科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》科林环保装备股份有限公司
《对外投资管理制度》
2017年 10月 30日经公司第四届董事会第一次会议审议通过
科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》目录
第一章总则 .............................................. 3第二章对外投资的范围及投资方式 .......................... 3第三章对外投资管理原则 .................................. 4第四章对外投资审批权限及原则 ............................ 5第五章对外投资审批程序 .................................. 5第六章对外投资实施与管理 ................................ 6第八章对外投资责任与监督 ................................ 8第九章附则 .............................................. 9
科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》第一章总则
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|第一条 为规范科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）|
|的对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产|
|的有效监管、安全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》|
|等法律、法规及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定|
|本制度。|
|第二条 本制度适用于公司及下属各子公司对外投资涉及本制度|
|所列事项，应按本制度规定由公司审批后执行。|
|第三条 公司战略规划部是对外投资的归口管理部门。|

第二章对外投资的范围及投资方式
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|第四条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证|
|券、各种有形资产、无形资产及其他资产（以下简称“各种资产”）|
|等对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目|
|的的投资行为。|
|第五条 公司对外投资的主要方式为：|
|1、设立股份有限公司或有限责任公司；|
|2、设立独资企业、参与合资企业和合作经营企业；|
|3、以技术、资金、工业产权等形式参股、兼并或收购已有企业；|
|4、创业投资；|
|3、法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。|

科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》第三章对外投资管理原则
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|第六条 公司对外投资管理原则|
|1、合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；|
|2、适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模|
|适度，量力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现|
|有资源；|
|3、组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，|
|综合考虑产业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优|
|化；|
|4、最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分|
|析，包括宏观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的|
|变化，及时发现问题和风险，及时提出对策，将风险控制在源头。|
|第七条 公司进行对外投资必须遵循公司整体的改革发展思路与|
|目标，坚持有利于促进公司的改革与发展、提高公司的综合效益、改|
|善职工的生活水平，充分发挥存量资产的最大使用效益，避免重复投|
|资与资金浪费。|
|第八条 公司进行对外投资必须坚持“实事求是、因地制宜”的|
|原则，切实结合公司的实际生产经营与财务资产状况，科学、合理确|
|定对外投资项目与投资规模，确保各项主营业务的正常发展。|
|第九条 公司进行对外投资，必须进行认真、详细的市场调查与|
|研究论证，充分合理评估对外投资项目的效益与风险，保证对外投资|
|行为的合理收益。|

科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》第四章对外投资审批权限及原则
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|第十条 为充分行使出资人权利，其所进行的各种对外投资行为|
|必须按规定程序，由公司负责统一组织评审通过后，报公司总经理工|
|作会议决策，重大投资项目报董事会审批。|
|第十一条 重大投资项目是指投资金额占公司最近一次经审计净|
|资产的 20%以上或对公司的发展战略有重大影响的对外投资项目。|
|第十二条 对外投资的审批权限：|
|总经理运用公司资产对外投资权限为：单项投资运用资金总额在|
|经审计的前一会计年度公司净资产的 20%以下。公司在 12 个月内连|
|续对同一项目投资额以其累计数计算。董事会运用公司资产对外投资|
|权限为：单项投资运用资金总额占经审计的前一会计年度公司净资产|
|的 25%以上需提交股东大会审批。公司在 12 个月内连续对同一项目|
|投资额以其累计数计算。|
|第十三条 公司的下属控股子公司及分支机构无对外投资决策权|
|第五章 对外投资审批程序|
|第十四条 公司进行对外投资，须经过投资立项、集体评审、授|
|权签批的审批程序。|
|第十五条 根据公司机构设置及管理职能的有关规定，对外投资|
|的相关职能部室对拟投资项目进行实地考察和必要的尽职调查后，提|
|出投资项目建议书，其内容包括：投资项目的名称、投资项目基本情|
|况介绍、拟投资方式、预计投资金额、预计投资回报率或投资收益等，|
|报公司战略规划部，申请立项。|

