成都银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动管理规定
第一章总则
第一条 为加强对成都银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件及《成都银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合本行实际情况，制定本规定。
第二条 本行董事、监事和高级管理人员在交易本行股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违反法律法规的交易。
第三条 本行董事、监事和高级管理人员可以持有和变动所持本行股份，但应遵守法律法规、监管机构以及本规定的相关规定，并真实、准确、完整、及时履行申报义务。
第四条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份，是
指登记在其名下的所有本行股份。
第五条 本行董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本行股份。
第二章股份交易的禁止行为
第六条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情形下不得转让：
（一）本行股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规则，被上海证券交易所公开谴责未满三个月的；
（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
（五）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会、上海证券交易所业务规则规定的其他情形。
第七条 本行存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至本行股票终止上市或者恢复上市前，本行董事、监事和高级管理人员不得减持所持有的本行股份：（一）本行因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二）本行因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第八条 本行董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条的规定，违反该规定将其所持有的本行股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得的收益归本行所有，本行董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
第九条 本行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本行股票：
（一）本行定期报告公告前30日内；
（二）本行业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本行股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）法律、法规、规范性文件及中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
第三章股份交易的操作与限制
第十条 本行董事、监事和高级管理人员交易本行股票及其衍生品种前，应当将其交易计划以书面方式通知本行董事会秘书。董事会秘书应当核查本行信息披露及重大事项等进展情况，如该交易行为可能存在不当情形，应当及时通知拟进行交易的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十一条 本行董事、监事和高级管理人员当年可转让但未
转让的本行股份，应当计入当年末其所持有本行股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十二条 本行董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本行股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
本行董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本行发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。本行董事、监事和高级管理人员在前述可转让股份数量范围内转让其所持有本行股份的，还应遵守本规定第六条的规定。
当计算可转让额度出现小数时，按四舍五入取整数位；本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份不超过1,000股的，可一次全部转让，不受前述转让比例的限制。
第十三条 因本行公开发行或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因本行董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因本行通过送红股、转增股本等形式进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本行股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十四条 本行董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本行股份总数的25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本行股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。
第十五条 本行董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托本行向上海证券交易所申请解除限售。
第四章信息申报与披露
第十六条 本行董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托本行通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（一）本行作为新上市公司，董事、监事和高级管理人员在本行申请股票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第十七条 本行董事、监事、高级管理人员应在所持本行股
份发生变动的事实发生之日起2个交易日内，向本行报告并由本行在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本行股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十八条 本行董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报信息的真实、准确、及时、完整。
第十九条 本行董事会秘书负责本行董事、监事和高级管理人员身份及所持本行股份的数据和信息，统一为本行董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查本行董事、监事和高级管理人员交易本行股票的披露情况。
第二十条 本行董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，应当遵守相关规定并向上海证券交易所申报。
第二十一条 本行董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的 15个交易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划，由上海证券交易所予以备案。
前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6个月。
第二十二条 在减持时间区间内，本行董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在减持时间区间内，本行披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，本行董事、监事和高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
第二十三条 本行董事、监事和高级管理人员通过上海证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的 2个交易日内公告具体减持情况。
第五章附则
第二十四条《公司章程》对本行董事、监事和高级管理人员转让其所持本行股份规定比本规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，按照《公司章程》的有关规定执行。法律、行政法规、部门规章另有规定的应同时遵照执行。
第二十五条 本行董事、监事和高级管理人员因违反本规定给本行造成财产损失或信誉损失的，本行和上海证券交易所将视情节轻重给予相应处分或经济处罚。
第二十六条 如本规定与新颁布的法律、法规、规范性文件及相关规定不一致的，以相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所发布的规定为准。
第二十七条 本规定经董事会审议通过后，自本行首次公开发行股票并上市之日起生效并实施。
第二十八条 本规定由本行董事会负责解释和修订。