公司代码：601519 公司简称：大智慧上海大智慧股份有限公司
2019年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人张志宏、主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人（会计主管人员）李菁声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
公司于2016年7月26日收到中国证监会发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），中国证监会认定公司存在信息披露违法事实。公司因上述《行政处罚决定书》所涉及的虚假陈述责任，陆续收到上海市第一中级人民法院（以下简称“一中院”）、上海市金融法院及上海市高级人民法院发来的《应诉通知书》、《民事判决书》、《民事裁定书》及相关法律文书，详见本报告“第四节经营情况的讨论与分析，二、其他披露事项，（二）可能面对的风险，5、诉讼风险”及“第五节重要事项，六、重大诉讼、仲裁事项”。目前上述案件的诉讼时效已届满，但由于相关文书送达尚需时日，公司预计本报告批准报出日后仍会有部分新增诉讼，后续新增诉讼案无法合理估计和可靠计量，公司无法预计后续新增诉讼事项对本期利润或期后利润的影响。
十、其他
□适用√不适用
目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 21第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 23第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 23第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 25第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 134
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
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|常用词语释义|||
|本报告|指|2019年半年度报告|
|大智慧、公司、本公司|指|上海大智慧股份有限公司|
|财汇科技|指|上海大智慧财汇数据科技有限公司|
|香港阿斯达克网络|指|阿斯达克网络信息有限公司|
|大智慧国际|指|DZH International Pte.Ltd（大智慧国际有限公司）|
|DZH Financial Research|指|DZH Financial Research, Inc.|
|中国证监会|指|中国证券监督管理委员会|
|元、万元、亿元|指|人民币元、人民币万元、人民币亿元|

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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|公司的中文名称|上海大智慧股份有限公司|
|公司的中文简称|大智慧|
|公司的外文名称|Shanghai DZH Limited|
|公司的法定代表人|张志宏|

二、联系人和联系方式
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||董事会秘书|证券事务代表|
|姓名|凌锋|王旭玲|
|联系地址|上海市浦东新区杨高南路428号1号楼|上海市浦东新区杨高南路428号1号楼|
|电话|021-20219261|021-20219261|
|传真|021-33848922|021-33848922|
|电子信箱|Ir@gw.com.cn|Ir@gw.com.cn|

三、基本情况变更简介
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|公司注册地址|中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301－130座|
|公司注册地址的邮政编码|201203|
|公司办公地址|上海市浦东新区杨高南路428号1号楼|
|公司办公地址的邮政编码|200127|
|公司网址|http://www.gw.com.cn/|
|电子信箱|Ir@gw.com.cn|
|报告期内变更情况查询索引|报告期内无变更情况|

四、信息披露及备置地点变更情况简介
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|公司选定的信息披露报纸名称|《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》|
|登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址|http://www.sse.com.cn/|
|公司半年度报告备置地点|董事会办公室|

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|报告期内变更情况查询索引|报告期内无变更情况|

五、公司股票简况
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|股票种类|股票上市交易所|股票简称|股票代码|变更前股票简称|
|A股|上海证券交易所|大智慧|601519|/|

六、其他有关资料
□适用√不适用
七、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
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|主要会计数据|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|营业收入|289,955,036.53|277,507,373.35|4.49|
|归属于上市公司股东的净利润|-77,989,444.59|-28,501,917.17|不适用|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润|3,079,361.86|3,585,270.28|-14.11|
|经营活动产生的现金流量净额|-148,335,929.47|98,150,350.30|-251.13|
||本报告期末|上年度末|本报告期末比上年度末增减(%)|
|归属于上市公司股东的净资产|1,365,613,828.65|1,441,688,119.35|-5.28|
|总资产|1,926,113,288.81|2,031,381,580.48|-5.18|

(二) 主要财务指标
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|主要财务指标|本报告期（1－6月）|上年同期|本报告期比上年同期增减(%)|
|基本每股收益（元／股）|-0.039|-0.014|不适用|
|稀释每股收益（元／股）|-0.039|-0.014|不适用|
|扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）|0.002|0.002|0.00|
|加权平均净资产收益率（%）|-5.56|-2.11|不适用|
|扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）|0.22|0.27|减少0.05个百分点|

公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
1、归属于上市公司股东的净利润同比下降，主要原因是本报告期内诉讼数量增加，预计负债估计金额上升。
2、经营活动产生的现金流量净额同比下降，主要原因是本报告期内受限货币资金增多，诉讼赔偿款支付增加。
八、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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|非经常性损益项目|金额|附注（如适用）|
|计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外|773,979.07||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|-84,837,501.40|计提预计负债等|
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|1,103,529.94||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,891,185.94||
|合计|-81,068,806.45||

十、其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司所从事的主要业务概述
公司是国内领先的互联网金融信息服务提供商，基于多年在证券和互联网领域取得的资源和技术积累，充分发挥大平台和大数据优势，打造了集资讯、服务、交易为一体的一站式、智能化互联网金融信息服务平台，向广大投资者提供各类基于互联网平台应用的金融信息产品和服务。
公司的主要业务聚焦在证券信息服务平台、大数据及数据工程服务和境外业务三大板块。证券信息服务平台是以软件终端为载体，以移动APP、PC版软件、云服务、互动直播以及TV终端等方式向广大投资者提供及时、专业的证券信息和数据服务的综合性互联网平台。全资子公司财汇科技致力于建立中国及海内外最专业、最精准、最全面的金融数据中心，向银行、保险公司、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构及高等院校提供金融数据以及数据管理、数据监控、数据挖掘等服务。公司在中国香港、新加坡和日本东京收购了当地的金融信息服务商，通过本土化的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。
（二）公司经营模式
1、证券信息服务平台
证券信息服务平台的产品包括金融资讯及数据PC终端服务系统、金融资讯及数据移动终端服务系统、证券公司综合服务系统和直播平台等。
（1）金融资讯及数据PC终端服务系统2C的PC软件包括：“大智慧365”、“大智慧专业版”、“大智慧财富版”、“大智慧策略投资终端”以及“大智慧港股通专业版”。公司在采集各大交易所的行情数据和金融资讯的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，根据投资者的实际需要开发出数据分析和函数运算等衍生功能，设计出直观、实用而又符合投资者使用习惯的软件界面和信息工具，并最终将上述内容整合到相应的PC终端软件中，提供给用户使用。
（2）金融资讯及数据移动终端服务系统的2C产品为大智慧APP，该APP是业内领先的一站
式证券信息服务平台，全方位覆盖全球金融市场信息，包括A股、港股、美股、基金、期货、外
汇、债券等行情和数据，平台月活跃用户近千万。大智慧APP的业务模式与2C的PC软件的业务
模式基本相同，只是终端不同。
（3）证券公司综合服务系统主要是向境内证券公司提供标准化和定制化的集行情、资讯和前端委托交易为一体的证券信息服务系统，其最终用户是证券公司的C端客户。
（4）直播平台是公司于2016年搭建的，初期为2C直播平台；2018年，公司将直播平台的技术和服务输出，用云服务方式帮助银行、券商和基金等金融机构以最低成本搭建自己的直播平台，建立了2B直播服务体系。
2、大数据及数据工程服务
大数据及数据工程服务包括数据库产品、数据应用产品以及数据解决方案三大产品线。公司在采集各大交易所和其他数据源的行情数据、金融资讯和企业数据的基础上，对数据和资讯进行分类整理和深入挖掘，向金融机构提供标准化大数据产品或定制化数据服务。主要产品形态为金融资讯及数据PC终端服务系统。
（1）数据库产品
公司拥有海量金融数据及企业数据资源，并在此基础上深度定制开发了特色数据库产品。数据库采用先进的数据库设计技术，其内容准确、全面、及时，库结构标准、易扩展，支持数据接口、落地数据库等多种业务系统对接模式，可以为投资决策、市场研究、风险控制、证券估值和金融工程提供全面的数据支持。
（2）数据应用产品
在数据库产品的基础上，公司针对B端机构客户的实际业务需求，开发了多款数据应用系统产品。其中，金融大数据终端便于客户提取获得各金融品种及企业相关的基本信息、公告研报及新闻资讯，并形成多维统计报表；证券风险预警系统通过对上市公司、发债主体的舆情信息、重大事件实时监控，结合客户持仓证券进行邮件提醒；企业预警通APP作为移动端风控预警新工具，可实现千万企业全方位、多维度、立体化的预警信息监控与推送提醒；慧眼大数据风险监测系统则是企业风险监控的新产品。
（3）数据解决方案
公司深入了解客户实际业务流程目标，运用自身完善的数据库、数据处理技术及应用开发经验为客户量身打造一体化的数据解决方案，为广大机构客户提供各类个性化的产品定制服务，并已形成一整套规范化的数据及应用产品定制流程，确保各类定制数据的准确性、及时性和专业性。
3、境外业务
公司从2010年8月收购阿斯达克网络迈出国际化的第一步起，经过多年耕耘积累发展，目前境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家。境外业务涵盖金融终端与数据、交易及结算系统、广告投放及市场活动推广等领域，主要产品形态为港股服务系统和证券公司综合服务系统。
香港阿斯达克网络是当地最大财经资讯服务商，市场占有率近70%。阿斯达克网络通过网站及移动APP为投资者提供即时及全面可靠的财经资讯及分析工具，内容涵盖港股、A股、美股、外汇及基金等。
大智慧国际是新加坡本土最大的柜台交易服务商和财经资讯提供商，为银行和证券公司提供定制化交易系统（包括前端委托交易系统和后台撮合处理系统），以及定制化金融信息终端。
DZH FinancialResearch是日本重要的财经资讯服务商,为日本证券公司及其客户提供高质量的投资信息，覆盖日本、中国、美国等国家地区的股票市场和全球外汇市场。
（三）行业情况说明
1、投资者数量稳定增长，移动互联网普及率不断提升，为金融信息服务行业发展奠定坚实的用户基础。
我国证券市场投资者数量稳定增长。根据中国证券登记结算有限责任公司统计月报，截至2019年6月底，证券投资者数达到1.54万户，同比增长9.72%。移动互联网用户规模持续扩大。
根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的《第43次中国互联网络发展状况统计报告》显示，截至2018年12月，我国手机网民规模达8.17亿，较2017年年末增加6,433万人。证券市场投资者和移动互联网用户的稳定增长，为金融信息服务行业发展奠定坚实的用户基础。
2、科技水平不断提升，大数据、云计算、人工智能和5G推动金融信息服务行业全面进入智能化时代。
随着科技水平不断提升，新技术与金融行业创新发展的深度融合已成为金融信息服务行业的发展趋势。引入大数据、云计算、人工智能等新技术，通过机器人、语言识别、自然语言处理和
专家系统的应用，拓宽了金融信息服务的深度和广度，可以使金融信息服务做到“随人”（“千人千面”，服务智能匹配）、“随时”（服务即时自动化响应）、“随地”（空间阻碍消除，服务无边界）、“随需”（建立全面精准的用户画像，为用户提供个性化服务），实现以客户为中心，推动行业进入智能化时代。同时，5G发展进入实质部署和预商用阶段，将进一步支撑和促进大数据、云计算以及人工智能的快速发展，也为未来金融信息服务行业的创新产品和应用场景提供最强有力的保障。
3、资本市场受到了党和国家前所未有的重视，将进入大发展时代，金融信息服务行业有望迎来新机遇。
2019年2月22日，习近平总书记在中共中央政治局就完善金融服务、防范金融风险举行的第十三次集体学习上对资本市场提出了“要建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。”总书记还特别强调要“走出中国特色金融发展之路”，表明下一阶段我国资本市场发展的理论探索将会得到强化，资本市场将进入大发展时代，金融信息服务行业也会迎来新的战略发展机遇。
4、科创板正式开板，科技创新企业直接融资的新渠道打通，也将为金融信息服务行业带来了持续发展的动力。
2019年6月13日，第十一届陆家嘴论坛上中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式，科创板正式开板。2019年7月22日，科创板首批25家公司挂牌上市交易，标志着设立科创板并试点注册制这一重大改革任务正式落地。科创板开辟了中国科技创新企业的直融渠道，助力科技创新企业的发展，带动经济转型升级，进一步深化中国资本市场的改革开放，提高资本市场宽度和深度，也将为金融信息服务行业带来了持续发展的动力。
5、资本市场对外开放进程加速，开放力度持续加大，激发市场活力，为金融信息服务行业创新发展开拓了广阔的空间。
2019年3月1日，MSCI决定将现有大盘A股在MSCI全球基准指数中的纳入因子由5%提高至20%。6月13日，中国证监会主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的9项政策措施。6月17日，中英“沪伦通”项目顺利启动。6月21日，A股纳入富时罗素正式启动。
7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室宣布了一系列金融业进一步对外开放的政策措施。
资本市场的对外开放进程加速将带来金融产品的多样化和创新性，增加新的信息服务需求，使得金融信息服务行业持续受益，为行业的发展开拓了更广阔的空间。
二、报告期内报告期内公司主要资产发生重报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
（一）公司拥有领先的行业地位和品牌知名度优势。
经过多年的发展，公司已成为中国领先的互联网金融信息服务提供商之一，在所处行业的市场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公司的品牌也得到了行业和社会的认可。
（二）公司拥有行业领先的技术与研发实力、以及完整的产品线。
作为互联网金融信息服务综合提供商，公司拥有业内最完整的产品组合，产品丰富、结构合理，可以为各层次的个人及机构客户，提供全面、准确、及时的互联网金融信息服务和增值服务。
作为大数据及数据工程处理的专家，公司拥有海量的历史数据和丰富的数据生产经验，数据整合维度广，数据提供方式多样化，能为客户快速提供各类型定制化的平台搭建与项目研发服务。
（三）公司拥有海量的金融数据资源和丰富的行业经验。
公司在金融信息服务行业深耕了二十余年，累积海量金融数据资源，创造行业数个第一。公司高层管理人员及核心团队均拥有10年以上丰富的行业经验，在科技金融技术服务、投资决策数据服务、用户共享联合运营等多方面拥有深厚的实力。
（四）公司拥有广泛的客户资源。
经过多年发展，公司向广大用户提供丰富的金融信息产品和服务，客户覆盖银行、券商、基金、保险、资管和普通投资者等金融市场的各层次参与主体。公司长期稳定的机构客户包括所有具有托管业务资格的托管行，所有保险资产管理公司在内的90%以上的保险机构，95%以上的基金公司，70%以上证券公司以及众多的信托公司、投资公司、高等院校等。
（五）公司拥有前瞻性的国际板块布局。
经过多年积累发展，公司境外金融信息服务已辐射至东亚及东南亚多个国家，在亚洲三大金融中心中国香港、新加坡和日本东京都设立有子公司，通过本土化的团队运作和集团化的规范管理，有效打通了国际国内通道，进行了前瞻性的国际板块布局。
四、说明
□适用√不适用
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
报告期内，公司实现营业收入28,995.50万元，同比增长4.49%；营业成本12,439.74万元，同比增长8.81%；公司实现归属于上市公司股东的净利润为-7,798.94万元，上年同期为-2,850.19万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为307.94万元，上年同期为358.53万元。
报告期内，公司坚持以互联网金融信息服务为核心的基本发展思路，围绕“做优2C、做强2B、做大海外”的持续发展战略，秉持务实、高效的经营管理理念，加强主业的业务创新和产品创新投入，加强公司核心竞争力，夯实公司的市场地位。公司主要工作如下：
（一）证券信息服务平台
报告期内，公司继续以用户需求为导向，优化基础服务，加强战略投入，鼓励产品和服务的研发创新，不断完善和细分产品结构，提供更优质服务，巩固和提升公司的市场份额，保持公司的竞争优势。
报告期内，公司全力推动科创板的项目研发和上线工作，新增了科创板的行情、资讯、前端交易、投资者教育等内容和服务，顺利完成科创板的整体平稳上线，为科创板的开板提供了有力的信息服务支持。
报告期内，公司加强知识型智能社区服务平台“慧信”的研发，进一步完善群、直播、短视频等功能和服务系统，并推出群店、服务号等服务新模式，加强内容生态建设。慧信的推出，将大大提升平台的服务水平和服务能力。
报告期内，公司继续加大对金融机构综合金融服务的探索，以“金融数据云”和“音视频服务云”作为内容输出，持续为客户创造价值。公司积极拓展慧直播业务在银行、证券等核心金融行业的多层次应用，丰富音视频服务，提升客户满意度。
（二）大数据及数据工程服务
报告期内，公司继续夯实基础，加大在大数据和人工智能等领域的探索和创新，加强数据挖掘力度，进一步提升数据生产效率与质量，扩大数据的生产规模，为用户提供更好的服务。
报告期内，公司继续优化自身产品线，加大营销力度，扩大用户数量，提升企业口碑，巩固公司在金融机构数据库服务领域的领先优势，累计服务的机构客户已超过1000家。
报告期内，公司加大对企业预警通APP的研发投入，在原有功能的基础上，增加集团户监测、高新企业全景分布图、公告多维度智能搜索、全景查看企业融资、各类专题数据等功能，APP用户数量和口碑持续提升。
报告期内，公司对慧眼大数据风险监测系统进行持续升级，该系统可以提供独家风险监测模型和分层业务角色管理，支持多种风险信息推送方式，帮助金融机构实现对企业及其证券风险的持续监控和追踪管理。
（三）境外业务发展
报告期内，阿斯达克网络完成移动APP的升级，嵌入视频模块和交易模块，丰富了功能服务，提升了用户体验。
报告期内，大智慧国际深挖客户需求，持续加强产品研发和服务创新，跨国业务拓展取得了较大的突破。
报告期内，DZH FinancialResearch加强成本控制，拓宽业务范围，提升盈利能力。
（四）其他
报告期内，公司持续加强党建工作，公司党委获得“先进基层党组织”称号，通过党建带动工会建设，打造员工之家。公司坚持以人为本，关心呵护员工健康，改善工作环境和员工福利，加强企业文化建设，增强员工的归属感，提高了团队的凝聚力和战斗力，进一步提升公司核心竞争力。
报告期内，公司采取科学的管理模式，进一步完善内部制度建设，对数据生产部门、技术支持部门、软件开发部门制定了严格可行的考核制度，提升各环节协作效率，保证向用户提供准确、及时、完整的数据和信息，保证用户需求和建议得到及时反馈，全面提升用户的满意度。
报告期内，公司加强与投资者的沟通交流，认真接听投资者来电，细致回复上证e互动投资者提问，热情接待机构投资者调研，不断提升公司市场形象。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
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|科目|本期数|上年同期数|变动比例（%）|
|营业收入|289,955,036.53|277,507,373.35|4.49|
|营业成本|124,397,376.24|114,324,100.11|8.81|
|销售费用|44,042,028.09|40,976,740.19|7.48|
|管理费用|77,864,485.15|81,681,837.62|-4.67|
|财务费用|-15,630,094.41|-3,451,850.07|不适用|
|研发费用|49,919,373.83|41,749,363.16|19.57|
|经营活动产生的现金流量净额|-148,335,929.47|98,150,350.30|-251.13|
|投资活动产生的现金流量净额|31,404,065.84|-87,533,047.39|不适用|
|筹资活动产生的现金流量净额|-1,630,286.73|-80,000,000.00|不适用|

