兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同垠丿一 5号
兴瀚资管兴赢
单一客户资产管理计划
资产管理合同
合同编号
:【XHZG-XYXT-XY5H】
u N d资产委托人:兴
业国际信托有限公司
丿资产管理人:上海兴瀚资产管理有限公司
rhr`、资产托管人:兴业银行股份有限公司
二O
一一
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牢留辗穷呼兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同目录
一、前言
1二、释义
1三、声明与承诺¨……………………………………………¨………………………………………¨…………………………4四、当事人及权利义务¨…¨……………………………………………………¨……………………………………·………4五、委托财产¨……………………¨…………………………………………………………………¨……¨………………………9六、投资政策及变更¨………¨………………………………………¨……¨¨……………………………………………13七、投资经理的指定与变更¨……¨………………………………………………………………………………………·15八、划款指令书的发送、确认和执行 16九、交易及清算交收安排…………¨……¨………………………………………………………………………………18十、越权交易的界定¨…………………………………………………………………………………………………………·23十一、委托财产的估值和会计核算 24△
.飞、
十二、资产管理业务的费用与税收 26十三、专项资产管理计划收益权的转让 28``、
十四、报告义务 28 J
产
十五、风险揭示 29十六、资产管理合同的生效、变更与终止 30十七、违约责任 32十八、争议的处理¨……¨……………………………………¨……………………………………¨………………………33十九、其他事项 33
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同一、前言
J`1·为保护资产委托人合法权益,明确
《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资丶产管理合同》当事人的权利与义务,根据《中华人民共和国合同法》(以下简称
“《合 :ll ” “ ”
同法》
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》 《中华人民共和国证券)、 )、
“ ”
投资基金法》(以下简称《基金法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办)、
“ ”
法(证监会令第83号 (以下简称《试点办法》 《基金管理公司单一客户资产管)》 )、
“ ”
理合同内容与格式准则》(以下简称《准则》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上,特订立《兴瀚资管一 “ ” “
兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》(以下简称本合同或资产管理合 ”
同
)。
《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件 ,其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同,即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和
《资产管理合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务。
|(《资产管理合同》应当适用
《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致
《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应
当以届时有效的法律法规的规定为准,及时做出相应的变更和调整,同时各方当事人就该等变更或调整进行确认,签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。
二、释义
《资产管理合同》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义
:
指
《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合本合同、《资产管理合同》
同》和相关附件,及对本合同和其附件任何有效的修订和补充
资产管理计划、计划、本
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同计划
指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及法律法规
规范性文件
《合同法》 指《中华人民共和国合同法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修订
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(证监会《试点办法》
令第83号
)》
兀
指中国法定货币人民币元
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
资产委托人 指兴业国际信托有限公司
资产管理人 指上海兴瀚资产管理有限公司
资产托管人 指兴业银行股份有限公司
指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的法律主《资产管理合同》当事人
体,包括资产委托人、资产管理人和资产托管人
相关交易文件 指资产管理人根据委托人投资指示签署投资交易证明文件交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
工作日 指资产管理人及资产托管人办理日常业务的营业日
合同生效日 指合同成立之日
合同期限 指本合同有效期限
指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资委托财产
产托管人托管的作为本合同标的的财产
“
指对委托财产进行运作的兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产投资组合或本组合
”
管理计划的投资组合
指资产管理人投资的金融资产的资产收益权利,包括但不限于金融资产本息收入、费用及违约情况下行使担保权利取得金融资产收益权/受益权
收入,以及金融资产相关合同项下享有的权利产生的其他任何收益。
资产包 指管理人根据每笔委托资金的规模、投资期限的不同,在同
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同一日买入的所有资产的总和
指委托财产本金、委托财产等所对应的期数。委托人根据本合同约定分别交付给管理人各期委托财产本金;管理人按照第i期
收到各期委托财产本金的顺序,对委托财产本金进行编号并分别进行管理运用。其中i=1、
2、
3…n(n为自然数
)
指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清资金账户
算交收的银行账户,即托管专户
指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则,由资产托管人为委托财产证券账户 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户
指委托财产投资所得收益和因运用委托财产带来的成本或委托财产收益
费用的节约
指委托财产所拥有的各类证券价值、银行存款本息和本委托委托财产总值
财产应收的追加款以及其他投资所形成的价值总和
指委托财产总值扣除委托财产运作过程中发生的应付固定委托财产净值
管理费、应付托管费、应付清算款、应付佣金等负债后的净资产值
指计算评估委托财产资产和负债的价值,以确定委托财产净委托财产估值
值的过程
指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且在本合同由合同当事人签署之后发生的,使本合同当事人无法全部不可抗力
履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他
自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同三、声明与承诺
资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑 ;资产委托人声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本
委托事项符合其业务决策程序的要求;承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的本金回收、收益状况做出任何承诺或担保。
委托人承诺委托人的初始以及追加委托资产只能从以委托人本人名义开立的同一个账户中转入托管人的托管专户。委托人承诺提取或清算的委托资产只能转入委托人初始及追加委托资产时使用的上述账户。特殊情况导致初始、追加与提取的账户名称不一致时,资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对
资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产,但不保证委托财产一定盈利,也
不保证最低收益。
资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产 ,并履行本合同约定的其他义务。
四、当事人及权利义务
(一)资
产委托人
1、
资产委托人概况
名称:兴
业国际信托有限公司
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同住所:福州市鼓楼区五四路137号信和广场25-26层
办公地址:上
海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心会6楼
邮政编码:200120 口△△’:杨
负责人 华辉 一:仲
联系人 敏琦
联系电话:021-38296107
传真:021-38601999
资产委托人的权利
2、
(1)根
据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益以及参与分配清算后剩余资产管理计划财产。
(2)监
督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。
(3)按
照本合同的规定追加或提取委托财产。
(4)依
据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况。
(5)依
据本合同及
《试点办法》的规定,定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告。
(6)享有委托财产投资所产生的权利,并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利。
