北京东方通科技股份有限公司
2014年度
募集资金存放与使用情况专项报告
北京东方通科技股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京东方通科技股份有限公司（以下简称公司，或者本公司）报告2014年度的募集资金存放与使用情况如下：
一、募集资金的基本情况
1、2014年首次公开发行股票募集资金基本情况
根据本公司2013年第三次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2014]66号），公司于2014年1月20日发行新股6,433,181股，发行价格22元/股，发行新股募集资金141,529,982.00元。国信证券股份有限公司于2014年1月23日将扣除新股应承担而尚未支付的保荐承销费22,500,000.00元（发行新股应承担保荐承销费24,000,000.00元，已支付1,500,000.00元）后的金额119,029,982.00元汇入公司账户。具体情况如下：
缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额
北京东方通科技招商银行北京分行
2014年1月23日 110907213310111 79,630,000.00股份有限公司大望路支行
北京东方通科技北京银行中关村海
2014年1月23日 01091448700120105125588 31,900,000.00股份有限公司淀园支行
北京东方通科技杭州银行北京中关
2014年1月23日 1101040160000052232 7,499,982.00股份有限公司村支行
合计 -- -- -- 119,029,982.00本公司首次公开发行股票募集资金到账情况由大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2014年1月23日出具大华验字[2014]000055号验资报告。
杭州银行北京中关村支行账户1101040160000052232存放的是部分保荐费及与发行相关的审计、评估、律师、验资、信息披露等费用，已于2014年上半年陆续支付并结清账户。
截止2014年12月31日，公司累计以首次公开发行股票募集资金投入募投项目93,275,165.54元、暂时补充流动资金12,000,000.00元，加上扣除手续费后累计净利息收入210,386.65元，剩余募集资金6,465,221.11元。剩余募集资金与募集资金账户的期末结存金额6,465,221.11元一致。
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2、2014年非公开发行股票募集资金基本情况
根据本公司2014年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1354号）核准，公司于2014年12月30日非公开发行股票1,696,969股，发行价格82.50元/股，募集资金139,999,942.50元，用于支付北京惠捷朗科技有限公司100%股权的现金对价。
国信证券股份有限公司于2014年12月30日将扣除与本次非公开发行相关的财务顾问费3,000,000.00元后的金额136,999,942.50元汇入公司账户。具体情况如下：
缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额
北京东方通科技北京银行中关
2014年12月30日 01091448700120105049966 136,999,942.50股份有限公司 村海淀园支行
本公司2014年非公开发行股票募集资金的到账情况由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2014年12月30日出具信会师报字[2014]第211415号验资报告。
二、募集资金的管理情况
1、2014年首次公开发行股票募集资金管理情况：
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京东方通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司董事会审议通过，并业经股东大会表决通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，招商银行股份有限公司北京大望路支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行公司应当及时以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截止2014年12月31日，首次公开发行股票募集资金账户期末结存资金如下：
银行户名 开户行名称 账号 金额 存款种类
北京东方通科技 招商银行北京分
110907213310111 465,214.25 活期
股份有限公司 行大望路支行
北京东方通科技 招商银行北京分
11090721338000190 3,000,000.00 定期
股份有限公司 行大望路支行
北京东方通科技 招商银行北京分
11090721338000186 3,000,000.00 定期
股份有限公司 行大望路支行
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北京东方通科技 北京银行中关村
01091448700120105125588 6.86 活期
股份有限公司 海淀园支行
-- 合计 -- 6,465,221.11 --
2、截止2014年12月31日，非公开发行股票募集资金在金融机构的存储情况如下：
存入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额 存款类别北京东方通科技北京银行中关
2014年12月30日 01091448700120105049966 1,999,942.50活期
股份有限公司村海淀园支行
北京东方通科技北京银行中关
2014年12月31日 20000001859600002998646 135,000,000.00通知
股份有限公司村海淀园支行
三、2014年募集资金的使用情况
1、2014年首次公开发行股票募集资金使用情况
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募集资金总额 111,530,000.00 本年度投入募集资金总额 43,805,255.09报告期内变更用途的募集资金总额 22,863,500.00 2013年投入募集资金总额 35,726,804.10累计变更用途的募集资金总额 22,863,500.00 2012年投入募集资金总额 13,743,106.35累计变更用途的募集资金总额比例 20.50% 已累计投入募集资金总额 93,275,165.54截至期末投 项目达到 项目可行是否已变更 是否达承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计资进度（%）预定可使 本年度实现 性是否发项目（含部分 到预计资金投向 投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) (3)＝ 用状态日 的效益 生重大变变更） 效益 (2)/(1) 期 化承诺投资项目
Tong系列中间件产品升
否 79,630,000.00 79,630,000.00 19,004,921.53 61,305,167.63 76.99 10,741,658.20 否级项目
营销服务平台扩建项目 是 31,900,000.00 9,036,500.00 1,866,835.66 9,036,500.00 100.00 是支付现金购买北京同德
一心科技有限公司100% 是 22,863,500.00 22,933,497.91 22,933,497.91 100.31
股权
合计 111,530,000.00 111,530,000.00 43,805,255.1 93,275,165.54 83.63
未达到计划进度或预计收益的情况和原
Tong系列中间件产品升级项目截止2014年12月31日尚未达产
因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 营销服务平台扩建项目变更为收购相关领域内的子公司来实现销售平台的扩张及相关产品、服务、技术的升级
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 营销服务平台扩建项目变更为收购相关领域内的子公司来实现销售平台的扩张及相关产品、服务、技术的升级
募集资金投资项目先期投入及置换情况Tong系列中间件产品升级项目先期投入5,146.40万元、营销服务平台扩建项目的先期投入903.65万元，合计置换6,050.05万元。
第二届董事会第九次会议，决议以Tong系列中间件产品升级项目的闲置资金暂时补充流动资金1,200万元，使用期限自2014年7月15日用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
起不超过六个月
项目实施出现募集资金结余的金额及原
因
尚未使用的募集资金用途及去向 按原承诺用途使用
募集资金使用及披露中存在的问题或其
他情况
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2、2014年非公开发行股票募集资金使用情况
截止2014年12月31日，2014年非公开发行股票募集资金尚未使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更2014年首次公开发行股票募集资金投资项目情况：
变更后的项目达到
变更后项目 截至期末实际截至期末投资 本年度是否达项目可行对应的原承 本年度实际投 预定可使
变更后的项目 拟投入募集 累计投入金额进度（%） 实现的到预计性是否发诺项目 入金额 用状态日
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 效益 效益生重大变期
化支付现金购买
北京同德一心营销服务平
22,863,500.00 22,933,497.91 22,933,497.91 100.31 是 否科技有限公司台扩建项目
100%股权
营销服务平台扩建项目变更为收购相关领域内的子公司来实现销售平台的扩变更原因、决策程序及信息披露情况说明 张及相关产品、服务、技术的升级
由2014年第二次临时股东大会决审议通过，并进行了披露未达到计划进度或预计收益的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
2、变更2014年非公开发行股票募集资金投资项目情况：
2014年非公开发行股票募集资金投资项目无变更。
北京东方通科技股份有限公司
二〇一五年三月十日
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