Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
海通证券股份有限公司
关于新天科技股份有限公司
使用募集资金购买保本型理财产品的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为新天科技股份有限公司（以下简称“新天科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市以及 2016年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对新天科技使用募集资金购买保本型理财产品进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】1236号”文核准，公司向社会公开发行股票1,900.00万股（每股面值为人民币1元），发行价格为每股21.90元，募集资金总额416,100,000.00元，扣除承销及保荐费用23,885,500.00元，扣除律师费、审计费等其他发行费用4,896,123.91元后，公司首发募集资金净额为人民币387,318,376.09元。上述募集资金已于2011年8月23日全部到位，业经中勤万信会计师事务所有限公司审验，并出具中勤验字【2011】第08057号验资报告。
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】1356号”文核准，公司通过非公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）70,198,181股，发行价格为每股 11.00元，募集资金总额为 772,179,991.00元，扣除各项发行费用人民币12,192,898.18元后，募集资金净额为人民币 759,987,092.82元。上述募集资金已于2016年9月20日全部到位，业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2016】第1135号《验资报告》。
二、本次投资情况
新天科技2017年3月28日第三届董事会第三次会议、2017年4月21日召开的 2016年度股东大会审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 5亿元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，有效期为自股东大会审议通过之日起 12个月。经公司 2017年 8月 18日第三届董事会第七次会议及 2017年 9月 8日召开的 2017年第二次临时股东大会审议通过，公司对使用闲置募集资金购买理财产品的额度进行了调整，由不超过人民币5亿元调增至不超过人民币6.2亿元，有效期为自获股东大会审议通过之日起不超过12个月。
因上述使用募集资金购买保本理财产品的授权期限即将届满，为提高资金使用效率，公司拟继续使用募集资金不超过人民币6.8亿元购买保本理财产品，具体情况如下：
1、投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年 12月修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度
公司拟使用不超过人民币6.8亿元闲置募集资金进行现金管理，购买保本理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
（3）投资产品不得质押。
上述资金不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
4、投资期限
自公司股东大会审议通过之日起 18个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，单个投资产品的投资期限不超过 12个月。
5、资金来源
公司暂时闲置募集资金。
三、投资风险及控制措施
1、投资风险
尽管保本型理财产品保证本金安全，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。
公司将根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。
2、控制措施
（1）公司将持续完善投资理财内控制度，保持稳健投资理念，根据经济形势等外部环境适当调整投资组合。公司经营管理层及相关财务人员将持续跟踪理财产品投向、项目进展情况，将及时采取相应保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露公告，并最大限度地保障资金安全。
（2）公司内审部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
（3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与核查，必要时将聘请专业机构进行审计。
（4）使用闲置募集资金购买理财产品时，公司将要求受托方在理财产品购买协议中明确做出保本承诺。
（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司的影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金购买低风险、流动性高的理财产品，是在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常业务经营。
公司通过进行适度的保本理财产品投资，可以提高资金使用效率，增加投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
独立董事认为：在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。我们同意公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。
2、监事会意见
经审核，监事会认为：本次使用募集资金购买理财产品，能够提高公司募集资金的使用效率，增加收益，不会影响公司募投项目的正常开展和日常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司使用募集资金购买保本型理财产品。
3、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：新天科技本次使用不超过人民币 68,000万元募集资金购买保本型理财产品已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确的同意意见，并拟提交股东大会进行审议，决策程序合法合规；新天科技使用闲置募集资金购买理财产品不影响募集资金项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，符合公司及全体股东的利益。
综上所述，海通证券同意新天科技使用不超过人民币 68,000万元暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于新天科技股份有限公司使用募集资金购买保本型理财产品的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
