Duxiaoman-DI/FinCorpus huggingface dataset:
成都天翔环境股份有限公司董事会
关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明
根据中国证监会公布的《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监字[2007]128号）等文件的相关规定，成都天翔环境股份有限公司（以下简称“天翔环境”或“本公司”）对公司股票连续停牌前股价波动的情况进行自查和说明如下。
一、股票价格波动情况
因筹划重大事项，本公司股票自2016年1月11日起开始停牌，本次重组事项停牌前 20个交易日的区间段为自 2015年 12月 10日至 2016年 1月 8日，该区间段内本公司股票（股票代码：300362）、创业板综合指数（399102.SZ）、深证环保指数（399638.SZ）的累积涨跌幅情况如下：
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|-|-|-|-|
|项目|停牌前第21个交易日（2015年12月10日）收盘价|停牌前第1个交易日(2016年1月8日)收盘价|涨跌幅|
|天翔环境收盘价（复权价，元）|46.73|57.4|22.83%|
|创业板综合指数（399102.SZ）|3151.119|2696.101|-14.44%|
|深证环保指数（399638.SZ）|4662.69|4103.303|-12.0%|
|剔除大盘因素影响的涨跌幅|||37.27%|
|剔除同行业板块因素影响的涨跌幅|||34.83%|

根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，即剔除创业板综合指数（399102.SZ）及深证环保指数（399638.SZ）的波动因素影响后，天翔环境股价在本次停牌前 20个交易日内累计涨跌幅超过20%，已达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条规定的标准。
二、股票交易自查
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《信息披露通知》以及《上市公司
重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》等有关规定，公司通过中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司，对天翔环境及其现任董事、监事、高级管理人员；
天翔环境控股股东；交易对方及其主要管理人员；成都中德天翔投资有限公司及其董事、监事、高级管理人员；Bilfinger Water Technologies GmbH及其高级管理人员；为本次交易提供服务的各专业机构、各专业机构具体经办人员；其他知情人；以及前述自然人的直系亲属（配偶、父母、子女、兄弟）（以下简称“自查对象”）在公司筹划本次资产交易停牌前6个月内买卖公司股票情况进行了自查，自查期间为2015年7月10日至2016年1月10日。相关自查情况如下：
自查期间，上述自查对象中，以下人员存在买卖天翔环境股票的情形。
（一）杨立股票买卖情况
杨立系交通银行股份有限公司成都青白江支行员工，为本次重大资产重组提供融资服务，系本次自查对象。
2015年7月10日至2016年1月10日期间，杨立曾通过中泰证券账户（股东代码：231208）与平安证券账户（股东代码：062000）参与天翔环境股票交易，具体明细如下：
1、中泰证券账户交易明细如下：
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|时间|操作|价格（元/股）|数量（股）|
|2015年7月22日|买入|40.960|300|
|2015年7月23日|卖出|42.880|-300|
|2015年9月17日|买入|28.390|400|
|2015年9月21日|卖出|28.790|-400|
|2015年10月22日|买入|36.556|1800|
|2015年10月26日|卖出|41.600|-1800|

2、平安证券账户交易明细如下：
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|-|-|-|-|
|时间|操作|价格（元/股）|数量（股）|
|2015年9月17日|买入|29.220|400|
|2015年9月24日|卖出|30.240|-400|
|2015年10月27日|买入|41.160|1800|
|2015年10月28日|卖出|44.990|-1800|
|2015年11月13日|买入|47.500|2000|

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|-|-|-|-|
|时间|操作|价格（元/股）|数量（股）|
|2015年11月16日|买入|44.780|236|
|2015年11月16日|买入|45.410|1700|
|2015年11月17日|卖出|46.300|-3936|
|2015年11月17日|买入|46.000|2000|
|2015年11月17日|买入|45.820|2000|
|2015年11月18日|买入|45.070|200|
|2015年11月24日|卖出|45.400|-1000|
|2015年11月24日|卖出|45.352|-1500|
|2015年11月24日|卖出|45.510|-1700|

根据杨立出具的《关于买卖天翔环境股票交易情况之自查报告》：“2015年7月 22日至 2015年 11月 24日期间，杨立并不知悉本次重大资产重组相关信息。
2015年11月24日至今，杨立并未买卖或持有天翔环境股票。”
（二）李滨买卖股票的情况
李滨系深圳市前海四海汇智创业投资有限公司（为本次重大资产重组的交易对方）员工，系本次自查对象。
2015年7月10日至2016年1月10日期间，李滨曾参与天翔环境股票交易，具体明细如下：
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|-|-|-|
|时间|操作|数量（股）|
|2015年12月1日|买入|1000|
|2015年12月22日|卖出|-1000|

根据李滨出具的《关于买卖天翔环境股票交易情况之自查报告》：“在天翔环境股票停牌前，李滨从未知悉本次交易的内幕信息，也没有参与本次交易的任何停牌前研究和策划工作；在核查期间内对天翔环境股票的交易行为系基于对股票二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未曾知晓本次重组谈判的内容和相关信息，买卖天翔环境股票行为系根据市场公开信息机个人判断做出的投资决策，不存在利用内幕信息进行交易的情形。”
（三）东证融通买卖股票的情形
东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）系东北证券（本次重
大资产重组聘请的独立财务顾问）控股子公司。根据东证融通出具的说明，2015年 7月 10日持有天翔环境 1,833,600股。2015年 12月 8日至 2015年 12月 10日期间减持了343,600股天翔环境股票。截至2016年1月10日，东证融通合计持有天翔环境 1,490,000股。除此之外，2015年 7月 10日至 2016年 1月 10没有买卖天翔环境股票的情况。东证融通减持343,600股天翔环境股票是基于公司资金需求与投资组合的考虑，与天翔环境收购BWT信息无关。
