Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2015—084紫金矿业集团股份有限公司
2015年度第一期超短期融资券发行情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
紫金矿业集团股份公司（以下简称“公司”）于2015年5月11日召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》；根据2014年年度股东大会授权，公司于2015年7月19日召开第五届董事会临时会议审议通过了《关于注册并发行超短期融资券的议案》；相关公告详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
一、本次超短期融资券注册情况
公司于2015年9月收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2015]SCP235号），该协会决定接受本公司超短期融资券注册。公司本次超短期融资券注册金额为80亿元，注册额度自通知书发出之日起2年内有效。公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券，首期发行工作应在注册后2个月内完成。
二、本次超短期融资券发行情况
公司于2015年10月22日至2015年10月23日发行了紫金矿业集团股份有限公司2015年度第一期超短期融资券，有关发行情况如下:
|||||
|-|-|-|-|
|发行要素||||
|名称|紫金矿业集团股份有限公司2015年度第一期超短期融资券|简称|15 紫金矿业 SCP001|
|代码|011599815|期限|270日|
|起息日|2015年10 月26日|兑付日|2016年7月22日|
|计划发行总额|10亿元|实际发行总额|10亿元|
|发行利率|3.2%（SHIBOR9M13bp）|发行价格|100.00 元/百元面值|

|||||
|-|-|-|-|
|申购情况||||
|合规申购家数|6家|合规申购金额|19.4亿元|
|最高申购价位|3.59%|最低申购价位|3.09%|
|有效申购家数|5家|有效申购金额|10亿元|
|簿记管理人|中国工商银行股份有限公司|||
|主承销商|中国工商银行股份有限公司|||
|联席主承销商（如有）||||

特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董事会
二〇一五年十月二十七日
证券代码：601678 股票简称：滨化股份 公告编号：临2016-005滨化集团股份有限公司
2015年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公告所载 2015年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2015年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2015年度主要财务数据和指标
单位：万元
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||项目||本报告期||上年同期||增减变动幅度（%|）|
||营业总收入|481614.23||488881.11||-1.49|||
||营业利润|61104.11||48731.87||25.39|||
|利润总额||57217.35||48168.66||18.79|||
||归属于上市公司股东的|43742.29||36166.96||20.95|||
||净利润||||||||
||基本每股收益（元）|0.44||0.37||18.92|||
||加权平均净资产收益率|9.57%||8.46%||1.11|||
||||本报告期末||本报告期初||增减变动幅度（%|）|
|||733879.29||704092.95||4.23|||
||总 资 产||||||||
||归属于上市公司股东的|476086.58||441939.07||7.73|||
||所有者权益||||||||
||股 本（万股）|99000||66000||50|||
||归属于上市公司股东的|4.81||4.46||7.85|||
||每股净资产（元）||||||||

注：报告期内，公司因资本公积金转增股本，总股本由6.6亿股变为9.9亿股，根据相关会计准则规定，按最新股本调整并列报基本每股收益和每股净资产。
二、经营业绩和财务状况说明
（一）2015年，公司着力优化生产运行，各主要装置高量、安
全、稳定运行，按市场需求及时调整现有产品结构，积极开发新产品；
根据市场行情把握公司主导产品环氧丙烷和其主要原材料丙烯价差优势，取得较好效益。另外公司本着综合发展的思路，不断拓宽延伸以烧碱、环氧丙烷产品为中心的产业链，对各生产装置运行平衡起到了重要作用。
（二）报告期内，公司因资本公积金转增股本，总股本由 6.6亿股增加到 9.9亿股。
三、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
滨化集团股份有限公司董事会二〇一六年一月三十一日
华夏银行股份有限公司
监事会提名委员会工作规则
第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行监事会工作指引》及华夏银行股份有限公司（以下简称“本行”）章程等有关规定，本行设立监事会提名委员会，制定本工作规则。
第二条 提名委员会对监事会负责，按照本规则开展工作和履行职责，提案提交监事会审查决定。
第三条 提名委员会由三名以上监事组成，并至少包括一名外部监事。提名委员会委员由本行根据监管要求和工作需要提出，经监事会审议通过后产生。
第四条 提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由外部监事担任，在委员内选举，并报监事会批准后产生。
第五条 提名委员会任期与监事会任期一致。期间如有委员不再担任监事职务，则自动失去委员资格，监事会应及时召开会议进行补选。提名委员会委员可以连选连任。
第六条 提名委员会的职责是：
（一）负责拟定监事的选任程序和标准，经监事会、股东大会审议批准后实施；
（二）对监事的任职资格进行初步审核，并向监事会提出建议；
（三）对董事的选聘程序进行监督；
（四）对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督；
（五）负责向监事会推荐外部监事候选人；
（六）根据监事会决议和工作计划参与监督检查活动；
（七）有关法律、法规、本行章程规定的及监事会授权的其他相关事宜。
第七条监事选任程序按照本行监事任职资格和选任程序实施细则执行。
第八条 提名委员会会议召开前七天通知全体委员，并发出有关会议材料。会议由主任委员主持。主任委员缺席时，可委托由其他委员代为主持。每次会议应由二分之一以上的委员到会方可举行，每名委员拥有一票表决权。因故不能出席会议的委员须书面委托其他委员代为投票表决，但相关责任仍由委托委员承担。会议作出的决议，必须经本委员会全体委员过半数表决通过。
第九条 提名委员会会议表决方式为举手或投票表决；视情况可以采取通讯表决的方式召开。
第十条提名委员会讨论涉及委员会委员的议题，当事人应回避。
第十一条提名委员会会议应当有记录，会议通过的决议和记录应当由参加会议的委员签字。
