宁波激智科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2017]第ZF10391号宁波激智科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对宁波激智科技股份有限公司（以下简称“激智科技”）2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
激智科技董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。
专项报告第1页
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，激智科技2016年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了激智科技募集资金2016年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供激智科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为激智科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海 二 O一七年四月二十四日
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宁波激智科技股份有限公司
2016年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
宁波激智科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上
[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
根据公司股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2441号《关于核准宁波激智科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,990万股，增加注册资本人民币 19,900,000.00元，变更后的注册资本为人民币79,590,000.00元。截至2016年11月9日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）1,990万股，发行价格 14.94元/股，募集资金总额为 297,306,000.00元，扣除承销商承销及保荐费用人民币 30,700,000.00元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币15,018,908.21元，募集资金净额为人民币 251,587,091.79元，其中注册资本人民币 19,900,000.00元，资本溢价人民币231,687,091.79元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第 610867号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2016年度募集资金使用情况及结余情况
截至2016年12月31日，本公司募集资金实际使用情况为：
明细 金额
2016年11月9日募集资金净额 251,587,091.79减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 180,139,332.61减：2016年度使用 225,200.00加：2016年度存款利息收入减支付银行的手续费 87,432.122016年12月31日募集资金专户余额 71,309,991.30二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
关规定要求制定了《宁波激智科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
本公司已与保荐人广发证券股份有限公司、招商银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波分行、浙商银行宁波分行、农业银行宁波高新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司本次公开募集资金投资部分项目拟由全资子公司宁波江北激智新材料有限公司（以下简称“江北激智”）实施，公司将使用募集资金向江北激智进行增资。经公司第二届董事会第四次会议审议通过，公司、江北激智日前已与上海浦东发展银行宁波分行、浙商银行宁波分行、农业银行宁波高新区支行及保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别签订了《募集资金四方监管协议》。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
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|-|-|-|
|账户名称|账号|账户性质|
|宁波激智科技股份有限公司|94010155300005180|活期存款|
|宁波激智科技股份有限公司|574904562910103|活期存款|
|宁波激智科技股份有限公司|3320020010120100320711|活期存款|
|宁波激智科技股份有限公司|39160001040016069|活期存款|
|宁波江北激智新材料有限公司|94010155300005227|活期存款|
|宁波江北激智新材料有限公司|3320020410120100092415|活期存款|
|宁波江北激智新材料有限公司|39160001040016119|活期存款|

合计 71,309,991.30三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本报告期内，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
截至 2016年11月 25日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入18,027.71万元。募集资金到位后，公司已于2016年12月置换先期投入18,013.93万元。本次置换已经公司2016年11月30日召开第二届董事会第四次会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2016]第610892号《关
于宁波激智科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
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2016年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在用闲置募集资金投资相关产品的情况。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2017年4月24日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
宁波激智科技股份有限公司董事会二O一七年四月二十四日
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附表：
募集资金使用情况对照表
2016年度
编制单位：宁波激智科技股份有限公司 单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||25,158.71|||本年度投入募集资金总额||||
||||||已累计投入募集资金总额||||
|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额（万元）|调整后投资总额（万元）(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|

承诺投资项目
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|否|23,214.72|23,214.72|16,083.72|16,083.72|69.28||注1|注1|
|否|1,943.99|1,943.99|1,943.99|1,943.99|100.00|2016年10月|注2|注2|
||25,158.71|25,158.71|18,027.71|18,027.71|||||
||25,158.71|25,158.71|18,027.71|18,027.71|||||

未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的项目可行性未发生重大变化。
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
募集资金投资项目先期投入
2016年12月公司以募集资金置换先期已投入光学增亮膜生产线建设项目、技术研发中心项目的自筹资金18,013.93万元。
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
对闲置募集资金进行现金管
不适用
理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资
不适用。
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
本公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况；
原因
募集资金其他使用情况 无。
注1：部分完工，无法统计准确时间，增亮膜项目已经开始投产，本期实现净利润1,966.85万元。
注2：项目为技术研发中心，直接投入为研发设备及研发费用，故无法直接计量实现的效益。