Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
西南证券股份有限公司关于
兰州佛慈制药股份有限公司
2016年定期现场检查报告
||||||
|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：西南证券股份有限公司|被保荐公司简称：佛慈制药||||
|保荐代表人姓名：张炳军|联系电话：13823290501||||
|保荐代表人姓名：何进|联系电话：0755-83288763||||
|现场检查人员姓名：张炳军|||||
|现场检查对应期间： 2016年上半年、下半年|||||
|现场检查时间： 2016 年4月20 日-22日；2016年12 月 29日-31日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2.公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||||
|1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||是|||
|2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）||||不适用|
|3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）||是|||
|4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）||是|||
|5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）||是|||
|6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适||是|||

||||
|-|-|-|
|用）|||
|7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是||
|8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是||
|9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是||
|10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是||
|11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是||
|（三）信息披露|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.公司已披露的公告与实际情况是否一致|是||
|2.公司已披露的内容是否完整|是||
|3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是||
|4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是||
|5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是||
|6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是||
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务|是||
|4.关联交易价格是否公允|是||
|5.是否不存在关联交易非关联化的情形|是||
|6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：|||
|1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2.募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形|是||
|4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还||不适用|

|||||
|-|-|-|-|
|银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||||
|6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是|||
|7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是|||
|（六）业绩情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2.业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：||||
|1.公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2.公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于本指引第 33条所列）：||||
|1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|无。||||

以下无正文。
（以下无正文，为《西南证券股份有限公司关于兰州佛慈制药股份有限
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2015-052山东新北洋信息技术股份有限公司
第五届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议通知于2015年6月8日以书面、电子邮件及传真方式发送给公司全体董事，会议于2015年6月19日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9名，实际参加表决的董事9名。
会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定，形成的决议合法有效。与会董事审议并形成如下决议：
一、审议并通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
同意聘任荣波先生担任公司董事会秘书，任期自本次董事会通过之日起，至本届董事会届满为止，简历附后。
联系地址：山东省威海市环翠区昆仑路 126号
电话：0631-5675888、0631-5675777
传真：0631-5680499
