九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同九泰基金-泰增战略 11号
资产管理计划资产管理合同
资产委托人：星燎投资有限责任公司
资产管理人：九泰基金管理有限公司
资产托管人：中国工商银行股份有限公司
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同目 录
一、前言........................................................................................................................................... 1二、释义........................................................................................................................................... 2三、声明与承诺 ............................................................................................................................... 5四、当事人及权利义务 ................................................................................................................... 6五、委托财产 ................................................................................................................................. 11六、投资政策及变更 ..................................................................................................................... 14七、投资经理的指定与变更 ......................................................................................................... 16八、投资指令的发送、确认和执行 ............................................................................................. 17（一）资产委托人与资产管理人之间投资指令的发送、确认和执行 ............................. 17（二）资产管理人与资产托管人之间投资指令的发送、确认和执行 ............................. 17九、交易及交收清算安排 ............................................................................................................. 20（一）选择代理证券交易的证券经营机构的程序 ............................................................. 20（二）投资证券后的清算交收安排 ..................................................................................... 20（三）资金、证券账目、实物券账目及交易记录的核对 ................................................. 21十、越权交易处理 ......................................................................................................................... 22十一、委托财产的估值 ................................................................................................................. 24十二、委托财产的会计核算 ......................................................................................................... 28十三、资产托管人对资产管理人的投资监督 ............................................................................. 29十四、资产管理业务的费用与税收 ............................................................................................. 31十五、委托财产投资所产生的权利的行使 ................................................................................. 35十六、报告义务 ............................................................................................................................. 36十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 39十八、资产管理合同的生效、变更与终止 ................................................................................. 41十九、清算程序 ............................................................................................................................. 42二十、违约责任 ............................................................................................................................. 47二十一、争议的处理 ..................................................................................................................... 48二十二、其他事项 ......................................................................................................................... 49附件一：委托资产起始运作通知书（样本） ............................................................................. 51附件二：第期追加委托资产通知书（样本） ......................................................................... 52附件三：第期委托资产提取通知书（样本） ......................................................................... 53附件四：投资指令函（样本） ..................................................................................................... 54
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同一、前言
订立本合同的依据、目的和原则
1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）和其他有关法律法规。
2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
4、本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本资产管理计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、资产委托人、委托人：星燎投资有限责任公司
2、资产管理人、管理人：九泰基金管理有限公司
3、资产托管人、托管人：中国工商银行股份有限公司
4、当事人：指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主体，包括资产委托人、资产管理人和资产托管人
5、本合同、本资产管理合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更或补充
6、本资产管理计划、本计划：指依据本资产管理合同所设“九泰基金-泰增战略11号资产管理计划”
7、交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日
9、证券账户：根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开设的债券账户及其他证券类账户
10、资金账户：资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户
