吉林省金冠电气股份有限公司
监事会 2016年度工作报告
2016年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：
一、报告期内公司监事会具体工作情况
1、报告期内公司共召开了 6次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，各次会议情况及决议内容如下：
（一）2016年 1月 29日，公司第四届监事会召开第二次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《公司 2015年度监事会工作报告》、《公司 2015年度报告及摘要》、《公司 2015年财务决算报告》、《公司2015年度利润分配预案》、《公司 2016年财务预算报告》五项议案。
（二）2016年 5月 17日，公司第四届监事会召开第三次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《关于确定募集资金专户并授权董事长签订三方监管协议的议案》、《关于聘请公司 2016年度财务审计机构的议案》两项议案。
（三）2016年 8月 15日，公司第四届监事会召开第四次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《关于公司 2016年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公司 2016年半年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》、《关于以募集资金置换已支付发行费用自有资金的议案》、《关于暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》、《关于变更部分募集资金项
目实施地点的议案》、《关于 2016年半年度募集资金存放及使用专项报告的议案》六项议案。
（四）2016年 10月 27日，公司第四届监事会召开第五次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《关于公司 2016年第三季度报告的议案》一项议案。
（五）2016年 11月 29日，公司第四届监事会召开第六次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《关于公司符合向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》、《关于<吉林省金冠电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司本次交易有关评估报告、审计报告及审阅报告的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于公司签署附条件生效的<发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》、审议通过《关于公司签署附条件生效的<业绩承诺及补偿协议>的议案》、《关于本次重大资产重组非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》、《关于<前次募集资金使用情况鉴证报告>的议案》十三项议案。
（六）2016年 12月 15日，公司第四届监事会召开第七次会议，公司三名监事会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席李晓芳主持。经过表决，审议并一致通过了《关于<吉林省金冠电气股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》一项议案。
2、报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序。
3、报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经理班子执行职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。
4、报告期内，公司的内部控制制度得到了进一步完善，并能够得到有效的执行。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，并通过监事会与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确的反映了公司的财务情况。
（三）公司募集资金实际使用情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定
计划实施。报告期内，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
（四）公司对外担保情况
报告期内，公司无对外担保的情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司无重大关联交易事项。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2016年度内部控制自我评价报告发表了如下审核意见：公司按照《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展，保护公司资产的安全和完整；公司严格执行内部控制制度，建立和完善了符合现代管理要求的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。同时形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证了公司经营管理目标的实现；报告期内，公司不存在违反深交所《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。综上所述,监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
（七）对公司 2016年年度报告的审核意见
全体与会人员认真审议了公司《吉林省金冠电气股份有限公司 2016年年度报告》以及《吉林省金冠电气股份有限公司 2016年年度报告摘要》后认为：上述真实反映了公司 2016年年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，监事会认为：公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》，并严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备
案，报告期内未发生内幕信息知情人利用内幕信息进行内幕交易，或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易等行为发生。
三、监事会 2017年度工作计划
2017年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能，并主要做好以下工作：
1、继续加强对公司董事、高级管理人员履职的监督，与董事会和高管团队的沟通协调，建立有效的沟通渠道和方式。
2、监督公司依法运作情况，重点监督内部控制体系建设的进展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关联交易、资金占用及对外担保和资产交易等重大事项的监督。
3、检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
4、加强监事会自身建设，完善内部工作机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研、集思广益，为企业的发展提出合理化建议。
2017年，公司监事会成员将继续提高工作能力，增强工作责任心。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
吉林省金冠电气股份有限公司监事会2017年2月21日