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浙江日发精密机械股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002520 证券简称：日发精机内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买或出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交|是||

浙江日发精密机械股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|不适用|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|不适用|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅||
||是|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||

浙江日发精密机械股份有限公司内部控制规则落实自查表
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|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||于成廷|7|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|王仲辉|10|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||潘子强|10|
|||仝允桓|3|

浙江日发精密机械股份有限公司董事会2015年04月20日
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书国浩律师（深圳）事务所
关于广东和胜工业铝材股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的法律意见书
致：广东和胜工业铝材股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所（以下称“本所”）接受广东和胜工业铝材股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2018年第二次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律文件以及《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．根据公司第三届董事会第八次会议决议，决定于2018年9月7日(星期五)下午14:30召开本次股东大会。
2．公司董事会在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书分披露。
3．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。
现场会议时间：2018年9月7日(星期五)下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年9月7日9:30-11:30，13:00-15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2018年9月6日15:00至2018年9月7日15:00期间的任意时间。
现场会议地点：广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路5号广东和胜工业铝材股份有限公司综合办公大楼
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1．根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表共10人，代表公司股份数132,644,827股，占公司股份总数的72.2375%。公司董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。
2．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络投票相结合的方式进行投票。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1.审议《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 132,647,527股，其中同意 132,647,527股，占参加会议有表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占参加会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占参加会议有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份 11,803,970股，同意 11,803,970股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的100.0000%；反对 0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
2.审议《关于使用闲置自有资金购买保本型或低风险理财产品的议案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 132,647,527股，其中同意 132,647,527股，占参加会议有表决权股份总数的100.0000%；反对 0股，占参加会议有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占参加会议有表决权股份总数的0.0000%。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份 11,803,970股，同意 11,803,970股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的100.0000%；反对 0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书[此页为《国浩律师（深圳）事务所关于广东和胜工业铝材股份有限公司2018年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
国浩律师（深圳）事务所
负责人： 经办律师：
马卓檀 王城宾
唐都远
年 月日
证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2016-031
江苏雅克科技股份有限公司
关于公司发行股份及支付现金购买资产的进展公告
特别提示：本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、发行股份及支付现金购买资产事项的进展情况
江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月4日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过了关于《江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案》以及其他与本次交易相关的议案，本公司拟向李文、敖洲、徐子英、郑杰英和湖州华飞投资管理合伙企业（有限合伙）5名交易对方发行股份及支付现金购买其合计持有的华飞电子合计100%的股权。标的资产的交易作价初步确定为20,000万元，其中现金支付比例为35%，股份支付比例为65%，按照初步交易对价计算，即7,000万元以现金支付，13,000万元以非公开发行股份方式支付。公司股票自2016年2月5日开市起继续停牌。详细内容见公司于2016年2月5日披露的董事会决议和发行股份及支付现金购买资产预案等相关公
