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广东德联集团股份有限公司
2013年度内部控制的自我评价报告
广东德联集团股份有限公司董事会
关于内部控制的自我评价报告
广东德联集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合广东德联集团股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2013年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
广东德联集团股份有限公司
2013年度内部控制的自我评价报告
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告
基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内控控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告
基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广东德联集团股份有限公司及其控股子公司：长春德联化工有限公司、上海德联化工有限公司、成都德联汽车用品有限公司、佛山市欧美亚汽车用品有限公司、佛山德联汽车用品有限公司、广州德联汽车用品有限公司、佛山市南海德申运输有限公司、长春友驰汽车销售服务有限公司、长春德联汽车维修服务有限公司、蓬莱德联仓储物流有限公司、重庆安港工贸有限公司、德联贸易（香港）有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、企业文化、风险评估、人力资源、采购与付款、销售与收款、资产管理、投资管理、募集资金使用以及内部信息传递等内容。
重点关注的高风险领域主要包括：对子公司管控风险、市场竞争风险、原材料价格重大波动风险、产品质量和安全生产等其他可能造成重大事故影响风险、技术风险。
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2013年度内部控制的自我评价报告
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及其配套指引等相关文件组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系的重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司的规模、行业特征、风险偏好和风险容忍程度等因素，确定了公司内部控制缺陷的具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以利润总额、资产总额作为衡量标准。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。
||||
|-|-|-|
|缺陷等级|定义|定量标准|
|重大缺陷|指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。|1）错报金额≥资产总额的1%；2）错报金额≥营业收入的1%。|
|重要缺陷|指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。|1) 资产总额的0.5%≥错报金额>资产总额的1%；2) 营业收入的0.5%≥错报金额>营业收入的1%。|
|一般缺陷|除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。|1)错报金额＜资产总额的0.5%；2)错报金额＜营业收入的0.5%。|

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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2013年度内部控制的自我评价报告
财务报告重大缺陷的迹象包括：
（1）董事、监事和高级管理人员存在舞弊行为；
（2）中高级管理人员和高级技术人员严重流失；
（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统失效；
（4）公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无效；
（5）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报。
（6）内部控制重大或重要缺陷未能得到及时整改。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
财务报告一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
（1）重大决策程序不科学；
（2）违反国家法律、法规或规范性文件；
（3）中高级管理人员和高级技术人员严重流失；
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2013年度内部控制的自我评价报告
（4）媒体负面新闻频现；
（5）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
（6）内部控制重大或重要缺陷未能得到及时整改；
（7）其他可能对公司产生重大负面影响的情形。
其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
广东德联集团股份有限公司董事会二〇一四年四月二十五日
星期六股份有限公司 独立董事意见
星期六股份有限公司独立董事
关于相关事项发表的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《星期六股份有限公司章程》等有关规定，星期六股份有限公司（以下简称“公司”）全体独立董事承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，并就公司相关事项进行了认真审核。公司独立董事，在认真审阅了有关资料后，发表独立意见如下：一、对聘任高级管理人员的独立意见
据公司提供的有关聘任高级管理人员的资料，基于本人的独立判断，现就聘任高级管理人员发表独立意见如下：
同意聘任于洪涛先生为公司总经理，聘任李刚先生为公司财务总监，上述候选人提名程序符合规定，任职资格符合担任上市公司高级管理人员等的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《公司法》及《公司章程》规定的禁止任职情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
