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岳阳兴长石化股份有限公司
独立董事谢路国 2018年度述职报告
作为公司独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规，以及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，本人在2018的工作中，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2018年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、履行职责情况
1、董事会出席及履行职责情况
2018年度，本人应出席 8次董事会，本人亲自出席(含通讯表决)8次，无连续3次未亲自参加会议和委托其他董事出席会议的情形。对董事会的召集、召开程序、会议决议进行了审查，认为：董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序、表决程序合法，会议决议合法有效。对本年度各次董事会会议审议的议案，本人均认真进行了审议并投了赞成票；对应由独立董事单独发表独立意见的议案，本人均认真进行了审议并发表了独立意见。
2、有关专门委员会出席及履行职责情况
作为薪酬与考核委员会主任，本人组织实施了对 2018年度高级管理人员履行职责、经营目标完成情况的考核工作，对董事、监事、总经理班子薪酬发放情况进行了核查和确认，提出了 2018年度总经理班子绩效工资兑现方案；组织薪酬与考核委员会成员审议确认了总经理班子 2019年度绩效考核方案，并就方案发表了独立意见。
作为提名委员会委员，本人会同提名委员会其他成员共同对公司拟聘请的总经理、副总经理任职资格进行了核查；对公司董事、高级管理人员履行职责的情况、经营目标实施等情况进行了调查、了解和监督，促使董事、高级管理人员忠实、勤勉的履行职责。
作为审计委员会委员，本人参加了审计委员会 2018年度的全部工作会议，对公司的生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的完善及执行情况、关联交易等
进行了调查、了解和监督，对公司财务部、审计部的工作进行了指导，并对公司财务管理、内部控制的有效性进行了评价，对公司内部控制规范建设进行指导，审阅了公司内部控制自我评价报告。在年报审计工作中，听取了财务总监、审计部部长、年审会计师的汇报，与年审会计师进行了沟通交流，确定了审计计划，同意对公司日常关联交易执行情况进行重点关注并列入 2018年年报审计的关键审计事项。在年度董事会召开之前，分别听取了公司、年审会计师对公司 2018年度审计情况的汇报，审阅了2018年度审计报告和内部控制评价报告；审阅了2018年半年度财务报告。
作为独立董事，本人分别于 2018年 4月、8月、10月以及今年 3月对岳阳兴长2018年度日常关联交易统计情况进行了审阅。
3、年度股东大会出席及述职情况
本人亲自出席了 2018年度召开的全部 2次股东大会，其中包括第五十三次 (2017年度)股东大会；在第五十三次(2017年度)股东大会上，本人提交了书面述职报告，并委托独立董事方忠先生代表宣读了述职报告。
4、对公司进行现场调查的情况
2018年，本人多次与其他独立董事一起深入公司主体生产装置和邻甲酚装置进行考察，了解生产状况、装置运行情况、安全管理、存在的问题和困难，并与基层、公司机关部分员工进行了沟通交流，加深了对公司整体经营情况的了解；本人通过电话、邮件、微信等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司经营、治理情况，外部环境和市场变化对公司的影响，以及传媒、网络对公司的相关报道等，对公司的重大事项进展，能够做到及时了解和掌握。
受公司委托，2018年10月底，本人与其他独立董事一起，赴成都有关科研机构就有关项目进行调研，并提交了调研报告。
二、发表独立意见的情况
在2018年1月29日召开的的第十四届董事会第十一次会议上，对《关于计提资产减值准备的议案》发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
在2018年3月23日召开的的第十四届董事会第十二次会议上，对《2017年利
润分配预案》、《关于 2017年关联交易执行情况及 2018年关联交易金额预计的议案》、《关于支付2017年度审计报酬和聘请2018年度审计机构的报告》、《公司2018年总经理班子岗位绩效工资实施办法》、《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》、《关于对控股子公司新岭化工增资暨关联交易的议案》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况》发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
在2018年5月17日召开的的第十四届董事会第十四次会议上，对总经理任免、聘任副总经理发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
在2018年6月20日召开的的第十四届董事会第十五次会议上，对《关于控股子公司新岭化工债转股、增资暨关联交易调整的议案》发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
在 2018年 8月 17日召开的第十四届董事会第十六次会议上，对截止 2018年6月30日公司大股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
在 2018年 11月 13日召开的的第十四届董事会第十八次会议上，对《关于提请免去李正峰副总经理职务和聘任邹海波为副总经理的议案》发表了独立意见，具体意见已随该次董事会决议一同公告。
三、在保护投资者权益方面所做的工作
1、年报相关工作
本人在 2018年报的编制和披露过程中，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事制度》等法律法规和制度的规定，分别认真听取了公司管理层对 2018年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，到公司进行了实地考察，仔细审阅了相关资料，了解、掌握了 2018年年报审计工作安排、重点难点问题及审计工作进展情况，并与会计师就审计过程中发现的问题进行了有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督
报告期内，本人通过参与董事会决策以外，积极关注可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与使用、
重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独立董事职责。
3、对公司信息披露工作的监督
报告期内，本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
4、对保护股东权益方面的监督
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关系管理办法》的有关规定，认真接待投资者的来电、来访，认真做好投资者关系管理工作。
5、自身学习情况
