甘肃电投能源发展股份有限公司
公司债券受托管理事务报告
（2017年度）
债券受托管理人
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
二〇一八年六月
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）目录
重要声明 .......................................................................................................................................... 2第一节公司债券概况................................................................................................................... 3一、债券名称........................................................................................................................... 3二、核准文件和核准规模 ....................................................................................................... 3三、债券简称及上市代码 ....................................................................................................... 3四、发行主体........................................................................................................................... 3五、债券期限........................................................................................................................... 3六、发行规模........................................................................................................................... 3七、票面金额及发行价格 ....................................................................................................... 3八、债券利率........................................................................................................................... 3九、计息方式和还本付息方式 ............................................................................................... 3（一）还本付息方式 ....................................................................................................... 4（二）起息日 ................................................................................................................... 4（三）付息日 ................................................................................................................... 4（四）兑付日 ................................................................................................................... 4十、担保情况........................................................................................................................... 4十一、信用级别....................................................................................................................... 4十二、债券受托管理人 ........................................................................................................... 4十三、募集资金用途............................................................................................................... 4十四、本期债券上市情况 ....................................................................................................... 4第二节发行人2017年度经营和财务状况 ................................................................................. 6一、发行人基本情况 ............................................................................................................... 6（一）基本情况 ............................................................................................................... 6（二）主营业务 ............................................................................................................... 6二、发行人2017年度经营情况 ............................................................................................. 7三、发行人2017年度财务状况 ............................................................................................. 8第三节发行人募集资金使用情况 ............................................................................................... 9一、本期债券募集资金情况 ................................................................................................... 9二、本期债券募集资金实际使用情况 ................................................................................... 9第四节本期债券担保情况......................................................................................................... 10第五节债券持有人会议召开情况 ............................................................................................. 11第六节本期债券利息偿付情况................................................................................................. 12第七节与公司债券相关事务专人的变动情况 ......................................................................... 13第八节本期债券跟踪评级情况................................................................................................. 14第九节其他事项 ........................................................................................................................ 15一、对外担保情况 ................................................................................................................. 15二、重大未决诉讼或仲裁事项 ............................................................................................. 15三、相关当事人 ..................................................................................................................... 15
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）重要声明
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甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第一节 公司债券概况
一、债券名称
甘肃电投能源发展股份有限公司 2015年度公司债券（以下简称“本期债券”）
二、核准文件和核准规模
本期债券于 2015年 6月 24日经中国证监会“证监许可[2015]1351号”文核准公开发行,核准规模为不超过人民币7亿元。
三、债券简称及上市代码
甘肃电投能源发展股份有限公司 2015年度公司债券简称为“15甘电债”，上市代码为“112259”。
四、发行主体
本期债券的发行主体为甘肃电投能源发展股份有限公司。
五、债券期限
本期债券的期限为5年。
六、发行规模
本期债券的发行规模为人民币7亿元，一次性发行。
七、票面金额及发行价格
本期债券面值100元，按面值发行。
八、债券利率
本期债券票面利率为4.23%。
九、计息方式和还本付息方式
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）（一）还本付息方式
本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
（二）起息日
2015年9月10日
（三）付息日
2016年至2020年每年的9月10日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
（四）兑付日
本期债券的兑付日期为2020年9月10日。
十、担保情况
本期债券由甘肃省国有资产投资集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
十一、信用级别
根据大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）2015年5月19日出具的《甘肃电投能源发展股份有限公司2015年公司债券信用评级报告》，公司的主体信用等级为AA，债券信用等级为AAA。在本期债券的存续期内，资信评级机构将在《评级报告》正式出具后每年进行定期或不定期跟踪评级。
十二、债券受托管理人
本期债券的债券受托管理人为华龙证券股份有限公司。
十三、募集资金用途
本期债券募集资金扣除发行费用后，全部用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动资金。
十四、本期债券上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2015]445号”文同意，本期债券于 2015年 10
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）月 21日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。本期债券简称“15甘电债”，上市代码为“112259”。本次债券上市前后，若公司财务状况、经营业绩和信用评级等情况出现重大变化将影响本次债券双边挂牌交易。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的证券登记证明，本期债券已全部托管在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第二节 发行人2017年度经营和财务状况
一、发行人基本情况
（一）基本情况
中文名称：甘肃电投能源发展股份有限公司
英文名称：GEPIC Energy Development Co., Ltd.
