证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2014-070深圳市新国都技术股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于 2014年 5月 9日审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定 2014年 5月 9日为首次授予日，向调整后的激励对象授予股票期权。现将相关事项说明如下：
一、股票期权激励计划简述及履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
《深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要已经公司 2014年第二次临时股东大会审议通过。主要内容如下：
1、标的种类：本计划拟授予股票期权所涉及的标的股票种类为公司 A股普通股。
2、标的股票的来源：标的股票来源为公司向激励对象定向发行的新国都股票。
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||激励对象||获授权的股票期权数||约占本次授予股票期||约占公司股本总额|
||||量（万份）||权的比例（%）||的比例（%）|
|董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（152人）||6,228,400||96.89%||5.45%||
|预留股票期权份数||200,000||3.11%||0.17%||
|合计||6,428,400||100%||5.62%||

4、股票期权的行权安排
本计划首次授予期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
（1）首次授予的股票期权行权安排如下表所示：
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||||||可行权数量占获授股|
||行权期||行权时间|||
||||||票期权数量比例|
|第1个行权期||自授权日起12个月后的第1个交易日起至授权日起24个月内的最后1个交易日当日止||20%||
|第2个行权期||自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权日起36个月内的最后1个交易日当日止||40%||
|第3个行权期||自授权日起36个月后的第1个交易日起至授权日起48个月内的最后1个交易日当日止||40%||

（2）预留期权行权安排如下表所示：
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||||||可行权数量占获授股|
||行权期||行权时间|||
||||||票期权数量比例|
|第1个行权期||自该部分预留期权授权日起12个月后的第1个交易日起至授权日起24个月内的最后1个交易日当日止||50%||
|第2个行权期||自授权日起24个月后的第1个交易日起至授权日起36个月内的最后1个交易日当日止||50%||

在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
（二）已履行的相关审批程序
第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对股票期权激励计划（草案）及摘要进行了相应修订，并于 2014年 4月 9日召开公司第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。该激励计划经中国证监会备案无异议。
3、公司于 2014年 4月 29日召开 2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要>的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于<深圳市新国都技术股份有限公司股票期权激励计划管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；
在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
二、关于本次授予的激励对象、股票期权数量与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
鉴于《深圳市新国都技术股份有限公司 2014年股票期权激励计划（草案修订稿）》中确定的激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司于 2014年 5月 9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象人数由 159人调整为 152人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34万份调整为 622.84万份，预留股票期权数 20万份不变。
公司第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于核实公司股票期权激励计划激励对象名单的议案》，对调整后的股权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董事发布了独立意见，公司聘请法律顾问出具了法律意见书，相关文件详见公司于 2014年 5月 12日在中国证监会指定的创业板公司信息披露网站公布的公告。
三、股票期权授予条件成就情况的说明
（一）公司激励计划中规定激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近 1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近 1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近 3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近 3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经董事会、监事会审核，激励对象未发生上述情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
1、公司最近 1个会计年度的财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近 1年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、公司激励对象最近 3年内未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选、未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚、不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形；
3、经公司董事会薪酬与考核文员会考核，确认公司本次所有激励对象 2013年度绩效考核达到合格标准以上，符合股票期权的授予条件。
综上所述，公司本次限制性股票的授予条件经成就。同意向符合授予条件的 152名激励对象授予 622.84万份股票期权。
四、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6个月买卖公司股票情况的说明
本次股票期权激励计划的激励对象中不包含公司独立董事、监事，激励对象中董事汪洋先生、韦余红先生，高级管理人员赵辉先生在授
予日前 6个月无买卖公司股票的行为。
五、公司股票期权的授予情况
1、授予日：2014年 5月 9日
2、授予价格：27.71元
3、本次授予的权益分配情况如下表所示：
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||激励对象||获授权的股票期权数||约占本次授予股票期||约占公司股本总额|
||||量（万份）||权的比例（%）||的比例（%）|
|董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（152人）||6,228,400||96.89%||5.45%||
|预留股票期权份数||200,000||3.11%||0.17%||
|合计||6,428,400||100%||5.62%||

