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股票代码：002487 公司简称：大金重工 公告号：2019-071辽宁大金重工股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“大金重工”或“公司”）于 2019年1月8日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品额度的议案》，同意公司使用不超过 4亿元闲置自有资金购买1年以内的短期理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。具体内容详见 2019年 1月 9日载于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《辽宁大金重工股份有限公司及子公司关于使用部分闲置自有资金购买理财产品额度的公告》（公告编号：2019-002）。
公司于2019年 11月22日与中国建设银行辽宁省分行（以下简称“中国建设银行”）签订协议，使用闲置自有资金 13,000万元人民币购买理财产品。现将有关情况公告如下：
一、理财产品的主要情况
使用13,000万元购买的理财产品
1、产品名称：中国建设银行辽宁省分行“乾元-天长利久”2019年第 770期理财产品说明书
2、产品编号：LN072019770006M01
3、产品类型：非保本浮动收益型
4、产品投资期限：2019年 11月22日-2020年6月4日
5、预期收益率：4.00%
二、关联关系说明
公司与中国建设银行无关联关系。
三、产品风险揭示
（一）政策风险；
（二）信用风险；
（三）流动性风险；
（四）市场风险；
（五）管理风险；
（六）利率及通货膨胀风险；
（七）抵质押物变现风险；
（八）信息传递风险；
（九）产品不成立风险；
（十）提前终止风险；
（十一）税收风险；
（十二）不可抗力及意外事件风险。
四、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）公司购买的理财产品主要属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对投资理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据深交所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业理财机构、明确理财金额、期间、选择理财产品品
种、签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计，定期（每季度一次）审查理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，对账务处理情况进行核对，并向董事会审计委员会报告审计结果。
（3）独立董事应当对投资理财资金使用情况进行监督。
（4）公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督。
（5）公司将依据深交所的相关规定，披露投资理财以及相应的损益情况。
五、对公司的影响
1、公司运用部分闲置自有资金进行理财产品投资是在确保不影响公司正常运营的前提下实施的，不会影响公司资金正常周转需要。
2、通过进行适度的较低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益。
六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
公司及全资子公司在额度范围内滚动使用闲置自有资金购买理财产品，截至公告日，以闲置自有资金购买的理财产品尚有 24,200万元未到期（含本次公告金额）。
七、备查文件
1、中国建设银行理财协议；
2、中国建设银行辽宁省分行乾元-天长利久2019年第770期（机构专享）人民币理财产品说明书；
辽宁大金重工股份有限公司董事会
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）汕头万顺包装材料股份有限公司
独立董事 2016年度述职报告
（陈胜忠）
各位股东（股东代表）：
2011年 1月至今，本人任汕头万顺包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第三届董事会的独立董事，任职期间本人严格按照相关法律法规和规章制度的要求，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2016年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席会议情况
（一）董事会会议
2016年度任职期间，公司共召开董事会会议 10次，本人按时亲自出席了各次会议。会议期间，本人与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并现场监督指导公司董事会会议的召开及议案的表决。本人认为公司董事会会议的召集和召开合法、合规，重大事项均履行了相关审批程序，故对 2016年度董事会上的各项议案均投赞成票。
（二）股东大会
2016年度任职期间，公司共召开股东大会 4次，本人均按时列席各次
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）会议，积极听取现场股东提出的意见和建议，以便能更好地履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。
二、发表独立意见情况
2016年度任职期间，本人发表独立意见共计 7次，具体如下：
（一）2016年 3月 29日，在第三届董事会第十九次会议上，本人对 2015年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表了专项说明和独立意见，对公司《2015年度内部控制评价报告》、《关于 2015年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、《2015年度利润分配预案》、续聘公司 2016年度审计机构、2015年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬、调整非公开发行股票募集资金投资项目实施进度等事项发表了独立意见。
（二）2016年 4月 14日，在第三届董事会第二十次会议上，本人对变更部分募集资金用于收购股权发表了独立意见。
（三）2016年 6月 27日，在第三届董事会第二十四次会议上，本人对使用闲置募集资金暂时补充流动资金；使用闲置募集资金进行现金管理；使用闲置自有资金进行现金管理；汕头市东通光电材料有限公司、广东东通文具有限公司向金融机构申请综合授信融资；公司为汕头市东通光电材料有限公司提供担保；公司为广东东通文具有限公司提供担保；使用部分资产为公司相关贷款提供担保等事项发表了独立意见。
