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珠海和佳医疗设备股份有限公司
2013年度监事会工作报告
根据相关法律法规、规范性文件、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求，监事会本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能，本年度公司第三届监事会3位监事均列席了董事会召开的所有会议，并对公司依法运行情况和公司董事、高级管理人员履行职能情况进行依法监督，促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益。现将2013年度监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司共召开了16次监事会，会议情况如下：
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|序号|会议届次|会议时间|会议审议的议案|
|1|第二届监事会第十六次会议|2013-3-4|1、《关于使用超募资金向控股子公司珠海恒源设备租赁有限公司增资的议案》；2、《关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》。|
|2|第二届监事会第十七次会议|2013-3-19|《关于使用部分超募资金收购珠海弘陞生物科技开发有限公司的议案》|
|3|第二届监事会第十八次会议|2013-3-28|1、《2012年度监事会工作报告》；2、《2012年度财务决算报告》；3、《2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；4、《关于公司〈2012年年度报告〉及〈2012年年报摘要〉的议案》；5、《关于公司2012年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；6、《关于公司2012年度内部控制自我评估报告的议案》；7、《关于续聘公司2013年度审计机构的议案》；8、《关于补选唐明云先生为公司第二届监事会监事候选人的议案》；9、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。|
|4|第二届监事会第十九次会议|2013-4-11|1、《关于公司〈2013年第一季度报告〉的议案》；2、《关于和佳股份向中国农业银行股份有限公司珠海南湾支行申请综合授信额度事项的议案》；3、《关于公司向厦门国际银行珠海分行申请综合授信额度事项的议案》；4、《关于公司向中国建设银行股份有限公司珠海市分行申请综合授信额度事项的议案》；5、《关于注销股份公司全资子公司珠海保税区和佳医疗设备安装工程有限公司的议案》。|
|5|第二届监事会第二|2013-4-22|《关于选举第二届监事会主席的议案》|

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|序号|会议届次|会议时间|会议审议的议案|
||十次会议|||
|6|第二届监事会第二十一次会议|2013-5-6|《关于使用部分超募资金投资设立子公司收购四川思迅科技有限公司软件著作权资产的议案》|
|7|第二届监事会第二十二次会议|2013-5-15|1、《关于设立四川成都分公司的议案》；2、《关于公司向珠海华润银行总行营业部申请综合授信事项的议案》；3、《关于公司为部分子公司向华润银行就申请综合授信额度事宜提供担保事项的议案》；4、《关于增加公司经营范围的议案》；5、《关于修改<公司章程>的议案》。|
|8|第二届监事会第二十三次会议|2013-6-2|《关于公司向平安银行股份有限公司珠海拱北支行申请综合授信事项的议案》|
|9|第二届监事会第二十四次会议|2013-6-13|《关于前期会计差错更正的议案》|
|10|第二届监事会第二十五次会议|2013-8-4|1、《关于修改<公司章程>的议案》；2、《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会监事候选人提名的议案》。|
|11|第二届监事会第二十六次会议|2013-8-20|《关于公司<2013年半年度报告及摘要>的议案》|
|12|第三届监事会第一次会议|2013-9-2|《关于选举第三届监事会主席的议案》|
|13|第三届监事会第二次会议|2013-10-18|《关于公司向厦门国际银行珠海分行申请综合授信额度事项的议案》|
|14|第三届监事会第三次会议|2013-10-21|《关于公司〈2013年第三季度报告〉的议案》|
|15|第三届监事会第四次会议|2013-11-1|1、《关于授权公司董事会与相关银行签署一定额度下授信或融资协议的议案》；2、《关于公司向中国工商银行股份有限公司珠海湾仔支行申请综合授信额度事项的议案》；3、《关于公司为部分子公司向工商银行就申请综合授信额度事宜提供担保事项的议案》。|
|16|第三届监事会第五次会议|2013-11-25|1、《关于增加公司经营范围的议案》；2、《关于修改<公司章程>的议案》；3、《关于公司与郑州人民医院医疗管理有限公司投资合作的议案》。|

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股份股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
2013年，公司监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，查阅相关资料，认为：公司的各项决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员能严格执行股东大会、董事会审议通过的各项决议，勤勉尽职，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
2、公司财务情况
公司监事会通过对 2013年度公司的财务状况、财务管理的监督、审核，认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好。公司编制的2013年度会计报表及财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，客观、真实地反映了公司 2013年的财务状况和经营成果。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告是公正、客观、合法的。
3、募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况，认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定及公司《募集资金管理制度》的有关规定，存放与使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规存放与使用募集资金的情形。
4、公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易行为。
