山西华炬律师事务所
关于太原狮头水泥股份有限公司
控制权核查情况的
法律意见书
瓣隹师罩酾
Θ
山西太原小店区长风街zO5号和信商座夕层 OsO00s
22/F Bui1ding Hexin,No.705,Changfeng Street,
XiaodianDistrict,030006,Taiyuan,China。
电话/Te1:+B63512715333ⅥXs\6传真/Fax:+B63512715337
E-mail
:
office@hua iulaw. com
www.
huajulaw. com
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
山西华炬律师事务所
关于太原狮头水泥股份有限公司控制权核查情况的
法律意见书
华律字l1029-2)号
'01刀
:太
致 原狮头水泥股份有限公司
“ ”
山西华炬律师事务所(以下简称
本所
)接受太原狮头水泥股份有限公司 “ ” “ ”
(下称
狮头股份或公司
)的委托,根
据《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
《证券法》),及
“ ”
中国证券监督管理委员会(以下简称
中国证监会
)颁
布的《上市公司治理准
则》、《上市公司收购管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、中国证监会行政规章及规范性文件和《太原狮头水泥股份有限公司章
程》
(以下简称《公司章程》)的有关规定,按
照上海证券交易所上市公司监管
一部⒛17年10月9日《关于对太原狮头水泥股份有限公司有关控制权情况的问询函》
(以下简称《问询函》)的要求,对公司控制权情况进行核查并出具本法
律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试
行)》等规定及本法律意见书出具日以前己经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈
,并
述或者重大遗漏 承担相应法律责任。
对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到独
立证据支持的事实,本所律师根据有关登记机构、公司或者核查对象出具的证明
或确认出具意见。
本所同意公司在其回复上海证券交易所的书面文件中自行引用或根据审核
要求引用本法律意见书的部分或全部内容,但是公司作上述引用时,不得因引用
而导致法律上的歧义或曲解。
ˉ
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
本法律意见书仅涉及
《问询函》提出的核查事项,且
仅供公司就《问询函》回复上海证券交易所之目的使用,未经本所书面同意,不
得用作任何其他目的。
本所及本所律师亦未授权任何机构或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
基于上述,本所律师根据相关法律、行政法规的要求,按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司控制权涉及的有关事实和法律
进行了核查和验证,出
具意见如下
:
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
正文
一。关于公司董事会、监事会及高管成员近期变动原因
△
Ι
经本所律师核查公司于⒛17年8月21日在上海证券交易所网站发布
的《关于董事及独立董事辞职的公告》(公
告编号⒛17Cl31)和《关于
董事长辞职的公告》
(公
告编号⒛17-O32)以及公司提供的相关董事的
辞职报告,公司原董事长陶晔、董事孟伟军,及独立董事蔡乐华、赵芳、 “ ”
毕嘉露五人
(以下合称
五名原董事
)均
因个人原因辞去董事职务及
其在董事会专业委员会担任的各项职务。但因五名原董事的辞职将导致
公司董事人数低于《公司章程》规定人数的三分之二,且总人数将低于
《公司法》规定的最低入数,五
名原董事的辞职将在公司股东大会选举
产生新的董事及独立董事后生效。
1.2 经本所律师核查公司于⒛17年8月21日
在上海证券交易所网站发布
的《关于监事长、监事辞职的公告》(公
告编号
20I⒎O33)以
及公司提
供的相关监事的辞职报告,公
司原监事长吴文辉及监事陈志均(以下合
“ ”
称两名原监事
)均
因个人原因辞去监事职务。但困二名原监事的辞
职将导致公司监事人数低于
《公司法》规定的最低人数,两
名原监事的
辞职将在公司股东大会选举产生新的监事后生效。
