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招商证券股份有限公司
关于方大集团股份有限公司非公开发行 A股股票
持续督导 2016年度保荐工作报告
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|保荐机构名称：招商证券股份有限公司|被保荐公司简称：方大集团、方大B|
|保荐代表人姓名：梁战果|联系电话：0755-82943001|
|保荐代表人姓名：丁一|联系电话：0755-82943001|

一、保荐工作概述
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|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|不适用|
|2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1|
|（2）列席公司董事会次数|1|
|（3）列席公司监事会次数|0|

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|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|3|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|0|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形，保荐人未曾向交易所报告|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1|
|（2）培训日期|2016年12月21日|
|（3）培训的主要内容|深圳证券交易所主板上市公司规范运作的法律法规|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无||
|2.公司内部制度的建立和执行|无||
|3．“三会”运作|无||

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|4.控股股东及实际控制人变动|无|
|5.募集资金存放及使用|无|
|6.关联交易|无|
|7.对外担保|无|
|8.收购、出售资产|无|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|

三、公司及股东承诺事项的履行
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|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|方大集团2015年度非公开发行A股股票获配的股东承诺自股份上市之日（2016年8月1日）起锁定12个月。|是|无|

四、其他事项
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|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无变更|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|2016年9月13日，方大集团收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对方大集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2016】第157号），要求方大集团对第七届董事会第二十三次会议审议通过的修订《公司章程》、《董事会议事规则》的相关事项做出核查说明。2016年9月22日，方大集团对深交所进行了回复，并进行了公告。独立董事出具了独立意见，万商天勤（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于方大集团股份有限公司非公开发行A股股票持续督导2016年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
梁战果
丁一
招商证券股份有限公司年 月 日
苏宁云商集团股份有限公司独立董事
对日常关联交易预计事项发表的事前意见
公司子公司江苏苏宁商业投资有限公司拟为关联方苏宁电器集团有限公司及其子公司、苏宁置业集团有限公司及子公司提供商业广场招商代理服务，服务期限一年，服务期限内预计累计发生额分别不超过2,000万元、1,000万元。
作为公司独立董事，我们对管理层递交的上述关联交易事项相关资料进行了审阅，上述交易事项是基于专业化分工，加强业务协同的基础之上发生的，相关交易价格按照市场价格确定，定价客观、公允，体现了公开、公平、公正的原则；
关联交易不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，我们同意将本次关联交易事项提交公司第五届董事会第六次会议审议。
独立董事：徐光华、沈厚才、王全胜2014年4月11日
证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2014-042
天奇自动化工程股份有限公司
与德国西门子签订战略合作协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“本公司”）与西门子（中国）有限公司及Siemens Aktiengesellschaft, I CSVS（德国西门子总部）分别签订《战略合作意向书》，就关于将状态监测系统应用于汽车行业的数据驱动业务的战略合作事宜达成约定。基于天奇股份在汽车自动化物流技术装备的核心能力与德国西门子在工业领域设备监控管理
维护的专业技术，双方合作意在汽车制造装备领域研发设备监测、分析、维护等数据支持技术，支持汽车装备后服务市场，满足用户对设备高可靠性、减少维护投入的需求。在工业
4.0的发展趋势下，为汽车产业装备升级，打造智能工厂目标奠定智能装备的基础。
双方计划在2014年底完成设备数据采集与分析的研发、数据平台的搭建，2015年向汽车行业推广该设备智能监控与维护的业务服务模型。该业务的拓展，将改变目前汽车制造装备维护保养模式，解决行业内设备维护的技术瓶颈与备件成本高的难题。该项目技术的推广应用将能实现远程对设备进行监测与体检、提供维护方案、提升装备利用率与高效性，同时可降低装备的能耗，减少大量维护设备的库存备件。项目合作促进了天奇股份装备后服务市场的升级打造，适应了当今智能装备的发展趋势，也为天奇股份在汽车装备后市场服务领域打下基础，与前市场服务相互响应，促进综合业务能力与竞争力提升。
天奇自动化工程股份有限公司董事会2014年5月14日
证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2019-049山东新北洋信息技术股份有限公司