(7)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、
资产委托人的义务
(1)按
照本合同的规定,将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管。
(2)及
时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况。向资产管理人和资产托管人提供身份证明文件及其他必要 `的资料,配合资产管理人为反洗钱目的进行的尽职调查工作及对资产委托人投资风险承受能力进行测评。
(3)在本合同投资范围内向管理人发送投资指示,作为管理人投资的依据,并审核与投资相关的交易文件。
(4)不
得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为。
(5)按
照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬
(如有),
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同并承担因委托财产运作产生的其他费用。
(6)向
资产管理人提供预留印鉴和授权人签字样本以及指定账户信息,事先书面通知。
(7)保
守商业秘密,不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。
(8)除
依据本合同约定提取委托财产外,资产委托人不得随意提取委托财产;资产委托人不得对托管专户发生自行挂失、变更的行为,如发生该类情况而使托管专户实际脱离资产管理人和资产托管人的控制,由此导致的经济和法律纠纷及各类损失由资产委托人自行承担。
(9)委
托人不得要求资产管理人和资产托管人进行违反国家法律法规、监管机构相关规定、要求及本合同禁止的相关事项。
(10)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(二)资
产管理人
资产管理人概况
1、
:上
名称 海兴瀚资产管理有限公司
住所:上
海市浦东新区浦东南路2250号3幢4层A451室
办公地址:上
海市陆家嘴环路1088号招商银行大厦16楼
:张
法定代表人 力
:陈
联系人 丹洁
联系电话:021-20296262
2、
资产管理人的声明与保证
(1)资
产管理人声明不以任何方式对资产委托人资产本金不受损失或取得最低收益做出承诺
;
(2)资
产管理人声明已指定专人向资产委托人披露业务资格,讲解有关业务规则和合同内容,提示资产委托人阅读并签署风险揭示书
;
(3)资
产管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定,遵循公平、公正原则;诚实守信,审慎尽责;坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护资产委托人合法权益
;
(全)经资产委托人授权,代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利 ;(5)资
产管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法。
3、
资产管理人的权利
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同(1)自
本合同生效之日起,按照本合同的规定,对委托财产进行投资运作及管理。
(2)依
照本合同的规定,及时、足额获得资产管理人报酬。
(3)根
据本合同及其他有关规定,监督资产托管人,对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为,对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应及时采取措施制止,同时通知资产委托人并报告中国证监会。
(4)经资产委托人授权,代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利。
(5)以
受托人的名义,代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的交易文件签署、权属登记等权利。
(6)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
4、
资产管理人的义务
(1)办
理本合同备案手续。
(2)对
投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
(3)自
本合同生效之
日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产。
(全)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作委托财产。
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立 ,对所管理的不同财产分别管理、分别记账,进行投资。
(6)除法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产管理人及任何第三人谋取利益,未经资产委托人同意不得委托第三人运作委托财产。
(7)依
据法律法规及本合同接受资产委托人和资产托管人的监督。
(8)按
照
《试点办法》和本合同的规定,编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告,对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。
(9)按
照
《试点办法》和本合同的规定,编制相关报告,并向中国证监会备案。
(10)保
守商业秘密,不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。
(11)保存委托财产管理业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。
(12)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。
(13)如本合同运作过程中,有需要资产委托人签字的书面文件,资产管理人应
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同及时电话通知资产委托人。
(14)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(15)在
投资过程中若与交易对手发生纠纷时,管理人应当处理相关争议,包括但不限于参与协商、作为原告提起诉讼或作为申请人提起仲裁。
(16)未
经资产委托人同意,资产管理人不得对与委托财产投资相关的协议文本进行修订或自行签订其他交易协议,不得以任何方式处置委托财产投资所产生的权益。
(17)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
(三)资产托管人
资产托管人概况
1、
:兴
名称 业银行股份有限公司
办公地址:上
海市江宁路168号兴业大厦20楼
:高
法定代表人 建平
:俞
联系人 斌辉
联系电话:021-52629999
传真:020-62152155
2、
资产托管人的权利
(1)依
照本合同的规定,及
时、足额获得资产托管费。
(2)根
据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作,对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为,对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会并采取必要措施。
(3)根
据本合同的规定,依法保管委托财产。
(4)经
资产委托人授权,代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利。
(5)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、
资产托管人的义务
(1)安
全保管委托财产。
(2)设
立专门的资产托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员,负责委托财产托管事宜。
(3)对
所托管的不同委托财产分别设置账户,确保委托财产的完整与独立。
(4)除
法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产托管人及任何第三人谋取利益,未经资产委托人同意不得委托第三人托管委托财产。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同(5)按
规定开设和注销委托财产的资金账户和证券账户。
(6)复核资产管理人编制的委托财产的投资报告,并出具书面意见。
(7)保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外,不得向他口丶■□丶人泄露。
(8)编制委托财产年度托管报告,并向中国证监会备案。
(9)按照本合同的规定,根据资产管理人的划款指令,及时办理清算、交割事宜。
(10)按
照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律、行政法规和其他规定,或者违反本合同约定的 ,应当拒绝执行,立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他规定 ,或者违反本合同约定的,应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
(11)公平对待所托管的不同财产,不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动。
(12)国
家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
五、委托财产
(一)委托财产的保管与处分
委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产,并由资产托管人保管。
1、
资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产2、
和收益归入委托财产。
资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同3、
约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,委托财产不属于其清算财产。
委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财4、
产本身承担的债务,资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。
上述债权人对委托财产主张权利时,资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同独立性,采取合理措施并及时通知资产委托人。
5、
资产托管人应安全、完整地保管委托财产,未经本合同约定或资产管理人的正当指令,资产托管人不得