电子邮件：snbc@newbeiyang.com
独立董事对该议案发表了意见，同意聘任荣波先生为公司董事会秘书。《独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会2015年6月23日
相关人员简历：
荣波先生：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA硕士学位。曾任公司研发部行政助理、项目管理部副部长、董事会办公室副主任、人力资源部部长、总经理助理、总经理办公室主任、副总经理，现任公司副总经理兼财务总监。
荣波先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员也无任何关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规规定的任职条件。
荣波先生已取得了深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，符合董事会秘书任职资格。
证券代码：300216 证券简称：千山药机 公告编号：2018-106湖南千山制药机械股份有限公司
关于公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌的基本情况
湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”）原定于 2018年 4月27日、2018年4月28日披露公司2017年年度报告、2018年第一季度报告，由于公司涉及民间借贷，审计程序复杂，会计师事务所无法按期出具审计报告，公司无法在2018年4月30日前披露上述定期报告，根据深圳证券交易所《股票上市规则（2018年修订）》规定，公司股票2018年5月2日停牌一天。
二、公司股票复牌安排
根据相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：千山药机，证券代码：300216）将于2018年5月3日开市起复牌。
三、定期报告披露时间安排
公司决定延期至2018年5月31日前披露公司2017年年度报告和2018年第一季度报告。在2018年5月31日前，公司会在年报及季报有关工作完成后，尽早披露定期报告。尽管公司计划在 2018年 5月 31日前披露 2017年年度报告和2018年第一季度报告，但不排除最终无法实施既定安排的可能。
四、特别风险提示：
2、若公司出现上述公司股票被暂停上市的情形，且公司在暂停上市后的一个月内仍未能披露 2017年年度报告，公司股票将可能被深圳证券交易所终止上市。
五、其他风险提示
公司于2018年1月16日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，截止目前，该立案调查仍正在进行中，本公司未收到中国证监会作出的最终结果的文件。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
湖南千山制药机械股份有限公司
董事会
二○一八年五月二日
证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2015008四川九洲电器股份有限公司
关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.会议召集人：公司董事会
2.股权登记日：2015年 3月 6日
3.会议时间：
现场会议召开时间：2015年 3月 13日 14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年 3月 13日深圳证券交易所股票交易日的 9:30至11:30，13:00至15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2015年 3月 12日 15:00至 2015年 3月 13日 15:00期间的任意时间。
4.现场会议地点：四川省绵阳市九洲大道 259号四川九洲电器股份有限公司会议室
5.会议召开方式：
采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6.投票规则：本公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票表决为准。
7.会议提示公告：公司将于 2015年 3月 9日发布会议提示公告，催告股东参与股东大会。
二、会议审议事项
（一）审议事项
1、《关于修订<公司章程>的议案》;
2、《关于修订<四川九洲电器股份有限公司未来三年股东回报规划（2014年-2016年）>的议案》;
3、《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》;
4、《关于为控股子公司提供担保的议案》。
（二）披露情况
上述议案的具体内容详见 2015年 2月 17日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。
三、出席对象
1.截止2015年3月6日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东可书面委托代理人出席，该股东代理人不必是公司的股东；
2.本公司董事、监事及高级管理人员；
3.见证律师。
四、现场会议登记办法
1.法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；
委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2.自然人股东登记。自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。
3.登记地点及授权委托书送达地点
地址：四川省绵阳市九洲大道 259号公司董事会办公室
联系：曹巧云赵聪
联系电话：0816-2336252传真：0816-2336335
邮编：621000
4.登记时间：
2015年 3月 12日9:00～17:30
5.注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次会议公司将向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。
（一）采用交易系统投票的投票程序
1.进行投票起止时间：2015年 3月 13日深圳证券交易所股票交易日的 9:30至11:30，13:00至15:00。投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作。
