2017年度
投资者保护工作报告
二〇一八年三月
《2017年度投资者保护工作报告》目录
一、分红情况 ...................................................................................... 3二、承诺履行情况 .............................................................................. 4三、信息披露情况 .............................................................................. 5四、与投资者沟通交流情况 ............................................................... 6五、便捷投资者参与公司治理情况 ................................................... 7六、其他情况 ...................................................................................... 7
《2017年度投资者保护工作报告》 2017年，华润三九医药股份有限公司（以下简称“公司”）在医改深化、行业整体增速放缓的背景下，始终专注于自我诊疗和中药处方药的专业领域，并抓住国内市场消费升级和老龄化、慢病管理的发展机遇，自我诊疗业务及时补充大健康发展平台并推出“999今维多”系列大健康新品，积极推进与赛诺菲的合作，打造自我诊疗 OTX专业品牌线；处方药业务聚焦于中药优势领域，打造以口服用药为主的慢病管理产品线，在政策频繁变化的行业环境下努力调整业务模式。
报告期内，公司业务实现了稳健增长，其中营业收入首次突破百亿元。
公司在不断提升公司经营业绩的同时，始终高度重视投资者权益，切实履行上市公司责任。2017年，公司不断提高信息披露及投资者管理工作水平，全面促进公司与投资者的良性互动，维护广大投资者特别是中小投资者的权益，不断推进投资者保护工作。
现对公司 2017年度投资者保护工作情况报告如下：
一、分红情况
公司在努力实现业绩增长的同时，一直高度重视对投资者的合理投资回报，并将现金分红原则写进《公司章程》：“公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的60%”，分红标准明确、清晰。通过增强现金分红的透明度，从制度上确认了未来的利润分配政策，使投资者形成了稳定的回报预期。
在兼顾公司的可持续发展和对投资者进行合理投资回报的前提
《2017年度投资者保护工作报告》下，截至目前，公司向资本市场发行股票实际募集资金 16.66亿元，上市以来累计已实施现金分红达25.70亿元，占实际募集资金154%。
2017年度，公司遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则，制定了每 10股派送现金 4.60元（含税）的现金分红方案，合计派送现金人民币 450,294,000元。2015年-2017年度，华润三九累计现金分红金额将占最近三年平均合并归属于上市公司股东净利润的60.32%。
二、承诺履行情况
公司或实际控制人、股东、关联方等承诺相关方在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的其他承诺事项均得到严格的履行，未发生违反承诺的情况。截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项具体情况如下：
2008年 11月，华润医药控股、中国华润公司在收购报告书中做出了关于避免同业竞争及减少和规范关联交易的承诺，截至目前：1、华润医药控股及其控制的其他企业、中国华润总公司及其控制的其他企业与华润三九医药之间不存在同业竞争。2、中国华润总公司及其控制的其他企业与华润三九医药发生的关联交易，均已按照相关法律法规、规范性文件的要求进行，没有损害华润三九医药及其中小股东的合法权益。
2013年 12月，华润医药控股、中国华润总公司做出了关于如出售所持解除限售流通股将对外披露提示性公告的承诺，截至目前：
《2017年度投资者保护工作报告》公司控股股东及实际控制人未出售所持公司股份。
三、信息披露情况
公司严格按照相关监管法规要求，以保障股东的知情权为目标，持续提升信息披露质量。根据相关监管法规的要求，公司建立了严格的公司治理体系与信息披露流程，全体董事、监事、高级管理人员共同承担为投资者提供及时、准确、完整的披露信息的职责。为深化投资者对公司的全面了解，在严格履行强制性信息披露义务之外，公司不断增加主动性披露内容，提升公司透明度，如在 2016年度报告及 2017年半年度报告中增加对公司战略、业务和所处行业的深度阐述，增强投资者对目前医药行业所处的特定发展阶段的充分了解与认识，并加深投资者对公司业务规划的理解和认同，合理引导投资者对公司未来发展的预期。
2017年，通过公司指定的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）信息披露媒体，公司共发布定期报告 4份，临时公告 41份。公司在官方网站上开设投资者关系专栏，同步更新相关公告信息，并利用公司官方微信等平台对定期报告、公司战略、新品介绍等信息进行解读，促进投资者可以及时了解、有效解读公司的发展动态。2017年，公司连续第三年获得深圳证券交易所信息披露评级为“A”（优秀）。
《2017年度投资者保护工作报告》四、与投资者沟通交流情况
公司建立了与投资者日常沟通的良好机制，与投资者保持着密切的沟通交流：
2017年度公司共接待投资者调研 19批次，就公司的经营情况、业务发展方向等事项与相关投资者进行了多次有效沟通，并视投资者需要安排参观公司生产基地，促进投资者更为直观地感受公司生产经营现状，在拉近了公司与投资者间的距离的同时，增进投资者对公司的了解与认同。
为了便利中小投资者对公司经营状况的了解，公司十分重视通过投资者专线电话、深交所互动易平台等方式与投资者进行沟通，并安排专人负责维护上述渠道和平台，确保投资者提问能得到及时、准确的解答。公司 2017年全年共回复互动易投资者提问 145条，回复率100%，并将相关内容进行存档与定期梳理，在投资者与公司之间搭建了通畅的沟通桥梁。
公司连续多年举办现场业绩说明会，与投资者进行持续、面对面的沟通。2017年 4月 7日，公司管理层在 2016年度业绩说明会现场与投资者就公司年度生产经营情况及未来发展思路进行了深入交流。同时，公司以业绩说明会为契机，进行了公司品牌的宣传与新产品的展示，对投资者进一步了解公司、提升公司品牌宣传起到积极作用。
股东大会也是公司与投资者进行交流的重要途径。2017年全年
《2017年度投资者保护工作报告》公司共举行 2次股东大会，公司管理层与投资者就公司业绩、经营理念、行业政策等多方面内容进行了充分交流。此外，公司借助股东大会的契机向投资者展示了公司近期业务的新亮点，如“999今维多”系列大健康新品及与赛诺菲合作的系列产品促进投资者对公司产品的了解，提升投资者对公司战略方向的共识。
五、便捷投资者参与公司治理情况
公司认真按照《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，严格规范股东大会的召开程序和会议内容。
2017年，公司召开 2次股东大会，均同时提供现场会议和网络投票两种参会渠道，公司董事、监事的选举采用累积投票制度。公司通过落实各项制度，确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司的治理中，切实维护股东尤其是中小股东的合法权益。
六、其他情况
华润三九始终坚持“为股东创造价值、为职工提供机会、为社会承担责任”的企业理念，积极落实各项投资者保护举措。自 2010年起，公司每年发布《年度社会责任报告》，全面展示公司在投资者保护、经济效益、环境保护、质量安全、员工发展和社会公益等方面的具体工作及工作成效。
《2017年度投资者保护工作报告》投资者关系管理工作是上市公司良性发展的重要保证，华润三九将一如既往地对其保持高度的重视与关注，积极践行上市公司的社会责任，坚持诚信经营、规范发展，以真实稳定的业绩回报投资者。
华润三九医药股份有限公司二〇一八年三月十三日