东方金钰股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
作为东方金钰股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013年度我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定和《公司章程》、《独立董事制度》以及《独立董事年报工作制度》的要求，认真行使公司所赋予的权利、履行独立董事诚信与勤勉义务，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2013年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，公正发表独立意见。报告期内，我们恪尽职守、勤勉尽责，对公司的重大事项进行客观公正的评价并及时发表独立意见，较好发挥独立董事的作用,切实维护公司利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将2013年度独立董事履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司目前有两名独立董事，分别是黄光松先生和周存会先生。
黄光松，男，汉族，1953年 6月出生，中共党员，高级会计师，注册会计师。现任中国注册会计师协会理事、湖北省注册会计师协会副会长、武汉市政协委员，武汉市人大预算和审查委员会委员。1992年至今任武汉中华会计师事务所副所长，武汉众环海华会计师事务所董事长，2009年 5月起，任东方金钰股份有限公司独立董事。
周存会，男，1954年 2月出生，中共党员，地质高级工程师。毕业于成都理工大学地质力学专业，四川大学工商管理硕士（MBA）。曾任云南省地矿局地质大队队长。现任昆明世纪融通珠宝有限公司以及云南融通融资有限公司总经理，云南省珠宝协会常务副会长，东方金钰股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系。
二、独立董事年度履职概况
2013年公司共召开董事会会议 9次，年度股东大会 1次，临时股东大会 3次，在任的全体独立董事都严格按照相关规定履行职责，出席董事会、股东大会、专门委员会等各项会议。不存在无故缺席、连续三次不亲自出席的情形。
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|姓名|应参加董事会会议次数|现场会议次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|
|黄光松|9|2|7|0|0|
|周存会|9|2|7|0|0|

2013年度，我们认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，遵照相关制度要求对公司利润分配、非公开发行股票、关联交易、关联方资金往来以及对外担保等事项发表了专项独立意见。在与公司充分沟通的基础上，我们对董事会各项议案及其他事项均投赞成票。
2、董事会各专门委员会会议的情况
公司现任独立董事2人，同时分别在董事会相关专门委员会中任主任委员，其中：黄光松先生任财务审计委员会主任委员、提名委员会主任委员，周存会先生任投资决策委员会主任委员，薪酬与考核委员会主任委员。
2013年公司独立董事按照各自在董事会各专门委员会的任职分别参加了审计委员会召开的3次会议、薪酬与考核委员会召开的1次会议，对议案均进行了认真审议，没有投反对票或弃权票的情形。
在年度报告审计中，我们与会计师事务所以及主审注册会计师协商确定年度财务报告审计工作的时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见，督促审计工作进度，保持与注册会计师沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性以及审计工作的如期完成。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司第七届董事会第七次会议和 2012年年度股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》及《关于公司与云南兴龙实业有限公司签订附生效
条件股份认购协议书的议案》；公司第七届董事会第十一次会议和2013年第二次
临时股东大会审议通过了《关于向大股东借款暨关联交易的议案》；公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《公司2013年度日常关联交易的议案》。独立董事对公司关联交易事项进行了事前认可，并出具了独立董事意见。
我们认为：董事会审议上述关联交易事项时，关联董事已回避表决，董事会表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的有关规定。上述关联交易事项不存在损害上市公司及全体股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响，也不存在关联方通过关联交易侵占公司利益或关联方向发行人输送利益的情形。
（二）公司对外担保及资金占用情况
1、担保情况
公司严格遵守担保的审批程序以及相关法律法规的规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益，2013年度的担保行为没有违规担保。
公司第七届董事会第七次会议审议通过了“关于为子公司深圳东方金钰向建设银行深圳分行申请2年期人民币3.3亿元流动资金贷款提供担保的议案”；公司第七届董事会第十四次会议审议通过了“关于为子公司深圳东方金钰向民生银行深圳分行及交通银行深圳分行贷款提供担保的议案”、“关于为子公司深圳东方金钰向建设银行深圳分行申请3年期人民币10亿元流动资金贷款提供担保的议
案”。上述议案参与表决的5名董事全部赞成通过并做出了决议，公司就此披露了相关董事会决议公告和《东方金钰股份有限公司为子公司深圳东方金钰向建设银行深圳分行申请3.3亿元贷款提供担保的公告》、《东方金钰股份有限公司为子公司深圳东方金钰向民生银行深圳分行及交通银行深圳分行贷款提供担保》、《东方金钰股份有限公司为子公司深圳东方金钰向建设银行深圳分行贷款提供担保
的公告》。黄光松、周存会2名独立董事对事项发表了独立意见。截止到2013年9月30日，本公司对子公司担保余额合计17.17亿元，不存在逾期担保。公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，也没有为任何非法人单位或个人提供担保。
2、资金占用情况
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有关规定，
通过仔细核对财务报表及大信会计师事务所出具的《公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明》，我们认为：公司不存在被控股股东及其关联方占用非经营性资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，公司不存在使用募集资金的情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了认真的审核，认为 2013年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
（五）业绩预告及业绩快报情况
公司已按照要求及时合规发布业绩预告，预告情况真实准确。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2013年本公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供年度报告审计工作。该会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。因此，向董事会提议2014年继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司审计机构，负责审计并提供公司 2014年度财务报表、控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告、内部控制审计报告。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2013年度实现净利润6,876.58万元，加上年初未分利润-29,364.05万元，累计未分利润为-22,487.46万元。
我们认为：根据《企业会计制度》、《公司章程》对利润分配的规定，由于公司累计未分配利润为负，不具备现金分红的条件，因此 2013年度不进行现金利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况发生。
（九）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了2012年年度报告、2013年第一季度、半年度、第三
季度报告的编制及披露工作，完成各类临时公告 42个。综合全年的信息披露情况，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、公平、准确和完整，没有受到监管部门批评或处罚的情况。
（十）内部控制的执行情况
公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度。按照湖北证监局【2012】61号《关于2012年湖北辖区主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》的要求，公司对内部控制建设工作进行了调整。报告期内，公司成立了专门内控工作小组，确定了内部控制实施范围，对公司及其子公司现有的内部控制制度、业务流程进行了梳理和评估，诊断了公司对于重大风险管理的应对手段的有效性。对公司内控制度的执行情况进行评估，梳理现行内部控制制度的不足，综合分析了公司运营过程中各业务环节可能存在的风险。公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为我公司内部控制审计机构。公司正在积极推进内部控制制度建设工作。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。2014年我们将继续本着诚信、勤勉的态度，本着为公司整体利益和全体股东特别是中小股东负责的精神，严格按照法律法规、公司章程的有关要求履行独立董事义务，发挥独立董事作用，维护公司及全体股东的合法权益。
独立董事：
黄光松 周存会
二0一四年四月十七日