6、公司内部控制情况
报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各
环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
三、公司监事会2014年度工作计划
2014年监事会将继续本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能！
珠海和佳医疗设备股份有限公司监事会
2014年4月21日
高升控股股份有限公司证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2016-74号高升控股股份有限公司
关于开设募集资金专项账户的公告
本公司及董事会全体人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）公司于 2016年 7月 19日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准高升控股股份有限公司向袁佳宁等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1613号），核准公司向袁佳宁发行 16,598,569股股份、向王宇发行 16,598,569股股份购买相关资产，非公开发行不超过 58,733,401股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。具体内容详见公司于2016年7月20日在指定信息披露媒体上刊登的公告（编号：2016-62号）。
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》等规定，公司董事会同意在下列银行开立募集资金专项账户，账户信息如下：开户银行名称：北京银行股份有限公司东长安街支行
账号：2000 0031 4417 0001 2674 964
公司董事会授权管理层办理与开户银行、保荐机构签订募集资金监管协议等具体事宜。
高升控股股份有限公司
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|特此公告|
|高升控股股份有限公司董事会|

二 O一六年九月五日
股票简称：新兴铸管 股票代码：000778 公告编号：2014-42新兴铸管股份有限公司
关于发起设立产业并购基金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司拟以有限合伙人身份参与发起设立产业并购基金，签署《产业并购基金项目合作框架协议书》。基金后续选定投资项目将按公司章程规定另行提交董事会审议决定；
2、该交易涉及后续投资项目的选择具有不确定性。若该交易的后续进展情况未达到交易目标，公司有权放弃此次交易；
3、本公司对各具体项目的投资决策将按本公司相关投资决策审批程序办理和公告,公司将根据并购基金发起设立进程及时披露相关信息。
特此提请广大投资者注意投资风险。
一、本次交易概述
为进一步推动新兴铸管股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）产业转型升级及资产优化的进程，本公司拟与重庆宸西股权投资基金管理有限公司（简称为“宸西投资”）共同发起和募集设立产业并购基金，借助资本市场，实现持续发展。
产业并购基金由宸西投资发起并作为普通合伙人进行管理，本公司为并购基金的有限合伙人。
并购基金根据项目实施的进展分期募集到位。并购基金所投资项目须本公司参与论证，并得到本公司认可方由本公司提供増信。本公司对产业并购基金所投资项目在投委会上有一票否决权。
产业并购基金投资项目存续期最长不超过 5年。产业并购基金所投资项目通过下述机制退出，一是通过定向增发、收购等方式注入新兴铸管实现退出；二是通过市场转让项目或项目收益权等实现退出。
产业并购基金收益分配方式：基金全部收益在扣除基金成本后，由有限合伙人和普通合伙人按8:2分成，基金成本包括基金的投资直接成本、增信费、基金运行费用。本
公司对并购基金因增信收取不超过20%的项目收益，具体比例另行商议。
该交易及《产业并购基金项目合作框架协议书》已经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过。
根据相关规定，本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易无需提交股东大会审议。
二、交易对方的基本情况
1、企业名称：重庆宸西股权投资基金管理有限公司
2、企业性质：有限责任公司
3、住所：重庆市渝北龙兴镇迎龙大道19号
4、法定代表人：贾根群
5、注册资本：500万元
6、营业执照注册号：500905000781038
7、设立时间：2014年5月19日
8、经营范围：股权投资管理、咨询及同类相关业务；发起设立股权投资企业。
9、股东情况：上海钧阳投资有限公司持有宸西投资60%的股权，贾根群持有宸西投资20%的股权，吴江持有宸西投资20%的股权。
10、与本公司关系：与本公司及本公司国有法人股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。
11、重庆宸西股权投资基金管理有限公司目前尚未开展经营业务。
三、《产业并购基金项目合作框架协议书》主要内容
协议的甲方为本公司，乙方为宸西投资。
（一）基金的设立、规模及管理
产业并购基金由乙方发起并作为普通合伙人进行管理，甲方为并购基金的有限合伙人。除甲方和乙方的出资外，其余部分由甲方通过增信方式向专业投资机构和金融机构募集并根据项目进展情况募集或融资。
产业并购基金规模暂定为不超过人民币75亿元，按母子基金架构设计，以产业并购基金作为母基金。甲方对母基金和（或）子基金的出资合计最高不超过人民币20亿元，乙方的出资不少于母基金总份额的0.25%。
产业并购基金根据项目实施的进展分期募集到位。
产业并购基金实行投资委员会管理制，产业并购基金所投资项目须经投资委员会审议通过，且得到甲方代表认可后方可实施。产业并购基金投资委员会设 5-7人，其中甲方2人，甲方对产业并购基金的投资项目具有一票否决权。
（二）基金的投资目标
产业并购基金通过投资和提供增值服务实现资本增值，为甲方产业转型升级的战略目标服务，为合作方及出资者获取满意的回报，投资目标主要为：
1、支持甲方实施300万吨铸管产能布局规划的战略目标。包括但不限于并购相关铸管企业或具有发展铸管潜力的企业，以进一步提高公司铸管市场竞争力；
2、围绕甲方的转型升级，支持和帮助甲方实现以水务和燃气管网类为主导的基础设施运营商的战略目标，包括但不限于协助设立水务管网投资专项基金，其从市场或者其他合法渠道收购该类资产或股权，成为该类资产的战略投资人；
3、围绕甲方的转型升级，投资具有较大的投资价值和升值空间的新能源、新材料、新技术及超值物业资产等项目；
4、围绕企业的并购重组、资产注入、资本运作等事项，参与投资上市公司股权投资、国企改制、债务重组等项目；
5、可认购低风险、收益稳定、安全性能高的资管计划、银行理财、信托计划及受益权等金融产品。
（三）特别约定
