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北京市君致律师事务所
关于上海东富龙科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书
致：上海东富龙科技股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受上海东富龙科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派本所刘小英律师、汪少炎律师出席并见证公司于2014年3月18日（星期二）召开的2014年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）。
公司承诺，其向本所提交的出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，是真实的、准确的、完整的。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海东富龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等重要事项进行了现场核验，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是根据公司2014年3月1日召开的公司第二届董事会第二十八
次（临时）会议决议而召集的。
公司董事会已于2014年3月3日在巨潮资讯网站上刊登了《上海东富龙科技股份有限公司2014年第一次临时股东大会通知》（以下简称召开会议公告或公告）。
公告中载明了本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、会议出席对象以及出席会议的登记办法等内容。
本次股东大会采取现场投票的方式。公司本次股东大会现场会议于 2014年3月18日（星期二）上午9：00在上海市闵行区都会路1509号305会议室召开。
经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
出席本次股东大会现场的股东及股东代理共6人，代表股份136,756,681股，占公司总股本的65.7484%，出席会议的股东均持有有效证明文件，均为截至2014年3月14日（星期五）深圳证券交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
公司董事、监事及董事会秘书出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师核查，出席本次股东大会的人员主体资格合法，本次股东大会的召集人资格合法有效。
三、本次股东大会提出临时提案的情况
本次股东大会未有提出临时提案的情形。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票的方式进行表决。出席本次股东大会会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决。
经本所律师核查，本次股东大会的表决方式、表决程序、表决结果符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会所审议的事项为召开会议公告中列明的事项，会议的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，副本二份。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为北京市君致律师事务所关于上海东富龙科技股份有限公司
2014年第一次临时股东大会的法律意见书之签署页）
北京市君致律师事务所（盖章） 经办律师（签字）
负责人（签字）刘小英 刘小英
汪少炎
一、报告期监事会工作情况
报告期公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》履行职责，对公司运作、财务情况进行监督，发表监事会意见，并列席了公司董事会、股东大会等重要会议。
2014年度公司共召开六次监事会会议:
1、公司于2014年3月18日召开第五届监事会第十四次会议，审议并通过了《公司2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度报告及经审计的财务报告》、《公司2013年度内部控制自我评价报告》。（相关内容刊登于2014年3月20日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上）。
2、公司于2014年4月22日召开了第五届监事会第十五次会议，审议并通过了《公司2014年第一季度报告全文及正文》。（根据深圳证券交易所的相关规定，本次监事会决议内容免于公告）。
3、公司于2014年6月13日召开了第五届监事会第十六次次会议，审议并通过了《关于公司第五届监事会换届选举及第六届监事会股东监事候选人的议案》。
（相关内容刊登于2014年6月14日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上）。
4、公司于2014年7月1日召开了第六届监事会第一次会议，审议并通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》（相关内容刊登于2014年7月2日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上）。
5、公司于2014年8月14日召开了第六届监事会第二次会议，审议并通过了《公司2014年半年度报告全文及摘要》。（根据深圳证券交易所的相关规定，本次监事会决议内容免于公告）。
二、监事会独立意见
（一）监事会认为：报告期内，董事会及经营班子成员面对行业政策形势发生的急剧变化，积极面对，不断深化改革创新，把握了公司主业的发展方向，为持续推进公司发展战略和经营计划做出了一系列重大决策，董事会及经营班子各项工作上了新的台阶。公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，规范运作。公司重大决策科学合理，决策程序合法有效；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有损害公司、股东及员工利益的行为。
（二）监事会认真检查了公司财务状况，对《公司2013年度财务报告》、《公司2014年第一季度报告正文及摘要》、《公司2014年半年度报告正文及摘要》、《公司2014年第三季度报告正文及摘要》等各定期报告出具了审核意见。对公司重要财务状况做了认真审核。监事会认：为公司财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的审计报告客观、公允。
