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上海摩恩电气股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
(述职人:强永昌)
各位股东及股东代表：
自从本人担任上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事以来，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，认真履行义务，发挥独立董事的监督作用，促进公司规范运作，不断完善公司法人治理结构，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
因公司董事会换届，本人自2017年7月12日起担任公司第四届董事会独立董事。现就本人2018年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2018年出席公司董事会和股东大会会议情况
1、出席公司董事会会议及投票情况
2018年度本人任职期间，公司共召开董事会会议9次，本人参加了各次会议，会议均亲自出席。本人对提交董事会审议表决的各项议案，本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审议，对公司董事会各项议案及其它事项没有提出异议的情况，均投了赞成票。
2、列席股东大会会议情况
2018年度本人任职期间，公司以现场结合网络方式共召开了4次股东大会，本人均出席现场会议，未有缺席情况。
二、发表独立意见情况
2、2018年4月18日，对第四届董事会第九次会议发表了如下独立意见：《关于公司重大资产重组停牌期满继续停牌的议案》。
3、2018年4月20日，对第四届董事会第十次会议发表了如下独立意见：《关于公司聘任副总经理的议案》。
4、2018年6月19日，对第四届董事会第十一次会议发表了如下独立意见：《关于公司2015年度员工持股计划存续期展期的议案》、《关于全资子公司为公司向北京银行申请综合授信提供担保的议案》。
5、2018年7月27日，对第四届董事会第十二次会议发表了如下独立意见：《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》。
6、2018年8月17日，对第四届董事会第十三次会议发表了如下独立意见：《关于公司2018年半年度对外担保情况及关联方资金占用情况》、《关于公司原董事兼总经理辞职及重新聘任董事、总经理的事项》。
7、2018年10月22日，对第四届董事会第十四次会议发表了如下独立意见：《关于公司聘任副总经理的议案》。
8、2018年12月5日，对第四届董事会第十六次会议发表了如下独立意见：《关于聘任公司董事、运营总监张勰先生为董事会秘书的议案》。
三、日常工作情况
1、2018年，本人通过认真学习证券部发送的各种公司内参信息和宣传资料，通过浏览公司的公告和媒体信息，间接了解公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势和经营状况等各方面与公司发展有关的信息，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
同时，通过学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构及保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强对公司及投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东的思想意识。
2、2018年，没有提议召开董事会的情况发生；没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的其它工作
（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督
本人就职期间，对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡是须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，
并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的事前认可意见和发表专项独立意见；
（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动的平等和公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护了广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
（三）任职公司董事会专门委员会工作情况
本人作为薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会及战略委员会的委员，2018年度任职期间履职情况如下：
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，按照《薪酬与考核委员会议事规则》，对董事及其他高级管理人员的薪酬进行了审核，履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
作为公司董事会提名委员会及战略委员会的委员，在工作中，重点关注公司的战略发展方向，积极参加公司重大事项的审议，认真核查公司拟聘任董事及高级管理人员的任职资格。
（四）自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、对上市公司现场调查的情况
2018年度，本着勤勉尽责对公司及投资者高度负责的态度，本人与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，深入沟通，并通过现场参加公司董事会、专门委员会等方式多次对公司进行现场考察，重点对关联交易、公司生产经营情况等进行了解和检查。在此基础上，为公司的发展建言献策；有效履行了独立董事职责。
六、联系方式
电子邮箱：investor@mornelectric.com
以上是本人2018年度的任职情况汇报。作为公司独立董事，我保证：在任职期间，将遵守相关法律法规和公司制度，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，切实保护中小股东利益。
（本页无正文，为《上海摩恩电气股份有限公司2018年度独立董事述职报告（强永昌）》之签字页）
独立董事：强永昌2019年4月29日
证券代码：002811 证券简称：亚泰国际 公告编号：2019-039债券代码：128066 债券简称：亚泰转债
