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证券代码：002599 证券简称：盛通股份 公告编号：2016044
北京盛通印刷股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书修订说明的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月29日在指定信息披披露媒体上公告了《北京盛通印刷股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“报告书”）等相关文件，并于2016年5月9日收到深圳证券交易所下发的《关于对北京盛通印刷股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2016]第39号）（以下简称《问询函》），根据《问询函》的要求，公司对重组报告书及其摘要进行了修订、补充和完善。
现将报告书补充、修订的主要内容说明如下（本说明中的简称与报告书中的简称具有相同的含义）：
一、上市公司已在“特别风险提示”之“二、标的公司的经营风险”之“（七）经营性房产租赁风险”中补充披露涉及“住改商”的租赁房产未履行相关法律程序的风险。
二、上市公司已在“第三节交易对方基本情况”之“三、发行股份配套融资认购方的基本情况”中补充披露本次募集资金认购方天津景华启铭企业管理合伙企业（有限合伙）、天津炜华启航企业管理合伙企业（有限合伙）的股权控制关系。
三、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“四、分子公司”之“（一）子公司情况”中补充披露上海子公司信息。
四、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“二、历史沿革”之“（五）第四次股权转让”中补充披露了股权转让是否构成股份支付。
五、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“八、主要资产权属状况、对外担保情况及主要负债情况”之“（二）乐博教育主要资产情况”之“1、主要固定资产”中披露房屋租赁情况及租赁备案情况。
六、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“十、主营业务情况”之“（五）报告期内业务发展情况”之“1、主营业务销售情况”之“（3）按销售区域划分的收入情况”中补充披露下属公司的学生人数以及销售收入情况。
七、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“十、主营业务情况”之“（五）报告期内业务发展情况”之“2、采购情况”中补充披露韩国乐博是否会影响交易标的经营的稳定性和独立性。
八、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“十三、其他情况说明”补充披露如下关于乐博教育与实际控制人非经营性资金占有的说明。
九、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“十三、其他情况说明”之“（五）关于公司社保、公积金缴纳情况”补充披露有无劳动纠纷及相关承诺的表述。
十、上市公司已在“第四节交易标的基本情况”之“十、主营业务情况”补充披露如了“（十四）公司核心管理团队和优秀讲师队伍稳定措施”。
十一、上市公司已在“第五节交易方案及发行股份情况本次配套募集资金的必要性与合理性的讨论与分析”之“（三）配套募集资金的必要性”中补充披露的出版服务云平台项目的备案情况。
十二、上市公司已在“第五节交易方案及发行股份情况”之“八、本次配套募集资金的必要性与合理性的讨论与分析”之“（三）配套募集资金的必要性”之“3、补充流动资金”中补充披露补充流动资金必要性和测算过程。
十三、上市公司已在“第六节交易标的的评估或估值”之“一、乐博教育100.00%股权评估情况”之“（六）收益法评估情况”之“4、营业收入预测”补充披露了未来开设57家直营校区纳入收入法评估范围的合规性。
十四、上市公司已在重组报告书“第六节交易标的的评估或估值”之“一、乐博教育100.00%股权评估情况”之“（六）收益法评估情况”之“5、营业成本预测”中补充披露人员工资的测算。
十五、上市公司已在“第六节交易标的的评估或估值”之“二、发行股份及支付现金购买资产股份发行定价合理性分析”中补充披露“（一）从行业角度出发本次估值具有合理性”和“（二）从同行业上市公司市盈率和盈利分析本次估值具有合理性”。
十六、上市公司已在“第九节董事会就本次交易对上市公司影响的讨论与分析”之“三、本次交易对上市公司影响的分析”之“（二）本次交易对上市公司未来发展前景影响的分析”中补充披露本次交易后公司的经营发展战略和业务管理模式，以及可能面临的业务整合风险。
十七、上市公司已在“第十三节其他重要事项说明”之“八、本次交易完成后，上市公司合并财务报表将产生较大金额商誉”补充商誉金额及计算依据。
十八、上市公司已在“第十三节其他重要事项说明”补充披露了“十、历史业绩与承诺业绩存在较大差异的原因及业绩承诺的合理性”。
十九、上市公司已在报告中更新乐博教育直营校区和租赁房产数量。
特此公告。
北京盛通印刷股份有限公司2016年5月16日
安徽聚隆传动科技股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
安徽聚隆传动科技股份有限公司全体股东：
2017年 11月 27日，安徽聚隆传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）进行了董事会换届选举，本人自2017年11月27日起任公司第三届董事会独立董事。
任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，积极列席股东大会，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将 2017年度履职情况述职如下：
一、出席会议情况
报告期内本人参加公司董事会会议情况如下表：
||||||
|-|-|-|-|-|
||本报告期应参加董事会|现场出席次|以通讯方式|是否连续两次|
|独立董事姓名|||||
||次数|数|参加次数|未亲自参加会议|
|李朝阳|1|1|0|否|

本人对董事会审议的议案均投了赞成票。报告期内，列席了1次股东大会。
二、发表独立意见情况
|||||
|-|-|-|-|
|会议日期|会议届次|事项|意见|
|2017-11-27|第三届董事会第一次（临时）会议|1、关于聘任高级管理人员的独立意见|同意|

三、现场办公情况
四、年报编制沟通情况
在公司 2017年度审计过程中，本人认真履行了相关责任和义务，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与公司经营层、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。
