Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
深圳市深宝实业股份有限公司
董事会审计委员会年报工作规程
（经公司第八届董事会第十六次会议审议通过）
第一条为进一步完善公司治理，强化内部控制建设，充分发挥深圳市深宝实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在年报编制和披露方面的监督作用，维护审计的独立性，结合公司《董事会审计委员会工作条例》，特制订本工作规程。
第二条审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和本规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。
第三条审计委员会应当于每个会计年度终结前与负责公司年度财务报告审
计工作的会计师事务所协商确定年报审计工作的时间安排，由公司财务总监协调安排。
第四条审计委员会应督促会计师事务所在约定时间内提交年报审计报告，以书面形式记录督促方式、次数和结果，并由相关当事人签字确认。
第五条审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审会计师”）进场前审阅公司财务部门编制的年度财务报表初稿，并形成书面意见。
第六条年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。
第七条年度财务报告审计完成后，审计委员会须对审计后的财务报告进行表
决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交年审会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。
第八条审计委员会形成的上述文件均应在公司年报中予以披露。
第九条审计委员会须重点关注在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情
形。公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确需改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上表示意见，经董事会决议通过后，召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在股东大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。
第十条审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会通过并召开股东大会审议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。
第十一条审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和合理评价，形成意见后提交董事会决议，并召开股东大会审议。
第十二条上述审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录并由相关当事人签字，在股东大会决议披露后三个工作日内报告中国证券监督管理委员会深圳监管局。
第十三条在年报编制和审议期间，审计委员会负有保密义务。在年报披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年报的内容，不得利用内幕信息为自己和他人牟利。
第十四条在年报编制和审议期间以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规定的其他禁止期间，审计委员会委员不得买卖公司股票。
第十五条本规程未尽事宜，公司应依照有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定执行。
第十六条本规程由公司董事会负责解释和修订。
第十七条本规程自公司董事会审议通过之日起生效。
深圳市深宝实业股份有限公司
董事会
二○一五年一月二十二日
证券代码：000760 证券简称：斯太尔 公告编号：2018-024
斯太尔动力股份有限公司
关于公司控股股东涉及诉讼的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2018年 2月 14日，斯太尔动力股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东山东英达钢结构有限公司（以下简称“英达钢构”）的书面通知。通知称英达钢构为取得融资，曾将其持有公司 8959万股限制性股票质押给财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”），质押到期日为2017年9月15日。截至目前，英达钢构尚未偿还有关款项，财通证券正式向法院提起诉讼且已获受理。
公司将密切关注上述事项的进展情况，并按相关规定及时披露相关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
斯太尔动力股份有限公司董事会2018年2月15日
证券代码：002663 证券简称：普邦股份 公告编号：2017-026债券代码：112172 债券简称：13普邦债
广州普邦园林股份有限公司
公司债券付息公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
广州普邦园林股份有限公司 2013年公司债券（以下简称“本期债券”）将于2017年5月10日支付2016年5月10日至2017年5月9日期间的利息5.50元(含税)/张。
本次债券付息期的债券登记日为 2017年 5月 9日，凡在 2017年 5月 9日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利。2017年5月9日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
一、债券基本情况
1、债券名称：广州普邦园林股份有限公司2013年公司债券
2、债券代码：112172
债券简称：13普邦债
3、债券发行价格：100元/张
债券发行数量：7,000,000张；剩余托管量：5,770,020张
4、债券利率、期限及规模：
本期公司债券为固定利率债券，债券票面利率为5.50%，在债券存续期内前 3年固定不变，期限为 5年，附第 3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，发行规模为人民币7亿元。
根据第 3年末，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，“13普邦债”的回售申报数量为1,229,980张，回售申报金额为12,299.80万元（不含利息），剩余托管金额57,700.20万元。
根据《关于“13普邦债”票面利率不调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》（2016-015号），发行人在第 3年末未上调票面利率，未被回售部分债券在存续期后 2年票面利率仍维持原有票面利率不变。
6、债券起息日、付息日、付息方式：
（1）年付息次数：1次/年
（2）起息日：2013年5月10日
（3）付息日：2013年至 2018年每年的 5月 10日为上一个计息年度的付息日。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2015年至2016年的5月10日。本期公司债券到期日为2018年5月10日，到期支付本金及最后一期利息。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的到期日为2016年5月10日。
