⻄西部证券股份有限公司关于中节能环保装备股份有限公司
募集资⾦金金存放与使⽤用的保荐意⻅见
根据《深圳证券交易易所上市公司募集资⾦金金管理理办法》和《深圳证券交易易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资⾦金金管理理和使⽤用的监管要求》等有关规定，⻄西部证券股份有限公司（以下简称“⻄西部证券”或“保荐机构”）作为中节能环保装备股份有限公司（以下简称“中环装备”或“公司”）⾸首次公开发⾏行行股票的保荐机构，对公司2017年年募集资⾦金金存放与使⽤用情况进⾏行行了了核查。核查的具体情况如下：
⼀一、募集资⾦金金的基本情况
（⼀一）实际募集资⾦金金⾦金金额，资⾦金金到位情况
经中国证券监督管理理委员会“证监许可【2010】1438号”《关于核准⻄西安启源机电装备股份有限公司⾸首次公开发⾏行行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易易所同意，公司由主承销商⻄西部证券采⽤用⽹网下向询价对象配售和⽹网上向社会公众投资者定价发⾏行行相结合的⽅方式发⾏行行⼈人⺠民币普通股（A股）1,550.00万股，发⾏行行价为每股⼈人⺠民币39.98元。截⾄至2010年年11⽉月4⽇日，公司实际已向社会公开发⾏行行⼈人⺠民币普通股（A股）1,550.00万股，募集资⾦金金总额为619,690,000.00元，扣除承销及保荐费⽤用40,180,000.00元，实际募集资⾦金金为579,510,000.00元，已由主承销商⻄西部证券股份有限公司于2010年年11⽉月4⽇日分别汇⼊入公司开⽴立于中国⺠民⽣生银⾏行行⻄西安经济技术开发区⽀支⾏行行账户（账号1209014210008087）342,570,000.00元、招商银⾏行行股份有限公司⻄西安解放路路⽀支⾏行行账户（账号129902070310803）177,320,000.00元、中国银⾏行行⻄西安凤城五路路⽀支⾏行行账户（账号103214513498）59,620,000.00元。另减除律律师费、审计费等其他发⾏行行费⽤用 5,365,985.61元后，公司实际募集资⾦金金净额为⼈人⺠民币574,144,014.39元。上述募集资⾦金金到位情况业经亚太（集团）会计师事务所有限公司予以验证，并出具亚会验字（2010）031号《验资报告》。
（⼆二）以前年年度已使⽤用⾦金金额、本年年度使⽤用⾦金金额及当前余额
（1）收到银⾏行行利利息61,274,640.47元，⽀支付银⾏行行⼿手续费 6,688.63元；
（2）以募集资⾦金金投⼊入募集资⾦金金投资项⽬目 141,226,104.36元；其中：电⼯工专⽤用设备⽣生产扩建项⽬目 67,086,022.92元和电⼯工专⽤用设备研发中⼼心建设项⽬目74,140,081.44元；
（3）以募集资⾦金金补充流动资⾦金金80,000,000.00元；
（4）使⽤用超募资⾦金金⽀支付购买公司发展⽤用地保证⾦金金47,788,500.00元及⼟土地勘查钻探费⽤用等 1,391,600.00元，共计 49,180,100.00元，⽀支付扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目暨中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）项⽬目建设款项11,594,545.50元，⽀支付启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司认缴出资款 34,862,320.00元，⽀支付江苏启源雷雷宇电⽓气科技有限公司认缴出资款48,000,000.00元，⽀支付中节能六合天融环保科技有限公司增资款50,000,000.00元；
（5）使⽤用超募资⾦金金购买保本理理财 130,000,000.00元，到期收回募集资⾦金金120,000,000.00元，剩余10,000,000.00元补充流动资⾦金金；
（6）使⽤用超募资⾦金金补充流动资⾦金金78,000,000.00元；
综上，截⾄至 2016年年 12⽉月 31⽇日，累计使⽤用募集⾦金金额 502,863,069.86元，公司募集资⾦金金余额132,548,896.37元。
