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思源电气股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
的专项说明
上会师报字(2017)第 1111号
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
中国 上海
思源电气股份有限公司
2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
的专项说明
上会师报字(2017)第1111号思源电气股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了思源电气股份有限公司(以下简称“思源电气”)2016年度的财务报表，包括 2016年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动及公司所有者权益变动表及财务报表附注，并于2017年3月23日出具了审计报告（报告书编号为：上会师报字(2017)第1110号）。
根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会颁布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的文件要求，思源电气编制了后附的“思源电气股份有限公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表”(以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是思源电气管理当局的责任，我们对汇总表所载资料与思源电气 2016年度已审的会计报表及相关资料的内容进行复核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对思源电气实施了 2016年度财务报表审计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好的理解 2016年度思源电气的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项报告仅供思源电气向中国证券监督管理委员会及其相关机构和证券交易所报送之用，不得用作其他目的。
附件：思源电气股份有限公司 2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师池溦
中国注册会计师卫朝华
中国上海 二○一七年三月二十三日
附件一
思源电气股份有限公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
单位：万元
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|非经营性资金占用|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息(如有)|2016年度偿还累计发生金额|2016期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||非经营性占用|
|||||||||||非经营性占用|
|小计|||||||||||
|总计|||||||||||
|其它关联资金往来|资金往来方名称|往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2016年期初占用资金余额|2016年度占用累计发生金额（不含利息）|2016年度占用资金的利息(如有)|2016年度偿还累计发生金额|2016期末占用资金余额|往来形成原因|往来性质|
|大股东及其附属企业||||||||||经营性往来|
|||||||||||经营性往来|
|上市公司的子公司及其附属企业|上海思源电力电容器有限公司|控股子公司|其他应收款|3 ,113.05|870.54|-|878.80|3 ,104.79|资金周转|非经营性往来|
||思源清能电气电子有限公司|全资子公司|其他应收款|6,844.87|8,839.66|-|3,393.53|1 2,291.00|资金周转|非经营性往来|
||上海思源弘瑞自动化有限公司|控股子公司之子公司|其他应收款|4 ,482.41|4 ,198.65|-|2,670.93|6 ,010.13|资金周转|非经营性往来|
||上海思源高压开关有限公司|全资子公司|其他应收款|1 1,757.75|6,573.69|-|5 ,899.51|1 2,431.93|资金周转|非经营性往来|
||北京思源清能电气电子有限公司|全资子公司之子公司|其他应收款|198.78|-|-|-|198.78|资金周转|非经营性往来|
||江苏聚源电气有限公司|全资子公司之子公司|其他应收款|9,285.86|2 ,127.68|-|337.27|1 1,076.27|资金周转|非经营性往来|
||上海思源储能技术工程有限公司|全资子公司|其他应收款|3 ,145.51|67.50|-|25.50|3 ,187.51|资金周转|非经营性往来|
||上海思源输配电工程有限公司|全资子公司|其他应收款|-|4,924.98|-|1,871.10|3,053.88|资金周转|非经营性往来|
||SIEYUAN ELECTRIC (INDIA)PRIVATE LIMITED|全资子公司之子公司|其他应收款|-|10.73|-|0.15|10.58|资金周转|非经营性往来|
|关联自然人|杨帜华|高管|其他应收款|-|29.75|-|13.42|16.33|备用金借款|经营性往来|
||刘才|高管|其他应收款||26.56|-|9 .96|16.60|房贷款|非经营性往来|
|其他关联方及其附属企业|上海速限开关有限公司|联营企业|应收账款|-|16.67|-|16.67|-|提供劳务|经营性往来|
||上海速限开关有限公司|联营企业|其他应收款|1.02|6 .43|-|6 .79|0 .66|房屋租赁|经营性往来|
|总计||||38,829.25|27,692.84|-|1 5,123.63|5 1,398.46|||

法定代表人：董增平 主管会计工作负责人：林凌 会计机构负责人：郑典富
证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2018-008北京东方国信科技股份有限公司
关于控股股东、实际控制人股份质押
及股份解除质押公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收到控股股东、实际控制人管连平先生通知，获悉管连平先生所持有本公司的部分股份被质押以及已质押部分股份解除了质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|管连平|是|19,180,000|2018-02-06|2019-02-01|华泰证券股份有限公司|10.78%|个人融资|
|管连平|是|14,920,000|2018-02-08|2019-02-01|华泰证券股份有限公司|8.38%|个人融资|