《关于请做好新北洋发审委会议准备工作的函》的回复的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）及公司公开发行可转换公司债券的保荐机构东兴证券股份有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好新北洋发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）后，公司及相关中介机构对告知函所提出的问题进行了认真研究，并按告知函要求对有关问题进行了说明和论证分析，现根据要求对告知函的回复进行公开披露，具体内容详见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于请做好新北洋发审委会议准备工作的函之回复报告》。公司将及时向中国证监会报送告知函回复及相关材料。
公司本次公开发行可转换公司债券事宜能否获得核准仍存在不确定性，公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。公司将持续履行信息披露义务，及时披露公司本次公开发行可转换公司债券事宜的后续进展情况。
特此公告。
山东新北洋信息技术股份有限公司董事会 2019年 9月 28日
证券代码：300063 证券简称：天龙集团 公告编号：2018-089广东天龙油墨集团股份有限公司
2018年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；
2、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况；
3、为尊重中小投资者，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
二、会议通知情况
广东天龙油墨集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第四次临时股东大会通知的公告已于2018年9月1日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体。
三、会议召开情况
广东天龙油墨集团股份有限公司2018年第四次临时股东大会现场会议于2018年9月19日（星期三）下午14:30始于广东省肇庆市金渡工业园公司会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年9月19日9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2018年9月18日下午15:00至2018年9月19日下午15:00期间的任意时间。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长冯毅先生主持，公司董事、高管、监事以及北京国枫律师事务所见证律师代表出席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
四、会议的出席情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 7人，代表股份 244,342,576股，占上市公司总股份的33.6362％。
其中：通过现场投票的股东 2人，代表股份 170,994,103股，占上市公司总股份的23.5391％。
通过网络投票的股东 5人，代表股份 73,348,473股，占上市公司总股份的10.0972％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东5人，代表股份459,170股，占上市公司总股份的0.0632％。
其中：通过现场投票的股东1人，代表股份269,170股，占上市公司总股份的0.0371％。
通过网络投票的股东 4人，代表股份 190,000股，占上市公司总股份的0.0262％。
五、议案的审议和表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，与会股东逐项审议并通过了以下议案：
1、《关于会计差错及定期报告相关内容更正的议案》
总表决情况：
同意244,341,826股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对750股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意458,420股，占出席会议中小股东所持股份的99.8367％；反对750股，占出席会议中小股东所持股份的0.1633％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、《关于经审计的更正后<公司 2017年度财务会计报告>的议案》
总表决情况：
同意244,341,826股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对750股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意458,420股，占出席会议中小股东所持股份的99.8367％；反对750股，占出席会议中小股东所持股份的0.1633％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、《关于经更正的公司 2017年年度报告及其摘要的议案》
总表决情况：
同意244,341,826股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997％；反对750股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意458,420股，占出席会议中小股东所持股份的99.8367％；反对750股，占出席会议中小股东所持股份的0.1633％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
六、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所律师出席了本次股东大会，并出具了法律意见书，意见书认为：贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
七、备查文件
1、公司2018年第四次临时股东大会决议；
2、北京国枫律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
广东天龙油墨集团股份有限公司董事会二〇一八年九月十九日
山东如意毛纺服装集团股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十三次会议
相关事项的事前认可意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》及《公司章程》等规定，我们作为山东如意毛纺服装集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第八届董事会第二十三次会议的会议材料，经审慎分析，本着认真、负责、独立判断的态度，现发表事前认可意见如下：