深圳市亚泰国际建设股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市亚泰国际建设股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]260号）文核准，深圳市亚泰国际建设股份有限公司（以下简称“亚泰国际”或“公司”）于2019年4月17日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）480万张，每张面值为人民币 100元，发行总额 48,000万元，期限 6年。扣除部分承销及保荐费 904万元后的余额 47,096万元已由中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）于 2019年4月23日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。扣除相关协议约定的其他发行费用 341.80万元后，募集资金净额为人民币46,754.20万元。募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了瑞华验字[2019]48300001号《深圳市亚泰国际建设股份有限公司发行可转换公司债券募集资金验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况及募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》。公司与保荐机构于近期分别与上海浦东发展银行深圳分行、交通银行深圳香洲支行、招商银行深圳分行、中国银行深
圳深南支行、宁波银行深圳分行（以下统称“开户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“本协议”），并在开户银行开设募集资金专用账户（以下简称“专户”），具体情况如下：
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|-|-|-|-|
|序号|开户银行|账号|金额（万元）|
|1|上海浦东发展银行深圳分行|79170078801300003599|3,095.30|
|2|交通银行深圳香洲支行|443899991010007283825|4,100.00|
|3|招商银行深圳分行|125902060910616|14,100.00|
|4|中国银行深圳深南支行|751071982593|16,448.91|
|5|宁波银行深圳分行|73010122001690307|9,351.79|
||合计||47,096.00|

注:上述人民币47,096.00万元，扣除公司相关协议约定的其他发行费用
。
341.80万元后，募集资金净额为人民币46,754.20万元
三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
本协议中甲方为公司，乙方为募集资金专项账户开户银行或其直属上级机构，丙方为中天国富证券有限公司，三方监管协议的主要内容如下：
（一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方公开发行可转换公司债券募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）甲方不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用途的投资。
（三）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
（四）丙方作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职
责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
（五）甲方授权丙方指定的保荐代表人陈佳、陈东阳可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，但每次查询及复印资料应提前一个工作日通知甲方；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
（六）乙方按月（每月7日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
（七）甲方1次或12个月内累计从专户支取的金额超过1,000万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的（以较低者为准），甲方、乙方应当及时通知丙方。
（八）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（九）各方承诺，各方对本协议项下由协议任一方提供的所有文件资料、信息均负有保密义务，未经相对方同意不得以任何形式向其他第三方泄露，本保密条款长期有效。
（十）本协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
（十一）本协议适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商解决。协商不成的，则任何一方应提交开户银行住所地有管辖权的法院进行诉讼。
（十二）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所书面报告。
（十三）本协议自甲方、乙方、丙方三方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束之日起失效。
丙方义务至持续督导期满结束之日，即2020年12月31日解除。
持续督导期满前，甲方更改募集资金监管账户的，本协议自新的募集资金监管协议签署之日起失效。持续督导期间届满前，甲方更换持续督导机构的，本协议自甲乙双方终止持续督导关系之起日失效
（十四）本协议一式捌份，甲方、乙方、丙方三方各持壹份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会2019年5月16日
证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2018－66獐子岛集团股份有限公司
第六届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
獐子岛集团股份有限公司第六届监事会第十七次会议于2018年10月12日以电话、传真或电子邮件等方式发出会议通知，并于 2018年 10月 15日 14:00以通讯方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。监事杨育健女士主持本次会议，经记名投票表决审议通过并形成了如下决议：
1、会议以 3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于出售参股子公司股权的议案》。
经审核，监事会认为：本次交易事项有利于公司盘活资产、优化资产结构。
本次交易不会对公司的主营业务及持续盈利能力造成影响。本次出售股权事项的决策程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司、公司股东及中小股东利益的行为，同意公司本次交易的安排。
特此公告
獐子岛集团股份有限公司监事会2018年10月17日
安信证券股份有限公司