2.投票代码：360801；投票简称：九洲投票
3.股东投票的具体规定为：
（1）买卖方向为买入股票
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。用 100元代表所有议案，以 1元代表第一个需要表决的议案事项，以 2元代表第 2个需要表决的议案事项，依此类推。本次临时股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案内容|对应的申报价格|
|对于 1-4 项议案统一表决||100 元|
|1.|《关于修订<公司章程>的议案》|1.00 元|
|2.|《关于修订<四川九洲电器股份有限公司未来三年股东回报规划（2014年-2016年）>的议案》|2.00 元|
|3.|《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》|3.00 元|
|4.|《关于为控股子公司提供担保的议案》|4.00 元|

（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对， 3股代表弃权。
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应的申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（二）采用互联网系统的身份认证与投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2015年 3月 12日15:00，结束时间为 2015年 3月 13日15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
六、其他事项
1.会议费用：公司本次股东大会与会股东费用自理。
2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，若遇网络投票系统出现异常情况或突发重大事件影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、授权委托书见附件
特此公告。
四川九洲电器股份有限公司董事会二○一五年二月十七日
附件：（本授权委托书之复印及重新打印件均有效）
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席四川九洲电器股份有限公司 2015年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持股数： 委托人股东账号：
委托人身份证号码： 委托人（签名）：
代理人身份证号码： 代理人（签名）：
委托日期：2015年月日
委托事项：
|||||
|-|-|-|-|
|审议事项|表决意见|||
||同意|反对|弃权|
|1.《关于修订<公司章程>的议案》||||
|2.《关于修订<四川九洲电器股份有限公司未来三年股东回报规划（2014年-2016 年）>的议案》||||
|3.《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》||||
|4.《关于为控股子公司提供担保的议案》||||

注：委托人对本次股东大会的议案投同意、反对、弃权票作出明确标识，如无明确指示，则视为受托人有权按照自已的意思进行表决。
中信建投证券股份有限公司
关于杭州中恒电气股份有限公司部分募集资金投资项目
实施主体变更为公司及全资子公司共同实施的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“中恒电气”或“公司”）非公开发行 A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司募集资金投资项目中能源互联网云平台建设项目的实施主体由公司变更为公司及全资子公司杭州中恒云能源互联网技术有限公司（以下简称“中恒云能源”）和北京中恒博瑞数字电力科技有限公司（以下简称“中恒博瑞”）共同实施的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、非公开发行募集资金到位情况
经中国证监会《关于核准杭州中恒电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016] 955号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股 40,322,580股，发行价格为 24.80元/股，募集资金总额为 999,999,984.00元，扣除发行费用14,216,981.13元，募集资金净额为 985,783,002.87元。上述资金到位情况已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“瑞华验字[2016]33090030号”《验资报告》予以验证。公司对上述募集资金进行专户存储管理，相关募集资金均已存入募集资金专户。
公司本次拟将能源互联网云平台建设项目的实施主体由公司变更为公司及全资子公司杭州中恒云能源互联网技术有限公司和北京中恒博瑞数字电力科技有限公司共同实施。根据《杭州中恒电气股份有限公司非公开发行股票预案》中披露的募集资金用途，公司拟投入募集资金 68,861万元用于能源互联网云平台建设项目。
二、本次拟变更实施主体的原因及具体安排
根据公司实际情况及未来业务发展规划，为提高募集资金的使用效率，加快推进募投项目的建设进度，公司拟将能源互联网云平台建设项目的实施主体由公司变更为公司及其全资子公司中恒云能源和中恒博瑞共同实施。中恒云能源专业从事能源互联网相关业务，中恒博瑞是国内领先的电力信息化解决方案供应商。
本次新增中恒云能源和中恒博瑞为能源互联网云平台建设项目的实施主体，能够充分发挥中恒云能源和中恒博瑞的专业优势，更好地整合公司资源，提高募集资金的使用效率，加快推进能源互联网云平台建设项目的建设进度并产生效益。
为保证能源互联网云平台建设项目的顺利实施，充分发挥各实施主体的业务优势，未来公司将主要负责能源互联网云平台建设项目中能源互联网云平台研发工作，中恒云能源主要负责该项目的线下区域中心建设工作，中恒博瑞主要负责该项目的电力信息化建设。根据能源互联网云平台建设项目可行性研究报告，能源互联网云平台建设项目是公司为绿色能源的规模化利用，为电力市场化运营，为全社会能效提升，为用户精细化智能化用能服务，打造套餐式的个性化能源互联网一揽子解决方案，本次变更募投项目实施主体完成后，公司将更好地整合公司资源，加强公司各条业务线协同合作，保障募投项目的顺利实施。
三、本次新增实施主体的基本情况
（一）中恒云能源基本情况
