广发证券股份有限公司
关于广东四通集团股份有限公司
2018年持续督导年度报告书
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|保荐机构名称|广发证券股份有限公司|上市公司简称|四通股份|
|保荐代表人姓名|刘令|上市公司代码|603838|
|保荐代表人姓名|周春晓|报告年度|2018|

一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交《持续督导年度报告书》起对上市公司的持续督导工作情况
（一）现场检查情况
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）分别于 2018年 5月 29日至 2018年 6月 1日、2018年 12月 24日至 2018年 12月 28日期间对广东四通集团股份有限公司（以下简称“公司”、“四通股份”、“上市公司”）进行了两次现场检查，参加人员为陈家茂、李泽明、蓝晖皓。
在现场检查过程中，保荐机构结合四通股份的实际情况，收集、查阅了四通股份的“三会”会议记录、决议等资料、信息披露材料、募集资金账户及其他主要银行账户对账单，对四通股份的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查。
通过现场检查，保荐机构认为：四通股份公司治理结构不断完善，已建立较为完整的内部控制制度；严格执行信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；
资产完整，业务、财务、机构、人员保持完全的独立性，不存在关联方占用公司资源的情形；严格遵守募集资金使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；公司不存在对外担保事项；公司关于重大投资及关联交易事项审议程序合规，且充分履行了信息披露义务；不存在违法违规现象；不存在违反承诺的情形；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业经营环境未发生重大变化，整体经
营情况良好。
（二）日常督导情况
依据《证券法》、《证券发行上市保荐业务符理办法》(以下简称“《保荐办法》”)、上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和《上海证券交易所持续督导工作指引》(以下简称“《工作指引》”)等国家有关法律、法规和规范性文件的要求,保荐机构通过日常沟通、现场检查、实地走访和访谈等方式对四通股份进行了持续督导,开展了以下相关工作：
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划|保荐机构已根据工作进度制定了相应的工作计划|
|2|工具中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督期间的权利义务,并报上海证券交易所备案|保荐机构已与四通股份签订了《持续督导协议》,该协议已明确了双方在持续督导期间的权利和义务,并已报上海证券交易所备案|
|3|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式展开持续督导工作|保荐机构与四通股份保持密切联系，并于2018年5月29日至2018年6月1日、2018年12月24日至2018年12月28日期间对四通股份进行了现场检查|
|4|持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前句上海证券交易所报告,经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告|截止本报告签署之日，四通股份未发生违法违规事项|
|5|持续督导期间,上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的其体情况,保荐人采取的督导措施|截止本报告签署之日，四通股份及相关当事人未发生违法违规或违背承诺等事项|
|6|督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及共他规范性文件,并切实履行共所做出的各项承诺|截止本报告签署之日，四通股份及其董事、监事、高级管理人员未发生违法违规、违背承诺等事项|
|7|督导上市公司建立键全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等|保存机构己督促四通股份建立健全了相关制度,且保证相关制度的有效执行|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等|保荐机构己督促四通股份建立健全了内控制度,并保证相关制度有效执行,从而确保公司的规范运行|

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||重大经营决策的程序与规则等||
|9|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及共他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏|详见“二、信息披露审阅的情况”|
|10|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的共他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充,上市公司不予以更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅的情况”|
|11|对上市公司的信息披露文件未进行事先审阅的,应在上市公司履行信息披露义五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告|详见“二、信息披露审阅的情况”|
|12|关注上市公司或共控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正|截至本报告签署日,四通股份及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员未出现该等事项|
|13|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告|截至本报告签署日,四通股份及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺事项|
|14|关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或己披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或子以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报告|截至本报告签署日,四通股份未发生该等情况|
|15|发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；(二)证券服务机构及共签名人员出其的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或共他不当情形；(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；(四)上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形|截至本报告签署日,四通股份未发生该等情况|
|16|制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场|保荐机构已制定了现场检查的相关|

