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以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
鉴证报告
中审亚太鉴[2014]020003丽江玉龙旅游股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称丽江旅游）截至2014年2月12日止《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》。按照深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求编制《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是丽江旅游董事会的责任，我们的责任是在实施审核的基础上对丽江旅游董事会编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》不存在重大错报。在审核工作中，我们结合丽江旅游实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。
我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。经审核，我们认为，丽江旅游董事会编制的截至2014年2月12日止的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项说明》中的披露与实际情况相符。
本报告仅供丽江旅游用于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之目的，不适用于其他任何目的，且不应被视为是对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注册会计师及本会计师事务所无关。
中审亚太会计师事务所 中国注册会计师：管云鸿
（特殊普通合伙） 中国注册会计师：徐毅
中国北京 二○一四年二月二十日
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会关于以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况的专项说明
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，现将丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称本公司或公司）以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体情况说明如下：
一、募集资金基本情况
根据云南省人民政府国有资产监督管理委员会出具的《云南省国资委关于丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票有关事宜的批复》（云国资资运字[2013]70号），经公司 2013年第一次临时股东大会审议通过，本公司向不超过 10名符合相关规定条件的特定对象非公开发行股票，募集资金总额不超过 7.8亿元，非公开发行股票数量不超过6,884.3777万股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1640号)核准，公司非公开发行人民币普通股 68,843,777股，每股发行价格为 11.33元，募集资金总额 779,999,993.41元，扣除各项发行费用 27,360,000.00元后实际募集资金净额 752,639,993.41元。上述募集资金已于2014年1月28日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审亚太验[2014]020001号验资报告验证。
二、募集资金投资项目情况
1、募集资金投资项目拟投入募集资金情况
根据公司《非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后募集资金净额将用于投资以下项目： （单位：人民币万元）
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||序号||项目名称||投资总额||自有资金投入||募集资金投入|
|1||香格里拉香巴拉月光城项目||62,382.04||1,500.00||60,882.04||
|2||茶马古道奔子栏精品酒店项目||4,653.90||410.43||4,243.47||
|3||玉龙雪山游客综合服务中心项目||10,845.50||2,645.50||8,200.00||
|合计||||77,881.44||4,555.93||73,325.51||

若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投资项目扣除自有资金投入部分后的实际资金需求总量，不足部分由公司自筹解决。为了及时把握市场机遇，在募集资金到位前，对于超出自有资金投入部分的金额，公司将以银行贷款或自有资金先行用于上述项目的建设，待募集资金到位后，公司将以募集资金对前期投入的该部分资金进行置换。
2、项目备案情况
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|项目核准机关|项目批准文号|
|1|玉龙雪山游客综合服务中心项目|丽江市发改委|丽发改核准【2012】291号|
|2|茶马古道奔子栏精品酒店项目|德钦县发改委|德发改复【2013】11号|
|3|香格里拉香巴拉月光城项目|迪庆州发改委|迪发改社会【2013】36号|

三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
根据公司《非公开发行股票预案》披露，为了及时把握市场机遇，在募集资金到位前，对于超出自有资金投入部分的金额，公司将以银行贷款或自有资金先行用于上述项目的建设，待募集资金到位后，公司将以募集资金对前期投入的该部分资金进行置换。
截至2014年2月12日，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币 13,571.87万元，其中可置换金额合计为人民币 8,890.66万元，具体情况如下：
（单位：人民币万元）
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|-|-|-|-|-|-|-|
||||承诺投入自有|实际已投入自|其中:预案公告||
|序号|项目名称|拟投入募集资金||||可置换资金|
||||资金|筹资金|前已投入金额||
|1|香格里拉香巴拉月光城项目|60,882.04|1,500.00|3,433.13|1,519.97|1,913.16|
|2|茶马古道奔子栏精品酒店项目|4,243.47|410.43|381.24|43.00|0.00|
|3|玉龙雪山游客综合服务中心项目|8,200.00|2,645.50|9,757.50|2,780.00|6,977.50|
|合计||73,325.51|4,555.93|13,571.87|4,342.97|8,890.66|

特此说明。
