上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于易事特集团股份有限公司
2019年第四次临时股东大会之
法律意见书
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关于易事特集团股份有限公司
2019年第四次临时股东大会之
法律意见书
致：易事特集团股份有限公司
易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2019年5月20日（星期一）召开。上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“锦天城”）受公司委托，指派杜倩律师、宋晓燕律师（以下简称“锦天城律师”）出席了本次股东大会。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《易事特集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，锦天城律师就本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见书，锦天城律师查阅了按规定需要查阅的文件以及锦天城认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了锦天城为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给锦天城的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，锦天城对有关事实进行了查证和确认。
本法律意见书仅供公司连同本次股东大会决议公告予以公告之目的使用，非经锦天城书面同意，不得用于其他任何目的。
锦天城律师根据中国现行法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了
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核查和验证，现出具法律意见如下：
1 关于本次股东大会的召集和召开程序
1.1 本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会的召集程序如下：
（1）2019年4月30日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于提议召开2019年第四次临时股东大会的议案》，同意召集本次股东大会。
（2）2019年5月1日，公司在指定信息披露媒体刊登了《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》，并于 2019年 5月 13日发布了《关于召开 2019年第四次临时股东大会通知的更正公告》，上述会议通知中载明了本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议召集人、召开方式、出席会议对象、提交会议审议的事项、现场及网络投票程序、会议登记办法、会议联系人及联系方式等事项。
锦天城认为，本次股东大会的召集及通知符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。
1.2 本次股东大会的召开
经查验，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：
（1）本次股东大会现场会议于 2019年 5月 20日在东莞市松山湖科技产业园区工业北路6号公司会议室召开。
（2）本次股东大会网络投票的时间为2019年5月19日至2019年5月20日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年 5月 20日 9:30至 11:30和 13:00至15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019年 5月 19日 15:00至 2019年 5
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月 20日 15:00的任意时间。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
锦天城认为，本次股东大会的召开时间、地点、会议内容与公司公告载明的相关内容一致，符合我国相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
2 关于出席本次股东大会人员的资格
2.1 出席本次股东大会的股东
出席现场会议和参加网络投票（包括通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票和互联网投票系统进行网络投票，下同）的股东（或股东代理人，下同）共11人，代表公司有表决权的股份 1,489,923,100股，占公司股份总数的比例为64.0033%。其中：
（1）出席现场会议的股东共 10人，代表公司有表决权的股份 1,281,219,000股，占公司股份总数的比例为55.0379%；
（2）根据公司提供的深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统进行网络投票情况的相关数据，本次股东大会参加网络投票的股东共 3人，代表公司有表决权的股份208,704,100股，占公司股份总数的比例为8.9654％。
经查验，出席本次股东大会现场会议的全部股东及其代理人，均为 2019年5月15日深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，代理人均持有书面授权委托书。出席本次股东大会现场会议的股东均具备出席本次股东大会的股东资格。
参加网络投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
2.2 出席、列席本次股东大会的其他人员
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公司董事、监事及董事会秘书现场出席了本次股东大会，其中董事何佳先生因在外出差授权委托董事徐海波先生出席；高级管理人员列席了会议。锦天城律师出席并见证了本次股东大会。
锦天城认为，出席、列席本次股东大会的股东及其他人员均具有相应资格，符合我国相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
3 本次股东大会的议案
3.1 根据公司公告的《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》及《关于召开2019年第四次临时股东大会通知的更正公告》，本次股东大会审议的议案为：
（1） 《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》；
（2） 《关于公司非公开发行优先股方案的议案》；
2.1 本次发行优先股的种类和数量；
2.2 发行方式、发行对象或发行对象范围及向原股东配售的安排、是否分次发行；
2.3 票面金额、发行价格或定价原则；
2.4 票面股息率或其确定原则；
2.5 优先股股东参与分配利润的方式；
2.6 回购条款；
2.7 表决权限制；
2.8 表决权恢复；
2.9 清偿顺序及清算方法；
2.10信用评级情况及跟踪评级安排；
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2.11担保方式及担保主体；
2.12本次优先股发行后上市交易或转让的安排；
2.13募集资金用途；
2.14本次发行决议的有效期。
（3） 《关于公司非公开发行优先股预案的议案》；
（4） 《关于非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案》；
（5） 《关于公司非公开发行优先股的论证分析报告的议案》；
（6） 《关于公司非公开发行优先股募集资金运用的可行性分析报告的议案》；
（7） 《关于修订<公司章程>的议案》；
（8） 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
（9） 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
（10）《关于未来三年股东回报规划（2019-2021年）的议案》；
（11）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行优先股具体事宜的议案》。
