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上海金仕达卫宁软件股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
（徐劲科）
各位股东及股东代表：
本人作为上海金仕达卫宁软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规的规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，在 2014年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表独立意见，严格审核公司提交给董事会的相关事项，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人2014年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2014年度，公司召开董事会会议共计11次，本人均按时亲自出席了各次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并现场监督指导公司董事会会议的召开及议案的表决。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2014年度公司董事会审议的各项议案及其它事项均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
2014年度，公司召开股东大会 4次，本人参加 3次，认真审阅会议资料，积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为相关决议建言献策，全面发挥独立董事的积极作用。
二、发表独立意见情况
1、2014年3月5日，在第二届董事会第十六次会议上，对2013年度相关事项发表了独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的说明和独立意见；（2）关于公司2013年度内部控制评价报告的独立意见；
（3）关于公司2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见；(4)关于公司2013年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见；(5)关于公司聘
请2014年度审计机构的事前认可意见；(6)关于募集资金投资项目节余资金永久补充流动资金的独立意见。
2、2014年4月17日，在第二届董事会第十七次会议上，发表了关于公司股票期权激励计划所涉首次授予激励对象、期权数量和行权价格调整的独立意见。
3、2014年6月25日，在第二届董事会第十八次会议上，发表了公司使用超募资金3,600万元收购北京宇信网景信息技术有限公司60%股权并对其增资事项（其中，增资款600万元）和使用28,300万元收购山西导通信息科技有限公司100%股权，其中以剩余超募资金及专户利息9,188.04万元支付部分对价，剩余对价以公司自有资金支付事项的独立意见。
4、2014年8月11日，在第二届董事会第十九次会议上，对2014年半年度相关事项发表了独立意见：（1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的说明和独立意见；（2）关于公司2014年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见。
5、2014年 8月 19日，在第二届董事会第二十次会议上，发表了关于公司股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行权事项的独立意见。
6、2014年9月1日，在第二届董事第二十一次会议上，发表了关于公司 2014年股票期权激励计划（草案）的独立意见。
7、2014年 10月 8日，在第二届董事第二十二次会议上，发表了关于公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）的独立意见。
8、2014年 11月 6日，在第二届董事第二十四次会议上，发表了关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的独立意见。
9、2014年11月17日，在第二届董事第二十五次会议上，发表了关于公司会计政策变更、会计估计变更、选举副董事长及聘任高管管理人员相关事项的独立意见。
三、保护股东合法权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对需经董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极有效的履行了自己的职责。
四、专门委员会运行情况
本人作为董事会提名委员会的主任委员和薪酬与考核委员会委员，亲自出席了专门委员会会议。各专门委员会按照相关规定要求对公司董事、高级管理人员的薪酬、公司中长期发展战略等事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。
作为提名委员会主任委员，本人严格按照监管要求和《董事会提名委员会实施细则》召集和主持会议，根据公司实际情况，对公司董事候选人及高级管理人员的聘任等事项，进行审查并提出建议，切实履行提名委员会的职能。
五、对公司进行实地考察的情况
2014年度，本人对公司进行了多次实地考察，重点对公司的经营情况、子公司运营、内部控制、内部审计、董事会决议执行情况等进行考察；并时常通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注传媒、网络对于公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。
六、培训和学习情况
2014年度，本人认真学习中国证监会、上海证监局以及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立董事请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人2014年度履行职责情况汇报。2015年2月15日，公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过了董事会换届选举事项，该事项尚须公司股东大会审批，本人拟将继续担任公司第三届董事会独立董事及专门委员会委员，在2015年，将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。谢谢！
独立董事：
徐劲科
二Ο一五年二月二十六日
证券代码：300355 证券简称：蒙草生态 公告编号：（2019）108号债券代码：112579 债券简称：17蒙草G1
内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司
关于“17蒙草G1”债券付息兑付的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
“17蒙草G1”（以下简称本期“债券”）将于 2019年 9月 2日兑付2018年9月1日至2019年8月31日期间的利息，每手（面值1,000元）“17蒙草G1”派发利息为人民币 55元（含税）。
