深圳市芭田生态工程股份有限公司2018年度内部控制规则落实自查表
证券代码: 002170 证券简称:芭田股份深圳市芭田生态工程股份有限公司2018年度内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为|是||
|专职，并由董事会或者其专门|||
|委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部|是||
|门的内部审计部门，是否配置|||
|专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季|是||
|度向董事会或者其专门委员会|||
|报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季|||
||---|---|
|度对如下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|不适用||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往|是||
|来|||
|（10）公司与董事、监事、高级|是||
|管理人员、控股股东、实际控制|||
|人及其关联人资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是|是||
|否至少每季度召开一次会议，|||
|审议内部审计部门提交的工作|||
|计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度|是||
|向董事会报告一次内部审计工|||
|作进度、质量以及发现的重大|||
|问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会|是||
|计年度结束前2个月内向董事会|||

深圳市芭田生态工程股份有限公司2018年度内部控制规则落实自查表
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|或者其专门委员会提交次一年||
|度内部审计工作计划，并在每||
|个会计年度结束后2个月内向董||
|事会或其专门委员会提交年度||
|内部审计工作报告。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露事务|是|
|管理制度和重大信息的内部保||
|密制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会|是|
|秘书或者证券事务代表负责查||
|看互动易网站上的投资者提||
|问，并根据情况及时处理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前|是|
|是否要求特定对象签署承诺||
|书。||
|4、公司每次在投资者关系活动|是|
|结束后2个交易日内，是否编制||
|《投资者关系活动记录表》并||
|将该表及活动过程中所使用的||
|演示文稿、提供的文档等附件||
|（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站||
|（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情|是|
|人员登记管理制度，对内幕信||
|息的保密管理及在内幕信息依||
|法公开披露前的内幕信息知情||
|人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公|是|
|开披露前，填写《上市公司内||
|幕信息知情人员档案》并在筹||
|划重大事项时形成重大事项进||
|程备忘录，相关人员是否在备||
|忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和|是|
|相关重大事项公告后5个交易日||
|内对内幕信息知情人员买卖本||
|公司证券及其衍生品种的情况||
|进行自查。发现内幕信息知情||
|人员进行内幕交易、泄露内幕||
|信息或者建议他人利用内幕信||
|息进行交易的，是否进行核||
|实、追究责任，并在2个工作日||

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|内将有关情况及处理结果报送||
|深交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理|是|
|人员和证券事务代表及前述人||
|员的配偶买卖本公司股票及其||
|衍生品种前是否以书面方式将||
|其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的|不适用|
|子公司是否对募集资金进行专||
|户存储并及时签订《募集资金||
|三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季|不适用|
|度对募集资金的使用和存放情||
|况进行一次审计，并对募集资||
|金使用的真实性和合规性发表||
|意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否|不适用|
|未将募集资金投资于持有交易||
|性金融资产和可供出售的金融||
|资产、借予他人、委托理财等||
|财务性投资，未将募集资金用||
|于风险投资、直接或者间接投||
|资于以买卖有价证券为主要业||
|务的公司或用于质押、委托贷||
|款以及其他变相改变募集资金||
|用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12|不适用|
|个月内，是否未使用闲置募集||
|资金暂时补充流动资金，未将||
|募集资金投向变更为永久性补||
|充流动资金，未将超募资金永||
|久性用于补充流动资金或归还||
|银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股|是|
|票上市后10个交易日内通过深||
|交所业务专区“资料填报：关||
|联人数据填报”栏目向深交所||
|报备关联人信息。关联人及其||
|信息发生变化的，公司是否在2||
|个交易日内进行更新。公司报||
|备的关联人信息是否真实、准||
|确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董|是|

深圳市芭田生态工程股份有限公司2018年度内部控制规则落实自查表
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|事会对关联交易的审批权限，||
|制定相应的审议程序，并得以||
|执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理|是|
|人员、控股股东、实际控制人||
|及其关联人是否不存在直接、||
|间接和变相占用上市公司资金||
|的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行|是|
|审批权限、审议程序并及时履||
|行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东|是|
|大会、董事会关于对外担保事||
|项的审批权限以及违反审批权||
|限和审议程序的责任追究制||
|度。||
|2、公司对外担保是否严格执行|是|
|审批权限、审议程序并及时履||
|行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东|是|
|大会、董事会对重大投资的审||
|批权限和审议程序，有关审批||
|权限和审议程序是否符合法律||
|法规和深交所业务规则的规||
|定。||
|2、公司重大投资是否严格执行|是|
|审批权限、审议程序并及时履||
|行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进|不适用|
|行风险投资：（1）使用闲置募||
|集资金暂时补充流动资金期||
|间；（2）将募集资金投向变更||
|为永久性补充流动资金后十二||
|个月内；（3）将超募资金永久||
|性用于补充流动资金或归还银||
|行贷款后的十二个月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人|是|
|是否签署了《控股股东、实际||
|控制人声明及承诺书》并报深||
|交所和公司董事会备案。控股||
|股东、实际控制人发生变化||
|的，新的控股股东、实际控制||

深圳市芭田生态工程股份有限公司2018年度内部控制规则落实自查表
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|人是否在其完成变更的一个月||||
|内完成《控股股东、实际控制||||
|人声明及承诺书》的签署和备||||
|案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理|是|||
|人员是否已签署并及时更新||||
|《董事、监事、高级管理人员||||
|声明及承诺书》后报深交所和||||
|公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立|是|||
|||独董姓名|天数|
|董事是否每年保证安排合理时||||
|||何晴|12|
|间，对公司生产经营状况、管||||
|理和内部控制等制度的建设及||王克|10|
|执行情况、董事会决议执行情||||
|||王晓玲|11|
|况等进行现场检查。||||

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会二〇一九年四月二十五日