山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定2017一季报山西证券股份有限公司 2017年第一季度报告正文
山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍、主管会计工作负责人樊廷让及会计机构负责人张立德声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，应出席董事10名，实际出席董事 10名。
公司 2017年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
|||||
|-|-|-|-|
||本报告期|上年同期|本报告期比上年同期增减|
|营业收入（元）|840,113,940|373,114,797|125.16%|
|归属于上市公司股东的净利润（元）|140,403,874|51,032,045|175.13%|
|归属于上市公司股东的扣除非经常性损|140,101,423|51,300,351|173.10%|
|益的净利润（元）||||
|经营活动产生的现金流量净额（元）|3,621,918,699|-4,336,213,816|不适用|
|基本每股收益（元/股）|0.0496|0.0187|165.24%|
|稀释每股收益（元/股）|0.0496|0.0187|165.24%|
|加权平均净资产收益率|1.14%|0.41%|上升0.73个百分点|
||||本报告期末比上年度末增|
||本报告期末|上年度末||
||||减|
|总资产（元）|50,879,046,582|48,057,678,145|5.87%|
|归属于上市公司股东的净资产（元）|12,459,526,034|12,278,084,456|1.48%|

截止披露前一交易日的公司总股本：
|||
|-|-|
|截止披露前一交易日的公司总股本（股）|2,828,725,153|
|用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）|0.0496|

非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
||||
|-|-|-|
|项目|年初至报告期期末金额|说明|
|非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）|407,453|-|
|除上述各项之外的其他营业外收入和支出|-4,185|-|
|减：所得税影响额|100,817|-|
|少数股东权益影响额（税后）|-|-|
|合计|302,451|--|

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|报告期末普通股股东总数（户）||157,417|||||||
|前10名股东持股情况|||||||||
||||持股比|||持有有限售条件的|质押或冻结情况||
|股东名称|股东性质||||持股数量||||
||||例%|||股份数量|股份状态|数量|
|山西金融投资控股集团有限公司|国有法人||30.42||860,395,355|-|||
|太原钢铁(集团)有限公司|国有法人||9.99||282,605,635|-|||
|山西国际电力集团有限公司|国有法人||7.04||199,268,856|-|||
|北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金|基金、理财产品等||2.83||79,936,051|-|||
|河南省安融房地产开发有限公司|境内一般法人||2.00||56,522,351|-|质押|42,190,000|
|中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划|基金、理财产品等||1.75||49,560,351|-|||
|中央汇金资产管理有限责任公司|国有法人||1.44||40,619,400|-|||
|鹏华资产－宁波银行－鹏华资产山西证券定增资产管理计划|基金、理财产品等||0.99||27,977,618|-|||
|郑州市热力总公司|国有法人||0.93||26,401,342|-|||
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|基金、理财产品等||0.92||26,012,646|-|||
|前10名无限售条件股东持股情况|||||||||
||||||||股份种类||
|股东名称||||持有无限售条件股份数量（股）|||||
||||||||股份种类|数量|
|山西金融投资控股集团有限公司||||860,395,355|||人民币普通股|860,395,355|
|太原钢铁(集团)有限公司||||282,605,635|||人民币普通股|282,605,635|
|山西国际电力集团有限公司||||199,268,856|||人民币普通股|199,268,856|

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||
|-|-|-|-|
|北京中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金|79,936,051|人民币普通股|79,936,051|
|河南省安融房地产开发有限公司|56,522,351|人民币普通股|56,522,351|
|中欧盛世资产－民生银行－中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划|49,560,351|人民币普通股|49,560,351|
|中央汇金资产管理有限责任公司|40,619,400|人民币普通股|40,619,400|
|鹏华资产－宁波银行－鹏华资产山西证券定增资产管理计划|27,977,618|人民币普通股|27,977,618|
|郑州市热力总公司|26,401,342|人民币普通股|26,401,342|
|中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深|26,012,646|人民币普通股|26,012,646|
|上述股东关联关系或一致行动的说明|无|||
|前10名普通股股东参与融资融券业务情|公司前10名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情|||
|况说明|形。|||

