罗牛山股份有限公司
2014
年第三季度报告
2014
年
10
月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐自力、主管会计工作负责人钟金雄及会计机构负责人(会计主管人员)张慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|4,281,402,501.56||4,286,476,253.36||-0.12%||
|归属于上市公司股东的净资产|1,736,088,215.94||1,709,308,978.61||1.57%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|268,498,161.54|0.55%||808,789,187.10||7.20%|
|归属于上市公司股东的净利润|31,204,224.91|||55,125,532.06|||
|||31.59%||||1,121.73%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非经|||||||
||-25,483,059.55|-3.91%||-77,421,002.16||-2.73%|
|常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||-35,812,758.78|||
||--|--||||-114.76%|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.0355|31.97%||0.0626||1,127.45%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0355|31.97%||0.0626||1,127.45%|
|加权平均净资产收益率|1.83%|30.71%||3.19%||1,081.48%|

非经常性损益项目和金额
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|122,141,617.88||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||12,952,861.43||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易|||
|性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及|||
||9,565,172.55||
|处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取|||
|得的投资收益|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|102,314.62||
|其他符合非经常性损益定义的损益项目|3,595,647.97||

||||
|-|-|-|
|减：所得税影响额|14,473,727.39||
|少数股东权益影响额（税后）|1,337,352.84||
|合计|132,546,534.22|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数||151,510||||||
|前10名普通股股东持股情况||||||||
||||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质||持股比例|持股数量||||
||||||的股份数量|股份状态|数量|
|罗牛山集团有限公司|境内非国有法人||10.92%|96,089,444||质押|90,705,000|
|海口永盛畜牧机械工程有限公司|境内非国有法人||3.14%|27,644,584||||
|||||||质押|27,644,500|
|广州顺康投资有限公司|境内非国有法人||2.94%|25,832,527||||
|海南深兴贸易有限公司|境内非国有法人||1.64%|14,450,000||质押|14,450,000|
|海南兴牧饲料有限公司|境内非国有法人||1.64%|14,450,000||||
|海南兴地实业投资有限公司|境内非国有法人||1.48%|13,005,000||||
|||||||质押|13,005,000|
|海南冠翔贸易有限公司|境内非国有法人||0.82%|7,225,000||质押|7,225,000|
|天津易美达贸易有限公司|境内非国有法人||0.60%|5,292,777||||
|华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金|境内非国有法人||0.54%|4,729,875||||
|中国建设银行股份有限公司－华商新量化灵活配置混合型证券投资基金|境内非国有法人||0.50%|4,439,742||||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况||||||||

|||||
|-|-|-|-|
|||股份种类||
|股东名称|持有无限售条件普通股股份数量|||
|||股份种类|数量|
|罗牛山集团有限公司|96,089,444|人民币普通股|96,089,444|
|海口永盛畜牧机械工程有限公司|27,644,584|人民币普通股|27,644,584|
|广州顺康投资有限公司|25,832,527|人民币普通股|25,832,527|
|海南深兴贸易有限公司|14,450,000|人民币普通股|14,450,000|
|海南兴牧饲料有限公司|14,450,000|人民币普通股|14,450,000|
|海南兴地实业投资有限公司|13,005,000|人民币普通股|13,005,000|
|海南冠翔贸易有限公司|7,225,000|人民币普通股|7,225,000|
|天津易美达贸易有限公司|5,292,777|人民币普通股|5,292,777|
|华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金|4,729,875|||
|||人民币普通股|4,729,875|
|中国建设银行股份有限公司－华商新量化灵活配置混合型证券投资基金|4,439,742|||
|||人民币普通股|4,439,742|
||1、前10名股东中，罗牛山集团有限公司、海口永盛畜牧机械工程有限公司、海南|||
||深兴贸易有限公司和海南冠翔贸易有限公司之间构成关联关系。2、公司未知其他|||
|上述股东关联关系或一致行动的说明||||
||股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规|||
||定的一致行动人。|||
|前10名无限售条件普通股股东参与融||||
||无|||
|资融券业务股东情况说明（如有）||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（一）报告期会计政策变更对会计报表项目影响如下：
|||||
|-|-|-|-|
|调整内容|受影响的报表项目名称|影响金额||
|||2014年9月30日|2013年12月31日|
|对被投资方不具有控制、共同控制或重大影响，并在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资，从“长期股权投资”追溯调整至“可供出售金融资产”核算|可供出售金融资产(合并)|681,355,754.34|762,623,981.07|
||长期股权投资（合并）|-681,355,754.34|-762,623,981.07|
||可供出售金融资产(母公司)|606,280,000.00|606,280,000.00|
||长期股权投资（母公司）|-606,280,000.00|-606,280,000.00|

