海通证券股份有限公司
关于贵州钢绳股份有限公司
2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”、“公司”）2013年度非公开发行A股的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，对贵绳股份 2014年度非公开发行A股募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 80,720,000股，发行价 5.70元/股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为 445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。
截止2014年12月31日，募集资金余额为 453,985,298.75元,其中：利息收入 8,405,138.75元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了贵州钢绳股份有限公司《募集资金使用管理制
度》（以下简称《管理制度》并严格执行。
2013年 12月 31日，公司（甲方）和保荐机构海通证券（丙方）与募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司遵义八七支行、中国银行股份有限公司遵义分行营业部、遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部、交通银行股份有限公司遵义分行万里路支行、招商银行股份有限公司遵义分行等五家银行（乙方）分别签署了《贵州钢绳股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截止2014年12月31日，募集资金专户存储情况具体如下：
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|-|-|-|
|开户行|账号|金额（元）|
|中国工商银行股份有限公司遵义八七支行|2403021229200012497|105,848,930.47|
|中国银行股份有限公司遵义分行营业部|132025729937|83,208,217.00|
|遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部|2194010001201100058209|102,085,052.90|
|交通银行股份有限公司遵义分行万里路支行|523060200018170762331|81,262,492.84|
|招商银行股份有限公司遵义分行|755915942410308|81,580,605.54|
|合计||453,985,298.75|

三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表（见附表1）。
公司所处西部贵州遵义，受地理位置的限制，铁路是公司产品及所需原料运输的主要途径。公司整体搬迁项目（包含本次非公开发行股票募集资金投资项目）完成后将形成55万吨产能，产品及原料进出量将在100万吨以上。因此，铁路发运货场是整体搬迁项目投产后必需的配套设施。
由于川黔铁路遵义城区段外迁，使公司铁路发运货场建设受到影响，从而影响到公司整体搬迁项目（包含本次非公开发行股票募集资金投资项目）的建设。
目前，公司正积极与遵义市政府及相关部门沟通协调，推进公司铁路发运货场
规划用地的相关工作，以继续稳步推进募投项目的建设。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2014年1月15日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
公司董事会审议通过该议案后，公司在不影响募集资金项目建设的条件下，使用 1.25亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金。这部份资金的使用按《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理制度》等相关要求，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且使用期限不超过12月。
2014年12月29日，公司已将该资金归还存入募集资金专户。
（2）2015年 1月 5日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增加，为减少利息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币1.5亿元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金或银行贷款及时归还，以确保项目进展。
3、对闲置募集资金进行现金管理情况
2014年8月26日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，选择适当的时机使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。
本次投资期限为自董事会审议通过之日起 1年内有效。
（1）公司与海通证券股份有限公司签订合同，购买如下产品：
产品名称：海通证券“—海通财．理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015004号；
产品代码：S58964
产品类型：保本型固定收益凭证；
产品起息日及到期日：2015年1月7日至2015年3月30日
产品收益率：6.0%/年
认购金额：5,000万元人民币；
资金来源：暂时闲置的募集资金。
（2）公司与交通银行股份有限公司遵义分行签订结构性存款业务协议，购买如下产品：
产品名称：“领汇财富”理财产品；
产品类型：保本型；
产品起息日及到期日：2015年1月30日至2015年4月30日
产品收益率：4.5%/年
认购金额：5,000万元人民币；
资金来源：暂时闲置的募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司此次非公开发行股票募集资金不在存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本期募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：贵绳股份2014年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，贵绳股份编制的《募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司2014年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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|募集资金总额||||44,558.02||本年度投入募集资金总额|||||0.00||
|变更用途的募集资金总额||||0.00||已累计投入募集资金总额|||||0.00||
|变更用途的募集资金总额比例||||0.00|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额(1)|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(2)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(3)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(4)＝(3)-(2)|截至期末投入进度（%）(5)＝(3)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|年产15万吨金属制品项目|无|92,607.99|92,607.99|6,375|1,235.60|6,375.01|0.01|6.88|2015-12-31|--|--|否|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||无||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明|||||无||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|||||报告斯内，本项目公司用自筹资金累计投入6,375.01万元。||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|||||报告期内，使用1.25亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金，2014年12月29日，公司已将该资金归还存入募集资金专户。||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|||||公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司选择适当的时机使用不超过人民币3亿元闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品。报告期内，公司未有该投资。||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行货款情况|||||无||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因|||||无||||||||
|募集资金其他使用情况|||||无||||||||