中国中投证券有限责任公司
关于宁波先锋新材料股份有限公司
2014年度跟踪报告
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|保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司|被保荐公司简称：先锋新材|
|保荐代表人姓名：赵渊|联系电话：021-52282532|
|保荐代表人姓名：贾佑龙|联系电话：021-52282560|

一、保荐工作概述
先锋新材（300163）于2011年1月13日在深圳证券交易所创业板上市交易，本次《跟踪报告》的期间为2014年1月1日至2014年12月31日。
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|对公司信息披露文件均及时审阅，未能进行事前审阅的，在公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成了对有关文件的审阅工作。|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不存在|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|已经督导公司建立健全规章制度|

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|（2）公司是否有效执行相关规章制度|督导期内公司已有效执行相关规章制度。|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|每月审阅 1 次募集资金专户的银行对账单和相应的募投项目进度表；2014年度共进行 2 次现场核查，分别核查了募集资金的专户使用情况，包括与募集资金相关的财务凭证、银行存单、相应的合同、与募集资金相关的银行对账单等。|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|公司募集资金项目进展情况与信息披露文件一致。|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0 次|
|（2）列席公司董事会次数|1 次|
|（3）列席公司监事会次数|0 次|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|2 次（2014 年上半年现场检查、2014年下半年现场检查）|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|见本报告“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次，保荐机构发表的独立核查意见均在指定网站进行了公开披露。|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不存在|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||

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|（1）向本所报告的次数|不存在|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|不存在|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|已根据相关规定建立了保荐业务工作底稿记录，并对底稿记录进行了妥善保管。|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1 次|
|（2）培训日期|2014年12 月11日|
|（3）培训的主要内容|①《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（中国证监会 2014 年 5月 14 日 中国证券监督管理委员会令第99号）讲解；②《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第 100 号）讲解，包括创业板上市公司再融资制度安排、发行条件、简易程序的设置、信息披露要求等；③2014 年以来创业板上市公司再融资情况介绍，讲解创业板上市公司再融资案例；④汇总深圳交易所2014年度处罚创业板上市公司及董事、监事、高级管理人员的案例，讲解及分析处罚原因。|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|不存在|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|公司对外信息报送时，没有与报送对象有关人员签署保密协议或进行书面提醒，报送对象没有向交易所登记备案|由于信息报送对象均为法定要求，相关政府部门工作人员表示由于内部制度要求，难以签署保密协议或进行登记，保荐机构已建议进一步与报送对象协商，如果无法签署保密协议，在报送资料时书面提醒信息保密的必要性和相关责任。对于通过邮件方式报送的情况，向报送单位发送专门提醒邮件，保留已发送邮件。|
|2.公司内部制度的建立和执行|（1）公司内审部门能够通过审计揭示公司存在的风险，也能在审计建议中对审计事项提出改进的建议，一旦发现内控缺陷能够及时通过内部审计报告的形式向董事会报告、向审计对象反馈，但内审工作的计划性、覆盖面以及后续审计跟进方面还有待加强；（2）内部审计部门人员由全资子公司嘉兴丰泰的财务人员朱玲玲兼任，不符合相关规定。|针对公司内审部门在内审工作的计划性、覆盖面以及后续审计跟进方面的问题，保荐机构已经与公司内审部工作人员进行了沟通，要求其在今后的内审工作中加强计划性和审计覆盖面，就内审发现的问题进行持续跟踪，对内部相关环节问题的整改情况用书面报告的形式向审计委员会或管理层反馈。针对内审部人员的独立性问题项目组已与董事会秘书和内审部负责人进行了沟通，要求|

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|||尽快更换。|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1. 公司控股股东、实际控制人卢先锋先生关于股份锁定的承诺|是|不适用|
|2．公司股东徐佩飞女士、卢成坤先生、卢亚群女士关于股份锁定的承诺|是|不适用|
|3．公司股东顾伟祖先生、肖长江先生关于股份锁定的承诺|是|不适用|
|4．公司董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺|是|不适用|
|5. 公司控股股东、实际控制人卢先锋先生避免同业竞争的承诺|是|不适用|

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|6.公司控股股东、实际控制人卢先锋先生出具的对公司可能因社会保险金和住房公积金补缴和追偿而发生的损失承担责任的承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|不适用|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3.其他需要报告的重大事项|2014年12月25日，先锋新材收到公司下属控股子公司 Kresta Holdings Ltd（KRS 公司）报送的一项资产购买意向案。KRS 公司拟支付约 1,000 万澳元用于 对 Franklyn Blinds AwningsSecurity business（以下简称弗兰克林业务资产）“业务资产”和“库存存货”两部分的收购，其中对库存存货部分的收购值将根据后续审定值再予以最终确定，支付方式为现金。鉴于该事项的审计等前置程序尚在进行中，且须待KRS公司董事会及公司董事会的审议批准，审议结果存在一定不确定性。先锋新材将对该事项的后续进展情况进行公告。|

（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于宁波先锋新材料股份有限公司2014年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2015年4月9日
赵渊
2015年4月9日
贾佑龙
保荐机构： 中国中投证券有限责任公司 2015年4月9日
（加盖公章）