证券代码：000967 公告编号：2019-068号
盈峰环境科技集团股份有限公司
关于一期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、有效期至：2020年3月10日
2、行权价格：8.12元/股。
3、可行权份数：302.1177万份期权。
4、行权方式：自主行权模式。
5、上述行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数为准。
盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第三次临时股东大会审议通过的《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要》的第三个行权期行权条件已经成就，公司于2019年8月26日召开的第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司一期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、股票股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016年2月19日，公司第七届董事会第十九次临时会议审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。第七届监事会第十四次临时会议对公司《股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。
2、2016年3月9日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事宜的议案》等股权激励计划相关议案。
3、根据公司2016年第三次临时股东大会授权，2016年3月11日公司召开第七届董事会第二十一次临时会议审议通过《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》，确定本次股票期权的授予日为2016年3月11日，同意公司向64名激励对象授予544万份股票期权。
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0.40元（含税），以资本公积金每10股转增5股。本次权益分派股权登记日为2016年7月4日，除权除息日为2016年7月5日。
5、公司于2016年8月16日召开第七届董事会第二十四次临时会议，审议通过了《关于调整2016年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，鉴于上述权益分配方案已于2016年7月5日实施完毕，经调整，本次股权激励计划的股票期权数量将由544万份调整为816万份，行权价格将由18.77元/股调整为12.49元/股。
6、2017年4月10日，第八届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计划激励对象及股票期权行权数量的议案》同意因激励对象离职、业绩考核不合格等原因对本次股权激励对象调整，经调整激励对象由原64人调整为55人，已授予未解锁的股票期权数量由原816万份调整为708万份。
同时审议议案《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期条件已经成就，公司第一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共55人，其在第一个行权期可行权212.4万份。
经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司第一期股票期权激励计划第一个行权期以集中统一行权模式行权，行权人数为53名，行权数量为205.2万份期权，行权价格为12.49元，该次行权股份于2017年6月13日上市流通。
7、公司于2017年5月4日召开的2016年年度股东大会审议通过了《公司2016年度利润分配方案》，在分配方案公布后至实施前，公司总股本由于股权激励行权发生变动，公司2016年年度权益分派方案调整为：以公司现有总股本729,438,604股为基数，向全体股东每 10股派 0.398874元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 4.985934股。
股权登记日为2017年6月22日，除权除息日为2017年6月23日。
8、2018年4月20日，第八届董事会第十五次会议审议通过《关于调整公司一期股票期权数量、行权价格以及激励对象的议案》，同意因2016年权益分派方案的实施以及激励对象离职、业绩考核不合格等原因对本次股权激励对象、行权数量、行权价格进行调整，经调整激励对象由55人调整为51人，已授予未解锁的股票期权数量调整为6,923,501份，行权价格由12.49元/股调整为8.31元/股。
同时审议议案《关于公司一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，鉴于公司一期股票期权激励计划第二个行权期条件已经成就，公司一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共51人，其在第二个行权期可行权296.7197万份。
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润分配方案》，以公司总股本1,166,988,852股为基数，向全体股东每10股派发现金0.90元（含税），派发现金共计105,028,996.68元，送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。本次权益分派股权登记日为2018年6月28日，除权除息日为2018年6月29日。
10、公司于2018年7月12日召开第八届董事会第十七次临时会议，审议通过了《关于调整一期股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于上述权益分配方案已于2018年6月29日实施完毕，经调整，公司一期股权激励计划的行权价格将由 8.31元/股调整为 8.22元/股。
11、公司于2019年4月17日召开第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于注销股权激励计划已到期未行权的部分股票期权的议案》，根据公司《股票期权激励计划（草案）》的规定，由于公司一期股票期权激励计划第二个行权期结束时51位激励对象股票期权尚未行权，公司董事会同意按照相关规定对上述在授予股票期权的第二个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共2,967,197份予以注销。公司一期股票期权数量由6,923,501份变为3,956,304份。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
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|序|公司股票期权激励计划规定的行权条件|激励对象符合行权条件的|
|号||情况说明|
|1|公司未发生以下任一情形：①最近一个会计年度财 务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；②最近一年内因重大违法违规 行为被中国证监会予以行政处罚；③中国证监会认定的其他情形。|公司未发生所列情形|
|2|激励对象未发生以下任一情形：①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；③具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。|激励对象未发生所列情形|
|3|公司股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股 东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。|符合此项条件，请查阅附表一|
|4|以2015年业绩为基准，2018年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润较2015年增长不低于100%。|符合此项条件，请查阅附表二|

