科沃斯机器人股份有限公司
关于公司 2018年度募集资金存放
与实际使用情况的鉴证报告
科沃斯机器人股份有限公司
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和公司《募集资金管理办法》的规定，现将科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”） 2018年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会于 2018年 05月 04日签发的证监许可〔2018〕779号文《关于核准科沃斯机器人股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准向社会公开发行新股不超过 4,010万股新股，每股发行价格为人民币 20.02元，募集资金合计 802,802,000.00元。根据本公司与主承销商、上市保荐人中国国际金融股份有限公司签订的承销暨保荐协议，本公司应支付中国国际金融股份有限公司承销费用、保荐费用合计 38,875,632.83元；本公司募集资金扣除尚未支付的承销费用、保荐费用后的余额 766,026,663.40元。本公司实际收到的募集资金扣除其他发行费用人民币 12,901,030.11元后的募集资金净额为人民币 751,025,337.06元，其中增加股本为人民币 40,100,000.00元，资本公积为人民币710,925,337.06元。
上述资金于 2018年 05月 22日到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年05月23日出具的[XYZH/2018XAA20204]《验资报告》验证。
（二）本期使用金额及当前余额
单位（人民币）：万元
|||||
|-|-|-|-|
|本期使用金额|||累计利息收入净额|
|置换预先投入募集资金|直接投入募集资金项目|永久性补充流动资金||
|9,877.71|10,200.37|0.00|879.64|

截止 2018年 12月 31日，本公司首次公开发行的三个募投项目已使用募集资金人民币 20,078.08万元，累计收到银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等的净额为人民币 879.64万元；在报告期内，已将募投项目结项后节余募集资金人民币 55,904.09万元（含存款利息收入以及闲置资金理财收益）分别存储于募集资金专户中。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《科沃斯机器人股份有限公司募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司 2016年 12月 10日召开的 2016第一次临时股东大会审议通过。
本公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司苏州分行（以下简称“建设银行”）、中信银行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“中信银行”）签订三方监管协议，并分别开设募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。公司、保荐机构及商业银行均严格按照协议对募集资金专户进行管理。
2018年 08月 29日，本公司召开了第一届董事会七次会议，审议通过了《关于签订募集资金专户存储三方、四方及五方监管协议的议案》。全资子公司科沃斯家用机器人有限公司（以下简称“家用机器人”）于项目实施地设立募集资金专项账户，用于存放汇入的募集资金。家用机器人已于 2018年 8月 24日与科沃斯机器人股份有限公司、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），以确保募集资金的使用安全。
本公司全资子公司Ecovacs Robotics HoldingsLimited（以下简称“科沃斯香港”）、全资孙公司Ecovacs EuropeGmbH、EcovacsRobotics,Inc.、エコバックスジャパン株式会社已设立募集资金专项账户，用于存放汇入的募集资金。Ecovacs Holdings已于 2018年 9月 29日与科沃斯机器人股份有限公司、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；Ecovacs EuropeGmbH、 EcovacsRobotics,Inc.、エコバックスジャパン株式会社已于 2018年 9月 29日分别与科沃斯机器人股份有限公司、EcovacsHoldings、保荐机构、募集资金专户开户银行签署《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”），以确保募集资金的使用安全。
（二）募集资金的管理情况
截至 2018年 12月 31日，公司募集资金余额为 559,040,866.67元，分别存储于募集资金专项账户中：
|||
|-|-|
|开户银行|开户账号|
|中国银行苏州吴中支行|537871755893|
|中国建设银行苏州分行吴中支行|32250199753600001472|
|中信银行苏州吴中支行|8112001013800404897|
|中国银行苏州吴中支行|468972057212|
|中国建设银行苏州分行吴中支行|32250199753600001589|
|中信银行苏州吴中支行|NRA8112014014300428111|
|中信银行苏州吴中支行|NRA8112014013500429964|
|中信银行苏州吴中支行|NRA8112014012600429936|
|中信银行苏州吴中支行|NRA8112014012900429955|
|合 计||

三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2018年 12月 31日募集资金实际使用情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2018年8月20日，本公司第一届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金9,877.71万元置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
《科沃斯机器人股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有限公司出具了《科沃斯机器人股份
有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,截止2018年12月31
日，年产400万台家庭服务机器人项目以自筹资金预先投入3306.67万元；机器人互联网
生态圈项目以自筹资金预先投入3397.16万元；国际市场营销项目以自筹资金预先投入
3173.88万元，上述募集资金置换事项业经公司第一届董事会第十次会议审议通过并进行
了公告，公告编号：2018-021。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司募集资金没有用于补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经本公司第一届董事会第八次会议、2017年年度股东大会先后审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司对总额不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。2018年度本公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位（人民币）：万元
|||||
|-|-|-|-|
|受托方|资金来源|受托方理财产品|受托金额|
|中国银行股份有限公司苏州吴中支行|募集资金|表内理财|20,000.00|
|中国建设银行股份有限公司苏州分行吴中支行|募集资金|保本型理财|20,000.00|
|中国建设银行股份有限公司苏州分行吴中支行|募集资金|保本型理财|23,000.00|
|中信银行股份有限公司苏州吴中支行|募集资金|保本结构性理财|10,000.00|
||||73,000.00|

以上理财产品均在2018年购买的，并于2018年12月31日前均已到期，本金均已赎
回；截至2018年12月31日止，本公司不存在使用闲置募集资金进行购买理财产品的情
况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
科沃斯机器人股份有限公司董事会
二○一九年四月二十六日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位（人民币）：万元
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额||||75,102.53||本 年 度投入募集资金总额|||||20,078.08||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||||20,078.08||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本期投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本期实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产400万台家庭服务机器人项目|无|33,894.06|33,894.06|39,721.62|13,126.03|13,126.03|-26,595.59|33.05%|2021年5月|不适用|不适用|否|
|机器人互联网生态圈项目|无|26,908.47|26,908.47|21,246.26|3,459.93|3,459.93|-17,786.33|16.28%|2021年5月|不适用|不适用|否|
|国际市场营销项目|无|14,300.00|14,300.00|9,001.92|3,492.12|3,492.12|-5,509.80|38.79%|2021年5月|不适用|不适用|否|
|合计||75,102.53|75,102.53|69,969.80|20,078.08|20,078.08|-49,891.72|28.70%|||||
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||无|||||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||无|||||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||本公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司拟用募集资金9,877.71万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，并由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《科沃斯机器人股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（XYZH/2018XAA20225）、中国国际金融股份有限公司出具了《科沃斯机器人股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》,截止2018年05月22日，年产400万台家庭服务机器人项目以自筹资金预先投入3306.67万元；机器人互联网生态圈项目以自筹资金预先投入3397.16万元；国际市场营销项目以自筹资金预先投入3173.88万元。|||||||||||
|暂时补充流动资金情况用闲置募||无|||||||||||

|||
|-|-|
|集资金||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|公司第一届董事会第八次会议、2017年年度股东大会先后审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对总额不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0。|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|无|
|募集资金结余的金额及形成原因|募集资金项目目前处于建设中，尚未完工|
|募集资金其他使用情况|无|

注1：“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：截至期末承诺投入金额为该募投项目的总承诺投资金额，募集资金与总承诺投资金额的差额将由自有资金补足。