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证券代码：300006 证券简称：莱美药业 公告编号：2019-050重庆莱美药业股份有限公司
关于控股股东及持股5%以上股东股份被司法冻结及司法轮候冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）通过中国证券登记结算有限责任公司查询获悉，公司控股股东邱宇先生持有的公司全部股份被司法冻结，其中部分股份被司法轮候冻结，持股5%以上股东西藏莱美医药投资有限公司（以下简称“西藏莱美”）、邱炜先生持有的公司全部股份被司法冻结。现将有关情况公告如下：
一、股东股份被司法冻结的基本情况
1、本次被司法冻结的情况
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|股东名称|冻结数量（万股）|司法冻结占其持股比例|司法冻结执行人名称|司法冻结时间|解除冻结时间|
|邱宇|17,692.63|95.90%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|
|邱炜|5,297|100%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|
|西藏莱美|4,830.54|100%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|

2、累计被司法冻结的情况
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|股东名称|冻结数量（万股）|司法冻结占其持股比例|司法冻结执行人名称|司法冻结时间|解除冻结时间|
|邱宇|757.09|4.10%|四川省攀枝花中级人民法院|2019-07-08|2021-07-07|

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|-|-|-|-|-|-|
||17,692.63|95.90%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|
|邱炜|5,297|100%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|
|西藏莱美|4,830.54|100%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|2022-07-14|

3、本次司法轮候冻结的情况
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|股东名称|轮候冻结数量（万股）|本次轮候冻结占其持股比例|轮候机关|委托日期|轮候期限|
|邱宇|757.09|4.10%|上海市第一中级人民法院|2019-07-15|36个月|

经征询公司控股股东邱宇先生及持股5%以上股东西藏莱美、邱炜先生，本次股票被司法冻结及司法轮候冻结系邱炜先生、邱宇先生及西藏莱美与相关方合同纠纷所致。
2、控股股东及持股5%以上股东累计被冻结的情况
截至本公告日，邱宇先生持有公司股份184,497,185股，占公司股份总数的22.71%，累计被司法冻结及司法轮候冻结的公司股份184,497,185股，占公司股份总数的22.71%，占其持有公司股份数的100%；邱炜先生持有公司股份52,970,001股，占公司股份总数的6.52%，累计被司法冻结的公司股份52,970,001股，占公司股份总数的6.52%，占其持有公司股份数的100%；西藏莱美持有公司股份48,305,376股，占公司股份总数的5.95%，累计被司法冻结的公司股份48,305,376股，占公司股份总数的5.95%，占其持有公司股份数的100%。
二、对公司的影响及风险提示
1、本次邱宇先生及持股5%以上股东持有的公司股份被冻结对公司的生产经营无直接影响，也未对公司的实际控制权产生直接影响。本次冻结涉及的股份存在被执行或非交易过户的风险。
公司董事会将积极关注上述事项的进展，并督促邱宇先生、西藏莱美、邱炜先生按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。
2、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露的信息均以在上述指定
媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券质押及司法冻结明细表》和《证券轮候冻结数据表》。
特此公告。
重庆莱美药业股份有限公司董事会2019年7月17日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2017-023国信证券股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月20日发出第三届监事会第十四次会议通知。会议于2017年4月24日在深圳以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中滕铁骑监事委托监事会主席何诚颖代为出席并表决。监事会主席何诚颖主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
一、审议通过《2017年第一季度风险管理报告》。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
二、审议通过《2017年第一季度流动性风险报告》。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
三、审议通过《2017年第一季度内部审计报告》。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
四、审议通过《2017年第一季度报告》，并就公司2017年第一季度报告出具如下专项审核意见：
经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2017年第一季度报告
的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司2017年第一季度报告》与本决议同日公告。
特此公告。
国信证券股份有限公司监事会2017年4月25日
证券代码：002146 证券简称：荣盛发展 公告编号：临 2015-090号
荣盛房地产发展股份有限公司
关于筹划重大事项停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
荣盛房地产发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划实施员工持股计划事项，该计划涵盖范围包括公司总部及各下属分（子）公司的员工，为维护广大投资者的利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票代码：002146，股票简称：荣盛发展）自 2015年 7月 8日开市起临时停牌，停牌时间不超过两个交易日。