注：1、公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、根据公司2015年第二次股东大会决议以及中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2873号），公司非公开发行股份共计310,000,000股于2016年1月20日上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为2,828,725,153股。其中向工银瑞信基金管理有限公司发行35,171,862股股份、向北京中吉金投资产管理有限公司发行79,936,051股股份、向鹏华资产管理（深圳）有限责任公司发行31,974,420股股份、向财通基金管理有限公司发行75,139,888股股份、向中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划发行49,560,351、向申万菱信（上海）资产管理有限公司发行38,217,428股股份。上述共计310,000,000股股份于2017年1月20日解除限售并上市流通，本次解除限售后公司股份全部上市流通（详见公告：临2017-003）。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|资产负债表|项目|2017年3月31日|2016年12月31日|增减（%）|变动原因|
||货币资金|18,010,884,085|13,807,745,064|30.44|新发行公司债券|
||结算备付金|2,271,645,552|3,091,304,646|-26.51|客户在登记公司存款减少|
||客户备付金|1,113,312,025|1,918,929,941|-41.98|客户在登记公司存款减少|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产|14,498,967,890|10,852,322,071|33.60|库存证券规模增加|
||买入返售金融资产|3,560,113,606|6,406,767,398|-44.43|库存证券规模减少|
||应收款项|179,352,426|329,026,734|-45.49|期末收回应收定向理财款|
||应收利息|493,882,236|343,408,947|43.82|债券应收利息增加|
||存出保证金|3,003,256,276|2,067,581,176|45.25|自有及客户交易保证金增加|
||可供出售金融资产|2,203,106,920|4,006,442,592|-45.01|库存证券规模减少|
||递延所得税资产|49,629,005|71,444,364|-30.53|交易性金融资产和可供出售金融资产公允价值变动影响|
||其他资产|530,180,701|795,460,524|-33.35||
||应付短期融资款|3,312,300,000|4,806,760,000|-31.09|收益凭证规模减少|
||以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债|1,147,511,970|219,821,850|422.02|卖空交易性债券影响|
||应付职工薪酬|143,111,213|251,760,152|-43.16|报告期发放上年度奖金|
||应付债券|2,998,473,941|1,697,801,993|76.61|新发行公司债券|
||其他负债|509,217,171|755,448,039|-32.59|应付基金公司客户认购款减少|
||其他综合收益|-1,439,487|-42,477,191|不适用|可供出售金融资产公允价值变动影响|
|利润表|项目|2017年1-3月|2016年1-3月|增减（%）|变动原因|
||投资银行业务手续费净收入|159,302,407|121,770,700|30.82|业务周期性因素影响|
||资产管理业务手续费净收入|9,393,258|6,280,250|49.57|资产管理业务规模增加|
||基金管理业务手续费净收入|19,855,985|13,328,350|48.98|公募基金业务收入增加|
||利息净收入|25,648,034|76,506,352|-66.48|两融业务利息收入下降|

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||投资收益|252,946,596|5,146,878|4,814.56|固收业务收益增加|
||公允价值变动收益|37,975,601|-53,220,206|不适用|交易性金融资产公允价值变动影响|
||其他业务收入|204,745,221|24,648,849|730.65|报告期仓单业务收入增加|
||税金及附加|5,851,253|26,006,727|-77.50|营改增影响税负减少|
||业务及管理费|323,211,012|239,242,771|35.10|报告期业务费用增加|
||资产减值损失|88,297,686|-93,152|不适用|报告期发生资产减值损失|
||其他业务成本|203,403,868|23,348,386|771.17|报告期仓单业务支出增加|
||营业外收入|543,928|361,901|50.30|报告期固定资产处置利得增加|
||营业外支出|140,660|1,012,261|-86.10|报告期营业外支出主要是固定资产处置损失及滞纳金|
||所得税费用|62,529,799|20,836,209|200.10|报告期利润增加影响|
||可供出售金融资产公允价值变动损益|39,973,246|-245,929,629|不适用|可供出售金融资产公允价值变动影响|
||外币财务报表折算差额|1,064,458|-7,292,264|不适用|汇率变动影响|
|现金流量表|项目|2017年1-3月|2016年1-3月|增减（%）|变动原因|
||经营活动产生的现金流量净额|3,621,918,699|-4,336,213,816|不适用|报告期回购业务资金净增加额影响|
||投资活动产生的现金流量净额|-3,351,875|-9,022,651|不适用|报告期投资支付的现金减少|
||筹资活动产生的现金流量净额|-231,675,048|-2,104,891,534|不适用|报告期新发行债券的影响|
||汇率变动对现金的影响|367,799|-190,136|不适用|汇率变动影响|