2、2017年年募集资⾦金金的实际使⽤用及结余情况。
（1）本年年收到银⾏行行利利息1,355,208.10元，⽀支付银⾏行行⼿手续费1,401.18元；
（2）本年年以募集资⾦金金投⼊入募集资⾦金金投资项⽬目 2,796,933.84元；其中：电⼯工专⽤用设备⽣生产扩建项⽬目40,000.00元和电⼯工专⽤用设备研发中⼼心建设项⽬目 2,756,933.84元；
（3）以募集资⾦金金补充流动资⾦金金30,000,000.00元；
（4）使⽤用超募资⾦金金⽀支付购买公司发展⽤用地保证⾦金金，退回多缴保证⾦金金202,410.00元，⽀支付扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目暨中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）项⽬目67,421,545.81元；
综上，截⾄至 2017年年 12⽉月 31⽇日，累计使⽤用募集⾦金金额 602,879,139.51元，公司募集资⾦金金余额33,886,633.64元。
⼆二、募集资⾦金金管理理情况
（⼀一）募集资⾦金金管理理制度的建⽴立
为了了规范募集资⾦金金的管理理和使⽤用，保护投资者权益，公司依照《中华⼈人⺠民共和国公司法》、《中华⼈人⺠民共和国证券法》、中国证监会《关于进⼀一步加强股份有限公司公开募集资⾦金金管理理的通知》精神和深圳证券交易易所的有关规定要求制订了了《⻄西安启源机电装备股份有限公司募集资⾦金金管理理制度》（以下管理理制度），对募集资⾦金金实⾏行行专户专项存储管理理。公司董事会为⾸首次发⾏行行股份募集资⾦金金批准开设了了中国银⾏行行⻄西安凤城五路路⽀支⾏行行账户（账号103214513498）⽤用于电⼯工专⽤用设备研发中⼼心项⽬目资⾦金金存放和使⽤用、招商银⾏行行股份有限公司⻄西安解放路路⽀支⾏行行账户（账号129902070310803）⽤用于电⼯工专⽤用设备扩建项⽬目资⾦金金的存放和使⽤用、中国⺠民⽣生银⾏行行⻄西安经济技术开发区⽀支⾏行行账户（账号1209014210008087）⽤用于超募资⾦金金的存放和使⽤用。
（⼆二）募集资⾦金金管理理制度的执⾏行行
根据《募集资⾦金金管理理制度》的规定，公司对募集资⾦金金实⾏行行专户存储，2010年年 11⽉月30⽇日，公司及保荐机构⻄西部证券股份有限责任公司与中国⺠民⽣生银⾏行行⻄西安经济技术开发区⽀支⾏行行、招商银⾏行行股份有限公司⻄西安解放路路⽀支⾏行行、中国银⾏行行⻄西安凤城五路路⽀支⾏行行三家银⾏行行签订《募集资⾦金金三⽅方监管协议》，明确了了各⽅方的权利利和义务。
三⽅方监管协议与深圳证券交易易所三⽅方监管协议范本不不存在重⼤大差异，三⽅方监管协议的履履⾏行行不不存在问题。
三、2017年年度募集资⾦金金的实际使⽤用情况
（⼀一）本年年度募集资⾦金金实际使⽤用情况
详⻅见附表：募集资⾦金金使⽤用情况对照表
（⼆二）超募资⾦金金使⽤用情况
资项⽬目资⾦金金需求，超募资⾦金金为337,204,014.39元。
2、2010年年 11⽉月29⽇日，第三届董事会第⼗十五次会议通过了了《关于使⽤用部分“其他与主营业务相关的运营资⾦金金项⽬目”募集资⾦金金永久性补偿流动资⾦金金的议案》，同意公司使⽤用部分超募资⾦金金48,000,000.00元永久性补偿流动资⾦金金。该资⾦金金已于2011年年3⽉月从募集资⾦金金专户⽀支付完毕。
3、2011年年9⽉月8⽇日，公司 2011年年第⼆二次临时股东⼤大会审议通过《关于使⽤用超募资⾦金金购买公司发展⽤用地的议案》，使⽤用超募资⾦金金不不超过 45,000,000.00元购买公司发展⽤用地项⽬目。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司已与⻄西安经济技术开发区财政局签订投资协议，⽀支付购买公司发展⽤用地保证⾦金金47,586,090.00元及⼟土地勘查钻探费⽤用等1,391,600.00元，共计48,977,690.00元，超出投资承诺总额3,977,690.00元。
