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证券代码：002499 证券简称：科林环保 公告编号：2016-047
科林环保装备股份有限公司
关于收购四川集达电力工程设计有限公司全部股权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、交易概述
1、基本情况
四川集达电力工程设计有限公司(以下简称“标的公司”)系何兆国、张凤于2014年9月18日在四川省成都市成立，该公司主营业务为电力工程设计、施工。目前标的公司已取得《工程设计资质证书》、《工程勘察资质证书》、《建筑业企业资质证书》，具有电力行业专业乙级、电力工程施工总承包三级资质。
鉴于标的公司已取得多项资质的情况，公司与何兆国、张凤就收购标的公司100%股权事宜进行磋商谈判,并达成一致意向。本次收购支付对价1000万元人民币。
2、审批程序
本次拟收购项目支付对价金额为 1000万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的1.43%。本次交易事项属于公司董事会审批权限内,无需提交公司股东大会审议。2016年12月12日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购四川集达电力工程设计有限公司全部股权的议案》。
本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、定价依据
江苏银信资产评估房地产估价有限公司对标的公司评估基准日的市场价值进行评估（苏银信评报字（2016）第122号），以 2016年 10月 31日为评估基准日，标的公司股东全部权益对应的资产账面价值为965.05万元，评估价值为人民币965.05万元，评估无增减值。
经双方友好协商最终确定本次收购的交易价格为人民币 1000.00万元。
二、交易对方的基本情况
本次股权收购的交易对方为何兆国、张凤，其基本信息如下：
1、何兆国，中国籍自然人，身份证号码为51372219*******71x
2、张凤，中国籍自然人，身份证号码为51132519*******728
三、交易标的基本情况
名称：四川集达电力工程设计有限公司
住所：成都市武侯区二环路南四段51号4栋4层4号
法定代表人：张凤
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
注册资本：1000万元成立时间：2014年9月18日
公司主营业务：电力工程设计、施工；工程项目咨询；工程勘察设计；工程项目管理；
水利水电工程设计与施工；城市及道路照明工程设计与施工；市政工程设计与施工；工程测量；计算机技术服务；送变电工程设计与施工；公路工程设计与施工、机电设备安装工程设计与施工、土石方工程设计与施工、房屋建筑工程设计与施工、建筑智能化工程设计与施工；
工程管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
标的公司股权结构
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||序号||股东姓名||出资额（万元）||持股比例|
|1||何兆国||900||90%||
|2||张凤||100||10%||
|合计||||1000||100%||

标的公司股份不存在质押情形。
四、交易协议的主要内容
1、交易标的：标的公司100%股权。
2、交易价格及款项支付：本次交易价格为1000万元,在标的公司全部股权转让已经在工商登记部门依法登记后5个工作日一次性支付。
3、定价依据：标的公司注册资本 1000万元，何兆国、张凤已实际履行注册资本 1000万元缴纳义务。江苏银信资产评估房地产估价有限公司对标的公司评估基准日的市场价值进行评估（苏银信评报字（2016）第122号），以 2016年 10月 31日为评估基准日，标的公司股东全部权益对应的资产账面价值为965.05万元，评估价值为人民币965.05万元，评估无增减值。双方协商确定本次收购的交易价格为人民币 1000.00万元。
4、债务承担：各方商定，以工商登记日为基准日。基准日前标的公司业已形成的债务由原股东承担，基准日后产生的债务由股权受让方承担。
五、收购资产的目的和对公司的影响
1、收购的目的：随着经济社会的进步和发展，光伏电站发电以其资源无尽，便于利用等优点得到了国家和地方政府的大力支持，2016年底装机总量将超过60GW，2020年前或将
达到150GW，快速的光伏电站建设为电站EPC提供了巨大的市场空间。通过收购标的公司有
助于公司在绿色环保领域拓展新业务、为公司创造新的利润增长点。
2、对公司的影响
本次投资紧紧围绕大环保产业展开，对公司的长远发展和企业效益将产生积极影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。收购完成后，公司将具备电站的EPC建设资质，能够为公司带来新的利润增长点。
六、风险提示
公司本次收购全资子公司事项可能存在市场变化风险、经营管理风险等，投资回报存在不确定性，请广大投资者注意投资风险。
七、备查文件
1、《科林环保装备股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》
2、评估报告
特此公告。
科林环保装备股份有限公司董事会
二〇一六年十二月十三日
华平信息技术股份有限公司 公告证券代码：300074 证券简称：华平股份 公告编号：201710-75华平信息技术股份有限公司
关于向银行申请增加授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华平信息技术股份有限公司（下称“公司”）在2017年10月26日召开的第四届董事会第二次（临时）会议上审议通过了《关于向中信银行申请增加综合授信额度的议案》。具体情况如下：
为保证公司现金流量充足，满足公司不断扩展的经营规模，公司2017年度向中信银行上海分行申请的综合授信额度不超过人民币陆仟万元整（于2017年4月24日召开的第三届董事会第二十六次（临时）会议审议通过），现调整为：综合授信额度不超过人民币壹亿伍仟万元整（最终以中信银行上海分行实际审批的授信额度为准）。授信期限不变。具体使用金额将视公司运营资金的实际需求来确定。
以上授信额度事项无须提交股东大会审议批准。
特此公告。
华平信息技术股份有限公司董事会
证券代码：002893 证券简称：华通热力 公告编号：2019-064号北京华远意通热力科技股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议通知于2019年4月19日以电话、电子邮件等形式发出，会议于2019年4月26日在公司会议室召开，会议由监事会主席孙洪江先生主持。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
一、监事会会议审议情况
1、以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司<2019年第一季度报告>全文及其正文的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2019年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2019年第一季度报告》及《2019年第一季度报告正文》详见信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、以 5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于全资子公司拟参与投资股权投资基金的议案》
监事会认为，本次公司全资子公司参与投资基金，符合公司的长期利益，不存在损害公司和股东利益的情形，一致同意本次公司拟参与投资立股权投资基金事项。