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|5|激励对象只有在上一年度达到公司业绩目标，所在经营单位业绩考核结果达标，以及个人绩效考核等级为S、A或B的前提下，才可行权。|本次行权的40名激励对象2018年度个人业绩均考核合格。|

附表一：
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||业绩指标||目标值（2013-2015年平均值）||等待期（2016年）|
|归属于上市公司股东的净利润||75,244,558.84元||245,789,877.16元||
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润||17,236,761.87元||118,625,510.56元||

附表二：
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||业绩指标||2015年（元）|2018年（元）||增长率|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润||20,403,509.36||319,411,269.58|1465.47%||

三、《股票期权激励计划（草案）》第三个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票。
2、第三个行权期可行权的激励对象及可行权股票期权数量（详细名单请见公司于同日在巨潮资讯网披露的《一期股票期权激励计划第三个行权期激励对象及可行权情况清单》）：
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|||||第三期行权数量（万份）||占现有期权总数|
||类型||人数||||
|||||||的比例|
|管理人员||21||165.4454|54.76%||
|销售人员||14||100.7060|33.33%||
|研发人员||5||35.9663|11.91%||
|合计||40||302.1177|100%||

对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际确认数为准。
3、本次可行权股票期权的行权价格：8.12元/股。若在行权前公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。
4、行权方式：公司一期股票期权第三个行权期行权方式为自主行权。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商（广发证券股份有限公司）系统自主进行申
报行权。承办券商已采取有效措施确保相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作及合规性
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需求。
5、第三个行权期的可行权日
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内的最后一个交易日当日止，可行权日必须为交易日，且在行权有效期内，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前3日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日内；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日内。
上述所指“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
董事会将向深圳证券交易所提出行权申请，经深圳证券交易所确认后，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交材料，统一办理一期股权激励计划第三个行权期可行权激励对象的股票期权自主行权业务，届时会另行公告进展情况。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
四、《股票期权激励计划（草案）》第三个行权期的董事会审议情况
2019年8月27日，公司第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司一期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案》，表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
五、独立董事就公司一期股票期权激励计划第三个行权期可行权事项发表独立意见1、经核查《股票期权激励计划（草案）》规定的第三个行权期已满足行权条件，激励对象可在股权激励计划规定的期间内行权，40名激励对象主体资格合法、有效；
2、公司的股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权日期、行权条件、行权价格等事项）符合有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
3、公司承诺不为本次行权的激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款或其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形；
4、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
我们同意上述激励对象在股票期权激励计划规定的第三个行权期内行权。
六、薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见
公司薪酬与考核委员会对公司的股票期权激励计划、行权考核期间行权条件满足情况以
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及激励对象名单进行了核查，认为：本次可行权的40名激励对象作为《股票期权激励计划（草案）》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效；40名激励对象在考核年度内均考核合格，且符合行权条件，可以按照《股票期权激励计划》第三个行权期的有关事项安排行权。
七、监事会对激励对象名单及第三个行权期安排的核实情况
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司可行权的40名激励对象作为《股票期权激励计划（草案）》第三个行权期行权的激励对象主体资格合法、有效，满足公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划（草案）》第三个行权期的有关事项安排行权。
八、律师对一期股票期权激励计划第三个行权期行权的结论意见
公司一期股票期权激励计划第三个行权期行权事项已履行了必要的批准和授权，符合《管理办法》《股票期权激励计划（草案）》等的相关规定，合法、有效。
九、一期股票期权激励计划第三个行权期行权对公司财务状况和经营成果的影响
公司一期股票期权激励计划第三个行权期可行权股票如果全部行权，公司股本将增加302.1177万股，对本公司当期及未来各期损益没有影响。
十、行权专户资金的管理和使用计划
行权专户资金将用于补充公司流动资金，未使用的资金存储于行权专户。
十一、不符合条件的股票期权的处理方式
对于不符合条件的股票期权，公司将予以注销。
十二、其他事项说明
本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依据本激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
十三、备查文件
1、第八届董事会第三十次会议决议；
2、第八届监事会第二十六次会议决议；
3、独立董事意见；
4、薪酬与考核委员会意见；
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特此公告。
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