|合 计|34,100,000|||||||

公司控股股东、实际控制人之一管连平先生于 2018年 2月 6日、8日分别将其所持有的本公司限售流通股-高管锁定股19,180,000股、14,920,000股质押给华泰证券股份有限公司，办理股票质押式回购交易进行融资。上述累计质押股数占其所持股份总数的19.16%，占公司股份总数的3.25%。
二、控股股东、实际控制人股份解除质押事项
公司控股股东、实际控制人之一管连平先生于 2017年 3月 8日将其所持有的本公司限售流通股-高管锁定股 29,871,171股质押给华泰证券股份有限公司，办理股票质押式回购交易进行融资。
管连平先生已质押的上述股份29,871,171股（占公司总股本的2.84%）已于
2018年 2月 7日、9日分两笔解除质押，股数分别为 16,800,000股、13,071,171
股，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕证券解除质押登记手续。
三、控股股东、实际控制人股份累计被质押的情况
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|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|管连平|是|16,303,547|2017-03-06|2018-03-06|华泰证券股份有限公司|9.16%|个人融资|
|管连平|是|17,839,504|2017-05-16|2019-05-15|中国银河证券股份有限公司|10.02%|个人融资|
|管连平|是|42,318,825|2017-05-18|2019-05-17|中国银河证券股份有限公司|23.78%|个人融资|
|管连平|是|9,119,746|2017-05-24|2018-05-24|华泰证券股份有限公司|5.12%|个人融资|
|管连平|是|8,880,000|2017-11-27|2018-11-27|华泰证券股份有限公司|4.99%|个人融资|
|管连平|是|9,580,000|2018-01-19|2019-01-18|中国银河证券股份有限公司|5.38%|个人融资|
|管连平|是|19,180,000|2018-02-06|2019-02-01|华泰证券股份有限公司|10.78%|个人融资|
|管连平|是|14,920,000|2018-02-08|2019-02-01|华泰证券股份有限公司|8.38%|个人融资|
|合 计|138,141,622|||||||

截至本公告日，管连平先生直接持有本公司股份 177,964,857股，占公司总股本的16.95%；其中已累计质押所持本公司股份 138,141,622股，占其所持本公司股份总数的77.62%，占公司总股本的13.16%。
截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人管连平先生所质押的股份不存在平仓风险，当质押的股份出现平仓风险时，管连平先生将及时通知公司并披露相关信息。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
特此公告
北京东方国信科技股份有限公司董事会
2018年2月10日
股票简称：罗平锌电 股票代码：002114 公告编号：2014-51
云南罗平锌电股份有限公司
关于砷化氢中毒较大安全事故调查处理结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年2月11日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《关于下属锌厂在生产过程中发生安全事故的公告》（公告编号2014—02），披露了公司下属锌厂综合车间锌氧粉工段在生产过程中发生砷化氢中毒安全事
故。
2014年7月9日，公司收到曲靖市安全生产委员会办公室《关于落实云南罗平锌电股份有限公司“2·07”较大砷化氢中毒事故结案工作有关事项的通知》（曲安办函〔2014〕2号）和曲靖市人民政府《关于云南罗平锌电股份有限公司“2·07”较大砷化氢中毒事故调查报告的批复》。
遵照曲靖市安全生产委员会办公室《关于落实云南罗平锌电股份有限公司
“2·07”较大砷化氢中毒事故结案工作有关事项的通知》（曲安办函〔2014〕2号）和曲靖市人民政府《关于云南罗平锌电股份有限公司“2·07”较大砷化氢中毒事故调查报告的批复》的意见，云南罗平锌电股份有限公司“2·07”较大砷化氢中毒事故已经结案。现将事故调查处理结果公告如下：
一、事故发生、人员伤亡及直接经济损失情况
2014年2月7日4时00分，公司锌厂综合车间发生砷化氢中毒事故，当班人员11人，造成8人中毒，其中3人在救治中相继死亡，直接经济损失326.20万元。
二、事故原因及性质
依照《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规规定，经曲靖市人民政府批准，成立了由市安监局、市监察局、市公安局、市总工会、市工信委和罗平县人民政府等有关部门人员组成的“2·07”较大砷化氢中
毒事故调查组。事故调查组认为：锌厂综合车间浆化槽岗位工作人员违章操作，误将废液（含HSO）转入未清理净化渣的浆化槽，发生剧烈化学反应，释放出 2 ４
大量砷化氢气体，是造成本次事故发生的直接原因；公司违规违章组织生产建设、现场管理不到位、安全投入不足、教育培训不到位、应急处置、事故报告不及时，是造成本次事故发生的间接原因。
事故调查组认定：公司“2·07”较大砷化氢中毒事故是一起生产安全责任事故。
三、对事故责任单位及责任人的处理
经曲靖市安全生产委员会认定，对10名相关责任人给予相应的行政处分或经济处罚。其中，公司董事长许克昌行政警告处分，同时处上一年年收入45%的经济罚款，共计壹拾壹万零壹佰玖拾元（110,190.00元）；副董事长、总经理杨建兴处上一年年收入40%的经济罚款，共计捌万陆仟壹佰贰拾陆元（86,126.00元）；
技术总监赵德军行政记大过处分，同时处叁万元（30,000.00元）的经济处罚。
此外，本公司因“2·07”较大砷化氢中毒事故受到贰拾叁万元（230,000.00元）的经济处罚。
四、安全整改情况
本公司将严格按照曲靖市“2·07”较大砷化氢中毒事故调查组对公司提出的：认真履行企业安全生产主体责任、认真落实安全生产相关法律法规、进一步完善制度、加大安全投入、加大安全教育培训力度、加强现场管理等一系列安全整改意见，积极做好相应安全事故整改落实工作。
公司将认真汲取事故教训，举一反三、不留死角地做好安全隐患排查和整改工作，进一步提高危险源识别和防范水平，坚决杜绝类似事故的再次发生，并按公司精细化管理要求，持续提高安全管理的规范化、科学化水平，不断完善安全管理体系、责任体系、制度体系和管理机制，全面系统地提升企业安全管理水平，确保公司安全、持续、稳定运行。
特此公告
云南罗平锌电股份有限公司董 事 会
2014年7月11日
浙江苏泊尔股份有限公司浙江苏泊尔股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