关于上海汇纳信息科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为上海汇纳信息科技股份有限公司（以下简称“汇纳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定履行持续督导职责，对汇纳科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]121号《关于核准上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股2,500万股，发行价格为8.12元/股，募集资金总额为人民币20,300万元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币17,527.33万元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2017]第ZA10124号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并分别与保荐机构安信证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、招商银行股份有限公司上海金陵支行、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《上海汇纳信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露，公司本次发行募集资金拟将用于以下项目的投资建设：
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|项目名称|项目总投资（万元）|

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|线下客流信息数据统计平台（一期）建设项目|48,080.00|
|大数据服务平台建设项目|7,000.00|
|技术研发中心扩建项目|8,000.00|
|运营服务网络扩建项目|3,500.00|
||66,580.00|

本次募投项目总投资为66,580万元，拟使用本次募集资金金额17,527.33万元。由于所募资金金额不足，在不改变拟投资项目的前提下，公司可对投资项目的拟投入募集资金金额进行调整，不足部分由公司自行筹措资金补充。如果募集资金到位时间与资金需求的时间要求不一致，公司可根据实际情况需要先行投入，待募集资金到位后予以置换。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等）。
闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要
求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资
计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（四）投资决议有效期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
投资产品将以公司的名义进行购买，提请董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
本次使用募集资金进行现金管理可能面临以下风险：
1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，并向董事会审计委员会报告；
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
五、对公司的影响
公司在坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、公司内部履行的决策程序
2017年3月3日，公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过8,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过12个月，到期后归还至募集资金专用账户。公司独立董事和监事会发表了明确同意意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上海汇纳信息科技股份有限公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事和监事会发表了明确同意意见，履行了必要的程序；公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行；在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能够增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
综上，保荐机构对上海汇纳信息科技股份有限公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海汇纳信息科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）：____________ ____________
何邢 王志超
安信证券股份有限公司年 月 日
证券代码：002387 证券简称：黑牛食品 公告编号：2014-021
黑牛食品股份有限公司
第二届监事会第十八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
黑牛食品股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十八次会议（下称“会议”）于 2014年 4月 24日下午在汕头市潮汕路金园工业城 9A5A6公司会议室举行，本次会议应到监事3名，实到3名，董事会秘书列席会议，符合《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席荆建军女士主持。与会监事经过认真审议与表决，作出如下决议：
1、会议以 3票同意， 0票反对， 0票弃权，审议通过《2014年第一季度报告及摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《2014年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、会议以3票同意， 0票反对，0票弃权，审议通过《关于监事会换届选举的议案》。
根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司第二届监事会成员任期将满，需换届改选。依据《公司章程》在规定，第三届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名。监事会决定提名林少萍、邓禅玉为第三届监事会股东代表监事候选人，上述两位股东代表监事候选人经股东大会累积投票制选举产生后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。
最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
上述监事候选人均未直接持有或间接持有本公司股份。简历见附件。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告
黑牛食品股份有限公司监事会二〇一四年四月二十六日
附件：
第三届监事会股东代表监事候选人简历
1、林少萍
林少萍，女，中国国籍，无境外居留权，1979年9月出生，中学学历。1998年4月至今均在黑牛公司就职，曾任发货部经理、销售计划部副总监，现任物流部副总监。
2、邓禅玉
邓禅玉，女, 1973年出生,硕士研究生学历。历任康师傅企划科长，福达(中国)投资公司市场总监，亨氏中国调味品市场总监，长城集团国内营销中心总经理，优理克营销总经理。现任黑牛食品营销有限公司市场中心总经理。
上海天玑科技股份有限公司
内部控制缺陷认定标准
第一章总则