（4）付息方式：本期公司投资者有权选择在本期公司债券第 3个计息年度的付息日将其持有的债券全部或部分按面值（含当期利息）回售给公司。采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息登记日收市时各自所持有的本期债券票面总额与票面年利率的乘积之和，于兑付日向投资者支付的本息为投资者截至兑付登记日收市时各自持有的本期债券到期最后一期利息及等于票面总额的本金。
7、下一付息期情况：
（1）下一付息期票面利率：5.50%
（2）下一付息期起息日：2017年5月10日
8、信用级别：2016年6月14日，经鹏元资信评估有限公司综合评定，公司主体信用等级为AA，本期公司债券的信用等级为AA。
9、担保情况：本期债券为无担保债券。
10、上市时间和地点：本期债券于2013年7月12日在深圳证券交易所上市交易。
11、本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
二、本次债券付息方案
本期期限为 5年的“13普邦债”票面利率为5.50%，本次付息每 10张“13普邦债”派发利息人民币 55.00元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10张派发利息为44.00元；扣税后非居民企业（包括QFII、RQFII）取得的实际每10张派发利息
为49.50元。
三、债券付息权益登记日、除息日及兑息日
1、权益登记日：2017年5月9日
2、除息日：2017年5月10日
3、付息日：2017年5月10日
四、债券付息对象
本次付息对象为截止2017年5月9日深交所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体“13普邦债”持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
五、债券付息方法
本公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行本次付息。在本次派息款到账日 2个交易日前，本公司会将本期债券本次利息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司认可的其他机构）。债券持有人可自付息日起向其指定的结算参与人营业部领取利息。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规、规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。
根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3号）等规定，本期债券非居民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息应缴纳10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、本次付息相关机构
1、发行人：广州普邦园林股份有限公司
住所：广东省广州市越秀区寺右新马路南二街一巷14－20号首层
联系人：陈家怡
联系电话：020-87526515
传真：020-87526541
邮政编码：510627
2、主承销商：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河区天河北路183号大都会广场19楼
联系人：但超
联系电话：020-87555888
传真：020-87557566
邮政编码：510075
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼
联系人：李燕群
联系电话：0755-25938072
邮政编码：518031
八、备查文件
1、中国证券登记结算公司深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件；
2、信用等级通知书。
特此公告。
广州普邦园林股份有限公司董事会二〇一七年五月三日
证券代码：002680 证券简称：黄海机械 公告编号：2015-041连云港黄海机械股份有限公司
关于重大资产重组停牌的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因本公司控股股东、实际控制人筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年3月23日开市起停牌。公司于2015年3月24日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-014）、并于2015年3月28日和2015年4月4日分别发布了《重大事项继续停牌公告》（公告编号：2015-017、2015-019）。2015年4月14日公司发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-023）。公司股票自2015年4月14日开市起继续停牌。
2015年4月18日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，董事会同意公司筹划本次重大资产重组事项。2015年4月21日、4月28日、5月6日公司发布了《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2015-029、2015-035、2015-037），5月13日公司发布了《关于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》（公告编号：2015-038）。5月20日公司发布了《关于重大资产重组停牌的进展公告》（公告编号：2015-040）。
截止本公告日，公司及相关各方正在积极推动本次重大资产重组事项涉及的各项工作。根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌，并将按要求每五个交易日披露事项进展。待相关工作完成后，公司将召开董事会审议相关议案，及时公告并复牌。
本次公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
连云港黄海机械股份有限公司董事会
g
北京市金杜律师事务所
关于
西陇化工股份有限公司
二○一五年第一次临时股东大会的法律意见
致：西陇化工股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受西陇化工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2014年修订）等法律、行政法规、规范性文件和现行有效的《西陇化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，指派律师出席了公司于2015年1月16日召开的2015年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：1、《公司章程》；
2、《第二届董事会第四十次会议决议公告》；
3、《关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》；
5、本次股东大会议案及其他相关文件。
