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证券代码：002159 证券简称：三特索道 公告编号：2017-58武汉三特索道集团股份有限公司
2017年度前三季度业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2017年 1月 1日至 2017年 9月 30日。
2、前次业绩预告情况：2017年 8月 24日，公司在《2017年
半年度报告》中披露了对 2017年 1-9月业绩的预告，预计 2017
年 1-9月归属于母公司所有者的净利润为亏损，预计变动区间为
-500万元至-1500万元。
3、修正后的预计业绩
亏损扭亏为盈同向上升同向下降其他
||||
|-|-|-|
|项目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|盈利：1000万元–2000万元|亏损：775.38万元|

二、业绩预告修正预审计情况
本次业绩预告修正未经会计师事务所审计。
三、业绩修正原因说明
公司预计归属于上市公司股东的净利润变动主要原因为：
1、2017年 9月，公司转让子公司安吉三特田野牧歌旅游开
发公司100%股权形成投资收益约 1600万元，具体数据以年度审
计报告数据为准；
2、公司部分子公司杭州千岛湖索道有限公司、海南三特索道
有限公司、贵州三特梵净山旅业发展有限公司报告期经营业绩较
去年同期所有上升。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告修正是公司财务部门初步估算结果，具体财
务数据以公司正式披露的 2017年第三季度报告为准。
2、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以
诚挚的歉意，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
武汉三特索道集团股份有限公司
董事会
汇中仪表股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东：
作为汇中仪表股份有限公司(以下简称“公司”)的第二届董事会独立董事， 2016年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，出席董事会及股东大会，对会议议题进行认真审议，并对相关事项发表独立意见，维护了公司及全体股东利益。现对 2016年度履职情况作如下汇报：
一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况
1、出席董事会情况
报告期内，公司共召开了6次董事会，其中召开第二届董事会3次，召开第三届董事会3次，本人作为第二届董事会独立董事均按时出席第二届董事会会议，认真审议议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益，具体出席和投票情况如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|应出席次数|现场出席次数|通讯出席次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席会议|投票情况（投反对票次数）|
|柳宝诚|3|3|0|0|0|否|0|

2、出席股东大会情况
报告期内，公司共召开了 2次股东大会，本人应出席次数 2次，出席 0次。
二、发表独立意见情况
2016年 3月 31日对公司第二届董事会第二十一次会议审议的《关于公司2015年度利润分配预案的议案》、《关于公司2015年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘公司2016年度审计机构的议案》、《关于公司2015年度募集资
金存放与使用情况的专项报告》以及公司 2015年度控股股东及其他关联方占用
公司资金情况、公司2015年度对外担保情况和公司2015年度关联交易事项出具
了独立意见。
2016年6月28日对公司第二届董事会第二十三次会议审议的《关于公司董事会换届选举及提名董事候选人的议案》出具了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为董事会战略委员会主任委员，认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见。报告期内本人召集战略委员会召开了1次会议。
四、对公司进行现场检查的情况
报告期内，本人作为独立董事对公司进行了实地考察，与公司其他董事、监事及高级管理人员保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，本人均事先对资料进行审核、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、维护股东权益
作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
本人在公司定期报告报告编制过程中，认真听取了管理层对经营情况的汇报，发挥了独立董事在定期报告工作中的监督作用。
六、其他工作
本人无提议召开董事会的情况、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
本人认为，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断。希望在董事会的领导下，公司未来一年能够保持过往的规范运作，也希望公司稳健经营、以更为优异的经营成果回报公司全体股东。
独立董事：____________
柳宝诚
证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2014－46
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
第六届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第六届监事会第十八次会议于 2014年 7月 18日在广州市广晟国际大厦 58楼会议室召开，会议通知已于 2014年 7月 8日送达全体监事。会议由监事会主席陈少华主持，应到监事 5名，实到监事 5名（其中牛鸿监事因公务，委托陈少华监事会主席出席会议并行使表决权），达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。
会议一致审议通过如下决议：
1、审议通过《关于公司第七届监事会股东监事候选人提名的议案》；
公司第六届监事会于 2011年 4月 21日经公司 2010年年度股东大会选举产生至今届满三年。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会需进行换届选举，成立公司第七届监事会。
经股东单位推荐，现提名公司第七届监事会股东监事候选人为：陈少华、刘韧、赵万涛。
同意 5票，反对 0票，弃权 0票
此议案尚须提交股东大会审议。
此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会 2014年 7月 19日
附件：公司第七届监事会股东监事候选人简历
陈少华：男，汉族，1961年 9月出生，研究生学历，会计师。
历任广东省广播电视厅计财处办事员、广东省外经贸委财企处助理调研员、广东省广晟资产经营有限公司计划财务部高级主管、财务结算中心副主任、财务部副部长、财务总监办主任、审计部部长、监事会办公室主任，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、审计和监事工作部部长。2014年 1月至今任公司第六届监事会主席。
截至目前，未持有中金岭南股票，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
刘韧：男，汉族，1967年8月出生，经济学硕士，高级经济师。
历任湖南证券投资银行部经理助理，湘财证券投资银行总部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团有限公司副总经理、党委委员（副厅级）。2014年5月起任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼资本运营部部长。
截至目前，未持有中金岭南股票，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵万涛：男，汉族，1979年 1月出生，工程硕士。历任广州钢铁股份有限公司历任会计、科长、副处长，南方石化集团有限公司副总监，现任广晟有色金属集团有限公司计划财务部副总监、总监。
截至目前，未持有中金岭南股票，不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：002790 证券简称：瑞尔特 公告编号：2017-030厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次（临时）会议（以下简称“会议”），由公司监事会主席召集。2017年10月 24日，以《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司监事会议事规则》规定的方式向全体监事发出会议通知；2017年10月30日下午14时，在厦门市海沧区后祥路18号一楼会议室以现场会议方式召开。
会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人（其中，委托出席的监事 0人；以通讯表决方式出席会议的监事 0人）。缺席会议的监事 0人。会议由监事会主席崔静红主持，董事会秘书陈雪峰列席会议。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司章程》、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司监事会议事规则》的相关规定,会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议议案《关于2017年第三季度报告全文及正文的议案》