停牌期间，公司将严格按照《公司章程》，《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,根据重大事项进展及决策情况及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
荣盛房地产发展股份有限公司董事会
二○一五年七月八日
证券代码：000957 证券简称：中通客车 编号：2016-047
中通客车控股股份有限公司
关于控股股东收到行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司于2016年9月12日，收到中国证券监督管理委员会山东证监局，对公司控股股东中通汽车工业集团有限责任公司下达的《关于对中通汽车工业集团有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（[2016]53号），现将决定书主要内容公告如下：
中通汽车工业集团有限责任公司：
2016年4月23日，中通客车控股股份有限公司（以下简称中通客车）披露了《2015年度利润分配和资本公积转增股本方案的公告》，你公司在上述公告中承诺“利润分配方案披露后6个月内无减持计划”。6月15日、23日，你公司通过深圳证券交易所大宗交易系统分别减持中通客车股票290万股和300万股，累计减持股份占中通客车总股本的1.99%，该减持行为违反了你公司在中通客车相关公告中所作出的承诺。
你公司上述行为违反了《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号，以下简称《减持规定》）第三条第二款之规定。根据《减持规定》第十三条之规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，并采取有效措施，杜绝类似行为再次发生。你公司应当在2016年9月20日前向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
特此公告。
中通客车控股股份有限公司董事会2016年9月13日
证券代码：000727 证券简称：华东科技 公告编号：2016-015南京华东电子信息科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
南京华东电子信息科技股份有限公司（以下简称华东科技或公司）股票（股票简称华东科技，股票代码000727）连续两个交易日内（2016年2月5日、2016
年2月15日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
二、关注、核实的情况说明
根据相关规定，经公司自查、向控股股东问询等方式进行核实，现将有关核实情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、公司控股股东及实际控制人在本公司股票异常波动期间未有买卖公司股票。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；
董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而
未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
四、本公司认为必要的风险提示
1、公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司2015年年度财务报告正在审计过程中，具体财务数据尚无法预测，具体数据以最终披露的2015年年度审计报告为准。
3、公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
南京华东电子信息科技股份有限公司董事会
2016年2月16日
证券代码：300591 证券简称：万里马 公告编号：2018-012
广东万里马实业股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股份补充质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东万里马实业股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到公司的控股股东、实际控制人林大洲先生关于将其持有的公司部分有限售条件的股份进行股票质押式回购交易补充质押的通知，现将具体事项公告如下：
一、股东部分股份被质押的基本情况：
1、股东部分股份补充质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|补充质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|林大洲|是|180万股|2018.2.2|2020.1.27|海通证券股份有限公司|3.79%|补充质押|
|林大洲|是|600万股|2018.2.6|2020.1.27|海通证券股份有限公司|12.65%|补充质押|
|合计||780万股|-|-|-|16.44%|-|

截至本公告披露日，上述补充质押的股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕质押登记手续。
2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，林大洲先生持有本公司股份4,743.7万股，占公司总股本的15.20%。本次补充质押780万股，占公司股份总数的2.5%。其所持有本公司股份累计被质押4,142万股，占公司总股本的13.28%。
（备注：上述比例均按照四舍五入保留两位小数计算）
3、股东质押的股份是否出现平仓风险
林大洲先生质押的股份目前不存在平仓风险，本次股份补充质押不涉及新增融资安排，林大洲先生资信状况良好，质押风险在可控范围之内。未来其股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵照权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表》
2、交易确认书。
特此公告。
广东万里马实业股份有限公司董事会2018年2月6日
证券代码：002077 证券简称：大港股份 公告代码：2014-061江苏大港股份有限公司
关于总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏大港股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2014年 10月 28日收到公司董事、总经理王茂和先生的书面辞职报告，因工作变动（去镇江新区经济开发总公司任副总经理）原因请求辞去公司总经理职务。根据相关规定，辞职报告自送达董事会时生效。王茂和先生辞去公司总经理后，仍在公司担任董事和董事会薪酬与考核委员会成员。
公司董事会对王茂和先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢!
