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东方花旗证券有限公司
关于珠海艾派克科技股份有限公司
本次重大资产重组前 12个月内购买、出售资产的核查意见珠海艾派克科技股份有限公司（以下简称“艾派克”或“公司”）拟以共同出资方式购买Lexmark International,Inc.（以下简称“Lexmark”或“标的公司”）的全部股权，并构成重大资产重组（以下简称“本次交易”）。现就本次交易前十二个月内上市公司购买、出售资产的相关情况说明如下：
一、购买 Static Control Components, Inc.100%股权
2015年 5月 6日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过《珠海艾派克科技股份有限公司重大资产购买预案》等相关的议案，并于同日与交易对方共同签署了《股份购买协议》。根据《股份购买协议》，上市公司拟支付2,438.26万美元现金购买Static Control Components,Inc.（以下简称“SCC”）100%股权，并偿还SCC股东借款3,858.47万美元。
2015年6月11日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《珠海艾派克科技股份有限公司重大资产购买报告书（草案）》等相关议案。
2015年 6月 30日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了关于公司《重大资产购买的议案》
2015年7月22日，公司公布SCC重大资产购买交易事项全部完成。
二、发行股份购买珠海赛纳打印科技股份有限公司耗材资产
2014年 12月 17日，艾派克召开第四届董事会第十四次会议，以通讯方式审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产重组事项。
2015年 5月 6日，公司与赛纳科技签署《发行股份购买资产协议》。2015年5月6日，公司召开第四届董事会第十八次会议通过本次交易相关议案。
公司向控股股东赛纳科技发行股份购买资产并募集配套资金，本次交易标的
资产为：1）赛纳科技耗材业务全部经营性资产、负债；2）赛纳科技持有的经营耗材业务子公司全部股权，即珠海爱丽达、珠海纳思达、珠海格之格、赛纳香港、赛纳荷兰、赛纳美国6家公司100%的股权。
以 2014年 9月 30日为基准日，标的资产的评估采用资产基础法和收益法，并选择收益法的评估结果22.53亿元作为最终评估结果。经双方共同协商，最终确定标的资产交易价格为22.50亿元。
2015年 5月 26日，公司召开 2015年第一次临时股东大会通过了本次交易相关的议案。
2015年 8月 12日，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项经中国证监会上市公司并购重组委员会2015年第67次工作会议审核，获得无条件通过。
2015年9月16日，根据中国证监会《关于核准珠海艾派克科技股份有限公司向珠海赛纳打印科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2124号），核准公司向赛纳科技发行股份购买资产及募集本次发行股份购买资产的配套资金。
2015年 9月 23日，艾派克与赛纳科技签署《资产交割确认书》，明确本次交易项下标的资产的交割事宜已实施完毕。
三、收购香港晟碟半导体有限公司及 Doll Geb Chen Zhong You持有的打印机耗材芯片业务资产
2015年 10月 11日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 APEX MICROTECH LIMITED收购香港晟碟半导体有限公司及 Doll Greb Chen ZhongYou持有的打印机耗材芯片业务资产的议案》
鉴于公司香港子公司APEX MICROTECH LIMITED已于2015年7月20日收购香港晟碟半导体有限公司（HONG KONG SANDISK SEMICONDUCTOR CO.,LIMITED）持有的香港晟碟科技有限公司（HONG KONG SANDIS TECHNOLOGY CO.,LIMITED）(以下简称“香港晟碟科技”)100%已发行股份，现同意公司香港子公司APEX MICROTECH LIMITED通过其收购的香港晟碟科
技收购香港晟碟半导体有限公司及Doll Geb Chen Zhong You名下打印机耗材芯片业务资产。交易金额经协商确定为人民币39,800,000元。
四、增资珠海盈芯科技有限公司
2015年 10月 11日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司控股子公司珠海艾派克微电子有限公司对外投资的议案》。公司控股子公司珠海艾派克微电子有限公司（以下简称“艾派克微电子”）拟对珠海盈芯科技有限公司（以下简称“珠海盈芯”）进行增资，增资价款初步定为人民币 3,500万元。其中人民币110万元计入珠海盈芯的注册资本，剩余人民币3,390万元计入珠海盈芯的基本公积金。
本次增资完成后，艾派克微电子将持有珠海盈芯55%的股权；同时珠海盈芯持有杭州朔天科技有限公司（以下简称“杭州硕天”）100%股权，故艾派克微电子通过本次增资间接控股杭州朔天。杭州朔天的主营业务为集成电路设计。
五、收购珠海艾派克微电子有限公司3.33%的股权
2016年2月23日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于收购珠海艾派克微电子有限公司3.33%股权暨关联交易的议案》，公司拟以自有现金人民币11,800.00万元收购APEX LEADER LIMITED持有的珠海艾派克微电子有限公司3.33%的股权。
2016年 3月 11日，公司 2016年第二次临时股东大会审计通过了《关于收购珠海艾派克微电子有限公司3.33%股权暨关联交易的议案》。
除以上资产交易外，艾派克近12个月内未发生其他重大资产交易。
经核查，独立财务顾问认为，本次交易单独计算已经构成重大资产重组，上述交易均已按照相关法律法规履行了必要程序，且与本次交易不存在关联关系，故在计算本次交易是否构成重大资产重组时无需纳入累计计算的范围。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于珠海艾派克科技股份有限公司本次重大资产重组前12个月内购买、出售资产的核查意见》的签章页）
东方花旗证券有限公司2016年4月19日
东吴证券股份有限公司
关于山河智能装备股份有限公司使用募集资金置换