11、资产委托人指定账户：指资产委托人用以与资金账户之间进行委托财产划付的唯一指定账户
12、资产管理计划财产、委托财产、资产管理计划资产、计划资产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
13、委托财产总值：指委托财产购买的各类证券、银行存款本息及其他资产的价值总和
14、委托财产净值：指委托财产总值减去负债包括管理费、托管费、交易佣
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同金等后的价值
15、委托财产估值：指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值过程
16、初始委托财产：截至委托财产起始运作日，资产委托人通过资产委托人指定账户向资金账户划入的委托财产
17、元：指人民币元
18、本金：指资产委托人的初始委托财产
19、收益：指资产管理计划投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用资产管理计划财产带来的成本和费用的节约
20、存续期：指本合同生效至终止之间的期限
21、合同生效日：本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签章之日起成立。本合同自成立之日起生效
22、资产管理计划的终止日：指计划合同存续期限届满的日期或本合同规定的其他计划终止事由发生的日期
23、关联交易：指本资产管理计划与资产管理人委托财产关联方之间发生转移资产的事项
24、资产管理人委托财产关联方：指资产管理人的股东及其实际控制人、资产管理人委托财产托管人、资产管理人各级子公司、资产管理人股东及其实际控制人控制的企业、资产管理人股东及其实际控制人控制的企业管理委托财产中持有股权5%以上的企业，资产管理人董事、监事、高级管理人员及其直接或者间接控制的企业等依据法律法规构成资产管理人委托财产关联方的机构及个人
25、不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成对托管人适用的不可抗力事件
26、交易所、证券交易所：指上海证券交易所、深圳证券交易所
27、中登公司：指中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司、深圳分
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同公司等分支机构
28、《试点办法》：指 2012年6月19日经中国证监会公布并于2012年11月1日起施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
29、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同三、声明与承诺
（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，了解本计划的投资运作是由资产管理人在符合法律法规的前提下依据委托人的投资指令全面执行，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。资产委托人确认在签订本合同前，资产管理人已充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了已经合理知晓的相关风险，并已了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。
（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同四、当事人及权利义务
（一）资产委托人
名称：星燎投资有限责任公司
住所：武汉市武昌区中北路101号楚商大厦20-21楼
法定代表人：王祺扬
联系人：蒋新巍
联系电话：13419602747
（二）资产管理人
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
办公地址：北京市西城区广宁伯街2号金泽大厦西区6层
注册资本：贰亿元人民币
法定代表人：王学明
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：全政洋
联系电话：010-52601666
网站：www.jtamc.com
（三）资产托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系人：蒋松云
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同（四）资产委托人的权利与义务
1、资产委托人的权利
（1）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的规定追加或提取委托财产；
（4）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）根据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（7）按照本合同的约定向资产管理人发出投资指令；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、资产委托人的义务
（1）按照本合同的约定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（2）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，向资产管理人提供身份证明文件及管理人通知的其他必要的资料，并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料。配合资产管理人为反洗钱目的进行的尽职调查及对资产委托人投资风险承受能力进行测评；
（3）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（4）按照本合同的约定缴纳资产管理业务的管理费、托管费，并承担因委托财产运作产生的其他费用；
（5）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（6）在签署本合同前，向资产管理人、资产托管人书面告知资产委托人的关联方发行的证券名单或其他禁止交易的证券名单，在上述证券名单发生变更时，及时书面通知资产管理人和资产托管人；
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（五）资产管理人的权利与义务
1、资产管理人的权利
（1）自本合同生效之日起，按照本合同的约定，对委托财产进行投资运作及管理；
（2）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（3）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会；
（4）经资产委托人书面授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）对委托人的投资指令进行审查的权利，有权拒绝执行不符合应适用的法律法规、监管规定、本合同约定的投资条款及资产管理人有关公平交易、风险管理等事项的制度和原则的投资指令，但需立即通知委托人并进一步协助委托人作出符合上述要求的投资指令；
（6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、资产管理人的义务
（1）办理本合同备案手续；
（2）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产；
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产，对于委托人所下达的投资指令，将在审查符合法律法规、监管规定、本合同约定的投资条款及资产管理人制度的前提下予以全面执行；
（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
（5）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同三人谋取利益，未经资产委托人书面同意不得委托第三人运作委托财产；
（6）按照本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（7）按照《试点办法》和本合同的规定，及时编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明；
（8）按照《试点办法》和本合同的规定，及时编制季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（9）保守商业秘密，不得泄露委托财产投资计划、投资意向等；
（10）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（11）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（12）因资产托管人过错造成委托财产损失时，经资产委托人指示，代资产委托人向资产托管人追偿。
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
（六）资产托管人的权利与义务
1、资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（2）根据本合同及其他有关规定监督资产管理人对委托财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施；
（3）按照本合同的约定，依法保管委托财产；
（4）经资产委托人书面授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利；
（5）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
2、资产托管人的义务
（1）安全保管委托财产；
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管事宜；
