Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2017-065北京九强生物技术股份有限公司
关于调整第三期股权激励计划激励对象名单
及授予权益数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京九强生物技术股份有限公司(以下简称“九强生物”、“公司”)于2017年10月30日召开第三届董事会第八次会议，第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》，具体内容详见 2017年 10月 30日公司刊登在巨潮资讯网上的相关公告，现将相关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
2、2017年 9月 8日-2017年 9月 20日，公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会于 2017年 9月 21日对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2017年 9月 25日，公司召开 2017年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施第三期限制性股票激励计划的相关事宜，授权董事会在符合条件时向激励对象授予限制性股票、确定限制性股票授予日，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、2017年 10月 30日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于公司向第三期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见，独立董事对上述议案均发表了一致同意的独立意见。
二、调整原因及调整结果
（一）调整原因
鉴于《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中确定的 1名激励对象因其个人原因自愿放弃认购公司拟授予的全部限制性股票，合计 37.831万股。
根据公司 2017年第二次临时股东大会的授权，董事会对公司第三期限制性
股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行调整。
（二）调整结果
调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由 3人调整为2人，授予的限制性股票数量由 138.7136万股调整为100.8826万股。
调整后激励对象名单及分配情况如下（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||获授的限制性股||占授予限制性股票||占目前总股本|
||姓名||职务|||||||
||||||票数量(股)||总数的比例||的比例|
|Dan Sheng（盛丹）||副总经理||630,516||62.50%||0.13%||
|付红伟||质量总监||378,310||37.50%||0.08%||
|合计||||1,008,826||100.00%||0.21%||

注：
1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有公司独立董事或监事，没有单独或合计持有公司5%以上股权的股东或实际控制人及配偶、父母、子女。
2、所有参与本计划的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票，累计未超过目前公司股本总额的1%。
三、本次调整对公司的影响
本次对公司限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
独立董事认为，公司董事会对公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。本次调整内容在公司 2017年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，因此我们一致同意公司对本次限制性股票激励计
划首次授予部分激励对象名单及授予数量的调整。
五、监事会的核实情况
鉴于《激励计划（草案）》中确定的 1名激励对象因其个人原因自愿放弃认购公司拟授予的限制性股票，合计 37.831万股。根据公司 2017年第二次临时股东大会的授权，董事会对《北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划》激励对象名单及授予权益数量进行调整。除上述调整外，本次授予的限制性股票激励对象名单和权益数量与公司 2017年第二次临时股东大会审议通过《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》中激励对象名单一致。
监事会认为：上述调整符合《管理办法》等相关法律、法规及《激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的对象合法、有效。
七、律师出具的法律意见
北京市中尊律师事务所就本次限制性股票调整相关事项出具的法律意见书认为：上述限制性股票授予数量的调整已获得现阶段必要的批准和授权，其调整原因及调整后的数量符合《股权激励管理办法》及公司《第三期限制性股票激励计划》的有关规定。此外，调整后，本次授予限制性股票的激励对象、价格及数量均符合《股权激励管理办法》及公司《第三期限制性股票激励计划》的有关规定。
八、备查文件
1、第三届董事会第八次会议决议；
2、第三届监事会第七次会议决议；
4、北京市中尊律师事务所出具的法律意见。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会
长江证券承销保荐有限公司
关于优德精密工业（昆山）股份有限公司
2017年上半年度持续督导跟踪报告
|||
|-|-|
|保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司|被保荐公司简称：优德精密|
|保荐代表人姓名：何君光|联系电话：010-57065382|
|保荐代表人姓名：孙玉龙|联系电话：021-38784899|

一、保荐工作概述
|||
|-|-|
|项目|工作内容|
|1.公司信息披露审阅情况||
|（1）是否及时审阅公司信息披露文件|是|
|（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数|0 次|
|2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况||
|（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）|是|
|（2）公司是否有效执行相关规章制度|是|
|3.募集资金监督情况||
|（1）查询公司募集资金专户次数|1 次|
|（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致|是|
|4.公司治理督导情况||
|（1）列席公司股东大会次数|0 次|
|（2）列席公司董事会次数|0 次|
|（3）列席公司监事会次数|0 次|

|||
|-|-|
|5.现场检查情况||
|（1）现场检查次数|0 次|
|（2）现场检查报告是否按照本所规定报送|不适用|
|（3）现场检查发现的主要问题及整改情况|不适用|
|6.发表独立意见情况||
|（1）发表独立意见次数|4 次|
|（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见|不适用|
|7.向本所报告情况（现场检查报告除外）||
|（1）向本所报告的次数|0 次|
|（2）报告事项的主要内容|不适用|
|（3）报告事项的进展或者整改情况|不适用|
|8．关注职责的履行情况||
|（1）是否存在需要关注的事项|否|
|（2）关注事项的主要内容|不适用|
|（3）关注事项的进展或者整改情况|不适用|
|9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规|是|
|10.对上市公司培训情况||
|（1）培训次数|0 次|
|（2）培训日期|不适用|
|（3）培训的主要内容|不适用|
|11.其他需要说明的保荐工作情况|无|

