国信证券股份有限公司
信息披露事务管理制度
（经第三届董事会第十四次会议审议通过）
国信证券股份有限公司信息披露事务管理制度
第一章总则
第1条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露行为，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）的相关规定及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第2条 本制度所称“信息”是指能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及中国证监会、证券交易所等监管机构要求披露的其他信息。本制度所称“股票及其衍生品种”包括公司发行的股票、可转为股票的公司债券及其衍生品种。
第3条 本制度所称“披露”是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及监管机构的要求，在规定时间内，在规定的媒体上，以规定的方式公布有关信息。
第4条 本制度适用于公司各项信息披露事务管理，适用于以下人员和机构（以下统称“信息披露义务人”）：
（1）公司董事和董事会；
（2）公司监事和监事会；
（3）公司高级管理人员；
（4）董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室；
（5）公司总部各部门、各分支机构负责人及指定的信息披露人员；
（6）控股子公司的法定代表人、总经理和财务负责人或其他指定信息披露人员；
（7）参股子公司由公司委派的股东代表或董事、监事、高级管理人员；
（8）持有公司5%以上股份的股东及潜在股东、实际控制人；
（9）有关法律法规规定的其他负有信息披露义务和职责的组织、实体或个人。
第二章信息披露的基本原则
第5条 公司及其他信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、监管机构要求，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第6条 公司董事、监事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责，保证公司所披露信息的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事、监事、高级管理人员不能保证公司所披露信息内容的真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应说明并说明理由。
第7条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已经发生或拟发生的重大事项，并严格履行其所作出的承诺。
第8条 公司总部各部门、各分支机构及公司控股子公司根据政府有关部门的要求向该等政府部门报送信息时，应切实履行信息保密义务，防止在公司公开披露该等信息前泄露。如认为报送的信息较难保密的，应同时或提前报送董事会秘书，由董事会秘书根据信息披露的有关规定予以处理。
第9条 控股子公司信息披露纳入公司统一管理，参股子公司参照执行。控股、参股子公司发生可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项，必须立即向公司董事会秘书报告。
第10条公司的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。公司信息披露文件的编制和披露必须符合法律法规和证券监管机构的相关规定。
第11条公司披露信息时，将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第12条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送监管机构，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第13条公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有规定但公司董事会或者证券交易所认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，公司应当比照本制度及时披露。
第14条公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应视情况及时针对上述信息发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第15条公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复证券交易所就相关事项提出的问询，并按照本制度的规定和证券交易所的要求及时就相关情况作出公告。
第16条公司及相关信息披露义务人应当对内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
第17条公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄漏未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含控股子公司）网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；证券交易所认定的其他形式。
第18条公司披露信息时，应当使用实时描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件不应含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第19条公司的信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第三章信息披露的内容和标准
第一节招股说明书、募集说明书、上市公告书
第20条公司申请发行证券编制的招股说明书、募集说明书、上市公告书等信息披露文件应严格按照法律法规和证券监管机构的相关规定进行编制和披露，公司董事、监事、高级管理人员应按有关规定对其签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第二节定期报告
第21条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第22条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第23条年度报告应当记载以下内容：
(1)公司基本情况；
(2)主要会计数据和财务指标；
(3)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
(4)持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
(5)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
(6)董事会报告；
(7)管理层讨论与分析；
(8)报告期内重大事项及对公司的影响；
(9)财务会计报告和审计报告全文；
(10)监管部门规定的其他事项。
第24条中期报告应当记载以下内容：
(1)公司基本情况；
(2)主要会计数据和财务指标；
(3)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
(4)管理层讨论与分析；
(5)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事项及对公司的影响；
(6)财务会计报告；
(7)监管部门规定的其他事项。
第25条季度报告应当记载以下内容：
(1)公司基本情况；
(2)主要会计数据和财务指标；
(3)监管部门规定的其他事项。
第26条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和监管部门的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第27条董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第28条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第29条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第30条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第31条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。
第32条发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事项包括但不限于：
(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产决定；
(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
(5)公司发生重大亏损或者重大损失；
(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(7)公司的董事、1/3以上的监事，或者总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行职责；
(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公司的情况发生较大变化；
(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；
(11)公司分配股利或者增资的计划；
(12)公司股权结构的重大变化；
(13)公司债务担保的重大变更；
(14)对外提供重大担保；
