广州越秀金融控股集团股份有限公司
2016年年度董事会工作报告
各位股东：
2016年，公司董事会全体董事严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》等相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，勤勉尽职，推进董事会的科学决策，推动公司股东大会决议的执行，不断完善公司治理水平和规范运作，推动公司各项业务的健康发展。现将公司 2016年度董事会工作情况汇报如下：
一、2016年重点工作完成情况
报告期内，公司非公开发行收购广州越秀金控100%股权顺利完成，公司主业由单一的百货业务转型为“金融＋百货”双主业模式，成为国内首个地方金控上市平台。截至2016年底，公司总资产668.53亿元，较2015年底增长近20倍
（1,914.58%）；归属于上市公司股东的所有者权益为124.77亿元，较2015年底增长461.20%；报告期内，公司营业总收
入为57.41亿元，同比增长104.73%；归属于上市公司股东的净利润为6.20亿元，同比增长170.88%。
1、金融子公司工作情况
报告期内，面对宏观经济下行压力加大、证券市场交投低迷、资产资金荒交替出现、风险事件持续爆发等不利因素
挑战，金融子公司坚持稳健创造价值，经营情况保持总体平稳，新一轮产业布局和资本运作迅速启动，下属企业转型升级取得显著成效，风险防范不断增强并确保了整体风险可控。
第一，整体经营情况平稳，证券经营业绩逆势而上且表现优于行业平均水平，租赁经营业绩实现大幅增长。金融子公司2016年度实现营业总收入44.32亿元，同比增长20.07%；
净利润11.87亿元，同比增长1.37%。证券行业全年实现营业收入和净利润同比分别下降43%和50%，广州证券得益于增
资扩股及资本中介业务的快速增长，全年实现营业收入29.45亿元，同比下降3.93%，净利润9.65亿元，同比增长4.57%，营业收入和净利润行业排名分别由2015年的第48名和59名
提升到第33名和第36名（数据来源：中国证券业协会，2016）。
越秀租赁得益于项目投放力度加大和及时优化政府平台类
业务投放策略，营业总收入和净利润分别为9.39亿元和2.32
亿元，同比分别增长22.17%和91.16%。
第二，重大资本运作与新产业布局取得突破。公司顺利完成百亿级非公开发行，成为国内首个地方金控上市平台和广东省、广州市第一家国有金融类A股上市企业；迅速启动
重大资产重组项目，进一步强化以证券为核心的金融控股上市平台形象；广州期货成功挂牌新三板，成为广东辖区首个挂牌新三板的期货公司；获准牵头设立广东省第二家地方资产管理公司，注册资本拟为30亿元；广州证券全国化网点布
局快速推进，全年共新设23家分公司和80家营业部，广州证券分公司总数达到27家，营业部数量达到133家，覆盖了全
国绝大多数省份和主要城市；越秀产业基金成功发起设立广州国资国企创新投资基金，母基金首期规模26.1亿元，发起人包括14家广州市属国企。
第三，“以客户为中心”的业务转型成效明显。报告期内，广州证券以中高净值客户、中小金融机构、中小城投平台企业、中小市值上市公司为核心客户群，向资本中介和资本投资型的综合金融服务商转型取得突破。一方面，资本中介业务迅速崛起，债券投顾、主动类资产管理、股票质押、融资融券等业务管理规模超过1,300亿元，同比增长193%，带来
的收入在广州证券整体当中占比40%；另一方面，债券、资管、新三板等广州证券重点打造的优势业务行业排名进一步提升，其中，债券主承销家数行业排名第18位，资产管理业务净收入行业排名第13位，股票质押业务规模排名行业第9
位（数据来源：中国证券业协会，2016），新三板做市家数继续保持行业第一的地位（数据来源：公司统计，2016）。
越秀租赁明确了“1+4+X”的业务发展方向，即以城市基础设施领域为核心，以教育、医疗、水务、旅游等四大行业为专业化发展方向，积极探索PPP、不动产租赁等创新业务，全年
实现项目投放120亿元，同比增长32.2%，其中，城市基础设施类项目投放占比约85%。
第四，整体风险基本可控且资产质量保持良好。报告期内，金融子公司深化一线风险管理长效机制，持续推进全面风险管理体系建设，不仅有效防范了股票和债券市场的波动风险，也实现了薪酬递延制度、问责制度以及停权制度等风险约束机制的落地。截至报告期末，金融子公司全年未发生重大风险事件，信用类资产不良率低于银行业平均不良率水平。
2、百货子公司工作情况
报告期内，宏观经济压力传导至消费终端，实体行业尤其是百货零售业面临深化改革、转型升级的种种压力和挑战。
面对不容乐观的市场和行业环境，百货子公司加大经营创新力度，加大发展突破力度，加大管理变革力度，多措并举，想方设法扭转被动的经营局面，力促百货经营呈现企稳回升势头，尤其是2016年第四季度实现连续十七个季度以来收入和利润的首次正增长，成功扭转经营业绩下滑势头，保持了总体经营平稳。百货子公司2016年度实现营业总收入26.97
亿元，同比下降3.82%；实现净利润2.27亿元，同比下降0.99%。