1、营业收入变动原因说明:本报告期内业务发展较为平稳，收入同比小幅增长。
2、营业成本变动原因说明:本报告期内成本控制得当，同比略有增长。
3、销售费用变动原因说明:本报告期内广告宣传费投入同比有所增加。
4、管理费用变动原因说明:本报告期内管理费用控制得当，同比小幅下降。
5、财务费用变动原因说明:本报告期内银行存款增加，带来的利息收入增加。
6、研发费用变动原因说明:本期报告期内加大产品研发投入，职工薪酬同比有所增加。
7、经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本报告期内受限货币资金增多，诉讼赔偿款支付增加。
8、投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本报告期内净收回银行理财资金较多。
9、筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上年同期存在归还大股东借款的情形。
2 其他
(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
(2)其他
□适用√不适用
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元
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|项目名称|本期期末数|本期期末数占总资产的比例（%）|上期期末数|上期期末数占总资产的比例（%）|本期期末金额较上期期末变动比例（%）|情况说明|
|货币资金|1,043,385,972.91|54.17|1,110,116,758.78|54.65|-6.01|主要系银行存款减少。|
|交易性金融资产|75,433,260.26|3.92|24,455,424.66|1.20|208.45|主要系新金融工具准则调整。|
|持有待售资产|0.00|0.00|45,000,000.00|2.22|-100.00|系参股公司宁波恺英互联网小额贷款有限公司的股权已出售。|
|其他流动资产|5,353,365.41|0.28|48,239,252.87|2.37|-88.90|主要系新金融工具准则调整及银行理财金额有所减少。|
|应付职工薪酬|1,942,961.95|0.10|41,223,027.28|2.03|-95.29|主要系支付上期期末计提薪酬费用。|
|其他应付款|17,718,085.07|0.92|88,739,296.25|4.37|-80.03|主要系支付上期期末计提的诉讼赔付金。|
|预计负债|256,144,137.57|13.30|170,849,526.46|8.41|49.92|主要系诉讼金额有所增加。|
|少数股东权益|0.00|0.00|1,273,544.03|0.06|-100.00|主要系控股公司广东财慧贵金属经营有限公司已注销。|

2.截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.其他说明
□适用√不适用
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
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|报告期内投资额|750.00|
|投资额增减变动数|750.00|
|上年同期投资额|0.00|
|投资额增减幅度（%）|100.00|

(1)重大的股权投资
□适用√不适用
(2)重大的非股权投资
□适用√不适用
(3)以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(五)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(六)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
1、主要控股公司分析
单位：万元 币种：人民币
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|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|主营业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|净利润|
|上海大智慧基金销售有限公司|基金代销|12,000.00|1,078.11|324.14|94.98|-382.16|
|上海大智慧信息科技有限公司|计算机软件的开发与销售|10,000.00|24,192.61|16,561.03|5,827.55|-1,930.27|
|阿斯达克网络信息有限公司|互联网金融信息服务|14,413.98（港币）|38,452.09|33,367.10|12,286.01|2,535.54|
|上海大智慧财汇数据科技有限公司|计算机软硬件开发与销售|3,000.00|18,229.18|15,754.36|7,669.29|676.49|

2、主要参股公司分析
单位：万元 币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|公司名称|主营业务|注册资本|总资产|净资产|营业收入|净利润|
|杭州大彩网络科技有限公司|增值电信业务|5,000.00|797.17|-273.10|0.00|-68.17|
|中证机构间报价系统股份有限公司|机构间报价、发行与转让服务|755,024.45|961,998.00|815,555.73|0.88|2,786.94|

注：中证机构间报价系统股份有限公司数据为母公司财务报表数据，非合并报表数据。
(七)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
二、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用√不适用
(二)可能面对的风险
√适用□不适用
1、经营业绩受金融市场波动影响的风险
公司主营业务与资本市场的波动情况高度相关，若资本市场波动导致市场指数处于低位，将影响投资者的投资热情，抑制投资者对金融信息服务的需求，影响公司的整体经营业绩。对此，公司将持续改进证券信息平台移动APP和PC产品的功能和服务，提升产品质量，优化用户体验；
公司将继续加强核心海量数据库的升级、优化和完善工作；公司将继续推进境外业务稳步发展，形成更强大的用户网络和交易网络。
2、行业竞争进一步加剧的风险
随着资本市场的快速发展，投资者对金融信息的需求不断增加，公司所处的互联网金融信息服务行业竞争激烈，市场中缺乏竞争力的企业将被排挤出市场。对此，公司将围绕“慧信”进一步拓展证券信息服务的应用场景，提升公司产品的专业化、智能化和个性化优势；公司将加强数据服务类、模块化增值服务型的标准化新产品研发，并对已有的风控预警产品进行整合，进一步提升公司核心竞争力。
3、人力成本上升的风险
作为智力密集和人才密集型企业，人力成本在公司总成本中的占比很大。随着中国经济的快速发展，城市生活成本的上升，社会平均工资逐年递增，公司面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。对此，公司将持续做好人力资源管理工作，通过适度提升员工薪酬等手段，提升员工满意度，稳定人员流动率；公司将持续调整研发人员的布局，从原来上海、北京两地布局，逐渐变为全国多点布局；公司将积极探索民营企业党建工会工作的有效途径和方法，开展有特色的党建和工会活动，不断加强企业文化建设，促进公司持续稳健发展。
4、创新的风险
作为金融信息服务行业的领跑者，不断创新是公司一直以来秉承的优良传统。但若创新项目投入过大，风险无法有效把控，将不能带来与投入相匹配的经济效益，可能会对公司整体盈利能力造成负面影响。因此，对于新项目的投入，公司将从事前的立项决策和运营规划、事中的投资成本控制和责任人奖惩机制、以及事后的评估机制等几个方面严控相关风险，提升公司整体盈利能力。
5、诉讼风险
公司于2016年7月26日收到中国证监会发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），中国证监会认定公司存在信息披露违法事实。公司因上述《行政处罚决定书》所涉及的虚假陈述责任，陆续收到上海市一中院、上海金融法院和上海市高级人民法院发来的《应诉通知书》、《民事裁定书》、《民事判决书》及相关法律文书。
截至2019年8月9日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计3527例，一中院和上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为61,282.46万元；公司收到上海市高级人民法院发来《民事申请再审案件应诉通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为13.59万元。
公司收到一中院发来的《民事裁定书》及相关法律文书合计698例，法院准许原告撤回对公司证券虚假陈述责任纠纷案的起诉，撤回的诉讼请求金额合计为14,930.13万元。
公司收到一中院《民事判决书》及相关法律文书，根据《民事判决书》显示，法院已对1120名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决，判决驳回99名原告的诉讼请求；判决公司赔偿1021名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决驳回金额7,689.24万元，累计判决赔偿金额16,642.13万元。
公司收到上海市高级人民法院发来的《民事判决书》，二审判决公司赔偿592名原告投资差额损失及佣金损失。公司根据上述涉诉事项的判断结果确认应赔偿金额9,455.87万元（其中已支付赔偿金额合计9,051.32万元），对尚在审理中的剩余诉讼计提预计负债金额合计为25,614.41万元。
虽现诉讼时效已届满，但公司预计本报告批准报出日后仍会有新增诉讼，后续新增诉讼案无法合理估计和可靠计量，公司无法预计后续新增诉讼事项对本期利润或期后利润的影响。
(三)其他披露事项
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
|||||
|-|-|-|-|
|会议届次|召开日期|决议刊登的指定网站的查询索引|决议刊登的披露日期|
|2019年第一次临时股东大会|2019-01-28|公告编号：临2019-006|2019-01-29|
|2018年年度股东大会|2019-06-25|公告编号：临2019-048|2019-06-26|

股东大会情况说明
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
|||
|-|-|
|是否分配或转增|否|
|每10股送红股数（股）|/|
|每10股派息数(元)（含税）|/|
|每10股转增数（股）|/|
|利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明||
|无||

三、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺背景|承诺类型|承诺方|承诺内容|承诺时间及期限|是否有履行期限|是否及时严格履行|如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因|如未能及时履行应说明下一步计划|
|与首次公开发行相关的承诺|解决同业竞争|张长虹|张长虹先生保证在控股或实际控制大智慧期间，其直接或间接控制的、与他人共同控制的、或其本人可以施加重大影响的企业不会从事与大智慧相同或类似的业务，以避免对大智慧的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争。|长期。在解 除 义务后，可以 不 再受 此 限制。|是|是|/|/|
||解决同业竞争|张婷|张婷女士控股或实际控制的其他企业在今后不会从事与大智慧相同或类似的业务，以避免对大智慧的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争。|长期。在解 除 义务后，可以 不 再受 此 限制。|是|是|/|/|
|其他|股|担任|现任及离任公司董事、监事、高|长期|是|是|/|/|

|||||
|-|-|-|-|
|对公司中小股东所作承诺|份限售|公司董事、监事、高级管理人员|级管理人员在其任职期间，每年转让的其直接或长期间接持有的发行人股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。|

四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
2019年1月28日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，决定续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构。详见公司1月29日披露的公告（编号：临2019-006）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
五、破产重整相关事项
□适用√不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项□本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用□不适用
|||
|-|-|
|事项概述及类型|查询索引|
|截至2019年8月9日，公司收到一中院和上海金融法院发来的《民事裁定书》及相关法律文书合 698 例，法院准许原告撤回对公司证券虚假陈述责任纠纷案的起诉，撤回的诉讼请求金额合计为14,930.13万元。|详见公司关于收到《民事裁定书》的公告（一）-（三十四）|

(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
(三)其他说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|事项概述及类型|查询索引|
|截至2019年8月9日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计3527例，|详见公司关于收到《应诉通知书》的|

|||
|-|-|
|一中院和上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为 61,282.46 万元。上海市高级人民法院发来《民事申请再审案件应诉通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为13.59万元。|公告（一）-（八十五）|
|截至2019年8月9日，公司收到一中院《民事判决书》及相关法律文书,根据《民事判决书》显示，法院已对 1120名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决，判决驳回99名原告的诉讼请求；判决公司赔偿 1021名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决驳回金额7,689.24万元，累计判决赔偿金额16,642.13万元。公司收到上海市高级人民法院发来的《民事判决书》,二审判决公司赔偿 592 名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决赔偿金额9,455.87万元，公司已支付赔偿金额合计为9,051.32万元。|详见公司关于收到《民事判决书》的公告（一）-（七十八）、《关于诉讼结果的公告》（一）-（四）|

七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况√适用□不适用
2019年4月，公司控股股东及实际控制人张长虹先生因2016年中国证监会《行政处罚决定书》（[2016]88号）涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪配合公安机关调查。
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
|||
|-|-|
|事项概述|查询索引|
|2019 年 3 月 19 日，公司召开了第四届董事会|详见公司《第四届董事会2019年第二次会议决|

|||
|-|-|
|2019年第二次会议，审议通过了《关于预计2019年度日常关联交易的议案》。董事会参照公司近年来与湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）业务的开展情况，结合公司2019年业务发展需要，预计公司2019年与湘财证券关联交易金额合计为1000万元。本议案无需提交股东大会审议。|议公告》《关于预计2019年度日常关联交易的公告》（编号：临2019-023、临2019-025）|

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)其他重大关联交易
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
□适用√不适用
3 其他重大合同
□适用√不适用
十二、上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1.精准扶贫规划
√适用□不适用
为深入贯彻落实党的“十九大”关于“汇聚各方力量精准扶贫，打赢脱贫攻坚战”的精神，公司积极响应党和国家号召，坚持多渠道履行社会责任、助力扶贫攻坚。公司及各子公司积极参与公益事业、结合公司业务及所在地资源贡献就业岗位、向地区社会慈善机构定向捐款等，将承担企业社会责任融入到公司的经营发展之中。
2.报告期内精准扶贫概要
√适用□不适用
1、2019年3月，公司向上海浦东新区社区老人爱心牛奶项目捐赠10万元，该项目旨在为上海浦东新区60-69周岁的低保家庭老人和特困供养老人每日提供爱心牛奶，进一步弘扬孝亲敬老、慈善公益的传统文化。
2、公司上半年通过采购扶贫县特色产品，促进贫困县产品销售。
3、针对公司内部困难员工生病、住院、直系亲属去世等特殊困难情况进行慰问，并给予相应的支助。
3.精准扶贫成效
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
|||
|-|-|
|指标|数量及开展情况|
|一、总体情况||
|其中：1.资金|12|
|二、分项投入||
|1.产业发展脱贫|/|
|2.转移就业脱贫|/|
|3.易地搬迁脱贫|/|
|4.教育脱贫|/|
|5.健康扶贫|/|
|6.生态保护扶贫|/|
|7.兜底保障|/|
|8.社会扶贫||
|8.3扶贫公益基金|10|

|||
|-|-|
|9.其他项目||
|其中：9.1.项目个数（个）|1|
|9.2.投入金额|2|
|三、所获奖项（内容、级别）||
|2019爱心企业（发证机构：中共上海市陆家嘴金融贸易区综合委员会）||

4.履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况
□适用√不适用
5.后续精准扶贫计划
√适用□不适用
2019年下半年，公司拟于近期捐款，用于贵州黔西南普安县深度贫困村的扶贫项目。未来公司及子公司将继续有针对性地做好扶贫工作。
十三、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十四、环境信息情况
(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用□不适用
经公司核查，本公司及子公司不属于上海市环境保护局于2019年5月17日发布的《上海市2019年重点排污单位名录》中公示的重点排污单位。
公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。
(三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用√不适用
(四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用√不适用
十五、其他重大事项的说明
(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响√适用□不适用
1、公司根据财政部2019年印发的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据通知规定：在资产负债表中“应收票据及应收账款”分别计入“应收票据”和“应收账款”项目；“应付票据及应付账款”分别计入“应付票据”和“应付账款”项目；新增“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计
准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）的要求计提的各项金融工具信用减
值准备所确认的信用损失；将“信用减值损失”、“资产减值损失”项目位置移至“公允价值变
动损益”之后；将“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。
本次调整是对资产负债表及利润表列报项目及其内容作出的合并、分拆、增补调整，仅对财务报表列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
2、公司自2019年01月01日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号-金融资产转移》《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》，根据实际情况将“其他流动资产”数据调整至“交易性金融资产”报表项目列报；将“可供出售金融资产”数据调整至“其他非流动金融资产”报表项目列报；对年初其他综合收益和未分配利润进行调整。
详见本报告“第十节财务报告”中“五、41重要会计政策和会计估计的变更”。
(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
□适用√不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用□不适用
2019年5月9日，公司获悉公司第一大股东张长虹先生所持有的公司股份被司法冻结，冻结的股份包括已质押的无限售流通股157,000,000股和无限售流通股547,792,657股，冻结期限两年，自2019年5月9日起至2021年5月8日止。详见公司2019年5月10日披露的公告（编号：临2019-043）。
(二)限售股份变动情况
□适用√不适用
二、 股东情况
(一)股东总数:
|||
|-|-|
|截止报告期末普通股股东总数(户)|195,470|
|截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）|0|

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|前十名股东持股情况|||||||||||
|股东名称（全称）|报告期内增减|期末持股数量||比例(%)|持有有限售条件股份数量||质押或冻结情况|||股东性质|
||||||||股份状态|数量|||
|张长虹|0|704,792,657||35.46|0||冻结|704,792,657||境内自然人|
|浙江新湖集团股份有限公司|-29,680,891|390,892,900||19.67|0||质押|380,000,000||境内非国有法人|
|张婷|0|85,025,402||4.28|0||无|0||境内自然人|
|张志宏|0|51,238,600||2.58|0||无|0||境内自然人|
|张文宇|446,297|5,639,400||0.28|0||未知|/||境内自然人|
|MERRILL LYNCH INTERNATIONAL|0|5,052,418||0.25|0||未知|/||境外法人|
|中国证券金融股份有限公司|0|3,292,600||0.17|0||未知|/||未知|
|王玫|-6,040,000|2,100,000||0.11|0||未知|/||境内自然人|
|余莉|2,036,000|2,036,000||0.10|0||未知|/||境内自然人|
|中国工商银行股份有限公司－上证上海改革发展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金|1,427,500|1,427,500||0.07|0||未知|/||未知|
|前十名无限售条件股东持股情况|||||||||||
|股东名称|||持有无限售条件流通股的数量|||股份种类及数量|||||
|||||||种类|||数量||
|张长虹|||704,792,657|||人民币普通股|||704,792,657||
|浙江新湖集团股份有限公司|||390,892,900|||人民币普通股|||390,892,900||
|张婷|||85,025,402|||人民币普通股|||85,025,402||
|张志宏|||51,238,600|||人民币普通股|||51,238,600||
|张文宇|||5,639,400|||人民币普通股|||5,639,400||
|MERRILLLYNCHINTERNATIONAL|||5,052,418|||人民币普通股|||5,052,418||
|中国证券金融股份有限公司|||3,292,600|||人民币普通股|||3,292,600||
|王玫|||2,100,000|||人民币普通股|||2,100,000||
|余莉|||2,036,000|||人民币普通股|||2,036,000||

|||||
|-|-|-|-|
|中国工商银行股份有限公司－上证上海改革发展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金|1,427,500|人民币普通股|1,427,500|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|公司前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东张长虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系；与公司第四大股东张志宏先生系兄弟关系。除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。|||
|表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明|不适用|||

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用√不适用
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
三、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 公司债券相关情况
□适用√不适用
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
□适用√不适用
(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|姓名|担任的职务|变动情形|
|徐可|董事|离任|
|朱啸虎|董事|离任|
|张军|监事|离任|
|凌锋|董事|选举|
|陈志|董事|选举|
|章新甫|监事|选举|