（二）报告期主要会计报表项目增减变动情况说明
1、预付款项期末数比期初数增加68.17%，主要原因是预付工程款增加。
2、在建工程期末数比期初数增加46.29%，主要是产业园项目工程投入增加。
3、生产性生物资产期末数比期初数减少53.01%，主要是由于猪场关停而减少。
4、长期待摊费用期末数比期初数增加145.31%，主要是本期支付土地租金。
5、短期借款期末数比期初数增加69.72%，主要是借款增加。
6、预收款项期末数比期初数增加30.34%，主要是预收售房款增加。
7、应交税费期末数比期初数减少113.99%，主要是预缴房地产开发项目税费。
8、应付利息期末数比期初数减少70.12%，主要是支付贷款利息。
9、一年内到期的非流动负债期末数比期初数减少98.64%，主要是归还贷款。
10、递延所得税负债期末数比期初数减少47.17%，主要是宝迪股权转让相关递延所得税负债本期转回。
11、其他非流动负债期末数比期初数增加44.53%，主要是收到与资产相关政府补助。
12、营业税金及附加本期比上年同期数增加195.73%，主要是房地产项目收入增加。
13、财务费用本期比上年同期数减少30.08%，主要是归还贷款所致。
14、资产减值损失本期比上年同期数增加1650.24%，主要是存货减值。
15、公允价值变动收益本期比上年同期数增加199.39%，主要是所持股票市价上升。
16、营业外收入本期比上年同期数增加40.55%，主要是土地收回补偿。
17、营业外支出本期比上年同期数增加110.71%，主要是支付滞纳金。
18、所得税费用本期比上年同期数增加709.37%，主要是确认股权转让收益。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2013年12月25日，公司子公司天津宝罗畜禽发展有限公司（以下简称“宝罗公司”）与毕国祥签订《股份转让协议》，将其持有的天津宝迪农业科技股份有限公司1278万股股权全部转让给毕国祥，股份转让单价为15元/股，转让总价款为19,170万元。具体详见公司2014年1月4日披露的《关于子公司出售参股公司
股份的公告》（公告编号2014-002）。2014年6月16日，股东大会审议通过该项交易。截止本报告期末，宝
罗公司已收到股权转让款13,543.5万元，尚有5,626.5万元未收到。因毕国祥未按协议约定进度付款，公
司经充分评估，认为该项交易中，已经收款部分对应股份转让不存在法律风险，该部分股份转让解除协议
的可能性极小，相关经济利益已流入公司，符合利得确认条件，但后续合同执行存在不确定性，谨慎起见，按照实际收款13,543.5万元确认股权转让收入。
2、2014年 9月 15日公司第七届董事会第十二次临时会议、2014年10月10日公司2014年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票等议案，目前该事项正在有序进行中。
||||
|-|-|-|
|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|非公开发行股票|2014年09月17日2014年10月11日|公告编号：2014-033等|
|||公告编号：2014-045等|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项□适用√不适用
公司报告期不存在公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。
四、对2014年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券|证券代||最初投资成|期初持股|期初持|期末持股|期末持|期末账面值|报告期损益|会计核算|股份|
|||证券简称||||||||||
|品种|码||本（元）|数量（股）|股比例|数量（股）|股比例|（元）|（元）|科目|来源|
|||||||||||交易性金||
|股票|601288|农业银行|14,305,840.00|5,338,000|0.00%|5,338,000|0.00%|13,291,620.00|-160,180.00||购买|
|||||||||||融资产||
|||||||||||交易性金||
|股票|601169|北京银行|31,278,705.89|3,828,636|0.04%|2,916,000||23,415,480.00|6,609,705.72||购买|
|||||||||||融资产||
|||||||||||交易性金||
|股票|601818|光大银行|28,210,525.72|9,755,606|0.02%|9,755,606|0.00%|27,023,028.62|3,921,753.61||购买|
|||||||||||融资产||
|||||||||||交易性金||
|股票|000001|平安银行|12,357,219.55|1,094,400|0.01%|0|0.00%|0.00|316,822.33||购买|
|||||||||||融资产||
|||中国红1||||||||交易性金||
|基金|A80001||2,000,000.00|1,992,210|0.00%|1,992,210|0.00%|2,653,026.06|438,286.20||购买|
|||号||||||||融资产||
|||交通环银||||||||交易性金||
|基金|519696||150,000.00|148,289|0.00%|0|0.00%||||购买|
|||精选||||||||融资产||
|||||||||||交易性金||
|股票|300392|腾信股份|||||||31,292.00||购买|
|||||||||||融资产||
|||||||||||交易性金||
|股票|300384|三联虹普|||||||13,996.22||购买|
|||||||||||融资产||
|期末持有的其他证券投资|||0.00||--||--|0.00|0.00|--|--|

