Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
北京市海润律师事务所
关于湖南梦洁家纺股份有限公司
2015年第一次临时股东大会的法律意见书
致：湖南梦洁家纺股份有限公司
北京市海润律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南梦洁家纺股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师李强、孙菁菁出席公司2015年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《公司章程》及其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于2015年8月27日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网。
本次股东大会会议于2015年9月15日在长沙市金星中路528号茉莉花国际
酒店15楼茉莉厅现场召开。会议同时提供网络投票方式，网络投票时间：通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2015年9月15日（星期二）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2015年9月14日下午15:00至2015年9月15日下午15:00期
间的任意时间。
本次股东大会召开的时间、地点、会议议题与召开股东大会会议通知中
列明的事项一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及公司章程的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东身份证、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东为11名，代表有表决权的股份465,819,673股，占公司股份总数的69.2532%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参与本次股东大会网络投票的股东共2名，代表有表决权的股份 109,444股，占公司股份总数的0.0163%。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》以及公司章程的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定的表决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式，就提交本次股东大会审议的提案进行了表决。公司按《公司章程》规定的程序进行监票。表决结果如下：
1、审议通过了《股份公司关于董事会换届选举的议案》：
1.11以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举姜天武为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.12以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举李建伟为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.13以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举李菁为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有
效表决股份数的100％。
1.14以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举李军为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.15以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举张爱纯为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.16以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举涂云华为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.17以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举伍伟为公司第四届董事会董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.21以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举陈共荣为公司第四届董事会独立董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.22以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举屈茂辉为公司第四届董事会独立董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.23以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举曾江洪为公司第四届董事会独立董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
1.24以同意票 465,929,117票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举陈浩为公司第四届董事会独立董事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％。
2、审议通过了《股份公司关于监事会换届选举的议案》：
以同意票 465,929,117票、反对票 0票、弃权票 0票，同意票占出席股东大会有表决权股份总数的100%的表决结果，选举何晓霞为公司第四届监事会监事；
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％；反对0票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的0％；
弃权0票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的0％。
3、《股份公司未来三年分红规划（2015-2017年）》
表决结果：同意465,929,117票，占参加会议有表决权股份总数的100%；反对票为0票，占参加会议有表决权股份总数的0%；弃权票为0票，占参加会议有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意9,143,932票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的100％；反对0票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的0％；
弃权0票，占出席会议中小投资者有效表决股份数的0％。
本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
