民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股份
有限公司的 2013年度跟踪报告
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|保荐机构名称：民生证券股份有限公司|被保荐公司简称：蓝英装备|
|保荐代表人姓名：高立金|联系电话：13321107366|
|保荐代表人姓名：任 滨|联系电话：13626402828|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|12次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|公司已于 2013 年 9 月 16 日发布关于调整部分募集资金投资项目实施方式、实施地点及实施进度的公告，将耗能工业智能单元集成系统产业化|

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||项目延期至 2014 年 9 月 30 日，实施地点变更至公司原厂区所在地块，全自动子午线轮胎成型机产业化项目延期至 2014 年 12 月 31 日。研发综合楼调整后的具体实施地点目前尚未最终确定，实施方式将由自建方式调整为自建或者购置房产的方式，该综合楼预计投资约7000万元。目前公司管理层正在积极寻找合适地点和场所。|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|5次|
|（2）列席公司董事会次数|2次|
|（3）列席公司监事会次数|2次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|按相关规定报送|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|上半年现场检查时发现募集资金投资项目延期未及时披露，后蓝英装备发布公告披露延期事宜；下半年现场检查时发现内审人员辞职导致内审人员不足，截至跟踪报告出具日内审人员尚未招聘到岗。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|无|

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|（2）报告事项的主要内容|无|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|无|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|无|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|无|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|2次|
|（2）培训日期|6月27日；12月26 日|
|（3）培训的主要内容|《上市公司收购管理办法》、上市公司现金分红专题培训等|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|无|
|2.公司内部制度的建立和执行|内部审计人员辞职导致内审人员不足3人|督促蓝英装备招聘内审人员|
|3．“三会”运作|无|无|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5.募集资金存放及使用|公司设在中信银行广宜支行的用于全资子公司辽宁蓝英城市智能化发展有限公 司 的 超 募 资 金 专 户2013 年度发生公司营运资金转入专户使用情形|已通知蓝英装备确保募集资金专户专用，禁止再次发生该种情形|
|6.关联交易|无|无|
|7.对外担保|子公司辽宁蓝英为蓝英装备银行贷款提供担保未经蓝英装备董事会同意|督促蓝英装备召开董事会股东大会补充审议此事项|
|8.收购、出售资产|无|无|

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|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．控股股东蓝英自控关于避免同业竞争的承诺2010年8月30日，蓝英自控为避免今后与发行人之间可能出现的同业竞争，维护发行人的利益和保证其长期稳定发展，以书面形式向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：“1、本公司没有经营与发行人相同或相似的业务。2、本公司将不在任何地方以任何方式自营与发行人相同或相似的经营业务，不自营任何对发行人经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目，也不会以任何方式投资与发行人经营业务构成或可能构成竞争的业务，从而确保避免对发行人的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。”|是||
|2．实际控制人郭洪生关于避免同业竞争的承诺|是||

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|2010年8月30日，实际控制人郭洪生为避免今后与发行人之间可能出现同业竞争，维护发行人的利益和保证其长期稳定发展，以书面形式向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：“1、本人没有经营与发行人相同或相似的业务。2、本人将不在任何地方以任何方式自营与发行人相同或相似的经营业务，不自营任何对发行人经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目，也不会以任何方式投资与发行人经营业务构成或可能构成竞争的业务，从而确保避免对发行人的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。”||
||是|

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|3．本公司其他股东避免同业竞争的承诺2010年8月30日，中巨国际为避免今后与发行人之间可能出现同业竞争，维护发行人的利益和保证其长期稳定发展，以书面形式向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：“1、本公司没有经营与发行人相同或同类的业务。2、本公司将不在任何地方以任何方式自营与发行人相同或相似的经营业务，不自营任何对发行人经营及拟经营业务构成直接竞争的类同项目或功能上具有替代作用的项目，也不会以任何方式投资与发行人经营业务构成或可能构成竞争的业务，从而确保避免对发行人的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。”|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|保荐代表人未发生变更|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|有，2013 年 6 月 14 日中国证监会向保荐机构下达了《关于对民生证券股份有限公司采取公开谴责并责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书[2013]41 号），对于保荐机构在保荐山西天能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中未能勤勉尽责、出|

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||具的发行保荐书及相关文件存在虚假记载的行为给予公开谴责，并责令改正。中国证监会责令保荐机构在 6个月内对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题进行整改，并对负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险。整改情况：在收到中国证监会处罚事先告知书后，保荐机构执行委员会于2013 年6月5日召开了紧急会议，全面部署公司投资银行业务的整改工作。保荐机构董事长余政要求保荐机构经营班子深刻反省此次处罚事件，要求投资银行事业部全体员工深入开展保荐业务质量控制及防范业务风险自查工作，要求保荐机构全体员工务必引以为戒，全面树立质量控制意识和风险防范意识，全面提升保荐机构各项业务质量和管理水平。2013年10月28 日，保荐机构上报的整改材料，2013 年 11 月 29日中国证监会现场验收。|
|3.其他需要报告的重大事项|报告期内，蓝英装备收到中国证监会辽宁监管局《行政监管措施决定书》[2013]2 号，对蓝英装备作出责令公开说明的监管措施。截至本跟踪报告出具日，蓝英装备已就相关事项做出公开说明。|

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股
份有限公司的2013年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司的2013年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
高立金
年 月 日
任滨
保荐机构： 年 月 日
民生证券股份有限公司（加盖公章）