四川天齐锂业股份有限公司
2016年第一季度报告
2016年 04月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人（会计主管人员）周大鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|753,993,878.77|357,730,150.59|110.77%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|284,310,867.11|29,771,826.27|854.97%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）|284,503,918.19|36,917,242.79|670.65%|
|经营活动产生的现金流量净额（元）|411,932,672.71|116,812,704.00|252.64%|
|基本每股收益（元/股）|1.087|0.115|845.22%|
|稀释每股收益（元/股）|1.087|0.115|845.22%|
|加权平均净资产收益率|8.77%|1.02%|7.75%|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减|
|总资产（元）|7,891,978,582.63|7,516,329,371.36|5.00%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|3,418,601,967.51|3,072,424,673.73|11.27%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-103,949.39||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额|||
||2,606,022.19||
|或定量享受的政府补助除外）|||
|委托他人投资或管理资产的损益|411,245.43||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、|||
|交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交|-1,389,048.28||
|易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-106,145.77||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|-1,717,000.00||
|减：所得税影响额|-70,170.10||
|少数股东权益影响额（税后）|-35,654.64||
|合计|-193,051.08|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数|36,652|报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）|||||0|
|前10名股东持股情况||||||||
|||||||质押或冻结情况||
|||||持有有限售条件的||||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量|||股份||
|||||股份数量|||数量|
|||||||状态||
|成都天齐实业(集团)有限公司|境内非国有法人|35.84%|93,717,000|93,717,000||||
|||||||质押|17,400,000|
|新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红-018L-FH001深|其他|5.20%|13,600,000|||||
|张静|境内自然人|5.16%|13,497,600|||质押|1,280,000|
|中央汇金资产管理有限责任公司|国家|2.44%|6,385,600|||||
|忻子焕|境内自然人|1.59%|4,165,604|||||
|全国社保基金一一七组合|其他|0.88%|2,299,990|||||
|全国社保基金一一五组合|其他|0.76%|2,000,000|||||
|李静怡|境内自然人|0.57%|1,484,042|||||
|于金杨|境内自然人|0.53%|1,398,135|||||
|姚丽丽|境内自然人|0.52%|1,366,459|||||
|前10名无限售条件股东持股情况||||||||
||||||股份种类|||
|股东名称|持有无限售条件股份数量|||||||
||||||股份种类||数量|
|新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红-018L-FH001深|13,600,000|||||||
||||||人民币普通股||13,600,000|
|张静|13,497,600||||人民币普通股||13,497,600|
|中央汇金资产管理有限责任公司|6,385,600||||人民币普通股||6,385,600|
|忻子焕|4,165,604||||人民币普通股||4,165,604|
|全国社保基金一一七组合|2,299,990||||人民币普通股||2,299,990|
|全国社保基金一一五组合|2,000,000||||人民币普通股||2,000,000|

