深圳康泰生物制品股份有限公司
2017
年年度报告
2018
年
04
月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杜伟民、主管会计工作负责人苗向及会计机构负责人(会计主管人员)周慧声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中涉及的未来发展规划及经营计划的陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：
1、行业政策变动的风险
疫苗行业属于高度行政监管行业，从研发、生产、流通、销售等各个环节都受国家严格监管和控制。特别是近年来，国家对疫苗行业的监管力度不断加强，新版GMP、《中华人民共和国药品管理法》、《疫苗流通和预防接种管理条例》等一系列法律法规的修订实施，对疫苗的研发与注册、生产与质量管理、销售与配送等方面提出更高的要求，在一定程度上增加了公司的经营风险。
公司始终坚持合法合规经营，注重对市场政策分析与监测，及时掌握政策动态，积极主动地应对可能发生的政策风险；同时不断完善研发、生产、质量管理、销售等各个环节监管控体系，以降低因政策变动引起的经营风险。
2、产品质量的风险
疫苗主要是健康人群用于预防和控制传染性疾病的产品，其生产水平和质量安全与公众的健康密切相关，因其受到国家的高度管制，所以疫苗产品的质量安全性一般高于其他药品。
但疫苗生产工艺复杂，生产周期长，且对生产环境要求高，在储存运输过程中对周边温度有特定的要求，如在上述任一环节出现不合规情形，将对疫苗产品的质量产生影响。
公司将继续严格按照药品GMP及《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法规的规定，加强生产、储存和流通等各个环节的控制，建立和健全产品风险管理机制，适时对疫苗生产、储存、流通等环节进行有效的安全性评估，确保疫苗质量安全，切实保障疫苗产品的安全、有效。
3、新产品研发未达预期的风险
疫苗产品具有知识密集、技术含量高、风险高、工艺复杂等特点，而新疫苗的研发需要经过临床前研究、临床研究和生产许可申请三个阶段，整个疫苗研发周期长，通常需要7-15年的时间，并需先后向国家相关部门申请临床研究、申请药品注册批件，接受其严格审核。
截至报告期末，公司拥有处于临床前研究、临床研究或申请药品注册批件的在研项目共25项，而产品研究成果能否顺利实现产业化存在较大的不确定性，公司存在新产品开发风险。
公司将继续秉承“创造最好的疫苗、造福人类健康”的企业宗旨，坚持“以人为本，为民健康”的核心价值观，始终坚持以质量为生命、以市场为导向，优化产品结构，重视研发投入与技术合作，综合有效控制研发投入和研发未达预期的风险。
公司提请投资者注意上述风险因素，并认真阅读本年度报告“第四节经营情况讨论与分析·九、公司未来发展的展望·（四）可能存在的风险”相关章节。
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√适用□不适用
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以421,142,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
目 录
第一节重要提示、目录和释义
.........................................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标
....................................................................................................................................8第三节公司业务概要
............................................................................................................................................................ 12第四节经营情况讨论与分析
............................................................................................................................................. 17第五节重要事项
....................................................................................................................................................................... 38第六节股份变动及股东情况
............................................................................................................................................. 65第七节优先股相关情况
....................................................................................................................................................... 72第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
.................................................................................................. 73第九节公司治理
....................................................................................................................................................................... 81第十节公司债券相关情况
.................................................................................................................................................. 88第十一节财务报告
.................................................................................................................................................................. 92第十二节备查文件目录
..................................................................................................................................................... 201
释义
||||
|-|-|-|
|释义项|指|释义内容|
|康泰生物、本公司、公司、母公司|指|深圳康泰生物制品股份有限公司|
|||深圳康泰生物制品股份有限公司全资子公司北京民海生|
|民海生物|指||
|||物科技有限公司|
|||深圳康泰生物制品股份有限公司全资子公司深圳鑫泰康|
|鑫泰康|指||
|||生物科技有限公司|
|||深圳康泰生物制品股份有限公司全资子公司深圳康泰生|
|康泰科技|指||
|||物科技有限公司|
|公司章程|指|深圳康泰生物制品股份有限公司公司章程|
|股东大会|指|深圳康泰生物制品股份有限公司股东大会|
|董事会|指|深圳康泰生物制品股份有限公司董事会|
|监事会|指|深圳康泰生物制品股份有限公司监事会|
|保荐机构、中信建投证券|指|中信建投证券股份有限公司|
|会计师事务所、审计机构、信永中和|指|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|
|||将病原微生物（如细菌、立克次氏体、病毒等）及其代谢|
|疫苗|指|产物，经过人工减毒、灭活或利用基因工程等方法制成的|
|||用于预防传染病的自动免疫制剂|
|μg|指|微克，计量单位|
|GMP|指|《药品生产质量管理规范》|
|乙肝疫苗/重组乙型肝炎疫苗（酿酒|||
||指|用于预防乙型肝炎病毒引起的感染的疫苗|
|酵母）|||
|Hib 疫苗/b型流感嗜血杆菌结合疫||用于预防b型流感嗜血杆菌引起儿童感染性疾病的疫苗，|
||指||
|苗||适用于3月龄婴幼儿至5周岁儿童|
|麻风二联苗/麻疹风疹联合减毒活疫||用于预防麻疹和风疹病毒引起感染的疫苗，适用于8月龄|
||指||
|苗||以上人群|
|||用于3月龄以上婴儿同时预防百日咳杆菌、白喉杆菌、破|
|四联苗/无细胞百白破b型流感嗜血|||
||指|伤风梭状芽孢杆菌和b型流感嗜血杆菌引起的感染性疾病|
|杆菌联合疫苗|||
|||的疫苗|
|||公司自赛诺菲•巴斯德技术引进项目，该疫苗用于预防狂|
|冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5 细胞）|指||
|||犬病|
|sIPV 疫苗/Sabin株脊髓灰质炎灭活||公司自荷兰INTRAVACC 技术引进项目，该疫苗用于预防脊|
||指||
|疫苗（Vero 细胞）||髓灰质炎病毒所引起的急性传染病|
|60μg 重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵||公司已经上市的60μg乙肝疫苗联合某干扰素治疗慢性乙|
|母）（免疫调节剂）/乙型肝炎治疗性|指|型肝炎的产品，可以一定程度上阻止肝炎向肝硬化方向转|
|疫苗||化。该产品系公司与中国人民解放军某研究所合作研发|
|甲肝疫苗/甲型肝炎灭活疫苗|指|用于预防甲型肝炎病毒引起的感染的疫苗|
|||政府免费向公民提供，公民应当依照政府的规定受种的疫|
|一类疫苗/第一类疫苗|指|苗，包括国家免疫规划确定的疫苗，省、自治区、直辖市|
|||人民政府在执行国家免疫规划时增加的疫苗以及县级以|

||||
|-|-|-|
|||上人民政府或者其卫生主管部门组织的应急接种或者群|
|||体性预防接种所使用的疫苗|
|二类疫苗/第二类疫苗|指|由公民自费并且自愿受种的其他疫苗|
|||在完成疫苗常规接种程序后不能有效产生抗体，从而无法|
|无应答人群|指||
|||有效预防相应病原微生物感染的人群|
|||从细菌或细菌培养物中，通过化学或物理方法提取纯化其|
|多糖疫苗|指||
|||有效特异性多糖成分而制成的疫苗|
|||采用化学方法将多糖共价结合在蛋白载体上所制成的多|
|多糖结合疫苗|指||
|||糖-蛋白结合疫苗|
|||多联疫苗指两种或两种以上不同种类的疫苗原液按特定|
|||比例配合制成的具有多种免疫原性的疫苗，如无细胞百白|
|多联多价疫苗|指|破b型流感嗜血杆菌联合疫苗；多价疫苗指由一种病原生|
|||物的多个血清型抗原所制成的疫苗，如23价肺炎球菌多|
|||糖疫苗、13价肺炎球菌结合疫苗|
|||合格药品在正常用法用量下出现的与用药目的无关的或|
|药品不良反应/不良反应|指||
|||意外的有害反应|
|||合格的疫苗在实施规范接种过程中或者实施规范接种后|
|异常反应|指|造成被接种者机体组织器官、功能损害，相关各方均无过|
|||错的药品不良反应|
|||原国家食品药品监督管理总局颁发的允许药品企业进行|
|药品注册批件|指||
|||某特定药品生产的批准文件|
|||国家对疫苗类制品、血液制品、用于血源筛查的体外生物|
|||诊断试剂以及原国家食品药品监督管理总局规定的其他|
|批签发|指|生物制品，每批制品出厂上市或者进口时进行强制性检|
|||验、审核的制度。检验不合格或者审核不被批准者，不得|
|||上市或者进口|
|||包括药物的合成工艺、提取方法、理化性质及纯度、剂型|
|||选择、处方筛选、制备工艺、检验方法、质量指标、稳定|
|||性、药理、毒理、动物药代动力学研究等。中药制剂还包|
|||括原药材的来源、加工及炮制等的研究；生物制品还包括|
|临床前研究|指||
|||菌毒种、细胞株、生物组织等起始原材料的来源、质量标|
|||准、保存条件、生物学特征、遗传稳定性及免疫学的研究|
|||等。一般指从药品开始研发到获得药品临床研究批件之间|
|||的阶段|
|||药品研发的一个阶段，一般指从获得临床研究批件到完成|
|||I、II、III期临床试验，获得临床研究总结报告之间的阶|
|临床研究|指||
|||段。药品临床试验分为I、II、III、IV期，其中IV期临|
|||床试验在药品批准上市后进行|
|募投项目、募集资金投资项目|指|康泰生物光明疫苗研发生产基地一期|
|默克/默沙东|指|美国默沙东制药有限公司（Merck）|
|赛诺菲•巴斯德/巴斯德|指|法国赛诺菲•巴斯德生物制品有限公司|
|葛兰素史克|指|英国葛兰素史克公司|
|诺华|指|瑞士诺华集团|
|兰州所|指|兰州生物制品研究所有限责任公司|

||||
|-|-|-|
|沃森生物|指|云南沃森生物技术股份有限公司|
|智飞绿竹|指|北京智飞绿竹生物制药有限公司|
|天坛生物|指|北京天坛生物制品股份有限公司|
|||北京北生研生物制品有限公公司（原为天坛生物经营疫苗|
|北生研|指|的全资子公司，天坛生物将其持有的100%股权出售给中国|
|||生物技术股份有限公司，于2017年4月完成过户手续。）|
|中生股份||中国生物技术股份有限公司|
|大连汉信|指|大连汉信生物制药有限公司|
|华兰生物|指|华兰生物工程股份有限公司|
|华北制药|指|华北制药股份有限公司|
|国家卫计委|指|原国家卫生和计划生育委员会|
|国家食药监总局|指|原国家食品药品监督管理总局|
|工信部|指|中华人民共和国工业和信息化部|
|中检院|指|中国食品药品检定研究院|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|深交所|指|深圳证券交易所|
|公司法|指|《中华人民共和国公司法》|
|证券法|指|《中华人民共和国证券法》|
|元|指|人民币元|

第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
||||||
|-|-|-|-|-|
|股票简称||康泰生物|股票代码|300601|
|公司的中文名称|深圳康泰生物制品股份有限公司||||
|公司的中文简称||康泰生物|||
|公司的外文名称（如有）||Shenzhen Kangtai Biological Products Co.,Ltd.|||
|公司的外文名称缩写（如有）||KANGTAI BIOLOGICAL|||
|公司的法定代表人|杜伟民||||
|注册地址||深圳市南山区科技工业园科发路6 号|||
|注册地址的邮政编码||518057|||
|办公地址||深圳市南山区科技工业园科发路6 号|||
|办公地址的邮政编码||518057|||
|公司国际互联网网址||www.biokangtai.com|||
|电子信箱||office@biokangtai.com|||

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|苗向|陶瑾|
|联系地址|深圳市南山区科技工业园科发路6号|深圳市南山区科技工业园科发路6号|
|电话|0755-26988558|0755-26988558|
|传真|0755-26988600|0755-26988600|
|电子信箱|office@biokangtai.com|office@biokangtai.com|

三、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露媒体的名称|证券时报，证券日报，中国证券报，上海证券报|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn|
|公司年度报告备置地点|公司证券事务部办公室|

四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
|||
|-|-|
|会计师事务所名称|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|
|会计师事务所办公地址|北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层|
|签字会计师姓名|王建新、王瑞霞|

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|保荐机构名称|保荐机构办公地址|保荐代表人姓名|持续督导期间|
||北京市东城区朝内大街 2 号|||
|||侯世飞、宋双喜|2017.2.7-2020.12.31|
|中信建投证券股份有限公司||||
||凯恒中心B、E 座3层|||

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√是□否
追溯调整或重述原因：会计政策变更。
单位：人民币元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||本年比上年增减|||
|||2016年|||2015年||
||2017年||||||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|营业收入（元）|1,161,175,811.63|551,940,979.06|551,940,979.06|110.38%|452,742,197.99|452,742,197.99|
|归属于上市公司|214,703,482.64||86,213,538.59||||
|股东的净利润||86,213,538.59||149.04%|65,949,664.58|62,821,679.88|
|（元）|||||||
|归属于上市公司|||||||
|股东的扣除非经|||||||
||176,750,261.23|74,545,335.71|74,545,335.71|137.10%|62,063,067.41|58,935,082.71|
|常性损益的净利|||||||
|润（元）|||||||
|经营活动产生的|153,984,559.15||78,323,552.81||||
|现金流量净额||78,323,552.81||96.60%|287,198,785.20|277,854,673.32|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元|0.53||0.23||||
|||0.23||130.43%|0.18|0.17|
|/股）|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|稀释每股收益（元|0.53||0.23||||
|||0.23||130.43%|0.18|0.17|
|/股）|||||||
|加权平均净资产|||||||
||22.90%|12.49%|12.49%|10.41%|9.47%|10.21%|
|收益率|||||||
|||||本年末比上|||
|||2016年末|||2015年末||
||2017年末|||年末增减|||
|||调整前|调整后|调整后|调整前|调整后|
|资产总额（元）|2,210,711,229.42|1,600,898,631.47|1,600,898,631.47|38.09%|1,418,968,760.15|1,333,826,316.71|
|归属于上市公司|1,071,012,233.89||734,998,113.24||||
|股东的净资产||734,998,113.24||45.72%|729,737,241.69|647,117,203.91|
|（元）|||||||

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
为了使公司研发支出资本化政策更加谨慎和产品单位成本变动更加合理，公司第五届董事会第九次（临时）会议审议批准公司2016年采用追溯调整法变更公司研发支出资本化时点和无形资产摊销会计核算。
截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|421,142,000|

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□是√否
|||
|-|-|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.5098|

是否存在公司债
√是□否
六、分季度主要财务指标
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||第一季度|第二季度|第三季度|第四季度|
|营业收入|145,993,270.76|323,316,948.28|325,071,640.15|366,793,952.44|
|归属于上市公司股东的净利润|28,130,336.34|42,416,416.76|85,813,709.37|58,343,020.17|
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||
||22,654,768.35|41,101,022.12|69,348,780.45|43,645,690.31|
|常性损益的净利润|||||
|经营活动产生的现金流量净额|-48,349,899.90|-1,007,508.26|81,006,501.23|122,335,466.08|

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
□适用√不适用
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|2017年金额|2016年金额|2015年金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲|-1,250,480.12||||
|||-317,548.67|-341,499.69||
|销部分）|||||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按|40,861,590.75||||
|||13,615,947.80|4,240,718.00||
|照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|8,222,078.54||||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-3,158,959.47|452,816.99|690,141.42||
|减：所得税影响额|6,721,008.29|2,083,013.24|702,762.56||
|合计|37,953,221.41|11,668,202.88|3,886,597.17|-|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
（一）公司主营业务概况
公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，目前已上市的产品有重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（10μg、20μg、60μg三种规格）、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、麻疹风疹联合减毒活疫苗、无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗。乙肝疫苗上市时间较早，市场份额连续多年保持行业领先，其余3种疫苗产品于2012年底和2013年上市，市场份额增长较快。
公司现有三家全资子公司，分别为民海生物、鑫泰康、康泰科技，民海生物与公司的主营业务相同，为人用疫苗的研发、生产和销售，鑫泰康主要为医药技术的研发和应用，康泰科技主要为乙肝疫苗及其它医用生物制品的开发、生产经营及进出口业务经营。
公司为国内最早从事重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）生产的企业之一，目前两个生产基地分别坐落于深圳市南山区科技工业园和北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产业基地，另有占地6.24万平方米的康泰生物光明疫苗研发生产基地处于试生产中，生产规模位居行业前列。公司拥有国内先进的疫苗研发中心，通过持续进行研发创新，现已形成产品线丰富、产品结构优良且具有良好市场前景的疫苗产品梯队。
除已上市的4种产品以外，公司目前拥有在研项目25项，其中5项已申请药品注册批件，11项已经获得临床批件，1项已经申请临床研究，8项处于临床前研究阶段。
（二）主要产品及其用途
目前公司主要产品和用途情况如下：
||||
|-|-|-|
|产品||用途|
|重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）|10μg|用于16岁以下人群预防乙型肝炎|
||20μg|用于16岁及以上人群预防乙型肝炎|
||60μg|用于16岁及以上无应答人群预防乙型肝炎|
|b型流感嗜血杆菌结合疫苗||用于预防b型流感嗜血杆菌引起的儿童感染性疾病，如肺炎、脑膜炎、败血症、蜂窝组织炎、会咽炎、关节炎等疾病|
|麻疹风疹联合减毒活疫苗||用于同时预防麻疹病毒和风疹病毒感染|

|||
|-|-|
|无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗|用于3月龄以上婴儿同时预防百日咳杆菌、白喉杆菌、破伤风梭状芽孢杆菌和b型流感嗜血杆菌引起的多种疾病|

（三）公司主要经营模式
1、研发模式
公司拥有国内先进的疫苗研发中心，形成了以自主研发为主、合作开发和“引进、消化、吸收、再创新”为辅的研发模式，注重自主研发和技术引进齐驱并驾，如已上市的3种疫苗产品及在研项目中近80%的项目为公司自主研发，同时从海外引进冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）、sIPV疫苗等世界领先的疫苗生产技术。公司注重与科研院所、高校的合作，以充分利用其人才和技术资源，加快公司新疫苗产品的研发进度，缩短新产品产业化周期，从而更大程度上尽快满足市场需求。
2、采购模式
根据年度销售计划、生产计划和安全库存等制定全年采购计划，与供应商签订年度购货合同，并根据实际情况签订临时订单。
3、生产模式
根据以往市场销量、未来销售计划和安全库存标准制定生产计划，并严格按照GMP组织生产。
4、销售模式
公司产品涵盖一类疫苗和二类疫苗。一类疫苗主要由国家采取招投标方式进行采购。公司在中标后与疾病预防控制机构签订采购合同，并直接向疾病预防控制机构发货；二类疫苗在获得该省招标和准入备案后，由该省疾病预防控制机构通过省级公共资源交易平台采购。公司将疫苗产品销售至销售队伍推广的疾病预防控制机构等终端客户。
（四）业绩驱动的主要因素
报告期内，随着修订后的《疫苗流通和预防接种管理条例》及贯彻实施，二类疫苗销售模式转变为直销模式，疫苗流通环节的价值逐渐向生产企业转移，疫苗产品销售价格上升。公司紧抓行业复苏的市场机遇，加强疫苗产品的销售推广，公司的乙肝疫苗、Hib疫苗和四联苗销量增加，致使公司营业收入和利润规模实现增长。
（五）所属行业发展状况
我国是世界上疫苗产量领先的国家，也是世界上疫苗生产企业数量最多的国家之一。中国食品药品检定研究院《2017年生物制品批签发年报》显示，2017年度申请疫苗批签发的境内外企业有45家，申请批签发的疫苗品种为50种，国内企业自行生产46种。国产疫苗占据上市疫苗的主体地位，国产疫苗品种基本覆
盖发达国家疫苗上市品种，保证了国家免疫规划的顺利实施。
在2010年和2014年通过WHO疫苗国家监管体系评估（WHONRA）的前提下，随着国产疫苗国际化的推进，
近年来国内疫苗企业生产的部分疫苗相继通过WHO预认证并实现出口，国产疫苗的质量已经达到相应国际标准，并为发展中国家儿童免于传染病危害作出贡献。
根据工信部网站数据显示，2017年前三季度，中国医药工业规模以上企业实现主营业务收入22,936.45亿元，同比增长11.70%；而疫苗行业所属的生物药品制造行业实现主营业务收入2,562.61亿元，同比增长11.17%。国内疫苗行业实现的销售收入占医药工业主营业务收入的比例仍然较低，国内疫苗行业未来仍有较大的成长空间。随着国家政策对疫苗行业的大力扶持、居民可支配收入的增长和防病意识的不断增强、疫苗产品的升级换代，国内疫苗产业将获得高速增长。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
|||
|-|-|
|主要资产|重大变化说明|
|股权资产|无重大变化。|
||固定资产期末较期初增加200,631,331.48元，增长75.25%，主要是公司光明疫苗研发|
|固定资产||
||生产基地（一期）房屋建筑物结转固定资产所致。|
|无形资产|无重大变化。|
|在建工程|无重大变化。|

2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
（一）产品线丰富
公司疫苗产品种类丰富、结构优良，产品涵盖一类疫苗和二类疫苗，已上市的4种疫苗可以用于预防乙肝病毒、麻疹病毒、风疹病毒、百日咳杆菌、白喉杆菌、破伤风梭状芽孢杆菌和b型流感嗜血杆菌引起的疾病，尤其是基因工程疫苗（乙肝疫苗）和联合疫苗（四联苗）技术含量较高，符合疫苗行业未来发展的趋势，发展前景十分广阔。公司拥有行业内最丰富的乙肝疫苗产品线，60µg重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵
母）和四联苗目前属于国内独家产品，均具有较好的市场潜力。
除已上市的 4种产品以外，公司拥有处于临床前研究、临床研究或申请药品注册批件的在研项目 25
项。未来随着在研疫苗项目的产业化，将极大丰富公司现有产品种类，进一步增强公司产品竞争实力。
（二）领先的研发实力及技术优势
公司始终坚持以“创造最好的疫苗、造福人类健康”为宗旨，形成了自主研发、合作开发和“引进、消化、吸收、再创新”并驾齐驱的集成研发模式，掌握了多项国内外先进的生物疫苗核心技术。同时，公司已建立了国内竞争力较强的疫苗研发队伍。截至报告期末，公司共有研发人员 120人，占职工总数的12.02%，其中硕士及以上学历占研发人员的比例达到20%。多名核心技术人员负责或参与多个“863”国家重点攻关项目和科技部重大专项，拥有丰富的疫苗研发经验。
通过多年来不断的研发创新，公司现已形成产品线丰富、产品结构优良且具有良好市场前景的疫苗产品梯队，掌握了菌种构建、细胞培养、病毒培养、毒素脱毒、多糖纯化、蛋白纯化、蛋白结合等多方面的核心技术，取得了丰富的科研成果。截至目前，公司已拥有国内专利30项，其中发明专利29项，实用新型专利1项；拥有国外发明专利1项，具体情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|专利权人|专利号|专利名称|专利类型|授权公告日|取得方式|
|1|康泰生物|ZL201010622258.7|甲型肝炎病毒株SH及其二倍体细胞适应方法|发明专利|2012年11月21日|原始取得|
|2|康泰生物|ZL200610088925.1|一种预防性乙肝疫苗及其制备方法|发明专利|2010年4月21日|受让取得|
|3|康泰生物|ZL201010622268.0|一种制备甲型肝炎灭活疫苗的方法|发明专利|2012年12月26日|原始取得|
|4|康泰生物|ZL03123562.X|一种治疗性乙型肝炎的疫苗制剂、其制备方法及其用途|发明专利|2008年12月17日|原始取得|
|5|康泰生物|ZL201210280517.1|一种甲型肝炎病毒的提纯方法|发明专利|2014年1月8日|原始取得|
|6|康泰生物|ZL201320049411.0|动物麻醉箱|实用新型|2013年8月21日|原始取得|
|7|民海生物|ZL200610081288.5|一种b型流感嗜血杆菌荚膜多糖制备方法及其联合疫苗|发明专利|2010年8月4日|原始取得|
|8|民海生物|ZL200610090905.8|一种包含稳定剂的Exendin-4注射剂药物配方|发明专利|2011年11月16日|原始取得|
|9|民海生物、中国人民解放军某研究所|ZL200610167769.8|一种治疗用A型肉毒毒素冻干粉针剂新型冻干保护剂配方|发明专利|2010年1月6日|原始取得|
|10|民海生物|ZL201010622260.4|一种细胞冻存方法|发明专利|2012年12月26日|原始取得|
|11|民海生物|ZL201110093806.6|一种玻璃接头用固定装置|发明专利|2013年3月13日|原始取得|
|12|民海生物|ZL201010623610.9|一种微载体的回收方法|发明专利|2013年5月22日|原始取得|
|13|民海生物|ZL201010623612.8|一种细胞冻存液及其制备方法和应用|发明专利|2013年5月22日|原始取得|
|14|民海生物|ZL201010624059.X|一种霍乱弧菌O139荚膜多糖结合疫苗及其制备方法|发明专利|2013年6月26日|原始取得|
|15|民海生物|ZL201210314112.5|一种肺炎链球菌多糖溶液中脱氧胆酸钠的测定方法|发明专利|2013年12月11日|原始取得|
|16|民海生物|ZL201210593056.3|HPV16L1-f蛋白及其编码基因与应用|发明专利|2014年9月10日|原始取得|
|17|民海生物|ZL201210592939.2|HPV16L1-h蛋白及其编码基因与应用|发明专利|2014年9月10日|原始取得|
|18|民海生物|ZL201310136134.1|一种脑膜炎球菌多糖中CTAB含量的测定方法|发明专利|2014年9月10日|原始取得|
|19|民海生物|ZL201210592813.5|一种汉逊酵母表达系统及其构建方法和应用|发明专利|2015年2月25日|原始取得|
|20|民海生物|ZL201310646174.0|五价轮状病毒疫苗抗原血清型的检测方法|发明专利|2015年2月25日|原始取得|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|21|民海生物|ZL201210593677.1|HPV16L1-g蛋白及其编码基因与应用|发明专利|2015年4月29日|原始取得|
|22|民海生物|ZL201310179673.3|一种EV71病毒样颗粒及其制备方法与应用|发明专利|2016年1月27日|原始取得|
|23|民海生物|ZL201310303601.5|一种磷酸铝佐剂原位法制备乙肝疫苗的方法|发明专利|2016年1月27日|原始取得|
|24|康泰生物|ZL201310297906.X|表达HBsAg的重组酿酒酵母菌发酵培养基及其配制方法和发酵工艺|发明专利|2016年1月27日|原始取得|
|25|康泰生物|ZL201310455366.3|促进酿酒酵母菌表达的乙型肝炎表面抗原共价交联颗粒形成的方法|发明专利|2016年4月13日|原始取得|
|26|康泰生物|ZL201410854555.2|重组酿酒酵母表达的HBsAg原液中Triton X-100残留量的测定方法|发明专利|2016年5月11日|原始取得|
|27|康泰生物|ZL201510038391.0|细胞冷冻装置和方法|发明专利|2016年8月17日|原始取得|
|28|康泰生物|ZL201310306827.0|重组酿酒酵母表达的乙肝表面抗原及其生产方法、乙肝疫苗及其生产方法|发明专利|2016年12月28日|原始取得|
|29|民海生物|ZL201510240635.3|一种B群流行性脑膜炎球菌重组蛋白疫苗及其制备方法|发明专利|2017年10月20日|原始取得|
|30|民海生物|ZL201610052343.1|不同血清型肺炎链球菌荚膜多糖的水解方法|发明专利|2018年1月16日|原始取得|
|31注|民海生物|US9782471B2|一种EV71病毒样颗粒及其制备方法与应用|发明专利|2017年10月10日|原始取得|

注：第31项为美国专利商标局颁发的发明专利。
（三）市场地位及品牌优势
公司作为国内最早从事基因工程乙肝疫苗生产和销售的企业之一，是国家高新技术企业。悠久的企业历史和深厚的文化积淀构成了公司稳固的市场地位及品牌优势。
在细分产品市场上，公司乙肝疫苗具有明显的市场先发优势，报告期内市场份额稳居同行业领先地位。
四联苗为公司独有，可以实现“一苗防四病”的效果，是行业内具有较强竞争优势的联合疫苗，市场前景广阔。
（四）优秀的管理团队
公司管理团队在生物医药行业积累了丰富的市场、生产、管理、技术经验，能够快速把握行业发展趋势，并制定相应经营规划，以适应行业环境和政策的变化，增强公司整体经营能力。此外，公司为了吸引、留住优秀人才，充分调动高级管理人员、核心管理人员、核心技术人员的积极性，在报告期实施了限制性股票激励计划，进一步健全了公司长效激励机制，为公司拥有稳健、优秀的管理团队提供了保障。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
||
|-|
|2017年是疫苗行业机遇与挑战并存的一年，修订后的《疫苗流通和预防接种管理条例》和《关于进一|
|步加强疫苗流通和预防接种管理工作的意见》（国办发[2017]5号）等新政的落地实施，进一步加强了疫|
|苗采购模式、配送方式和预防接种的规范管理。报告期内，疫苗行业受“山东济南非法经营疫苗系列案件”|
|的影响逐渐消除，市场逐步恢复，行业增长潜力显现。公司董事会围绕年度经营目标，准确把握市场走向，|
|紧抓市场机遇，全力开展产品招投标、推广、销售工作，实现了经营业绩稳步增长。报告期内，公司实现|
|营业收入116,117.58万元，同比增长110.38%；营业利润24,216.17万元，同比增长182.64%；归属于上市|
|公司股东的净利润21,470.35万元，同比增长149.04%。报告期内，公司各项重点工作开展如下：|
|1、完善内控制度，加强规范运作|
|为了建立健全公司内部控制体系，公司在报告期内制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报|
|信息披露重大差错责任追究制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《董事、监事和高级管理人员|
|持有公司股份及其变动管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《独立董事年报工作规程》、《可转换|
|公司债券持有人会议规则》等内控制度。公司内部控制制度的建立和执行，确保了股东大会、董事会和监|
|事会等机构的合法运作和科学决策，进一步提高了公司的治理水平。|
|报告期内，公司以定期报告、临时公告等信息披露为基础，积极构建多渠道的投资者沟通平台，通过|
|投资者热线、互动易平台、网上业绩说明会、接待投资者调研活动、参加投资者交流活动等多种方式与投|
|资者保持良好沟通交流，促进公司与投资者之间的良性互动。|
|2、加强营销网络建设，提升销售能力|
|报告期内，疫苗行业新政的逐步实施，社会公众对疫苗行业信心的逐渐恢复，疫苗行业迎来发展的新|
|局面。公司准确把握市场走向，加强销售队伍的建设，加大产品在销售终端的布局，打开疫苗产品在国内|
|市场的新格局。在保证满足国家免疫规划对公司产品需求的同时，公司积极拓展国际市场。报告期内，公|
|司及全资子公司民海生物获得科特迪瓦共和国卫生部签发的GMP证书，公司获得科特迪瓦“乙肝疫苗注册|
|证”，全资子公司民海生物获得巴基斯坦“麻疹疫苗注册证”，为公司实施“走出去”的发展战略奠定了|
|坚实的基础。|
|报告期内，公司疫苗产品销量良好，四联苗实现销售收入41,097.49万元，同比增长124.08%；Hib疫苗实现|
|销售收入28,444.52万元，同比增长133.18%；乙肝疫苗实现销售收入42,700.42万元，同比增长150.38%。|
|3、提高研发创新水平，稳健推进在研项目进程|

||
|-|
|公司坚持自主研发创新与引进合作相结合的研发方针，加大技术创新和新产品的研制力度，增加研发|
|投入，稳步推进在研产品的研发进程。吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌联合疫苗在|
|报告期内获得立项并进入临床前研究，23价肺炎球菌多糖疫苗已完成生产现场工艺核查；冻干b型流感嗜|
|血杆菌结合疫苗申请药品生产注册批件已获受理；冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、Sabin株脊髓|
|灰质炎灭活疫苗（Vero细胞和重组肠道病毒71型疫苗（汉逊酵母）均顺利获得药物临床试验批件。2018年|
|1月，民海生物与IMUNA PHARM,A.S.签署许可协议，IMUNA PHARM,A.S.将向民海生物提供腮腺炎疫苗毒种，|
|为公司进行腮腺炎单剂疫苗、联合疫苗的研发奠定基础。|
|4、严格执行质量运行体系，注重产品质量管理|
|公司严格按照GMP规范、《疫苗流通和预防接种管理条例》、《疫苗储存和运输管理规范》等法律法|
|规的规定，制定了一系列的生产和质量管理规程，从物料采购、生产过程、储存到流通的各个关键质量控|
|制点进行严格的监督控制。报告期内，公司以安全生产为中心，开展全面质量管理，严把产品质量关，确|
|保向社会提供优质、安全的疫苗产品。报告期内，公司无重大生产安全事件及质量事件的发生。|
|5、不断完善激励机制，加强公司凝聚力|
|公司坚持以人为本的人才理念，重视人才梯队建设，根据经营管理的需要，引进和培养研发、管理、|
|销售、生产等各个系统的人才，为公司的持续发展提供人力资源保障。报告期内，公司实施了限制性股票|
|激励计划，向公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员等143名激励对象授予1,014.20|
|万股限制性股票，建立和健全员工长效激励机制，增强了员工归属感和公司的凝聚力。|
|6、启动实施再融资计划，增强公司发展实力|
|根据公司经营发展及在研项目进行产业化的需要，公司公开发行可转换公司债券的相关事项经公司第|
|五届董事会第十九次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过。2018年1月，中国证监会出具《关于核|
|准深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42号），核准了公|
|司向社会公开发行面值总额35,600万元可转换公司债券，期限6年。公司于2018年2月1日发行356万张可转|
|债，募集资金总额为35,600.00万元，募集资金净额为34,691.94万元。本次可转债的成功发行，为公司在|
|研项目进行产业化提供了资金保障，为公司的创新发展提供动力。|
|公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号—上市公司从事药品、生物制品业务》|
|的披露要求|
|（一）产品研发情况|
|公司处于临床前研究、临床研究或申请药品注册批件的在研项目25项，具体情况如下|
|1.自主研发项目|
|公司正在进行的自主研发项目具体情况如下：|

|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|注册阶段|
|23价肺炎球菌多糖疫苗|预防用生物制品第5类|用于预防由本疫苗包含的23种肺炎球菌血清型引起的肺炎、脑膜炎、中耳炎和菌血症等疾病。|已申请药品生产注册批件|
|ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗|预防用生物制品第15类|用于预防A群、C群、Y群及W135群脑膜炎球菌引起的流行性脑脊髓膜炎。|已申请药品生产注册批件|
|吸附无细胞百白破联合疫苗|预防用生物制品第15类|用于预防百日咳、白喉、破伤风。|已申请药品生产注册批件|
|冻干b型流感嗜血杆菌结合疫苗|预防用生物制品第12类|用于预防由b型流感嗜血杆菌引起的侵袭性感染（包括脑膜炎、肺炎、败血症、蜂窝组织炎、关节炎、会厌炎等）。|已申请药品生产注册批件|
|ACYW135群脑膜炎球菌结合疫苗|预防用生物制品第6类|用于预防A群、C群、Y群及W135群脑膜炎球菌引起的流行性脑脊髓膜炎。|已完成Ⅲ期临床研究现场工作，正处于临床研究总结阶段|
|甲型肝炎灭活疫苗|预防用生物制品第5类|用于预防甲型肝炎。|已完成III期临床研究现场工作，正处于临床研究总结阶段|
|重组乙型肝炎疫苗（汉逊酵母）|预防用生物制品第9类|用于预防乙型肝炎。|已取得临床试验批件，正处于临床研究阶段|
|13价肺炎球菌结合疫苗|预防用生物制品第1类|用于预防由1、3、4、5、6A、6B、7F、9V、14、18C、19A、19F和23F13个血清型肺炎球菌引起的侵袭性感染。|已取得临床试验批件，正处于临床研究阶段|
|口服重组B亚单位双价O1/O139霍乱疫苗|预防用生物制品第7类|用于预防霍乱弧菌血清型Ol或O139血清型引起的疾病。|已取得临床试验批件|
|冻干水痘减毒活疫苗|预防用生物制品第13类|用于预防水痘。|已取得临床试验批件|
|冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）|预防用生物制品第9类|用于预防狂犬病。|已取得临床试验批件|
|吸附无细胞百白破冻干b型流感嗜血杆菌联合疫苗|预防用生物制品第12类|用于预防百日咳、白喉、破伤风和b型流感嗜血杆菌引起的侵袭性疾病。|已取得临床试验批件|
|吸附无细胞百（组分）白破联合疫苗|预防用生物制品第4类|用于预防百日咳、白喉、破伤风。|申报临床试验阶段|
|重组肠道病毒71型疫苗|预防用生物制|用于预防由EV71病毒引起的手|已取得临床试验|

|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|注册阶段|
|（汉逊酵母）|品第1类|足口病|批件|
|重组人乳头瘤病毒疫苗（HPV）|/|用于预防由人乳头瘤病毒引起的宫颈癌|临床前研究阶段|
|60μg鼻腔喷雾型乙型肝炎疫苗|/|预防乙型肝炎|临床前研究阶段|
|冻干腮腺炎减毒活疫苗|/|用于预防流行性腮腺炎|临床前研究阶段|
|单纯疱疹病毒基因工程疫苗|/|用于预防带状疱疹|临床前研究阶段|
|重组B群脑膜炎球菌疫苗|/|用于预防由B群脑膜炎奈瑟菌引起的流行性脑脊髓膜炎。|临床前研究阶段|
|吸附无细胞百白破灭活脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌联合疫苗|/|用于预防白喉、破伤风、百日咳、脊髓灰质炎和b型流感嗜血杆菌引起的侵入性感染|临床前研究阶段|

