XZ-2018成都市新筑路桥机械股份有限公司
内
控
制
度
管
理
体
系
二 0一八年四月
目录
第一章总则 ................................................................................................................................. 2第一条目的 ................................................................................................................................. 2第二条内控制度管理体系构建原则 ......................................................................................... 2第三条内控制度管理体系构建要素 ......................................................................................... 2第四条内控制度组织体系 ......................................................................................................... 3第五条内控制度体系运行环境 ................................................................................................. 5第二章公司战略与组织架构管理 ................................................................................................. 6第三章法人治理规范 ..................................................................................................................... 6第四章内部控制环境规范 ............................................................................................................. 7第五章风险评估 ............................................................................................................................. 7第六章内部控制活动规范 ............................................................................................................. 7第七章信息与沟通内控规范 ......................................................................................................... 8第八章监督 ..................................................................................................................................... 8第九章内控制度体系管理 ............................................................................................................. 8第六条管理范畴 ......................................................................................................................... 8第七条职责 ................................................................................................................................. 9第八条制度建设年度计划 ......................................................................................................... 9第九条制度的新建、修订、废止及审核 ............................................................................... 10第十条制度的培训、执行、检查与评审 ............................................................................... 11第十一条罚则 ....................................................................................................................... 12第十章附则 ............................................................................................................................... 12附件 ................................................................................................................................................. 12
