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证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2015-056号北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
关于稳定公司股价措施的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近期，我国证券市场出现了非理性的大幅波动，公司股价大幅下跌，公司持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员经协商后决定将采取以下措施稳定公司股价：
1、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员承诺未来6个月内不减持公司股票；
2、持股5%以上股东雷岩投资有限公司承诺未来12个月内以不低于4050万元增持公司股票（具体情况详见公司同日在巨潮资讯网上披露的相关公告）；
3、公司拟在未来12个月内择机向符合条件的公司管理人员、核心技术人员推出第二期股权激励计划；
4、公司将进一步专注生产经营，优化投资者回报，增加长期价值投资的吸引力。
特此公告。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司董事会
2015年7月9日
证券代码：000863 证券简称：三湘股份 公告编号：2014-059
三湘股份有限公司
关于上海湘鼎置业有限公司为上海三湘（集团）
有限公司提供担保公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
（一）担保协议基本情况
三湘股份有限公司（以下简称“三湘股份”或“公司”）全资子公司上海三湘（集团）有限公司（以下简称“上海三湘”）拟向平安银行股份有限公司上海分行申请贷款。授信敞口为人民币48,000万元，贷款期限一年。
三湘股份之控股子公司上海湘鼎置业有限公司（以下简称“湘鼎置业”）拟以其自有的位于崇明县陈家镇滨江休闲运动居住社区8号地块的项目土地使用
权为上海三湘上述贷款提供抵押担保。
（二）本次交易尚需履行的程序
公司于2014年10月24日召开第五届董事会第四十五次会议审议通过上述担保事项。本次董事会会议的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、决议的形成和签署人数均符合《公司法》及本公司章程的有关规定。
尽管本次担保为本公司全资子公司之间的担保，根据公司章程规定及按照
《上市规则》要求，本次交易尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）上海三湘（集团）有限公司基本情况
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||被担保人基本情况||
|公司名称||上海三湘（集团）有限公司|
|成立日期||1996年09月03日|
|注册地址||上海市杨浦区逸仙路333号|
|法定代表人||黄辉|
|注册资本||人民币18000万元|

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|企业类型|一人有限责任公司（法人独资）|
|经营范围|实业投资，资产管理，国内贸易（除专项规定外），房地产开发、经营，科技开发以及上述范围的业务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】|
|股权结构|全资子公司|

（二）被担保人与公司的关系
（三）被担保人财务情况
单位：万元
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|||2014年6月30日（未经审计）||2013年12月31日（经审计）|
|资产总额|638,845.22||613,780.58||
|负债总额|439，910.90||418,819.60||
|净资产|198,934.32||194,960.98||
|||2014年1月-6月（未经审计）||2013年度（经审计）|
|营业收入|54,498.24||272,277.98||
|净利润|2,973.34||45,425.15||

该公司不存在担保、抵押、诉讼的事项，信用评定良好。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2014年10月23日，公司及控股子公司对外担保情况如下：
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||序|||||||||||
||||担保债权人||担保人||被担保人||担保债务余额||担保方式|
||号|||||||||||
|1||浙商银行股份有限公司上海分行||上海三湘（集团）有限公司||上海三湘祥腾湘麒投资有限公司||14,400万元||连带责任担保||
|2||浙商银行股份有限公司上海分行||上海三湘（集团）有限公司||上海城光置业有限公司||13,200万元||连带责任担保||
|3||浙商银行股份有限公司上海分行||上海三湘（集团）有限公司||上海湘海房地产发展有限公司||16,600万元||连带责任担保||
|4||中国农业银行股份有限公司上海松江支行||上海三湘（集团）有限公司||上海湘南置业有限公司||95,000万元||连带责任担保||
|5||中国建设银行沈阳天龙支行||深圳和光现代商务股份有限公司||沈阳第一冷冻机有限公司||1,337.32万元||连带责任保证||
|6||中国建设银行沈阳分行||深圳和光现代商务股份有限公司||沈阳和光电子技术有限公司||210.91万元||连带责任保证||

其中第5、6项系依据重大资产重组方案及重组各方所签署的重组协议，需由
西藏利阳科技有限公司所承接的债务。
三湘股份及控股子公司未对联营公司及合营公司提供担保。除前述重大资产重组前需由西藏利阳科技有限公司所承接的债务外，无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
四、董事会意见
上海三湘作为三湘股份全资子公司，其资产质量、经营情况和信用状况良好，对其提供担保符合《公司法》、《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等相关法律法规的规定，不会对上市公司产生不利影响，本担保事项不存在提供反担保的情况，湘鼎置业以其自有资产为上海三湘提供抵押担保。因此，为支持公司的经营发展需要，董事会同意上述担保事项。
独立董事郭永清、丁祖昱、高波对上述事项发表独立意见，同意上述担保事项。
五、其他
本次担保披露后，公司将及时披露上述担保的变化等有关情况。
六、备查文件：
1、第五届董事会第四十五次董事会会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
三湘股份有限公司董事会2014年10月24日
中潜股份有限公司
章程修正案