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同（3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托财产的完整与独立；
（4）除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，未经资产委托人书面同意不得委托第三人托管委托财产；
（5）按规定开设和注销委托财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；
（6）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；
（7）保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定或经有权机关要求的披露外，不得向他人泄露；
（8）编制委托财产年度托管报告，并向中国证监会备案；
（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（10）按照法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作。资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会；
（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托财产及其他当事人利益的活动；
（12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同五、委托财产
（一）委托财产的保管与处分
1、委托财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。资产托管人对实际交付并控制下的委托财产承担保管职责，对于不处于自身实际控制之内的委托财产账户和委托财产保管不承担责任。
2、资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委托财产。
3、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
4、委托财产产生的债权不得与不属于委托财产本身的债务相互抵销。非因委托财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对委托财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知资产委托人。
（二）委托财产相关账户的开立和管理
1、资金账户、证券账户
资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。
资金账户、证券账户的持有人名称应至少包含资产委托人（或资产管理计划）名称。资产管理人和资产托管人有权仅为本合同目的使用该资金账户、证券账户等投资所需账户。
委托财产存放于资产托管人开立的资金账户中的存款利率适用资产托管人公布的人民币活期存款利率。在本合同存续期内，若中国人民银行调整基准利率或利率浮动区间，则本合同委托财产资金账户中的存款利率将依据资产托管人的业务规则作相应调整。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同2、资产委托人指定账户
资产委托人指定账户由资产委托人以其自身名义开立。资产委托人移交、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户原则上应为以资产委托人名义开立的同一账户。资产委托人应当通过资产委托人指定账户向资金账户划拨委托财产；资产委托人提取委托财产时，应通过资金账户向资产委托人指定账户划拨委托财产。资产委托人提取委托财产时，资产管理人、资产托管人应核对并确保资产委托人提取的委托财产划入资产委托人指定账户。如因特殊情况导致资产委托人移交、追加委托财产的账户或提取委托财产的账户不是资产委托人指定账户，资产委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明，并取得资产管理人和资产托管人的同意，否则资产管理人和资产托管人均有权拒绝接受该部分资金的移交、追加与提取。
资产委托人指定账户信息如下：
账户名称：星燎投资有限责任公司
账号：100100120100036261
开户银行名称：湖北银行总行营业部
（三）委托财产的移交
委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立的托管账户，并指示资产托管人于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》（附件一）。《委托财产起始运作通知书》应载明产品名称、委托财产金额、委托财产到账日期等要素。经资产委托人及资产管理人双方确认签收《委托财产起始运作通知书》的当日作为委托财产起始运作日。
本合同委托财产应以现金形式交付，初始委托财产不得低于3000万元人民币，且不得超过 50亿元人民币，具体金额以《委托财产起始运作通知书》中确认的金额为准。
（四）委托财产的追加
在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同六、投资政策及变更
（一）资产委托人的投资状况
资产委托人对境内证券市场具有较高的投资偏好，比较了解国内市场证券投资风险。投资委托人具有一定风险承受能力。资产委托人具有完全的认知能力，能够承担完全的民事法律责任。
（二）委托财产的投资政策
1、投资目标
本资产管理计划主要投资于网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的 A股股票,在严格控制投资风险的前提下，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报。2、投资范围
（1）网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的A股股票；
（2）闲置资金可投资于固定收益类投资工具：包括现金、债券逆回购、货币市场基金、期限在两年以内（含两年）的银行存款、剩余期限在两年以内（含两年）的公开发行的债券。
3、投资策略
（1）权益类资产投资策略
本计划在存续期间全部投资于网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的股票。
（2）固定收益工具投资策略
本计划将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势，并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
4、投资限制
（1）本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制：
1）本计划不得投资于除网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的股票之外的任何权益类资产；
2）参与股票发行申购时，所申报的金额不得超过本计划的总资产，所申报的股票数量不得超过网宿科技股份有限公司本次发行股票的总量；
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同3）法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合上述规定资产管理合同约定的投资比例的，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的合理期限内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
（2）本合同委托财产的投资禁止行为包括：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
5）法律法规、中国证监会、中国银监会禁止的其他活动。
5、业绩比较基准
无。
6、投资执行
资产管理人将委托资金运用于投资或购买上述投资范围内资产，即投资相应投资标的时需由资产委托人或被授权人出具《投资指令函》。资产管理人依《投资指令函》进行投资，投资指令执行完毕后应向委托人或被授权人出具回执。
7、风险收益特征
本计划是股票型资产管理计划，一般情况下其预期风险和预期收益高于混合型、债券型资产管理计划，属于高风险高收益特征的证券投资品种。
8、投资政策的变更
经资产委托人与资产管理人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合及资产托管人做好营运准备留出必要、合理的时间。资产管理人应及时告知资产托管人该等变更。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同七、投资经理的指定与变更
委托财产投资经理由资产管理人负责指定。
资产管理人可以根据需要变更投资经理，投资经理变更后，资产管理人应及时通知资产委托人及资产托管人。
本投资经理与资产管理人管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
本委托财产投资经理为向永洋。
投资经理简历：
向永洋先生，中国人民大学统计学硕士，北京师范大学数学学士，3年证券研究和投资经验，从业经历覆盖一二级市场，历任东方资产机构业务部信用评估助理，西南证券投行业务经理，九泰基金产品创新部产品经理。2015年加入九泰基金战略投资部，现任投资经理。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同八、投资指令的发送、确认和执行
（一）资产委托人与资产管理人之间投资指令的发送、确认和执行
资产委托人向资产管理人发送投资指令，应通过资产委托人的正式公函方式。
资产委托人发给资产管理人的指令应写明投资金额、投资标的、投资价格、投资时间区间等信息（参照附件四《投资指令函》样本），并由资产委托人盖章。《投资指令函》通过传真或邮件方式发送的，资产委托人应将《投资指令函》原件及时邮寄给管理人。
关于投资指令的执行流程，如有未尽事宜或需进行更改的，可由资产委托人和资产管理人签订补充协议或备忘录。
（二）资产管理人与资产托管人之间投资指令的发送、确认和执行
