公司代码：601168 公司简称：西部矿业西部矿业股份有限公司
2019
年第一季度报告
二〇一九年四月
目录
一、重要提示 ............................................................................................................................................ 3二、公司基本情况 .................................................................................................................................... 3三、重要事项 ............................................................................................................................................ 5四、附录 .................................................................................................................................................... 8
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人（会计主管人员）马明德保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|40,520,768,052|39,511,392,078|2.55|
|归属于上市公司股东的净资产|9,037,900,099|8,778,949,510|2.95|
||年初至报告期末|上年初至上年报告期末|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|1,610,538,302|-504,333,203|419.36|
||年初至报告期末|上年初至上年报告期末|比上年同期增减（%）|
|营业收入|7,878,876,045|6,716,603,484|17.30|
|归属于上市公司股东的净利润|242,205,422|338,100,948|-28.36|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|249,347,077|340,348,700|-26.74|
|加权平均净资产收益率（%）|2.72|2.95|减少0.23个百分点|
|基本每股收益（元/股）|0.10|0.14|-28.57|
|稀释每股收益（元/股）|0.10|0.14|-28.57|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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|-|-|-|
|项目|本期金额|说明|
|非流动资产处置损益|21,056||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|1,880,758||

|||
|-|-|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|-18,840,178|
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|5,782,145|
|少数股东权益影响额（税后）|-170,863|
|所得税影响额|4,185,427|
|合计|-7,141,655|

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）||||176,990|||||||
|前十名股东持股情况|||||||||||
|股东名称（全称）|期末持股数量||比例(%)||持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况|||股东性质|
||||||||股份状态|数量|||
|西部矿业集团有限公司|672,300,000||28.21||0||质押|13,000,000||国有法人|
|东方国际（集团）有限公司|46,350,000||1.95||0||无|0||国有法人|
|林泗华|42,340,100||1.78||0||无|0||境内自然人|
|中央汇金资产管理有限责任公司|35,284,700||1.48||0||无|0||未知|
|新疆塔城国际资源有限公司|30,000,000||1.26||0||质押|30,000,000||境内非国有法人|
|新疆同裕股权投资有限公司|26,460,000||1.11||0||质押|16,250,000||境内非国有法人|
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金|19,503,388||0.82||0||无|0||未知|
|香港中央结算有限公司|16,528,141||0.69||0||无|0||未知|
|广州保税区瑞丰实业有限公司|10,800,000||0.45||0||无|0||境内非国有法人|
|金燕|5,974,529||0.25||0||无|0||境内自然人|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称||持有无限售条件流通股的数量||||股份种类及数量|||||
|||||||种类|||数量||
|西部矿业集团有限公司||672,300,000||||人民币普通股|||672,300,000||
|东方国际（集团）有限公司||46,350,000||||人民币普通股|||46,350,000||
|林泗华||42,340,100||||人民币普通股|||42,340,100||
|中央汇金资产管理有限责任公司||35,284,700||||人民币普通股|||35,284,700||
|新疆塔城国际资源有限公司||30,000,000||||人民币普通股|||30,000,000||
|新疆同裕股权投资有限公司||26,460,000||||人民币普通股|||26,460,000||
|中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金||19,503,388||||人民币普通股|||19,503,388||
|香港中央结算有限公司||16,528,141||||人民币普通股|||16,528,141||
|广州保税区瑞丰实业有限公司||10,800,000||||人民币普通股|||10,800,000||
|金燕||5,974,529||||人民币普通股|||5,974,529||

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|-|-|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。|
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|无|

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1报告期发生重大变化的资产负债表项目及原因
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末数|期初数|增减额|增减率（%）|
|应收票据及应收账款|456,020,994|131,476,007|324,544,987|247|
|预付账款|381,538,315|262,478,182|119,060,133|45|
|其他应收款|492,449,418|277,751,152|214,698,266|77|
|一年内到期的非流动资产|285,416,667|53,300,000|232,116,667|435|
|交易性金融负债|25,123,200|804,820|24,318,380|3,022|
|预收账款|281,922,391|189,558,217|92,364,174|49|
|应付职工薪酬|71,944,034|102,812,975|-30,868,941|-30|
|吸收存款（非流动）|63,000,000|-|63,000,000||