自行运用、处分、分配任何委托财产。
6、
资产管理人和资产托管人对委托财产的保管并非对资产委托人本金或收益的保证或承诺,不承担资产委托人的投资风险。
7、
对于非现金类财产的保管,本资产管理计划投资过程中形成的各类应收款项及债权
(如有),由资产管理人负责保管相关权利凭证及行使依据,资产管理人应及时将相关权利凭证及行使依据的复印件交付资产托管人。
资产管理人对资产管理计划财产权利行使依据的任何形式的变更,都必须提前或在变更当日通知资产托管人,并在变更后5个工作
日内提交给资产托管人。
对于上述实质上由资产管理人保管的资产管理计划财产,资产管理人不得将其进行抵押或转让,并对相关财产的安全和完整负责。
(二)委托财产相关账户的开立和管理
1、
托管专户的开立和管理
(1)资
产托管人负责以资产托管人的名义开立托管专户,保管委托财产的银行存款。该托管专户同时也是资产托管人在法人集中清算模式下,代表所托管的包括本项委托财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。同时,资产托管人为该委托财产在资产托管人的托管系统中开立明细账户,对该委托财产实行独立核算。资产托管人可根据实际情况需要,为委托财产开立资金清算辅助账户,以
办理相关的资金汇划业务。资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合,并提供所需资料。
(2)托
管专户由资产托管人负责管理,委托财产托管期间的一切货币收支活动 ,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等,均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按约定的存款利率计算。
(3)资
产管理人和资产托管人不得假借委托财产的名义开立其他任何银行账户。
除法律法规另有规定外,资产托管人不得采取使得该托管专户无效的任何行为。
(全)托
管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他有关规定。
2、
委托财产的证券账户和资产托管人证券交易资金结算备付金账户的开立和管理
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同(1)资
产托管人按照规定开立委托财产的证券账户,资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合,并提供所需资料等。资产委托人在此声明,资产管理人可将所获得的资产委托人的证件资料提供给资产托管人。证券账户名称至少包含资产委托人
(或产品)名
称
(注:如
开户机构系统不支持或监管机构有最新规定的 ,则以各方商定或监管机构规定的账户名称为准
)。
该证券账户用于委托财产证券投资的清算和存管,并对证券账户业务发生情况进行如实记录。证券账户的开立和证券账户卡的保管由资产托管人负责,管理和运用由资产管理人负责。
(2)委
托财产证券账户的开立和使用,限于满足管理本合同委托财产的需要。资产托管人和资产管理人不得将证券账户出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用,亦不得使用该证券账户进行管理本合同委托财产以外的活动。
(3)资
产托管人以资产托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开立证券交易资金结算备付金账户
(即中登备付金账户),用于办理资产托管人所托管的包括本委托财产在内的全部产品在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。资产托管人负责为资产管理人办理合并清算事宜。
3、
开放式证券投资基金账户的开立和管理
(1)资
产管理人负责为本委托财产开立所需的基金账户。
(2)资
产管理人在开立基金账户时应将托管专户作为赎回款、分红款指定收款账户。
(3)资
产管理人需及时将基金账户的开户资料
(复印件)加盖经授权的资产管理人业务专用章后交付资产托管人。
(4)在资产托管人收到开户资料前,资产管理人不得利用该账户进行投资活动。
(5)资
产托管人有权随时向基金注册登记人查询该账户资料。资产管理人应于每季度结束后十个工作日内将开放式基金对账单发送给资产托管人。
4、
投资定期存款的银行账户的开立和管理
委托财产投资定期存款,资产管理人应与存款机构签订定期存款协议,该协议作为划款指令附件,该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托 ”
管账户
(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户。如定期存款协议中未体现前述条款,资产托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。
其他账户的开立和管理
5、
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同因业务发展而需要开立的其他账户,应根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。
(三)委
托财产的移交
委托财产以现金形式交付,初始委托财产不得低于3000万元人民币,(大写1、
:叁仟万元人民币整),具
体以资产委托人实际委托金额为准。
2、
资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管专户。资产管理人向资产委托人及资产托管人以传真形式发送《委托财产起始运),初
作通知书》
(附件一 始委托资产划入托管账户的当日作为初始委托资产运作起始日。资产委托人及资产托管人收到《委托资产起始运作通知书》后应及时与管理人确认。
(四)委托财产的追加
在委托期限内,资产委托人有权以《追加委托财产通知书》(附件二)书
面通知资产管理人及资产托管人追加委托财产。追加委托资产比照初始委托资产办理移交手续 ,资产管理人、资产托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托财产。
(五)委托财产的提取
本合同存续期内,当委托财产净值高于
3000万元人民币时,资
产委托人可以1、
提取部分委托财产,但提取后的委托财产净值不得低于3000万元人民币。当委托财产净值少于3000万元时,资产委托人不得提前提取,但经合同各方当事人协商一致可以提前终止合同。
2、
在本合同存续期内,资产委托人如需要提取委托财产,应提前至少一个工作日以
《提取委托财产通知书》(附件三)书面通知资产管理人。资产管理人同意后,应当在该通知载明的提取时间的基础上至少提前
1个工作
日将《提取委托财产通知书》及《划款指令书》(附件七)发送至资产托管人,资
产托管人按照《划款指令书》将相应财产划拨至资产委托人指定的收款账户,资产托管人应于划款后电话通知资产管理人 ,并由资产管理人通知资产委托人。
资产委托人应为资产管理人预留充足的变现时间,以保证托管专户中的资金足以支付提取金额。资产管理人和资产托管人不承担由于资产委托人提取委托财产进行资产变现及通知不及时造成的损失。
资产管理人、资产托管人对于提取或追加委托财产的确认比照《证券投资基金会计核算业务指引》中实收基金的确认方法,份额确认以最近估值
日的委托财产份额净
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同值为准。
(六)委托财产的预期收益
委托人每期委托财产对应的预期收益率
(如有),于委托人每次发送《投资指示》时
(附件五)确认。上述预期收益率为正常情况下委托人在其持有的资产管理计划份额对应的存续期限内能够实现收益的年化算术平均数参考值,该预期收益率并不是资产管理人向委托人保证其委托财产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺,投资有风险,委托人仍可能会面临无法取得预期,收益甚至损失本金的风险。
六、投资政策及变更
(一)资产委托人的投资状况
资产委托人对委托财产的投资范围及投资标的的风险收益特征有充分了解,是具备一定投资认知、具有一定风险承受能力的特定客户。
资产委托人期望在投资期内获得合理、稳定的回报。资产委托人理解并能承受委托财产出现的短期波动。
(二)委托财产的投资政策
投资目标
1、
在有效控制投资风险的前提下,实现委托财产的保值增值,为资产委托人谋求稳定的投资回报。
2、
投资范围及比例
“ ”1)本
资产管理计划主要投资于中国中车股份有限公司
(以下简称
中国中车 ,股票代码:601766)定向增发的股票及缴纳参与上述定向增发的履约保证金,本
资产 “ ”
管理计划持有中国中车的股票不得超出上市公司定增后总股本的5%。
2)
本资产管理计划存续期间的现金资产
(包括但不限于定增股票分红现金资产 )投资于由华福基金管理有限责任公司管理的货币市场基金,规模占资产总值的0-100%。
3)本资产管理计划投资上述
1)、
2)以外的资产,需经委托人再次出具《投资指示》(附件五)后,管理人方可根据《投资指示》进行投资,投资范围仅限于银行存款(包括但不限于银行活期存款、银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款
)、货
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同币市场基金或经全体委托人、管理人、托管人书面同意且法律法规允许投资的其他品种,规模占资产总值的0-100%。
3、
投资策略
(1)力
争本金安全和资产的充分流动性,追求安全稳定的现金收益。
(2)管
理人将根据委托资产的投资目标,通过对于证券投资基金、资产支持证券、信托受益权等金融资产及其收益权的投资以获取可观的收益,通过对低风险品种适当配置来达到避险增值的目的。
(3)投
资于
“中国中车”
(股票代码:601766)定向增发股,认
购总金额不能高于
20亿元,原则上不得超过该上市公司增发完成后总股本的5%,且不得超过获取该上市公司实际控制权的最低持股比例。
4、
投资限制
2条
本资产管理计划财产的投资仅限于投向上述第 所述投资范围中列明的投资标的,资产管理人不得将本计划的委托财产用作其他投资。
投资禁止行为
5、
(1)承
销证券。
(2)向
他人贷款或者提供担保。
(3)从
事承担无限责任的投资。
(全)从
事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
(5)法
律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
6、
投资政策的变更
(1)投
资政策的变更应经资产委托人与资产管理人书面一致同意,并抄送资产托管人,因法律法规强制性规定或监管部门要求所进行的变更除外。但超出本合同约定的投资范围的变更需由本合同三方当事人签署补充协议。投资政策的变更应为调整投资组合留出必要的时间。
(2)对
资产委托人与资产管理人就投资政策做出的变更有违反法律法规或中国证监会相关规定的,资产托管人有权拒绝执行,并
及时通知资产管理人。资产管理人怠于改正或拒绝改正的,资产托管人并有权呈报中国证监会。
7.投资执行流程
(1)资
产管理人可根据相关合同交易文件约定进行投资
;
(2)资
产委托人可向管理人出具签章确认的且内容及格式满足管理人要求的投资
.心中noo.
