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证券代码：002530 独立董事独立意见江苏丰东热技术股份有限公司独立董事关于
公司第三届董事会第十六次会议相关事项之独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《江苏丰东热技术股份有限公司章程》和《江苏丰东热技术股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，在仔细审阅了包括《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案修订稿）》在内的本次董事会的相关材料后，经审慎分析，对本次董事会审议的相关事项发表独立意见如下：
1、本次提交董事会审议的《关于＜江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案修订稿）＞的议案》、《关于签署附条件生效的＜发行股份购买资产业绩补偿协议书之补充协议＞的议案》，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。
2、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，朱文明在江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）前为公司的实际控制人且为公司的董事长，束昱辉通过大丰市东润投资管理有限公司间接持有公司的股权比例超过5%，上述二人属于公司的关联方，本次交易构成关联交易。
公司第三届董事会第十六次会议在审议《关于＜江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案修订稿）＞的议案》、《关于签署附条件生效的＜发行股份购买资产业绩补偿协议书之补充协议＞的议案》时，履行了关联交易的审议程序，关联董事朱文明、向建华回避了表决。本次董事会审议和披露本次关联交易事项的程序符合相关法律、法规及规范性文件和《江苏丰东热技术股份有限公司章程》的有关规定。
证券代码：002530 独立董事独立意见热技术股份有限公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
4、本次《江苏丰东热技术股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》的修订、《发行股份购买资产业绩补偿协议书之补充协议》的签署，有利于公司本次交易的顺利推进，有利于公司的长远发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司利益、股东利益，特别是中小股东利益的情形，我们一致同意上述事项。
独立董事：周友梅、成志明、朱东2016年6月2日
四川圣达实业股份有限公司
第七届董事会第十二次会议
独立董事意见书
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》、《董事会议事规则》和公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为四川长城国际动漫游戏股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，我们对公司第七届董事会第十二次会议审议的关于董事会提名出任公司第七届董事会董事（五名候选董事）的相关议案发表意见如下：
根据公司董事会的提名，了解被提名董事的基本情况，所提名董事赵林中先生、俞锋先生、陈国祥先生和独立董事候选人武兴田先生、王良成先生，均符合《公司法》和《公司章程》规定的出任资格。
同意上述董事候选人出任公司第七届董事会董事。同意将上述董事候选人提交公司股东大会选举。
独立董事的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后提交股东大会审议。
独立董事签名：
邱学文 贾和亭 盛毅
四川长城国际动漫游戏股份有限公司董事会
二○一四年十月二十三日
证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2018-033宁夏银星能源股份有限公司
2018年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2018年 1月 1日—2018年 3月 31日（二）预计的经营业绩：
亏损 扭亏为盈 同向上升 同向下降
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项 目||本报告期||上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润||盈利：1,200 万元 – 1,600万元||盈利：267.35万元||
|基本每股收益||盈利：约 0.0170元 – 0.0227 元||盈利：0.0038元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
主要原因：公司所属新能源发电企业利用小时增加，营业收入增加，经营情况好转。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以 2018年第一季度报告数据为准。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
董 事 会
2018年 4月 3日
证券代码：002276 证券简称：万马股份 编号：2017-038债券代码：112215 债券简称：14万马 01
浙江万马股份有限公司
非公开发行股票之相关承诺公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕90号文核准，浙江万马股份有限公司（以下简称“万马股份”或“公司”）向特定投资者非公开发行不超过 10,500万股 A股股票。
根据询价结果，确定本次发行数量为 96,343,610股，特定投资者已于 2017年 6月 23日缴足认股款。2017年 7月 4日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股份登记申请受理确认书。经确认，本次非公开发行股份将于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。上述新增股份的上市流通日期为 2018年 7月 11日。
现将本次非公开发行相关承诺公告如下：本次发行对象浙江广杰投资管理有限公司、银华基金管理股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和东海基金管理有限责任公司等 5名投资者承诺：本
次非公开发行过程中认购的万马股份股票进行锁定处理，锁定期自万马股份本次非公开发行新增股份上市首日起满 12个月。
特此公告。
浙江万马股份有限公司董事会2017年7月10日
长城证券股份有限公司
关于联创电子科技股份有限公司2014年度配股持续督导
保荐总结报告书
联创电子科技股份有限公司（股票代码：002036，原名“宁波宜科科技股份有限公司”、“汉麻产业投资股份有限公司”、“宜科科技”、“汉麻产业”，以下简称“上市公司”、“公司”、“联创电子”）2014年配股发行股票于2014年11月完成，保荐机构为长城证券股份有限公司，持续督导期限至2015年12月31日止。目前持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书：