公司将按照《公司法》和《公司章程》的规定，尽快完成聘任新总经理的相关工作。
特此公告。
江苏大港股份有限公司董事会
二○一四年十月二十八日
北京必创科技股份有限公司
独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《北京必创科技股份有限公司章程》的有关规定，作为北京必创科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，我们对公司第二届董事会第五次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
《关于公司及全资子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立
意见
在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有资金进行委托理财，可以增加公司及全资子公司的资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，公司及全资子公司拟使用不超过人民币6,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管
理，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，可循环滚动使用。
我们认为：公司及全资子公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用闲置自有资金用于购买保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。相关内部决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。公司及全资子公司使用部分闲置自有资金购买低风险理财产品，是在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
综上所述，同意公司及全资子公司在决议有效期内对最高额度不超过人民币6,000万元的暂时闲置的自有资金进行现金管理，选择适当的时机购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
（以下无正文，为签字页）
本页无正文，为《独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见》之签字页。
独立董事：
杨玉华：_______
苏金其：_______
王鑫：_______
____年____月____日
证券代码：300418 证券简称：昆仑万维 公告编号：2016-092北京昆仑万维科技股份有限公司
关于向全资子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次拟增资子公司：昆仑集团有限公司、香港昆仑万维股份有限公司
本次拟增资金额：向上述子公司各增资5000万美元
一、概述
1、为支持子公司业务发展，北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金出资的方式，对公司在香港成立的全资子公司昆仑集团有限公司（以下简称“昆仑集团”）追加5000万美元的投资。
2、为支持子公司业务发展，公司拟以现金出资的方式，对公司在香港成立的全资子公司香港昆仑万维股份有限公司（以下简称“香港万维”）追加5000万美元的投资。
3、增资前和增资完成后，公司均持有上述子公司100%的股权。
4、上述增资款将转换成港元，计入子公司注册资本。具体转换金额以完成增资登记时的确认金额为准。
5、本次增资事项已经经由公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，根据《股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，尚需提交公司股东大会审议。
二、被增资子公司的的基本情况
1、昆仑集团有限公司
公司名称：昆仑集团有限公司
英文名称：Kunlun Group Limited
法定代表人：周亚辉
公司住址：Suite 1203 12/F,Ruttonjee House,11 Duddell Street Central,HK本次增资前注册资本：242,882,213港元
业务性质：CORP
成立日期：2010年1月25日
主要财务数据：昆仑集团有限公司 2015年度的财务报告已经经由香港刘国荣执业会计师审计，并出具了标准无保留的审计意见。截至 2015年 12月 31日，昆仑集团总资产为 29.11亿港元，净资产为 5.67亿港元，2015年实现营业收入 12.1亿港元，实现净利润1.37亿港元。
2、香港昆仑万维股份有限公司
公司名称：香港昆仑万维股份有限公司
英文名称：Kunlun Tech Limited
法定代表人：周亚辉
公司住址：Suite 1203 12/F,Ruttonjee House,11 Duddell Street Central,HK本次增资前注册资本：38,816,000港元
业务性质：投资（Investment）
成立日期：2013年4月10日
主要财务数据：香港昆仑万维股份有限公司 2015年度的财务报告已经经由香港刘国荣执业会计师审计，并出具了标准无保留的审计意见。截至 2015年 12月 31日，香
港万维总资产为 38,699,421港元，净资产为 38,680,517港元；2015年度，香港万维实现营业收入为0港元，实现净利润为-93,624港元。
三、出资方式
以货币方式出资，资金为公司自有资金。
四、本次增资的目的以及对公司的影响
1、本次对昆仑集团的增资，将用于拓展昆仑集团的业务线，增加配套设施，购置新的服务器和IDC服务，推动昆仑集团在海外的互联网游戏业务和软件业务的发展。
2、本次对香港万维的增资，将用于香港万维后续的投资业务。
3、本次投资系出于子公司业务发展的需要，符合公司长远的规划和发展战略。本次增资不会导致公司合并报表范围发生变化，不会损害公司及股东的利益。
五、上级主管部门的审批
本次对昆仑集团和香港万维的增资，已经经由北京市商务委员会核准。
特此公告。
北京昆仑万维科技股份有限公司董事会 2016.5.24
西安通源石油科技股份有限公司关于本次
重大资产重组前 12个月内购买、出售资产的说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定：上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。
西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“通源石油”或“公司”）拟以发行股份及支付现金相结合的方式购买大庆市永晨石油科技有限公司（以下简称“永晨石油”）55%股权，同时向不超过 5名的其他特定投资者非公开发行股份募集配套资金（上述两项交易以下统一简称“本次交易”）。在本次交易前十二个月内，通源石油发生的资产交易情况如下：