五、专门委员会任职情况
报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，考察了公司董事及高级管理人员的任职资格、薪酬水平，并对公司发展战略、规范运作、聘任管理人员等方面提出了一些可行性建议。
六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、密切关注公司治理、内部控制、规范运作等方面，通过听取相关人员的汇报，及时掌握公司生产经营、财务管理等情况，详实地获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，以确保在董事会上正确行使职权，维护公司及股东利益；
2、持续关注公司的信息披露工作，及时阅读公司发布的公告，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的要求，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务；
3、积极学习相关法律、法规、规章及规范性文件，及时掌握最新政策，加深对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关规定的认识和理解，强化法律风险意识，提高自身履职能力，以进一步促进公司的规范运作，切实维护公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
七、培训和学习情况
报告期内，本人参加深圳证券交易所组织的独立董事培训以及公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所下发的相关文件。
八、其他事项
1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
2、报告期内，无提议召开临时股东大会的情况；
以上是本人的2017年度履职情况汇报。
2018年度，本人将继续加强学习中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所下发的相关文件，深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，发挥自己的作用。
述职人： 李朝阳
证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2019-103广东凌霄泵业股份有限公司
第九届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、本次董事会由董事长王海波先生召集，会议通知于2019年 10月24日以电子邮件及电话方式等通讯方式发出。
2、本次董事会于 2019年10月 29日以现场和通讯的方式举行，采取书面记名投票和通讯方式进行表决。
3、本次董事会应到董事9名，实到9名。
4、本次董事会由王海波先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会。
5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《广东凌霄泵业股份有限公司公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司<2019年第三季度报告>的议案》
经审议，董事会认为公司《2019年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。
《2019年第三季度报告正文》（2019-102）、《2019年第三季度报告全文》详见 2019年 10月 31日公司指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。
二、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
经审议，董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会【2019】16号）进行的合理变更，符合相关规定，有助于提高会计信息质量，不会对公司的财务报表产生重大影响，也不涉及以往年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形。
独立董事对本议案发表了独立意见。
《独立董事关于第九届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见》、《关于公司会计政策变更的公告》（2019-105）详见 2019年 10月 31日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。
三、审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权数量暨注销部分股票期权的议案》
经审议，董事会认为：本次调整公司 2018年股票期权激励计划行权数量暨注销部分股票期权，是鉴于公司授予股票期权的1名激励对象因个人原因离职，自愿放弃公司 2018年股票期权激励计划授予的股票期权进行的合理调整和注销，符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2018年股票期权激励计划》的相关规定，同意将2018年股票期权激励计划的激励对象人数由 199名调整为 198名，将股票期权数量由 4,665,600份调整为 4,652,800份。同意公司将 2018年股票期权激励计划第一次行权人数相应由199名调整为 198名，第一次行权的股票期权数量相应由1,866,240份调整为1,861,120份，并同意对上述1名激励对象所持有的已获授但尚未行权的12,800份股票期权进行注销。
公司本次对 2018年股票期权激励计划行权数量的调整与注销不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
独立董事对本议案发表了独立意见。
《独立董事关于第九届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见》、《关于调整公司 2018年股票期权激励计划行权数量暨注销部分股票期权的公告》（2019-106）详见 2019年 10月 31日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。同意的票数占全体董事所持的有效表决权票数的100%。
三、备查文件
1、《广东凌霄泵业股份有限公司第九届董事会第二十八次会议决议》；
2、《广东凌霄泵业股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见》；
特此公告。
广东凌霄泵业股份有限公司董事会2019年10月31日
浙江伟星实业发展股份有限公司独立董事
关于关联方资金往来、公司对外担保情况的独立意见