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会二○一四年二月二十日
证券代码：002104 证券简称：恒宝股份 公告编号：2016-052
恒宝股份有限公司
关于聘任公司董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
恒宝股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月15日召开的第六届董事会第一次临时会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，公司决定聘任钱京先生担任公司董事会秘书，任期自董事会通过之日起至本届董事会届满之日止。
钱京先生具备任职相应的专业知识、工作经验和管理能力，并已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
公司独立董事已对董事会秘书聘任事项发表了同意的独立意见。
董事会秘书钱京先生联系方式如下：
通讯地址：江苏省丹阳市横塘工业区
电话：0511-86649331
传真：0511-86644324
邮箱：qianj@hengbao.com
特此公告。
恒宝股份有限公司董事会二O一六年七月十五日
附件：钱京简历
钱京先生：中国国籍，1983年8月出生，毕业于University ofWarwick，本科学历，2006年 9月至 2007年 12月在普华永道会计师事务所任税务顾问；
2008年 1月至 2009年 12月在上海亚洲商务咨询有限公司任高级经理；2010年 1月至 2013年 5月在江苏恒神股份有限公司任董事长；2016年 5月起任公司企业管理部总经理。现任公司副总裁。未持有公司股票，钱京先生为公司控股股东钱云宝先生之子（钱云宝先生目前持有公司143,925,147股股票，占公司总股本的20.17％），除此之外与持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在任何关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2016-002
云南铝业股份有限公司关于
非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）于2016年1月25日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160093号）。
中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2015-074
广东韶能集团股份有限公司关于成立项目公司开展
第三个生物质发电项目前期工作并支付费用的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任生物质能属于清洁可再生能源，发展生物质能发电项目符合国家产业政策与公司经营战略发展方向。为发挥各方优势，抓住机遇加快发展，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）与广州（清远）产业转移工业园管理委员会（下称“工业园管委会”）达成一致，拟在广州（清远）产业转移工业园投资建设生物质能发电项目；同时，公司与深圳市兴强发投资有限公司（下称“兴强发公司”）达成一致，拟共同出资设立项目公司，进一步拓展公司的生物质能业务，具体情况如下：
一、项目背景
2012年，公司首个生物质能发电项目（2×3万千瓦）动工建设。2014年 4月和 7月，该项目的两台机组分别建成投产。
投运以来，燃料收集渠道畅通、供应充足,机组运行情况良好。
2015年，公司积极推进第二个生物质项目韶关市新丰生物质发电项目的前期工作。目前项目的各项工作有序开展，预计 2016年上半年动工建设。
为抓住发展机遇，形成公司生物质能发电产业开发、建设、运营有序衔接的项目梯队，公司拟启动第三个生物质能发电项目
的工作。
二、对外投资概述
（一）对外投资概况
目前公司与工业园管委会达成一致，拟签订《广州（清远）产业转移工业园投资合作协议》（下称“《投资合作协议》”）。
同时，公司与兴强发公司就共同出资设立项目公司并在广州（清远）产业转移园合作投资生物质能项目达成一致，拟签订《关于在广州（清远）产业转移园合作投资生物质发电项目的框架协议》（下称“《框架协议》”）。
按照《投资合作协议》与《框架协议》，项目公司注册资本不低于 1亿元，公司占50.1%的股权。公司与兴强发公司均以现金出资。
（二）审批程序
本次对外投资已经公司第八届董事会第四次临时会议审议通过后生效（表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权），无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
三、相关协议签订方介绍
（一）工业园管理委员会
广州（清远）产业转移工业园管理委员会是贯彻落实广东省委、省政府关于促进粤东西北地区发展指示精神，按照广州对口帮扶清远的决策部署，由广州市、清远市合作共建的产业转移工业园，并选定清远市清城区石角镇南部片区作为在广清产业转移园起步区，佛冈片区作为拓展区。
公司与工业园管理委员会不存在关联关系。
（二）兴强发公司
兴强发公司成立于 2005年 3月 8日；法定代表人：陈愈强；
注册号：440306104495270；注册地址：深圳市宝安区石岩街道石龙社区德政一路兴强生态工业园A栋一楼101号；注册资本：1000万元；经营范围：商事主体的经营范围由章程确定，经营范围中属于法律、法规规定应当经批准的项目，取得许可审批文件后方可开展相关经营活动。
兴强发公司的股东为陈愈强和陈愈发，两人分别持有兴强发公司90%、10%的股权，陈愈强为兴强发公司的实际控制人。
公司与兴强发公司不存在关联关系。
四、拟签订协议主要内容
（一）《投资合作协议》的主要内容
1、公司承诺在园区投资（或与他人合资）建设生物质发电项目。在《协议》签订之日起 3个月内在园区注册设立项目公司，项目公司注册资本应不低于 1亿元。
2、公司承诺在项目获得有关部门的核准并取得开工许可证后 30日内开工，项目开工后 1年内投产。
3、工业园管委会承诺若公司符合园区现行有关扶持奖励等政策的要求，则按有关规定给予公司相应的扶持和奖励。
4、为推进项目建设进度，工业园管委会协助公司进行项目前期立项、申报、选址、土地使用许可证等基建前期手续等审批工作。
（二）《框架协议》的主要内容
公司与兴强发公司按注册资金的50.1%、49.9%出资成立项
目公司。实收资本根据资金使用需要分步到位。项目公司负责在广州（清远）产业转移园投资生物质发电项目建设和建成后的经营管理。
五、本次对外投资的目的及对公司的影响
（一）目的
通过设立项目公司，可加快推进公司第三个生物质发电项目的进度，争取早日动工、早日建成投产。
（二）影响
1、本次对外投资将快速推进公司生物质能发电业务，对公司未来生物质能发电业务的发展将产生深远影响。
2、本次对外投资符合公司未来发展战略，可进一步有效拓展公司的发展空间,增强公司的发展后劲，提高公司的盈利能力。
六、其他
目前，公司筹划的清远市生物质发电项目已具备加快推动的条件，为抓住机遇加快发展、提高公司主业规模与核心竞争力，董事会同意公司设立项目公司，并授权公司经营班子开展第三个生物质发电项目的可行性研究、初步设计等前期工作以及开支相关费用。