（三）报告期，监事会对公司重大资产收购项目和重大投资项目进行了认真的审查，认为公司重大资产收购项目和重大投资项目决策程序合法，交易价格公平合理，未发现内幕交易行为，没有损害股东利益特别是中小股东利益的情况发生。通过项目的收购和投资促进了公司主营业务的发展壮大，符合华天做大做强的发展战略。
（四）报告期公司发生的关联交易按照市场公平交易原则进行，交易价格遵照同类产品的市场价格确定，交易公平、合理，未损害公司及股东的利益。
（五）对公司内部控制自我评价的意见
促进公司经营管理活动协调、有序、高效运行。
2、公司在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等公司内部控制重点活动方面均建立和制定了严格的控制制度，并得到严格执行。
3、公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
4、报告期内，公司严格按照各项制度规定规范运作，不存在违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司《内部控制制度》的情形。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
特此报告。
华天酒店集团股份有限公司监事会2015年4月24日
中国天楹股份有限公司
专项审计说明
关于对中国天楹股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况
的专项审计说明
信会师报字[2017]第ZA12504号中国天楹股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中国天楹股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表（以下简称“汇总表”）。该汇总表已由贵公司管理层按照监管机构的有关规定编制以满足监管要求。
一、管理层对汇总表的责任
管理层负责按照中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控制，以使汇总表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对汇总表发表专项审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对汇总表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关汇总表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的汇总表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与汇总表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价汇总表的总体列报。
专项审计说明第1页
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表专项审计意见提供了基础。
三、专项审计意见
我们认为，贵公司 2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表的财务信息在所有重大方面按照监管机构的相关规定编制以满足监管要求。
四、编制基础和本专项审计说明使用者、使用目的的限制
我们提醒汇总表使用者关注，汇总表是中国天楹股份有限公司为满足中国证券监督管理委员会等监管机构的要求而编制的。因此，汇总表可能不适于其他用途。本专项审计说明仅供中国天楹股份有限公司 2016年年度报告披露之目的，不得用作任何其他用途。本段内容不影响已发表的审计意见。
立信会计师事务所中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国·上海二〇一七年四月十三日
专项审计说明第2页
专项审计说明第1页
国金证券股份有限公司
关于深圳市富满电子集团股份有限公司
2017年度日常关联交易暨 2018年度日常关联交易预计的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为深圳市富满电子集团股份有限公司（以下简称“富满电子”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对富满电子 2017年度日常关联交易暨2018年度日常关联交易预计进行了审慎核查，具体情况如下：
一、公司 2017年度日常关联交易的执行情况
公司2017年发生的日常关联交易情况如下：
单位：万元
|||
|-|-|
|关联关系|关联交易内容|
|持股5%以上股东|销售产品|
|实际控制人及其胞妹|租赁房屋|

二、预计 2018年日常关联交易情况
单位：万元
|||
|-|-|
|关联关系|关联交易内容|
|持股5%以上股东|销售产品|
|实际控制人及其胞妹|租赁房屋|

注1：2017年7月5日前深圳市信利康电子有限公司（以下简称“信利康”）属于持股5%以上股东，2017年7月5日后信利康持有公司4.93%股份。
注2:2017年5月公司终止与刘景裕、刘美琪之间的房屋租赁合同。
三、关联方基本情况
（一）深圳市信利康电子有限公司
统一社会信用代码：91440300745188810X
法定代表人：李新岗
成立日期：2002年12月31日
注册资本：1,000万元
实收资本：1,000万元
注册地址：深圳市福田区天安车公庙工业区天济大厦 F4.8栋4D
经营范围：玩具产品、电子线路板、电子元器件与电子模块的研发设计与销售；照明产品、音视频产品、家用产品以及电子产品的研发设计与销售。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；
玩具类电子线路板的生产；玩具产品、电子线路板、电子元器件与电子模块的生产；照明产品、音视频产品、家用产品以及电子产品的生产加工。
关联关系说明：富满电子首次公开发行前信利康持有富满电子4,999,964股，持股比例为6.58%，富满电子首次公开发行后，信利康持持有富满电子 4,999,964股，持股比例为4.93%，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》10.1.6（二）的规定及其他相关规定，信利康为公司的关联方法人，公司与信利康之间的交易为关联交易。
（二）刘景裕、刘美琪
刘景裕，目前间接持有公司股份45,188,384.00股，占公司总股本的44.59%，刘景裕为公司实际控制人、董事长、总经理。刘美琪为刘景裕先生的胞妹，未持有富满电子股份。
关联关系说明：刘景裕先生为公司实际控制人、董事长及总经理，刘美琪为其胞妹。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》10.1.5之规定，刘景裕及其胞妹刘美琪属于公司关联自然人，公司与刘景裕及刘美琪之间
