证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2018-095
东方日升新能源股份有限公司
2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，东方日升新能源股份有限公司（以下简称“东方日升”、“公司”）将2018年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《关于核准东方日升新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2961号）核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）227,596,017股，每股发行价格为人民币14.06元，募集资金总额为人民币3,199,999,999.02元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用人民币45,959,999.81元后，实际募集资金净额为人民币3,154,039,999.21元。上述发行募集资金已于2017年3月28日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行了审验并出具了大华验字〔2017〕000142号《验资报告》。
（二）发行股份购买资产并募集配套资金事项募集配套资金使用及存放情况
截止2018年6月30日，募集配套资金使用情况如下：
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|-|
|2018年半年度募集资金使用及结余情况|
|单位：人民币元|

|||
|-|-|
|项目|金额|
|募集资金净额|3,154,039,999.21|
|直接投入项目资金（-）|572,720,511.55|
|置换预先投入募投项目的自筹资金（-）|321,731,800.00|
|使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金（-）|1,000,000,000.00|
|利息收入扣除手续费净额（+）|38,288,330.09|
|募集资金专用账户余额|1，297,876，017.75|

募集资金专户截止2018年6月30日存放情况如下表：
单位：人民币元
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||开户行||账号||账户类别||余额|
|中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行||39760001040010215||募集资金专户||881,226,855.89||
|中国银行股份有限公司宁海支行||363672216034||募集资金专户||409,711,680.62||
|中国建设银行股份有限公司宁海支行||33150199543600000262||募集资金专户||4,682,633.82||
|中国邮政储蓄银行股份有限公司宁海县支行||933027010000876666||募集资金专户||19,146.42||
|浙商银行股份有限公司宁海支行||3320020910120100017357||募集资金专户||2,235,701.00||
|合计||——||——||1,297,876,017.75||

二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了《东方日升新能源股份有限公司募集资金使用管理制度》。
公司分别在中国农业银行股份有限公司宁海梅林支行、中国银行股份有限公司宁海支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行、中国邮政储蓄银行股份有限
公司宁海县支行、浙商银行股份有限公司宁海支行开设共计5个募集资金专用账
户用于本次非公开发行股票募集资金存储；公司、保荐机构安信证券股份有限公
司与上述银行共同签订《募集资金三方监管协议》。本报告期，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：万元
|||
|-|-|
|募集资金总额|315,404|
|报告期投入募集资金总额|10,153.62|
|已累计投入募集资金总额|89,445.23|
|报告期内变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额|0|
|累计变更用途的募集资金总额比例|0.00%|
|募集资金总体使用情况说明||
|经中国证监会《关于核准东方日升新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2961号）||
|核准，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A股）227,596,017股，每||
|股发行价格为人民币14.06元，募集资金总额为人民币3,199,999,999.02元，扣除承销费、保荐费、验资||
|费、律师费等发行费用人民币 45,959,999.81元后，实际募集资金净额为人民币3,154,039,999.21元。上||
|述发行募集资金已于2017年3月28日全部到位，大华会计师事务所对公司募集资金的到账情况进行了||
|审验并出具了大华验字〔2017〕000142号《验资报告》。公司分别在中国农业银行股份有限公司宁海梅||
|林支行、中国银行股份有限公司宁海支行、中国建设银行股份有限公司宁海支行、中国邮政储蓄银行股||
|份有限公司宁海县支行、浙商银行股份有限公司宁波宁海支行开设共计5个募集资金专用账户用于本次||
|非公开发行股票募集资金存储；公司、保荐机构安信证券股份有限公司与上述银行共同签订《募集资金||
|三方监管协议》。截至2018年6月30日，直接投入项目资金为572,720,511.55元，置换预先投入募投项||
|目的自筹资金321,731,800.00元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金1,000,000,000元，利息收入||
|扣除手续费净额为38,288,330.09元，募集资金账户余额为1,297,876,017.75元。||