二、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见：
公司能够认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）的有关规定，严格控制控股股东及其他关联方资金占用风险和对外担保风险。
截至2018年6月30日，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
截至 2018年 6月 30日，公司实际对外关联担保金额为 2000万元，全部为对子公司佛山星期六电子商务有限公司提供的担保，公司不存在累计和当期对外违规担保情况。
【以下无正文】
星期六股份有限公司 独立董事意见
[此页无正文，为星期六股份有限公司独立董事关于相关事项发表的独立意见之签字页]
独立董事（签名）：
梁彤缨 李莹 黄劲业
二○一八年八月二十七日
奥特佳新能源科技股份有限公司
股票代码：002239 证券简称：奥特佳 公告编号：2016-062奥特佳新能源科技股份有限公司
关于公司控股股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年5月6日，本公司收到公司控股股东江苏帝奥控股集团股份有限公司（以下简称“帝奥控股”）通知，帝奥控股将其所持有的本公司部分股份进行了股票质押式回购交易，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用 途|
|帝奥控股|第一大股东|1,380|2016年5月5日|2017年5月5日|中国中投证券有限责任公司|7.68%|用于补充其流动性资金|
|合 计||1,380|——|——|——|7.68%|——|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，帝奥控股共持有本公司无限售流通股份179,758,800股，占本公司总股本的16.75%。其所持有本公司的股份累计被质押 179,450,000股，占其所持有本公司股份的98.83%，占公司总股本的16.72%。
二、备查文件
1、中国中投证券有限责任公司出具的《关于奥特佳（002239）股票质押融资信息披露通知》。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
二○一六年五月六日
证券简称：*ST天化 证券代码：000912 公告编号：2018-079四川泸天化股份有限公司
关于泸天化集团重整计划及公司重整计划执行进
展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、泸天化集团重整计划执行的进展情况
2018年 8月 7日，四川泸天化股份有限公司（以下简称“公司”）收到泸天化（集团）有限责任公司（以下简称“泸天化集团”）管理人的通知。通知称，根据四川省泸州市中级人民法院（以下简称“泸州中院”）裁定批准的《泸天化（集团）有限责任公司重整计划》（以下简称“泸天化集团重整计划”），泸州中院已于 2018年 8月 3日前往中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）将泸天化集团持有的全部公司股票（179,477,952股股票，占公司总股本的11.45%）分配至债权人指定的证券账户或提存至泸天化集团破产企业财产处置专用账户。根据中登公司提供的过户登记确认书，上述股票已于2018年8月6日过户至泸天化集团债权人指定的证券账户和泸天化集团破产企业财产处置专用账户。上述股票分配完成后，泸天化集团持有公司股票数量为 0股，持股比例下降至0%。
二、公司重整计划执行的进展情况
根据泸州中院裁定批准的《四川泸天化股份有限公司重整计划》（以下简称“泸天化股份重整计划”），泸州中院已于 2018年 8月 3
日前往中登公司将公司破产企业财产处置专用账户中的部分股票分配至兴业银行股份有限公司重庆分行（以下简称“兴业银行”）指定的证券账户以清偿部分债务。此次分配至兴业银行的股票共计 52,758,273股，占公司总股本的3.36%。根据中登公司提供的过户登记确认书，上述股票已于 2018年 8月 6日过户至兴业银行指定的证券账户。
三、持有公司股票数量前十名的账户变动情况
上述两次股票分配之后，持有公司股票数量前十名的账户发生变动，变动情况如下表：
|||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||变动前||||||变动后|||||
||排名||||持股数量||持股比||||持股数量||持股比|
||||持股账户名称||||||持股账户名称|||||
||||||（股）||例||||（股）||例|
|1||泸天化(集团)有限责任公司||179,477,952||11.45%||四川泸天化股份有限公司破产企业财产处置专用账户||930,241,727||59.33%||
|2||泸州市工业投资集团有限公司||115,000,000||7.33%||泸州市工业投资集团有限公司||115,000,000||7.33%||
|3||沈建法||4,448,900||0.28%||中国银行股份有限公司泸州分行||62,835,129||4.01%||
|4||姚建华||3,672,200||0.23%||兴业银行股份有限公司重庆分行||52,758,273||3.36%||
|5||李润祥||3,080,489||0.20%||中国农业银行股份有限公司四川省分行||43,066,895||2.75%||
|6||岳丽英||2,664,952||0.17%||成都银行股份有限公司||45,961,943||2.93%||
|7||张爱芬||2,477,201||0.16%||天津银行股份有限公司成都分行||13,543,085||0.86%||
|8||陆建尧||2,221,500||0.14%||泸天化（集团）有限责任公司破产企业财产处置专用账户||13,047,629||0.83%||
|9||何炜||2,208,000||0.14%||中国民生银行股份有限公司成都分行||11,338,114||0.72%||
|10||沈晨黎||2,178,300||0.14%||中国工商银行股份有限公司泸州分行||11,321,389||0.72%||

上述持有公司股票前十名账户中的公司破产企业财产处置专用账户是公司管理人根据《中华人民共和国企业破产法》及泸天化股份重整计划的规定而开立的临时账户。
上述持有公司股票前十名账户中的泸天化集团破产企业财产处置专用账户是泸天化集团管理人根据《中华人民共和国企业破产法》及泸天化集团重整计划的规定而开立的临时账户。
四、风险提示
根据泸天化股份重整计划，为实现对公司未来发展的持续支持，公司将公开处置 47,000万股转增股票用于有条件引入重整投资人。若引入重整投资人事项实施完毕，公司实际控制人、控股股东将发生变化。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告
