平安证券有限责任公司关于
内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司
2013年持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：福瑞股份（股票代码：300049）|
|保荐代表人姓名：马力|联系电话：010-59734989|
|保荐代表人姓名：李小见|联系电话：010-59734921|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司持续建立健全规章制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|4次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0 次，均事前或事后审阅会议议案|
|（2）列席公司董事会次数|0 次，均事前或事后审阅会议议案|
|（3）列席公司监事会次数|0 次，均事前或事后审阅会议议案|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、需加强三会会议记录工作；2、需完善内幕信息知情人报备工作；3、需加强日常关联交易预估工作，履行|

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|项 目|工作内容|
||相应程序；|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|
|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或整改情况|无|
|8. 关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|日常关联交易需履行相应程序及信息披露义务|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|无|
|（3）培训主要内容|无|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5．募集资金存放及使用|无|不适用|
|6．关联交易|日常关联交易预估工作不完善|已向企业提出整改意见|
|7．对外担保|无|不适用|
|8．收购、出售资产|无|不适用|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11．其他（包括经营环境、业务|无|不适用|

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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|本次发行前实际控制人王冠一、其一致行动人李北红、霍跃庭、杨晋斌承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。作为本公司股东的董事、监事，王冠一、李北红、杨晋斌承诺：上述股份锁定期结束后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。作为王冠一一致行动人，霍跃庭承诺：上述股份锁定期结束后，在王冠一担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接待有的发行人股份总数的百分之二十五；在王冠一离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。公司股东中国高新投资、北京福麦特、福创投资承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。作为本公司股东的董事王俊峰、朔飞承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。在其任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。公司股东邓凯、娄宇航、张博、田红卫承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94 号）有关规定，在公司首次公开发行股票并在创业板上市后，中国高新投资将其持有的发行人3,897,766 股国有股中的1,900,000 股（以实际发行股份的|是|不适用|

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|10%计算，预计1,900,000 股），转由全国社会保障基金理事会持有。全国社会保障基金理事会将承续中国高新投资的禁售期义务。|||
|王冠一关于避免同业竞争的承诺：1、本人目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对本人直接和间接控股的企业，本人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理）以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证不与发行人进行同业竞争，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。|是|不适用|
|中国高新投资集团公司关于避免同业竞争的承诺：1、中国高新及中国高新的全资、控股企业目前未从事与福瑞股份构成同业竞争的业务。2、自本承诺函出具之日起，中国高新及中国高新的全资、控股企业将不对与福瑞股份生产经营相同或类似业务进行投入，以避免对福瑞股份的生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；中国高新并保证将促使中国高新的全资、控股企业不直接或间接从事、参与或进行与福瑞股份的生产经营相竞争的任何活动。3、中国高新将不利用其股东地位进行损害福瑞股份及福瑞股份其他股东利益的经营活动。4、中国高新确认并声明，中国高新在签署本承诺函时是代表其本身和其全资、控股企业签署的。|是|不适用|
|呼和浩特市福创投资有限责任公司关于避免同业竞争的承诺：1、福创公司及福创公司其他全资、控股企业目前未从事与福瑞股份构成同业竞争的业务。2、自本承诺函出具之日起，福创公司及福创公司的其他全资、控股企业将不增加其对与福瑞股份生产经营相同或类似业务进行投入，以避免对福瑞股份的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；福创公司并保证将促使福创公司的其他全资、控股企业不直接或间接从事、参与或进行与福瑞股份的生产经营相竞争的任何活动。3、福创公司将不利用其股东地位进行损害福瑞股份及福瑞股份其他股东利益的经营活动。4、福创公司确认并声明，福创公司在签署本承诺函时是代表其本身和其全资、控股企业签署的。|是|不适用|
|北京福麦特技术发展有限责任公司关于避免同业竞争的承诺：|是|不适用|

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|1、福麦特公司及福麦特公司的全资、控股企业目前未从事与福瑞股份构成同业竞争的业务。2、自本承诺函出具之日起，福麦特公司及福麦特公司的全资、控股企业将不增加其对与福瑞股份生产经营相同或类似业务进行投入，以避免对福瑞股份的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；福麦特公司并保证将促使福麦特公司的全资、控股企业不直接或间接从事、参与或进行与福瑞股份的生产经营相竞争的任何活动。3、福麦特公司将不利用其股东地位进行损害福瑞股份及福瑞股份其他股东利益的经营活动。4、福麦特公司确认并声明， 福麦特公司在签署本承诺函时是代表其本身和其全资、控股企业签署的。|||
|2007年1月15日，本公司与中国肝炎防治基金会签订“王宝恩肝纤维化研究基金”项目实施协议，本公司捐赠基金总额度不少于5000万元，公司于2007年1月31 日前支付人民币500万元；2008年至2016年， 每年由公司募集捐赠不少于人民币500万元。基金的使用范围：肝纤维化无创诊断标准的建立等。2009年8月25 日，本公司与中国肝炎防治基金会签订《王宝恩肝纤维化研究基金项目实施补充协议》，如本公司终止捐赠，应提前6 个月向中国肝炎防治基金提出申请， 通知期限内，本公司与中国肝炎防治基金协商未尽事宜；通知期限后，本公司可以终止王宝恩的捐赠。本公司在《公司章程》中规定，每年应召开股东大会审议下一年度王宝恩基金的捐赠事宜，股东大会审议通过后，方可实施相关捐赠，否则将终止捐赠协议。|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由|2012年11月1日，原持续督导保荐代表人汪家胜先生因个人原因不再担任福瑞股份的保荐代表人，平安证券授权马力先生接替汪家胜先生继续履行持续督导职责。2013年10月18日，原持续督导保荐代表人吴文浩先生因工作变动原因不再负责福瑞股份的持续督导保荐工作，平安证券授权李小见先生接替担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。目前，持续督导保荐代表人为马力先生、李小见先生，持续督导期截至2013 年12 月31 日。|
|2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|

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|3．其他需要报告的重大事项|无|

【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 2013年持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
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|保荐代表人签名|马 力：2014 年05月19日李小见：2014 年05月19日|
|保荐机构公章|平安证券有限责任公司2014 年05月19日|