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用□不适用
2019年1月28日，公司召开2019年第一次临时股东大会，选举产生了第四届董事会、监事会。2019年1月28日，第四届董事会聘任相关高管，选举产生了第四届董事会相关专门委员会。
第四届监事会选举了监事会主席。详见公司2019年1月29日披露的公告（编号：临2019-006、临2019-007、临2019-008）。
三、其他说明
□适用√不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用√不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2019年6月30日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年6月30日|2018年12月31日|
|流动资产：||||
|货币资金|七（1）|1,043,385,972.91|1,110,116,758.78|
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产|七（2）|75,433,260.26||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|七（5）|78,766,460.63|76,933,024.00|
|应收款项融资||||
|预付款项|七（7）|12,157,312.98|7,766,902.42|
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|其他应收款|七（8）|16,335,951.27|15,772,138.16|
|其中：应收利息||1,084,789.62|1,331,048.40|
|应收股利||||
|买入返售金融资产||||
|存货|七（9）|462,549.16|383,665.65|
|持有待售资产|||45,000,000.00|
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|七（12）|5,353,365.41|72,694,677.53|
|流动资产合计||1,231,894,872.62|1,328,667,166.54|
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|||204,034,754.78|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资||||
|其他权益工具投资||||

|||||
|-|-|-|-|
|其他非流动金融资产|七（18）|204,534,754.78||
|投资性房地产|七（19）|151,109,658.11|156,394,880.73|
|固定资产|七（20）|22,896,928.31|23,722,992.61|
|在建工程|七（21）|417,557.47|226,883.29|
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|七（25）|13,338,740.24|15,621,501.84|
|开发支出||||
|商誉|七（27）|295,506,781.86|295,343,445.41|
|长期待摊费用|七（28）|5,095,965.72|5,788,288.68|
|递延所得税资产|七（29）|597,416.64|661,908.24|
|其他非流动资产|七（30）|720,613.06|919,758.36|
|非流动资产合计||694,218,416.19|702,714,413.94|
|资产总计||1,926,113,288.81|2,031,381,580.48|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|七（35）|149,701,673.49|145,549,626.31|
|预收款项|七（36）|120,974,335.88|128,096,728.11|
|卖出回购金融资产款||||
|吸收存款及同业存放||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|应付职工薪酬|七（37）|1,942,961.95|41,223,027.28|
|应交税费|七（38）|10,548,966.79|10,105,708.84|
|其他应付款|七（39）|17,718,085.07|88,739,296.25|
|其中：应付利息||||
|应付股利|||349,969.05|
|应付手续费及佣金||||
|应付分保账款||||
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债||||
|流动负债合计||300,886,023.18|413,714,386.79|
|非流动负债：||||
|保险合同准备金||||
|长期借款||||

|||||
|-|-|-|-|
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|预计负债|七（48）|256,144,137.57|170,849,526.46|
|递延收益|七（49）|1,175,000.52|1,325,000.28|
|递延所得税负债|七（29）|2,294,298.89|2,531,003.57|
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计||259,613,436.98|174,705,530.31|
|负债合计||560,499,460.16|588,419,917.10|
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|七（51）|1,987,700,000.00|1,987,700,000.00|
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|七（53）|1,145,307,255.90|1,145,307,255.90|
|减：库存股||||
|其他综合收益|七（55）|39,364,152.55|37,820,205.50|
|专项储备||||
|盈余公积|七（57）|35,061,708.21|35,061,708.21|
|一般风险准备||||
|未分配利润|七（58）|-1,841,819,288.01|-1,764,201,050.26|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计||1,365,613,828.65|1,441,688,119.35|
|少数股东权益|||1,273,544.03|
|所有者权益（或股东权益）合计||1,365,613,828.65|1,442,961,663.38|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计||1,926,113,288.81|2,031,381,580.48|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
母公司资产负债表
2019年6月30日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年6月30日|2018年12月31日|
|流动资产：||||
|货币资金||519,173,972.45|614,103,369.73|
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||

|||||
|-|-|-|-|
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|十七（1）|14,887,448.57|13,546,505.45|
|应收款项融资||||
|预付款项||3,248,660.18|2,823,197.59|
|其他应收款|十七（2）|41,522,234.73|31,474,731.16|
|其中：应收利息||601,349.86|740,777.72|
|应收股利||||
|存货||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产||528,434.92|516,631.43|
|流动资产合计||579,360,750.85|662,464,435.36|
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|||204,034,754.78|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|十七（3）|642,947,829.00|637,906,334.08|
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||204,534,754.78||
|投资性房地产||52,328,038.06|53,941,179.22|
|固定资产||2,286,396.37|2,667,458.44|
|在建工程||124,024.08|60,344.83|
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产||243,517.96|367,882.80|
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||
|递延所得税资产||||
|其他非流动资产||527,179.51|527,179.51|
|非流动资产合计||902,991,739.76|899,505,133.66|
|资产总计||1,482,352,490.61|1,561,969,569.02|
|流动负债：||||
|短期借款||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||

||||
|-|-|-|
|应付账款|125,419,765.24|147,175,450.75|
|预收款项|12,593,864.12|9,217,238.07|
|应付职工薪酬|66,116.84|6,696,483.14|
|应交税费|507,572.18|1,968,063.57|
|其他应付款|184,653,027.42|251,975,386.77|
|其中：应付利息|||
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|323,240,345.80|417,032,622.30|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|256,144,137.57|170,849,526.46|
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|256,144,137.57|170,849,526.46|
|负债合计|579,384,483.37|587,882,148.76|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,987,700,000.00|1,987,700,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,145,307,255.90|1,145,307,255.90|
|减：库存股|||
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|35,061,708.21|35,061,708.21|
|未分配利润|-2,265,100,956.87|-2,193,981,543.85|
|所有者权益（或股东权益）合计|902,968,007.24|974,087,420.26|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|1,482,352,490.61|1,561,969,569.02|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
合并利润表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年半年度|2018年半年度|
|一、营业总收入|七（59）|289,955,036.53|277,507,373.35|
|其中：营业收入|七（59）|289,955,036.53|277,507,373.35|
|利息收入||||
|已赚保费||||
|手续费及佣金收入||||
|二、营业总成本||280,664,363.16|275,350,598.14|
|其中：营业成本|七（59）|124,397,376.24|114,324,100.11|
|利息支出||||
|手续费及佣金支出||||
|退保金||||
|赔付支出净额||||
|提取保险合同准备金净额||||
|保单红利支出||||
|分保费用||||
|税金及附加|七（60）|71,194.26|70,407.13|
|销售费用|七（61）|44,042,028.09|40,976,740.19|
|管理费用|七（62）|77,864,485.15|81,681,837.62|
|研发费用|七（63）|49,919,373.83|41,749,363.16|
|财务费用|七（64）|-15,630,094.41|-3,451,850.07|
|其中：利息费用|||552,986.30|
|利息收入||15,601,038.94|4,163,347.91|
|加：其他收益|七（65）|773,979.07|2,610,941.18|
|投资收益（损失以“－”号填列）|七（66）|754,598.45|12,152,656.88|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||8,753,275.17|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）||||
|汇兑收益（损失以“－”号填列）||||
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）||||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|七（68）|348,931.49||
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|七（69）|-137,487.79||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）|七（70）||-1,008,294.76|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|七（71）||98,266.04|
|三、营业利润（亏损以“－”号填列）||11,030,694.59|16,010,344.55|
|加：营业外收入|七（72）|1,993,190.70|1,540,741.35|
|减：营业外支出|七（73）|84,939,506.16|39,084,269.82|

|||||
|-|-|-|-|
|四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||-71,915,620.87|-21,533,183.92|
|减：所得税费用|七（74）|6,076,283.74|6,968,048.31|
|五、净利润（净亏损以“－”号填列）||-77,991,904.61|-28,501,232.23|
|（一）按经营持续性分类||||
|1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||-77,991,904.61|-28,501,232.23|
|2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）||||
|（二）按所有权归属分类||||
|1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）||-77,989,444.59|-28,501,917.17|
|2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）||-2,460.02|684.94|
|六、其他综合收益的税后净额||1,915,153.89|3,133,915.36|
|归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额||1,915,153.89|3,133,915.36|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益||||
|1.重新计量设定受益计划变动额||||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益||||
|3.其他权益工具投资公允价值变动||||
|4.企业自身信用风险公允价值变动||||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||1,915,153.89|3,133,915.36|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益||||
|2.其他债权投资公允价值变动||||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益||||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额||||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益||||
|6.其他债权投资信用减值准备||||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）||||
|8.外币财务报表折算差额||1,915,153.89|3,133,915.36|
|9.其他||||
|归属于少数股东的其他综合收益的税后净额||||
|七、综合收益总额||-76,076,750.72|-25,367,316.87|
|归属于母公司所有者的综合收益总额||-76,074,290.70|-25,368,001.81|
|归属于少数股东的综合收益总额||-2,460.02|684.94|
|八、每股收益：||||

||||
|-|-|-|
|（一）基本每股收益(元/股)|-0.039|-0.014|
|（二）稀释每股收益(元/股)|-0.039|-0.014|

定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
母公司利润表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年半年度|2018年半年度|
|一、营业收入|十七（4）|47,348,343.56|40,456,513.02|
|减：营业成本|十七（4）|23,991,481.99|19,469,699.14|
|税金及附加||-713,514.12|-851,851.38|
|销售费用||1,720,502.33|3,536,329.32|
|管理费用||19,486,230.30|21,235,237.70|
|研发费用||||
|财务费用||-10,830,742.56|-2,531,936.41|
|其中：利息费用|||552,986.30|
|利息收入||10,928,682.89|3,124,023.67|
|加：其他收益||227,756.48|301,050.00|
|投资收益（损失以“－”号填列）|十七（5）|2,104.64|8,834,909.71|
|其中：对联营企业和合营企业的投资收益|||7,847,115.06|
|以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）||||
|净敞口套期收益（损失以“-”号填列）||||
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）||||
|信用减值损失（损失以“-”号填列）||-106,158.36||
|资产减值损失（损失以“-”号填列）|||-5,838,061.37|
|资产处置收益（损失以“－”号填列）|||93,250.48|
|二、营业利润（亏损以“－”号填列）||13,818,088.38|2,990,183.47|
|加：营业外收入||||
|减：营业外支出||84,937,501.40|39,084,269.82|
|三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）||-71,119,413.02|-36,094,086.35|
|减：所得税费用||||
|四、净利润（净亏损以“－”号填列）||-71,119,413.02|-36,094,086.35|
|（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）||-71,119,413.02|-36,094,086.35|
|（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）||||
|五、其他综合收益的税后净额|||2,328,814.62|

||||
|-|-|-|
|（一）不能重分类进损益的其他综合收益|||
|1.重新计量设定受益计划变动额|||
|2.权益法下不能转损益的其他综合收益|||
|3.其他权益工具投资公允价值变动|||
|4.企业自身信用风险公允价值变动|||
|（二）将重分类进损益的其他综合收益||2,328,814.62|
|1.权益法下可转损益的其他综合收益||2,328,814.62|
|2.其他债权投资公允价值变动|||
|3.可供出售金融资产公允价值变动损益|||
|4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||
|5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益|||
|6.其他债权投资信用减值准备|||
|7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）|||
|8.外币财务报表折算差额|||
|9.其他|||
|六、综合收益总额|-71,119,413.02|-33,765,271.73|
|七、每股收益：|||
|（一）基本每股收益(元/股)|||
|（二）稀释每股收益(元/股)|||

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
合并现金流量表
2019年1—6月
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年半年度|2018年半年度|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||306,768,898.49|263,623,407.95|
|客户存款和同业存放款项净增加额||||
|向中央银行借款净增加额||||
|向其他金融机构拆入资金净增加额||||
|收到原保险合同保费取得的现金||||
|收到再保险业务现金净额||||
|保户储金及投资款净增加额||||
|收取利息、手续费及佣金的现金||||
|拆入资金净增加额||||
|回购业务资金净增加额||||

|||||
|-|-|-|-|
|代理买卖证券收到的现金净额||||
|收到的税费返还||4,649,580.05|1,816,259.76|
|收到其他与经营活动有关的现金|七（76）|173,796,661.29|274,019,627.97|
|经营活动现金流入小计||485,215,139.83|539,459,295.68|
|购买商品、接受劳务支付的现金||130,783,967.80|115,251,737.06|
|客户贷款及垫款净增加额||||
|存放中央银行和同业款项净增加额||||
|支付原保险合同赔付款项的现金||||
|为交易目的而持有的金融资产净增加额||||
|拆出资金净增加额||||
|支付利息、手续费及佣金的现金||||
|支付保单红利的现金||||
|支付给职工以及为职工支付的现金||155,340,145.89|148,108,339.65|
|支付的各项税费||9,568,380.02|7,344,439.71|
|支付其他与经营活动有关的现金|七（76）|337,858,575.59|170,604,428.96|
|经营活动现金流出小计||633,551,069.30|441,308,945.38|
|经营活动产生的现金流量净额||-148,335,929.47|98,150,350.30|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金||119,000,000.00|229,897,730.12|
|取得投资收益收到的现金||1,125,694.34|804,432.67|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||65,606.48|2,676,548.92|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||120,191,300.82|233,378,711.71|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||3,287,234.98|6,276,052.20|
|投资支付的现金||85,500,000.00|314,635,706.90|
|质押贷款净增加额||||
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额||||
|支付其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流出小计||88,787,234.98|320,911,759.10|
|投资活动产生的现金流量净额||31,404,065.84|-87,533,047.39|
|三、筹资活动产生的现金流量：||||
|吸收投资收到的现金||||
|其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金||||
|取得借款收到的现金||||
|发行债券收到的现金||||
|收到其他与筹资活动有关的现金||||

|||||
|-|-|-|-|
|筹资活动现金流入小计||||
|偿还债务支付的现金||||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金||358,254.09||
|其中：子公司支付给少数股东的股利、利润||||
|支付其他与筹资活动有关的现金|七（76）|1,272,032.64|80,000,000.00|
|筹资活动现金流出小计||1,630,286.73|80,000,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额||-1,630,286.73|-80,000,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||1,831,364.49|110,136.92|
|五、现金及现金等价物净增加额||-116,730,785.87|-69,272,560.17|
|加：期初现金及现金等价物余额||510,116,758.78|381,297,764.30|
|六、期末现金及现金等价物余额||393,385,972.91|312,025,204.13|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
母公司现金流量表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|附注|2019年半年度|2018年半年度|
|一、经营活动产生的现金流量：||||
|销售商品、提供劳务收到的现金||49,896,431.38|29,613,893.39|
|收到的税费返还||1,732,901.00|1,568,130.58|
|收到其他与经营活动有关的现金||124,449,447.70|222,884,481.74|
|经营活动现金流入小计||176,078,780.08|254,066,505.71|
|购买商品、接受劳务支付的现金||42,985,309.59|40,720,520.62|
|支付给职工以及为职工支付的现金||20,478,056.58|23,276,976.05|
|支付的各项税费||2,239,343.49|807,468.78|
|支付其他与经营活动有关的现金||149,732,341.64|84,948,203.43|
|经营活动现金流出小计||215,435,051.30|149,753,168.88|
|经营活动产生的现金流量净额||-39,356,271.22|104,313,336.83|
|二、投资活动产生的现金流量：||||
|收回投资收到的现金|||1,121,849.96|
|取得投资收益收到的现金||2,104.64|168,725.77|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额||40,605.60|655,091.92|
|处置子公司及其他营业单位收到的现金净额||||
|收到其他与投资活动有关的现金||||
|投资活动现金流入小计||42,710.24|1,945,667.65|
|购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金||74,341.38|270,956.06|
|投资支付的现金||5,541,494.92|50,000,000.00|

||||
|-|-|-|
|取得子公司及其他营业单位支付的现金净额|||
|支付其他与投资活动有关的现金|||
|投资活动现金流出小计|5,615,836.30|50,270,956.06|
|投资活动产生的现金流量净额|-5,573,126.06|-48,325,288.41|
|三、筹资活动产生的现金流量：|||
|吸收投资收到的现金|||
|取得借款收到的现金|||
|发行债券收到的现金|||
|收到其他与筹资活动有关的现金|||
|筹资活动现金流入小计|||
|偿还债务支付的现金|||
|分配股利、利润或偿付利息支付的现金|||
|支付其他与筹资活动有关的现金||80,000,000.00|
|筹资活动现金流出小计||80,000,000.00|
|筹资活动产生的现金流量净额||-80,000,000.00|
|四、汇率变动对现金及现金等价物的影响||-12,689.17|
|五、现金及现金等价物净增加额|-44,929,397.28|-24,024,640.75|
|加：期初现金及现金等价物余额|84,103,369.73|55,794,680.50|
|六、期末现金及现金等价物余额|39,173,972.45|31,770,039.75|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
合并所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2019年半年度|||||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||少数股东权益|所有者权益合计|
||实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|小计|||
|||优先股|永续债|其他||||||||||||
|一、上年期末余额|1,987,700,000.00||||1,145,307,255.90||37,820,205.50||35,061,708.21||-1,764,201,050.26||1,441,688,119.35|1,273,544.03|1,442,961,663.38|
|加：会计政策变更|||||||-371,206.84||||371,206.84|||||
|前期差错更正||||||||||||||||
|同一控制下企业合并||||||||||||||||
|其他||||||||||||||||
|二、本年期初余额|1,987,700,000.00||||1,145,307,255.90||37,448,998.66||35,061,708.21||-1,763,829,843.42||1,441,688,119.35|1,273,544.03|1,442,961,663.38|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||||1,915,153.89||||-77,989,444.59||-76,074,290.70|-1,273,544.03|-77,347,834.73|
|（一）综合收益总额|||||||1,915,153.89||||-77,989,444.59||-76,074,290.70|-2,460.02|-76,076,750.72|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||||||
|1．所有者投入的普通股||||||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额||||||||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4．其他|||||||||
|（三）利润分配|||||||-1,271,084.01|-1,271,084.01|
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||-1,271,084.01|-1,271,084.01|
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||
|4．设定受益计划变动额结转留存收益|||||||||
|5．其他综合收益结转留存收益|||||||||
|6．其他|||||||||
|（五）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（六）其他|||||||||
|四、本期期末余额|1,987,700,000.00|1,145,307,255.90|39,364,152.55|35,061,708.21|-1,841,819,288.01|1,365,613,828.65||1,365,613,828.65|

||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2018年半年度||||||||||||||
||归属于母公司所有者权益|||||||||||||少数股东权益|
||实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|一般风险准备|未分配利润|其他|小计||
|||优先股|永续债|其他|||||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|一、上年期末余额|1,987,700,000.00|1,189,052,480.74|21,505,794.69|35,061,708.21|-1,872,514,446.42|1,360,805,537.22|1,622,913.94|1,362,428,451.16|
|加：会计政策变更|||||||||
|前期差错更正|||||||||
|同一控制下企业合并|||||||||
|其他|||||||||
|二、本年期初余额|1,987,700,000.00|1,189,052,480.74|21,505,794.69|35,061,708.21|-1,872,514,446.42|1,360,805,537.22|1,622,913.94|1,362,428,451.16|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||552,986.30|3,133,915.36||-28,501,917.17|-24,815,015.51|684.94|-24,814,330.57|
|（一）综合收益总额|||3,133,915.36||-28,501,917.17|-25,368,001.81|684.94|-25,367,316.87|
|（二）所有者投入和减少资本|||||||||
|1．所有者投入的普通股|||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||||
|4．其他|||||||||
|（三）利润分配|||||||||
|1．提取盈余公积|||||||||
|2．提取一般风险准备|||||||||
|3．对所有者（或股东）的分配|||||||||
|4．其他|||||||||
|（四）所有者权益内部结转||552,986.30||||552,986.30||552,986.30|
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||||