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计|88,302,291.16|22,157,141|--|20,001,816|--|66,383,154.68|11,171,676.08|--|--|
|证券投资审批董事会公告||||||||||
||2013年10月29日|||||||||
|披露日期||||||||||
|证券投资审批股东会公告||||||||||
|披露日期（如有)||||||||||

持有其他上市公司股权情况的说明
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券代码|证券简称|最初投资成本（元）|占该公司股权比例（%）|期末账面价值（元）|报告期损益（元）|报告期所有者权益变动（元）|会计核算科目|股份来源|
|000613|ST东海A|45,046,606.88|16.81%|37,208,471.87|-6,648,170.44|0.00|长期股权投资|购买|
|601118|海南橡胶|20,130,000.00|0.17%|55,242,000|132,000.00|4,653,000.00|可供出售金融资产|购买|
|合计||106,000,506.88|－|92,450,471.87|-6,516,170.44|4,653,000.00|--|--|

六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|接待时间|接待地点|接待方式|接待对象类型|接待对象|谈论的主要内容及提供的资料|
||||||公司经营情况、生猪业务情况|
|2014年07月14日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||和主营占比等，未提供资料。|
||||||公司高管变动情况、土地补偿|
|2014年08月28日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者|情况和公司现有土地情况，未|
||||||提供资料。|
|2014年09月12日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者|公司停牌情况，未提供资料。|
||||||公司经营情况和停牌情况，未|
|2014年09月15日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||提供资料。|
|2014年09月15日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者|公司停牌情况，未提供资料。|
||||||非公开发行股票事宜，未提供|
|2014年09月22日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||资料。|
||||||非公开发行股票事宜，未提供|
|2014年09月24日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||资料。|
||||||公司实施现金分红后的投资者|
|2014年09月24日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||缴税问题，未提供资料。|
|2014年09月24日|深圳招商银行|其他|机构|博时基金管理有|1.罗牛山副总裁简介罗牛山基|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||大厦35层博时|||限公司|本情况，本次非公开发行方案|
||基金管理有限||||的基本情况。2.博时基金ETF|
||公司会议室||||投资总监王红欣说明博时基金|
||||||购买罗牛山股票主要是出于量|
||||||化投资的考虑，但量化投资也|
||||||有考虑公司基本面情况。未提|
||||||供资料。|
||||||1.华润深国投证券投资部高级|
||||||经理王伟介绍其公司基本情|
||||||况，其发行集合信托计划中，|
||||||有华创72号和信宝31号合计|
||深圳嘉里建设|||||
||||||持有罗牛山120多万股。2.罗|
||广场第三座12|||华润深国投信托||
|2014年09月24日||其他|机构||牛山副总裁李金春介绍本次非|
||楼华润深国投|||有限公司||
||||||公开发行股票预案基本情况。|
||信托有限公司|||||
||||||猪场目前环保整改工作顺利开|
