鸿利智汇集团股份有限公司
2016年度监事会工作报告
2016年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、2016年度监事会工作情况
2016年，公司监事会召开了十次会议，会议情况及审议内容如下：
（一）2016年1月29日，召开了第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》。
（二）2016年2月25日，召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
（三）2016年4月15日，召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2015年度监事会工作报告的议案》、《关于2015年年度财务决算报告的议案》、《关于2015年年度利润分配方案的议案》、《关于2015年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项审核报告的议案》、《关于聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年年度审计机构的议案》、《关于2016年公司监事薪酬方案的议案》、《关于调整股票期权与限制性股票数量及价格的议案》。
（四）2016年4月22日，召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2016年一季度报告全文》的议案。
（五）2016年6月7日，召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更公司名称和证券简称暨修订公司章程的议案》、《关于向子公司增资的议
案》。
（六）2016年7月11日，召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于设立非公开发行股票募集资金专户的议案》、《关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
（七）2016年8月24日，召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了《2016年半年度报告全文及其摘要》的议案、《2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案。
（八）2016年10月27日，召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2016年第三季度报告全文》的议案。
（九）2016年 12月 2日，召开了第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于本次交易构成关联交易的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条的议案》、《关于<鸿利智汇集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书>及其摘要的议案》、《关于签订附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》、《关于签订附生效条件的<股份认购合同>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》、《关于聘请本次交易相关中介服务机构的议案》、《关于为子公司东莞市金材五金有限公司融资提供担保的议案》。
（十）2016年 12月 16日，召开了第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<鸿利智汇集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书>（修订稿）及其摘要（修订稿）的议案》。
二、监事会对有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2016年依法运作进行监督，监事会认为：公司董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公司内部控制制度建立较为完善。公司董事、高级管理人员履行职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。2016年度期间，公司无重大诉讼事项发生。
（二）检查公司财务的情况
对2016年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
对公司2016年度的关联交易行为进行了核查，公司不存在按照规定需要单独披露的关联交易，公司关联交易制度能够保证关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，避免损害公司和非关联股东利益的情形；报告期内没有关联交易对公司财务状况与经营成果产生重大影响。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产交易情况的决策程序符合有关规定，有关收购行为有利于公司的长期发展，能够促进公司竞争力的提升。
1、2016年 3月 3日，公司与向小平、王乾、东莞市鑫诠光电技术有限公司签订了《股权回购补充协议》。约定由向小平受让公司持有鑫诠光电15.05%的股权，鑫诠光电已经支付的股权回购款 2,415万元作为代向小平向公司支付该15.05%的股权转让款。上述股权转让完成后，公司持有鑫诠光电14.95%的股权。
2、2016年 7月 11日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司广州市莱帝亚照明科技有限公司拟启动股份制改制并申请在新三板挂牌的议案》。公司以广州莱帝亚整体估值不低于 2016年 06月 30日末广州莱帝亚净资产的价格，向广州莱帝亚总经理刘玉生等管理团队共 45人转让26.35%的广州莱帝亚股权。转让完成后，公司持有广州莱帝亚73.65%股权。
3、2016年7月11日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》，同意公司全资子公司以自有资金9,800万元认缴安徽鸿创新能源动力有限公司49%股权。鸿创新能源动力以5,000万元投资桐乡众合新能源汽车产业合伙企业（有限合伙），再由桐乡众合以5,000万元向浙江合众新能源汽车有限公司投资。投资完成后，鸿创新能源动力持有桐乡众合16.67%股权，桐乡众合持有合众汽车75%股权。
4、2016年10月27日，公司召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于收购东莞市金材五金有限公司70%股权的议案》，同意公司与良友五金联合以21,000万元收购林丽彪、林龙彪与朱毅力合计持有的金材五金70%股权。其中，公司以自筹资金14,700万元收购金材五金49%股权，良友五金以自筹资金6,300万元收购金材五金21%股权。本次交易完成后，良友五金与公司分别持有金材五金51%、49%股权。
监事会认为：以上收购及出售资产交易情况未违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关管理规定。
（五）对外担保及股权、资产置换情况
经认真核查，截至2016年12月31日，公司不存在为控股股东及其关联方担保的情况；公司不存在为控股子公司之外的其他第三方提供担保的情况。
2016年12月2日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于为子公司东莞市金材五金有限公司融资提供担保的议案》，公司为其向仲信国际租赁有限公司进行融资租赁业务提供无限连带责任的担保，担保金额为1,122万元，担保期限为自主债务履行期届满两年止。
报告期内，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）对内部控制评价报告的意见
2016年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定,根据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券交易所公开处分的情形。
三、2017年度监事会工作要点
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构。进一步完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活
动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；
按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善。2017年工作要点如下：
（一）严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
（二）创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
（三）加强监事的内部学习，加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
（四）围绕公司的经营、投资活动开展监督，积极参与财务审计，加强风险防范意识，促进公司管理水平进一步提高。
（五）按照监管部门的要求，督促公司在2017年治理专项活动的基础上，严格按照相关法律、法规的要求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。
鸿利智汇集团股份有限公司监事会2017年4月24日