深圳市英威腾电气股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（秦飞）
各位股东及股东代表:
作为深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2013年任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，充分行使公司赋予的权力，忠实履行职责，切实维护公司的利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2013年任职期间的工作情况汇报如下：
一、2013年度参加会议情况
2013年度公司共召开11次董事会，其中现场会议1次、现场与通讯相结合召开会议7次、通讯方式召开会议3次。本人现场出席表决8次，通讯表决3次，没有缺席和委托其他独立董事代为出席应出席董事会并行使表决权的情形。对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。报告期内公司召开3次股东大会，本人均列席参加。
公司在 2013年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，会议的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2013年任职期间本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均表示同意。
二、发表独立董事意见的情况
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||发表独立意见事项||发表独立意见时间||发表独立意见类型|
|关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见||2013年3月26日||同意||
|独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见||2013年3月26日||同意||
|关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的独立||2013年3月26日||同意||

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|意见|||
|独立董事关于2012年度公司利润分配预案的独立意见|2013年3月26日|同意|
|关于转让控股子公司部分股权及对其增资的独立意见|2013年4月11日|同意|
|关于购买控股子公司股权的独立意见|2013年4月11日|同意|
|独立董事关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表的独立意见|2013年5月21日|同意|
|关于转让控股子公司部分股权的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|独立董事关于《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的独立意见|2013年7月2日|同意|
|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|2013年7月31日|同意|
|独立董事对公司股权激励计划相关事项发表的独立意见|2013年8月7日|同意|
|独立董事关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品发表的独立意见|2013年10月28日|同意|
|独立董事关于公司与新疆希望电子有限公司的日常关联交易预计的独立意见|2013年12月27日|同意|

三、对公司进行现场调查
2013年任职期间，本人密切关注公司的经营情况，利用参加公司召开的股东大会或董事会的机会，到公司现场深入了解公司生产经营状况。通过现场查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，本人经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事等有关人员保持密切联系，主动了解公司董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况、公司治理情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
四、任职董事会委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名
委员会工作细则》的规定，本着勤勉尽责的原则履行工作职责：
1、依据公司 2013年度主要财务指标和经营目标完成情况，公司董事、高管人员
分管工作范围及主要职责，董事、高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，董事、高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况，按照绩效评价标准和程序，对董事、高管人员进行绩效评价，并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高管人员的报酬数额和奖励方式，报公司董事会审议。
2、认真阅读公司审计部提交的相关内部审计报告进行审议，针对公司内部审计工作的开展和公司内控制度的建设，根据自己的工作经验提出相应建议。按照中国证监会、深圳证券交易所对年报编制相关规定的要求，在公司定期报告编制、审计过程中向公司管理层了解生产经营情况和项目建设情况，与会计师面对面沟通审计情况，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况。
3、作为提名委员会委员，2013年任职期间参加了提名委员会的会议，对公司董事、高管候选人的任职资格进行审查，提交董事会审议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人能认真履行独立董事的职责，做好独立董事的日常工作，与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
2、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
4、本人主动学习并掌握中国证监会、深圳证监局以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
5、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
六、其他工作
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、本人联系方式
邮箱：qinfei@sec.com.cn
以上是本人在 2013年任职期间履行职责情况的汇报。2014年，本人将继续加强学习，独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自己的专长和工作经验，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和全体股东合法权益。在此，对公司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持表示敬意和衷心感谢。
独立董事：秦飞 2014年3月26日
深圳市英威腾电气股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（龚勤红）
各位股东及股东代表:
作为深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2013年任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，充分行使公司赋予的权力，忠实履行职责，切实维护公司的利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2013年任职期间的工作情况汇报如下：
一、2013年度参加会议情况
2013年度公司共召开11次董事会，其中现场会议1次、现场与通讯相结合召开会议7次、通讯方式召开会议3次。本人现场出席表决3次，通讯表决8次，没有缺席和委托其他独立董事代为出席应出席董事会并行使表决权的情形。对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。
公司在 2013年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，会议的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2013年任职期间本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均表示同意。
二、发表独立董事意见的情况
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||发表独立意见事项||发表独立意见时间||发表独立意见类型|
|关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见||2013年3月26日||同意||
|独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见||2013年3月26日||同意||
|关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的独立意见||2013年3月26日||同意||
|独立董事关于2012年度公司利润分配预案的独立意见||2013年3月26日||同意||

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|关于转让控股子公司部分股权及对其增资的独立意见|2013年4月11日|同意|
|关于购买控股子公司股权的独立意见|2013年4月11日|同意|
|独立董事关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表的独立意见|2013年5月21日|同意|
|关于转让控股子公司部分股权的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|独立董事关于《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的独立意见|2013年7月2日|同意|
|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|2013年7月31日|同意|
|独立董事对公司股权激励计划相关事项发表的独立意见|2013年8月7日|同意|
|独立董事关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品发表的独立意见|2013年10月28日|同意|
|独立董事关于公司与新疆希望电子有限公司的日常关联交易预计的独立意见|2013年12月27日|同意|