四川泸天化股份有限公司董事会 2018年 8月 7日
北京钢研高纳科技股份有限公司
独立董事关于公司首期股票期权激励计划相关事项的独立意见
北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年11月26日在公司533会议室召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于北京钢研高纳科技股份有限公司首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的议案》。
作为公司独立董事，我们认真审议了上述议案，发表独立意见如下：
一、独立董事对公司首期股票期权激励计划首次授予期权第一期可行权的议案的独立意见
公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划》等有关法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；经核查，本次可行权的激励对象满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划授予的第一次行权的激励对象主体资格合格。公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括行权期限、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
经核查，本次可行权的激励对象满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划首次授予期权第一期行权的激励对象主体资格合格。
公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。
本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理论，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
独立董事同意激励对象在股权激励计划规定的第一个行权期内行权。
（此页无正文，为《北京钢研高纳科技股份有限公司独立董事关于公司首期股票期权激励计划相关事项的独立意见》签字页）
独立董事签字：
田会 杨庆英 海锦涛
证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2017-070安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资理财产品的批准情况
公司于2017年8月30日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理》的议案，决定使用合计不超过8,000万元(单笔使用不超过2,000万元)的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，同时授权公司董事长陈晓先生或其指定人员在上述额度范围内行使该项投资决策权
并签署相关合同文件及办理有关手续。公司独立董事及保荐机构就该事项已发表同意的意见。具体内容详见2017年8月31日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上的相关公告。
二、本次投资的理财产品基本情况
（一）公司于2017年12月4日购买了《中国工商银行保本“随心E”二号法人拓户理财产品》，详情如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品名称|金 额（ 万元）|预计年化收益率|产 品 期限（天）|起息日|到期日|产品代码|
|1|中国工商银行保本“随心E”二号法人|5950|3.5%|91|2017 年12月4日|2018 年3月5日|SXE17BBX|

||
|-|
|拓户理财产品|

注：其中单笔金额490万元共计11笔，单笔金额280万元共计2笔，合计金额5950万元。
（二）公司于2017年12月5日购买了《中国工商银行保本型法人35天稳利人民币理财产品》，详情如下：
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|产品名称|金 额（ 万元）|预 计 年化 收 益率|产 品 期限（天）|起息日|到期日|产品代码|
|1|中国工商银行保本型法人 35 天稳利人民币理财产品|450|3.20%|35|2017 年12月5日|2018年1 月 8日|WL35BBX|

合计：450万元。
关联关系说明：公司与工商银行宁国市支行无关联关系。
三、产品风险提示
1、政策风险：本产品在实际运作过程中，如遇到国家宏观政策和相关法律法规发生变化，影响本产品的发行、投资和兑付等，可能影响本产品的投资运作和到期收益。
2、信用风险：客户面临所投资的资产或资产组合涉及的融资人和债券发行人的信用违约。若出现上述情况，客户将面临收益遭受损失的风险。
3、市场风险：本产品在实际运作过程中，由于市场的变化会造成本产品投资的资产价格发生波动，从而影响本产品的收益，客户面临收益遭受损失的风险。
不得在产品存续期内提前终止本产品，面临需要资金而不能变现的风险或丧失其他投资机会。
5、产品不成立风险:如果因募集规模低于说明书约定的最低规模或其他因素导致本产品不能成立的情形，客户将面临再投资风险。
6、提前终止风险：为保护客户利益，在本产品存续期间银行可根据市场变化情况提前终止本产品。客户可能面临不能按预期期限取得预期收益的风险及再投资风险。
7、交易对手管理风险：由于交易对手经验、技能、执行力等综合因素的限制，可能会影响本产品的投资管理，从而影响本产品的到期收益。
8、兑付延期风险：如因本产品投资的资产无法及时变现等原因造成不能按时支付本金和收益，则客户面临产品期限延期、调整等风险。
9、不可抗力及意外事件风险：自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、投资市场停止交易等意外事件的出现，可能对本产品的成立、投资、兑付、信息披露、公告通知等造成影响，客户将面临收益遭受损失的风险。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，客户须自行承担，银行对此不承担任何责任。
需要时无法及时联系到客户的，可能会影响客户的投资决策，因此而产生的责任和风险由客户自行承担。
四、风险控制措施
1、财务部根据募集资金投资项目进度情况，针对理财产品的安全性、期限性和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。