根据《公司法》、证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、行政法规、部门规章等有关规定，作为浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司控股股东及其他关联方资金往来的情况以及公司对外担保情况进行了认真的核查，现就相关情况发表独立意见如下：
一、关联方资金往来情况
截至2014年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来均为正常的经营性资金往来，不存在与证监发[2003]56号文规定相违背的情形，也不存在以前年度发生但延续到本报告期的违规关联方资金占用情况。
二、公司累计和当期对外担保情况
1、报告期公司对外担保的情况具体如下：
|||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||审议批||||是否||担保债|
||担保||担保||担保||担保合同||履行的审||||实际担|||||
||||||||||||准的担||||履行||务逾期|
||对象||类型||期限||签署时间||议程序||||保金额|||||
||||||||||||保额度||||完毕||情况|
|深圳联达钮扣有限公司||一般保证||2013.12.27-2016.12.17||2013.12.27||第五届董事会第十一次（临时）会议||2,000万元||2,000万元||否||-||
|||||||2014.4.14||||||||||||

2、截至2014年6月30日，公司对外担保总额为2,000万元，全部为对控股子公司深圳联达钮扣有限公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产的1.23%。
公司没有为股东、实际控制人及公司持股50%以下的其他关联方、任何法人单位、非法人单位或个人提供担保，也无以前期间发生但持续到本报告期的对外担保事项，不存在与证监发[2005]120号文相违背的担保事项。
3、被担保方深圳联达钮扣有限公司经营情况良好，偿债能力强，为其提供担保的财务风险处于公司可控范围，目前没有迹象表明公司会因被担保方债务违
约而承担担保责任。
件以及《公司章程》的有关规定，均事先履行了相应的决策审批程序，能有效地控制对外担保的风险。
我们认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为符合证监发[2003]56号文及证监发[2005]120号文的规定。
独立董事签名：
徐金发： 金雪军： 吴冬兰：
浙江伟星实业发展股份有限公司独立董事
关于调整董事及高级管理人员薪酬方案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司独立董事工作制度》等有关规定，作为浙江伟星实业发展股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本着勤勉尽责的原则，对公司调整董事及高级管理人员薪酬方案的事项进行了认真的审阅与核查，现就相关情况发表独立意见如下：
我们认为：公司董事及高级管理人员薪酬调整方案符合有关法律、法规及公司有关绩效考评体系和激励机制的规定，关联董事张三云先生、谢瑾琨先生回避了本议案的表决，表决程序合法、合规，我们对公司本次调整董事及高级管理人员的薪酬方案无异议。
独立董事签名：
徐金发： 金雪军： 吴冬兰：
关于山东宝莫生物化工股份有限公司 2013年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于山东宝莫生物化工股份有限公司2013年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
山东宝莫生物化工股份有限公司2013年度募集资金
1-5
存放与使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层邮编100004
电话+86 10 8566 5588
传真+86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于山东宝莫生物化工股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同专字(2014)第110ZA0964号山东宝莫生物化工股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称山东宝莫公司）《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求编制《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是山东宝莫公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对山东宝莫公司董事会编制的《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中，我们结合山东宝莫公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，山东宝莫公司董事会编制的《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
本鉴证报告仅供山东宝莫公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国〃北京 二Ｏ一四年四月十三日
证券代码：002461 证券简称：珠江啤酒 公告编号：2018-010
广州珠江啤酒股份有限公司
关于就境外贷款签署远期结售汇协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易情况介绍
根据公司业务需要，公司已借入两笔境外贷款，其中一笔金额为34,920,000欧元，到期日2018年5月29日；另一笔金额29,100,000美元，到期日为2019年1月11日。而根据公司第四届董事会第四十五次会议审议通过的《关于向银行申请综合授信额度的议案》，公司未来还将可能借入境外贷款。为避免境外贷款汇率变动风险，公司拟就现有境外贷款与银行签署远期结售汇协议，并授权董事会在未来实施境外贷款同时签署远期结售汇协议。公司境外贷款额度不得超过股东大会授权额度，即《关于向银行申请综合授信额度的议案》所审批的额度80亿元。
本次投资不属于《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资。
二、交易目的及风险管控措施
1、公司签署远期结售汇协议以规避外汇贷款的汇率波动风险为目的，不得进行以投机为目的的交易；远期结售汇协议所确定的交割日、币种、金额，与境外贷款合同的放款日（还款日）、币种、金额应具有严格的对应关系。2、远期结售汇协议的结售汇汇率应根据市场行情与银行商定，但协议所锁定的结售汇汇率必须满足以下条件：根据所锁定的汇率计算，对应境外贷款的综合成本不高于同条件下境内贷款的综合成本。