||||||展，生猪养殖行业也见底回升，|
||||||产业园项目投资规模较大，得|
||||||到政府的支持。未提供资料。|
||||||1.罗牛山副总裁介绍罗牛山的|
||||||基本情况，猪肉目前主要供应|
||||||海南岛内，以及广州、香港，|
||广州海珠区保||||并介绍本次非公开发行预案的|
||利国际广场南||||基本内容，重点介绍产业园项|
|||||广发基金管理有||
|2014年09月25日|塔32楼广发基|其他|机构||目。2.广发基金刘杰表示指数|
|||||限公司||
||金管理有限公||||基金持有股票的投票权，主要|
||司||||考虑中小投资者的利益，罗牛|
||||||山本次非公开发行股票，有利|
||||||于公司主营业务发展。 未提供|
||||||资料。|
||||||2014年第二次临时股东大会相|
|2014年09月30日|公司证券部|电话沟通|个人|投资者||
||||||关情况，未提供资料。|

第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|570,971,814.54|750,802,117.27|
|结算备付金|||
|拆出资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||66,383,154.67|81,524,916.75|
|期损益的金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|74,542,808.28|75,825,391.70|
|预付款项|106,229,365.29|63,166,346.87|
|应收保费|||
|应收分保账款|||
|应收分保合同准备金|||
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|100,631,688.26|88,286,233.66|
|买入返售金融资产|||
|存货|632,755,880.21|650,268,354.60|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|14,612,540.00|14,612,540.00|
|流动资产合计|1,566,127,251.25|1,724,485,900.85|
|非流动资产：|||
|发放委托贷款及垫款|||
|可供出售金融资产|736,597,754.34|811,661,981.07|
|持有至到期投资|||

||||
|-|-|-|
|长期应收款|27,358,000.00||
|长期股权投资|148,549,824.48|139,411,185.53|
|投资性房地产|||
|固定资产|645,536,715.82|656,436,180.48|
|在建工程|699,282,389.32|478,000,035.92|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|10,630,138.96|22,624,347.99|
|油气资产|||
|无形资产|384,446,266.32|395,415,873.01|
|开发支出|||
|商誉|55,389,716.71|55,389,716.71|
|长期待摊费用|7,484,444.36|3,051,031.80|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,715,275,250.31|2,561,990,352.51|
|资产总计|4,281,402,501.56|4,286,476,253.36|
|流动负债：|||
|短期借款|227,701,977.00|134,161,494.72|
|向中央银行借款|||
|吸收存款及同业存放|||
|拆入资金|||
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|129,484,794.61|150,002,634.17|
|预收款项|247,173,644.12|189,635,152.35|
|卖出回购金融资产款|||
|应付手续费及佣金|||
|应付职工薪酬|17,377,736.29|24,026,656.54|
|应交税费|-58,294,934.83|-27,242,305.99|
|应付利息|1,287,599.16|4,309,214.77|
|应付股利|2,173,805.00|2,173,805.00|
|其他应付款|227,068,162.57|313,857,521.90|