||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|4．设定受益计划变动额结转留存收益|||||||||
|5．其他综合收益结转留存收益|||||||||
|6．其他||552,986.30||||552,986.30||552,986.30|
|（五）专项储备|||||||||
|1．本期提取|||||||||
|2．本期使用|||||||||
|（六）其他|||||||||
|四、本期期末余额|1,987,700,000.00|1,189,605,467.04|24,639,710.05|35,061,708.21|-1,901,016,363.59|1,335,990,521.71|1,623,598.88|1,337,614,120.59|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
母公司所有者权益变动表
2019年1—6月
单位:元币种:人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2019年半年度|||||||||||
||实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|1,987,700,000.00||||1,145,307,255.90||||35,061,708.21|-2,193,981,543.85|974,087,420.26|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,987,700,000.00||||1,145,307,255.90||||35,061,708.21|-2,193,981,543.85|974,087,420.26|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）||||||||||-71,119,413.02|-71,119,413.02|
|（一）综合收益总额||||||||||-71,119,413.02|-71,119,413.02|
|（二）所有者投入和减少资本||||||||||||
|1．所有者投入的普通股||||||||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本||||||||||||
|3．股份支付计入所有者权益的||||||||||||

|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|金额||||||
|4．其他||||||
|（三）利润分配||||||
|1．提取盈余公积||||||
|2．对所有者（或股东）的分配||||||
|3．其他||||||
|（四）所有者权益内部结转||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）||||||
|3．盈余公积弥补亏损||||||
|4．设定受益计划变动额结转留存收益||||||
|5．其他综合收益结转留存收益||||||
|6．其他||||||
|（五）专项储备||||||
|1．本期提取||||||
|2．本期使用||||||
|（六）其他||||||
|四、本期期末余额|1,987,700,000.00|1,145,307,255.90|35,061,708.21|-2,265,100,956.87|902,968,007.24|

|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|2018年半年度|||||||||||
||实收资本(或股本)|其他权益工具|||资本公积|减：库存股|其他综合收益|专项储备|盈余公积|未分配利润|所有者权益合计|
|||优先股|永续债|其他||||||||
|一、上年期末余额|1,987,700,000.00||||1,186,283,924.12||-3,825,830.52||35,061,708.21|-2,464,588,362.76|740,631,439.05|
|加：会计政策变更||||||||||||
|前期差错更正||||||||||||
|其他||||||||||||
|二、本年期初余额|1,987,700,000.00||||1,186,283,924.12||-3,825,830.52||35,061,708.21|-2,464,588,362.76|740,631,439.05|
|三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）|||||552,986.30||2,328,814.62|||-36,094,086.35|-33,212,285.43|
|（一）综合收益总额|||||||2,328,814.62|||-36,094,086.35|-33,765,271.73|
|（二）所有者投入和减少资本|||||552,986.30||||||552,986.30|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|1．所有者投入的普通股|||||||
|2．其他权益工具持有者投入资本|||||||
|3．股份支付计入所有者权益的金额|||||||
|4．其他||552,986.30||||552,986.30|
|（三）利润分配|||||||
|1．提取盈余公积|||||||
|2．对所有者（或股东）的分配|||||||
|3．其他|||||||
|（四）所有者权益内部结转|||||||
|1．资本公积转增资本（或股本）|||||||
|2．盈余公积转增资本（或股本）|||||||
|3．盈余公积弥补亏损|||||||
|4．设定受益计划变动额结转留存收益|||||||
|5．其他综合收益结转留存收益|||||||
|6．其他|||||||
|（五）专项储备|||||||
|1．本期提取|||||||
|2．本期使用|||||||
|（六）其他|||||||
|四、本期期末余额|1,987,700,000.00|1,186,836,910.42|-1,497,015.90|35,061,708.21|-2,500,682,449.11|707,419,153.62|

法定代表人：张志宏主管会计工作负责人：陈志会计机构负责人：李菁
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
上海大智慧股份有限公司（原名“上海大智慧投资咨询有限公司”、“上海大智慧网络技术有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”），成立于2000年12月14日，原注册资本100万元，由张长虹、上海奈心科技发展有限公司（以下简称“奈心科技公司”）分别出资45万元、55万元共同组建。
2002年11月，公司注册资本增加至2,200万元，由张长虹增资1,935万元、张婷增资165万元。2007年6月，奈心科技公司将所持大智慧股份公司的全部股权转让给张婷，转让后张长虹持股1,980万元，占注册资本的90%；张婷持股220万元，占注册资本的10%。
2009年 10月，张长虹将所持12.82%股权转让给张志宏、王永辉等 33名自然人；张婷将所持1%股权转让给张志宏。转让后，张长虹持股 1,697.96万元，占注册资本的77.18%；张婷持股198万元，占注册资本的9%；张志宏、王永辉等33名自然人持股304.04万元，占注册资本的13.82%。
2009年10月，公司注册资本由2,200万元增加至2,514.29万元，增资款由新湖中宝股份有限公司、苏州金沙江创业投资管理有限公司以现金方式投入。新湖中宝股份有限公司投入35,200万元，其中出资款276.58万元，溢价款34,923.42万元；苏州金沙江创业投资管理有限公司投入4,800万元，其中出资款 37.71万元，溢价款 4,762.29万元。增资后，张长虹持股 1,697.96万元，占注册资本的67.53%；张婷持股198万元，占注册资本的7.87%；新湖中宝股份有限公司持股276.58万元，占注册资本的11.00%；苏州金沙江创业投资管理有限公司持股37.71万元，占注册资本的1.50%；张志宏、王永辉等33名自然人持股304.04万元，占注册资本的12.10%。
2009年10月，张婷将所持1%股权转让给苏州金沙江创业投资管理有限公司，张长虹将所持1.5%股权转让给王杰等4名自然人。转让后，张长虹持股1,660.2529万元，占注册资本的66.03%；
张婷持股172.8571万元，占注册资本的6.87%；新湖中宝股份有限公司持股276.58万元，占注册资本的11.00%；苏州金沙江创业投资管理有限公司持股 62.8529万元，占注册资本的2.50%；张志宏、王永辉等37名自然人持股341.7471万元，占注册资本的13.60%。
2009年12月，公司以2009年10月31日经审计后的净资产517,225,150.75元为依据折股，折合股份45,000万股，每股面值1元，注册资本计人民币45,000万元。2009年12月9日公司整体变更为股份有限公司，公司名称变更为“上海大智慧股份有限公司”。
2010年3月，公司以资本公积人民币67,225,150.75元、未分配利润人民币67,774,849.25元，合计人民币13,500万元转增股本。
2011年根据公司 2010年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）1900号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）增加注册资本人民币1.1亿元，变更后的注册资本为人民币69,500万元。2011年2月15日，公司已办妥了注册变更的工商变更登记手续。
2012年 5月，根据公司 2012年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定，公司增加注册资本人民币69,500万元，由资本公积转增股本，并于2012年6月14日完成工商变更登记。
根据公司2013年第二次临时股东大会决议及修改后章程的规定，公司以资本公积转增股本，增加注册资本金人民币41,700万元，并于2013年9月11日完成工商变更登记。
2014年4月，公司以资本公积人民币180,700,000.00元转增资本，并于2014年5月26日完成工商变更登记。
截止2019年6月30日，公司股本总数为198,770.00万股，均为无限售条件股份。本公司主要经营活动为：计算机软件服务，第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务），互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，数据处理，计算机、软件及辅助设备的零售，网络测试、网络运行维护，房地产咨询（不得从事经纪），自有房屋租赁，会议服务、创意服务、动漫设计，设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，网络科技（不得从事科技中介），投资咨询，企业策划设计，电视节目制作、发行；游戏产品运营，网络游戏虚拟货币发行。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301－130座总部办公地：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼。
本公司法定代表人张志宏。本公司的实际控制人为张长虹。
本财务报表业经公司董事会于2019年8月26日批准报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
截至2019年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称
1.上海大智慧软件开发有限公司
2.上海大智慧信息科技有限公司
3.合肥大智慧信息技术有限公司
4.大智慧信息技术有限公司
5.上海天蓝蓝投资管理有限公司
6.油宝宝（北京）化工投资管理有限公司
7.深圳市前海博盈石油化工投资有限公司
8.上海大智慧基金销售有限公司
9.阿斯达克网络信息有限公司
10.阿斯达克有限公司
11.上海大智慧财汇数据科技有限公司
12. DZH Financial Research, Inc.
13. DZH NEXTVIEW PTELTD（新思维私人有限公司）
14. DZH International Sdn.Bhd（新思维（马来西亚）有限公司）
15. DZH (Thailand)Limited（新思维（泰国）有限公司）
16. Nextview (Vietnam)Ltd（新思维(越南)国际有限公司）
17. Dzh International Pte.Ltd(大智慧国际有限公司)
18. Solutions Lab (Malaysia) SdnBhd（解决方案实验室（马来西亚）私人有限公司）
19.北京慧远保银信息技术有限公司
20.上海大智慧申久信息技术有限公司（注1）
21.上海视吧文化传媒有限公司
22.上海慧虹投资管理有限公司
23.上海大智慧金融信息服务有限公司
24.视吧（上海）网络科技有限公司
25.上海大智慧财速软件科技有限公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
注1：报告期内，上海申久信息技术有限公司更名为上海大智慧申久信息技术有限公司。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.持续经营
√适用□不适用
公司不存在可能导致公司自报告期末起12个月的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、（十二）应收账款坏账准备”、“五、（二十二）固定资产”、“五、（三十六）收入”。
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为12个月。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、（二十）长期股权投资”。
8.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10.金融工具
√适用□不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
自2019年1月1日起适用的会计政策
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
2019年1月1日前适用的会计政策
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
2019年1月1日前适用的会计政策
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
2019年1月1日前适用的会计政策
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
本公司对可供出售权益工具投资减值的认定标准为：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下跌，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下跌趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值。
本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：降幅累计超过70%；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值持续低于其成本超过一年；投资成本的计算方法为：取得可供出售权益工具对价及相关税费；持续下跌期间的确定依据为：自下跌幅度超过投资成本的70％时计算。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11.应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
12.应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
自2019年1月1日起适用的会计政策
1、应收账款
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司将该应收账款按类似信用风险特征划分为若干组合，在组合基础上基于所有合理且有依据的信息（包括前瞻性信息）计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收账款——信用风险特账龄组合 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未征组合 来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数/账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失
应收账款——保证金或押保证金或押金、评估无收回风险，不计算预期信用损失
金、员工差旅暂支款、集员工差旅暂支
团公司内部往来形成的应款、集团公司内
收款项 部往来形成的应
收款项
应收账款——信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账龄 应收账款计提比例(%)
1年以内（含1年） 5
1－2年 10
2－3年 30
3－4年 60
4－5年 80
5年以上 100
如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。
2019年1月1日前适用的会计政策
1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：金额在200万元以上。
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
单独测试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄分析法计提坏账准备。
2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
组合1：保证金或押金、员工差旅暂支款、集团公司内部
不计提坏账
往来形成的应收款项
组合2：除单独测试并单项计提减值准备，以及应收款项
中的保证金或押金、员工差旅暂支款、集团公司内部往来账龄分析法
形成的应收款项以外的应收帐款和其他应收款
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)1年以内（含1年） 5 5
1－2年 10 10
2－3年 30 30
3－4年 60 60
4－5年 80 80
5年以上 100 100
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)组合1：保证金或押金、员工差旅暂
支款、集团公司内部往来形成的应收
款项
3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
单独计提坏账准备的理由：存在客观证据表明其发生了减值。
坏账准备的计提方法：单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄分析法计提坏账准备。
13.应收款项融资
□适用√不适用
14.其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“五、10.金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15.存货
√适用□不适用
1、存货的分类
存货分类为：库存商品。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16.持有待售资产
√适用□不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
17.债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
18.其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
19.长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
20.长期股权投资
√适用□不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
21.投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
22.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
||||||
|-|-|-|-|-|
|类别|折旧方法|折旧年限（年）|残值率|年折旧率|
|房屋及建筑物|年限平均法|20|0%-5%|4.75%-5%|
|办公及电子设备|年限平均法|3-8|0%-5%|11.88%-33.33%|
|运输设备|年限平均法|5-10|0%-5%|9.5%-20%|
|固定资产装修|年限平均法|5|0%|20%|

 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
23.在建工程
√适用□不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
24.借款费用
√适用□不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
25.生物资产
□适用√不适用
26.油气资产
□适用√不适用
27.使用权资产
□适用√不适用
28.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1、无形资产的计价
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 摊销方法 依据
软件、商标及
3年-有限期 年限平均法 根据能为公司带来经济利益的预计期限确定著作权
数据、监测系
3-8年 年限平均法 根据能为公司带来经济利益的预计期限确定统及其他
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
本公司拥有技术和知识产权资产，本公司认为在可预见的将来该专有技术均会使用并带给本公司预期的经济利益流入，故认定其使用寿命为不确定。
每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
29.长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
30.长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括经营租入资产改良支出。
1、摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
项目 摊销年限
经营租入固定资产改良支出 剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限中较短者 31.职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
32.预计负债
√适用□不适用
1、预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
详见本附注“七、48预计负债”。
33.租赁负债
□适用√不适用
34.股份支付
√适用□不适用
本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1、以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动]、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
35.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
36.收入
√适用□不适用
1、销售商品收入确认的一般原则：
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、具体原则
（1）金融资讯及数据终端服务系统：
包括：金融资讯及数据 PC终端服务系统、金融资讯及数据移动终端服务系统。在提供金融资讯和数据服务前向客户收取全部款项，包括证券信息初始化费用和后继维护运行费。公司收取的证券信息初始化费用，在客户获得授权（授权方式为 PC软件或 WEB软件开通及相应服务开始提供）时确认收入，收取的后继维护运行费，按照约定的比例，在提供服务的期间内分期确认收入。
（2）证券公司综合服务系统：
证券公司综合服务系统，包括行情及资讯的传送、技术支持、客户支持等服务，在提供服务的期间内分期确认收入。
（3）港股服务系统：
在提供服务的期间内分期确认收入。
（4）互联网直播社交平台系统：
为用户提供视频服务，用户可购买虚拟币用以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具。
公司收到虚拟币款项后，在用户实际使用虚拟币以兑换相应服务或购买奖品和虚拟道具时确认收入。
（5）其他：
公司提供上述服务之外的其他服务，包括广告、投资咨询等，根据合同内容在提供服务时确认收入。软件开发，按照验收确认收入。
37.政府补助
√适用□不适用
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。
2、确认时点
企业实际取得政府补助款项作为确认时点。
3、会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
38.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
39.租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
40.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
41.重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|会计政策变更的内容和原因|审批程序|备注(受重要影响的报表项目名称和金额)|
|（1）可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。|第四届董事会 2019年第三次会议审议通过|可供出售金融资产：减少 204,034,754.78元 ； 其 他 非 流 动 金 融 资 产 ： 增 加204,034,754.78元。|
|（2）可供出售债务工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。||其他流动资产：减少24,455,424.66元；交易性金融资产：增加24,455,424.66元。其他综合收益：减少371,206.84元。留存收益：增加371,206.84元。|
|（3）资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。||“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”本期金额0.00元，上期金额0.00元；“应收账款”本期金额 78,766,460.63 元，上期金额76,933,024.00元；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”本期金额0.00元，上期金额0.00元；“应付账款”本期金额 149,701,673.49 元，上期金额145,549,626.31元；|

其他说明：
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。
财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
(2).重要会计估计变更
□适用√不适用
(3).首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|1,110,116,758.78|1,110,116,758.78||
|结算备付金||||
|拆出资金||||
|交易性金融资产||24,455,424.66|24,455,424.66|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|76,933,024.00|76,933,024.00||
|应收款项融资||||
|预付款项|7,766,902.42|7,766,902.42||
|应收保费||||
|应收分保账款||||
|应收分保合同准备金||||
|其他应收款|15,772,138.16|15,772,138.16||
|其中：应收利息|1,331,048.40|1,331,048.40||
|应收股利||||
|买入返售金融资产||||
|存货|383,665.65|383,665.65||
|持有待售资产|45,000,000.00|45,000,000.00||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|72,694,677.53|48,239,252.87|-24,455,424.66|
|流动资产合计|1,328,667,166.54|1,328,667,166.54||
|非流动资产：||||
|发放贷款和垫款||||
|债权投资||||

|||||
|-|-|-|-|
|可供出售金融资产|204,034,754.78||-204,034,754.78|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资||||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||204,034,754.78|204,034,754.78|
|投资性房地产|156,394,880.73|156,394,880.73||
|固定资产|23,722,992.61|23,722,992.61||
|在建工程|226,883.29|226,883.29||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|15,621,501.84|15,621,501.84||
|开发支出||||
|商誉|295,343,445.41|295,343,445.41||
|长期待摊费用|5,788,288.68|5,788,288.68||
|递延所得税资产|661,908.24|661,908.24||
|其他非流动资产|919,758.36|919,758.36||
|非流动资产合计|702,714,413.94|702,714,413.94||
|资产总计|2,031,381,580.48|2,031,381,580.48||
|流动负债：||||
|短期借款||||
|向中央银行借款||||
|拆入资金||||
|交易性金融负债||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债||||
|衍生金融负债||||
|应付票据||||
|应付账款|145,549,626.31|145,549,626.31||
|预收款项|128,096,728.11|128,096,728.11||
|卖出回购金融资产款||||
|吸收存款及同业存放||||
|代理买卖证券款||||
|代理承销证券款||||
|应付职工薪酬|41,223,027.28|41,223,027.28||
|应交税费|10,105,708.84|10,105,708.84||
|其他应付款|88,739,296.25|88,739,296.25||
|其中：应付利息||||
|应付股利|349,969.05|349,969.05||
|应付手续费及佣金||||
|应付分保账款||||

|||||
|-|-|-|-|
|持有待售负债||||
|一年内到期的非流动负债||||
|其他流动负债||||
|流动负债合计|413,714,386.79|413,714,386.79||
|非流动负债：||||
|保险合同准备金||||
|长期借款||||
|应付债券||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|租赁负债||||
|长期应付款||||
|长期应付职工薪酬||||
|预计负债|170,849,526.46|170,849,526.46||
|递延收益|1,325,000.28|1,325,000.28||
|递延所得税负债|2,531,003.57|2,531,003.57||
|其他非流动负债||||
|非流动负债合计|174,705,530.31|174,705,530.31||
|负债合计|588,419,917.10|588,419,917.10||
|所有者权益（或股东权益）：||||
|实收资本（或股本）|1,987,700,000.00|1,987,700,000.00||
|其他权益工具||||
|其中：优先股||||
|永续债||||
|资本公积|1,145,307,255.90|1,145,307,255.90||
|减：库存股||||
|其他综合收益|37,820,205.50|37,448,998.66|-371,206.84|
|专项储备||||
|盈余公积|35,061,708.21|35,061,708.21||
|一般风险准备||||
|未分配利润|-1,764,201,050.26|-1,763,829,843.42|371,206.84|
|归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计|1,441,688,119.35|1,441,688,119.35||
|少数股东权益|1,273,544.03|1,273,544.03||
|所有者权益（或股东权益）合计|1,442,961,663.38|1,442,961,663.38||
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|2,031,381,580.48|2,031,381,580.48||

