山东天鹅棉业机械股份有限公司关于募集资金2016年度使用情况的专项报告
2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
山东天鹅棉业机械股份有限公司
董事会关于募集资金 2016年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东天鹅棉业机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]551号）核准，公司公开发行不超过 2,334万股，公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）2,334万股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币 8.93元，募集资金总额为人民币20,842.62万元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用人民币 3,644.22万元，实际募集资金净额为人民币 17,198.40万元。上述募集资金实际到位时间为2016年4月21日，已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了XYZH/2016JNA40062号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司不存在以前年度募集资金情况。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司本年度使用募集资金总额为13,684.10万元，其中：年产2,000套棉花加工机械成套设备项目使用 4,847.74万元，新疆天鹅农业机械装备有限公司农业机械制造项目使用0.00万元，补充流动资金项目使用8,836.36万元。截止2016年12月31日，本公司募集资金账户余额为606.40万元，其中利息收入14.38万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司已于2016年4月13日，公司分别与中国农业银行股份有限公司天桥支行、中国民生银行股份有限公司济南分行，以及保荐机构中德证券有限责
2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
任公司签署了《募集资金专户储存三方监管协议》。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截止2016年12月31日，协议各方均按照协议的规定履行了相关的职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|
|开户银行|银行账号|余额|||
|||募集资金|利息收入|合计|
|中国民生银行股份有限公司济南分行|696963089|252.26|1.52|253.78|
|中国农业银行股份有限公司天桥支行|15121301040010692|13.81|2.29|16.10|
|中国农业银行股份有限公司天桥支行|15121301040010684|325.95|10.57|336.52|
|合 计||592.02|14.38|606.40|

2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
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|募集资金总额||17,198.40||本年度投入募集资金总额|||13,684.10||||
|报告期内变更用途的募集资金总额||-|||||||||
|累计变更用途的募集资金总额||-||已累计投入募集资金总额|||13,684.10||||
|累计变更用途的募集资金总额比例||-|||||||||
||是否已|募集资金承诺投|调整后投资总额|本年度投入金|截至期末累计|截至期末|项目达到|本年度实现的|是否|项目可行性|
||变更项|资总额|（1）|额|投入金额(2)|投资进度|预定可使|效益|达到|是否发生重|
|承诺投资项目和超募资金投向|||||||||||
||目（含部|||||（%）(3)|用状态日||预计|大变化|
||分变更）|||||＝|期||效益||
|||||||(2)/(1)|||||
|承诺投资项目|||||||||||
|年产 2,000 套棉花加工机械成套设|||||||||||
||否|5,100.00|5,100.00|4,847.74|4,847.74|95.05||1,802.64|否|否|
|备项目|||||||||||
|新疆天鹅农业机械装备有限公司农|||||||||||
|||2,000.00|2,000.00|-|-|-|||||
||否|||||||||否|
|业机械制造项目|||||||||||
|补充流动资金注1||10,080.62|10,098.40|8,836.36|8,836.36|-|||||
||否|||||||||否|
|承诺投资项目小计||17,180.62|17,198.40|13,684.10|13,684.10|-|||||

2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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|超募资金投向|无||||||||||
|超募资金投向小计||-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|合计||17,180.62|17,198.40|13,684.10|13,684.10|-|||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）|||无||||||||
||||棉花种植面积减少及下游的棉花加工企业经营环境的不利变化对棉机市场产生不利影响，棉机市场需求萎||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||||||||
||||缩。公司将根据后续市场环境变化，适时对新疆天鹅农业机械装备有限公司农业机械制造项目可行性进行分||||||||
||||析||||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|||无||||||||
|募集资金投资项目实施地点变更情况|||无||||||||
|募集资金投资项目实施方式调整情况|||无||||||||
||||经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）第XYZH/2016JNA40095号鉴证报告审核。2016年5月11日，公||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||||||||
||||司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目已投入自筹资金的议案》，同意||||||||
||||以募集资金4,847.74万元置换已预先投入募集资金项目。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||无||||||||
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|||无||||||||
|尚未使用的募集资金用途及去向|||公司于2016年6月27日召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用||||||||
||||闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9,000万元的闲置募集资金进行现金管理，||||||||

2016年1月1日至2016年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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||在上述额度内资金在董事会决议通过一年内可以滚动使用。截止2016年12月31日，公司累计使用8,000|
||万元购买了中国农业银行保本保证收益型人民币理财产品，详见《公司关于使用部分闲置募集资金进行现金|
||管理的实施公告》（公告编号：临2016-023、临2016-031、临2016-043、临2016-053），其中到期赎回金额|
||为5,000万元，获得收益27.72万元；尚未到期赎回金额为3,000万元。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无|

20⒗年1月1日至2016年砭月a】日
〈本专顼报告除特剔注明外.均以人民币元列示〉
注
1:承诺投资顼目明细中补充流动资金的调整后投资总额比芬集资金承诺投资总额增加
17m万
元,系
天鸦股份实际首发发行费用较预计减少所致。
四、交更募集资全投贸顼目的资全使用估况
本公司本年度未发生变更蒡集资金投资项目的资金使用
.
五、棼集资金使用及拔妊中存在的问题
本公司按照相关法律法规的规定佼用募集资金,并及时、真实、准确、完整对募集资金便用惰况进行披露,不
存在募集资金使用和管理违规的情况。
够欹
,山东天鹅棉业机械股份有 1_.0讠Ⅱ妒
会二0∵七年三月二十九日