4、2011年年9⽉月8⽇日，根据公司 2011年年第⼆二次临时股东⼤大会审议《关于使⽤用超募资⾦金金扩⼤大⽚片式散热器器产能的议案》通过，使⽤用超募资⾦金金49,500,000.00元建设扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目。2016年年9⽉月1⽇日，公司第五届董事会第⼆二⼗十六次会议审议通过了了《关于调整公司超募资⾦金金投资项⽬目预算和进度暨投资建设中节能⻄西安国际节能环保装备示范园的议案》。扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目投资预算由49,500,000.00元调整为296,100,000.00元，其中：使⽤用尚⽆无具体使⽤用计划的超募资⾦金金 71,841,700.00元，继续使⽤用暂未⽀支付的扩⼤大⽚片式散热器器项⽬目投资款 43,429,900元，使⽤用超募资⾦金金前期利利息收⼊入24,728,400.00元，合计使⽤用募集资⾦金金140,000,000.00元，银⾏行行借款156,100,000.00元。2016年年11⽉月25⽇日，经公司第五届董事会第⼆二⼗十⼋八次会议审议，“中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）”项⽬目资⾦金金来源调整为拟使⽤用超募资⾦金金 90,000,000.00元，其余为申请银⾏行行借款206,100,000.00元。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司已经⽀支付扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目暨中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）项⽬目建设款项79,016,091.31元，剩余资⾦金金存放在募集资⾦金金专户。
6、2012年年12⽉月19⽇日，经公司第四届董事会第⼗十七次会议审议，公司计划出资 48,000,000.00元设⽴立启源（江苏）雷雷宇电⽓气科技有限公司。2013年年1⽉月 21⽇日，公司⽀支付投资款48,000,000.00元。
7、2015年年 7⽉月 15⽇日，公司第五届董事会第⼗十五次会议审议通过了了《关于使⽤用超募资⾦金金向参股⼦子公司进⾏行行增资暨关联交易易的议案》。公司于三季度完成对启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司增资 1,600,000.00美元，折算为⼈人⺠民币9,784,320.00元。
8、2015年年 11⽉月16⽇日，公司2015年年第⼆二次临时股东⼤大会审议通过了了《关于使⽤用部分超募资⾦金金永久性补充流动资⾦金金的议案》，同意公司使⽤用部分超募资⾦金金 40,000,000.00元永久性补充流动资⾦金金，⽤用于与公司主营业务相关的⽣生产经营活动及重⼤大资产重组相关费⽤用的⽀支付。
9、2015年年4⽉月24⽇日，公司2014年年度股东⼤大会审议通过了了购买银⾏行行保本理理财产品的议案。公司于2015年年5⽉月18⽇日、8⽉月18⽇日、11⽉月18⽇日使⽤用闲置超募资⾦金金购买了了银⾏行行保本理理财产品 130,000,000.00元，每期产品期限3个⽉月。2016年年5⽉月23⽇日，公司 2016年年第⼀一次临时股东⼤大会审议通过了了购买银⾏行行保本理理财产品的议案。公司继续使⽤用闲置超募资⾦金金购买银⾏行行保本理理财产品，总额度不不超过130,000,000.00元。2016年年8⽉月17⽇日，公司购买的5,000,000.00元保本理理财到期， 2016年年 9⽉月 14⽇日，公司购买的 5,000,000.00元保本理理财产品到期，以上共计 10,000,000.00元⽤用于补充流动资⾦金金。2016年年 9⽉月 6⽇日公司保本理理财产品120,000,000.00元到期转⼊入超募资⾦金金专户。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司不不存在购买的保本理理财产品。
