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北京京运通科技股份有限公司独立董事
关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事工作制度》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发(2003)56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等有关规定，我们作为北京京运通科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，就公司截至 2013年 12月 31日的对外担保的情况进行了认真细致的核查，基于独立、客观判断的立场，发表专项说明及独立意见如下：
1、公司制定有《公司章程》和《对外担保管理办法》，明确了担保程序、审批权限、对外担保风险管理等方面内容。2013年度，公司发生对外担保事项时能够严格按照《公司章程》、《对外担保管理办法》以及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发(2003)56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等文件的要求规范操作，严格控制风险。
2、截至 2013年 12月 31日，公司对外担保余额为 0元（不包括子公司），对子公司担保余额为 100,000,000.00元，二者合计 100,000,000.00元，占公司最近一期经审计净资产的2.72%，无逾期对外担保。
3、我们认为：公司对外担保事项主要是为公司全资子公司日常经营所提供的担保，是公司发展所需。公司的对外担保事项严格履行相应的审批程序，不存在违规对外担保情形，亦不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
独立董事：
邱靖之 黄伟民 金存忠
年 月 日
证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2019-010
辰欣药业股份有限公司关于
调整以闲置自有资金进行现金管理的资金额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018年 3月 27日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于提高公司以闲置自有资金进行现金管理的资金额度的议案》，同意公司可使用最高额度不超过人民币 10亿元的闲置自有资金进行现金管理。
2019年3月20日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整以闲置自有资金进行现金管理的资金额度的议案》，为进一步提高公司自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的前提下，将使用闲置自有资金进行现金管理的资金额度由 10亿元调整至17亿元。
一、投资目的
为了提高自有资金的使用效率，获得安全、稳定的收益，结合公司现金流情况，公司在不影响日常经营及风险可控的前提下，利用闲置资金进行现金管理，为公司股东谋取投资回报。
二、资金来源
资金来源为公司闲置的自有资金。
三、增加的资金使用总额度
不超过17亿元（含17亿元），在上述额度内，资金可以滚动使用，累积发生额达到相关标准和规定，公司将严格按照相关要求履行程序并披露。
四、投资范围
投资范围包括低风险的银行、证券公司理财产品。
五、授权期限
自公司董事会审议批准之日起 12个月内。
六、审议程序
上述现金管理事项已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，议案尚需提交公司股东大会审议。
七、投资风险及风险控制措施
银行的低风险理财产品及证券公司发行的低风险理财产品，仍会面临市场风险，为控制投资风险，公司使用闲置的自有资金进行现金管理遵循以下原则：一是将主要投资信誉良好的银行及证券公司设立的理财产品；二是公司独立董事、监事会及内审部门有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查。
八、对公司的影响
在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各种资金需求的情况下，公司本着安全性、流动性和收益型的原则，利用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金的利用效率和收益，不会影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
九、独立董事意见
公司为提高自有资金的使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲置的自有资金，在保证资金流动性和安全性的基础上利用闲置的自有资金进行现金管理，不会影响主营业务的正常开展，同时可获得一定投资收益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全，不存在损害公司及股东利益的情形。
同意公司调整自有资金进行现金管理的资金额度至 17亿元，购买机构包括但不限于银行、基金公司、证券公司等，产品投资期限为不超过 12个月，资金额度使用期限为自本次董事会批准之日起12个月内；在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。
特此公告。
辰欣药业股份有限公司董事会 2019年3月20日
北京德恒律师事务所
关于博天环境集团股份有限公司
“G16博天”2018年第一次债券持有人会议的
法律意见
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033
北京德恒律师事务所 关于博天环境集团股份有限公司
“G16博天” 2018年第一次债券持有人会议的法律意见北京德恒律师事务所
关于博天环境集团股份有限公司
“G16博天”2018年第一次债券持有人会议的
法律意见
德恒01F20180219号
致：博天环境集团股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受博天环境集团股份公司（以下简称“博天环境”、“发行人”、“公司”）的委托，指派本所律师对博天环境“G16博天”2018年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”）的合法性进行见证，并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规、规范性文件以及《博天环境集团股份有限公司 2016年公开发行绿色公司债券募集说明书（面向合格投资者）》（以下简称“《募集说明书》”）、《博天环境集团股份有限公司 2016年公开发行绿色公司债券（面向合格投资者）债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅针对本次债券持有人会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规、规范性文件以及《募集说明