公司名称：杭州中恒云能源互联网技术有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：杭州市高新区之江科技工业园东信大道69号2幢2层
法定代表人：朱治中
注册资本：壹亿元整
成立日期：2015年6月1日
经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让：互联网技术、能源信息化软件、计算机系统集成、网络系统集成、数据处理技术、环保技术、新能
源技术；服务：物业管理，合同能源管理，电力供应（零售电、配售电、直购电代理业务）；销售：电力设备、电子产品、通讯设备、计算机软件及辅助设备。
（二）中恒博瑞基本情况
公司名称：北京中恒博瑞数字电力科技有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市海淀区上地三街9号金隅嘉华大厦D座612
法定代表人：周庆捷
注册资本：壹亿元整
成立日期：2003年4月2日
经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务、应用软件服务；销售机械设备、电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口；电力供应；合同能源管理。
四、本次变更实施主体对公司的影响
本次新增中恒云能源和中恒博瑞为能源互联网云平台建设项目的实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，同时还有利于充分发挥各实施主体的业务优势、优化资源配置、提高管理效率、降低管理成本，保障募集资金投资项目的顺利实施，符合公司的长远规划和发展战略，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
五、履行的相关审批程序
本次变更能源互联网云平台建设项目的实施主体已经公司第五届董事会第三十三次会议、第五届监事会第三十次会议审议通过，公司独立董事均发表了明确的同意意见。该事项尚需提交公司股东大会审议同意。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次将能源互联网云平台建设项目的实施主体由公司变更为公司及其全资子公司中恒云能源和中恒博瑞共同实施的相关事宜
已经公司第五届董事会第三十三次会议和第五届监事会第三十次会议审议通过，公司独立董事均发表了明确的同意意见，该事项尚需提交股东大会审议通过。上述事项未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，有利于公司优化资源配置、提高募集资金使用效率，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规规定。综上，保荐机构同意公司本次新增中恒云能源和中恒博瑞为能源互联网云平台建设项目的实施主体。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于杭州中恒电气股份有限公司部分募集资金投资项目实施主体变更为公司及全资子公司共同实施的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：________________ _________________
赵小敏 孙琦
中信建投证券股份有限公司年 月 日
深圳市科达利实业股份有限公司
独立董事事前认可函
深圳市科达利实业股份有限公司董事会：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第三届董事会第十二次会议拟审议的相关事项进行了事前审核，发表意见如下：
一、关于聘任2019年度审计机构的独立意见
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《公司会计师事务所选聘制度》等相关法律、法规的有关规定，我们对《关于聘任2019年度审计机构的议案》进行了事前审议，我们认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业从业资格，拥有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，我们同意继续聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构，并同意将《关于聘任2019年度审计机构的议案》提交至董事会审议。
此页无正文，为《深圳市科达利实业股份有限公司独立董事事前认可函》之签字页。
独立董事：
徐开兵 陈伟岳 许刚
证券代码：300431 证券简称：暴风集团 公告编号：2016-114
暴风集团股份有限公司
关于向银行申请授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
暴风集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月25日召开公司第二届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于向北京银行中关村科技园区支行申请5,000万元授信额度的议案》。根据公司日常运营的需要及发展计划，公司拟向北京银行中关村科技园区支行申请5,000万元授信额度（具体融资金额将视公司运营资金的实际需求确定）。具体情况如下：
1、授信额度：不超过等值人民币5,000万元（最终以北京银行中关村科技园区支行实际审批的授信额度为准）；
2、业务品种：流动资金贷款；
3、额度有效期（提款期）：自合同订立日起1年，单笔业务期限不超过1年；
4、利率：最低执行同档次贷款基准利率；
5、借款用途：补充流动资金；
6、担保方式：信用担保。
公司授权董事长冯鑫先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、开户、销户等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
公司独立董事就公司申请银行授信额度的事项发表了独立意见，详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事对相关事项的独立意见》。
特此公告。
暴风集团股份有限公司董事会2016年7月25日
证券代码：300713 证券简称：英可瑞 公告编号：2019-051深圳市英可瑞科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
持股5%以上的股东刘文锋、深圳市前海深瑞投资管理合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
