各位股东：
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，依法独立行使职权，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。报告期内召开监事会会议 11次，监事会成员列席了报告期内所有董事会和股东大会会议，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责实施了有效监督。监事会较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范运作。现将 2018年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议召开的情况
报告期内，公司监事会共召开了 11次会议，会议均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。具体情况如下：1、第八届监事会第二次会议
公司于 2018年 1月 22日组织召开了第八届监事会第二次会议，审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》
（2）审议通过《关于控股子公司拟设立资产支持计划暨关联交易的议案》
2、第八届监事会第三次会议
公司于 2018年 2月 9日组织召开了第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司全资子公司认购信托计划暨关联交易的议案》
3、第八届监事会第四次会议
公司于 2018年 3月 7日组织召开了第八届监事会第四次会议，审议通过《关于公司全资子公司向参股子公司提供财务资助的议案》
4、第八届监事会第五次会议
公司于 2018年 3月 14日组织召开了第八届监事会第五次会议，审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于 2017年年度报告及其摘要的议案》（2）审议通过《关于 2017年年度监事会工作报告的议案》
（3）审议通过《关于 2017年年度审计报告的议案》
（4）审议通过《关于 2017年年度利润分配预案的议案》（5）审议通过《关于向控股股东资金拆借暨关联交易的议案》
（6）审议通过《关于公司向控股子公司提供财务资助的议案》
（7）审议通过《关于公司全资子公司为参股子公司提供担保暨关联交易的议案》
（8）审议通过《关于发行债务融资工具一般性授权的议案》
（9）审议通过《关于预计 2018年度日常关联交易的议案》
（10）审议通过《关于 2018年度对外担保额度的议案》（11）审议通过《关于使用自有资金开展委托理财的议案》
（12）审议通过《关于会计政策变更的议案》
（13）审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》（14）审议通过《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
（15）审议通过《关于 2017年度内部控制评价报告的议案》
（16）审议通过《关于制定<董事、监事履职考核与薪酬管理办法>的议案》
（17）审议通过《关于修订本次重大资产重组有关审计报告、备考审阅报告的议案》
（18）审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关资产评估报告的议案》
公司于 2018年 4月 19日组织召开了第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2018年第一季度报告的议案》
6、第八届监事会第七次会议
公司于 2018年 7月 18日组织召开了第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于广州友谊物业租赁事项涉及关联交易的议案》
7、第八届监事会第八次会议
公司于 2018年 7月 25日组织召开了第八届监事会第十三八次会议，审议通过了《关于本次重大资产重组有关审计报告、备考审阅报告的议案》
8、第八届监事会第九次会议
公司于 2018年 8月 29日组织召开了第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2018年半年度报告及其摘要的议案》
9、第八届监事会第十次会议
公司于 2018年 10月 19日组织召开了第八届监事会第十次会议，审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于 2018年第三季度报告的议案》
（2）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
（3）审议通过《关于公司子公司参与设立基金暨关联交易的议案》
公司于 2018年 12月 12日组织召开了第八届监事会第十一次会议，审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于全资子公司广州越秀金控转让信托计划受益权暨关联交易的议案》
（2）审议通过《关于以募集资金置换已预先投入资金的议案》
（3）审议通过《关于会计政策变更的议案》
（4）审议通过《关于预计 2019年度日常关联交易的议案》
（5）审议通过《关于向控股股东资金拆借暨关联交易的议案》
（6）审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
11、第八届监事会第十二次会议
公司于 2018年 12月 28日组织召开了第八届监事会第十二次会议，审议通过了如下议案：
（1）审议通过《关于控股子公司越秀产业基金收购文化基金30%份额暨关联交易的议案》
（2）审议通过《关于重大资产重组标的资产交割过渡期损益专项审计报告的议案》
二、监事会对报告期内有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司
章程的规定，对公司依法运作、财务情况、利润分配预案、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行了全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法列席了公司所有董事会和股东大会。监事会根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》相关规定，对公司的决策程序、决议事项、内部控制的建设和执行以及公司董事、高级管理人员履行公司职务行为等进行了检查和监督。监事会认为：公司董事会决策程序遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定,公司的内部控制制度较为完善,信息披露及时、准确,董事会运作规范、决策合理、程序合法，并认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员在执行职务时忠于职守，勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