北京市海润律师事务所 见证律师：
负责人：袁学良 李强 孙菁菁
二○一五年九月十五日
朗源股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及朗源股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，我们认真审查了公司第二届董事会第十七次会议审议的相关事项，并就有关问题向公司管理层及有关部门进行了询问和查验，基于独立判断立场，发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》文件规定以及《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保制度》等制度约定，我们对报告
期内公司控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况进行了认真核查，发表如下专项说明及独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
2、报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形；
报告期内，公司对外提供担保情况如下：2014年10月21日公司在获得我们事前认可后，董事会第十五次会议审议通过了《朗源股份对控股子公司烟台百果源有限公司提供担保的议案》，同意为控股子公司该笔总额不超过7,000万人民币的综合授信业务提供连带责任保证担保；且我们发表独立意见：公司本次为控股子公司烟台百果源有限公司向银行授信提供担保有助于解决子公司的生产经营
资金需求，公司在担保期内有能力对子公司的经营管理风险进行控制，该担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《朗源股份有限公司对外担保制度》的规定，不存在损害股东合法权益的情形。
二、关于公司2014年度关联交易事项的独立意见
经认真审阅公司董事会提供的相关资料，我们认为：公司2014年度未发生重
大关联交易行为，公司关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在任何内部交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
三、关于公司2014年度利润分配预案的独立意见
经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2014年实现归属于公司股东的净利润为87,701,002.79元，母公司实现的净利润为85,888,301.77元。
根据《公司章程》的有关规定，按照母公司 2014年度实现净利润的10%计提法定盈余公积金 8,588,830.18元。截至 2014年 12月 31日，公司可供股东分配利润为235,232,503.29元，公司年末资本公积金余额为 70,435,715.36元。
公司董事会拟定2014年度利润分配方案为：以2014年12月31日公司总股本 470,800,000股为基数，向全体股东每 10股派送现金股利人民币 0.2元（含税），合计现金分配红利 9,416,000.00元，占公司 2014年归属公司股东的净利润（87,701,002.79元）的10.74%，其余未分配利润结转以后年度。
经认真审议，我们认为：公司利润分配预案符合公司实际情况，根据中国证监会对现金分红的政策要求，提出的2014年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常运营和健康发展。我们一致同意公司2014年度的利润分配预案，并请董事会将上述预案提请股东大会审议。
四、关于公司2014年度内部控制自我评价报告的独立意见
经认真审阅公司编制的《2014年度内部控制评价报告》，查阅公司内部控制相关文件，我们认为：目前公司已经建立了较为完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，并能得到有效的执行；公司内容部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性，并且得到了较好的贯彻和执行。公司2014年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、关于2014年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见
经审阅公司编制的《朗源股份有限公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2014年度募集资金使
用情况的鉴证报告》，及询问公司内部审计人员和高级管理人员后，我们认为，公司编制的《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司2014年度募集资金实际存放与使用情况，公司募集资金实际使用情况与信息披露情况不存在差异。我们认同中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年募集资金使用情况的意见，公司《2014年募集资金存放与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金专项存储与使用管理制度》等有关规定，如实反映了公司2014年度募集资金实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形；不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
六、关于使用节余募集资金永久补充流动资金的独立意见
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-----超募资金使用》、《朗源股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）等有关规定，我们对公司拟使用节余募集资金永久性补充流动资金进行了认真、审慎的核查，并发表如下独立意见：本次公司使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司战略发展和实际经
营的需要，有利于合理地使用募集资金，提高节余募集资金的使用效率，有利于进一步提高公司的核心竞争力和盈利能力，不存在变相改变募集资金投向及损害中小股东利益的情况，有利于公司长远发展，符合上市公司及全体股东的利益，同意公司使用节余募集资金合计422.50万元补充流动资金。上述节余募集资金的使用履行了董事会审议等相关审批程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
七、关于续聘会计师事务所的事前认可和独立意见
经核查，公司聘请的中喜会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，2014年度在担任本公司各专项审计和年度财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职地发表独立审计意见。为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果；该所具备较好的服务意识、执业操守和履职能力以及为维持审计的稳定