第一章 总则
第一条目的
为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，保障公司战略目标实现，促进企业可持续发展，以《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》为基本指导依据，结合公司内部实际经营管理情况，构建适合公司中长期战略发展要求的内控制度管理体系。
第二条内控制度管理体系构建原则
(一)全面性原则。内控制度应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
(二)重要性原则。内控制度应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
(三)制衡性原则。内控制度应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。内控制度应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则。内控制度应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第三条内控制度管理体系构建要素
(一)内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
(二)风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
(三)控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
(四)信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
(五)内部监督。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
第四条内控制度组织体系
为保证内控制度管理体系持续有效运行，公司建立以董事会为核心、总经理及经营管理层为执行层面，并接受监事会和内部审计部门监督的内控制度组织体系，相关组织架构和职责分工如下：
(一)内控制度组织机构图
董事会 监事会
总经理及
审计委员会
高管层
内审部
(二)内控制度组织机构职能分配
1、董事会：
（1）负责审批公司基本管理制度；
（2）审批审计委员会提交的重大风险评估报告；
（3）审议批准公司年度内部控制自我评价报告。
2、监事会：
（1）监督公司的风险和内控实施情况，列席公司风险评估会议；
（2）参与审核公司管理层提交的风险评估报告和年度内部控制自我评价报告。
3、审计委员会：
（1）负责组织公司风险管理办法的制定；
（2）审核公司风险数据库及风险控制措施；
（3）审核重要风险及关键控制措施执行情况；
（4）对达到董事会审批权限的公司新业务及其它重大事项包括对外投资、基建项目、重大融资进行风险评估，并向董事会提交重大事项风险评估报告；
（5）监督公司的内部审计制度及其实施；
（6）审批内部审计部的年度内部控制测试、评价计划与方法；
（7）审核年度内部控制自我评价报告，并提交董事会进行审批；
（8）其它内部控制建设方面的工作。
（9）审计委员会进行风险评估时，可邀请总经理及部门以上管理层，必要时可以聘请法律、财务、管理、机械专业方面的专家参加。
4、总经理及经营团队：
（1）负责拟定公司基本管理制度报批；
（2）负责制定适用公司基本管理制度和符合国家相关法律法规的具体制度实施细则；
（3）审核部门提交的业务层面风险与内控评价报告；
（4）根据业务层面的风险与内控评价报告及公司层面的风险和内控管理情况，组织编制管理层风险与内控评价报告；
（5）执行董事会或审计委员会下达的风险和内控应对措施、整改意见。
5、内部审计部门：
（1）负责拟定公司风险管理办法报批；
（2）负责公司风险数据库的建立、搜集、完善、内部控制制度的修改；
（3）组织实施公司的年度内部控制测试与评价；
（4）根据内部审计报告和管理层提交的风险与内控评价报告，更新普通风险数据库和风险控制文档及相应的管理制度；
（5）根据审计委员会的决议更新重要风险数据库及关键控制文档和相应的内部管理制度；
（6）根据审计委员会批准的年度审计计划，对公司的内部控制进行日常审计和测试，就审计结果与审计对象负责人进行沟通，在此基础上编制内部控制日常审计报告，提交公司审计委员会审核，审计委员会应对发现的重要控制缺陷及重要风险进行评估；
（7）监督董事会批准的风险管理和内控制度及整改意见的执行情况。
（8）审计委员会指定的其它事项。
6、业务部门：
（1）负责组织本部门管辖业务层面风险的收集、识别和评估，制作相应的业务流程及风险控制文档；
（2）定期对本部门管辖业务进行风险评估，形成部门业务层面风险评估报告并对发现的遗漏风险及缺陷的控制措施提出初步建议；
（3）向本部门员工传达公司风险与内控管理制度，指导其按要求执行内部控制措施；
（4）协助内部审计部门对业务层面的风险评估和内控测试及评价工作；
（5）组织本部门员工贯彻执行公司各级提出的风险管理和内部控制整改措施。
第五条内控制度体系运行环境
