安信信托股份有限公司
2014年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项 .................................................................. 7四、 附录 ...................................................................... 9
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人王少钦、主管会计工作负责人赵宝英及会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|总资产|2,295,519,952.13|1,600,461,535.85|43.43|
|归属于上市公司股东的净资产|1,594,840,006.20|864,764,327.36|84.42|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减(%)|
|经营活动产生的现金流量净额|-511,333,321.41|-326,873,916.91|-56.43|
||年初至报告期末（1-9月）|上年初至上年报告期末（1-9月）|比上年同期增减（%）|
|营业收入|1,350,264,892.02|275,028,839.88|390.95|
|归属于上市公司股东的净利润|820,897,634.44|142,287,758.86|476.93|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|820,926,209.44|139,747,712.37|487.43|

|||||
|-|-|-|-|
|加权平均净资产收益率（％）|65.94|20.72|增加 45.22个百分点|
|基本每股收益（元/股）|1.8077|0.3133|476.99|
|稀释每股收益（元/股）|1.8077|0.3133|476.99|

扣除非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7－9月）|年初至报告期末金额（1-9月）|说明|
|非流动资产处置损益||||
|越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免||||
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外||||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费||||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益||||
|非货币性资产交换损益||||
|委托他人投资或管理资产的损益||||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备||||
|债务重组损益||||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等||||
|交易价格显失公允的||||

|||
|-|-|
|交易产生的超过公允价值部分的损益||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益||
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||
|对外委托贷款取得的损益||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-38,100|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|所得税影响额|9,525|
|少数股东权益影响额（税后）||
|合计|-28,575|

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|股东总数（户）||||41,732|||||||
|前十名股东持股情况|||||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量|||比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况||股东性质|
|||||||||股份状态|数量||
|上海国之杰投资发展有限公司||149,670,672|||32.96|||无||境内非国有法人|
|海通证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户||14,142,525|||3.11|||无||其他|
|顾斌||9,361,735|||2.06|||无||境内自然人|
|徐功荣||6,956,602|||1.53|||无||境内自然人|
|何昌珍||6,622,518|||1.46|||无||境内自然人|
|张玉龙||2,999,905|||0.66|||无||境内自然人|
|李庙康||2,167,052|||0.48|||无||境内自然人|
|马世叔||1,980,113|||0.44|||无||境内自然人|
|国联安基金－浦发银行－国联安－安心－灵活配置1号资产管理计划||1,933,803|||0.43|||无||其他|
|中国对外经济贸易信托有限公司－金锝6号集合资金信托计划||1,764,534|||0.39|||无||其他|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量||||股份种类及数量||||
||||||||种类||数量||
|上海国之杰投资发展有限公司|||149,670,672||||人民币普通股||149,670,672||
|海通证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户|||14,142,525||||人民币普通股||14,142,525||
|顾斌|||9,361,735||||人民币普通股||9,361,735||
|徐功荣|||6,956,602||||人民币普通股||6,956,602||
|何昌珍|||6,622,518||||人民币普通股||6,622,518||
|张玉龙|||2,999,905||||人民币普通股||2,999,905||
|李庙康|||2,167,052||||人民币普通股||2,167,052||
|马世叔|||1,980,113||||人民币普通股||1,980,113||
|国联安基金－浦发银行－国联安－安心－灵活配置1号资产管理计划|||1,933,803||||人民币普通股||1,933,803||
|中国对外经济贸易信托有限公司－金锝6号集合资金信托计划|||1,764,534||||人民币普通股||1,764,534||
|上述股东关联关系或一致行动的说明|||公司股东中上海国之杰投资发展有限公司为本公司实际控制人高天国先生控制的企业，其余股东本公司未知是否存在关联关系及一致行动的情况。||||||||

三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
||
|-|
|（1）由于本期信托业务有明显增长，故本期营业收入较上年同期有较大幅度的增长；营业收入增|
|长的同时业务及管理费也有所增加；|
|（2）本期对外发放贷款比年初有较大增长，故货币资金及相关的流动性运用有所减少，经营活动|
|产生的现金流量净额也有所下降。|