1、2014年 7月 31日，通源石油受让永晨石油30%股权，交易对价 8,550万元。同时，公司向永晨石油进行增资，该部分交易对价 10,153.125万元。该交易总投资额为18,703.125万元。交易完成后，公司持有永晨石油45%股权。同时，公司非关联方上海朱雀生物科技投资合伙企业（有限合伙）对永晨石油进行增资，交易完成后，朱雀投资持有永晨石油7%股权，朱雀投资将所持股权的表决权委托予通源石油。
2、2014年11月11日，为加快对境外哈萨克斯坦市场的拓展，通源石油控股子公司龙源恒通石油技术有限公司在哈萨克斯坦设立全资子公司，全资子公司以货币出资50万美元，首期出资50%，其余出资将在12个自然月期间缴足。
入资本公积，增资完成后，西安通源正合石油工程有限公司注册资本为 10,000万元。
4、2015年 1月 28日，为加快在陕北地区的市场拓展，通源石油在陕西省延安市设立全资子公司延安通源石油有限责任公司，全资子公司以货币出资 500万人民币。
5、2015年 2月 11日，通源石向张国桉、蒋芙蓉夫妇合计发行 24,935,117股股票购买其合计持有的华程石油100%股权。该交易的交易对方张国桉是公司控股股东和实际控制人，该交易构成关联交易。该交易完成后，公司直接持有华程石油100%股权，间接控制安德森服务公司67.5%股权。
6、2015年5月11日，通源石油以5,279,983.66元自有资金收购北京一龙恒业石油工程技术有限公司持有的龙源恒通石油技术有限公司49%股权。该股权转让完成后，龙源恒通石油技术有限公司成为公司的全资子公司。
7、2015年6月12日，通源石油全资子公司龙源恒通石油技术有限公司（以下简称“龙源恒通”）以油气田勘探开发技术服务为主营业务，为了加快对境外市场的拓展，龙源恒通与SIANG HADI WIDJAJA先生共同出资，在印尼设立合资公司。合资公司注册资本500万美元，首期出资30%，其余出资将在第二年缴足。
其中，龙源恒通以货币（自有资金）或资产出资 475万美元，持有合资公司95%股权；SIANG HADI WIDJAJA先生以货币出资25万美元，持有合资公司5%股权。
8、2015年12月22日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于出售资产的议案》审议通过将美国控股孙公司安德森射孔服务有限公司持有的 13台作业起重机，29台皮卡车及其相关资产，分别以 81万美元和 51.45万美元的价格转让给 GROVE TRUCK& EQUIPMENT公司和 BLAKE FULENWIDER公司。
资本。交易完成后，公司持有一龙恒业17.9149%的股权，一龙恒业成为公司的参股子公司。同日，公司与丁福庆、吕兰顺、秦忠利、陶良军、裴存明、刘鹏、北京一龙伟业国际投资管理中心（有限合伙）、QM3LIMITED、江苏悦达泰和股权投资基金中心（有限合伙）、浙江海宁嘉慧投资合伙企业（有限合伙)、北京融拓创业投资合伙企业（有限合伙）以及北京信美投资管理中心(有限合伙）、北京一龙恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”或“目标公司”）签署《增资协议》，由公司投资一龙恒业。
上述交易中，公司于2014年7月31日收购永晨石油45%的股权与本次交易中收购永晨石油剩余55%的股权乃系相关资产存在关联关系，但自 2014年 7月31日实施完毕起至本次交易股东大会业已超过12个月，因此无需纳入本次交易相关指标的累计计算范围。除此之外，上述交易内容与本次交易相互独立，不存在任何关联关系。
除上述交易外，公司最近12个月内未发生其他重大资产交易。
（本页无正文，为《西安通源石油科技股份有限公司关于本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产的说明》之签章页）
西安通源石油科技股份有限公司 2016年 月 日
证券代码：000737 证券简称：南风化工 公告编号：2017-34
南风化工集团股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南风化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十三次会议和第七届监事会第九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。现将具体情况公告如下：
一、本次会计政策变更情况概述
1、会计政策变更原因
2017年5月10日，财政部发布了《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》（财会〔2017〕15号），对《企业会计准则第16号——政府补助》进行了修订，要求在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。
2、会计政策变更日期
自2017年6月12日起开始施行。
3、变更前采用的会计政策
2006年2月15日财政部印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号——存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第16号——政府补助》。
4、变更后采用的会计政策
财政部制定的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会〔2017〕15号）。
5、会计政策变更的主要内容
（1）在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。
（2）与日常活动有关的政府补助，从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报。
（3）对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至上述准则施行日之间新增的政府补助根据上述准则要求进行调整。
6、审批程序
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，本次会计政策变更事项在董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。
独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更将修改财务报表列报，将与日常活动有关的政府补助从利润表“营业外收入”项目调整为利润表“其他收益”项目列报，该变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司的财务状况、经营成果和现金流量均无重大影响。