第十二条提名委员会委员对所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第十三条 提名委员会的文件、决议和记录交监事会办公室保存。
第十四条 本工作规则自监事会通过之日起执行。
第十五条 本工作规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行；本工作规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的本行章程相抵触时，按国家有关法律、法规和本行章程的规定予以修订，报监事会审议通过。
第十六条 本工作规则解释权归属本行监事会。
证券代码：603678 证券简称：火炬电子 公告编号：2017-056福建火炬电子科技股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于 2017年 10月 26日在泉州市鲤城区江南高新技术电子信息园区紫华路 4号公司三楼会议室以现场结合通讯的形式召开。
本次会议由董事长蔡明通先生召集，应参与表决董事 7人，实际参与表决董事 7人，公司监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》及公司章程的规定，审议通过如下决议：
1、审议《公司 2017年第三季度报告》；
审议结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，结果为通过。
内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《火炬电子 2017年第三季度报告》。
2、审议《关于公司为其控股子公司提供担保的议案》；
审议结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，结果为通过。
内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《火炬电子关于公司为其控股子公司提供担保的公告》。
特此公告。
福建火炬电子科技股份有限公司董事会二○一七年十月二十七日
股票代码：600865 股票简称：百大集团 编号：临 2014-038百大集团股份有限公司
第八届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
百大集团股份有限公司第八届董事会第六次会议于 2014年 10月 24日以短信和电子邮件的方式发出通知，于 2014年 10月 30日以通讯方式召开。会议应参加表决董事 9人，实际参加表决董事 9人，会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并一致同意通过了以下议案：
一、审议通过《关于执行新会计准则对公司会计政策变更的议案》，公司独立董事、监事会对此发表了同意意见。
具体详见与本公告同时披露的编号为临 2014-040号公告。
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
二、审议通过《关于制订<委托贷款管理制度>的议案》
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过《关于制订<内部控制评价管理制度>的议案》
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
四、审议通过《关于 2014年第三季度报告的议案》
表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
百大集团股份有限公司董事会二〇一四年十月三十一日
证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2017-025上海环境集团股份有限公司
关于 2017年第三季度主要经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十六号—环保服务》和《上市公司行业信息披露指引第十七号—水的生产与供应》的要求，现将上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第三季度主要经营数据公告如下：
公司在手订单在公司于 2017年 8月 31日公告的《关于 2017年半年度主要经营数据的公告》中所示的基础上，新增了蒙城县生活垃圾焚烧发电 PPP项目，细节详见公司于2017年9月14日公告的《关于对外投资的公告》。
据公司初步统计，公司 2017年 1-9月累计发电量 160,051.44万度，同比增长13.99%，上网电量133,149.73万度，同比增长13.56%。公司2017年1-9月各区域累计发电量、上网电量和已结算电量见下表：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|区域|累计发电量（万度）|上网电量（万度）|上网电价（元/度）|已结算电量（万度）||
|江苏省|24,810.70|21,170.34|0.65||18,813.91|
|山东省|22,923.36|19,524.99|0.65||19,423.10|
|四川省|815.34|685.26|0.65||962.00|
|福建省|12,317.18|10,221.82|0.65||10,100.36|
|上海市|99,184.86|81,547.32|0.50~0.66||51,792.30|

公司 2017年 1-9月累计污水处理总量为 50,147.56万吨，日均处理量为
183.6907万吨。上海环境集团股份有限公司阳晨水务分公司下属的污水处理厂分
别位于上海和成都两地，2017年1-9月合计处理上海市政污水177.2953万吨/日，
平均水价为0.6918元/吨；合计处理成都地区市政污水6.3954万吨/日，平均水价为 0.6989元/吨。以上数据源自公司的生产经营统计，未经审计，仅供投资者及时了解公司的生产经营概况。
特此公告。
上海环境集团股份有限公司董事会2017年10月31日
证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2016-184华夏幸福基业股份有限公司
第五届董事会第八十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 8月 5日以邮件方式发出召开第五届董事会第八十一次会议的通知，会议于 2016年 8月 16日在北京市朝阳区佳程广场 A座 23层报告厅以现场结合通讯方式召开并表决。
本次会议应参与表决的董事8名，实际参与表决的董事8名。本次会议由公司董事长王文学先生主持，公司董事会秘书及监事列席了本次会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《华夏幸福基业股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过《2016年半年度报告全文及摘要》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的华夏幸福基业股份有限公司2016年半年度报告全文及摘要。
(二)审议通过《关于下属子公司拟签署<股权受让协议>的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的临2016-185号公告。
