东旭蓝天新能源股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“公司”）对2019年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间和存放情况
1、2016年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]808号文《关于核准宝安鸿基地产集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过867,579,908股新股。截至2016年6月28日止，本公司已实际发行股份867,579,908股，每股面值1元，发行价格为10.95元/股，共计9,499,999,992.60元。上述款项扣除保荐承销费 33,000,000.00元后已由摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于2016年6月28日缴存本公司开立的如下账号中：其中1,500,000,000.00元划入本公司在中信银行北京富华大厦支行开立的账号为8110 7010 1350 0559867的人民币账户内；1,500,000,000.00元划入本公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为8110 7010 1440 0560302的人民币账户内；5,000,000,000.00元划入本公司在张家口银行股份有限公司营业部开立的账号为3740 1391 4700015的人民币账户内；
1,466,999,992.60元划入本公司在中国工商银行石家庄市桥西支行开立的账号为 0402 0201 2930 0476405的人民币账户内，合计人民币9,466,999,992.60。扣除与发行有关的费用(含税)人民币38,786,757.99元，实际募集资金净额为人民币9,461,213,234.61元。上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2016年6月28日出具中兴财光华审验字（2016）第105003号验资报告。
2、2018年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]877号文《关于核准东旭蓝天新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，截止2018年11月22日止，公司实际非公开发行A股股票149,700,598股，每股面值1元，发行价格为13.36元/股，募集资金总额 2,000,000,000.00元。上述款项扣除保荐及承销费 23,000,000.00元后已由广州证券股份有限公司于2018年11月22日缴存公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为 8110701013401477315的人民币账户内，合计人民币 1,977,000,000.00元。募集资金总额2,000,000,000.00元扣除与发行有关的费用(含税)人民币 46,088,823.67元，实际募集资金净额为人民币 1,953,911,176.33元。上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2018年11月22日出具中兴财光华审验字（2018）第105006号验资报告。
（二）2019年半年度使用金额及当前余额。
1、2016年非公开发行股票
2019年半年度募集资金实际共使用35,205.18万元，其中用于募投项目35,205.18万元，累计募集资金实际共使用541,300.48万元，尚未使用的募集资金余额人民币419,068.81万元（含闲置募集资金暂时补充流动资金及利息收入，并扣除有关发行费用、账户管理费和手续费等）。
2、2018年非公开发行股票
2019年半年度募集资金实际共使用7,740.63万元，其中用于募投项目7,710.63万元，支付发行验资费用30.00万元，累计使用募集资金75,732.00万元，尚未使用的募集资金余额人民币120,320.00万元（含利息收入并扣除有关账户管理费和手续费等）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的相关规定，制定了《募集资金管理办法》，并严格按制度规定进行募集资金的管理和使用。
1、2016年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后,公司分别与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中信银行北京世纪城支行、张家口银行股份有限公司营业部、中国工商银行石家庄市桥西支行、民生银行北京苏州街支行、兴业银行北京西城支行、兴业银行北京海淀支行、广发银行惠州演达路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、甘肃银行股份有限公司兰州市高新支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。截至2019年6月30日，本公司均严格按照该等《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、2018年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金到位后,公司分别与中信银行股份有限公司总行营业部、渤海银行股份有限公司天津分行、郑州银行股份有限公司淮河路支行、衡水银行股份有限公司荣华支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。截至2019年6月30日，本公司均严格按照该等《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2016年非公开发行股票