(15)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售，公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%；
(16)上市公司收购的有关方案；
(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
(18)公司涉嫌违法违规被有权机关调查（包括涉嫌犯罪被司法机关立案调查），或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施（包括涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施）；
(19)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(20)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(21)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(22)主要或者全部业务陷入停顿；
(23)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
(24)变更会计政策、会计估计；
(25)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(26)获得监管部门许可的新业务、新资质；
(27)证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司发出的可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的相关公告、通知等；
(28)法律、行政法规、规范性文件以及中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
第33条公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（1） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（2） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（3） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（4） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（5） 交易产生的利润占公司最近一期经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（6） 有关法律、法规、《深圳证券交易所上市规则》及《公司章程》规定的其他交易事项。
上述计算指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。本条所称“交易”包括下列事项：：（1）购买或者出售资产（不包含购买、出售与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产）；（2）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，不含自营业务的对外投资）；（3）提供财务资助；（4）提供担保；（5）租入或者租出资产；（6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（7）赠与或受赠资产；（8）债权或者债务重组；（9）研究与开发项目的转移；（10）其他可能对公司证券交易价格产生较大影响的交易。
第34条公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
（1） 公司与关联自然人发生的交易金额在 30万元以上的关联交易应当及时披露，不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款；
（2） 公司与关联法人发生的交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露；
（3） 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；
（4） 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予履行关联交易的审议和披露程序：
1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或其他衍生品种；
2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
4）经证券交易所认定的其他情况。
公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向证券交易所申请豁免履行关联交易的审议和披露程序。本条所称“关联交易”是指公司或者其控股子公司与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：（1）本制度第33条规定的交易事项；
（2）购买原材料、燃料、动力；（3）销售产品、商品；（4）提供或者接受劳务；（5）委托或者受托销售；（6）关联双方共同投资；（7）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第35条公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算达到上述标准的，适用上述规定。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
第36条公司发生本制度第 33条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。
第37条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信息披露义务：
(1)董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
(2)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
(3)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
(1)该重大事项难以保密；
(2)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
(3)公司股票及其衍生品种出现异常交易情况。
(4)公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第38条公司控股子公司发生本制度第 32条规定的重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第39条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第40条公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事项，并配合公司做好信息披露工作。
第41条公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章信息披露事务的管理
第一节定期、临时报告的编制、审议及披露程序
第42条定期报告的编制、审议、披露程序
（1）董事会秘书负责召集公司相关部门召开定期报告的专题会议，部署定期报告的编制工作，确定时间进度，明确各信息披露义务人
的具体职责及相关要求。
（2）董事会办公室会根据拟定的时间安排，与证券交易所预约定期报告的披露时间。
（3）董事会办公室、财务部门及其他相关部门协同，根据监管机构的要求起草定期报告框架。
（4）各信息披露义务人按照工作部署，按时向董事会办公室、财务部门提交所负责编制的信息、资料。财务负责人组织财务部门完成财务审计等工作，向董事会办公室提交财务报告、财务附注说明和有关财务资料。信息披露义务人必须对提供或传递的信息的真实性、准确性、完整性负责。
（5）董事会办公室负责汇总、整理，形成定期报告初稿，提交相关部门及董事长、总裁、董事会秘书、财务负责人和其他高级管理人员讨论、修订。
（6）董事长召集、召开董事会会议审议批准定期报告，董事会秘书组织董事会办公室将定期报告送达董事审议，并由公司董事、高级管理人员依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面意见。
（7）召集、召开监事会会议，对董事会编制的定期报告提出书面审核意见。
（8）由董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，并将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
（9）按规定披露经董事会审议、监事会审核后的定期报告。
公司的董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告
签署书面意见影响定期报告的按时披露。公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公司定期报告的按时披露。
第43条公司重大事项的报告及其他临时报告的编制、审核、披露程序
（1）信息披露义务人应在知悉本制度规定的重大事项发生的第一时间告知董事会办公室或董事会秘书，并提供相关信息和资料。董事会秘书根据重大事项具体情况可要求信息披露义务人补充完整信息和资料。信息披露义务人应对提供或传递的信息的真实性、准确性、完整性负责。
（2）董事会秘书将重大事项及时报告董事长、总裁。
（3）董事长在接待投资者后，应当立即向董事会报告。
（4）董事会秘书组织董事会办公室根据要求组织信息披露工作。