金涛 李文杰
海通证券股份有限公司年 月 日
关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品部分到期收回的公告证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2019-078苏州华源控股股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品部分到期收回的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 1月2日召开了第三届董事会第十二次会议，并于 2019年1月 18日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高不超过人民币38,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。购买理财产品的额度在股东大会审议通过之日起至 2018年年度股东大会召开之日之间可以滚动使用，并授权董事长行使该项投资决策权。公司独立董事已就此事项发表独立意见，保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见公司2019年1月3日、2019年1月 19日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的相关公告。
近日，公司向中信银行股份有限公司苏州分行吴江支行购买的结构性存款已到期，取得收益 873,369.86元。截至本公告日，本金及收益已全部转入公司募集资金专用账户。现就相关事宜公告如下：
一、本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品的到期收回情况
2019年5月6日，公司使用暂时闲置募集资金9,000万元购买了中信银行股份有限公司苏州分行吴江支行结构性存款，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的进展公告》（公告编号：2019-061）。上述产品已于近日到期收回，公司收回本金人民币9,000万元，获得收益人民币 873,369.86元。
二、公告日前十二个月内使用暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品的情况
币种：人民币
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|受托人名称|产品名称|产品类型|金额（万元）|资金来源|起息日|到期日|期限|预期年化收益率|备注|
|江苏江南农村商业银行股份|江南银行结构性存款 2019 年|机构结构性存款|1,000|自有资金|2019.01.25|2019.02.26|32 天|3.30%|收回本金1,000万元，理财收益|

关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品部分到期收回的公告
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|有限公司常州新北支行|F023|低风险型|||||||3.02万元|
|国盛证券有限责任公司|国 盛 证 券收益凭证-“ 国 盛 收益”434 号一月期|本金保障型，固定收益|3,000|暂时闲置募集资金|2019.03.08|2019.04.14|38 天|3.55%|收回本金3,000万元，收益11.09万元|
|中国工商银行股份有限公司吴江铜罗支行|工银理财保本型“随心 E”（定向）2017年第 3 期|保本浮动收益型|1,000|自有资金|2019.01.08|2019.12.26|352天|3.45%||
|中信银行股份有限公司吴江支行|共赢利率结构24423期人民币结构性存款理财产品|保证浮动收益型|9,000|暂时闲置募集资金|2019.01.25|2019.04.25|90 天|4.10%|收回本金9,000万元，收益90.99万元|
|招商银行苏州分行吴江支行|单位定期存款|保本固定收益型|5,000|暂时闲置募集资金|2019.02.25|2020.02.25|365天|2.25%||
|国盛证券有限责任公司|国 盛 证 券收益凭证-“ 国 盛 收益”432 号三月期|本金保障型，固定收益|20,000|暂时闲置募集资金|2019.03.08|2019.06.05|90 天|3.85%|收回本金20,000万元，收益189.86万元|
|招商银行股份有限公司吴江支行|H0002279结 构 性 存款|本金保障型，固定收益|2,500|暂时闲置募集资金|2019.04.24|2019.05.24|30 天|3.30%|收回本金2,500万元，收益6.78万元|
|浙商银行股份有限公司|区 块 链 应收款|本金保障型，固定收益|200|自有资金|2019.05.05|2019.11.20|200|4.40%||
|浙商银行股份有限公司|区 块 链 应收款|本金保障型，固定收益|300|自有资金|2019.05.05|2019.10.29|178|4.40%||
|浙商银行股份有限公司|区 块 链 应收款|本金保障型，固定收|500|自有资金|2019.05.05|2019.11.25|205|4.40%||

关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品部分到期收回的公告
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|浙商银行股份有限公司|区 块 链 应收款|本金保障型，固定收益|500|自有资金|2019.05.05|2019.10.29|178|4.40%||
|中信银行股份有限公司吴江支行|共赢 26116期 人 民 币结 构 性 存款|本金保障型，固定收益|9,000|暂时闲置募集资金|2019.05.06|2019.08.06|93|3.85%|收回本金9,000万元，收益87.34万元|
|招商银行苏州分行吴江支行|单 位 结 构性存款|本金保障型，固定收益|1,500|暂时闲置募集资金|2019.06.06|2019.07.08|32|3.40%|收回本金1,500万元，收益4.47万元|
|招商银行苏州分行吴江支行|单 位 结 构性存款|本金保障型，固定收益|20,000|暂时闲置募集资金|2019.06.13|2019.09.16|95|4.15%||
|招商银行苏州分行吴江支行|单 位 结 构性存款|本金保障型，固定收益|1,500|暂时闲置募集资金|2019.07.17|2019.08.19|33|3.65%||

备注：公司与上述金融机构不存在关联关系。
三、备查文件
1、相关理财产品到期收回的业务凭证。
苏州华源控股股份有限公司董事会2019年08月07日
证券代码：002231 证券简称：奥维通信 公告编号：2015－043奥维通信股份有限公司
第四届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
