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证券代码：000038 证券简称：深大通 公告（编号）：2016-159深圳大通实业股份有限公司
2016年第七次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示：本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
二、会议的召开情况
1、会议召集人：深圳大通实业股份有限公司董事会
2、会议召开日期和时间：
（1）现场会议召开时间：2016年12月19日下午14:50分
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2016年 12月 19日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；
通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2016年12月18日下午15:00至2016年12月19日15:00期间的任意时间。
3、会议召开及投票方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
4、会议地点：青岛市经济技术开发区珠江路与武夷山路路口青岛广顺房地产开发公司傲海星城会议室。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳大通实业股份有限公司章程》等法律、法规、规章及规范性文件的规定。
三、会议出席情况
56,624,146股，占公司有表决权股份总数的17.33%。
出席现场会议的股东及股东授权代表共计2人，代表公司股份56,600,146股，占公司股份总数的17.32%。
参与网络投票的股东共计 4人，代表公司股份 24,000股，占公司股份总数的0.01％。
2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议，山东慧勤律师事务所冯恩杰律师、薛东龙律师出席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。
四、议案的审议和表决情况
本次会议审议的议案由公司第九届董事会第三次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。本次审议的议案为特别决议事项，须经参加本次股东大会现场投票和网络投票的股东所持有效表决权的2/3以上通过，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
关于为西藏鑫大通信息科技有限公司提供担保暨关联交易的议案
表决情况：
同意56,606,346股，占出席会议所有股东所持股份的99.97%；反对17,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.03%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0%。
其中，中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况：
同意 6,200股，占出席会议中小股东所持股份的25.83％；反对 17,800股，占出席会议中小股东所持股份的74.17％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0%。
表决结果：提案通过。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所：山东慧勤律师事务所
2、见证律师：冯恩杰、薛东龙
六、备查文件
1．公司2016年第七次临时股东大会决议
2．山东慧勤律师事务所出具的关于公司 2016年第七次临时股东大会法律意见书
特此公告
深圳大通实业股份有限公司董事会二○一六年十二月十九日
证券代码:000025、200025 股票简称：特力A、特力B 公告编号: 2017-035
深圳市特力（集团）股份有限公司
关于收回银行理财产品本金及收益的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年 2月 9日，公司与招商银行股份有限公司深圳罗湖支行（以下简称“招商银行”）签订理财产品协议及相关文件，公司以自有资金 1,000万元认购该行发行的“岁月流金51453号”理财产品，具体内容详见公司在《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分自有资金购买银行理财产品的进展公告》(公告编号：2017-005)。2017年 5月 19日，上述理财产品本金和收益已按合同约定到期赎回，赎回本金1,000万元，收回相应收益77,260元。
特此公告。
深圳市特力（集团）股份有限公司董事会
苏州安洁科技股份有限公司 关于预留限制性股票授予完成的公告
证券代码：002635 证券简称：安洁科技 公告编号：2015-068
苏州安洁科技股份有限公司
关于预留限制性股票授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次授予的预留限制性股票数量为22万股；
2、本次授予的预留限制性股票激励对象为1人；
3、本次授予的预留限制性股票上市日期为2015年10月15日。
苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于2015年9月25日审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司董事会认为公司激励计划的预留限制性股票的各项授予条件已经满足，公司董事会确定2015年9月25日为公司预留限制性股票的授予日，公司向1名激励对象授予预留限制性股票22万股，授予价格为9.15元/股。董事会根据《苏州安洁科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的相关要求，已实施并完成了预留限制性股票的授予工作，现将有关事项公告如下：
一、预留限制性股票授予情况
1、授予日：2015年9月25日
2、股票来源：向激励对象定向发行新股
3、授予价格：9.15元/股
4、授予数量及授予人数：本次预留限制性股票实际授予人数为 1人，实际共授予限制性股票22万股，占公司目前总股本的0.057%。
5、本次预留限制性股票的认购情况
苏州安洁科技股份有限公司 关于预留限制性股票授予完成的公告
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||约占本次授予|）||约占公司股本|
||||||获授数量（万||||||
||姓名||职务||||限制性股票总|||总额的比例|
||||||份）||||||
||||||||数的比例（%|||（%）|
|林 磊||董事、执行总经理||22.00||100.00|||0.057||
|合计||||22.00||100.00|||0.057||