上述资产负债表的对比列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：
（1）应收票据及应收账款较年初增加247%，主要是本期应收销售货款增加；
（2）预付账款较年初增加45%，主要是本期预付的原材料款增加；
（3）其他应收款较年初增加77%，主要是本期支付的期货保证金较年初增加；
（4）一年内到期的非流动资产较年初增加435%，主要是本期控股子公司西部矿业集团财务有限公司（以下简称“西矿财务”）发放的一年内到期的中长期贷款增加；
（5）交易性金融负债较年初增加3,022%，主要是本期末套期保值业务浮动亏损较年初增加；
（6）预收账款较年初增加49%，主要是本期预收的货款较年初增加；
（7）应付职工薪酬较年初减少30%，主要是本期支付了上期计提的绩效工资；
（8）吸收存款（非流动）较年初增加6,300万元，主要是本期控股子公司西矿财务吸收的定期存款增加。
3.1.2报告期发生重大变化的利润表项目及原因
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额|上年同期|增减额|增减率（%）|
|财务费用|223,752,165|112,827,887|110,924,278|98|

||||||
|-|-|-|-|-|
|资产减值损失|8,315,318|5,490,182|2,825,136|51|
|其他收益|1,750,758|4,521,549|-2,770,791|-61|
|投资收益|-47,557,346|30,086,032|-77,643,378|-258|
|公允价值变动收益|-13,123,702|20,512,079|-33,635,781|-164|
|资产处置收益|21,056|-4,670,128|4,691,184|100|
|营业外收入|6,196,447|1,695,672|4,500,775|265|

上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：
（1）财务费用较上年同期增加98%，主要是本期带息负债增加，及上期末十万吨阴极铜项目转固后贷款利息计入财务费用；
（2）资产减值损失较上年同期增加51%，主要是本期计提的贷款损失准备较上年同期增加；
（3）其他收益较上年同期减少61%，主要是本期收到的与经营活动相关的政府补助较上年同期减少；
（4）投资收益较上年同期减少258%，主要是本期套期保值业务平仓收益较上年同期减少；
（5）公允价值变动收益较上年同期减少164%，主要是本期套期保值业务浮动收益较上年同期减少；
（6）资产处置收益较上年同期增加100%，主要是本期固定资产处置损失较上年同期减少；
（7）营业外收入较上年同期增加265%，主要是本期债务重组收益较上年同期增加。
3.1.3报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额|上年同期|增减额|增减率（%）|
|经营活动产生的现金流量净额|1,610,538,302|-504,333,203|2,114,871,505|419|
|投资活动产生的现金流量净额|-336,337,735|-1,429,557,618|1,093,219,883|76|
|筹资活动产生的现金流量净额|-288,772,367|2,445,503,997|-2,734,276,364|-112|

上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目，其变动原因如下：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加419%，主要是本期销售商品收到的现金较上年同期增加，同时本期控股子公司西矿财务增加了与央行再贴现业务，收到的款项较上年同期增加；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加76%，主要是本期购建固定资产支付的现金及投资支付的款项较上年同期减少；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少112%，主要是本期偿还债务支付的现金
较上年同期增加。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用√不适用
|||
|-|-|
|公司名称|西部矿业股份有限公司|
|法定代表人|张永利|
|日期|2019年4月29日|

四、附录
4.1财务报表
合并资产负债表
2019年3月31日
编制单位:西部矿业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|6,229,619,528|5,095,842,525|
|交易性金融资产|1,290,598,740|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|-|5,300,106|
|应收票据及应收账款|456,020,994|131,476,007|
|其中：应收票据|170,345,100|79,025,132|
|应收账款|285,675,894|52,450,875|
|预付款项|381,538,315|262,478,182|
|其他应收款|492,449,418|277,751,152|
|其中：应收利息|14,163,890|7,941,626|
|应收股利|||
|买入返售金融资产|||
|存货|3,517,787,503|4,213,731,336|
|发放贷款及垫款|2,174,701,133|1,731,327,749|
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|285,416,667|53,300,000|
|其他流动资产|689,578,878|2,213,454,797|
|流动资产合计|15,517,711,176|13,984,661,854|
|非流动资产：|||
|发放贷款和垫款|1,032,308,333|1,130,025,000|
|债权投资|||
|可供出售金融资产||467,856,728|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|91,635,722|94,604,543|
|长期股权投资|924,705,638|937,512,957|
|其他权益工具投资|77,224,439||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|12,688,921,376|12,881,123,197|
|在建工程|3,812,274,331|3,596,965,209|
|无形资产|5,176,822,195|5,221,793,872|