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
2014年2月11日，公司七届董事会第九次会议审议通过了非公开发行股票预案等相关事项，本次非公开发行对象国之杰为本公司控股股东，因此本次非公开发行股票构成关联交易（详情请见2014年2月12日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》的“临2014-004”、“临2014-006”和“临2014-008号”公告）。
2014年9月22日，公司七届董事会第十七次会议审议通过召开2014年第一次临时股东大会审议非公开发行股票相关议案（详情请见2014年9月23日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的“临2014-031号”公告）。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
关于对鞍山财政局进行补贴的承诺
根据鞍山市财政局与本公司控股股东上海国之杰投资发展有限公司（下称"国之杰"）于2005年9月30日签订的《关于解决安信信托历史遗留问题的协议》，从2008年起，对鞍山市财政局进行补贴，国之杰承诺：同意承担上述安信信托对鞍山市财政局进行的补贴事项。公司前期已在专项公告《关于公司与相关主体承诺履行情况的公告》和年报中进行披露（详情请见2014年2月15日刊登于《中国证券报》和《上海证券报的“临2014-010号”公告）。
承诺履行情况：截至本报告期末，承诺尚在履行过程中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用□不适用
鉴于本期已实现的净利润情况，年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比应有较大增
长。
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
由于本公司暂无长期股权投资业务，在职工薪酬方面也没有涉及准则变动需要进行会计调整的事项，因此执行新会计准则对本期财务报表无影响。
|||
|-|-|
|公司名称|安信信托股份有限公司|
|法定代表人|王少钦|
|日期|2014年10月9日|

四、附录
4.1财务报表
资产负债表
2014年9月30日
编制单位:安信信托股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|资产：|||
|现金及存放中央银行款项|19,004.50|12,948.35|
|存放同业款项|173,962,263.40|356,151,459.61|
|贵金属|||
|拆出资金|||
|交易性金融资产|181,047,946.81|600,912,085.47|
|衍生金融资产|||
|买入返售金融资产|||
|应收利息|||
|发放贷款和垫款|1,510,000,000.00|525,000,000.00|
|可供出售金融资产|||
|持有至到期投资|||
|长期股权投资|||
|投资性房地产|||
|固定资产|31,547,849.89|30,045,723.73|
|无形资产|5,985,092.77|7,075,093.26|
|递延所得税资产|||
|其他资产|392,957,794.76|81,264,225.43|
|资产总计|2,295,519,952.13|1,600,461,535.85|
|负债：|||
|向中央银行借款|||
|同业及其他金融机构存放款项|||
|拆入资金|||
|交易性金融负债|||
|衍生金融负债|||
|卖出回购金融资产款|||
|吸收存款|||
|应付职工薪酬|179,792,865.81|169,805,229.68|
|应交税费|333,752,655.55|170,452,515.20|
|应付利息|||

||||
|-|-|-|
|预计负债|80,893,183.68|80,893,183.68|
|应付债券|||
|递延所得税负债|||
|其他负债|106,241,240.89|314,546,279.93|
|负债合计|700,679,945.93|735,697,208.49|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本(或股本)|454,109,778.00|454,109,778.00|
|资本公积|38,598,460.17|38,598,460.17|
|减：库存股|||
|盈余公积|40,092,908.43|40,092,908.43|
|一般风险准备|45,409,775.66|45,409,775.66|
|未分配利润|1,016,629,083.94|286,553,405.10|
|所有者权益（或股东权益）合计|1,594,840,006.20|864,764,327.36|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|2,295,519,952.13|1,600,461,535.85|