（5）如重大事项需要履行公司董事会、股东大会等内部决策程序的，董事会秘书应及时组织董事会办公室及其他相关部门编制议案等相关材料，在报经董事会或股东大会批准后予以披露。
（6）对于无需履行董事会、股东大会等内部决策程序的，经董事长同意或授权后，由董事会秘书负责信息披露并及时报告公司董事及其他相关人员。
第二节信息披露事务的内部控制
第44条公司董事长为公司信息披露第一责任人。董事会秘书为信息披露工作的主要责任人，负责管理信息披露事务。证券事务代表协助董事会秘书办理信息披露事务。董事会办公室是公司信息披露事务的管理部门，负责公司信息披露工作。
第45条除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权并按照证券交易所有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。
第46条公司董事、监事、高级管理人员等相关信息披露义务人有责任保证公司董事会秘书能够第一时间及时知悉应披露的信息，及时、畅通地获取相关信息，并配合董事会秘书信息披露相关工作。
第47条当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的具体情况时，相关部门及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第48条董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，并提请董事会履行相应程序并对外披露。
第49条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第50条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第51条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事项及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第52条监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第53条监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第54条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事项、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第55条董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第56条董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第57条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第58条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当及时、主动告知公司董
事会，指定专人与董事会秘书联系，并配合公司履行信息披露义务。
(1)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
(2)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(3)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(4)监管机构规定的其他情形。
公司股东、实际控制人应当将其联系人、联系方式在董事会办公室报备，以使董事会办公室可以及时与其取得联系。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、真实、准确、完整地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第59条公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第60条公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第61条当市场出现有关上市公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻内容是否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进行。
第62条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第63条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第64条公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第65条信息披露义务人应当根据董事会办公室的要求向公司聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第66条公司对外宣传部门应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，负责设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：
(1)以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发布会、产品推介会；
(2)公司或者相关个人接受媒体采访；
(3)直接或者间接向媒体发布新闻稿；
(4)公司（含控股子公司）网站与内部刊物；
(5)董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员的博客、微博、微信；
(6)以书面或者口头方式与特定投资者沟通；
(7)以书面或者口头方式与证券分析师沟通；
(8)公司其他各种形式的对外宣传、报告等；
(9)证券交易所认定的其他形式。
第67条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。
第68条独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，对制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应督促董事会改正。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。
第69条内部审计部门应对本制度的建立、实施情况进行审查和评价。
第70条公司收到监管部门相关文件时，收文部门应第一时间报告董事会办公室、董事会秘书进行分析和判断，如需履行信息披露义务的，及时提请董事履行相应信息的披露，在信息披露后方可在公司内部通报。
第三节财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第71条公司财务信息披露前，应遵守公司财务管理和会计核算的内部控制和监督制度。
第72条公司定期报告中的财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第73条公司财务管理部门、内部审计部门应确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第四节信息披露的档案管理
第74条公司信息披露文件档案管理工作由董事会办公室负责，董事会办公室应当指派专人负责档案管理事务。
第75条公司董事、监事、高级管理人员、公司总部各部门、各分支机构、控股子公司、参股子公司等依据相关法律法规及本制度履行职责的相关文件资料记录由董事会办公室负责保管。
第76条与公司信息披露文件、资料查阅有关的申请应向董事会办公室提出，经董事会办公室审核并报董事会秘书同意后，董事会办公室办理公司信息披露相关文件、资料的查阅手续。
第五章保密责任及其追究
第77条信息披露义务人及其他因工作关系接触到尚未公开披露的信息的工作人员对未公开披露的信息负有保密责任，并遵守公司内幕信息保密制度的相关规定。
第78条信息披露义务人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操作公司股票及其衍生品种的交易价格。
第79条公司依法建立重大信息的内部保密制度，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，依法促使未公开重大信息处于可控状态。
第80条公司应披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者监管机构认可的其他情况，披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密规定或损害公司利益的，公司可以向证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
公司建立信息隔离制度，防范重大信息在上报过程中泄漏，出现信息披露泄漏情形时，董事会秘书立即上报董事会或由董事长成立牵头组织应对。
第81条公司相关部门、人员未遵守本制度规定导致公司遭受损失的，公司应当对相关责任人员进行责任追究，给予批评、警告、记过、降职降薪、解除劳动合同等处分，视情况要求相关责任人予以赔偿，违反法律法规的，同时上报相关监管或执法部门。
第六章附则
第82条本制度所称“以上”包含本数。
第83条公司依据有关法律法规及本制度的相关规定，制定《内幕信息知情人登记制度》、《重大信息内部报告制度》等相关制度，作为本制度的补充。
公司控股子公司可参照本制度要求建立信息披露事务管理制度，明确向董事会或董事会办公室报告的信息范围、流程等。
第84条本制度未尽事宜按有关法律、法规、中国证监会和证券交易所的有关规定及其他公司治理制度的规定办理。
第85条本规则由公司董事会审议通过后实施，并根据监管机构的要求向其备案。
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