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16-17层
法定代表人（授权代表）：何伟
保荐代表人：史金鹏、施斌
项目联系人：史金鹏
联系电话：021-61680336
三、发行人基本情况
公司法定中文名称：联创电子科技股份有限公司
证券代码：002036
注册资本：595,422,367元
注册地址：浙江省宁波市鄞州区鄞州大道西段888号
办公地址：江西省南昌市高新区京东大道1699号
法定代表人：韩盛龙
董事会秘书：黄倬桢
联系电话：0791-88161608
本次证券发行类型：配股
本次证券上市时间：2014年11月7日
本次证券上市地点：深圳证券交易所
四、本次发行概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波宜科科技实业股份有限公司配股的批复》（证监许可【2014】976号）核准，宜科科技于2014年10月22日至2014年10月28日向股权登记日在册股东配股发行股票（A股）58,532,956股（每股面值1元），发行价格5.00元/股，本次新增股份已于2014年11月7日在深圳证券交易所上市。本次配股发行股份募集资金总额为人民币292,664,780元，扣除保荐承销费及其他各项发行费用人民币15,418,476.35元，实际募集资金净额为人民币
277,246,303.65元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年10月30日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2014）第114480号《验资报告》。
五、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
上市公司配股发行股票期间，保荐机构积极协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及其控股股东、实际控制人进行尽职调查，统筹配股发行股票的各项准备工作；组织编制申请文件并出具配股说明书、发行保荐书等重要文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通。
（二）持续督导阶段
长城证券履行了上市公司2014年度配股发行股票的持续督导职责，针对发行
人的具体情况，确定配股发行股票上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
1、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
4、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
5、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
6、中国证监会、深圳证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
六、保荐机构履行保荐职责期间发生的重大事项
2015年5月20日，汉麻产业召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了本次《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）及其摘要的议案》等相关议案，汉麻产业以其截至评估基准日2014年12月31日经评估的全部资产、负债扣除截至该日公司168.13万元货币资金、募集资金专户余额
43.50万元、8,600.00万元银行结构性存款以及8,427,026.89元无形资产（46,769平方米土地使用权）的剩余部分，即置出资产截至基准日的净资产评估值为
61,241.27万元，经各方协商确定，置出资产的交易价格为6.155亿元。置入资产江西联创电子有限公司100%股份的评估值为285,233.55万元。经交易各方协商，本次交易置入资产作价为28.5亿元。
置入资产价格扣除置换资产价格后的差额23.6亿元（置入资产交易价格28.5亿元-置换资产价格4.9亿元），由汉麻产业向江西联创电子有限公司全体股东非公开发行股份购买。
同时，汉麻产业向江西鑫盛、昌吉投资担任管理人的硅谷天堂恒信财富1号专项资产管理计划和吉融投资非公开发行股份募集资金共计2亿元，用于联创电子年产6,000万颗高像素手机镜头产业化项目。
2015年12月10日，汉麻产业公告了《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金实施情况报告书暨上市公告书》。
七、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
发行人能够按照保荐代表人的要求提供相应资料，能够如实回答保荐代表人的提问并积极配合现场工作的开展。
八、对发行人聘请的证券服务机构配合保荐工作情况的说明及评价
发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成相关工作，积极配合长城证券实施持续督导工作。
九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
通过查阅公司“三会”资料和信息披露档案等资料，保荐机构认为，在履行保荐职责期间，公司已披露的公告与实际情况一致，披露内容比较完整，不存在重大的应披露而未披露的事项，披露文件符合相关规定，信息披露档案资料保存完整。
十、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。保荐机构认为，公司募集资金管理制度得到了有效执行，严格遵守募集资金监管协议，募资资金使用情况规范，相关信息披露真实、准确、完整。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
截至2015年12月31日，公司尚存在未完结的事项为：公司配股发行股票募集资金尚未使用完毕，本保荐机构将对该事项继续履行持续督导义务。
（以下无正文）
（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于联创电子科技股份有限公司 2014年度配股持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
史金鹏 施斌
长城证券股份有限公司2016年4月25日
证券代码：002783 证券简称：凯龙股份 公告编号：2018-097湖北凯龙化工集团股份有限公司
关于拟对控股子公司进行增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、增资概述
湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称：“凯龙股份”、“公司”）为改善控股子公司湖北晋煤金楚化肥有限责任公司（以下简称“晋煤金楚”）的财务结构，提高晋煤金楚的融资能力，公司拟与晋煤金楚其他股东武汉金虹电力成套设备有限公司、张国楚、王浩共同对晋煤金楚按照出资比例同比例增资扩股。本次增资完成后晋煤金楚的注册资本由人民币 10,616万元增至人民币 15,616万元。凯龙股份持有晋煤金楚55.26%的股权比例，预计本次公司对晋煤金楚增资支付对价不超过人民币2,763万元。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次增资事项已经过公司第七届董事会第八次会议批准，无须经过公司股东大会批准。本次增资尚须晋煤金楚股东会履行相关批准程序。
本次增资不属于重大资产重组，不涉及关联交易。
