证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2015-030
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于《股票期权与限制性股票激励计划》首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”、“亿纬锂能”）《股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《股权激励计划》”）首次授予股票期权的第三个行权期和预留股票期权的第二个行权期行权条件已满足，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予股票期权第三个行权期和预留股票期权第二个行权期可行权的议案》，同意公司《股权激励计划》首次授予股票期权的91名激励对象在第三个行权期可行权数量共计1,445,700份，预留股票期权授予的7名激励对象在第二个行权期可行权数量共计162,000份。具体情况如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2011年05月27日分别召开公司第二届董事会第4次会议和第二届监事会第2次会议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》；公司独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）公司已上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年02月22日召开了第二届董事会第9次会议、第二届监事会第5次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股权激励计划》）；公司独立董事就该股权激励计划发表了独立董事意见。
3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012年04月20日，公司召开了2011年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2012年05月08日公司召开第二届董事会第11次会议审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，限制性股票数量为48.75万股，股票期权为460.65万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的比例为2.57%，激励对象133人，并确定本次股权激励计划授予日为2012年05月08日。
5、2012年08月17日公司召开第二届董事会第14次会议审议通过了《关于公司限制性股票和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整后，股票期权为441.45万份，其中预留股票期权50.55万份；限制性股票数量为33.00万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的2.40%，激励对象128人。
6、2013年04月26日，公司第二届董事会第21次会议审议通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划>预留期权授予相关事项的议案》，同意向10名激励对象授予50.55万份预留股票期权，确定预留股票期权授予日为2013年04月26日，预留股票期权行权价格为15.00元。审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予激励对象及数量进行调整的方案》，激励对象人数由128名调整为107名，首次授予的股票期权数量由390.9万份调整为330.75万份。独立董事已对此发表无异议的独立意见，同意对首次授予激励对象及股票期权数量进行调整。
7、2013年05月13日，公司第二届董事会第22次会议审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>第一期行权价格调整的议案》，同意股票期权第一期行权价格由14.98元调整到14.88元。并经独立董事事前认可，并出具了独立董事专项意见。
8、2013年9月18日，公司第二届董事会第25次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销股票期权1,106,025份，回购注销限制性股票181,500股。首次授予激励对象人数由107调整至101名；预留期权授予激励对象不变，仍为10名；限制性股票授予激励对象不变，仍为6名。
9、2013年10月31日，公司完成了注销《股权激励计划》首次授予的股票期权（期权简称：亿纬JLC4,期权代码：036048）1,505,325份，以及《股权激励计划》授予的预留期权（期权简称：亿纬JLC5,期权代码：036085）202,200份。
10、2013年11月28日，公司回购了《股权激励计划》授予的限制性股股票181,500股，回购价格7.28元，于2014年1月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成已回购股票的注销。
11、2014年4月4日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》，经公司2014年2月26日召开的第三届董事会第四次会议审议通过的《关于<公司2013年度利润分配预案>的议案》及2014年3月21日经公司2013年度股东大会审议通过的《关于<公司2013年度利润分配预案>的议案》，公司2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本199,078,100股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。公司于2014年4月3日实施完毕。根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“股权激励计划”）的规定，对首次授予的股票期权数量和行权价格及预留期权授予的数量和行权价格进行调整：公司股票期权已授予尚未行权的数量由1,777,375份调整为3,554,750份，其中首次授予股票期权（期权代码：036048，期权简称：亿纬JLC4）尚未行权的数量由1,474,075份调整为2,948,150份；预留期权（期权代码：036085，期权简称：亿纬JLC5）授予尚未行权的数量由303,300份调整为606,600份。首次授予股票期权（期权代码：036048，期权简称：亿纬JLC4）尚未行权的股票期权行权价格由14.88元调整为7.44元；预留期权（期权代码：036085，期权简称：亿纬JLC5）尚未行权的股票期权行权价格由15.00元调整为7.50元。
12、2015年5月7日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>激励对象及所涉股票期权数量进行调整的议案》，同意对《股权激励计划》首次授予期权激励对象由101人调整至91人，已获授且尚未行权的有效期权数量由2,822,850份调整至2,613,300份，预留期权激励对象由10人调整至7人，已获授且尚未行权的有效期权数量由606,600份调整至324,000份。
二、董事会关于满足《股权激励计划》首次授予股票期权设定的第三个行权期行权
条件及预留股票期权第二个行权期行权条件的说明
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|股票期权授予设定的行权条件|是否满足行权条件的说明|
|1、亿纬锂能未发生如下任一情形：（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。|公司未发生前述情形，满足行权条件。|
|2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。|激励对象未发生前述情形，满足行权条件。|
|3、根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象 2013年度绩效考核达标。|激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权条件。|
|4、2013年净利润相比2010年增长不低于 125%；加权平均净资产收益率不低于10%。（以上净利润指标均以经审计的扣除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润作为计算依据。）|2013 年公司经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股票的净利润相比2010年增长为197.44%，2013年公司加权平均净资产收益率为 19.98%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为19.67%。上述指标高于股权激励计划所设定的有关净利润增长 125%的考核指标和有关净资产收益率不低于 10%的考核指标，满足行权条件。|
|5、股票期权等待期内，归属于上市公司|2013 年公司归属于上市公司股东的净|

