证券代码：002721 证券简称：金一文化 公告编号：2016-048北京金一文化发展股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北京金一文化发展股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2015年 12月 31日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行募集资金情况
2014年 1月 6日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2014】48号）的批复意见，本公司获准首次公开发行人民币普通股股票。2014年 1月 27日，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,181.25万股，其中，公开发行新股2,525万股，公司股东公开发售股份1,656.25万股，发行价格为每股人民币10.55元，募集资金总额为人民币26,638.75万元，扣除券商承销佣金及其他相关发行费用合计 3,553.89万元后，实际募集资金净额为 23,084.86万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所审验并出具验资报告《瑞华验字【2014】第 01300001号》。
本公司首次公开发行募集资金净额为23,084.86万元，置换预先投入募投项目的自筹资金3,100.00万元，2014年募集资金直接投入募投项目 19,984.86万元，2015年度募集资金直接投入募投项目 19.62万元，截止 2015年 12月 31日，首次公开发行募集资金已全部使用完毕，无余额。
2、重大资产重组并募集配套资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司向
陈宝芳等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]128号文）的批复意见，本公司于 2015年 3月 20日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）14,197,400.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币 21.13元。募集资金总额为人民币 299,991,062.00元，扣除券商承销佣金及其他相关发行费用合计 6,970,762.00元后，实际募集资金净额为 293,020,300.00元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告《瑞华验字[2015]第01310003号》。
根据本公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告
书（修订稿），“本次募集配套资金扣除发行费后，将用于拟购买标的资产的现金对价、本次交易的中介机构费用及补充流动资金，配套资金不足部分，公司将以自有现金或自筹资金支付。”
本公司非公开发行募集资金净额为29,302.03万元，截止 2015年12月31日，购买资产支付对价16,965万元，用于补充公司流动资金为12,337.03万元。
3、公开发行公司债券情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2015]70号），核准金一文化向社会公开发行面值不超过30,000万元人民币的公司债券，债券面值为人民币100元，债券期限为3年。
本公司于 2015年 5月 15日采取网下面向持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的机构投资者询价配售的方式，向社会公开发行 3年期“2015金一债”，发行规模为人民币30,000万元，扣除承销、保荐费用 350万元后募集资金净额为人民币 29,650万元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具验证报告（瑞华专审字[2015]第 01310012号）。
根据本公司公开发行 2015年公司债券募集说明书，“本次发行公司债券的募集资金全部用于补充公司流动资金。”
本公司公开发行公司债券募集资金净额为29,650.00万元，截止2015年12月31日，用于补充公司流动资金29,650.00万元。
4、非公开发行公司债券（第一期）
深圳证券交易所于2015年9月9日出具《关于北京金一文化发展股份有限公司 2015年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2015]414号），对金一文化申请确认发行面值不超过10亿元人民币的北京金一文化发展股份有限公司2015年非公开发行公司债券符合深圳证券交易所转让条件无异议。
本公司最终决定2015年非公开发行公司债券分期发行，并于 2015年11月 10日发行第一期，期限为一年，发行规模为 40,000万元，扣除承销费用 320万元后募集资金净额为人民币 39,680万元。此次募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具验证报告（瑞华专审字[2015]第 01310032号）。
根据本公司 2015年非公开发行公司债券（第一期）募集说明书，“本次债券募集资金扣除发行费用后，拟用于补充公司营运资金。”
本公司非公开发行公司债券（第一期）募集资金净额为39,680.00万元，截止2015年12月31日，用于补充公司营运资金39,680.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京金一文化发展股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。
1、首次公开发行募集资金情况
2014年，公司分别与招商证券、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内三方监管协议得到切实履行。
截至2015年12月31日，公司有4个募集资金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户单位 开户银行 账号 募集资金余额备注
金一文化中信银行江阴支行 7352510182600011515 已销户
江苏金一中国银行江阴支行 520964319823 已销户
江苏金一工行江阴璜土支行 1103032119200007072 已销户
深圳金一招商银行深圳蔡屋围支行 755917806810202 已销户
合计
注：江苏金一、深圳金一系公司全资子公司江苏金一文化发展有限公司、深
圳金一文化发展有限公司的简称。
2、重大资产重组并募集配套资金情况
2015年，公司分别与招商证券、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内三方监管协议得到切实履行。
截至2015年12月31日，公司有1个募集资金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户单位 开户银行 账号 募集资金余额 备注金一文化华夏银行北京北三环支行 10290000000577972 0.11
合计 0.11
3、公开发行公司债券募集资金情况（补充公司流动资金）
2015年，公司分别与招商证券、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内三方监管协议得到切实履行。
截至2015年12月31日，公司有1个募集资金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户单位 开户银行 账号 募集资金余额备注
金一文化浙商银行北京分行营业部 1000000010120100265411 0.10
合计 0.10
4、非公开发行公司债券（第一期）募集资金情况（补充公司流动资金）
2015年，公司分别与中信建投、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内三方监管协议得到切实履行。
截至2015年12月31日，公司有1个募集资金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户单位 开户银行 账号 募集资金余额备注
金一文化建设银行北京光明支行 11001071200053016467 15,526.58
合计 15,526.58
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况。参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
2015年度重大资产重组并募集配套资金用于补充流动资金部分，不进行单独的财务评价，项目实施后效益主要体现为缓解公司的流动资金压力，降低财务费用，增加公司效益。
2015年度公开发行公司债券、2015年度非公开发行公司债券（第一期）募集资金用途为补充公司流动资金，不进行单独的财务评价，主要的经济效益体现在节约公司的财务成本，优化本公司债务结构，通过发行本次固定利率公司债券，有利于公司锁定财务成本、避免未来贷款利率攀升风险。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
无实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
截至2013年12月31日，公司预先投入江阴研发中心创意亚洲项目自筹资金 6,237.37万元，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，以该项目募集资金置换预先投入该募集资金项目的自筹资金3,100.00万元。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
北京金一文化发展股份有限公司董事会二○一六年三月三十日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2015年度
1、截止2015年12月31日，首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：北京金一文化发展股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|募集资金总额|||23,084.86||本年度投入募集资金总额||||19.62||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||23,104.48||
|累计变更用途的募集资金总额|||6,900.00||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||29.89%||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|中国农业银行营销渠道的建设与发展项目|是|3,896.00|8,493.00|8.71|8,501.71|100.10%||452.95|否|否|
|招商银行营销渠道的建设与发展项目|是|1,942.30|4,245.30|0.76|4,246.06|100.02%||1,595.63|是|否|
|中国工商银行营销渠道的建设与发展项目|否|5,826.76|5,826.76|6.29|5,833.05|100.11%||1,117.83|否|否|

