证券代码：000048 证券简称：康达尔 公告编号：2017-056
深圳市康达尔（集团）股份有限公司
股改限售股份上市流通公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量3,411,149股，占总股本比例0.87%；
2、本次限售股份可上市流通日期2017年9月14日。
一、股权分置改革方案概述
1、股权分置改革对价方案概述
深圳市康达尔（集团）股份有限公司(以下简称“本公司”“公司”“康达尔”)股权分置改革方案实施股份变更登记日登记在册的 A股流通股股东每持有 10股流通股股份将获得非流通股股东支付的 3.30股股份对价，非流通股股东需向流通股股东送出共计 37,698,332股；同时，非流通股股东向中国长城资产管理有限公司送出 11,423,737股本公司非流通股股份，以抵偿公司所欠中国长城资产管理有限公司的部分债务。
2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次
2006年1月20日，本公司股权分置改革方案已经公司股权分置改革相关股东会议审议通过。
3、股权分置改革方案实施日期：2006年2月13日
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况
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|序号|限售股份持有人名称|承诺及追加承诺内容|承诺及追加承诺的履行情况|
|1|海南沃和生物技术有限公司|承诺自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。|切实履行承诺|
|2|深圳市众泉建设监理有限公司|1、承诺与公司控股股东华超投资及其实际控制人不存在关联关系。|切实履行承诺|

2、如果在股权分置改革实施时，华超投资仍
未能取得对价安排部分康达尔股份的处分权，
众泉公司同意对该部分执行对价安排先行代 切实履行承诺为垫付，包括华超投资自身执行对价安排的股
份和承诺代为垫付的股份的总和。
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|3、本承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。|切实履行承诺|
|4、本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。|切实履行承诺|
|5、承诺自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。在此承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占康达尔股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。通过证券交易所挂牌出售的股份数量，达到康达尔股份总数百分之一的，将自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。|切实履行承诺|
||切实履行承诺|

本公司保证不利用股权分置改革工作进行内
幕交易、操众市场或者其他证券欺诈行为。
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|7、除法定最低承诺外，本公司还做出如下特别承诺：|切实履行承诺|
|（1）相关股东会议通过康达尔股权分置改革方案后三个月内（含当日），中国长城资产管理有限公司未能实施抵偿债务，本承诺人承诺将相应支付给中国长城资产管理有限公司的康达尔股份全部转送给流通股股东；||
|（2）相关股东会议通过康达尔股权分置改革方案后三个月后的第一个交易日，本承诺人将授权交易所和登记结算公司将本公司所持康达尔原非流通股股份中对应原拟支付给中国长城资产管理有限公司的康达尔股份划转给流通股股东。||

海南沃和生物技术有限公司（以下简称“沃和生物”）切实履行了法定承诺和追加承诺的义务，在持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 12月内不上市交易或者转让。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为2017年9月14日；
2、本次可上市流通股份的总数3,411,149股，占公司总股本比例0.87%；
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
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|序号|限售股份持有人名称|持有限售股份数（股）|本次可上市流通股数（股）|本次可上市流通股数占公司总股本的比例（％）|冻结的股份数量（股）|
|1|海南沃和生物技术有限|3,316,595|3,316,595|0.85|0|

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||公司|||||
|2|深圳市众泉建设监理有限公司|94,554|94,554|0.02|0|
||合 计|3,411,149|3,411,149|0.87|0|

四、股本结构变化和股东持股变化情况
1、本次解除限售前后的股本结构如下：
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|股份类型|本次限售股份上市流通前||本次变动数|本次限售股份上市流通后||
||股数|比例（%）||股数|比例（%）|
|一、有限售条件的流通股|8,787,553|2.25|-3,411,149|5,376,404|1.38|
|1、国家持股||||||
|2、国有法人持股||||||
|3、境内一般法人持股|3,411,149|0.87|-3,411,149|0|0|
|4、境内自然人持股||||||
|5、境外法人持股||||||
|6、境外自然人持股||||||
|7、内部职工股||||||
|8、高管股份|5,376,404|1.38|0|5,376,404|1.38|
|9．机构投资者配售股份||||||
|有限售条件的流通股合计|8,787,553|2.25|-3,411,149|5,376,404|1.38|

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|二、无限售条件的流通股|381,981,118|97.75|+3,411,149|385,392,267|98.62|
|1．人民币普通股|381,981,118|97.75|+3,411,149|385,392,267|98.62|
|2．境内上市的外资股||||||
|3．境外上市的外资股||||||
|4．其他||||||
|无限售条件的流通股合计|381,981,118|97.75|+3,411,149|385,392,267|98.62|
|三、股份总数|390,768,671|100||390,768,671|100|

五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
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|序号|限售股份持有人名称|股改实施日持有股份情况||本次解限前已解限股份情况||本次解限前未解限股份情况||股份数量变化沿革|
|||数量（股）|占总股本比例（%）|数量（股）|占总股本比例（%）|数量（股）|占总股本比例（%）||
|1|海南沃和生物技术有限公司|4,147,982|1.06%|0||3,316,595|0.85|2014年8月，经司法裁定，海南沃和生物技术有限公司偿还垫付对价736,833股；2016年5月，经司法裁定，|

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|||||||||海南沃和生物技术有限公司支付垫付对价补偿94,554股。|
|2|深圳市众泉建设监理有限公司|11,255,931|2.88|11,992,764|3.07|94，554|0.02|2014年8月，海南沃和生物技术有限公司偿还深圳市众泉建设监理有限公司垫付对价736,833股于2015年6月1日解除限售；2016年5月，经司法裁定，海南沃和生物技术有限公司支付垫付对价补偿94,554股。|
||合计|15，403，913|3.94|11,992,764|3.07|3,411,149|0.87||

2、股改实施后至今公司解除限售情况：
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|序号|刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期|该次解限涉及的股东数量|该次解限的股份总数量（股）|该次解限股份占当时总股本的比例（%）|
|1|2007年2月14日|8|72,171,883|18.47|

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|2|2008年2月21日|1|19,538,434|5|
|3|2009年2月28日|2|136,212,669|34.86|
|4|2015年6月1日|2|7,498,833|1.91|

六、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，自 2009年 2月出具限售股份上市流通核查报告至本报告出具日，各限售股份持有人均严格履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承诺。其中限售股份持有人之一众泉公司出具了同意函，同意沃和生物所持限售股份上市流通，沃和生物委托康达尔向深圳证券交易所提出申请，其持有的限售股份本次上市流通。康达尔本次限售股份上市流通并不影响其他股改承诺的履行，康达尔本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。本次限售股份的上市流通不存在实质性障碍。本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人没有解除限售的股份。
八、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况。
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况。
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为。
九、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
特此公告
深圳市康达尔（集团）股份有限公司董事会二〇一七年九月十一日