湖南海利化工股份有限公司
Hunan Haili Chemical Industry Co.,Ltd.
2016 年年度股东大会会议文件
湖南海利
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日目录
会议日程安排表..................................................................................................................2议案1：《公司 2016年度董事会工作报告》............................................................3议案2：《公司 2016年度监事会工作报告》..........................................................27议案3：《公司 2016年年度报告及年报摘要》...........................................................30议案4：《公司 2016年度财务决算报告》................................................................31议案5：《公司 2016年度利润分配预案》.............................................................33议案6：《关于 2017年度公司董事、监事薪酬的议案》.......................................34议案7：《关于续聘会计师事务所及 2017年度支付会计师事务所报酬的议案》.....35议案8：《关于为子公司融资提供担保额度的议案》...........................................36议案9：《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》.................39议案10：《关于延长股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜有效期的议案》.............................................................................................................40述职报告：《2016年度独立董事述职报告》..........................................................….41
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日湖南海利化工股份有限公司
2016年度股东大会日程安排表
一、会议召开时间：
现场会议时间：2016年4月18日上午 9:30
网络投票时间：2016年4月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点：金源大酒店会议室（长沙市芙蓉中路二段279号）；
三、现场会议主持人：公司董事长刘卫东先生
四、董事长宣布股东大会现场会议开始：
1、湖南人和人律师事务所律师宣读股东大会到会代表资格审查见证情况；
2、宣读议案：
（1）《公司2016年度董事会工作报告》；
（2）《公司2016年度监事会工作报告》；
（3）《公司2016年年度报告及年报摘要》；
（4）《公司2016年度财务决算报告》；
（5）《公司2016年度利润分配预案》；
（6）《关于2017年度公司董事、监事薪酬的议案》；
（7）《关于续聘会计师事务所及2017年度支付会计师事务所报酬的议案》；
（8）《关于为子公司融资提供担保额度的议案》；
（9）《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；
（10）《关于延长股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜有效期的议案》；
3、宣读《2016年度独立董事述职报告》。
4、董事长主持对上述各项议案进行审议、表决：
（1）发言、讨论；
（2）提名监票人并举手通过监票人名单；
（3）股东及股东代表投票表决。
5、监事会主席宣读现场会议表决结果；
6、董事长宣布股东大会现场会议表决结束；
7、报送现场会议表决数据、获取网投数据及表决总结果；
8、董事长宣布股东大会决议；
9、律师事务所律师宣布大会之《法律意见书》；
10、与会董事在会议记录和决议上签字；
五、董事长宣布会议结束。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 1
湖南海利化工股份有限公司董事会
2016年度董事会工作报告
各位股东及股东代理人：
2016年度，公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，规范公司运作。现将公司董事会 2016年度工作情况报告如下：
一、管理层讨论与分析
1、总体经营情况概述：
2016年，化工行业处于去产能、调结构、求转型的供给侧改革关键时期，在全球农药市场需求总体下滑、行业竞争不断加剧以及国家对环保安全管控进一步加强的严峻形势下(据 phillips McDougall初步统计，2016年全球作物保护销售为 499.85亿美金，同比下降2.4%)，公司紧紧围绕董事会确立的经营目标开展工作，努力克服各种不利因素，实现了公司的业绩增长。
报告期内，公司继续深化与跨国公司的合作，全面加强国外登记，较好的拓宽了国内外市场；公司全力推进主要新建项目（杂环一期、杂环二期项目）的建设工作，基本达到预期；公司加大科研投入增加技术储备；同时，积极推进非公开发行股票工作；另外，公司组建了第三方检测平台湖南加法检测有限公司，利用公司技术优势，积极对外拓展化工分析、检测领域。
2、主要工作开展情况：
（1）积极应对压力，经营平稳运行
今年，农药市场整体需求不旺。受高毒农药禁限用的影响，呋喃酚和克百威系列产品市场萎缩，竞争加剧；受国外种植结构调整，灭多威出口量大幅减少。面对低迷的市场，公司及时调整了销售策略，全力推广小众产品和新产品，高附加值产品残杀威今年销量再创新高，丁硫克百威乳油和干拌种剂内销取得逆势增长；以技术服务促
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日销售，力保主要产品、主要市场、主要客户的稳定，克百威原药、细粉、颗粒剂实现逆境突围。公司主要产品累计完成总产量37,098吨，较上年同期增加13%。
公司加强了与跨国公司合作。未来国内农药企业整合是农药行业发展必然的趋势，公司与国外跨国公司进行多元化合作，借势发展，也是公司推动产业结构调整、提高行业竞争力的途径。
公司全力推进杂环一期、杂环二期项目建设。杂环一期项目建设已基本完工，杂环二期项目正稳步推进。这些项目的建设能对公司高毒农药的替代起到促进作用，还能延长公司产品链条，巩固公司在国内氨基甲酸酯类农药开发生产方面的领先地位，加强了公司在烟碱类杀虫剂农药方面的竞争力，避免了因品种单一带来的经营风险，确保公司持续稳健经营与发展。
（2）坚持创新驱动，提升创新能力
2016年，研究院申请中国发明专利24件，授权20件；获省级科技进步一等奖 1项，中国石化联合会科技进步奖一项，中国专利优秀奖2项；2016年合成新化合物416个；发现A级杀虫活性化合物139个，A级杀菌活性化合物151个，A级除草活性化合物11个。整合研究院对外服务资源，组建第三方检测平台“湖南加法检测有限公司”，于2016年7月正式挂牌成立，检测资质通过了省技术监督局的复审，为行业提供全方位检测服务。国家工程中心以“优秀”的成绩通过五年运行评估验收；海利公司技术中心在全省181家省级企业技术中心运行评价取得第一名的基础上，2016年被国家发改委等五部委认定为国家企业技术中心，将进一步提升公司技术创新能力和创新水平。
（3）推进非公开发行，实施员工持股计划
公司紧扣国家、行业和地方发展重大战略，结合公司发展现状，借力资本市场，加快公司产品转型升级，激发企业内在动力和创新活力，全面提升企业的核心竞争力。
2016年4月，公司决定开展非公开发行股票工作，拟募集资金不超过46,223.88万元，用于杂环二期、新农药和研发服务平台建设，继续做大做强公司主业，提高公司在行业中的竞争力。实施《员工持股计划》，公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及核心业务骨干员工认购股份数量不超过664.01万股，进一步提升公司员工凝聚力和企业发展活力。目前，非公开发行工作反馈意见已回复中国证监会。
（4）严控成本管理，全力挖潜增效
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日为积极应对经济下行压力，打好提质增效稳增长攻坚战，公司通过加强成本管理，实行费用分解，降低生产成本和各种非生产性支出，深挖内部潜力。公司产品毛利率同比上升，在市场低迷的不利局面下实现了利润的逆势增长。以“调结构、去库存、降成本”为整体原则，严格设置产品合理库存，主动压缩库存量，积极清理盘活库存产品，减少库存资金占用比率。
修订并完善公司《物资采购管理制度》和《招标管理办法》，梳理采购和招标流程控制，完善审批程序，加强监督管理。严格执行相关制度，加大对收入、成本、费用专项检查力度，加强非生产费用和可控费用的控制。建立公司三级节能网络，推行能源周报管理制度，对超能耗现象及时查找原因并采取纠正预防措施。对装置设备进行节能改造，提高使用效率；合理利用峰谷电价，实施避峰就谷，降低用电费用。
（5）夯实安环基础，实现安全生产
一年来，公司坚持以筑牢安全环保生命线为根本，按照安全生产“五落实五到位”和“党政同责、一岗双责、齐抓共管”重大决策和部署，认真落实安全环保责任制，实现了公司安全环保工作目标，全年未发生轻伤以上事故和生态环境污染事件，实现了公司和谐发展。公司与各单位负责人、各级各类人员签订了《安全生产责任书》，层层落实、逐级落实安全生产责任。还积极开展以安全生产隐患大排查和隐患整改为重点的安全生产活动和各生产企业开展“安全生产月”活动，广泛开展各级安全培训和形式多样的宣传学习，不断提升了员工安全素质，确保企业实现安全生产。
二、报告期内主要经营情况
2016年，公司技术中心获国家发改委等五部委认定的“国家企业技术中心”；公司被评为“全国石化行业质量管理小组活动优秀企业”和“湖南省质量信用AAA级企业”，获“湖南省A级纳税企业”；常德公司获湖南省国资委文明单位，株洲公司获湖南省级文明单位。
2016年，公司共生产各类产品3.7098万吨，公司实现营业收入11.308亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为 1,415.5万元；截止 2016年 12月 31日，公司总资产18.198亿元，归属母公司所有者权益 7.659亿元。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|1,130,820,957.27|1,057,158,671.17|6.968|
|营业成本|862,078,924.97|803,080,584.74|7.347|
|销售费用|54,820,457.45|54,247,372.23|1.056|
|管理费用|132,218,642.60|133,054,067.05|-0.628|
|财务费用|26,972,690.58|27,304,513.72|-1.215|
|经营活动产生的现金流量净额|136,076,374.90|104,581,724.94|30.115|
|投资活动产生的现金流量净额|-120,243,361.74|-241,608,118.16|不适用|
|筹资活动产生的现金流量净额|-40,526,657.71|178,878,173.35|-122.656|
|研发支出|36,186,270.63|35,719,678.50|1.31|