作为浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“苏泊尔”）的独立董事，我们根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于做好防范大股东资金占用问题的通知》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司限制性股票激励计划（草案修改稿）》（以下简称“2013年限制性股票激励计划”）及《公司章程》等法律法规的要求，对公司以下事项进行认真了解，基于独立判断，发表如下意见：
一、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
（一）关联方资金占用情况
截至本报告期末，公司不存在发生或以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其关联方使用的情形。公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来。
（二）对外担保情况
截至本报告期末，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为 0元，占公司报告期末净资产的0%；公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为0元，占公司报告期末净资产的0%；
公司已建立了完善的对外担保风险控制制度，并充分揭示了对外担保存在的风险，未有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
二、对部分获授的限制性股票回购注销的独立意见
根据2013年限制性股票激励计划的规定，鉴于限制性股票预留部分激励对象封树山因个人原因发生离职，不再符合激励条件，我们同意公司对其剩余未达成解锁条件的限制性股票予以0元回购注销。
我们认为公司本次回购注销行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
浙江苏泊尔股份有限公司三、对使用自有流动资金购买货币市场基金的独立意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有流动资金较为充足，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有流动资金投资中国境内的极低风险的货币市场基金，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司流动资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司使用总额不超过人民币十亿元的自有流动资金购买货币市场基金。
浙江苏泊尔股份有限公司独立董事签字：
王宝庆
Frederic BERAHA
Xiaoqing PELLEMELE
二〇一六年八月三十日
证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2018-078欣旺达电子股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知已于2018年7月6日以专人送达、电话、微信等方式发出。会议于2018年7月 18日下午 14:00在公司会议室以现场和通讯方式相结合的方式召开。本次董事会应到董事7人，实到董事7人。会议由董事长王威先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议由公司董事长王威先生主持，与会董事经认真审议，以记名投票表决方式通过以下决议：
一、审议通过了《关于收购东莞锂威能源科技有限公司49%股权的议案》。
公司的《关于收购东莞锂威能源科技有限公司49%股权的公告》详见中国证监会创业板指定的信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
公司的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公
告》详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案已经独立董事发表独立意见。
三、审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体及实施地点的议案》。
公司的《关于新增部分募投项目实施主体及实施地点的公告》详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案已经独立董事发表独立意见。
四、审议通过了《关于修订<募集资金管理办法>的议案》。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，同意对公司《募集资金管理办法》进行修订。修订后的《募集资金管理办法》详见中国证监会创业板指定的信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
五、审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》。
公司的《关于发行超短期融资券的公告》详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案已经独立董事发表独立意见，尚需提交公司2018年第三次临时股东大会审议。
六、审议通过了《关于为全资境外子公司香港欣威电子有限公司提供担保的议案》。
公司的《关于为全资境外子公司香港欣威电子有限公司提供担保的公告》详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案已经独立董事发表独立意见，尚需提交公司2018年第三次临时股东大会审议。
七、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。
鉴于公司已确定回购注销83.75万股已授予的限制性股票，回购注销完成后，公司注册资本将随之发生变动，公司总股本将由154,867.45万股减至154，783.70万股，注册资本由154,867.45万元减至154,783.70万元。
以上事项需对《公司章程》的相关条款进行修订，并将在回购注销完成、股东大会审议通过后及时办理变更注册资本、修订公司章程及工商变更登记等相关事宜。
《公司章程》（2018年7月）及公司章程修订情况对照表详见中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
本议案尚需提交公司2018年第三次临时股东大会审议。
八、审议通过了《关于召开2018年第三次临时股东大会的议案》。
兹定于2018年8月7日召开2018年第三次临时股东大会，并将本次董事会所审议的第5、6、7项议案提交2018年第三次临时股东大会审议。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
欣旺达电子股份有限公司董事会
2018年7月18日