1、产业并购基金所选投的项目，以围绕甲方转型升级为主，其他项目投资为辅，甲方全过程派员参与所投资项目的论证并认可以及项目管理；
2、甲方为产业并购基金总规模 75亿元的募集提供增信，期限为三到五年，并购基金根据所投资项目分期募集资金，逐项投入，单独管理与核算。
3、甲方依据具体投资项目的合作协议，获取其出资对应的股权投资收益，以及因增信获取不超过20%的项目收益，具体比例另行商议。
4、产业并购基金收益分配原则：基金全部收益在扣除基金成本后，由有限合伙人和普通合伙人按8:2分成，基金成本包括基金的投资直接成本、增信费、基金运行费用。
（四）基金退出机制
1、通过定向增发、收购等方式注入甲方实现退出；
2、通过市场转让项目或项目收益权等实现退出。
（五）基金运作项目的退出时限
单个项目的退出期限，原则上为3+2年，最长不超过5年。期间，产业并购基金可自行筹资偿还融资并解除甲方的增信（单个项目或全部）。
四、本次交易的目的和影响
本次交易将进一步推动本公司产业转型升级及资产优化的进程，产业并购基金将通过投资和提供增值服务实现资本增值，为本公司产业转型升级的战略目标服务，为合作方及出资者获取满意的回报，实现公司的持续发展。
特此公告
新兴铸管股份有限公司董事会
二○一四年十二月六日
众业达电气股份有限公司
章程修正案
（2019年 10月）
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|原章程|修改后|备注|
|第五条 公司住址：汕头市衡山路 62号，邮政编码：515000。|第五条 公司住址：汕头市龙湖区珠津工业区珠津一横街1号，邮政编码：515000。|修订|
|第六条 公司注册资本：人民币 544,846,509 元。|第六条 公司注册资本：人民币 544,602,079 元。|修订|
|第十九条 公司股份总数为544,846,509 股，均为普通股。|第十九条 公司股份总数为544,602,079 股，均为普通股。|修订|
江苏洋河酒厂股份有限公司
风险投资管理制度
第一章总则
第一条为规范江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及本所认定的其他投资行为。
以下情形不适用本节风险投资规范的范围：
（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；
（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
第三条风险投资的原则：
（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。
第二章风险投资的决策权限
第五条公司进行风险投资的审批权限如下：
1、公司进行风险投资，应当经董事会审议；
2、单次或连续十二个月内累计投资额在人民币 5000万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议。
3、公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。如公司处于持续督导期，应当经保荐机构对公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资事项出具明确的同意意见。
第六条公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算，已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
所报备相关信息。如公司在证券投资前已设立相关证券账户和资金账户，公司应在披露证券投资董事会决议公告的同时，向深圳证券交易所报备相应的证券账户和资金账户信息。
第八条公司在以下期间，不得进行风险投资：
（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
第三章风险投资的责任部门和责任人
第九条公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同。风险投资项目的运作和管理部门负责人为直接责任人。
第十条风险投资项目的运作和管理部门由公司根据风险投资项目类别进行指定。
第十一条风险投资项目运作和管理部门可根据需要，组织相关部门人员成立专门小组开展工作。公司相关单位应积极配合项目运作和管理部门，开展风险投资项目的实施及处置工作。
第十二条公司财务中心负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，财务总监为责任人。
则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失。
第十四条在风险投资项目有实质性进展或实施过程发生重大变化时，项目运作和管理部门应在第一时间（原则上在情况知悉后一个工作日内）向董事长报告。
第四章风险投资项目的决策流程
第十五条在风险投资项目实施前，风险投资项目的运作和管理部门必须对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、拟投资项目风险识别、经济效益可行性、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估。认为具有可行性的，编制项目建议书、可行性研究报告，上报董事会。必要时，公司可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。
第十六条独立董事应就风险投资项目的内容、相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表独立意见。
保荐机构（如有）应当对风险投资项目出具明确的核查意见。
第十七条在处置风险投资（股权转让或投资损失等）之前，项目运作和管理部门应对拟处置的风险投资项目进行分析、论证，出具分析报告并上报董事长。
第十九条公司财务中心要及时对处置的风险投资项目进行会计核算，并检查、监督其合法性、真实性，防止公司资产流失。
第二十条投资项目处置完成后，项目运作和管理部门应组织相关部门和人员对此次风险投资项目进行核算投资收益或损失情况，以及项目执行过程中出现的问题，并向董事会作出书面报告。
第五章风险投资的信息披露
第二十一条公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。
第二十二条公司进行风险投资时，应在董事会作出相关决议后两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件：
（一）董事会决议及公告；
（二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的独立意见；
（三）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的意见（如有）；
（四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资）。
第二十三条公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，至少应当披露以下内容：