为保障公司内控制度体系有效运行，公司一方面注重履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调，实现企业与员工、企业与社会、企业与环境的健康和谐发展。具体在经营发展过程中包括安全生产、产品质量（含服务，下同）、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等，公司在严格按照国家相关法律法规履行相关社会职责和义务的同时也不断优化和提升公司内部经营管理水平，为保障企业快速健康发展，较好履行社会责任奠定基础。
另一方面加强企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，并结合企业现状确定了具有新筑特色的发展愿景（即“为客户量身定制具有系统性价比优势的公共交通系统解决方案，导向城市发展，让城市更美好！”）、积极向上的价值观、诚实守信的经营理念、履行社会责任和开拓创新的企业精神，以及团队协作和防范意识，通过公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，以及党工团、工会等组织的主导和模仿作用，以自身优秀品格和脚踏实地的工作作风，带动并影响企业整个团队，形成整体团队的向心力，并营造了一种积极向上的企业文化环境，促进企业长远发展。
同时，公司严格遵守国家法律法规，通过建立内控制度管理体系，有效防范和控制公司舞弊风险，保证公司健康、持续发展。
第二章 公司战略与组织架构管理
公司在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施长远发展目标与战略规划。明确了战略规划发展的阶段性和发展程度，确定了每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。具体发展战略的管理方法见附件：2-1《战略管理制度》；
公司秉承科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展战略、文化理念和管理要求等因素，合理设置内部职能机构，明确各机构的职责权限，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。具体组织架构管理方法详见附件：
2-2《组织机构管理制度》。
第三章 法人治理规范
为确保公司决策、执行和监督相互分离，形成制衡，规范公司法人治理机制，根据国家有关法律法规的规定，明确了股东（大）会，董事会及其下属战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会以及监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则、工作程序和相关要求。具体内容详见以下附件：
3-1《股东大会议事规则》；
3-2《董事会议事规则》；
3-3《独立董事工作制度》；
3-4《董事会秘书工作制度》；
3-5《董事会审计委员会工作细则》；
3-6《董事会提名委员会工作细则》；
3-7《董事会战略委员会工作细则》；
3-8《董事会薪酬与考核委员会工作细则》；
3-9《监事会议事规则》；
3-10《总经理工作细则》；
3-11《投资者关系管理制度》；
3-12《募集资金管理制度》；
3-13《对外担保管理制度》；
3-14《关联交易管理制度》；
3-15《投资管理制度》。
第四章 内部控制环境规范
为加强公司人力资源建设，实现人力资源合理配置，充分发挥人力资源对实现企业发展战略的重要作用，全面提升企业核心竞争力，公司围绕人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等建立了相关管理机制。具体内容详见以下附件：
4-1《人力资源管理制度》；
4-2《目标管理制度》；
4-3《奖励管理制度》；
为进一步规范公司法律诉讼管理工作，使案件能得到依法、及时、正确、高效处理，从而维护公司的合法权益，挽回或减少损失，公司建立了相关管理机制，具体内容详见附件：
4-4《诉讼事务管理制度》。
第五章 风险评估
为保障企业健康、快速发展，公司围绕企业面临的内部风险（包括但不限于人力资源因素、管理因素、自主创新因素、财务因素、安全环保因素等）和外部风险（包括但不限于经济因素、法律因素、社会因素、科学技术因素、自然环境因素等）确定了相应的风险控制目标，采用定性与定量相结合的方法，根据风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行了分析和排序，确定了关注重点和优先控制的风险。具体管理机制详见附件：
5-1《风险管理制度》。
第六章 内部控制活动规范
为有效控制企业相关经营管理风险，公司结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防控制与发现控制相结合的方法，制定相关控制措施，包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等，具体包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理，具体内容详见以下附件相关制度：
6-1《销售管理制度》；
6-2《应收逾期款管理制度》；
6-3《生产管理制度》；
6-4《基础设施建设管理制度》；
6-5《技术管理制度》；
6-6《基本财务管理制度》；
6-7《合同管理制度》；
6-8《行政管理制度》。
第七章 信息与沟通内控规范
为促进企业生产经营管理信息在内部各管理层级之间有效沟通和充分利用，为建立企业与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等的高效沟通反馈机制，为提升企业的现代化管理水平，公司针对各种内部信息和外部信息的筛选、核对、整合、传递、利用等环节建立相关管理机制，具体内容详见以下附件：7-1《信息披露管理制度》；
