平安证券有限责任公司
关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
2014年度跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：平安证券有限责任公司|被保荐公司简称：麦捷科技|
|保荐代表人姓名：吴永平|联系电话：0755-22622980|
|保荐代表人姓名：叶贤萍|联系电话：0755-22624379|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1．公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|保荐代表人对麦捷科技 2014 年度信息披露文件进行了及时审阅|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|无|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|督导公司建立健全并完善各项规章制度，2014 年公司按照相关要求修订或完善了《信息披露制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《对外投资管理制度》、《股权激励计划实施考核管理办法》等制度|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|公司相关规章制度得到有效执行|
|3．募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|2次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|

|||
|-|-|
|4．公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|1次|
|（2）列席公司董事会次数|1次|
|（3）列席公司监事会次数|1次|
|5．现场检查情况||
|（1）现场检查次数|1次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|是|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|无|
|6．发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|5次，《平安证券关于麦捷科技公司股东为公司申请银行授信提供关联担保的核查意见》、《平安证券关于麦捷科技调整部分募集资金投资项目投资进度的核查意见》、《平安证券关于麦捷科技 2013 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》、《平安证券关于麦捷科技<2013 年度内部控制自我评价报告>的核查意见》、《平安证券关于麦捷科技公司股东为公司申请银行授信提供关联担保的核查意见》|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|无|
|7．向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|

|||
|-|-|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|无|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10．对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|1次|
|（2）培训日期|2014年12月20日|
|（3）培训的主要内容|持股变动规范|
|11．其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事 项|存在的问题|采取的措施|
|1．信息披露|无|无|
|2．公司内部制度的建立和执行|无|无|
|3．“三会”运作|无|无|
|4．控股股东及实际控制人变动|无|无|
|5．募集资金存放及使用|无|无|
|6．关联交易|无|无|
|7．对外担保|无|无|
|8．收购、出售资产|无|无|
|9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|无|

||||
|-|-|-|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|无|
|11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|无|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1．公司控股股东广东动能东方投资有限公司、实际控制人丘国波先生及李文燕先生、股东深圳市慧智泰投资咨询有限公司、张美蓉女士、张海恩先生、胡根昌先生、张照前先生承诺：自麦捷科技股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司/本人直接或间接持有的麦捷科技股份，也不要求麦捷科技回购本公司/本人所持有的麦捷科技股份。|是|不适用|
|2．担任公司董事、监事、高级管理人员的直接或间接股东李文燕先生及其亲属丘国波先生、张美蓉女士、李明先生、郑毅松先生、张海恩先生、胡根昌先生、张照前先生承诺：在本人任职期间，本人每年转让的麦捷科技股份不超过本人直接或间接持有的麦捷科技股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，本人不转让直接或间接持有的麦捷科技股份；在麦捷科技首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内本人不转让直接持有的麦捷科技股份；在首次公开发行|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内本人不转让直接持有的麦捷科技股份。|||
|3、公司控股股东广东动能、实际控制人丘国波先生、李文燕先生及主要股东慧智泰投资、张美蓉女士、李明先生、郑毅松先生：关于同业竞争的承诺。|是|不适用|
|4、控股股东、实际控制人关于房屋租赁的承诺|是|不适用|
|5、控股股东、实际控制人关于关联交易的承诺|是|不适用|
|6、控股股东、实际控制人就公司税收优惠事项的承诺|是|不适用|
|7、张美蓉、江黎明、张照前关于股权激励的承诺：在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后六个月内，不得转让其所持有的本公司股份；离职后六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。|是|不适用|
|8、动能东方关于资产重组所做承诺：本公司所取得的上市公司本次发行的股份自上市之日起36 个月内不转让。本次发行完成后，如上市公司以未分配利润或者公积金转增注册资本或进行配股，本公司基于本次发行中取得的上市公司股份而衍生取得的上市公司股份，亦将对应承担上述锁定义务。|是|不适用|
|9、动能东方关于资产重组所做承诺：本次交易完成后，本公司与上市公司之间将尽量减少交易；在进行确有必要且无法规避的交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务；保证不通过交易损害上市公司及其他股东的合法权益；本公司承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其他股东的合法利益；本公司/本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本公司及本公司投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。|||
|10、动能东方关于资产重组所做承诺：承诺2015年度不减持所持有的所有上市公司股份。|是|不适用|
|11、动能东方关于资产重组所做承诺：保证上市公司的人员独立、机构独立、资产独立、完整、业务独立、财务独立。|是|不适用|
|12、动能东方关于资产重组所做承诺：本公司承诺，为避免本公司及本公司下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业（以下简称"本公司及其控制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。本公司承诺，如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本人保证将努力促使与本人关系密切的家庭成员不|是|不适用|

||
|-|
|直接或间接从事、参与或投资与上市公司的生产、经营相竞争的任何经营活动。本公司将不利用对上市公司的了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与股份公司相竞争的业务或项目。本公司保证将赔偿上市公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说 明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2014年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：吴永平
叶贤萍
平安证券有限责任公司
二〇一五年五月六日