(三)审议通过《关于下属子公司拟收购中科廊坊科技谷有限公司的议案》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的临2016-186号公告。
(四)审议通过《2016年上半年募集资金存放和实际使用情况的专项报告》
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的临2016-187号公告。
特此公告。
华夏幸福基业股份有限公司董事会2016年8月17日
证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2017－007湖南海利化工股份有限公司
关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及董事会授权期限的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 6月 15日召开 2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票有关事宜的议案》等相关议案（详见公司于 2016年 6月 16日在上海证券交易所网站披露的《2016年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-035）。根据上述议案，公司非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理非公开发行股票有关事宜的有效期为公司 2016年第一次临时股东大会审议通过之日起 12个月，即于 2017年 6月 14日到期。
鉴于目前公司非公开发行股票事项已经获得中国证券监督管理委员会受理并出具了反馈意见，公司亦公告回复了反馈意见，待获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，核准后股票发行工作仍需继续实施。为保持公司本次非公开发行股票工作的延续性和有效性,确保本次发行工作的顺利进行，经公司第八届董事会第十次会议审议，公司董事会同意将本次非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的有效期自届满之日起延长 12个月，即至 2018年 6月 14日。除上述延长非公开发行股票股东大会决议及董事会授权期限的有效期外，公司非公开发行股票方案的其他事项按已公告的内容保持不变。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。
本次“延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期”及“股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的有效期”的相关议案尚需提交公司 2016年度股东大会审议。
特此公告。
湖南海利化工股份有限公司董事会 2017年 3月 28日
证券代码：603228 证券简称：景旺电子 公告编号：2019-068深圳市景旺电子股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议之通知、议案材料于 2019年 10月 18日以书面送达的方式送达了公司全体监事。本次会议于 2019年 10月 25日以现场会议的方式召开，会议由监事会主席王化沾先生主持。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司 2019年第三季度报告》。
经审核，监事会认为：
1、公司《2019年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定。
2、报告内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告真实反映了公司的经营业绩、财务状况等事项。
3、报告编制过程中，未发现公司有参与报告编制的人员有违反保密规定的行为。
4、监事会保证公司《2019年第三季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《深圳市景旺电子股份有限公司2019年第三季度报告》。
（二）审议通过了《关于 2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》。
经核查，监事会认为：
1、根据公司《2018年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）关于限制性股票解除限售条件的约定，公司不存在不得解除限售的情形、26名激励对象不存在不得解除限售的情形、公司层面达成的业绩满足解除限售条件、26名激励对象个人层面考核结果满足解禁条件，第一个限售期解除限售要求的所有条件均已经成就。
2、公司本次解除限售的程序符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和本激励计划的有关规定，不存在侵犯公司或全体股东利益的情形。
同意公司按规定为26名激励对象办理第一个限售期的84万股限制性股票的解除限售手续。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《深圳市景旺电子股份有限公司关于 2018年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2019-069）。
三、备查文件
《深圳市景旺电子股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》
特此公告。
深圳市景旺电子股份有限公司监事会2019年10月26日
爱柯迪股份有限公司
独立董事关于公司第一届董事会第二十七次会议
相关议案的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，基于独立判断立场，现就公司第一届董事会第二十七次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于公司董事会换届选举的议案
1、公司董事会提名张建成先生、盛洪先生、俞国华先生、王振华先生 4人为第二届董事会非独立董事候选人，本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、专业素养等情况后作出的，未发现被提名人有《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》等规定的不得担任公司董事的情形，该等被提名人也不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚且期限未满的情形。被提名人具备担任公司董事的资格，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
2、公司董事会提名吴晓波先生、吴韬先生、胡建军先生 3人为第二届董事会独立董事候选人，本次提名是在充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况后作出的，未发现被提名人有《公司法》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定的不得担任公司独立董事的情形，该等被提名人也不存在被中国证监会处以证券市场禁入处罚且期限未满的情形。被提名人具备担任公司独立董事的资格，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