注册地址：甘肃省兰州市城关区北滨河东路69号甘肃投资集团大厦
股票简称：甘肃电投
股票代码：000791
股票上市地：深圳证券交易所
法定代表人：蒲培文
公司成立日期：1997年9月23日
公司上市日期：1997年10月14日
董事会秘书：寇世民
电话：0931-8378559
传真：0931-8378560
邮政编码：730046
经营范围：以水力发电为主的可再生能源、新能源的投资开发、高科技研发、生产经营及相关信息咨询服务。
（二）主营业务
公司主营水力发电业务、风力发电和光伏发电，主要产品为电力。经营模式是在水电站、风力发电场、光伏发电场(发电设备)及相关输变电设施设备建成之后，控制、维护、检修并将发电站(场)所发电量送入电网公司指定的配电网点，实现电量交割。水力发电、风力发电、光伏发电业务除受河流流域来水、风力及太阳能资源波动等自然因素影响，还受国家支持新能源的相关政策发生变化、电力改革的持续深入、电网调度的安排以及宏观经济波动导致的电力消纳能力变化等因素影响。公司已发电权益装机容量为 266.88万千瓦时，其中，已发电水电权益装机容量176.47万千瓦，位居甘肃省第一。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）二、发行人 2017年度经营情况
2017年，公司实现营业收入 19.03亿元，同比增加19.58%；实现归属于上市公司股东的净利润2.46亿元，同比增加330.6%。截止报告期末，公司总资产190.12亿元，同比增加0.43%；归属于上市公司股东的所有者权益56.38亿元，同比增加12.82%。
1、公司实现归属于上市公司股东的净利润2.46亿元。2017年，公司所属水电站所处部分河流流域来水情况好于上年。同时，甘肃省进一步加大了以风电、光伏为主的可再生能源消纳力度，根据国家能源局西北监管局网站发布的《2017年西北区域新能源并网运行情况》，甘肃省 2017年弃风率有所下降。面对上述有利局面，公司各电站不断加强水库调度，优化机组运行方式，提高发电设备利用率，提升发电量。积极参与跨省跨区外送电市场，大力参与市场竞争提高售电量。2017年，公司水电完成发电量 60.97亿千瓦时，较去年增加7.18亿千瓦时。
风电光伏完成发电量11.79亿千瓦时，较去年增加3.26亿千瓦时。同时，公司利用低成本资金置换到期贷款、向子公司提供低息借款等方式，降低财务费用近0.37亿元。
2、全力做好祁连山环保问题整改工作。2017年 1月 16日，媒体报道了祁连山生态调查情况，包括甘肃省境内黑河流域水电站未下泄生态流量的情况，涉及公司所属黑河流域的水电站。公司全力做好祁连山自然保护区生态环境问题的整改工作，落实整改措施。报告期内，有生态放流要求的水电站建成了永久放流设施和监测设施，按标准足额下泄生态流量。安装监控等设备，实时上传祁连山自然保护区域内各电站生态流量下泄信息数据。2018年 1月，甘肃省人民政府办公厅公开发布了《甘肃祁连山国家级自然保护区水电站关停退出整治方案》：经组织专家评估论证，由于神树水电站枢纽和毛藏寺水库大坝合并建设，且工程建设已基本完成，具备投产运行条件，工程继续建设利大于弊，对生态环境的进一步影响十分有限，可继续建设。
3、全面落实股东大会、董事会决策。报告期内，经公司董事会和股东大会审议通过，同意子公司受让财务公司40%股权并签订《产权交易合同》，交易金额为21,362.50万元。截至2017年10月21日，相关工商变更登记已完成。本次受让完成后，公司成为财务公司的间接股东，进一步拓宽了公司融资渠道，有效
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）维护了公司资金安全。报告期内，甘肃电投新能源汽车技术服务有限公司、甘肃电投陇南新能源汽车技术服务有限公司和甘肃城市大数据运营有限公司已经完成工商注册。甘肃电投陇南新能源汽车技术服务有限公司在武都区建设了 56个充电桩，并投放15辆电动汽车开展分时租赁业务。
三、发行人 2017年度财务状况
单位：人民币元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本年比上年增加|2017年|2016年|2015年|
||19.58%|1,903,145,741.91|1,591,536,891.26||
||330.60%|246,147,345.97|-106,740,517.19||
||396.54%|228,419,090.88|-77,026,894.77||
||13.61%|1,167,719,361.80|1,027,839,219.74||
||324.53%|0.2535|-0.1129||
||324.53%|0.2535|-0.1129||
||7.19%|4.99%|-2.20%||
|项目|本年比上年增加|2017.12.31|2016.12.31|2015.12.31|
||0.43%|19,011,882,086.97|18,930,407,553.82||
||12.82%|5,637,874,563.32|4,997,450,482.81||

甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第三节 发行人募集资金使用情况
一、本期债券募集资金情况
本期债券于2015年6月24日经中国证监会“证监许可[2015]1351号”文核准公开发行，核准规模为不超过人民币7亿元。
本期债券合计发行人民币7亿元，扣除发行费用之后的净募集资金已于2015年 9月 15日汇入发行人指定的银行账户。发行人聘请的瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对本期债券网上及网下发行认购资金到位情况出具了编号为“瑞华验字[2015]62040004号”、“瑞华验字[2015]62040005号”验资报告。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况出具了编号为“瑞华验字[2015]62040006号”验资报告。
二、本期债券募集资金实际使用情况
