2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四川天齐锂业股份有限公司
董事会关于募集资金 2013年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1062号《关于核准四川天齐锂业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于2010年8月18日，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,450万股，每股面值 1元，发行价格为每股人民币 30.00元，募集资金总额为 735,000,000.00元，扣除发行费用 57,433,252.80元，实际募集资金净额677,566,747.20元，超募资金412,596,747.20元。本次募集资金于2010年8月23日到账，业经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具的“XYZH/2010CDA2012号”《验资报告》验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司募集资金自 2010年 8月 23日到位后，至2012年 12月 31日，共计使用金额为63,070.14万元，其中:
1、本公司募集资金到位前（截止2010年8月31日）已利用自筹资金对募集资金投资项目先期投入7,551.51万元，募集资金到位后，公司以募集资金对先前利用自筹资金投入的金额进行了置换。
2、本公司在募集资金到位后，使用募集资金投资募投项目金额16,286.17万元。
3、本公司在募集资金到位后，永久性补充流动资金 12,000.00万元；归还银行借款7,400.00万元。
4、根据本公司第二届董事会第五次会议审议通过的《关于使用部分超募资金建设年产4000吨电池级氢氧化锂项目的议案》（后变更为“年产5000吨氢氧化锂建设项目”，见下列
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
“（三）、1、（2）”中内容的说明），本公司将超募资金中的5,180.00万元用于新建该项目。截止2012年年末，该项目实际使用金额为4,623.50万元。
5、根据本公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金增资上海航天电源技术有限责任公司的议案》，本公司将超募资金中的 8,208.96万元用于参股上海航天电源技术有限责任公司，持股比例20%。截止2011年12月31日，该增资事宜已完成。
6、根据本公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分超募资金增资雅安华汇锂业科技材料有限公司的议案》，本公司将超募资金中的 7,000.00万元用于向雅安华汇锂业科技材料有限公司增资，增资后持股比例仍为100%。截止 2011年12月31日，该增资事宜已完成。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
1、本年度募集资金的使用情况
本公司本年度共计使用募集资金金额为4,250.54万元，其中:
（1）本年度用募集资金支付募投项目款项，共计3,629.98万元，其中：
序号 项目名称 实际使用募投资金金额（万元）
1 新增年产5000吨电池级碳酸锂项目 3,629.98
2 技术中心扩建项目
合计 3,629.98
（2）根据公司第二届董事会第五次会议审议通过的《关于使用部分超募资金建设年产4000吨电池级氢氧化锂项目的议案》，公司将超募资金中的5,180万元用于新建4000吨电池级氢氧化锂项目。经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，该项目变更为“年产 5,000吨氢氧化锂项目”，调整后项目总投资额为 5,390.90万元，超募资金投入额为 5,180.00万元，超出部分以公司自有资金建设。本年度本项目实际使用超募资金620.56万元，截止2013年年末，该项目累计使用资金为5,244.07万元，其中超募资金本金5,180.00万元，超募资金产生的利息64.07万元。
2、本年末募集资金余额情况
本公司募集资金存储于浙商银行成都分行营业部(以下简称“浙商银行成都分行”)和中国农业银行股份有限公司成都光华支行(以下简称“农行光华支行”)开立的专用账户内。截止年末，募集资金余额 21,020,958.39元（包含 2010-2013年累计利息收入 16,678,509.81元，累计手续费支出17,543.78元)。具体账户的情况为：
2013年1月1日至2013年12月31日
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序号 开户银行 专户账号 募集资金监管额 年末余额
1 农行光华支行 8041 0104 5555 558 377,566,747.20 16,805,403.59 2
浙商银行成都分
6510 0000 1012 0100 2586 89 248,200,000.00 3,476,921.55行
3 6510 0000 1012 0100 3297 33 51,800,000.00 738,633.25合计 677,566,747.20 21,020,958.39二、募集资金管理情况
（一）募集资金监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金存储管理制度》，该制度于2010年9月19日经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过。本公司会同保荐机构分别与农业银行光华支行和浙商银行成都分行签订了《募集资金三方监管协议》，按募集资金投资项目在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；专户银行定期向保荐机构寄送对账单，本公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。其中：
