河南黄河旋风股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：河南黄河旋风股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：黄河旋风
股票代码：600172
信息披露义务人：上银基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区秀浦路 2388号3幢528室
通讯地址：上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12楼01单元
股份变动性质：股份增加
签署日期：2015年2月5日
信息披露义务人声明
本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15号—权益变动报告书》及相关的法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
二、依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《第15号准则》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在河南黄河旋风股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在河南黄河旋风股份有限公司中拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
目录 .............................................................................................................................................. 3释义 .............................................................................................................................................. 4第一节信息披露义务人介绍 ......................................................................................................... 5一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................................... 5二、信息披露义务人董事及主要负责人基本情况 ............................................................... 5三、截至本报告书签署日，信息披露义务人境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ........................................................................ 6第二节持股目的 ............................................................................................................................ 7一、持股目的........................................................................................................................... 7二、未来十二个月持股计划 ................................................................................................... 7第三节权益变动方式 .................................................................................................................... 8一、信息披露义务人在本次权益变动前持有黄河旋风股份情况 ....................................... 8二、本次权益变动方式 ........................................................................................................... 8三、最近一年及一期与黄河旋风之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排 .............................................................................................................................................. 9四、其他事项........................................................................................................................... 9第四节前六个月内买卖黄河旋风股份的情况 ........................................................................... 10第五节其他重大事项 .................................................................................................................. 11第七节备查文件 .......................................................................................................................... 12信息披露义务人声明 .................................................................................................................... 13附表简式权益变动报告书............................................................................................................. 14
释 义
本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：
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|本报告书、本报告|指|河南黄河旋风股份有限公司简式权益变动报告书|
|信息披露义务人|指|上银基金管理有限责任公司|
|黄河旋风、上市公司|指|河南黄河旋风股份有限公司|
|本次发行、本次非公开发行|指|河南黄河旋风股份有限公司本次非公开发行人民币普通股的行为。|
|中国证监会、证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|上交所|指|上海证券交易所|
|《公司法》|指|《中华人民共和国公司法》|
|《证券法》|指|《中华人民共和国证券法》|
|《第15号准则》|指|《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》|
|元、万元|指|人民币元、人民币万元|

第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
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|公司名称|上银基金管理有限公司|
|住所|上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室|
|法定代表人|金煜|
|注册资本|30,000万元|
|公司类型|有限责任公司|
|成立日期|2013年8月30日|
|营业期限|2013年8月30日至不约定期限|
|经营范围|基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务|
|营业执照注册号|310000000120385|
|税务登记证号码|310115076485219|
|组织机构代码|07648521-9|
|股东结构|上海银行股份有限公司持有90%股权；中国机械工业集团有限公司持有10%股权|
|通讯地址|上海市浦东新区世纪大道1528号陆家嘴基金大厦12层01单元|
|邮政编码|200122|
|联系电话|021-60232799|

二、信息披露义务人董事及主要负责人基本情况
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|姓名|性别|职务|国籍|长期居住地|是否取得其他国家或地区的居留权|
|金 煜|男|董事长|中国|上海|否|
|李建国|男|董事|中国|上海|否|
|李永飞|男|董事、总经理|中国|上海|否|
|高 坚|男|独立董事|中国|北京|否|
|傅建华|男|独立董事|中国|上海|否|
|李德峰|男|独立董事|中国|北京|否|

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|杨鸿雁|女|监事|中国|北京|否|
|顾文|女|职工监事|中国|上海|否|
|王宏磊|男|督察长|中国|上海|否|