七、备查文件目录
（1）《公司第八届董事会第四次临时会议决议》
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2015年 12月 2日
证券代码：300605 证券简称：恒锋信息 公告编号：2019-070恒锋信息科技股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议通知于2019年10月16日以书面方式传达至全体董事，会议于2019年10月24日在公司会议室采取现场表决方式召开。会议由董事长魏晓曦女士主持，应出席董事7名，实际出席董事7名。公司全体监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《公司2019年第三季度报告》
董事会经充分讨论后认为，公司编制的《公司2019年第三季度报告》能够真实、准确、完整地反映公司经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对该定期报告出具了书面确认意见，同意通过《公司 2019年第三季度报告》，具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
2、审议通过《关于补选第二届董事会提名委员会委员的议案》
为完善公司治理结构，保证董事会提名委员会高效开展工作，经提名委员会提名，董事会拟补选陈朝学先生为公司第二届董事会提名委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满为止。
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
三、备查文件
1、公司第二届董事会第十五次会议决议；
特此公告！
恒锋信息科技股份有限公司董事会
2014年度业绩快报证券代码：002158 证券简称：汉钟精机 公告编号：2015-002
上海汉钟精机股份有限公司
2014年度业绩快报
本公司及董事全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2014年年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与2014年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2014年年度主要财务数据（单位：元）
|||||||||
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||||||||增减变动幅|
||项目||本报告期||上年同期|||
||||||||度（%）|
|营业总收入||989,827,285.89||849,521,030.00||16.52%||
|营业利润||208,984,314.99||170,126,169.23||22.84%||
|利润总额||211,709,690.27||174,530,063.12||21.30%||
|归属于上市公司股东的净利润||183,200,449.83||149,208,317.82||22.78%||
|基本每股收益||0.6943||0.5655||22.78%||
|加权平均净资产收益率（%）||20.28%||18.38%||1.90%||
||||||||增减变动幅|
||||本报告期末||本报告期初|||
||||||||度（%）|
|总资产||1,259,070,838.62||1,146,534,057.33||9.82%||
|归属于上市公司股东的所有者权益||965,223,098.26||867,718,019.57||11.24%||
|股本||263,870,145.00||239,881,950.00||10.00%||
|归属于上市公司股东的每股净资产||3.66||3.62||1.10%||

注：
1、上述数据以公司合并报表数据填列；
2、上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列，净资产收益率按加权平均计算。
2014年度业绩快报二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内，公司实现营业收入98,982.73万元，较上年同期增长16.52%；实现营业利润20,898.43万元，较上年同期增长22.84%；实现归属于上市公司股东的净利润18,320.04万元，较上年同期增长22.78%；基本每股收益较上年同期增长22.78%；加权平均净资产收益率较上年同期上升了1.90%。
本期业绩提升主要原因为公司加强了市场营销力度，扩大了产品的市场占有率，加大了新产品开发、成本控制以及子公司的经营业绩开始扭亏为盈，使得公司业绩好于去年同期。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司2014年10月31日在《2014年第三季度报告》中披露2014年年度经营业绩的预计：归属于上市公司股东的净利润与上年同期比变动幅度为5%至35%。
本次披露的业绩快报中归属于上市公司股东的净利润为18,320.04万元，比上年同期上升22.78%，在2014年度业绩预计范围内，不存在差异。
四、备查文件
1、经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
特此公告。
上海汉钟精机股份有限公司
董事会
二○一五年二月三日
关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的
承诺函
根据湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议决议，本人乔枫革被提名为公司第七届董事会独立董事候选人。
截至公司关于选举独立董事的股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017年修订）第六条的规定，“独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的独立董事资格证书，并予以公告。”
为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
特此承诺。
承诺人：乔枫革
北京浩丰创源科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司
北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过1,030万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]17号文核准。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。本次发行数量为1,030万股，占发行后总股本的25.06%。网下初始发行数量为620万股，占本次发行总量的60.19%；
网上初始发行数量为 410万股，占本次发行总量的39.81%。本次发行不进行老股转让。
为了便于社会公众投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就本次发行举行网上路演。