二、本公司外的其他增资各方情况简介
1、武汉金虹电力成套设备有限公司，统一社会信用代码91420106781962738G，类型为有限责任公司(自然人投资或控股)，法定代表人彭荣光，注册资本1000万元人民币，成立日期2005年11月21日，住所为武汉市武昌区东湖路 10号水果湖广场 A座 27层 02号房，经营范围为电力设备生产、技术开发、技术服务；机电设备、金属材料、汽车配件、化工产品（不含危险品）、五金交电、日用百货、纺织品、建筑材料批零兼营；煤炭批发。
钟祥市胡集镇松柏巷2号。
3、王浩，中国公民，身份证号码：420881********2134，住址：武汉市江汉区新华路728号E栋1单元22楼3号。
经核查，武汉金虹电力成套设备有限公司、张国楚、王浩与本公司及与持有本公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无任何关联关系。
注：2018年7月 30日晋煤金楚 2018年第四次临时股东会决议同意，晋煤金楚原股东钟祥楚欣投资有限公司将其持有的晋煤金楚3496.5万元的全部出资额（持有晋煤金楚32.94%的股权）分别转让给张国楚及王浩，其中 2912.95万元的出资额（持有晋煤金楚27.44%的股权）转让给张国楚、583.55万元的出资额（持有晋煤金楚5.5%的股权）转让给王浩。转让后张国楚及王浩成为晋煤金楚股东，钟祥楚欣投资有限公司不再为晋煤金楚股东。该股权转让的工商变更登记手续已于2018年8月28日完成。
三、增资标的公司基本情况
公司名称：湖北晋煤金楚化肥有限责任公司
住所：湖北省钟祥市双河镇官冲村
注册资本：10,616万元
公司类型：其他有限责任公司
法定代表人：金桂泽
统一社会信用代码：91420881695110897N
成立日期：2009年09月30日
营业期限：2009年09月30日至2029年09月30日
经营范围：液氨、甲醇、二氧化碳、氨水；磷酸一铵、碳酸氢铵生产销售；
煤炭批发兼零售，物流辅助，装卸搬运服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
截止2018年7月31日，晋煤金楚的基本财务指标如下（未经审计）：
单位：万元
项目 2018年7月31日
资产总额 26,649.26负债总额 21,038.44所有者权益 5,610.82项目 2018年1~7月
营业收入 16,921.24净利润 592.41四、本次增资前后股权情况
晋煤金楚各股东从公司发展考虑,同意以现金方式按照出资比例同比例增资。
本次增资前后各股东出资额及持股比例如下表。
||||
|-|-|-|
|增资前|||
|出资额（万元）|出资比例|出资额（万元）|
|5,867|55.26%|8,630|
|1,252.5|11.8%|1,842.50|
|2,912.95|27.44%|4,284.95|
|583.55|5.5%|858.55|
|10,616|100%|15,616|

五、增资方式及定价原则
晋煤金楚本次增资采取原股东按照出资比例同比例增资的方式，增资价格拟采用每一元实收资本对应1元。凯龙股份以现金方式出资，预计本次公司对晋煤金楚增资支付对价不超过人民币2,763万元。
六、本次增资完成后晋煤金楚情况的变化
本次增资扩股完成后，晋煤金楚的企业性质、企业名称、注册地址、经营范围、主营业务、组织结构均保持不变。
七、增资完成前晋煤金楚损益的归属
本次增资扩股完成前，晋煤金楚的损益由各股东按照本次增资扩股完成后的
持股比例享有或承担。
八、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
晋煤金楚本次增资，有利于改善晋煤金楚财务结构，提高晋煤金楚的融资能力，加快晋煤金楚项目改造进度，促进晋煤金楚可持续发展，符合本公司利益及战略发展方向。
本次增资不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
九、备查文件
《湖北凯龙化工集团股份有限公司第七届董事会第八次会议决议》。
特此公告。
湖北凯龙化工集团股份有限公司董事会2018年8月30日
证券代码：002289 证券简称：宇顺电子 公告编号：2014-077深圳市宇顺电子股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年 10月 28日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，公司同意为全资子公司深圳市雅视科技有限公司（以下简称“雅视科技”）分销MARVELL ASIA PTELTD（以下简称“MARVELL”）的产品事项提供连带责任担保，担保额度不超过6,000万美元（折合人民币约3.6755亿元）。
该事项尚需提交公司股东大会审议批准。
一、担保情况概述
公司全资子公司雅视科技前期与 MARVELL签署了产品主分销协议，MARVELL授权雅视科技在中国大陆（不含香港、澳门和台湾）将其规定的数据通讯产品销售给规定的客户。经公司于 2014年 9月 12日召开的 2014年第二次临时股东大会审议通过，公司就该事项为雅视科技提供了2,000万美元的连带责任担保。
根据雅视科技分销MARVELL产品的业务发展需要，公司拟增加对雅视科技在规定的账期内及时支付 MARVELL的货款或履行其它货币债务进行连带责任担保的额度，本次增加担保额度不超过6,000万美元（折合人民币约3.6755亿元）。
二、被担保人基本情况
名称：深圳市雅视科技有限公司
注册地点：深圳市南山区桃源街道塘朗工业区A区10栋三楼
法定代表人：林萌
成立日期：2004年8月5日
经营范围：通讯液晶显示器的生产（凭深南环批【2010】51999号经营）及销售；触摸屏的销售；通讯产品、电子产品、计算机软硬件的设计、技术开发与
购销及其它国内贸易；触摸屏、通讯液晶显示器的生产（分支机构经营）；普通货运（道路运输经营许可证有效期至2016年05月16日）；经营进出口业务。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）雅视科技注册资本15,000万元，公司直接持有其100%的股权，为公司全资子公司。
截至2013年12月31日，雅视科技资产总额1,033,771,449.51元，负债总额664,040,122.41元，净资产369,731,327.10元；2013年度实现营业收入1,634,749,281.10元，利润总额100,269,749.13元，净利润85,178,599.59元。
截至2014年6月30日，雅视科技资产总额1,445,488,303.66元，负债总额1,025,816,852.95元，净资产419,671,450.71元；2014年1-6月实现营业收入861,424,635.78元，利润总额61,676,957.62元，净利润49,958,491.28元。
三、担保协议的主要内容
本次担保以担保函的形式出具，主要内容为：公司无条件地保证全资子公司雅视科技在账期内及时支付协议规定的货款或履行其它货币债务进行连带责任担保。
担保方式：连带责任担保
担保期限：12个月
担保金额：不超过6,000万美元（折算人民币约为3.6755亿元）
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及子公司经批准的累计对外担保额度（不含本次担保）为138,323万元人民币，占2013年12月31日经审计净资产的90.49%；实际发生的对外担保数额为84,323万元，占2013年12月31日经审计净资产的55.16%。
连同本次担保额度，公司及子公司的累计对外担保额度为 175,078万元人民币，占2013年12月31日经审计净资产的114.53%。