形成百货创新转型初步思路。二是抓紧抓实促销扩销工作。
充分整合内外资源，深度挖掘消费需求，打造各类以商品品类为主题的创新型营销活动，包括经典国货展、挪威海产节、电器名品展等，携手广之旅、中国邮政、迪士尼商品等合作商户实施跨界联动营销，全年共策划大型促销活动31场。其中夏季感恩节和冬季感恩节分别实现销售超1.5亿元和1.8
亿元，最高日销达5,200万元。三是抓严抓牢服务品质管理。
强化商品品质管理及服务软硬件的优化提升，加大信息技术、移动智能技术的开发应用，创新体验式消费模式，搭建起涵盖旅游、酒店、美颜、美食、健康养生、医疗保健、文化创意等内容的优质生活服务体系，为顾客提供个性化定制服务解决方案，全力打造“百货+定制”、“百货+全生活”、“百货+智能体验”的友谊服务新特色。
革、转型升级工作实施方案，明确企业今后发展路径和方向；
加大对新零售业态、渠道、模式的研发力度，大力探索多元化零售业务组合。
二、2016年董事会工作回顾
报告期内，公司董事会严格按照上市公司规范运作的监管要求，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关要求，规范运作，不断健全和完善公司的法人治理结构，建立了运行有效的内部控制体系，认真落实股东大会各项决议，认真履行信息披露义务，充分重视投资者关系管理工作，公平对待所有股东，维护公司整体利益。
（一）公司治理基本情况
报告期内，公司非公开发行股票收购广州越秀金控100%股权顺利完成，于 2016年 7月底完成了工商变更登记手续及公司更名，公司主业由单一的百货业务转型为“金融＋百货”的双主业模式。为满足公司发展战略需要，在股东的支持下，公司完成了公司治理架构的优化、董事会及公司高管人员的调整，具体情况如下：
1、公司名称变更
2016年7月28日，公司完成变更公司名称、住所和经营
范围等工商变更登记手续，并取得新的《营业执照》，公司名称正式变更为“广州越秀金融控股集团股份有限公司”。
2016年7月30日，经深交所核准，公司证券简称自2016
年8月1日变更为“越秀金控”，证券代码不变，仍为“000987”。
2、组织架构优化
2016年8月25日，公司召开第七届董事会第二十二次会议审议通过《关于调整公司组织架构的议案》及《关于调整公司第七届董事会专门委员会及组织人员的议案》，增加了董事会风险与资本管理委员会，并根据新的董事会成员调整了董事会各专门委员会组成人员。同时，在上市公司层面新设了资本经营部及客户资源管理与协同部，进一步明确了各部门职责。
3、董事、高管人员调整
第一，公司董事会人员调整。2016年 6月，公司独立董事王帆、陈海权因个人原因提出辞职申请。2016年 7月 12日，公司第七届董事会第二十次临时会议审议通过《关于增补第七届董事会董事（含独立董事）候选人的议案》，增补王恕慧、谭思马、李锋、欧俊明和杨春林 5人为公司第七届董事会董事候选人，其中杨春林为独立董事候选人。该项议案提请公司 2016年第四次临时股东大会审议并表决通过。
司第七届董事会董事，并经公司 2017年第一次临时股东大会审议并表决通过。
第二，公司高管人员调整。2016年8月，公司财务总监唐和平因工作变动原因辞去财务总监职务，董事会秘书江国源因工作变动原因辞去董事会秘书职务。2016年8月25日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过《关于聘任公司总经理的议案》、《关于增加聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任王恕慧为总经理，聘任高宇辉、黄强、苏亮瑜、吴勇高为公司副总经理，聘任吴勇高为公司财务总监、董事会秘书。
4、制度建设
公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则，在中国证监会、广东证监局以及深圳证券交易所等监管机构的指导下，按照上市公司的实际情况，不断完善公司各项制度，积极加强内控体系建设，提升公司治理水平。
2016年上半年，公司完成非公开发行，为尽快搭建“百货+金融”双主业的经营发展新模式，公司于 2016年 6月修订了《公司章程》。为满足公司战略发展的需要，进一步完善公司治理结构，结合公司实际状况及中国证监会新发布的《上市公司章程指引（2016年修订）》，2016年 10月，再次修订了《公司章程》。
为了进一步促进公司规范运作、提升治理水平，根据最
新监管规定及文件要求，结合公司实际情况，公司对相关制度进行了梳理，并修订了部分制度，具体如下：2016年 4月，修订了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《控股子公司管理制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》；2016年 6月，修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》；2016年 8月，修订了《董事会风险与资本管理委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》；2016年 12月，修订了《募集资金管理办法》。