为提高保护公司和中小投资者权益意识和能力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真地自学相关法律、法规和规章制度和独立董事履职所必备的知识，通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董事的职责有了进一步了解，为保护股东特别是中小股东的合法权益打下了坚实的基础。
四、下一步工作计划
2019年，本人将持续关注公司的经营管理状况以及存在的问题，利用更多的时间深入了解公司运营情况，不仅认真审阅定期报告，还要结合自身工作经历、经验，对公司重大事项进行监督核实，给公司规范运作和发展提出合理化建议并监督执行。同时，继续关注投资者权益相关规定以及公司在投资者关系管理上的工作，保护投资者利益。
独立董事：谢路国
二○一九年三月二十二日
吉林金浦钛业股份有限公司
独立董事关于新增日常关联交易的事前认可意见
我们作为上市公司的独立董事，现就公司第五届董事会第二十
八次会议审议的有关事项发表如下事前认可意见：我们对本次会议
审议的“关于新增日常关联交易的议案”进行了认真审阅，与公司
相关人员进行了必要的沟通，现就提交公司五届二十八次董事会审
议的公司新增日常关联交易的相关事项予以事前认可。
我们认为：新增日常关联交易是因公司正常生产经营需要而发
生，交易价格以市场价格为基础，双方充分协商确定，交易价格合
理、公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及
股东的利益。基于上述情况，我们同意将该议案提交董事会审议。
独立董事：张 忠 张亚兵 2015年 12月 14日
中电环保股份有限公司
2018年限制性股票股权激励计划授予激励对象名单
一、激励对象名单及分配情况
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|序号|姓名|职务|获授的限制性股票数量（万股）|占授予限制性股票总数的比例|占本计划公告日股本总额的比例|
|1|朱来松|董事、总经理|40|2.63 %|0.08 %|
|2|张维|董事、董事会秘书、财务总监|30|1.97 %|0.06%|
|3|张伟（1）|副总经理|34|2.24 %|0.07 %|
|4|张伟（2）|副总经理|32|2.11 %|0.06 %|
|5|郭培志|副总经理|32|2.11%|0.06 %|
|6|束美红|副总经理|30|1.97%|0.06%|
|7|袁劲梅|总工程师|28|1.84%|0.06 %|
|8|中层管理人员及核心（业务、技术、管理）骨干（73人）||1294|85.13%|2.55 %|
|合计|||1520|100%|3.00%|

注：张伟（1）：身份证号码3208811978XXXXXX1X;张伟（2）：身份证号码3201061972XXXXXX17。
二、公司中层管理人员及核心（业务、技术、管理）骨干名单
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|-|-|-|
|序号|姓名|职务|
|1|程广平|中层管理干部|
|2|朱忠贤|中层管理干部|
|3|时健|中层管理干部|
|4|周安翔|中层管理干部|
|5|高欣|中层管理干部|
|6|韩冰|中层管理干部|
|7|孙颖|中层管理干部|
|8|祁本武|中层管理干部|
|9|邱佳韵|中层管理干部|
|10|郭红霞|中层管理干部|
|11|王俊坚|中层管理干部|
|12|李娜|中层管理干部|
|13|王爱文|中层管理干部|
|14|高占平|中层管理干部|

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|-|-|-|
|15|陈月|中层管理干部|
|16|付建新|中层管理干部|
|17|史宇涛|中层管理干部|
|18|周元|中层管理干部|
|19|刘勇|中层管理干部|
|20|陈刚|中层管理干部|
|21|秦正兵|中层管理干部|
|22|谢婷婷|中层管理干部|
|23|张娜|中层管理干部|
|24|许进良|中层管理干部|
|25|王金军|中层管理干部|
|26|李运成|中层管理干部|
|27|戴国华|中层管理干部|
|28|王静|中层管理干部|
|29|甄文华|中层管理干部|
|30|鹿启迪|中层管理干部|
|31|王旭|中层管理干部|
|32|吴银|中层管理干部|
|33|徐元宝|中层管理干部|
|34|王震|中层管理干部|
|35|杨文雯|中层管理干部|
|36|张益|中层管理干部|
|37|赵学炳|中层管理干部|
|38|刘可|中层管理干部|
|39|许魏|中层管理干部|
|40|贺柏林|中层管理干部|
|41|张平|中层管理干部|
|42|赵强|中层管理干部|
|43|黄庭彦|中层管理干部|
|44|李靖梅|中层管理干部|
|45|田富勤|中层管理干部|
|46|王正宏|中层管理干部|
|47|刘延军|中层管理干部|
|48|余骙|中层管理干部|
|49|王辉|中层管理干部|
|50|杨小利|中层管理干部|
|51|石飞|中层管理干部|
|52|徐丽娜|中层管理干部|

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|53|王宏伟|中层管理干部|
|54|秦敏|中层管理干部|
|55|徐进|核心（业务、技术、管理）骨干|
|56|胡德强|中层管理干部|
|57|陈亮|中层管理干部|
|58|张小刚|中层管理干部|
|59|岳伟|中层管理干部|
|60|刘宵|中层管理干部|
|61|李薇|中层管理干部|
|62|陈慧|中层管理干部|
|63|王世兴|中层管理干部|
|64|卲秋枫|中层管理干部|
|65|张烨|中层管理干部|
|66|刘政艳|中层管理干部|
|67|贾阿军|中层管理干部|
|68|吴相学|中层管理干部|
|69|张霞|中层管理干部|
|70|刘训穏|中层管理干部|
|71|张健|中层管理干部|
|72|张有余|中层管理干部|
|73|冉强|中层管理干部|

中电环保股份有限公司董事会
启迪设计集团股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
2018年度，启迪设计集团股份有限公司（以下简称“公司”）进行了董事会及监事会的换届选举。本人为公司第二届董事会独立董事，任期届满后离任，报告期在职时间为2018年1月 1日至2018年5月28日。
任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2018年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事出席会议情况
2018年度，公司召开董事会10次，股东大会7次，其中第二届董事会共召开5次会议，本人均出席了所有应出席的董事会会议并列席股东大会，无缺席和委托出席的情况。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认真审议议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2018年度，公司第二届董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对公司第二届董事会2018年历次会议审议的全部议案均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。
二、2018年度独立董事发表独立意见的情况
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其他法律、法规和有关的规定，本人作为公司第二届董事会独立董事，认真、勤勉、谨慎地履行职责，认真审议董事会各项议案，并发表了公正、客观的独立意见。具体情况如下：