公司已向金杜保证，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、完整，公司已向金杜披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、遗漏之处。
金杜同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经金杜同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。金杜律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集、召开及公司提供的文件和有关事项进行了核查和现场见证，现就本次股东大会涉及的相关法律事项出具意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
经 2014年 12月 24日公司第二届董事会第四十次会议审议通过，公司董事会决定召开本次股东大会，并于 2014年 12月 27日在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2014-092）。上述通知就本次股东大会召开时间、地点、审议事项、参加人员、参加会议的登记办法等事项作出了说明。
2015年1月16日，本次股东大会现场会议按前述公告的时间、地点召开，网络投票亦按照规定进行，完成了公告所列明的议程。
金杜认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员资格
1、根据本次股东大会通知，截至 2015年 1月 9日下午 15时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及现场出席本次股东大会的股东的持股证明、授权委托书进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表/代理人共计 4人，代表公司股份数 11589.91万股，占公司总股本的比例为57.95%；
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共2人，代表公司股份数115,300股，占公司总股本的比例为0.0576%。
2、除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及金杜律师等。
3、鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查及确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及公司章程规定的前提下，本所律师认为，上述参会人员均有权或已获得合法有效的授权出席本次股东大会，其资格符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
金杜认为，本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、 提出新议案
经金杜律师见证，本次股东大会现场未提出新议案。
四、 本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）表决方式
经金杜律师见证，本次股东大会现场会议采取记名投票方式进行表决，网络会议投票结果由深圳证券信息有限公司提供，本次股东大会没有股东委托独立董事投票。本次股东大会的现场表决由股东代表、监事代表及本所见证律师进行了计票、监票，并当场公布表决结果。
（二）议案及表决结果
经本所律师见证，本次股东大会现场采用记名投票和网络投票两种方式表决了会议通知中列明的议案，并按《股东大会规则》的规定由股东代表、监事代表和金杜律师共同进行了监票和计票。经统计现场及网络投票的表决结果，本次股东大会逐项表决通过以下议案：
1、《选举第三届董事会非独立董事的议案》；
2、《选举第三届董事会独立董事的议案》；
3、《关于公司监事会换届选举的议案》；
4、《关于修订<公司章程>的议案》；
5、《关于西陇化工（香港）有限公司申请使用汇丰银行（中国）有限公司综合授信额度并对其使用的额度提供不超过 1.8亿元人民币担保的议案》。
基于上述，金杜认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、 结论意见
基于上述事实，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》、《股东大会规则》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见正本一式两份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（此下无正文，为签章页）
（此页为股东大会见证意见之签字页，无正文）
经办律师：
曹余辉
王立峰
单位负责人：
王 玲
北京市金杜律师事务所
二○一五年一月十六日
证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2018-086山西振东制药股份有限公司
关于公司控股股东减持计划实施完毕的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山西振东制药股份有限公司（以下简称“振东制药”或“公司”）于 2018年 1月 19日公司在指定披露媒体和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)刊登了《关于控股股东减持公司股份的预披露公告》（2018-004）。控股股东山西振东健康产业集团有限公司（简称“振东集团”）与董事长李安平先生为一致行动人，共计持山西振东制药股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）股份 228,749,099股（占本公司总股本比例44.03%），计划减持期间内拟通过大宗交易方式减持，自本减持计划公告之日起 15个交易日之后的 6个月内，减持股数不超过公司总股份的4%，即不超过 20,779,773股，且任意连续 90个自然日内，减持的股份总数不超过公司股份总数的2%，即不超过 10,389,886股。
公司于2018年8月10日收到公司控股股东振东集团《关于公司股票减持计划实施完毕的告知函》，减持计划已实施完毕。具体情况如下：
一、减持计划实施情况
1、股东减持股份情况
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|减持方式|减持时间|减持均价（元）|减持数量（股）|减持比例（%）|
|振东集团|大宗交易|2018年3月6日|15.35|10,120,000|1.9480|
||合 计|||10,120,000|1.9480|

2、股东减持前后持股情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份（除权前）||本次减持后持有股份（除权后）||
|||股数（股）|占总股本比例（%）|股数（股）|占总股本比例（%）|股数（股）|占总股本比例（%）|
|振东集团|合计持有股份|227,590,963|43.8101|217,470,963|41.8620|434,941,926|41.8620|
||其中：无限售条件股份|170,159,224|32.7548|160,039,224|30.8067|320,078,448|30.8067|
||有限售条件股份|57,431,739|11.0553|57,431,739|11.0553|114,863,478|11.0553|

注：公司于 2018年 6月 14日进行 2017年度权益分配，以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股