报告期末截至披露期前，为了进一步规范公司治理，完善公司内部管理制度，对公司制度进行了梳理并于2017年3月修订以下制度：《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理管理制度》、《内部审计管理制度》、《总经理工作细则》，同时根据最新监管精神，废止《董事长职权管理制度》。
5、信息披露及投资者关系管理
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理制度》等有关规定，认真及时履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整性。本年度，公司共披露定期报告 4份，临时报告 232份。公司通过及时准确的信息披露、现场调研、投资者热线电话、投资者互动易平台及公司邮箱等多种途径积极做好投资者关系管理工作， 2016年，公司合计举办了 3次投资者现场活动交流会。
6、组织培训情况
为提升公司规范化运作水平，强化公司董监高及员工对公司规范化运作的意识，2016年，公司多次邀请深交所、广东证监局监管员老师以及券商投行、律师等专业人士开展上市公司规范治理、信息披露等专题培训，同时也积极组织相关人员参加监管机构组织的年报披露等培训。
（二）董事会、股东大会及董事会专门委员会会议召开情况
1、董事会会议召开情况
报告期内，公司按照法定程序共召开了 13次董事会会议，其中以现场形式召开了 13次，审议通过了 81项议案，具体情况如下：
2016年 1月 5日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜有效期的议案》、《关于召开 2016年第一次临时股东大会的议案》。
2016年 3月 11日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于成建制划转至百货子公司的议案》、《关于召开 2016年第二次临时股东大会的议案》。
的议案》、《关于 2015年年度财务报告的议案》、《关于 2015年年度利润分配预案的议案》、《关于 2015年年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于召开 2015年年度股东大会的议案》。
2016年 4月 28日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于 2016年第一季度报告的议案》、《关于与越秀集团签订<交割协议>及越秀金控初步人事安排的议案》、《关于向越秀金控增资的议案》、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于修订<控股子公司管理制度>的议案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、《关于修订<重大信息内部报告制度>的议案》。
2016年 6月 29日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于变更公司名称、住所和经营范围的议案》、《关于增补第七届董事会董事（含独立董事）候选人的议案》、《关于使用自有资金进行理财投资的议案》、《关于越秀金控资产交割过渡期损益专项审计报告的议案》、《关于广州证券在香港设立全资子公司的议案》、《关于召开 2016年第四次临时股东大会的议案》。
2016年 7月 12日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第二十次临时会议，会议审议通过了《关于取消<关于增补第七届董事会董事（含独立董事）候选人的议案>议案》、《关于增补第七届董事会董事（含独立董事）候选人的议案（调整后）》、《关于延期召开 2016年第四次临时股东大会的议案》。
2016年 8月 11日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于审议公司 2016年半年度报告及摘要的议案》。
《关于制订<董事会风险与资本管理委员会工作细则>的议案》、《关于制订<董事会提名委员会工作细则>的议案》、《关于制订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于调整公司独立董事薪酬的议案》、《关于下属控股公司广州证券公开发行公司债券的议案》、《关于召开 2016年第五次临时股东大会的议案》。
2016年 10月 11日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第二十三次临时会议，会议审议通过了《关于修改<公司章程>部分条款的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理<公司章程>工商变更登记、备案事宜的议案》、《关于召开 2016年第六次临时股东大会的议案》。
