证券代码：300040 证券简称：九洲电气 公告编号：2018-010哈尔滨九洲电气股份有限公司
2018年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年1月19日（星期五）下午13:30
（2）网络投票时间：2018年 1月 18日-2018年 1月 19日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2018年 1月 19日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年 1月 18日下午 15:00至 2018年 1月 19日下午 15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609号九洲电气科技产业园一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
代表共109人，代表股份141,040,788股，占公司总股本的40.7412%。其中：现场参加本次股东大会表决的股东及股东代理人共4人，代表股份136,701,904股，占公司总股本的39.4879%；根据深交所交易系统和互联网投票系统统计并确认，参加网络投票股东共105人，代表股份4,338,884股，占公司总股本的1.2533%。
其中，单独或合计持有公司股份5%以下的中小股东107人，代表有表决权的股份18,499,584股，占公司总股本5.3438%。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
本次股东大会采用现场结合网络投票的方式进行。表决结果如下：
（一）审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票3,665,983股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.5992%%；弃权票8,501股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0061%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,825,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1375%；反对票3,665,983股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的19.8166%；弃权票8,501股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.0459%。
（二）.审议《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》。（逐项表决）2.1发行方式及发行时间
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,931,483股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0785%；弃权票732,001股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5190%%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,931,483股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.8462%；弃权票732,001股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.9569%。
2.2发行股票的种类及面值
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.3发行对象和认购方式
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.4发行价格及定价原则
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.6限售期
表决结果：通过
同意票137,384,104股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4074%%；反对票2,939,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0841%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5085%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,842,900股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.2337%；反对票2,939,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.8889%；弃权票717,301股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
2.7募集资金投向
表决结果：通过
同意票137,425,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4366%；反对票2,918,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0692%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4942%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,884,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.4564%；反对票2,918,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7754%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
2.8上市地点
表决结果：通过
同意票137,425,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4366%；反对
票2,898,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0549%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5085%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票14,884,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.4564%；反对票2,898,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.6662%；弃权票717,301股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
2.9本次发行前的滚存未分配利润安排
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,913,083股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0654%；弃权票750,401股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5321%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,913,083股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7467%；弃权票750,401股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0564%。
2.10本次非公开发行决议的有效期
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票2,957,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0967%；弃权票717,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5086%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,825,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1375%；反对票2,957,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.9851%；弃权票717,301股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8774%。
（三）审议《关于公司非公开发行股票预案的议案》
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,966,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.1032%；弃权票697,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.4943%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,966,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的16.0349%；弃权票697,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.7682%。
（四）审议《关于公司非公开发行股票方案之论证分析报告的议案》
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票2,929,383股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0770%；弃权票745,101股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5283%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,825,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的0.1375%；反对票 2,929,383股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.8349%；弃权票745,101股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0276%。
（五）审议《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
的议案》
表决结果：通过
同意票137,366,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.3947%；反对票2,909,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0627%%；弃权票765,301股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5426%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,825,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1375%；反对票2,909,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7257%；弃权票765,301股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1369%。
（六）审议《前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,913,083股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0654%；弃权票750,401股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5321%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,913,083股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.7467%；弃权票750,401股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0564%。
（七）审议《关于本次非公开发行股票后填补被摊薄即期回报的措施的议案》表决结果：通过
同意票137,386,504股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4091%；反对票2,903,883股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0589%；弃权票750,401股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5320%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,845,300股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.2467%；反对票2,903,883股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.6970%；弃权票750,401股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0563%。
（八）审议《关于相关主体就切实履行填补即期回报措施进行承诺的议案》表决结果：通过
同意票137,397,504股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4169%；反对票2,881,683股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0431%；弃权票761,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5400%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,856,300股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.3061%；反对票2,881,683股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.5770%；弃权票761,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1169%。
（九）审议《关于公司未来三年（2018年-2020年）股东回报规划的议案》表决结果：通过
同意票137,508,204股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4953%；反对票2,765,683股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9609%；弃权票766,901股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5438%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,967,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.9045%；反对票2,765,683股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.9500%；弃权票766,901股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1455%。
（十）审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
表决结果：通过
同意票137,377,304股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4025%；反对票2,949,883股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0915%；弃权票713,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5060%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,836,100股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.1969%；反对票2,949,883股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.9457%；弃权票713,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的3.8574%。
（十一）审议《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》
表决结果：通过
同意票137,526,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.5080%；反对票2,772,983股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9661%；弃权票741,801股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5259%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,984,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的81.0007%；反对票2,772,983股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.9894%；弃权票 741,801.00股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.0099%。
（十二）审议《关于公司发行公司债券的议案》（逐项表决）
12.1本次债券的发行规模及方式
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对
票2,697,884股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9128%；弃权票864,900股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.6133%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%；反对票2,697,884股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.5835%；弃权票864,900股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.6752%。
12.2向公司股东配售安排
表决结果：通过
同意票137,380,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4045%；反对票2,891,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的2.0499%；弃权票769,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5456%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,838,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.2115%；反对票2,891,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.6284%；弃权票769,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1601%。
12.3债券期限
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,732,784股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9376%；弃权票830,000股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5885%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%，反对票2,732,784股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.7721%；弃权票830,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.4866%。
12.4本次债券发行利率及确定方式
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,732,784股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9376%；弃权票830,000股，
占出席股东大会有表决权股份总数的0.5885%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%，反对票2,732,784股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.7721%；弃权票830,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.4866%。
12.5担保情况
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,793,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9804%；弃权票769,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5457%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,963,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%；反对票2,793,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.0986%；弃权票769,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1601%。
12.6发行对象
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,793,183股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9804%；弃权票769,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5457%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,963,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%；反对票2,793,183股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的15.0986%；弃权票769,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1601%。
12.7募集资金投向
表决结果：通过
同意票137,504,204股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4925%；反对票2,766,983股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9618%；弃权票769,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5457%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,963,000股，占
出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.8829%；反对票2,766,983股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.9570%；弃权票769,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1601%
12.8发行债券的上市
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,772,983股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9661%；弃权票789,801股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5600%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%，反对票2,772,983股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.9894%；弃权票789,801股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.2693%
12.9偿债措施
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,732,784股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9376%；弃权票830,000股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5885%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%；反对票2,732,784股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.7721%；弃权票830,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.4866%
12.10本次发行公司债券决议的有效期
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,732,784股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9376%；弃权票830,000股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5885%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.7413%，反对票2,732,784股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.7721%；弃权票830,000股，占出
席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.4866%
（十三）审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》
表决结果：通过
同意票137,478,004股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4739%；反对票2,732,784股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9376%；弃权票830,000股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5885%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,936,800股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.8713%；反对票2,732,784股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14,7721%；弃权票830,000股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.4866%。
（十四）审议《关于核销应收账款的议案》
表决结果：通过
同意票137,512,404股，占出席股东大会有表决权股份总数的97.4983%；反对票2,766,783股，占出席股东大会有表决权股份总数的1.9617%；弃权票761,601股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.5400%。
其中持股比例在5%以下的中小股东投票情况为：同意票 14,971,200股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的80.9272%；反对票2,766,783股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的14.9559%；弃权票761,601股，占出席股东大会中小股东有表决权股份总数的4.1169%。
四、备查文件
1．哈尔滨九洲电气股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议；
2．北京大成（哈尔滨）律师事务所出具的《关于哈尔滨九洲电气股份有限公司2018年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告!
哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
二〇一八年一月十九日