（一）投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源等；
上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即
任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。
（二）投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
（三）投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
（四）投资对公司的影响；
（五）独立董事意见；
（六）保荐机构意见（如有）；
（七）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十四条公司对风险投资项目要做好持续性信息披露。
第六章其他
第二十五条公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应在公告中公开承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，以及将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
第二十六条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将给予行政及经济处罚；涉嫌违法的，依法追究相关责任。
第二十七条本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。
未经本公司同意，公司下属控股子公司不得进行风险投资。如控股子
公司拟进行风险投资，应先将方案及相关材料报公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施；公司参股公司进行风险投资，对公司业绩可能造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。
第七章附则
第二十八条本制度中，“以上”均包含本数。
第二十九条本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议通过之日起实施。
华伍股份
江西华伍制动器股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第二十一次会议
相关事项的独立意见
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2019年7月8日在公司会议室召开。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作规则》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，就本次董事会会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于《公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的独立意见
1、员工持股计划有利于建立和完善利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，有助于公司的持续发展；
2、员工持股计划由公司自主决定，员工自愿参加，不存在损害公司及全体股东利益，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形；
3、未发现公司存在《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。我们认为公司实施员工持股计划不会损害公司及其全体股东的利益，同意公司实施员工持股计划，同意本次董事会就员工持股计划事宜的相关安排，同意将相关议案提交股东大会审议。
4、本次员工持股计划的董事会会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
综上，我们同意《公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的具体内容并同意将其提交股东大会审议。
二、关于出质全资孙公司丰城力华罗山风力发电有限公司100%股权的议案的独立意见
经审阅相关资料：本次出质全资孙公司项目公司100%股权的担保行为不会对公司及全资子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况，符合公司及全体股东的利益。
本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
华伍股份
引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求，我们作为公司独立董事，一致同意。
独立董事：刘莹、付国章、冯华
江西华伍制动器股份有限公司
2019年7月8日
星辉互动娱乐股份有限公司
关于控股股东及其它关联方资金占用情况的专项审核说明广会专字[2016]G16001450025号
目 录
报告正文…………………………………………………… 1附件：星辉互动娱乐股份有限公司 2015年度控股股东
及其他关联方资金占用情况汇总表……………… 3
关于控股股东及其它关联方
资金占用情况的专项审核说明
广会专字[2016]G16001450025号星辉互动娱乐股份有限公司全体股东:
我们接受委托，审计了星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2015年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了“广会审字[2016]G16001450015号”审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的有关要求，贵公司编制了后附的2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。
我们将上述汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存在重大不一致的情形。除了在财务报表审计过程中对贵公司关联交易所执行的相关审计程序及上述核对程序外，我们并未对汇总表执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解贵公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司
2015年度报告使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。
附件：星辉互动娱乐股份有限公司2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王旭彬
中国注册会计师：张腾
中国 广州 二○一六年四月二十二日
附件：
