重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 风险投资管理制度重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司
风险投资管理制度
第一章总则
第一条为规范重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的风险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益及公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。
以下情形不适用本制度风险投资规范的范围：
（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；
（三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；
（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条风险投资的原则
（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金等不符合国家法律法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的资金直接或间接进行风险投资。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 风险投资管理制度第二章风险投资的决策权限
第五条公司进行风险投资的审批权限如下：
（一）公司进行风险投资均需提交董事会审议；
（二）投资金额在人民币 5,000万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资，应当经董事会审议通过后提交公司股东大会审议；
（三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，无论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。保荐机构（如有）应当对公司股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。
公司风险投资应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第六条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。公司已设立证券账户和资金账户时，应在披露董事会决议公告的同时向深圳证券交易所报备相应的证券账户和资金账户信息；未设立证券账户和资金账户，应在公司设立相关证券账户和资金账户后两个交易日内向深圳证券交易所报备相关信息。
第七条公司在以下期间，不得进行风险投资：
（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
第八条公司进行风险投资时，应在此风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
第三章风险投资的责任和责任人
第九条公司董事长为公司风险投资管理的第一责任人，在公司董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。
公司董事长根据风险投资类型指定专人或相关部门负责风险投资项目的运行和管理事宜。
第十条公司董事会秘书及证券法务部负责按照法律、法规、规范性文件及深圳
证券交易所的有关规定履行信息披露义务。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 风险投资管理制度第十一条公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。
公司其他相关部门、子公司负责配合开展风险投资项目的实施及处置。各部门、子公司的负责人为责任人。
第十二条公司内部审计部负责对公司风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
第十三条公司审计委员会应当对公司风险投资进行事前审查，对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向公司董事会报告，每个会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。
第十四条公司在风险投资项目有实质性进展或实施过程发生变化时，公司相关负责人应在第一时间（原则上在情况知悉后一个工作日内）向公司董事长报告并同时知会公司董事会秘书，公司董事长应立即向公司董事会报告。
第四章风险投资项目的决策流程
第十五条在风险投资项目实施前，由公司董事长指定负责人协调组织相关部门对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获得与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估，编制项目建议书、可行性研究报告，并上报公司董事长。
第十六条公司在必要时，可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。
第十七条公司董事长按照本制度规定的决策权限，将拟投资项目提交公司董事会或者股东大会审议。
第十八条公司独立董事应就风险投资项目的相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表独立意见。保荐机构（如有）应当对风险投资项目出具明确的核查意见。
第五章风险投资项目的处置流程
第十九条在处置风险投资之前，公司董事长指定的负责人应对拟处置的风险投
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 风险投资管理制度资项目进行分析、论证，出具分析报告并上报公司董事长。
第二十条公司董事长根据本制度规定的决策权限，将对风险投资项目的处置提交公司董事会或股东大会审议。
第二十一条公司财务部要及时对处置的风险投资项目进行会计核算，并检查、监督其合法性、真实性，防止公司资产流失。
第二十二条投资项目处置完成后，公司董事长应组织相关部门和人员对此次风险投资项目进行评估，核算投资收益或损失情况以及项目执行过程中出现的问题，向公司董事会作书面的报告。
第六章风险投资的信息披露
第二十三条公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。
第二十四条公司董事长指定的负责人应及时向公司董事会秘书和证券法务部汇报风险投资项目实际性进展或实施过程中的重大变化，公司董事会秘书和证券法务部负责完成持续性信息披露工作。
第二十五条公司董事会应在做出风险投资决议后两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）公司董事会决议及公告；
（二）公司独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；
（三）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的意见（如有）；
（四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资）；
（五）深交所要求的其他资料。
第二十六条公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，至少应当披露以下内容：
（一）投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等；
上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司 风险投资管理制度（二）投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
（三）投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
（四）投资对公司的影响；
（五）公司独立董事意见；
（六）保荐机构意见（如有）；
（七）深交所要求的其他内容。
第七章其他
第二十七条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法犯罪的，公司将按《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定移送司法机关进行处理。
第二十八条本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经本公司同意，公司下属控股子公司原则上不得进行风险投资；如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材料报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施；公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。
第八章附则
第二十九条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定执行。本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的有关规定执行，并及时修订本制度。
第三十条本制度由公司董事会负责制定、解释并适时修改。
第三十一条本制度自董事会会议审议通过之日起生效并施行,修改时亦同。
重庆蓝黛动力传动机械股份有限公司二O一八年三月三十一日