1、交易清算授权
资产管理人应向资产托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“管理人授权通知”）资产托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”），注明相应的交易权限并预留被授权人签字样本。管理人授权通知由授权人签字并盖章。管理人授权通知须载明授权生效日期。资产管理人在发送管理人授权通知后立即电话与资产托管人确认。双方电话确认后，该管理人授权通知于通知载明生效日期生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。资产管理人和资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。
2、投资指令的内容
投资指令是在管理资产管理计划财产时，资产管理人向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令。资产管理人发给资产托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等，纸质指令需加盖预留印鉴并有被授权人签字，电子直连划款指令或网银指令以资产管理人发送到资产托管人系统中的有效指令为合规指令。
3、指令的发送、确认和执行程序
指令由“管理人授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表管理人用传真方式或其他资产托管人和资产管理人认可的方式向资产托管人发送。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同资产管理人有义务在发送指令后及时以录音电话方式与资产托管人进行确认。传真以获得收件人（资产托管人）确认该指令已成功接收之时视为送达，电子直连划款指令或网银指令以资产托管人系统确认接收之时视为送达。因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担，资产托管人不承担责任。
对于管理人授权通知指定的被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力。资产管理人应按照有关法律法规和本合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。资产管理人在发送指令时，应为资产托管人留出执行指令所必需的时间，一般为2个小时。由资产管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由资产管理人承担。
资产托管人收到资产管理人发送的指令后，应立即审查印鉴和签名与预留印鉴或签名的表面一致性，并在其承诺监督范围内审查投资指令是否违反法律法规及本合同约定，审查无误后应在规定期限内执行，不得延误。
资产管理人向资产托管人下达指令时，应确保委托财产资金账户有足够的资金余额，对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令，资产托管人有权拒绝执行，并立即通知资产管理人，资产托管人不承担因不执行该指令而造成的损失。
资产托管人依据本合同约定正确执行资产管理人的划款指令，对委托财产发生的损失，不承担任何形式的责任。
4、资产管理人发送错误指令的情形和处理程序
资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。
资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人及时改正。
5、更换被授权人的程序
资产管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提早至少一个交易日，向资产托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新被授权人签字样本，同时电话通知资产托管人，资产托管人收到变更通知当日向资产管理
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同人确认。被授权人变更通知须载明新授权生效日期。被授权人变更通知，自通知载明的生效日期开始生效。资产托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自资产托管人收到该通知时生效。更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或新被授权人超权限发送的指令，资产管理人不承担责任。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同九、交易及交收清算安排
（一）选择代理证券交易的证券经营机构的程序
资产管理人负责选择代理本委托财产证券买卖的证券经营机构，并与其签订交易单元使用协议。
资产管理人应及时将委托财产交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知资产托管人。
（二）投资证券后的清算交收安排
1、资产托管人在清算和交收中的责任
本委托财产投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由资产托管人负责办理。
本委托财产证券投资的清算交割，由资产托管人通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。
2、证券交易所证券资金结算
资产托管人、资产管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。
资产管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守资产托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
3、无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序
资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。对于场外证券交易，资产管理计划财产的资金头寸不足时，资产托管人有权拒绝资产管理人发送的划款指令。对于证券交易所证券交易，如果因资产管理人或证券经营机构等非资产托管人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午 10时之前划拨资金，用以完成清算交收。如由于非资产托管人的原因导致无法按时支付证券清算款，给资产托管人和委托财产造成损失的，由此造成的损失由资产管理人承担。
在资金头寸充足的情况下，资产托管人对资产管理人符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执行。如由于资产托管人的原因导致委托财产无法按时支
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同付证券清算款，由此造成的损失由资产托管人承担。
4、委托财产参与T+0交易所非担保交收债券交易的责任认定及处理程序
委托财产参与T+0交易所非担保交收债券交易的，资产管理人应确保有足额头寸用于上述交易，并必须于T+0日 14时之前出具有效划款指令（含不履约申报申请），并确保指令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收信息一致。如由因资产管理人的原因导致T+0非担保交收失败，给资产托管人造成损失的，资产管理人应承担赔偿责任。
（三）资金、证券账目、实物券账目及交易记录的核对
资产管理人和资产托管人定期对资产的资金、证券账目、实物券账目、交易记录进行核对。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十、越权交易处理
（一）越权交易的界定
越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反本合同约定而进行的投资交易行为，包括：
（1）违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投资交易行为；
（2）法律法规禁止的超买、超卖行为；
（3）其他违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为。
资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用委托财产进行投资管理，不得违反有关法律法规和本合同的约定，运作委托财产。
（二）对越权交易的处理
1、违反有关法律法规和本合同投资范围、投资比例、投资禁止行为的规定进行的投资交易行为
资产托管人对于承诺监督的越权交易，发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人对于承诺监督的越权交易，发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人。
资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。资产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正。资产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能及时纠正的，资产托管人应报告中国证监会。
2、法律法规禁止的超买、超卖行为。
资产托管人在行使监督职能时，如果发现委托财产投资证券过程中出现超买或超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给委托财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人或证券经营机构等非资产托管
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同人原因发生超买行为，资产管理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,用以完成清算交收。