公司股权激励计划本次授予不会导致公司股权分布不具备上市条件的情况。
公司股权激励计划本次授予的激励对象名单详见公司于 2014年 5月12日在中国证监会指定的创业板公司信息披露网站公布的公告。
六、本激励计划中股票期权的授予对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11号——股份支付》的有关规定，按可行权的股票期权的数量和授权日的公允价值，以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，应当以授予职工权益工具的公允价值计量并计提相关成本费用。因此，实施激励计划将会影响公司未来净利润、净资产收益率等指标。
公司以 2014年 5月 9日首次授予 622.84万份股票期权，授予日股票市场价格为 27.71元，行权价格为 15.32元，根据布莱克-斯克尔
斯期权定价模型计算的首次授予 622.84万份的股票期权总成本为
的影响如下表所示：
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|摊销成本|期权成本（万元）|2014年（万元）|2015年（万元）|2016年（万元）|2017年（万元）|
|新国都（母公司）摊销成本|7895.22|2700.82|3180.66|1633.67|380.08|
|易联技术摊销成本|711.14|243.26|286.48|147.17|34.22|
|南京新国都摊销成本|149.02|50.99|60.04|30.82|7.15|
|合计摊销成本|8755.38|2995.08|3527.18|1811.67|421.45|

注：此次激励计划所产生的总成本由母公司和各子公司按各公司激励对象获授的激励份额数量占比分摊产生的对应股权激励成本。
本激励计划下的股票期权授予成本将在董事会确定授权日后根据布莱克-斯克尔斯期权定价模型进行估计，此处的成本估算仅为模拟估算，该成本不能直接作为成本进行处理，尚需经会计师认可。
七、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，公司不提供任何形式的财务资助，也不为其获得任何形式的财务资助提供任何形式的担保或承诺。
八、监事会对激励对象名单核实的情况
公司监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行认真核实后，认为：
1、鉴于激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格，公司于 2014年 5月 9日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》对本次股票期权激励计划对象名单及授予的权益数量进行了相应调整。公司本次激励对象人数由 159人调整为 152人，本次激励计划授予激励对象的权益总数由 646.34万份调整为 622.84万份，预留股票期权数 20万份不变。本次调整符合合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3号》等的相关规定。
职的公司员工，激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》对激励对象任职资格的规定，符合《股权激励有关事项备忘录 1-3号》等规定的激励对象条件，符合《期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
3、除前述激励对象易敏、李晶旺、段挺东、涂祥荣、马垚鑫、李维、梁仰忍由于个人原因离职，其已不具备激励对象资格外，公司本次授予股票期权对象的名单与公司2014年第二次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
九、独立董事意见
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《公司章程》，我们作为深圳市新国都技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司确定本次股票期权激励计划授予相关事项发表如下意见：
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的资格合法、有效。
3、公司实施本次股权激励计划有助于公司进一步完善公司治理结构，提高公司治理能力，增强公司管理团队和核心业务（技术）人员对公司的责任感和使命感，实现公司利益、股东利益和员工利益的进一步结合，确保公司的长远发展。
综上，我们同意公司本次向 152名激励对象授予 622.84万份股票期权，同意公司本次股权激励计划授予日为 2014年 5月 9日。
十、律师法律意见书结论性意见
公司本次股权激励计划已取得现阶段必要的批准和授权，并已履行《股权激励计划（草案修订稿）》规定的授予程序；本次股权激励计划的授予日符合《管理办法》等法律法规及规范性文件的规定；公司向激励对象授予股票期权符合《管理办法》和《股权激励计划（草案修订稿）》的规定。
十一、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届监事会第二次会议决议；
3、深圳市新国都技术股份有限公司独立董事对本次股票期权授予事项的独立意见；
深圳市新国都技术股份有限公司
董事会