||||
|-|-|-|
|应付分保账款|||
|保险合同准备金|||
|代理买卖证券款|||
|代理承销证券款|||
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|4,052,333.82|297,833,335.25|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|798,025,117.74|1,088,757,508.71|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,332,500,000.00|1,132,500,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|17,267,414.79|32,686,423.68|
|其他非流动负债|290,516,941.78|201,007,961.78|
|非流动负债合计|1,640,284,356.57|1,366,194,385.46|
|负债合计|2,438,309,474.31|2,454,951,894.17|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|880,132,000.00|880,132,000.00|
|资本公积|246,763,714.00|257,507,368.73|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|122,250,825.22|122,250,825.22|
|一般风险准备|||
|未分配利润|486,941,676.72|449,418,784.66|
|外币报表折算差额|||
|归属于母公司所有者权益合计|1,736,088,215.94|1,709,308,978.61|
|少数股东权益|107,004,811.31|122,215,380.58|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,843,093,027.25|1,831,524,359.19|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||4,281,402,501.56|4,286,476,253.36|
|计|||

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧
2、母公司资产负债表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|流动资产：|||
|货币资金|276,221,563.19|246,986,379.56|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
||21,271,690.00|17,818,130.44|
|期损益的金融资产|||
|应收票据|||
|应收账款|50,527,606.90|28,719,881.62|
|预付款项|72,109,334.95|3,222,092.95|
|应收利息|||
|应收股利|||
|其他应收款|37,086,236.41|35,252,963.16|
|存货|420,066,849.01|377,433,499.21|
|划分为持有待售的资产|||
|一年内到期的非流动资产|||
|其他流动资产|14,612,540.00|14,612,540.00|
|流动资产合计|891,895,820.46|724,045,486.94|
|非流动资产：|||
|可供出售金融资产|661,522,000.00|655,318,000.00|
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|1,049,275,842.72|1,032,187,203.70|
|投资性房地产|||
|固定资产|135,308,178.27|140,407,735.31|
|在建工程|711,335.50|711,335.50|
|工程物资|||
|固定资产清理|||
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|无形资产|199,091,908.98|206,974,045.00|
|开发支出|||
|商誉|||

||||
|-|-|-|
|长期待摊费用|231,720.81|277,057.45|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|2,046,140,986.28|2,035,875,376.96|
|资产总计|2,938,036,806.74|2,759,920,863.90|
|流动负债：|||
|短期借款|227,701,977.00|134,161,494.72|
|以公允价值计量且其变动计入当|||
|期损益的金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|27,515,989.59|27,565,021.86|
|预收款项|163,627,654.75|100,494,612.35|
|应付职工薪酬|1,045,148.96|1,983,944.42|
|应交税费|-34,774,730.46|-7,946,111.25|
|应付利息||907,086.66|
|应付股利|2,173,805.00|2,173,805.00|
|其他应付款|826,276,530.37|724,673,497.65|
|划分为持有待售的负债|||
|一年内到期的非流动负债|2,636,249.98|286,544,999.92|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|1,216,202,625.19|1,270,558,351.33|
|非流动负债：|||
|长期借款|332,500,000.00|132,500,000.00|
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|||
|预计负债|||
|递延所得税负债|9,726,398.36|7,252,655.86|
|其他非流动负债|14,685,000.36|10,185,000.36|
|非流动负债合计|356,911,398.72|149,937,656.22|
|负债合计|1,573,114,023.91|1,420,496,007.55|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|880,132,000.00|880,132,000.00|
|资本公积|229,088,107.85|224,435,107.85|

||||
|-|-|-|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|其他综合收益|||
|盈余公积|122,250,825.22|122,250,825.22|
|一般风险准备|||
|未分配利润|133,451,849.76|112,606,923.28|
|外币报表折算差额|||
|所有者权益（或股东权益）合计|1,364,922,782.83|1,339,424,856.35|
|负债和所有者权益（或股东权益）总|||
||2,938,036,806.74|2,759,920,863.90|
|计|||