截至2019年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元截止2019年6月开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
30日的存储余额日照东旭国山新能源科技兴业银行北京西
321260100100166243 178,073.22有限公司 城支行
长武东旭新能源科技有限民生银行北京苏
697960821 134,348.31公司 州街支行
中信银行北京富 811070101310059617
广水市孚阳电力有限公司 3,250.79华大厦支行 8
仙桃东旭新能源科技有限中信银行北京富 811070101260059618
26,451,246.63公司 华大厦支行 3
仙居量子新能源科技有限兴业银行北京西
321260100100166091 13,851,446.57公司 城支行
龙泉市旭泉太阳能开发有民生银行北京苏
697960830 500,614.91限公司 州街支行
金寨新皇明能源科技有限中国工商银行石 040202012930047743 3,790,685.91
公司 家庄市桥西支行 1
内蒙古昊庆新能源科技有民生银行北京苏
697960805 12,761,537.66限公司 州街支行
卫辉市晟通新能源科技有兴业银行北京西
321260100100166124 2,598,936.39限公司 城支行
林州市旭岗新能源科技有广发银行惠州演 955088020223 9300
2,720,804.23限公司 达路支行 252
林州市旭林新能源科技有民生银行北京苏
697960813 114,115.78限公司 州街支行
林州市旭姚新能源科技有广发银行惠州演 955088020223 8700
14,907,893.90限公司 达路支行 263
攸县旭晨新能源科技有限兴业银行北京海 3212 3010 0100 2100
454,409.34公司 淀支行 35
娄底旭晨新能源科技有限民生银行北京苏
697960889 12,213,791.81公司 州街支行
张家口银行股份
东旭新能源投资有限公司 37401399090015 21,751.09有限公司营业部
中国工商银行石 040202012930047755
东旭新能源投资有限公司 9,727.51家庄市桥西支行 5
中信银行北京世 811070101250 0593
东旭新能源投资有限公司 2,027,458.96纪城支行 146
中信银行北京富 811070101330 0586
东旭新能源投资有限公司 3,090.37华大厦支行 664
甘肃银行兰州市
东旭新能源投资有限公司 61010140200006636 235,766.09高新支行
东旭蓝天新能源股份有限中国工商银行石 0402 0201 2930 0476 1,466,999,992.
29,241.43公司 家庄市桥西支行 405 60
东旭蓝天新能源股份有限张家口银行股份 5,000,000,000.
3740 1391 4700 015 56,744.10公司 有限公司营业部 00
东旭蓝天新能源股份有限中信银行北京富 8110 7010 1350 0559 1,500,000,000.
382,695.41公司 华大厦支行 867 00
东旭蓝天新能源股份有限中信银行北京世 8110 7010 1440 0560 1,500,000,000.
127.88公司 纪城支行 302 00
西藏东旭电力工程有限公民生银行北京朝
699411509 18,327.65司 阳门支行
新泰旭蓝能源科技有限公民生银行北京国
6086 7508 6 9,962,473.02司 贸支行
沧州渤海新区旭启新能源民生银行北京国
6094 5363 9 6,719,942.03有限公司 贸支行
卫辉市晟通新能源科技有民生银行北京国
6094 2998 1 6,089,819.20限公司 贸支行
胶州市旭蓝新能源科技有民生银行北京国
6093 2336 8 8,449,770.58限公司 贸支行
9,466,999,992.
合计 124,688,090.77 60
注：以上专户余额不包含截止2019年6月30日公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金299,300.00万元，以及前期支出募集资金因部分采购计划调整于期后退回募集资金专户107,300.00万元。
2、2018年非公开发行股票
截至2019年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元截止2019年6月开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
30日的存储余额中信银行北京世纪
东旭新能源投资有限公司 8110701013101475783 5,538,805.00城支行
渤海银行天津海河
东旭新能源投资有限公司 2002868146000932 0.00支行
郑州银行淮河路支
东旭新能源投资有限公司 999156009920002172 100.11行
东旭新能源投资有限公司 衡水银行荣华支行 5072765000033 161,304,875.06东旭蓝天新能源股份有限 渤海银行天津东马
2000501502000239 11.73公司 路支行
东旭蓝天新能源股份有限 郑州银行淮河路支
999156009900002154 0.00公司 行
东旭蓝天新能源股份有限
衡水银行荣华支行 5077462900013 0.00公司
东旭蓝天新能源股份有限 中信银行北京世纪 1,977,000,000.
8110701013401477315 4,338,027.05公司 城支行 00
1,977,000,000.