10、2016年年11⽉月25⽇日，经公司第五届董事会第⼆二⼗十⼋八次会议审议，“中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）”项⽬目资⾦金金来源调整为拟使⽤用超募资⾦金金 90,000,000.00元，其余为申请银⾏行行借款206,100,000.00元，剩余超募资⾦金金50,000,000.00元⽤用于本次向全资⼦子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资。
四、会计师对募集资⾦金金年年度存放和使⽤用情况专项报告的鉴证意⻅见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对《中环装备董事会关于募集资⾦金金年年度存放与实际使⽤用情况的专项报告》进⾏行行了了专项审核，并出具了了《关于中节能环保装备股份有限公司募集资⾦金金年年度存放与实际使⽤用情况的鉴证报告》（瑞华核字[2018]01540031号）。报告认为，中环装备截⾄至2017年年12⽉月31⽇日⽌止的《董事会关于募集资⾦金金年年度存放与实际使⽤用情况的专项报告》在所有重⼤大⽅方⾯面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资⾦金金管理理和使⽤用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易易所颁布的《深圳证券交易易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易易所上市公司信息披露露公告格式第21号：上市公司募集资⾦金金年年度存放与使⽤用情况的专项报告格式》等有关规定编制，在所有重⼤大⽅方⾯面公允反映了了贵公司2017年年度募集资⾦金金存放与使⽤用的实际情况。
五、保荐机构主要核查⼯工作
报告期内，保荐代表⼈人通过资料料审阅、现场检查、访谈沟通等多种⽅方式，对中环装备募集资⾦金金的存放、使⽤用及募集资⾦金金投资项⽬目实施情况进⾏行行了了核查。主要核查内容包括：查阅了了公司募集资⾦金金存放银⾏行行对账单、募集资⾦金金使⽤用原始凭证、中介机构相关报告、募集资⾦金金使⽤用情况的相关公告和⽀支持⽂文件等资料料，并与公司⾼高管、中层管理理⼈人员等相关⼈人员沟通交流等。
六、保荐机构意⻅见
经核查，中环装备严格执⾏行行募集资⾦金金专户存储制度，有效执⾏行行《三⽅方监管协议》，募集资⾦金金不不存在被控股股东和实际控制⼈人占⽤用、委托理理财等情形；截⾄至2017年年12⽉月31⽇日，中环装备不不存在被控股股东和实际控制⼈人占⽤用、变相改变募集资⾦金金⽤用途和损害股东利利益的情形；募集资⾦金金具体使⽤用情况与已披露露情况⼀一致，未发现募集资⾦金金使⽤用违反相关法律律法规的情况。
附表：
募集资⾦金金使⽤用情况对照表
2017年年
编制单位： ⾦金金额单位：⼈人⺠民币万元
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|募集资⾦金金净额|||57,414.40||本年年度投⼊入募集资⾦金金总额||||10,001.60||
|报告期内变更更⽤用途的募集资⾦金金总额|||||已累计投⼊入募集资⾦金金总额||||60,287.91||
|累计变更更⽤用途的募集资⾦金金总额|||||||||||
|累计变更更⽤用途的募集资⾦金金总额⽐比例例|||||||||||
|承诺投资项⽬目和超募资⾦金金投向|是否已变更更项⽬目（含部分变更更）|募集资⾦金金承诺投资总额|调整后投资总额(1)|本年年度投⼊入⾦金金额|截⽌止期末累计投⼊入⾦金金额(2)|截⽌止期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)|项⽬目达到预定可使⽤用状态⽇日期|本年年度实现的效益|是否达到预计效益|项⽬目可⾏行行性是否发⽣生重⼤大变化|
|承诺投资项⽬目|||||||||||
|1、电⼯工专⽤用设备⽣生产扩建项⽬目|否|17,732.00|7,336.45|4.00|6,712.60|91.50|2013年年4⽉月30⽇日|212.73|否|否|
|2、电⼯工专⽤用设备研发中⼼心建设项⽬目|否|5,962.00|7,394.81|275.69|7,689.70|103.99|2014年年12⽉月31⽇日||不不适⽤用|否|