公司不存在对合并报表以外的其他公司的担保，也无逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等情况。
五、董事会意见
董事会认为：公司本次为雅视科技提供担保，是为了满足雅视科技分销
MARVELL产品的业务发展需要，雅视科技经营情况稳定，资信状况良好，且公司对下属子公司具有较强的控制能力，风险可控，本次担保不会损害公司及股东的利益。
六、独立董事意见
经核查，我们认为：公司为全资子公司深圳市雅视科技有限公司提供担保是为了满足其经营发展需要，符合公司及股东的整体利益。本次担保符合证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》等相关规定，我们同意公司为深圳市雅视科技有限公司提供担保。
七、备查文件
（一）第三届董事会第十四次会议决议；
（二）独立董事关于公司第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳市宇顺电子股份有限公司
董事会
二〇一四年十月二十八日
证券代码：000909 证券简称：数源科技 公告编号：2014-16
数源科技股份有限公司第五届监事会第十四次会议
决议公告
本公司监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2014年 6月 6日，数源科技股份有限公司以书面审议、通讯方式表决召开了第五届监事会第十四次会议。有关会议召开的通知，公司于 5月 26日以专人或电子邮件的方式送达各位监事。
本公司监事会成员 3名，出席监事 3名,经出席会议的全体监事审议书面表决后，会议一致同意并通过了以下决议：
审议通过《关于选举第六届监事会股东监事的议案》。
公司第五届监事会将于 2014年 6月 9日任期届满，根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，公司第六届监事会由 3名监事组成，其中股东监事 2名，职工代表监事 1名。
经本届监事会提名，同意方惠玲女士、高晨先生为公司第六届监事会股东监事候选人（简历附后）。该2名候选人符合上市公司监事的任职资格，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件。
公司职工代表大会将选举一名职工代表监事。
同意将该议案提请2013年年度股东大会审议批准，并采取累积投票的方式表决通过。
表决情况：同意 3票；反对 0票；弃权 0票
数源科技股份有限公司监事会
附：公司第六届监事会股东监事候选人简历
方惠玲女士，1962年出生，大专学历，会计师。现任本公司监事；
西湖电子集团有限公司财务审计部副部长；杭州中兴房地产开发有限公司监事；诸暨中兴房地产开发有限责任公司董事；杭州中兴景天房地产开发有限公司监事；数源移动通信设备有限公司董事；杭州电子市场有限公司董事；西湖集团（香港）有限公司董事；杭州（香港）实业有限公司董事。
方惠玲女士在本公司控股股东西湖电子集团有限公司任财务审
计部副部长；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
高晨先生，1957年出生，大专学历，高级政工师。现任本公司监事；西湖电子集团有限公司纪委委员、党群工作部副部长；杭州景致房地产开发有限公司监事；杭州电子市场有限公司监事。
高晨先生在本公司控股股东西湖电子集团有限公司任纪委委员、党群工作部副部长；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2019-175惠州亿纬锂能股份有限公司
关于子公司金源自动化变更住所并完成工商变更登记的公告公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司子公司惠州金源精密自动化设备有限公司（以下简称“金源自动化”）因经营管理需要，对住所进行了变更，其他信息不变。具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||变更事项||变更前||变更后|
|住所/经营场所||惠州仲恺高新区惠风七路36 号亿纬工业园区房第3 层||惠州市仲恺高新区松阳路12 号厂房第1、5、6 层||

目前金源自动化已完成工商变更登记手续，并取得了惠州仲恺高新区市场监督管理局换发的《营业执照》。变更登记后的相关信息如下：
企业名称：惠州金源精密自动化设备有限公司
统一社会信用代码：91441300566696617E
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：惠州市仲恺高新区松阳路12号厂房第1、5、6层
法定代表人：刘金成
注册资本：300万元人民币
经营范围：电子产品、机械设备、工业自动化设备、数码产品、导航仪、电脑配件的技术开发、生产、销售,锂离子电池组装,货物及技术进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
特此公告。
惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2019年12月 27日
证券代码：300197 证券简称：铁汉生态 公告编号：2018-239深圳市铁汉生态环境股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、深圳市铁汉生态环境股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2018年12月20日召开了第三届董事会第五十二次会议，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为 PPP项目子公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司（以下简称“天工铁汉”）向中国农业发展银行无棣县支行申请11亿贷款提供担保，由公司提供全额保证担保，借款用于“滨州北海水系贯通及综合治理PPP项目”建设。同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人办理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。
2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
名称：滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司
类型：其他有限责任公司
成立时间：2017年09月12日
住所：山东省滨州北海经济开发区滨港十路远舜经贸楼203号
注册资本：32,767.85万人民币
法定代表人：杨泳
经营范围：城市基础设施建设；水系贯通及综合治理工程施工及运营维护；地下综合管廊工程施工及运营维护；市政工程、园林绿化工程、房屋建筑工程、钢结构工程、土石方工程、土木工程施工；园林绿化养护；水土保持，生态修复。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|股东名称|出资额（万元）|持股比例|
|1|深圳市汉乡缘环保有限责任公司|26,214.28|80.00%|
|2|滨州北海创业投资有限公司|3,276.78|10.00%|
|3|深圳市铁汉生态环境股份有限公司|2,211.83|6.75%|
|4|中冶天工集团有限公司|1,064.96|3.25%|
||合计|32,767.85|100.00%|

其中，深圳市汉乡缘环保有限责任公司为公司实际控制的子公司。