奥维通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2015年6月9日上午九点在公司五楼会议室以现场表决的方式召开。本次会议的通知已于2015年5月28日以专人传递的方式发出。应出席本次会议的董事为5名，实际出席董事5名，公司3名监事及公司高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由董事长杜方先生主持，经与会董事充分的讨论和审议，会议形成如下决议：
一、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《奥维通信股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》(关联董事杜方、李晔回避表决)
该项议案需提交公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《奥维通信股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）》。
二、会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》
公司决定于 2015年 6月 26日下午 14:00召开公司 2015年第一次临时股东大会。
具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）登载的《奥维通信股份有限公司关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告
奥维通信股份有限公司
董事会
二○一五年六月九日
证券代码：002383 证券简称：合众思壮 公告编号：2016-015北京合众思壮科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议的召开情况
北京合众思壮科技股份有限公司第三届监事会第八次会议于2016年2月22日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2016年2月19日通过专人送达、邮件等方式发出，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席苗亚良先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议表决情况
会议以举手表决的方式通过了以下议案：
（一）关于提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案
1、同意提名杜红颖女士为公司第三届监事会股东代表监事候选人。
根据股东提名，同意杜红颖女士为公司第三届监事会股东代表监事候选人
（简历附后）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本次监事候选人的提名，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
（二）关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案
决定召开公司临时股东大会，审议更换选举监事等事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议
特此公告
北京合众思壮科技股份有限公司
监 事 会
2016年2月23日
监事候选人简历
杜红颖女士，1973年2月出生，1995年毕业于解放军洛阳外国语学院英语专业。
曾任职于富恩德（北京）粮食产业投资基金管理有限公司、基金分析杂志社、解放军陆军指挥学院。现任公司战略合作部经理。
杜红颖女士与公司或持有公司5%以上股份的股东、本公司控股股东及实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：*ST南电A、*ST南电B；股票代码：000037、200037；公告编号：2017-013
深圳南山热电股份有限公司
关于申请撤销公司股票交易退市风险警示的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、公司股票被实施退市风险警示的基本情况
深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）因2014年度、2015年度经审计的净利润均为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订，以下简称“《股票上市规则》”)第13.2.1条的有关规定，公司股票于2016年4月5日起被实施退市风险警示。
二、公司申请撤销股票退市风险警示的情况
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2016年度“标准无保留意见”的审计报告，公司2016年度实现营业收入为1,574,088,977.85元（人民币，下同），归属于上市公司股东的净资产为1,942,713,902.92元，归属于上市公司股东的净利润为1,306,694,835.46元。依据《股票上市规则》第13.2.10条规定，公司股票被实施退市风险警示的情形已消除，并且不存在其他被实行退市风险警示的情形，公司向深圳证券交易所提交了撤销公司股票交易退市风险警示的申请。
三、风险提示
公司提交的关于撤销股票交易退市风险警示的申请，尚需深圳证券交易所审核批准。根据《股票上市规则》的有关规定:“公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的，深圳证券交易所将在十个交易日内作出是否同意其股票交易撤销
退市风险警示的决定。在此期间，深圳证券交易所要求公司提供补充材料的，公司应当在深圳证券交易所规定期限内提供有关材料。公司补充材料期间不计入深圳证券交易所作出有关决定的期限内。”公司提醒投资者注意投资风险。
深圳南山热电股份有限公司董 事 会
二〇一七年三月二十八日
北京碧水源科技股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人北京碧水源科技股份有限公司董事会现就提名樊康平先生为北京碧水源科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任北京碧水源科技股份有限公司（第四届）董事会独立董事候选人。
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
■是□否
二、被提名人符合北京碧水源科技股份有限公司章程规定的任职条件。
■是□否
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
■是□否
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在北京碧水源科技股份有限公司及其附属企业任职。
■是□否
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有北京碧水源科技股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
■是□否
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有北京碧水源科技股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
■是□否