|||||
|-|-|-|-|
|李静怡|1,484,042|人民币普通股|1,484,042|
|于金杨|1,398,135|人民币普通股|1,398,135|
|姚丽丽|1,366,459|人民币普通股|1,366,459|
|周文涛|1,305,419|人民币普通股|1,305,419|
||上述股东中，张静女士与成都天齐实业（集团）有限公司实际控制人（即本公司实际控|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|制人）蒋卫平先生系夫妻关系。除此以外，未知其他流通股股东之间是否存在关联关系，|||
||也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务|忻子焕所持有的4,165,604股公司股份均为投资者信用账户持股，普通证券账户持股数为|||
|情况说明（如有）|0股。|||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额/本期|年初余额/上年同期|变动率|原因分析|
|应收账款|73,014,096.44|32,433,951.12|125.12%|主要系境外信用期内应收账款增加|
|预付款项|29,732,212.80|16,904,666.66|75.88%|主要系工程设备预付款支付未到货|
|应收利息|732,444.81|1,956,437.60|-62.56%|主要系境外定期存款利息收回所致|
|其他应收款|17,226,795.26|10,041,226.54|71.56%|主要系境外销售代垫运输费、保险费增加所致|
|应付票据|82,882,702.46|63,429,688.22|30.67%|主要系使用银行承兑汇票结算支付增加所致|
|其他应付款|91,676,636.92|218,694,675.31|-58.08%|偿还天齐集团财务资助款所致|
|其他非流动负债|6,059,950.38|4,349,102.96|39.34%|主要系质押长期借款的应付利息增加所致|
|营业收入|753,993,878.77|357,730,150.59|110.77%|锂盐产品销售较上年同期量价齐升|
|所得税费用|131,848,450.79|42,698,890.96|208.79%|主要系利润总额增加所致|
|经营活动产生的现|411,932,672.71|116,812,704.00|252.64%|国内锂盐产品量价齐升，现金回款情况较上年|
|金流量净额||||同期好|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、与杉杉能源的诉讼事项说明
公司于2016年2月19日在指定信息披露媒体发布了《关于杉杉能源相关文章的说明公告》，就湖南杉杉能源科技股份有限公司与公司之间的诉讼事项进行了说明；截止目前，案件尚无进一步进展。
2、公司股权质押
截止2016年3月31日，公司控股股东天齐集团持有公司股份质押情况如下：
|||||
|-|-|-|-|
|质权人名称|股份质押数量|质押日期|质押期限|
|中信银行股份有限公司成都分行|8,000,000|2015-05-11|债务清偿日|
|中国中投证券有限责任公司|6,250,000|2015-10-19|债务清偿日|
|浙商银行股份有限公司成都分行|800,000|2015-12-11|债务清偿日|
|浙商银行股份有限公司成都分行|1,500,000|2016-01-14|债务清偿日|
|浙商银行股份有限公司成都分行|850,000|2016-02-18|债务清偿日|
|质押股份合计|17,400,000|||
|股东持有股份数|93,717,000|||