合计 171,181,818.95 00
注：以上专户余额不包含前期支出募集资金因部分采购计划调整于期后退回募集资金专户103,201.82万元。
三、2019年上半年度募集资金的实际使用情况
1、2016年非公开发行股票
募集资金总额扣除保荐承销费等与发行相关费用后，2019年上半年募集资金共投入募投项目35,205.18万元。截止2019年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金299,300.00万元。募集资金使用情况对照表详见本说明附件1。
2、2018年非公开发行股票
募集资金总额扣除保荐承销费等与发行相关费用后，2019年上半年募集资金共投入募投项目7,710.63万元。募集资金使用情况对照表详见本说明附件2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2016年非公开发行股票
公司2017年6月19日召开的第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第十八次会议、2017年6月29日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募投项目》的议案将：1、湖南茶陵县青年水库80MW光伏电站项目，拟使用募集资金金额为65,500万元；2、湖南娄底市娄星区双江乡双江村20MW分布式光伏电站项目，拟使用募集资金金额为16,000万元，变更为：1、汪清县振发投资有限公司汪清县光伏扶贫项目，拟投入募集资金金额为74,000万元；2、中基船业有限公司屋顶分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为7,500万元。
公司于2017年11月6日召开的第八届董事会第四十七次会议、第八届监事会第二十二次会议、2017年11月22日召开2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将内蒙古赤峰市松山区120MW太阳能光伏发电项目中的二期50MW项目和三期50MW项目变更为：1、新泰旭蓝50MW农光互补领跑者平台项目，拟投入募集资金金额为43,933.85万元；2、中阳县晟阳新能源科技有限公司20MW分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为14,289.67万元；3、河南省新乡市卫辉村镇20MW屋顶分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为13,304.96万元；
4、河北沧州15MW屋顶分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为10,122.50万元；
5、山东青岛胶州10.96MW分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为6,290.72万元。原募投项目剩余募集资金308.30万元将继续存放于募集资金专户，并根据相关规定妥善安排使用。
公司于2018年8月16日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议、2018年9月3日召开2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将陕西长武县东旭新能源科技有限公司30MW光伏电站建设项目、湖南澧县100兆瓦光伏分布式发电站项目中的一期和二期合计40MW，以上项目拟使用募集资金金额及前次变更剩余未使用募集资金金额合计为53,388.30万元，变更为：1、汪清县30MW集中式光伏扶贫电站，拟投入募集资金金额为21,103.00万元；
2、青铜峡菲斯克旭元50MWp地面光伏发电项目，拟投入募集资金金额为32,285.30万元。
公司于2019年7月30日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第八次
会议、2019年8月15日召开2019年第五次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司对除金寨200MW项目以外的其余募投项目进行结项、终止，并将该部分募投项目剩余募集资金永久补充流动资金，详见公司于2019年7月31日披露的《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-054）。
以上变更募集资金投资项目有关情况详见本说明附件3。
2、2018年非公开发行股票
由于本次非公开发行实际募集资金净额少于拟募集资金总额，根据公司于2018年11月28日召开的第九届董事会第九次会议、第九届监事会第六次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。以上调整情况详见公司于2018年11月29日披露的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》（公告编号：2018-130）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年上半年，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
附件1、2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2、2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件3、2016年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
二〇一九年八月三十日
附件1
2019年半年度募集资金使用情况对照表（2016年非公开发行）
单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||950,000.00|||本报告期投入募集资金总额|35,205.18||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||222,830.00|||已累计投入募集资金总额|541,300.48||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||23.46%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集前承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末累计投资进度（%）（3）=（2）/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|莒县40MW项目|否|33,900.00|33,900.00|621.14|31,129.66|91.83%|2017年2月|1,050.12|是|否|