（四）2016年 8月 25日，在第三届董事会第二十五次会议上，本人对 2016年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）况发表了专项说明和独立意见，对《关于 2016年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》发表了独立意见。
（五）2016年 12月 5日，在第三届董事会第二十七次会议上，本人对补选第三届董事会独立董事、2017年度公司为合并报表范围内子公司提供担保、2017年度江苏中基复合材料股份有限公司为其合并报表范围内子公司提供担保、2017年度江苏中基复合材料股份有限公司开展期货套期保值业务等事项发表了独立意见。
（六）2016年 12月 26日，在第三届董事会第二十八次（临时）会议前，本人对与合作方共同投资设立子公司暨关联交易发表了事前认可意见。
（七）2016年 12月 26日，在第三届董事会第二十八次（临时）会议上，本人对与合作方共同投资设立子公司暨关联交易发表了独立意见。
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
2016年度任职期间，本人任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员，任第三届董事会提名委员会、战略与投资委员会和审计委员会委员。
各专业委员会均严格按照相关要求审议公司各重大事项，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。
作为第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，本人严格按照监管要求和《董事会薪酬与考核委员会实施细则》召集和主持会议，制定高管薪酬方案，进行高管年度绩效考评，监督公司薪酬制度执行情况，切实履行薪酬与考核委员会的专业职能。
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）四、对公司进行实地考察的情况
2016年度任职期间，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的经营状况、管理和董事会决议的执行情况进行检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。
在 2016年度审计过程中，本人认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解掌握公司 2016年审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，确保了审计报告能全面公允的反映公司的实际情况。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规要求，加强信息披露工作，保证了公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。同时对公司募集资金管理、关联交易、业务发展等事项进行了核查和监督，对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。
六、培训和学习情况
本人自担任公司的独立董事以来，注重对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的学习，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）公众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其他工作情况
（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事期间，本人忠实地履行职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司发展建言献策。因两届任期届满， 2017年 2月 13日公司 2017年第一次临时股东大会审议通过董事会换届选举的议案后，本人不再担任公司独立董事。本人衷心祝愿公司蓬勃发展，骏业日新。
特此报告。
汕头万顺包装材料股份有限公司 独立董事2016年度述职报告（陈胜忠）（本页无正文，为汕头万顺包装材料股份有限公司独立董事 2016年度述职报告签字页）
独立董事：
陈胜忠
二○一七年四月六日
证券代码：300108 证券简称：双龙股份 公告编号：2015-022通化双龙化工股份有限公司
关于持股5%以上股东股权质押的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
通化双龙化工股份有限公司(以下简称“双龙股份”或“公司”)于 2015年 7月 1日接到持股5%以上股东孙军先生的通知。
2015年 6月 26日，公司股东孙军先生将其持有的部分公司有
条件限售股共计 5,000,000股质押给招商银行股份有限公司通化分
行，相关股权质押登记手续已于 2015年 6月 26日通过中国证券登记结算公司深圳分公司办理。质押期限自 2015年 6月 26日至 2016年 6月 26日孙军先生办理解除质押登记手续之日止。
上述质押的股份数占孙军先生持有本公司股份总数的8.18%，占本公司总股本的1.18%。
截止本公告发布之日，孙军先生共持有本公司股票 61,114,753股，占公司股份的比例为14.41%，其中处于质押状态的股份为 60,120,000股，占孙军先生所持公司股份的98.37%，占公司总股本的14.18%。
特此公告。
通化双龙化工股份有限公司董事会二〇一五年七月二日
证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2018-064沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
关于召开 2018年第一次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2018年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。
3.会议召开的合法性及合规性：经第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于提请召开公司2018年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定召开2018年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4.会议召开日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2018年12月18日（星期二）14:00；
