证券代码:300530 证券简称:达志科技 公告编号:2019-036广东达志环保科技股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将广东达志环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2018年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1644号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,750万股，发行价为每股人民币11.95元，共计募集资金 20,912.50万元，坐扣承销和保荐费用 2,800.00万元后的募集资金为 18,112.50万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2016年 8月 4日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 492.69万元（含增值税）后，公司本次募集资金净额为17,619.81万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕7-89号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 8,051.87万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 385.77万元；2018年度实际使用募集资金 105.60万元，2018年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为373.01万元；
累计已使用募集资金 8,157.47万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为758.78万元。
截至 2018年 12月 31日，募集资金余额为人民币 10,221.12万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中使用募集资金购买理财产品余额为9,700.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东达志环保
科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年9月1日与中国农业银行股份有限公司广州永
和经济区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户余额如下：
单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|募集资金余额|备注|
|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|44063401040004735|48,017.51|募集资金专户|
|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|44063401040004818|2,635,545.84|募集资金专户|
|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|44063401040004883|2,527,591.65|募集资金专户|
|合 计||5,211,155.00||

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买理财产品。截至 2018年 12月 31日，理财户余额为 97,000,000.00元，募集资金已购买未到期理财产品情况如下：
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|序号|受托方|产品名称|产品收益类型|购买金额（万元）|
|1|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“汇利丰”2018年第5827期对公定制人民币结构性存款产品|保本浮动收益型|8,000.00|
|2|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰.90天”人民币理财产品|保本保证收益型|1,300.00|
|3|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民理财产品”|保本浮动收益型|400.00|
|合计||||9,700.00|

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
公司于2018年4月23日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资期限不超过 12个月的安全性高、流动性好的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品等）。
截至 2018年 12月 31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为9,700.00万元，2018年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
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|序号|受托方|产品名称|产品收益类型|购买金额（万元）|
|1|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰”定向人民币理财产品（BFDG1 70677）|保本保证收益型|8,000|
|2|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品|保本浮动收益型|1,300|
|3|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品|保本浮动收益型|400|
|4|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“金钥匙·本利丰”2018年第1062 期人民币理财产|保本保证收益型|1,300|
|5|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|“汇利丰”2018 年第4519 期对公定制人民币理财产品|保本浮动收益型|8,000|
|6|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰·90 天”人民币理财产品|保本保证收益型|1,300|
|7|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“汇利丰”2018年第5413 期对公定制人民币结构性存款产品|保本浮动收益型|8,000|
|8|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“汇利丰”2018年第5827期对公定制人民币结构性存款产品|保本浮动收益型|8,000|
|9|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰.90天”人民币理财产品|保本保证收益型|1,300|
|10|中国农业银行股份有限公司广州永和经济区支行|中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民理财产品”|保本浮动收益型|400|
|合计||||38,000.00|

（续上表）
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|序号|起息日|到期日|预期年化收益率(%)|已收回金额（万元）|期末余额（万元）|理财收益（元）|
|1|2017年12月28日|2018年3月20日|4.20%|8,000||754,849.32|
|2|2017年11月28日|可随时赎回|浮动收益|1,300||144,602.74|
|3|2017年11月28日|可随时赎回|浮动收益|400||40,524.66|
|4|2018年5月3日|2018年8月10日|3.70%|1,300||130,463.01|
|5|2018年3月26日|2018年9月20日|4.40%|8,000||1,716,602.74|
|6|2018年9月8日|2018年12月7日|3.10%|1,300||99,369.86|
|7|2018年9月27日|2018年12月20日|4.10%|8,000||754,849.32|
|8|2018年4月28日|可随时赎回|浮动收益||8,000.00||
|9|2018年12月13日|2019年3月13日|3.15%||1,300.00||
|10|2018年12月26日|2019年3月26日|4.25%||400.00||
|合计||||28,300|9,700.00|3,641,261.65|

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据2016年8月31日召开的第二届董事会第七次会议决议，公司同意使用募集资金 6,410.08万元置换预先投入“大亚湾生产基地一期建设项目”及“研发中心建设项目”的自筹资金。募集资金置换于 2016年 9月完成，置换金额为 6,410.08万元。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于广东达志环保科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕7-393号）。
3、募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，满足市场对公司产品质量的更高要求。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司于2018年4月18日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关
于公司部分闲置募集资金进行现金管理使用情况事后确认的议案》。由于工作人
员疏忽，公司于2017年11月 28日使用闲置募集资金1700万元进行现金管理，购买了即时赎回到账的保本浮动收益型理财产品。公司本次实际使用闲置募集资金进行现金管理的余额超出董事会授权额度，但未影响募集资金投资项目的正常进行，未用于新股配售、申购，亦未用于股票及其衍生品种、可转换公司债权等交易。超额部分购买的银行保本型产品安全性高、流动性好，符合董事会授权的产品范围，使公司获得投资收益，不存在变相改变募集资金投资项目的情况，亦未损害股东利益，公司独立董事和监事会同意公司对上述募集资金使用情况予以确认。截至2018年4月17日，公司已将超额的1,700万元理财产品赎回，相关款项已转入公司募集资金专户。
由于生产设备仍在调试以及生产权证尚未办妥，因此研发中心建设项目、大亚湾生产基地一期建设项目未能在原定2018年12月达到预定可使用状态。公司于2019年1月14日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意对相关募投项目进行延期，延期至2019年5月。
附件：1、募集资金使用情况对照表
广东达志环保科技股份有限公司董事会 2019年4月25日
附件1
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：广东达志环保科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|募集资金总额|||17,619.81||本年度投入募集资金总额||105.60||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||8,157.47||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益[注1]|是否达到预计效益[注1]|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|大亚湾生产基地一期建设项目|否|15,013.85|15,013.85|84.59|7,037.77|46.88|2019年5月|不适用|不适用|否|
|研发中心建设项目|否|2,605.96|2,605.96|21.01|1,119.70|42.97|2019年5月|不适用|不适用|否|
|承诺投资项目小计||17,619.81|17,619.81|105.60|8,157.47||||||
|合 计|－|17,619.81|17,619.81|105.60|8,157.47|－|－||－|－|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）||||（1）研发中心建设项目不直接产生效益；（2）大亚湾生产基地一期建设项目因生产设备仍在调试以及生产权证尚未办妥，截止2018年12月31日未投产，故尚未|||||||

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||产生效益。（3）公司除使用募集资金投资外，还利用专项政府补助资金投入募投项目，此外，鉴于上述募集资金投资项目的设计时间较早，且公司本着提高募集资金使用效率的原则，公司预计“大亚湾生产基地一期建设项目”和“研发中心建设项目”结项时，募集资金将会出现节余。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|详见三、（一）2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|无|
|用闲置募集资金投资产品的情况|详见三、(一)1. 募集资金购买理财产品情况|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|项目尚未完工，故存在募集资金结余。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金521.12万元存放在公司募集资金专项账户。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|详见五、募集资金使用及披露中存在的问题|

[注1]：由于研发中心建设项目、大亚湾生产基地一期建设项目尚未完工，本年度尚未实现效益，因此本年度实现效益及是否达到预计效益均填不适用。