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规的规定，针对此次公司内部管理制度完善的具体情况，公司第三届董事会第十四次会议拟对《公司章程》（2017年12月）作出修订，具体修订内容对照如下
1、《公司章程》修正案：
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|修订前|修订后|
|第四十一条 公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和对外担保除外）金额在人民币 1,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易需经股东大会审议。董事、监事和高级管理人员与公司订立合同或进行交易应当经公司股东大会审议通过，并严格遵守公平性原则。|第四十一条 公司与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在人民币 1,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易需经股东大会审议。董事、监事和高级管理人员及其配偶与公司发生关联交易应当经公司股东大会审议通过，并严格遵守公平性原则。|
|第一百一十条 第（八）款第3项3、公司拟与关联方发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额高于 300万元人民币，且高于公司最近一期经审计净资产值 3%的关联交易。本项所称“交易”包括第 1 项所列交易，以及购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或接受劳务，委托或受托销售，关联双方共同投资和其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。|第一百一十条 第（八）款第 3项3、公司拟与关联方发生的达到下列任一标准的关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）：（1）公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关联交易；（2）公司与关联法人发生的交易金额在100 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。|

原《公司章程》其他内容不变。
中潜股份有限公司董事会
证券代码：002567 证券简称：唐人神 公告编号：2017-085唐人神集团股份有限公司
关于控股股东股份被质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
唐人神集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月20日接到控股股东－湖南唐人神控股投资股份有限公司（以下简称“唐人神控股”）函告，获悉唐人神控股所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（万股）|质押开始日期（逐笔列示）|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|唐人神控股|是，为第一大股东|693|2017年6月19日|2018年6月19日|招商证券股份有限公司|3.23%|融资|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，唐人神控股持有公司股票 21,424.9524万股，占公司总股本（80,188.4860万股）的26.72%，累计质押 19,365.6591万股（含本次），质押部分占公司总股本24.15%。
（备注：公司实施 2016年年度利润分配后，唐人神控股持有公司股票14,283.3016万股变更为21,424.9524万股，持有比例26.72%不变。）
二、备查文,,
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记证明。
特此公告。
唐人神集团股份有限公司董事会二〇一七年六月二十日
证券代码：000892 证券简称：星美联合 公告编号：2016-65
星美联合股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项
获得中国证监会核准批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
星美联合股份有限公司（以下简称“本公司”）于2016年11月8日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准星美联合股份有限公司向钟君艳等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2538号），批复内容如下：
一、核准你公司
向钟君艳发行56,638,818股股份、
向浙江欢瑞世纪文化艺术发展有限公司发行49,194,111股股份、
向南京顺拓投资管理有限公司发行35,741,267股股份、
向深圳市中达珠宝合伙企业（有限合伙）发行24,444,549股股份、
向包头市龙邦贸易有限责任公司发行21,470,583股股份、
向北京掌趣科技股份有限公司发行18,309,184股股份、
向新时代宏图资本管理有限公司发行18,133,938股股份、
向北京光线传媒股份有限公司发行16,320,544股股份、
向东海证券创新产品投资有限公司发行14,304,050股股份、
向陈援发行8,813,094股股份、
向宿迁华元兴盛投资合伙企业（有限合伙）发行7,253,575股股份、
向海通开元投资有限公司发行7,152,025股股份、
向南京汇文投资合伙企业（有限合伙）发行6,104,609股股份、
向北京弘道晋商投资中心（有限合伙）发行5,512,717股股份、
向北京以渔以池咨询有限公司发行5,482,977股股份、
向宁波睿思股权投资合伙企业（有限合伙）发行5,440,181股股份、
向杭州金色未来创业投资有限公司发行5,077,502股股份、
向王贤民发行4,714,824股股份、
向薛美娟发行4,291,940股股份、
向锦绣中原（洛阳）创业投资中心（有限合伙）发行4,291,215股股份、
向胡万喜发行4,291,215股股份、
向梁晶发行4,291,215股股份、
向施建平发行3,989,466股股份、
向何晟铭发行3,626,787股股份、
向王程程发行3,082,769股股份、
向姚群发行3,082,769股股份、
向汇文添富（苏州）投资企业（有限合伙）发行3,004,430股股份、
向郑州中原报业传媒有限公司发行2,538,751股股份、
向吴丽发行2,538,751股股份、
向李忠良发行2,538,751股股份、
向李水芳发行2,538,751股股份、
向南京魔映投资管理合伙企业（有限合伙）发行2,503,571股股份、
向钟金章发行2,357,412股股份、
向杭州博润创业投资合伙企业（有限合伙）发行2,176,072股股份、
向冯章茂发行2,176,072股股份、