第一条为保证上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规范》及其相关指引的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。
第二条本规定适用于公司及子公司内部控制缺陷认定。
第三条本规定责任部门为公司审计部。
第二章内部控制缺陷的分类
第四条按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺
陷。
（一）设计缺陷，是指公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。
（二）运行缺陷，是指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当（包括由不恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有效运行等）而形成的内部控制缺陷。
第五条按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
（一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公司严重偏离控制目标。当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，应当在内部控制评价报告中作出内部控制无效的结论。
（二）重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起董事会、管理层的充分关注。
（三）一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。
第三章内部控制缺陷认定的程序和范围
第七条内部控制缺陷认定的程序。根据《企业内部控制评价指引》,公司对内部控制缺陷的认定，以日常监督和专项监督为基础，结合年度内部控制评价，由公司审计部进行综合分析后提出认定意见，按照规定的权限和程序进行审核，报董事会审计委员会审议，并由董事会予以最终认定。
第八条内部控制缺陷认定的范围。包括公司在日常监督、专项监督过程中发现的控制缺陷，以及公司在年度内部控制评价及测试过程中发现的控制缺陷。
第四章内部控制缺陷的总体认定标准
第九条内部控制缺陷的重要性和影响程度是相对于内部控制目标而言的。按照对财务报告目标和其他内部控制目标实现的影响的具体表现形式，区分财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷，分别制定内部控制缺陷的认定标准。
第十条财务报告内部控制缺陷的认定标准
（一）财务报告内部控制是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
（二）根据缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度，公司采用定性和定量相结合的方法将缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
（三）财务报告内部控制缺陷定性标准
1、具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
（1）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
（2）对已经签发公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
（3）当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效；
（5）公司内部控制环境无效；
（6）公司主要会计政策、会计估计变更或会计差错更正事项未按规定披露的；
（7）公司合并财务报表范围信息披露不完整的；
（8）合并财务报表项目注释不充分完整的。
2、具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且
没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的
财务报表达到真实、准确的目标。
3、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（四）财务报告内部控制缺陷定量标准
1、重大缺陷的认定标准：
当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现大于公司年度税前利润的6%的错报时，被认定为重大缺陷；
2、重要缺陷的认定标准：
当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现小于公司年度税前利润的6%，但大于公司年度税前利润的2%的错报时，被认定为重要缺陷；
3、一般缺陷的认定标准：
对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，可能导致的错报小于公司年度税前利润的2%，会被视为一般缺陷。
第十一条 非财务报告内部控制缺陷的认定标准
（一）非财务报告内部控制是指针对除财务报告目标之外的其他目标的内部控制。
这些目标一般包括战略目标、资产安全、经营目标、合规目标等。
（二）非财务报告缺陷认定主要依据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。
（三）非财务报告内部控制缺陷定性标准
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
1、重大缺陷的认定标准：
如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：
（1）公司经营活动严重违反国家法律法规；
（2）媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉造成重大损害；
（3）中高级管理人员和高级技术人员严重流失；
（4）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
（5）内部控制评价的结果特别是重大缺陷或重要缺陷未得到整改；
（6）企业决策程序不科学，如重大决策失误，给公司造成重大财产损失。
2、重要缺陷的认定标准：
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：
（1）公司违反国家法律法规受到轻微处罚；
（2）关键岗位业务人员流失严重；
（3）媒体出现负面新闻，波及局部区域；
（4）重要业务制度控制或系统存在缺陷；
（5）内部控制重要缺陷未得到整改；
（6）公司决策程序导致出现一般失误。
3、一般缺陷的认定标准：
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷。具有以下特征的缺陷，认定为一般缺陷：
（1）公司决策程序效率不高；
（2）公司违反内部规章，但未形成损失；
（3）公司一般岗位业务人员流失严重；
（4）媒体出现负面新闻，但影响不大；
（5）公司一般业务制度或系统存在缺陷；
（6）公司一般缺陷未得到整改。
（四）非财务报告内部控制缺陷定量标准
1、重大缺陷的认定标准：
当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致造成公司直接财产损失大于公司资产总额的0.6％时，被认定为重大缺陷；
2、重要缺陷的认定标准：
