东方通信股份有限公司
600776
900941
2013年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
|||||
|-|-|-|-|
|未出席董事职务|未出席董事姓名|未出席董事的原因说明|被委托人姓名|
|独立董事|王泽霞|工作原因|陶久华|
|董事|赵新平|工作原因|成暐|

三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张泽熙、主管会计工作负责人赵威及会计机构负责人（会计主管人员）陈宗福声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经瑞华会计师事务所审计，公司2013年度母公司净利润为58,451,793.70元，按照母公司当年实现净利润的10%提取法定盈余公积金 5,845,179.37元，则本年可供分配利润52,606,614.33元，加上年初未分配利润125,066,257.01元，扣除已分配的2012年度现金红利100,480,005.12元，期末累计可供股东分配的利润为77,192,866.22元。
2013年期末利润分配预案如下：拟以 2013年末总股本1,256,000,064股为基数向全体股东按每 10股派现金红利 0.60元（含税），合计分配 75,360,003.84元，剩余未分配利润 1,832,862.38元结转以后年度分配。
六、前瞻性陈述的风险声明
年度报告中涉及未来计划的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
目录
第一节释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4第二节公司简介 ........................................................................................................................... 5第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7第四节董事会报告 ....................................................................................................................... 9第五节重要事项 ......................................................................................................................... 25第六节股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 29第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 34第八节公司治理 ......................................................................................................................... 42第九节内部控制 ......................................................................................................................... 45第十节财务会计报告 ................................................................................................................. 46第十一节备查文件目录 ........................................................................................................... 155
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
||||
|-|-|-|
|常用词语释义|||
|东信集团|指|普天东方通信集团有限公司|
|本集团|指|东方通信股份有限公司及附属子公司|
|母公司、本公司、公司|指|东方通信股份有限公司|
|无线集群|指|公司无线集群产业|
|金融电子|指|公司金融电子产业|
|交换网络|指|公司交换网络事业部|
|东信网络|指|公司控股子公司杭州东信网络技术有限公司|
|报告期|指|2013年1月1日-2013年12月31日|
|本年|指|2013年|
|上年|指|2012年|
|EMS|指|电子制造服务|

二、重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分内容。
第二节 公司简介
一、公司信息
|||
|-|-|
|公司的中文名称|东方通信股份有限公司|
|公司的中文名称简称|东方通信|
|公司的外文名称|EASTERN COMMUNICATIONS CO., LTD|
|公司的外文名称缩写|EASTCOM|
|公司的法定代表人|张泽熙|

二、联系人和联系方式
||||
|-|-|-|
||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|蔡祝平|王爽|
|联系地址|浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道66号|浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道66号|
|电话|0571-86676198|0571-86676198|
|传真|0571-86676197|0571-86676197|
|电子信箱|inquiry@eastcom.com|inquiry@eastcom.com|

三、基本情况简介
|||
|-|-|
|公司注册地址|中国浙江省杭州市文三路398号|
|公司注册地址的邮政编码|310012|
|公司办公地址|中国浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道66号|
|公司办公地址的邮政编码|310053|
|公司网址|http://www.eastcom.com|
|电子信箱|inquiry@eastcom.com|

四、信息披露及备置地点
|||
|-|-|
|公司选定的信息披露报纸名称|《中国证券报》、《上海证券报》、《香港文汇报》|
|登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn|
|公司年度报告备置地点|浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66号研发楼|

五、公司股票简况
||||||
|-|-|-|-|-|
|公司股票简况|||||
|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|东方通信|600776|-|
|B股|上海证券交易所|东信B股|900941|-|

六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
|||
|-|-|
|注册登记日期|2013年6月21日|
|注册登记地点|浙江省工商行政管理局|
|企业法人营业执照注册号|330000000006096|
|税务登记号码|33019514293866-X|
|组织机构代码|14293866-X|

(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见2011年年度报告之公司基本情况（六）其他有关资料。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
自上市以来，公司主要从事移动通信，程控交换等项目业务。2007年 3月 20日，增加公司经营范围，新增的内容包括自动柜员机（ATM）、银行自助服务终端、电子支付终端（POS）、集成电路卡读写及产品及其部件、配套产品以及计算机软件、系统。2008年12月18日，增加“医疗器械的经营”。2010年，增加“计算机及其配件、金融机具设备及配件的维修、维护、租赁，安全技术防范工程设计、施工、维修，对银行自动柜员机等金融自助服务设备进行日常维护及管理，对现金及有价证券提供清分处理服务”。2013年，增加“接受合法委托对现金及有价证券提供清分处理服务，以服务外包形式从事银行等金融机构的后台业务服务（包括但不限于清机加钞、清分整点、现金调缴等银行现金后台业务和票据录入、数据处理等银行非现金后台业务）”，删减“对现金及有价证券提供清分处理服务”及“医疗器械的经营”。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自上市以来，控股股东没有发生变更。
七、其他有关资料
||||
|-|-|-|
|公司聘请的会计师事务所名称（境内）|名称|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
||办公地址|浙江省杭州市体育场路580号昆仑大厦1号楼4楼|
||签字会计师姓名|何前|
|||倪元飞|

第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要会计数据|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年|
|营业收入|3,437,220,265.62|3,298,291,641.46|4.21|3,116,524,256.16|
|归属于上市公司股东的净利润|193,717,111.51|192,592,283.97|0.58|187,807,447.69|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|103,996,266.13|122,180,874.21|-14.88|117,029,002.72|
|经营活动产生的现金流量净额|-189,588,568.97|-52,954,451.09|-258.02|4,892,491.57|
||2013年末|2012年末|本期末比上年同期末增减(%)|2011年末|
|归属于上市公司股东的净资产|2,742,757,446.60|2,645,036,420.21|3.69|2,552,924,141.36|
|总资产|3,439,765,070.39|3,417,121,048.11|0.66|3,328,481,696.28|

(二)主要财务数据
||||||
|-|-|-|-|-|
|主要财务指标|2013年|2012年|本期比上年同期增减(%)|2011年|
|基本每股收益（元／股）|0.154|0.153|0.58|0.150|
|稀释每股收益（元／股）|0.154|0.153|0.58|0.150|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.083|0.097|-14.88|0.093|
|加权平均净资产收益率（%）|7.216|7.458|减少0.242个百分点|7.485|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|3.874|4.732|减少0.858个百分点|4.664|

二、非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|非经常性损益项目|2013年金额|2012年金额|2011年金额|
|非流动资产处置损益|28,034,826.23|94,680.38|6,172,372.03|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享|8,841,989.26|18,901,451.28|30,182,414.18|

|||||
|-|-|-|-|
|受的政府补助除外||||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||-1,588,658.95|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益|||484,672.93|
|对外委托贷款取得的损益|43,417,082.39|45,568,160.06|47,897,116.07|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|33,237,037.83|7,141,116.62|-5,708,208.88|
|少数股东权益影响额|-8,678,262.70|-253,424.91|-237,432.73|
|所得税影响额|-15,131,827.63|-1,040,573.67|-6,423,829.68|
|合计|89,720,845.38|70,411,409.76|70,778,444.97|

第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013年，公司围绕战略转型，坚定信心积极拓展市场空间，以技术和品质牵引销售增长和市场突破，以资产运营发挥竞争优势。2013年公司产业发展喜忧参半，金融电子产业进一步完善和拓展产业链，持续实现良好发展；无线集群产业在技术开发和市场开拓上有所建树，但业务收入与目标尚有较大差距；东信网络产业稳专拓新，持续稳定发展；交换网络业务优化资源配置，加速产品结构调整,积极探索信息消费安全领域。报告期内，公司实现收入 34.37亿元，同比增长4%，实现净利润1.94亿元，同比略有增长。
（1）金融电子产业
作为公司重点产业，2013年金融电子产业加速产品结构调整，持续推进核心技术研发，提升产品创新能力，实现了良好发展。全年实现销售收入同比增长19%，实现利润同比增长23%；
特别是自主产品取得快速增长。
2013年，金融电子产业进一步聚焦市场需求，在巩固原有入围银行优势的同时，积极开拓入围新银行的ATM和一体机采购，取得市场份额较好增长；同时海外市场稳健推进。
服务方面，以自主品牌为市场立足点，快速切入金融服务蓝海领域，在做精做深ATM产品售后服务的基础上，不断拓展服务边界，切入清分、加钞、选点、金融便利店等新兴领域。以智能终端系统为载体，率先在业内建立系统平台化、管理个性化、标杆行业化的APP智能终端金融服务管理系统。紧贴移动互联网和智能金融业务发展潮流，在现有ATM产品系列的基础上，成功开发双屏循环机、双屏ATM机及具有冠字号功能的产品等项目。并积极参与国密国家标准的制订。
（2）无线集群产业
作为公司新兴的战略产业，2013年无线集群产业面对公安市场启动推迟、周期长等市场挑战，销售收入较上一年度同比下降64%。公司采取实施细分市场，重点突破、优化渠道，推进业务发展等策略，在市场上实现几个战略性突破：政府及公安市场，公司的数字集群系统以零故障、零投诉为“十二运”实施完美保障，获得有关公安部门的高度赞誉，创国内自主数字集群产品大型赛事成功应用之先河；中标武汉、温州、呼和浩特等 6个地市模拟网升级改造及数字化项目，并首次实现现役模拟集群系统向PDT数字集群系统平滑过渡的商用方案；企业网市场，2013年公司的无线集群系统首次在港口、机场、厂矿等行业实现商用。公司在产品技术上实现多项创新，室外型基站、多载波信道机和新款PDT终端成功上市，丰富了产品线；并贴近客户需求，在数模平滑过渡方案、智能网关解决互联互通等方面继续引领行业。
(3)公网通信产业
交换网络产业面对内外部环境激烈变化，优化资源配置，加速产品结构调整，信令网关和媒体网关均通过贝尔测试，有望在 4G移动网上使用；并突破传统产业定势，开拓创新，积极探索信息消费安全领域，结构调整初现端倪。
东信网络一方面强化原有战略伙伴合作，另一方面积极拓展网络设计新业务。并进一步夯实管理基础，管理效率和差异化竞争能力显著提高。2013年业务稳健推进，营业收入和利润均有所增长，较好的完成全年目标。
电子制造产业为公司规模发展提供有力支撑。在2013年用工成本压力倍增的情况下，电子制造坚定信心、深入挖潜，通过优化流程、强化质量、快速响应等措施，为金融电子和无线集
群做好全方位产业支撑，并服务好优质EMS客户，获杭州市先进装备制造产业重点企业殊荣。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|3,437,220,265.62|3,298,291,641.46|4.21|
|营业成本|3,005,932,061.36|2,859,960,195.48|5.10|
|销售费用|98,801,428.73|90,309,568.62|9.40|
|管理费用|255,323,812.96|286,963,490.36|-11.03|
|财务费用|-23,871,507.61|-20,753,552.63|15.02|
|经营活动产生的现金流量净额|-189,588,568.97|-52,954,451.09|-258.02|
|投资活动产生的现金流量净额|16,859,301.50|201,059,826.94|-91.61|
|筹资活动产生的现金流量净额|-101,103,899.73|-100,826,805.12|-0.27|
|研发支出|138,150,593.95|137,818,794.58|0.24|

2、收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
通信电子行业主要是电子制造、无线集群产业、交换网络工程等业务收入，占本年业务收入的38%，较去年同期下降11%。金融电子行业占本年业务收入的25%，较去年同期增长19%。
其他业务及贸易占本年业务收入的37%，较去年同期增长11%。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期内，通信电子行业中无线集群产业受行业环境的影响，收入占比有所下降；金融电子行业ATM机具销量同比增长30%，收入占比上升；其他产业收入保持平稳。
(3)订单分析
报告期内，公司无占比超过50%的订单收入。
(4)新产品及新服务的影响分析
报告期内，无线集群产业作为公司新兴的战略产业，受公安市场启动推迟、项目复杂、周期长等市场因素的影响，实现收入 3,706万元，同比下降64%，但仍在一些领域取得了突破，为后期作相应储备。
(5)主要销售客户的情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|期间|前五名客户营业收入合计|占同期营业收入的比例（%）|
|2013年|1,745,207,876.85|50.77|
|2012年|1,769,006,457.52|53.63|

3、成本
(1)成本分析表
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分行业情况|||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||例(%)|
|通信电子|材料|906,041,819.87|75.48|1,095,320,009.50|82.12|-17.28|
|通信电子|人工|167,775,095.89|13.98|143,986,658.99|10.79|16.52|
|通信电子|费用|126,546,044.76|10.54|94,583,681.16|7.09|33.79|
|金融电子|材料|558,663,572.90|88.31|453,637,752.47|88.63|23.15|
|金融电子|人工|38,059,154.94|6.02|33,381,594.42|6.52|14.01|
|金融电子|费用|35,837,373.39|5.67|24,838,926.79|4.85|44.28|
|其他业务及贸易|商品|1,258,699,032.48|98.08|1,120,323,693.85|97.89|12.35|
|其他业务及贸易|费用|24,632,085.41|1.92|24,199,219.15|2.11|1.79|

(2)主要供应商情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|期间|前五名供应商营业成本合计|占同期营业成本的比例（%）|
|2013年|1,403,629,134.23|46.70|
|2012年|1,952,711,974.02|68.28|

4、费用
报告期内，公司无变化超过30%以上的销售费用、管理费用、财务费用等财务数据项目。
所得税费用较去年增长265%，主要系杭州东方通信城有限公司利润增加，杭州东信金融技术服务有限公司本年免税期结束开始交纳所得税所致。
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|本期费用化研发支出|138,150,593.95|
|研发支出合计|138,150,593.95|
|研发支出总额占净资产比例（%）|4.78|
|研发支出总额占营业收入比例（%）|4.02|

 (2)情况说明
报告期内，管理费用中列支的研发性支出为13,815万元，同比增长0.24%。研发支出主要投向无线集群与金融电子产业。
6、现金流
报告期内，经营性现金流量净额较去年同期减少 13,663万元，同比下降258%，主要系金融电子产业销售规模增加、备货材料支出增加所致。
报告期内，投资性现金流量净额较去年同期减少18,420万元，同比下降92%，主要系委托贷款增加所致。
报告期内，筹资性现金流量净额与去年同期持平。
7、其它
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，杭州东信移动电话有限公司出售土地房屋，取得资产出售收益；杭州东方通信
城有限公司土地增值税清算，取得清算收益。
(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
报告期内，公司无各类融资、重大资产重组事项实施。
(3)发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司经营计划进展和各产业发展情况详见董事会报告之公司报告期内经营情况的讨论与分析部分。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（％）|营业收入比上年增减(%)|营业成本比上年增减(%)|毛利率比上年增减（%）|
|通信电子|1,327,341,405.71|1,200,362,960.52|9.57|-10.53|-10.01|减少0.52个百分点|
|金融电子|865,987,893.25|632,560,101.23|26.96|19.10|23.58|减少2.65个百分点|
|其他业务及贸易|1,319,763,017.23|1,283,331,117.89|2.76|11.28|12.13|减少0.73个百分点|
|小计|3,513,092,316.19|3,116,254,179.64|11.30|3.43|4.21|减少0.67个百分点|
|减：内部抵销数|152,166,946.04|143,482,235.14|5.71|-2.99|-3.95|增加0.94个百分点|
|合计|3,360,925,370.15|2,972,771,944.50|11.55|3.74|4.64|减少0.76个百分点|

详见董事会报告主营业务分析。
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|地区|营业收入|营业收入比上年增减（％）|
|国内|3,392,984,250.93|2.05|
|国外|120,108,065.26|67.62|
|小 计|3,513,092,316.19|3.43|
|减：内部抵销数|152,166,946.04|-2.99|
|合 计|3,360,925,370.15|3.74|

(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|
|应收票据|15,673,317.59|0.46|23,272,758.32|0.68|-32.65|
|预付款项|16,850,145.53|0.49|4,326,689.67|0.13|289.45|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应收利息|11,201,121.83|0.33|4,103,117.35|0.12|172.99|
|其他应收款|13,819,474.29|0.40|10,536,168.15|0.31|31.16|
|存货|518,406,523.25|15.07|361,749,130.00|10.59|43.31|
|其他流动资产|627,594,927.33|18.25|272,850,000.00|7.98|130.01|
|长期股权投资|294,243,034.65|8.55|510,414,506.48|14.94|-42.35|
|短期借款|18,161,321.36|0.53|0.00|0.00|100.00|
|其他应付款|64,591,825.71|1.88|99,277,072.83|2.91|-34.94|

2、其他情况说明
应收票据：主要系本公司年末部分背书转让所致
预付款项：主要系本公司无线集群产业及金融产业本年扩大生产，采购原材料增加所致
应收利息：主要系本公司本年委托贷款增加，相应的利息增加所致
其他应收款：主要系本公司ATM市场投标保证金增加所致
存货：主要系本公司无线集群产业及金融产业本年扩大生产，采购原材料增加所致
其他流动资产：主要系本公司本年委托贷款增加所致
长期股权投资：主要系联营企业诺基亚西门子通信（杭州）有限公司清算结束，收回投资所致短期借款：主要系本公司本年开展信用证代付业务所致
其他应付款：主要系杭州东方通信城有限公司土地增值税清算所致
(四)核心竞争力分析
1、研发优势：作为一个面向行业用户的国有自主品牌的设备与服务提供商，公司非常注重自身在技术开发上的积累和投入，公司2013年的研发投入支出为13,815万元。2013年新增专利申请32项，其中发明专利19项；2013年共获新增专利授权17项，其中发明专利10项。在研发创新方面，2013年公司紧贴市场和业务发展趋势，着力提升核心技术掌控能力和差异化竞争能力，根据市场需求不断开发和推出新产品。在金融自助产品方面自主研发推出了PT8501、PT8800、PT8600系列的ATM和循环机新产品；在无线集群产业方面推出了系统和终端BS350EX、BS350PX、D8135、D8235等系列产品。
2、市场优势：经过在移动通信及金融行业的多年耕耘，公司的市场份额在不断提升。公司的金融电子产品目前已经成功入围众多银行，公司的专业通信产品已经在政府与公共安全领域、交通领域及公用事业和商业领域实现了商用，公司的公网移动通信产品及服务继续在原有的市场及客户中保持着稳中有升的市场份额。
3、质量优势：在产品质量管理方面，公司健全质量管理体系的建设和有效执行，推出了全面的质量管理KPI措施；通过领先的信息系统建设和相关管理措施落实到位，大大提升了产品研发、试制、生产、服务各环节质量数据的采集、统计、分析、改进及完善的整体效率；2013年进一步深入推进质量成熟度评价模型评估和改进，产品质量稳中有升，获得用户的认可和好评。
4、品牌优势：公司自 1996年上市以来，一直致力于为移动通信行业及金融领域行业客户提供专业服务，在移动通信行业和金融电子行业具备较高的品牌知晓度。目前，无论是在银行客户及政府与公共安全领域，还是在移动通信领域，东信 EASTCOM品牌都在提升客户体验、增加客户价值上发挥了作用。
5、人才优势：人才是东方通信股份有限公司发展的第一资源，通过多年的培养和沉淀，公司人才的竞争力有效提升。公司系统优化专项人才的培训和培养；同时加强与浙大等高校科研
院所的产、学、研相结合的合作，建立院士工作站、博士后工作站，培养相关领域高端实用型
人才。目前享受国务院津贴3人，省市培养人才50人次，教授级高工3人，高级职称95人。
(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|业务性质|权益比例%|投资成本|年初数|增减变动|变动率|
|诺基亚西门子通信（杭州）有限公司|通信业|49.00|202,614,877.76|240,306,569.99|-240,306,569.99|-100.00|
|杭州东信百丰科技有限公司|通信业|30.00|7,500,000.00|2,667,846.15|-780,560.00|-29.26|
|杭州东方通信软件技术有限公司|通信业|26.17|1,921,384.34|25,397,060.02|2,644,675.71|10.41|
|博创科技股份有限公司|通信业|15.69|13,190,000.00|37,988,884.51|3,469,482.61|9.13|
|合肥东信房地产开发有限公司|房地产|49.00|142,654,246.07|204,054,145.81|18,801,499.84|9.21|
|合计|||367,880,508.17|510,414,506.48|-216,171,471.83||

2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2)委托贷款情况
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|借款方名称|委托贷款金额|贷款期限|贷款利率|借款用途|抵押物或担保人|是否逾期|是否关联交易|是否展期|是否涉诉|资金来源并说明是否为募集资金|预期收益|投资盈亏|
|天盈控股发|28,000,000.00|1年|12.00|补充流动资|天通控股股份有限公司（股票代码：600330）|否|否|否|否|否|61,674.66|61,674.66|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|展有限公司||||金|1137.5 万股无限售流通股股票质押||||||||
|科瑞天诚投资控股有限公司|37,500,000.00|1年|12.50|补充流动资金|上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）250 万股无限售流通股股票质 押（ 2012年中期实施"每 10股转增 8股"分配方案后，质押股数变 更 为450 万股）|否|否|否|否|否|282,708.34|282,708.34|
|科瑞天诚投资控股有限公司|37,350,000.00|1年|12.50|补充流动资金|上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）249 万股无限售流通股股票质 押（ 2012年中期实施"每 10股转增 8股"分配方案后，质押股数变 更 为448.20万股）|否|否|否|否|否|856,975.00|856,975.00|
|浙江|170,000,000.00|1年|12.00|补充|杭州下城区西湖文|否|否|否|否|否|17,920,268.70|17,920,268.70|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|耀江大酒店有限公司||||流动资金|化 广 场18号401室房产抵押||||||||
|浙江华瓯创业投资有限公司|45,000,000.00|1年|9.50|补充流动资金|浙江南都电源动力股份有限公司（股票代码：300068）615.15万股限售流通股股票质 押（ 2013年5月实施"每 10股 转 增10 股"分配 方 案后，质押股数变更为1,230.30万股）||否|否|否|否|3,799,600.00|3,799,600.00|
|天通高新集团有限公司|31,000,000.00|6个月|10.00|补充流动资金|天通控股股份有限公司（股票代码：600330）1240 万股无限售流通股股票质押|否|否|是|否|否|2,007,835.54|2,007,835.54|
|杭州大策投资有|100,000,000.00|1年|9.00|补充流动资金|浙江华策影视股份有限公司（股票代码 ：300133）1250 万|否|否|否|否|否|5,498,800.00|5,498,800.00|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|限公司|||||股限售流通股股票质 押（ 2013年5月实施“每10股转增 5股”分配方案后，质押股数变 更 为1875 万股）||||||||
|湖南金刚铝材有限公司|60,000,000.00|1年|10.00|补充流动资金|华数传媒控股股份有限公司（股票代码 ：000156）1000 万股限售流通股股票质押|否|否|否|否|否|3,115,200.00|3,115,200.00|
|深圳市天美成投资发展有限公司|54,600,000.00|1年|12.00|补充流动资金|华数传媒控股股份有限公司（股票代码 ：000156）306 万股限售流通股股票质押以及上海市浦东新区羽山路252号795.69平米房地产抵押|否|否|否|否|否|3,270,078.94|3,270,078.94|
|科瑞天诚投资控股|100,000,000.00|1年|9.00|补充流动资金|上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）1045 万股无限售|否|否|否|否|否|4,082,800.00|4,082,800.00|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|有限公司|||||流通股股票质押||||||||
|浙江滨江建设有限公司|22,200,000.00|1年|12.00|补充流动资金|杭州市上城区之江路 939号、之江路945号以及郡亭公 寓 共2065.2平米房地产抵押|否|否|否|否|否|964,012.80|964,012.80|
|浙江滨江建设有限公司|17,800,000.00|1年|12.00|补充流动资金|杭州市上城区之江路郡亭公寓 共2542.9平米房地产抵押|否|否|否|否|否|672,128.00|672,128.00|
|浙江清源绿宇控股有限公司|48,000,000.00|1年|14.00|补充流动资金|杭州市余杭区余杭镇城南路9 号 1 幢102、余杭区余杭镇城南路 9号两处房产 共9011.76平米抵押|否|否|否|否|否|334,805.73|334,805.73|
|科瑞天诚投资控股有限公|133,000,000.00|1年|9.50|补充流动资金|上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）1000 万股无限售流通股股票质押|否|否|否|否|否|397,581.34|397,581.34|

||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|司|||||||||||||
|深圳市天美成投资发展有限公司|90,000,000.00|1年|10.00|补充流动资金|华数传媒控股股份有限公司（股票代码 ：000156）900 万股限售流通股股票质押|否|否|否|否|否|141,600.00|141,600.00|
|杭州银星金融设备有限公司|21,000,000.00|1个月|10.00|补充流动资金|实际控制人徐平为该笔委托贷款提供连带责任保证，担保方式为信用担保|否|否|否|否|否|11,013.34|11,013.34|