七、被提名人及其直系亲属不在北京碧水源科技股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
■是□否
八、被提名人不是为北京碧水源科技股份有限公司或其附属企业、北京碧水源科技股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
■是□否
九、被提名人不在与北京碧水源科技股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
■是□否
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
■是□否
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
■是□否
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
■是□否
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
■是□否
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
■是□否
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
■是□否
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
■是□否
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干
部。
■是□否
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与被提名人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
■是□否
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
■是□否
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
■是□否
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
■是□否
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
■是□否
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
■是□否
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
■是□否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
■是□否
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事
任职资格的相关规定。
■是□否
二十七、包括北京碧水源科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在北京碧水源科技股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
■是□否
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
■是□否
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
■是□否□不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议 56次，未出席0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
■是□否□不适用
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
■是□否
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
■是□否
三十三、被提名人不存在年龄超过 70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
■是□否
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
■是□否
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人：北京碧水源科技股份有限公司董事会2018年2月27日
深圳市证通电子股份有限公司
2017年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
勤信专字【2018】第0470号
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|-|
|中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）|
|中国 北京|
|二〇一八年四月|

目录
内 容 页次
专项说明 1-2
附表 3
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街110号中糖大厦11层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
深圳市证通电子股份有限公司 2017年度
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
勤信专字【2018】第0470号深圳市证通电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括 2017年 12月 31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注，并于2018年4月23日签发了标准无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2017]16号）的要求，贵公司编制了后附的2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称汇总表）。
如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2017年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除核对外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计或其他程序。
为了更好地理解贵公司 2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司披露 2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况之用，未经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
附表：深圳市证通电子股份有限公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：肖逸二○一八年四月二十三日 中国注册会计师：李志光
