西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2014-069西部证券股份有限公司 2014年第三季度报告正文
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。
本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人(会计主管人员)何峻声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文第二节主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||本报告期末||上年度末||本报告期末比上年度末增减||
|总资产（元）|20,515,331,785.70||11,135,367,598.62||84.24%||
|归属于上市公司股东的净资产|5,060,519,100.64||4,646,482,883.27||8.91%||
|（元）|||||||
|||本报告期比上年同期||||年初至报告期末比上|
||本报告期|||年初至报告期末|||
|||增减||||年同期增减|
|营业收入（元）|564,111,324.03|85.51%||1,114,126,203.07||28.09%|
|归属于上市公司股东的净利润|268,536,984.31|||420,830,830.11|||
|||203.92%||||60.34%|
|（元）|||||||
|归属于上市公司股东的扣除非|||||||
||266,232,304.18|202.18%||418,696,356.30||59.59%|
|经常性损益的净利润（元）|||||||
|经营活动产生的现金流量净额||||3,150,817,400.46|||
||--|--||||不适用|
|（元）|||||||
|基本每股收益（元/股）|0.22|214.29%||0.35||59.09%|
|稀释每股收益（元/股）|0.22|214.29%||0.35||59.09%|
|加权平均净资产收益率|5.47%|上升3.55个百分点||8.65%||上升2.89个百分点|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|1,200,000,000|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|-356,930.96||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统|||
||4,484,000.00||
|一标准定额或定量享受的政府补助除外）|||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-1,281,103.96||
|减：所得税影响额|711,491.27||
|合计|2,134,473.81|--|

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|项目|涉及金额（元）|原因|
|交易性金融资产公允价值变动|56,403,405.97|公司正常自营业务|
|衍生工具公允价值变动|-1,674,867.60|公司正常自营业务|
|交易性金融资产投资收益|152,934,160.58|公司正常自营业务|
|衍生工具投资收益|-360,273.85|公司正常自营业务|
|可供出售金融资产投资收益|33,787,276.78|公司正常自营业务|

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数（户）||36,370|||||
|前10名普通股股东持股情况|||||||
|||||持有有限售条件|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质|持股比例|持股数量||||
|||||的股份数量|股份状态|数量|
|陕西省电力建设投资开发公司|国有法人|29.51%|354,094,656|354,094,656|||
|上海城投控股股份有限公司|国有法人|25.58%|306,980,200|0|||
|西部信托有限公司|国有法人|12.50%|150,000,000|150,000,000|||
|北京远大华创投资有限公司|境内非国有法人|4.91%|58,947,100|0|质押|44,750,000|
||||||冻结|14,197,100|
|陕西宝光集团有限公司|国有法人|1.20%|14,399,512|0|||
|中铁宝桥集团有限公司|国有法人|0.81%|9,771,125|0|||
|全国社会保障基金理事会转持三户|国有法人|0.69%|8,294,144|8,294,144|||
|中信证券股份有限公司约定购回专用账户|境内非国有法人|0.67%|8,007,000|0|||

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|中国电信集团陕西省电信公司|国有法人|0.66%|7,977,342|0|||
|陕西通信实业公司|国有法人|0.54%|6,422,170|0|||
|前10名无限售条件普通股股东持股情况|||||||
||||||股份种类||
|股东名称||持有无限售条件普通股股份数量|||||
||||||股份种类|数量|
|上海城投控股股份有限公司||306,980,200|||人民币普通股|306,980,200|
|北京远大华创投资有限公司||58,947,100|||人民币普通股|58,947,100|
|陕西宝光集团有限公司||14,399,512|||人民币普通股|14,399,512|
|中铁宝桥集团有限公司||9,771,125|||人民币普通股|9,771,125|
|中信证券股份有限公司约定购回专用账户||8,007,000|||||
||||||人民币普通股|8,007,000|
|中国电信集团陕西省电信公司||7,977,342|||人民币普通股|7,977,342|
|陕西通信实业公司||6,422,170|||人民币普通股|6,422,170|
|陕西汉江药业集团股份有限公司||6,000,000|||人民币普通股|6,000,000|
|陕西综合利用电力开发有限公司||4,218,000|||人民币普通股|4,218,000|
|中国工商银行股份有限公司－申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金||2,956,310|||||
||||||人民币普通股|2,956,310|
|||公司第一大股东陕西省电力建设投资开发公司持有公司第三大股东西部信托有限公司|||||
|上述股东关联关系或一致行动的说||57.78%的股权，为西部信托有限公司的控股股东，构成关联关系；截止2014 年6 月|||||
|明||30 日，陕西省电力建设投资开发公司与西部信托有限公司合计持有公司股份|||||
|||504,094,656 股，占公司总股本的42.01%。|||||