“17蒙草G1”付息期间的债权登记日为 2019年 8月 30日。凡在 2019年 8月 30日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2019年 8月 30日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
根据《内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称：《募集说明书》），根据《募集说明书》设定的回售选择权，“17蒙草 G1”债券持有人有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。回售部分债券享有 2018年 9月 1日至 2019年 8月 31日期间利息，票面利率为5.50%。相关事项公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司。
2、债券名称：内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司 2017年面向合格投资者公开发行绿色公司债券(第一期)（简称“17蒙草G1”）。
3、发行规模：本期债券发行规模为人民币 2.50亿元。
4、债券简称：17蒙草G1（深交所）
5、深圳证券交易所债券代码：112579。
6、债券期限和利率：本期债券存续期内前 2年的票面利率为5.50%，在存续期内第 2年末，如公司行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后1年的票面利率为债券存续期第2年票面年利率加上/减去调整基点，在债券存续期后 1年固定不变；若公司未行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期后 1年票面利率仍维持第 2年票面利率不变。
7、挂牌时间及地点：本期债券于 2017年 10月 23日在深圳证券交易所挂牌。
8、还本付息方式：本期债券按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息的支付方式按照本次债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
9、起息日：存续期内每年的 9月 1日为该计息年度的起息日。
10、付息日：本期债券付息日为 2018年至 2020年每年的 9月 1日，如投资者在第 2年末行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2018年至 2019年的 9月 1日，以上日期如遇非交易日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
二、本期债券利率调整情况
本期债券在存续期内前2年(2017年9月1日至2019年8月31日)票面利率为5.50%固定不变；在存续期第 2年末，发行人选择不调整票面利率，本期债券存续期后 1年票面利率为5.50%固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
三、本期债券兑付兑息方案
本次债券票面利率为5.50％。本次支付 2018年 9月 1日至 2019年 8月 31日一年期利息，即每手“17蒙草G1”（面值 1,000元）派
发利息为 55元（含税），扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手债券派发利息为 44元；非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手债券派发利息为 55元。
四、本期债券兑付兑息摘牌日、债权登记日及兑付兑息日
1、本期债券付息权益登记日：2019年 8月 30日
2、本期债券除息日：2019年 9月 2日
3、本期债券付息兑付日：2019年 9月 2日
4、本期债券摘牌日：2019年 9月 2日
五、债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为：截止 2019年 8月 30日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体 “17蒙草G1”债券持有人。
六、债券付息方法
本公司将采取场外派息的方式完成本次付息。
七、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）持有者应缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]61号）规定，本期债券利息个人所得税由各付息网点在向个人支付时统一由各付息网点负责代扣代缴，就地入库。
2、QFII（RQFII）缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
对于持有本期债券的境外机构，根据 2008年 1月 1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及 2018年 11月 7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通
知》(财税〔2018〕108号)等规定，自 2018年 11月 7日起至 2021年 11月 6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
八、咨询联系方式
（一）发行人：内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司
联系人：吕晓妮
联系电话：18048390212
传真：0471-6695192
（二）主承销商：中信建投证券股份有限公司
联系人：刘昊
联系电话：010-86451363
传真：010-65608445
（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
联系地址：深圳市深南大道 2012号深圳证券交易所广场 25层
联系人：丁志勇
电话：0755-21899327
特此公告。
内蒙古蒙草生态环境(集团)股份有限公司董 事 会
二〇一九年八月二十九日
股票代码：000700 股票简称：模塑科技 公告编号：2017-091
债券代码：127004 债券简称：模塑转债
江南模塑科技股份有限公司
关于公司控股股东股票质押式回购交易提前购回的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月13日接到控股股东江阴模塑集团有限公司（以下简称“模塑集团”）通知，获悉模塑集团办理了股票质押式回购交易购回业务，具体事项如下：
一、股份解除质押的基本情况
单位：万股
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|股东名称|是否为控股股东|股份性质|购回股数|初始交易日|购回交易日|质权人|本次购回股数占其所持股份比例|
|江阴模塑集团有限公司|是|无限售流通股|2180|2017-06-01|2017-09-12|中银国际证券有限责任公司|9.19%|
|江阴模塑集团有限公司|是|限售股|1980|2017-06-01|2017-09-12|中银国际证券有限责任公司|8.35%|

二、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，模塑集团共持有本公司股份23,715.3488万股，占本公司股份总数的33.07%【无限售流通股 21,732.9348万股，限售流通股 1,982.414万股】；其中本次购回股份共计4160万股，占其所持股份总数的17.54%，占公司股份总数的比例为5.80%。截至目前，模塑集团累计质押的股份数为 18,800万股，占其所持公司股份总数的79.27%，占公司总股本比例为26.21％。
