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证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2018-134广州越秀金融控股集团股份有限公司
第八届董事会第二十二次会议决议
公 告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十二次会议于 2018年 12月 28日在公司会议室召开，会议由董事长王恕慧主持。会议应到董事 9人，实际出席董事 9人,全体监事及其他高级管理人员列席了会议。
本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议并表决通过以下决议：
一、以 5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀产业基金收购文化基金30%份额暨关联交易的议案》
为提高投资收益，公司控股子公司广州越秀产业投资基金管理股份有限公司将以自有资金收购广州越秀企业集团有限公司（以下简称“广州越企”）所持有的广州越秀基美文化产业创业投资基金合伙企业(有限合伙)30%的财产份额。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控
股子公司越秀产业基金收购文化基金30%份额暨关联交易的公告》（公告编号：2018-136）。
广州越企系公司关联方，本次交易构成关联交易。
关联董事王恕慧、贺玉平、李锋、刘艳回避表决。
独立董事对该项议案发表了事前认可意见及独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、以 9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀租赁发行 30亿元中期票据的议案》
为满足经营发展需要、优化融资结构，公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司（以下简称“越秀租赁”）将发行不超过人民币 30亿元的中期票据。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司越秀租赁发行 30亿元中期票据的公告》（公告编号：2018-137）。
独立董事对该项议案发表了独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、以 9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于重大资产重组标的资产交割过渡期损益专项审计报告的议案》信永中和会计师事务所对公司重大资产重组标的资产交割过渡期损益进行了专项审计并出具了标准无保留意见的专项审计报告。内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于重大资产重组标的资产交割过渡期损益情况的公告》（公告编号： 2018-138）及信永中和出具的 XYZH/2018GZA10720号专项审计报告。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会 2018年 12月 29日
证券代码：300684 证券简称：中石科技 公告编号： 2019-097
北京中石伟业科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中石科技”）第三届监事会第八次会议通知于2019年12月 12日以专人送达、电子邮件等方式发出，并于2019年 12月 25日在北京中石伟业科技股份有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。
2、本次会议应到监事3人，实到监事3人。
3、会议由监事会主席刘长华先生主持。
4、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规及《北京中石伟业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于调整公司 2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的议案》。
监事会对公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的调整事项进行了核实，认为：公司本次调整符合《公司2018年限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股票回购价格调整的相关规定，董事会审议本次调整事项的程序合法、合规，同意公司对限制性股票回购数量及回购价格进行调整，其中，回购数量由15,000股调整为24,000股，回购价格由 17.70元/股调整为10.95元/股。
具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2018年限制性股票激励计划回购数量及回购价格的公告》。
表决结果：同意3票，反对 0票，弃权 0票。
2、审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
公司监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行核查后认为：公司
2018年限制性股票激励计划部分激励对象靳忠及郭兴玲因个人原因离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》、《北京中石伟业科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》以及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，将2名已离职激励对象持有的尚未解锁限制性股票共计24,000股全部进行回购并注销，回购价格为10.95元/股。公司董事会关于本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。
具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》。
表决结果：同意3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
3、审议通过了《关于 2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
经核查，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《北京中石伟业科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已满足，50名激励对象的解除限售资格合法、有效。监事会同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。
（实际可解锁限制性股票数量以中国证券登记结算有限公司确认数为准）
具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）披露的《关于2018年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
