深圳市英维克科技股份有限公司
关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2973号文核准，本公司于2016年12月2日获准向社会公众发行人民币普通股2000万股，由华林证券股份有限公司采用直接定价方式，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售，每股发行价格为人民币18.00元，应募集资金总额为人民币36,000万元，扣除发行费用人民币5,119.32万元后，实际募集资金净额为人民币30,880.68万元。募集资金款项已于2016年12月23日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2016]第310954号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截止2017年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 360,000,000.00
减：发行费用 51,193,200.00
实际募集资金净额 308,806,800.00
减：累计使用募集账户资金 132,403,232.22
其中：生产基地和研发中心使用资金 42,177,337.83
偿还银行贷款及补充流动资金 90,000,000.00
转出偿还银行贷款及补充流动资 225,894.39
金项目账户产生的利息收入
加：募集资金利息及购买理财产品收益
4,132,053.11
减：手续费支出 3,304.93
募集资金余额 180,532,315.96
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《上市公司监管指引第 2号-上市公司
专项报告第1页
募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年修订）》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，于2017年8月新修订了《募集资金管理制度》，并对募集资金采用专户存储。
2017年1月，本公司与保荐机构华林证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，本公司与保荐机构华林证券股份有限公司及江苏银行股份有限公司深圳清湖支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，本公司与保荐机构华林证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司深圳前海支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年1月，本公司与保荐机构华林证券股份有限公司及中国银行股份有限公司深圳南头支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年4月，本公司与子公司苏州英维克温控技术有限公司、保荐机构华林证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳南头支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
2017年4月，本公司与子公司苏州英维克温控技术有限公司、保荐机构华林证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司深圳清湖支行分别就募集资金专项账户签订《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
1、截止2017年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元单位 初始 备银行名称 银行账号或账户性质 初始存放金额 截止日余额名称 存放日 注江苏银行股份有限
19280188000049736 2017/1/16 85,904,200.00 62,724,000.93公司深圳清湖支行
中国建设银行股份
深圳市英维克有限公司深圳南岭 44250100006000000580 2017/1/16 80,000,000.00 62,885,345.02科技股份有限支行
公司 中国银行股份有限
771868429124 2017/1/16 52,902,600.00 2,820,111.46公司深圳南头支行
兴业银行股份有限
338000100100007317 2017/1/16 90,000,000.00 14,428.73公司深圳前海分行
苏州英维克温中国银行股份有限
控技术有限公公司深圳南头支行 747168603097 42,795,193.98司 *1
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江苏银行股份有限
公司深圳清湖支行 19280188000050916 9,293,235.84*2
合计 308,806,800.00 180,532,315.96*1：2017年3月28日召开了第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克实缴注册资本的议案》，同意本公司将部分募集资金4,752万元补足对苏州英维克的实缴注册资本。2017年3月31日，本公司将募集资金 4,752万元转存至子公司苏州英维克在中国银行股份有限公司深圳南头支行开立募集资金专户中。截止2017年12月31日，子公司苏州英维克中国银行股份有限公司深圳南头支行账户余额为42,795,193.98元。
*2：2017年3月28日召开了第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司苏州英维克提供借款实施募投项目的议案》，同意本公司采取借款的形式向苏州英维克提供 2,500万元，资金来源为公司首次公开发行 A股股票募集的资金。2017年 3月 31日，本公司将募集资金 2,500万元转存至子公司苏州英维克在江苏银行股份有限公司深圳清湖支行开立募集资金专户中。截止 2017年 12月 31日，子公司苏州英维克江苏银行股份有限公司深圳清湖支行账户余额为9,293,235.84元。
2、使用暂时闲置的募集资金购买理财产品情况
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》有关规定进行操作。
本公司于 2017年 3月28日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响正常经营的情况下，使用不超过人民币20,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有效期内可以滚动使用，具体内容详见公司2017年3月29日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2017-016）。
2017年度，本公司购买理财产品具体情况如下表：
单位：元
序 产品预期年化受托方 产品名称 金额 起始日 到期日
号 类型收益率
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序 产品预期年化受托方 产品名称 金额 起始日 到期日
号 类型收益率江苏银行股份有限公聚宝财富稳赢2
1 61,100,000.00 2017/4/26 2017/8/2保本 4.00%司深圳清湖支行 号机构版1716期
江苏银行股份有限公可提前终止结构
2 61,100,000.00 2017/8/11 2017/11/11保本 4.15%司深圳清湖支行 性存款
江苏银行股份有限公可提前终止结构
