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内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是|报告期内公司没有证券投资。|
|（5）风险投资|是|报告期内公司没有风险投资|
|||报告期内公司没有对外提供财|
|（6）对外提供财务资助|是||
|||务资助|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|||报告期内公司没有大额非经营|
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|||性资金往来。|
|||报告期内公司没有与董事、监|
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控||事、高级管理人员、控股股东、|
||是||
|股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况||实际控制人及其关联人资金往|
|||来情况。|
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|是||

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|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作||
|计划和报告。||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大|是|
|问题等内部审计工作情况。||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度|是|
|结束后2个月内向董事会或其专门委员会提||
|交年度内部审计工作报告。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重||
||是|
|大信息的内部保密制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是|
|问，并根据情况及时处理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定||
||是|
|对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|是|
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依||
||是|
|法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管||
|理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹||
||是|
|划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关||
|人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
||是|
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||

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|-|-|-|
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。|||
|发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内|||
|幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易|||
|的，是否进行核实、追究责任，并在2个工作|||
|日内将有关情况及处理结果报送深交所和当|||
|地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事|||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及|||
||是||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划|||
|通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对|||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金|是||
|三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金|||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资|是||
|金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金|||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金|||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，|||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投|是||
|资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用|||
|于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金|||
|用途的投资。|||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否|||
|未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将|||
|||报告期内公司未进行风险投|
|募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未|不适用||
|||资。|
|将超募资金永久性用于补充流动资金或归还|||
|银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：|||
||是||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信|||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在|||

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|-|-|
|2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信||
|息是否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以|是|
|执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|
|权限和审议程序的责任追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批||
||是|
|权限和审议程序是否符合法律法规和深交所||
|业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||
||是|
|议程序并及时履行信息披露义务。||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流||
||是|
|动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性||
|用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二||
|个月内。||
|八、其他重要事项||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交||
||是|
|所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人||
|发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否||

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|在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实||||
|际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声|是|||
|明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。||||
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||独董姓名|天数|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、管||曲之萍|20|
||是|||
|理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事||聂实践|16|
|会决议执行情况等进行现场检查。||邹钧|18|

注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。
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