山东中际电工装备股份有限公司
2013年度监事会工作报告
一、2013年度监事会工作情况
2013年，公司监事会全体成员按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《山东中际电工装备股份有限公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、部门规章等要求，认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行职务情况等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。
2013年1月1日至2013年12月31日，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下：1、2013年2月4日，在公司三楼会议室召开第一届监事会第十一次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《关于调整募投项目部分建筑设计方案、投资估算及完工时间的议案》。
2、2013年3月16日，在龙口市东海月亮湾海景酒店会议室召开第一届监事会第十二次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《2012年度监事会工作报告》、《公司2012年年度报告及其摘要》、《公司2012年度财务决算报告》、《公司2012年度利润分配预案》、《关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2012年度内部控制自我评价报告》、《关于公司2012年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》、《关于控股股东及关联方资金占用情况的专项说明》、《关于续聘公司2013年度财务审计机构的议案》、《关于与德国ELMOTECSTATOMAT公司战略合作并使用超募资金的议案》共10项议案。
3、2013年4月18日，在公司三楼会议室召开第一届监事会第十三次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《公司2013年第一季度报告》。
对公司第一季度报告发表了专项审核意见。
5、2013年10月8日，在公司三楼会议室召开第一届监事会第十五次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《关于提名公司第二届监事会股东代表监事候选人的议案》、《关于与关联方签订房屋租赁合同的议案》、《关于修订完善〈公司监事会议事规则〉的议案》。
6、2013年10月24日，在公司三楼会议室召开第二届监事会第一次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》、《公司2013年第三季度报告》，并对公司第三季度报告发表了专项审核意见。
7、2013年12月10日，在公司三楼会议室召开第二届监事会第二次会议，本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议审议并通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。
除召开监事会会议外，公司监事2013年还列席和出席了公司的董事会会议共9次、股东大会共2次，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见
2013年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
（1）2013年度公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规及规章制度的规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。
（2）公司董事会成员及高级管理人员能够按照国家有关法律、行政法规和本公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（3）募集资金使用情况
通过对公司募集资金使用情况的检查，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，不存在改变或变相改变募集资金投向的问题。
2、检查公司财务情况
监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状况、经营成果良好，财务管理体系、内控制度和审计监督机制较为健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。
报告期内，信永中和会计师事务所出具了无保留意见的年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为，关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。
4、内部控制评价报告的审核意见
公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，也符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个关键过程、关键环节中起到了较好的控制和防范作用。公司《内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，监事会对内部控制自我评价报告无异议。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度，建立了内幕信息知情人管理制度，并规定了相关保密责任追究制度，通过以上制度的建立和实施，进一步加强了内幕信息管理工作，确保了信息披露的公平性。
报告期内，公司涉及的敏感性信息披露包括定期报告、权益分配等重大内幕信息都进行了严格管理，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
三、2014年度监事会工作要点
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人治理结
构。
2014年工作的整体思路：适应上市公司的新形势新要求，完善监督职责，以提高监督水平为核心不断改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范；按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。重点做好以下几方面的工作：
1、严格按照《公司法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、充分发挥企业内部监督力量的作用，加强对募集资金使用情况及募投项目建设情况的监督；加强与股东的联系，维护员工权益。
3、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
4、加强与监管部门的联系，适应上市公司的监管需要。积极主动与省证监局、深圳证券交易所等监管部门进行联系和沟通，取得更多的支持和帮助；严格按照相关法律、法规的要求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。
山东中际电工装备股份有限公司
监 事 会
二〇一四年四月二十四日