海能达通信股份有限公司
独立董事 2018年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》以及《公司章程》等相关法律法规，2018年度勤勉、诚信、独立的履行了相关职责，按时出席各项会议，认真审议各项会议的所有议案，利用自己的专业知识对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事应有的作用。现就本人在 2018年度担任独立董事期间（2018年 1月 1日-2018年 12月 31日）履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
2018年，公司共召开了 12次董事会，本人出席董事会会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|应出席次数|现场出席次数|以通讯方式参加会议次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自出席次数|
|12|1|11|0|0|否|

报告期内，公司总共召开的董事会次数共 12次，本人实际出席的董事会次数为 12次,未出现缺席董事会的情况；为了能够客观、公正、严谨地行使表决权，本人在董事会召开前会主动了解并获取做出决策前所需要的材料,会上本人认真阅读和了解各项议案及会议资料，与公司管理层保持了充分的沟通，并结合自身的专业特长进行客观的分析与判断，充分考虑各方面因素后才进行表决。2018年，本人对董事会各项议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2018年度，在公司董事会做出决策前，在保证所获得资料真实、准确、完整的基
础上，基于本人独立判断出具了独立意见，具体如下：
1、2018年1月10日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于将募集资金在现有专户间调整的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》发表了独立意见。
2、2018年 3月 30日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，对《关于公司 2017年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司2017年度利润分配的议案》、《关于公司 2017年度内部控制自我评价报告的》、《关于董事、监事、高级管理人员 2018年薪酬预案的议案》、《关于会计政策变更的的议案》、《关于2017年日常关联交易总结及2018年日常关联交易预计的议案》、《关于2018年度公司向银行申请银行授信额度的议案》、《关于公司 2018年为全资子公司提供担保的议案》、《关于补选公司第三届董事会专门委员会成员的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明》发表了独立意见。
3、2018年4月20日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，对《关于开展利率掉期业务的议案》、《关于 2018年新增银行授信额度的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2018年度审计机构的议案》、《关于更换董事的议案》发表了独立意见。
4、2018年4月27日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，对《关于新增银行授信额度的议案》发表了独立意见。
5、2018年6月6日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，对《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。
6、2018年7月9日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，对《关于公司第一期限制性股票激励计划（草案）及其相关事项的议案》、《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》发表了独立意见。
7、2018年 8月 17日，公司召开第三届董事会第三十次会议决议，对《对公司 2018年半年度募集资金存放和使用情况的议案》、《关于本次关于调整募集资金投资项目计划的议案的议案》发表了独立意见。
期限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案》、《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于新增公司 2018年银行授信额度的议案》发表了独立意见。
9、2018年 10月 11日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，对《关于转让深圳市海能达融资租赁有限公司100%股权的议案》发表了独立意见。
10、2018年10月29日，公司召开第三届董事会第三十三次会议，对《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。
11、2018年12月19日，公司召开第三届董事会第三十四次会议，对《关于员工购买人才安居保障房使用权的议案》发表了独立意见。
12、2018年12月25日，公司召开第三届董事会第三十五次会议，对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公司为全资子公司提供担保的议案》发表了独立意见。
三、董事会专门委员会
公司董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会等四个专门委员会。本报告期内，本人认真履行责任与义务，积极出席提名委员会与审计委员会的相关会议，对公司董事、高级管理人员的提名、任职等事宜进行积极讨论和认真分析，并提出合理化建议，对公司年度审计、内部控制等工作进行监督。
1、本人作为提名委员会召集人，严格按照有关法律法规、公司《提名委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求，召集和出席提名委员会会议。报告期内共召开了2次提名委员会会议，本人均按时出席：
（1）2018年4月10日，第三届董事会提名委员会第二次会议以现场会议和电话会议方式召开，本人参加了此次会议，与会委员认真审议并通过了《关于更换董事的议案》。
（2）2018年5月24日，第三届董事会提名委员会第三次会议以现场会议和电话会议方式召开，本人参加了此次会议，与会委员认真审议并通过了《关于聘任公司副
总经理及董事会秘书的议案》。
2、本人作为审计委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求，出席审计委员会会议。报告期内共召开了 6次审计委员会会议，本人均按时出席：
（1）2018年1月15日，第三届董事会审计委员会第九次会议以现场会议和电话会议方式召开，审议并通过《审计部2017年第四季度工作报告》和《审计部2018年第一季度工作计划》；
（2）2018年2月9日，第三届董事会审计委员会第十次会议以现场会议和电话会议方式召开，审议并通过了《审计部2017年年度工作报告》和《审计部2018年年度工作计划》；
（3）2018年3月27日，第三届董事会审计委员会第十一次会议以现场会议的方式召开，审议并通过了《2017年度财务审计报告》、《2017年度内部控制自我评价报告》、《审计委员会2017年度总结》；
（4）2018年4月13日，第三届董事会审计委员会第十二次会议以现场会议和电话会议方式召开，审议并通过了《审计部2018年第一季度工作报告》、《审计部2018年第二季度工作计划》和《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2018年度审计机构》；
（5）2018年7月10日，第三届董事会审计委员会第十三次会议以现场会议和电话会议方式召开，审议并通过了《审计部2018年第二季度工作报告》和《审计部2018年第三季度工作计划》；
（6）2018年10月11日，第三届董事会审计委员会第十四次会议以现场会议和电话会议方式召开，审议并通过了《审计部 2018年第三季度工作报告》和《审计部 2018年第四季度工作计划》。
四、进行现场考察的情况
充分了解，运用自身专业知识为公司提供建设性意见；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系和沟通，对公司的重大事项开展情况进行及时了解和掌握，同时紧密关注外部环境对公司的影响，及时掌握公司的运营情况；对公司内部控制、关联交易及其他重大事项进行主动询证，积极有效履行独立董事职责，认真维护公司和广大股东特别是中小投资者的利益。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、保持身份独立性，客观公正地发表意见
本人作为公司独立董事，严格遵守有关法律法规、规章制度履行职责，保持独立董事身份的独立性，主动获取有关决策所需的材料，严格审查材料的真实、有效性，独立、客观、公正地发表独立意见，切实保护公司股东的合法权益。
2、关注公司信息披露工作，保证信息披露真实、有效
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，信息披露的真实、准确、及时、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。同时，本人与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
3、加强自身学习，提高履职能力
为切实履行独立董事职责，本人坚持学习每年新颁布的各项法规、制度，及时参加相关的培训，加深对相关法规，尤其涉及到社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，进一步增强对公司和社会公众股东合法权益的保护意识，提高履职能力。
六、其他工作情况
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；
4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、独立董事联系方式
为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电子邮箱：chenzhi@uestc.edu.cn
报告期内，本人能够勤勉尽责，忠实履行独立董事的应尽义务，本着谨慎、勤勉、忠实的原则，严格按照有关法律法规对独立董事的规定和要求，维护公司和股东尤其是中小股东的权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极作用。
2019年度，本人将继续本着诚信与勤勉的原则，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及有关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：
（陈智） 2019年 3月 29日