关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
回购注销部分股票期权与限制性股票相关事项
的法律意见书
致:张家港富瑞特种装备股份有限公司
敬启者:
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受张家港富瑞特种装备股份有限公司(以下简称“富瑞特装”或“公司”)委托,指派翁晓健律师、张洁律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》(以下简称“《备忘录》”)等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)的有关规定,就公司关于2017年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“股权激励计划”)回购注销部分股票期权及限制性股票(以下简称“本次回购注销”)相关事项,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师已对公司向本所提交的有关文件、资料进行了必要的核查和验证。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证:(1)其已向本所提供了出具本法律意见书所需的全部原始书面资料或副本资料或口头陈述,且全部文件、资料或口头陈述均真实、完整、准确;(2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部有关事实,且全部事实真实、准确、完整;(3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实有效,公
司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实、准确、完整,所提供有关文件、资料的复印件与原件相符;(4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。在出具本法律意见书时,本所假设: 1.公司提交给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有原始文件都真实、准确、完整;
2.公司提交给本所的文件中所披露的全部信息都真实、准确、完整;
3.公司提交给本所的文件的签署人均具有完全民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;
4.公司提交给本所的材料副本或复印件同原件一致,并且这些文件的原件均真实、准确、完整。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解,并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分核查验证,保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供富瑞特装本次回购注销事项之目的使用,未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为富瑞特装本次回购注销事项的必备文件,随其他文件材料一同上报或公告,并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师出具法律意见如下:
一.关于股权激励计划及本次回购注销事项的批准和授权
(一)经本所律师核查,公司于2017年2月10日召开第三届董事会第三十九次会议及
第三届监事会第十六次会议,审议通过了《张家港富瑞特种装备股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)及其摘要。公司独立董事许敬东、郭静娟、刘伦善就《激励计划(草案)》发表了独立意见。
公司监事会对激励对象名单进行了核查,认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围,公司通过公司内部办公系统对激励对象名单予以公示,并于 2017年 2月 23日披露了《富瑞特装监事会关于 2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
(二)经本所律师核查,公司于2017年2月28日召开2017年第二次临时股东大会,审议通过了《2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)及摘要》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。
(三)经本所律师核查,公司于2017年3月13日召开第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第十七次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及权益数量的议案》《关于向激励对象授予 2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的议案》,激励对象由123人调整为117人,授予股票期权数量由 349.10万份调整为 327.50万份,授予限制性股票数量由349.10万股调整为327.50万股,并确定《激励计划(草案)》规定的授予股票期权及限制性股票的条件已经成就,同意首期授予117名激励对象327.50万份股票期权及 327.50万股限制性股票;并确定公司本次股权激励计划首期授予日为 2017年 3月 13日。公司独立董事许敬东、郭静娟、刘伦善对首期股票期权及限制性股票授予事项发表了独立意见。
(四)经本所律师核查,公司于2017年9月29日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分2017年股票期权及限制性股票的议案》,注销2名离职人员已授予的股票期权共计6.6万份;回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票共计6.6万股,回购注销价格为6.58元/股。注销完成后,激励对象由 117人调整为 115人,授予股票期权数量由 327.50万份调整为320.90万份,授予限制性股票数量由327.50万股调整为320.90万股。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就公司回购注销部分股票期权及限制性股票事项发表了独立意见。
(五)经本所律师核查,公司于2018年2月27日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于2017年股票期权及限制性股票激励计划预留股票期权及限制性股票授予的议案》,授予 71名激励对象 87万份股票期权和87万股限制性股票;并确定《激励计划(草案)》规定的股权激励计划预留部分的授予条件已经成就,同意首期授予 71名激励对象 87万份股票期权及 87万股限制性股票;并确定公司本次股权激励计划预留股票期权及限制性股票授予日为2018年2月27日。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就公司预留股票期权及限制性股票授予事项发表了独立意见。
公司监事会对激励对象名单进行了核查,认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围,公司通过公司内部办公系统对激励对象名单予以公示,并于 2018年 3月 15日披露了《富瑞特装监事会关于 2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
(六)经本所律师核查,公司于2018年3月19日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第六次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权及限制性股票激励对象及权益数量的议案》,鉴于本次股权激励计划预留部分 3名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部股票期权合计 2.25万份、限制性股票合计 2.25万股,激励对象由 71人调整为 68人,授予股票期权数量由 87万份调整为 84.75万份,授予限制性股票数量由 87万股调整为 84.75万股。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就公司预留股票期权及限制性股票授予调整事项发表了独立意见。
(七)经本所律师核查,公司于2018年4月26日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权-解锁期可行权-解锁的议案》《关于回购注销部分2017年股票期权与限制性股票激励计划相关股票期权及及限制性股票的议案》,同意激励计划首次授予部分涉及的 87名激励对象在第一个行权期可行权 78.65万份,87名激励对象在第一个解锁期可解锁78.65万股;同意注销首次授予部分涉及的股票期权 31.06万份,同意回购注销首次授予部分限制性股票 31.06万股,回购注销价格为 6.58元/股。注销完成后,激励对象由 115人调整为 108人,授予股票期权数量由 320.90万份调整为 289.84万份,授予限制性股票数量由 320.90万股调整为 289.84万股。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就前述行权解锁及回购注销事项发表了独立意见。
(八)经本所律师核查,公司于2019年1月16日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议,审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分2017年股票期权及限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》。根据该等议案,本次股权激励计划所涉的首次授予的激励对象总数由 108人调整为 80人,预留部分授予人数由 68人调整为 60人;所涉首次授予股票期权总数由 289.84万份调整为 241.09万份,预留股票期权由 84.75万份调整为 71.65万份;所涉首次授予限制性股票总数由 289.84万股调整为 247.84万股,预留限制性股票由 84.75万股调整为 71.65万股。首次授予股票期权的行权价格调整为13.1350268(元/股),预留股票期权的行权价格调整为9.7950268(元/股);首次授予限制性股票的回购价格调整为6.5650268(元/股),预留限制性股票的回购价格调整为4.8950268(元/股)。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就本次回购注销事项发表了独立意见。
(九)经本所律师核查,公司于2019年3月29日召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十四次会议,审议通过了《关于回购注销部分2017年股票期权与限制性股票激励计划相关股票期权及限制性股票的议案》。根据该等议案,由于公司2018年度经营业绩未达到《激励计划(草案)》规定的业绩指标,公司回购注销首次授予部分涉及的股票期权144.41万份、限制性股票72.51万股,共涉及激励对象 80人,限制性股票回购注销价格为6.5650268(元/股)加上银行同期存款利息之和,对应的股票期权首次授予部分总数将由 241.09万份减少至 96.68万份；限制性股票首次授予部分总数将由169.19万股减少至96.68万股;公司回购注销激励计划预留授予部分涉及的股票期权35.825万份、限制性股票35.825万股,共涉及激励对象 60人,限制性股票回购注销价格为4.8950268(元/股)加上银行同期存款利息之和。本次回购注销完成后,公司股票期权预留授予部分总数将由71.65万份减少至35.825万份;限制性股票预留授予部分总数将由71.65万股减少至 35.825万股。公司独立董事许敬东、刘伦善、汪激清就本次回购注销事项发表了独立意见。
基于上述核查,本所律师认为,富瑞特装股权激励计划及本次回购注销事项已取得现阶段必要的授权和批准。
二.本次回购注销的具体情况
(一)本次回购注销的原因
经本所律师核查,根据《激励计划(草案)》的规定,公司未满足《激励计划(草案)》规定的业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可行权股票期权均不得行权,可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销。鉴于公司2018年度经营业绩未达到《激励计划(草案)》规定的业绩指标,根据《激励计划(草案)》的规定,公司注销首次授予激励对象80人已授予的第一个、第二个可行权期对应的股票期权并且回购注销该等激励对象已获授但尚未解锁的第二个解锁期限制性股票;注销预留授予部分激励对象 60人已授予的预留部分第一个行权期股票期权并且回购注销该等激励对象已获授但尚未解锁的预留部分第一个解锁期限制性股票。
(二)本次回购注销的数量和价格
经本所律师核查,根据富瑞特装第四届董事会第二十二次会议相关议案,本次回购注销的数量和价格如下:
1.首次授予部分
公司注销首次授予激励对象 80人已授予的第一个、第二个可行权期对应的股票期权共计 144.41万份;回购注销该等激励对象已获授但尚未解锁的第二个解锁期限制性股票共计72.51万股,回购注销价格为6.5650268(元/股)加上银行同期存款利息之和。
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||股票期权注销数量||限制性股票回购注销|||
||序号||姓名|||||||
||||||(万份)||数量(万股)||价格(元/股)|
|1||姜琰||5.4||2.7||6.5650268||
|2||彭俊惆||3.6||1.8||6.5650268||
|3||周云||2.27||1.26||6.5650268||
|4||王峰||2.52||1.26||6.5650268||
|5||周斌||2.52||1.26||6.5650268||
|6||张明||2.52||1.26||6.5650268||