 1.收入和成本分析
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
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|主营业务分行业情况|||||||
|分行业|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|农业农药|1,080,097,760.60|817,191,342.85|24.34|7.48|7.17|增加0.22个百分点|
|建筑安装|15,041,921.84|14,897,769.23|0.96|-7.35|3.82|减少10.66个百分点|
|技术服务|35,681,274.83|29,989,812.89|15.95|5.14|15.60|减少7.61个百分点|
|主营业务分产品情况|||||||
|分产品|营业收入|营业成本|毛利率（%）|营业收入比上年增减（%）|营业成本比上年增减（%）|毛利率比上年增减（%）|
|农药产品|951,200,470.95|716,557,730.31|24.67|15.48|14.43|增加0.7个百分点|
|精细化工产品|128,897,289.65|100,633,612.54|21.93|-28.90|-26.18|减少2.87个百分点|
|建筑安装|15,041,921.84|14,897,769.23|0.96|-7.35|3.82|减少10.66个百分点|
|技术服务|35,681,274.83|29,989,812.89|15.95|5.14|15.60|减少7.61个百分点|
|主营业务分地区情况|||||||
|分地区|营业收入|营业成本|毛利率|营业收入|营业成本|毛利率比上|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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||||（%）|比上年增减（%）|比上年增减（%）|年增减（%）|
|湖南地区|506,360,196.78|382,145,467.91|24.53|15.25|21.08|减少3.63个百分点|
|江西地区|154,870,075.59|128,897,289.65|16.77|29.95|35.95|减少3.67个百分点|
|河北地区|131,509,974.77|66,042,872.19|49.78|33.50|11.93|增加9.68个百分点|
|国外|338,080,710.13|284,993,295.22|15.70|-15.08|-13.96|减少1.1个百分点|

 (2).产销量情况分析表
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|主要产品|生产量|销售量|库存量|生产量比上年增减（%）|销售量比上年增减（%）|库存量比上年增减（%）|
|农药产品|16,380吨|20,898吨|2,443 吨|-27.00|-5.03|-64.90|
|精细化工产品|8,898 吨|9,494 吨|659 吨|-5.42|1.95|-47.49|

 (3).成本分析表
单位：元
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|分行业情况||||||||
|分行业|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|农业农药||849,840,430.26|94.98|737,655,087.98|94.82|15.21||
|建筑安装||14,897,769.23|1.67|14,349,490.92|1.84|3.82||
|技术服务||29,989,812.89|3.35|25,959,505.03|3.34|15.53||
|分产品情况||||||||
|分产品|成本构成项目|本期金额|本期占总成本比例(%)|上年同期金额|上年同期占总成本比例(%)|本期金额较上年同期变动比例(%)|情况说明|
|农药产品|原材料|595,427,142.59|77.95|486,335,175.06|76.31|22.43||
|农药产品|人工|55,580,387.19|7.28|51,073,077.71|8.01|8.83||
|农药产品|能源|38,411,850.66|5.03|31,173,818.51|4.89|23.22||
|农药产品|折旧及其他制造费用|74,410,138.89|9.74|68,763,391.50|10.79|8.21||
|农药产品|合计|763,829,519.33|100.00|637,345,462.78|100.00|19.85||
|精细化工产品|原材料|58,772,577.80|68.33|73,030,522.83|72.81|-19.52||
|精细化工产品|人工|6,445,864.81|7.49|6,072,600.76|6.05|6.15||
|精细化工产品|能源|8,468,182.96|9.85|8,459,295.41|8.43|0.11||
|精细化工产品|折旧及其他制造费用|12,324,285.37|14.33|12,747,206.20|12.71|-3.32||

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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|精细化工产品|合计|86,010,910.94|100.00|100,309,625.20|100.00|-14.25|

 (4).主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 28,863万元，占年度销售总额25.52%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0.00%。
前五名供应商采购额17,457万元，占年度采购总额27.0%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0.00%。
2.费用
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|项目|本年发生额|上年发生额|增减变动比例|原因|
|销售费用|54,820,457.45|54,247,372.23|1.056%||
|管理费用|132,218,642.60|133,054,067.05|-0.628%||
|财务费用|26,972,690.58|27,304,513.72|-1.215%||
|税金及附加|8,824,193.70|2,273,738.62|288.092%|主要是本期将计入管理费用科目的税金调入此科目。|

3.研发投入
单位：元
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|本期费用化研发投入|36,186,270.63|
|本期资本化研发投入|0|
|研发投入合计|36,186,270.63|
|研发投入总额占营业收入比例（%）|3.20|
|公司研发人员的数量|238|
|研发人员数量占公司总人数的比例（%）|10|
|研发投入资本化的比重（%）|0|

情况说明
2016年，公司技术中心获国家发改委等五部委认定的“国家企业技术中心”，“质量、环境和职业健康安全管理体系”（简称“三整合管理体系”）在研究院实现了有效运行和持续改进。
2016年，公司投入研发资金设立研发或技术服务课题，研究院积极开展对海利株洲、海利常德、海利贵溪的技术支持和产业化支持及服务项目，完成了“灭多威肟合
成的小试研究”、“贵溪公司综合废水处理技术研究”、“3-四氢呋喃甲胺小试研
究”、“高品质低毒克百威衍生物新技术研究与开发”、“甲基亚硫酸技术开发”、
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日“75%异恶唑草酮水分散粒剂研究开发”、“25%螺甲螨酯悬浮剂研究开发”、“50%环酰菌胺悬浮剂研究开发”、“22.4%螺虫乙酯悬浮剂研究”等项目。
2016年，研究院共申报国家、省、市各类科技计划项目21项，获得立项7项（其中：国家自然科学基金项目 1项、科技部国家重点专项 2016年度项目子项 1项、农业部农产品质量安全监管专项1项、省科技厅重大专项1项、省重点研发计划2项、省经信委百项重点新产品推进计划 1项）；完成项目验收 33项；完成 6个国家及省级项目合同的签订（分别为：国家自然科学基金项目“5-吡唑羧酸酰胺先导结构的创新与优化及其杀菌作用机制研究”、农业部农产品质量安全监管专项“吡虫啉等虫药应急补点及标准制定”、省科技厅重大专项“高品质芳纶绝缘材料关键技术研究及产业化”、省科技厅重点研发计划“绿色环保农药缓控释制剂研究开发”和“特种新型材料芳纶 1313的工艺研究与产业化开发”、湖南省自然科学基金项目“具潜在除草活性的新型N-吡啶酰胺类分子的创制研究”）。
2016年，研究院加强原始创新，推进技术进步，全年合成新化合物416个，发现A级杀虫活性化合物139个，A级杀菌活性化合物151个，A级除草活性化合物11个；
2016年，研究院共申请专利24件，获专利授权20件。
4.现金流
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例|变动原因说明|
|经营活动产生的现金流量净额|136,076,374.90|104,581,724.94|30.115%|主要系销售商品收到的现金增加及购买商品支付的现金减少所致|
|投资活动产生的现金流量净额|-120,243,361.74|-241,608,118.16|不适用|主要系本期购建固定资产支付的现金减少所致|
|筹资活动产生的现金流量净额|-40,526,657.71|178,878,173.35|-122.656%|主要系本期取得借款收到的现金减少所致|

(二) 资产、负债情况分析
1.资产及负债状况
单位：元
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|项目名称|本期期末数|本期期|上期期末数|上期期|本期期末|情况说明|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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|||末数占总资产的比例（%）||末数占总资产的比例（%）|金额较上期期末变动比例（%）||
|货币资金|136,826,983.48|7.519|206,644,795.90|11.140|-33.786|主要系银行承兑汇票保证金减少所致|
|其他流动资产|78,312,128.97|4.303|54,037,518.68|2.913|44.922|主要系公司子公司涿州公司购买的理财产品增加所致|
|在建工程|227,740,173.95|12.514|145,629,171.01|7.850|56.384|主要系项目投入增加所致|
|其他非流动资产|21,860,499.76|1.201|33,984,158.51|1.832|-35.674|主要系预付的设备款减少|
|应付票据|41,000,000.00|2.253|192,440,000.00|10.374|-78.695|主要系本期归还到期票据所致|
|应交税费|28,972,751.72|1.592|17,921,874.33|0.966|61.661|主要系应交企业所得税增加|
|其他应付款|61,979,629.54|3.406|31,551,953.00|1.701|96.437|主要系本期增加非公开发行股票认购的保证金|
|递延收益|72,521,130.30|3.985|47,187,081.57|2.544|53.689|主要系本期收到政府扶持资金增加|
|其他非流动负债|59,500,000.00|3.270|30,000,000.00|1.617|98.333|主要系本期增加项目借款|