1、网上路演时间：2015年1月12日(周一)14:00-17:00；
2、网上路演网址：全景网（网址：www.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。
本次发行的招股意向书全文及相关资料可在中国证监会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询。
敬请广大投资者关注。
发行人：北京浩丰创源科技股份有限公司保荐人（主承销商）：平安证券有限责任公司2015年1月9日
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-032西部证券股份有限公司
关于会计政策和会计估计变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 3月 31日，财政部发布了《企业会计准则第 22号——
金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第 23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第 24号——套期会计》（财会〔2017〕9号），2017年 5月 2日，财政部发布了《企业会计准则第 37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号),
要求境内上市企业自 2019年 1月 1日起执行上述会计准则。公司将于 2019年 1月 1日起执行新金融工具相关会计准则。
一、会计政策变更
（一）变更前公司采用的会计政策
1、公司关于金融工具确认和计量、金融资产转移、套期会计等业务的会计处理按照财政部于2006年2月15日颁布的《关于印发〈企业会计准则第 1号——存货〉等 38项具体准则的通知》（财会〔2006〕 3号）中的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 23号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24号——
套期保值》，以及 2014年 6月 20日印发的《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（财会〔2014〕23号）、2015年 11月 26日印发的《商品期货套期业务会计处理暂行规定》（财会〔2015〕18号）执行。
2、公司按照财政部 2017年 12月 25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的要求编制 2017年度及以后期间的财务报表。
（二）变更后公司采用的会计政策
1、公司关于金融工具确认和计量的会计处理将按照 2017年 3月 31日财政部发布的《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）的相关规定执行。
2、公司关于金融资产转移的会计处理按照 2017年 3月 31日财政部发布的《企业会计准则第 23号——金融资产转移》（财会〔2017〕 8号）的相关规定执行。
3、公司关于套期会计处理按照 2017年 3月 31日财政部发布的《企业会计准则第 24号——套期保值》（财会〔2017〕9号）的相关规定执行。
4、公司关于金融工具列报按照2017年5月2日财政部发布的《企业会计准则第 37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关
规定执行。
2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的要求编制 2019年度及以后期间的财务报表。
6、公司按照 2018年 12月 29日中国证券监督管理委员会会计部函〔2018〕590号关于印发《证券公司财务报表附注编制的特别规定（2018）》的通知的要求编制 2019年度及以后期间的财务报表附注。
（三）本次会计政策变更的主要内容及对公司的影响:
1、新修订金融工具的主要内容包括：
（1）是金融工具确认和计量准则规定以企业管理金融资产的“业务模式”和“金融资产的合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产三类。
（2）是金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”。
（3）是金融资产转移的判断标准、会计处理进一步明确。
（4）是套期拓宽了套期工具和被套期项目的范围、以定性的套期有效性要求取代现行准则的定量要求。
（5）是金融工具披露要求相应调整。
2、新金融工具政策的实施对公司的影响：
（1）金融工具确认和计量变更
新金融工具准则变更影响本公司财务报表 2019年期初数，主要影响如下：资产总额减少 54,054,315.43元，负债总额减少
4,250,731.94元，所有者权益总额减少 49,803,583.49元。
（2）金融资产转移会计政策变更
金融资产转移会计准则的采用对公司 2019年 1月 1日的财务报表未产生重大影响。
（3）套期会计政策变更
套期会计准则的采用对公司 2019年 1月 1日的财务报表未产生重大影响。
二、会计估计变更
根据 2018年 11月 30日中国证监会下发的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指
引》中的相关规定以及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》中第五条的有关规定：“基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金管理费收入的10%。
风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可以不再提取”。
和《流动性管理规定》第四十一条中规定：“基金管理人的风险准备金不符合本规定第二十九条的…自下个月起将风险准备金的计提比
例提高至20%以上”。
又据证监会计字〔2007〕1号《基金管理公司提取风险准备有关
事项的补充规定》（以下简称“补充规定”）第八条中的相关规定：“公司提取一般风险准备按利润分配处理，不得计入费用。一般风险准备是公司所有者权益的组成部分”。
公司易储通集合资产管理计划为现金宝类产品，对标公募货币基金应当按照公募基金的相关监管要求计提风险准备金。从 2018年 1
月 1日对风险准备金进行追溯计提，风险准备金计提基数包括管理费及业绩报酬，计提比例为20%。待风险准备金满足《流动性管理规定》第二十九条的规定后再将计提比例调整为10%，直至风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%。
三、董事会关于会计政策和会计估计变更合理性的说明
公司第五届董事会第二次会议对本次会计政策和会计估计变更
事项进行了审议，公司董事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更，符合《企业会计准则》和有关政策的规定，变更后的会计政策能够客观地反映公司财务状况和经营成果。
四、独立董事意见
公司独立董事对本次会计政策和会计估计变更事项发表了独立
