上海金茂凯德律师事务所
关于
上海汉得信息技术股份有限公司
回购注销2016年激励计划
部分限制性股票相关事宜
之
法法 律律 意意 见见 书书
金茂凯德律师事务所
上海淮海中路300号香港新世界大厦13层
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上海金茂凯德律师事务所
关于上海汉得信息技术股份有限公司
回购注销2016年激励计划
部分限制性股票相关事宜之
法律意见书
致：上海汉得信息技术股份有限公司
敬启者：
上海金茂凯德律师事务所（以下简称“本所”）接受上海汉得信息技术股份有限公司（以下简称“汉得信息”或“公司”）的委托，指派张承宜律师、龚嘉驰律师（以下简称“本所律师”）以特聘法律顾问的身份，就公司回购注销2016年激励计划部分限制性股票的相关事宜（以下简称“本次回购注销”）出具本法律意见书。
本法律意见书是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海汉得信息技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2016年激励计划》”）的规定而出具。
根据有关法律、法规和规范性文件的规定和公司的委托，本所律师就本次回
购注销所涉及的相关事宜进行了审查，并根据本所律师对相关事实的了解和对中华人民共和国（以下简称“中国”，但为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律的理解就本法律意见书出具之日以前已发生并存在的事实发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对与本次回购注销有关的事实进行了调查，查阅了公司向本所提供的本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向公司相关人员进行了询问并开展了必要的讨论。
在前述调查过程中，本所得到了公司如下保证：公司已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等副本材料均与相应的原件材料保持一致。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：
一、本次回购注销的程序
（一）公司董事会已取得实施本次回购注销的授权
根据公司2016年第一次临时股东大会审议通过的《上海汉得信息技术股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理2016年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》，股东大会授权董事会在激励对象出现限制性股票激励计划中列明的限制性股票激励计划的变更、终止情况时，回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票；根据《2016年激励计划》第十一章“股权激励计划的变更与终止”之第二款“激励对象发生职务变更、离职或死亡”之第四项的规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由汉得信息以授予价格回购后注销”，公司董事会就决定实施本次回购注销事宜已取得公司股东大会合法授权。
（二）公司本次回购注销已履行的程序
2019年8月2日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销103名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的1,068,800股限制性股票。
2019年8月2日，公司召开第四届监事会第一次会议审议通过了《关于回购注销2016年股权激励计划部分限制性股票的议案》，决定回购注销103名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的1,068,800股限制性股票。
2019年8月2日，公司独立董事认为：本次董事会同意公司回购注销《2016年激励计划》中已不符合激励条件的原激励对象所持有尚未解锁的限制性股票，符合《管理办法》及公司《2016年激励计划》等相关规定，程序合法合规，同意按照《2016年激励计划》的规定回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票，并同意按照《2016年激励计划》的规定对回购价格进行调整。
基于上述，本所认为，公司本次回购注销已经公司董事会、监事会审议，并由公司独立董事发表同意的独立意见，程序合法合规。公司本次回购注销尚需经公司股东大会审议通过。
二、本次回购注销的限制性股票数量及价格
《2016年激励计划》第十三章“限制性股票的回购注销”规定：若在授予日后公司实施公开增发或定向增发，且按本计划规定应当回购注销限制性股票，回购价格不进行调整。若公司发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本、股票拆细、缩股或配股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
1、公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0/（1＋N）
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；
N为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、缩股
P＝P0÷N
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；
N为每股的缩股比例（即1股汉得信息股票缩为N股股票）。
3、派息
P＝P0﹣V
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为限制性股票授予价格；