（2）网络投票时间为：2018年12月17日—2018年12月18日。
其中：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年12月18日9:30－11:30和13:00－15:00；
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年12月17日
15:00至2018年12月18日15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：现场投票表决与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。
6.会议出席对象：
（1）截至股权登记日2018年12月11日（星期二）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。（授权委托书式样见附件）；
（2）公司董事、监事及高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师。
7.现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南产业区东区飞云路3号三楼306会议室。
二、会议审议事项
审议《关于公司控股子公司向持股5%以上股东借款暨关联交易的议案》。
上述议案经公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过，具体内容详见刊登于中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站的相关公告。
三、参加现场会议的股东登记事项
1.登记时间：2018年12月14日，9:00-11:30和14:00-17:00。
2.登记方式：现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，请向公司证券事务部进行电话确认）。
3.登记地点：沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司证券事务部
4.登记办法：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东的股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、法定代表人身份证明办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采取信函或传真方式登记，填写参会股东登记表，并与上述登记文件一并送交到公司（传真或信函请于2018年12月14日17：00前送达或传真至本公司证券事务部）。
5.注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见本通知公告附件三。
五、其他事项
1.公司地址：沈阳市浑南产业区东区飞云路3号
2.邮政编码：110168
3.联系部门：证券事务部
4.联系电话：（024）23810393
5.传真：（024）23825186
6.联系人：杜羽
7.出席会议的与会股东或委托代理的人食宿费、交通费自理。
六、备查文件
《第三届董事会第二十四次会议决议》
特此公告。
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会2018年12月1日
附件一：
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
2018年第一次临时股东大会股东参会登记表
|||
|-|-|
|姓名或名称|身份证号码|
|股东账号|持股数量|
|联系电话|电子邮箱|
|联系地址|邮编|
|是否本人参会|备注|

附件二：
授权委托书
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司2018年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|表决议案|表决意见|||
|||同意|反对|弃权|
|1|《关于公司控股子公司向持股 5%以上股东借款暨关联交易的议案》||||

注：请股东将表决意见以“√”填在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内。
委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年月日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：365293
2、投票简称：“蓝英投票”
3、议案设置及意见表决
（1）议案设置
股东大会议案对应“议案编码”一览表
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|议案编码|
|议案1|《关于公司控股子公司向持股5%以上股东借款暨关联交易的议案》|1.00|

（2）填报表决意见
以上议案不涉及累积投票，填报表决意见，同意、反对、弃权。
（3）因本次会议议案只有一项，所以不设总议案。
（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2018年12月18日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年12月17日15：00，结束时间为2018年12月18日15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络
服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所
数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
国海证券股份有限公司关于
海南海药股份有限公司对外提供财务资助的核查意见
作为海南海药股份有限公司（以下简称“海南海药”、“公司”）的持续督导保荐机构，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“保荐机构”）根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对海南海药向台州市一铭医药化工有限公司（以下简称“台州一铭”）提供财务资助事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、财务资助事项概述