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同指示 ( 指令内容执行。
( 管理人的投资监督
一1、
理人的投资行为行使监督权,具
体投资监督事项如下 :山叼‘ ""' ( 1)
据本合同的约定,对委托财产投资范围和比例进行监督。
(2)资
产托管人根据本合同的约定,对委托财产投资限制进行监督。
‘●■■■■■●ˉ2、
资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关规定 ,或者违反本合同时,应及时通知资产委托人,并通知资产管理人限期纠正,资产管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式向资产托管人进行解释或举证。
资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定,或3、
者违反本合同约定,但难以明确界定时,应立即报告资产委托人。资产委托人收到报告后,在合理时间内予以答复的,资产托管人按资产委托人的答复执行;资产委托人在合理时间内未予以答复的,资产托管人视同资产委托人认可资产管理人的行为。
4、
在限期内,资产托管人有权随时对通知事项进行复查,督促资产管理人改正。
资产管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,资产托管人应通知资产委托人,并报告中国证监会。
七、投资经理的指定与变更
(一)投
资经理的指定
投资经理的指定
1、
委托财产投资经理由资产管理人负责指定,且本委托财产投资经理与资产管理人母公司华福基金管理有限责任公司所管理的证券投资基金的基金经理以及特定资产管理计划投资经理不得相互兼任。
2、
本组合投资经理
桑若晨,男,上海财经大学理学硕士,2015年3月加入上海兴瀚资产管理有限公司 ,任投资经理。
(二)投
资经理的变更
资产管理人根据业务需要可以变更投资经理。投资经理变更前,资产管理人应与资产委托人、资产托管人进行沟通,且应在变更完成后书面通知资产委托人和资产托
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同管人,通知中应注明生效日期。
八、划款指令书的发送、确认和执行
(一)交
易清算授权
(如资产管理人已向资产托管人出具了统一授权文件,以统一授权文件为准)
资产管理人应指定专人向资产托管人发送划款指令书。
1、
2、
资产管理人应在本计划投资运作前向资产托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预留印鉴以及被授权人签字样本,授
权文件应注明被授权人相应的权限并加盖资产管理人公章。
资产托管人在收到授权通知的当日与资产管理人通过录音电话的方式确认。该3、
授权通知应载明生效日期。
4、
如资产管理人撤销或更改对指令发送人员的授权,应向资产托管人传真变更后的书面授权文件,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。
资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及5、
相关操作人员以外的任何人泄漏。
(二)划
款指令书的内容
划款指令书是资产管理人在运用组合资产时,向
资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、付款账户、收款账户
(包括收款人户名、账号、开户银行)等,加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。
遵照中登上海预交收制度、中登深圳结算互保金制度、中登上海深圳备付金管理办法等有关规定所做的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为资产管理人向资产托管人发出的有效指令,无须资产管理人向资产托管人另行出具指令,资产托管人应予以执行。
本投资组合资金账户发生的银行结算费用等银行费用,由资产托管人直接从资金账户中扣划,无须资产管理人出具指令。
(三)划
款指令书的发送、确认和执行的时间和程序
“ ” “ ”
指令由授权通知确定的有权发送人
(下称
被授权人
)代
表资产管理人用传
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同真的方式或其他资产托管人和资产管理人书面确认过的方式向资产托管人发送。资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人以录音电话的方式进行确认,因资产管理人●未能及时与资产托管人进行指令确认,致
使资金未能及时到账所造成的损失由资产管 ^`bl`理人承担。
资产管理人应按照
《基金法》、《试点办法》和本合同的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被
授权人应按照其授权权限发送指令。对于被授权人发出的指令,资产管理人不得否认其效力。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后,应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,资产托管人应通知资产管理人。
资产管理人向托管人发送有效划款指令书时,应确保托管人有足够的处理时间 ,除需考虑资金在途时间外,还需给托管人留有2个工作小时的复核和审批时间。资产管理人在每个工作日的
15:00以后发送的要求当日支付的划款指令书,托管人不保证当天能够执行。有效划款指令书是指指令要素
(包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额
(大、小写 款项事由、支付时间)准
确无误、预留印鉴相符、相关的)、
指令附件齐全且头寸充足的划款指令书。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保本委托财产托管专户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人可不予执行,并立即通知资产管理人,资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。在资金余额充足的情况下,资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。
(四)资
产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时,发现资产管理人的指令错误时,有
权拒绝执行 ,并及时通知资产管理人改正。
(五)资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
资产托管人发现资产管理人发送的指令违反《基金法》、《试点办法》、本合同或其他有关法律的规定,不予执行,并应及时以书面形式通知资产管理人纠正,资产管理
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同人收到通知后应及时核对,并以书面形式对资产托管人发出回函确认,因资产管理人过错导致发生上述情形的,由此造成的损失由资产管理人承担。
(六)资
产托管人未按照资产管理人指令执行的处理方法
资产托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照资产管理人发送的正常指令执行,给资产委托人造成损失的,应负赔偿责任。资产托管人对正确执行资产管理人的正常指令对委托财产造成的损失不承担赔偿责任,但
资产托管人未尽审核义务执行划款指令书而造成损失的情况除外。
(七)更
换授权通知内容的程序
“ ”
资产管理人若对授权通知的内容进行修改
(包括但不限于更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权、相关人员联系方式的修改、指令上预留印鉴和签字样本的修改等),必须提前至少一个交易日,使用传真方式向资产托管人发出由资产管理人加盖公章的授权变更文件,同时电话通知资产托管人,资产托管人收到变更通知当日通过录音电话向资产管理人确认。授权变更文件应载明生效日期。资产管理人在此后三日内将授权变更文件的正本送交资产托管人。资产管理人更换授权变更文件生效后 ,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,资产管理人不承担责任。
资产托管人更改接受资产管理人指令的人员及联系方式,也
应提前通知资产管理人。
九、交易及清算交收安排
(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
(1)资产管理人负责选择代理本资产管理计划财产证券买卖的证券经营机构,并与其签订证券交易单元使用协议。
(2)资
产管理人应及时将本资产管理计划财产证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
(3)资
产管理人应配合资产托管人在计划财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
(二)投资证券后的清算交收安排
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同(1)关
于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务
:
资产托管人、资产管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
1、
托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办2、
法有关规定,确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额,管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
3、
根据中登公司托管行集中清算规则,如委托财产T日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP卖出交易,管理人不能将该笔资金作为T十1日的可用头寸,即该笔资金在T+1日不可用也不可提,该笔资金在T+2日才能划拨至托管专户。
4、
根据法律法规规定,具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象,应根据中登深圳分公司业务规则,由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单,资产管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时(指令的发 “ ” “ ” “送应及时且最晚于
12:00之前),应配合提供配售对象ID号码、委托序号、证 ” “ ” “ ”
券代码、申请数量、申请价格
等新股申购要素信息,以便资产托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
根据中国证券登记结算有限责任公司的规定,结算备付金账户内的最低备付金、5、