三、对公司进行现场调查
2013年任职期间，本人利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，3月份，本人亲自到公司现场深入了解公司生产经营情况。通过现场查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，本人经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事、内审部门等有关人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行等情况，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
四、任职董事会委员会工作情况
本人作为审计委员会主任委员，2013年任职期间，按照公司《董事会审计委员会工作细则》开展各项工作，定期牵头召开公司审计委员会工作会议，对公司审计部提交的相关内部审计报告进行审议，针对公司内部审计工作的开展和公司内控制度的建设，
本人多次与内审部门人员进行交流，并根据自己的专业经验提出相应建议。按照中国证
监会、深圳证券交易所对年报编制相关规定的要求，在公司定期报告编制、审计过程中向公司管理层了解生产经营情况和项目建设情况，与会计师面对面沟通审计情况，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，督促会计师事务所及时提交审计报告，保证公司及时、准确、完整的披露报告。
本人作为提名委员会主任委员，2013年任职期间牵头召开公司提名委员会会议，对公司董事、高管候选人的任职资格进行审查，提交董事会审议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人能认真履行独立董事的职责，做好独立董事的日常工作，与公司董事、董事会秘书、内部审计负责人及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
2、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
4、本人主动学习并掌握中国证监会、深圳证监局以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
5、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
六、其他工作
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、本人联系方式
邮箱：qinghong0209@sina.com
以上是本人在 2013年任职期间履行职责情况的汇报。2014年，本人将继续加强学习，独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自己的专长和工作经验，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和全体股东合法权益。在此，对公司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持表示敬意和衷心感谢。
独立董事：龚勤红 2014年 3月26日
深圳市英威腾电气股份有限公司
独立董事 2013年度述职报告
（宋萍萍）
各位股东及股东代表:
作为深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2013年任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定，充分行使公司赋予的权力，忠实履行职责，切实维护公司的利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2013年任职期间的工作情况汇报如下：
一、2013年度参加会议情况
2013年度公司共召开11次董事会，其中现场会议1次、现场与通讯相结合召开会议7次、通讯方式召开会议3次。本人现场出席表决4次，通讯表决6次，委托出席1次，没有缺席的情形。对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票。
公司在 2013年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，会议的召集符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2013年任职期间本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均表示同意。
二、发表独立董事意见的情况
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||发表独立意见事项||发表独立意见时间||发表独立意见类型|
|关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见||2013年3月26日||同意||
|独立董事关于聘请会计师事务所的独立意见||2013年3月26日||同意||
|关于《公司2012年度内部控制自我评价报告》的独立意见||2013年3月26日||同意||

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|-|-|-|
|独立董事关于2012年度公司利润分配预案的独立意见|2013年3月26日|同意|
|关于转让控股子公司部分股权及对其增资的独立意见|2013年4月11日|同意|
|关于购买控股子公司股权的独立意见|2013年4月11日|同意|
|独立董事关于公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）发表的独立意见|2013年5月21日|同意|
|关于转让控股子公司部分股权的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用超募资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的独立意见|2013年6月20日|同意|
|独立董事关于《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的独立意见|2013年7月2日|同意|
|关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见|2013年7月31日|同意|
|独立董事对公司股权激励计划相关事项发表的独立意见|2013年8月7日|同意|
|独立董事关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品发表的独立意见|2013年10月28日|同意|
|独立董事关于公司与新疆希望电子有限公司的日常关联交易预计的独立意见|2013年12月27日|同意|

三、对公司进行现场调查
2013年任职期间，本人密切关注公司的经营情况，5月份，本人利用休息时间到公司制造基地深入了解公司生产经营状况。通过现场查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营和项目建设情况。在平时工作中，本人经常通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘书、监事等有关人员保持密切联系，主动了解公司董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况、公司治理情况等，并关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。
四、任职董事会委员会工作情况
本人作为战略发展委员会委员，严格按照《董事会战略发展委员会工作细则》的规定，本着勤勉尽责的原则履行工作职责，根据公司的实际情况，积极为公司提出积极的建设性意见，与董事、监事、高级管理人员共同分析公司所面临的国内外经济形势、行
业发展趋势等信息。
本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，依据公司2013年度主要财务指标和经营目标完成情况，公司董事、高管人员分管工作范围及主要职责，董事、高管人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，董事、高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况，按照绩效评价标准和程序，对董事、高管人员进行绩效评价，并根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高管人员的报酬数额和奖励方式，报公司董事会审议。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事，本人能认真履行独立董事的职责，做好独立董事的日常工作，与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
2、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人主动加强与公司董事、监事、高级管理人员等相关人员和部门的沟通与联络，积极了解公司最新的运行状况，及时提出合理化意见和建议，有效降低了公司的运行成本和风险。
4、本人主动学习并掌握中国证监会、深圳证监局以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司、保荐机构组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
5、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
六、其他工作
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、本人联系方式
邮箱：ppsong@ofcapital.com
以上是本人在 2013年任职期间履行职责情况的汇报。2014年，本人将继续加强学习，独立公正地履行独立董事职责，充分发挥自己的专长和工作经验，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和全体股东合法权益。在此，对公司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持表示敬意和衷心感谢。
独立董事：宋萍萍 2014年3月26日