|3、补充流动资⾦金金|否||11,000.00|3,000.00|11,000.00|100.00|||不不适⽤用|否|
|承诺投资项⽬目⼩小计||23,694.00|25,731.26|3,279.69|25,402.30|||212.73|||
|超募资⾦金金投向|||||||||||
|1、购买公司发展⽤用地|否|4,500.00|4,500.00|-20.24|4,897.77|108.84|2016年年12⽉月31⽇日||不不适⽤用|否|

2、扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目
暨中节能⻄西安国际节能环保 不不适否 4,950.00 9,000.00 6,742.15 7,901.61 87.80 2018年年12⽉月31⽇日 否装备示范园建设项⽬目（⼀一期） ⽤用
项⽬目
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|3、设⽴立启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司|否|2,529.28|3,507.71||3,486.23|99.39|2012年年12⽉月31⽇日|-443.53|否|否|
|4、设⽴立江苏启源雷雷宇电⽓气科技有限公司|否|4,800.00|4,800.00||4,800.00|100.00|2013年年1⽉月31⽇日|399.77|否|否|
|5、中节能六合天融环保科技有限公司增资|否|5,000.00|5,000.00||5,000.00|100.00|||不不适⽤用|否|
|6、补充流动资⾦金金|否|8,800.00|8,800.00||8,800.00|100.00|||不不适⽤用|否|
|超募资⾦金金投向⼩小计||30,579.28|35,607.71|6,721.91|34,885.61|||-43.76|||
|合计||54,273.28|61,338.97|10,001.60|60,287.91|||168.97|||
|未达到计划进度或预计收益的情况和原因||电⼯工专⽤用设备⽣生产扩建项⽬目：受国内外经济形势下⾏行行、电⼒力力投资放缓的影响，市场需求下降，预期效益未能实现；启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司⽣生产的产品属于⼯工业特种⽓气体，⾏行行政审批周期较⻓长，投产时间晚于预期，导致预期效益未能实现；江苏启源雷雷宇电⽓气科技有限公司的新⼚厂区建设审批⼿手续办理理时间⻓长于预期，且以经营性资⾦金金投资建设导致建设时间较⻓长，未能如期投产，导致预期效益未能实现。|||||||||
|项⽬目可⾏行行性发⽣生重⼤大变化的情况说明||⽆无|||||||||

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|超募资⾦金金的⾦金金额、⽤用途及使⽤用进展情况|1、公司募集资⾦金金净额574,144,014.39元，扣减236,940,000.00 元的募集资⾦金金投资项⽬目资⾦金金需求，超募资⾦金金为337,204,014.39 元。2、2010年年11⽉月29⽇日，第三届董事会第⼗十五次会议通过了了《关于使⽤用部分“其他与主营业务相关的运营资⾦金金项⽬目”募集资⾦金金永久性补偿流动资⾦金金的议案》 ，同意公司使⽤用部分超募资⾦金金48,000,000.00元永久性补偿流动资⾦金金。该资⾦金金已于2011年年3⽉月从募集资⾦金金专户⽀支付完毕。3、2011年年9⽉月8⽇日，公司2011年年第⼆二次临时股东⼤大会审议通过《关于使⽤用超募资⾦金金购买公司发展⽤用地的议案》，使⽤用超募资⾦金金不不超过45,000,000.00元购买公司发展⽤用地项⽬目。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司已与⻄西安经济技术开发区财政局签订投资协议，⽀支付购买公司发展⽤用地保证⾦金金47,586,090.00元及⼟土地勘查钻探费⽤用等1,391,600.00元，共计48,977,690.00元，超出投资承诺总额3,977,690.00元。