三、交易审批程序
远期结售汇协议的议案》，并将提交公司2017年度股东大会审议。
2、公司第四届监事会第三十一次会议《关于就境外贷款签署远期结售汇协议的议案》。
3、独立董事对上述交易进行了事前审核，并发表独立意见认为：公司就境外贷款签署远期结售汇协议，目的在于规避外汇贷款的汇率波动风险，未进行以投机为目的的交易，本次投资不属于《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们事前认可本事项，同意将本事项提交董事会及股东大会审议。
4、保荐机构核查意见
中信证券认为：公司就境外贷款签署远期结售汇协议，目的在于规避外汇贷款的汇率波动风险，未进行以投机为目的的交易，不属于《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
四、备查文件
1、第四届董事会第四十五次会议决议；
2、第四届监事会第三十一次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第四十五次会议相关事项的独立意见；
4、保荐机构核查意见。
特此公告。
广州珠江啤酒股份有限公司
董事会
证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-006
||
|-|
|第一创业证券股份有限公司|
|2015年第二期次级债券2016年付息公告|

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）2015年第二期次级债券（以下简称“本期债券”）将于2016年5月27日支付 2015年5月27日至 2016年 5月 26日期间的利息，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、私募债券名称：第一创业证券股份有限公司2015年第二期次级债券
2、私募债券简称：15一创 02
3、私募债券代码：118930
4、发行总额：人民币8亿元
5、发行方式：本期债券以非公开方式发行，发行后的机构投资者合计不得超过200人
6、发行对象：符合《证券公司次级债管理规定》要求的机构投资者
7、存续期限：3年期固定利率债券
8、票面利率：采用固定利率形式，票面利率5.9%，在本期次级债券存续期
内保持不变
9、计息方式：本期债券按年付息，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
10、还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
11、起息日：2015年5月27日
12、付息日： 2016年 5月 27日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）
13、本金兑付日：2018年5月27日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间本金不另计利息
14、发行人上调票面利率选择权：无
15、投资者回售选择权：投资者不得提前回售本期债券
16、担保情况：本次债券发行无担保
17、受托管理人：无
18、监管银行：无
19、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担
20、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为5.9％，每手（面值1,000元）付息金额为人民币59元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息为 47.2元，扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）每手实际取得的利息为53.1元。
三、债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2016年5月26日。
2、除息交易日：2016年5月27日。
3、债券付息日：2016年5月27日。
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2016年 5月 26日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体本期债券持有人。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本次债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日2个交易日前将本期债券本次派息（兑付）资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本次债券兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，
征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发［2009］3号）等规定，本期债券非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
咨询地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
邮政编码：518048
咨询联系人：李金坤
咨询电话：（0755）23838211
传真电话：（0755）23838234
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会二〇一六年五月二十四日
证券代码：300115 证券简称：长盈精密 公告编号：2015-112深圳市长盈精密技术股份有限公司
关于回购公司股份实施进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长盈精密”）于2015年9月15日召开2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购公司A股股份的预案》，自本次股东大会通过之日起至2016年6月30日，同意公司以自有资金择机进行股份回购，回购总金额最高不超过1亿人民币，回购股份价格不超过人民币35.82元/股。
2015年9月16日，公司实施了首次股份回购。2015年11月1日至2015年11月30日，公司未进行股份回购。截止到2015年11月30日，公司共回购股份2,580,000股，占公司总股本比例为0.46%，支付总金额79,013,519.14元（不含印花税、佣金等交易费用）。
特此公告。
深圳市长盈精密技术股份有限公司董事会
二〇一五年十二月三日