深圳市英可瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“英可瑞”）于2018年 11月 29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2018-086），公司持股5%以上股东深圳市前海深瑞投资管理合伙企业(有限合伙)（以下简称“前海深瑞”）计划自2018年12月21日至2019年 6月20日期间，通过以集中竞价、大宗交易方式减持公司股份合计不超过 1,730,000股（占公司总股本比例1.8092%）。公司持股5%以上股东刘文锋计划自2018年12月21日至2019年6月20日期间，通过以集中竞价、大宗交易方式减持公司股份合计不超过 1,912,000股（占公司总股本比例1.9995%）。
公司于2019年3月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持计划时间过半的进展公告》（公告编号：2019-018）。
公司2018年年度权益分派方案为：以公司现有总股本95,625,000股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5.000000股。分红前本公司总股本为 95,625,000股，分红后总股本增至 143,437,500股。权益分派股权登记日为：2019年6月13日，除权除息日为：2019年6月14日。
近日，公司收到股东前海深瑞、刘文锋出具的《股份减持计划期限届满的告知函》。鉴于本次减持计划期限已经届满，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等相关规定，现将其减持减持计划实施情况公告如下：
一、股东减持计划实施情况
1、股东减持股份情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||股东名称||减持方式||减持日期||减持均价||减持股数||减持比例|
||||||||（元/股）||（股）||（%）|
|深圳市前海深瑞投资管理合伙企业(有限合伙)||集中竞价交易||2018-12-25||22.62||300,000||0.3137%||
|||||2018-12-26||23.03||449,938||0.4705%||
|||||2019-3-12||24.38||20,500||0.0214%||
|||||2019-3-14||25.30||60,000||0.0627%||
|||||2019-3-15||26.07||53,700||0.0562%||
|||||2019-3-20||25.25||19,000||0.0199%||
|||合 计||-||-||903,138||0.9445%||
|刘文锋||集中竞价交易||2018-12-25||22.70||1,100||0.0012%||
|||||2018-12-26||23.17||5,000||0.0052%||
|||||2018-12-27||22.94||1,000||0.0010%||
|||||2019-3-4||22.45||600||0.0006%||
|||||2019-3-5||22.61||7,000||0.0073%||
|||||2019-3-6||23.06||7,000||0.0073%||
|||||2019-3-7||23.47||233,600||0.2443%||
|||||2019-3-8||23.26||7,000||0.0073%||
|||||2019-3-11||23.53||151,800||0.1587%||
|||||2019-3-12||24.65||110,100||0.1151%||
|||||2019-3-14||25.30||87,959||0.0920%||
|||||2019-3-15||26.47||63,142||0.0660%||
|||||2019-6-11||25.04||45,000||0.0471%||
|||||2019-6-12||27.27||90,000||0.0941%||
|||||2019-6-13||26.57||2,000||0.0021%||
|||合 计||-||-||812,301||0.8493%||

注：合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
2、股东本次减持前后持股情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本次减持前持有股份||||本次减持后持有股份|||
||股东名称||股份性质|||||||||
||||||||占总股本||||占总股本|
||||||股数(股)||||股数(股)|||
||||||||比例(%)||||比例(%)|
|深圳市前海深瑞投资管理合伙企业(有限合伙)||合计持有股份||6,953,850||7.27%||9,076,068||6.33%||
|||其中：无限售条件股份||6,953,850||7.27%||9,076,068||6.33%||
|||有限售条件股份||0||0.00%||0||0.00%||
|刘文锋||合计持有股份||8,377,801||8.76%||11,348,250||7.91%||
|||其中：无限售条件股份||8,377,801||8.76%||11,348,250||7.91%||
|||有限售条件股份||0||0.00%||0||0.00%||

注：合计数与各加数之和在尾数上存在差异的，系四舍五入造成。
公司已经实施了 2018年年度权益分派，转增后总股本由 95,625,000股变为143,437,500股。
二、其他相关说明
1、股东前海深瑞、刘文锋先生本次减持未违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定。
2、股东前海深瑞、刘文锋先生本次减持数量在减持计划范围内，减持计划期限已届满。上述股份减持实施情况与此前已披露的减持意向、承诺、减持计划一致。
3、股东前海深瑞、刘文锋先生不是公司的控股股东和实际控制人。本次减
持计划实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续经营产
生影响，公司基本面未发生重大变化。
三、备查文件
1.深圳市前海深瑞投资管理合伙企业(有限合伙)出具的《股份减持计划期限届满的告知函》
2.刘文锋先生出具的《股份减持计划期限届满的告知函》
特此公告。
深圳市英可瑞科技股份有限公司董事会2019年6月20日
湖北首义律师事务所关于
