江苏省农垦农业发展股份有限公司
⒛18年度审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公lIl治理准则》、上海证券交易所
《上市公司堇事会审计委员会运作指引》以及《江苏省农垦农业发展股份有限公司章程》(以 “ ”
下简称《公nl章程》)、 《江苏省农垦农业发展股份有限公Fd堇莩会审计委员会议事规则》等有关规定,报告期内9江
苏省农垦农业发展股份有限公司(以
下简称“公司Ⅱ)董
事会审计委员会本若勤勉尽责的原则,在
审核公司及控股子公司财务佶息及其披露、审查公司内控制度、评价外部市计机构△作及Ⅱ亻、督公司重大关联交易等方面均发表了才H关意见或建议。现就2018午
度的履职情况汇报如下
:
一、审计委员会基本情况
(一)审
计委员会委员变动情况
报告期内9鉴于公司第二属董事会任期届满,经
公司⒛18年第三次临时股东大会选举及第三届董事会第一次会议确认,独
立董事李翔先生、独立董事解刂先生和董事王立新先生共同组成公司第三属董书会市汁委员会9任
期臼2O18年12月21日至⒛21年12月⒛
日,其
中审计委员会主任由会汁专业人士李翔先/}|c李
担任 友根先生不冉担任公司独立董事及审计委员会委员职务
c
(二)审
计委员会委员个人履历、专业背景及兼职情况(本报告期内
)
李翔,男,中国国籍9无境外水久居留权,1977年出生9中
国注册会计
师,管理学博士c现
任南京大学会计学系副教授,苏垦农发独立董事,南
京
埃斯顿自动化股份有限公司独立董事、东华能源股份有限公司独立董事,堪
蛋生物科技股份有限公司独立董事。
解亘,另,中国国籍,无
境外永久居留权,1967年
吐|生
,法
学博七。曾发表学术论文⒛多篇,主
持国家社科基金项目等课题10多项,获
得省级科研奖励3项。现任南京大学法学院教授,华东政法大学兼职教授,南
京仲裁委员会仲裁员,南通仲裁委员会仲裁员,江
苏蓝色星球环保科技股份有限公lll独立童耳f,
中简科技股份有限公司独立董事。⒛18年12月
上立新,另,中国日籍,无境外水久居留权,19笳年出生,农业推广硕
},南级畜牧师、高级经济师。曾任淮海农场乳品厂厂长,淮
海农场办公室
}任、副场长,滨淮农场场长,新洋农场场长,苏垦农发新洋分公司总经理
,,汪
农垦集团办公室副主任。现任农垦集团董事会秘书、办公室主任 苏农垦
置业有限责任公司董丰9南京中山大厦有限公司董事,苏垦农发董事。
李友根,男,中困因籍,无境外永久居留权,19臼年出生9法
学博士。现任南京大F`法学院教授、膊十生导师,南京大学资产经营有限公司董事,朗
坤智慧科技股份有限公司独讠董事,南
京全信传输科技股份有限公司独立董事
c
2018午12川21H任期属满不冉担任苏垦农发独立董事及审计委员会委员职务。
I作
市计委员会各成员具有能够胜任审计委员会 职责的专此知识和商业经验,符
仑L海订E券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、审计委员会会议召开情况
报亡i期
内,公
司董节会审计委员会根据证监会《上市公司治理准则》、
《公司章稆》、《审计委员会议事规则》及其他有关规定认真履行职责
9
2018午度共召开6次会议,全
体委员均亲白出席并就公司财务报告、日常关
联交易、外部审计机构聘任、年度内部审计工作计划等事项进行了审核,为
公司强化内控机制提供F有效建议和有力支撑。
三、审计委员会⒛18年度主要工作内容情况
(¨)定
期报告审计⊥作中的情况
我们根掘公司《审计委员会议事规则》和相关监管要求”切实履行了对
公司的午度报告、半年度报告及季度报告的审阅工作,并
对定期报告的编制
浞出了专业的意见和建议。
我们听取了天健会讠师韦务所
(特殊普通合伙)对
于年度报告的审计计
|ˉ
划,就
审讠
刂提出了具体意见和要求,并
确定相关的时间安排。我们在会
}|¨|^戈
汁师事务所进场后
与年审会饣师加强沟通,在
会计师事务所出具初步审计意
|·
见后l+l一次审阅公司年度财务会计报表。