证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2015-080长江证券股份有限公司监事辞职公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司监事会于2015年8月19日收到监事胡思勇先生的书面辞职报告，胡思勇先生因个人原因，申请辞去公司第七届监事会监事职务。
根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司不存在因胡思勇先生的辞职导致公司监事会成员少于法定最低人数的情形，胡思勇先生的辞职报告自送达监事会时生效。胡思勇先生未持有公司股份，辞去公司监事职务后不再担任公司其他职务。
胡思勇先生担任公司监事期间，在公司合法合规运作、董事及高级管理人员履职、维护公司及股东权益等方面切实履行了监督职能，在此，公司监事会对胡思勇先生表示衷心的感谢。
根据《上市公司治理准则》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规范性文件以及《公司章程》的规定，公司股东湖北日报传媒集团向第七届监事会推荐，拟提名骆鹏飞先生为公司第七届监事会监事候选人，任职期限自股东大会审议通过且监管机构核准其任职资格之日起至第七届监事会届满之日止。
特此公告
长江证券股份有限公司监事会二○一五年八月十九日
证券代码：300393 证券简称：中来股份 公告编号：2015-053苏州中来光伏新材股份有限公司
关于通辽中来取得 300MW屋顶分布式光伏
电站项目备案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）的全资孙公司通辽中来电力有限公司取得了通辽市发展和改革委员会出具的《关于扎鲁特旗中来电力有限公司300MWP屋顶分布式光伏电站项目备案的通知》（通发改审批字
[2015]531号）。
截至本公告披露之日，2015年公司已累计获得340MW光伏发电项目批准文件。
目前，上述项目尚未施工建设，如未来有相关进展，公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的规定履行审批程序和信息披露义务，上述事宜可能因客观因素的变化而产生偏差，敬请投资者谨慎决策、理性投资。
特此公告。
苏州中来光伏新材股份有限公司董事会
四川川大智胜软件股份有限公司
独立董事关于公司使用募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见
四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月18日召开了第五届董事会第三次临时会议，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》，作为公司独立董事，我们对《关于使用募集资金置换预先己投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》发表如下意见：
1.公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个
月，将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，有助于提高募集资金使用效率，符合维护公司发展利益的需要。
2．公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金金额经会计师事务所鉴证，保荐机构已出具意见认为上述置换符合相关规定。
3．同意公司以6,390.08万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
独立董事：林万祥 雷维礼 范自力
二〇一五年十二月十九日
证券代码：300005 证券简称：探路者 编号：临2017-006探路者控股集团股份有限公司
关于终止重大资产重组暨股票复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
探路者控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，鉴于该事项存在不确定性，为保证公平信息披露，维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：探路者，证券代码：300005）自2016年 11月 28日（星期一）下午开市起停牌并发布公告《关于重大资产重组停牌公告》。停牌期间，公司按规定每五个交易日发布一次《关于重大资产重组停牌进展公告》。
由于本次重大资产重组工作涉及的工作量较大，相关工作尚未完成，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票继续停牌，2016年 12月 24日，公司发布了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌公告》。停牌期间，公司按规定每五个交易日发布一次《关于重大资产重组停牌进展公告》。
现根据进展情况，经公司慎重考虑，决定终止筹划本次重大资产重组事项，并向深圳证券交易所申请公司股票复牌。
一、本次重大资产重组情况
公司原拟以非公开发行股份及支付现金并募集配套资金的方式收购标的资产100%股权，标的资产属于体育行业，公司与标的资产的控股股东及实际控制人无关联关系。
二、终止本次重大资产重组的原因及决策过程
本次重大资产重组程序启动后，公司及相关各方进行了密集的协调磋商，积极推进本次重大资产重组的各项相关工作，但最终未能就交易方案的重要条款达成一致意见。
为了保护公司和广大投资者利益，经公司控股股东及实际控制人、董事长兼
总裁盛发强先生提议，并经公司慎重考虑，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项，并向深圳证券交易所申请公司股票复牌。
三、终止重大资产重组对公司的影响
自本公告发布日，公司未与重组各方签署正式收购协议，因此终止本次重大资产重组后交易各方均无需承担法律责任。公司控股股东、实际控制人盛发强先生与交易标的主要股东签署的《合作框架协议》也已经协商后终止。
同时，本次筹划事项是公司依据发展战略和经营计划，夯实推进体育业务板块建设的一次积极尝试，但公司也本着严格控制并购风险、精选优质项目的原则，致力于集中优势资源投资于有利于公司长远发展的项目。本次终止重大资产重组事项是经公司审慎研究并与各方协商一致后的结果，有利于保护公司和包括中小投资者在内的全体股东的利益，不会对公司发展战略及生产经营造成不利影响。
未来公司仍将积极寻找符合公司发展战略的标的，推进公司战略业务发展。
四、相关承诺
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第13号--重大资产重组相关事项》的有关规定及公司发布的有关本次重组事项的公告，公司承诺自复牌之日起1个月内不再筹划重大资产重组事项。
五、公司承诺及股票复牌安排