1、公司于2012年1月12日委托中信银行股份有限公司杭州分行向天盈控股发展有限公司发放流动资金贷款28,000,000.00元，贷款期限为1年。天盈控股发展有限公司以其持有的天通控股股份有限公司（股票代码：600330）1137.5万股流通股股票为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。公司于2013年1月8日收回了该笔委托贷款。天盈控股发展有限公司现更名为天通高新集团有限公司。
2、公司于2012年3月14日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放流动资金贷款37,500,000.00元，贷款期限为1年。科瑞天诚投资控股有限公司以其持有的上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）250万股流通股股票（2012年中期实施"每 10股转增 8股"分配方案后，质押股数变更为 450万股）为该笔委托贷款设定质押，质押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行。公司于2013年1月24日收回了该笔委托贷款。
3、公司于2012年3月14日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放流动资金贷款37,350,000.00元，贷款期限为1年。科瑞天诚投资控股有限公司以其持有的上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）249万股流通股股票（2012年中期实施"每10股转增8股"分配方案后，质押股数变更为448.20万股）为该笔委托贷款设定质押，质押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行。公司于2013年3月12日收回了该笔委托贷款。
4、公司于2012年11月19日委托杭州联合农村商业银行股份有限公司上塘支行向浙江耀江大酒店有限公司发放流动资金贷款 170,000,000.00元，贷款期限为 1年。浙江耀江文化广场投资开发有限公司以其拥有的杭州市下城区西湖文化广场18号401室房地产设定最高额抵押。抵押权人为杭州联合农村商业银行股份有限公司上塘支行。公司于2013年12月2日收回了该笔委托贷款。
5、本公司于2013年2月5日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向浙江华瓯创业投资有限公司发放流动资金贷款45,000,000.00元，贷款期限为1年。浙江华瓯创业投资有限公司以其持有的浙江南都电源动力股份有限公司（股票代码：300068）615.15万股限售流通股股票（2013年5月实施"每10股转增10股"分配方案后，质押股数变更为1,230.30万股）为该笔委托贷款设定质押，质押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行。公司于2013年12月25日收回了该笔委托贷款。
6、公司于2013年4月11日委托中信银行股份有限公司杭州分行向天通高新集团有限公司发放流动资金贷款31,000,000.00元，贷款期限为6个月。天通高新集团有限公司以其持有的天通控股股份有限公司（股票代码：600330）1240万股流通股股票为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。三方于2013年10月16日签订人民币借款展期合同，展期期限自2013年10月16日至2014年4月16日。
7、公司于2013年4月26日委托兴宁波银行股份有限公司杭州分行向杭州大策投资有限公司发放流动资金贷款 100,000,000.00元，贷款期限为 1年。杭州大策投资有限公司以其持有的浙江华策影视股份有限公司（股票代码：300133）1250万股限售流通股股票为（2013年 5月实施"每10股转增5股"分配方案后，质押股数变更为1875万股）该笔委托贷款设定质押，质押权人为宁波银行股份有限公司杭州分行。
8、公司于2013年5月28日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向湖南金刚铝材有限公司发放流动资金贷款60,000,000.00元，贷款期限为1年。北京光华贰陆柒企业管理有限公司以其持有的华数传媒控股股份有限公司（股票代码：000156）1000万股限售流通股股票该笔委托贷款设定质押，质押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行。公司于2013年12月16日收回了该笔委托贷款。
9、公司于2013年6月28日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向深圳市天美成投资发展有限公司发放贷款54,600,000.00元，贷款期限为1年。深圳市天美成投资发展有限公司以其持有的华数传媒控股股份有限公司（股票代码：000156）306万股限售流通股股票为该笔委托贷款设定质押担保以及上海唯尚餐饮管理有限公司以其持有的上海市浦东新区羽山路252号795.69平米房地产提供抵押担保，质押权人和抵押权人均为兴业银行股份有限公司杭州分行。
10、公司于2013年7月1日委托中信银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放流动资金贷款100,000,000.00元，贷款期限为1年。RAAS ChinaLimited（莱士中国有限公司）以其持有的上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）1045万股流通股股票为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。
11、公司于2013年8月9日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江滨江建设有限公司发放流动资金贷款22,200,000.00元，贷款期限为1年。浙江滨江建设有限公司以其拥有的杭州市上城区之江路939号、之江路945号以及郡亭公寓共2065.2平米房地产设定抵押，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
12、公司于2013年8月23日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江滨江建设有限公司发放流动资金贷款17,800,000.00元，贷款期限为1年。浙江滨江建设有限公司以其拥有的杭州市上城区之江路郡亭公寓共2542.9平米房地产设定抵押，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
13、公司于2013年12月2日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江清源绿宇控股有限公司发放贷款48,000,000.00元，贷款期限为1年。杭州城西粮油贸易有限公司以其拥有的杭州市余杭区余杭镇城南路9号1幢102、余杭区余杭镇城南路9号两处房产共9011.76平米设定抵押，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
14、公司于2013年12月13日委托中信银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放贷款133,000,000.00元，贷款期限为1年。RAAS ChinaLimited（莱士中国有限公司）以其持有的上海莱士血液制品股份有限公司（股票代码：002252）1000万股流通股股票为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭分行。
15、公司于2013年12月20日委托宁波银行股份有限公司杭州分行向深圳市天美成投资发展有限公司发放贷款90,000,000.00元，贷款期限为1年。北京光华贰陆柒企业管理有限公司以其持有的华数传媒控股股份有限公司（股票代码：000156）900万股限售流通股股票为该笔委托贷款设定质押，质押权人为宁波银行股份有限公司杭州分行。
16、公司于2013年12月30日委托中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行向杭州银星金融设备有限公司发放贷款21,000,000.00元，贷款期限为1个月。杭州银星金融设备有限公司实际控制人徐平为该笔委托贷款提供连带责任保证，担保方式为信用担保。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
4、主要子公司、参股公司分析
子公司杭州东信金融技术服务有限公司本期实现营业收入19,723万元，净利润10,662万元，同比增长20%，对公司的净利润有较大影响。因业务增长，资产总额较上年增加 6,957万元，同比增长32%。
子公司杭州东信网络技术有限公司本期实现营业收入 22,928万元，净利润 2,284万元，同比增长9%。
子公司杭州东方通信城有限公司因服务、贸易收入增长及土地增值税清算，本年较上年增加净利润1,696万元，同比增长44%。
子公司杭州东信移动电话有限公司因公司房产处置，本年较上年增加净利润 2,938万元，同比增长1,078%。
参股公司诺基亚西门子通信（杭州）有限公司因清算注销，本年投资收益较上年减少2,286万元，同比下降103%。
参股公司杭州东信百丰科技有限公司因经营下滑，本年投资收益较上年减少42万元，同比下降115%。
参股公司杭州东方通信软件技术有限公司因销量下降，本年投资收益较上年减少132万元，同比下降18%。
参股公司合肥东信房地产开发有限公司因销量下降，本年投资收益较上年减少 197万元，同比下降9%。
详见附注：七、9及十五、3
5、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业竞争格局和发展趋势
对于公司金融电子产业来说，国家对金融电子行业安全壁垒的构建、银行业在渠道建设上更多地借助自助设备及移动互联网等技术应用都为金融电子产业发展提供了强劲需求动力，而智慧银行、社区银行等商业模式的演进及各种技术融合，则对金融电子产业提出了新挑战。
对于无线集群产业来说，一方面市场将面临高速发展期：首先在政府和公共安全领域，随着国家对安全形势的重视，随着公安部PDT标准的日益成熟和产业链的进一步完善，公安模转数进程将进一步加快，潜在市场蓄势待发，专网市场将面临重大发展机遇；同时，随着各地智慧城市、平安城市的建设，对政务网建设的需求也逐渐升温。其次，在交通领域，全国各地城市轨道建设进入集中投资期，对于专网通信网络的需求比较刚性，未来五年将是规模建设期。
另外，专网在公用事业及商业领域的需求伴随着经济的发展和信息化程度的不断提高，市场需求稳中有升。另一方面，在政府投资转型的大背景下，国有自主产业得到了更好的发展空间，随着LTE技术演进，以及在关键行业国产化替代的进一步推进，产业竞争格局将会发生变化。
此外，移动通信产业随着 4G牌照的发放，再次迎来投资高峰，网络建设进入新一轮高速发展期。通信网络提速进一步加快，云计算、大数据等新兴技术应用加快，信息消费成为新热点。
(二)公司发展战略
公司结合外部市场环境和公司产业发展阶段，确定了2014年的总体发展目标，并确定2014为“市场拓展年”，总体发展思路：以创新为魂、以市场为基、以执行为本、以增长为纲。
金融电子将在产业价值链攀高上下功夫，在产品扩界上做文章，在互联网金融发展中寻机遇，着力提升核心技术能力、差异化竞争能力和资源整合集成能力。无线集群产业在战略布局上将突出“高格局、大集成、上规模”。无线集群产业将紧抓市场发展的历史机遇，攻克艰难，加快发展；在市场竞争上将发挥技术优势坚持差异化竞争，全力开拓新市场。
公网通信业务一方面将紧抓国家信息消费战略带来的市场机遇，努力实现由传统语音业务向数据类业务的战略转型，全力拓展行业应用及信息安全市场领域。另一方面，网络优化及服务业务将进一步提升品牌优势，在新一轮移动通信网络建设中扩大市场份额，争取实现销售收入和净利润的双增长。
(三)经营计划
2014年公司计划在金融电子产业和无线集群产业等主营业务的收入和利润上均实现增长。
公司将通过提高技术创新、市场开拓、管理优化、人才集聚等方面的综合能力和水平，全面提升公司的经营效益。
金融电子产业 2014年将重点部署四方面工作：（1）进一步突破大行，延升产业发展空间，发挥规模优势；（2）做好金融服务“外拓”工作，加大对清分、选点、智能管家等增值服务的拓展力度，充分挖掘金融服务内涵，全力拓展外包服务市场，切实推进由“产品服务商”向“金融智慧服务电子整理综合解决方案提供商”的转型，使金融服务成为公司新的利润增长点；（3）在收购银星公司基础上，紧紧把握对公智能产品快速发展之机，优化资源配置，协同呼应，互动对接，提升市场拓展能力，实现优势互补，以进一步增强产品的差异化竞争力和综合盈利能力；（4）积极拓展产业边界，紧紧围绕自动化现金处理与识别技术，不断拓展产品线，从产业链延伸、价值链整合出发，伺机布局和涉入互联网金融领域；集中资源部署 VTM产品，并推向市场。
无线集群产业 2014年将聚全力突破新市场，扩大终端产品线，布局 LTE技术演进。（1）市场上以点带面，打造品牌力；坚持差异化竞争，紧抓公安模转数及轨道交通发展的历史机遇，攻坚克难，拓展新版图；（2）在实现TETRA、PDT、模拟网多网融合，互联互通的独有技术优
势上继续向LTE宽带技术演进，实现宽窄融合；（3）进一步布局终端产品线，终端产品通过自研加OEM多途径实现产品的系列化、差异化。
交换网络在2014年将进一步收缩现有传统业务，优化资源配置，全力拓展行业应用信息安全市场领域。通过管、端、云结合，构建线上、线下生态链；集中资源以点带面，重点突破信息安全行业应用，争取在2014年实现几个商用案例，形成公司全新的产业链及新的利润增长点。
东信网络业务将抓住4G带来的市场机会，稳中求进，确保收入利润再上新台阶。
电子制造业务一方面确保金融电子和无线集群的业务需求，另一方面积极探索产业结构调整模式，推动产业转型升级发展。
(四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
公司目前流动资金充裕，足够满足生产经营及投资项目等需求，2014年尚未有融资需求及安排，2014年拟投资的项目主要有东方通信城三期在建工程及金融生产场地扩充等项目，预计投入资金7,000多万元，资金来源为自有资金。
(五)可能面对的风险
金融电子行业风险：金融自助设备行业在经历了过去几年的“黄金发展期”后即将迎来“平稳发展阶段”。国内五大行对于自助设备的布放短期内将不会出现突破性发展。产品的生命周期规律将给公司带来一定的行业性风险。此外，受金融安全、海关税率调整、农村金融市场拓展等因素影响，国产化替代进一步加快，市场竞争格局将随之改变，公司也将面临更为严峻的行业竞争风险。对此，公司将着力在核心产品领域深化关键技术合作和加快核心技术自主研发进程，拓展产业边界，探索行业前沿新产品，提升金融行业整体解决方案提供能力。
无线集群行业风险：当前国际社会，各国经济处于不同的发展阶段，对信息沟通手段的要求不断提升。反恐形势持续严峻、突发性事件层出不穷，这对专业无线集群通信的要求也不断提高。国内市场竞争格局错综复杂，竞争性风险将是公司面临的主要风险之一。另一方面虽然国内 PDT的发展将进入实质性推进阶段，市场将迎来发展期，但 PDT作为一个新的标准，在推进过程中仍然会可能存在市场规模启动延迟的风险。公司将以发展核心技术为依托，丰富拳头产品，积极收获前期耕耘的市场，获得市场竞争优势。同时，由于无线集群项目特点，项目周期长，复杂程度高，公司将积极应对项目所带来的财务风险。公司将以系统性力量完善专网通信整体解决方案，跟踪做好项目推进及加强后期财务管理。
三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
(二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√不适用
(三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√不适用
四、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
报告期内公司现金分红政策的执行符合公司章程的规定，分红的标准和比例均符合公司现行利润分配政策的规定和要求。
(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√不适用
(三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|分红年度|每10股送红股数（股）|每10股派息数(元)（含税）|每10股转增数（股）|现金分红的数额（含税）|分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润|占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)|
|2013年||0.60||75,360,003.84|193,717,111.51|38.90|
|2012年||0.80||100,480,005.12|192,592,283.97|52.17|
|2011年||0.80||100,480,005.12|187,807,447.69|53.50|

五、积极履行社会责任的工作情况
(一)社会责任工作情况
公司作为国有控股企业，积极参与省、市扶贫结对等社会公益事业，认真履行央企应尽的社会责任，多年来树立了良好的社会形象。
2013年，在相继完成省委、省政府“百乡扶贫攻坚计划”、“欠发达乡镇奔小康”工程、“低收入农户奔小康工程”后，公司继续与缙云县石笕乡结对，开展新一轮定点帮扶工作。公司还支援西湖区第十三次春风行动，支援低收入少数民族及参加"两岸同心"助学活动，支援雅安地震灾区，组织志愿者开展学雷锋献爱心活动等。同时，公司也是杭州市第十八届运动会热心支持单位。
公司秉承“诚信、务实、创新、共赢”的企业价值观，牢记“科技实现价值，共筑美好生活”的企业使命，努力使公司股东受益、员工成长、客户满意、政府放心，在追求企业效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户及消费者，并注重环境保护，积极营造生态科技园区，公司所在的“东方通信科技园”已连续第八年获得“杭州市优秀国际旅游访问点”称号，实现了公司自身的协调、和谐发展。
第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√不适用
三、破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。
四、资产交易、企业合并事项
√不适用
五、公司股权激励情况及其影响
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|公司股权激励计划获得国务院国资委批复。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-008 的公告。|
|公司股权激励计划获得中国证监会备案无异议。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-011 的公告。|
|《东方通信股份有限公司股票期权激励计划与首期股票期权授予方案（草案修订稿）》及其摘要、《东方通信股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》经公司第六届董事会 2013年第二次临时会议审议通过。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-012 的公告。|
|《东方通信股份有限公司股票期权激励计划与首期股票期权授予方案（草案修订稿）》及其摘要、《东方通信股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-019 的公告。|
|《关于确定公司股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》经公司第六届董事会2013年第三次临时会议审议通过。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-020 的公告。|
|公司向首期97名激励对象授予1256万份股票期权。|该事项已在临时公告披露，详见上海证券交易所网站 www.sse.com 刊登之编号为 2013-022 的公告。|

(二)临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况
单位：份
||||||
|-|-|-|-|-|
|报告期内激励对象的范围||首期97名激励对象|||
|报告期内授出的权益总额||12,560,000|||
|报告期内行使的权益总额||0|||
|报告期内失效的权益总额||-240,000|||
|至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额||12,320,000|||
|至报告期末累计已授出且已行使的权益总额||0|||
|报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价格与行权价格||本期授予的股票期权的行权价格为3.95元|||
|董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况|||||
|姓名|职务|报告期内获授权益数量|报告期内行使权益数量|报告期末尚未行使的权益数量|
|王忠雄|董事|380,000|0|380,000|
|李海江|高级管理人员|350,000|0|350,000|
|虞永超|高级管理人员|350,000|0|350,000|
|郭端端|高级管理人员|240,000|0|0|
|俞芳红|高级管理人员|240,000|0|240,000|
|顾帼英|高级管理人员|240,000|0|240,000|
|王文奎|高级管理人员|240,000|0|240,000|
|赵威|高级管理人员|150,000|0|150,000|
|蔡祝平|高级管理人员|132,600|0|132,600|
|因激励对象行权所引起的股本变动情况||无|||
|权益工具公允价值的计量方法||根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定|||
|估值技术采用的模型、参数及选取标准||Black-Scholes 期权定价模型|||
|权益工具公允价值的分摊期间及结果||2013年-2017年|||

六、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|2013年公司日常关联交易事项预计。|详见上海证券交易所网站www.sse.com刊登之编号为2013-007的公告。|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
无
七、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
√不适用
(二)担保情况
√不适用
(三)其他重大合同
报告期内，公司无其他重大合同。
八、承诺事项履行情况
(一)上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|与股权激励相关的承诺|其他|东方通信股份有限公司|公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供 担保。|2013 年5月，期限截止至股权激励行权结束|是|是|||

九、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|是否改聘会计师事务所：|是||
||原聘任|现聘任|
|境内会计师事务所名称|中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|
|境内会计师事务所报酬|80|80|
|境内会计师事务所审计年限|2年|1年|

||||
|-|-|-|
||名称|报酬|
|内部控制审计会计师事务所|瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）|30|

经公司2012年度股东大会审议通过，公司聘请中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2013年度的财务审计机构和内部控制审计机构。后因中瑞岳华和国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了合并，合并后的事务所更名为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），中瑞岳华的人员和业务转入新成立的瑞华会计师事务所。根据业务需要，公司2013年度聘任的审计机构变更为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。关于变更会计师事务所的事项先后经公司第六届董事会第五次会议及2014年第一次临时股东大会审议通过。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人无处罚及整改情况。
十一、面临暂停上市和终止上市风险的情况
(一)导致暂停上市或终止上市的原因以及公司采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施
不适用
(二)终止上市后投资者关系管理工作的详细安排和计划
不适用
十二、其他重大事项的说明
报告期内公司无其他重大事项。
第六节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||本次变动前||本次变动增减（＋，－）|||||本次变动后||
||数量|比例(%)|发行新股|送股|公积金转股|其他|小计|数量|比例(%)|
|一、有限售条件股份|0|0|0|0|0|0|0|0|0|
|1、国家持股||||||||||
|2、国有法人持股||||||||||
|3、其他内资持股||||||||||
|其中： 境内非国有法人持股||||||||||
|境内自然人持股||||||||||
|４、外资持股||||||||||
|其中： 境外法人持股||||||||||
|境外自然人持股||||||||||
|二、无限售条件流通股份|1,256,000,064|100.00|0|0|0|0|0|1,256,000,064|100.00|
|1、人民币普通股|956,000,064|76.11|0|0|0|0|0|956,000,064|76.11|
|2、境内上市的外资股|300,000,000|23.89|0|0|0|0|0|300,000,000|23.89|
|3、境外上市的外资股||||||||||
|4、其他||||||||||
|三、股份总数|1,256,000,064|100.00|0|0|0|0|0|1,256,000,064|100.00|

2、股份变动情况说明
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
(二)限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期末近3年历次证券发行情况
截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(三)现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
三、股东和实际控制人情况
(一)股东数量和持股情况
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|截止报告期末股东总数||||94,886|年度报告披露日前第5个交易日末股东总数|||70,885|
|前十名股东持股情况|||||||||
|股东名称|股东性质|持股比例(%)||持股总数|报告期内增减||持有有限售条件股份数量|质押或冻结的股份数量|
|普天东方通信集团有限公司|国有法人|48.1349||604,573,970|0||0|无|
|中国工商银行－诺安股票证券投资基金|其他|2.3093||29,005,188|-350,743||0|未知|
|招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投资基金|其他|0.5627||7,067,970|7,067,970||0|未知|
|王雪妮|境内自然人|0.4587||5,761,701|5,761,701||0|未知|
|华夏成长证券投资基金|其他|0.3105||3,899,930|3,899,930||0|未知|
|兰林玲|境内自然人|0.2564||3,219,800|3,219,800||0|未知|
|中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保 险 产 品 － 008C －CT001沪|其他|0.2429||3,050,568|3,050,568||0|未知|
|周文彬|境内自然人|0.1887||2,370,103|806,003||0|未知|
|广发－交行－广发集合资产管理计划(3号)|其他|0.1831||2,299,815|2,299,815||0|未知|
|蒋捷|境内自然人|0.1780||2,235,501|2,235,501||0|未知|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||
|股东名称|||持有无限售条件股份的数量|||股份种类及数量|||

||||
|-|-|-|
|普天东方通信集团有限公司|604,573,970|人民币普通股 604,573,970|
|中国工商银行－诺安股票证券投资基金|29,005,188|人民币普通股 29,005,188|
|招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票型证券投资基金|7,067,970|人民币普通股 7,067,970|
|王雪妮|5,761,701|人民币普通股 5,761,701|
|华夏成长证券投资基金|3,899,930|人民币普通股 3,899,930|
|兰林玲|3,219,800|人民币普通股 3,219,800|
|中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪|3,050,568|人民币普通股 3,050,568|
|周文彬|2,370,103|人民币普通股 2,370,103|
|广发－交行－广发集合资产管理计划(3号)|2,299,815|人民币普通股 2,299,815|
|蒋捷|2,235,501|人民币普通股 2,235,501|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。||

四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1、法人
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|普天东方通信集团有限公司|
|单位负责人或法定代表人|徐名文|
|成立日期|1996年4月18日|
|组织机构代码|25391560-4|
|注册资本|900,000,000|
|主要经营业务|许可经营项目：服务：泊位停车（许可证有效期至 2013 年 3 月 29 日）；制造、加工；通信设备,电子计算机及外部设备，电子元器件（许可证有效期至2013年11月30日）；一般经营项目：技术开发、服务、批发、零售；通信设备，电子计算机及外部设备，电子元器件，金属材料；承包：通信设备工程；咨询：经济信息（除证券、期货、商品中介）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；服务：自有房屋租赁，物业管理；成年人的非证书劳动职业技能和成年人的非文化教育培训（涉及前置审批的项目除外）；含下属分支机构的经营凡以上涉及许可证制度的凭证经营。|
|经营成果|普天东方通信集团有限公司拥有东方通信股份有限公司（股票代码：600776）、东信和平科技股份有限公司（股票代码：002017）、以及众多控股、参股子公司，下属子公司主营业务覆盖移动通信系统及终端、通信增值业务和运营支撑软件、智|

|||
|-|-|
||能卡及应用系统、金融电子、专业化电子产品代工制造等产业领域，共拥有国家认定企业技术中心1个、省级高新技术企业研究研发中心3个，并设有博士后工作站2个。|
|财务状况|2013 年实现营业收入 62.57 亿元，实现利润总额48,010万元。|
|现金流和未来发展战略|产业投资控股型企业。以通信、金融电子、智能卡、软件与智能装备为基础，积极开展原始创新与集成创新，做深、做专、做强现有产业；并积极拓展包括物联网、移动互联网、智能装备等业务，促进东信集团长期可持续发展。|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|其他控股的境内上市公司一家：东信和平科技股份有限公司（证券简称：东信和平；证券代码：002017），直接持股6470.37万股，占其总股本的29.62%；未参股境内上市公司；未控股或参股境外上市公司。|

