乐普（北京）医疗器械股份有限公司
独立董事2016年度述职报告
（陈磊）
作为乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2016年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2016年度履行独立董事职责情况向各位董事汇报如下：
一、2016年度出席董事会和列席股东大会情况
2016年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
公司2016年度共召开10次董事会，1次年度股东大会，1次临时股东大会。
本人亲自出席董事会 8次，授权委托其他独立董事出席会议 2次，出席会议具体情况如下：
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||||本年召开||||委托出||||是否连续两次|
||会议||||现场出席次数||||缺席数|||
||||次数||||席次数||||未亲自出席会议|
|董事会||10||8||2||0||是||
|股东大会||2||2||0||0||否||

公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2016年1月27日在公司第三届董事会第二十二次会议上，发表了《关于公司聘任高级副总经理发表的独立意见》，认为公司新增高级管理人员的决定，符合公司战略发展的需要，能够为公司集团化管理及金融业务的拓展提供有力保障；聘任高级副总经理的提名、核查、审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效；一致同意聘任郭同军先生为公司高级副总经理。
2、2016年2月23日在公司第三届董事会第二十三次会议上，发表了《关于非公开发行A股股票相关事项的独立意见》，其中包括：关于公司本次非公开发行股票方案的独立意见；关于公司本次非公开发行股票发行方案的论证分析报告的专项意见；关于公司本次非公开发行股票相关评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性的独立意见；总体认为：公司本次调整后的非公开发行股票有利于公司增加自有资金实力，提高公司抗风险能力，增强公司的持续盈利能力和市场竞争能力，符合公司和全体股东的利益。同意该议案，并同意提交股东大会审议。
3、2016年3月29日在公司第三届董事会第二十四次会议上，发表了《对公司相关事项发表的独立意见》，其中包括：关于控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见；关于公司2015年度关联交易事项的独立意见；关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见；关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见；关于公司高级管理人员 2015年度薪酬绩效考核与 2016年度基薪方案的独立意见；关于公司续聘审计机构的独立意见。另发表了《关于为下属公司乐普（深圳）融资租赁有限公司提供担保发表的独立意见》，认为提供担保的财务风险处于可有效控制的范围之内，符合公司的长远利益和全体股东的利益，担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，同意该担保事项，并同意将该事项提交公司 2015年度股东大会审议；发表了《关于 2016年度日常关联交易发表的独立意见》，认为日常关联交易有关交易确定的条款是公允的、合理的，价格是参照市场定价协商制定的，是一种公允、合理的定价方式，交易有利于公司的生产经营，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和所有股
东利益的行为，同意2016年度日常关联交易的相关事项。
4、2016年4月26日在公司第三届董事会第二十五次会议上，发表了《关于公司及控股子公司使用自有资金进行委托理财的独立意见》，认为在保证正常经营和资金安全的情况下进行委托理财，有利于在控制风险的前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益，同意公司及控股子公司使用自有资金进行委托理财的事项。
5、2016年5月25日在公司第三届董事会第二十六次会议上，发表了《关于公司聘任副总经理发表的独立意见》，认为公司新增高级管理人员的决定，符合公司战略发展的需要，能够为公司集团化管理及业务的拓展提供有力保障；聘任副总经理的提名、核查、审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，合法有效；一致同意聘任程凡先生为公司副总经理。
6、2016年6月29日在公司第三届董事会第二十七次会议上，发表了《关于调整非公开发行股票方案的独立意见》，认为调整非公开发行股票方案事项符合相关法律法规及监管规则的要求，符合公司的长远发展和公司全体股东的利益。同意公司调整本次非公开发行股票方案，同意公司董事会作出的与本次非公开发行股票有关的安排。
7、2016年8月25日在公司第三届董事会第三十次会议上，发表了《对公司相关事项的专项说明和发表的独立意见》，就 2016年 1-6月对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况进行了必要的核查和问询，认为公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。也不存在以前年度发生并累积至2016年6月30日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司为下属控股子公司提供担保事项的审议决策程序合法有效，提供担保的财务风险可控。除此之外，公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。
三、对公司进行现场调查的情况
2016年度，本人多次到公司进行现场调查和了解公司生产经营情况，重点关注公司主要产品销售情况、关联交易情况、应收账款的变化及管理情况、内部控制制度建设及执行情况、公司在建项目的完成及转固情况、2016年内部审计计划的完成情况。通过电话和邮件，与公司董事会秘书、财务总监、内审部经理及其他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常经营情况。
四、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和提名委员会委员， 2016年按照《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》，主要开展以下工作：
1、报告期内，审计委员会共召开六次会议，主要审议公司出具的季度及年度财务报表、内部审计部门的工作计划及专项报告、公司内部控制制度的完善及执行情况，对会计师事务所的工作进行总结及续聘年度审计机构等项议案。审计委员会对“企业内部控制自我评价报告”进行审阅并发表意见，提交董事会审议。
2、报告期内，薪酬与考核委员会共召开一次会议：会议主要审议通过了《关于公司 2015年公司高级管理人员绩效考核意见的议案》、《关于公司 2016年高级管理人员基薪方案的议案》。报告期内薪酬与考核委员会做到对高级管理人员的薪酬考核与公司的经营业绩和个人绩效相结合，依照已制定的薪酬与考核制度，督促公司高级管理人员认真执行。公司高级管理人员薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案，相应的报酬符合公司的经营业绩和个人绩效。
3、报告期内，提名委员会共召开两次会议，会议审议聘任公司高级副总经理的议案、聘任公司副总经理的议案，提名郭同军先生为公司高级副总经理，提名程凡先生为公司副总经理，并提交董事会审议。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、报告期内，本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务指标完成情况，内部控制制度的建设及执行情况，可能产生的经营风险等事项，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相
关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。
2、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作。
3、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护全体股东特别是中小股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2017年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。
独立董事：
陈 磊
二○一七年三月二十九日