注：处于临床前研究项目无注册分类号
2.合作研发项目
公司正在进行的合作研发项目具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|进展阶段|
|60μg重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（免疫调节剂）|补充申请第4类|用于治疗乙型肝炎|已撤回药品注册批件申请，目前处于临床数据自查阶段|
|新型佐剂乙肝疫苗|/|用于治疗和预防乙型肝炎|临床前研究阶段|

注：处于临床前研究项目无注册分类号
3.技术许可项目
公司正在进行的技术许可项目具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|进展阶段|
|冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）|预防用生物制品第9类|用于预防狂犬病。|已申请药品生产注册批件|
|Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗（Vero细胞）|预防用生物制品第13类|用于预防由脊髓灰质炎Ⅰ型、Ⅱ型和Ⅲ型病毒感染导致的脊髓灰质炎。|已取得临床试验批件|

（4）专利许可项目
公司正在进行的专利许可项目具体情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|进展阶段|

|||||
|-|-|-|-|
|药品名称|注册分类|功能主治|进展阶段|
|五价口服轮状病毒活疫苗|/|预防1型、2型、3型、4型、9型轮状病毒引起的腹泻|临床前研究阶段|

注：处于临床前研究项目无注册分类号
||
|-|
|（二）产品批签发情况|
|公司目前共有4种产品在售，包括乙肝疫苗、Hib疫苗、麻风二联苗、四联苗。根据中检院批签发数据|
|统计，近两年公司4种疫苗的批签发占比均有增加，具体情况如下：|

乙肝疫苗批签发数据表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2017年批签发||2016年批签发||占比增减变化|
|生产厂家||占比（%）||占比（%）||
||数量（万支）||数量（万支）||（%）|
|康泰生物|4,650.02|58.19|3,034.90|35.97|22.22|
|大连汉信|2,023.59|25.32|2,318.08|27.47|-2.15|
|天坛生物注|31.95|0.40|1,592.09|18.87|-18.47|
|华北制药|984.79|12.32|893.24|10.59|1.73|
|葛兰素史克|67.30|0.84|249.43|2.96|-2.12|
|华兰生物|233.95|2.93|350.3|4.15|-1.22|
|合计|7,991.60|100.00|8,438.04|100.00|/|

注：天坛生物将经营疫苗业务的北生研100%的股权出售给中生股份，并于2017年4月完成过户手续。
Hib疫苗批签发数据表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2017年批签发数量（万支）||2016年批签发数量（万支）||占比增减变化（%）|
|生产厂家||占比（%）||占比（%）||
|民海生物|365.02|31.58|444.33|28.18|3.40|
|沃森生物|281.54|24.36|346.55|21.98|2.38|
|兰州所|69.61|6.02|398.2|25.25|-19.23|
|巴斯德|227.53|19.68|192.32|12.20|7.48|
|智飞绿竹|212.28|18.36|153.51|9.74|8.62|
|诺华|0.00|0.00|41.83|2.65|-2.65|
|合计|1,155.98|100.00%|1,576.74|100.00%|/|

麻风二联苗批签发数据表
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年批签发||2016年批签发数量（万支）||占比增减变化（%）|
|生产厂家|||占比（%）||占比（%）||
|||数量（万支）|||||
|民海生物|743.10||32.94|927.32|25.21|7.73|
|天坛生物注|410.19||18.18|2,751.42|74.79|-7.73|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|北生研|1,102.59|48.88|-|-|-|
|合计|2,255.88|100.00|3,678.74|100.00|/|

注：天坛生物将经营疫苗业务的北生研100%的股权出售给中生股份，并于2017年4月完成过户手续。
四联苗批签发数据表
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||2017年批签发数||||2016年批签发||||占比增减变化|
||生产厂家||||占比（%）||||占比（%）|||
||||量（万支）||||数量（万支）||||（%）|
|民海生物||142.63||100.00%||132.12||100.00%||/||
|合计||142.63||100.00%||132.12||100.00%||/||

二、主营业务分析
1、概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√是□否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||2017年||2016年|||
||||||同比增减|
||金额|占营业收入比重|金额|占营业收入比重||
|营业收入合计|1,161,175,811.63|100%|551,940,979.06|100%|110.38%|
|分行业||||||
|生物制品|1,158,756,938.99|99.79%|543,850,197.30|98.53%|113.07%|
|其他业务收入|2,418,872.64|0.21%|8,090,781.76|1.47%|-70.10%|
|分产品||||||
|自主产品--一类疫苗|124,838,980.23|10.75%|127,384,957.64|23.08%|-2.00%|
|自主产品--二类疫苗|1,033,917,958.76|89.04%|416,465,239.66|75.45%|148.26%|
|其他业务收入|2,418,872.64|0.21%|8,090,781.76|1.47%|-70.10%|
|分地区||||||
|东北|26,682,193.88|2.30%|10,866,915.54|1.97%|145.54%|
|华北|100,812,769.18|8.68%|48,702,272.73|8.82%|107.00%|
|西北|55,831,109.72|4.81%|15,714,043.70|2.85%|255.29%|
|华中|295,086,062.29|25.41%|134,961,595.41|24.45%|118.64%|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|华东|294,706,031.55|25.38%|152,199,366.11|27.58%|93.63%|
|西南|224,037,172.61|19.29%|110,879,782.06|20.09%|102.05%|
|华南|163,592,683.20|14.09%|78,175,872.64|14.16%|109.26%|
|出口|427,789.20|0.04%|441,130.87|0.08%|-3.02%|

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||营业收入比上|营业成本比上年同期增减|毛利率比上年|
||营业收入|营业成本|毛利率||||
|||||年同期增减||同期增减|
|分行业|||||||
|生物制品|1,158,756,938.99|136,064,839.87|88.26%|113.07%|16.37%|9.76%|
|分产品|||||||
|自主产品--|||||||
||124,838,980.23|63,136,288.40|49.43%|-2.00%|9.24%|-5.20%|
|一类疫苗|||||||
|自主产品--|||||||
||1,033,917,958.76|72,928,551.47|92.95%|148.26%|23.34%|7.14%|
|二类疫苗|||||||
|分地区|||||||
|东北|26,682,193.88|2,281,934.23|91.45%|145.54%|33.72%|7.15%|
|华北|100,783,917.74|17,047,202.14|83.09%|111.94%|20.39%|12.86%|
|西北|55,831,109.72|7,202,897.47|87.10%|255.29%|27.80%|22.96%|
|华中|295,086,062.29|25,688,025.89|91.29%|118.64%|0.29%|10.27%|
|华东|294,706,031.55|38,425,864.75|86.96%|93.63%|21.11%|7.81%|
|西南|224,037,172.61|23,252,354.00|89.62%|102.05%|57.23%|2.96%|
|华南|161,202,662.00|21,815,340.17|86.47%|126.30%|-5.69%|18.94%|
|出口|427,789.20|351,221.23|17.90%|-3.02%|117.79%|-45.54%|

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|行业分类|项目|单位|2017年|2016年|同比增减|
||销售量|万剂|4,627.38|3,982.92|16.18%|
|自主生物制品|生产量|万剂|5,342.31|5,679.00|-5.93%|
||库存量|万剂|3,806.49|3,162.03|20.38%|

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|||
|产品分类|项目|||||同比增减|
|||金额|占营业成本比重|金额|占营业成本比重||
|自主生物制品|直接材料|34,615,455.79|25.39%|28,363,135.29|23.98%|22.04%|
|自主生物制品|直接人工|21,920,464.99|16.08%|19,348,900.85|16.36%|13.29%|
|自主生物制品|制造费用|79,528,919.09|58.33%|69,215,010.01|58.50%|14.90%|
|自主生物制品|小计|136,064,839.87|99.80%|116,927,046.15|98.84%|16.37%|
|其他业务|其他业务|270,052.29|0.20%|1,366,440.02|1.16%|-80.24%|
|合计||136,334,892.16|100.00%|118,293,486.17|100.00%|15.25%|

（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
（1）新设全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司
2017年6月5日，本公司出资人民币500万元成立全资子公司鑫泰康。鑫泰康持有深圳市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91440300MA5EJXHT8M的营业执照，注册地址为深圳市南山区粤海街道科技工业园科发路6号。鑫泰康注册资本为人民币500万元。截至2017年12月31日，本公司已完成对鑫泰康的出资。
（2）新设全资子公司深圳康泰生物科技有限公司
2017年8月1日，本公司成立全资子公司康泰科技。康泰科技持有深圳市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91440300MA5ENB7Q12的营业执照，注册地址为深圳市光明新区马田街道薯田埔社区薯田埔路18号康泰生物园。康泰科技注册资本为人民币5万元。截至2017年12月31日，本公司尚未对康泰科技实际
出资。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
|||
|-|-|
|前五名客户合计销售金额（元）|85,339,530.67|
|前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例|7.36%|
|前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例|0.00%|

公司前5大客户资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|客户名称|销售额（元）|占年度销售总额比例|
|1|客户一|38,502,851.07|3.32%|
|2|客户二|15,346,601.97|1.32%|
|3|客户三|11,382,621.35|0.98%|
|4|客户四|10,527,961.16|0.91%|
|5|客户五|9,579,495.12|0.83%|
|合计|--|85,339,530.67|7.36%|

主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
|||
|-|-|
|前五名供应商合计采购金额（元）|48,825,569.00|
|前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例|45.97%|
|前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例|0.00%|

公司前5名供应商资料
|||||
|-|-|-|-|
|序号|供应商名称|采购额（元）|占年度采购总额比例|
|1|供应商一|26,784,115.00|25.22%|
|2|供应商二|6,393,448.00|6.02%|
|3|供应商三|6,349,664.00|5.98%|
|4|供应商四|4,980,000.00|4.69%|
|5|供应商五|4,318,342.00|4.07%|
|合计|--|48,825,569.00|45.97%|

主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||2017年||2016年|同比增减|重大变动说明|
||615,418,770.68||219,735,858.75|||主要是销售模式转变为直销模式，计提销售服务费增长|
|销售费用|||||180.07%||
|||||||及增加股权激励摊销所致。|
||181,929,145.41||102,969,952.59|||主要是本报告期研发投入、管理人员薪酬增加及新增股|
|管理费用|||||76.68%||
|||||||权激励摊销费用所致。|
|财务费用|2,024,413.94||1,830,179.70||10.61%|-|

4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司研发投入详见本报告“第四节经营情况讨论与分析一、概述”中产品研发情况。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
|||||
|-|-|-|-|
||2017年|2016年|2015年|
|研发人员数量（人）|120|88|80|
|研发人员数量占比|12.02%|11.41%|11.73%|
|研发投入金额（元）|119,275,170.23|63,303,009.67|65,254,010.54|
|研发投入占营业收入比例|10.27%|11.47%|14.41%|
|研发支出资本化的金额（元）|34,539,137.39|26,620,869.87|16,991,493.30|
|资本化研发支出占研发投入的比例|28.96%|42.05%|26.04%|
|资本化研发支出占当期净利润的比重|16.09%|30.88%|27.05%|

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||2017年||2016年|同比增减|
|经营活动现金流入小计|1,017,002,653.13||437,651,990.02||132.38%|
|经营活动现金流出小计|863,018,093.98||359,328,437.21||140.18%|
|经营活动产生的现金流量净额|153,984,559.15||78,323,552.81||96.60%|
|投资活动现金流入小计|1,909,318.69||766,635.23||149.05%|
|投资活动现金流出小计|262,837,686.03||178,432,346.85||47.30%|
|投资活动产生的现金流量净额|-260,928,367.34||-177,665,711.62||-46.86%|

|||||
|-|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计|333,943,293.23|205,688,091.33|62.35%|
|筹资活动现金流出小计|187,092,821.27|149,518,384.97|25.13%|
|筹资活动产生的现金流量净额|146,850,471.96|56,169,706.36|161.44%|
|现金及现金等价物净增加额|39,878,230.78|-43,172,108.13|192.37%|

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比变动96.60%，主要是本报告期收到的销售回款、政府补助增加所致；
投资活动产生的现金流量净额同比变动-46.86%，主要是购买银行理财产品及对固定资产投资增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额同比变动161.44%，主要是本报告期收到首次公开发行股票募集资金及实施限制性股票激励计划所致；
受上述原因的影响，使得现金及现金等价物净增加额较上年变动192.37%。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||占利润总||是否具有可持续性|
||金额||形成原因说明||
|||额比例|||
|投资收益|1,880,029.83|0.79%|主要是本报告期购买银行理财产品收到收益所致。|否|
|公允价值变动损益|0.00|0.00%|-|-|
||||主要是本报告期接近有效期的疫苗产品预计无法售出，计||
|资产减值|18,690,552.04|7.85%||否|
||||提存货跌价准备增加。||
||||主要是本报告期政府补助会计准则政策变更，将与经营活||
|营业外收入|857,424.06|0.36%||否|
||||动无关的政府补助计入此科目所致。||
||||主要是本报告期报废清理的固定资产及对外捐赠支出计||
|营业外支出|5,034,500.57|2.12%||否|
||||入此科目所致。||
||||主要是根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式||
|资产处置收益|50,285.77|0.02%|的通知》（财会〔2017〕30号）规定将处置未划分为持有|否|
||||待售的固定资产所产生的处置利得计入此科目所致。||
||||主要是根据修订后《企业会计准则第16号-政府补助》要||
|其他收益|40,464,090.75|17.00%||否|
||||求，将与经营相关的政府补助计入此科目所致。||

四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||2017年末||2016年末||||
|||占总资||占总资|比重增减|重大变动说明|
||金额||金额||||
|||产比例||产比例|||
||159,747,632.52||110,883,999.15|||主要是销售收入增加，销售回款增加及|
|货币资金||7.23%||6.93%|0.30%|收到首次公开发行股票募集资金及实|
|||||||施限制性股票激励计划所致。|
||532,372,920.10||279,611,802.30|||主要是销售模式转变为直销模式，赊销|
|应收账款||24.08%||17.47%|6.61%||
|||||||收入增加所致。|
||180,834,199.14||141,096,803.76|||主要是为应对厂房搬迁满负荷生产，导|
|存货||8.18%||8.81%|-0.63%||
|||||||致库存增长所致。|
|投资性房地产|480,609.91|0.02%|480,609.91|0.03%|-0.01%|-|
|长期股权投资|0|0.00%|0|0.00%|0.00%|-|
||467,247,791.74||266,616,460.26|||主要是公司光明疫苗研发生产基地（一|
|固定资产||21.14%||16.65%|4.49%||
|||||||期）房屋建筑物结转固定资产所致。|
|在建工程|386,006,668.99|17.46%|485,470,129.03|30.32%|-12.86%|-|
|短期借款|20,000,000.00|0.90%|33,500,000.00|2.09%|-1.19%|主要是借款到期归还本金所致。|
|长期借款|227,432,679.41|10.29%|281,363,812.08|17.58%|-7.29%|-|

2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年末账面价值|受限原因|
|货币资金|14,687,560.00|保函保证金、银行承兑汇票保证金、贷款保证金|
|无形资产|79,732,927.57|长期借款抵押担保|
|固定资产|72,922,424.76|长期借款抵押担保|

五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|报告期投资额（元）|上年同期投资额（元）|变动幅度|
|144,220,904.95|181,158,550.35|-20.39%|

2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||未达到|||
||||||||||截止报告||||
|||是否为||||||||计划进|披露日|披露索|
||投资||投资项目|本报告期投入金|截至报告期末累|资金来|项目进|预计|期末累计||||
|项目名称||固定资||||||||度和预|期（如|引（如|
||方式||涉及行业|额|计实际投入金额|源|度|收益|实现的收||||
|||产投资||||||||计收益|有）|有）|
||||||||||益||||
|||||||||||的原因|||
|||||||借款、自|GMP认||||||
|光明疫苗研发生|||||||||||||
||自建|是|生物制药|97,177,631.29|373,120,780.40|筹、财政|证申请|-|-|建设期|-|-|
|产基地（一期）|||||||||||||
|||||||贴息|准备||||||
|康泰生物产业研|||||||申报实||||||
||自建|是|生物制药|310,794.86|1,823,888.64|自筹||-|-|建设期|-|-|
|发总部基地|||||||施主体||||||
|民海生物疫苗产||||||借款、自|工艺核||||||
||自建|是|生物制药|14,695,146.45|231,003,454.88|||-|-|建设期|-|-|
|业基地（二期）||||||筹|查阶段||||||
|民海生物疫苗产||||||借款、自|||||||
||自建|是|生物制药|32,037,332.35|35,129,237.83||建设期|-|-|建设期|-|-|
|业基地（三期）注||||||筹|||||||
|合计|--|--|--|144,220,904.95|641,077,361.75|--|--|-|-|--|--|--|

注：民海生物疫苗产业基地（三期）为公司公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目研发生产楼建设项目。
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||闲置两年以上募集资金金额|
||||||报告期|||尚未|||
|||||||累计变更|累计变更||||
||||本期已使用|已累计使用募集资金总额|内变更|||使用|||
|募集年份|募集|募集资金||||用途的募|用途的募||尚未使用募集资金||
||||募集资金||用途的|||募集|||
||方式|净额||||集资金总|集资金总||用途及去向||
||||总额||募集资|||资金|||
|||||||额|额比例||||
||||||金总额|||总额|||
||||||||||尚未使用的募集资|0|
||首次公开||||||||||
|2017年||11,111.95|11,111.95|11,111.95|0|0|0.00%|2.35|金利息存放于公司||
||发行股票||||||||||
||||||||||募集资金专项账户||
|合计|--|11,111.95|11,111.95|11,111.95|0|0|0.00%|2.35|--|0|
|募集资金总体使用情况说明|||||||||||
|经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，公司于2017年1月20日首次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，发行价格为每股3.29元，募集资金总额人民币13,818.00万元，扣除发行费用人民币2,706.05万元后，募集资金净额为11,111.95万元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具“广会验字[2017]G17002850011号”《验资报告》。2017年度，公司使用募集资金人民币11,111.95万元置换公司前期已投入募集资金投资项目的自筹资金。|||||||||||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已变更项目(含部分变更)|||||截至期末|||是否达到预计效益|项目可行|
|承诺投资项目||募集资金|||截至期末累计投入金额(2)|||本报告|||
||||调整后投|本报告期||投资进度|项目达到预定可使用状态日期|||性是否发|
|和超募资金投||承诺投资||||||期实现|||
||||资总额(1)|投入金额||(3)＝||||生重大变|
|向||总额||||||的效益|||
|||||||(2)/(1)||||化|
|承诺投资项目|||||||||||
|康泰生物光明|||||||||||
|疫苗研发生产|否|11,111.95|11,111.95|11,111.95|11,111.95|100.00%|2019年02月28日|0|否|否|
|基地一期|||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
||--|11,111.95|11,111.95|11,111.95|11,111.95|--|--|0|--|--|
|小计|||||||||||
|超募资金投向|||||||||||
|不适用|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|--|11,111.95|11,111.95|11,111.95|11,111.95|--|--|0|--|--|
|未达到计划进|||||||||||
||项目处于建设期。||||||||||
|度或预计收益|||||||||||

|||
|-|-|
|的情况和原因||
|（分具体项目）||
|项目可行性发||
|生重大变化的|本年度项目可行性未发生重大变化。|
|情况说明||
|超募资金的金||
|额、用途及使用|不适用|
|进展情况||
|募集资金投资||
|项目实施地点|不适用|
|变更情况||
|募集资金投资||
|项目实施方式|不适用|
|调整情况||
||适用|
||根据《深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金使用计划，在募集资金到位前，公司根据募集资金投资项目建设进度的需要，使用自筹资金对项目进行先期投入，以保证项目正常实施，待募集资金到位后进行置换。截至2017年1月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为19,530.84万元。2017年3月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币11,111.95万元置换公司前期已投入募集资金投资项目的自筹资金。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项出具了《关于深圳康泰生物制品股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（广会专字[2017]G17002850033号）。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了同意意见。|
|募集资金投资||
|项目先期投入||
|及置换情况||
|用闲置募集资||
|金暂时补充流|不适用|
|动资金情况||
|项目实施出现||
|募集资金结余|不适用|
|的金额及原因||
|尚未使用的募||
|集资金用途及|公司尚未使用的募集资金利息存放于公司募集资金专项账户。|
|去向||
|募集资金使用||
|及披露中存在||
||无|
|的问题或其他||
|情况||

（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司|公司||||||||
|||主要业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|营业利润|净利润|
|名称|类型||||||||
|北京民海||人用疫苗|||||||
||子公||||||||
|生物科技||研发、生产|500,000,000.00|1,195,486,696.78|613,190,581.19|731,781,578.29|122,691,210.54|112,831,085.87|
||司||||||||
|有限公司||与销售|||||||

报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|公司名称|报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响|
|深圳鑫泰康生物科技有限公司|投资设立|当期无影响|
|深圳康泰生物科技有限公司|投资设立|当期无影响|

主要控股参股公司情况说明
深圳鑫泰康生物科技有限公司于2017年6月5日成立，由康泰生物出资500万元，持有其100%股权，经营范围为医药技术的研发和应用（不含限制性和禁止性项目，涉及许可证管理及其他专项规定管理的，取得许可后方可经营）；医药信息技术咨询、技术转让、技术服务；兴办实业（具体项目另行申报）；自有房屋租赁服务；企业管理咨询、商务信息咨询。
深圳康泰生物科技有限公司于2017年8月1日成立，由康泰生物出资5万元，持有其100%股权，经营范
围为开发、生产经营乙肝疫苗及其它医用生物制品；经营进出口业务（具体按资格证书办理）；投资兴办
医药项目及其它实业（具体项目另行申报）；医药技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁服务（不
含限制项目）；普通货运。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，属于中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的医药制造业（C27）。依据国家统计局《国民经济行业分类》，本公司属于医药制造业中的“生物药品制造”，细分行业为疫苗行业。
（一）行业发展概况
疫苗是为了预防、控制传染病的发生、流行，用于人体预防接种的预防性生物制品，属于一类特殊药品。纵观人类同疾病抗争的历史，预防接种被认为是预防控制传染病最经济、最有效的措施，对于保障人类生命安全和身体健康具有十分重要的意义。而接种疫苗预防疾病的经济投入远远小于治疗疾病的经济投入，疫苗不但对节约社会资源作出了重要贡献，也为减轻人类的痛苦作出了重大贡献，疫苗行业的发展变化因此受到各国的高度重视。
1、全球疫苗行业增长迅速
专业市场调查公司MarketsandMarkets此前曾预计，随着新品种的不断上市和现有品种不断扩大使用范围，全球疫苗市场的年均复合增长率近几年将继续保持增长，到2019年全球疫苗市场规模将达到578.85亿美元。从全球畅销的十大疫苗近两年的销售情况来看，多价疫苗和多联疫苗是当今世界的主流疫苗类型，包括13价肺炎球菌结合疫苗、人乳头瘤病毒疫苗、Hib疫苗、吸附无细胞百白破联合疫苗、流感病毒裂解疫苗、乙肝疫苗、甲肝乙肝联合疫苗等主流品种，而生产厂家主要为赛诺菲•巴斯德、默沙东、葛兰素史克和美国辉瑞制药有限公司等国际疫苗巨头。
相对于全球药品市场，疫苗市场占比较低，疫苗行业有较大的发展空间；此外，尽管跨国疫苗巨头保持全球疫苗市场绝对优势地位，但随着发展中国家生产技术的不断进步和全球疫苗市场的持续扩大，发展中国家的疫苗生产企业也面临较大的发展空间。
2、国内疫苗行业快速发展
疫苗作为生物制品之一，对环境、温度敏感，其生产、储存、运输和使用都需要在特定的环境下进行，因此其从开始生产到最终使用都受到严格的监控。近年来，国家修订、出台了一系列法规及政策，如《疫苗流通和预防接种管理条例(2016修订)》、《关于进一步加强疫苗流通和预防接种管理工作的意见》（国办发[2017]5号）、《生物制品批签发管理办法（2017年修订）》、《疫苗储存和运输管理规范（2017年版）》等，
该等政策的执行实施，加强了疫苗储存、运输和使用的规范化管理，进一步推动了国内疫苗行业的发展。
我国是世界上疫苗产量领先的国家，也是世界上疫苗生产企业数量最多的国家之一。中国食品药品检定研究院《2017年生物制品批签发年报》显示，2017年度申请疫苗批签发的境内企业有39家，签发的国产疫苗约计6.94亿人份，国产疫苗占据上市疫苗的主体地位。《“十三五”生物产业发展规划》提出到2020年，生物产业规模达到8-10万亿元，生物产业增加值占GDP的比重超过4%，成为国民经济的主导产业；《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》要求开发新型抗体和疫苗、基因治疗、细胞治疗等生物制品和制剂，推动化学药物创新和高端制剂开发，实现重大疾病防治药物原始创新，支持生物类似药规模化发展。未来随着国内企业在竞争少、市场空间大的重磅疫苗产品获批上市，国产疫苗主要集中在传统领域的现象将会获得改变，国内疫苗市场有望继续保持较高增长，并能为研发生产企业带来可观的利润增长。
（二）发展战略
公司未来将继续秉承“创造最好的疫苗、造福人类健康”的企业宗旨，坚持“以人为本，为民健康”的核心价值观，以成为全球知名的生物疫苗供应商为目标，继续致力于疫苗行业，充分利用“首都北京、特区深圳”的政策优势、科技优势及人文地理优势，打造“南康泰、北民海”两大基地，积极推动公司冻干人用狂犬病疫苗、13价肺炎球菌结合疫苗、重组肠道病毒71型疫苗（汉逊酵母）等新型重磅疫苗和其他多联多价疫苗的研发创新及产业化；同时，坚持实施“引进来”与“走出去”战略，注重引进先进的国外技术，加强和国际先进企业和机构的合作，同时，加强产品海外注册，让公司疫苗走出国门、走向国际市场，成为国内领先、世界一流的疫苗生产企业。
（三）2018年经营计划
为实现公司发展战略的目标，公司制定的2018年度经营计划如下：
1、完善营销网络，开拓海外市场
公司将继续优化营销网络的构建，通过营销渠道下沉，拓展各级疾控机构，健全营销网络，提高终端覆盖率。进一步加强海外注册工作，积极开拓国际市场。
2、加强研发创新，大力推进在研项目的产业化
公司将继续加大研发投入，以市场为向导，进一步优化在研产品的布局，稳步推进新疫苗研发和现有产品的升级换代，加快在研项目产业化速度，重点推进23价肺炎球菌多糖疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）的产业化进程，推动13价肺炎球菌结合疫苗、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗、重组肠道病毒71型疫苗（汉逊酵母）、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）的临床试验和五联苗等临床前研究项目的研发进程，为公司持续保持领先的竞争实力奠定坚实基础。
3.推动康泰生物产业研发总部基地建设
康泰生物光明疫苗研发生产基地一期的生产厂房、生产设备及配套的公用工程已经全部建成并通过了
验收/验证，公司将按照《药品注册管理办法》和GMP认证规范要求，推进生产工艺验证、质量研究、现场核查和GMP认证等工作，做好乙肝疫苗生产线搬迁、康泰生物城市更新单元项目暨康泰生物产业研发总部基地建设的衔接，及时办理建筑物拆除备案、规划、用地、建设等手续并实施项目的开发建设。
4、持续完善公司法人治理结构
2018年，公司将持续加强内部控制体系建设，完善治理结构，加强管理控制和风险防控，规范运作，提高公司治理水平和抗风险能力，确保公司持续稳定发展。
（四）可能存在的风险
1、行业政策变动的风险
疫苗行业属于高度行政监管行业，从研发、生产、流通、销售等各个环节都受国家严格监管和控制。
特别是近年来，国家对疫苗行业的监管力度不断加强，新版GMP、《中华人民共和国药品管理法》、《疫苗流通和预防接种管理条例》等一系列法律法规的修订实施，对疫苗的研发与注册、生产与质量管理、销售与配送等方面提出更高的要求，在一定程度上增加了公司的经营风险。
公司始终坚持合法合规经营，注重对市场政策分析与监测，及时掌握政策动态，积极主动地应对可能发生的政策风险；同时不断完善研发、生产、质量管理、销售等各个环节监管控体系，以降低因政策变动引起的经营风险。
2、产品质量的风险
疫苗主要是健康人群用于预防和控制传染性疾病的产品，其生产水平和质量安全与公众的健康密切相关，因其受到国家的高度管制，所以疫苗产品的质量安全性一般高于其他药品。但疫苗生产工艺复杂，生产周期长，且对生产环境要求高，在储存运输过程中对周边温度有特定的要求，如在上述任一环节出现不合规情形，将对疫苗产品的质量产生影响。
公司将继续严格按照药品GMP及《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法规的规定，加强生产、储存和流通等各个环节的控制，建立和健全产品风险管理机制，适时对疫苗生产、储存、流通等环节进行有效的安全性评估，确保疫苗质量安全，切实保障疫苗产品的安全、有效。
3、接种异常反应风险
疫苗产品关系到社会公众健康，国家对疫苗的研发、生产、销售流通等环节均有严格的规定。合格的疫苗在规范的接种中，因受种者身体素质、接种时机选择等因素的影响，存在一定比例的不良反应。针对该种情形，各类疫苗使用说明书中通常会对接种异常反应的基本表现及接种异常反应发生的合理比例进行说明，合理比例内的异常反应个案属于正常现象。由于疫苗异常反应需要进行专业化鉴定、调查，而不良事件本身以及由此带来的负面社会舆论将为公司疫苗销售带来更多风险。
公司将继续严格按照药品GMP及《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法规的规定，加强生产、储存和流通的质量控制，建立健全公司药品不良反应管理体系，及时、合法处理疫苗产品接种的不良反应，降低其引发的风险。
4、行业竞争加剧的风险
近年来，国家出台了一系列与疫苗行业相关的法律法规和政策，推动了疫苗行业总体规模的持续扩大。
另外人口自然增长、老龄化加剧以及医疗体制改革的不断深入和人们预防保健意识的不断提高，也构成了疫苗行业快速发展的重要因素。快速发展的疫苗市场吸引了众多医药企业的加入。尽管公司拥有业内较强的技术研发实力和丰富的行业经验，但随着竞争对手的不断加入，以及与公司同类产品的不断推出，行业竞争日趋激烈，公司面临市场竞争不断加剧的风险。
公司将依托较强的技术研发实力和丰富的行业经验，紧跟国家疾病预防与控制的发展趋势，加快新产品研发进度，推进现有产品的升级换代，持续提高公司疫苗的生产技术，增强公司产品的市场竞争力。
5.新产品研发未达预期的风险
疫苗产品具有知识密集、技术含量高、风险高、工艺复杂等特点，而新疫苗的研发需要经过临床前研究、临床研究和生产许可申请三个阶段，整个疫苗研发周期长，通常需要7-15年的时间，并需先后向国家相关部门申请临床研究、申请药品注册批件，接受其严格审核。截至报告期末，公司拥有处于临床前研究、临床研究或申请药品注册批件的在研项目共25项，而产品研究成果能否顺利实现产业化存在较大的不确定性，公司存在新产品开发风险。
公司将继续秉承“创造最好的疫苗、造福人类健康”的企业宗旨，坚持“以人为本，为民健康”的核心价值观，始终坚持以质量为生命、以市场为导向，优化产品结构，重视研发投入与技术合作，综合有效控制研发投入和研发未达预期的风险。
6、销售模式转变带来的财务风险
受《国务院关于修改〈疫苗流通和预防接种管理条例〉的决定》的颁布实施，2017年1月1日开始，公司由“经销为主、直销为辅”的销售模式转变为“直销模式”，赊销收入的增长使得应收账款余额增长较快而带来的坏账准备计提增加和专业化推广模式下的销售费用亦增加，有可能会对公司未来的经营业绩带来不利影响。
公司将进一步完善风险控制和制定政策约束，强化应收账款的内外部考核，加强对应收账款的跟踪、回收，降低公司应收账款总额增加带来的坏账风险；同时通过多种途径加强控制销售费用的过度增长，建立健全销售费用控制指标，完善销售费用支出内部控制制度，降低销售模式转变对公司经营业绩造成的影响。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2017年03月10日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年3月10日投资者关系接待活动登记表|
|2017年07月19日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年7月19日投资者关系接待活动登记表|
|2017年08月01日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年8月1日投资者关系活动记录表|
|2017年08月29日|实地调研|机构、个人|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年8月29日投资者关系接待活动登记表|
|2017年09月11日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年9月11日投资者关系接待活动登记表|
|2017年09月12日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年9月12日投资者关系接待活动登记表|
|2017年10月30日|电话沟通|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年10月30日投资者关系接待活动登记表|
|2017年11月07日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年11月7日投资者关系接待活动登记表|
|2017年11月17日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年11月17日投资者关系接待活动登记表|
|2017年12月21日|实地调研|机构|参见公司发布于巨潮资讯网的2017年12月21日投资者关系接待活动登记表|

第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
报告期内，公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，制定了《未来三年（2017年—2019年）股东回报规划》，明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，并经公司2017年第三次临时股东大会审议通过。
经公司2016年度股东大会审议通过，公司2016年度的利润分配方案为：以公司总股本411,000,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派0.60元（含税）现金红利；2016年度不送红股，不以资本公积金转增股本。2016年度利润分配方案已于2017年6月7日实施完毕。
|||
|-|-|
|现金分红政策的专项说明||
|是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：|是|
|分红标准和比例是否明确和清晰：|是|
|相关的决策程序和机制是否完备：|是|
|独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：|是|
|中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：|是|
|现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：|不适用|

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|每10股送红股数（股）|2|
|每10股派息数（元）（含税）|1.2|
|每10股转增数（股）|3|
|分配预案的股本基数（股）|421,142,000|
|现金分红总额（元）（含税）|50,537,040.00|

|||
|-|-|
|可分配利润（元）|308,275,846.23|
|现金分红占利润分配总额的比例|37.50%|
|本次现金分红情况||
|公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％||
|利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明||
|根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审计报告》（XYZH/2018SZA40407），2017年度||
|母公司实现净利润105,146,640.58元。按照《公司法》、《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金10,514,664.05||
|元，提取法定盈余公积金后的利润连同上年末的未分配利润，母公司期末未分配利润为308,275,846.23元。||
|2018年4月24日，第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，董事会拟定||
|的2017年度利润分配预案为：拟以公司现有总股本421,142,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派1.20元（含||
|税）现金红利，送红2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。||
|2017年度利润分配预案尚需提交公司2017年度股东大会审议。公司将在2017年度股东大会审议通过上述利润分配预||
|案后的两个月内实施本次利润分配。||

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、公司第五届董事会第四次临时会议、2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配议案》，考虑公司目前的经营环境及未来发展需要，确保公司运营更加顺畅，从公司长远利益出发，公司2015年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，留存收益用于公司经营发展。
2、公司第五届董事会第十六次会议、2016年度股东大会审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，2016年度利润分配方案为：以公司总股本411,000,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派0.60元（含税）现金红利；2016年度不送红股，不以资本公积金转增股本。2016年度利润分配方案已于2017年6月7日实施完毕。
3、2018年4月24日，第五届董事会第二十六次会议审议通过《关于公司2017年度利润分配预案的议案》，董事会拟定的2017年度利润分配预案为：拟以公司现有总股本421,142,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派1.20元（含税）现金红利，送红2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润|占合并报表中归属于上|||
|分红|现金分红金额|||以其他方式现金分红的|以其他方式现金分红的比例|
||||市公司普通股股东的净|||
|年度|（含税）|||金额||
||||利润的比率|||
|2017年|50,537,040.00|214,703,482.64|23.54%|0.00|0.00|
|2016年|24,660,000.00|86,213,538.59|28.60%|0.00|0.00%|
|2015年|0.00|62,821,679.88|0.00%|0.00|0.00%|