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||临时报告披露网|
||序号||重要事项概述||披露日期||
|||||||站查询索引|
|1||非公开发行限售股份上市流通事项根据公司2015年第二次股东大会决议以及中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2873号），公司完成非公开发行事项。本次非公开发行新增股份310,000,000股于2016年1月20日上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为2,828,725,153股。2017年1月20日，上述新增股份解除限售上市流通。公司无尚未解除限售的股份。||2017.01.18|||
|||||||巨潮资讯网|
|||||||（http://www.cnin|
|||||||fo.com.cn）|
|2||发行公司债券事项根据公司业务发展需要，为拓宽公司融资渠道、优化公司融资结构，2016年5月12日，公司第三届董事会第十三次会议、2016年第一次临时股东大会审||2016.05.142016.05.312017.03.07|||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||
|-|-|-|
||议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》、《关于公司发行短期公司债券方案的议案》，《关于公司发行短期融资券方案的议案》等议案，同意公司通过发行公司债券、短期公司债券和短期融资券等方式开展融资（详见公告：临2016-029、临2016-034）。2017年3月6日，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]251号）（详见公告：临2017-010）。公司严格依据相关法律法规、规范性文件的规定，及时履行信息披露义务，发布了《2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》（详见公告：临2017-011）、《2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》（详见公告：临2017-012）、《2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（详见公告：临2017-015）、《2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）上市公告书》（详见公告：临2017-016），方便投资者及时了解该事项进展情况。|2017.03.132017.03.142017.03.20|
|3|公司为香港子公司融资提供担保事项为满足山证国际业务需要，2016年12月28日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司增资的议案》、《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司提供内保外贷的议案》。同意公司在取得中国证监会无异议函后，向山证国际增资5亿元港币，将其注册资本增加至10亿元港币；同意公司在取得中国证监会无异议函后，向境内银行申请内保外贷业务，为山证国际向境外银行申请贷款提供担保，担保总额不超过12亿元人民币。同时，授权公司经营管理层，具体办理与上述事项相关事项（详见公告：临2016-077、临2016-078、临2016-079）。2017年1月，公司收到中国证监会《关于山西证券股份有限公司为香港子公司融资提供担保无异议的函》（机构部函[2017]250号），对公司为山证国际或其全资附属公司融资不超过人民币12亿元提供担保无异议。公司将按照相关规定，就融资担保事项扣减净资本，督促山证国际严格按照向中国证监会报告的融资用途使用有关资金，不得变更融资用途，并按照相关规定，及时履行相关信息披露义务（详见公告：临2017-006）。截至报告期末，公司未发生上述担保事项。|2016.12.302017.01.26|
|4|公司获准设立19家分支机构事项2017年3月，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立19家分支机构的批复》（晋证监许可字[2017]1号）。公司获准设立19家证券营业部。公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。公司将自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并按照要求到山西监管局申领《经营证券期货业务许可证》。（详见公告：临2017-014）|2017.03.18|

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|承诺事由|承诺方|承诺类型|承诺内容|承诺时间|承诺期限|履行情况|