先期投入自筹资金的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”、“公司”）非公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，就山河智能以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次非公开发行募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]12号文《关于核准山河智能装备股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山河智能采用非公开发行的方式发行人民币普通股（A股）股票9,210万股，发行价格为 8.28元/股，共计募集资金总额人民币 76,258.80万元，扣除发行费用 2,641.49万元，实际募集资金净额73,617.31万元。上述募集资金到位情况已由中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2014年7月1日出具了CHW证验字[2014]0015号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，与保荐机构和募集资金存储银行分别签订了三方监管协议。
二、本次非公开发行募集资金投资项目基本情况
根据公司2012年4月5日召开的第四届董事会第十八次会议及2012年4月23日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过的《2011年度非公开发行股票预案（修订版）》等相关文件，本次非公开发行股票募集资金投资项目概况如下：单位：万元
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|序号|项目|投资总额|拟投入募集资金总额|
|1|大型桩工机械重大技术改造项目|42,485.28|30,626.67|
|2|中大型挖掘机重大技术改造项目|76,672.83|75,652.79|
|3|补充流动资金|13,000.00|13,000.00|

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|序号|项目|投资总额|拟投入募集资金总额|
|合 计||132,158.11|119,279.46|

如本次非公开发行实际募集资金净额少于上述项目的募集资金拟投入额，本公司将根据实际募集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由本公司以自筹资金或银行贷款解决；如实际募集资金净额多于上述项目募集资金拟投入额，则多余部分用于补充流动资金。
如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式筹集资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。
三、自筹资金先期投入情况及拟以募集资金置换情况
公司部分非公开发行股票募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，现拟以募集资金进行置换，具体情况如下：
单位：万元
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|募集资金投资项目|投资总额|募集前承诺投资金额|募集后承诺投资金额|截止2014年7月20日自有资金已投入金额|拟置换金额|
|大型桩工机械技术改造项目|42,485.28|30,626.67|19,000.00|36,856.90|19,000.00|
|中大型挖掘机重大技术改造项目|76,672.83|75,652.79|41,617.31|0|0|
|流动资金|13,000.00|13,000.00|13,000.00|0|0|
|总计|132,158.11|119,279.46|73,617.31|36,856.90|19,000.00|

截至2012年7月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“大型桩工机械技术改造项目”的实际投资金额为36,856.90万元，现公司拟以19,000.00万元募集资金置换前述预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
四、本次置换履行的内部程序情况
本次以募集资金置换预先投入的自筹资金事项已经山河智能第五届董事会
第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，独立董事对上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的事项发表了明确同意意见。
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募
投项目的具体情况进行了鉴证，并出具了 CHW证专字[2014]0111号《关于山河
智能装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，认为公司编制的截至2014年7月20日的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，与实际情况相符。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：本次募集资金置换已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的有关规定。山河智能以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的行为，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，置换行为真实、合规，同意公司使用募集资金19,000万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于山河智能装备股份有限公司使用募集资金置换先期投入自筹资金的专项核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人签名：
曾亮 汤迎旭
保荐机构：东吴证券股份有限公司2014年8月4日
成都天奥电子股份有限公司
董事会秘书工作细则
第一章总则
第一条为促进公司的规范运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本细则。
第二条公司设董事会秘书，董事会秘书作为公司高级管理人员，依据《上市公司治理准则》、《公司章程》和本细则赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。
第三条董事会秘书是公司与证券监管部门之间的指定联络人，负责与证券监管部门的联系，组织完成证券监管部门布置的工作。
第四条公司设立证券管理部门，聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
第二章董事会秘书的任职资格
第五条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，公司董事会秘书的基本任职资格：
（一）熟悉公司经营管理情况，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（二）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚履行职责；
（三）具有良好的组织协调能力、沟通能力、处理行政事务的能力和语言表达能力；
（四）经过证券监管机构或深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核，取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