⒈3 经本所律师核查公司于⒛17年9月30日在上海证券交易所网站发布
的《关于变更公司总裁的公告》(公
告编号
2017-044)以
及公司提供的
相关辞职报告,公
司董事会于⒛17年9月28日收到总裁陶晔先生的书
面辞职报告,陶晔先生因个人原因辞去公司总裁职务,辞
职报告自送达
董事会之日起生效。
⒈4 经本所律师核查公司于⒛17年9月30日在上海证券交易所网站发布
的《关于变更公司财务负责人的公告》(公
告编号⒛17-045)以
及公司
提供的相关辞职报告,公
司董事会于⒛17年9月⒛日收到财务负责人
傅葱葱女士的书面辞职报告,傅
葱葱女士因个人原因辞去公司财务负责
,辞
人职务 职报告自送达董事会之日起生效。
¨
—
」
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
综上核查情况,公
司近期董事会、监事会及高管人员的变动系因若干原任董事、监事和高管人员辞职,而
该等人员辞职均系个人原因。
二。关于公司新任董事、监事、高管的推荐或委派情况
2.1
新任董事候选人的推荐和提名情况
经本所律师核查相关工商档案资料,及
公司于⒛I7年8月⒉日在上海
证券交易所网站发布的《关于第一大股东及其一致行动人增持股份暨增
持计划的公告》
(公
告编号
201⒎O34),第一大股东苏州海融天有限公
“ ”
司
(以下简称
苏州海融天
)和上海远涪企业管理有限公司》(以
下
“ ”
简称上海远涪
)为一致行动人,均
属于重庆协信远创实业有限公司
“ ”
(以下简称
重庆协信
)的
下属控股公司。截至苏州海融天和上海远
涪联合向公司推荐董事及监事,苏
州海融天及上海远涪合计持有公司股
份
38,Oz+2,⒛0股,占
公司股份总数的比例为16.54%。
其中,苏
州海融
%,上
天持股比例为11,⒛ 海远涪持股比例为 Ⅲ%。
4。
经本所律师核查苏州海融天和上海远涪共同于⒛17年8月⒛日向公司
出具的《关于太原狮头水泥股份有限公司董事推荐函》和《关于太原狮
头水泥股份有限公司独立董事推荐函》,鉴于公司五名原董事己于 2017
年8月18日提出辞呈,苏州海融天和上海远涪共同推荐曹志东、王翠娟
为公司新任非独立董事候选人,芮逸明为公司新任独立董事候选人,并
声明其推荐的新任董事候选人符合《公司法》、《上市公司治理准则》
等法律、法规和
《公司章程》有关董事或独立董事任职资格的规定,能
够胜任公司董事或独立董事的职责要求。
经本所律师核查公司时任董事长陶晔先生于⒛17年8月28日向公司董
事会出具的
《关于太原狮头水泥股份有限公司独立董事推荐函》,其
推
荐储卫国为公司新任独立董事候选人,并
声明其推荐的新任董事候选人
符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》
有关独立董事任职资格的规定,能
够胜任公司独立董事的职责要求。
经本所律师核查公司董事会秘书郝瑛女士于⒛17年8月28日向公司董
事会出具的
《关于太原狮头水泥股份有限公司独立董事推荐函》,其
推
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
荐徐隽文为公司新任独立董事候选入,并
声明其推荐的新任董事候选人
符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》有关独立董事任职资格的规定,能
够胜任公司独立董事的职责要求。
经本所律师核查公司于⒛17年9月14日在上海证券交易所网站发布的
《第七届董事会⒛17年第一次临时会议决议公告》(公告编号⒛17-O36)
和同日发布的其他相关公告,2017年9月12日
公司董事会召开了2017年第一次临时会议,会
议审议并通过了如下议案
:
(1) 关于审议曹志东先生为公司第七届董事会董事候选人的提案
;
(2) 关于审议王翠娟女士为公司第七届董事会董事候选人的提案
;
(3) 关于审议徐隽文女士为公司第七届董事会独立董事候选人的提
案
;
(4) 关于审议芮逸明先生为公司第七届董事会独立董事候选人的提
案
;
(5) 关于审议储卫国先生为公司第七届董事会独立董事候选人的提
案。
其中,上述三位新任独立董事候选入的资料己报送上海证券交易所,并
己经上海证券交易所审核通过。2017年9月14日,公
司董事会在上海
证券交易所网站发出了《关于召开⒛17年第一次临时股东大会的通知》(公
告编号
201⒎O38),将
由
2017年第一次临时股东大会补选上述董
事
(独立董事)候选人为公司新任董事。⒛17年9月30日,公
司董事
会在上海证券交易所网站发布《太原狮头水泥股份有限公司2017年第一
次临时股东大会决议公告》
(公
告编号⒛17-⒄