说明：本次激励对象名单及授予的限制性股票数量与公司于2015年9月26日刊登于巨潮网的《首期限制性股票激励计划预留部分激励对象名单》完全一致。
6、锁定期与解锁期：自限制性股票授予日起的12个月内为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票被锁定，不得转让。
锁定期后为解锁期。预留限制性股票解锁安排如下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||解锁数量占限|
||解锁安排||解锁时间|||
||||||制性股票比例|
|第一次解锁||自预留限制性股票的授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止||50%||
|第二次解锁||自预留限制性股票的授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止||50%||

在解锁期内，激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定的解锁窗口期内对当期可申请解锁部分的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销。
7、限制性股票解锁条件：
预留限制性股票分两期解锁，各期解锁需满足的公司业绩考核条件如下表所示：
|||||
|-|-|-|-|
||解锁期||业绩考核指标|
|预留限制性股票的第一个解锁期||2015年加权平均净资产收益率不低于13%， 以2013年为基准年，2015 年净利润增长率不低于72%||
|预留限制性股票的第二个解锁期||2016年加权平均净资产收益率不低于13%， 以2013年为基准年，2016年净利润增长率不低于105%||

个人考核条件：根据本公司《考核办法》，目前对个人绩效考核结果共有优秀、良好、合格、不合格四档。考核结果为优秀、良好及合格的激励对象即通过考核，考核结果为不合格的激励对象即未通过考核。未通过考核的激励对象，其当期对应的限制性股票由公司统一回购注销。
二、预留限制性股票授予认购资金的验资情况
苏州安洁科技股份有限公司 关于预留限制性股票授予完成的公告
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年9月29日出具了苏公W[2015]B152号《验资报告》，认为“贵公司原注册资本为人民币38,863.3146万元，实收资本（股本）为人民币38,863.3146万元。根据贵公司2015年9月25日的董事会决议和修改后章程规定，贵公司申请增加注册资本人民币22万元，通过向激励对象定向发行股权激励限售股（A股）股票方式募集，变更后的注册资本为人民币38,885.3146万元。2015年9月25日，贵公司向激励对象林磊授予股权激励限售股（A股）股票22万股，每股面值1元，授予价格为每股人民币9.15元。经我们审验，截止2015年9月28日止，贵公司已收到林磊缴纳的新增出资额人民币201.30万元，其中：新增注册资本（股本）人民币22万元（贰拾贰万元），资本公积人民币179.30万元（壹佰柒拾玖万叁仟元）。
同时我们注意到：贵公司本次增资前的注册资本人民币38,863.3146万元，实收资本（股本）38,863.3146万元，已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）“苏公W[2015]B077号”验资报告验证确认。截至2015年9月28日止，变更后的累计注册资本人民币38,885.3146万元，实收资本（股本）人民币38,885.3146万元。”
三、预留限制性股票的上市日期
本次预留限制性股票授予日为2015年9月25日，预留限制性股票的上市日期为2015年10月15日。
四、股本结构变动情况表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（+，-）|本次变动后||
||数量（股）|比例（%）||数量（股）|比例（%）|
|一、有限售条件股份|204,906,476|52.73%|220,000|205,126,476|52.75%|
|股权激励限售股|1,196,400|0.31%|220,000|1,416,400|0.36%|
|首发后机构类限售股|27,436,746|7.06%|0|27,436,746|7.06%|
|高管锁定股|176,273,330|45.36%|0|176,273,330|45.33%|
|二、无限售条件股份|183,726,670|47.27%|0|183,726,670|47.25%|
|三、股份总数|388,633,146|100.00%|220,000|388,853,146|100%|