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类型||||履行|
|承诺来源|承诺方||承诺内容|承诺时间|承诺期限||
|||||||情况|
|收购报告书或权益变动报告书中所作承诺|||||||
||不适用||||||
|资产重组时所作承诺|不适用||||||
|||股份限售承诺|||2017年2月7||
||||自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。|||正常|
||杜剑华;杜兴连;徐少华|||2017年2月7日|日-2020年2||
|||||||履行|
||||||月7日||
||安凤悟;程艳芳;付长军;华盖||||||
||医疗健康创业投资成都合伙||||||
||企业（有限合伙）;李国华;||||||
||李有生;刘庆春;刘媛;罗志英;||||||
||孟晓兰;磐霖平安（天津）股||||||
|首次公开发行或再融资时所作承诺|权投资基金合伙企业（有限||||||
||合伙）;磐霖盛泰（天津）股||||||
|||股份限售承诺|||2017年2月7||
||权投资基金合伙企业（有限||自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。|||正常|
|||||2017年2月7日|日-2018年2||
||合伙）;任晓宁;阮平尔;深圳|||||履行|
||||||月7日||
||民康股权投资合伙企业（有||||||
||限合伙）;苏州盛商叁昊创业||||||
||投资中心（有限合伙）;苏州||||||
||通和创业投资合伙企业（有||||||
||限合伙）;天津新海投资合伙||||||
||企业（有限合伙）;万泉敬;||||||
||王福生;王鹤;王军侠;王柳;吴||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|凌东;项炜;于秋吟;余成柳;曾||||||
|志新;中山市华澳创业投资||||||
|企业（有限合伙）;朱雪松；||||||
|戴俊飞;何桂珍;侯云德;姜再||||||
|军;李志荣;刘军;梅君敏;宁||||||
|鸣;舒明;孙睿;万艳灵;王成||||||
|枢;王华;吴颖;项光隆;徐小||||||
|平;徐英;许高林;于缘;张凤||||||
|民;张文玉;张晓雷;郑耘;朱林||||||
|勇||||||
||股份限售承诺|自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接||2017年2月7||
|招银国际资本管理（深圳）|||||正常履行|
|||或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分|2017年2月7日|日-2020年2||
|有限公司||||||
|||股份。||月7日||
|||本企业于2015年6月从杜伟民处受让其持有的康泰生物130万股股份，就该部分股份||||
||股份限售承诺|||2017年2月7||
|磐霖丹阳股权投资基金合伙||本企业承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理|||正常履行|
||||2017年2月7日|日-2020年2||
|企业（有限合伙）||本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股份，也不由||||
|||||月7日||
|||发行人回购该部分股份。||||
|||本企业于2014年5月参与康泰生物增资扩股并认购康泰生物新增的300万股股份，就||||
||股份限售承诺|||2017年2月7||
|磐霖丹阳股权投资基金合伙||该部分股份本企业承诺自发行人股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托|||正常履行|
||||2017年2月7日|日-2018年2||
|企业（有限合伙）||他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的该部分股||||
|||||月7日||
|||份，也不由发行人回购该部分股份。||||
|||1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者||||
|||间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。||||
|||2、若发行人上市后六个月内，发行人股票连续二十个交易日的收盘价（如果发行人在||||
||股份限售承诺|||2017年2月7||
|甘建辉;李彤;刘建凯;刘群;苗||该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则收|||正常履行|
||||2017年2月7日|日-2018年2||
|向;张建三;郑海发;朱征宇||盘价进行相应调整，下同）均低于发行人首次公开发行股票的发行价（以下简称“发||||
|||||月7日||
|||行价”），或者发行人上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持有的||||
|||发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限将自动延长六个月。本人不因职||||
|||务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。3、若本人将直接或间接持有的发行人首||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||次公开发行股票前已发行的股份在上述锁定期期满后两年内进行减持的，则减持价格||||
|||（如果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权||||
|||除息事项，则减持价进行相应调整，下同）不低于发行价；若本人在该期间内以低于||||
|||发行价的价格减持本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，||||
|||则减持所得收入归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承||||
|||诺。4、上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动||||
|||情况，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本人直||||
|||接或者间接持有的发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人直接或者间||||
|||接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职||||
|||的，自申报离职之日起18个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行人首次公开发||||
|||行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月||||
|||内不转让持有的发行人股份。||||
|||1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或||||
|||者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股||||
|||份。2、若发行人上市后六个月内，发行人股票连续二十个交易日的收盘价（如果发行||||
|||人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，||||
|||则收盘价进行相应调整，下同）均低于发行人首次公开发行股票的发行价（以下简称||||
|||“发行价”），或者发行人上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人直接或间接持||||
|||有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期限将自动延长六个月。本人不||||
|||因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。3、若本人将直接或间接持有的发行||||
||股份限售承诺|||2017年2月7||
|||人首次公开发行股票前已发行的股份在上述锁定期期满后两年内进行减持的，则减持|||正常履行|
|杜伟民|||2017年2月7日|日-2020年2||
|||价格（如果发行人在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等||||
|||||月7日||
|||除权除息事项，则减持价进行相应调整，下同）不低于发行价；若本人在该期间内以||||
|||低于发行价的价格减持本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股||||
|||份，则减持所得收入归发行人所有。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行||||
|||此承诺。4、上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其||||
|||变动情况，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人的股份不超过本||||
|||人直接或者间接持有的发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人直接或||||
|||者间接持有的发行人股份。本人在发行人首次公开发行股票上市之日起6个月内申报||||
|||离职的，自申报离职之日起18个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行人首次公||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12||||
|||个月内不转让持有的发行人股份。本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此||||
|||承诺。||||
|||1、自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者||||
|||间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。||||
|||2、上述承诺期满后，本人将依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况，||||
||股份限售承诺|在担任发行人监事期间，每年转让发行人的股份不超过本人直接或者间接持有的发行||2017年2月7||
||||||正常履行|
|吕志云||人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让本人直接或者间接持有的发行人股份。|2017年2月7日|日-2018年2||
|||本人在发行人首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起||月7日||
|||18个月内不转让持有的发行人股份；本人在发行人首次公开发行股票上市之日起第7||||
|||个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不转让持有的发行人||||
|||股份。||||
|||本人将根据自身投资决策安排及发行人股价情况，对所持发行人股票作出相应的减持||||
|||安排。在锁定期届满且不违背已作出承诺的前提下，针对本人直接或者间接持有的发||||
|||行人首次公开发行股票前已发行的股份，本人将根据《上市公司解除限售存量股份转||||
|||让指导意见》等相关法规的规定，通过证券交易所竞价交易系统或大宗交易系统进行||||
|||减持；锁定期届满后，本人第一年减持比例不超过本人直接或者间接持有的发行人首||||
||股份减持承诺|次公开发行股票前已发行的股份的5%，且减持价格（指复权后的价格）不低于发行人||2017年2月7||
||||||正常履行|
|杜伟民||首次公开发行股票发行价（以下简称“发行价”），并不得影响本人对发行人的控制权；|2017年2月7日|日-2022年2||
|||本人第二年减持比例不超过本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发||月7日||
|||行的股份的10%，且减持价格（指复权后的价格）不低于发行价，并不得影响本人对||||
|||发行人的控制权。若本人在锁定期届满后两年内以低于发行价的价格减持本人直接或||||
|||间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，则减持所得收入归发行人所有。||||
|||本人将于减持前3个交易日予以公告；若本人违反上述承诺，则减持所得收入将归发||||
|||行人所有。||||
|||一）公司本次发行上市后的利润分配政策本次发行后公司的利润分配政策主要内容如||||
|||||2017年2月7||
||分红承诺|下：1、公司的利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，应保持连续性和稳定性，|||正常履行|
|公司|||2017年2月7日|日-2037年2||
|||利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、||||
|||||月7日||
|||监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、公众||||

||
|-|
|投资者的意见。2、公司利润分配采取现金或者股票方式分配股利，其中优先以现金分|
|红方式分配股利。无重大投资计划或重大资金支出事项发生，且公司经营活动产生的|
|现金流量净额不低于当年实现的可供分配利润的10%时，公司必须进行现金分红，以|
|现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%。公司董事会应当综合考|
|虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排|
|等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政|
|策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分|
|红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大|
|资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到|
|40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金|
|分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资|
|金支出安排的，可以按照前项规定处理。上述重大投资计划或重大资金支出是指：公|
|司未来十二个月内拟对外投资（包括股权投资、债权投资、风险投资等）、收购资产或|
|购买资产（指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形或无形的资产）累计支出达|
|到或超过公司最近一次经审计净资产的30%；上述重大投资计划或重大资金支出，应|
|当由董事会审议后报股东大会批准。3、如果当年半年度净利润超过上年全年净利润，|
|公司可进行中期现金分红。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模|
|或转增公司资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司|
|注册资本的25%。5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配|
|的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）公司的分红回报规划 本公司2015年4月21|
|日召开的2014年年度股东大会审议通过的《关于公司未来长期回报规划的议案》，主|
|要内容如下：2015~2017年是公司谋求上市，实现跨越式发展目标的重要时期，同时|
|也是公司建设康泰生物光明疫苗研发生产基地一期关键阶段。为兼顾公司长远发展和|
|保障股东的利益回报，公司坚持现金分红为主这一基本原则，当年度实现盈利，在依|
|法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的，在保障康泰生物光明|
|疫苗研发生产基地一期等募集资金投资项目建设的前提下，每年现金分红不低于当期|
|实现可供分配利润的10%；其次，若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与|
|公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，采取股票股利的方式予|
|以分配。公司当年利润分配完成后留存的未分配利润主要用于与主营业务相关的对外|
|投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出，逐步扩大经营规模，优化财务结|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||构，促进公司的快速发展，有计划有步骤的实现公司未来的发展规划目标，最终实现||||
|||股东利益最化。||||
|||1、本人承诺，本人及本人控制的其他企业（不包含公司及其控制的企业，下同）现在||||
|||或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参||||
|||与任何与公司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的||||
|||业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与||||
|||任何与公司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业||||
|||务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与公||||
|||司及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活||||
|||动。2、本人承诺，如果本人及本人控制的其他企业发现任何与公司及其控制的企业主||||
|||营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知公司及其控制||||
||关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|的企业，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司及其控制||||
|||的企业。公司及其控制的企业在收到该通知的30日内，有权以书面形式通知本人及本||||
|||人控制的其他企业准许公司及其控制的企业参与上述之业务机会。若公司及其控制的||||
|||企业决定从事的，则本人及本人控制的其他企业应当无偿将该新业务机会提供给公司||||
|||||2015年6月||
|||及其控制的企业。仅在公司及其控制的企业因任何原因明确书面放弃有关新业务机会|||正常履行|
|杜伟民|||2015年6月14日|14日-2037年||
|||时，本人及本人控制的其他企业方可自行经营有关的新业务。3、本人承诺，如公司及||||
|||||2月7日||
|||其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且本人及本人控制的其他企业从事该等与公||||
|||司及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时，本人将给||||
|||予公司选择权，以便公司及其控制的企业，有权：（1）在适用法律及有关证券交易所||||
|||上市规则允许的前提下，随时一次性或多次向本人及本人控制的其他企业收购在上述||||
|||竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益；或（2）根据国家法律许可的方式选择采||||
|||取委托经营、租赁或承包经营等方式拥有或控制本人及本人控制的其他企业在上述竞||||
|||争性业务中的资产或业务；或（3）要求本人及本人控制的其他企业终止进行有关的新||||
|||业务。本人将对公司及其控制的企业所提出的要求，予以无条件配合。 如果第三方||||
|||在同等条件下根据有关法律及相应的公司章程具有并且将要行使法定的优先受让权，||||
|||则上述承诺将不适用，但在这种情况下，本人及本人控制的其他企业应尽最大努力促||||
|||使该第三方放弃其法定的优先受让权。4、在本人持有公司5%以上股份期间，如果本||||
|||人及本人控制的其他企业与公司及其控制的企业在经营活动中发生或可能发生同业竞||||
|||争，公司有权要求本人进行协调并加以解决。5、本人承诺不利用重要股东的地位和对||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||公司的实际影响能力，损害公司以及公司其他股东的权益。6、自本承诺函出具日起，||||
|||本人承诺赔偿公司因本人违反本承诺函作任何承诺而遭受的一切实际损失、损害和开||||
|||支。||||
|||（一）本公司控股股东、实际控制人杜伟民出具了不占用本公司资金及减少关联交易||||
|||的承诺函，承诺如下：1、本人及关联方将尽量避免和减少与公司之间的关联交易。2、||||
|||公司有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，||||
|||本人及关联方将与公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、||||
|||其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的||||
|||独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证||||
|||按照有关法律、法规和公司章程的规定展行关联交易的信息披露义务。3、对于无法避||||
||关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺|免或有合理原因而发生的关联交易，本人及其他关联方将遵循市场公开、公平、公正||||
|||的原则，并按如下定价原则与公司进行交易：（1）对于双方间的服务和交易，如果有||||
|||政府定价的，适用政府定价；无政府定价但有政府指导价的，适用政府指导价；（2）||||
|||没有政府定价也无政府指导价的，适用市场价；（3）无政府定价和政府指导价，且无||||
|||||2016年12月||
|||可以参考的市场价的，适用成本价。采取成本价的，应以实际发生的材料成本、人工|||正常|
|杜伟民|||2016年12月12日|12日-2037年||
|||成本、管理费用、税金加上合理利润等综合因素确定。4、本人保证将依照公司的公司|||履行|
|||||2月7日||
|||章程参加股东大会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位谋取||||
|||不正当利益，不利用关联交易非法转移公司的资金、利润，保证不损害公司其他股东||||
|||（特别是中小股东）的合法权益。本人承诺在公司股东大会对涉及本人及本人关联方||||
|||有关关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。（二）鉴于吉源生物为杜伟民弟||||
|||弟杜林仔控制的企业，本公司控股股东、实际控制人杜伟民做出承诺如下：“本人作为||||
|||深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”）、北京民海生物科技有限公||||
|||司（以下简称“民海生物”）的实际控制人，就康泰生物、民海生物与江西吉源生物医||||
|||药科技有限公司（以下简称“吉源生物”）业务关系事宜承诺如下：自本承诺函出具之||||
|||日起，本人促使／督促康泰生物、民海生物不再与吉源生物发生任何经销或推广等业||||
|||务关系。若违反此承诺，将就因此给康泰生物、民海生物造成的任何损失承担全额赔||||
|||偿责任。||||
|杜伟民;甘建辉;李彤;刘建凯;刘群;苗向;公司;袁莉萍;张建|IPO稳定|启动股价稳定措施的具体条件 在公司A股股票上市后三年内，如果公司A股股票收||2017年2月7|正常|
||||2017年2月7日|||
|||盘价格连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（第20个交易日构成“触||日-2020年2|履行|

|||||
|-|-|-|-|
|三;郑海发;朱征宇|股价承诺|发稳定股价措施日”，公司如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配|月7日|
|||股或缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产需相应||
|||进行调整，下同），且公司情况同时满足法律、法规和规范性文件关于业绩发布、回购||
|||或增持相关规定的情形，则本公司及控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员||
|||等相关主体将启动稳定公司股价的措施。公司实施股价稳定措施的目的是使股价与股||
|||票价值相匹配，尽量促使公司股票收盘价回升达到或超过最近一期经审计的每股净资||
|||产。（二）稳定公司股价的具体措施 1、本公司在触发稳定股价措施日起10个交易日||
|||内，组织公司的业绩发布会或业绩路演，积极与投资者就公司经营业绩和财务状况进||
|||行沟通。 2、控股股东在触发稳定股价措施日起的10个交易日内（如期间存在N个交||
|||易日限制控股股东买卖股票，则控股股东在触发稳定股价措施日后的10+N个交易日||
|||内），应书面通知公司董事会其增持公司A股股票的具体计划（应包括拟增持的数量||
|||范围、价格区间、增持期限、增持目标等其他有关增持的内容）并由公司进行公告，||
|||前述具体计划包括但不限于：于触发稳定股价义务之日起3个月内以不低于人民币||
|||5,000万元资金增持股份，若股票收盘价连续20个交易日高于最近一期经审计的每股||
|||净资产，则可中止实施该次增持计划，连续40个交易日高于最近一期经审计的每股净||
|||资产或增持资金使用完毕，则可终止实施该次增持计划。 3、公司董事（不含独立董||
|||事）、高级管理人员在触发稳定股价措施日起触发增持义务后的10个交易日内（如期||
|||间存在N个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事（不含独立董事）、高||
|||级管理人员应在触发稳定股价措施日后的10+N个交易日内），应书面通知公司董事会||
|||其增持公司A股股票的具体计划（应包括拟增持的数量范围、价格区间、增持期限、||
|||增持目标等其他有关增持的内容）并由公司进行公告，前述具体计划包括但不限于：||
|||于触发稳定股价措施日起3个月以内，以不低于各自上年度薪酬总额的20%的资金增||
|||持股份，若股票收盘价连续20个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则可中止||
|||实施该次增持计划，连续40个交易日高于最近一期经审计的每股净资产或增持资金使||
|||用完毕，则可终止实施该次增持计划。 4、公司控股股东、董事（不含独立董事）及||
|||高级管理人员未履行股价稳定义务，或已履行股价稳定义务但未达到效果的，经有权||
|||提案的人士或股东提案，本公司将召开董事会审议公司回购股份预案（包括但不限于||
|||回购股份数量、价格区间、资金来源、回购对公司股价及公司经营的影响等内容）的||
|||议案并公告，同时通知召开临时股东大会进行表决。前述回购股份预案包括但不限于：||
|||若股票收盘价连续20个交易日高于最近一期经审计的每股净资产，则可中止实施该次||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||回购计划，连续40个交易日高于最近一期经审计的每股净资产或回购资金使用完毕，||||
|||则可终止实施该次回购计划。 5、控股股东、公司、董事（不含独立董事）及高级管||||
|||理人员在履行其增持或回购义务时，应按照公司股票上市地上市规则及其他适用的监||||
|||管规定履行相应的信息披露义务。 6、任何对本预案的修订均应经股东大会审议通过，||||
|||且需经出席股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。（三）未||||
|||能履行增持或回购义务的约束措施 1、对于控股股东，如已公告增持具体计划，且达||||
|||到实施条件但无合理理由未能实际履行，则公司有权将与控股股东履行其增持义务相||||
|||等金额的应付控股股东现金分红予以截留，直至控股股东履行完毕其增持义务；如已||||
|||经连续两次触发增持义务而控股股东均未能提出具体增持计划，则公司可将与控股股||||
|||东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金分红予以截留用于股份回购计划，控||||
|||股股东丧失对相应金额现金分红的追索权；如对公司董事会提出的股份回购计划投弃||||
|||权票或反对票，则公司可将与控股股东履行其增持义务相等金额的应付控股股东现金||||
|||分红予以截留用于下次股份回购计划，控股股东丧失对相应金额现金分红的追索权。||||
|||2、对于公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，如已公告增持具体计划，且达到||||
|||实施条件但无合理理由未能实际履行，则公司有权将与其履行增持义务相等金额的工||||
|||资薪酬及现金分红予以截留，直至相关人员履行完毕增持义务；如个人在任职期间连||||
|||续两次未能主动履行其增持义务，由控股股东或董事会提请股东大会同意更换相关董||||
|||事（不含独立董事），由公司董事会提请解聘相关高级管理人员。 3、如因公司股票上||||
|||市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致控股股||||
|||东、公司、董事（不含独立董事）及高级管理人员在一定时期内无法履行其增持或回||||
|||购义务的，相关责任主体可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他措施稳定股价。（四）||||
|||其他说明 在本预案有效期内，新聘任的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员应||||
|||履行本预案规定的董事（不含独立董事）、高级管理人员义务并按同等标准履行公司首||||
|||次公开发行A股股票时董事（不含独立董事）、高级管理人员已作出的其他承诺义务。||||
|||对于公司拟聘任的董事（不含独立董事）、高级管理人员，应在获得提名前书面同意履||||
|||行前述承诺和义务。||||
|||1992年9月康泰有限设立时，深圳广信以其持有的位于深圳市南山区科技工业园17||||
|||||2016年12月||
||其他承诺|栋501-523房进行出资，该房屋系其于1988年9月以44.55万元购入，建筑面积为|||正常履行|
|杜伟民|||2016年12月9日|9日-2037年2||
|||719.50m2。截至 2016年6月30日，该房屋账面净值为3.89万元，尚未取得权属证明，||||
|||||月7日||
|||主要用于对外出租。为更好地体现对投资者和债权人利益的保护，经公司董事会及股||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||东大会审议同意，实际控制人杜伟民于2016年12月12日以现金方式一次性向公司支||||
|||付118.41万元，计入资本公积。公司实际控制人杜伟民同时出具承诺：对于该等无法||||
|||办理房屋权属证书的房产，若因未获得权属证书问题而造成公司实际经济损失的，实||||
|||际控制人将给予全额补偿。||||
|||报告期内，公司存在部分员工未缴纳公积金的情形。因2013年至今已有部分员工已离||||
|||职，补缴工作存在诸多困难，为妥善解决公司未缴纳的住房公积金问题，避免因此对||||
|||||2015年6月||
||其他承诺|公司以后的经营造成不利影响，公司控股股东、实际控制人杜伟民承诺：“若应有权部|||正常履行|
|杜伟民|||2015年6月14日|14日-2037年||
|||门的要求或决定，康泰生物需要为公司员工补缴社会保险、住房公积金，或康泰生物||||
|||||2月7日||
|||因未为员工缴纳社会保险、住房公积金而承担任何罚款或损失，本人愿在无须公司支||||
|||付对价的情况下承担所有相关的金钱赔付责任。||||
|||1、本公司为首次公开发行A股股票并在创业板上市制作的招股说明书若存在虚假记||||
|||载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、||||
|||实质影响的，本公司将依法回购首次公开发行的全部A股股票。证券主管部门或司法||||
|||机关认定本公司招股说明书存在前述违法违规情形之日（以下简称“股份回购义务触||||
|||发之日”）起的10个交易日内，本公司将就回购计划进行公告，包括回购股份数量、||||
|||价格区间、完成时间等信息。股份回购方案经本公司股东大会审议通过后，本公司将||2015年6月||
||其他承诺||||正常履行|
|公司||在股份回购义务触发之日起6个月内（以下简称“窗口期”）完成回购，回购价格不低|2015年6月14日|14日-2037年||
|||于本公司首次公开发行A股的发行价格与银行同期活期存款利息之和；窗口期内本公||2月7日||
|||司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则回购底价相应进||||
|||行调整。2、投资者因本公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，||||
|||而在证券交易中遭受损失的，自赔偿责任成立之日起三十日内，本公司将依法赔偿投||||
|||资者损失。3、在本公司上述承诺履行完毕前，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自||||
|||有资金，从而为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。||||
|||1、若发行人为首次公开发行A股股票并在创业板上市制作的招股说明书存在虚假记||||
|||载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成||||
|||||2015年6月||
||其他承诺|重大、实质影响的，本人将购回已转让的原限售股份。2、若投资者因发行人招股说明|||正常履行|
|杜伟民|||2015年6月14日|14日-2037年||
|||书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，而在证券交易中遭受损失的，自赔偿责||||
|||||2月7日||
|||任成立之日起三十日内，本人将依法赔偿投资者损失。3、在本人上述承诺履行完毕前，||||
|||本人自愿不在发行人处领取薪酬，并自愿按相应的赔偿金额申请冻结本人持有的相应||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||市值的发行人股票，从而为本人需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保||||
|||障。||||
|杜伟民;甘建辉;晋林武;李彤;||1、若投资者因发行人为首次公开发行A股股票并在创业板上市制作的招股说明书存||||
|李向明;刘建凯;刘群;吕志云;||在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，而在证券交易中遭受损失的，自赔偿责任成||2015年6月||
||其他承诺||||正常履行|
|罗党论;马东光;苗向;沈明娟;||立之日起三十日内，本人将依法赔偿投资者损失。2、在本人上述承诺履行完毕前，本|2015年6月14日|14日-2037年||
|袁莉萍;张建三;郑海发;朱征||人自愿不在发行人处领取薪酬（如有），并自愿不转让所直接或间接持有的发行人股份||2月7日||
|宇||（若转让则所得归发行人所有）。||||
|||本次公开发行股票完成后，公司的股本和净资产均有较大幅度增长。由于募集资金投||||
|||资项目从投入到产生效益需要一定的时间，建设期间股东回报还是主要通过现有业务||||
|||实现，因此公司的每股收益和加权平均净资产收益率在短期内将出现一定幅度的下降，||||
|||投资者面临即期回报被摊薄的风险。为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司||||
|||拟采取以下措施提高销售收入，增加未来收益，实现可持续发展： 1、巩固和发展公||||
|||司主营业务，提高公司综合竞争力和持续盈利能力； 2、提高公司盈利能力和水平； 3、||||
|杜伟民;甘建辉;李彤;李向明;||加快募投项目建设，争取早日实现预期收益；4、优化公司投资回报机制，实行积极的||||
|||||2017年2月7||
|刘建凯;刘群;罗党论;马东光;|其他承诺|利润分配政策。为保证公司能够切实履行填补回报措施，公司全体董事、高级管理人|||正常履行|
||||2017年2月7日|日-2037年2||
|苗向;袁莉萍;张建三;郑海发;||员承诺：“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用||||
|||||月7日||
|朱征宇||其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对在公司任职期间的职务消费行为进行约束；||||
|||3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺公||||
|||司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、||||
|||若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公||||
|||司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报||||
|||措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公||||
|||司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。||||
|||本公司保证将严格履行在公司上市的招股说明书披露的公开承诺事项，同时提出未能||||
|||履行承诺时的约束措施如下：1、本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定||||
|||||2017年2月7||
||其他承诺|报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。2、如本公司|||正常履行|
|公司|||2017年2月7日|日-2037年2||
|||违反或未能履行在招股说明书中披露的公开承诺，则本公司将按照有关法律、法规的||||
|||||月7日||
|||规定及监管部门的要求承担相应的责任。3、若因本公司违反或未能履行相关承诺事项||||
|||致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法向投资者赔偿相关损失，投资者损||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||失根据本公司与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定||||
|||的方式或金额确定。||||
|||本人保证将严格履行在公司上市的招股说明书披露的公开承诺事项，同时提出未能履||||
|||行承诺时的约束措施如下：1、本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指||||
|||定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。2、||||
|||如本人违反或未能履行在发行人的招股说明书中披露的公开承诺，则本人将按照有关||||
|||法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。3、若因本人违反或未能履行相||||
|||||2017年2月7||
||其他承诺|关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法向投资者赔偿相关损失，|||正常|
|杜伟民|||2017年2月7日|日-2037年2||
|||投资者损失根据发行人与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法|||履行|
|||||月7日||
|||机关认定的方式或金额确定。本人将自愿按相应的赔偿金额申请冻结本人所持有的相||||
|||应市值的发行人股票，从而为本人根据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投资者||||
|||的损失提供保障。如果本人未承担前述赔偿责任，则本人持有的发行人上市前股份在||||
|||本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本人所获分配的现金||||
|||红利用于承担前述赔偿责任。||||
|||本公司全体董事、监事、高级管理人员保证将严格履行在公司上市的招股说明书披露||||
|||的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：若发行人的董事、监事、||||
|杜伟民;甘建辉;晋林武;李彤;||||||
|||高级管理人员违反或未能履行在公司上市前个人作出的承诺以及在公司的招股说明书||||
|李向明;刘建凯;刘群;吕志云;||||2017年2月7||
||其他承诺|中披露的其他公开承诺事项，则公司董事、监事、高级管理人员将依法承担相应的法|||正常|
|罗党论;马东光;苗向;沈明娟;|||2017年2月7日|日-2037年2||
|||律责任；并且在证券监管部门或有关政府机构认定前述承诺被违反或未得到实际履行|||履行|
|袁莉萍;张建三;郑海发;朱征||||月7日||
|||之日起30日内，或司法机关认定因前述承诺被违反或未得到实际履行而致使投资者在||||
|宇||||||
|||证券交易中遭受损失之日起30日内，公司全体董事、监事、高级管理人员自愿将各自||||
|||在公司上市当年全年从公司所领取的全部薪酬对投资者先行进行赔偿。||||
|||为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承||||
|||诺： 本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。本人承诺切实履行公||||
|||司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本||||
||其他承诺||||正常|
|杜伟民||人违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券|2017年7月18日|长期||
||||||履行|
|||监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管||||
|||措施；若本人违反该等承诺并给公司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或||||
|||投资者的补偿责任。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作出如下||||
||||承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用其他||||
||||方式损害公司利益；2、本人承诺对在公司任职期间的职务消费行为进行约束；3、本||||
||||人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺公司董事||||
||杜伟民;甘建辉;李彤;李向明;||会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若||||
|||其他承诺||||正常|
||刘建凯;刘群;罗党论;马东光;||公司后续推出股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补|2017年7月18日|长期||
|||||||履行|
||苗向;袁莉萍;郑海发;朱征宇||回报措施的执行情况相挂钩；6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及||||
||||本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行该等||||
||||承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有||||
||||关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施；若本人违反该等承诺并给||||
||||公司或投资者造成损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。||||
||||||限制性股票||
|||其他承诺|公司承诺不为激励对象依激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的|||正常|
|股权激励承诺|公司|||2017年5月12日|激励计划实||
||||财务资助，包括为其贷款提供担保。|||履行|
||||||施期内||
|其他对公司中小股东|||||||
||不适用||||||
|所作承诺|||||||
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完|||||||
|毕的，应当详细说明|||||||
|未完成履行的具体原|不适用||||||
|因及下一步的工作计|||||||
|划|||||||

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√适用□不适用
2016年11月20日，公司第五届董事会第九次（临时）会议审议批准公司2016年采用追溯调整法变更公司研发支出资本化时点和无形资产摊销会计核算。
2016年12月23日，公司第五届董事会第十二次临时会议审议批准公司采用未来适用法对深圳南山区科技工业园不能搬移的资产的折旧摊销按剩余可使用年限进行折旧摊销处理，即2017年折旧摊销完毕，具体情况详见公司《2016年年度报告》“第五节重要事项·六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明”披露的相关内容。
2017年12月28日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于会计政策及会计估计变更的议案》，同意公司本次会计政策及会计估计变更的相关事项。
(一)会计政策变更
1、政府补助
1）会计政策变更情况
财政部于2017年5月10日发布了关于印发修订《企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号），要求企业自2017年6月12日起施行，并且企业应对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至准则施行日之间新增的政府补助根据新准则进行调整。
根据上述会计准则的要求，公司对原会计政策进行相应变更，于上述文件规定的起始日开始执行。
2）本次会计政策变更对公司的影响
根据财政部修订的《企业会计准则第16号—政府补助》（财会〔2017〕15号）的要求，公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整。
2、存货的计价方法
1）会计政策变更情况
公司原采用的存货计价方法为先进先出法，当存货价格变动时，会高估或低估企业当期利润和库存存货价值。为了更真实、准确地反映公司资产状况和经营成果，提供更可靠、更相关的会计信息，根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》、《企业会计准则第1号—存货》的相关规定，并结合公司实际情况，公司对存货计价方法进行变更，变更日期为2018年1月1日。
2）本次会计政策变更对公司的影响
公司本次对发出存货的计价方法由先进先出法变更为加权平均法，符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》、《企业会计准则第1号—存货》的相关规定。由于公司原辅材料品种较多、生产工艺较复杂、存货周转频率较高，采用追溯调整法不切实可行，故本次会计政策变更采用未来适用法，不会对公司以前年度财务状况和经营成果产生影响，无须对已披露的财务报告进行追溯调整。
本次会计政策变更对2017年度财务报表无重大影响。
（二）会计估计变更
1）会计估计变更情况
公司新建的房屋建筑物建造标准及造价均较高，预计房屋建筑物的使用年限较长，原来的折旧年限在一定程度上已不能真实反映新建房屋建筑物的实际使用状况。为了更真实、准确的反映公司资产状况和经营成果，根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，并结合公司实际情况，公司对固定资产——房屋建筑物的折旧年限进行变更，变更日期为2018年1月1日。
本次会计估计变更后，房屋建筑物折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|
|房屋建筑物|年限平均法|20-30|3|3.23-4.85|

注：新的房屋建筑物采用30年的折旧年限，旧的房屋建筑物仍然采用20年的折旧年限。
2）本次会计估计变更对公司的影响
经公司财务部门初步测算，本次会计估计变更预计对公司的财务状况和经营业绩影响为：
（1）固定资产年折旧费用：预计减少约378万元人民币；
（2）扣除企业所得税的影响后的净利润：预计每年增加约243万元人民币；
（3）所有者权益：预计每年增加约243万元人民币。
根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报告进行追溯调整，不会对以前年度财务状况和经营成果产生影响。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|名称|子公司的类型||变更原因||
|深圳鑫泰康生物科技有限公司||全资子公司||新设成立|
|深圳康泰生物科技有限公司||全资子公司||新设成立|

八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
|||
|-|-|
|境内会计师事务所名称|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬（万元）|60|
|境内会计师事务所审计服务的连续年限|6|
|境内会计师事务所注册会计师姓名|王建新、王瑞霞|
|境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限|5|
|境外会计师事务所名称（如有）|无|
|境外会计师事务所报酬（万元）（如有）|无|
|境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）|无|
|境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）|无|
|境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）|无|

是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项，公司其他诉讼情况详见公司于2018年1月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于累计诉讼情况的公告》。
十二、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在重大处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、2017年5月12日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。具体情况详见公司于2017年5月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、2017年5月12日，公司第五届监事会第八次（临时）会议审议通过《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实<2017年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发表核实意见。具体情况详见公司于2017年5月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
3、2017年5月25日，对拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。具体情况详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
4、2017年5月31日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、以及《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关事宜的议案》。具体情况详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
5、2017年6月16日，公司分别召开第五届董事会第十八次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议
通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。因公司实施了2016年度利润分配方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，董事会将限制性股票的授予价格由13.89元/股调整为13.83元/股，同时向146名激励对象授予1,015.20万股限制性股票，授予日为2017年6月16日。具体情况详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，有3名激励对象因个人原因放弃认购，涉及股份合计1万股。本次实际授予总人数为143人，授予股份数量为1,014.20万股，占本次限制性股票授予登记前公司总股本的2.47%。公司于2017年7月21日完成了首次授予限制性股票的登记工作，上市日期为2017年7月28日。具体情况详见公司于2017年7月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
6、2018年2月26日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为《深圳康泰生物制品股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的预留限制性股票授予条件已经成就，授予33名激励对象217.80万股限制性股票，授予日为2018年2月26日，授予价格为22.79元/股。监事会对激励对象名单进行核查并发表核实意见。具体情况详见公司于2018年2月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
7、2018年3月13日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，董事会拟回购离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计20,000股，该回购事宜已经2018年3月30日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于2018年3月14日和2018年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
公司2017年度摊销的限制性股票成本金额为34,367,858.70元。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在重大租赁情况。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）|||||||||||||||
|||||实际发生日|||||||||||
||担保额度相关公|||||||||||是否履|是否为关||
|担保对象名称|||担保额度|期（协议签||实际担保金额||担保类型||担保期|||||
||告披露日期|||||||||||行完毕|联方担保||
|||||署日）|||||||||||
|无|||||||||||||||
|报告期内审批的对外担保额度合计||||||报告期内对外担保实际发生额|||||||||
||||0|||||||0|||||
|（A1）||||||合计（A2）|||||||||
|报告期末已审批的对外担保额度合||||||报告期末实际对外担保余额合|||||||||
||||0|||||||0|||||
|计（A3）||||||计（A4）|||||||||
|公司对子公司的担保情况|||||||||||||||
|||担保额度||||||||||||是否为|
||||||实际发生日期（协||实际担保||||担保|是否履行完毕|||
|担保对象名称||相关公告|担保额度||||||担保类型|||||关联方|
||||||议签署日）||金额||||期||||
|||披露日期||||||||||||担保|
|北京民海生物科技有限|||||||||||||||
|||不适用|5,415.31||2016年06月12日||2,593.00||一般保证||7年|否||否|
|公司|||||||||||||||
|北京民海生物科技有限||2017年4|2,000||2017年05月16日||2,000||连带责任保||3年|否||否|

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|公司|月25日|||||||证||||||
|北京民海生物科技有限|2017年3|||||||||||||
|||22,000||2017年04月24日||1,241.44||一般保证||7年|否||否|
|公司|月10日|||||||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度合||||||报告期内对子公司担保实||||||||
|||46,300.00||||||||3,241.44||||
|计（B1）||||||际发生额合计（B2）||||||||
|报告期末已审批的对子公司担保额||||||报告期末对子公司实际担||||||||
|||46,300.00||||||||5,834.44||||
|度合计（B3）||||||保余额合计（B4）||||||||
|子公司对子公司的担保情况||||||||||||||
||担保额度||||||||担保期|||||
||||实际发生日期||||||||是否履|是否为关||
|担保对象名称|相关公告|担保额度|||实际担保金额||担保类型|||||||
||||（协议签署日）||||||||行完毕|联方担保||
||披露日期|||||||||||||
|无||||||||||||||
|报告期内审批对子公司担保额度合|||||报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）|||||||||
|||0|||||||0|||||
|计（C1）||||||||||||||
|报告期末已审批的对子公司担保额|||||报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）|||||||||
|||0|||||||0|||||
|度合计（C3）||||||||||||||
|公司担保总额（即前三大项的合计）||||||||||||||
|报告期内审批担保额度合计|||||报告期内担保实际发生额|||||||||
|||46,300.00|||||||3,241.44|||||
|（A1+B1+C1）|||||合计（A2+B2+C2）|||||||||
|报告期末已审批的担保额度合计|||||报告期末实际担保余额合|||||||||
|||46,300.00|||||||5,834.44|||||
|（A3+B3+C3）|||||计（A4+B4+C4）|||||||||
|实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例|||||||||5.45%|||||
|其中：||||||||||||||
|为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）|||||||||0|||||
|直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）|||||||||0|||||
|担保总额超过净资产50%部分的金额（F）|||||||||0|||||
|上述三项担保金额合计（D+E+F）|||||||||0|||||
|对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）|||||||||无|||||
|违反规定程序对外提供担保的说明（如有）|||||||||无|||||