交易保证金账户内的资金按月调整按季结息,因此,资产管理合同终止时,资产管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项,资产托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至资产管理计划清算报告中指定的收款账户。资产管理合同终止后,中登根据结算规则,调增计划的结算备付以及交易保证金,资产管理人应配合资产托管人 ,向资产托管人及时划付调增款项,以便资产托管人履行交收职责。
6、
基金管理人/资
产管理人签署本合同/协议,即视为同意基金管理人/资产管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时,基金托管人/资产托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人/资产管理人证券账户内相应证券,无需基金管理人/资产管理人另行出具书面确认文件。
(2)关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+0非担保结算要求的证券交易
:
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同1、
对于在沪深交易所交易的采用T十0非担保交收的交易品种(如
中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等),管理人需在交易当日不晚于
14:00向托管人发送交易应付资金划款指令,同时将相关交易证明文件传真至托管人,并与托管人进行电话确认,以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息,托
管人有权
(但并非确保)仅
根据中国结算公司的清算交收数据,主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收,管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
2、
鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式,并且中国结算公司对T+0资金划款的时效性要求高,因此,为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成,管理人在此申明如下:“一旦出现交易后无法履约的情况 ,管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种,管理人应向托管人出具书面的取消交收指令;对于中国结算公司不能取消交收的交易品种,管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据,主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日
T+0非
担保交收交 ”
易品种的交收,管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
若管理人未及时出具交易应付资金划款指令,或管理人在托管产品资金托管账3、
户头寸不足的情况下交易,并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的,管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失;若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的,所有损失将由管理人承担。同时,托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
4、
管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险,管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的,托管人不承担责任。
对于托管产品采用T+0非担保交收下实时结算
(RTGS)方
式完成实时交收的收5、
款业务,管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日1⒋00向托管人发送交易应收资金收款指令,同时将相关交易证明文件传真至托管人,并与托管人进行电话确认,以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
(3)关
于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算要求的证券交易
管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品
兴瀚资管一兴戚5号单一客户资产管理计划资产管理合同资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况,并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的,管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令,并与托管人进行电话确认。
(三)开
放式基金投资的清算交收安排
开放式基金申购
(认购)相应的资金划拨由资产托管人依据资产管理人的划款1、
指令逐笔划付。资产管理人申购
(认购)开放式基金时,应将划款指令连同基金申购(认购)申请单一并传真至资产托管人。资产托管人审核无误后,应及时将划款指令交付执行。资产管理人应实时调整当日可用资金余额。资产管理人在收到基金申购
(认购)确认回单后,应立即传真至资产托管人。
2、
资产管理人赎回开放式基金时,应在向基金管理公司或代销机构发出基金赎回申请书的同时将赎回申请书传真至资产托管人;资产管理人在收到赎回确认回单后 ,应及时传真至资产托管人。
3、
为确保本委托财产会计核算及估值的及时处理,资产管理人应于开放式基金交易
(包括认购、申购、赎回、基金转换、红利再投资、现金分红等)的
确认日及时获取确认单等单据的传真件,要求并督促基金管理公司于当日传真给资产管理人,资产管理人收到后应立即传真至资产托管人。
(四)银
行间交易资金结算安排
资产管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交1、
易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失,资产托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
2、
资产管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给资产托管人,并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户终u1△ L端系统已经生成的交易需要取消或终止,资产管理人要书面通知资产托管人。 l d3、
资产管理人发送有效指令
(包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令)的 1 1截止时间为当天的15:00。
如资产管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提 1前
2个工作小时发送,并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的 L H操作时间,致
使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由资产管理人承担。
4、
资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保委托资产托管账户有足够的资金余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托管人
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同可不予执行,并立即通知资产管理人,资产托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。资产管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知资产托管人的时间视为指令收到时间。
银行间交易结算方式采用券款对付的,托管账户与该产品在登记结算机构开立5、
的
DVP资金账户之间的资金调拨,除
了登记结算机构系统自动将
DⅤP资
金账户资金退回至托管账户的之外,应当由管理人出具资金划款指令,托管人审核无误后执行。由于管理人未及时出具指令导致该产品在托管账户的头寸不足或者
DVP资
金账户头寸不足导致的损失,托管人不承担责任。
(五)其
他场外交易资金结算
本计划场外投资相应的资金划拨由资产托管人依据资产管理人的划款指令逐笔1、
划付。资产管理人应将划款指令连同相关交易文件
(包括但不限于《证券投资基金合同》等
(具体以实际签订为准))一并传真至资产托管人。资产托管人审核无误后,应及时将划款指令交付执行。
相关交易文件中约定的其他转让条件由资产管理人负责审核,资产托管人不承担审核职责。资产管理人同时应书面形式通知资产托管人相关收款账户名、账号、交易费率等。投资或收益分配资金必须回流到计划财产在资产托管人开立的托管账户内 ,不得划入其他账户。
资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时,有足够的头寸2、
进行交收。委托财产的资金头寸不足时,资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款指令。资产管理人在发送划款指令时应充分考虑资产托管人的划款处理所需的合理时间。
在资金头寸充足的情况下,在正常业务受理渠道和时间内,资产托管人对资产3、
管理人符合法律法规、本合同规定的指令不得拖延或拒绝执行,但银行托管专户余额不足或资产托管人遇不可抗力的情况除外。
4、
资产管理人在发送指令时,应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
5、
对于因本计划投资产生的应收资产,应由资产管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知资产托管人。到账
日本计划财产没有到达资产托管人处的,资产托管人
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同应及时通知资产管理人。资产管理人应采取措施向有关当事人进行催收,在此过程中给本计划财产造成损失的,资产管理人应负责向有关当事人追偿本计划财产的损失。
(六)资金、证券账
目及交易记录的核对
资产管理人定期进行交易记录的核对。在与资产托管人核对估值结果之前,必1、
须保证所有实际交易记录与会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由资产管理人承担。
2、
对委托财产的资金账目,以管理人与托管人约定方式核对,确保相关各方账账相符。
3、
对委托财产的证券账目,由相关各方根据外部第三方对账数据定期进行对账。
十、越权交易的界定
(一)越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为,资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理,不得违反有关法律法规和本合同的约定,超越权限进行投资管理。
