日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券”或“保荐机构”）作为安科瑞电气股份有限公司（以下简称“安科瑞”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对安科瑞2014年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕2028号《关于核准上海安科瑞电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，安科瑞于2012年1月13日首次公开发行人民币普通股（A股）股票8,670,000股，每股面值为1元，每股发行价格为人民币30元，募集资金总额为260,100,000.00元，扣除发行费用人民币29,589,162.14元后的募集资金净额为230,510,837.86元，超募资金金额为126,802,237.86元。天健会计师事务所有限公司已审验上述资金到位情况，并出具天健验〔2012〕5号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司募集资金项目累计投入 157,880,951.87元，募集资金获得利息收入（扣手续费）13,289,391.67元，募集资金账户余额为 87,139,277.66元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，安科瑞依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海安科瑞电气股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、
募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，保荐机构与安科瑞、与中国工商银行股份有限公司上海市嘉定支行、北京银行股份有限公司上海嘉定支行、中国民生银行股份有限公司江阴支行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
|||
|-|-|
|账号|期末余额（元）|
|1001704029300299837|5,397,163.10|
|00130639200120101001234|2,567,305.58|
||68,000,000.00|
|3203012830001616|1,175,838.58|
||10,000,000.00|
||87,140,307.66|

募集资金账户存储余额 87,140,307.66元，较募集资金应结余87,139,277.66元多1,030元，差额系截至2014年12月31日公司开具转账支票支付，银行尚未支付所致。
三、本年度募集资金实际使用情况
截止2014年12月31日，公司募集资金实际使用15,788.10万元，具体情况详
见下表：
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||23,051.08|||本年度度投入募集资金总额||||
|||--|||||||
|||--|||已累计投入募集资金总额||||
|||--|||||||
|是否已变更项目|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|本报告期投入金额|截至期末累计投入金额|截至期末投资进度|项目达到预定可使用状态日期|本报告期实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|8,186.02|8,186.02|4,208.14|7,537.90|92.08%|2014年12月31日|1,686.04|不适用|
|否|2,184.84|2,184.84|1,132.78|1,749.25|80.06%|2014年12月31日|0|不适用|
|-|10,370.86|10,370.86|5,340.92|9,287.15|-|-|1,686.04|-|

超募资金投向
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|否|300.00|300.00|300.00|100%|0|否|
|否|500.00|500.00|500.00|100%|0|否|
|否|300.00|300.00|300.00|100%|0|否|
|否|300.00|300.00|300.00|100%|0|否|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|4,431.00|4,431.00|1,201.43|3,310.95|74.72%|2015 年 2月28日|0|否|
|否|300.00|300.00||300.00|100%|已完成|0|否|
|否|300.00|300.00||300.00|100%|已完成|0|否|
|否|300.00|300.00||300.00|100%|已完成|0|否|
|否|300.00|300.00||300.00|100%|已完成|0|否|
|否|600.00|590.00|590.00|590.00|100%|已完成|0|否|
|-||||||-|-|-|
|-||||||-|-|-|
|-|7,631.00|7,621.00|1,791.43|6,500.95|-|-|0|-|
|-|18,001.86|17,991.86|7,132.35|15,788.10|-|-|1,686.04|-|

未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况项目可行性未发生重大变化
说明
公司超募资金共计12,802.22万元，为了提高募集使用效率，根据公司第二届董事会第三次会议、第二届董事会第四次会议、第二次临时股东大会决议、第二届董事会第十次会议、第二届董事会第二十四次（临时）会议等通过公司使用超募资金2,600.00万元投资设立全资子公司安科瑞电气合肥有限公司、上海安科瑞电气苏州有限公司、青岛安科瑞电力系统集成有限公司、北京安科瑞能源管理有限公司、沈阳安科瑞电力系统集成有限公司、陕西安科瑞电力监控技术有限公司、济南安科瑞电气有限公司、广州安科瑞计算机服务有限公司，使超募资金的金额、
用超募资金4,431万元投资建造上海新厂房，使用超募资金600万元与方建华、唐新鑫、万国春三名自然人共用途及使用进展
同出资设立上海安科瑞电源管理系统有限公司。公司于2014年8月18日总经理办公会审议通过将公司持有情况
控股子公司上海安科瑞电源管理系统有限公司（以下简称“电源公司”）出资额10万元（占注册资本1%）的股权依法转让给包林杰先生，电源公司于2014年9月3日在公司会议室召开股东大会，同意万国春先生将其在
电源公司全部的认缴出资额50万元，占注册资本5%的股权依法转让给方建华先生，同意安科瑞将其在电源公
司的出资额10万元，占注册资本1%的股权依法转让给包林杰先生，转让后电源公司股权结构调整为：安科瑞
出资590万元，占注册资本59%；方建华出资300万元，占注册资本30%；唐新鑫出资100万元，占注册资
本10%；包林杰出资10万元，占注册资本1%。截止2014年12月31日，对上述全资子公司及控股子公司均已出资，并办妥工商设立登记手续；电源公司股权转让手续已完成，并办妥工商变更手续。截止2014年12月31日，上海新厂房项目处于装饰装修阶段，累计已投入3310.95万元。
募集资金投资项
目实施地点变更不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金不适用
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问不适用
题或其他情况
四、变更募集资金投资项目预计达产时间的情况
2014年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、2014年度超募资金使用情况
2014年 5月 19日，经安科瑞第二届董事会第二十四次（临时）会议审议通过使用超募资金 600万元控股设立上海安科瑞电源管理系统有限公司。本次超募资金的使用已履行了相关决策程序，并及时披露。公司独立董事也对该事项发表了独立意见同意上述事项。公司于 2014年 8月 18日总经理办公会审议通过将公司持有控股子公司上海安科瑞电源管理系统有限公司（以下简称“电源公司”）出资额10万元（占注册资本1%）的股权依法转让给包林杰先生，电源公司已完成股权转让手续，并办妥工商变更手续，包林杰先生的股权转让款10万元已转入在北京银行开设的募集资金专户以超募资金的形式进行管理。
截至2014年末，安科瑞合计使用超募资金7,621.00万元。
六、会计师对安科瑞 2014年募集资金存放和使用情况的鉴证意见
会计师认为，安科瑞公司董事会编制的 2014年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了安科瑞公司募集资金 2014年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的主要核查过程
报告期内，保荐机构通过查询募集资金专户、会计师关于募集资金使用存放和使用的鉴证报告，并结合现场检查与管理层和相关财务人员沟通等方式，对安科瑞募集资金使用、管理、存放和信息披露情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，2014年度，安科瑞严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行募集资金三方监管协议，募集资金使用结合公司经营发展战略和规划围绕主营业务进行，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定。
【此页以下无正文】
（此页无正文，为《日信证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司 2014年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》）
保荐代表人：
李斌 刘元高
日信证券有限责任公司2015年2月5日