湖北省广播电视信息网络股份有限公司2014年年度股东大会的法律意见书
致：湖北省广播电视信息网络股份有限公司（公司）
湖北首义律师事务所（下称本所）接受公司的委托，委派律师陈海燕、游峰见证公司2014年度股东大会，并就本次股东大会的有关事项出具法律意见。
公司已向本所承诺，公司已经向本所提供了出具本《法律意见书》所必需的原始书面材料、副本材料或说明，提供的文件和说明是真实、准确、完整的；有关副本材料与原件一致。
本律师依照《公司法》、《证券法》及《上市公司股东大会规则》的规定，依据公司《章程》，按照律师行业公认的业务准则、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格
1、本次股东大会由公司董事会决议召集；
2、公司董事会在《证券时报》、巨潮资讯网和深圳证券交易所网站上于2015年4月15日公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、议案、出席会议人员的资格和出席会议的登记办法等事项；
3、本次股东大会于2015年5月8日在本次股东大会通知的地点召开了现场会议，并为公司股东提供了网络投票平台。本次股东大会召开日与股权登记日的间隔未超过7个工作日；
地点、会议内容与上述公告一致，不存在对会议现场提出的临时提案或其他未经公告的临时提案进行表决之情形。
经核查，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，会议召集人资格合法、有效。
二、参加本次股东大会人员的资格
本次股东大会以现场投票和网络投票的方式进行。
参与本次股东大会现场投票与网络投票的股东（含股东代表、股东委托代理人）共计 16人，代表股份数为 384,414,278股，占公司有表决权股份总数的60.4218%；股东、股东代表、股东代理人均持有持股证明，股东代理人并持有书面授权委托书。
其中，出席现场会议的股东及股东代理人共计 7人，代表股份数为 383,957,678股，占公司有表决权股份总数的60.3501%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共 9人，代表股份数为 456,600股，占公司有表决权股份总数的0.0718%。
参加表决的中小投资者（指除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）9人，代表股份数为 456,600股，占公司有表决权股份总数的0.0718%。
公司董事、监事及公司聘请的见证律师出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。
经核查，参加本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会以记名投票方式就列入本次股东大会通知的议案以现
场投票和网络投票的方式进行了表决。
会议记录由出席现场会议的公司董事、监事、董事会秘书签名。
经审查，本次股东大会的表决根据有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定进行，大会的表决程序合法、有效。
四、本次股东大会的表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票的方式，逐项审议通过了如下决议：
1、《公司 2014年年度报告全文》及《公司 2014年年度报告摘要》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
2、《公司 2014年度董事会报告》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
3、《公司 2014年度监事会报告》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
5、《公司 2015年度财务预算报告》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
6、《公司 2014年度利润分配的预案》；
总表决情况：同意 383,958,178股，占出席会议有表决权股份总数的99.8814%；反对 355,200股，占出席会议有表决权股份总数的0.0924%；
弃权 100,900股，占出席会议有表决权股份总数的0.0262%。
表决结果：此议案获得通过。
7、《公司 2014年度内部控制自我评价报告》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
8、《关于湖北广播电视台、湖北省楚天广播电视信息网络有限责任公司、湖北省楚天视讯网络有限公司避免同业竞争承诺延期的议案》；
此议案为关联事项，各关联股东在审议此议案时已回避表决，各关联股东持有的股份数没有列入本议案有表决权股份总数。
总表决情况：同意 166,457,069股，占出席会议有表决权股份总数的99.7275%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0276%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.2449%。
表决结果：此议案获得通过。
9、《关于公司吸收合并全资子公司湖北省广播电视信息网络武汉有限公司、十堰市广播电视信息网络有限公司、荆州市视信网络有限公司的议案》；
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 147,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0382%；
弃权 307,800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0801%。
表决结果：此议案获得通过。
10、《关于聘请公司 2015年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。
总表决情况：同意 383,959,478股，占出席会议有表决权股份总数的99.8817%；反对 46,100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0120%；
弃权 408,700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1063%。
表决结果：此议案获得通过。
经核查，本律师认为，本次股东大会的表决结果合法、有效。
五、结论