表决结果：同意3票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1、北京中石伟业科技股份有限公司第三届监事会第八次会议决议。
特此公告。
北京中石伟业科技股份有限公司监事会
证券代码：300449 证券简称：汉邦高科 公告编号：2019-009北京汉邦高科数字技术股份有限公司
关于为全资子公司银河伟业申请银行综合授信提供担保
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京汉邦高科数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2月28日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为子公司银河伟业申请综合授信提供担保的议案》，相关担保事项具体情况如下：
一、担保情况概述
1、公司于2018年3月8日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司向北京银行股份有限公司官园支行申请银行综合授信额度的议案》、《关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》，公司全资子公司北京银河伟业数字技术有限公司（以下简称“银河伟业”）向北京银行申请不超过5000万元综合授信额度，公司为其提供连带责任保证担保。
2、因上述授信及担保即将过期，公司于 2019年 2月 28日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司向北京银行综合授信额度的议案》、《关于为子公司银河伟业申请综合授信提供担保的议案》，董事会同意银河伟业继续向北京银行申请不超过 5000万元的综合授信额度，并同意公司为银河伟业提供连带责任保证担保。
3、公司于 2019年 2月 28日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司向江苏银行综合授信额度的议案》、《关于为子公司银河伟业申请综合授信提供担保的议案》。银河伟业拟向江苏银行股份有限公司北京分行申请2,000万元的综合授信额度，公司为其提供连带责任保证担保。
二、被担保人的基本情况
住所：北京市海淀区长春桥路11号4号楼裙房四层东侧1-12号房间
法定代表人：王立群
注册资本：10000万元人民币
成立日期：2000年03月29日
经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；工程勘察设计；建设工程项目管理；计算机信息系统集成；销售自行开发后产品、计算机、软件及辅助设备；专业承包；生产、加工计算机软硬件。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股权结构：银河伟业为公司全资子公司，公司持有其100%股权。
最近两年财务数据如下（单位：元）：
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||指标名称||2016年12月31日||2017年12月31日|
|资产总额||363,155,507.89||499,777,571.28||
|负债总额||263,766,446.31||397,058,713.19||
|净资产||99,389,061.58||102,718,858.09||
|营业收入||195,431,148.99||255,022,003.32||
|利润总额||-76,512.32||6,449,235.48||
|净利润||-1,785,595.31||3,217,220.39||

以上财务数据已经审计。
三、担保的主要内容
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保期限：担保期限为一年。
3、担保事项：为银河伟业共计7,000万元的银行综合授信提供担保，其中为北京银行股份有限公司官园支行5,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保；为江苏银行股份有限公司北京分行2,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保。
其他具体内容以最终签订的担保协议为准，公司董事会已授权董事长签署相关协议等法律文件，截至目前尚未正式签署。
四、董事会意见
公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于为全资子公司银河伟业申
请银行授信提供担保的议案》，同意为银河伟业共计7,000万元综合授信提供连带责任保证担保。
银河伟业为公司全资子公司，公司董事会认为对其日常经营有控制权，而且经营稳定。此次担保行为的财务风险处于公司可控范围之内，公司对其提供担保不会损害上市公司的利益。
五、独立董事意见
银河伟业为公司全资子公司，公司为其7,000万元综合授信提供担保，有助于解决其生产经营资金的需求，促进银河伟业的生产发展，公司在本次担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，本次担保内容及决策程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害社会公众股东合法权益的情形。因此，我们一致同意上述担保事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告日，公司及控股子公司经审议的对外担保总额度为 45,000万元（含本次担保额度），占公司最近一期（2017年度）经审计净资产的比例为41.92%，均为公司对全资子公司担保。
截至本公告日，本公司及子公司无违规担保和逾期担保的情形。
七、其他事项
由于银河伟业资产负债率超过70%，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次提供担保事项尚需提交股东大会审议。
八、备查文件
1、第三届董事会第十一次会议决议
2、第三届监事会第十次会议决议
3、独立董事关于公司第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见
北京汉邦高科数字技术股份有限公司董事会2019年3月1日
星辉互动娱乐股份有限公司证券代码：300043 证券简称：星辉娱乐 公告编号：2017-025星辉互动娱乐股份有限公司
关于2017年度开展远期结售汇业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于2017年度开展远期结售汇业务的议案》。因业务发展需要，公司2017年度开展外币远期结售汇业务。相关情况公告如下：
一、开展远期结售汇业务的目的
公司在保证正常经营的前提下，使用自有资金开展远期结售汇业务有利于规避人民币汇率变动风险，有利于提高公司抵御汇率波动的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
公司玩具产品以出口为主，美元是公司的主要结算货币。随着业务规模的扩大，汇率的波动产生的汇兑损益，将对公司经营业绩造成一定影响。长期来看，人民币汇率波动频繁，为减少部分汇兑损益，降低汇率波动对公司业绩的影响，公司拟与银行开展远期结售汇业务。
