石家庄以岭药业股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
勤信专字【2016】第1170号
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鉴证报告 1-2
附件：
石家庄以岭药业股份有限公司董事会关于
3-12
中勤万信会计师事务所
地址：北京西直门外大街 110号中糖大厦 11层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
2015年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
勤信专字【2016】第1170号石家庄以岭药业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为贵公司2015年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制《关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的《关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2015年度募集资金存放与使用的实际情况。
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：石朝欣
二○一六年三月二十九日 中国注册会计师：陈明生
石家庄以岭药业股份有限公司董事会
关于 2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
石家庄以岭药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石家庄以岭药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可[2011]1068号】文核准，由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）6,500万股。发行价格为每股 34.56元。应募集资金总额为人民币224,640万元，扣除承销费和保荐费7,900万元后的募集资金为人民币216,740万元。已由主承销商中信证券股份有限公司于 2011年7月22日分别汇入公司募集资金专用账户。
另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,100.60万元后，公司本次募集资金净额为人民币 215,639.40万元。上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所有限公司验证，并出具（2011）中勤验字第07047号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度募集资金使用金额及当前余额
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
||项目||金额|
|募集资金专用账户期初余额||191,357,093.41||
|减：本年度投入金额||178,282,251.09||
|本年度补充流动资金金额||||
||||82,256,224.72|
|加：利息收入（扣减银行手续费支出）||||
||||3,345,721.79|
|暂时补充流动资金本报告期内转回金额||||
||||120,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|||60,000,000.00|
|募集资金专用账户期末余额|114,164,339.39||

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《石家庄以岭药业股份有限公司募集资金使用管理办法》，于2010年10月19日经公司第三次临时股东大会决议通过。2011年9月21日第四届董事会第十二次会议对《募集资金使用管理办法》进行了修订。
2011年8月18日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行石家庄分行、中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、河北银行股份有限公司金桥支行、中国建设银行河北省分行石家庄开发区支行等七家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年9月5日，公司全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国工商银行宝应县支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2011年11月9日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与河北银行股份有限公司金桥支行、华夏银行股份有限公司石家庄分行、上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行石家庄分行、中信银行股份有限公司石家庄分行签订了《募集资金三方监管补充协议》，全资子公司扬州智汇水蛭科技有限公司与保荐机构中信证券与中国工商银行宝应县支行签订了《募集资金三方监管补充协议》。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》及其补充协议与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存在违反协议条款的情形。
（二）募集资金专户存储情况
公司已对募集资金实行专户存储制度。截止 2015年 12月 31日，募集资金专项账户余额如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||募集资金存储银行名称||存款方式||账户余额（元）|
|中信银行股份有限公司石家庄分行||活期存款||26,392,604.11||
|||定期存款||50,000,000.00||
|兴业银行石家庄分行||活期存款||12,951.08||
|中国工商银行股份有限公司石家庄建华支行||活期存款||73,596.76||
|||定期存款||5,000,000.00||
|华夏银行股份有限公司石家庄分行||活期存款||10,038,701.39||
|||定期存款||20,000,000.00||
|中国建设银行河北省分行石家庄开发区支行||活期存款||2,531,097.35||
|中国工商银行宝应县支行||活期存款||115,388.70||
|||||114,164,339.39||
||合计|||||

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司2015年8月19日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月。同时审议通过了《关于使用部分项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，决定使用中药营销网络建设项目节余募集资金（含利息）3,235万元（以资金转出日银行结息余额为准）永久性补充流动资金。截至2015年9月21日，公司已将中药营销网络建设项目节余资金3,225.62万元永久性补充流动资金。
截至2015年12月31日，各项目资金投入明细如下：
单位：人民币万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称||承诺投资总额||本报告期实际投入|累计实际投入|
||168,923.71||12,460.60|||
||117,200.00||5,183.95|||
||36,973.71||5,782.80|||

||||
|-|-|-|
||9,677.00|435.44|
||5,073.00|1,058.41|
||19,403.62|-3,774.38|
||76,944.15|231.08|
||9,361.00|289.01|
||9,800.00|2,436.24|
||2,800.00||
||4,980.21|1,280.21|
||26,824.94|0|
|合计|242,093.48|12,691.68|