我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司提交的《关于调整 2019年度日常关联交易预计的议案》并查阅相关文件，了解相关情况。我们认为：上述关联交易符合中国证监会和深交所及有关法律、法规、《公司章程》的规定，是公司日常发展和日常生产经营所需的正常交易，其内容和金额由各方在公平、自愿的原则下协商确定，其定价依据公允、公平、合理，不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。
我们同意将此事项提交公司第八届董事会第二十三次会议审议，同时，关联董事应履行回避表决程序。
（以下无正文）
（此页无正文，为山东如意毛纺服装集团股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可意见签字页）
独立董事：
李井新
黄利群
卢浩然
证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2018-019
江苏神通阀门股份有限公司
关于变更民用核安全设备设计和制造许可活动范围
（扩证）获批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”）收到国家核安全局下发的《关于批准江苏神通阀门股份有限公司变更民用核安全设备设计和制造许可活动范围的通知》（国核安发[2018]26号），通知的详细内容请查阅网址：http://www.mep.gov.cn/gkml/hbb/haq/201801/t20180131_430655.htm。
根据《民用核安全设备监督管理条例》及其配套规章的要求，国家核安全局对公司民用核安全设备设计和制造许可证变更申请进行了审查，认为公司在所申请的民用核安全设备设计和制造方面具备了《民用核安全设备监督管理条例》第十三条及《民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规定》第八条所要求的各项能力，批准公司《民用核安全设备设计许可证》（国核安证字 S(14)09号）和《民用核安全设备制造许可证》（国核安证字Z(14)15号）增加隔离阀（隔膜阀）和仪表阀（截止阀、球阀、止回阀）的设计和制造许可活动范围。
公司将按照许可证规定的范围和条件，开展民用核安全设备设计和制造活动，确保民用核安全设备设计和制造质量。
上述证书的取得为公司开拓核电隔离阀（隔膜阀）和仪表阀（截止阀、球阀、止回阀）的市场提供了重要的资质保障，将进一步促进公司在核电关键阀门领域的市场开拓，对公司未来经营和市场的拓展将产生积极影响。
特此公告。
江苏神通阀门股份有限公司董事会2018年2月23日
深圳雷曼光电科技股份有限公司董事会
关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”），方案如下：
上市公司拟通过非公开发行股份及支付现金相结合的方式购买柯志鹏、洪茂良、孙晋雄分别持有的拓享科技42.50%、42.50%、15.00%的股权，合计100%的股权，同时上市公司向不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，用于支付收购拓享科技的现金对价、交易税费、中介机构费用和补充上市公司流动资金。本次交易完成后，雷曼光电将直接持有拓享科技100%的股权，拓享科技将成为上市公司的全资子公司。
本次交易不构成重大资产重组，但本次交易涉及发行股份购买资产及募集配套资金，应当提交中国证监会并购重组委审核。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组申请
文件》、《创业板信息披露业务备忘录第13号——重大资产重组相关事项》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》的规定，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性进行了认真审核，并说明如下：
一、关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性的说明
1．2015年4月15日，公司发布《关于重大事项停牌的公告》，披露公司拟筹划重大事项，向深圳证券交易所申请公司股票自2015年4月15日开市起停牌。
2．2015年4月21日，公司发布《关于重大事项停牌进展的公告》，披露公司股票自2015年4月22日开市起继续停牌。
3．2015年4月28日，公司发布《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》，
公告公司筹划发行股份购买资产事宜，公司股票自2015年4月29日开市起连续停牌，公司争取在2015年5月28日前披露发行股份购买资产预案或报告书并申请股票复牌；公司若未能在2015年5月28日前披露发行股份购买资产预案或报告书，公司将根据项目推进情况确定是否向交易所申请延期复牌。
4．2015年 5月 27日，公司发布《关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌的公告》，公司股票自 2015年 5月 28日起继续停牌，公司承诺在 2015年 7月 28日前披露发行股份购买资产预案或报告书及其他文件，公司股票将在公司董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌；公司若未能在 2015年 7月 28日前披露发行股份购买资产预案或报告书，，且未获得深圳证券交易所进一步延期复牌许可，公司将终止筹划本次发行股份购买资产事项，公司股票将于披露终止筹划发行股份购买资产事项相关公告后恢复交易。
5．2015年 5月 6日、2015年 5月 13日、2015年 5月 20日、2015年 6月3日、2015年6月10日、2015年6月17日、2015年6月24日、2015年7月 1日、2015年7月8日，公司分别发布《关于筹划发行股份购买资产的进展公告》，披露本次发行股份购买资产进展情况。
6．2015年7月13日，公司第二届董事会2015年第十七次（临时）会议审议通过了本次发行股份及支付现金购买资产报告书（草案）及其摘要、本次交易的其他相关议案。公司独立董事对前述相关议案发表了予以认可的独立意见。
7．2015年7月13日，公司发布关于发行股份购买资产的一般风险提示性公告及继续停牌公告。
综上所述，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》、《创业板信息披露业务备忘录第13号——重大资产重组相关事项》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》的规定，就本次重组相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等法定程序完备、合规。
