独立董事2018年度工作报告（刘斌）
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|作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董|
|事，根据《公司法》、《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简|
|称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份有限公司独立董事工|
|作制度》，参照中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事的|
|指导意见》、《上市公司治理准则》等相关规定，2018 年度，本人本|
|着客观、公正、独立的原则，积极出席公司董事会及专门委员会会议，|
|仔细审议董事会各项议案，并按规定对公司相关事项发表了客观、公|
|正的独立意见。现将本人 2018 年度履职情况报告如下：|
|一、在董事会专门委员会任职及变动情况|
|报告期内，本人任第二届董事会独立董事，同时分别在公司第二|
|届董事会薪酬与考核委员会、提名委员会担任主任委员，在第二届董|
|事会投资与发展委员会担任委员。2018 年 6 月 28 日，经公司 2017|
|年度股东大会选举，本人继续获任公司第三届董事会独立董事。2018|
|年 6 月 29 日，经公司第三届董事会第一次会议选举，本人担任第三|
|届董事会薪酬与考核委员会的主任委员，担任第三届董事会提名委员|
|会、投资与发展委员会委员。具体任职情况见下表：|

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||||独立董事|||
||董事会专门委员会|||||
||||第二届||第三届|
|薪酬与考核委员会||刘斌（主任委员）||刘斌（主任委员）||

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|提名委员会|刘斌（主任委员）|刘斌（委员）|
|投资与发展委员会|刘斌（委员）|刘斌（委员）|

二、出席会议情况
2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司董事会、股东大会及董事会专门委员会会议，在会议中认真审议各项议题，积极参与讨论，对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议，充分发表了专业、独立的意见，严谨地行使表决权。
我认为，报告期内公司董事会、股东大会和董事会专门委员会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
2018年度公司共召开 7次董事会、2次股东大会，本人出席董事会、股东大会的具体情况如下：
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|||出席董事会情况|||||||||||||||
|||||||电话||通讯|||||||||
||独立董事|应当||现场||||||委托||||||出席股东|
|||||||方式||方式||||缺席||是否连续两次|||
||姓名|出席||出席||||||出席||||||大会次数|
|||||||出席||出席||||次数||未亲自参会|||
|||次数||次数||||||次数|||||||
|||||||次数||次数|||||||||
|刘斌||7|6||0||1||0||0||否||2||

报告期内，本人出席各专门委员会的具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||投资与发展||||风险管理||薪酬与考核|||
|||||审计委员会||||||提名委员会|
|||委员会||||委员会||委员会|||
|刘斌|2/2||-||-||4/4||3/3||

注：会议出席情况为“亲自出席次数/应出席会议次数”。
三、年度履职情况
报告期内，本人严格按照公司董事会及专门委员会议事规则履行职责，认真审阅提交董事会的议案，忠实履行独立董事、专门委员会委员职责，利用自身专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持了充分的独立性。
（一）重点关注事项情况
报告期内，本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，本人按照法定程序就有关事项出具事前认可意见、独立意见。本人所有发表的独立意见均已通过公司进行公开披露，具体如下：
1、关于公司续聘 2018年度会计师事务所的事项的事前认可意见及独立意见。
2、关于公司 2017年度关联交易执行情况及预计公司 2018年度日常关联交易的事前认可意见及独立意见。
3、关于《公司 2017年度利润分配方案》的独立意见。
4、关于《公司 2017年度内部控制评价报告》的独立意见。
5、关于公司董事、高级管理人员 2017年度薪酬发放相关事宜的独立意见。
6、关于 2017年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见。
7、关于董事会换届选举事项的独立意见。
8、关于选举公司董事长的独立意见。
9、关于聘任公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、首席风险官的独立意见。
10、关于 2018年 1至 6月份公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见。
11、关于《公司 2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见。
12、关于聘任公司合规总监的独立意见。
13、关于聘任公司副总裁的独立意见。
（二）年度审计工作沟通情况
2018年度，公司根据证监会和深交所有关上市公司监管要求，严格按照《独立董事年报工作规程》开展审计相关工作。在公司 2018年度财务报告审计过程中，本人保证了足够的时间和精力完成履职，做到审计前后与会计师的充分沟通，听取会计师对财务报告审计工作汇报；通过电话会议、审阅资料等方式，了解审计工作进展情况，提出相关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行。
（三）培训和学习情况
报告期内，本人积极学习中国证监会、中国证监会深圳证监局及深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件等，不断提高自己的履职能力,提升自身对公司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司进一步的规范运作。
（四）维护公司及全体股东合法权益相关工作
1、对公司日常经营管理的监督
报告期内，本人积极参加历次董事会会议及专门委员会会议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件、电话等途径及时与公司保持日常联系，形成了有效的沟通机制，及时掌握公司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅定期报告、月度财务报告、公司信息披露文件等资料，了解公司经营状况，并持续关注媒体、网络关于公司的报道，掌握公司动态。我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。
2、监督公司信息披露情况
报告期内，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司 2018年度信息披露工作进行监督。我认为，公司披露的各项信息真实、准确、及时、完整地反映公司的经营状况，有效保障投资者的知情权。
3、保护中小股东合法权益
报告期内，本人听取了公司经营管理、关联交易等情况的汇报,并主动调查做出决策所需信息和资料,及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险；董事会会前认真审阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立董事专业且独立的作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。我认为，公司能够
以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。
四、其他事项
报告期内，本人没有单独提议召开董事会会议，没有提议聘任或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构。
五、个人联系方式
电子邮箱：liubin@kccbest.com
以上是本人在 2018年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程中，本人将一如既往地勤勉尽责，按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：独立董事刘斌
二〇一九年三月三十日