2016年 10月 27日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于申请公司股票继续停牌的议案》、《关于选聘本次重大资产重组证券服务机构的议案》、《关于 2016年第三季度报告的议案》。
2016年 11月 9日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于筹划重大资产重组继续停牌的议案》、《关于聘任公司 2016年度审计机构的议案》、《关于召开 2016年第七次临时股东大会的议案》。
买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合重大资产重组相关条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》、《关于签署<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买广州恒运企业集团股份有限公司所持广州证券股份有限公司股份协议书>、<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份购买资产协议书>的议案》、《关于签署<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之附条件生效的股份认购协议书>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于批准本次重大资产重组有关审计报告、评估报告、备考审阅报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报的填补措施及承诺事项的议案》、《关于修改公司<募集资金使用管理办法>的议案》、《关于制订<广州越秀金融控股集团股份有限公司股东分红回报规划（2017-2019年）>的议案》、
《关于适时召开 2017年第一次临时股东大会的议案》。
2016年，公司董事能够认真履行职责，对审议议案发表了相关意见，在公司治理、规范运作、维护中小股东合法权益等方面发挥了重要的作用。同时，独立董事对董事的提名任免、独董薪酬、利润分配、关联交易以及重大资产重组等需发表独立意见的重大事项均进行了认真的审核并出具了书面的独立意见，有效的提高了公司决策的科学性。
2、股东大会会议召开情况
报告期内，按照《公司章程》、《股东大会规则》的有关要求，公司董事会共召开了 8次股东大会会议，共向股东大会提交议案 30项，所提交事项均经股东大会审议通过，均经中小股东较高票数通过。具体情况如下：
2016年 1月 22日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜有效期的议案》、《关于第七届监事会股东代表监事候选人提名的议案》。
2016年 3月 28日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于成建制划转至百货子公司的议案》。
年度董事会工作报告的议案》、《关于 2015年年度监事会工作报告的议案》、《关于 2015年年度财务报告的议案》、《关于 2015年年度利润分配预案的议案》。
2016年 6月 28日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》、《关于修订〈股东大会规则〉的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、《关于 2016年对外担保额度的议案》、《关于广州证券拟发行短期融资券的议案》、《关于越秀租赁拟发行超短期融资券的议案》、《关于越秀租赁拟发行公司债券的议案》、《关于发行债务融资工具一般性授权的议案》、《关于预计 2016年度日常关联交易的议案》。
2016年 7月 21日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更公司名称、住所和经营范围的议案》、《关于增补第七届董事会董事（含独立董事）候选人的议案（调整后）》、《关于使用自有资金进行理财投资的议案》、《关于广州证券在香港设立全资子公司的议案》。
2016年 9月 12日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》、《关于调整公司独立董事薪酬的议案》、《关于下属控股公司广州证券公开发行公司债券的议案》。
合的表决方式召开了 2016年第六次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举第七届监事会监事的议案》、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理<公司章程>工商变更登记、备案事宜的议案》。