具体内容详见信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、备查文件
1、公司第二届董事会第十三次会议决议；
2、公司第二届监事会第十三次会议决议。
特此公告。
北京华远意通热力科技股份有限公司监事会2019年4月26日
海南方圆律师事务所
关于欣龙控股（集团）股份有限公司
2015年第三次临时股东大会
法律意见书
致：欣龙控股（集团）股份有限公司
海南方圆律师事务所（以下简称“本所”）接受欣龙控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派曾吉琼、周美均律师出席公司 2015年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真的审查，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会决定于2015年7月31日召开公司2015年第三次临时股东大会，并于 2015年 7月 15日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了本次大会的通知。本次大会现场会议于 2015年 7月 31日下午14：30在海南省海口市龙昆北路 2号帝豪大厦 17层公司会议室召开。
网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2015年 7月 31日交易日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2015年 7月 30日下午15:00—2015年 7月 31日下午 15:00期间的任意时间。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及
公司章程的相关规定。
二、出席本次大会人员的资格
出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共 1人，代表股份 97098591股，占公司有表决权股份总数的18.03%。
经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东名册》记载一致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。
通过网络投票的股东共 10人，代表股份 10401902股，占公司有表决权股份总数的1.93%。
三、本次股东大会没有新议案提出
四、本次股东大会的表决程序
本次大会采取现场记名投票方式以及网络投票方式对议案进行了表决。审议通过了：
1、关于提请股东大会对公司担保事项进行授权的议案；
2、关于股东变更承诺事项进行授权的议案。
经审查，以上议案的表决方式、表决程序符合有关法律规定。
五、结论意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召开、召集，会议出席人员的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，大会对议案的表决程序、表决结果合法有效。
海南方圆律师事务所 负责人：涂显亚
见证律师：曾吉琼
周美均
2015年 7月 31日
证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2017-110华自科技股份有限公司
关于完成董事会换届选举暨部分董事离任的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月14日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举黄文宝先生、汪晓兵先生、白云女士、颜勇先生、佘朋鲋先生、袁江锋先生、凌志雄先生、柴艺娜女士、曾祥君先生共 9人为第三届董事会董事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生效，其中凌志雄先生、柴艺娜女士、曾祥君先生为公司第三届董事会独立董事。公司 2017年第四次临时股东大会决议公告同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六名非独立董事均具备担任上市公司董事的任职资格，三名独立董事具备独立董事任职资格，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的情形及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事的人数比例符合相关法规的要求。
第二届董事会非独立董事何宇飞先生在第二届董事会任期届满后不再担任公司非独立董事以及董事会专门委员会职务，也不再担任公司其他任何职务。何宇飞先生担任公司董事期间，未直接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
第二届董事会非独立董事邓海军先生在第二届董事会任期届满后不再担任公司非独立董事，将任公司第三届监事会监事。截至本公告披露之日，邓海军先生直接持有公司股份1,060,870股，占公司总股本的0.53%，不存在应当履行但未履行的承诺事项。
公司非独立董事，将继续担任公司副总经理职务。截至本公告披露之日，喻江南先生直接持有公司股份947,826股，占公司总股本的0.47%，不存在应当履行但未履行的承诺事项。
第二届董事会独立董事桂卫华先生在第二届董事会任期届满后不再担任公司独立董事以及董事会专门委员会职务，也不再担任公司其他任何职务。桂卫华先生担任公司独立董事期间，未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
何宇飞先生、邓海军先生、喻江南先生和桂卫华先生勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对四位董事任职期间为公司和董事会所作的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
华自科技股份有限公司董事会2017年9月14日
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第十六次会议独立董事意见苏州宝馨科技实业股份有限公司
第三届董事会第十六次会议独立董事意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为苏州宝馨科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现对公司第三届董事会第十六次会议相关事项发表意见如下：
一、关于公司2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见经审议，我们认为：公司2015年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定的规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）等相关规定，我们对公司2015年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况进行了核查。
经核查，我们认为：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用或以其他方式变相占用公司资金的情形，也不存在以前期间发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情形；
2、报告期内，公司对外提供的担保事项包括：
（1）公司为全资子公司厦门宝麦克斯科技有限公司向银行申请不超过1,000万元人民币的综合授信额度提供了担保，该担保事项已经2015年4月1日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过，有效期为三年。