向刘奇志发行1,994,733股股份、
向向勇发行1,885,929股股份、
向北京阳光盛和投资管理有限公司发行1,813,393股股份、
向上海杉联创业投资企业（有限合伙）发行1,813,393股股份、
向无锡耘杉创业投资中心（有限合伙）发行1,813,393股股份、
向北京泓创创业投资中心（有限合伙）发行1,813,393股股份、
向顾裕红发行1,632,054股股份、
向杜淳发行1,450,715股股份、
向毛攀锋发行1,450,715股股份、
向张儒群发行1,269,375股股份、
向深圳大华投资管理有限公司发行1,233,107股股份、
向北京泓信博瑞投资管理中心（有限合伙）发行1,088,036股股份、
向闫炎发行1,088,036股股份、
向陈平发行1,088,036股股份、
向孙耀琦发行725,357股股份、
向邓细兵发行725,357股股份、
向江新光发行725,357股股份、
向李易峰发行725,357股股份、
向贾乃亮发行725,357股股份、
向赵丽发行725,357股股份、
向金文华发行725,357股股份、
向谭新国发行544,018股股份、
向姜鸿发行435,214股股份、
向吴明夏发行362,678股股份、
向梁振华发行362,678股股份购买相关资产。
二、核准你公司非公开发行不超过 175,458,713股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
三、你公司本次发行股份购买资产并募集配套资金应当严格按照报送我会的方案及有关申请文件进行。
四、你公司应当按照有关规定及时履行信息披露义务。
五、你公司应当按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。
六、本次批复自下发之日起12个月内有效。
七、你公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告我会。
本公司董事会将根据上述核准文件的要求及股东大会的授权，在规定期限内办理完成本次重大资产重组的相关事宜，并根据本次交易的进展情况及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。
特此公告。
星美联合股份有限公司董事会二〇一六年十一月八日
证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2018-006
安徽山河药用辅料股份有限公司
关于控股股东提议2017年利润分配预案的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2018年 3月 12日，安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东暨实际控制人、公司董事长尹正龙先生提交的《关于安徽山河药用辅料股份有限公司 2017年度利润分配的提议及承诺》的函件，为保证信息披露的及时性和公平性，避免造成股价异常波动，现将相关内容公告如下：
一、利润分配预案基本情况
提议人：尹正龙
提议及承诺内容：本人作为公司控股股东暨实际控制人，按照中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为更好地兼顾股东短期收益和长期利益，依《公司法》及《公司章程》的相关规定，提议公司 2017年度利润分配预案如下：公司 2017年度利润分配以分配日总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.00元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。本人同时承诺在公司召开董事会及股东大会审议 2017年度利润分配预
案时投赞成票。
二、相关风险提示：本次利润分配预案提议仅代表提议人的意见，尚须经公司董事会和股东大会审议批准后确定最终的 2017年度利润分配方案，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
安徽山河药用辅料股份有限公司
董事会
二〇一八年三月十二日
瑞泰科技股份有限公司
独立董事对公司相关事项发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司章程、《独立董事工作制度》等的规定，作为瑞泰科技股份有限公司的独立董事，我们对公司第五届董事会第四次会议审议的《关于接受中国建筑材料科学研究总院5000万元委托贷款的议案》，发表独立意见如下：
1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司接受控股股东中国建筑材料科学研究总院提供的委托贷款，构成了关联交易。上述关联交易事项已进行了事前认可，我们同意将该项关联交易提交公司第五届董事会第四次会议审议。
2、董事会在审议该关联交易时，关联董事回避了对该议案的表决。此关联交易的表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。
（此页无正文，为签字页）
独立董事签名：
张国庆 孔祥忠 刘俊勇
股票代码：002138 股票简称：顺络电子 编号：2016-032
深圳顺络电子股份有限公司
关于控股股东向董事长协议转让之股份
过户登记手续完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、协议转让情况概述
公司控股股东金倡投资有限公司（简称“金倡投资”）及董事长袁金钰先生于 2016年 4月 27日签订了《股份转让协议》，约定金倡投资将其持有的公司股份38,000,000股（占公司总股本的5.13%）以13.17元/股的价格转让给袁金钰先生。
本次转让后，金倡投资仍持有公司股份 108,719,980股，占公司总股本的14.67%，仍然为公司第一大股东；袁金钰先生将合计持有公司股份 86,329,200股，占公司总股本的11.65%。
具体内容详见公司于 2016年 4月 28日刊登于证券时报及巨潮信息网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于控股股东向董事长协议转让部分股份的提示性公告》、《简式权益变动报告书——金倡投资》及《简式权益变动报告书——袁金钰》。
二、过户登记完成情况
公司收到控股股东及董事长通知，控股股东金倡投资及董事长袁金钰先生已于2016年5月11日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成上述协议转让事项的过户登记手续，并于2016年5月12日收到由中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过入后的股份性质为无限售流通股。
截至本公告日，金倡投资持有公司股份 108,719,980股，占公司总股本的14.67%，为公司的第一大股东；袁金钰先生合计持有公司股份 86,329,200股，占公司总股本的11.65%，为公司的第二大股东。
三、备查文件
《过户登记确认书》
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司董事会