1),上
述董事
(独立董
)候
事 选人均当选为公司新任董事或独立董事。
因此,公
司五名新任董事中的曹志东、王翠娟及芮逸明系由苏州海融天
和上海远涪向公司董事会推荐,储卫国系由公司时任董事长陶晔先生向
,徐
公司董事会推荐 隽文系由公司董事会秘书郝瑛女士向公司董事会推
,并
荐 均由公司董事会审议通过后作为提案交由公司股东大会审议表决
,并
通过 无股东直接向公司委派董事的情形。
另据公司披露的五名新任董事的简历,董
事曹志东、董事王翠娟均来自
5
—」
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
第一大股东关联单位。
2.2 新任监事候选人的推荐和提名情况
经本所律师核查苏州海融天及上海远涪于⒛17年8月28日联合向公司出具的
《关于太原狮头水泥股份有限公司监事推荐函》,鉴
于公司两名
原监事己于⒛17年8月18日提出辞呈,苏
州海融天和上海远涪共同推
荐邹淑媛、陈科为监事候选人,并声明其推荐的新任监事候选人符合《公
司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》有关监事
,能
任职资格的规定 够胜任公司监事的职责要求。
经本所律师核查公司于⒛17年9月14日在上海证券交易所网站发布的
《第七届监事会⒛17年第一次临时会议决议公告》(公
告编号⒛17-037)
和同日发布的其他相关公告,2017年9月12日
公司监事会召开了
2017年第一次临时会议,会
议审议并通过了如下议案
:
(1)
关于审议邹淑媛女士为公司第七届监事会监事候选人的提案
;
(2)
关于审议陈科先生为公司第七届监事会监事候选人的提案。
2017年9月14日,公
司董事会在上海证券交易所网站发出了《关于召
开
⒛17年第一次临时股东大会的通知》(公
告编号
201⒎038),将
由
⒛17年第一次临时股东大会补选上述监事候选人为公司新任监事。⒛I7
年9月30日,公司董事会在上海证券交易所网站发布
《太原狮头水泥股
份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议公告》(公
告编号
041),上
201⒎ 述监事候选人均当选为公司新任监事。
因此,公
司两名新任监事
(邹淑媛、陈科)均
由苏州海融天及上海远涪
向公司监事会推荐,并
由公司监事会审议通过后作为提案交由公司股东
,并
大会审议表决通过 无股东直接向公司委派监事的情形。
另据公司披露的两名新任监事
(邹淑媛、陈科)的简历,监
事邹淑媛和
监事陈科均来自第一大股东关联单位。
公司新任董事长、总裁、财务负责人的提名情况
—
」
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
经本所律师核查公司于⒛17年9月30日发布的《第七届董事会
2017年
第二次临时会议决议公告》(公告编号:临201⒎⒄2),公
司第七届董
事会
2017年第二次临时会议审议通过以下议案
:
关于选举公司董事长的议案。选举董事曹志东为公司的第七届董
事会新任董事长,任
期自本次临时董事会会议通过之日起至第七
届董事会届满之日止。
0∠ 关于变更公司总裁的议案。由于原总裁陶晔因个人原因申请辞去
公司总裁职务,且己于辞职报告自送达董事会之日
(2017年
9月
28日)起生效,经新任董事长曹志东提名,董
事会同意聘任顾敏
,任
为公司新任总裁 期自本次临时董事会会议通过之日起至第七
届董事会届满之日止。
(3) 关于变更公司财务负责人的议案。由于原财务负责人傅葱葱因个
人原因申请辞去财务负责人职务,且己于辞职报告自送达董事会
之日
(⒛17年9月28日)起生效,经新任总裁顾敏提名,董
事
会同意聘任王翠娟为公司新任财务负责人,任
期自本次临时董事
会会议通过之日起至第七届董事会届满之日止。
因此,公
司新任董事长系由董事会从全体董事中直接选举产生而无事先
提名倩况,新任总裁系由新任董事长向董事会提名,新
任财务负责人系
由新任总裁向董事会提名,并由董事会审议通过,并
无股东直接向公司
委派董事长、总裁、财务负责人的情形。
另据公司披露的新任高管简历,新
任总裁顾敏此前系麦启投资
(上
海)
有限公司副总裁,新任财务负责人王翠娟来自第一大股东关联单位。
三。关于公司实际控制人的变化情况
3.1
第一大股东及其一致行动人增持公司股份的情况
根据公司披露的公告信息及经本所律师核查,苏州海融天及其一致行动
人历次增持公司股份的情况具体如下
:
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
发生日期 信息披露 增持情况 备注