北京德恒律师事务所 关于博天环境集团股份有限公司
“G16博天” 2018年第一次债券持有人会议的法律意见书》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供公司本次债券持有人会议见证之目的的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律要求，按照律师行业公认的业务水准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次债券持有人会议的召集、召开程序
1.本次债券持有人会议由债券受托管理人西部股份有限公司以下简称“西部证券”）召集。并已于2018年2月28日公告了《博天环境股份有限公司关于召开“G16博天” 2018年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“会议通知”），载明了本次债券持有人会议的召集人、时间、地点、召开和投票方式、债权登记日、参会登记时间、会议出席人员及权利、登记办法等事项。
2.本次债券持有人会议以现场和通讯方式召开，记名方式进行投票表决。
3.经核查，本次债券持有人会议的召开时间、召开方式及审议事项与《会议通知》一致。
本所律师认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规、规范性文件以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规定。
二、本次债券持有人会议召集人和出席会议人员资格
1.根据《会议通知》，本次债券持有人会议召集人为债券受托管理人，《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规、规范性文件以及《募集说明书》的相关规定。
2.根据《会议通知》，除法律法规另有规定之外，截至债权登记日，登记在册的本次发行债券之债券持有人均有权出席债券持有人会议并行使表决权。
3.根据公司提供的统计资料及相关验证文件，出席本次债券持有人会议
北京德恒律师事务所 关于博天环境集团股份有限公司
“G16博天” 2018年第一次债券持有人会议的法律意见的债权持有人共计4户，代表有表决权的债券 2,500,000张，占本次债券总张数的83.33%。
4.本所律师已查验本次债券持有人会议相关登记资料和表决票并与债券受托管理人相关负责人员核对的方式见证本次债券持有人会议。
本所律师认为，本次债券持有人会议的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及以及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规定。
三、本次债券持有人会议的表决程序、表决结果
1.本次债券持有人会议采取通讯表决的方式召开，出席会议的债权持有人对《关于部分变更博天环境集团股份有限公司 2016年公开发行绿色公司债券募集资金用途的议案》进行了记名投票表决，表决结果如下：
赞成2,500,000张，占本次债券总张数的83.33%；反对0张，占本次债券总张数的0%；弃权0张，占本次债券总张数的0%。
2.上述议案获得本次债券持有人会议表决通过。
本所律师认为，本次债券持有人会议的表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果符合《公司法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律法规及《募集说明书》、《债券持有人会议规则》的相关规定，表决结果合法有效。
本见证法律意见正本一式叁份，具有同等法律效力，经本所盖章并经承办律师签字后生效。
（以下无正文）
证券代码：600966 证券简称：博汇纸业 编号：临2017－029山东博汇纸业股份有限公司
关于同意全资子公司山东博汇浆业有限公司向江苏博汇纸业有限公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东博汇纸业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月7日召开2017年第三次临时董事会会议，审议通过了《关于同意全资子公司—山东博汇浆业有限公司向江苏博汇纸业有限公司增资的议案》、《关于同意全资子公司—江苏博汇纸业有限公司增加注册资本的议案》等议案，具体情况如下：
一、情况概述
为增强公司之全资子公司江苏博汇纸业有限公司（以下简称“江苏博汇”）的资本实力，促进其主营业务的持续稳定发展，优化资产负债结构，提高经营效率和盈利能力，增强公司的核心竞争力，满足未来业务发展规划的需求。公司同意全资子公司山东博汇浆业有限公司（以下简称“博汇浆业”）以自有资金出资5亿元增资江苏博汇，江苏博汇注册资本由12.20亿元增加至17.20亿元。
本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《公司章程》的有关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、投资标的公司介绍
公司名称：江苏博汇纸业有限公司
注册地点：盐城市大丰区大丰港经济区临港工业区
法定代表人：杨延良
注册资本：122,000万元
经营范围：包装纸板（限涂布白卡纸）制造；纸张销售；自营和代理各类商品
及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）；从事公司自身造纸生产项目预备期内的服务（法律、法规规定须取得许可的除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2016年12月31日，江苏博汇经审计的总资产为604,656.63万元，总负债为456,168.42万元，其中流动负债为413,296.30万元，归属于母公司所有者权益为151,810.46万元；2016年度实现营业收入423,088.63万元，归属于母公司所有者的净利润为11,683.54万元。
截至 2017年 3月 31日，江苏博汇总资产为 616,909.18万元，总负债为 455,777.32万元，其中流动负债为 412,827.52万元，归属于母公司所有者权益为164,644.35万元；2017年第一季度实现营业收入125,259.12万元，归属于母公司所有者的净利润为12,815.65万元（以上数据未经审计）。
三、投资的目的、对公司的影响及存在的风险
（一）投资的目的及对公司的影响
随着江苏博汇主营业务的不断发展及新项目的投资建设，为其增加注册资本，有利于其增强资本实力、优化财务结构、提高抗风险能力，有利于其实现未来发展规划，促进其主营业务的持续健康发展。
博汇浆业在保证日常经营所需资金的情况下，利用自有资金对江苏博汇进行增资，有利于优化资源配置，提高公司经营效率和盈利能力，进一步增强公司的可持续发展能力和核心竞争力。
