华泰联合证券有限责任公司
关于江西三鑫医疗科技股份有限公司
2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“三鑫医疗”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的规定，对三鑫医疗在2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西三鑫医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015] 719号）核准，公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）1986万股，发行价格为每股 12.87元。截止2015年 5月 11日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）1986万股，募集资金总额255,598,200.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用25,872,241.06元后，实际募集资金净额为人民币229,725,958.94元。
上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2015]第6-00007号的验资报告。
截止 2018年末，募集资金项目累计投入 23,417.63万元。2018年度，募集资金项目投入金额合计 2,318.89万元，均系直接投入承诺投资项目。截至 2018年12月31日，公司募集资金已全部使用完，募集资金账户已全部注销。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《江西三鑫医疗科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、交通银行股份有限公司南昌小蓝开发区支行、招商银行股份有限公司南昌昌南支行、中国银行股份有限公司南莲支行三家银行于 2015年 6月 1日共同签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”），由公司在该等银行开设了3个专户存储募集资金。《监管协议》明确了各方的权利和义务，《监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本无重大差异。公司严格执行相关法律法规和规章制度，严格履行《监管协议》，未发生违反相关法律法规及《监管协议》的情况。
（二）募集资金存储情况
1、募集资金专户设立时的存储情况
公司募集资金专户开立时的存储情况如下：
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|-|-|-|-|
|开户行|账号|金额（元）|用途|
|交通银行南昌小蓝开发区支行|361650000018010110181|180,000,000.00|云南三鑫医疗器械生产项目|
|招商银行南昌昌南支行|791904662210106|38,000,000.00|年产2,000万支静脉留置针技术改造及扩产项目|
|中国银行南莲支行营业部|193228836901|11,725,958.94|营销网络建设项目|
|合计||229,725,958.94||

2、本报告期末募集资金的存储情况
截至 2018年 12月 31日，公司募集资金已全部使用完，募集资金账户已全部注销。
三、2018年度募集资金使用情况及结余情况
(一)募集资金使用情况
2018年度，募集资金项目投入金额合计 2,318.89万元，投入云南三鑫医疗
器械生产项目。截至 2018年 12月 31日，公司募集资金已全部使用完，募集资
金账户已全部注销。
(二)募集资金投资项目实施情况
公司子公司云南三鑫医疗科技有限公司的云南三鑫医疗器械生产项目已实施完成，并已于报告期内投产。
年产2000万支静脉留置针技术改造及扩产项目已实施完成，项目新增静脉留置针产能2000万支/年，产能达到预期设计要求。
营销网络建设项目已实施完成，通过项目实施，进一步加强了销售渠道建设，完善了公司的销售网络。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司募集资金投资项目“年产2,000万支静脉留置针技术改造及扩产项目”由于未单独设置账套进行核算，故无法单独核算效益。
本公司募集资金投资项目“营销网络建设项目”系建立业务区域的营销网络，以加强公司的网络营销能力和营销管理水平，不直接为公司产生收益，故无法单独核算效益。
(四)募集资金投资项目变更情况说明
无。
(五)募集资金其他使用情况
无。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||22,972.60|||本年度投入募集资金总额||||
|||0.00|||已累计投入募集资金总额||||
|||0.00|||||||
|||0.00|||||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额（1）|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|
|无|18,000.00|18,000.00|2,318.89|18,418.15|102.32|2017/5/31|-744.83|不适用|
|无|3,800.00|3,800.00|/|3,816.33|100.43|2017/5/31|/|不适用|
|无|1,172.60|1,172.60|/|1,183.15|100.90|2017/5/31|/|不适用|
|/|22,972.60|22,972.60|2,318.89|23,417.63|/|/||/|

超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和云南三鑫医疗器械生产项目未达到计划进度系由于所在地区电力等公共基础配套设施的影响，本项目厂房、办公楼等工程进展较预期计划滞后；《医疗原因（分具体项目） 器械生产监督管理办法》和《医疗器械注册管理办法》的修订使项目生产许可及产品注册周期均超出公司此前预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进
不适用
展
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情 根据公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，公司以募集资金 9,633.28万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已况
由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月1日出具的大信专审字【2015】第6-00038号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2015年6月25
日完成了上述置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
不适用
原因
尚未使用募集资金用途及去向 截止2018年12月31日，本公司募集资金已全部使用完，募集资金账户已全部注销。
募集资金使用及披露中存在的问题或
不适用
其他情况
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《江西三鑫医疗科技股份有限公司关于 2018年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《江西三鑫医疗科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》。
报告认为，公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2018年度募集资金实际存放与使用的情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对三鑫医疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：三鑫医疗严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对三鑫医疗在 2018年度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西三鑫医疗科技股份有限公司2018年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
宁小波 夏荣兵
华泰联合证券有限责任公司(公章)年 月 日