2、公司不存在控股股东情况的特别说明
不适用
3、报告期内控股股东变更情况索引及日期
报告期内公司未有控股股东变更情况。
(二)实际控制人情况
1、法人
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|名称|中国普天信息产业集团公司|
|单位负责人或法定代表人|邢炜|
|成立日期|1980年3月29日|
|组织机构代码|10000157-X|
|注册资本|3,086,940,000|
|主要经营业务|中国普天是直属国务院国有资产监督管理委员会管理的中央大型企业，以信息通信产品制造、贸易、相关技术研究和服务为主业，经营范围涵盖信息通信、广电、行业信息化、金融电子和新能源等产业领域。|
|经营成果|中国普天拥有雄厚的产业实力，主导产业涵盖研发、生产、销售、规划设计、工程服务、网络运维等产业链各环节，在京津冀经济圈、长江三角洲、珠江三角洲以及中西部地区均建立了重要的技术研发和产业制造基地，并拥有覆盖全国的市场网络。目前全资或控股的二级企业30家。中国普天建立了由中央研究院和各出资企业的研发机构组成的两级研发体系，包括三个国家级企业技术中心（包括分中心）、两个省级企业技术中心、两个国家认定实验室和四个由国家人事部授予的博士后工作站。|

|||
|-|-|
|财务状况|截至 2012 年 12 月 31 日，总资产 325.83 亿元，净资产108.37亿元，实现营业总收入457.50亿元，利润总额7.00亿元。|
|现金流和未来发展战略|截至 2012 年 12 月 31 日，现金流量净额 2.78 亿元。未来发展战略：立足信息通信产品和服务领域，做强、做优通信产业、行业信息化、广电产业、金融电子、新能源等核心产业，加强三网融合、两化融合等关键技术研发与应用，保持在电动汽车动力系统运营产业、物联网应用领域的领先地位。围绕“把中国普天建设成为具有自主知识产权、知名品牌和较强国际竞争力的大公司”的愿景目标，在产业发展上实施自主创新、转型升级两大战略，在运营管理上实施价值管理、产业链协同、国际化三大战略。|
|报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况|无直接控股、参股的境内外上市企业。通过普天股份间接控股的境内外上市公司有上海普天邮通科技股份有限公司、南京普天通信股份有限公司、成都普天电缆股份有限公司、东方通信股份有限公司、东信和平智能卡股份有限公司。|

2、公司不存在实际控制人情况的特别说明
不适用
3、报告期内实际控制人变更情况索引及日期
报告期内公司未有实际控制人变更情况。
4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
截至报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|性别|年龄|任期起始日期|任期终止日期|年初持股数|年末持股数|年度内股份增减变动量|增减变动原因|报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）|
|张泽熙|董事长|男|59|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||
|王忠雄|副董事长、总裁|男|61|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|63,840|63,840|0||76|
|倪首萍|董事|女|50|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||
|赵新平|董事|男|48|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||
|成暐|董事|女|44|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||
|王欣|董事|男|47|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||
|喻明|独立董事|男|70|2012年4 月 11日|2013年3 月 30日||||||
|陶久华|独立董事|男|61|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||5|
|王泽霞|独立董事|女|49|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||5|
|陈静|独立董事|男|70|2013年5 月 24日|2015年4 月 11日|||||5|
|郁旭东|监事|男|59|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||49|
|徐晓晖|监事|女|46|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日||||||

||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|周曾彪|监事|男|48|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||21|
|俞芳红|副总裁|女|49|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|1,750|1,750|0||47|
|郭端端|副总裁|男|43|2012年4 月 11日|2013年9 月 27日|||||29.7|
|虞永超|副总裁|男|44|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|2,010|2,010|0||48|
|李海江|副总裁|男|43|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||105|
|王文奎|副总裁|男|40|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||40|
|顾帼英|副总裁|女|47|2012年6 月 13日|2015年4 月 11日|||||48|
|赵威|财务总监|男|40|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||40|
|蔡祝平|董事会秘书|男|41|2012年4 月 11日|2015年4 月 11日|||||28|
|合计|/|/|/|/|/|67,600|67,600|0|/|546.7|

张泽熙：现任普天东方通信集团有限公司总裁、东方通信股份有限公司董事长、全国政协委员、浙江省政协副主席等职务。曾任邮电部杭州通信设备厂生产处处长、经营处处长，东方通信股份有限公司副总裁兼系统部总经理、执行副总裁，普天东方通信集团有限公司副总裁等职务。
王忠雄：现任东方通信股份有限公司总裁、副董事长、党委书记等职务。曾任邮电部杭州通信设备厂厂长秘书、财务科副科长、财务处处长、副总会计师、东方通信股份有限公司副总裁兼财务总监、执行副总裁兼财务总监等职务。
倪首萍：现任普天东方通信集团有限公司副总裁兼总会计师等职务。曾任邮电部杭州通信设备厂财务处副处长、东方通信股份有限公司财务部主任、普天东方通信集团有限公司总会计师等职务。
赵新平：现任中国普天信息产业股份有限公司董事会秘书，兼采购中心总经理。曾任中国邮电工业总公司财务部主任会计师、投资管理部副总经理、投资管理部总经理，中国普天信息产业集团公司投资管理部总经理、经营财务部总经理、总经理助理、副总会计师、总会计师，中国普天信息产业股份有限公司财务总监等职务。
成暐：现任中国普天信息产业股份有限公司通信产业事业本部副总经理、兼营销三部总经理。
曾任湖北省宜昌机床工业公司所属研究所研发员，中国人民解放军 57619部队机安处技术开发
员，北京邮电电话设备厂新技术研究所所长、副总工、副厂长，中国普天信息产业股份有限公
司系统事业本部和通信产业事业本部营销三部总经理等职务。
王欣：现任普天东方通信集团有限公司顾问、东信和平智能卡股份有限公司董事职务。曾任IBM（中国）有限公司政府及公共事业部中国区中央政府业务总经理、交通运输及商品流通中国区总经理；摩托罗拉（中国）电子有限公司政府与企业移动解决方案部北亚区总经理、同时兼任上海摩托罗拉通讯产品贸易有限公司董事总经理、专业无线通讯业务北亚区销售总监；微软（中国）有限公司副总裁，公共事业部总经理等职务。
喻明：曾任中国移动研究院顾问、中国移动通信集团公司技术部部长、江西省移动通信公司副总经理、江西省移动通信局局长、江西省邮电管理局电信处处长、东方通信股份有限公司独立董事等职务。
陶久华：现任浙江广策律师事务所专职律师、顺发恒业股份有限公司独立董事、杭州钢铁股份有限公司独立董事等职务。曾任杭州市建筑技工学校教师、校长，浙江省经济体制改革委员会副处长、处长，中国证监会浙江监管局（原杭州特派办）副主任，浙江星韵律师事务所执业律师。
王泽霞：现任杭州电子科技大学会计学院执行院长、教授，中国会计学会理事、浙江会计学会副会长、中国会计学会电子专业委员会副会长。曾任杭州电子科技大学财经学院会计系讲师、副教授、教授，杭州电子科技大学财经学院副院长、院长。
陈静：现任国家信息化专家咨询委员会委员、北京市信息化专家咨询委员会委员等职务。曾任中国科学院成都计算机应用研究所所长、中国人民银行科技司司长，兼任全国银行信息化领导小组办公室主任，西南财经大学、中国对外经贸大学、西安交通大学等兼职教授职务。
郁旭东：现任东方通信股份有限公司监事会主席，党委副书记兼纪委书记，工会主席等职务。
曾任邮电部杭州通信设备厂研究一所党支部副书记、交换分厂副厂长、党支部书记，程控制造部副经理、总经理、党支部书记，杭州通信有限责任公司副总经理，巨龙通信设备有限公司常务副总裁、东方通信集团有限公司副总经理兼市场部总经理，东方通信股份有限公司副总裁、执行副总裁、总裁、副董事长、监事会主席等职务。
徐晓晖：现任中国普天信息产业股份有限公司审计监察部审计业务经理，并兼任普天信息技术有限公司、北京普天太力通信科技有限公司、巨龙信息技术有限责任公司、侯马普天通信电缆有限公司监事职务。历任中国普天信息产业集团审计部总经理助理职务。
周曾彪：现任东方通信股份有限公司交换网络事业部综合管理部经理、党支部书记兼工会主席，普天东方通信集团有限公司第四届工委会委员、东方通信股份有限公司第一届工委会委员。曾任邮电部杭州通信设备厂器件分厂技术科长、副总工，东方通信股份有限公司技术中心、网络研究所综合管理部经理、党支部书记。
俞芳红：现任东方通信股份有限公司副总裁。曾任普天东方通信集团有限公司人力资源部主任、企业文化部主任、党委办公室主任、普天东方通信集团有限公司党委副书记、纪委书记等职务。
郭端端：现任普天东方通信集团有限公司副总裁。曾任浙江东方通信集团有限公司企管部主任、寻呼机制造部总经理，普天东方通信集团有限公司总裁助理、副总裁，杭州东信移动电话有限公司和杭州摩托罗拉移动通信设备有限公司副总经理，诺基亚西门子通信（杭州）有限公司副总经理，东方通信股份有限公司副总裁等职务。
虞永超：现任东方通信股份有限公司副总裁兼无线集群事业部总经理等职务。曾任东方通信股份有限公司技术中心技术管理部主任，网络通信研究所所长助理、副所长、所长，东方通信股
份有限公司总裁助理，兼交换网络事业部总经理等职务。
李海江：现任东方通信股份有限公司副总裁兼金融事业部总经理等职务。曾任普天东方通信集团有限公司财务部总经理、东信和平智能卡股份有限公司监事会主席和东信和平智能卡股份有限公司副总裁兼财务总监等职务。
王文奎：现任东方通信股份有限公司副总裁兼制造事业部总经理。曾任东方通信股份有限公司网络通信研究所WCDMA项目部副经理、经理，东方通信股份有限公司挂靠投资管理部外派三星东信网络技术公司副总经理，无线集群事业部副总经理。
顾帼英：现任东方通信股份有限公司副总裁。曾任东方通信股份有限公司商贸部副总经理、总经理，东方通信股份有限公司首席商务代表、采购部总经理，美国3COM公司高级业务发展经理，普天东方通信集团有限公司副总裁、兼业务拓展部总经理，东方通信股份有限公司副总裁、兼战略发展部总经理，浙大网新科技股份有限公司副总裁等职务。现任东方通信股份有限公司副总裁。曾任东方通信股份有限公司商贸部副总经理、总经理，东方通信股份有限公司首席商务代表、采购部总经理，美国3COM公司高级业务发展经理，普天东方通信集团有限公司副总裁、兼业务拓展部总经理，东方通信股份有限公司副总裁、兼战略发展部总经理，浙大网新科技股份有限公司副总裁等职务。
赵威：现任东方通信股份有限公司财务总监。曾任广州邮电通信设备有限公司财务副总监、杭州东方通信销售服务有限公司财务总监、东方通信股份有限公司财务部副总经理、财务部总经理、财务副总监等职务。
蔡祝平：现任东方通信股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任、战略投资部总经理等职务。曾任东方通信股份有限公司投资管理部副总经理、董事长办公室副主任、投资管理部业务经理、证券事务代表等职务。
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|姓名|职务|年初持有股票期权数量|报告期新授予股票期权数量|报告期内可行权股份|报告期股票期权行权股份|股票期权行权价格（元）|期末持有股票期权数量|报告期末市价（元）|
|王忠雄|副 董 事长、总裁|0|380,000|0|0|3.95|380,000|6.16|
|李海江|副总裁|0|350,000|0|0|3.95|350,000|6.16|
|虞永超|副总裁|0|350,000|0|0|3.95|350,000|6.16|
|郭端端|副 总 裁（ 报 告期 内 已辞职）|0|240,000|0|0|3.95|0|6.16|
|俞芳红|副总裁|0|240,000|0|0|3.95|240,000|6.16|
|顾帼英|副总裁|0|240,000|0|0|3.95|240,000|6.16|
|王文奎|副总裁|0|240,000|0|0|3.95|240,000|6.16|
|赵威|财 务 总监|0|150,000|0|0|3.95|150,000|6.16|
|蔡祝平|董 事 会|0|132,600|0|0|3.95|132,600|6.16|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||秘书||||||||
|合计|/|0|2,322,600|0|0|/|2,082,600|/|

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|股东单位名称|在股东单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|张泽熙|普天东方通信集团有限公司|总裁|2009年4月15日|至今|
|倪首萍|普天东方通信集团有限公司|副总裁兼总会计师|2009年4月15日|至今|
|王欣|普天东方通信集团有限公司|顾问|2010年9月10日|至今|
|郭端端|普天东方通信集团有限公司|副总裁|2013年9月27日|至今|

(二)在其他单位任职情况
||||||
|-|-|-|-|-|
|任职人员姓名|其他单位名称|在其他单位担任的职务|任期起始日期|任期终止日期|
|张泽熙|东信和平科技股份有限公司|董事|2004年9月27日|至今|
|倪首萍|东信和平科技股份有限公司|董事|2004年9月27日|至今|
|郭端端|东信和平科技股份有限公司|董事|2013年12月20日|至今|
|王欣|东信和平科技股份有限公司|董事|2010年9月13日|至今|
|赵新平|中国普天信息产业股份有限公司|董事会秘书兼采购中心总经理|2006年4月13日|至今|
|赵新平|普天新能源有限责任公司|董事|2012年3月1日|2015年3月1日|
|赵新平|普兴移动通讯设备有限公司|董事|2011年3月19日|2014年3月19日|
|成暐|中国普天信息产业股份有限公司|通信产业事业本部副总经理兼营销三部总经理|2010年10月29日|至今|
|成暐|北京首信股份有限公司|董事|2013年11月25日|2016年11月25日|
|徐晓晖|中国普天信息产业股份有限公司|审计监察部审计业务经理|2006年4月1日|至今|
|徐晓晖|巨龙信息技术有限公司|监事|2011年5月6日|2014年5月6日|
|徐晓晖|侯马普天通信电缆有限公司|监事|2013年11月20日|2016年11月20日|

||||||
|-|-|-|-|-|
|徐晓晖|普天信息技术有限公司|监事|2013年10月15日|2016年10月15日|
|徐晓晖|北京普天太力通信科技有限公司|监事|2012年12月27日|2015年12月26日|

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
|||
|-|-|
|董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序|参照《普天东方通信集团有限公司全资或控股企业高管人员薪酬管理办法》，总经理、监事会主席、财务总监（总会计师）薪酬由董事会薪酬与考核委员会结合实际业绩考核成绩核定,并经董事会讨论核准后实施。|
|董事、监事、高级管理人员报酬确定依据|公司董事、监事的薪酬结构实行岗位工资制，高管人员的薪酬参照《普天东方通信集团有限公司全资或控股企业高管人员薪酬管理办法》 及《普天东方通信集团有限公司子公司绩效考核与评估制度》实行。公司独立董事年度津贴为每人每年税前5万元。|
|董事、监事和高级管理人员报酬的应付报酬情况|完全按照上述决策程序及确定依据核准支付。|
|报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计|546.7万元（税前）|

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
|||||
|-|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|变动原因|
|喻明|独立董事|离任|担任独立董事满六年|
|陈静|独立董事|聘任|选举|
|郭端端|副总裁|离任|工作变动|

1、公司第六届董事会第四次会议于2013年3月29日召开，会议审议通过了《关于变更独立董事的议案》，同意喻明先生因任职时间满六年辞去公司独立董事职务，并拟提名陈静先生为公司独立董事候选人。
2、公司2012年度股东大会于2013年5月24日召开，会议审议通过了《关于选举独立董事的议案》，选举陈静先生为公司第六届董事会独立董事。
3、公司第六届董事会2013年第四次临时会议于2013年9月27日以通讯方式召开，会议审议通过了《关于公司相关高级管理人员辞职的议案》，同意郭端端先生由于工作变动原因，不再担任公司副总裁职务。
五、公司核心技术团队或关键技术人员情况
公司核心技术团队变化情况：2011年度共计 231人，2012年度共计 299人；2013年度共计323人，年度增加42人，年度流失18人；核心技术团队根据产业发展需要逐步壮大，核心技术人才流失控制在合理范围。
公司在多年的发展中积累了一定的人才优势，随着产业的快速发展和战略部署的需要，人才的持续培养力度，以及部分高端专业人才的引进还需进一步提升。相应的对策主要有针对关键骨干人员加大岗位培养广度和深度，适时引进特殊岗位的高学历人才有专场的人才，优化骨干队伍的配置符合公司发展需要，同时前瞻人才需求，加强骨干队伍建设。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
单位：人
|||
|-|-|
|母公司在职员工的数量|1,425|

|||
|-|-|
|主要子公司在职员工的数量|1,566|
|在职员工的数量合计|2,991|
|母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数|100|
|专业构成||
|专业构成类别|专业构成人数|
|生产人员|652|
|销售人员|153|
|技术人员|1,990|
|财务人员|46|
|行政人员|150|
|合计|2,991|
|教育程度||
|教育程度类别|数量|
|硕士及以上|127|
|本科|1,360|
|专科|1,025|
|中专及以下|479|
|合计|2,991|

(二)薪酬政策
为合理配置人力资源，控制人力成本，实现公司职位、薪酬体系的科学管理，确保职位体系的合理、高效运作，进一步优化、完善绩效工资制和分配机制，根据不同职位、任职序列等分别建立薪资体系。薪酬体系的设置遵循两个原则：1、员工总收入与业绩挂钩原则。员工总收入与公司经营业绩、部门业绩和个人工作绩效紧密联系。员工总收入主要有基本薪资、绩效薪资和年终激励三部分组成。2、预算与二次分配相结合原则。公司实行人员、薪酬预算制度，在年初确定各部门薪酬预算总额，各业务部门在公司核定的人员编制、薪酬预算范围内，可根据员工所承担的职责、业务能力等因素对员工基本薪资、绩效薪资、奖金等标准向公司提出建议，经公司人力资源部审批后执行。
公司严格控制员工基本薪资调整的频率和幅度，以合理控制人工成本，公司人力资源部在年初结合公司经营状况、社会物价指数、年终考评和预算等情况拟制薪资调整方案，报公司分管人事行政副总裁审核，并经总裁办公会审核后执行。
(三)培训计划
高管层的培训重点在于提升信息整合和决策能力，辅以公司实践过程中的方案案例讨论。
其中，内训包括公司各事业部成功管理办法分享与借鉴；形成经典案例传承；中国经济环境分析、宏观政策、结合公司战略发展等。外训方面引入德鲁克管理思想的课程学习；省、市、区政府组织的企业经营管理人才培训系列；以及参加普天集团和东信集团安排的相关培训。
其他培训重点：提升管理（内训形式为主：绩效管理、新生代员工管理、非物质激励等）；
专门领域（外派培训为主：项目管理、市场营销策略、谈判策略和技巧等）
(四)专业构成统计图：
(五)教育程度统计图：
(六)劳务外包情况
|||
|-|-|
|劳务外包的工时总数|3657905（小时）|
|劳务外包支付的报酬总额|4,946（万元）|

第八节 公司治理
一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，积极落实中国证监会、上海证券交易所关于开展公司治理专项活动的各项规定和要求，不断完善公司治理结构，规范公司的运作，营造可持续发展的公司环境。
（1）公司内部管理制度方面。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，已形成了较为健全的内部控制制度。公司制订的《公司章程》，股东会、董事会、监事会等三会的《议事规则》、《公司治理准则》、《信息披露制度》等等，明确规定了公司各部门和人员的职责和权限。公司现有的内部管理制度包括《独立董事年报工作制度》和《董事会审计委员会年度报告工作规程》、《东方通信董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动专项管理制度》、《东方通信突发事件处理办法》、《东方通信董事会秘书工作制度》、《公司信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等。
（2）法人治理结构方面。本公司具有独立、健全的组织机构体系。股东大会、董事会、监事会及各内部机构严格按照各自的职权独立运作。公司董事会下设立提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等，公司的独立董事分别担任其中三个委员会的召集人，利用自身的专业知识做出审慎判断并发表独立意见，起到了监督咨询作用。
（3）信息披露工作方面。报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法规和规章的要求，对股东大会、董事会和监事会会议的各项议案、表决结果及重大事项等进行了及时、真实、准确、完整的披露。公司切实履行作为上市公司的信息披露义务，并在定期报告、重大事项对外披露前认真做好相关内幕信息知情人的登记管理工作，将相关信息的知情人控制在最小范围，以确保所有投资者可以平等的获取公司信息。
公司将继续深入学习贯彻《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司股东大会规范意见》等文件，做好公司独立性及内部控制建设等相关工作，不断提高公司治理和经营管理水平，不断提高诚信度和透明度，切实保护投资者的合法权益。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
二、股东大会情况简介
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|会议议案名称|决议情况|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2012年度股东大会|2013年5月24日|一、2012年度董事会工作报告；二、2012年度财务决算报告；三、2012年度监事会工作报告；四、关于 2012 年度利润分配的|审议通过了全部议案。|上海证券交易所 网 站www.sse.com.cn刊登之编号为临 2013-015 的公告。|2013年5 月25日|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|||方案；五、关于会计师事务所报酬及续聘的议案；六、关于选举独立董事的议案；七、关于修改《公司章程》的议案。||||
|2013年第一次临时股东大会|2013年6月14日|一、关于《东方通信股份有限公司股票期权激励计划与首期股票期权授予方案（草案修订稿）》及其摘要的议案（共计 12 项子议案）；二、关于《东方通信股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》的议案；三、关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案。|通过了全部议案。|上海证券交易所 网 站www.sse.com.cn刊登之编号为临 2013-019 的公告。|2013年6 月15日|

三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|张泽熙|否|8|8|6|0|0|否|2|
|王忠雄|否|8|8|6|0|0|否|2|
|倪首萍|否|8|7|6|1|0|否|0|
|赵新平|否|8|8|6|0|0|否|0|
|成暐|否|8|8|6|0|0|否|0|