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√是□否
公司股东陕西综合利用电力开发有限公司在报告期内进行了约定购回交易，期初约定购回股份数量总额为14,418,000股，占公司股份比例为1.20%，报告期末约定购回股份数量总额为8,007,000股，占公司股份比例为0.67%。（其中，2014年7月发生约定购回交易涉及股份数量为2,371,000股；9月发生约定购回交易涉及股份数量为 4,040,000股。）
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、执行新会计准则对合并财务报表的影响
长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响：根据修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”并入《企业会计准则第22号—金融工具确认及计量》。本公司原在长期股权投资核算的截止2014年9月末账面值为6,970,500.00元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。
长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响（一）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|持股比例（%）|投资成本（元）|2013年1月1日归属于母公司权益（元）（+/-）|2013年12月31日|||
|||||长期股权投资（元）（+/-）|可供出售金融资产（元）（+/-）|归属于母公司股东权益（元）（+/-）|
|西安银行|0.02|345,200.00|-|-345,200.00|345,200.00|-|
|广东发展银行股份有限公司|0.01|5,010,500.00|-|-5,010,500.00|5,010,500.00|-|
|陕西精密合金股份有限公司|0.07|214,800.00|-|-214,800.00|214,800.00|-|
|期货会员资格投资||1,400,000.00|-|-1,400,000.00|1,400,000.00|-|
|小计||6,970,500.00|-|-6,970,500.00|6,970,500.00|-|
|被投资单位|持股比例（%）|投资成本（元）|2013年1月1日归属于母公司权益（元）（+/-）|2013年12月31日|||
|||||长期股权投资减值准备（元）（+/-）|可供出售金融资产减值准备（元）（+/-）|归属于母公司股东权益（元）（+/-）|
|陕西精密合金股份有限公司|0.07|214,800.00|-|-214,800.00|214,800.00|-|
|小计||214,800.00||-214,800.00|214,800.00||
|合计||||-6,755,700.00|6,755,700.00||

长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响（二）
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|持股比例（%）|投资成本（元）|2013年1月1日||2013年12月31日||
||||资本公积（元）（+/-）|留存收益（元）（+/-）|资本公积（元）（+/-）|留存收益（元）（+/-）|
|西安银行|0.02|345,200.00|-|-|-|-|

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文广东发展银行股份有限公司 0.01 5,010,500.00 - - - -
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|陕西精密合金股份有限公司|0.07|214,800.00|-|-|-|-|
|期货会员资格投资||1,400,000.00|-|-|-|-|
|小计||6,970,500.00|-|-|-|-|