主要财务数据：
单位：元
||||
|-|-|-|
||截至2017年12月31日（经审计）|截至 2018年9月30日(未经审计)|
|资产总额|265,560,147.31|552,616,237.03|
|负债总额|119,660,447.31|225,695,158.92|
|其中：银行贷款总额|0.00|0.00|

||||
|-|-|-|
|流动负债总额|119,660,447.31|220,695,158.92|
|或有事项涉及的总额|0.00|0.00|
|净资产|145,899,700.00|326,921,078.11|
||2017 年1-12月（经审计）|2018年1-9月（未经审计）|
|营业收入|0.00|0.00|
|利润总额|-100,300.00|-657,121.89|
|净利润|-100,300.00|-657,121.89|

三、担保事项说明
1、担保金额：11亿元。
2、担保期限：15年。
3、担保方式：全额保证担保。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
1、截至本公告日，公司除对控股子公司及参股PPP项目公司抚州市抚河流域投资开发有限公司的借款提供担保外，公司及控股子公司对其它外部单位的担保为公司对六盘水大河经济开发区开发建设有限公司提供的担保（具体内容详见2018年10月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登的《关于公司为债权转让暨债务重组提供担保的公告（公告编号：2018-186）》）。
2、截至本公告日，公司对控股子公司的担保总额(不含本次担保)为215,130.13万元，占2017年12月31日经审计净资产60.42亿元的35.61%；公司对参股公司的担保
总额为7,158万元，占2017年12月31日经审计净资产60.42亿元的1.18%；公司对其他
外部单位的担保总额为96,000万元，占2017年12月31日经审计净资产60.42亿元的15.89%。
3、截至本公告日，公司无逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等事项。
五、董事会意见
1、公司第三届董事会五十二次会议以同意7票、反对0票、弃权0票的表决结果，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为PPP项目子公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司向中国农业发展银行无棣县支行申请11亿贷款提供全额保证担保，借款期限为15年，借款用于“滨州北海水系贯通及综合治理 PPP项目”建设。
2、PPP项目公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司为公司合并范围内的子公司，信誉及经营状况良好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。公司董事会认为对其日常经营有控制权，而且经营稳定。
此次担保行为的财务风险处于公司可控范围之内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。
3、滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司以其PPP项目的收益权进行质押，为公司承担的保证担保责任提供反担保。
六、独立董事意见
公司的独立董事发表了独立意见，同意本次担保计划。具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露媒体刊登的《独立董事对相关事项的独立意
见》。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构华创证券有限责任公司认为：公司为 PPP项目子公司滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司项目向中国农业发展银行无棣县支行申请11亿贷款提供担保，同时，滨州市天工铁汉基础设施建设有限公司以其 PPP项目的收益权向公司进行质押，提供反担保，已经公司第三届董事会第五十二次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见。本次担保事项决策程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的规定，不会对公司产生重大不利影响。
保荐机构对本次公司为PPP项目子公司提供担保事项无异议。
八、备查文件
1、公司第三届董事会五十二次会议决议；
2、独立董事对相关事项的独立意见；
3、深交所要求的其它文件。
特此公告。
深圳市铁汉生态环境股份有限公司董事会
2018年12月20日
证券代码：002396 证券简称：星网锐捷 公告编号：临2017－58
福建星网锐捷通讯股份有限公司
关于实施 2016年度现金分红方案后调整发行股份及支付现金购买资产发行价格和发行数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、发行股份及支付现金购买资产概述
福建星网锐捷通讯股份有限公司（以下简称“星网锐捷”、“上市公司”、“公司”）拟通过发行股份及支付现金的方式分别购买福建隽丰投资有限公司（以下简称“隽丰投资”）持有的福建升腾资讯有限公司40.00%股权、刘灵辉及唐朝新持有的福建星网视易信息系统有限公司48.15%股权。
2017年1月23日，上市公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案的议案》等相关议案。
2017年2月14日，上市公司召开第四届董事会第二十七次会议，审议通过本次方案修订的相关议案。2017年 3月 2日，福建省国资委批准本次交易。2017年3月10日，上市公司召开2017年第一次临时股东大会，审议并通过本次交易的相关议案。
本次发行股份购买资产的定价基准日为审议相关议案的首次董事会决议公告日，即公司第四届董事会第二十六次会议决议公告日，发行股份的市场参考价为定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90.00%向上取整，即17.61元/股。本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，本次发行价格将按照深交所相关规则作相应调整。
二、公司 2016年年度权益分派方案及实施情况
公司于2017年4月25日召开了2016年年度股东大会，会议审议通过了《公司 2016年度利润分配预案》，公司 2016年年度权益分派方案为：以 2016年12月31日的总股本539,111,233股为基数，向全体股东按每10股分配现金股利1.00元（含税），共派发现金股利53,911,123.30元。
公司于 2017年 6月 10日披露了《2016年年度权益分派实施公告》， 2016年度利润分配方案的股权登记日为 2017年6月15日，除权除息日为2017年6月16日。公司利润分配方案已实施完毕。
三、发行股份购买资产发行价格和发行数量调整情况
鉴于公司 2016年年度权益分派方案已实施完毕，现就公司发行股份购买资产发行价格和发行数量进行相应调整，具体如下：
本次发行股份购买资产的发行价格由原17.61元/股调整为17.51元/股。
本次交易向交易对方发行的股份数量由原来的 43,918,227股调整为44,169,045股，具体情况如下：
|||
|-|-|
|股份支付对价（万元）|调整前发行数量（股）|
