哈尔滨博实自动化股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
(独立董事王栋)
各位股东及股东代表：
本人作为哈尔滨博实自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规，以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》、《独立董事工作制度》等规定，保持独立董事的独立性和职业操守，认真行使公司所赋予的权利，履行独立董事的职责，及时了解公司日常经营重要信息，积极关注公司的发展状况，按时出席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东的利益，发挥独立董事的作用。根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将2017年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、2017年度出席公司会议的情况
2017年度公司共召开了7次董事会会议，本人出席了7次，其中现场出席3次，以通讯方式参会4次。
2017年度公司召开1次股东大会，即2016年度股东大会，本人因工作原因未出席，委托独立董事张劲松女士代作2016年度述职报告。
2017年度公司审计委员会召开4次会议，本人出席了4次。
2017年度公司提名委员会召开2次会议，本人出席了2次。
2017年度公司薪酬与考核委员会召开2次会议，本人出席了2次。
2017年度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。对出席的董事会会议审议的所有议案，经认真审议，本人均投了同意票，无反对、弃权的情况；报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况；未有连续两次未参加董事会的情况；
报告期内公司重大事项，本人均无异议。
二、对2017年度相关事项发表独立意见情况
（一）对2017年度相关事项发表独立意见情况
1、关于公司与张玉春先生、王春钢先生共同投资暨关联交易的独立意见：本次关联交易事项符合公司及股东长远利益，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主营业务不会因此交易而对关联方形成依赖。不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东的利益的情况，关联交易事项及审议程序符合相关法律法规、公司章程的相关规定。
2、公司与哈尔滨工业大学资产投资经营有限责任公司共同投资暨关联交易的独立意见：本次关联交易事项可充分发挥各方在相关领域的优势，符合公司及股东长远利益，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主营业务不会因此交易而对关联方形成依赖。不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东的利益的情况，关联交易事项及审议程序符合相关法律法规、公司章程的相关规定。
3、关于公司2017年上半年度关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见：
（1）以前期间担保情况：2016年，公司针对中国石化集团公司及其所属企业与P&P IndustrietechnikGmbH（以下简称“P&P公司”）洽谈中的烷基化废酸回收项目，向中石化出具《担保函》，对担保项目技术谈判及后续合同签订、履行过程中P&P公司对中石化应负所有义务和责任承担累计不超过人民币1.5亿元的担保责任。
该担保事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过。截至报告期末，该担保事项尚未实际履行。
（2）报告期内担保情况：报告期内，公司控股子公司哈尔滨博奥环境技术有限公司向中国进出口银行黑龙江省分行申请总额度为人民币1.65亿元的银行授信，其中贷款不超过人民币4,500万元；非融资类保函及贸易融资不超过人民币12,000万元。公司对上述授信提供连带责任保证担保，额度不超过上述银行授信额度，期限不超过5年,该担保事项已经公司第三届董事会第三次会议审议通过。报告期内，公司履行上述4,500万元贷款担保事项，其余担保事项尚未实际履行。
截至2017年6月30日止，除以上担保事项外，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（3）报告期内公司不存在控股股东及其它关联方违规占用公司资金的情况，也
不存在以前期间发生延续到报告期的违规占用资金情况。
4、对会计政策变更的独立意见：公司依据财政部新修订的会计准则对会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定。公司本次对会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。
（二）对2016年度董事会相关事项发表独立意见情况
1、对公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见：
（1）报告期内公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（2）报告期内公司对外担保具体情况：报告期内公司针对中国石化集团公司及其所属企业与P&P工业技术公司洽谈中的烷基化废酸回收项目，向中石化出具《担保函》，对担保项目技术谈判及后续合同签订、履行过程中P&P工业技术公司对中石化应负所有义务和责任承担累计不超过人民币1.5亿元的担保责任。该担保事项已经公司第二届董事会第二十一次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过，该担保事项在报告期内尚未履行完毕。
截至2016年12月31日止，除以上担保事项外，公司无其他担保事项，该担保占2016年度经审计净资产的7.85%。
（3）报告期内公司不存在控股股东及其它关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续到报告期的违规占用资金情况。
2、关于公司2016年度利润分配预案的独立意见：公司董事会提出的2016年度利润分配预案是结合《公司章程》相关利润分配政策和实际情况提出的，不存在损害投资者利益的情况。我们同意将该议案提交2016年度股东大会审议。