二、结售汇业务的品种
公司将以远期结售汇业务作为规避汇率风险的有效工具，只限于进出口业务所使用的主要结算货币美元。
三、业务期间、业务规模、相关授权及拟投入金额
本着审慎原则，公司董事会拟在2017年度开展金额不超过10,000万美元的远期结售汇业务，具体业务期间、实际金额和合作银行，根据实际需要来确定。
该事项已经公司第三届董事会第三十四次会议决议通过，无需提交股东大会审议。公司董事会授权经营管理层在此额度范围内根据业务情况、实际需要开展远期结售汇业务。
四、远期结售汇的风险分析
公司开展的外汇远期结售汇业务遵循锁定汇率风险原则，不做投机性、套利
星辉互动娱乐股份有限公司性的交易操作，但远期结售汇操作仍存在一定的风险：
1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若远期结售汇确认书约定的远期结汇汇率低于实时汇率时，将造成汇兑损失。
2、内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强、复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
3、客户违约风险或回款预测风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期导致公司损失。销售部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能调整自身订单，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。
五、公司采取的风险控制措施
1、公司制定的《远期外汇交易业务管理制度》对内部审核流程、决策程序、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出了明确规定，并成立了远期外汇领导小组。公司将严格按照规定建立严格的授权，同时建立异常情况及时报告制度，形成高效的风险处理程序。
2、为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，及时掌握客户支付能力信息，积极加大催收应收账款力度，避免出现应收账款逾期的现象，尽量将该风险控制在最小的范围内。
4、公司进行远期结售汇交易必须基于公司的外币收付款预测，远期结售汇合约的外币金额不得超过 10,000万美元，将公司可能面临的风险控制在可承受的范围内。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司玩具产品以出口为主，美元是公司的主要结算货币。随着业务规模的扩大，汇率的波动产生的汇兑损益，将对公司经营业绩造成一定影响。从长期来看，公司开展远期结售汇业务有利于减少因人民币汇率波动频繁带来的汇兑损益，降低汇率波动对公司业绩的影响，有利于股东利益最大化。我们同意公司2017年开展远期结售汇业务。
七、备查文件
1、第三届董事会第三十四次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
星辉互动娱乐股份有限公司星辉互动娱乐股份有限公司董事会
二〇一七年四月六日
证券代码：002665 证券简称：首航节能 公告编号：2014-035北京首航艾启威节能技术股份有限公司
关于银行理财产品到期兑付的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）2013年5月2日召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置超募资金投资保本型银行短期理财产品，金额不超过人民币1.6亿元，资金可以滚动使用，期限为决议通过之日起一年内有效，董事会授权公司管理层具体实施本方案相关事宜。
根据上述决议，公司与厦门国际银行北京分行（以下简称“厦门国际银行”）签订《飞越理财人民币“步步为赢”结构性存款产品合同》，使用超募资金 1.6亿元人民币购买理财产品。理财预期年化收益率为4.9%，收益起始日期为 2013年5月13日，到期日为2014年5月9日。具体内容详见2013年5月11日公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资银行理财产品的公告》（公告编号：2013－025）。
截至2014年5月14日，该笔理财产品的本金及收益已全部兑付到账，本次理财实际收益为786.18万元，符合预期收益。
特此公告。
北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会
2014年5月16日
北京国枫律师事务所
关于新疆国际实业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016]A0524号
致：新疆国际实业股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及贵公司章程的有关规定，本所指派律师出席贵公司 2016年第二次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，本次股东大会是由贵公司董事会根据2016年7月29日召开的第六届董事会第十四次会议决定召集。根据股东签名及股东出具的授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共1人，代表股份142,605,016股，占贵公司股份总数的29.64%；经查验，上述股东及股东的委托代理人参加会议的资格合法有效；除贵公司股东及委托代理人外，其他出席现场会议的人员为贵
公司董事、监事、高级管理人员及贵公司律师。
根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果并经查验，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共3人，持有贵公司股份407,900股，占贵公司股份总数的0.08%。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会会议的人员符合相关法律、行政法规、规范性文件及贵公司章程的规定，合法、有效。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经查验，本次股东大会是由贵公司董事会根据2016年7月29日召开的第六届董事会第十四次会议决定召集。贵公司董事会已分别于2016年8月2日、2016年 9月 30日在《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《新疆国际实业股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议公告》、《新疆国际实业股份有限公司关于召开 2016年第二次临时股东大会的通知》，贵公司董事会已于本次股东大会召开前15日以公告方式通知全体股东。
上述公告载明了本次股东大会召开的时间、地点（包括进行网络投票的时间、采用的网络投票系统）、审议事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等事项。