二、关于提交法律文件的有效性的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组申请文件》、《创业板信息披露业务备忘录第 13号——重大资产重组相关事项》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳雷曼光电科技股份有限公司章程》的规定，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次交易提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对该等文件的真实性、准确性、完整性承担个别以及连带责任。
综上所述，公司董事会认为，本次重组履行的法定程序完备、合规，向深圳证券交易所提交的法律文件合法、有效。
特此说明！
深圳雷曼光电科技股份有限公司
董事会
2015年 7月13日
外汇套期保值业务管理制度芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司
外汇套期保值业务管理制度
第一章总则
第一条为进一步规范芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称外汇套期保值业务品种具体包括远期结售汇、外汇互换、外汇期货、外汇期权业务及其他外汇衍生产品等业务。
第三条本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。控股子公司进行外汇套期保值业务视同上市公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。
第四条公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。
第二章业务操作规定
第五条公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇交易行为均以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不影响公司正常生产经营，不得进行以投机为目的的交易。
第六条公司进行外汇套期保值业务，只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第七条公司进行外汇套期保值业务必须基于公司的外币收支（含国际投资）的预测，外汇套期保值业务的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。
第八条公司必须以其自身名义设立外汇套期保值交易账户，不得使用他人
外汇套期保值业务管理制度账户进行外汇套期保值业务。
第九条公司需具有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇套期保值交易，且严格按照董事会或股东大会审议批准的外汇套期保值业务交易额度，不得影响公司正常生产经营。
第十条公司应根据实际需要对管理制度进行修订、完善，确保制度能够适应实际运作和风险控制需要。
第三章业务审批权限
第十一条公司董事会是公司开展外汇套期保值业务的决策机构，公司开展外汇套期保值业务须经办理相关审批程序后方可进行。
公司单项或年度外汇套期保值计划须经公司经营层审核，董事会或股东大会审议批准，具体决策权限为：
1、外汇套期保值单次或连续 12个月合约金额不超过公司最近一个会计年度经审计净资产30%（含30%）的，应当提交董事会审议。
2、外汇套期保值单次或连续 12个月合约金额超过以上标准的，需经董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
3、外汇套期保值业务经董事会或股东大会批准后，授权公司经营管理层在授权范围内负责具体实施。
第四章内控管理及操作流程
第十二条公司董事会、股东大会为公司进行外汇套期保值业务的决策机构。
第十三条公司财务部为外汇套期保值业务日常管理部门，负责外汇套期保值业务方案制订、报批，负责外汇套期保值业务的具体操作及日常联系与管理。
第十四条公司审计部为外汇套期保值业务的监督部门，负责审查监督外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
第十五条独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
第十六条公司证券部根据证监会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的相关要求，负责审核外汇套期保值业务决策程序的合法合规性并及时进行信息披露。
第十七条外汇套期保值业务操作流程为：
外汇套期保值业务管理制度1、公司财务部负责外汇套期保值业务的具体操作，以防范汇率波动风险为目的，综合平衡公司外汇套期保值需求，根据人民币汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，提出外汇套期保值业务申请，按审批权限报送批准后实施；
2、公司财务部严格按经批准方案进行交易操作，与合作金融机构签订合同并进行资金划拨；
3、公司财务部应对每笔外汇套期保值进行登记，检查交易记录，及时跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，严格控制交割违约风险的发生；
4、公司内部审计部门应定期对外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查。
第五章信息保密与隔离措施
第十八条参与公司外汇套期保值业务的所有人员须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的外汇套期保值业务方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司外汇套期保值业务有关的其他信息。
第十九条公司外汇套期保值业务操作环节相互独立，相关人员相互独立，并由公司审计部负责监督。
第六章风险管理制度
第二十条公司应采取以下风险防范措施：
1、防范资金风险，做好流动资金安排：保证外汇套期保值业务预计占用资金在公司总授信额度内循环使用，并预测已占用的保证金数量、浮动盈亏、到账期的金额和可能偿付的外汇准备数量。
2、预测汇率变动风险：根据公司外汇套期保值交易方案预测在汇率出现变动后的盈亏风险，发现异常情况及时报告经营管理层。
3、做好外币支付与回款预测与落实，防止外汇套期保值延期交割。
第二十一条外汇市场价格波动较大或发生异常情况时，公司财务部应及时将有关情况上报公司经营管理层。
第二十二条公司内部审计部门应定期或不定期地对外汇套期保值业务行检查，监督套期保值业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险；发生以下情况时，内部审计部门应立即向董事会报告：
1、外汇套期保值业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；
2、公司的具体保值方案不符合有关规定；
3、财务人员的交易行为不符合套期保值方案；
4、公司外汇头寸的风险状况影响套期保值过程的正常进行；
5、公司外汇套期业务出现或将出现有关的法律风险。
外汇套期保值业务管理制度第二十三条外汇市场出现价格向公司持仓不利方向变动时，财务人员应及时预警，并根据外汇市场变化情况及对后市分析预测情况，及时决策是否进入平仓止损程序，以最大限度减少公司损失。
