鸿达兴业股份有限公司独立董事
2016年度述职报告
各位股东：
2016年度，本人作为鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等公司相关制度的规定和要求，切实以维护公司和股东尤其是中小股东的利益为出发点，诚信和勤勉地履行义务，认真参加各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就相关事项发表了独立意见。现将本人2016年度履行职责情况报告如下：
一、出席会议情况
1、2016年度公司共召开14次董事会会议，本人出席会议情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|本年召开董事|应出席次|现场出|以通讯方式参|委托出||
||||||缺席次数|
|会会议次数|数|席次数|加会议次数|席次数||
|14|14|4|10|0|0|

2、2016年度公司共召开7次股东大会，本人均出席了会议。即本人出席了公司2016年度第一次临时股东大会、2016年度第二次临时股东大会、2016年度第三次临时股东大会、2015年度股东大会、2016年度第四次临时股东大会、2016年度第五次临时股东大会、2016年度第六次临时股东大会。
二、发表独立意见情况
2016年，本人积极了解公司的各项运作情况，对公司董事和高级管理人员的变更、关联交易、对外担保、利润分配、非公开发行等事项发表了事前认可意见和独立意见，没有对公司董事会各项议案和其他事项提出异议。发表独立意见
的具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||||独立意见|
||时 间||独立意见/事前认可意见事项|||
||||||类型|
|2016年1月15日||关于公司第五届董事会第三十次（临时）会议相关事项的独立意见：一、关于聘任高级管理人员的独立意见；二、关于为子公司申请综合授信额度提供担保的独立意见；三、关于子公司开展融资租赁业务及公司提供担保的独立意见。||同意||
|2016年3月28日||关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见||同意||
|2016年3月29日||关于公司第五届董事会第三十二次（临时）会议相关事项的独立意见：关于公司本次开发行股票相关事项及所涉及关联交易事项的独立意见。||同意||
|2016年4月12日||事前认可意见：一、关于续聘2016 年审计机构；二、关于2016年度日常关联交易预计；三、关于重大资产重组业绩补偿。||同意||
|2016年4月22日||关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见：一、对公司累计和当期对外担保与关联方资金往来情况的独立意见；二、关于公司2015 年度高管人员薪酬的独立意见；三、关于2015年度利润分配预案的独立意见；四、关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见；五、关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见；六、关于续聘2016 年审计机构的独立意见；七、关于公司及子公司 2016 年度日常关联交易预计的独立意见；八、关于公司重大资产重组 2015 年度业绩承诺实现情况及业绩补偿期满资产减值测试情况的独立意见；九、关于公司为子公司向金融机构申请融资事项提供担保的独立意见；十、关于公司会计政策变更的独立意见。||同意||
|2016年5月7日||关于公司第五届董事会第三十四次（临时）会议相关事项的独立意见：关于公司为全资子公司提供担保的独立意见。||同意||
|2016年6月7日||关于公司第五届董事会第三十五次（临时）会议相关事项的独立意见：||同意||

||||
|-|-|-|
||一、关于公司为全资子公司提供担保；二、关于2016年第一季度报告更正。||
|2016年7月20日|关于公司第五届董事会第三十六次（临时）会议相关事项的独立意见：一、关于调整股票期权行权价格和数量的独立意见；二、关于公司为子公司提供担保的独立意见。|同意|
|2016年8月15日|二关于调整非公开发行股票方案事项的事前认可意见|同意|
|2016年8月21日|关于公司第五届董事会第三十七次（临时）会议相关事项的独立意见：关于公司非公开发行股票方案调整事项的独立意见|同意|
|2016年8月25日|关于公司第五届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见：一、关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；二、关于公司对外担保及关联方资金往来情况的专项说明和独立意见。|同意|
|2016年8月30日|关于公司第五届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见:一、关于公司第六届董事会董事、独立董事候选人提名的独立意见；二、关于限制性股票/股票期权的解锁/行权。|同意|
|2016年9月19日|关于公司第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见：一、关于聘任高级管理人员的独立意见；二、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见。|同意|
|2016年9月29日|关于公司第六届董事会第二次（临时）会议相关事项的独立意见：关于公司为全资子公司提供担保的独立意见|同意|
|2016 年12月 28日|关于补充更新公司非公开发行股票预案的事前认可意见|同意|
|2016 年12月 29日|关于公司第六届董事会第四次（临时）会议相关事项的独立意见：关于补充更新公司非公开发行股票预案的独立意见|同意|

三、保护社会公众股东合法权益方面所做的其他工作
1、2016年度，本人利用参加公司会议的机会及工作闲暇时间深入了解公司的生产经营情况、财务状况、关联方往来情况等，参与指导公司内部审计相关工
作。通过与公司经营层、内部审计部的沟通，及时了解公司非公开发行股票事项、
重要经营事项的进展情况，并根据本人工作经验提出建议。
2、年内本人对公司董事/高管履职情况、定期报告编制、关联交易、对外担保、信息披露、募集资金使用和管理及其他有关事项等进行了持续监督和核查。
3、本人对董事会审议的各项议案，在会前认真审核公司提供的相关资料，向相关人员详细了解议案的背景和决策依据，并运用专业知识，提出相应的意见和建议，使议案内容更加完善，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
4、作为董事会审计委员会成员，参与审计委员会及公司内部审计部开展的各项工作：
（1）2016年度，审计委员会共召开4次会议，分别审议通过了内部审计部每季度提交的内部审计报告、审计委员会每季度内部审计工作报告、2015年度内部审计工作总结和2016年度内部审计工作计划、审计委员会关于2015年度审计工作的总结报告等议案。
（2）审计委员会每季度分别向董事会报告了公司内部审计工作进度、质量等。
（3）审计委员会按照《公司董事会审计委员会年报工作规程》，完成 2015年年度报告关工作。具体包括：与年报审计师的就审计工作计划、审计过程中遇到的问题进行的多次沟通，对未经审计和经审计的报告进行审核，对年报审计工作进行督促，出具《关于 2015年度审计工作的总结报告及 2016年度续聘会计师事务所的决议》。
5、作为董事会薪酬与考核委员会成员，参与薪酬与考核委员会开展的各项工作：
2016年度共召开2次会议，分别审议通过了《审核确定公司2015年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》、《关于公司限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解锁/行权期可解锁/行权的议案》、《关于公司限制性股票与股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期可行权的议案》。
6、作为董事会战略委员会召集人，领导战略委员会开展各项工作：
2016年，公司董事会战略委员会召开 1次会议，审议通过了《关于公司内蒙古乌海化工有限公司拟投资建设电石项目二期的议案》。
四、履行独立董事职务所做的其他工作情况
1、2016年1月15日，听取公司管理层向独立董事汇报2015年度生产经营情况和重大事项进展情况，并就2016年的工作提出希望和建议。
2、2016年，本人没有提议召开董事会或临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
3、2016年，本人利用参加公司董事会会议和股东大会、在公司现场工作的时间，深入公司子公司乌海化工、金材科技生产现场，了解公司生产经营情况，利用本人专业知识积极提出意见和建议。
五、培训和学习
本人主动认真学习有关法律法规，学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所发布的规章制度和规范性文件，为更好地保护投资者权益，不断提高自己的履职能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
六、联系方式
电子信箱ldsh950@vip.sina.com
特此报告。
鸿达兴业股份有限公司
独立董事：刘东升
二○一七年四月二十二日