1、本公司在农行光华支行的募集资金监管专户账号为 8041 0104 5555558，监管资金为 377,566,747.20元，该专户资金仅用于本公司新增年产 5000吨电池级碳酸锂和 1500吨无水氯化锂技改扩能项目（即“新增年产5000吨电池级碳酸锂技改扩能项目”）募集资金和部分超募资金的存储和使用。
2、本公司浙商银行成都分行专户账号为6510 0000 1012 0100 258689，原监管资金为 300,000,000.00元，扣除 2011年 5月 31日划出至 5000吨氢氧化锂项目专户监督资金51,800,000.00元后，监管余额为248,200,000.00元。该专户主要用于本公司技术中心扩建项目募集资金和部分超募资金的存储和使用。
3、为规范 5000吨氢氧化锂项目超额募集资金的管理，2011年 5月 30日，本公司与浙商银行成都分行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，约定：公司在浙商银行成都分行开设专项账户，账号为 6510 0000 1012 0100 329733，该专户仅用于本公司新增年产5000吨氢氧化锂项目募集资金的存储和使用。本公司已从6510 0000 1012 0100 258689内划入超募资金 51,800,000.00元作为该项目专项使用。
（二）募集资金专户存储情况
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至年末，募集资金具体存放情况列示如下：
序号 开户银行 专户账号 初始存放金额 期末余额 存储方式
377,566,747.20 829,993.28 活期
农业光华 8041 0104 5555
1
支行 558
15,975,410.31 六个月定存小计 16,805,403.59
6510 0000 1012
248,200,000.00 3,476,921.55 活期
浙商银行 0100 2586 89
成都分行 6510 0000 1012
2 51,800,000.00 738,633.25 活期
0100 3297 33
小计 4,215,554.80
合计 677,566,747.20 21,020,958.39
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况 单位：万元
募集资金总额： 67,756.67 本年已投入募集资金总额： 4,250.54
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额： 67,320.68
累计变更用途的募集资金总额：
累计变更用途的募集资金总额比例：
是否已变更项
截至期末投资
项目达到预定
本年度实现
是否达项目可行性是募集资金承诺调整后投资总本年度投入金截至期末累计
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变
进度（%）
可使用状态日
的效益
到预计否发生重大变投资总额 额（1） 额 投入金额(2)
更）
(3)＝(2)/(1)
期
*
效益 化承诺投资项目
1、新增年产5,000吨电池级碳酸锂和
是 23,630.00 26,860.00 3,629.98 24,612.43 91.63%2013年11月 189.07 否 否1,500吨无水氯化锂技改扩能项目
2、技术中心扩建项目 否 2,867.00 2,854.00 2,855.22 100.04%2013年1月 否承诺投资项目小计 26,497.00 29,714.00 3,629.98 27,467.65
超募资金投向
1、年产5000吨氢氧化锂项目 5,180.00 5,390.90 620.56 5,244.07 97.28%2013年6月 -103.57 否
2、偿还贷款 7,400.00 7,400.00 7,400.00 100.00%
3、入股上海航天电源技术有限责任公
8,208.96 8,208.96 8,208.96 100.00% 88.99
司
4、向雅安华汇锂业科技材料有限公司
7,000.00 7,000.00 7,000.00 100.00%
增资
5、补充流动资金项目 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00%
超募资金投向小计 39,788.96 39,999.86 620.56 39,853.03
合计 66,285.96 69,713.86 4,250.54 67,320.68 174.49
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
经2012年7月30日的2012年第一次临时股东大会审议，原募投项目“新增年产5000吨电池级碳酸锂和1500吨无水氯化锂技改扩能项目”变更为“新增年产 5000吨电池级碳酸锂技改扩能项目”。变更后的项目总投资为23,315.00万元。因部分项目在建设过程中发生了变更以及为实现清洁生产、低碳发展的环保要求，经本公司2013未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分年8月28日第二届董事会第二十六次会议审议,项目投资预算增加至26,860万元，超过部分由自有资金建设。截具体项目） 至2013年12月31日该项目已累计使用募集资金24,612.43万元，项目已于2013年11月止陆续全部完工。因2013年内设备处于磨合期，暂未达到预计的效益。超募资金建设”年产5000吨氢氧化锂项目”因与“新增年产5000吨电池级碳酸锂技改扩能项目”共用前段工序，亦暂未达到预期收益。
原项目中的无水氯化锂生产线公司将以自筹资金建设，不再作为募投项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