星辉互动娱乐股份有限公司 2015年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
编制人：星辉互动娱乐股份有限公司 单位：人民币元
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|资金占用方名称|与公司的关联关系|核算的会计科目|年初占用资金余额|本年累计发生金额|占用资金利息|本年度偿还累计发生额|本年期末占用资金余额|占用形成原因|
|广东星辉投资有限公司|控股股东控制公司|其他应收款|168,459,060.00|-|-|168,459,060.00|-|股权转让款|
|星辉合成材料（香港）有限公司|控股股东控制公司|其他应收款|77,072,237.31|-|-|77,072,237.31|-|资金往来|
||||245,531,297.31|-|-|245,531,297.31|-||
|福建星辉婴童用品有限公司|全资子公司|其他应收款|47,483,687.80|772,042,514.58|-|736,804,556.71|82,721,645.67|资金往来|
|深圳星辉车模有限公司|全资子公司|其他应收款|79,702.42|-|-|79,702.42|-|资金往来|
|广东星辉天拓互动娱乐有限公司|全资子公司|其他应收款|6,729,685.10|3,000,000.00|-|9,729,685.10|-|资金往来|
|珠海星辉投资管理有限公司|全资子公司|其他应收款|106,250,000.00|189,300,000.00||2,500,000.00|293,050,000.00|资金往来|
|西安曲江春天融和影视文化有限责任公司|2015年 1-3月为公司联营企业，2015年4-12月为公司控股子公司，2015 年12月31日转让，公司不再持有股权。|其他应收款、应收利息|-|100,000,000.00|3,348,143.84|-|103,348,143.84|资金拆借|
||||160,543,075.32|1064,342,514.58|3,348,143.84|749,113,944.23|479,119,789.51||

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|资金占用方名称|与公司的关联关系|核算的会计科目|年初占用资金余额|本年累计发生金额|占用资金利息|本年度偿还累计发生额|本年期末占用资金余额|占用形成原因|
|广州趣丸网络科技有限公司|联营企业|其他应收款|-|1,500,000.00|-|-|1,500,000.00|转让版权|
|广州易简广告股份有限公司|2015年 1-6月为公司控股子公司，2015年7-12月为公司联营企业|其他应收款|-|7,000,000.00|-|-|7,000,000.00|转让子公司|
|上海派动网络科技有限公司|2015年 1-6月为公司全资子公司之控股子公司，2015 年7-12 月为公司联营企业之控股子公司|其他应收款|1,006,979.00|-|-|-|1,006,979.00|资金往来|
||||1,006,979.00|8,500,000.00|-|-|9,506,979.00||
||||407,081,351.63|1,072,842,514.58|3,348,143.84|994,645,241.54|488,626,768.51||
金元证券股份有限公司
关于成都天奥电子股份有限公司
2018年度内部控制自我评价报告的核查意见
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”、“保荐机构”）作为成都天奥电子股份有限公司（以下简称“天奥电子”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关规定，对天奥电子《2018年度内部控制自我评价报告》的事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
二、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括成都天奥电子股份有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织机构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统。重点关注的高风险领域主要包括公司治理、募集资金、关联交易、信息披露、财务报告、风险评估、资产管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量及定性标准如下：
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|缺陷等级|认定标准||
||定量标准|定性标准|
|一般缺陷|内部控制的缺陷可能导致或者导致的财务报表错报：1）与利润表相关错报金额＜主营业务收入的0.5%2）与资产负债表相关错报金额＜资产总额的1%|不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。|
|重要缺陷|内部控制的缺陷可能导致或者导致的财务报表错报：1）与利润表相关主营业务收入的0.5%≤错报金额＜主营业务收入的1%2）与资产负债表相关资产总额的1%≤错报金额＜资产总额的2%|1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；2）未建立反舞弊程序和控制措施；3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。|
|重大缺陷|内部控制的缺陷可能导致或者导致的财务报表错报：1）与利润表相关错报金额≥主营业务收入的1%2）与资产负债表相关错报金额≥资产总额的2%|1）公司董事、监事和高级管理人员舞弊；2）发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；3）审计委员会、审计部对内部控制的监督无效。|

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价定量及定性标准如下：
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|缺陷等级|认定标准||
||定量标准|定性标准|
|一般缺陷|内部控制缺陷可能导致或导致的损失：1）直接财产损失金额＜250万元；2）财产损失＜资产总额的0.5%；|1）受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司定期报告披露造成负面影响；2）不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。|
|重要缺陷|内部控制缺陷可能导致或导致的损失：1）250万元≤直接财产损失金额＜500万元；2）资产总额的0.5%≤财产损失＜资产总额的1%；|1）重要业务制度或系统存在缺陷；2）内部控制评价的重要缺陷未得到整改；3）受到国家政府部门处罚但未对公司定期报告披露造成负面影响；4）其他对公司产生较大负面影响的情形。|