深圳市证通电子股份有限公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：人民币万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额|2017年度资金占用的利息|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业|无||||||||||
|小 计|||||||||||
|关联自然人及其控制的法人|无||||||||||
|小 计|||||||||||
|其他关联人及其附属企业|杭州益趣科技有限公司|参股公司|应收账款|34.20|45.92||80.12||往来|经营性往来|

杭州益趣科技有限公司 参股公司 预付款项 0.37 往来 经营性往来 0.37
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||深圳盛灿科技股份有限公司|参股公司|应收账款||1.290|1.29||往来|经营性往来|
||深圳市国溢工程服务有限公司|高管亲属控制的公司|应收账款|0.25||0.25||往来|经营性往来|
|小 计||||34.82|47.21|8 2 . 0 3||||
|上市公司的子公司及其附属企业|深圳市证通数码科技有限公司|控股子公司|应收账款|426.65||426.65||往来|经营性往来|
||深圳市证通普润电子有限公司|全资子公司|应收账款|782.23||36.00|746.23|往来|经营性往来|
||广州证通网络科技有限公司|全资子公司|应收账款|0.59|||0.59|往来|经营性往来|

SZZT INTERNATIONAL
全资子公司应收账款 4,251.75 573.88 3,677.87 往来 经营性往来 INVESTMENT LTD
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|证通邦客（广州）信息科技有限公司|控股子公司|应收账款||383.70|||383.70|往来|经营性往来|
|深圳市证通金信科技有限公司|全资子公司|应收账款||6,225.15||6,225.15||往来|经营性往来|
|深圳市证通佳明光电有限公司|全资子公司|应收账款||4,678.30||4,678.30||往来|经营性往来|
|深圳市证通数码科技有限公司|全资子公司|其他应收款||426.65|||426.65|往来|非经营性往来|
|广州云硕科技发展有限公司|控股子公司|其他应收款|31,624.67|21,250.00|2,122.98|7,000.00|47,997.65|往来|非经营性往来|
|广东宏达通信有限公司|控股子公司|其他应收||3,750.00|728.11||18,752.22|往来|非经营性往来|

款 14,274.1
1
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||深圳市证通佳明光电有限公司|全资子公司|其他应收款|19,464.56|21,916.72|1,313.52|1,026.78|41,668.02|往来|非经营性往来|
||定州市中标节能技术服务有限公司|全资子公司|其他应收款|4,415.00|400.00|||4,815.00|往来|非经营性往来|
||长沙证通云计算有限公司|全资子公司|其他应收款|1,450.00|7,100.00|17.43|1,000.00|7,567.43|往来|非经营性往来|
||四川蜀信易电子商务有限公司|控股子公司|其他应收款|300.00|800.00|13.65|1,113.65||往来|非经营性往来|
||贵州证通光电有限公司|控股子公司|其他应收款||1,270.14||900.00|370.14|往来|非经营性往来|
|小 计|||||72,452.41|4,195.70|22,980.42|126,405.50|||

72,737.8
1
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|-|-|-|-|-|-|
|总 计|72,772.63|72,499.62|4,195.70|23,062.45|126,405.50|

法定代表人： 曾胜强 主管会计工作的负责人：黄毅 会计机构负责人：谌光荣
上海华峰超纤材料股份有限公司
独立董事关于修订公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易方案之
独立意见
上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称“华峰超纤”或“公司”）拟对发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）方案中发行股份及支付现金购买资产、发行股份募集配套资金的发行价格、发行数量进行修订。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上海华峰超纤材料股份有限公司章程》（下称“公司章程”）等有关规定，华峰超纤全体独立董事就公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事宜进行了认真审核。作为公司独立董事，在认真审阅了有关资料后，经审慎分析，发表独立意见如下：
1、公司对本次交易方案的修订符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》第五十四条及其他法律、法规的规定。
2、本次交易方案调整不会对公司本次交易造成不利影响，不会损害中小股东利益，我们同意公司实施本次调整事宜。根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》等规定，本次调整不构成对重组方案的重大调整。
3、公司本次与交易对方及认购对象签订的相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。
构成关联交易，独立董事对本次关联交易事项进行了审查，并发表了事前认可意见。参会的非关联董事、非关联股东对相关议案进行了表决，上述董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的规定。
5、就公司第三届董事会第十九次会议所审议事项，公司2016年第二次临时股东大会已合法授权公司董事会全权办理，该等事项无需另行提交股东大会进行审议。
独立董事： 陈南梁 吴伟明 易颜新
证券代码：300341 证券简称：麦迪电气 公告编号：2018-047
麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司
2018年第三季度报告披露提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司《2018年第三季度报告全文》已于2018年10月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅！
特此公告。
麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司董事会2018年10月29日