性、持续性。我们同意续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构；同意第二届董事会第十七次会议审议的《关于续聘2015年度审计机构的议案》，并请董事会将上述议案提请股东大会审议。
（本页无正文，为《朗源股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见》的签字页）
朗源股份有限公司独立董事：
宋晓 刘嘉厚 孙宁
朗源股份有限公司2015年4月21日
证券代码：300513 证券简称：恒泰实达 公告编号：2016-034北京恒泰实达科技股份有限公司
2016年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决议案的情况
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
时间：2016年9月13日14：00。
地点：北京市海淀区东北旺西路8号院23号楼孵化加速器大厦305会议室。
方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2016年9月13日上午
9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年9月12日15:00至2016年9月13日15:00期间的任意时间。
召集人：公司董事会
主持人：董事长钱苏晋先生
本次会议的召开已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，会议召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
2、会议出席情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 19人，代表股份 40,682,300股，占公司总股份的53.4169％。
其中：通过现场投票的股东 8人，代表股份 36,140,800股，占公司总股份的47.4538％。
通过网络投票的股东 11人，代表股份 4,541,500股，占公司总股份的
5.9631％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 15人，代表股份 2,183,500股，占公司总股份的2.8670％。
其中：通过现场投票的股东5人，代表股份1,842,000股，占公司总股份的2.4186％。
通过网络投票的股东10人，代表股份341,500股，占公司总股份的0.4484％。
3、其他参加会议人员
公司董事、监事、公司董事会秘书出席会议，其他高级管理人员和公司董事会聘请的见证律师、公司董事会聘请的保荐代表人列席会议。
二、议案审议表决情况
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票系统向公司股东提供网络形
式的投票平台。会议以现场投票与网络投票相结合的方式，审议并通过了以下议案：
（一）审议通过《关于公司更换独立董事的议案》
总表决情况：
同意 40,661,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9496％；反对20,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0499％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0005％。
中小股东总表决情况：
同意2,163,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.0611％；反对20,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.9297％；弃权 200股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0092％。
本议案表决结果为通过。
（二）审议通过《关于公司更换监事的议案》
总表决情况：
同意 40,661,300股，占出席会议所有股东所持股份的99.9484％；反对20,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0511％；弃权200股（其中，因
未投票默认弃权200股），占出席会议所有股东所持股份的0.0005％。
中小股东总表决情况：
同意 2,162,500股，占出席会议中小股东所持股份的99.0382％；反对20,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.9526％；弃权200股（其中，因未投票默认弃权200股），占出席会议中小股东所持股份的0.0092％。
本议案表决结果为通过。
（三）审议通过《关于拟对外投资设立子公司暨关联交易的议案》
总表决情况：
同意 32,671,300股，占出席会议所有股东所持股份的80.9451％；反对 20,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0500％；弃权 7,670,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的19.0049％。
中小股东总表决情况：
同意 1,843,300股，占出席会议中小股东所持股份的98.9160％；反对20,200股，占出席会议中小股东所持股份的1.0840％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
公司股东丁涌先生回避了本次议案的表决。
本议案表决结果为通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、律师姓名：蔡家文、李静娴
3、结论性意见：
北京恒泰实达科技股份有限公司2016年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；现场出席会议人员资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。
特此公告。
北京恒泰实达股份有限公司董事会
中国民族证券有限公司与中信证券股份有限公司
关于袁隆平农业高科技股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见
中国民族证券有限公司（以下简称“民族证券”）与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“隆平高科”或“公司”）非公开发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，对隆平高科以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：
一、募集资金及投资项目基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2954号文核准，袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称公司）向中信兴业、中信建设、信农投资、现代种业发展基金及汇添富资产管理计划非公开发行人民币普通股（A股）股票 26,009.4674万股（以下简称本次非公开发行），发行价格为每股 11.83元。截至 2016年 1月 8日，公司募集资金专项账户共计收到募集资金人民币 3,076,919,993.42元，扣除与发行有关的费用人民币 23,505,060.37元，实际募集资金净额为人民币 3,053,414,933.05元（不包括发行申购资金于冻结期间产生的利息收入）。2016年1月9日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次非公开发行新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（天健验[2016]2-3号）。