三、备查文件
1、购回交易证明；
2、深交所要求的其他文件；
特此公告。
江南模塑科技股份有限公司董事会
证券代码：002543 证券简称：万和电气 公告编号：2017-039广东万和新电气股份有限公司
董事会三届十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
广东万和新电气股份有限公司（以下简称“公司”或“万和电气”）董事会三届十六次会议于 2017年 10月 20日上午在公司会议室以现场表决方式召开，会议于 2017年 10月 10日以书面和电子邮件方式向全体董事进行了通知。会议应出席董事六人，实际出席董事六人，会议由公司董事长叶远璋先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》、《董事会议事规则》等规范性文件的规定，会议决议合法有效。
二、会议审议情况
经与会董事认真审议，以现场记名投票表决的方式表决了本次会议的全部议案，通过了如下决议：
1、以赞成6票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》
为进一步落实公司整体的发展战略与目标，促进公司的发展壮大，巩固和提高公司的市场竞争力，公司拟以自有资金人民币100万元在新疆霍尔果斯投资设立全资子公司霍尔果斯新贤信息咨询服务有限公司（暂定名，具体以工商登记核准为准）。
《广东万和新电气股份有限公司关于对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2017-040）详见信息披露媒体：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》，信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
三、备查文件
1、经与会董事签字确认的董事会三届十六次会议决议；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广东万和新电气股份有限公司董事会2017年10月20日
国泰君安证券股份有限公司
关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的核查意见
昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“昆百大A”或“公司”）因筹划重大事项，其股票于 2016年 9月 2日开市起停牌，并发布了《关于筹划重大事项的停牌公告》(2016-056号)。后经论证，公司确认本次筹划的重大事项构成重大资产重组。经申请，公司股票自2016年9月20日开市起转入重大资产重组事项继续停牌。作为本次重大资产重组的独立财务顾问，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关规定，对昆百大 A本次重大资产重组停牌前的股价波动说明如下：
1、公司本次连续停牌前一交易日（2016年 9月 1日）收盘价格为 10.40元/股，连续停牌前第 21个交易日（2016年 8月 4日）收盘价为 9.38元/股，该区间内（2016年8月4日至2016年9月1日）公司股票收盘价格累计涨跌幅为10.87%。
2、公司股票停牌前 20个交易日内，深证成指（399001.SZ）累计涨跌幅为2.92%，同期证监会行业零售业指数（883157.WI）累计涨跌幅为2.20%。剔除大盘因素和同行业板块因素影响，公司股价在停牌前 20个交易日未超过《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条规定的20%，无异常波动情况。
经核查，独立财务顾问认为，根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条相关标准，剔除大盘因素和同行业板块影响，昆百大A股票在可能影响股价的敏感信息公布前20个交易日内累计涨跌幅未超过20%，无异常波动情况。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的核查意见》之签章页）
项目主办人：
杨志杰 业敬轩
李元江
国泰君安证券股份有限公司 2017年 2月 26日
浙江亚太药业股份有限公司 高级管理人员薪酬制度浙江亚太药业股份有限公司
高级管理人员薪酬制度
（经公司第五届董事会第十三会议审议通过）
第一章总则
第一条基本目标
为规范公司高管人员的薪酬分配管理办法，激励公司高管人员诚信、勤勉地履行岗位职责，完善公司治理结构和激励约束机制，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条指导思想
坚持激励与约束并重、权利与责任对等、利益与风险匹配、高管薪酬与员工工资水平协调，短期激励与长期激励兼顾的原则，以提高企业经营绩效为中心，既要切实体现公司经营管理者在企业经营与决策中的特殊作用及其人力资本价值，又要进一步促进形成科学合理的薪酬分配关系。
第三条适用范围
本制度适用于公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等公司高级管理人员。其他经公司董事会批准列入高级管理人员薪酬制度范围的人员，可参照本制度执行。
第二章薪酬结构
第四条薪酬结构
1、高级管理人员年薪总额＝基本年薪+绩效年薪+特殊奖励+福利补贴
（1）基本年薪：基本年薪是公司高级管理人员年薪中的固定部分，按 12个月发放。
（2）绩效年薪：绩效年薪是公司高级管理人员年薪中的浮动部分，与公司年度经营绩效、个人考核情况及公司填补回报措施的执行情况挂钩发放。
（3）特殊奖励：凡在公司年度管理创新、技术创新等工作中做出突出贡献
浙江亚太药业股份有限公司 高级管理人员薪酬制度的高管人员，公司可以给予特殊奖励。具体奖励标准根据实际情况确定，并经薪酬与考核委员会审核同意后执行。
（4）福利补贴：包括国家法定福利、公司保障性福利和公司关怀性福利。
2、长期激励：待将来条件成熟时，公司可依照法定程序探索实施股权激励计划、股票期权等长效激励机制，对企业发展过程中做出持续性重要贡献的高级管理人员给予长期回报和奖励。该等激励机制的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
第五条基本年薪、绩效年薪的比例
高级管理人员基本年薪和绩效年薪的比例为70%:30%。
年薪标准表：
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|高级管理人员|基本年薪|绩效年薪|合计|
|总经理|30|15-25|45-55|
|副总经理、财务总监、董事会秘书|14～24.5|6～10.5|20～35|

第三章薪酬发放
第六条基本年薪发放
高级管理人员基本年薪按月发放。月发放额度基本年薪12个月
第七条绩效年薪发放
绩效年薪＝绩效年薪标准×公司经营业绩系数×个人绩效系数×（任职月数÷12）
1、绩效年薪标准：根据年薪标准表确定。
2、公司经营业绩系数：
公司实现年度利润目标，经营绩效薪酬兑付标准与绩效年薪相同。
公司实现年度利润低于目标利润的70%时，不兑付经营绩效薪酬。
公司年度实现利润在目标利润的70%～100%之间的，按实际完成百分比兑付经营绩效薪酬。
公司年度实现利润高于目标利润，可按年度利润增长的一定比例提高经营绩效薪酬兑付标准，但年度经营绩效薪酬最高不超过基本薪酬的3倍。