2、财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计部门负责对公司闲置募集资金购买理财产品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。
5、公司在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。
五、对公司的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、公司前十二个月使用募集资金进行现金管理情况
截止本公告日，公司累计购买银行理财产品的金额为8000万元。（包含本次公告理财产品金额在内）
1、公司于2017年10月11日使用人民币1000万购买了《中国建设银行“乾元-众享”保本型人民币理财产品2017年第81期（国庆中秋专享）》，理财期限至2018年8月2日止。该产品未到期。
2、公司于2017年10月20日使用人民币600万购买了《中国工商银行保本型法人91天稳利人民币理财产品》，理财期限至2018年1月18日止。
该产品未到期。
七、备查文件
1、《安徽省凤形耐磨材料股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》、《安徽省凤形耐磨材料股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》。
2、《中国工商银行法人理财综合服务协议》、《中国工商银行保本型法人35天稳利人民币理财产品说明书》、《中国工商银行保本型法人35天稳利人民币理财产品风险揭示书》
3、《中国工商银行保本“随心E”二号法人拓户理财产品说明书及风险揭示书》
特此公告。
安徽省凤形耐磨材料股份有限公司
董事会
二〇一七年十二月六日
证券代码：000732 证券简称：泰禾集团 公告编号：2015-05号泰禾集团股份有限公司
第七届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
泰禾集团股份有限公司第七届监事会第八次会议通知于 2015年 1月 9日发出，于 2015年 1月 15日以现场方式召开。会议应出席监事 3名，实到监事 3名。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议经举手表决通过以下议案：
一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于制定公司<未来三年（2015-2017年）股东回报规划>的议案》；
监事会认为：未来三年股东回报规划的制定符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于明确公司股东的分红回报，保证公司股利分配政策的连续性和稳定性，便于股东对公司利润分配进行监督，能更好地保护投资者特别是中小投资者的利益。
二、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
本议案尚需提交公司2015年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
泰禾集团股份有限公司
监事会
二〇一五年一月十五日
证券代码：300522 证券简称：世名科技 公告编号：2017-060苏州世名科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世名科技”）第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司及子公司常熟世名化工科技有限公司（以下简称“常熟世名”或“子公司”）拟在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合计使用不超过人民币15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品。
上述额度资金自股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用，使用期限不超过12个月，授权董事长最终审定并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。具体内容详见公司于2017年8月28日、2017年9月13日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
近日，常熟世名与交通银行常熟分行签订理财产品协议书，使用部分闲置募集资金进行现金管理，现就具体情况公告如下：
一、常熟世名购买理财产品的基本情况
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|受托方|产品名称|委托理财金额（万）|起始日|到期日|产品类型|预期年化收益率|
|交通银行常熟分行|蕴通财富·日增利30天|2,000|2017年09月19日|2017年10月19日|保证收益型|4.40%|

关联关系说明：公司及常熟世名与上述受托方无关联关系。
二、审批程序
《关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过，监事会、独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见，本次购买理财产品的额度和期限均在审批范围内，无需另行提交董事会及股东大会审议。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司及子公司将根据经营安排和资金投入计划选择相适应的理财产品种类和期限等，确保不影响募集资金投资项目建设和公司日常经营活动的正常进行。
2、公司及子公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
3、公司及子公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能存在的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
四、对公司经营的影响
公司及子公司坚持规范运作，防范风险，在保证募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|委托方|受托方|产品名称|委托理财金额（万）|起始日|到期日|产品类型|预期年化收益率|是否到期收回|
|1|世名科技|昆山农村商业银行城北支行|“同心-稳利盈”（Twly2016067）号人民币理财产品|3,000|2016年09月14日|2016年12月14日|保证收益型|3.1%|是|
|2|世名科技|交通银行昆山开发区支行|蕴通财富·日增利91天|7,000|2016年09月21日|2016年12月21日|保证收益型|3.1%|是|
