河南森源电气股份有限公司
2017半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2017半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016年8月森源电气非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众非公开发行人民币普通股股票134,161,489股，每股发行价格为人民币 16.10元，公司募集资金总额为人民币 2,159,999,972.90元，扣除承销及保荐费用人民币30,000,000.00元后，已缴入募集的股款为人民币2,129,999,972.90元。同时扣除公司为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币 2,134,161.49元，实际募集股款为人民币 2,127,865,811.41元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2016年8月2日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第211603号《验资报告》。
(二)2017半年度募集资金使用情况及结余情况
2017年 1-6月份募投项目使用募集资金 13,244.04万元；截至 2017年 06月 30日，累计使用募集资金17,389.58万元，募集资金尚未使用余额为196,667.57万元，其中保本型理财产品及定期存款余额184,000.00万元，募集资金账户余额12,667.57万元，差额为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2016年 9月 1日，公司分别与与郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行及保荐机构中原证券股份有限公司于签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
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根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
(二)募集资金专户存储情况
2017年06月30日
序号 募集资金存放银行 银行帐号 备注
余额（元）
中国工商银行股份有限公司
1 1708026029200027728 103,620.52
长葛支行
中国银行股份有限公司长葛
2 255948198644 66,509,993.91
支行
郑州银行股份有限公司金水
3 93801880131684688 60,062,050.59
东路支行
合计 126,675,665.02
注：截至2017年06月30日，公司共使用募集资金173,895,836.37元，募集资金尚未使用余额为 1,966,675,665.02元，其中保本型理财产品及定期存款余额为1,840,000,000.00元，募集资金账户应有余额为113,969,975.04元，募集资金账户余额实际为人民币126,675,665.02元，与实际募集资金差异为人民币12,705,689.98元，为募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币132,440,441.37元，具体情况详见附表
《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司未发生项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
无
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(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止2017年 06月 30日，本公司尚未使用的募集资金余额为1,966,675,665.02元，其中保本型理财产品及定期存款余额 1,840,000,000.00元，存放在募集资金账户余额为 126,675,665.02元。
(八) 募集资金使用的其他情况
(1)募集资金购买理财产品情况
2016年9月21日、22日，公司利用闲置募集资金共计 25,000万元，向中国工商银行股份有限公司长葛支行购买了保本型理财产品（中国工商银行保本型法人91天稳利人民币理财产品），已于2016年12月22日到期，购买该理财产品的本金25,000万元和收益162.05万元已如期到账。
2016年9月22日，公司利用闲置募集资金共计40,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享83号），已于2016年12月22日到期，购买该理财产品的本金40,000万元和收益266.30万元已如期到账。
2016年12月21日，公司利用闲置募集资金共计4,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享90号），将于2017年12月22日到期。
2016年12月23日，公司利用闲置募集资金共计26,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享91号），已于2017年6月26日到期，购买该理财产品的本金26,000万元和收益414.86万元已如期到账。
2016年12月27日，公司利用闲置募集资金共计10,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享93号），已于2017年6月26日到期，购买该理财产品的本金10,000万元和收益157.81万元已如期到账。