证券代码：002609 证券简称：捷顺科技 公告编号: 2017-004深圳市捷顺科技实业股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议通知于2017年2月22日通过邮件向各位监事发出。
2、召开本次监事会会议的时间：2017年3月2日；地点：公司三楼会议室；方式：以现场表决方式。
3、本次监事会会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。
4、本次会议由公司监事会主席许建生先生召集和主持。
5、本次监事会会议的的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，采用记名投票表决的方式逐项表决了本次会议的各项议案，形成并通过了如下决议：
1、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于募投项目“智慧停车及智慧社区运营服务平台”新增实施主体的议案》。
经审议，监事会认为：公司本次增加募集资金投资项目实施主体，符合公司实际情况和项目运作需要，有利于加快募集资金投资项目的实施进度，尽快实现投资效益，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会对项目实施造成实质性影响。
公司此次新增募投项目实施主体的举措符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定及《公司章程》的规定，符合公司及全体股东的
利益，有利于公司的长远发展。
因此，我们同意上述募集资金投资项目“智慧停车及智慧社区运营服务平台项目”增加公司全资子公司深圳市顺易通信息科技有限公司、深圳市捷顺通网络科技有限公司及深圳市科漫达智能管理科技有限公司作为实施主体事项。
2、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于以部分募集资金对全资子公司增资的议案》。
经审议，监事会认为：公司本次使用非公开发行募集资金 8,000万元对募投项目“智慧停车及智慧社区运营服务平台项目”实施主体之一深圳市顺易通信息科技有限公司进行增资有利于推进募投项目实施进程，符合公司的发展战略和长远规划，不会对公司产生不利影响。该项募集资金的使用方式、用途以及决策程序等符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。
3、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于投资建设公司总部及智慧社区研发实验基地项目（二期）的议案》。
经审议，监事会认为：此次公司以自筹资金65,000万元投资建设公司总部及智慧社区研发实验基地（二期）项目，符合公司的整体利益和长远发展，本次投资事项不会影响公司正常的生产经营，不存在变相损害股东利益的情形，符合相关法律法规的规定。
本议案尚需提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
4、会议以 3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
监事会对本次回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项进行了核实，认为：公司将第二期股权激励计划激励对象程凯、梁朝国、刘国富、石木生、韦丽琼、徐慧、许春阳、杨传文、张杰、张庆伟、朱志华、邹磊、王尚勇、王海涛、侯龙云、李建勋、周喜红持有尚未解锁的限制性股票220,800股，第二期股权激励计划预留股份激励对象许以团、张辉、赵岩中持有尚未解锁的限制性股票10,500股，第二期股权激励计划授予对象所持股份回购价格调整为2.86元/股，第二期股权激励计划预留股份授予对象所持股份回购价格调整为8.80元/股。本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关的规定，合法有效，回购
的数量及单价的计算结果准确。
三、备查文件
1、公司第四届监事会第九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市捷顺科技实业股份有限公司监事会
二○一七年三月四日
证券代码：300595 证券简称：欧普康视 公告编号：2018-050欧普康视科技股份有限公司
关于签订战略合作意向书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次签署的战略合作协议属于意向约定，具体的实施内容和进度将根据双方后续工作进一步落实和推进，敬请广大投资者注意投资风险。
对公司2018年度的经营业绩不会产生重大影响
公司不存在最近三年披露的框架协议无进展或进展未达预期的情况。
一、协议的基本情况
欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”、“欧普康视”）与美光眼镜厂有限公司（以下简称“美光眼镜厂”、“乙方”）、美光眼镜（英属维尔京群岛）有限公司（英文名：Micron Eyewear (BVI)Limited）、凌静娴（英文名： Ling,ching HanNatalie）近日在安徽省合肥市签订了《战略合作意向书》，公司拟以增资扩股的方式对乙方进行投资。
（一）标的公司基本情况
公司名称：美光眼镜厂有限公司
注册地：香港
注册资本：270万港币
公司编号：483575
成立日期：1994年6月28日
经营范围:设计、生产各类眼镜架及对外出口贸易
股东构成：截止本协议签署日，标的公司的股权结构如下：
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|-|-|-|-|-|
|序号|股东名称|认缴注册资本（万港币）|实缴注册资本（万港币）|出资比例|
|1|美光眼镜（英属维尔京群岛）有限公司|270|270|100%|
|合计||270|270|100%|

（二）协议对方基本情况
1、美光眼镜（英属维尔京群岛）有限公司
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|公司名称|美光眼镜（英属维尔京群岛）有限公司|
|英文名称|Micron Eyewear (BVI) Limited|
|注册地|英属维尔京群岛（The British Virgin Islands, B.V.I）|
|注册资本|75美金|
|股东构成|美光控股有限公司（MC Group Holdings Limited）持股100%|
|注册号码|1930893|
|是否与公司具有关联关系|否|

2、凌静娴
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|姓名|凌静娴|
|英文名|Ling,Ching Han Natalie|
|性别|女|
|国籍|中国|
|身份证号|K11****(0)|
|住所|中国香港|

凌静娴女士是美光眼镜（英属维尔京群岛）有限公司（英文名称：Micron Eyewear (BVI)Limited）实际控制人。
3、协议对方与公司的关系
协议对方与本公司及公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。.
