证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2017-52
云南罗平锌电股份有限公司
2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、募集资金基本情况
云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）非公开发行股票事项经2015年6月17日召开的第五届董事会第三十八次（临时）会议、2015年12月7日召开的第五届董事会第四十五次（临时）会议、2015年12月23日召开的2015年第二次临时股东大会审议并通过，并于2016年12月14日收到中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3039号）的书面核准文件，公司非公开发行51,554,440股新股，发行价格16.71元/股。本次非公开发行募集资金总额为861,474,692.40元，扣除承销保荐费、律师费等发行费用16,783,674.83元，实际募集资金净额为人民币
844,691,017.57元，其中：新增股本51,554,440元，资本公积793,136,577.57
元。上述募集资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具（XYZH/2017KMA10033）号《验资报告》。
本次非公开发行股票募集资金，扣除发行费用后，主要投资于以下项目：
1、收购普定县宏泰矿业有限公司100%股权；
2、实施含锌渣综合回收系统技术改造工程；
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，公司对《公司募集资金使用管理办法》进行相应修订，并经公司于2015
年6月17日召开的第五届董事会第三十八次（临时）会议审议通过。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及相关规定，公司于2017年1月分别在兴业银行股份有限公司曲靖分行、中国建设银行股份有限公司罗平支行、中信银行股份有限公司曲靖分行开立了募集资金专用账户。并会同开户银行、保荐机构兴业证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
截至2017年6月30日，公司募集资金在专项账户的存放情况如下：
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|-|-|-|-|-|
|开户人|开户行|银行账号|2017年6月30日存储金额（元）|用途|
|云南罗平锌电股份有限公司|兴业银行股份有限公司曲靖分行|473020100100044354|82,348.92|收购宏泰矿业100%股权（结余资金为存款利息收入）|
|云南罗平锌电股份有限公司|中国建设银行股份有限公司罗平支行|53050164743600000201|15,117,201.33|含锌渣综合回收系统技术改造工程|
|云南罗平锌电股份有限公司|中信银行股份有限公司曲靖分行|8111901011000195425|30,858.83|补充流动资金（结余资金为存款利息收入）|
|合计|||15,230,409.08||

注：截止2017年6月30日，本次募集资金到位总额为84,469.10万元，募集资金专户产生的利息收入17.24万元，已使用募集资金77,463.01万元，余额7,023.33万元。与银行专户的存款余额1,523.04万元相差5,500.29万元（其中：5,500万元为暂时补充流动资金，经2017年2月22日第六届董事会第十二次（临时）会议审议通过；银行手续费0.29万元）。
三、募集资金的实际使用情况
1、本报告期募集资金的实际使用情况
募集资金的实际使用情况详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年2月22日，公司召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》。为提高募集资金的使用效率，公司决定使用募集资金对预先已投入募投项目的自有资金进行置换，置换募集资金总额为7,694.15万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017年2月22日，公司召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据公司含锌渣综合回收系统技术改造工程投入募集资金进度，在保证前述项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金的使用效率，公司决定将闲置募集资金5,500万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专项账户。截至2017年6月30日止，公司募集资金用于暂时补充流动资金为5,500.00万元。
5、节余募集资金使用情况
报告期末，公司收购普定县宏泰矿业有限公司100%股权及补充流动资金募投项目已实施完毕，而公司含锌渣综合回收系统技术改造工程款项尚未完全支付。
6、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金存放于募集资金银行专户中，公司严格按募集资金管理办法使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的存放、使用、审批权限、决策程序、监督及信息披露等均能
按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及公司《募集资金管理制度》的规定执行，不存在募集资金管理及信息披露违规情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于2017年8月21日批准报出。
特此公告
云南罗平锌电股份有限公司
董事会
2017年8月22日
附表1：募集资金使用情况对照表
附表1:募集资金使用情况对照表
截止日期：2017年6月30日 单位：人民币万元
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|||||||2017年1-6|||||
|募集资金总额|||84,469.10|||月投入募集|77,463.01||||
|||||||资金总额|||||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||—||||||||
|||||||已累计投入|||||
|累计变更用途的募集资金总额|||—|||募集资金总|77,463.01||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||—|||额|||||
|||||||截至期末|||||
||是否已变更|||||||||项目可行性|
|承诺投资项目和超||募集资金承诺|调整后投资总|本年度投入|截至期末累计|投资进度|项目达到预定可使|本年度实|是否达到预||
||项目（含部|||||||||是否发生重|
|募资金投向||投资总额|额⑴|金额|投入金额⑵|(%) (3)＝⑵|用状态日期|现的效益|计效益||
||分变更）|||||||||大变化|
|||||||/⑴|||||
|1.收购普定县宏泰|||||||||||
|矿业有限公司100%|否|45,009.00|45,009.00|45,009.00|45,009.00|100.00|2017年2月9日|3,802.64|是|否|
|股权|||||||||||
|2.实施含锌渣综合|||||||||||
||否|15,338.47|15,338.47|8,332.38|8,332.38|54.32|2017年6月10日|不适用|不适用|否|
|回收系统技术改造|||||||||||
|工程|||||||||||
|3.补充流动资金|否|24,121.63|24,121.63|24,121.63|24,121.63|100.00|2017年2月8日|不适用|是|否|
|承诺投资项目小计||84,469.10|84,469.10|77,463.01|77,463.01|91.71|||||
|超募资金投向|无||||||||||
|未达到计划进度或|||||||||||
|预计收益的情况 和|无||||||||||
|原因（分具体项目）|||||||||||

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|-|-|
|项目可行性发生重||
||无|
|大变化的情况说明||
|超募资金的金额、用||
||无|
|途及使用进展情况||
|募集资金投资项目||
||无|
|实施地点变更情况||
|募集资金投资项目||
||无|
|实施方式调整情况||
||为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金到位前，本公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目。2017年2月22日，公司|
|募集资金投资项目||
||召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》。为提高募集资|
|先期投入及置换情||
||金的使用效率，公司决定使用募集资金对预先已投入募投项目的自有资金进行置换，置换募集资金总额为7,694.15万元。|
|况||
||2017年2月22日，公司召开第六届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议|
||案》。根据公司含锌渣综合回收系统技术改造工程投入募集资金进度，在保证前述项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金的使|
|用闲置募集资金暂||
||用效率，公司决定将闲置募集资金5,500万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过12个月，到期将以自有资金|
|时补充流动资金情|归还到公司募集资金专项账户。截至2017年6月30日止，公司募集资金用于暂时补充流动资金为5,500.00万元。公司独立董事、监事会、|
|况|保荐机构均发表明确的同意意见。|

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|-|-|
|项目实施出现募集||
||无|
|资金 结余的金额及||
|原因||
|尚未使用的募集资||
||尚未使用的募集资金存放于募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。|
|金用途及去向||
|募集资金使用及披||
||无|
|露中存在的问题或||