4、2011年年9⽉月8⽇日，根据公司2011年年第⼆二次临时股东⼤大会审议《关于使⽤用超募资⾦金金扩⼤大⽚片式散热器器产能的议案》通过，使⽤用超募资⾦金金49,500,000.00元建设扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目。2016年年9⽉月1⽇日，公司第五届董事会第⼆二⼗十六次会议审议通过了了《关于调整公司超募资⾦金金投资项⽬目预算和进度暨投资建设中节能⻄西安国际节能环保装备示范园的议案》。扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目投资预算由49,500,000.00元调整为296,100,000.00元，其中：使⽤用尚⽆无具体使⽤用计划的超募资⾦金金 71,841,700.00 元，继续使⽤用暂未⽀支付的扩⼤大⽚片式散热器器项⽬目投资款43,429,900 元，使⽤用超募资⾦金金前期利利息收⼊入24,728,400.00元，合计使⽤用募集资⾦金金140,000,000.00元，银⾏行行借款156,100,000.00元。2016年年11⽉月25⽇日，经公司第五届董事会第⼆二⼗十⼋八次会议审议，“中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）”项⽬目资⾦金金来源调整为拟使⽤用超募资⾦金金90,000,000.00元，其余为申请银⾏行行借款206,100,000.00 元。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司已经⽀支付扩⼤大⽚片式散热器器产能项⽬目暨中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）项⽬目建设款项79,016,091.31元，剩余资⾦金金存放在募集资⾦金金专户。5、2012年年4⽉月28⽇日，经公司第四届董事会第⼗十三次会议审议，公司计划出资4,000,000.00美元（25,292,800.00元⼈人⺠民币）设⽴立启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司，2013年年1⽉月15⽇日，公司⽀支付投资款4,000,000.00美元折⼈人⺠民币25,078,000.00元，差异214,800.00元系计划出资⽇日与实际投资⽇日汇率变动所致。6、2012年年12⽉月19⽇日，经公司第四届董事会第⼗十七次会议审议，公司计划出资48,000,000.00元设⽴立启源（江苏）雷雷宇电⽓气科技有限公司。2013年年1⽉月21⽇日，公司⽀支付投资款48,000,000.00元。7、2015 年年7 ⽉月15 ⽇日，公司第五届董事会第⼗十五次会议审议通过了了《关于使⽤用超募资⾦金金向参股⼦子公司进⾏行行增资暨关联交易易的议案》。公司于三季度完成对启源（陕⻄西）领先电⼦子材料料有限公司增资1,600,000.00美元，折算为⼈人⺠民币9,784,320.00元。8、2015年年11⽉月16⽇日，公司2015年年第⼆二次临时股东⼤大会审议通过了了《关于使⽤用部分超募资⾦金金永久性补充流动资⾦金金的议案》，同意公司使⽤用部分超募资⾦金金40,000,000.00元永久性补充流动资⾦金金，⽤用于与公司主营业务相关的⽣生产经营活动及重⼤大资产重组相关费⽤用的⽀支付。9、2015年年4⽉月24⽇日，公司2014年年度股东⼤大会审议通过了了购买银⾏行行保本理理财产品的议案。公司于2015年年5⽉月18⽇日、8⽉月18⽇日、11⽉月|

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||18⽇日使⽤用闲置超募资⾦金金购买了了银⾏行行保本理理财产品130,000,000.00元，每期产品期限3个⽉月。2016年年5⽉月23⽇日，公司2016年年第⼀一次临时股东⼤大会审议通过了了购买银⾏行行保本理理财产品的议案。公司继续使⽤用闲置超募资⾦金金购买银⾏行行保本理理财产品，总额度不不超过130,000,000.00元。2016年年8⽉月17⽇日，公司购买的5,000,000.00元保本理理财到期，2016年年9⽉月14⽇日，公司购买的5,000,000.00元保本理理财产品到期，以上共计10,000,000.00元⽤用于补充流动资⾦金金。