二、相关风险提示及其他说明
1、本次减持行为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若
干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规等规范性文件的规定。
2、公司于 2018年 1月 23日在中国证监会指定创业板信息披露网站披露了《关于控股股东减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2018-004），振东集团本次减持与减持计划一致。
3、振东集团作为振东制药的控股股东，本次减持未违反其在公司作出的关于持股及减持意向的承诺。
4、振东集团属于公司控股股东。本次减持后，振东集团仍为持有公司股份5%以上的控股股东。
三、备查文件
1、《关于公司股票减持计划实施完毕的告知函》。
特此公告。
山西振东制药股份有限公司董事会 2018年 8月 10日
证券代码：000531 证券简称：穗恒运 A 公告编号： 2018-041债券代码：112225 债券简称：14恒运 01
债券代码：112251 债券简称：15恒运债
广州恒运企业集团股份有限公司
2018年度第一期超短期融资券发行情况公告
本公司及其董事保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州恒运企业集团股份有限公司（简称“公司”）于 2018年 08月 07日发行了 2018年度第一期超短期融资券，现将发行申购、配售、分销情况公告如下：
|||||
|-|-|-|-|
|发行要素||||
|债券名称|广州恒运企业集团股份有限公司2018年度第一期超短期融资券|债券简称|18 恒运SCP001|
|债券代码|011801478|期限|270日|
|起息日|2018年08月09日|兑付日|2019年05月06日|
|计划发行总额(万元)|50,000.00|实际发行总额(万元)|50,000.00|
|发行利率(%)|4.50|发行价(百元面值)|100.00|
|申购情况||||
|合规申购家数|12|合 规申购金额(万元)|269,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|最高申购价位|5.80|最低申购价位|4.50|
|有效申购家数|8|有效申购金额(万元)|132,000.00|
|簿记管理人|中国银行股份有限公司|||
|主承销商|中国银行股份有限公司|||
|联席主承销商||||

广州恒运企业集团股份有限公司 2018年 8月 8日
证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2015－20
獐子岛集团股份有限公司
关于公司虾夷扇贝渔场通过 MSC可持续渔业标准认证的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
MSC标准：指《海洋管理委员会（MSC）可持续渔业原则与标准》，是为保护渔业资源和生态多样性平衡的水产业良好准则。MSC标准认证包括“可持续发展、生态多样性以及良好的管理体系”三方面原则，引申内容涵盖了对野生捕捞和增殖渔场等限量捕捞、恢复渔业资源和保护海洋生物多样性等诸多方面的认证，认证程序严格。
近日，獐子岛集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到天祥集团的 IFC颁发的MSC认证证书。证书编号：MML-F-185，有效期5年。公司虾夷扇贝渔场通过MSC可持续渔业标准认证，成为中国首家获得此项认证的渔场。
作为海洋牧场可持续发展的探索者，公司秉承“耕海万顷、养海万年”的可持续发展理念，依托北纬 39度地域资源优势，建成国内最大的以虾夷扇贝为主要经济品种的世界级现代海洋牧场。公司虾夷扇贝渔场通过 MSC可持续渔业标准认证，意味着 MSC对公司海洋牧场可持续发展模式的认可及肯定，公司虾夷扇贝产品将可以使用 MSC标识，对公司水产品开拓欧美市场及品牌提升有积极意义。
根据 MSC有关规定，获得 MSC认证的渔场，将每年进行年度审核，并参照国际最佳渔业管理水平对渔场提出改进条件。MSC将每五年对MSC标准认证渔场进行一次全面复审。
公司将根据后续进展情况及时履行持续信息披露义务。
特此公告
獐子岛集团股份有限公司董事会2015年4月23日
深圳市新南山控股(集团)股份有限公司
对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况说明的审核报告
安永华明(2018)专字第61243319_H06号深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东：
我们接受委托，在审计了深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2017年度财务报表，包括 2017年 12月 31日合并及公司资产负债表、2017年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注的基础上，对后附的《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明》进行了审核。
按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号：定期报告披露相关事项》的有关规定，编制《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。
我们的责任是在实施审核工作的基础上对《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和实施审核工作，以对《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行审核工作的过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，贵公司管理层编制的《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明》在所有重大方面按照《中小企业板信息披露业务备忘录第2号：定期报告披露相关事项》的有关规定编制。
本审核报告仅供贵公司2017年年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李赟
中国注册会计师：张永坤
中国北京 2018年3月29日
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
2017年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况的说明
按照《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号：定期报告披露相关事项》的有关规定，深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”、“南山控股”）编制了本说明。
一、关联交易的基本情况
本公司全资子公司深圳市南山房地产开发有限公司（以下简称“南山地产”）以自有资金人民币 98,205万元向深圳市赤湾房地产开发有限公司（以下简称“赤湾地产”）增资并取得赤湾地产增资后50.98%的股权。
(一)交易方基本情况
公司名称：中国南山开发（集团）股份有限公司（以下简称“南山集团”）
注册资本：人民币90,000万元
住所：深圳市南山区招商街道蛇口赤湾港赤湾大厦
成立时间：1982年9月28日
法定代表人：王志贤
公司类型：股份有限公司