3、违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为
资产管理人进行违反或超出本合同项下资产委托人授权的投资交易行为，应向资产委托人和资产托管人主动报告，限期及时改正，并及时报告中国证监会。
4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本委托财产所有。
（三）被动超标
1、由于包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策的合理期限内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
2、本合同终止前10个交易日内，资产管理人有权对委托财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被动超标，不构成越权交易，不属于资产管理人违反本合同的情形。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十一、委托财产的估值
（一）资产净值计算、复核的依据、时间和程序
资产净值是指资产总值减去负债后的价值。资产净值的计算保留到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
资产管理人每个工作日对委托财产进行估值。资产管理人与资产托管人在每月双方约定的固定日（以下简称‘估值核对日’）对资产净值进行核对。估值原则应符合本合同《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。
资产管理人应于每个估值核对日交易结束后计算当日的资产净值并以加密传真或其他经双方认可的方式发送给资产托管人。资产托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真或其他双方认可的方式传送给资产管理人，由资产管理人在本合同约定的时间提交资产委托人。
资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。因此，就与委托财产有关的会计问题，本委托财产的主要会计责任方是资产管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以资产管理人对资产净值的计算结果为准。
（二）估值方法
1、估值目的
资产管理计划财产估值目的是客观、准确地反映资产管理计划财产的价值。
2、估值时间
本资产管理计划的估值核对日为每周五（如遇节假日，则以节假日前最近一个工作日为估值日）或本合同以及中国证监会规定的其它日期，资产管理人在每个交易日对资产管理计划财产进行的估值，在估值核对日由资产托管人复核。
3、估值依据
估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。
4、估值对象
资产管理计划所拥有的股票、债券、银行存款本息和其他资产及负债。
5、估值方法
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同本产品按以下方式进行估值：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（相关法律法规以及监管部门另有规定的除外），在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值；
3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（5）证券投资基金估值方法：
1）上市流通的证券投资基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近一个交易日的收盘价估值；如估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行收盘价及重大变化因素，调整最近交易日的收盘价，确定公允价格进行估值；
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同2）开放式基金（包括托管在场外的上市开放式基金（LOF））以估值日前一工作日基金净值估值，估值日前一交易日开放式基金单位净值未公布的，以此前最近一个工作日基金净值计算。货币基金以成本估值，每日按前一交易日的万份收益计提红利。
（6）银行存款按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息，在利息到账日以实收利息入账。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
6、估值程序
资产管理人每个工作日对委托财产进行估值。资产管理人与资产托管人在估值核对日对资产净值进行核对。
7、暂停估值的情形
（1）委托财产投资所涉及的交易场所遇法定假日或因其它原因暂停营业时；
（2）因其他任何不可抗力致使资产管理人、资产托管人无法准确评估委托财产价值时；
（3）占委托财产相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障资产委托人的利益，决定延迟估值并征得资产托管人同意的；
（4）中国证监会认定的其他情形。
8、估值差错处理
如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。
当委托财产估值出现错误时，资产管理人和资产托管人应该立即更正，并报告资产委托人，并说明采取的措施。
9、资产管理计划份额净值的确认
用于向资产委托人报告的计划份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同进行复核。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照资产管理人对计划财产净值的计算结果为准。
资产管理计划财产净值即计划财产净值，是指计划资产总值减去负债后的价值。计划资产份额净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十二、委托财产的会计核算
（一）会计政策
1、本项委托财产的会计年度为每年 1月1日至12月31日。
2、计账本位币为人民币，计账单位为元。
3、委托财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行。
（二）会计核算方法
1、资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规的相关规定，按照同一记账方法和会计处理原则，对委托财产单独建账、独立核算。若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准。
2、资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。
3、资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算、报表编制等进行核对。经对账发现相关各方的账目存在不符的，资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十三、资产托管人对资产管理人的投资监督
资产托管人根据以下约定对资产管理人的投资行为行使监督权：
（一）资产托管人根据本合同的约定，对下述投资范围、投资对象进行监督。
本计划的投资范围为网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的A股股票和固定收益类投资工具。具体包括：
1、网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的A股股票；
2、闲置资金可投资于固定收益类投资工具：包括现金、债券逆回购、货币市场基金、期限在两年以内（含两年）的银行存款、剩余期限在两年以内（含两年）的公开发行的债券。
（二）资产托管人根据合同的约定对下述委托财产投资比例限制进行监督：1、本计划不得投资于除网宿科技股份有限公司（“网宿科技”，股票代码：300017）依法非公开发行的股票之外的任何权益类资产；
2、参与股票发行申购时，所申报的金额不得超过本计划的总资产，所申报的股票数量不得超过网宿科技股份有限公司本次发行股票的总量；
3、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合上述资产管理合同约定的投资比例的，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的合理期限内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
（三）资产托管人根据本合同的约定对下述投资禁止行为进行监督：
1、承销证券；
2、向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
5、法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同（四）资产托管人对委托财产的投资监督和检查自本委托财产起始运作之日起开始。
（五）如因投资政策变更需调整上述监督职责的，资产管理人应提前以书面形式通知资产托管人，由三方当事人就此另行协商。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十四、资产管理业务的费用与税收
（一）资产管理业务费用的种类
1、资产管理人的管理费；
2、资产托管人的托管费；
3、委托财产拨划支付的银行费用；
4、委托财产的证券交易费用及开户费用；
5、按照法律法规及本合同的约定可以在委托财产中列支的其他费用。
（二）费用计提方法、计提标准和支付方式
1、资产管理人的管理费
（1）从本计划起始运作日到新增股份登记日，按照0.05%的年费率以前一日的计划资产净值为基础每日计提管理费，计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的管理费
E为前一日的计划资产净值
本计划的管理费自本计划起始运作日起到新增股份登记日每日计提（股份登记日当日只计提前一日管理费，不计提当日管理费）。在定增股票新增股份登记日后 10个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