第七章外汇套期保值业务的信息披露
第二十四条公司应按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，披露公司开展外汇套期保值业务的相关信息。
第二十五条当公司外汇套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，外汇套期保值业务亏损达到或超过相关信息披露规则规定金额的，公司应在 2个交易日内向交易所报告并进行信息披露。
第八章附则
第二十六条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件的规定执行。本制度如与日后颁布的有关法律、法规、规范性文件的规定相抵触的，应按有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并由董事会及时修订本制度。
第二十四条本制度自公司董事会审议通过后生效并施行，修订时亦同。第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十三日
关于筹划发行股份购买资产停牌进展公告证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2017-041苏州华源控股股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产停牌进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划购买资产事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：华源控股，证券代码：002787）自2017年3月22日开市起停牌，详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《重大事项停牌公告》（公告编号：2017-012）。
根据上述重大事项的进展情况，公司分别于2017年3月29日、2017年4月06日、2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上刊登了《重大事项停牌进展公告》（公告编号：2017-013）、《关于筹划发行股份购买资产停牌的公告》（公告编号：2017-019）、《关于筹划发行股份购买资产停牌进展公告》（公告编号：2017-032）。因本次交易涉及的尽职调查等相关准备工作尚未全部完成，经公司申请，公司股票继续停牌，于 2017年 4月18日发布了《关于筹划发行股份购买资产进展暨继续停牌的公告》（公告编号：2017-034），并于2017年4月25日发布了《关于发行股份购买资产停牌进展公告》(公告编号：2017-038)。
截至本公告披露日，有关各方及聘请的中介机构在积极推进各项工作，目前正在抓紧进行相关的尽职调查、审计、评估等工作，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，审议本次发行股份购买资产的相关议案。
为保证公平信息披露，维护投资者利益，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌，公司将至少每五个交易日发布一次发行股份购买资产进展情况公告，直至相关事项确定并披露有关结果后复牌。该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关信息均以公司在上述指定媒体刊登的公告为准。
特此公告
关于筹划发行股份购买资产停牌进展公告苏州华源控股股份有限公司董事会2017年5月3日
证券代码：002811 证券简称：亚泰国际 公告编号：2017-056深圳市亚泰国际建设股份有限公司
第二届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召集情况
深圳市亚泰国际建设股份有限公司（以下简称“亚泰国际”、“公司”）于 2017年 12月 25日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出召开第二届监事会第十一次会议的通知，会议于 2017年 12月 29日以现场表决方式在公司四楼会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名，董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席聂红女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于利用闲置自有资金购买理财的议案》；
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票
经审核，监事会认为：在确保公司日常经营资金需求的前提下，公司拟使用不超过1.5亿元闲置自有资金择机购买低风险保本型的理财产品，有利于提高闲置自有资金利用效率和增加公司收益。因此监事会同意公司使用不超过1.5亿元闲置自有资金购买理财产品。上述额度在董事会审议通过之日起 12个月内可以循环使用。
具体内容详见2017年12月30日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司利用闲置自有资金购买理财的公告》（公告编号：2017-057）。
三、备查文件
第二届监事会第十一次会议决议
特此公告
深圳市亚泰国际建设股份有限公司监事会2017年12月30日
北京立思辰科技股份有限公司独立董事
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的
事前认可意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《北京立思辰科技股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，认真审阅了公司本次发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金（以下简称“本次交易”）方案的相关材料，现就相关事宜发表如下事先认可意见：
1.公司拟以发行股份及支付现金方式，购买北京汇金科技有限责任公司（以下简称“汇金科技”）全体股东所持汇金科技100%股权；公司在本次收购同时，拟向新疆硅谷天堂恒智股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“硅谷恒智”）定向发行股份募集配套资金，主要用于支付本次收购的现金对价。本次收购的实施不以本次配套融资的实施为前提，如果出现配套融资方案未能实施的情形，公司将以自有现金或自筹资金支付不足部分的现金对价。公司本次交易方案以及签订的相关交易协议符合国家有关法律、法规和规范性文件的要求。
2.本次交易符合相关法律法规及监管规则的要求，有利于进一步打造公司的综合竞争力，本次交易有利于提高公司资产质量、增强持续盈利能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，符合公司的长远发展和公司全体股东的利益。