的交易属于关联交易。
四、关联交易的主要内容
（一）定价原则和依据
交易双方遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，交易价格参照同类产品市场销售价格、由交易双方协商确定，不存在损害上市公司和各股东利益的情形。
（二）关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况签署。
五、关联交易的目的和对上市公司的影响
公司与关联方的关联交易是基于正常的业务往来，均符合公司经营发展的需要。关联交易价格参照公司同类合同的市场价格由交易双方协商确定，不存在损害公司股东利益的情形。上述关联交易占公司同类业务的比例较小，不会影响公司的独立性，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
六、独立董事事前认可及独立意见
独立董事关于公司关联交易事项的事前认可意见上述关联交易事项已经获得独立董事的事前认可，公司独立董事同意将该议案提交公司第一届董事会第十九次会议审议，并就此发表了如下独立意见：
经核查，公司 2017年度与关联方的日常关联交易是因公司正常的业务发展需要而进行,公司及控股子公司的关联交易符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定，定价公允，没有发现损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形。
公司 2018年度预计发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，按市场原则定价，属于与日常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。我们一致同意公司2017年日常关联交易情况及2018年度日常关联交易预计的相关事项，并同意将此项议案提请公司2017年度股东大会审议。
七、监事会意见
公司 2017年度与关联方的日常关联交易是因公司正常的业务发展需要而进行,公司及子公司的关联交易符合有关法律、法规和《公司章程》等的规定，定价公允，没有发现损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形。
公司 2018年度预计发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，按市场原则定价，属于与日常经营相关的持续性事项，符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司上述关联交易事项符合公司正常发展经营的需要，关联交易事项定价公允、合理，没有损害公司及其他非关联股东的利益；履行了必要的程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。因此，本保荐机构对富满电子关于确认 2017年度日常关联交易暨 2018年度日常关联交易预计事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于深圳市富满电子集团股份有限公司2017年度日常关联交易暨2018年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ _______________
陈志群 杨会斌
国金证券股份有限公司年 月 日
证券代码：300372 证券简称：欣泰电气 公告编号：2015-077丹东欣泰电气股份有限公司
2015年半年度业绩预告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2015年01月01日——2015年06月30日
2、预计的业绩：□亏损□扭亏为盈□同向上升■同向下降
■基本持平
3、业绩预告情况表：
||||
|-|-|-|
|项 目|本报告期|上年同期|
|归属于上市公司股东的净利润|比上年同期下降：15%～30%|盈利：2329.34万元|
||盈利：1630.54～1979.94万元||

二、业绩预告预审计情况
2015年半年度业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计，敬请投资者注意投资风险。
三、业绩变动原因说明
1、本次业绩预告期间内，公司经营业绩变动主要原因为：应收账款余额增加导致的坏账准备计提增加和上半年福利企业退税未收到。
2、预计公司2015年度的非经常性损益金额约为100～130万元，对净利润影响较小。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告数据是公司财务部初步测算的结果，未经审计机构审计。
2、2015年半年度业绩的具体数据将在本公司 2015年半年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
丹东欣泰电气股份有限公司
董事会
二〇一五年七月十四日
证券代码：000691 证券简称：亚太实业 公告编号：2015-051海南亚太实业发展股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
海南亚太实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日(2015年8月19、20日、21日)收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露工作指引第3号——股票交易异常波动》和《深圳证券交易所上市公司信
息披露工作指引第 2号——股东和实际控制人信息披露》等有关规定，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
1、经核实，近期公司生产经营情况正常，未发生重大变化。
2、公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。
3、经查询，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
4、经查询，控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
三、不存在应披露而未披露的重大信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等。董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的其他信息。
四、风险提示
1、公司于2015年7月14日披露了公司《半年度业绩预告公告》，预计上半年归属于上市公司股东的净利润将亏损约-210万元，并对业绩变动的原因进行了说明，不存在公司业绩信息泄漏的情况。