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧3、合并本报告期利润表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|268,498,161.54|267,042,141.87|
|其中：营业收入|268,498,161.54|267,042,141.87|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|293,317,512.32|300,041,888.46|
|其中：营业成本|222,133,949.76|251,564,719.80|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|6,009,729.45|2,425,921.63|
|销售费用|5,723,563.59|4,367,357.16|
|管理费用|36,158,150.52|33,883,011.05|
|财务费用|5,698,881.81|7,420,096.42|

||||
|-|-|-|
|资产减值损失|17,593,237.19|380,782.40|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
||5,908,861.34|751,791.40|
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||6,207,839.08|49,587,578.24|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||813,024.34|268,469.48|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|-12,702,650.36|17,339,623.05|
|加 ：营业外收入|51,580,607.59|10,025,341.77|
|减 ：营业外支出|3,926,162.76|2,574,923.07|
|其中：非流动资产处置损|||
||45,337.11|1,227,649.90|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||34,951,794.47|24,790,041.75|
|填列）|||
|减：所得税费用|2,702,034.09|1,360,565.00|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|32,249,760.38|23,429,476.75|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|31,204,224.91|23,714,027.71|
|少数股东损益|1,045,535.47|-284,550.96|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.0355|0.0269|
|（二）稀释每股收益|0.0355|0.0269|
|七、其他综合收益|11,038,500.00|19,823,030.84|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|11,038,500.00|19,823,030.84|
|目|||
|八、综合收益总额|43,288,260.38|43,252,507.59|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||42,242,724.91|43,537,058.55|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|1,045,535.47|-284,550.96|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧
4、母公司本报告期利润表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|57,198,869.50|2,053,282.86|
|减：营业成本|33,612,263.70|908,416.76|
|营业税金及附加|3,197,720.72|133,718.18|
|销售费用|1,929,109.17|2,561,155.88|
|管理费用|12,759,758.72|10,854,672.78|
|财务费用|6,240,337.65|8,658,528.53|
|资产减值损失|||
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||2,849,810.00|-1,283,123.78|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||1,352,669.51|49,181,698.00|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||732,273.29|-675,812.16|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|3,662,159.05|26,835,364.95|
|加：营业外收入|48,371,153.25|1,360,702.46|
|减：营业外支出|2,654,329.63|1,606,117.05|
|其中：非流动资产处置损失||1,102,067.05|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||49,378,982.67|26,589,950.36|
|填列）|||
|减：所得税费用|712,452.50|-289,443.21|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|48,666,530.17|26,879,393.57|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|11,038,500.00|19,823,030.84|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|11,038,500.00|19,823,030.84|
|目|||
|七、综合收益总额|59,705,030.17|46,702,424.41|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|808,789,187.10|754,466,227.27|
|其中：营业收入|808,789,187.10|754,466,227.27|
|利息收入|||
|已赚保费|||
|手续费及佣金收入|||
|二、营业总成本|883,943,665.03|855,638,842.89|
|其中：营业成本|714,086,803.92|720,425,349.19|
|利息支出|||
|手续费及佣金支出|||
|退保金|||
|赔付支出净额|||
|提取保险合同准备金净额|||
|保单红利支出|||
|分保费用|||
|营业税金及附加|13,934,702.32|4,711,974.95|
|销售费用|14,760,166.94|12,000,598.18|
|管理费用|107,587,581.32|96,716,120.51|
|财务费用|16,023,158.42|22,916,966.42|
|资产减值损失|17,551,252.11|-1,132,166.36|
|加 ：公允价值变动收益（损失|||
||6,771,404.28|-6,813,064.00|
|以“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”|||
||76,732,811.22|65,301,460.25|
|号填列）|||
|其中：对联营企业和合营|||
||-2,091,360.98|623,356.56|
|企业的投资收益|||
|汇兑收益（损失以“-”号|||
|填列）|||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|8,349,737.57|-42,684,219.37|
|加 ：营业外收入|75,025,115.40|53,378,141.47|