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：探路者，证券代码：300005）将于 2017年 2月 6日（星期一）开市起复牌。
公司对终止本次重大资产重组事项给各位投资者带来的不便深表歉意，同时对关注和支持公司发展的各位投资者表示由衷感谢。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险！
探路者控股集团股份有限公司董 事 会
证券代码：002265 证券简称：西仪股份 公告编号：2015-012
云南西仪工业股份有限公司
关于举办 2014年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南西仪工业股份有限公司（以下简称“公司”）将于2015年3月27日（星期五）下午15：00—17：00在深圳证券信息有限公司提供的网上投资者关系互动平台举行2014年度报告网上说明会，本次说明会的网址为：http//irm.p5w.net。
出席本次年度报告网上说明会的有：公司董事长高辛平先生，董事、总经理谢力先生，董事、财务总监、董事会秘书邹成高先生，独立董事朱锦余先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
云南西仪工业股份有限公司
董事会
二〇一五年三月二十五日
证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2015－137北京立思辰科技股份有限公司
关于对股票期权与限制性股票激励计划
涉及的权益数量进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量进行调整的议案》，有关事项具体如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、公司于2013年6月7日分别召开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年8月1日召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年8月22日召开2013
年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。授权董事会确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予股票期权与限制性股票所必须的全部事
宜。
4、公司于2013年8月29日分别召开第二届董事会2013年第一次临时会议和第二届监事会2013年第一次临时会议，审议通过了《关于北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定以2013年8月29日作为激励计划的授予日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，与股东大会批准的激励计划中规定的激励对象相符，确定的授权日符合相关规定，本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授股票期权与限制性股票的条件，同意以2013年8月29日为授予日向符合条件的68名激励对象授予247.5万份股票期权与247.5万股限制性股票。
5、2013年9月24日公司分别召开了第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划所涉激励对象、期权数量和限制性股票数量调整的议案》，调整后，授予股票期权的总数由247.5万份调整为235万份，授予股票期权的激励对象从68人调整为65人；授予限制性股票的总数由247.5万股调整为233万股，授予限制性股票的激励对象从68人调整为64人。
6、2013年10月24日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，并在中国证监会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告》。
7、2014年11月12日公司分别召开了第二届董事会第五十六次会议和第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量和股票期权行权价格进行调整的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权和已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象杨杰、刘小兵、田亮等3人因个人原因辞职已不符合激励条件，同时因公司实施了2013年度利润分配方案，对涉及的权益数量和股票期权行权价格进行调整，调整后的股票期权数量230万份，限制性股票数量为228万股，股票期权行权价格调整为7.56元/股；并同意对满足第一个行权/解锁期行权/解锁条件的激励对象按照《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理第一个行权/解锁期行权/解锁的相关事宜；62名激励对象本次可行权的股票期权数量为69万份，61名激励对象本次可上市流通的限制性股票
数量为68.4万股。
8、2015年7月14日，公司分别召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量和价格进行调整的议案》因公司于2015年5月19日实施完成了2014年利润分配方案，因此公司对涉及的权益数量和价格进行调整，调整后已授予但尚未行权的股票期权数量为354.23万份，限制性股票数量为351.15万股，首期授予股票期权行权价格由7.56元/股调整为3.42元/股，限制性股票回购价格由3.92元/股调整为1.77元/股。
9、2015年11月30日公司分别召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划涉及的权益数量进行调整的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权和已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司原激励对象孟得力、王维、丁建英等3人因个人原因辞职已不符合激励条件，根据公司股权激励计划公司将对其已获授但尚未行权的全部65,455份股票期权注销，已获授但尚未解锁的全部65,455股限制性股票回购注销。本次调整完成后，剩余股票期权总数量为3,476,819份，限制性股票数量为3,446,017股；并同意对满足第二个行权/解锁期行权/解锁条件的激励对象按照《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理第二个行权/解锁期行权/解锁的相关事宜；59
名激励对象本次可行权的股票期权数量为1,490,065份，58名激励对象本次可上市流通的限制性股票数量为1,476,864股。
二、调整事由及调整方法