第六条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
（四）公司现任监事；
（五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第七条证券事务代表应当具备法律、法规和证券监管部门、深圳证券交易所规定的条件。
第三章董事会秘书的职责与权力
第八条董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）董事会秘书为公司与有关证券监管部门的指定联络人，负责准备和提交证券监管部门所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，保证记录的准确性，并在会议记录上签字；
（四）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露；
（五）列席涉及信息披露的有关会议；
（六）负责信息的保密工作，制订保密措施；
（七）负责保管公司股东名册资料、董事和董事会秘书名册、大股东及董事持股资料以及董事会印章，保管公司董事会和股东大会会议文件和记录；
（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程；
（九）协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律法规、公司章程有关规定的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持作出上述决议的，应当把情况记录在会议纪要上，并将会议纪要立即提交公司全体董事和监事；
（十）为公司重大决策提供咨询和建议；
（十一）法律法规或《公司章程》所要求履行的其他职责。
第九条公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。
第十条董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十一条董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
的董事会秘书后续培训。
第四章聘任与解聘
第十三条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。
第十四条公司应当在原董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第十五条公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。
第十六条公司聘任董事会秘书之前应向深圳证券交易所报送下列材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本细则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
第十七条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第十八条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。
第十九条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提
交个人陈述报告。
第十九条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第六条所规定情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定或者《公司章程》，给投资者造成重大损失的。
第二十条公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第二十一条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
第五章附则
第二十四条本细则未尽事宜，依据《公司法》和其他有关法律、法规以及公司章程的规定执行。
第二十五条本细则由公司董事会负责解释。
第二十六条本细则自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
成都天奥电子股份有限公司2018年10月
证券代码：002829 证券简称：星网宇达 公告编号：2018-068北京星网宇达科技股份有限公司
第三届董事会第十次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正文
一、董事会会议召开情况
北京星网宇达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议通知于2018年5月14日通过邮件向各位董事发出，会议于2018年5月21日下午14时在公司1号楼9层会议室召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，符合《中华人民共和国公司法》和《北京星网宇达科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经全体与会董事认真审议，作出决议如下：
1.审议通过《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》；
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
同意公司按照《北京星网宇达科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的有关规定，回购并注销 4名不符合激励条件的激励对象已获授尚未解锁的限制性股票共计2.12万股。如股份调整实施过程中出现尾数差异，以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实施后的股份总数及单价为准。
《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的公告》详见 2018年 5月 22日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对《关于回购注销首次授予的部分限制性股票的议案》发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2.审议通过《关于 2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》；
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，2票回避，关联董事徐烨烽、刘玉双回避表决。
董事会认为公司 2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已满足，除因 8名离职激励对象和 2名岗位调整的激励对象不符合激励条件，其余77名激励对象的资格合法、有效。
董事会同意办理符合解锁条件的 77名激励对象第一个解锁期解锁限制性股票共268.504万股，占公司目前总股本的1.6608%。
公司独立董事针对此议案发表了独立意见，公司监事会针对此议案发表了核查意见，康达律师事务所就公司2017年限制性股票激励计划第一个解锁期的相关事项出具法律意见书。
