国信证券股份有限公司
关于新疆西部牧业股份有限公司
首次公开发行的保荐总结报告书
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|保荐机构名称：国信证券股份有限公司|申报时间：2014年5 月7日|
|保荐机构编号：Z27074000||

一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
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|情 况|内 容|
|保荐机构名称|国信证券股份有限公司|
|注册地址|深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层|
|主要办公地点|深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层|
|法定代表人|何如|
|联系人|曾信、符浩东、叶兴林|
|联系电话|0755-82130793、82133008、82133335|
|保荐代表人|董加武、马军|
|保荐代表人联系电话|021-60933193|

三、发行人基本情况
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|情 况|内 容|
|发行人名称|新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）|
|证券代码|300106|
|注册地址|新疆维吾尔自治区石河子市西四路 5-2号|
|主要办公地点|新疆石河子市北三东路 29 号|
|法定代表人|徐义民|
|联系人|梁雷|
|联系电话|0993-2516883|
|本次证券发行类型|首次公开发行A股|
|本次证券发行时间|2010年8月9日|
|本次证券上市时间|2010年8月20日|
|本次证券上市地点|深圳证券交易所|
|年度报告披露时间|2010年度报告于2011 年4月7日披露2011年度报告于2012年4月24日披露2012年度报告于2013 年4月22日披露2013年度报告于2014年4月23日披露|

四、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况|保荐代表人审阅了公司三会资料、总经理会议资料和信息披露档案资料等，保荐机构认为，公司已披露的公告与实际情况一致。|
|2、现场检查情况|持续督导期内，保荐代表人及项目组定期对公司进行现场检查，检查了公司的募集资金的存放和使用、生产经营、公司治理、内部决策与控制、投资者关系管理等情况。|
|3、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况|持续督导期内，发行人根据《公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法律、法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作规程》、《董事会秘书工作制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《信息披露管理制度》等重要规章制度。此外，公司还以上述重要规章制度为基础，制定了详细的内部管理与控制制度，涵盖了财务管|

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|项 目|工作内容|
||理、生产管理、资源采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。|
|4、督导公司建立募集资金专户存储制度情况以及查询募集资金专户情况|公司对募集资金实行专户存储制度，募集资金扣除发行上市费用后的32,264.93万元已存入募集资金专户，并签署三方监管协议。保荐代表人及项目组定期前往银行核实募集资金专用账户资金情况。本保荐机构认为公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。目前公司募集资金已全部使用完毕，2014年4月4日，公司发布公告注销9个募集资金专项账户。|
|5、列席公司董事会和股东大会情况|持续督导期内，2011年保荐代表人列席公司董事会2次，2012年保荐代表人列席公司董事会3次，2013年保荐代表人列席公司董事会2次。|
|6、保荐机构发表独立意见情况|持续督导期内，保荐机构对公司使用募集资金置换预先已投入、年度募集资金使用情况、内部控制报告、关联交易、变更募集资金投向、限售股上市流通等事项进行了事前审阅，并出具核查意见。|
|7、保荐机构发表公开声明情况|持续督导期内，公司不存在需要保荐机构发表公开声明的事项，保荐机构也未曾发表过公开声明。|
|8、保荐机构向交易所报告情况|持续督导期内，公司不存在需要保荐机构向交易所报告的情形，保荐机构也未曾向交易所报告。|
|9、保荐机构配合交易所工作情况（包括回答问询、安排约见、报送文件等）|持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。|

五、对发行人、证券服务机构配合、参与保荐工作的评价
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|项 目|情 况|
|1、发行人配合保荐工作的情况|发行人能够按照本保荐机构的要求提供相应资料，能够如实回答保荐机构的提问并积极配合现场工作的开展。|
|2、发行人聘请的证券服务机构参与保荐工作的情况|发行人聘请的证券服务机构勤勉尽责，能够较好完成相关工作。|
|3、其他|持续督导期间，发行人不存大股东、其他关联方违规占用上市公司资源或高|

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|管人员利用职务之便损害上市公司利益的情况；发行人有效执行并保障了关联交易的公允性和合规性，关联交易均履行了公司章程规定的程序，不存在损害公司及其他股东利益的情况。|

六、保荐机构在履行保荐职责和协调发行人及其聘请的中介机构过程中发生的重大事项
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|事 项|说明|
|1、保荐代表人变更及其理由|2013年12 月，保荐代表人董宇因工作变动,不再继续担任持续督导期的保荐工作，其后续工作由保荐代表人董加武接替。|
|2、其他重大事项|因利安达会计师事务所有限责任公司部分团队和分所合并至瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。2013 年，公司审计机构由利安达会计师事务所有限责任公司变更为由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。|

七、其他申报事项
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|申报事项|说 明|
|1、发行前后发行人经营业绩变动及原因分析|2010年公司营业收入比2009年增长10.25%，净利润比2009年增长12.20%，发行人发行前后经营业绩未发生重大变化。|
|2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况|持续督导期内，中国证监会新疆监管局对公司实施了现场检查。2012年9月13日，中国证监会新疆监管局出具《关于新疆西部牧业股份有限公司持续督导工作的关注函》，要求对存在的问题进行整改，主要问题为：1、发行人新收购的控股子公司石河子花园乳业有限公司存在管理薄弱、制度不健全、会计核算不规范的情形；2、发行人制度建设尚不完善，有待继续改进。3、三会材料中部分董事会记录和专业委员会记录较为简单；4、审计部人员较为薄弱。针对上述问题，保荐机构与发行人召开了专项会议，提交了相应的持续督导整改计划，并对相关问题进行了整改。|

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|3、其他需要报告的重大事项|无|

（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于新疆西部牧业股份有限公司持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
董加武 马军
法定代表人：_____________
何如
国信证券股份有限公司年 月 日