|重大缺陷|内部控制缺陷可能导致或导致的损失：1）直接财产损失金额≥500万元；2）财产损失≥资产总额的1%；|1）违反国家法律、行政法规和规范性文件；2）企业缺乏民主决策程序或决策程序不科学；3）关键岗位管理人员或技术人员流失严重；4）内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；5）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；6）已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响。|

（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
三、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
四、保荐机构的核查意见
通过对天奥电子内部控制制度的建立和实施情况进行核查，查阅会计师出具的内部控制鉴证报告，保荐机构认为：天奥电子现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，公司已建立了相对较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。天奥电子《2018年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内
部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《金元证券股份有限公司关于成都天奥电子股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
_________________ _________________
孟灏 孙维东
金元证券股份有限公司2019年4月24日
河南省西峡汽车水泵股份有限公司与
控股股东及其关联方资金占用情况的专项报告
亚会A专审[2014]021号
亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
二○一四年四月二十二日
关于河南省西峡汽车水泵股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的审核报告
亚会A专审[2014]021号河南省西峡汽车水泵股份有限公司：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了河南省西峡汽车水泵股份有限公司（以下简称“西泵股份”）截止 2013年 12月 31日的年度财务报表，包括 2013年 12月 31日的合并资产负
债表和资产负债表，2013年度的合并利润表和利润表、合并所有者
权益变动表和所有者权益变动表、合并现金流量表和现金流量表以及财务报表附注，并于 2014年 4月 22日签发了亚会 A审字(2014)019号标准无保留意见的审计报告。
我所作为西泵股份 2013年度财务报表审计的注册会计师，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发［2003］56号)和深圳证券交易所《信
息披露业务备忘录第 21号——年度报告披露相关事宜》的规定，就西泵股份编制的 2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）出具专项说明。
如实编制和对外披露该汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是西泵股份的责任。
我们对汇总表所载资料与我所审计西泵股份截止 2013年 12月
31日的年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相
关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对西泵股份实施截止 2013年 12月 31日的年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
本专项说明是本所根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交
易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。
附件：河南省西峡汽车水泵股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
亚太（集团）会计师事务所 中国注册会计师：朱显锋
（特殊普通合伙）
中国注册会计师:马明
中国●北京 二○一四年四月二十二日
附件：
河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
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|资金占用类别|资金占用方|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2013年初累计占用余额|2013年度占用累计发生额|2013年度占用累计偿还额|2013年末累计占用余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小计||||||||||
|上市公司的子公司及关联企业||||||||||
|小计||||||||||
|合计||||||||||

企业负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
证券代码：002813 证券简称：路畅科技 公告编号: 2018-026
深圳市路畅科技股份有限公司
关于完成董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市路畅科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月21日先后召开2017年年度股东大会和第三届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》和《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》。
公司2017年年度股东大会同意选举郭秀梅女士、张宗涛先生、彭楠先生、为第三届董事会非独立董事，选举田韶鹏先生、陈琪女士为第三届董事会独立董事，以上五位董事共同组成第三届董事会，任期三年，自股东大会审核通过之日起生效。（以上人员简历详见附件）
公司第三届董事会第一次临时会议同意选举郭秀梅女士为公司第三届董事
会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满时止。
公司第三届董事会成员均能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。