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|王欣|否|8|8|6|0|0|否|0|
|陶久华|是|8|8|6|0|0|否|0|
|王泽霞|是|8|7|6|1|0|否|0|
|陈静|是|5|5|4|0|0|否|0|

|||
|-|-|
|年内召开董事会会议次数|8|
|其中：现场会议次数|2|
|通讯方式召开会议次数|6|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，未有独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
薪酬与考核委员会在2013年度内共召开一次会议。会议于2013年3月27日召开，会议同意将公司2013年薪酬预算等作为2013年度预算计划中的一部分提交公司第六届董事会第四次会议讨论。
提名委员会在年度内共召开一次会议，会议对被提名的独立董事候选人进行了充分的讨论，同意喻明先生辞去独立董事职务，并提名陈静先生为公司独立董事候选人。提名委员会将讨论结果提交了第六届董事会第四次会议审议。
审计委员会于2013年1月23日对公司2012年度财务会计报表进行了审阅，出具了《关于审议公司编制的审前财务会计报表的审阅意见》，认为该财务报表基本上客观、真实地反映了公司2012年的财务状况和经营成果。在注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会又发表了《关于公司财务会计报表初审后的审阅意见》，认为：公司 2012年度财务会计报表的有关数据如实反映了公司截至2012年12月31日的资产负债情况和2012年度的生产经营成果，同意以此财务报表为基础制作公司2012年度报告及年度报告摘要并提交董事会审核。审计委员会在年度内还就公司续聘2013年度的审计机构出具了意见，认为：中瑞岳华会计师事务所在从事公司上年度审计工作期间，其执行审计业务的会计师及审计小组成员能够遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，能够在审计过程中保持应有的关注度和职业谨慎性，并具备执行审计业务所必需的专业知识和相关资格，可以胜任公司2013年度审计工作。
战略投资委员会在年度内就公司战略计划、重大投资方案等进行预审、论证和跟踪，提出充分、合理、专业的意见和建议，提醒董事会注意相关风险，协助董事会谨慎决策。
五、监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
采用公司年度考核目标完成情况、主管领导评价、年终述职和民主评议相结合的考评方式。
综合考核结果与被考核者奖励总额、薪资调整和职务任免等密切挂钩。
第九节 内部控制
一、内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司所实施的内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。公司内部控制的目标是：保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
公司的内部控制制度建设涵盖了公司及各控股子公司的各种业务和事项，公司的销售业务、采购业务、工程项目管理、研发管理、生产管理、存货资产管理、资金管理和财务报告等风险领域均建立了有效的控制程序。公司内部控制机制已遵循了健全性、合理性、制衡性、独立性等原则，公司内部控制组织架构健全，有效发挥了各自的职能。公司内部控制制度基本遵循了全面性、审慎性、有效性、及时性原则，不存在重大缺陷，实际执行过程中也未出现重大偏差。
公司的内部控制在整体上是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了坚实有力的保障，确保了公司的稳健发展。
《公司内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、内部控制审计报告的相关情况说明
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了公司内部控制审计报告。
《公司内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
为完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，公司已于2010年4月建立《年报信息披露重大差错责任追究制度》。本报告期内，未有重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况的发生。
第十节 财务会计报告
公司年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师何前、倪元飞审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
一、审计报告
审计报告
瑞华审字[2014]第33010006号
东方通信股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的东方通信股份有限公司（以下简称“东方通信公司”）的财务报表，包括2013年12月31日合并及公司的资产负债表，2013年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是东方通信公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了东方通信股份有限公司2013年12月31日合并及公司的财务状况以及2013年度合并及公司的经营成果和现金流量。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：何前
中国·北京 中国注册会计师：倪元飞
二〇一四年四月十八日
二、财务报表
合并资产负债表
2013年12月31日
编制单位:东方通信股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金|七、1|956,922,815.54|1,225,097,615.35|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||||
|应收票据|七、2|15,673,317.59|23,272,758.32|
|应收账款|七、4|561,298,381.34|498,067,213.09|
|预付款项|七、6|16,850,145.53|4,326,689.67|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|应收利息|七、3|11,201,121.83|4,103,117.35|
|应收股利||||
|其他应收款|七、5|13,819,474.29|10,536,168.15|
|买入返售金融资产||||
|存货|七、7|518,406,523.25|361,749,130.00|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|七、8|627,594,927.33|272,850,000.00|
|流动资产合计||2,721,766,706.70|2,400,002,691.93|
|非流动资产：||||
|发放委托贷款及垫款||||
|可供出售金融资产||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|七、9|294,243,034.65|510,414,506.48|
|投资性房地产|七、10|140,512,110.47|160,224,171.12|
|固定资产|七、11|227,122,344.44|289,269,357.32|
|在建工程|七、12|21,375,004.10|17,515,076.36|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产|七、13|33,471,102.36|38,564,518.31|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||

|||||
|-|-|-|-|
|递延所得税资产|七、14|1,274,767.67|1,130,726.59|
|其他非流动资产||||
|非流动资产合计||717,998,363.69|1,017,118,356.18|
|资产总计||3,439,765,070.39|3,417,121,048.11|
|流动负债：||||
|短期借款|七、16|18,161,321.36||
|向中央银行借款||||
|吸收存款及同业存放||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|应付票据|七、17|13,160,820.00|16,622,056.00|
|应付账款|七、18|240,935,953.00|265,990,942.80|
|预收款项|七、19|32,242,143.02|36,551,982.72|
|卖出回购金融资产款|七、20|||
|应付手续费及佣金|七、21|||
|应付职工薪酬|七、20|70,370,827.69|101,244,570.24|
|应交税费|七、21|29,152,083.94|21,450,197.69|
|应付利息|七、22|85,182.15||
|应付股利||||
|其他应付款|七、23|64,591,825.71|99,277,072.83|
|应付分保账款||||
|保险合同准备金||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债|七、24|70,616,790.78|88,520,868.62|
|流动负债合计||539,316,947.65|629,657,690.90|
|非流动负债：||||
|长期借款||||
|应付债券||||
|长期应付款||||
|专项应付款|七、25|100,000.00||
|预计负债||||
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债|七、26|10,651,500.00|10,166,666.67|
|非流动负债合计||10,751,500.00|10,166,666.67|
|负债合计||550,068,447.65|639,824,357.57|
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|七、27|1,256,000,064.00|1,256,000,064.00|
|资本公积|七、28|875,638,944.82|871,155,024.82|
|减：库存股||||
|专项储备||||
|盈余公积|七、29|65,143,112.98|59,297,933.61|

|||||
|-|-|-|-|
|一般风险准备||||
|未分配利润|七、30|545,975,324.80|458,583,397.78|
|外币报表折算差额||||
|归属于母公司所有者权益合计||2,742,757,446.60|2,645,036,420.21|
|少数股东权益||146,939,176.14|132,260,270.33|
|所有者权益合计||2,889,696,622.74|2,777,296,690.54|
|负债和所有者权益总计||3,439,765,070.39|3,417,121,048.11|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
母公司资产负债表
2013年12月31日
编制单位:东方通信股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|期末余额|年初余额|
|流动资产：||||
|货币资金||636,427,995.43|904,306,260.73|
|交易性金融资产||||
|应收票据||15,673,317.59|21,272,758.32|
|应收账款|十五、1|385,662,822.34|382,969,606.63|
|预付款项||13,739,053.36|2,871,401.02|
|应收利息||10,064,271.83|3,491,939.27|
|应收股利||||
|其他应收款|十五、2|75,233,543.27|36,566,327.90|
|存货||517,560,888.10|360,120,246.18|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||627,004,282.56|272,850,000.00|
|流动资产合计||2,281,366,174.48|1,984,448,540.05|
|非流动资产：||||
|可供出售金融资产||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|十五、3|657,113,523.85|891,086,495.52|
|投资性房地产||830,781.10|890,441.18|
|固定资产||98,368,454.59|109,405,268.34|
|在建工程||8,190,671.86|6,581,063.19|
|工程物资||||
|固定资产清理||||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|无形资产||2,757,442.82|1,432,172.79|
|开发支出||||

||||
|-|-|-|
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|||
|非流动资产合计|767,260,874.22|1,009,395,441.02|
|资产总计|3,048,627,048.70|2,993,843,981.07|
|流动负债：|||
|短期借款|18,161,321.36||
|交易性金融负债|||
|应付票据|13,160,820.00|16,622,056.00|
|应付账款|453,347,164.91|406,761,061.18|
|预收款项|28,424,820.40|32,898,253.49|
|应付职工薪酬|43,837,680.02|70,590,015.48|
|应交税费|1,769,503.05|15,233,323.57|
|应付利息|85,182.15||
|应付股利|||
|其他应付款|118,460,082.36|23,803,266.72|
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|68,188,157.60|87,784,229.69|
|流动负债合计|745,434,731.85|653,692,206.13|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|长期应付款|||
|专项应付款|100,000.00||
|预计负债|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|10,651,500.00|10,166,666.67|
|非流动负债合计|10,751,500.00|10,166,666.67|
|负债合计|756,186,231.85|663,858,872.80|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,256,000,064.00|1,256,000,064.00|
|资本公积|894,104,773.65|889,620,853.65|
|减：库存股|||
|专项储备|||
|盈余公积|65,143,112.98|59,297,933.61|
|一般风险准备|||
|未分配利润|77,192,866.22|125,066,257.01|
|所有者权益（或股东权益）合计|2,292,440,816.85|2,329,985,108.27|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|3,048,627,048.70|2,993,843,981.07|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
合并利润表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业总收入|七、31|3,437,220,265.62|3,298,291,641.46|
|其中：营业收入||3,437,220,265.62|3,298,291,641.46|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本|七、31|3,362,491,071.68|3,242,018,660.66|
|其中：营业成本||3,005,932,061.36|2,859,960,195.48|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|营业税金及附加|七、32|16,459,662.44|23,364,078.26|
|销售费用|七、33|98,801,428.73|90,309,568.62|
|管理费用|七、34|255,323,812.96|286,963,490.36|
|财务费用|七、35|-23,871,507.61|-20,753,552.63|
|资产减值损失|七、37|9,845,613.80|2,174,880.57|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|七、36|72,113,651.58|101,679,328.41|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||29,441,098.16|56,111,168.35|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||146,842,845.52|157,952,309.21|
|加：营业外收入|七、38|98,624,430.10|47,648,653.21|
|减：营业外支出|七、39|6,512,339.06|4,741,090.42|
|其中：非流动资产处置损失||621,796.03|38,257.86|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||238,954,936.56|200,859,872.00|
|减：所得税费用|七、40|30,558,919.24|8,377,825.11|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||208,396,017.32|192,482,046.89|
|归属于母公司所有者的净利润||193,717,111.51|192,592,283.97|
|少数股东损益||14,678,905.81|-110,237.08|
|六、每股收益：||||
|（一）基本每股收益|七、41|0.15423336|0.15333780|

|||||
|-|-|-|-|
|（二）稀释每股收益|七、41|0.15423336|0.15333780|
|七、其他综合收益||||
|八、综合收益总额||208,396,017.32|192,482,046.89|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||193,717,111.51|192,592,283.97|
|归属于少数股东的综合收益总额||14,678,905.81|-110,237.08|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
母公司利润表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、营业收入|十五、4|1,059,773,260.76|1,474,654,536.91|
|减：营业成本|十五、4|869,784,573.24|1,252,728,466.29|
|营业税金及附加||4,027,938.15|4,956,713.81|
|销售费用||76,169,576.59|72,465,813.90|
|管理费用||190,897,855.27|223,372,485.27|
|财务费用||-19,489,094.85|-17,952,986.60|
|资产减值损失||4,192,116.83|-2,265,071.42|
|加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|投资收益（损失以“－”号填列）|十五、5|111,497,651.74|102,883,184.57|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益||10,639,598.32|35,344,045.19|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||45,687,947.27|44,232,300.23|
|加：营业外收入||14,795,752.74|26,846,186.46|
|减：营业外支出||1,987,572.77|1,651,760.68|
|其中：非流动资产处置损失||570,615.88|14,289.05|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||58,496,127.24|69,426,726.01|
|减：所得税费用||44,333.54||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||58,451,793.70|69,426,726.01|
|五、每股收益：||||
|（一）基本每股收益||||
|（二）稀释每股收益||||
|六、其他综合收益||||
|七、综合收益总额||||

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
合并现金流量表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||3,143,316,664.29|2,839,780,728.13|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|处置交易性金融资产净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||
|收到的税费返还||27,147,356.25|22,210,938.74|
|收到其他与经营活动有关的现金|七、42|69,664,515.21|76,869,895.97|
|经营活动现金流入小计||3,240,128,535.75|2,938,861,562.84|
|购买商品、接受劳务支付的现金||2,630,028,562.49|2,331,865,037.22|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||419,268,108.61|360,907,318.21|
|支付的各项税费||115,846,569.06|79,290,209.50|

|||||
|-|-|-|-|
|支付其他与经营活动有关的现金|七、42|264,573,864.56|219,753,449.00|
|经营活动现金流出小计||3,429,717,104.72|2,991,816,013.93|
|经营活动产生的现金流量净额|七、43|-189,588,568.97|-52,954,451.09|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||617,412,041.02|588,700,000.00|
|取得投资收益收到的现金||45,351,113.72|52,581,776.14|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||84,399,571.25|204,012.45|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金|七、42|8,116,461.11|10,450,166.67|
|投资活动现金流入小计||755,279,187.10|651,935,955.26|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||15,819,885.60|18,026,128.32|
|投资支付的现金||722,600,000.00|432,850,000.00|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||738,419,885.60|450,876,128.32|
|投资活动产生的现金流量净额||16,859,301.50|201,059,826.94|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||24,683,361.36||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||24,683,361.36||
|偿还债务支付的现金||24,683,361.36||
|分配股利、利润或偿||101,103,899.73|100,826,805.12|

|||||
|-|-|-|-|
|付利息支付的现金||||
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||346,800.00|
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||125,787,261.09|100,826,805.12|
|筹资活动产生的现金流量净额||-101,103,899.73|-100,826,805.12|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|七、43|783,506.34|-113,266.18|
|五、现金及现金等价物净增加额|七、43|-273,049,660.86|47,165,304.55|
|加：期初现金及现金等价物余额|七、43|1,225,097,615.35|1,177,932,310.80|
|六、期末现金及现金等价物余额|七、43|952,047,954.49|1,225,097,615.35|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
母公司现金流量表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|本期金额|上期金额|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||1,193,914,740.61|1,393,456,119.43|
|收到的税费返还||9,096,415.58|6,854,851.40|
|收到其他与经营活动有关的现金||238,456,098.43|81,016,682.89|
|经营活动现金流入小计||1,441,467,254.62|1,481,327,653.72|
|购买商品、接受劳务支付的现金||1,038,982,508.85|1,096,862,172.88|
|支付给职工以及为职工支付的现金||282,826,075.46|250,456,023.28|
|支付的各项税费||38,284,403.22|29,993,802.68|
|支付其他与经营活动有关的现金||249,745,473.15|183,431,457.27|
|经营活动现金流出小计||1,609,838,460.68|1,560,743,456.11|
|经营活动产生的现金流量净额|十五、6|-168,371,206.06|-79,415,802.39|
|二、投资活动产生的现金流量：||||

|||||
|-|-|-|-|
|收回投资收到的现金||617,412,041.02|589,692,318.67|
|取得投资收益收到的现金||103,536,613.72|76,134,976.14|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||189,284.69|121,642.50|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||8,116,461.11|10,450,166.67|
|投资活动现金流入小计||729,254,400.54|676,399,103.98|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||9,615,927.44|13,726,945.72|
|投资支付的现金||723,600,000.00|432,850,000.00|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||733,215,927.44|446,576,945.72|
|投资活动产生的现金流量净额||-3,961,526.90|229,822,158.26|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||24,683,361.36||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流入小计||24,683,361.36||
|偿还债务支付的现金||24,683,361.36||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||101,103,899.73|100,480,005.12|
|支付其他与筹资活动有关的现金||||
|筹资活动现金流出小计||125,787,261.09|100,480,005.12|
|筹资活动产生的现金流量净额||-101,103,899.73|-100,480,005.12|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||783,506.34|-113,266.18|
|五、现金及现金等价物净增加额|十五、6|-272,653,126.35|49,813,084.57|

|||||
|-|-|-|-|
|加：期初现金及现金等价物余额|十五、6|904,306,260.73|854,493,176.16|
|六、期末现金及现金等价物余额|十五、6|631,653,134.38|904,306,260.73|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
合并所有者权益变动表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|1,256,000,064.00|871,155,024.82|||59,297,933.61||458,583,397.78||132,260,270.33|2,777,296,690.54|
|加：会计政策变更|||||||||||
|期差错更正|前||||||||||
|他|其||||||||||
|二、本年年初余额|1,256,000,064.00|871,155,024.82|||59,297,933.61||458,583,397.78||132,260,270.33|2,777,296,690.54|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||4,483,920.00|||5,845,179.37||87,391,927.02||14,678,905.81|112,399,932.20|
|（一）净|||||||193,717,111.51||14,678,905.81|208,396,017.32|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|利润||||||
|（二）其他综合收益||||||
|上 述（一）和（二）小计|||193,717,111.51|14,678,905.81|208,396,017.32|
|（三）所有者投入和减少资本|4,483,920.00||||4,483,920.00|
|1．所有者投入资本||||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|4,483,920.00||||4,483,920.00|
|3．其他||||||
|（四）利润分配||5,845,179.37|-106,325,184.49||-100,480,005.12|
|1．提取盈余公积||5,845,179.37|-5,845,179.37|||
|2．提取一般风险准备||||||
|3．对所有者（或|||-100,480,005.12||-100,480,005.12|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东）的分配|||||||
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余|1,256,000,064.00|875,638,944.82|65,143,112.98|545,975,324.80|146,939,176.14|2,889,696,622.74|

||
|-|
|额|

单位:元币种:人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||||
||归属于母公司所有者权益||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|||
|一、上年年末余额|1,256,000,064.00|871,155,024.82|||52,355,261.01||373,413,791.53||132,717,307.41|2,685,641,448.77|
|：会计政策变更|加||||||||||
|期差错更正|前||||||||||
|他|其||||||||||
|二、本年年初余额|1,256,000,064.00|871,155,024.82|||52,355,261.01||373,413,791.53||132,717,307.41|2,685,641,448.77|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||6,942,672.60||85,169,606.25||-457,037.08|91,655,241.77|
|（一）净利润|||||||192,592,283.97||-110,237.08|192,482,046.89|
|（二）其|||||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|他综合收益|||||
|上 述（一）和（二）小计||192,592,283.97|-110,237.08|192,482,046.89|
|（三）所有者投入和减少资本|||||
|1．所有者投入资本|||||
|2．股份支付计入所有者权益的金额|||||
|3．其他|||||
|（四）利润分配|6,942,672.60|-107,422,677.72|-346,800.00|-100,826,805.12|
|1．提取盈余公积|6,942,672.60|-6,942,672.60|||
|2．提取一般风险准备|||||
|3．对所有者（或股东）的分配||-100,480,005.12|-346,800.00|-100,826,805.12|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||
|（五）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．其他|||||||
|（六）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（七）其他|||||||
|四、本期期末余额|1,256,000,064.00|871,155,024.82|59,297,933.61|458,583,397.78|132,260,270.33|2,777,296,690.54|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
母公司所有者权益变动表
2013年1—12月
单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年 末 余额|1,256,000,064.00|889,620,853.65|||59,297,933.61||125,066,257.01|2,329,985,108.27|
|加：会计政策变更|||||||||
|期 差 错更正|前||||||||
|他|其||||||||
|二、本年年 初 余额|1,256,000,064.00|889,620,853.65|||59,297,933.61||125,066,257.01|2,329,985,108.27|
|三、本期增 减 变动 金 额（ 减 少以“－”号填列）||4,483,920.00|||5,845,179.37||-47,873,390.79|-37,544,291.42|
|（一）净利润|||||||58,451,793.70|58,451,793.70|
|（二）其|||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|他 综 合收益|||||
|上 述（一）和（二）小计|||58,451,793.70|58,451,793.70|
|（三）所有 者 投入 和 减少资本|4,483,920.00|||4,483,920.00|
|1．所有者 投 入资本|||||
|2．股份支 付 计入 所 有者 权 益的金额|4,483,920.00|||4,483,920.00|
|3．其他|||||
|（四）利润分配||5,845,179.37|-106,325,184.49|-100,480,005.12|
|1．提取盈 余 公积||5,845,179.37|-5,845,179.37||
|2.提取一般 风 险准备|||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||-100,480,005.12|-100,480,005.12|

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|4．其他||||||
|（五）所有 者 权益 内 部结转||||||
|1．资本公 积 转增 资 本（ 或 股本）||||||
|2．盈余公 积 转增 资 本（ 或 股本）||||||
|3．盈余公 积 弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
|四、本期期 末 余额|1,256,000,064.00|894,104,773.65|65,143,112.98|77,192,866.22|2,292,440,816.85|

单位:元币种:人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|上年同期金额||||||||
||实收资本（或股本）|资本公积|减：库存股|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|所有者权益合计|
|一、上年年 末 余额|1,256,000,064.00|889,620,853.65|||52,355,261.01||163,062,208.72|2,361,038,387.38|
|加：会计政策变更|||||||||
|期 差 错更正|前||||||||
|他|其||||||||
|二、本年年 初 余额|1,256,000,064.00|889,620,853.65|||52,355,261.01||163,062,208.72|2,361,038,387.38|
|三、本期增 减 变动 金 额（ 减 少以“－”号填列）|||||6,942,672.60||-37,995,951.71|-31,053,279.11|
|（一）净利润|||||||69,426,726.01|69,426,726.01|
|（二）其他 综 合收益|||||||||
|上 述|||||||69,426,726.01|69,426,726.01|

|||||
|-|-|-|-|
|（一）和（二）小计||||
|（三）所有 者 投入 和 减少资本||||
|1．所有者 投 入资本||||
|2．股份支 付 计入 所 有者 权 益的金额||||
|3．其他||||
|（四）利润分配|6,942,672.60|-107,422,677.72|-100,480,005.12|
|1．提取盈 余 公积|6,942,672.60|-6,942,672.60||
|2.提取一般 风 险准备||||
|3．对所有者（或股东）的分配||-100,480,005.12|-100,480,005.12|
|4．其他||||
|（五）所有 者 权||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|益 内 部结转||||||
|1．资本公 积 转增 资 本（ 或 股本）||||||
|2．盈余公 积 转增 资 本（ 或 股本）||||||
|3．盈余公 积 弥补亏损||||||
|4．其他||||||
|（六）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（七）其他||||||
|四、本期期 末 余额|1,256,000,064.00|889,620,853.65|59,297,933.61|125,066,257.01|2,329,985,108.27|