（2）控股子公司上海阿帕尼电能技术（集团）有限公司（简称“上海阿帕
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第十六次会议独立董事意见尼”）向中国银行申请融资性保函，公司提供了不超过人民币5,000万元的担保，该担保事项已经2014年9月18日召开的第三届董事会第六次会议审议通过。
（3）公司控股子公司上海阿帕尼向银行及其他金融机构申请融资，公司提供了不超过人民币2亿元的担保，担保期限不超过两年。该担保事项已经2015年4月1日召开的第三届董事会第十一次会议、2015年5月5日召开的2014年度股东大会审议通过。
除上述担保事项以外，本公司及控股子公司无其他对外担保行为；本公司及控股子公司无逾期对外担保情况。除此之外，公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保的情形。
（以下无正文）
苏州宝馨科技实业股份有限公司 第三届董事会第十六次会议独立董事意见（本页无正文，为苏州宝馨科技实业股份有限公司第三届董事会第十六次会议独立董事意见签字页）
独立董事签字：
龚菊明________________
成志明________________
张薇________________
2015年8月11日
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2019-088
债券代码：128068 债券简称：和而转债
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于为深圳锐吉提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
为更好地推动深圳市锐吉电子科技有限公司（以下简称“深圳锐吉”）的快速发展（深圳锐吉系公司参股公司上海视瞰信息科技有限公司的全资子公司），提高其资金流动性，增强盈利能力，确保深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司“）的利益最大化，深圳锐吉拟向银行申请授信最高额不超过500万元，银行授信期限一年，公司为上述银行授信提供担保。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易不构成关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
2019年 10月 28日，公司第四届董事会第三十五次会议审议通过了《关于为深圳锐吉提供担保的议案》。根据《公司章程》的规定，为资产负债率超过70%的担保对象提供担保，须经股东大会审议通过。因此该项担保经董事会审议后，尚需提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
1、基本情况
公司名称：深圳市锐吉电子科技有限公司
成立时间：2011年8月8日
注册资本：350.8771万元
法定代表人：金飞
住所：深圳市龙岗区龙岗街道南约社区宝南工业区2号厂房4楼、5楼
经营范围：国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。^液晶电视、液晶显示屏、电子产品的技术开发、生产与销售。
2、股权结构情况
上海视瞰信息科技有限公司持有深圳锐吉100%股权。
上海视瞰信息科技有限公司为公司参股公司，其股权结构为：
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|序号|股东名称|认缴资本（万元）|持股比例（%）|
|1|深圳和而泰智能控制股份有限公司|28.2389|18|
|2|上海帕金信息技术服务中心|60.4791|38.54|
|3|丁宁|28.2389|18|
|4|上海视确智能信息科技中心（有限合伙）|15.6836|10|
|5|上海云奇网创创业投资中心（有限合伙）|10.5789|6.74|
|6|杭州云嘉创业投资合伙企业（有限合伙）|7.0526|4.50|
|7|镜享美（上海）物联技术中心|3.9697|2.53|
|8|振兆（上海）智能信息技术发展中心|2.6565|1.69|
|合计||156.8982|100|

上海视瞰信息科技有限公司控股股东为上海帕金信息技术服务中心，自然人金飞持有上海帕金信息技术服务中心100%股权。
3、主要财务数据
深圳锐吉近一年又一期的资产负债及财务状况（2018年度财务数据已经审计，2019年6月30日财务数据未经审计）如下：
单位：元
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||2018年|2019年6月30日|
|营业收入|25,663,862.62|12,847,131.59|
|净利润|-1,879,056.33|-2.372,937.35|
|净资产|-580,555.9|-2,953,493.25|

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|总资产|34,024,273.14|21,686,680.21|

三、担保的主要内容
公司深圳锐吉拟向银行申请授信最高额不超过500万元，银行授信期限一年，公司为上述银行授信提供担保。为控制风险，深圳锐吉控股股东上海视瞰信息科技有限公司的实际控制人金飞先生将以其个人资产对公司提供反担保。
以上担保事项尚未签署正式的担保协议，具体担保金额以实际发生的担保金额为准。
四、董事会意见
公司董事会认为：本次担保的对象为公司参股公司的全资子公司深圳锐吉，该公司发展潜力良好，公司对其提供担保是为了支持其业务发展，符合相关法律法规等有关要求。金飞先生以其个人资产对公司提供反担保，公司能有效控制和防范担保风险，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。
公司董事会同意为深圳锐吉提供担保。
五、独立董事意见
本次被担保对象系公司参股公司的全资子公司深圳锐吉，该对象的主体资
格、资信状况及对外担保的审批程序都符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的相关规定，公司为深圳锐吉银行授信提供担保，有利于深圳锐吉的生产经营发展，确保公司的利益最大化，且深圳锐吉控股股东上海视瞰信息科技有限公司的实际控制人金飞先生以其个
人资产对公司提供反担保，该担保事项符合中国证监会关于上市公司对外担保的相关规定，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，并履行了严格的审议程序。因此，我们同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日，公司累计对外担保额度为 5,700万元人民币、3000万欧元
（欧元汇率按审议该担保事项 2019年 10月 28日央行公布的中间汇率计算折算
人民币23,525.40万元）（含本次担保事项，其中除公司对深圳市锐吉电子科技
有限公司提供500万元担保之外，其余均为公司对合并报表范围内的下属公司提供的担保），约占本公司2018年12月31日经审计合并报表净资产的18.27%。
截止本公告日，公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、备查文件
1、第四届董事会第三十五次会议决议；
2、第四届监事会第二十九次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事第三十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
董事会
二○一九年十月二十八日
证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2019-019