当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致造成公司直接财产损失大
于公司资产总额的0.2％，但小于公司资产总额的0.6％时，被认定为重要缺陷；
3、一般缺陷的认定标准：
对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，可能导致的直接财产损失小于公司年度资产总额的0.2%，会被视为一般缺陷。
第十二条 以上定量标准中所指的财务指标值均为公司最近一期经审计的合
并报表数据。
第五章附则
第十三条 本制度适用于公司及各子公司。
第十四条 本制度未尽事宜，或者与有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定相冲突的，按有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行，并及时对本制度进行修订。
第十五条 本制度由董事会负责解释和修改。
第十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
上海天玑科技股份有限公司董事会2014年4月9日
证券代码：002628 证券简称：成都路桥 公告编号：2015-058成都市路桥工程股份有限公司
重大事项停牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）拟进一步核实原董事长、实际控制人郑渝力先生案件进展情况，为维护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票（证券简称：成都路桥，证券代码：002628）自2015年12月4日开市起停牌，待公司公告相关事项后复牌。
特此公告！
成都市路桥工程股份有限公司董事会二〇一五年十二月四日
证券代码：002577 证券简称：雷柏科技 公告编号：2019-001深圳雷柏科技股份有限公司
2018年度业绩预告修正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2018年1月1日—2018年12月31日
2、前次业绩预告情况：
深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 10月 30日在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《2018年第三季度报告正文》、《2018年第三季度报告
全文》中预计：公司 2018年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：10﹪—35﹪，即 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间为2,080万元至2,550万元。
3、修正后的预计业绩
□亏损□扭亏为盈□同向上升■同向下降□其他
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：35%—65%|盈利：1,887.57万元|
||盈利：660万元 —1,220万元||

二、业绩预告修正预审计情况
本次业绩预告修正未经过注册会计师预审计。
三、业绩修正原因说明
期。
2、2018年第四季度公司根据自身情况及因应市场变化，产品相应降价并加大了中低端产品销售占比，导致公司主营业务毛利率下降。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告修正是公司财务部门初步估算的结果，具体财务数据公司将在2018年度报告中详细披露；
2、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳雷柏科技股份有限公司董事会 2019年1月31日
北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司独立董事关于公司修订非公开发行股票相关议案的独立意见北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司
独立董事关于公司修订非公开发行股票相关议案的独立意见北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于 2016年 10月 10日召开，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》等相关规章制度的有关规定，作为公司独立董事，我们本着认真、负责的态度，现对公司第三届董事会第三次会议审议的关于公司2016年非公开发行股票相关方案的修订发表以下独立意见：
经过对本次会议审议的《关于调整公司 2016年度非公开发行股票方案中募集资金投向的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（五次修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告（四次修订）的议案》、《关于公司本次非公开发行后填补被摊薄即期回报措施（三次修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告（二次修订）的议案》的审议，我们认为公司本次对非公发行股票相关方案的修订符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36号--创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等有关规定，符合公司发展战略和股东的利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的行为。公司董事会在审议上述议案时的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定，全体独立董事同意公司此次对非公开发行股票相关方案的修订。
孙燕红 李金宝 王明进2016年10月11日
哈尔滨九洲电气股份有限公司
限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）
一、总体情况
|||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||获授的限制性||占授予限制性股||占目前总股|
||姓名||职务|||||||
||||||股票数量(万股)||票总数的比例||本的比例|
|李斌||副总裁||30||3.5211%||0.0887%||
|张清||副总裁||30||3.5211%||0.0887%||
|丁兆国||副总裁||30||3.5211%||0.0887%||
|刘富利||副总裁||6||0.7042%||0.0177%||
|卢志国||副总裁||30||3.5211%||0.0887%||
|中层管理人员、核心技术（业务）骨干（人）及子公司高级管理人员||||641.6||75.3052%||1.8960%||
|预留||||84.4||9.9061%||0.2494%||
|合计||||852||100.0000%||2.5177%||

二、公司中层管理人员、核心技术（业务）人员名单
||||||
|-|-|-|-|-|
|序号||姓名||职务|
|1|李文东||子公司高级管理人员||
|2|张勇||子公司高级管理人员||
|3|刘立新||子公司高级管理人员||
|4|王唯姣||子公司高级管理人员||