二、协议的主要内容
欧普康视以美光眼镜厂2017年净利润为基础，以投资前PE倍率6.5倍计算估
值，拟投资金额不超过人民币3000万元，对美光眼镜厂以现金的方式进行增资，
增资完成后，欧普康视将持有美光眼镜厂15%的股权。
三、签订协议的审议决策程序
本次签订的意向书为战略意向性合作协议，不涉及具体金额，无需提交公司董事会或股东大会审议。公司将根据合作事项的进展情况，按相关法律法规和规范性文件规定的程序积极推进内部决策、决议、审批、备案等各项程序和手续，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定履行相应的决策程序和信息披露义务。
四、重大风险提示
1、本次签订的《战略合作意向书》仅为合作意向书，需进行进一步协商和谈判，最终合作能否达成存在不确定性。
2、本次合作的具体交易方案和交易细节以相关各方最终签署的正式协议为准。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
《欧普康视科技股份有限公司与美光眼镜厂有限公司战略合作意向书》
特此公告
欧普康视科技股份有限公司董事会二〇一八年五月二十一日
无锡和晶科技股份有限公司公告文件证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2018-067无锡和晶科技股份有限公司
关于股东股份质押及部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司股东张晨阳先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份质押情况发生变动，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押的基本情况
张晨阳先生此次股份被质押基本情况如下：
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质押到期日|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|张晨阳|否|23.5万股|2018 年 6月20日|2019年3月7日|信 达 证券 股 份有 限 公司|0.66%|补充质押|
|||10万股|2018 年 6月20日|2019年1月15日|国 联 证券 股 份有 限 公司|0.28%||

2、股东部分股份解除质押的基本情况
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|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|解除质押股数|质押开始日期|质押解除日期|质权人|本次解除质押占其所持股份比例|前次披露情况|
|张晨阳|否|411.2万股|2017年11月28日|2018年6月19日|国 泰 君安 证 券股 份 有限公司|11.51%|公 告编号：2017-141|

无锡和晶科技股份有限公司公告文件
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|-|-|-|-|-|-|
|485万股|2017 年 6月22日|2018年6月19日|国 联 证券 股 份有 限 公司|13.57%|公 告编号：2017-079、2018-043|

3、股东股份累计被质押的情况
截至本公告披露日，张晨阳先生持有本公司 35,734,907股股份，占本公司总股本的7.96%，其中已累计质押股份 26,740,000股，占张晨阳先生持有本公司股份总数的74.83%，占本公司股份总数的5.96%。
二、备查文件
1、股份解除质押登记证明；
2、股份质押登记证明。
特此公告。
无锡和晶科技股份有限公司董事会
2018年6月21日
证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2018073深圳市科陆电子科技股份有限公司
二〇一八年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要内容提示：
1、本次股东大会召开期间不存在增加、否决或变更提案的情形。
2、本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式进行。
二、会议召开情况：
（一）会议召开时间
现场会议召开时间为：2018年4月26日下午14:30开始，会期半天；
网络投票时间为：2018年 4月 25日—2018年 4月 26日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年4月26日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018年4月25日15:00至2018年4月26日15:00的任意时间。
（二）股权登记日：2018年4月20日
（三）会议召开地点
现场会议地点：深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦行政会议室网络投票平台：深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（四）会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式
（五）会议召集人：公司第六届董事会
（六）会议主持人：公司董事长饶陆华先生
（七）会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定。
三、会议出席情况：
1、出席的总体情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（代理人）共 10人，代表有表决权的股份总数为 704,343,323股，占公司有表决权总股份 1,408,163,573股的50.0186%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）9人，代表有表决权的股份总数为691,833,323股，占公司有表决权总股份1,408,163,573股的49.1302%。
3、网络投票情况
参加本次股东大会网络投票的股东（代理人）1人，代表有表决权的股份总数为12,510,000股，占公司有表决权总股份1,408,163,573股的0.8884%。
4、委托独立董事投票情况
本次会议没有股东委托独立董事进行投票。
公司董事会成员、董事会秘书、监事会成员及部分高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。
四、提案审议和表决结果：
本次股东大会按照会议议程，采用记名方式现场投票和网络投票进行表决，审议通过了如下决议：
1、审议通过了《关于追加2018年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》。
同意 704,343,323股，占参加本次股东大会表决的股东所持有表决权股份的100%；反对0股，占参加本次股东大会表决的股东所持有表决权股份的0%；弃权0股，占参加本次股东大会表决的股东所持有表决权股份的0%。
其中，中小投资者表决情况为：
同意 13,336,100股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的100%；反对 0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%；弃权0股，占参加本次股东大会表决的中小投资者所持有表决权股份的0%。
