江西正邦科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2018—055
债券代码：112612 债券简称：17正邦 01
江西正邦科技股份有限公司
2018年第一季度报告正文
江西正邦科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
|||||
|-|-|-|-|
|未亲自出席董事姓名|未亲自出席董事职务|未亲自出席会议原因|被委托人姓名|
|无||||

公司负责人程凡贵、主管会计工作负责人周锦明及会计机构负责人(会计主管人员)熊卓琳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||本报告期比上年同期增|
|||本报告期||上年同期||
||||||减|
|营业收入（元）|4,958,690,434.55||4,621,801,851.55||7.29%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|64,378,682.61||123,429,365.81||-47.84%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性||||||
|||68,609,574.02||120,409,552.37|-43.02%|
|损益的净利润（元）||||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|-501,378,763.19||-381,646,884.97||-31.37%|
|基本每股收益（元/股）|0.03||0.05||-40.00%|
|稀释每股收益（元/股）|0.03||0.05||-40.00%|
|加权平均净资产收益率||1.01%||2.10%|-1.09%|
||||||本报告期末比上年度末|
|||本报告期末||上年度末||
||||||增减|
|总资产（元）|16,828,495,722.13||16,615,741,931.41||1.28%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|6,380,110,945.44||6,315,732,262.83||1.02%|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部|||
||-9,331,379.34||
|分）|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家|||
||6,989,885.44||
|统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,029,735.60||
|减：所得税影响额|421,707.41||
|少数股东权益影响额（税后）|437,954.50||
|合计|-4,230,891.41|--|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||报告期末表决权恢复的优||||||
||报告期末普通股股东总数||||81,289|||||||0||
|||||||||先股股东总数（如有）||||||
||前10名股东持股情况|||||||||||||
|||||||||||持有有限售条|质押或冻结情况|||
||股东名称||股东性质||持股比例||持股数量|||||||
|||||||||||件的股份数量|股份状态||数量|
|#正邦集团有限公司||境内非国有法人||20.10%||469,015,985|||0|||||
||||||||||||质押||27,000,000|
|江西永联农业控股有限公司||境内非国有法人||20.09%||468,870,000|||0|||||
||||||||||||质押||468,870,000|
|刘道君||境外自然人||7.68%||179,312,919|||134,484,689|||||
|招商财富－招商银行－汇垠天粤1号专项资产管理计划||其他||1.67%||38,995,081|||0|||||
|现代种业发展基金有限公司||国有法人||1.19%||27,868,852|||0|||||
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||境内非国有法人||1.19%||27,868,852|||0|||||
|北信瑞丰基金－招商银行－中航信托－中航信托·天启（2016）242号定向投资结构化集合资金信托计划||其他||1.19%||27,868,852|||0|||||
|#帅武强||境内自然人||0.86%||20,035,799|||0|||||
|平安大华基金－平安银行－国海证券股份有限公司||其他||0.67%||15,573,770|||0|||||