本律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、会议召集人资格、出席会议人员资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；会议表决结果合法、有效。
本《法律意见书》正本二份。本《法律意见书》由本律师负责解释。
（本页无正文，系湖北首义律师事务所为湖北省广播电视信息网络股份有限公司2014年年度股东大会出具之法律意见书签字页）
湖北首义律师事务所 经办律师 陈海燕
负责人：汪中斌 游峰
证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2016-055浩云科技股份有限公司
第二届董事会第二十四次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浩云科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第二十四次会议于2016年11月1日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。公司于2016年10月26日以电话形式通知了全体董事。本次会议应出席董事5名，实际出席董事5名。会议的召开及议案的审议符合有关法律、法规及公司章程的规定。会议由公司董事长茅庆江先生主持，出席会议的董事审议并通过下列决议：
一、审议通过了《关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的议案》。
鉴于公司以总股本 81,169,500股为基数、向全体股东每 10股送红股 4.970370股、派 1.491111元人民币现金（含税）、同时以资本公积金向全体股东每10股转增9.940741股的2015年度利润分配方案已于2016年6月16日实施完毕，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司前述利润分配方案实施后，需对公司两期限制性股票的授予数量和授予价格作相应调整。
经过上述调整后，公司两期限制性股票激励计划的调整情况具体如下：
首期：授予限制性股票的总数由68.85万股调整为171.5124万股。授予价格由27.86元/股调整为11.12元/股。预留部分限制性股票总量由8.00万股调整为19.92万股。
第二期：授予限制性股票的总数由48.10万股调整为119.8230万股。授予价格由34.04元/股调整为13.60元/股。预留部分限制性股票总量由6.00万股调整为14.94万股。
表决结果为：5票赞成、0票弃权、0票反对。
公司独立董事对上述调整事项发表了独立意见；监事会对本议案进行了审
议并发表了明确的审核意见。
公司《关于调整两期限制性股票激励计划相关事项的公告》、独立董事的独立意见以及监事会的审核意见等具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
二、审议通过了《关于向激励对象授予首期激励计划预留部分限制性股票的议案》。
根据相关法律法规、公司《限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2015年 10月 16日召开的 2015年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案）》规定的预留部分的授予条件已经成就，同意确定 2016年 11月 1日为首期限制性股票预留部分的授予日，授予价格为15.14元/股，合计授予4名激励对象19.92万股限制性股票。
表决结果为：5票赞成、0票弃权、0票反对。
公司独立董事对公司上述预留部分授予事项发表了同意的独立意见，公司监事会亦对该议案发表了明确的审核意见。
公司《关于向激励对象授予首期激励计划预留部分限制性股票的公告》、独立董事的独立意见以及监事会的审核意见等具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
根据相关法律法规、公司《限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划（草案）》、《股权激励计划实施考核管理办法》以及《第二期股权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，因首期激励计划中的2名激励对象离职不再具备激励资格、第二期激励计划中的1名激励对象离职不再具备激励资格，同意回购并注销首期激励计划中 2名激励对象已授予但尚未解锁的合计 0.9964万股限制性股票、向前述2名激励对象支付回购价款共计11.1440万元，同意回购并注销第二期激励计划中1名激励对象已授予但尚未解锁的7.4733万股限制性股票、向前述1名激励对象支付回购价款102.1200万元，本次回购注销完成后，公司两期激励计划将按照相关法律法规要求继续执行。
表决结果为：5票赞成、0票弃权、0票反对。
公司独立董事对上述回购注销事项发表了明确同意的独立意见，公司监事
会对该议案进行了审议并发表了审核意见。
公司《关于回购注销部分限制性股票的公告》、独立董事的独立意见以及监事会的审核意见等具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
特此公告。
浩云科技股份有限公司董事会
证券代码：002473 证券简称：*ST圣莱 公告编号：2017-089宁波圣莱达电器股份有限公司
停牌进展公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、停牌事项
因众华会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“众华”)对公司 2016年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条的相关规定，公司股票交易应于2017年4月28日停牌一天，自2017年5月2日复牌后被实行“退市风险警示”。但根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.11（三）条的要求，审计机构需就非标准无保留审计意见涉及事项是否属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形发表明确意见，公司股票需待审计机构发表明确结论性意见后申请复牌。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：*ST圣莱，股票代码：002473）已于 2017年 4月 28日（星期五）开市起停牌，详见公司于 2017年 4月 28日披露于巨潮资讯网的《关于公司股票交易被实施退市风险警示暨停牌的公告》(公告编号：2017-033)。停牌期间公司每5个交易日披露《停牌进展公告》(公告编号：2017-042、2017-053、2017-055、2017-057、2017-058、2017-059、2017-062、2017-063、2017-065、2017-078、2017-079、2017-081、2017-083、2017-084)。