统一社会信用代码：91440300618832976D
经营范围：土地开发，发展港口运输，相应发展工业、商业、房地产和旅游业以及保税场库经营业务。保税项目包括（纺织品原料、钢材、木材、轻工业品、粮油食品、机械设备及机电产品、电子电器产品、五金矿产、土特产品、工艺品、造纸原料、化肥、化工原材料）。在东莞市设立了分支机构。
关联关系：南山集团直接及间接持有本公司75.78%的股份，为本公司的控股股东。
（二）交易标的
交易标的为南山集团持有的赤湾地产50.98%股权。
公司名称：深圳市赤湾房地产开发有限公司
注册资本：人民币51,000万元
住所：深圳市南山区招商街道赤湾石油大厦4楼
成立时间：2014年6月11日
法定代表人：朱涛
公司类型：有限责任公司
统一社会信用代码：91440300398446773H
经营范围：在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；自有房屋租赁；室内装饰装潢设计；清洁服务；园林绿化养护；鲜花礼仪服务。停车场管理。
主营业务：房地产开发
注：原赤湾地产注册资本人民币25,000万元，法定代表人为陈洪，增资完成后，赤湾地产注册资本变更为人民币51,000万元，法定代表人变更为朱涛。
（三）交易价格
1、标的资产的评估值
本次交易，南山地产向赤湾地产增资金额的定价以具有证券从业资格的评估机构评估出具的评估结果确定。（计算公式：增资金额=51%×（增资金额+评估的公允价值））。
根据中通诚资产评估有限公司出具的《深圳市南山房地产开发有限公司拟增资收购深圳市赤湾房地产开发有限公司项目资产评估报告》(中通评报字[2016]93号)，赤湾地产于 2016年 4月 30日经评估的净资产为人民币 94,353万元。根据评估结果，本次增资的增资价格确定为人民币98,205万元。
2、净利润预测数
协议项下进行补偿测算的对象赤湾地产在 2016年预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净亏损为人民币 4,272万元，2017年及 2018年预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润分别为人民币80,136万元和人民币7,054万元。
3、业绩补偿方案
本次增资的盈利预测补偿期为本次增资预计实施完成当年起的三个会计年度（含本次增资实施完毕当年），即 2016年、2017年和 2018年。如赤湾地产在盈利预测补偿期结束时实现的累计净利润未能实现累计预测净利润，则南山集团应以现金方式向南山地产支付补偿，应补偿金额=（累计预测净利润-累计实现净利润）×51%。
二、关联交易业绩承诺情况
南山集团承诺赤湾地产在 2016年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净亏损为人民币 4,272万元，2017年及 2018年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润分别为人民币80,136万元和人民币7,054万元。
三、关联交易实际盈利数与盈利预测数差异情况
差异情况表中实际盈利数摘自安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所出具的 2016年度赤湾地产审计报告（安永华明(2017)审字第61243319_H02号）和 2017年度赤湾地产审计报告（安永华明(2018)审字第61243319_H09号）。
差异情况表: 单位:人民币万元
扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润2017年度 2016年度 小计盈利实际数A 63,617 9,094 72,711利润预测数B 80,136 (4,272) 75,864差异C=A-B (16,519) 13,366 (3,153)深圳市新南山控股（集团）股份有限公司2018年3月29日
证券代码：002474 证券简称：榕基软件 公告编号：2014-007福建榕基软件股份有限公司
关于向全资子公司榕基工程增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次增资的概况
1、根据业务发展需要，福建榕基软件股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金对公司全资子公司福建榕基软件工程有限公司（以下简称“榕基工
程”）增加投资人民币8,500万元，本次增资完成后，榕基工程的注册资本将变更为人民币10,500万元。
2、2014年3月3日公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于<对全资子公司榕基工程增资>的议案》，公司对公司全资子公司榕基工程进行增资，用于榕基工程的业务发展需要。本次增资事项无需提交股东大会审议。
3、本次增资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、本次增资事项的基本情况
榕基工程为公司的全资子公司。为了满足榕基工程业务发展的需要，公司拟将榕基工程的注册资本增加至人民币10,500万元，新增注册资本人民币8,500万元，由公司以人民币现金进行认缴，资金来源为公司自有资金，同时拟将注册地址“福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园A区15号楼二楼”变更至“福州高新区海西高新技术产业园内”（以工商部门核准的名称为准）。本次增资前，榕基工程股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|出资方式|出资额（万元）|出资比例|
|福建榕基软件股份有限公司|人民币现金|2,000|100%|
|合计||2,000|100%|

本次股东增资后，榕基工程的股权结构如下：
|||||
|-|-|-|-|
|股东名称|出资方式|出资额（万元）|出资比例|
|福建榕基软件股份有限公司|人民币现金|10,500|100%|
|合计||10,500|100%|

三、增资对象介绍
公司名称：福建榕基软件工程有限公司；
住 所：福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园A区15号楼二楼；
注册资本：人民币2,000万元；
注册号：350100100246042；
经营范围：计算机硬件技术服务；计算机网络和系统集成的安装、服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）；
经营情况：截至2013年9月30日，榕基工程总资产6,425.81万元，负债总额450.59万元，净资产5,975.22万元；2013年1-9月，榕基工程净利润150.86万元。
四、本次增资的目的、风险和对公司的影响
本次公司对全资子公司增资，是为了保证公司的经营需要，改善其流动资金状况，整体提高公司的盈利能力和核心竞争力。本次增资对象为公司全资子公司，风险较小。本次增资符合公司发展需要，有利于更好地实现公司经营目标。
五、其他
经董事会批准，授权公司董事长或董事长授权的其他人士代表公司处理本次增资等相关事宜。
六、备查文件
福建榕基软件股份有限公司第三届董事会第三次会议决议
福建榕基软件股份有限公司董事会
2013年3月3日
国泰君安证券股份有限公司
在充分尽职调查和内部审查的基础上出具的承诺函