根据相关人员出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，除上述情况外，自查范围内人员及其直系亲属在天翔环境第一次停牌前 6个月内无交易上市公司股票的行为。
（以下无正文）
（此页无正文，为《成都天翔环境股份有限公司董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明》之签章页）
成都天翔环境股份有限公司董事会年 月 日
股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2015－069债券代码：112043 债券简称：11东控02
东莞发展控股股份有限公司独立董事
独立意见
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
我们基于独立判断的立场，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规及规范性文件的规定，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上，对东莞发展控股股份有限公司（下称，公司）拟提交第六届董事会第七次会议审议的《关于再次调整<关于公司与广发证券资产管理（广东）有限公司签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案>的议案》、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于再次修订公司 2015年度非公开发行 A股股票预案的议案》等关联交易相关议案，已进行了事前审核，现发表意见如下：
一、事前审核意见
上述关联交易公平、公正、公开，符合公司和全体股东的利益，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规
定。我们一致同意将相关议案提交公司董事会审议。
二、独立意见
1、“广发资管凯悦 1号集合资产管理计划”不再参与公司 2015年度非公开发行股票，不构成对公司 2015年度非公开发行 A股股票的重大调整，不会导致公司的实际控制权发生变化，不会导致公司股本结构发生重大变化。
2、因“广发资管凯悦 1号集合资产管理计划”不再参与公司 2015年度非公开发行股票、公司实施了 2014年度分红派息方案等因素，而对公司 2015年度非公开发行 A股股票方案、预案进行修订，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规及规范性文件的规定和要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3、同意将各涉及关联交易的议案提交公司股东大会审议。
东莞发展控股股份有限公司
独立董事：李非、刘少波、陈玉罡、江伟
2015年 8月 28日
证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2016-107青岛特锐德电气股份有限公司
关于在河北投资设立子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、为了进一步开拓市场、抓住新能源汽车蓬勃发展的机遇，提升公司在电动汽车充电业务领域的影响力与综合竞争力，青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“公司”或“特锐德”）通过子公司青岛特来电新能源有限公司（以下简称“特来电”）与河北省再生资源有限公司在河北共同出资设立“河北新合作特来电新能源有限公司”（以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本为人民币1000万元，其中特来电以现金出资300万元整，占合资公司30%的股份。
2、本次投资事项已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过；根据2016年5月30日召开的公司2015年度股东大会授权，本次对外投资已由公司股东大会授权董事会决策，在公司董事会决议批准后具体实施。
3、本项对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
企业名称：河北省再生资源有限公司
统一社会信用代码：130000000026609
法定代表人：师旭
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：3000万元人民币
成立日期：2013年12月10日
企业住所：石家庄市裕华东路55号133房间
经营范围：废旧物资回收、加工；再生资源利用的技术开发、技术咨询；日用
百货、五金交电的销售；农业技术开发；以自有资金对外投资及管理。
公司及子公司与河北省再生资源有限公司不存在关联关系。
三、投资标的基本情况
1、标的公司基本情况
公司名称：河北新合作特来电新能源有限公司
公司类型：有限责任公司
注册资本：1000万元人民币
公司住所：石家庄高新区
经营范围：汽车充电系统及设备、节能与能源管理系统及设备、车载充电与车载电子设备、新能源发电及储能系统及设备、电能计量系统及设备、电子电力及监控产品的研发、设计、安装、销售及咨询服务；售电业务；汽车充电服务；电动汽车采购、销售、维修服务；销售汽车配件；电动汽车租赁服务；互联网信息服务。
以上信息实际以工商核准登记为准。
2、标的公司股权结构
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|序号|股东|出资金额（万元）|持股比例|出资方式|
|1|青岛特来电新能源有限公司|300|30%|现金|
|2|河北省再生资源有限公司|700|70%|现金|
|合计||1000|100%||

四、合资经营协议的主要内容
1、合作各方
甲方：河北省再生资源有限公司
乙方：青岛特来电新能源有限公司
2、合资公司股权比例和出资方式
（1）合资公司注册资本为人民币1000万元整。
（2）甲方以现金出资700万元整，占合资公司70%的股份；乙方以现金出资300
万元整，占合资公司30%的股份。
（3）出资时间：双方股东根据合资公司实际运营情况同比例分批注资。
（4）注册资本增资，投资双方应按照原始股权比例同期进行投资，如一方不能按照约定原比例增资，将根据新投入实际资金比例，重新调整确定股权比例。
3、公司治理
（1）合资公司的最高权力机构为股东会，依照《公司法》、公司章程行使职权。
（2）合资公司设立董事会，董事会由5名董事组成，其中甲方委派3人，乙方委派2人。董事会设董事长1人，由甲方推荐候选人，经董事会选举产生。董事和董事长任期3年，经提名方继续提名可以连任。
（3）合资公司不设监事会，只设监事1名，由乙方委派。董事、高级管理人员不得兼任监事。
（4）合资公司设经营管理机构，负责公司的日常经营管理工作。合资公司经营管理团队由董事会决定聘任或者解聘，依照《公司法》和合资公司章程行使职权。
4、双方的主要职责
（1）甲方负责为合资公司在河北推广应用新能源汽车和充电基础设施产业创造良好环境；积极争取政府出台的新能源汽车推广应用、充电设施建设、充电设施建设运营补贴方面的优惠政策及税收减免政策；积极协助乙方推进充电设施项目建设等。
（2）乙方负责合资公司充电设施的全面技术（含云平台）、产品、服务、运营支持，负责充电云平台网络的规划、设计，并为合资公司提供互联网增值服务等。