珠海光库科技股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月18日召开的第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于继续使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过10,000万元人民币自有资金购买银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在上述额度内，可循环滚动使用。公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次自有资金进行现金管理的额度属于董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于2019年1月18日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司就近日使用自有资金进行现金管理的进展公告如下：
一、本次理财产品到期赎回情况
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|序号|购买主体|受托人名称|产品名称|产品类型|认购金额（万元）|赎回金额（万元）|起息日|到期日|收益（万元）|
|1|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|财富班车S21|保证收益型|500|500|2019年1月25日|2019年2月15日|0.95|

二、审批程序
公司第二届董事会第八次会议已经审议通过《关于继续使用部分自有资金进行现金管理的议案》，监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见。
三、对公司的影响
司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不涉及使用募集资金。
2、公司使用部分自有资金进行现金管理有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益。
四、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）虽然公司对理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财投资品种。
（2）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
五、公告日前十二个月内使用闲置自有资金进行现金管理的情况
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|序号|购买主体|受托人名称|产品代码或名称|产品性质|金额（万元）|起始日期|到期日期|年化收益率|收益（万元）|备注|
|1|珠海光库科技股份有限公司|中国民生银行股份有限公司深圳分行|FGDA17059L|保本型|5,000|2017年8月16日|2018年3月16日|4.93%|144.28|到期赎回|
|2|珠海光库科技股份有限公司|兴业银行股份有限公司|兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）|保本浮动收益型|2,200|2018年4月4日|2018年5月21日|4.25%|12.04|到期赎回|
|3|珠海光库科技股份有限公司|中国民生银行股份有限公司深圳分行|FGDA18310L|非保本型|2,700|2018年4月9日|2018年8月9日|5.05%|46.21|到期赎回|

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|4|珠海光库科技股份有限公司|交通银行股份有限公司珠海金鼎支行|蕴通财富结构性存款（期限结构型）产品协议|保本保证收益型|2,200|2018年8月13日|2018年11月12日|4.00%|21.94|到期赎回|
|5|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|财富班车进取之新客理财|非保本浮动收益型|2,500|2018年8月30日|2018年11月6日|5.30%|24.68|到期赎回|
|6|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|利多多对公结构性存款固定持有期JG901期|保证收益型|1,000|2018年11月14日|2018年12月19日|3.7%|3.60|到期赎回|
|7|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|利多多对公结构性存款固定持有期JG901期|保证收益型|800|2018年12月21日|2019年1月25日|3.95%|2.98|到期赎回|
|8|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|财富班车S21|保证收益型|500|2019年1月2日|2019年1月23日|3.3%|0.95|到期赎回|
|9|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|财富班车S21|保证收益型|500|2019年1月25日|2019年2月15日|3.3%|0.95|到期赎回|
|10|珠海光库科技股份有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行|利多多对公结构性存款固定持有期JG901期|保证收益型|1,000|2019年1月29日|2019年3月5日|3.85%|||
|11|深圳加华微捷科技有限公司|上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行|利多多对公结构性存款固定持有期JG901期|保证收益型|500|2019年1月30日|2019年3月6日|3.6%|||

截止本公告披露日，公司（含合并范围内的子公司）前十二个月累计使用自有资金进行现金管理尚未到期的理财产品余额为人民币 1,500万元，未超过公司董事会对使用自有资金进行现金管理的授权额度。
六、备查文件
理财赎回单据。
特此公告。
珠海光库科技股份有限公司董事会
股票代码：002672 股票简称：东江环保 公告编号：2018-21东江环保股份有限公司
第六届监事会第八次会议决议公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
东江环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第八次会议于 2018年3月29日以现场结合电话会议方式在广东省深圳市南山区高新区北区朗山路9号东江环保大楼召开。会议通知于 2018年 3月 14日以电子邮件方式送达。会议应到监事 3名，实到监事 3名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席张岸力先生召集并主持，全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）、《关于本公司2017年度报告、摘要及年度业绩公告的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
经审核，监事会认为：
董事会审核《关于本公司2017年度报告、摘要及年度业绩公告的议案》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司2017年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。同时本公司2017年度报告摘要刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