采用复合方式担保的具体情况说明：无。
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|具体类型|委托理财的资金来源|委托理财发生额|未到期余额|逾期未收回的金额|
|银行理财产品|自有资金|15,400.00|4,700|0|
|银行理财产品|自有资金|17,700.00|4,000|0|
|银行理财产品|自有资金|8,700.00|1,300|0|
|合计||41,800.00|10,000|0|

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□适用√不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□适用√不适用
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司始终秉承“创造最好的疫苗、造福人类健康”的企业宗旨，严格按照药品GMP及《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法规的规定，科学组织生产，用安全、优质的疫苗产品和完善的服务回报社会，在追求经营效益的同时，积极践行各项社会责任，促进企业经济发展和社会责任之间的协调可持续发展。
1、股东及债权人的权益保护
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，规范运作，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，以确保所有股东都能够公平地获取公司信息，通过互动易、投资者热线、公司投资者关系邮箱、投资者接待活动等
多种渠道和方式，积极与投资者互动交流，提高公司的透明度，维护广大投资者的利益。同时，公司重视
对投资者的合理回报，严格按照《公司章程》相关利润分配政策和决策程序实施利润分配方案，确保了股
东投资回报。
公司始终贯彻稳健的经营策略，在维护股东权益的同时，与债权人保持良好的沟通合作关系，严格按照与债权人签订的合同履行债务，降低自身经营风险与财务风险，以保障债权人的合法权益。
2、员工权益保护
公司一直坚持以人为本的人才理念，重视人才梯队建设，为员工提供良好的工作环境和发展平台；通过多样化的培训，拓展员工知识面，提升其专业能力和综合素质，为员工职业发展提供更多的机会。同时，公司不断完薪酬激励、股权激励等激励制度及考核机制，提高员工的积极性。报告期内，公司实施了2017年限制性股票激励计划，有效将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，增强了员工归属感和团队凝聚力，使员工与公司共同发展。
3、供应商、客户和消费者权益保护
公司一直坚持合法合规、诚信经营，严格按照药品GMP及《疫苗流通和预防接种管理条例》等法律法规的规定，建立健全质量管理体系，严格把控产品质量，注重产品安全，为客户提供优质的疫苗产品，提高客户和消费者对产品的满意度，保护消费者利益。
公司与主要供应商建立并保持了互利共赢、长期稳定的战略合作关系，通过不断完善采购流程，建立公正、公平的采购体系，并严格防范商业贿赂，提倡商业道德，为供应商创造合法、公平、公正竞争环境。
4、环境保护与可持续发展
公司积极承担保护环境和节约资源的责任，积极响应国家环保政策，提高环境保护意识，加强环境管理工作，促进环境的可持续发展。
5、社会公益事业
2017年6月，公司向青海省玉树州杂多县政府捐赠乙肝疫苗和疫苗冷藏车，捐赠价值合计270万元。
捐赠的7.5万支乙肝疫苗，覆盖当地3至15岁儿童和16至45岁成人重点补充免疫人群，为当地数万名藏族同胞带去健康保障，而疫苗冷藏车的捐赠也将帮助杂多县进一步健全疫苗冷链运输体系，保障疫苗安全运输和存储。
为了弘扬尊老爱幼的传统美德，支持江西省新干县扶贫济困及慈善工作，公司全资子公司民海生物在未来三年向江西省新干县民政局捐赠人民币合计约300万元，用于资助在新干县敬老院生活居住的五保老人（含残疾人），开展敬老爱老公益活动。
2、履行精准扶贫社会责任情况
报告期，公司暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||主要污染物及|||||执行的污||||
|公司或子|||排放口|排放口分布||||核定的排|超标排|
||特征污染物的|排放方式|||排放浓度|染物排放|排放总量|||
|公司名称|||数量|情况||||放总量|放情况|
||名称|||||标准||||
|康泰生物|PH|经处理达标后排放|1|厂区西北角|7.2|6—9|/|无要求|未发生|
|康泰生物|悬浮物|经处理达标后排放|1|厂区西北角|<50 mg/l|250 mg/l|0.742吨|无要求|未发生|
|康泰生物|BOD|经处理达标后排放|1|厂区西北角|9.46 mg/l|150 mg/l|0.133吨|无要求|未发生|
|康泰生物|COD|经处理达标后排放|1|厂区西北角|<30 mg/l|345 mg/l|0.445吨|无要求|未发生|
|康泰生物|氨氮|经处理达标后排放|1|厂区西北角|<2.0 mg/l|35 mg/l|0.029吨|无要求|未发生|
|康泰生物|动植物油类|经处理达标后排放|1|厂区西北角|ND|100|/|无要求|未发生|
|康泰生物|总磷|经处理达标后排放|1|厂区西北角|0.28 mg/l|5.2 mg/l|0.014吨|无要求|未发生|
|||||||5000个||||
|康泰生物|粪大肠菌群数|经处理达标后排放|1|厂区西北角|170个/L||/|无要求|未发生|
|||||||/L||||
|||||厂区西北角||||||
|康泰生物|二氧化硫|经处理达标后排放|1||5 mg/l|500 mg/l|0.128吨|无要求|未发生|
|||||锅炉房顶部||||||
|||||厂区西北角||||||
|康泰生物|氮氧化物|经处理达标后排放|1||98 mg/l|400 mg/l|2.485吨|无要求|未发生|
|||||锅炉房顶部||||||
|||||厂区西北角||||||
|康泰生物|烟尘|经处理达标后排放|1||12 mg/l|80 mg/l|0.099吨|无要求|未发生|
|||||锅炉房顶部||||||
||挥发性有机物||||0.00278|||||
|康泰生物||经处理达标后排放|1|1号厂房楼顶||90 mg/l|0.00405屯|无要求|未发生|
||（VOCs）||||mg/l|||||
|民海生物|COD|经处理达标后排放|1|厂区东北角|49mg/L|500mg/L|11.08吨|无要求|未发生|
|民海生物|氨氮|经处理达标后排放|1|厂区东北角|3.73mg/L|45mg/L|0.84吨|无要求|未发生|

防治污染设施的建设和运行情况：
（一）工业废水污染防治设施的建设和运行
1、公司设有污水处理站，该污水处理站经环保部门验收合格并投入使用，工业污水排入污水处理站，经处理达标后方可排入市政污水管网。
污水处理站委托有专业资质的单位负责日常运行操作，每季度检测一次，公司每天自行进行检测经处理的工业废水，以确认是否达标，处理达标后方可进行排放。
污水处理站严格按照国家相关环保法规要求运营，污水处理站设施、标识、标牌完好，记录齐全并实
时填写。公司环境管理委员负责污水处理站运行管理，进行厂区污水处理设施的日常安全检查，及时跟进
故障处理。
2、对于不能排入污水处理站进行处理的废液，公司将其收集转运至废液存放间，达到一定量后联系有处理资质的公司转运处理。
3、污水处理站和废液存放间具备防腐、防泄漏、防火、防爆等安全要求。污水处理站和废液存放间的防护眼镜、防护手套、防毒面具、防化靴、防化围裙、化学品吸收棉、消防沙、灭火器、潜水泵等应急物资齐全。
（二）锅炉废气防治设施的建设和运行
锅炉使用管道燃气作为燃料，锅炉废气每年会委托有资质的单位进行检测，达标后才能进行排放。截至目前，公司未发生过锅炉废气检测超标情况。
（三）VOC废气防治设施的建设和运行
S
产生的VOC废气为基因部发酵车间旋冻机的酒精挥发物，排放频率为间隙性排放，每周仅排放一次。
S
在旋冻机正式投入生产前，配建了VOC处理装置，该处理装置经环保部门验收合格后投入使用。发酵车间 S
的VOC通过车间管道排放至厂房楼顶，通过楼顶VOC处理装置处理达标后再进行排放。
S S
设备部门对VOC处理装置进行定期维护和保养，VOC处理装置内的活性碳会定期更换。废气每年会委 S S
托有资质的单位进行检测，以确认废气是否达标，达标后再进行排放。截至目前，公司未发生过VOC废气 S排放检测超标情况。
（四）噪声防治设施的建设和运行
锅炉房和发电机房建有防噪声设施，主要为吸声棉装置，并将冷冻机和空压机等噪声较大的设备设置于独立的密闭的设备房内。此外，生产车间为洁净车间，车间较外界相对密闭，车间设备主要为制药设备，噪声低，整个厂区产生的噪声小，对周围环境影响小。公司每年会委托有资质的单位进行厂界噪声检测，以确认噪声排放是否达标。截至目前，公司未发生过噪声检测超标情况。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：
（一）公司南山区科技工业园乙肝疫苗生产基地建设项目于建厂前和运行期均进行了环境影响评价，评价结果合格（深环批[2011]100750号），并通过项目竣工环境保护验收（深环建验[2011]081号）；康泰生物光明疫苗研发生产基地，已经取得深圳市人居环境委员会出具的深环批函[2013]019号、深人环函[2014]968号、深人环函[2015]256号批复文件。
（二）民海生物生产基地工程项目于建设前进行了环境评价，并于2007年8月24日获得北京市环保局京环审[2007]777号环评批复，于2011年12月8日取得北京市环保局京环验[2011]284号环评验收批复。“23价肺炎球菌多糖疫苗“产业化项目于2012年7月30日获得北京市大兴区环境保护局出具的京兴环审[2012]0171号环评批复，并于2016年5月5日获得京兴环验[2016]78号环评验收批复；“人二倍体细胞狂犬
疫苗”产业化项目于2012年9月10日获得北京市大兴区环境保护局出具的京兴环审[2012]0212号环评批复，并于2016年3月10日获得京兴环验[2016]36号环评验收批复。“研发生产楼建设项目”和“预填充灌装车间建设项目”均进行了环境影响评价，评价结果合格，并已获得北京市环保局的环评批复（京环审[2016]203号、京兴环审[2014]220号）。
突发环境事件应急预案：
公司和民海生物已编制了《突发环境事件应急预案》，并到环保局进行了备案。公司每年会根据公司的环境风险情况，进行一次突发环境事件应急演练。
环境自行监测方案：
公司和民海生物均配置了废水在线监测设备，每日进行废水质及水量的监测，每周进行QC实验室监测，对整个厂区的废水废气、噪声，委托有资质的第三方机构进行监测。
其他应当公开的环境信息：
公司严格按照国家环保法规要求进行环保管理，成立了环境管理委员会专门负责环境管理工作，并设有专职环境管理人员负责日常环境管理。公司法定代表人每年会与各部门签订环保管理目标责任书。公司每月召开一次环保工作会议，商讨解决环保管理问题，每年会进行环保知识的培训和宣传。
其他环保相关信息：无。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
深圳市规划和国土资源委员会于2016年11月18日出具了关于《南山区粤海街道康泰生物城市更新单元规划》审批情况的复函，原则同意康泰生物城市更新单元规划确定的功能定位、改造目标及主要经济技术指标，同意公司通过城市更新完善生物医药产业园区，推动产业升级，打造成生物医药总部基地。
深圳市南山区城市更新局于2018年2月6日出具《关于申请南山区城市更新单元实施主体资格确认的回复》，原则同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司为康泰生物城市更新单元的实施主体。公司将按照有关规定办理相关手续，若有新的进展，公司将及时履行信息披露义务。
十九、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||||||公积金|||||
||数量|比例|发行新股|送股||其他|小计|数量|比例|
||||||转股|||||
|一、有限售条件股份|369,000,000|100.00%|10,142,000||||10,142,000|379,142,000|90.03%|
|3、其他内资持股|369,000,000|100.00%|10,142,000||||10,142,000|379,142,000|90.03%|
|其中：境内法人持股|59,255,000|16.06%||||||59,255,000|14.07%|
|境内自然人||||||||||
||309,745,000|83.94%|10,142,000||||10,142,000|319,887,000|75.96%|
|持股||||||||||
|二、无限售条件股份|||42,000,000||||42,000,000|42,000,000|9.97%|
|1、人民币普通股|||42,000,000||||42,000,000|42,000,000|9.97%|
|三、股份总数|369,000,000|100.00%|52,142,000||||52,142,000|421,142,000|100.00%|

股份变动的原因
√适用□不适用
（1）根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）的核准，向社会公众发行人民币普通股（A股）股票4,200万股，并于2017年2月7日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。发行后公司总股本由36,900万股增加至41,100万股。
（2）2017年7月21日，公司完成了2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票登记工作，向激励对象定向增发了1,014.20万股，发行后公司的总股本由41,100万股增加至42,114.20万股。
股份变动的批准情况
√适用□不适用
（1）公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，经深圳证券交易所《关于深圳康泰生物制品股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]90号）同意，公司首次公开发行的4,200万股人民币普通
股股票已于2017年2月7日在深圳证券交易所创业板上市。
（2）根据2017年第二次临时股东大会的授权，公司于2017年6月16日分别召开了第五届董事会第十八
次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会授予146名激励对象1,015.2万股限制性股票，授予日为2017年6月16日，授予价格为13.83元/股。
在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，有3名激励对象因个人原因放弃认购，涉及股份合计1万股。本次实际授予总人数为143人，授予股份数量为1,014.20万股。经深圳证券交易所审核、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认，公司于2017年7月21日完成了2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，本次授予的1,014.20万股限制性股票于2017年7月28日上市。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
（1）公司公开发行前的36,900万股及首次公开发行的4,200万股，总股本合计41,100万股,已于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成证券登记手续。公司于2017年3月10日召开第五届董事会第十五次（临时）会议、2017年3月29日召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>并办理工商变更的议案》，并授权公司董事长或其授权代理人办理增加注册资本、修改公司章程等工商变更登记事项。公司于2017年4月21日办理完成工商变更相关事项并取得了深圳市市场监督管理局核发的《营业执照》及《变更（备案）通知书》。
（2）2017年7月21日，公司完成了2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作。本次实际授予的1,014.20万股限制性股票发行后，公司总股本增加至42,114.20万股。公司于2017年10月27日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更注册资本及修改的议案》，并授权公司董事长或其授权人员办理工商变更登记事项。公司于2017年11月办理完成工商变更相关事项并取得了深圳市市场监督管理局出具的《变更（备案）通知书》。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
||||每股收益（元）||
|||加权平均净资|||
|期间|报告期利润计算口径||||
|||产收益率|||
||||基本每股收益|稀释每股收益|
|2017年|归属于公司普通股股东的净利润|22.90%|0.53|0.53|
||扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|18.86%|0.43|0.43|
|2016年|归属于公司普通股股东的净利润|12.49%|0.23|0.23|
||扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|10.80%|0.20|0.20|

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期初限|本期解除限售股数|本期增加限售股|期末限售股|||
|股东名称|||||限售原因|拟解除限售日期|
||售股数||数（股）|数（股）|||
|杜伟民|-|0|229,359,500|229,359,500|首发前个人类限售股|2020年2月7日|
|郑海发|-|0|13,201,000|13,201,000|首发前个人类限售股|2018年2月7日|
|深圳民康股权投资合|||||||
||-|0|12,670,000|12,670,000|首发前机构类限售股|2018年2月7日|
|伙企业（有限合伙）|||||||
|苏州通和创业投资合|||||||
||-|0|9,485,000|9,485,000|首发前机构类限售股|2018年2月7日|
|伙企业（有限合伙）|||||||
|苏州盛商叁昊创业投|||||||
||-|0|9,470,000|9,470,000|首发前机构类限售股|2018年2月7日|
|资中心（有限合伙）|||||||
|招银国际资本管理（深|||||||
||-|0|7,380,000|7,380,000|首发前机构类限售股|2020年2月7日|
|圳）有限公司|||||||
|王军侠|-|0|7,140,000|7,140,000|首发前个人类限售股|2018年2月7日|
|曾志新|-|0|5,000,000|5,000,000|首发前个人类限售股|2018年2月7日|
|王福生|-|0|5,000,000|5,000,000|首发前个人类限售股|2018年2月7日|
|磐霖丹阳股权投资基||||||其中3,000,000股拟于2018年2|
|金合伙企业（有限合|-|0|4,300,000|4,300,000|首发前机构类限售股|月7日解除限售；1,300,000股拟|
|伙）||||||于2020年2月7日解除限售|
|||||||首发前限售股于2018年2月7日|
||||||首发前限售股和股权||
|其他股东|-|0|76,136,500|76,136,500||解除限售/限制性股票根据解除限|
||||||激励限售股||
|||||||售条件达成情况分批解除限售|
|合计|-|0|379,142,000|379,142,000|--|--|

二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股票及其衍生证券名称||发行价格|||获准上市交|交易终|
||发行日期||发行数量|上市日期|||
|||（或利率）|||易数量|止日期|
|股票类|||||||
|人民币普通股（A股） 2|017年01月20日|3.29元/股|42,000,000|2017年02月07日|42,000,000||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|人民币普通股（A股）|2017年07月17日|13.83元/股|10,142,000|2017年07月28日|10,142,000|
|可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类||||||
|不适用||||||
|其他衍生证券类||||||
|不适用||||||

报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
1、公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,200万股。经深圳证券交易所《关于深圳康泰生物制品股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2017]90号）同意，公司首次公开发行的4,200万股人民币普通股股票已于2017年2月7日在深圳证券交易所创业板上市交易。
2、根据2017年第二次临时股东大会的授权，公司于2017年6月16日召开第五届董事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会授予146名激励对象1,015.2万股限制性股票，授予日为2017年6月16日，授予价格为13.83元/股。
在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，有3名激励对象因个人原因放弃认购，涉及股份合计1万股。本次实际授予总人数为143人，授予股份数量为1,014.20万股。经深圳证券交易所审核、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记确认，公司于2017年7月21日完成2017年限制性股票激励计划首次授予登记工作，本次授予的1,014.20万股限制性股票于2017年7月28日上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司首次公开发行股票4,200.00万股，发行价格为3.29元/股，本次发行完成后总股本由上市前的36,900万股增加至41,100股。2017年7月，公司因实施2017年限制性股票激励计划，向激励对象定向发行1,014.20万股，发行价格为13.83元/股，本次发行完成后公司的总股本由41,100万股增加至42,114.20万股。报告期末，公司资产总额为221,071.12万元，较年初增长了38.09%；归属于母公司所有者权益为107,101.22万元，较年初增长了45.72%。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||年度报告披露日前|||||||年度报告披露日前上一月末|||||
|报告期末普通股股东总|||||报告期末表决权恢复的优|||||||||
||9,099|上一月末普通股股||9,072||||0|表决权恢复的优先股股东总||||0|
|数（户）|||||先股股东总数（如有）|||||||||
|||东总数（户）|||||||数（如有）|||||
|持股5%以上的股东或前10名股东持股情况||||||||||||||
|||||||报告期内|||持有无限|质押或冻结情况||||
||||持股比|报告期末持|||持有有限售条件的股份数量|||||||
|股东名称|股东性质|||||增减变动|||售条件的股份数量|||||
||||例|股数量||||||股份状态||数量||
|||||||情况||||||||
|杜伟民|境内自然人||54.46%|229,359,500|||229,359,500|||质押||11,250,000||
|郑海发|境内自然人||3.13%|13,201,000|||13,201,000|||质押||8,820,000||
|深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人||3.01%|12,670,000|||12,670,000|||||||
|苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人||2.25%|9,485,000|||9,485,000|||||||
|苏州盛商叁昊创业投资中心（有限合伙）|境内非国有法人||2.25%|9,470,000|||9,470,000|||||||
|招银国际资本管理（深圳）有限公司|境内非国有法人||1.75%|7,380,000|||7,380,000|||||||
|王军侠|境内自然人||1.70%|7,140,000|||7,140,000|||||||
|曾志新|境内自然人||1.19%|5,000,000|||5,000,000|||||||
|王福生|境内自然人||1.19%|5,000,000|||5,000,000|||||||
|磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）|境内非国有法人||1.02%|4,300,000|||4,300,000|||||||
|战略投资者或一般法人因配售新股成为前||||||||||||||
||||不适用|||||||||||
|10名股东的情况（如有）||||||||||||||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||上述股东不存在关联关系或一致行动|||||||||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||||||||
||||||||报告期末持有||股份种类|||||
|股东名称|||||||无限售条件股|||||||
||||||||||股份种类||数量|||
||||||||份数量|||||||
|中国建设银行股份有限公司－富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金|||||||2,270,779||人民币普通股||2,270,779|||
|中国建设银行股份有限公司－中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金|||||||2,206,297||人民币普通股||2,206,297|||
|兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)|||||||1,342,772||人民币普通股||1,342,772|||
|王成枢|||||||1,245,232||人民币普通股||1,245,232|||

||||||
|-|-|-|-|-|
|全国社保基金一一三组合||1,144,582|人民币普通股|1,144,582|
|中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)||1,024,728|人民币普通股|1,024,728|
|中国工商银行股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）||1,000,000|人民币普通股|1,000,000|
|泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置||955,469|人民币普通股|955,469|
|孔彩平||841,309|人民币普通股|841,309|
|中国工商银行股份有限公司－中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金||784,454|||
||||人民币普通股|784,454|
||中国建设银行股份有限公司－富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金和中国工商银行||||
||股份有限公司－富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）的基金管理人均为富国基金||||
||管理有限公司，中国建设银行股份有限公司－中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、||||
|前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明|||||
||兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)、中国邮政储蓄银行股份有||||
||限公司－中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)、中国工商银行股份有限公司－中欧精选灵||||
||活配置定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人均为中欧基金管理有限公司。除||||
||前述情况外，公司未知前十名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于||||
||一致行动人。||||
||1、公司股东王成枢通过普通证券账户持有603,400股，通过广发证券股份有限公司客户信||||
||用交易担保证券账户持有641,832股，合计持有1,245,232 股；2、公司股东孔彩平通过普||||
|参与融资融券业务股东情况说明（如有）|||||
||通证券账户持有760,709股，通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有||||
||80,600股，合计持有841,309股。||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
||||
|-|-|-|
|控股股东姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|杜伟民|中国|是|
|主要职业及职务|公司董事长、总经理||
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无||

控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
||||
|-|-|-|
|实际控制人姓名|国籍|是否取得其他国家或地区居留权|
|杜伟民|中国|是|
|主要职业及职务|公司董事长、总经理||
|过去10年曾控股的境内外上市公司情况|无||

实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
杜伟民
54.46%
深圳康泰生物制品股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||本期增|本期减|||
|||任职|||||期初持股数|持股份|持股份|其他增减|期末持股数|
|姓名|职务||性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期||||||
|||状态|||||（股）|数量|数量|变动（股）|（股）|
|||||||||（股）|（股）|||
||董事长、总|||||||||||
||||||||229,359,500|0|0|0|229,359,500|
|杜伟民||现任|男|55|2008年09月24日|2018年09月17日||||||
||经理|||||||||||
||董事、副总|||||||||||
||||||||13,201,000|0|0|0|13,201,000|
|郑海发||现任|男|54|2008年09月24日|2018年09月17日||||||
||经理|||||||||||
|刘建凯|董事|现任|男|48|2008年09月24日|2018年09月17日||||||
|YUAN，||||||||||||
|LIPING||||||||||||
||董事|现任|女|47|2011年05月15日|2018年09月17日||||||
|（袁莉||||||||||||
|萍）||||||||||||
|李向明|独立董事|现任|男|62|2015年01月15日|2018年09月17日||||||
|马东光|独立董事|现任|男|62|2015年01月15日|2018年09月17日||||||
|罗党论|独立董事|现任|男|39|2015年03月19日|2018年09月17日||||||
||||||||300,000|0|0|0|300,000|
|吕志云|监事会主席|现任|男|54|2012年09月18日|2018年09月17日||||||
|沈明娟|监事|现任|女|53|2012年09月18日|2018年09月17日||||||
|晋林武|职工监事|现任|男|36|2015年09月09日|2018年09月17日||||||
|李彤|副总经理|现任|男|52|2009年04月03日|2018年09月17日||||||
|刘群|副总经理|现任|男|53|2009年04月03日|2018年09月17日||||||
||财务负责|||||||||||
||人、副总经|||||||||||
||||||||0|0|0|450,000|450,000|
|苗向||现任|男|45|2009年04月03日|2018年09月17日||||||
||理、董事会|||||||||||
||秘书|||||||||||
|张建三|副总经理|离任|男|63|2010年06月30日|2017年03月10日||||||
||||||||0|0|0|250,000|250,000|
|甘建辉|副总经理|现任|男|49|2012年12月10日|2018年09月17日||||||
||||||||0|0|0|150,000|150,000|
|朱征宇|副总经理|现任|女|52|2016年01月01日|2018年09月17日||||||
|合计|-|-|-|-|-|-|242,860,500|0|0|850,000|243,710,500|

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|类型|日期|原因|
|张建三|副总经理|离任|2017年03月10日|达到法定退休年龄|

三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员
1、杜伟民先生，1963年出生，中国国籍，持有香港居民身份证以及拥有加拿大永久居留权，暨南大学高级工商管理专业硕士。1987年9月至1995年1月任职于江西省卫生防疫站；1995年2月至1999年12月，任长春长生生物科技股份有限公司销售经理；2003年6月至2009年5月，任常州药业延申生物技术有限公司董事、副董事长；2009年7月至今，任民海生物执行董事；2008年9月至今，任本公司董事长；2009年9月至今任本公司总经理。
2、郑海发先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国农业科学院研究生院农学专业硕士。1990年7月至1993年1月，任职于北京市兽医实验诊断所；1993年2月至2003年11月，任中国药品生物制品检定所组长、助理研究员、副研究员；2003年11月至2004年6月，任北京出入境检验检疫局P3级实验室副主任、研究员；2004年6月至今任民海生物副总经理、总经理；2008年9月至今担任本公司董事及副总经理。
3、刘建凯先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京师范大学生物化学专业学士。1997年12月至2003年5月，任大连高新生物制药公司研发部部长；2003年10月至2004年12月，任北京华特森基因科技有限公司项目经理；2005年1月至今，任民海生物副总经理，2015年7月至今兼任民海生物研发中心主任；2008年9月至今担任本公司董事。
4、YUAN,LIPING（袁莉萍）女士，1971年出生，加拿大国籍，持有香港居民身份证，对外经济贸易大学采购与供应管理专业经济学学士。2010年3月至2012年11月，任民海生物稽核部主管、经理；2012年12月至2015年3月，任本公司副总经理；2011年5月至今担任本公司董事,2017年3月至今任民海生物副总经理。
5、马东光先生，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1975年3月至1976年3月，任中国药品生物制品检定所菌种室流脑组技士；1976年3月至1979年3月，在解放军某部队工作；1979年3月至1983年4月，任中国药品生物制品检定所菌种室肠道细菌组技士；1983年4月至1985年5月，任中国丹
麦医学生物学培训中心实验室辅导员、技师；1983年5月至1987年9月，任中国药品生物制品检定所菌种室
肠道细菌组技师；1987年9月至1990年9月，任卫生部生物制品技术改造办公室技师；1990年10月至1996年6月，任卫生部药品监督办公室主管技师；1996年6月至2011年12月，任国家药品认证管理中心药品GMP认证主管技师；2015年1月至今担任本公司独立董事。
6、罗党论先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学会计学博士，广东省互联网金融研究会会长。2008年7月至今，任中山大学岭南学院教授、博士生导师；2015年3月至今担任本公司独立董事。
7、李向明先生，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山医科大学医学硕士。1978年12月至2001年12月，任卫生部武汉生物制品研究所科室质量管理员、科室主任、处长、所长助理；2001年12月至2002年3月，任成都生物制品研究所所长助理；2002年3月至2009年，任中国生物技术集团公司规划发展部经理、项目顾问；2009年中国生物技术集团公司与中国医药集团总公司合并后，任中国医药集团总公司科研管理部技术顾问，2016年1月退休；2015年3月至今任北京市蛋白和抗体研发及制备工程技术研究中心学术委员会专家；2015年1月至今担任本公司独立董事。
（二）监事会成员
1、吕志云先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共中央党校经济管理专业硕士。1985年6月至1994年12月，先后任国家建材局九江三玻集团公司宣传部部长、组织部部长、分厂厂长、企业管理处处长；1995年1月至2009年8月，任珠海金鑫集团公司常务副总裁；2009年9月至2011年6月，任本公司副总经理；2011年7月至今任海南金汉房地产开发公司董事长；2012年9月至今任本公司监事会主席。
2、沈明娟女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，香港中文大学会计硕士，注册会计师。
1986年9月至1998年1月，任吴江丝绸印花厂财务科长；1998年1月至2003年1月，任吴江华正会计师事务所审计部经理；2003年1月至今任江苏盛氏国际投资集团有限公司副总裁；2012年9月至今任本公司监事。
3、晋林武先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，河北大学汉语言文学专业学士。2006年10月至2009年3月，任中职北方志扬（北京）教育科技有限公司网络部助理；2009年5月至2011年5月任北京荣丰房地产开发有限公司行政部行政主管；2011年6月至2011年10月任广东港亚广告有限公司行政主管；2011年12月至2017年2月，历任民海生物总经理办公室行政主管、高级主管；2015年9月至今任本公司监事，2017年3月至今，任民海生物营销中心助理。
（三）高级管理人员
1、杜伟民先生，总经理，简历详见本节“（一）董事会成员，1”的介绍。
2、郑海发先生，副总经理，简历详见本节“（一）董事会成员，2”的介绍”。
3、苗向先生，副总经理、财务负责人、董事会秘书，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学会计专业硕士，注册会计师。1995年至2003年，任中国农业银行广州分行国际业务部、审计部经
理，2003年至2008年，任广东珠江投资有限公司、广东珠江投资控股有限公司财务中心负责人，2009年至今任本公司副总经理，现担任本公司副总经理、财务负责人兼董事会秘书。
4、李彤先生，副总经理，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院微生物研究所微生物专业硕士。自1992年9月起在本公司工作，历任公司生产主管、副经理、分包装部经理、生产总监、质量总监、副总经理。
5、刘群先生，副总经理，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大学生物化学工程专业学士。自1992年9月起在本公司工作，历任公司主管、部门经理、副总工程师、工程总监、生产总监、副总经理。
6、甘建辉先生，副总经理，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学生物化学专业学士。自1992年9月起在本公司工作，历任公司基因部技术员、生产主管、副经理、经理、副总工程师、副总经理。
7、朱征宇女士，副总经理，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学生物化学专业硕士。1989年7月至1991年5月，任深圳膜生公司研发工程师；1991年5月至1992年7月，任深圳市蛇口联合医院消化中心实验师；1992年7月至1992年11月，任深圳维科生物技术有限公司质检部质检员；1992年11月至今，历任本公司质检部主管、质检部副经理、质量控制部经理、副总工程师、质量总监、副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|任职人员||在股东单位||任期终|在股东单位是否|
||股东单位名称||任期起始日期|||
|姓名||担任的职务||止日期|领取报酬津贴|
|刘群|深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）|普通合伙人|2011年11月15日||否|

在其他单位任职情况
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||在其他单位|
|||在其他单位担任的|任期起始日|任期终||
|任职人员姓名|其他单位名称||||是否领取报|
|||职务|期|止日期||
||||||酬津贴|
|杜伟民|新疆盟源投资有限公司|执行董事|2002年07月||否|
|杜伟民|新疆瑞源达股权投资有限公司|执行董事|2009年01月||否|
|杜伟民|琼海大甲农业投资有限公司|董事长|2000年08月||否|
|杜伟民|琼海大甲农场（普通合伙）|执行事务合伙人|2000年07月||否|
|郑海发|深圳佳业基金管理有限公司|执行董事|2013年08月||否|
|郑海发|中房联合城乡投资有限公司|董事|2013年12月||否|

||||||
|-|-|-|-|-|
|郑海发|临沂国际商品交易中心有限公司|董事|2014年07月|否|
|郑海发|北京甲子科技有限责任公司|董事|2014年02月|否|
|郑海发|北京生泰尔科技股份有限公司|独立董事|2017年6月|是|
|郑海发|中华预防医学会生物制品分会|委员|2014年10月|否|
|郑海发|中国医药生物技术协会疫苗专业委员会|委员|2014年10月|否|
||中国药品监督管理研究会生物制品监督管理研究||||
|郑海发||委员|2016年09月|否|
||专业委员会||||
|郑海发|国家药典委员会第十一届药典委员会|委员|2017年02月|否|
|郑海发|北京市大兴区政协|常委|2017年01月|否|
|郑海发|中国农工民主党北京市大兴区工委|副主委|2016年09月|否|
|郑海发|中国农工民主党北京市委员会科技委员会|副主任|2018年03月|否|
||中国农工民主党中央委员会生物技术与药学工作||||
|郑海发||委员|2018年02月|否|
||委员会||||
|YUAN,LI PING|||||
||新疆瑞源达股权投资有限公司|监事|2007年11月|否|
|（袁莉萍）|||||
|YUAN,LI PING|||||
||新疆盟源投资有限公司|监事|2002年07月|否|
|（袁莉萍）|||||
|罗党论|中山大学岭南学院|教授、博士生导师|2008年07月|是|
|罗党论|广州互动派科技股份有限公司|董事|2015年05月|否|
|罗党论|广东省互联网金融研究会|会长|2015年06月|否|
|罗党论|深圳市五株科技股份有限公司|独立董事|2016年06月|是|
|罗党论|福建青松股份有限公司|独立董事|2016年11月|是|
|罗党论|广州金逸影视传媒股份有限公司|独立董事|2016年12月|是|
|罗党论|上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司|独立董事|2017年01月|是|
|马东光|长春长生生物科技股份有限公司|独立董事|2016年01月|是|
|马东光|北京华平投资咨询有限公司|顾问|2016年03月|是|
|李向明|北京市蛋白和抗体研发及制备工程技术研究中心|学术委员会专家|2015年03月|否|
|吕志云|海南金汉房地产开发公司|董事长|2011年07月|是|
|沈明娟|江苏盛氏国际投资集团有限公司|副总裁|2003年01月|是|
|在其他单位任职情况的说明||无。|||

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定。高级管理人员担任公司董事或其他职务的，按照就高不就低原则领取薪酬，不重复计算。在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员的报酬由公司支付。2015年1月15日，2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于审议独立董事津贴的议案》；2015年12月18日，第五届董事会第三次会议审议通过了《关于调整高管薪酬的议案》。
公司在股东大会、董事会审议批准的范围内，根据公司经营规模、盈利水平及个人工作职责、能力、绩效等因素评估和发放董事、监事、高级管理人员的薪酬。公司已按时支付董事、监事、高级管理人员薪酬。监事会主席吕志云先生、监事沈明娟女士报告期内未在公司领取薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||||从公司获得的税前报酬总额|是否在公司关|
|姓名|职务|性别|年龄|任职状态|||
|||||||联方获取报酬|
|杜伟民|董事长、总经理|男|55|现任|101.14|否|
|郑海发|董事、副总经理|男|54|现任|61.95|否|
|刘建凯|董事|男|48|现任|101.23|否|
|YUAN，LIPING（袁莉萍）|董事|女|47|现任|41.59|否|
|李向明|独立董事|男|62|现任|6|否|
|马东光|独立董事|男|62|现任|6|否|
|罗党论|独立董事|男|39|现任|6|否|
|吕志云|监事会主席|男|54|现任|0|否|
|沈明娟|监事|女|53|现任|0|否|
|晋林武|职工代表监事|男|36|现任|15.82|否|
||财务负责人、副总经理、董||||||
|苗向||男|45|现任|101.18|否|
||事会秘书||||||
|李彤|副总经理|男|52|现任|50.26|否|
|刘群|副总经理|男|53|现任|40.62|否|
|甘建辉|副总经理|男|49|现任|43.60|否|
|朱征宇|副总经理|女|52|现任|49.48|否|
|张建三|副总经理|男|63|离任|9.39|否|
|合计|--|--|--|--|634.26|--|

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|报告期|报告期|报告期内已行|报告期末|期初持有|本期已|报告期新授|限制性股票|期末持有|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||内可行|内已行|权股数行权价|市价（元/|限制性股|解锁股|予限制性股|的授予价格|限制性股|
|||权股数|权股数|格（元/股）|股）|票数量|份数量|票数量|（元/股）|票数量|
||财务负责||||||||||
||人、副总经||||||||||
|苗向||-|-|-|-|0|0|450,000|13.83|450,000|
||理、董事会||||||||||
||秘书||||||||||
|甘建辉|副总经理|-|-|-|-|0|0|250,000|13.83|250,000|
|朱征宇|副总经理|-|-|-|-|0|0|150,000|13.83|150,000|
|合计|--|-|-|--|--|0|0|850,000|--|850,000|
|备注（如有）||无|||||||||

五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
||||
|-|-|-|
|母公司在职员工的数量（人）||333|
|主要子公司在职员工的数量（人）||665|
|在职员工的数量合计（人）||998|
|当期领取薪酬员工总人数（人）||998|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）||7|
|专业构成|||
|专业构成类别||专业构成人数（人）|
|生产人员||593|
|销售人员||123|
|技术人员||120|
|财务人员||19|
|行政人员||143|
|合计|998||
|教育程度|||
|教育程度类别||数量（人）|
|博士||3|
|硕士||73|
|大学本科||350|
|大专及以下||572|
|合计|998||