|长武30MW项目|是|23,000.00|-|0.00|-|不适用|不适用|不适用|不适用|是|
|广水40MW项目|否|30,500.00|30,500.00|0.00|30,500.00|100.00%|2016年12月、2018年1月|802.38|是|否|
|仙桃20MW项目|否|15,900.00|15,900.00|521.80|13,458.18|84.64%|2017年5月|224.76|否|否|
|仙居20MW项目|注|17,200.00|17,200.00|79.03|11,071.98|64.37%|终止|不适用|不适用|注|
|龙泉30MW项目|否|26,400.00|26,400.00|1,208.80|24,287.62|92.00%|2017年12月|505.27|是|否|
|金寨200MW项目|否|164,000.00|164,000.00|27,926.05|135,564.98|82.66%|2017年9月、2019年12月|644.91|不适用|否|
|内蒙古察右中旗70MW项目|注|65,000.00|65,000.00|0.00|1.20|0.00%|终止|不适用|不适用|注|
|赤峰20MW项目|否|18,650.00|18,650.00|1,547.25|16,814.91|90.16%|2017年5月|922.95|是|否|
|赤峰100MW项目|是|88,250.00|-|0.00|-|不适用|不适用|不适用|不适用|是|
|卫辉20MW项目|注|17,800.00|17,800.00|0.01|4,042.60|22.71%|终止|不适用|不适用|注|
|林州80MW项目|注|66,400.00|66,400.00|576.73|62,991.62|94.87%|终止|不适用|不适用|注|
|攸县100MW项目|注|81,600.00|81,600.00|0.00|20,234.73|24.80%|终止|不适用|不适用|注|
|澧县60MW项目|注|45,120.00|45,120.00|0.00|-|-|终止|不适用|不适用|注|
|澧县40MW项目|是|30,080.00|-|0.00|0.00|不适用|不适用|不适用|不适用|是|

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|娄底140MW项目|注|112,700.00|112,700.00|0.00|42.31|0.04%|终止|不适用|不适用|注|
|娄底40MW项目|注|32,000.00|32,000.00|-1,192.41|28,600.87|89.38%|终止|不适用|不适用|注|
|娄底20MW项目|是|16,000.00|-|0.00|-|不适用|不适用|不适用|不适用|是|
|茶陵80MW项目|是|65,500.00|-|0.00|0.00|不适用|不适用|不适用|不适用|是|
|汪清100MW项目|是|-|74,000.00|0.00|74,000.00|100.00%|2017年12月|3,702.72|是|否|
|舟山14MW项目|是|-|7,500.00|0.00|7,500.00|100.00%|2018年1月|373.27|是|否|
|新泰50MW项目|是|-|43,933.85|343.37|39,026.97|88.83%|2017年12月|1,152.98|是|否|
|中阳20MW项目|注|-|14,289.67|0.00|2,984.24|20.88%|终止|不适用|不适用|注|
|沧州15MW项目|是|-|10,122.50|100.63|9,469.38|93.55%|2018年1月|463.70|是|否|
|卫辉20MW屋顶项目|注|-|13,304.96|300.02|4,787.96|35.99%|终止|不适用|不适用|注|
|胶州10.96MW项目|是|-|6,290.72|1,518.83|5,501.66|87.46%|2018年1月|280.99|是|否|
|汪清30MW项目|是|-|21,103.00|400.00|11,881.09|56.30%|2018年9月|871.08|是|否|
|青铜峡50MW项目|是|-|32,285.30|1,253.94|7,408.52|22.95%|2018年10月|954.28|是|否|
|承诺投资项目小计||950,000.00|950,000.00|35,205.18|541,300.48|56.98%|||||
|超募资金投向|不适用||||||||||
|合计||950,000.00|950,000.00|35,205.18|541,300.48|56.98%|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|公司上述位于仙居、金寨、内蒙古、卫辉、林州、攸县、澧县、娄底、中阳等地部分募投项目建设进度较预期有所延缓，主要是由于部分项目在实际开工后受到所在地地理条件复杂等因素影响，或者施工情况变化，建设进度缓于预期。金寨200MW项目尚未完全建设完成，故预计效益不适用。2019年上半年，由于天气原因，仙桃20MW项目发电收益有所下降，未达到预计效益。||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|公司对长武30MW项目、赤峰100MW项目、澧县40MW项目、娄底20MW项目、茶陵80MW项目进行了变更，详见附件3。公司已终止仙居20MW项目、内蒙古察右中旗70MW项目、卫辉20MW项目、林州80MW项目、攸县100MW项目、澧县60MW项目、娄底140MW项目、娄底40MW项目、中阳20MW项目、卫辉20MW屋顶项目的实施，详见公司于2019年7月31日披露的《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-054）。||||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用，本次发行不存在超募资金情况。||||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|变更情况详见附件3。||||||||||
|募集资金投资项目实|不适用，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。||||||||||