||||
|-|-|-|
|开发支出|||
|商誉|15,706,944|15,706,944|
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|661,979,550|661,979,550|
|其他非流动资产|521,478,348|519,162,224|
|非流动资产合计|25,003,056,876|25,526,730,224|
|资产总计|40,520,768,052|39,511,392,078|
|流动负债：|||
|短期借款|8,873,529,438|8,709,234,415|
|向中央银行借款|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|25,123,200|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-|804,820|
|应付票据及应付账款|2,454,311,126|1,999,156,952|
|预收款项|281,922,391|189,558,217|
|卖出回购金融资产款|1,539,463,813|1,388,491,000|
|吸收存款及同业存放|976,399,734|1,045,307,234|
|应付职工薪酬|71,944,034|102,812,975|
|应交税费|315,535,750|334,279,362|
|其他应付款|1,758,691,702|1,740,322,238|
|其中：应付利息|144,174,894|202,754,281|
|应付股利|12,600,000|14,400,000|
|应付手续费及佣金|||
|应付分保账款|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|3,628,856,720|3,227,171,095|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|19,925,777,908|18,737,138,308|
|非流动负债：|||
|长期借款|3,902,054,192|4,480,000,000|
|应付债券|2,690,563,341|2,689,709,176|
|长期应付款|1,535,556,950|1,535,556,950|
|吸收存款|63,000,000||
|预计负债|219,583,766|219,583,766|
|递延收益|154,311,916|144,796,518|
|递延所得税负债|304,875,249|305,119,958|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|8,869,945,414|9,374,766,368|
|负债合计|28,795,723,322|28,111,904,676|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,383,000,000|2,383,000,000|

||||
|-|-|-|
|其他权益工具|||
|资本公积|5,164,272,683|5,164,272,683|
|其他综合收益|25,234,002|24,598,560|
|专项储备|190,059,709|173,949,984|
|盈余公积|544,287,857|544,287,857|
|一般风险准备|||
|未分配利润|731,045,848|488,840,426|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|9,037,900,099|8,778,949,510|
|少数股东权益|2,687,144,631|2,620,537,892|
|所有者权益（或股东权益）合计|11,725,044,730|11,399,487,402|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|40,520,768,052|39,511,392,078|

法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
母公司资产负债表
2019年3月31日
编制单位:西部矿业股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年3月31日|2018年12月31日|
|流动资产：|||
|货币资金|4,275,337,592|4,238,243,726|
|交易性金融资产|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||
|衍生金融资产|||
|应收票据及应收账款|566,057,618|571,156,686|
|其中：应收票据|||
|应收账款|566,057,618|571,156,686|
|预付款项|64,829,349|115,198,552|
|其他应收款|3,520,868,802|2,356,756,691|
|其中：应收利息|17,811,643|4,069,745|
|应收股利|114,000,000|114,000,000|
|存货|301,706,826|399,915,209|
|合同资产|||
|持有待售资产|||
|一年内到期的非流动资产|400,000,000|400,000,000|
|其他流动资产|238,876,869|268,919,421|
|流动资产合计|9,367,677,056|8,350,190,285|
|非流动资产：|||
|债权投资|||
|可供出售金融资产||66,397,598|
|其他债权投资|||
|持有至到期投资|||
|长期应收款|||
|长期股权投资|7,670,255,484|7,682,527,922|
|其他权益工具投资|66,397,598||
|其他非流动金融资产|||
|投资性房地产|||
|固定资产|2,614,032,335|2,650,634,733|
|在建工程|93,067,362|72,546,953|
|生产性生物资产|||
|油气资产|||
|使用权资产|||
|无形资产|273,023,233|286,224,449|
|开发支出|||