本议案尚需提交本公司2017年度股东大会审议。
（二）、《关于本公司2017年度监事会工作报告的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交本公司2017年度股东大会审议。
（三）、《关于本公司2017年度财务决算报告的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
《 2017年度财务决算报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交本公司2017年度股东大会审议。
（四）、《关于本公司2017年度利润分配预案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告确认， 2017年度归属于母公司股东净利润为人民币 473,375,978.13元，母公司实现净利润 84,012,129.64元，根据《公司法》及《公司章程》规定，按净利润10%提取法定盈余公积金人民币 8,401,212.96元，截至 2017年末母公司可供股东分配的利润人民币 1,464,232,343.11元。
因此在计提法定盈余公积金后，以公司目前总股本 887,100,102股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 1.61元（含税），共计派发现金股利总额为人民币 142,823,116.42元。剩余可分配利润结转至以后期间，不送红股，不以公积金转增股本。
本公司2017年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，具备合法性、合规性、合理性，符合本公司的利润分配政策，符合公司实际情况，同意将上述议案提交本公司2017年度股东大会审议。
本议案尚需提交本公司2017年度股东大会审议。
（五）、《关于本公司2017年度内部控制评价报告的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
监事会认为：董事会出具的《2017年度内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的基本情况，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的环节中得到了持续和严格的执行。
《2017年度内部控制评价报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（六）、《关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
监事会认为：报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会
出具的《关于募集资金 2017年度存放与使用情况的专项报告》及会计师事务所出具《2017
年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》与公司募集资金的存放与实际使用情况相符。
本公司募集资金使用和监管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理亦不存在违规情形。
《关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（七）、《关于续聘本公司2018年度财务审计机构的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
公司监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度审计工作的财务审计机构，在审计工作过程中，勤勉尽责、细致严谨。为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2018年度财务审计机构。
本议案尚需提交本公司2017年度股东大会审议。
（八）、《关于公司会计政策变更的议案》
同意3票，弃权0票，反对0票。
经审核，监事会认为：依据财政部的相关要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。
《关于会计政策变更的公告》详见本公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
本公司第六届监事会第八次会议决议
特此公告。
东江环保股份有限公司监事会2018年3月30日
证券代码：002703 证券简称：浙江世宝 公告编码：2015-061浙江世宝股份有限公司
关于重大资产重组停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、停牌事由和工作安排
因浙江世宝股份有限公司（以下简称“浙江世宝”或“公司”）拟进行重要收购事项，经申请，公司A股股票（证券代码：002703，证券简称：浙江世宝）自2015年5月29日起停牌。经与有关各方论证和协商，上述事项对公司构成重大资产重组。因有关事项尚存不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票自2015年8月7日开市起继续停牌。
公司承诺争取在不超过 30个自然日的时间内披露本次重组方案，即最晚将在 2015年 9月 5日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。
若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露重组事项且公司未提出延期复牌申请或申请未获交易所同意的，公司 A股股票最晚将于 2015年 9月 7日恢复交易，公司承诺在A股股票恢复交易后3个月内不再筹划重大资产重组事项。
若在上述停牌期满前向交易所申请延期复牌，公司承诺在累计不超过3个月的时间内按照相关规则的要求披露本次重大资产重组信息；在上述期限内若公司仍未能召开董事会审议并披露相关事项的，公司将发布终止重大资产重组公告并A股股票复牌，同时承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组事项。
二、停牌期间安排
公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的重组文件。
三、必要风险提示
公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1.经公司董事长签字的停牌申请；
2.有关资产重组的相关协议。
特此公告。
浙江世宝股份有限公司董事会2015年8月7日
大悦城控股集团股份有限公司第九届董事会第三十二次会议文件
公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划
为了完善和健全公司科学、持续、稳定的利润分配政策及监督机制，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理性投资的理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》以及《公司章程》等相关文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定《公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划》，具体内容如下：
一、公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于可持续发展，充分考虑公司所处市场环境及行业特征，结合公司目前及未来的发展战略、现金流量状况、社会资金成本、外部融资环境以及是否有重大资金支出安排（募集资金项目除外）等因素，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，对公司利润分配做出明确的制度性安排，以保证利润分配政策的一致性、合理性和稳定性。
