证券代码：002460 证券简称：赣锋锂业 编号：临2015-020江西赣锋锂业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西赣锋锂业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2010]870号)核准，由主承销商兴业证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）25,000,000股。发行价格为每股20.70元。截至2010年8月2日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，募集资金总额517,500,000.00元；扣除承销费和保荐费28,333,000.00元后的募集资金为人民币489,167,000.00元，已由兴业证券股份有限公司于2010年8月2日存入公司开立在交通银行股份有限公司江西新余分行账号为 365006002018170360588的人民币账户；减除其他发行费用人民币10,420,504.70元后，计募集资金净额为人民币478,746,495.30元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第11818号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
公司募集资金净额 478,746,495.30元，较募集资金投资项目资金需求 139,000,000.00元超募资金339,746,495.30元。
截至2013年12月31日止，上述募集资金结余40,536.32元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具信会师报字[2014]第111815号2013年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
(二) 非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西赣锋锂业股份有限公司非公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1424号）核准，由联合主承销商
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兴业证券股份有限公司和广州证券有限责任公司采用非公开发行的方式发行人民币普通股（A股）股票25,471,275股，发行价格为每股19.60元。截至2013年12月13日，公司实际已非公开发行人民币普通股（A股）25,471,275股，募集资金总额499,236,990.00元。扣除承销费11,981,687.76元、保荐费尾款1,200,000.00元后的募集资金为人民币 486,055,302.24元，已由兴业证券股份有限公司于 2013年 12月 16日存入本公司开立在交通银行新余分行（账号365006002018170556010）的人民币账户，扣除保荐费首款300,000.00元以及其他发行费用人民币3,071,196.57元后，计募集资金净额为人民币482,684,105.67元。上述资金已经到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2013]第 114173号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至2013年12月31日止，上述募集资金结余 375,594,461.42元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具信会师报字[2014]第111815号2013年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 公开发行股票募集资金
1、募集资金使用情况 (单位：人民币元)
募集资金账户使用情况 2014年度 2013年度
1、募集资金账户资金的减少项： 40,525.36 14,310,522.10（1）对募集资金项目的投入 40,525.36 281,652.54A、650吨金属锂及锂材加工项目 40,525.36 112,780.54B、150吨丁基锂项目
C、研发中心项目 168,872.00D、置换先期投入的自筹资金
（2）补充流动资金
（3）归还银行借款
（4）收购无锡新能60%股权
（5）设立江西安池锂能电子有限公司（已更名为江西赣锋
电池科技有限公司）75%股权
（6）购买江苏优派新能源有限公司51%股权
（7）年产万吨锂盐项目 14,028,869.56（8）支付ES04-1号宗地征地费用
（9）增资江西赣锋锂动力电池有限公司（更名为新余赣锋
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锂电新材料技术服务有限公司）
2、募集资金账户资金的增加项： 28.49 66,454.74利息收入 28.49 66,454.742、募集资金结余情况
截至2014年12月31日止，募集资金结余39.45元。
(二) 非公开发行股票募集资金
1、募集资金使用情况(单位：人民币元)
募集资金账户使用情况 2014年度 2013年度
1、募集资金账户资金的减少项
156,371,573.79 107,174,914.38（1）增资宜春赣锋用于年产500吨超薄锂
70,087,993.94
带及锂材项目
（2）年产万吨锂盐项目
45,746,389.68 107,174,914.38（3）年产4,500吨新型三元前驱体材料项目
40,537,190.17
2、募集资金账户资金的增加项：
6,524,128.41 85,270.13利息收入
6,524,128.41 85,270.132、募集资金结余情况
截至2014年12月31日止，募集资金结余225,747,016.04元。其中，募集资金专户余额合计为45,439,016.04元，另有180,308,000.00元闲置募集资金用于购买理财产品和定期存款。