截止2016年3月31日，天齐集团累计质押其持有的公司股份1,740万股，约占公司总股本的6.65%。
3、新设立全资子公司及资产划转
2016年3月23日，公司出资1000万元在射洪设立全资子公司射洪天齐锂业有限公司，注册资本为1000万元，法定代
表人为赵本常，主营：制造、销售电池级碳酸锂、工业级碳酸锂及其锂系列产品、其他化工产品等。截止2016年3月31
日，该公司尚未实际开展业务。经公司第三届董事会第二十七次会议同意，拟通过经营性净资产划转的方式对该公司增资。
本次增资后，射洪天齐锂业承接原公司在射洪生产基地的生产运营职能；增资前后，射洪天齐锂业均为公司全资子公司，对当期财务、税务及经营无重大影响。具体内容详见公司同日披露的《关于向全资子公司划转资产的公告》。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|关于杉杉能源相关文章的说明公告|2016年02月19日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告|2016年03月26日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|
|关于向全资子公司划转资产的公告|2016年04月23日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||承诺类||承诺时||履行情|
|承诺事由|承诺方||承诺内容||承诺期限||
|||型||间||况|
|股改承诺|||||||
|收购报告书或权益变|||||||
|动报告书中所作承诺|||||||
|资产重组时所作承诺|||||||
||1、公司||1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在||||
||实际控||同业竞争的情况；本人在今后作为公司的实际控制人期间，也不会||||
||制人蒋||以任何形式直接或间接地从事与公司及其下属公司相同或相似的||||
||卫平先||业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经||||
||生承诺：||营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有|||上述承|
||2、本公||实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。2、|||诺中涉|
||司控股||（1）本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷|||及锂辉|
||股东天||行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销|||石销售|
||齐集团||售锂辉石。本公司及其下属全资或控股子企业目前没有，将来亦不|||的部分|
||承诺：3、||会在中国境内外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资|||随着天|
||持有公||经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与任|||齐矿业|
||司股份|避免同|何导致或可能导致与股份公司主营业务直接或间接产生竞争的业|2010年||和天齐|
|首次公开发行或再融|||||自公司股票||
||总数5%|业竞争|务或活动，亦不生产任何与股份公司产品相同或相似或可以取代股|08月31||实业自|
|资时所作承诺|||||上市之日起||
||以上股|承诺|份公司产品的产品；（2）如果股份公司认为本公司或本公司各全资|日||2014年|
||东张静||或控股子企业从事了对股份公司的业务构成竞争的业务，本公司将|||4月9日|
||承诺：4、||愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给股份公司。（3）如|||起纳入|
||成都天||果本公司将来可能存在任何与股份公司主营业务产生直接或间接|||公司合|
||齐五矿||竞争的业务机会，本公司应当立即通知股份公司并尽力促使该业务|||并范围|
||机械进||机构按股份公司能合理接受的条件首先提供给股份公司，股份公司|||而无需|
||出口有||对上述业务享有优先购买权。（4）如因违反本承诺函的任何条款而|||继续履|
||限责任||导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，本公司将予以赔偿。|||行。|
||公司承||（5）该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至发生以下情形||||
||诺：5、||为止（以较早为准）；①本公司不再直接或间接控制股份公司；②||||
||四川天||股份公司股份终止在证券交易所上市。（6）本公司在本承诺函中所||||
||齐实业||作出的保证和承诺均代表本公司及本公司已设立或将设立的下属||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|有限责||全资或控股子企业而作出。3、本人及本人所控制的其他企业目前||||
|任公司||所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本人在今后作为公司||||
|和四川||的主要股东期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其||||
|天齐矿||下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、||||
|业有限||联营、兼并、受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全||||
|责任公||资、控股公司及具有实际控制权的公司）相同、相似或者构成竞争||||
|司承诺：||威胁的业务活动。4、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司承诺：||||
|6、天齐||（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销售业务只面向以锂||||
|集团及||辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产||||
|本公司||原料的锂加工行业用户销售锂辉石。（2）本公司目前所从事的业务||||
|承诺：||与股份公司不存在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公||||
|||司今后也不从事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁||||
|||的业务活动。（3）自2008年1月起，本公司不再代理股份公司锂||||
|||辉石进口业务，并逐步向股份公司移交碳酸锂等相关产品的国外客||||
|||户及出口业务；本公司承诺在2008年6月前完成相关业务与客户||||
|||的移交工作。自2008年7月起，本公司将不再代理股份公司产品||||
|||出口业务。（4）此外，本公司将尽量减少与股份公司及其控股子公||||
|||司的其他一切非必要的关联交易。5、本公司只面向以锂辉石作为||||
|||辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂辉石，不向以锂辉石为主要生产原||||
|||料的锂加工行业用户销售锂辉石。目前所从事的业务与股份公司不||||
|||存在同业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从||||
|||事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同||||
|||时，尽量减少关联交易。6、为避免将来在锂辉石采购环节产生利||||
|||益冲突，天齐集团及本公司承诺：（1）天齐集团承诺，如因本公司||||
|||生产经营规模扩大或锂辉石供应紧张导致不能满足本公司生产经||||
|||营需要，天齐集团及所属企业将减少锂辉石采购，优先由本公司采||||
|||购，保障本公司生产经营需要。（2）本公司将加强信息披露，强化||||
|||约束机制。本公司将在年报中披露每年中国海关进口泰利森公司锂||||
|||辉石的统计数据，对比本公司与关联方及独立第三方的锂辉石进口||||
|||价格。（3）天齐集团承诺，如果审计结果认定本公司存在与关联方||||
|||在锂辉石采购环节的利益转移情形，将全额赔偿本公司由此所受到||||
|||的损失。||||
|||本公司同意天齐锂业或天齐锂业自行决定的全资子公司就本公司||||
|||根据(天齐集团与洛克伍德RT签署的)《期权协议》享有的（投资||||
|||洛克伍德锂业（德国）有限公司20%-30%权益的）权利享有优先权，||||
|||且天齐锂业或其子公司享有该等优先权不需要向本公司支付任何||||
|||对价。只有在天齐锂业以书面方式明确表明放弃行使《期权协议》||||
||避免同||2013年|相关协议生||
|天齐集||约定的权利的前提下，且在届时与天齐锂业不构成同业竞争的前提|||正在履|
||业竞争||12月08|效之日起3||
|团||下，本公司或本公司全资子公司可选择行使该项期权的权利。在本|||行|
||承诺||日|年||
|||公司行权后，如果天齐锂业提出要求受让本公司行权后持有的股权,||||
|||或者天齐锂业认为天齐锂业目前或未来经营的业务与洛克伍德锂||||
|||业（德国）有限公司出现或可能出现竞争时，要求受让本公司行权||||
|||后持有的股权，则本公司将不附带任何先决条件以行权成本价格将||||
|||所持有的洛克伍德锂业（德国）有限公司的股权转让予天齐锂业。||||