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”）接受湖南大康国际农业食品股份有限公司（以下简称“大康农业”）的委托，担任大康农业本次重大资产购买暨关联交易行为的独立财务顾问，在充分尽职调查和内部审核机构审核的基础上，对大康农业本次重大资产购买暨关联交易事项出具了《关于湖南大康国际农业食品股份有限公司重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告》，同时承诺如下：
1、本独立财务顾问已按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司及交易对方披露的文件内容不存在实质性差异。
2、本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求。
3、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见的本次交易方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、有关本次交易事项的专业意见已提交本独立财务顾问内部核查机构审查，内部核查机构同意出具此专业意见。
5、本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司在充分尽职调查和内部审查的基础上出具的承诺函》之签章页）
国泰君安证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002210 证券简称：飞马国际 公告编号：2018-014债券代码：112422 债券简称：16飞马债
深圳市飞马国际供应链股份有限公司
关于筹划重大事项股票停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司股票（证券简称：飞马国际，证券代码：002210）自 2018年 3月26日（星期一）开市起停牌；公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（债券简称：16飞马债，债券代码：112422）不停牌。
2、本次拟筹划事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司相关公告，并注意投资风险。
深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）正在筹划重大事项，拟签署重大协议，预计交易金额将达到股东大会审议标准，并对公司具有重大影响。鉴于目前该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益，确保公平信息披露，避免对公司股价造成异常波动，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司停复牌业务》等相关规定，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：飞马国际，证券代码：002210）自 2018年3月26日（星期一）开市起停牌，预计停牌时间不超过5个交易日。具体相关情况如下：
一、标的资产基本情况
名 称：东莞市飞马物流有限公司（以下简称“东莞飞马”）
类 型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：黄固喜
注册资本：5,000万元人民币
经营范围：销售：计算机及配件、机电产品、仪表仪器、通信设备、电子元器件、钢材、矿产品(国家限制项目除外)、汽车零部件、五金工具、百货、橡塑制品、纺织原料及产品(除棉花收购)、鞋帽、工艺品、家用电器、家具及其他木制品、珠宝首饰；普通货运；货物仓储(不含危险化学品)；物流信息咨询及相关计算机网络技术开发；投资开办塑胶城市场；从事货物进出口、技术进出口业务。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
股东结构：
|||||
|-|-|-|-|
|序 号|股东名称|持股比例|认缴出资额|
|1|深圳市飞马国际供应链股份有限公司|96.00%|4,800万元|
|2|黄固喜|4.00%|200万元|
|合 计|——|100.00%|5,000万元|

二、交易对手方基本情况
名 称：深圳市锐金国际控股有限公司（以下简称“锐金国际”）
类 型：有限责任公司（自然人独资）
法定代表人：陈湧彬
注册资本：20,000万元人民币
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询（不含限制项目）；
投资顾问（不含限制项目）；从事担保业务（不含融资性担保业务及其他限制项目）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
锐金国际与本公司不存在关联关系。
三、聘请的中介机构
本次交易聘请的中介机构包括广东联建律师事务所等专业机构。
四、预计交易方式以及金额范围
本次交易拟由锐金国际以现金投入的形式增资入股东莞飞马，交易金额将以
标的资产评估值为基准，经交易双方协商确定。预计交易金额不少于18亿元。
五、停牌期间安排及风险提示
本次交易聘请广东联建律师事务所等中介机构协助实施，公司将与相关方尽快确定上述重大事项，待确定后将按有关规定及时发布相关公告并复牌。停牌期间，公司将根据有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务，并将每五个交易日公告相关重大事项进展情况。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。鉴于该事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司相关公告，并注意投资风险。
特此公告
深圳市飞马国际供应链股份有限公司董事会二〇一八年三月二十六日
证券代码：300155 证券简称：安居宝 公告编号：2016-061广东安居宝数码科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股权解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东安居宝数码科技股份有限公司（以下简称“公司”）接到持股5%以上股东张频先生通知,获悉其持有的公司部分高管锁定股已于2016年10月20日办理了解除质押业务,现公告如下:
一、股东股份解除质押基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||||本次解|||
||||||||||||||||本次解除|
||||||||||||||除质押|||
||||是否为第||解除质押股数||质押开始||解除质押日||||||质押占公|
||股东名称||||||||||质权人||占其所|||
||||一大股东||（股）||日期||期||||||司总股本|
||||||||||||||持股份|||
||||||||||||||||比例|
||||||||||||||比例|||
|张频||否||7,617,739||2015.1.22||2016.10.20||国信证券股份有限公司||5.34%||1.40%||

注：张频先生于 2015年 1月 22日将其持有的公司高管锁定股 5,070,000股质押给了国信证券股份有限公司；2015年7月，公司实施了2014年年度利润分配方案，上述质押的5,070,000股股数增加至7,617,739股。
2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，公司5%以上股东张频先生持有公司 142,762,462股，占公司总股本26.27%，无被质押股份。
二、备查文件
1、持股5%以上股东每日持股变化明细；
2、质押冻结明细数据。
