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垄堂邛保2o18年
第六次临时股东大会福建龙净环保股份有
限公司⒛18年
第六次临时股东大会法
律
意
见
书
福琏
为
涵律师事务所
FUJ1AN1`'【
HANLAⅥ产F1RM
地址:福
建省龙岩市新罗区龙岩商务运营中心青年创业大厦18楼
0o
邮政编码:弼们
网址:http:/i郦。fjhhan。
∞m :1395gOOs999
电话 传真:0597吒32SggS转
805
电子邮箱:ha.yekel461oo@163,∞m
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龙净环保2o18年
第六次临时股东大会福建
外溻律丿币事务所
关于福建龙净环保股份有限公司
⒛18年
第六次临时股东大会的法律意见书
致:福
建龙诤环保股份有限公司
福建力涵律师事务所(以下简称 “本所”
)接
受福建龙净环保股份有限公司(以
下简称
“公司”
)的
委托,指
派吴烈豪、袁建斌律师出席公司2018年第六次临时股东大会,根
据《公司法》
《证券法》
《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及
《福建龙净环保股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定出具法律意见。
为出具本法律意见书,本
所律师列席了本次股东大会并审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件资料,包
括但不限于召开本次股东大会的通知、股东名册、出席股东
(或
股东代理人)的
身份证明、网络投票结果以及各项议程和相关诀议等。公司己向本所保证和承诺所提供的文件资料是真实的、准确的和完整的,不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所同意,公
司可以将本法律意见书作为公司2018年
第六次临时股东大会公告材料,随
其他需公告的信息一
起向公众披露,并
依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据法律意见书出具日以前发生的事实和基于对该事实的了
解u及对有关法律的理解,按
照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
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龙净环保⒛18年
第六次临时股东大会勉尽牡精神,现就本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议的表决程序、表决结果出具法律意见。
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)2018年
10月13日,公司第八届董事会第十三次会议,作出了《关于召开⒛18年第六次临时股东大会的议案》。⒛18年
1O月23口,公司董事会在《中国证券报》、
《~L海证券报》和
L海证券交易所网站
-。sse,∞m,cn上
刊登了关于召开本次股东大会的通知和提示性公告,列明了本次股东大会召开的时间、地点和审议的事项。
(二)本次股东大会的召开方式采取现场投票和网络投票相结合的方式。
l。
本次股东大会现场会议于2O18年1O月29日14点30分在福建省,岩
龙市新罗区工业中路19号龙净环保工业园
l号楼二楼会议室召开,会议由公司董事长何媚女士主持。
2,本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表诀杈。网络投票时间:通
过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即
9∶
15-9∶25,9∶3O△⒈3o,13∶
oo-15∶
oo;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
15△⒌
9∶ oo。
本所律师认为,公
司董事会已就本次股东大会的召开作出了决议并以公告形式提前十五天通知了股东,本次股东大会召开的时间、地点、方式、审议的议案与公告中告知的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
因此,公
司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》、《上市公司股东大会
+JFl则
》和《公司章程》的规定。
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———ˉ—l—:
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第六次临时股东厶垒二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
(_)本
次会议由公司第八属董事会召集,本
所律师认为,该届董事会是依法选举产生的,其
召集人资格合法有效。
(二)出
席本次股东大会人员的审查
l,出席本次大会现场会议的股东
(含股东代理人)共
5人,代表股份为2怊,675,880股
,占
公司有表诀权股份总数的26,o7%。
经查验,上述股东为股权登记日登记在册的公司股东,且
持股数量与
《股东名册》的记载相符;出
席会议的股东代理人所代表的股东记载于
《股东名册》,持有的《授权委托书》合法有效。
2.根据上海证券交易所交易系统网络投票平台提供的相关资料统计 ,在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共
9人
,代表股份为l,91O,348股,占
公司有表诀权股份总数的0,18%。
3.列席本次股东大会的其他成员为公司现任董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及见证律师。
综上,本
所律师认为,上
述出席本次股东大会会议的人员资格均合法有效。
三、本次股东大会的表诀程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式,本
次股东大会通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络投票平台。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一
种表决方式。如同一
股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的,以
第一
次投票结果为准。
经验证,出
席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以记名投票
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龙净环保2o18±
第六次临时股东大会衣诀方式
,,l会议通知的审议事项进行了表诀,并
当场公布表诀结果。本次会议推选的2名
股东代表、1名
监事代表共同参与了唱票、计票和监票工作 ,表决结果由监票人当场公布,出
席会议的股东及其代理人未对表决结果提出异议。
选择网络投票的股东在网络投票有效时间内通过网络投票系统对会议通知的审议事项进行了表诀。网络投票结束后,上