7-2《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》；
7-3《内幕信息知情人登记管理制度》；
7-4《年报信息披露重大差错责任追究制度》；
7-5《外部信息使用人管理制度》；
7-6《信息化管理制度》。
第八章 监督
为加强内部控制，防范和控制经营管理风险，公司制定了内部控制监督制度，界定了内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，明确了内部监督及其测试的程序、方法和要求，具体详见附件：
8-1《内部审计管理制度》。
第九章 内控制度体系管理
第六条管理范畴
内控制度体系管理适用公司内控基本管理制度编制、审核、发布、培训、实施、
检查、监督、评价及修订完善的全过程管理，其他基于内控基本管理制度建立的其他管理制度或实施细则可参照该管理原则执行。
第七条职责
(一)公司内部负责运营管理的部门为公司制度的归口管理部门，其职责：
1、负责组织建立公司制度管理体系；
2、负责组织公司基本管理制度的拟定、报董事会审批、发布、培训及运行监控、维护；
3、负责组织在公司基本管理制度体系下的管理办法或实施细则以及不经董事会批准的其它公司制度（统称为一级制度）的制定、报经营团队批准、发布、培训及运行监控、维护；
4、负责定期发布公司现行有效制度清单。
(二)公司一级机构为公司制度建设责任单位和部门，其职责：
1、负责在公司制度体系框架下提出本单位制度建设需求及规划；
2、负责由公司制度归口管理部门根据职能职责分配的公司基本管理制度或其他一级制度的编写、送审或会签、送批、报备、培训、监控、维护等；
3、负责在公司制度体系下，制定符合本单位或部门具体情况的制度实施细则的编写（统称二级制度），并根据规定报批或会签、报备，以及培训、监控、维护等。
第八条制度建设年度计划
(一)公司制度归口管理部门于每年第四季度组织公司各部门对现行公司基本管理制度（和其他一级制度）进行清理、评价，形成公司基本管理制度新建或修订计划（详见附件9-1），报总裁审核、董事会批准后，组织实施。
(二)公司制度归口管理部门于每年 1月 30日前发布公司现行有效制度清单及截至本期废止的制度清单。
(三)各单位或部门自行组织对自身二级制度进行清理、评价，形成二级制度新建或修订计划，按照相关业务归口管理职能界定报批、报备（详见附件9-2），组织实施。
(四)各单位或部门于每年 1月 31日前发布本单位现行有效制度清单及截至本期废止的二级制度清单。
第九条制度的新建、修订、废止及审核
(一)制度新建、修订工作原则上一年进行一次，公司制度归口管理部门根据公司基本管理制度新建或修订计划时间节点、责任单位等，对制度建设工作进行组织、管理和监控。
(二)制度有下列情形之一的，应进行修订。
1、条款内容不符合现行经营方针或事实需要的；
2、条款内容与政府有关法令相冲突矛盾的；
3、同一事项所需适用的各种规章制度，其内容彼此冲突矛盾的；
4、所涉及的部门名称与现实不符，或原规定事项的主管或执行部门发生变更的。
(三)制度有下列情形之一的，应予以废止。
1、规定事项与现实情况完全不相符合的；
2、同事项已有新规定并已公布施行的。
(四)在制度执行期间，制度内容遇本条第（二）、（三）款情形的，主办单位提出新建、修订或废止申请（详见附件9-3），根据实际情况，由公司制度归口管理部门和主办单位协商确定及时修订或由公司制度归口管理部门以通知的形式下发对制度内容条款的变更，年底统一组织修订。
(五)新建或修订的制度一般由归口业务部门编写初稿；制度内容涉及两个或以上主要参与部门的，应当联合起草。其中，组织实施部门为主办部门，其它部门为配合部门，公司制度归口管理部门协助，制度编制格式规定参见附件9-4。
(六)主办单位编写的初稿，经部门负责人审核后，填写《制度征求意见单》（附件9-5）组织意见会签，必要时组织专题会议讨论；会签部门对制度内容进行审查，并在《制度征求意见单》上签署意见。
(七)主办单位对征求意见进行梳理，并表明是否采纳，涉及到配合部门的制度草案应和配合部门共同进行协调并统一意见。对制度草案内容存在重大分歧意见的，应当由公司制度归口管理部门进行协调、修改并统一意见。
(八)制度主办部门完成征求意见后，将制度定稿、意见征求单提交公司制度归口管理部门，公司制度归口管理部门对制度进行审查。
(九)制度的批准与签发
1、公司基本管理制度按照相关法律法规要求报总裁审核，公司董事会批准后，下发执行；
2、公司其他一级管理制度在公司基本管理制度原则要求下由对应的业务归口管理部门负责拟定并组织会审后报总裁审批签发执行；
3、公司二级制度按照附件9-2的管理层级项进行审批、签发和备案；
(十)会签部门对制度草案进行下列审查：
1、是否符合法律法规的基本原则；
2、与公司现行制度是否协调；
3、是否与本部门职能职责、制度等冲突或矛盾；
4、是否切合企业实际和体现权责利对等原则；
5、其他需要审核的内容。
(十一)制度归口管理部门对制度定稿进行下列审查：
1、是否违背公司内部制度管理体系；
2、制度名称是否正确、内容是否全面；
3、制度格式是否符合要求；
4、制度是否按程序进行会签，并针对会签意见进行修改。
(十二)经公司名义下发的制度（包括一级制度和二级制度），凡未征求意见或未经公司制度归口管理部门审核的，不得提交公司领导审批。
(十三)公司核定签发的制度，以公司名义下发的制度，由公司制度归口管理部门负责签批、编号、印刷、发放；明确以部门名义下发的制度，由主办部门负责签批、编号、印刷、发放。各部门应专人保管制度，并建立台账，部门人员借阅、回收应有相应记录，以确保制度受控。
第十条制度的培训、执行、检查与评审
(一)制度的培训：制度下发的10个工作日内，由制度编制部门负责，各级人力资源管理部门配合，按制度实施范围，组织对相关单位及员工进行培训。公司制度归口管理部门定期或不定期对培训实施情况进行检查。
