河南隆成律师事务所
关于焦作万方铝业股份有限公司
2016年度第五次临时股东大会法律意见书
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|致：焦作万方铝业股份有限公司|
|致：焦作万方铝业股份有限公司|
|根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公|
|司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证|
|券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称|
|“《网络投票实施细则》”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引|
|（2015年修订）》的规定，河南隆成律师事务所接受焦作万方铝业股份有|
|限公司（以下简称“公司”）的委托，指派申明、廉军魁律师出席了公司|
|于2016年11月15日召开的2016年度第五次临时股东大会（以下简称“本次|
|股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。|
|股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。|
|本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标|
|准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、|
|出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项出具如下法|
|律意见：|
|律意见：|
|一、本次股东大会的召集、召开程序|
|一、本次股东大会的召集、召开程序|
|公司于2016年10月27日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资|
|讯网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通|
|知。通知中载明了会议召开的时间、地点、审议事项、会议出席对象、有|
|权出席会议股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、投票方式、|
|联系人姓名及联系方式等事项。2016年11月9日再次发出了召开本次股东|
|大会的提示性公告。|
|大会的提示性公告。|
|本次会议于2016年11月15日下午2:45在公司二楼会议室以现场投票|
|本次会议于2016年11月15日下午2:45在公司二楼会议室以现场投票|
|和网络投票相结合的方式如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、会|
|议内容与会议通知公告一致。|
|议内容与会议通知公告一致。|

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|经本所律师核查，本次会议的召开、召集程序符合法律、法规、《股|||
|东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》和其他规范性文件的规|||
|定。|||
|定。|||
|二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格|||
|二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格|||
|1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明，股东及股东代理人身份|||
||1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明，股东及股东代理人身份||
|证明，通过现场和网络投票的股东18人，代表股份390,255,492股，占上|||
|市公司总股份的32.7341％。其中：通过现场投票的股东11人，代表股份|||
|199,991,654股，占上市公司总股份的16.7750％。通过网络投票的股东7|||
|人，代表股份190,263,838股，占上市公司总股份的15.9591％。|||
|人，代表股份190,263,838股，占上市公司总股份的15.9591％。|||
|通过现场和网络投票的中小股东11人，代表股份31,750,873股，占上|||
||通过现场和网络投票的中小股东11人，代表股份31,750,873股，占上||
|市公司总股份的2.6632％。其中：通过现场投票的中小股东5人，代表股|||
|份31,703,273股，占上市公司总股份的2.6592％。通过网络投票的中小股|||
|东6人，代表股份47,600股，占上市公司总股份的0.0040％。|||
|东6人，代表股份47,600股，占上市公司总股份的0.0040％。|||
|2.本次股东大会由公司董事会召集，由董事长主持。公司部分董事、|||
|监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。|||
|监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。|||
|经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法|||
|经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法|||
|律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。|||
|三、本次会议的议案|||
|三、本次会议的议案|||
|经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案与召开本次股东大会|||
|经本所律师审核，||与召开本次股东大会|
|的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情|||
|的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情|||
|形，也未发生股东提出新议案的情形。|||
|形，也未发生股东提出新议案的情形。|||
|四、会议的表决程序、表决结果|||
|四、会议的表决程序、表决结果|||
|经本所律师见证，本次股东大会连续进行，由本所律师与股东代表和|||
|监事代表共同计票、监票。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股|||
|东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：|||
|东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：|||
|修改公司章程议案|||
|本议案为股东大会特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决|||
||本议案为股东大会特别决议事项，须经出席股东大会的股东所持表决||
|权的三分之二以上通过。|||
|权的三分之二以上通过。|||
|表决情况:|||

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|同意390,217,392股，占出席会议所有股东所持股份的99.9902％；反||
|对38,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0098％；弃权0股（其中，||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|其中出席本次会议5%以下股东表决情况：||
|同意31,712,773股，占出席会议中小股东所持股份的99.8800％；反||
||同意31,712,773股，占出席会议中小股东所持股份的99.8800％；反|
|对38,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.1200％；弃权0股（其中，||
|因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。||
|表决结果：本项议案表决通过。||
|表决结果：本项议案表决通过。||
|本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司||
|法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以||
|及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。||
|及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。||
|五、结论意见||
|五、结论意见||
|基于上述事实，本所律师认为，公司2016年度第五次临时股东大会的||
|召集、召开程序、召集人资格、出席人资格、表决程序及表决结果等相关||
|事宜符合《公司法》、《网络投票实施细则》、《股东大会规则》等法律、法||
|规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有||
|效。||
|效。||
|本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。||
|本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。||
|（以下无正文）||

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|（本页为河南隆成律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司2016年度|
|（本页为河南隆成律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司2016年度|
|第五次临时股东大会法律意见书的签署页）|
|第五次临时股东大会法律意见书的签署页）|
|河南隆成律师事务所 经办律师：|
|申 明：|
|申 明：|
|廉军魁：|
|廉军魁：|
|二〇一六年十一月十五日|
|二〇一六年十一月十五日|