公司于2017年7月11日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于停牌进展暨公司股票继续停牌的议案》，并在中国证监会指定信息披露媒体发布了《停牌进展暨公司股票继续停牌的公告》（公告编号：2017-072），公司董事会同意向深圳证券交易所申请公司股票自2017年7月28日开市起继续停牌，待审计机构发表明确结论性意见后申请复牌。2017年7月27日，公司召开第二次临时股东大会审议通过了《关于停牌进展暨公司股票继续停牌的议案》，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2017年7月28日开市起继续停牌，待审计机构发表明确结论性意见后申请复牌。
二、进展情况
公司股票停牌期间，公司与众华积极进行沟通，并配合其完成相关工作。截至2017年5月22日，众华已经向公司发出核查审计第一阶段所需执行的具体审计程序，提出并初步沟通了执行具体核查程序所需的相关资料。2017年5月27日，众华和公司现任董事长，总经理和财务总监进行了当面沟通，设计完成并提出第二阶段所需执行的核查程序。截至6月13日，众华走访了深圳市新喜瑞贸易有限公司和华民贸易有限公司，了解了交易目的、查阅了与关联方交易相关的财务信息和票据信息；并访谈了公司时任董事长和财务总监，了解未及时披露的关联方交易的交易背景、审批流程、关联方识别机制、交易实质和关联方交易的公允性。
截至6月27日，公司已向众华提供了第二阶段核查所需的部分合同、关联方名录及相关书面说明；安排相关在职及离职员工、关联方负责人的访谈事宜。截至7月5日，公司已向众华提供关联交易中相关物流单据；截至7月11日，公司已安排众华与公司原证券事务代表及相关员工进行访谈，并配合众华完成相关部门的走访；同时积极通过集团高层协调相关关联方及其他第三方提供专项核查所需要的相关资料。截至7月18日，公司已向相关关联方及其他第三方再次沟通确认专项核查所需资料清单，并通过集团高层与其积极沟通催促其尽快提供相应资料。截至7月25日，公司与众华再次进行沟通，确定了本次核查需要的追加补充资料。
2017年7月27日，公司召开第二次临时股东大会审议通过了《关于停牌进展暨公司股票继续停牌的议案》，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2017年7月28
日开市起继续停牌，待审计机构发表明确结论性意见后申请复牌。截至本公告日，众华的相关核查工作仍在进展当中，公司正积极配合众华与第三方密切沟通完成相关补充资料的提供以及相关人员的访谈工作。
鉴于本次核查工作涉及公司新老管理层、相关员工、关联方、实际控制人以及其他第三方单位和个人；核查工作牵涉范围广、工作量大、且需相关各方配合，特别是关联公司、关联公司供应商、公司已辞职的原管理层成员，核查工作进展有赖于这些不属于公司审计范围且公司目前也无法掌控的单位和个人合作。截至本公告日，众华相关核查工作仍在进行，且证监会立案调查事项目前尚无最终结论，众华将在取得充分适当的审计证据后，将对无法表示意见涉及事项对公司 2016年度财务状况和经营成果影响的具体金额，是否属于明显违反会计准则、
制度及相关信息披露规范规定的情形做明确说明。公司将全力配合众华完成核查所需要的相关工作。
为避免因不确定信息而导致公司股价异常波动，保护投资者的合法权益，公司股票将继续停牌，后续公司将继续对上述事项予以持续关注，并及时履行相关信息披露义务。
公司的指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，公司相关信息均以上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
特此公告。
宁波圣莱达电器股份有限公司董事会2017年8月23日
中山大洋电机股份有限公司证券代码：002249 证券简称：大洋电机 公告编号： 2015-054中山大洋电机股份有限公司
第三届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十三次会议于2015年5月28日上午11：00在公司会议室召开。本次会议通知于2015年5月22日以邮件方式发出，会议由监事会主席王大力先生召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名。
会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。会议采用通讯方式表决，经与会监事认真审议，会议通过了以下决议：
1、审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，表决情况：3票同意、0票弃权、0票反对。
监事会对公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了全面了解和审核，审核意见如下：
（1）公司在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，可以降低公司财务费用、提高资金使用效率；
（2）公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的时间未超过12个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，且历次暂借募集资金已经如期全部归还，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关备忘录的规定；
（3）公司过去12个月内未进行证券投资等风险投资，同时公司已承诺在本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间内不进行证券投资等风险投资。
监事会一致同意公司将不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，
中山大洋电机股份有限公司使用期限自公司第三届董事会第三十次会议审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专用帐户。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司监事会
2015年5月29日