7月14日 《详式权益变动报苏州海融天于⒛17年7月 10未来
12个月内,重庆协信拟于告书》 日完成股东变更工商登记,重
未来
12个
月内增持狮头股份《关于第一大股东
庆协信通过苏州海融天间接的部分股份,增持股份数量不低苏州海融天投资有 于狮头股份现有股份总数的持有公司26`912、 700股
股份 ,
限公司实际控制人占公司股份总数的
117O%
1%。
变更的进展公告》
8月15日 《关于第一大股东
上海远涪于2017年8月
属于执行重庆协信对《详式权益一致行动人增持部15日
以大宗交易的方式增持变动报告书》所做增持计划。苏分股份的公告》 了本公司4`100`000股股份 州海融天和上海远涪合计持股 ,
占公司股份总数的比例为
31`012`,O0股 ,占公司股份总数1.78%
的比例为
13.鲳%。
8月22日 《第一大股东及其上海远涪以大宗交易方式增苏州海融天和上海远涪合计持一致行动人增持股
持公司股份共计
703万股 股犯 7∞股,占公司股份总 ,
`002、
份暨增持计划的公占公司股份总数的比例为数的比例为1G.54%。
告》 3.OG%(至此上海远涪的持股
比例达⒋84%)
8月23日 《第一大股东及其
重庆协信于
20'年
8月23日一致行动人增持股
向公司提交了《关于增持太原狮份暨增持计划的公 头水泥股份有限公司股份计划告》 的告知函》,通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式择机增持公司股份,累计增持股份数量不低于
gO0`0∞股,占公司6、
3%,不股份总数的比例为 超过zO`700、 000股 ,占公司股份总数的比例为9%
9月6日 《关于第一大股东
上海远涪于2017年9月
6
苏州海融天和上海远涪合计持一致行动人权益变
日以竞价交易方式增持了本
股
38、412、⒛0股,占公司股份总动的提示公告》 公司股份共计
37万股,占公
数的比例为
16。,01z%。
司股份总数的比例为0,16%
(至此上海远涪的持股比例
达5%)
9月
13
《关于第一大股东
上海远涪于
2017年9月
苏州海融天和上海远涪合计持日 一致行动人权益变13日
以大宗交易的方式增持股妁
⒛0股
,占公司股份总`912、
动的提示公告》 公司
11`50O、000股股份,占
数的比例为21.⒛%。
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
公司股份总数的比例为
5.00%(至此上海远涪的持股
比例达10%)
9月 21
日
《关于第一大股东
苏州海融天于
2017年9月
重庆协信于2017年9月 22一致行动人增持股21日
以大宗交易方式增持公日向公司提交了《关于增持太原份计划实施进展的司股份共计8⒛万股,占公
狮头水泥股份有限公司股份计公告》 司股份总数的比例为3.,%划实施进展的告知函》(以下简(至此苏州海融天的持股比
称“告知函”
),自
2017年8月例达15。歹%) 24日
至2o17年9月21日期间,重庆协信下属控股公司苏州海融天、上海远涪通过上海证券交易系统增持本公司股份2007万股,占公司股份总数的比例为8.T3%。
重庆协信及其一致行动人合计持有公司股份58、1⒓
`,00股
,占公司股份总数的比例为25.刀 %。
在上述增持股份完成后,根
据公司提供的日期为⒛17年9月⒛日的股
东名册,苏
州海融天持有公司股份
359112,⒛0股,占
公司股份总数的比
例为
15.27%,上海远涪持有公司股份
⒛,0O0,00O股,占公司股份总数的
比例为10。O0%,苏州海融天和上海远涪合计持有公司股份58,112,⒛0股
,
占公司股份总数的比例为乃.27%。
3.2
除第一大股东及其一致行动人外,公
司前十大股东的情况
根据公司提供的日期为⒛17年9月⒛
日的股东名册,除
苏州海融天和
上海远涪外,公
司的其他前十大股东合计持有公司股份%,687,587股
,
%,具
占公司股份总数的比例为41.Ω 体如下
:
排名 股东名称 股份数(股
)
持股比例
(%) 1
苏州海融天投资有限公司
/ /
2 山西潞安工程有限公司 25857300 11.24
3 上海远涪企业管理有限公司
/ /
4 山西省经贸投资控股集团有限公司 16645070 7.24
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
云南国际信托有限公司一云南信托云霞9期集合
6 10805633 4.70资金信托计划
7 郭正 6548900 2.85北京大白汇财投资管理有限公司一
大白菩提贰
8 6304702 274
号私募基金