二〇一六年五月十三日
证券代码：002696 证券简称：百洋股份 公告编号：2016-055百洋产业投资集团股份有限公司
关于股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
百洋产业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，由于该事项存在不确定性，为避免引起公司股价异常波动，保证信息披露公平，维护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2015年12月2日（星期三）开市起停牌。公司于 2015年12月2日披露了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：
2015-093），并于2015年12月9日、12月16日、12月23日、12月30日，2016年1月7日、1月14日、1月21日、1月28日、2月4日、2月18日、2月25日、3月3日、3月10日、3月17日、3月24日、3月31日、4月8日、4月15日、4月22日、4月29日披露了《重大资产重组停牌进展公告》。
2016年4月24日，公司召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于<百洋产业投资集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次发行股份购买资产相关的议案，并将相关议案提交公司2016年5月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议。
具体内容详见公司于2016年4月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据中国证监会《关于<上市公司重大资产重组管理办法>实施后有关监管事项的通知》及《〈深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2015年修订）〉（深证上〔2015〕231号）》等文件的相关要求，深圳证券交易所将对公司本次重大资产重组相关文件进行事后审核，因此，公司股票自2016年4月24日起继续停牌，预计停牌时间自本次资产重组方案披露之日起不超过10个交易日。
深圳证券交易所对公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关的文件进行了事后审查，并于 2016年4月29日向公司出具了《关于对百洋产业投资集团股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第35号）。公司及本次交易的独立财务顾问等中介机构现已完成答复工作，并对《百洋产业投资集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》等相关文件进行了相应的补充和完善。修订内容及说明详见2016年5月7日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）修订的说明公告》等相关公告。
经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：百洋股份，股票代码：002696）于2016年5月9日（星期一）开市起复牌，敬请广大投资者关注。
公司发布的信息以在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告为准。公司本次重大资产重组事项尚需公司股东大会审议通过并报中国证监会核准，本次重大资产重组能否获得公司股东大会审议通过及证监会的核准以及最终获得核准的时间均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
百洋产业投资集团股份有限公司董事会二〇一六年五月六日
平安证券有限责任公司关于
长沙开元仪器股份有限公司
使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见
平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“公司”、“开元仪器”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，就开元仪器关于使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项，进行审慎尽职调查，发表如下核查意见：
一、募集资金投资项目及使用情况
长沙开元仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“开元仪器”）经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]811号）文核准，公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,500万股，发行价格为每股人民币 27.00元，已收到募集资金人民币 40,500万元，扣除各项发行费用共计4,150.42万元后，实际收到募集资金净额为人民币 36,349.58万元，其中超募资金为14,330.26万元。上述资金到位情况业经中磊会计师事务所有限责任公司验证，并于2012年7月23日出具（2012）中磊（验C）字第0045号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户管理。
截至 2013年12月 31日，募投项目实际建设进度情况如下：
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||承诺投资总额|累计投入金额||
|承诺投资项目|||投资进度(%)|
||（元）|（元）||
|自动化机械采样装置升级扩能项目|120,000,000.00|70,431,772.66|58.69|
|中子活化在线检测分析装置产业化项目|60,000,000.00|691,943.03|1.15|
|研发中心建设项目|40,193,200.00|1,959,317.14|4.87|

二、使用承兑汇票支付募投项目所需资金的必要性及操作流程
1、必要性
为了发挥公司资金的最大效益，公司在支付募投项目部分款项时，使用在销售回款中收取的承兑汇票或公司开具的承兑汇票支付，可有效降低承兑汇票的贴现利息，减少财务费用，降低资金使用成本，进一步提高公司盈利水平，更好地保障了公司及股东利益。
2、操作流程
1、基建部门或采购部门根据公司募集资金投资项目需要，与供应商或施工单位洽谈可以采取承兑汇票进行支付的款项，并签订相关协议；
2、基建部门或采购部门填制付款申请单提交财务部门，并注明付款方式是承兑汇票，按公司募集资金管理办法审批流程报相关领导审批后，交财务部门安排支付；
3、财务部根据募集资金投资项目合同审核付款金额无误后，办理承兑汇票支付，同时，将合同及支付相关凭证报保荐代表人审核，经保荐代表人审核无异议后财务部再从募集资金专用账户中将等额款项转入公司结算账户中；