1、2018年1月11日第二届董事会第二十八次会议，发表了《独立董事关于变更部分募集资金用于收购股权的独立意见》。
见，关于公司2017年度募集资金存放与使用情况的独立意见，关于续聘2018年度财务审计机构的独立意见，关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见，关于2017年度日常关联交易确认及2018年日常关联交易预计的独立意见，关于为全资子公司申请银行综合授信提供担保的独立意见，关于会计政策变更的独立意见，关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见。
3、2018年5月11日第二届董事会第三十二次会议，发表了《独立董事关于第二届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》，包括：关于提名第三届董事会非独立董事候选人的独立意见、关于提名第三届董事会独立董事候选人的独立意见、关于第三届董事会独立董事津贴发放标准的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会成员，2018年任职期间按照《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定履行委员职责。
四、对公司进行现场调查的情况
2018年度任职期间，本人对公司进行了多次现场考察，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注有关公司的媒体报道，及时熟悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的法人治理、经营管理情况。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的有关规定做好披露工作，保证2018年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
六、其他工作
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议；
2、报告期内，没有发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
3、报告期内，没有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
4、报告期内，没有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在2018年度履行职责情况汇报。
最后，本人衷心希望公司在新一届董事会的领导下，继续稳健经营、规范运作，以树立自律、规范、诚信的上市公司形象。
独立董事：潘敏签名：
天齐锂业股份有限公司独立董事关于重大资产购买事项的独立意见天齐锂业股份有限公司独立董事
关于重大资产购买事项的独立意见
天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2018年5月30日召开，作为公司的独立董事，本着实事求是的态度，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第8号：重大资产重组相关事项》和《公司章程》等有关规定的要求，对本次董事会相关资料进行了认真细致的了解和核查，基于独立判断的立场，就有关情况发表如下独立意见：
一、公司董事会在审议本次交易相关事项时，董事会召集、召开及审议表决程序符合相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。
二、本次交易构成重大资产重组。本次交易的方案以及签订的相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，方案合理、切实可行，不存在损害中小股东利益的情形。
三、公司董事会为本次交易准备的《天齐锂业股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》及其摘要、签订的相关协议，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
四、本次交易涉及的标的公司为境外上市公司，已经国际知名的
天齐锂业股份有限公司独立董事关于重大资产购买事项的独立意见审计机构审计。
五、公司聘请开元资产评估有限公司承担本次交易的估值工作，并签署了相关协议，选聘程序合规。开元资产评估有限公司作为本次交易的估值机构，具有有关部门颁发的评估资格证书，并具备证券期货业务从业资格，具有从事估值工作的专业资质和丰富的业务经验，能胜任本次估值工作。除正常的业务往来外，开元资产评估有限公司及其经办人员与公司及本次交易所涉各方均无其它关联关系，亦不存在现实或预期的利益关系或冲突，具有充分的独立性。
六、本次估值的假设前提均按照国家有关法规与规定进行，遵循了市场的通用惯例或准则，符合估值对象Sociedad Quimica y Minera de ChileS.A.的实际情况，未发现与估值假设前提相悖的事实存在，估值假设前提具有合理性。
七、本次估值的目的是确定交易标的于估值基准日的市场价值，为本次交易提供价值参考依据，估值机构实际估值的资产范围与委托估值的资产范围一致。估值机构所选方法恰当，估值结果客观。
八、本次估值实施了必要的估值程序，遵循了独立性、客观性、科学性、公正性等原则，运用了合规且符合估值资产实际情况的估值方法，选用的模型及折现率等重要评估参数符合本次交易实际情况，预期各年度收益评估依据及评估结论合理。本次交易定价参考市场价格，经过公司多轮报价并经交易双方协商谈判确定，不以资产评估结果作为定价依据。本次交易的定价符合法律法规的相关规定，作价公允、程序公正，不存在损害公司及其股东利益的情形。
天齐锂业股份有限公司独立董事关于重大资产购买事项的独立意见九、本次交易不构成关联交易，董事会审议和披露本次交易相关事项的程序符合相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。
综上所述，我们同意公司本次重大资产购买的相关事项。
（以下无正文）
天齐锂业股份有限公司独立董事关于重大资产购买事项的独立意见（此页无正文，为《天齐锂业股份有限公司独立董事关于重大资产购买事项的独立意见》之签章页）
独立董事签名：
杜坤伦 潘 鹰 魏向辉
二〇一八年五月三十日
证券代码:002717 证券简称：岭南股份 公告编号：2019－110岭南生态文旅股份有限公司
关于公司部分董事、高级管理人员减持计划的预披露公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
岭南生态文旅股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司董事、副总裁秦国权先生、副总裁刘勇先生的《关于拟减持公司股份的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、本次减持计划的主要内容
1.计划减持股东的持股情况（截至本公告披露日）
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|股东姓名|职务|持股数量（股）|持股数量占公司总股本比例|无限售流通股数量（股）|
|秦国权|董事、副总裁|10,761,388|0.70%|2,615,348|
