深圳市特发信息股份有限公司
2015年度监事会工作报告
2015年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行监事会职责，对公司经营管理、财务状况、重大决策程序及公司董事、高级管理人员履行职责合法合规情况进行全面监督，切实维护公司利益，保障股东权益，积极推进公司规范治理。现将2015年工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开了八次监事会会议，具体情况如下：
1、2015年 4月 8日，公司监事会第五届十四次会议在本公司会议室召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议审议通过了以下议案：《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于本次重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十四条第二款规定的议案》、《关于本次重组符合<
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于本次重组构成关联交易的议案》、《关于<深圳市特发信息股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其墒要的议案》、《关于公司就本次重组与相关交易方签署附条件生效的交易协议的议案》、《关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的相关性及评估定价公允性的议案》、《关于批准本次重组相关审计及资产评估报告的议案》、《关于修订〈深圳市特发信息股份有限公司章程〉的议案》和《关于修订〈深圳市特发信息股份有限公司募集资金管理办法〉的议案》。会议决议公告刊登于2015年4
月13日的《证券时报》和巨潮资讯网。
2、2015年4月21日，公司监事会第五届十五次会议在本公司会议室召开，应到监事 3名，实到监事 3名，审议通过了《公司2014年度监事会工作报告》、《公司2014年度报告及其摘要》、《公司2014年度财务决算报告》、《公司 2014年利润分配预案》、公司《2014年度募集资金存放和使用情况的专项说明》、公司《2014年度内部控制自我评价报告》、公司《关于会计政策变更的议案》和《监事会换届选举议案》、。会议决议公告刊登于2015年4月23日的《证券时报》和巨潮资讯网。
到监事 3名，实到监事 3名，审议通过了公司2015年第一季度报告。认为报告真实反映了公司报告期的经营业绩及资产状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、2015年6月18日，公司监事会第六届一次会议在本公司会议室召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议现场举手表决，选举罗伯均先生为公司第六届监事会主席。会议决议公告刊登于2015年6月20日的《证券时报》和巨潮资讯网。
5、2015年8月21日，公司监事会第六届二次会议以通讯方式召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议审议通过了：公司2015年半年度报告及其摘要。监事会认为，公司2015年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
6、2015年10月23日，公司监事会第六届三次会议以通讯方式召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议审议通过了公司2015年第三季度报告。认为公司2015年第三季度报告真实反映了公司报告期的经营业绩及资产状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
7、2015年 11月 20日，公司监事会第六届四次会议在本公司会议室召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议审议通过了《监事会办公室工作职责》和《聘任监事会秘书的议案》。
8、2015年 11月 27日，公司监事会第六届五次会议在山东省枣庄市召开，应到监事 3名，实到监事 3名，会议审议通过了《修订公司〈监事会议事规则〉的议案》。会议决议公告及修订后的议事规则刊登于2015年12月1日的《证券时报》和巨潮资讯网。
二、监事会发表独立意见的情况
监事会依照国家有关法律、法规以及公司《章程》的有关规定，依法行使监督权。2015年度，监事会成员列席了公司召开的所有董事会、出席了股东大会，部分成员列席了总经理办公会，参与了公司重大经营决策的讨论，对公司的依法运作情况、财务状况、重大事项筹划、审批和实施的情况、关联交易以及内部控制规范实施过程等工作进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
监事会依法对公司股东大会、董事会的召开、决议程序的合法性，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职务情况以及公司管理制度完善、执行情况等进行了监督。监事会认为，报告期内，公司董事会和经营层的运作以及各项决策的程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及公司《章程》的各项规定。建立了较为完善的内部控制制度，并仍在不断健全完善中；信息披露及时、准确；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，未发现董事和高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会及时了解公司的经营和财务情况，认为公司财务能严格执行企业会计制度和会计准则及其他相关财务管理规定，内部控制制度健全，财务运行状况良好。监事会审阅了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的2014年年度审计报告，认为其审计意见及对所涉及事项的评价客观、真实，公司财务报告如实反映了公司财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会编制的《2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告，与公司募集资金的实际使用情况相符。公司募集资金实际投入项目基本按照计划进行，募集资金项目变更的事项，已经过董事会、监事会和股东大会审议，履行审议程序合法有效。公司募集资金使用和监管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，未发现募集资金管理存在违规情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市特发信息股份有限公司向陈传荣等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2268号）核准，公司向长城特发智想1号集合资产管理计划非公开发行人民币普通股（A股）
11,542,497股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币9.53元/股，募集资金总额为人民币110,000,000元，扣除发行费用后，实际到账募集资金净额为人民币105,100,000元。上述资金于 2015年11月13日到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天职业字[2015]14494号验资报告。
根据深交所《深圳证券交易所股票上市规则》、《证券交易所主板上市公司规
范运作指引》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等规定，公司根据募集资金项目实际需要，在兴业银行股份有限公司深圳天安支行开设了募集资金专项账户，用于本次募集配套资金的存储和使用，并与兴业银行深圳天安支行和保荐机构招商证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况，公司募集资金项目不存在重大风险。公司在日常支付中严格按照监管协议的规定履行各项募集资金的审批、支付，跟踪资金流向，募集资金的管理和使用符合《募集资金管理办法》。的规定。经过对公司募集资金存放和使用情况的核查，监事会认为：2015年度公司募集资金存放和使用均严格按照监管制度执行，没有损害股东和公司利益的情况发生。
4、公司收购资产情况
报告期内，公司完成发行股份购买深圳市东志科技有限公司和成都傅立叶电子科技有限公司100%股权并向长城特发智想1号集合资产管理计划非公开发行股份募集配套资金的事项。监事会认为，通过本次交易，能够提高公司资产质量，促进公司战略转型升级的进程，增强公司的市场竞争能力，对保护公司全体股东的合法权益产生积极影响。
报告期内，公司未发生出售资产交易的情况。
5、对公司内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》，公司监事会对公司《2014年度内部控制评价报告》发表如下意见：公司按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合发布的《企业业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的有关要求，遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，在内部控制的健全和完善方面开展了扎实深入的工作，建立了较为健全的内部控制制度，构建了较为完善的内部控制体系，并得到有效运行。
公司内部控制在所有重大事项方面均是有效的，能够对编制真实公允的财务报表提供合理保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供合理保证。公司2014年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。对公司《2014年内部控制评价报告》无异议。
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会和公司管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期内监事会按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）的要求，对公司内幕信息知情人登记及相关管理制度的建立和实施情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披露期间，对于未公开信息，公司能够严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，真实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。公司不存在因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。
8、公司关联交易情况
2015年公司未发生重大关联交易事项，日常关联交易行为本着“公开、公平、公正及等价有偿”的原则，并严格按照有关关联交易操作细则履行相关程序，未发现有损害上市公司利益、股东利益、特别是非关联股东利益的情况。
报告期内，监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险。
监事会对报告期内的监督事项无异议。
深圳市特发信息股份有限公司
监事会
二○一六年四月二十六日