监事会对报告期内公司财务状况进行了监督检查并审核了报告期内公司董事会提交的季度、半年度、年度财务报告。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。具有证券业务资格的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017年度的合并财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司合并财务报
表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司的合并财务状况以及合并经营成果和合并现金流量。
3、公司募集资金存放和使用情况
报告期内，公司完成了发行股份购买资产并募集配套资金项目。
（1）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕 1487号）核准，越秀金控非公开发行 443,755,472股人民币普通股股票，发行价格为 12.99元/股。
同时向广州越秀企业集团有限公司（以下简称“广州越企”）非公开发行 85,298,869股，以 2018年 10月 15日为发行期首日，发行股票的价格为 6.19元/股，股份募集配套资金人民币 527,999,999.11元，扣除与发行有关的费用人民币 26,000,000元，公司实际募集资金净额为人民币 501,999,999.11元。该募集资金截至 2018年 10月 19日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（XYZH/2018GZA20378）审验。
（2）募集资金存放情况
秀金控设立募集资金专项账户（以下简称“越秀金控专户”）账号8903053520001701，该专户仅用于支付收购广州证券股份有限公司少数股东剩余股权交易的现金对价及支付中介机构费用，不得用作其他用途。2018年 10月 18日，越秀金控专户收到华泰联合证券缴入的广州越企缴付的股份认购资金净额 501,999,999.11元，款项已扣除承销费用 26,000,000元。
（3）募集资金使用情况
2018年 10月 8日，广州恒运等 6名股东合计持有的广州证券32.765%股权已过户至越秀金控名下，广州证券已就本次股权交割办理了工商变更登记手续，广州市工商行政管理局出具《准予变更登记（备案）通知书》（穗工商（市局）内变字[2018]第 01201810085018号）同意股权变更，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（XYZH/2018GZA20378）审验。
2018年 12月 12日，公司召开董事会、监事会审议通过关于以募集资金置换已预先投入资金的议案，置换金额为 1,199,379.11元（即募集资金账户余额），置换后募集资金账户余额为零。2018年 12月 4日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《广州越秀金融控股集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（XYZH/2018GZA20409号）。
经审验，本次拟置换募集资金事宜与公司本次重组发行申请文件中的相关内容一致，不存在变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划正常进行的情形，置换时间距募集资金到账时间未超过 6个月。2018年 12月 19日，本次交易募集资金专户完成销户。
经核查，监事会认为 2018年年度公司募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资企存放和使用的相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
4、公司关联交易及对外担保情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，在关联交易事项决议审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分。关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，不存在损害公司和关联股东利益的行为。
监事会对公司对外担保事项的履行情况进行了监督和核查，认为公司严格遵循有关法规要求，采取了切实可行的措施，严格控制对外担保风险。不存在违规担保的情况，亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情形。
5、购买、出售资产情况
报告期内，公司完成发行股份及支付现金购买广州恒运企业集团股份有限公司等六家公司合计持有的广州证券股份有限公司32.7650%股份，其中标的资产已于 2018年 10月 8日完成过户，新增股份于 2018年 10月 29日正式发行上市，新增注册资本事项于 2019年 1月完成工商登记备案。
报告期内，公司无出售重大资产的行为。
监事会对公司本次购买资产情况进行了核查，认为：公司购买资产事项履行了相应的审批程序及信息披露义务，购买资产的交易价格合理，无损害股东权益、造成公司资产流失的情况。
6、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见
报告期内，根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》《企业内部控制基本规范》和其它内部控制监管要求等有关规定，公司监事会对《关于 2017年度内部控制评价报告的议案》进行了审议，发表如下审议意见：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制体系，并在经营活动中得到有效执行，总体上符合监管机构的相关
要求。公司董事会出具的《2017年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
7、内幕信息知情人管理情况
报告期内，公司严格履行《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定和要求，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，同时，在敏感期内对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。
报告期内公司未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况以及被监管部门要求整改情形，切实维护了广大投资者的合法权益。
2019年，公司监事会成员将按照国家有关法律法规和国家证监会的相关规定，继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！
广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会