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第
37号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自2019年01月01日起施行。
公司自2019年01月01日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“其他流动资产”数据调整至“交易性金融资产”报表项目列报；将“可供出售金融资产”数据调整至“其他非流动金融资产”报表项目列报；对年初其他综合收益和未分配利润进行调整。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|2018年12月31日|2019年1月1日|调整数|
|流动资产：||||
|货币资金|614,103,369.73|614,103,369.73||
|交易性金融资产||||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||
|衍生金融资产||||
|应收票据||||
|应收账款|13,546,505.45|13,546,505.45||
|应收款项融资||||
|预付款项|2,823,197.59|2,823,197.59||
|其他应收款|31,474,731.16|31,474,731.16||
|其中：应收利息|740,777.72|740,777.72||
|应收股利||||
|存货||||
|持有待售资产||||
|一年内到期的非流动资产||||
|其他流动资产|516,631.43|516,631.43||
|流动资产合计|662,464,435.36|662,464,435.36||
|非流动资产：||||
|债权投资||||
|可供出售金融资产|204,034,754.78||-204,034,754.78|
|其他债权投资||||
|持有至到期投资||||
|长期应收款||||
|长期股权投资|637,906,334.08|637,906,334.08||
|其他权益工具投资||||
|其他非流动金融资产||204,034,754.78|204,034,754.78|
|投资性房地产|53,941,179.22|53,941,179.22||
|固定资产|2,667,458.44|2,667,458.44||
|在建工程|60,344.83|60,344.83||
|生产性生物资产||||
|油气资产||||
|使用权资产||||
|无形资产|367,882.80|367,882.80||
|开发支出||||
|商誉||||
|长期待摊费用||||

||||
|-|-|-|
|递延所得税资产|||
|其他非流动资产|527,179.51|527,179.51|
|非流动资产合计|899,505,133.66|899,505,133.66|
|资产总计|1,561,969,569.02|1,561,969,569.02|
|流动负债：|||
|短期借款|||
|交易性金融负债|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|||
|衍生金融负债|||
|应付票据|||
|应付账款|147,175,450.75|147,175,450.75|
|预收款项|9,217,238.07|9,217,238.07|
|应付职工薪酬|6,696,483.14|6,696,483.14|
|应交税费|1,968,063.57|1,968,063.57|
|其他应付款|251,975,386.77|251,975,386.77|
|其中：应付利息|||
|应付股利|||
|持有待售负债|||
|一年内到期的非流动负债|||
|其他流动负债|||
|流动负债合计|417,032,622.30|417,032,622.30|
|非流动负债：|||
|长期借款|||
|应付债券|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|租赁负债|||
|长期应付款|||
|长期应付职工薪酬|||
|预计负债|170,849,526.46|170,849,526.46|
|递延收益|||
|递延所得税负债|||
|其他非流动负债|||
|非流动负债合计|170,849,526.46|170,849,526.46|
|负债合计|587,882,148.76|587,882,148.76|
|所有者权益（或股东权益）：|||
|实收资本（或股本）|1,987,700,000.00|1,987,700,000.00|
|其他权益工具|||
|其中：优先股|||
|永续债|||
|资本公积|1,145,307,255.90|1,145,307,255.90|
|减：库存股|||

||||
|-|-|-|
|其他综合收益|||
|专项储备|||
|盈余公积|35,061,708.21|35,061,708.21|
|未分配利润|-2,193,981,543.85|-2,193,981,543.85|
|所有者权益（或股东权益）合计|974,087,420.26|974,087,420.26|
|负债和所有者权益（或股东权益）总计|1,561,969,569.02|1,561,969,569.02|

各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自2019年01月01日起施行。
公司自2019年01月01日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“可供出售金融资产”数据调整至“其他非流动金融资产”。
(4).首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
42.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|税种|计税依据|税率|
|增值税|按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税|3%、5%、6%、9%、10%、13%、16%|
|城市维护建设税|按实际缴纳的增值税及消费税计缴|1%、7%|
|企业所得税|按应纳税所得额计缴|25%、15%|
|利得税|香港子公司、新加坡子公司按应纳税所得额计征|16.5%、17%|

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用□不适用
|||
|-|-|
|纳税主体名称|所得税税率（%）|
|上海大智慧股份有限公司|15%|
|北京慧远保银信息技术有限公司|15%|
|上海大智慧财汇数据科技有限公司|15%|
|上海大智慧申久信息技术有限公司|15%|
|上海大智慧信息科技有限公司|15%|

2.税收优惠
√适用□不适用
根据2007年3月16日颁布的《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条文国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%税率征收企业所得税。
（1）上海大智慧股份有限公司2017年11月23日经过上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准，获得高新技术企业证书编号为：GR201731002361，有效期为三年。
（2）上海大智慧财汇数据科技有限公司2017年11月23日经过上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准，获得高新技术企业证书编号为：GR201731001454，有效期为三年。
（3）北京慧远保银信息技术有限公司2017年10月25日经过北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，获得高新技术企业证书编号为：GR201711004344，有效期为三年。
（4）上海大智慧申久信息技术有限公司2018年11月2日经过上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准，获得高新技术企业证书编号为：GR201831001300，有效期为三年。
（5）上海大智慧信息科技有限公司2017年11月23日经过上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局批准，获得高新技术企业证书编号为：GR201731002086，有效期为三年。
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|库存现金|70,955.48|43,059.58|
|银行存款|1,041,838,839.73|1,109,904,583.26|
|其他货币资金|1,476,177.70|169,115.94|
|合计|1,043,385,972.91|1,110,116,758.78|
|其中：存放在境外的款项总额|272,799,509.91|250,454,338.53|

其他说明：
受到限制的货币资金明细如下：
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|年初余额|
|定期存款|650,000,000.00|600,000,000.00|

2、交易性金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|以公允价值计量且其变动计入当期损|75,433,260.26|24,455,424.66|

||||
|-|-|-|
|益的金融资产|||
|其中：|||
|债券工具投资|75,433,260.26|24,455,424.66|
|合计|75,433,260.26|24,455,424.66|

其他说明：
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
□适用√不适用
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用√不适用
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
(5).按坏账计提方法分类披露
□适用√不适用
(6).坏账准备的情况
□适用√不适用
(7).本期实际核销的应收票据情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
5、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|
|1年以内||
|其中：1年以内分项||
|1年以内小计|81,417,553.02|
|1至2年|1,435,533.86|
|2至3年|89,750.55|
|3年以上||
|3至4年|148,869.30|
|4至5年|27,158.36|
|5年以上|172,099.25|
|合计|83,290,964.34|

(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|按单项计提坏账准备|37,644.25|0.05|37,644.25|100.00||37,644.25|0.05|37,644.25|100.00||
|其中：|||||||||||
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款|37,644.25|0.05|37,644.25|100.00||37,644.25|0.05|37,644.25|100.00||
|按组合计提坏账准备|83,253,320.09|99.95|4,486,859.46|5.39|78,766,460.63|81,269,861.40|99.95|4,336,837.40|5.34|76,933,024.00|
|其中：|||||||||||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款|83,253,320.09|99.95|4,486,859.46|5.39|78,766,460.63|81,269,861.40|99.95|4,336,837.40|5.34|76,933,024.00|
|合计|83,290,964.34|/|4,524,503.71|/|78,766,460.63|81,307,505.65|/|4,374,481.65|/|76,933,024.00|

按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|名称|期末余额||||
||账面余额|坏账准备|计提比例（%）|计提理由|
|5年以上|37,644.25|37,644.25|100.00|预计无法收回|
|合计|37,644.25|37,644.25|100.00|/|

按单项计提坏账准备的说明：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|名称|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内（含1年）|81,417,553.02|4,070,877.65|5.00|
|1-2年（含2年）|1,435,533.86|143,553.38|10.00|
|2-3年（含3年）|89,750.55|26,925.16|30.00|
|3-4年（含4年）|148,869.30|89,321.58|60.00|
|4-5年（含5年）|27,158.36|21,726.69|80.00|
|5年以上|134,455.00|134,455.00|100.00|
|合计|83,253,320.09|4,486,859.46||

按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期变动金额|||||
||类别||期初余额|||收回或|转销或||期末余额|
||||||计提|||||
|||||||转回|核销|||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款||4,374,481.65||150,022.06||||4,524,503.71||
|合计||4,374,481.65||150,022.06||||4,524,503.71||

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|期末余额|||
||应收账款|占应收账款合计数的比例（%）|坏账准备|
|UOB Kay Hian Private Limited|3,637,141.69|4.37|181,857.07|
|中国工商银行股份有限公司|3,386,256.50|4.07|261,420.08|
|China Merchants Securities (HK) Co.,Limited|2,902,078.93|3.48|147,083.18|
|Vpon Limited|2,755,334.11|3.31|137,766.70|
|平安证券股份有限公司|2,700,000.00|3.24|135,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|合计|15,380,811.23|18.47|863,127.03|

 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、应收款项融资
□适用√不适用
7、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|账龄|期末余额||期初余额||
||金额|比例(%)|金额|比例(%)|
|1年以内|11,047,505.76|90.87|7,164,166.18|92.24|
|1至2年|1,076,158.23|8.85|599,113.09|7.71|
|2至3年|33,648.99|0.28|3,623.15|0.05|
|3年以上|||||
|合计|12,157,312.98|100.00|7,766,902.42|100.00|

 (2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用
||||
|-|-|-|
|预付对象|期末余额|占预付款项期末余额合计数的比例（%）|
|单位一|894,889.95|7.36|
|上海由由置业有限公司|825,396.88|6.79|
|上海熵湾科技有限公司|613,592.23|5.05|
|上海金融期货信息技术有限公司|554,245.73|4.56|
|济南思必达网络技术有限责任公司|449,056.61|3.69|
|合计|3,337,181.40|27.45|

其他说明
□适用√不适用
8、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应收利息|1,084,789.62|1,331,048.40|
|应收股利|||
|其他应收款|15,251,161.65|14,441,089.76|
|合计|16,335,951.27|15,772,138.16|

其他说明：
□适用√不适用
应收利息
(1).应收利息分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款|1,084,789.62|1,331,048.40|
|委托贷款|||
|债券投资|||
|合计|1,084,789.62|1,331,048.40|

 (2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|
|1年以内||
|其中：1年以内分项||
|1年以内小计|2,629,960.66|
|1至2年|599,053.04|
|2至3年|6,205,332.79|
|3年以上||
|3至4年|3,400,330.20|
|4至5年|45,847,976.96|
|5年以上|4,513,754.96|
|合计|63,196,408.61|

 (2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|押金、保证金、备用金|15,138,015.72|14,182,656.69|
|股权转让款|45,000,000.00|45,000,000.00|
|其他企业间往来|3,058,392.89|3,211,326.71|
|合计|63,196,408.61|62,393,983.40|

 (3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|坏账准备|第一阶段|第二阶段|第三阶段|合计|
||未来12个月预期信用损失|整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)|整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)||
|2019年1月1日余额|14,592.74||47,938,300.90|47,952,893.64|
|2019年1月1日余额在本期|||||
|--转入第二阶段|||||
|--转入第三阶段|||||
|--转回第二阶段|||||
|--转回第一阶段|||||
|本期计提|-7,646.68|||-7,646.68|
|本期转回|||||
|本期转销|||||
|本期核销|||||
|其他变动|||||
|2019年6月30日余额|6,946.06||47,938,300.90|47,945,246.96|

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期变动金额|||||
||类别||期初余额|||收回或转|转销或核||期末余额|
||||||计提|||||
|||||||回|销|||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款||45,000,000.00||||||45,000,000.00||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款||14,592.74||-7,646.68||||6,946.06||
|单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款||2,938,300.90||||||2,938,300.90||
|合计||47,952,893.64||-7,646.68||||47,945,246.96||

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|中彩合盛网络科技(北京)有限公司|股权款|45,000,000.00|4-5年|71.21|45,000,000.00|
|上海由由置业有限公司|房租押金|5,083,286.81|1-5年|8.04||
|快钱支付清算信息有限公司|保证金|1,200,000.00|5年以上|1.90||
|HKEx InformationServices Limited|保证金|527,796.00|5年以上|0.84||
|China InvestmentInformationServices Ltd|保证金|447,124.18|0-5年|0.71||
|合计|/|52,258,206.99|/|82.70|45,000,000.00|

 (7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|跌价准备|账面价值|账面余额|跌价准备|账面价值|
|原材料|||||||
|在产品|||||||
|库存商品|462,549.16||462,549.16|383,665.65||383,665.65|
|周转材料|||||||
|消耗性生物资产|||||||
|建造合同形成的已完工未结算资产|||||||
|合计|462,549.16||462,549.16|383,665.65||383,665.65|

 (2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
□适用√不适用
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、持有待售资产
□适用√不适用
11、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
12、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|可供出售金融资产|||
|贷款和应收款（理财产品）||40,000,000.00|
|增值税留抵税额、待抵扣进项税、|3,468,699.26|6,006,548.84|

||||
|-|-|-|
|待认证进项税|||
|预缴企业所得税|583,793.79|583,793.79|
|预缴其他税金|1,300,872.36|1,648,910.24|
|合计|5,353,365.41|48,239,252.87|

13、债权投资
(1).债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用
14、其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
15、长期应收款
(1)长期应收款情况
□适用√不适用
(2)坏账准备计提情况
□适用√不适用
(3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|杭州大彩网络科技有限公司|139,774,965.30|||||||||139,774,965.30|139,774,965.30|
|小计|139,774,965.30|||||||||139,774,965.30|139,774,965.30|
|合计|139,774,965.30|||||||||139,774,965.30|139,774,965.30|

17、其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用√不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
18、其他非流动金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|中证机构间报价系统股份有限公司|200,000,000.00|200,000,000.00|
|上海龙软信息技术有限公司|3,839,624.33|3,839,624.33|
|上海数筏金融信息服务有限公司|695,130.45|195,130.45|
|合计|204,534,754.78|204,034,754.78|

19、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|房屋、建筑物|合计|
|一、账面原值|||
|1.期初余额|223,237,006.44|223,237,006.44|
|2.本期增加金额|||
|（1）外购|||
|3.本期减少金额|||
|（1）处置|||
|4.期末余额|223,237,006.44|223,237,006.44|
|二、累计折旧和累计摊销|||
|1.期初余额|66,842,125.71|66,842,125.71|
|2.本期增加金额|5,285,222.62|5,285,222.62|
|（1）计提或摊销|5,285,222.62|5,285,222.62|
|3.本期减少金额|||
|（1）处置|||
|4.期末余额|72,127,348.33|72,127,348.33|
|三、减值准备|||
|1.期初余额|||
|2.本期增加金额|||
|（1）计提|||
|3、本期减少金额|||
|（1）处置|||
|4.期末余额|||
|四、账面价值|||
|1.期末账面价值|151,109,658.11|151,109,658.11|
|2.期初账面价值|156,394,880.73|156,394,880.73|

 (2).未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
20、固定资产
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|固定资产|22,896,928.31|23,722,992.61|
|固定资产清理|||
|合计|22,896,928.31|23,722,992.61|

固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|运输设备|办公及电子设备|合计|
|一、账面原值：||||
|1.期初余额|5,606,711.92|107,175,868.57|112,782,580.49|
|2.本期增加金额||3,350,625.67|3,350,625.67|
|（1）购置||3,218,814.45|3,218,814.45|
|(2)外币报表折算差额||131,811.22|131,811.22|
|3.本期减少金额||1,934,226.61|1,934,226.61|
|（1）处置或报废||1,934,226.61|1,934,226.61|
|4.期末余额|5,606,711.92|108,592,267.63|114,198,979.55|
|二、累计折旧||||
|1.期初余额|3,830,890.36|84,313,125.64|88,144,016.00|
|2.本期增加金额|177,003.36|3,978,128.22|4,155,131.58|
|（1）计提|177,003.36|3,878,411.62|4,055,414.98|
|(2)外币报表折算差额||99,716.60|99,716.60|
|3.本期减少金额||1,614,388.42|1,614,388.42|
|（1）处置或报废||1,614,388.42|1,614,388.42|
|4.期末余额|4,007,893.72|86,676,865.44|90,684,759.16|
|三、减值准备||||
|1.期初余额||915,571.88|915,571.88|
|2.本期增加金额||||
|（1）计提||||
|(2)外币报表折算差额||||
|3.本期减少金额||298,279.80|298,279.80|
|（1）处置或报废||298,279.80|298,279.80|
|4.期末余额||617,292.08|617,292.08|
|四、账面价值||||
|1.期末账面价值|1,598,818.20|21,298,110.11|22,896,928.31|
|2.期初账面价值|1,775,821.56|21,947,171.05|23,722,992.61|

(2).暂时闲置的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|账面原值|累计折旧|减值准备|账面价值|备注|
|办公及电子设备|2,168,930.00|1,452,762.92|617,292.08|98,875.00||

(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
固定资产清理
□适用√不适用
21、在建工程
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|在建工程|417,557.47|226,883.29|
|工程物资|||
|合计|417,557.47|226,883.29|

在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|深交所等保3测评|63,679.25||63,679.25||||
|恒生二期、三期电子商务软件|293,533.39||293,533.39|166,538.46||166,538.46|
|税控服务器|60,344.83||60,344.83|60,344.83||60,344.83|
|合计|417,557.47||417,557.47|226,883.29||226,883.29|

(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|预算数|期初余额|本期增加金额|本期转入固定资产金额|本期其他减少金额|期末余额|工程累计投入占预算比例(%)|工程进度|利息资本化累计金额|其中：本期利息资本化金额|本期利息资本化率(%)|资金来源|
|税控服务器||60,344.83||||60,344.83||||||自有资金|
|深交所等保3测评|||63,679.25|||63,679.25||||||自有资金|
|恒生二期电子商务软件||166,538.46||||166,538.46||||||自有资金|
|恒生三期电子商务软件|||126,994.93|||126,994.93||||||自有资金|
|合计||226,883.29|190,674.18|||417,557.47|/|/|||/|/|