表决结果：以同意票3票、反对票0票、弃权票0票的票数通过议案。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 2017年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司2017年第三季度报告全文》、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 2017年第三季度报告正文》与本决议同时发布公告于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并且《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 2017年第三季度报告正文》刊登公告于中国证监会指定信息披露报刊《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》。
三、备查文件
1、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告》2、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 2017年第三季度报告全文》、《厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司2017年第三季度报告正文》。
特此公告。
厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司监事会 2017年10月31日
证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2018-053杭州中亚机械股份有限公司
独立董事提名人声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
提名人杭州沛元投资有限公司现就提名陆幼江为杭州中亚机械股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任杭州中亚机械股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是□否
二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是□否
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是□否
四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□是√否
如否，请详细说明：被提名人已出具承诺，将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是□否
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是□否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是□否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是□否
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是□否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是□否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是□否
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是□否
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是□否
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√是□否
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是□否
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
√是□否
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是□否
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是□否
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是□否
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是□否
二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
√是□否
二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是□否
二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是□否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是□否
二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是□否
二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
□是□否 √不适用
二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5家。
√是□否
三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是□否
三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是□否
三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
□是□否 √不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□是□否 √不适用
三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□是□否 √不适用
三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是□否
三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是□否
三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
□是□否 √不适用
三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是□否
声明人郑重声明：
本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
提名人（盖章）：杭州沛元投资有限公司2018年4月17日
证券代码：000736 证券简称：中房地产 公告编号：2014-46
中房地产股份有限公司
关于召开 2014年第二次临时股东大会的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中房地产股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 5月 21日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露了《关于召开 2014年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2014-44）。为进一步保护投资者的合法权益，提示公司股东行使股东大会表决权，现将有关事项再次提示如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2014年第二次临时股东大会。
（）召集人：经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，由公司董事会召集本次股东大会。
（三）本次股东大会会议召开符合公司《章程》及有关法律、行政法规等的规定。
（四）召开时间
1、现场会议召开时间：2014年 6月 5日（星期四）14：30。
2、网络票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014年6月
5日（星期四）上午9：30~11：30,下午13：00~15：00
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年6
月4日15：00至2014年6月5日15：00期间的任意时间。
（五）会议召开方式
1、现场方式：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行表决。
2、网络投票方式：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）参加会议方式：同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
（七）出席对象：
1、截止 2014年 5月 29日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东或其授权委托的代理人。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、本公司董事、监事及高级管理人员。
3、本公司聘请的律师。
（八）现场会议召开地点：北京市海淀区车公庄西路 22号海赋国际大厦 B座 11层会议室。
二、会议审议事项
审议《关于放弃郑州市郑东新区龙湖金融中心项目商业机会的议案》。
公司关联股东中住地产开发有限公司将回避表决。
三、参加现场股东大会会议登记方法
（一）登记方法：
1、法人股东
法定代表人出席会议的，应出示有效营业执照复印件、本人身份证、法定代表人证明书和股东代码卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示有效营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和股东代码卡；
2、个人股东持本人身份证、股票帐户卡出席，如委托代理人出席，则应提供个人股东身份证复印件、授权人股票帐户卡、授权委托书、代理人身份证。
（二）登记时间：2014年 6月 3日和 2014年 6月 4日上午9： 00至下午4：30。
（三）登记地点：重庆市渝北区洪湖东路 9号财富大厦 B座 9楼中房地产股份有限公司证券部。
四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、投票代码：360736.
