以专人送达、电子邮件、电话方式发出。
2、本次监事会于2015年10月20日在公司会议室召开，采取现场投票的方式对议案进行表决。
3、本次监事会应到监事3人，实到3人。
4、本次监事会由监事会主席唐新力先生主持，董事会秘书陈强先生列席了会议。
5、本次监事会的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于<公司2015年第三季度报告>的议案》
《公司2015年第三季度报告》的编制程序及内容格式符合中国证监会、深圳证券交易所以及相关法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2015年第三季度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票；弃权0票。
三、备查文件
1、经与会监事签署的《无锡先导自动化设备股份有限公司第二届监事会第八次会议决议》；
特此公告。
无锡先导自动化设备股份有限公司监事会2015年10月21日
证券代码：300428 证券简称：四通新材 公告编号：2016-091号河北四通新型金属材料股份有限公司
2016年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年10月27日河北四通新型金属材料股份有限公司(以下简称“公司”)召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了公司《2016年第三季度报告》。
为使广大投资者全面了解公司的经营、财务状况及未来发展规划，公司《2016年第三季度报告》已于 2016年 10月 28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅！
特此公告。
河北四通新型金属材料股份有限公司董事会 2016年10月27日
泸州老窖股份有限公司
2013年度内部控制评价报告
泸州老窖股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定
和其他内部控制监管要求，结合本公司(以下简称公司)内
部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督
的基础上，我们对公司截止基准日 2013年 12月 31日的内
部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效
实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价
报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内
部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日
常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、
资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率
和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局
限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于
情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策
和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来
内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
（一）根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情
况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控
制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范
体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
（二）根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情
况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告
内部控制重大缺陷。
（三）自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告
发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定了纳入本次评价范围的主
要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主
要单位包括：泸州老窖股份有限公司、泸州老窖酿酒有限
责任公司、泸州老窖股份有限公司销售公司、泸州老窖博
大酒业营销有限公司、泸州老窖博盛恒祥酒类销售有限公
司、泸州老窖贵宾服务有限公司、泸州品创科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额
的98%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的
86%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司内部环境、固定资产与无形资产管理、预算管理、人力资源管理、一
般信息系统管理、财务报告与披露管理等；重点关注的高
风险领域主要包括资金管理、合同管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领
域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基
本规范》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审
计指引》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、
重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特
征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控
制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内
部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司
确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如
下：
|||||
|-|-|-|-|
|重要程度项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|利润总额潜在错报|错报<利润总额的3%|利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%|错报≥利润总额的5%|
|资产总额潜在错报|错报<资产总额的0.5%|资产总额的0.5%≤错报＜资产总额的1%|错报≥资产总额的1%|
|经营收入潜在错报|错报<经营收入的3%|经营收入的3%≤错报＜经营收入的5%|错报≥经营收入的5%|
|所有者权益潜在错报|错报<所有者权益的3%|所有者权益的3%≤错报＜所有者权益的5%|错报≥所有者权益的5%|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如
下：
具有以下特征的缺陷定为重大缺陷：（1）对已经公告
的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化
或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；
（2）审计师发现的、未被识别的当期财务报告的重大错报；
（3）高级管理层中任何程度的舞弊行为；（4）审计委员会
以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准
如下：
|||||
|-|-|-|-|
|重要程度项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|直接财产损失金额|损失<净利润总额的3%|净利润总额的3%≤损失＜净利润总额的5%|损失≥净利润总额的5%|

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准
如下：
具有以下特征的缺陷定为重大缺陷：（1）违反国家法
律、法规；（2）企业决策程序不科学，如决策失误，导致
重大交易失败；（3）管理人员或技术人员大量流失；（4）
重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，重要的经济业
务虽有内控制度指引，但没有有效的运行；（5）重大缺陷
没有在合理期间得到整改。
下图是内控缺陷定性评级的图示。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期
内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告
期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
董事长(已经董事会授权)：谢明
〔公司签章〕
泸州老窖股份有限公司
2014年 4月 10日
华灿光电股份有限公司
内部控制鉴证报告
大信专审字[2019]第 2-00472号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
内部控制鉴证报告
大信专审字[2019]第2-00472号华灿光电股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对华灿光电股份有限公司(以下简称“贵公司”)2018年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性的认定进行了鉴证。
一、管理层对内部控制的责任
按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是贵公司管理层的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生而未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
四、鉴证意见
我们认为，贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2018年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一九年四月二十五日
天津凯发电气股份有限公司
独立董事对第三届董事会第二十七次会议审议相关事项的独立意见根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定的要求，我们作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第三届董事会第二十七次会议有关事项发表独立意见如下：
一、对公司《2016年年度利润分配预案》的独立意见
公司董事会2016年度利润分配预案为：以截止2016年12月31日总股本
272,000,000股为基数向全体股东按每10股派发现金股利0.21元（含税），共分配现金股利5,712,000元（含税）。
我们认为：公司2016年度利润分配方案，综合考虑了公司的发展阶段、经营与财务状况，将股东利益与公司未来发展有机结合在一起，符合公司的客观情况和相关法律、法规、规章制度的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展和股东的长远利益。我们同意将公司2016年度利润分配方案提交股东大会审议。
二、对公司《关于续聘审计机构的议案》的独立意见
经公司董事会审计委员会提名，并经全体独立董事事前认可，董事会提议续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及子公司2017年度财务审计机构，聘期为一年。
我们认为：经审查，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，客观发表独立审计意见。
我们同意《关于续聘审计机构的议案》的相关内容。
三、对公司《关于募集资金年度使用情况的专项报告》的独立意见
经核查，2016年度公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，公司对募集资金的管理
遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益或违反相关规定的情形。公司募集资金的存放与使用符合全体股东利益，是合理、合规和必要的。
四、对公司《2016年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告》的独立意见
经审阅，公司《2016年度内部控制及其有效性认定的自我评价报告》后，我们一致认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行，公司董事会编制的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
五、关于《关于2017年度为子公司提供担保的议案》的独立意见
本次担保是公司为子公司顺利开展业务所作出的决定，符合公司日常生产经营的需要，不会影响公司的持续经营能力。本次担保根据相关法律法规及《公司章程》的要求，履行了必要的决策程序，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。我们同意本次担保事项
六、关于《公司变更会计政策的议案》的独立意见
公司本次变更会计政策，符合《企业会计准则第 28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、《创业板股票上市规则》、《创业板规范运作指引》等规则的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次变更会计政策。
七、关于《将首次公开发行股票节余募集资金永久性补充流动资金的议案》的
独立意见
公司将节余配套募集资金用于永久补充流动资金，可满足公司流动资金的需求，有利于公司提高募集资金使用效率，降低成本，增强公司的运营能力和市场竞争力，符合公司和股东的利益，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年
修订）》等相关法规和规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定，同意公司将节余募集资金永久补充流动资金。
（以下无正文）
本页无正文，为《天津凯发电气股份有限公司独立董事第三届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》之签署页）
特此公告。
独立董事：____________________________________
方攸同 武常岐 徐泓
天津凯发电气股份有限公司董事会