 (3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
工程物资
□适用√不适用
22、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
23、油气资产
□适用√不适用
24、使用权资产
□适用√不适用
25、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|软件、商标及著作权|数据、监测系统及其他|合计|
|一、账面原值||||
|1.期初余额|153,673,860.82|32,465,964.01|186,139,824.83|
|2.本期增加金额|338,225.13|142,534.43|480,759.56|
|(1)购置|298,929.40||298,929.40|
|(2)企业合并增加||||
|（3）外币报表折算差额|39,295.73|142,534.43|181,830.16|
|3.本期减少金额||||
|(1)处置||||
|(2)企业合并减少||||
|4.期末余额|154,012,085.95|32,608,498.44|186,620,584.39|
|二、累计摊销||||
|1.期初余额|100,367,920.44|22,813,308.52|123,181,228.96|
|2.本期增加金额|718,733.14|2,044,788.02|2,763,521.16|
|（1）计提|689,446.04|1,954,171.32|2,643,617.36|
|(2)企业合并增加||||
|（3）外币报表折算差额|29,287.10|90,616.70|119,903.80|
|3.本期减少金额||||
|(1)处置||||
|(2)企业合并减少||||
|4.期末余额|101,086,653.58|24,858,096.54|125,944,750.12|
|三、减值准备||||
|1.期初余额|47,337,094.03||47,337,094.03|
|2.本期增加金额||||
|（1）计提||||
|(2)企业合并增加||||
|（3）外币报表折算差额||||
|3.本期减少金额||||
|(1)处置||||
|(2)企业合并减少||||
|4.期末余额|47,337,094.03||47,337,094.03|
|四、账面价值||||

|||||
|-|-|-|-|
|1.期末账面价值|5,588,338.34|7,750,401.90|13,338,740.24|
|2.期初账面价值|5,968,846.35|9,652,655.49|15,621,501.84|

 (2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
26、开发支出
□适用√不适用
27、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少||期末余额|
|||企业合并形成的|外币报表折算差额|处置|合并范围变化而减少||
|上海大智慧财汇数据科技有限公司|97,314,694.17|||||97,314,694.17|
|上海大智慧基金销售有限公司|147,793.66|||||147,793.66|
|北京慧远保银信息技术有限公司|1,242,922.57|||||1,242,922.57|
|DZH NEXTVIEW PTE LTD(新思维私人有限公司)|17,722,424.81|||||17,722,424.81|
|DZH Financial Research, Inc.|25,139,997.87||99,274.59|||25,239,272.46|
|阿斯达克网络信息有限公司|156,665,920.01|||||156,665,920.01|
|Dzh International Pte.Ltd（大智慧国际有限公司）|16,222,833.36||64,061.86|||16,286,895.22|
|合计|314,456,586.45||163,336.45|||314,619,922.90|

 (2).商誉减值准备
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位名称或形成商誉的事项|期初余额|本期增加||本期减少||期末余额|
|||计提|外币报表折算差额|处置|合并范围变化而减少||
|上海大智慧基金销售有限公司|147,793.66|||||147,793.66|
|北京慧远保银信息技术有限公司|1,242,922.57|||||1,242,922.57|
|DZH NEXTVIEW PTE LTD(新思维私人有限公司)|17,722,424.81|||||17,722,424.81|
|合计|19,113,141.04|||||19,113,141.04|

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用□不适用
（1）上海大智慧财汇数据科技有限公司于评估基准日的评估范围是公司并购上海大智慧财汇数据科技有限公司形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围为与商誉相关的资产等。
（2）DZH Financial Research,Inc.于评估基准日的评估范围是公司并购 DZH Financial Research,Inc.形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。
评估范围为与商誉相关的资产等。
（3）阿斯达克网络信息有限公司于评估基准日的评估范围是公司并购阿斯达克网络信息有限公司形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围为与商誉相关的资产等。
（4）Dzh InternationalPte.Ltd于评估基准日的评估范围是公司并购Dzh International Pte.Ltd形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围为与商誉相关的资产等。
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
28、长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加金额|本期摊销金额|其他减少金额|期末余额|
|经营租入资产改良支出|5,788,288.68|23,139.46|715,462.42||5,095,965.72|
|合计|5,788,288.68|23,139.46|715,462.42||5,095,965.72|

29、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|可抵扣暂时性差异|递延所得税资产|
|资产减值准备|1,537,749.32|230,662.40|1,512,590.80|226,888.62|
|可抵扣亏损|1,053,588.74|366,754.24|1,249,697.27|435,019.62|

||||||
|-|-|-|-|-|
|合计|2,591,338.06|597,416.64|2,762,288.07|661,908.24|

 (2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||期初余额||
||应纳税暂时性差异|递延所得税负债|应纳税暂时性差异|递延所得税负债|
|非同一控制企业合并资产评估增值|6,817,461.31|2,229,309.85|18,017,568.11|2,446,785.75|
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动|433,260.26|64,989.04|497,835.68|84,217.82|
|合计|7,250,721.57|2,294,298.89|18,515,403.79|2,531,003.57|

 (3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|资产减值准备|45,706,277.18|60,944,910.19|
|可抵扣亏损|2,501,253,631.27|2,559,026,759.17|
|预计负债|256,144,137.57|170,849,526.46|
|广告费超支|32,358,005.87|32,358,005.87|
|合计|2,835,462,051.89|2,823,179,201.69|

 (5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|年份|期末金额|期初金额|备注|
|2019年||117,729,564.34||
|2020年|43,912,506.77|44,278,280.20||
|2021年|44,257,937.70|44,248,823.84||
|2022年|84,236,640.33|84,235,405.18||
|2023年|36,558,134.78|36,792,990.39||
|2024年|133,005,534.49|114,164,319.55||
|2025年|409,005,045.82|409,005,045.82||
|2026年|1,490,567,890.80|1,490,567,890.80||
|2027年|119,432,012.48|119,432,012.48||
|2028年|98,572,426.57|98,572,426.57||
|2029年|41,705,501.53|||
|合计|2,501,253,631.27|2,559,026,759.17|/|

其他说明：
□适用√不适用
30、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|预付固定资产、投性房地产、无形资产等购置款|720,613.06|919,758.36|
|合计|720,613.06|919,758.36|

31、短期借款
(1).短期借款分类
□适用√不适用
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
32、交易性金融负债
□适用√不适用
33、衍生金融负债
□适用√不适用
34、应付票据
□适用√不适用
35、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付成本费用款项|149,561,673.49|145,409,626.31|
|非流动资产欠款|140,000.00|140,000.00|
|合计|149,701,673.49|145,549,626.31|

 (2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
36、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|货款|120,974,335.88|128,096,728.11|
|合计|120,974,335.88|128,096,728.11|

 (2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(3).期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
37、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、短期薪酬|41,223,027.28|104,888,663.15|144,168,728.48|1,942,961.95|
|二、离职后福利-设定提存计划||9,727,299.43|9,727,299.43||
|三、辞退福利||383,631.79|383,631.79||
|四、一年内到期的其他福利|||||
|合计|41,223,027.28|114,999,594.37|154,279,659.70|1,942,961.95|

 (2).短期薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|一、工资、奖金、津贴和补贴|40,758,558.54|90,863,380.82|130,042,036.83|1,579,902.53|
|二、职工福利费||3,820,147.76|3,820,147.76||
|三、社会保险费||5,174,799.47|5,174,799.47||
|其中：医疗保险费||4,632,333.66|4,632,333.66||
|工伤保险费||77,603.40|77,603.40||
|生育保险费||464,862.41|464,862.41||
|四、住房公积金||3,736,487.32|3,732,842.32|3,645.00|
|五、工会经费和职工教育经费|464,468.74|1,106,111.62|1,211,165.94|359,414.42|
|六、短期带薪缺勤|||||
|七、短期利润分享计划|||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|八、其他短期薪酬||187,736.16|187,736.16||
|合计|41,223,027.28|104,888,663.15|144,168,728.48|1,942,961.95|

 (3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|1、基本养老保险||9,474,675.69|9,474,675.69||
|2、失业保险费||252,623.74|252,623.74||
|3、企业年金缴费|||||
|合计||9,727,299.43|9,727,299.43||

其他说明：
□适用√不适用
38、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|增值税|1,294,570.91|3,592,350.93|
|营业税|108,156.01|108,156.01|
|企业所得税|7,814,715.91|3,801,540.83|
|个人所得税|750,642.19|1,800,567.79|
|城市维护建设税|6,566.13|25,147.73|
|房产税|498,409.84|409,130.37|
|教育费附加|13,850.62|59,751.48|
|土地使用税|5,025.00|5,025.00|
|印花税|24,493.10|80,389.60|
|河道管理费|1,081.60|1,081.60|
|水利基金|534.95|1,003.03|
|文化事业建设费|30,653.05|220,728.61|
|其他|267.48|835.86|
|合计|10,548,966.79|10,105,708.84|

39、其他应付款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付利息|||
|应付股利||349,969.05|
|其他应付款|17,718,085.07|88,389,327.20|
|合计|17,718,085.07|88,739,296.25|

应付利息
□适用√不适用
应付股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应付股利-杨建萍||349,969.05|
|合计||349,969.05|

其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|押金、保证金|5,668,064.01|10,892,897.35|
|费用|4,454,939.69|67,403,949.75|
|其他企业间往来|6,954,944.86|9,655,334.14|
|非流动资产欠款|640,136.51|437,145.96|
|合计|17,718,085.07|88,389,327.20|

 (2).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
40、持有待售负债
□适用√不适用
41、1年内到期的非流动负债
□适用√不适用
42、其他流动负债
□适用√不适用
43、长期借款
(1).长期借款分类
□适用√不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
44、应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用√不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、租赁负债
□适用√不适用
46、长期应付款
项目列示
□适用√不适用
长期应付款
□适用√不适用
专项应付款
□适用√不适用
47、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
48、预计负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期初余额|期末余额|形成原因|
|未决诉讼|170,849,526.46|256,144,137.57|诉讼|
|合计|170,849,526.46|256,144,137.57|/|

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
对可能导致公司承担赔偿责任尚未判决的诉讼，公司结合二审判决的赔偿标准及可获取的原告股票交易记录确认预计负债。详见附注十四、承诺及或有事项2。
49、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|形成原因|
|政府补助|1,325,000.28||149,999.76|1,175,000.52|政府专项资金|
|合计|1,325,000.28||149,999.76|1,175,000.52|/|

涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|负债项目|期初余额|本期新增补助金额|本期计入营业外收入金额|本期计入其他收益金额|其他变动|期末余额|与资产相关/与收益相关|
|全球金融大数据平台|1,325,000.28|||149,999.76||1,175,000.52|与资产相关|

其他说明：
□适用√不适用
50、其他非流动负债
□适用√不适用
51、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||期初余额|本次变动增减（+、一）|||||期末余额|
|||发行新股|送股|公积金转股|其他|小计||
|股份总数|1,987,700,000.00||||||1,987,700,000.00|

52、其他权益工具
(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
53、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|

||||
|-|-|-|
|资本溢价（股本溢价）|1,025,925,015.90|1,025,925,015.90|
|其他资本公积|119,382,240.00|119,382,240.00|
|合计|1,145,307,255.90|1,145,307,255.90|

54、库存股
□适用√不适用
55、其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期发生金额||||||期末余额|
|||本期所得税前发生额|减：前期计入其他综合收益当期转入损益|减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益|减：所得税费用|税后归属于母公司|税后归属于少数股东||
|一、不能重分类进损益的其他综合收益|||||||||
|其中：重新计量设定受益计划变动额|||||||||
|权益法下不能转损益的其他综合收益|||||||||
|其他权益工具投资公允价值变动|||||||||
|企业自身信用风险公允价值变动|||||||||
|二、将重分类进损益的其他综合收益|37,448,998.66|1,915,153.89||||1,915,153.89||39,364,152.55|
|其中：权益法下可转损益的其他综合收益|394,117.07|||||||394,117.07|
|其他债权投资公允价值变动|||||||||
|金融资产重分类计入其他综合收益的金额|||||||||
|其他债权投资信用减值准备|||||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|现金流量套期损益的有效部分|||||
|外币财务报表折算差额|37,054,881.59|1,915,153.89|1,915,153.89|38,970,035.48|
|其他综合收益合计|37,448,998.66|1,915,153.89|1,915,153.89|39,364,152.55|

56、专项储备
□适用√不适用
57、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|
|法定盈余公积|35,061,708.21|||35,061,708.21|
|任意盈余公积|||||
|储备基金|||||
|企业发展基金|||||
|其他|||||
|合计|35,061,708.21|||35,061,708.21|

58、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期|上期|
|调整前上期末未分配利润|-1,764,201,050.26|-1,872,514,446.42|
|调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）|371,206.84||
|调整后期初未分配利润|-1,763,829,843.42|-1,872,514,446.42|
|加：本期归属于母公司所有者的净利润|-77,989,444.59|-28,501,917.17|
|减：提取法定盈余公积|||
|提取任意盈余公积|||
|提取一般风险准备|||
|应付普通股股利|||
|转作股本的普通股股利|||
|期末未分配利润|-1,841,819,288.01|-1,901,016,363.59|

调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润371,206.84元。
59、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|286,063,503.17|119,065,353.63|272,314,626.61|105,395,119.61|
|其他业务|3,891,533.36|5,332,022.61|5,192,746.74|8,928,980.50|
|合计|289,955,036.53|124,397,376.24|277,507,373.35|114,324,100.11|

60、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|消费税|||
|营业税|-1,618,070.89|-1,456,402.60|
|城市维护建设税|71,516.79|86,464.38|
|教育费附加|34,962.53|90,271.57|
|资源税|||
|房产税|770,999.28|839,372.34|
|土地使用税|8,979.83|11,696.18|
|车船使用税|609.40||
|印花税|53,225.70|87,066.54|
|文化事业建设费|748,971.62|411,938.72|
|合计|71,194.26|70,407.13|

61、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|服务费|20,918,984.58|20,226,391.71|
|广告宣传费|3,775,180.85|106,607.95|
|职工薪酬|14,310,909.94|12,891,583.52|
|手续费|411,652.49|600,226.78|
|邮电通讯费|563,635.67|891,985.43|
|折旧费|92,881.03|451,660.12|
|无形资产摊销|124,364.84|974,364.88|
|其他|3,844,418.69|4,833,919.80|
|合计|44,042,028.09|40,976,740.19|

62、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|45,157,655.93|49,799,763.46|
|租赁费|14,092,262.55|13,397,427.11|
|中介费|5,968,699.55|4,163,982.42|
|无形资产摊销|2,500,449.11|2,842,930.24|
|折旧费|1,953,824.76|2,477,236.85|
|长期待摊费用摊销|715,462.42|931,080.52|
|物业能源费|3,045,268.90|2,805,955.66|
|其他|4,430,861.93|5,263,461.36|
|合计|77,864,485.15|81,681,837.62|

63、研发费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|职工薪酬|48,578,913.09|39,903,762.54|
|折旧费|1,133,601.03|1,439,001.85|
|无形资产摊销|18,803.40|30,769.62|
|差旅费|83,812.60|223,954.32|
|认证鉴定评审验收费|5,188.08|7,075.47|
|设备维护费|96,775.34|65,025.66|
|试验费|1,376.00|2,064.00|
|其他|904.29|77,709.70|
|合计|49,919,373.83|41,749,363.16|

64、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|利息支出||552,986.30|
|减：利息收入|-15,601,038.94|-4,163,347.91|
|汇兑损益|-128,058.62|73,070.81|
|其他|99,003.15|85,440.73|
|合计|-15,630,094.41|-3,451,850.07|

65、其他收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|税收返还||248,129.18|
|专利著作权资助||2,730.00|
|现货市场交易平台14DZ||300,000.00|
|上海市失业保险支持企业稳定岗位补贴||180,082.00|
|开发扶持资金||380,000.00|
|全球金融大数据服务平台|149,999.76|1,500,000.00|
|增值税加计抵减|296,519.11||
|超比例安排残疾人就业|133.60||
|三代手续费返还|279,766.24||
|Employee credit from government|47,560.36||
|合计|773,979.07|2,610,941.18|

66、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||8,753,275.17|
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|处置持有至到期投资取得的投资收益|||
|可供出售金融资产等取得的投资收益||804,432.67|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益||2,594,949.04|
|交易性金融资产在持有期间的投资收益|||
|其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入|||
|债权投资在持有期间取得的利息收入|||
|其他债权投资在持有期间取得的利息收入|||
|处置交易性金融资产取得的投资收益|754,598.45||

||||
|-|-|-|
|处置其他权益工具投资取得的投资收益|||
|处置债权投资取得的投资收益|||
|处置其他债权投资取得的投资收益|||
|合计|754,598.45|12,152,656.88|

67、净敞口套期收益
□适用√不适用
68、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|产生公允价值变动收益的来源|本期发生额|上期发生额|
|交易性金融资产|348,931.49||
|其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益|||
|交易性金融负债|||
|按公允价值计量的投资性房地产|||
|合计|348,931.49||

69、信用减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|应收账款坏账损失|-145,134.47||
|其他应收款坏账损失|7,646.68||
|债权投资减值损失|||
|其他债权投资减值损失|||
|长期应收款坏账损失|||
|合计|-137,487.79||

70、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|一、坏账损失||-1,008,294.76|
|二、存货跌价损失|||
|三、可供出售金融资产减值损失|||
|四、持有至到期投资减值损失|||
|五、长期股权投资减值损失|||
|六、投资性房地产减值损失|||
|七、固定资产减值损失|||
|八、工程物资减值损失|||

|||
|-|-|
|九、在建工程减值损失||
|十、生产性生物资产减值损失||
|十一、油气资产减值损失||
|十二、无形资产减值损失||
|十三、商誉减值损失||
|十四、其他||
|合计|-1,008,294.76|

71、资产处置收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|固定资产处置收益||98,266.04|
|合计||98,266.04|

其他说明：
□适用√不适用
72、营业外收入
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置利得合计||||
|其中：固定资产处置利得||||
|无形资产处置利得||||
|债务重组利得||||
|非货币性资产交换利得||||
|接受捐赠||||
|政府补助||||
|其他|1,993,190.70|1,540,741.35|1,993,190.70|
|合计|1,993,190.70|1,540,741.35|1,993,190.70|