为规范募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司已对募集资金采取了专户存储制度；同时，联合保荐机构民族证券与中信证券、各募集资金托管银行及公司已签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对公司募集资金使用情况进行监督。
根据《袁隆平农业高科技股份有限公司非公开发行股票预案》，公司本次非
公开发行募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）具体情况如下：
单位：万元
|||||
|-|-|-|-|
||||募集资金|
|项目名称||总投资额||
||||投资额|
||43,400.00|||
||50,000.00|||
||66,600.00|||
||75,382.00|||
||73,700.00|||
||309,082.00|||

二、以募集资金置换先期投入情况
为了确保募投项目的按时启动及顺利运行，公司在本次非公开发行募集资金到位前，以自筹资金对部分募投项目进行了先行投入。截至2015年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额共计157,309,758.03元。鉴于目前本次非公开发行的募集资金已全部到位，根据相关法律法规规定，公司董事会决定以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金总计157,309,758.03元（以下简称“本次置换”），具体情况如下：
单位：万元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||||自筹资金实际投|占募集资金投资|
|项目名称||募集资金投资额||||
|||||入金额|额的比例(%)|
||50,000.00||758.47|||
||75,300.00||13,941.76|||
||70,041.49||1,030.74|||
||195,341.49||15,730.97|||

2016年 4月 6日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于袁隆平农业高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2016]2-196号），认为公司编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了隆平高科公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
三、本次置换履行的决策程序情况及相关机构意见
（一）董事会审议情况
2016年4月6日，公司第六届董事会召开了第二十七次会议，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金157,309,758.03元置换已先期投入募投项目的自筹资金。
（二）监事会审议情况
2016年4月6日，公司第六届监事会召开了第十次会议，审议通过了《袁隆平农业高科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金157,309,758.03元置换已先期投入募集资金项目的自筹资金，认为本次置换的程序符合相关法律、法规的规定。
（三）独立董事意见
2016年4月6日，公司独立董事就公司使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金发表独立意见，全体独立董事一致认为本次置换的内容及程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件中关于上市公司募集资金使用的有关规定，没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，并一致同意公司使用募集资金 157,309,758.03元置换已先期投入募投项目的自筹资金。
（四）保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构民族证券与中信证券认为：
隆平高科本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项，已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，并且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月。本保荐机构对隆平高科以募集资金置换预先
投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。
（本页无正文，为《中国民族证券有限公司与中信证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意
见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
安勇 陈雯
中国民族证券有限责任公司2016年4月6日
（本页无正文，为《中国民族证券有限公司与中信证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意
见》之签章页）
保荐代表人（签名）：
唐亮 张逊
中信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002427 证券简称：*ST尤夫 公告编号：2018-106浙江尤夫高新纤维股份有限公司
关于涉及诉讼的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江尤夫高新纤维股份有限公司(以下简称“公司”）于近日收到了相关诉讼文件，现将公司涉及诉讼情况公告如下：
一、公司涉及诉讼的基本情况
受理法院：四川省高级人民法院，案号：（2018）川民初53号，案由：借款合同纠纷
1、诉讼各方当事人
原告：中航信托股份有限公司
被告：浙江尤夫高新纤维股份有限公司（被告一）、上海中技企业集团有限公司（被告二）、颜静刚（被告三）、梁秀红（被告四）
2、诉讼起因
2017年 11月 22日，原告与被告一签订了相关《贷款合同》、《质押合同》。
《贷款合同》约定原告一次性向被告一发放人民币 550,000,000元的贷款用于收购周发章持有的江苏智航新能源有限公司49%的股权，如被告一涉诉，原告有权提前宣布贷款到期并一次性收回贷款本息，同时有权要求被告一支付贷款金额10%的违约金；《质押合同》约定被告一以其持有的江苏智航新能源有限公司49%的股权为其《贷款合同》项下的全部贷款本息、费用向原告提供质押担保。同日，被告二、三、四向原告出具《担保函》，就被告一在《贷款合同》项下的全部债务向原告提供连带保证责任担保。
上述合同签订后，原告依约向被告一发放了全部贷款，并就股权质押办理了登记。