零售营销渠道的建设与发展项目 是 否 是 6,900.00
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|邮政营销渠道的建设与发展项目|否|1,419.80|1,419.80|3.86|1,423.66|100.27%|101.42|否|否|
|江阴研发中心创意亚洲项目|否|3,100.00|3,100.00||3,100.00|100.00%||是|否|
|承诺投资项目小计||23,084.86|23,084.86|19.62|23,104.48|100.08%||||
|超募资金投向||||||||||
|归还银行贷款||||||||||
|补充流动资金||||||||||
|超募资金投向小计||||||||||
|合计||23,084.86||||||||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||||零售营销渠道的建设与发展项目已变更。公司终止“零售营销渠道的建设与发展”项目，将原定用于投资零售营销渠道的6,900万元募集资金投资于“中国农业银行营销渠道的建设与发展”项目和“招商银行营销渠道的建设与发展”项目。中国工商银行营销渠道的建设与发展项目和邮政营销渠道的建设与发展项目未达到预计收益，原因是针对该渠道设计的产品销售不畅，导致资金的周转没有达到预期的要求。||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||未发生重大变化。||||||
|超募资金的金额、用途及使用进展情况||||不适用。||||||

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|-|-|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|截至 2013 年 12 月 31 日，公司预先投入江阴研发中心创意亚洲项目自筹资金6,237.37 万元，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于 以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，以该项目募集资金置换预先投入该募集资金项目的自筹资金 3,100.00万元。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均以活期存款的形式存放于募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|

2、截止2015年12月31日，重大资产重组并募集配套资金使用情况对照表
编制单位：北京金一文化发展股份有限公司 金额单位：人民币万元
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||29,302.03||本年度投入募集资金总额||||29,302.03||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||29,302.03||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|购买浙江越王珠宝有限公司股权|否|16,965.00|16,965.00|16,965.00|16,965.00|100.00%||8,671.07|是|否|
|补充流动资金|否|12,337.03|12,337.03|12,337.03|12,337.03|100.00%||不适用|不适用|不适用|
|承诺投资项目小计||29,302.03|29,302.03|29,302.03|29,302.03|100.00%|||||
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款|||||||||||
|补充流动资金|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||