苏州安洁科技股份有限公司 关于预留限制性股票授予完成的公告
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、对公司每股收益的影响
本次预留限制性股票授予完成后，按新股本 388,853,146股摊薄计算，公司2014年度每股收益为0.32元/股。
六、公司实际控制人股权比例变动情况
本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数由 388,633,146股增至 388,853,146股，导致公司控股股东、实际控制人持股比例发生变动。公司实际控制人王春生和吕莉夫妇在授予前，持有公司60.34%的股权，授予完成后，王春生和吕莉夫妇持有公司60.30%股权。
本次预留限制性股票的授予不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
七、募集资金使用计划及说明
本次限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。
特此公告！
苏州安洁科技股份有限公司董事会二〇一五年十月十三日
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2018-039吉林利源精制股份有限公司
关于深交所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”或“利源精制”）于 2018年 8月14日收到贵所《关于对吉林利源精制股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2018]第 292号），接到关注函后，公司及时组织相关人员对关注函提出的有关问题进行了认真的核查及落实，现就关注函所提问题披露如下。
一、董事长增持公司股份的具体后续安排，并结合后续安排说明是否存在违反承诺的情况；
回复：
公司于 2018年 2月 23日披露了《关于公司董事长拟增持股份的公告》，董事长王民先生计划在未来 6个月内增持公司股份，增持金额不低于人民币 5,000万元，不超过人民币 10,000万元。经查，自 2018年 2月 23起至 8月 10日止，王民先生未增持公司股票。
2016年3月至2018年4月期间，公司实际控制人王民、张永侠夫妇将其持有的公司股票办理了股票质押式回购业务，取得的逾 10亿元借款出借给公司。
王民、张永侠夫妇出借给公司的借款与其取得借款的利率或费用相同。
自 2018年 4月起，受融资环境、沈阳利源建设等因素的影响，公司流动资金紧张。截至2018年8月10日，公司及沈阳利源已逾期债务达21.61亿元，一年内到期债务达42.42亿元。公司无力偿还大股东借款，因此大股东也无法兑现于2018年2月23日做出的增持承诺。
经与王民先生沟通，考虑到上述实际情况，王民先生决定终止增持计划。王民先生因此违反了于2018年2月23日做出的增持承诺。对此，王民先生深表歉
意，敬请广大投资者谅解。
二、请结合董事长自有资金情况、融资能力及增持股份目的，自查在 2月 24日披露增持计划时是否充分考虑了后续增持的可行性，增持计划是否谨慎合理。
回复：
王民先生在2018年2月23日做出增持承诺时，公司正在与多家银行洽谈公司贷款展期及新增贷款事宜。考虑到如果成功获得增量贷款后，公司将可以部分或全部归还对王民、张永侠夫妇的逾 10亿元借款，基于对公司持续稳健发展的信心及对公司价值的认可，王民先生做出了增持的承诺。
王民先生的增持承诺，是经过了认真思考做出的。但后续融资环境恶化程度远超预期，公司没有如预期获得增量贷款，短期贷款也未能置换为长期贷款，导致公司出现短期债务偿债风险，无力偿还对大股东的借款。这也是王民先生无法做出准确判断的系统性风险。
备查文件：
王民先生《关于终止增持承诺的说明》
特此公告
吉林利源精制股份有限公司
董事会
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2015-159关于新疆富丽震纶棉纺有限公司
收到 2015年纺织服装企业基建投资专项资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据新疆库尔勒经济技术开发区财政局《关于下达 2015年纺织服装企业基建投资专项资金的通知》（库开财发[2015]81号）文件，本公司下属公司新疆富丽震纶棉纺有限公司（以下简称“富丽震纶”）获得 2015年纺织服装企业基建投资专项资金6000万元，用于生产厂房建设。富丽震纶于2015年11月18日收到该专项资金4000万元，剩余资金将于近期拨付到位。
根据《企业会计准则》的相关规定，上述投资专项资金为与资产相关的政府补助，确认为递延收益，待项目建成通过政府相关部门验收后，按资产预计使用期限平均分摊转入当期损益。上述事项不会对公司 2015年业绩产生重大影响，具体的会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会二○一五年十一月二十日
证券代码：002521 证券简称：齐峰新材 公告编号：2014-029齐峰新材料股份有限公司
关于提请召开 2014年第三次临时股东大会通知的更正公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
齐峰新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年7月12日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上披露了《关于提请召开2014年第三次临时股东大会通知的公告》。经事后核查，《关于提请召开2014年第三次临时股东大会通知的公告》中对于通过深圳证券交易系统进行网络投票的描述存在错误，现将更正内容予以公告。
原内容
一、召开会议的基本情况
3、会议时间：
现场会议时间：2014年7月28日（星期一）下午15：00；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2014年7月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2014年7月25日15:00至7月28日15:00期间的任意时间。
更正后
一、召开会议的基本情况
3、会议时间：
现场会议时间：2014年7月28日（星期一）下午15：00；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2014年7月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2014年7月27日15:00至7月28日15:00期间的任意时间。
原内容：
四、参与网络投票股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
3.股东投票的具体程序
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的申报价格，以100.00代表总议案，以1.00代表第一个需要表决的议案事项，以2.00代表第二个需要表决的议案，依此类推。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及其对应的申报价格如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|对应的申报价格（元）|
|总议案|表决以下所有议案|100.00|
|议案一|《关于公司〈未来三年（2014-2016年）股东回报规划〉的议案》|1.00|