二、本规划的制定原则
本规划的制定符合《公司章程》有关利润分配的相关规定。公司积极实施连续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理回报，并兼顾公司的实际经营情况和可持续发展需求。
如果未来三年公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。
三、本规划的制定和修改机制
公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划，并根据形势或政策变化等进行及时、合理地修订，确保其内容不违反相关法律法规和《公司章程》确定的利润分配政策。如因外部经营环境、自身经营状况、投资规划或长期发展要求需要调整本规划的，公司董事会应在本规划的调整过程中，与独立董事充分讨论，并充分考虑中小股东的意见，履行相应的决策程序，由独立董事发表独立意见，经
大悦城控股集团股份有限公司第九届董事会第三十二次会议文件
半数以上董事同意后方可提交股东大会审议，经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过。如本规划三年到期时，外部环境或自身经营状况等因素未发生较大变化，经董事会审议通过后，可对本规划进行展期，期限三年。
四、未来三年（2019年-2021年）的具体规划
1、公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合方式分配股利。公司在实现盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，未来三年将坚持以现金分红为主的分配政策，且以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。具体分配方案由董事会拟定，并经股东大会审议决定。
2、利润分配条件
（1）公司该年度实现的可分配利润为正值；
（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司在未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或其他重大支出的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过5000万元人民币。
3、公司利润分配期间间隔
公司一般以年度现金分红为主，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红。
4、现金分红比例
在资金充裕，无重大投资计划情况下，公司每年以现金方式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。
5、股利分配的条件
在满足现金分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后执行。
6、差异化的现金分红政策
大悦城控股集团股份有限公司第九届董事会第三十二次会议文件
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
7、公司在每个会计年度结束后，董事会应当结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出拟订每年利润分配预案，并在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
广东达志环保科技股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《广东达志环保科技股份有限公司章程》的有关规定，作为广东达志环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审阅有关文件资料后，现就公司第三届董事会第二十六次会议相关事项发表如下独立意见：
关于会计政策变更的独立意见
经审查，我们认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关法律法规和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益；公司本次会计政策变更程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，没有损害公司及中小股东的利益。因此，我们一致同意公司本次会计政策变更。
（以下无正文）
（此页无正文，为《广东达志环保科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签名：
肖小敏 王永霞
乐视网信息技术（北京）股份有限公司
薪酬与考核委员会关于公司第二期股票期权激励
预留部分期权行权相关事项的独立意见
乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015年11月 5日在公司会议室召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于公司第二期股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》。公司薪酬与考核委员会认真审议了上述议案，发表独立意见如下：
关于公司第二期股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案的独立意见
公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及公司《第二期股票期权激励计划》等有关法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；经核查，本次可行权的激励对象满足《第二期股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司第二期股票期权激励计划预留部分期权的第一次行权的激励对象主体资格合格。
公司第二期股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的
理论，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
公司薪酬与考核委员会同意激励对象在第二期股权激励计划预留部分期权规定的第一个行权期内行权。
（以下无正文）
（本业无正文，为薪酬与考核委员会关于公司第二期股权激励预留部分期权行权相关事项的独立意见之签署页）
董事签字：
贾跃亭 朱宁 曹彬
二〇一五年 月 日
平安银行股份有限公司监事会
对本行 2016年度内部控制自我评价报告的意见
根据《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及有关规范性要求，本行董事会对内部控制进行了自我评价，并出具了《2016年度内部控制自我评价报告》。本行监事会审阅了内部控制自我评价报告，并结合对董事会建立和实施内部控制的监督，现发表审核意见如下：
报告期内，本行董事会根据中国银监会、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定、遵循企业内部控制的基本原则，按照本行实际情况，建立了较为完善、合理的内部控制制度体系；本行内部控制组织架构完整，内部控制运行情况良好，总体上符合财政部、银监会、证监会和深交所的相关要求，符合本行目前经营管理情况，对风险防范和控制发挥了较好作用，维护了公司及股东的利益。综上，本行监事会认为，本行 2016年度内部控制自我评价报告真实、完整地反映了本行内部控制的现状及有待完善的主要方面；改进计划切实可行，符合本行内部控制长期发展的需要，监事会对此报告没有异议。