五、本次投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、本次投资的目的
通过本次合作，双方将充分发挥在技术、市场、资本和管理等方面的资源，并在新能源汽车及充电设施领域开展全方位和多角度的合作，提高竞争力，共同进行业务开拓，实现互利共赢。此外，本次合作将进一步促进特来电开展充电设施的建设和运营业务，推进公司电动汽车充电业务的发展，进一步扩大特来电全国充电事业版图，做中国最大的汽车充电网生态公司。
2、存在的风险
投资标的主要服务新能源汽车行业，未来盈利的能力依赖于新能源汽车行业的发展，如果新能源汽车发展速度低于预期，则存在不能收回投资或投资效果不能达到预期的风险。
3、对公司的影响
本次对外投资将直接促进特锐德电动汽车充电相关设备的发展应用，进一步推进特锐德在电动汽车充电业务领域的拓展速度，并对公司未来收入及利润的增长带来积极影响。本次对外投资不影响公司业务独立性。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第十一次会议决议；
2、双方签署的《合资经营协议书》。
七、其他
本次外投资公告首次披露后，公司将在定期报告中披露对外投资的进展或变化情况。
特此公告。
青岛特锐德电气股份有限公司董事会 2016年 10月 10日
国浩律师（上海）事务所
关于
深圳康泰生物制品股份有限公司
提前赎回可转换公司债券
之
法律意见书
中国上海市北京西路968号嘉地中心23-25层邮编：200041
23-25th Floor, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
电话/Tel:+86 21 52341668传真/Fax:+86 21 52341670
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书国浩律师（上海）事务所关于
深圳康泰生物制品股份有限公司
提前赎回可转换公司债券之法律意见书
致：深圳康泰生物制品股份有限公司
第一节前言
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任其本次提前赎回可转换公司债券（以下简称“本次赎回”）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2018年 12月修订）》（以下简称“《实施细则》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次赎回所涉及的有关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特声明如下：
1、本法律意见书系根据出具日前已经发生或存在的事实和本所律师对中国现行法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定的理解而出具。
2、在出具本法律意见书之前，发行人已向本所律师承诺其已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的和有效的原始书面材料、副本材料、复印材料、电子版材料，并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；相关文件和资料的副本及复印件，与正本或原件是一致的，相关文件和资料上的印章与签名都是真实的；相关文件的签署人也经合法授权并有效签署文件。
3、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与
国浩律师（上海）事务所 法律意见书出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行了审查判断，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
4、本法律意见书仅供发行人本次赎回之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
5、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次赎回所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现发表法律意见如下：
第二节正文
一、发行人可转换公司债券上市情况
（一）2017年8月2日，发行人召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》等与发行人本次公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）及上市相关的议案，并授权公司董事会具体办理本次发行及上市的相关事宜。
（二）2018年1月18日，中国证监会向发行人核发“证监许可[2018]42号”《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。
发行人于2018年2月1日公开发行了356.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额35,600.00万元。
（三）经深圳证券交易所“深证上[2018]102号”文同意，发行人发行的 35,600万元可转换公司债券自2018年3月19日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称为“康泰转债”，债券代码为“123008”，上市数量356.00万张。
二、本次赎回已满足《实施细则》规定的赎回条件
（一）根据发行人于2018年1月30日公告的《深圳康泰生物制品股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，发行人本次发行的可转换公司债券转股期自本次发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即自2018年8月7日起至2024年2月1日止。
根据《募集说明书》，在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，发行人有权决定按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
国浩律师（上海）事务所 法律意见书①在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）根据《实施细则》第三十一条，在可转换公司债券存续期内募集说明书约定的赎回条件满足时，发行人可以行使赎回权，按约定的价格赎回全部或者部分未转股的可转换公司债券。
（三）根据发行人2019年3月22日召开的第六届董事会第七次会议决议，并经本所律师核查，发行人 A股股票自 2019年 2月 28日至 2019年 3月 20日连续十五个交易日的收盘价格不低于“康泰转债”当期转股价格（31.23元／股）的130%（40.599元/股）。根据《募集说明书》中的规定，已触发“康泰转债”的有条件赎回条款。
综上，本所律师认为，发行人的本次赎回符合《实施细则》第三十一条规定的“在可转换公司债券存续期内募集说明书约定的赎回条件满足时，发行人可以行使赎回权，按约定的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券”的情形。
三、本次赎回已获得公司董事会的批准