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|股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|利润为160,738,321.09 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 158,224,027.01 元，均高于授予日2012年5月8日前最近三个会计年度的平 均 水 平 60,785,088.55 元 和57,067,909.62元，满足行权条件。|

综上所述，公司《股权激励计划》设定的首次授予股票期权第三个行权期和预留授予股票期权第二个行权期的行权条件已满足。
本次实施的股票期权激励计划的相关内容与已披露的《股权激励计划》内容不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、可行权激励对象、可行权股票期权数量及行权价格1、股票期权行权股票来源：公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币A股普通股。
2、可行权激励对象及可行权股票期权数量
（1）首次授予股票期权第三个行权期可行权激励对象及可行权期权数量
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|序号|姓名|职务|已授予且尚未行权的有效期权数量（份）|本次可行权数量（份）|
|1|艾新平|公司董事|70,200|39,000|
|2|韩纪云|公司副总经理|70,200|39,000|
|3|王世峰|公司副总经理|108,000|60,000|
|4|唐秋英|董事会秘书&财务总监|86,400|48,000|
|5|许铁|销售部营销师|20,400|10,800|
|6|秦国卉|总经办驻京代表|33,750|18,750|
|7|康建清|业务部经理|33,750|18,750|
|8|王爱军|财务部副总监|33,750|18,750|
|9|陈平方|生产部高级工程师|20,400|10,800|
|10|施红兵|业务部副总监|33,750|18,750|
|11|易杰辉|业务部经理|21,600|12,000|
|12|李鹏飞|业务部经理|33,750|18,750|

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|13|徐瑛|技术部经理|33,750|18,750|
|14|王冬文|技术部主管|21,600|12,000|
|15|李艳华|审计师|33,750|18,750|
|16|沈军|生产部副经理|10,800|6,000|
|17|张伟强|技术部工程师|21,600|12,000|
|18|喻建新|品管部工程师|20,400|10,800|
|19|旷丽虹|人力资源部经理|21,600|12,000|
|20|王先文|模具部经理|33,750|18,750|
|21|陈江峰|业务部主管|10,800|6,000|
|22|顾威|业务部主管|10,800|6,000|
|23|侯永坤|产品部主管|21,600|12,000|
|24|肖乾清|工程部主管|21,600|12,000|
|25|王振|品管部主管|21,600|12,000|
|26|吴小亮|工程部工程师|20,400|10,800|
|27|高回春|工程部主管|21,600|12,000|
|28|冯俊卿|管理中心副总监|33,750|18,750|
|29|陈小敏|子公司总监|33,750|18,750|
|30|丁明军|高级工程师|33,750|18,750|
|31|马成勇|工程部总监|33,750|18,750|
|32|何盈深|生产副总监|21,600|12,000|
|33|彭艳花|产品部工程师|21,600|12,000|
|34|于东生|子公司总经理|86,400|48,000|
|35|杜艳柳|保密办主任|21,600|12,000|
|36|吕正中|子公司总经理|70,200|39,000|
|37|李芬|子公司总经理|86,400|48,000|
|38|张福义|品管部经理|33,750|18,750|
|39|彭爱成|生产中心副总经理|33,750|18,750|
|40|梁荣斌|采购总监|33,750|18,750|
|41|林锦云|业务部总监|33,750|18,750|
|42|祝媛|技术中心副总经理|70,200|39,000|

