证券代码：300070 证券简称：碧水源 公告编号：2017-034北京碧水源科技股份有限公司
关于召开 2016年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六十次会议决定于2017年5月3日（星期三）召开2016年年度股东大会，会议有关事项如下：
一、召开会议基本情况
1、召集人：公司董事会
2、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第六十会议审议通过《关于提请召开2016年年度股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议时间和方式：
本次会议以现场与网络相结合的方式。
现场会议召开时间：2017年5月3日（星期三）上午9：30。
网络投票时间：2017年5月2日-2017年5月3日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月2日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2017年 5月2日15：00至2017年5月3日15：00的任意时间。
4、股权登记日：2017年4月26日（星期三）
5、现场会议召开地点：北京市海淀区生命园路23-2号碧水源大厦会议室
6、股东大会投票表决方式：
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
7、会议出席对象：
（1）截至 2017年 4月 26日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师。
二、会议审议事项
1、审议关于《2016年度董事会工作报告》的议案，并听取公司独立董事《2016年度独立董事述职报告》；
2、审议关于《2016年度监事会工作报告》的议案；
3、审议关于《2016年年度报告》及《2016年年度报告摘要》的议案；
4、审议关于《2016年度财务决算报告》的议案；
5、审议关于《2016年度利润分配预案》的议案；
6、逐项审议关于预计 2017年度日常关联交易的议案（关联股东应回避表决）；
6.1、与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易
6.2、与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易
6.3、与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易
6.4、与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易
6.5、与湖南合源水务环境科技股份有限公司的关联交易
6.6、与武汉水务环境科技有限公司的关联交易
7、审议关于《续聘2017年度审计机构》的议案；
8、审议关于提前终止为云南水务产业投资发展有限公司提供担保的议案；
9、审议关于提前终止为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案；
10、审议关于提前终止为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案；
案；
12、审议关于提前解除部分为碧水源香港环保有限公司提供内保外贷担保；
13、审议关于为永嘉碧水源环境科技有限公司提供担保的议案；
14、审议关于为宁波碧兴环保科技有限公司提供担保的议案；
15、审议关于为诸暨碧水环境科技有限公司提供担保的议案；
16、审议关于为汕头市碧水源环境科技有限公司提供担保的议案；
17、审议关于为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案；
18、审议关于为北京碧通台马水环境治理有限公司提供担保的议案；
19、审议关于为延安良业环境技术有限公司提供担保的议案；
20、审议关于为阜康市科发再生水有限公司提供担保的议案；
21、审议关于为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案；
22、审议关于为乌鲁木齐米东科发再生水有限公司提供担保的议案；
23、审议关于为北京碧水源博大水务科技有限公司提供担保的议案；
24、审议关于为宽城碧水源环保有限公司提供担保的议案。
上述议案的具体内容，详见同日在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站的公告
三、议案编码
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|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|
|||该列打勾的栏目可以投票|
|100|总议案：本次股东大会所有议案|√|
|非累积投票议案|||
|1.00|关于《2016年度董事会工作报告》的议案|√|
|2.00|关于《2016年度监事会工作报告》的议案|√|
|3.00|关于《2016 年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》的议案|√|
|4.00|关于《2016年度财务决算报告》的议案|√|
|5.00|关于《2016年度利润分配预案》 的议案|√|
|6.00|逐项审议关于预计2017 年度日常关联交易的议案|√作为投票对象的子议案个|

||||
|-|-|-|
|||数：6|
|6.01|与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易|√|
|6.02|与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易|√|
|6.03|与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易|√|
|6.04|与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易|√|
|6.05|与湖南合源水务环境科技股份有限公司的关联交易|√|
|6.06|与武汉水务环境科技有限公司的关联交易|√|
|7.00|关于《续聘2017年度审计机构》的议案|√|
|8.00|关于提前终止为云南水务产业投资发展有限公司提供担保的议案|√|
|9.00|关于提前终止为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|
|10.00|关于提前终止为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|
|11.00|关于提前终止为碧水源香港环保有限公司提供内存外贷担保的议案|√|
|12.00|关于提前解除部分为碧水源香港环保有限公司提供内保外贷担保|√|
|13.00|关于为永嘉碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|14.00|关于为宁波碧兴环保科技有限公司提供担保的议案|√|
|15.00|关于为诸暨碧水环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|16.00|关于为汕头市碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|17.00|关于为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|
|18.00|关于为北京碧通台马水环境治理有限公司提供担保的议案|√|
|19.00|关于为延安良业环境技术有限公司提供担保的议案|√|
|20.00|关于为阜康市科发再生水有限公司提供担保的议案|√|
|21.00|关于为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|
|22.00|关于为乌鲁木齐米东科发再生水有限公司提供担保的议案|√|
|23.00|关于为北京碧水源博大水务科技有限公司提供担保的议案|√|