2、投票简称：中房投票
3、投票时间：本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2014年 6月 5日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00.
4、在投票当日，“中房投票”在“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，1.00代表议案1。具体如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|委托价格|
|议案1|《关于放弃郑州市郑东新区龙湖金融中心项目商业机会的议案》|1.00|

（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体如下表：
|||
|-|-|
|表决意见类型|委托数量|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（5）不符合上述规定的投票申请无效，视为未参与投票。
（二）采用互联网系统投票的操作流程
1、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为 2014年 6月 4日15：00至 2014年 6月 5日15：00期间的任意时间。
2、股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采取服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”；
填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置 6-8位的服务密码；如申请成功系统会返回一个 4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
3、股东根据获取的服务密码登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn进行互联网系统投票。
（1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“中房地产股份有限公司 2014年第二次临时股东大会投票”。
（2）进入后点击“投票登陆”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账号”和“服务密码”。
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。
（4）确认并发送投票结果。
（三）网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其它事项
（一）通讯地址：重庆市渝北区洪湖东路 9号财富大厦 B座 9楼中房地产股份有限公司证券部。
邮政编码：401147
电话号码：023-67530016
传真号码：023-67530016
联系人：王婷、容瑜
（二）会议费用：与会股东食宿及交通费自理。
中房地产股份有限公司董事会二○一四年五月三十日附：
授权委托书
本人（本单位）作为中房地产股份有限公司的股东，兹
委托 先生/女士代表本人（本单位）出席公司 2014年第二次临时股东大会，特授权如下：
一、委托 先生/女士代表本人（本单位）出席公司 2014
年第二次股东大会；
二、该代理人有表决权 /无表决权 ；
三、该表决权具体指示如下：
审议《关于放弃郑州市郑东新区龙湖金融中心项目商业机会的议案》（赞成 、反对 、弃权 ）票
四、本人（本单位）对上述审议事项未作具体指示的，代理人有权 /无权 按照自己的意思表决。
委托人姓名 委托人身份证号码
委托人持有股数 委托人股东帐户
受托人姓名 受托人身份证号码
委托日期 年 月 日
生效日期 年 月 日至 年 月 日
注1：委托人应在委托书中同意的相应空格内划“√”，其他空格内划“×”；
2、本授权委托书剪报、复印或自制均有效；单位委托须加盖公章。
江苏怡达化学股份有限公司
独立董事候选人声明（徐雪峰）
声明人徐雪峰，作为江苏怡达化学股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
□
√是□否
如否，请详细说明：
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十六、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
□
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
□
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公
司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
□
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
□
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
□
√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
□
√是 □否
如否，请详细说明：
声明人郑重声明：
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人（签署）：
徐雪峰
云南沃森生物技术股份有限公司独立董事
关于公司第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于独立客观判断的立场，对公司第三届董事会第十七次会议的相关事项进行了认真审议，并发表如下独立意见：
一、关于对公司使用首次公开发行股份部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
独立意见