《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的公告》详见2018年5月22日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对《关于2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.审议通过《关于减少注册资本并相应修改<公司章程>的议案》；
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
同意公司减少注册资本，并相应修改《公司章程》。
《关于减少注册资本并相应修改<公司章程>的公告》详见 2018年 5月 22日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
4.审议通过《关于调整公司组织机构的议案》；
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
为进一步强化和规范公司管理，提高公司运营效率，促进公司战略目标的实施，同意对公司的组织机构进行调整。
《关于调整公司组织机构的公告》详见 2018年 5月 22日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
5.审议通过《关于向控股子公司武汉雷可达科技有限公司增资的议案》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
同意公司向控股子公司武汉雷可达科技有限公司（以下简称“雷可达”）增资。增资认缴价格为每 1元新增注册资本 1元。星网宇达本次出资 490万元，原有自然人股东苑凤雨先生本次出资 96万元、王洪军先生本次出资 32万元、郑志成先生本次出资32万元。本次增资完成后雷可达的注册资本由 200万元人民币变更为850万元人民币。
《关于向控股子公司武汉雷可达科技有限公司增资的公告》详见2018年5月22日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对《关于向控股子公司武汉雷可达科技有限公司增资的议案》发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本次会议的召开与表决符合《中华人民共和国公司法》和《北京星网宇达科技股份有限公司章程》的有关规定，表决结果真实有效。
特此公告。
北京星网宇达科技股份有限公司董事会2018年5月22日
恒逸石化股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第三十三次会议暨2016年度董事会
相关事项的事前认可函
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为恒逸石化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们已经事前从公司获得并审阅了公司董事会提供的相关议案，在全面了解议案的具体情况后，现发表事前意见如下：
一、《关于对海南逸盛石化有限公司增资的议案》
本次增资将进一步充实海南逸盛石化有限公司（以下简称“海南逸盛”）的资本金，有利于优化海南逸盛的资产负债结构，增强公司市场竞争力。本次增资由海南逸盛各股东按照现时的持股比例以现金方式共同增资，遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司利益和中小投资者利益的情形。
为此，同意将本议案提交公司第九届董事会第三十三次会议暨 2016年度董事会审议，董事会审议该关联事项时，关联董事方贤水和朱菊珍回避表决。
二、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》
该项关联交易的实施对公司的正常生产经营不会造成不利影响，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，本次关联交易符合公司经营发展的实际需要，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益的情形。
为此，同意将该议案提交公司董事会审议，董事会审议该关联事项时，关联董事方贤水先生、邱奕博先生、高勤红女士须回避表决。
（以下无正文，下接签署页）
（本页无正文，为《恒逸石化股份有限公司独立董事关于第九届董事会第三十三次会议暨2016年度董事会相关事项的事前认可函》之签署页）
独立董事签字：
贾路桥： 周琪：
贺强：
二〇一七年三月二十日
证券代码：000736 证券简称：中交地产 公告编号：2019-042
债券代码：112263 债券简称：15中房债
债券代码：112410 债券简称：16中房债
债券代码：118858 债券简称：16中房02
债券代码：114438 债券简称：19中交01
中交地产股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会计政策变更事项的概述
1、变更原因
财政部于2018年6月15日颁布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），于2018年9月7日颁布了《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，于2019年1月18日颁布了《关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会〔2019〕1号）。根据以上通知的规定和要求，中交地产股份有限公司（以下简称“我司”）需对原报表格式进行相应的变更，按照通知附件中的报表格式编制我司的财务报表。
除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计
准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
2、变更内容
根据以上财政部通知要求，我司调整以下财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整：
1、资产负债表
（1）“应收票据”及“应收账款”项目归并至新增的“应收票据及应收账款”项目；
（2）“应收利息”及“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目；
（3）“固定资产清理”项目归并至“固定资产”项目；
（4）“应付票据”及“应付账款”项目归并至新增的“应付票据及应付账款”项目；
（6）“应付利息”及“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目；
（7）“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目。
2、利润表
（1）新增“研发费用”项目，根据“管理费用”科目下的“研发费用”明细科目的发生额分析填列，同时相应调整“管理费用”项目；
（2）在“财务费用”项目下分设“利息费用”和“利息收入”明细项目；将根据《企业会计准则第14号——收入》的相关规定确认
的利息收入调整计入“财务费用”项目及其“利息收入”明细项目。