2.截至报告期末主要资产受限情况
项目 余额 受限原因
货币资金 18,500,000.00 银行承兑汇票保证金、信用证保证金应收账款 35,574,605.78 用于保理业务
固定资产 10,584,483.48 用于短期借款抵押
无形资产 5,638,837.88 用于短期借款抵押
合计 70,297,927.14 ---
(三) 行业经营性信息分析
化工行业经营性信息分析
1行业基本情况
(1).行业政策及其变动
1、国内外法规（如 PIC公约等）和政策对我国农药产业影响较大，部分产品面临禁限用问题，《农药工业“十三五”规划》中提出，要加快高风险、高污染农药产品的淘汰和替代，促进农药品种结构不断优化。另外，2014年 12月新安全生产法实
施，2015年1月新《环境保护法》实施，对企业的安全环保提出了更高的要求，如实
行最严格的环境保护制度和省以下环保机构监测监察执法垂直管理制度。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日2、2015年 2月 17日，农业部下发《到 2020年农药使用量零增长行动方案》，将力促我国农药行业向高效、安全、绿色、环保的方向发展。坚持“预防为主、综合防治”的方针，树立“科学植保、公共植保、绿色植保”的理念，依靠科技进步，依托新型农业经营主体、病虫防治专业化服务组织，集中连片整体推进，大力推广新型农药，提升装备水平，加快转变病虫害防控方式，大力推进绿色防控、统防统治，构建资源节约型、环境友好型病虫害可持续治理技术体系，实现农药减量控害，保障农业生产安全、农产品质量安全和生态环境安全。到 2020年，初步建立资源节约型、环境友好型病虫害可持续治理技术体系，科学用药水平明显提升，单位防治面积农药使用量控制在近三年平均水平以下，力争实现农药使用总量零增长。
3、针对我国农药行业产业集中度不高、部分产品产能过剩、创新能力较弱、产品同质化严重等诸多问题。《石化和化学工业发展规划》（2016-2020年）指出，要大力发展高效、安全、经济、环境友好的农药品种，进一步淘汰高毒、高残留、高环境风险农药产品，优化农药产品结构；发展环保型农药制剂以及配套的新型助剂，重点发展水分散粒剂、悬浮剂、水乳剂、微胶囊剂和大粒剂，替代乳油、粉剂和可湿性粉剂；推进农药包装物回收及无害化处理；开发推广农药及其中间体的先进清洁生产工艺和先进适用污染物处理技术，提升农药生产的环保水平；加快具有自主知识产权的农药新品种创制和产业化。开拓卫生用农药等非农用农药市场；推进农药企业兼并重组，提高产业集中度。
4、2017年 2月 8日，新修订的《农药管理条例》获国务院常务会议通过，这是我国农业和农药行业的一件大事，十年的不懈努力，终于就要颁布实施。可以预期，随着新修订条例的颁布实施，我国农业和农药行业将迎来最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责将得到执行，《农药生产许可》、《农药登记许可》、《农药试验单位许可》、《农药经营许可》将实施。农药生产、登记、经营、使用全程化实行一体化由农业部门统一管理，确保我国农业和农药产业的可持续发展。
5、2017年中央一号文件指出，要推进农业供给侧结构性改革，要在确保国家粮食安全的基础上，以体制改革和机制创新为根本途径，优化农业产业体系、生产体系、经营体系，提高土地产出率、资源利用率、劳动生产率，推行绿色生产方式，积极发展适度规模经营，扶持培育统防统治等经营性服务组织，深入推进化肥农药零增长行
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日动，建立健全化肥农药行业生产监管及产品追溯系统，严格行业准入管理，增强农业可持续发展能力。
6、2017年3月5日，李克强总理在《2017年政府工作报告》中指出，要加快推进国企国资改革，以提高核心竞争力和资源配置效率为目标，形成有效制衡的公司法人治理结构、灵活高效的市场化经营机制。2017年要基本完成公司制改革，深化混合所有制改革，推进国有资本投资、运营公司改革试点。改善和加强国有资产监管，确保资产保值增值。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
据国际农药咨询机构 Phillips McDougall的报告指出，2016年全球农药市场销售额为565.2亿美元，同比下降1.8%。其中，作物用农药市场销售为499.85亿美元，同比下降2.4%，非作物用农药市场销售为 65.35亿美元，同比增长3.4%。预计未来几年，尽管农药市场受天气条件、禁限用等因素影响较大，但随着世界经济的缓慢复苏及全球人口的不断增长，全球农药市场的发展前景看好。
目前，我国己成为全球最大的非专利农药生产国，产量位居世界第一位。据国家统计局统计，2016年全国共计生产农药 377.8万吨，同比增长0.74%。其中，除草剂177.3万吨，同比增长0.06%；杀虫剂50.7万吨，同比增长2.15%；杀菌剂19.9万吨，同比增长9.19%。根据全国 31个省级植保系统初步预测统计分析，2017年全国农药需求总量预计为 92万吨，与上年基本持平。预计未来几年，我国农药行业发展将进入新常态，农药市场继续保持平稳发展态势。
公司是国家火炬计划重点高新技术企业，国家及湖南省创新型企业，国家知识产权优势企业，湖南省质量信用AAA级企业。公司具有技术、人才和产业规模优势，形成了科研开发、原药生产、制剂加工、原材料及中间体配套、产品检验检测等较为完整的农药工业体系，公司技术中心在全省 181家省级企业技术中心运行评价取得第一名的基础上，2016年被国家发改委等五部委认定为“国家企业技术中心”，为湖南海利推进“创新驱动，转型升级”的发展战略提供强有力支撑，将进一步提升公司技术创新能力和创新水平。公司主要从事农药和精细化学品的研发、生产、贸易以及化工装置的工程安装，是我国农药开发和生产的重要基地之一，是国内氨基甲酸酯类农药的龙头企业，是目前亚洲最具实力的氨基甲酸酯类系列农药产品的产业化基地，公司主要产品为农药及中间体。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日建有年产万吨规模的氨基甲酸酯类农药原药生产装置、年产万吨规模的烷基酚生产装置、年产万吨规模的有机磷农药生产装置、年产万吨杂环类农药生产装置和亚洲最大的年产 2000吨羟基嘧啶类化合物生产装置。主要生产品种有克百威、仲丁威、异丙威、残杀威、丁硫克百威、丙硫克百威、灭多威、甲萘威、抗蚜威、甲基嘧啶磷、乐果、甲基硫菌灵、嘧啶醇、呋喃酚、邻仲丁基酚等。目前，公司主导产品制造技术95%来源于自主研发，残杀威、抗蚜威、甲基嘧啶磷、嘧啶醇等为国内独家生产。
公司产品在国内市场占有主导地位，主要产品不仅满足国内需求，而且大量出口创汇，目前约一半产品销往国际市场。公司获得 2016年中国农药行业销售百强第 47名（中国农药工业协会统计评选）、2016年度中国农药出口企业 50强（中国农药发展与应用协会统计评选）。
近年来，由于受到国内外禁限用法规政策的影响，氨基甲酸酯类杀虫剂部分品种（克百威、灭多威等）的市场需求有一定的下降，但公司通过推进提质增效、强化安全环保和积极拓展国内外市场，公司经营业绩稳定增长，主导产品市场占有率仍保持国内优势地位，产品克百威市场出口份额反而有所上升，残杀威和甲萘威产品以优异的质量占据了几乎全部出口份额，灭多威及仲丁威产品出口份额基本保持稳定。同时，公司加快与国外大公司的战略合作及产业转型升级步伐，高效环保杀虫剂系列新产品相继开发成功并产业化，如低毒化衍生产品丁硫克百威原药随着海外市场需求上升而销售递增，占据了40%以上的出口份额，丁硫克百威制剂内销取得逆势增长。随着高毒杀虫剂克百威的禁限用，丁硫克百威、丙硫克百威等克百威的低毒化衍生物将逐步取代克百威的市场，具有良好的发展前景，2014年，丁硫克百威全球销售额己达 1.15亿美元，比2011年增长35.3%。
2产品与生产
(1).主要经营模式
公司主要经营化学农药、精细化工系列产品及相关制剂的研发、生产和销售，拥有相关产品独立的生产系统和科研基地。
公司农药、精细化工系列产品主要采用化学合成工艺生产，氨基甲酸酯类等农药品种及配套烷基酚等中间体的生产工艺复杂，生产过程多且生产周期较长，能耗较高等特点，采用规模化生产模式；制剂产品品种多，批量大，采用按单定制生产模式，
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日杂环类农药产品采用备足合理库存按单生产模式。针对产品多样且销售淡旺季特点，采用集中满负荷生产模式降低生产成本。
公司出口原药、中间体、精化品及制剂产品采取自销和经销商两种模式，内销原药、中间体、精化品产品主要采取自销模式，农药制剂产品主要采取经销商模式。公司按照销售市场的不同，成立了进出口一部、进出口二部、国内贸易一部、国内贸易二部及贵溪分部五个销售团队，形成了覆盖全球市场的专业、精准、系统的销售网络。
为了更好的推进公司甲基嘧啶磷产品推广工作，充分挖掘市场潜力，为公司寻找新的利润增长点，成立甲基嘧啶磷产品经理组，统一负责甲基嘧啶磷产品国内推广和销售工作。
(2).主要产品情况
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|产品|所属细分行业|主要上游原材料|主要下游应用领域|价格主要影响因素|
|克百威|氨基甲酸酯类杀虫剂|呋喃酚|农用|原料价格、农药行情及产品供求关系|
|灭多威|氨基甲酸酯类杀虫剂|灭多肟|农用|原料价格、产品供求关系|
|残杀威|氨基甲酸酯类杀虫剂|精OP|农用，卫生用药|原料价格、产品供求关系|
|呋喃酚|精细化工产品|邻苯二酚，甲代烯丙基氯|农药|原料价格、产品供求关系|
|甲萘威|氨基甲酸酯类杀虫剂|甲萘酚|农用，环境卫生|原料价格、产品供求关系|
|邻仲丁基酚|精细化工产品|苯酚，丁烯|农业，阻聚剂|原料价格、产品供求关系|
|乐果|杀虫、杀螨剂|一甲胺、硫磷酯|农用|原料价格、产品供求关系|
|嘧啶醇|杀虫剂中间体|甲醇、二甲苯、单氰胺|农药|原料价格、产品供求关系|