2、薪酬政策
公司制定了《薪酬管理办法》，坚持实行岗位与能力相结合的薪酬制度，充分发挥薪酬体系的激励作用。公司秉承“效率优先，兼顾公平，按劳分配”为主的激励与分配原则，综合运用月薪、年薪、绩效奖金、赋予职权、提供个人发展机会及培训学习机会、股权激励等形式，给予员工多元化的激励需求，调节内部利益关系和激励机制。
3、培训计划
（1）公司将持续的人力资源培训与开发视为实现人力资源增值目标的重要条件，追求培训开发的“实用性和有效性”，旨在为广大员工创造、提供学习和训练的机会，使公司成为工作、学习一体化组织。
（2）公司培训倡导终身学习，强化对企业文化的认同，全面提高员工队伍综合素质，促进员工行为规范化、职业化，满足企业在快速发展过程中对员工素质能力的要求，实现企业的可持续发展。
（3）公司采取全员培训与重点提高相结合，提高培训资源投入的有效性；重视培训成果的掌握与转化，强调培训开发的实施针对性；专业技能与企业文化并举，实现专业技能与价值观统一、融合；重点保障核心人才队伍的素质提升，实现企业发展和员工职业发展的同步，确保产品质量管理水平。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，持续完善公司治理结构、健全内部控制制度，积极履行信息披露义务，提高公司规范运作水平，采取多项措施有效保护上市公司和投资者的合法权益。公司股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。现对公司治理的具体情况说明如下：1、关于股东与股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，通过采取现场投票与网络投票相结合的方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，充分行使自己的权利。
报告期内，公司召开了1次年度股东大会和3次临时股东大会，均由公司董事会召集，董事长主持，采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，并聘请见证律师现场见证，充分维护了投资者的合法权益。股东大会的召集、出席、表决、记录及决议等事宜，均符合相关法律法规、规范性文件的要求。
2、关于控股股东与公司
公司控股股东、实际控制人与公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面完全独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。报告期内，公司控股股东、实际控制人未有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动、占用公司资金或要求为其担保或为他人担保等情形。
3、关于董事与董事会
公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。董事会的人数构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司各董事能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关规定和要求开展工作，出席董事会会议和专门委员会会议、列席股东大会会议，依法行使职权，勤勉尽责履行义务。公司独立董事独立履行职责，对重大及重要事项发表独立意见，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东合法利益不受侵害。
报告期内，公司召开了9次董事会会议，由董事长召集和主持，全体董事出席，公司监事及高级管理人员列席会议。董事会会议的召集、召开、表决程序均按照法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定进行。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各委员会有效运作，根
据各自职责对公司发展提出相关的专业意见和建议。
4、关于监事和监事会
公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，监事会的人数及构成符合有关法律、法规及《公司章程》的要求。各监事能够严格按照有关法律法规及《监事会议事规则》的要求，认真履职，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及全体股东的利益。
报告期内，公司召开了8次监事会会议，由监事会主席召集和主持，各监事亲自出席会议。监事会会议的召集、召开、表决程序均按照法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求进行。
5、关于信息披露与透明度
公司根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，勤勉、尽责地履行信息披露义务。在法规规定的时限内，公司均及时在中国证监会指定的信息披露媒体上进行定期报告和临时报告的披露，并保证所披露的信息真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保所有投资者能够公平获取公司信息。
在定期报告编制及公司重大事项发生披露前，公司严格遵照公司《内幕信息知情人管理制度》的规定，做好内幕信息管理和内幕信息知情人档案登记工作。报告期内，未有泄露公司内幕信息以及内幕交易行为的发生，亦未有因信息泄露而使股价出现异常波动或媒体质疑的情形。
6、关于投资者关系及利益相关方
公司上市后积极建立与投资者沟通的渠道，通过深交所互动易、投资者热线、公司投资者关系邮箱、现场投资者接待活动等多种渠道与投资沟通交流，促进资者对公司的了解。同时，公司充分尊重和维护利益相关方的合法权益，加强与各方的沟通和交流，与利益相关方保持良好的合作关系，实现客户、员工、股东、社会等各方利益的均衡，为公司长远、持续、稳定、健康发展提供了保障。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，建立健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间相互独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，具有独立完整的采购、生产和销售系统。
1.资产独立方面
公司资产独立、完整，与股东拥有的资产产权界定明确。公司具备与经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、房产、生产设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的采购和销售系统。公司资产与股东资产严格分开，不存在股东违规占用公司资产或资金的情况，公司对所有资产拥有完全的控制和支配权。本公司资产独立、完整。
2.人员独立方面
公司根据《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生公司董事、监事，由董事会聘任高级管理人员，公司劳动、人事及工资管理与股东单位完全独立；公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪资；公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。本公司人员独立。
3.财务独立方面
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度，不存在财务决策等依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的情况；财务部门人员与公司董监高、控股股东及实际控制人均不具有亲属关系。公司所有银行账户均独立使用，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。本公司财务独立。
4.机构独立方面
公司根据《公司法》、《公司章程》的要求建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照《公司章程》规范运作，并建立了独立董事制度。公司建立了适应自身业务发展的组织结构，内部经营管理机构健全，各机构职能明确并配备了相应人员，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情况。本公司机构独立。
5.业务独立方面
公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或显失公平的关联交易情况；公司主要供应商或客户中均不存在控股股东、实际控制人或其控制的其他企业。本公司业务独立。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||投资者参||||
|会议届次|会议类型||召开日期|披露日期|披露索引|
|||与比例||||
||||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；|
|2017年第一次||||||
||临时股东大会|59.92%|2017年03月29日|2017年03月29日|公告名称：2017年第一次临时股东大会决议|
|临时股东大会||||||
||||||公告；公告编号：2017-034|
||||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；|
|2016年年度股||||||
||年度股东大会|56.02%|2017年05月18日|2017年05月18日|公告名称：2016年度股东大会决议公告；公|
|东大会||||||
||||||告编号：2017-054|
||||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；|
|2017年第二次||||||
||临时股东大会|59.08%|2017年05月31日|2017年05月31日|公告名称：2017年第二次临时股东大会决议|
|临时股东大会||||||
||||||公告；公告编号：2017-058|
||||||巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；|
|2017年第三次||||||
||临时股东大会|57.60%|2017年08月02日|2017年08月02日|公告名称：2017年第三次临时股东大会决议|
|临时股东大会||||||
||||||公告；公告编号：2017-081|

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会及股东大会的情况||||||||
||||以通讯方式|||是否连续两次||
||本报告期应参加|现场出席董||委托出席董事会次数|缺席董事会||出席股东大|
|独立董事姓名|||参加董事会|||未亲自参加董||
||董事会次数|事会次数|||次数||会次数|
||||次数|||事会会议||
|马东光|9|9|0|0|0|否|2|
|李向明|9|9|0|0|0|否|2|
|罗党论|9|5|4|0|0|否|4|

连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司全体独立董事继续严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司董事会会议，组织召开董事会专门委员会会议，及时了解公司的重大事项并审慎决策，认真发表专业意见。公司为独立董事履行职责提供便利条件，对于独立董事关于公司经营重大事项的建议予以积极采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。2017年度，各专门委员会按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，具体情况如下：1、审计委员会
报告期内，审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的相关规定开展日常工作，并召开4次审计委员会会议，就公司募集资金使用、财务报告、内部控制评价报告及会计政策变更等事项进行审议，切实发挥了审计委员会作用。
2、薪酬与考核委员会
报告期内，薪酬与考核委员会按照《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定开展日常工作，并召开2次薪酬与考核委员会会议，结合顾问机构的专业意见，拟订并完善2017年限制性股票激励计划并报董事会审议。
3、战略委员会
报告期内，战略委员会按照《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》的相关规定开展日常工作，并召开了2次战略委员会会议，就公司增资全资子公司、公开发行可转换可转换公司债券等相关事项进行审议，并根据会议决议结果提交董事会审议。
4、提名委员会
报告期内，提名委员会按照《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的相关规定开展日常工作，并召开了1次提名委员会会议，就公司调整高级管理人员提出合理建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
1、公司已建立健全绩效评价激励体系，考核机制与薪酬水平符合公司发展的需求，在业内具备较好的竞争力。在公司任职的高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本年薪和年度绩效薪酬构成，基本薪酬参考市场年薪同类薪酬标准，结合考虑职位、责任、能力等因素确定，按月发放。年度绩效薪酬根据公司经营目标完成情况及个人业绩考核结果确定。董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。
2、报告期内，公司实施了2017年限制性股票激励计划，向公司高级管理人员、核心技术（业务）人员等授予限制性股票，充分调动其工作的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
||||
|-|-|-|
|内部控制评价报告全文披露日期||2018年04月25日|
|内部控制评价报告全文披露索引||巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn|
|纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例||100.00%|
|纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例||100.00%|
|缺陷认定标准|||
|类别|财务报告|非财务报告|
||重大缺陷：公司董事、监事和高级管理人员舞弊；对已经|重大缺陷：对于重大事项公司管理层缺乏|
||公告的财务报告出现的重大差错进行更正；注册会计师发|科学的决策；本年度发生严重违反国家法|
||现当期财务报告存在重大错报而内部控制在运行过程中|律、法规事项；关键岗位人员流失率过高，|
||未能发现该错误；审计委员会和内部审计机构对财务报告|影响业务正常开展；在中央媒体或全国性|
||内部控制的监督无效；会计人员不具备应有素质以完成财|媒体上负面新闻频现。重要缺陷：对于重|
|定性标准|||
||务报表编制工作等。重要缺陷：依照公认会计准则选择和|要事项未执行规范的科学决策程序；本年|
||应用会计政策的内部控制问题、反舞弊程序和控制问题、|度发生严重违反地方法规的事项；本年度|
||非常规或非系统性交易的内部控制问题、期末财务报告流|关键岗位人员流失率大大高于平均水平；|
||程的内部控制问题。一般缺陷：除重大缺陷和重要缺陷之|在地方媒体上负面新闻频现等。一般缺陷：|
||外的其他缺陷。|除重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷。|
||重大缺陷包括内部控制缺陷导致错报或财产损失金额超|参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标|
|定量标准|||
||过150万元；重要缺陷包括内部控制缺陷导致错报或财产|准执行。|

||||
|-|-|-|
||损失金额在30万元至150万元以内的；错报或财产损失||
||金额在30万元以内的属于一般缺陷。||
|财务报告重大缺陷数量（个）||0|
|非财务报告重大缺陷数量（个）||0|
|财务报告重要缺陷数量（个）||0|
|非财务报告重要缺陷数量（个）||0|

十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
一、公司债券基本信息
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||债券余|||
|||债券代|||||还本付|
|债券名称|债券简称||发行日|到期日|额（万|利率||
|||码|||||息方式|
||||||元）|||
|||||||第一年0.30%、||
|深圳康泰生||||||||
|||||||第二年0.50%、||
|物制品股份||||||||
|||||||第三年1.00%、|每年付|
|有限公司可|康泰转债|123008|2018年02月01日|2024年02月01日|35,600|||
|||||||第四年1.50%、|息一次|
|转换公司债||||||||
|||||||第五年1.80%、||
|券||||||||
|||||||第六年2.00%||
|公司债券上市或转让的交易场所||||深圳证券交易所||||
|投资者适当性安排||||不适用||||
|报告期内公司债券的付息兑付情况||||不适用||||
|公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊||||||||
|||||不适用||||
|条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）||||||||

二、债券受托管理人和资信评级机构信息
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|债券受托管理人：||||||||
|名称|不适用|办公地址|不适用|联系人|不适用|联系人电话|不适用|
|报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：||||||||
||||||深圳市福田区深南大道7008 号阳光高尔夫|||
|名称|鹏元资信评估有限公司|||办公地址||||
||||||大厦三楼|||
|报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生||||||||
|变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响||||不适用||||
|等（如适用）||||||||

三、公司债券募集资金使用情况
|||
|-|-|
||根据公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金|
|公司债券募集资金使用情况及履行的|使用计划，在本次募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹|
|程序|资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序予以置换。|
||截至2018年2月14日，全资子公司民海生物以自筹资金预先投入募集资|

|||
|-|-|
||金投资项目的金额为人民币61,125,343.75元。2018年3月13日，公司分别|
||召开第五届监事会第二十五次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了|
||《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募|
||集资金61,125,343.75元置换预先投入募投项目的自筹资金。|
||广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入|
||募投项目情况进行了专项审核，并出具了“广会专字[2018]G17002850068号”|
||《关于深圳康泰生物制品股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目|
||的鉴证报告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资|
||金投资项目的自筹资金事项发表了同意意见。|
|年末余额（万元）|不适用|
||公司及子公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、开设募集资金专项|
|募集资金专项账户运作情况|账户的商业银行签订了募集资金监管协议，对募集资金进行专户储存，严格按|
||照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金。|
|募集资金使用是否与募集说明书承诺||
||是|
|的用途、使用计划及其他约定一致||

四、公司债券信息评级情况
2017年8月3日，鹏元资信评估有限公司出具了《深圳康泰生物制品股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券信用评级报告》，公司可转换公司债券信用等级：AA-，发行主体长期信用等级：AA-，评级展望：稳定，具体内容详见公司于2018年1月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
1、本次发行的可转债未提供担保。
2、偿债计划
（1）债券到期偿还：在本次发行的可转债期满后五个交易日内，发行人将以本次发行的可转债的票面面值的106%（含最后一期年度利息）的价格向投资者兑付全部未转股的可转债。
（2）债券利率、付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券票面利率为:第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。
付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假
日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五
个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内，公司未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
不适用
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2017年|2016年|同期变动率|
|息税折旧摊销前利润|30,416.39|15,073.72|101.78%|
|流动比率|1.27|1.42|-0.15|
|资产负债率|51.55%|54.09%|-2.54%|
|速动比率|1.04|1.07|-0.03|
|EBITDA全部债务比|0.27|0.17|0.10|
|利息保障倍数|13.05|5.68|129.75%|
|现金利息保障倍数|11.75|6.55|79.39%|
|EBITDA利息保障倍数|16.53|8.47|95.16%|
|贷款偿还率|100%|100%|0%|
|利息偿付率|100%|100%|0%|

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√适用□不适用
本报告期内利润增长所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截至2017年12月31日，康泰生物尚未使用的银行借款额度为1,082,567,320.59元（2016年12月31日：404,932,821.42元），其中本公司尚未使用的短期银行借款额度为人民币500,000,000.00元（2016
年12月31日：186,500,000.00元）。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人严格履行在公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》所作承诺。
十二、报告期内发生的重大事项
报告期内，公司不存在《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项。
十三、公司债券是否存在保证人
□是√否
第十一节财务报告
一、审计报告
|||
|-|-|
|审计意见类型|标准的无保留意见|
|审计报告签署日期|2018年04月24日|
|审计机构名称|信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）|
|审计报告文号|XYZH/2018SZA40407|
|注册会计师姓名|王建新、王瑞霞|

审计报告正文
深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称康泰生物）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了康泰生物2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于康泰生物，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
|||
|-|-|
|1、收入确认事项||
|关键审计事项|审计中的应对|

|||
|-|-|
|康泰生物主营人用疫苗的研发、生产和销售，主要采用招投标方式直接向各级疾病预防控制机构等终端客户销售疫苗，并在中标后与客户签订购销合同。依照合同相关约定向其发货并收取客户签署的收货确认函后确认收入。如合并财务报表项目注释七、40营业收入和营业成本所述，2017年度康泰生物实现营业收入11.61亿元，同比增加6.09亿元，同比增长幅度110.38%，其中实现主营业务收入11.59亿元，同比增加6.15亿元，同比增长幅度113.07%，营业收入以及主营业务收入均有较大提升。同时，各类疫苗的销售单价以及销售毛利率较上年度相比也有所增加。本年取消经销模式后，终端客户总量也有大幅提升。终端客户总量和销售收入的增加, 加大了产生错报的固有风险，因此，我们将收入确认列为关键审计事项。|我们执行的审计程序包括但不限于：一、查阅国家对疫苗行业的各项管理规定以及管理层制定的相关制度, 了解和评价管理层对于与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行是否有效；二、检查收入确认的会计政策是否符合企业会计准则的相关规定；三、对本年记录的收入交易抽样检查，核对购销合同、凭证、发票、出库单、收货确认函、银行进账单等支持性文件, 并与生物制品批签发信息核对,以评估收入确认的真实性以及金额的准确性；四、执行分析性复核程序，对比分析各月收入、成本的波动情况以及主要产品两年间销量、单价、成本、毛利率的变动情况；五、对本年度收入确认金额占比较大的客户，按照其全年含税销售收入发生额、应收账款以及预收款项余额进行函证；六、对发生于资产负债表日前后的收入确认事项执行截止性测试，判断收入是否于恰当的会计期间确认。|
|2、销售费用的完整性、真实性事项||
|关键审计事项|审计中的应对|
|如合并财务报表项目注释七、42销售费用所述，康泰生物2017年度销售费用金额为6.15亿元，同比增长3.96亿元,同比增长幅度180.07%。其中销售服务费及奖励款同比增长幅度为168.27%，且占当期销售费用比重较大。康泰生物二类疫苗主要通过授权推广商在指定区域内提供疫苗推广服务的方式销售，由于销售模式的转变及本年疫苗销售收入的大幅增长，导致需支付给推广商的销售服务费及完成任务奖励款亦大幅增加。同时，由于销售服务费及奖励款占当期销售费用比重较大，存在可能因为计提不完整、核算不准确导致的错报风险，因此，我们将销售费用的完整性、真实性|我们执行的审计程序包括但不限于：一、根据管理层制定的销售服务费结算政策，了解、评估与销售费用发生相关的内部控制，并测试其运行有效性；二、进行销售费用月波动分析并与上年同期进行比较,判断销售费用变动的合理性；三、抽取与推广商签订的部分《区域市场推广服务合同》，并根据合同约定的年度推广费奖励标准以及销售服务费的计算及提取方式，测算销售服务费及完成任务奖励款计提金额，并与账面计提数核对；四、抽取与配送商签订的部分《疫苗储存、配送合同》，并根据合同约定的代储代运费率选取方法以及储存和运输价格计算方法，测算代储代运费计提金额，并与账面计提数核对；|

|||
|-|-|
|列为关键审计事项。|五、对凭证、发票以及银行回单等资料进行抽样检查，判断销售费用的发生是否真实、合法、有效；六、对应付主要推广商、配送商的销售服务费、奖励款以及代储代运费余额进行函证；七、对于资产负债表日前后确认的销售费用执行截止性测试，判断费用是否于恰当的会计期间列报。|

四、其他信息
康泰生物管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括康泰生物2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估康泰生物的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算康泰生物、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督康泰生物的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对康泰生物持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致康泰生物不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就康泰生物中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：王建新（项目合伙人）
中国注册会计师：王瑞霞
中国 北京 二○一八年四月二十四日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：深圳康泰生物制品股份有限公司
2017年12月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|159,747,632.52|110,883,999.15|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|1,000,000.00|0.00|
|应收账款|532,372,920.10|279,611,802.30|
|预付款项|4,588,793.39|11,738,221.59|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|11,136,023.56|9,678,688.76|
|买入返售金融资产|||
|存货|180,834,199.14|141,096,803.76|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|100,000,000.00|26,800,000.00|
|流动资产合计|989,679,568.71|579,809,515.56|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||

||||
|-|-|-|
|长期股权投资|||
|投资性房地产|480,609.91|480,609.91|
|固定资产|467,247,791.74|266,616,460.26|
|在建工程|386,006,668.99|485,470,129.03|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|126,844,784.95|136,855,976.61|
|开发支出|88,977,443.25|54,438,305.86|
|商誉|||
|长期待摊费用|16,119,458.03|6,172,070.69|
|递延所得税资产|84,115,820.89|50,745,019.49|
|其他非流动资产|51,239,082.95|20,310,544.06|
|非流动资产合计|1,221,031,660.71|1,021,089,115.91|
|资产总计|2,210,711,229.42|1,600,898,631.47|
|流动负债：|||
|短期借款|20,000,000.00|33,500,000.00|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|6,911,208.00|13,235,448.20|
|应付账款|53,647,345.75|22,637,538.25|
|预收款项|42,729,056.73|51,239,830.45|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|16,088,164.48|10,047,104.93|
|应交税费|41,574,241.84|9,104,144.94|
|应付利息|479,141.08|538,939.45|
|应付股利|||
|其他应付款|544,825,557.82|230,383,846.12|
|应付分保账款|||

||||
|-|-|-|
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|45,929,967.00|34,356,422.00|
|其他流动负债|4,296,000.00|4,296,000.00|
|流动负债合计|776,480,682.70|409,339,274.34|
|非流动负债：|||
|长期借款|227,432,679.41|281,363,812.08|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|25,742,300.00|25,742,300.00|
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|0.00|2,200,000.00|
|递延收益|108,283,734.51|145,012,253.59|
|递延所得税负债|1,759,598.91|2,242,878.22|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|363,218,312.83|456,561,243.89|
|负债合计|1,139,698,995.53|865,900,518.23|
|所有者权益：|||
|股本|421,142,000.00|369,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|431,368,598.74|197,276,100.73|
|减：库存股|140,263,860.00|0.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|9,071,694.36|0.00|
|一般风险准备|||
|未分配利润|349,693,800.79|168,722,012.51|
|归属于母公司所有者权益合计|1,071,012,233.89|734,998,113.24|

||||
|-|-|-|
|少数股东权益|||
|所有者权益合计|1,071,012,233.89|734,998,113.24|
|负债和所有者权益总计|2,210,711,229.42|1,600,898,631.47|

法定代表人：杜伟民 主管会计工作负责人：苗向 会计机构负责人：周慧
2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|96,405,675.84|53,407,606.45|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|195,686,347.87|96,000,776.41|
|预付款项|1,416,616.09|9,361,661.96|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|126,008,624.74|332,094,018.74|
|存货|90,065,685.35|63,789,501.42|
|持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|100,000,000.00|26,800,000.00|
|流动资产合计|609,582,949.89|581,453,564.98|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|670,933,637.63|343,460,000.00|
|投资性房地产|480,609.91|480,609.91|
|固定资产|261,800,569.17|51,226,333.37|
|在建工程|132,487,509.19|277,456,242.89|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||

||||
|-|-|-|
|油气资产|||
|无形资产|59,460,273.81|62,653,331.31|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|12,971,171.60|2,236,712.78|
|递延所得税资产|33,280,434.37|23,948,819.81|
|其他非流动资产|3,340,537.06|4,553,610.02|
|非流动资产合计|1,174,754,742.74|766,015,660.09|
|资产总计|1,784,337,692.63|1,347,469,225.07|
|流动负债：|||
|短期借款|0.00|13,500,000.00|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|2,926,008.00|6,123,747.10|
|应付账款|31,217,027.85|6,116,536.83|
|预收款项|24,775,323.47|17,171,824.20|
|应付职工薪酬|5,676,757.55|4,209,889.28|
|应交税费|17,001,669.86|7,243,382.71|
|应付利息|385,614.86|375,468.72|
|应付股利|||
|其他应付款|295,799,137.61|85,036,531.76|
|持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|20,000,000.00|4,800,000.00|
|其他流动负债|2,339,000.00|2,339,000.00|
|流动负债合计|400,120,539.20|146,916,380.60|
|非流动负债：|||
|长期借款|215,018,307.34|236,767,178.58|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||

||||
|-|-|-|
|递延收益|55,362,234.51|75,923,053.59|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|270,380,541.85|312,690,232.17|
|负债合计|670,501,081.05|459,606,612.77|
|所有者权益：|||
|股本|421,142,000.00|369,000,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|464,512,667.88|230,903,449.18|
|减：库存股|140,263,860.00||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|60,169,957.47|49,655,293.42|
|未分配利润|308,275,846.23|238,303,869.70|
|所有者权益合计|1,113,836,611.58|887,862,612.30|
|负债和所有者权益总计|1,784,337,692.63|1,347,469,225.07|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|1,161,175,811.63|551,940,979.06|
|其中：营业收入|1,161,175,811.63|551,940,979.06|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|961,408,507.52|467,028,688.42|
|其中：营业成本|136,334,892.16|118,293,486.17|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||

||||
|-|-|-|
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|税金及附加|7,010,733.29|4,597,942.11|
|销售费用|615,418,770.68|219,735,858.75|
|管理费用|181,929,145.41|102,969,952.59|
|财务费用|2,024,413.94|1,830,179.70|
|资产减值损失|18,690,552.04|19,601,269.10|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,880,029.83|766,635.23|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|50,285.77|0.00|
|其他收益|40,464,090.75|0.00|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|242,161,710.46|85,678,925.87|
|加：营业外收入|857,424.06|14,259,682.54|
|减：营业外支出|5,034,500.57|958,466.42|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|237,984,633.95|98,980,141.99|
|减：所得税费用|23,281,151.31|12,766,603.40|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|214,703,482.64|86,213,538.59|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|214,703,482.64|86,213,538.59|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|归属于母公司所有者的净利润|214,703,482.64|86,213,538.59|
|少数股东损益|||
|六、其他综合收益的税后净额|||
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变|||
|动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的|||
|其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益|||
|的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|214,703,482.64|86,213,538.59|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|214,703,482.64|86,213,538.59|
|归属于少数股东的综合收益总额|||
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|0.53|0.23|
|（二）稀释每股收益|0.53|0.23|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：杜伟民 主管会计工作负责人：苗向 会计机构负责人：周慧
4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|429,452,652.20|177,485,030.50|
|减：营业成本|70,722,333.01|51,067,611.41|
|税金及附加|3,107,654.37|2,013,009.17|
|销售费用|191,630,391.21|59,859,341.20|
|管理费用|50,201,413.66|26,576,800.34|
|财务费用|1,025,374.12|1,378,098.04|
|资产减值损失|1,045,200.33|4,349,314.65|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,880,029.83|766,635.23|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||
|资产处置收益（损失以“-”号填列）|-1,465.76|0.00|
|其他收益|9,145,694.16|0.00|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|122,744,543.73|33,007,490.92|
|加：营业外收入|393,218.03|8,298,509.69|
|减：营业外支出|706,206.24|86,345.58|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|122,431,555.52|41,219,655.03|
|减：所得税费用|17,284,914.94|5,626,872.61|

||||
|-|-|-|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|105,146,640.58|35,592,782.42|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|105,146,640.58|35,592,782.42|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|105,146,640.58|35,592,782.42|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|917,516,328.39|398,678,111.41|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资|||

||||
|-|-|-|
|产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|99,486,324.74|38,973,878.61|
|经营活动现金流入小计|1,017,002,653.13|437,651,990.02|
|购买商品、接受劳务支付的现金|152,975,462.99|98,087,864.75|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|108,782,407.92|83,997,688.59|
|支付的各项税费|67,246,639.83|40,398,142.39|
|支付其他与经营活动有关的现金|534,013,583.24|136,844,741.48|
|经营活动现金流出小计|863,018,093.98|359,328,437.21|
|经营活动产生的现金流量净额|153,984,559.15|78,323,552.81|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,880,029.83|766,635.23|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净|||
||29,288.86||
|额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,909,318.69|766,635.23|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|189,637,686.03|171,632,346.85|
|投资支付的现金|73,200,000.00|6,800,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|262,837,686.03|178,432,346.85|
|投资活动产生的现金流量净额|-260,928,367.34|-177,665,711.62|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|259,443,860.00||

||||
|-|-|-|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|65,065,500.83|204,103,999.90|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|9,433,932.40|1,584,091.43|
|筹资活动现金流入小计|333,943,293.23|205,688,091.33|
|偿还债务支付的现金|120,923,088.50|118,961,055.50|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|43,086,564.78|17,788,089.62|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|23,083,167.99|12,769,239.85|
|筹资活动现金流出小计|187,092,821.27|149,518,384.97|
|筹资活动产生的现金流量净额|146,850,471.96|56,169,706.36|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-28,432.99|344.32|
|五、现金及现金等价物净增加额|39,878,230.78|-43,172,108.13|
|加：期初现金及现金等价物余额|105,181,841.74|148,353,949.87|
|六、期末现金及现金等价物余额|145,060,072.52|105,181,841.74|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|347,082,021.08|126,886,459.27|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|333,300,904.22|73,732,973.14|
|经营活动现金流入小计|680,382,925.30|200,619,432.41|
|购买商品、接受劳务支付的现金|54,619,708.28|32,455,234.59|
|支付给职工以及为职工支付的现金|40,029,673.12|32,215,117.10|
|支付的各项税费|33,598,817.60|17,245,389.16|
|支付其他与经营活动有关的现金|258,765,111.44|107,316,764.02|
|经营活动现金流出小计|387,013,310.44|189,232,504.87|
|经营活动产生的现金流量净额|293,369,614.86|11,386,927.54|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|1,880,029.83|766,635.23|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净|499,034.90|0.00|

||||
|-|-|-|
|额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|2,379,064.73|766,635.23|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|71,161,043.58|103,239,374.63|
|投资支付的现金|378,200,000.00|6,800,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|449,361,043.58|110,039,374.63|
|投资活动产生的现金流量净额|-446,981,978.85|-109,272,739.40|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|259,443,860.00|0.00|
|取得借款收到的现金|32,651,128.76|129,950,944.40|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|6,286,432.40|1,584,091.43|
|筹资活动现金流入小计|298,381,421.16|131,535,035.83|
|偿还债务支付的现金|52,700,000.00|78,961,055.50|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|38,120,422.37|11,367,623.93|
|支付其他与筹资活动有关的现金|10,267,607.99|2,754,070.97|
|筹资活动现金流出小计|101,088,030.36|93,082,750.40|
|筹资活动产生的现金流量净额|197,293,390.80|38,452,285.43|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-300.01|344.32|
|五、现金及现金等价物净增加额|43,680,726.80|-59,433,182.11|
|加：期初现金及现金等价物余额|50,852,949.04|110,286,131.15|
|六、期末现金及现金等价物余额|94,533,675.84|50,852,949.04|

7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|||其他权益工具||||||||||少数||
|项目|||||||其他|||一般|||所有者权益合|
|||优||||||专项||||股东||
||股本||永续|其|资本公积|减：库存股|综合||盈余公积|风险|未分配利润||计|
|||先||||||储备||||权益||
||||债|他|||收益|||准备||||
|||股||||||||||||
|一、上年期末余额|369,000,000.00||||197,276,100.73||||||168,722,012.51||734,998,113.24|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|369,000,000.00||||197,276,100.73||||||168,722,012.51||734,998,113.24|
|三、本期增减变动金额||||||||||||||
||52,142,000.00||||234,092,498.01|140,263,860.00|||9,071,694.36||180,971,788.28||336,014,120.65|
|（减少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||||||214,703,482.64||214,703,482.64|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||||
||52,142,000.00||||234,092,498.01|140,263,860.00|||||||145,970,638.01|
|资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股|42,000,000.00||||96,180,000.00||||||||138,180,000.00|
|2．其他权益工具持有者||||||||||||||
|投入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者|10,142,000.00||||164,489,718.70|140,263,860.00|||||||34,367,858.70|

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|权益的金额||||||||
|4．其他||-26,577,220.69|||||-26,577,220.69|
|（三）利润分配||||9,071,694.36|-33,731,694.36||-24,660,000.00|
|1．提取盈余公积||||9,071,694.36|-9,071,694.36|||
|2．提取一般风险准备||||||||
|3．对所有者（或股东）||||||||
||||||-24,660,000.00||-24,660,000.00|
|的分配||||||||
|4．其他||||||||
|（四）所有者权益内部结||||||||
|转||||||||
|1．资本公积转增资本（或||||||||
|股本）||||||||
|2．盈余公积转增资本（或||||||||
|股本）||||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||||
|4．其他||||||||
|（五）专项储备||||||||
|1．本期提取||||||||
|2．本期使用||||||||
|（六）其他||||||||
|||||||1,071,012,233.89||
|四、本期期末余额|421,142,000.00|431,368,598.74|140,263,860.00|9,071,694.36|349,693,800.79|||

上期金额
单位：元
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||
|项目||其他权益工具|||||其他|||一般||少数股|所有者权益合|
|||||||减：库存||专项储|盈余公|||||
||股本|优先|永续||资本公积||综合|||风险|未分配利润|东权益|计|
|||||其他||股||备|积|||||
|||股|债||||收益|||准备||||
|一、上年期末余额|369,000,000.00||||195,608,729.99||||||82,508,473.92||647,117,203.91|
|加：会计政策变更||||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||
|其他||||||||||||||
|二、本年期初余额|369,000,000.00||||195,608,729.99||||||82,508,473.92||647,117,203.91|
|三、本期增减变动金额（减||||||||||||||
||||||1,667,370.74||||||86,213,538.59||87,880,909.33|
|少以“－”号填列）||||||||||||||
|（一）综合收益总额|||||||||||86,213,538.59||86,213,538.59|
|（二）所有者投入和减少||||||||||||||
||||||1,667,370.74||||||||1,667,370.74|
|资本||||||||||||||
|1．股东投入的普通股||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投||||||||||||||
|入资本||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权||||||||||||||
|益的金额||||||||||||||
|4．其他|||||1,667,370.74||||||||1,667,370.74|
|（三）利润分配||||||||||||||
|1．提取盈余公积||||||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|2．提取一般风险准备|||||
|3．对所有者（或股东）的|||||
|分配|||||
|4．其他|||||
|（四）所有者权益内部结|||||
|转|||||
|1．资本公积转增资本（或|||||
|股本）|||||
|2．盈余公积转增资本（或|||||
|股本）|||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||
|4．其他|||||
|（五）专项储备|||||
|1．本期提取|||||
|2．本期使用|||||
|（六）其他|||||
|四、本期期末余额|369,000,000.00|197,276,100.73|168,722,012.51|734,998,113.24|

8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库存股|其他综合|专项储备||||
||股本||||资本公积||||盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他|||收益|||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|一、上年期末余额|369,000,000.00|230,903,449.18||49,655,293.42|238,303,869.70|887,862,612.30|
|加：会计政策变更|||||||
|前期差错更正|||||||
|其他|||||||
|二、本年期初余额|369,000,000.00|230,903,449.18||49,655,293.42|238,303,869.70|887,862,612.30|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”|||||||
||52,142,000.00|233,609,218.70|140,263,860.00|10,514,664.05|69,971,976.53|225,973,999.28|
|号填列）|||||||
|（一）综合收益总额|||||105,146,640.58|105,146,640.58|
|（二）所有者投入和减少资本|52,142,000.00|233,609,218.70|140,263,860.00|||145,487,358.70|
|1．股东投入的普通股|42,000,000.00|96,180,000.00||||138,180,000.00|
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|10,142,000.00|164,489,718.70|140,263,860.00|||34,367,858.70|
|4．其他||-27,060,500.00||||-27,060,500.00|
|（三）利润分配||||10,514,664.05|-35,174,664.05|-24,660,000.00|
|1．提取盈余公积||||10,514,664.05|-10,514,664.05||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||-24,660,000.00|-24,660,000.00|
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|421,142,000.00|464,512,667.88|140,263,860.00|60,169,957.47|308,275,846.23|1,113,836,611.58|

上期金额
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||上期|||||||||||
|项目||其他权益工具||||减：库|其他综|专项|||所有者权益合|
||股本||||资本公积||||盈余公积|未分配利润||
|||优先股|永续债|其他||存股|合收益|储备|||计|
|一、上年期末余额|369,000,000.00||||229,719,357.75||||46,096,015.18|206,270,365.52|851,085,738.45|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|369,000,000.00||||229,719,357.75||||46,096,015.18|206,270,365.52|851,085,738.45|
|三、本期增减变动金额（减少以||||||||||||
||||||1,184,091.43||||3,559,278.24|32,033,504.18|36,776,873.85|
|“－”号填列）||||||||||||
|（一）综合收益总额||||||||||35,592,782.42|35,592,782.42|
|（二）所有者投入和减少资本|||||1,184,091.43||||||1,184,091.43|
|1．股东投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金||||||||||||
|额||||||||||||
|4．其他|||||1,184,091.43||||||1,184,091.43|
|（三）利润分配|||||||||3,559,278.24|-3,559,278.24||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|1．提取盈余公积|||3,559,278.24|-3,559,278.24||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||
|3．其他||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|四、本期期末余额|369,000,000.00|230,903,449.18|49,655,293.42|238,303,869.70|887,862,612.30|