9 陈炫霖 5215205 227
I0 蒋奇伟 4843628 0乙
吴德英 4006500 174
0∠ 徐冲 3809100 166
合计 除苏州海融天、上海远涪外的前十大股东 95687587 4162根据重庆协信、苏州海融天、上海远涪出具的承诺函,重
庆协信及其下
属控股公司
(包括但不限于苏州海融天、上海远涪)与上表所列股东之
间,不存在通过持股、协议或者其他安排等可能导致一致行动的关系。
重庆协信、苏州海融天、上海远涪承诺按照法律、法规、上市公司监管
要求及
《公司章程》的规定行使股东权利,公
司重大事项分别由股东大
会、董事会或经营管理层,按
照《公司章程》的规定进行决策。
3.3 法律、法规对实际控制人的相关规定
根据
《公司法》第二百—
十六条第
(三)项
和《上海证券交易所股票上
市规则》第十八章释义规定,实际控制人,是指虽不是公司的股东,但
通过投资关系、协议或者其他安排,能
够实际支配公司行为的人。
《上市公司收购管理办法》第八十四条规定,有下列情形之一的,为
拥
有上市公司控制权
:
(1) 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
;
(2) 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;
(3) 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半
数以上成员选任
;
← 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大
)
会的决议产生重大影响
;
(5) 中国证监会认定的其他情形。
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
《企业会计准则
36号——
关联方披露》第三条规定,控制,是
指有权诀定一个企业的财务和经营政策,并
能据以从该企业的经营活动中获取利
益。
公司的控制权
3.4.1
经本所律师核查截止⒛I7年9月29日的股东名册,苏州海融天及其一
致行动人的持股比例合计为9b^.27%,公司第二大股东山西潞安工程有限
公司持股比例11.24%,两相比较,苏州海融天及其一
致行动人的持股比
例超过公司第二大股东的持股比例达一
倍以上。
经本所律师核查
2017年第一
次临时股东大会出席股东的人数及表决情
况,出席该次临时股东大会有表决权股东合计持股比例为48.8116%(其
中:苏州海融天及其一
致行动人的持股比例合计为
乃.27%),该
次股东
大会的各项议案经出席股东大会有表决权股东表决均获得通过。因此
,
根据该次临时股东大会的表决结果,苏
州海融天及其一致行动人可实际
支配的公司股份表决权己对本次股东大会决议结果产生重大影响,包
括
通过该次股东大会决定了公司现任董事会半数以上成员(五名董事)的
选任。
基于上述事实,本所律师认为,苏州海融天及其一致行动人合计持有的
股份表决权己对公司⒛17年第一次临时股东大会决议产生重大影响,并
通过
2017年第一次临时股东大会决定了公司现任董事会半数以上成员
的选任,符
合《上市公司收购管理办法》第八十四条规定的情形(三
)
),对
和
(四
公司拥有控制权。
经本所律师核查公司新任董事长、总裁、财务负责人的提名情况,公
司
新任董事长系由苏州海融天及上海远涪联合推荐,且
在重庆协信任职
;
新任总裁由新任董事长提名,新任财务总监由新任总裁提名。同时,因
苏州海融天及其一致行动人通过其合计持有的股份表决权对公司现任董
事会成员的构成和股东大会决议拥有的影响力,可
对公司的财务和经营
政策的拟订、批准及执行产生较大影响。
3.4.3
经本所律师核查苏州海融天和上海远涪披露的《详式权益变动报告书》
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
和相关工商登记公示信息,吴旭先生系重庆远创的实际控制人,苏
州海
融天和上海远涪分别分别系重庆远创的子公司和孙公司。因此,本
所律
师认为吴旭先生为公司的实际控制人。
四。结论
综上所述,本所律师认为,认
定吴旭先生为公司实际控制人符合从严监
管的要求。吴旭先生、苏州海融天及其一致行动人应当依照相关法律规
定及时履行与公司控制杈变动相关的信息披露义务。
(以下无正文,下页为本法律意见书的结尾和签署页
)
太原狮头水泥股份有限公司 法律意见书
(此页无正文,为《关于太原狮头水泥股份有限公司控制杈情况核查的法律意见书》的结尾和签署页)
结尾
本法律意见书出具日期为⒛17年10月27日。
本法律意见书正本叁份,无副本。
j;
e饣
。5亠￡J氵氵
"。