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||在公司本次收购泰利森实施完毕日的当年及其后连续两年内的年||||
|||||2013年|2016年度为||
||天齐集|业绩补|度报告中单独披露泰利森在扣除非经常性损益后的实际净利润，与|||正在履|
|||||12月08|最后补偿年||
||团|偿承诺|北京亚超出具的资产评估报告中依据的收益法项下净利润预测数|||行|
|||||日|度||
||||的差额进行补偿||||
||||1、公司首期限制性股票激励计划拟获授限制性股票的激励对象中，||||
||||无公司独立董事、监事、无持有公司5%以上股份的主要股东或实||||
|||||2015年|||
|||其他承|际控制人及其各自的配偶和直系近亲属。本次全部激励对象均未同||股权激励实||
|股权激励承诺|公司|||08月28||履行中|
|||诺|时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。2、不为激励对象依||施期间||
|||||日|||
||||本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财||||
||||务资助，包括为其贷款提供担保。||||
||||||2013年8月||
|||自愿股||2013年|||
||天齐集||天齐集团持有的公司93,717,000股票，限售期延长至2016年8月||31日至|正在履|
|||票限售||08月27|||
||团||30日。||2016年8月|行|
|其他对公司中小股东||承诺||日|||
||||||30日||
|所作承诺|||||||
||天齐集|避免短||2015年||报告期|
||||在增持完成日2015年9月15日后6个月内不转让其所持有的公司||2016年3月||
||团及张|线交易||11月13||后履行|
||||股份||15日||
||静|承诺||日||完毕|
|承诺是否按时履行|是||||||
|如承诺超期未履行完|||||||
|毕的，应当详细说明|||||||
|未完成履行的具体原|不适用||||||
|因及下一步的工作计|||||||
|划|||||||

四、对2016年1-6月经营业绩的预计
2016年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
|||||
|-|-|-|-|
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度|1,364.25%|至|1,486.27%|
|2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）|60,000|至|65,000|
|2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元）|4,097.67|||
||报告期内，公司下游锂电池市场需求稳步增长，锂电池上游的|||
||电池材料行业带动锂化工产品需求快速增长；这种市场需求的|||
|业绩变动的原因说明||||
||增长导致公司电池级碳酸锂等产品销售价格和销量均同比上|||
||涨，营业收入较上年同期大幅增长，产品销售毛利率大幅提高。|||

五、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||计入权益的累||||||
|资产类别|初始投资|本期公允价||报告期内购入|报告期内售|累计投资收|期末金额|资金来源|
||||计公允价值变||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||成本|值变动损益|动|金额|出金额|益|||
|金融衍生工具|0.00|-2,341,428.40|0.00|0.00|0.00|952,380.12|-606,677.48|自有资金|
|合计|0.00|-2,341,428.40|0.00|0.00|0.00|952,380.12|-606,677.48|--|

六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
|2016年02月23日|实地调研|机构|详见公司在巨潮资讯网上披露的2016年2月23日投者关系活动记录表|
|2016年03月07日|实地调研|机构|详见公司在巨潮资讯网上披露的2016年3月7日投者关系活动记录表|
|2016年03月08日|实地调研|机构|详见公司在巨潮资讯网上披露的2016年3月8日投者关系活动记录表|
|2016年03月10日|电话沟通|机构|详见公司在巨潮资讯网上披露的2016年3月10日投者关系活动记录表|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川天齐锂业股份有限公司
2016年03月31日
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|700,143,008.69|575,935,847.89|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|1,294,343.92|1,734,750.92|
|衍生金融资产|||
|应收票据|667,663,260.10|571,397,545.91|
|应收账款|73,014,096.44|32,433,951.12|
|预付款项|29,732,212.80|16,904,666.66|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|732,444.81|1,956,437.60|
|应收股利|||
|其他应收款|17,226,795.26|10,041,226.54|
|买入返售金融资产|||
|存货|391,345,887.56|400,100,277.15|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|99,048,207.01|100,162,845.10|
|流动资产合计|1,980,200,256.59|1,710,667,548.89|
|非流动资产：|||
|发放贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|||