三、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》(财会[2017]15号)要求进行的合理变更，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不会对公司财务报表产生重大影响，因此同意公司本次会计政策变更。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：公司根据财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》(财会[2017]15号)要求进行的会计政策变更是合理的，能够更客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，因此同意公司本次会计政策变更。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定进行的合理变更，符合《企业会计准则》的规定和公司的实际情况，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，没有损害公司和股东的利益，因此同意公司本次会计政策变更。
六、备查文件
1、第七届董事会第十三会议决议；
2、第七届监事会第九次会议决议；
3、独立董事独立意见。
特此公告。
南风化工集团股份有限公司董事会二○一七年九月六日
美尚生态景观股份有限公司
2017年度独立董事述职报告（金章罗）
作为美尚生态景观股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2017年度本人依据有关法律法规及公司《独立董事制度》的规定，谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2017年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表了独立意见，维护全体股东的利益。现就本人 2017年度履行职责的情况述职如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2017年度，本人按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》的规定和要求，按时出席董事会会议和股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
2017年度，在本人任职期间，公司召开 16次董事会，5次股东大会，本人均出席了上述会议。在召开董事会前，主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与谈论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。本年度本人对董事会会议的全部议案进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况
作为公司的独立董事，本人对公司 2017年经营活动情况进行了认真的了解和查验，对重大事项进行核查后与其他独立董事一起发表了独立意见。
本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：1、公司于 2017年 2月 16日召开了第二届董事会第二十七次会议，本人就《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见；
2、公司于 2017年 3月 17日召开了第二届董事会第二十八次会议，本人就《关于对全资子公司提供财务资助延期的议案》、《关于公司为全资子公司提供财务资助的议案》发表了明确同意的独立意见。
2016年度存放与使用情况的专项说明>的议案》、《关于<公司2016年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于聘任公司 2017年度外部审计机构的议案》、《关于将首发部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》、公司2016年度控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了明确同意的独立意见。
4、公司于 2017年 5月 26日召开了第二届董事会第三十一次会议，本人就《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。
5、公司于 2017年 7月 11日召开了第二届董事会第三十二次会议，本人就《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》发表了明确同意的独立意见。
6、公司于 2017年 7月 19日召开了第二届董事会第三十三次会议，本人就《关于拟参与设立集合资金信托计划的议案》发表了明确同意的独立意见。
7、公司于2017年8月21日召开了第二届董事会第三十四次会议，本人就公司2017年半年度控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况、《关于公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的议案》和《关于会计政策变更的议案》发表了明确同意的独立意见。
8、公司于 2017年 8月 28日召开了第二届董事会第三十五次会议，本人就《关于全资子公司为公司通过集合资金信托计划贷款融资提供担保的议案》发表了明确的独立意见。
9、公司于 2017年 9月 4日召开了第二届董事会第三十六次会议，本人就《关于<美尚生态景观股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于授权公司董事会审议公司对外提供担保的议案》发表了明确同意的独立意见。
10、公司于 2017年 9月 7日召开了第二届董事会第三十七次会议，本人就《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票的议案》发表了明确同意的独立意见。
11、公司于 2017年 10月 30日召开了第二届董事会第三十九次会议，本人就董事会换届选举的事项发表了明确同意的独立意见。
12、公司于2017年11月7日召开了第二届董事会第四十次会议，本人就《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了明确同意的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的履职情况
本人作为公司第二届董事会审计委员会主任和薪酬与考核委员会委员，2017年按照公司专门委员会实施细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，
并以专业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、对公司现场调查情况
2017年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件、与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行状态。
五、对公司发展和保护投资者权益方面所做的其他工作
