证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2019-112
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
关于回购注销 2018年限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 12月30日召开第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对离职激励对象梁音、卢元平、宋婷婷已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销的处理。现就有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及实施情况
1、2018年 6月 26日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司第三届监事会第九次会议审议通过上述议案。公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年6月 27日至 2018年7月6日，公司对将激励对象的姓名和职务在公司内网进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2018年 7月7日，公司披露了《监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。同日披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018年 7月 13日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2018年 9月 25日，公司在巨潮网发布《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》，向符合条件的36名激励对象实际授予749,731股限制性股票，公司股本由230,102,706股增加至 230,852,437股，并于 2018年9月 28日完成登记工作。
6、2018年 12月28日，公司召开第三届董事会第十八次会议、公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 2名离职激励对象汪磊、史鹏宇已授予但尚未解除限售的限制性股票130,000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2019年1月 18日，公司召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对 2名离职激励对象汪磊、史鹏宇已授予但尚未解除限售的限制性股票 130,000股进行回购注销的处理；并于2019年 2月22日完成回购注销工作，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
8、2019年 9月 19日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、公司第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于回购注销 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司于 2019年 6月 10日权益分派实施，每 10股派现金 4.00元，激励对象授予价格由44.08元/股变为43.68元/股；同意对2名离职激励对象张丽芳、蒲仁芳已授予但尚未解除限售的限制性股票 20,000股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
股进行回购注销的处理；并于 2019年12月 9日完成回购注销工作，披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
10、2019年 12月 30日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、公司第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于回购注销 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意对3名离职激励对象梁音、卢元平、宋婷婷已授予但尚未解除限售的限制性股票 27,600股进行回购注销的处理。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次回购注销部分限制性股票的依据、数量、价格及资金来源
1、回购注销依据
公司原限制性股票激励对象梁音于2019年 9月从公司离职，卢元平、宋婷婷于 2019年 10月从公司离职，根据《2018年限制性股票激励计划》第十三章公司/激励对象发生异动的处理的相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。”因此，离职激励对象梁音、卢元平、宋婷婷持有的限制性股票将由公司回购注销。
2、回购注销数量和价格
公司于2019年9月 19日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》、于2019年12月 30日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于回购注销 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购价格为43.68元/股，回购数量为27,600股。
本次回购注销完成后，2018年限制性股票授予激励对象人数由32人调整为29人，授予总量由 599,731股调整为572,131股。预计本次回购注销完成后，公司股本将由231,377,362股变为 231,349,762股。
3、本次回购的资金来源
本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。
三、本次限制性股票回购注销完成后股本结构变化表
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|股份性质|本次变动前|本次回购注销数量（股）|本次变动后|

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||股份数量（股）|比例(%)|增加|减少|股份数量（股）|比例(%)|
|一、限售条件流通股|2,541,576|1.098||27,600|2,513,976|1.087|
|高管锁定股|192,300|0.083|||192,300|0.083|
|股权激励限售股|2,349,276|1.015||27,600|2,321,676|1.004|
|二、无限售条件流通股|228,835,786|98.902|||228,835,786|98.913|
|三、总股本|231,377,362|100.000||27,600|231,349,762|100.000|

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次公司回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会对公司 2019年全年业绩产生大幅影响。不影响公司股权激励计划的实施，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，创造最大价值回报股东。
五、独立董事意见
公司 2018年授予限制性股票的激励对象梁音、宋婷婷、卢元平因个人原因离职已不符合激励条件，公司董事会决定对已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划》等有关法律、法规的规定，回购原因、数量及价格合法、有效，履行了必要的程序。上述事项不会影响公司股权激励计划的继续实施，不会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益，因此，我们同意公司回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票。
六、监事会意见
监事会认为，由于公司 2018年授予限制性股票的激励对象梁音、卢元平、宋婷婷因个人原因离职，已不符合激励条件，公司董事会决定对其已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。该事项符合公司股权激励计划以及有关法律、法规的相关规定，履行的程序合法有效。同意公司回购注销 2018年限制性股票激励计划部分限制性股票。
七、法律意见书的结论意见
北京德恒律师事务所律师认为，截至本法律意见出具日，公司本次回购注销
限制性股票相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《信息披露
业务备忘录4号》和《激励计划》的规定，并已经取得必要的批准和授权。公司应就本次回购注销事项及时履行信息披露义务并按照《公司法》、《公司章程》的规定办理股份注销登记手续及履行相应的减资程序。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第三十二次会议决议；
2、公司第三届监事会第二十七次会议决议；
3、公司独立董事关于第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；
4、北京德恒律师事务所《关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司回购注销2018年股权激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见》。
特此公告。
凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会二〇一九年十二月三十一日