意见，认为：公司本次会计政策和会计估计变更符合相关法律法规及《企业会计准则》的规定和要求，变更后的会计政策能够更加客观地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策和会计估计变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害公司及中小股东的利益。
五、监事会意见
公司第五届监事会第二次会议对本次会计政策和会计估计变更
事项进行了审议，公司监事会认为：公司本次会计政策和会计估计变更是根据财政部、中国证监会相关文件要求进行的合理变更，变更后的会计政策和会计估计能够更加客观地反映公司财务状况以及经营成果。本次会计政策和会计估计变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策和会计估计变更。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议；
2、公司第五届监事会第二次会议决议；
3、公司独立董事关于会计政策和会计估计变更的独立意见。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会2019年4月25日
证券代码：002907 证券简称：华森制药 公告编号：2018-060重庆华森制药股份有限公司
关于持股5%以上的大股东兼公司董事、高级管理人员
减持股份的预披露公告
持股5%以上的大股东兼公司董事、高级管理人员刘小英保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与刘小英提供的信息一致。
特别提示：
重庆华森制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 10月 26日收到公司大股东兼董事、高级管理人员刘小英女士发来的《关于计划减持公司股份的告知函》。
持有公司股份 46,800,000股（占公司总股本比例11.70%）的大股东兼公司董事、高级管理人员刘小英女士计划以集中竞价交易和大宗交易的方式减持本公司股份不超过 4,000,600股（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整），占公司总股本比例的1%。其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
一、股东基本情况
（一）股东名称：刘小英
（二）股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：
截至本公告披露日，刘小英持有公司股份 46,800,000股，占公司总股本比例的11.70%。
二、本次减持计划的主要内容
（一）减持计划
1.减持原因：个人资金需求；
2.股份来源：公司首次公开发行前发行的股份；
3.拟减持股份数量及比例：不超过 4,000,600股（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整），占公司总股本比例的1%。其中，通过集中竞价交易方式减持的，在任意连续 90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的，在任意连续 90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；
4.减持期间：本公告发布之日起15个交易日后的6个月内；
5.减持方式：集中竞价或大宗交易方式；
6.减持价格：视二级市场价格及交易方式确定，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）。
三、股东承诺及履行情况
刘小英女士在上市公告书及招股说明书中所作的减持意向承诺：
本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），如低于发行价，出售该部分股份所得收益归公司所有。在遵守股份转让相关法律法规及证券交易所相关规定的条件下，持股限售期结束之日起 24个月内，本人合计减持比例不超过本人所持公司股份总数额的25%。
截至本公告日，刘小英女士无尚未到期的股份锁定承诺，其持有的本公司首次公开发行前发行的股份已于 2018年 10月 22日解除限售。本次拟减持事项与相关股东此前已披露的意向、承诺一致。
四、相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险：刘小英女士将根据市场情况、公司股价等情形决定是否实施本次股份减持计划；
（二）本次减持计划未违反《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持
股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定；
（三）本次减持计划实施期间，公司董事会将督促刘小英女士严格遵守相关的法律法规、部门规章、规范性文件的规定及时履行信息披露义务；
（四）本次减持的股东不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响；
（五）本次减持计划实施完毕后，刘小英女士仍是公司持股5%以上的股东。
五、备查文件
（一）刘小英女士出具的《关于计划减持公司股份的告知函》。
特此公告。
重庆华森制药股份有限公司董事会
证券代码：000402 证券简称：金融街 公告编号：2017-004金融街控股股份有限公司
第七届董事会第四十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2017年1月18日，金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到刘世春先生的书面辞职报告，刘世春先生调任北京金融街投资（集团）有限公司总经理，本人申请辞去公司董事长、董事及在公司担任的一切职务。为保障公司正常合规运营，经征询公司全部董事意见并获得同意后，公司于2017年1月19日在北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 11层会议室以现场和通讯表决相结合方式召开了第七届董事会第四十四次会议。公司董事会成员6名，实际出席董事6名。公司董事候选人、监事会成员、公司部分高级管理人员列席会议。
本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议有效。本次会议经过充分的讨论，形成如下决议：
1、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于推举一名董事主持本次董事会的议案》。
与会董事一致推举董事高靓女士主持本次会议。
2、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于选举公司董事长的议案》。
同意选举董事高靓女士为公司第七届董事会董事长，任期与公司第七届董事会一致。
3、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》。
鉴于公司董事会选举董事高靓女生担任公司董事长，同意免去高靓女士公司总经理职务；同意聘任吕洪斌先生为公司总经理，任期与公司第七届董事会一致。
吕洪斌先生个人简历请见公司同日在公司指定媒体上发布的《关于公司总经理简历的公告》。
公司独立董事一致认为：
