证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临 2019-072国电南瑞科技股份有限公司
关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：商业银行
本次委托理财金额：最高额度不超过人民币45亿元。
委托理财产品名称：保本型商业银行理财产品
委托理财期限：不超过6个月（含6个月）。
履行的审议程序：2019年 12月 6日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的预案》，公司独立董事对此发表了同意的意见。该预案尚需获得公司股东大会审议批准。上述预案在股东大会审议通过且实施之日起6个月内（含6个月）有效，并授权公司或子公司总经理在上述额度内组织实施。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高资金使用效率，降低财务成本，根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司及子公司拟使用短期闲置自有资金进行委托理财。
（二）委托理财资金来源：公司短期闲置自有资金。
（三）委托理财金额：公司及子公司拟使用短期闲置自有资金进行委托理财，最高额度不超过人民币45亿元。
（四）委托理财资金投向：主要投资于不超过 6个月（含 6个月）的保本型商业银行理财产品。
（五）授权及期限：在股东大会审议通过且实施之日起6个月内（含6个月）
有效，并授权公司或子公司总经理在上述额度内组织实施，包括但不限于：委托理财期限、金额的确定，合同、协议的签署等。
（六）内部控制
1、本次委托理财额度经公司股东大会审议批准后，公司或子公司总经理将在股东大会批准并授权的额度内组织实施。同时，公司制度中对委托理财等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对委托理财业务进行把控。公司及子公司在操作时对理财产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
2、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、委托理财的风险分析及风险控制措施
（一）委托理财风险分析
本次委托理财额度主要用于购买不超过 6个月（含 6个月）的安全性高、流动性好的低风险保本型商业银行理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，购买理财产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
（二）风险控制措施
公司将严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买投资期限不超过6个月（含6个月）的安全性高、流动性好的低风险保本型商业银行理财产品。同时做好资金使用计划，充分预留资金，在保障公司业务正常开展的前提下，谨慎选择委托理财产品种类，做好投资组合，谨慎确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。
三、对公司的影响
截至2019年9月30日，公司主要财务指标如下：
单位：万元
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||2018 年 12 月 31 日|2019 年 9月 30日|
|资产总额|5,233,985.98|5,379,281.76|
|负债总额|2,295,843.92|2,378,436.14|
|所有者权益|2,938,142.05|3,000,845.62|
||2018 年度|2019 年 1-9 月|
|经营活动产生的现金流量净额|320,825.16|-630.00|

公司及子公司拟使用短期闲置自有资金进行委托理财，最高额度不超过人民币45亿元，不超过最近一期期末货币资金的57.11%（截至2019年9月30日，公司货币资金余额为7,879,510,831.27元，公司资产负债率44.21%）。公司本次委托理财资金为短期闲置自有资金，不影响公司主营业务正常开展及日常营运资金的使用需要，同时有利于提高资金使用效率，获得一定理财收益。
在确保资金安全以及不影响公司业务正常开展的前提下，公司及子公司运用短期闲置自有资金进行委托理财，通过购买投资期限不超过6个月（含6个月）的安全性高、流动性好、低风险保本型商业银行理财产品，有利于提高资金使用效率和现金资产的收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
根据《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》之规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。
四、截止本公告日，公司最近十二个月使用自用资金委托理财的情况
金额：万元币种：人民币
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|序号|理财产品类型|实际投入金额|实际收回本金|实际收益|尚未收回本金金额|
|1|光大银行保本保收益型结构性存款|15,300.00|15,300.00|306.00|0.00|
|2|光大银行保本保收益型结构性存款|37,700.00|37,700.00|754.00|0.00|

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|3|中国银行人民币保本型理财产品|700.00|700.00|10.30|0.00|
|4|中国银行美元保本型理财产品|4,735.61|4,735.61|0.09|0.00|
|5|中国银行港币保本型理财产品|320.69|320.69|0.005|0.00|
|6|中国银行人民币保本型理财产品|10,450.00|10,450.00|203.56|0.00|
|7|中国银行美元保本型理财产品|47,356.08|47,356.08|0.92|0.00|
|8|中国银行美元保本型理财产品|4,255.18|4,255.18|0.08|0.00|
|9|中国银行港币保本型理财产品|1,752.40|1,752.40|0.03|0.00|
|10|招商银行保本浮动收益型结构性存款|12,600.00|12,600.00|142.92|0.00|
|11|交通银行保本浮动收益型结构性存款|90,000.00|90,000.00|670.85|0.00|
|12|交通银行保本保收益型结构性存款|60,000.00|60,000.00|1,272.33|0.00|
|13|交通银行保本浮动收益型结构性存款|20,000.00|20,000.00|22.79|0.00|
|14|光大银行保本保收益型结构性存款|3,000.00|3,000.00|9.38|0.00|
|15|光大银行保本保收益型结构性存款|7,300.00|7,300.00|22.81|0.00|
|合计||315,469.96|315,469.96|3,416.07|0.00|
|最近12个月内单日最高投入金额||||225,169.96||
|最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）||||7.66%||
|最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）||||0.77%||
|最近12个月内已使用的理财额度||||315,469.96||
|最近12个月内股东大会审批理财额度||||350,000.00||
|目前理财额度||||0||

根据公司第六届董事会第三十一次会议、2018年第二次临时股东大会审议
批准，公司子公司于2018年12月在审批额度的范围内使用自有资金进行委托理
财，委托理财金额为人民币 315,469.96万元，委托理财期限为6个月内（含 6个月），截止目前，所有自有资金委托理财全部按期收回并获得收益。
五、公司内部需履行的审批程序
1、公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的预案》，会议应到董事 12名，实到董事 12名，该议案以 12票同意，0票反对，0票弃权审议通过。该预案尚需获得公司股东大会审议批准。
2、独立董事对本次委托理财事项发表了独立意见：委托理财的资金来源为公司短期闲置自有资金，在符合国家法律法规和保障投资安全的前提下，委托理财业务有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的正常开展。委托理财业务符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次委托理财事项。
3、公司将谨慎考察和确定委托对象、理财产品，在选定委托方及具体产品后，公司将及时公告相关内容及进展情况。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会二〇一九年十二月七日