证券代码：002719 证券简称：麦趣尔 公告编码：2015-015麦趣尔集团股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品
进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
麦趣尔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 5月 13日年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意使用暂时闲置自有资金不超过 1亿元、暂时闲置募集资金不超过 2亿元，用于购买短期（投资期限不超过一年）低风险保本型银行理财产品。该额度可滚动使用，在单笔金额并且总额度不超过上述范围内，授权公司管理层负责办理相关事宜，自此额度经股东大会审议通过之日起一年内有效。（详见 2014年 5月 14日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金及暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》）。
公司全资子公司新疆西部生态牧业有限公司于2015年3月18日与中国建设银行新疆区分行签订了《“乾元”保本型人民币2015年第18期理财产品协议书》，约定公司以人民币 4,500万元暂时闲置募集资金购买该理财产品。
具体事项公告如下：
一、理财产品主要内容
（一）产品名称：银企通理财产品2015年第18期（产品编号：XJ082015018038D01）（二）发行人：中国建设银行股份有限公司新疆区分行；
（三）币种：人民币；
（四）投资项目：主要投资是银行间债券市场产品、同业存款、债权收益权、资产管理计划、信托计划信托收益等资产；
（五）产品类别：保本浮动收益理财产品；
（六）产品预期年收益率：4.6%；
（七）期限：38天；
（八）产品起始日：2015年3月19日；
（九）产品到期日：2015年4月26日；
（十）收益支付方式：在理财产品到期日，一次性把理财收益划转至账户；
（十一）购买理财产品金额：肆仟伍佰万元整（RMB4,500万元）；
（十二）资金来源：公司暂时闲置募集资金；
（十三）赎回及提前终止：本理财产品存续期内，不提供申购或赎回；
（十四）关联关系说明：公司与中国建设银行无关联关系；
（十五）产品风险提示。1.信用风险：本产品的投资工具主要是银行间债券市场产品、同业存款、信托收益权、定向资产管理计划等，部分品种存在一定的信用风险。
3.流动性风险：本产品为固定期限投资品种，在投资期间投资人无法提前赎回和兑付，因此可能导致投资人急需资金时不能按时变现。4.通货膨胀风险：本产品在运作期内面临的一定通货膨胀风险，即在通货膨胀发生时，投资品种相应调整的灵活性不强，导致预期收益不能完全弥补通货膨胀带来的货币贬值损失。
二、采取的风险控制措施
（一）在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（二）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（四）公司将依据信息披露的相关规定及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过进行适度的保本型短期理财，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报，不会损害公司股东利益。
四、截至本公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金及自有闲置资金购
买理财产品的情况
1、公司于2014年5月27日使用闲置募集资金14,000万元向乌鲁木齐市商业银行众亿支行购买了人民币保本浮动收益2014年第47期理财产品。目前，该理财产品已于2014年8月27日到期。
2、公司于2014年6月12日使用自有闲置资金6,000万元向乌鲁木齐市商业银行众亿支行购买了人民币保本浮动收益2014年第51期理财产品。目前，该理财产品已于2014年8月12日到期。
3、公司于2014年8月13日使用自有闲置资金6,000万元向乌鲁木齐市商业银行众亿支行购买了人民币保本浮动收益2014年第72期理财产品。目前，该理财产品已于2014年10月14日到期。
4、公司于2014年8月27日使用闲置募集资金4,500万元向中国建设银行新疆区分行股份有限公司购买了人民币保本浮动收益理财产品2014年第72期，于2014年8月28日使用闲置募集资金14,000万元向乌鲁木齐市商业银行股份有限公司购买了人民币保本浮动收益理财产品2014年第77期。前述理财产品分别于2014年10月19日和2014年11月29日到期。
5、公司于2014年10月28日使用自有闲置资金3,001万元向乌鲁木齐市商业银行购买了人民币保本浮动收益2014年第95期理财产品。目前，该理财产品已于2014年12月18日到期。
6、公司于2014年12月2日使用闲置募集资金14,000万元向乌鲁木齐市商业银行购买了人民币保本浮动收益2014年第106期理财产品。目前，该理财产品已于2015年2月3日到期。
了人民币保本浮动收益2015年第8期理财产品。目前，该理财产品尚未到期。
8、公司于2015年2月3日使用闲置募集资金4,500万元向中国建设银行新疆区分行股份有限公司购买了人民币保本浮动收益2015年第15期理财产品。目前，该理财产品已于2015年3月10日到期。
9、公司于2015年2月6日使用闲置募集资金14,000万元向乌鲁木齐市商业银行股份有限公司购买了人民币保本浮动收益2015年第15期理财产品。目前，该理财产品尚未到期。
10、公司于2015年3月12日使用自有闲置资金3,030万元向乌鲁木齐市商业银行购买了人民币保本浮动收益2015年第24期理财产品。目前，该理财产品尚未到期。
截至公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计14,000万元（不含本次），公司本次使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品金额4,500万元，使用闲置自有资金购买理财产品尚未到期的金额共计4,530万元。
五、备查文件
1、中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书；
2、中国建设银行新疆区分行“乾元”保本型人民币2015年第18期理财产品说明书。
特此公告。
麦趣尔集团股份有限公司董事会2015年3月20日
阳光新业地产股份有限公司独立董事
关于出售股权暨关联交易的事前认可意见
根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》及《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》的有关规定，本公司独立董事进行了事前认真审议，同意将本公司的全资子公司北京瑞菱阳光商业管理有限公司拟与北京市华远置业有限公司签署《股权转让协议》，出售其持有的菱华阳光（天津）房地产开发有限公司、阳菱光辉（天津）房地产开发有限公司各51%股权的议案提交公司第七届董事会2015年第十四次董事会临时会议审议，并按照公平、诚信、自愿的原则进行交易。
独立董事：徐祥圣 黄翼忠 李鸣