||||||
|-|-|-|-|-|
|7|潘跃|1.8|0.9|6.5650268|
|8|戎金泉|1.8|0.9|6.5650268|
|9|赵建春|1.8|0.9|6.5650268|
|10|杨宝根|1.8|0.9|6.5650268|
|11|张双珠|1.8|0.9|6.5650268|
|12|张洪建|0.9|0.45|6.5650268|
|13|陈昌文|0.9|0.45|6.5650268|
|14|付碧坤|0.72|0.45|6.5650268|
|15|张丽平|0.72|0.45|6.5650268|
|16|葛友文|0.9|0.45|6.5650268|
|17|陈海清|0.9|0.45|6.5650268|
|18|李刚|0.9|0.45|6.5650268|
|19|朱健华|0.9|0.45|6.5650268|
|20|孙国伟|0.9|0.45|6.5650268|
|21|金惠刚|0.9|0.45|6.5650268|
|22|王庆祥|0.9|0.45|6.5650268|
|23|郝小成|0.9|0.45|6.5650268|
|24|马君|1.8|0.9|6.5650268|
|25|吴新华|1.26|0.63|6.5650268|
|26|王君|1.17|0.585|6.5650268|
|27|方向国|0.81|0.405|6.5650268|
|28|顾强|0.81|0.405|6.5650268|
|29|张毅|0.81|0.405|6.5650268|
|30|钱文冰|0.54|0.27|6.5650268|
|31|彭飞|0.54|0.27|6.5650268|
|32|徐印峰|0.54|0.27|6.5650268|
|33|倪刚|0.54|0.27|6.5650268|
|34|钱耀|0.54|0.27|6.5650268|
|35|许玉明|3.24|1.62|6.5650268|
|36|冯是公|5.4|2.7|6.5650268|
|37|闻军明|2.16|1.08|6.5650268|
|38|嵇军笑|0.54|0.27|6.5650268|