4、财务部按月编制当月承兑汇票支付募集资金投资项目情况汇总明细表备查。
三、对公司的影响
公司使用承兑汇票支付部分募投项目所需款项，将有利于提高公司资金的使用效益，符合公司及股东的利益，与募集资金使用计划不相冲突，不影响公司募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
四、核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、公司以承兑汇票支付募投项目款项，是以真实交易为背景，不违反票据使用的相关规定。
2、针对以承兑汇票支付募投项目款项，已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的决策程序。
另外，公司相应制定了具体的操作流程，能够保证交易真实、有效，确保资金用于募投项目。
3、以承兑汇票支付募投项目款项，能够提高资金使用效率，降低财务成本。该事项不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，不存在违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的情形。
综上所述，平安证券对公司使用承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的事项无异议。
(以下无正文）
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于长沙开元仪器股份有限公司
关于以承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人（签名）：
王为丰
李小见
保荐机构盖章：平安证券有限责任公司（盖章）
年 月 日
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2019年第四次临时股东大会的
法律意见书
二〇一九年十二月
北京•上海•深圳•广州•成都•武汉•重庆•青岛•杭州•香港•东京•伦敦•纽约•洛杉矶•旧金山
Beijing• Shanghai• Shenzhen• Guangzhou• Chengdu• Wuhan• Chongqing• Qingdao• Hangzhou• Hong Kong• Tokyo• London• New York• Los Angeles• San Francisco
深圳市福田区益田路6003号荣超中心A栋8-10层邮政编码：518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
电话/Tel：(86755) 3325 6666传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳市新国都股份有限公司
2019年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市新国都股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳市新国都股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2019年第四次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2019年 12月 4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了会议通知。会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《深圳市新国都股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2019年 12月 19日 14:30在深圳市南山区深圳湾科技生态园 10栋B座 20楼公司会议室如期召开。
法律意见书公司股东通过深圳证券交易所交系统进行网络投票的具体时间为2019年12月19日上午9:30至11:30、下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2019年12月 19日 9:15至 15:00期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《股东大会规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
1、现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 13人，代表股份194,038,017股，占公司股本总额的39.7154%。
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共7人，代表股份177,806,453股，占公司股份总数的比例36.3931%。经验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的合法资格。
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共 6人，代表股份 16,231,564股，占公司股份总数的比例为3.3223%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
2、出席、列席现场会议的其他人员包括：
（1）公司董事；
（2）公司监事；
（3）公司部分高级管理人员；
（4）公司董事会秘书；
（5）本所律师。
法律意见书经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会共审议如下1项议案：
1.《关于转让控股子公司股权的议案》
表决结果：194,038,017股同意，占出席会议有效表决股份总数的100%；0股反对，占出席会议有效表决股份总数的0%；0股弃权，占出席会议有效表决股份总数的0%。
其中中小股东表决结果为：16,611,960股同意，0股反对，0股弃权。同意股数占出席会议中小股东有效表决股份的100%。
本次股东大会采取记名方式对所有提案逐项进行了书面投票表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。本所认为，本次股东大会对审议议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会对审议议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
法律意见书（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市新国都股份有限公司2019年第四次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 郭晓丹
经办律师：
石璁
年 月 日
证券代码：300267 证券简称：尔康制药 编号：2016-109湖南尔康制药股份有限公司