计入当期损益的政府补助
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
73、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|计入当期非经常性损益的金额|
|非流动资产处置损失合计||||
|其中：固定资产处置损失||||

|||||
|-|-|-|-|
|无形资产处置损失||||
|债务重组损失||||
|非货币性资产交换损失||||
|对外捐赠|100,000.00|5,400.00|100,000.00|
|罚款支出|2,004.76||2,004.76|
|诉讼费用|84,837,501.40|38,970,089.82|84,837,501.40|
|其他||108,780.00||
|合计|84,939,506.16|39,084,269.82|84,939,506.16|

74、所得税费用
(1)所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|当期所得税费用|6,323,286.11|7,418,768.14|
|递延所得税费用|-247,002.37|-450,719.83|
|合计|6,076,283.74|6,968,048.31|

 (2)会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||
|-|-|
|项目|本期发生额|
|利润总额|-71,915,620.87|
|按法定/适用税率计算的所得税费用|-10,787,343.13|
|子公司适用不同税率的影响|-322,362.45|
|调整以前期间所得税的影响||
|非应税收入的影响|-9,328,777.39|
|不可抵扣的成本、费用和损失的影响|12,811,521.02|
|使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响|-96,214.10|
|本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响|18,050,500.85|
|税法规定额外可扣除费用的影响|-4,251,041.06|
|所得税费用|6,076,283.74|

其他说明：
□适用√不适用
75、其他综合收益
√适用□不适用
详见本附注七、55其他综合收益。
76、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|

||||
|-|-|-|
|经营租赁收入|4,252,638.38|10,610,521.11|
|存款利息收入|15,798,327.91|5,476,634.54|
|政府补助|327,460.20|2,362,812.00|
|保证金、押金、备用金|3,198,866.74|8,670,603.18|
|资金往来收到的现金|8,226,177.33|30,358,315.79|
|年初受限货币资金本期收回|140,000,000.00|215,000,000.00|
|其他|1,993,190.73|1,540,741.35|
|合计|173,796,661.29|274,019,627.97|

 (2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|经营租赁支出|15,516,746.50|15,120,611.46|
|费用支出|47,449,019.44|42,054,699.12|
|银行手续费|99,003.15|85,440.72|
|现金捐赠支出|100,000.00||
|罚款支出|2,004.76||
|保证金、押金、备用金|6,559,215.64|4,747,069.79|
|资金往来支付的现金|13,877,614.40|33,448,682.84|
|期末受限货币资金|190,000,000.00|75,000,000.00|
|其他|64,254,971.70|147,925.03|
|合计|337,858,575.59|170,604,428.96|

 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用√不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|归还股东借款支付的资金||80,000,000.00|
|减资支付的现金|1,272,032.64||
|合计|1,272,032.64|80,000,000.00|

77、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|补充资料|本期金额|上期金额|
|1．将净利润调节为经营活动现金流量：|||
|净利润|-77,991,904.61|-28,501,232.23|
|加：资产减值准备|137,487.79|1,008,294.76|
|固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧|9,340,637.60|11,590,506.66|
|无形资产摊销|2,643,617.35|3,848,064.74|
|长期待摊费用摊销|715,462.42|1,012,731.18|
|处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）||-92,866.04|
|固定资产报废损失（收益以“－”号填列）|||
|公允价值变动损失（收益以“－”号填列）|-348,931.49||
|财务费用（收益以“－”号填列）|-128,058.62|626,057.11|
|投资损失（收益以“－”号填列）|-754,598.45|-12,152,656.88|
|递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）|64,491.60|-61,586.20|
|递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）|-236,704.68|-389,133.63|
|存货的减少（增加以“－”号填列）|-78,883.51|-120,255.28|
|经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）|-4,915,944.25|-18,035,162.96|
|经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）|-26,782,600.62|-582,410.93|
|其他|-50,000,000.00|140,000,000.00|
|经营活动产生的现金流量净额|-148,335,929.47|98,150,350.30|
|2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：|||
|债务转为资本|||
|一年内到期的可转换公司债券|||
|融资租入固定资产|||
|3．现金及现金等价物净变动情况：|||
|现金的期末余额|393,385,972.91|306,025,204.13|
|减：现金的期初余额|510,116,758.78|381,297,764.30|
|加：现金等价物的期末余额||6,000,000.00|
|减：现金等价物的期初余额|||
|现金及现金等价物净增加额|-116,730,785.87|-69,272,560.17|

 (2)本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4)现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|一、现金|393,385,972.91|510,116,758.78|
|其中：库存现金|70,955.48|43,059.58|
|可随时用于支付的银行存款|391,838,839.73|509,904,583.26|
|可随时用于支付的其他货币资金|1,476,177.70|169,115.94|
|可用于支付的存放中央银行款项|||
|存放同业款项|||

||||
|-|-|-|
|拆放同业款项|||
|二、现金等价物|||
|其中：三个月内到期的债券投资|||
|三、期末现金及现金等价物余额|393,385,972.91|510,116,758.78|
|其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物|650,000,000.00|600,000,000.00|

其他说明：
□适用√不适用
78、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
79、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末账面价值|受限原因|
|货币资金|650,000,000.00|定期存款|
|应收票据|||
|存货|||
|固定资产|||
|无形资产|||
|合计|650,000,000.00|/|

80、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用□不适用
单位：元
|||||
|-|-|-|-|
|项目|期末外币余额|折算汇率|期末折算人民币余额|
|货币资金|||271,679,166.56|
|其中：美元|752,061.33|6.8747|5,170,200.08|
|欧元|8,686.26|7.8170|67,900.59|
|港元|226,984,196.29|0.8797|199,668,918.12|
|日元|256,830,177.05|0.0638|16,390,363.67|
|新加坡元|9,020,765.03|5.0805|45,830,023.59|
|泰铢|485,468.03|0.2234|108,430.42|
|马来西亚令吉|2,633,890.29|1.6593|4,370,450.07|
|越南盾|246,539,194.74|0.0003|72,880.02|
|应收账款|||37,992,222.08|
|其中：美元||||
|港币|29,754,071.43|0.8797|26,173,466.48|
|日元|31,415,793.00|0.0638|2,004,890.07|
|新加坡元|1,726,997.95|5.0805|8,774,018.23|

|||||
|-|-|-|-|
|马来西亚令吉|535,777.54|1.6593|889,022.98|
|泰铢|675,275.31|0.2234|150,824.32|
|其他应收款|||7,376,370.71|
|港元|4,875,793.95|0.8797|4,289,040.91|
|日元|34,630,044.00|0.0638|2,210,016.84|
|新加坡元|132,852.28|5.0805|674,956.40|
|马来西亚令吉|115,484.85|1.6593|191,625.59|
|泰铢|48,045.02|0.2234|10,730.97|
|应付账款|||11,217,514.69|
|港元|10,834,516.29|0.8797|9,530,690.60|
|日元|3,965,143.00|0.0638|253,047.12|
|新加坡元|252,553.15|5.0805|1,283,097.03|
|马来西亚令吉|16,979.58|1.6593|28,174.45|
|越南盾|414,412,677.00|0.0003|122,505.49|
|其他应付款|||3,835,975.36|
|港元|4,323,644.22|0.8797|3,803,336.87|
|新加坡元|4,736.88|5.0805|24,065.73|
|越南盾|29,000,000.00|0.0003|8,572.76|

其他说明：
|||||
|-|-|-|-|
|公司|主要经营地|记账本位币|记账本位币选择依据|
|DZH NEXTVIEW PTE. LTD|新加坡|新加坡元|当地货币|
|Nextview (Vietnam) Ltd|越南|越南盾|当地货币|
|DZH (Thailand) Limited|泰国|泰铢|当地货币|
|DZH International Sdn. Bhd.|马来西亚|马来西亚令吉|当地货币|
|SOLUTIONS LAB (MALAYSIA) SDN. BHD.|马来西亚|马来西亚令吉|当地货币|
|DZH Financial Research, Inc.|日本|日元|当地货币|
|DZH INTERNATIONAL PTE. LTD|新加坡|新加坡元|当地货币|
|AASTOCKS LIMITED|中国香港|港元|当地货币|
|AASTOCKS.COM LIMITED|中国香港|港元|当地货币|

(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用√不适用
81、套期
□适用√不适用
82、政府补助
1.政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|种类|金额|列报项目|计入当期损益的金额|

|||||
|-|-|-|-|
|与收益相关|296,519.11|增值税加计抵减|296,519.11|
|与收益相关|133.60|超比例安排残疾人就业|133.60|
|与收益相关|279,766.24|三代手续费返还|279,766.24|
|与资产相关|149,999.76|全球金融大数据服务平台|149,999.76|
|与收益相关|47,560.36|Employee credit from government|47,560.36|

 2.政府补助退回情况
□适用√不适用
83、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
Nextview ShanghaiLtd（奈思飞信息技术（上海）有限公司）于2019年3月1日注销，本期不再纳入合并范围中。
广东财慧贵金属经营有限公司于2019年3月14日注销，本期不再纳入合并范围中。
视吧（深圳）网络科技有限责任公司于2019年5月17日注销，本期不再纳入合并范围中。
6、其他
□适用√不适用
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|子公司名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||取得方式|
|||||直接|间接||
|上海大智慧软件开发有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号14幢22301-1816座|计算机软件的开发与销售||100.00|设立或投资|
|上海大智慧信息科技有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区峨山路 91弄20号1幢8层北单元|计算机软件的开发与销售|100.00||设立或投资|
|合肥大智慧信息技术有限公司|合肥市|合肥市望江西路 99 号安高城市广场办1702室|计算机软件的开发及销售|100.00||设立或投资|
|大智慧信息技术有限公司|北京市|北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼609室|计算机软件开发|100.00||设立或投资|
|上海天蓝蓝投资管理有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区张杨路 88号7层701|投资管理|100.00||设立或投资|
|油宝宝（北京）化工投资管理有限公司|北京市|北京市房山区长阳镇碧桂园 3 号商业楼 5幢一层-11|投资及化工贸易|100.00||设立或投资|
|深圳市前海博盈石油化工投资有限公司|深圳市|深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）|化工贸易|100.00||设立或投资|
|上海大智慧基金销售有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元|咨询服务|100.00||同一控制下企业合并|
|阿斯达克网络信息有限公司|香港|43/F, AXA Tower, Landmark East, 100How Ming Street, Kwun Tong,Kowloon, Hong Kong|Provision offinancial informationservices|100.00||非同一控制下企业合并|
|阿斯达克有限公司|香港|43/F, AXA Tower, Landmark East, 100How Ming Street, Kwun Tong,Kowloon, Hong Kong|Provision offinancial informationand analysisservices to itsimmediate holding||100.00|非同一控制下企业合并|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||company||||
|上海大智慧财汇数据科技有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路498号12幢21501-21507室|计算机软硬件开发与销售|100.00||非同一控制下企业合并|
|DZH Financial Research, Inc.|日本|Seiroka Tower 32F., 8-1, Akashi-cho,Chuo-ku, Tokyo 104-0044, Japan|信息服务||100.00|非同一控制下企业合并|
|DZH NEXTVIEW PTE LTD（新思维私人有限公司）|新加坡|39 Robinson Road, #16-01 RobinsonPoint, Singapore 068911|Provision offinancial informationservices|100.00||非同一控制下企业合并|
|DZH International Sdn. Bhd|马拉西亚|Level 21-3, Menara Worldwide, No. 198,Jalan Bukit Bintang, 55100 KualaLumpur, Malaysia|Provision offinancial informationand analysisservices to itsimmediate holdingcompany||100.00|非同一控制下企业合并|
|DZH (Thailand) Limited|泰国|3/472 Supalai Park Phahonyotin,Soi Phahonyotin 21 Jatuchak, Jatuchakdistrict Bangkok|Business & ManagementConsultancy inFinancial Softwareand Information||100.00|非同一控制下企业合并|
|Nextview (Vietnam) Ltd（新思维(越南)国际有限公司）|越南|19th Floor Saigon Trade Centre, #37Ton Duc Thang St, Ward Ben Nghe,District 1, HCMC, Vietnam|Business & ManagementConsultancy inFinancial Softwareand Information||100.00|非同一控制下企业合并|
|Dzh International Pte.Ltd(大智慧国际有限公司)|新加坡|31 SCIENCE PARK ROAD, #01-15 CRIMSON,THE SINGAPORE 117611|计算机及技术服务||100.00|非同一控制下企业合并|
|Solutions Lab (Malaysia) SdnBhd（解决方案实验室（马来西亚）私人有限公司）|马来西亚|No.15-1, Jalan PJU 8/3B, DamansaraPerdana, Petaling Jaya,Selangor,Malaysia , 47820|信息服务||100.00|非同一控制下企业合并|
|北京慧远保银信息技术有限公司|北京市|北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼608室|软件系统服务|100.00||非同一控制下企业合并|
|上海大智慧申久信息技术有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1201室|投资咨询|100.00||设立或投资|

||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|上海视吧文化传媒有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1202室|咨询服务|90.00|10.00|设立或投资|
|上海慧虹投资管理有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼901单元|金融信息服务||100.00|设立或投资|
|上海大智慧金融信息服务有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1203室|投资管理|100.00||设立或投资|
|视吧（上海）网络科技有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区芳春路 400号1幢3层|技术服务业||100.00|设立或投资|
|上海大智慧财速软件科技有限公司|上海市|中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1104室|信息传输、软件和信息技术服务业||100.00|设立或投资|

(2).重要的非全资子公司
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用√不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|主要经营地|注册地|业务性质|持股比例(%)||对合营企业或联营企业投资的会计处理方法|
|||||直接|间接||
|杭州大彩网络科技有限公司|杭州市|浙江省杭州市西湖区三墩镇萍水西街80号优盘时代中心1号楼12层|信息传输、软件和信息技术服务业|49.00||权益法核算|

(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
||期末余额/ 本期发生额|期初余额/ 上期发生额|
||杭州大彩网络科技有限公司|杭州大彩网络科技有限公司|
|流动资产|7,798,539.26|8,002,604.71|
|非流动资产|173,116.82|318,646.94|
|资产合计|7,971,656.08|8,321,251.65|
|流动负债|10,702,646.46|10,370,515.05|
|非流动负债|||
|负债合计|10,702,646.46|10,370,515.05|
|少数股东权益|||
|归属于母公司股东权益|-2,730,990.38|-2,049,263.40|
|按持股比例计算的净资产份额|-1,338,185.29|-1,004,139.07|
|调整事项|140,642,948.62|140,642,948.62|
|--商誉|140,642,948.62|140,642,948.62|
|--内部交易未实现利润|||
|--其他|||
|对联营企业权益投资的账面价值|139,774,965.30|139,774,965.30|
|存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值|||
|营业收入||238,545.24|
|净利润|-681,726.98|-1,612,158.44|
|终止经营的净利润|||
|其他综合收益|||
|综合收益总额|-681,726.98|-1,612,158.44|
|本年度收到的来自联营企业的股利|||

(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用√不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|合营企业或联营企业名称|累积未确认前期累计的损失|本期未确认的损失（或本期分享的净利润）|本期末累积未确认的损失|
|杭州大彩网络科技有限公司|-136,155.75|-334,046.22|-470,201.97|

(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、其他应收款、其他流动资产、应付账款、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
风险管理目标和政策：
公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，公司已制定风险管理政策以辨别和分析公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控公司的风险水平。公司会
定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或公司经营活动的改变。公司
的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保公司的整体信用风险在可控的范围内。公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的18.47%（2018年：16.99%）；公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占公司其他应收款总额的82.70%（2018年：87.09%）。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。公司本期无利率风险。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。报告期内，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以外币计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||年初余额|||
||美元|其他外币|合计|美元|其他外币|合计|
|货币资金|5,170,200.08|266,508,966.48|271,679,166.56|3,334,167.54|246,520,949.39|249,855,116.93|
|应收账款||37,992,222.08|37,992,222.08||45,890,468.94|45,890,468.94|
|其他应收款||7,376,370.71|7,376,370.71||9,772,147.62|9,772,147.62|
|应付账款||11,217,514.69|11,217,514.69||13,380,665.59|13,380,665.59|
|其他应付款||3,835,975.36|3,835,975.36||15,193,826.63|15,193,826.63|
|合计|5,170,200.08|326,931,049.32|332,101,249.40|3,334,167.54|330,758,058.17|334,092,225.71|

于2019年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润431,092.17元；如果人民币对港元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润 18,102,582.79元；如果人民币对欧元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润5,669.76元；如果人民币对日元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润1,759,901.13元；
如果人民币对新加坡元升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润4,498,340.47元；如果人民币对泰国铢升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润 22,543.86元；如果人民币对马来西亚林吉特升值或贬值10%，则公司将增加或减少净利润452,814.22元；如果人民币对越南盾升值或贬值10%，则公司将减少或增加净利润4,830.4元；管理层认为10%合理反映了下一年度人民币对各外币可能发生变动的合理范围。
（三）流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额||||
||1年以内|1-5年|5年以上|合计|

|||||
|-|-|-|-|
|金融负债：|||-|
|应付账款|19,735,186.27|129,966,487.22|149,701,673.49|
|其他应付款||17,718,085.07|17,718,085.07|
|合计|19,735,186.27|147,684,572.29|167,419,758.56|

||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|年初余额||||
||1年以内|1-5年|5年以上|合计|
|金融负债：|||||
|应付账款|145,549,626.31|||145,549,626.31|
|其他应付款|83,506,511.57|5,232,784.68||88,739,296.25|
|合计|229,056,137.88|5,232,784.68|-|234,288,922.56|

十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目||期末公允价值||||
|||第一层次公允价值计量|第二层次公允价值计量|第三层次公允价值计量|合计|
|一、持续的公允价值计量||||||
|（一）|交易性金融资产||75,433,260.26||75,433,260.26|
|1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产|||75,433,260.26||75,433,260.26|
|（1）债务工具投资|||75,433,260.26||75,433,260.26|
|（2）权益工具投资||||||
|（3）衍生金融资产||||||
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产||||||
|（1）债务工具投资||||||
|（2）权益工具投资||||||
|（二）|其他债权投资|||||
|（三）|其他权益工具投资|||||
|（四）|投资性房地产|||||
|1.出租用的土地使用权||||||
|2.出租的建筑物||||||
|3.持有并准备增值后转让的土地使用权||||||
|（五）|生物资产|||||
|1.消耗性生物资产||||||
|2.生产性生物资产||||||
|（六）其他非流动金融资产||||||
|1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产||||||

||||||
|-|-|-|-|-|
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||204,534,754.78|204,534,754.78|
|（3）衍生金融资产|||||
|2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|||||
|（1）债务工具投资|||||
|（2）权益工具投资|||||
|持续以公允价值计量的资产总额||75,433,260.26|204,534,754.78|279,968,015.04|
|（六）|交易性金融负债||||
|1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|||||
|其中：发行的交易性债券|||||
|衍生金融负债|||||
|其他|||||
|2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债|||||
|持续以公允价值计量的负债总额|||||
|二、非持续的公允价值计量|||||
|（一）持有待售资产|||||
|非持续以公允价值计量的资产总额|||||
|非持续以公允价值计量的负债总额|||||