|5|朱书明||子公司高级管理人员||
|6|南易||子公司高级管理人员||
|7|刘振新||中层管理人员||
|8|刘景勤||中层管理人员||
|9|张晶||中层管理人员||
|10|吴忠昌||中层管理人员||
|11|李真||中层管理人员||
|12|赵书强||中层管理人员||
|13|王德宇||中层管理人员||
|14|冯春龙||中层管理人员||
|15|唐明文||中层管理人员||
|16|刘宗凡||中层管理人员||
|17|刘晶||中层管理人员||
|18|魏延频||中层管理人员||
|19|程毅||中层管理人员||
|20|曲金龙||中层管理人员||

||||
|-|-|-|
|21|霍文福|中层管理人员|
|22|张文良|中层管理人员|
|23|卜旭鑫|中层管理人员|
|24|管从汇|中层管理人员|
|25|徐伟|中层管理人员|
|26|胡维博|中层管理人员|
|27|周学科|中层管理人员|
|28|高雨泉|中层管理人员|
|29|王秋莲|中层管理人员|
|30|张卫安|中层管理人员|
|31|孙传民|中层管理人员|
|32|付国|中层管理人员|
|33|兰传昊|中层管理人员|
|34|郎宏宇|中层管理人员|
|35|赵宏杰|中层管理人员|
|36|孙宇|中层管理人员|
|37|路明|中层管理人员|
|38|于伟东|中层管理人员|
|39|关立斌|中层管理人员|
|40|李松|中层管理人员|
|41|王玉琢|中层管理人员|
|42|杜育红|中层管理人员|
|43|王德生|中层管理人员|
|44|程辉|中层管理人员|
|45|王国成|中层管理人员|
|46|唐明华|核心业务人员|
|47|刘昱轩|核心业务人员|
|48|何广胜|核心业务人员|
|49|刘彦生|核心业务人员|
|50|付金刚|核心业务人员|
|51|徐怀明|核心业务人员|
|52|崇秀梅|核心业务人员|
|53|黄利|核心业务人员|
|54|季雪梅|核心业务人员|
|55|李春生|核心业务人员|
|56|刘振君|核心业务人员|
|57|倪亚波|核心业务人员|
|58|纪合元|核心业务人员|
|59|张万里|核心业务人员|
|60|冯威|核心业务人员|
|61|马洪波|核心业务人员|
|62|巩志远|核心业务人员|

||||
|-|-|-|
|63|李松|核心业务人员|
|64|桓勇军|核心业务人员|
|65|焦晓峰|核心业务人员|
|66|刘星|核心业务人员|
|67|孙丹丹|核心业务人员|
|68|王昊|核心业务人员|
|69|刘立平|核心业务人员|
|70|张伟|核心业务人员|
|71|吴敌|核心业务人员|
|72|梁春英|核心业务人员|
|73|江恒|核心业务人员|
|74|齐鸣|核心业务人员|
|75|李明|核心业务人员|
|76|庞西锋|核心业务人员|
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明
天职业字[2018]13464-1号深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东：
我们审计了深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称“赢时胜公司”）财务报表，包括2017年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2017年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2018年4月24日签署了标准无保留意见的审计报告。
根据中国证监会、国务院国资委《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）要求，赢时胜公司编制了后附的2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是赢时胜公司管理层的责任。
我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核，我们认为，赢时胜公司汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外，我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解赢时胜公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
中国注册会计师： 屈先富
中国·北京
二○一八年四月二十四日
中国注册会计师： 陈子涵
2017年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位：深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 单位：人民币万元
|||||||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
|非经营性资金占用|资金占用方名称||占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额（不含利息）|2017年度占用资金的利息（如有）|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|占用形成原因|占用性质|
|现大股东及其附属企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|前大股东及其附属企业||||||||||||
|小计||||||||||||
|总计||||||||||||
|其它关联资金往来|||往来方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2017年期初占用资金余额|2017年度占用累计发生金额（不含利息）|2017年度占用资金的利息（如有）|2017年度偿还累计发生金额|2017年期末占用资金余额|往来形成原因|往来性质|
|||资金往来方名称||||||||||
|大股东及其附属企业||||||||||||
|上市公司的子公司及其附属企业||||||||||||
|关联自然人||||||||||||
|其他关联方及其附属企业||||||||||||
|总计||||||||||||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
陕西炼石有色资源股份有限公司独立董事
将公司暂时闲置的资金进行现金管理事项的独立意见
（二○一四年四月三十日）
日前，陕西炼石有色资源股份有限公司董事会收到股东张政提交的《关于将暂时闲置的募集资金和自有资金用于现金管理的提案》，董事会已决定同意将该议案提交2013年度股东大会审议。为此，我们作为独立董事，发表意见如下：1、将公司暂时闲置的募集资金和自有资金用于现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，符合股东利益最大化原则，有利于提高资金的使用效率。
2、董事会和经营层应当确保不得改变募集资金使用用途，不得影响募集资金投资项目建设进度和公司正常经营。
3、用于现金管理的资金仅限于投资安全性高、流动性好、风险较低的短期保本型银行理财产品，且不得超出最高限额。
4、董事会应当严格履行信息披露义务。
基于上述前提，我们同意将公司暂时闲置的募集资金和自有资金用于现金管理。
独立董事签字：
梁定邦 殷仲民 张俊瑞
股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号：2016－22号深圳市中洲投资控股股份有限公司
