浙商证券股份有限公司
关于浙江盛洋科技股份有限公司
2016年度持续督导年度报告书
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|保荐机构|浙商证券股份有限公司|上市公司简称|盛洋科技|
|保荐代表人|孙报春、汪建华|上市公司代码|603703|

浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“盛洋科技”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准盛洋科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]558号）核准，采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）2,300万股，每股发行价格为11.32元，募集资金总额26,036.00万元，扣除发行费用 3,348.088万元，公司本次募集资金净额为人民币 22,687.912万元。公司股票已于2015年4月23日在上海证券交易所上市。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为盛洋科技首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，负责公司首次公开发行股票持续督导工作。浙商证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：
一、2016年度持续督导工作情况
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|序号|工作内容|实施情况|
|1|建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。|浙商证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。|
|2|通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式开展持续督导工作。|2016年持续督导期间，浙商证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方式，对公司开展了持续督导工作。|
|3|持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，|公司在持续督导期间不存在需公开发表声明的|

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|序号|工作内容|实施情况|
||并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。|事项。|
|4|持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。|未发现公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法违规或未切实履行所做承诺的情况。|
|5|督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各种承诺。|浙商证券督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规，并切实履行其所做出的各种承诺。|
|6|督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。|浙商证券督促公司依照最新要求健全、完善并严格执行公司治理制度|
|7|督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。|浙商证券督促公司建立健全并严格执行内部控制制度。公司于 2016 年内制订了《对外投资管理制度》。|
|8|督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。|详见“二、信息披露及其审阅情况”。|
|9|对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|详见“二、信息披露及其审阅情况”。|
|10|对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。|详见“二、信息披露及其审阅情况”。|
|11|关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。|中国证监会、上海证券交易所没有对公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行行政处罚、纪律处分或者出具监管关注函。|
|12|持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。|2016年持续督导期间，盛洋科技及主要股东不存在未履行承诺的情况。|

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|序号|工作内容|实施情况|
|13|关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。|2016年持续督导期间，盛洋科技未出现该等事项。|
|14|发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。|2016年持续督导期间，盛洋科技及相关主体未出现该等事项。|
|15|制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。|浙商证券已经制定现场检查工作计划，并提出明确工作要求。|
|16|上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。|2016年持续督导期间，盛洋科技未出现该等事项。|
|17|持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。|通过核对募集资金专户的银行对账单及公司的募集资金使用情况表，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺。|

二、信息披露及其审阅情况
2016年持续督导期间，盛洋科技发布的公告情况如下：
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|序号|公告名称|披露日期|
|1|关于全资子公司闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告|2016/01/14|
|2|第二届董事会第二十四次会议决议公告|2016/01/30|
|3|关于吸收合并全资子公司暨变更募投项目实施主体的公告|2016/01/30|

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|序号|公告名称|披露日期|
|4|关于聘任证券事务代表的公告|2016/01/30|
|5|第二届监事会第十七次会议决议公告|2016/01/30|
|6|关于全资子公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告|2016/01/30|
|7|浙商证券股份有限公司关于公司全资子公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告的核查意见|2016/01/30|
|8|关于召开2016年第一次临时股东大会的通知|2016/1/30|
|9|独立董事关于第二届董事会第二十四次会议审议有关事项的独立意见|2016/1/30|
|10|浙商证券股份有限公司关于公司吸收合并全资子公司暨变更募投项目实施主体的核查意见|2016/1/30|
|11|2016年第一次临时股东大会会议资料|2016/2/3|
|12|2016年第一次临时股东大会决议公告|2016/2/19|
|13|2016年第一次临时股东大会的法律意见书|2016/2/19|
|14|独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见|2016/4/19|
|15|浙商证券股份有限公司关于公司 2015 年度持续督导年度报告书|2016/4/19|
|16|对外投资管理制度|2016/4/19|
|17|定期报告工作制度|2016/4/19|
|18|2015年度董事会审计委员会履职情况报告|2016/4/19|
|19|关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明|2016/4/19|
|20|第二届董事会第二十五次会议决议公告|2016/4/19|
|21|2015年度审计报告|2016/4/19|
|22|年度募集资金存放与使用情况鉴证报告|2016/4/19|
|23|2015年度独立董事述职报告|2016/4/19|
|24|2015年年度报告|2016/4/19|
|25|浙商证券股份有限公司关于公司及全资子公司浙江叶脉通用线缆有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见|2016/4/19|
|26|2015年年度报告摘要|2016/4/19|
|27|关于聘任内审部负责人的公告|2016/4/19|
|28|2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告|2016/4/19|
|29|关于召开2015年年度股东大会的通知|2016/4/19|
|30|董事会审议高送转公告|2016/4/19|
|31|关于续聘2016年度公司审计机构的公告|2016/4/19|
|32|第二届监事会第十八次会议决议公告|2016/4/19|
|33|浙商证券股份有限公司关于公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见|2016/4/19|
|34|首次公开发行限售股上市流通公告|2016/4/19|