三、公司基本情况
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称本公司，包括子公司时简称康泰生物）原称深圳康泰生物制品有限公司（以下简称康泰有限公司），本公司现持有深圳市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91440300618837873J的企业法人营业执照，公司住所：深圳市南山区科技工业园科发路6号，法定代表人：杜伟民。公司主要历史沿革如下：
康泰有限公司系深圳市人民政府深府外复（1992）947号文批准,由深圳广信生物工程公司、国家原材料投资公司、香港广信实业有限公司于1992年在深圳共同兴办的中外合资企业，投资总额为9,750万元，注册资本3,900万元，投资三方分别出资1,300万元。上述出资经深圳中华会计师事务所于1992年8月17日出具的验资报字（1992）第E115号验资报告验证。
康泰有限公司成立后股权经多次转让及行政划拨，1997年9月25日康泰有限公司董事会决议，投资各方以实物资产及债权增资，公司实收资本由3,900万元增至15,000万元，上述增资业经深圳市外商投资局深外资复（1998）B0611号文件批准，并由深圳北成会计师事务所于1998年4月27日出具的北成验字（97）第063号验资报告验证。
2002年10月24日，康泰有限公司第一次临时股东会决议：由国家开发投资公司等五个股东作为发起人对公司进行改制，将公司整体变更为股份有限公司，以2002年9月30日经审计的净资产人民币17,500万元，按1:1的比例折为股份有限公司的股份17,500万股，上述股份由以上发起人按原投资比例持有。
2008年8月15日，本公司第三次临时股东大会通过决议向深圳市瑞源达投资有限公司（2011年6月迁往异地更名为新疆瑞源达股权投资有限公司，以下简称瑞源达）、王峰、郑海发增发18,200万股收购其持有北京民海生物科技有限公司（以下简称民海生物）所持股份10,000万股，上述增发完成后，本公司注册资本变更为35,700万元。重组完成后，瑞源达成为本公司控股股东。
2013年12月30日，本公司2013年第一次临时股东大会通过《股权转让后关于修订公司章程的议案》：瑞源达将全部64.2962%股权转让给杜伟民、朱安平、杜兴连、孟晓兰；深圳民康股权投资合伙企业（有限合伙）将部分0.6107%股权转让给杜伟民、江柳青、付长军、吕志云、李有生。江柳青、付长军、吕志云、李有生、朱安平、孟晓兰成为本公司新股东，公司依据深圳联合产权交易所出具的《股东名册》，对公司章程相关条款进行修改。股权转让完成后，杜伟民成为本公司控股股东。
根据本公司2014年5月9日第一次临时股东大会决议《关于公司增资扩股的议案》，本公司以增资扩股的方式向苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）、磐霖丹阳股权投资基金合伙企业（有限合伙）、万艳灵、张文玉增发1,200万股，每股15元,共计18,000万元，全部以货币出资。截至2014年5月22日，变更后的累计注册资本为36,900万元，股本为36,900万元。截至2016年12月31日，控股股东杜伟民持有本公司股权比例为62.1570%。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]39号）核准，本公司于2017年1月20日首次公开发行人民币普通股（A股）4,200万股，发行价格为3.29元/股，共募集资金13,818.00万元，扣除发行费用2,706.05万元，募集资金净额11,111.95万元，其中新增股本4,200.00万元，变更后的股本为41,100.00万元。2017年2月7日，康泰生物股票在深圳交易所创业板上市，股票代码：300601。
2017年6月16日，本公司第五届董事会第十八次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会向146名激励对象授予1,015.20万股限制性股票，授予价格为13.83元/股，授予日为2017年6月16日。在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，有3名激励对象因个人原因放弃认购，涉及股份合计1万股。本次实际授予总人数为143人，授予股份数量为1,014.20万股。本次授予的限制性股票已于2017年7月21日完成登记，公司增加股本1,014.20万元，变更后的股本为42,114.20万元。
本公司属生物药品制造行业，主要从事人用疫苗的研发、生产和销售。经营范围包括：开发、生产经营乙肝疫苗及其他医用生物制品；进出口业务（具体按资格证书办理）；投资兴办医药项目及其他实业（具体项目另行申报）；医药技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁业务（不含限制项目）；普通货运。主要产品包括重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）。
民海生物经营范围包括：生产、销售疫苗；普通货运，货物专用运输（冷藏保鲜）；仓储服务；技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
深圳鑫泰康生物科技有限公司（以下简称鑫泰康生物）经营范围包括：医药技术的研发和应用（不含限制性和禁止性项目，涉及许可证管理及其他专项规定管理的，取得许可后方可经营）；医药信息技术咨询、技术转让、技术服务；兴办实业（具体项目另行申报）；自有房屋租赁服务；企业管理咨询、商务信息咨询。
深圳康泰生物科技有限公司（以下简称康泰科技）经营范围包括：开发、生产经营乙肝疫苗及其它医用生物制品；经营进出口业务（具体按资格证书办理）；投资兴办医药项目及其它实业（具体项目另行申报）；医药技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁服务（不含限制项目）；普通货运。
本公司的职能管理部门包括生产制造部、研发中心、营销中心、采购仓储部、质量部、行政人事部、工程项目部、财务部、内审部、证券事务部等部门。
康泰生物合并财务报表范围包括民海生物、鑫泰康生物以及康泰科技，与上年相比，本年因新设子公司增加鑫泰康生物以及康泰科技。
详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
康泰生物财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
康泰生物自本报告期末起12个月内具有持续经营能力，未发生对持续经营产生重大影响的事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
具体会计政策和会计估计提示：
康泰生物根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量、借款费用资本化条件和方法等。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及康泰生物的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
康泰生物的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
康泰生物的营业周期为12个月，并以营业周期作为资产和负债流动性的划分标准。
4、记账本位币
康泰生物以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
康泰生物作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为康泰生物在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
康泰生物将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间保持一致。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报
表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于康泰生物和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入康泰生物合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，康泰生物在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与康泰生物和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自康泰生物取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
康泰生物在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
康泰生物因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
康泰生物通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
康泰生物的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,康泰生物作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8、现金及现金等价物的确定标准
康泰生物现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
康泰生物外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
10、金融工具
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
康泰生物按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。康泰生物将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。康泰生物将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且康泰生物有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且康泰生物将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然康泰生物既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收
益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，康泰生物于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
康泰生物的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，（相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
康泰生物以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
||将单项金额超过300万元且占总额10%以上的应收账款、单项金额|
|单项金额重大的判断依据或金额标准||
||超过100万元且占总额10%以上的其他应收款视为重大应收款项。|
|单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法|根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。|

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|组合名称|坏账准备计提方法|

|||
|-|-|
|账龄组合|账龄分析法|
|关联方组合|其他方法|

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|账龄|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|6个月以内|0.00%|0.00%|
|7-12个月|5.00%|5.00%|
|1－2年|10.00%|10.00%|
|2－3年|30.00%|30.00%|
|3－4年|50.00%|50.00%|
|4－5年|80.00%|80.00%|
|5年以上|100.00%|100.00%|

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|组合名称|应收账款计提比例|其他应收款计提比例|
|关联方组合|0.00%|0.00%|

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
|||
|-|-|
|单项计提坏账准备的理由|单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项。|
|坏账准备的计提方法|根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。|

12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
康泰生物存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、库存商品和发出商品等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用先进先出法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13、长期股权投资
康泰生物长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
康泰生物对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
康泰生物直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为康泰生物的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，康泰生物将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，康泰生物将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
康泰生物对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照康泰生物的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
康泰生物对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
14、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
康泰生物投资性房地产包括房屋建筑物，采用成本模式计量。
康泰生物投资性房地产采用直线法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||类别||折旧年限（年）||预计残值率（%）||年折旧率（%）|
|房屋建筑物||20||3||4.85||

15、固定资产
（1）确认条件
康泰生物固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入康泰生物、且其成本能够可靠计量时予以确认。康泰生物固定资产包括房屋及建筑物、生产设备、运输设备、办公设备等。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，康泰生物对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。康泰生物固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
（2）折旧方法
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限|残值率|年折旧率|

||||||
|-|-|-|-|-|
|房屋建筑物|年限平均法|20|3%|4.85%|
|生产设备|年限平均法|10|3%|9.70%|
|运输设备|年限平均法|5|3%|19.40%|
|办公设备|年限平均法|5|3%|19.40%|

康泰生物于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
无
16、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
17、借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
18、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
康泰生物无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，
按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，
但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限或受益期限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（2）内部研究开发支出会计政策
康泰生物的主要研究开发项目包括23价肺炎球菌多糖疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）（巴斯德技术许可）、吸附无细胞百白破联合疫苗、Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗(Vero细胞)（技术许可）、重组肠道病毒71型疫苗（汉逊酵母）等。
康泰生物研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出予以资本化。
康泰生物疫苗自主研发项目划分为研究阶段和开发阶段的具体标准：康泰生物将疫苗是否取得申报生产药品注册申请受理通知书作为划分研究阶段和开发阶段支出的时点，将取得申报生产药品注册申请受理通知书前发生的研究费用于当期费用化；将取得申报生产药品注册申请受理通知书后至所研发项目达到预定用途前发生的开发费用于当期计入开发支出，达到预定用途时转入无形资产。
康泰生物技术引进的疫苗研发项目将实际支付价款予以资本化，后续研发支出资本化时点与自主研发项目相同。
19、长期资产减值
康泰生物于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，康泰生物进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
20、长期待摊费用
康泰生物的长期待摊费用包括装修费、生产车间GMP改造费用以及光明试生产及工艺验证费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。装修费、生产车间GMP改造费用以及光明试生产及工艺验证费用的摊销年限分别为10年、5年和5年。
21、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴、补贴、职工福利、住房公积金、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费以及工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是由于公司辞退职工产生，在辞退日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
康泰生物无其他长期福利。
22、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，康泰生物将其确认为负债：该义务是康泰生物承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
23、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照康泰生物承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照康泰生物承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
康泰生物在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
24、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
康泰生物的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入，收入确认政策如下：
（1）康泰生物在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、康泰生物既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
康泰生物疫苗产品分为一类疫苗与二类疫苗。一类疫苗，指政府免费向公民提供、公民应当依照政府的规定受种的疫苗；二类疫苗，指由公民自费并且自愿受种的其他疫苗。
康泰生物疫苗产品通过招投标的方式销售，中标后与终端客户签订购销合同，依照合同约定直接向其发货，并在收到
客户签署的收货确认函后确认收入。
（2）康泰生物在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入康泰生物、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。
（3）与交易相关的经济利益很可能流入康泰生物、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
25、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
康泰生物的政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指康泰生物取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，康泰生物按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。
为与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
为与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
康泰生物取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给康泰生物两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向康泰生物提供贷款的，康泰生物以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。
（2）财政将贴息资金直接拨付给康泰生物，康泰生物将对应的贴息冲减相关借款费用。
26、递延所得税资产/递延所得税负债
康泰生物递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。
对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
康泰生物以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
27、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
康泰生物作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
无
28、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注|
||康泰生物于2017年12月28日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于会计政策及会计估计变更的议案》中关于政府补助会计政策的变更，并根据准则要求于规定的日期开始执行。||
|财政部于2017年对《企业会计准则第16号-政府补助》进行了修订，|||
|要求自2017年6月12日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施|||
|行，并要求对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，||说明1|
|对自2017年1月1日起至准则施行日之间新增的政府补助根据修订后|||
|准则进行调整。|||
|康泰生物原采用的存货计价方法为先进先出法，当存货价格变动时，会|||
|使当期利润和库存存货价值被高估或低估。为了更真实、更准确地反应|||
|公司资产状况和经营成果，提供更可靠、更相关的会计信息，根据《企|康泰生物于2017年12月28日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于会计政策及会计估计变更的议案》中关于存货的计价方法会计政策的变更，变更日期为2018年1月1日。||
|业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和会计差错更正》、《企业|||
|会计准则第1号-存货》的相关规定，并结合实际情况，将存货计价方||说明2|
|法由先进先出法变更为加权平均法。由于康泰生物原辅材料品种较多、|||
|生产工艺较复杂、存货周转频率偏高，采用追溯调整法不切实可行，故|||
|本次会计政策变更采用未来适用法，不会对康泰生物以前年度财务状况|||
|和经营成果产生影响，无须对已披露的财务报告进行追溯调整。|||

说明1：
执行新修订的《企业会计准则第16号-政府补助》后，康泰生物将与日常活动相关的政府补助计入其他收益，将与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。康泰生物对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助，根据该准则进行调整。
说明2：
存货计价方法的变更将于2018年1月1日起施行，对康泰生物2017年度财务报表没有影响。
（2）重要会计估计变更
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|会计估计变更的内容和原因|审批程序|开始适用的时点|备注|
|康泰生物新建的房屋建筑物建造标准及造价均较高，预计||||
||康泰生物于2017年12|||
|使用年限较长，原来的折旧年限在一定程度上已不能真实||||
||月28日召开第五届董||本次会计估|
|反映新建房屋建筑物的实际使用状况。为了更真实、准确||||
||事会第二十一次会议，||计变更对康|
|的反映公司资产状况和经营成果，根据《企业会计准则第||||
||审议通过了《关于会计||泰生物2017|
|28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，||2018年01月01日||
||政策及会计估计变更||年度财务报|
|并结合实际情况，对固定资产-房屋建筑物的折旧年限进行||||
||的议案》中关于固定资||表没有影|
|变更，由20年变更为20-30年（新的房屋建筑物采用30||||
||产折旧会计估计的变||响。|
|年的折旧年限，旧的房屋建筑物仍然采用20年的折旧年||||
||更。|||
|限），年折旧率由4.85%变更为3.23%-4.85%||||

无
六、税项
1、主要税种及税率
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|生物制品销售收入、技术咨询收入|3%|
|城市维护建设税|流转税|7%、5%|
|企业所得税|应纳税所得额|15%、20%、25%|
|增值税|水、蒸汽和电费收入|3%、13%、17%|
|增值税|技术服务收入、房屋租赁收入|6%、5%|
|教育费附加|流转税|3%|
|地方教育费附加|流转税|2%|
|房产税|房产原值的70%|1.2%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率|
|深圳康泰生物制品股份有限公司|15%|
|北京民海生物科技有限公司|15%|
|深圳鑫泰康生物科技有限公司|25%|
|深圳康泰生物科技有限公司|20%|

2、税收优惠
（1）企业所得税
根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号）规定，本公司2011年
被评为国家级高新技术企业（证书编号为GF201144200212），认定有效期三年。本公司于2014年9月30日、2017年10月31日分别重新认定为国家高新技术企业（证书编号分别为GR201444201335、GR201744202173），认定有效期三年。本公司2017年度减按15%的税率征收企业所得税。
民海生物2012年10月30日被评为国家级高新技术企业（证书编号为GF201211001831），认定有效期三年。民海生物于2015年11月24日重新认定为国家高新技术企业（证书编号为GR201511001497），认定有效期三年。民海生物2017年度减按15%的税率征收企业所得税。
根据财政部《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税[2017]43号）规定，康泰科技符合年应纳税所得额低于50万元的小型微利企业要求，2017年度所得按50%计入应纳税所得额，按20%的税率征收企业所得税。
（2）增值税
根据财政部、税务总局《关于简并增值税征收率政策的通知》（财税[2014]57号）中的相关规定，从2014年7月1日起，本公司及子公司民海生物销售自产的生物制品增值税征收率由6%变更为3%。
根据财政部、税务总局《关于延续小微企业增值税政策的通知》（财税[2017]76号）规定，康泰科技2017年度免征增值税。
3、其他
无
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|库存现金||10,092.43||149,797.04|
|银行存款||145,049,980.09||105,032,044.70|
|其他货币资金||14,687,560.00||5,702,157.41|
|合计|159,747,632.52||110,883,999.15||

其他说明
注：其他货币资金中7,992,000.00元系保函保证金，2,695,560.00元系银行承兑汇票保证金，4,000,000.00元系贷款保证金。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|银行承兑票据||1,000,000.00||0.00|
|商业承兑票据||0.00||0.00|
|合计|1,000,000.00||0.00||

（2）期末公司已质押的应收票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末已质押金额|
|银行承兑票据|0.00|
|商业承兑票据|0.00|
|合计|0.00|

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末终止确认金额|期末未终止确认金额|
|银行承兑票据|3,100,000.00|0.00|
|商业承兑票据|0.00|0.00|
|合计|3,100,000.00|0.00|

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末转应收账款金额|
|商业承兑票据|0.00|

其他说明：无
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
||账面余额||坏账准备||||账面余额||坏账准备||||
|类别|||||||||||||
|||||计提比||账面价值||||计提比||账面价值|
||金额|比例|金额||||金额|比例|金额||||
|||||例||||||例|||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的应收|||||||||||||
||34,461,597.06|6.06%|13,787,812.74|40.01%||20,673,784.32|40,991,723.80|13.05%|14,022,880.66|34.21%||26,968,843.14|
|账款|||||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收|||||||||||||
||523,251,497.71|91.97%|16,027,838.01|3.06%||507,223,659.70|264,229,160.16|84.14%|13,912,456.76|5.27%||250,316,703.40|
|账款|||||||||||||
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应|||||||||||||
||11,207,393.56|1.97%|6,731,917.48|60.07%||4,475,476.08|8,810,908.50|2.81%|6,484,652.74|73.60%||2,326,255.76|
|收账款|||||||||||||
|合计|568,920,488.33|100.00%|36,547,568.23|6.42%|532,372,920.10||314,031,792.46|100.00%|34,419,990.16|10.96%|279,611,802.30||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||||
|应收账款（按单位）|||||||
|||应收账款||坏账准备|计提比例|计提理由|
|四川蓉康药业有限公司||13,589,647.77||10,881,323.19|80.07%||
|河北省卫防生物制品供应中心||12,443,852.00||2,535,536.42|20.38%||
|湖南省湘卫药事服务有限公司||4,376,744.62||0.00|0.00%||
|四川多抗医药贸易有限公司||4,051,352.67||370,953.13|9.16%||
|合计|34,461,597.06||13,787,812.74||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|6个月以内|432,035,680.78|0.00|0.00%|
|7-12个月|60,000,834.47|3,000,041.72|5.00%|
|1至2年|15,571,888.51|1,557,188.85|10.00%|
|2至3年|3,931,095.17|1,179,328.55|30.00%|
|3至4年|1,978,929.81|989,464.91|50.00%|
|4至5年|2,156,274.95|1,725,019.96|80.00%|
|5年以上|7,576,794.02|7,576,794.02|100.00%|
|合计|523,251,497.71|16,027,838.01||

确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||单位名称||年末余额||||
|||应收账款||坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|山东兆信生物科技有限公司||2,765,383.00||1,865,383.00|67.45|注|
|湖南省永康生物制品有限公司||1,835,383.00||||注|
|南宁硕广生物科技有限公司||1,553,492.20||1,149,885.42|74.02|注|
|吉林省康发药业有限公司||1,353,532.00||1,113,500.00|82.27|注|
|重庆医药集团药销医药有限公司||1,540,190.40||512,480.10|33.27|注|

||||||
|-|-|-|-|-|
|其他|2,159,412.96|2,090,668.96|96.82|单项金额小于 100 万元并单独计提坏账准备的应收账款汇总列示|
|合计|11,207,393.56|6,731,917.48|—|—|

注：年末单独计提坏账准备的应收账款主要由康泰生物应收原经销商欠款构成。
原国家食药监总局、原国家卫计委于2016年6月14日发布关于贯彻实施新修订《疫苗流通和预防接种管理条例》的通知，要求如下：“疾病预防控制机构通过省级公共资源交易平台采购疫苗，原疫苗经营企业不得购进疫苗，不得将疫苗销售给疾病预防控制机构以外的单位和个人，2016年12月31日前应将已购进的第二类疫苗销售完毕，2017年1月1日起停止疫苗销售，申请注销《药品经营许可证》或核减疫苗经营范围。”
受上述规定的影响，自2017年1月1日起，康泰生物由“经销为主、直销为辅”的销售模式转变为“直销模式”，原经销商不再被允许进行疫苗销售。对于截至2017年12月31日仍未结清的原经销商欠款，康泰生物将各原经销商应收款项余额扣除相应的应付销售服务费、保证金等款项后，按照净额计提坏账准备。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额10,349,656.61元；本期收回或转回坏账准备金额8,222,078.54元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额（元）|收回方式|
|湖南省湘卫药事服务有限公司|3,107,057.51||
|湖南省永康生物制品有限公司|1,835,383.00||
|四川多抗医药贸易有限公司|1,690,738.71|现金收回|
|合计|6,633,179.22|--|

*上年末康泰生物对湖南省湘卫药事服务有限公司（以下简称湖南湘卫）累计单独计提坏账准备3,107,057.51元，计提比例为65.61%，计提依据系由于湖南湘卫涉及诉讼，银行账户被法院冻结，预计未来回款风险较大，按应收款项余额扣除销售服务费、保证金等款项后净额计提坏账准备。本年度，康泰生物未收到湖南湘卫回款，但对应的应付销售服务费增加，导致扣除销售服务费、保证金等款项后的应收净额为负值，故本年度转回坏账准备3,107,057.51元。
**上年末康泰生物对湖南省永康生物制品有限公司（以下简称湖南永康）累计单独计提坏账准备1,835,383.00元，计提比例为77.46%，计提依据系预计未来回款风险较大，按应收款项余额扣除销售服务费、保证金以及期后收款等款项后净额计提坏账准备。本年度，湖南永康对应的应付销售服务费增加，导致扣除销售服务费、保证金等款项后的应收净额为负值，故本年度转回坏账准备1,835,383.00元。
***上年末康泰生物对四川多抗医药贸易有限公司（以下简称四川多抗）累计单独计提坏账准备2,061,691.84元，计提比例为29.50%，计提依据系由于四川多抗实际控制人控制的四川蓉康药业有限公司（以下简称四川蓉康）回款风险较大，合并考虑坏账准备的计提。由于四川多抗与康泰生物签订了代储代运协议，未来继续为康泰生物提供疫苗推广服务，康泰生物采用应收款项余额扣除相应的销售服务费、保证金等款项净额后的50%计提坏账准备。本年度，康泰生物收到四川多抗回款286,000.00元，对应的应付销售服务费同时增加，导致扣除销售服务费、保证金等款项后的应收净额相应减少，故本年度转回或收回坏账准备1,690,738.71元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|无||

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|
|无||||||

应收账款核销说明：本年度不存在实际核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
药品生物制品业
本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额52,057,244.99元，占应收账款年末余额合计数的比例9.15%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额13,784,030.21元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：无
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||期初余额||
|账龄|||||||
|||金额|比例||金额|比例|
|1年以内||4,454,989.51|97.09%||8,277,248.23|70.51%|
|1至2年||107,950.00|2.35%||2,601,068.16|22.16%|
|2至3年||21,068.16|0.46%||2,250.00|0.02%|
|3年以上||4,785.72|0.10%||857,655.20|7.31%|
|合计|4,588,793.39||--|11,738,221.59||--|

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||单位名称||年末余额||账龄||占预付款项年末余额和技术的比列（%）|
|北京高科能源供应管理有限公司||722,779.40||一年以内||15.75||
|山西省万荣县疾病预防控制中心||550,000.00||一年以内||11.99||
|北京金诺锐杰基因科技有限公司||450,000.00||一年以内||9.81||
|广州宝信捷生物应用设备有限公司||342,694.30||一年以内||7.47||
|默克化工技术（上海）有限公司||267,030.00||一年以内||5.82||
|合计||2,332,503.70||-||50.84||

其他说明：无
5、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
|类别|||||||||||
||||||账面价值|||||账面价值|
|||||计提|||||计提||
||金额|比例|金额|||金额|比例|金额|||
|||||比例|||||比例||
|单项金额重大并|||||||||||
|单独计提坏账准|||||||||||
|备的其他应收款|||||||||||
|按信用风险特征|||||||||||
||||||||100.00||8.03||
|组合计提坏账准|11,887,256.47|100.00%|751,232.91|6.32%|11,136,023.56|10,524,263.32||845,574.56||9,678,688.76|
||||||||%||%||
|备的其他应收款|||||||||||
|单项金额不重大|||||||||||
|但单独计提坏账|||||||||||
|准备的其他应收|||||||||||
|款|||||||||||
||||||11,136,023.56||100.00||8.03|9,678,688.76|
|合计|11,887,256.47|100.00%|751,232.91|6.32%||10,524,263.32||845,574.56|||
||||||||%||%||

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||

|||||
|-|-|-|-|
|6个月以内|5,779,697.37|0.00|0.00%|
|7-12个月|3,279,251.26|163,962.56|5.00%|
|1至2年|2,219,840.63|221,984.06|10.00%|
|2至3年|212,761.54|63,828.46|30.00%|
|3至4年|130,183.11|65,091.56|50.00%|
|4至5年|145,781.45|116,625.16|80.00%|
|5年以上|119,741.11|119,741.11|100.00%|
|合计|11,887,256.47|751,232.91||

确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额94,341.65元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|转回或收回金额|收回方式|
|无|||

（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|无||

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|
|无||||||

其他应收款核销说明：无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|款项性质||期末账面余额||期初账面余额|
|保证金||7,917,050.91||8,601,642.42|
|备用金||579,217.93||449,357.33|
|其他||3,390,987.63||1,473,263.57|
|合计|11,887,256.47||10,524,263.32||

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末|坏账准备|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|||
|||||余额合计数的比例|期末余额|
|山东省省级机关政府采购中心|保证金|1,966,100.00|7-12个月、1-2年|16.54%|165,110.00|
|安徽合肥公共资源交易中心|保证金|961,600.00|6个月以内、7-12个月|8.09%|36,495.00|
|江西省疾病预防控制中心|保证金、其他|644,375.60|6个月以内、7-12个月|5.42%|28,562.71|
|四川省疾病预防控制中心|保证金、其他|537,860.00|6个月以内、7-12个月|4.52%|19,378.00|
|深圳市财政委员会|保证金|469,200.00|1-2年|3.95%|46,920.00|
|合计|--|4,579,135.60|--|38.52%|296,465.71|

（6）涉及政府补助的应收款项
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||||预计收取的时间、金|
|单位名称|政府补助项目名称|期末余额|期末账龄||
|||||额及依据|
|无|-|-|-|-|

无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
6、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|25,047,107.47|18,488.40|25,028,619.07|18,647,594.02|7,060.00|18,640,534.02|
|在产品|22,563,623.45|2,557,789.72|20,005,833.73|20,346,286.74||20,346,286.74|
|库存商品|127,591,193.43|11,236,104.05|116,355,089,.38|83,321,547.87|13,075.63|83,308,472.24|
|周转材料|13,127,927.31||13,127,927.31|11,500,310.66||11,500,310.66|
|自制半成品|6,316,729.65||6,316,729.65|7,219,699.36||7,219,699.36|
|发出商品|302,211.39|302,211.39||692,761.81|611,261.07|81,500.74|
|合计|194,948,792.70|14,114,593.56|180,834,199.14|141,728,200.46|631,396.70|141,096,803.76|

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||计提|其他|转回或转销|其他||
|原材料|7,060.00|18,488.40||7,060.00||18,488.40|
|在产品||2,751,073.90||193,284.18||2,557,789.72|
|库存商品|13,075.63|13,590,404.69||2,367,376.27||11,236,104.05|
|发出商品|611,261.07|297,348.63||606,398.31||302,211.39|
|合计|631,396.70|16,657,315.62||3,174,118.76||14,114,593.56|

|||||
|-|-|-|-|
|项目||确定可变现净值的具体依据|本年可转回或转销的原因|
|库存商品、原材料、自制半成品、在产品、发出商品|市场公允销售价格||销售或报废|

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
无
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||项目||金额|
|累计已发生成本||无||
|累计已确认毛利||无||
|减：预计损失||无||
|已办理结算的金额||无||
|建造合同形成的已完工未结算资产||无||

其他说明：无
7、一年内到期的非流动资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|无|-|-|

其他说明：无
8、其他流动资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|银行理财产品||100,000,000.00||26,800,000.00|
|合计|100,000,000.00||26,800,000.00||

其他说明：无
9、长期股权投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法|||宣告发||||减值准|
|被投资|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认||其他权|放现金|计提减|||备期末|
|单位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资||益变动|股利或|值准备|||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业：无||||||||||||
|二、联营企业：无||||||||||||

其他说明：无
10、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√适用□不适用
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|土地使用权|在建工程||合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|20,022,738.94||||20,022,738.94|
|2.本期增加金额||||||
|（1）外购||||||
|（2）存货\固定资产\在建工程转入||||||
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|（2）其他转出||||||
|4.期末余额|20,022,738.94||||20,022,738.94|
|二、累计折旧和累计摊销||||||
|1.期初余额|19,542,129.03||||19,542,129.03|
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提或摊销||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|（2）其他转出||||||
|4.期末余额|19,542,129.03||||19,542,129.03|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3、本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|（2）其他转出||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|480,609.91|||480,609.91||

||||
|-|-|-|
|2.期初账面价值|480,609.91|480,609.91|

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□适用√不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书原因|
|康泰17栋5层|38,853.00|暂时无法办理|

其他说明：无
11、固定资产
（1）固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|房屋建筑物|生产设备|运输设备|办公设备|合计|
|一、账面原值：||||||
|1.期初余额|212,844,895.10|415,587,862.05|10,464,626.38|10,065,033.43|648,962,416.96|
|2.本期增加金额|230,504,840.36|17,517,919.79|2,634,886.05|2,563,600.15|253,221,246.35|
|（1）购置||16,237,919.79|2,634,886.05|2,563,600.15|21,436,405.99|
|（2）在建工程转入|230,235,200.91|1,280,000.00|||231,515,200.91|
|（3）企业合并增加||||||
|（4）其他|269,639.45||||269,639.45|
|3.本期减少金额|172,318.00|3,797,157.99|2,123,683.09|424,885.43|6,518,044.51|
|（1）处置或报废||3,797,157.99|1,786,738.09|424,885.43|6,008,781.51|
|（2）其他|172,318.00||336,945.00||509,263.00|
|4.期末余额|443,177,417.46|429,308,623.85|10,975,829.34|12,203,748.15|895,665,618.80|
|二、累计折旧||||||
|1.期初余额|111,871,239.52|253,429,813.42|8,522,833.07|8,522,070.69|382,345,956.70|
|2.本期增加金额|19,215,812.29|29,859,483.95|702,418.70|634,681.71|50,412,396.65|
|（1）计提|19,215,812.29|29,859,483.95|702,418.70|634,681.71|50,412,396.65|
|3.本期减少金额||2,071,807.57|1,864,860.51|403,858.21|4,340,526.29|
|（1）处置或报废||2,071,807.57|1,538,023.86|403,858.21|4,013,689.64|
|（2）其他|||326,836.65||326,836.65|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|4.期末余额|131,087,051.81|281,217,489.80|7,360,391.26|8,752,894.19|428,417,827.06|
|三、减值准备||||||
|1.期初余额||||||
|2.本期增加金额||||||
|（1）计提||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置或报废||||||
|4.期末余额||||||
|四、账面价值||||||
|1.期末账面价值|312,090,365.65|148,091,134.05|3,615,438.08|3,450,853.96|467,247,791.74|
|2.期初账面价值|100,973,655.58|162,158,048.63|1,941,793.31|1,542,962.74|266,616,460.26|

（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|
|生产设备|235,880.51|228,804.09|0.00|7,076.42|—|
|合计|235,880.51|228,804.09|0.00|7,076.42|—|

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|
|无|||||

（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
|||
|-|-|
|项目|期末账面价值|
|无||

（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|疫苗生产大楼-三层|64,190,128.21|产权证书办理中|
|质检研发大楼-三层|10,373,924.35|产权证书办理中|
|质检研发大楼-二层|8,225,113.47|产权证书办理中|

||||
|-|-|-|
|疫苗生产大楼-一层|63,187,788.51|产权证书办理中|
|疫苗生产大楼-二层|47,583,599.01|产权证书办理中|
|质检研发大楼-一层|10,373,924.35|产权证书办理中|
|辅助楼|4,157,383.59|产权证书办理中|
|动物实验楼|9,539,999.74|产权证书办理中|
|危险品库|969,019.63|产权证书办理中|
|废水处理站|5,023,584.09|产权证书办理中|
|连廊|348,015.80|产权证书办理中|
|门卫|679,516.55|产权证书办理中|
|合计|224,651,997.30||

其他说明：本年度未办妥产权证书的固定资产系光明疫苗研发生产基地一期的房屋建筑物，截至2017年12月31日，产权证书尚在办理中。
年末民海生物部分房屋建筑物已被抵押，抵押情况详见本附注七、30。
12、在建工程
（1）在建工程情况
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||期初余额|||
|项目|||||||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|光明疫苗研发生产基地（一期）|130,716,415.41||130,716,415.41|275,943,149.11||275,943,149.11|
|康泰生物产业研发总部基地|1,823,888.64||1,823,888.64|1,513,093.78||1,513,093.78|
|民海生物疫苗产业基地（二期）|218,337,127.11||218,337,127.11|204,921,980.66||204,921,980.66|
|民海生物疫苗产业基地（三期）|35,129,237.83||35,129,237.83|3,091,905.48||3,091,905.48|
|合计|386,006,668.99||386,006,668.99|485,470,129.03||485,470,129.03|

（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||工程累||||本期||
|||||||||||其中：本期利|||
||预算数||本期增加金|本期转入固定|本期其他减少||计投入|工程进|利息资本化累||利息|资金|
|项目名称||期初余额||||期末余额||||息资本化金|||
||（万元）||额|资产金额|金额||占预算|度|计金额||资本|来源|
|||||||||||额|||
||||||||比例||||化率||
|||||||||GMP|||||
|光明疫苗研发生|||||||||||||
||49,000.00|275,943,149.11|97,177,631.29|230,235,200.91|12,169,164.08|130,716,415.41|76.15%|认证申|29,620,511.55|12,169,164.08|5.45%||
|产基地（一期）|||||||||||||
|||||||||请准备|||||
|康泰生物产业研||||||||申报实|||||
||126,800.00|1,513,093.78|310,794.86|||1,823,888.64|0.14%||||||
|发总部基地||||||||施主体|||||
|民海生物疫苗产||||||||工艺核|||||
||22,800.00|204,921,980.66|14,695,146.45|1,280,000.00||218,337,127.11|96.32%||46,886,705.10|3,250,805.84|5.93%||
|业基地（二期）||||||||查阶段|||||
|民海生物疫苗产|||||||||||||
||32,017.00|3,091,905.48|32,037,332.35|||35,129,237.83|10.97%|建设期|181,818.83|181,818.83|4.75%||
|业基地（三期）|||||||||||||
||||144,220,904.9||||||||||
|合计|230,617.00|485,470,129.03||231,515,200.91|12,169,164.08|386,006,668.99|--|--|76,689,035.48|15,601,788.75||--|
||||5||||||||||

其他减少系指财政贴息款冲减本年利息资本化金额。
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期计提金额|计提原因|
|无|||

其他说明：无
13、固定资产清理
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|无|||

其他说明：无
14、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求□是√否
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|土地使用权|专利权|非专利技术|软件|合计|
|一、账面原值||||||
|1.期初余额|114,794,753.70||98,411,546.19|1,233,146.00|214,439,445.89|
|2.本期增加金额|477,629.00|||80,944.00|558,573.00|
|（1）购置|477,629.00|||80,944.00|558,573.00|
|（2）内部研发||||||
|（3）企业合并增加||||||
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||
|4.期末余额|115,272,382.70||98,411,546.19|1,314,090.00|214,998,018.89|
|二、累计摊销||||||
|1.期初余额|21,250,152.77||55,259,241.74|1,074,074.77|77,583,469.28|
|2.本期增加金额|2,671,854.14||7,843,118.30|54,792.22|10,569,764.66|
|（1）计提|2,671,854.14||7,843,118.30|54,792.22|10,569,764.66|
|3.本期减少金额||||||
|（1）处置||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|4.期末余额|23,922,006.91|63,102,360.04|1,128,866.99|88,153,233.94|
|三、减值准备|||||
|1.期初余额|||||
|2.本期增加金额|||||
|（1）计提|||||
|3.本期减少金额|||||
|（1）处置|||||
|4.期末余额|||||
|四、账面价值|||||
|1.期末账面价值|91,350,375.79|35,309,186.15|185,223.01|126,844,784.95|
|2.期初账面价值|93,544,600.93|43,152,304.45|159,071.23|136,855,976.61|

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例45.77%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|账面价值|未办妥产权证书的原因|
|无|||

其他说明：年末康泰生物部分土地使用权已抵押，抵押情况详细见本附注七、30。
15、开发支出
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增加金额||本期减少金额|||
|项目|期初余额|||||期末余额|
|||||确认为无|转入当期||
|||内部开发支出|其他||||
|||||形资产|损益||
|60ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）||185,385.45|||185,385.45||
|60ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（免|||||||
|||4,783.15|||4,783.15||
|疫调节剂)|||||||
|甲型肝炎灭活疫苗||9,568,831.72|||9,568,831.72||
|口服重组B亚单位双价O1/O139霍乱疫苗||100,000.00|||100,000.00||
|甲型乙型肝炎联合疫苗||248,921.92|||248,921.92||
|重组肠道病毒71型疫苗（汉逊酵母）||6,544,669.86|||6,544,669.86||
|10ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）||1,308,957.19|||1,308,957.19||
|20ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）||174,553.96|||174,553.96||
|13价肺炎球菌结合疫苗||17,758,446.89|||17,758,446.89||
|23价肺炎球菌多糖疫苗|28,864,464.91|18,088,962.63||||46,953,427.54|

||||||
|-|-|-|-|-|
|ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗|749,158.25|1,212,037.27||1,961,195.52|
|ACYW135群脑膜炎球菌结合疫苗||5,704,733.30|5,704,733.30||
|吸附无细胞百白破联合疫苗|646,088.82|690,209.06|600,000.00|736,297.88|
|冻干b型流感嗜血杆菌结合疫苗||2,079,773.52|1,284,317.99|795,455.53|
|冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）（巴|||||
||15,465,322.68|14,352,472.90||29,817,795.58|
|斯德技术许可）|||||
|重组B群脑膜炎球菌疫苗||4,889,499.32|4,889,499.32||
|冻干水痘减毒活疫苗||2,363,795.20|2,363,795.20||
|五价口服轮状病毒活疫苗||1,158,360.55|1,158,360.55||
|吸附无细胞百（组分）白破联合疫苗||6,175,392.84|6,175,392.84||
|纯化人用二倍体狂犬疫苗||8,747,737.82|8,747,737.82||
|Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗(Vero细胞)|||||
||8,713,271.20|13,658,500.89|13,658,500.89|8,713,271.20|
|（技术许可）|||||
|DTaP-IPV-Hib五联疫苗项目||1,004,796.56|1,004,796.56||
|麻疹风疹联合减毒活疫苗（四期临床）||952,385.51|952,385.51||
|无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗|||||
|||179,364.50|179,364.50||
|（四期临床）|||||
|b型流感嗜血杆菌结合疫苗（四期临床）||102,237.02|102,237.02||
|60ug预防乙肝疫苗 变更适用人群||69,572.43|69,572.43||
|HPV项目||170,188.75|170,188.75||
|新型佐剂乙肝疫苗||1,579,676.65|1,579,676.65||
|其他||200,923.37|200,923.37||
|合计|54,438,305.86|119,275,170.23|84,736,032.84|88,977,443.25|