2019年3月22日，发行人第六届董事会第七次会议审议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》，董事会同意公司行使“康泰转债”的提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后登记在册的全部“康泰转债”。
本所律师认为，本次赎回事宜已经公司董事会批准，符合《实施细则》第三十二条的规定，但发行人尚需根据《实施细则》的规定，将有关本次赎回的审议批准情况予以公告，并应在满足赎回条件后的五个交易日内至少发布三次赎回公告。
国浩律师（上海）事务所 法律意见书四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人已满足《实施细则》规定的可转换公司债券赎回条件，且本次赎回已经取得公司董事会的批准。发行人尚需按照《实施细则》的规定履行相应的公告程序。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 法律意见书第三节签署页
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于深圳康泰生物制品股份有限公司提前赎回可转换公司债券之法律意见书》之签署页）
本法律意见书于2019年3月22日出具，正本一式叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
负责人：李强 经办律师：林琳
耿晨
证券代码：300088 证券简称：长信科技 公告编号：2018-037
芜湖长信科技股份有限公司
关于举行2017年度网上业绩说明会暨公开发行可转换公司债券投资者说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
芜湖长信科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度报告及报告摘要已于2018年4月20日刊登于中国证监会指定的信息披露网站。公司定于2018年5月3日（星期四）15:00-17:00在全景网举办2017年度网上业绩说明会暨公开发行可转换公司债券投资者说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景▪路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次年度网上业绩说明会的人员有：公司董事长陈奇先生；副董事长高前文先生；董事会秘书兼财务总监陈伟达先生；独立董事张冬花女士；开源证券股份有限公司保荐代表人陈晖先生；长江证券承销保荐有限公司保荐代表人韩松先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
芜湖长信科技股份有限公司董事会2018年4月23日
证券代码：000587 证券简称：金洲慈航 公告编号：2016-28金洲慈航集团股份有限公司
关于控股股东股份解除质押暨再质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
金洲慈航集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东深圳前海九五企业集团有限公司（以下简称“九五集团”）通知，九五集团将其于2015年12月2日质押给四川信托有限公司的16700万股有限售条件流通股（占本公司总股本15.73%）已于2016年5月16日办理完成解除质押登记手续。
同时，九五集团将持有的部分公司限售流通股质押给厦门国际信托有限公司。具体事项如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东名称|是否为第一大股东及一致行动人|质押股数|质押开始日期|质权人|本次质押占其所持股份比例|用途|
|九五集团|是|16700万股|2016年5月16日|厦门国际信托有限公司|42.45%|自用|

截止本公告日，九五集团共持有公司股份数量为393,338,362股，占公司总股本的37.04%，其中处于质押登记状态的股份为392,041,852股，占公司总股本的36.91%。
特此公告。
金洲慈航集团股份有限公司董事会
二〇一六年五月十九日
证券代码：002187 证券简称：广百股份 公告编号：2014－027广州市广百股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州市广百股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议于 2014年 11月 11日以通讯方式召开。会议通知于 2014年 11月 7日以书面及电子邮件方式发出。本次会议应到董事七名，实
到七名，符合《公司法》和《公司章程》有关规定，合法有效。
会议以 7票同意，0票反对，0票弃权通过《关于增加自有闲置资金投资银行理财产品额度的议案》，同意公司用于投资短期保本型银行理财产品的自有闲置资金额度增加两亿元，即由原人民币八亿元增加至人民币十亿元，并不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。任一时点投资总额控制在人民币十亿元（含）以内，上述资金额度可滚动使用，并授权公司管理层负责具体实施相关事宜。
特此公告。
广州市广百股份有限公司董事会二〇一四年十一月十三日
证券代码：002338 证券简称：奥普光电 公告编号：2014-022长春奥普光电技术股份有限公司
2013年年度权益分派实施公告
长春奥普光电技术股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
长春奥普光电技术股份有限公司，2013年年度权益分派方案已获2014年5月9日召开的2013年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司2013年年度权益分派方案为：以公司现有总股本120,000,000股为基数，向全体股东每10股派2.500000元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派2.250000元；
持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派2.375000元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.375000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.125000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2014年7月7日，除权除息日为：2014年7月8日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止2014年7月7日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记
在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2014年7月8日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
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|序号|股东账号|股东名称|
|1|08*****191|中国科学院长春光学精密机械与物理研究所|
|2|01*****345|宣明|