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|序号|公告名称|披露日期|
|35|关于公司通过海关高级认证的公告|2016/4/23|
|36|2016年第一季度报告|2016/4/25|
|37|2015年年度股东大会会议资料|2016/4/28|
|38|2015年年度股东大会的法律意见书|2016/5/11|
|39|2015年年度股东大会决议公告|2016/5/11|
|40|2015年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告|2016/5/17|
|41|关于公司获得AEO高级认证企业证书的公告|2016/5/26|
|42|公司章程（2016修订）|2016/5/31|
|43|关于召开2016年第二次临时股东大会的通知|2016/5/31|
|44|关于修订公司章程的公告|2016/5/31|
|45|2016年第二次临时股东大会会议资料|2016/5/31|
|46|第二届董事会第二十七次会议决议公告|2016/5/31|
|47|2016年第二次临时股东大会决议公告|2016/6/21|
|48|关于筹划重大事项停牌公告|2016/6/21|
|49|2016年第二次临时股东大会的法律意见书|2016/6/21|
|50|关于重大事项继续停牌公告|2016/6/27|
|51|关于重大资产重组停牌的公告|2016/7/4|
|52|关于前十名股东持股情况的公告|2016/7/6|
|53|关于注销部分募集资金专户的公告|2016/7/9|
|54|重大资产重组进展公告|2016/7/11|
|55|重大资产重组进展公告|2016/7/18|
|56|重大资产重组继续停牌公告|2016/7/20|
|57|重大资产重组进展公告|2016/7/25|
|58|2016年第三次临时股东大会会议资料|2016/7/27|
|59|信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度|2016/7/27|
|60|第二届董事会第二十八次会议决议公告|2016/7/27|
|61|关于修订公司章程的公告|2016/7/27|
|62|关于全资子公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告|2016/7/27|
|63|关于完成工商变更登记的公告|2016/7/27|
|64|章程（2016年7月）|2016/7/27|
|65|关于召开2016年第三次临时股东大会的通知|2016/7/27|
|66|重大资产重组进展公告|2016/8/1|
|67|重大资产重组进展公告|2016/8/8|
|68|2016年第三次临时股东大会决议公告|2016/8/12|
|69|2016年第三次临时股东大会的法律意见书|2016/8/12|
|70|重大资产重组进展公告|2016/8/15|
|71|2016年半年度报告摘要|2016/8/18|
|72|第二届监事会第二十次会议决议公告|2016/8/18|

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|序号|公告名称|披露日期|
|73|第二届董事会第二十九次会议决议公告|2016/8/18|
|74|审议重大资产重组继续停牌的董事会决议公告|2016/8/18|
|75|关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|2016/8/18|
|76|独立董事关于第二届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见|2016/8/18|
|77|2016年半年度报告|2016/8/18|
|78|关于与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订重大资产重组独立财务顾问协议的公告|2016/8/19|
|79|重大资产重组进展暨继续停牌公告|2016/8/22|
|80|重大资产重组进展公告|2016/8/29|
|81|关于签订战略合作协议的公告|2016/8/31|
|82|关于收到上海证券交易所问询函的公告|2016/9/1|
|83|关于收到上海证券交易所问询函的公告|2016/9/2|
|84|重大资产重组进展公告|2016/9/5|
|85|重大资产重组进展公告|2016/9/12|
|86|第二届董事会第三十次会议决议公告|2016/9/20|
|87|独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的事前认可意见|2016/9/20|
|88|第二届监事会第二十一次会议决议公告|2016/9/20|
|89|董事会关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的说明|2016/9/20|
|90|关于本次重组不构成借壳上市的说明|2016/9/20|
|91|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易公告|2016/9/20|
|92|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要|2016/9/20|
|93|关于披露重大资产重组预案暨公司股票暂不复牌提示性公告|2016/9/20|
|94|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案|2016/9/20|
|95|独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事项的独立意见|2016/9/20|
|96|申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案之独立财务顾问核查意见|2016/9/20|
|97|申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江盛洋科技股份有限公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的核查意见|2016/9/20|
|98|关于控股股东部分股权质押的公告|2016/9/21|
|99|关于第二届董事会和监事会延期换届的公告|2016/9/28|
|100|关于全资子公司完成吸收合并暨工商变更登记的公告|2016/9/30|