4.投票举例
（1）股权登记日持有“齐峰新材”股票的投资者，对公司全部议案投同意票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|100.00元|1股|

（2）股东申报介绍
如某股东对议案一投同意票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|100.00元|1股|

如某股东对议案一投反对票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|100.00元|2股|

如某股东对议案一投弃权票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|100.00元|3股|

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
3.投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年7月25日15:00
时至2014年7月28日15:00时期间的任意时间。
更正后
四、参与网络投票股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
3.股东投票的具体程序
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的申报价格，以1.00代表第一个需要表决的议案事项。本次股东大会需要表决的议案事项及其对应的申报价格如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|对应的申报价格（元）|
|议案一|《关于公司〈未来三年（2014-2016年）股东回报规划〉的议案》|1.00|

4.投票举例
如某股东对议案一投同意票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|1.00|1股|

如某股东对议案一投反对票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|1.00|2股|

如某股东对议案一投弃权票，其申报如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|投票代码|投票简称|买卖方向|委托价格|委托股数|
|362521|齐峰投票|买入|1.00|3股|

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
3.投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年7月27日15:00时至2014年7月28日15:00时期间的任意时间。
除上述更正事项外，本次股东大会通知无其他内容变更，公司对此更正事项给广大投资者带来的不便深表歉意。
特此公告。
齐峰新材料股份有限公司
董事会
中国北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025
电话: (86-10) 5809-1000传真: (86-10) 5809-1100
关于浙江盾安人工环境股份有限公司
2014年度股东大会的法律意见书
致：浙江盾安人工环境股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所范瑞林律师、马宏继律师列席公司于 2015年 4月 16日下午 15:00在杭州市滨江区西兴工业园区聚园路 8号 2楼会议室召开的 2014年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》等中国现行法律、法规和其他规范性文件（以下简称“中国法律法规”）及《浙江盾安人工环境股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，包括但不限于公司第五届董事会第三次会议决议、第五届监事会第三次会议决议，以及根据上述决议内容刊登的公告、本次股东大会的通知、补充公告及提示性公告、独立董事意见、本次股东大会的议案和决议等，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表法律意见。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依法对所出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意不得用于其他任何目的。
基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司第五届董事会第三次会议于2015年3月20日通过了召开本次股东大会的决议，并分别于 2015年 3月 24日、2015年 3月 25日和 2015年 4月 8日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知公告、补充公告及提示性公告。该等公告载明了本次股东大会的届次、召集人、会议召开的合法、合规性、会议召开时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、参加现场会议登记办法、参与网络投票的投票程序、会议联系方式等事项，并说明了股东均有权亲自出席或委托代理人出席本次股东大会等事项。
本次股东大会共有 10项议案，包括《2014年度董事会工作报告》、《2014年度监事会工作报告》、《2014年度财务决算报告》、《2014年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》、《2014年度报告及其摘要》、《关于聘用2015年度审计机构的议案》、《关于授权董事会处置海螺型材股权的议案》、《关于日常关联交易的议案》、《关于提供对外担保事项的议案》、《关于提名陈威如先生为公司第五届董事会独立董事的议案》。上述议案的主要内容已于 2015年 3月 24日单独公告或在上述董事会决议、监事会决议中公告。
经验证，本所认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召集和召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定。
二、出席本次股东大会人员资格
1、出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同）
出席本次股东大会现场会议的股东代表共 3人（代表 3名股东），代表有表决权股份370,357,416股，占公司有表决权股份总数的43.9110%。
经验证，本所认为，出席本次股东大会现场股东代表的资格符合中国法律法规和公司章程的规定。
通过网络投票的股东代表 20人，代表有表决权股份 350,901股，占公司有表决权股份总数的0.0416%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网
络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席及列席本次股东大会的其他人员
除股东、股东代表外，出席本次股东大会的其他人员还包括公司部分董事、监事及董事会秘书。公司其他高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大会。
三、本次股东大会召集人资格
本次股东大会召集人为公司董事会。
本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、现场投票
本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表审议了全部议案，其中，《2014年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》、《关于聘用 2015年度审计机构的议案》、《关于日常关联交易的议案》、《关于提供对外担保事项的议案》及《关于提名陈威如先生为公司第五届董事会独立董事的议案》对中小投资者表决单独计票。
2、网络投票
本次股东大会网络投票由股东通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2015年4月16日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00的任意时间；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年4月15日下午15:00至2015年4月16日下午15:00的任意时间。
投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的有表决权股份数和表决结果等情况。
3、表决结果