公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司向台州市一铭医药化工有限公司提供财务资助的议案》，台州一铭为海南海药全资子公司海口市制药厂有限公司（以下简称“海口制药厂”）之合营企业，海口制药厂持有台州一铭50%的股份。由于台州一铭原生产场地近期将被政府征用，目前该生产用地及厂房已抵押给交通银行台州分行办理台州一铭流动资金借款。公司拟用自有资金向台州一铭提供人民币3000万元短期借款，以置换其向交通银行的借款，期限为公司股东大会批准之日起6个月，资金占用费为8%/年。（详见同日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）刊载的《对外财务资助公告》）。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《对外提供财务资助管理制度》的规定，以上交易构成关联交易且需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
名 称：台州市一铭医药化工有限公司
成立时间：2002年1月14日
注册资本：500万元
法定代表人：刘悉承
住 所：台州市椒江区滨海路58号
经营范围：美罗培南、文拉法辛盐酸盐、索法酮、比阿培南制造、批发、零售。
（二）股权结构
截至本核查意见出具日，台州一铭股权结构如下：
单位：万元
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|-|-|-|
|股东名称|出资额|出资比例|
|海口制药厂|250.00|50%|
|陈一铭|200.00|40%|
|王敏|50.00|10%|

（二）台州一铭主要财务数据
单位：万元
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|-|-|-|
||2015年6月30日（未经审计）|2014年12月31日（经审计）|
|资产总额|10,383.65|11,087.59|
|负债总额|10,234.33|10,386.01|
|净资产|149.32|701.59|
|应收款项总额|4,317.44|4,036.32|
||2015年1-6月|2014年1-12月|
|营业收入|1,941.65|5,391.52|
|净利润|-552.26|-817.68|

注：公司上一年对台州一铭未提供财务资助。
三、协议主要内容
公司为台州一铭提供 3000万元人民币资金支持，用于其归还交通银行的 3000万元贷款，资金支持期限为公司股东大会批准之日起 6个月，资金占用费为8%/年。
本次财务资助事项将于公司股东大会审议通过之后执行，借款协议主要内容如下：
甲方：海南海药股份有限公司
乙方：台州市一铭医药化工有限公司
丙方：陈一铭
丁方：王敏
一、本次借款期限为6个月，自借款足额到达乙方账户之日算起，但最长不超过甲方股东大会审核同意本次借款之日起6个月。
二、本次借款利息按8%/年计算。
三、如乙方在借款到期日不能偿还甲方借款本金和利息，自逾期之日起，乙方按每日万分之二向甲方支付逾期罚息。
四、丙方陈一铭为本次借款事项按其40%出资额承担1200万元不可撤销的连带责任担保；丁方王敏为本次借款事项按其10%出资额承当300万不可撤销的连带责任担保。保证期间为自本协议约定的借款期限届满之日起24个月内。
五、本协议未尽事宜，由各方协商解决，协商不成的同意提交甲方所在地人民法院裁决。
六、本协议一式肆份，甲、乙、丙、丁各持一份，自各方签字之日起成立，并经甲方股东大会审议通过之日起生效。
四、累计对外提供财务资助及关联交易的情况
截至本核查意见出具日，公司对外提供财务资助人民币 7500万元（不含本次财务资助），实际发生对外提供财务资助4500万元，不存在逾期未收回的情况。
年初至本核查意见出具日，公司与台州一铭发生的关联交易情况：2015年4月23日公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于控股子公司重庆天地药业有限责任公司与台州市一铭医药化工有限公司签订产品采购合同的议案》，公司控股子公司重庆天地药业有限责任公司向台州一铭采购美罗培南粗品原材料，预计合同金额不超过人民币6000万元。2015年7月27日公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司与台州市一铭医药化工有限公司签订海外总经销协议的议案》，公司与台州一铭签署产品海外总经销协议，公司为台州一铭产品的海外总经销商，预计合同金额不超过人民币7000万元。
五、审议决策程序
海南海药于2015年9月15日召开公司第八届董事会第三十三次会议，以 6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司向台州市一铭医药化工有限公司提供财务资助的议案》。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《对外提供财务资助管理制度》的规定，本次交易尚需提交公司股东大会批准。
六、本次财务资助的目的、风险防控措施及对公司的影响
根据台州市椒江区人民政府办公室印发的《关于印发台州市椒江区外沙、岩头区块企业土地收储补偿实施办法的通知》（椒政办发【2014】214号）及补充细则和相关法律法规，台州一铭所在的园区拟由当地政府进行土地收储，根据当地的收储政策，预计可获得建筑拆除补偿及土地收储奖励共计4399.11万元。台州一铭及其自然人股东陈一铭、王敏同意以本次建筑及土地补偿款和奖励的全部款项作为本次财务资助的担保。
陈一铭为本次借款事项按其40%出资额承担 1200万元不可撤销的连带责任担保；丁方王敏为本次借款事项按其10%出资额承当300万不可撤销的连带责任担保。保证期间为自协议约定的借款期限届满之日起24个月内。
此担保措施可以降低本次交易的风险，不存在损害公司和其它股东利益的行为，亦不影响公司的正常生产经营，符合本公司及股东的整体利益。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国海证券认为，海南海药本次对台州一铭提供财务资助用于其置换银行贷款，同时台州一铭及其自然人股东陈一铭、王敏同意以其可获得建筑拆除补偿及土地收储奖励全部款项作为担保，可以降低本次交易的风险，本次财务资助不会对海南海药生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。本次交易已经公司第八届董事会第三十三次会议审议通过，独立董事发表了意见，关联董事回避表决，尚需通过公司股东大会的审议通过。本次对外财务资助行为符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等规范性文件的相关规定。保荐机构对海南海药本次交易无异议。
保荐代表人： ____沈睟____ _____汪艳____
国海证券股份有限公司二〇一五年九月十七日
证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：2018-026
烟台中宠食品股份有限公司
关于公司使用部分自有闲置资金购买理财产品的
进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