2、合并范围
西部证券股份有限公司全资子公司西部优势资本投资有限公司已于2014年5月26日成立，2014年7月纳入公司财务报表合并范围。
3、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
（1）资产负债表项目
单位：元
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末金额||年初金额||增减幅度|变动原因|
|货币资金||10,014,079,291.62||5,572,557,043.45|79.70%|客户保证金增加及短期融资券募集资金增加|
|其中：客户资金存款||8,762,266,480.32||5,043,556,315.09|73.73%|因证券市场转好，客户保证金增加|
|结算备付金||793,611,829.12||523,064,492.85|51.72%|银行存款与结算备付金流转所致|
|融出资金||2,309,993,735.69||1,086,603,703.70|112.59%|融出资金规模增加|
|买入返售金融资产||2,423,228,719.97||392,668,247.55|517.12%|买入返售业务规模增加|
|应收款项||11,098,126.19||5,001,499.73|121.90%|期末应收资产管理业务手续费及佣金收入增加|
|应收利息||114,389,727.02||13,872,937.78|724.55%|融出资金、质押回购业务规模增加所致|
|可供出售金融资产||1,433,175,825.68||486,909,659.84|194.34%|可供出售金融资产规模增加|
|持有至到期投资||40,000,000.00|||不适用|持有至到期投资规模增加|
|在建工程||210,869.31||41,262.00|411.05%|子公司西部期货进行办公室改造|
|其他资产||107,436,486.39||68,865,530.98|56.01%|预付设备等款项增加|
|应付短期融资款||1,700,000,000.00||-|不适用|本期发行证券公司短期融资券|
|拆入资金||506,000,000.00||222,000,000.00|127.93%|转融资规模增加|
|卖出回购金融资产款||3,427,349,371.06||367,200,000.00|833.37%|卖出回购业务规模增加|
|代理买卖证券款||9,451,734,912.70||5,650,665,598.12|67.27%|因证券市场转好，客户保证金增加|
|应交税费||113,066,105.00||30,554,797.53|270.04%|营业收入增加|
|应付利息||13,213,003.42||2,234,944.44|491.20%|转融资规模增加及发行短期融资券影响|
|预计负债||6,034,905.46||9,290,658.40|-35.04%|预计财富长安损失减少|
|递延所得税负债||47,933,376.78||9,980,576.47|380.27%|金融资产公允价值变动影响|

（2）利润表项目
单位：元
西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文
||||||
|-|-|-|-|-|
|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|增减幅度|变动原因|
|投资银行业务手续费净收入|108,326,062.38|20,155,842.76|437.44%|投资银行业务各项收入增加|
|资产管理业务手续费净收入|22,086,846.18|7,751,430.42|184.94%|资产管理业务收入增加|
|利息净收入|224,261,580.02|162,841,875.30|37.72%|融资融券业务规模增加|
|公允价值变动收益|54,728,538.37|17,577,291.85|211.36%|交易性金融资产公允价值变动影响|
|汇兑收益（损失以“－”号填列)|135,466.19|-337,648.52|不适用|汇率变动影响|
|营业税金及附加|54,390,178.86|41,583,591.42|30.80%|营业收入增加影响|
|资产减值损失|1,389,575.47|3,217,984.35|-56.82%|本期可供出售金融资产减值减少|
|其他业务成本|1,006,637.69|1,526,299.47|-34.05%|期货风险准备金减少|
|营业外收入|4,694,318.15|920,152.94|410.17%|本期政府补助增加|
|营业外支出|1,848,353.07|777,341.47|137.78%|本期违约、滞纳金增加|
|所得税费用|146,330,180.44|91,384,825.99|60.13%|营业收入增加影响|
|归属于母公司所有者的净利润|420,830,830.11|262,462,638.90|60.34%|营业收入增加影响|
|少数股东损益||147,274.20|-100.00%|本期公司已收购西部期货少数股东股权|
|基本每股收益|0.35|0.22|59.09%|净利润增加影响|
|稀释每股收益|0.35|0.22|59.09%|净利润增加影响|
|其他综合收益|68,805,387.26|8,260,972.07|732.90%|可供出售金融资产公允价值变动影响|
|综合收益总额|489,636,217.37|270,870,885.17|80.76%|净利润增加影响|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|489,636,217.37|270,723,610.97|80.86%|净利润增加影响|
|归属于少数股东的综合收益总额||147,274.20|-100.00%|本期公司已收购西部期货少数股东股权|

（3）现金流量表
单位：元
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|项 目|2014年1-9月|2013年1-9月|增减幅度|变动原因|
|拆入资金净增加额|284,000,000.00|120,000,000.00|136.67%|拆入资金增加|
|代理买卖证券收到的现金净额|3,801,069,314.58||不适用|本期为净增加额|
|收到其他与经营活动有关的现金|15,453,762.86|219,241,508.63|-92.95%|上期处置可供出售金融资产较多|
|融出资金净增加额|1,229,537,720.59|643,596,871.08|91.04%|本期融出资金增加|
|代理买卖证券支付的现金净额||127,717,768.46|-100.00%|本期为净增加额|
|支付利息、手续费及佣金的现金|98,494,781.26|65,034,199.05|51.45%|本期利息支出增加|
|处置交易性金融资产净减少额|34,024,461.74|1,475,357,361.58|-97.69%|本期增持交易性金融资产的幅度减少|
|支付其他与经营活动有关的现金|1,095,485,093.66|474,187,521.63|131.02%|本期可供出售金融资产增加|
|收到其他与投资活动有关的现金|102,569.80|17,080.00|500.53%|本期处置资产较多|