|刘勇|副总裁|11,374,034|0.74%|2,843,510|

2.本次股东拟减持情况
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|股东姓名|职务|2019年9月20日至2019年12月31日可减持数量及占总股本比例||2020年1月1日至2020年3月19日可减持数量及占总股本比例||
|||可减持数量（不超过）|占总股本比例|可减持数量（不超过）|占总股本比例|
|秦国权|董事、副总裁|2,690,348|0.18%|2,690,348|0.18%|
|刘勇|副总裁|2,843,510|0.18%|2,843,510|0.18%|

备注：若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除
息事项，减持股份数和价格将相应进行调整。
3.减持原因：个人资金需要。
份、发行上市后以利润分配方式取得的股份及股票期权激励行权或限制性股票授予获得的股份。
5.减持期间：自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内（窗口期内不得减持）。
6.减持方式：集中竞价或大宗交易方式。
7.减持价格：根据减持时市场价格确定。
二、股东相关承诺及履行情况
1.在公司首次公开发行股票时，秦国权先生、刘勇先生承诺：
（1）在其任职期间，在所持发行人股票锁定期满后每年转让的发行人股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；其离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；其在向证券交易所申报离任后六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十。
（2）在其所持发行人股票锁定期满后两年内转让发行人股票的，转让价格不低于发行人股票的发行价。如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、离职等原因而放弃履行该项承诺。该承诺已履行完毕。
2.根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定，公司所有董事、高级管理人员承诺在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%，且在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守该项规定；在离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
截至目前，二人均严格履行上述承诺，本次拟减持股份不存在违反其相关承诺的情况，后续将继续严格遵守减持规则的相关规定履行承诺。
三、其他相关说明
1.本次减持计划实施具有不确定性，股东将根据市场情况、公司股价情况等决定是否实施本次股份减持计划。
2.本次减持计划未违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。
股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定。
4.本次减持计划不会对公司治理、股权结构及持续经营产生影响。
特此公告。
岭南生态文旅股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十八日
关于公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的
独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司募集资金管理制度》的有关规定，作为公司独立董事，对公司第三届董事会第二十次会议审议的《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，发表如下独立意见：
公司（含子公司上海华明电力设备制造有限公司）本次拟使用最高额度不超过3亿元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行理财产品，有利于提高暂时闲置募集资金的现金管理收益，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，该事项决策和审议程序合法、合规。
我们同意公司使用最高额度不超过3亿元人民币暂时闲置的募集资金进行
现金管理，购买期限不超过12个月的银行保本理财产品，该额度资金可以滚动使用。
独立董事：
杨益军 张承瑞 李百兴
年 月 日
第四届董事会第十二次（临时）会议决议公告证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2019-039
武汉中元华电科技股份有限公司
第四届董事会第十二次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次（临时）会议于 2019年 5月 8日 9时 30分在公司综合楼二期二楼 1号会议室以现场会议和通讯表决相结合方式召开。董事会办公室于 2019年 5月 5日以电子邮件方式通知了全体董事，本次会议应出席董事 5名，实际出席董事 5人。邓志刚先生、薛峰先生、傅多女士以通讯表决方式参加，公司监事会主席陈志兵先生、监事姚弄潮先生、副总裁卢春明先生、副总裁尹健先生、副总裁兼董事会秘书董志刚先生、副总裁熊金梅女士、财务总监黄伟兵先生列席了本次会议。董事会的召集和召开符合法律、法规及《公司章程》的规定。会议由副董事长王永业先生主持。与会董事经过认真审议，通过以下议案：
一、《关于使用闲置超募资金购买结构性存款的议案》
此议案以 5票同意、0票反对、0票弃权获得通过。
公司拟使用闲置超募资金不超过人民币 10,850.00万元（含本数）购买银行结构性存款，该额度可循环滚动使用，使用期限为自公司董事会审议通过之日起至 2019年 12月 31日止。
提请公司董事会授权董事长行使该项投资决策权，并由公司财务中心负责具体购买事宜。
公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了核查意见，具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网。
《关于使用闲置超募资金购买结构性存款的公告》登载于中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网。
第四届董事会第十二次（临时）会议决议公告特此公告。
武汉中元华电科技股份有限公司
董事会
二〇一九年五月十日
证券代码：002040 证券简称：南京港 公告编号：2019－034南京港股份有限公司
2019年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
2、现场会议召开时间：2019年 7月 2日（周二）下午 14:30
3、现场会议召开地点：南京市建邺区江东中路 108号万达广场 C座 2111会议室。
4、网络投票时间：2019年 7月 1日—2019年 7月 2日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019年 7月 2日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统投票时间为：2019年7月1日15:00至2019年7月2日15:00期间的任意时间。