（1）经审核吕洪斌先生的个人简历，我们认为其具备的相关专业知识，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
公司聘任吕洪斌先生为公司总经理不存在《公司法》、《深交所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》规定的不得提名为高级管理人员的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论；不属于失信被执行人，不属于失信责任主体。
（2）此次董事会审议的公司聘任总经理事项，其提名、聘任程序和表决结果符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
4、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第七届董事会董事候选人资格的议案》。
北京金融街投资（集团）有限公司提名的公司第七届董事会董事候选人为杨扬先生、白力先生；安邦人寿保险股份有限公司提名的公司第七届董事会董事候选人为赵泽辉先生。董事会认为上述董事候选人符合公司董事的任职资格，同意其成为公司第七届董事会董事候选人。该议案尚需提交股东大会审议。上述 3名董事候选人简历请见公司同日在公司指定媒体上发布的《关于公司董事候选人简历的公告》。
公司独立董事一致认为：
（1）经查阅上述董事候选人的个人简历，我们认为上述董事候选人具备相关专业知识，符合履行相关职责的要求，任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。上述董事候选人不存在《公司法》、《深交所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》规定的不得提名为董事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌
违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论；不属于失信被执行人，不属于失信责任主体。
（2）此次董事会审议的公司第七届董事会董事候选人事项，其提名、审议程序和表决结果符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
5、以 6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了关于召开公司 2017年第一次临时股东大会通知的议案。
具体内容请见公司同日在公司指定媒体上发布的《关于公司召开 2017年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
金融街控股股份有限公司
董事会
2017年1月20日
证券代码：300684 证券简称：中石科技 公告编号： 2019-072北京中石伟业科技股份有限公司
关于持股5%以上股东及其一致行动人
股份减持比例达到1%的公告
持股5%以上的股东深圳市创新投资集团有限公司及其一致行动人北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中石科技”）于2019年10月8日收到公司持股5%以上股东深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）及其一致行动人北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）（以下简称“红土鑫洲”）出具的《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持比例达到1%的告知函》，截止至 2019年10月 8日深创投及其一致行动人红土鑫洲通过大宗交易及集中竞价交易累计减持公司股份2,520,500股，占公司总股本的1.00%，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，现将有关情况公告如下：
一、减持计划披露及执行情况
1、公司于2019年1月3日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-001）,有关内容如下：
深创投持有公司股份数量 11,340,014股，占公司总股本的比例为7.20%，红土鑫洲持有公司股份数量4,319,996股，占公司总股本的比例为2.74%。上述股东为一致行动人，合计持有本公司股份 15,660,010股，占公司总股本比例为9.94%。深创投及其一致行动人红土鑫洲拟自减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内以集中竞价方式或自减持计划公告披露之日起 3个交易日后的
六个月内以大宗交易的方式减持本公司股份不超过9,451,890股，即不超过公司总股本的6%。
公司已分别于2019年2月 13日及 2019年 6月20日发布《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持比例达到1%的公告》（公告编号：2019-020及2019-049），于 2019年7月 24日发布《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持计划实施完毕的公告》（公告编号：2019-054），深创投及其一致行动人红土鑫洲在上述减持期间内累计减持股份占公司总股本2.32%，未超过公司总股本的6%。
2、公司于2019年8月6日在中国证监会指定的创业板信息披露网站披露了《关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2019-057）,有关内容如下：
深创投持有公司股份数量 14,994,208股，占公司总股本的比例为5.95%，红土鑫洲持有公司股份数量4,220,830股，占公司总股本的比例为1.67%。上述股东为一致行动人，合计持有本公司股份 19,215,038股，占公司总股本比例为7.62%。深创投及其一致行动人红土鑫洲拟自减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内以集中竞价方式或自减持计划公告披露之日起 3个交易日后的六个月内以大宗交易的方式减持本公司股份不超过7,561,512股，即不超过公司总股本的3%。
以上减持的股份均为公司首次公开发行股票并在创业板上市前持有的公司股份。具体内容详见公司刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。
二、股东减持情况
1、股东减持股份情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||减持均价||减持股数||减持比|
||股东名称||减持方式||减持期间|||||||
||||||||（元/股）||（股）||例（%）|
|深圳市创新投资集团有限公司||集中竞价交易||2019-7-5至2019-10-8||25.02||1,769,700 注1||0.70%||
||||||||减持均价||减持股数||减持比|
||股东名称||减持方式||减持期间|||||||
||||||||（元/股）||（股）||例（%）|