V为每股的派息额。若由于派息事项而调整限制性股票的回购价格，且调整后的回购价格低于1元/股的，公司将按照1元/股回购相关限制性股票。
4、配股
P＝P0×（P1＋P2×N）/[P1×(1＋N)]
其中：P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；N为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）。
本857,887,869股为基数，向全体股东每10股派0.500000元人民币现金；2018年6月8日，公司2017年年度权益分派方案实施完毕，以公司当时总股本872,994,589股为基数，向全体股东每10股派0.300000元人民币现金；2019年6月19日，公司2018年年度权益分派方案实施完毕，以公司当时总股本887,582,589股为基数，向全体股东每10股派0.300000元人民币现金。
因此，本次回购价格计算公式为：
针对在公司实施2018年度权益分派前离职的员工，其回购价格=授予价格-0.05-0.03=7.19元；
针对在公司实施2018年度权益分派后离职的员工，其回购价格＝授予价格-0.05-0.03-0.03=7.16元。
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||||||获授股份||回购注销股份||原授予价格||调整后的回购价格|
||序号||姓名|||||||||
||||||（股）||（股）||（元）||（元）|
|1||张磊||30,000||12,000||7.27||7.16||
|2||王媛||5,000||2,000||7.27||7.19||
|3||张超||30,000||12,000||7.27||7.19||
|4||王飞||40,000||16,000||7.27||7.19||
|5||杨雷||20,000||8,000||7.27||7.19||
|6||王立祥||60,000||24,000||7.27||7.19||
|7||张滇||40,000||16,000||7.27||7.19||
|8||林立||40,000||16,000||7.27||7.19||
|9||李楠||20,000||8,000||7.27||7.19||
|10||陈宸||20,000||8,000||7.27||7.19||
|11||盖博||20,000||8,000||7.27||7.19||
|12||袁栋雅||30,000||12,000||7.27||7.19||
|13||韩铁锚||30,000||12,000||7.27||7.19||
|14||蔡昊||30,000||12,000||7.27||7.19||
|15||黄振乾||10,000||4,000||7.27||7.16||
|16||涂发亮||30,000||12,000||7.27||7.19||
|17||高德群||15,000||6,000||7.27||7.19||
|18||方俊杰||30,000||12,000||7.27||7.19||
|19||路宇斌||10,000||4,000||7.27||7.19||
|20||李月||30,000||12,000||7.27||7.19||
|21||郑雅玲||30,000||12,000||7.27||7.19||
|22||李皓||30,000||12,000||7.27||7.19||
|23||刘志峰||30,000||12,000||7.27||7.16||

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||||||获授股份||回购注销股份||原授予价格||调整后的回购价格|
||序号||姓名|||||||||
||||||（股）||（股）||（元）||（元）|
|24||张文进||25,000||10,000||7.27||7.19||
|25||俞萍飞||30,000||12,000||7.27||7.19||
|26||林坤豪||30,000||12,000||7.27||7.19||
|27||李华升||30,000||12,000||7.27||7.19||
|28||范昆颖||20,000||8,000||7.27||7.19||
|29||李东南||10,000||4,000||7.27||7.19||
|30||佘周灿||10,000||4,000||7.27||7.19||
|31||黄颖||20,000||8,000||7.27||7.19||
|32||梁尚俊||10,000||4,000||7.27||7.19||
|33||龚莉佳||20,000||8,000||7.27||7.16||
|34||冯波||30,000||12,000||7.27||7.19||
|35||张志峰||20,000||8,000||7.27||7.19||
|36||孙忠斌||30,000||12,000||7.27||7.19||
|37||傅强||20,000||8,000||7.27||7.19||
|38||倪云云||10,000||4,000||7.27||7.19||
|39||苏凯强||10,000||4,000||7.27||7.19||
|40||马阳春||5,000||2,000||7.27||7.19||
|41||徐蔡橙||5,000||2,000||7.27||7.19||
|42||章海佳||5,000||2,000||7.27||7.19||
|43||尤增光||10,000||4,000||7.27||7.19||
|44||白丽丽||10,000||4,000||7.27||7.19||
|45||宋静||30,000||12,000||7.27||7.19||
|46||陈云亨||30,000||12,000||7.27||7.19||
|47||陆叶||15,000||6,000||7.27||7.16||
|48||邓洋洋||20,000||8,000||7.27||7.19||
|49||张辉||30,000||12,000||7.27||7.19||