3 62,000,000.00 2017/11/16 2017/12/16保本 3.85%司深圳清湖支行 性存款
“乾元-顺鑫”
中国建设银行股份有
4 保本型2017年第 60,000,000.00 2017/5/16 2017/8/14保本 4.10%限公司深圳南岭支行
49期理财产品
“乾元-顺鑫”
中国建设银行股份有
5 保本型2017年第 60,000,000.00 2017/8/18 2017/11/16保本 4.20%限公司深圳南岭支行
82期理财产品
“乾元-顺鑫”
中国建设银行股份有
6 保本型2017年第 62,000,000.00 2017/11/17 2017/12/19保本 3.90%限公司深圳南岭支行
129期理财产品
截止 2017年 12月 31日，上述 6个理财产品均已到期赎回，共计赎回本金366,200,000.00元，获得理财产品投资收益2,931,354.29元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、项目实施地点变更
2017年募集资金投资项目的实施地点未发生变化。
2、项目实施方式变更
2017年度募集资金投资项目的实施方式未发生变化。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本次募集资金实际到位前，本公司先行投入自筹资金 18,931,415.62元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年2月28日出具信会师报字[2017]第ZI10070号鉴证报告。经2017年3月28日本公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换工作已于2017年4月实施完毕。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)节余募集资金使用情况
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本公司募投“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于 2017年 1月 16日在兴业银行股份有限公司深圳前海分行设立专户，并于 2017年 8月实施完毕。截止 2017年12月31日该募集资金专项账户共产生利息收入240,323.12元，其中225,894.39元已转入本公司自有资金账户。截止 2017年 12月 31日，该募集资金专户尚余募集资金产生的利息 14,428.73元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，存放和使用募集资金，并真实、准确、及时、完整的履行了信息披露义务。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2018年2月3日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
深圳市英维克科技股份有限公司董事会二零一八年二月三日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市英维克科技股份有限公司 2017年度 单位：万元
13,217.73募集资金总额 30,880.68 已累计使用募集资金总额
9,000.00报告期内变更用途的募集资金总额 - 永久性补充流动资金金额
4,217.73累计变更用途的募集资金总额 - 投资项目累计投入募集资金总额
4,217.73累计变更用途的募集资金总额比例 - 其中：本年度投入募集资金总额
是否已变 截至期末
项目达到预定 项目可行性承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 投资进度 本年度实
可使用状态日 是否达到预计效益 是否发生重超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） （3）＝ 现的效益
期 大变化变更） （2）（/1）
承诺投资项目
精密温控节能设备产
否 16,590.42 16,590.42 3,467.38 3,467.38 20.90% -不适用 否业基地建设项目
研发中心项目 否 5,290.26 5,290.26 750.35 750.35 14.18% -不适用 否偿还银行贷款及补充
否 9,000.00 9,000.00 9,000.00 9,000.00 100.00% -不适用 否流动资金项目
承诺投资项目小计 30,880.68 30,880.68 13,217.73 13,217.73 42.80% -
超募资金投向 无
合计 30,880.68 30,880.68 13,217.73 13,217.73 42.80% -
未达到计划进度或预
无
计收益的情况和原因
项目情况表第1页
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变化。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
报告期内募集资金投资项目实施方式未发生变化。
施方式调整情况
募集资金投资项目先
本次募集资金实际到位前，本公司先行投入自筹资金18,931,415.62元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年2月28日出具信会师报字[2017]第ZI10070号鉴证报告。经2017年3月28日本公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换工作已于2017年4月实施完毕。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
本公司募投“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于2017年8月已全部实施完毕，该项目拟使用募集资金9000万元，并已全部按规定要求使用，该项目未产生结余，截止2017年12月项目实施出现募集资
31日该募集资金专项账户共产生利息收入240,323.12元，其中225,894.39元已转入本公司自有资金账户，截止2017年12月31日，该募集资金专项账户尚余募集资金产生的利息14,428.73金结余的金额及原因
元
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，实行专款专用。
用途及去向
募集资金使用其他情
无
况
项目情况表第2页
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳市英维克科技股份有限公司 2017年度
单位：万元
变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际 截至实际累计投截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性变更后的项目 对应的原承诺项目
(1) 投入金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化精密温控节能设备产业基
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用地建设项目
不适用 研发中心项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用偿还银行贷款及补充流动
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用资金项目
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
项目情况表第3页