起诉讼事件，原告认为被告的行为违反了有关合同的约定，宣布贷款提前到期，被告各方未能清偿上述贷款或履行相应保证责任。为此，原告向四川省高级人民法院提起诉讼。
3、诉讼请求
（1）判令被告一向原告一次性偿还贷款本金人民币 550,000,000元，并支付相应的利息、复息、罚息；
（2）判令被告一向原告支付违约金人民币55,000,000元；
（3）判令被告一承担原告为实现债权发生的诉讼费、保全费、担保费、律师费等；
（4）判令被告一以其持有的江苏智航新能源有限公司49%股权在担保范围内对上述所有债务承担质押担保责任，原告对质押物处置价款享有优先受偿权；
（5）判令被告二、被告三、被告四就被告一的上述债务承担连带清偿责任。
二、公司是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而尚未披露的其他诉讼、仲裁事项，公司在取得其他诉讼、仲裁相关文件后，将及时履行信息披露义务。
三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
目前上述案件尚未正式开庭审理,暂时无法判断对公司本期利润和期后利润的影响，公司将持续关注后续进展情况，并按照有关规定及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、四川省高级人民法院签发的《传票》、《应诉通知书》、《举证通知书》、《民事起诉状》（2018）川民初53号等材料。
特此公告
浙江尤夫高新纤维股份有限公司董事会
证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2018081深圳拓邦股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议于2018年11月27日上午10时以现场、通讯相结合的方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于2018年11月21日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持，会议应参会的董事9名，实际参会的董事9名。
会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议表决情况如下：
一、审议通过《关于调整 2018年股票期权激励计划授予数量和激励对象名单的议案》
鉴于公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》中确定的激励对象朱智聪、黄玉彩因个人原因自愿放弃认购其获授的股票期权，公司董事会对 2018年股票期权激励计划的授予对象和授予数量进行了调整。调整后，2018年股票期权激励计划激励对象人数由 686名减少为 684名，授予股票期权数量由4,295.50万份减少为4,288.70万份。
根据公司 2018年第一次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需提交公司股东大会审议。
董事郑泗滨、彭干泉、马伟为 2018年股票期权激励计划激励对象，为关联董事，回避此议案表决，有表决权的非关联董事6人，同意6票，反对0票，弃权0票。
《关于调整 2018年股票期权激励计划授予数量和激励对象名单的公告》详
见2018年11月28日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定以及公司2018年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司 2018年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2018年11月27日为授予日，向684名激励对象授予4,288.70万份的股票期权。
董事郑泗滨、彭干泉、马伟为 2018年股票期权激励计划激励对象，为关联董事，回避此议案表决，有表决权的非关联董事6人，同意6票，反对0票，弃权0票。
《关于向激励对象授予股票期权的公告》详见 2018年 11月 28日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、审议通过《关于对全资子公司增加投资的议案》
为提高拓邦（香港）有限公司（以下简称“香港拓邦”）的资金实力和对外投资能力，公司拟增加对香港拓邦的投资，增加投资金额为 2,000万美元（折合人民币约13,890万元）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，本次增加对香港拓邦投资事项在公司董事会的审批权限范围，无须提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
《关于对全资子公司增加投资的公告》详见 2018年 11月 28日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对议案一、议案二发表了独立意见，《独立董事对相关事项的独立意见》全文载于 2018年 11月 28日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
北京市中伦（深圳）律师事务所对议案一、议案二出具的《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司 2018年股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》详见 2018年 11月 28日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳拓邦股份有限公司董事会2018年11月28日
大连壹桥海洋苗业股份有限公司限制性股票股权激励计划实施考核管理办法大连壹桥海洋苗业股份有限公司
限制性股票股权激励计划实施考核管理办法
为保证大连壹桥海洋苗业股份有限公司（以下简称“壹桥苗业”或“公司”）限制性股票股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《上市公司股权激励管理办法（试行）》等有关法律法规的规定，结合公司实际，特制定本办法。
第一条考核目的
制定本办法的目的是对本次激励计划的激励对象应满足的各项激励条件进行有效考核，从而确定被激励对象是否完成激励指标，达到激励条件，为本次激励计划执行中的授予、分配、解锁等环节提供考核依据。从而保证本次激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本次激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
第二条考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩以及工作表现等进行评价，以实现本次激励计划与激励对象本人工作态度、工作能力及工作业绩紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
第三条考核范围
本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术人员、业务骨干人员等其他激励对象。
具体的人员名单根据《限制性股票股权激励计划激励对象名单》确定。
大连壹桥海洋苗业股份有限公司限制性股票股权激励计划实施考核管理办法第四条考核机构
（一）公司董事会负责制定与修订本管理办法，监事会负责对激励对象名单的核实。