6、主持人：董事长熊俊先生
7、会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
参加本次股东大会的股东及股东代表共 4名，代表股份数为 252,016,693股，占公司股份总数的67.6951%。其中出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代表）共计 2人，代表股份数为 252,003,593股，占公司总股本的67.6916%；通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共计 2人，代表股份总数为 13,100股，占公司总股本的0.0035%。
公司部分董事、部分监事及董事会秘书、见证律师出席了本次会议，部分高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
经合并统计现场和网络投票表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
1、审议通过《关于调整公司董事会成员的议案》
会议通过累积投票的方式选举鲁运生、朱栋良同志为公司第六届董事会董事。
表决结果:
（1）选举鲁运生同志为公司第六届董事会董事
同意票数 252,003,593票，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份数的100%；没有中小股东（单独或合计持有公司
5%以下股份的股东）参与表决。
（2）选举朱栋良同志为公司第六届董事会董事
同意票数 252,003,593票，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份数的100%；没有中小股东（单独或合计持有公司5%以下股份的股东）参与表决。
2、审议通过《关于修改公司章程的议案》
表决结果:同意股份数 252,003,593股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的99.9948%；反对股份数13,100股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的0.0052%；弃权股份数 0股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的0%。
其中中小股东（单独或合计持有公司5%以下股份的股东）表决情况：同意股份数 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；反对股份数 13,100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%；弃权股份数 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。
3、审议通过《关于用暂时闲置自有资金购买保本型短期理财产品的议案》
表决结果:同意股份数 252,003,593股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的99.9948%；反对股份数13,100股，占出席本次股东大会股东所持有的有效表决权代表股份总数的0.0052%；弃权股份数 0股，占出席本次股东大会股东所持有的有效
表决权代表股份总数的0%。
其中中小股东（单独或合计持有公司5%以下股份的股东）表决情况：同意股份数 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%；反对股份数 13,100股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%；弃权股份数 0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。
三、律师出具的法律意见
江苏致邦律师事务所律师沈苏宁、张露露到会出席并出具了法律意见书。法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的《南京港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会会议决议》；
2、《江苏致邦律师事务所关于南京港股份有限公司 2019年第二次临时股东大会的法律意见书》；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
南京港股份有限公司董事会 2019年 7月 3日
证券代码：000856 证券简称：冀东装备 公告编号：2019-013
唐山冀东装备工程股份有限公司
关于通过金融机构向冀东发展集团有限责任公司
申请委托贷款暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、唐山冀东装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）为保证生产经营的资金需要，公司及所属子公司通过金融机构（未定，以实际签署协议为准）向冀东发展集团有限责任公司（以下简称“冀东集团”）申请委托贷款，总额度不超过3亿元，用于公司及所属子公司补充流动资金，借款期限自办理借款之日起一年，借款利率是根据资金市场情况，按照中国人民银行统一颁布的同期同类贷款的基准利率在法定范围内浮动，无抵押、无担保。
2、由于冀东集团是公司的控股股东，符合《股票上市规则》10.1.3条第（一）项规定的情形。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的有关规定，上述交易事项构成了关联交易。
3、公司于 2019年 3月 21日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于通过金融机构向冀东发展集团有限责任公司申请委托贷款的议案》,关联董事于宝池、刘振彪、张建锋、蒋宝军回避表决，其他三名独立董事进行表决，表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
4、鉴于委托贷款本金及利息总额在 3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上，根据《深交所股票上市规则》的相关规定，该事项需提交公司股东大会审议通过。与该关联交易有利害关系的关联人冀东发展集团有限责任公司将在股东大会上回避对该议案的表决。
该项关联交易已取得公司独立董事的事前认可并发表了独立意见。
5、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
名称：冀东发展集团有限责任公司
法定代表人：刘文彦
注册地址：唐山丰润区林荫路东侧
注册资本：247,950.408万元人民币
公司类型：有限责任公司（国有控股）
统一社会信用代码：911302211047944239