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
||||
|-|-|-|
|事项|存在的问题|采取的措施|
|1.信息披露|无|不适用|
|2.公司内部制度的建立和执行|无|不适用|
|3．“三会”运作|无|不适用|
|4.控股股东及实际控制人变动|无|不适用|
|5.募集资金存放及使用|无|不适用|

||||
|-|-|-|
|6.关联交易|无|不适用|
|7.对外担保|无|不适用|
|8.收购、出售资产|无|不适用|
|9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）|无|不适用|
|10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况|无|不适用|
|11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）|无|不适用|

三、公司及股东承诺事项履行情况
||||
|-|-|-|
|公司及股东承诺事项|是否履行承诺|未履行承诺的原因及解决措施|
|1、曾正雄、昆山曼尼商务咨询有限公司股份锁定承诺|是|不适用|
|2、张智伟、昆山伟裕商务咨询有限公司股份锁定承诺|是|不适用|
|3、United Creation Management Limited、BEEANTAHINDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密工业有限公司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司股份锁定承诺|是|不适用|
|4、林胜枝股份锁定承诺|是|不适用|
|5、吴宗颖、杨凌辉、袁家红、陈志伟股份锁定承诺|是|不适用|
|6、富兰德林控股（香港）股份有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司股份锁定承诺|是|不适用|
|7、巩军华股份锁定承诺|是|不适用|
|8、曾正雄、吴宗颖、杨凌辉、袁家红、陈志伟、张智伟、林胜枝、United Creation Management Limited、BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密工业有限公司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限公司关于股份减持的承诺|是|不适用|
|9、富兰德林控股（香港）股份有限公司关于股份减持|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|的承诺|||
|10、曾正雄关于避免同业竞争承诺函|是|不适用|
|11、曾正雄关于减少和规范关联交易的承诺|是|不适用|
|12、United Creation Management Limited、BEEANTAHINDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、富兰德林控股（香港）股份有限公司、东发精密工业有限公司关于减少和规范关联交易的承诺|是|不适用|
|13、曾正雄关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|14、全体董事(除独立董事)和高管关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|15、优德精密关于稳定股价的承诺|是|不适用|
|16、全体董事及高管关于公司填补被摊薄即期回报措施及承诺|是|不适用|
|17、优德精密关于公司填补被摊薄即期回报措施及承诺|是|不适用|
|18、优德精密对招股说明书信息披露的承诺|是|不适用|
|19、曾正雄对招股说明书信息披露的承诺|是|不适用|
|20、全体董监高对招股说明书信息披露的承诺|是|不适用|
|21、优德精密关于利润分配政策的承诺|是|不适用|
|22、曾正雄、United Creation Management Limited、BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD. 、东发精密工业有限公司、富兰德林控股（香港）股份有限公司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司关于履行所作承诺的约束措施|是|不适用|
|23、优德精密关于履行所作承诺的约束措施|是|不适用|
|24、全体董事和高管关于履行所作承诺的约束措施|是|不适用|
|25、曾正雄、United Creation Management Limited、BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密|是|不适用|

||||
|-|-|-|
|工业有限公司、富兰德林控股（香港）股份有限公司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司关于所持股份权利未受限制及无重大权属纠纷的承诺|||
|26、曾正雄、United Creation Management Limited、BEEANTAH INDUSTRIAL (M) SDN. BHD.、东发精密工业有限公司、富兰德林控股（香港）股份有限公司、昆山曼尼商务咨询有限公司、昆山伟裕商务咨询有限公司、昆山康舒坦特商务咨询有限公司、昆山品宽商务咨询有限公司、昆山凌瑞商务咨询有限公司补缴社保公积金和补税承诺|是|不适用|

四、其他事项
|||
|-|-|
|报告事项|说明|
|1.保荐代表人变更及其理由|无|
|2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况|无|
|3.其他需要报告的重大事项|无|