|北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）||集中竞价交易||2019-7-5至2019-10-8||24.88||750,800 注2||0.30%||
|深创投及其一致行动人红土鑫洲减持合计||||2019-7-5至2019-10-8||24.98||2,520,500||1.00%||

注1：其中 549,908股为深创投基于 2019年 1月 3日披露减持计划所减持股份，1,219,792股为深创投基于 2019年8月 6日披露减持计划所减持股份。
注2：其中 250,000股为红土鑫洲基于 2019年 1月 3日披露减持计划所减持股份，500,800股为红土鑫洲基于 2019年 8月6日披露减持计划所减持股份。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|深圳市创新投资集团有限公司|合计持有股份|15,544,116|6.17|13,774,416|5.46|
||其中：无限售条件股份|15,544,116|6.17|13,774,416|5.46|
||有限售条件股份|0.00|0.00|0.00|0.00|
|北京红土鑫洲创业投资中心（有限合伙）|合计持有股份|4,470,830|1.77|3,720,030|1.48|
||其中：无限售条件股份|4,470,830|1.77|3,720,030|1.48|
||有限售条件股份|0.00|0.00|0.00|0.00|
|合计|--|20,014,946|7.94|17,494,446|6.94|

三、其他事项说明
1、深创投及其一致行动人红土鑫洲本次减持严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规及公司规章制度的规定，未违反中国证监会及深圳证券交易所关于上市公司股东减持股份的相关规定，也未违反自身有关承诺。
2、深创投及其一致行动人红土鑫洲减持事项已按照相关规定实行了预先披露，截止本公告日，本次减持与此前已披露的意向、承诺及减持计划一致。
3、深创投及其一致行动人红土鑫洲不属于公司控股股东、实际控制人，本次权益变动后，深创投及其一致行动人红土鑫洲仍是公司持股5%以上的股东；
本次减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大
变化。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、备查文件
1、深创投及其一致行动人红土鑫洲《关于持股5%以上股东及其一致行动人股份减持比例达到1%的告知函》。
特此公告。
北京中石伟业科技股份有限公司董事会 2019年 10月9日
证券代码：002579 证券简称：中京电子 公告编号：2018－071
惠州中京电子科技股份有限公司
关于控股股东股份质押延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
惠州中京电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东惠州市京港投资发展有限公司（以下简称“京港投资”）发来的告知函。根据该函件，京港投资于 2018年 5月 15日向光大证券股份有限公司办理了原质押 9,310,000股的延期并补充质押其持有的中京电子股份5,440,000股。具体事项如下：
一、本次股东股份质押基本情况：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|原质押股数|补充质押股数|补充质押后股数|质押开始日期|原质押到期日|延期后质押到期日|质权人|本次合计质押股份占其所持股份比例|
|惠州市京港投资发展有限公司|是|9,310,000股|5,440,000股|14,750,000股|2017-5-16|2018-5-16|2019-5-16|光大证券股份有限公司|13.19%|

二、股东股份质押累计情况
本次股份质押不影响控股股东对公司的实际控制权，所质押股票的表决权及投票权不发生转移。
截至本报告日，京港投资持有中京电子无限售流通股 111,858,462股，占中京电子总股本的29.57%。累计质押中京电子股份数为 90,518,462股，占京港投资所持有的中京电子股份总数的80.92%，占中京电子股份总数的23.93%。
三、备查文件
特此公告
惠州中京电子科技股份有限公司2018年5月16日
证券代码：002236 证券简称：大华股份 公告编号：2018-010
浙江大华技术股份有限公司
关于控股股东、实际控股人进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江大华技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年2月13日接到公司控股股东、实际控制人傅利泉先生及其配偶陈爱玲女士的通知，获悉傅利泉先生和陈爱玲女士所持有公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||是否为第一||||||||||本次质押|||
||股东||||质押||质押开||质押|||||||
||||大股东及一||||||||质权人||占其所持||用途|
||名称||||股数||始日期||到期日|||||||
||||致行动人||||||||||股份比例|||
|傅利泉||是||1,414万股||2018-2-12||2019-2-11||中国银河证券股份有限公司||1.26%||融资||
|陈爱玲||是||717万股||2018-2-12||2019-2-12||国信证券股份有限公司||10.06%||融资||
|合 计||||2,131万股||-||-||-||-||-||

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，傅利泉先生共持有公司股票1,122,615,980股，占公司总股本的38.73%，其中仍处于质押状态的股份共计16,464万股，占公司总股本的5.68%。
截至本公告披露日，陈爱玲女士共持有公司股票71,262,813股，占公司总股本的2.46%，其中处于质押状态的股份共计717万股，占公司总股本的0.25%。
除以上情况外，公司不存在其他持有公司5%以上股份股东所持公司股份处于
质押状态的情况。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司提供的股份冻结明细。
特此公告。
浙江大华技术股份有限公司董事会2018年2月14日
证券代码：000856 证券简称：*ST冀装 公告编号： 2016-37唐山冀东装备工程股份有限公司
2016年半年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计本期业绩情况
1、业绩预告期间：2016年1月1日—2016年6月30日
2、预计的业绩：亏损√扭亏为盈同向上升同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期（2016年1-6月）|上年同期（2015年1-6月）|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：5,000-5,600万元|亏损：7,218.21万元|