海证券交易所向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决情况统计数据。
本次股东大会投票表决结束后,公
司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。
本所律师认为,本
次股东大会现场会议和网络投票的表决程序和表决方式符合《公司法》《上市公司股东大会规则》
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和
《公司章程》的规定,合
法有效。
四、本次股东大会的表决结果
经本所律师审查,本
次股东大会投票表诀结束后,公
司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下
:
1,审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 ;同意279,398,16O股,反
对l,176,868股,弃
权ll,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5765%。
2,审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 ;
2,01、本次发行证券的种类
同意279,394,560股,反
对l,18o,468股,弃
权
H,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
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笫六次临时股东大会2·02、发行规模
同意279,394,560股
,反
对1,18o,娟8股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
2.O3、票面金额和发行价格
同意279,394,560股,反
对l,18o,娟8股,弃
权11,2o0股,同意占出席会议股东所持有表诀权股份数的99,5752%。
2,04、债券期限
同意279,398,16o股,反
对l,176,868股,弃权11,2OO股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5765%。
2.05、债券利率
同意2i79,394,56o股,反
对l,18o,468股,弃
权11,2O0股,同意占出席会议股东所持有表诀权股份数的99.5752%。
2,06、还本付息的期限和方式
同意27′9,394,56o股,反
对1,18O,468股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2.07、转股期限
同意279,394,56O股,反
对l,18o,468股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
2.OS、转股股数确定方式以及转股时不足一
股金额的处理方法同意279,394,560股,反
对l,18o,碉8股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2,O9、转股价格的确定及其调整
同意279,394,56o股,反
对1,18o,468股,弃
权11,2o0股,同意占出
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PQ18年
第六次临时股东大会席舍议股乐所掎有衣诀杈股份数的∞·57V%o
2.10、转股价格的向下修正
同意279,394,56o股,反
对l,18o,镅8股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2,11、赎回条款
同意279,394,56o股,反
对1,18O,dCl8股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2,12、回售条款
同意27′9,394,56o股,反
对1,18o,468股,弃
权
H,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
2,13、转股年度有关股利的归属
同意279,394,56o股,反
对l,180,468股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表诀权股份数的
99,5752%。
2.l4、发行方式及发行对象
同意279,394,56o股,反
对l,180,碉8股,弃
权
H,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2,15、向原股东配售的安排
同意279,394,56o股,反
对1,18O,468股,弃
权11,⒛o股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2.16、债券持有人及债券持有人会议
同意279,398,160股,反
对1,176,868股,弃
权11,2O0股,同意占出席会议股东所持有表诀权股份数的99,5765%。
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龙净环倮zO18年
第六次临时股东大会279,"4,"o股
同葸 ,反
对l,18O,妁8股,弁
杈
11,200股,同烹卤出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
2,18、募集资金存管
同意2′⒎9,394,560股,反
对1,180,468股,弃权Ⅱ,⒛0股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752⒐
)。
2,19、担保事项
同意279,394,560股,反对l,180,468股,弃权11,zO0股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
2.⒛、本次发行可转换公司债券方案的有效期限
同意279,394,560股,反对
1,18O,续
68股,弃权l1,⒛0股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99.5752%。
3.审议通过《关于本次公开发行可转换公司债券预案的议案》 ;同意279,394,560股,反对1,180,鲷8股,弃权11,⒛0股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的99,5752%。
4.审议通过《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
;
同意279,398,160股,反对1,176,868股,弃权lJ,⒛0股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的
99.5765W)。
5.审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 ;同意279,398,160股,反对1,176,868股,弃权1l,⒛O股,同意占出席会议股东所持有表决权股份数的
99,5765%)。
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实施
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