|3|世名科技|交通银行昆山开发区支行|蕴通财富·日增利182天|3,000|2016年12月19日|2017年06月19日|保证收益型|3.3%|是|
|4|世名科技|交通银行昆山开发区支行|蕴通财富·日增利178天|7,000|2016年12月23日|2017年06月19日|保证收益型|3.6%|是|
|5|世名科技|交通银行昆山开发区支行|蕴通财富·日增利71天|3,000|2017年06月22日|2017年09月01日|保证收益型|4.2%|是|
|6|世名科技|昆山农村商业银行新镇支行|“尊享”系列保证收益型人民币理财产品|2,000|2017年06月21日|2017年09月01日|保证收益型|4.2%|是|
|7|世名科技|中国建设银行昆山分行|“乾元”保本型人民币2017年第368期理财产品|5,000|2017年06月20日|2017年08月31日|保本浮动收益|4.3%|是|

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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||型|||
|8|世名科技|交通银行昆山开发区支行|蕴通财富·日增利138天|5,000|2017年09月15日|2018年01月31日|保证收益型|4.20%|未到期|
|9|世名科技|昆山农村商业银行新镇支行|“尊享”系列保证收益型人民币理财产品|3,000|2017年09月15日|2018年01月31日|保证收益型|4.25%|未到期|
|10|世名科技|中国建设银行昆山分行|“乾元”保本型人民币2017年第481期理财产品|5,000|2017年09月14日|2018年01月30日|保本浮动收益型|4.20%|未到期|

六、备查文件
1、《苏州世名科技股份有限公司第三届董事会第七次会议决议》
2、《苏州世名科技股份有限公司第三届监事会第七次会议决议》
3、《苏州世名科技股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议》
4、《苏州世名科技股份有限公司监事会关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的审核意见》
5、《苏州世名科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》
6、《中信建投证券股份有限公司关于公司使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意见》
7、常熟世名与银行签署的相关理财产品协议书
特此公告。
苏州世名科技股份有限公司董事会
2014年第三季度报告披露提示性公告证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2014-077三诺生物传感股份有限公司
2014年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司2014年第三季度报告已于2014年10月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，敬请投资者注意查阅。
2014年10月24日，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《公司2014年第三季度报告》。为使投资者全面了解报告期内本公司的经营成果和财务状况，《公司 2014年第三季度报告》全文已于 2014年 10月 27日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站——巨潮资讯网。
巨潮资讯网网址：www.cninfo.com.cn
特此公告。
三诺生物传感股份有限公司董事会2014年10月27日
证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2016-067湘潭电化科技股份有限公司
2016年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决或变更议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2016年12月26日下午15:30
2、现场会议召开地点：湖南省湘潭市雨湖区九华步步高大道 5号五矿尊城23楼大会议室
3、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2016年 12月 26日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年12月25日下午15:00至12月26日下午15:00。
本次股东大会网络投票结果数据由深圳证券信息有限公司提供。
4、召开方式：现场表决和网络投票相结合
5、召集人：公司董事会
6、现场会议主持人：董事长谭新乔先生
7、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共2人，代表股
份115,922,880股，占公司有表决权股份总数的33.54%。其中中小投资者1人，代表股份13,920,000股，占公司有表决权股份总数的4.03%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 1人，代表股份102,002,880股，占公司有表决权股份总数的29.51%。
3、参加网络投票情况
参加网络投票的股东共 1人，代表股份 13,920,000股，占公司有表决权股份总数的4.03%。
4、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会经过现场记名投票和网络投票表决，审议通过了如下议案：
1、通过《关于为控股子公司融资提供担保的议案》；
表决结果：同意票 115,922,880股，占出席会议有效表决权股数的100%；
反对票 0股，占出席会议有效表决权股数的0%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权股数的0%。
2、通过《关于变更公司经营范围的议案》。
表决结果：同意票 115,922,880股，占出席会议有效表决权股数的100%；
反对票 0股，占出席会议有效表决权股数的0%；弃权票 0股，占出席会议有效表决权股数的0%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所：湖南湘君律师事务所
2、见证律师：周红凌、张娴
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
五、备查文件