告。
2016年2月22日，公司收到深圳证券交易所下发的《关于对江苏雅克科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第14
号）（以下简称“问询函”）。根据上述问询函要求，公司组织相关人员及中介机构进行落实，独立财务顾问对相关问题进行了核查并发表了核查意见，根据答复内容相应修订《江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案》等文件。具体内容详见公司于2016年2月27日刊登于指定媒体的相关信息。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：雅克科技，证券代码：002409）已于2016年2月29日（星期一）开市起复牌。
按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露备忘录第8号：重大资产重组相关事项》的有关规定，公司于2016年3月5日披露了《关于公司发行股份及支付现金购买资产的进展公告》（公
告编号：2016-021）。
截至本公告披露日，公司及有关中介机构将2016年3月31日确定为评估基准日，并有序推进本次事项相关的后续工作。目前，交易双方及中介机构正积极推进本次事项的审计、评估等各项工作。公司将持续关注本次事项的进展，积极促进本次事项的完成。在相关工作完成以后将再次召开董事会审议本次事项，同时披露相关文件。待该次董事会审议通过后，公司将及时发出召开股东大会的通知，并按照相关法律法规的规定，履行有关审批程序。
二、发行股份及支付现金购买资产事项的特别提示
1、截至本公告披露日，未发现存在可能导致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次事项的交易方案或对本次事项的交易方案做出实质性变更的相关事项。
2、公司2016年2月5日披露的《江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案》中披露了涉及本次交易的“重大风险提示”，敬请广大投资者仔细阅读并注意投资风险。
3、因本次交易标的资产的评估、审计等工作尚未完成，公司将就标的资产的定价等相关事项提交公司关于本次交易的第二次董事会审议通过，本次交易还需公司股东大会批准及中国证监会核准，能否取得上述核准以及最终取得核准的时间均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
4、公司将严格按照中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露备忘录第8号：重大资产重组相关事项》的有关规定，在披露预案后，发出召开股东大会通知前，每三十日发布一次本次事项的进展公告。
公司将充分关注本次事项的进展情况并及时履行信息披露义务，发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏雅克科技股份有限公司董事会二〇一六年四月五日
股票代码：002449 股票简称：国星光电 公告编号：2017-016佛山市国星光电股份有限公司
第四届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
佛山市国星光电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2017年4月21日下午以现场的方式召开。本次会议的通知及会议资料已于2017年4月10日以面呈、邮件等方式送达全体董事。会议由公司董事长何勇先生主持，应出席董事11人，实际出席董事11人，3名监事列席会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。
与会董事经认真审议和表决，形成决议如下：
一、审议通过《2017年第一季度报告全文及正文》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权
公司2017年第一季度报告全文及正文具体内容详见2017年4月24日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告，2017年第一季度报告正文将登载于同日的《证券时报》、《中国证券报》。
二、审议通过《关于公司子公司购置生产设备的议案》
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权
同意公司子公司购置生产设备用于实施扩产项目，有助于扩充公司生产规模、降低制造成本、提升产品性能及盈利水平，同时进一步拓展业务，提升公司综合竞争实力。自本次会议审议通过之日起，公司子公司将进行生产设备购置的相关后续事宜。
三、备查文件
1、第四届董事会第五次会议决议。
特此公告。
佛山市国星光电股份有限公司
董事会
证券代码：300549 证券简称：优德精密 公告编号：2019-035优德精密工业（昆山）股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、优德精密工业（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）本次董事会由公司董事长曾正雄先生召集，会议通知于2019年7月 29日以电子邮件方式发出。
2、本次会议于2019年 8月8日在昆山市玉山镇迎宾中路1123号公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。
3、本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。
4、本次会议由公司董事长曾正雄先生主持，全部监事及高级管理人员列席会议。
5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、《关于公司2019年半年度报告及其摘要的议案》；
董事会认为：公司《2019年半年度报告及摘要》的内容符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
关于公司2019年半年度报告全文内容及其摘要内容详见中国证监会指定的信息披露网站，半年报披露提示性公告将同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、《关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
关于《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容详见中国证监会指定信息披露网站。公司独立董事发表了同意的独立意见，第三届监事会第四次会议审议并发表了
审核意见，具体内容详见中国证监会指定信息披露网站的公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件
1、《优德精密工业（昆山）股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
2、《独立董事关于2019年半年度相关事项的独立意见》；
特此公告。
优德精密工业（昆山）股份有限公司董事会2019年 8月8日
关于史丹利农业集团股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的专项审核报告
瑞华核字[2017]37020019号
目 录
1、专项审核报··告·············································· ················ ····· 2
········2···、·········附····表········ ···················· ··········· ··················· 4