3、个人绩效系数：根据公司绩效管理制度执行。
第八条个人所得税
浙江亚太药业股份有限公司 高级管理人员薪酬制度高级管理人员的个人所得税由人力资源部在当月薪资中代扣代缴。
第四章承诺事项
第九条高级管理人员需承诺如下：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
第五章附则
第十条新入职高级管理人员定薪原则
新入职高级管理人员包括内部晋升、外部选聘的高级管理人员，定薪原则如下：
1、内部新晋高级管理人员：从高级管理人员年薪标准表岗级的起点薪等开始。
2、外部选聘高级管理人员：根据双方的谈判结果，在高级管理人员岗级的薪酬区间内确定薪酬等级；外聘高级管理人员的薪酬要求超出《高级管理人员年薪标准表》薪酬范围的，采取谈判工资制。
第十一条如果出现不可抗力影响企业的正常经营并造成经营结果异常波动，薪酬与考核委员会可以根据实际情况对高管人员的薪酬进行必要的调整。
第十二条本制度由公司董事会薪酬与考核委员会负责解释，经公司董事会批准后执行。
浙江亚太药业股份有限公司
2016年3月
麦趣尔集团股份有限公司
关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等的规定和要求，作为麦趣尔集团股份有限公司的独立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则，对公司 2015年 1-6月控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况进行了认真的检查和落实，并作如下专项说明及独立意见：
公司能够认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。
报告期内没有发生控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保等情况，也不存在以前年度发生并延续至报告期内的控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保等情况。
独立董事：
郭志勤 陈志武 孙进山
证券代码：002615 证券简称：哈尔斯 公告编号：2019-051浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司
公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“发行人”或“哈尔斯”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144号]）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年12月修订）》（以下简称“《实施细则》”）、《深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2018年 12月修订）》等相关规定公开发行可转换公司债券（以下简称“哈尔转债”或“可转债”）。
本次发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站公布的《实施细则》。
本次发行在发行流程、申购、缴款等环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年8月26日（T+2日）日终有足额的认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上投资者放弃认购的部分由本次发行的保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致决定是否中止本次发行。如果中止发行，发行人和主承销商将及时
向证监会报告，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。
本次发行认购金额不足3亿元的部分由主承销商包销。主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商包销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即最大包销额为0.9亿元。当原股东和网上投资者缴款认购的数量合计不足本次公开发行数量的70%（即21,000万元）时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致决定是否中止本次发行。如确定继续履行发行程序，主承销商将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的金额，并及时向证监会报告；如确定采取中止发行措施，主承销商和发行人将及时向证监会报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。
3、网上投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月（按一百八十个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申购。
根据《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司和本次发行的主承销商安信证券股份有限公司于 2019年 8月 23日（T+1日）主持了浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转债中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。
现将中签结果公告如下：
|||||
|-|-|-|-|
||末尾位数||中签号码|
|末四位数||8028,3028,5360||
|末五位数||06754,19254,31754,44254,56754,69254,81754,94254||
|末六位数||920908,420908,923403||
|末七位数||7450288,2450288||
|末八位数||28514118,78514118,54777582||
|末九位数||178031891,467861834,004464245,294381147,380867820||

凡参与哈尔转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中
签号码。中签号码共有216,372个，每个中签号码只能认购10张哈尔转债。
特此公告。
发行人：浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司2019年8月26日
（签字页）
中信证券股份有限公司
关于深圳市雄帝科技股份有限公司
