北京市天元律师事务所
关于泰豪科技股份有限公司
2016年年度股东大会的
法律意见
京天股字（2017）第365号致：泰豪科技股份有限公司
泰豪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2017年 6月 28日在江西南昌国家高新开发区泰豪军工大厦一楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《泰豪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师已审查《泰豪科技股份有限公司第六届董事会第二十二次会议决议公告》、《泰豪科技股份有限公司第六届监事会第十次会议决议公告》、《泰豪科技股份有限公司第六届董事会第二十四次会议决议公告》、《泰豪科技股份有限公司关于召开2016年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时已审查出席现场会议股东的身份和资格、见证本次股东大会的召开，并参与本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第六届董事会于 2017年 6月 6日召开第二十四次会议做出决议召集本次股东大会，并于2017年6月7日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中已载明召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2017年6月28日下午14:00在江西南昌国家高新开发区泰豪军工大厦一楼会议室召开，由董事杨剑先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 15人，共计持有公司有表决权股份 277,029,083股，占公司股份总数的41.5360%，其中：1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计10人，共计持有公司有表决权股份 272,159,687股，占公司股份总数的40.8059%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 5人，共计持有公司有表决权股份 4,869,396股，占公司股份总数的0.7300%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）9人，代表公司有表决权股份数30,522,590股，占公司股份总数的4.5763%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2016年度董事会工作报告》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《2016年度监事会工作报告》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）《2016年度财务决算报告》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（四）《2016年度利润分配预案》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意30,453,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.7726%；反对69,396股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.2274%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（五）《2016年年度报告（全文及摘要）》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（六）《关于公司2017年度为子公司提供担保的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意277,028,083股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9996%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意30,521,590股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.9967%；反对1000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0033%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（七）《关于公司2017年度银行授信额度授权的议案》
表决情况：同意277,028,083股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9996%；反对1,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（八）《关于2016年度日常关联交易执行情况以及2017年度日常关联交易预计的议案》
表决情况：同意73,528,134股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的99.9057%；反对69,396股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0943%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意30,453,194股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.7726%；反对69,396股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.2274%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
关联股东同方股份有限公司、泰豪集团有限公司、黄代放先生回避表决。
表决结果：通过。
（九）《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构及内控审计机构的议案》
表决情况：同意276,959,687股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9749%；反对69,396股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0251%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（十）《关于为江西特种电机股份有限公司提供担保的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意276,512,983股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.8137%；反对516,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.1863%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意30,006,490股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.3091%；反对516,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6909%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
会议还听取了独立董事的述职报告。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
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