云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（1）实际募集资金金额、资金到位时间
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司(以下简称“本公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]573号文）核准，于2014年6月23日以12.20元/股发行人民币普通股（A股）6,510万股，共募集资金总额79,422.00万元，扣除发行费用4,517.13万元，募集资金净额为74,904.87万元。
该募集资金于2014年6月26日全部到位，业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）“中审亚太验[2014]020005号”验资报告验证。
（2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间 金额（万元）
2014年6月23日募集资金总额 79,422.00
减：发行费用 4,517.13
2014年6月23日实际募集资金净额 74,904.87
加：以前年度利息收入及手续费 137.17
减：以前年度已使用金额 57,681.45
截至2015年12月31日止募集资金余额 17,360.59
其中：募集资金专户余额 12,560.59
结构性存款 4,800.00
加：本年度利息收入及手续费 30.50
减：本年度已使用金额 3,394.77
截至2016年12月31日止募集资金专户余额 13,996.32
其中：募集资金专户余额 6,496.32
结构性存款 7,500.00
加：本年度利息收入及手续费 13.07
加：截止2017年6月30日止募集资金理财收益 412.73
减：本年度已使用金额 3,741.40
截至2017年6月30日止募集资金专户余额 10,680.72
其中：募集资金专户余额 10,680.72
二、募集资金管理情况
（1）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司募集资金使用管理制度》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，本公司及子公司在使用募集资金时，必须严格按照本公司资金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。
凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报本公司证券部，由证券部审核后，逐级由财务负责人及总裁签字后予以付款，超过总裁权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
经本公司第三届董事会第十二次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明呈贡支行（账号78110154800000904、78110154800000929、78110154800000937）、中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行（账号7302210182600019115）开设了四个募集资金存放专项账户；本公司的全资子公司重庆鸿翔一心堂药业有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行（账号83010155510006732）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司广西鸿翔一心堂药业有限责任公司在上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行（账号63010155510003476）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行（账号73060155510004188）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司的全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行（账号73060155510004170）开设了一个募集资金存放专用账户。截至2017年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
（金额单位：人民币万元）
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|开户银行名称|账号|资金余额|
|浦发银行昆明呈贡支行|78110154800000904|2,161.08|
|中信银行昆明东陆桥支行|7302210182600019115|0.32|
|浦发银行昆明呈贡支行|78110154800000929|0.97|
|浦发银行昆明呈贡支行|78110154800000937|1.30|
|浦发银行重庆分行营业部|83010155510006732|554.80|
|浦发银行南宁分行|63010155510003476|3,044.85|
|浦发银行成都双楠支行|73060155510004170|709.38|
|浦发银行成都双楠支行|73060155510004188|4,208.02|

