投资者关系管理制度 新国都深圳市新国都技术股份有限公司
投资者关系管理制度
（经2014年10月22日召开的董事会审议通过）
第一条为进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的投资价值，以利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司章程及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。
第二条投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间的关系。
第三条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司价值最大化和保护投资者合法权益的持续战略管理行为。
第四条投资者关系管理的目的：
1、通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；
2、建立一个稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
3、形成服务投资者/尊重投资者的企业文化；
4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。
5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五条投资者关系管理的基本原则：
1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在
投资者关系管理制度 新国都开展投资者关系管理时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
4、诚实守信原则。公司的投资者关系管理应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
5、高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条投资者关系管理的工作对象为：
1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
2、证券分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒体；
4、监管部门等相关政府机构。
第七条投资者关系管理的工作内容主要内容：
1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
5、企业文化建设；
6、公司的其他相关信息。
第八条投资者关系管理工作职责有：
1、分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
投资者关系管理制度 新国都2、沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
3、公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
4、有利于改善投资者关系的其他工作。
第九条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
1、公告，包括定期报告和临时报告；
2、股东大会；
3、公司网站；
4、分析师会议或说明会；
5、一对一沟通；
6、邮寄资料；
7、电话咨询；
8、广告、宣传单或其他宣传材料；
9、媒体采访和报道；
10、现场参观；
11、路演。
第十条 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》为本公司信息披露指定报纸，深圳证券交易所网站为指定的信息披露网站，本公司将根据法律、法规和深圳证券交易所规定，在第一时间在上述媒体披露应进行披露的信息。
第十一条公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第十二条公司应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。
第十三条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关系管理
投资者关系管理制度 新国都部门实施投资者关系管理工作。
第十四条公司董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人，董事会秘书为公司投资者关系管理的业务主管。公司董事会办公室时公司的投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理事务。
第十五条投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
1、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；
2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；
3、熟悉证券市场，了解各种金融和证券市场的运作机制；
4、具有良好的沟通和市场营销技巧；
5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；
6、有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种新闻稿件。
第十六条公司进行投资者关系活动应做好接待活动档案管理工作。投资者关系活动档案至少应包括以下内容（见附件一）：
1、投资者关系活动参与人员、时间、地点；
2、投资者关系活动中谈论的内容、提供的资料；
3、未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
4、其他内容。
第十七条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派2人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象须与公司签订承诺函（见附件二）。
第十八条本制度解释权属公司董事会，自公司董事会通过之日起实施。
投资者关系管理制度 新国都附件一：
证券代码：300130 证券简称：新国都
深圳市新国都技术股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：
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|-|-|
|投资者关系活动类别|□特定对象调研 □分析师会议□媒体采访 □业绩说明会□新闻发布会 □路演活动□现场参观□其他 （请文字说明其他活动内容）|
|参与单位名称及人员姓名||
|时间||
|地点||
|上市公司接待人员姓名||
|投资者关系活动主要内容介绍||
|附件清单（如有）||
|日期||

投资者关系管理制度 新国都附件二：
承 诺 书
深圳市新国都技术股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（公司也可明确规定责任的内容）
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为： ；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。
经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
投资者关系管理制度 新国都承诺人（公司）： （签章）（授权代表）：（请清晰填写） （签章）日期：