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|施方式调整情况||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司2016年8月19日公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以本次非公开发行的募集资金44,741.52万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金,并已由中兴财光华会计师事务处（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审专字(2016)第105024号验证。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。2019年上半年该情况不适用。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|公司第八届董事会第二十八次会议于2016年12月26日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金 250,000.00 万元暂时补充流动资金，待募投项目需要时及时归还，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期将归还至募集资金专户。公司2017年12月8日已将250,000.00万元补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，并及时通知了保荐机构。公司第九届董事会第二次会议于2018年8月16日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过300,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，待募投项目需要时及时归还，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截止2019年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金299,300.00万元。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|金寨 200MW项目尚未使用的募集资金将继续用于金寨项目建设。除金寨 200MW项目以外的其余募投项目进行结项、终止，并将该部分募投项目剩余募集资金永久补充流动资金，详见公司于2019年7月31日披露的《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-054）。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|
|注（其他情况说明）|公司于2019年7月30日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第八次会议、2019年8月15日召开2019年第五次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司已终止该部分募投项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金，详见公司于2019年7月31日披露的《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-054）。|

附件2
2019年半年度募集资金使用情况对照表（2018年非公开发行）
单位：人民币万元
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|募集资金总额|||195,391.12|||本报告期投入募集资金总额|7,710.63||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||0.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额|||0.00|||已累计投入募集资金总额|75,732.00||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||0.00%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集前承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额（2）|截至期末累计投资进度（%）（3）=（2）/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|广水20MW项目|否|14,064.00|14,064.00|1,638.87|10,293.24|73.19%|2018年1月、2019年12月|260.79|不适用|否|
|衡东40MW项目|否|28,123.00|28,123.00|4,493.86|20,064.37|71.35%|2018年8月、2018年9月、2019年12月|352.61|不适用|否|
|新疆第十师60MW项目|否|41,071.00|41,071.00|248.20|14,634.31|35.63%|2017年2月、2017年6月、2019年12月|614.05|不适用|否|
|高密3MW项目|否|2,050.00|2,050.00|-|2,050.00|100.00%|2017年12月|169.78|是|否|
|台州20MW项目|否|12,872.00|12,872.00|705.45|6,685.54|51.94%|2018年6月、2019年12月|180.18|不适用|否|
|中储粮180.64MW项目|否|121,700.00|97,211.12|624.25|22,004.54|22.64%|2017年7月、2017年9月、2019年12月|670.05|不适用|否|
|承诺投资项目小计||219,880.00|195,391.12|7,710.63|75,732.00|38.76%|||||
|超募资金投向|不适用||||||||||
|合计||219,880.00|195,391.12|7,710.63|75,732.00|38.76%|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|广水20MW项目、衡东40MW项目、新疆第十师60MW项目、台州20MW项目、中储粮180.64MW项目尚未完全建设完成，故预计效益不适用；由于国内光伏补贴政策调整，公司调整了部分项目投资进度，使得项目建设进度缓于预期。||||||||||
|项目可行性发生重大变|不适用||||||||||

