北京华宇软件股份有限公司 保荐总结报告书国信证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司
首次公开发行的保荐总结报告书
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|申报时间：2015年 4月 10日|
|保荐机构编号：Z27074000||

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|情 况|内 容|
|保荐机构名称|国信证券股份有限公司|
|注册地址|深圳市红岭中路1012号|
|主要办公地址|深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层|
|法定代表人|何如|
|联系人|曾信、符浩东、叶兴林|
|联系电话|0755-82130793、82133008、82133335|
|保荐代表人|彭朝晖、杜畅|
|保荐代表人联系电话|010-88005110、010-88005111|

三、发行人基本情况
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|情 况|内 容|
|发行人名称|北京华宇软件股份有限公司|
|证券代码|300271|
|注册地址|北京市海淀区中关村东路1号院清华科技园科技大厦C座25层|

北京华宇软件股份有限公司 保荐总结报告书
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|主要办公地址|北京市海淀区中关村东路1号院清华科技园科技大厦C座25层|
|法定代表人|邵学|
|联系人|遇晗|
|联系电话|010-62539233|
|本次证券发行类型|首次公开发行A股|
|本次证券发行时间|2011年10月10日|
|本次证券上市时间|2011年10月26日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|
|年度报告披露时间|2011年度报告于2012年2月29日披露；2012年度报告于2013年3月28日披露；2013年度报告于2014年4月17日披露；2014年度报告于2015年3月26日披露。|

四、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况|在持续督导期间，本保荐机构督导发行人按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定建立健全信息披露制度，及时履行信息披露义务。发行人的定期报告和临时报告能够在公告前及时通知保荐代表人，保荐代表人在获得有关信息后，第一时间完成对信息披露文件的审阅工作，需要保荐机构独立发表意见的事项，本保荐机构认真核查后发表独立意见。|
|2、现场检查情况|持续督导期内，2012年度，保荐代表人分别于5月21-25 日、8 月 22-24 日对公司进行了现场检查；2013年度，保荐代表人分别于6月8-9日、6月13-14日对公司进行了现场检查；2014 年度，保荐代表人分别于3月31-4月4日、6月27-30日对公司进行了现场检查，检查了公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。保荐代表人分别于 2012 年 11 月 15 日、2013 年12月20日和2014年6月30日对公司董事、监事、高级管理人员和中层干部等人员进行了3次现场培训。|
|3、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况|持续督导期内，保荐机构督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；对于发行人发生的关联交易，本保荐机构在现场检查报告中进行披露，并对发行人年度报告中相关内容进行了事前审阅，发行人关联交易的定价遵循了公平公允原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，关联交易金额较小，对公司的经营独立性不构成影响，也不会对关联方形成依赖。|

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|4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况|公司对募集资金实行专户存储制度，截至 2014 年12月31日，公司已完成募投项目建设并将剩余募集资金补充流动资金或转作超募资金管理，首次公开发行股票募集资金账户余额为 8,810.87 万元（含已结算利息）。保荐代表人认为公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方/四方监管协议。|
|5、列席公司董事会和股东大会情况|持续督导期内，保荐代表人列席公司董事会和股东大会的情况如下：2012年度，保荐代表人列席了2012年4月25日召开的第四届董事会第十三次会议、2012 年 12 月26 日召开的第四届董事会第二十二次会议、2012年3月22日召开的2011年度股东大会；2013年度，保荐代表人列席了2013年1月7日召开的第四届董事会第二十三次会议、2013年4月22日召开的第四届董事会第二十六次会议、2013年7月23日召开的第四届董事会第三十次会议、2013年8月22日召开的第五届董事会第二次会议、2013年1月14日召开的 2013 年第一次临时股东大会、2013 年 4 月 18日召开的2012年度股东大会；2014年度，保荐代表人列席了2014年4月15日召开的第五届董事会第七次会议、2014年8月13日召开的第五届董事会第十二次会议、2014 年 5 月9 日召开的2013年度股东大会、2014年8月15日召开的2014年第二次临时股东大会。|
|6、保荐人发表独立意见情况|持续督导期内，保荐人发表独立意见情况如下：1、2012年度，保荐人共发表6次独立意见2012 年2 月29 日，保荐人出具《关于北京紫光华宇软件股份有限公司2011年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》和《关于北京紫光华宇软件股份有限公司内部控制自我评价报告的专项核查意见》；2012 年4 月26 日，保荐人出具《关于北京紫光华宇软件股份有限公司使用部分超募资金收购航宇金信（北京）软件有限公司股权的核查意见》和《关于北京紫光华宇软件股份有限公司募集资金投资项目延期事项的核查意见》；2012年10月22日，保荐人出具《关于北京紫光华宇软件股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见》；2012年12月26日，保荐人出具《关于北京紫光华宇软件股份有限公司使用超募资金偿建设实施“紫光华宇（大连）研发基地项目”的核查意见》。2、2013年度，保荐人共发表5次独立意见|

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||2013 年3 月26 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司2012年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》和《关于北京华宇软件股份有限公司内部控制自我评价报告的专项核查意见》；2013 年4 月22 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》；2013 年6 月17 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司关联交易的核查意见》；2013 年7 月15 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见》。3、2014年度，保荐人共发表11次独立意见2014年3月5日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见》；2014 年4 月17 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》和《关于北京华宇软件股份有限公司内部控制自我评价报告的专项核查意见》；2014 年6 月14 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》和《关于北京华宇软件股份有限公司调整募集资金投资项目实施内容的核查意见》；2014 年7 月30 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用募投项目结余资金永久补充流动资金的核查意见》；2014 年 9 月 11 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用募投项目结余资金永久补充流动资金的核查意见》；2014 年9 月18 日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司使用超募资金支付资产重组部分现金对价的核查意见》和《关于北京华宇软件股份有限公司使用超募资金参股深圳市捷视飞通科技有限公司的核查意见》；2014年10月24日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》；2014年12月11日，保荐人出具《关于北京华宇软件股份有限公司为全资子公司提供担保的核查意见》。|
|7、保荐人发表公开声明情况|持续督导期内，公司不存在需要保荐人发表公开声明的事项，保荐人也未曾发表过公开声明。|
|8、保荐人向交易所告情况|持续督导期内，公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形，保荐人也未曾向交易所报告。|
|9、保荐人配合交易所工作情况（包|持续督导期内，保荐人按时向交易所报送持续督|

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|括回答问询、安排约见、报送文件等）|导文件，不存在其他需要保荐人配合交易所工作的情况。|

五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
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|项 目|情 况|
|1、发行人配合保荐工作的情况|发行人能够按照本保荐人的要求提供相应资料，能够如实回答保荐人的提问并积极配合现场工作的开展。|
|2、发行人聘请的证券服务机构参与保荐工作的情况|发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成相关工作。|

六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
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|事 项|说 明|
|1、保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2、其他重大事项|鉴于公司与北京兴华会计师事务所有限责任公司的合同到期，经公司2013年第五次临时股东大会审议通过，公司2013年年度审计机构变更为华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）。根据公司 2014 年 3 月 21日发布的公告，公司审计机构华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）的名称变更为中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）。|

七、其他申报事项
无。
（以下无正文）
北京华宇软件股份有限公司 保荐总结报告书【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京华宇软件股份有限公司首次公开发行之保荐总结报告书》之签署页】
保荐代表人： 彭朝晖 杜畅
法定代表人： 何如
国信证券股份有限公司2015年4月10日