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|-|-|-|
|24.00|关于为宽城碧水源环保有限公司提供担保的议案|√|

四、会议登记方法
1、登记时间：2017年4月27日、28日，上午9:00-11:30,下午14:00-17:002、登记地点：北京市海淀区生命园路 23-2碧水源大厦 2018室，公司证券事务部。
3、登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东帐户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票帐户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真请在2017年4月28日17:00前送达公司证券事务部。来信请寄：北京市海淀区生命园路23-2碧水源大厦2018室，公司证券事务部收，邮编：102206（信封请注明“股东大会”字样）。并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认。
4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳券交易所交易系统投票和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，互联网投票的具体操作流程见附件三。
五、其他
1、股东大会联系方式
联系电话：010-88465890
联系传真：010-88434847
联系地址：北京市海淀区生命园路23-2号碧水源大厦2018室
邮政编码：102206
联系人：姜为、李东晨
2、本次股东大会现场会议为期半天，与会股东的所有费用自理。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第六十次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京碧水源科技股份有限公司董事会
二〇一七年四月十二日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《网络投票的操作流程》
附件一：
北京碧水源科技股份有限公司
2016年年度股东大会参会股东登记表
|||
|-|-|
|姓名或名称：|身份证号码：|
|股东账号：|持股数量：|
|联系电话：|电子邮箱：|
|联系地址：|邮编：|
|是否本人参会：|备注：|

附件二：
授权委托书
兹委托______________女士/先生代表本人/本公司出席北京碧水源科技股
份有限公司2016年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结
束之时止。
委托人对受托人的指示如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|表决意见|||
|||该列打勾栏目可以投票|同意|反对|弃权|
|100|总议案：本次股东大会的所有议案|√||||
|非累积投票议案||||||
|1.00|关于《2016年度董事会工作报告》的议案|√||||
|2.00|关于《2016年度监事会工作报告》的议案|√||||
|3.00|关于《2016 年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》的议案|√||||
|4.00|关于《2016年度财务决算报告》的议案|√||||
|5.00|关于《2016年度利润分配预案》 的议案|√||||
|6.00|逐项审议关于预计 2017 年度日常关联交易的议案|√作为投票对象的子议案个数：6||||
|6.01|与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易|√||||
|6.02|与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易|√||||
|6.03|与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易|√||||
|6.04|与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易|√||||

||||
|-|-|-|
|6.05|与湖南合源水务环境科技股份有限公司的关联交易|√|
|6.06|与武汉水务环境科技有限公司的关联交易|√|
|7.00|关于《续聘2017年度审计机构》的议案|√|
|8.00|关于提前终止为云南水务产业投资发展有限公司提供担保的议案|√|
|9.00|关于提前终止为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|
|10.00|关于提前终止为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|
|11.00|关于提前解除为碧水源香港环保有限公司提供内存外贷担保的议案|√|
|12.00|关于提前解除部分为碧水源香港环保有限公司提供内保外贷担保|√|
|13.00|关于为永嘉碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|14.00|关于为宁波碧兴环保科技有限公司提供担保的议案|√|
|15.00|关于为诸暨碧水环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|16.00|关于为汕头市碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|
|17.00|关于为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|
|18.00|关于为北京碧通台马水环境治理有限公司提供担保的议案|√|
|19.00|关于为延安良业环境技术有限公司提供担保的议案|√|
|20.00|关于为阜康市科发再生水有限公司提供担保的议案|√|
|21.00|关于为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|
|22.00|关于为乌鲁木齐米东科发再生水有限公司提供担保的议案|√|

||||
|-|-|-|
|23.00|关于为北京碧水源博大水务科技有限公司提供担保的议案|√|
|24.00|关于为宽城碧水源环保有限公司提供担保的议案|√|

|||
|-|-|
|委托人签名：|委托人身份证号码：|
|委托人股东账号：|委托人持有股数：|
|受托人名称或姓名：|受托人身份证号码：|
|委托日期： 年 月 日||

