证券代码：002411 证券简称：九九久 公告编号：2014-046江苏九九久科技股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
江苏九九久科技股份有限公司第三届董事会第四次会议于 2014年 8月 6日以电话或电子邮件的形式通知了全体董事、监事和高级管理人员。本次会议于2014年8月16日以现场和通讯相结合的方式召开，现场会议地点在江苏省如东沿海经济开发区黄海三路 12号公司三楼会议室。应出席会议的董事 9人，实际到会9人，其中独立董事3人。董事赵伟建以通讯方式参加了本次会议。公司监事及高级管理人员列席了会议。公司董事长周新基先生主持了会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议经过记名投票表决，审议通过了如下决议：
㈠、以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司 2014年半年度报告及其摘要》；
《公司 2014年半年度报告》全文登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2014年半年度报告摘要》登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
㈡、以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司 2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
《公司2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对该报告出具了独立意见，公司监事会对该报告发表了核查意见，具体内容登载于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
㈢、以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于终止实施超额募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”的议案》；
《关于终止实施超额募集资金投资项目“7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建项目”的公告》登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会和保荐机构广发证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，具体内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司2014年第二次临时股东大会审议。
㈣、以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用超额募集资金永久性补充流动资金的议案》；
《关于使用超额募集资金永久性补充流动资金的公告》登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会和保荐机构广发证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，具体内容登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司2014年第二次临时股东大会审议。
㈤、以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》；
根据《江苏九九久科技股份有限公司股票期权激励计划》的相关规定，鉴于公司实施 2013年度利润分配方案，需对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行相应调整，股票期权行权价格由8.97元调整为8.95元。
内容详见公司登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，上海市联合律师事务所就公司对股票期权激励计划股票期权行权价格调整相关事项出具了法律意见书，具体内容登
载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
董事、总经理朱建军先生、董事周海峰先生、吴小强先生作为本次股票期权激励对象，回避了对该议案的表决。
㈥、以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；
中国证券监督管理委员会对《上市公司章程指引》进行了修订，并于 2014年 5月 28日对外发布施行。根据《上市公司章程指引》（修订稿），为切实维护公司股东特别是中小股东的合法利益，结合公司自身实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，修订内容详见附件《江苏九九久科技股份有限公司章程修正案》。
修订后的《公司章程》登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司 2014年第二次临时股东大会审议，并需要以特别决议审议通过。
㈦、以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》；
中国证券监督管理委员会对《上市公司股东大会规则》进行了修订，并于2014年5月28日对外发布施行。根据《上市公司股东大会规则》（修订稿），为进一步规范股东大会的运作，提高股东大会议事效率，确保股东大会会议程序及决议的合法性，切实维护公司股东特别是中小股东的合法利益，结合公司自身实际情况，公司拟对《股东大会议事规则》相关条款进行修订，修订内容详见附件《江苏九九久科技股份有限公司股东大会议事规则修订对照表》。
修订后的公司《股东大会议事规则》登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司2014年第二次临时股东大会审议。
㈧、以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于修订公司<募集资金使用管理办法>的议案》；
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，
为进一步规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，公司结合自身实际情况，拟对《募集资金使用管理办法》相关条款进行修订，修订内容详见附件《江苏九九久科技股份有限公司募集资金使用管理办法修订对照表》。
修订后的公司《募集资金使用管理办法》登载于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司2014年第二次临时股东大会审议。
㈨、以 9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开 2014年第二次临时股东大会的议案》。
公司定于2014年9月4日下午13:00，在江苏省如东沿海经济开发区黄海三路12号公司会议室召开2014年第二次临时股东大会，审议上述第三、四、六、七、八项议案。公司本次拟采取现场投票和网络投票相结合的方式召开 2014年第二次临时股东大会，现场会议召开时间为：2014年9月4日下午13:00开始，网络投票时间为：2014年9月3日至2014年9月4日,其中：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年 9月 4日（星期四）上午 9:30至 11:30,下午 13:00至15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年 9月3日（星期三）下午15:00至2014年9月4日（星期四）下午15:00期间的任意时间。内容详见公司登载于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
江苏九九久科技股份有限公司董事会
二〇一四年八月十九日
附件一：
江苏九九久科技股份有限公司
章程修正案
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||序号||原章程条款||修订后的章程条款|
|1||第四十四条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者股东大会通知中指定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公司召开股东大会采用网络形式投票的，应当为股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统，通过股东大会网络投票系统身份验证的投资者，可以确认其合法有效的股东身份，具有合法有效的表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可的其他方式投票的，按照相关业务规则确认股东身份||第四十四条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者股东大会通知中指定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会和公司章程的规定采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公司召开股东大会采用网络形式投票的，应当为股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统，通过股东大会网络投票系统身份验证的投资者，可以确认其合法有效的股东身份，具有合法有效的表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可的其他方式投票的，按照相关业务规则确认股东身份||
|2||第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。||第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东||

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|||投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|3|第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东大会审议下列事项之一的，应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：（一）证券发行；（二）重大资产重组；（三）股权激励；（四）股份回购；（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更；（九）拟以超过募集资金净额 10%的闲置募集资金补充流动资金；（十）调整或变更利润分配政策；（十一）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；（十二）中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。|第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东大会审议下列事项之一的，应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：（一）证券发行；（二）重大资产重组；（三）股权激励；（四）股份回购；（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更；（九）拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金；（十）拟使用超额募集资金偿还银行借款或永久补充流动资金；（十一）调整或变更利润分配政策；（十二）发行优先股事项；（十三）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；|