|基本每股收益|盈利：0.22元-0.25元|亏损：0.32元|

二、业绩预告预审计情况
本次预计的业绩未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
公司半年度业绩预计扭亏为盈，主要原因为：
1.公司收到土地使用税及房产税减免退税；转让全资子公司盾石机械股权形成投资收益。上述因素影响，报告期内公司非经常性收益增加。
2.在国家加强供给侧结构性调整的影响下，国内水泥行业进入去产能时代，传统水泥装备市场需求萎缩，公司进行产品结构调整和产业转型升级，在矿山、砂石骨料装备市场的开拓取得成效，报告期内经营性亏损同比减少。
四、其他相关说明
1.本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司2016年半年度报告中披露。
2.鉴于公司为退市风险警示公司，如果公司2016年度经审计的净利润仍为负数，公司股票将于2016年年度报告公告之日起暂停上市，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
唐山冀东装备工程股份有限公司
董事会
茂业通信网络股份有限公司
2016年度内部控制评价报告
茂业通信网络股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管的要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合茂业通信网络股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳
入评价范围的单位包括公司及其所属子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大方面，包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、担保业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递等。重点关注的高风险领域包括：销售与收款管理、资产管理、采购与付款管理、资金业务管理、合同管理、关联交易及对外担保情况等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
重大缺陷。是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。
重要缺陷。是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有较大可能导致公司偏离控制目标。
一般缺陷。不构成重大缺陷和重要缺陷的财务报告内部控制缺陷，认定为一般缺陷。
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|重要程度项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|利润总额潜在错报|错报<利润总额的5%|利润总额的5%≤错报＜利润总额 的10%|错报≥利润总额 的10%|
|资产总额潜在错报|错报<资产总额的0.6%|资产总额的 0.6%≤错报＜资产总额 的3%|错报≥资产总额 的3%|
|经营收入潜在错报|错报＜经营收入的2%|经营收入的 2%≤错报＜经营收入的 5%|错报≥经营收入 的5%|
|所有者权益潜在错报|错报＜所有者权益的2%|所有者权益的2%≤错报＜所有者权益的5%|错报≥所有者权益的5%|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现下列特征，认定为重大缺陷
（1）董事、监事和高级管理人员舞弊；
（2）对公司已经公告的财务报告出现重大差错进行错报更正；
（3）当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制的监督无效。
出现下列特征，认定为重要缺陷
（1）未按照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理，没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷，且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
|||||
|-|-|-|-|
|重要程度项目|一般缺陷|重要缺陷|重大缺陷|
|直接财产损失金额|损失＜利润总额的5%|利润总额的5%≤损失＜利润总额的10%|损失≥利润总额 的10%|

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
可以根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素确定。
出现下列特征，认定为重大缺陷：
(1)公司缺乏民主决策程序；
(2)公司决策程序不科学导致重大失误；
(3)违犯国家法律、法规；
(4)核心管理人员或核心技术人员纷纷流失；
(5)媒体负面新闻频现，涉及面广且负面影响一直未能消除；
(6)内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；
(7)公司重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，重要的经济业务虽有内控制度，但没有有效的运行；
(8)公司遭受证监会处罚或证券交易所警告；
其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重
大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
董事长（已经董事会授权）：吴鹰
茂业通信网络股份有限公司
证券代码：002174 证券简称：游族网络 公告编号：2016-093
游族网络股份有限公司
相关主体关于对公司填补回报措施
能够得到切实履行的承诺
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发﹝2013﹞110号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告﹝2015﹞31号）等文件的有关规定，游族网络股份有限公司（以下简称“公司”）就本次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，作为相关责任主体，公司全体董事、高级管理人员、实际控制人及控股股东为保证公司填补回报措施能够得到切实履行出具承诺如下：
一、公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对其本人的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4、承诺由董事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
二、公司控股股东、实际控制人林奇对公司填补回报措施能够得到切实履行做出承诺：承诺其不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
特此公告。
游族网络股份有限公司董事会二〇一六年七月二十一日