（3）“其他收益”、“资产处置收益”、“营业外收入”、“营业外支出”项目核算内容调整。
3、变更日期
公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策的变更预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
三、董事会关于会计政策变更的说明
2019年 4月 10日，我司召开第八届董事会第十次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。董事会同意本次会计政策变更。
四、监事会关于会计政策变更的说明
2019年 4月 10日，我司召开第八届监事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，其决策程序符合有关法律、法规规定。监事会同意本次会计政策的变更。
五、独立董事关于会计政策变更的说明
公司独立董事郭海兰、胡必亮、马江涛对公司会计政策变更事项发表独立意见如下：公司本次会计政策的变更，符合《企业会计准则》
等相关规定，没有损害公司及全体股东的利益，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，审议程序符合法律、法规及公司《章程》的规定，我们同意本次会计政策的变更。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十次会议决议
2、公司第八届监事会第二次会议决议
3.独立董事意见
特此公告。
中交地产股份有限公司董事会 2019年 4月 11日
证券代码：300102 证券简称：乾照光电 公告编号：2018-082厦门乾照光电股份有限公司
关于收到中国证监会不予核准公司公开发行可转换公司债券申请的决定公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
厦门乾照光电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于不予核准厦门乾照光电股份有限公司公开发行可转换公司债券申请的决定》（证监许可[2018]1362号）的文件。
中国证监会依法受理了公司提交的公开发行可转换公司债券申请文件。中国证监会第十七届发行审核委员会（以下简称“发审委”）于 2018年7月30日举行了第十七届发审会 2018年第 110次发行审核委员会工作会议，依法对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。
发审委会议以投票方式对公司公开发行可转换公司债券申请进行了表决，同意票数未达到5票，申请未获通过。根据《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》等有关规定，现依法对公司公开发行可转换公司债券申请作出不予核准的决定。
公司如果再次申请发行证券，可在本决定作出之日起6个月后，向中国证监会提交申请文件。
特此公告！
厦门乾照光电股份有限公司董事会2018年8月27日
证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2016-052精华制药集团股份有限公司
关于筹划重大资产重组的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
精华制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月4日开市起停牌，并披露了《重大事项停牌公告》。2016年2月1日，公司确认该重大事项为重大资产重组，并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》,2016年2月 6日、2月 22日，公司披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》。2016年 2月 29日，经公司申请并经深圳证券交易所批准，公司披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》，公司股票继续停牌。2016年3月7日、3月14日、3月21日、3月 28日，公司披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》。2016年 4月 2日，公司披露了《关于继续筹划重大资产重组及延期复牌的公告》，公司股票继续停牌。2016年4月11日、4月18日、4月25日、5月3日、5月10日、 5月 17日、5月 24日、5月 31日、6月 7日，公司披露了《关于筹划重大资产重组的进展公告》。
2016年3月14日，公司第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于继续筹划重大资产重组及申请继续停牌的议案》，同意公司向深圳证券交易所申请公司股票自2016年4月4日开市起继续停牌不超过三个月。具体内容详见 2016年3月15日《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第三届董事会第三十五次会议决议公告》。
2016年3月18日，公司组织召开了投资者说明会，就本次继续筹划重大资产重组及申请继续停牌事项组织相关人员与广大投资者进行了交流，具体内容详见2016年3月21日《证券时报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于继续筹划重大资产重组及申请继续停牌事项投资者说明会召开情况的公告》。
证券代码：002349 证券简称：精华制药 公告编号：2016-0522016年4月1日《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016年第一次临时股东大会会议决议公告》。
本次拟收购标的资产属于医药行业，公司与标的企业的控股股东就交易方案达成初步共识。目前，有关各方正在积极推动各项工作，公司聘请天职会计师事务所、大华会计师事务所、北京天健兴业资产评估事务所等中介机构对标的企业开展审计、评估相关工作，标的企业审计、评估现场工作正有序开展，财务顾问德邦证券、世纪同仁律师事务所也正配合做好尽职调查等工作。
公司股票继续停牌，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所关于上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录的有关规定，密切关注事项进展情况，将每五个交易日发布一次重大资产重组事项的进展情况公告。
公司本次重大资产重组存在交易方案可能与标的方股东无法达成一致意见、无法取得国资监管部门的备案与批准等风险，存在重组失败风险。公司指定的信息披露媒体是《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
精华制药集团股份有限公司董事会2016年6月16日
广东海印集团股份有限公司公告（2014）广东海印集团股份有限公司独立董事
关于公司变更募集资金用途的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和《独立董事工作制度》等有关规定。我们作为公司的独立董事，对公司变更募集资金用途发表如下独立意见：