3.公司本次交易聘请的审计机构与评估机构具有相关资格证书与从事相关工作的专业资质；该等机构与公司及公司本次交易对象之间除正常的业务往来关系外，不存在其他的关联关系；该等机构出具的审计报告与评估报告符合客观、独立、公正、科学的原则。
4.评估机构对汇金科技100%股权进行评估符合客观、公正、独立的原则和要求，本次交易评估的假设前提合理，评估方法与评估目的具有相关性。本次交易的交易价格是参考评估机构的最终资产评估结果作为定价依据，经交易各方协商一致确定，定价公允、合理，不存在损害公司及其全体股东、特别是中小股东利益的行为。
5.本次交易事宜尚需获得公司股东大会的审议通过和中国证监会的核准。
6.独立董事同意将本次交易相关事项提交公司董事会审议。
（以下无正文，为签字页）
（本页无正文，为《北京立思辰科技股份有限公司独立董事关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的事先认可意见》的签字页）
北京立思辰科技股份有限公司独立董事：________________张本正先生
________________江锡如先生
________________栗志军先生
________________范玉顺先生
2014年3月4日
日常关联交易公告证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2015-066
北方国际合作股份有限公司
公司与中国北方工业公司签订巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同重大合同暨日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
1、生效条件：
（1）对外合同的生效条件为：对外合同在合同贷款协议签订生效后生效。
目前贷款协议已签订，对外合同生效。
（2）代理合同的生效条件为：经双方签字盖章后，经北方国际董事会审议批准并提交股东大会审议通过后生效。目前代理合同尚未经过股东大会审议。
2、履行期限：拟签订的代理合同的履行期限为生效之日起至对外合同履行期限届满或对外合同项下权利义务履行完毕为止，以较迟到期者为准。对外合同建设工期为27个月。
3．重大风险及重大不确定性：
（1）目前贷款协议已签订，对外合同生效。
（2）代理合同经过股东大会审议通过后方能生效，股东大会时间另行通知。
4、代理合同的签订与执行以对外合同为前提，目前对外合同已生效。此项目对公司本年度业绩不构成重大的影响。
一、关联交易概述
1．2015年12月23日，北方国际合作股份与中国北方工业公司（以下简称“北方公司”）在北京签订《巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同》，北方国际委托北方公司作为巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目的代理人，代理北方国际以北方公司的名义与中国铁路总公司（以下简称“铁总”）组成的“铁总-北方联营体”，对外签订并履行对外合同，联营体中铁总占联营体的份额比例为
日常关联交易公告57%，北方占联营体的份额比例为43%。代理合同金额为 16.26亿美元。该合同是在北方公司和中国铁路总公司（以下简称“铁总”）组成的“铁总-北方联营体”与巴基斯坦旁遮普省快速公交公司签订的《巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线设计采购施工总承包合同》及《1号修改协议》（以下简称“对外合同”）的基础上签订的。（具体内容详见公司于2015年4月22日及2015年10月22日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于重大合同暨关联交易处于筹划阶段的提示性公告》）
2．中国北方工业公司为公司实际控制人。本次交易构成关联交易。
3．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次关联交易须提交股东大会审议批准，股东大会时间另行通知。
二、独立董事发表的独立意见
独立董事事前认可和对本次关联交易发表的意见如下：
根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关规定，我们作为上市公司的独立董事，现就公司与中国北方工业公司签订巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同的关联交易事项发表如下独立意见：
（1）我们认为北方国际合作股份有限公司与中国北方工业公司就《巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同》的签署、执行程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定；
（2）我们认为本次关联交易遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司其他股东利益及同业竞争的情形。
三、董事会表决情况
2015年12月23日，公司六届十二次董事会对本次关联交易进行了审议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司8名董事成员中，同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事王一彤、李建民、王悦回避表决。本次关联交易获得董事会通过。此议案需提交股东大会审议批准，股东大会时间另行通知。
四、关联方基本情况
1、关联方基本情况
中国北方工业公司，成立日期 1980年，是集研发、生产、销售、服务为一
日常关联交易公告体的企业集团，主要从事防务产品、国际工程承包、光电、化工、运动器材、车辆、物流等业务，为国有独资企业。注册地址：北京市宣武区广安门南街甲 12号，注册资本10亿元人民币，法定代表人植玉林。
2、关联方关系
中国北方工业公司为本公司的实际控制人。
五、交易的定价政策及定价依据
鉴于北方公司“不再单独或与其他第三人共同以任何方式从事经营与北方国际相竞争的民用工程承包业务”的承诺，为支持上市公司的发展，北方公司将巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目出口代理合同交由公司执行。公司通过多次谈判与北方公司签订合同并确定价格。定价政策以市场价格为基础，关联交易的任何一方不得利用关联交易损害另一方利益，具备公允性。
六、交易协议的主要内容
本代理合同内容主要包括：北方国际委托北方公司作为巴基斯坦拉合尔轨道交通橙线项目的代理人，代理北方国际以北方公司的名义与中国铁路总公司（以下简称“铁总”）组成的“铁总-北方联营体”，对外签订并履行对外合同，联营体中铁总占联营体的份额比例为57%，北方占联营体的份额比例为43%。代理合同金额为16.26亿美元。
1、本代理合同生效条件：经双方签字盖章后，经北方国际董事会审议批准并提交股东大会审议通过后生效。
2、本代理合同的生效时间取决于生效条件。