备注：截至报告期末，以银行承兑汇票预先投入尚未置换金额合计512.74万元，该金额已于2016年1月完成置换。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2015年度未有其他募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015年度公司无募集资金投资项目先期投入置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
详见三（一）募集资金投资项目资金使用情况。
（五）结余募集资金使用情况
详见三（一）募集资金投资项目资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司2014年8月19日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金 7,000万元和部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月，到期前公司将及时、足额将
上述资金归还至募集资金专户。2015年 8月 17日，上述资金已经全部归还至募集资
金专户。
公司2015年8月19日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金 5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12个月。同时审议通过了《关于使用部分项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，决定使用中药营销网络建设项目节余募集资金（含利息）3,235万元（以资金转出日银行结息余额为准）永久性补充流动资金。截至2015年9月21日，公司已将中药营销网络建设项目节余资金3,225.62万元永久性补充流动资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
第四届董事会于2011年9月21日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计71,192.31万元（其中512.74万元为2016年1月从募集资金专户置换出）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2015年度募集资金投资项目未发生其他变更，也无对外转让等情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
石家庄以岭药业股份有限公司董事会
2016年03月29日
附件： 募集资金使用情况对照表
单位（人民币）万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是||||||||||
||否||||||||||
||已||||||||是||
||||||||项目||||
||变||||||||否||
|||||||截至期|达到|||项目可|
||更||||||||达||
|承诺投资项目||||||末投资|预定|本报告期||行性是|
||项|募集资金承诺投资总||本报告期投入金|截至期末累计投入金||||到||
|和超募资金投|||调整后投资总额(1)|||进度(3)|可使|实现的效||否发生|
||目|额||额|额(2)||||预||
|向||||||＝|用状|益||重大变|
||(含||||||||计||
|||||||(2)/(1)|态日|||化|
||部||||||||效||
||||||||期||||
||分||||||||益||
||变||||||||||
||更)||||||||||
|承诺投资项目|||||||||||
||||||||2015||||
||||||||年||||
|1.专利中药生|||||||||||
||||||||12||||
|产基地建设项|否|117,200.00|117,200.00|5,183.95|100,638.51|85.87%||76,139.43|否|否|
||||||||月||||
|目|||||||||||
||||||||31||||
||||||||日||||
|2.以岭医药研|||||||2015||||
|究院暨院士工|||||||年||||
|作站（科技创|否|36,973.71|36,973.71|5,782.80|37,162.50|100.51%|12|||否|
|新平台）建设|||||||月||||
|项目|||||||31||||

|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||日|||
||||||||2015|||
||||||||年|||
|3.专利中药营||||||||||
||||||||12|||
|销网络建设项|否|9,677.00|9,677.00||6,903.75|71.34%|||否|
|||||435.44|||月|||
|目||||||||||
||||||||31|||
||||||||日|||
||||||||2015|||
||||||||年|||
|4.企业信息化|||||||12|||
||否|5,073.00|5,073.00|1,058.41|5,457.58|107.58%|||否|
|平台建设项目|||||||月|||
||||||||31|||
||||||||日|||
|补充流动资金||19,403.62|19,403.62|-3,774.38|19,403.62|100.00%||||
|承诺投资项目||188,327.33|188,327.33|8,686.22|169,565.96|||||
||--|||||--|--|--|--|
|小计||||||||||
|超募资金投向||||||||||
|5.合作开发一||||||||||
||否|9,800.00|9,800.00|2,436.24|4,576.28|46.70%||否|否|
|类创新药物||||||||||
||||||||2014|||
|6.软胶囊车间|否|9,361.00|9,361.00|289.01|9,166.81|97.93%||否|否|
||||||||年|||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||12||||
||||||||月||||
||||||||31||||
||||||||日||||
||||||||2012||||
||||||||年4||||
|7.对子公司增|||||||||||
||否|2,800.00|2,800.00||2,800.00|100.00%|月||||
|资|||||||||||
||||||||30||||
||||||||日||||
||||||||2015||||
|8. 中药材野|||||||年5||||
|生资源综合开|否|4,980.21|4,980.21|1,280.21|4,980.21|100.00%|月||否|否|
|发利用项目|||||||31||||
||||||||日||||
|补充流动资金||26,824.94|26,824.94|0.00|26,824.94|100.00%|||||
||--||||||--|--|--|--|
|（如有）|||||||||||
|超募资金投向||53,766.15|53,766.15|4,005.46|48,348.24||||||
||--|||||--|--||--|--|
|小计|||||||||||
|合计|--|242,093.48|242,093.48|12,691.68|217,914.20|--|--|0|--|--|
||专利中药生产基地建设项目实现效益未能达到承诺效益的原因主要系：由于新版GMP实施，认证标准较之前有所提高，项目建设中的换||||||||||
|未达到计划进|代设备安装及升级调试建设周期拉长，项目完成迟于原定计划。投产后需要逐步释放产能，待项目进入达产期后，盈利能力将得到进一||||||||||
|度或预计收益|步加强。||||||||||
|的情况和原因|以岭医药研究院暨院士工作站（科技创新平台）建设项目无法单独核算经济效益，但大大提升了公司的科技创新能力，该项目中的大品||||||||||
|（分具体项|种二次开发也进一步提升了原有产品的竞争力，对公司未来发展将产生积极影响。||||||||||
|目）|专利中药营销网络建设项目无法单独核算经济效益。该项目建成提升了公司产品的营销网络覆盖广度和深度，促进公司在激烈的市场竞||||||||||
||争中有效的掌握和影响市场，提升企业的核心竞争力，巩固企业在同行业中的领先地位。||||||||||