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|第十六条 公司战略规划部对投资项目建议书进行初审，并提出|
|初审意见后，报公司分管领导及总经理审查立项（同意、修改、暂缓|
|或否决）。|
|第十七条 正式立项的项目，相关职能部门根据立项批复意见，|
|编制项目可行性研究报告，重大投资项目可聘请社会中介机构对项目|
|进行评估并编制可行性研究报告。|
|第十八条 公司战略规划部牵头，组织财务部、法律顾问等组成|
|内部评审小组（非常设机构），对项目的合法性和前期工作内容的完|
|整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因|
|素进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或|
|聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深|
|入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。|
|第十九条 对内部评审小组审查通过的项目，由公司战略规划部|
|在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出评审意见，报|
|公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理工作会议决策。|
|未通过项目，退回原职能部门修改或否决。|

第六章对外投资实施与管理
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|第二十条 对外投资项目一经确认，公司应当成立项目实施小组|
|或相关部门（非常设机构）；由实施小组或相关部门负责对项目实施|
|全过程进行监管，包括工期管理、财务管理、研发管理、市场计划执|
|行等，并向总经理报告工作。|
|第二十一条 公司作出长期投资决定后，根据被投资单位的章程、|

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|有关投资的协议等，由公司董事会决定向被投资单位派出的董事、监|
|事人选，并推荐高级管理人员人选。公司委派人员应积极参加被投资|
|方的董事会、股东大会，全面了解被投资方的经营情况，保证其董事|
|会决议、股东大会决议不会损害公司的利益。|
|第二十二条 所有投资项目必须进行投资后评价。一般在项目运|
|行一年后三十日内，由战略规划部组织相关单位完成项目投资后评价|
|报告，并报总经理工作会议备案。投资后评价重点包括投资项目的全|
|过程回顾、项目投资效益评价和影响评价、项目目标实现程度和持续|
|能力评价、经验教训和对策建议等内容。|
|第二十三条 公司长期投资的日常管理部门为战略规划部。经营|
|管理部的职责为：|
|1、建立长期投资资信档案；|
|2、跟踪反映被投资单位的变动情况和利润分配情况；|
|3、年末编制投资项目分析报告；|
|4、负责与本公司派出的被投资单位的董事、监事和高级管理人|
|员的联系。|
|第七章 对外投资的收回及转让|

第二十四条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
1、按照被投资公司的《章程》规定，该投资项目经营期满；
2、由于投资项目经营不善，无法偿还债务，依法实施破产；
3、由于发生不可抗力而使项目无法继续经营；
科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》4、合资或合作合同规定投资终止的其它情况出现时。
第二十五条出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
1、投资项目已经明显与公司经营方向相违背；
2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望、没有市场前景的；
3、由于自身经营资金不足而急需补充资金时；
4、公司认为有必要的其他情形。
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|第二十六条 公司在对外投资收回或转让过程中，应组织专人进|
|行管理，严格按国家有关规定和公司章程的相关规定操作，不容许违|
|法、违规事宜发生。|

第八章对外投资责任与监督
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|第二十七条 档案管理：对每一投资项目，项目小组、项目负责|
|人或公司委派董事、监事或高级管理人员应及时将所有原始资料及应|
|提供的资料（财务报告、重大事项决议等）整理交战略规划部归档。|
|第二十八条 公司必须加强对投资行为的全面管理，各投资企业|
|的重大资产处置、兴债规模、对外担保等行为应得到有效控制，保证|
|投资资产安全与合理收益。如因管理不善造成重大投资损失的，将追|
|究主管领导的管理责任。|
|第二十九条 公司战略规划部、财务部对各投资行为进行必要的|
|事前、事中及事后审查，并出具相应的审查结果，及时发现问题，并|
|追究有关当事人的责任。公司认为必要时，可聘请中介机构对投资项|
|目进行审计。|

科林环保装备股份有限公司 《对外投资管理制度》第九章附则
第三十条本制度未尽事宜，按国家法律法规执行。
第三十一条本制度自董事会审议通过之日起生效。