公司变更募集资金用途的行为，审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定。本次变更募集资金用途的行为，是对项目进行优化调整，有利于保障项目的顺利实施，保障公司和股东长远利益，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，符合现行有关上市公司募集资金使用的相关规定。同意公司变更募集资金用途的事项。
独立董事：冯晓明、慕丽娜、王建新
二〇一四年七月十九日
证券代码：002466 证券简称：天齐锂业 公告编号：2018-100天齐锂业股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议（以下简称“会议”）于 2018年 9月 17日在成都市高朋东路十号前楼二楼会议室以现场方式召开。召开本次会议的通知已于 2018年 9月 14日以电子邮件、短信和电话相结合的方式通知全体监事。会议由监事会主席严锦女士召集并主持，会议应到监事 3人，实到监事 3人。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定。与会监事经认真审议通过以下议案：
一、审议通过《关于首次授予的限制性股票及第二批授予的预留限制性股票解锁条件成就的议案》
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；
经核查，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定，公司首次授予的限制性股票第三个解锁期和第二批授予的预留限制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，本次申请解锁的72名限制性股票激励对象的解锁主体资格合法有效，满足《管理办法》及《激励计划》中规定的解锁条件，同意公司按《激励计划》的规定办理首次授予的限制性股票第三个解锁期和第二批授予的预
留限制性股票第二个解锁期相关股份解锁事宜。
具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于首次授予的限制性股票及第二批授予的预留限制性股票解锁条件成就的公告》（公告编号：2018-101）。
特此公告。
天齐锂业股份有限公司监事会二〇一八年九月十八日
证券代码：002080 证券简称：中材科技 公告编号：2017-043
中材科技股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中材科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于2017年 8月 3日以书面形式通知全体监事，于 2017年 8月 15日上午 11时在北京市海淀区板井路69号商务中心写字楼12Fa公司会议室以现场表决方式举行。本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议由公司监事会主席宋伯庐先生主持，会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1、经与会监事投票表决，以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于公司2017年半年度报告及其摘要的议案》。
监事会专项审核意见：经审核、监事会认为董事会编制和审核中材科技股份有限公司 2017年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《中材科技股份有限公司 2017年半年度报告》全文刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《中材科技股份有限公司 2017年半年度报告摘要》（公告编号：2017-044）全文刊登于2017年8月16日的《中国证券报》和巨潮资讯网，供投资者查阅。
2、经与会董事投票表决，以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于修订公司财务管理制度的议案》。
《中材科技股份有限公司财务管理制度》全文刊登于2017年8月16日的《中国证券报》和巨潮资讯网，供投资者查阅。
了《关于修订公司主要会计政策的议案》。
《中材科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2017-046）全文刊登于2017年8月16日的《中国证券报》和巨潮资讯网，供投资者查阅。
三、备查文件
第五届监事会第七次会议决议
特此公告。
中材科技股份有限公司监事会二○一七年八月十六日
证券代码：300022 证券简称：吉峰农机 编号：2014-015吉峰农机连锁股份有限公司
关于申请办理厂商融资租赁业务合作事项的补充公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司于2014年4月9日在巨潮资讯网上发布了《关于申请办理厂商融资租赁业务合作事项的公告》，现就原公告中“第四条之第7项回购义务”以《回购/转让协议》主要条款补充说明如下：
回购义务：主要在如下回购和/或转让条件之一成就时，吉峰农机连锁股份有限公司（以下简称“吉峰农机”）应当就该《租赁合同》向信达金融租赁有限公司（以下简称“信达租赁”）履行回购和/或受让义务，具体由信达租赁根据届时情况决定：因任何原因，承租人在租赁期限内连续一定期间内未按时(逾期)、足额向信达租赁支付租金、其他应付款的，或承租人未（逾期）向信达租赁支付租金、其他应付款项累计达全部租赁本金一定比例以上，或承租人在租赁期限届满时未（逾期）支付全部租金及其他应付款项的。
备查文件
1、《融资租赁合作协议》之附件《回购/转让协议》
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
吉峰农机连锁股份有限公司董事会2014年04月10日
证券代码：300137 证券简称：先河环保 公告编号：2015-049河北先河环保科技股份有限公司
复牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）因下属子公司河北先河正源环境治理技术有限公司与河北省雄县人民政府签署有关雄县包装印刷产业 VOCs污染治理合作框架协议，鉴于该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：先河环保，股票代码：300137）2015年9月15日停牌一天，并于2015年9月14日发布了《停牌公告》（详见巨潮资讯网发布的公告）。
2015年9月15日，公司下属子公司河北先河正源环境治理技术有限公司与河北省雄县人民政府签署了《雄县包装印刷产业VOCs污染第三方治理及资源化利用项目合作框架协议》，公司并在中国证监会指定创业板信息披露网站刊登了相关公告。经申请，公司股票（股票简称：先河环保，股票代码：300137）于2015年9月16日（星期三）开市起复牌，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二○一五年九月十五日
证券代码：300808 证券简称：久量股份 公告编号：2019-003
广东久量股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