2、公司于2015年8月19日披露了《关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌公告》，对公司终止筹划重大资产重组的原因进行了说明，并承诺六个月内不再筹划重大资产重组事项。
3、经查，公司不存在违反公平披露信息的情形。
4、公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》，巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）是公司指定的的信息披露网站。有关公司信息以公司指定信息披露报纸和网站刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
海南亚太实业发展股份有限公司
董事会
二〇一五年八月二十一日
桂林莱茵生物科技股份有限公司证券代码：002166 证券简称：莱茵生物 公告编号：2016-023桂林莱茵生物科技股份有限公司
关于公司非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2016年 3月 15日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160463号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会的审核进展情况及时履行信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会二〇一六年三月十六日
广东金莱特电器股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人袁培初，作为广东金莱特电器股份有限公司第4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
二、本人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
四、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是 □否
五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
√是 □否
十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√是 □否
十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√是 □否
十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
√是 □否
二十二、最近十二个月内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
√是 □否
二十三、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十四、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
二十六、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√是 □否
二十七、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
二十八、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
√是 □否 □不适用
二十九、包括该公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
√是 □否
三十、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
三十一、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，委托该公司董事会将本人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是 □否
三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否 □不适用
三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否 □不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议5次，未出席会议0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十四、本人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
√是 □否 □不适用
三十五、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
三十六、本人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
√是 □否
三十七、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。
√是 □否 □不适用
三十八、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
√是 □否
袁培初本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本人在担该公司独立董
事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独
立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事
期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：袁培初（签署）
日期：2019-06-04
证券代码：000796 证券简称：凯撒旅游 公告编号：2017-053海航凯撒旅游集团股份有限公司
第八届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
海航凯撒旅游集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第十三次会议于2017年8月23日以通讯方式召开，会议由监事会主席杜才明先生主持。
会议通知于2017年8月18日以电子邮件及电话方式通知各位监事。会议应到监事3人，以通讯方式出席3人，委托他人出席0人，缺席0人，公司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议了如下议案：