本次股东大会以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开，贵公司委托深圳证券信息有限公司提供本次股东大会的网络投票服务。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016年 10月 17日上午 9:30至11:30、下午 13:00至15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2016年10月16日15:00至2016年10月17日15:00。
本次股东大会现场会议于 2016年 10月 17日 14:30在本次股东大会公告通知的会议地点召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
三、股东大会的表决程序和表决结果
经查验，本次股东大会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列出的一项议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有提出新的议案。
本次股东大会采用了现场记名投票与网络投票相结合的表决方式。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告的会议通知中所列明的审议事项进行了审议并以记名投票表决方式进行了表决。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网交易系统进行。网络投票结束后，贵公司委托的深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次股东大会网络投票统计结果。
根据深圳证券信息有限公司向贵公司提供的统计结果，出席和参加本次股东大会现场投票和网络投票的股东共4人，代表有表决权股份数143,012,916股，占贵公司有表决权股份总数的29.72%。
本次股东大会现场投票及网络投票结束后，贵公司合并统计了议案的现场投票和网络投票的结果并予以公布，本次股东大会形成决议如下：
审议并通过《关于2016年半年度利润分配的议案》。
（同意143,012,916股，占出席会议有表决权股份的100%,反对0股,弃权0股。）
经查验，本次股东大会现场会议的表决方式以记名方式进行，网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网交易系统进行并由贵公司委托的深圳证券信
息有限公司提供投票结果。上述投票结束后，贵公司就表决情况当场清点、统计并公布了表决结果。本次股东大会的会议记录由出席本次股东大会的贵公司会议主持人、董事、监事、董事会秘书签署，会议决议由出席本次股东大会的贵公司董事签署。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程序以及表决结果均符合法律、行政法规、《股东大会规则》及贵公司章程的规定，合法、有效。
本法律意见书一式二份。
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于新疆国际实业股份有限公司 2016年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负责人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
朱明
姜黎
2016年10月17日
证券代码：002070证券简称：*ST众和公告编号：2018-052
福建众和股份有限公司
重大事项进展暨股票复牌的公告
本公司及除董事许建成、詹金明外的董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
董事许建成因个人原因履职受限，不能保证信息披露的内容真实、准确、完整。
董事詹金明（因个人原因已辞职）因在休养当中，不能保证本公告的真实性、准确性和完整性，也不能保证本公告不存在虚假信息、误导性陈述和重大遗漏。
特别提示：
1、公司股票于2018年4月23日开市起复牌。
2、由于阿坝州众和新能源有限公司（以下简称“阿坝新能源”）持股98%的子公司马尔康金鑫矿业有限公司（以下简称“金鑫矿业”）与中融国际信托
有限公司债务纠纷尚未解决，金鑫矿业拥有的主要资产采矿权存在被拍卖的风
险，可能对本次拟质押阿坝新能源62.95%股权的办理造成一定影响。公司及内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“兴业矿业”）将尽快与中融国际信托
有限公司协商解决金鑫矿业债务纠纷的相关事宜。鉴于金鑫矿业债务纠纷的解
决情况存在一定不确定性，兴业矿业拟提供财务资助事项可能存在不确定性。
3、根据公司与内蒙古兴业矿业股份有限公司就本次财务资助事项的相关安排，兴业矿业将与公司共同监管拟新成立的全资子公司的相关银行账户，监督
公司新能源板块子公司所有对外销售收入的资金情况（目前公司纺织印染板块
业务已全面停工，公司 2018年度主要营业收入将来自新能源板块子公司。），
以保障其提供财务资助的安全性。公司拟新成立全资子公司的银行账户自由度
将受到一定限制。
福建众和股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，涉及引入内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“兴业矿业”，为深圳证券交易所主板上市公司，股票代码：000426）参与和推动公司重整、接受兴业矿业向公司提供财务资助、收购新能源行业相关资产等事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：*ST众和，证券代码：002070）自 2018年 4月 9日开市起停牌，并披露了《关于筹划重大事项的停牌公告》（公告编号：2018-039），鉴于前述重大事项尚在商洽中，2018年 4月 16日公司披露了《重大事项进展暨继续停牌的公告》（公告编号：2018-043）。现将相关事项进展及公司股票复牌安排公告如下：
一、相关事项进展
1、关于接受兴业矿业向公司提供财务资助
2018年 4月 20日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于接受财务资助的议案》和《关于为财务资助提供担保的议案》，接受兴业矿业向公司及新能源板块相关子公司提供总额不超过 6亿元的财务资助，并提供相应的担保【具体情况详见公司 2018年 4月 23日于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于接受财务资助的公告》、《关于为财务资助提供担保的公告》】。
财务资助方兴业矿业董事会亦于 2018年 4月 20日审议通过了向公司提供财务资助的相关议案。
该财务资助事项尚需经兴业矿业股东大会审议通过，公司为财务资助提供担保事项尚需经公司股东大会审议通过。
2、关于收购新能源行业相关资产
公司与拟购买标的资产甘肃大象能源科技有限公司的有关各方尚在积极协
商沟通中。
二、公司股票复牌安排
鉴于前述情况，为保证广大投资者的交易权，维护投资者利益，经申请，公司股票将于2018年4月23日开市起复牌。
三、相关说明