其他系指用于检测的管理软件研发项目以及新技术研发项目。
其他说明：康泰生物疫苗自主研发项目产生的研发费用资本化时点为取得申报生产药品注册申请受理通知书，资本化的具体依据是申报生产药品注册申请受理通知书；康泰生物技术引进的疫苗研发项目除将实际支付的用于技术引进价款予以资本化外，后续研发费用资本化时点与自主研发项目相同，截至年末疫苗研发项目进度如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||研发项目||研发项目进度||备注|
|60ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）||上市销售后四期临床，已取得再注册批件||自主研发||
|10ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）||上市销售后四期临床，已取得再注册批件||自主研发||
|20ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母||上市销售后四期临床，已取得再注册批件||自主研发||
|23价肺炎球菌多糖疫苗||申报生产批件||自主研发||
|60ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）（免疫调节剂)||临床数据自查阶段||自主研发||
|冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5细胞）（巴斯德技术许可）||申报生产批件||技术引进||
|Sabin株脊髓灰质炎灭活疫苗(Vero细胞)（技术许可）||临床研究阶段||技术引进||

||||
|-|-|-|
|甲型肝炎灭活疫苗|临床总结报告阶段|自主研发|
|ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗|申报生产批件|自主研发|
|ACYW135群脑膜炎球菌结合疫苗|临床总结报告阶段|自主研发|
|吸附无细胞百白破联合疫苗|申报生产批件|自主研发|
|冻干b型流感嗜血杆菌结合疫苗|申报生产批件|自主研发|
|新型佐剂乙肝疫苗|临床前研究阶段|自主研发|
|其他研发项目|临床前研究或申报临床阶段或临床研究阶段|自主研发|

16、长期待摊费用
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额||期末余额|
|装修费||4,038,108.39||889,821.96|||3,148,286.43|
|GMP改造||2,133,962.30||2,133,962.30||||
|光明试生产及工||||||||
||||12,971,171.60||||12,971,171.60|
|艺验证||||||||
|合计|6,172,070.69||12,971,171.60|3,023,784.26||16,119,458.03||

其他说明：无
17、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||期末余额||期初余额||
|项目|||||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|51,413,394.70|7,712,009.20|35,896,961.43|5,384,544.22|
|预提费用|350,241,987.26|52,536,298.09|152,644,914.93|22,896,737.23|
|递延收益|124,748,898.59|18,712,334.79|149,308,253.59|22,396,238.04|
|预计负债|||450,000.00|67,500.00|
|等待期内确认的股权|||||
||34,367,858.70|5,155,178.81|||
|激励成本|||||
|合计|560,772,139.25|84,115,820.89|338,300,129.95|50,745,019.49|

（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并|||||
||11,730,659.39|1,759,598.91|14,952,521.47|2,242,878.22|
|资产评估增值|||||
|合计|11,730,659.39|1,759,598.91|14,952,521.47|2,242,878.22|

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||递延所得税资产和负||抵销后递延所得税资|递延所得税资产和负||抵销后递延所得税资|
|项目|||||||
||债期末互抵金额||产或负债期末余额|债期初互抵金额||产或负债期初余额|
|递延所得税资产|0.00|84,115,820.89||0.00|50,745,019.49||
|递延所得税负债|0.00|1,759,598.91||0.00|2,242,878.22||

（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|无|-|-|

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|无|-|-|-|

其他说明：无
18、其他非流动资产
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|预付工程设备款||51,239,082.95||20,310,544.06|
|合计|51,239,082.95||20,310,544.06||

其他说明：无
19、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|保证借款||20,000,000.00||20,000,000.00|
|信用借款||0.00||13,500,000.00|
|合计|20,000,000.00||33,500,000.00||

短期借款分类的说明：
注：年末保证借款系本公司子公司民海生物向银行借款20,000,000.00元，以提款日同期基准利率确定合同利率。该借款担保方为本公司及其实际控制人杜伟民，其中11,000,000.00元的担保期限自2017年05月16日至2020年05月15日，9,000,000.00元担保期限自2017年05月22日至2020年05月21日，保证方式为全程保证，担保金额为20,000,000.00元。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|借款单位|期末余额|借款利率|逾期时间|逾期利率|
|无|||||

其他说明：无
20、应付票据
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|种类||期末余额||期初余额|
|商业承兑汇票||0.00||0.00|
|银行承兑汇票||6,911,208.00||13,235,448.20|
|合计|6,911,208.00||13,235,448.20||

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
21、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|工程设备款项||31,836,693.65||13,261,541.40|
|材料款项||20,703,060.71||8,825,027.71|
|其他||1,107,591.39||550,969.14|
|合计|53,647,345.75||22,637,538.25||

（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|深圳市申菱环境系统有限公司|1,684,000.00|工程尚未结算|
|上海至纯洁净系统科技股份有限公司|591,800.00|工程尚未结算|
|上海日泰医药设备工程有限公司|405,672.00|设备尚未验收|
|泰豪科技（深圳）电力技术有限公司|330,000.00|工程尚未结算|
|上海康颂包装设备有限公司|307,000.00|设备尚未验收|
|合计|3,318,472.00|--|

其他说明：无
22、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|一类疫苗预收款项||20,136,066.55||19,817,403.70|
|二类疫苗预收款项||21,692,990.18||31,422,426.75|
|其他||900,000.00||0.00|
|合计|42,729,056.73||51,239,830.45||

（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|广东国生生物制品有限公司|5,640,000.00|未发货|
|南京医药药事服务有限公司|2,592,900.00|未发货|
|河北省疾病预防控制中心|1,946,480.00|未发货|
|广东颐生堂生物医药科技有限公司|1,620,000.00|未发货|
|济宁福泰医药有限公司|1,340,490.00|未发货|
|河南大润生物药业有限公司|1,028,592.00|未发货|
|合计|14,168,462.00|--|

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|金额|
|无|-|

其他说明：无
23、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|一、短期薪酬|10,047,104.93|119,378,638.13|113,337,578.58||16,088,164.48|
|二、离职后福利-设定提存计划||11,074,096.20|11,074,096.20|||
|三、辞退福利||87,214.00|87,214.00|||
|合计|10,047,104.93|130,539,948.33|124,498,888.78|16,088,164.48||

（2）短期薪酬列示
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额||本期增加||本期减少||期末余额|
|1、工资、奖金、津贴和补贴|9,599,011.12||99,336,907.52||93,463,857.91||15,472,060.73|
|2、职工福利费|||5,948,084.82||5,948,084.82|||
|3、社会保险费|||6,564,656.12||6,564,656.12|||
|其中：医疗保险费|||5,767,424.43||5,767,424.43|||
|工伤保险费|||336,626.79||336,626.79|||
|生育保险费|||460,604.90||460,604.90|||
|4、住房公积金|||5,807,284.17||5,807,284.17|||
|5、工会经费和职工教育经费|448,093.81||1,721,705.50||1,553,695.56||616,103.75|
|合计|10,047,104.93|119,378,638.13||113,337,578.58||16,088,164.48||

（3）设定提存计划列示
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额||本期增加||本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险|||10,681,807.84||10,681,807.84||
|2、失业保险费|||392,288.36||392,288.36||
|合计||11,074,096.20||11,074,096.20|||

其他说明：无
24、应交税费
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|增值税||3,809,644.72||2,099,731.25|
|企业所得税||36,513,888.67||6,016,152.61|
|个人所得税||447,661.71||263,625.29|
|城市维护建设税||217,273.83||166,398.63|
|房产税||216,381.44||216,381.44|
|教育费附加||114,551.48||85,707.82|
|土地使用税||126,737.24||192,864.25|
|地方教育费附加||76,367.65||57,138.55|
|印花税||51,735.10||6,145.10|
|合计|41,574,241.84||9,104,144.94||

其他说明：无
25、应付利息
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|分期付息到期还本的长期借款利息||452,557.75||492,267.58|
|短期借款应付利息||26,583.33||46,671.87|
|合计|479,141.08||538,939.45||

重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
||||
|-|-|-|
|借款单位|逾期金额|逾期原因|
|无|||

其他说明：无
26、应付股利
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|无|-|-|

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无
27、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|

||||||
|-|-|-|-|-|
|销售服务费用||359,071,094.33||180,314,281.48|
|限制性股票回购义务||140,263,860.00|||
|保证金||33,380,835.02||40,378,423.69|
|其他||12,109,768.47||9,691,140.95|
|合计|544,825,557.82||230,383,846.12||

（2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|未偿还或结转的原因|
|河北上谷生物科技有限公司|7,420,526.01|预提服务费未结算|
|青岛泛都医保有限公司|5,025,777.91|预提服务费未结算|
|南京润江生物科技有限公司|2,106,520.08|预提服务费未结算|
|开封鹏润生物制品有限公司|1,935,691.41|预提服务费未结算|
|深圳市星同科技有限公司|1,826,060.26|预提服务费未结算|
|合计|18,314,575.67|--|

其他说明：无
28、一年内到期的非流动负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|一年内到期的长期借款||45,929,967.00||34,356,422.00|
|一年内到期的应付债券||0.00||0.00|
|一年内到期的长期应付款||0.00||0.00|
|合计|45,929,967.00||34,356,422.00||

其他说明：无
29、其他流动负债
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|短期应付债券||0.00||0.00|
|政府补助||4,296,000.00||4,296,000.00|
|合计|4,296,000.00||4,296,000.00||

短期应付债券的增减变动：
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||债券名||发行日|债券期|发行金|期初余|本期发|按面值计|溢折价摊|本期||
|||面值|||||||||期末余额|
||称||期|限|额|额|行|提利息|销|偿还||
|无||||||||||||

其他说明：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||本年新增补助金额|本年计入当期|||与资产相关/与收益相关|
|政府补助项目|年初余额|||其他变动*|年末余额||
||||损益金额||||
|2011 年生物产业发展专项资金--用于无应答人群 60ug 重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）产业化项目|300,000.00||300,000.00|300,000.00|300,000.00|与资产相关|
|2011 年生物产业发展专项资金--深圳新型疫苗工程实验室|500,000.00||500,000.00|500,000.00|500,000.00|与资产相关|
|2013 年度产业技术研究与开发专项工程实验室--广东省免疫调节剂疫苗工程实验室|100,000.00||100,000.00|100,000.00|100,000.00|与资产相关|
|2012 年战略性新兴产业发展专项资金--乙肝疫苗生产车间GMP质量升级（深圳市发改委）|550,000.00||550,000.00|550,000.00|550,000.00|与资产相关|
|2012 年产业振兴和技术改造专项资金—乙肝疫苗生产车间GMP质量升级（国家发改委）|557,000.00||557,000.00|557,000.00|557,000.00|与资产相关|
|60ug 重组乙型肝炎疫苗（免疫调节剂）开发及产业化|100,000.00||100,000.00|100,000.00|100,000.00|与资产相关|
|新型疫苗技术研究科技创新平台|32,000.00||32,000.00|32,000.00|32,000.00|与资产相关|
|2012 年战略性新兴产业发展专项资金--甲型乙型肝炎联合疫苗的临床前研究|100,000.00||100,000.00|100,000.00|100,000.00|与资产相关|
|一种特异性免疫调节关键技术用于慢性乙型肝炎免疫治疗的研究|100,000.00||100,000.00|100,000.00|100,000.00|与资产相关|
|新型疫苗实验室创新能力建设|1,957,000.00||1,957,000.00|1,957,000.00|1,957,000.00|与资产相关|
|合计|4,296,000.00||4,296,000.00|4,296,000.00|4,296,000.00|-|

30、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|质押借款|||
|抵押借款|227,432,679.41|202,367,178.58|

||||||
|-|-|-|-|-|
|保证借款||0.00||78,996,633.50|
|信用借款|||||
|合计|227,432,679.41||281,363,812.08||

长期借款分类的说明：
保证借款的借款利率为6.37%（上浮30%）；抵押借款的借款利率在4.75%-5.88%之间浮动。
保证借款：民海生物用于人二倍体细胞狂犬疫苗项目贷款，该借款由本公司提供连带保证担保，保证时间为2016年6月12日至2023年6月7日。截至年末，该贷款余额为25,929,967.00元，其中一年内到期的长期借款金额为25,929,967.00元重分类至一年内到期的非流动负债。
抵押借款：民海生物用于“脊髓灰质炎灭活疫苗”、“冻干狂犬病疫苗”项目的建设投入的贷款，该借款由本公司提供保证担保，并以民海生物所在大兴生物医药产业基地内的土地使用权以及房屋建筑物作抵押。截至年末，该笔贷款余额为12,414,372.07元。
本公司用于深圳光明疫苗研发生产基地（一期）的固定资产投资贷款，该借款由民海生物和杜伟民个人提供保证担保，并以本公司所在光明新区的工业用地作抵押，抵押期间为2013年10月25日至2021年9月12日。截至年末，该笔贷款余额为235,018,307.34元，其中一年内到期的长期借款金额为20,000,000.00元重分类至一年内到期的非流动负债。
其他说明，包括利率区间：无
31、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|北京生物医药产业基地土地开发补偿费|25,742,300.00|25,742,300.00|

其他说明：长期应付款系北京生物医药产业基地发展有限公司（简称产业基地公司）为民海生物投资项目的优惠条件为民海生物先期垫付，该返还款项将自民海生物全部正式投产后，以五年内的总税款抵扣。截至年末，因产业基地公司尚未验收，民海生物尚未开始结转。
32、预计负债
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|形成原因|
|未决诉讼||0.00||2,200,000.00||
|合计|0.00||2,200,000.00||--|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：无
33、递延收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|145,012,253.59|||108,283,734.51||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|与资产相关|||16,233,164.08||政府补助款|
|与收益相关||6,894,000.00|27,389,355.00||政府补助款|
|合计|145,012,253.59|6,894,000.00|43,622,519.08|108,283,734.51|--|

涉及政府补助的项目：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||本期计||||||
||||||本期冲减|||与资产相关|
|||本期新增补助|入营业|本期计入其他|||||
|负债项目|期初余额||||成本费用|其他变动|期末余额|/与收益相|
|||金额|外收入|收益金额|||||
||||||金额|||关|
||||金额||||||
|新型疫苗实验室创新|||||||||
||15,656,000.00|||||1,957,000.00|13,699,000.00|与资产相关|
|能力建设|||||||||
|国家高技术研究发展|||||||||
|计划课题经费-无细胞|||||||||
|百白破-乙肝-流感嗜血|17,210,000.00|||17,210,000.00||||与收益相关|
|杆菌联合疫苗（五联苗|||||||||
|863计划）|||||||||
|脑膜炎球菌结合疫苗|||||||||
|等创新疫苗研发及产|8,000,000.00|||3,894,700.00|||4,105,300.00|与收益相关|
|业化项目|||||||||
|轮状病毒疫苗临床前|||||||||
||2,300,000.00||||||2,300,000.00|与收益相关|
|合作研究|||||||||
|联合疫苗及新型疫苗|||||||||
|的研制-5价流脑多糖|5,127,200.00||||||5,127,200.00|与收益相关|
|蛋白结合疫苗|||||||||
|五价口服轮状病毒疫|||||||||
||1,586,000.00|84,000.00|||||1,670,000.00|与收益相关|
|苗临床前研究|||||||||
|新一代无细胞百白破|||||||||
||1,730,000.00||||||1,730,000.00|与收益相关|
|组分疫苗研制|||||||||
|新型联合疫苗项目-流|||||||||
||1,020,000.00||||||1,020,000.00|与收益相关|
|脑多糖蛋白结合疫苗|||||||||
|新产品研发及科技成|||||||||
|果转化-五价口服轮状|200,000.00||||||200,000.00|与收益相关|
|病毒疫苗临床前研究|||||||||
|23价肺炎球菌多糖疫|||||||||
||100,000.00||||||100,000.00|与收益相关|
|苗研制|||||||||
|SabinIPV临床研究|100,000.00||||||100,000.00|与收益相关|
|23价肺炎球菌多糖疫|||||||||
||16,000,000.00||||||16,000,000.00|与收益相关|
|苗产业化|||||||||
|博士后科研活动经费|60,000.00||||||60,000.00|与收益相关|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|资助|||||||
|生物医药中试生产外|||||||
|||2,000,000.00|||2,000,000.00|与收益相关|
|包公共服务平台.|||||||
|冻干人用狂犬病疫苗|||||||
|（人二倍体细胞）的临||200,000.00|||200,000.00|与收益相关|
|床前研究|||||||
|Sabin株脊髓灰质炎灭|||||||
|活疫苗（Vero细胞）产||4,580,000.00|||4,580,000.00|与收益相关|
|业化研究|||||||
|新型佐剂乙肝疫苗关|||||||
||2,250,000.00||||2,250,000.00|与资产相关|
|键技术研究|||||||
|深圳新型疫苗工程实|||||||
||3,000,000.00||||3,000,000.00|与资产相关|
|验室提升|||||||
|2014年战略性新兴产|||||||
|业发展专项资金--康泰|||||||
||45,000,000.00|||12,169,164.08|32,830,835.92|与资产相关|
|生物疫苗研发生产基|||||||
|地项目|||||||
|2011年生物产业发展|||||||
|专项资金--用于无应答|||||||
|人群60ug重组乙型肝|1,653,810.08|||300,000.00|1,353,810.08|与资产相关|
|炎疫苗（酿酒酵母）产|||||||
|业化项目|||||||
|2011年生物产业发展|||||||
|专项资金--深圳新型疫|3,190,550.00|||500,000.00|2,690,550.00|与资产相关|
|苗工程实验室|||||||
|2013年度产业技术研|||||||
|究与开发专项工程实|||||||
||584,396.67|||100,000.00|484,396.67|与资产相关|
|验室--广东省免疫调节|||||||
|剂疫苗工程实验室|||||||
|2012年战略性新兴产|||||||
|业发展专项资金--乙肝|||||||
||3,993,114.27|||550,000.00|3,443,114.27|与资产相关|
|疫苗生产车间GMP质|||||||
|量升级|||||||
|2012年产业振兴和技|||||||
|术改造专项资金—乙|||||||
||4,043,935.73|||557,000.00|3,486,935.73|与资产相关|
|肝疫苗生产车间GMP|||||||
|质量升级|||||||
|60ug鼻腔喷雾型乙型|||||||
||3,269,855.00||3,269,855.00|||与收益相关|
|肝炎疫苗的研究|||||||
|2012年度中国疾控中|1,282,800.00||1,282,800.00|||与收益相关|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|心十二五乙肝重大专|||||||
|项课题经费（60ug乙肝|||||||
|疫苗4期临床研究）|||||||
|60ug重组乙型肝炎疫|||||||
|苗（免疫调节剂）开发|497,258.51|||100,000.00|397,258.51|与收益相关|
|及产业化|||||||
|2011年生物产业发展|||||||
|专项资金--60ug重组乙|||||||
||3,000,000.00||||3,000,000.00|与收益相关|
|型肝炎疫苗（免疫调节|||||||
|剂）3期临床研究|||||||
|新型疫苗技术研究科|||||||
||182,333.33|||32,000.00|150,333.33|与收益相关|
|技创新平台|||||||
|2012年战略性新兴产|||||||
|业发展专项资金--甲型|||||||
||600,000.00|||100,000.00|500,000.00|与资产相关|
|乙型肝炎联合疫苗的|||||||
|临床前研究|||||||
|一种特异性免疫调节|||||||
|关键技术用于慢性乙|||||||
||575,000.00|||100,000.00|475,000.00|与收益相关|
|型肝炎免疫治疗的研|||||||
|究|||||||
|深圳市战略新兴产业|||||||
|发展专项资金--五价口|||||||
||2,000,000.00||1,500,000.00||500,000.00|与收益相关|
|服轮状病毒疫苗临床|||||||
|前研究|||||||
|2010年生物产业发展|||||||
|专项资金—四价脑膜|||||||
||800,000.00||||800,000.00|与收益相关|
|炎球菌多糖疫苗的研|||||||
|制|||||||
|新创工程人才扶持资|||||||
|||30,000.00|||30,000.00|与收益相关|
|金|||||||
|合计|145,012,253.59|6,894,000.00|27,157,355.00|16,465,164.08|108,283,734.51|--|

其他说明：其他变动系指从递延收益重分类至其他流动负债科目金额以及财政贴息款冲减在建工程资本化利息金额。
34、其他非流动负债
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|无|||

其他说明：无
35、股本
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次变动增减（+、—）||||||
||期初余额||||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|369,000,000.00|52,142,000.00||||52,142,000.00|421,142,000.00|

其他说明：本年度共发行新股5,214.20万股，其中4,200.00万股系由于股票上市发行产生的新增股本，剩余1,014.20万股系由于向部分激励对象授予限制性股票增发新股所形成。
36、资本公积
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|资本溢价（股本溢价）||196,092,009.30|226,785,139.31|27,060,500.00||395,816,648.61|
|其他资本公积||1,184,091.43||||1,184,091.43|
|限制性股票成本摊销|||34,367,858.70|||34,367,858.70|
|合计|197,276,100.73||261,152,998.01|27,060,500.00|431,368,598.74||

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
股本溢价本年增加系反向收购公允价值摊销调整产生的股本溢价483,279.31元以及收到IPO募集资金款、限制性股票激励对象投资款产生的股本溢价226,301,860.00元，共计226,785,139.31元，本年股本溢价的减少系IPO相关发行费用冲减资本公积所致；
康泰生物本年度增加限制性股票成本摊销额34,367,858.70元，详见附注十二、股份支付。
37、库存股
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|限制性股票激励计划|||140,263,860.00|||140,263,860.00|
|合计|0.00||140,263,860.00||140,263,860.00||

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：库存股本年增加系由于授予限制性股票产生的回购义务确认负债所致。
38、盈余公积
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目||期初余额|本期增加|本期减少||期末余额|
|法定盈余公积||0.00|9,071,694.36|||9,071,694.36|
|合计|0.00||9,071,694.36||9,071,694.36||

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：盈余公积本年增加系反向购买中会计上的购买方民海生物以弥补以
前年度亏损后的可供分配利润的10%提取法定盈余公积所致。
39、未分配利润
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目||本期|上期|
|调整前上期末未分配利润||168,722,012.51|82,508,473.92|
|调整后期初未分配利润|168,722,012.51||82,508,473.92|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润||214,703,482.64|86,213,538.59|
|减：提取法定盈余公积||9,071,694.36||
|应付普通股股利||24,660,000.00||
|期末未分配利润|349,693,800.79||168,722,012.51|

调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
40、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|1,158,756,938.99|136,064,839.87|543,850,197.30|116,927,046.15|
|其他业务|2,418,872.64|270,052.29|8,090,781.76|1,366,440.02|
|合计|1,161,175,811.63|136,334,892.16|551,940,979.06|118,293,486.17|

本年度主营业务收入较上年度相比增加6.15亿元，增长幅度为113.07%，大幅增加的原因主要系二类疫苗销量及单价增长所致。
41、税金及附加
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|城市维护建设税|2,020,569.93|911,223.28|
|教育费附加|1,053,477.85|486,237.04|
|房产税|2,113,564.30|2,094,630.20|
|土地使用税|419,594.49|485,721.50|
|车船使用税|26,188.65|24,072.10|
|印花税|675,019.50|198,939.36|

||||||
|-|-|-|-|-|
|地方教育费附加||702,318.57||324,158.03|
|营业税||0.00||72,960.60|
|合计|7,010,733.29||4,597,942.11||

其他说明：无
42、销售费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|销售服务费及奖励||528,851,700.64||197,132,758.10|
|包装及运输费||39,393,795.23||5,850,947.76|
|职工薪酬||19,191,082.32||5,201,839.11|
|其中：限制性股票成本摊销||6,370,693.49|||
|会议费||15,878,189.53||5,075,719.00|
|宣传推广费||5,124,481.50||2,504,244.92|
|差旅及交通费||2,203,817.93||1,315,491.24|
|中标服务费||1,585,883.09||953,082.00|
|业务招待费||1,159,777.54||456,607.51|
|办公费||983,498.43||800,750.24|
|其他||1,046,544.47||444,418.87|
|合计|615,418,770.68||219,735,858.75||

其他说明：本年度销售服务费及奖励较上年度相比增加3.32亿元，增长幅度为168.27%，大幅增加的原因主要系销售模式变更所致。直销模式下，康泰生物二类疫苗主要通过授权推广商在指定区域内提供疫苗推广服务的方式销售，应付推广商的销售服务费以及完成任务奖励款相应大幅增加。
43、管理费用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|研发费用|84,736,032.84|39,532,727.15|
|其中：限制性股票成本摊销|4,734,720.50||
|职工薪酬|36,494,058.25|20,019,727.05|
|其中：限制性股票成本摊销|9,330,129.65||
|资产摊销|11,714,102.88|11,760,965.87|
|折旧费|8,903,562.33|4,511,461.20|
|停工损失|6,662,200.41|2,932,483.21|
|存货盘盈盘亏、毁损及报废|4,378,938.10|2,747,588.54|

||||||
|-|-|-|-|-|
|业务招待费||3,808,654.25||1,600,769.84|
|咨询服务费||3,504,521.57||1,642,259.52|
|水电动力费||3,454,001.18||5,968,424.41|
|办公费||2,698,230.27||2,286,170.38|
|信息披露费||1,705,320.50|||
|车辆使用费||1,561,756.83||1,056,956.21|
|差旅费及交通费||1,532,304.39||1,388,364.12|
|安防服务费||1,402,924.30||1,235,864.80|
|其他||9,372,537.31||6,286,190.29|
|合计|181,929,145.41||102,969,952.59||

其他说明：无
44、财务费用
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|利息支出||2,173,301.42||2,091,399.00|
|减：利息收入||465,545.09||352,524.08|
|加：汇兑损失||29,863.04||348.50|
|加：其他支出||286,794.57||90,956.28|
|合计|2,024,413.94||1,830,179.70||

其他说明：无
45、资产减值损失
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|一、坏账损失||2,033,236.42||19,015,116.33|
|二、存货跌价损失||16,657,315.62||586,152.77|
|合计|18,690,552.04||19,601,269.10||

其他说明：无
46、投资收益
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额|||上期发生额|
|银行理财产品收益||1,880,029.8|3||766,635.23|
|合计|1,880,029.83|||766,635.23||

其他说明：无
47、资产处置收益
单位：元
||||
|-|-|-|
|资产处置收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|非流动资产处置收益|50,285.77||
|其中：未划分为持有待售的非流动资产处置收益|50,285.77||
|其中:固定资产处置收益|50,285.77||
|合计|50,285.77|0.00|

48、其他收益
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|产生其他收益的来源||本期发生额|上期发生额|
|国家高技术研究发展计划课题经费-无细胞百白破-乙肝-流感嗜血杆菌联合疫苗（五||||
|||17,210,000.00||
|联苗863计划）||||
|重大新药创制后补助项目拨款（13价肺炎）||5,172,700.00||
|脑膜炎球菌结合疫苗等创新疫苗研发及产业化项目（又名：?A+C+Y+W135脑膜炎(四||||
|||3,894,700.00||
|价）球菌结合疫苗 ）||||
|60ug鼻腔喷雾型乙型肝炎疫苗的研究||3,269,855.00||
|新型疫苗实验室创新能力建设||1,957,000.00||
|重大新药创制后补助项目拨款(B群）||1,671,900.00||
|2017年第3批市科技计划项目--五价口服轮状病毒疫苗临床前研究项目||1,500,000.00||
|2012年度中国疾控中心十二五乙肝重大专项课题经费（60ug乙肝疫苗4期临床研究|）|1,282,800.00||
|2012年战略性新兴产业发展专项资金--乙肝疫苗生产车间GMP质量升级||1,107,000.00||
|2017年北京市高新技术成果转化项目拔款||1,100,000.00||
|2016年企业研究开发资助款||616,000.00||
|2011年生物产业发展专项资金--深圳新型疫苗工程实验室||500,000.00||
|2011年生物产业发展专项资金--用于无应答人群60ug重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母|）|||
|||300,000.00||
|产业化项目||||
|收社保稳岗补贴||226,971.59||
|60ug重组乙型肝炎疫苗（免疫调节剂）开发及产业化||100,000.00||
|2012年战略性新兴产业发展专项资金--甲型乙型肝炎联合疫苗的临床前研究||100,000.00||
|2013年度产业技术研究与开发专项工程实验室--广东省免疫调节剂疫苗工程实验室||100,000.00||
|一种特异性免疫调节关键技术用于慢性乙型肝炎免疫治疗的研究||100,000.00||
|2017年第一批节能减排专项资金资助款||100,000.00||
|首都知识产权服务业协会专利补助||45,000.00||

||||
|-|-|-|
|民营领军企业资助项目|33,294.06||
|新型疫苗技术研究科技创新平台|32,000.00||
|海外学人中心（企业）-第二批新创工程人才扶持资金|30,000.00||
|国家知识产权局专利资助金|7,000.00||
|销售使用过的固定资产3%征收率减按2%征收|4,745.10||
|机场建设地区劳动力区级补贴|3,125.00||
|合计|40,464,090.75|0.00|

49、营业外收入
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|政府补助||397,500.00||13,615,947.80|397,500.00|
|违约金||361,231.20|||361,231.20|
|其他||98,692.86||643,734.74|98,692.86|
|合计|857,424.06||14,259,682.54||857,424.06|

计入当期损益的政府补助：
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||补贴是否影响当年盈亏|是否特殊补贴|||与资产相关|
|||发放原因||||本期发生|||
|补助项目|发放主体||性质类型||||上期发生金额|/与收益相|
|||||||金额|||
|||||||||关|
|邹家华市清洁生产企业|深圳市经济贸易||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否|130,000.00||与收益相关|
|专项补贴资金|和信息化委员会||及改造等获得的补助||||||
||南山区经济促进||因研究开发、技术更新||||||
|南山区经济促进局拨款||补助||是|否|127,500.00||与收益相关|
||局||及改造等获得的补助||||||
||南山区经济促进||因研究开发、技术更新||||||
|工业稳增长奖励||奖励||是|否|100,000.00||与收益相关|
||局||及改造等获得的补助||||||
|大兴区科委专项补助资|大兴区科学技术||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否|40,000.00||与收益相关|
|金|委员会||及改造等获得的补助||||||
||||因从事国家鼓励和扶||||||
|60ug重组乙型肝炎疫|||||||||
||深圳市科技工贸||持特定行业、产业而获||||||
|苗（免疫调节剂）开发||补助||是|否||3,402,741.49|与收益相关|
||和信息化委员会||得的补助（按国家级政||||||
|及产业化|||||||||
||||策规定依法取得）||||||
|23价肺炎球菌多糖疫|北京市科学技术||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否||2,800,000.00|与收益相关|
|苗生产关键技术研究|委员会||及改造等获得的补助||||||
|新型疫苗实验室创新能|北京市发展和改||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否||1,957,000.00|与资产相关|
|力建设项目|革委员会||及改造等获得的补助||||||
|2012年战略性新兴产|国家发改委、深||因从事国家鼓励和扶||||||
|||补助||是|否||1,107,000.00|与资产相关|
|业发展专项资金--乙肝|圳市发改委||持特定行业、产业而获||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|疫苗生产车间GMP质|||得的补助（按国家级政||||||
|量升级|||策规定依法取得）||||||
|市民营及中小企业发展|||||||||
||深圳市中小企业服务署||奖励上市而给予的政||||||
|专项自己企业改制上市||补助||是|否||1,000,000.00|与收益相关|
||||府补助||||||
|培育项目资助经费|||||||||
|2011年生物产业发展专|||||||||
||||因研究开发、技术更新||||||
|项资金--深圳新型疫苗|深圳市发改委|补助||是|否||500,000.00|与资产相关|
||||及改造等获得的补助||||||
|工程实验室|||||||||
|新区科技创新专项资金|||||||||
||北京市大兴区科学技术委员会||因研究开发、技术更新||||||
|-北京市工程技术研究||补助||是|否||500,000.00|与收益相关|
||||及改造等获得的补助||||||
|中心|||||||||
|新型疫苗技术研究科技|||因研究开发、技术更新||||||
||广东省科技局|补助||是|否||325,666.67|与资产相关|
|创新平台|||及改造等获得的补助||||||
|一种特异性免疫调节关|||||||||
||深圳市南山区科技创新局||因研究开发、技术更新||||||
|键技术用于慢性乙型肝||补助||是|否||325,000.00|与资产相关|
||||及改造等获得的补助||||||
|炎免疫治疗的研究|||||||||
|2012年战略性新兴产|||因从事国家鼓励和扶||||||
|业发展专项资金--甲型|深圳市科技创新委||持特定行业、产业而获||||||
|||补助||是|否||300,000.00|与资产相关|
|乙型肝炎联合疫苗的临|||得的补助（按国家级政||||||
|床前研究|||策规定依法取得）||||||
|2011年生物产业发展专|||||||||
|项资金--用于无应答人|||||||||
||||因研究开发、技术更新||||||
|群60ug重组乙型肝炎|深圳市发改委|补助||是|否||300,000.00|与资产相关|
||||及改造等获得的补助||||||
|疫苗（酿酒酵母）产业|||||||||
|化项目|||||||||
|2013年新区科技创新|大兴区科学技术委员会||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否||200,000.00|与收益相关|
|发展专项拔款|||及改造等获得的补助||||||
||深圳市南山区经济促进局||因研究开发、技术更新||||||
|民营领军企业资助项目||补助||是|否||192,500.00|与收益相关|
||||及改造等获得的补助||||||
|2013年度产业技术研|||||||||
|究与开发专项工程实验|||因研究开发、技术更新||||||
||广东省发改委|补助||是|否||100,000.00|与资产相关|
|室--广东省免疫调节剂|||及改造等获得的补助||||||
|疫苗工程实验室|||||||||
||北京市大兴区生||||||||
||||因研究开发、技术更新||||||
|院士专家工作站资助|物医药基地管委|补助||是|否||100,000.00|与收益相关|
||||及改造等获得的补助||||||
||会||||||||
|“新创工程”人才扶持|北京经济技术开发区财政局||因研究开发、技术更新||||||
|||补助||是|否||100,000.00|与收益相关|
|奖励|||及改造等获得的补助||||||
|其他项目|||||||406,039.64|与收益相关|
|合计|--|--|--|--|--|397,500.00|13,615,947.80|--|

其他说明：无
50、营业外支出
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|对外捐赠||3,444,592.47|||3,444,592.47|
|非流动资产毁损报废损失||1,300,765.89||317,548.67|1,300,765.89|
|诉讼利息支出||114,851.15||450,000.00||
|其他||174,291.06||190,917.75|174,291.06|
|合计|5,034,500.57||958,466.42||4,919,649.42|

其他说明：无
51、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|当期所得税费用||56,651,952.71||27,988,287.01|
|递延所得税费用||-33,370,801.40||-15,221,683.61|
|合计|23,281,151.31||12,766,603.40||

（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目||本期发生额|
|利润总额|237,984,633.95||
|按法定/适用税率计算的所得税费用||35,697,695.09|
|子公司适用不同税率的影响||-100.00|
|调整以前期间所得税的影响||-7,340,595.99|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响||337,989.65|
|研发支出加计扣除的影响||-5,897,116.75|
|评估增值对所得税的影响||483,279.31|
|所得税费用|23,281,151.31||

其他说明：调整以前期间所得税影响主要系民海生物本年度收到退税款所致。根据财政部、国家税务总局《关于广告费和业
务宣传费支出税前扣除政策的通知》（财税[2017]41号）中的相关规定，对化妆品制造或销售、医药制造和饮料制造（不含
酒类制造）企业发生的广告费和业务宣传费支出，不超过当年销售（营业）收入30%的部分，准予扣除；超过部分，准予在
以后纳税年度结转扣除。
综上，民海生物本年度收到的退税款系由于广告费和业务宣传费支出税前扣除比例由不超过销售（营业）收入的15%变为30%所致。
52、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|收到其他业务收入||2,910,776.54||8,154,301.15|
|收到银行存款利息||461,519.08||355,432.45|
|收到政府补助款||16,267,490.65||4,374,639.64|
|往来款及其他||79,846,538.47||26,089,505.37|
|合计|99,486,324.74||38,973,878.61||