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文上期增资合营企业及收购西部期货少投资支付的现金 33,000,000.00 67,201,262.50 -50.89%
数股东股权
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|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|30,385,852.01|45,949,087.48|-33.87%|本期购建固定资产及无形资产等减少|
|发行债券收到的现金|1,700,000,000.00|-|不适用|本期发行证券公司短期融资券|
|汇率变动对现金及现金等价物的影响|135,466.19|-337,648.52|不适用|汇率变动影响|

4、公司发行证券公司短期融资券事项
根据《中国人民银行关于西部证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发〔2014〕208号）和中国证券监督管理委员会《关于西部证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》（机构部部函[2014]137号）的批准，我公司核定的待偿还短期融资券最高余额23亿元，有效期自2014年7月18日至2015年7月17日。公司本期招标发行了2014年度三期短期融资券，发行规模17亿元，每期90天。各中介机构在履职过程中，本着勤勉尽责诚实信用的原则，遵循相关法律法规的规定和行业公认标准，圆满完成了发行工作。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
公司于2014年9月2日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(141054号),中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查,认为申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。
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|重要事项概述|披露日期|临时报告披露网站查询索引|
|公司非公开发行股票申请获中国证监会受理|||
||2014年09月03日|巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）|

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
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|承诺事由|承诺方|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|
|股改承诺|无|无||||
|收购报告书或权益变动报告书中所||||||
||无|无||||
|作承诺||||||
|资产重组时所作承诺|无|无||||
|||自公司股票在证券交易||||
|||所上市交易之日起36 个||自公司股票在||
||陕西省电力建设投|月内，不转让或者委托他|2011年02|证券交易所上||
||||||严格履行|
||资开发公司|人管理其直接和间接持|月27日|市交易之日起||
|首次公开发行或再融资时所作承诺||||||
|||有的公司股份，也不由公||36个月||
|||司收购该部分股份。||||
||陕西省电力建设投|鉴于证监会于2011年1|2011年02|自持股日起60||
||||||严格履行|
||资开发公司|月10日核准陕西省电力|月27日|个月||

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||建设投资开发公司受让||||
|||西部信托有限公司所持||||
|||本公司5000万股股权，||||
|||承诺自持股日起60个月||||
|||内不转让其所持公司前||||
|||述股权。||||
||||||严格履行，|
|||自持股之日（2011年1||||
||||||全部限售股|
||上海城投控股股份|月10日）起36个月内，|2011年02|自持股之日起||
||||||份于2014年|
||有限公司|不转让其持有的公司股|月27日|36个月||
||||||1月10日上|
|||份。||||
||||||市流通|
|||自公司股票在证券交易||||
|||所上市交易之日起36个||自公司股票在||
|||月内，不转让或者委托他|2011年02|证券交易所上||
||西部信托有限公司||||严格履行|
|||人管理其直接和间接持|月27日|市交易之日起||
|||有的公司股份，也不由公||36个月||
|||司收购该部分股份。||||
||控股股东陕西电力|||||
||建设开发公司实际|《关于避免同业竞争的||||
||控制人陕西省投资|承诺》（见附1）|2011年05|||
|其他对公司中小股东所作承诺||||长期|严格履行|
||集团(有限)公司及|《关于规范关联交易的|月25日|||
||其关联方西部信托|承诺》（见附2）||||
||投资有限公司|||||
|承诺是否及时履行|是|||||