现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。
公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决结果以及现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果。
本次股东大会的全部议案均经参加现场会议和网络投票的有表决权股东代表的有效投票表决通过。其中，对《关于日常关联交易的议案》进行表决时，关联股东回避表决。
经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和公司章程的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交贵公司，一份由本所留档。
（此页无正文，为《关于浙江盾安人工环境股份有限公司 2014年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
负责人（签字）：
赵洋
经办律师（签字）：
范瑞林
经办律师（签字）：
马宏继
二〇一五年四月十六日
证券代码：000004 证券简称：国农科技 公告编号：2017-024深圳中国农大科技股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳中国农大科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：国农科技，证券代码：000004）自 2017年 4月 5日（周三）开市起停牌，公司于 2017年 4月 6日和 2017年 4月12日分别披露了《关于重大事项停牌的公告》（公告编号：2017-004）和《关于重大事项进展的公告》（公告编号：2017-011）。
根据相关规定，公司本次筹划的重大事项构成重大资产重组，公司股票自2017年4月19日（周三）开市起转入重大资产重组程序继续停牌，公司于同日披露了《关于重大资产重组停牌的公告》（公告编号：2017-014），并于2017年4月26日（周三）披露了《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号：2017-017）。
2017年5月4日，公司预计未能在2017年5月5日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息，公司申请股票自 2017年 5月 5日开市起继续停牌，并披露了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》（公告编号：2017-020），此后于2017年5月11日披露了《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号：2017-022）。
截止本公告披露之日，公司已初步确定本次重组交易对方为无关联关系的第三方，标的资产属于医药行业，交易方式为拟通过发行股份及支付现金的方式购买标的资产并募集配套资金。目前，公司与有关各方正积极推进本次重大资产重组事项的各项工作，鉴于该事项仍存在不确定性，为维护广大投资者利益，避免引起公司股价波动，公司股票自2017年5月18日开市起继续停牌。
停牌期间，本公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次进展情况公告。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
深圳中国农大科技股份有限公司
董 事 会
二○一七年五月十八日
启迪古汉集团股份有限公司
独立董事关于继续聘用会计师事务所事项的事前认可意见
关于董事会提议天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017年度财务审计机构的议案，我们发表事前认可意见如下：
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2016年在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。因此，同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务审计机构，并提交公司第七届董事会第八次会议审议。
独立董事：安寿辉、刘俊峰、傅翔燕。
证券代码：002358 证券简称：森源电气 公告编号：2016-038
河南森源电气股份有限公司
关于控股股东增持公司股份达到1%的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月16日披露了公司控股股东河南森源集团有限公司（以下简称“森源集团”）计划在未来六个月内择机增持公司股份，增持价格不高于 18元/股，累计增持金额不超过15亿元人民币，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2016-018）。
公司于2016年5月9日下午收市后收到森源集团增持公司股票的通知，森源集团自2016年5月5日至5月9日通过华泰证券远见6号集合资产管理计划在二级市场以竞价交易的方式累计增持了公司股份9,999,811股，占公司总股本的1.26%，增持比例已达到公司总股本的1%。现将有关情况公告如下：
一、增持前控股股东持股情况
本次增持前，公司控股股东森源集团持有公司股票 198,295,040股，占公司总股本的24.92%。
二、增持情况
1、首次增持情况
2016年5月5日至2016年5月6日股票交易期间，森源集团通过华泰证券远见6号集合资产管理计划在二级市场以竞价交易的方式累计增持了公司股份6,999,899股，占公司总股本的0.88%，成交金额124,448,705.73元。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于控股股东增持公司股票进展公告》（公告编号：2016-037）。
2016年5月9日股票交易期间，森源集团通过华泰证券远见6号集合资产管理计划在二级市场以竞价交易的方式增持了公司股份2,999,912股，占公司总股本的0.38%，成交金额52,163,629.86元。
3、累计增持情况
截至本公告日，森源集团累计增持公司股份9,999,811股，占公司总股本的1.26%，成交金额176,612,335.59元。
三、截至目前控股股东持股情况
截止目前，公司控股股东森源集团共持有公司股票208,294,851股，占公司总股本的26.18%。
四、其他事项说明
1、公司将持续关注森源集团增持公司股份的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
2、森源集团承诺，严格遵守有关法律法规的规定及各项承诺，在增持期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件，也不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
4、本次增持符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及相关制度的规定。
特此公告。
河南森源电气股份有限公司董事会
证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2017-15
杭州汽轮机股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
独立董事：陈丹红
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，作为杭州汽轮机股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，本人在过去的 2016年度工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活动及进展情况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2016年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、独立董事工作机制及履职基本情况
报告期内，公司独立董事为 4人，占公司董事会总人数的三分之一以上。公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人均由独立董事担任，符合《上市公司治理准则》等规定。
独立董事担任董事会专门委员会情况
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|-|-|-|-|
|姓名|专门委员会名称|职务|聘任方式|
|陈丹红|审计委员会|主任|七届一次董事会|
||提名委员会|委员|七届一次董事会|
||薪酬与考核委员会|委员|七届一次董事会|

