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广东雪莱特光电科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2016]001993号
大华会计师事务所(特殊普通合伙 )
Da Hua Certified PublicAccountants（Special GeneralPartnership）
广东雪莱特光电科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2015年度）
目 录 页次一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 广东雪莱特光电科技股份有限公司2015年度 1-4
募集资金存放与使用情况专项报告
大华核字[2016]001993号广东雪莱特光电科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”）《2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
雪莱特董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对雪莱特募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对雪莱特募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，雪莱特募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面公允反映了雪莱特 2015年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供雪莱特年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为雪莱特年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京
中国注册会计师：
二〇一六年三月二十九日
广东雪莱特光电科技股份有限公司
2015年度
募集资金存放与使用情况专项报告
广东雪莱特光电科技股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]82号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,600万股，股票面值为人民币1.00元。本次发行由主承销商第一创业证券有限责任公司承销团通过深圳证券交易所，采用网下询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票发行每股人民币6.86元，应募集股款为人民币178,360,000.00元。
截至 2006年 10月 17日，本公司募集资金共计人民币 178,360,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币 16,631,816.26元，本公司实际募集资金净额为人民币 161,728,183.74元。本公司上述注册资本变更事项业经广东大华德律会计师事务所（原“深圳大华天诚会计师事务所”）于2006年10月17日出具深华（2006）验字083号验资报告验证确认。
（二）非公开发行股票募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准广东雪莱特光电科技股份有限公司向陈建顺等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]76号）文件，核准公司向陈建顺等20名交易对方发行43,242,548股股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过13,000,000股新股募集发行本次股份购买的配套资金。
本次实际发行的数量为 56,242,548股，其中购买资产发行股份数量为 43,242,548股，配套募集资金发行股份数量为13,000,000股，购买资产与配套募集资金发行股份的价格均为人民币9.73元/股。
公司以非公开发行方式向特定对象柴国生、冼树忠、王毅、王玉梅、叶汉佳、刘学锋、曹孟者发行实际股份 13,000,000股，每股发行认购价格为人民币 9.73元，募集资金总额为人民币126,490,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币14,143,395.39元，实际募集资金净额为人民币112,346,604.61元，已于2015年2月12日全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到账情况进行了审验并出具了大华验字[2015]000073号验资报告。
截止 2015年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 112,346,604.61元，本年度使用募集资金 112,346,604.61元。截止 2015年 12月 31日，募集资金专户余额为人民币595.35元。（该余额系募集资金在专户中产生的银行利息）
专项报告第1页
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二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东雪莱特光电科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》于2014年11月27日已在《巨潮资讯网》进行公告。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人按规定检查募集资金专户存储和使用情况。根据本公司与中信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或 12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1000.00万元，公司应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
截至2015年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式工商银行佛山南海支
2013020029200239342 112,346,604.61 595.35* 活期存款行
合计 --- 112,346,604.61 595.35 ---
*2015年该账户收到银行活期存款利息1,195.35元，扣除银行存款余额证明费用600元，剩余595.35元截至2015年12月31日仍存放于该账户中。
三、2015年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金实际投资无变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本期已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
广东雪莱特光电科技股份有限公司（盖章）
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
2016年3月29日
专项报告第2页
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募集资金存放与使用情况专项报告
附表
募集资金使用情况表
编制单位：广东雪莱特光电科技股份有限公司
金额单位：人民币万元募集资金总额 11,234.66本年度投入募集资金总额 11,234.66报告期内变更用途的募集资金总额 ---
2015年：11,234.66累计变更用途的募集资金总额 --- 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 ---
是否已变 截至期末累截至期末投资项目达到预 项目可行性募集资金承调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额进度（%）(3)定可使用状 是否发生重诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化承诺投资项目
1、收购富顺光电科技有限公司
否 11,234.66 11,234.66 11,234.66 11,234.66 100% 2015.3.20 6,571.40 是 否100%股权并向其增资
承诺投资项目小计 --- 11,234.66 11,234.66 11,234.66 11,234.66 --- --- --- --- ---超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---补充流动资金（如有） --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---超募资金投向小计 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---合计 --- --- --- --- --- --- --- --- --- ---未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
项目可行性未发生重大变化的情况
说明
超募资金的金额、用途及使用进
此次资金募集不存在超募资金情况
展情况
募集资金投资项目实施地点变更募集资金投资项目实施地点未发生变更
专项报告第3页
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情况
募集资金投资项目实施方式调整
募集资金投资项目实施方式未发生调整
情况
募集资金投资项目先期投入及置
此次募集资金不存在先期投入及置换情况
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
该余额系募集资金在专户中产生的银行利息
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向不存在尚未使用的募集资金
募集资金使用及披露中存在的问公司本期已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相题或其他情况 关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况
专项报告第4页