三、募集资金存放和管理情况
(一) 公开发行股票募集基金
1、募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《江西赣锋锂业股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行交通银行新余分行、交通银行南昌南莲支行、兴业银行股份有
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限公司南昌北京东路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
2014年12月31日开户银行 开户公司 银行账号
存放金额
交通银行新余分行营业部 江西赣锋锂业股份有限公司 365006002018170360588 0.46交通银行南昌南莲支行 奉新赣锋锂业有限公司 361630000018160058492 38.99兴业银行股份有限公司南昌北
新余赣锋有机锂有限公司 502050100100005246 已销户京东路支行（注）
合计 39.45注：兴业银行股份有限公司南昌北京东路支行，账号 502050100100005246已于2012年9月6日销户。
(二) 非公开发行股票募集资金
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关《证券法》、证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定，公司及保荐机构兴业证券股份有限公司与募集资金专户所在银行交通银行股份有限公司宜春分行、交通银行新余分行以及华夏银行南昌分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
2014年12月31开户银行 开户公司 银行账号 项目
日存放金额
增资宜春赣锋用于年
交通银行宜春分行 宜春赣锋锂业有限
369604010018010030569 产500吨超薄锂带及 17,055,907.28营业部 公司
锂材项目
交通银行新余分行 江西赣锋锂业股份
365006002018170556010 年产万吨锂盐项目 27,756,328.06营业部 有限公司
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江西赣锋锂业股份 年产 4,500吨新型三
华夏银行南昌分行 15150000000127889 626,780.70有限公司 元前驱体材料项目
合计 45,439,016.043、银行定期存款及理财产品存储情况
2014年12月31日账户性质 开户银行 开户公司 银行账号
存放金额
江西赣锋锂业股份有限
6个月定期存款户华夏银行南昌分行 15150000000157291 10,154,000.00公司
江西赣锋锂业股份有限
6个月定期存款户华夏银行南昌分行 15150000000157280 10,154,000.00公司
江西赣锋锂业股份有限
一年期定期存款户华夏银行南昌分行 15150000000157257 30,000,000.00公司
江西赣锋锂业股份有限
一年期定期存款户华夏银行南昌分行 15150000000157246 10,000,000.00公司
江西赣锋锂业股份有限
一年期定期存款户华夏银行南昌分行 15150000000157224 10,000,000.00公司
交通银行宜春分行
一年期定期存款户 宜春赣锋锂业有限公司 369604010608510000742 50,000,000.00营业部
交通银行宜春分行
理财产品（注） 宜春赣锋锂业有限公司 60,000,000.00营业部
合计 180,308,000.00注：2014年12月30日，公司全资子公司宜春赣锋与交通银行宜春分行签订《交通银行“蕴通财富日增利”集合理财计划协议（期次型）》，使用闲置募集资金6,000万●
元购买理财产品“蕴通财富日增利33天”。
●
四、2014年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1、附表2。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
1、公开发行股票募集资金
本公司公开发行股票募集资金项目中研发中心建设项目、补充流动资产，由于不直接产生营业收入，均无法单独核算效益。
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2、非公开发行股票募集资金
本公司非公开发行股票募集资金项目中年产4,500吨新型三元前驱体材料项目仍在建设中，尚未产生营业收入，无法核算效益。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司2014年度无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司2014年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司2014年度无节余募集资金使用情况。
(六) 超募资金本期使用情况
1、公开发行股票募集资金
2011年4月15日，第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于建设年产1万吨锂盐生产线项目（简称“年产万吨锂盐项目”）的议案》，根据此次会议决议，公司使用部分超募资金 1.2亿元用于建设年产万吨锂盐项目，不足资金部分自筹。2011年第二届董事会第九次会议审议通过向全资子公司江西赣锋锂动力电池有限公司（已更名为新余赣锋锂电新材料技术服务有限公司）增资 4,333万元。2012年 8月 17日股东大会审议通过变更资金用途的议案，决议将原计划用于向全资子公司江西赣锋锂动力电池有限公司（已更名为新余赣锋锂电新材料技术服务有限公司）增资 4,333万元，变更募集资金用途用于年产万吨锂盐项目。变更后年产万吨锂盐项目募集资金承诺投资金额变更为16,333万元。2014年度无超募资金使用情况。