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|序号|公告名称|披露日期|
|101|关于收到上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的公告|2016/9/30|
|102|关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的修订说明公告|2016/10/12|
|103|对上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的的问询函》的回复公告|2016/10/12|
|104|申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的回复|2016/10/12|
|105|关于股票复牌的提示性公告|2016/10/12|
|106|中汇会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函有关财务问题回复的专项说明|2016/10/12|
|107|北京国枫律师事务所关于上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的专项回复意见|2016/10/12|
|108|坤元资产评估有限公司关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露问询函的回复|2016/10/12|
|109|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要（修订稿）|2016/10/12|
|110|发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）|2016/10/12|
|111|重大资产重组进展公告|2016/10/20|
|112|2016年第三季度报告|2016/10/24|
|113|第二届董事会第三十二次会议决议公告|2016/11/10|
|114|重大事项停牌的公告|2016/11/17|
|115|第二届董事会第三十三次会议决议公告|2016/11/19|
|116|独立董事候选人声明（单立平）|2016/11/19|
|117|独立董事候选人声明（尤敏卫）|2016/11/19|
|118|独立董事候选人声明（朱锡坤）|2016/11/19|
|119|独立董事提名人声明（尤敏卫）|2016/11/19|
|120|独立董事提名人声明（单立平）|2016/11/19|
|121|独立董事提名人声明（朱锡坤）|2016/11/19|
|122|对外投资管理制度|2016/11/19|
|123|关于终止重大资产重组的说明|2016/11/19|
|124|公司章程|2016/11/19|
|125|第二届监事会第二十三次会议决议公告|2016/11/19|
|126|关于终止重大资产重组的公告|2016/11/19|

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|序号|公告名称|披露日期|
|127|关于修订公司章程的公告|2016/11/19|
|128|关于召开2016年第四次临时股东大会的通知|2016/11/19|
|129|关于召开终止重大资产重组投资者说明会的预告公告|2016/11/19|
|130|申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组之独立财务顾问核查意见|2016/11/19|
|131|独立董事关于公司终止本次重大资产重组的事前认可意见|2016/11/19|
|132|独立董事关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见|2016/11/19|
|133|关于收到上海证券交易所问询函的公告|2016/11/19|
|134|关于终止重大资产重组事项投资者说明会召开情况的公告|2016/11/23|
|135|对上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》的回复公告|2016/11/23|
|136|关于股票复牌的提示性公告|2016/11/23|
|137|对上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》的回复|2016/11/23|
|138|申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》的专项说明|2016/11/23|
|139|重组交易对方江苏科麦特对上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》的专项说明|2016/11/23|
|140|重组交易对方虬晟光电对上海证券交易所《关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》的专项说明|2016/11/23|
|141|浙商证券股份有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司 2016年现场检查报告|2016/11/24|
|142|关于相关内幕信息知情人交易公司股票情况查询结果的公告|2016/11/25|
|143|关于职工代表监事选举结果的公告|2016/11/25|
|144|2016年第四次临时股东大会会议资料|2016/11/25|
|145|2016年第四次临时股东大会决议公告|2016/12/7|
|146|第三届董事会第一次会议决议公告|2016/12/7|
|147|第三届监事会第一次会议决议公告|2016/12/7|
|148|2016年第四次临时股东大会的法律意见书|2016/12/7|
|149|独立董事关于第三届董事会第一次会议审议有关事项的独立意见|2016/12/7|

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人对盛洋科技 2016年持续督导期间的
公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资
金存放和使用的相关报告等，进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查。
浙商证券认为，公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容真实、准确、完整，信息披露档案资料完整，不存在应披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，格式符合相关规定。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》相关规定
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经检查，公司不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，系《浙商证券股份有限公司关于浙江盛洋科技股份有限公司 2016年度持续督导年度报告书》的签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
孙报春 汪建华
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