特此公告。
广东安居宝数码科技股份有限公司董事会 2016年10月 21日
第七届董事会第十五次会议公告文件证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2019-042
九芝堂股份有限公司独立董事 2018年度述职报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本人作为九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照相关规定的要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益。现将2018年度履职情况报告如下：
一、出席董事会的次数及投票情况
2018年，公司召开11次董事会，本人全部亲自出席。公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对会议议案和有关资料进行了认真审核，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在投出反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况
2018年度，我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关资料后，就董事会14项议案及事项发表了独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会的时机以及其他适当的时间，对公司进行了现场考察，主动了解公司的经营管理情况、财务情况。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露方面
本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司相关人员严格按照法律、法规的要求做好信息披露。
2、公司经营管理情况方面
本人通过面谈、电话等形式，与公司董事、高管人员保持交流和沟通，及时获悉公司的日常经营情况和各重大事项的进展；同时独立、客观地审议董事会决
九芝堂股份有限公司 1
第七届董事会第十五次会议公告文件策的重大事项，并根据自己的专业知识和能力提出意见和建议，促进了公司董事会决策的科学性、客观性。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019年，本人将本着谨慎、勤勉、忠实的原则，继续尽职尽责的履行独立董事的职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：马卓檀
2019年4月30日
九芝堂股份有限公司 2
光大证券股份有限公司
关于新疆西部牧业股份有限公司
2017年上半年度持续督导跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：光大证券股份有限公司|被保荐公司简称：西部牧业|
|保荐代表人姓名：段虎|联系电话：18016205997|
|保荐代表人姓名：侯良智|联系电话：13601887216|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|1、公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0次|
|2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|持续督导期内，公司相关规章制度均有效执行。|
|3、募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|6次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|一致|
|4、公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0次|
|（2）列席公司董事会次数|1 次（出席 2017 年 4 月 27 日公司2016年度年报董事会）|
|（3）列席公司监事会次数|1 次（出席 2017 年 4 月 27 日公司2016年度年报监事会）|
|5、现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|已向深圳证券交易所报送了《光大证券股份有限公司关于新疆西部牧业股份有限公司 2016 年业绩同比下滑事项的专项现场检查报告》|

|||
|-|-|
|项 目|工作内容|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6、发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|6次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|0次|
|7、向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|1次|
|（2）报告事项的主要内容|《光大证券股份有限公司关于更换新疆西部牧业股份有限公司 2016年度配股项目持续督导保荐代表人的函》|
|（3）报告事项的进展情况或整改情况|保荐机构已完成项目持续督导保荐代表人的变更。|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或整改情况|不适用|
|9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10、对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11、其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1、信息披露|无|不适用|
|2、“三会”运作|无|不适用|
|3、公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|4、控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5、募集资金存放及使用|无|不适用|
|6、关联交易|无|不适用|
|7、对外担保|无|不适用|
|8、收购、出售资产|无|不适用|
|9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、证券投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|2017年上半年度业绩同比下滑|加强对公司经营业绩的督导|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、控股股东石河子国资公司出具《避免同业竞争的承诺》|是|不适用|
|2、股份锁定承诺：公司股东徐义民先生、杨祎女士、陈建防先生承诺：在任职董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。（2017年7月13日，公司副总经理杨祎女士因年龄达到职工退休年龄的规定并已办理退休手续，辞去公司副总经理职务）|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1、保荐代表人变更及其理由|2017年8月15日，董宇先生因工作变动原因调离光大证券，不再继续担任持续督导期的保荐工作，其后续工作由光大证券指定的保荐代表人段虎先生接替。|
|2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|不适用|