2016年 11月 25日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开了 2016年第七次临时股东大会，会议审议通过了《关于筹划重大资产重组继续停牌的议案》、《关于聘任公司 2016年度审计机构的议案》。
3、董事会专门委员会履职情况
2016年，公司第七届董事会下设的各个专门委员会认真履行职责，为董事会的科学决策提供了专业性的建议，具体情况如下：
3.1董事会薪酬与考核委员会
报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》和《高级管理人员绩效考核办法》对董事及高级管理人员进行了年度绩效考核，对独立董事薪酬方案提出了有效的建议。
3.2董事会审计委员会
2016年 2月，董事会审计委员会成员及公司全体独立董事共同听取了公司管理层的经营汇报及年审注册会计师事务所审计计划安排。2016年 3月，董事会审计委员会审议通过公司的《2015年度内部控制自我评价报告》、《年报审计工作总结》。
董事会审计委员会 2016年第 1次会议，审议通过了《2016年前三季度审计工作总结及四季度计划》、《关于对募集资金使用情况的专项审计报告》以及《聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016年度审计机构》。
产并募集配套资金暨关联交易之附条件生效的股份认购协议书>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于批准本次重大资产重组有关审计报告、评估报告、备考审阅报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报的填补措施及承诺事项的议案》、《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》、《关于制订<广州越秀金融控股集团股份有限公司股东分红回报规划（2017-2019年）>的议案》。
2016年 12月 30日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会审计委员会 2016年第 3次会议，审议通过了《关于 2016年审计工作总结的议案》、《关于 2016年第四季度对募集资金使用情况的专项审计报告的议案》、《关于 2017年审计工作计划的议案》。
3.3董事会战略委员会
报告期内，董事会战略委员会及全体董事对公司年度战略规划、2017年主要经营工作重点及业务发展进行了探讨并提出了较好的建议。
付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于〈广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合重大资产重组相关条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合〈关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》、《关于签署〈广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买广州恒运企业集团股份有限公司所持广州证券股份有限公司股份协议书〉、〈广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份购买资产协议书〉的议案》、《关于签署<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之附条件生效的股份认购协议书>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于批准本次重大资产重组有关审计报告、评估报告、备考审阅报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报的填补措施及承诺事项的议案》、《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》、《关于制订<广州越秀金融控股集团股份有限公司股东分红回报规划（2017-2019年）>的
议案》。
3.4董事会提名委员会
报告期内，公司董事会提名委员会对董事、财务总监、董事会秘书以及其他高级管理人员的人选进行了审查并提出建议。
3.5风险与资本管理委员会
2016年 10月 25日，公司以现场会议形式召开了第七届董事会风险与资本管理委员会 2016年第 1次会议，审议通过了《2016年三季度全面风险管理报告》。
