光大证券股份有限公司
关于美康生物科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为美康生物科技股份有限公司（以下简称“美康生物”、“股份公司”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）之保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，就美康生物部分限售股份持有人持有的限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]544号)的核准，并获得深圳证券交易所《关于宁波美康生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2015]146号）同意，公司于2015年4月22日在深圳证券交易所上市，股份总额从8,500万股增加至11,334万股。
2、公司2015年8月19日召开的第二届董事会第六次会议及2015年9月7日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润分配的议案》。2015年半年度的利润分配方案为：以截至 2015年6月30日公司总股本11,334万股为基数，使用资本公积转增股本，向全体股东每10股转增20股，共计转增 22,668万股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本将增加至34,002万股。
3、公司 2016年 3月 31日召开第二届董事会第十五次会议及 2016年 5月 19日召开 2015年度股东大会审议通过的《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，另经 2016年 6月 28日公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过的《关于调整限制性股票授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议
案》，同意董事会向符合条件的318名激励对象授予7,607,000股限制性股票。授予完成后公司总股本增加至347,627,000股。
4、公司 2017年 3月 15日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，根据公司 2015年度股东大会的授权，公司董事会认为股权激励计划中预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意确定2017年3月15日为授予日，授予符合条件的 6名激励对象 388,000股限制性股票。授予完成后公司总股本增加至348,015,000股。
5、2017年6月20日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于调整部分限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会决定激励计划中首次授予但尚未解锁限制性股票1,054,100股全部进行回购注销，回购价格为13.31元/股。回购注销完成后公司总股本减少至346,960,900股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 346,960,900股，其中限售股份数量为229,627,500股，占总股本的66.18%；本次解除限售可上市流通的股份数量为 27,073,249股，占总股本的7.80%。尚未解除限售的股份数量为 202,554,251股，占总股本的58.38%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有邹炳德、宁波美康盛德投资咨询有限公司（以下简称“盛德投资”）、邹继华、周英章、叶辉共计5名股东。
（一）本次申请解除股份限售的上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中承诺情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||承诺类|||承诺期|履行情|
|承诺方||承诺内容|承诺时间|||
||型|||限|况|
|||1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转||||
|||让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公||||
|||司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回||||
||股份限|购上述股份。2、如果公司股票上市之日起6个|2015年04|36个|正常履|
|邹炳德||||||
||售承诺|月内连续20个交易日的收盘价均低于首次公开|月22日|月|行中|
|||发行价格或者上市后6个月期末收盘价（如果公||||
|||司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增||||
|||股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||行相应调整）低于首次公开发行价格，则其直接||||
|||及间接持有公司股份的限售期限在36个月基础||||
|||上自动延长6个月。3、如果在锁定期满后的24||||
|||个月内进行减持的，减持股票的价格（如果公司||||
|||在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股||||
|||本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进行||||
|||相应调整）不低于本次公开发行价。4、在锁定||||
|||期满后的24个月内，在不对公司控制权产生影||||
|||响及不违反本人在首次公开发行时所作出的公||||
|||开承诺的前提下进行减持，减持股份数量不超过||||
|||本人直接及间接持有的公司股份总数的10%。每||||
|||次减持时，本人将通知公司将本次减持的数量、||||
|||价格区间、时间区间等内容提前三个交易日予以||||
|||公告。本人如违反前述持股承诺进行减持的，则||||
|||本人减持时转让价与发行价的差价所得收益全||||
|||部归属公司，若转让价格低于发行价格的，则将||||