关于为子公司成都文旅熊猫小镇投资有限公司
捌亿元贷款提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
因经营需要，本公司控股子公司成都文旅熊猫小镇投资有限公司（以下简称“熊猫小镇公司”）向平安银行股份有限公司成都分行申请不超过人民币捌亿元整的开发贷款，贷款期限4年，贷款资金用于“白鹭郡”项目开发建设。熊猫小镇公司以其合法拥有土地(土地证号为：新都国用[2013]第13624号、新都国用[2014]第13301号、新都国用[2015]第17702号、新都国用[2015]第17703号)及其全部在建工程为上述贷款提供第一顺位抵押担保。
本公司同意为熊猫小镇公司向平安银行股份有限公司成都分行申请不超过人民币捌亿
元整的开发贷款提供按我司全资子公司成都中洲投资有限公司所持有的熊猫小镇公司股权
比例（即60%）的连带责任保证担保，保证范围为贷款本金肆亿捌仟万元及其利息、复利及罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用及其他应付未付费用。保证期间从担保合同生效日起至主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之日后两年。
上述担保事项已经公司2016年2月26日召开的第七届董事会第三十一次会议审议通过，根据公司《章程》的规定，该笔担保须经公司股东大会审议通过。
二、被担保人基本情况
熊猫小镇公司为本公司控股60%的子公司，于2010年3月成立。注册地址是：成都市新都区三河街道三河大道23号。法定代表人：贾帅。注册资本人民币壹亿元。经营范围：项目投资；房地产开发、经营；项目管理；物业管理；园林绿化工程施工；房屋租赁。以上项目不含法律、法规和国务院决定需要前置审批或许可的项目。
熊猫小镇公司的股权架构图是：
深圳市中洲投资控股股份有限公司 成都市国有资产监督管理委员会
100% 100%
成都深长城地产有限公司 成都文化旅游发展集团有限责任公司
100%
100%
成都中洲投资有限公司 成都文化旅游开发建设有限责任公司
60% 40%
成都文旅熊猫小镇投资有限公司
熊猫小镇公司的主要财务数据是：
单位：元
||||
|-|-|-|
|科目 日期|2015年11月|2014年12月|
|资产总额|1,654,242,494.27|1,066,454,722.33|
|负债总额|1,835,894,242.48|1,151,918,717.10|
|其中：银行贷款总额|664,000,000.00|64,000,000.00|
|其中：流动负债总额|1,171,894,242.48|1,087,918,717.10|
|净资产|-181,651,748.21|-85,463,994.77|

单位：元
||||
|-|-|-|
|科目 日期|2015年1-11月|2014年1-12月|
|营业收入|0|0|
|营业利润|-85,283,571.41|-46,869,598.12|
|净利润|-78,176,344.68|-35,502,990.10|

三、担保协议的主要内容
本公司同意为熊猫小镇公司向平安银行股份有限公司成都分行申请不超过人民币捌亿元整的开发贷款提供按我司全资子公司成都中洲投资有限公司所持有的熊猫小镇公司股权
比例（即60%）的连带责任保证担保，保证范围为贷款本金肆亿捌仟万元及其利息、复利及
罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用及其他应付未付费用。保证期间从担保合同生效日
起至主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之日后两年。
上述担保事项及相关担保合同需经股东大会批准后生效。
四、董事会意见
根据《股票上市规则》和公司《章程》等有关规定，经公司第七届董事会第三十一次会审议通过，公司董事会同意为熊猫小镇公司向平安银行股份有限公司成都分行申请不超过人民币捌亿元整的开发贷款提供按我司全资子公司成都中洲投资有限公司所持有的熊猫小镇公司股权比例（即60%）的连带责任保证担保，保证范围为贷款本金肆亿捌仟万元及其利息、复利及罚息、违约金、赔偿金、实现债权的费用及其他应付未付费用。保证期间从担保合同生效日起至主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之日后两年。
上述担保需提交公司股东大会审议。
以上担保符合《公司法》、公司《章程》以及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）等相关规定。
五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司担保余额为人民币612,620.97万元，占公司2014年经审计归属于上市公司股东净资产的比重为185.66%，其中人民币担保余额为 497,149.04万元，港币担保余额137,000万元折计人民币115,201.93万元（按2016年2月25日中国人民币银行公布的港币对人民币汇率中间价0.84089换算）。公司无逾期担保和涉及诉讼的担保。
特此公告。
深圳市中洲投资控股股份有限公司
董事会
二〇一六年二月二十六日
海南双成药业股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金
情况审核报告
大信专审字[2019]第 3-00067号
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
011092019041501118619大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告
大信专审字[2019]第3-00067号海南双成药业股份有限公司全体股东：
一、审核意见
我们在审计了海南双成药业股份有限公司（以下简称“贵公司”）2018年 12月 31日合并及母公司资产负债表和2018年度合并及母公司利润表、股东权益表和现金流量表以及财务报表附注的基础上，审核了贵公司2018年度控股股东及其他关联方占用资金的情况。
我们认为，贵公司编制的2018年度控股股东及其他关联方占用资金情况表符合相关规定，在所有重大方面公允反映了贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况。
二、形成审核意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。
我们相信，我们获取的审核证据是充分、适当的，为发表审核意见提供了基础。
三、管理层和治理层的责任
按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发[2003]56号）》的规定，编制和对外披露控股股东及其他关联方占用资金情况表，确保其真实、准确、完整是贵公司管理层的责任。
治理层负责监督贵公司的控股股东及其他关联方占用资金情况报告过程。
011092019041501118619大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号 15/F, Xueyuan International Tower 传真Fax： +86（10）82327668学院国际大厦15层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist.