合计
29,302.03
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|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无超募资金的情形。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均以活期存款的形式存放于募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|

3、截止2015年12月31日，公开发行公司债券募集资金（补充公司流动资金）使用情况对照
编制单位：北京金一文化发展股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||29,650.00||本年度投入募集资金总额||||29,650.00||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||29,650.00||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|补充流动资金|否|29,650.00|29,650.00|29,650.00|29,650.00|100.00%||不适用|不适用|不适用|
|承诺投资项目小计||29,650.00|29,650.00|29,650.00|29,650.00|100.00%|||||
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款|||||||||||
|补充流动资金|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||29,650.00|||||||||

|||
|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无超募资金的情形。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均以活期存款的形式存放于募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|

4、截止2015年12月31日，非公开发行公司债券（第一期）募集资金（补充公司流动资金）使用情况对照表
编制单位：北京金一文化发展股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|募集资金总额|||39,680.00||本年度投入募集资金总额||||39,680.00||
|报告期内变更用途的募集资金总额|||||已累计投入募集资金总额||||39,680.00||
|累计变更用途的募集资金总额|||||||||||
|累计变更用途的募集资金总额比例|||||||||||
|承诺投资项目和超募资金投向|是否已变更项目（含部分变更）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|承诺投资项目|||||||||||
|补充流动资金|否|39,680.00|39,680.00|39,680.00|39,680.00|100.00%||不适用|不适用|不适用|
|承诺投资项目小计||39,680.00|39,680.00|39,680.00|39,680.00|100.00%|||||
|超募资金投向|||||||||||
|归还银行贷款|||||||||||
|补充流动资金|||||||||||
|超募资金投向小计|||||||||||
|合计||39,680.00|||||||||

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|-|-|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用。|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|未发生重大变化。|
|超募资金的金额、用途及使用进展情况|无超募资金的情形。|
|募集资金投资项目实施地点变更情况|不适用。|
|募集资金投资项目实施方式调整情况|不适用。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|不适用。|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|不适用。|
|项目实施出现募集资金结余的金额及原因|不适用。|
|尚未使用的募集资金用途及去向|尚未使用的募集资金均以活期存款的形式存放于募集资金专用账户中。|
|募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况|无。|

附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2015年度
编制单位：北京金一文化发展股份有限公司 金额单位：人民币万元
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|变更后的项目|对应的原承诺项目|变更后项目拟投入募集资金总额（1）|本年度实际投入金额|截至期末实际累计投入金额(2)|截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|中国农业银行营销渠道的建设与发展项目|零售营销渠道的建设与发展项目|8,493.00|8.71|8,501.71|100.10%||452.95|否|否|
|招商银行营销渠道的建设与发展项目|零售营销渠道的建设与发展项目|4,245.30|0.76|4,246.06|100.02%||1,595.63|是|否|
|合计||12,738.30|9.47|12,747.77|||2,048.58|||

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|变更原因、决策程序及信息披露情况说明|零售营销渠道的建设与发展项目变更:1、变更原因公司变更“零售营销渠道建设与发展”项目，将该项目的募集资金投入到“银行营销渠道建设与发展”项目是为了有效利用资金、充分发挥资金使用效率。公司银行营销渠道是公司传统优势渠道，相较其他营销渠道已较为成熟，因此将有限的资金优先用于发展银行营销渠道的建设与发展将更能发挥资金使用效率，有利于进一步提升公司竞争力和盈利能力。2、决策程序公司于 2014 年 2 月 10 日的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会 第六次会议上审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，并于2014 年第二次临时股东大会审议通过，独立董事出具了该事项的独立意 见，保荐机构出具了该事项的核查意见。3、披露情况说明公司于 2014 年 2 月 12 日在指定信息披露媒体巨潮资讯网、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报上披露了《关于变更募集资金投资 项目的公告》（2014-004）、《第二届董事会第十一次会议决议公告（2014-002）及《第二届监事会第六次会议决议公告》（2014-003）。2014年 2 月 19 日，公司发布了《关于变更募集资金投资项目的补充公告（2014-011）。2014 年 2 月 28 日，公司发布了《2014 年第二次临时股东 大会决议公告》（2014-012）。|
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因|不适用。|
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|不适用。|