||||
|-|-|-|
|减 ：营业外支出|6,975,857.43|3,310,630.97|
|其中：非流动资产处置损|||
||1,934,979.66|1,500,051.65|
|失|||
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||76,398,995.54|7,383,291.13|
|填列）|||
|减：所得税费用|19,093,704.80|2,359,079.11|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|57,305,290.74|5,024,212.02|
|其中：被合并方在合并前实现的|||
|净利润|||
|归属于母公司所有者的净利润|55,125,532.06|4,512,104.04|
|少数股东损益|2,179,758.68|512,107.98|
|六、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|0.0626|0.0051|
|（二）稀释每股收益|0.0626|0.0051|
|七、其他综合收益|-13,523,642.77|-3,300,000.00|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
||-18,176,642.77||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|4,653,000.00|-3,300,000.00|
|目|||
|八、综合收益总额|43,781,647.97|1,724,212.02|
|归属于母公司所有者的综合收益|||
||41,601,889.29|1,212,104.04|
|总额|||
|归属于少数股东的综合收益总额|2,179,758.68|512,107.98|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|131,389,451.10|23,408,492.96|
|减：营业成本|74,192,601.80|32,831,730.28|
|营业税金及附加|7,355,839.98|414,740.35|
|销售费用|4,370,334.08|5,510,377.91|
|管理费用|39,780,965.28|37,301,857.60|

||||
|-|-|-|
|财务费用|16,932,178.83|26,848,745.12|
|资产减值损失|-394,187.42|-237,699.90|
|加：公允价值变动收益（损失以|||
||3,690,970.00|-2,738,654.13|
|“－”号填列）|||
|投资收益（损失以“－”号|||
||-1,302,676.26|62,778,334.26|
|填列）|||
|其中：对联营企业和合营企|||
||-2,091,360.98|-320,925.08|
|业的投资收益|||
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|-8,459,987.71|-19,221,578.27|
|加：营业外收入|50,853,120.71|22,206,473.78|
|减：营业外支出|3,022,824.02|1,628,867.02|
|其中：非流动资产处置损失|172,388.97|1,124,817.02|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号|||
||39,370,308.98|1,356,028.49|
|填列）|||
|减：所得税费用|922,742.50|-653,325.79|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|38,447,566.48|2,009,354.28|
|五、每股收益：|--|--|
|（一）基本每股收益|||
|（二）稀释每股收益|||
|六、其他综合收益|4,653,000.00|-3,300,000.00|
|其中：以后会计期间不能重分类进损|||
|益的其他综合收益项目|||
|以后会计期间在满足规定条件|||
|时将重分类进损益的其他综合收益项|4,653,000.00|-3,300,000.00|
|目|||
|七、综合收益总额|43,100,566.48|-1,290,645.72|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|879,655,591.34|1,044,983,311.37|
|客户存款和同业存放款项净增加|||

||||
|-|-|-|
|额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加|||
|额|||
|收到原保险合同保费取得的现金|||
|收到再保险业务现金净额|||
|保户储金及投资款净增加额|||
|处置交易性金融资产净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|||
|拆入资金净增加额|||
|回购业务资金净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|64,943,620.03|213,708,228.54|
|经营活动现金流入小计|944,599,211.37|1,258,691,539.91|
|购买商品、接受劳务支付的现金|705,500,780.24|802,333,298.43|
|客户贷款及垫款净增加额|||
|存放中央银行和同业款项净增加|||
|额|||
|支付原保险合同赔付款项的现金|||
|支付利息、手续费及佣金的现金|||
|支付保单红利的现金|||
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||132,989,815.02|134,376,073.84|
|金|||
|支付的各项税费|52,597,994.51|28,565,766.29|
|支付其他与经营活动有关的现金|89,323,380.38|50,797,360.63|
|经营活动现金流出小计|980,411,970.15|1,016,072,499.19|
|经营活动产生的现金流量净额|-35,812,758.78|242,619,040.72|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|54,706,934.63|152,613,692.19|
|取得投资收益所收到的现金|9,526,713.64|21,233,676.77|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||70,234,907.41|21,582,092.35|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||