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|536,627,627.46|527,664,127.39|
|投资性房地产|7,090,842.71|7,192,308.20|
|固定资产|1,562,196,225.86|1,568,011,798.71|
|在建工程|179,216,340.37|167,465,260.33|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|2,805,266,033.09|2,668,594,810.45|
|开发支出|||
|商誉|416,100,700.47|416,100,700.47|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|171,927,241.95|219,004,582.53|
|其他非流动资产|233,353,314.13|231,628,234.39|
|非流动资产合计|5,911,778,326.04|5,805,661,822.47|
|资产总计|7,891,978,582.63|7,516,329,371.36|
|流动负债：|||
|短期借款|841,341,494.98|797,255,348.18|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|1,901,021.40||
|衍生金融负债|||
|应付票据|82,882,702.46|63,429,688.22|
|应付账款|120,440,738.56|132,732,806.41|
|预收款项|63,026,395.65|72,288,326.77|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|57,678,966.47|60,116,711.37|
|应交税费|275,722,804.14|224,217,416.35|
|应付利息|4,221,413.93|5,455,514.31|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付股利|147,337,950.00||
|其他应付款|91,676,636.92|218,694,675.31|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|68,859,917.78|70,555,065.55|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,755,090,042.29|1,644,745,552.47|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,364,059,543.91|1,456,680,119.99|
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|2,887,306.72|2,673,338.29|
|专项应付款|||
|预计负债|108,765,415.15|102,971,690.37|
|递延收益|46,174,431.22|40,917,843.49|
|递延所得税负债|231,773,660.63|191,879,372.90|
|其他非流动负债|6,059,950.38|4,349,102.96|
|非流动负债合计|1,759,720,308.01|1,799,471,468.00|
|负债合计|3,514,810,350.30|3,444,217,020.47|
|所有者权益：|||
|股本|261,469,000.00|261,469,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,326,689,840.77|3,318,417,232.02|
|减：库存股|84,195,720.00|84,195,720.00|
|其他综合收益|-695,128,350.01|-748,742,215.12|
|专项储备|3,758,796.37|3,778,843.56|

||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|盈余公积|39,533,920.71|39,533,920.71|
|一般风险准备|||
|未分配利润|566,474,479.67|282,163,612.56|
|归属于母公司所有者权益合计|3,418,601,967.51|3,072,424,673.73|
|少数股东权益|958,566,264.82|999,687,677.16|
|所有者权益合计|4,377,168,232.33|4,072,112,350.89|
|负债和所有者权益总计|7,891,978,582.63|7,516,329,371.36|

法定代表人：蒋卫平 主管会计工作负责人：邹军 会计机构负责人：周大鹏2、母公司资产负债表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|5,416,801.93|8,785,692.62|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||313,872.66|
|衍生金融资产|||
|应收票据|1,298,000.00|71,828,631.45|
|应收账款|1,582,700.00|54,279,019.28|
|预付款项|14,080,012.86|5,249,020.66|
|应收利息|||
|应收股利|49,500,000.00|49,500,000.00|
|其他应收款|1,699,606.88|227,024,842.92|
|存货|308,035,878.81|304,222,338.83|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产||11,137,603.36|
|流动资产合计|381,613,000.48|732,341,021.78|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|3,659,398,138.41|3,500,314,792.13|
|投资性房地产|||

||||
|-|-|-|
|固定资产|395,083,393.11|397,924,717.26|
|在建工程|6,005,375.25|5,856,386.76|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|40,375,132.92|40,779,298.38|
|开发支出|||
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|8,693,626.87|17,704,167.89|
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|4,109,555,666.56|3,962,579,362.42|
|资产总计|4,491,168,667.04|4,694,920,384.20|
|流动负债：|||
|短期借款|50,000,000.00|83,580,124.16|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|94,945,171.87|251,989,613.09|
|预收款项|91,517.01|91,517.01|
|应付职工薪酬|10,559,444.35|9,956,019.83|
|应交税费|20,820,036.95|8,846,014.50|
|应付利息|51,502.49|498,666.83|
|应付股利|||
|其他应付款|88,073,574.94|254,482,639.72|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债||3,706,699.92|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|264,541,247.61|613,151,295.06|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||

