北京市天元律师事务所
关于北京超图软件股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2019）第362号致：北京超图软件股份有限公司
北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2019年6月10日在北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号电子城IT产业园107号楼6层公司6-1会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》及《北京超图软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京超图软件股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告》、《北京超图软件股份有限公司第四届监事会第十三次会议决议公告》、《北京超图软件股份有限公司关于召开 2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）等本所律师认为必要的文件和资料。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出
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具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告，本所律师依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第四届董事会于2019年5月23日召开第十七次会议做出决议召集本次股东大会。2019年5月24日公司在巨潮资讯网等指定媒体公告了《召开股东大会通知》，该《召开股东大会通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等。
本次股东大会采用现场与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2019年 6月 10日下午14：00在北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10号电子城 IT产业园107号楼6层公司6-1会议室召开，由公司董事长钟耳顺先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2019年 6月 10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年6月9日下午15:00至2019年6月10日下午15:00的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 13人，共计持有公司有表决权股份87,431,803股，占公司股份总数的19.4493%。
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 6人，共计持有公司有表决权股份 78,849,060股，占公司股份总数的17.5400%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 7人，共计持有公司有表决权股份 8,582,743股，占公司股份总数的1.9092%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）9人，代表公司有表决权股份数 10,101,843股，占公司股份总数的2.2472%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
关联股东李绍俊对本议案回避表决。
表决情况：同意81,894,654股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的93.7439%；反对5,465,349股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的6.2561%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,636,494股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.8975%；反对5,465,349股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.1025%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）《关于公司<2019年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
关联股东李绍俊对本议案回避表决。
表决情况：同意81,894,654股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的93.7439%；反对5,465,349股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的6.2561%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,636,494股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.8975%；反对5,465,349股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的54.1025%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事宜的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
关联股东李绍俊对本议案回避表决。
表决情况：同意81,894,654股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的93.7439%；反对5,465,349股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的6.2561%；弃权0股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,636,494股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的45.8975%；反对5,465,349股，占出席会议中小投
资者所持有表决权股份总数的54.1025%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京超图软件股份有限公司 2019年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页）
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负责人：_______________
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经办律师（签字）：______________
韩旭坤
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