注：
1.委托人对授托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自已的意思决定对该事项进行投票表决。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、股东投票代码：365070；投票简称：碧水投票
2、投票方式：股东可通过深交所交易系统或深交所互联网投票系统投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
|||||
|-|-|-|-|
|议案编码|议案名称|备注|对应的申报价格|
|||该列打勾的栏目可以投票||
|100|总议案：本次股东大会的所有议案|√|100 元|
|非累积投票议案||||
|1.00|关于《2016年度董事会工作报告》的议案|√|1.00元|
|2.00|关于《2016年度监事会工作报告》的议案|√|2.00元|
|3.00|关于《2016 年年度报告》及《2016 年年度报告摘要》的议案|√|3.00元|
|4.00|关于《2016年度财务决算报告》的议案|√|4.00元|
|5.00|关于《2016年度利润分配预案》 的议案|√|5.00元|
|6.00|逐项审议关于预计 2017 年度日常关联交易的议案|√作为投票对象的子议案个数：6|6.00元|
|6.01|与新疆碧水源环境资源股份有限公司的关联交易|√|6.01元|
|6.02|与天津市宝兴水利工程建设管理有限公司的关联交易|√|6.02元|

|||||
|-|-|-|-|
|6.03|与新疆昆仑新水源科技股份有限公司的关联交易|√|6.03元|
|6.04|与武汉三镇实业控股股份有限公司的关联交易|√|6.04元|
|6.05|与湖南合源水务环境科技股份有限公司的关联交易|√|6.05元|
|6.06|与武汉水务环境科技有限公司的关联交易|√|6.06元|
|7.00|关于《续聘2017年度审计机构》的议案|√|7.00元|
|8.00|关于提前终止为云南水务产业投资发展有限公司提供担保的议案|√|8.00元|
|9.00|关于提前终止为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|9.00元|
|10.00|关于提前终止为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|10.00元|
|11.00|关于提前解除为碧水源香港环保有限公司提供内存外贷担保的议案|√|11.00元|
|12.00|关于提前解除部分为碧水源香港环保有限公司提供内保外贷担保|√|12.00元|
|13.00|关于为永嘉碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|13.00元|
|14.00|关于为宁波碧兴环保科技有限公司提供担保的议案|√|14.00元|
|15.00|关于为诸暨碧水环境科技有限公司提供担保的议案|√|15.00元|
|16.00|关于为汕头市碧水源环境科技有限公司提供担保的议案|√|16.00元|
|17.00|关于为北京久安建设投资集团有限公司提供担保的议案|√|17.00元|
|18.00|关于为北京碧通台马水环境治理有限公司提供担保的议案|√|18.00元|
|19.00|关于为延安良业环境技术有限公司提供担保的议案|√|19.00元|
|20.00|关于为阜康市科发再生水有限公司提供担保的议案|√|20.00元|

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|-|-|-|-|
|21.00|关于为青岛水务碧水源海水淡化有限公司提供担保的议案|√|21.00元|
|22.00|关于为乌鲁木齐米东科发再生水有限公司提供担保的议案|√|22.00元|
|23.00|关于为北京碧水源博大水务科技有限公司提供担保的议案|√|23.00元|
|24.00|关于为宽城碧水源环保有限公司提供担保的议案|√|24.00元|

说明：
（一）对非累积投票议案表决程序：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，以 100元代表本次股东大会除累积投票表决议案外的所有议案，以 1.00元代表第 1个需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个需要表决的议案事项，依此类推。
③填报表决意见：请在委托股数项下填报表决意见，对应的申报股数如下：
|||
|-|-|
|表决意见种类|对应申报股数|
|同意|1股|
|反对|2股|
|弃权|3股|

④投票举例：
股权登记日持有“碧水源”A股的投资者，对议案1投赞成票的，其申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|365070|买入|1.00元|1股|

股权登记日持有“碧水源”A股的投资者，对本次股东大会除累积投票议案外所有议案均投赞成票的，其申报如下：
|||||
|-|-|-|-|
|投票代码|买卖方向|申报价格|申报股数|
|365070|买入|100元|1股|

（二）对累积投票议案表决程序：
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
|||
|-|-|
|投给候选人的选举票数|填报数据|
|对候选人A投X1票|X1票|
|对候选人B投X2票|X2票|
|…|…|
|合 计|不超过该股东拥有的选举票数|

各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：
①选举非独立董事（如表决议案9，采用等额选举，应选人数为6位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6
股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
②选举独立董事（如表决议案10，采用等额选举，应选人数为3位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
②选举监事（如表决议案11，采用差额选举，应选人数为2位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以在 2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2017年5月3日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月2日15：00至2017年5月3日15：00的任意时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。