关于控股股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到控股股东、实际控制人帅放文先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份被质押的事项，具体情况公告如下：
一、股东股份被质押情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|帅放文|是|47,200,000|2016年12月13日|办理解除质押登记手续之日止|长沙银行股份有限公司浏阳支行|5.01%|个人资金需求|
|合计||47,200,000||||5.01%||

二、股东股份累计被质押情况
截止本公告日，帅放文共持有公司股份 942,344,006股，占公司总股本的45.74%。截至本公告日，帅放文先生共质押了 536,340,000股公司股份，占其持有公司股份的56.92%，占公司总股本的26.03%。
三、备查文件
1、股份质押登记证明
2、深交所要求的其他文件
特此公告！
湖南尔康制药股份有限公司
董事会
二〇一六年十二月十三日
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2016-028无锡先导智能装备股份有限公司
关于控股股东部分股份被质押的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东无锡先导投资发展有限公司（以下简称“先导投资”）函告，获悉先导投资所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|先导投资|是|13,000,000股|2016年4月21日|2019 年 4月14日|上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行|7.85%|补充营运资金|
|合 计||13,000,000股||||||

2、股东股份累计被质押的情况
截止本次披露日，先导投资持有公司股份165,546,000股，占公司总股本的40.58%。其所持有上市公司股份累计被质押55,060,000股，占公司总股本的13.50%。
二、备查文件
1、股份质押登记证明；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司董事会
国浩律师(上海)事务所
Grandall Legal Firm (Shanghai)
中国上海北京西路968号嘉地大厦23-25楼，200041
23-25 Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai, China, 200041
电话/TEL: (8621) 5234-1668传真/FAX: (8621) 6267-5187
关于成都振芯科技股份有限公司
2014年年度股东大会的法律意见书
致：成都振芯科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司2014年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
国浩律师（上海）事务所 法律意见书一、本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集
经本所律师核查，公司本次股东大会由2015年3月20日召开的公司第三届董事会第五次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2015年3月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和深圳证券交易所网站上以公告形式刊登了《成都振芯科技股份有限公司关于召开 2014年年度股东大会的通知》（“《会议通知》”），公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项和会议登记方式等内容。2015年 4月 9日，公司在深圳证券交易所网站发布《成都振芯科技股份有限公司关于变更 2014年年度股东大会召开地点的提示性公告》（“《变更公告》”），通知因酒店场地临时调整，本次股东大会现场会议召开地点变更为成都市高新区永丰路 55号成都明悦大酒店。
经查，贵公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于2015年4月16日下午14:30在成都市高新区永丰路 55号成都明悦大酒店如期召开。会议的召开时间、地点与本次股东大会会议通知和变更公告的内容一致。本次股东大会网络投票于 2015年 4月 16日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00通过深圳证券交易所交易系统进行，于 2015年 4月 15日 15:00至 2015年 4月 16日 15:00期间通过深圳证券交易所互联网投票系统进行，本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经审查，本所律师认为公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
1、出席现场会议的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 16人，代表股份总数为 103,248,654股，占公司股份总数
国浩律师（上海）事务所 法律意见书的37.14%。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东人数3名，代表股份111,200股，占公司股份总数的0.04%。通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
4、出席会议的其他人员
出席现场会议人员除股东外，包括公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员等。
经本所律师审查，出席本次股东大会的人员的资格及召集人的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了《会议通知》列明的议案。
经验证，公司本次股东大会就《会议通知》中列明的事项进行了表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了《会议通知》列明的议案。
本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书本法律意见书由国浩律师（上海）事务所出具，经办律师为俞磊律师、陆如一律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书【本页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于成都振芯科技股份有限公司2014年年度股东大会的法律意见书之签署页】
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