1、经与会董事签署的公司2016年第三次临时股东大会决议。
特此公告。
湘潭电化科技股份有限公司董事会二0一六年十二月二十六日
股票代码：002343 股票简称：禾欣股份 公告编号：2014-041浙江禾欣实业集团股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江禾欣实业集团股份有限公司于2014年7月18日以专人送达、邮件方式向全体监事发出第六届监事会第二次会议通知。会议于2014年7月30日上午在公司四楼会议室举行。本次会议应到监事三名，实到三名，符合《公司法》、《公司章程》相关规定，会议由公司监事会主席陈云标先生主持。
经过全体监事审议，经表决通过决议如下：
一、监事会以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2014年半年度报告及其摘要》。经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2014年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2014年半年度报告及其摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、监事会以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。监事会认为，该报告真实、客观地反映了公司募集资金存放与使用的情况。《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
浙江禾欣实业集团股份有限公司监事会
二○一四年七月三十一日
证券代码：002057 证券简称：中钢天源 公告编号：2018-008中钢集团安徽天源科技股份有限公司
2017年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2017年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与2017年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2017年度主要财务数据和指标
单位：元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||上年同期||||||增减变动幅度|
|项目||本报告期|||||||||
|||||同控调整后|||同控调整前|||(调整后)|
|营业总收入|1,161,830,528.34||909,734,739.94|||344,943,711.94|||27.71%||
|营业利润|117,019,957.08||39,344,467.35|||-1,836,160.33|||197.42%||
|利润总额|159,841,219.24||83,681,956.02|||39,403,995.79|||91.01%||
|归属于上市公司股东的|140,133,422.50||70,618,063.74|||34,376,875.64|||98.44%||
|净利润|||||||||||
|基本每股收益（元）|0.63||0.35|||0.17|||80.00%||
|加权平均净资产收益率|14.14%||8.58%|||6.51%|||增加5.56个百分点||
|||||本报告期初|||||||
|||本报告期末||||||||增减变动幅度（％）|
||||||同控调整后|||同控调整前|||
|总 资 产|1,639,360,636.49||1,209,474,775.07|||687,196,559.79|||35.54%||
|归属于上市公司股东的|1,253,359,506.02||857,792,520.22|||544,007,957.13|||46.11%||
|所有者权益|||||||||||
|股 本|256,522,820.00||199,381,670.00|||199,381,670.00|||28.66%||
|归属于上市公司股东的|4.89||3.34|||2.73|||46.41%||
|每股净资产（元）|||||||||||

注：以上数据为合并报表数据
二、经营业绩和财务状况情况说明
报告期内，中钢集团安徽天源科技股份有限公司（以下简称“公司”）实现
营业收入11.62亿元，同比增长27.71%，实现营业利润1.17亿元，同比增长
的净利润1.40亿元，同比增长98.44%；基本每股收益较上年同期增长80.00%；加权平均净资产收益率较上年同期增加5.56个百分点。以上数据大幅变动的主要原因为：
1、报告期内，经济形势基本面好转，磁性材料及器件业务、金属制品及检测业务市场行情向好，公司经营状况较上年显著改善。
2、报告期内，公司坚持创新驱动，通过技术改造提高产品质量和生产效率，并不断优化各业务板块产品结构，提升高端畅销产品比重，产品附加值增加，公司整体毛利率上升。
3、报告期内，公司收到南磁厂拆迁补偿款，按相关规定计入当期损益。
报告期内，公司财务状况良好，截至2017年12月31日，公司总资产为16.39亿元，较年初增长35.54%；归属于上市公司股东的所有者权益为12.53亿元，较年初增长46.11%；归属于上市公司股东的每股净资产4.89元，较年初增长46.41%。
以上数据大幅变动的主要原因为公司完成发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露的经营业绩与前次披露的2017年年度业绩预告中预计的业绩不存在差异。
四、备查文件
1.经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；
2.内部审计部门负责人签字的内部审计报告。
中钢集团安徽天源科技股份有限公司董事会
二〇一八年二月十日
国泰君安证券股份有限公司关于吉林省金冠电气股份有限公司
控股子公司向关联方借款暨关联交易的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“持续督导机构”）作为吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“金冠股份”、“上市公司”或“公司”）重大资产重组的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就金冠股份控股子公司向关联方借款暨关联交易事项进行了核查，核查情况如下：
一、关联交易概述