烟台中宠食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 12月 28日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及其下属子公司使用不超过 20,000.00万元的自有闲置资金投资安全性高、流动性好、稳健型、保本型的金融机构理财产品或结构性存款，期限为自董事会审议通过之日起 12个月内。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用，公司董事会授权财务总监在该额度范围内行使投资决策权，公司财务部为具体执行部门。《关于使用部分自有闲置资金购买理财产品的公告》已于2017年12月29日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《深圳证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
近日，公司使用部分自有闲置资金购买了理财产品，现就相关进展情况公告如下：
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|一、公司本次使用自有闲置资金购买银行保本型理财产品的情况|

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|序号|产品名称|产品金额（万元）|产品类型|起始日|到期日|预计年化收益率（年利率）|受托银行|委托方|

证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：2018-026
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|1|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|3,000.00|保本浮动收益型|2018-03-23|2018-04-23|4.15%|广发银行股份有限公司烟台莱山支行|公司|

二、审批程序
《关于使用部分自有闲置资金购买银行理财产品的议案》已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，不需要另行提交董事会、股东大会审议。
三、关联关系说明
||
|-|
|公司与广发银行股份有限公司烟台莱山支行不存在关联关系。|
|四、公司购买理财产品的投资风险分析及风险控制|

证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：2018-026
3、董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
五、购买理财产品对公司的影响
1、公司及子公司本次使用自有闲置资金购买保本型理财产品是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升资金使用效率，为公司及公司股东谋取更多的投资回报。
六、公告日前十二个月内使用自有资金购买理财产品的情况（含本次）
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|受托银行|产品名称|产品类型|投资金额（万元）|起始日期|终止日期|预计最高年化收益率|备注|
|广发银行股份有限公司烟台莱山支行|广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款|保本浮动收益型|3000.00|2018-03-23|2018-04-23|4.15%|无|
|中国银行股份有限公司烟台莱山支行|中国银行“中银保本理财-人民币按期开放”理财产品|保本保证收益型|500.00|2018-02-13|2018-02-23|1.50%|已赎回|
|中国银行股份有限公司烟台莱山支|中国银行“中银保本理财-人民币按期开放”理财产品|保本保证收益型|500.00|2018-02-13|2018-02-23|1.50%|已赎回|

证券代码：002891 证券简称：中宠股份 公告编号：2018-026
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|行||||||||
|中国银行股份有限公司烟台莱山支行|中国银行“中银保本理财-人民币按期开放”理财产品|保本保证收益型|800.00|2018-02-13|2018-02-23|1.50%|已赎回|

七、备查文件
1、《广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款合同》。
特此公告。
烟台中宠食品股份有限公司董事会
2018年03月26日
湖北新洋丰肥业股份有限公司
2016年度内部控制评价报告
湖北新洋丰肥业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部
控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及所属的子公司宜昌新洋丰肥业有限公司、山东新洋丰肥业有限公司、四川新洋丰肥业有限公司、荆门新洋丰中磷肥业有限公司、河北新洋丰肥业有限公司、广西新洋丰肥业有限公司、江西新洋丰肥业有限公司、吉林新洋丰肥业有限公司、北京丰盈农资有限公司、湖北澳特尔化工有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.04%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.85%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、内部信息传递、内控与监督、信息技术层面控制、全面预算、销售业务、采购业务、资产管理、存货管理、资金活动、工程项目、财务报告、研发、合同管理、人力资源与薪酬、进出口业务等内容；重点关注的高风险领域主要包括：销售收入、存货计价、应付账款、资金管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内控手册》组织开展内部控制评价工作。在评价过程中采用了个别访谈、穿行测试、实地查验和抽样等，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别和认定内部控制缺陷。评价工作底稿详细记录评价的内容，包括评价要素、主要风险点、控制措施、证据资料以及认定结果等。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致，公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：1.财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