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳雄帝科技股份有限公司（以下简称“雄帝科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，就雄帝科技以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项进行了核查。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市雄帝科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2056号）核准，并经深圳证券交易所《关于深圳市雄帝科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2016]663号文）同意，公司首次公开发行（A股）股票1,334万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币 20.43元，募集资金总额为人民币27,253.62万元，减除发行费用人民币3,675.98万元，募集资金净额为人民币23,577.64万元。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验[2016]3-119号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金投入使用情况
根据《深圳市雄帝科技股份有限公司首次公开发行 A股股票并在创业板上市之招股说明书》，公司本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
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|-|-|-|-|
|序号|项目名称|项目投资总额|募集资金计划投资额|
|1|智能证卡制发设备及应用系统技改项目|9,253.46|8,804.04|
|2|智能证卡受理终端及应用系统技改项目|6,773.60|6,773.60|
|3|基础研发中心建设项目|2,607.50|-|

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|-|-|-|-|
|4|营销与服务网络建设项目|3,347.55|-|
|5|补充流动资金|8,000.00|8,000.00|
|小计||29,982.11|23,577.64|

本次公开发行募集资金到位之前，公司可根据上述建设项目的实际进度，以银行贷款和自有资金先行投入。本次发行募集资金到位后，募集资金可用于置换公司先行投入的资金。
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及拟以募集资金置换情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审[2016]3-644号《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，根据该报告，截止 2016年 11月 30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为1,143.13万元，具体情况如下：
单位：万元
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|项目名称|项目投资总额|募集资金投资额|自筹资金实际投入金额|
|1|智能证卡制发设备及应用系统技改项目|9,253.46|8,804.04|955.33|
|2|智能证卡受理终端及应用系统技改项目|6,773.60|6,773.60|187.80|
|3|基础研发中心建设项目|2,607.50|-|-|
|4|营销与服务网络建设项目|3,347.55|-|-|
|5|补充流动资金|8,000.00|8,000.00|-|
|小计||29,982.11|23,577.64|1,143.13|

公司本次拟以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金为1,143.13万元。
四、相关审核及批准程序及专项意见
公司计划使用 1,143.13元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金同等金额。公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的
正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合全体股东
利益。本次募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合法律法规
的相关规定。
1、董事会审议情况
公司第三届董事会第七次会议于 2016年 12月 29日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意该议案。
2、监事会审议情况
公司第三届监事会第七次会议于 2016年 12月 29日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，全体监事一致同意该议案。
监事会审核意见：截至 2016年 11月 30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,143.13万元，本次拟使用募集资金置换预先投入的自筹资金的金额为1,143.13万元。本次置换行为不影响募投项目的正常实施，符合公司经营发展的需要,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
本事项的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定。公司本次以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金是合理的、必要的。
3、独立董事意见
公司全体独立董事一致认为：公司本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，有利于提高募集资金的使用效率,符合公司和全体股东的利益，使用计划和决策程序符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，募集资金的使用符合公司发行股份购买资产之募集配套资金的承诺使用项目计划，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间距募集资金到账时间未超过 6个月。因此，全体独立董事同意公司实施以本次募集资金人民币 1,143.13万元置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》进行了审核，并出具了天健审[2016]3-644《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，认为公司的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了雄帝公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
五、保荐机构核查意见
保荐机构核查了募投项目建设进度，复核了自筹资金实际投入金额，审阅了第三届董事会第七次会议的议案及决议、第三届监事会第七次会议的议案及决议，和独立董事意见，取得并审阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
经核查，保荐机构认为：深圳市雄帝科技股份有限公司本次使用募集资金1,143.13万元置换预先投入募集资金投资项目同等金额的自筹资金，已经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，公司监事会、独立董事均已发表了明确同意意见，上述预先投入资金置换事项经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本次募集资金的使用不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构同意雄帝科技本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