为满足公司生产经营的资金需求，吉林省金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司辽源鸿图隔膜科技股份有限公司（以下简称“鸿图隔膜”）于近日与张汉鸿先生签署了《借款合同》，鸿图隔膜向关联方张汉鸿先生申请借款人民币5,000万元至10,000万元，并按照银行同期贷款利率支付利息，借款用于鸿图隔膜补充流动资金使用，借款时间及期限以鸿图隔膜实际使用情况为准。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《吉林省金冠电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，上述事项构成关联交易，该等交易已经公司2018年10月8日第四届董事会第四十五次会议审议通过，且独立董事发表了事前认可及独立意见。本次交易金额未达到股东大会审批权限，不需要提交公司股东大会审议。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有权部门的批准。
二、关联方基本情况
张汉鸿，男，中国国籍，无境外永久居留权。1992年-1998年，担任辽源市真空电镀厂副厂长；1998年-2001年，担任辽源市轻工材料厂厂长；2001年-2004年，组建辽源市鸿图变性淀粉有限公司，担任董事长；2004年至今，担任辽源鸿图锂电隔膜科技股份有限公司董事长、总经理。
张汉鸿先生为公司持股5%以上股东，现通过直接和间接方式合计持有公司股份 2,199万股，占公司股份总数的7.55%；根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司章程的规定，张汉鸿先生为公司的关联方，本次借款构成关联交易。
三、交易的主要内容和定价原则
1、借款金额：5,000万元至10,000万元。
2、借款期限：视鸿图隔膜实际使用情况。
3、借款用途：补充流动资金。
4、借款年利率：按照银行同期贷款利率支付利息。
5.借款的发放与偿还：张汉鸿先生应于每笔借款合同生效后10日内将约定借款汇入鸿图隔膜指定账户。鸿图隔膜应于每笔借款期限届满5日内向张汉鸿先生归还本金及利息。
6、生效条件：合同自双方或者其授权代表签字盖章，且双方履行完毕相关借款审批程序后生效。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、本次交易系为满足公司生产经营的资金需求，有利于公司发展。
2、公司的控股子公司5%以上股东发生的关联交易不存在占用公司资金的情形，不会损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益，交易的决策严格按照公司的相关制度进行。
3、除本次关联交易外，公司与张汉鸿先生自2018年期初至本公告披露日未发生其他关联交易。
五、独立董事意见
1、独立董事事前认可意见
本次关联交易系公司的控股子公司拟向持股5%以上股东张汉鸿先生申请本金金额预计人民币 5,000万元至 10,000万元的借款，借款用于鸿图隔膜补充流
动资金使用，按照银行同期贷款利率支付利息，每笔借款时间及期限以鸿图隔膜实际使用情况为准；本次借款不存在损害公司及股东利益的情形，我们对此表示事前认可，并同意将上述议案提交公司第四届董事会第四十五次会议审议。
2、独立董事独立意见
本次关联交易，属于正常的商业交易行为，《借款合同》内容合法、有效，符合公司的利益；关联交易的决策程序严格按照相关规定及制度进行；本次关联交易系为满足公司生产经营的资金需求，有利于公司发展；交易条款客观公允，借款利息按市场价格确定，公允、合理，不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法权益。
六、持续督导机构意见
上述关联交易事项，已经公司第四届董事会第四十五次会议审议通过，公司独立董事对本次交易事项进行了事前认可并发表了明确的同意意见。其审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次关联交易不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，国泰君安作为持续督导机构，对本次关联交易事项无异议。
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于吉林省金冠电气股份有限公司控股子公司向关联方借款暨关联交易的核查意见》之盖章页）
保荐代表人：
杨志杰 秦磊
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
中国民族证券有限责任公司
关于四川升达林业产业股份有限公司
重大资产重组 2016年度业绩承诺实现情况的核查意见
中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”、“本独立财务顾问”）作为四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“升达林业”、“上市公司”、“公司”）现金购买榆林金源天然气有限公司（以下简称“榆林金源”）、米脂绿源天然气有限公司（以下简称“米脂绿源”）以及榆林金源物流有限公司（以下简称“金源物流”）（以下合称“标的公司”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关法律法规的规定，对升达林业重大资产重组 2016年度业绩承诺实现情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、重大资产重组基本情况
公司分别于 2015年 11月 4日、2015年 11月 20日召开第四届董事会第十一次会议及2015年第四次临时股东大会，审议通过了重大资产重组的相关议案，同意公司以现金方式向榆林金源、米脂绿源金源物流进行增资，并无偿受让陕西绿源天然气有限公司（以下简称“陕西绿源”）持有的部分金源物流的股权。交易完成后，公司持有榆林金源、米脂公司和金源物流各51%股权（以下简称“本次重大资产重组事项”或“本次交易”）。截至 2016年 12月 31日，本次交易已全部完成，标的公司股权已全部过户到公司名下，公司亦按照相关合同约定支付全部增资款项。
二、业绩承诺情况
根据公司与陕西绿源签署的《业绩补偿协议》之约定，陕西绿源承诺，榆林金源、米脂绿源及金源物流 2015年度、2016年度、2017年度、2018年度实现的净利润（指按照中国会计准则编制的且经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润，下
同）数额合计分别不低于人民币 5,000万元、8,000万元、10,400万元、13,520万元。若标的公司实现的净利润低于承诺净利润数，则陕西绿源应按照《业绩补偿协议》之约定向标的公司进行补偿，具体补偿方式如下：
（1）业绩承诺期内于目标公司的年度审计报告出具后，由公司确认并通知陕西绿源是否需要实施业绩补偿，如需补偿，陕西绿源先应以现金方式向目标公司进行补偿；
（2）具体补偿金额计算方式如下：现金补偿金额=当年承诺净利润数－当年实际净利润数；