2016年 12月 28日，公司与中国工商银行股份有限公司长葛支行签订了理财产品协议书，使用闲置募集资金25,000万元购买银行理财产品（工银理财共赢3号保本型2016年第4期A款），已于2017年3月20日到期，购买该理财产品的本金25,000万元和收益183.08万元已如期到账。
2017年3月21日，公司利用闲置募集资金共计20,000万元，向中国工商银行股份有限公司长葛支行购买了保本型理财产品（工银理财共赢3号保本型2017年第9期B款），将于2017年7月26日到期。
2017年3月21日，公司利用闲置募集资金共计3,000万元，向中国工商银行股份有限公司长葛支行购买了保本型理财产品（工银理财共赢3号保本型2017年第9期A款），已于2017年5月11日到期，购买该理财产品的本金3,000万元和收益12.75万元已如期到账。
2017年6月26日，公司利用闲置募集资金共计30,000万元，向郑州银行股份有限公司金水东路支行购买了保本型理财产品（金梧桐畅享119号），将于2017年12月25日到期。
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(2)募集资金转存定期存款情况
2016年8月3日、4日公司利用闲置募集资金以定期存款形式存放在募集资金开户银行，金额合计为130,000.00万元，其中公司在中国工商银行股份有限公司以定期存款形式存放金额为20,000.00万元，公司在中国银行以定期存款形式存放金额为10,000.00万元，公司在郑州银行股份有限公司以定期存款形式存放金额为100,000.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年8月28日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
河南森源电气股份有限公司董事会2017年8月28日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2017半年度
单位：人民币元本年度
投入募
募集资金总额 2,127,865,811.41 132,440,441.37集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计
累计变更用途的募集资金总额 投入募
173,895,836.37集资金
累计变更用途的募集资金总额比例
总额
是否
已变 截至期末 项目可行承诺投资项目和更项 募集资金承诺投资 本年度投入 截至期末累计投入投入进度项目达到预定可本年度实现是否达到预性是否发调整后投资总额(1)
超募资金投向目（含 总额 金额 金额(2) （%）(3)使用状态日期 的效益 计效益 生重大变部分 ＝(2)/(1) 化变更）
承诺投资项目
智能光伏发电
系统专用输变否 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 44,162,248.46 72,227,014.46 4.822018年3月 不适用 不适用 否电设备产业化
项目
环保智能型气
体绝缘开关设否 500,000,000.00 500,000,000.00
88,178,192.91
101,568,821.91 20.312018年3月 不适用 不适用 否备产业化项目
核电电力装备
研究院建设项否 160,000,000.00 160,000,000.00 100,000.00 100,000.00 0.062018年1月 不适用 不适用 否目
承诺投资项目
2,160,000,000.00 2,160,000,000.00
132,440,441.37
173,895,836.37 8.05
小计
超募资金投向
归还银行贷款
（如有）
补充流动资金
（如有）
超募资金投向
小计
合计 2,160,000,000.00 2,160,000,000.00
132,440,441.37
173,895,836.37 8.05
未达到计划进
“智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目”投资进度缓慢的主要原因是：由于光伏专用电气设备产品的特殊性，该类生产厂房设计不同于一般工业厂房度或预计收益
设计，在设计时需要提前考虑生产设备、检测设备采购的规格型号，并结合土建规划进行一体化设计，前期沟通论证和设计周期较长。“核电电力装备研究院的情况和原因
建设项目”投资进度缓慢的主要原因是：受研发场地改造手续等客观因素影响，项目的推进低于预期。
（分具体项目）
项目可行性发
生重大变化的无此情况
情况说明
超募资金的金无此情况
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资
项目实施地点无此情况
变更情况
募集资金投资
项目实施方式无此情况
调整情况
募集资金投资
项目先期投入无此情况
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流无此情况
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余无此情况
的金额及原因
尚未使用的募
截止 2017年6月 30日，本公司尚未使用的募集资金余额为1,966,675,665.02元，其中保本型理财产品及定期存款余额1,840,000,000.00元，存放在募集资金集资金用途及
账户余额为126,675,665.02元。
去向
募集资金使用
截止 2017年6月 30日，保本型理财产品及定期存款情况为：购买郑州银行金梧桐畅享90号保本浮动收益类人民币理财产品4,000.00万元，购买中国工商及披露中存在
银行股份有限公司长葛支行银理财共赢3号保本型2017年第9期B款保本型理财产品20,000万元，购买郑州银行股份有限公司金水东路支行金梧桐畅享119的问题或其他
号保本型理财产品30,000万元，以定期存款形式存放在募集资金开户银行金额为130,000.00万元。
情况