法定代表人：张泽熙主管会计工作负责人：赵威会计机构负责人：陈宗福
东方通信股份有限公司
2013年度财务报表附注
（除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、公司基本情况
东方通信股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经国家经济体制改革委员会体改生【1996】70号文批准，在普天东方通信集团有限公司（原浙江东方通信集团有限公司）下属子公司杭州东方通信创业公司的基础上改组设立的股份有限公司。公司于 1996年 8月 1日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为 330000000006096的《企业法人营业执照》，现有注册资本 1,256,000,064.00元，股份总数 1,256,000,064股（每股面值 1元）。其中，无限售条件的流通股份 A股 956,000,064股，B股 300,000,000股。公司股票已分别于 1996年 11月 26日和 1996年 8月 9日在上海证券交易所挂牌交易。
截至2013年12月31日，本公司累计发行股本总数 1,256,000,064股，公司注册资本为 1,256,000,064.00元。
本公司主要从事通信和金融电子网络业务，属通信设备仪器行业。
本公司的经营范围：移动通信，程控交换，光电传输，激光照排设备、电子自助服务设备、自动售检票设备、自动售货机、自动柜员机、银行自助服务终端设备、电子支付终端设备、集成电路读写设备及其配套产品以及计算机软件系统和通信网络终端产品的研制、开发、制造、销售，代理与服务，计算机及其配件、金融机具设备及配件的维修、维护、租赁，安全技术防范工程设计、施工、维修，对银行自动柜员机等金融自助服务设备进行日常维护及管理，对现金及有价证券提供清分处理服务。通信系统工程的设计、集成、施工、技术咨询与培训，经济信息咨询，开展对外承包工程业务（范围详见《中华人民共和国商务部（批件）》），经营本公司自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本公司生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务）（国家实行核定经营的14种进口商品除外），开展本企业“三来一补”业务，医疗器械的经营。主要产品或提供的劳务：移动电话、移动电话通信系统（基站）设备、ATM机、电子计算机软件、其他各类邮电通信设备。
本公司实际控制人为中国普天信息产业集团公司。
本财务报表业经本公司董事会于2014年4月18日决议批准报出。
二、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照
财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
三、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2013年 12月 31日的财务状况及 2013年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
四、主要会计政策和会计估计
1、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告
期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
2、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。
3、企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后 12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第 5号的通知》（财会〔2012〕19号）关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注四、4（2）)，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注四、10“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买
日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。
4、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时一并转为当期投资收益。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、10“长期股权投资”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注四、10、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
6、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额（该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益；以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。
（3）外币财务报表的折算方法
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入股东权益“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
7、金融工具
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。
活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。初始确认金融资产，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主
要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为交易性金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售或回购；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
交易性金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上
预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证
据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同及贷款承诺
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（9）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。
企业合并中合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减的，冲减留存收益。其余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权益。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
8、应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款等。
（1）坏账准备的确认标准
本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
（2）坏账准备的计提方法
①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法本公司单项金额重大的应收款项是指单项应收款项账面余额占期末应收款项余额10%以上(含10%)部分。
本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
②按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方法
A．信用风险特征组合的确定依据
本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
不同组合的确定依据：
项目 确定组合的依据
账龄组合 相同的账龄具有类似的风险特征
B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法
按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。
不同组合计提坏账准备的计提方法：
项 目 计提方法
账龄组合 账龄分析法
采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法
账 龄 应收账款计提比例（%） 其他应收计提比例（%）1年以内（含1年，下同）
[其中：1～6个月 0.50 0.50
7～12个月] 1.00 1.00
1-2年 10.00 10.00
2-3年 40.00 40.00
3年以上 100.00 100.00
③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
（3）坏账准备的转回
如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
9、存货
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、在产品及库存商品、发出商品等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。
领用和发出时按先进先出法计价。存货以计划成本核算，对存货的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
10、长期股权投资
（1）投资成本的确定
对于企业合并形成的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方股东权益账面价值的份额作为初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，企业合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交
易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位不具有共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于本公司与联营企业及合营之间发生的未实现内部交易损益，按照持股比例计算属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等规定属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对被投资单位的其他综合收益，相应调整长期股权投资的账面价值确认为其他综合收益并计入资本公积。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司2007年1月1日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；
母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、4、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益；采用权益法核算的长期股权投资，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例转入当期损益。对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
控制是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在每一个资产负债表日检查长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象。
如果该资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
长期股权投资的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
11、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。
其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
12、固定资产
（1）固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
（2）各类固定资产的折旧方法
固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）房屋及建筑物 20-35 10.00-3.40 4.50-2.76通用设备 3-18 3.00-2.80 32.33-5.40专用设备 5-8 3.05-3.00 19.40-12.12运输工具 5-6 10.00-2.98 18.00-16.17其他设备 5 10.00-2.80 19.44-18.00预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
（4）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
13、在建工程
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
14、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
15、无形资产
（1）无形资产
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（2）研究与开发支出
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、16“非流动非金融资产减值”。
16、非流动非金融资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公
司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；
不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
17、股份支付
（1）股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
①以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能
可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
②以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）确认可行权权益工具最佳估计的依据
在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
（3）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
18、收入
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；
②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已
发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；
如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
（4）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（5）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定
19、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确
认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
20、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。
除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
21、租赁
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（3）本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（4）本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
22、持有待售资产
若本公司已就处置某项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让很可能在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一组资产组，并且按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中一项经营，则该处置组包括企业合并中的商誉。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。
23、职工薪酬
本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。
本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，并计入当期损益。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
24、主要会计政策、会计估计的变更
无
25、前期会计差错更正
无
26、重大会计判断和估计
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无
法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）收入确认——建造合同
在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注四、18、“收入确认方法”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。
在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。
（2）租赁的归类
本公司根据《企业会计准则第 21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
（3）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。
（4）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的
计提或转回。
（5）金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。
这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
（6）持有至到期投资
本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中，本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外（例如在接近到期日时出售金额不重大的投资），如果本公司未能将这些投资持有至到期日，则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况，可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响，并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。
（7）持有至到期投资减值
本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款（例如，偿付利息或本金发生违约）等。在进行判断的过程中，本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。
（8）非金融非流动资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产
组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（9）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（10）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（11）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（12）内部退养福利及补充退休福利
本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。
五、税项
1、主要税种及税率
税种 具体税率情况
应税收入按6%-17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的增值税
进项税额后的差额计缴增值税。
营业税 按应税营业额的3%-5%计缴营业税。
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的7%计缴。
企业所得税 按应纳税所得额的12.5%、15%、25%计缴。
土地增值税 按5%的核定征收率
注1：自动柜员机退税率为15%；
注2：企业所得税：
A、根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火【2008】172号）、《高新技术企业认定工作指引》（国科发火【2008】362号）和《关于高新技术企业更名和复审等有关事项的通知》（国科发火【2011】123号）有关规定，浙江省科技技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局认定本公司及公司控股子公司杭州东信网络技术有限公司、杭州东信捷峻科技有限公司、杭州东信金融技术服务有限公司为高新技术企业，认定有效期为三年，企业所得税率按照15%执行(杭州东信金融技术服务有限公司执行税率见下述B说明)；
B、根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发【2011】4号）和《软件企业认定标准及管理办法》，2011年浙江省经济和信息化委员会认定杭州东信金融技术服务有限公司为软件企业，经认定后，自获利年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税（以下简称企业所得税“两免三减半”优惠政策）。2013年为税率减半年度，享受企业所得税税率减半的优惠政策；
C、其他控股子公司均按25%的税率计缴。
注3：公司及子公司按照各地税务机关规定的预缴比例预缴土地增值税，并按照有关规定按项目实际增值额和规定税率进行清算，对预缴的土地增值税款多退少补。
2、税收优惠及批文
根据杭州市滨江区国家税务局《关于东方通信股份有限公司软件产品增值税退税的批复》（杭国税滨【2012】32号、杭国税滨发【2013】381号、杭国税滨发【2013】421号、杭国税滨发【2013】52号、杭国税滨发【2013】424号、杭国税滨发【2013】192号），本公司收到增值税退税 6,136,895.18元；根据杭州市滨江区国家税务局《关于杭州东信金融技术服务有限公司软件产品增值税超税负退税的批复》（杭国滨税【2011】130号）公司控股子公司杭州东信金融技术服务有限公司收到增值税退税 17,310,940.67元。
根据出口货物“免、抵、退”税的政策，本期公司收到出口退税 2,309,520.40元。
根据杭地税滨优批【2013】405号通知，公司于2013年12月收到水利建设基金专项资金减免额650,000.00元；根据杭地税滨优批【2013】293号通知，公司控股子公司杭州东信金融技术服务有限公司于2013年12月收到水利建设基金专项资金减免额90,000.00元；
根据杭地税滨优批【2013】439号通知，公司控股子公司杭州东信网络技术有限公司于2013年12月收到水利建设基金专项资金减免额150,000.00元；根据杭地税滨优批【2013】420号通知，公司控股子公司杭州东方通信城有限公司于2013年12月收到水利建设基金专项资金减免额500,000.00元。
六、企业合并及合并财务报表
1、子公司情况
（1）通过设立或投资等方式取得的子公司
金额单位：人民币万元子 实质上构业 企法组织
子公公注 年末实成对子公务 注册 经营 业人机
司全司册 际 司净投资性 资本 范围 类代构代
称类地 出资额的其他项质 型表码
型 目余额制造、加工：光网络产品、宽带接入产品、通
信设备、计算机网络设备、无线通信产品、交
杭州 换网络产品（在《杭州市污染物排放许可证》有
控
东信 有效期限内经营）。 限
股 通 虞
捷峻 浙 服务：光网络产品、宽带接入产品、通信产品责 14322
子 信 2,445.00 永 2,340.26
科技 江 的工程服务、技术咨询、技术开发、技术转让、任 241-X
公 业 超
有限 通信综合集成系统网络的设计、集成施工（涉公
司
公司 及资质证凭证经营）、成年人的非证书劳动职司
业技能培训（涉及前置审批项目除外）。
批发、零售：通信设备（除专控）、网络设备。
杭州 有
控 技术开发、技术服务、成果转让：通信网络、
东信 限
股 通 计算机软、硬件、网络；生产：计算机软件； 虞
网络 浙 责 72450
子 信 5,000.00设计、安装、调试：计算机、通信网络工程； 永 5,000.00
技术 江 任 397-3
公 业 批发、零售：计算机及零配件；货物进出口业 超
有限 公
司 务；其他无需报经审批的一切合法项目。
公司 司
技术开发、技术服务:移动通信、程控交换、
光电传输照排、金融机具产品及其配套产品，
杭州 有
控 计算机和通信网络终端产品；服务：自有房产
东方 限
股 服 租赁，物业管理，中式餐（含冷菜）供应；房
通信 浙 责赵 25393
子 务 43,836.80地产经营，房产中介;销售：钢材、有色金属、 42,576.35
城有 江 任威 037-X
公 业 建筑材料、金属材料、纺织品、机电设备、化
限公 公
司 工产品（除化学危险品及易制毒品）;其他无
司 司
需报经审核的一切合法项目。
数字移动电话用户机产品后工序的生产制造，
杭州 中
控 并负责对合资公司生产的移动电话用户机产
东信 外
股 制 品的销售和市场开发。制造、加工电子类产品 张
移动 浙 USD 合 60913
子 造 并提供相关服务；经营进出口业务（国家禁止 泽 8,667.62
电话 江 2,200.00 资 856-0
公 业 和限制的项除外）；从事国内外采购的通信， 熙
有限 公
司 电子产品及相关零部件的批发业务，提供相关
公司 司
服务。
东信
亿事 有
控
通软 限朱
股 通
件技 北 责谊 60003
子 信 124.95 生产、销售计算机通讯网络软硬件。
术（北 京 任谊 896-9
公 业
京）有 公
司
限公 司
司
计算机软件的技术开发、技术服务、成果
转让；通信网络、计算机软、硬件的安装、调
福州 有
控 试；计算机、通信网络工程；批发、零售计算
东信 限
股 通 机及配件；自营和代理各类商品和技术的进出 金
网络 福 责 06410
子 信 1,000.00口，但国家限定公司经营和禁止进出口的商品 顺 1,000.00
技术 建 任 096-7
公 业 和技术除外；法律法规未规定许可的，自主选 洪
有限 公
司 择经营项目开展经营。（以上经营范围涉及许
公司 司
可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方
可经营）
（续）
从母公司股东权益冲
减子公司少数股东分
少数股东权益中
持股比例表决权比例是否合少数股东 担的本年亏损超过少
子公司全称 用于冲减少数股 注释（%） （%） 并报表权益 数股东在该子公司年
东损益的金额
初股东权益中所享有
份额后的余额
杭州东信捷峻
90.86 90.90 是 172.22
科技有限公司
杭州东信网络
99.57 100.00 是
技术有限公司
杭州东方通信
97.11 97.11 是 1,657.55
城有限公司
杭州东信移动
51.00 51.00 是 12,864.14
电话有限公司
东信亿事通软
件技术（北京） 99.71 100.00 是
有限公司
福州东信网络
99.61 100.00 是
技术有限公司
（2）同一控制下企业合并取得的子公司
金额单位：人民币万元实质上构年末实成对子公子公司子公司 业务 注册 经营 企业法人组织机
注册地 际出资司净投资全称 类型 性质 资本 范围 类型代表构代码
额 的其他项目余额技术开发、设计、
杭州东 批发、零售：金融
信金融全资 设备，金融电子产有限李
服务
技术服子公浙江 1,000.00品，计算机软件，责任海 78827103-2 895.84
业
务有限 司 其他无需报经审公司江
公司 批的一切合法项
目。
（续）
持股表决权是否少数少数股东权益中从母公司股东权益冲减子公司少数股东分注子公司全称比例比例合并股东用于冲减少数股担的本年亏损超过少数股东在该子公司年释（%）（%）报表权益东损益的金额 初股东权益中所享有份额后的余额杭州东信金
融技术服务 100.00 100.00是
有限公司
2、报告期新纳入合并范围的主体
名称 年末净资产 本年净利润
福州东信网络技术有限公司 9,703,928.53 -817,728.27福州东信网络技术有限公司成立于2013年3月，该子公司的注册资本为 1000万元人民币，子公司杭州东信网络技术有限公司出资900万元，占注册资本的90%，本公司出资100万元，占注册资本的10%。注册资本经福建海峡会计师事务所有限责任公司审验，于 2013年3月4日出具闽海财验（2013）第067号验资报告。
七、合并财务报表项目注释
以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，年初指 2013年 1
月1日，年末指2013年12月31日，上年指2012年度，本年指2013年度。
1、货币资金
年末数 年初数
项 目 人民币 人民币外币金额折算率 外币金额 折算率
金额 金额库存现金：
-人民币 — — 17,847.87 — — 24,372.44银行存款：
-人民币 — — 940,521,903.77 — — 1,198,588,689.39-美元 1,484,967.55 6.0969 9,053,698.65 4,213,595.34 6.2855 26,484,553.52-欧元 291,546.90 8.4189 2,454,504.20
其他货币资金：
-人民币 — — 4,874,861.05 — —
合计 956,922,815.54 1,225,097,615.35注：其他货币资金系保证金。
2、应收票据
（1）应收票据分类
种类 年末数 年初数
银行承兑汇票 14,040,570.79 19,277,696.26商业承兑汇票 1,632,746.80 3,995,062.06合计 15,673,317.59 23,272,758.32于2013年，本公司累计向银行贴现商业承兑汇票人民币68,000,000.00元，票据均已到期，发生的贴现费用为人民币736,401.00元。
（2）年末已经背书给其他方但尚未到期的票据情况（金额最大的前五项）
是否已
出票单位 出票日期 到期日 金额 终止确 备注认
南京力行通信设备有限公司 2013-7-23 2014-1-23 4,790,000.00 是
浙江浙大中控信息技术有限
2013-10-24 2014-4-23 2,387,146.98 是
公司
上海贝尔股份有限公司 2013-11-18 2014-2-15 1,829,313.21 是
杭州维慕德科技有限公司 2013-11-15 2014-5-15 700,000.00 是
浙江中星光电子科技有限公司 2013-8-8 2014-2-8 500,000.00 是
合计 10,206,460.19
3、应收利息
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数
定期存款利息 3,147,897.52 16,101,191.67 12,375,155.86 6,873,933.33委托贷款利息 955,219.83 43,417,082.39 40,045,113.72 4,327,188.50合计 4,103,117.35 59,518,274.06 52,420,269.58 11,201,121.834、应收账款
（1）应收账款按种类列示
年末数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准
备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析组合 622,507,454.97 99.32 61,209,073.63 9.83组合小计 622,507,454.97 99.32 61,209,073.63 9.83单项金额虽不重大但单项计提坏
4,245,887.61 0.68 4,245,887.61 100.00账准备的应收账款
合计 626,753,342.58 100.00 65,454,961.24 10.44（续）
年初数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准
备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析组合 551,250,410.44 99.24 53,183,197.35 9.65组合小计 551,250,410.44 99.24 53,183,197.35 9.65单项金额虽不重大但单项计提坏
4,245,887.61 0.76 4,245,887.61 100.00账准备的应收账款
合计 555,496,298.05 100.00 57,429,084.96 10.34
（2）应收账款按账龄列示
年末数 年初数
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%）1年以内 503,152,559.44 80.28 473,578,092.61 85.25[其中：1-6个月 453,135,860.00 72.30 450,444,170.15 81.097-12个月] 50,016,699.44 7.98 23,133,922.46 4.161至2年 59,794,031.84 9.54 28,694,026.93 5.172至3年 11,828,399.21 1.89 1,913,427.18 0.343年以上 51,978,352.09 8.29 51,310,751.33 9.24合计 626,753,342.58 100.00 555,496,298.05 100.00（3）坏账准备的计提情况
①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款坏账准备计提情况
无
②按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
年末数 年初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例（%） 金额 比例（%）
1年以内 503,152,559.44 80.83 2,765,846.29 473,578,092.61 85.91 2,483,560.07[其中：1-6个月 453,135,860.00 72.80 2,265,679.30 450,444,170.15 81.71 2,252,220.857-12个月] 50,016,699.44 8.03 500,166.99 23,133,922.46 4.20 231,339.221至2年 59,794,031.84 9.61 5,979,403.18 28,694,026.93 5.21 2,869,402.692至3年 11,828,399.21 1.90 4,731,359.68 1,913,427.18 0.35 765,370.873至4年 1,080,728.33 0.17 1,080,728.33 2,000,545.88 0.36 2,000,545.884至5年 1,888,481.88 0.30 1,888,481.88 1,506,414.60 0.27 1,506,414.605年以上 44,763,254.27 7.19 44,763,254.27 43,557,903.24 7.90 43,557,903.24合计 622,507,454.97 100.00 61,209,073.63 551,250,410.44 100.00 53,183,197.35③单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 计提理由上海富澜宇国际贸易有
1,958,702.80 100.00 1,958,702.80预计无法收回限公司