||||
|-|-|-|
|商誉|||
|长期待摊费用|||
|递延所得税资产|520,459,935|520,459,935|
|其他非流动资产|1,910,404,948|1,914,187,559|
|非流动资产合计|13,147,640,895|13,192,979,149|
|资产总计|22,515,317,951|21,543,169,434|
|流动负债：|||
|短期借款|6,884,793,431|6,306,793,431|
|交易性金融负债|25,123,200|-|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|-|804,820|
|衍生金融负债|||
|应付票据及应付账款|2,256,268,983|1,734,351,937|
|预收款项|53,256,793|30,453,192|
|合同负债|||
|应付职工薪酬|38,707,789|49,253,067|
|应交税费|40,592,162|20,183,974|
|其他应付款|820,030,408|725,202,309|
|其中：应付利息|68,149,244|136,003,577|
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|1,639,526,720|1,639,526,720|
|其他流动负债|||
|流动负债合计|11,758,299,486|10,506,569,450|
|非流动负债：|||
|长期借款|1,965,236,640|2,265,000,000|
|应付债券|2,689,709,176|2,689,709,176|
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|预计负债|27,568,055|27,568,055|
|递延收益|46,015,184|46,964,539|
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|4,728,529,055|5,029,241,770|
|负债合计|16,486,828,541|15,535,811,220|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,383,000,000|2,383,000,000|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|5,319,222,849|5,319,222,848|
|减：库存股|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|6,964,541|6,964,541|
|专项储备|13,243,406|14,104,645|
|盈余公积|504,072,097|504,072,097|
|未分配利润|-2,198,013,483|-2,220,005,917|
|所有者权益（或股东权益）合计|6,028,489,410|6,007,358,214|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|22,515,317,951|21,543,169,434|

法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
合并利润表
2019年1—3月
编制单位：西部矿业股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、营业总收入|7,878,876,045|6,716,603,484|
|其中：营业收入|7,878,876,045|6,716,603,484|
|二、营业总成本|7,435,961,965|6,246,264,972|
|其中：营业成本|6,954,123,745|5,883,364,542|
|税金及附加|89,561,856|94,576,429|
|销售费用|30,021,100|24,067,996|
|管理费用|122,402,208|125,937,936|
|研发费用|7,785,573||
|财务费用|223,752,165|112,827,887|
|其中：利息费用|279,060,958|145,076,154|
|利息收入|59,383,807|36,700,830|
|资产减值损失|8,315,318|5,490,182|
|加：其他收益|1,750,758|4,521,549|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-47,557,346|30,086,032|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-12,807,319|-26,495,736|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-13,123,702|20,512,079|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|21,056|-4,670,128|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|384,004,846|520,788,044|
|加：营业外收入|6,196,447|1,695,672|
|减：营业外支出|284,302|365,525|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|389,916,991|522,118,191|
|减：所得税费用|81,104,830|108,180,976|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|308,812,161|413,937,215|
|（一）按经营持续性分类|||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|308,812,161|413,937,215|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|（二）按所有权归属分类|||
|1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）|242,205,422|338,100,948|
|2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）|66,606,739|75,836,267|
|六、其他综合收益的税后净额|635,442|1,477,828|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净|635,442|1,477,828|

||||
|-|-|-|
|额|||
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|635,442|1,477,828|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）|||
|8.外币财务报表折算差额|635,442|1,477,828|
|9.其他|||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额|||
|七、综合收益总额|309,447,603|415,415,043|
|归属于母公司所有者的综合收益总额|242,840,864|339,578,776|
|归属于少数股东的综合收益总额|66,606,739|75,836,267|
|八、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|0.10|0.14|
|（二）稀释每股收益(元/股)|0.10|0.14|