(二)越权交易的处理程序
资产托管人对于承诺监督的越权交易中,发现资产管理人的划款指令违反法律法规的规定,或者违反本合同约定的,应当拒绝执行,立即通知资产管理人和资产委托人并有权及时报告中国证监会,并按照资产委托人指示执行。
资产托管人对于承诺监督的越权交易中,发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他规定,或者违反本合同约定的,应当立即通知资产管理人和资产委托人并有权及时报告中国证监会。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内,资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查,督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的,资产托管人应报告
中国证监会。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担,所发生的收益归本委托财产所有。
十一、委托财产的估值和会计核算
(一)资
产净值的计算、复核的时间和程序
委托财产资产净值,是指委托资产总值减去负债后的价值。委托财产资产份额净值的计算保留到小数点后
3位,小数点后第4位四舍五入。
资产管理人每个交易日对委托财产进行估值,T日完成
T日估值,估值原则应符合本合同、《证券投资基金会计核算办法》、《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则》及其他法律、法规的规定,如法律法规未做明确规定的,参照证券投资基金的行业通行做法处理。资产管理人与资产托管人每个交易
日对估值结果进行电话核对,并于每周一将上周最后一个工作日的委托财产资产净值以传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式发送给资产托管人。资产托管人对净值计算结果复核后,盖章并以传真方式或其他资产管理人和资产托管人认可的方式传送给资产管理人,由资产管理人提交资产委托人。
委托财产资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此,就与本组合有关的会计问题,本组合的会计责任方是资产管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照资产管理人对组合资产净值的计算结果为准。
(二)估
值方法
估值对象
1、
委托财产的估值对象为组合所拥有的资产及负债。
估值方法
2、
(1)股
票资产以其估值日在证券交易所的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的 ,且最近交易
日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)货
币市场基金及其他资产以成本列示,于资产投资到期日确认收入。
(3)银
行存款以成本列示,于资产收益投资到账时确认收入,银行活期存款所产生
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同的利息在银行结息时记账。
(4)相
关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国●家最新规定估值。 1日(三)暂
停估值的情形
委托财产投资所涉及的交易场所遇法定假日或因其它原因暂停营业时
1、
;
2、
因其他任何不可抗力致使资产管理人、资产托管人无法准确评估委托财产价值时
;
3、
占委托财产相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而资产管理人为保障资产委托人的利益,决定延迟估值并征得资产托管人同意的
;
4、
中国证监会认定的其他情形。
(四)估
值差错处理
如资产管理人或资产托管人发现本委托财产资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时,应立即通知对方 ,共同查明原因,协商解决。
当委托财产估值出现错误时,资产管理人和资产托管人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。错误偏差达到组合资产净值的
0.5%时,资产管理人和资产托管人应该立即报告资产委托人,并说明采取的措施,在资产委托人同意后 ,立即更正。资产管理人计算的委托财产净值已由资产托管人复核确认、但因资产估值错误给资产委托人造成损失的,由资产管理人与资产托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不dd△能发现该错误,进而导致委托财产净值计算错误造成资产委托人的损失,以及由此造 1日—J1日成以后交易
日委托财产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于不可抗力原因,资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的委托财产估值错误,资产管理人和资产托管人可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
(五)委
托财产账册的建立
资产管理人和资产托管人在本合同生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本委托财产的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证本委托财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以资产管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账
目存在不符的,资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到本委托财产净值的计算的,以资产管理人的账册为准。
(六)委
托财产的会计政策
资产管理人为本委托财产的主要会计责任方。
1、
2、
本委托财产的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。
3、
委托财产核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
4、
会计制度执行国家有关会计制度。
本委托财产单独建账、独立核算。
5、
6、
资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照本合同约定编制委托财产会计报表。
十二、资产管理业务的费用与税收
(一)资
产管理业务费用的种类
资产管理人的管理费。
1、
2、
资产托管人的托管费。
3、
委托财产相关账户的开立及维护费用。
4、
按照国家有关规定和本合同约定,可以在委托财产中列支的其他费用。
(二)费用计提方法、计提标准和支付方式
资产管理人的管理费
1、
管理费按前一日委托财产净值的0.1%年费率计提。管理费的计算方法如下
:
H==E)〈0.1%△365
H为每日应计提的管理费
E为前一日的委托财产净值
管理费自委托财产运作起始
日起,每日计提,按年支付。每年12月20日后
5个
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同工作
日内资产管理人向资产托管人发送划款指令,资产托管人收到划款指令后对管理费金额进行复核,并从委托财产中一次性支付给资产管理人。若遇账户资金不足或其他不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
2、
资产托管人的托管费
托管费按前一日委托财产净值的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下
:
H==E><0.1%△△365
H为每日应计提的托管费
E为前一日的委托财产净值
托管费自委托财产运作起始
日起,每日计提,按年支付。每年12月20日后
5个工作日内资产管理人向资产托管人发送划款指令,资产托管人收到划款指令后对托管费金额进行复核,并从委托财产中一次性支付给资产托管人。若遇账户资金不足或其他不可抗力致使无法按时支付的,顺
延至最近可支付日支付。
委托财产相关账户的开立及维护费用
3、
委托财产相关账户开立及维护过程中产生的费用在本计划财产中列支。
4、
上述费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用 ,由资产托管人从委托财产中支付。
(三)不
列入资产管理业务费用的项目
下列费用不列入资产管理业务费用
:
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财1、
产的损失。
2、
资产管理人和资产托管人处理与委托财产运作无关的事项发生的费用。
其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入委托财产费用的项目。
3、
(四)费用调整
资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后,可根据市场发展情况调整1、
管理费率和托管费率,并报中国证监会备案。
2、
资产管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前通知资产托管人和资产委托人。
(五)资产管理业务的税收
本委托财产运作过程中涉及的各纳税主体,其
纳税义务按国家税收法律、法规执行。资产委托人必须自行缴纳的税收,由资产委托人负责,资产管理人不承担代扣代
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同缴或纳税的义务。
十三、专项资产管理计划收益权的转让
委托人可以转让本专项资产管理业务项下专项资产管理计划的收益权。本合同项下专项资产管理计划收益权,是指委托人根据法律法规规定及本合同约定在本专项资产管理合同项下享有的收益权利
(不含委托人享有的追加委托财产的权利,以及对追加的委托财产在本合同项下享有的委托人权利),专项资产管理计划收益权转让后,原委托人不得行使已转让收益权对应的委托人权利,不得修改本合同或与管理人签订针对已转让收益权的任何关于本合同的补充协议,不得提取已转让收益权对应的委托资产或获得委托资产收益。专项资产管理计划收益权转让后,管理人应向托管人发送专项资产管理计划收益权转让的书面证明文件,该书面证明文件应经原委托人、受让人及管理人三方盖章确认。
收益权转让后,所转让收益权对应的委托资产提取、专项资产管理计划到期或提前终止时,托管人将根据管理人发送的划款指令将所转让收益权对应的款项划往专项资产管理计划收益权转让的书面证明文件载明的受让人收款账户,托管人应于划款当日以电话形式通知管理人,并由管理人通知受让人。
本专项资产管理计划的收益权不能拆分转让,只能整体转让。
十四、报告义务
(一)向资产委托人提供的报告
年度报告
1、
资产管理人应当在每年结束之日起
3个月内,编制完成委托财产年度报告并经资产托管人复核后,向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。资产管理人应于每年结束之日起2个月内完成年度报告,并将有关报告提供资产托管人复核 ,资产托管人在收到后
1个月内完成复核,并将复核结果书面通知资产管理人。本资产管理计划成立不足2个月或结束当年,资产管理人可以不编制当期的年度报告。