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|43|郑雪红|技术部经理|33,750|18,750|
|44|黄国民|事业部总经理|70,200|39,000|
|45|孙学成|生产部副经理|10,800|6,000|
|46|李廷杰|工程部主管|21,600|12,000|
|47|胡宏|技术部主管|10,800|6,000|
|48|刘亮亮|技术部主管|21,600|12,000|
|49|万少平|工程部主管|10,800|6,000|
|50|铁登华|工程部主管|21,600|12,000|
|51|庞日军|产品部工程师|21,600|12,000|
|52|王志强|生产副经理|21,600|12,000|
|53|刘冬|业务部经理|21,600|12,000|
|54|徐红群|生产部副经理|21,600|12,000|
|55|乔富军|项目总监|21,600|12,000|
|56|庞苗|生产部副经理|21,600|12,000|
|57|胡根平|项目组长|10,200|5,400|
|58|胡国华|技术部工程师|21,600|12,000|
|59|李亚德|人力资源部经理|21,600|12,000|
|60|曾文强|研究部经理|33,750|18,750|
|61|陈玉梅|项目主管|10,800|6,000|
|62|游立|研究部工程师|20,400|10,800|
|63|罗科爽|技术部助理工程师|10,200|5,400|
|64|刁秀兰|研究主管|10,800|6,000|
|65|龙培英|研究部助理工程师|10,200|5,400|
|66|张彩燕|PMC主管|21,600|12,000|
|67|张德鹏|项目工程师|20,400|10,800|
|68|邹友生|技术部经理|33,750|18,750|
|69|黄红良|项目总监|20,400|10,800|
|70|曾志强|高级工程师|33,750|18,750|
|71|黎俊|业务部副总监|33,750|18,750|
|72|李黄节|品管部主管|20,400|10,800|

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|73|张国栋|模具部工程师|10,200|5,400|
|74|曹浪|项目经理|10,800|6,000|
|75|李小东|助理工程师|10,200|5,400|
|76|陈莉军|助理工程师|10,800|6,000|
|77|阳发浦|助理工程师|10,200|5,400|
|78|梁乔凌|生产主管|21,600|12,000|
|79|张方新|人力资源部主管|21,600|12,000|
|80|刘鹏程|产品部经理|33,750|18,750|
|81|张海波|产品部工程师|21,600|12,000|
|82|夏广伟|工程部主管|21,600|12,000|
|83|桑田|QSHE经理|21,600|12,000|
|84|潘火林|生产副经理|21,600|12,000|
|85|刘华军|品管部主管|21,600|12,000|
|86|袁志山|产品部工程师|21,600|12,000|
|87|唐吉|行政主管|21,600|12,000|
|88|邓超|助理工程师|10,200|5,400|
|89|杨赞|综合办经理|21,600|12,000|
|90|张方胜|助理工程师|86,400|48,000|
|91|李娴|生产主管|10,800|6,000|
|合计|||2,613,300|1,445,700|

备注：本次可行权数量占获授期权总数量的25%。
（2）预留股票期权第二个行权期可行权激励对象及股票期权数量
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|序号|姓名|职务|已授予且尚未行权的有效期权数量（份）|本次可行权数量（份）|
|1|韩纪云|公司副总经理|50,400|25,200|
|2|刘永|品管部总监|93,600|46,800|
|2|马成勇|工程部总监|48,600|24,300|
|3|李小平|营销师|38,400|19,200|
|4|李波|营销师|38,400|19,200|

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|5|乔富军|项目总监|16,200|8,100|
|7|张文文|业务部经理|38,400|19,200|
|合计|||324,000|162,000|