时代华龙科技有限公司 1,651,047.90 100.00 1,651,047.90预计无法收回 OMTSFIRSTWIRELESSLTD 636,136.91 100.00 636,136.91预计无法收回合计 4,245,887.61 100.00 4,245,887.61
（4）应收账款金额前五名单位情况
占应收账款总额的单位名称 与本公司关系 金额 年限
比例（%） 51,469,427.57 1-6个月
华为技术服务有限公司 客户
11.16 18,479,835.127-12个月
中国光大银行股份有限公司 客户
67,738,200.00 1-6个月 10.81 3,135,148.95 1-6个月
中国邮政储蓄银行有限责任 4,770,769.607-12个月
客户
4.26公司
18,360,216.501至2年
455,400.002至3年
中国邮政储蓄银行湖北分行 客户
22,609,800.00 1-6个月 3.61中国移动通信集团福建有限
客户
20,484,124.59 1-6个月 3.27公司福州分公司
合计
207,502,922.33 33.11（5）应收关联方账款情况
详见附注九、6关联方应收应付款项。
（6）外币应收账款原币金额以及折算汇率列示
年末数 年初数
项目
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币美元 1,086,253.03 6.0969 6,622,776.10 2,117,623.14 6.2855 13,310,320.255、其他应收款
（1）其他应收款按种类列示
年末数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准备
的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析组合 49,725,198.62 99.91 35,905,724.33 72.21组合小计 49,725,198.62 99.91 35,905,724.33 72.21单项金额虽不重大但单项计提坏账
准备的其他应收款 45,000.00 0.09 45,000.00 100.00合计 49,770,198.62 100.00 35,950,724.33 72.23（续）
年初数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准备
的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析组合 46,204,552.88 99.90 35,668,384.73 77.20组合小计 46,204,552.88 99.90 35,668,384.73 77.20单项金额虽不重大但单项计提坏账
45,000.00 0.10 45,000.00 100.00准备的其他应收款
合计 46,249,552.88 100.00 35,713,384.73 77.22（2）其他应收款按账龄列示
年末数 年初数
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%）1年以内 12,596,031.34 25.31 8,991,580.82 19.44[其中：1-6个月 10,720,518.04 21.54 7,457,431.84 16.127-12个月] 1,875,513.30 3.77 1,534,148.98 3.321至2年 836,911.86 1.68 1,637,275.99 3.542至3年 904,300.00 1.82 251,112.65 0.543年以上 35,432,955.42 71.19 35,369,583.42 76.48合计 49,770,198.62 100.00 46,249,552.88 100.00（3）坏账准备的计提情况
①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款坏账准备计提情况
无
②按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
年末数 年初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例（%） 金额 比例（%）
1年以内 12,596,031.34 25.33 72,357.72 8,991,580.82 19.46 52,628.65[其中：1-6个月 10,720,518.04 21.56 53,602.59 7,457,431.84 16.14 37,287.167-12个月] 1,875,513.30 3.77 18,755.13 1,534,148.98 3.32 15,341.491至2年 836,911.86 1.68 83,691.19 1,637,275.99 3.54 163,727.602至3年 904,300.00 1.82 361,720.00 206,112.65 0.45 82,445.063至4年 137,472.00 0.28 137,472.00 100,000.00 0.22 100,000.004至5年 100,000.00 0.20 100,000.00 500,714.59 1.08 500,714.595年以上 35,150,483.42 70.69 35,150,483.42 34,768,868.83 75.25 34,768,868.83
合计 49,725,198.62 100.00 35,905,724.33 46,204,552.88 100.00 35,668,384.73③年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 计提理由押金 45,000.00 100.00 45,000.00基本确定不能收回合计 45,000.00 100.00 45,000.00
（4）其他应收款金额前五名单位情况
占其他应收款单位名称 与本公司关系 金额 年限
总额的比例（%） Samsung Corporation 非关联方 4,874,024.27 5年以上 9.79上海虹桥机场海关 非关联方 1,628,000.00 5年以上 3.27 Compal Electronics International LTD 非关联方 1,598,157.69 5年以上 3.21 Sewon Telecom Ltd. 非关联方 1,077,716.65 5年以上 2.17德利多富信息系统(上海)有限公司 非关联方 850,000.00 5年以上 1.71合计
10,027,898.61 20.15（5）应收关联方账款情况
详见附注九、6关联方应收应付款项。
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
年末数 年初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）1年以内 16,646,878.41 98.80 4,122,428.25 95.281至2年 13,405.70 0.08 24,300.00 0.562至3年 20,900.00 0.12 11,000.00 0.253年以上 168,961.42 1.00 168,961.42 3.91合计 16,850,145.53 100.00 4,326,689.67 100.00（2）预付款项金额的前五名单位情况
单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因 SEPURA PLC 非关联方 7,048,471.46 1年以内 未到结算期日立远东有限公司 非关联方 3,340,796.36 1年以内 未到结算期 ADVANCE SMART LIMITED 非关联方 884,231.76 1年以内 未到结算期中国电信杭州分公司 非关联方 806,640.00 1年以内 未到结算期同受母公司普天东方通
Eastcompeace (Singapore) Pte Ltd 579,205.50 1年以内 未到结算期信集团有限公司控制
合计 12,659,345.08
（3）报告期预付款项中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况无
7、存货
（1）存货分类
年末数
项 目
账面余额 跌价准备 账面价值原材料 102,676,487.99 19,758,310.23 82,918,177.76在产品 97,956,675.48 6,580,241.05 91,376,434.43库存商品 54,988,220.47 24,977,063.75 30,011,156.72发出商品 319,567,031.76 5,466,277.42 314,100,754.34包装物
低值易耗品
合计 575,188,415.70 56,781,892.45 518,406,523.25（续）
年初数
项 目
账面余额 跌价准备 账面价值原材料 124,016,738.97 19,881,905.54 104,134,833.43在产品 55,366,276.12 6,318,031.63 49,048,244.49库存商品 61,521,272.39 25,453,752.50 36,067,519.89发出商品 176,534,484.14 4,035,951.95 172,498,532.19包装物
低值易耗品
合计 417,438,771.62 55,689,641.62 361,749,130.00（2）存货跌价准备变动情况
本年减少数 年末数项 目 年初数 本年计提数
转回数 转销数
原材料 19,881,905.54 -19,945.90 103,649.41 19,758,310.23在产品 6,318,031.63 418,929.43 156,720.01 6,580,241.05库存商品 25,453,752.50 -246,911.08 229,777.67 24,977,063.75发出商品 4,035,951.95 1,430,325.47 5,466,277.42包装物
低值易耗品
合 计 55,689,641.62 1,582,397.92 490,147.09 56,781,892.45（3）存货跌价准备计提和转回原因
计提存货跌价准备的本年转回存货跌价准备本年转回金额占该项存货项目
依据 的原因 年末余额的比例按成本与可变现净值
原材料 本期无转回
孰低计量
按成本与可变现净值
在产品 本期无转回
孰低计量
按成本与可变现净值
库存商品 本期无转回
孰低计量
按成本与可变现净值
发出商品 本期无转回
孰低计量
按成本与可变现净值
包装物 本期无转回
孰低计量
按成本与可变现净值
低值易耗品 本期无转回
孰低计量
8、其他流动资产
项 目 性质（或内容） 年末数 年初数委托贷款 委托贷款 617,600,000.00 272,850,000.00税金 9,994,927.33
合 计 627,594,927.33 272,850,000.00注：委托贷款的情况说明
①科瑞天诚投资控股有限公司
本公司于 2013年 7月 1日委托中信银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放流动资金贷款 100,000,000.00元，贷款期限为1年。RAAS ChinaLimited（莱士中国有限公司）以其持有的“上海莱士”（股票代码：002252）1045万股流通股为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。
本公司于 2013年 12月 13日委托中信银行股份有限公司杭州分行向科瑞天诚投资控股有限公司发放贷款 133,000,000.00元，贷款期限为1年。RAAS ChinaLimited（莱士中国有限公司）以其持有的“上海莱士”（股票代码：002252）1000万股流通股为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。
②天通高新集团有限公司
本公司于2013年4月11日委托中信银行股份有限公司杭州分行向天通高新集团有限公司发放贷款31,000,000.00元，贷款期限为6个月。天通高新集团有限公司以其持有
的“天通股份”（股票代码：600330）流通股1240万股为该笔委托贷款设定质押，质押权人为中信银行股份有限公司杭州分行。三方于 2013年 10月 16日签订人民币借款展期合同，展期期限自2013年10月16日至2014年4月16日，其他条件未变更。
③浙江滨江建设有限公司
本公司于2013年8月23日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江滨江建设有限公司发放贷款17,800,000.00元，贷款期为2013年9月3日至 2014年8月16日。浙江滨江建设有限公司以其持有的郡亭公寓 3幢 301室、303室、307室、308室、311室、 313室、315室、317室以及郡亭公寓1幢301室作为抵押，抵押财产协商值为5192.2万元，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
本公司于 2013年 8月 9日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江滨江建设有限公司发放贷款22,200,000.00元，贷款期限为1年。浙江滨江建设有限公司以其持有的郡亭公寓3幢203室、216室、217室、101室、102室、201室、204室、205室、206室、 213室、214室、215室、218室，以及之江路939号101室、之江路939号102室、之江路945号作为抵押，评估值为6478.2万元，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
④深圳市天美成投资发展有限公司
本公司于2013年6月28日委托兴业银行股份有限公司杭州分行向深圳市天美成投资发展有限公司发放贷款 54,600,000.00元，贷款期限为1年。深圳市天美成投资发展有限公司以其持有的“华数传媒”（股票代码：000156）306万股限售流通股为该笔委托贷款设定质押，质押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行；上海唯尚餐饮管理有限公司以其持有的上海市浦东新区羽山路252号795.69平米房地产作为抵押，质押权人、抵押权人为兴业银行股份有限公司杭州分行。
本公司于 2013年 12月 20日委托宁波银行股份有限公司杭州分行向深圳市天美成投资发展有限公司发放贷款 90,000,000.00元，贷款期限为1年。北京光华贰陆柒企业管理有限公司以其持有的“华数传媒”（股票代码：000156）900万股限售流通股为该笔委托贷款设定质押，质押权人为宁波银行股份有限公司杭州分行。
⑤杭州大策投资有限公司
本公司于2013年4月26日委托宁波银行股份有限公司杭州分行向杭州大策投资有限公司发放贷款 100,000,000.00元，贷款期限为 1年。杭州大策投资有限公司以其持有的“华策影视”（（股票代码：300133）1250万股首发前机构类限售股（2013年5月实施“每10股转增5股”分配方案后，质押股数变更为 1875万股）为该笔委托贷款设定质押，质押权人为宁波银行股份有限公司杭州分行。
⑥浙江清源绿宇控股有限公司
本公司于2013年12月2日委托杭州银行股份有限公司江城支行向浙江清源绿宇控股有限公司发放贷款 48,000,000.00元，贷款期限为 1年。杭州城西粮油贸易有限公司以其拥有的余杭区余杭镇城南路9号1幢102和余杭区余杭镇城南路9号两处房产作为抵押，抵押权人为杭州银行股份有限公司江城支行。
⑦杭州银星金融设备有限公司
本公司于 2013年 12月 30日委托中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行向杭州银星金融设备有限公司发放贷款 21,000,000.00元，贷款期限为一个月。杭州银星金融设备有限公司实际控制人徐平为该笔委托贷款提供连带责任保证，担保方式为信用担保。
9、长期股权投资
（1）长期股权投资分类
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数对合营企业投资
对联营企业投资 510,414,506.48 28,696,569.19 244,868,041.02 294,243,034.65其他股权投资
减：长期股权投资减值准备
合 计 510,414,506.48 28,696,569.19 244,868,041.02 294,243,034.65（2）长期股权投资明细情况
被投资单位 核算方法 投资成本 年初数 增减变动 年末数诺基亚西门子通信（杭州）有限公
权益法 202,614,877.76 240,306,569.99 -240,306,569.99
司
杭州东信百丰科技有限公司 权益法 7,500,000.00 2,667,846.15 -780,560.00 1,887,286.15杭州东方通信软件技术有限公司 权益法 1,921,384.34 25,397,060.02 2,644,675.71 28,041,735.73博创科技股份有限公司 权益法 13,190,000.00 37,988,884.51 3,469,482.61 41,458,367.12合肥东信房地产开发有限公司 权益法 142,654,246.07 204,054,145.81 18,801,499.84 222,855,645.65合 计 367,880,508.17 510,414,506.48 -216,171,471.83 294,243,034.65（续）
在被投资
在被投资 在被投资单位持股比
单位享有 减值本年计提本年现金被投资单位 单位持股 例与表决权比例不一
表决权比 准备减值准备 红利比例（%） 致的说明
例（%）
诺基亚西门子通信（杭州）
49.00 49.00
有限公司
杭州东信百丰科技有限公
30.00 30.00
司
杭州东方通信软件技术有
26.17 26.17
3,360,000.00限公司
博创科技股份有限公司 15.69 15.69
1,946,000.00合肥东信房地产开发有限
49.00 49.00
公司
在被投资
在被投资 在被投资单位持股比
单位享有 减值本年计提本年现金被投资单位 单位持股 例与表决权比例不一
表决权比 准备减值准备 红利比例（%） 致的说明
例（%）
合 计 5,306,000.00注：①本公司对博创科技股份有限公司的持股比例为15.69%，由于本公司有权任免被投资单位董事会一名成员，对被投资单位财务与经营政策均有重大影响，故本公司按权益法核算。
②诺基亚西门子通信（杭州）有限公司于本年清算完成。
（3）联营企业投资情况
本企业在本企业
被投资单被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质 注册资本 持股比
位表决权例（%）
比例（%）杭州东信百丰科有限责任
浙江杭州黄小鹏 通信业 25,000,000.00 30.00 30.00技有限公司 公司
杭州东方通信软有限责任
浙江杭州张泽熙 通信业 20,000,000.00 26.17 26.17件技术有限公司 公司
博创科技股份有股份有限
浙江嘉兴 朱伟 通信业 62,000,000.00 15.69 15.69限公司 公司
合肥东信房地产有限责任
安徽合肥倪首萍 房地产 98,039,200.00 49.00 49.00开发有限公司 公司
（续）
年末资产 年末净资产总本年营业收入总 关联组织机构代被投资单位名称 年末负债总额 本年净利润
总额 额 额 关系 码杭州东信百丰科技 联营
8,677,159.76 2,386,205.93 6,290,953.83 4,608,920.12 -2,601,866.60 78530718-3企业
有限公司
杭州东方通信软件 联营
138,882,876.68 31,730,657.63 107,152,219.05 90,313,366.16 23,374,833.29 71253456-X企业
技术有限公司
博创科技股份有限 联营
302,493,136.15 38,258,801.41 264,234,334.74 201,060,056.70 34,515,504.18 75191458-3企业
公司
合肥东信房地产开 联营
645,664,428.78 169,059,939.19 476,604,489.59 178,556,550.00 38,443,703.18 74679370-5企业
发有限公司
10、投资性房地产
（1）投资性房地产明细情况
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数
采用成本模式进行后续计量的投
160,224,171.12 19,712,060.65 140,512,110.47资性房地产
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产
减：投资性房地产减值准备
合计 160,224,171.12 19,712,060.65 140,512,110.47（2）按成本计量的投资性房地产
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数一、原值合计 260,241,203.05 17,257,479.46 242,983,723.59房屋、建筑物 260,241,203.05 17,257,479.46 242,983,723.59土地使用权
二、累计折旧和摊销合计 100,017,031.93 7,138,265.41 4,683,684.22 102,471,613.12房屋、建筑物 100,017,031.93 7,138,265.41 4,683,684.22 102,471,613.12土地使用权
三、减值准备合计
房屋、建筑物
土地使用权
四、账面价值合计 160,224,171.12 140,512,110.47房屋、建筑物 160,224,171.12 140,512,110.47土地使用权
注：①本年折旧和摊销额7,138,265.41元。
②投资性房地产本年减值准备计提额0.00元。
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
项目 未办妥产权证书的原因 预计办结产权证书的时间 账面价值莱茵大厦2层 未及时办理 2014年底 830,781.10捷峻小四楼 未及时办理 2014年底 512,456.07合计 1,343,237.1711、固定资产
（1）固定资产情况
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数一、账面原值合计 932,105,450.49 36,956,671.37 144,117,009.34 824,945,112.52其中：房屋及建筑物 302,882,579.28 17,257,479.46 117,604,162.51 202,535,896.23通用设备 215,269,468.24 6,614,610.56 3,407,599.67 218,476,479.13
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数专用设备 347,836,573.80 9,537,845.41 2,239,625.93 355,134,793.28运输设备 13,576,883.62 737,338.05 517,053.46 13,797,168.21其他设备 52,539,945.55 2,809,397.89 20,348,567.77 35,000,775.67二、累计折旧 本年新增 本年计提
累计折旧合计 642,030,137.73 4,683,684.22 37,423,485.88 87,119,832.47 597,017,475.36其中：房屋及建筑物 121,715,527.02 4,683,684.22 8,095,688.56 61,844,106.75 72,650,793.05通用设备 186,743,663.91 7,927,979.90 3,233,462.82 191,438,180.99专用设备 277,684,370.76 17,865,137.35 2,009,541.57 293,539,966.54运输设备 7,885,686.96 1,773,842.31 500,027.86 9,159,501.41其他设备 48,000,889.08 1,760,837.76 19,532,693.47 30,229,033.37三、账面净值合计 290,075,312.76 227,927,637.16其中：房屋及建筑物 181,167,052.26 129,885,103.18通用设备 28,525,804.33 27,038,298.14专用设备 70,152,203.04 61,594,826.74运输设备 5,691,196.66 4,637,666.80其他设备 4,539,056.47 4,771,742.30四、减值准备合计 805,955.44 662.72 805,292.72其中：房屋及建筑物
通用设备 746,601.85 662.72 745,939.13专用设备 29,348.23 29,348.23运输设备
其他设备 30,005.36 30,005.36五、账面价值合计 289,269,357.32 227,122,344.44其中：房屋及建筑物 181,167,052.26 129,885,103.18通用设备 27,779,202.48 26,292,359.01专用设备 70,122,854.81 61,565,478.51运输设备 5,691,196.66 4,637,666.80其他设备 4,509,051.11 4,741,736.94注：本年折旧额为37,423,485.88元。本年由在建工程转入固定资产原价为5,805,522.87元。
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书的原因 预计办结产权证书的时间 账面价值增值配件厂房 未及时办理 2014年底 24,121.82合计 24,121.8212、在建工程
（1）在建工程基本情况
年末数 年初数
项目
账面余额 减值准备账面价值 账面余额 减值准备 账面价值东信城三期工程 13,184,332.24 13,184,332.24 10,934,013.17 10,934,013.17金融机具 8,190,671.86 8,190,671.86 6,581,063.19 6,581,063.19合计 21,375,004.10 21,375,004.10 17,515,076.36 17,515,076.36（2）重大在建工程项目变动情况
本年转入固
工程名称 预算数 年初数 本年增加数 其他减少数 年末数定资产数
东信城三期工程 280,000,000.00 10,934,013.17 2,250,319.07 13,184,332.24金融机具 6,581,063.19 7,415,131.54 5,805,522.87 8,190,671.86合计 17,515,076.36 9,665,450.61 5,805,522.87 21,375,004.10（续）
本年利息
利息资本化其中：本年利息 工程投入占预
工程名称 资本化率 工程进度资金来源累计金额 资本化金额 算的比例（%）
（%）
东信城三期工程 4.71 自筹金融机具 自筹合计
（3）在建工程减值准备
无
13、无形资产
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数一、账面原值合计 64,996,851.92 2,183,603.14 8,945,697.98 58,234,757.08土地使用权 51,945,697.98 8,945,697.98 43,000,000.00软件 13,051,153.94 2,183,603.14 15,234,757.08二、累计摊销合计 26,432,333.61 1,923,604.96 3,592,283.85 24,763,654.72土地使用权 14,960,242.50 926,795.31 3,592,283.85 12,294,753.96软件 11,472,091.11 996,809.65 12,468,900.76三、减值准备累计金额合计
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数土地使用权
软件
四、账面价值合计 38,564,518.31 33,471,102.36土地使用权 36,985,455.48 30,705,246.04软件 1,579,062.83 2,765,856.32注：①本年摊销金额为1,923,604.96元。
②于2013年12月31日，年末无无形资产所有权受到限制的情况。
③年末无使用寿命不确定的无形资产。
14、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
①已确认的递延所得税资产
年末数 年初数
项目 可抵扣暂时性差 可抵扣暂时性差递延所得税资产 递延所得税资产
异及可抵扣亏损 异及可抵扣亏损资产减值准备 1,274,767.67 8,837,635.38 1,130,726.59 8,184,279.83交易性金融资产的公
允价值变动
计入资本公积的可供
出售金融资产公允价
值变动
其他公允价值变动
固定资产折旧
抵销内部未实现利润
可抵扣亏损
合计 1,274,767.67 8,837,635.38 1,130,726.59 8,184,279.83②已确认递延所得税负债
无
（2）未确认递延所得税资产明细
项目 年末数 年初数
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 16,227,481.01 36,892,890.52坏账准备 92,568,050.19 84,958,189.86
存货跌价准备 56,781,892.45 55,689,641.62长期股权投资减值准备
固定资产折旧
固定资产减值 805,292.72 805,955.44长期待摊费用摊销
合计 166,382,716.37 178,346,677.44（3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
年份 年末数 年初数 备注
2014 5,950,329.59
2015
2016 18,939,941.51
2017 6,351,701.51 12,002,619.42
2018 9,875,779.50
合计 16,227,481.01 36,892,890.52
15、资产减值准备明细
本年减少
项 目 年初数 本年计提 年末数转回数 转销数
一、坏账准备 93,142,469.69 8,263,215.88 101,405,685.57二、存货跌价准备 55,689,641.62 1,582,397.92 490,147.09 56,781,892.45三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备 805,955.44 662.72 805,292.72八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产
减值准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
本年减少
项 目 年初数 本年计提 年末数转回数 转销数
合计 149,638,066.75 9,845,613.80 490,809.81 158,992,870.7416、短期借款
项目 年末数 年初数
信用借款 18,161,321.36
合计 18,161,321.36
注：短期借款系信用证代付业务。
17、应付票据
种类 年末数 年初数
银行承兑汇票 13,160,820.00 14,549,806.00商业承兑汇票 2,072,250.00合计 13,160,820.00 16,622,056.00注：下一会计期间将到期的金额为13,160,820.00元。
18、应付账款
（1）应付账款明细情况
项 目 年末数 年初数
工程和设备款 3,941,474.15 10,591,273.02货款 233,808,270.24 251,687,261.42其他 3,186,208.61 3,712,408.36合 计 240,935,953.00 265,990,942.80（2）报告期应付账款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
无
（3）应付账款中包括外币余额如下：
年末数 年初数
项目
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币美元 8,348,846.29 6.0969 50,902,080.96 4,954,776.26 6.2855 31,143,246.1819、预收款项
（1）预收款项明细情况
项 目 年末数 年初数
货款 32,242,143.02 36,551,982.72合 计 32,242,143.02 36,551,982.72
（2）本公司预收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
无
20、应付职工薪酬
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数一、工资、奖金、津
贴和补贴 60,830,899.95 299,845,430.19 319,416,461.26 41,259,868.88二、职工福利费 2,110,457.93 31,433,567.59 31,476,181.17 2,067,844.35三、社会保险费 11,649,417.20 37,350,110.16 42,811,258.55 6,188,268.81其中:1.医疗保险费 5,471,267.48 13,723,914.69 16,660,357.76 2,534,824.412.基本养老保险费 4,823,424.42 19,512,344.34 21,339,385.60 2,996,383.163.年金缴费
4.失业保险费 1,022,450.12 2,419,280.07 2,944,167.19 497,563.005.工伤保险 128,054.28 554,203.89 626,203.32 56,054.856.生育保险 204,220.90 1,140,367.17 1,241,144.68 103,443.39四、住房公积金 4,337,874.50 17,561,434.78 20,324,631.51 1,574,677.77五、工会经费和职工
教育经费 8,835,302.71 2,324,290.30 4,188,053.01 6,971,540.00六、非货币性福利
七、辞退福利 13,480,617.95 2,218,408.04 3,390,398.11 12,308,627.88八、以现金结算的股
份支付
九、其他
合 计 101,244,570.24 390,733,241.06 421,606,983.61 70,370,827.69注：应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额为0.00元。
21、应交税费
项 目 年末数 年初数
增值税 6,270,553.09 11,492,767.35营业税 1,243,204.21 1,252,710.13企业所得税 17,058,094.30 2,769,823.35个人所得税 445,768.65 485,565.79城市维护建设税 706,731.16 1,395,697.00房产税 895,980.36 916,120.35印花税 973,591.67 1,268,118.91教育费附加 511,784.47 1,003,382.85
项 目 年末数 年初数
水利建设基金 1,046,376.03 866,011.96合 计 29,152,083.94 21,450,197.6922、应付利息
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数短期借款利息 85,182.15 85,182.15合计 85,182.15 85,182.1523、其他应付款
（1）其他应付款明细情况
项 目 年末数 年初数
应付押金保证金 14,088,959.05 13,451,137.88应付税金准备金 43,391,027.56其他 50,502,866.66 42,434,907.39合计 64,591,825.71 99,277,072.83（2）报告期其他应付款中应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
详见附注九、６、关联方应收应付款项。
（3）对于金额较大的其他应付款的说明
债权人名称 年末数 性质或内容杭州华三通信技术有限公司 2,590,107.88房屋押金
诺基亚西门子通信技术（北京）有限
2,937,910.50
房屋押金
公司
杭州医惠科技有限公司 1,541,519.95房屋押金
杭州摩托罗拉科技有限公司 909,364.32房屋押金
浙江宇视科技有限公司 804,779.68维修费
合 计 8,783,682.33
24、其他流动负债
项目 内容 年末数 年初数
售后服务费、修理费 34,500,554.12 34,016,089.47代理费 14,445,557.58 35,658,664.75市场开发费 563,447.48 563,447.48培训费 6,863,737.02 6,018,306.86运输费 7,778,519.82 5,906,941.64
项目 内容 年末数 年初数
系统升级服务费 189,396.23 358,500.00其他 6,275,578.53 5,998,918.42合计 70,616,790.78 88,520,868.6225、专项应付款
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 备注国密算法 ATM机