收到的其他与经营活动有关的现金说明：无
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|销售服务费||403,183,821.63||83,933,674.73|
|办公及业务费用等||71,440,682.60||31,543,273.67|
|往来款及其他||59,389,079.01||21,367,793.08|
|合计|534,013,583.24||136,844,741.48||

支付的其他与经营活动有关的现金说明：无
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|无|||

收到的其他与投资活动有关的现金说明：无
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|无|||

支付的其他与投资活动有关的现金说明：无
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|票据保证金||8,856,432.40||0.00|
|保函保证金||577,500.00||400,000.00|
|房屋产权瑕疵补偿金||0.00||1,184,091.43|
|合计|9,433,932.40||1,584,091.43||

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|银行承兑汇票保证金、保函保证金||18,419,334.99||4,824,070.97|
|上市支付的中介费用||4,663,833.00||500,000.00|
|支付仲裁利息||0.00||7,445,168.88|
|合计|23,083,167.99||12,769,239.85||

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无
53、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|补充资料||本期金额||上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：||--||--|
|净利润|214,703,482.64||86,213,538.59||
|加：资产减值准备||18,690,552.04||19,601,269.10|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧||47,302,105.92||35,209,387.52|
|无形资产摊销||10,569,764.66||10,544,198.90|
|长期待摊费用摊销||3,023,784.26||2,361,819.18|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）||-50,285.77||317,548.67|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）||1,300,765.89|||
|财务费用（收益以“－”号填列）||2,201,734.41||2,541,399.00|
|投资损失（收益以“－”号填列）||-1,880,029.83||-766,635.23|

||||||
|-|-|-|-|-|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）||-33,370,801.40||-15,221,683.61|
|存货的减少（增加以“－”号填列）||-53,220,592.24||-29,706,538.67|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）||-249,447,900.36||-139,542,559.98|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）||194,161,978.93||106,771,809.34|
|经营活动产生的现金流量净额|153,984,559.15||78,323,552.81||
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：||--||--|
|3．现金及现金等价物净变动情况：||--||--|
|现金的期末余额||145,060,072.52||105,181,841.74|
|减：现金的期初余额||105,181,841.74||148,353,949.87|
|现金及现金等价物净增加额|39,878,230.78||-43,172,108.13||

（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|无|
|减：购买日子公司持有的现金及现金等价物|无|
|加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物|无|
|取得子公司支付的现金净额|无|

其他说明：无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
|||
|-|-|
||金额|
|本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物|无|
|减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物|无|
|加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物|无|
|处置子公司收到的现金净额|无|

其他说明：无
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||期末余额||期初余额|
|一、现金|145,060,072.52||105,181,841.74||
|其中：库存现金||10,092.43||149,797.04|

||||||
|-|-|-|-|-|
|可随时用于支付的银行存款||145,049,980.09||105,032,044.70|
|三、期末现金及现金等价物余额|145,060,072.52||105,181,841.74||

其他说明：无
54、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：无
55、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|14,687,560.00|保函保证金、银行承兑汇票保证金、贷款保证金|
|固定资产|72,922,424.76|长期借款抵押担保|
|无形资产|79,732,927.57|长期借款抵押担保|
|合计|167,342,912.33||

其他说明：无
56、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|其中：美元|150,778.50|6.5342|985,216.87|
|港币|4,685.98|0.83591|3,917.06|

其他说明：无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用√不适用
57、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：无
58、其他
无
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||购买日至|购买日至|
||被购买方|股权取得|股权取得|股权取得|股权取得||购买日的|期末被购|期末被购|
|||||||购买日||||
||名称|时点|成本|比例|方式||确定依据|买方的收|买方的净|
|||||||||入|利润|
|无||||||||||

其他说明：无
（2）合并成本及商誉
单位：元
|||
|-|-|
|合并成本||
|--现金|-|
|--非现金资产的公允价值|-|
|--发行或承担的债务的公允价值|-|
|--发行的权益性证券的公允价值|-|
|--或有对价的公允价值|-|
|--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值|-|
|--其他|-|
|合并成本合计|-|
|减：取得的可辨认净资产公允价值份额|-|
|商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金||
||-|
|额||

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：无
大额商誉形成的主要原因：无
其他说明：无
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
||||
|-|-|-|
||购买日公允价值|购买日账面价值|
|资产：|-|-|

||||
|-|-|-|
|货币资金|-|-|
|应收款项|-|-|
|存货|-|-|
|固定资产|-|-|
|无形资产|-|-|
|负债：|-|-|
|借款|-|-|
|应付款项|-|-|
|递延所得税负债|-|-|
|净资产|-|-|
|减：少数股东权益|-|-|
|取得的净资产|-|-|

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：无
企业合并中承担的被购买方的或有负债：无
其他说明：无
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□是√否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明无
（6）其他说明
无
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||合并当期|合并当期|||
|||构成同一|||||||
||企业合并||||期初至合|期初至合|比较期间|比较期间|
|被合并方||控制下企||合并日的|||||
||中取得的||合并日||并日被合|并日被合|被合并方|被合并方|
|名称||业合并的||确定依据|||||
||权益比例||||并方的收|并方的净|的收入|的净利润|
|||依据|||||||
||||||入|利润|||
|无|||||||||

其他说明：无
（2）合并成本
单位：元
|||
|-|-|
|合并成本||
|--现金|-|
|--非现金资产的账面价值|-|
|--发行或承担的债务的账面价值|-|
|--发行的权益性证券的面值|-|
|--或有对价|-|

或有对价及其变动的说明：无
其他说明：无
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
||||
|-|-|-|
||合并日|上期期末|
|资产：|-|-|
|货币资金|-|-|
|应收款项|-|-|
|存货|-|-|
|固定资产|-|-|
|无形资产|-|-|
|负债：|-|-|
|借款|-|-|
|应付款项|-|-|
|净资产|-|-|
|减：少数股东权益|-|-|
|取得的净资产|-|-|

企业合并中承担的被合并方的或有负债：无
其他说明：无
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
（1）2008年8月15日，本公司第三次临时股东大会通过决议向瑞源达、王峰、郑海发增发18,200万股收购其持有民海生物全部股权计10,000万元，上述增发于2008年10月完成；重组完成后，民海生物之原股东瑞源达成为本公司控股股东。
根据以上业务实质，该项交易构成反向购买。
（2）在本次重组后，民海生物原股东瑞源达控制了本公司，本公司为法律上的母公司，本合并财务报表以假设民海生物发行权益性证券收购本公司股权为基础进行编制，并按公允价值对本公司以账面价值为基础编制的财务报表进行了调整。
（3）反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况
|||||
|-|-|-|-|
|项目|公允价值|确定公允价值方法|原账面价值|
|投资性房地产|7,832,832.00|成本法评估|3,830,423.26|
|固定资产|108,481,537.11|成本法评估|79,525,220.18|
|无形资产|14,363,978.70|成本法评估|793,676.70|
|合计|130,678,347.81|-|84,149,320.14|

续上表
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|增值额|本年摊销额|累计摊销额|增值额摊销净额|
|投资性房地产|4,002,408.74||4,002,408.74||
|固定资产|28,956,316.93|2,660,821.02|25,454,259.83|3,502,057.10|
|无形资产|13,570,302.00|561,041.06|5,341,699.71|8,228,602.29|
|合计|46,529,027.67|3,221,862.08|34,798,368.28|11,730,659.39|

（4）反向购买形成长期股权投资的情况
2008年8月15日，本公司第三次临时股东大会通过决议向瑞源达、王峰、郑海发增发18,200万股收购其持有民海生物全部股权。根据北京同仁和资产评估有限公司出具的同仁和评报字（2008）第047号评估报告，民海生物股权评估价值为294,910,600.00元，本公司与瑞源达、王峰、郑海发签订的股权转让协议中各方一致同意民海生物全部股权作价242,890,000.00元。本公司将民海生物作价金额和该股权转让事宜所支付的律师费、评估费金额570,000.00元一并计入长期股权投资成本，金额计算如下：（242,890,000.00+ 570,000.00=243,460,000.00元）。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分布处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
（1）新设全资子公司鑫泰康生物
2017年6月5日，本公司出资人民币500万元成立全资子公司鑫泰康生物。鑫泰康生物持有深圳市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为91440300MA5EJXHT8M的营业执照，注册地址为深圳市南山区粤海街道科技工业园科发路6号。鑫泰康生物注册资本为人民币500万元，本公司于2017年11月23日、12月8日以及12月22日分别支付出资款20万元、50万元以及430万元。截至2017年12月31日，本公司已完成对鑫泰康生物的出资。
（2）新设全资子公司康泰科技
2017年8月1日，本公司成立全资子公司康泰科技。康泰科技持有深圳市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为
91440300MA5ENB7Q12的营业执照，注册地址为深圳市光明新区马田街道薯田埔社区薯田埔路18号康泰生物园。康泰科技注
册资本为人民币5万元。截至2017年12月31日，本公司尚未对康泰科技实际出资。
6、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||主要经营地|||持股比例|||
|子公司名称||注册地|业务性质|||取得方式|
|||||直接|间接||
|北京民海生物|||||||
||北京|北京|人用疫苗研发、生产与销售|100.00%||反向购买|
|科技有限公司|||||||
||||一般经营项目：医药技术的研发和应用（不含限制||||
||||性和禁止性项目，涉及许可证管理及其他专项规定||||
|深圳鑫泰康生|||||||
||||管理的，取得许可后方可经营）；医药信息技术咨||||
|物科技有限公|深圳|深圳||100.00%||新设成立|
||||询、技术转让、技术服务；兴办实业（具体项目另||||
|司|||||||
||||行申报）；自有房屋租赁服务；企业管理咨询、商||||
||||务信息咨询||||
||||开发、生产经营乙肝疫苗及其它医用生物制品；经||||
||||营进出口业务（具体按资格证书办理）；投资兴办||||
|深圳康泰生物|||||||
||深圳|深圳|医药项目及其它实业（具体项目另行申报）；医药|100.00%||新设成立|
|科技有限公司|||||||
||||技术开发、信息咨询服务、自有房屋、设备租赁服||||
||||务（不含限制项目）；普通货运。||||

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无
确定公司是代理人还是委托人的依据：无
其他说明：无
（2）重要的非全资子公司
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|||本期归属于少数股东|本期向少数股东宣告分派的股利|期末少数股东权益余额|
|子公司名称|少数股东持股比例||||
|||的损益|||
|无|||||

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：无
其他说明：无
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额||||||期初余额||||||
|子公司名称|||||||||||||
||流动资|非流动|资产合计|流动负|非流动|负债合计|流动资|非流动|资产合|流动负|非流动|负债合|
||产|资产||债|负债||产|资产|计|债|负债|计|
|无|||||||||||||

单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本期发生额|||||上期发生额||||
|子公司名||||||||||
||||综合收益|经营活动|营业收入|||综合收益|经营活动|
|称|营业收入|净利润||||营业收入|净利润|||
||||总额|现金流量||||总额|现金流量|
|无||||||||||

其他说明：无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
无
其他说明：无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
无
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
无
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
无
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无
（2）重要合营企业的主要财务信息
无
（3）重要联营企业的主要财务信息
无
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
无
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
无
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
无
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
无
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
无
4、重要的共同经营
无
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
无
6、其他
无
十、与金融工具相关的风险
康泰生物的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及康泰生物为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。康泰生物管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
各类风险管理目标和政策
康泰生物从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对康泰生物经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，康泰生物风险管理的基本策略是确定和分析康泰生物所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（1）市场风险
1）汇率风险
康泰生物承受汇率风险主要与美元、港币和欧元有关，除康泰生物部分设备采购和研发国外技术引进采用美元或欧元结算外，其它主要业务活动以人民币计价结算。于2017年12月31日，除下表所述资产及负债的美元余额和零星的美元及港币余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该美元、港币余额的资产和负债产生的汇率风险对本公司的经营业绩产生影响较小。
||||
|-|-|-|
|项目|年末外币余额|年初外币余额|
|货币资金-美元|150,778.50|40,612.08|
|货币资金-港币|4,685.98|3,443.54|

康泰生物密切关注汇率变动对康泰生物的影响。
2）利率风险
康泰生物的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使康泰生物面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。康泰生物根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2017年12月31日，康泰生物的带息债务主要为人民币浮动利率借款合同，金额合计为293,362,646.41元（2016年12月31日：349,220,234.08元）。
康泰生物因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。康泰生物的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
3）价格风险
康泰生物以市场价格销售疫苗，其价格波动较小，因此受到价格波动影响较低。
（2）信用风险
于2017年12月31日，可能引起康泰生物财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，康泰生物成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，康泰生物于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，康泰生物管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
康泰生物的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
康泰生物采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，康泰生物无其他重大信用集中风险。
截至2017年12月31日，应收账款前五名金额合计：52,057,244.99元。
（3）流动风险
流动风险为康泰生物在到期日无法履行其财务义务的风险。康泰生物管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。康泰生物定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。康泰生物管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定
的授信额度，减低流动性风险。
康泰生物将银行借款作为主要资金来源。截至2017年12月31日，康泰生物尚未使用的银行借款额度为1,082,567,320.59
元（2016年12月31日：404,932,821.42元），其中本公司尚未使用的短期银行借款额度为人民币500,000,000.00元（2016年12月31日：186,500,000.00元）。
康泰生物持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
年末余额：
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||项目||一年以内||一到二年||二到五年|五年以上||合计|
|金融资产|||||||||||
|货币资金||159,747,632.52|||||||159,747,632.52||
|其他流动资产||100,000,000.00|||||||100,000,000.00||
|应收票据||1,000,000.00|||||||1,000,000.00||
|应收账款||532,372,920.10|||||||532,372,920.10||
|其他应收款||11,136,023.56|||||||11,136,023.56||
|金融负债|||||||||||
|应付账款||53,647,345.75|||||||53,647,345.75||
|短期借款||20,000,000.00|||||||20,000,000.00||
|应付票据||6,911,208.00|||||||6,911,208.00||
|其他应付款||544,825,557.82|||||||544,825,557.82||
|应付利息||479,141.08|||||||479,141.08||
|一年内到期的非流动负债||45,929,967.00|||||||45,929,967.00||
|长期借款||||32,414,372.07||195,018,307.34|||227,432,679.41||

十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||母公司对本企业|母公司对本企业|
|母公司名称|注册地|业务性质|注册资本|||
|||||的持股比例|的表决权比例|
|无||||||

本企业的母公司情况的说明：本公司的控股股东、实际控制人为杜伟民，报告期末持股比例为54.4613%，对本公司的表决权比例为54.4613%。
本企业最终控制方是杜伟民。
其他说明：无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九.1。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|无||

其他说明：无
4、其他关联方情况
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|江西吉源生物医药科技有限公司|控股股东、实际控制人杜伟民弟弟控制的企业|
|江西林源生物医药科技有限公司|控股股东、实际控制人杜伟民弟弟配偶重大影响的企业|
|昆明恩倍康生物医药有限公司|公司股东杜剑华(为控股股东、实际控制人杜伟民侄子)重大影响的企业|
|新疆盟源投资有限公司|公司控股股东、实际控制人控制的企业|
|新疆瑞源达股权投资有限公司|公司控股股东、实际控制人控制的企业|
|琼海大甲农业投资有限公司|公司控股股东、实际控制人控制的企业|
|琼海大甲农场（普通合伙）|公司控股股东、实际控制人控制的企业|
|深圳佳业基金管理有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|中房联合城乡投资有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|临沂国际商品交易中心有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|中房联合城乡投资管理有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|中房联合微贷咨询服务股份有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|中房集团联合投资股份有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|北京甲子科技有限责任公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|北京甲子征信有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|北京伟豪元和壹投资中心（有限合伙）|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|深圳共享空间科技有限公司|董事、副总经理郑海发所投资企业|
|深圳民康股权投资有限公司（有限合伙）|刘建凯、苗向、李彤等高级管理人员为投资康泰生物而设立的股权投资企业|

其他说明：无
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|获批的交易额度|是否超过交易额度|上期发生额|
|无||||||

出售商品/提供劳务情况表
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|昆明恩倍康生物医药有限公司|疫苗销售|0.00|1,673,592.23|
|江西吉源生物医药科技有限公司|疫苗销售|0.00|2,038,834.95|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明：无
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期确认的托|
|委托方/出包方|受托方/承包方|受托/承包资产|受托/承包起始|受托/承包终止|托管收益/承包||
|||||||管收益/承包收|
|名称|名称|类型|日|日|收益定价依据||
|||||||益|
|无|||||||

关联托管/承包情况说明：无
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|委托方/出包方|受托方/承包方|委托/出包资产|委托/出包起始|委托/出包终止|托管费/出包费|本期确认的托|
|名称|名称|类型|日|日|定价依据|管费/出包费|
|无|||||||

关联管理/出包情况说明：无
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|无||||

本公司作为承租方：
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|出租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁费|上期确认的租赁费|
|本公司|小汽车|0.00|200,000.06|

关联租赁情况说明：无
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|被担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|民海生物|54,153,055.50|2016年06月12日|2023年06月07日|否|
|民海生物|11,000,000.00|2017年05月16日|2020年05月15日|否|
|民海生物|9,000,000.00|2017年05月22日|2020年05月21日|否|
|民海生物|220,000,000.00|2017年04月24日|2024年04月24日|否|

本公司作为被担保方
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|担保方|担保金额|担保起始日|担保到期日|担保是否已经履行完毕|
|杜伟民、民海生物|360,000,000.00|2013年09月13日|2023年09月12日|否|
|杜伟民、民海生物|100,000,000.00|2016年07月15日|2021年07月15日|否|
|杜伟民、民海生物|40,000,000.00|2017年02月10日|2022年02月09日|否|
|杜伟民、民海生物|150,000,000.00|2017年02月10日|2022年02月09日|否|

关联担保情况说明：无
（5）关联方资金拆借
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|关联方|拆借金额|起始日|到期日|说明|
|拆入|||||
|无|||||
|拆出|||||
|无|||||

（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|无||||

（7）关键管理人员报酬
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|薪酬合计|8,258,121.90|5,907,512.00|

（8）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额||期初余额||
|项目名称|关联方|||||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|昆明恩倍康生物医药有限公司|0.00|0.00|200,000.00|10,000.00|

（2）应付项目
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|其他应付款|昆明恩倍康生物医药有限公司|0.00|1,945,777.50|

7、关联方承诺
无
8、其他
无
十二、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：元
|||
|-|-|
|公司本期授予的各项权益工具总额|140,263,860.00|
|公司本期行权的各项权益工具总额|0.00|
|公司本期失效的各项权益工具总额|0.00|
|公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限||
|公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限||

其他说明：
本公司于2017年6月16日第五届董事会第十八次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于
调整限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司146名激励对象于授予日
可获得1,015.20万股限制性股票，授予日为2017年6月16日。在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，三名激励对象因个人原因自愿放弃合计1万股，故本公司实际向143名激励对象授予限制性股票1,014.20万股，授予价格为13.83元/股。
截至2017年7月17日，本公司已收到限制性股票激励对象缴纳的新增出资款人民币140,263,860.00元，其中10,142,000.00元作为新增注册资本，其余130,121,860.00元作为资本公积，限制性股票激励对象全部以货币资金出资。上述事项业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月17日出具了“广会验字[2017]G17002850045”号验资报告。
首次授予的限制性股票解除限售安排如下所示：
||||||
|-|-|-|-|-|
|解除限售安排||解除限售时间||解除限售比例|
|第一个解除限售期|自首次授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第二个解除限售期|自首次授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起36个月内的最后一个交易日当日止||30%||
|第三个解除限售期|自首次授予限制性股票上市之日起36个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止||20%||
|第四个解除限售期|自首次授予限制性股票上市之日起48个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起60个月内的最后一个交易日当日止||20%||

首次授予的限制性股票解除限售考核年度为2017-2020年四个会计年度，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
||||
|-|-|-|
|解除限售期||业绩考核目标|
|第一个解除限售期|以2016年营业收入为基数，康泰生物2017年营业收入增长率不低于20%||
|第二个解除限售期|以2016年营业收入为基数，康泰生物2018年营业收入增长率不低于40%||
|第三个解除限售期|以2016年营业收入为基数，康泰生物2019年营业收入增长率不低于60%||
|第四个解除限售期|以2016年营业收入为基数，康泰生物2020年营业收入增长率不低于80%||

2017年度，康泰生物营业收入增长率为110.38%，已完成第一个解除限售期公司业绩考核指标。由于尚未达到第一个限售期解除限售时间，以及尚需确定个人业绩考核情况及获得相关审批，第一期限制性股票尚未解除限售。
单位：元
|||
|-|-|
|授权日权益工具公允价值的确定方法|授予日收盘价|
|可行权权益工具数量的确定依据||
|本期估计与上期估计有重大差异的原因||
|以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额|164,489,718.70|
|本期以权益结算的股份支付确认的费用总额|34,367,858.70|

其他说明：康泰生物于本年度7月开始限制性股票成本摊销，2017年度摊销的限制性股票成本金额为34,367,858.70元，各月摊销金额为5,727,976.45元。
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十三、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
康泰生物于2017年5月13日公告的《2017年限制性股票激励计划（草案）》中，承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1、四川科伦医药贸易有限公司诉讼案件
2017年6月30日，本公司向深圳市南山区人民法院提起诉讼[案号为（2017）粤0305民初11135号]，要求四川科伦医药贸易有限公司（以下简称四川科伦）支付货款41.91万元及逾期利息。2017年11月10日已作出判决，判决四川科伦支付货款41.91万元及逾期利息。2017年11月28日，四川科伦向深圳市中级人民法院提起上诉。截至2017年12月31日，本案尚未判决。
2、甘肃鹏润生物制品有限公司诉讼案件
2017年8月8日，本公司向深圳市南山区人民法院提起诉【案号为（2017）粤0305民初14255号】，要求甘肃鹏润生物制品有限公司支付货款386.40万元。截至2017年12月31日，本案已开庭审理，尚未判决。
3、开封鹏润生物制品有限公司诉讼案件
2017年8月8日，本公司向深圳市南山区人民法院提起诉【案号为（2017）粤0305民初14254号】，要求开封鹏润生物制品有限公司支付货款457.75万元。截至2017年12月31日，本案已开庭审理，尚未判决。
4、青岛泛都医保有限公司诉讼案件
2017年5月15日，青岛泛都医保有限公司向深圳市南山区人民法院提起民事诉讼【案号为（2017）粤0305民初8809号】，要求本公司支付货款49.08万元，并赔偿利息4万元。2017年6月15日，本公司对青岛泛都医保有限公司提起反诉，要求其偿还尚欠货款人民币458.17万元及相应利息。截至2017年12月31日，本案已开庭审理，尚未判决。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十四、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||对财务状况和经营成果|无法估计影响数的原因|
|项目|内容|||
|||的影响数||
||经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品|影响应付债券25,076.84||
||股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，公司于|万元，影响其他权益工具||
|股票和债券的发行|||无|
||2018年2月1日向社会公开发行面值总额35,600.00万元|9,615.10万元，影响银行||
||可转换公司债券，期限6年。|存款34,880.00万元。||
|重要的对外投资|无|||
|重要的债务重组|无|||
|自然灾害|无|||
|外汇汇率重要变动|无|||

2、利润分配情况
单位：元
|||
|-|-|
|拟分配的利润或股利||
||2018年4月24日，第五届董事会第二十六次会议决议：拟以421,142,000股为基数，|
|经审议批准宣告发放的利润或股利|向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），送红股2股（含税），以资本公积金|
||向全体股东每10股转增3股。|

3、销售退回
无
4、其他资产负债表日后事项说明
（1）预留限制性股票授予情况
本公司于2018年2月26日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》，本公司董事会认为《深圳康泰生物制品股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的预留限制性股票授予条件已经成就，授予33名激励对象217.80万股限制性股票，授予日为2018年2月26日，授予价格为22.79元/股。
本次授予的预留限制性股票解除限售安排如下所示：
||
|-|
|解除限售时间|
|自首次授予限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止|

||
|-|
|解除限售时间|
|自首次授予限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止|
|自首次授予限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止|

预留限制性股票的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
预留部分第一个解除限售期 以2016年营业收入为基数，康泰生物2018年营业收入增长率不低于40%预留部分第二个解除限售期 以2016年营业收入为基数，康泰生物2019年营业收入增长率不低于60%预留部分第三个解除限售期 以2016年营业收入为基数，康泰生物2020年营业收入增长率不低于80%截至本报告报出日，本公司已收到预留限制性股票激励对象缴纳的出资款共计人民币49,522,670.00元。
（2）关于回购注销部分限制性股票的情况
本公司于2018年3月13日、2018年3月30日分别召开了第五届董事会第二十五次会议和2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意本公司回购注销离职激励对象彭晔所持有已获授但尚未解除限售的限制性股票20,000.00股。本次回购注销完成后，本公司股本和注册资本由421,142,000.00元变更为421,122,000.00元。
（3）关于城市更新项目实施进展的情况
本公司全资子公司鑫泰康生物于2018年2月11日收到深圳市南山区城市更新局核发的《关于申请南山区城市更新单元实施主体资格确认的回复》，原则上同意鑫泰康生物为康泰生物城市更新单元的实施主体。本次取得主管部门关于本公司城市更新单元实施主体的批复，是本公司实施城市更新项目重要环节之一。
（4）资产负债表日后诉讼、仲裁案件
1）深圳广田集团股份有限公司诉讼案件
2016年8月，本公司与深圳广田集团股份有限公司(以下简称“深圳广田”)签署了《深圳市建筑装饰工程施工合同》（以下简称“合同”），约定竣工期为2016年11月25日，合同总价款为人民币3,880,000.00元；此后，本公司与深圳广田又另行签署两份补充协议，合同工程总价款提高至人民币4,684,967.00元，本公司已向深圳广田支付工程款共计人民币4,212,163.44元,占工程总价款的90%。由于在合同履行过程中，双方因施工管理、设备及材料质量、竣工期等产生争议，本公司向深圳市宝安区人民法院提起诉讼并于2018年1月4日获得受理[案号为（2018）粤0306民初522号]，诉讼标的额为19,152,170.66元。
此外，深圳广田已提起反诉，反诉诉讼标的额为472,803.56元。本案已于3月15日、3月22日开庭，将于2018年5月17日第三次开庭。截至本报告报出日，本案尚未判决。
2）四川蓉康药业有限公司仲裁案件
2018年3月15日，本公司向深圳仲裁委员会提请仲裁[案号为（2018）深仲受字第547号]，要求四川蓉康支付货款5,978,616.52元。截至本报告报出日，本案尚未开庭审理。
2018年3月23日，民海生物向北京市大兴区人民法院提起诉讼[预案号为（2018）年大预民字第12587号]，要求四川蓉
康支付货款7,747,060.00元，违约金2,122,694.50元。截至本报告报出日，本案尚未开庭审理。
3）河北省卫防生物制品供应中心诉讼案件
2018年3月23日，民海生物向北京市大兴区人民法院提起诉讼【预案号为（2018）年大预民字第12583号】，要求河北卫防支付货款10,304,747.00元，违约金487,478.97元。截至本报告报出日，本案尚未开庭审理。
2018年4月2日，本公司向深圳市南山区人民法院提起诉讼[案号为（2018）粤0305民初7688号]，要求河北省卫防生物制品供应中心（以下简称河北卫防）支付货款3,098,105.00元。截至本报告报出日，本案尚未开庭审理。
4）成都汇霖佳诉讼案件
2018年2月27日，成都汇霖佳生物技术有限责任公司起诉本公司[案号为（2018）粤0305民初3253号]，要求本公司支付区域市场推广服务费10万元（具体金额以成都市疾病预防控制中心及区县疾病预防控制中心采购数量计算为准）及承担本案的诉讼费。本案于2018年4月10日开庭审理，截至本报告报出日，本案尚未判决。本公司认为对方的请求缺乏事实基础，没有庭外和解的计划。
除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，康泰生物无其他重大资产负债表日后事项。
十五、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|||受影响的各个比较期间报表||
|会计差错更正的内容|处理程序||累积影响数|
|||项目名称||
|无||||

（2）未来适用法
||||
|-|-|-|
|会计差错更正的内容|批准程序|采用未来适用法的原因|
|无|||

2、债务重组
无
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无
（2）其他资产置换
无
4、年金计划
无
5、终止经营
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||归属于母公司|
|项目|收入|费用|利润总额|所得税费用|净利润|所有者的终止|
|||||||经营利润|
|无|||||||

其他说明：无
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
无
（2）报告分部的财务信息
无
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
无
（4）其他说明
无
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
无
8、其他
无
十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|单项金额重大并单独计提|||||||||||
||8,940,692.77|4.18%|4,749,863.19|53.13%|4,190,829.58|9,527,920.52|8.42%|2,129,595.97|22.35%|7,398,324.55|
|坏账准备的应收账款|||||||||||
|按信用风险特征组合计提|||||||||||
||199,243,316.02|93.21%|12,064,302.69|6.06%|187,179,013.33|98,256,892.53|86.78%|12,214,440.58|12.43%|86,042,451.95|
|坏账准备的应收账款|||||||||||
|单项金额不重大但单独计|||||||||||
||5,578,556.18|2.61%|1,262,051.22|22.62%|4,316,504.96|5,434,182.76|4.80%|2,874,182.85|52.89%|2,559,999.91|
|提坏账准备的应收账款|||||||||||
|合计|213,762,564.97|100.00%|18,076,217.10|8.46%|195,686,347.87|113,218,995.81|100.00%|17,218,219.40|15.21%|96,000,776.41|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||期末余额|||||
|应收账款（按单位）|||||||
|||应收账款||坏账准备|计提比例|计提理由|
|四川蓉康药业有限公司||5,842,587.77||4,749,863.19|81.30%||
|河北省卫防生物制品供应中心||3,098,105.00|||||
|合计|8,940,692.77||4,749,863.19||--|--|

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||应收账款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|6个月以内|159,485,807.47|0.00|0.00%|
|7-12月|20,529,813.47|1,026,490.67|5.00%|
|1至2年|6,674,487.98|667,448.80|10.00%|
|2至3年|1,674,599.13|502,379.74|30.00%|
|3至4年|1,167,539.00|583,769.50|50.00%|
|4至5年|2,134,274.95|1,707,419.96|80.00%|
|5年以上|7,576,794.02|7,576,794.02|100.00%|
|合计|199,243,316.02|12,064,302.69||

确定该组合依据的说明：无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
年末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||年末余额||||
|单位名称|||||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|湖南省永康生物制品有限公司|1,835,383.00|||详见附注七、3|
|湖南省湘卫药事服务有限公司|1,729,081.96|||详见附注七、3|
|其他|2,014,091.22|1,262,051.22|62.66|详见附注七、3|
|合计|5,578,556.18|1,262,051.22|-|-|

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额3,211,295.55元；本期收回或转回坏账准备金额2,353,297.85元，其中本年坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
||||
|-|-|-|
|单位名称|收回或转回金额|收回方式|
|湖南省永康生物制品有限公司|1,835,383.00||
|合计|1,835,383.00|--|

上年末康泰生物对湖南省永康生物制品有限公司（以下简称湖南永康）累计单独计提坏账准备1,835,383.00元，计提比例为77.46%，计提依据系预计未来回款风险较大，按应收款项余额扣除销售服务费、保证金以及期后收款等款项后净额计提坏账准备。本年度，湖南永康对应的应付销售服务费增加，导致扣除销售服务费、保证金等款项后的应收净额为负值，故本年度转回坏账准备1,835,383.00元。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|无||

其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||款项是否由关联|
|单位名称|应收账款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序||
||||||交易产生|
|无||||||

应收账款核销说明：无
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额24,799,339.91元，占应收账款年末余额合计数的比例11.60%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额4,987,375.54元。
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额|||||
|类别|账面余额||坏账准备|||账面余额||坏账准备|||
||||||账面价值|||||账面价值|
||金额|比例|金额|计提比例||金额|比例|金额|计提比例||
|按信用风险特|||||||||||
|征组合计提坏|||||||||||
||126,532,373.23|100.00%|523,748.49|0.41%|126,008,624.74|332,746,329.07|100.00%|652,310.33|0.20%|332,094,018.74|
|账准备的其他|||||||||||
|应收款|||||||||||
|合计|126,532,373.23|100.00%|523,748.49|0.41%|126,008,624.74|332,746,329.07|100.00%|652,310.33|0.20%|332,094,018.74|

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
||期末余额|||
|账龄||||
||其他应收款|坏账准备|计提比例|
|1年以内分项||||
|6个月以内|2,885,094.47|0.00|0.00%|
|7-12个月|2,086,697.00|104,334.85|5.00%|
|1至2年|866,704.10|86,670.41|10.00%|
|2至3年|192,761.54|57,828.46|30.00%|
|3至4年|130,183.11|65,091.56|50.00%|
|4至5年|141,781.45|113,425.16|80.00%|
|5年以上|96,398.05|96,398.05|100.00%|
|合计|6,399,619.72|523,748.49||

确定该组合依据的说明：无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||年末余额||||
||组合名称||||||
||||其他应收款|坏账准备||计提比例（%）|
|关联方组合||120,132,753.51||0.00|0||
|合计||120,132,753.51||0.00|0||

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额128,561.84元。
其阿红本期坏账准备转回或收回金额重要的：无
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
|||
|-|-|
|项目|核销金额|
|无||

其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|其他应收款性质|核销金额|核销原因|履行的核销程序|款项是否由关联|

|||
|-|-|
||交易产生|
|无||

其他应收款核销说明：无
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|款项性质||期末账面余额||期初账面余额|
|关联方往来款||120,132,753.51||327,230,321.65|
|保证金||4,707,356.91||4,138,417.00|
|备用金||234,217.93||411,357.33|
|其他||1,458,044.88||966,233.09|
|合计|126,532,373.23||332,746,329.07||

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||占其他应收款期末|坏账准备|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|||
|||||余额合计数的比例|期末余额|
|北京民海生物科技有限公司|关联方往来|115,000,000.00|6个月以内|90.89%|0.00|
|深圳鑫泰康生物科技有限公司|关联方往来|5,132,753.52|6个月以内|4.06%|0.00|
|山东省省级机关政府采购中心|保证金|1,113,500.00|7-12个月、1-2年|0.88%|79,850.00|
|安徽合肥公共资源交易中心|保证金|742,200.00|6个月以内、7-12个月|0.59%|25,525.00|
|四川省疾病预防控制中心|保证金|537,860.00|6个月以内、7-12个月|0.43%|19,378.00|
|合计|--|122,526,313.52|--|96.85%|124,753.00|

（6）涉及政府补助的应收款项
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
深圳康泰生物制品股份有限公司2017年年度报告全文
3、长期股权投资
单位：元
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期末余额|||||期初余额||||
|项目||||||||||
||账面余额|减值准备||账面价值||账面余额|减值准备||账面价值|
|对子公司投资|670,933,637.63|0||670,933,637.63|3|43,460,000.00|0||343,460,000.00|
|合计|670,933,637.63|0|670,933,637.63||3|43,460,000.00|0|343,460,000.00||

（1）对子公司投资
单位：元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||本期计提|减值准备期|
|被投资单位||期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|||
|||||||减值准备|末余额|
|民海生物||343,460,000.00|322,473,637.63||665,933,637.63|||
|鑫泰康生物|||5,000,000.00||5,000,000.00|||
|合计|343,460,000.00||327,473,637.63||670,933,637.63|||

（2）对联营、合营企业投资
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本期增减变动||||||||||
|||||权益法||其他权益变动|宣告发||||减值准|
|投资单|期初余||||其他综|||||期末余||
|||追加投|减少投|下确认|||放现金|计提减|||备期末|
|位|额||||合收益||||其他|额||
|||资|资|的投资|||股利或|值准备|||余额|
||||||调整|||||||
|||||损益|||利润|||||
|一、合营企业：无||||||||||||
|二、联营企业：无||||||||||||

（3）其他说明
无
4、营业收入和营业成本
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
||本期发生额||上期发生额||
|项目|||||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|427,004,212.14|70,441,480.90|170,544,512.91|49,701,171.39|
|其他业务|2,448,440.06|280,852.11|6,940,517.59|1,366,440.02|
|合计|429,452,652.20|70,722,333.01|177,485,030.50|51,067,611.41|

其他说明：无
5、投资收益
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||本期发生额||上期发生额|
|银行理财产品||1,880,029.83||766,635.23|
|合计|1,880,029.83||766,635.23||

6、其他
无
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|-1,250,480.12||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定|||
||40,861,590.75||
|额或定量享受的政府补助除外）|||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回|8,222,078.54||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-3,158,959.47||
|减：所得税影响额|6,721,008.29||
|合计|37,953,221.41|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||加权平均净资||每股收益||||
|报告期利润|||||||
||产收益率||基本每股收益（元/股|）||稀释每股收益（元/股）|
|归属于公司普通股股东的净利润|22.90%|0.53|||0.53||
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|18.86%||0.43|||0.43|

3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
无
4、其他
无
第十二节备查文件目录
一、经公司法定代表人签名的2017年度报告文本原件。
二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
四、其他有关资料。
以上备查文件的备置地点：公司证券事务部办公室。