江西正邦科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|全国社保基金四一八组合||其他|0.47%|||10,974,572|0|||
|前海人寿保险股份有限公司－聚富产品||其他|0.46%|||10,801,900|0|||
|华大企业有限公司||境外法人|0.40%|||9,228,723|0|||
||前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
|||||||||股份种类||
||股东名称||||持有无限售条件股份数量|||||
|||||||||股份种类|数量|
|#正邦集团有限公司||||469,015,985||||人民币普通股|469,015,985|
|江西永联农业控股有限公司||||468,870,000||||人民币普通股|468,870,000|
|刘道君||||44,828,230||||人民币普通股|44,828,230|
|招商财富－招商银行－汇垠天粤1号专项资产管理计划||||38,995,081||||||
|||||||||人民币普通股|38,995,081|
|现代种业发展基金有限公司||||27,868,852||||人民币普通股|27,868,852|
|广西铁路发展投资基金（有限合伙）||||27,868,852||||人民币普通股|27,868,852|
|北信瑞丰基金－招商银行－中航信托－中航信托·天启（2016）242号定向投资结构化集合资金信托计划||||27,868,852||||||
|||||||||人民币普通股|27,868,852|
|#帅武强||||20,035,799||||人民币普通股|20,035,799|
|平安大华基金－平安银行－国海证券股份有限公司||||15,573,770||||||
|||||||||人民币普通股|15,573,770|
|全国社保基金四一八组合||||10,974,572||||人民币普通股|10,974,572|
|前海人寿保险股份有限公司－聚富产品||||10,801,900||||||
|||||||||人民币普通股|10,801,900|
|华大企业有限公司||||9,228,723||||人民币普通股|9,228,723|
||||||（1）前 10 名股东与前10名无限售流通股股东中，第一、第二名股东之间存在|||||
||||||关联关系，受同一实际控制人控制。第一名、第二名分别与刘道君之间不存在关|||||
||上述股东关联关系或一致行动的说明|||||||||
||||||联关系，也不属于一致行动人。|||||
||||||（2）未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。|||||
||||||（1）前 10 名股东与前10名无限售流通股股东中，正邦集团有限公司通过兴业|||||
||||||证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份203,123,213 股，合|||||
||前10名普通股股东参与融资融券业||||计持有公司股份469,015,985股。|||||
||务情况说明（如有）||||（2）前 10 名股东与前10名无限售流通股股东中，自然人股东帅武强通过广发|||||
||||||证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 19,562,996 股，合|||||
||||||计持有公司股份20,035,799股。|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
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第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、生产性生物资产较期初增加31.49%，主要原因系公司扩大规模，加大生猪繁育规模所致；
2、应付账款较期初减少25.86%，主要原因系支付采购款增加所致；
3、财务费用较上年同期增加68.66%，主要原因系银行借款增加，利息支出增加所致；
4、经营活动产生的现金流量净额为-50,137.88万元，主要为支付采购款增加所致；
5、投资活动产生的现金流量净额为-32,959.83万元，主要原因系购建固定资产所致；
6、筹资活动产生的现金流量净额为92,408.98万元，主要原因系取得银行借款增加所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、关于2016年非公开发行限售股份上市流通情况
公司2016年通过向特定投资者非公开发行股票的方式，向现代种业发展基金有限公司等7名认购对象发行的股份数量为276,290,032股，现锁定期已满，上述股份已于2018年1月10日上市流通。具体内容详见公司2018年1月8日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2016年非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》。
2、股权激励计划实施的进展情况
（1）2015年限制性股票回购注销
公司于2018年1月19日分别召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的议案》。公司董事会决定对13名离职或考核不达标人员（其中，首次授予激励对象10人共计600,000股，预留授予激励对象3人共计135,000股）已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销，公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜。公司监事会、独立董事对上述回购注销事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司本次回购注销限制性股票的相关事项出具了法律意见书。具体内容详见公司2018年1月20日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的公告》。
（2）2016年股票期权注销
公司于2018年1月19日分别召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的议案》。公司董事会决定对65名离任或考核不达标人员共计5,454,000份已获授但尚未行权的全部股票期权进行注销。公司监事会及独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。具体内容详见公司2018年1月20日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的公告》。
（3）2017年限制性股票回购注销
公司于2018年1月19日分别召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议，于2018年2月5日公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分2017年限制性股票的议案》，决定对14名离职或考核不达标人员共计1,130,000股已获授但尚未解除限售的全部限制性股票进行回购注销，公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜。公司监事会、独立董事对上述回购注销事项发表了意见，江西华邦律师事务所就公司本次回购注销限制性股票的相关事项出具了法律意见书。2018年2月5日，公司召开了2018年第一次临时股东大会审议通过该事项。具体内容
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详见公司2018年1月20日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销2017年限制性股票的公告》。
（4）2017年股票期权注销
公司于2018年1月19日分别召开了第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的议案》。公司董事会决定对75名离任或考核不达标人员共计5,230,000份已获授但尚未行权的全部股票期权进行注销。公司监事会及独立董事黄新建先生、李汉国先生对上述事项发表意见。江西华邦律师事务所就上述相关事项出具了法律意见书。具体内容详见公司2018年1月20日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部分2015年限制性股票和注销部分2016年及2017年股票期权的公告》。
3、关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的进展情况
公司于2017年12月8日召开了第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五次会议，于2017年12月25日召开了2017年第八次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意使用额度不超过4亿元人民币的暂时闲置募集资金购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的保本型理财产品。公司于2018年1月22日、2018年1月25日及2018年2月5日分别在额度范围内购买了一定金额的银行保本理财，具体内容详见公司于2018年1月23日、2018年1月26日及2018年2月6日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告》。