（二）存在的风险
投资风险主要是造纸行业竞争激烈、产业政策调整带来的风险以及江苏博汇二期年产75万吨高档包装纸板项目无法达到预计目标的风险。公司将充分利用装备技术优势、人才优势及市场优势，合理配置关键岗位，提高经营管理水平，尽量降低投资风险，回报股东。
特此公告。
山东博汇纸业股份有限公司董事会二Ｏ一七年六月七日
正源控股股份有限公司
独立董事对相关事项发表的意见
作为正源控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在认真审阅相关材料的基础上，对公司第九届董事会第二十八次会议审议的相关议案发表独立意见如下：一、关于会计政策变更事项的独立意见
公司根据财政部修订及颁布的新会计准则，对公司会计政策进行变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。
二、关于公司关联交易事项的独立意见
（一）对《关于全资子公司澋源建设与控股股东下属子公司南京林庄签订工程施工合同补充协议的关联交易议案》和《关于全资子公司澋源建设与控股股东下属子公司南京凯隆签订工程施工合同补充协议的关联交易议案》发表的独立意见
2、本次关联交易经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，关联董事何延龙、富彦斌、张伟娟、薛雷回避了对议案的表决，表决程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和公司章程的规定；
3、本次《补充协议》的签订与执行有利于公司的生产经营和长远发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
4、同意公司子公司澋源建设与控股股东间接控股子公司南京林庄房地产开发有限公司签订《尚峰尚水二期C组团1#～12#住宅及地下车库工程建设工程施工合同的补充协议》；同意公司子公司四川澋源建设有限公司与控股股东间接控股子公司南京凯隆房地产开发有限公司签订《尚峰尚水三期D1组团1#～5#商业、5#～51#住宅及地下车库、配电房工程建设工程施工合同的补充协议》。
（二）对《关于子公司澋源建设与控股股东子公司大连海汇签订建设工程施工合同的关联交易议案》的独立意见
1、本次关联交易定价方式公平公允，交易程序安排符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，公开透明；
2、本次关联交易经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，关联董事何延龙、富彦斌、张伟娟、薛雷回避了对议案的表决，表决程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和公司章程的规定；
3、本次关联交易的实施有利于公司的生产经营和长远发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
4、同意公司子公司澋源建设与控股股东子公司大连海汇房地产开发有限公司签订《建设工程施工合同》。
特此说明。
独立董事：
蔡洪滨 谢思敏 郭海兰
正源控股股份有限公司2019年8月30日
股票代码：600398 股票简称：海澜之家 公告编号：临2018—048号
债券代码：110045 债券简称：海澜转债
海澜之家股份有限公司
未来五年（2018-2022年）回购公司股份规划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海澜之家股份有限公司（以下简称“公司”）基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司的财务状况、经营情况、未来发展战略的实施等因素，拟在未来连续五年（2018-2022年）通过集中竞价交易等中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）认可的方式回购公司部分股份。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订）》等法律法规的相关规定并结合公司实际情况，公司制定未来五年（2018-2022年）回购公司股份规划如下：
一、制定回购股份规划的考虑因素
基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，公司在充分考虑和听取股东特别是中小股东的要求和意愿的基础上，结合公司财务状况、经营情况和未来发展战略的实施，制定未来五年（2018-2022年）回购公司股份规划，以实现公司持续、健康、长远发展。公司在上述期限内进行发行股份募集资金等行为，根据相关规定影响回购规划实施的，可考虑相关事项的影响期间对规划予以顺延。
二、回购股份的基本原则
公司回购股份应当符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购股份的
意见》、上交所具体实施细则和公司章程等规定，应有利于上市公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益。
三、回购股份决策程序
本规划尚需提交公司股东大会审议通过，公司董事会应根据本规划确定的原则就每次回购公司股份事项制定相应的回购股份预案，并按公司章程规定履行相应程序后实施，并按要求履行信息披露义务。
四、回购股份的种类和方式
未来五年内（2018-2022年）公司回购股份的种类为公司境内上市人民币普通股（A股），回购股份的方式为通过证券交易所集中竞价交易方式等中国证监会、上交所认可的方式，具体以公司通过的回购股份预案为准。
五、回购股份的定价原则
未来五年内（2018-2022年）公司回购股份的价格区间根据中国证监会和上交所的规定确定。公司在回购期内发生资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本等事宜，应相应调整回购价格。具体每期回购股份的价格以公司每期回购股份预案的规定为准。
六、回购股份的资金总额及资金来源
公司以自有资金进行股份回购。未来五年内（2018-2022年）公司每年以不低于预案发布前一会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的20%且不超过预案发布前一会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的30%的资金回购公司股份，每期回购股份的具体资金总额在上述原则范围内以公司具体公告的回购股份预案为准。
七、回购股份的用途
未来五年内（2018-2022年）公司回购的股份将用于减少公司注册资本、员工持股计划或者股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券、维护公司价值及股东权益等中国证监会和上交所认可的方式处置，具体以公司公告的每期回购股份预案为准。
海澜之家股份有限公司董事会二〇一八年十二月一日
证券代码：603819 证券简称：神力股份 公告编号：2019-030常州神力电机股份有限公司