（二）董事会下设的薪酬与考核委员会负责领导、组织、审核本管理办法规定的各项考核工作。薪酬与考核委员会负责具体实施考核工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
第五条考核方法
（一）公司层面业绩考核要求
业绩考核的指标包括：净利润增长率。
本计划首次授予的限制性股票分三期解锁，各年度绩效考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|解锁期|业绩考核条件|
|第一次解锁|以2013年度为基准年，2014年的净利润增长率不低于 20%|
|第二次解锁|以2013年度为基准年，2015年的净利润增长率不低于 45%|
|第三次解锁|以2013年度为基准年，2016年的净利润增长率不低于 75%|

预留的限制性股票分两期解锁，各年度绩效考核目标如下表所示：
|||
|-|-|
|解锁期|业绩考核条件|
|第一次解锁|以2013年度为基准年，2015年的净利润增长率不低于 45%|
|第二次解锁|以2013年度为基准年，2016年的净利润增长率不低于 75%|

净利润指标均以扣除非经常性损益的净利润为依据。
解锁日上一年度归属于公司股东的净利润及归属于公司股东扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。同时本次股权激励产生的限制性股票成本将在经常性损益中
列支。
如果公司当年发生公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产
大连壹桥海洋苗业股份有限公司限制性股票股权激励计划实施考核管理办法及其对应净利润自募投项目达产后计入净利润增长率的计算。
根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发生的激励成本应当计入公司相关成本费用，并在经常性损益中列支。
（二）个人层面业绩考核要求
根据公司现行绩效考核相关管理办法，对激励对象进行考核评分。
1、考核结果等级分布
按照分数段85分以上、70～85、60～69、60分以下，确定考评等级为优秀、良好、合格和不合格。
||||||
|-|-|-|-|-|
|考核评级|优秀|良好|合格|不合格|
|考核分数|85分以上|70～85|60～69|60分以下|
|解锁比例|100%||-|-|

2、考核结果的应用
（1）激励对象上一年度考核达到70以上者才具备限制性股票本年度的解锁资格。
（2）考核结果直接影响考核对象的年终奖励与职务变动。
（3）考核结果低于70分的员工，公司将激励计划的有关规定，其相对应解锁期解锁的限制性股票当年不得申请解锁，对应的限制性股票由公司回购注销。
第六条考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象获授或解锁限制性股票的前一会计年度。
（二）考核次数
本次激励计划期间每年度一次。
第七条考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
第八条考核结果的反馈与应用
大连壹桥海洋苗业股份有限公司限制性股票股权激励计划实施考核管理办法（一）考核结果反馈
1、年度考核结束后，董事会薪酬与考核委员会应当在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果；
2、被考核者对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向公司董事会薪酬与考核委员会提出申诉，董事会薪酬与考核委员会在接到申诉之日起十个工作日内，对申诉者的申诉请求进行复核并予以答复。
（二）考核结果应用
1、经董事会授权，薪酬与考核委员会对被考核人的考核结果作为公司本次股权激励计划的解锁依据；由公司董事会办公室统一办理限制性股票的解锁事宜。
2、上一年度考核不合格的激励对象，公司将根据本次股权激励计划的有关规定，激励对象当年度尚未解锁的限制性股票由公司回购并注销。
第九条考核结果记录
（一）考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有绩效考核记录。
（二）绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会负责统一销毁。
第十条附则
（一）本办法由董事会负责制定、解释及修订。
（二）本办法自股东大会审议通过之日起施行。
大连壹桥海洋苗业股份有限公司董事会二〇一四年五月五日
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2017-004深圳市金溢科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）（证券简称：金溢科技，证券代码：002869）股票交易价格连续两个交易日（2017年 5月 19日、2017年 5月 22日）日收盘价格涨幅偏离值累积超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、说明关注、核实情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2017-004等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
公司提醒投资者特别关注公司于 2017年 5月 15日在指定信息披露媒体披露的《深圳市金溢科技股份有限公司上市首日风险提示公告》（公告编号：2017-001）中所列示的公司风险因素及公司首次公开发行股票招股说明书“第四节风险因素”等有关章节关于风险的提示，上述风险因素将直接或间接影响公司的经营业绩。公司再次特别提醒投资者认真注意以下风险因素：
1、报告期内对单一行业依赖的风险
公司目前业务主要服务于高速公路智能交通系统行业，主要产品集中应用于高速公路不停车收费系统。目前国内大部分智能交通系统项目需求方或投资方是各级交通、公安和市政等公共事业主管部门，其他企业和个人市场需求比例相对较小。虽然各方面对智能交通行业给予厚望，但公共事业支出仍然受到财政预算、宏观政策的影响，特别是国家高速公路路网和城市道路设施的建设投入规划与公司的业务机会存在紧密联系。发行人当前及未来一段时期的经营业绩仍然与各地高速公路建设进度密切相关。从智能交通产品品种来看，发行人产品相对单一，对高速公路行业存在较大依赖，抵御市场风险的能力偏弱。
2、行业政策对公司经营带来的风险
根据《公路法》及《收费公路管理条例》的有关规定，公路收费标准由政府制定，经营性公路的最长收费期限不得超过 30年。近几年，国家陆续出台了二级公路免费试点等多项收费公路政策，特别是 2011年交通运输部等五部委办联合开展的收费公路专项清理工作和“绿色通道”政策，以及 2012年7月24日出台的重大节假日免收小型客车通行费政策。2014年《交通运输部关于开展全国高速公路电子不停车收费联网工作的通知》的出台对整个 ETC行业出现了较强的市场刺激，导致 2015年公司业绩增长迅速。但随着 2016年上半年全国 ETC联网工程的基本结束，这一政策刺激的影响正在减弱。
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2017-004上述政策的变化可能将对高速公路运营方的投资建设计划产生影响，进而影响对公司ETC产品的采购量。
3、营业收入和净利润无法维持2015年超常规增长的风险
受 2014年《交通运输部关于开展全国高速公路电子不停车收费联网工作的通知》的政策刺激，公司产品销售自 2014年第四季度以来呈现快速增长趋势。