广东久量股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：久量股份，证券代码：300808）于 2019年 12月2日、12月 3日、12月 4日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所交易规则》，属于股票异常波动情况。
经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，不存在应披露而未披露的重大信息。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：（一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
（三）近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
（四）经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而
未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；
（五）经核查，公司控股股东、实际控制人在股票异动期间不存在买卖公司
股票的行为；
（六）经自查，公司不存在违反公平信息披露规定的其他情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
本公司郑重提请投资者注意：投资者应充分了解股票市场风险及本公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中披露的风险因素，审慎决策、理性投资。有关公司风险因素的全部内容详见公司于 2019年 11月 18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《招股说明书》“第四节风险因素”。
公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
广东久量股份有限公司董事会 2019年 12月 4日
证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公告编号：2018-034深圳市凯中精密技术股份有限公司
关于补选独立董事的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到孙崇理先生、周成新先生的书面辞职报告。根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，独立董事连任时间不得超过六年。公司独立董事孙崇理先生因连续任职时间即将届满六年的原因向董事会申请辞去公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员和提名委员会委员的职务。公司独立董事周成新先生因个人原因向董事会申请辞去公司独立董事、董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员的职务。孙崇理先生、周成新先生辞职后，将不再担任公司任何职务。
鉴于孙崇理先生、周成新先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员总人数的三分之一，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《公司章程》等有关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，孙崇理先生、周成新先生将继续按照相关规定履行职责。
孙崇理先生、周成新先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及公司董事会对孙崇理先生、周成新先生在职期间所作出的贡献表示衷心感谢！
为保证公司董事会工作的正常运行，公司于2018年5月11日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于补选独立董事的议案》，经公司董事会提名并经董事会提名委员会资格审查，同意提名李昇平先生、徐小芳先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件），上述独立董事的任期自公司2018
年度第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
公司董事会提名委员会对上述候选人的任职资格进行了审议并出具了同意的审核意见，现任独立董事发表了同意的独立意见。按照相关规定，两名独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。
公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人的详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券交易所投资者热线电话及邮箱就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深圳证券交易所反馈意见。
公司独立董事对上述事项发表同意的独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳市凯中精密技术股份有限公司
董事会
2018年5月14日
附件：
独立董事候选人简历：
李昇平先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，博士生导师，汕头市政协第十三届委员会委员。曾任汕头大学机械电子工程系主任、汕头大学工学院副院长、汕头轻工装备研究院常务副院长、广东金明精机股份有限公司独立董事、骅威文化股份有限公司董事。现任汕头大学研究生院常务副院长（按汕头大学办学模式，该职务属聘任制，无行政级别，不纳入党政领导干部系列管理）、汕头大学“智能制造技术”教育部重点实验室副主任、骅威文化、
宝鹰股份、西电动力独立董事。曾荣获“广东省高等学校教学名师奖”、广东省科技进步二等奖和三等奖、李嘉诚基金会卓越教学奖、入选教育部新世纪优秀人才、广东省“千百十”人才工程省级培养对象、汕头市优秀拔尖人才和“十佳青年科技带头人”称号等荣誉。李昇平先生已于2017年8月取得深圳证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。
截至目前，李昇平先生未持有本公司股份；与本公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
徐小芳先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生，律师。
曾任北海经济律师事务所兼职律师，中国国际商会北海支会法律事务职员，广东源进律师事务所兼职律师，深圳中电投资股份有限公司法律事务职员，广东博合律师事务所律师等职务。现任东方昆仑(深圳)律师事务所律师，深圳仲裁委员会仲裁员，北海国际仲裁院仲裁员，深圳力合视达科技有限公司董事，无锡威孚高科技集团股份有限公司独立董事。徐小芳先生已于2016年3月取得深圳证券交易所颁发的独立董事任职资格证书。