|||转让收入与按发行价格计算的金额之间的差价||||
|||交付公司。5、除上述锁定期外，在任职期间每||||
|||年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公||||
|||司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直||||
|||接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市||||
|||之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起||||
|||十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公||||
|||司股份；自公司股票上市之日起第七个月至第十||||
|||二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二||||
|||个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股||||
|||份。6、如果公司股票上市之日起6个月内连续||||
|||20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格||||
|||或者上市后6个月期末收盘价（如果公司在该期||||
|||限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配||||
|||股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调||||
|||整）低于首次公开发行价格，则其直接或间接持||||
|||有公司股份的限售期限在前述锁定期基础上自||||
|||动延长6个月。如果在锁定期满后的24个月内||||
|||进行减持的，减持股票的价格（如果公司在该期||||
|||限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配||||
|||股、增发等除权除息事项，则减持价进行相应调||||
|||整）不低于本次公开发行价。"||||
|||1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转||||
|宁波美||||||
|||让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公||||
|康盛德||||||
||股份限|司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回|2015年04|36个|正常履|
|投资咨||||||
||售承诺|购上述股份。2、如果公司股票上市之日起6个|月22日|月|行中|
|询有限||||||
|||月内连续20个交易日的收盘价均低于首次公开||||
|公司||||||
|||发行价格或者上市后6个月期末收盘价（如果公||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增||||
|||股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进||||
|||行相应调整）低于首次公开发行价格，则其直接||||
|||及间接持有公司股份的限售期限在36个月基础||||
|||上自动延长6个月。||||
|||1、直接持有发行人股份的高级管理人员叶辉、||||
|||周英章承诺：自公司股票上市之日起36个月内，||||
|||不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有||||
|||的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公||||
|||司回购上述股份。2、通过宁波美康盛德投资咨||||
|||询有限公司持有发行人股份的董事卓红叶，高级||||
|||管理人员沃燕波，监事吴立山、林琼祁、贾江花||||
|||承诺：自公司股票上市之日起36个月内不转让||||
|||或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的||||
|卓红叶、||||||
|||公司股份，也不由公司回购本人间接持有的该部||||
|沃燕波、||||||
|||分股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让||||
|吴立山、||||||
|||的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份||||
|贾江花、||||||
|||总数的25%；离职后半年内，不转让其直接或者||||
|叶辉（离|股份限||2015年04|36个|正常履|
|||间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起||||
|任）;周英|售承诺||月22日|月|行中|
|||6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个||||
|章（离||||||
|||月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份；||||
|任）、林||||||
|||自公司股票上市之日起第7个月至第12个月之||||
|琼祁（离||||||
|||间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不||||
|任）||||||
|||转让其直接或者间接所持有的公司股份。如果公||||
|||司股票上市之日起6个月内连续20个交易日的||||
|||收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后6||||
|||个月期末收盘价（如果公司在该期限内存在派||||
|||息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等||||
|||除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于首||||
|||次公开发行价格，则本人直接或间接持有公司股||||
|||份的限售期限在前述锁定期基础上自动延长6||||