2、非公开发行股票募集资金
2014年度无超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途和去向
1、公开发行股票募集资金
截至2014年12月31日，公司募集资金专户余额合计为39.45元，存放于募集资金开户银行的活期账户内。
2、非公开发行股票募集资金
截至2014年12月31日，非公开发票股票募集资金结余225,747,016.04。其中
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公司募集资金专户余额合计为45,439,016.04元，存放于募集资金开户银行的活期账户内，另有180,308,000.00元闲置募集资金用于购买理财产品和定期存款。
五、变更募投项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表3。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于2015年4月12日批准报出。
附表：
1、公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、非公开发行股票募集资金使用情况对照表
3、变更募集资金投资项目本期使用情况表
江西赣锋锂业股份有限公司董事会2015年4月12日
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附表1：
公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司2014年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额（已扣除承销保荐及其他发行费用） 47,874.65 4.05
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 5,256.31 49,021.34
总额
变更用途的募集资金总额比例 10.98%
是否已变更 项目达到预定 是否达募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度 本年度实现的 项目可行性是否发承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 可使用状态 到预计投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化变更) 日期 效益承诺投资项目
1、增资奉新赣锋用于改扩建650吨金属锂及锂 2012年3月已
否 9,500.00 9,500.00 4.05 9,659.90 101.68% 3,670.76 是 否材加工项目 完工
2012年2月已
2、增资赣锋有机锂用于年产150吨丁基锂项目 部分变更 2,900.00 1,976.69 2,035.98 103.00% 1,098.61 是 否完工
3、研发中心建设项目 否 1,500.00 1,500.00 1,516.70 101.11%2013年2月 否小计 13,900.00 12,976.69 4.05 13,212.58 4,769.37
超募资金投向
1、补充流动资金 部分变更 7,500.00 8,423.31 8,423.31 100.00%
2、归还银行借款 5,500.00 5,500.00 5,500.00 100.00%
3、购买无锡新能60%股权 756.00 756.00 756.00 100.00% -150.03
2014年基本完
是否已变更 项目达到预定 是否达募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度 本年度实现的 项目可行性是否发承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 可使用状态 到预计投资总额 总额（1） 金额 投入金额（2） (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化变更) 日期 效益5、投资设立江西安池锂能电子有限公司（已更
1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.00% -488.93
名为江西赣锋电池科技有限公司）
6、支付ES04-1号宗地征地费用 889.30 889.30 889.30 100.00%
7、购买江苏优派新能源有限公司51%股权 2,040.00 2,040.00 2,040.00 100.00% 223.66
8、增资江西赣锋锂动力电池有限公司（已更名
已变更 4,333.00
为新余赣锋锂电新材料技术服务有限公司）
小计 34,518.30 35,441.61 35,808.76 142.71
合计 48,418.30 48,418.30 4.05 49,021.34 4912.08
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
年产万吨锂盐项目本年度已基本完工投入生产，仍有零星生产设备处于技改调试阶段。目前正在开拓市场、开发客户阶段，故尚未达到预计效益。
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至2014年12月31日累计已使用35,808.76万元。其中：2010年度使用10,756.00万元，包含补充流动资金4500万元，归还银行借款5500万元，购买无锡新能60%股权756万元；2011年度共使用9,368.15万元，包含补充流动资金3000万，建设年产万吨锂盐项目3,138.85万元，投资设立江西安池锂能电子有限公司（已更名为江西赣锋电池科技有限公超募资金的金额、用途及使用进展情况 司）300万元，支付ES04-1号宗地征地费用889.30万元，购买江苏优派新能源有限公司51%股权2040万元；2012年度使用14,281.73万元，包含建设年产万吨锂盐项目12,158.42万元，增资江西安池锂能电子有限公司（已更名为江西赣锋电池科技有限公司）1200万元，补充流动资金923.31万元；2013年度使用1,402.88万元，均为建设年产万吨锂盐项目；