100,000.00 100,000.00
具产业化项目
合计 100,000.00 100,000.00
注：该专项应付款为中共中央办公厅第一局拨付的国密项目专用设备购置款。
26、其他非流动负债
项目 内容 年末数 年初数
递延收益 政府补贴 10,651,500.00 10,166,666.67合计 10,651,500.00 10,166,666.67其中，递延收益明细如下：
本年新增补本年计入营业其他 与资产相关/负债项目 年初余额 年末余额
助金额 外收入金额 变动 与收益相关与资产相关的政府补助：
年产 3000套 ATM自动柜
426,666.67 426,666.67 与资产相关员机技术改造项目
2008年度浙江省建设先
进制造业基地财政专项 20,000.00 20,000.00 与资产相关资金
与收益相关的政府补助：
宽带多媒体集群系统技
1,270,000.00 900,000.00 370,000.00与收益相关术验证（超高速模式）
高性能数字对讲设备及
3,850,000.00 3,850,000.00与收益相关关键芯片研发与产业化
移动互联网业务网关平
600,000.00 600,000.00 与收益相关台
安全可靠集群通信系统 4,000,000.00 1,250,000.00 1,400,000.00 3,850,000.00与收益相关
在城市管理专用网的应
用示范
警用数字集群（PDT与
TD-SCDMA)通信系统关键 1,281,500.00 700,000.00 581,500.00与收益相关技术研究与应用示范
金融领域密码软硬件研
发及应用示范-ATM关键
5,000,000.00 3,000,000.00 2,000,000.00与收益相关模块及整机研发和产业
化项目
合计 10,166,666.67 7,531,500.00 7,046,666.67 10,651,500.00
27、股本
年初数 本年增减变动（+-） 年末数项目 发行 公积金
金额 比例 送股 其他小计 金额 比例新股 转股
一、有限售条件股
份
1.国家持股
2.国有法人持股
3.其他内资持股
其中：境内法人持
股
境内自然人持股
4.外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持股
有限售条件股份合
计
二、无限售条件股
份
1.人民币普通股 956,000,064.00 76.11 956,000,064.00 76.112.境内上市的外资
300,000,000.00 23.89 300,000,000.00 23.89股
3.境外上市的外资
年初数 本年增减变动（+-） 年末数项目 发行 公积金
金额 比例 送股 其他小计 金额 比例新股 转股
股
4.其他
无限售条件股份合
1,256,000,064.00 100.00 1,256,000,064.00 100.00计
三、股份总数 1,256,000,064.00 100.00 1,256,000,064.00 100.0028、资本公积
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数资本溢价 802,610,600.86 802,610,600.86其他资本公积 68,544,423.96 4,483,920.00 73,028,343.96合计 871,155,024.82 4,483,920.00 875,638,944.82注：资本工积变动系股权激励形成的资本公积
29、盈余公积
项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数法定盈余公积 59,297,933.61 5,845,179.37 65,143,112.98任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
合 计 59,297,933.61 5,845,179.37 65,143,112.98注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。
本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
30、未分配利润
（1）未分配利润变动情况
项 目 本年数 上年数 提取或分配比例调整前上年未分配利润 458,583,397.78 373,413,791.53
年初未分配利润调整合计数（调
增+，调减-）
调整后年初未分配利润 458,583,397.78 373,413,791.53
加：本年归属于母公司股东的净 193,717,111.51 192,592,283.97
利润
盈余公积弥补亏损
其他转入
减：提取法定盈余公积 5,845,179.37 6,942,672.60 10%提取任意盈余公积
应付普通股股利 100,480,005.12 100,480,005.12
转作股本的普通股股利
年末未分配利润 545,975,324.80 458,583,397.78
（2）利润分配情况的说明
根据 2013年 3月 29日经本公司第六届董事会第四次会议，批准的《公司 2012年度利润分配方案》，本公司拟以2012年末总股本1,256,000,064股为基数向全体股东按每 10股派现金红利0.80元（含税），合计分配100,480,005.12元。
（3）子公司报告期内提取盈余公积的情况
杭州东信网络技术有限公司于 2013年度提取盈余公积2,365,610.17元，其中归属于母公司的金额为2,365,610.17元。
杭州东方通信城有限公司于 2013年度提取盈余公积5,547,530.96元，其中归属于母公司的金额为 5,387,207.32元。
东信亿事通软件技术（北京）有限公司于 2013年度提取盈余公积274,747.97元，其中归属于母公司的金额为 274,747.97元。
31、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
项 目 本年发生数 上年发生数主营业务收入 3,360,925,370.15 3,239,779,504.62其他业务收入 76,294,895.47 58,512,136.84营业收入合计 3,437,220,265.62 3,298,291,641.46主营业务成本 2,972,771,944.50 2,840,894,184.37其他业务成本 33,160,116.86 19,066,011.11营业成本合计 3,005,932,061.36 2,859,960,195.48（2）主营业务（分行业）
本年发生数 上年发生数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本通信电子 1,327,341,405.71 1,200,362,960.52 1,483,599,839.71 1,333,890,349.65
本年发生数 上年发生数
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本金融电子 865,987,893.25 632,560,101.23 727,079,381.93 511,858,273.68其他业务及贸易 1,319,763,017.23 1,283,331,117.89 1,185,955,098.97 1,144,522,913.00小计 3,513,092,316.19 3,116,254,179.64 3,396,634,320.61 2,990,271,536.33减：内部抵销数 152,166,946.04 143,482,235.14 156,854,815.99 149,377,351.96合计 3,360,925,370.15 2,972,771,944.50 3,239,779,504.62 2,840,894,184.37（3）主营业务（分地区）
本年发生数 上年发生数
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本国内 3,392,984,250.93 3,021,037,541.60 3,324,978,519.71 2,938,096,561.23国外 120,108,065.26 95,216,638.04 71,655,800.90 52,174,975.10小计 3,513,092,316.19 3,116,254,179.64 3,396,634,320.61 2,990,271,536.33减：内部抵销数 152,166,946.04 143,482,235.14 156,854,815.99 149,377,351.96合计 3,360,925,370.15 2,972,771,944.50 3,239,779,504.62 2,840,894,184.37（4）前五名客户的营业收入情况
期间 前五名客户营业收入合计 占同期营业收入的比例（%）2013年 1,745,207,876.85 50.772012年 1,769,006,457.52 53.63（5）前五名供应商的营业成本情况
期间 前五名供应商营业成本合计占同期营业成本的比例（%）2013年 1,403,629,134.23
46.702012年 1,952,711,974.02 68.2832、营业税金及附加
项 目 本年发生数 上年发生数
营业税 5,610,266.43 13,137,112.83城市维护建设税 3,999,192.83 3,653,836.92教育费附加 2,857,761.92 2,607,874.38房产税 3,942,699.58 3,965,254.13土地使用税 49,741.68
合计 16,459,662.44 23,364,078.26注：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。
33、销售费用
项 目 本年发生数 上年发生数
职工薪酬 17,273,041.76 15,075,301.61差旅费、办公费 9,945,427.16 7,724,058.85业务招待费 11,525,681.03 9,236,612.20销售服务费 40,980,411.67 47,959,109.83其他 19,076,867.11 10,314,486.13合 计 98,801,428.73 90,309,568.6234、管理费用
项 目 本年发生数 上年发生数
职工薪酬 64,182,228.57 86,713,645.66研究开发费用 138,150,593.95 137,818,794.58差旅费、办公费 9,192,999.88 11,780,875.38业务招待费 7,191,479.13 9,337,400.49其他 36,606,511.43 41,312,774.25合 计 255,323,812.96 286,963,490.3635、财务费用
项 目 本年发生数 上年发生数
利息支出 709,076.76
减：利息收入 24,788,025.60 24,688,229.24减：利息资本化金额
汇兑损益 -2,113,287.06 1,304,095.52减：汇兑损益资本化金额
手续费 1,884,147.93 2,138,718.09未确认融资费用 429,620.20 491,125.00其他 6,960.16 738.00合计 -23,871,507.61 -20,753,552.6336、投资收益
（1）投资收益项目明细
项 目 本年发生数 上年发生数成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 29,441,098.16 56,111,168.35处置长期股权投资产生的投资收益 -744,528.97
项 目 本年发生数 上年发生数持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资持有期间取得的投资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
处置可供出售金融资产等取得的投资收益
委托贷款取得的投资收益 43,417,082.39 45,568,160.06合 计 72,113,651.58 101,679,328.41（2）按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位名称 本年发生数 上年发生数 增减变动原因诺基亚西门子通信（杭州）有限公司 22,112,022.26 本年清算完成杭州东信百丰科技有限公司 -780,560.00 -362,131.61
杭州东方通信软件技术有限公司 6,004,675.71 7,324,481.94
博创科技股份有限公司 5,415,482.61 6,269,672.60
合肥东信房地产开发有限公司 18,801,499.84 20,767,123.16
合 计 29,441,098.16 56,111,168.35
37、资产减值损失
项 目 本年发生数 上年发生数坏账损失 8,263,215.88 880,654.39存货跌价损失 1,582,397.92 1,294,226.18合 计 9,845,613.80 2,174,880.5738、营业外收入
计入当期非经常项 目 本年发生数 上年发生数
性损益的金额非流动资产处置利得合计 29,401,151.23 132,938.24 29,401,151.23其中：固定资产处置利得 29,401,151.23 132,938.24 29,401,151.23无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助（详见下表：政府补助明细表） 33,679,825.11 39,141,468.80 8,841,989.26其他 35,543,453.76 8,374,246.17 35,543,453.76
计入当期非经常项 目 本年发生数 上年发生数
性损益的金额合 计 98,624,430.10 47,648,653.21 73,786,594.25其中，政府补助明细：
与资产相关/项 目 本年发生数 上年发生数
与收益相关浦沿街道劳务和社会保障管理站用工补助 108,600.00 84,400.00与收益相关杭州市信息服务业奖励 20,000.00 与收益相关东信网络Net inhand移动终端平台 388,800.00 与收益相关收到科技局专利申请资助 92,000.00 与收益相关大学生企业实训补贴 254,129.00 与收益相关移动互联网业务网关平台 600,000.00 与收益相关收到高新区科技局专利示范企业经费 20,000.00 与收益相关2008年度浙江省建设先进制造业基地财政专项资金 20,000.00 120,000.00与资产相关收到滨江区结算中心软件著作权登记资助 3,000.00 与收益相关金融领域密码软硬件研发及应用示范-ATM关键模块及
3,000,000.00 与收益相关整机研发和产业化项目
2013年度第一期营改增财政补助资金 146,022.52 与收益相关自助设备多厂商终端应用软件平台 438,000.00 与收益相关杭州市第三批技改项目财政技改项目财政资助（NGN
978,000.00与收益相关数据通信设备系）
年产3000套ATM自动柜员机技术改造项目
426,666.67 512,000.00与资产相关销售软件退税
23,447,835.85 20,240,017.52与收益相关 2010年度电子信息产业发展基金（城市轨道交通专用
3,300,000.00与收益相关通信和指挥调度系统应用示范）
宽带多媒体集群采集技术验证超高速模式
900,000.00 550,000.00与收益相关 2011年度电子信息产业发展基金（高性能数字对讲设
1,000,000.00与收益相关备及关键芯片研发与产业化）
2011年电子信息产业发展基金项目省财政配套资金
1,500,000.00与收益相关（TETRA数字集群基站研发和产业化）
科技创新发明专利奖励
160,000.00 10,000.00与收益相关2011年第二批杭州市重点产业发展资金
2,370,000.00与收益相关专利专项资金补助
4,000.00与收益相关2011年度杭州市优秀新产品新技术奖励资金
150,000.00与收益相关2011年第三批杭州市重点产业发展资金
300,000.00与收益相关软件登记费用资助、市级专利专项资金补助
15,600.00与收益相关
与资产相关/项 目 本年发生数 上年发生数
与收益相关 2011年杭州市产学研合作项目区配套经费（面向地铁
150,000.00与收益相关行业的eTRA指挥调度应用平台）
2011年度稳定就业社会保险补贴
164,771.07 486,883.81与收益相关 2011年第五批杭州市重点产业发展资金（T-PLUS电信
1,508,000.00与收益相关增值业务平台）
2012年浙江省科普学术补助经费
20,000.00与收益相关 2012年度杭州高新区（滨江）科协第一批重点科普立
20,000.00与收益相关项（社会公众走进东信移动通信发展科普馆）
2012年杭州市专利奖励经费
20,000.00与收益相关2012年度第一批企业管理创新、科技创新资助资金
20,000.00与收益相关2011年度杭州市品牌奖励资金
10,000.00与收益相关水利基金退税款
1,390,000.00 1,738,742.47与收益相关杭州市重点产业发展资金项目区财政配套资金
252,000.00与收益相关数字集群（TETRA）基站
700,000.00 1,200,000.00与收益相关2011年度杭州市企业技术中心财政资助和奖励资金
1,200,000.00与收益相关 2011年杭州市高技术产业化验收合格项目资助资金
160,000.00与收益相关（ABWOA统一跨平台软件系统）
土地使用税减免
221,825.00与收益相关安全可靠集群通信系统在城市管理专用网的应用示范
1400,000.00 1,000,000.00与收益相关合 计 33,679,825.11 39,141,468.80
39、营业外支出
计入当期非经常性损项 目 本年发生数 上年发生数
益的金额非流动资产处置损失合计 621,796.03 38,257.86 621,796.03其中：固定资产处置损失 621,796.03 38,257.86 621,796.03无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠支出
水利建设基金 3,584,127.10 3,469,703.01
诉讼赔偿
应收账款转让支出
其他 2,306,415.93 1,233,129.55 2,306,415.93
计入当期非经常性损项 目 本年发生数 上年发生数
益的金额合 计 6,512,339.06 4,741,090.42 2,928,211.9640、所得税费用
项 目 本年发生数 上年发生数按税法及相关规定计算的当期所得税 30,702,960.32 8,920,503.01递延所得税调整 -144,041.08 -542,677.90合 计 30,558,919.24 8,377,825.1141、基本每股收益和稀释每股收益
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日（一般为股票发行日）起计算确定。
稀释每股收益的分子以归属于本公司普通股股东的当期净利润，调整下述因素后确定：（1）当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息；（2）稀释性潜在普通股转换时将产生的收益或费用；以及（3）上述调整相关的所得税影响。
稀释每股收益的分母等于下列两项之和：（1）基本每股收益中母公司已发行普通股的加权平均数；及（2）假定稀释性潜在普通股转换为普通股而增加的普通股的加权平均数。
在计算稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通股股数的加权平均数时，以前期间发行的稀释性潜在普通股，假设在当年年初转换；当年发行的稀释性潜在普通股，假设在发行日转换。
（1）各期基本每股收益和稀释每股收益金额列示
本年发生数 上年发生数
报告期利润
基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东
0.154 0.154 0.153 0.153的净利润
扣除非经常性损益后归
属于公司普通股股东的 0.083 0.083 0.097 0.097净利润
（2）每股收益和稀释每股收益的计算过程
①计算基本每股收益时，归属于普通股股东的当期净利润为：
项目 本年发生数 上年发生数
项目 本年发生数 上年发生数归属于普通股股东的当期净利润 193,717,111.51 192,592,283.97其中：归属于持续经营的净利润 180,123,177.31 193,982,271.04归属于终止经营的净利润 13,593,934.20 -1,389,987.07扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 103,996,266.13 122,180,874.21其中：归属于持续经营的净利润 105,358,561.75 124,636,548.68归属于终止经营的净利润 -1,362,295.62 -2,455,674.47②计算稀释性每股收益时，归属于普通股股东的当期净利润为：
项目 本年发生数 上年发生数归属于普通股股东的当期净利润 193,717,111.51 192,592,283.97当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息扣除所
得税影响后归属于普通股股东的部分
稀释性潜在普通股转换时将产生的收益或费用扣除所
得税影响后归属于普通股股东的部分
其中：归属于持续经营的净利润 180,123,177.31 193,982,271.04归属于终止经营的净利润 13,593,934.20 -1,389,987.07③计算基本每股收益时，分母为发行在外普通股加权平均数，计算过程如下：项目 本年发生数 上年发生数
年初发行在外的普通股股数 1,256,000,064.00 1,256,000,064.00
加：本年发行的普通股加权数
减：本年回购的普通股加权数
年末发行在外的普通股加权数 1,256,000,064.00 1,256,000,064.00
④计算稀释每股收益时，为发行在外普通股加权平均数的计算过程如下：
项目 本年发生数 上年发生数计算基本每股收益的普通股加权平均数 1,256,000,064.00 1,256,000,064.00加：假定稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而
增加的普通股加权平均数
其中：可转换公司债转换而增加的普通股加权数
认股权证/股份期权行权而增加的普通股加权
数
回购承诺履行而增加的普通股加权数
计算稀释每股收益的普通股加权平均数 1,256,000,064.00 1,256,000,064.00
42、现金流量表项目注释
（1）收到其他与经营活动有关的现金
项 目 本年发生数 上年发生数利息收入 12,945,528.58 14,927,048.38政府补助 9,326,822.59 13,670,883.81收回保证金 10,403,156.00 5,027,648.08往来款 36,989,008.04 43,244,315.70合 计 69,664,515.21 76,869,895.97（2）支付其他与经营活动有关的现金
项 目 本年发生数 上年发生数保证金及往来款 66,631,664.43 43,660,826.75办公费、差旅费、会议费、业务招待费 59,532,025.77 42,129,480.09研发费用、科研合作委外费 35,958,557.25 40,527,588.24销售服务费 57,154,530.32 49,814,662.83修理费、保修费 21,465,252.92 20,056,885.68咨询费、审计费 3,739,827.66 4,270,785.01银行手续费、利息支出 2,508,042.54 2,138,718.09广告宣传费 2,607,069.76 2,432,331.79其他 14,976,893.91 14,722,170.52合 计 264,573,864.56 219,753,449.00（3）收到其他与投资活动有关的现金
项 目 本年发生数 上年发生数利息收入 8,116,461.11 10,450,166.67合 计 8,116,461.11 10,450,166.6743、现金流量表补充资料
（1）将净利润调节为经营活动现金流量的信息
项 目 本年金额 上年金额①将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 208,396,017.32 192,482,046.89加：资产减值准备 9,845,613.80 2,174,880.57固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 44,561,751.29 51,228,474.46无形资产摊销 1,923,604.96 1,728,282.07长期待摊费用摊销
项 目 本年金额 上年金额处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
-28,779,355.20 -94,680.38益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -7,407,384.35 -9,130,875.29投资损失（收益以“－”号填列） -72,113,651.58 -101,679,328.41递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -144,041.08 -542,677.90递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -158,239,791.17 -102,468,739.68经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -90,445,069.78 -76,794,789.70经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -97,186,263.18 -9,857,043.72其他
经营活动产生的现金流量净额 -189,588,568.97 -52,954,451.09②不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
③现金及现金等价物净变动情况：
现金的年末余额 952,047,954.49 1,225,097,615.35减：现金的年初余额 1,225,097,615.35 1,177,932,310.80加：现金等价物的年末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -273,049,660.86 47,165,304.55（2）现金及现金等价物的构成
项 目 年末数 年初数
①现金 952,047,954.49 1,225,097,615.35其中：库存现金 17,847.87 24,372.44可随时用于支付的银行存款 952,030,106.62 1,225,073,242.91可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
项 目 年末数 年初数
拆放同业款项
②现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
③年末现金及现金等价物余额 952,047,954.49 1,225,097,615.35现金流量表补充资料的说明保证金4,874,861.05元使用受限，不作为现金及现金等价物。
八、资产证券化业务的会计处理
无
九、关联方及关联交易
1、本公司的母公司情况
母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质普天东方通信集团有限公司 母公司 有限责任公司浙江杭州 徐名文 通信业（续）
母公司对本企业母公司对本企业的本企业最终控制组织机构代母公司名称 注册资本
的持股比例（%）表决权比例（%） 方 码普天东方通信 中国普天信息产
900,000,000.00 48.13 48.13 25391561-4集团有限公司 业集团公司
注：本公司的母公司情况的说明
母公司对本公司的持股比例和表决权比例分别为48.13%和48.13%。本公司的最终控制方为中国普天信息产业集团公司；
中国普天信息产业集团公司在本公司直接持有股权数为零，因其年末持有本公司母公司之母公司中国普天信息产业股份有限公司100%的股权，从而成为本公司存在控制关系的关联方；
中国普天信息产业股份有限公司在本公司直接持有股权数为零，因其年末持有本公司之母公司普天东方通信集团有限公司99.07%的股权，从而成为本公司存在控制关系的关联方。
2、本公司的子公司
详见附注六、1、子公司情况。
3、本公司的合营和联营企业情况
详见附注七、9、长期股权投资（3）。
4、本公司的其他关联方情况
其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码普天信息技术研究院有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 71092910-5北京首信股份有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 72637773-9中国普天信息产业北京通信规划设计院同受中国普天信息产业集团公司控制 10198869-5普天和平科技有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 10194568-7北京普信物业管理有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 10206839-9杭州东信北邮信息技术有限公司 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制 72005494-7杭州东信实业有限公司 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制 71098502-7东信和平科技股份有限公司 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制 70798673-1 EASTCOMPEACEINDIAPVTLTD 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制#TC18158-0 EastcompeaceSmartCard(Bangladesh)Ltd. 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制 #7517930-8 Eastcompeace (Singapore) Pte Ltd 同受母公司普天东方通信集团有限公司控制 20031158-35、关联方交易情况
（1）关联方交易情况
①采购商品/接受劳务的关联交易
关联交易 本年发生额 上年发生额关联交易定价原则 占同类交易 占同类交易关联方
内容 及决策程 金额 金额的比例 金额 金额的比例序 （%） （%）诺基亚西门子通信（杭州）
接受劳务市场价 264,408.70 0.01有限公司
东信和平科技股份有限公
购买商品市场价 40,769.23 0.001 84,358.97 0.003司
杭州东信实业有限公司 接受劳务市场价 5,205,702.8 0.18 4,006,556.93 0.14普天东方通信集团有限公
接受劳务市场价 3,629,759.96 0.12 8,149,812.95 0.29司
②出售商品/提供劳务的关联交易
本年发生额 上年发生额关联交易
关联交易定价原则 占同类交 占同类交关联方
及决策程
内容 金额 易金额的 金额 易金额的序
比例（%） 比例（%）
本年发生额 上年发生额关联交易
关联交易定价原则 占同类交 占同类交关联方
及决策程
内容 金额 易金额的 金额 易金额的序
比例（%） 比例（%）中国普天信息产业股份有限公司销售商品市场价
3,038,854.78 0.09 5,789,680.33 0.18中国普天信息产业北京通信规划
提供劳务市场价
23,726.42 0.001 5,370.00 0.0002设计院
杭州东信北邮信息技术有限公司销售商品市场价
23,512,029.60 0.68 34,620,065.86 1.05诺基亚西门子通信（杭州）有限
提供劳务市场价
689,250.00 0.02公司
EASTCOMPEACEINDIAPVTLTD 销售商品市场价
373,744.61 0.01 2,175,791.61 0.07普天信息技术研究院有限公司 销售商品市场价
1,093,851.00 0.03 500,000.00 0.02杭州东信实业有限公司 提供劳务市场价
11,111.11 0.0003 EastcompeaceSmartCard(Bangladesh
销售商品市场价
379,308.09 0.011 60,903.79 0.002 )Ltd.
普天和平科技有限公司 销售商品市场价
2,458,257.79 0.072
（2）关联托管情况
无
（3）关联承包情况
出包 出包 年度确认的出包方名称承包方名称出包资产类型 出包费定价依据
起始日终止日 出包费2007年3月《承包管理合
东信亿事通北京普信物 同》、2007年7月《承包
2007年32017年3
软件技术（北业管理有限房屋建筑物 管理合同》的《补充协 1,323,000.00月 月
京）有限公司公司 议》、2008年7月《承包
管理合同补充协议（二）
（4）关联租赁情况
租赁 租赁 年度确认的出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁收益确定依据
起始日终止日 租赁收益东方通信股东信和平科技股 2011年2016年
车辆 按期限确认
226,907.09份有限公司份有限公司 4月20日4月19日
（5）关联担保情况
无
（6）关联方资金拆借
无
（7）关联方资产转让、债务重组情况
关联交
本年发生额 上年发生额关联交易
占同类交 占同类交关联方 关联交易类型 易定价
内容 金额
易金额的
金额
易金额的原则
比例（%） 比例（%）诺基亚西门子通信（杭州）
购置 固定资产市场价 1,136,876.17 3.59有限公司
诺基亚西门子通信（杭州）
购置 无形资产市场价 112,223.96 12.27有限公司
普天东方通信集团有限公
销售 固定资产协议价 31,534.19 0.06
司
（8）关键管理人员报酬
年度报酬区间 本年数 上年数
总额 531.70 716.00其中：（各金额区间人数）
[20万元以上] 11 11[15～20万元]
[10～15万元]
[10万元以下]
6、关联方应收应付款项
（1）关联方应收、预付款项
年末数 年初数
项目名称
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收账款：
中国普天信息产业集团公司 7,037,914.99 7,037,914.99 7,037,914.99 7,037,914.99中国普天信息产业股份有限公司 4,925.00 4,925.00 99,027.33 5,395.51中国普天信息产业北京通信规划设计院 5,370.00 26.85北京首信股份有限公司 26,933.96 26,933.96 26,933.96 26,933.96 EASTCOMPEACEINDIAPVTLTD 193,568.63 1,446.38 33,674.65 168.37普天信息技术研究院有限公司 140,000.00 700.00
普天和平科技有限公司 2,214,027.12 11,070.14
杭州东信北邮信息技术有限公司 3,292,459.22 16,462.30
合计 12,909,828.92 7,099,452.77 7,202,920.93 7,070,439.68预付账款：
Eastcompeace (Singapore) Pte Ltd 579,205.50
合计 579,205.50
（2）关联方应付、预收款项
项目名称 年末数 年初数
预收款项：
杭州东信北邮信息技术有限公司 142,893.22中国普天信息产业股份有限公司 541,080.00普天信息技术研究院有限公司 167,994.00
合计 167,994.00 683,973.22其他应付款：
杭州东信实业有限公司 2,389,320.79 1,172,853.86普天东方通信集团有限公司 385,488.95 385,488.95杭州东方通信软件技术有限公司 201,746.00合计 2,774,809.74 1,760,088.81十、股份支付
1、股份支付总体情况
项 目 相关内容
公司本年授予的各项权益工具总额 12,560,000.00公司本年行权的各项权益工具总额
公司本年失效的各项权益工具总额
年末发行在外的权益工具总额
年末可行使的权益工具总额
公司年末发行在外的股份期权行权价格的范围和
详见“注”合同剩余期限
公司年末其他权益工具行权价格的范围和合同剩
余期限
注：根据公司2013年第一次临时股东大会，和2013年6月召开的第六届董事会第三次临时会议，审议通过股票期权激励计划，并经中国证监会备案无异议，国务院国有资产监督管理委员会批复同意，公司首期授予激励对象股票期权1256万股，授予日为2013年6月18日，授予的股票期权行权价格为每股3.95元，具体的授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权期 行权时间 可行权数量占获授期权数量比例自本次授予日起24个月后的首个交易日起
第一个行权期 至本次授予日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自本次授予日起36个月后的首个交易日起