关于实施 2018年年度权益分派方案后
调整以集中竞价交易方式回购股份价格上限的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次股份回购价格上限由不超过人民币 25元/股调整为不超过人民币17.64元/股。
常州神力电机股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2018年 11月 29日、12月 17日召开第三届董事会第六次会议、2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》，公司拟回购金额不超过 8,000万元，回购期限为自股东大会通过之日起 12个月。公司于 2019年 1月 5日披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2019-001），并于 2019年 1月 15日实施了首次回购。上述具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）及其他指定信息披露媒体披露的公告。
2019年 5月 13日，公司召开 2018年年度股东大会，审议通过了《公司 2018年度利润分配预案》，以 2018年年度利润分配股权登记日扣除届时回购专户上已回购股份后的股份余额为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 4元（含税），合计派发现金股利为人民币 47,626,860.8元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 4股，共计转增 47,626,860股，转增后公司总股本增加至 168,426,860股。具体内容详见公司于 2019年 6月 6日披露的《2018年年度权益分派实施公告》（公告编号：2019-029）。截至目前，上述资本公积金转增股本方案已实施完毕。
根据回购方案，若公司在回购期内发生资本公积转增股本、送红股或派发
现金红利等事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购价格上限，故公司本次回购股份价格的上限由不超过 25元/股调整为不超过 17.64元/股，具体计算过程如下：
调整后的回购价格上限=[（调整前的回购价格上限-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）
其中：流通股份变动比例=（参与分配的股本总数×转增比例）÷总股本
据此，按照总股本 120,800,000股计算：
流通股份变动比例=（119,067,152×0.4）÷120,800,000≈0.3943
因此，调整后的回购价格上限=（25-0.4）÷（1+0.3943）≈17.64元/股。
根据上述调整后的价格，按回购金额上限 8,000万元进行测算，预计回购股票数量约为 4,535,147股，约占公司目前已发行总股本 168,426,860股的2.69%。
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
除上述调整外，本次以集中竞价交易方式回购股份的其他事项均无变化。
特此公告。
常州神力电机股份有限公司董事会
证券代码：600260 证券简称：凯乐科技 编号：临 2019-058湖北凯乐科技股份有限公司
关于股东减持公司股份情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、前期减持公司股份的基本情况
上海卓凡投资有限公司（以下简称“上海卓凡”）及其一致行动人原始持有凯乐科技股份共 63,750,241股，占公司总股本的8.92%。2019年 5月 10日至 2019年 9月 2日，上海卓凡投资有限公司及其一致行动人通过上海证券交易所大宗交易系统以大宗交易方式减持本公司股份 23,799,908股，占凯乐科技总股本的3.13%。
上海卓凡于 2019年 6月 28日将持有流通股 6,034,100股份换购市值对应的鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金，占凯乐科技总股本的0.84%。
上述权益变动后，上海卓凡及其一致行动人持有本公司股份49,479,645股，占本公司总股本的4.94%，上海卓凡及其一致行动人不再是本公司持股5%以上股东。（详见凯乐科技临 2019-055公告《凯乐科技关于股东权益变动的提示性公告》凯乐科技临2019-055）
二、本次减持公司股份的基本情况
上海卓凡于2019年9月17日，通过上海证券交易所系统以集中竞价交易的方式减持了公司9,300股股份，占公司总股本的0.001%；减持价格为人民币13.80元/股，减持总金额为人民币 128,340元。截至 2019年 9月 23日，上海卓凡及其一致行动人持有公司49,470,345股股份，占公司总股本的4.94%。
三、其他事项说明
上海卓凡及其一致行动人将继续遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》及《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答（一）》等相关法律、法规及规范性文件，严格遵守中国证监会及上海证券交易所相关规定。
特此公告
湖北凯乐科技股份有限公司董事会二○一九年九月二十五日
证券代码：600217 证券简称：秦岭水泥 公告编号：临2015-001陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司
第五届董事会第三十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司（以下简称“秦岭水泥”）第五届董事会第三十七次会议于 2015年 1月 25日以专人送达方式召开。会议应参加表决董事 9人，实际参加表决董事 9人。会议经与会董事审议，并以书面记名投票方式表决，形成如下决议：
通过《关于批准本次重大资产重组有关审计和盈利预测报告的议案》。秦岭水泥本次重大资产重组的审计机构信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对秦岭水泥本次重大资产重组中拟出售资产进行了审计，并对秦岭水泥财务报表包括 2014年 9月 30日的合并及母公司资产负债表，2014年 1-9月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注出具了XYZH/2014XAA3024号审计报告；对秦岭水泥备考合并财务报表，包括 2013年 12月 31日、2014年 10月 31日备考合并资产负债表，2013年度、 2014年 1-10月的备考合并利润表以及备考合并财务报表附注出具了 XYZH/2013A3023-24号审计报告；对秦岭水泥 2014年度、2015年度的备考合并盈利预测报告出具了 XYZH/2013A3023-25号盈利预测审核报告。
董事会批准上述审计报告和盈利预测审核报告。
