新疆西部牧业股份有限公司
2013年度监事会工作报告
2013年度，新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》赋予的各项职责，列席和出席了公司董事会和股东大会，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2013年监事会工作报告如下：
一、2013年度监事会工作情况
报告期内，公司共召开了七次监事会议，审议了共贰拾柒项议案。
（一）监事会会议召开情况：
1、第二届监事会第六次会议
本次会议于 2013年 1月 21日召开，审议了关于公司《2013年度向银行申请贷款授信额度》的议案和关于公司《2013年度对全资、控股子公司提供担保计划》的议案，共二项议案。
2、第二届监事会第七次会议
本次会议于 2013年 4月 18日召开，审议了关于公司《2012年度报告》及《2012年度报告摘要》的议案、审议了关于公司《2012年度监事会工作报告》的议案、审议了关于公司《2012年度财务决
算报告》的议案、审议了关于公司《2013年度财务预算报告》的议案、审议了关于公司《2012年度利润分配预案》的议案、审议了关于公司《2013年度日常关联交易预测》的议案、审议了关于公司《2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、审议了关于公司《2012年度内控自我评价报告》的议案、审议了关于公司《2013年度续聘会计师事务所》的议案、审议了关于《公司向全资子公司提供借款》的议案、审议了关于公司《2013年度一季度报告》的议案和审议了关于修订公司《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》的议案，共十二项议案。
3、第二届监事会第八次会议
本次会议于 2013年 6月 24日召开，审议了关于公司《2013年度申请追加银行贷款授信额度》的议案、审议了关于公司《对联营企业提供借款计划》的议案、审议了关于《成立合资公司投资建设 2000头肉牛育肥场建设项目》的议案，共三项议案。
4、第二届监事会第九次会议
本次会议于 2013年 8月 22日召开，审议关于公司《2013年半年度报告》及其《摘要》的议案和审议关于《公司变更会计师事务所》的议案，共两项议案。
5、第二届监事会第十次会议
本次会议于 2013年 9月 5日召开，审议了关于《公司对联营企业新疆西部准噶尔牧业股份有限公司增资》的议案、审议关于《公司开展改良肉牛犊高效繁育基地建设项目》的议案、审议关于《向中国
农业银行股份有限公司石河子市兵团支行申请 6000万元借款授信额度》的议案、审议关于《公司向控股股东石河子国有资产经营（集团）有限公司申请 5000万元借款》的议案和审议《关于召开 2013年第二次临时股东大会》的议案，共五项议案。
6、第二届监事会第十一次会议
本次会议于 2013年 10月 23日召开，审议关于公司《2013年度第三季度报告》的议案和审议关于公司《为全资子公司新疆泉牲牧业有限公司提供 2000万元担保》的议案，共两项议案。
7、第二届监事会第十二次会议
本次会议于 2013年 11月 18日召开，审议了《关于公司募集资金项目变更部分建设内容》的议案，共一项议案。
（二）监事会更换改选工作
根据《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，公司于 2013年 8月 30日以现场方式召开 2013年第三次职工代表大会，本次会议的召开程序符合相关法律法规的有关规定，会议合法有效。原职工代表监事吴文军先生因工作调动原因无法正常履行职工监事的职责，为保证监事会的正常运作，经与会职工代表审议，同意改选望莉女士担任公司第二届监事会职工代表监事，履行监事会职责。
二、监事会对 2013年度公司规范运作发表的审核意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监
事会职责，监事会成员列席了柒次董事会和肆次股东大会，部分监事还列席（参加了）公司高管及中层干部参加的经营工作会议，也积极参加了深交所的上市学习、参加了新疆证监局组织的法律学习。同时，对公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金投入情况等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：
(一)公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2013年依法运作、决策程序、内部控制制度的建立与执行情况及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督。认为：公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司董事和高管人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，没有发现有违规现象。进一步修订和完善了《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》，让公司内部控制制度更加健全。公司董事和高级管理人员能够依照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，报告期内未发现违反法律法规及《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
(二)公司财务情况
报告期内，监事会对2013年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。审核了董事会提交的季度、半年度财务报告、年度财务报告及其他文件。监事会认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果。
(三)公司募集资金投入情况
公司依照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《创业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、投向管理及监督等内容做了详细的规定，并进行严格的规范管理。
2013年度，本公司已经按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1号－超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号－上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。募集资金已于年底使用完毕，2014年 4月初公司已对上述募集资金专户进行了清理销户。
(四)公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。
(五)公司关联交易情况及控股股东及其关联方对本公司及子公司的非经营性资金占用情况
报告期内，公司发生的关联交易均严格按照《关联交易决策制度》等规定执行，程序合规、定价公允，不存在控股股东及其关联方对本公司及子公司的非经营性资金占用，也不存在控股股东及其关联方通过资金占用侵占公司及中小股东利益的情形；关联交易事项严格按照规定履行审批程序及信息披露义务，公司董事会在审议关联交易时，关联董事徐义民、孙振新均履行了回避表决程序，独立董事对关联交易进行了事前认可并发表了独立意见，没有损害公司及股东的利益，无内幕交易行为发生。
(六)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系。报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司未受到监管部门查处和整改的情形。
（七）公司管理人员监督方面
报告期内，监事会对公司股东大会决议的执行情况及公司董事、高级管理人员的尽职情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够
按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定进行规范运作，认真执行股东大会的决议和授权，公司的各项决策能够按合法的程序进行；同时公司独立董事及董事会专门委员会发挥了积极的作用，董事会决策科学化、合理化水平进一步提高；公司董事、高级管理人员在履行职权时，做到了勤勉尽责，监事会未发现其违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
（八）监事会对公司 2013年年度报告发表核查意见
监事会认真审议了公司 2013年年度报告，发表了专项核查意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核 2013年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董事会和管理层能够认真执行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
（十）、公司对外投资、对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司对外投资、对外担保均履行审议批准程序，规范、合理、合法、合规。2013年度内，对全资、控股、联营子公司花园乳业、喀尔万食品、泉牲牧业、西部准噶尔牧业等公司提供了 7,700万元的担保。未发生债务重组、非货币性交易及资产置换事项，也未
发生其损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(十一)对公司内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对公司 2013年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2013年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法律政策的规定，忠实履行自身职责，进一步促进公司的规范运作。
三、存在的问题
1、审计部人员要加强学习，结合公司自身的经营情况，提出好的决策方案。
2、公司要继续建立、完善内审制度，提高内部单位审计质量，为公司经营决策把好关。
3、公司应努力建立有效的考核激励机制和严格的内控管理体
系，加大人员培训力度，持续引进人才，逐步培养和建设一支富有活力、精干高效的高素质员工队伍。
四、2014年度监事会工作方向和建议
1、持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
的要求，开展好监事会日常议事活动；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况；进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。
2、不断创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监督力量的作用；加强与股东的联系，维护公司及股东的合法权益，促进公司内部控制不断优化、经营管理不断规范。
3、进一步加强监事的内部学习。通过学习新知识，巩固自身专业能力，推进自身建设，开展调查研究；跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
2014年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，进一步促进公司的规范运作。
新疆西部牧业股份有限公司监事会
二〇一四年四月二十二日