因任期届满，王太平先生、宋霞女士不再担任公司独立董事职务。上述两位独立董事在职期间勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司对其任职期间为公司及董事会所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
深圳市路畅科技股份有限公司
董事会
二〇一八年五月二十二日
附件：第三届董事会董事简历
郭秀梅：女，中国国籍，1966年12月生，中山大学岭南学院EMBA。曾
供职于西峡县冶金材料厂及河南龙成集团员工；自 2006年公司成立以来至
2011年 10月，担任深圳市路畅科技股份有限公司执行董事；2011年 10月
至2012年2月担任路畅有限董事长；2012年3月至今先后担任深圳市路畅
科技股份有限公司第一届董事会、第二届董事会董事长。
郭秀梅女士为公司的控股股东和实际控制人，目前持有公司股份81,569,790股，占公司总股本的比例为67.97%，郭秀梅女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格
张宗涛：男，中国国籍，1972年11月生，学士。曾供职于河南省驻马店热电厂及深圳市易凯数码有限公司；自2006年公司成立以来，担任公司总经理；2011年10月至2012年2月担任路畅有限董事；2012年3月起担任深圳市路畅科技股份有限公司总经理，第一届董事会、第二届董事会董事。
截止本公告日，张宗涛先生持有公司股份2,600,010股，占公司总股本的比例为2.17%，张宗涛先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格。
彭楠：男，中国国籍，1984年1月生，硕士。2008年10月至今，在本公司先后担任采购部副经理、总经理助理和郑州分公司副总经理；2011年10月至2012年 2月担任路畅有限董事；现任畅信通总经理；2012年 3月起担任本公司第一届董事会、第二届董事会董事。
截止本公告日，彭楠先生持有公司股份600,030股，占公司总股本的比例为0.50%，彭楠先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相
关规定和公司章程等要求的任职资格。
田韶鹏：中国国籍，1974年01月生，博士研究生。2005年至今，先后任职于武汉理工大学教师、副教授、教授、博士生导师；2007年 12月—2010年 12月，担任上汽通用五菱汽车股份有限公司，博士后；2013年01月至今，武汉理工通宇新原动力有限公司，副总经理；2017年06月至今，担任广西汽车集团高级顾问。
截止本公告日，田韶鹏先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格。
陈琪：中国国籍，1973年 07月生，博士研究生，中国注册会计师。1995年 07月至今，任职于郑州大学，于商学院会计系任教，目前担任雏鹰农牧集团股份有限公司、河南思维自动化设备股份有限公司、河南清水源科技股份有限公司独立董事。
截止本公告日，陈琪女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不是失信被执行人，也不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其它相关规定和公司章程等要求的任职资格。
证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2016-070
国电长源电力股份有限公司
关于全资子公司因公开招标产生的关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易情况概述
公司全资子公司国电长源广水风电有限公司（以下简称广水风电）经公开招标，确定国电联合动力技术有限公司（以下简称联合动力）为其乐城山风电场风力发电机组设备采购项目的中标方，项目中标金额为 18,392万元（具体内容详见公司于 2016年 6月 23日和 7月 29日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露的关联交易及其进展公告，公告编号2016-050、061）。
公司全资子公司国电长源汉川第一发电有限公司（以下简称汉川一发）经公开招标，将其4号机组汽轮机本体完善化改造工程交由公司关联方北京龙威发电技术有限公司（以下简称北京龙威）实施，项目中标金额为 622.46万元（具体内容详见公司于 2016年 7月 20日和 29日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露的关联交易及其进展公告，公告编号2016-057、061）。
二、关联交易进展情况
（一）2016年9月26日，广水风电与联合动力签署了《国电长源广水风电有限公司乐城山风电场工程风力发电机组设备采购合同》，其主要内容如下：
1.合同标的：买方（广水风电，下同）向卖方（联合动力，下同）购买的单机容量为2MW，总容量为44MW的成套的风力发电机组及配套设备。
2.合同价格：人民币18,392万元。
3.付款方式：买方以合同生效、卖方下单、交付货物和最终验收为支付节点，按照1:2:6:1的比例向卖方支付合同价款。
4.交货和运输：本合同设备的交货期及顺序应满足设备安装进度和顺序的要求，卖方保证供货的及时性和设备/部套的完整性。本合同的交货地点为卖方工厂交货（含装车）。
5.主要违约责任：
（1）卖方未能按照最终的交货计划及时交货，卖方应支付相应迟交货物违约金；
（2）卖方未能按约定按时交付影响工程进度的任何一批技术资料或一批技术资料的任何一部分，应向买方支付相应违约金；
（3）如果在合同设备的安装、调试、试运行和性能验收试验期间发生工期延误，且该等延误由卖方原因造成，卖方应支付相应工期延误违约金；
（4）由于卖方原因，有关指标不能达到本合同规定的保证指标时，买方有权要求卖方承担相应的违约责任。
6.争议解决：在合同执行过程中，双方发生争议应协商解决，协商不成可向武汉仲裁委员会申请仲裁。在进行仲裁期间，除提交仲裁的事项外，合同仍应继续履行。
电长源电力股份有限公司股东大会审议通过之日起生效。
除上述条款外，该合同无其他重要条款。
（二）同日，汉川一发与北京龙威签署《国电长源汉川第一发电有限公司工程合同书》，其主要内容为：
1.合同标的：甲方（汉川一发，下同）向乙方（北京龙威，下同）购买的 4号机组汽轮机本体完善化改造设备及与本合同设备有关的工程设计、设备监造、检验、土建、安装、调试、验收、性能验收试验、运行、检修等相应的技术指导、技术配合、技术培训等全过程的服务。
2.合同价格：人民币622.46万元。
3.付款方式：（1）合同签字并生效后 15天内，乙方应提供履约保证金保函和合同设备总价金额10%的财务收据给甲方，经审核无误后，甲方在 30天内向乙方支付10％合同设备总价的预付款额；（2）甲方在收到乙方提供的有关文件，经审核无误后30天内，支付该批合同设备价格的80％货款；（3）待质保期（保证期）无设备质量、性能问题后，甲方在 60个工作日内付给乙方10%质量保证金。
4.交货和运输：本合同设备的交货期及交货顺序应满足工程建设设备安装进度和顺序的要求，应保证供货的及时性和部套的完整性。合同设备所有权在交货地点交付时起由乙方转移给甲方。合同设备毁损、灭失的风险，在交货地点交付合同设备之前由乙方承担，交付之后由甲方承担。