二〇一五年九月二十二日
中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司独立董事
审议第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司独立董事工作规则》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第二届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见：
1.《关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》的独立意见
经审阅《关于公司2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并对实际情况进行谨慎核查，我们一致认为：2019年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，公司不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，我们一致同意该议案。
2.《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见
经核查，本次会计政策变更是根据《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）及新金融工具准则的要求进行的合理变更，符合相关规定，相关决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，因此，我们一致同意公司本次会计政策变更。
3.《关于聘任财务负责人的议案》的独立意见
经核查，李应昌先生具备担任财务负责人所必需的专业知识、工作经验及相关任职条件，未发现其存在不得担任财务负责人的情形。其提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，我们同意公司董事会聘任其担任公司财务负责人。
4.《关于调整2019年度日常性关联交易预计的议案》的独立意见
我们一致认为：公司2019年度向关联方销售的预计金额调整增加至46,000
万元符合公司经营发展实际，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意该议案并同意将该议案提交公司股东大会审议。
5.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意见
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）编制的《中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司前次募集资金使用情况专项鉴证报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，该报告真实地反映了公司前次募集资金的使用情况，有利于投资者了解公司募集资金具体使用情况。因此，我们同意该议案并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司独立董事审议第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》签署页）
全体独立董事签字：
刘铁民 马金声 徐敏
股票代码：000692 股票简称：惠天热电 公告编号：2019-45沈阳惠天热电股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019年 10月 28日，召开了第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》；召开了第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于对公司会计政策变更的意见》。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。相关会计政策变更的具体情况如下：
一、本次会计政策变更概述
（一）变更原因
1、国家财政部于 2019年 4月 30日颁布了《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）（以下简称“《通知》”）；于 2019年 9月 19日颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）（以下简称“《修订通知》”），要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和《通知》、《修订通知》的要求编制 2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。
2、财政部于 2019年 5月 9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 7号——非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8号）（以下简称“财会〔2019〕8号”）要求所有执行企业会计准则的企业施行修订后的《企业会计准则第 7号——非货币性资产交换》。
3、财政部于 2019年 5月 16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 9号——债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号）（以下简称“财会〔2019〕9号”），要求所有执行企业会计准则的企业施行修订后的《企业会计准则第 9号——债务重组》。
（二）变更日期
公司 2019年度第三季度财务报表及以后期间的合并财务报表均执行《通知》与《修订通知》规定的合并财务报表格式。
公司按照财政部印发的“财会〔2019〕8号”和“财会〔2019〕9号”文件规定的起始日期开始执行。
（三）变更前公司所采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。
（四）变更后公司所采用的会计政策
1、本次会计政策变更后，公司将按照《通知》与《修订通知》的要求编制合并财务报表。
2、本次会计政策变更后，公司按照“财会〔2019〕8号”文件的相关规定执行。
3、本次会计政策变更后，公司按照“财会〔2019〕9号”文件的相关规定执行。
其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（五）具体变更内容
根据《通知》与《修订通知》的要求，公司调整以下财务报表的列报：
1、合并资产负债表
合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”“应收账款”和“应收款项融资”三个项目；合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个项目；合并资产负债表新增“使用权资产”“租赁负债”和“专项储备”项目。
2、合并利润表