3、本次董事候选人的提名、表决程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，合法、有效。同意将上述第二届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人提请公司股东大会进行选举。
独立董事：许为民、罗国芳、陈农二〇一八年七月二十五日
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2016-016
上海申通地铁股份有限公司第八届董事会
第十四次会议决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海申通地铁股份有限公司2016年5月16日以书面形式向各位董
事和侯任董事发出了召开第八届董事会第十四次会议的通知和材料。
公司第八届董事会第十四次会议于2016年5月26日下午在上海市中山
西路1515号上海大众大厦21楼3号会议室召开，会议以现场加通讯表决
方式召开。会议应到董事8人，实到董事8人，其中独立董事3名。独立
董事杨国平先生以通讯方式参加本次会议。公司监事及高管列席会议。
会议由俞光耀董事长主持。本次董事会会议的召开符合法律、法规和
公司章程的规定。会议审议并一致通过（有效选票8张，赞成8票，反
对0票，弃权0票）了如下决议：
1、关于选举李柏龄先生为第八届董事会审计委员会委员和主任的
议案。
李柏龄先生简历详见公司2016年4月28日刊载于上海证券报和上
海证券交易所网站www.sse.com.cn上的八届十三次董事会决议公告。
上海申通地铁股份有限公司
董事会
2016年 5月 27日
安徽九华山旅游发展股份有限公司
董事会审计委员会 2016年度履职情况报告
提示：2016年3月28日，安徽九华山旅游发展股份有限公司第六届董事会第一次会议选举产生了第六届董事会审计委员会。以下为第五届董事会审计委员会、第六届董事会审计委员会 2016年度履职情况报告，由第六届董事会审计委员会姚王信先生、潘平先生、李正白先生进行报告。
作为安徽九华山旅游股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，我们严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等规范性文件规定及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》、《独立董事制度》等的有关制度规定，本着勤勉尽责的工作态度，认真履行职责，充分发挥独立董事及专门委员会委员的作用，现将2016年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会成员为独立董事周学民、华国庆和董事李正白，审计委员会主任委员由具备会计专业资格的独立董事周学民担任。
公司第六届董事会审计委员会成员为独立董事姚王信、潘平和董事李正白，审计委员会主任委员由具备会计专业资格的独立董事姚王信担任。
二、2016年度会议召开情况
2016年度公司董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员均亲自出席了会议：
（一）2016年1月15日，公司董事会审计委员会召开五届十二次会议，应出席会议委员3名，实际出席会议委员3名，周学民、华国庆和李正白3名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员周学民主持，会议听取了公司内部审计部门2015年度工作情况汇报及2016年工作计划的汇报。
（二）2016年4月13日，公司董事会审计委员会召开六届一次会议，应出席会议委员3名，实际出席会议委员3名，姚王信、潘平和李正白3名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持，审议通过了《2015年度财务决算报告》、《2015年度利润分配预案》、《2016年度财务预算报告》、《2015年年度报告》及《2015年年度报告摘要》、《关于2015年日常关联交易执行情况及 2016年日常关联交易预计的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2015年度内部控制评价报告》、《2016年第一季度报告》及其正文、《董事会审计委员会2015年度履职情况报告》。
（三）2016年7月11日，公司董事会审计委员会召开六届二次会议，应出席会议委员3名，实际出席会议委员3名，姚王信、潘平和李正白3名委员参会。
会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持，审议通过了《2016年半年度报告》及摘要。
（四）2016年 10月 10日，公司董事会审计委员会召开六届三次会议，应出席会议委员3名，实际出席会议委员3名，姚王信、潘平和李正白3名委员参会。会议由董事会审计委员会主任委员姚王信主持，审议通过了《2016年第三季度报告》及其正文。
三、审计委员会履行职责情况
（一）监督及评价外部审计机构工作并提出续聘建议
公司聘请的外部审计机构为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所具有从事证券相关业务的专业资格，能较好地完成公司委托的各项工作，且和公司无关联关系，在出具审计报告的过程中能够保持独立性。报告期内，委员会与其就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，认为华普对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
报告期内，审计委员会对公司2015年年审的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查，并就会计师事务所的服务意识、职业操守和履职能力做了全面客观的评价，建议继续聘任华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2016年度审计机构。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司实际情况，认真审阅了公司审计部的年度内部审计工作计划，明确了公司2016年审计工作重点，对计划的实施情况进行适时
督促与检查，对内部审计发现的问题提出了指导性意见，经审阅内部审计工作报告，未发现审计部在内部审计工作中存在重大差错和重大问题。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，财务报告的内容和格式符合证监会和上海证券交易所的各项规定，在所有重大方面真实、客观、公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量，真实、完整、准确，不存在虚假记载或重大遗漏，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在其他与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
（四）评估内部控制的有效性