备注：本次可行权数量占获授期权总数量的30%。
3、首次授予股票期权第三个行权期可行权股票期权行权价格为：7.44元；预留股票期权第二个行权期可行权股票期权行权价格为：7.50元。若在行权期中公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，行权价格将进行相应的调整。
4、本次股票期权行权期限：2015年5月8日至2016年5月7日止。
5、本次行权方式：自主行权。
6、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前 30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
7、公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，并按创业板《信息披露业务备忘录第38号——股权激励期权自主行权》的规定为激励对象申请办理自主行权，由激励对象选择在可行权期内自主行权。
8、激励对象将按照相关规定缴纳个人所得税。
9、上述行权期结束后，公司董事会委托相关人员办理工商变更登记及其他一切相
关手续。
（三）参与本次激励的董事、高级管理人员在公告日前六个月买卖公司股票情况的说明：
公司董事艾新平先生于2014年11月24日卖出公司股票11,700股。
公司高管唐秋英女士于2015年4月29日卖出公司股票13,700股。
除以上情况以外，未有其他董事、高级管理人员买卖公司股票情况。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次《股权激励计划》首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期若全部行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
1、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
2、本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
六、不符合条件的股票期权处理方式
1、如果如公司业绩考核达不到设定条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行权数量由公司注销。
2、若根据《股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象考核不合格，则其相对应行权期所获授的股票期权不得行权，由公司注销。
3、激励对象必须在期权有效期内行权完毕，计划有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。各期可行权的部分必须在对应行权时间内的最后一个交易日前完成行权，不可以与之后的可行权部分统一行权，逾期期权不得行权，未行权的则予以注销。
七、《股权激励计划》首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期行权对公司当年财务状况的影响
首次授予股票期权第三个行权期的行权价格为 7.44元，预留股票期权第二个行权期的行权价格为 7.50元，根据行权条件，若本次首次授予股票期权第三个行权期可行权的1,445,700份股票期权和预留股票期权第二个行权期可行权的162,000份股票期权
全部行权，公司净资产将增加 11,971,008.00元，其中：总股本增加 1,607,700股计1,607,700元，资本公积增加10,363,308元。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
八、独立董事的独立意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股权激励计划》等有关法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股权激励计划》中规定的不得行权的情形：
2、本次可行权的激励对象满足《股权激励计划》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期的激励对象主体资格合格。
3、公司《股权激励计划》对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务自助资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理论，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上所述，独立董事同意激励对象在公司《股权激励计划》规定的首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期内行权。
九、监事会核查意见
经审核，监事会认为公司《股权激励计划》首次授予股票期权第三个可行权期可行权的 91名激励对象及预留股票期权第二个可行权期可行权的 7名激励对象行权资格合法、有效，满足公司《股权激励计划》首次授予股票期权第三个可行权期及预留股票期权第二个可行权期行权条件，同意公司向上述激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。
十、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《股权激励计划》及《激励计划实施考核办法》等相关规定，对公司股票期权激励计划首次授予期权及预留期权的激励对象是否符合行权条件进行了核查，并发表核查意见如下：
公司股票期权激励计划首次授予股票期权的 91名激励对象在第三个行权期及预留股票期权的7名激励对象在第二个行权期绩效考核达标，其作为公司股票期权激励计划行权对象的主体资格合法、有效。同时，公司的整体业绩亦符合《股权激励计划》规定的行权期的行权条件。公司董事会薪酬与考核委员会同意《股权激励计划》首次授予激励对象在第三个行权期及预留期权授予激励对象在第二个行权期内行权。
十一、法律意见
广东华商律师事务所认为：公司董事会根据股东大会的授权以及《股权激励计划》的相关规定，对公司实行股权激励计划中首次授予股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期可行权的激励对象、行权数量以及本次行权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《股权激励计划》的相关规定，本次激励计划中首次授予股票期权第三个可行权期及预留股票期权第二个可行权期可行权的激励对象、行权数量以及本次行权合法、有效。
十二、备查文件
1、公司第三届董事会第十八次会议决议；
2、公司第三届监事会第十次会议决议；
3、广东华商律师事务所法律意见书；
4、公司独立董事发表的独立意见；
5、公司董事会薪酬与考核委员会审核意见。
特此公告！
惠州亿纬锂能股份有限公司
董事会
2015年5月7日