国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书国浩律师(上海)事务所
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国浩律师（上海）事务所
关于华灿光电股份有限公司2016年第四次临时股东大会
法律意见书
致华灿光电股份有限公司：
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事务所接受华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证了公司于 2016年 9月 22日召开的公司 2016年第四次临时股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《华灿光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2016年 9月 7日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了《关于召开2016年第四次临时股东大会的通知》，召集本次股东大会审议《关于向工商银行义乌分行及其组织的银团申请综合授信并提供担保的议案》、《关于2016年9-12月银行综合授信的议案》、《关于向工商银行张家港分行申请综合授信并提供担保的议案》、《关于向浦发银行张家港分行申请综合授信并提供担保的议案》、《关于补选公司监事的议案》，并载明了本次股东大会会议的时间、地点、内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的操作流程等等事项。
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书2016年9月8日，公司董事会收到公司股东上海灿融创业投资有限公司（持有公司股份共101,756,250股，占公司股份总数的15.08%）提交的《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及实施地点的议案》，提议将该议案作为临时提案，提交公司2016年第四次临时股东大会审议。根据《中华人民共和国公司法》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的有关规定：“单独或合计持有3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人”。截至 2016年 9月 8日，上海灿融创业投资有限公司持有本公司3%以上的股份，该提案人的身份符合有关规定，且提案程序符合法律法规的相关规定。公司董事会同意将上述临时提案提交公司2016年第四次临时股东大会审议。
公司董事会并于2016年9月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公告了《关于增加2016年第四次临时股东大会临时议案暨召开2016年第四次临时股东大会的补充通知》，新增本次股东大会审议议案《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及实施地点的议案》，上述已公告的会议通知中列明的其他股东大会事项未发生变更。
本次股东大会现场会议于 2016年 9月 22日（星期四）下午 15时开始，现场会议召开地点为武汉市东湖开发区滨湖路 8号华灿光电股份有限公司一号厂房三楼会议室，网络投票时间为2016年9月21日至2016年9月22日，其中：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016年 9月 22日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2016年9月 21日下午 15:00至 2016年9月 22日下午 15:00的任意时间。本次股东大会现场会议时间、地点，会议召开方式和投票方式及其他事项与会议通知披露的一致。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席现场会议的股东、股东代表
根据公司出席现场会议的股东签名等文件，出席现场会议的股东 3名，代表股份 128,507,435股，占公司有表决权股份总数的 15.3775%。经查验，出席
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书本次股东大会会议的股东代表的身份证明、持股凭证，本所律师认为，出席本次股东大会的股东代表具有合法有效的资格，符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、出席现场会议的其他人员
经查验，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司部分董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及公司聘请的见证律师，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
3、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据，参加本次公司股东大会网络投票的股东 13名，代表股份 172,095,684股，占公司有表决权股份总数的 20.5934%
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
4、召集人
经验证，根据 2016年 9月 6日公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于召开2016年第四次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，召集人资格合法有效。
三、股东大会的议案表决程序
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次会议没有对会议通知和补充通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。
为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办[2013]110号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订），本次股东大会审议影响中小投资者利益的重要事项、议案时，对中小投资者的表决进行单独计票。
本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会互联网投票和交易系统投票的统计结果，公司合计了本次股东大会现场会议投票和网络投票表决结果。
（二）本次股东大会审议了如下议案：
1、关于向工商银行义乌分行及其组织的银团申请综合授信并提供担保的议案；
2、关于2016年9-12月银行综合授信的议案；
3、关于向工商银行张家港分行申请综合授信并提供担保的议案；
4、关于向浦发银行张家港分行申请综合授信并提供担保的议案；
5、关于补选公司监事的议案；
6、关于变更部分募集资金投资项目实施方式及实施地点的议案。
经验证，出席公司本次股东大会的股东及股东代表就上述列明议案以记名投票方式进行了表决，上述各项议案均经与会股东表决通过。会议的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《股东大会规则》的规定，表决结果真实、合法、有效。
四、结论意见：
通过现场见证，本所律师确认，本次临时股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于华灿光电股份有限公司 2016年第四次临时股东大会法律意见书》签字盖章页）
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王珍