第二个行权期 至本次授予日起48个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自本次授予日起48个月后的首个交易日起
第三个行权期 至本次授予日起60个月内的最后一个交易 40%
日当日止
2、以权益结算的股份支付情况
项 目 相关内容
授予日权益工具公允价值的确定方法 股票期权公允价值是根据Black-Scholes模型测算在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方可行权职工人数变动、是否满足行权条件等后续信法 息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
本年估计与上年估计有重大差异的原因 无
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金
4,483,920.00
额
以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,483,920.00
这些公允价值是使用[布莱克-斯科尔斯]模型计算，输入至模型的数据如下：
项目 第一期股份支付(30%) 第二期股份支付(30%)加权平均股票价格 5.99 5.99
加权平均行使价 3.95 3.95
预计波动 34.22% 34.22%
预计寿命 2年 3年
无风险利率 4.25% 4.25%
预计股息收益 1.40% 1.40%
预计波动是根据本公司授予日前24个月股价的波动计算得出。于模型中使用的预计寿命是基于管理层的最佳估计，就不可转换性、行使限制和行使模式的影响作出了调整。
十一、或有事项
截至2013年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。
十二、承诺事项
截至2013年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
（1）本公司对天通高新集团有限公司委托贷款31,000,000.00元于2014年1月收回。
（2）本公司对杭州银星金融设备有限公司委托贷款 21,000,000.00元于 2014年 1月收回。
（3）杭州东信移动电话有限公司清算进展情况
杭州东信移动电话有限公司2011年11月11日召开的年度董事会对公司清算的相关事项进行了确认，预计公司将于 2014年 12月底之前完成清算。截止 2013年 12月 31日公司已经完成对人员、材料、设备和厂房的处置。截止本财务报表批准报出日，公司与摩托罗拉（中国）投资有限公司就补偿问题尚在协商中。
（4）增资控股杭州银星金融设备有限公司情况
于2013年11月29日，本公司第六届董事会召开2013年第六次临时会议，会议审议并一致同意通过了《关于增资控股杭州银星金融设备有限公司的议案》，并于2013年12月2日与杭州银星金融设备有限公司及其现有股东签署增资协议，本公司通过设立100%控股的持股公司投资4000万元人民币增资入股杭州银星金融设备有限公司，占杭州银星金融设备有限公司51%股权。该子公司于2014年1月13日成立，注册资本为4000万元人民币，经浙江天平会计师事务所有限责任公司审验，于2014年1月7日出具天平验（2014）第0004号验资报告。
2、资产负债表日后利润分配情况说明
于 2014年 4月 18日，本公司第六届董事会召开第六次会议，批准 2013年度利润
分配预案，拟以 2013年末总股本1,256,000,064股为基数向全体股东按每 10股派现金红利 0.60元（含税），合计分配 75,360,003.84元。上述利润分配方案尚需股东大会审议通过。
3、2014年7月1日开始执行财政部新发布或新修订的会计准则所产生的影响 2014年初，财政部分别以财会【2014】6号、7号、8号、10号、11号发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014年修订）》、《企业会计准则第 9号——职工薪酬（2014年修订）》、《企业会计准则第 33号——合并财务报表（2014年修订）》及《企业会计准则第40号——合营安排》，要求自 2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业提前执行。
本公司将自 2014年 7月 1日起开始执行上述各项准则，并将依据上述各项准则的规定对相关会计政策进行变更。以下为所涉及的会计政策变更的主要内容及对本公司的财务状况和经营成果的预计主要影响：
（1）《企业会计准则第9号——职工薪酬（2014年修订）》完整地规范了离职后福利的会计处理，将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。企业应当在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；对于设定受益计划，企业应当采用预期累计福利单位法并依据适当的精算假设，计量设定受益计划所产生的义务，并根据设定受益计划确定的公式将产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益，重新计量设定收益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。此外，该修订后准则还充实了关于短期薪酬会计处理规范，充实了关于辞退福利的会计处理规定，并引入了其他长期职工福利，完整地规范职工薪酬的会计处理。
（2）《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014年修订）》进一步规范了财务报表的列报，在持续经营评价、正常经营周期、充实附注披露内容等方面进行了修订完善，并将“费用按照性质分类的利润表补充资料”作为强制性披露内容。该准则要求在利润表其他综合收益部分的列报，应将其他综合收益项目划分为两类：①后续不会重分类至损益的项目；②在满足特定条件的情况下，后续可能重分类至损益的项目。
（3）根据《企业会计准则第33号——合并财务报表（2014年修订）》，合并财务报
表的合并范围应当以控制为基础予以确定。该准则建立了判断控制存在与否的单一模型，规定对被投资方形成控制需要具备的三个要素为：①拥有对被投资方的权力；②通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报；③有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。在此基础上，该准则对控制权的判断给出了较原准则更多的指引。根据该准则的规定，本公司管理层在确定对被投资单位是否具有控制权时需运用重大判断。
（4）《企业会计准则第 40号——合营安排》规范了对一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排的认定、分类及核算。合营安排根据合营方在其中享有的权利和承担的义务，分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。该准则要求合营方对合营企业的投资采用权益法核算，对共同经营则确认其资产（包括其对任何共同持有资产应享有的份额）、其负债（包括其对任何共同产生负债应承担的份额）、其收入（包括其对共同经营因出售产出所产生的收入应享有的份额）及其费用（包括其对共同经营发生的费用应承担的份额）。
（5）《企业会计准则第 39号——公允价值计量》规范了公允价值定义，明确了公允价值计量的方法，根据公允价值计量所使用的输入值将公允价值计量划分为三个层次，并对公允价值计量相关信息的披露作出了具体要求。但该准则并未改变其他会计准则对于哪些场合下应运用公允价值计量的规定。
（6）《企业会计准则第 2号——长期股权投资（2014年修订）》的规范范围与原准则相比有所缩减，仅规范对子公司、合营企业和联营企业的长期股权投资的确认和计量，投资方对被投资单位不具有控制、共同控制和重大影响的长期股权投资将变为属于《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的规范范围。此外还引入了其他一些重要变化，包括：强调对于同一控制下企业合并形成的长期股权投资的会计核算所依据的“账面价值”是指“被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额”；明确投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益；调整了核算方法转换时的衔接规定；新增了关于持有待售的对合营、联营企业投资的处理；
引入对通过下属投资主体所持有的合营、联营企业投资的公允价值计量选择权等等。
（7）《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》适用于企业在子公司、合营安排、联营企业和未纳入合并财务报表范围的结构化主体中权益的披露。该准则要求披露对其他主体实施控制、共同控制或重大影响的重大判断和假设，以及这些判
断和假设变更的情况；并针对在子公司中的权益、在合营安排或联营企业中的权益、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益，分别规定了详细的披露要求。根据该准则要求披露的信息将有助于财务报表使用者评估本公司在其他主体中权益的性质和相关风险，以及该权益对本公司财务状况、经营成果和现金流量的影响。该准则生效后，本公司比较财务报表中披露的该准则施行日之前的信息将按照该准则的规定进行调整（有关未纳入合并财务报表范围的结构化主体的披露要求除外）。
十四、其他重要事项说明
截止2013年12月31日，本公司无需要披露的其他重要事项说明。
十五、公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款按种类列示
年末数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准
备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析组合 439,009,192.83 99.04 53,346,370.49 12.15组合小计 439,009,192.83 99.04 53,346,370.49 12.15单项金额虽不重大但单项计提坏
4,245,887.61 0.96 4,245,887.61 100.00账准备的应收账款
合计 443,255,080.44 100.00 57,592,258.10 12.99（续）
年初数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准
备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收账款
账龄分析组合 429,119,177.21 99.02 46,149,570.58 10.75
组合小计 429,119,177.21 99.02 46,149,570.58 10.75单项金额虽不重大但单项计提坏
4,245,887.61 0.98 4,245,887.61 100.00账准备的应收账款
合计 433,365,064.82 100.00 50,395,458.19 11.63（2）应收账款按账龄列示
年末数 年初数
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%）1年以内 332,522,726.64 75.02 366,488,832.52 84.57[其中：1-6个月 303,405,012.49 68.45 355,663,611.74 82.077-12个月] 29,117,714.15 6.57 10,825,220.78 2.501至2年 54,443,159.70 12.28 19,337,490.30 4.462至3年 9,915,756.95 2.24 1,606,005.18 0.373年以上 46,373,437.15 10.46 45,932,736.82 10.60合计 443,255,080.44 100.00 433,365,064.82 100.00（3）坏账准备的计提情况
①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款坏账准备计提情况
无
②按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
年末数 年初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备金额 比例（%） 金额 比例（%）
1年以内 332,522,726.64 75.74 1,808,202.20 366,488,832.52 85.40 1,886,570.27[其中：1-6个月 303,405,012.49 69.11 1,517,025.06 355,663,611.74 82.88 1,778,318.067-12个月] 29,117,714.15 6.63 291,177.14 10,825,220.78 2.52 108,252.211至2年 54,443,159.70 12.40 5,444,315.97 19,337,490.30 4.52 1,933,749.032至3年 9,915,756.95 2.26 3,966,302.78 1,606,005.18 0.37 642,402.073至4年 848,141.33 0.19 848,141.33 1,042,073.90 0.24 1,042,073.904至5年 934,209.90 0.21 934,209.90 1,027,115.10 0.24 1,027,115.105年以上 40,345,198.31 9.20 40,345,198.31 39,617,660.21 9.23 39,617,660.21合计 439,009,192.83 100.00 53,346,370.49 429,119,177.21 100.00 46,149,570.58③年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 计提比例(%) 坏账准备 计提理由
上海富澜宇国际贸易有限公司 1,958,702.80 100.00 1,958,702.80预计无法收回时代华龙科技有限公司 1,651,047.90 100.00 1,651,047.90预计无法收回 OMTSFIRSTWIRELESSLTD 636,136.91 100.00 636,136.91预计无法收回合计 4,245,887.61 100.00 4,245,887.61
（4）本报告期应收账款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
无
（5）应收账款金额前五名单位情况
与本公司 占应收账款总单位名称 金额 年限
关系 额的比例（%）中国光大银行股份有限公司 非关联方 67,738,200.00 1-6个月 15.28 3,135,148.95 1-6个月
4,770,769.60 7-12个月
中国邮政储蓄银行有限责任公司非关联方 6.03 18,360,216.50 1至2年
455,400.00 2至3年
中国邮政储蓄银行湖北分行 非关联方 22,609,800.00 1-6个月 5.10杭州依赛通信有限公司 非关联方 18,941,968.67 1-6个月 4.27上海贝尔股份有限公司 非关联方 16,621,873.65 1-6个月 3.75合计 152,633,377.37 34.43（6）应收关联方账款情况
占应收账单位名称 与本公司关系 金额 款总额的比例（%）中国普天信息产业集团公司 最终控制方 7,037,914.99 1.59杭州东信网络技术有限公司 子公司 4,984,779.33 1.12杭州东信北邮信息技术有限公司同受中国普天信息产业集团公司控制 3,292,459.22 0.74普天和平科技有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 2,214,027.12 0.50 EASTCOMPEACEINDIAPVTLTD 同受中国普天信息产业集团公司控制 193,568.63 0.04普天信息技术研究院有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 140,000.00 0.03北京首信股份有限公司 同受中国普天信息产业集团公司控制 26,933.96 0.01中国普天信息产业股份有限公司同受中国普天信息产业集团公司控制 4,925.00 0.001合计 17,894,608.25 4.031（7）外币应收账款原币金额以及折算汇率列示
年末数 年初数
项目
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币美元 1,086,253.03 6.0969 6,622,776.10 2,117,623.14 6.2855 13,310,320.252、其他应收款
（1）其他应收款按种类列示
年末数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准备
的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析法 143,319,182.85 100.00 68,085,639.58 47.51组合小计 143,319,182.85 100.00 68,085,639.58 47.51单项金额虽不重大但单项计提坏账
准备的其他应收款
合计 143,319,182.85 100.00 68,085,639.58 47.51（续）
年初数
种类 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）单项金额重大并单项计提坏账准备
的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他应收款
账龄分析法 109,246,960.07 100.00 72,680,632.17 66.53组合小计 109,246,960.07 100.00 72,680,632.17 66.53单项金额虽不重大但单项计提坏账
准备的其他应收款
合计 109,246,960.07 100.00 72,680,632.17 66.53（2）其他应收款按账龄列示
年末数 年初数
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%）1年以内 74,686,018.20 52.12 35,732,058.93 32.709[其中：1-6个月 66,732,301.26 46.57 34,433,035.24 31.519
年末数 年初数
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%）7-12个月] 7,953,716.94 5.55 1,299,023.69 1.191至2年 519,604.16 0.36 1,131,800.00 1.042至3年 821,800.00 0.57 1,340.65 0.0013年以上 67,291,760.49 46.95 72,381,760.49 66.25合计 143,319,182.85 100.00 109,246,960.07 100.00（3）坏账准备的计提情况
①单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款坏账准备计提情况
无
②按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
年末数 年初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备金额 金额
（%） （%）
1年以内 74,686,018.20 52.11 413,198.67 35,732,058.93 32.71 185,155.42[其中：1-6个月 66,732,301.26 46.56 333,661.50 34,433,035.24 31.52 172,165.187-12个月] 7,953,716.94 5.55 79,537.17 1,299,023.69 1.19 12,990.241至2年 519,604.16 0.36 51,960.42 1,131,800.00 1.04 113,180.002至3年 821,800.00 0.57 328,720.00 1,340.65 0.003 536.263至4年
4至5年 122,814.59 0.11 122,814.595年以上 67,291,760.49 46.96 67,291,760.49 72,258,945.90 66.14 72,258,945.90合计 143,319,182.85 100.00 68,085,639.58 109,246,960.07 100.00 72,680,632.17③年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
无
（4）本报告期其他应收款中持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
无
（5）其他应收款金额前五名单位情况
占其他应收与本公司关
单位名称 金额 年限 款总额的比系
例（%）
29,000,000.001-6个月
杭州东信网络技术有限公司 子公司 24.42 6,000,000.007-12个月
东信亿事通软件技术（北京）有限公司 子公司 34,913,751.825年以上 24.36杭州东信捷峻科技有限公司 子公司 27,473,315.651-6个月 19.17 SamsungCorporation 非关联方 4,874,024.275年以上 3.40上海虹桥机场海关 非关联方 1,628,000.005年以上 1.14合计 103,889,091.74 72.49（6）应收关联方账款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额比（%）杭州东信捷峻科技有限公司 子公司 27,473,315.65 19.17杭州东信网络技术有限公司 子公司 35,000,000.00 24.42东信亿事通软件技术(北京）有限公司 子公司 34,913,751.82 24.36杭州东信移动电话有限公司 子公司 1,384,633.88 0.97杭州东方通信城有限公司 子公司 120,382.20 0.08合计 98,892,083.55 69.003、长期股权投资
（1）长期股权投资分类
项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数对子公司投资 584,726,134.85 584,726,134.85对合营企业投资
对联营企业投资 306,360,360.67 10,895,069.35 244,868,041.02 72,387,389.00其他股权投资
减：长期股权投资减值准备
合计 891,086,495.52 10,895,069.35 244,868,041.02 657,113,523.85（2）长期股权投资明细情况
被投资单位 核算方法投资成本 年初数 增减变动 年末数诺基亚西门子通信（杭州）有限
权益法 202,614,877.76 240,306,569.99 -240,306,569.99
公司
杭州东信百丰科技有限公司 权益法 7,500,000.00 2,667,846.15 -780,560.00 1,887,286.15杭州东方通信软件技术有限公司权益法 1,921,384.34 25,397,060.02 2,644,675.71 28,041,735.73博创科技股份有限公司 权益法 13,190,000.00 37,988,884.51 3,469,482.61 41,458,367.12杭州东信金融技术服务有限公司成本法 8,958,366.58 8,958,366.58 8,958,366.58杭州东信捷峻科技有限公司 成本法 22,410,244.06 20,828,023.38 20,828,023.38
被投资单位 核算方法投资成本 年初数 增减变动 年末数杭州东信网络技术有限公司 成本法 42,500,000.00 42,500,000.00 42,500,000.00杭州东方通信城有限公司 成本法 425,763,520.58 425,763,520.58 425,763,520.58杭州东信移动电话有限公司 成本法 86,676,224.31 86,676,224.31 86,676,224.31东信亿事通软件技术（北京）有
成本法
限公司
福州东信网络科技有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00合计 891,086,495.52 -233,972,971.67 657,113,523.85（续）
在被投资在被投资单在被投资单位持股
减值本年计提本年现金被投资单位 单位持股位享有表决比例与表决权比例
准备减值准备 红利比例（%）权比例（%）不一致的说明
诺基亚西门子通信（杭州）
49.00 49.00
有限公司
杭州东信百丰科技有限公司 30.00 30.00
杭州东方通信软件技术有限
26.17 26.17 3,360,000.00公司
博创科技股份有限公司 15.69 15.69 1,946,000.00东信金融技术服务有限公司 100.00 100.00 5 0,000,000.00杭州东信捷峻科技有限公司 80.90 80.90
杭州东信网络技术有限公司 85.00 85.00 8,185,500.00杭州东方通信城有限公司 97.11 97.11
杭州东信移动电话有限公司 51.00 51.00
东信亿事通软件技术（北京）
90.00 90.00
有限公司
福州东信网络科技有限公司 10.00 10.00
合计 6 3,491,500.00注：本公司对博创科技股份有限公司的持股比例为15.69%，由于本公司有权任免被投资单位董事会一名成员，对被投资单位财务与经营政策均有重大影响，故本公司按权益法核算。
4、营业收入、营业成本
（1）营业收入、营业成本
项目 本年发生额 上年发生额主营业务收入 994,398,637.75 1,432,500,396.92其他业务收入 65,374,623.01 42,154,139.99营业收入合计 1,059,773,260.76 1,474,654,536.91主营业务成本 838,834,966.03 1,238,079,648.42其他业务成本 30,949,607.21 14,648,817.87营业成本合计 869,784,573.24 1,252,728,466.29（2）主营业务（分行业）
本年发生额 上年发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本通信电子 322,528,376.93 261,480,031.87 653,980,548.23 572,228,206.16金融电子 671,870,260.82 577,354,934.16 578,246,344.36 469,270,245.96其他业务 200,273,504.33 196,581,196.30合计 994,398,637.75 838,834,966.03 1,432,500,396.92 1,238,079,648.42（3）主营业务（分地区）
本年发生额 上年发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本国内 874,476,572.49 743,618,327.99 1,362,137,496.05 1,185,904,673.32国外 119,922,065.26 95,216,638.04 70,362,900.87 52,174,975.10合计 994,398,637.75 838,834,966.03 1,432,500,396.92 1,238,079,648.42（4）公司前五名客户的营业收入情况
期间 前五名客户营业收入合计 占同期营业收入的比例（%）2013年 352,504,983.20 33.262012年 656,242,942.35 44.50（5）公司前五名供应商的采购情况
期间 前五名供应商营业成本合计占同期营业成本的比例（%）2013年 238,667,213.02 27.442012年 763,463,486.24 60.945、投资收益
（1）投资收益项目明细
被投资单位名称 本年发生额 上年发生额成本法核算的长期股权投资收益 58,185,500.00 23,553,200.00权益法核算的长期股权投资收益 10,639,598.32 35,344,045.19
被投资单位名称 本年发生额 上年发生额处置长期股权投资产生的投资收益 -744,528.97 -1,582,220.68持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资持有期间取得的投资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
处置可供出售金融资产等取得的投资收益
委托贷款的投资收益 43,417,082.39 45,568,160.06合计 111,497,651.74 102,883,184.57（2）按成本法核算的长期股权投资收益
被投资单位名称 本年发生额 上年发生额杭州东信金融技术服务有限公司
50,000,000.00
杭州东信网络技术有限公司
8,185,500.00 11,900,000.00杭州东方通信城有限公司
11,653,200.00合计 58,185,500.00 23,553,200.00（3）按权益法核算的长期股权投资收益
被投资单位名称 本年发生额 上年发生额 增减变动原因杭州东方通信软件技术有限公司
6,004,675.71 7,324,481.94
杭州东信百丰科技有限公司
-780,560.00 -362,131.61
博创科技股份有限公司
5,415,482.61 6,269,672.60
诺基亚西门子通信（杭州）有限公司
22,112,022.26
合计 10,639,598.32 35,344,045.19
6、现金流量表补充资料
项目 本年数 上年数（1）将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 58,451,793.70 69,426,726.01加：资产减值准备 4,192,116.83 -2,265,071.42固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 26,278,475.40 26,521,152.19无形资产摊销 844,657.89 460,363.44长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以
536,304.98 -51,552.45“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
项目 本年数 上年数公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -7,407,384.35 -8,519,697.21投资损失（收益以“－”号填列） -111,497,651.74 -102,883,184.57递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -159,030,951.43 -103,287,760.96经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -60,645,250.14 -102,154,780.24经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 79,906,682.80 143,338,002.82其他
经营活动产生的现金流量净额 -168,371,206.06 -79,415,802.39（2）不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
（3）现金及现金等价物净变动情况：
现金的年末余额 631,653,134.38 904,306,260.73减：现金的年初余额 904,306,260.73 854,493,176.16加：现金等价物的年末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -272,653,126.35 49,813,084.57
十六、补充资料
1、非经常性损益明细表
项目 本年数 上年数非流动性资产处置损益 28,034,826.23 94,680.38越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合
8,841,989.26 18,901,451.28国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 43,417,082.39 45,568,160.06采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,237,037.83 7,141,116.62其他符合非经常性损益定义的损益项目
小计 113,530,935.71 71,705,408.34所得税影响额 -8,678,262.70 -253,424.91
项目 本年数 上年数少数股东权益影响额（税后） -15,131,827.63 -1,040,573.67合计 89,720,845.38 70,411,409.76注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,"-"表示损失或支出。
本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。
2、净资产收益率及每股收益
每股收益（元/股）
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的
7.22% 0.154 0.154净利润
扣除非经常损益后归属于
3.87% 0.083 0.083普通股股东的净利润
基本每股收益和稀释每股收益的计算见附注七、41。
3、本公司合并财务报表主要项目的异常情况及原因的说明
年末数或本年 年初数或上年 增减变动
会计科目 增减变动额 变动原因发生额 发生额 率(%)
主要系本公司年末部分背书转应收票据 15,673,317.59 23,272,758.32 -7,599,440.73 -32.65
让所致
主要系本公司无线集群产业及预付款项 16,850,145.53 4,326,689.67 12,523,455.86 289.45金融产业本年扩大生产，采购原材料增加所致
主要系本公司本年委托贷款增应收利息 11,201,121.83 4,103,117.35 7,098,004.48 172.99
加，相应的利息增加所致主要系本公司ATM市场投标保其他应收款 13,819,474.29 10,536,168.15 3,283,306.14 31.16
证金增加所致
主要系本公司无线集群产业及存货 518,406,523.25 361,749,130.00 156,657,393.25 43.31金融产业本年扩大生产，发出商品增加所致
年末数或本年 年初数或上年 增减变动
会计科目 增减变动额 变动原因发生额 发生额 率(%)
其他流动资 主要系本公司本年委托贷款增 627,594,927.33 272,850,000.00 354,744,927.33 130.01
产 加所致
主要系联营企业诺基亚西门子长期股权投
294,243,034.65 510,414,506.48 -216,171,471.83 -42.35通信（杭州）有限公司清算结资
束，收回投资所致
主要系本公司本年开展信用证短期借款 18,161,321.36 18,161,321.36
代付业务所致
主要系杭州东方通信城有限公其他应付款 64,591,825.71 99,277,072.83 -34,685,247.12 -34.94
司土地增值税清算所致资产减值损 主要系本公司按账龄计提减值 9,845,613.80 2,174,880.57 7,670,733.23 352.70
失 准备增加所致
主要系杭州东信移动电话有限公司出售土地房屋，杭州东方营业外收入 98,624,430.10 47,648,653.21 50,975,776.89 106.98
通信城有限公司土地增值税清算所致
主要系杭州东信网络技术有限营业外支出 6,512,339.06 4,741,090.42 1,771,248.64 37.36公司支付工程项目中发生的意外赔偿费用所致
主要系杭州东方通信城有限公司利润增加，杭州东信金融技所得税费用 30,558,919.24 8,377,825.11 22,181,094.13 264.76
术服务有限公司本年开始交纳所得税所致
主要系杭州东方通信城有限公支付的各项 司土地增值税清算，杭州东信 115,846,569.06 79,290,209.50 36,556,359.56 46.10
税费 金融技术服务有限公司本年开始交纳所得税所致
处置长期资
主要系杭州东信移动电话有限产收回的现 84,399,571.25 204,012.45 84,195,558.80 41,269.81
公司出售土地房屋所致金净额
投资支付的 主要系本公司本年委托贷款增 722,600,000.00 432,850,000.00 289,750,000.00 66.94
现金 加所致
第十一节 备查文件目录
一、载有公司董事长、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的2013年度会计报表；
二、载有瑞华会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的2013年度审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：张泽熙东方通信股份有限公司2014年4月22日