2016年，公司在2015年内部控制体系建设的基础上，根据外部经济环境和自身情况的变化，不断完善内部控制制度，规范执行内部控制制度，强化内部控制监督检查，全面开展内部控制有效性评价工作。
报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，有效防范了企业经营风险，保证了公司经营管理的正常运行，并在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
在报告期财务报告审计及内部控制审计实施过程中，审计委员会充分听取和了解各方的意见，积极协调公司管理层就重大审计事项与外部审计机构进行沟通；
指定专门人员协调公司管理层、相关部门积极配合外部审计工作，保障年度各项审计工作的顺利进行。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，充分利用专业知
识监督外部审计，指导内部审计和内部控制工作，维护审计的独立性，加强公司财务报告信息的真实性和可靠性，促进公司完善治理结构。
2017年，我们将会继续恪尽职守、勤勉尽责，以专业的知识提高管理层的决策能力，促进公司规范运作、稳健经营，积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
特此报告。
北京市中伦律师事务所
关于贵人鸟股份有限公司
2017年第三次临时股东大会的
法律意见书
二〇一七年九月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
电话/Tel：(8610) 5957 2288传真/Fax：(8610) 6568 1022/1838
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦律师事务所
关于贵人鸟股份有限公司 2017年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：贵人鸟股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受贵人鸟股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2017年第三次临时股东大会，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了公司2017年第三次临时股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《贵人鸟股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。
公司已向本所保证其提供的为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以披露，并对本法律意见书依法承担相应的责任。
法律意见书一、本次股东大会的召集、召开程序
1.经核查，本次会议的召集议案是由公司董事会于 2017年 8月 29日召开的第三届董事会第三次会议表决通过的。
2. 2017年 8月 30日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上对召开本次股东大会的通知进行了公告。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法等事项，并按《股东大会规则》的要求对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。
3.公司通过上海证券交易所交易系统于2017年9月19日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00向全体股东提供网络形式的投票平台并通过上海证券交易所互联网投票系统（http://vote.sseinfo.com）于 2017年 9月 19日上午 9:15-15:00的任意时间向全体股东提供网络形式的投票平台。
4. 2017年 9月 19日，本次股东大会的现场会议如期召开，公司董事李志平先生主持了本次会议。
据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
1.本次股东大会的召集人为公司董事会。
2.经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 5名，代表股份489,892,373股，占公司有表决权股份总数的77.93%。
（1）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截止2017年9月12日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 3名，持有股份 489,696,674股，占公司有表决权股份
法律意见书总数的77.90%。
（2）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
机构上海证券信息有限公司验证，根据上海证券信息有限公司提供的数据，通
过网络投票进行有效表决的股东共计 2名，代表股份 195,699股，占公司有表
决权股份总数的0.03%。
3.公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序
本次股东大会无临时提案。
四、本次股东大会的表决程序
出席本次会议的股东或委托代理人审议了本次会议通知所列以下议案：
1.《关于下属子公司发行境外美元债券的议案》；
2.《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次发行境外美元债券相关事宜的议案》；
3.《关于为下属子公司发行美元债券提供担保的议案》。
经核查，上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。出席会议的股东或委托代理人依据《公司法》和《公司章程》的规定，以现场投票或网络投票的方式对上述议案逐项进行了表决。其中，现场表决以记名投票方式进行，会议推举的监票人、计票人按《公司章程》、《股东大会规则》规定的程序进行监票、计票，会议主持人当场公布了现场投票结果，出席现场会议的股东或委托代理人对现场投票结果没有提出异议，上海证券信息有限公司提供了本次股东大会网络投票结果统计表。
法律意见书经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均已获得有效表决通过。
据此，本所律师认为：本次会议的表决程序和表决结果符合《公司法》和《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司 2017年第三次临时股东大会的召集、召开和表决程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本壹式贰份。
（以下无正文）
股票代码：600130 股票简称：波导股份 编号：临 2014-006
宁波波导股份有限公司
关于淮安弘康委托贷款展期事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
2012年8月6日淮安弘康房地产开发有限公司（以下简称“淮安弘康”）与本公司及中信银行股份有限公司杭州分行签署了《人民币委托贷款借款合