2014年度使用0元。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式变更情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及取向 截至2014年12月31日，公司募集资金专户余额合计为39.45元，公司将其存放于募集资金开户银行的活期账户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表2：
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司2014年度 单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除承销保荐及其他发行费用） 48,268.41 本年度投入募集资金总额 15,637.16报告期内变更用途的募集资金总额 5,000.00
累计变更用途的募集资金总额 5,000.00 已累计投入募集资金总额 26,354.65变更用途的募集资金总额比例 10.36%
是否已变更项目 是否达 项目可行性是募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入金截至期末累计投 截至期末投入进度 项目达到预定可本年度实现承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 到预计 否发生重大资总额 总额（1） 额 入金额（2） (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益变更) 效益 变化承诺投资项目
1、增资宜春赣锋用于年产500吨超薄锂带及锂材项目 否 19,362.50 19,362.50 7,008.80 7,008.80 36.20%2015年12月 569.11 否 否是 2014年基本完 558.01 否 否2、年产万吨锂盐项目 13,034.60 18,034.60 4,574.64 15,292.13 84.79%
工
3、年产 4,500吨新型三元前驱体材料项目 是 15,871.31 10,871.31 4,053.72 4,053.72 37.29%2015年12月
合计 48,268.41 48,268.41 15,637.16 26,354.65 54.60% 1,127.12年产500吨超薄锂带及锂材项目：2014年末，公司对该项目的可行性重新进行了论证，该项目将根据市场需求情况分阶段完工投产，本年度已实现部分生产线完工投产，仍有部分生产线尚在建设中，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 故尚未达到预计效益；年产万吨锂盐项目：本年度已基本完工达产，仍有零星生产设备处于技改调试阶段。目前正在开拓市场、开发客户阶段，故尚未达到预计效益；年产 4,500吨新型三元前驱体材料项目：2014年末，公司对该项目的可行性重新进行了论证，该项目将根据市场需求情况进一步优化产品结构，提升工艺水平，部分生产线尚在建设中，故尚未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式变更情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及取向 截至2014年12月31日，公司募集资金专户余额合计为4,543.90万元，公司将其存放于募集资金开户银行的活期账户内，另有18,030.80万元闲置募集资金用于购买理财产品和定期存款。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表3：
变更募集资金投资项目本期使用情况表
编制单位：江西赣锋锂业股份有限公司 2014年度 单位:人民币万元
变更后项目拟 截至期末投资 本年度实现的
本年度实际投入 截至实际累计 项目达到预定可 变更后的项目可行性是变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 进度 效益 是否达到预计效益
金额 投入金额（2） 使用状态日期 否发生重大变化总额（1）
(3)=(2)/(1) （注）
年产4,500吨新型三元前驱体
年产万吨锂盐项目 18,034.60 4,574.64 15,292.13 84.79% 2014年基本完工 558.01 否 否材料项目
合计 18,034.60 4,574.64 15,292.13 558.01
原承诺年产 4,500吨新型三元前驱体材料项目，经2014年10月18日的2014年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于变更部份募集资金用途变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 的议案》，将原拟投入年产 4,500吨新型三元前驱体材料项目的募集资金5000万元，用于补充年产万吨锂盐项目的建设资金项目。本次变更募集资金投资项目后，年产万吨锂盐项目计划使用非公开发行股票募集资金总额为18,034.6万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 年产万吨锂盐项目本年度已基本完工投入生产，仍有零星生产设备处于技改调试阶段。目前正在开拓市场、开发客户阶段，故尚未达到预计效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。