深圳市赛为智能股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1460号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2010年 1月 7日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2,000万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 22.00元。截至 2010年 1月 12日止，本公司共募集资金 440,000,000.00元，扣除发行费用53,706,029.95元，募集资金净额 386,293,970.05元。
截止 2010年 1月 12日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所以“立信大华验字[2010]6号”验资报告验证确认。
截止 2013年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 268,506,963.48元，其中：公司 2010年 1月 13日至 2012年 12月 31日止会计期间使用募集资金 168,984,294.37元，本年度使用募集资金人民币 99,522,669.11元，本年度已收到利息收入 6,199,130.84元。截止 2013年 12月 31日，募集资金余额为人民币 139,722,580.30元（含募集资金利息扣除手续费 21,935,573.73元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市赛为智能股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司一届十三次董事会审议通过，并业经本公司 2009年股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与招商证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后净额的10%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至2013年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|银行名称|账号|初时存放金额|截止日余额|存储方式|
|中国银行股份有限公司深圳科技园支行|754957962104|276,928,000.00|---|活期|
||753661987349|---|93,992,276.26|6 个月定期|
|招商银行股份有限公司深圳华侨城支行|755906961710903|50,050,000.00|454,208.91|活期|

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|平安银行深圳南山支行|0072100581692|32,030,000.00|60.28|活期|
|中国建设银行股份有限公司深圳城东支行|44201505900059300044|38,000,000.00|38,771.10|活期|
|中国银行合肥高新技术产业开发区支行|185715911126|---|2,237,263.75|活期|
||188718329404|---|18,000,000.00|3 个月定期|
||178217098219|---|25,000,000.00|6 个月定期|
|合计||397,008,000.00|139,722,580.30||

*初始存放余额中包括后期支付的发行费 10,714,029.95元，扣除该发行费后实际募集资金净额为 386,293,970.05元。
**期末超募资金剩余 59,813,970.05元，本公司尚未指定用途。
三、2013年度募集资金的使用情况
2013年度募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
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|募集资金总额|||386,293,970.05|||本年度投入募集资金总额|99,522,669.11||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||---||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||33,610,000.00|||已累计投入募集资金总额|268,506,963.48||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||8.70%||||||||
|承诺投资项目和|是否已|募集资金承|调整后投资总|本年度投入|截至期末累|截至期|项目达到预|本年度实现|是否|项目可行|

超募资金投向 变更项诺投资总额 额(1) 金额 计投入金额 末投资 定可使用状 的效益 达到性是否发目（含 (2) 进度(3) 态日期 预计生重大变部分变 ＝(2)/(1) 效益 化更）
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|承诺投资项目|||||||||||
|城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目|是|50,050,000.00|30,500,000.00|2,039,120.00|26,814,742.28|87.92%|2013 年7 月31 日|60,385,805.12|是|否|
|高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目|是|32,030,000.00|17,970,000.00|319,960.00|15,561,214.11|86.60%|2013 年7 月31 日|---|否|否|

38,000,000. 38,000,000.0 38,202,201.3 100.53
补充流动资金 否 --- --- --- --- --- 00 0 7 %
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|补充流动资金|是|---|---|10,425,422.35|10,425,422.35|---|---|---|---|---|
|承诺投资项目小计||120,080,000.00|86,470,000.00|12,784,502.35|91,003,580.11|---|---|60,385,805.12|---|---|
|超募资金投向|||||||||||
|其他与主营业务相关的营运资金|否|35,000,000.00|35,000,000.00|---|35,000,000.00|100.00%|---|---|---|---|
|补充流动资金|否|40,000,000.00|40,000,000.00|---|40,000,000.00|100.00%|---|---|---|---|
|赛为智能合肥基|否|120,000,00|120,000,000.|41,728,166.|57,493,383.3|47.91%|2014 年7 月|---|---|否|

地一期建设项目 0.00 00 76 7 31日
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|投资广东赛翼智能科技|否|11,400,000.00|11,400,000.00|11,400,000.00|11,400,000.00|100.00%|---|---|---|---|
|补充流动资金|否|33,610,000.00|33,610,000.00|33,610,000.00|33,610,000.00|100.00%|---|---|---|---|
|超募资金投向小计||240,010,000.00|240,010,000.00|86,738,166.76|177,503,383.37|---|---|---|---|---|
|合计||360,090,000.00|326,480,000.00|99,522,669.11|268,506,963.48||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具|赛为智能合肥基地一期建设项目:合肥公司2012 年5 月注册成立，由于建设用地申请和挂牌延迟，直至 2012 年底才具备实际开工条件，所以工程建设未能按计划完工，预计 2014 年7 月竣工。高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目未达到预计效益主要原因是由于国家投资政策变化及市场竞争的加||||||||||