通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
邮政编码（PostCode）：100077
电话（Tel）：+86(10)88095588传真（Fax）：+86(10)88091199
关于史丹利农业集团股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
的专项审核报告
瑞华核字[2017]37020019号史丹利农业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了史丹利农业集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）2016年12月31日合并及公司的资产负债表，2016年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以下简称“汇总表”）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证据是贵公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。
我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计贵公司 2016年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。
为了更好地理解贵公司2016年度关联方占用上市公司资金情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
本审核报告仅供史丹利农业集团股份有限公司 2016年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王燕
中国·北京 中国注册会计师：李满
二○一七年四月二十六日
上市公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
金额单位：人民币万元
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|资金占用方类别|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年年初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额|2016年度偿还累计发生额|2016年年末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|控股股东、实际控制人及其附属企业||||||||||
|小 计||||||||||
|关联自然人及其控制的法人||||||||||
|小 计||||||||||
|其他关联人及其附属企业||||||||||
|小 计||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业|史丹利化肥（平原）有限公司|母子公司|其他应收款|-40,604.81|108,445.26|122,355.96|-54,515.51|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥丰城有限公司|母子公司|其他应收款|7,449.42|22,547.19|14,619.84|15,376.77|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥定西有限公司|母子公司|其他应收款|-9,731.60|27,143.39|8,714.26|8,697.53|资金往来|经营性占用|
||史丹利农业服务|母子公司|其他应收款|||||资金往来|经营性占用|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||有限公司|||-1,963.50|2,031.88|7,152.94|-7,084.55|||
||史丹利化肥贵港有限公司|母子公司|其他应收款|-12,974.64|49,185.81|58,710.64|-22,499.46|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥遂平有限公司|母子公司|其他应收款|1,525.87|37,945.16|45,688.78|-6,217.75|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥当阳有限公司|母子公司|其他应收款|159.64|46,198.48|50,229.61|-3,871.48|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥扶余有限公司|母子公司|其他应收款|18,147.90|37,398.10|21,589.12|33,956.89|资金往来|经营性占用|
||史丹利化肥宁陵有限公司|母子公司|其他应收款|14,300.34|46,454.92|50,119.52|10,635.75|资金往来|经营性占用|
||山东华丰化肥有限公司|母子公司|其他应收款|-351.74|28,550.21|8,931.91|19,266.57|资金往来|经营性占用|
||山东华丰化肥有限公司|母子公司|其他应收款||10,000.00||10,000.00|资金往来|非经营性占用|
||临沭县史丹利职业技能培训学校|母子公司|其他应收款|- 24.41|1,500.00|1,500.00|-24.41|资金往来|非经营性占用|
|小 计||||-24,067.51|417,400.42|389,612.56|3,720.35|||
|总 计||||-24,067.51|417,400.42|389,612.56|3,720.35|||

法定代表人：高文班 主管会计工作的负责人： 祖林海 会计机构负责人：祖林海 5
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2015-005吉林利源精制股份有限公司
关于举行 2014年年度报告网上说明会的公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）将于2015年3月6日（星期五）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公司2014年年度报告网上说明会。本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：公司的董事长兼总经理王民先生，独立董事王贡勇先生，董事会秘书兼财务总监张莹莹女士，财务负责人邢海燕女士，保荐代表人张严冰先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
吉林利源精制股份有限公司董事会
证券代码：002675 证券简称：东诚药业 公告编号：2019-046烟台东诚药业集团股份有限公司
关于控股子公司部分银行理财产品到期收回的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司上海益泰医药科技有限公司（以下简称“益泰医药”）于2018年10月30日和中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）签订了《工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期》，使用人民币400万元在工商银行办理理财业务，理财产品名称：工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期，理财产品期限：1-365天，预期年化收益率：3.15%-3.50%（上述具体内容详见2018年11月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于控股子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2018-106）以及公司指定信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》）。
