华林证券股份有限公司
关于莱克电气股份有限公司 2016年度持续督导年度报告书
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|保荐机构名称：华林证券股份有限公司|被保荐公司名称：莱克电气股份有限公司|
|保荐代表人姓名：蔡晓涛|联系方式：021-20281102联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦3803室|
|保荐代表人姓名：黄 萌|联系方式：021-20281102联系地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦3803室|

经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2015]709号），莱克电气股份有限公司（简称“公司”或“莱克电气”）向社会公开发行4,100万股人民币普通股。本次公司公开发行新股的发行价为19.08元/股，募集资金总额为78,228万元，扣除发行费用3,027.57万元后，实际募集资金净额为75,200.43万元。华林证券股份有限公司公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）担任首次公开发行股票并上市的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由华林证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，华林证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
本期持续督导期间：2016年1月～2016年12月
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|工作内容|督导情况|
|1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|保荐机构已制定了持续督导工作制度，并制定了相应的工作计划|
|2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案|已与公司签订持续督导协议，该协议明确了双方的持续督导期间的权利和义务|
|3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作|保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调查，对其有关事项进行了现场核查，核查内容包括：走|

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|工作内容|督导情况|
||访公司主要经营场所及募投项目实施地，与上市公司董事、高级管理人员及其他相关人员访谈；核查了公司上市以来关联交易、对外投资、对外担保等情况；查阅了公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；查阅相关项目建设计划等文件；实地走访了募投项目实时地，了解募投项目建设进展情况；查阅了公司财务报表，了解公司实际生产经营情况|
|4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|经核查，公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规或违背承诺事项|
|5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等||
|6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺|督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上交所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺；经核查，公司及相关人员无违法违规和违背承诺的情况发生|
|7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|核查了公司执行《公司章程》、股东大会、董事会、监事会议事规则、《关联交易制度》、《信息披露制度》等相关制度的履行情况，均符合相关法规要求|
|8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等|对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行|
|9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露|详见“二、信息披露审阅情况”|

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|工作内容|督导情况|
|制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏||
|10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”|
|11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅情况”在持续督导期间，华林证券对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件均进行了事前或事后审阅，公司给予了密切配合|
|12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况|经核查，持续督导期间公司未发生该等情况|
|13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告|经核查，持续督导期间公司及控股股东、实际控制人等无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生|
|14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告|经核查，持续督导期间公司未发生该等情况|
|15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：|经核查，持续督导期间公司未发生该等情况|

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|工作内容|督导情况|
|（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形||
|16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量|华林证券已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求，以确保现场检查工作质量|
|17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形|经核查，持续督导期间公司未发生该等情况|
|18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项|公司 2016 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用。|

二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司
持续督导工作指引》等相关规定，华林证券对莱克电气于2016年度在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。莱克电气2016年1月1日至2016年12月31日期间的信息披露文件如下：
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|公告时间|内容|审阅情况|
|1月6日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|1月13日|关于第三届董事会第二十次会议决议的公告|审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席董事会人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|1月13日|关于为境外全资子公司提供担保的公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|1月14日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|2月4日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|3月31日|关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|4月8日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|4月13日|关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告||
|4月26日|关于第三届董事会第二十一次会议决议的公告|审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席董事会人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|4月26日|第三届监事会第十一次会议决议公告|审阅监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席监事会人员的资格是否符合规定，审核监事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|4月26日|关于公司 2016 年度预计日常关联交易的公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|4月26日|关于公司为控股子公司银行授信提供担保的公告||
|4月26日|关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理额度的公告||
|4月26日|关于公司及子公司开展远期结售汇业务的公告||
|4月26日|关于公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告||

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|公告时间|内容|审阅情况|
|4月26日|关于公司全部募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告||
|4月26日|关于设立广州分公司的公告||
|4月26日|关于公司召开 2015 年度股东大会通知的公告|审阅股东大会的召集程序是否合法合规|
|4月29日|2016年第一季度报告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|5月7日|莱克电气首次公开发行限售股上市流通公告||
|5月7日|2015年度股东大会会议资料||
|5月17日|莱克电气2015年度股东大会会议决议|审阅股东大会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席股东大会人员的资格是否符合规定，审核股东大会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|5月31日|2015年度利润分配实施公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|6月2日|关于子公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|6月23日|关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|7月2日|关于第三届董事会第二十三次会议决议的公告|审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席董事会人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|7月2日|关于设立长沙分公司的公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|7月2日|关于设立天津分公司的公告||
|7月2日|关于公司营业执照等“三证合一”办理完成的公告||
|7月5日|关于变更保荐代表人的公告||
|7月5日|关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|7月6日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|7月7日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|7月13日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|8月13日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|8月19日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|8月26日|2016年半年度报告及摘要||

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|公告时间|内容|审阅情况|
|8月26日|关于第三届董事会第二十四次会议决议的公告|审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席董事会人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|8月26日|第三届监事会第十三次会议决议公告|审阅监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席监事会人员的资格是否符合规定，审核监事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|8月26日|关于公司 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|8月27日|关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的更正公告||
|9月8日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|9月15日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||
|9月22日|关于实际控制人增持公司股份计划的公告||
|10月29日|关于第三届董事会第二十五次会议决议的公告|审阅董事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席董事会人员的资格是否符合规定，审核董事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|10月29日|第三届监事会第十四次会议决议公告|审阅监事会的召集与召开程序是否合法合规，审核出席监事会人员的资格是否符合规定，审核监事会的提案与表决程序是否符合公司章程|
|10月29日|关于设立重庆分公司的公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|10月29日|关于公司为控股子公司增加银行授信提供担保的公告||
|10月29日|关于认购华龙证券股份有限公司定向增发股份的公告||
|11月5日|关于认购华龙证券股份有限公司定向增发股份的进展公告||
|11月10日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告（购买创世核心企业四号私募基金）||
|11月29日|关于实际控制人增持公司股份中误操作导致短线交易的公告||
|12月6日|关于变更保荐代表人的公告||
|12月6日|关于实际控制人增持公司股份进展的公告||

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|公告时间|内容|审阅情况|
|12月13日|关于实际控制人增持公司股份进展的公告||
|12月17日|华林证券股份有限公司关于莱克电气股份有限公司 2016 年度持续督导工作现场检查报告||
|12月17日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告|审阅披露内容是否合法合规；审阅公告内容的真实、准确和完整，确保公司不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏|
|12月20日|关于公司使用自有资金进行现金管理的进展公告||

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，莱克电气在本次持续督导阶段中不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
1本页无正文,为《华林证券股份有限公司关于莱克电气股份有限公司⒛16年持续督导年度报告书》之签章页】
董谪
保荐代表人
:
黄萌
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