—————————— ——————————黄宁宁 俞磊律师
—————————
陆如一律师
二〇一五年四月十六日
证券代码：000012；200012； 112022 公告编号：2016-051
证券简称：南玻A；南玻B；10南玻02
中国南玻集团股份有限公司
关于高管辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年11月15日，本公司董事会收到副总裁胡勇先生的辞职报告，胡勇先生辞去公司副总裁的职务。
根据相关规定，胡勇先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，胡勇先生将不再担任公司任何职务。胡勇先生目前未持有公司股票。
特此公告。
中国南玻集团股份有限公司
董事会
二〇一六年十一月十六日
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的公告证券代码：002787 证券简称：华源控股 公告编号：2019-050苏州华源控股股份有限公司关于
续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2019年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议于 2019年 04月 26日召开，会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有从事证券、期货相关业务资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司的审计机构期间，勤勉尽责，认真履行其审计职责，能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，因此公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年财务审计机构，聘期一年。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务的专业素养和丰富经验，在公司的审计工作中，能够满足公司财务审计工作要求，在审计过程中坚持独立审计原则，审计意见能够客观、公允地反映公司的经营成果，为公司出具的各项专业报告客观、公正，因此同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019年度审计机构。详细内容于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
该事项尚需提交公司2018年年度股东大会审议通过。
特此公告。
苏州华源控股股份有限公司董事会2019年04月28日
证券代码：000627 证券简称：天茂集团 公告编号：2017-049
天茂实业集团股份有限公司
关于国华人寿保险股份有限公司保费收入的自愿性信息披露公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
天茂实业集团股份有限公司控股子公司国华人寿保险股份有限公司于 2017年 1月 1日至2017年7月31日期间累计原保险保费收入为人民币3,579,461.80万元。相关数据将在中国保险监督管理委员会网站（网址为www.circ.gov.cn）公布。
上述数据未经审计，提请投资者注意。
特此公告。
天茂实业集团股份有限公司董事会2017年8月11日
证券代码：300632 证券简称：光莆股份 公告编号：2018-065
厦门光莆电子股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
厦门光莆电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于 2018年 9月 16日下午19：00在厦门火炬高新区（翔安）产业区民安大道1800-1812号综合楼12楼会议室以现场会议的方式召开。本次会议已于2018年 9月 12日以电子邮件形式发出会议通知。会议由监事会主席杨元勇先生召集和主持，应到监事3名，实际参与表决监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》等相关法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，表决有效。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议并以记名投票方式表决通过以下议案：
1、审议通过了《关于全资子公司为控股子公司银行贷款提供反担保的议案》监事会认为：公司全资子公司厦门光莆显示技术有限公司为控股子公司厦门爱谱生电子科技有限公司银行贷款提供反担保是为满足爱谱生电子向非关联方借款所需的担保条件而发生的，财务风险可控，符合公司整体利益，不会对公司的发展造成不利影响。为满足爱谱生电子的正常经营需要，监事会同意光莆显示为爱谱生电子就担保公司提供的保证担保提供连带保证反担保。
具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于全资子公司为控股子公司银行贷款提供反担保的公告》（公告编号：2018-063）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》
监事会认为：公司及子公司拟与国内商业银行、商业保理公司等具备相关业
务资格的机构开展应收账款保理业务，有利于缩短公司整体的应收账款回笼时间，加快资金周转，提高资金使用效率，降低应收账款管理成本，改善资产负债结构及经营性现金流状况，有利于公司的业务发展，符合公司发展规划和整体利益，符合相关法律法规的规定。监事会同意公司及子公司开展应收账款保理业务。
具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的公告》（公告编号：2018-064）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1.厦门光莆电子股份有限公司第三届监事会第三次会议决议。
厦门光莆电子股份有限公司监事会
江苏亚太轻合金科技股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002540 证券简称：亚太科技内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董事会任免。|是||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。|是||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。|是||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：|---|---|
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|是||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是||