|||个月。"||||
|||1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转||||
|||让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公||||
|||司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回||||
|||购上述股份。2、如果公司股票上市之日起6个||||
|||月内连续20个交易日的收盘价均低于首次公开||||
||股份限|发行价格或者上市后6个月期末收盘价（如果公|2015年04|36个|正常履|
|邹继华||||||
||售承诺|司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增|月22日|月|行中|
|||股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进||||
|||行相应调整）低于首次公开发行价格，则其直接||||
|||及间接持有公司股份的限售期限在36个月基础||||
|||上自动延长6个月。3、如果在锁定期满后的24||||
|||个月内进行减持的，减持股票的价格（如果公司||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股||||
|||本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进行||||
|||相应调整）不低于本次公开发行价。||||
|||在锁定期满后的24个月内，每年度减持股份数||||
|||量不超过其上年度末持有的公司股份总数的||||
|||25%，减持方式为通过深圳证券交易所竞价交易||||
|宁波美||系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其||||
|康盛德||他转让方式。每次减持时，盛德投资将通知公司||||
||股份减||2015年04|36个|正常履|
|投资咨||将本次减持的数量、价格区间、时间区间等内容||||
||持承诺||月22日|月|行中|
|询有限||提前3个交易日予以公告。盛德投资如违反前述||||
|公司||持股承诺进行减持的，则其减持时转让价与发行||||
|||价的差价所得收益全部归属公司，若转让价格低||||
|||于发行价格的，则其将转让收入与按发行价格计||||
|||算的金额之间的差价交付公司。||||
|||一、关于减少及规范关联交易的承诺1、本人不||||
|||会利用控股股东和实际控制人地位及与公司之||||
|||间的关联关系损害公司利益和其他股东的合法||||
|||权益。2、自本承诺函出具日起本人及本人控制||||
|||的其他企业或经济组织将不会以任何理由和方||||
|||式占用公司的资金或其他资产。3、本人及本人||||
|||控制的其他企业或经济组织将尽量避免或减少||||
|||与公司发生关联交易，如关联交易无法避免，将||||
|||按照公平合理和正常的商业交易条件进行，将不||||
|||会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平||||
|||交易中第三者更优惠的条件。4、本人及本人控||||
|||制的其他企业或经济组织将严格和善意地履行||||
||关于同|||||
|||与公司签订的各种关联交易协议，不会向公司谋||||
||业竞争、|||||
|||求任何超出上述规定以外的利益或收益。5、若||||
||关联交|||||
|||违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任，包|2015年04|36个|正常履|
|邹炳德|易、资金|||||
|||括但不限于由此给公司及其他股东造成的全部|月22日|月|行中|
||占用方|||||
|||损失。二、避免同业竞争的承诺1、本人及本人||||
||面的承|||||
|||控制的企业或其他经济组织目前未从事与美康||||
||诺|||||
|||生物及其控股子公司现有业务相同或类似的业||||
|||务，本人及本人控制的企业或其他经济组织与美||||
|||康生物及其控股子公司不构成同业竞争；2、本||||
|||人今后不会以任何方式经营或从事与美康生物||||
|||及其控股子公司构成竞争的业务或活动，如果本||||
|||人及本人控制的企业或其他经济组织有任何与||||
|||美康生物及其控股子公司从事相同或类似业务||||
|||的商业机会，本人将无偿将该等商业机会让渡给||||
|||美康生物及其控股子公司；3、如果本人及本人||||
|||控制的企业或其他经济组织违反上述承诺，本人||||
|||将向美康生物承担相应的赔偿责任；4、本承诺||||
|||自本人签署后生效，且在本人直接或间接持有美||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||康生物5%以上（含5%）股份期间持续有效。三、||||
|||不占用公司资金的承诺本人及本人控制的企业||||
|||及其他经济组织不存在占用公司及其控股子公||||
|||司资金的情况。为规范未来与公司之间的资金往||||
|||来，本人不以下列任何方式占用公司及控股子公||||
|||司的资金：1.有偿或无偿地拆借公司的资金给本||||
|||人或本人控制的企业或其他经济组织使用；2.通||||
|||过银行或非银行金融机构向本人或本人控制的||||
|||企业或其他经济组织提供委托贷款；3.委托本人||||
|||或本人控制的企业或其他经济组织进行投资活||||
|||动；4.为本人或本人控制的企业或其他经济组织||||
|||开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；5.代本||||
|||人或本人控制的企业或其他经济组织偿还债务；||||
|||6.违反公司章程的规定为本人或本人控制的企||||
|||业或其他经济组织提供担保。"||||
|||为避免同业竞争，盛德投资承诺：1、本公司目||||
|||前未从事与美康生物及其控股子公司现有业务||||
|||相同或类似的业务，与美康生物及其控股子公司||||
|||不构成同业竞争；2、本公司今后不会以任何方||||
||关于同|||||
|||式经营或从事与美康生物及其控股子公司构成||||
|宁波美|业竞争、|||||