||||||
|-|-|-|-|-|
|39|秦栋成|0.72|0.36|6.5650268|
|40|高明|0.72|0.36|6.5650268|
|41|马磊|0.54|0.27|6.5650268|
|42|张建锋|0.72|0.36|6.5650268|
|43|黄前生|0.54|0.27|6.5650268|
|44|任改红|2.7|1.35|6.5650268|
|45|袁亚荣|1.44|0.72|6.5650268|
|46|丁周纪|1.44|0.72|6.5650268|
|47|施剑峰|1.44|0.72|6.5650268|
|48|吴红|2.7|1.35|6.5650268|
|49|陆惠锋|1.44|0.72|6.5650268|
|50|张伏胜|2.7|1.35|6.5650268|
|51|朱强|1.44|0.72|6.5650268|
|52|汪洋|1.44|0.72|6.5650268|
|53|丁铁强|2.7|1.35|6.5650268|
|54|章建冬|1.8|0.9|6.5650268|
|55|李晓峰|2.7|1.35|6.5650268|
|56|余枫|1.8|0.9|6.5650268|
|57|周胜荣|2.7|1.35|6.5650268|
|58|张蕾|1.8|0.9|6.5650268|
|59|陈岩|1.8|0.9|6.5650268|
|60|王伟|1.8|0.9|6.5650268|
|61|陆剑锋|1.8|0.9|6.5650268|
|62|严虎|1.8|0.9|6.5650268|
|63|瞿思恩|1.8|0.9|6.5650268|
|64|吴柏玉|1.44|0.72|6.5650268|
|65|龚剑|1.8|0.9|6.5650268|
|66|赵海丰|1.44|0.72|6.5650268|
|67|孙玉平|1.44|0.72|6.5650268|
|68|章友兵|4.5|2.25|6.5650268|
|69|曹建新|1.8|0.9|6.5650268|
|70|张旭|1.44|0.72|6.5650268|

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|-|-|-|-|-|
|71|焦康祥|5.4|2.7|6.5650268|
|72|肖华|3.6|1.8|6.5650268|
|73|樊明|1.8|0.9|6.5650268|
|74|唐志军|1.8|0.9|6.5650268|
|75|李欣|5.4|2.7|6.5650268|
|76|宋清山|3.6|1.8|6.5650268|
|77|于清清|2.4|1.2|6.5650268|
|78|周志成|2.4|1.2|6.5650268|
|79|谢新敏|1.8|0.9|6.5650268|
|80|陈亮|0.9|0.45|6.5650268|
|合计||144.41|72.51|-|