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用□不适用
银行理财产品根据银行官方网站获取当日该产品的投资回报率作为估算未来收益的重要参考依据。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用□不适用
公司持有的其他权益工具投资，系不构成控制、共同控制、重大影响、无活跃市场报价的股权投资，以被投资单位期末净资产作为评估其公允价值的重要参考依据。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
企业的母公司情况的说明
张长虹先生对本公司的直接持股比例为：35.46%。张长虹先生及其一致行动人共持有本公司42.31%股权，为本公司的最终实际控制人。
本企业最终控制方是张长虹先生。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注“九、1在子公司的权益”。
□适用√不适用
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3在合营企业或联营企业中的权益”。
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用□不适用
|||
|-|-|
|合营或联营企业名称|与本企业关系|
|杭州大彩网络科技有限公司|联营企业|

其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用
|||
|-|-|
|其他关联方名称|其他关联方与本企业关系|
|上海数筏金融信息服务有限公司|参股公司|
|上海龙软信息技术有限公司|参股公司|
|湘财证券股份有限公司|第二大股东的子公司|
|杨建萍|子公司少数股东|
|上海梦筏文化传媒有限公司|参股公司的子公司|

5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用√不适用
出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|杭州大彩网络科技有限公司|综合服务费||51,080.18|
|上海龙软信息技术有限公司|综合服务费||29,532.68|
|上海数筏金融信息服务有限公司|广告发布费||23,584.91|
|上海梦筏文化传媒有限公司|广告发布费|17,089.81|44,905.66|
|湘财证券股份有限公司|证券信息产品|958,905.24|755,895.87|
|湘财证券股份有限公司|软件服务费|1,661,949.69|62,792.45|

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|承租方名称|租赁资产种类|本期确认的租赁收入|上期确认的租赁收入|
|上海龙软信息技术有限公司|房屋租赁||67,825.00|

本公司作为承租方：
□适用√不适用
关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用√不适用
本公司作为被担保方
□适用√不适用
关联担保情况说明
□适用√不适用
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|关联方|关联交易内容|本期发生额|上期发生额|
|杭州大彩网络科技有限公司|固定资产转让||70,963.96|
|上海龙软信息技术有限公司|固定资产转让||23,344.35|

 (7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|关键管理人员报酬|191.56|279.15|

 (8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末余额||期初余额||
|||账面余额|坏账准备|账面余额|坏账准备|
|应收账款|上海梦筏文化传媒有限公司|18,115.20|905.76|85,000.00|4,250.00|
|应收账款|湘财证券股份有限公司|82,000.00|4,100.00|||

(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
|||||
|-|-|-|-|
|项目名称|关联方|期末账面余额|期初账面余额|
|预收款项|湘财证券股份有限公司|763,561.89|1,580,862.05|
|预收款项|上海梦筏文化传媒有限公司|510,000.00|255,000.00|
|其他应付款|杨建萍||349,969.05|

7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□适用√不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
本公司已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响详见本附注十六“其他重要事项”。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
公司收到上海市第一中级人民法院及上海金融法院（以下简称：“法院”）发来的《应诉通知书》及相关法律文书。根据《应诉通知书》显示，自2016年起至2019年8月9日，法院已受理3527名原告起诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案。其中，一审裁定撤诉698名，一审已判决及驳回共计1120名，未决诉讼共计1709名。公司不服一审判决，已在法定期限内向上一级人民法院提起上诉，二审判决及驳回共计594名，其中已申请执行共计582名。公司预计一审判决及未决诉讼很可能导致公司承担赔偿责任，将此涉诉事项确认为预计负债。本报告批准日后，由于诉讼时效内的后续新增诉讼案无法合理估计和可靠计量，公司无法预计后续新增诉讼事项对本期利润或期后利润的影响。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
□适用√不适用
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用□不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了境内、境外两个报告分部。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务，或在不同地区从事经营活动。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
为了评价各个分部的业绩及向其配置资源，本公司管理层会定期审阅归属于各分部收入、成本及经营成果。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|大陆|港澳及境外|分部间抵销|合计|
|一、营业总收入|170,353,868.90|122,860,440.00|3,259,272.37|289,955,036.53|
|其中：营业收入|170,353,868.90|122,860,440.00|3,259,272.37|289,955,036.53|

||||||
|-|-|-|-|-|
|二、营业总成本|192,177,539.63|91,669,831.26|3,183,007.73|280,664,363.16|
|其中：营业成本|74,535,969.74|53,044,414.23|3,183,007.73|124,397,376.24|
|税金及附加|71,194.26|||71,194.26|
|销售费用|38,642,656.57|5,399,371.52||44,042,028.09|
|管理费用|43,667,212.08|34,197,273.07||77,864,485.15|
|研发费用|49,919,373.83|||49,919,373.83|
|财务费用|-14,658,866.85|-971,227.56||-15,630,094.41|
|其中：利息费用|||||
|利息收入|15,601,038.94|||15,601,038.94|
|加：其他收益|726,418.71|47,560.36||773,979.07|
|投资收益（损失以“-”号填列）|754,598.45|||754,598.45|
|公允价值变动收益（损失以“－”号填列）|348,931.49|||348,931.49|
|信用减值损失（损失以“-”号填列）|-200,223.97|62,736.18||-137,487.79|
|三、营业利润（亏损以“-”号填列）|-20,193,946.05|31,300,905.28|76,264.64|11,030,694.59|
|加：营业外收入|1,993,190.70|||1,993,190.70|
|减：营业外支出|84,939,506.16|||84,939,506.16|
|四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）|-103,140,261.51|31,300,905.28|76,264.64|-71,915,620.87|
|资产总额|1,834,116,104.16|402,509,269.10|310,512,084.45|1,926,113,288.81|
|负债总额|515,285,281.11|51,005,313.40|5,791,134.35|560,499,460.16|

 (3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用√不适用
(4).其他说明
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
√适用□不适用
1）租赁
（1）上海由由置业有限公司
① 2017年 11月，本公司与上海由由置业有限公司签订物业租赁合同，本公司向其租赁位于上海市浦东新区杨高南路428号由由世纪广场写字楼1号楼名义层10、11、12、15层整层，建筑面积共计7,520.74平米，租赁期自2018年2月10日至2021年2月28日，每日每平方米建筑面积租金5.9元，月租金1,349,659.47元。
② 2017年 11月，本公司与上海由由置业有限公司签订广告位续租协议，本公司向其租赁位于杨高南路428号由由世纪广场入口处最北侧的广告牌和1号楼大厦顶部的南北两个方位的公司标牌和LOGO，租赁期自2018年2月10日至2021年2月28日，年净租金为1,238,095.24元③截止至2019年6月30日，本公司已向上海由由置业有限公司支付相关押金5,083,286.81元。
（2）深圳市中智天一投资管理有限公司
①2018年5月，本公司与深圳市中智天一投资管理有限公司重新签订物业租赁合同，承租
原本公司向其租赁的位于深圳市福田区福田路深圳国际文化大厦502室的房屋，共计508平米，
租赁期自2018年6月1日-2021年3月15日。第一年月租金为71,348.00元，第二年月租金为75,629.00元，第三年月租金为80,167.00元。
②截止至2019年6月30日，本公司已向深圳市中智天一投资管理有限公司支付相关押金163,422.00元。
（3）中印集团文化有限责任公司
①2017年4月，公司与中印集团文化有限责任公司签订补充及退租协议，调整后本公司向其租赁位于北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 6层607B、608B、609和610，退租605，607及608，租赁到期日至2021年6月30号，第一年月租金为165,079.68元，第二年月租金为172,995.4元，第三年月租金为181,697.91元，第四及第五年租金为191,228.31元。
②截止至 2019年 6月 30日，本公司已向中印集团文化有限责任公司支付相关押金356,445.13元。
（4）重大经营租赁最低租赁付款额：
剩余租赁期 最低租赁付款额
1年以内（含1年） 20,575,113.861年以上2年以内（含2年） 14,613,616.882年以上3年以内（含3年）
合计 35,188,730.74十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|
|1年以内||
|其中：1年以内分项||
|1年以内小计|14,339,913.60|
|1至2年|1,221,706.20|
|2至3年||
|3年以上||
|3至4年||
|4至5年|27,158.36|
|5年以上|37,500.00|
|合计|15,626,278.16|

(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|类别|期末余额|||||期初余额|||||
||账面余额||坏账准备||账面价值|账面余额||坏账准备||账面价值|
||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||金额|比例(%)|金额|计提比例(%)||
|按单项计提坏账准备|||||||||||
|按组合计提坏账准备|15,626,278.16|100.00|738,829.59|4.73|14,887,448.57|14,178,788.63|100.00|632,283.18|4.46|13,546,505.45|
|其中：|||||||||||
|账龄分析法计提坏账准备组合|12,435,010.11|79.58|738,829.59|5.94|11,696,180.52|11,214,082.05|79.09|632,283.18|5.64|10,581,798.87|
|不计提坏账准备的内部往来|3,191,268.05|20.42|||3,191,268.05|2,964,706.58|20.91|||2,964,706.58|
|合计|15,626,278.16|/|738,829.59|/|14,887,448.57|14,178,788.63|/|632,283.18|/|13,546,505.45|

按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：账龄分析法计提坏账准备组合
单位：元币种：人民币
|||||
|-|-|-|-|
|名称|期末余额|||
||应收账款|坏账准备|计提比例（%）|
|1年以内（含1年）|11,148,645.55|557,432.28|5.00|
|1-2年（含2年）|1,221,706.20|122,170.62|10.00|
|2-3年（含3年）||||
|3-4年（含4年）||||
|4-5年（含5年）|27,158.36|21,726.69|80.00|
|5年以上|37,500.00|37,500.00|100.00|
|合计|12,435,010.11|738,829.59||

按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期变动金额|||||
||类别||期初余额||||||期末余额|
||||||计提|收回或转回|转销或核销|||
|账龄分析法计提坏账准备组合||632,283.18||106,546.41||||738,829.59||
|合计||632,283.18||106,546.41||||738,829.59||

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|单位名称|账面余额|占应收账款合计数的比例(%)|坏账准备|
|平安证券股份有限公司|2,700,000.00|17.28|135,000.00|
|万流客网络科技（上海）有限公司|2,195,200.00|14.05|109,760.00|
|上海大智慧信息科技有限公司|1,478,437.00|9.46||
|中国建设银行股份有限公司|1,250,000.00|8.00|62,500.00|
|上海宾谷网络科技有限公司|910,000.00|5.82|91,000.00|

|||||
|-|-|-|-|
|合计|8,533,637.00|54.61|398,260.00|

 (6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|应收利息|601,349.86|740,777.72|
|应收股利|||
|其他应收款|40,920,884.87|30,733,953.44|
|合计|41,522,234.73|31,474,731.16|

其他说明：
□适用√不适用
应收利息
(1).应收利息分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|期末余额|期初余额|
|定期存款|601,349.86|740,777.72|
|委托贷款|||
|债券投资|||
|合计|601,349.86|740,777.72|

 (2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||
|-|-|
|账龄|期末余额|
|1年以内||
|其中：1年以内分项||
|1年以内小计|34,223,482.26|
|1至2年|315,454.59|
|2至3年|4,149,150.00|
|3年以上||
|3至4年|272,646.33|
|4至5年|45,012,872.19|
|5年以上|1,948,695.00|
|合计|85,922,300.37|

 (2).按款项性质分类
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
||||
|-|-|-|
|款项性质|期末账面余额|期初账面余额|
|集团公司内部往来款|34,096,172.26|23,743,818.78|
|押金、保证金|6,797,818.11|6,955,867.21|
|股权转让款|45,000,000.00|45,000,000.00|
|其他企业间往来|28,310.00|36,071.00|
|合计|85,922,300.37|75,735,756.99|

 (3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|坏账准备|第一阶段|第二阶段|第三阶段|合计|
||未来12个月预期信用损|整个存续期预期信用损失(未发生信|整个存续期预期信用损失(已发生信||

||||||
|-|-|-|-|-|
||失|用减值)|用减值)||
|2019年1月1日余额|1,803.55||45,000,000.00|45,001,803.55|
|2019年1月1日余额在本期|||||
|--转入第二阶段|||||
|--转入第三阶段|||||
|--转回第二阶段|||||
|--转回第一阶段|||||
|本期计提|-388.05|||-388.05|
|本期转回|||||
|本期转销|||||
|本期核销|||||
|其他变动|||||
|2019年6月30日余额|1,415.50||45,000,000.00|45,001,415.50|

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||本期变动金额|||||
||类别||期初余额||||||期末余额|
||||||计提|收回或转回|转销或核销|||
|单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款||45,000,000.00||||||45,000,000.00||
|按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款||1,803.55||-388.05||||1,415.50||
|合计||45,001,803.55||-388.05||||45,001,415.50||

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|单位名称|款项的性质|期末余额|账龄|占其他应收款期末余额合计数的比例(%)|坏账准备期末余额|
|中彩合盛网络科技(北京)有限公司|股权款|45,000,000.00|4-5年|52.37|45,000,000.00|
|大智慧信息技术有限公司|集团内部往来款|15,000,000.00|1-2年|17.46||
|上海由由置业有限公司|房租押金|5,083,286.81|1-5年|5.92||
|上海大智慧信息科技有限公司|集团内部往来款|4,978,659.10|1年以内|5.79||
|阿斯达克网络信息有限公司|集团内部往来款|4,637,166.66|2-3年|5.40||
|合计|/|74,699,112.57|/|86.94|45,000,000.00|

 (7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|项目|期末余额|||期初余额|||
||账面余额|减值准备|账面价值|账面余额|减值准备|账面价值|
|对子公司投资|1,084,947,484.14|441,999,655.14|642,947,829.00|1,079,905,989.22|441,999,655.14|637,906,334.08|
|对联营、合营企业投资|18,536,122.64|18,536,122.64||18,536,122.64|18,536,122.64||
|合计|1,103,483,606.78|460,535,777.78|642,947,829.00|1,098,442,111.86|460,535,777.78|637,906,334.08|

 (1)对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|被投资单位|期初余额|本期增加|本期减少|期末余额|本期计提减值准备|减值准备期末余额|
|上海大智慧基金销售有限公司|117,291,853.50|||117,291,853.50||110,228,830.17|
|上海大智慧信息科技有限公司|100,000,000.00|||100,000,000.00|||
|AASTOCKS.COM LIMITED(阿斯达克网络信息有限公司)|290,535,555.00|||290,535,555.00|||
|上海大智慧财汇数据科技有限公司|130,784,500.00|||130,784,500.00|||
|合肥大智慧信息技术有限公司|250,000,000.00|||250,000,000.00||225,574,300.00|
|大智慧信息技术有限公司|50,000,000.00|||50,000,000.00||50,000,000.00|
|北京慧远保银信息技术有限公司|10,240,000.00|||10,240,000.00|||
|DZH Nextview Pte. Ltd. (新思维私人有限公司)|32,117,483.22|||32,117,483.22||15,315,710.18|
|上海天蓝蓝投资管理有限公司|4,936,597.50|||4,936,597.50|||
|油宝宝（北京）化工投资管理有限公司|4,000,000.00|||4,000,000.00|||
|上海大智慧金融信息服务有限公司||2,000,000.00||2,000,000.00|||
|上海视吧文化传媒有限公司|90,000,000.00|||90,000,000.00||40,880,814.79|
|上海大智慧申久信息技术有限公司||3,041,494.92||3,041,494.92|||
|合计|1,079,905,989.22|5,041,494.92||1,084,947,484.14||441,999,655.14|

(2)对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|投资单位|期初余额|本期增减变动||||||||期末余额|减值准备期末余额|
|||追加投资|减少投资|权益法下确认的投资损益|其他综合收益调整|其他权益变动|宣告发放现金股利或利润|计提减值准备|其他|||
|一、合营企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|二、联营企业||||||||||||
|杭州大彩网络科技有限公司|18,536,122.64|||||||||18,536,122.64|18,536,122.64|
|小计|18,536,122.64|||||||||18,536,122.64|18,536,122.64|
|合计|18,536,122.64|||||||||18,536,122.64|18,536,122.64|

其他说明：
□适用√不适用
4、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||||
|-|-|-|-|-|
|项目|本期发生额||上期发生额||
||收入|成本|收入|成本|
|主营业务|34,877,949.22|12,642,997.00|28,133,472.54|9,434,907.64|
|其他业务|12,470,394.34|11,348,484.99|12,323,040.48|10,034,791.50|
|合计|47,348,343.56|23,991,481.99|40,456,513.02|19,469,699.14|

5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|本期发生额|上期发生额|
|权益法核算的长期股权投资收益||7,847,115.06|
|处置长期股权投资产生的投资收益|||
|以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益|||
|处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益|||
|持有至到期投资在持有期间的投资收益|||
|处置持有至到期投资取得的投资收益|||

||||
|-|-|-|
|可供出售金融资产等取得的投资收益||168,725.77|
|处置可供出售金融资产取得的投资收益||819,068.88|
|交易性金融资产在持有期间的投资收益|||
|其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入|||
|债权投资在持有期间取得的利息收入|||
|其他债权投资在持有期间取得的利息收入|||
|处置交易性金融资产取得的投资收益|2,104.64||
|处置其他权益工具投资取得的投资收益|||
|处置债权投资取得的投资收益|||
|处置其他债权投资取得的投资收益|||
|合计|2,104.64|8,834,909.71|

6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
||||
|-|-|-|
|项目|金额|说明|
|非流动资产处置损益|||
|越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免|||
|计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）|773,979.07||
|计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费|||
|企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益|||
|非货币性资产交换损益|||
|委托他人投资或管理资产的损益|||
|因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备|||
|债务重组损益|||
|企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等|||
|交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益|||
|同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益|||
|与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益|-84,837,501.40||
|除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益|1,103,529.94||

|||
|-|-|
|单独进行减值测试的应收款项减值准备转回||
|对外委托贷款取得的损益||
|采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益||
|根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响||
|受托经营取得的托管费收入||
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|1,891,185.94|
|其他符合非经常性损益定义的损益项目||
|所得税影响额||
|少数股东权益影响额||
|合计|-81,068,806.45|

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
|||||
|-|-|-|-|
|报告期利润|加权平均净资产收益率（%）|每股收益||
|||基本每股收益|稀释每股收益|
|归属于公司普通股股东的净利润|-5.56|-0.039|-0.039|
|扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润|0.22|0.002|0.002|

3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
第十一节备查文件目录
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|-|-|
|备查文件目录|（一） 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。|
||（二）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。|

董事长：张志宏董事会批准报送日期：2018年8月26日修订信息
□适用√不适用