|||竞争的业务或活动，如果本公司及本公司控制的||||
|康盛德|关联交|||||
|||企业或其他经济组织有任何与美康生物及其控|2015年04|36个|正常履|
|投资咨|易、资金|||||
|||股子公司从事相同或类似业务的商业机会，本公|月22日|月|行中|
|询有限|占用方|||||
|||司将无偿将该等商业机会让渡给美康生物及其||||
|公司|面的承|||||
|||控股子公司；3、如果本公司及本公司控制的企||||
||诺|||||
|||业或其他经济组织违反上述承诺，本公司将向美||||
|||康生物承担相应的赔偿责任；4、本承诺自本公||||
|||司签署后生效，且在本公司直接或间接持有美康||||
|||生物5%以上（含5%）股份期间持续有效。"||||
|||1、发行人及其控股股东、发行人董事和高级管||||
|||理人员提出上市后三年内公司股价低于每股净||||
|||资产时稳定公司股价的预案：公司股票自挂牌上||||
|||市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日公||||
|||司股票收盘价（如果公司在该期限内存在派息、||||
|邹继华、||送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权||||
|叶辉（离|IPO稳定|除息事项，则收盘价进行相应调整）均低于公司||||
||||2015年04|36个|正常履|
|任）、周|股价承|上一个会计年度末经审计的每股净资产情形时，||||
||||月22日|月|行中|
|英章（离|诺|启动稳定股价措施，具体包括公司控股股东增持||||
|任）||股份、公司回购股份和董事、高级管理人员增持||||
|||股份。2、在公司领取薪酬的董事（不含独立董||||
|||事）、高级管理人员承诺：公司股票自挂牌上市||||
|||之日起三年内，一旦出现连续20个交易日公司||||
|||股票收盘价均低于公司上一个会计年度末经审||||
|||计的每股净资产情形且在公司回购股票方案实||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||施完成之日起公司股票连续3个交易日的收盘||||
|||价均低于公司上一个会计年度末经审计的每股||||
|||净资产时，启动稳定股价措施。3、在符合《上||||
|||市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和||||
|||高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规||||
|||则》等法律法规的条件和要求且不会导致公司股||||
|||权分布不符合上市条件的前提下，在公司领取薪||||
|||酬的董事、高级管理人员需在二级市场增持流通||||
|||股份，且连续十二个月内用于增持公司股份的货||||
|||币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪||||
|||酬总和的30%。对于公司股票发行上市后三年内||||
|||新聘任的董事、高级管理人员应当签署并遵守上||||
|||述承诺。"||||
|||关于股价稳定措施的承诺：1、公司股票自挂牌||||
|||上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日||||
|||公司股票收盘价（如果公司在该期限内存在派||||
|||息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等||||
|||除权除息事项，则收盘价进行相应调整）均低于||||
|||公司上一个会计年度末经审计的每股净资产情||||
|||形时，启动稳定股价措施，且本人作为第一顺位||||
|||首先履行股票增持义务。2、在不违反《深圳证||||
||IPO稳定|||||
|||券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司收购|2015年04|36个|正常履|
|邹炳德|股价承|||||
|||管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5|月22日|月|行中|
||诺|||||
|||号－股东及其一致行动人增持股份业务管理》等||||
|||规定及在不导致公司股权分布不符合上市条件||||
|||的前提下，本人以自有资金在二级市场增持流通||||
|||股份。3、增持股份的金额与数量（1）单次增持||||
|||总金额不应少于人民币1,000万元；（2）单次及||||
|||/或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司||||
|||总股本的2%；如上述第（1）项与本项冲突的，||||
|||按照本项执行。||||

（二）本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺，未发生违反上述承诺的情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2018年4月23日（星期一）。
（二）本次可解除限售股份数量 229,627,500股，占总股本的66.18%；实
际可上市流通限售股份数量为27,073,249股，占总股本的7.80%。
（三）本次申请解除股份限售的股东总计5名，其中邹炳德、邹继华、周英
章、叶辉为自然人股东，盛德投资为法人股东。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况（单位：股）：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|股东全称|所持限售股份总数|本次申请解除限售股份数量|质押冻结的股份数量|本次实际可上市流通数量|备注|
|1|邹炳德|176,124,291|176,124,291|85,400,000|17,612,429|注1|
|2|宁波美康盛德投资咨询有限公司|39,988,209|39,988,209|30,900,000|5,383,470|注2|
|3|邹继华|11，475，000|11，475，000||2,868,750|注3|
|4|周英章|1,020,000|1,020,000|831,400|188,600|注4|
|5|叶辉|1,020,000|1,020,000||1,020,000|注5|
