湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-048湖南方盛制药股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买保本型
收益凭证产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的议案》（详见公司2016-043号公告）。公司将使用人民币3,000万元闲置募集资金购买国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）发行的本金保障、固定收益的3个月期限收益凭证产品（该额度不包含在公司第三届董事会第七次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》中涉及拟用于投资保本型理财产品的2亿元额度之内），并授权管理层行使投资决策并签署相关合同文件。具体内容如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1188号”核准，方盛制药由主承销商广发证券股份有限公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票27,260,000股，每股发行价为14.85元。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验[2014]2-30号 ”《验资报告》，公司募集资金总额为
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.404,811,000.00元，扣除发行费用35,125,617.76元后，募集资金净额为369,685,382.24元。
2014年11月28日，公司及广发证券股份有限公司分别与招商银行长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，公司已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户内。
二、募集资金使用情况
公司于2014年11月28日收到主承销商广发证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户的金额为377,522,340.00元（包含当时尚未支付的与发行权益性证券直接相关的外部费用7,836,957.76元）。截至2015年12月31日，公司募集资金专户共使用172,155,472.45元，其中：募投项目使用募集资金137,029,854.69元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相关的外部费用35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额为10,101,728.22元，截至2015年12月31日，募集资金余额为242,757,255.77元。
三、本次使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的基本情况
1、产品名称：
国金证券收益凭证7期92天
2、产品品种
为控制风险，公司本次选择了本金保障、固定收益的3个月期限收益凭证产品。
2、授权期限
自董事会审议通过之日起至本次购买的收益凭证产品期限到期时止。
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.3、投资额度
在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用人民币3,000万元的闲置募集资金购买收益凭证产品。上述产品不得用于质押、产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时按规定履行备案、公告程序。
4、实施方式
在额度范围内，董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
四、协议主要内容
甲方：方盛制药（投资者）
乙方：国金证券（发行人）
1、乙方基本情况：国金证券（证券代码：600109）为成都城建投资发展股份有限公司吸收合并国金证券有限责任公司后更名而成。注册资本3,024,359,310元，注册地为成都市青羊区东城根上街95号；法定代表人为冉云。
关联关系说明：公司与国金证券无关联关系。
2、产品基本情况：
产品类型：本金保障型；产品风险：低；投资及收益币种：人民币；认购金额：3,000万元；资金来源：闲置募集资金；产品收益率：固定收益，3.3%（年化）；起息日：2016年5月18日；
到期日：2016年8月17日。
3、兑付款项将在兑付日，即到期日2016年8月17日后的2个交易日内转入投资者的资金账户；
4、违约责任：投资者和发行人双方在履行各自职责的过程中，违反法律、行政法规的规定或者本协议约定，给另一方造成
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。
5、协议在投资者和发行人双方签署本协议及风险揭示书后成立，并于发行人从投资者资金账户成功扣划双方在本协议中约定的认购金额之日起生效。
五、投资风险及风险控制
1、投资风险
公司本次购买的收益凭证产品属于低风险的保障本金、收益固定的投资品种，但不排除受不可抗力及意外事件而产生的风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）国金证券是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、服务特色鲜明的大型上市证券公司，其注册资本达302,435.931万元。公司在决定购买其发行的收益凭证产品前，已经对其兑付能力做了较为充分的了解与调查，国金证券履约能力良好。
（2）本次购买的收益凭证产品属于低风险的投资产品，产品期限较短，风险可控。在产品的存续期内，公司将责成具体实施部门及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）审计部对公司本次购买收益凭证产品进行事中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.（5）公司将依据相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内产品的购买及损益情况。
六、对公司的影响
1、本次使用部分闲置募集资金购买收益凭证产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。
2、通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
七、专项意见说明
（一）保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构广发证券股份有限公司认为：
1、公司本次使用闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
2、公司本次使用闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的事项符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
3、本次使用闲置募集资金购买保本型收益凭证产品，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
（二）独立董事意见
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，认为：
湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.本次使用部分闲置募集资金投资收益凭证产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。
通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。因此，公司独立董事同意公司使用人民币3,000万元的闲置募集资金投资收益凭证产品。
（三）监事会意见
公司于2016年5月9日召开了监事会会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买收益凭证产品的议案》。监事会认为：在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买收益凭证产品，履行了必要审批程序；公司使用闲置募集资金购买收益凭证产品，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展。
监事会同意公司使用人民币3,000万元的闲置募集资金购买收益凭证产品。
八、公告前十二个月内购买理财产品及现金管理情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|资金类型|产品类型|购买金额（万元）|购买期限|收益合计（万元）|存储情况|公告编号|
|闲置募集资金|保本型固定收益凭证|12,000|20150106-20151216|653.69|已转回募集资金专户存储|2015-002、2015-087|
||保本型固定收益凭证|8,000|20150720-20151221|145.14||2015-049、2015-087|
||保本保证收益型理财产品|20,000|20160128-20160225|50.63||2016-009、2016-016|
||定期存款|3,500|20151103-20160503|29.58||2015-069、2016-039|
||结构性存款|19,000|20160316-20160916|尚未到期|尚未到期|2016-018|
|闲置自有资金|结构性存款|2,000|20160203-20160405|9.51|已转回自有资金账户存储|2016-013、2016-031|

湖南方盛制药股份有限公司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||保本浮动收益型理财产品|4,000||20160321-20160419|10.74|2016-020、2016-034|
|已到期的理财与现金管理资金合计|||49,500||尚未到期的理财与现金管理资金合计|19,000|

九、备查文件
1、公司第三届董事会第十次会议决议；
2、独立董事发表的独立意见；
3、公司第三届监事会2016年第一次临时会议决议；
4、《广发证券股份有限公司关于湖南方盛制药股份有限公司使用部分闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的核查意见》。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会2016年5月10日