1、公司重整相关工作尚在推进中，尚未收到法院的受理裁定，公司重整能否被法院受理，公司是否进入重整程序尚具有重大不确定性。
2、兴业矿业向公司提供财务资助事项及公司为财务资助提供担保事项尚需分别提交兴业矿业及公司股东大会审议，能否通过股东大会审议存在一定不确定性。
3、由于阿坝新能源持股98%的子公司金鑫矿业与中融国际信托有限公司债务纠纷尚未解决，金鑫矿业拥有的主要资产采矿权存在被拍卖的风险，可能对本次拟质押阿坝新能源62.95%股权的办理造成一定影响。公司及兴业矿业将尽快与中融国际信托有限公司协商解决金鑫矿业债务纠纷的相关事宜。鉴于金鑫矿业债务纠纷的解决情况存在一定不确定性，兴业矿业拟提供财务资助事项可能存在不确定性。
4、根据公司与兴业矿业就本次财务资助事项的相关安排，兴业矿业将与公司共同监管拟新成立的全资子公司的相关银行账户，监督公司新能源板块子公司所有对外销售收入的资金情况（目前公司纺织印染板块业务已全面停工，公司 2018年度主要营业收入将来自新能源板块子公司。），以保障其提供财务资助的安全性。公司拟新成立全资子公司的银行账户自由度将受到一定限制。
5、公司将继续与新能源行业标的资产相关方进行协商，能否达成交易存在不确定性。
公司将根据前述相关事项进展情况，严格按照规定及时履行相关决策审批程序及信息披露义务。
四、关于公司股票存在暂停上市风险的特别提示
公司 2015年度、2016年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《上市规则》第 13.2.1条的规定，公司股票已于 2017年 5月 3日起被深圳证券交易所实施退市风险警示。
公司预计 2017年度净利润仍为负值。根据《上市规则》第 14.1.1条的规定，如果公司 2017年度经审计的净利润仍为负数，深圳证券交易所将自公司 2017年年度报告披露之日起，对公司股票实施停牌，并在停牌后 15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。
【关于公司 2017年度业绩预测情况请参阅 2017年 10月 31日披露的《2017年第三季度报告全文及正文》以及 2018年 1月 30日披露的《关于 2017年度业绩预告的说明公告》和 2018年 2月 28日披露的《2017年度业绩快报》。】
公司提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
福建众和股份有限公司
董 事 会
二O一八年四月二十三日
证券代码：002639 证券简称：雪人股份 公告编号：2017-007福建雪人股份有限公司
第三届董事会第十三次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况
福建雪人股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月23日上午10:00以现场会议的方式召开第三届董事会第十三次（临时）会议。本次会议由董事长林汝捷先生召集并主持，应到董事 9人，实到 9人。会议通知已于 2月 17日以邮件、电话相结合的方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。公司监事、高管列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，本次会议以投票表决方式表决如下议案：
（一）审议并通过《关于为全资子公司长诺重工融资提供担保的议案》。表决结果为：赞成9票；无反对票；无弃权票。
公司董事会于 2015年 12月 30日召开的第三届董事会第一次会议同意公司为长诺重工向金融机构申请融资贷款提供连带责任担保，担保额度合计不超过人民币 2,600万元，担保事项已于2016年12月30日到期。
现为了满足长诺重工日常运营的资金需求，提高资金使用效率，同意长诺重工继续向中国银行长乐支行申请金额不超过人民币 3,000万元的综合授信额度，公司为长诺重工的该笔银行授信提供连带责任担保，担保额度不超过人民币3,000万元，担保期限自担保事项发生之日起不超过12个月。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，内容详见指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
《对外担保的公告》于2017年2月24日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（二）审议并通过《关于公司向商业银行申请融资额度的议案》。表决结果为：赞成9票；无反对票；无弃权票。
公司董事会于2016年4月25日召开的第三届董事会第六次会议同意公司向交通银行福建省分行申请不超过人民币贰亿柒仟万元（27,000万元）的综合授信额度，综合授信额度已于2016年12月31日到期。
现根据生产经营需要，同意公司继续向交通银行福建省分行申请不超过人民币叁亿元（敞口 27,000万元）的综合授信额度。上述授信额度可用于：一般流动资金贷款、开立进口信用证与押汇、开立国内信用证与押汇、开立银行承兑汇票（电子与纸质）、开立担保函、进口汇出款融资与进口代付、出口押汇、出口发票融资、出口风险参与、衍生产品业务、有追索权公开型国内保理、银行承兑汇票（包括与纸质与电子银承）贴现（额度不超过5,000万元）等授信业务（其中开立银行承兑汇票、国内信用证、进口信用证、担保函业务由公司提供10%保证金）。
特此公告。
福建雪人股份有限公司
董事会
二○一七年二月二十三日
证券代码：300736 证券简称：百邦科技 公告编号：2018-094北京百华悦邦科技股份有限公司
关于控股股东股权质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东北京达安世纪投资管理有限公司（以下简称“达安世纪”）的通知，达安世纪于 2018年 12月 3日，将其持有的公司有限售条件流通股 3,900,000股质押给金元证券股份有限公司，质押期限自2018年12月3日起至质押双方向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押手续为止。
具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份本次质押的情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数（股）|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|北京达安世纪投资管理有限公司|是|3,900,000|2018年12月3日|2019年12月3日|金元证券股份有限公司|15.36%|补 充 流动资金|

2、股东股份累计被质押的情况
截至本公告日，达安世纪持有公司股份25,390,800股，占公司总股本的31.08%；本次质押3,900,000股，占其所持有公司股份的15.36%，占公司总股本的4.77%；累计处于质押状态的股份为11,800,000股，占其持有公司股份总数的46.47%，占公司总股本的14.44%。
达安世纪资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。目前未出现平仓风险或被强制平仓的情形，未出现导致公司实际
