证券代码：600393 股票简称：东华实业 编号：临2015—079号
债券代码：123002 债券简称：09东华债
广州东华实业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为10,000,000股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2015年11月9日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于 2005年 10月 28日经相关股东会议通过，以 2005年11月3日作为股权登记日实施，于2005年11月7日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：否
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、本公司控股股东在公司实行股权分置时承诺：
（1）从持有的原非流通股股票中划出1000万股用于东华实业管理层的长期激励计划，并授权东华实业董事会按照相关法律、法规的规定拟定该长期激励计划的具体方案。（2）持有的原非流通股股份（不包括用于东华实业管理层长期激励计划的1000万股）的限售期限和限售条件：①自股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌出售。②自股权分置改革方案实施之日起第三十七个月至第四十八个月内，通过证券交易所挂牌出售的股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之十，并且只有在满足以下条件方可进行：东华实业经审计的前3年加权平均净资产收益率不低于10%且最近一年净资产收益率不低于13%。③自股权分置改革方案实施之日起第四十九个月至第六十个月内，通过证券交易所挂牌出售股份同样需满足：东华实业经审计的前3年加权平均净资产收益率不低于10%且最近一年净资产收益率不低于13%。④上述出售行为在东华实业未公开披露前一年年度报告之前暂停。
（2）公司控股股东粤泰集团承诺对其他未明确对股权分置方案表示同意的
非流通股股东，先由其代为支付该部分非流通股股东应支付的对价，代为支付后，被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得粤泰集团的同意，并由公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。
从公司实施股改至今，公司控股股东广州粤泰集团有限公司未发生违反相关承诺的事项。
自东华实业股权分置改革方案实施至2015年7月29日东华实业第八届董事会第六次会议召开之前，公司董事会并未就股权激励拟定具体方案或者提出动议、公司股东大会亦未就股权激励做出决议，控股股东广州粤泰集团有限公司在股权分置改革时做出的特别承诺：“从持有的原非流通股股票中划出1000万股用于东华实业管理层的长期激励计划，并授权东华实业董事会按照相关法律、法规的规定拟定该长期激励计划的具体方案。”尚未实施，该部分股权（1000万股）拥有人仍然存在不确定性，因此广州粤泰集团有限公司所持的上述 1000万股份未能上市流通。
2015年 7月 29日，东华实业第八届董事会第六次会议审议通过了《关于<广州东华实业股份有限公司员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于采取员工持股计划的方式实施长期激励计划的议案》等相关议案。2015年 8月 17日，东华实业 2015年第四次临时股东大会审议通过了上述员工持股计划以及以采取员工持股计划的方式实施股改承诺的长期激励计划的议案。因此上述用于员工持股激励的股权（1000万股）拥有人已经确定，本次广州粤泰集团有限公司所持的上述1000万股份符合解禁上市流通的条件。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，未发生过除分配、转增以外的股本结构变化。
2、股改实施后 2007年 12月 6日广州市番禺区番华金银珠宝工艺厂归还本公司控股股东广州粤泰集团有限公司代付对价的3,436股，使粤泰集团所持有的股份的数量由归还对价前的 146,480,337股，占公司总股本的48.83%，变更为146,483,773股,占公司总股本的48.83%，2010年10月22日，广州拜登贸易有限公司归还广州粤泰集团有限公司代付对价的 37,797股，使粤泰集团所持有的股份的数量由归还对价前的 146,483,773股，占公司总股本的48.83%，变更为146,521,570股,占公司总股本的48.84%。。
四、公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
本公司股改保荐机构为海通证券股份有限公司，海通证券认为，本公司本次相关股东申请拟上市流通的有限售流通股事宜符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定。
2008年 10月，公司收到海通证券《关于更换保荐代表人的通知》，本公司原保荐代表人项骏由于工作原因不再担任本公司股改保荐代表人，改由赵春奎先生担任。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为10,000,000股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2015年11月9日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
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|序号|股东名称|持有有限售条件的流通股股份数量|持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例|本次上市数量（单位：股）|剩余有限售条件的流通股股份数量|
|1|广州粤泰集团有限公司|10,000,000|3.33%|10,000,000|0|
|2|其他未对股改明确表示同意的股东|495,000|0.17%|0|495,000|
|合计||10,495,000|3.50%|10,000,000|495,000|

4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
公司控股股东广州粤泰集团有限公司持有的 146,521,570股限售流通股截止2011年11月8日已经解除限售上市136,521,570股。其他已于2006年11月7日解除限售上市的股东分别为：广州市第三建筑工程有限公司、广州新利堡消防工程企业有限公司、广州市人大常委会机关服务中心、广州白云山企业集团财务公司、广州市棠苑物业管理有限公司、广州市东山区保安服务公司、南宁市台联装饰公司、广东广惠岭南贸易有限公司。2007年12月6日，股改时并未明确表示同意的广州市番禺区番华金银珠宝工艺厂归还大股东代付的对价后解除禁售上市。2009年10月，股改时并未明确表示同意的广州市东山国有资产经营有限公司归还大股东代付的对价后解除禁售上市。2010年 10月 22日，股改时并
未明确表示同意的广州拜登贸易有限公司归还大股东代付的对价后解除禁售上
市。公司目前仍有部分未明确表示同意股改的限售性流通股股东未办理相关手
续。
七、股本变动结构表
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|单位：股||本次上市前|变动数|本次上市后|
|有限售条件的流通股份|1、国家持有股份||||
||2、国有法人持有股份||||
||3、其他境内法人持有股份|10,495,000|-10,000,000|495,000|
||4、境内自然人持有股份||||
||5、境外法人、自然人持有股份||||
||6、战略投资者配售股份||||
||7、一般法人配售股份||||
||8、其他||||
||有限售条件的流通股合计|10,495,000|-10,000,000|495,000|
|无限售条件的流通股份|A股|289,505,000|+10,000,000|299,505,000|
||B股||||
||H股||||
||其他||||
||无限售条件的流通股份合计|289,505,000|+10,000,000|299,505,000|
|股份总额||300,000,000||300,000,000|

特此公告。
广州东华实业股份有限公司董事会
2015年11月2日