3、本代理合同的有效期：为生效之日起至《对外合同》履行期限届满或《对外合同》项下权利义务履行完毕为止，以较迟到期者为准。
4、本代理合同的费率：北方公司按本代理合同项目项下机电工程部分（9.225亿美元）的43%比例部分的0.5%收取代理费
5、公司作为对外合同执行主体的权利义务：按照国家有关法律、法规之规定，在出口合同签订前办理出口合同项下产品的有关报批手续；办理合同项下产品／项目的有关报批手续；负责解决该产品／项目的有关技术问题，并承担全部责任；办理相关产品的检验检疫手续；办理相关的海关手续，缴付海关税款；负责货物的国际国内运保、仓储等事宜并承担相应费用；依照国家规定办理有关减
日常关联交易公告免税手续；向北方公司支付约定的代理费用及代垫费用、利息等；应当赔偿北方公司在本合同及出口合同履行过程中因不可归责于其自身的事由而受到的损失、损害、成本、索赔及费用；保证对委托出口的产品/项目拥有合法的所有权或处分权，保证该产品/项目上不存在第三人可以主张的任何权利并且没有侵犯第三人的知识产权；承担由该合同引起的一切风险。
6、北方公司作为项目代理人的权利义务：配合北方国际使用北方公司的名义签订出口合同；协助北方国际执行对外合同；负责执行出口合同中的商务工作，办理有关出口事宜，协助办理外商来华的邀请及中方执行合同人员的出国审批、报批及签证手续；协助北方国际办理有关报关和商品检验检疫事项、税务事项、相关的通知义务。北方国际执行该项合同造成的北方公司直接和间接的损失，北方公司有权向北方国际全额索赔。
七、交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易以拓展公司的国际工程业务为出发点，是公司业务发展及生产经营的正常所需，经友好协商确定，协议签署遵循了平等、自愿、公平和诚信的原则，不存在损害公司其他股东权益的情形。对公司的财务状况及经营成果会形成积极的影响。
八、年初至披露日公司与中国北方工业公司累计已发生的各类关联交易的总金额为0元。
九、备查文件
1、 六届十二次董事会决议
2、 合同协议书
3、 独立董事意见
北方国际合作股份有限公司董事会二○一五年十二月二十三日
股票代码：000599 股票简称：青岛双星 公告编号：2019-030青岛双星股份有限公司
第八届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛双星股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十次会议通知于2019年5月25日以书面方式发出，本次会议于2019年5月28日以通讯方式召开。本次应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人，全体监事和高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和公司《章程》的规定。会议由董事长柴永森先生主持，经出席会议董事审议，形成如下决议：
1、审议通过了《关于淘汰部分固定资产的议案》
同意子公司双星东风轮胎有限公司淘汰净值为人民币88,140,570.03元的
固定资产，并在会计上进行报废账务处理，因此产生的固定资产损失从土地补偿中冲抵，不会对公司2019年度的净利润产生影响。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
该议案须提交公司2018年度股东大会审议。
《关于淘汰部分固定资产的公告》已于 2019年 5月 29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露。
2、审议通过了《关于增加投资产业并购基金的议案》
同意公司对广饶优创叁号基金中心（有限合伙）增加投资人民币20,000万元，本次增加投资将用于投资山东恒宇科技有限公司重整。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避。
《关于增加投资产业并购基金的公告》已于2019年5月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网披露。
特此公告。
青岛双星股份有限公司
董事会
证券代码：300135 证券简称：宝利沥青 公告编号：2014-015
江苏宝利沥青股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏宝利沥青股份有限公司（以下简称“公司”）2014年1月10日因拟披露重大事项，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据相关规定，公司股票于 2014年 1月 10日开市起停牌。
公司于 2014年 1月 11日发布了《董事会重大资产重组停牌公告》，因相关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，公司股票已按有关规定自 2014年 1月 13日开市起继续停牌。公司分别于 2014年 1月17日和2014年1月24日发布了《关于重大资产重组进展的公告》。2014年1月 25日公司发布了《关于重大资产重组延期复牌的公告》，公司股票于 2014年 2月 7日起继续停牌，预计于 2014年 3月 7日前复牌并披露相关公告；公司分别于2014年1月30日、2014年2月8日、2014年2月15日和2014年2月22日发布了《关于重大资产重组进展的公告》。
目前，公司正在积极推动各项工作，公司及相关中介机构对涉及重组事项的相关资产的审计、评估工作仍在进行中，交易各方也正在完善和细化本次重大资产重组的具体方案。公司董事会将在相关工作完成后召开董事会会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
公司股票继续停牌，公司将根据法律法规及监管部门的规定，及时履行信息披露义务，每周发布一次重大资产重组事项进展公告。
目前该事项仍存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏宝利沥青股份有限公司
董 事 会
云铝股份
证券代码：000807 股票简称：云铝股份 公告编号：2017-079云南铝业股份有限公司关于为公司全资子公司
云南云铝泽鑫铝业有限公司融资提供连带责任担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司(以下简称“泽鑫铝业”)根据生产经营需要，拟选择合适的融资租赁公司、银行等金融机构申请金额不超过2亿元（含2亿元）的融资租赁、流动资金借款、票证融资等融资方式融资，期限不超过 5年（含 5年）。泽鑫铝业为公司全资子公司，公司将为泽鑫铝业融资提供金额不超过2亿元（含2亿元）的连带责任担保，担保期限不超过 5年（含 5年），担保额度在 5年内滚动使用。泽鑫铝业将为公司提供金额不超过2亿元（含2亿元）同期限的反担保。