资产托管人在资产管理人年度报告上盖章确认即视为资产托管人已将复核结果
2、
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同书面通知资产管理人。
临时报告
3、
资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。
当发生下列可能影响资产委托人利益的重大事项时,除非本合同另有约定或法律法规另有规定,资产管理人、资产托管人应当在事项发生后及时书面告知资产委托人。
(1)投
资经理发生变动。
(2)调
整投资政策。
(3)涉
及委托财产、资产托管业务的诉讼。
(4)资
产管理人管理本合同项下委托财产的行为受到监管部门的调查,资产托管人托管业务部门与本合同项下委托财产相关的行为受到监管部门的调查。
(5)资
产管理人及其总经理及其他高级管理人员、本合同项下委托财产的投资经理受到中国证监会的严重行政处罚,资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
(6)法
律法规和中国证监会规定的其他事项。
(二)向
监管机构提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
十五、风险揭示
委托财产可能面临下列各项风险,包括但不限于
:
(一)管
理风险
在实际操作过程中,资产管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势的判断,其
精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
(二)流
动性风险
在市场流动性不足的情况下,资产管理人可能无法迅速、低成本地调整投资组合 ,从而对委托财产收益造成不利影响。
在资产委托人提出追加或减少委托财产时,可
能存在现金不足的风险和现金过多
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同带来的收益下降风险。
(三)信
用风险
本委托财产交易对手方违约,导致委托财产损失。
(四)操
作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越
权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在委托财产的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自资产管理公司、登记结算机构、销售机构、证券登记结算机构等。
(五)特定的投资方法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险。
1.本
计划采取的投资策略可能存在使计划收益不能达到投资目标、预期基准收益率或者本金损失的风险。
本资产管理计划投资的货币市场基金等资产可能存在管理人、发行人的判断可2、
能与市场的实际表现有一定偏离,从而带来对投资收益不利影响的风险。
本资产管理计划为主要进行定向增发投资的股票型资产管理计划,因此,本资3、
产管理计划可能因投资该类资产而面临较高的市场风险和流动性风险。包括但不限于非公开发行的股票认购失败,由于存在锁定期、体市、长期停牌等因素导致股票无法变现,以及市场价存在跌破定增价的可能,委托人可能面临不能如期收回本金和预期收益的风险。
(六)其
他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响市场的运行,可
能导致委托财产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致资产委托人利益受损。
十六、资产管理合同的生效、变更与终止
(一)资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章或合同专用章以及各方法定
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同代表人/负责人或法定代表人/负责人授权的代理人
(即被授权人)签
章之日起成立。
本合同自成立之日起生效。
(二)本
合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
(三)本合同期限为60个月,经合同当事人一致同意,可提前终止。
(四)资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后,可对本合同内容进行变更,并
报中国证监会备案。
(五)本
合同终止的情形包括下列事项
:
本计划项下财产已全部变现的。
1、
2、
经合同各方当事人协商一致决定终止的。
3、
资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的。
4、
资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的。
5、
6、
本计划下委托财产全部被资产委托人提取完毕的。
法律法规和本合同规定的其他情形。
7、
(六)委托财产的清算
本合同终止日为委托财产清算日。本合同终止后,资产管理人和资产托管人应1、
组成清算组,负责委托财产的保管、清理、估价、变现、确认和分配。财产清算期间 ,资产管理人和资产托管人应按照资产管理合同的规定继续履行保护委托财产安全的职责。
2、
本合同终止时已计提但尚未支付的管理费、托管费和资产管理人的业绩报酬等 ,经清算组复核后从清算财产中支付。
3、
清算组在本合同终止后10个工作日内编制委托财产清算报告,并
以书面形式报告资产委托人。资产委托人在此同意,上述报告不再另行审计,除
非法律法规或监管部门要求必须进行审计的。
4、
委托财产清算剩余财产的分配按照下列顺序清偿
:
(1)支
付清算费用
;
(2)交
纳所欠税款
;
(3)清
偿委托财产债务
;
(4)支
付资产委托人。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同委托财产未按前款(1)、(2)、
(3)项
规定清偿前,不分配给资产委托人。
5、
资产委托人在收到委托财产清算报告之日起10日内未提出书面异议的,资产管理人和资产托管人就清算报告所列事项解除责任。
6、
除合同当事人三方另有约定外,委托财产期末移交采取现金方式,在合同终止日前,资产管理人必须将所有投资资产变现,资产托管人在接到资产委托人对清算报告的书面确认当日,根据资产管理人划款指令将剩余委托财产转移至资产委托人指定账户。
本计划到期,但金融资产及其收益权未全部变现,经委托人书面同意,管理人可将未变现的资产原样分配给委托人,并有义务配合委托人办妥相关的转让通知、登记手续
(如有),否
则,管理人有义务按委托人的要求采取相关措施进行追索。
在委托财产移交前,现金类资产由资产托管人负责保管。保管期间,任何当事7、
人均不得运用该委托财产。保管期间产生的收益归委托财产所有,发
生的保管费用由委托财产承担。因资产委托人原因导致委托财产无法转移的,资产托管人和资产管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
8、
资产委托到期日
(含
提前到期
日),非现金类资产的保管和转移由资产管理人及资产委托人自行负责,资产托管人不承担责任。
(七
)资
产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。
对本合同任何形式的变更、补充,资产管理人应当在变更或补充发生之日起
5个工作日内报中国证监会备案。
十七、违约责任
(一)因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由违约的一方承担违约责任;如属本合同当事人双方或多方当事人的违约,根据实际情况,由违约方分别承担各
自应负的违约责任。但是发生下列情况,当事人可以免责 :资产管理人或资产托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为1、
或不作为而造成的损失等。
2、
在没有故意或重大过失的情况下,资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同不可抗力。
3、
(二)资
产管理人、资产托管人在履行各
自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规的规定或者本合同约定,给委托财产或者资产委托人造成损害的,应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任。
(三)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护资产委托人利益的前提下,本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
十八、争议的处理
因本合同产生的或与本合同有关的一切争议,合
同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的,采取以下第(二)种
方式解决
:
(一)向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,以该会当时有效的仲裁规则为准,仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担
;
(二)向
资产委托人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
争议处理期间,合
同当事人应恪守各
自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务,维护资产委托人的合法权益。
十九、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的,资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商,根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜,由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式肆份,当事人各执壹份,报监管机构备案壹份,每份具有同等的法律效力。
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同(本页无正文,为 号单一客户资产管理计划资产管理合同》签署页)资产委托人 用幸)
:
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合同专用章
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件一:《委托财产起始运作通知书》样本
附件二:《初始委托/追加委托财产通知书》样本
附件三:《提取委托财产通知书》样本
附件四:《初始委托、追加、提取委托财产通知书授权预留印鉴以及指定账户》
附件五:《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划投资指示》
附件六:《合同终止通知书》
附件七:《划款指令书》
附件八:《资产管理人授权通知书》
附件九:《业务联系人名单》
附件十:《专用清算账户及资金划拨专用账户》
附件十一:《资产委托人承诺书》
—'·l· J