公司本次使用首次公开发行股份部分闲置募集资金暂时补充流动资金主要用于与公司及控股子公司主营业务相关的生产经营活动，不会影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，并有利于满足公司生产经营的需要，更好的发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。我们同意公司使用“玉溪沃森疫苗产业园三期工程项目”闲置的募集资金3,000万元、使用“玉溪沃森疫苗研发中心扩建项目”闲置的募集资金 2,000万元以及“流行性感冒病毒裂解疫苗产业化建设项目”闲置的募集资金7,000万元（含利息），共计12,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月。
二、关于对公司使用非公开发行股份部分闲置配套募集资金暂时补充流动资金
的独立意见
公司本次使用非公开发行股份部分闲置配套募集资金暂时补充流动资金主要用于与公司及控股子公司主营业务相关的生产经营活动，不会影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，并有利于满足公司生产经营的需要，更好的发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。我们同意公司使用“嘉和生物治疗性单抗药物产业化项目”闲置的募集资金13,000万元、使用“嘉和生物研发项目”闲置的募集资金4,000万元以及“上海泽润研发项目”闲置的募集资金5,000万元，共计22,000万元用于暂时
补充流动资金，使用期限自董事会审议批准实施之日起不超过12个月。
独立董事：万宗举、纳超洪、黄伟民2017年12月1日
证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2018-247
江苏中南建设集团股份有限公司
第七届董事会第三十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“公司、本公司”）第七届董事会第三十五次会议通知于2018年12月19日以电子邮件方式发出，会议以通讯方式召开，并于2018年12月24日完成审议。本次会议应出席董事12人，亲自及授权出席董事12人。本次会议的通知和召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定。
本次会议由陈锦石董事长主持，与会董事经过认真审议，通过了以下决议：一、通过了关于新增为子公司融资提供担保的议案，同意将本议案提交股东大会审议
表决结果：同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
详见刊登于 2018年 12月 25日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于新增为子公司融资提供担保的公告》。
特此公告。
江苏中南建设集团股份有限公司
董事会
二〇一八年十二月二十五日
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2018-11107鼎捷软件股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2018年11月12日（星期一）下午14点
2、网络投票时间：
①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年 11月12日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00;
②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 11月11日下午15:00至2018年11月12日下午15:00期间的任意时间。
3、现场会议召开地点：上海市静安区江场三路 238号聚能湾创新创业中心一楼会议室。
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：副董事长叶子祯先生
6、出席本次会议情况：
2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东2人，代表股份2,820股，占上市公司总
股份的0.0011％。其中：通过现场投票的股东1人，代表股份2,600股，占上市公司总股份的0.0010％；通过网络投票的股东1人，代表股份220股，占上市公司总股份的0.0001％。
7、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次股东大会。
本次会议的召集、召开与表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票表决与网络投票表决相结合的方式，审议通过了以下议案：
(一)审议通过《关于全资子公司对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》
表决结果：同意128,576,437股，占出席会议所有股东所持股份的99.9998％；
反对220股，占出席会议所有股东所持股份的0.0002％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意2,600股，占出席会议中小股东所持股份的92.1986％；反对220股，占出席会议中小股东所持股份的7.8014％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
(二)审议通过《关于回购注销公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权与限制性股票的议案》
表决结果：同意128,576,437股，占出席会议所有股东所持股份的99.9998％；
反对220股，占出席会议所有股东所持股份的0.0002％；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小股东总表决情况：同意2,600股，占出席会议中小股东所持股份的92.1986％；反对220股，占出席会议中小股东所持股份的7.8014％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
