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云南建广律师事务所
YUN NAN JIAN GUANG LAW OFFICE
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邮编：650034 电话：0871—63644505
承办律师：胡鹏律师、王晨雨律师 传真：0871—63644501
收件人：云南云投生态环境科技股份有限公司日期：2018年 9月 10日
文件名称：法律意见书 页数：共7页
云南云投生态环境科技股份有限公司
2018年第七次临时股东大会
法律意见书
谨致：云南云投生态环境科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《云南云投生态环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，云南建广律师事务所（以下简称“本所”）接受云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“云投生态”）的聘请，指派本所执业律师胡鹏、王晨雨（以下简称“本所律师”）出席云投生态 2018年第七次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格、表决程序及结果出具本法律意见书。
本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的法律
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事实及公司提供的有关资料发表的法律意见。
云投生态已向本所保证，其向本所律师提供的为出具本法律意
见书所需要的全部文件及其复印件内容真实、有效。
本所律师同意将本法律意见书作为云投生态信息披露所必须的
法定文件，随云投生态本次股东大会的决议一并报送至深圳证券交易所，亦同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一并公告。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本
所律师对本次股东大会的相关文件和事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由云投生态董事会于 2018年 8月 24日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网发布云投生态《云南云投生态环境科技股份有限公司关于召开 2018年第七次临时股东大会的通知》（以下简称“《大会通知》”），本所律师认为，云投生态本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1.根据《大会通知》，云投生态关于召开本次股东大会的通知已提前 15日以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
2.根据《大会通知》，云投生态关于本次股东会议通知的主要内容：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、会议召开地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记方法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
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3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场
会议于 2018年 9月 10日（星期一）下午14：00时在昆明经济技术开发区经浦路 6号公司总部五楼会议室如期举行，现场会议召开的实际时间、地点与《大会通知》的时间、地点一致。
4、除现场会议外，云投生态还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统及网络投票系统向股东提供了网络形式的投票平台。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2018
年 9月 10日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 9月 9日 15:00
至 2018年 9月 10日 15:00期间的任意时间。
5.本次股东大会的现场会议由云投生态董事长张清先生主持会
议。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
1.经本所律师核查验证，出席现场会议的股东及股东授权代表
共 2人，代表本次会议有表决权股份数为 55,028,329股，占公司总股份的29.8851%。
根据网络系统数据统计，在网络投票时间内通过网络系统投票
的股东共 3人，代表本次会议有表决权股份数为 392,700股，占公司总股份的0.2133%。
参与投票的中小投资者股东 3人，代表有表决权的股份数为
392,700股，占公司总股份的0.2133%。
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股东和股东代理人所代理之股东均系截止于2018年9月3日（星期一）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
出席本次股东大会的股东的名称、证券账户卡及各自持股数量
与《股东名册》的记载相符；出席会议的股东代理人持有的《授权委托书》合法有效。本所律师认为，上述股东及股东代理人有权出席本次股东大会。
（二）出席本次股东大会的其他人员
经本所律师核查验证，出席本次股东大会的云投生态董事、监
事及部分高级管理人员均系依法产生，有权出席本次股东大会。
（三）本次股东大会召集人资格
经验证，本次股东大会召集人为云投生态董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员的资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议以现
场投票和网络投票表决的方式，经本所律师查验云投生态提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投标表决统计结
果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
1.审议《关于选举谭仁力先生为第六届董事会非独立董事的议案》。
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表决结果：同意 55,421,029股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 392,700股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小
股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
2.审议《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保暨关联交易的议案》
本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限
公司回避表决，回避表决股份为 42,685,927股。
表决结果：同意 12,735,102股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 392,700股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小
股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
3.《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》
本议案内容涉及关联交易，关联股东云南省投资控股集团有限
公司回避表决，回避表决股份为 42,685,927股。
表决结果：同意 12,735,102股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议所有股东所持股份的0%。本议案获得通过。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意 392,700股，占出席会议中小股东所持股份的100%；反对 0股，占出席会议中小
股东所持股份的0%；弃权 0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
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根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的
查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《大会通知》的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，云投生态 2018年第七次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、提案以及表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本二份，呈云投生态一份，本所留存一份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《云南建广律师事务所关于云南云投生态环境科技股份有限公司 2018年第七次临时股东大会的
法律意见书》的签署页）
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经办律师：
二〇一八年九月十日
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