四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度四川省新能源动力股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为了规范四川省新能源动力股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部报告行为，促进公司依法规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益，规范公司信息披露行为，特制定本制度。
第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《四川省新能源动力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《四川省新能源动力股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露制度》）以及国家发布的相关法律、法规和规章的规定，结合公司实际情况制定本制度。
第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，本制度规定的内部信息报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。
本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度（二）各部门、各分公司、各子公司的主要负责人和指定联络人；
（三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人；
（四）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员；
（五）其他有可能接触到重大信息的相关人员。
内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息，并提交相关资料。内部信息报告义务人应保证提供的相关文件及时、真实、准确、完整，不得存在隐瞒、虚假陈述或引起误解之处。
第四条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司及对公司产生重大影响的参股公司。公司控股子公司应依据本制度，结合实际情况制定相应的内部信息报送办法，以保证公司能及时的了解和掌握有关信息。
第五条 公司董事会秘书应定期或不定期对内部信息报告义务人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时性、准确性和完整性。
第二章 重大信息义务人的职责
第六条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、子公司、分公司出现、发生或拟发生第三章所列示的情形时，内部信息报告义务人应立即将有关信息向公司董事会办公室报告，并确保报送信息及时、真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度大遗漏。
第七条 董事长应督促各位董事及时向其报告。监事会主席也应督促各位监事及时向其报告并报告董事长。
第八条 公司总经理及其他高级管理人员负有勤勉和诚信责任，应时常敦促内部信息报告义务人对重大信息的收集、整理、报告工作。
第九条 公司董事会秘书和董事会办公室具体负责公司信息披露。信息披露涉及的内容资料，内部信息报告义务人应及时、准确、真实、完整地将相关信息及文件报送董事会办公室。
第三章 重大信息的内容
第十条 本制度所称的重大信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响而投资者尚未获知、且未公开的公司内幕信息。包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
（一）拟提交公司董事会、监事会和股东大会审议的事项。
（二）公司董事会、监事会和股东大会形成的决议。
（三）《上市规则》9.1条规定的交易事项，主要包括：
1、购买或出售资产；
2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
3、对外提供财务资助（有偿或无偿对外提供资金支持）；
4、对外提供担保（含为子公司提供担保）；
5、租入或租出资产；
6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度7、赠与或受赠资产；
8、债权或债务重组；
9、研究与开发项目的转移；
10、签订许可使用协议；
11、中国证监会、深圳证券交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。对于公司发生第2、3、4项交易的，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务，其他交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过 1,000万元人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100万元人民币；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过 1,000万元人民币；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过 100万元人民币。
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（四）发生或拟发生的关联交易事项，《上市规则》10.1.1规定的关联交易事项主要包括：
1、本条第（三）项规定的交易事项；
2、购买原材料、燃料、动力；
3、销售产品、商品；
4、提供或接受劳务；
5、委托或受托销售；
6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30万元人民币以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在 300万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。
（五）重大诉讼和仲裁事项：
1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过 1,000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到上述标准的；
3、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，报告义务人基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的或者涉及公司股东大会、董事会决议被申请
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度撤销或者宣告无效的诉讼。
（六）出现的下列使公司面临重大风险的情形之一：
1、发生重大亏损或者遭受重大损失；
2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4、计提大额资产减值准备；
5、公司决定解散或者被依法强制解散；；
6、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
7、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；
8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
9、主要或者全部业务陷入停顿；
10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚；
11、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；
12、深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用《上市规则》9.2条的规定。
（七）重大变更事项：
1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度主要办公地址和联系电话等；
2、经营方针和经营范围发生重大变化；
3、变更会计政策、会计估计；
4、董事会通过发行新股或其他再融资方案；
5、中国证监会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；
6、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
7、公司董事长、经理、董事（含独立董事），或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动；
8、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；
10、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
11、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
12、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
13、获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
14、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度（八）其他重大事件
1、变更募集资金投资项目；
2、业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正；
3、利润分配和资本公积金转增股本；
4、股票交易异常波动和澄清；
5、回购股份；
6、可转换公司债券涉及的重大事项；
7、收购及相关股份权益变动；
8、股权激励;
10、破产。
本制度未规定，但《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律规定的要求披露的信息，内部信息报告义务人应按照本制度的规定，及时履行报告义务。
第四章 重大信息的报告程序及要求
第十一条 对于正在发生、可能发生或将要发生的本制度第三章规定的重大信息事项，内部信息报告义务人应第一时间向公司董事会办公室报告有关情况。如遇突发或紧急重大情况，报告义务人还应在事项发生的第一时间向公司董事长、总经理以及董事会秘书报告有关情况。
第十二条 公司内部重大信息可采取以下方式报告。包括(但不
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度限于)：
1、书面方式；
2、电话方式；
3、会议方式；
4、其他能够确保信息接收者及时获取信息的方式。
董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任在要求的时间内提交进一步的相关文件。
第十三条 公司各部门、各控股子公司、分公司应指定重大信息内部报告联络人并报公司备案，联络人负责本部门或公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书或董事会办公室的日常联络、文件传递工作。如联络人发生变更或不能履行职务，应当立即报告
董事会秘书。
第十四条 涉及内部重大信息须及时报告的，报告程序为：所有董事报告董事长。所有监事报告监事会主席，再由监事会主席报告董事长。高管人员及各职能部门报告总经理，再由总经理报告董事长。子公司和持有公司5%以上的股东报告董事会秘书，再由董事会秘书报告董事长。
第十五条 公司董事会办公室是本制度所涉事务的管理协调部门,负责各方面报告的内部重大信息的归集、管理，并负责协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。
第十六条 涉及信息披露义务的事项，公司董事会秘书应及时提出信息披露预案，必要时应向董事长报告。
需履行会议审议程序的，董事会秘书应立即报告董事长或监事
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度会主席，并按公司章程规定及时向全体董事、监事发出临时会议通知。
第五章 责任与处罚
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第十八条 公司内部信息报告义务人为内部信息报告义务的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露事务的具体责任人。
第十九条 由于知悉不报、工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误和信息泄漏，受到监管部门和交易所的处罚或给公司带来损失的，应追究当事人的责任，给予相应处罚，直至按照《公司法》、《证券法》的规定，追究其法律责任。
第二十条 一旦内幕消息泄露，由董事会秘书负责及时采取补救措施进行公告，并加以解释和澄清，同时报告深圳证券交易所和中国证监会四川证监局。
第六章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，遵照现行《上市规则》、《公司章程》、《信息披露制度》及国家相关法律、法规、规章的规定执行。
四川省新能源动力股份有限公司重大信息内部报告制度第二十二条 本制度与中国证监会和深圳证券交易所的相关法律、法规、规章相抵触时，以中国证监会和深圳证券交易所相关规定为准。
第二十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施，原《川化股份有限公司重大信息内部报告制度》同时废止。
第二十四条 本制度解释权归公司董事会。
四川省新能源动力股份有限公司 2019年 4月 15日