三、律师出具的法律意见书
北京海润天睿律师事务所律师现场见证本次股东大会并出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
四、备查文件
1、鼎捷软件股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议；
2、北京海润天睿律师事务所出具的《北京海润天睿律师事务所关于鼎捷软件股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司董事会二零一八年十一月十二日
证券代码：002082 证券简称：万邦德 公告编号：2019-058万邦德新材股份有限公司
关于收到中国证监会不予核准公司发行股份购买资产申请决定的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
万邦德新材股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于不予核准万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产申请的决定》（证监许可[2019]2014号），该文件的主要内容为：
中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）于2019年9月25日举行2019年第44次并购重组委会议，依法对公司的发行股份购买资产方案（以下简称“方案”）进行了审核。
根据申请文件，并购重组委认为公司未能充分说明标的资产盈利预测的合理性及持续盈利能力稳定的依据，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条和第四十三条的相关规定。
并购重组委会议以投票方式对公司方案进行了表决，同意票数未达到3票，方案未获通过。根据《公司法》、《证券法》和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第159号）等有关规定，现依法对公司本次发行股份购买资产申请作出不予核准的决定，并要求公司董事会应当自收到本决定之日起10日内对是否修改或终止本次方案作出决议，同时应当按照有关规定及时履行信息披露义务。
按照中国证监会的上述决定，公司董事会将于收到此决定之日起10日内对是否修改或终止本次方案作出决议，同时及时履行信息披露义务。敬请广大投资者
关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
万邦德新材股份有限公司董事会
二〇一九年十一月七日
大连天宝绿色食品股份有限公司
独立董事关于改聘会计师事务所的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《大连天宝绿色食品股份有限公司独立董事工作制度》及《大连天宝绿色食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，我们作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场和审慎、负责的态度，对拟召开的第六届董事会第十六次会议审议的《关于改聘2018年度会计师事务所的议案》进行了认真审议，并发表如下事前认可意见：
公司拟改聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2018年度财务和内部控制审计工作的要求；公司拟改聘会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。
我们同意改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（以下无正文）
（此页为大连天宝绿色食品股份有限公司独立董事关于改聘会计师事务所的事前认可意见的签字页）
独立董事：
刘晓光 陈国辉 张先治
二〇一九年二月十三日
证券代码：300293 证券简称：蓝英装备 公告编号：2019-010沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司
2018年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年4月24日，沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称“公司”)召开了第三届董事会第二十五次会议，会议审议并通过了公司《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》。
为使广大投资者全面了解公司 2018年度经营成果、财务状况以及公司未来发展规划，公司《2018年年度报告》及《2018年年度报告摘要》将于2019年4月 25日在中国证券监督管理委员会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露，敬请广大投资者注意查阅。
特此公告。
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会2019年4月24日
证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临2017—099
浙江众合科技股份有限公司
关于中标杭绍台铁路 PPP项目的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浙江众合科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2017年7月9日召开临时董事会，审议同意参与投资建设杭绍台铁路PPP项目，详见公司7月13日“临
2017-072号”公告。浙江省工程咨询有限公司受项目实施机构浙江省发展规划研究院委托，对杭绍台铁路PPP项目（以下简称“本项目”）采用竞争性磋商的方式进行招标（采购）。
2017年9月8日，经招标（采购）评审及合同确认谈判，依法确定公司参与的社会资本联合体为本项目的中标人（成交供应商）。