(3).研发创新
报告期内，公司坚持原始创新、新工艺新产品创新，并利用国家创新平台优势开展检测服务。
原始创新方面：开展新农药创制研究，2016年合成新化合物400多个，对合成的新化合物就虫、菌、草靶标的系统性的生物活性进行筛选研究。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日新工艺新产品创新方面：（1）公司集中力量保障硫双威项目的实施。开展大量实验对硫双威异构体的产生进行探讨，产品符合预期指标要求。（2）保障实施了水杨腈项目，完成工业水杨腈原料对反应的影响实验。（3）“三废”处理方面，对常德公司综合废水进行组合预处理工艺研究。
国家检测服务平台：组建了具有独立法人资质的第三方检验检测机构——湖南加法检测有限公司。检测范围拓展到职业卫生危害因素、环境检测和农产品残留检测，检测能力达到 1400项。此外，全组分分析、理化试验、残留和环境行为获得农业部GLP实验室资质。
2016年公司申请专利共 24项，获得授权专利共计 20件，其中发明专利 20件。
截至报告期末，公司已累计申报专利277件，取得授权专利145件，其中发明专利 123件，实用新型件21件，外观专利1件。
(4).生产工艺与流程
克百威：
原材料计量 合成反应 压滤 耙干 包装灭多威：
原材料计量 合成反应 压滤 烘干 包装残杀威：
原材料计量 合成反应 结片 混合 包装呋喃酚：
原材料计量 醚化反应 环合 精馏 包装甲萘威：
原材料计量 合成反应 压滤 烘干 包装邻仲丁基酚：
原材料计量 合成反应 转膜蒸发 赶酯 包装
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日乐果：
原材料计量 合成反应 脱溶 重结晶 调制嘧啶醇：
原材料计量 合成反应 环合 脱溶 包装 (5).产能与开工情况
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|主要厂区或项目|设计产能|产能利用率（%）|在建产能及投资情况|在建产能预计完工时间|
|克百威（合计）|6500吨/年|68%|无|无|
|灭多威|5500吨/年|44%|无|无|
|残杀威|800吨/年|126%|无|无|
|呋喃酚|3400吨/年|63%|无|无|
|甲萘威|3000吨/年|84%|无|无|
|邻仲丁基酚|7000吨/年|65%|无|无|
|丁硫|1000吨/年|85%|无|无|
|嘧啶醇|900吨/年|93%|无|无|
|甲托|2300吨/年|86%|无|无|
|晶体乐果|2000吨/年|60%|无|无|

注：公司在建产能情况
500吨/年的水杨腈生产装置正在建设中；
4000吨/年的硫双威生产装置的建设工作基本完成，进入安装调试阶段。
3原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
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|原材料|采购模式|采购量|价格变动情况|价格波动对营业成本的影响|
|甲萘酚|比价采购|1825吨|平均采购价格同比下降0.47%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|灭多肟|比价采购|1214吨|平均采购价格同比下降6.43%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|邻苯二酚|公式采购|1783吨|平均采购价格同比下降12.09%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|MAC(甲代基氯丙烯)|招标公式采购|2720吨|平均采购价格同比下降9.26%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|硫磷酯|比价采购|2098吨|平均采购价格同比下降6.66%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|苯酚|比价采购|3269吨|平均采购价格同比|营业成本随价格升高而|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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||||下降1.41%|上升，随价格下降而下降|
|邻苯二胺|比价采购|640吨|平均采购价格同比下降12.74%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|丁烯|比价采购|1911吨|平均采购价格同比下降0.85%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|原煤|比价采购|8497吨|平均采购价格同比下降1.58%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|乙酰乙酸甲酯|比价采购|744吨|平均采购价格同比下降10.62%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|单氰胺|比价采购|551吨|平均采购价格同比下降6.24%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|一甲胺|比价采购|1243吨|平均采购价格同比下降2.29%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|硫氰酸钠|比价采购|1059吨|平均采购价格同比下降17.22%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|液氯|比价采购|4502吨|平均采购价格同比下降14.82%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|二乙胺|比价采购|419吨|平均采购价格同比下降5.24%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|一甲胺(浓）|比价采购|595吨|平均采购价格同比下降3.35%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|纯苯|招标比价采购|518吨|平均采购价格同比下降8.69%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|异丙醇|比价采购|406吨|平均采购价格同比下降12.86%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|乙 二 醇 甲 醚(MOE)|比价采购|300吨|平均采购价格同比上涨0.65%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|石油焦炭|比价采购|826吨|平均采购价格同比下降11.11%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|一甲胺|比价采购|707吨|平均采购价格同比下降0%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|甲苯|比价采购|400吨|平均采购价格同比下降5.95%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|
|碳酸钠|比价采购|1338吨|平均采购价格同比上涨6.43%|营业成本随价格升高而上升，随价格下降而下降|

采购模式：公司主要原材料为邻苯二酚、甲代基氯丙烯、灭多肟、甲萘酚、硫磷酯、苯酚、邻苯二胺、丁烯、单氰胺、硫氰酸钠、液氯、乙二胺、纯苯等，所有原材料来源于国内供应商，货款按月结算；其中甲基氯丙烯、纯苯按招标公式进行采购，邻苯二酚按框架协议采购。
4产品销售情况
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日 (1).销售模式
公司出口原药、中间体、精化品及制剂产品采取自销和经销商两种模式，内销原药、中间体、精化品产品主要采取自销模式，农药制剂产品主要采取经销商模式。鉴于我司在科、工、贸一体化的行业影响及优势，特别是在原药方面的独特优势，在对外出口销售中采取积极与跨国公司合作模式迅速打开市场，并通过深化与跨国公司合作模式的理念，积极提升与跨国公司的合作层次，根据我司研发、工程技术优势和数十年专注杀虫剂生产的先发优势，使之具备了与跨国公司合作的条件。同时，由于对外产品登记力量略显单薄，我们在加强与 VIP客户合作的同时，积极稳固与国内外外贸公司的合作，形成两条腿走路的出口模式。与国内同行相比，公司主要产品国外市场占有率排名前列。
国内原药、中间体、精化品销售，主要为自销模式。公司内销大部分客户是知名的农药及卫生用药、阻聚剂生产企业。多年来依托我司雄厚技术力量的支撑，产品品质得到强有力的保障，“海利”品牌原药、中间体、精化品形象在客户心目中牢牢扎根。
我司是国内最大的氨基甲酸酯类农药生产企业，有完整的上下游产品链，公司主导产品克百威、丁硫克百威、残杀威、丙硫克百威等产品市场占有率高。
国内农药制剂产品为经销商渠道模式，主要市场做到县、乡一级经销商，客户均为当地规模、资信、口碑前三位，市场占有率稳步上升。
报告期内，公司销售政策未发生变化。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
定价策略及主要产品的价格变动情况
公司根据产品市场行情及时调整产品价格。报告期内受原油价格波动及产品市场需求影响，公司农药主要产品价格，从 2016年年初起价格持续下降，至 2016年 12月价格逐步回升。
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
单位：万元币种：人民币
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|销售渠道|营业收入|营业收入比上年增减（%）|
|内销|79,274|20.28|
|出口|33,808|-15.08|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
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|其他产出产品|报告期内产量|定价方式|主要销售对象|主要销售对象的销售占比（%）|
|煤渣|2300 吨|招标|有相关资质回收单位||
|废铁|1232 吨|招标|有相关资质回收单位||
|盐酸|16236 吨|招标|有相关资质回收单位||

5环保与安全情况
(1).报告期内公司环保投入基本情况
单位：万元币种：人民币
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|-|-|
|环保投入资金|投入资金占营业收入比重（%）|
|2,931.17|2.59|

(2).其他情况说明
环保投入明细：废水预处理改造工程、环保应急池建设工程、清污分流工程、车间辅助环保设施改造工程、污水站建设及污水站日常运行费用投入 1414.17万元；废气收集改造工程、废气焚烧炉建设工程投入163万元；粉尘治理、旧固废焚烧炉改造、新固废焚烧炉建设及固废处理运行费用投入 1066万元；外委监测、年度排污费用投入288万元。
(四) 主要控股参股公司分析
单位：万元币种：人民币
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|子公司名称|主要产品或服务|注册资本|公司持股比例%|总资产|净资产|营业收入|净利润|
|海利株洲|精细化工产品、氯碱、表面活性剂、化工助剂制造、销售|18,013.61|100|25,838|18,027|22,290|-1,106|
|海利常德|氨基甲酸酯类产品、光气产品、盐酸、农药及农药加工制剂的生产销售。（涉及行政许可项目的凭许可证经营）|20,000.00|100|75,175|43,898|50,866|3,269|
|海利贵溪|农药、氧气、氮气、无机盐、精细化学品等化工产品，经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。（以|6,200.00|77.42|30,860|15,918|33,183|246|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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||上项目，法律法规有专项规定的，凭许可证经营），经营进料加工和“三来一补”业务|||||||
|海利涿州|各种系列种衣剂及其主要原材料、配套助剂的开发、生产、经营|1,505.51|51.00|14,268|7,411|13,151|3,141|
|安装公司|化工石油设备管道安装工程专业承包等|500|98|999|498|1,504|-166|
|研究院|化工技术及农药、化肥、化工产品、化学试剂的研究开发、投资及技术转让，工程设计业务（凭资质经营）进出口业务（国家限制和禁止公司经营的商品和服务除外）；化工分析检测、环保监测、项目评估服务及咨询服务；五金、交电、仪器仪表、普通机械、化工产品和化工原料（不含危险品和监控品）的销售。|2500|100|8,792|6,854|3,568|-87|

