华林证券股份有限公司关于
亿利洁能股份有限公司 2017年度之
持续督导报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准亿利洁能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2957号）核准，亿利洁能股份有限公司（以下简称“亿利洁能”或“公司”）完成非公开发行股份 649,350,649股，于 2017年 2月 10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。华林证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2017年1月10日至2018年 12月31日。
在2017年2月10日至2017年12月31日持续督导期内，保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式在发行人非公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
一、督导工作情况
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|工作内容|完成或督导情况|
|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。|
|根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。|保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务。|
|通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。|本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公等方式，对公司开展持续督导工作。|
|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券|公司在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规或违背承诺|

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|交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|事项。|
|持续督导期间，上市公司或相关当事 人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。||
|督导上市公司及其董事、监事、高级 管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。|督导期内公司及其董事、监事、高级管理人员遵守了法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件的要求，规范运作，并履行所做出的各项承诺。|
|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|督导公司建立健全并有效执行公司治理制度。|
|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|督促公司建立健全并有效执行内控制度。对上市公司主要内控制度的设计、实施和有效性进行核查，主要内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行。|
|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|保荐机构督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，并审阅信息披露文件及其他相关文件。|
|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|本持续督导期间，保荐机构对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行了事前审阅或者在规定期限内进行事后审阅，公司给予了密切配合，并根据保荐机构的建议对信息披露文件进行适当的调整。本持续督导期间，不存在因信息披露出现重大问题而需要公司予以更正或补充的情况。|
|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。|经核查，本持续督导期间，公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生此类事项。|
|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证券交易|经核查，本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺事项的情形。|

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|所报告。||
|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|已持续关注公共传媒对公司的报道。经核查，督导期内公司未发生该等情况。|
|发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条 规定的情形；（四）上市公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。|经核查，本持续督导期间，公司未发生该等情况。|
|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|保荐机构已制定现场检查的相关工作计划，明确现场检查工作要求。|
|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。|经核查，本持续督导期间，公司未发生该等情况。|
|持续关注上市公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。|保荐机构对公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事项进行了持续关注，督导公司执行募集资金专户存储制度及募集资金监管协议，并出具关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告。|

二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对亿利洁能本持续督导期间的信息披露文
件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行
了检查，主要审查方面包括：审阅信息披露文件的内容及格式，审阅公告的内容
是否真实、准确、完整，确信披露内容不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；
审查临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，提案与表决程序是否符合公司章程。
经核查，保荐机构认为亿利洁能严格按照《公司法》、《证券法》及证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及证券交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，本持续督导期间内，亿利洁能不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于亿利洁能股份有限公司2017年度之持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘冬 谢胜军
华林证券股份有限公司年 月 日