财务报告内部控制缺陷的认定标准取决于内部控制缺陷可能导致的财务报告
错报的重要程度，该重要程度与财务报告的重要性水平密切相关。公司确定的财务报告重要性水平为当年度合并财务报表税前利润的5%，但内部控制缺陷的认定还应充分进行定性分析才能最终得出结论。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
A.该缺陷或多项缺陷的组合可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报告的错报达到或超过重要性水平，并且没有执行有效的补偿性控制。
B.负责监督公司财务报告的相关人员及公司审计委员会均认为该缺陷或多项缺陷的组合可能严重影响财务报告及相关信息真实完整。
②具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
负责监督公司财务报告的相关人员认为该缺陷或多项缺陷的组合可能严重影响财务报告和相关信息真实完整，但公司审计委员会认为该影响并不严重。
③具有以下特征的缺陷，认定为一般缺陷：
该缺陷或多项缺陷的组合不太可能导致财务报告错报，或即使可能导致财务报告错报，但负责监督公司财务报告的相关人员仍然可以合理保证财务报告和相关信息真实完整。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
(1)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
非财务报告内部控制缺陷的认定标准取决于内部控制缺陷对非财务报告目标实现的影响程度，这些目标包括战略目标、资产安全、经营目标及合规目标等。
一般而言，如果内部控制缺陷导致的直接财产损失金额达到或超过当年度合并财务报表税前利润的5%，则应将该缺陷认定为重大缺陷，但内部控制缺陷的认定还应充分进行定性分析才能最终得出结论。
(2)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
①具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
A.该缺陷或多项缺陷的组合导致的直接财产损失金额达到或超过当年度合并财务报表税前利润的5%，并且预计未来期间不可能挽回损失
B.公司管理层及审计委员会均认为该缺陷或多项缺陷的组合可能导致公司严
重偏离战略目标、资产安全、经营目标及合规目标。
②具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
公司管理层认为该缺陷或多项缺陷的组合可能导致公司严重偏离战略目标、资产安全、经营目标及合规目标，但公司审计委员会认为该影响并不严重。
③具有以下特征的缺陷，认定为一般缺陷：
该缺陷或多项缺陷的组合不太可能导致公司偏离战略目标、资产安全、经营目标及合规目标，或即使偏离目标，但公司管理层仍然可以合理保证目标的实现。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
董事长：杨才学
湖北新洋丰肥业股份有限公司
二〇一七年四月十日
证券代码：300749 证券简称：顶固集创 公告编号：2019-034广东顶固集创家居股份有限公司
关于取得发明专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到由中华人民共和国国家知识产权局颁发的3项《发明专利证书》，具体情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|专利名称|专利申请日|授权公告日|专利号|专利权人|专利类型|专利期限|证书号|
|双向同步联动装置及双向同步联动门|2016/09/28|2019/01/15|ZL201610861066.9|公司|发明|20年|第3216911号|
|同向同步联动装置及同向同步联动门|2016/09/28|2019/01/15|ZL201610861187.3|公司|发明|20年|第3216913号|
|静电感应锁|2016/11/30|2019/01/15|ZL201611086297.3|公司|发明|20年|第3219548号|

上述发明专利为公司自主研发，“双向同步联动装置及双向同步联动门”专利和“同向同步联动装置及同向同步联动门”专利涉及移动门技术领域、“静电感应锁”专利涉及锁具技术领域。上述发明专利的取得不会对公司近期生产经营产生重大影响，但有利于发挥公司自主知识产权技术优势，完善知识产权保护体系，从而增强公司核心竞争力。
特此公告。
广东顶固集创家居股份有限公司董事会
证券代码：002479 证券简称：富春环保 编号：2017-034浙江富春江环保热电股份有限公司
关于收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江富春江环保热电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 5月 23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（170557号）。中国证监会对东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）推荐的《浙江富春江环保热电股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，现需要东兴证券就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可审查部门。
公司本次非公开发行股票事项尚须经中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审核的进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江富春江环保热电股份有限公司董事会2017年5月24日
证券代码：300056 证券简称：三维丝 公告编号：2019-238厦门三维丝环保股份有限公司
关于披露权益变动报告书的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别重要提示：
1、就大股东签署《股份转让协议》《表决权委托协议之解除协议》事项，信息披露义务人罗红花女士、上海中创凌兴能源科技集团有限公司、周口市城投园林绿化工程有限公司已履行权益变动报告义务
2、本次权益变动完成后，公司控制权将发生变化；公司控股股东变更为上海中创凌兴能源科技集团有限公司，实际控制人变更为王光辉、宋安芳夫妇
一、本次权益变动的基本情况
厦门三维丝环保股份有限公司〔简称“公司”或“三维丝”〕近日收到大股东罗红花女士、上海中创凌兴能源科技集团有限公司〔简称“上海中创”〕、周口市城投园林绿化工程有限公司〔简称“周口城投”〕通知，主要内容是：
