瑞华核字[2019]48170003号
目 录
·············一·······、···········鉴·······证·······报·······告········ 1-2
二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告······ 3-5
三、募集资金使用··情·······况········对·······照·······表········ 6
四、本所营业执照及执业许可证（复印件）
五、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔9层
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关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的
鉴证报告
瑞华核字[2019]48170003号深圳市劲拓自动化设备股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“劲拓公司”）截至 2018年 12月 31日止的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是劲拓公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，劲拓公司截至 2018年 12月 31日止的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供劲拓公司2018年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
（项目合伙人）：
赖玉珍
中国·北京 中国注册会计师：
张丽
二〇一九年四月十五日
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2018年12月31日募集资金存放与使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金净额、募集资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]951号文核准，首次向社会公众定价发行人民币普通股股票2,000万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为人民币7.6元，募集资金总额为人民币 152,000,000元，扣除本次发行费用人民币 32,162,476.45元，实际募集资金净额为人民币 119,837,523.55元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2014年 9月 30日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2014]48170009号验资报告。公司对募集资金采取专户存储管理。
（二）募集资金使用金额及期末余额
单位：人民币元项目 2018年12月31日
实际募集资金净额 119,837,523.55加：利息收入扣除手续费净额 4,983,384.02减：投入募集资金金额 124,820,907.57募集资金专用专户期末余额 -注：“利息收入扣除手续费净额”项目不包括定期存款产生利息期末未到账部分
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2014年 10月30日分别在兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国银行股份有限公司深圳建安路支行开设募集资金专项账户，并分别与上述开户行及与保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）签署了《募集资金的三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
公司召开第二届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，将公司存放于兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行的募集资金专户的全部募集资金变更至上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行泰然支行开设的募集资金专户（账号为79100155200003028）。上述议案审议通过后，公司在兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行开立的募集资金专户注销，且原签订的《募集资金专户存储三方监管协议》亦失效。同时，公司与兴业证券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行泰然支行签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金的存放情况
截止到2018年12月31日，募集资金的存放情况如下：
序号 开户银行 资金用途 账号 金额（元）中国银行股份有限公司深
1 研发中心建设项目 754959428817 -圳建安路支行
SMT焊接设备及AOI检
2 上海浦发深圳圳泰然支行 79100155200003028 -测设备扩产项目
合计 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本报告期已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、募集资金投资项目结项情况
截至 2018年12月31日，公司募集资金专用专户余额为0元，募集资金已使用完毕。
截至 2019年4月15日，公司募集资金专户均已完成销户，专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。
附表：2018年度募集资金使用情况对照表
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会
二〇一九年四月十五日法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：
附表1：
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||11,983.75||本年度投入募集资金总额|||||5,954.77||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||无||已累计投入募集资金总额|||||12,482.09||
|累计变更用途的募集资金总额|||无|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||不适用|||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|截至报告期末累计实现效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目||||||||||||
|1、SMT焊接设备及AOI检测设备扩产项目|否|10,517.83|10,501.58|5,218.27|10,922.98|100.00%|2018-12-31|无|无|不适用|否|
|2、研发中心建设项目|否|1,482.17|1,482.17|736.50|1,559.11|100.00%|2018-12-31|无|无|不适用|否|
|承诺投资项目小计||12,000.00|11,983.75|5,954.77|12,482.09|100.00%||||||
|超募资金投向|||||不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|归还银行贷款（如有）|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|补充流动资金（如有）|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|超募资金投向小计|||||不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|不适用|
|合计||12,000.00|11,983.75|5,954.77|12,482.09|100.00%||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】||||一、募投项目具体实施前期，公司拟实施募投项目的土地(宗地编号为A725-0043) 周边规划的市政道路落实情况与预期相差较远，由于缺乏配套的市政道路，募投项目建设所需的大型施工设备无法进入，导致建设项目无法如期开工。鉴于土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续繁杂，周期较长，募集资金投资项目的预定可使用状态日期延长至2017年12月31日。该募投项目延期事项已经公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，详情请参见公司披露于巨潮资讯网的《关于募集资金投资项目延期的公告》。二、2017年4月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关于建设劲拓高新技术中心项目的议案》。经董事会决议，公司决定对劲拓高新技术中心项目进行扩建，劲拓高新技术中心项目的总体建设包括了公司募集资金投资项目之“研发中心建设项目”及“SMT焊接设备及AOI检测设备扩产项目”。公司决定在原募集资金使用不变的情况下，以自有资金对劲拓高新技术中心项目进行扩建，扩建后项目建筑面积由原有的3.45万平方米，增加到6万平方米，投资总额由1.53亿元增加到2.3亿元。基于以上原因，为保证劲拓高新技术中心工程质量且考虑到土建工程项目建设及验收过程中涉及政府主管部门较多，行政审批周期较长，故公司拟将募集资金投资项目达到预定可使用状态日期由2017年12月31日延长至2018年12月31日。公司本次募集资金投资项目延期事项已经公司第三届董事会第八次会议及第三届监事会第七次会议审议通过，详情请参见公司披露于巨潮资讯网的《关于募集资金投资项目延期的公告》。||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||报告期不存在此情况。||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况||||不适用||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况||||不适用||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||根据公司2015年3月30日分别召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议审议通过的公司以自筹资金预先投入募集资金项目的金额为805.23万元。对此，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字【2015】48170003《关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，兴业证券股份有限公司出具的核查意见，独立董事发表了独立意见，公司已于2015年度置换完毕。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||不适用||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因||||不适用||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向||||无||||||||
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况||||无||||||||