三、董事会日常工作情况
（一）董事履行职责情况
董事参加董事会和股东大会的情况
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|董事姓名|是否独立董事|参加董事会情况||||||参加股东大会情况|
|||本年应参加董事会次数|亲自出席次数|以通讯方式参加次数|委托出席次数|缺席次数|是否连续两次未亲自参加会议|出席股东大会的次数|
|刘卫东|否|8|8|6|0|0|否|3|
|黄明智|否|8|8|6|0|0|否|3|
|王晓光|否|8|8|6|0|0|否|3|
|刘正安|否|8|8|6|0|0|否|3|
|蒋卓良|否|8|8|6|0|0|否|2|
|张金树|否|8|8|6|0|0|否|3|
|李钟华|是|8|7|6|1|0|否|1|
|尹笃林|是|8|8|6|0|0|否|3|
|舒强兴|是|8|8|6|0|0|否|3|

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|年内召开董事会会议次数|8|
|其中：现场会议次数|2|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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|通讯方式召开会议次数|6|
|现场结合通讯方式召开会议次数|0|

董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
报告期内，公司董事会下设的投资决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会各司其职，严格按照各自的《议事规则》积极开展工作，分别对公司项目投资、财务管理、内部控制、关联交易、对外担保、换届选举、绩效考核、高管人员薪酬等事项进行了核查、审议，充分发挥了政策把关和专业判断作用。报告期内各专业委员会历次会议均形成决议或纪要并报董事会审议。
四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业竞争格局和发展趋势
行业竞争格局：
经过多年的发展，我国已形成了包括科研开发、原药生产、制剂加工、原材料及中间体配套的较为完整的农药工业体系，农药的生产能力与产量已处于世界前列，产品质量稳步提高，品种不断增加。但是，多年来，我国农药行业一直存在着产业结构不合理，产品同质化和产能严重过剩现象，导致产品的恶性竞争和滞销，国际竞争力严重落后于发达国家，“高产量、高成本、低价格、低收益”是我国农药行业的普遍特征。
未来全球面临人口、粮食、资源三个重大问题，而我国人口众多，土地资源贫乏情况尤为突出，每年还会因病、虫、草等害造成数百亿元的损失。环境友好型农药发展和生产推进国民经济可持续发展，也是农产品丰收、农村经济发展和农民收入提高的重要保证。未来全球农药市场有望继续保持增长，我国是全球最大的农药原药供应国，主要为全球农药产业链提供原药及部分制剂，上游产业链完整，具有资金及人力资源等各方面优势，我国未来有望实现从农药大国到农药强国的飞跃。
行业发展趋势：
目前，我国农药行业面临着严峻挑战：（1）非贸易壁垒不断增加，将对出口带
来影响；（2）国内企业受“创制”瓶颈制约，同质化产品竞争更为激烈；（3）国外
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日大公司新专利产品大量进入国内，速度快且措施有力，将进一步压缩中小企业利润空间；（4）国内假冒伪劣产品屡禁不绝，影响市场规范成长；（5）生物转基因技术对种子业带来巨大冲击，间接影响农药行业的生产和发展。
从国际看，随着经济全球化的深入发展，发达国家的原药及制剂生产能力逐步向发展中国家转移，国内企业可以利用国外先进技术和管理经验，不断提升技术、管理和国际化水平，提高农药品种的质量档次与环保标准。发达国家继续保持在农药创制领域的优势地位，产品、技术、市场竞争更趋激烈。随着《斯德哥尔摩公约》、《鹿特丹公约》等国际公约的推进实施，安全环保标准越来越高，对我国农药生产企业提出了更高的要求。从国内看，随着国家粮食安全战略的实施，农业将持续发展，农业的投入将进一步增加，农药的刚性需求态势将会持续。同时，随着全社会环境保护和食品安全意识的不断增强，农药的生产和使用对环境的负面影响日益引起人们的关注，环保法规将日益严格，农产品中农药残留限量标准门槛将不断提高。
总体来说，我国农药生产将出现以下几个发展趋势：一是发达国家和地区农药产能将加快向东南亚转移，国内农药行业出口竞争将更激烈，二是国内农药产业逐渐向优势企业集中，三是优势企业研发能力逐步增强，四是工艺与产品更加注重环保。
(二)公司发展战略
在持续、稳健发展公司现有业务，巩固公司氨基甲酸酯类农药行业领先地位。通过发展理念、体制机制、发展模式、经营思路、产品技术等全方位的创新驱动，努力走出一条“质量更高、效益更好、结构更优、实力更强”的技术领先型企业发展新路。
着力推进产品升级换代和产业链延伸，做精做深农药、制剂及有机中间体等农化主业。
充分发挥公司技术研发优势，大力拓展公司的产业发展领域和业务范围，加快发展化工新材料、节能环保等战略性新兴产业及分析检测科技服务业，建设新项目和研发新产品，努力向外拓展业务，培育公司新的业绩增长点和新的发展动力，尽快实现公司产业的相关多元化发展。大力引进战略投资者，以发展混合制经济为突破口，充分发挥上市公司融资平台作用，推进兼并重组，收购优质企业，迅速壮大公司主业规模，将湖南海利打造为国际知名、行业领先的优势企业。
1、重点推进科技创新，全面提升竞争能力
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日紧密对接“一带一路”、“中国制造2025”、“长江经济带”建设等国家及省市发展战略，以市场为导向，以企业为主导，全面优化整合公司内外优势资源，强化产学研协同创新和国际合作，推进新一代信息技术与化工制造业及科技服务业深度融合，着力研发、引进和推广一批高效合成与制备技术、成套清洁生产技术和先进适用污染物处理技术，重点发展具有规模效益的高效、安全、经济、环境友好的农药大品种、环保农药制剂、高端化工新材料和节能环保新产品，大力提高科技创新对公司产业发展的支撑引领作用，全面提升企业的核心竞争力和国际竞争力。充分利用国家企业技术创新中心、国家GLP实验室技术优势，进一步推进创新平台建设。
2、加快推进退城进园，进一步优化产业布局
坚持绿色、协调发展，要借鉴试验工场及省内外企业搬迁转移的成功经验，下大力气推进贵溪公司和株洲公司搬迁改造和提质增效，尽快整合公司内外优势资源，同时关停部分产品生产装置，实现公司产业布局进一步优化和产能成功转移。
3、大力推进转型升级，做精做深农化主业
农药仍然是公司的核心业务板块，要继续保持农药原药的优势地位，着力推进产品升级换代和产业链延伸，重点建设海利常德产业园和涿州种衣剂基地，做精做深农药、制剂及有机中间体等农化主业。
（1）大力调整农药产品结构，加快高毒农药替代产品的研发，重点发展高效、安全、经济、环境友好的农药品种，如低毒化氨基甲酸酯类农药、高效低风险杀虫剂、高效除草剂、新型杀菌剂，同时加快创制农药品种产业化开发力度。
（2）进一步延伸上下游产业链和价值链，重点发展水乳剂、水分散粒剂、悬浮剂、微胶囊剂、大粒剂等环保农药制剂、高附加值有机中间体。
（3）加强与世界农化巨头的战略合作，进一步拓展国际市场。
4、积极拓展发展空间，加快发展新兴产业及科技服务业
化工新材料、节能环保等战略性新兴产业己被列入国家及省市发展战略重点，具有很大的发展潜力和市场空间。因此，要在做强农药产业的同时，充分发挥公司技术研发优势，大力拓展公司的产业发展领域和业务范围，加快发展化工新材料、节能环保等战略性新兴产业。
5、着力推进体制机制创新，激发公司发展活力
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日全面深化企业改革，不断完善公司治理结构，创新人才激励机制和产业发展模式，着力推进产学研协同创新合作，大力引进战略投资者，以发展混合制经济为突破口，充分发挥上市公司融资平台作用，推进兼并重组，收购优质企业，迅速壮大主业规模，最终实现公司做大做强做优的发展目标。
(三)经营计划
以十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神和中央、省委经济工作会议精神为指导，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻新发展理念，坚持以提高发展质量和效益为中心，坚持以推进供给侧结构性改革为主线，全面深化企业改革，推进科技创新，优化产业布局，狠抓作风建设，落实管理增效，打好产品转型升级的攻坚战，促进公司平稳健康发展。
2017年生产经营目标：公司营业收入在2016年基础上适度增长，重点抓好以下几个方面工作：
1、坚持创新驱动，增强发展动力
创新是企业发展的源动力，要全面落实全省科技创新大会精神，认真贯彻新发展理念，坚持把创新摆在核心位置，增强企业内生动力和核心能力。
（1）加大研发能力建设。以新获国家企业技术中心为契机，加强研发平台建设，夯实研发团队，攻克关键技术，提升公司技术创新的能力和水平；要坚持需求导向，将技术创新与市场需求有效对接起来，重点解决产业链条延伸、新兴优势产业链培育、提高有效供给能力等方面的技术瓶颈问题，推进产学研用紧密融合，促进产业化发展。
（2）革新管理服务模式。以提升业务工作绩效为落脚点，引入内部竞岗机制，根据业务结构和层次变化，对客户资源和业务岗位进行优化重组；结合营销工作的实际优化考核方案，提高绩效考核力度，全面评价营销人员的各项工作业绩，激发营销团队潜能。通过群众性创新活动解决公司科研生产经营和管理等各项工作中存在的具体问题，推动科技、管理、体制机制和商业模式创新，提升公司的整体运行效率和经济效益。
2、加快结构调整，促进转型升级
要积极对接国家“一带一路”战略，以创建长株潭“中国制造2025”试点示范城市群为契机，拉长产业链条，尽快形成支撑公司发展的新兴产业体系。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日（1）全力推进新项目建设。全力做好邻羟基水杨腈、硫双威等项目的试车工作，力争按期全面建成投产，确保完成全年硫双威、水杨腈的生产销售任务。要启动环境友好型农药项目的建设，完成吡唑醚菌酯中试及噁虫威中试研究。。
（2）以供给侧结构性改革为主线，继续抓好“三去一降一补”。要做好“减”字和“加”字文章，根据市场情况主动压缩产品库存量，减少库存资金占用比率，通过减虚夯实、减少冗员、减少成本、减少能耗，提高市场竞争力。要把着力点放在科技创新和转型发展上，加速高毒农药替代产品的研发，加强技术改造和市场拓展，加快产业结构优化升级，着力培育发展新兴产业。
（3）抓好公司发展战略与“十三五”规划落地。做好新形势下的战略规划实施的宣传工作，建立完善规划制定、实施、检查、改进的闭环管理体系，从制度上保障规划真正“落地”，充分发挥规划的纲领引导作用，做好改革发展的顶层设计，以“创新驱动、转型升级”为主导，加快产业结构调整步伐，推进产品转型升级，实现科学健康发展。
3、狠抓安全环保，提升产品质量
安全环保是公司生存发展的基石，是必须履行的社会责任。要继续重视和加强安全、环保和质量工作，为企业发展提供一个安全稳定、清洁绿色的良好环境。
（1）是认真贯彻落实安全发展、清洁发展观。坚持“安全第一，环境优先，综合治理”原则，继续深入开展安全生产大排查、大管控、大整治专项活动，重点抓好异常情况下的风险分析和管理，突出危险化学品运输和装卸安全监督检查，抓好各种作业票证管理，加强各层级安全教育，向管理标准化、精细化、程序化迈进，形成安全环保长效机制。
（2）推进环保综合治理，全面提升公司环保设施水平。推进株洲公司盐渣处理工作，减少残液和固渣库存；抓好环保内部管控工作，强化车间环保工作主体责任，加强各生产车间、污水站环保装置运行质量，确保各项排放指标符合要求；按照杂环项目“三同时”进度要求，全面完成常德公司“三大环保”装置建设，做好调试验收工作，确保装置有效运行；加快常德公司综合废水预处理工作进度，全面提升环保工作水平，认真做好国家环保部2017年督查各项准备工作。
（3）强化产品质量管理。要树立质量第一的强烈意识，提高质量标准，抓好质量过程控制，深入开展“增品种、提品质、创品牌”专项行动，落实三级质量管理流
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日程，加强全面质量管理监督检查和跟踪验证，及时发现解决质量问题，严格质量问题奖罚制度。要加强生产过程的质量改进，进一步强化车间、班组及每一位操作员工的质量意识和技术能力，发扬“工匠精神”，培育“百年老店”，增强产品和服务竞争力。
五、利润分配或资本公积金转增股本预案
公司 2016年度利润分配预案为：经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司本报告期内实现归属于上市公司股东的净利润14,155,004.64元，期末未分配利润为-83,579,141.67元；2016年末公司资本公积为 483,790,231.06元。公司拟2016年度利润不分配，亦不进行资本公积金转增股本。
以上报告，请予审议！
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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|议案 2|