经营范围：通过控股、参股、兼并、租赁运营资本;熟料、水泥、水泥制品、混凝土、石灰石、建材(木材、石灰除外)、黑色金属材料及金属矿产品、电子产品、化工产品(涉及行政许可项目除外)、化肥、石油焦、五金、交电、水泥机械设备、塑料及橡胶制品、石膏及其制品、食用农产品、钢材、针纺织品批发、零售;货物及技术进出口业务(国家限定或禁止的项目除外);普通货运;对外承包工程:承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员;煤炭批发;装备工程制造、安装、调试技术咨询;露天建筑用白云岩开采(限玉田,取得资质后方可开采);以下限分支经营:骨料、建材、砼结构构件、耐火材料制品、石膏、水泥制品、混凝土外加剂、水泥助磨剂、浇注料及其他外加剂生产、销售;新材料技术推广服务。(以上各项涉及国家专项审批的未经批准不得经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截至 2017年 12月 31日，冀东集团资产总额为 1,265,588.70万元，净资产 515,670.51万元；营业收入2,568.42万元，净利润-13,305.40万元。
截至 2018年 9月 30日，冀东集团资产总额为 1,390,988.07万元，净资产 499,125.51万元；营业收入1,666.11万元，净利润-5,938.33万元。
冀东集团不是失信被执行人，持有公司30.00%股份，是公司控股股东。冀东集团实际控制人为北京市人民政府国有资产监督管理委员会。
三、关联交易标的基本情况
本次交易的标的为公司及所属子公司通过金融机构（未定，以实际签署协议为准）向冀东集团申请委托贷款，总额度不超过3亿元人民币。
四、交易的定价政策及定价依据
本次向冀东集团委托贷款关联交易的借款利率是根据资金市场情况，按照中国人民银行统一颁布的同期同类贷款的基准利率在法定范围内浮动，无抵押、无
担保。
五、关联交易协议的主要内容
本次关联交易拟签署的协议主要内容如下：
1．委托贷款金额：总额度不超过3亿元人民币。
2．委托贷款用途：用于公司及所属子公司补充流动资金。
3．委托贷款期限：自办理借款之日起一年。
4．委托贷款利率：根据资金市场情况，按照中国人民银行统一颁布的同期同类贷款的基准利率在法定范围内浮动。
5．委托贷款拟通过金融机构（未定，以实际签署协议为准）发放。
6．生效条件：经公司股东大会审议通过后，委托贷款合同签署之日起生效。
本次关联交易尚未签署有关协议，经公司2018年年度股东大会审议通过后，将正式签署委托贷款合同。
六、涉及关联交易的其他安排
本次关联交易不涉及其他安排。
七、关联交易目的和影响
本次向冀东集团委托贷款，用于公司及所属子公司补充流动资金，解决公司资金需求，对公司发展有着积极的作用。
本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在利益输送和交易风险。
八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
本年年初至本公告披露日，公司与冀东集团累计发生的各类关联交易总额为0万元。
九、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可情况
公司董事会事前就向冀东发展集团有限责任公司委托贷款事项告知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通。本次向冀东发展集团有限责任公司委托贷款，用于公司及所属子公司补充流动资金，保证公司经营业务的资金需求，对公司发展有着积极的作用；不存在利益转移，符合中国证监会、深圳证券交易
所的相关规定，同意提交董事会审议。
（二）独立董事发表独立意见如下：
1．本次委托贷款是公司通过金融机构取得公司控股股东冀东集团总额度不超过人民币3亿元委托贷款，借款期限自办理借款之日起一年，贷款利率根据资金市场情况，按照中国人民银行统一颁布的同期同类贷款的基准利率在法定范围内浮动,定价原则合理、公允，没有损害公司及其他股东的利益，本次关联贷款符合公司2019年正常生产经营活动需要。
2．公司于 2019年 3月 21日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了上述相关议案，关联董事均回避表决，该关联交易决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市规则》《公司章程》等法律法规及规范性文件规定，同意将上述关联交易提交股东大会批准。
十、备查文件
1．唐山冀东装备工程股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议；
2．独立董事事前认可和独立意见。
特此公告。
唐山冀东装备工程股份有限公司董事会2019年3月22日
证券代码：000511 证券简称：烯碳新材 公告编号：2014－016银基烯碳新材料股份有限公司
董事会第八届三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
银基烯碳新材料股份有限公司董事会第八届三十次会议于 2014年 6月 6日在公司总部会议室召开，于 2014年 5月 27日以通讯方式发出通知，应到会董事五人，实到会董事五人，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及公司章程的规定，会议由公司董事长刘成文先生主持，会议审议通过了如下决议：
一、审议通过了《关于修改公司章程的议案》；
鉴于公司本届董事会任期已经届满，公司董事会结合实际情况，决定对《公司章程》进行修改，具体修改的内容如下：
原章程第一百零六条：“董事会由 5名董事组成，设董事长 1人。”修改为：
第一百零六条：“董事会由 8名董事组成，设董事长 1人。”
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》；
鉴于公司第八届董事会任期已经届满，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司决定进行董事会换届选举。经公司大股东推荐和董事会提名委员会提名，现推荐刘成文、王大明、范志明、林平、王利群、叶少琴、申屠宝卿、朱宝库等 8人为公司第九届董事会董事候选人（其中叶少琴、申屠宝卿、朱宝库为公司独立董事候选人），任期三年。
独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东
大会审批。（董事候选人简历，独立董事提名人声明，独立董事候选人声明见附件）
表决情况为：3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事刘成文、刘博巍回避表决）。
三、审议通过了《关于公司第九届董事会独立董事年度津贴的议案》；
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》的相关规定，结合公司实际情况，公司拟定第九届董事会每位独立董事的年度津贴为人民币 5万元（税前）。独立董事出席董事会、股东大会及其他会议的差旅费和因公司工作发生的费用由公司据实报销。
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
以上 1-3项议案需提交股东大会审议
四、审议通过了《关于召开公司 2013年度股东大会的议案》。
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告
银基烯碳新材料股份有限公司董事会 2014年 6月 6日
附件：第九届董事会候选人简历
1、刘成文，男，59岁，大学学历，高级经济师，现任公司董事长，沈阳银基集团有限责任公司董事长。曾任沈阳银基发展股份有限公司董事长、总经理。
刘成文与公司控股股东存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。刘成文任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