平安银行股份有限公司监事会 2017年 3月 17日
证券代码：300713 证券简称：英可瑞 公告编号：2019-044深圳市英可瑞科技股份有限公司
关于申请银行综合授信额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市英可瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“英可瑞”）于2019年5月27日召开第二届董事会第五次会议审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》。根据公司经营规划，为缩短银行授信审批时间，保障公司生产经营的流动资金需求，公司拟向银行申请授信额度合计不超过人民币2.8亿元整，具体各家银行授信额度见下表：
||||
|-|-|-|
|授信银行|授信额度（万元）|授信期限|
|宁波银行股份有限公司深圳分行|不超过10,000万元|1年|
|中国工商银行股份有限公司深圳南山支行|不超过5,000万元|1年|
|招商银行股份有限公司深圳分行|不超过5,000万元|1年|
|中国农业银行股份有限公司深圳龙岗支行|不超过8,000万元|1年|

为规范公司运作，提高决策效率和完善公司授权审批制度，根据《公司章程》及有关规定，公司董事会授权董事长尹伟先生代表公司签署上述授信额度内的与授信相关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律或经济责任由公司承担。综合授信的业务品种包括：流动资金贷款、保函、银行承兑汇票、信用证等，上述综合授信具体事宜以实际签署的协议内容为准。授信有效期自该议案经董事会审批通过之日起1年内。授信期限内，授信额度可循环使用。
以上额度仅为公司与银行初步沟通结果，最终授信额度及授信方案以银行实际审批为准。本次向银行申请授信额度无需提交公司股东大会审议。
特此公告。
深圳市英可瑞科技股份有限公司董事会
2019年5月27日
证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2017-034珠海光库科技股份有限公司
2017年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2017年1月1日至2017年9月30日
2、预计的业绩：同向上升
（1）2017年前三季度预计业绩情况：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期（2017年1 -9月）|上年同期（2016年1- 9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：25% — 35%|盈利：3,156.66万元|
||盈利：3,945.83万元 — 4,261.50万元||

（2）2017年第三季度预计业绩情况：
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|-|-|-|
|项 目|本报告期（2017年7 -9月）|上年同期（2016年7- 9月）|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期增长：33% — 63%|盈利：1,057.63万元|
||盈利：1,409.23万元 — 1,724.89万元||

二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，主要受益于行业景气度较高，公司产品产销形势较好，营业收入取得较快增长。
2、报告期内，非经常性损益对公司净利润的影响金额在700万元--800万元。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。
2、具体经营数据将在公司 2017年第三季度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
珠海光库科技股份有限公司董事会
太阳鸟游艇股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第三十次会议
审议事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及太阳鸟游艇股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司召开的第三届董事会第三十次会议相关资料进行了认真审阅，经过讨论研究，现对相关事项发表意见如下：
1）关于2017年半年度募集资金存放与使用的独立意见
经核查，公司募集资金2017年半年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
2）关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》证监发【2003】56号、《关于规范独立董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》（证监发【2004】57号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等文件规定以及《公司章程》等制定约定，我们作为公司的独立董事，本着严谨、实事求是的态度，对报告期内公司对外担保与关联方资金往来情况进行了认真核查，发表如下专项说明及独立意见：
1、关于控股股东及关联方占用上市公司资金情况。
公司出具的2017年上半年度财务报告，如实反映了公司控股股东及其他关联方占用资金情况。报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
2、关于对外提供担保事宜。
公司提供担保的决策程序合法、合理、公允，符合公司日常生产经营和业务发展的需要，不存在违规担保和逾期的情况，没有损害公司及公司股东、特别是中小股东的利益。
3、关于关联交易事宜
经审查，公司2017年上半年度发生的关联交易决策程序符合相关规定，交易价格公允，并按照相应规定履行了信息披露业务，不存在利益输、损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的行为。
独立董事：颜爱民李荻辉李国强2017年8月29日
东吴证券股份有限公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司
定期现场检查报告
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|-|-|-|-|-|
|保荐机构名称：东吴证券股份有限公司|被保荐公司简称：天孚通信||||
|保荐代表人姓名：王振亚|联系电话：0512-62938502||||
|保荐代表人姓名：李永伟|联系电话：0512-62938239||||
|现场检查人员姓名：王振亚、李永伟、骆廷祺、卢昕|||||
|现场检查对应期间：2015年7 月 1日-2016年6月30日|||||
|现场检查时间：2016年8月1 日—2016年8月5日|||||
|一、现场检查事项||现场检查意见|||
|（一）公司治理||是|否|不适用|
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||||
|1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规||是|||
|2、公司章程和三会规则是否得到有效执行||是|||
|3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整||是|||
|4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认||是|||