截止至2018年3月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品金额为2.35亿元，在审批额度范围内。
4、关于拟发行永续票据的进度情况
公司于2017年9月14日召开的第五届董事会第十八次会议、2017年9月29日召开的2017年第七次临时股东大会审议并通过了《关于拟发行永续票据的议案》，为促进公司业务发展，降低融资成本，优化融资结构，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请发行规模不超过10亿元人民币（含10亿元）的长期限含权中期票据（“永续票据”）。截止2018年2月2日，公司收到交易商协会出具的《接受注册通知书》(中市协注[2018]PAN-MTN1号)，交易商协会决定接受本公司扶贫中期票据注册。《接受注册通知书》中明确，公司本次扶贫中期票据注册金额为人民币10亿元，注册额度自《接受注册通知书》落款之日起2年内有效，在注册有效期内可分期发行，由招商银行股份有限公司主承销。具体内容详见公司2018年2月2日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于扶贫中期票据获准注册的公告》。
5、关于总经理增持公司股票的情况
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，看好国内资本市场长期投资的价值，以及积极践行社会责任，切实维护广大投资者权益和资本市场稳定，总经理林峰先生分别于2018年2月1日、2018年2月2日及2018年2月6日增持公司股份30,000股、21,000股及10,000股，并承诺本次增持公司的股票后6个月内不转让。具体内容详见公司2018年2月2日、2018年2月3日及2018年2月7日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于总经理增持公司股票的公告》。
6、2012年公司债券本息兑付及摘牌情况
2012年公司债券（“12正邦债”）于2018年3月5日进行摘牌，公司于2018年3月7日支付2017年3月7日至2018年3月6日期间最后一个年度的利息及本期债券的本金，兑付登记日为2018年3月6日，除息日为2018年3月7日。具体内容详见公司2018年3月1日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2012年公司债券本息兑付及摘牌公告》。
7、关于拟发行超短期融资券的情况
公司于2018年3月22日召开第五届董事会第二十三次会议，于2018年4月9日召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟发行超短期融资券的议案》，为促进公司业务发展，降低融资成本，优化融资结构，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过25亿元人民币（含25亿元）的超短期融资券。具体内容详见公司2018年3月23日刊登于《证券时
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报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟发行超短期融资券的公告》。
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||重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|2016年非公开发行限售股份上市流通|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月08日||
||||编号：2018-002号）|
|全资子公司拟参与设立吉林正邦畜牧基金合伙企业（有限合伙）进展情况|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月09日||
||||编号：2018-003号）|
|2015年限制性股票回购注销|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月20日||
||||编号：2018-011号）|
|2016年股票期权注销|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月20日||
||||编号：2018-011号）|
|2017年限制性股票回购注销|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月20日||
||||编号：2018-015号）|
|2017年股票期权注销|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月20日||
||||编号：2018-011号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月06日||
||||编号：2018-026号）|
|使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月23日||
||||编号：2018-016号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年01月26日||
||||编号：2018-020号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月06日||
||||编号：2018-027号）|
|拟发行永续票据进展情况|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月02日||
||||编号：2018-023号）|
|总经理增持公司股票|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月02日||
||||编号：2018-022号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月03日||
||||编号：2018-025号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年02月07日||
||||编号：2018-029号）|
|2012年公司债券本息兑付及摘牌|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年03月01日||
||||编号：2018-034号）|
|拟发行超短期融资券|||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年03月23日||
||||编号：2018-039号）|
||||《证券时报》及巨潮资讯网公告（公告|
|||2018年04月10日||
||||编号：2018-049号）|

江西正邦科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年1-6月经营业绩的预计
2018年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
||||||
|-|-|-|-|-|
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润|||||
||-70.89%|至|-49.06%||
|变动幅度|||||
|2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润|||||
||8,000|至|14,000||
|变动区间（万元）|||||
|2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润|||||
||27,480.82||||
|（万元）|||||
||1、公司饲料、兽药、农药板块经营持续稳定，盈利水平将有所提高；|||，|
|业绩变动的原因说明|2、2018年以来，生猪价格有所下降，预计4-6月生猪价格将维持在低位||||
||造成公司半年度业绩有所下滑。||||

五、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
江西正邦科技股份有限公司2018年第一季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|接待时间|接待方式|接待对象类型|调研的基本情况索引|
||||详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018|
|2018年01月24日|实地调研|机构||
||||年1月24日投资者关系活动记录表》|
||||详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018|
|2018年01月30日|实地调研|机构||
||||年1月30日投资者关系活动记录表》|
||||详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2018|
|2018年02月08日|实地调研|机构||
||||年2月9日投资者关系活动记录表》|

江西正邦科技股份有限公司
法定代表人：程凡贵
二〇一八年四月十八日