证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2017-024哈尔滨九洲电气股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于2017年 4月 14日以电子邮件和传真方式向全体监事发出召开第五届监事会第十九次会议的通知。会议于2017年4月24日在公司会议室以现场表决方式召开。会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由监事会主席唐国昕女士主持，经表决形成如下决议：
一、 审议通过公司《监事会工作报告》
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会七次，监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
二、审议通过公司《2016年度报告及其摘要》的议案
监事会认为公司《2016年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、
法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所关于定期报告编制的有关要求，所包含信息能够真实地反映出公司本报告期生产经营管理和财务状况等事项。该报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《2016年度报告全文及其摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
三、审议通过公司《2016年财务决算报告》的议案
2016年，公司实现营业收入131,949.14万元，比上年同期增长73.90%；营业成本100,919.88万元，比上年同期增长66.40%；归属上市公司股东的净利润 13,051.44万元，比上年同期增长549.36%；经营活动产生的现金流量净额 11,456.39万元，比上年同期增加 24,297.73万元；截至 2016年 12月 31日公司资产总额 283,253.54万元，负债总额为 104,817.18万元，资产负债率为37.00%，归属于上市公司股东的所有者权益为 178,436.36万元，基本每股收益0.39元，加权平均净资产收益率7.62%。
公司《关于公司 2016年财务决算报告的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
四、审议通过《关于公司 2016年利润分配方案的议案》
2016年，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，归属于母公司股东的净利润13,051.44万元，根据公司章程相关规定，2016年度以公司2016年12
月31日的总股本34,638.72万股，扣除2016年末股权激励已回购未登记注销 20万股后的34,618.72万股为基数向全体股东每10股派发元现金红利1元（含税），合计派发现金3,461.87万元，其余未分配利润结转下年。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
五、审议通过《关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司董事会将 2016年度募集资金存放与使用情况进行了专项说明，并出具了《关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
公司独立董事对公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，并经审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准的无保留意见的鉴证报告。
公司《关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过公司《2016年度内部控制的自我评价报告》
公司已结合自身的经营管理需要,建立了一套较为健全的内部控制制度,内部控制符合公司现阶段的发展需要，在所有重大方面是有效的，能够确保公司所属财产物资的安全、完整，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证，能够对编制真实公允的财务报表提供合理保障。
公司《2016年度内部控制的自我评价报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议通过《关于公司续聘 2017年度审计机构的议案》
经公司独立董事事前认可，并经董事会审计委员会会议审核通过，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，聘期一年。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
八、审议通过《关于换届选举公司新一届监事》的议案
鉴于公司监事任期已满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定，对监事会监事进行提名。
监事会决议，提名葛欣、李威作为第六届监事会的监事候选人，参加第六届监事会换届选举，上述监事候选人需提交公司2016年度股东大会进行审议。选举 2名监事与 2017年第一次职工代表大会选举的职工代表监事唐国昕共同组成公司第六届监事会。
根据有关规定，为了确保监事会的正常运作，第五届监事会的现有监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，方自动卸任。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
九、审议通过《关于公司 2017年度融资计划》的议案
随着公司业务在新能源领域的快速增长以及公司目前所签订的承包合同，公司需要投入更多的资金以满足业务拓展需求。为完成 2017年经营计划，公司计划融资不超过 20亿元，不限于非公开发行股票、债券、银行借款、信托、委托贷款、保理、贸易融资、票据融资及融资租赁等融资方式。股东大会授权董事会相关人员在上述额度内办理融资事项。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
十、审议通过《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的议案
为提高公司资金的使用效率和收益，决定使用不超过10亿元人民币的资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。期限为通过股东大会决议之日起一年内有效。同时授权公司管理层具体实施相关事宜。为控制风险，以上额度内资金只能购买一年以内低风险理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债权为投资标的的银行理财产品。
公司《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
特此公告！
哈尔滨九洲电气股份有限公司监事会
二〇一七年四月二十四日
监事候选人简历：
李威女士：中国国籍，1965年出生，无境外永久居留权,毕业于东北农业大学工商管理专业,本科学历,研究员级高级会计师、注册会计师。历任哈尔滨煤矿机械厂财务科科长、中国煤炭国际经济技术合作总公司财务部科长、兴达导航定位应用技术有限公司财务总监,现任九芝堂股份有限公司监事会监事,黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司副总会计师。未直接持有本公司股票；与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.1.3条所规定的情形。
葛欣先生：中国国籍，1981年出生，毕业于哈尔滨工程大学自动化系，本科学历，电气工程师。2005年至2006年哈尔滨九洲电气股份有限公司研发中心硬件工程师，2006年至2010年哈尔滨九洲电气股份有限公司EM事业部副经理、经理，2010年至今任公司电子制造厂厂长。葛欣先生未直接持有本公司股票；与持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3条所规定的情形。