（3）如届时陕西绿源所拥有的现金不足以实施上述第（1）项现金补偿的，则差额部分，陕西绿源应以其所持有的榆林金源、米脂公司、榆林物流的一家或多家公司股权以0对价转让给公司的形式进行补偿，具体以公司选择为准。
三、本次重大资产重组之标的公司2016年度业绩承诺实现情况
（一）2016年利润预测的完成情况
根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企华评报字（2015）第3958号《四川升达林业产业股份有限公司拟对榆林金源天然气有限公司增资项目评估说明》、中企华评报字（2015）第3962号《四川升达林业产业股份有限公司拟对米脂绿源天然气有限公司增资项目评估说明》、中企华评报字（2015）第 3963号《四川升达林业产业股份有限公司拟对榆林金源物流有限公司增资项目评估说明》的测算（其中榆林金源和米脂绿源采用收益法评估结果，金源物流仅采用基础法评估不涉及未来现金流），榆林金源 2016年利润总额为 760.95万元，米脂绿源2016年利润总额为1,017.93万元。以上评估用于标的公司的交易作价。
根据《米脂绿源天然气有限公司审计报告（川华信审（2017）025-1号）》、《榆林金源天然气有限公司审计报告（川华信审（2017）025-2号）》榆林金源2016年利润总额2,300.05万元，米脂绿源2016年利润总额1,975.25万元。均超出评估说明中榆林金源与米脂绿源2016年的利润总额。
|||||
|-|-|-|-|
|标的公司|2016年利润总额（万元）|评估说明中2016年利润总额（万元）|完成率|
|榆林金源|2,300.05|760.95|302.26%|
|米脂绿源|1,975.25|1,017.93|194.05%|

（二）2016年业绩承诺的完成情况
根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《米脂绿源天然气有限公司审计报告（川华信审（2017）025-1号）》、《榆林金源天然气有限公司审计报告（川华信审（2017）025-2号）》及《榆林金源物流有限公司审计报告
（川华信审（2017）025-3号）》，标的公司2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润具体情况如下：
单位：人民币元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|标的公司|归属于母公司所有者的净利润||||业绩补偿金额|
||净利润|扣除非经常性损益后的净利润|承诺数|完成率||
|榆林金源|19,640,102.71|19,632,667.67|80,000,000.00|39.34%|48,527,016.58|
|米脂绿源|16,678,770.72|14,348,432.45||||
|金源物流|-2,500,796.70|-2,508,116.70||||
|合计|33,818,076.73|31,472,983.42|80,000,000.00|39.34%|48,527,016.58|

如上表所示，标的公司 2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润合计为31,472,983.42元，低于2016年度业绩承诺净利润8,000万元。根据《业绩补偿协议》之约定，陕西绿源应向标的公司现金补偿48,527,016.58元。
四、2016年业绩承诺未实现的主要原因
由于受到国际、国内市场环境的影响，2016年国内LNG行业整体表现不景
气，销售价格持续走低，尽管负荷生产并全部销售，毛利空间仍有限，导致经营
利润不高；国际油气价长期徘徊在低位，进口 LNG对国产 LNG的价格冲击较大，致使毛利空间进一步被压缩。虽然标的公司强化内部管理，降低可控成本，但受行业及市场的影响，标的公司2016年业绩承诺未能实现。
五、独立财务顾问核查意见
本独立财务顾问通过与上市公司及标的公司高管人员沟通交流，查阅相关财务会计报告及专项审核报告，对公司重大资产重组 2016年业绩承诺的实现情况进行核查。
经核查，本独立财务顾问认为：公司重大资产重组中标的公司 2016年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润低于 2016年度业绩承诺数额，陕西绿源应按照《业绩补偿协议》按时向标的公司履行相关补偿。本独立财务顾问仍将继续督促交易对方陕西绿源按时履行《业绩补偿协议》的承诺，保护中小投资者利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国民族证券有限责任公司关于四川升达林业产业股份有限公司重大资产重组2016年度业绩承诺实现情况的核查意见》之签字盖章页）
中国民族证券有限责任公司2017年 月 日
深圳中华自行车（集团）股份有限公司内部控制审计报告
瑞华专审字[2015]48030016号
目 录
··············一·····、······内····部·····控····制····审····计····报····告········ 1-2
二、本所营业执照及执业许可证（复印件）
三、签字注册会计师资格证书（复印件）
通讯地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层
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内部控制审计报告
瑞华专审字[2015]48030016号深圳中华自行车（集团）股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳中华自行车（集团）股份有限公司（以下简称“中华自行车公司”）2014年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中华自行车公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，深圳中华自行车（集团）股份有限公司于2014年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
五、强调事项
我们提醒内部控制审计报告使用者关注，中华自行车公司重整计划已于2013年12月27日执行完毕并终结破产程序，公司在重整计划中设置了引入重组方的条件，期望通过资产重组恢复持续经营能力和持续盈利能力。截止至报告
日，公司尚未引入重组方，仅保留自行车业务来保持重组方注入资产前中华自行车公司的持续经营能力。因此中华自行车公司的持续经营能力尚存在不确定性，本段内容不影响已对财务报告内部控制发表的审计意见。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
中国·北京
二〇一五年四月一日
陈松波
中国注册会计师
任玮星