1、审议通过了《2017年半年度报告全文及摘要》
会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2017年半年度报告全文
及摘要》。(公司2017年半年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn本公司今日公告)。
2、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn今日公告）。
3、审议通过《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn今日公告）。
特此公告。
海航凯撒旅游集团股份有限公司监事会二〇一七年八月二十四日
证券代码：002603 证券简称：以岭药业 公告编号：2016-029
石家庄以岭药业股份有限公司
第五届监事会第二十四次会议决议公告
石家庄以岭药业股份有限公司第五届监事会第二十四次会议于 2016年 4月7日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知和文件于 2016年3月25日以电话通知并电子邮件方式发出。会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席高学东主持。本次会议的召集程序、审议程序和表决方式均符合《公司法》、相关法律法规及本公司章程的规定。
会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：
审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司前次募集资金使用情况报告》。
特此公告。
石家庄以岭药业股份有限公司
监事会
深圳顺络电子股份有限公司
2017年年度投资者保护工作情况专项报告
深圳顺络电子股份有限公司全体股东：
深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）自 2007年上市以来一直高度重视投资者保护工作，公司在努力实现业绩增长的同时，积极回报投资者维护广大投资者的切身利益。
根据《深圳证监局关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作的通知》（深证局发[2016]15号）的指导意见，为响应通知精神，2017年，在推进投资者保护工作方面，公司重点开展了如下工作：
一、严格履行信息披露义务，保障投资者知情权
2017年，公司重视并严格履行上市公司信息披露义务，遵照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规章制度的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保全体股东和投资者对公司重大事项享有平等的知情权，切实维护股东权益。
为进一步规范公司信息披露行为，公司于2017年成立了信息披露委员会，并于公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《信息披露委员会实施细则》，有效地提高了公司信息披露的真实、准确、完整和及时性及信息披露的质量。
二、注重投资者回报，实现现金分红
公司重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益，制定持续、稳定、科学的利润分配政策，公司董事会综合公司盈利能力、经营发展规划、社会资金成本以及外部融资环境等因素，公司于2017年8月10日召开第四届董事会第二十五次会议，制订了《2017年半年度利润分配预案》：以股本 816,615,354股为基数，向全体股东按每 10股派送现金红利 2元（含税），共派发现金红利 163,323,070.80元。该利润分配方案已获公司于 2017年 8月 30日召开的 2017年第一次临时股东大会审议通过，并于2017年9月8日实施完毕。
上述分红方案的决策程序和机制完备，分红标准和比例明确且清晰，符合
相关法律法规及公司章程的规定，充分保护了投资者的权益。
三、与投资者的沟通交流
公司坚持通过多种形式保持与投资者的沟通与互动，传递公司信息，聆听投资者意见，增强投资者和公司之间的互信和理解。
1、运用深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（简称“互动易”）与投资者进行日常的互动交流。互动易作为投资者了解公司日常运营情况及合规信息的有效途径，公司在符合信息披露相关法律、法规的基础上，积极回复、响应投资者在互动易上日常对公司提出的问询。
2、公司利用现代科技手段，有效地拓宽了沟通渠道，通过公司网站、微信公众号等手段，对投资者发布合规的日常经营管理信息及公司的产品、技术、市场等信息。
3、公司董事会秘书办公室指派专人接听投资者服务电话，提高投资者服务意识，确保投资者服务电话和公司网站投资者关系栏目等投资者服务渠道畅通。
4、定期接待投资者，在符合信息披露等相关法律、法规的原则基础上，接待前来公司调研的投资者，积极回复投资者疑问。
5、不定期的参加专业投资管理单位组织的策略会、行业发展、产品创新及公司未来发展等方面的研讨会，增加投资者对公司发展、产品、技术、客户及经营管理情况的了解。
四、投资者关系活动
1、股东大会
公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司股东大会规则》等文件制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的权力、召开程序、提案和表决等进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。
2017年，公司召开了 1次年度股东大会、4次临时股东大会，股东大会的召集、召开与表决程序严格按照法律、法规及《公司章程》等的规定，股东大会实行现场投票与网络投票相结合的方式，让广大投资者充分参与股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。股东大会审议影响中小投资者
利益的重大事项时，对中小投资者的表决进行单独计票并在股东大会决议中及时公开披露，充分保护中小投资者的权益。
2.业绩说明会
报告期内公司于2017年3月28日发布了2016年年度报告，并于2017年4月 6日下午 3点到 5点期间在全景网提供的网上平台举办了公司 2016年度报告
网上说明会，公司董事长袁金钰先生、独立董事吴育辉先生、财务总监徐佳先生、董事会秘书徐祖华女士出席了本次网上业绩说明会。说明会期间董事、高级管理人员对投资者提出的问题当场予以回复。
五、独立董事工作情况