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
母公司利润表
2019年1—3月
编制单位：西部矿业股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、营业收入|1,228,397,106|953,477,524|
|减：营业成本|928,626,644|681,430,469|
|税金及附加|19,687,316|23,036,827|
|销售费用|13,687,382|11,336,594|
|管理费用|39,695,114|49,695,737|
|研发费用|1,289,998||
|财务费用|130,834,790|79,020,010|
|其中：利息费用|153,531,909|103,200,236|
|利息收入|38,587,870|26,421,479|
|资产减值损失|-61,869|-2,389,873|
|加：其他收益|894,423|38,462|
|投资收益（损失以“－”号填列）|-43,596,932|-23,172,745|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|-12,272,437|-17,594,305|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|-24,318,380|25,806,830|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|8,621|-67,692|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）|27,625,463|113,952,615|
|加：营业外收入|402,795|906,435|
|减：营业外支出|-|332,511|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）|28,028,258|114,526,539|
|减：所得税费用|6,035,824|19,410,234|
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）|21,992,434|95,116,305|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）|21,992,434|95,116,305|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）|||
|五、其他综合收益的税后净额||-|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益|||
|1.权益法下可转损益的其他综合收益|||
|2.其他债权投资公允价值变动|||

||||
|-|-|-|
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|21,992,434|95,116,305|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||

法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
合并现金流量表
2019年1—3月
编制单位：西部矿业股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
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|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|9,057,652,313|7,446,505,045|
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|卖出回购款项净增加额|150,972,813||
|存放中央银行存款净减少额|106,598,558||
|向中央银行借款净增加额|||
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|206,595,402|5,525,250|
|经营活动现金流入小计|9,521,819,086|7,452,030,295|
|购买商品、接受劳务支付的现金|6,339,867,729|6,045,983,218|
|卖出回购款项净额||535,041,771|
|吸收存款净减少额|5,907,520|378,057,141|
|客户贷款及垫款净增加额|600,982,479|290,368,952|
|存放中央银行和同业款项净增加额||47,461,899|
|支付给职工以及为职工支付的现金|205,370,165|155,946,717|
|支付的各项税费|361,740,309|360,174,405|
|支付其他与经营活动有关的现金|397,412,582|143,329,395|
|经营活动现金流出小计|7,911,280,784|7,956,363,498|
|经营活动产生的现金流量净额|1,610,538,302|-504,333,203|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|280,000|9,895|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|3,339,048,907|4,983,570,113|
|投资活动现金流入小计|3,339,328,907|4,983,580,008|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|392,749,329|750,806,612|
|投资支付的现金||562,123,414|
|增加已质押的银行存款和其他使用受限的货币资金|254,357,900|40,904,997|
|质押贷款净增加额|||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||

||||
|-|-|-|
|支付其他与投资活动有关的现金|3,028,559,413|5,059,302,603|
|投资活动现金流出小计|3,675,666,642|6,413,137,626|
|投资活动产生的现金流量净额|-336,337,735|-1,429,557,618|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金||170,500,000|
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||170,500,000|
|取得借款收到的现金|2,796,498,615|3,440,031,651|
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|2,796,498,615|3,610,531,651|
|偿还债务支付的现金|2,741,159,320|947,931,239|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|344,111,662|217,096,415|
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润|||
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|3,085,270,982|1,165,027,654|
|筹资活动产生的现金流量净额|-288,772,367|2,445,503,997|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|-5,748,540|382,177|
|五、现金及现金等价物净增加额|979,679,660|511,995,353|
|加：期初现金及现金等价物余额|3,281,513,318|3,652,386,940|
|六、期末现金及现金等价物余额|4,261,192,978|4,164,382,293|