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||太钢集团|关于规范关联交易的承诺|太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。|2012.10.18|长期|报告期内，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。|
||国际电力|关于规范关联交易的承诺|山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。|2012.10.18|长期|报告期内，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。|
||山西金控|1、关于上市公司独立性的承诺|山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位，严格遵守山西证券的公司章程，保证山西证券独立经营、自主决策，保证山西证券资产完整，人员、财务、机构和业务独立。本公司及本公司直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定及山西证券公司章程的要求，依法履行应尽的诚信勤勉职责；|2016.02.02|长期|报告期内，山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位履行了《关于保持上市公司独立性承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》、《关于避免同业竞争的承诺函》中规定的义务。|
|收购报告书或|||||||
|权益变动报告|||||||
|书中所作承诺|||||||
|||2、关于规范关联交易的承诺|山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位将尽力避免及规范与山西证券及其子公司的关联交易；对于无法避免或必要的关联交易，将本着公平、公开、公正的原则确定关联交易价格，保证关联交易的公允性；||||
|||3、关于避免同业竞争的承诺|山西金控及其直接、间接控制的任何公司、企业及其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营；不会在中国境内以任何形式支持山西证券以外的他人从事与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务及以其他方式参与 (不论直接或间接) 任何与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；山西金控保证，不利用对山西证券的控制关系，从事或参与从事有损山西证券、山西证券子公司以及山西证券其他股东利益的行为。||||
||河南省安融房地产开发有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受|2012.09.28.|长期|正在履行|
|资产重组时所|||||||
|作承诺|||||||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||||任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。||||
||郑州市热力总公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
||上海捷胜环保科技有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
||玺萌融投资控股有限公司|关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺|格林期货原股东于2012年9月28日出具《格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函》，承诺就上述未办理土地使用权的房产，将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记、取得对应的土地使用权属证书，若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。如果在租赁期限内，因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得《房屋所有权证》导致格林期货遭受任何损失，则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任。|2012.09.28.|长期|正在履行|
||工银瑞信基金管理有限公司||||||
|首次公开发行|||||||
|或再融资时所|||||||
|作承诺|北京中吉金投资产管理||||||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||有限公司||||||
||鹏华资产管理（深圳）有限责任公司||||||
||财通基金管理有限公司||||||
||中欧盛世博恩晋源 1号资产管理计划||||||
||申万菱信（上海）资产管理有限公司||||||
||山西证券股份有限公司|对债券持有人所作承诺|2014年公司债券（第一期）在出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。|2014.07.31|2014年公司债券（第一期）存续期限内|报告期内，公司未发生不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况。|
|对债券持有人|||||||
||||2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况时，公司将至少采取如下保障措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。|2017.03.13|2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）存续期限内|报告期内，公司未发生不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况。|
|所作承诺|||||||
|承诺是否按时|是||||||
|履行|||||||

四、对2017年1-6月经营业绩的预计
□适用√不适用
五、证券投资情况
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初||期末|||||
|证券|||最初投资成本|期初持股数量|持股|期末持股数量|持股|期末账面值|报告期损益|会计核算|股份|
||证券代码|证券简称||||||||||
|品种|||（元）|（股）|比例|（股）|比例|（元）|（元）|科目|来源|
||||||（%）||（%）|||||
|||日日添||||||||交易性金融||
|基金|001176||600,000,000|614,612,252|-|619,202,546|25.53|619,202,546|-||购入|
|||利B||||||||资产那||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||15国开||||||||交易性金融||
|债券|150218||319,014,110|-|-|600,000,000|6.67|319,838,640|2,171,367||购入|
|||18||||||||资产那||
|||16东丽||||||||交易性金金||
|债券|135731||48,639,000|2,000,000|10|2,500,000|12.5|250,000,000|4,047,426||购入|
|||01||||||||资产||
|||16中城||||||||||
|债券|118882||248,672,492|2,500,000|7.12|2,500,000|7.12|247,580,000|5,700,750|交易性金金|购入|
|||06||||||||||
|||16瀚控||||||||交易性金金||
|债券|118897||210,000,000|2,100,000|14|2,100,000|14|206,851,890|-48,711||购入|
|||02||||||||产||
|||||||||||交易性金金||
|债券|170403|17农发|206,583,880|-|-|2,100,000|0.37|206,724,840|162,156||购入|
|||||||||||融资产||
|||16合景||||||||交易性金金||
|债券|145017||191,003,000|2,000,000|8|2,000,000|8|200,000,000|2,818,600||购入|
|||04||||||||融资产||
|||15文山||||||||交易性金金||
|债券|118436||41,140,547|1,600,000|-|2,000,000|13.33|198,858,600|4,272,681||购入|
|||债||||||||融资||
|||||||||||交易性金金||
|债券|145054|16黔西南|180,000,000|1,800,000|12|1,800,000|12|180,000,000|2,654,100||购入|
|||||||||||融资产||
|||16津滨||||||||交易性金金||
|债券|145089||179,931,600|1,800,000|13.85|1,800,000|13.85|180,000,000|2,041,560||购入|
|||01||||||||融资产||
|期末持有的其他证券投资|||13,602,727,975|2,783,384,849|-|1,819,940,070|-|13,246,734,730|163,301,643|-|-|
||||||||||94,508,395|||
|报告期已出售其他证券投资收益|||-|-|-|-|-|-|5|-|-|
|合计|||15,827,712,604|3,397,997,101|-|3,055,942,616|-|15,855,791,246|281,629,967|-|-|