现将中标情况公告如下：
一、中标（成交）项目基本情况
1、项目名称：杭绍台铁路PPP项目
2、招标（采购）单位：浙江省发展规划研究院
3、中标（成交）社会资本名称：浙江复星商业发展有限公司、上海星景股权投资管理有限公司、平安信托有限责任公司、平安财富理财管理有限公司、万丰奥特控股集团有限公司、浙江省基础建设投资集团股份有限公司、宏润建设集团股份有限公司和浙江众合科技股份有限公司联合体。
4、中标（成交）条件：
1）中标（成交）商务报价：可行性缺口补贴总额68亿元整
2）回报机制：使用者付费+可行性缺口补贴
3）合作期限：共34年，其中建设期4年、运营期30年
4）服务要求：按照PPP投资合同及相关文件约定
5、项目概况：
根据《国家发展改革委关于新建杭州经绍兴至台州铁路核准的批复》（发改
基础〔2016〕2516号），杭绍台铁路从杭州东站出发，经绍兴北站、东关站、三界站、嵊州新昌站、天台站、临海站、台州中心站及温岭站，全程共9个站点，全长269公里，其中新建正线北接杭甬高铁，从绍兴北站引出，共224公里，线路速度目标值350km/h。
本项目可研估算总投资为448.9亿元，具体建设内容和规模以经批复的初步设计等文件为准。
杭绍台铁路是国家首批引入社会资本的八个铁路示范项目之一，也是浙江省PPP项目一号工程。这是民营资本首次在中国铁路投资领域实现控股地位。杭绍台铁路位于浙江省中东部，是国内沿海快速客运通道的组成部分，是长三角城镇化地区综合交通网和城际快速交通网的重要组成部分，是一条集路网、城际、旅游及沿线经济开发功能为一体的客运专线铁路。
二、对公司的影响
1、参与本项目的建设有利于公司积极投身浙江省“一小时交通”、杭州湾都市圈经济带以及义甬舟开放大交通建设等战略性工程，抓住温台地区融入长江经济带的历史机遇，和国家“一带一路”战略布局的重大部署，为区域产业经济发展和新型智慧城市建设提供持续动力。
2、本项目的中标是公司实现零的突破，首次进入国内高速铁路领域，具有里程碑意义。公司轨道交通业务将覆盖高铁、地铁（轻轨）、有轨电车、城际列车等全层次轨道交通细分市场。
3、公司通过本项目的执行，有助于积累高速铁路相关经验，深入了解列车与非列车各系统之间产品与技术协同性，从而加速由公司与国家列车智能化技术工程中心共同研制的“列车智能化创新技术与产品”的创新发展，推动“智能列车”系列产品未来在其他高铁项目上实现商业化应用，在轨道交通的智能无人驾驶新领域树立行业标杆和品牌影响力。
4、有助于树立并强化公司在轨道交通机电系统集成领域的行业地位，提高项目的全生命周期管理能力，从而提升公司营业收入规模，增强可持续盈利能力。
5、有助于提升公司在轨道交通PPP业务市场竞争力，推动公司核心业务战略布局优化与转型升级，通过投资与系统集成联动。
三、可能存在的风险
目前公司就该中标项目未签订正式项目合同，尚存在不确定性。项目的具体内容以最终签署的合同为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江众合科技股份有限公司董事会
国金证券股份有限公司
关于广州鹏辉能源科技股份有限公司
2016年年度跟踪报告
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|保荐机构名称：国金证券股份有限公司|被保荐公司简称：鹏辉能源|
|保荐代表人： 杜纯静|联系电话： 021-68826002|
|保荐代表人： 吴成|联系电话： 021-68826002|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|0次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|

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|-|-|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2017年3月17日|
|（3）培训的主要内容|上市公司规范运作的重点问题，包括上市公司主要股东、实际控制人行为的规范，“三会” 运作的规范，持股变动及信息披露的规范，内幕交易的防范，募集配套资金管理等|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、股份锁定承诺|是|不适用|
|2、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向承诺|是|不适用|
|3、控股股东、董事、高级管理人员遵守稳定股价预案的承诺|是|不适用|
|4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺|是|不适用|
|5、避免同业竞争和减少关联交易的承诺|是|不适用|

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|-|-|-|
|6、关于终止与万毅得塑料交易的承诺|是|不适用|
|7、股利分配政策及利润分配政策的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|中国证监会贵州监管局下发“[2016]14号”行政监管措施决定书及整改情况：1、处罚情况2016年11月28日收到中国证监会贵州监管局下发的《关于对国金证券股份有限公司出具警示函措施的决定》（[2016]14号）。贵州证监局发现安顺虹阳国有资产投资营运有限责任公司（以下简称“安顺虹阳”）在募集资金使用过程存在将募集资金1.8亿元拆借给安顺经济技术开发区财政局及将募集资金1亿元存放于非募集资金账户两方面问题。国金证券未及时督促安顺虹阳规范募集资金使用，因此贵州证监局对国金证券采取了出具警示函的监督管理措施。2、整改情况事发后，国金证券已通过内部问责检讨，修订相关业务管理制度，加强项目受托管理的审核力度，以及对执行中的项目进行自查等措施进行了整改。国金证券合规管理部和质量控制部加强了对债券项目受托管理工作底稿等的检查，时刻督促和指导业务部门将受托管理工作职责落到实处。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2016年度报跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杜纯静 吴成