||||
|-|-|-|
|||企业信息化平台建设项目不直接产生营业收入，无法单独核算效益。该项目建设完善了公司信息化方面的软硬条件和专业化运作，使公|
|||司信息化平台建设提升到一个新高度，为公司发展提供了技术支持。企业信息化平台成为了企业管理、决策的重要支撑，对公司自主创|
|||新和可持续发展起到了十分重要的推动作用，对公司核心竞争力的影响是全方位的，在各因素相互作用下，也间接提高了公司的经济效|
|||益。|
|项目可行性发|||
|生重大变化的||未发生重大变化。|
|情况说明|||
|超募资金的金||适用|
|额、用途及使|详见三（六）||
|用进展情况|||
|募集资金投资|||
|项目实施地点||不适用|
|变更情况|||
|||适用|
||以前年度发生||
|募集资金投资|||
||经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司对水蛭养殖基地建设项目实施方式进行调整，原实施方式为扬州水蛭使用募集资金建造办公楼、车间、仓库等，调整为扬州水蛭向扬州东林家纺制品有限公司购置生产厂房、办公楼、土地使用权及相关配套设施等，支付转让资金750万元，支付相应税费约60万元，扬州水蛭还将在购买资产交付之后对其进行一系列项目改造，费用预算约为154万元。除此之外，水蛭养殖基地建设项目剩余募集资金将继续由扬州水蛭按计划实施。||
|项目实施方式|||
|调整情况|||
|募集资金投资||适用|
|项目先期投入|截止2011年8月12日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目的总金额为10,380.26万元。2011年8月，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入的募投项目的自筹资金10,380.26万元。||
|及置换情况|||
|||2014年8月20日公司发布公告，决定使用专利中药生产基地建设项目的部分闲置募集资金7,000万元暂时补充流动资金。2015年8月|
|用闲置募集资|||
|||17日，上述资金已经全部归还至募集资金专户。公司2015年8月19日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲|
|金暂时补充流|||
|||置超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用部分闲置超募资金5,000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超|
|动资金情况|||
|||过12个月。|

|||
|-|-|
||2014年8月20日公司发布公告，决定使用部分募投项目节余资金（含利息）16,179万元（以资金转出日当日银行结息余额为准）永久性|
|项目实施出现||
||补充流动资金。公司2015年8月19日召开第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分项目节余募集资金永久性补充流动资|
|募集资金结余||
||金的议案》，决定使用中药营销网络建设项目节余募集资金（含利息）3,235万元（以资金转出日银行结息余额为准）永久性补充流动资|
|的金额及原因||
||金。截至2015年9月21日，公司已将中药营销网络建设项目节余资金3,225.62万元永久性补充流动资金。|
|尚未使用的募||
|集资金用途及|除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。|
|去向||
|募集资金使用|本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。|
|及披露中存在|第四届董事会于 2011年9月21日召开第十二次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》。|
|的问题或其他|截至报告期末，公司累计使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金合计71,192.31万元（其中512.74万元为2016年1月从募集资金|
|情况|专户置换出）。|