同》，公司向淮安弘康提供委托贷款金额为人民币5000万元整，年利率15%，期限自2012年8月6日至2013年8月6日,详细内容见公司2012年7月31日《公司关于委托贷款事项公告》。2013年8月2日经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，同意上述委托贷款展期六个月至2014年2月6日，借款人可申请提前还款，委托贷款年利率15%不变，详细内容见公司2013年8月3日《公司关于淮安弘康委托贷款展期事项的公告》。
淮安弘康在委托贷款到期日之前，向本公司提出再次展期申请，经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，同意上述委托贷款再次展期六个月至 2014年8月6日，借款人可申请提前还款，委托贷款年利率15%不变。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临2018-022天津创业环保集团股份有限公司
关于成立天津佳源鑫创新能源科技有限公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
天津创业环保集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）全资子公司天津佳源兴创新能源科技有限公司（以下简称“佳源兴创”）于2018年1
月31日与天津华厦津典置业有限公司（以下简称“华夏津典”）签订供热框架协议，华夏津典将其在天津市西青区开发建设的密云路地块的供热配套事宜（以下简称“该项目”）交由佳源兴创负责实施，供热热源拟采用地板辐射电供暖。该项目服务区域位于天津市西北侧，隶属西青区，总服务面积为：住宅230,597.74平米，公建12,400.00平米，包括15栋住宅，以及7栋公建。
为顺利实施该项目，佳源兴创拟与天津康源电力工程有限公司（以下简称“康源电力”）联合出资设立项目公司以实施该项目。康源电力注册资本人民币 3,000万元，是经营电力工程设施设计、建设、设备安装等方面的专业公司。未来由项目公司与用热单位（用户）、天津市供热管理部门签署三方供热配套合同，接受供热管理部门统一管理，项目公司收取采暖费。
按照《天津市供热用热暂行管理办法》，该项目服务范围内的住宅供热服务单价为人民币25元/平米，公建供热服务单价为人民币40元/平米；经营期限为30年。
（二）董事会审议情况
本公司第七届董事会第五十四次会议于2018年5月24日以通讯表决方式召开，应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人。本公司已于2018年5月18日将本次董事会会议通知和会议材料以电邮形式发送给本公司全体董事。本次董事会的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议通过《关
于成立天津佳源鑫创新能源科技有限公司（暂定名）的议案》（以下简称“该议案”）。
该议案表决结果如下：9票同意，0票反对，0票弃权。该议案获得通过。
本议案事项无须经股东大会批准，但须经政府有关部门的批准。
（三）本事项不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、投资标的基本情况
1、项目公司名称：天津佳源鑫创新能源科技有限公司（暂定名）
2、企业性质：有限责任公司
3、注册资本及投资主体：
项目公司注册资本为人民币500万元。其中：佳源兴创出资人民币300万元，占比60%；康源电力出资人民币200万元，占比40%。
4、出资方式：佳源兴创和康源电力均以货币方式出资
5、经营范围：节能环保、新能源技术、合同能源管理、可再生能源技术开发、楼宇智能化系统技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术检测；数据处理；基础软件服务、应用软件服务、销售自行开发的软件产品；供热服务；
供冷服务；物业服务。最终以工商部门登记注册的为准。
以上信息最终以工商行政管理部门核准登记为准。
三、对外投资对本公司的影响
该项目总投资初步估算为人民币4,810万元，来源于项目公司注册资本金人民币500万元和由开发商华夏津典缴纳的工程配套费人民币4,310万元。在上述投资额、供热服务费单价、服务期限等主要边界条件下，经测算该项目收益水平满足本公司对外投资收益标准的要求。
电供暖属于清洁能源采暖，符合国家政策导向，是治理大气污染的重要技术方式之一，技术成熟、安全可靠，对本公司扩展新业务领域具有重要战略意义。
同时，该项目是佳源兴创第一个电供暖项目，可充分发挥佳源兴创管理及技术人员优势，扩大其业务范围及生产规模，提升在新业务领域的影响力及整体实力。
四、对外投资的风险分析
上述成立项目公司的投资行为需经有关政府部门批准后方可实施。关于投资的后续事项，本公司会严格按照相关规定，履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
天津创业环保集团股份有限公司董事会
2018年5月24日
证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2018-031江苏苏博特新材料股份有限公司
关于聘任董事会秘书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月5日召开第五届董事会第一次会议，聘任徐岳先生（简历附后）为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。公司独立董事对前述聘任事项出具了独立意见，并同意聘任。
徐岳先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格。截至本公告日，徐岳先生未持有本公司股份，与公司董事、监事、其他高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒。
原董事会秘书李玉虎先生任期届满，不再担任副总经理、董事会秘书职务。
特此公告。
江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
附件：徐岳先生简历
徐岳，中国国籍，无境外永久居留权，男，1980年12月出生，本科学历，公共管理硕士，高级经济师；2003年7月至2018年1月历任江苏省建筑科学研究院有限公司办公室副主任、主任、总经理助理、副总经理、董事会秘书；2018年2月至今，任本公司总经理助理。
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2018-053开滦能源化工股份有限公司
关于为子公司提供委托贷款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托贷款对象：唐山中润煤化工有限公司
委托贷款金额：10,000.00万元
委托贷款期限：1年
委托贷款利率：4.6284%
一、委托贷款概述
（一）委托贷款基本情况
2018年 11月 9日，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）与开滦集团财务有限责任公司（以下简称“开滦财务公司”）、唐山中润煤化工有限公司（以下简称“唐山中润公司”）签署编号为 “WTDK2018082号”的《委托贷款合同》，公司通过开滦财务公司向唐山中润公司提供 10,000.00万元的委托贷款。唐山中润公司其他股东未同比例提供资金支持。