2016年度监事会工作报告
各位股东及股东代理人：
2016年，公司监事会按照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，重点着眼于在公司依法运作、董事及高管人员履责、公司财务检查等方面行使监督职责。
一、会议情况
报告期内，公司监事会共召开了六次监事会会议，主要内容如下：
1、公司第八届二次监事会会议于 2016年 2月 26日上午在长沙市公司本部会议室采用现场方式召开，应到监事5名，实到监事5名。会议审议并一致通过了《公司2015年度监事会工作报告》、《公司2015年年度报告及年报摘要》、《公司2015年度财务决算报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《公司2015年度内部控制自我评价报告》、《关于公司对试验工场资产进行核销的议案》、《关于预计2016年度日常关联交易的议案》。决议公告刊登于2016年3月1日《中国证券报》和《上海证券报》。
2、公司第八届三次监事会会议于 2016年 4月 11日上午在长沙市公司本部会议室采用现场方式召开，应到监事5名，实到监事5名。会议审议并通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于签署员工持股计划定向资产管理合同的议案》、《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》、《关于湖南海利化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案)（认购非公开发行 A股股票方式）及摘要的议案》、《关于湖南海利化工股份有限公司员工持股计划管理办法的议案》、《关于湖南海利化工股份有限公司员工持股计划持有人会议规则的议案》、《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于公司未来三年分红回报规划的议案》。决议公告刊登于2016年4月12日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
3、公司第八届四次监事会会议于2016年4月26日以通讯方式召开，应到监事 5
名，实到监事 5名。会议审议并一致通过了《公司 2016年第一季度报告全文》、《公
司2016年第一季度报告正文》。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日4、公司第八届五次监事会会议于 2016年8月 5日以通讯方式召开，应到监事 5名，实到监事 5名。会议审议并一致通过了《公司 2016年半年度报告全文》、《公司2016年半年度报告摘要》。
5、公司第八届六次监事会会议于2016年10月27日以通讯方式召开，应到监事4名，实到监事4名。会议审议并一致通过了《公司2016年第三季度报告全文》、《公司2016年第三季度报告正文》、《关于会计估计变更的议案》。
6、公司第八届七次监事会会议于2016年11月2日以通讯方式召开，应到监事 4名，实到监事4名。会议审议并通过了《关于调整非公开发行股票方案的议案》、《关于非公开发行股票预案（二次修订版）的议案》、《关于非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施（修订稿）的议案》、《关于签署员工持股计划定向资产管理合同补充协议的议案》、《关于非公开发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》。
二、报告期内，在董事会和管理层的积极支持和配合下，监事会列席了 2016年度所有董事会现场会议。通过列席会议，了解了公司经营情况及有关重大决策的过程。
同时，监事会还充分发挥审计部门的作用，先后组织审计部门完成了对公司及其下属企业的财务内控制度完善及执行情况的抽查评价。通过这些工作，进一步规范公司管理，较好地防范了公司经营风险，杜绝了损害公司及股东利益的行为发生。
三、报告期内，监事会还根据公司非公开发行股票工作的需要，出具了《关于公司第一期员工持股计划相关事项的审核意见》；另外，因工作原因，监事潘小青女士于2016年10月13日提出书面辞职报告，申请辞去监事职务。根据《公司法》、《公司章程》及上海证券交易所信息披露的有关规定，公司监事会于2016年10月14日就此发布了相关公告。
四、报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，检查了公司董事及管理层履责守法情况，保证了公司经营管理行为的规范。
五、独立意见
1、对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会依据国家有关法律、法规及《公司章程》的要求，通过列席公司董事会，参加公司生产经营月工作例会，听取公司高管人员工作汇报，检查公司股东大会、董事会的召开程序、决策事项、董事会执行股东大会决议、高管经理层
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日执行董事会决议等，监事会认为：公司能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法律、法规等相关规定规范运作，内部控制制度较健全，公司法人治理结构更加完善，董事会各项决策程序合法，能认真执行股东大会的各项决议，按上市公司的规范程序运作。公司董事及高管人员在执行公司职务过程中，能够以维护公司及全体股东的利益为基本原则，履行诚信勤勉义务，为保障公司持续发展务实工作，未发现公司董事、监事及高管人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会通过对公司及其下属企业的财务内控制度和财务状况进行检查，通过审核公司定期财务报表，及时了解公司财务信息，监事会认为：公司财务内控制度较完善，执行情况良好，财务运作正常。
3、对公司收购、出售资产情况的独立意见
期内无收购、出售资产情况。
4、对公司日常关联交易情况的独立意见
公司与控股股东等关联方之间发生的各项日常关联交易是公司经营发展所需，均采取市场公允原则，以市场价格为基础，公平合理的定价，充分利用关联方的优势资源，不会对上市公司的独立性构成影响。公司董事会对该关联交易事项的审议和表决程序符合有关规定，关联董事回避了表决。
5、对会计师事务所非标意见的独立意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观的，如实地反映了公司的财务状况、经营管理成果和现金流量。
6、对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
期内公司未对报告期内利润进行预测。
以上报告，请予审议！
湖南海利化工股份有限公司监事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 3
湖南海利化工股份有限公司董事会
关于审议公司 2016年年度报告与年报摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2016年年度报告与年报摘要已按中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2号——年度报告的内容与格式》（2016年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）的规定及上海证券交易所《关于做好上市公司 2016年年度报告披露工作的通知》要求，结合公司具体经营活动特点编制完成。
公司 2016年年度报告与年报摘要已刊载于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。
现提请本次股东大会审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 4
湖南海利化工股份有限公司
2016年度财务决算报告
各位股东及股东代理人：
公司2016年度财务决算情况如下：
一、公司 2016年度主要经营成果指标与上年度对比情况
（单位：人民币元）
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|项目|本年数|上年数|增减额|增减幅度%|
|营业收入|1,130,820,957.27|1,057,158,671.17|73,662,286.10|6.97|
|三项费用|214,011,790.63|214,605,953.00|-594,162.37|-0.28|
|营业利润|38,181,002.11|28,132,676.92|10,048,325.19|35.72|
|利润总额|42,587,005.42|30,363,181.84|12,223,823.58|40.26|
|净利润|30,068,517.50|21,803,010.52|8,265,506.98|37.91|
|归属于母公司所有者的净利润|14,155,004.64|13,761,516.99|393,487.65|2.86|
|每股收益（元）|0.043|0.042|0.001|2.38|