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||检查工作要求,确保现场检查工作质量|工作计划,并明确了现场检查的工作要求|
|17|上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查:（一）控股股东、实际控制人或共他关联方非经营性占用上市公司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规使用募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上;(七)上海证券交易所要求的共他情形|截至本报告签署日,四通股份未发生该等情况|
|18|持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项|保存机构己督导四通股份募集资金的使用,关注募集资金使用与《招股说明书》是否一致,对募集资金存放和使用进行了专项检查,并出具了《2018 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》|

（三）上市公司募集资金管理与使用情况
截至 2018年12月31日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
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|项目|金额（万元）|
|募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费）|22,671.82|
|减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用|922.23|
|实际募集资金净额|21,749.59|
|减：累计已使用募集资金|15,853.41|
|加：募集资金利息收入扣减手续费净额|1,214.32|
|尚未使用的募集资金余额|7,110.50|

截至2018年12月31日，营销网络建设项目1,000.00万元、新建开发设计中心建设项目1,974.36万元、新建年产日用陶瓷2,000万件建设项目 9,717.57万元、新建年产卫生陶瓷80万件建设项目9,057.66万元已分别从专项银行账户中扣除652.93万元、0万元、5,723.18万元及9,477.30万元。包括募集资金利息收入扣除手续费净额 1,214.32万元，募集资金银行存款总余额为 7,110.50万元。
公司为公开发行股票募集资金开设了 4个募集资金专用户，分别为：1、中
国工商银行股份有限公司潮州分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号：2004024029200033775；2、中国民生银行股份有限公司汕头分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号：694508233；3、中国银行股份有限公司潮州分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号731565667069；4、中国建设银行股份有限公司潮州市分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号：44001808699053024986。公司已于 2015年 6月与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国建设银行股份有限公司潮州分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长授权总经理签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
截至 2018年 12月 31日，公司募集资金尚未使用的募集资金总余额为 135,352,263.98元，不存在任何质押担保，具体情况如下：
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|开户银行|银行账号|募集资金|利息收支净额（累计）|使用募集资金金额（累计）|合计|
|中国银行股份有限公司潮州分行|731565667069|10,000,000.00|69,345.29|6,529,320.00|3,540,025.29|
|中国建设银行股份有限公司潮州市分行|44001808699053024986|19,743,600.00|1,047,707.57|0.00|20,791,307.57|
|中国工商银行股份有限公司潮州分行|2004024029200033775|97,175,700.00|6,736,634.93|57,231,780.78|46,680,554.15|
|中国民生银行股份有限公司汕头分行|694508233|90,576,600.00|4,289,481.62|94,772,996.10|93,085.52|
|合计||217,495,900.00|12,143,169.41|158,534,096.88|71,104,972.53|

（四）其他需说明的情况
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第十三条规定，“持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：（一）募集资金未全部使用完毕；”
鉴于四通股份募集资金未全部使用完毕，保荐机构广发证券将延长持续督导
期间，在2019年度继续履行持续督导责任。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据《保荐办法》、《上市规则》和《工作指弓|》等相关法律、法规和规范性文件,保荐代表人在四通股份 2018年持续督导期间内对公司的信息披露进行了事前或事后审阅,审阅的信息披露文件包括董事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金符理和使用的相关公告、对外投资的相关决议和公告以及年度报告等公告文件。
保荐机构对四通股份信息披露中的下列事项进行了重点审查:
（—）审阅信息披露文件的内容及格武,确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,格式符合相关规定的要求；
（二）审查董事会、监事会和股东大会的召集与召开程序,确信其舍法合规；
（三）审查董事会、监事会和股东大会的出席人员资格、提案与表决程序,确信其符合《公司章程》的规定；
（四）审查董事会、监事会和股东大会表决通过的决议内容,确信其符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；
（五）审查相关证券服务机构及其签名人员出具的专业意见,确信其不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
四通股份业务运转正常,主要业务的经营模式未发生变化,2018年度持续督导期间不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）