本议案表决结果：同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
特此公告。
陕西秦岭水泥(集团)股份有限公司
董事会
2015年 1月 27日
证券代码：600138 证券简称：中青旅 公告编号：临 2017-059中青旅控股股份有限公司
第七届董事会临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中青旅控股股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会临时会议于2017年11月27日以通讯表决方式召开。会议通知于2017年11月24日以电子邮件方式送达董事。会议应到董事11人，实到董事11人。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议以记名投票表决的方式，审议通过了如下议案：一、关于公司股票延期复牌的议案；
具体情况详见公司同日于中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告的临2017-060：《中青旅关于重大事项进展及延期复牌的公告》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
二、关于豁免公司履行同业竞争承诺的议案；
具体情况详见公司同日于中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn公告的临2017-061：《中青旅关于豁免履行同业竞争承诺的公告》。
关联董事康国明先生、倪阳平先生对此议案回避表决。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
以上议案尚需提交公司2017年第二次临时股东大会审议。
三、关于聘任范思远先生为公司董事会秘书的议案；
具体情况详见公司同日于中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告的临2017-062：《中青旅关于聘任董事会秘书的公告》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
四、关于提请召开公司 2017年第二次临时股东大会的议案；
公司拟于2017年12月14日（星期四）下午14:30在公司2009会议室召开 2017年第二次临时股东大会，审议《关于豁免公司履行同业竞争承诺的议案》。
为有效保障全体股东的合法权益，公司决定本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式。具体情况详见公司同日于中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn公告的临2017-063：《中青旅关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中青旅控股股份有限公司董事会二〇一七年十一月二十七日
证券代码：600208证券简称：新湖中宝公告编号：临 2017-023
新湖中宝股份有限公司
关于回复上海证券交易所问询函的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重大风险提示
●金融机构提供的 80亿元额度是其此次对公司实际控制人的授信
额度上限，并非实际增持金额。实际控制人将根据增持需求、市场情况及风险控制要求，谨慎使用授信额度；金融机构亦将根据市场情况、质押物（上市公司股份）情况、实际控制人信用情况给予用信额度。因此，实际用信额度可能远低于 80亿元。
●如果出现触及补仓线的情形，实际控制人将使用自有资金追加保证金、补充质押、提前还款等措施应对上述风险，不会主动通过二级市场减持募集所需追加的保证金。虽然实际控制人对于本次增持股份的安全性已有充足的论证和风险防范措施，但仍存在因不可抗力等特殊情况，无法达到补仓要求，以致被平仓的风险。
●鉴于整个资产管理计划的存续期为三年，实际控制人秉承价值投资理念，不排除根据市场情况在存续期内减持上市公司股份，以用于提前或到期归还《杭州 2号定向资产管理计划》的可能。敬请投资者注意投资风险。
公司于 2017年 3月 12日收到上海证券交易所《关于对新湖中
宝股份有限公司股东拟通过金融机构融资产品增持公司股份的问询
函》（以下简称“《问询函》”）。公司和实际控制人就《问询
函》所提问题进行了认真核查，现将有关情况回复如下：
一、你公司实际控制人本次拟增持股份的合作金融机构融资产
品为《杭州 2号定向资产管理计划》，总额上限为 80亿元。请明确披露该融资产品截至 3月 13日的资金到位情况，剩余资金预计的到位时间。
回复：
《杭州 2号定向资产管理计划》是金融机构基于实际控制人的
个人信用及相应增信措施，给予其的不超过 80亿元的资金使用额度安排，并非实际增持金额。基本操作流程是：在满足双方约定的条
件时，实际控制人根据本次增持的需求和进度，逐笔提出申请，金
融机构根据市场情况、质押物（上市公司股份）情况及实际控制人
个人信用状况逐笔审核通过，提供融资并办理与该笔融资对应的股
票质押。最终实际用信额度可能远低于 80亿元。
前述双方约定的条件是：（1）双方签署《股票质押合同》（即融资人将本次增持的新湖中宝股票质押给资管计划）;（2）增信方
新湖集团已签署《差额付款合同》（目前已签署,即新湖集团提供信用担保）；（3）资产管理计划成立（目前已成立）；（4）上期
（如有）对应的股票办理了质押登记。
截至 2017年 3月 13日，用于本次增持的融资已到位人民币 4
亿元。就本次增持，该融资产品仅为计划的资金来源之一。实际控
制人将在增持期间至少使用 15亿元自有资金参与增持。与合作金融机构签署上限 80亿元融资额度的目的，是为本次增持提供更加充裕的资金保证和资金使用的灵活性，并非一定会用足上限。实际控制
人将根据市场情况，严格控制投资风险，谨慎使用融资额度。
二、请明确披露《杭州 2号定向资产管理计划》的出资人、期
限以及后续还款计划。同时，明确说明该资管计划用于二级市场股
份增持，是否符合出资人行业主管部门的相关规定。
回复：
《杭州 2号定向资产管理计划》的出资人系商业银行理财资
金，期限 3年。实际控制人计划使用自有资金分期归还。
商业银行面向合格投资者募集的理财资金投向非债权类资产、
上市公司股票、非上市股权，符合《中国银监会关于进一步规范商
业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》(银监发[2009] 65
号）的规定。
三、在触及补仓线的情况下，实际控制人是否会通过二级市场
减持，筹集所需追加的保证金。如是，应当进行重大风险提示。
回复：
实际控制人承诺：如果出现触及补仓线的情形，将使用自有资
金追加保证金、补充质押、提前还款等措施应对上述风险，不会主
动通过二级市场减持募集所需追加的保证金。虽然实际控制人对于
本次增持股份的安全性已有充足的论证和风险防范措施，但仍存在
因不可抗力等特殊情况，无法达到补仓要求，以致被平仓的风险。
四、公司实际控制人未来用于归还《杭州 2号定向资产管理计
