上海市锦天城律师事务所
关于宁波东方电缆股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的
法律意见书
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关于宁波东方电缆股份有限公司
2018年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：宁波东方电缆股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波东方电缆股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2018年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波东方电缆股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018年3月7日在上海证券交易所网站刊登《宁波东方电缆股份有限公司关于召开 2018年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
上海市锦天城律师事务所 法律意见书期已达15日。
本次股东大会现场会议于2018年3月22日在浙江省宁波市北仑区江南东路 968号公司会议室如期召开。通过上海证券交易所系统进行的网络投票于 2018年 3月 22日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00进行；通过上海证券交易所互联网投票系统进行的投票于2018年3月22日9:15-15:00进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人，代表有表决权股份211,619,204股，所持有表决权股份数占公司股份总数的56.7786%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 6名，代表有表决权的股份204,341,204股，占公司股份总数的54.8259%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法、有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 3人，代表有表决权股份 7,278,000股，占公司股份总数的1.9527%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计6人，代表有表决权股份30,583,652股，占公司有表决权股份总数的14.4522%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法、有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于修订〈宁波东方电缆股份有限公司章程〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
2、审议通过《关于修订公司〈董事会议事规则〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的
上海市锦天城律师事务所 法律意见书0.0000%。
3、审议通过《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0.0000%。
4、审议通过《关于修订公司〈对外担保管理制度〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0.0000%。
5、审议通过《关于修订公司〈对外投资管理制度〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0.0000%。
6、审议通过《关于修订公司〈累积投票制实施细则〉的议案》。
表决结果：
同意：211,613,204股，占有效表决权股份总数的99.9971%；反对：6,000股，占有效表决权股份总数的0.0029%；弃权：0股，占有效表决权股份总数的0.0000%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2018年第二次临时股东大会的召集和召开
上海市锦天城律师事务所 法律意见书程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
上海市锦天城律师事务所 法律意见书(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于宁波东方电缆股份有限公司2018年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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