2016年年9⽉月6⽇日公司保本理理财产品120,000,000.00 元到期转⼊入超募资⾦金金专户。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司不不存在购买的保本理理财产品。10、2016年年11⽉月25⽇日，经公司第五届董事会第⼆二⼗十⼋八次会议审议，“中节能⻄西安国际节能环保装备示范园建设项⽬目（⼀一期）”项⽬目资⾦金金来源调整为拟使⽤用超募资⾦金金90,000,000.00元，其余为申请银⾏行行借款206,100,000.00元，剩余超募资⾦金金50,000,000.00元⽤用于本次向全资⼦子公司中节能六合天融环保科技有限公司增资。11、截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，公司不不存在尚⽆无使⽤用计划的超募资⾦金金。超募资⾦金金账户余额27,792,045.86元，均存放于超募资⾦金金专户。|
|募集资⾦金金投资项⽬目实施地点变更更情况|⽆无|
|募集资⾦金金投资项⽬目实施⽅方式调整情况|⽆无|
|募集资⾦金金投资项⽬目先期投⼊入及置换情况|⽆无|
|⽤用闲置募集资⾦金金暂时补充流动资⾦金金情况|公司2013年年12⽉月29⽇日召开第四届董事会第⼆二⼗十五次会议，审议通过了了《关于节余募集资⾦金金暂时性补充流动资⾦金金的议案》，同意公司从电⼯工专⽤用设备扩⼤大产能建设项⽬目节余且没有明确使⽤用⽤用途的募集资⾦金金89,627,400.00元中，使⽤用⼈人⺠民币50,000,000.00元暂时性补充流动资⾦金金。公司2014年年7⽉月17⽇日第五届董事会第六次会议审议通过的暂时补充流动资⾦金金50,000,000.00元转为永久补充流动资⾦金金，同时新增30,000,000.00元⽤用于永久补充流动资⾦金金，合计使⽤用节余募集资⾦金金80,000,000.00元永久补充流动资⾦金金。2017年年3⽉月23⽇日公司第六届董事会第⼆二次会议审议通过了了《关于使⽤用募集资⾦金金承诺项⽬目部分节余资⾦金金永久性补充流动资⾦金金的议案》，以募集资⾦金金承诺项⽬目部分节余资⾦金金⼈人⺠民币30,000,000.00元永久性补充流动资⾦金金。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，节余募集资⾦金金110,000,000.00 元已全部补充流动资⾦金金。|
|项⽬目实施出现募集资⾦金金结余的⾦金金额及原因|1、2013年年10⽉月16⽇日，公司2013年年第⼀一次临时股东⼤大会同意电⼯工专⽤用设备⽣生产扩建项⽬目预算调减103,955,500.00元，其中14,328,100.00元⽤用于补充电⼯工专⽤用设备研发中⼼心项⽬目预算调增的部分，剩余募集资⾦金金89,627,400.00元暂时存放于公司开设的募集资⾦金金专户，募集资⾦金金节余原因详⻅见2013年年10⽉月16⽇日巨潮资讯⽹网进⾏行行披露露的公告内容。2、公司电⼯工专⽤用设备研发中⼼心项⽬目竣⼯工决算审计报告（勤勤信专字【2016】第11067号）、公司电⼯工专⽤用设备⼆二期联合⼚厂房项⽬目竣⼯工决算审计报告（勤勤信专字【2016】第11068号），2017年年3⽉月23⽇日第六届董事会第⼆二次会议、2017年年第⼆二次临时股东⼤大会审议，公司计|

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||划以募集资⾦金金承诺项⽬目部分节余资⾦金金⼈人⺠民币30,000,000.00元永久性补充流动资⾦金金，⽤用于与公司主营业务相关的⽣生产经营活动。截⽌止2017年年12⽉月31⽇日，结余募集资⾦金金30,000,000.00元已全部补充流动资⾦金金。|
|尚未使⽤用的募集资⾦金金⽤用途及去向|募集资⾦金金存放于募集资⾦金金专户|
|募集资⾦金金使⽤用及披露露中存在的问题或其他情况|⽆无|

（本⻚页⽆无正⽂文，为《⻄西部证券股份有限公司关于中节能环保装备股份有限公司募集资⾦金金存放与使⽤用的保荐意⻅见》之签字盖章⻚页）
保荐代表⼈人：
张亮 胡健
⻄西部证券股份有限公司年年 ⽉月 ⽇日