截至目前，徐小芳先生未持有本公司股份；与本公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
中山大洋电机股份有限公司证券代码：002249 证券简称：大洋电机 公告编号： 2019-045中山大洋电机股份有限公司
第五届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第一次会议于 2019年 5月31日下午17：30在中山喜来登酒店会议室召开。本次会议通知于2019年5月25日以专人送达、传真或邮件方式发出，本次会议采用现场会议的方式召开，会议由过半数监事推选王侦彪先生召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》，表决情况：3票同意、 0票弃权、0票反对。
一致同意选举王侦彪先生为公司第五届监事会主席，任期三年，任期与其本人的监事任期一致。王侦彪先生简历详见附件。
二、审议通过了《关于公司 2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期不符合行权条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票）。
经审核，监事会认为：公司 2017年股票期权激励计划首次授予第二个行权期由于公司 2018年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，相应的股票期权由公司予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对公司的
中山大洋电机股份有限公司财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意公司对 2017年股票期权激励计划首次授予第二个行权期不予行权并予以注销的安排。
三、审议通过了《关于公司 2017年股票期权激励计划预留部分股票期权第一个行权期不符合行权条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票）。
经审核，监事会认为：公司 2017年股票期权激励计划预留部分第一个行权期由于公司 2018年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，相应的股票期权由公司予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对公司的财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意公司对 2017年股票期权激励计划预留部分第一个行权期不予行权并予以注销的安排。
四、审议通过了《关于公司 2017年股票增值权激励计划第二个行权期不符合行权条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3票，反对票0票，弃权票 0票）。
经审核，监事会认为：公司2017年股票增值权激励计划第二个行权期由于公司2018年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据公司《2017年股票增值权激励计划（草案）》的规定，相应的股票增值权由公司予以作废，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司《2017年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对公司的财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意公司对 2017年股票增值权激励计划第二个行权期不予行权并予以作废的安排。
五、审议通过了《关于 2017年股票期权激励计划注销部分股票期权的议案》（该项议案经表决：同意票 3票，反对票 0票，弃权票 0票）。
监事会对注销股票期权的数量及原因进行了核实，认为：截至2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期届满，行权期内未行权的股票期权由公司予以注销；公司2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期以及预留部分股票期权第一个行权期由于公司2018年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件；此外，
中山大洋电机股份有限公司2017年股票期权激励计划首次授予及预留部分涉及的部分激励对象因个人原因离职，不符合成为激励对象的条件。根据公司2017年股票期权激励计划的规定，上述相应的股票期权由公司予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司2017年股票期权激励计划的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对公司的财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意公司对本次部分股票期权注销的安排。
六、审议通过了《关于 2017年股票增值权激励计划作废部分股票增值权的议案》（该项议案经表决：同意票 3票，反对票 0票，弃权票0票）。
监事会对予以作废的股票增值权数量及原因进行了核实，认为：截至 2017年股票增值权激励计划首次授予股票增值权第一个行权期届满，行权期内未行权的股票增值权由公司予以作废；公司2017年股票增值权激励计划第二个行权期由于公司2018年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件。根据公司《2017年股票增值权激励计划（草案）》的规定，上述相应的股票增值权由公司予以作废处理，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务备忘录第4号：股权激励》及公司《2017年股票增值权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，由于股票增值权不涉及到实际股份，以公司股票作为虚拟股票标的，该事项不会对公司的财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意公司本次对部分股票增值权进行作废的安排。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司监事会
2019年6月4日
中山大洋电机股份有限公司附件：
王侦彪先生，1967年4月出生，中共党员，研究生学历，毕业于南京陆军指挥学院陆军军事指挥专业。1986年起先后在解放军张家口通信学院、广州军区第一通信总站、南京陆军指挥学院、陆军地地导弹第二旅、广州军区通信团、广州军区鹿寨训练基地任职。现任公司总裁办公室主任、监事。
王侦彪先生未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系。王侦彪先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司监事的其他情形，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开网”查询，王侦彪先生不属于失信被执行人。