三、截至本报告书签署日，信息披露义务人境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截止本报告书签署日，信息披露义务人除持有黄河旋风外，还持有境内上市公司苏州春兴精工股份有限公司（股票代码：002547）、天津市海运股份有限公司（股票代码：600751）已发行的5%以上的股份。
第二节持股目的
一、持股目的
信息披露义务人通过设立的上银基金财富 27号资产管理计划认购黄河旋风本次非公开发行股份，对上市公司进行财务投资，其目的是为了获得较好的投资收益。
二、未来十二个月持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人旗下上银基金财富 27号资产管理计划没有在未来12个月内继续增持黄河旋风股份的具体计划。
若发生相关权益变动事项，信息披露义务人承诺将按照《证券法》、《收购办法》及其他相关法律法规的要求，及时履行相关信息披露义务及审批程序。
第三节权益变动方式
一、信息披露义务人在本次权益变动前持有黄河旋风股份情况
本次权益变动前，信息披露义务人未持有黄河旋风的股份。
二、本次权益变动方式
2014年 12月 18日，黄河旋风收到中国证监会出具的《关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1342号），核准黄河旋风非公开发行不超过 188,519,434股新股。
（一）取得本次发行新股的发行价格和定价依据、认购股份的数量和比例
根据黄河旋风 2013年度股东大会审议通过的议案，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的90%，即不低于 5.71元/股；定价基准日为公司第五届董事会 2014年第一次临时会议决议公告日，即 2014年 3月 31日。如果公司在本次发行定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则发行底价将进行相应调整。2013年度利润分配方案实施后，本次发行底价相应调整为不低于5.66元/股。
本次发行采取投资者竞价方式确定发行价格，最终确定发行价格为6.60元/股。
本次发行完成前后，信息披露义务人旗下资产管理计划持有黄河旋风权益变动情况如下：
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|本次权益变动前持有黄河旋风权益||本次权益变动后持有黄河旋风权益||
|持股数量（股）|占发行前股本比例|持股数量（股）|占发行后股本比例|
|0|0|60,530,000|8.71%|

（二）支付条件和支付方式
信息披露义务人管理的上银基金财富 27号资产管理计划以现金认购本次非
公开发行的股票。
（三）已履行及尚未履行的批准程序
信息披露义务人本次认购黄河旋风非公开发行股份已履行必要的批准程序。
（四）转让限制或承诺
信息披露义务人承诺本次认购的黄河旋风股票，自本次发行结束之日 12个月内不得转让。
三、最近一年及一期与黄河旋风之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
截至本报告书签署日，信息披露义务人与黄河旋风最近一年不存在重大交易，亦无未来与上市公司之间的其他安排。
四、其他事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人拥有权益的黄河旋风不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。
第四节前六个月内买卖黄河旋风股份的情况
本报告书签署日前六个月，信息披露义务人不存在买卖黄河旋风股票的情形。
第五节其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大信息。
第七节备查文件
一、上银基金管理有限公司的营业执照；
二、上银基金管理有限公司董事及主要负责人的身份证明文件；
三、上银基金管理有限公司与黄河旋风签署的《河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票认购协议》。
信息披露义务人声明
本公司承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：上银基金管理有限公司法定代表人：金煜
签署日期：2015年2月5日
附表
简式权益变动报告书
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|基本情况||||
|上市公司名称|河南黄河旋风股份有限公司|上市公司所在地|河南省长葛市人民路 200号|
|股票简称|黄河旋风|股票代码|600172|
|信息披露义务人名称|上银基金管理有限公司|信息披露义务人注册地|上海市浦东新区秀浦路2388号3幢528室|
|拥有权益的股份数量变化|增加  减少 □不变，但持股人发生变化 □|有无一致行动人|有 □ 无 |
|信息披露义务人是否为上市公司第一大股东|是 □ 否 |信息披露义务人是否为上市公司实际控制人|是 □ 否 |
|权益变动方式（可多选）|通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □取得上市公司发行的新股  执行法院裁定 □继承 □ 赠与 □其他 □ （请注明）|||
|信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例|股票种类： 无持股数量： 无持股比例： 无|||
|本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例|股票种类： 限售A股变动数量： 60,530,000 股变动比例： 8.71%|||
|信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持|是 □ 否 |||
|信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票|是 □ 否 |||
|涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：||||

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|控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题|是 □ 否 □|
|控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形|是 □ 否 □（如是，请注明具体情况）|
|本次权益变动是否需取得批准|是 □ 否 □|
|是否已得到批准|是 □ 否 □|

填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人：上银基金管理有限公司
法定代表人：金煜
日期：2015年2月5日