北京深华新股份有限公司
独立董事述职报告
2013年度，作为北京深华新股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，尽责、忠诚地履行独立董事的职责和义务，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2013年召开的相关会议，充分发挥独立董事的独立作用；对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
因公司股权分置改革，本人在2013年度任职至2013年9月6日，现将本人在 2013年度任期内履职情况汇报如下：
一、2013年度出席公司相关会议情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|独董董事出席董事会情况||||||
|独立董事姓名|报告期应参加董事会次数|亲自出席次数|委托出席次数|缺席次数|报告期内任职期间|
|马志辉|12|12|0|0|2013年1月 1日至2013年9 月6日|
|独立董事列席股东大会次数|||0|||

报告期内公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营
决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，在对各项议案审议和表决过程中，本人均在认真审核的基础上谨慎投票，没有对公司董事会议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立董事意见情况
报告期内，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，基于独立判断，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，具体情况如下:
（一）、对公司控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况发表的独立意见：
截止目前，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况，公司没有为控股股东及其他关联方提供担保，也没有为控股子公司提供担保，不存在由此而导致的风险。
（二）、对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见
公司董事会2012年度未提出现金利润分配预案符合法律法规的有关规定，符合《公司章程》规定的利润分配政策和实际情况。
同意公司董事会的利润分配预案，并同意将上述本年度利润分配的预案提交公司 2012年年度股东大会审议。
（三）、对公司内部控制自我评价报告的独立意见
1、公司内部控制制度符合国家法律法规以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深交所主板上市公司规范运作指引》等文件的相关要求，也适应公司经营业务活动的实际需要。
2、公司2012年聘请了专业的内控咨询机构对现行的内部控制各环节进行了梳理和改进，并制订、修订了一系列管理制度，进一步完善公司内部控制体系。同时全面落实了各项整改措施，使内部控制活动涵盖公司所有纳入评价范围的各环节，形成了比较规范的内部控制体系，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。
3、公司对子公司管理、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常进行。
4、公司《2012年度内部控制自我评价报告》全面、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（四）、对公司证券投资情况的独立意见
1、公司制订的《证券投资管理制度》明确规定了证券投资的内部操作程序、风险控制程序、账户管理及信息披露等原则，符合相关的法律法规。
2、2012年，公司切实按照监管部门的整改要求，清空了子公司华新润达的证券投资账户，完成了相关整改事项。
3、公司要从全体股东利益出发，避免或严格控制证券投资风险，切实维护股东利益。
（五）、对公司关于股权分置改革的独立意见
1、公司进行股权分置改革工作，符合资本市场改革的方向，能够解决公司股权分置这一历史遗留问题，将形成公司治理的共同利益基础，有利于完善公司治理结构。在本次股权分置改革实施后通过股
东对公司赠与优质资产实现主营业务转型，将极大提升公司的盈利能力及可持续经营能力，有利于公司的长远发展。
2、非流通股股东所提出的股权分置改革方案均能遵循“公开、公平、公正”原则，兼顾了流通股股东和非流通股股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。在方案实施过程中，公司董事会将协助非流通股股东通过多种形式与广大流通股股东进行充分沟通和
协商，并在审议股权分置改革方案的相关股东会议上为流通股股东提供网络投票平台、实施类别表决、安排实施董事会征集投票权操作程序，有效保护流通股股东的利益不因本次改革而受损害。
3、本次股权分置改革符合《证券法》、《公司法》、中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等有关法律、法规、规定和《公司章程》的要求，本人同意上述股权分置改革方案。
（六）、关于聘请2013年度财务审计机构的独立意见
亚太（集团）会计师事务所有限公司是具有证券期货相关业务资格的会计师事务所，经审查，我们认为，亚太（集团）会计师事务所有限公司在公司2012年的财务审计工作中勤勉尽责，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。同意亚太（集团）会计师事务所有限公司在公司为本公司2013年度财务审计机构。同意董事会对上述议案的表决结果，并将本议案提交公司2013
年第二次临时股东大会审议。
公司 2013年度财务审计机构的选聘决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及公司《会计
师事务所选聘制度》等有关规定。
（七）、对《关于2012年年度报告中无形资产——威海土地使用权摊销会计处理调整的议案》发表的独立意见
关于公司董事会 2013年 8月 8日审议的《关于 2012年年度报告中无形资产——威海土地使用权摊销会计处理调整的议案》中涉及的公司对前期会计差错进行处理，符合公司实际经营和财务状况，符合财政部颁布的《企业会计准则》的相关规定。
（八）、对增补第八届董事会董事候选人事项发表的独立意见
1、本次董事会增补董事的程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。
2、公司新增补的第八届董事会8名董事候选人均由控股股东提名，并经过公司第八届董事会提名委员会的任职资格审核，经核查，5名董事候选人、3名独立董事候选人具备担任公司董事、独立董事的资格和能力。
被提名的独立董事候选人的任职资格符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关要求，未发现被提名的独立董事候选人与本公司或本公司的控股股东及实际控制人存在关联关系。
3、本次提名增补的第八届董事会独立董事候选人须经深圳证券交易所的审核无异议后方可提交公司股东大会审议。
（九）、对2012年半年度报告中关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见：
报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在占用公司资金的情
况，公司没有为控股股东及其他关联方提供担保，也没有为控股子公司提供担保；不存在由此而导致的风险。
三、参与董事会专门委员会工作情况
独立董事作为公司第八届董事会专门委员会的主要成员，本人积极参与公司召开的各专门委员会会议，认真审议各项议案并明确发表了自己的审核意见。
四、保护投资者权益方面做的工作
1、切实履行独立董事职责，对于需提交董事会审议的议案，认真核查实际情况，仔细审阅相关文件，并对公司相关部门及人员进行询问，利用自身的专业知识，依据监管机构的相关规定，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权。
2、及时掌握公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》、公司《章程》等有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作。
3、提高自身学习。为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所今年新出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；
4、对公司进行实地考察，听取公司管理层关于2013年度生产经营情况，与会计师事务所沟通年报审计相关事宜。
以上是本人作为独立董事在2013年度任职期内履行职责情况的
汇报。在本人履行职责的过程中对公司董事会、经营班子和相关人员给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢！
北京深华新股份有限公司第八届董事会独立董事：
马志辉
2014年 4月 24日