9经 ,我
报待瑚内 对公司财务报告的认真审阅 们认为公司财务报告真实、完烨、准lllll,不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况,也
不存在重大会计
片锆调整、重大会计政策及估计变更、涉及重耍会计判断的事项和导致非标
准无保留意见审计报告的事项。
(二)监
督及评估外部审计机构工作情况
报告期内,在执行年度财务审计及内控审计工作期问9我
们与公司聘请
的外部审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)就
审计范围、审计计划
和审计方法等事项进行了充分沟通9在
执行过程屮严格监督会计师尽职尽责
地进行审计9并确保如期出具审计报告。我们认为:作
为公司
2018午
度外部
审计机构9天
健会计师事务所
(特殊普通合伙)己
严格按照国家有关规定以
及注册会计师执业规范要求开展工作9坚
持独立审计原则和客观公正的职业
准则9勤勉尽责地履行了仝部审计职责,较
好地完成了各项审计丁作。
天健会计师事务所作为公副财务审计及内控市计服务机构,我
们对其派
出人员的业务能力、专业水平、服务质量、工作经验及协调精神等较为满意
9因此我们建议续聘天健会计师事务所担任公司2019年度财务审计和内控审讠
|
机构。
(三)监
督及评估公司内控制度建设情况
报告期内,审计委员会充分发挥专业作用,根
据《企业内部控∮扛刂基本规
范》等内部控制相关规范性文件的规定,督促公nl落实相关要求,评
估公j1
内部控制制度设计的合理性9lol时督促公司对各项内控制度的执行L作,积
极推动公司风险控制体系建设,切
实保障公司和股东的合法权益。找们术发
现公司财务报告内容和非财务报告内容的内部控制重大缺陷9各
烦内部控制
运作情况均符合证监会有关上市公司规范治理的要求。
(四)指
导公司内部审计工作情况
报告期内,我们高度关注公司内部审计I作的规范性和有效性9认
真叶
r
阅了公司内部审汁工作计划9就
该汁划中的主要问题和注意事项与公司内泓
审汁部门进行了充分有效的沟逦,且
认可该计划的可行性。lol时
,我
们对内
部审计出现的问题提出了指导性意见,提高内部审计的工作效率,强
化公司
内部审计的检查监督能力,经
查阅公司2018年度内部审计工作相关材料,我
们认为公司2018年度内部审计工作运作有效,未
发现内部审计工作存在∮人
问题。
(五)监
督公司重大关联交易事项情况
报告期内,我们及时了解公司重大关联交易事项9并
就该事项与公司经
营层进行
r充分的事前沟通,发挥委员会专业性对相关事项进行审议,对
各
关联交易的必耍性、客观性、定价合理性和是否存在损害公司及股东利益等
方而做出客观判断。相关关联交易事项提交公司董事会审议前先由独立董事
事前审核并出具事先认可意见,监事会审议并发表意见;董
事会审议时关联
趋事回避表决9由非关联董事表决,独立童事发表独立意见;达
到股东大会
书议标准的关联交
易均由董事会报股东大会审议通过c我
π]认
为,公
司在
2018年度内发生的关联交易事项符合公平、公正、公开的原则,是
公司生产
经营所必萧,未损害公司及伞体股东利益,尤其是中小股东的利益;符
合法
伸、法规和《公司章程》、
《关联交易决策制度》的相关规定,履
行了必要
的审批程序,有
利于公司持续、健康、高质量发展。
四、总体评价
,我
撇告期内 们依据上海证券交易所《~L市公司董事会审计委员会运作
,恪
指刂以及公司《审计委员会汶事规则》等相关规定 尽职守、勤勉工作
|》 .
汰真履行了董事会审计委员会的各项职责。⒛19年,我
们将继续遵循独立、
客观、公∏Ⅰ的职业准则,充分发挥监督职能,更
好的维护公司与仝体股东的
命法权益。
(以下无正文,卜承签署页
)
(本页无正文9为
《汪苏省农垦农业发展股份有限公司⒛18年度审汁委员会履职情况报告》之签署页)
审计委员会委员
:
心扌
饧
李 翔〗
江苏省农垦农业发展股份有限公叫第三属董事会审训∷
委员会