上市公司内部控制规则落实自查表
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|内部控制规则落实自查事项|是/否/不适用|说明|
|一、内部审计运作|||
|1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董|||
||是||
|事会或者其专门委员会提名，董事会任免。|||
|2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计|||
||是||
|部门，是否配置专职内部审计人员。|||
|3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或|||
||是||
|者其专门委员会报告一次。|||
|4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项|||
||---|---|
|进行一次检查：|||
|（1）募集资金存放与使用|是||
|||2016年度，根据公司、深圳毅科达|
|||能源投资有限公司、中国农发重点|
|||建设基金有限公司和深圳市中小企|
|||业融资担保有限公司签订的《中国|
|||农发重点建设基金投资协议》，为|
|||确保公司履行债务人义务，公司以|
|||自有房产向中国农发重点建设基金|
|||有限公司提供抵押担保，债权金额|
|（2）对外担保|是||
|||为10,500万元及投资收益，同时公|
|||司为中国农发重点建设基金有限公|
|||司以现金人民币10,500万元对深圳|
|||毅科达能源投资有限公司增资入股|
|||投资期限满之后的股权回购义务及|
|||债务清偿义务向深圳市中小企业融|
|||资担保有限公司提供不可撤销连带|
|||责任保证。|
|（3）关联交易|是||
|（4）证券投资|是|2016年度，未发生证券投资事项。|
|（5）风险投资|是|2016年度，未发生风险投资事项。|
|||2016 年度，未发生对外提供财务资|
|（6）对外提供财务资助|是||
|||助事项。|
|（7）购买和出售资产|是||
|（8）对外投资|是||
|（9）公司大额非经营性资金往来|是||
|（10）公司与董事、监事、高级管理人员、|||
|控股股东、实际控制人及其关联人资金往来|是||
|情况|||
|5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度|||
|召开一次会议，审议内部审计部门提交的工|是||
|作计划和报告。|||
|6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告|||
|一次内部审计工作进度、质量以及发现的重|是||
|大问题等内部审计工作情况。|||

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|7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前|||
|2个月内向董事会或者其专门委员会提交次|||
|一年度内部审计工作计划，并在每个会计年|是||
|度结束后2个月内向董事会或其专门委员会|||
|提交年度内部审计工作报告。|||
|二、信息披露的内部控制|||
|1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重|||
||是||
|大信息的内部保密制度。|||
|2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券|||
|事务代表负责查看互动易网站上的投资者提|是||
|问，并根据情况及时处理。|||
|3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定|||
||是||
|对象签署承诺书。|||
|4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交|||
|易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》|||
|并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提|是||
|供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易|||
|网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。|||
|三、内幕交易的内部控制|||
|1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理|||
|制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息|||
||是||
|依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记|||
|管理做出规定。|||
|2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填|||
|写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在|||
||是||
|筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，|||
|相关人员是否在备忘录上签名确认。|||
|3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项|||
|公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买|||
|卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自|||
|查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、|||
||是||
|泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进|||
|行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2|||
|个工作日内将有关情况及处理结果报送深交|||
|所和当地证监局。|||
|4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事|||
|务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及|||
||是||
|其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划|||
|通知董事会秘书。|||
|四、募集资金的内部控制|||
|1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对|||
|募集资金进行专户存储并及时签订《募集资|是||
|金三方监管协议》。|||
|2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金|||
|的使用和存放情况进行一次审计，并对募集|是||
|资金使用的真实性和合规性发表意见。|||
|3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金||2016 年度，公司按照《中小企业板|
|投资于持有交易性金融资产和可供出售的金||上市公司规范运作指引》规定使用|
|融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，||了超募资金购买短期保本型理财产|
|未将募集资金用于风险投资、直接或者间接|是|品，并经第三届董事会第十二次会|
|投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或||议及第三届董事会第二十一次会议|
|用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集||和 2014 年度股东会及 2015 年度股|
|资金用途的投资。||东会审议通过，履行了相应的审批|

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|||程序和披露义务。|
|4、公司在进行风险投资时后12个月内，是|||
|否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，|||
|未将募集资金投向变更为永久性补充流动资|是|2016年度，公司未进行风险投资。|
|金，未将超募资金永久性用于补充流动资金|||
|或归还银行贷款。|||
|五、关联交易的内部控制|||
|1、公司是否在首次公开发行股票上市后10|||
|个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：|||
|关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信|||
||是||
|息。关联人及其信息发生变化的，公司是否|||
|在2个交易日内进行更新。公司报备的关联|||
|人信息是否真实、准确、完整。|||
|2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交|||
|易的审批权限，制定相应的审议程序，并得|是||
|以执行。|||
|3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股|||
|东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、|是||
|间接和变相占用上市公司资金的情况。|||
|4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审|||
||是||
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|六、对外担保的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|关于对外担保事项的审批权限以及违反审批|是||
|权限和审议程序的责任追究制度。|||
|||2016年度，公司以自有房产向中国|
|||农发重点建设基金有限公司提供抵|
|2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审||押担保，上述事项已经公司第三届|
||是||
|议程序并及时履行信息披露义务。||董事会第二十六次会议和第三届监|
|||事会第二十三次会议审议通过，并|
|||履行相关披露义务。|
|七、重大投资的内部控制|||
|1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会|||
|对重大投资的审批权限和审议程序，有关审|||
||是||
|批权限和审议程序是否符合法律法规和深交|||
|所业务规则的规定。|||
|2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审|||
||不适用||
|议程序并及时履行信息披露义务。|||
|3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：|||
|（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期|||
|间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充|||
||是|2016年度，公司未进行风险投资。|
|流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永|||
|久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的|||
|十二个月内。|||
|八、其他重要事项|||
|1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控|||
|股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深|||
|交所和公司董事会备案。控股股东、实际控|||
|制人发生变化的，新的控股股东、实际控制|是||
|人是否在其完成变更的一个月内完成《控股|||
|股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和|||
|备案工作。|||

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|2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签||||
|署并及时更新《董事、监事、高级管理人员||||
||是|||
|声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备||||
|案。||||
|||独董姓名|天数|
|3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年||||
|||徐政|13|
|保证安排合理时间，对公司生产经营状况、||||
||是|||
|管理和内部控制等制度的建设及执行情况、||彭建春|12|
|董事会决议执行情况等进行现场检查。||||
|||陈彬海|12|

深圳科士达科技股份有限公司董事会二〇一七年三月二十四日