自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真学习，及时掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席公司董事会及其专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见和建议，切实维护了公司和中小股东的利益。公司任职的独立董事均具备相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具备履行其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事职责。
二、报告期内独立董事出席董事会情况
本人于 2016年 5月 18日被选举为公司第七届独立董事，报告期内，本人出席了 5次董事会、3次董事会专门委员会、2次独立董事年报工作会议，列席 2次股东大会。在审议董事会议案阶段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事会的各项议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参与讨论，坚持公平公正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提出了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。
本人出席董事会、列席股东大会情况如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|出席董事会|序号|召开时间|会议名称|主要审议事项|
||1|2016年5月18日|七届一次董事会|公司第七届董事、高级管理人员选举聘任；公司第七届董事会专门委员会组成；汽轮重工向国开行申请转项基金|
||2|2016年8月1日|七届二次董事会|公司为汽轮重工提供担保|
||3|2016年8月12日|七届三次董事会|公司2016年半年度报告；委托理财管理制度|
||4|2016年10月21日|七届四次董事会|2016 年第三季度报告；公司及子公司对外担保；关于公司拟转让长堤股权投资财产份额|
||5|2016年12月12日|七届五次董事会|公司第七届董事、高级管理人员薪酬考核管理办法；公司第七届独立董事、监事津贴；修改公司章程；召开2016年第一次临时股东大会|
|列席股东大会|1|2016年5月18日|2015年度股东大会|2015 年度董事会报告、年度报告、财务报告、利润分配、日常关联交易、续聘会计师事务所、公司第七届董事会董事、独立董事候选人；公司2015年度资产减值准备；公司2015 年度资产核销；与关联方续签日常关联交易协议|
||2|2016年12月28日|2016 年第一次临时股东大会|公司第七届董事、高级管理人员薪酬考核管理办法；公司第七届独立董事、监事津贴；修改公司章程；公司及子公司对外担保；|

