证券代码： 000408 证券简称：*ST金源 公告编号： 2017-26
金谷源控股股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议的基本情况
1、会议届次：2016年年度股东大会。
2、召集人：公司第七届董事会。
3、会议召开的合法、合规性：经公司第七届董事会第六次会议审议通过，公司决定召开2016年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2017年5月17日（星期三）14：00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年5月17日9:30～11:30,13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年5月16日15:00至2017年5月17日15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、出席对象：
（1）截止2017年5月10日（本次会议股权登记日）下午15：00时收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7、现场会议召开地点：格尔木市昆仑南路15-02号14楼公司会议室。
二、会议审议事项
（一）本次会议审议事项如下：
1、审议《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》；
2、审议《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》；
3、审议《关于<2016年度财务决算方案>的议案》；
4、审议《关于<2016年度利润分配方案>的议案》；
5、审议《关于<公司2016年度盈利预测实现情况说明>的议案》；
6、审议《关于<2016年度报告及其摘要>的议案》；
7、审议《关于<2017年度财务预算方案>的议案》；
8、审议《关于确认<2016年日常关联交易>的议案》；
9、审议《关于<2017年度预计日常关联交易>的议案》；
10、审议《关于<2016年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；
11、审议《关于<2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及 2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》；
12、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
13、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。
公司独立董事将在本次股东大会上作述职报告。
（二）披露情况
上述议案已经公司第七届董事会第五次会议、第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次会议、第七届监事会第五次会议审议通过。公司独立董事向董事会提交了《2016年度独立董事述职报告》，并将在本次年度股东大会上进行述职。上述议案的内容详见公司于2017年4月18日和2017年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（三）特别强调事项
2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议公告中单独列示。
三、会议登记方法
1．登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；
委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。
2．登记地点：格尔木市昆仑南路15-02号14楼公司会议室。
3．登记时间：2017年5月16日（上午9:30-11:30，下午13:30-16:00）。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见本股东大会通知的附件1。
五、其他事项
1.会议联系方式：
联系人：蒋秀恒
联系电话：0979-8432816
传 真：0979-8432816
2.会议费用：出席会议股东的食宿费及交通费自理。
六、备查文件
1.公司第七届董事会第五次会议决议；
1.公司第七届董事会第六次会议决议；
2.公司第七届监事会第四次会议决议。
2.公司第七届监事会第五次会议决议。
金谷源控股股份有限公司董事会二〇一七年四月二十七日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码为“360408”。
2.投票简称为“金源投票”。
3.议案设置及意见表决。
（1）议案设置。
表 1股东大会议案对应“议案编码”一览表
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|-|-|-|
|议案序号|议案名称|议案编码|
|总议案|所有议案|100|
|议案 1|关于《2016年度董事会工作报告》的议案|1.00|
|议案 2|关于《2016年度监事会工作报告》议案|2.00|
|议案 3|关于《2016年度财务决算方案》的议案|3.00|
|议案 4|关于《2016年度利润分配方案》的议案|4.00|
|议案 5|关于《公司2016年度盈利预测实现情况说明》的议案|5.00|
|议案 6|关于《2016年度报告及其摘要》的议案|6.00|
|议案 7|关于《2017年度财务预算方案》的议案|7.00|
|议案 8|关于确认《2016年日常关联交易》的议案|8.00|
|议案 9|关于《2017年度预计日常关联交易》的议案|9.00|
|议案 10|关于《2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案|10.00|
|议案 11|关于《2016 年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的议案|11.00|
|议案 12|关于修订《募集资金管理制度》的议案|12.00|
|议案 13|关于《续聘会计师事务所》的议案|13.00|

（2）填报表决意见或选举票数。
本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2017年5月17日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月16日下午15：00，结束时间为2017年5月17日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
附件 2：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席金谷源控股股份有限公司2016年度股东大会，并代为行使表决权。
委托方(签字或盖章)：
委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：
委托方持股数：
委托方股东帐号：
受托人(签字)：
受托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：
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|-|-|-|
|议案序号|议案名称|表决意见|
|总议案|所有议案|□同意□反对□弃权|
|议案 1|关于《2016年度董事会工作报告》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 2|关于《2016年度监事会工作报告》议案|□同意□反对□弃权|
|议案 3|关于《2016年度财务决算方案》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 4|关于《2016年度利润分配方案》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 5|关于《公司 2016 年度盈利预测实现情况说明》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 6|关于《2016年度报告及其摘要》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 7|关于《2017年度财务预算方案》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 8|关于确认《2016年日常性关联交易》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 9|关于《2017年度预计日常关联交易》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 10|关于《2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 11|关于《2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的议案|□同意□反对□弃权|

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|议案 12|关于修订《募集资金管理制度》的议案|□同意□反对□弃权|
|议案 13|关于《续聘会计师事务所》的议案|□同意□反对□弃权|