五、咨询机构
咨询地址：长春市经济技术开发区营口路588号
咨询电话：0431-86176633
咨询联系人：王小东
传真电话：0431-86176788
六、备查文件
1、公司2013年度股东大会决议
特此公告。
长春奥普光电技术股份有限公司董事会 2014年7月1日
关于媒体报道的澄清公告证券代码：002194 证券简称：武汉凡谷 公告编号：2018-020武汉凡谷电子技术股份有限公司
关于媒体报道的澄清公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、有关媒体报道情况
武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日关注到有关媒体刊登了《武汉凡谷财务造假或为实际控制人减持打掩护》的相关报道（以下简称“报道”），该报道已被其它媒体转载，其主要观点为：
1、公司2016年各季度相关财务数据异常；
2、公司 2016年半年报及 2016年第三季度报告虚假信息披露的目的或为公司控股股东在2016年四季度的大额减持打掩护。
二、澄清说明
为避免投资者对市场传闻形成误读，经认真核实，现对媒体报道所涉及的内容予以澄清说明如下：
1．关于公司2016年各季度相关财务数据变化的原因
公司于 2017年 7月 7日披露了《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于对深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告》，在该公告“问题二”的回复中，公司对 2016年归属于上市公司股东的净利润随季度下滑的原因及合理性进行了回复，即：总体来看，公司各季度营业收入波动较小，归属于上市公司股东的净利润逐季下滑的主要原因有：
（1）由于公司的主要原材料是铝、铜、银等金属材料，其价格上涨对公司成本影响较大。2016年以来，大宗商品尤其是金属材料的价格经历了逐步上涨的过程，并在第四季度达到高点。
（2）随着公司购入的设备陆续到位，公司折旧费呈逐月上升的趋势。
（3）公司各季度的产品销售结构有所不同，在很大程度上影响各季度毛利。
（4）由于行业内竞争激烈，公司在年中招投标中主要产品再次经历降价，
关于媒体报道的澄清公告导致下半年营业收入和综合毛利率大幅下滑。
2．关于公司2016年半年报和2016年第三季度报告财务数据差错的原因
（一）定期报告修正公告中的原因说明
公司已经在2017年4月26日发布的《武汉凡谷电子技术股份有限公司2016年半年度报告修正公告》和《武汉凡谷电子技术股份有限公司 2016年第三季度报告修正公告》中对更正的原因及金额等进行了披露，造成前述更正的原因主要为：
1、公司目前的ERP系统已使用多年，因为历史原因而缺少成本核算模块，所以每月需要从 ERP中导出基础数据后再由人工进行数据处理和成本核算，每月的数据处理量多达数万条。2016年 4月因为业务需要进行了财务人员的岗位调整，由于工作交接不全面，新上岗的财务人员在数据处理环节出现失误，从而导致截止到当年12月末累计少记成本12,452.99万元。因为月度的经营数据存在波动且规律不明显，公司推行的精益改善又对分布多地的仓库及物料进行了持续而反复的调整，导致物料的全面盘查存在难度，所以以上差错并未及时发现，直到年报审计过程中进行跨地域的全面盘查才得以确定。
2、伴随上述调整，公司按成本还原后的存货金额重新进行了减值测试，依据会计准则及现行的会计政策，公司补提了存货的跌价准备，并调减营业利润。
（二）公司大股东减持之前的业绩风险提示
公司于2016年7月19日披露了《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于2015年度及 2016年第一季度业绩下滑的应对措施及风险提示的公告》，公司于 2016年 8月 19日披露了《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于 2015年度及 2016年半年度业绩下滑的应对措施及风险提示的公告》，两次针对公司的业绩下滑进行了风险提示。
（三）公司大股东减持之前对第四季度财务状况的披露
2016年 10月 28日，公司披露了 2016年第三季度报告，预计公司 2016年度净利润为-4000万元至-3000万元，即 2016年第四季度单季度亏损范围约为-3256万元至-2256万元，并非报道所述“对应着该公司预计2016年第4季度将出现数千万元的单季度盈利”。
关于媒体报道的澄清公告（四）公司大股东减持公司股份的情况
2016年 10月 26日，公司披露了《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于控股股东、实际控制人及其一致行动人拟减持股份的提示性公告》，公司控股股东、实际控制人孟庆南先生、王丽丽女士及其一致行动人孟凡博先生、王凯先生、王莉萍女士合计持有公司股份387,311,801股（占公司总股本的68.5909%），计划拟通过集中竞价交易、大宗交易和协议转让等法律、法规允许的方式减持公司股份不超过1,460.23万股，减持比例不超过公司总股本的2.5860%。
2016年11月2日，公司披露了《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于控股股东、实际控制人及其一致行动人减持股份的公告》，公司控股股东、实际控制人孟庆南先生、王丽丽女士及其一致行动人孟凡博先生于 2016年 10月 31日、2016年11月1日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司无限售条件的流通股份4,949,800股，占公司股份总数的0.8766%。
综上所述，公司在定期报告的修正公告中已说明财务数据差错主要由 ERP系统功能缺失和财务人员工作失误导致，公司大股东减持之前公司已按照规定进行业绩相关的风险提示，公司大股东的减持行为及相关的信息披露合法合规，因此公司不存在利用信息披露配合大股东减持的相关情形。
三、风险提示
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者及时关注并注意投资风险。
特此公告。
武汉凡谷电子技术股份有限公司
董事会
二〇一八年三月二十日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2016—002江西正邦科技股份有限公司
第四届监事会第二十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况：
1、江西正邦科技股份有限公司（“公司”）第四届监事会第二十一次会议通知于2015年12月31日以电子邮件和专人送达的方式通知全体监事。
2、本次会议于2016年1月11日上午11：00在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。
3、本次会议应参加监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》的规定和公司《公司章程》的要求。
4、本次会议由监事会主席黄建军先生主持，总经理林峰先生、财务总监周定贵先生和副总经理、董事会秘书等高管列席了本次会议。
5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况：
1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资的议案》；
