证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：临2015-051江西特种电机股份有限公司
关于调整激励对象名单、授予数量和行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西特种电机股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励对象名单、授予数量和行权价格的议案》，同意对授予的激励对象、授予数量和行权价格进行调整。经调整，原激励对象人数由 202人调整为189人。原股票期权授予数量由809.9万份调整为781.5万份，其中首次授予数量由766.9万份调整为744.5万份，首期激励对象由174人调整为164人；预留授予数量由 43万份调整为 37万份，预留激励对象由28人调整25人，现将调整相关事项公告如下：
一、股权激励计划简述
《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》规定授予激励对象 900万份股票期权，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日，以行权价格和行权条件购买一股江特电机股票（人民币A股普通股）的权利，激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。本次授予的股票期权数量占激励计划公告日公司股本总额42,442.76万股的2.12%，其中首次授予股票期权857万份，行权价为 7.68元；预留股票期权 43万份，预留部分占激励计划授予股票期权数量总额的4.78%，预留的43万份股票期权将在首次授予日后 12个月内公司按照相关规定召开董事会对激励对象进行一次性授予，预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。
2013年 3月 11日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》：由于激励计划中确定的部分激励对象发生离职或试用不合格辞退，不再满足成为股权激励对象的条件，公司董事会决定对激励对象名单和首次授予的股票期权数量进行了相应调整：原激励对象人数由191人调整为177人，原股票期权授予数量由900万份调整为832万份（包
括预留股票期权43万份），其中首次授予股票期权由857万份调整为789万份。
2014年 3月 31日，公司第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整激励对象名单及授予数量的议案》：由于激励计划中确定的部分激励对象发生离职或考核不合格，公司将取消离职人员的本次股票期权激励计划的资格及获授的所有的股票期权共计13万份，取消考核不合格人员获授的第一个行权期股票期权9.1万份。因此，本次股票期权激励计划授予股票期权数量由 832万份调整为 809.9万份（包括预留股票期权43万份），其中首次授予数量由789万份调整为766.9，首期激励对象由177人调整为174人，第一期可行权激励对象由177名调整为153名。
二、调整事由及调整方法
1、鉴于激励对象杨安萍，贺海群、刘江、李太祥、刘平、李桂芝、翟铁英、丁蓓增、方漪、王鹏、李德斌、王小敏、于孙权因个人原因离职。根据《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及相关规定，公司将取消离职人员的本次股票期权激励计划的资格及获授的所有的未行权股票期权共计 31.2万份，其中预留股票期权为 6万份。
本次股票期权具体分配情况如下：
第一期可 第一期 第二期
调整前授 调整后序 行权数 实际行 拟注销
调整前人员 调整后人员 予数（万 授予数号 （万份）权数（万 行权数
份） （万份）份） （万份）
高管、中层、高管、中层、
核心骨干人 核心骨干人
1 766.9 146.1 145.4 186.125 744.5员合计174 员合计164
人 人
预留股票期 预留股票期
2 权（合计28 权（合计25 43 12.95 37人） 人）
合
202人 189人 809.9 199.075 781.5计
具体内容详见《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划授予激励对象名单（调整后）》。
2、鉴于公司2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本425,881,644股为基数，向全体股东每10股派0.159453元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10股派 0.143508元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每 10股派 0.151480元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。本次权益分派股权登记日为：2014年5月9日，除权除息日为：2014年5月12日。
根据《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》第八条的有关规定，若在行权前公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P=P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
根据该公式，公司股票期权的行权价格调整如下：
首次授予股票期权的行权价格=7.68-0.0159453=7.66(元)；
预留股票期权的行权价格=10.28-0.0159453=10.26(元)。
公司对首次授予股票期权价格进行调整，调整后为 7.66元，对预留股票价格进行调整，调整后为10.26元。
3、本次股票期权具体分配情况如下：
第二个行权
授予额第一个行权期可第一个行权期已 尚未符合行权条序 期拟注销期
姓名 职务 度（万 行权期权数量 行权期权数量 件的期权数量（万号 权数量（万
份） （万份） （万份） 份）份）
1 罗清华 副总经理 17
3.4 3.4 4.25 9.35 2 周文来 副总经理 12
2.4 2.4 3 6.6 3 王新敏 副总经理 12
2.4 2.4 3 6.6 4 邹诚 副总经理 12
2.4 2.4 3 6.6副总经理兼
5 邹克琼 11
2.2 2.2 2.75 6.05投资部长
副总经理兼
6 翟忠南 12
2.4 2.4 3 6.6董事会秘书
7 吴冬英 总工程师 10
2 2
2.5 5.5中层、核心骨干人员（合计157
658.5 128.9 128.2 164.625 362.175人）
合计共164人 744.5 146.1 145.4 186.125 409.475
预留期权情况
授予额 第一个行权期拟注销期权数量（万份） 尚未符合行权条姓名 度（万 件的期权数量份） （万份）中层、核心骨干人员（合计25 12.95
37 24.05人）
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《江西特种电机股份有限公司股票期权激励计划授予激励对象名单（调整后）》。
三、其他相关事项
本次激励对象和股票期权数量调整后，《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关文件的相关内容进行相应调整。
四、独立董事意见
因公司进行分红及部分激励对象因离职不再符合公司首期股票期权激励计划的授权条件，公司董事会对《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象名单、数量和行权价格进行调整，并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》及公司《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
五、监事会对调整后的激励对象名单核实的情况
鉴于公司部分员工离职及公司分红情况，根据《股票期权激励计划（草案）修订稿》，相关13名人员不再符合《股票期权激励计划（草案）修订稿》的授予条件，同意公司取消离职人员的本次股票期权激励计划的资格及获授的所有未行权股票期权，并办理注销手续及进行行权价格调整。
本次调整后的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1号》、《股权激励有关备忘录 2号》、《股权激励有关备忘录 3号》等有关规定，其作为股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
六、法律意见书结论性意见
公司董事会根据股东大会的授权以及《激励计划（草案）》的相关规定，对公司实行股权激励计划中激励对象、授予数量、行权价格的调整及注销股票期权激励计划第二个行权期股票期权事宜符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》和《备忘录3号》以及《激励计划（草案）》的相关规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，尚需按照《股权激励管理办法》、深交所有关规定进行信息披露并向中登公司申请办理调整手续。
特此公告。
江西特种电机股份有限公司董事会
二0一五年四月二十八日