公司原激励对象孟得力、王维、丁建英因个人原因辞职已不符合激励条件，根据公司股权激励计划公司将对其已获授但尚未行权的全部65,455份股票期权
注销，已获授但尚未解锁的全部65,455股限制性股票回购注销。本次调整完成后，剩余股票期权总数量为3,476,819份，限制性股票数量为3,446,017股。
三、独立董事意见
公司本次对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的权益数量进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及《股票期权与限制性股票激励计划》中关于股票期权与限制性股票数量调整的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程序。因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的权益数量进行调整。
四、监事会核查意见
公司监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定。
五、法律意见书结论性意见
北京市金杜律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本计划的本次实施及调整已获得现阶段必要的批准和授权；本次实施及调整符合《管理办法》、《备忘录1—3号》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次实施及调整尚需根据相关规定履行信息披露义务，并按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记相关手续。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第二十次会议决议；
2、公司第三届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京金杜律师事务所出具的《北京市金杜律师事务所关于北京立思辰科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施及调整事项的法律意见书》特此公告。
北京立思辰科技股份有限公司董事会2015年12月1日
股票代码：300036 股票简称：超图软件 编号： 2016-008北京超图软件股份有限公司
股价异动的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
北京超图软件股份有限公司(以下简称“公司”)2016年 1月15日、1月 18日、连续二个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到-20.13%，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实相关情况
公司董事会通过电话及现场问询方式，对公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
3、近期公共传媒未有报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
4、公司控股股东及实际控制人在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票；
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违法信息公平披露的情形。
2、公司目前指定的信息披露媒体为巨潮资讯网和《证券时报》，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。
敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
北京超图软件股份有限公司董事会
二○一六年一月十八日
证券代码：002586 证券简称：围海股份 公告编号：2014-003浙江省围海建设集团股份有限公司
关于签订重大合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于 2014年 1月 15日在巨潮资讯网刊登了公告（公告编号：2014—002），披露了本公司与广州普邦园林股份有限公司（以下简称“普邦园林”）为《狮山镇博爱调蓄湖水系整治工程（博爱调蓄湖与下游河涌的水系建设）BT项目》的联合体中标单位，预计项目投资额为7.50亿元。
公司和普邦园林近日与业主方佛山市南海博爱投资建设有限公司正式签订了建设移交（BT）合同。
根据合同条款，普邦园林作为投资方将在合同签署后组建项目公司，项目公司由普邦园林全资，公司将在项目公司组建完毕后与其签署施工合同。
一、项目基本情况
狮山镇博爱调蓄湖水系整治工程（博爱调蓄湖与下游河涌的水系建设）BT
项目
1、工程地点：广东省佛山市南海区狮山镇
2、建设模式：采用融资建设总承包模式实施
3、投资单位：广州普邦园林股份有限公司
4、施工单位：浙江省围海建设集团股份有限公司
5、预计项目投资额：7.50亿元（具体以实际发生额为准）
6、预计项目工期：湖体开挖及堤岸工程180日，水系建设360日
7、项目回购期：项目回购期为5年
二、业主方情况介绍
公司名称：佛山市南海博爱投资建设有限公司
注册号：440682000356298
公司住所：佛山市南海区狮山镇小塘长安路21幢第二层
法定代表人：郭红霞
注册资本：33,500万元
经营范围：工业及商业项目投资；物业租赁、物业管理（凭有效资质证经营）；
代办征地。（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）
2013年度，公司未与业主方发生类似业务；公司与业主方亦不存在任何关联关系。
三、合同对公司的影响
公司本次仅作为狮山镇博爱调蓄湖水系整治工程（博爱调蓄湖与下游河涌的水系建设）BT项目的施工单位，该项目预计投资额为7.50亿元最终以经审定的施工图预算为合同价，结算价以经审核的实际完成工程造价为准），合同的履行将对公司2014—2015年度经营业绩产生积极的影响。
四、风险提示
本公司尚未与项目公司正式签订施工合同，因此合同条款尚存在不确定性，具体内容待合同签订后另行公告，敬请投资者注意投资风险。
五、备查文件
《狮山镇博爱调蓄湖水系整治工程（博爱调蓄湖与下游河涌的水系建设）建设移交BT合同》
特此公告。
浙江省围海建设集团股份有限公司董事会
二〇一四年一月二十一日
泛海控股股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
本人为泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事胡坚。
