北京市金杜律师事务所
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司
2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一期解除限售事宜的
法律意见书
致：深圳金信诺高新技术股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“金信诺”或“公司”）委托，担任其2018年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）的专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，就公司本次限制性股票激励计划预留限制性股票第一期解除限售（以下简称“本次解除限售”）相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明与承诺或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所仅就与公司本次解除限售相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区，以下简称中国）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本次解除限售所涉及的标的股票价值等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关金信诺或其他有关单位出具的说明或证明文件出具本法律意见书。
本所同意公司将本法律意见书作为本次解除限售的必备法律文件之一，随其他材料一起公开披露，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次解除限售之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意公司在为本次解除限售所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次限制性股票激励计划的实施情况
（一）本次限制性股票激励计划的批准及授权
1. 2018年1月30日，公司第三届董事会2018年第二次会议审议通过了《关于<深圳金信诺高新技术股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，对本次限制性股票激励计划相关事宜进行了规定。同日，公司独立董事就本次限制性股票激励计划发表了独立意见，认为公司实施本次限制性股票激励计划不会损害公司及全体股东的利益。
2. 2018年1月30日，公司第三届监事会2018年第一次会议审议通过了《关于<深圳金信诺高新技术股份有限公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3. 2018年 2月 4日至 2018年 2月 13日，公司对本次限制性股票激励计划授予的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。2018年 2月 14日，公司监事会出具《深圳金信诺高新技术股份有限公司监事会关于 2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4. 2018年 2月 23日，公司召开 2018年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（二）本次限制性股票激励计划预留限制性股票的批准及授权
1. 2018年5月30日，公司第三届董事会2018年第七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，同意向符合条件的 1名激励对象授予 20万股限制性股票，激励计划预留权益的授予日为 2018年 5月 30日，预留限制性股票的授予价格为7.86元/股。同日，公司独立董事就向激励对象授予预留限制性股票相关事项发表了独立意见，一致同意公司激励计划预留限制性股票的授予日为 2018年5月30日，并同意向符合授予条件的1名激励对象授予20万股预留股票。
2. 2018年5月30日，公司第三届监事会2018年第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，同意以2018年5月30日为授予日，向符合授予条件的 1名激励对象授予预留限制性股票 200,000股，授予价格为7.86元/股。
3. 2018年 6月 11日，公司公布了《关于 2018年限制性股票预留股份授予登记完成的公告》（编号：2018-076），完成了公司 2018年限制性股票激励计划预留股份授予工作。
二、本次解除限售的批准及授权
（一）2018年2月23日，公司召开2018年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》，授权董事会具体实施2018年限制性股票激励计划相关事项。
（二）2019年6月13日，公司召开第三届董事会2019年第四次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一个限售期解除限售
条件成就的议案》，同意公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一个限售期解除限售条件已达成，公司将对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。本次可申请解除限售的激励对象人数为 1人，可申请解除限售的限制性股票数量为 130,000股，占公司目前股本总额 577,803,834股的0.02%。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（三）2019年6月13日，公司召开第三届监事会2019年第四次会议，会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》《公司 2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》规定的激励对象范围，且激励对象上一年度个人绩效考核达到解锁标准，同意办理公司限制性股票激励计划预留限制性股票第一个限售期解除限售事宜。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次解除限售履行了现阶段所必要的批准和授权，本次解除限售的程序符合《股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定。公司尚需按照《股权激励管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务，尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解除限售手续。
三、本次解除限售的相关事项
（一）本次解除限售的解除限售期
根据《激励计划》、第三届董事会 2018年第七次会议决议、《关于 2018年限制性股票预留股份授予登记完成的公告》（编号：2018-076）等有关文件，本次限制性股票激励计划预留限制性股票的第一个解除限售期为自预留部分上市之日起 12个月后的首个交易日起至预留部分上市之日起 24个月内的最后一个交易日当日止。本次限制性股票激励计划预留部分的授予日为2018年5月30日，上市日期为2018年6月12日，截至本法律意见书出具日，本次股权激励计划预留部分的第一个解除限售期已届满。
（二）本次解除限售需满足的条件
根据《激励计划》《深圳金信诺高新技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），本次解除限售需满足如下条件：
1. 本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3. 公司业绩考核要求
根据《激励计划》《考核管理办法》，第一个解除限售期公司业绩考核目标为“2018年公司净利润较 2017年增长率不低于10%，或 2018年公司营业收入较2017年增长率不低于10%”。
4. 个人绩效考核要求
根据《激励计划》《考核管理办法》，公司对激励对象设置个人业绩考核期，以自然年为考核期间，设置考核指标。激励对象前一年度个人绩效考核等级为“合格”及以上时，可申请解锁，激励对象可解锁数量=限制性股票总份数×各期解锁比例。若为“不合格”，则取消当期解锁额度，并由公司统一回购注销。
（三）本次解除限售条件满足情况
根据公司提供的资料并经本所律师核查，本次解除限售条件的满足情况如下：
1、根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月23日出具的《审计报告》（中汇会审字[2019]1816号）、《关于深圳金信诺高新技术股份有限公司内部控制鉴证报告》（中汇会鉴字[2019]1817号）、公司 2018年年度报告及其他法定信息披露文件、公司第三届董事会2019年第四次会议决议、公司独立董事就本次解除限售发表的独立意见、公司第三届监事会 2019年第四次会议决议及公司的说明，并经本所律师登陆中国证监会-证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国证监会-证券期货监督管理信息公开目录网站（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、中国证监会-深圳监管局网站（ http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/）、深圳证券交易所网站（ http://www.szse.cn/index/index.html）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）进行检索查询，截至本法律意见书出具日，公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、根据公司第三届董事会 2019年第四次会议决议、公司独立董事就本次解除限售发表的独立意见、公司第三届监事会2019年第四次会议决议及及股权激励对象出具的说明，并经本所律师登陆中国证监会-证券期货市场失信记录查询平台（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国证监会-证券期货监督管理信息公开目录网站（http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/）、中国证监会-深圳监管局网站（ http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/）、深圳证券交易所网站（ http://www.szse.cn/index/index.html）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）进行检索查询，截至本法律意见书出具日，激励对象未发生以下任一情形：（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2017年度审计报告》（中汇会审字[2018]0926号）、《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2018年度审计报告》（中汇会审字[2019]1816号）、公司《关于2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的公告》（编号：2019-066）及公司的说明，并经本所律师核查，公司 2018年公司营业收入较 2017年增长率不低于10%，满足本次解除限售条件。
4、根据公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2019年第三次会议决议、公司第三届董事会2019年第四次会议决议、公司独立董事就本次解除限售发表的独立
意见、公司第三届监事会2019年第四次会议决议并经本所律师核查，激励对象在2018年度绩效考核达标，满足本次解除限售条件。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次解除限售满足《激励计划》及《考核管理办法》规定的预留限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件。
四、总体结论性意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具日，公司就本次解除限售已取得现阶段必要的批准和授权，本次解除限售的程序符合《股权激励管理办法》《激励计划》的相关规定；
公司需按照《股权激励管理办法》、深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务，尚需向深圳证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关解除限售手续；截至本法律意见书出具日，本次解除限售满足《激励计划》及《考核管理办法》规定的首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件。
本法律意见书正本一式叁份。
（以下无正文）
（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于深圳金信诺高新技术股份有限公司 2018年限制性股票激励计划预留限制性股票第一期解除限售事宜的法律意见书》之签字页）
北京市金杜律师事务所 经办律师： __________________
孙昊天
__________________
杨茹
单位负责人：_________________
王玲
二〇一九年六月十四日