附1：《关于避免同业竞争的承诺》1、本公司和下属企业及本公司控制的其他企业目前不存在且将来亦不从事与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的业务，当本公司和下属企业及本公司控制的其他企业与西部证券之间存在有竞争性同类业务，由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面对西部证券带来不公平的影响时，本公司和下属企业及本公司控制的其他企业自愿放弃同西部证券的业务竞争。2、本公司不投资或控股任何业务与西部证券相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织。3、本公司董事、总经理不得自营或为他人经营与西部证券同等的业务或从事损害西部证券利益的活动，否则予以更换。4、本公司和下属企业及控制的其他企业在可能与西部证券存在竞争的业务领域中出现新的发展机会时，给予西部证券优先发展权。
附2：《关于规范关联交易的承诺》：1、尽量减少和规范关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺遵循市场化定价原则，并依法签订协议，履行合法程序。2、遵守西部证券《公司章程》以及其他关联交易管理制度，并根据有关法律法规和证券交易所规则（西部证券上市后适用）等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害西部证券及其他股东的合法权益。3、必要时聘请中介机构对关联交易进行评估、咨询，提高关联交易公允程度及透明度。如本公司违反上述承诺，由此给西部证券造成的损害，本公司将向西部证券给予全额赔偿。
四、对2014年度经营业绩的预计
公司经营状况及各业务盈利情况与证券市场密切相关，存在经营业绩随市场周期性变化发生大幅波动的可能，从而产生
业绩预告信息披露不准确、对投资者造成误导的风险，公司无法对2014年度经营业绩进行预计。
西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文五、证券投资情况
1、证券投资情况
√适用□不适用
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||期初持股比例（%）|||||||
||证券|||最初投资成本|期初持股||期末持股数量（股）|期末持股比例（%）||报告期损益（元）|||
|||证券代码|证券简称||||||期末账面值（元）||会计核算科目|股份来源|
||品种|||（元）|数量（股）||||||||
||债券|031390365|13辽方大PPN001|150,000,000.00|1,500,000|5.65|1,500,000|3.96|151,298,250.00|11,730,000.00|交易性金融资产|银行间买入|
||债券|1480259|14安吉债||||1,000,000|2.73|104,252,200.00|1,227,800.00|交易性金融资产|银行间买入|
||债券|101455018|14富兴MTN002||||1,000,000|2.63|100,246,300.00|873,105.48|交易性金融资产|银行间买入|
||债券|041454043|14河钢CP001||||1,000,000|2.62|100,131,900.00|136,216.44|交易性金融资产|银行间买入|
||股票|600066|宇通客车|65,333,974.16|||4,000,103|1.91|72,921,877.69|7,839,747.44|交易性金融资产|交易所买入|
||债券|110015|石化转债|62,777,914.25|||630,000|1.80|68,592,132.00|11,689,186.02|交易性金融资产|交易所买入|
||股票|600276|恒瑞医药|56,690,959.51|900,000|1.00|1,800,000|1.75|66,726,000.00|8,131,893.19|交易性金融资产|交易所买入|
||债券|113005|平安转债|61,186,852.62|||585,000|1.68|63,948,690.00|2,424,039.82|交易性金融资产|交易所买入|
||债券|1480516|14溧水经开债|60,000,000.00|||600,000|1.57|60,000,000.00|82,454.79|可供出售金融资产|银行间买入|
||股票|601318|中国平安|53,005,854.59|||1,300,000|1.41|53,742,000.00|2,224,263.60|交易性金融资产|交易所买入|
||期末持有的其他证券投资|||2,033,077,965.19|||138,264,474||2,975,728,371.69|192,393,713.63|||
||合计|||2,542,073,520.32|2,400,000|--|151,679,577|--|3,817,587,721.38|238,752,420.41|--|--|
|证券投资审批董事会公告披露日期证券投资审批股东会公告披露日期（如有)|||||||||||||

2、持有其他上市公司股权情况的说明
√适用□不适用
单位：元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|证券代码|证券简称|初始投资金额|占该公司股权比例（%）|期末账面值|报告期损益|报告期股东权益变动|会计核算科目|股份来源|
|002296|辉煌科技|73,800,921.37|2.00|140,884,910.00|1,242,449.60|48,721,773.60|可供出售金融资产|交易所买入|
|002649|博彦科技|44,200,000.00|1.01|62,747,000.00|394,400.00|12,648,000.00||交易所买入|
|600886|国投电力|33,347,505.65|0.09|41,580,000.00|0.00|8,232,494.35||交易所买入|
|000001|平安银行|14,347,651.35|0.01|15,210,000.00|192,000.00|862,348.65||交易所买入|
|600690|青岛海尔|9,947,222.23|0.02|9,480,000.00|0.00|-467,222.23||交易所买入|
|601006|大秦铁路|4,863,460.53||5,057,000.00|2,992,124.33|193,539.47||交易所买入|
|400051|精密3|214,800.00|0.07|214,800.00|0.00|0.00||出资|
|其他|||||-448,551.01|3,113,394.49||交易所买入|
|合计||180,721,561.13||275,173,710.00|4,372,422.92|73,304,328.33|||

