江苏江阴农村商业银行股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002807 证券简称：江阴银行内部控制规则落实自查表
||||
|-|-|-|
|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，|||
|并由董事会或者其专门委员会提名，董|是||
|事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内|||
|部审计部门，是否配置专职内部审计人|是||
|员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董|||
||是||
|事会或者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如|||
||---|---|
|下事项进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|（2）对外担保|不适用||
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|不适用||
|（5）风险投资|不适用||
|（6）对外提供财务资助|不适用||
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|不适用||
|（9）公司大额非经营性资金往来|不适用||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人|||
|员、控股股东、实际控制人及其关联人|是||
|资金往来情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少|||
|每季度召开一次会议，审议内部审计部|是||
|门提交的工作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事|||
|会报告一次内部审计工作进度、质量以|||
||是||
|及发现的重大问题等内部审计工作情|||
|况。|||
|7、内部审计部门是否在每个会计年度|||
|结束前2个月内向董事会或者其专门|||
|委员会提交次一年度内部审计工作计|是||
|划，并在每个会计年度结束后2个月内|||
|向董事会或其专门委员会提交年度内|||

江苏江阴农村商业银行股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|部审计工作报告。||
|二、信息披露的内部控制||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制||
||是|
|度和重大信息的内部保密制度。||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或||
|者证券事务代表负责查看互动易网站||
||是|
|上的投资者提问，并根据情况及时处||
|理。||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要||
||是|
|求特定对象签署承诺书。||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2||
|个交易日内，是否编制《投资者关系活||
|动记录表》并将该表及活动过程中所使||
||是|
|用的演示文稿、提供的文档等附件（如||
|有）及时在深交所互动易网站刊载，同||
|时在公司网站（如有）刊载。||
|三、内幕交易的内部控制||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登||
|记管理制度，对内幕信息的保密管理及||
||是|
|在内幕信息依法公开披露前的内幕信||
|息知情人员的登记管理做出规定。||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露||
|前，填写《上市公司内幕信息知情人员||
|档案》并在筹划重大事项时形成重大事|是|
|项进程备忘录，相关人员是否在备忘录||
|上签名确认。||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重||
|大事项公告后5个交易日内对内幕信||
|息知情人员买卖本公司证券及其衍生||
|品种的情况进行自查。发现内幕信息知||
|情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或|是|
|者建议他人利用内幕信息进行交易的，||
|是否进行核实、追究责任，并在2个工||
|作日内将有关情况及处理结果报送深||
|交所和当地证监局。||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和||
|证券事务代表及前述人员的配偶买卖||
||是|
|本公司股票及其衍生品种前是否以书||
|面方式将其买卖计划通知董事会秘书。||
|四、募集资金的内部控制||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司||
|是否对募集资金进行专户存储并及时|是|
|签订《募集资金三方监管协议》。||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募||
|集资金的使用和存放情况进行一次审|是|
|计，并对募集资金使用的真实性和合规||

江苏江阴农村商业银行股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||
|-|-|
|性发表意见。||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募||
|集资金投资于持有交易性金融资产和||
|可供出售的金融资产、借予他人、委托||
|理财等财务性投资，未将募集资金用于||
||不适用|
|风险投资、直接或者间接投资于以买卖||
|有价证券为主要业务的公司或用于质||
|押、委托贷款以及其他变相改变募集资||
|金用途的投资。||
|4、公司在进行风险投资时后12个月||
|内，是否未使用闲置募集资金暂时补充||
|流动资金，未将募集资金投向变更为永|不适用|
|久性补充流动资金，未将超募资金永久||
|性用于补充流动资金或归还银行贷款。||
|五、关联交易的内部控制||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市||
|后10个交易日内通过深交所业务专区||
|“资料填报：关联人数据填报”栏目向||
|深交所报备关联人信息。关联人及其信|是|
|息发生变化的，公司是否在2个交易日||
|内进行更新。公司报备的关联人信息是||
|否真实、准确、完整。||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对||
|关联交易的审批权限，制定相应的审议|是|
|程序，并得以执行。||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、||
|控股股东、实际控制人及其关联人是否||
||是|
|不存在直接、间接和变相占用上市公司||
|资金的情况。||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权||
|限、审议程序并及时履行信息披露义|是|
|务。||
|六、对外担保的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||
|董事会关于对外担保事项的审批权限||
||是|
|以及违反审批权限和审议程序的责任||
|追究制度。||
|2、公司对外担保是否严格执行审批权||
|限、审议程序并及时履行信息披露义|不适用|
|务。||
|七、重大投资的内部控制||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、||
|董事会对重大投资的审批权限和审议||
||是|
|程序，有关审批权限和审议程序是否符||
|合法律法规和深交所业务规则的规定。||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权|是|

江苏江阴农村商业银行股份有限公司内部控制规则落实自查表
|||||
|-|-|-|-|
|限、审议程序并及时履行信息披露义||||
|务。||||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险||||
|投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充||||
|流动资金期间；（2）将募集资金投向变||||
|更为永久性补充流动资金后十二个月|不适用|||
|内；（3）将超募资金永久性用于补充流||||
|动资金或归还银行贷款后的十二个月||||
|内。||||
|八、其他重要事项||||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签||||
|署了《控股股东、实际控制人声明及承||||
|诺书》并报深交所和公司董事会备案。||||
|控股股东、实际控制人发生变化的，新||||
||不适用|||
|的控股股东、实际控制人是否在其完成||||
|变更的一个月内完成《控股股东、实际||||
|控制人声明及承诺书》的签署和备案工||||
|作。||||
|2、公司董事、监事、高级管理人员是||||
|否已签署并及时更新《董事、监事、高||||
||是|||
|级管理人员声明及承诺书》后报深交所||||
|和公司董事会备案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是||||
|||康吉言|37|
|否每年保证安排合理时间，对公司生产||||
|经营状况、管理和内部控制等制度的建|是|宋超|38|
|设及执行情况、董事会决议执行情况等||耿强|37|
|进行现场检查。||||
|||程斌|36|

江苏江阴农村商业银行股份有限公司董事会2017年03月13日