葛其明 董文
中信证券股份有限公司年 月 日
北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南西仪工业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的
法律意见
云南西仪工业股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，本次指派王青燕、马敏律师出席贵公司 2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东大会的相关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于2016年12月7日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2016年 12月 8日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了召开本次股东大会的通知。
本次股东大会于2016年12月23日下午14：00在云南省昆明市西山区海口镇公司董事办会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由董事长谢力先生主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会采用现场与网络投票相结合的方式进行。经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份数为196,710,376
股，占贵公司股本总额的67.5920%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3名，代表有表决权股份数为 196,662,240股，占贵公司股本总额的67.5755%；出席网络投票表决的股东共 1名，代表有表决权股份数为 48,136股，占贵公司股本总额的0.0165%；本次股东大会持股5%以下中小投资者共 2名，代表有表决权股份数为5,676,436股，占贵公司股本总额的1.9505%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员也列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于增补第四届董事会董事人选的议案》共1个议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南西仪工业股份有限
公司2016年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所 负责人： 伍志旭
经办律师：王青燕
马敏
二〇一六年十二月二十三日
湖北京山轻工机械股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）等有关规定，我们作为湖北京山轻工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，通过对2017年上半年公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行认真地了解和核查，现将有关情况说明并发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
经公司自查，公司与大股东及其他关联方之间资金往来事项决策程序规范，不存在没有披露的资金往来事项；公司大股东及其他关联方不存在占用公司资金的事项；也不存在被大股东及其他关联方以其他方式变相资金占用的事项。
二、关于公司对外担保
2017年上半年，公司没有新增对外提供担保的情况。
三、截至2017年6月30日的对外担保情况
1.截至 2017年 6月 30日，公司还存在以下担保事项：一是为原控股子公司武汉武耀安全玻璃股份有限公司（以下简称“武汉武耀”）向民生银行武汉分行申请的银行综合授信额度 5000万元提供连带责任担保；二是为参股公司武汉中泰和融资租赁有限公司（以下简称“武汉中泰和”）融资租赁款及其利息合计96,458,594.15元提供担保，共对外提供担保146,458,594.15元，占公司2017年6月底归属于上市公司股东的净资产的8.15%。公司及其控股子公司再无其他担保事项。
2.截止 2017年 6月 30日，我们没有发现公司存在对外担保（不含对控股子公司和参股子公司的担保），无直接或间接为股东、实际控制人及其关联方提供担保事项。
过70%，公司对其提供担保的事项已经董事会审议批准。没有发现公司存在直接或间接为资产负债率超过70％的其他被担保对象提供债务担保事项。
4.公司此前担保总额未超过合并会计报表净资产的50%。
5.公司对下属控股子公司和参股公司的担保均按《公司章程》规定，履行了必要的审批程序。
我们认为：公司不存在与"证监发[2003]56号"文规定相违背的情形，也不存在以前年度发生并累计至2017年6月30日的对外担保（不含对控股子公司和参股公司的担保）、违规对外担保情况。
独立董事：
谭力文
王永海
李德军
证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2015-001
广东道氏技术股份有限公司
关于公司完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1182号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股（A股） 1,625万股，每股发行价格为人民币 17.30元。经深圳证券交易所深证上[2014]451号文同意，本次公开发行人民币普通股（A股）已于 2014年 12月 3日起在深圳证券交易所挂牌上市。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行审验，并于2014年11月27日出具信会师报字[2014]第410413号《验资报告》。
2014年12月16日，公司召开了第三届董事会2014年第7次会议，审议通过了《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》。根据董事会决议，公司近日办理了相关工商变更登记手续，并于 2014年 12月 22日取得了江门市工商行政管理局换发的《营业执照》。
《营业执照》登记的相关信息如下：
注册号：440700000005851
名称：广东道氏技术股份有限公司
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所：恩平市圣堂镇三联佛仔坳
法定代表人：荣继华
注册资本：人民币陆仟伍佰万元
成立日期：2007年09年21日
营业期限：长期
经营范围：无机非金属材料、陶瓷色釉料及原辅材料、陶瓷添加剂、陶瓷机
电产品的研发、生产、加工、销售及有关技术服务；经营自有产品和技术的进出口业务。（国家禁止和限制及法律行政法规规定需前置审批的项目除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
特此公告！
广东道氏技术股份有限公司董事会2015年1月5日
证券代码：300699 证券简称：光威复材 公告编号：2018-061威海光威复合材料股份有限公司