|50||崔晋静||20,000||8,000||7.27||7.19||
|51||卢敏||10,000||4,000||7.27||7.19||
|52||应佚||30,000||12,000||7.27||7.19||
|53||彭杰||30,000||12,000||7.27||7.19||
|54||陈天寿||30,000||12,000||7.27||7.19||
|55||付冬会||20,000||8,000||7.27||7.19||
|56||李鹏程||30,000||12,000||7.27||7.19||
|57||白平然||30,000||12,000||7.27||7.19||
|58||王佳祎||20,000||8,000||7.27||7.19||
|59||郭强||20,000||8,000||7.27||7.19||
|60||任秋涛||40,000||16,000||7.27||7.19||
|61||涂利想||30,000||12,000||7.27||7.19||
|62||王永胜||30,000||12,000||7.27||7.19||
|63||代天万||60,000||24,000||7.27||7.19||
|64||朱越||30,000||12,000||7.27||7.19||

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||||||获授股份||回购注销股份||原授予价格||调整后的回购价格|
||序号||姓名|||||||||
||||||（股）||（股）||（元）||（元）|
|65||陈明||40,000||16,000||7.27||7.19||
|66||潘碧玲||30,000||12,000||7.27||7.19||
|67||王一寅||40,000||16,000||7.27||7.19||
|68||严云||40,000||16,000||7.27||7.19||
|69||徐健华||60,000||24,000||7.27||7.19||
|70||滕勇||40,000||16,000||7.27||7.19||
|71||李铁柱||30,000||12,000||7.27||7.19||
|72||瞿传通||30,000||12,000||7.27||7.19||
|73||陈志超||40,000||16,000||7.27||7.19||
|74||梁帅||30,000||12,000||7.27||7.19||
|75||贾宇靓||20,000||8,000||7.27||7.19||
|76||陈懿||20,000||8,000||7.27||7.19||
|77||王炳燕||20,000||8,000||7.27||7.19||
|78||肖瑾||20,000||8,000||7.27||7.19||
|79||李定峰||40,000||16,000||7.27||7.19||
|80||肖俊强||20,000||8,000||7.27||7.19||
|81||瞿孟南||20,000||8,000||7.27||7.19||
|82||鞠锋||20,000||8,000||7.27||7.19||
|83||吴一峰||20,000||8,000||7.27||7.19||
|84||邓招平||20,000||8,000||7.27||7.19||
|85||何鑫铭||20,000||8,000||7.27||7.19||
|86||齐向猛||30,000||12,000||7.27||7.19||
|87||崔伟才||30,000||12,000||7.27||7.19||
|88||杨宗云||30,000||12,000||7.27||7.19||
|89||黄玉帅||20,000||8,000||7.27||7.19||
|90||王元海||30,000||12,000||7.27||7.19||
|91||胡颖||60,000||24,000||7.27||7.19||
|92||吴云云||30,000||12,000||7.27||7.19||
|93||甘友勤||15,000||6,000||7.27||7.19||
|94||李兵||20,000||8,000||7.27||7.19||
|95||王世春||15,000||6,000||7.27||7.19||
|96||孙传良||30,000||12,000||7.27||7.19||
|97||武琰||30,000||12,000||7.27||7.19||
|98||方亚兵||50,000||20,000||7.27||7.16||
|99||谢文献||20,000||8,000||7.27||7.19||
|100||邹超||30,000||12,000||7.27||7.16||
|101||张厚银||30,000||12,000||7.27||7.19||
|102||刘睿||30,000||12,000||7.27||7.16||
|103||葛蔼||7,000||2,800||7.27||7.19||
|合计||||2,672,000||1,068,800||—||—||

基于上述，本所认为，公司本次回购注销的限制性股票数量及价格，符合《2016年激励计划》的规定。
三、结论性意见
综上所述，本所认为，公司本次回购注销的行为，符合《公司法》、《管理办法》以及《2016年激励计划》的规定，公司本次回购注销已经公司董事会、监事会审议，并由公司独立董事发表同意的独立意见，公司本次回购注销尚需经公司股东大会审议通过，公司本次回购注销不存在违反相关规定的情形，亦不会对公司的依法有效存续造成影响。
本法律意见书正本叁份，无副本，由本所负责人及经办律师签署并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海金茂凯德律师事务所关于上海汉得信息技术股份有限公司回购注销2016年激励计划部分限制性股票相关事宜之法律意见书》之签署页）上海金茂凯德律师事务所 负责人
李昌道
经办律师
张承宜
龚嘉驰