1、罗红花女士与上海中创签署《股份转让协议》，罗红花女士将其所持有的公司 57,854,328股股份中的 38,549,044股股份〔占公司总股本的10﹪〕以协议转让的形式转让给上海中创。
议转让三维丝38,549,044股股份的同时，罗红花女士仍持有的三维丝19,305,284股股份(占上市公司总股本的5.01﹪)对应的表决权不再委托给周口城投行使。解除协议以罗红花女士协议转让三维丝 38,549,044股股份完成为生效条件，如罗红花女士未完成该等股份转让，则罗红花女士与周口城投原签署的《表决权委托协议》仍然有效。
本次股份协议转让办理完成及解除表决权委托后，持股5﹪以上股东持股数据及表决权变动如下表：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||本次权益变动前||||本次权益变动后||||
||股东|||||||||
|编号||||||||||
||名称|持股数量|持股|表决权|表决权|持股数量|持股|表决权|表决权|
|||(股)|比例|数量(股)|比例|(股)|比例|数量(股)|比例|
|1|罗红花|57,854,328|15.01﹪|0|0﹪|19,305,284|5.01﹪|19,305,284|5.01﹪|
||周口市|||||||||
||城投园|||||||||
|2|林绿化|38,412,742|9.96﹪|96,267,070|24.97﹪|38,412,742|9.96﹪|38,412,742|9.96﹪|
||工程有|||||||||
||限公司|||||||||
|3|丘国强|37,371,198|9.69﹪|0|0﹪|37,371,198|9.69﹪|0|0﹪|
||上海中|||||||||
||创凌兴|||||||||
||能源科|||||||||
|4||37,199,652|9.65﹪|74,570,850|19.34﹪|75,748,696|19.65﹪|113,119,894|29.34﹪|
||技集团|||||||||
||有限公|||||||||
||司|||||||||
||厦门坤|||||||||
||拿商贸|||||||||
|5||33,719,789|8.75﹪|33,719,789|8.75﹪|33,719,789|8.75﹪|33,719,789|8.75﹪|
||有限公|||||||||
||司|||||||||
||持股5﹪以上股东合计持股及持有表决权数均为204,557,709股，合计持股数|||||||||
|注||||||||||
||占公司总股本的53.06﹪，合计持有表决权数亦占公司总股本的53.06﹪。|||||||||

本次股份协议转让办理完成及解除表决权委托后，上海中创成为拥有表决权份额最多的主体，成为公司第一大股东。具体内容详见同日公告的《关于大股东签署〈股份转让协议〉〈表决权委托协议之解除协议〉暨公司控股股东、实际控制人发生变更的公告》〔公告编号：2019-237〕。
二、相关说明
1、本次权益变动完成后，上海中创合计拥有公司29.34﹪股份对应的表决权，远超其他大股东的持股数量之和和表决权比例之和，上海中创拥有的表决权能够对公司股东大会的决议产生重大影响，且上海中创的实际控制人王光辉先生于 2018年8月13日起一直担任公司董事长、法定代表人，依此，上海中创将成为公司控股股东，王光辉、宋安芳夫妇将成为公司实际控制人。
2、信息披露义务人罗红花女士、上海中创、周口市城投园林绿化工程有限公司已履行权益变动报告义务。具体内容详见同日公告的《关于大股东签署〈股份转让协议〉〈表决权委托协议之解除协议〉暨公司控股股东、实际控制人发生变更的公告》〔公告编号：2019-237〕、《简式权益变动报告书(罗红花)》〔公告编号：2019-239〕、《详式权益变动报告书(上海中创凌兴能源科技集团有限公司)》〔公告编号：2019-241〕、《简式权益变动报告书(周口市城投园林绿化工程有限公司)》〔公告编号：2019-240〕。依据规则规定，信息披露义务人上海中创已聘请第三方财务顾问编制核查意见、聘请律师事务所出具法律意见书；详见《关于厦门三维丝环保股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》(公告编号：2019-242)、《关于厦门三维丝环保股份有限公司详式权益变动报告书之法律意见书》(公告编号：2019-243)。
三、备查文件
1、《简式权益变动报告书(罗红花)》
2、《详式权益变动报告书(上海中创凌兴能源科技集团有限公司)》
3、《简式权益变动报告书(周口市城投园林绿化工程有限公司)》
4、《关于厦门三维丝环保股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》
5、《关于厦门三维丝环保股份有限公司详式权益变动报告书之法律意见书》6、其他相关文件
特此公告！
厦门三维丝环保股份有限公司
董事会
二〇一九年十二月二十三日
证券代码：300600 证券简称：瑞特股份 公告编号：2017-33
常熟瑞特电气股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
常熟瑞特电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017年04月14日以通讯方式向各位董事发出召开公司第二届董事会第十二次会议的通知。本次会议于2017年4月24日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事9人，实到董事9人，会议由董事长龚瑞良先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过《关于公司2017年第一季度报告的议案》。
经审核，全体董事一致认为《公司2017年第一季度报告全文》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见于 2017年 4月26日于巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn)披露的《常熟瑞特电气股份有限公司2017年第一季度报告》。
表决结果：赞成 9票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
常熟瑞特电气股份有限公司董事会
证券代码：002326 证券简称：永太科技 公告编码：2018-084浙江永太科技股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江永太科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东王莺妹女士通知，获悉王莺妹女士所持有本公司的部分股份解除质押，具体事项如下：一、股东股份本次解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数（万股）|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|