|（5）风险投资|是||
|（6）对外提供财务资助|是||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情|||
||是||
|况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。|是||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大|||
||是||
|问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作报告和次一年度内部审计工|||
||是||
|作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制度。|是||
|2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|||
||是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。|是||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互动|是||
|易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依|||
||是||
|法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹|||
||是||
|划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情|||
|人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其|||
||是||
|衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||

江苏亚太轻合金科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
||||||
|-|-|-|-|-|
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金|||||
||是||||
|三方监管协议》。|||||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资|||||
||是||||
|金使用的真实性和合规性发表意见。|||||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融资产和可供出售的金融|||||
|资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投|||||
||是||||
|资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资|||||
|金用途的投资。|||||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未|||||
|将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者|是||||
|归还银行贷款。|||||
|五、关联交易的内部控制|||||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：关|||||
|联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2|是||||
|个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。|||||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。|是||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以|||||
||是||||
|执行。|||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|||||
||是||||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。|||||
|5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是||||
|六、对外担保的内部控制|||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权|||||
||是||||
|限和审议程序的责任追究制度。|||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|不适用||未发生。||
|七、重大投资的内部控制|||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批|||||
||是||||
|权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。|||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。|是||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；|||||
|（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用|是||||
|于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。|||||
|八、其他重要事项|||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深|||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人|||||
||是||||
|是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案|||||
|工作。|||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声|||||
||是||||
|明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。|||||
|||独董姓名||天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、||许康||1|
||是||||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||朱和平||14|
|||陈易平||8|

江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会
2016年4月23日