若资产管理合同项下的定增未成功且资产委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更，则本合同提前终止。在该情况下，管理人在合同终止后将计提的管理费返还给计划委托财产。
（2）定增股票新增股份登记日后10个工作日内，一次性计提并支付两年的管理费，计算方法如下：
H＝Y×0.05%×2
其中，
H为新增股份登记后计提的管理费
Y=本资产管理计划认购定增股票定增价格×本资产管理计划认购定增股票股份数
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同在定增股票新增股份登记日后 10个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
（3）在资产管理计划的终止日，计提从新增股份登记日（含新增股份登记日当日）到计划终止日（含终止日当日）扣除已支付的两年管理费后剩余应支付的管理费，计算方法如下：
H＝Y×0.05%×T−Y×0.05%×2
其中，
H为计划终止日计提的管理费
Y=本资产管理计划认购定增股票定增价格×本资产管理计划认购定增股票股份数
T=从新增股份登记日（含新增股份登记日当日）到计划终止日（含终止日当日）的自然天数÷365
在计划终止后5个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。
2、资产托管人的托管费
（1）从本计划起始运作日到新增股份登记日，按照0.08%的年费率以前一日的计划资产净值为基础每日计提托管费，计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的托管费
E为前一日的计划资产净值
本计划的托管费自本计划起始运作日起到新增股份登记日每日计提（股份登记日当日只计提前一日托管费，不计提当日托管费）。在定增股票新增股份登记日后 10个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
若资产管理合同项下的定增未成功且资产委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更，则本合同提前终止。在该情况下，所计提的托管费不予退还。
（2）定增股票新增股份登记日后10个工作日内，按照0.08%的年费率一次
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同性计提两年的托管费，计算方法如下：
H＝Y×0.08%×2
其中，H为股权变更后计提的托管费
Y=本资产管理计划认购定增股票定增价格×本资产管理计划认购定增股票股份数
在定增股票新增股份登记日后 10个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
（3）在本计划终止日，按照0.08%的年费率计提从新增股份登记日（含新增股份登记日当日）到计划终止日（含计划终止日当日）扣除已支付的两年托管费后剩余应支付的托管费，计算方法如下：
H＝Y×0.08%×T−Y×0.08%×2
其中，
H为计划终止日计提的托管费
Y=本资产管理计划认购定增股票定增价格×本资产管理计划认购定增股票股份数
T=从新增股份登记日（含新增股份登记日当日）到计划终止日（含终止日当日）的自然天数÷365
在本计划终止后5个工作日内，由资产管理人向资产托管人发送划款指
令，资产托管人复核后从资产管理计划财产中一次性支付给资产托管人。
3、上述（一）中3到5项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应书面协议的明确规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期委托财产运作费用。
（三）不列入资产管理业务费用的项目
资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与本委托财产运作无关的事项发生的费用等不列入委托财产运作费用。
（四）资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后，可根据市场发展
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同情况调整资产管理费率和资产托管费率，并报中国证监会备案。
（五）税收
委托财产运作中产生的纳税义务，由委托财产承担。资产委托人从委托财产中获得的各项收益，由资产委托人根据国家法律法规的规定，自行办理纳税申报并履行纳税义务。资产管理人、资产托管人依据法律法规规定履行各自的纳税义务。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十五、委托财产投资所产生的权利的行使
在本合同有效期内，资产委托人将选择自行行使委托财产投资所产生的权利，资产管理人及资产托管人应提供必要的协助；资产委托人选择授权资产管理人或资产托管人代为行使上述权利的，应另行出具书面授权书，资产管理人或资产托管人应依照授权书履行谨慎勤勉的义务。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十六、报告义务
（一）向资产委托人提供的报告
（1）年度报告
资产管理人应当在每年结束后三个月内，编制完成年度报告并经资产托管人复核，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。。委托财产运作不到2个月的及本合同终止的当年，不编制当期年度报告。
（2）季度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起 15个工作日内，编制完成季度报告，经资产托管人复核后，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息。
委托财产运作不到2个月的及本合同终止的当季度，不编制当期季度报告。
（3）净值报告
资产管理人应当在每月第一个交易日内将经过资产托管人复核的上月最后一个交易日的计划资产净值以书面形式或其他双方认可的形式提交资产委托人。
（4）临时报告
资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询资产管理计划财产的投资运作、托管等情况。
发生本合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时，资产管理人、资产托管人应按照法律法规和中国证监会的有关规定，及时进行报告。
1）投资经理发生变动。
2）涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。
3）资产管理人、资产托管人托管业务部门与本合同项下资产管理计划财产相关的行为受到监管部门的调查。
4）资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，资产托管人的托管业务或托管业务部门负责人受到严重行政处罚。
5）法律法规和中国证监会规定的其他事项。
上述向资产委托人提供的报告中涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。为避免歧义，投资明细主要包括报告期末资产管理计划持有相关投资品种的情况,但不包括报告期内发生的详细交易情况。
（二）资产管理人向资产委托人提供报告及资产委托人信息查询的方式
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过以下至少一种方式进行。资产委托人信息查询将通过以下至少一种中国证券监督管理委员会允许的、本合同约定的方式进行。
1、网站
《资产管理合同》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息将在资产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅。
网址：http://www.jtamc.com
2、邮寄服务
资产管理人向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息。资产委托人在合同签署页上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人。
3、传真或电子邮件
如资产委托人留有传真号、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息通知资产委托人。
（三）资产委托人向资产托管人查询信息的方式
资产委托人可通过电话、传真或电子邮件等联系方式向资产托管人查询资产管理计划财产的托管情况。
（四）向中国证券监督管理委员会提供的报告
资产管理人、资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务。
1、特定资产管理业务季度报告和年度报告
资产管理人应当在每季度结束之日起的 15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
2、业绩明显差距分析报告
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同资产管理人应当分析所管理的证券投资基金和资产管理计划财产投资计划的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和其他特定客户资产管理计划之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十七、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使计划资产面临潜在的风险，主要包括：
1、国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险。
2、宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。
3、上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。