六、持有其他上市公司股权情况的说明
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||期初持||期末持股比例（%）|||报告期所有|||
||||最初投资成本|期初持股数||期末持股数||期末账面值|报告期损益||会计核算|股份|
|序|证券代码|证券简称|||股比例|||||者权益变动|||
||||（元）|量（股）||量（股）||（元）|（元）||科目|来源|
|号|||||（%）|||||（元）|||
||||||||||||可供出售金||
|1|002156|通富微电|126,596,421|10,000,000|1.03|10,000,000|1.03|110,200,000|-|-3,600,000||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|2|002821|凯莱英|103,894|3,403|-|3,403|-|229,214|-|79,664||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|3|002470|金正大|363,881,874|41,000,000|1.31|42,000,000|1.34|303,240,000|8,762,294|-38,553,179||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|4|603823|百合花|107,908|10,180|-|10,180|-|164,926|-|49,246||购入|
||||||||||||融资产||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||||||||可供出售金||
|5|600135|乐凯胶片|156,484,538|9,000,000|2.41|9,000,000|2.41|129,600,000|185937|-||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|6|600685|中船防务|340,020,000|9,500,000|0.67|9,000,000|0.64|300,870,000|343999|-||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|7|002860|星帅尔|26,129|-|-|1,319|-|26,129|-|-||购入|
||||||||||||融资产||
||||||||||||可供出售金||
|8|603660|苏州科达|40,688|5,067|-|5,067|-|81,295|-|30,276||购入|
||||||||||||融资产||
|合计|||984,441,865|65,327,027|-|69,518,650|-|843,646,251|62,945,020|-315,869,449|-|-|

七、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
||||||||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|||||||计入权益的|||||||||||
|||初始投资成本||本期公允价||||报告期内购入||报告期内售出||累计投资收||||资金|
|资产类别||||||累计公允价||||||||期末金额|||
|||(for 期末)||值变动损益||||金额||金额||益||||来源|
|||||||值变动|||||||||||
|股票|1,792,614,503||4,598,137||-2,054,273||1,039,134,536||722,963,286||20,207,357||1,624,049,122||购入||
|基金|872,080,429||425,941||-609,684||18,767,239||134,729,023||5,316,253||759,216,216||购入||
|债券|12,921,234,252||33,670,915||475,040||69,021,791,322||66,153,183,433||156,715,913||12,939,611,105||购入||
|信托产品|67,373,600||-||-||-||-||1,793,545||67,373,600||购入||
|期货|-||-1,474,505||-||-||-||8,947,398||-||购入||
|金融衍生工具|-||1,010,000||-||-||-||251,190||-||购入||
|其他|1,108,252,573||-254,887||49,213||361,645,545||1,883,610,000||59,714,941||1,311,824,767||购入||
|合计|16,761,555,357||37,975,601||-2,139,704||70,441,338,642||68,894,485,742||252,946,597||16,702,074,810||||

八、违规对外担保情况
□适用√不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
||||接待对象|||
|接待时间|接待地点|接待方式||接待对象|调研的基本情况索引|
||||类型|||

山西证券股份有限公司2017年第一季度报告正文
|||||||
|-|-|-|-|-|-|
|2017.01.01-2017.04.24|公司|电话沟通|个人|投资者|公司经营情况、行业状况及公司公告内容|
|2017.03.10|公司|现场调研|特定对象调研|国泰君安证券、财通证券研究员、中信证券研究员、开源证券研究员、华融证券研究员|有关本次调研详细情况公司已按照相关规定，于 2017年3月13日披露在深交所互动 易 公 司 专 网（ http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/），详见“投资者关系”栏目《2017年3月10日投资者关系活动记录表》|