中信建投证券股份有限公司
关于浙江仙琚制药股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为浙江仙琚制药股份有限公司（以下简称“仙琚制药”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对仙琚制药2013年度募集资金使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江仙琚制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2009〕1315号)核准，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）85,400,000股，每股发行价为人民币8.20元，共募集资金总额为人民币700,280,000.00元，扣除承销费和保荐费 30,516,800.00元（不含已预付的保荐费 2,000,000.00元）后的募集资金为 669,763,200.00元，由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2009年 12月 31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司仙居支行开立的账号为 1207051129201137877的募集资金专用账户内。
另减除审计费、验资费、律师费、股份登记费和信息披露及路演费等其他发行费用后，公司首次发行募集资金净额为人民币656,055,769.41元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具了浙天会验〔2009〕282号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 610,937,921.79元（其中用于募集资金项目支出 457,837,921.79元、使用超募资金用于偿还银行借款 153,100,000.00元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 20,492,053.98元；2013年度实际使用募集资金50,015,075.07元,2013年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 898,188.55元；截至 2013年 12月 31日累计已使用募集资金
660,952,996.86元（其中用于募集资金项目支出 507,852,996.86元、使用超募资金用于偿还银行借款153,100,000.00元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为21,390,242.53元。
截至2013年12月31日，募集资金余额为人民币 16,493,015.08元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，已制定了《浙江仙琚制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券有限责任公司于2009年12月与中国工商银行股份有限公司仙
居支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013年 12月 31日，公司有 1个募集资金专户和 1个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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|开户银行|银行账号|账户类别|存储余额|
|中国工商银行股份有限公司仙居支行|1207051129201137877|募集资金专户|1,493,015.08|
|中国工商银行股份有限公司仙居支行|1207051114200000485|定期存款|15,000,000.00|
|合 计|||16,493,015.08|

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度实际使用募集资金 50,015,075.07元，具体募集资金使用情况详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、中信建投对募集资金使用情况的核查工作
中信建投对公司 2013年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要核查手段包括：获取仙琚制药关于募集资金使用情况的说明；检查募集资金专户对账单；抽查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料；现场查看募投项目建设进展；与公司财务负责人、项目负责人访谈等。
七、保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：
仙琚制药 2013年度募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江仙琚制药股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页
保荐代表人： 彭波 李旭东
__________________________中信建投证券股份有限公司
2014年3月25日
附件
募集资金使用情况
2013年度
单位：人民币万元
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|||65,605.58||本年度投入募集资金总额|||||
|||—||已累计投入募集资金总额|||||
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|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益[注]|

承诺投资项目
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|否|11,500|11,500||11,501.47|100.01|2013年4月|12.42|—|
|否|3,660|3,660||3,750.02|102.46|2013年4月|—|—|
|否|31,500|31,500|5,001.51|32,276.71|102.47|2013年12月|—|—|
|否|3,360|3,360||3,257.10|96.94|2013年4月|319.30|—|
|—|50,020|50,020|5,001.51|50,785.30|101.53|—|331.72|—|

超募资金投向
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|—|15,310|15,310|—|15,310.00|100.00|—|—|—|

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|—|15,310|15,310|—|15,310.00|—|—|—|—|
|—|65,330|65,330|5,001.51|66,095.30|—|—|—|—|

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
根据公司三届十四次董事会审议通过《关于用部分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，公司使用部分超超募资金的金额、用途及使用进展情况
额募集资金15,310万元偿还了银行借款。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
公司第三届董事会第十三次会议决议通过，并经保荐机构中信建投证券有限责任公司同意，公司以募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.25万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
公司尚未开始使用的募集资金 1,649.30万元，以存单形式存放 1,500万元、募集资金专户尚存余额 149.30尚未使用的募集资金用途及去向
万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
[注]：公司上述项目本期尚未达产。