划》的资金，是否会来源于上市公司、由上市公司提供担保或二级
市场股票减持。如可能来源于上市公司或由上市公司提供担保，应
当说明是否符合现行规定；如可能来源于二级市场股票减持，应当
进行重大风险提示。
回复：
实际控制人承诺未来用于归还《杭州 2号定向资产管理计划》
的资金不会来源于上市公司借款、亦不会由上市公司提供担保。
实际控制人将严格遵守自本次增持完成后六个月内不减持的短
线交易禁止规定。同时，鉴于整个资产管理计划的存续期为三年，
在上述禁止期过后，实际控制人将秉承价值投资理念，提前做好偿
还资金安排，不排除根据市场情况在存续期内减持上市公司股份，
以用于提前或到期归还《杭州 2号定向资产管理计划》的可能。敬
请投资者注意投资风险。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），有关信息请以上述指定媒体刊登的信息为
准。特此公告。
新湖中宝股份有限公司及公司实际控制人黄伟 2017年 3月 16日
证券代码：600510 证券简称：黑牡丹 公告编号：2016-033黑牡丹（集团）股份有限公司
关于拟委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
黑牡丹（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）签订“委托代理债券兑付、兑息协议”（以下简称“协议”），委托中登上海分公司代理发放“2013年黑牡丹（集团）股份有限公司公司债券（第二期）”（证券简称：13牡丹02，证券代码：136531）兑付兑息资金。如公司未按时足额将兑付兑息资金划入中登上海分公司指定账户，则中登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司公告为准。
特此公告。
黑牡丹（集团）股份有限公司董事会2016年8月5日
（本页无正文，为《黑牡丹（集团）股份有限公司关于拟委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理债券兑付兑息相关事宜的公告》盖章页
黑牡丹（集团）股份有限公司年 月 日
证券代码：600743 证券简称：华远地产 编号：临2017-021华远地产股份有限公司
关于更换持续督导保荐代表人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华远地产股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2017年4月24日接到公司2016年配股持续督导项目的保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）《关于更换保荐代表人的函》，中信证券原委派的保荐代表人之一梁宗保先生因个人原因从中信证券离职并不再负责本公司的持续督导保荐工作，为保证持续督导工作的有序进行，中信证券委派保荐代表人马丰明先生（简历见附件）接替梁宗保先生担任本公司持续督导保荐代表人，继续履行对本公司的持续督导保荐责任。
此次保荐代表人变更后，公司2016年配股持续督导的保荐代表人为刘昀先生和马丰明先生。
特此公告。
华远地产股份有限公司
董 事 会
2017年 4月 26日
附：马丰明先生简历
附件：马丰明先生简历
马丰明，男，保荐代表人，2008年加入中信证券。曾作为项目负责人主持或参与了保利房地产（集团）股份有限公司非公开发行、中国国际航空股份有限公司非公开发行、华新水泥股份有限公司非公开发行、杭州滨江集团股份有限公司非公开发行、浙江亚厦装饰股份有限公司非公开发行、深圳市中洲投资控股股份有限公司非公开发行、阳光城集团股份有限公司非公开发行、广州富力地产股份有限公司
IPO、深圳东方嘉盛供应链股份有限公司IPO项目等项目。
证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2014-059中源协和干细胞生物工程股份公司
关于收购协和干细胞基因工程有限公司33%股权
完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中源协和干细胞生物工程股份公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四十二次会议和 2014年第二次临时股东大会审议通过《关于收购协和干细胞基因工程有限公司33%股权的议案》。公司决定以不超过挂牌价格1.2倍的价格授权经营管理层参与行使优先认购权，收购中国医学科学院血液病医院（血液学研究所）持有的协和干细胞基因工程有限公司(以下简称“协和公司”)33%股权。 2014年6月10日，双方签署了《产权交易合同》，公司以挂牌价格12,598.1229万元成功收购了协和公司33%股权。（具体内容详见公司公告：2014-046、2014-047、2014-054）
2014年6月26日，协和公司完成上述股权的工商变更登记手续。本次工商变更完成后，公司持有协和公司90%的股权。
特此公告。
中源协和干细胞生物工程股份公司董事会2014年6月27日
证券代码：600854 证券简称：春兰股份 公告编号：2015-010
江苏春兰制冷设备股份有限公司
2014年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年6月12日
(二) 股东大会召开的地点：春兰集团泰州宾馆会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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|-|-|
|1、出席会议的股东和代理人人数|131|
|2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）|188,710,394|
|3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）|36.32|

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长徐群先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议的通知及召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席7人，独立董事蔡柏良先生、陈留平先生因公事未能出席会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书徐来林先生出席了本次会议；公司总经理邢志勇先生、副总经理吴颖琦女士、卞国民先生列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
审议结果：通过
表决情况：
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|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,261,326|97.64|3,986,168|2.11|462,900|0.25|