上述理财产品本金及收益已于近日到账，益泰医药已全部收回本金及收益，其中益泰医药获得理财投资收益32,547.95元。
特此公告！
烟台东诚药业集团股份有限公司董事会2019年3月5日
证券代码：300324 证券简称：旋级信息 公告编号：2019-025
北京旋级信息技术股份有限公司
2019年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1．业绩预告期间：2019年1月1日-2019年3月31日
2.预计的业绩：亏损扭亏为盈同向上升√同向下降
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：9.33 % - 39.22 %|盈利：14,039.97万元|
||盈利：8,533.00万元–12,730.60万元||

二、业绩预告预审计情况
本期业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
2019年第一季度公司经营情况总体保持稳定，市场及经营模式均未发生重大变化，归属于上市公司股东的净利润同比下降，主要原因是：受行业客户制定计划以及订单执行周期的影响，导致智慧防务业务一季度收入波动较大，同时本季度装备健康等项目研发投入加大及公司运营等固定支出稳定发生，影响一季度公司业绩。随着公司业务有序开展，后续业绩有望逐步回升。
四、其他相关说明
1．本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司
2．公司2019年一季度非经常性损益金额较少，对净利润不产生重大影响。
特此公告！
北京旋级信息技术股份有限公司董事会
证券代码：000012；200012 公告编号：2019-061
证券简称：南玻A；南玻 B
中国南玻集团股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票减少注册资本
通知债权人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国南玻集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年 10月10日召开 2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司原激励对象中18人因已离职或根据考核结果调整职务等原因已不符合激励条件，股东大会同意公司根据《2017年 A股限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 1,281,158股进行回购注销处理。由于首次授予部分限制性股票锁定期间公司实施了2017年度权益分派及2018年度权益分派，预留授予部分限制性股票锁定期间公司实施了 2018年度权益分派，故上述激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票的回购数量和价格已做相应调整。
实施回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票后，公司注册资本将随之发生变动，总股本由3,108,196,163股减至3,106,915,005股。
公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规的规定，现公告如下：
公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起 45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债权提供相应担保。
债权人如逾期未向公司申请债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人如果提出要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件，债权申报所需材料如下：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、
协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件；债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
公司债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：
1、申报时间：2019年 10月 11日至 2019年 11月 24日期间，每工作日9:00-11:30、14:00-17:00；
2、申报地点及申报材料送达地点：
（1）深圳市南山区蛇口工业六路一号南玻大厦三楼
（2）联系人：董事会办公室
（3）邮政编码：518067
（4）联系电话：0755-26860666
（5）传真号码：0755-26860685
3、其他
（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
（2）以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。
特此公告。
中国南玻集团股份有限公司
董事会
二〇一九年十月十一日
国民技术股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规及规范性文件的规定，作为国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们认真审阅了公司提供的相关资料，对公司拟使用自有资金2,000万元人民币与天津跃波投资咨询有限公司、深圳市国微投资有限公司、深圳市信科基金管理合伙企业、盈富泰克创业投资有限公司及深圳市创业投资引导基金管理委员会办公室共同出资设立中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金（有限合伙）的事宜，进行了审慎核查，基于个人的独立判断，就公司关于上述投资计划发表独立意见如下：
一、我们认为本次公司对外投资计划是经公司董事会认真审议后审慎提出
的，是公司董事会紧紧围绕公司自身需求与提高公司核心竞争力，同时综合考虑了国家相关政策以及战略新兴产业现状及其特点后提出的投资计划。
二、我们认为董事会所审议的该投资事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；公司计划使用的资金仅限于公司的自有资金，我们未发现使用募集资金通过直接或间接的安排用于风险投资的现象。
三、该投资事项不会对公司主营业务的发展产生影响，不会涉及、影响公司募集资金，亦不会对公司治理及依法合规经营造成不利影响。
综上，本投资项目的实施可以提高公司自有资金的利用效率，提高公司长期投资项目收益。上述对外投资事项履行了必要的审批程序，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定。我们同意公司使用自有资金 2,000万元投资中信资本（深圳）新一代信息技术创业投资基金（有限合伙）项目的使用计划。
独立董事：贺志强、郑斌、雷波涛
二〇一四年二月七日
证券代码：000997 证券简称：新大陆 公告编号：2018-029
福建新大陆电脑股份有限公司