|王莺妹|是|800|2017-9-25|2018-9-21|浙商证券股份有限公司|4.22%|

二、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，王莺妹女士持有本公司股份189,650,400股，占本公司股份总数的23.13%；本次解除质押后，其处于质押状态的股份数为177,260,499股，占其持有本公司股份的93.47%，占本公司股份总数的21.61%。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表
特此公告。
浙江永太科技股份有限公司董事会
江西求正沃德律师事务所 法律意见书江西求正沃德律师事务所
关于江西赣锋锂业股份有限公司 2018年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：江西赣锋锂业股份有限公司
江西求正沃德律师事务所（以下简称“本所”）接受江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席见证公司于 2018年 8月 15日下午 14:00在江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部研发大楼四楼会议室召开的 2018年第四次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（2016年修订，以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件以及《江西赣锋锂业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次会议的召集、召开程序的合法性，出席会议人员资格和会议召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法有效性发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次会议所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且有关足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、重大遗漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定发表法律意见。本法律意见书仅供本次会议之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次会议的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所发表的法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书如
下：
江西求正沃德律师事务所 法律意见书一、本次会议的召集、召开程序
1、本次会议由公司董事会召集。
2、2018年 7月 29日公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了关于召开本次会议的议案。
3、公司董事会于 2018年 7月 30日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召开本次会议的通知，通知载明了本次会议的会议时间、地点、审议事项、出席对象及登记办法等事项。
4、本次会议于 2018年 8月 15日下午 14:00在江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部研发大楼四楼会议室召开，由公司董事长李良彬先生主持。
经本所律师核查，公司本次会议召开的实际时间、地点及其他相关事项与本次会议通知所告知的内容一致。本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、参加本次会议的人员资格
1、股东及股东代理人
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，出席现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表共计 22人，代表股份数量 277,153,782股（中小股东代表股份数量1,419,402股），占公司有表决权股份总数1,114,894,617股的24.8592%。
本次会议通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn向公司
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|-|
|决权 15 人，代表股|
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本次会议3位股东委托代理人出席。
经本所律师核查，出席本次现场会议的股东均为截至 2018年 8月 8日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的赣锋锂业的股东。上述股东均持有
有效证明文件，具备出席本次会议的合法资格。
江西求正沃德律师事务所 法律意见书出席本次会议的人员除上述股东外，还包括公司部分董事、监事和高级管理人员等，经本所律师核查，上述人员均具备出席本次会议的合法资格。
三、本次会议召集人的资格
根据董事会的公告，并经本所律师核查，本次会议的召集人为公司董事会，召集人资格符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次会议的议案
本次会议审议了公司董事会提交的以下议案：
1、审议《关于对全资子公司增资的议案》；
2、审议《关于公司及全资子公司申请银行授信并为全资子公司提供担保的议案》。
经本所律师核查，本次会议的议案与公告的议案一致。
五、本次会议的表决程序和表决结果
1、本次会议就公告中列明的议案以记名投票的方式进行了表决，并按规定进行了计票、监票，当场公布现场会议表决结果。
2、公司本次会议推举的 2名股东代表、1名监事和本所律师共同对本次会议表决进行了计票、监票。经核查，本次会议的议案经与会股东审议获得通过。
本所律师认为，本次会议的表决程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员资格及会议表决程序等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式四份，自本所盖章及经办律师签字之日起生效。
（以下无正文）
江西求正沃德律师事务所 法律意见书（本页无正文，为《江西求正沃德律师事务所关于江西赣锋锂业股份有限公司 2018年第四次临时股东大会的法律意见书》签署页）
江西求正沃德律师事务所 经办律师：刘克赞
（盖章）
负责人：刘卫东 邹津
签署日期：2018年8月15日