(二)制度的执行：制度颁布后，各部门必须严格执行。在执行过程中，对制度存在的问题应及时记录，并向公司制度归口管理部门反馈。
(三)制度的检查与评审
1、制度下发后三个月内，由制度编制部门组织，各相关单位参与，对制度执行情况进行评审，填写《制度检查（评审）报告单》（附件9-6）。定期或不定期监控制
度执行情况。
2、公司制度归口管理部门每年根据公司经营、管理变化，在公司基本管理制度中确定当年检查的关键制度，制定检查、评估计划，定期或不定期对公司基本管理制度执行情况进行抽查。
3、制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在的问题等。
第十一条罚则
对于违反下列情形的单位或部门，公司制度归口管理部门责令整改，拒不执行者，全公司予以通报批评。对公司造成经济损失的，视情节轻重，报总裁审批后给予一定的经济处罚。
||
|-|
|(一) 未严格按本制度要求开展制度建设工作的；|
|(二) 制度内容与执行不匹配，要求进行整改，未按期改正的；|
|(三) 制度主办部门虚假、歪曲上报制度执行情况的。|

第十章 附则
本内控制度管理体系经公司董事会审议通过后执行。
附件
附件9-1：
制度建设计划表
单位：
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|制度名称|制度编制要点|需求识别||编制要求|||||备注|
||||治理|运营|新建|修订|废止|完成时间（期限）|责任人||
|1|||||||||||
|2|||||||||||
|3|||||||||||
|4|||||||||||
|5|||||||||||
|6|||||||||||
|7|||||||||||
|8|||||||||||
|9|||||||||||
|10|||||||||||
|11|||||||||||
|12|||||||||||
|13|||||||||||
|14|||||||||||
|15|||||||||||

制表人： 审核人: 时间： 年 月 日
附件9-2：
内控基本管理制度分类
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号||制度分类||制度名称||制度内容或原则||制度建设职责划分||||||是否需要制定具体业务管理办法或实施细则||
|||||||||草拟/修订||审核||批准||||
|1||法人治理||公司章程（包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则）、独立董事工作制度、募集资金管理办法、投资管理制度||||董事会||股东大会||||否（除投资管理制度外）||
|||||董事会审计委员会工作细则、董事会提名委员会工作细则、董事会战略委员会工作细则、董事会薪酬与考核委员会工作细则、董事会秘书工作制度、投资者关系管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度||||董事会办公室||董事会||||||
|||||总经理工作细则||||总裁||董事会||||||
|2||营销管理||销售管理制度||销售管理的原则、销售政策制定及审批权限||销售归口管理部门||总裁||董事会||是||
|||||||技术标准化管理、对外技术合作、设计开发控制程序、技术资料管理||技术归口管理部门||||董事会||是||
||3||技术管理||技术基础管理制度|||||||||||
|||||生产管理制度||相关生产过程、调度、成本、定额、采购、供应商等管理原则。||生产制造归口管理部门||总裁||董事会||是||
||4||制造管理|||||||||||||
|5||财务管理||||会计核算、货币资金控制、财务收支审批、费用控制、往来款项、财务稽核、财务清查、财务报告、财务分析、财务档案、会计信息系统、税务管理、票据管理、固定资产管理、无形资产管理、全面预算管理等。||财务管理部门||总裁（会）||董事会||是||
||||||基本财务管理制度|||||||||||
|6||人力资源管理||人力资源管理制度||招聘管理、培训管理、干部管理、薪酬管理、岗位管理、劳动合同管理等||||总裁（会）||||||
||||||||||人力资源管理部门||||||是|
||||||||||||||董事会|||
|||||奖励管理制度||奖励类别、方式、管理等|||人力资源管理部门||||||是|
|7||行政管理|||||办公用品、公章、发文、会议、档案、接待、|||总裁||||||
||||||行政管理制度||||行政归口管理部门||||董事会||否|
||||||||卫生、食堂、住宿、车辆等|||||||||
|8||工程管理|||基础设施建设管理制度||基础建设、维修、新建、合同、项目管理||基建归口管理部门|总裁|||董事会||否|
|9||企业管理|||内控基本管理制度体系||制度体系建设、管理、修订、废止||制度归口管理部门|总裁|||董事会||是|
||||||战略管理制度||发展战略的管理权限、流程等||战略归口管理部门|总裁|||董事会||否|
||||||机构管理制度||组织机构管理的职责、权限等||机构归口管理部门||总裁||董事会||否|
||||||||目标制订、实施、监督，考核权限、周期、依|||总裁||||||
||||||目标管理制度||||目标归口管理部门||||董事会||否|
||||||||据、流程等|||||||||

|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||信息披露管理制度||||董事会办公室||董事会|||||
||||董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度||||||董事会|||否||