（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||是否已|||||截至期|项目达||截止报||项目可|
|||募集资|||截至期|||||||
||变更项||调整后|本报告||末投资|到预定|本报告|告期末|是否达|行性是|
|承诺投资项目和||金承诺|||末累计|||||||
||目(含||投资总|期投入||进度(3)|可使用|期实现|累计实|到预计|否发生|
|超募资金投向||投资总|||投入金|||||||
||部分变||额(1)|金额||＝|状态日|的效益|现的效|效益|重大变|
|||额|||额(2)|||||||
||更)|||||(2)/(1)|期||益||化|
|承诺投资项目||||||||||||
|宁波市宁海县蛇||||||||||||
||||||||2017年|||||
|蟠涂99MW渔光||||3,194.3|63,603.|||2,168.1|5,540.6|||
||否|64,000|64,000|||99.38%|05月|||是|否|
|互补光伏发电项||||1|11|||1|5|||
||||||||30日|||||
|目||||||||||||
|池州市80MW集|否|54,000|54,000|6,940.8|22,044.|40.82%|--|--|--|不适用|是|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|中式光伏发电项||||3|7|||||||
|目注[1]||||||||||||
|浙江省宁海县|||||||2017年|||||
||||||3,797.4|||||||
|8.7MW分布式光|否|4,000|4,000|18.48||94.94%|05月|299.55|677.02|是|否|
||||||1|||||||
|伏发电项目|||||||12日|||||
|内蒙古150MW||||||||||||
|||109,00|109,00|||||||||
|集中式光伏发电|否|||--|--|--|--|--|--|不适用|是|
|||0|0|||||||||
|项目注[2]||||||||||||
|墨西哥杜兰戈州||||||||||||
|100MW集中式光|否|89,000|84,404|--|--|--|--|--|--|不适用|是|
|伏发电项目注[3]||||||||||||
||||||89,445.|||||||
|承诺投资项目小||320,00|315,40|10,153.||||2,467.6|6,217.6|||
||--||||23注|--|--|||--|--|
|计||0|4|62||||6|7|||
||||||[4]|||||||
|超募资金投向||||||||||||
|无||||||||||||
|超募资金投向小||||||||||||
||--|0|0|0|0|--|--|0|0|--|--|
|计||||||||||||
||||||89,445.|||||||
|||320,00|315,40|10,153.||||2,467.6|6,217.6|||
|合计|--||||23注|--|--|||--|--|
|||0|4|62||||6|7|||
||||||[4]|||||||
||注[1]、注[2]、注[3] 根据国家能源局于2018年5月31日发布的《关于 2018年光伏发|||||||||||
||电有关事项的通知》中的最新政策；墨西哥杜兰戈州100MW集中式光伏发电项目，鉴|||||||||||
|未达到计划进度|于当地电网公司以竞价招标方式购电，导致市场电价持续走低，为提高募集资金使用效|||||||||||
|或预计收益的情|益，公司于2018年6月26日召开了第二届董事会第五十九次会议并审议通过了《东|||||||||||
|况和原因（分具体|方日升关于变更部分募集资金投资项目的议案》，具体详见公司于2018年6月27日、|||||||||||
|项目）|6月28日披露的《东方日升关于变更部分募集资金投资项目的公告 》（公告编号：|||||||||||
||2018-053）、《东方日升关于变更部分募集资金投资项目的补充公告 》（公告编号：|||||||||||
||2018-056）；2018年7月13日，东方日升2018年第二次临时股东大会审议通过。|||||||||||
||根据国家能源局于 2018 年 5 月 31 日发布的《关于 2018 年光伏发电有关事项的通|||||||||||
|项目可行性发生|知》中的最新政策，公司预计若对内蒙古150MW集中式光伏发电项目、池州市80MW|||||||||||
|重大变化的情况|集中式光伏发电项目继续投资，预期收益将降低。 墨西哥杜兰戈州100MW集中式光|||||||||||
|说明|伏发电项目，鉴于当地电网公司以竞价招标方式购电，导致市场电价持续走低，若继续|||||||||||
||推进该项目投资，预期收益将降低。|||||||||||
|超募资金的金额、|不适用|||||||||||
|用途及使用进展||||||||||||
|情况||||||||||||
|募集资金投资项|不适用|||||||||||
|目实施地点变更||||||||||||
|情况||||||||||||
|募集资金投资项|不适用|||||||||||
|目实施方式调整||||||||||||
|情况||||||||||||
|募集资金投资项|适用|||||||||||

|||
|-|-|
|目先期投入及置|2017年4月12日，经公司第二届董事会第四十七次会议、第二届监事会第三十三次会议审议通过了《东方日升关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至 2017年3月 31日，公司自筹资金预先投入宁波市宁海县蛇蟠涂 99MW 渔光互补光伏发电项目、浙江省宁海县8.7MW分布式光伏发电项目款合计人民币32,173.18万元，公司使用募集资金对预先投入的部分募投项目自筹资金进行置换。|
|换情况||
||适用|
||2017年5月12日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。2018年4月23日，公司已将暂时补充流动资金的50,000万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2018年4月25日，经公司第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 100,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。|
|用闲置募集资金||
|暂时补充流动资||
|金情况||
|项目实施出现募|不适用|
|集资金结余的金||
|额及原因||
||2017年5月12日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议|
||审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使|
||用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不|
||超过 12 个月。2018年4月23日，公司已将暂时补充流动资金的50,000万元全部归|
|尚未使用的募集||
||还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。|
|资金用途及去向||
||2018年4月25日，经公司第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议|
||审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使|
||用部分闲置募集资金 100,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起|
||不超过 12 个月。其余募集资金存放于公司募集资金专户，仍将按照公司承诺用途使用。|
|募集资金使用及||
|披露中存在的问|无|
|题或其他情况||

注[4]：项目分列合计数与已累计投入募集资金总额存在四舍五入的差异。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披
露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情形。
特此公告。
东方日升新能源股份有限公司董事会