国金证券股份有限公司年 月 日
北京华宇软件股份有限公司
关于新余雨林投资管理中心（有限合伙）等
对公司 2016年度业绩承诺实现情况
的说明审核报告
北京华宇软件股份有限公司
关于新余雨林投资管理中心（有限合伙）等
对公司 2016年度业绩承诺实现情况
的说明审核报告
致同专字（2017）第 510ZA1842号
北京华宇软件股份有限公司全体股东:
我们接受委托，在审计了北京万户网络技术有限公司（以下简称“万户网络”）2016
年12月31日的合并及公司资产负债表，2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金
流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的北京华宇软件
股份有限公司（以下简称“华宇软件公司”）《关于新余雨林投资管理中心（有限合伙）
等对置入资产2016年度业绩承诺实现情况的说明》（以下简称“业绩承诺实现情况说明”）
进行了专项审核。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第127号文）
的有关规定，编制业绩承诺实现情况说明，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记
录、误导性陈述或重大遗漏是华宇软件公司管理层的责任，我们的责任是在实施审核工作
的基础上对华宇软件公司管理层编制的业绩承诺实现情况说明发表审核意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信业绩承诺实现情况说明不存在重
大错报。在审核工作中，我们结合万户网络公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，华宇软件公司管理层编制的业绩承诺实现情况说明已按照《上市
公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第127号文）的规定编制，在
所有重大方面公允反映了万户网络公司实际盈利数与新余雨林投资管理中心（有限合伙）
等对公司业绩承诺的差异情况。
本审核报告仅供华宇软件公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈平
中国注册会计师：赵奉忠
中国·北京 二○一七年三月十五日
北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED北京华宇软件股份有限公司关于
新余雨林投资管理中心（有限合伙）等对
置入资产 2016年度业绩承诺实现情况的说明
北京华宇软件股份有限公司（以下简称“华宇软件”）根据新余雨林投资管理中心（有
限合伙）（以下简称“雨林投资”）、新余春晖投资管理中心（有限合伙）（以下简称“春晖
投资”）于2015年4月29日签署《关于北京万户网络技术有限公司之股权转让协议》（以
下简称“《股权转让协议》”），本公司使用 31,970万元人民币收购北京万户网络技术有限
公司（以下简称“万户网络”、“标的公司”）股东雨林投资、春晖投资持有的万户网络100%
股权。
本公司以100%现金对价的方式向标的公司原股东购买其所持有的标的公司合计100%股权，向各原股东支付的情况如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|持股比例|支付金额（万元）|
|雨林投资|85%|27,174.50|
|春晖投资|15%|4,795.50|
|合计|100%|31,970.00|

在交易双方完成必要内部审批程序且标的公司完成本次股权转让的工商变更登记手续
后，公司向标的公司原股东支付现金对价安排如下：
（1）标的公司股权过户至本公司名下，且公司收到标的公司付款通知函10个工作日
内，向标的公司原股东支付转让款10,788万元；
（2）标的公司原股东须在标的公司股权过户至本公司名下，且约定的相关付款条件
满足后10个工作日内，本公司向雨林投资支付转让款2,000万元；
（3）经审计标的公司完成 2015年业绩承诺指标，本公司应在专项审计报告出具之
日起10日内，向雨林投资支付转让款6,394万元；
北京华宇软件股份有限公司
BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED（4）经审计标的公司完成 2016年业绩承诺指标，本公司应在专项审计报告出具之
日起10日内，向雨林投资支付转让款6,394万元；
（5）经审计标的公司完成 2017年业绩承诺指标，本公司应在专项审计报告出具之
日起10日内，向雨林投资支付转让款1,598.5万元；向春晖投资支付转让价款4,795.5万
元。
2015年4月30日本公司召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司
收购北京万户网络技术有限公司100%股权的议案》
在本次重大资产重组中，新余雨林投资管理中心（有限合伙）等对置入资产 2016年
度业绩曾作出承诺。业绩承诺内容如下：
标的公司原股东承诺并保证标的公司自2015年至2017年（以下简称“业绩承诺期”）
完成以下税后净利润2,300万元、2,990万元、3,887万元。在2015年、2016年、2017
年的会计年度结束时，由具有证券业务资格的会计师事务所对标的公司进行审计，并对标
的公司在当年实现的实际净利润与承诺净利润之间的差异出具专项审核意见。
一、公司或相关资产2016年业绩与业绩承诺的实现情况
万户网络2016年财务报表业经致同会计师事务所审计，并于2017年3月15日出具
了标准审计报告，报告文号为致同审字（2017）第510ZC2939号。经审计的万户网络2016
年度净利润为3,177.57万元，实现了业绩承诺。
二、业绩承诺实现情况说明的批准
本差异说明业经本公司第六届董事会第十三次会议于2017年3月16日批准。
北京华宇软件股份有限公司
二○一七年三月十五日