《哈尔滨九洲电气股份有限公司章程》修订情况对照表
(2016年4月19日)
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|条款|原文需修改的内容|修改后内容|
|第二条|公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司系经黑龙江省人民政府授权主管部门批准，由其前身哈尔滨九洲电力设备制造有限责任公司（“九洲电力”）整体变更，以发起设立方式设立，并于2000年8月8日在黑龙江省哈尔滨市工商行政管理局注册登记，取得《企业法人营业执照》(注册号为：2301032002928)。|公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司系经黑龙江省人民政府授权主管部门批准，由其前身哈尔滨九洲电力设备制造有限责任公司（“九洲电力”）整体变更，以发起设立方式设立，并于2000年8月8日在黑龙江省哈尔滨市工商行政管理局注册登记。营业执照统一社会信用代码为91230100127600046K。|
|第四十三条|(十四)审议公司与关联法人发生的交易金额在 3000 万元以上或占公司最近一期经审计净资产5%以上的事项；|(十四)审议公司与关联法人发生的交易金额在1000万元以上且占公司最近一期经审计净资产5%以上的事项；|
|第四十四条|公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；(二)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；(四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；(五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。|(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；(二)公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；(四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；(五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；(六)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过3000万元。|

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|第八十一条|(七)公司与自然关联人发生的交易额在300万元以上的；公司与关联法人发生的交易金额在3000万元以上或占公司最近一期经审计净资产5%以上的；|(七)公司与自然关联人发生的交易额在300万元以上的；公司与关联法人发生的交易金额在1000万元以上且占公司最近一期经审计净资产5%以上的；|
|第一百二十二条|(一) 公司重大关联交易（重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额高于3000 万元或占公司最近一期经审计净资产值的5%以上的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在300万元以上的关联交易）、公司非重大关联交易（非重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额在300万元至3000万元之间或占公司最近经审计净资产值绝对值的0.5%——5%之间的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上至300万元之间的关联交易）以及对关联方提供担保，应由二分之一以上的独立董事同意后，方可提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；|(一) 公司重大关联交易（重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额高于 1000万元且占公司最近一期经审计净资产值的 5%以上的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在300万元以上的关联交易）、公司非重大关联交易（非重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额在100万元至1000万元之间且占公司最近经审计净资产值绝对值的0.5%——5%之间的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上至300万元之间的关联交易）以及对关联方提供担保，应由二分之一以上的独立董事同意后，方可提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；|
|第一百二十七条|(十六)对于公司重大关联交易（重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额高于3000 万元或占公司最近一期经审计净资产值的 5%以上的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在 300 万元以上的关联交易）在独立董事发表意见后，由董事会提交给股东大会审议批准。(十七)对于公司非重大关联交易（非重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额在 300 万元至 3000 万元之间或占公司最近经审计净资产值绝对值的 0.5%——5%之间的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上至 300万元之间的关联交易）在独立董事发表意见后，由董事会批准。|(十六)对于公司重大关联交易（重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额高于1000 万元且占公司最近一期经审计净资产值的 5%以上的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在300万元以上的关联交易）在独立董事发表意见后，由董事会提交给股东大会审议批准。(十七)对于公司非重大关联交易（非重大关联交易：指公司与关联法人达成的总额在100 万元至 1000 万元之间且占公司最近经审计净资产值绝对值的 0.5%——5%之间的关联交易或公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上至 300 万元之间的关联交易）在独立董事发表意见后，由董事会批准。|

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|第一百三十条|董事会应当确定其运用公司资产所作出的风险投资权限，建立严格的审查和决策程序，公司对外投资单一项目累计达到500万元（含500万元）以上，但不足1000 万元的，须经全体董事三分之二以上通过方可进行，公司对外投资单一项目累计达到人民币1000万元以上（含1000万元）以及任何对外借款、担保事项均为特殊决议事项，须经过董事会全体董事五分之四以上通过方可执行；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。“重大投资”包括下列事项：购买或出售资产；公司独立兴办企业或独立出资的经营项目；公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为；股票、债券、基金投资等；债权或债务重组；董事会、股东大会认定的其他事项；法律、法规规定的其他对外投资。达到下列标准之一时，经公司董事会审议通过后提交股东大会审议：（一）对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该对外投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；（二）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；（三）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（四）对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；|董事会应当确定其运用公司资产所作出的风险投资权限，建立严格的审查和决策程序，重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。“重大投资”包括下列事项：购买或出售资产；公司独立兴办企业或独立出资的经营项目；公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为；股票、债券、基金投资等；债权或债务重组；董事会、股东大会认定的其他事项；法律、法规规定的其他对外投资。达到下列标准之一时，经公司董事会审议通过后提交股东大会审议：（一）对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该对外投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；（二）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；（三）对外投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；（四）对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；（五）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。没有达到股东会标准的，发生的交易达到下列标准之一的经董事会审议：（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的20%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；|

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|（五）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。没有达到标准的经董事会审议。如法律、行政法规、部门规章和本章程对董事会的上述权限范围另有规定，则董事会应依照其具体规定执行。|（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的20%以上，且绝对金额超过1000万元；（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的20%以上，且绝对金额超过200万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的 20%以上，且绝对金额超过1000万元；（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的20%以上，且绝对金额超过200万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。如法律、行政法规、部门规章和本章程对董事会的上述权限范围另有规定，则董事会应依照其具体规定执行。|

哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一六年四月十九日