具体内容详见2018年4月11日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于追加 2018年度公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2018060）。
五、律师对本次股东大会出具的法律见证意见：
本次股东大会经北京国枫（深圳）律师事务所的见证律师见证，并出具法律意见书。
结论性意见：本所认为，贵公司 2018年第四次临时股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会现场会议人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会通过的表决结果合法、有效。
法律意见书全文详见 2018年 4月 27日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
六、备查文件：
1、经与会董事和记录人签字的本次股东大会决议；
2、北京国枫（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会
二○一八年四月二十六日
证券代码：002307 证券简称：北新路桥 公告编号：临2017－25
新疆北新路桥集团股份有限公司
第五届监事会第十九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）关于召开第五届监事会第十九次会议的通知于2017年5月22日以短信和邮件的形式向各位监事发出，会议于 2017年 6月 2日在乌鲁木齐市高新区高新街 217号盈科广场 A座 17层本公司会议室召开。应到监事 5人，实到监事 5人。会议由监事会主席倪志江先生主持，本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。出席会议的监事以举手表决的方式审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于投资广元至平武高速公路 PPP项目的议案》，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
经审议，监事会认为：投资广元至平武高速公路 PPP项目有利于推动公司业务的战略升级，提高公司市场竞争力，对公司发展起到积极作用。监事会同意公司投资广元至平武高速公路 PPP项目，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
《新疆北新路桥集团股份有限公司关于投资广元至平武高速公路 PPP项目的公告》具体内容详见 2017年 6月 3日《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
证券代码：002307 证券简称：北新路桥 公告编号：临2017－25
备查文件：公司第五届监事会第十九次会议决议。
特此公告。
新疆北新路桥集团股份有限公司监事会二〇一七年六月二日
深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司独立董事
关于第二期限制性股票激励计划(草案)的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，作为深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，对公司拟实施的《深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》发表独立意见如下：
1、未发现公司存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股权激励计划的内容符合有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。授予具体激励对象的限制性股票数量充分考虑了该激励对象的岗位职责及职业技能，体现了责、权、利相一致的原则。
3、本次股权激励计划授予的激励对象为公司的董事、高级管理人员、中层管理人员（含控股子公司）及公司董事会认为需要进行激励的核心骨干（含控股子公司），不包括独立董事、监事和持股5%以上的公司主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。上述激励对象均符合《公司法》及《公司章程》有关任职资格的规定，激励对象均为公司任职人员，不存在《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，并经监事会审核，激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司就本次股权激励计划已制定相应的实施考核办法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。
6、本次股权激励计划的推行有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立健全激励约束机制，充分调动公司董事、中高层管理人员以及核心骨干人员的主动性和创造性，提升公司凝聚力，并为稳定优秀人才提供一个良好的激励平台，增强公司竞争力。
7、公司董事会9名董事中的3名关联董事根据相关法律、法规文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由其他非关联董事审议表决，表决程序合法有效。
我们认为，公司实施本次股权激励计划有利于公司的持续健康发展，且不会损害公司及全体股东利益，同意公司实施本次股权激励计划。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司独立董事关于第二期限制性股票激励计划(草案)的独立意见》的签字页）
独立董事签名：
张玥 李东明 董秀琴
证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2015-91中钢国际工程技术股份有限公司
变更部分募集资金用途公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、变更部分募集资金用途概述
根据 2013年 9月 12日公司 2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》以及中国证券监督管理委员会《关于审核中钢集团吉林炭素股份有限公司重大资产重组及向中国中钢股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可﹝2014﹞659号）（中钢集团吉林炭素股份有限公司于 2014年 9月 28日更名为“中钢国际工程技术股份有限公司”），本公司获准非公开发行不超过133,068,181股人民币普通股（A股）。本公司实际已非公开发行人民币普通股（A股）股票129,966,702.00股，每股面值1元，发行价为每股人民币9.01元，募集资金总额为人民币1,170,999,985.02元，减除发行费用人民币35,538,966.25元后，募集资金净额为人民币 1,135,461,018.77元。其中，信息化建设项目拟使用募集资金净额16,446.10万元。截至目前，信息化建设项目已投入募集资金400万元，剩余募集资金 16,046.10万元。本公司拟将该项目剩余未使用募集资金中的10,000万元人民币的用途变更为补充本公司流动资金，约占该次募集资金总额的8.54%。本次募集资金变更不涉及关联交易。