监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
威海光威复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 9月 25日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关文件，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》（以下简称“《备忘录》”）和《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2018年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况说明
公司于2018年9月27日在公司OA发布了《2018年限制性股票激励计划激励名单公示》，对激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间为 2018年 9月 27日至2018年10月7日，在公示期间内，公司员工、股东等与本激励计划相关的人员可通过书面及通讯方式向公司监事会反馈意见。
截至2018年10月7日，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。
二、监事会核查意见
（一）公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等事项。
（二）公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》、《备忘录》、
《公司章程》、公司对本次拟激励对象名单及职务的公示情况及核查结果，发表核查意见如下：
1、列入公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2、拟激励对象均为公司或子公司在职的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员。
3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、列入本次2018年限制性股票激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次激励计划。
综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
威海光威复合材料股份有限公司监事会2018年10月15日
证券代码：300023 证券简称：宝德股份 公告编号：2017-056西安宝德自动化股份有限公司
2017年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
2017年10月27日，西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了公司2017年第三季度报告。
公司2017年第三季度报告将于2017年10月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
西安宝德自动化股份有限公司董事会二〇一七年十月二十七日
股票代码：300089 股票简称：长城集团 公告编号：2014-019广东长城集团股份有限公司
关于股东办理股票质押式回购交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东长城集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日接到控股股东蔡廷祥先生的通知，蔡廷祥先生以其持有的本公司有限售流通股20,790,000股作为标的证券，质押给东方证券股份有限公司办理股票质押式回购交易进行融资。本次交易的初始交易日为2014年04月02日，其中14,000,000股的购回交易日为2015年04月02日，剩余6,790,000股的购回交易日为2015年07月02日。
截止本公告日,蔡廷祥先生共持有本公司57,375,000股股份，占本公司总股本的38.25%，其中本次质押股份20,790,000股，占蔡廷祥先生持有本公司股份总数的36.24%，占本公司总股本的13.86%；累计质押股份56,790,000股，占蔡廷祥先生持有本公司股份总数的98.98%，占本公司总股本的37.86%。
特此公告。
广东长城集团股份有限公司董事会
二〇一四年四月三日
深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事
对第三届董事会2018年第十五次会议
相关事项发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，作为深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”、“金信诺”）独立董事，现就公司第三届董事会2018年第十五次会议相关事项基于独立判断立场，发表如下独立意见：
一、关于为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保的独立意见
本次为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供担保，被担保方金诺（天津）商业保理有限公司经营情况良好，获得本次担保有助于其自身业务的快速发展，有助于提高控股子公司的业绩。同时金诺天津其余股东按股权比例共同为公司的担保责任提供反担保。符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。因此，同意为控股子公司金诺（天津）商业保理有限公司向银行申请贷款提供不超过人民币 10,000万元的担保。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事对第三届董事会2018年第十五次会议相关事项发表的独立意见之签署页）
独立董事：
赵登平（签字）：
屈先富（签字）：
胡左浩（签字）：
证券代码：000811 证券简称：烟台冰轮 公告编号：2017-019
烟台冰轮股份有限公司关于红塔创新投资股份有限公司
减持公司股份计划实施进展的公告
股东红塔创新投资股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、减持情况
1、减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价|减持股数(万股)|减持比例|
|红塔创新投资股份有限公司|集中竞价交易|2017.02.24-2017.06.02|17.67元|422.2378|0.970%|
||大宗交易|||||
||其它方式|||||
||合计|||422.2378|0.970%|

2、本次减持前后持股情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数( 万股)|占总股本比例|股数(万股)|占总股本比例|
|红塔创新投资股份有限公司|合计持有股份|4195.2378|9.636%|3773.0000|8.666%|
||其中：无限售条件股份|4195.2378|9.636%|3773.0000|8.666%|
||有限售条件股份|||||

二、其他相关说明
1、红塔创新投资股份有限公司（以下简称“红塔创新”）于2017年1月26日披露减持计划，计划自公告之日起15个交易日后的六个月内通过证券交易所集中竞价交易减持公司股份不超过870万股。截止本公告日，红塔创新已完成减持422.2378万股，减持比例0.970%。减持情况未违背其披露的减持计划。