二、公司 2016年末主要财务状况指标与上年末对比情况
（单位：人民币元）
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|-|-|-|-|-|
|项目|本年末|上年末|增减额|增减幅度%|
|流动资产合计|805,202,317.10|885,588,615.05|-80,386,297.95|-9.08|
|非流动资产合计|1,014,610,150.76|969,444,153.29|45,165,997.47|4.66|
|资产总计|1,819,812,467.86|1,855,032,768.34|-35,220,300.48|-1.90|
|流动负债合计|805,341,890.37|918,697,055.26|-113,355,164.89|-12.34|
|流动负债合计|176,239,383.00|126,634,911.19|49,604,471.81|39.17|
|负债合计|981,581,273.37|1,045,331,966.45|-63,750,693.08|-6.10|

湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日
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|股东权益合计|838,231,194.49|809,700,801.89|28,530,392.60|3.52|

三、公司2016年度现金流量情况
（单位：人民币万元）
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|项 目||报告期|
|经营活动产生的现金流量|现金流入量|126,790.46|
||现金流出量|113,182.82|
||现金净流量|13,607.64|
|筹资活动产生的现金流量|现金流入量|74,938.80|
||现金流出量|78,991.47|
||现金净流量|-4,052.67|
|投资活动产生的现金流量|现金流入量|105.59|
||现金流出量|12,129.93|
||现金净流量|-12,024.34|
|汇率变动对现金的影响||2.58|
|现金及现金等价物净增加额||-2,466.78|

四、2016年度财务状况说明
2016年公司利润总额比上年增加40.26%，归属于母公司所有者的净利润增加2.86%。主要原因是公司改变产品结构，改进工艺，降低成本,全力推广新产品，特别是控股子公司海利涿州公司利润同比增幅较大。
五、报表审计说明
本公司2016年度会计报表（含合并报表、母公司报表及子公司报表），业经大华会计师事务所审计，出具了大华审字【2017】002883号标准无保留意见审计报告。
特此报告！
湖南海利化工股份有限公司
2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 5
湖南海利化工股份有限公司董事会
2016年度利润分配预案
各位股东及股东代理人：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计：公司本报告期内实现归属于上市公司股东的净利润为 14,155,004.64元，期末未分配利润为 -83,579,141.67元；2016年末公司资本公积为 483,790,231.06元。
2016年度利润分配预案：本年度利润不分配。
2016年度不进行资本公积金转增股本。
以上预案提请本次股东大会审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 6
湖南海利化工股份有限公司董事会
关于公司 2017年度董事、监事薪酬的议案
各位股东及股东代理人：
公司 2000年度股东大会审议通过了关于公司董事、监事及高管人员考核与激励机制，制订了薪酬制度。
目前，公司各项工作呈良性发展态势，经济运行质量逐步提高，为了进一步调动董事、监事及高级管理人员的工作积极性，确保勤勉尽责，公司依据国内普遍的薪酬水平和目前公司盈利能力确定公司薪酬标准。
公司董事会根据薪酬委员会提议，2017年度（即从 2017年 1月 1日起至 2017年 12月 31日止）上述相关人员薪酬按以下标准执行：
一、董事、监事的工资：
在公司领取薪酬的董事、监事的工资由基本工资＋岗位工资及经考核后核定的奖励工资构成。
二、董事、监事的津贴：
董事（含独立董事）、监事会主席津贴： 5000元/月；
监事津贴： 4200元/月。
以上议案，请予审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 7
湖南海利化工股份有限公司董事会
关于续聘会计师事务所及 2017年度支付会计师事务所报酬的议案各位股东及股东代理人：
根据中国证监会颁发的上市公司章程指引及本公司《章程》的规定，董事会应向股东大会提请聘用或解聘、更换为公司审计的会计师事务所。
根据公司第八届七次董事会决议和公司 2016年第二次临时股东大会决议，公司已聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度财务报表审计机构和内控审计机构。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）是国内最具规模的八大本土会计师事务所之一，是国内首批获准从事 H股上市审计资质的事务所，也是财政部大型会计师事务所集团化发展试点事务所。大华会计师事务所拥有一支能够提供高度专业服务的团队，现有从业人员 4000余人，具有中国注册会计师资格者 1000多人；此外还有业内外知名的各类杰出业务专家 100余人，这些专家在财务会计、审计、税务、公司治理和战略管理咨询、内部控制、风险管理、全面预算管理、企业并购重组、IT审计和国际化业务等方面具有业内领先的水平。因此，公司董事会审计委员会建议：继续聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2017年度财务报表及内部控制审计机构；其服务报酬为人民币 55万元。
现提请大会审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 8
湖南海利化工股份有限公司董事会
关于为子公司融资提供担保额度的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司生产经营安排及项目开发建设的需要，公司部分下属子公司拟向有关银行提出融资，为此，公司拟为这些子公司提供融资担保。根据上海证券交易所的相关规定，将要发布的公司《关于为子公司融资提供担保额度的公告》主要内容如下：一、担保情况概述
1、被担保人名称：海利贵溪化工农药有限公司
担保额度：余额不超过30000万元人民币
担保方式：连带责任担保
2、被担保人名称：湖南海利株洲精细化工有限公司
担保额度：余额不超过10000万元人民币
担保方式：连带责任担保
3、被担保人名称：湖南海利常德农药化工有限公司
担保额度：余额不超过35000万元人民币
担保方式：连带责任担保
4、被担保人名称：北农（海利）涿州种衣剂有限公司
担保额度：余额不超过2000万元人民币
担保方式：连带责任担保
二、被担保人基本情况
1、名称：海利贵溪化工农药有限公司（公司直接控股77.42%）
住所：江西省贵溪市柏里工业区
法定代表人：刘凌波
注册资本：陆仟贰佰万元整
经营范围：生产经营农药、氧气、氮气、无机盐、精细化学品等化工产品，经营本企业《中华人民共和国进出口企业资格证书》核定范围内的进出口业务。（以上项目，法律法规有专项规定的，凭许可证经营），经营进料加工和“三来一补”业务。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额30860万元,负债总额14942万元，其中银行贷款总额7100万元，流动负债总额11648万元，净资产15918万元,营业收入33183万元，净利润246万元。
2、名称：湖南海利株洲精细化工有限公司（公司直接控股100%）
住所：株洲市石峰区霞湾
法定代表人：刘晚苟
注册资本：壹亿捌仟零壹拾叁万陆仟壹佰元整
经营范围：邻仲丁基酚、邻异丙基酚生产（《安全生产许可证》有效期至2017年7月17日）及销售（仅供本厂区内）；化工产品（需专项审批的除外）、仪器仪表、化工设备生产、销售；商品进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额25838万元,负债总额7811万元，其中银行贷款总额 1100万元，流动负债总额 6116万元，净资产 18027万元,营业收入22290万元，净利润—1106万元。
3、名称：湖南海利常德农药化工有限公司（公司直接控股100%）
住所：常德经济技术开发区德山街道办事处
苏家渡居委会苏家渡街道2号
法定代表人：乔广玉
注册资本：叁亿伍仟万元整
经营范围：氨基甲酸酯类产品、光气产品、盐酸、农药及农药加工制剂的生产与销售。（涉及行政许可项目的凭许可证经营）
截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额75175万元,负债总额31276万元，其中银行贷款总额13600万元，流动负债总额29497万元，净资产43898万元,营业收入50866万元，净利润3269万元。
4、名称：北农（海利）涿州种衣剂有限公司（公司直接控股51%）
住所：涿州市东城坊镇（中国农业大学涿州农业科技园区）
法定代表人：丁民
注册资本：壹仟伍佰零伍万伍仟壹佰元整
经营范围：农药（悬浮种衣剂、乳油、悬浮剂、干粉种衣剂、可湿性粉剂、可溶
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日性粉剂、水乳剂、颗粒剂）生产；水溶肥料生产；机械设备、化工产品（呋喃酚、聚乙烯醇、聚醋酸乙烯酯、有机颜料及染料）销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2016年12月31日，该公司经审计后的资产总额14268万元,负债总额6856万元，其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额 6856万元，净资产 7411万元,营业收入13151万元，净利润3141万元。
三、董事会意见：
海利贵溪化工农药有限公司、湖南海利株洲精细化工有限公司、湖南海利常德农药化工有限公司、北农（海利）涿州种衣剂有限公司均为公司控股或全资子公司，目前各方面运作正常，有能力偿还到期债务，公司为其提供担保的风险在可控制范围内，为其提供担保支持，符合公司的整体利益。因此，董事会同意：公司为海利贵溪化工农药有限公司向银行融资提供担保额度不超过30000万元，为湖南海利株洲精细化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过 10000万元，为湖南海利常德农药化工有限公司向银行融资提供担保额度不超过 35000万元，为北农（海利）涿州种衣剂有限公司向银行融资提供担保额度不超过 2000万元。同时，授权公司法定代表人在适当时机签署相关法律文件，本授权有效期至 2017年度股东大会召开日止。
四、累计担保数量和逾期担保数量：
截止 2016年 12月 31日，公司及其控股子公司累计对外担保总额为 0元，对控股子公司提供的担保余额为 22800万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的27.2%，公司无逾期担保事项。
以上议案请予审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案 9
湖南海利化工股份有限公司
关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案各位股东及股东代理人：
公司于 2016年 6月 15日召开 2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。根据上述议案，公司非公开发行股票股东大会决议有效期为公司2016年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月，即于2017年6月14日到期。
鉴于目前公司非公开发行股票事项已经获得中国证券监督管理委员会受理并出具了反馈意见，公司亦公告回复了反馈意见，待获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，核准后股票发行工作仍需继续实施。为保持公司本次非公开发行股票工作的延续性和有效性,确保本次发行工作的顺利进行，公司董事会拟将本次非公开发行股票股东大会决议有效期自届满之日起延长 12个月，即至 2018年 6月 14日。除上述延长非公开发行股票股东大会决议有效期外，公司非公开发行股票方案的其他事项按已公告的内容保持不变。
以上议案请予审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日议案10
湖南海利化工股份有限公司
关于延长股东大会授权董事会
办理公司非公开发行股票有关事宜有效期的议案
各位股东及股东代理人：
公司于 2016年 6月 15日召开 2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜的议案》等相关议案。根据上述议案，公司非公开发行股票股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的有效期为公司 2016年第一次临时股东大会审议通过之日起 12个月，即于 2017年6月14日到期。
鉴于目前公司非公开发行股票事项已经获得中国证券监督管理委员会受理并出具了反馈意见，公司亦公告回复了反馈意见，待获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，核准后股票发行工作仍需继续实施。为保持公司本次非公开发行股票工作的延续性和有效性,确保本次发行工作的顺利进行，公司董事会拟将本次非公开发行股票股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜的有效期自届满之日起延长 12个月，即至 2018年 6月 14日。除上述延长非公开发行股票股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜的有效期外，公司非公开发行股票方案的其他事项按已公告的内容保持不变。
以上议案请予审议。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 4月 18日
湖南海利化工股份有限公司
2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》等的规定和要求，我们坚持诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，维护公司利益和社会公众股股东合法权益。现将最近一年来公司独立董事履行职责等相关情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
李钟华女士：1962年5月出生，博士学历。李女士于1987年至1991年任化工部感光材料技术开发中心工程师；1991年至 1996年曾历任哈尔滨工程大学讲师、副教授；1998年至 2013年 3月任中化化工科技研究总院副院长兼总工程师，现为中国农药工业协会秘书长、副会长；于 2013年 4月取得中国证监会认可的独立董事资格证书，曾任上市公司江苏长青农化股份有限公司（股票代码：002391）独立董事。现任本公司第八届董事会独立董事、南通江山农药化工股份有限公司（股票代码：600389）独立董事。
尹笃林先生：1957年4月出生，教授，博士，1991年在英国帝国理工学院访学。
现任湖南师范大学有机化学专业博士生导师，兼任石化新材料与资源精细利用国家地方联合工程实验室主任，湖南省化学化工学会副理事长，湖南省新材料产业协会副会长，湖南省新材料产业协会专家委员会委员，湖南省政协委员。担任《化工进展》，《精细化工》，《精细化工中间体》和《炭素》等刊物的编委。先后完成 6项国家自然科学基金课题，其中主持完成 4项。是首批湖南省杰出青年基金课题主持人，为 10多个厂家提供技术转让和技术服务。在国内外合作发表论文300多篇，获得授权专利7项，先后获湖南省科技进步奖3项，湖南省自然科学奖3项。曾获湖南省优秀中青年专家、湖南省技术创新先进个人和湖南省科技成果转化先进工作者等荣誉和奖励。主持国家特色本科专业和国家理工教融合化学化工人才培养模式创新试验区的建设，先后获得国家教学成果二等奖 1项，省教学成果奖 4项，2010年被评为湖南省教学名师。于 2014年 11月取得中国证监会认可的独立董事资格证书。现任本公司第八届董事会独
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日立董事。
舒强兴先生：1948年 8月出生，教授。1982年毕业于湖南财经学院会计专业，本科学历；1982年至 1983年在中国人民大学进修研究生课程，主修财务会计，之后回湖南财经学院会计系任教，讲授本科生财务会计专业系列课程。1993年至1997年，任湘海企业集团股份有限公司执行董事和湖南机械进出口集团股份有限公司企业投资管理部部长，同时兼任湖南湘发房地产股份有限公司监事会主席等职；1997年至2008年，任湖南大学工商管理学院投资理财系主任，并担任MBA课程主讲教授和硕士生导师，2008年退休；2008年至2014年2月，任湖南熊猫烟花股份有限公司（股票代码：600599）独立董事；2010年 11月至今，任长沙开元仪器股份有限公司（股票代码：300338）独立董事。现任本公司第八届董事会独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，我们均具备独立董事的任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也不在公司股东及其关联方担任任何职务，不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系。因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
1、出席会议情况：2016年度，我们基本上按时出席了公司董事会，忠实履行独立董事职责。报告期内公司共召开8次董事会会议、3次股东大会，具体情况如下：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|姓 名|本年应参加董事会次数|其中：亲自出席次数|其中：通讯方 式 参 加次数|出席股东大会次数|其中：出席年度股东大会|
|李钟华|8|1|6|1|0|
|尹笃林|8|2|6|3|1|
|舒强兴|8|2|6|3|1|