1、督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、重视的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，促进公司稳健经营、创造良好业绩。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极出席相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。
本人作为公司第二届董事会独立董事，任期已届满。任职期间，本人严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，忠实履行自己的职责，有效发挥了独立董事的作用。同时对于公司董事会、经营管理层和其他相关人员在本人任职期间及履行职责过程中给予的积极配合和支持表示衷心感谢。
美尚生态景观股份有限公司独立董事：金章罗2018年2月9日
股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2016-040号山东胜利股份有限公司
八届十四次董事会会议（临时）决议公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司八届十四次董事会会议（临时）通知于 2016年 5月 3日以书面及电子邮件方式发出。
2.本次会议于 2016年 5月 6日以通讯表决（传真）方式召开。
3.本次会议应参加表决的董事 10人，实际参加表决董事 6人，关联董事王鹏、王政、杜以宏、臧其文回避表决。
4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并全票通过了《关于签订〈交易框架协议〉的议案》，同意公司全资子公司山东胜邦塑胶有限公司（以下简称“胜邦塑胶”）与茌平信发燃气有限公司（以下简称“茌平信发燃气”）、高唐金时燃气有限公司（以下简称“高唐金时燃气”）签署《交易框架协议》，茌平信发燃气、高唐金时燃气向胜邦塑胶自合同签订之日起采购不超过 1,000万元的聚乙烯管道产品，或其他相关产品及服务。
茌平信发燃气有限公司系本公司控股股东山东胜利投资股份有限公司
控股子公司山东金中基投资有限公司持有90%股权的控股子公司，高唐金时燃气有限公司系本公司控股股东山东胜利投资股份有限公司控股子公司山东金中基投资有限公司持有85%股权的控股子公司，故本次交易构成关联交易，关联董事王鹏、王政、杜以宏、臧其文回避了对本议案的表决，由其他 6名非关联董事进行表决。
公司独立董事就本次关联交易事项发表了赞成的独立意见及事前认可意见。
表决结果：6票赞成，回避表决4票，0票反对，0票弃权。
特此公告。
山东胜利股份有限公司董事会
二〇一六年五月七日
证券代码：002626 证券简称：金达威 公告编号：2018-026
厦门金达威集团股份有限公司
未来三年股东回报规划（2018年-2020年）
为进一步完善和健全厦门金达威集团股份有限公司（以下简称“公司”）科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增强利润分配政策的透明度，保护投资者合法权益，引导股东树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）和《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)及《公司章程》等相关文件的规定和要求，公司董事会制定了未来三年（2018-2020年）股东回报规划（以下简称“本规划”）。
第一条公司制定本规划考虑的因素
为平衡股东的合理投资回报和公司的可持续发展，在综合分析企业经营发展状况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
第二条本规划的制定原则
1、本规划的制定符合法律法规、规范性文件及《公司章程》关于利润分配的有关规定。
2、本规划的制定既要结合实际经营情况，保证公司的持续经营和可持续发展能力，也要重视对投资者稳定的合理回报，并充分听取独立董事、监事和股东（特别是中小股东）的意见后，形成最终股东回报规划方案。
第三条公司未来三年（2018-2020年）的具体股东回报规划
2、公司董事会结合公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平和是否有重大资金支出安排等因素条件下，可按照《公司章程》规定，提出差异化现金分红政策。公司采用现金与股票相结合的方式分配利润时，应当遵循以下原则：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%。
3、未来三年，在符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的利润分配条件的前提下，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议中期分红或年终分红方案。
4、公司在符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的利润分配条件的前提下，连续三年内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。具体的利润分配方案及审议程序按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定实施。
第四条未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制
1、公司至少每三年重新审阅一次股东回报规划，根据股东特别是中小股东、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的利润分配政策作出适当且必要的修改，以确定该时段的股东回报计划。
2、公司董事会在制定规划时，应结合公司具体经营情况，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，以保护股东特别是中小股东权益并兼顾公司长期可持续发展为基础进行详细论证，充分听取股东特别是中小股东的意见，独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。利润分配预案经董事会审议通过并提交公司股东大会审议通过后实施。
况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
4、因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的分红政策颁布新的规定或公司因外部经营环境、自身经营状况发生重大变化，确有必要对公司既定的三年回报规划进行调整的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，由董事会做出决议，独立董事、监事会发表意见，提交公司股东大会批准。
第五条本规划未尽事宜依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同。
特此公告
厦门金达威集团股份有限公司董事会二〇一八年四月九日
证券代码：300080 证券简称：新大新材 公告编号：2014－014