2、本次减持未违反中国证监会及深圳证券交易所关于上市公司股东减持股份的相关规定。
份的若干规定》第八条、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定作出。
三、备查文件
红塔创新投资股份有限公司关于减持烟台冰轮股份计划实施进展告知函烟台冰轮股份有限公司董事会
宁德时代新能源科技股份有限公司
外汇套期保值业务内部控制及风险管理制度
第一章总则
第一条为规范宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司外汇套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。
第三条本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业（以下合称“子公司”）开展的外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经公司董事会同意，子公司不得操作外汇套期保值业务。
第四条公司外汇套期保值行为除应遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。
第二章操作原则
第五条公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范汇率或利率风险为主要目的，不得进行以投机为目的的外汇交易。
第六条公司开展外汇套期保值业务只允许与经有关政府部门批准、具有相关业务经营资质的银行等金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其
他组织或个人进行交易。
第七条公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测，合约外币金额不得超过外币收（付）款的实际需求总额。同时，针对公司发生的外币融资，公司参照上述原则，合理安排套期保值的额度、品种和时间，以保障套期保值的有效性。
第八条公司必须以自身名义设立外汇套期保值账户，不得使用他人账户进行外汇套期保值业务。
第九条公司须具有与外汇套期保值业务相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值，且严格按照股东大会或董事会审议批准的外汇套期保值业务交易额度，控制资金规模,不得影响公司正常经营。
第三章审批权限
第十条公司开展外汇套期保值业务须经股东大会或董事会履行相关审批程序后方可进行。
第十一条公司开展外汇套期保值业务的审批权限如下：
1、公司全年开展外汇套期保值业务单次或连续十二个月内累计金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过 3000万元，需由董事会审议后提交公司股东大会审批。
2、未达到股东大会审批标准的，由公司董事会审批。
第四章内部操作流程
第十二条公司股东大会、董事会是公司外汇套期保值业务的决策机构。
第十三条公司设立外汇套期保值领导小组，领导小组由公司相关董事、高级管理人员组成，领导小组可授权小组成员行使其职权。
第十四条外汇套期保值领导小组的主要职责为：
1、制定外汇套期保值计划或方案提交股东大会或董事会审批；
2、根据股东大会或董事会审批通过的外汇套期保值计划或方案，确定外
汇套期保值业务具体实施方案；
3、向公司董事会汇报套期保值工作情况；
4、协调处理公司套期保值重大事项。
第十五条公司设立外汇套期保值业务小组，业务小组组长由财务总监担任。
第十六条外汇套期保值业务小组的主要职责为：
1、负责外汇市场研究，向外汇套期保值领导小组提出外汇套期保值业务的建议方案；
2、根据外汇套期保值领导小组意见，制定、调整外汇套期保值具体实施方案；
3、执行具体的外汇套期保值交易；
4、向外汇套期保值领导小组汇报外汇套期保值业务情况；
5、其他与外汇套期保值业务相关的日常联系和管理工作。
第十七条外汇套期保值业务操作流程：
1、业务小组负责对外汇汇率和与外币借款相关的各种利率变动趋势的研究与判断，提出开展或终止外汇套期保值业务的建议方案。
2、业务小组根据拟进行外汇交易的汇率水平、外汇金额、交割期限等事项向有关金融机构询价比价，拟定交易方案提报领导小组或其授权人员审批，领导小组或其授权人员应在股东大会或董事会审批额度范围内对套期保值业务方案做出审批决定。
3、业务小组根据审批通过的业务方案向金融机构提出申请，金融机构根据申请情况确定外汇套期保值的交易价格，双方确认后签署相关合约。
4、业务小组应要求合作金融机构定期提供外汇套期保值业务的相关数据、信息及服务。
5、业务小组在收到金融机构发来的外汇套期保值业务交易成交通知书后，应对每笔交易进行登记，检查交易记录，及时跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，严格控制，杜绝交割违约风险的发生。
6、业务小组应对公司外汇套期保值业务的盈亏情况进行关注，并每月向外汇套期保值领导小组报告相关情况。对于已发生的违约行为，须立即书面报
告领导小组，并抄送董事会秘书，以确定是否履行信息披露义务。
7、审计部应定期对外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审计，稽核交易及信息披露是否根据相关内部控制制度执行，并将审计结果向公司董事会审计委员会报告。
第五章信息隔离措施
第十八条参与公司外汇套期保值业务的所有人员及合作的金融机构须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的外汇套期保值业务交易方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司远期结售汇业务有关的信息。
第十九条外汇套期保值业务交易操作环节相互独立，相关人员相互独立，不得由单人负责业务操作的全部流程，并由公司审计部负责监督。
第六章内部风险管理
第二十条在外汇套期保值业务操作过程中，财务部应根据与金融机构签署的外汇套期保值协议中约定的外汇金额、汇率及交割期间，及时与金融机构进行结算。
第二十一条当汇率发生剧烈波动时，外汇套期保值业务小组应及时进行分析，做出对策，并将有关信息及时上报外汇套期保值领导小组，必要时向公司董事会汇报。
第二十二条当公司外汇套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险的，业务小组应及时提交分析报告及解决方案，并随时跟踪业务进展情况；审计部应认真履行监督职能，发现违规情况立即向公司董事会审计委员会报告，并抄送公司董事会秘书。
第七章信息披露和档案管理
第二十三条公司应按照中国证监会及深圳证券交易所有关规定，披露公
司开展外汇套期保值业务的信息。
第二十四条对外汇套期保值业务计划、交易资料、交割资料等业务档案及业务交易协议、授权文件等原始档案由财务部负责保管，保存至少十年以上。
第八章附则
第二十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的有关法律、法规、规范性文件的规定不一致的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并及时修订。
第二十六条本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释和修订。
宁德时代新能源科技股份有限公司董事会2018年8月9日