（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于优德精密工业（昆山）股份有限公司2017年上半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
何君光 孙玉龙
长江证券承销保荐有限公司年 月 日
证券代码：300337 证券简称：银邦股份 公告编号：2014-093银邦金属复合材料股份有限公司
关于公司会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
银邦金属复合材料股份有限公司(以下简称“公司”)于 2014年 12月 29日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：
一、本次会计政策变更情况概述
1、变更原因及日期
2014年 1月 26日起，中国财政部修订了《企业会计准则第 2号-长期股权投资》、《企业会计准则第 9号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》，以及颁布了《企业会计准则第 39号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40号-合营安排》、《企业会计准则第 41号-在其他主体中权益的披露》等具体准则，并自2014年7月1日起施行。
2014年 6月 20日，中国财政部修订了《企业会计准则第 37号-金融工具列报》，要求执行企业会计准则的企业在 2014年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。
2014年 7月 23日，中国财政部发布了《财政部关于修改〈企业会计准则-基本准则〉的决定》，要求所有执行企业会计准则的企业自公布之日起施行。
根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。
中国财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后的会计政策
本次变更后，公司采用的会计政策为财政部自2014年1月26日起陆续发布的企业会计准则第 2号、第 9号、第 30号、第 33号、第 37号、第 39号、第40号、第41号等八项准则和于2014年7月23日修订的《企业会计准则——基本准则》。其余未变更部分仍采用财政部于 2006年 2月 15日及后续颁布的其他相关准则及有关规定。
二、本次会计政策变更对公司的影响
上述会计准则的变动，对本公司合并财务报表的影响不大，具体说明如下：(一)执行《企业会计准则第2号—长期股权投资》的相关情况
1、根据《企业会计准则第2号-长期股权投资》，公司修订了有关长期股权投资的会计政策。对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调整事项如下：
|||||
|-|-|-|-|
|调整内容|受影响的报表项目名称|影响金额||
|||2013年12月31日|2014年9月30日|
|将在“长期股权投资—无锡农村商业银行鸿山支行”核算的股权投资，追溯调整至“可供出售金融资产”核算。|可供出售金融资产|+100,000.00|+100,000.00|
||长期股权投资|-100,000.00|-100,000.00|

