辽宁大金重工股份有限公司
2015年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
辽宁大金重工股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2015年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1238号核准，贵公司委托主承销商平安证券股份有限责任公司(以下简称“平安证劵”)首次公开发行人民币普通股（A股）3000万股（每股面值1元），发行价格为每股38.60元，共募集资金人民币115,800.00万元。扣除承销和保荐费用6,090万元后的募集资金人民币109,710.00万元，由主承销商平安证劵于2010年9月30日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 682.92万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 109,027.08万元，经大信会计师事务有限公司验证，并出具大信验字[2010]第1-0072号《验资报告》。
2010年度，贵公司共计使用募集资金25,132.82万元。2011年度，贵公司共计使用募集资金 18,526.38万元。2012年度，贵公司共计使用募集资金 30,093.40万元。2013年度，贵公司共计使用募集资金12,310.86万元。使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的金额为 11,800万元。2014年度贵公司使用募集资金投入募投项目14,269.17万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为14,500万元。
2015年度贵公司使用募集资金投入募投项目 5,953.88万元，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为9,000.00万元。
截至2015年12月31日，贵公司募集资金账户余额为21.84万元，另外，使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的余额为 9,000.00万元,合计募集余额为9,021.84万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁大金重工股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2009年 12月 25日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司已分别与平安证劵、中国建设银行阜新城建支行、中国工商银行阜新新邱支行于 2010年 10月 29日签署了
专项报告第1页
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《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设两个募集资金专户。
公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司已分别与公司、平安证劵、中国建设银行股份有限公司蓬莱支行、中国银行股份有限公司蓬莱支行于 2011年 9月9日共同签署了《募集资金四方监管协议》，由公司子公司蓬莱大金海洋重工有限公司在该等银行开设两个专户存储募集资金。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
存储余额
开户银行 银行账号 账户类别 存款种类起始日到期日（万元）
中国建设银行股份有限公司阜新城建支行 21001697024052502938募集资金专户 2.69活期存款
中国工商银行股份有限公司阜新新邱支行 0710000319248046538 募集资金专户 17.63活期存款
中国银行股份有限公司蓬莱支行 233810221711 募集资金专户 0.89活期存款
中国建设银行股份有限公司蓬莱支行 37001666170050152104募集资金专户 0.63活期存款
合 计 21.84
(三) 保本型银行理财产品余额情况
预计年化
项目 签约方 资金来源 投资金额 投资期限 产品类型 收益收益率
中国工商银行
睿尊现金保本9号 9,000万2015年10月23日保本浮动
股份有限公司 募集资金 2.6% 未到期专项资产管理计划 元 -2016年1月7日 收益型
阜新新邱支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
募集资金投资项目未有无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，项目实施方式为自建，未进行过变更。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本报告期无置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
专项报告第2页
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(六) 节余募集资金使用情况
募投项目尚未结束。
(七) 超募资金使用情况
本报告期无使用超募资金的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金除购买理财产品外全部存放银行。
(九) 募集资金使用的其他情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||预计||
||||投资金额|||年化||
|项目|签约方|资金来源||投资期限|产品类型||收益利息|
||||（万元）|||收益||
|||||||率||
||||||保本浮动|||
|工银瑞信睿尊现金保本 8|中国工商银行股份有|募集资金||2014年12月10日||||
||||7,000.00|||4.00%||
|号资产管理计划|限公司阜新新邱支行|||-2015年1月12日|收益型||245,479.46|
|中国建设银行辽宁省分行||募集资金|||保本浮动|||
||中国建设银行股份有|||2014年10月10日||||
|利得勇2014年第55期人|||7,500.00|||4.25%||
||限公司阜新城建支行|||-2015年1月12日|收益型||820,890.41|
|民币保本理财产品||||||||
|中国建设银行辽宁省分行||募集资金|||保本浮动|||
|||||2015年1月21日||||
|利得盈2015年第4期人民|中国建设银行股份有||4,000.00|||3.80%||
|||||-2015年2月28日|收益型||154,082.19|
|币保本理财产品|限公司阜新城建支行|||||||
|||募集资金|||保本浮动|||
|工银瑞信睿尊现金保本 8||||2015年1月14日||||
||中国工商银行股份有||5,000.00|||4.10%||
|号资产管理计划||||-2015年2月26日|收益型||230,273.97|
||限公司阜新新邱支行|||||||
|||募集资金|||保本浮动|||
|工银瑞信睿尊现金保本 8||||2015年1月14日||||
||中国工商银行股份有||5,000.00|||4.30%||
|号资产管理计划||||-2015年4月17日|收益型||536,027.40|
||限公司阜新新邱支行|||||||
|||募集资金|||保本浮动|||
|睿尊现金保本9号专项资||||2015年7月3日||||
||中国工商银行股份有||5,000.00|||3.00%||
|产管理计划||||-2015年8月21日|收益型||184,931.51|
||限公司阜新新邱支行|||||||
|中国工商银行保本型法人||募集资金|||保本浮动|||
|||||2015年6月12日||||
|35 天稳利人民币理财产|中国工商银行股份有||5,000.00|||3.50%||
|||||-2015年8月21日|收益型||330,821.92|
|品|限公司阜新新邱支行|||||||
|||募集资金|||保本浮动|||
|工银瑞信投资睿尊现金保||||2015年4月21日||||
||中国工商银行股份有||5,000.00|||3.95%||
|本9号专项资产管理计划||||-2015年6月30日|收益型||367,945.21|
||限公司阜新新邱支行|||||||
|||募集资金||2015年9月8日|保本浮动|||
|睿尊现金保本9号专项资||||||||
||中国工商银行股份有||9,500.00|-2015年10月13||3.00%|200,410.96|
|产管理计划|||||收益型|||
||限公司阜新新邱支行|||日||||
|||募集资金|||保本浮动|||
|工银瑞信投资睿尊现金保||||2015年10月23日||||
||中国工商银行股份有||9,000.00|||2.60%|未到期|
|本9号专项资产管理计划||||-2016年1月7日|收益型|||
||限公司阜新新邱支行|||||||

四、变更募投项目的资金使用情况
无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
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六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2016年2月26日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
辽宁大金重工股份有限公司二〇一六年二月二十六日
专项报告第4页
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：辽宁大金重工股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 109,027.08 5,953.88
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金 106,286.50
累计变更用途的募集资金总额 0.00
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项 募集资金 调整后投本年度截至期末累 截至期末投入进度 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性承诺投资项目和超
目（含部分变 承诺投资 资总额 投入金计投入金额 （%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重募资金投向
更） 总额 (1) 额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化承诺投资项目
年加工6万吨重型装
否 51,293.30 51,293.30 5,953.88 48,552.72 94.66%2014年12月 2,042.58 是 否备钢结构制造项目
承诺投资项目小计
未达到计划进度或
项目部分土地需当地政府填海造地，因民用设施动迁至2011年7月才完成，因此影响了总体进度。募投项目已于2014年底基本达到设计产能，预计收益的情况和
尚剩余部分基建项目的收尾工程。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目
募集资金投资项目实施地点为山东省蓬莱市，未进行过变更。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无募集资金投资项目实施方式调整情况。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情募集资金到位前（截至 2010年 10月 31日），本公司利用自筹资金先期投入 3,332.82万元。该资金 2011年由募集资金账户转入自有账户。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及不适用
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金除购买理财产品外全部存放银行。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
其他情况