5.安装、调试：乙方应向甲方提供本合同设备的安装、调试、试运行和维修的技术说明书。本合同设备由甲方根据乙方提供的技术资料、检验标准、图纸及说明书进行安装、调试、运行和维修。
6.主要违约责任：
（1）由于乙方责任，在第二次的性能验收试验后，仍不能达到本合同技术部分所规定的一项或多项保证指标时，甲方有权要求乙方承担相应违约责任；
（2）除因甲方原因，乙方未能按本合同规定的交货期交货时（不可抗力除外），甲方有权向乙方收取违约金；
（3）因乙方责任未能按本合同规定的时间按时交付关键技术资料时，甲方有权向乙方收取违约金；
（4）由于乙方技术服务的延误、疏忽和/或错误，在执行合同中造成延误，除应向甲方支付相应违约金外，还需支付由此给甲方造成的直接损失。
7.争议解决：在合同执行过程中，双方发生争议应协商解决，协商不成可向甲方所在地人民法院起诉。
8.生效条款：
（1）经双方的法定代表人或被授权人签字并加盖合同专用章；
（2）乙方收到甲方合同生效的正式通知。
除上述条款外，该合同无其他重要条款。
三、其他
公司将就上述关联交易工程进展情况履行持续信息披露义务。
四、备查文件
同》；
2.《国电长源汉川第一发电有限公司工程合同书》。
特此公告
国电长源电力股份有限公司董事会2016年9月28日
北京东方国信科技股份有限公司独立董事关于
公司第四届董事会第十次会议相关事项的
独立意见
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、北京东方国信科技股份有限公司(以下简称“公司”)《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，作为公司的独立董事，我们参加了公司 2019年1月2日召开的第四届董事会第十次会议，认真审议了本次会议的所有议案，并就有关事项发表了如下独立意见：
一、关于聘任高级管理人员的独立意见
我们认真审阅了张云鹏先生、张雨杭先生、敖志强先生的个人履历、工作简历等有关资料，未发现其有违反《公司法》、《证券法》关于上市公司高级管理人员任职相关规定的情况，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情况。所聘任的高级管理人员均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3条所规定的情形。以上高级管理人员人选符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》关于高级管理人员任职资格的要求。
我们同意聘任张云鹏先生为公司副总经理，聘任张雨杭先生为公司副总经理，敖志强先生为公司副总经理；所聘任人员任职资格及聘任程序合法合规，没有损害公司及股东的合法权益。
（此页无正文，为北京东方国信科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十次董事会会议相关事项独立意见签署页）
独立董事：
宗文龙
李俊峰
李正宁
中信证券股份有限公司
关于浙江迪安诊断技术股份有限公司
2016年度内部控制的自我评价报告的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为浙江迪安诊断技术股份有限公司（以下简称“迪安诊断”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及《内部会计控制规范》有关法律法规和规范性文件的要求，对迪安诊断2016年度《内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：
一、迪安诊断内部控制基本情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及下属控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
公司在确定内部控制评价的范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、资金管理、公司文化、资产管理、销售业务、工程项目、全面预算、合同管理、财务报告、内部信息传递、采购业务及对控股子公司的管理控制等方面。在此基础上，确定重点关注的高风险领域主要包括资产管理、销售业务、财务报告、采购业务等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷等级 评价维度
潜在影响≤利润总额的3%，
一般缺陷 或潜在影响≤资产总额的1%，
或潜在影响≤营业收入的2%。
利润总额的3%<潜在影响≤利润总额的5%，
重要缺陷 或资产总额的1%<潜在影响≤资产总额的2%，
或营业收入的2%<潜在影响≤营业收入的5%。
潜在影响>利润总额的5%，
重大缺陷 或潜在影响>资产总额的2%，
或潜在影响>营业收入的5%。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：发生涉及财务信息披露的重大舞弊行为；公司财务报告存在重大错报被外部监管机构或审计机构发现，公司对应的控制活动未能识别相关错报；公司财务报告编报控制程序存在重大漏洞，可能导致公司报表出现重大错报。
重要缺陷：公司财务报告编报控制程序存在控制漏洞，虽然不会导致公司报表出现重大错报，但仍应引起公司董事会及管理层重视并改进的缺陷。
一般缺陷：除重大缺陷和重要缺陷之外的财务报告内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重要程度 直接财产损失金额
一般缺陷 损失≤营业收入总额的2%
重要缺陷 营业收入总额的2%＜损失≤营业收入总额的5%
重大缺陷 损失＞营业收入总额的5%
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作
判定。公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标；
重要缺陷：缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标；
一般缺陷：缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、中信证券对迪安诊断 2016年度的《内部控制的自我评价报告》的核查意见作为迪安诊断持续督导的保荐人，中信证券经上述核查后认为：迪安诊断现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，内部控制制度健全，在所有重大方面基本保持了与企业业务及管理相关的有效内部控制，并得到有效实施；
迪安诊断的《内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江迪安诊断技术股份有限公司2016年度内部控制的自我评价报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
罗汇 陈淑绵
中信证券股份有限公司 2017年 3月28日