|43,600.00|24,758,659|
|18,270.00|10,374,787|
|15,470.00|8,784,781|
|77,340.00|43,918,227|

特此公告。
福建星网锐捷通讯股份有限公司董事会2017年7月26日
广东明家科技股份有限公司 关于控股股东承诺不减持公司股票的公告证券代码：300242 股票简称：明家科技 公告编号：2016-001广东明家科技股份有限公司
关于控股股东承诺不减持公司股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
广东明家科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月6日接到公司控股股东、实际控制人周建林先生签署的《关于不减持公司股票的承诺函》，现将具体内容公告如下：
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对国内资本市场长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展和维护广大股东利益，周建林先生作为公司的控股股东、实际控制人，承诺自 2016年 1月 6日起六个月内不通过二级市场减持其持有的公司股份，由于公司送红股、转增股本等原因使其持有的公司股份增加的，亦遵守上述承诺。若违反上述承诺，减持股份所得全部归公司所有。
截止本公告披露日,周建林先生持有公司股份 82,550,000股，占公司总股本的26.02%。
特此公告。
广东明家科技股份有限公司
董事会
2016年1月6日
天赐材料（002709）证券代码：002709 证券简称：天赐材料 公告编号：2016-079广州天赐高新材料股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州天赐高新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）接到公司控股股东徐金富先生通知，徐金富先生于2016年7月18日将其持有的本公司股份470,000股（占公司总股本的0.1445%）质押给国信证券股份有限公司进行股票质押式回购交易，本次交易的初始交易日为 2016年 7月 18日，购回期限为365天。
截至本公告日，徐金富先生持有本公司股份134,866,328股，占公司总股本的41.4515%，其中质押的股份为 14,520,000股，占其持有公司股份总数的10.7662%，占公司总股本的4.4628%。
特此公告。
广州天赐高新材料股份有限公司董事会2016年7月20日
证券代码：300696 证券简称：爱乐达 公告编号：2019-053成都爱乐达航空制造股份有限公司
2019年半年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都爱乐达航空制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月27日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《2019年半年度报告及其摘要的议案》。
为使投资者全面了解本公司的经营成果和财务状况及未来发展规划，公司
《2019年半年度报告全文》及《2019年半年度报告摘要》于2019年8月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
成都爱乐达航空制造股份有限公司董事会2019年8月27日
证券代码：002574 证券简称：明牌珠宝 公告编号：2016-051
浙江明牌珠宝股份有限公司
关于重大资产重组停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
浙江明牌珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划购买资产事项，为避免公司股价异常波动，维护广大投资者利益，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：明牌珠宝，证券代码：002574）自2016年6月27日开市起停牌并发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2016-049）。2016年7月2日，公司披露了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2016-050）。
经确认，此次公司拟购买资产事项构成重大资产重组，鉴于相关事项尚存在不确定性，为维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：明牌珠宝，证券代码：002574）于2016年7月11日（星期一）上午开市起转入重大资产重组事项继续停牌。待上述事项确定后，公司将尽刊登相关公告并申请公司股票复牌。公司债券(债券简称:12明牌债，债券代码:112069)在公司股票停牌期间正常交易,不停牌。
公司承诺争取于2016年7月27日前按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号－上市公司重大资产重组申请文件（2014年修订）》的要求披露重大资产重组预案或报告书；逾期未能披露重大资产重组预案或报告
书的，公司将根据重组推进情况确定是否向深圳证券交易所申请延期复牌。公司
未提出延期复牌申请或延期复牌申请未获同意的，公司股票将于2016年7月27日恢复交易，并自公司股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项。公司提出延期复牌申请并获深圳证券交易所同意的，如公司仍未能在延期复牌期限内披露重大资产重组预案（或报告书），公司承诺自公司股票复牌之日起六个月内不再筹划重大资产重组事项。
如本公司在停牌期限内终止筹划重大资产重组的，公司将及时披露终止筹划重大资产重组相关公告，并承诺自复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终止筹划重大资产重组相关公告后恢复交易。停牌期间，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时披露有关事项的进展情况。
二、必要风险提示
本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.经公司董事长签字、公司董事会盖章的停牌申请；
2.有关资产重组的相关协议或证明文件；
3.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
浙江明牌珠宝股份有限公司董事会2016年7月8日
证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2018-051优先股代码：140001 优先股简称：宁行优01可转债代码：128024 可转债简称：宁行转债宁波银行股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 30日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第六届监事会第十次会议的通知，会议于 2018年 10月 12日在公司总行大厦 16楼召开。公司应出席监事 7人，亲自出席 7人。符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议案：一、审议通过了《关于提名王振海先生为第六届监事会股东监事候选人的议案》。同意提名王振海先生为第六届监事会股东监事候选人。