||||
|-|-|-|
|永续债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延收益|32,120,319.33|26,817,824.01|
|递延所得税负债||47,080.90|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|32,120,319.33|26,864,904.91|
|负债合计|296,661,566.94|640,016,199.97|
|所有者权益：|||
|股本|261,469,000.00|261,469,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|3,775,216,759.70|3,766,944,150.95|
|减：库存股|84,195,720.00|84,195,720.00|
|其他综合收益|||
|专项储备|3,758,796.37|3,778,843.56|
|盈余公积|28,185,061.49|28,185,061.49|
|未分配利润|210,073,202.54|78,722,848.23|
|所有者权益合计|4,194,507,100.10|4,054,904,184.23|
|负债和所有者权益总计|4,491,168,667.04|4,694,920,384.20|

3、合并利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业总收入|753,993,878.77|357,730,150.59|
|其中：营业收入|753,993,878.77|357,730,150.59|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|287,477,583.51|265,863,833.50|
|其中：营业成本|227,744,736.18|229,774,998.95|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|4,255,315.91|701,530.40|
|销售费用|6,537,654.27|4,724,050.53|
|管理费用|31,820,662.62|32,452,415.48|
|财务费用|17,655,371.19|-2,413,842.29|
|资产减值损失|-536,156.66|624,680.43|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-2,341,428.40||
|投资收益（损失以“－”号填列）|4,690,653.07|1,988,495.88|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|3,327,027.52||
|汇兑收益（损失以“-”号填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|468,865,519.93|93,854,812.97|
|加：营业外收入|2,613,876.42|2,154,835.21|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出|217,949.39|719,619.84|
|其中：非流动资产处置损失|103,949.39|65,418.21|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|471,261,446.96|95,290,028.34|
|减：所得税费用|131,848,450.79|42,698,890.96|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|339,412,996.17|52,591,137.38|
|归属于母公司所有者的净利润|284,310,867.11|29,771,826.27|
|少数股东损益|55,102,129.06|22,819,311.11|
|六、其他综合收益的税后净额|105,125,225.71|-231,562,603.07|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额|53,613,865.11|-118,096,928.83|
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|53,613,865.11|-118,096,928.83|
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|53,613,865.11|-118,096,928.83|
|6.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|51,511,360.60|-113,465,674.24|
|七、综合收益总额|444,538,221.88|-178,971,465.69|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|337,924,732.22|-88,325,102.56|
|归属于少数股东的综合收益总额|106,613,489.66|-90,646,363.13|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|1.087|0.115|
|（二）稀释每股收益|1.087|0.115|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：蒋卫平 主管会计工作负责人：邹军 会计机构负责人：周大鹏4、母公司利润表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、营业收入|277,827,077.47|154,350,306.52|
|减：营业成本|111,736,701.83|129,557,271.43|
|营业税金及附加|3,026,619.37|190,312.63|
|销售费用|81,892.22|2,058,330.09|
|管理费用|8,086,921.74|12,515,901.02|
|财务费用|5,004,464.87|15,717,245.66|
|资产减值损失|28,763.33|-1,301,461.51|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-313,872.66||
|投资收益（损失以“－”号填列）|3,859,454.88|1,974,112.32|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|3,327,027.52||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|153,407,296.33|-2,413,180.48|
|加：营业外收入|1,537,714.60|2,153,450.98|
|其中：非流动资产处置利得|||
|减：营业外支出||177,586.84|
|其中：非流动资产处置损失||65,418.21|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|154,945,010.93|-437,316.34|

||||
|-|-|-|
|减：所得税费用|23,594,656.62|-258,134.43|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|131,350,354.31|-179,181.91|
|五、其他综合收益的税后净额|||
|（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动|||
|2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|（二）以后将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额|||
|2.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|4.现金流量套期损益的有效部分|||
|5.外币财务报表折算差额|||
|6.其他|||
|六、综合收益总额|131,350,354.31|-179,181.91|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||

