法律意见书北京市康达律师事务所
关于浙江大东南股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
康达股会字[2015]0096号
致：浙江大东南股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《浙江大东南股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及浙江大东南股份有限公司（以下简称“公司”）与北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律顾问协议》，本所律师受聘出席公司2014年年度股东大会并出具本法律意见书。
本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司 2014年年度股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2014年年度股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判
法律意见书断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、根据刊登于中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）的《浙江大东南股份有限公司关于召开 2014年年度股东大会的通知》，公司董事会于2015年4月28日发布了关于召开本次股东大会的通知公告。
经验证，本次年度股东大会在上一会计年度结束后六个月内召开，公司董事会已于本次股东大会召开二十日以前以公告方式通知各股东，并在通知中列明本次股东大会讨论事项，按《公司法》、《规则》及《公司章程》有关规定对所有提案的内容进行了充分披露。
2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2015年 5月19日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00。
本次会议通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2015年 5月18日下午15:00至5月19日下午 15:00期间的任意时间。
公司本次股东大会现场会议于2015年5月19日（星期二）下午14:00在浙江省诸暨市千禧路5号公司会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由董事长黄飞刚先生主持。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
根据公司出席会议人员签名及授权委托书，出席公司本次股东大会现场会
法律意见书议的股东及代理人共7名，均为截至2015年5月13日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表，所持股份总数301,351,711股，占公司有表决权总股份的35.30%。其他出席会议的人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的本所律师。
经验证，上述出席公司本次股东大会现场会议人员的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共49人，代表股份39,389,985股，占公司股份总数的4.6135%。
根据刊登于中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）的《浙江大东南股份有限公司关于召开 2014年年度股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果的合法有效性
公司本次股东大会出席现场会议的股东就通知中列明的事项以记名投票方式进行了逐项表决。
公司通过深圳证券交易所系统提供网络投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票权总数和统计数。
本次现场会议投票表决结束后，按照公司章程规定的程序清点现场表决情况，根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，并当场公布本次会议投票表决结果。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
会议表决结果如下：
法律意见书占出席会议有效表决股份98.97%的结果，审议通过了《公司2014年度董事会工作报告》；
2、以337,192,744股同意，1,734,022股反对，1,814,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.96%的结果，审议通过了《公司2014年度监事会工作报告》；
3、以337,192,744股同意，1,734,022股反对，1,814,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.96%的结果，审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要》；
4、以337,192,744股同意，1,734,022股反对，1,814,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.96%的结果，审议通过了《公司2014年度财务决算报告》；
5、以337,273,994股同意，2,016,032股反对，1,451,670股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.98%的结果，审议通过了《公司2014年度利润分配预案》；
6、以337,166,744股同意，2,016,032股反对，1,558,920股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.95%的结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所及支付其报酬的议案》；
7、以337,166,744股同意，1,734,022股反对，1,840,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.95%的结果，审议通过了《关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
8、以69,997,885股同意，2,016,032股反对，1,558,920股弃权，267,168,859股回避，同意股份占出席会议有效表决股份95.14%的结果，审议通过了《关于公司与关联方签订<产品购销关联交易框架协议>的议案》；
9、以69,997,885股同意，2,016,032股反对，1,558,920股弃权，267,168,859股回避，同意股份占出席会议有效表决股份95.14%的结果，审议通过了《关于对控股子公司（关联方共同投资）提供财务资助事项的议案》；
法律意见书案》；
11、以 699,997,885股同意，1,734,022股反对，1,840,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份95.14%的结果，审议通过了《关于宁波大东南万象科技有限公司吸收合并宁波绿海电子材料有限公司暨变更“年产8,000吨耐高温超薄电容膜项目”实施主体的议案》；
12、以 699,997,885股同意，1,734,022股反对，1,840,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份95.14%的结果，审议通过了《关于变更“年产 50,000吨光学膜新材料项目”中第二条生产线实施主体及地点的议案》；
13、以699,997,885股同意，267,168,859股反对，3,513,152股弃权，61,800股回避，同意股份占出席会议有效表决股份95.14%的结果，审议通过了《关于向控股股东转让诸暨市大东南小额贷款有限公司30％股权的议案》；
14、以 337,066,744股同意，1,734,022股反对，1,840,930股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份98.92%的结果，选举冯叶飞女士为公司监事；
15、以 338,328,764股同意，1,734,022股反对，678,910股弃权，同意股份占出席会议有效表决股份99.29%的结果，选举姜仲杨先生为公司董事。
经验证，本次股东大会通过的各项议案均获得出席会议的股东所持有效表决权二分之一以上同意，涉及关联交易的议案关联股东回避表决，所有议案对中小投资者（除单独或合计持有上市公司5％以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，符合《规则》和国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的要求，公司本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
法律意见书本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。
北京市康达律师事务所 经办律师：王萌
负责人：付洋 李洪涛