|5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责||是|||
|6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||是|||
|7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务||||不适用|
|8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立||是|||
|9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争||是|||
|（二）内部控制|||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||||
|1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部||是|||

|||
|-|-|
|门（如适用）||
|2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）|是|
|3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）|是|
|4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）|是|
|5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）|是|
|6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）|是|
|7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）|是|
|8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）|是|
|9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）|是|
|10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）|是|
|11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度|是|
|（三）信息披露||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：||
|1、公司已披露的公告与实际情况是否一致|是|
|2、公司已披露的内容是否完整|是|
|3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展|是|
|4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项|是|
|5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定|是|
|6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载|是|
|（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33||

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|-|-|-|
|条所列）：|||
|1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度|是||
|2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形|是||
|3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|4、关联交易价格是否公允||不适用|
|5、是否不存在关联交易非关联化的情形||不适用|
|6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务||不适用|
|7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形||不适用|
|8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务||不适用|
|（五）募集资金使用|||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||
|1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议|是||
|2、募集资金三方监管协议是否有效执行|是||
|3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形|是||
|4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形|是||
|5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资||不适用|
|6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符|是||
|7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险|是||
|（六）业绩情况|||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：|||

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|-|-|-|-|
|1、业绩是否存在大幅波动的情况||否||
|2、业绩大幅波动是否存在合理解释|||不适用|
|3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常|是|||
|（七）公司及股东承诺履行情况||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第 33条所列）：||||
|1、公司是否完全履行了相关承诺|是|||
|2、公司股东是否完全履行了相关承诺|是|||
|（八）其他重要事项||||
|现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）：||||
|1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露|是|||
|2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露|||不适用|
|3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因|是|||
|4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险|是|||
|5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险|是|||
|6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改|||不适用|
|二、现场检查发现的问题及说明||||
|未发现问题||||

（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于苏州天孚光通信股份有限公司定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：_________ _________
王振亚 李永伟
保荐机构：东吴证券股份有限公司2016年8月9日