2、王大明，男，53岁，本科学历，高级经济师。现任中国创投融资担保有限公司董事长，安利时投资股份有限公司（HK339）执行董事。
曾任中国华阳金融租赁有限责任公司常务副总经理、《科技新时代》杂志社理事长。
王大明与公司控股股东存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王大明任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
3、范志明,男，49岁，本科学历。现任 Asia Cybercarbon Technology Consortium理事长。曾供职于中国人民银行总行机关并选派去美国工作学习，曾担任赛伯乐（Cybernaut）创业投资基金合伙人。
范志明与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。范志明任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
4、王利群，女，55岁，研究生学历，经济师。现任公司副总经理，连云港市丽港稀土实业有限公司董事，海城三岩矿业有限公司董事，奥宇石墨集团有限公司董事，黑龙江省牡丹江农垦奥宇石墨深加工有限公司董事。曾任沈阳银基发展股份有限公司董事会秘书、董事。
王利群与公司控股股东不存在关联关系，持有 12,872股公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。王利群任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
5、林平，男，47岁，中专学历，工程师。现任公司副总经理。曾任沈阳银基集团股份有限公司副总经理，沈阳银基发展股份有限公司董事、总经理，银基发展（上海）投资控股有限公司董事、副总经理。
林平与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。林平任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
6、叶少琴，女，49岁，会计学博士，注册会计师。现任厦门大学管理学院教授。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计师事务所注册会计师，从事验资、审计等工作，现兼任富顺光电科技股份有限公司、福建龙溪轴承（集团）股份有限公司、华福基金管理有限责任公司独立董事。（独立董事候选人）
叶少琴与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。叶少琴任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
7、申屠宝卿，女，49岁，九三学社成员，博士。现任浙江大学化学工程与生物工程系教授、博士生导师，浙江省“十二五”重大科技专项和成果转化工程咨询专家、浙江省塑料工程学会副理事长。一直从事高分子材料与工程领域研究，师从日本高分子学会前会长，著名科学家西出宏之教授。现兼任浙江众成包装材料股份有限公司独立董事。（独立董事候选人）
申屠宝卿与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。申屠宝卿任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
8、朱宝库，男，47岁，博士学历，博士生导师。现任浙江大学高分子科学与工程学系教授，浙江大学膜与水处理技术教育部工程研究中心副主任，浙江大学高分子科学研究所副所长，教育部膜与水处理技术工程研究中心副主任，中国膜工业协会常务理事，中国仪表功能材料学
会理事。现兼任株洲时代新材料科技股份有限公司独立董事。（独立董事候选人）
朱宝库与公司控股股东不存在关联关系，未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。朱宝库任职资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
江阴电工合金股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网上定价发行申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
江阴电工合金股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 4,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1493号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 4,000万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 2,400万股，占本次发行总股数的60.00%；网上初始发行数量1,600万股，占本次发行总股数的40.00%。
发行人于 2017年 8月 24日（T日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价初始发行“电工合金” A股1,600万股。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，并于 2017年 8月 28日（T+2日）及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《江阴电工合金股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2017年8月 28日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后,应根据《江阴电工合金股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017年 8月 28日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
一、网上申购情况
主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，本次网上定价发行有效申购户数为 13,283,266户，有效申购股数为 119,593,715,500股，配号总数为 239,187,431个，起始号码为000000000001，截止号码为000239187431。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《江阴电工合金股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,474.60722倍，高于 150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为 3,600万股，占本次发行总量90%。回拨后本次网上发行中签率为0.0301019162%，有效申购倍数为3,322.04765倍。
三、网上摇号抽签
发行人与主承销商定于 2017年 8月 25日（T+1日）在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼进行摇号抽签，并将于2017年8月28日（T+2日）在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》上公布摇号中签结果。