法定代表人：王少钦主管会计工作负责人：赵宝英会计机构负责人：赵宝英
利润表
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期金额（7-9月）|上期金额（7-9月）|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、营业收入|469,581,155.98|75,192,242.61|1,350,264,892.02|275,028,839.88|
|利息净收入|38,131,351.21|18,794,492.56|108,697,661.58|46,905,776.64|
|利息收入|38,131,351.21|18,794,492.56|108,697,661.58|46,905,776.64|
|利息支出|||||
|手续费及佣金净收入|426,427,151.82|53,273,311.46|1,229,480,395.96|223,239,534.58|
|手续费及佣金收入|427,677,151.82|63,681,122.29|1,230,730,395.96|252,562,648.74|
|手续费及佣金支出|1,250,000.00|10,407,810.83|1,250,000.00|29,323,114.16|
|投资收益（损失以“－”号填列）|1,950,973.14|1,664,638.59|1,950,973.14|3,295,249.80|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|3,071,679.81|1,459,800.00|10,135,861.34|1,588,278.86|
|汇兑收益（损失以“－”号填列）|||||
|其他业务收入|||||
|二、营业支出|106,310,473.63|32,751,329.93|255,696,612.77|83,815,028.06|
|营业税金及附加|26,344,806.77|4,651,347.76|75,753,252.76|16,923,299.59|
|业务及管理费|79,965,666.86|28,099,982.17|179,066,005.93|67,589,873.23|
|资产减值损失|||877,354.08|-698,144.76|
|其他业务成本|||||
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）|363,270,682.35|42,440,912.68|1,094,568,279.25|191,213,811.82|
|加：营业外收入||400.00|1,900.00|3,200.00|
|减：营业外支出|||40,000.00|1,500,000.00|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号|363,270,682.35|42,441,312.68|1,094,530,179.25|189,717,011.82|

||||||
|-|-|-|-|-|
|填列）|||||
|减：所得税费用|90,817,670.59|10,610,328.18|273,632,544.81|47,429,252.96|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）|272,453,011.76|31,830,984.50|820,897,634.44|142,287,758.86|
|六、每股收益：|||||
|（一）基本每股收益（元/股）|0.6000|0.0701|1.8077|0.3133|
|（二）稀释每股收益（元/股）|0.6000|0.0701|1.8077|0.3133|
|七、其他综合收益|||||
|八、综合收益总额|272,453,011.76|31,830,984.50|820,897,634.44|142,287,758.86|

法定代表人：王少钦主管会计工作负责人：赵宝英会计机构负责人：赵宝英
现金流量表
2014年1—9月
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额（1-9月）|上年年初至报告期期末金额（1-9月）|
|一、经营活动产生的现金流量：|||
|客户存款和同业存放款项净增加额|||
|向中央银行借款净增加额|||
|向其他金融机构拆入资金净增加额|||
|收取利息、手续费及佣金的现金|858,235,813.07|512,583,139.33|
|收到其他与经营活动有关的现金|20,214,900.00|12,614,200.00|
|经营活动现金流入小计|878,450,713.07|525,197,339.33|
|客户贷款及垫款净增加额|985,000,000.00|564,700,000.00|
|存放中央银行和同业款项净增加额|||
|支付手续费及佣金的现金|15,609,955.54|19,489,288.60|
|支付给职工以及为职工支付的现金|126,815,726.85|70,563,524.90|
|支付的各项税费|187,737,017.71|59,997,377.16|
|支付其他与经营活动有关的现金|74,621,334.38|137,321,065.58|
|经营活动现金流出小计|1,389,784,034.48|852,071,256.24|
|经营活动产生的现金流量净额|-511,333,321.41|-326,873,916.91|
|二、投资活动产生的现金流量：|||
|收回投资收到的现金|1,480,000,000.00|166,669,450.00|
|取得投资收益收到的现|1,950,973.14|3,250,252.92|

||||
|-|-|-|
|金|||
|收到其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流入小计|1,481,950,973.14|169,919,702.92|
|投资支付的现金|1,050,000,000.00|64,289,121.14|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金|11,978,836.19|6,889,912.75|
|支付其他与投资活动有关的现金||15,003.12|
|投资活动现金流出小计|1,061,978,836.19|71,194,037.01|
|投资活动产生的现金流量净额|419,972,136.95|98,725,665.91|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计||-|
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|90,821,955.60|45,410,977.80|
|支付其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流出小计|90,821,955.60|45,410,977.80|
|筹资活动产生的现金流量净额|-90,821,955.60|-45,410,977.80|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响|||
|五、现金及现金等价物净增加额|-182,183,140.06|-273,559,228.80|
|加：期初现金及现金等价物余额|356,164,407.96|461,949,937.67|
|六、期末现金及现金等价物余额|173,981,267.90|188,390,708.87|

法定代表人：王少钦主管会计工作负责人：赵宝英会计机构负责人：赵宝英
4.2审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用