公司向唐山中润公司提供委托贷款，有利于该公司正常的生产经营。贷款期限自 2018年 11月 9日至 2019年 11月 8日止，贷款利率为4.6284%，贷款期限一年。公司本次向唐山中润公司提供的委托贷款资金为公司自有资金。
该笔委托贷款不属于关联交易。唐山中润公司向开滦财务公司支付委托贷款手续费构成关联交易，已经公司第六届董事会第二次会议和 2017年度股东大会审议通过。
（二）内部需履行的审批程序
经公司第六届董事会第二次会议和 2017年度股东大会审议通过，在公司 2017年度股东大会审议通过之日起至 2018年度股东大会召开日，公司向唐山中润公司提供不超过 96,000.00万元的委托贷款，截至目前公司已对唐山中润公司发放委托贷款 30,000.00万元，委托贷款剩余额度为 66,000.00万元。
董事会意见：唐山中润公司成立时，公司引进河钢股份有限公司、唐山港兴实业总公司作为战略合作伙伴，主要考虑可以形成长期稳定的销售渠道，保障唐山中润公司长期可持续发展。公司作为持股94.08%的大股东，为唐山中润公司提供全额委托贷款，保证该公司正常的资金需求和生产经营。唐山中润公司经营稳定，银行信用良好，公司对其提供的委托贷款至今未发生过逾期情形，未损害公司和股东利益。
二、委托贷款协议主体的基本情况
1、委托贷款对象的基本情况
公司名称：唐山中润煤化工有限公司
注册地点：唐山海港开发区 3号路南
注册资本：155,924.75万元
法定代表人：徐贺明
企业性质：其他有限责任公司
经营范围：焦炉煤气、焦油、粗苯、硫磺、甲醇、杂醇、液氧、苯、甲苯、二甲苯、重苯、氢气、液化氮的生产销售；焦炭、硫铵生产销售；钢材、铁精粉的批发零售及国际进出口业务。
2、委托贷款对象主要业务最近三年发展状况
唐山中润公司主营业务为焦炭及化工产品的生产和销售，2015年—2017年经审计的营业收入分别为348,541.58万元、396,177.25万元、 520,756.94万元。
3、委托贷款对象与公司的关系
唐山中润公司为公司的控股子公司，公司持有其94.08%的股权；
河钢股份有限公司持有其5%的股权；唐山港兴实业总公司持有其0.92%的股权。
4、委托贷款对象最近一年又一期的主要财务指标
截至 2017年末，唐山中润公司经审计的资产总额为 384,729.12万元，负债总额 223,667.79万元，净资产 161,061.33万元，2017年营业收入实现 520,756.94万元，利润总额 31.70万元，净利润 62.20万元。截至 2018年 9月末，唐山中润公司未经审计的资产总额为 422,260.22万元，负债总额 251,721.87万元，净资产 170,538.35万元， 2018年 1-9月份营业收入实现 460,544.79万元，利润总额 9,350.25万元，净利润 9,399.74万元。
三、委托贷款对公司的影响
本次委托贷款资金为公司自有资金，不会影响公司正常的经营运转和相关投资。公司利用部分闲置自有资金开展委托贷款，有利于保证子公司正常的资金需求和生产经营，减少财务费用，更好地回报全体股东。公司对其子公司具有控制权，可以对子公司的还款情况进行监控，能够较好的控制委托贷款风险，未损害公司及股东利益。
四、委托贷款存在的风险及解决措施
唐山中润公司为公司控股子公司，公司对其具有控制权，可以掌握该笔资金的使用情况，风险可控；公司将会对子公司的还款情况进行监控，如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低委托贷款风险。
五、截至本公告日，公司累计对外提供委托贷款金额及逾期金额截至本公告日，公司对外发放委托贷款为 222,821.75万元，均为对公司控股子公司及参股公司发放的委托贷款，公司未向其他关联方提供委托贷款，也不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的
情形。其中：为子公司唐山中润公司发放委托贷款 50,000.00万元，为子公司唐山开滦炭素化工公司发放委托贷款 26,400.00万元，为子公司唐山中浩化工有限公司发放委托贷款 111,000.00万元，为子公司唐山中阳新能源有限公司发放委托贷款 9,000.00万元，为子公司唐山中泓炭素化工有限公司发放委托贷款 15,921.75万元，为子公司承德中滦煤化工有限公司发放委托贷款 2,500.00万元，为参股公司山西介休义棠倡源煤业有限公司发放委托贷款 6,000.00万元，子公司山西中通投资有限公司为参股公司山西介休义棠倡源煤业有限公司发放委托贷款 2,000.00万元。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二〇一八年十一月十三日
宁波拓普集团股份有限公司
2017年度董事会审计委员会履职报告
作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，我们在任职期间严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，依法履职，勤勉尽责，切实发挥监督指导作用。现将本委员会 2017年度履职情况向董事会报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事包新民先生、王民权先生和董事王斌先生共3名成员组成，经公司2014年9月26日召开的第二届董事会第一次会议选举产生，任期三年，其中具有专业会计资格的独立董事包新民先生担任主任委员。
2017年 9月第二届董事会任期届满，独立董事包新民先生离任，公司于当日召开董事会进行换届选举，并于 2017年 10月召开公司 2017年第三次临时股东大会，选举周英女士为独立董事。2017年 10月 18日，公司召开第三届董事会第一次会议，选举周英女士、王斌先生、王民权先生为新一届董事会审计委员会成员，其中具有专业会计资格的周英女士当选为主任委员。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开 5次会议，全体委员均亲自出席。
具体如下：
||||
|-|-|-|
|时间|届次|会议内容|
|2017年4月18日|2017年第一次工作会议|审议通过了《关于<2016年年度报告>全文及摘要的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关于2017年度向子公司提供委托贷款的议案》|

||||
|-|-|-|
|2017年4月24日|2017年第二次工作会议|审议通过了《关于公司<2017 年第一季度报告>的议案》|
|2017年8月25日|2017年第三次工作会议|审议通过了《关于<拓普集团 2017 年半年度报告>及其摘要的议案》|
|2017年10月16日|2017年第四次工作会议|选举周英女士为公司第三届董事会审计委员会主任委员，任期同第三届董事会任期|
|2017年10月26日|2017年第五次工作会议|审议通过了《关于公司<2017 年第三季度报告>的议案》|

三、董事会审计委员会履职情况
（一）审阅公司财务报告
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务会计报告，认为公司财务会计报告真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，各方面都公允地反映了公司的财务状况和经营成果，符合企业会计准则要求。