公司使用募集资金向子公司增资的程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，审议程序合法合规，不存在变相改变募集资金投向的情形。募集资金的使用方式及用途等符合公司发展战略及本次非公开发行股票募集资金的使用计划，有利于提升公司盈利能力，符合公司及
全体股东的利益。监事会同意公司使用募集资金向子公司江西正邦养殖有限公司增资。
《关于使用募集资金向子公司增资的公告》详见刊登于2016年1月12日《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司2016—003号公告。
2、会议以 3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；
根据《上市公司章程指引（2014年修订）》的要求及2015年非公开发行的完成情况，公司对《公司章程》中相关内容进行了修改，详见《<公司章程>修订对照表》。
详见刊登于2016年1月12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司章程（2016年1月）》。
三、备查文件：
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的四届二十一次监事会决议；
2、国信证券关于江西正邦科技股份有限公司使用募集资金向子公司增资的核查意见；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
监事会
二0一六年一月十二日
股票简称：万向钱潮股票代码：000559 编号：2018－012
万向钱潮股份有限公司
关于举办投资者接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
万向钱潮股份有限公司已于 2018年 3月 30日披露了 2017年年度报告，为便于广大投资者深入全面了解公司情况，公司将举办投资者接待日活动，现将有关事项公告如下：
一、接待日： 2018年 4月 23日（星期一）。
二、接待时间：接待日当日下午15:30-17:00。
三、接待地点：浙江省杭州市萧山区浙江纳德物业管理有限公司
二楼多功能厅。
四、登记预约：参与投资者请于 4月 20日（08：00—11：30；
12:30—17:00）凭身份证明文件（个人身份证或机构相关证明文件）复印件及股东账户复印件与公司行政部联系，进行预约登记；如未能及时登记，将可能给投资者接待工作造成不便。
联系人：邓文、王寅
电话：0571-82832999-5108/5203
传真：0571-82602132
邮箱：dengwen@163.com、wangyin@wxqc.cn
五、公司参与人员：公司董事长、部分董事、总经理等高级管理人员。
六、注意事项
（1）来访证件：来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东账户原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。
（2）保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。
（3）为提高接待效率，在接待日前，投资者可通过电话、邮件等形式向公司提出所关心的问题，公司将集中归类在接待日上答复广大投资者。
衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极
参与。
特此公告。
万向钱潮股份有限公司
董 事 会
二〇一八年四月十八日
证券代码：000798 证券简称：中水渔业 公告编号：2018-044中水集团远洋股份有限公司
关于 2018年度第一次临时股东大会补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会有关情况
1.原股东大会的类型和届次：2018年第一次临时股东大会
2.原股东大会召开日期：2018年11月8日
3.原股东大会股权登记日：
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|股份类别|股票代码|股票简称|股权登记日|
|Ａ股|000798|中水渔业|2018/11/02|

二、补充事项涉及的具体内容和原因
为方便投资者对中水集团远洋股份有限公司（简称“公司”）2018年第一次临时股东大会拟审议的《关于更换董事的议案》的具体内容更详细的了解，并审慎地作出表决，公司对上述议案详细内容补充公告如下：
公司于2018年10月8日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于更换董事的议案》，并于2018年10月9日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》和巨潮资讯网刊登了《中水集团远洋股份有限公司第七届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2018-035）、
《中水集团远洋股份有限公司独立董事对公司聘任高级管理人员及
提名董事候选人的独立意见》（公告编号：2018-036）、《中水集团远洋股份有限公司关于高管变更并提名董事候选人的公告》（公告编号：2018-037）。
公司董事胡世保先生由于工作变动辞去公司董事、董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员职务，经第七届第十一次董事会研究决定，同意提名叶少华先生为公司第七届董事会董事候选人，此议案需提交公司2018年第一次临时股东大会审议。
叶少华先生的教育背景、工作经验能够胜任其所担任董事的职责要求。简历如下：
叶少华先生，1970年9月16日出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权，先后就读于上海财经大学、香港理工大学。曾任中国水产总公司进出口部业务员；中国水产总公司也门、阿曼、印度代表处业务员、主管；中水远洋渔业责任有限公司印度代表处副代表、代表；
中国水产总公司香港代表处代表兼副总经理、缅甸代表处代表、航运项目部总经理、发展计划部总经理；中国水产总公司总经理助理、副总经理兼总法律顾问；中国水产有限公司董事、副总经理兼总法律顾问；中牧实业股份有限公司党委副书记，董事会秘书；中国农业发展集团投资部总经理，兼任中国水产舟山海洋渔业有限公司、中农发种业集团股份有限公司和山东巨明机械有限公司董事。
叶少华先生与本公司实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；经公司在最高人
民法院网站失信被执行人目录查询，叶少华先生不是失信被执行人；
其任职资格符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职条件。
三、除了上述补充事项外，于2018年10月24日公告的原股东大会通知事项不变。
四、补充后股东大会的有关情况。
1.现场股东大会召开日期、时间和地点
现场会议召开时间：2018年11月8日14:00。
现场会议地点：北京市西单民丰胡同31号中水大厦6层会议室。
2.网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票时间：2018年11月7日至2018年11月8日，其中：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年11月8日上午9:30－11:30，下午1:00－3:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年11月7日下午3:00至2018年11月8日下午3:00期间的任意时间。