王振海先生简历：
王振海，1969年 9月出生，大专学历，现任宁波市金鑫金银饰品有限公司总经理。1989年 7月参加工作，1989年 7月至 1997年 4月在中国人民银行总行机关事务管理局设备处工作，1997年 5
月至 2006年 11月在机关事务管理局机关财务处工作；2006年 11月至 2008年 4月在北京人银科工贸有限责任公司工作；2008年 4月至 2017年 9月在北京人银文化科技有限公司任财务部负责人、财务部经理、总经理助理、副总经理；2017年 9月至今任宁波市金鑫金银饰品有限公司总经理。
王振海先生未持有公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
本议案提交公司股东大会审议。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
二、审议通过了《关于 2017年绩效考核的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
三、审议通过了《关于 2017年消费者权益保护工作情况的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
四、审议通过了《关于 2017年度压力测试工作情况的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
五、审议通过了《关于 2017年业务连续性管理的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
六、审议通过了《关于 2018年上半年风险管理和控制情况的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
七、审议通过了《关于 2018年上半年案件防控工作情况的评估报告》的议案。
本议案同意票 7票，反对票 0票，弃权票 0票。
特此公告。
宁波银行股份有限公司监事会 2018年 10月 13日
证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2018-296渤海租赁股份有限公司
关于公司董事、高级管理人员增持公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基于对公司未来发展前景和真实投资价值的信心，为切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，海航集团董事会全体董事、海航资本董事及高级管理人员、公司董事及高级管理人员于 2017年 12月 12日提出增持公司股票计划。因筹划重大资产重组事项，公司股票自2018年1月17日起停牌。经公司2018年第四次临时董事会及2018年第三次临时股东大会批准，上述增持计划延期至本次重大资产重组完成的两个交易日后的两个月内，增持计划其他内容不变。经公司2018年第十五次临时董事会批准，公司于2018年10月24日终止筹划重大资产重组事项，自 2018年 10月 29日起，上述增持公司股票计划继续实施，具体内容详见公司于2017年12月13日、2018年1月18日、3月15日、 10月 25日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-210、2018-007、2018-033、2018-231号公告。
2018年 12月 18日，公司收到金川先生通知，金川先生于 2018年 12月 17日通过深圳证券交易所累计增持了公司10,000股股份，占公司总股本的0.0002%具体情况如下：
一、本次增持具体情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|增持方式|增持时间|增持均价（元）|增持金额（万元）|增持股数（股）|
|金川|董事|集中竞价|2018年12月17日|3.85|3.85|10,000|

二、本次增持前后持股变化情况：
||||||
|-|-|-|-|-|
|名称|本次增持前持有公司股份||本次增持后持有公司股份||
||持股数（股）|占总股本比例|持股数（股）|占总股本比例|
|金川|460,000|0.0074%|470,000|0.0076%|

公司董事、高级管理人员将继续推进本次股票增持计划。公司将持续关注本
次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
渤海租赁股份有限公司董事会
证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2016-031潍柴动力股份有限公司
2016年第六次临时董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
潍柴动力股份有限公司（下称“公司”）2016年第六次临时董事会会议通知已于2016年9月26日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年9月29日以传真表决方式召开。
本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人，本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议合法有效通过如下决议：
审议及批准关于修订公司及其附属公司与扬州亚星客车股份有限公司及其附属公司关联交易协议的议案
关联董事谭旭光、江奎、张泉、徐新玉、孙少军回避表决。
本议案实际投票人数8人，其中8票赞成，0票反对，0票弃权，决议通过本议案。
本次交易详细内容参见公司同时在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《潍柴动力股份有限公司日常持续性关联交易公告》。
特此公告。
潍柴动力股份有限公司董事会二○一六年九月二十九日
证券代码：002237 证券简称：恒邦股份 公告编号：2018-027山东恒邦冶炼股份有限公司
关于发行非公开定向债务融资工具获准注册的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东恒邦冶炼股份有限公司（简称“本公司”）分别于2017年3月20日召开的第八届董事会第五次会议及 2017年 4月 6日召开的 2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于发行非公开定向债务融资工具的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行不超过 10亿元人民币（含10亿元）的非公开定向债务融资工具。具体内容详见公司于 2017年 3月 21日和 2017年 4月 7日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2017-018）和《2017年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-026）。
近日，公司收到了中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注〔2018〕PPN108号），同意接受公司定向工具注册。《接受注册通知书》主要内容如下：
1.公司定向债务融资工具注册金额为 6.5亿元，注册额度自本通知书落款之日起2年内有效，由青岛银行股份有限公司和渤海银行股份有限公司联席主承销。
2.公司在注册有效期内可分期发行定向债务融资工具，接受注册后如需备案发行的应事前先向交易商协会备案。发行完成后，应通过交易商协会认可的渠道定向披露发行结果。
