宁波拓普集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:宁波拓普集团股份有限公司
上市地点:上海证券交易所
股票简称:拓普集团
股票代码:601689
:邬
信息披露义务人 建树
国籍:中
国香港
*++(*)
:R5σ
身份证号码
:被
股份变动性质 动摊薄
签署日期:2016年4月11日
特别提示
(一)信息披露义务人依据
《证券法》、《上市公司收购管理办法》(以下简
称:“
讲攵购办法”
)、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15号——
权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告。
(二)信息披露义务人签署本报告己获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
(三)依据
《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书己全面披露了信息披
露义务人持有宁波拓普集团股份有限公司股份的变动情况。
截至本权益变动报告书提交之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露
义务人没有通过任何其他方式持有、控制宁波拓普集团股份有限公司的股份。
(四
)信息披露义务人在宁波拓普集团股份有限公司中拥有权益的股份变动
的生效条件
:
本次取得宁波拓普集团股份有限公司非公开发行的新股尚须经宁波拓普集
团股份有限公司股东大会批准及中国证监会核准。
(五)本次股东持股变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露
义务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报
告作出任何解释或者说明。
目录
第一节释义…………………………………………………………¨…………·4第二节信息披露义务人介绍,………………………¨………¨…………………5第三节信息披露义务人持股目的…………………………………………………6第四节信息披露义务人权益变动方式.…………………¨¨……¨¨…………·7第五节前六个月内买卖挂牌交易股份的情况……………………………………·9第六节其他重大事项………………………………………¨…………………·10第七节声明………………¨¨……¨……………¨…………………………11第八节备查文件……………………………………………………¨……¨¨12附表
……¨……¨……………¨……………¨………………………¨……¨13,¨
-节
第 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列简称具有如下含义
:
信息披露义务人
1七匕
日
邬建树
七匕 宁波拓普集团股份有限公司
拓普集团 1日
七匕 邬建树与宁波拓普集团股份有限公司签
犭日
《认股协议》
署的《附生效条件的股份认购协议》
中国证监会
1钅匕
日
中国证券监督管理委员会
一兀
1七匕
日
人民币元
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
邬建树
姓名
:
男
性另刂
:
l
中国香港
国籍
:
通讯地址
浙江省宁波市北仑区黄山西路215号
:
三、信息披露义务人持有、控制境内、境外其他上市公司百分之五以上的
发行在外股份的情况
截止本报告书签署之日,邬建树先生未持有其他上市公司5%以上股权。
第三节信息披露义务人持股目的
一、信息披露义务人持股目的
邬建树先生拟通过本次非公开发行使拓普集团更好地抓住发展机遇,落实发
展目标,完善业务战略布局,打造零部件系统集成优势,提高拓普集团的竞争力
官
和盈利能力,从而获得投资收益。
二、信息披露义务人是否有意在未来
12个月内继续增加其在拓普集团中拥
有权益的股份
自本报告书签署之日起,信息披露义务人不排除在未来12个月内,按
符合
相关法规的方式增持上市公司股份。届时若发生相关权益变动事项,信息披露义
务人将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节信息披露义务人权益变动方式
一、权益变动方式
本次权益变动方式系认购拓普集团非公开发行股票。
二、权益变动情况
本次权益变动前,邬建树先生通过迈科香港间接和直接合计持有拓普集团
47,885.10万
股股份,占公司总股本的比例为73,77%。
本次权益变动后,按照
本次非公开发行的数量上限发行,实际控制人邬建树先生以13,800,00万元认购
测算,邬建树先生增持拓普集团6,427,573股股份。邬建树先生直接和间接持有
的有拓普集团股比下降至62,25%
根据与拓普集团签订的
《认股协议》,本
次权益变动具体情况如下
:
认购股份的类型和面值
1、
(A股
本次认购股票为境内上市的人民币普通股
),每股面值为人民币 1,00
兀
o
认购价格及定价原则
2、
本次发行股票发行价格为不低于人民币
21,47元/股,不低于定价基准日前
20个交易日甲方A股
股票均价
(计算公式为:定价基准日前20个交易日股票交
易均价〓定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票
交易总量)的90%。
最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发行的核
准批文后,按照相关法律、法规和其他规范性文件的规定,遵照价格优先的原则
,
由公司股东大会授权董事会根据发行对象申购报价情况及竞价结果,与保荐机构
(主承销商)协商确定。
认购数量
3、
邬建树先生拟出资不低于人民币
138,O00,000元参与认购本次非公开发行
股票,按照不低于人民币
21.47元/股的发行价格计算,具体认购数量将根据发
行价格确定,计算公式为:认购数量〓认购金额/认购价格。
认购价格和认购数量的调整
4、
若拓普集团股票在定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、转增股
本、增发新股或配股等除息、除权行为的,本次认购价格将进行相应调整。
限售期
5、
本次认购的股票自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
二、最近一年及一期内与拓普集团之间的重大交易情况
最近一年及一期,邬建树先生与拓普集团之间未发生过其他重大交易。
第五节前六个月内买卖挂牌交易股份的情况
信息披露义务人在⒛15年9月15日至⒛15年11月26日间,通
过上海证券交易所交易系统累计增持公司股份
451,OO0股,占
公司己发行总股份的0.0695%。
第六节其他重大事项
除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人不存在其他应当披露为避免对
报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
第七节声明
本人
(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人:邬建树
签署日期:2016年4月11日
第八节备查文件
(一)信息披露义务人身份证明文件
;
(二)邬建树与宁波拓普集团股份有限公司签署的《附生效条件的股份认购
协议》。
附表
简式权益变动报告书
基∷本情况
上市公司所在
上市公司名称 宁波拓普集团股份有限公司
宁波市北仑区黄山西路215号地
股票简称 拓普集团 股票代码 601689
信启、披露义务
信启、披露义务
邬建树
人名称
人注册地
有无一致行动
拥有权益的股增加√ 减少□ 有□ 无√
人
份数量变化
不变,但持股人发生变化□
信启、披露义务 信息披露义务
人是否为上市
是□ 否√
人是否为上市
是√否□
公司第一大股 公司实际控制
东
人
通过证券交易所的集中交易
协议转让国有股行政划转或变更
间接方式转让权益变动方式
取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定(可多选
)
继承□ 赠与
(请
其他 注明)
信息披露义务
人披露前拥有
权益的股份数
持股数量:邬建树先生个人持有拓普集团砼51,000股股份,通过其全资拥有的迈量及占上市公
科国际控股(香港)有限公司持有拓普集团47,840万股股份
,
司己发行股份
持股比例:合计持股比例73,77%
比侈刂
本次权益变动
变动数量:按照本次非公开发行的数量上限发行,实际控制人邬建树先生以后,信息披露义
13,800,00万元认购测算,增加6,绲7,573股股份
务人拥有权益
的股份数量及
变动比例:邬建树先生直接和间接持有的有拓普集团股比下降至62.25%,变动比变动比例 例
11.52%(被动稀释
)
信息披露义务
人是否拟于未
是□ 否√
来12个月内继
续增持
信唐、披露义务
6个
人在此前
月是否在二级
是 √ 否□
市场买卖该上
市公司股票
本次权益变动
是否需取得批是√ 否□
准
是否己得到批
是□ 否 √
准
填表说明
:
存在对照表所列事项的按
“是或否”
填写核对情况,选择
“否”
的,必须在栏目中加备
1、
注予以说明
;
“ ”
2、
不存在对照表所列事项的按无填写核对情况
:
需要加注说明的,可在栏目中注明并填写
3、
;
4、
信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信启、披露义务人是多人的,可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人名称
(签章):
日期:⒛16年4月1t日