2.预留授予部分
公司注销预留授予部分激励对象 60人已授予的预留部分第一个行权期股票期权共计 35.825万份;回购注销该等激励对象已获授但尚未解锁的预留部分第一个解锁期限制性股票共计 35.825万股,回购注销价格为4.8950268(元/股)加上银行同期存款利息之和。
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|-|-|-|-|-|-|-|-|-|-|
||||||股票期权注销数量||限制性股票回购注销|||
||序号||姓名|||||||
||||||(万份)||数量(万股)||价格(元/股)|
|1||张宇航||1.2||1.2||4.8950268||
|2||吴城虎||1.5||1.5||4.8950268||
|3||曹海力||1.2||1.2||4.8950268||
|4||卞建峰||1.2||1.2||4.8950268||
|5||羊浩||1.2||1.2||4.8950268||
|6||周洪||1.2||1.2||4.8950268||
|7||李晓峰||0.5||0.5||4.8950268||
|8||丁铁强||0.5||0.5||4.8950268||
|9||马君||0.5||0.5||4.8950268||
|10||吴新华||0.5||0.5||4.8950268||
|11||汪洋||0.5||0.5||4.8950268||
|12||顾强||0.25||0.25||4.8950268||

||||||
|-|-|-|-|-|
|13|王君|0.25|0.25|4.8950268|
|14|倪刚|0.25|0.25|4.8950268|
|15|钱文冰|0.25|0.25|4.8950268|
|16|高志仪|0.375|0.375|4.8950268|
|17|陈静|0.375|0.375|4.8950268|
|18|孟军|0.375|0.375|4.8950268|
|19|权小军|0.4|0.4|4.8950268|
|20|吴海新|0.25|0.25|4.8950268|
|21|徐徐|0.25|0.25|4.8950268|
|22|丁铁|0.75|0.75|4.8950268|
|23|庞国斌|0.75|0.75|4.8950268|
|24|秦敏燕|0.75|0.75|4.8950268|
|25|官维|0.5|0.5|4.8950268|
|26|李玲|0.75|0.75|4.8950268|
|27|付旭东|3|3|4.8950268|
|28|李怀兵|2.5|2.5|4.8950268|
|29|焦康祥|0.75|0.75|4.8950268|
|30|李欣|0.75|0.75|4.8950268|
|31|姜琰|0.75|0.75|4.8950268|
|32|彭俊惆|0.5|0.5|4.8950268|
|33|戎金泉|0.5|0.5|4.8950268|
|34|周斌|0.5|0.5|4.8950268|
|35|杨宝根|0.5|0.5|4.8950268|
|36|陈海清|0.5|0.5|4.8950268|
|37|周云|0.5|0.5|4.8950268|
|38|张明|0.5|0.5|4.8950268|
|39|王峰|0.5|0.5|4.8950268|
|40|潘跃|0.5|0.5|4.8950268|
|41|张双珠|0.5|0.5|4.8950268|
|42|杨建洪|0.4|0.4|4.8950268|
|43|陈勇|0.25|0.25|4.8950268|
|44|何胜峰|0.25|0.25|4.8950268|

||||||
|-|-|-|-|-|
|45|姜北辰|0.4|0.4|4.8950268|
|46|张燕|0.7|0.7|4.8950268|
|47|缪建忠|0.4|0.4|4.8950268|
|48|陈磊|0.25|0.25|4.8950268|
|49|侯建明|0.25|0.25|4.8950268|
|50|秦昶|0.25|0.25|4.8950268|
|51|袁佳斌|0.25|0.25|4.8950268|
|52|徐晓翔|0.25|0.25|4.8950268|
|53|何勇|0.25|0.25|4.8950268|
|54|张磊|0.25|0.25|4.8950268|
|55|朱海卫|0.4|0.4|4.8950268|
|56|成良东|0.4|0.4|4.8950268|
|57|顾晓斌|0.4|0.4|4.8950268|
|58|何宇|0.4|0.4|4.8950268|
|59|王勤仓|0.4|0.4|4.8950268|
|60|陈冬莉|0.4|0.4|4.8950268|
|合计||35.825|35.825|--|

基于上述核查,本所律师认为,富瑞特装本次回购注销符合《管理办法》《备忘录》和《激励计划(草案)》的有关规定。
三.结论意见
综上所述,本所律师认为,本次回购注销事项已经取得必要的授权和批准,符合《管理办法》《备忘录》和《激励计划(草案)》的有关规定。本次回购注销事项尚须根据《管理办法》及深圳证券交易所有关规范性文件进行信息披露,并按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记相关手续。
本法律意见书正本一式四份。
上海市通力律师事务所 事务所负责人
俞卫锋 律师
经办律师
翁晓健 律师
张洁 律师
二○一九年三月二十九日