发行人：江阴电工合金股份有限公司保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司 2017年8月25日
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|保荐机构名称：中德证券有限责任公司|被保荐公司简称：安硕信息|
|保荐代表人姓名：崔学良|联系电话：010-59026768|
|保荐代表人姓名：张国峰|联系电话：010-59026770|

一、保荐工作概述
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|项 目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|不适用（募集资金已使用完毕）|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|不适用（募集资金已使用完毕）|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5.现场检查情况||

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|（1）现场检查次数|2次（1次专项针对业绩下滑的现场检查）|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|1、建议公司注意统筹安排各项业务拓展的进度、投入、成本及效益情况，进一步提高业务、培训、财务管理水平；应当按照相关法律法规规章、规范性文件及公司制度就公司经营业绩预计同比大幅变动的情况，及时向董事会报告并按照有关规定履行信息披露义务；重大投资项目如发生重大变化应及时充分披露相关信息，并在定期报告中披露投资项目的进展；针对业绩可能出现波动的情况，确保在符合信息披露相关规则的前提下及时、充分地做好持续信息披露工作。2、建议公司进一步加强对所投资公司的管理，确保规范运营、信息披露及时、合规。公司大股东、实际控制人、董监高、相关岗位人员积极接受中德证券的持续督导培训指导和建议，有针对性学习信息披露相关知识，加强信息披露内部控制管理。|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|是|
|（2）关注事项的主要内容|公司需注意统筹安排各项业务拓展的进度、投入、成本及效益情况，进一步提高业务、培训、财务管理水平；对重大投资项目如发生重大变化应及时充分披露相关信|

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||息，并在定期报告中披露投资项目的进展。|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|完成整改|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|2次|
|（2）培训日期|2016 年 12 月 13 日、2016 年 12月29日|
|（3）培训的主要内容|董监高及股东买卖股份管理规定、2016 年以来监管部门新发布的有关重要规定；上市公司信息披露相关规定、创业板上市公司规范运作指引讲解专题培训|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|公司于2017年4月21日收到上海市第二中级人民法院送达的应诉通知书以及民事裁定书、传票等诉讼材料，中德证券提醒公司应当根据事件进展情况，及时、准确、全面履行有关信息披露义务。|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|2016 年 12 月 20 日，安硕信息公告于2016年12月20日收 到 中国 证 监会 下 发的[2016]138 号《行政处罚决定书》，认定安硕信息披露的有关从事互联网金融相关业务信息，与安硕信息现实状况不符，存在不准确、不完整情形，涉案信息为安硕信息对前景的描绘和设想，缺乏相应的事实基础，未来可实现性极小，具有较大误导性，因而给予公司及董事长、董事会秘书行政处罚。|公司大股东、实际控制人、董监高、相关岗位人员积极接受中德证券的持续督导培训指导和建议，有针对性学习信息披露相关知识，加强信息披露内部控制管理。|
|2.公司内部制度的建立和执行|公司在信息披露内部制度的执行方面存在如上所述问题。|公司积极进行了整改，确保严格执行特别是信息披露有关的内部制度。|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人|无|不适用|

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|变动|||
|5.募集资金存放及使用|不适用|不适用|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|能够积极配合保荐机构工作|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司股东关于股份锁定以及减持意向的承诺|是|不适用|
|2．公司、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关中介机构关于发行上市申请文件真实性的承诺|是|不适用|
|3．控股股东安硕发展、实际控制人高鸣和高勇先生、主要股东张江汉世纪、君联睿智、翟涛、祝若川、侯小东均出具避免同业竞争的承诺|是|不适用|
|4. 实际控制人共同控制安硕信息并保持一致行动的协议|是|不适用|

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|5. 控股股东、实际控制人关于承担社保、公积金补缴责任的承诺|是|不适用|
|6. 有关披露的未经审计报表承诺|是|不适用|
|7. 控股股东、董事、高级管理人员出具的稳定股价承诺|是|不适用|

四、其他事项
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|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2016年9月26日，中德证券收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（【2016】112号），认定中德证券在为沈机集团和紫光卓远股权转让提供财务顾问过程中，涉嫌出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏。由此，证监会决定责令公司改正，没收业务收入300 万元，并处以 300 万元罚款；对财务顾问主办人李庆中、王鑫给予警告，并分别处以 5 万元罚款。公司坚决拥护证监会从严监管、维护证券市场秩序的证券执法行为，对证监会的立案调查以及处理结果表示完全接受，并立即执行，并进行了积极整改，在立案调查期间，中德证券多次召集会议，就有关问题进行深刻反思和检讨，并落实了一系列强化公司项目执行、质量管理和内控体系的后续整改措施；同时，启动合规问责程序，在查明事实、分清责任的基础上，严肃追责，惩前毖后，对相关责任人员予以相应处罚。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（本页无正文，为中德证券有限责任公司关于上海安硕信息技术股份有限公司2016年度跟踪报告签字页）
保荐代表人签名： 年 月 日
崔学良
年 月 日
张国峰
保荐机构： 年 月 日
（加盖公章）