5、合并现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|646,557,160.40|408,136,477.91|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|8,329,906.89|9,646,345.81|
|收到其他与经营活动有关的现金|11,028,904.78|68,062,232.97|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|经营活动现金流入小计|665,915,972.07|485,845,056.69|
|购买商品、接受劳务支付的现金|130,741,510.37|241,784,782.09|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现金|46,042,434.74|40,496,441.54|
|支付的各项税费|53,165,107.81|15,187,389.42|
|支付其他与经营活动有关的现金|24,034,246.44|71,563,739.64|
|经营活动现金流出小计|253,983,299.36|369,032,352.69|
|经营活动产生的现金流量净额|411,932,672.71|116,812,704.00|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|363,000,000.00|944,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|705,315.03|1,988,495.88|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|96,826.00||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|2,524,350.00|4,902,830.19|
|投资活动现金流入小计|366,326,491.03|950,891,326.07|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|31,770,332.88|24,661,597.81|
|投资支付的现金|404,000,000.00|894,000,000.00|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|969,469.95||
|投资活动现金流出小计|436,739,802.83|918,661,597.81|
|投资活动产生的现金流量净额|-70,413,311.80|32,229,728.26|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|116,495,040.74|209,606,269.23|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|97,381,638.59|285,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|213,876,679.33|494,606,269.23|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|偿还债务支付的现金|383,691,192.89|165,592,353.62|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|13,779,843.81|9,006,182.32|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|52,323,177.22|14,513,336.37|
|筹资活动现金流出小计|449,794,213.92|189,111,872.31|
|筹资活动产生的现金流量净额|-235,917,534.59|305,494,396.92|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|19,591,754.47|-28,052,068.63|
|五、现金及现金等价物净增加额|125,193,580.79|426,484,760.55|
|加：期初现金及现金等价物余额|545,257,830.16|396,829,866.55|
|六、期末现金及现金等价物余额|670,451,410.95|823,314,627.10|

6、母公司现金流量表
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|187,590,390.57|179,798,826.97|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|188,103,218.62|6,625,723.91|
|经营活动现金流入小计|375,693,609.19|186,424,550.88|
|购买商品、接受劳务支付的现金|76,530,473.25|159,726,160.31|
|支付给职工以及为职工支付的现金|7,948,848.87|13,973,976.04|
|支付的各项税费|26,014,831.16|1,329,389.12|
|支付其他与经营活动有关的现金|3,585,697.96|257,645,043.54|
|经营活动现金流出小计|114,079,851.24|432,674,569.01|
|经营活动产生的现金流量净额|261,613,757.95|-246,250,018.13|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|242,000,000.00|894,000,000.00|
|取得投资收益收到的现金|532,427.36|1,974,112.32|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|2,524,350.00|4,902,830.19|
|投资活动现金流入小计|245,056,777.36|900,876,942.51|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|71,021.00|84,500.03|
|投资支付的现金|392,000,000.00|894,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|392,071,021.00|894,084,500.03|
|投资活动产生的现金流量净额|-147,014,243.64|6,792,442.48|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|30,000,000.00|149,606,269.23|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|2,381,638.59|250,000,000.00|
|筹资活动现金流入小计|32,381,638.59|399,606,269.23|
|偿还债务支付的现金|63,773,303.99|105,036,846.07|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|3,181,973.86|7,798,958.75|
|支付其他与筹资活动有关的现金|80,664,441.13|14,513,336.37|
|筹资活动现金流出小计|147,619,718.98|127,349,141.19|
|筹资活动产生的现金流量净额|-115,238,080.39|272,257,128.04|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-348,664.52|-1,271,699.77|
|五、现金及现金等价物净增加额|-987,230.60|31,527,852.62|
|加：期初现金及现金等价物余额|6,404,032.53|24,768,703.37|
|六、期末现金及现金等价物余额|5,416,801.93|56,296,555.99|

二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否
公司第一季度报告未经审计。
四川天齐锂业股份有限公司法定代表人：蒋卫平二〇一六年四月二十一日