河南新大新材料股份有限公司
第二届监事会第二十四次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南新大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十四次会议于2014年4月20日召开，会议通知于2014年4月11日以邮件和传真方式送达。会议应到监事3人，实到监事3人，会议由公司监事会主席李志强先生主持。
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以记名投票方式审议通过了如下议案：
1.审议通过了《关于<2013年度监事会工作报告>的议案》；
2013年，监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规章制度及《公司章程》的规定和要求履行职务，积极出席相关会议，认真审议监事会各项议案，切实维护了公司和广大股东的利益。
《2013年度监事会工作报告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
2.审议通过了《关于 2013年年度报告及摘要的议案》；
经认真审核，监事会认为公司《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准
确，完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2013年年度报告》及《2013年年度报告摘要》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
3.审议通过了《关于<2013年度财务决算报告>的议案》；
2013年，公司全年共实现销售收入 1,547,704,536.03元，实现净利润 75,691,763.98元。报告期末，公司总资产 5,054,491,773.44元，股东权益 3,192,361,994.62元，基本每股收益0.1984元，每股净资产6.35元。
《2013年度财务决算报告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
4.审议通过了《关于<2013年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；
公司监事会对公司募集资金存放与使用情况发表了同意意见。
《2013年度募集资金存放与使用情况专项报告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
5.审议通过了《关于<2013年度内部控制自我评价报告>的议案》；
公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表了同意意见。
《2013年度内部控制自我评价报告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
6.审议通过了《关于 2013年度利润分配预案的议案》；
根据大华会计师事务所出具的大华审字【2014】004970号《审计报告》确认：公司 2013年度实现净利润 75,691,763.98元。截止 2013年 12月 31日，公司可供股东分配的利润为 236,907,522.49元，本年末资本公积金余额为 2,428,623,658.70元。
公司拟定2013年度利润分配预案为：
以公司2013年12月31日总股本502,804,021股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.4元（含税），合计派发现金 20,112,161元。其余未分配利润结转下年。
《河南新大新材料股份有限公司关于2013年度利润分配预案的公告》、《河南新大新材料股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十四次会议相关议案的事前认可意见和独立意见》详见公司于同日刊登于中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
7.审议《关于聘任公司 2014年度审计机构的议案》；
经公司董事会审计委员会核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2014年度财务审计工作的要求，现公司同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，聘任期限1年，审计费用为 50万元。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。
8.审议《关于 2013年日常关联交易情况及 2014年度日常关联交易预计的议案》；
根据公司财务部核算和会计师事务所出具的无保留意见的审计报告，公司完成资产重组后，向关联方中国平煤神马能源化工集团有限责任公司坑口电厂（以下简称“坑口电厂”）购买电力服务金额为747万元，以市场价格向关联方青海中鑫太阳能新材料科技有限公司（以下简称“青海中鑫”）采购碳化硅块、碳化硅粉1.16亿元，未超过公司第二届监事会第二十次会议审议通过的2013年下半年预计关联交易金额 1.2亿元的限额。2014年 1月 2日，青海中鑫控股股东及法定代表人赵琰（公司总裁左涛先生的配偶）与自然人签署股权转让协议，赵琰将其持有的青海中鑫60%股权转让给王素梅，2014年1月6日，本次股权转让完成了工商变更手续。目前，公司全资子公司平顶山易成新材料有限公司仍持有青海中鑫40%的股权。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关制度规定，结合公司2014年规划发展情况，预计2014年度，公司（含公司全资子公司及控股子公司）向坑口电厂购买的电力不超过2,000万元。
《河南新大新材料股份有限公司关于 2013年日常关联交易情况及 2014年度日常关联交易预计的公告》、《河南新大新材料股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第三十四次会议相关议案的事前认可意见和独立意见》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
9.审议通过了《关于辽宁新大新能源投资有限公司增资扩股的议案》；
同意辽宁新大新能源投资有限公司（以下简称“辽宁新大新”）本次增资扩股的方案。自本次所约定的增资和股权转让完成日起，乾智财富（北京）资产投资管理有限公司依据协议成为辽宁新大新的控股股东，按持股比例享有并承担与辽宁新大新有关的一切权利和义务。辽宁新大新不再纳入公司合并报表范围。
《河南新大新材料股份有限公司关于辽宁新大新能源投资有限公司增资扩股的的公告》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
10.审议通过了《关于 2014年第一季度报告全文的议案》。