上述会计政策变更,仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司2013年度及2014年第三季度财务状况、经营成果不产生影响，对合并财务报表不产生重大影响。
(二)执行《企业会计准则第 9号—职工薪酬》、《企业会计准则第 30号-财
务报表列报》、《企业会计准则第 33号-合并财务报表》、《企业会计准则第 37号
—金融工具列报》、《企业会计准则第 39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体中权益的披露》的相关情况。
公司财务报表中关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、金融工具列报、公允价值计量、合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项，经公司重新评估，新准则的实施不会对公司合并财务报表产生影响。
三、本次会计政策变更的审批程序
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》及公司章程等的规定，本次会计政策变更须经公司董事会审议。公司第二届董事会第七次会议已审议通过了上述变更事项，公司独立董事及监事会均发表了明确意见。本次会计政策变更不会对最近一个会计年度经审计的净利润影响比例超过50%，不会对最近一期经审计的所有者权益的影响比例超过50%，不会对定期报告的影响致使公司的盈亏性质发生变化。根据《创业板信息披露业务备忘录第 12号：会计政策及会计估计变更》的要求，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
四、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司本次对会计政策的变更能更加客观、公允地反映的现时公司财务状况、经营成果和实际情况，能提供更可靠、更准确的会计信息，符合公司及全体股东的利益。该会计政策变更不会对公司所有者权益、净利润等指标产生实质性影响，是合理的。本次会计政策的变更符合公司实际，符合财政部颁布的《企业会计准则》相关规定。
五、独立董事和监事会发表的意见
1、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次对会计政策的变更，符合深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 12号：会计政策及会计估计变更》的有关规定，同时也体现了会计核算真实性与谨慎性原则，能更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司实际情况，是必要的和合理的。董事会对该事项的表决
程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，没有损害公司及中小股东的利益。
因此，我们一致同意公司本次会计政策变更。
2、监事会意见
经审核，公司监事会认为：公司本次会计政策变更能更加客观、公允地反映现时公司财务状况、经营成果和实际情况，能提供更可靠、更准确的会计信息，本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果及现金流量产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
六、备查文件
1.银邦股份第二届董事会第七次会议决议；
2.银邦股份第二届监事会第七次会议决议；
3.银邦股份独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关事项的独立意
见。
特此公告。
银邦金属复合材料股份有限公司董事会2014年12月30日
证券代码：300513 证券简称：恒泰实达 公告编号：2017-001北京恒泰实达科技股份有限公司
关于重大资产重组进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划涉及发行股份购买资产的重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：恒泰实达，股票代码：300513）自 2016年 10月 31日开市起停牌，并于当日发布《北京恒泰实达科技股份有限公司董事会关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-043），随后分别于2016年11月25日、2016年12月20日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2016-053、2016-060）。目前各项工作正在积极进行中，公司董事会分别于 2016年 11月 4日、2016年 11月 11日、2016年 11月 18日、2016年 11月 25日、2016年 12月 2日、2016年 12月 9日、2016年 12月 16日、2016年 12月 23日、2016年 12月 30发布了《关于重大资产重组进展的公告》（公告编号分别为：2016-044、2016-049、2016-052、2016-054、2016-055、2016-056、2016-058、2016-061、2016-063）。
截至本公告日，公司及相关各方正在全力推进重大资产重组的各项工作，公司的独立财务顾问、法律顾问的尽职调查工作以及审计、评估机构的现场工作均在有序进行中。公司董事会将在相关事项确定后召开会议，审议本次重大资产重组的各项议案。为保障本次重大资产重组相关工作的顺利进行，维护广大投资者利益，保证信息披露公平，根据深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌，停牌期间，公司将根据重大资产重组事项进展情况及时履行信息披露义务，并至少每5个交易日发布一次重大资产重组进展公告。
公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
北京恒泰实达科技股份有限公司董事会2017年1月6日
证券代码：002384 证券简称：东山精密 公告编号：2017-007苏州东山精密制造股份有限公司
关于为全资子公司 Multi-FinelineElectronix,Inc.及其控股子公司融资提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议审议通过了《关于为全资子公司 Multi-FinelineElectronix,Inc.及其控股子公司融资提供担保的议案》。
公司全资子公司 Multi-FinelineElectronix,Inc.（以下简称“MFLX”）及其控股子公司在股权交割完成之后整体运营情况良好。现因MFLX及其控股子公司经营发展需要，为满足其运营所需的资金需求，保障其业务顺利拓展，公司董事会同意为 MFLX及其控股子公司不超过等值 15亿元人民币的银行融资提供信用担保。担保期限一年。
上述担保需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、名称：Multi-Fineline Electronix,Inc.
设立日期：1984年10月
注册地点：美国
所属行业：印刷电路板行业
主营业务：柔性电路板设计、生产、组装及销售
MFLX股权结构图如下：
苏州东山精密制造股份有限公司
100%
香港东山精密联合光电有限公司
100%
Dragon Electronix Holdings Inc.
100%
Multi-Fineline Electronix,Inc.
3、MFLX最近一年又一期主要财务数据：
单位：元
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||项目||2015年12月31日（经审计）||2016年3月31日（经审计）|
|资产总额||3,255,749,128.22||2,996,564,529.95||
|负债总额||922,524,200.62||735,732,277.85||
|其中：银行贷款总额||0||0||
|流动负债总额||858,286,202.20||672,628,374.55||
|净资产||2,333,224,927.60||2,260,832,252.10||
||||2015年1-12月（经审计）||2016年1-3月（经审计）|
|营业收入||3,972,440,146.92||660,052,539.49||
|利润总额||296,123,458.11||-60,276,727.16||
|净利润||267,984,342.74||-61,872,671.36||