三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席审计、薪酬、提名专门委员会，并发表专业意见和独立意见。并在 2016年度报告审计期间，与天健会计师事务所沟通有关公司年报的审计情况，审议年报及相关议案，具体会议召开及审议事项如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|召开时间|会议名称|主要审议事项|
|1|2016年5月18日|七届一次提名委员会|聘任公司高级管理人员|
|2|2016年12月12日|七届一次薪酬委员会|公司第七届董事、高级管理人员薪酬考核办法；公司第七届独立董事、监事津贴|
|3|2017年1月18日|经理层向独立董事汇报公司2016年度经营情况会议|2016年度总经理工作报告、财务报告|
|4|2017年1月18日|独立董事与会计师事务所第一次沟通会议|2016 年度报告审计工作计划、审计范围，以及前期审计过程中的情况、问题、建议|
|5|2017年2月24日|七届一次审计委员会暨独立董事与会计师事务所第二次沟通会议|2016 年度报告审计计划落实情况、主要审计事项汇报、审计的问题和建议|
|6|2017年3月6日|七届二次审计委员会|2016总经理报告、2016年报、财务报告、计提资产减值准备、资产核销、利润分配、续聘会计师事务所、内控自评报告、内部审计工作总结及计划、委托理财、日常关联交易|
|7|2017年3月9日|七届二次薪酬委员会|2016年度董事、高管薪酬考核方案|
|8|2017年3月16日|七届七次董事会|2016 年总经理报告；董事会报告；年度报告；财务报告；利润分配预案；内控自评报告；日常关联交易；续聘会计师事务所；董事高管薪酬；召开股东大会；资产减值准备；资产核销；委托理财；对外战略投资、合作管理制度|

四、独立董事发表独立意见情况
独立董事发表的独立意见详见公司于2016年3月19日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股份有限公司关联方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编
号：2016-33）。
五、维护投资者合法权益方面的情况
1、公司信息披露情况
为维护公司全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》等相关规定，本人对公司信息披露的情况进行了监督和检查。报告期内，公司严格按照相关法律、法规的要求履行公司信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整，保障了广大投资者的知情权，努力维护了公司和中小股东的合法权益。
2、落实保护投资者合法权益情况
作为独立董事，本人监督、促进公司保障投资者合法权益。本人任职期间，公司严格按照中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，充分保障公司全体股东特别是中小股东权益的保护。
独立董事：陈丹红 2017年 3月18日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-048深圳市海王生物工程股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
发行结果公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币8亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2017]136号文核准。根据《深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，深圳市海王生物工程股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）基础发行规模为人民币4亿元，可超额配售不超过4亿元（含4亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向机构投资者询价配售的方式。
本期债券发行工作已于2017年6月28日结束，本期债券的最终发行规模为人民币8亿元，票面利率为6.48%。
特此公告。
发行人：深圳市海王生物工程股份有限公司主承销商：海通证券股份有限公司二〇一七年六月二十九日
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2019-129招商局蛇口工业区控股股份有限公司
第二届监事会 2019年第四次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会2019年第四次临时会议通知于2019年10月23日以专人送达、电子邮件等方式送达全体监事。2019年10月24日会议以通讯方式举行，应到监事5人，实到监事5人。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于调整公司股票期权首次授予计划对标企业的议案》，详细内容见今日刊登的《关于调整公司股票期权首次授予计划对标企业的公告》。
特此公告。
招商局蛇口工业区控股股份有限公司监事会
二〇一九年十月二十五日
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2017-04055鼎捷软件股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理及准则》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的有关规定，作为鼎捷软件股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，我们对公司提交第三届董事会第一次会议审议的有关议案及相关事项进行了审阅，现发表独立意见如下：
一、关于公司聘任高级管理人员的独立意见
经审核，公司第三届董事会续聘叶子祯先生为总经理，续聘陈建勇先生为财务负责人，续聘张苑逸女士为公司董事会秘书、副总经理，此次公司高管人员的提名、表决程序符合《公司章程》的相关规定。本次聘任的上述高管人员符合公司高管人员的任职资格，且不属于《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。
本次聘任的高级管理人员具备与其行使职权相适应的任职条件、专业能力和职业素质，能够进一步提高公司管理层的科学决策水平。同意续聘叶子祯先生为公司总经理，陈建勇先生为公司财务负责人，张苑逸女士为公司董事会秘书。
二、关于回购注销及终止实施限制性股票激励计划的独立意见
经审议，公司推出限制性股票激励计划的主要目的是通过限制性股票激励计划充分调动公司管理层及核心骨干的积极性，将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，确保公司未来发展规划和经营目标的实现。公司 2016年度业绩未达到限制性股票激励计划第一期的解锁条件，同时，鉴于公司 2016年 3月推出限制性股票激励计划后，二级市场发生了较大的变动，原激励计划较难达到预期的激励效果。董事会回购注销及终止实施限制性股票激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的经营业绩产生重大影响。公
司董事会审议终止限制性股票激励计划的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
本次限制性股票回购注销的事宜符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》等关于股权激励计划所涉相关事项权益回购注销的规定。
三、关于会计政策变更的独立意见
经过认真审查，我们认为：本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策变更。
（以下无正文）
独立董事：
XXXXx x Xx x
郭田勇 林凤仪
x x x
万华林
二零一七年四月十九日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2017-047天奇自动化工程股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次会计政策变更概述
依据财政部颁布的财会〔2017〕15号《关于印发修订<企业会计准则第 16号—政府补助>的通知》,主要变更内容如下：
|||||
|-|-|-|-|
|项目||对利润表影响||
|||变更前|变更后|
|政府补助（与资产相关）|与日常经营活动相关|计入“营业外收入”|计入“其他收益”|
|政府补助（与收益相关）|与日常经营活动相关|计入“营业外收入”|计入“其他收益”|
|财政贴息（拨付给企业）||计入“营业外收入”|冲减“财务费用”|

