江汉石油钻头股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章总则
第一条为规范江汉石油钻头股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的选任、履职、培训和考核等工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》和《江汉石油钻头股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《董事会议事规则》等规定，制订本制度。
第二条公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，应遵守法律、法规等规范性文件和《公司章程》及其附件的有关规定，忠实、勤勉地履行其职责。
第四条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书；
（五）《公司章程》及其附件、上市地证券监管规则规定的其他条件。
第五条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（四）本公司现任监事；
（五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，由董事长提名，经董事会委任。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合上市规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
深圳证券交易所自收到报送的材料之日起5个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
对于深圳证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
第八条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
第九条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十条公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
（一）出现本制度第五条所规定情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上市规则、深圳证券交易所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不
当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。
第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书辞职后未完成本制度第十条规定报告和公告义务的，或者未完成本条规定的离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第三章履职与惩戒
第十三条 董事会秘书协助董事会推动公司提升治理水准，负责公司信息披露和投资者关系管理事务等工作，并履行董事会授予的或上市地证券交易所上市规则所要求行使的其他职权。
（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议和股东大会会议，准备董事会及股东大会的会议材料，安排有关会务，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议；
（二）根据董事会的要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的意见和建议。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作；
（三）协助董事及经理在行使职权时切实履行法律、法规、《公司章程》及其附件和其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向有关证券监管机构反映情况；
（四）协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必要的信息资料，协助做好对有关公司董事和经理、财务负责人履行诚信责任的调查；
（五）协助建立健全公司内部控制制度；
（六）协助推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
（七）协助推动公司建立健全激励约束机制；
（八）协助推动公司承担社会责任。
第十五条 董事会秘书负责管理与证券监管机构的沟通联络事务，包括：
（一）作为公司与证券监管机构的联络人，组织准备和及时递交监管机构所要求的文件，接受监管机构下达的有关
任务并组织完成；
（二）确保公司依法准备和递交有关证券监管机构所要求的报告和文件。
第十六条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
（一）公司信息对外发布；
（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
（四）公司未公开重大信息的保密工作；
（五）公司内幕知情人登记报备工作；
（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。
第十七条董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，包括：
（一）协调组织市场推介，协调处理投资者关系管理事务，确保投资人及时得到公司披露的资料；
（二）建立公司和股东沟通的有效渠道，包括设置专人和/或专门的机构，负责与股东进行充分、必要的联系，并及时将股东的意见和建议反馈给公司董事会或管理层。
第十八条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
（一）保证公司的股东名册妥善设立，负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单；
（二）办理公司限售股相关事项；
（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;
（四）公司其他股权管理事项。
第十九条 董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，组织资本市场运作及公司市值管理，筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
第二十条 董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规等规范性文件的培训。
第二十一条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。
第二十三条公司管理层召开涉及公司重大事项的会议时，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第二十四条董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。
第二十五条董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密义务的范围。
第二十六条公司设董事会办公室，作为董事会秘书履行职责的专门日常工作机构。
第二十七条公司董事会应聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表应当取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第四章培训与考核
第二十九条董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上市地证券交易所规定或认可的资格培训，满足上市地证券交易所的培训时间要求，并取得上市地证券交易所要求的有关资格培训合格证书。
第三十条 董事会秘书应当参加上市地证券交易所规定的董事会秘书后续培训。
第五章附则
第三十一条本制度未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、上市地监管规则等规范性文件冲突的，以法律、行政法规、上市地监管规则等规范性文件为准。