在 2018年度任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定的要求，勤勉尽责，认真履行独立董事的法定责任和义务，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和股东的合法利益。现就本人 2018年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
出席会议并投票表决是独立董事的法定责任和义务，也是独立董事深入了解公司情况并提出意见和建议的重要渠道。本人积极出席了年内公司组织的历次董事会及专门委员会会议，并列席了公司股东大会，具体如下：
（一）出席 2018年第九届董事会会议情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||应参加||现场出席||以通讯方式||委托出席||缺席||是否连续两次|
||董事会次数||次数||参加次数||次数||次数||未亲自参加会议|
|15||1||14||0||0||否||

在董事会会议上，本人能够坦诚地发表意见、提出有效问询、认真履行职权，能够运用自己的专业知识和管理经验，向公司提出合理
化意见和建议。
本人对 2018年度公司提交董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
（二）出席 2018年第九届董事会专门委员会会议情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||应出席会议||实际出席||委托出席||||是否连续两次|
||专门委员会||||||||缺席次数|||
||||次数||会议次数||次数||||未亲自参加会议|
|审计委员会||12||12||0||0||否||
|提名委员会||2||2||0||0||否||
|薪酬与考核委员会||1||1||0||0||否||

报告期内，本人担任公司第九届董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。在审议上述专门委员会相关议案时，本人主动搜集决策所需资料，认真听取相关人员的汇报，重点关注公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保、重大人事变动、高管薪酬考核等情况，独立、客观、审慎地行使表决权。
（三）本人列席了年内召开的 1次公司股东大会。
二、发表独立意见情况
在认真了解公司 2018年经营管理状况的基础上，本人对公司年内发生的对外担保、关联交易、证券投资授权、人事变动等重要事项做出了独立、客观、专业的判断，履行了独立董事应有的监督职能，维护了股东特别是中小股东的利益。
（一）关于对外担保及控股股东资金占用的独立意见
2018年，为提高融资效率，公司对年度担保额度进行了授权，并对未在授权范围内的多项担保进行了专项审议。本人根据中国证监
会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》等有关规定，对公司对外担保事项进行了核查，认为公司对外担保符合相关监管规定，履行了相应决策程序，担保风险在公司可控范围内。
此外，本人对年内控股股东及其他关联方占用公司资金的情况进行了核查，认为不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（二）关于关联交易的独立意见
2018年，因业务开展需要，公司发生多笔关联交易事项。本人根据《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等相关规定，在相关董事会会议召开前对上述关联交易事项进行了认可，并对上述关联交易事项发表了独立意见，认为公司年内各项关联交易事项均系业务开展之所需，定价公允，决策程序合法合规，未损害非关联股东特别是中小股东的利益。
（三）关于证券投资的独立意见
2018年，为提高资金使用效率，公司三家境外附属公司拟开展固定收益类产品投资，公司对其进行了事先授权。本人根据《公司章程》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，对上述证券投资授权事项发表了独立意见，认为公司建立了健全的证券投资业务流程、审批权限、监督机制及风险控制措施，公司开展证券投资的决策程序符合有关法律法规及公司相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（四）关于重要人事变动的独立意见
2018年，公司新聘副总裁、风险控制总监、法律合规总监、人
力资源总监等多名高级管理人员。本人根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，认真审查了拟聘人员履历，对公司上述重要人事变动发表了独立意见，认为相关候选人具备相应的任职条件，公司的聘任程序符合有关规定。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）关注信息披露、公众舆情
2018年，受监管持续趋紧、市场变化较大、公司房地产项目开盘延后、债务集中到期等因素影响，公司信息披露工作面临较大压力。
本人持续关注公司信息披露及公众舆情等情况，对公司信息披露工作进行了有效的监督。2018年度，公司严格按照相关监管要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露各项信息，为投资者及时了解公司情况提供了良好的信息渠道。
（二）为公司转型发展积极建言献策
因转型发展需要，目前公司已控股多家金融企业，并且投资了多个海外项目。年内，本人高度关注国家金融控股公司监管办法的制定进展以及国家境外投资政策的变化情况，提醒公司密切跟踪政策和市场动态，及时优化调整发展战略和业务布局，以促进企业长远发展。
（三）关注公司治理、风控能力的改善与提高
随着公司转型发展的纵深推进，公司治理结构面临更大挑战，风控能力尤其是金融业务风控能力需要持续提升。本人督促公司不断完善公司治理机构和风控体系，特别是加强金融业务、海外业务等重要风险点的把控，促进了公司规范运作。
（四）自身学习情况
为切实履行好独立董事职责，本人认真学习了相关法律法规和规章制度，通过加深对相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉加强保护全体股东利益的判断和意识。
同时，本人认真阅读公司定期发布的《公司简讯》（内部刊物，主要用于发布公司当月当季经营发展状况等）以及《上市公司监管信息月报》等，通过参会、调研等方式了解公司业务开展现状及转型战略实施进展等情况，做到从公司发展现状出发履行独立董事职责。
四、其他方面的说明
2018年，本人没有提议召开董事会会议和股东大会的情况，没有提议新聘或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019年，本人将继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提供参考，积极发挥独立董事的作用，切实维护公司和广大投资者的利益。
述职人：胡坚
二〇一九年四月十七日