天泽信息产业股份有限公司
2013年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会的全体成员依照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益，有效地发挥了监事会职能。现将 2013年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议情况
报告期内，公司共召开了6次监事会，具体情况如下：
（一）第二届监事会第二次会议
2013年3月28日，公司召开第二届监事会第二次会议，应到监事3名，实到监事3名。会议审议通过《2012年年度报告及其摘要》、《2012年度监事会工作报告》、《2012年度财务决算报告》、《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2012年度审计报告》、《2012年度内部控制有效性自我评估报告》、《关于对天泽信息产业股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》、《2012年度利润分配预案》、《关于续聘审计机构的议案》9项议案。
（二）第二届监事会2013年第一次临时会议
2013年 4月 12日，公司召开第二届监事会 2013年第一次临时会议，应到监事3名，实到监事3名。会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》1项议案。
（三）第二届监事会第三次会议
2013年4月22日，公司召开第二届监事会第三次会议，应到监事3名，实到监事3名。会议审议通过《天泽信息产业股份有限公司2013年第一季度报告》1项议案。
（四）第二届监事会第四次会议
2013年8月22日，公司召开第二届监事会第四次会议，应到监事3名，实到监事3名。会议审议通过《2013年半年度报告及摘要》、《关于公司2013年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》2项议案。
（五）第二届监事会 2013年第二次临时会议
2013年 9月 10日，公司召开第二届监事会 2013年第二次临时会议，应到监事3名，实到监事3名。会议审议通过《关于使用部分超募资金增资苏州天泽的议案》1项议案。
（六）第二届监事会第五次会议
2013年 10月 22日，公司召开第二届监事会第五次会议，应到监事 3名，实到监事3名。会议审议通过《2013年第三季度报告全文及正文》1项议案。
二、监事会对2013年度公司运作的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司全体监事列席了所有的董事会及股东大会，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责等情况进行了全程的监督和检查。
通过对公司2013年依法运作进行有效的监督，监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，能够认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了忠实义务和谨慎义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对2013年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。财务报告
客观、真实地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司内部控制情况
监事会同意公司《2013年度内部控制有效性自我评估报告》的结论意见，认为公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司实际经营情况，在企业管理各个过程、重大投资、重大风险等方面发挥了较好的控制与防范作用。公司“三会”和高级管理人员的职责及控制机制能够有效
运作，公司建立的决策程序和议事规则民主、科学，内部监督和反馈系统基本健全、有效。公司对法人治理结构、组织控制、信息披露控制、会计管理控制、业务控制、内部审计等做出了明确的规定，保证公司内部控制系统完整、有效，保证公司规范、安全、顺畅的运行。内部控制制度有效且执行良好。
（四）公司募集资金投入情况
监事会认为，报告期内公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会编制的《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相符。本公司募集资金使用和监管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。
（五）公司收购、出售资产情况
1、2013年4月22日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金设立控股子公司的议案》。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，结合公司发展规划和实际经营情况，同意使用超募资金350万元与胡建、甘文灿、张冠宏三名自然人共同出资在江苏省徐州市设立徐州嘉德智能科技有限公司（以下简称“徐州嘉德”）。投资完成后，公司将持有徐州嘉德70%股权，为控股股东。目前，公司尚未设立该控股子公司，超募资金350万元尚未使用，仍存放于募集资金专户。
2、2013年9月10日，公司召开第二届董事会2013年第二次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增资苏州天泽的议案》。为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，结合公司发展规划和实际经营情况，同意公司使用超募资金向控股子公司苏州天泽信息科技有限公司（以下简称“苏州天泽”）增资人民币2700万元，公司仍然持有其90%的股权，并于2013年10月9日缴入苏州天泽公司账户，前述投资已完成工商变更登记。
3、2013年9月10日，公司召开第二届董事会2013年第二次临时会议，审议通过了《关于使用自有资金设立控股子公司的议案》，同意公司使用自有资金与江苏创见节能科技有限公司共同出资设立江苏云之尚节能科技有限公司（以下简称“江苏云之尚”），开展空气能热泵专业研发、生产，设计和承接节能工程。2013年11月，江苏云之尚已完成工商设立登记。
4、2013年12月5日，公司召开第二届董事会2013年第三次临时会议审议通过
了《关于公司<支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案>的议案》等相关议案，并签署了附生效条件的相关协议。目前，本次重大资产重组涉及的标的资产的审计、评估工作和盈利预测审核工作正在进行中，重组报告书以及相关文件正在加紧编制和审核中。
除此之外，报告期内公司无其他重大收购和出售资产情况。
（六）公司关联交易情况
公司报告期内未发生重大关联交易行为，发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，交易客观、公正、公平，属于与日常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
（七）对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司没有对外担及股权、资产置换的情况。
（八）审计意见方面
监事会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计意见和对公司有关事项做出的评价是客观公正的。
（九）监事会对公司2013年度报告的审核意见
根据《证券法》第 68条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对董事会编制的 2013年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：董事会编制和审核公司 2013年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了公司 2013年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、监事会2014年度工作计划
2014年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。2014年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
（四）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。
天泽信息产业股份有限公司
监事会
二〇一四年四月一日