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件一
:
《委托财产起始运作通知书》样本
尊敬的资产委托人兴业国际.碹托有限公亘并资产托管人兴业银行股份有限公司资产托管部
:
根据三方共同签署的《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》 ,我司担任本委托财产的资产管理人,兴业银行股份有限公司资产托管部担任本委托财产的资产托管人。年月
日,资产委托人已将初始委托财产人民币元(大
写人民币元整),转入本委托财产开立的托管专户中,本委托财产已经具备正式投资运作的条件。
本笔初始委托资金委托期限为
【】天,预期收益率为
E】%。
请资产委托人和资产托管人知悉。
委托财产划拨至托管专户当日为委托财产运作起始日。
上海兴瀚资产管理有限公司
(预
留印鉴)年 月 日回 执
上海兴潸资产管理有限公司
:
本资产委托人/资产托管人向资产管理人确认已收悉《委托财产起始运作通知书》 ,对通知中所列初始委托财产的金额无异议。同时,本资产委托人/资产托管人确认,资产委托人/资产托管人同意上述资金到账日年月日作为委托财产运作起始日。
(预
留印鉴)
年 月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件二
:
《初始委托/追加委托财产通知书》样本
上海兴瀚资产管理有限公司并兴业银行股份有限公司资产托管部
:
根据三方共同签署的《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》 ,本资产委托人将于年月 日初始委托/追加第期现金资产人民币元
(大
写人民币元整),并转入本委托财产的托管专户。本笔追加资金委托期限为【】天,预期收益率为【】%。
资产委托人
:
(预留印鉴):
ˉ
午 月 日
tN· y J.〓υ`· '
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件三
:
《提取委托财产通知书》样本
上海兴瀚资产管理有限公司并兴业银行股份有限公司资产托管部
:
根据三方共同签署的《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》 ,本资产委托人将于年月 日提取委托财产人民币元
(大写人民币元整),其
中本金_元 ,收益_元 ,并转入下列账户
:
开户银行
:
户名
:
账号
:
资产委托人
:
(预留印鉴):
年 月 日
兴瀚资管一兴嬴5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件四
8
兴瀚资管一兴苡5号单一客户资产管理计划
初始委托、追加、提取委托财产通知书
授权预留印鉴以及指定账户
上海兴瀚资产管理有限公司
:
就本资产委托人委托贵司管理的兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划,其初始委托、追加、提取委托财产时发送书面通知的授权预留印鉴、有权人签字/签章以及对应资金账户如下,请按此预留印鉴以及有权人签字/签章以及账户办理委托财产的初始委托、追加或提取,该授权预留印鉴、有权人签字/签章以及资金账户严格对应。
预留印鉴
以及有权人预留签字
:
(A)签
字
:
(B)签
或 字
:
账户名称
:
开户行
:
账号
:
大额支付号
: 1· J启用
日期:
年月日
1J门—11日贵司凭此预留印鉴及有权人签字/签章审核本资产委托人初始委托、追加、提取委托财 (产时所发送书面通知及投资指示。授权账户及印鉴如有新增或调整,本
资产委托人将 叫另行通知,非经本资产委托人书面撤消,该预留印鉴、有权人签字/签章以及账户持续有效。
资产委托人
(公
章或合同专用章)年 月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件五
:
兴潸资管一兴痴5号单一客户资产管理计划投资指示
编号
:
尊敬的资产管理人
:
我方作为编号为【 】的
《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产 ”
管理合同》(“《资产管理合同》)之资产委托人,交付该合同项下第
【】期的委托财产本金,金额为人民币
:
(大写)人
民币1】元整
(小写)Y【
】
本期委托财产的运作起始日为【】年1】月【】日,到期日为
1】
年【】月【】日。
我方指定本期委托财产用于
:。
委托财产本金H。
1、
投资具体要素如下
2、 :
投资标的:【】
为实施该项投资,资产管理人将签署以下协议
3、 :
编号为
1】
的《》、编号为【】的《》、编号为【】的《》、编号为【】的《》、编号为【】的《》、编号为【】的《》。
资产管理人按照本《投资指示》管理、应用、处分委托财产的收益或损失由委托财产承担,我行认可并自愿承担本期委托财产本金按本《投资指示》约定进行投资的风险及损失。
特此确认。
资产委托人 :(预
留印鉴) :
日期 年 月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件六
:
兴瀚资管一兴茈5号单一客户资产管理计划
合同终止通知书
上海兴瀚资产管理有限公司
:
兴业银行股份有限公司资产托管部
:
因与合同各方协商一致,根据《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》的有关约定,现决定终止兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划。合同终止日为年月日。
特此通知
资产委托人
:
年·
月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件七
:
划款指令书
上海兴潸资产管理有限公司~兴油资管一兴茈5号单一客户资产管理计划资
产管理合同委托财产
:
年 月 日 单位 元
付款户名 收款户名
: :
付款账号 收款账号
: :
开户行 开户行
: :
大写金额 小写金额
:
用途及备注
:
管理人 管理人业务章
:
经办人签章
复核人签章
:
审核人签章
:
托管人私章 托管人业务章
:
经办人签章
:
复核人签章
:
审核人签章
:
重要提示:接此通知后,应按照指令立即操作。
∠
.
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件八
:
《资产管理人授权通知书》样本
兴业银行股份有限公司资产托管部
:
我公司将于兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划于2016年
月日正式启用此份运营授权书,该授权书适用于我公司管理的由贵行托管的兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划,签字及印章样本如下
:
文件类型 审核签发人员 预留业务公章
(A)签
字或样章
付款指令/
收款通知
(B)签
字或样章
(A)签
字或样章
核算估值结果
/会计处理事项
(B)签
字或样章
/其他事项
密押公式
(可选
)
贵行凭此签字及印章审核我公司的划款指令及托管运营相关的其他业务文书的有效性。如有更改,我公司将另行通知。
上海兴瀚资产管理有限公司年月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件九
:
业务联系人名单
上海兴瀚资产管理有限公司 总机
:
邮寄地址:上
海市陆家嘴环路
1088号招商银行大厦16楼
邮政编码:200120
岗 位 姓名 分机 传真电话 手 机
业务联系协调人 陈丹洁 021-20296262 021-68630068 13564254443e-mail:cdj@hffunds.cn
桑若晨 021-20296241 021-68630068 15216782680e-mail:src@hffunds.cn
数据发送员
估值核算人员
清算人员
划款签发人 邵莉
021-20296292 021-68630068 18867866781划款审核人 闫菲菲 021-20296294 021-68630068 13051367773兴业银行股份有限公司资产托管部 总机:021-52629999
邮寄地址:上
海市江宁路168号20楼 邮政编码:200041
岗 位 姓名 分机 传真电话 手 机
业务联系协调人 俞斌辉 213113 18501602735
估值核算人员
清算人员
上海兴瀚资产管理有限公司年月日兴业银行股份有限公司年月 日
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件十
:
专用清算账户及资金划拨专用账户
注意:账户如有变更,请及时通知相关各方。
托管专户
:
户 名 兴业银行基金托管专户
账 号: 051010100100000144
:兴
开户银行 业银行总行
委托人指定提取委托财产的接收账户
:兴
户 名 业国际信托有限公司
ˉ
贝长号: 117020100100143537
``开户银行:兴
业银行福州分行营业部
:△`管理费收款账户
户
名:
上海兴瀚资产管理有限公司
. ·
账 号: 216200100101020541
开户银行:兴
业银行上海分行营业部
托管费收款账户
:其
账户名 他资产托管业务收入
贝长:号 : C)51010191679000125
:兴
开户行 业银行总行
兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同附件十一
:
资产委托人承诺书
作为
《兴瀚资管一兴赢5号单一客户资产管理计划资产管理合同》资产委托人,特此承诺如下
:
本机构已仔细阅读并知悉
《兴瀚资管一兴赢5号
单一客户资产管理计划资产管1、
“ ”
理合同》(以下简称
本合同
)的
全部内容。
2、
本机构保证委托财产的来源及用途符合中华人民共和国法律法规的相关规定。
3、
本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。
4、
本机构已充分理解委托财产投资将可能面临下列各项风险:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险、波动性风险、管理风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及委托资产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险以及其他风险。
本机构了解所投资品种的风险收益特征,已充分考虑自身的风险承受能力,愿5、
意承担相应的投资风险。
本机构承认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺6、
或担保。
本机构确认,本机构净资产不低于人民币1000万元,符合法律法规、本合同7、
规定的合格投资者要求。
本机构了解,资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理8、
和运用委托财产,但不保证委托财产一定盈利,也不保证最低收益。
本机构承认,签署本合同是经本机构独立决策作出,符合本机构自身的业务决9、
策程序要求。
本机构确认相关部门之司、岗位之间、上下级机构之 建立10、
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横向与纵向相互监督制约的机制。
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