案》、《关于签署〈广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买广州恒运企业集团股份有限公司所持广州证券股份有限公司股份协议书〉、〈广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份购买资产协议书〉的议案》、《关于签署<广州越秀金融控股集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之附条件生效的股份认购协议书>的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于批准本次重大资产重组有关审计报告、评估报告、备考审阅报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》、《关于本次交易摊薄公司即期回报的填补措施及承诺事项的议案》、《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》、《关于制订<广州越秀金融控股集团股份有限公司股东分红回报规划（2017-2019年）>的议案》。
三、2017年工作计划及未来发展战略
（一）公司未来发展的展望
1、行业发展趋势及公司面临的行业竞争格局
2017年，是国家实施“十三五”规划的重要一年，是供给侧结构性改革的深化之年，机遇与挑战并存。一方面，从全球来看，“黑天鹅”事件不断，美联储加息牵动全球市场；
从国内来看，股票、债券和外汇市场的波动性可能继续加大，货币政策转向适度偏紧，利率有可能重新抬头。因此，需要
进一步加强对宏观经济形势的研判，坚持稳健经营，及时调整经营策略，同时把风险管理摆在更为突出的位置。另一方面，基础设施建设力度将会加大，资本市场一系列深化改革将会加快推进，行业并购重组机遇增多，投行和财富管理业务会继续加快发展。因此，需要抓住可能出现的阶段性布局机会，在更大范围内整合资源，加快发展步伐，谱写新的发展篇章。
1.1证券行业
2017年，监管机构将继续坚持依法从严全面监管，深化多层次资本市场体系改革，严格再融资审核标准条件，加快IPO进度，发挥好资本市场的投融资功能。预计2017年股票
市场的交投活跃度将有所提高，债券市场的波动会进一步加大。对于证券公司来讲，业务结构优化仍是“主旋律”，其中，经纪业务将进一步向财富管理转型，资产管理业务将围绕客户需求构建更为全面的产品体系，投行业务将围绕投行投资化打造核心竞争力。
1.2融资租赁行业
竞争将进一步逐渐加剧，融资租赁企业将逐步从粗放型发展转向精细化、专业化、差异化发展。
1.3私募股权投资行业
2017年，私募股权投资行业发展态势良好，在规范中稳健前行。一方面，保险资金、全国社保基金、政府引导基金的进入将继续推动基金管理规模增长，IPO提速及新三板政策红利有利于疏通基金退出渠道。另一方面，私募股权投资机构监管趋严，竞争激烈，两级分化现象将更加明显。
1.4不良资产管理行业
2017年，商业银行不良贷款余额与不良率可能继续保持“双升”趋势，部分不良贷款余额较大省份将陆续增设一家地方资产管理公司，激发区域内资产管理行业市场竞争活力，推动区域金融风险的化解；另一方面，随着市场竞争活化与金融创新深化，不良资产管理将往专业化、投行化方向发展，优秀的专业人才将成为各大资产管理公司的核心竞争力。
1.5百货行业
2017年，百货行业有望进入缓慢复苏的状态。CPI数据重回“2时代”，温和通胀预期有利于零售终端的销售增速提升；
消费者对消费渠道的认知回归理性，线上线下两个渠道互相补充，逐步融合，整体市场有望实现平稳增长。
2、2017年度公司经营计划
2017年，金融子公司既面临经济下行压力、局部性金融风险不断暴露等困难，又迎来金融和国企改革加快、资本市场有望回暖的难得机遇。为此，金融子公司将以“提质增效稳增长、整合资源谱新篇”为工作主题，一方面加快转型升级，提升精细化管理水平，深化体制机制变革，确保公司稳中求进；另一方面，抓住逆周期布局的机会，加大并购重组和资本运作力度，加快核心业务做强做大步伐，推动更大范围内的资源整合，谱写公司发展的新格局、新篇章。
第一，稳中求进，实现“提质增效稳增长”。积极研判宏观形势，及时调整经营策略，加大优势业务拓展力度，确保经营指标平稳增长；强化成本费用管理，提升经营质量；高度重视市场波动和重点业务风险排查，确保整体风险可控。
第二，志存高远，实现“整合资源谱新篇”。加快推进重大资产重组，进一步提升公司综合实力；加快推进资产管理公司的设立工作，获取AMC牌照，实现开业运营；加快研究布局信托、保险等金融业务牌照，并积极谋划消费金融、第三方支付等金融业务牌照，进一步优化升级金融控股发展格局。
赁加强教育、医疗、水务、旅游等四个行业的专业化发展，提升广东区域的市场占有率，力争PPP等创新业务落地；推动越秀产业基金探索多个子基金平台的运作模式，进一步做大国资产业基金和国资创新基金，做优房地产基金，做强股权投资基金；推动广州担保明确战略发展方向，推进大中型核心客户供应链金融业务以及金融机构股权质押担保业务。
第四，变革创新，实现“机制引领增活力”。推动组织变革，实施非证券业务子公司财务条线、审计条线的集中管理；
加大关键人才引进力度，引入不良资产管理、股权类投资、股权类投行等方面的人才团队；创新体制机制，提倡事业合伙人理念，完成公司长效激励机制方案的设计并进行试点和落地。
第五，加强管理，实现“提升能力促保障”。根据战略发展需要，全面加强公司的组织能力建设、成本费用管理能力建设、合规与风险管理能力建设、信息化能力建设以及经营管理能力建设。