法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
母公司现金流量表
2019年1—3月
编制单位：西部矿业股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|2019年第一季度|2018年第一季度|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|销售商品、提供劳务收到的现金|1,472,203,819|1,220,439,663|
|收到的税费返还|||
|收到其他与经营活动有关的现金|278,446,680|366,558,869|
|经营活动现金流入小计|1,750,650,499|1,586,998,532|
|购买商品、接受劳务支付的现金|874,164,197|689,182,163|
|支付给职工以及为职工支付的现金|62,704,671|62,663,195|
|支付的各项税费|53,402,692|109,765,018|
|支付其他与经营活动有关的现金|66,172,348|27,462,021|
|经营活动现金流出小计|1,056,443,908|889,072,397|
|经营活动产生的现金流量净额|694,206,591|697,926,135|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|||
|取得投资收益收到的现金|||
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额|280,000|6,615|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额|||
|收到其他与投资活动有关的现金|43,600,000|153,102,329|
|投资活动现金流入小计|43,880,000|153,108,944|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|42,983,424|44,780,071|
|投资支付的现金||562,123,414|
|增加已质押的银行存款和其他使用受限的货币资金|154,617,103|40,904,997|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|125,469,413|150,000,000|
|投资活动现金流出小计|323,069,940|797,808,482|
|投资活动产生的现金流量净额|-279,189,940|-644,699,538|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|2,110,000,000|1,620,000,000|
|收到其他与筹资活动有关的现金|905,536,153||
|筹资活动现金流入小计|3,015,536,153|1,620,000,000|
|偿还债务支付的现金|2,019,815,560|795,000,000|

||||
|-|-|-|
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|211,783,769|177,357,291|
|支付其他与筹资活动有关的现金|1,316,476,712||
|筹资活动现金流出小计|3,548,076,041|972,357,291|
|筹资活动产生的现金流量净额|-532,539,888|647,642,709|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-117,523,237|700,869,306|
|加：期初现金及现金等价物余额|3,507,285,729|1,426,205,361|
|六、期末现金及现金等价物余额|3,389,762,492|2,127,074,667|

法定代表人：张永利 主管会计工作负责人：康岩勇 会计机构负责人：马明德
4.2首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|5,095,842,525|5,095,842,525||
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产|-|1,735,625,322|1,735,625,322|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|5,300,106|-|-5,300,106|
|衍生金融资产||||
|应收票据及应收账款|131,476,007|131,476,007||
|其中：应收票据|79,025,132|79,025,132||
|应收账款|52,450,875|52,450,875||
|预付款项|262,478,182|262,478,182||
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|其他应收款|277,751,152|277,751,152||
|其中：应收利息|7,941,626|7,941,626||
|应收股利||||
|买入返售金融资产||||
|存货|4,213,731,336|4,213,731,336||
|发放贷款及垫款|1,731,327,749|1,731,327,749||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产|53,300,000|53,300,000||
|其他流动资产|2,213,454,797|883,744,377|-1,329,710,420|
|流动资产合计|13,984,661,854|14,385,276,650|400,614,796|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款|1,130,025,000|1,130,025,000||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|467,856,728|-|-467,856,728|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款|94,604,543|94,604,543||
|长期股权投资|937,512,957|937,512,957||
|其他权益工具投资|-|67,241,932|67,241,932|

|||||
|-|-|-|-|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|12,881,123,197|12,881,123,197||
|在建工程|3,596,965,209|3,596,965,209||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|5,221,793,872|5,221,793,872||
|开发支出||||
|商誉|15,706,944|15,706,944||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产|661,979,550|661,979,550||
|其他非流动资产|519,162,224|519,162,224||
|非流动资产合计|25,526,730,224|25,126,115,428|-400,614,796|
|资产总计|39,511,392,078|39,511,392,078|-|
|流动负债：||||
|短期借款|8,709,234,415|8,709,234,415||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债|-|804,820|804,820|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|804,820|-|-804,820|
|衍生金融负债||||
|应付票据及应付账款|1,999,156,952|1,999,156,952||
|预收款项|189,558,217|189,558,217||
|卖出回购金融资产款|1,388,491,000|1,388,491,000||
|吸收存款及同业存放|1,045,307,234|1,045,307,234||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|应付职工薪酬|102,812,975|102,812,975||
|应交税费|334,279,362|334,279,362||
|其他应付款|1,740,322,238|1,740,322,238||
|其中：应付利息|202,754,281|202,754,281||
|应付股利|14,400,000|14,400,000||
|应付手续费及佣金||||
|应付分保账款||||
|合同负债||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债|3,227,171,095|3,227,171,095||
|其他流动负债||||
|流动负债合计|18,737,138,308|18,737,138,308||
|非流动负债：||||
|保险合同准备金||||