将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”，将利润表“减：信用减值损失”调整为“加：信用减值损失（损失以“-”号填列）”，并将原合并利润表“资产减值损失”“信用减值损失”项目的列报行次进行了调整；在原合并利润表中“投资收益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。
3、合并现金流量表
明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。
原合并现金流量表删除“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”项目。
4、所有者权益变动表
所有者权益变动表，明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径，“其他权益工具持有者投入资本”项目，反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。该项目根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更仅涉及财务报表部分项目的汇总或分列列报，不涉及对以前年度的追溯调整，对公司资产总额、净资产、营业收入、净利润均无实质性影响。
三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理调整，符合相关规定，执行变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情况。董事会同意本次会计政策变更。
四、独立董事意见
公司本次会计政策变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况。本次会计政策变更符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规范性文件的规定，审议程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意本次会计政策变更。
五、监事会意见
公司本次会计政策变更是根据财政部相关要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。
本次会计政策变更的审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会同意本次会计政策变更。
六、备查文件
1、第八届董事会第十一次会议决议。
2、第八届监事会第十一次会议决议。
3、独立董事对相关事项的独立意见。
沈阳惠天热电股份有限公司董事会
2019年 10月30日
证券代码：200054 证券简称：*ST建摩B 公告编号：2014-030重庆建设摩托车股份有限公司
关于召开 2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2013年年度股东大会
2、股东大会的召集人：重庆建设摩托车股份有限公司董事会
3、会议召开日期和时间：2014年5月23日上午9:30时
4、会议召开方式：现场表决
5、出席对象：
⑴截至 2014年 5月 16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
⑵本公司的董事、监事及高级管理人员。
⑶本公司聘请的律师。
6、会议地点：公司102楼一会议室
公司地点：重庆市巴南区花溪工业园区建设大道1号
二、会议审议事项
议案一：2013年度董事会工作报告。
公司独立董事陈兴述、余剑锋、王军、程源伟向董事会提交了《独立董事2013年度述职报告》，并将在2013年度股东大会上述职。
议案二：2013年度监事会工作报告。
议案三：2013年度报告全文及年度报告摘要。
议案四：2013年度利润分配预案。
议案五：2014年度续聘财务审计机构及内部控制审计机构的议案。
议案六：关于公司2014年度预计日常关联交易的议案。（关联股东需回避表决）议案七：关于公司2014年度对外担保的议案。
议案八：关于公司董事会换届选举的议案。（采用累计投票方式选举董事，并且独立董事和非独立董事的表决分别进行。其中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决）
议案九：关于公司监事会换届选举的议案。（采用累计投票方式选举监事）
上述 9项议案内容详见 2014年 4月 26日《证券时报》、《香港商报》及http://www.cninfo.com.cn公司公告。
三、会议登记方法
1、登记方式：
法人股东持单位介绍信、法人代表授权委托书、股权证明和代理人身份证办理登记手续；社会公众股东持本人身份证、股东帐户卡及证券商出具有效持股证明办理登记手续。
代理人出席会议必须持有授权委托书（样式附后）。异地股东可以用信函或传真方式登记。
2、登记时间：2014年5月21日（上午9:00-12:00下午1:30-5:00）；
3、登记地点：公司董事会秘书办公室
重庆市巴南区花溪工业园区建设大道1号邮政编码：400054
四、其他事项
1、会议联系方式：
联系人：滕峰
联系电话/传真：(023)66295333
2、会议费用：本次股东大会会期半天，参加会议股东食宿及交通费自理。
五、授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席重庆建设摩托车股份有限公司2013年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人单位（姓名）： 委托人身份证号码：
委托人持股数： 委托人股东帐号：
代理人姓名： 代理人身份证号码：
委托权限： 委托日期：
本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：
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|-|-|-|-|
|议 案|同意|反对|弃权|
|议案一: 2013年度董事会工作报告及独立董事2013年度述职报告||||
|议案二: 2013年度监事会工作报告||||
|议案三: 2013年度报告全文及年度报告摘要||||
|议案四: 2013年度利润分配预案||||
|议案五: 2014 年度续聘财务审计机构及内部控制审计机构的议案||||
|议案六: 关于公司2014年度预计日常关联交易的议案||||
|议案七: 关于公司2014年度对外担保的议案||||
|议案八：关于公司董事会换届选举的议案。||||
|非独立董事：|赞成票|反对票|弃权票|
|李华光||||
|吕红献||||
|顔学钏||||
|倪尔科||||
|滕峰||||
|郝琳||||
|独立董事：|赞成票|反对票|弃权票|
|李定清||||
|彭珏||||
|李嘉明||||
|刘志强||||
|议案九：关于公司监事会换届选举的议案。|赞成票|反对票|弃权票|
|查常礼||||
|谭明献||||
|刘利||||

注：
1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意见进行投票表决。
2.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
3.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
委托人：（签名）
年 月 日