4、购买力风险。委托财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使委托财产的实际收益下降。
（二）管理风险
在实际操作过程中，资产管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
（三）信用风险
信用风险是指在投资过程中，交易的一方不能履行给付承诺而给另一方造成损失的可能性。资产管理计划财产在交易过程发生交收违约，或者资产管理计划财产所投资证券之发行人出现违约，都可能导致资产管理计划财产损失和收益变化。资产管理人将本着审慎的原则选择交易对手，并严格审阅合约的各项条款与内容。
（四）特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险
本计划采取的投资策略可能存在使计划收益不能达到投资目标或者本金损失的风险。
1、本资产管理计划提前终止的风险。如果本合同项下的定增未成功且资产
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更的，则本资产管理计划提前终止,因此本资产管理计划存在提前终止的风险。
2、本资产管理计划投资于非公开发行有明确锁定期的股票，在股票锁定期间无法变现，存在流动性风险。
（五）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在计划的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。
（六）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致计划资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致资产委托人利益受损。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十八、资产管理合同的生效、变更与终止
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签章之日起成立。本合同自成立之日起生效。
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
（三）本合同的有效期限为42月。自资产管理合同生效之日起42个月，即自本合同生效日至 42个月后对应日前一日，如该日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。资产管理合同期限届满时，若本计划所持有的证券因缺乏流动性等投资问题无法变现，则本合同自动展期至资产管理人将计划财产全部变现清算完毕为止。
（四）资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行书面变更。
（五）本合同终止的情形包括下列事项：
1、合同期限届满而未延期的；
2、经合同各方当事人协商一致决定终止的；
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
6、资产管理合同项下的定增未成功且资产委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更则本合同提前终止。
7、法律法规和本合同规定的其他情形。
（六）资产管理人应当在 5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对本合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同十九、清算程序
（一）清算组的成立及三方当事人职责
自合同终止之日起，资产管理人和资产托管人组成清算组，负责委托财产的保管、清理、估价、变现、确认和分配，具体职责如下：
1、资产委托人
（1）确认清算方案，收到后3个工作日内未提出书面异议的，资产管理人及资产托管人按照清算方案开展工作；
（2）确认清算报告，收到清算报告后3个工作日内未提出书面异议的（合同另有约定的按合同约定执行）表示接受。
2、资产管理人
（1）资产变现；
（2）除交易所、银行等自动扣收的费用外，对清算期间资金支付出具划款指令；
（3）出具会计报表；
（4）清算期间的会计核算；
（5）编制清算报告并签章；
（6）配合资产托管人办理账户注销工作；
（7）与资产管理人义务相关的其他职责。
3、资产托管人
（1）清算期间的财产保管；
（2）出具进入清算环节的委托财产清单；
（3）复核资产管理人划款指令，进行资金划付；
（4）委托财产资金、证券等账户的注销；
（5）清算期间发生资金变动的当日，提供日终资金调节表；
（6）复核资产管理人出具的会计报表；
（7）复核资产管理人出具的清算报告并签章；
（8）与资产托管人义务相关的其他职责。
（二）合同清算
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同1、简易清算流程
资产管理合同项下的定增未成功且资产委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更则本合同提前终止的，适用于简易清算流程：
（1）资产管理人确认合同项下的定增未成功且资产委托人、资产管理人及资产托管人未能协商一致对投资政策进行变更，本计划进入简易清算流程；
（2）进入简易清算流程后，已计提的管理费归还委托资产，不做支付；
（3）资产管理人与资产托管人协商具体的合同终止日期，并对合同终止日的净值核对一致；
（4）资产托管人根据资产管理人的指令支付本计划的应付托管费、银行间账户维护费、券商佣金、证券变现交易费用、银行汇划费用、销户费用及本计划终止时发生的清算费用、审计费用等相关费用后，将本计划剩余财产划付到委托人银行账户，如存在交易所保证金等无法及时结算的资金，由资产托管人负责匡算，由资产管理人先行垫付给委托人，待计划财产全部清算完毕后再归还资产管理人；
（5）资产管理人应于主要清算事项完成后的10个工作日内编制清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后3个工作日内资产委托人未提出书面异议的，表示资产委托人接受此报告。
（6）资产管理计划财产清算完毕后，资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的专用银行账户、证券账户及其他账户，资产管理人应给予必要的配合。
2、普通清算程序
（1）合同终止
资产管理人、资产托管人根据合同约定或业务操作实际情况对资产委托人提出的合同到期终止或提前终止申请进行书面确认，资产管理人和资产托管人在收到资产委托人的终止确认函后进行盖章确认。本合同的终止日根据以下情形进行确认：
1）对于合同到期终止的情形，以合同到期日为本合同的终止日；
2）对于合同提前终止的情形，自资产管理人和资产托管人盖章确认后的下
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同一自然日，作为本合同的终止日。
（2）确认进入清算环节的财产状况
1）合同终止日起2个工作日内，资产管理人应出具加盖业务章的合同终止前最后一个自然日委托财产资产负债表、利润表，资产托管人应进行复核确认并加盖业务章回传资产管理人。
2）合同终止日起3个工作日内，资产托管人出具合同终止前最后一个自然日财产清单，列示该委托财产在资产托管人处托管的证券、资金等财产余额，并加盖业务章传真至资产管理人。
（3）资产的变现
合同终止后，委托财产不应仍持有可流通非现金资产，如遇特殊情况，委托财产仍持有可流通非现金资产的，在 10个交易日内（含合同终止日当日）由资产管理人根据资产委托人的指令进行变现处理；委托财产持有的流通受限证券，如未到期回购、未上市新股或休市、停牌、暂停交易的证券等，自限制条件解除日起（含解除当日）10个交易日内进行变现处理。资产委托人应接受上述由于资产变现产生的收益或损失。
（4）向资产委托人支付部分清算财产
合同终止日起 3个工作日内，按合同终止时委托财产的资产负债情况，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，委托人书面认可函件为划款指令附件，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付部分清算财产，计算方法为：
1）由资产托管人匡算合同终止的下一月及下一季度需冻结的结算备付金及交易保证金，并以双方认可的方式提供资产管理人，由资产管理人进行复核。
2）按合同终止时库存银行存款扣除账面应付款项、扣除下月或下季度需增加冻结的结算备付金及交易保证金，并预提一定的清算备用资金后向资产委托人支付首期清算款。
若委托财产后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，委托人有义务于收到资产管理人、资产托管人联合发出的收款通知后当日内将款项补足。
如遇资产委托人未及时补足该款项的情形，由资产管理人负责向资产委托人进行追讨。
（5）清理委托财产债权、债务
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同委托财产债权主要包括应收银行存款、备付金利息等，于相应账户注销时结清，资产托管人另有规定的以其规定为准，金额一般以开户银行实际支付金额为准。
委托财产债务主要包括委托财产应付管理费、托管费、券商佣金、证券变现交易费用、银行费用、销户费用等等。除交易所、登记公司等自动扣缴的费用外，所有清偿由资产管理人、资产托管人核对无误后，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，由资产托管人复核后办理支付。原则上委托财产债务清偿应于合同终止后30个工作日内完成。
（6）确认主要清算事项完成后的财产状况，出具清算报告。
主要清算事项完成的标志是：
1）非现金资产变现完成；
2）除按登记公司、资产托管人清算规则要求暂不能完成的销户、备付金、保证金解冻等事项外（详见（三）清算未结事项），应付管理费、托管费、交易费用等债务清偿完成；
资产管理人应于主要清算事项完成后的10个工作日内编制清算报告并加盖业务章传真给资产托管人，资产托管人于5个工作日内完成复核，加盖业务章回传资产管理人，由资产管理人向资产委托人提交。资产管理人向资产委托人提交清算报告后3个工作日内资产委托人未提出书面异议的，表示资产委托人接受此报告。
（三）清算未结事项