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|公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作，并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。|（十四）中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作，并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。|

附件二：
江苏九九久科技股份有限公司
《股东大会议事规则》修订对照表
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|序号|原规则条款|修订后的条款|
|1|第十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。召集股东应在发出股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交相关证明材料。|第十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交相关证明材料。|
|2|第二十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。|第二十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。|
|3|第三十七条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者股东大会通知中指定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公司召开股东大会采用网络形式投票的，应当为股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统，通过股东大会网络投票系统身份验证的投资者，可以确|第三十七条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或者股东大会通知中指定的其他地点。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公司召开股东大会采用网络形式投票的，应当为股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统，通过股东大会|

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||认其合法有效的股东身份，具有合法有效的表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可的其他方式投票的，按照相关业务规则确认股东身份。|网络投票系统身份验证的投资者，可以确认其合法有效的股东身份，具有合法有效的表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可的其他方式投票的，按照相关业务规则确认股东身份。|
|4|第三十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。|第三十八条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。|
|5|第五十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。|第五十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。|
|6|第六十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东大会审议下列事项之一的，应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大|第六十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。股东大会审议下列事项之一的，应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大|

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||会提供便利：（一）证券发行；（二）重大资产重组；（三）股权激励；（四）股份回购；（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更；（九）拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金；（十）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；（十一）中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作，并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。|会提供便利：（一）证券发行；（二）重大资产重组；（三）股权激励；（四）股份回购；（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更；（九）拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金；（十）拟使用超额募集资金偿还银行借款或永久补充流动资金；（十一）调整或变更利润分配政策；（十二）发行优先股事项；（十三）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；（十四）中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作，并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。|
|7|第六十八条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。|第六十八条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。|

附件三：
江苏九九久科技股份有限公司
《募集资金使用管理办法》修订对照表
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|序号|原制度条款|修订后的条款|
|1|第五条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本办法的规定参与募集资金的管理工作。|第五条 公司公开发行股票的保荐机构及其保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本办法的规定参与募集资金的管理工作。|
|2|第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；(二)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；(三)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；(四)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；(五)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。|第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；(三)公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；(四)商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；(五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；(六)公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深|

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|||圳证券交易所备案后公告。募集资金专项账户不得用于存放非募集资金或用作其他用途。|
|3|第十四条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。|第十四条 上市公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。|
|4|第二十条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（四）单次补充流动资金时间不得超过6个月；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（七）承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额超过1000万元人民币的风险投资；（八）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。上述事项在董事会审议通过后，公司应当在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|第二十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露，且应当符合以下条件：（一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（四）单次补充流动资金时间不得超过12个月；（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；（六）过去十二月内未进行风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资|

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||超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2 个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。|
|5|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十一条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过12个月。原则上投资产品的发行主体应当为商业银行，并应当经董事会审议通过， 独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，按照深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，且应当提交股东大会审议。公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当详细披露募集资金 闲置的原因以及产品发行主体提供的保本承诺，出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。|
|6|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十二条 超募资金应根据企业实际生产经营需求，经董事会或股东大会审议批准后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：1．补充募投项目资金缺口；2．用于在建项目及新项目；3．归还银行借款；4．暂时补充流动资金；5．进行现金管理；6．永久补充流动资金。超募资金在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管理。|

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|7|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十三条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如果仅将超募资金用于向子公司增资，参照超募资金偿还银行借款或补充流动资金的相关规定处理。公司将超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构、独立董事应出具专项意见，符合深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会审议。公司使用超募资金用于在建项目及新项目，应当按照深圳证券交易所《股票上市规则》第九章、第十章的要求履行信息披露义务。|
|8|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十四条 上市公司使用超募资金进行现金管理或暂时补充流动资金，参照上述有关募集资金的条款和规定执行。|
|9|第三章新增一条，后面的条款序号顺延|第二十五条 上市公司使用超募资金偿还银行借款或永久补充流动资金的，应当经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐机构应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：1．公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资；2．公司应承诺偿还银行借款或补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露；3．应当按照实际需求偿还银行借款或补充流动资金，每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。|
|10|第二十六条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除|第三十一条 公司拟将最近三年内募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让|

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||外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；(二)已使用募集资金投资该项目的金额；(三)该项目完工程度和实现效益；(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；(五)转让或置换的定价依据及相关收益；(六)独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；(七)深圳证券交易所要求的其他内容。公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。|或置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告以下内容：(一)对外转让或置换募投项目的具体原因；(二)已使用募集资金投资该项目的金额；(三)该项目完工程度和实现效益；(四)换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；(五)转让或置换的定价依据及相关收益；(六)独立董事、监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；(七)深圳证券交易所要求的其他内容。公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。|
|11|第四章新增一条，后面的条款序号顺延|第三十四条 全部募集资金项目完成前，拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：1．募集资金到帐超过一年；2．不影响其他募集资金项目的实施；3. 按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务；4．公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；5．公司应承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。|
|12|第三十八条 本办法自公司股东大会审议通过之日起施行。2008年第二次临时股东大会审议通过的原《募集资金使用管理办法》同时废止。|第四十四条 本办法自公司股东大会审议通过之日起施行。2010年第三次临时股东大会审议通过的原《募集资金使用管理办法》同时废止。|