《企业会计准则第16号—政府补助》自2017年6月12日开始执行，公司对2017年 1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至该准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。
变更前公司采用的会计政策：
中国财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
变更后公司采用的会计政策：
政府补助相关会计处理按照财政部2017年5月10日发布的印发关于修订《企业会计准
则第16号——政府补助》的通知（财会〔2017〕15号）执行。其他未修改部分，仍按照财
政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、董事会会议审议情况
公司于2017年8月22日召开的第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据相关规定，本次会计政策变更无需股东大会审议。
三、本次会计政策变更对公司的影响
根据财政部颁布的财会〔2017〕15号《关于印发修订<企业会计准则第 16号—政府补助>的通知》，公司修改 2017年上半年财务报表列报，将与日常活动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目；将收到的财政贴息，从利润表“营业外收入”项目调出，并冲减“财务费用”项目，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司本报告期股东权益、净利润无影响，不涉及以前年度的追溯调整。
2017年1-6月公司“其他收益”科目增加2,969,693.20元，“营业外收入”科目减少2,969,693.20元。
四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明
公司董事会认为：根据财政部颁布的财会〔2017〕15号《关于印发修订<企业会计准则第 16号—政府补助>的通知》，公司修改2017年上半年财务报表列报，将与日常活动有关且与收益有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目；
将收到的财政贴息，从利润表“营业外收入”项目调出，并冲减“财务费用”项目，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司本报告期股东权益、净利润无影响，不涉及以前年度的追溯调整。
五、独立董事关于会计政策变更的意见
公司独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）相关要求进行的合理变更，符合相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净
资产和净利润不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
六、监事会关于会计政策变更的意见
公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号—政府补助>的通知》（财会[2017]15号）相关要求进行的合理变更，符合相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司净资产和净利润不产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。
七、备查文件
1.《第六届董事会第二十次会议决议》
2.《第六届监事会第十五次会议决议》
3.《独立董事关于第六届董事会第二十次会议相关事宜的独立意见》
特此公告。
天奇自动化工程股份有限公司董事会2017年8月24日
上海新阳半导体材料股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人徐建新先生/女士，作为上海新阳半导体材料股份有限公司第3届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与上海新阳半导体材料股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
√是 □否
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
√是 □否
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
√是 □否
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
√是 □否
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
八、本人不是为上海新阳半导体材料股份有限公司或其附属企业、上海新阳半导体材料股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是 □否
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是 □否
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的
√是 □否
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
√是 □否
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
√是 □否
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
√是 □否
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
√是 □否
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是 □否
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是 □否
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是 □否
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并
备案的中央管理干部。
√是 □否
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
√是 □否
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是 □否
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是 □否
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是 □否
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是 □否
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
二十七、包括上海新阳半导体材料股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在上海新阳半导体材料股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是 □否
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
√是 □否
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议39次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
√是 □否
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
√是 □否
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是 □否
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是 □否
郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：徐建新（签署）
日期：2015-10-16
甘肃电投能源发展股份有限公司
独立董事事前认可意见书
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的相关规定，作为公司的独立董事，对《关于 2015年度日常关联交易预计的议案》进行了事前审议，我们认为：
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，该项交易构成关联交易。我们已仔细审阅了该议案的相关材料，充分了解了公司 2015年度日常关联交易预计的详细情况，同意将该议案提交董事会审议。
独立董事：毛鹏茜 赵近元万红波2015年4月9日