由于登记公司最低备付金、交易保证金制度及资产托管人清算规则的影响，以下作为清算未结事项：
1、委托财产账户销户
委托财产证券资产完成变现后，资产托管人负责证券账户和资金账户的销户工作，销户过程中资产管理人、资产委托人应给予必要的配合。证券账户和资金账户的销户原则上应于收到资产管理人、资产委托人提供资料后的 10个工作日内完成。
2、备付金账户、保证金账户的销户及剩余财产支付
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同对于在备付金账户、保证金账户中剩余财产按照中国证券登记结算有限责任公司相关政策执行，最长于合同终止后2个季度可以完成清理。备付金账户利息以登记公司实际支付为准。利息结清后，资产托管人向资产管理人提供书面确认数据，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付所有剩余财产，并于当日注销该委托财产备付金账户和保证金账户。剩余财产支付过程中发生的银行费用，由资产委托人负担。向资产委托人支付的资金账户利息，以销户时账户开户银行实际支付为准。
3、资产托管人完成上述未结事项后，以书面传真或电子邮件的方式，通知资产委托人实际划付的金额，并抄送给资产管理人。
4、备付金、保证金账户内剩余资产清理时间表
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|-|-|-|
|剩余财产所在账户名称|剩余财产清理条件|清理最长完成时间|
|备付金账户|每月初调整，上月没有买入交易，最低备付金调整至零，可销户|合同终止后2 个月|
|保证金账户|上季度没有交易，席位保证金调整至零，可销户|完成所有资产变现后 2 个季度|

5、账户销户时间表
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|-|-|-|
|账户类别|销户条件|销户最长完成时间|
|交易所股东账户|账户内资产全部变现|变现后可申请销户|
|银行间账户|账户内资产全部变现|变现后可申请销户|
|备付金账户、保证金账户|备付金账户、保证金账户中剩余财产全部清理完成，上一结息日至销户日利息结清|完成所有资产变现后 2 个季度|

九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同二十、违约责任
（一）因本合同当事人的违约行为造成本合同不能履行或者不能完全履行
的，由违约的一方承担违约责任；如属当事人双方或多方当事人的违约，根据
实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事
人应当免责：
1、不可抗力；
2、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非资产管理人、资产托管人故意造成的意外事故；
3、资产管理人及/或资产托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失；
4、资产管理人按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失；
5、资产委托人未能事前向资产管理人及资产托管人履行其应尽的信息披露义务（如告知关联证券或其他禁止交易证券等），致使发生违规投资行为的，资产管理人与资产托管人均不承担任何责任，资产委托人需就资产管理人与资产
托管人由此遭受的损失承担赔偿责任。
（二）资产管理人、资产托管人在履行各自职责的过程中，违反法律法规
的规定或者本合同约定，给委托财产或者资产委托人造成损害的，应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为委托财产或者资产委托人造成损害
的，应当承担连带赔偿责任。
（三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利
益的前提下，本合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损
失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
（四）一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于依法应予承担的直接
损失。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同二十一、争议的处理
（一）对于因本合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，合同当事人应尽量通过协商或者调解途径解决。不愿或者不能通过协商或者调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按提交仲裁申请时该会有效之仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行资产管理合同规定的义务，维护资产委托人的合法权益。
（二）本合同适用中华人民共和国法律并依据其解释。
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同二十二、其他事项
如将来中国证监会对资产管理合同的内容与格式有其他要求的，资产委托人、资产管理人和资产托管人应立即展开协商，根据中国证监会的相关要求修改本合同的内容和格式。
本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
本合同一式叁份，资产管理人、资产托管人及资产委托人各执壹份，均具有同等法律效力。
（以下无正文）
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同附件一：委托资产起始运作通知书（样本）
委托资产起始运作通知书
星燎投资有限责任公司、九泰基金管理有限公司：
在我行托管的《九泰基金-泰增战略11号资产管理计划》产品截止到 年月日托管账户资金余额共计人民币（小写） 元，
（大写） 元整。根据合同约定，经资产委托人及资产管理人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》后的当日作为委托资产起始运作日。
特此通知
资产委托人确认签收：星燎投资有限责任公司（章）资产委托人确认签收日期： 年 月 日资产管理人确认签收：九泰基金管理有限公司（章）资产管理人确认签收日期： 年 月 日
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同附件二：第期追加委托资产通知书（样本）
第期追加委托资产通知书
九泰基金管理有限公司并中国工商银行股份有限公司：
根据三方共同签署的《九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同》，本资产委托人将于XXXX年 XX月 XX日追加现金资产 XXXX元（大写XXXX元整），并转入本委托财产的托管账户。
资产委托人：星燎投资有限责任公司（章）XXXX年XX月XX日回执
九泰基金管理有限公司并资产委托人：
本资产托管人确认，XXXX年XX月XX日，“九泰基金-泰增战略11号资产管理计划”项下的资产委托人已将追加委托资产人民币XXXX元（大写XXXX元整），转入本委托资产开立的托管账户中。
中国工商银行股份有限公司（章）XXXX年XX月XX日
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同附件三：第期委托资产提取通知书（样本）
第期委托资产提取通知书
九泰基金管理有限公司：
根据《九泰基-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同》，本资产委托人决定于XXXX年XX月XX日提取委托资产人民币XXXX元（大写XXXX元整），并转入下列指定账户：账户名称：
账号：
开户银行名称：
大额支付号：
请予以操作。
资产委托人：星燎投资有限责任公司（章）XXXX年XX月XX日回执
尊敬的资产委托人：
本资产管理人确认已收悉《第期委托资产提取通知书》，并将于XXXX年XX月XX日向资产托管人发送划款指令，将委托资产人民币XXXX元（大写XXXX元整）划拨至资产委托人指定账户。
资产管理人确认签收：九泰基金管理有限公司（章）XXXX年XX月XX日
九泰基金-泰增战略11号资产管理计划资产管理合同附件四：附件四：投资指令函（样本）
投资指令函
致资产管理人：九泰基金管理有限公司
兹就本机构签署的《九泰基金-泰增战略 11号资产管理计划资产管理合同》，本机构向资产管理人九泰基金管理有限公司于 年 月 日发送【 】号投资指令，指令内容如下：
1、委托类别：___________________________________________________
2、交易对象：___________________________________________________
3、交易标的（名称/代码）：_______________________________________
4、交易方向(卖出或买入或认购)：_________________________________
5、交易价格：___________________________________________________
6、交易总量（手/元）：__________________________________________
7、交易日期：___________________________________________________
【投资指令结束】
本机构作为资产委托人知晓上述投资可带来的风险，并承诺：资产管理人按上述投
资指令操作所产生的全部的责任和风险，由本计划委托财产和资产委托人承担。
资产委托人（星燎投资有限责任公司）法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：投资指令发送日期： 年 月 日回执
XXX：
兹确认如下投资指令（投资指令编号：XXXX）已经收到。
公司谨确认将按照委托人/被授权人的指令要求进行投资，由此产生的全部责任和风
险将由委托财产和资产委托人承担。
资产管理人确认签收：九泰基金管理有限公司（章）XXXX年XX月XX日