3、关于2016年度内部控制评价报告的独立意见：公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律、法规规定，且公司内部控制制度能够贯彻落实执行，在对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等重点控制事项方面不存在重大缺陷；能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保证，公司的内部控制是有效的。
4、关于变更会计师事务所暨聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017
年度审计机构的独立意见：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计团队已经连续多年为公司提供审计服务，为确保上市公司审计工作的独立性，公司拟变更会计师事务所。致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，并具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够独立对公司财务状况进行审计，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，符合公司2017年度财务审计工作要求。公司此次变更会计师事务所审议程序符合相关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情况。同意聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的审计机构并将该议案提交公司2016年度股东大会审议。
5、关于公司预计2017年度日常关联交易的独立意见：公司预计与关联人发生的日常关联交易均为公司日常经营活动所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大影响，公司的主要业务不会因此交易而对关联人形成依赖。公司的关联交易依据公平、合理的定价政策，不会损害公司和广大中小投资者的利益。关联交易合同的签订和履行符合国家有关法律、法规的规定。董事会对本次关联交易审议表决履行了合法的程序，关联董事依照有关法规在表决时进行了回避。
6、关于使用结余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金的独立意见：公司本次使用结余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金，符合公司募集资金的实际使用情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害股东，特别是中小股东利益的情况。该事项履行了必要的审批程序，同意公司使用结余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金，该事项需提交股东大会审议通过后方可实施。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司第三届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格遵守公司《独立董事工作制度》，依据《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，履行审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员的职责。
四、对公司进行现场调查情况
2017年度，本人对公司进行了12个工作日的调研和实地考察工作,具体如下：1、董事会审计委员会任职情况：本人认真对待自己在审计委员会的职责，监督公司的内部审计制度实施情况；审核公司相关信息及其披露；与内部审计及外部审
计沟通；审查公司内控制度等。
2、董事会提名委员会任职情况：本人认真履行提名委员会的职责，根据公司经营活动、资产规模和股权结构等情况，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序；
对董事候选人、总经理及其他高级管理人员人选进行审查；通过对社会各界的接触，甄选适合公司的各方面的人才，并且适时整理相关人员的简历提交提名委员会和公司相关部门。
3、董事会薪酬与考核委员会任职情况：本人作为薪酬与考核委员会委员，积极参与制定公司董事及高级管理人员的薪酬计划或方案；审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；并对公司薪酬制度执行情况进行监督。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、监督公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关文件的要求执行。报告期内，对公司执行《信息披露管理制度》的情况进行了检查，公司董事会能够按照制度的要求真实、准确、完整的进行对外信息披露，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏情况，也未发现有重大未公开信息泄漏的情况。
2、保护投资者合法权益：关注公司在指定媒体上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，促进公司依法规范运作，维护公司和全体股东的权益。
3、公司治理及经营管理：利用参加董事会的机会以及其他时间，通过查阅有关资料，并与相关人员进行问询、讨论，对公司的业务发展、财务管理、募集资金使用及其他重大事项情况进行了解，听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使表决权。
六、培训学习及其他
为了更好地履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，本人深入学习相关法律、法规和规章制度，加深对涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等法规的理解，增强保护公司和社会公众股东权益的思想意识，提高对公司和投资者的保护能力。
报告期内无提议召开董事会、无提议召开临时股东大会、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
电子邮箱：wongdony@163.com
2018年，本人将继续认真履行独立董事的职责，切实维护公司和股东的合法权益，尤其是保护中小股东的权益不受损害，积极参与公司重大事项的决策，充分利用专业知识和经验为公司的发展贡献力量，以期更好的回报广大投资者。
特此报告。
独立董事：王栋2018年4月19日