|3、其他需要报告的重大事项|不适用|

（以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新疆西部牧业股份有限公司2017年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
段虎 侯良智
光大证券股份有限公司 2017年 9月 11日
证券代码：300444 证券简称：双杰电气 公告编号：2016-094北京双杰电气股份有限公司
关于控股股东暨实际控制人进行股票质押式回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京双杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东暨实际控制人赵志宏先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）办理了股票质押式回购交易业务，具体事项如下：一、股东股份本次质押的基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|赵志宏|是|737.00|2016/11/23|2018/11/13|海通证券|15.03%|融资|
|合 计|-|737.00|-|-|-|15.03%|-|

本次质押式回购业务已由海通证券在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理了登记手续。质押期限自质押之日起至办理解除质押手续之日为止。
二、股东股份累计质押的情况
1、截至本公告日，赵志宏先生共持有公司股份49,045,074股，占公司总股本的17.31%；其所持有的公司股份累计质押的数量为 20,721,000股，占其所
持公司股份总数的42.25%，占公司股本总数的7.31%。
2、赵志宏先生质押的股份目前不存在平仓风险。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；
特此公告。
北京双杰电气股份有限公司
董事会
证券简称：中弘股份 证券代码：000979 公告编号：2016-109中弘控股股份有限公司
关于召开 2016年第七次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016年第七次临时股东大会
2、股东大会召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性说明：
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
4、会议召开日期和时间
（1）现场会议召开时间：2016年 11月 14日下午 14:30
（2）网络投票时间：其中：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为 2016年 11月 14日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00；通过深交所互联网投票的具体时间为：2016年 11月 13日 15:00至 2016年 11月 14日 15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、现场会议出席对象：
（1）于股权登记日 2016年 11月 8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
7、现场会议召开地点：北京市朝阳北路五里桥一街非中心 32号楼
二、会议审议事项
（一）本次会议审议的议案由公司第七届董事会第三次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。
（二）本次会议审议的议案为：
审议《关于为子公司借款提供担保的议案》
（三）上述议案的内容详见 2016年 10月 29日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公司第七届董事会第三次会议决议公告（公告编号2016-106）及相关公告。
三、现场股东大会会议登记方法
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证、股票帐户卡和有效持股凭证进行登记。
（2）法人股东持法人证券帐户卡、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记。
（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。（信函登记请注明“股东大会”字样）
2、登记时间：2016年 11月 11日，上午 9时到 11时，下午 3时到 5时。
3、登记地点（信函地址）：北京市朝阳北路五里桥一街非中心 1号院 32号楼公司证券部。
邮编：100024
传真：010－59279979
4、受托人在登记和表决时提交文件的要求
（1）个人股东亲自委托代理他人出席会议的，应出示本人有效
身份证件、股东授权委托书。
（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
（4）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程如下：
（一）网络投票的程序
1、投票代码：360979；
2、投票简称：中弘投票
3、议案设置及意见表决
（1）议案设置
股东大会议案对应“议案编码”一览表
||||
|-|-|-|
|议案序号|议案名称|议案编码|
|议案1|关于为子公司借款提供担保的议案|1.00|

（2）填报表决意见
根据议题内容填报表决意见“同意”、“反对”或“弃权”。
（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2016年 11月 14日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2016年 11月 13日（现场
股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为 2016年 11月 14日
（现场股东大会结束当日）下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、其他事项
1、会议联系方式
联系人：马刚王杨
联系电话： 010-59279999转9979、 010-59279979
联系传真：010-59279979
电子邮箱：magang@vip.163.com
2、会议费用
与会股东交通、食宿等费用自理
六、备查文件
1、公司第七届董事会第三次会议决议
中弘控股股份有限公司
董事会
2016年 10月 28日
附：
授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表本单位（本人）出席中弘控股股份有限公司 2016年第七次临时股东大会，并代为行使表决权：
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号|议案名称|赞成|反对|弃权|
|1.00|关于为子公司借款提供担保的议案||||

备注：委托人应在授权委托书中用“√”明确授意受托人投票；本授权委托书打印和复印均有效。
委托人签名（或盖章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人证券帐户号：
委托人持有股数：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日