经锦天城律师查验，本次股东大会审议的议案与《关于召开2019年第四次临时股东大会的通知》及《关于召开2019年第四次临时股东大会通知的更正公告》中列明的议案相符，没有股东提出新议案，未出现对议案内容进行变更的情形。
4 关于本次股东大会的表决程序和表决结果
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本次股东大会现场会议就公告的会议通知中所列出的议案以现场投票的方式进行了现场表决，锦天城律师、会议推举的股东代表和出席会议的监事代表共同负责计票和监票工作。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。投票结果具体如下：
（1）以特别决议审议通过《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（2）以特别决议审议通过《关于公司非公开发行优先股方案的议案》。
2.1以特别决议审议通过《本次发行优先股的种类和数量》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
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2.2以特别决议审议通过《发行方式、发行对象或发行对象范围及向原股东配售的安排、是否分次发行》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.3以特别决议审议通过《票面金额、发行价格或定价原则》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.4以特别决议审议通过《票面股息率或其确定原则》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
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其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.5以特别决议审议通过《优先股股东参与分配利润的方式》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.6以特别决议审议通过《回购条款》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
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2.7以特别决议审议通过《表决权限制》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.8以特别决议审议通过《表决权恢复》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.9以特别决议审议通过《清偿顺序及清算方法》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
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其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.10以特别决议审议通过《信用评级情况及跟踪评级安排》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.11以特别决议审议通过《担保方式及担保主体》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
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2.12以特别决议审议通过《本次优先股发行后上市交易或转让的安排》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.13以特别决议审议通过《募集资金用途》；
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
2.14以特别决议审议通过《本次发行决议的有效期》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
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其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（3）以特别决议审议通过《关于公司非公开发行优先股预案的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（4）以特别决议审议通过《关于非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书
（5）以特别决议审议通过《关于公司非公开发行优先股的论证分析报告的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（6）以特别决议审议通过《关于公司非公开发行优先股募集资金运用的可行性分析报告的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（7）以特别决议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
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其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（8）以特别决议审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（9）以普通决议审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
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（10） 以普通决议审议通过《关于未来三年股东回报规划（2019-2021年）的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
（11） 以特别决议审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行优先股具体事宜的议案》。
表决结果：同意 1,489,923,100股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100%；反对 0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。
其中，出席会议的持股5%以下的中小投资者的表决情况为：同意
1,195,700股，占该等股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占该等股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占该等股东所
持有效表决权股份总数的0%。
回避情况：不涉及需要回避表决的情况。
本次股东大会主持人、出席本次股东大会的股东及其代理人均未对表决结果提出任何异议；本次股东大会议案获得有效表决权通过；本次股东大会的决议与表决结果一致。
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锦天城律师认为，本次股东大会的表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
5 结论意见
综上所述，锦天城认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议审议事项的表决程序、会议表决结果均符合我国相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
锦天城律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本一式二份。
（以下无正文）
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于易事特集团股份有限公司2019年第四次临时股东大会之法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（深圳）律师事务所
负责人：_________________ 见证律师：_______________
高田 杜倩
见证律师：_______________
宋晓燕
二○一九年五月二十日