||||
|-|-|-|
|投资活动现金流入小计|134,468,555.68|195,429,461.31|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||207,599,267.33|165,935,060.06|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|60,777,000.00|75,370,362.85|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|268,376,267.33|241,305,422.91|
|投资活动产生的现金流量净额|-133,907,711.65|-45,875,961.60|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|1,750,000.00||
|其中：子公司吸收少数股东投资|||
||1,750,000.00||
|收到的现金|||
|取得借款收到的现金|300,000,000.00|376,857,000.00|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|82,080,142.12|52,099,329.46|
|筹资活动现金流入小计|383,830,142.12|428,956,329.46|
|偿还债务支付的现金|292,459,517.72|488,264,587.28|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||89,251,298.92|99,839,437.18|
|的现金|||
|其中：子公司支付给少数股东的|||
|股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|12,229,157.78|12,234,182.62|
|筹资活动现金流出小计|393,939,974.42|600,338,207.08|
|筹资活动产生的现金流量净额|-10,109,832.30|-171,381,877.62|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-179,830,302.73|25,361,201.50|
|加：期初现金及现金等价物余额|750,802,117.27|704,199,750.20|
|六、期末现金及现金等价物余额|570,971,814.54|729,560,951.70|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：罗牛山股份有限公司
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|169,722,181.56|185,463,282.78|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|101,140,490.23|305,939,754.41|
|经营活动现金流入小计|270,862,671.79|491,403,037.19|
|购买商品、接受劳务支付的现金|183,277,008.15|83,235,757.54|
|支付给职工以及为职工支付的现|||
||16,840,812.10|15,450,832.68|
|金|||
|支付的各项税费|37,103,749.77|17,063,931.83|
|支付其他与经营活动有关的现金|25,028,864.93|152,277,357.34|
|经营活动现金流出小计|262,250,434.95|268,027,879.39|
|经营活动产生的现金流量净额|8,612,236.84|223,375,157.80|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|249,478.90|151,225,283.37|
|取得投资收益所收到的现金|6,696,616.26|19,019,722.42|
|处置固定资产、无形资产和其他|||
||52,306,963.00|6,793,462.10|
|长期资产收回的现金净额|||
|处置子公司及其他营业单位收到|||
|的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|59,253,058.16|177,038,467.89|
|购建固定资产、无形资产和其他|||
||912,049.78|13,585,108.73|
|长期资产支付的现金|||
|投资支付的现金|25,100,000.00|74,138,344.04|
|取得子公司及其他营业单位支付|||
|的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|26,012,049.78|87,723,452.77|
|投资活动产生的现金流量净额|33,241,008.38|89,315,015.12|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|300,000,000.00|244,857,000.00|
|发行债券收到的现金|||

||||
|-|-|-|
|收到其他与筹资活动有关的现金|16,580,142.12|12,142,093.39|
|筹资活动现金流入小计|316,580,142.12|256,999,093.39|
|偿还债务支付的现金|289,959,517.72|466,264,587.28|
|分配股利、利润或偿付利息支付|||
||39,091,579.99|27,863,922.03|
|的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|147,106.00|300,000.00|
|筹资活动现金流出小计|329,198,203.71|494,428,509.31|
|筹资活动产生的现金流量净额|-12,618,061.59|-237,429,415.92|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的|||
|影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|29,235,183.63|75,260,757.00|
|加：期初现金及现金等价物余额|246,986,379.56|136,967,090.34|
|六、期末现金及现金等价物余额|276,221,563.19|212,227,847.34|

法定代表人：徐自力 主管会计工作负责人：钟金雄 会计机构负责人：张慧二、审计报告
公司第三季度报告未经审计。
罗牛山股份有限公司董事会2014年10月23日