第七届董事会第五次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年 5月 4日，福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以书面形式向各位董事发出召开公司第七届董事会第五次会议的通知，并于2018年5月17日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应到董事5人（其中独立董事2名），实到5人（独立董事2名）。会议由董事长王晶女士主持，公司监事及高级管理人员列席了此次会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
本次会议经过认真审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于向控股子公司增资的议案》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。
公司董事会同意以自有资金向广州市网商小额贷款有限责任公司进行增资。
本次拟增资金额为人民币31,250万元，其中公司以债转股方式增资18,750万元，剩余 12,500万元公司以现金方式缴足。本次增资完成后，网商小贷公司的注册资本将由人民币 18,750万元增加至 50,000万元，公司将持有网商小贷公司92.50%的股权。
具体详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《关于向控股子公司增资的公告》。
二、审议通过《关于为子公司广州网商商业保理有限责任公司向北京首益融信息科技服务有限公司提供担保的议案》,表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。
公司董事会同意为全资子公司广州网商商业保理有限责任公司向北京首益融信息科技服务有限公司提供连带责任保证担保，担保额度为2亿元。
具体详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《为子公司提供担保的公告》。
三、审议通过《关于为子公司广州网商商业保理有限责任公司向华安财产保险股份有限公司提供担保的议案》,表决结果为：同意 5票，反对 0票，弃权0票。
公司董事会同意为全资子公司广州网商商业保理有限责任公司向华安财产保险股份有限公司提供最高限额为人民币3亿元的担保。
具体详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《为子公司提供担保的公告》。
四、审议通过《关于 2018年度为子公司提供担保额度的议案》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。
为支持各子公司经营及业务发展需要，提高公司决策效率，预计 2018年度公司将为各子公司提供额度不超过 40亿元人民币的连带责任保证担保，上述预计担保额度为公司在担保额度有效期内向被担保人提供的担保总额度的上限，实际担保金额以届时签署的担保合同或协议载明为准。
本议案尚需提交股东大会审议。
具体详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《关于预计2018年度为子公司提供担保额度的公告》。
五、审议通过《关于召开公司2017年年度股东大会的议案》，表决结果为：同意5票，反对0票，弃权 0票。
公司董事会同意召开公司 2017年年度股东大会。股东大会的召开时间、地点等事项具体详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网的《关于召开2017年年度股东大会的通知》。
特此公告。
福建新大陆电脑股份有限公司董事会
关于公司实际控制人增持公司股份的公告证券代码：002631 证券简称：德尔未来 公告编号：2016-73德尔未来科技控股集团股份有限公司
关于公司实际控制人增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
德尔未来科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 5月 18日收到公司实际控制人、董事长汝继勇先生关于增持公司股份的通知，现将相关情况公告如下：
一、增持的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司股票价值的合理判断，为维护广大投资者利益，公司实际控制人、董事长汝继勇先生增持公司股份。
二、本次增持的具体情况
公司实际控制人、董事长汝继勇先生于2016年5月18日通过二级市场以现金211.68万元增持公司股份100,800股，增持均价为21元/股，占公司总股本的0.0155%。
本次增持后，汝继勇先生已累计增持公司股份916,700股，占公司总股本的0.1412%。汝继勇先生持有公司控股股东德尔集团有限公司51%股权，德尔集团有限公司持有公司356,831,040股股份，占公司总股本的54.95%。
三、其他说明
1、本次增持行为符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及相关制度的规定。
2、汝继勇先生承诺：在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。
3、汝继勇先生本次增持公司的股票不会导致公司股权分布不具备上市条件，
关于公司实际控制人增持公司股份的公告不会导致公司实际控制人发生变化。
4、公司将持续关注汝继勇先生增持公司股份的相关情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告！
德尔未来科技控股集团股份有限公司董事会
二〇一六年五月十九日
北京星网宇达科技股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人袁怀中，作为北京星网宇达科技股份有限公司第3届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议0次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
袁怀中本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董
事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独
立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事
期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：袁怀中（签署）
日期：2017-10-20
证券代码：300196 证券简称：长海股份 公告编号：2014-034江苏长海复合材料股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产暨重大资产重组事项的
一般风险提示暨复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏长海复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项于 2014年 4月 8日起停牌。在本次重大资产重组中，公司拟通过非公开发行股份及支付现金的方式购买中企新兴南京创业投资基金中心（有限合伙）等六名交易对方持有的常州天马集团有限公司（原建材二五三厂）68.48%股权。
2014年6月6日，公司第二届董事会第十六次会议（临时）审议通过了《公司发行股份及支付现金购买资产暨重大资产重组报告书（草案）及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，公司披露《江苏长海复合材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨重大资产重组报告书》（草案）及其他相关文件后，公司股票将于2014年6月9日开市起复牌。