3、持有金融企业股权情况
√适用□不适用
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||期末持股比例（%）|||||
||公司|最初投资成本|期初持股|）|期初持股|期末持股数量（股）||期末账面值（元）|报告期损益||股份来|
|公司名称||||||||||会计核算科目||
||类别|（元）|数量（股||比例（%）||||（元）||源|

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||商业||||||||可供出售金融|交易所|
|平安银行||14,347,651.35|0|0|1,500,000|0.01|15,210,000.00|192,000.00|||
||银行||||||||资产|买入|
|广东发展银|||||||||||
||商业||||||||可供出售金融||
|行股份有限||5,010,500.00|1,013,977|0.01|1,013,977|0.01|5,010,500.00|||出资|
||银行||||||||资产||
|公司|||||||||||
||商业||||||||可供出售金融||
|西安银行||345,200.00|482,718|0.02|482,718|0.02|345,200.00|||出资|
||银行||||||||资产||
|纽银梅隆西|||||||||||
|部基金管理|其他|102,000,000.00||51||51|66,228,773.66|-13,979,581.57|长期股权投资|出资|
|有限公司|||||||||||
|合计||121,703,351.35||--||--|86,794,473.66|-13,787,581.57|--|--|

六、衍生品投资情况
√适用□不适用
单位：元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||||||期末投||
|||||||||计提||||
|衍生||||||||||资金额||
||关|||||||减值||||
|品投||是否||||||||占公司||
||联||衍生品投|衍生品投资初始投资金额|||期初投资金|准备|期末投资金||报告期实际损|
|资操||关联|||起始日期|终止日期||||报告期||
||关||资类型||||额|金额|额||益金额|
|作方||交易||||||||末净资||
||系|||||||（如||||
|名称||||||||||产比例||
|||||||||有）||||
|||||||||||（%）||
||||股指期货||2013年12月5日|2014年1月14||||||
|||否||52,785,180.00|||35,226,000.00||||2,218,574.66|
||||IF1401|||日||||||
||||股指期货||2014年1月10日|2014年2月13||||||
|||否||45,992,400.00|||||||-166,902.14|
||||IF1402|||日||||||
||||股指期货|||2014年3月21||||||
|||否||172,635,060.00|2013年8月5日||1,419,360.00||||1,499,705.89|
||||IF1403|||日||||||
||||股指期货||2014年2月28日|2014年4月15||||||
|||否||100,348,380.00|||||||-427,898.93|
||||IF1404|||日||||||
||||股指期货||2014年4月16日|2014年5月15||||||
|||否||81,699,480.00|||||||389,986.37|
||||IF1405|||日||||||
||||股指期货||2014年1月23日|2014年6月18||||||
|||否||128,914,020.00|||||||-135,788.34|
||||IF1406|||日||||||
||||股指期货||2014年6月18日|||||||
|||否||45,277,800.00||2014年7月3日|||||135,662.71|
||||IF1407|||||||||
||||股指期货|||2014年7月29||||||
|||否||32,717,820.00|2014年7月8日||||||-2,020,083.68|
||||IF1408|||日||||||
||||股指期货||2014年6月12日|2014年7月29||||||
|||否||108,605,640.00|||||||-1,771,100.51|
||||IF1409|||日||||||
||||股指期货||2014年5月15日|||||||
|||否||60,770,820.00|||||8,141,760.00|0.16|-82,429.88|
||||IF1412|||||||||

西部证券股份有限公司2014年第三季度报告正文
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||否||||||||
||否||||||||
|合计||829,746,600.00|--|--|36,645,360.00|8,141,760.00|0.16|-360,273.85|
|衍生品投资资金来源||自有资金|||||||

西部证券股份有限公司董事长：刘建武
2014年10月24日