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|-|-|
|合计|10,680.72|

为提高募集资金的使用效率，本公司于 2016年 2月 26日，云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下称“公司”）第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，并于2016年3月22日召开2015年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 20,000万元（累计发生额）的闲置募集资金购买一年期以内的保本型理财产品，在额度范围内授权董事长具体办理实施相关事项。在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期为自股东大会审议通过之日起12个月内。
募投项目实施主体四川一心堂医药连锁有限公司于 2016年 4月 12日与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于 2016年 4月 12日使用人民币5,500万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【公司16JG259期产品（产品代码：1101168259）】，该产品已于2016年10月13日到期。
募投项目实施主体广西鸿翔一心堂药业有限责任公司于 2016年 4月 12日与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于 2016年 4月 12日使用人民币2,000万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【2016年JG263期产品（产品代码：1101168263）】，该产品已于2016年10月17日到期。
募投项目实施主体四川一心堂医药连锁有限公司于 2016年 11月 1日与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于 2016年 11月 1日分别使用人民币2,000万元、3,000万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【JG902期产品（产品代码：1101168902）、JG903期产品（产品代码：1101168903）】，产品已分别于2017年1月31日、2017年5月1日到期。
募投项目实施主体广西鸿翔一心堂药业有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，于2016年11月1日分别使用人民币 1,000万元、1,500万元购买浦发银行利多多对公结构性存款【JG902期产品（产品代码：1101168902）、JG903期产品（产品代码：1101168903）】，产品已分别于 2017年 2月 2日、2017年5月2日到期。
（三）募集资金三方监管情况
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、信达证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目《募集资金三方监管协议》、公司与中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行、信达证券股份有限公司（保荐机
构）签订了信息化电子商务建设项目《募集资金三方监管协议》、公司与上海浦东发展银行昆
明呈贡支行、信达证券股份有限公司（保荐机构）签订了补充流动资金项目《募集资金三方监
管协议》、公司与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、信达证券股份有限公司（保荐机构）签订
了偿还银行贷款项目《募集资金三方监管协议》、公司在两个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。公司在使用募集资金用于直营连锁营销网络建设项目、信息化电子商务建设项目、偿还银行贷款、补充流动资金时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据本公司2016年1月15日召开的2016年第一次临时股东大会，审议通过了本公司非公开发行 A股股票的有关议案。由于发行需要，本公司聘请天风证券股份有限公司担任本次非公开发行 A股股票工作的保荐机构，信达证券股份有限公司对本公司首次公开发行股票并上市未完成的持续督导工作将由天风证券股份有限公司完成。本公司及本公司的全资子公司重庆鸿翔一心堂药业有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、天风证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（重庆地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、本公司及本公司的全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行、天风证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（四川攀西地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、本公司及本公司的全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行、天风证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（四川成都、川南、川东地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、本公司及本公司的全资子公司广西鸿翔一心堂药业责任有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁支行、天风证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（广西地区实施部分）《募集资金四方监管协议》。公司在使用募集资金用于直营连锁营销网络建设项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。
根据本公司2017年1月20日召开的2017年第一次临时股东大会，审议通过了本公司非公开发行 A股股票的有关议案。由于发行需要，本公司聘请东兴证券股份有限公司担任本次非公开发行 A股股票工作的保荐机构，天风证券股份有限公司对本公司首次公开发行股票并上市未完成的持续督导工作将由东兴证券股份有限公司完成。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等规定和规范文件， 2017年 5月分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。包括：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司、东兴证券股份有限公司与中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行、上海浦东发展银行昆明呈贡支行签署的募集资金的三方监管协议；云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司及本公司的全资子公司重庆鸿翔一心堂药业有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（重庆地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、云南鸿翔一心堂药业（集团）
股份有限公司及本公司的全资子公司四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（四川攀西地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司及本公司的全资子公司四川一心堂医药连锁有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司成都双楠支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（四川成都、川南、川东地区实施部分）《募集资金四方监管协议》、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司及本公司的全资子公司广西鸿翔一心堂药业责任有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司南宁支行、东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了直营连锁营销网络建设项目（广西地区实施部分）《募集资金四方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表 2016年募集资金使用情况对照表和 2017年1-6月募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目实施地点的情况
2017年3月22日公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，公司决定变更该项目实施地点，变更后实施地点情况如下：
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|项目名称|实施主体|委托公司名称|原实施地点|变更后实施地点|
|直营连锁营销网络建设|云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司|无|云南|云南省全境|
|||四川鸿翔一心堂医药连锁有限公司|四川攀西地区|四川攀西地区全境|
|||四川一心堂医药连锁有限公司|四川成都川南川东北地区|四川省除攀西地区外的其他区域全境|
|||广西鸿翔一心堂药业有限责任公司|广西壮族自治区|广西壮族自治区全境|
|||重庆鸿翔一心堂药业有限公司|重庆市|重庆市全境|

本次部分募集资金投资项目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
五、变更募投项目的资金使用情况
本公司募投项目的资金使用情况于本年度未发生变更情形。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
附表1：2016年募集资金使用情况对照表
附表2：2017年1-6月募集资金使用情况对照表
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司董事会二〇一七年八月二十八日
附件1：
2016年募集资金使用情况对照表
编制单位：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（单位：人民币万元）
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||74,904.87||报告期内投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|报告期内投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|报告期内实现的效益|是否达到预计效益|
|否|46,926.00|46,904.87|2,997.51|33,061.24|70.49||8,973.97|是|
|否|6,000.00|6,000.00|397.26|6,014.98|100.25|||是（注1）|
|否|12,000.00|12,000.00||12,000.00|100|||是（注1）|
|否|10,000.00|10,000.00||10,000.00|100|||是（注1）|
||74,926.00|74,904.87|3,394.77|61,076.22|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 7,500万元用于购买理财产品，其余存放于募集资金专户，将继续按计划用于募集项目支出。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分的
不适用
使用情况
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：信息化电子商务建设项目主要是提升公司的信息化管理水平，优化内部资源配置，无法单独核算效益；偿还银行贷款项目用于归还公司的债
务，无法单独核算效益；补充流动资金项目主要是保证公司正常运营，无法单独核算效益。
附件2：
2017年1-6月募集资金使用情况对照表
编制单位：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（单位：人民币万元）
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||74,904.87||报告期内投入募集资金总额|||||
|||||已累计投入募集资金总额|||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|报告期内投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|报告期内实现的效益|是否达到预计效益|
|否|46,926.00|46,904.87|3,741.40|36,802.64|78.46||4,783.83|是|
|否|6,000.00|6,000.00||6,014.98|100.25|||是（注1）|
|否|12,000.00|12,000.00||12,000.00|100|||是（注1）|
|否|10,000.00|10,000.00||10,000.00|100|||是（注1）|
||74,926.00|74,904.87|3,741.40|64,817.62|||||

未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2017年3月22日公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》。公司本次募投项目实施地点的变更事项，符合公司实际情况，符合公司未来经营及发展需要，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施、投资收益造募集资金投资项目实施地点变更情况 成实质性的影响，也符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远发展。监事会同意公司本次变更募投项目实施地点的事项。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 截止2017年6月30日，募集资金余额10,680.72万元存放于募集资金专户，将继续按计划用于募集项目支出。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分的
不适用
使用情况
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注1：信息化电子商务建设项目主要是提升公司的信息化管理水平，优化内部资源配置，无法单独核算效益；偿还银行贷款项目用于归还公司的债务，无法单独核算效益；补充流动资金项目主要是保证公司正常运营，无法单独核算效益。