控制权发生变更的实质性因素。如股份变动达到《证券法》、《上市公司收购管
理办法》等规定的相关情形的，公司将严格遵照权益变动披露的相关规定，及时
履行信息披露义务。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份质押登记证明；
2、金元证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书。
特此公告。
北京百华悦邦科技股份有限公司董事会
二○一八年十二月五日
证券代码：002852 证券简称：道道全 公告编号：2018-【007】道道全粮油股份有限公司
关于公司向银行申请授信、公司全资子公司拟占用公司授信额度及相关担保事项的进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
道道全粮油股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年 8月 17日召开了第一届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司 2017年度拟向银行申请授信的议案》、《关于公司 2017年向银行申请授信、公司全资子公司拟占用公司授信额度及相关担保事项的议案》，同意公司 2017年拟向银行等金融机构申请授信，授信额度用于办理日常生产经营所需的流动资金贷款、票据贴现、开具银行承兑、银行保函、银行保理、信用证等业务。2017年度公司计划续申请和新增申请授信额度累计不超过人民币 190,000.00万元，授信额度可循环使用；经公司允许并提供担保，公司全资子公司道道全粮油岳阳有限公司（以下简称“岳阳子公司”）可使用额度为人民币 80,000.00万元，在此额度内可滚动使用。该事项于 2017年 9月 6日经公司 2017年第二次临时股东大会审议通过。公司审议的担保期限为 2017年第二次临时股东大会审议通过之日起，至2017年年度股东大会召开之日止。
岳阳子公司因业务发展需要，在中国工商银行股份有限公司岳阳解放路支行开具了 2,941.21万美元（折合人民币：18,684.30万元）的信用证、兴业银行股份有限公司岳阳分行开具了 2,569.75万元的银行承兑汇票。根据公司第一届董事会第二十一次会议、2017年第二次临时股东大会审议结果，岳阳子公司使用公司授信额度，公司需为岳阳子公司提供担保。近日，公司为岳阳子公司在中国工商银行股份有限公司岳阳解放路支行的授信额度人民币40,000.00万元提供担保、为岳阳子公司在兴业银行股份有限公司岳阳分行授信额度人民币 15,000.00万元提供担保。岳阳子公司在使用以上两家银行的授信担保额度内可以滚动循环使用。
上述担保额度在公司董事会及股东大会审议通过的额度内。
二、被担保人基本情况
1、名称：道道全粮油岳阳有限公司（以下简称“岳阳子公司”）
2、成立日期：2013年12月16日
3、类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、法定代表人：刘建军
5、注册资本：10,000.00万元
6、统一社会信用代码证：91430600085439054D
7、住所：湖南岳阳城陵矶新港区长江大道松阳湖南路
8、经营范围：粮食、油料及政策允许的农副产品的收购、销售、仓储、运输；食用植物油及其副产品的生产、销售；粮油产品技术研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、岳阳子公司主要财务指标如下：
单位：元
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目||2016年度（经审计）||2017年1-9月(未审计）|
||0||1,332,780,245.38||
|营业收入|||||
||-7,843,647.01||127,464,532.69||
|营业利润|||||
||-6,161,546.97||129,516,374.10||
|利润总额|||||
||-6,161,546.97||100,260,658.76||
|净利润|||||
|项目||2016年12月31日（经审计）||2017年9月31日（未审计）|
||356,953,582.23||1,143,789,336.28||
|资产总额|||||
||193,081,057.57||884,713,638.48||
|流动负债|||||
||268,706,190.84||955,281,286.13||
|总负债|||||
||88,247,391.39||188,508,050.15||
|净资产|||||

10、与上市公司关联关系：岳阳子公司是公司全资子公司，公司持有其100%的股权。
三、担保协议的主要内容
（一）与中国工商银行股份有限公司岳阳解放路支行《最高额保证合同》
1、保证最高余额：不超过人民币 40,000.00万元（指在保证人承担保证责
任的主债权确定之日，按照债权人公布的外汇中间价，将不同币种债权折算而
成的以人民币表示的余额之和）；
2、保证范围：主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等），但实现债权的费用不包括在保证最高余额内；
3、被担保主债权期：为 2018年 1月 5日至 2019年 1月 4日（包括该期间的起始日和届满日）；
4、保证期间：自主债权的履行期限届满之次日起两年；
5、保证方式：连带责任保证；
6、反担保情况：本次担保不存在反担保事项。
（二）与兴业银行股份有限公司岳阳分行《最高额保证合同》
1、保证最高本金限额：人民币15,000.00万元；
2、保证范围：保证额度有效期内发生的在保证最高本金限额项下的所有债权余额，包括本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等；
3、保证额度有效期：2018年2月5日至2021年2月4日；
4、保证期间：每批债务的保证期间为两年，自每批债务履行期限届满之日起计；
5、保证方式：连带责任保证；
6、反担保情况：本次担保不存在反担保事项。
四、累计对外担保情况
截止本次担保前，公司及子公司不存在对外担保情形。本次担保完成后，公司及子公司累计担保总额 55,000.00万元，占公司 2017年半年度经审计净资产1,849,617,810.72元的29.74%。
公司及子公司不存在逾期担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
五、备查文件
1、公司与中国工商银行股份有限公司岳阳解放路支行签订的《最高额保证合同》（2018年解保字第0105号）；
特此公告。
道道全粮油股份有限公司董事会2018年2月26日
股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2016-014海洋王照明科技股份有限公司
关于举行 2015年度报告网上说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
记载、误导性陈述或重大遗漏。
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
《公司 2015年年度报告》经公司第三届董事会第四次会议审议通过，并通过指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于2016年4月20日刊登。