3.股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
4.股东大会议案和投票股东类型
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|提案编码|提案名称|投票股东类型|
|||A股股东|

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|100|总议案|√|
|非累积投票议案|||
|1.00|关于更换董事的议案|√|
|2.00|关于出资组建中国农业发展集团舟山远洋渔业有限公司项目的议案|√|

特此公告。
中水集团远洋股份有限公司董事会2018年10月26日
附件 1:
授权委托书
中水集团远洋股份有限公司：
兹委托 先生(女士)代表本人(本单位)出席 2018年 11月 8日（星期四）召开的中水集团远洋股份有限公司 2018年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
本人（本单位）对该次股东大会会议审议议案的表决意见如下：
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|-|-|-|-|-|-|
|提案编码|提案名称|备注该列打勾的栏目可以投票|表决意见|||
|总议案|||同意|反对|弃权|
|100|总议案|√||||
|非累积投票议案|||同意|反对|弃权|
|1.00|关于更换董事的议案|√||||
|2.00|关于出资组建中国农业发展集团舟山远洋渔业有限公司项目的议案|√||||

注：非累积投票议案中，委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。
如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自已的意愿决定对该事项进行投票表决。
2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东
大会结束。
3.单位委托须加盖单位公章。
4.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
委托人姓名： 委托人身份证号码或营业执照注册号：
委托人股东账户： 委托人持股数量：
受托人姓名： 受托人身份证号码：
委托日期： 委托人签字（盖章）：
附件2：
网络投票具体流程
一、网络投票程序
1.投票代码:360798。
2.投票简称:“中水投票”。
3.填报表决意见：
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统进行网络投票的程序
1.投票时间:2018年 11月 8日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2018年11月7日下午3：00，结束时间为2018年11月8日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券
交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2018-30许继电气股份有限公司
七届二十一次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况
许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）七届二十一次董事会会议于2018年10月19日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2018年10月24日以通讯表决方式召开，应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过公司《2018年第三季度报告》。
公司《2018年第三季度报告全文》刊登于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
公司《2018年第三季度报告正文》刊登于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》及《证券日报》上。
三、备查文件
许继电气股份有限公司七届二十一次董事会决议。
特此公告。
许继电气股份有限公司董事会 2018年10月24日
证券代码：002117 证券简称：东港股份 公告编号：2016-030东港股份有限公司
关于控股股东减持股份的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2016年5月30日，东港股份有限公司（以下简称“本公司”）收到公司控股股东香港喜多来集团有限公司（以下简称“香港喜多来集团”）的通知，由于资金调整的原因，香港喜多来集团通深圳证券交易所大宗交易系统于2016年1月25日至5月27日减持本公司无限售条件流通股450万股，本次减持不会引起公司控股股东和实际控制人变更，具体情况如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
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|股东名称|减持方式|减持期间|减持均价（元）|减持股数（股）|减持比例（%）|
|香港喜多来集团|大宗交易|2016年1月25日|33.75|1,500,000|0.4123%|
||大宗交易|2016年3月21日|32.60|2,000,000|0.5498%|
||大宗交易|2016年5月27日|27.18|1,000,000|0.2749%|
|合计||||4,500,000|1.2370%|

2、股东本次减持前后持股情况
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|股东名称|股份性质|本次减持前持有股份||本次减持后持有股份||
|||股数(股)|占总股本比例(%)|股数(股)|占总股本比例(%)|
|香港喜多来集团|合计持有股份|82,466,767|22.67%|77,966,767|21.43%|
||其中：无限售条件股份|82,466,767|22.67%|77,966,767|21.43%|
||有限售条件股份|0|0|0|0|

三、其他相关说明
1、本次减持遵守了《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、香港喜多来集团未做过最低减持价格的承诺。
3、本次减持后香港喜多来集团持有本公司无限售条件的流通股77,966,767股，占公司总股本的21.43%,仍为公司控股股东。
4、根据香港喜多来集团提供的《减持告知函》及相关文件，本次所减持的股份属于香港喜多来集团的股东陈新女士间接持有，本公司实际控制人石林先生所间接持有的股份数量保持不变，本公司实际控制人不变。
5、公司控股股东香港喜多来集团及实际控制人石林曾就股份减持作出如下承诺：（1）公司控股股东香港喜多来集团及实际控制人石林曾在2012年9月13日的《详式权益变动报告书》中承诺，自报告书签署之日，12个月内不转让其所持有的本公司股票。