（公司于2016年7月27日完成对MFLX股权的交割，2016年8月1日起MFLX纳入公司合并报表范围。以上数据取自于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国会计准则为 MFLX出具的三年一期的审计报告，截止日期为 2016年3月31日。）
三、担保协议的内容
担保协议尚未签署，协议的主要内容由本公司及被担保的MFLX及其控股子公司与银行协商确定。
四、董事会意见
公司本次对外担保对象为公司全资子公司MFLX及其控股子公司，公司对其拥有控制权，能够有效地控制和防范风险，MFLX经营情况良好，具备较好的还款能力。因此，公司董事会同意对MFLX及其控股子公司融资提供信用担保。
五、独立董事意见
因全资子公司MFLX及其控股子公司经营发展需要，为满足其运营所需的资金需求，保障其业务顺利拓展，公司拟为MFLX及其控股子公司融资提供信用担保。
公司在担保期内有能力对MFLX及其控股子公司经营风险进行管控，不存在损害公司和股东利益的情形。
综上所述，我们同意公司对MFLX及其控股子公司融资提供信用担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量。
截止本公告日，公司及所属子公司累计对外担保余额合计为人民币 498,765,123.69元（不含本次担保），占公司 2015年 12月 31日（经审计）净资产的18.57%。
截止本公告日，公司及所属子公司累计对外担保余额合计为人民币 1,998,765,123.69元（含本次担保），占公司 2015年 12月 31日（经审计）净资产的74.41%。逾期担保累计金额为0；涉及诉讼的担保金额为0；因担保被判决败诉而应承担的损失金额为0。
以上担保均为公司所属子公司的担保。此外，公司及所属子公司无其他对外担保。
七、备查文件
《苏州东山精密制造股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》
特此公告！
苏州东山精密制造股份有限公司董事会 2017年 1月 24日
海南瑞泽新型建材股份有限公司独立董事
关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》、海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》以及公司《独立董事制度》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司本次非公开发行股票涉及的关联交易事项，基于独立判断立场，发表事前认可意见如下：
公司第三届董事会第二十一次会议将审议的《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司<非公开发行股票预案>的议案》、《关于公司非公开
发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司与发行对象签订<附条件生效之股票认购合同>的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》等涉及关联交易的相关议案已提交我们审核，我们认为，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，上述关联交易公平、合理，对公司独立性未构成影响，符合公司和全体股东的利益，未侵害中小股东的利益。
综上所述，我们认可公司本次非公开发行股票涉及的关联交易事项，并同意将该等事项提交董事会审议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海南瑞泽新型建材股份有限公司独立董事关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见》之签署页）
方天亮 王垚 孙令玲
证券代码：000506 证券简称：中润资源 公告编号：2017-41
中润资源投资股份有限公司
第八届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十七次会议于2017年6月6日在公司以传真表决方式召开。本次会议已于2017年6月1日通过送达、电话、电子邮件等方式通知全体董事。会议应到董事9人，实到董事9人。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以9票赞成，0票反对，0票弃权通过了如下决议：
1.审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
公司对截止2016年12月31日的应收账款、其他应收款、无形资产等资产进行减值测试，对应收账款、其他应收款、无形资产等计提资产减值准备，计提金额合计为85,590,752.03元。
此议案需提交股东大会审议。
2.审议通过了《关于召开2016年年度股东大会的议案》
详细内容请参阅公司同日披露的《关于召开2016年年度股东大会的通知》
三、备查文件
1.董事会决议
2.独立董事意见
特此公告。
中润资源投资股份有限公司董事会
2017年6月7日
证券代码：002598 证券简称：山东章鼓 公告编号：2017007山东省章丘鼓风机股份有限公司
关于 2017年第一次临时股东大会决议的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、重要提示
1、本次会议没有否决和变更议案情况；
2、本次会议没有新议案提交表决情况；
3、本次会议不涉及变更前次股东大会决议情况。
二、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议时间：2017年1月25日（星期三）下午14:30。
（2）网络投票时间：2017年1月24日—2017年1月25日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年 1月 25日上午 9:30至11:30，下午 13:00至15:00；通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统平台投票的具体时间为：2017年 1月 24日下午15:00至2017年1月25日下午15:00期间的任意时间。
2、会议地点：山东省章丘市明水经济开发区山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”）办公楼二楼会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议召开方式：现场表决、网络投票
5、会议主持人：董事长方润刚先生
6、会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司股东大会议事规则》及《公司章程》的有关规定。
7、股权登记日：2017年1月20日
三、会议出席情况
1、现场会议出席情况
本次股东大会出席现场会议的股东及委托代理人共11人，代表股份147,970,650股，占公司股份总数的47.4265%。
2、网络投票股东参与情况
通过网络投票系统进行投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票的股东 4人，代表股份 198,480股，占公司股份总数的0.0636%。
合计参加本次临时股东大会的股东人数为15人，代表股份148,169,130股，占公司股份总数的47.4901%。
3、参加投票的中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）情况通过现场和网络投票的股东 13人，代表股份 21,155,330股，占上市公司总股份的6.7806％。
其中：通过现场投票的股东9人，代表股份20,956,850股，占上市公司总股份的6.7169％。
通过网络投票的股东4人，代表股份198,480股，占上市公司总股份的0.0636％。
4、公司董事、监事出席了会议，公司高级管理人员列席了会议，公司聘请的见证律师出席并见证了本次会议。
四、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场和网络表决相结合的方式经审议通过如下议案：
1、审议通过了关于《公司继续使用自有资金进行投资理财》的议案。