2017年 9月 7日，公司以通讯方式召开第六届董事会第四十六次会议，以 11票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《关于为公司全资子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司融资提供连带责任担保的预案》，根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》的规定，该预案需提交公司股东大会审议，待审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。
二、被担保人的基本情况
公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司
成立日期：2011年01月06日
住所：云南省曲靖市富源县胜境街道四屯社区
法定代表人：陈德斌
注册资本：110,626.3886万元（人民币）
经营范围：重熔用铝锭及铝加工制品、炭素及炭素制品、氧化铝、有色金属、黑色
金属加工及销售；金属材料贸易。
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
云铝股份
目前泽鑫铝业的股权结构如下图：
云南铝业股份有限6公7%司
100%
云南云铝泽鑫铝业有限公司
主要财务指标：截止2016年12月31日，泽鑫铝业总资产为383,376.24万元，负债总额为268,013.34万元，净资产为115,362.89万元；2016年度泽鑫铝业实现营业收入325,615.96万元，营业利润为18,831.85万元，净利润为15,747.36万元。(以上数据已经审计)
截止 2017年 6月 30日，泽鑫铝业总资产为 427,883.20万元，负债总额为 306,677.19万元，净资产为 121,206.01万元；2017年 1-6月泽鑫铝业实现营业收入 189,782.78万元，营业利润为 7,207.70万元，净利润为 6,154.37万元。(以上数据未经审计)
三、担保协议的主要内容
目前双方未签订担保协议，待公司股东大会审议通过后双方协商签订担保协议。
四、董事会意见
（一）公司为泽鑫铝业融资提供连带责任担保的主要原因
该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，泽鑫铝业为公司全资子公司，公司持有泽鑫铝业100%的股权，将为泽鑫铝业承担担保责任。
（二）董事会对该事项风险和利益的说明
1.根据目前的融资环境，公司全资子公司泽鑫铝业为满足运营的资金需求，需要通过融资租赁、流动资金借款、票证融资等方式融资，融资的顺利实施有利于泽鑫铝业的可持续健康发展，能够更好地维护公司及全体股东的利益。
2.泽鑫铝业属于有色金属行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但泽鑫铝业是公司全资子公司，公司能够有效控制其财务和经营决策，担保风险是可控的。
3.泽鑫铝业为公司提供金额不超过2亿元（含2亿元）同期限的反担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2017年 6月 30日，公司为控股子公司提供担保金额为 51.48亿元，其中:为
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
云铝股份
控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 8.71亿元；为全资子公司泽鑫铝业提供连带责任担保金额为12.41元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 0.9亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.5亿元；为控股子公司云南云铝润鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为 3.77亿元；为全资子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为 14.29亿元；为全资子公司云南源鑫炭素有限公司提供连带责任担保金额为 8.95亿元，为全资子公司云南浩鑫铝箔有限公司提供连带责任担保金额为 0.95亿元。公司全资子公司云南文山铝业有限公司对参股公司云南天冶化工有限公司提供连带责任担保金额为3,600万元。截止目前，公司无逾期担保。
六、备查文件
（一）云铝股份第六届董事会第四十六次会议决议；
（二）独立董事意见。
特此公告。
云南铝业股份有限公司董事会
2017年 9月 7日
国家环境友好企业 绿色低碳·中国水电铝
绿康生化股份有限公司
2018年高级管理人员薪酬方案
为保证绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）高级管理人员有效履行其相应职责和义务，建立责权利相适应的激励约束机制，合理确定公司高级管理人员的绩效评价标准、薪酬水平及支付方式，同时参考公司2017年度的实际经营发展情况及行业薪酬水平，制定本公司2018年度高级管理人员薪酬方案。
一、适用对象：
1、公司总经理
2、公司副总经理、总监、董事会秘书
二、原则
1、上述人员的年度薪酬标准以尊重历史为原则，根据岗位责任大小和业绩优劣，合理拉开薪酬水平差距，体现强化激励和约束机制；
2、上述人员的薪酬应与公司长远发展及当年度经营业绩挂钩，防止短期行为，促进公司的长期稳健发展；
3、严格遵守国家的法律法规和国家有关薪酬制度的政策规定。
三、适用期限：2018年 1月 1日—12月 31日。
四、薪酬标准
1、薪酬架构：月基本工资+月绩效奖金+年终奖金
2、月基本工资：依据公司薪酬管理制度确定，按月发放
3、月绩效奖金：系数依据公司岗位技能管理办法确定，具体为：
（1）财务总监系数为5.5
（2）副总经理级人员系数为 7.0
（3）总经理系数为11.0
4、年终奖金：
（1）总经理按税后利润1%发放
（2）副总经理级人员、财务总监：根据其考核情况，按人员人数以及岗位系数（系数是依据公司绩效考核管理办法确定）分配税后利润总额2%，其中考核A为1.2系数，B为1.1系数，C为1系数，具体分配按系数和考核结果相结合（3）总经理、副总经理年终奖发放总额不超过税后利润的3%
5、国外引进副总经理级人员：年薪制，按合同确定金额
6、国外引进专家:结合公司需要和根据引进人员能力，薪酬另行确定
7、以上高级管理人员有同时担任公司董事或子公司董事、监事，兼任高级管理人员，不重复领薪，按公司董事与高级管理人员薪酬就高不就低的原则确定8、年终奖金发放：年终董事会薪酬与考核委员会工作组根据高级管理人员个人年度经营业绩完成情况，依据企业发展目标和年度经营目标完成情况、以及所在岗位承担的责任对其进行考核，并根据考核情况，制定高级管理人员本年度的具体薪酬金额，提报董事长与董事会薪酬与考核委员会审核，在下一年度初根据考核结果发放年终奖金
五、组织管理
公司董事会下设的薪酬与考核委员会作为公司的薪酬考核管理机构，审查履行职责情况并对其进行年度绩效考评。
六、其他规定
公司高级管理人员因改聘、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。
绿康生化股份有限公司董事会
二〇一八年四月十九日