||||
|-|-|-|
|长期借款|4,480,000,000|4,480,000,000|
|应付债券|2,689,709,176|2,689,709,176|
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|1,535,556,950|1,535,556,950|
|预计负债|219,583,766|219,583,766|
|递延收益|144,796,518|144,796,518|
|递延所得税负债|305,119,958|305,119,958|
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|9,374,766,368|9,374,766,368|
|负债合计|28,111,904,676|28,111,904,676|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|2,383,000,000|2,383,000,000|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|5,164,272,683|5,164,272,683|
|减：库存股|||
|其他综合收益|24,598,560|24,598,560|
|专项储备|173,949,984|173,949,984|
|盈余公积|544,287,857|544,287,857|
|一般风险准备|||
|未分配利润|488,840,426|488,840,426|
|归属于母公司所有者权益合计|8,778,949,510|8,778,949,510|
|少数股东权益|2,620,537,892|2,620,537,892|
|所有者权益（或股东权益）合计|11,399,487,402|11,399,487,402|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|39,511,392,078|39,511,392,078|

各项目调整情况的说明：
□适用√不适用
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|4,238,243,726|4,238,243,726||
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据及应收账款|571,156,686|571,156,686||
|其中：应收票据||||
|应收账款|571,156,686|571,156,686||
|预付款项|115,198,552|115,198,552||
|其他应收款|2,356,756,691|2,356,756,691||
|其中：应收利息|4,069,745|4,069,745||
|应收股利|114,000,000|114,000,000||
|存货|399,915,209|399,915,209||
|合同资产||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产|400,000,000|400,000,000||
|其他流动资产|268,919,421|268,919,421||
|流动资产合计|8,350,190,285|8,350,190,285||
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|66,397,598|-|-66,397,598|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款|-|||
|长期股权投资|7,682,527,922|7,682,527,922||
|其他权益工具投资|-|66,397,598|66,397,598|
|其他非流动金融资产||||
|投资性房地产||||
|固定资产|2,650,634,733|2,650,634,733||
|在建工程|72,546,953|72,546,953||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|286,224,449|286,224,449||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产|520,459,935|520,459,935||

|||||
|-|-|-|-|
|其他非流动资产|1,914,187,559|1,914,187,559||
|非流动资产合计|13,192,979,149|13,192,979,149||
|资产总计|21,543,169,434|21,543,169,434||
|流动负债：||||
|短期借款|6,306,793,431|6,306,793,431||
|交易性金融负债|-|804,820|804,820|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|804,820|-|-804,820|
|衍生金融负债||||
|应付票据及应付账款|1,734,351,937|1,734,351,937||
|预收款项|30,453,192|30,453,192||
|合同负债||||
|应付职工薪酬|49,253,067|49,253,067||
|应交税费|20,183,974|20,183,974||
|其他应付款|725,202,309|725,202,309||
|其中：应付利息|136,003,577|136,003,577||
|应付股利||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债|1,639,526,720|1,639,526,720||
|其他流动负债||||
|流动负债合计|10,506,569,450|10,506,569,450||
|非流动负债：||||
|长期借款|2,265,000,000|2,265,000,000||
|应付债券|2,689,709,176|2,689,709,176||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款||||
|预计负债|27,568,055|27,568,055||
|递延收益|46,964,539|46,964,539||
|递延所得税负债||||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|5,029,241,770|5,029,241,770||
|负债合计|15,535,811,220|15,535,811,220||
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|2,383,000,000|2,383,000,000||
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|5,319,222,848|5,319,222,848||
|减：库存股||||
|其他综合收益|6,964,541|6,964,541||
|专项储备|14,104,645|14,104,645||

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|-|-|-|
|盈余公积|504,072,097|504,072,097|
|未分配利润|-2,220,005,917|-2,220,005,917|
|所有者权益（或股东权益）合计|6,007,358,214|6,007,358,214|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|21,543,169,434|21,543,169,434|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司自 2019年 1月 1日起执行新金融工具准则，以及根据财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.3首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
4.4审计报告
□适用√不适用