表决结果：同意 147,970,650股，占出席会议所有股东所持股份的99.8660％；反对 198,480股，占出席会议所有股东所持股份的0.1340％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东总表决结果为：同意 20,956,850股，占出席会议中小股东所持股份的99.0618％；反对198,480股，占出席会议中小股东所持股份的0.9382％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过了关于《公司 2017年度向银行办理银行保函及开立信用证授权签字人》的议案。
表决结果：同意 147,970,650股，占出席会议所有股东所持股份的99.8660％；反对 198,480股，占出席会议所有股东所持股份的0.1340％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中中小股东表决结果为：同意 20,956,850股，占出席会议中小股东所持股份的99.0618％；反对198,480股，占出席会议中小股东所持股份的0.9382％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
五、律师出具的法律意见
经核查，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格均合法、有效；本次会议审议的议案合法、有效；本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
六、备查文件
1．公司2017年第一次临时股东大会决议；
2.北京市康达律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
山东省章丘鼓风机股份有限公司董事会2017年1月25日
证券代码：002909 证券简称：集泰股份 公告编号：2018-010广州集泰化工股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
广州集泰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）（证券简称：集泰股份；证券代码：002909）连续 3个交易日（2018年 2月 1日、2018年 2月2日、2018年2月5日）收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司、控股股东及实际控制人就相关事项进行了核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、公司近期的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化；
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
5、控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形；
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；
公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、公司经过自查不存在违反信息公平披露的情形；
2、已披露的业绩预告（详见2017年10月25日披露的《首次公开发行股票并上市之上市公告书》），2017年归属于母公司股东的净利润区间为 4,482.79万元至5,123.18万元，较上年增长幅度为5%-20%；
3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
特此公告。
广州集泰化工股份有限公司董事会
证券代码： 300123证券简称：亚光科技公告编号： 2018-015
亚光科技集团股份有限公司
第三届监事会第三十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
亚光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“亚光科技）第三届监事会第三十二次会议通知于 2018年 2月 1日以书面及电子邮件形式送达给全体监事，会议于2018年2月6日下午14：00在公司太阳岛会议室以现场方式召开，应参加表决监事 3名，实际参加表决监事 3名，董事会秘书列席了会议。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《亚光科技集团股份有限公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议表决通过了以下议案：
1.审议通过了《关于控股子公司设立全资子公司的议案》
公司控股子公司成都亚光电子股份有限公司（以下简称“成都亚光”）为满足其业务拓展和战略发展的需要，拟投资设立全资子公司长沙亚光电子有限责任公司（暂定名，最终名称以工商管理部门实际核定为准，以下简称“长沙亚光”）。
长沙亚光注册资本为人民币 3,000万元，成都亚光认缴全部出资。详见与本公告一同披露的《关于控股子公司设立全资子公司的公告》。
表决情况： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。
2、审议通过了《关于签订组建集成电路产业并购基金的战略合作框架协议的议案》
为符合公司未来战略定位及业务特点，进一步发展5G通信多通道波束形成芯片、5G通信毫米波通信功放芯片、毫米波卫星通信收发芯片和光通信芯片方面等军民融合业务。公司拟与长沙财中投资管理有限公司（以下简称“财中投资”）
签订组建集成电路产业并购基金的战略合作框架协议。详见与本公告一同披露的《关于签订组建集成电路产业并购基金的战略合作框架协议的公告》。
表决情况： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。
3、审议通过了《关于签订益阳市创新投资产业基金（有限合伙）合作框架协议的议案》
为满足公司战略发展的需要，积极扶持益阳市新兴优势产业链的相关企业、战略性新兴产业的优势企业、高技术产业的创新企业。公司拟与湖南达麟汉森私募股权基金管理有限公司、新疆汉森股权投资管理有限合伙企业、湖南汉森制药股份有限公司、湖南艾华投资有限公司、益阳市银湘国有资产经营有限公司、华融湘江银行股份有限公司益阳分行就共同设立益阳市创新投资产业基金签订合作框架协议。详见与本公告一同披露的《关于签订益阳市创新投资产业基金（有限合伙）合作框架协议的公告》。
表决情况： 3票同意， 0票反对， 0票弃权。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的《第三届监事会第三十二次会议决议》。
特此公告。
亚光科技集团股份有限公司监事会
国信证券股份有限公司
关于胜宏科技（惠州）股份有限公司
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“胜宏科技”或“公司”）非公开发行A股股票并在创业板上市的保荐机构，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对胜宏科技拟使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金投入和置换情况概述
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]669号文《关于核准胜宏科技（惠州）股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，并经深圳证券交易所同意，公司于2017年8月非公开发行人民币普通股（A股）52,938,042股，发行价格20.43元/股，募集资金总额1,081,524,198.06元，扣除相关发行费用11,622,140.67元后的募集资金净额为1,069,902,057.39元。上述募集资金已于2017年8月7日划至公司指定账户，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017年 8月 7日对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2017]15542号《验资报告》。
公司本次非公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后的净额全部用于新能源汽车及物联网用线路板项目，具体如下：
|||||
|-|-|-|-|
|序号|项目名称|预计投资总额（万元）|拟使用募集资金（万元）|
|1|新能源汽车及物联网用线路板项目|111,198.68|106,990.205739|
|合计||111,198.68|106,990.205739|