|合计||229,627,500|229,627,500|117,131,400|27,073,249||

注1：股东邹炳德先生系公司董事长、实际控制人，根据其承诺，在锁定期满后 24个月内，在不对公司控制权产生影响及不违反本人在首次公开发行时所作出的公开承诺的前提下进行减持，减持股份数量不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的10%。其本次实际可上市流通股份为 17,612,429股。截止公告披露日，邹炳德先生所持股份 85,400,000股处于质押状态，未质押股份数量为90,724,291股。根据其承诺10%数量与未质押股份数量孰低原则，本次实际可上市流通股份数量为17,612,429股。
前述处于质押状态的股份解除质押后，其实际可上市流通的股份须严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司董监高与其承诺所持股份转让的相关规定。
注2：盛德投资持有公司股份39,988,209股，根据其承诺，在锁定期满后的24个月内，每年度减持股份数量不超过其上年度末持有的公司股份总数的25%，减持方式为通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转让方式。每次减持时，盛德投资将通知公司将本次减持的数量、价
格区间、时间区间等内容提前3个交易日予以公告。盛德投资如违反前述持股承
诺进行减持的，则其减持时转让价与发行价的差价所得收益全部归属公司，若转
让价格低于发行价格的，则其将转让收入与按发行价格计算的金额之间的差价交付公司。公司董事长、实际控制人邹炳德先生通过盛德投资间接持有公司股份 30,757,210股，根据其承诺，在锁定期满后 24个月内，在不对公司控制权产生影响及不违反本人在首次公开发行时所作出的公开承诺的前提下进行减持，减持股份数量不超过本人直接及间接持有的公司股份总数的10%,故其本次实际可上市流通股份为 3,075,721股。现任董事卓红叶女士、监事吴立山先生、贾江花女士及高级管理人员沃燕波女士通过盛德投资间接持有公司股份1,887,004股,根据其承诺，自公司股票上市之日起 36个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的公司股份，也不由公司回购本人间接持有的该部分股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的25%，故前述人员本次实际可上市流通的股份数量合计为471,751股。离任监事林琼祁通过盛德投资间接持有公司股份356,994股,根据其承诺，离职后半年内，不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份，其承诺履行完毕；
同时，根据 2017年 5月发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告【2017】9号），公司董监高任职届满前离职的，应在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份，林琼祁先生第二届监事任期届满日为 2017年 12月 20日，其离职申报之日为 2017年 5月 31日，故林琼祁先生本次实际可上市流通股份数量为89,248。上述承诺人董事邹炳德先生、卓红叶女士，监事吴立山先生、贾江花女士、高级管理人员沃燕波女士及离任监事林琼祁先生本次实际可上市流通股份数量合计为 3,636,720股。截止公告披露日，盛德投资所持股 30,900,000股处于质押状态，未质押股份数量为 9,088,209股。根据上述承诺数量与未质押股份数量孰低原则，本次实际可上市流通股份数量为5,383,470股。
前述处于质押状态的股份解除质押后，其实际可上市流通的股份须严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司董监高、一致行动人与其承诺所持股
份转让的相关规定。
注3：股东邹继华先生现任公司董事，其持有公司股份11,475,000股，根据其承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
在担任公司董事期间，每年转让公司的股份不超过本人直接或者间接持有的公司股份总数的25%，故其本次实际可上市流通的股份数量为申请解除限售的股份数量的25%，即2,868,750股。
注4：离任高级管理人员周英章先生持有公司股份 1,020,000股,根据其承诺，自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。离职后半年内，不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份，周英章先离职申报日为2016年5月26日，其本次解除限售的股份831,400股处于质押状态，故本次实际可上市流通股份数量为 188,600股,前述处于质押状态的股权在解除质押后即可上市流通。
注5：离任高级管理人员叶辉先生持有公司股份 1,020,000股,根据其承诺，自公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。离职后半年内，不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起 18个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起第 7个月至第 12个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份，叶辉先生离职申报日为2017年5月2日，故其本次实际可上市流通股份数量为1,020,000股。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：美康生物科技股份有限公司限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并在创业板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；本保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于美康生物科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： 2018年 月 日
潘剑云
2018年 月 日
李庆
保荐机构：光大证券股份有限公司 2018年 月 日