2、议案名称：2014年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,316,426|97.67|3,919,368|2.07|474,600|0.26|

3、议案名称：2014年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,310,826|97.66|3,925,468|2.08|474,100|0.26|

4、议案名称：2014年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,260,826|97.64|4,092,868|2.16|356,700|0.20|

5、议案名称：2014年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,323,126|97.67|3,920,368|2.07|466,900|0.26|

6、议案名称：关于预计2015年度日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|51,238,550|92.09|3,932,268|7.06|466,900|0.85|

7、议案名称：关于续聘会计师事务所及其报酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|股东类型|同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|A股|184,412,626|97.72|3,825,068|2.02|472,700|0.26|

(二) 现金分红分段表决情况
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
||同意||反对||弃权||
||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|持股 5%以上普通股股东|167,275,113|100.00|0|0.00|0|0.00|
|持股 1%-5%普通股股东|15,000,000|100.00|0|0.00|0|0.00|
|持股 1%以下普通股股东|1,985,713|30.85|4,092,868|63.60|356,700|5.55|
|其中:市值 50万以下普通股股东|178,749|21.24|661,349|78.61|1,200|0.15|
|市值50万以上普通股股东|1,806,964|32.30|3,431,519|61.34|355,500|6.36|

(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
|议案序号|议案名称|同意||反对||弃权||
|||票数|比例（%）|票数|比例（%）|票数|比例（%）|
|4|2014 年度利润分配预案|16,960,631|79.22|4,092,868|19.12|356,700|1.67|
|6|关于预计 2015年度日常关联交易的议案|15,569,267|77.97|3,932,268|19.69|466,900|2.34|
|7|关于续聘会计师事务所及其报酬的议案|17,112,431|79.93|3,825,068|17.87|472,700|2.21|

备注：上表中已剔除公司董事、监事和高级管理人员的投票数据。
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、回避表决情况：议案六涉及关联交易事项，关联股东春兰（集团）公司、泰州春兰销售公司予以回避表决。回避表决股东代表股权数为133,072,676股。
2、中小股东单独计票情况：议案四、六、七为须单独统计中小股东投票结果的议案，投票情况见“（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况”。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：江苏世纪同仁律师事务所
律师：潘岩平、孙晓智
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
江苏春兰制冷设备股份有限公司
股票简称：山鹰纸业 股票代码：600567 公告编号：临2017-085
债券简称：12山鹰债 债券代码：122181
债券简称：16山鹰债 债券代码：136369
山鹰国际控股股份公司
关于高级管理人员收到中国证券监督管理委员会
调查通知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，山鹰国际控股股份公司（以下简称“公司”）财务负责人韩玉红女士收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：皖证调查通字 1722号）：“因你涉嫌违反《证券法》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你进行立案调查，请予以配合。”关于韩玉红女士违规买卖股票有关情况的具体内容详见公司于 2017年 8月 30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》披露的《关于公司高级管理人员违规买卖股票及致歉的公告》（公告编号：临2017-072）。
公司将督促韩玉红女士积极配合监管部门的调查工作，并根据调查情况及时做好信息披露工作。本次立案调查事项系针对韩玉红女士个人的调查，公司生产经营活动不受影响。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
特此公告。
山鹰国际控股股份公司董事会二〇一七年十月十三日
中信证券股份有限公司
关于三一重工股份有限公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见书
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“本公司”或“保荐人”）作为三一重工股份有限公司（以下简称“三一重工”、“公司”或“发行人”）2016年度公开发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定和三一重工与中信证券签署的保荐协议等文件的有关约定，对三一重工以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次可转债发行募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2015年 12月 28日签发的证监许可[2015]3090号文《关于核准三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，三一重工获准向社会公开发行面值总额 450,000万元人民币的可转换公司债券，每张面值100元，共计4,500万张，发行价格为 100元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 4,765.90万元后，净募集资金共计人民币 445,234.10万元，上述资金于 2016年 1月8日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具[2016]4838003号验资报告。