网址Internet： www.daxincpa.com.cn邮编100083 Beijing, China, 100083
四、注册会计师的责任
我们的目标是在实施审核程序的基础上对贵公司控股股东及其他关联方占用资金情况发表审核意见。
在按照审计准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）计划和实施审核工作以对贵公司披露的控股股东及其他关联方资金占用情况是否不存在重大错报获取合理保证。
（二）在审核过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了核对、询问和抽查会计记录等我们认为必要的程序。
五、其他说明事项
为了更好地理解贵公司2018年度与控股股东及其他关联方占用的资金情况，后附的汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·北京 中国注册会计师：
二○一九年四月十七日
2018年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
编制单位：海南双成药业股份有限公司 单位：人民币万元
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|资金占用方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初占用资金余额|2018年度占用累计发生金额（不含利息）|2018年度占用资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末占用资金余额|占用形成原因|
|宁波双成药业有限公司|子公司|其他应收款||1,586.89||1,586.89||子公司借款等|
|海南维乐药业有限公司|子公司|其他应收款|4,700.00|3,108.83||4,249.77|3,559.06|子公司借款|
||||4,700.00|4,695.72||5,836.66|3,559.06||
||||4,700.00|4,695.72||5,836.66|3,559.06||
|资金往来方名称|占用方与上市公司的关联关系|上市公司核算的会计科目|2018年期初往来资金余额|2018年度往来累计发生金额（不含利息）|2018年度往来资金的利息（如有）|2018年度偿还累计发生金额|2018年期末往来资金余额|往来形成原因|
|上海星可高纯溶剂有限公司|本公司控股股东控制的企业|预付账款||142.75||142.75||采购业务|
|宁波守正药物研究有限公司|本公司控股股东控制的企业|应收账款|0.49|116.39||116.88||租赁费|
||||0.49|259.14||259.63|||
|宁波双成药业有限公司|子公司|其他应收款||||||设备转让款|
|杭州澳亚生物技术有限公司|参股公司|应收股利|462.00|||462.00||股利款|
||||462.00|||462.00|||
||||5,162.49|4,954.86|0.00|6,558.29|3,559.06||

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2015032浙江京新药业股份有限公司
关于控股股东股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年6月1日，浙江京新药业股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司控股股东吕钢先生关于股份质押的通知，吕钢先生将其持有的公司350万股高管锁定股（占公司总股本1.22%）质押给中信银行股份有限公司绍兴新昌支行，并于2015年5月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份质押登记手续。
截止本公告披露日，公司控股股东吕钢先生直接持有本公司股份数额为 60,384,440股，占公司股本总额的21.08%；本次质押股份 350万股，占其所持有本公司股份的5.80%，其累计质押公司股份1638万股，占公司总股本的5.72%，占其所持公司股份总数的27.13%。
特此公告。
浙江京新药业股份有限公司董事会二O一五年六月二日
证券代码：300020 证券简称：银江股份 公告编号：2018-116
银江股份有限公司
关于全资子公司变更名称与经营范围
并完成工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
银江股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到全资子公司杭州银江智慧医疗集团有限公司（以下简称“医疗集团”）的通知，在公司原有智慧医疗领域业务基础上，为更有效开展公司健康大脑、居民健康大数据运营等新兴业务，医疗集团对名称、经营范围进行了变更，目前已完成工商变更登记，并取得杭州高新技术产业开发区（滨江）市场监督管理局换发的《营业执照》。具体情况如下：一、医疗集团名称、经营范围变更事项
1、公司名称变更事项：
原名称：杭州银江智慧医疗集团有限公司
现名称：杭州银江智慧健康集团有限公司
2、经营范围变更事项：
原经营范围：服务:医疗技术的技术开发、成果转让,医疗设备的技术开发、技术服务、成果转让,计算机系统集成,软件开发。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）
现经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：健康技术、计算机软硬件、数据处理技术、计算机系统集成；技术开发、技术咨询：医疗技术；
生产、销售：第二类医疗器械；承接：计算机网络工程、电子与智能化工程、机电工程（凭资质经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、换发后的《营业执照》主要信息
名称：杭州银江智慧健康集团有限公司
统一社会信用代码：913301085832198206
类型：一人有限责任公司（私营法人独资）
住所：杭州市西湖区益乐路223号1幢1层109、110室
法定代表人：陈利中
注册资本：伍仟万元整
成立时间：2011年09月26日
营业期限：2011年09月26日至长期
经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：健康技术、计算机软硬件、数据处理技术、计算机系统集成；技术开发、技术咨询：医疗技术；生产、销售：第二类医疗器械；承接：计算机网络工程、电子与智能化工程、机电工程（凭资质经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）特此公告。
银江股份有限公司董事会2018年12月21日