西安天和防务技术股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，编制了公司 2016年募集资金存放与使用情况的专项报告，具体说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕835号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 3,000万股，发行价为每股人民币24.05元，共计募集资金72,150.00万元，扣除承销和保荐费用6,854.25万元后的募集资金为65,295.75万元。已由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）于2014年 9月 2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,001.20万元后，公司本次募集资金净额为 64,294.55万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕2-18）号。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 23,816.09万元，以前年度收到的银行存款及理财产品利息扣除银行手续费等的净额为 1,525.83万元；2016年度募投项目实际使用募集资金 13,139.30万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 12,500.00万元，2016年度收到的银行存款及理财产品利息扣除银行手续费等的净额为 876.18万元；累计已使用募集资金 36,955.39万元，累计收到的银行存款及理财产品利息扣除银行手续费等的净额为 2,402.01万元。
截至2016年12月31日，募集资金余额为17,241.17万元（包括累计收到银行存款利息
扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存储情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西安天和防务技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于 2014年 9月 29日分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》；2015年8月28日，本公司及子公司西安天伟电子系统工程有限公司连同保荐机构中信证券分别与中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金账户存储情况
1.截至2016年12月31日，本公司有5个集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|募集资金余额|备注|
|中信银行西安高新技术开发区支行|7251310182600183611|256,237.69|公司使用闲置募集资金在中信银行西安高新技术开发区支行购买理财产品余额为11,600.00万元。|
|中信银行南二环支行|7251410182600094312|1,760.81||
|民生银行西安高新开发区支行|691185545|56,153,542.45||
|民生银行西安枫林绿洲支行|695151789|188.46||
|中信银行西安科技路支行|7252410182600178131|-||
|合 计||56,411,729.41||

2、公司使用闲置募集资金购买理财产品，截至 2016年 12月 31日，本公司募集资金购
买理财产品余额如下：
单位：人民币万元
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|序号|开户银行|产品名称|产品代码|起始日期|预计年化收益率|理财产品余额|
|1|中信银行西安高新技术开发区支行|信赢系列步步高升4号|B150C0073|2015-8-4|3.4%|11,600.00|
|合计||||||11,600.00|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1.募集资金使用情况对照表
西安天和防务技术股份有限公司董事会二○一七年四月二十六日
附件1：
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：西安天和防务技术股份有限公司 单位：人民币万元
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|募集资金总额|||64,294.55||本年度投入募集资金总额||13,139.30||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||36,955.39||||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目(含部分变更)|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|连续波雷达系统系列产品建设项目|否|36,797.00|36,797.00|5,639.89|17,964.97|48.82%|2017年12月31日||不适用|否|
|军民两用防务技术研发中心建设项目|否|16,586.00|16,586.00|4,498.69|7,792.96|46.99%|2017年12月31日||不适用|否|
|补充主营业务相关日常营运资金|否|11,000.00|10,911.55|3,000.72|11,197.46[注]|102.62%|||不适用|否|
|合 计||64,383.00|64,294.55|13,139.30|36,955.39|-|-||-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况及原因（分具体项目）|||“连续波雷达系统系列产品建设项目” 目前项目的主体建设已全部完工，部分已投产使用，但因受政治因素、军队机制改革等因素的影响，公司近两年订单减少。为适应复杂多变的市场环境，控制投资风险，提高募集资金使用效率，公司决定延长该项目的产能建设周期，项目达到预定可使用状态日期调整为2017年12月31日 。“军民两用防务技术研发中心建设项目”目前项目主体建设已基本完成，由于建设过程中受治霾因素影响，同时项目研发所需设备多为定制设备，需进行适应性改进后尚能投入使用，建设周期较长，为控制项目投入风险，故公司决定对该项目进行延期，项目达到预定可使用状态日期调整为2017年12月31日。||||||||

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||上述项目预定可使用状态日期调整已经公司2017年4月24日第三届董事会第六次会议及第三届监事会第六次会议审议通过。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|无|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|无|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|无|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于西安天和防务技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2014〕2-281）号，截至2014年9月29日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为6,595.67万元，公司决定用本次募集资金6,595.67万元，置换上述预先投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第三届董事会第十六次会议和第二次监事会第六次会议审议通过。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|2016 年 8 月 24 日经第二届董事会第三十次会议决议、第二届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币15,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为12,500.00万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|2016 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《西安天和防务技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过30,000万元进行现金管理，在上述额度内资金在十二个月内进行滚动使用，且公司在任一时点使用募集资金购买银行理财产品的总额不超过30,000万元。公司根据资金投资计划，按不同期限组合购买理财产品，单个理财产品的投资期限不超过十二个月。2016 年 5 月 31 日公司召开2015年年度股东大会，审议通过该议案。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。截至2016年12月31日，公司使用闲置募集资金在购买理财产品余额11，600.00万元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

[注]：补充主营业务相关日常营运资金截至期末累计投入金额与调整后投资总额差异285.91万元，系使用账户收到银行存款利息扣除银行手续费的净额用于补充主营业务相关日常营运资金。