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|化的情况说明||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|不适用，本次发行不存在超募资金情况。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用，不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|公司2018年11月28日召第九届董事会第九次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司决定以本次非公开发行的募集资金68,714.37万元置换已预先投入募集资金项目及已支付发行费用的自有资金，并已由中兴财光华会计师事务处（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审专字(2018)第105029号鉴证。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金将继续用于上述募投项目建设。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|由于本次非公开发行实际募集资金净额少于拟募集资金总额，根据公司于2018年11月28日召开的第九届董事会第九次会议、第九届监事会第六次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。以上调整情况详见公司于2018年11月29日披露的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》。|

附件3
变更募集资金投资项目情况表（2016年非公开发行）
单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本报告期实际投入金额|截至期末实际累计投入金额（2）|截至期末累计投资进度（%）（3）=（2）/（1）|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|变更后项目可行性是否发生重大变化|
|汪清100MW项目|茶陵80MW项目、娄底20MW项目|74,000.00|0.00|74,000.00|100.00%|2017年12月|3,702.72|是|否|
|舟山14MW项目||7,500.00|0.00|7,500.00|100.00%|2018年1月|373.27|是|否|
|新泰50MW项目|赤峰100MW项目|43,933.85|343.37|39,026.97|88.83%|2017年12月|1,152.98|是|否|
|中阳20MW项目||14,289.67|0.00|2,984.24|20.88%|终止|不适用|不适用|注|
|沧州15MW项目||10,122.50|100.63|9,469.38|93.55%|2018年1月|463.70|是|否|
|卫辉20MW屋顶项目||13,304.96|300.02|4,787.96|35.99%|终止|不适用|不适用|注|
|胶州10.96MW项目||6,290.72|1,518.83|5,501.66|87.46%|2018年1月|280.99|是|否|
|汪清30MW项目|长武30MW项目|21,103.00|400.00|11,881.09|56.30%|2018年9月|871.08|是|否|
|青铜峡50MW项目|澧县40MW项目|32,285.30|1,253.94|7,408.52|22.95%|2018年10月|954.28|是|否|
|合计||222,830.00|3,916.78|162,559.81|72.95%|||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）|1、茶陵80MW项目及娄底20MW项目因施工水面情况变化较大，项目建设难度加大，建设成本大幅增加导致收益低于预期等原因一直未能开工建设，为了提高募集资金使用效率，加快募投项目建设，提高募投项目收益水平，公司2017年6月19日召开的第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第十八次会议、2017年6月29日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募投项目的议案》，将茶陵80MW项目及娄底20MW项目变更为汪清县100MW、舟山14MW项目。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。2、赤峰100MW项目因政策变化收益率远低于预期，项目未开工建设，为了提高募集资金使用效率，加快募投项目建设，提高募投项目收益水平，公司于2017年11月6日召开的第八届董事会第四十七次会议、第八届监事会第二十二次会议、2017年11月22日召开2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将赤峰100MW项目变更为：新泰50MW项目、中阳20MW项目、卫辉20MW屋顶项目、沧州15MW项目、胶州10.96MW项目。原募投项目剩余募集资金308.30万元将继续存放于募集资金专户，并根据相关规定妥善安排使用。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。3、长武30MW项目、澧县40MW项目因项目情况变化项目建设进度缓于预期，收益率远低于预期，为了提高募集资金使用效率，加快募投项目建设，提高募投项目收益水平，公司于2018年8月16日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议、2018年9月3日召开2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将长武30MW项目、澧县40MW项目拟使用募集资金金额及前次变更剩余未使用募集资金金额合计为53,388.30万元，变更为：汪清30MW项目、青铜峡50MW项目。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。4、仙居20MW项目、内蒙古察右中旗70MW项目、卫辉20MW项目、林州80MW项目、攸县100MW项目、澧县60MW项目、娄底140MW项目、娄底40MW项目、中阳20MW项目、卫辉20MW屋顶项目在实施过程中，因项目情况变化，项目建设进度缓于预期，预计实际收益率将远低于预期，|||||||||

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||为提高剩余募集资金使用效率，公司拟终止实施该部分项目，并将剩余募集资金进行永久补充流动资金。公司于2019年7月30日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第八次会议、2019年8月15日召开2019年第五次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|无|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|公司于2019年7月30日召开的第九届董事会第二十次会议、第九届监事会第八次会议、2019年8月15日召开2019年第五次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司已终止中阳 20MW 项目、卫辉 20MW屋顶项目并将其剩余募集资金永久补充流动资金，详见公司于2019年7月31日披露的《关于部分募集资金投资项目结项、终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-054）。|