海洋王照明科技股份有限公司将于2016年4月29日（星期五）下午15:00～17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台上举行2015年年度报告说明会，本次年度报告说明会将采用网络远程方式召开，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司董事长兼总经理周明杰先生、财务负责人兼董事会秘书唐小芬女士、独立董事邹玲女士、保荐代表人陈轩壁先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告！
海洋王照明科技股份有限公司董事会2016年4月20日
上海市锦天城律师事务所
关于浙江钱江摩托股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼
电话：021-61059000 传真：021-61059100
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所
关于浙江钱江摩托股份有限公司
2014年度第一次临时股东大会的法律意见书
致：浙江钱江摩托股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江钱江摩托股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2014年度第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》等法律、法规和其他规范性文件以及《浙江钱江摩托股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司分别于 2014年 7月 24日及 2014年 7月 25日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露了《浙江钱江摩托股份有限公司关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》及《浙江
上海市锦天城律师事务所 法律意见书钱江摩托股份有限公司关于 2014年第一次临时股东大会增加网络投票方式的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、表决方式、参加方式、股权登记日、会议审议事项、出席会议人员、登记方法及参与网络投票的股东认证与投票程序等予以公告。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
（1）公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台，股东可以参加网络投票。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2014年 8月 8日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年8月7日下午15:00至2014年8月8日下午15:00。
（2）本次股东大会现场会议于2014年8月8日上午九时在浙江温岭经济开发区公司会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会现场会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司现场出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为2名，代表有表决权的股份269,564,900股，占公司股份总数的59.44%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书经本所律师验证，现场出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会的网络投票
1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票。
2、本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使表决权。公司股东可以且只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复表决,以第一次投票结果为准。
3、参加网络投票的股东共计55人，代表有表决权股份 3,052,116股，占公司总股本的0.67%。基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。
4、网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了本次股东大会网络投票表决结果。
在参与网络投票的股东代表资格均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书五、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会表决结果如下：
1、审议通过《关于授权子公司择机全权处置创投项目的议案》；
表决结果：同意 270,314,300股，占有效表决股份总数的99.16%；反对 2,302,716股，占有效表决股份总数的0.84%；弃权 0股，占有效表决股份总数的0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2014年修订》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司2014年度第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2014年修订》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江钱江摩托股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李波
负责人： 经办律师：
吴明德 金海燕
2014年8月8日
上海 杭州 北京 深圳 苏州 南京 重庆 成都 太原
地 址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼，邮编:200120
电 话:（86）21-61059000；传真：（86）21-61059100
网 址: http://www.allbrightlaw.com/
华泰联合证券有限责任公司关于
南京海辰药业股份有限公司 2019年上半年度
持续督导跟踪报告
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|保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司保荐代表人姓名：高元保荐代表人姓名：黄飞|被保荐公司名称：南京海辰药业股份有限公司联系电话：025-83387686联系电话：025-83387682|

一、保荐工作概述