（二）监督及评估外部审计机构工作
在公司 2017年年报审计期间，公司董事会审计委员会与立信会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估:认为立信会计师事务所虽然在 2017年 6月和 8月分别收到财政部和证监会联合下发的《关于责令立信会计师事务所（特殊普通合伙）暂停承接新的证券业务并限期整改的通知》（财会便[2017]24号）、《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）整改工作核查情况及处理决定的通知》（财会便[2017]38号），业务受到短暂影响。但就为公司所提供的服务而言，能够恪守职业道德规范，勤勉尽责,严格遵循独立客观公正的执业准则,较好的完成了公司历年各项审计工作，出具的审计报告公正客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。有鉴于此，同意董事会续聘立信为公司2017年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务。
（三）指导公司内部控制制度建设
报告期内，根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，认真指导公
司开展内部控制建设工作，评估公司内部控制制度设计的适当性，建立健全内部控制制度，落实相关制度规范的要求。
（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与立信进行充分有效的沟通，在听取了各方的意见后，积极进行了相关协调工作，以达到用最短的时间完成相关审计工作。
四、总体评价和建议
2017年度，公司董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保有足够的时间和精力完成工作职责，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司规范运作起到了积极的作用。
2018年度，公司董事会审计委员会将继续按照各项相关规定，在审阅公司财务报告、监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、评估内部控制等方面恪尽职守、规范履职，积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
宁波拓普集团股份有限公司董事会审计委员会2018年4月18日
证券代码：600777 证券简称：新潮能源 公告编号：2018-005山东新潮能源股份有限公司关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理（11亿元）的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东新潮能源股份有限公司（以下简称“公司”）2017年 9月 13日召开的第十届董事会第九次会议同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对部分闲置募集资金进行以通知存款、协定存款或定期存款方式存放以及投资于安全性、流动性较高的保本型理财产品的现金管理，进行现金管理的募集资金使用额度不超过 11亿元人民币，现金管理期限内上述额度可以滚动使用。2017年 9月 29日召开的公司 2017年第五次临时股东大会同意公司自 2017年 9月 29日起 1年内，公司股东大会授权公司董事会对进行现金管理的闲置募集资金（总额度为不超过 11亿元人民币）以通知存款、协定存款或定期存款方式存放以及投资于安全性、流动性较高的保本型理财产品行使决策权，具体投资活动由财务部负责组织实施。
公司独立董事、监事会及保荐机构对此发表了明确同意的意见。详见公司于2017年9月14日和2017年9月30日披露的相关公告。
公司已对本次闲置募集资金（11亿元）实施了现金管理，具体内容详见公司于 2017年 10月 17日披露的《山东新潮能源股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告》及 2017年 10月 19日、2017年 11月 1日和 2017年 11月 14日披露的《山东新潮能源股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展公告》。
一、公司本次使用闲置募集资金购买理财产品到期的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|购买银行|银行产品名称|银行产品类型|银行产品期限||产品年化收益率|认购金额/理财本金(万元人民币)|收益（元人民币）|
||||起息日|到期日||||
|兴业银行股份有限公司烟台分行|兴 业 银 行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）|保本开放式理财|2017-10-17|2018-01-17|4.1%|10,000.00|1,033,424.66|
|合 计|――|――|――|――|――|10,000.00|1,033,424.66|

二、截止本公告日，公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|购买银行|银行理财产品名称|银行产品类型|银行产品期限||产品年化收益率|认购金额/理 财 本 金(万元人民币)|目前状态|
||||起息日|到期日||||
|招商银行股份有限公司烟台分行（南大街支行）|招商银行挂钩黄金两层区间六个月结 构 性 款H0001356|保本浮动收益型|2017-10-13|2018-4-11|4.03%|20,000.00|正在履行|
|烟台银行股份有限公司牟平支行|“蓝海汇”蓝海港湾系列人民币机构理 财 产 品2017110期|保本浮动收益型|2017-10-18|2018-04-18|4.40%|40,000.00|正在履行|
|烟台农村商业银行股份有限公司牟平区支行|“富民理财—私人订制”系列2017年第20期|保本浮动收益型|2017-10-30|2018-05-02|4.0%|15,000.00|正在履行|
|潍坊银行股份有限公司烟台分行|幸福赢隆人民币理财产品17134期|保本浮动收益型|2017-11-13|2018-05-16|4.10%|5,000.00|正在履行|
|合 计|――|――|――|――|――|80,000.00|――|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|公司将部分募集资金以协定存款方式存放的情况|||||||
|存款账号|存放银行|存入时间|存入金额（万元人民币）|存款种类|起息日|利率|
|853540010122601122|恒丰银行牟平支行|2017年11月10日|20,000.00|协定存款|2017年11月10日|1.495%/年|

截至本公告日，公司使用4亿元人民币募集资金进行现金管理的情况详见公司于2018年1月12日披露的《山东新潮能源股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的实施进展公告》。
三、备查文件
1、公司第十届董事会第九次会议决议
2、公司2017年第五次临时股东大会决议
山东新潮能源股份有限公司
董 事 会