公司于 2015年 11月 16日召开第七届董事会第十七会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，并将该议案提交公司拟于 2015年 12月 2日召开的2015年第五次临时股东大会审议。
二、变更部分募集资金用途的原因
1.原募投项目计划和目前完成情况
信息化建设项目于 2013年 7月经北京市海淀区发展和改革委员会（京海淀发改（备）﹝2013﹞144号）备案，由公司全资子公司中钢设备有限公司组织实
施，项目拟建立覆盖企业核心业务、统一的信息化平台，主要包括：ERP财务、业务一体化系统、节能发电信息管理、高炉专家系统、烧结专家系统、项目管理信息系统、数字化工程信息资产管理系统及档案管理系统。目前已完成 ERP财务系统、高炉专家系统、烧结专家系统等的开发与建设。
2.变更部分募集资金用途的原因
根据公司的实际业务情况，对原有募集资金项目之一的信息化建设项目方案进行了优化和调整，整个信息化建设项目的实际投入较原先的预算有大幅缩减，募集资金无法按原计划全部使用，预计将剩余10,000万元。
三、补充流动资金说明
由于近期公司新签多个海外重大项目，项目预付款的需求较大，同时临近年底一些项目也进入执行高峰期，付款压力仍然较大。因此公司拟将该项目募集资金 10,000万元的用途变更为永久补充公司流动资金，自公司股东大会审议通过后实施。
上述用于永久补充资金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，有助于提高募集资金使用效率、降低财务成本，有利于公司的长远发展，符合公司及全体股东的利益，不会给公司带来重大不利影响。上述募集资金用于永久补充流动资金，不会影响募集资金投资项目的正常实施。
四、独立董事、监事会、保荐机构对变更部分募集资金用途的意见
独立董事认为：本次变更部分募集资金用途的决策程序符合法律法规及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等相关规定。本次变更部分募集资金用途，是公司董事会面对公司经营实际做出的选择，顺应了公司的业务发展变化，符合公司和全体股东的利益，同意将该议案提交公司股东大会审议。
监事会认为：本次变更部分募集资金用途的程序符合有关法律、法规之规定。
本次部分募集资金用途的变更有利于提高公司募集资金的使用效益，对于促进公司发展具有积极的作用，未发现损害中小投资者利益的情况。
公司保荐机构瑞银证券有限责任公司对此事项发表了意见：中钢国际本次变更募集资金用途是公司适应市场变化和业务发展变化而作出的相应调整，有利于提高募集资金的使用效率。本次变更符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，不存在违规使用募集资金的情形。中钢国际第七届董事会第十七次会议已审议通过上述事项，公司独立董事、监事会均发表了明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。该议案尚待股东大会通过后方可实施。
五、备查文件
1．第七届董事会第十七次会议决议
2．独立董事关于变更募集资金用途的独立意见
3．监事会关于变更募集资金用途的书面意见
4．瑞银证券有限责任公司出具的《核查意见》
特此公告。
中钢国际工程技术股份有限公司董事会2015年11月16日
成都新易盛通信技术股份有限公司
独立董事 2017年度述职报告
（廖建）
各位股东及股东代表：
本人作为成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、谨慎、忠实、勤勉尽责，依法履职，发挥独立董事作用，维护全体股东的合法权益。现就本人在2017年履行职责情况述职如下:一、出席会议情况
2017年度，在本人任职期间，公司召开 1次董事会，未召开股东大会，本人按时出席公司董事会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为提交公司董事会的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立董事意见情况
本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就报告期内分别向本公司出具了以下独立意见：
2017年 12月 15日，公司召开第三届董事会第一次会议对如下议案发表了独立意见：《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于首发募集资金项目结项及节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专户的议案》。
三、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在2017年内积极履行独立董事职责，与公司其他董事、监事、高管以及相关工作人员保持联系，关注媒体对公司的相关报道，多次到公司进行现场调查，重点对公司经营状况、内部管理、制度建设及执行情况、
董事会决议执行情况进行询问和检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
（一）有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。
（三）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会共四个专业委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则中规定的工作范围行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。本人按照有关文件的相关规定和要求，在 2017年度履行了如下职责：
（一）作为审计委员会委员的履职情况
2017年度，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》和《公司章程》等相关规定，积极参与了审计委员会的日常工作，对公司内部审计及定期报告等事项进行审阅，对公司的内部审计部门及其工作进行监督、加强外部审计与内部审计的沟通、监督公司的内部控制体系，发挥审计委员会的监督作用。
（二）作为薪酬与考核委员会委员的履职情况
本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会薪酬
与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，审查公司董事（非独立董事）及经理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，负责对公司薪酬制度执行情况进行监督，能够有效履行法律法规和公司章程赋予的职权。
（三）作为战略委员会委员的履职情况