为保障公司募集资金投资项目顺利进行，公司已使用部分自筹资金对募集资
金投资项目进行了先行投入。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）专项
审核，并出具《胜宏科技（惠州）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（天职业字[2017]16198号），截至 2017年 8月 18日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 18,449.55万元，具体运用情况如下：
||||
|-|-|-|
|序号|项目名称|已预先投入资金（万元）|
|1|新能源汽车及物联网用线路板项目|18,449.55|
|合计||18,449.55|

根据公司的实际情况，截至2017年8月18日，公司募投项目自筹资金已累计投入金额18,449.55万元，本次拟置换预先投入自筹资金金额18,449.55万元。
二、募集资金置换先期投入的实施
根据公司《胜宏科技（惠州）股份有限公司非公开发行 A股股票预案（二次修订稿）》，公司对募集资金置换先期投入做出了如下安排：“如果本次非公开发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自筹资金解决不足部分。本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换”。
公司本次置换与非公开发行股票申请文件中的内容一致，不影响募集资金投资项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合法律法规的相关规定。
三、本次使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的决策程序 2017年 9月 4日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换先期投入新能源汽车及物联网用线路板项目自有资金18,449.55万元。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。
四、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、胜宏科技本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金事
项，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项鉴证报告，公司董事会、监事会会议审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序。
2、胜宏科技本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金事项符合其《胜宏科技（惠州）股份有限公司非公开发行 A股股票预案（二次修订稿）》披露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
3、胜宏科技本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。
综上所述，国信证券对胜宏科技本次以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金事宜无异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技（惠州）股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
郭振国 郑琨
国信证券股份有限公司2017年月日
证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号： 2015-081福建中能电气股份有限公司
关于为子公司向银行申请授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
福建中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司大连瑞优能源发展有限公司因经营业务发展的需要，拟向银行申请综合授信额度总计不超过5000万元人民币（在不超过总授信额度范围内，最终以银行实际审批的授信额度为准），用于大连瑞优能源发展有限公司的日常经营资金周转。由公司为大连瑞优能源发展有限公司总额不超过5000万元的授信额度提供担保。公司提请股东大会授权董事长陈添旭先生全权代表公司在批准的授信额度内办理授信事宜，签署相关法律文件。授权期限自本公司股东大会审议批准之日起至2016年12月31
日止。
公司的控股子公司深圳市金宏威技术有限责任公司因经营业务发展的需要，计划向银行申请授信额度不超过2.5亿元人民币（在不超过总授信额度范围内，最终以银行实际审批的授信额度为准），用于日常经营资金周转。由公司为深圳市金宏威技术有限责任公司总额不超过 2.5亿元的授信额度提供担保，公司将要求深圳市金宏威技术有限责任公司的少数股东提供同比例担保或向公司进行反担保。公司提请股东大会授权董事长陈添旭先生全权代表公司在批准的授信额度内办理授信事宜，签署相关法律文件。授权期限自公司股东大会审议批准之日起至2016年12月31日止。
二、子公司（被担保人）基本情况
1、大连瑞优能源发展有限公司
大连瑞优能源发展有限公司（简称“大连瑞优”）成立于 2005年，注册资本 2,000万元，注册地点为辽宁省大连市中山区友好路 101号北塔 13层 2号，系公司的全资子公司。经营范围为：电力能源技术的研发、技术成果转让、技术咨询服务；经济信息咨询；电力设备的技术开发及销售；货物、技术进出口，国内一般贸易；代理进出口业务；电力工程、电力自动化系统工程、环境保护工程、市政工程、交通工程的设计、施工；批发预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）；鲜冻畜禽产品的批发兼零售；展览展示服务。
最近一年又一期的主要财务指标如下:
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标||2014年12月31日|2015年6月30日|
||80,222,461.62|||
||4,952,750.00|||
|财务指标||2014年1-12月|2015年1月-6月|
||110,851,670.64|||
||1,063,392.61|||
||1,201,941.99|||

2、深圳市金宏威技术有限责任公司
深圳市金宏威技术有限责任公司（简称“金宏威”）成立于 2001年，公司注册资本 14763.6万元人民币。该公司注册地址为深圳市南山区高新南九道 9号威新软件园8号楼7层701-712室。经营范围：兴办实业（具体项目另行申报）；
国内贸易(法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外)；软件开发；自动化产品、电子通信产品、网络设备、电气类产品、一般应用管理软件、电力操作、电力供应、电源及控制设备（不含特种设备）的研发、生产加工、购销、技术咨询、技术维护及设备安装；新能源汽车充电设施的技术研发、技术转让、技术咨询、设计、投资、建设、运营（具体项目另行申报）；动力电池的销售、租赁、维修（不含限制项目）；货物及技术的进出口业务。
金宏威的股权结构如下：
||||
|-|-|-|
|股东名称|出资额（万元）|出资比例|

||
|-|
|7,529.4360|
|4,554.4171|
|2,001.3642|
|162.0281|
|97.0276|
|90.1357|
|83.1086|
|74.0545|
|67.0275|
|55.0004|
|50.0003|
|14,763.6000|