（2）香港喜多来集团曾于2013年11月28日承诺，自2013年11月28日起至未来六个月内，不再减持所持有的本公司股份。
（3）香港喜多来集团曾于2015年7月承诺：自2015年7月9日起，未来6个月内，不通过二级市场减持本公司股票。
本公司控股股东及实际控制人严格履行承诺，本次减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况。
6、控股股东香港喜多来集团承诺：自本次减持起始之日起，连续六个月内通过证券交易系统出售的股份不超过公司股份总数的5%。
特此公告。
东港股份有限公司
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201667
中兴通讯股份有限公司
第七届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证监事会决议公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中兴通讯股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）已于2016年10月13日以电子邮件及电话通知的方式向本公司全体监事发出了《关于召开公司第七届监事会第七次会议的通知》。2016年10月27日，本公司第七届监事会第七次会议以现场会议方式在公司深圳总部召开，本次会议由监事会主席谢大雄先生主
持，应到监事5名，实到监事5名；符合有关法律、行政法规、部门规章以及《中兴通讯股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。
本次会议审议通过了以下议案：
一、审议通过《公司二○一六年第三季度报告》，并发表以下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司二○一六年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司等监管机构的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《中兴通讯股份有限公司关于股票期权激励对象已获授的股票期权继续保留行权权利的议案》，决议内容如下：
1、激励对象因工作原因需调动到公司全资或控股子公司，激励对象对其已获授但尚未行权的股票期权继续享有行权权利；
2、激励对象因工作原因调动到公司全资或控股子公司后，继续按照《中兴
通讯股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股票期权激励计划》”）的相关规定进行股票期权行权考核，考核达标后，该等激励对象可以依照《股票期权激励计划》的规定继续行权。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过《中兴通讯股份有限公司关于对股票期权激励计划第二个行权期激励对象和股票期权数量进行调整的议案》
鉴于《股票期权激励计划》行权期内出现如下情况，同意根据公司《股票期权激励计划》对第二个行权期激励对象和股票期权数量进行相关调整，具体情况如下：
1、截至本公告日，鉴于公司股票期权激励计划激励对象17人在第一个行权期可行权期间结束时尚有部分股票期权未行权；原激励对象2人在第一个行权期期间因重大违规而被公司开除，终止其股票期权激励计划的激励对象资格；上述19人在第一个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共32.7690万份将由公司无偿收回并注销。
2、2015年11日2日（即第一个行权期可以开始行权的时间）至本公告日，公司股票期权激励计划原激励对象65人已离职，1人成为监事，2人已离世，1人因重大违纪被移交司法机关处理，3人因重大违规而被公司开除，已不再满足成为《股票期权激励计划》激励对象的条件，公司将取消上述共72人继续参与股票期权激励计划的资格，上述72人在第二个行权期已获授的股票期权175.9320万份及第三个行权期已获授的股票期权234.5760万份（共计410.5080万份）将由公司无偿收回并注销。
3、2015年11日2日至本公告日，公司股票期权激励计划激励对象1人因失职或渎职等行为损害公司的利益或声誉而遭本公司记过处分，公司股票期权激励计划激励对象6人在第二个行权期对应的考核年度绩效考核不合格，不符合第二个行权期的行权条件，上述7人在第二个行权期内已获授的股票期权共16.5600万份将由公司无偿收回并注销。
因此，公司将对上述原激励对象已获授的股票期权共计459.8370万份予以注销。
上述调整后，股票期权激励计划激励对象人数由1429名调整为1357名，获授的股票期权数量由11,661.3000万份调整至11,201.4630万份，占公司目前总股本415,960.6203万股的2.69%；第二个行权期可行权激励对象人数由1429名调整为1350名，可行权股票期权数量由3,502.6560万份调整至3,310.1640万份。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过《中兴通讯股份有限公司关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
监事会对第二个行权期的行权条件进行了审核，认为公司股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已经成就，同意满足条件的激励对象进行行权。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《中兴通讯股份有限公司关于注销部分股票期权的议案》。
截至本公告日，鉴于公司股票期权激励计划激励对象 17人在第一个行权期可行权期间结束时尚有部分股票期权未行权；原激励对象2人在第一个行权期期间因重大违规而被公司开除，终止其股票期权激励计划的激励对象资格；上述 19人在第一个行权期内已获授但尚未行权的股票期权共 32.7690万份将由公司无偿收回并注销。
2015年 11日 2日至本公告日，公司股票期权激励计划原激励对象 65人已离职，1人成为监事，2人已离世，1人因重大违纪被移交司法机关处理，3人因重大违规而被公司开除，已不再满足成为《股票期权激励计划》激励对象的条件，公司将取消上述共72人继续参与股票期权激励计划的资格，上述72人在第二个行权期已获授的股票期权 175.9320万份及第三个行权期已获授的股票期权234.5760万份（共计410.5080万份）将由公司无偿收回并注销。
2015年11日2日至本公告日，公司股票期权激励计划激励对象1人因失职或渎职等行为损害公司的利益或声誉而遭公司记过处分，公司股票期权激励计划激励对象6人在第二个行权期对应的考核年度绩效考核不合格，不符合第二个行权期的行权条件，上述7人在第二个行权期内已获授的股票期权共16.5600万份将由公司无偿收回并注销。
因此，公司将对上述原激励对象已获授的股票期权共计459.8370万份予以注销。
本次注销部分股票期权不影响公司股票期权激励计划的实施。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
监事会对公司股票期权激励计划第二个行权期相关事宜发表了相关意见，具体情况详见公司 2016年 10月 28日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《中兴通讯股份有限公司监事会关于股票期权激励计划第二个行权期相关事宜的核查意见》。
特此公告。
中兴通讯股份有限公司监事会2016年10月28日