经认真审核，监事会认为公司2014年第一季度报告全文的内容符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确，完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2014年第一季度报告全文》详见公司于同日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公告。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
河南新大新材料股份有限公司监事会
二〇一四年四月二十一日
证券代码：300569 证券简称：天能重工 公告编号：2019-140青岛天能重工股份有限公司
关于 2018年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”或“天能重工”）于 2019年 12月 10日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司 2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于 2018年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理首次授予股票期权第一个行权期行权相关事宜。本次符合行权条件的激励对象共计98名，可申请行权的股票期权数量为 549.18万份，占公司总股本的2.44%。本次行权采用自主行权模式。具体内容详见公司于 2019年 12月11日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2019-131）。
根据《青岛天能重工股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的规定，本激励计划首次授予的股票期权分三次行权，可行权比例分别为股票期权授予总量的40%、30%、30%。本次行权为第一次行权，行权方式采用自主行权模式。截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权具体安排如下：
1、期权简称：天能 JLC1
3、本次行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向增发A股普通股。
4、本次可行权股票期权的行权价格为7.64元/份。
5、本股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权激励对象及可行权数量：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|姓名|职务|获授的股票期权数量（万份）|第一个行权期可行权的股票期权数量（万份）|本次可行权数量占首次授予的股票期权数量比例（%）|本次可行权数量占公司目前总股本的比例（%）|
|1|张兴红|董事、副总经理|67.5|27|1.97%|0.12%|
|2|宋德海|董事、副总经理|67.5|27|1.97%|0.12%|
|3|胡鹏鹏|副总经理|67.5|27|1.97%|0.12%|
|4|刘 萍|副总经理、财务总监|67.5|27|1.97%|0.12%|
|5|赵 波|副总经理|67.5|27|1.97%|0.12%|
|6|方瑞征|副总经理、董事会秘书|67.5|27|1.97%|0.12%|
|7|公司及子公司的管理骨干、核心业务人员（92人）||967.95|387.18|28.20%|1.72%|
|合 计|||1372.95|549.18|40%|2.44%|

注：上表中计算解锁四舍五入保留四位小数。实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
6、本次股票期权行权采用自主行权模式，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商中信建投证券股份有限公司系统自主进行申报行权。
7、行权期限：2019年 12月27日至 2020年12月 26日当日止（根据可行权日必须为交易日的规定以及自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为
2019年12月 27日至2020年12月 25日，敏感期内不得行权）。激励对象必须
在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期
权不得行权。
根据《激励计划（草案）》的规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，尚未行权的股票期权不得行权，将由公司统一注销。
8、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变化情况等信息。
9、公司董事、高级管理人员作为激励对象并采用自主行权模式进行期权行权的，相关人员在期权行权后将主动按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。
10、本次行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
11、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费，激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。
12、本次行权对公司的影响
（1）对公司经营能力和财务状况的影响
根据激励计划，如果本次可行权股票期权 549.18万份全部行权，公司净资
产将因此增加4195.74万元，其中：总股本增加549.18万股，计549.18万元；
资本公积金增加3646.56万元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
（2）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用 Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
首次授予股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
13、其他事项
（1）本次自主行权在公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理完成相关手续后生效。
（2）公司已与激励对象及承办券商就本次行权签署了自主行权服务协议，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
（3）公司 2018年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权若全部行权，对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，本次行权完成后公司股权结构仍具备上市条件。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司董事会