2、2016年度公司董事会、股东大会审议通过了非公开发行股票事宜，预计 2016年度日常关联交易，聘用会计师事务所，董、监、高薪酬，为子公司融资提供担保额度，向全资子公司增资，公司总经理变更，会计估计变更，修改《公司章程》部分条款，定期报告等重大事项。作为公司的独立董事，我们深入了解公司的生产经营管理情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，积
极参与公司日常工作及重点项目巡视；加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日审部门、财务部门的沟通，关注公司的经营、治理情况，提供了独立、专业的建议。
监督和核查了董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会、股东大会决策的科学性和客观性，切实维护了公司股东的合法权益。
3、召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。会议上，我们认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验做出我们的独立意见，以客观公正的立场为公司的长远发展和有效管理出谋划策，有效地维护了广大中小股东的利益。
4、在年报编制过程中，我们在《独立董事年报工作制度》和《审计委员会年报工作规程》的指导下，我们认真参与年报审计，做好公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作。针对年度财务报告审计工作,与公司财务部门、年审会计师分别进行沟通，审议年报审计计划和审计程序，参与年报审计的各个重要阶段。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况：公司的关联交易大多是日常生产经营管理过程中发生的，独立董事根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》等规章的要求，对关联交易是否必要、客观、是否对公司有利、定价是否合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
经查核，公司的日常关联交易符合市场准则，没有发生侵占公司股东利益的情况；公司的关联往来，均能够充分体现有利于公司经营和发展的原则，按照有关的合同或协议操作，没有损害到公司的利益。本年度，共审议了日常关联交易议案一次。
（二）对外担保及资金占用情况：公司能够认真执行中国证监会证监发[2005]120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》精神，没有违规进行对外担保；公司与控股方及其它关联方没有相互占用资金的情况。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况：报告期内，公司第八届六次董事会会议审议了公司总经理变更事宜，我们认为：公司总经理候选人的提名、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效；经对总经理候选人履历等材料认真核查，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职情况，未有被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，并且具备能够胜任所聘岗位的能力；因此，我们同意聘任尹霖先生为公司总经理。
报告期内，公司能严格按照已制定的董、监事及高级管理人员薪酬和有关考核激励的规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程等的规定。
同时，为稳定员工和管理团队，我们再次建议公司按行业适当水平考虑增加员工和管
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日理层的薪酬。
（四）业绩预告及业绩快报情况：根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，在 2016年的定期报告公布前，公司对相应报告期的经营业绩进行了预测，没有出现须进行业绩预告的事项。
（五）聘任会计师事务所情况：根据公司第八届七次董事会决议和公司 2016年第二次临时股东大会决议，公司已聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构和 2016年度内控审计机构；我们认为该事务所具备证券审计资质条件，出具的各项报告能真实、准确地反映公司2016年度财务状况和经营成果。
（六）现金分红及其他投资者回报情况：公司能严格按照中国证监会、上海证券交易所的规定，及时修改《公司章程》中的现金分红政策，并认真按《公司章程》执行。同时，我们也密切关注媒体和网络上披露的重要信息以及对公司的相关报道，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股东的同等知情权。
（七）公司及股东承诺履行情况：公司对以前年度公司、公司股东及实际控制人曾做出的承诺做了认真梳理，到目前为止公司及公司股东做出的承诺已经全部兑现。
（八）信息披露的执行情况：公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，公司相关信息披露人员能按照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时进行信息披露。
（九）内部控制的执行情况：报告期内，公司严格按照要求不断完善内部控制制度，逐步落实内控制度的规范执行，完成了公司《2016年度内部控制自我评价报告》。
在审阅了该报告后，我们认为：《2016年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效执行。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况：公司董事会下设了四个专业委员会，我们分别担任审计委员会、提名委员会、薪酬委员会的召集人或成员。报告期内，根据董事会专业委员会议事规则，董事会下设的各专业委员会顺利地按照其工作制度开展了工作。
（十一）会计估计变更情况：报告期内，经第八届八次董事会会议审议通过，公司作出了会计估计变更，我们认为：公司此次对会计估计所做变更符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，满足公司实际需要，不存在损害公司及股东利益的情况。本次会计估计变更的决策程序符合有关法律法规的规范要求，同意公司本次会计估计变更。
湖南海利化工股份有限公司2016年年度股东大会会议文件 2017年4月18日（十二）其他事项：
1、报告期内，没有对本年度的董事会议案提出异议；
2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会会议的情况发生；
3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
四、总体评价和建议
2016年，我们以对所有股东尤其是中小股东负责的态度，按照各项法律法规的要求，认真履行独立董事的职责，为董事会科学决策提出意见和建议，对公司的重大事项独立、审慎、客观地行使表决权，切实维护公司和中小股东的合法权益。
2017年，我们将一如既往地严格遵守相关法律、法规和规章制度的规定，审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，持续推动公司规范运作，促进公司稳健发展，维护公司和全体股东的合法权益。
湖南海利化工股份有限公司独立董事李钟华 舒强兴 尹笃林