2015年，在销售渠道方面，各商业银行采购车载电子标签再向其银行客户赠送或销售，导致公司的 OBU销售数量激增。2015年公司实现营业收入 75,206.45万元，归属于母公司所有者的净利润为13,969.81万元。2015年公司的营业收入和净利润的超常规增长并非常态，而是受到政策刺激导致下游市场需求快速增长的结果，公司适时地抓住了市场需求快速增长带来的机会。
全国 ETC联网工作在 2016年上半年已基本完成，2016年公司实现营业收入 66,872.12万元，较 2015年下滑11.08%。随着联网工作进程的逐步推进，政策因素对该超常规增长的刺激作用将逐步减小并回归为行业正常的增长状态，发行人存在上市当年及以后年度业绩出现不利变化的风险。
4、毛利率下降风险
报告期内，公司主营业务的毛利率保持了较高水平，2014年、2015年及2016年分别为54.58%、49.96%及46.93%。随着智能交通产品市场容量的扩大、技术标准的逐步统一以及各客户招投标的集中，市场竞争逐步加剧。报告期内，公司部分成熟产品平均中标价格出现下降。如果未来智能交通行业需求变动、招投标方式改变、原材料价格波动、产品价格变化等因素导致毛利率下降，公司经营业绩将受到不利影响。
公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
证券代码：002869 证券简称：金溢科技 公告编号：2017-004特此公告。
深圳市金溢科技股份有限公司董事会
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2019）证券代码：002327 证券简称：富安娜 公告编号：2019-026深圳市富安娜家居用品股份有限公司
关于回购比例达到1%暨回购进展公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、回购股份事项概述
深圳市富安娜家居用品股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年
12月19日、2019年1月9日召开第四届董事会第十四次会议、2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司部分社会公众股的预案》，同意公司使用自有资金不低于人民币1亿元（含），不超过人民币2亿元（含）以集中竞价交易方式回购公司股份，回购期限自股东大会审议通过回购股份预案之日起
12个月内。于 2019年1月22日披露了《深圳市富安娜家居用品股份有限公司回购报告书》，具体内容详见公司刊登于《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
二、回购股份进展情况
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《回购股份实施细则》”）等相关规定，公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起三日内予以披露，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截至2019年3月19日，公司已通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份9,227,400股，占公司总股本的1.0552%，最高成交价格为9.13元/股，最低成交价格为8.12元/股，成交总金额为79,996,916.01元（不含交易费用）。
上述回购符合相关法律法规的要求及公司既定的回购股份方案。
三、其他说明
1、公司首次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合《回购股份实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。
富安娜FUANNA 深圳市富安娜家居用品股份有限公司公告（2019）量未超过首次回购股份事实发生之日（2019年2月19日）前五个交易日公司股票累计成交量21,647,680股的25%,即5,411,920股。
3、公司后续将继续在回购期限内实施回购计划，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险！
特此公告
深圳市富安娜家居用品股份有限公司董 事 会
||||
|-|-|-|
|证券代码：300070|证券简称：碧水源|公告编号：2014-099|

北京碧水源科技股份有限公司
关于重大事项停牌的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划重大事项，相关事项尚在筹划审议过程中，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》的有关规定，为维护广大投资者的利益，避免股票价格异常波动，公司股票自2014年12月1日开市起停牌。公司将尽快确定该重要事项，待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌。
敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
二Ο一四年十一月二十八日
证券代码：002440 证券简称：闰土股份 公告编号：2014-027浙江闰土股份有限公司
关于监事会主席辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江闰土股份有限公司（以下简称“闰土股份”）监事会于 2014年 4月 22日收到公司监事会主席阮光栋先生提交的书面辞职报告。公司监事会主席阮光栋先生因工作安排原因，请求辞去公司监事及监事会主席职务，其辞职报告自送达公司监事会之日起生效。
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，由于阮光栋先生辞职导致公司监事会人数将低于法定的最低人数，公司监事会将尽快确定新的监事人选提交公司股东大会审议，确保监事会工作的顺利开展。在此之前，阮光栋先生将继续按照有关规定和要求履行监事会主席职务。
公司监事会对阮光栋先生在任职监事会主席期间的勤勉工作表示衷心的感谢。
特此公告。
浙江闰土股份有限公司
监事会
二〇一四年四月二十三日
中泰证券股份有限公司
关于江苏德威新材料股份有限公司
2016年上半年持续督导跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：中泰证券股份有限公司|被保荐公司简称：德威新材|
|保荐代表人姓名：蔡畅|联系电话：010-59013868|
|保荐代表人姓名：沈红|联系电话：010-59013851|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件次数|不适用|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0次|
|（2）现场检查报告是否现场按照本所规定报送|不适用|

|||
|-|-|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5|
|（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见|无|
|7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|3|