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|体募投项目）|剧，公司在铁路数字化信息化领域的合同额和结算额均受到影响，实现的营业收入降低，截止报告期末未达到首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划目标。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|超募资金总额为29,982.40 万元。公司第一届董事会第十二次会议决定用超募资金中的 3,500 万元用于提前归还银行流动资金贷款; 2012 年 4 月 24 日使用该笔募集资金。公司第二届董事会第八次会议和 2011 年度股东大会决定用超募资金中的 12,000 万元用于建造合肥研发及生产基地，2012年5 月10 日公司使用超募资金 10,000 万元在合肥注册设立全资子公司合肥赛为智能有限公司。公司第二届董事会第九次会议决定用超募资金中的4,000 万元永久性用于补充公司流动资金。公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司投资广东赛翼智能科技有限公司的议案》，同意公司使用超募资金|

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||1,140 万元购买广东赛翼智能科技有限公司 38%的股权。公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于深圳市赛为智能股份有限公司使用超募资金及募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将超募资金 3,361 万元及“城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目”和“高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目”节余募集资金(含利息收入)1,042.54 万元永久性补充流动资金。公司从2013 年10 月11 日开始使用该笔募集资金。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|公司第二届董事会第十三次和 2012 年第二次临时股东大会决定将“城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目”和“高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目”实施地点由深圳市南山区商业文化中心海岸大厦西座变更为深圳市南山区高新区科技中二路软件园 2 号楼3 楼公司部分办公区域。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|公司第二届董事会第十三次和 2012 年第二次临时股东大会决定将“城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目”和“高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目”实施方式由购置办公用房变更为利用公司现有办公地点。|
|募集资金投资项目先期投入及置|不适用|

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|换情况||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司第二届董事会第二次会议决定用超募资金中的 3,000 万元临时补充公司流动资金，公司从 2011 年 10 月 17 日开始使用该笔募集资金，并于 2012 年4 月16 日将3,000 万元临时补充流动资金归还于公司募集资金账户。|
|用闲置募集资金永久性补充流动资金情况|公司第二届董事会第九次会议决定用超募资金中的 4,000 万元永久性用于补充流动资金，2012 年4 月24 日使用该笔募集资金。公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于深圳市赛为智能股份有限公司使用超募资金及募投项目节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将超募资金 3,361 万元及“城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目”和“高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目”节余募集资金(含利息收入)1,042.5 万元永久性补充流动资金。公司从2013 年10 月11日开始使用该笔募集资金。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|截止2013 年12 月31日公司募集资金余额为 139,722,580.30 元，存放于公司募集资金账户中。|

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|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。|

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及|同前|30,500,000.00|2,039,120.00|26,814,742.28|87.92%|2013.7.31|60,385,805.12|是|否|

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|产业扩大化项目||||||||||
|高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目|同前|17,970,000.00|319,960.00|15,561,214.11|86.60%|2013.7.31|---|否|否|
|合计|---|48,470,000.00|2,359,080.00|42,375,956.39|---|---|60,385,805.12|---|---|
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）|||||详见下述1、2|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）|||||---|||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||||---|||||

2、2012年 10月 17日公司第二届董事会第十三次和 2012年第二次临时股东大会通过《关于部分募投项目实施地点、实施方式变更及投资金额调整的议案》，具体情况如下表：
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|项目与费用名称||投资金额（万元）||实施地点||实施方式||
|||调整前|调整后|变更前|变更后|变更前|变更后|
|城市轨道交通智能化系统解决方案技术开发及产业扩大化项目|1、建设项目|2,876|921|深圳市南山区商业文化中心海岸大厦西座|深圳市南山区高新区科技中二路软件园 2 号楼 3楼公司部分办公区域|购置办公用房|利用公司现有办公地点|
||其中：办公用房购置及装修工程|1,970|15|||||
||研发设备及软件工具等购置|906|906|||||
||2、铺底流动资金|2,129|2,129|||||
||合计|5,005|3,050|||||

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|高速铁路信息化数字化系统解决方案技术开发及产业化项目|1、建设项目|1,896|490|深圳市南山区商业文化中心海岸大厦西座|深圳市南山区高新区科技中二路软件园 2 号楼 3楼公司部分办公区域|购置办公用房|利用公司现有办公地点|
||其中：办公用房购置及装修工程|1,416|10|||||
||研发设备及软件工具等购置|480|480|||||
||2、铺底流动资金|1,307|1,307|||||
||合计|3,203|1,797|||||
|合计||8,208|4,847|||||

五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2.本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
深圳市赛为智能股份有限公司
董事会
二〇一四年一月二十三日