||||内幕信息知情人登记管理制度||||||董事会|||否||
||||年报信息披露重大差错责任追究制度||||||董事会|||否||
||||外部信息使用人管理制度||||||董事会|||否||
|11||||信息化管理制度||信息化规划与建设||信息化归口管理部门|总裁||董事会||是|
|12|风险控制管理|||诉讼事务管理制度|诉前风险防范、诉讼管理、总结和处罚||法律事务管理部门||总裁||董事会||否|
|||||应收逾期款管理制度||应收账款管理、交接、清收、考核与奖惩||法律事务管理部门|总裁||董事会||是|
|||||风险管理制度||风险识别与防控||内部审计部门|董事会||||否|
|||||合同管理制度||合同评审、签订、管理、监督、检查||法律事务管理部门|总裁||董事会||是|
|13||监督管理||内部审计管理办法||内部审计流程、评价办法等||内部审计部门||总裁|董事会||否|

附件9-3：
制度新建、修改、废止申请单
|||||
|-|-|-|-|
|一、主办单位||需求识别|新建 修订 废止|
|二、制度名称||制度编号||
|三、修订方式|及时修订 临时通知，年底进行修订|||
|四、制度类型|法人治理制度 运营管理制度|||
|五、新建、修订或废止理由||||
|六、征求意见单位名称（废止的不填写）：||||
|七、制度主办单位意见：部门负责人（签字）：日期： 年 月 日||||
|八、主管部门意见（包括编制要求、审核方式等）：部门负责人（签字）：日期： 年 月 日||||

备注：1、第一至七项由制度主办单位填写；2、第八项由制度主管部门填写；3、“制度编号”由
制度主办单位填写；4、有选择项时在其对应的 内打“∨”表示。
附件9-4：
制度编写参考格式
1、管理制度名称的确定。
管理制度一般由“管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“目标管理制度”。
2、制度编写的内容要求。
(1)制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、原则、适用范围、有关术语的定义等内容。
(2)制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：该制度实施的有关要求；与该制度相关的其它专业管理制度、流程、表单名称；该制度的附件，与相关制度的关系等内容。
(3)制度的中间章节，用来规定制度的机构与职责、流程、方法以及管理要求、奖惩与责任追究等主体内容。
3、制度编写要求。
（1）制度正文按照章、节、条、款、目的格式编写。正文的章、条用“第×章”、“第×节”“第×条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”，款下设“目”，“款”、“目”分别用“（一）、（二）、（三）……”和“1、2、3……”表示；“目”下用阿拉伯数字“(1)、(2)、(3)……”表示；再往后可以用“①、②、③……”等表示。
（2）制度章节字体、字号、格式按照一下规则：
XX制度 黑体小二号第一章总则
第一条
宋体小四号，行距
第二条
1.5倍
第三条
（一）……
（二）……
（3）制度中的附件（主要包括表单）文字内容可根据实际需要选择合适的字号，附件标题字号用四号，字体一律用“宋体”。
4、制度编号方法（内部制度管理体系不做编号）。
管理制度编号方法如下：
XZ/□□□□—□□□□
年份号
文件顺序号
专业识别代号
新筑公司代号
如：（***制度）XZ/RL01—2018表示2018年发布的人力资源管理类01号管理制度。
（1）同一类别的管理文件，编号不能重复，只是文件名称形式不同。
（2）年份号用四位数表示，表示编制或修改该文件的年份。
（3）专业代码前用“/”隔开，年份之前用“-”隔开，其它类别代号之间用一个字符间距予以隔开。
（4）所有文件编号顺序，由文件起草部门依次编号，制度管理部门审核。
5、专业识别代码。
|||||
|-|-|-|-|
|专业管理方面的名称|代码|专业管理方面的名称|代码|
|法人治理|FZ|行政管理|XZ|
|营销管理|YX|工程管理|GC|
|技术管理|JS|企业管理|QG|
|物资供应管理|WG|信息管理|XX|
|制造管理|ZZ|风险控制管理|FK|
|财务管理|CW|监督管理|JD|
|人力资源管理|RL|投资管理|TZ|

附件9-5：
制度征求意见单
|||||
|-|-|-|-|
|一、主办单位||需求识别|编制 修订 废止|
|二、制度名称||意见反馈单位||
|三、制度类型|法人治理制度 运营管理制度|||
|四、要求返回时间|年 月 日|||
|五、反馈意见：部门负责人（签字）:日期： 年 月 日||||
|六、反馈意见处理情况：部长（签字）：日期： 年 月 日||||

说明：1、一至四项、六项由制度主办单位填写，2、意见征求单由主办单位发放到所有需要征求意见的单位；3、五项被征求意见的一级单位填写；3、有选择项时在其对应的 内打“∨”
表示。
附件9-6：
制度检查(评审)报告单
|||||
|-|-|-|-|
|需求识别||制度检查 制度评审 一||
|制度名称|||检查(评审)人|
|起草部门|||检查(评审)时间|
|发布时间|||检查(评审)方式|
|检查(评审)意见[此部分可另附材料]||制度存在问题:||
|||改进建议:||
|评审结果|结论|1、 建议继续使用 ；2、 建议修改(编制)后使用 ；3、 建议废止 ；4、 建 议 配 套 编 制 实 施 细 则 后 使用 ；5、 建议与 制度归并；6、 其他建议：|评审人员：(签名)时间： 年 月 日|
||确认|制度主办单位确认：编制单位：时间： 年 月 日|制度主管单位确认：签字：时间： 年 月 日|