二、三一重工在本次可转债发行申请文件中对募集资金投向的承诺情况
根据于 2015年12月 29日签署的《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”），发行人本次可转债募集资金总额不超过 45亿元人民币，本次发行可转债募集的资金总额扣除发行费用后拟投资于以下项目：
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|序号|项目名称|投资总额|拟投入募集资金（人民币万元）|

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|1|巴西产业园建设项目（一期）|17,000万美元|101,800|
|2|建筑工业化研发项目（一期）|65,118万元|65,000|
|3|工程机械产品研发及流程信息化提升项目|182,386.23万元|182,100|
|3.1|工程机械产品研发项目|122,642.63万元|122,600|
|3.2|流程信息化提升项目|59,743.60万元|59,500|
|4|收购项目|101,214.62万元|101,100|
|4.1|收购索特传动设备有限公司100%股权|97,891.96万元|97,800|
|4.2|收购湖南三一快而居住宅工业有限公司100%股权|3,322.66万元|3,300|
|合 计|||450,000|

若本次发行可转债实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
三、三一重工以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
2014年11月7日（审议通过本次可转债发行的第五届董事会第十三次会议日期）至 2015年 12月 31日期间，发行人以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为56,820.41万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
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|序号|项目名称|拟投入募集资金|截至2015年12月31日止以自筹资金预先投入金额|
|1|巴西产业园建设项目（一期）|101,800||
|2|建筑工业化研发项目（一期）|65,000|3,269.98|
|3|工程机械产品研发及流程信息化提升项目|182,100|53,550.43|
|3.1|工程机械产品研发项目|122,600|48,873.96|
|3.2|流程信息化提升项目|59,500|4,676.47|
|4|收购项目|101,100||
|4.1|收购索特传动设备有限公司100%股权|97,800||
|4.2|收购湖南三一快而居住宅工业有限公司100%股权|3,300||
||合 计|450,000|56,820.41|

四、募集资金置换先期投入自筹资金的审批和会计师核查情况
根据三一重工于2014年11月25日召开的2014年第四次临时股东大会决议，
以及于 2015年 11月 9日召开的同意将 2014年第四次临时股东大会审议通过的《三一重工股份有限公司关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》的有效期自届满之日起延长十二个月的 2015年第一次临时股东大会决议，如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于三一重工股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2016]第 48440001号），审核意见如下：三一重工截至2015年12月31日止，以自筹资金预先投入于 2015年 12月 29日签署的《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》所载募集资金投资项目的情况报告“在所有重大方面按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关要求编制。”
五、独立董事和监事会意见
三一重工独立董事认为：本次募集资金置换行为与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，置换时间距募集资金到账时间不超过6个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定。公司本次以募集资金置换预先已投入部分募集资金投资项目的自筹资金有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募投项目和损害股东利益的情形，符合公司发展及维护全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金 56,820.41万元置换已预先投入部分募集资金投资项目的自筹资金。
三一重工监事会认为：公司以自筹资金先期投入的项目与公司承诺的募集资金投入项目一致，不存在改变募集资金用途的情况。该置换事项不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。
同意公司实施以募集资金置换预先投入部分募投项目自筹资金的事宜。
六、保荐机构核查结论意见
保荐机构中信证券对三一重工以募集资金置换预先投入募资金投资项目的自筹资金情况发表核查意见如下：
三一重工以募集资金置换先期投入的自筹资金 56,820.41万元的事项，已由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，公司募集资金的使用情况不存在与募集资金使用计划不一致的情形，不存在变相改变募资金投向且损害股东利益的情形，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的相关规定。
综上所述，中信证券认为发行人本次发行募集资金使用的置换行为真实、合规，同意发行人以本次可转债发行募集资金56,820.41万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三一重工股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见书》之签字盖章页）
保荐代表人：________________ _________________
徐睿 钱伟琛
中信证券股份有限公司 2016年 2月 1日