本人作为公司董事会战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略委员会的工作细则》等相关制度的规定，积极了解公司的生产经营情况及行业发展状况，对公司的战略决策提出意见，对公司长期发展战略和重大投资决策进行了研究并提出建议，切实履行了战略委员会委员的职责。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新法律、法规和各项规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等方面的认识和理解，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2017年度履行职责的情况汇报。2018年度，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责。严格按照法律、法规、《公司章程》等规定和要求，并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
独立董事（签字）：廖建
关于深圳市瑞凌实业股份有限公司
调整首期限制性股票激励计划授予价格的法律意见书
北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见书
北京德恒（深圳）律师事务所
关于深圳市瑞凌实业股份有限公司调整首期限制性股票激励计划授予价格的法律意见书
德恒2015（法意）第123号致：深圳市瑞凌实业股份有限公司
北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市瑞凌实业股份有限公司（以下简称“瑞凌股份”或“公司”）的委托，担任公司首期限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”、“本激励计划”或“本计划”）的专项法律顾问。
现本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权激励有关事项备忘录1号》（以下简称“《备忘录1号》”），《股权激励有关事项备忘录2号》（以下简称“《备忘录2号》”）、《股权激励有关事项备忘录3号》（以下简称“《备忘录 3号》”）和深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 9号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》（以下简称“《创业板备忘录第9号》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对瑞凌实业提供的有关文件进行了核查和验证，就公司调整限制性股票激励计划授予价格（以下简称“本次调整”）所涉及的相关事项，现出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司提供的文件资料进行了法律审查，并就本激励计划及与之相关的问题向公司管理人员或激励对象作了询问或与之进行了必要的讨论。
为发表本法律意见书，本所律师依法审查了公告事项、查阅了本次调整有关文件和资料，并听取了公司人员就有关事项的陈述和说明。
北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见书
公司已向本所保证和承诺：所有提供给本所律师的文件的正本、经本所律师查验与正本保持一致的副本、以及所作的陈述及说明均为真实、完整、可靠，有关原件及其上面的签字和盖章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。
本所律师声明如下：
（一）本所律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明，本法律意见书供公司为实施本次调整之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
（三）本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本次调整的公告文件，随同其他公告文件信息一并向公众披露，并依法对该法律意见承担责任。
鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、关于本次调整的授权和批准
1、2015年 5月 16日，公司召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于<深圳市瑞凌实业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具了相应报告。
北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见书
3、2015年6月7日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2015年 6月 8日为授予日，向 92名激励对象授予 333万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
4、2015年4月17日，公司召开了2014年度股东大会，审议通过了《关于公司 2014年度利润分配预案的议案》，以公司现有总股本 223,500,000股为基数，向全体股东每 10股派 3.00元人民币现金（含税）。该分配方案于 2015年6月12日实施。
5、根据瑞凌股份 2015年第一次临时股东大会的授权，瑞凌股份于 2015年 6月 12日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划授予价格的议案》，由于公司实施了 2014年度权益分派方案，对限制性股票的授予价格进行调整，故公司首期授予限制性股票的授予价格调整为10.48元。
综上所述，本所律师认为，瑞凌股份本次调整已取得现阶段必要的授权和批准，上述已履行的程序符合《管理办法》、《公司章程》及《深圳市瑞凌实业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，合法、有效。
二、关于本次调整的情况
根据瑞凌股份于2015年6月12日第二届董事会第二十二次会议审议通过的《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《深圳市瑞凌实业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在《深圳市瑞凌实业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。派息调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
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故首次授予限制性股票的授予价格=10.78元-0.30元=10.48元
三、结论意见
综上所述,本所律师认为,瑞凌股份本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准，本次调整的相关事宜符合《管理办法》、《公司章程》及《深圳市瑞凌实业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本，经本所盖章及经办律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市瑞凌实业股份有限公司调整首期限制性股票激励计划授予价格的法律意见书》签署页）
北京德恒（深圳）律师事务所 经办律师：
郭 雳
负责人：
于秀峰 雷红丽
二〇一五年六月十二日