根据《甘肃电投能源发展股份有限公司2015年度公开发行公司债券募集说明书》，本期债券募集资金扣除发行费用后，全部用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动资金。
截至本债券受托管理事务报告出具日，本期债券募集资金已按照募集说明书中披露的用途使用完毕。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第四节 本期债券担保情况
本期债券由甘肃省国有资产投资集团有限公司（以下简称“甘肃国投”）提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
甘肃国投是甘肃省政府进行国有资本经营管理的投资经营主体，业务范围涉及有色金属、农业和电力等领域，拥有较为明显的规模、技术、品牌、区域专营等优势，在甘肃省国有经济中保持着重要的地位。
经大公国际资信评估有限公司出具的甘肃省国有资产投资集团有限公司主体与相关债项 2017年度跟踪评级报告综合评定，甘肃国投主体长期信用等级为AAA。大公国际资信评估有限公司将持续跟踪关注甘肃国投外部经营环境变化、财务状况变化等因素，并更新评级结果。
根据甘肃省国有资产投资集团有限公司 2017年度经审计的合并财务报告，截止 2017年 12月 31日，甘肃国投资产总额 2518.87亿元，负债总额 1573.25亿元，所有者权益合计945.61亿元，其中归属于母公司的所有者权益合计 615.12亿元。2017年度，甘肃国投实现营业总收入 2295.50亿元，净利润 11.05亿元，其中归属于母公司的所有者净利润 2.21亿元；经营活动产生的现金流量净额为 164.08亿元，投资活动产生的现金流量净额为-126.65亿元，筹资活动产生的现金流量净额为-70.75亿元，现金及现金等价物净增加额为-31.36亿元。
截止本受托管理事务报告出具日，保证人甘肃国投经营情况、财务状况和资产质量良好，未发生影响其代偿能力的重大不利变化。担保人仍具备为本期债券提供较强的担保实力。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第五节 债券持有人会议召开情况
2017年度，发行人未发生需召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第六节 本期债券利息偿付情况
15甘电债于2015年9月10日起息。
公司于 2016年 9月 6日按要求正式披露了《甘肃电投能源发展股份有限公司 2015年公司债券 2016年付息公告》，向投资者公告本期债券于 2016年 9月12日支付2015年9月10日至2016年9月9日期间的利息。
公司于 2017年 9月 1日按要求正式披露了《甘肃电投能源发展股份有限公司 2015年公司债券 2017年付息公告》，向投资者公告本期债券于 2016年 9月11日支付2016年9月10日至2017年9月9日期间的利息。
截至本报告出具日，发行人已按时完成本期公司债券第二个计息年度的付息工作。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第七节 与公司债券相关事务专人的变动情况
报告期内，发行人负责处理与本期债券相关事务的专人未发生变动，为寇世民。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第八节 本期债券跟踪评级情况
根据大公国际于2015年5月19日公布的《甘肃电投能源发展股份有限公司
2015年公司债券信用评级报告》，公司的主体信用等级为AA，债券信用等级为AAA。
2018年 6月 14日，大公国际出具《甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》，公司主体信用等级为AA，债券信用等级为AAA。
大公国际将在本期债券存续期内，在每年发行人年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）第九节 其他事项
一、对外担保情况
报告期内，发行人不存在违规对外担保事项。截至 2017年 12月 31日，发行人存在为下列控股子公司提供担保的情况：
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|-|-|-|-|-|
|被担保人|实际发生日期|实际担保金额（万元）|担保期|是否履行完毕|
||2017.05.31|5,500|一年||
||2017.05.11|15,000|十年||
||2017.06.13|6,000|八年||
||2017.06.02|32,500|十年||

二、重大未决诉讼或仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
公司于 2016年11月15日披露了《关于子公司涉及诉讼的公告》、于 2017年 1月 24日披露了《关于子公司涉及诉讼判决的公告》，于 2017年 2月 10日披露了《关于子公司收到民事上诉状暨诉讼进展公告》、于 2018年 1月 3日披露了《关于子公司涉及民事上诉案件判决的公告》；于 2017年 7月 6日披露了《关于子公司涉及诉讼的公告》；于 2016年 10月 11日披露了《关于子公司作为第三人涉及诉讼的公告》、于2017年7月19日披露了《关于子公司作为第三人涉及诉讼判决的公告》、于 2017年 8月 7日披露了《关于子公司收到行政上诉状暨诉讼进展公告》，详情请阅读公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
其他诉讼为子公司涉及诉讼共9笔，涉案总金额2,349.48万元，预计总负债0万元。
三、相关当事人
报告期内，本期债券的债券受托管理人和资信评级机构均未发生变动。
甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告（2017年度）（本页无正文，为《甘肃电投能源发展股份有限公司公司债券受托管理事务报告》（2017年度）之盖章页）
债券受托管理人：华龙证券股份有限公司年 月 日