2.2百货子公司经营计划
2017年，百货子公司将大力实施创新驱动发展战略，以推进供给侧结构性改革为重要抓手，以促进消费升级为重要契机，凝心聚力，开拓进取，不断提升企业创新活力、发展活力和市场竞争力。
构性改革为重要抓手，以服务大消费、促进消费升级为重要契机，全面实施“转型升级两年行动计划”，对属下现有网点实施由表及里、内外兼修的调整及升级改造，深耕细作，从经营创新、营销创新、服务创新等方面，着力打造“广州友谊创意零售升级版”。
第二，加快增量发展的创新协同。实施战略协同，积极对接广州城市规划、城市定位，加大新项目、新零售业态的拓展力度，加强零售行业上下游的资源整合和零供双方的深度合作，积极探索市内免税店、城市奥特莱斯等新的业态和业务发展方向，同时发挥资本协同作用，实施企业运营与资本运营的双轮驱动，加快布局“全生活、全渠道、智慧型”新零售经营模式。
第三，加快内部管理的创新变革。优化队伍结构，提升团队创新意识和主观能动性。完善人才培育体系，优化薪酬福利体系。着力完善企业内控制度建设，大力加强核心业务、关键领域的全过程内控跟踪力度，推动风险防控各项工作的完善。
3、公司未来发展战略
目前，公司已形成“投资控股集团（上市公司总部）+金融和百货业务子公司”的双层架构。未来，公司将努力打造成为“以资本市场为纽带，以金融和百货业务为双主业，具有一定市场影响力的大型上市企业集团”。
1、金融子公司发展战略
愿景：成为值得信赖的国际化金融控股集团。
使命：以客户价值为核心，提供全方位的优质金融服务。
核心经营理念：稳健创造价值。
核心价值观：阳光、激情、超越、共赢。
战略定位：以证券和租赁为基础，做大资产管理，谋划保险和信托，优化提升小微金融业务，打造服务高效，品牌卓越，具有核心竞争力的金融控股集团。
主要战略措施：第一，优化升级金融控股发展格局。在做强做大广州证券、越秀租赁、越秀产业基金等现有金融业务平台的基础上，通过并购重组、战略合作或新设等方式，加快推进地方资产管理公司的设立，积极布局保险、信托业务，研究谋划第三方支付、消费金融等新的金融业务牌照。
第二，加大资本运作力度。利用上市平台开展多渠道、低成本融资，并积极引入战略投资者，为企业发展提供强大的资本保障。第三，以客户和市场为中心，加快业务转型步伐。
发挥金控集团的优势，深化综合金融服务模式；推动广州证券向资本中介、资本投资型的业务模式转型，打造国内一流券商；按照“1+4+X”的业务发展定位，推动越秀租赁由单纯的融资类业务模式向“融资+融物”相结合的业务模式转型，打造华南地区领先的第三方融资租赁公司；深化越秀产业基金“股权投资+固定收益”双轮驱动的业务模式，打造华南地区领先
的财富管理中心。第四，提升核心能力。着力打造战略管理、资本运作、组织管控与人力资源、风险管理、信息科技、客户资源管理与协同、产品和服务创新等七大核心能力。
2、百货子公司发展战略
愿景：创建卓越商业品牌，缔造理想生活乐园
使命：体验尊贵·共享友谊
核心价值观：友谊·超越·创造新生活
战略定位：通过发展模式创新和体制机制创新，打造“全渠道、高品质、效益型、智慧型”的新型商贸服务零售企业和百亿集团，进一步擦亮“广州友谊”的金字招牌。
战略措施：第一，聚焦“产业优化升级”，巩固提升友谊百货主业阵地，打造“创意零售升级版”。打造体现广州历史人文情怀的“大环东”高端购物城，精心经营“城市优质生活”；对现有门店持续实施一店一策“个性化、体验化、智能化”升级改造，大力加强经营创新；加快拓展百货业务板块，做大做强百货零售主业。第二，聚焦“新型城镇化”和“消费升级换代”，开辟新零售业务板块，实现增量发展的有效突破。实施“区区有友谊”战略布局，拓展“友谊城”购物中心；关注消费理性回归，打造连锁“友谊奥莱中心”。
供应链管理。加大商品自采自营比例，提高经营差异化水平；
灵活开拓友谊自有品牌，开展自主创新。第五，聚焦“互联网+”和“商业模式创新”，打造“智慧友谊”商业模式。加快“友谊网乐购”网上商城建设；深入创新拓展 O2O全渠道零售平台。
（二）董事会日常工作计划
1、继续加强公司治理，提升规范运作水平。2017年，公司董事会将继续秉持对全体股东负责的原则，根据上市公司监管要求，结合公司治理实际需要，进一步完善公司相关制度建设，优化公司治理架构，宣导上市公司规范运作理念意识，建立更加规范、透明的上市公司运作体系。
2、强化内部控制建设，防范经营风险。2017年，公司董事会将继续指导内审部门健全内部控制制度，完善内部控制流程，加强内控监督检查。同时，强化全员风险防控理念，继续加大风险监测力度，提高市场研判能力；强化财务与资金管理，防范各类经营风险，确保公司合法、规范经营。
公司网站相关信息，切实保护中小投资者合法权益。
2017年，公司董事会将一如既往规范运作，勤勉尽责，认真履行董事会职责，严格执行股东大会决议，推动公司健康稳定可持续发展，以良好的业绩回报股东回报社会。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董 事 会