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|项 目||工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况|||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是||
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0||
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况|||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是||
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是||
|3.募集资金监督情况|||
|（1）查询公司募集资金专户次数|一次||
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是，公司已在定期报告中对募集资金项目进展情况进行了披露，实际进展与披露一致。||
|4.公司治理督导情况|||
|（1）列席公司股东大会次数|未亲自列席，已阅会议文件||
|（2）列席公司董事会次数|未亲自列席，已阅会议文件||
|（3）列席公司监事会次数|未亲自列席，已阅会议文件||
|5.现场检查情况|||
|（1）现场检查次数|0次||
|（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送|不适用||
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用||
|6.发表独立意见情况|||
|（1）发表独立意见次数|5次||
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用||
|7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）|||
|（1）向深圳证券交易所报告的次数|0次||
|（2）报告事项的主要内容|不适用||
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用||

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|-|-|-|-|
||项 目||工作内容|
|8．关注职责的履行情况||||
|（1）是否存在需要关注的事项||否||
|（2）关注事项的主要内容||不适用||
|（3）关注事项的进展或者整改情况||不适用||
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规||是||
|10.对上市公司培训情况||||
|（1）培训次数||0||
|（2）培训日期||不适用||
|（3）培训的主要内容||不适用||
|11.其他需要说明的保荐工作情况||无||

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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||事 项||存在的问题||采取的措施|
|1.信息披露||无||不适用||
|2.公司内部制度的建立和执行||无||不适用||
|3．“三会”运作||无||不适用||
|4.控股股东及实际控制人变动||无||不适用||
|5.募集资金存放及使用||无||不适用||
|6.关联交易||无||不适用||
|7.对外担保||无||不适用||
|8.收购、出售资产||无||不适用||
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）||无||不适用||
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况||无||不适用||
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）||无||不适用||

三、公司及股东承诺事项履行情况
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|-|-|-|-|-|-|
||||是否||未履行承诺的原|
||公司及股东承诺事项|||||
||||履行承诺||因及解决措施|
|1．关于股份锁定的承诺：曹于平、姜晓群、曹伟、蒋向明、刘清华、柳晓泉、冒宜兰、严美强、姚晓敏、蔡军、陈来富、段志浩、蒋金元、蒋巍、李德勤、李进、李铁民、刘华红、刘伟成、刘中明、罗艳、马新荣、冒国光、倪桃、任金山、施欣忠、舒东波、滕红菊、汪贤圣、王有泓、王越东、闫敏、印春华、曾海山、周金珠、||是||不适用||

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|||是否||未履行承诺的原因及解决措施|
|公司及股东承诺事项|||||
|||履行承诺|||
|周丽君、朱鸿津、江苏高投创新价值创业投资合伙企业（有限合伙）、江苏高投创新科技创业投资合伙企业（有限合伙）、南京红土创业投资有限公司等股东对海辰药业首次公开发行股票前持有的股份作出锁定承诺。|||||
|2．关于股份减持的承诺：曹于平、姜晓群、曹伟、蒋向明、刘清华、柳晓泉、冒宜兰、严美强、姚晓敏等股东对锁定期满后减持节奏及减持价格进行了承诺并披露了具体措施。|是||不适用||
|3．关于股份增持的承诺：曹于平、姜晓群、蒋向明、刘清华、严美强、姚晓敏对特定情况下为稳定公司股价进行增持做出了承诺并披露了具体措施。|是||不适用||
|4．关于股份回购的承诺海辰药业承诺在特定条件下回购公司股份以稳定股价、维护股东利益。|是||不适用||
|5 利润分配政策的承诺海辰药业已根据相关规定制定了本次首次公开发行股票并上市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配政策进行了详细约定。|是||不适用||
|6 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺曹于平、姜晓群对避免同业竞争、资金占用，规范关联交易作出了承诺|是||不适用||
|7 关于未履行承诺的约束措施曹于平、顾海、姜晓群、蒋向明、刘清华、柳晓泉、冒宜兰、平其能、史云中、王琼、王永军、王玉春、严美强、杨燕、姚晓敏、南京海辰药业股份有限公司对未履行承诺的约束措施作出了承诺。|是||不适用||

四、其他事项
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||报告事项||说 明|
|1．保荐代表人变更及其理由||无||
|2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况||无||
|3．其他需要报告的重大事项||无||

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京海辰药业股份有限公司2019年上半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 年 月 日高元
黄飞 年 月 日华泰联合证券有限责任公司(公章)年 月 日