1、2010年9月19日，本公司第一届董事会第二十六次会议通过，同意使用超募资金7,400万元偿还银行借款。该事项于2010年12月31日前实施完毕。
2、本公司使用超募资金中的12,000.00万元用于补充流动资金，其中：经2010年12月 19日第二届董事会第二次会议审议通过，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确同意意见，以超募资金中的8,000.00万元补充流动资金（2010年度补充流动资金3,000.00万元，2011年度补充流动资金5,0000.00万元）；2012年10月 26日第二届董事会第十九次会议审议通过，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确同意意见以超募资金的金额、用途及使用进展情况
超募资金中的4,000.00万元用于补充流动资金。
3、2011年5月24日，本公司第二届董事会第五次会议审议通过，同意使用超募资金5,180.00万元，用于建设年产5000吨电池级氢氧化锂项目。截止2013年末，该项目实际使用募集资金5,244.07万元。
4、2011年6月2日，本公司第二届董事会第六次会议审议通过，同意使用超募资金8,208.96万元增资入股上海航天电源技术有限责任公司，持股比例20%。该事项于2011年12月31日前实施完毕。
5、2011年11月28日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过，同意使用超募资金7,000.00万元向雅安华汇锂业科技材料有限公司增资，增资后持股比例仍为100%。该事项于2011年12月31日前实施完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点未发生变更
1、2012年7月13日本公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过，并经2012年7月30日的2012年第募集资金投资项目实施方式调整情况 一次临时股东大会审议，将该项目变更为“新增年产5000吨电池级碳酸锂技改扩能项目”（以下简称碳酸锂项目），即“年产1500吨无水氯化锂技改扩能项目不再作为募投项目。变更后的碳酸锂项目总投资为 23,315.00万元。因
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
部分项目在建设过程中发生了变更以及为实现清洁生产、低碳发展的环保要求，经本公司2013年8月28日第二届董事会第二十六次会议决议,项目投资预算增加至26,860万元，超过部分由自有资金建设。截至2013年12月31日该项目已累计使用募集资金24,612.43万元，工程已全部完工。
2、本公司利用超募资金投资的“年产4000吨电池级氢氧化锂项目”，总投资额5,180.00万元，占募集资金净额的7.65%；截止2012年6月30日，项目累计投入3,765.31万元。2012年7月13日本公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过，并经2012年7月30日的2012年第一次临时股东大会审议，将该项目变更为“年产5000吨氢氧化锂建设项目”（以下简称氢氧化锂项目），总投资增加至5,390.90万元，其中使用超募资金5,180.00万元，公司自有资金210.90万元。截至2013年12月31日止，氢氧化锂项目已累计使用募集资金5,244.07万元，工程已完工。
截止 2010年8月31日，本公司在募集资金到位前以自有资金先期投入募集资金投资项目7,551.51万元。公司募集资金投资项目先期投入及置换情况 于 2010年9月 19日召开第一届董事会第二十六次会议，审议同意前述置换事项，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司进行置换的事项。
1、本公司使用超募资金中的8,000万元补充流动资金，经2010年12月 19日第二届董事会第二次会议审议通过，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司执行该事项。其中，2010年度实际使用募集资金补充流动资金额3,000.00万元元，2011年度实际使用募集资金补充流动资金金额为 5,000.00用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 万元。
2、2012年10月26日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过，同意使用超募资金4,000.00万元用于补充流动资金，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司执行该事项。截止2013年年末，累计使用12,000.00万元补充了企业流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无已实施的投资项目产生募集资金结余。
截止2013年末，尚未使用的募集资金余额为2,102.10万元（含募集资金孳生的利息），占本公司首次公开发尚未使用的募集资金用途及去向
行股票募集资金净额的3.10%，均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
*本年度实现效益的计算方法：以募投项目投产后增加的产品销量，按当年的销售平均价格、平均销售成本计算出毛利额，扣除相关的税费（以税费率的形式扣除，其中当年发生的税费剔除非正常因素形成的增加。税费项目具体包括：营业税金及附加、营业费用、管理费用、财务费用、应收款项资产减值损失），扣除所得税费用，计算出的税后利润。
2013年1月1日至2013年12月31日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
四川天齐锂业股份有限公司董事会
二○一四年四月十八日