最近一年又一期的主要财务指标如下:
单位：人民币元
|||||
|-|-|-|-|
|财务指标||2014年12月31日|2015年5月30日|
||1,244,647,696.92|||
||431,458,053.52|||
|财务指标||2014年1-12月|2015年1月-5月|
||1,142,965,004.20|||
||59,221,075.45|||
||51,885,500.76|||

三、担保协议的主要内容
公司作为相关子公司的担保人，就其向贷款人所获得的本金金额最高不超过审批范围内的授信额度提供连带责任保证担保，担保期一年。
四、董事会意见
2015年11月6日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的议案》、《关于为控股子公司向银行申请授信提供担保的议案》，七名董事一致同意公司为子公司申请授信提供连带责任保证担保，担保期限一年。董事会认为：子公司向银行申请的综合授信，可以保证其经
营发展所需流动资金需求，有利于促进其主业的持续稳定发展，有助于解决其在
业务拓展过程中遇到的资金瓶颈，提高其经营效率和盈利能力。公司持有大连瑞优100%的股权、金宏威51%的股权，对其日常经营均有绝对控制权，公司为其提供担保的的财务风险处于公司可控范围之内，不会损害公司和中小股东的利益。
五、独立董事意见
独立董事认为：涉及公司对外担保的对象为公司的全资子公司或控股子公
司，信誉状况良好，信用风险较低；公司对两家子公司具有控制权，且已制定了严格的对外担保审批权限和程序，能有效防范对外担保风险，本次担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响；本次担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效。因此我们同意为子公司申请银行授信提供担保。
六、累计对外担保和逾期担保数量
截至公告日，公司及控股子公司的实际担保总额为17,000万元（不含本次审批担保），占母公司2014年度经审计净资产的20.54％。其中2014年12月11日为武昌市武昌电控设备有限公司3,500万元授信提供担保，2014年12月11日为中能电气（福清）有限公司3,000万元授信提供担保，2015年9月7日为中能电气（福清）有限公司2,500万元授信提供担保，2015年09月10日为中能电气（福清）有限公司8,000万元授信提供担保。
本公司及控股子公司无逾期对外担保情况，无涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额，无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
七、备查文件
1、第三届董事会第十七次会议决议
2、独立董事关于相关事项的独立意见
福建中能电气股份有限公司董事会
山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002107 证券名称：沃华医药 公告编号：2015-006内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计和审计委员会运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审|||
||是||
|计委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员|||
||是||
|会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金使用|是||
|（2）对外担保|不适用||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买或出售资产|不适用||
|（8）对外投资|不适用||
|（9）公司大额资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、审计委员会是否至少每季度召开一次会|||
|议，审议内部审计部门提交的工作计划和报|是||
|告。|||
|6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||
|7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交|||
|年度内部审计工作报告和次一年度内部审计|是||
|工作计划。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信|||
||是||
|息内部报告制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并及时、完整进行回复。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||

山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、||
||是|
|提供的文档等附件（如有）及时在深交所互||
|动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊||
|载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息||
||是|
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记||
|管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在||
||是|
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、||
||是|
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交||
|所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及||
||是|
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划||
|通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是|
|金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是|
|资金使用的真实性和合规性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||
|资金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金||
|或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信||
||是|
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联||
|人信息是否真实、准确、完整。||
|2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅|是|

山东沃华医药科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|一次公司与关联人之间的资金往来情况。||||
|3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交||||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是|||
|以执行。||||
|4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股||||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是|||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。||||
|六、对外担保的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是|||
|权限和审议程序的责任追究制度。||||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|七、重大投资的内部控制||||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会||||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审||||
||是|||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交||||
|所业务规则的规定。||||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审||||
||是|||
|议程序并及时履行信息披露义务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：||||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期||||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充||||
||是|||
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永||||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的||||
|十二个月内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控||||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深||||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控||||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是|||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股||||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和||||
|备案工作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||房书亭|6|
|利用不少于十天的时间，对公司生产经营状|是|王桂华|6|
|况、管理和内部控制等制度的建设及执行情||||
|况、董事会决议执行情况等进行现场检查。||于明德|12|
|||郑建彪|12|

山东沃华医药科技股份有限公司董事会2015年01月13日