根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》第五条规定，如公司本次交易停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被监管部门立案调查，导致本次交易事项被暂停、被终止的风险。本公司郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏长海复合材料股份有限公司董事会
广东韶钢松山股份有限公司独立董事
关于 2015年度新增日常关联交易计划的事前认可意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，作为广东韶钢松山股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，我们本着对全体股东认真负责，基于独立、客观判断的原则，对公司提交的《2015年度新增日常关联交易计划的议案》进行了认真的事前核查。
通过与公司管理层的沟通，并查阅公司提供的相关资料，我们认为本次关联交易计划调整有利于公司生产经营管理，属于公司的正常业务范围；关联交易价格严格按照定价政策制定，不会损害公司及股东，特别是中小股东的利益。关联交易事项均按照业务类型签署协议，合同条款基本为格式条款，相关内容严格执行《合同法》等国家法律法规的规定。
我们同意将该议案提交公司第七届董事会2016年第三次临时会议审议。
广东韶钢松山股份有限公司第七届董事会独立董事：
游达明 冯育升
林睦翔 莫玲
2016年3月 23日
中德证券有限责任公司
关于启迪古汉集团股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”）作为启迪古汉集团股份有限公司（以下简称“启迪古汉”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对启迪古汉部分募集资金投资项目延期事项进行了核查，现发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准启迪古汉集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]87号）核准，公司获准非公开发行不超过 1,614万股新股。本次实际发行人民币普通股（A股）16,140,000股，发行价格为人民币 17.76元/股，募集资金总额为人民币 286,646,400.00元，扣除发行费用 7,950,000.00元（含增值税）后的募集资金净额为人民币 278,696,400.00元。上述募集资金已于 2017年 5月 2日到账，上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年5月3日出具天职业字[2017]12468号《验资报告》。
本次非公开发行募集资金总额扣除发行费用后计划投资于以下项目：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目|投资总额（万元）|募集资金投入金额（万元）|
|1|年产4亿支古汉养生精口服液技改工程项目|19,587.00|10,000.00|
|2|年产 4 亿支古汉养生精口服液技改配套工程项目|9,800.00|8,180.93|
|3|固体制剂生产线技改项目|9,700.00|6,784.00|
|4|中药饮片生产线技改项目|5,500.00|2,904.71注|
||合计|44,587.00|27,869.64|

注：非公开发行 A股股票预案披露的募集资金投入金额为 3,699.71万元，此次披露金额为2,904.71万元，系根据本次发行实际募集资金净额调整。
以上募集资金投资项目实施主体均为公司全资子公司启迪古汉集团衡阳中药有限公司。
二、募集资金投资项目延期的具体情况
本次募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。根据本次募投项目的实施进度、实际建设情况及市场发展前景，为了维护全体股东和企业利益，公司经过谨慎研究，建议将部分募集资金投资项目进行延期。具体情况如下：
（一）年产4亿支古汉养生精口服液技改项目（以下简称“4亿支项目”）目前4亿支项目制剂车间、成品仓库、配电工程、锅炉房及废水处理站已按预定计划建成投入使用，完成其中制剂车间年产2.5亿支产能生产线相关设备的安装，并于2017年12月通过湖南省市场监督管理局GMP认证，已建成的部分生产线于 2018年第二季度开始正式投产。剩余 1.5亿支产能生产线相关设备尚未采购和安装，未来将根据古汉养生精口服液销售情况逐步实施，直至达到年产4亿支的产能。项目提取车间目前现已完成主体建设工程，设备采购已基本完成，后续需完成净化工程施工、设备及管道安装，设备调试验证及GMP认证等事项。
由于提取车间设计时间较早，所需设备迭代更新较快，公司在积极推进4亿支项目建设的同时，对4亿支项目进行了工艺自动化、智能化的提升，对相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长。结合目前4亿支项目提取车间的实施进度、实际建设周期、设备调试验证及GMP认证审批预计情况，公司决定将4亿支项目整体达到预定可使用状态日期调整为2020年6月。
（二）年产4亿支古汉养生精口服液技改配套工程项目（以下简称“配套工程项目”）
配套工程项目拟建设原辅料仓库、包材库、综合仓库、立体成品库及研发楼。
目前配套工程项目中的科研质检楼、辅料仓库已完成施工图审查、工程造价，正在办理公开招标手续，计划2020年6月30日前完成建设，后续仓储建设将根据4亿支项目的产能及销售情况逐步实施。由于配套工程项目前期调研、报批、落
地建设等时间超出公司预计时间，以及对该投资项目科研质检楼软硬件进行了调整和提升，根据工程建设周期及GMP验证审批预计情况，为确保配套工程项目的实施质量，发挥募集资金作用，确保逐步实现公司研发技术能力以及仓储容量与公司发展需要匹配，公司决定将配套工程项目达到预定可使用状态日期调整为2022年12月。
（三）固体制剂生产线技改项目（以下简称“固体制剂项目”）
目前固体制剂项目已经完成主体建设工程，设备采购已基本完成，后续需完成净化工程施工、设备及管道安装，设备调试验证及GMP认证阶段等事项。公司在积极推进固体制剂项目建设的同时，对固体制剂项目进行了工艺自动化、智能化的提升，对相关设备的选型、采购、安装调试的周期有所延长。结合目前固体制剂项目的实施进度、实际建设周期、设备调试验证及GMP验证审批预计情况，公司决定将固体制剂项目达到预定可使用状态日期调整为2020年6月。
三、募集资金投资项目延期对公司的影响
上述募集资金投资项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期未改变项目的内容、投资总额、实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影响。公司将加强对项目建设进度的监督，使项目按新的计划进行建设，以提高募集资金的使用效益。
四、履行的审批程序
2019年4月18日，公司第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事已发表了明确的同意意见。本次部分募集资金投资项目延期事项无需经公司股东大会审议批准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次部分募集资金投资项目延期的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，已履行必要的审批程序，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，系根据项目实施的客观需要做出的调整，不属于变向改变募集资金投向的情况。因此，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于启迪古汉集团股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
程志 王禾跃
中德证券有限责任公司2019年4月19日