|（2）报告事项的主要内容|就上市公司非公开发行股票出具的发行情况报告书、上市保荐书、发行过程和认购对象合规性报告|
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|已完成|
|8.关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3.“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|

||||
|-|-|-|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|良好|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|公司股东德威投资集团有限公司（原苏州德威投资有限公司）承诺公司非公开发行A股股票中所认购的新增股份，自本次发行股票结束之日起三十六个月内不以任何方式进行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，法律法规另有规定的从其规定。|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3. 其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏德威新材料股份有限公司2016年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
蔡畅 沈红
中泰证券股份有限公司
证券代码：300328 证券简称：宜安科技 公告编号：2018-053号东莞宜安科技股份有限公司
关于控股股东办理股票质押式回购交易--补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞宜安科技股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东宜安实业有限公司（以下简称“宜安实业”）通知，获悉其所持有公司的部分股份质押给湘财证券股份有限公司用于办理股票质押式回购交易--补充质押业务，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
（一）股东股份补充质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|宜安实业|是|285|2018 年6月 21日|2018年11月21日|湘财证券股份有限公司|1.58%|补充质押|

（二）股东股份累计被质押的情况
截止本公告披露之日，公司总股本为 46,028.24万股。宜安实业持有公司无限售条件流通股18,000万股，占公司总股本的39.11%。宜安实业累计质押其持有的公司股份为 12,975万股，占其持有公司股份总数的72.08%，占公司总股本的28.19%。
（三）股东质押的股份是否出现平仓风险
截止本公告披露之日，宜安实业质押的股份不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，本次股份补充质押不涉及新增融资安排。若后续出现平仓风险，宜安实业将采取补充质押等方式应对平仓风险，公司将按规定及时履行信息披露义务。
二、备查文件
（一）股票质押式回购交易协议及补充质押委托单
（二）中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表
（三）深交所要求的其他文件
特此公告。
东莞宜安科技股份有限公司
董事会
证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2014-62
新希望六和股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望六和股份有限公司第六届监事会第十二次会议于 2014年 10月 16日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决监事 5人，实际表决监事 5人。会议的召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的有关规定，会议由监事以通讯和传真方式会签，专项审议并通过了“关于新希望新加坡私人有限公司银团贷款利率互换的议案”。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告
新希望六和股份有限公司监事会
二〇一四年十月十八日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-059浙江海翔药业股份有限公司
关于收到中国证监会行政许可项目审查
一次反馈意见通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年7月28日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（140533号），中国证监会依法对公司提交的《浙江海翔药业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，在规定的期限内及时组织相关材料报送中国证监会行政许可申请受理部门。公司本次重大资产重组尚需获得中国证监会核准，本次重大资产重组尚存在不确定性。公司将根据中国证监会审核情况，及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江海翔药业股份有限公司董事会
二零一四年七月二十九日
康得新复合材料集团股份有限公司
独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关议案事前认可及独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规的有关规定，我们作为独立董事，对将提交2017年9月29日召开的第三届董事会第二十三次会议审议的《关于与控股股东康得集团及其他单位共同投资康得碳谷科技有限公司涉及关联交易的议案》进行了事前审阅，并发表事前认可意见如下：
经事前认真审阅有关文件及了解关联交易情况后，我们认为，该议案涉及的关联交易是因公司正常的生产经营需要而发生的，交易价格公允，符合商业惯例，体现了公允、公平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东和非关联股东利益的情形。
基于以上判断，我们同意将上述事项提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见认为：
公司本次与控股股东康得集团共同增资康得碳谷，属于关联交易，涉及额度需提交董事会审议，并经股东大会审议通过后生效，关联股东需回避表决。公司董事会在对本次交易进行审议时，关联董事已依法回避表决，董事会会议的召集、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，本次交易事项不构成重大资产重组。
公司与控股股东康得集团共同增资康得碳谷，符合公司长期发展战略的需
要，是公司布局碳纤维及碳纤维复合材料板块的重要举措，可进一步提高和巩固公司在先进高分子材料领域的行业地位，有利于公司持续健康、快速稳定的发展。
本次交易事项公开、公平、合理，符合公司的根本利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
独立董事：隋国军、单润泽、苏中锋2017年9月29日