3.公司应按照《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》进行集中簿记建档发行。
4.公司应按照交易商协会相关自律规则，接受交易商协会自律管理，履行相关义务，享受相关权利。
5.公司如在注册有效期内变更主承销商，应重新注册。
资工具定向发行注册工作规程》、《非金融企业债务融资工具信息披露规则》等相关自律规则规定，履行定向信息披露义务。
7.公司应严格按照定向募集说明书或定向发行协议披露的资金用途使用募集资金，如存续期内需要变更募集资金用途应提前披露。变更后的募集资金用途也应符合相关法律法规及政策要求。
8.公司应严格按照国家有关产业政策规定，依法合规开展生产经营活动，确保有关业务规范健康发展。
9.公司如发生可能对偿债能力产生重大影响的事件，应严格按照投资人保护机制的要求，落实相关承诺，切实保护定向投资人的合法权益。
10.公司应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具主承销商后续管理工作指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具突发事件应急管理工作指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》等相关自律规则规定，建立健全存续期相关工作制度，并积极配合主承销商后续管理工作的开展。
11.公司在定向债务融资工具发行、兑付过程中和存续期内如遇重大问题，应及时向交易商协会报告。
公司将根据上述通知要求，按照有关法律法规的规定，充分考虑公司资金需求和市场情况，在注册有效期内择机发行并及时履行信息披露义务。
特此公告。
山东恒邦冶炼股份有限公司
董事会
东北证券股份有限公司
2018年度风险控制指标报告
2018年，东北证券股份有限公司（以下简称“本公司或公司”）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标，全面开展净资本和流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况
单位：元
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||项 目||2017年12月31日||2018年12月31日||预警标准|
|核心净资本||9,015,977,460.15||8,002,108,910.45||||
|附属净资本||4,507,988,730.08||3,100,000,000.00||||
|净资本||13,523,966,190.23||11,102,108,910.45||||
|净资产||14,869,684,955.29||14,254,262,206.48||||
|各项风险资本准备之和||6,758,802,063.15||6,378,285,396.06||||
|表内外资产总额||47,763,044,725.50||53,522,519,227.69||||
|风险覆盖率（%）||200.09%||174.06%||≥120.00%||
|资本杠杆率（%）||20.55%||16.45%||≥9.60%||
|流动性覆盖率（%）||145.81%||177.51%||≥120.00%||
|净稳定资金率（%）||121.93%||145.57%||≥120.00%||
|净资本/净资产（%）||90.95%||77.89%||≥24.00%||
|净资本/负债（%）||43.63%||29.89%||≥9.60%||

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|-|-|-|-|
|净资产/负债（%）|47.97%|38.37%|≥12.00%|
|自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）|26.33%|25.15%|≤80.00%|
|自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）|126.19%|231.70%|≤400.00%|

（二）报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准，没有发生触及监管标准的情况。
二、报告期内风险控制指标动态监控情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标计算标准规定》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，公司风险管理总部、财务部、资金运营部相互配合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。当出现净资本、流动性等风险控制指标与上月相比发生20%以上不利变化的情形时，公司在该情形发生之日起 3个工作日内，及时向监管机构上报书面报告，说明基本情况和变化原因。本公司风险控制指标动态监控机制，能够及时监控以净资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变动情况，并根据变化情况采取有效措
施，以确保各项风险控制指标在任一时点都符合监管要
求。
三、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况
（一）净资本敏感性分析和压力测试情况
报告期内，本公司针对财务预算草案、利润分配、IPO和债券承销项目、新增对外投资、净资本补足、股票质押等事项,采用情景分析压力测试方法，测试多种风险因素同时变化的压力情景下公司风险控制指标的达标情况，全年共提交 18次专项压力测试报告。自设情景综合压力测试 1次，评估未来压力情景下公司整体风险状况及风险承受能力，并依此设置公司业务规模限额及损失限额。
根据中国证券业协会的统一要求，报告期内本公司共开展 1次综合压力测试。依据统一情景压力测试方案，结合自身业务特点，以基期数据为基准，在充分预计整体风险的基础上，审慎、合理设定相关压力情景，对相关时点的业务开展、财务状况及净资本等风险控制指标进行综合压力测试，评估未来压力情景下公司整体风险状况及风险承受能力。
（二）流动性敏感性分析和压力测试情况
报告期内，公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司流动性风险管理指引》相关要求，针对公司投融资等业务需求，开展了 44次流动性风险控制指标专
项压力测试，并于 4月份对公司整体流动性状况进行了 2018年上半年与年度综合压力测试。测试依据协会的相关规定，以基期历史数据为基准，充分预计整体风险的基础上，审慎、合理设定相关压力情景，对相关时点公司流动性风险监管指标进行了综合压力测试，评估未来压力情景下公司流动性风险状况及风险承受能力。
四、净资本补足机制建立及实施情况
本公司建立了净资本补足机制，在总裁办公会审议并通过实施的《东北证券股份有限公司净资本补足管理办法》中规定，当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用减少或暂停利润分配、增资扩股、借入次级债、减少长期资产占比、提高盈利能力或采取其他符合规定的方式补充净资本，以确保净资本等各项风险控制指标持续符合监管部门的要求。2018年 10月公司启动净资本补足机制，确定净资本补足方案，方案已按照进度逐步落实，可确保净资本等各项风险控制指标持续符合监管部门的要求。
东北证券股份有限公司二〇一九年四月九日