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湖南人和人律师事务所
关于现代投资股份有限公司
2016年年度股东大会之
法律意见书
【2017】人律专法字第 JF015号致：现代投资股份有限公司
湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受现代投资股份有限公司（以下简称“现代投资/公司”）董事会的委托，指派李小峰、吴洁律师出席公司 2016年年度股东大会（以下简称“本次年度股东大会”），对会议予以见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)》（以下简称“《网络投票指引》”）、《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件及《现代投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师已对公司提供的与本次年度股东大会有关的文件、资料及证件进行了核查判断，并依据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实及我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师依赖有关政府有关部门、现代投资或其他有关机构、单位出具的证明文件作出判断。
本法律意见书仅用于为公司 2016年年度股东大会见证之目的。
本所律师同意现代投资将本法律意见书作为公司 2016年年度股
东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门
及公司存档备查。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次年度股东大会发表法律意见如下：
一、关于本次年度股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次年度股东大会由公司董事会召集，公司董事会已于 2017年 4月 8日，在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《公司第七届董事会第十四次会议决议公告》、《公司第七届监事
会第十二次会议决议公告》、《公司关于召开 2016年年度股东大会的通知》（以下简称“《本次年度股东大会通知》”）。《本次年度股东大会通知》载明了召开本次年度股东大会的会议时间和地点、会议召集人、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法、参与网络投票的具体操作流程、现场会议联系方式等内容。
2、经查验，本次年度股东大会现场会议于 2017年 5月 11日14： 30时在长沙市芙蓉南路二段 128号现代广场公司总部所在地如期召
开。本次年度股东大会由公司董事长周志中先生主持会议。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为： 2017年 5月 11日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年 5月 10日 15:00至 5月 11日 15:00期间的任意时间。
3、经查验，本次年度股东大会会议召开的时间、地点、参加会议的方式与本次年度股东大会通知的内容一致；本次年度股东大会召开日距公告通知日已达 20日以上。
本所律师认为：本次年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次年度股东大会的人员资格、召集人资格
经查验，出席本次年度股东大会人员为：
1、本所律师对本次年度股东大会股权登记日的股东名册，出席
本次年度股东大会的法人股东的持股证明、法人代表证明书或授权委托书，以及出席本次年度股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权委托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认出席本次年度股东大会现场会议的股东（或代理人）共【20】人，代表公司股份数【351,616,171】股，占公司总股本的比例为【34.75】%，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东合法授权的代理人；
2、通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次年度股东大会通过网络投票的股东（或代理人）共计【60】人，代表公司股份数【4,680,843】股，占公司总股本的比例为【0.4626】%；
3、通过现场和网络投票的中小股东股东【78】人，代表股份【9,940,895】股，占公司总股份的【0.9824】％。
4、公司董事、监事共【10】人出席了会议，除上述人员外的其他高级管理人员共【5】人出席了会议；
5、公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
本所律师认为：本次年度股东大会召集人资格合法有效；参加本次年度股东大会股东或股东代理人的资格真实、合法、有效，符合法
律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。出席公司本次年度股东大会的其他人员均依法获得了必要的许可。
三、关于本次年度股东大会的表决程序和表决结果
本次年度股东大会的议案采取现场记名投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场投票表决后，由本次年度股东大会推选的记票、监票人及见证律师对投票表决情况进行计票清点。
深圳证券信息有限公司向公司提供了本次年度股东大会网络投票的投票总数和投票表决结果统计表。
本次年度股东大会就中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况进行了单独计票。
本次年度股东大会现场会议投票表决和网络投票的表决结果合并计算。本次年度股东大会审议通过了《本次年度股东大会通知》中列明的议案，具体为：
1、审议《2016年年度报告正文及摘要》；
表决结果：同意【353,490,995】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.2124】％；反对【320，140】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0899】％；弃权股【2,485,879】（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.6977】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【7,134,876】股，占出席会议中小股东所持股份的【71.7730】％；反对【320,140】股，占出席会议中小股东所持股份的【3.2204】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议中小股东所持股份的【25.0066】％。
2、审议《2016年年度利润分配预案》。
表决结果：同意【353,301,095】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.1592】％；反对【2,689,943】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.7550】％；弃权【305,976】股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0859】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【6,944,976】股，占出席会议中小股东所持股份的【69.8627】％；反对【2,689,943】股，占出席会议中小股东所持股份的【27.0594】％；弃权【305,976】股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的【3.0780】％。
3、审议《2016年年度董事会工作报告》。
表决结果：同意【353,482,995】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.2102】％；反对【328,140】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0921】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.6977】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【7,126,876】股，占出席会议中小股东所持股份的【71.6925】％；反对【328,140】股，占出席会议中小股东所持股份的【3.3009】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议中小股东所持股份的【25.0066】％。
4、审议《2016年年度监事会工作报告》。
表决结果：同意【353,489,795】股，占出席会议所有股东所持股份的【99.2121】％；反对【321,340】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0902】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.6977】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【7,133,676】股，占出席会议中小股东所持股份的【71.7609】％；反对【321,340】股，占出席会议中小股东所持股份的【3.2325】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议中小股东所持股份的【25.0066】％。
5、审议《关于续聘审计机构的议案》。
表决结果：同意【353,593,367】股，占出席会议所有股东所持
股份的【99.2412】％；反对【217,768】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0611】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.6977】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【7,237,248】股，占出席会议中小股东所持股份的【72.8028】％；反对【217,768】股，占出席会议中小股东所持股份的【2.1906】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议中小股东所持股份的【25.0066】％。
6、审议《关于修改《公司章程》的议案》。
表决结果：同意【348,812,906】股，占出席会议所有股东所持股份的【97.8995】％；反对【4,998,229】股，占出席会议所有股东所持股份的【1.4028】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.6977】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独或合并持股5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,456,787】股，占出席会议中小股东所持股份的【24.7139】％；反对【4,998,229】股，占出席会议中小股东所持股份的【50.2795】％；弃权【2,485,879】股（其中，因未投票默认弃权【2,116,316】股），占出席会议中小股
东所持股份的【25.0066】％。
根据《公司章程》的规定，以上第 1-5项议案获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数审议通过，第 6项议案获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过，符合有关法律以及《公司章程》对有效表决票数的要求。
本所律师认为：本次年度股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次年度股东大会的召集和召开程序、会议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式及程序等事宜，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；公司 2016年年度股东大会通过的相关决议真实、合法、有效。
本法律意见书正本肆份，自签署盖章后生效。其中：
正本壹份，呈送深圳证券交易所存档备查；
正本贰份，交由现代投资股份有限公司存档备查；
正本壹份，留存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
（本页无正文，为湖南人和人律师事务所《关于现代投资股份有限公司2016年年度股东大会之法律意见书》签署页）
湖南人和人律师事务所
负责人：江帆 见证律师：
李小峰：
吴洁：
二〇一七年五月十一日