本年度，公司独立董事能按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。
六、投资者保护工作结论
报告期内切实执行公司各项投资者保护政策，未违反相关法律法规和公司投资者关系管理相关制度规定，加强公司与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。
深圳顺络电子股份有限公司董事会
二○一八年二月二十八日
中航光电科技股份有限公司
内部控制审计报告
内部控制审计报告
安永华明(2016)专字第61208298_A03号中航光电科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”）2015年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中航光电董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，中航光电按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2015年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：赵毅智
中国北京 中国注册会计师：赵建峰
2016年3月28日
证券代码：002539 证券简称：云图控股 公告编号：2017-008成都云图控股股份有限公司
关于与华夏银行开展融资合作并为经销商提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）为帮助经销商解决融资瓶颈，支持经销商做大做强，推动公司销售业绩增长，加快公司存货周转资金回笼，解决现阶段普遍存在的“赊销”问题，改善供应链的共生金融环境，加快整个产业链的资金流动，拟与华夏银行股份有限公司成都分行（以下简称“华夏银行”）开展融资合作，合作模式为：公司筛选符合条件的复合肥经销商并向华夏银行推荐进行融资，华夏银行按照银行内部要求审查后提供贷款，贷款资金专用于支付公司（包含分子公司）复肥货款，贷得款项直接支付至公司指定银行账户，贷款总额控制，随借随还。同时公司为复合肥经销商的银行贷款提供连带责任担保，担保总额度不超过3亿元，具体以银行签订的担保合同为准。为了防控风险，公司要求复肥经销商提供一定形式的反担保。公司授权相关人员在本议案审议范围内签署具体的担保协议。
公司于2017年2月24日召开第四届董事会第十一次会议，会议以9票同意、 0票反对、0票弃权，一致审议通过《关于与华夏银行开展融资合作并为经销商提供担保的议案》，内容详见《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2017年2月25日公告。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》等有关规定，本次担保总额超过公司最近一期（2015年12月31日）经审计净资产的10%，公司及全资\控股子公司担保总额（含本次董事会批准的额度）超过最近一期经审计净资产50%，故上述担保事项需提交公司股东大会审议。全体独立董事对上述担保事项
发表了同意的独立意见。
二、被担保人基本情况
为保障上市公司利益，参与银行融资担保的复合肥经销商应满足如下条件：（一）与公司合作2年以上，从事作物种植或复合肥销售3年以上的中小企业或个人，无不良信用记录，具有一定实力和发展潜力；
（二）复合肥年均销量不低于1,000吨，银行贷款金额不超过上年度公司产品销售额的40%。
（三）被担保人与公司不存在关联关系，不构成关联担保。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带保证责任。
（二）担保期限：根据每笔借款的实际发生日期，按照相关法律法规及双方约定确定。
（三）担保金额：担保总额度不超过3亿元，其中对单一经销商的担保额度本金不超过上年度公司对其产品销售额的40%，且最高不超过500万元。
（四）公司提供担保的风险控制措施：
针对为复合肥经销商银行融资提供担保的事项，公司将制定相应的操作规范，明确风险控制措施，降低担保风险，主要包括以下内容：
1、公司根据经销商的经营年限、合作年限、回款情况、年销售规模、个人征信情况、公司发展潜力等，筛选、审核经销商资质和银行融资额度，确保经销商信用良好，具有较好的还款能力；
2、经销商银行融资专款专用，仅用于支付公司复肥货款；
3、公司要求经销商向公司提供反担保，包括但不限于以下几种方式：
（1）经销商实际控制的公司、合伙、个体工商等经济组织的全部资产承担连带责任担保；
（2）经销商配偶、相关家庭成员承担个人无限连带责任担保；
（3）经销商年终销售奖励、返利款担保。
公司将谨慎判断反担保的可执行性及反担保提供方的实际担保能力。公司为经销商履行担保责任后，在承担保证责任的范围内，依法享有追偿权。
4、公司相关部门严格执行保前调查、保时审查、保后检查的“三查”制度，
并及时跟踪检查经销商贷款信息、信用记录、经营销售及财务状况，关注经销商的偿债能力。
上述担保协议尚未签署，具体内容以银行签订的担保合同为准。公司授权相关人员在本议案审议范围内签署具体的担保协议。
四、董事会意见
本次对外担保符合公司长期发展需要，既有利于应收账款的回笼，减少坏账损失，增强公司资产的流动性，提高公司的债务清偿能力和盈利能力，也能帮助公司复合肥经销商解决资金短缺问题，拓宽销售规模，进一步做大做强复合肥市场。另外，公司还将派专人负责经销商的保前调查、保时审查和保后检查，掌握经销商信用、财务及担保风险情况，并要求经销商向公司提供一定形式的反担保，能够控制和防范担保风险。董事会认为，上述担保事项符合公司和全体股东利益，财务风险处于可控范围内，同意提交公司股东大会审议。
五、独立董事意见
公司为复合肥经销商银行贷款提供担保，符合公司正常经营需要。在帮助经销商拓宽融资渠道，提升销售规模的同时，也能促进公司资金回笼，降低经营风险，进一步扎实做好主营业务。
公司要求经销商提供反担保，并在保前、保时、保后持续监控经销商的贷款、信用及财务等情况，能够有效防范和控制担保风险，不会对公司产生不利的影响。
公司严格执行了本次对外担保审批权限和程序，决策程序和内容符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，不存在违规担保的行为。
因此，我们同意《关于与华夏银行开展融资合作并为经销商提供担保的议案》，同意将此议案提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至信息披露日，公司及全资\控股子公司已获批不超过 40亿元担保额度（均为公司对子公司的担保），占公司最近一期经审计净资产的134.17%。其中，实际发生的担保总额为26.58亿元，占公司最近一期经审计净资产的89.16%。公司及全资\控股子公司除因银行信贷融资需要相互担保外，无对外担保，无逾期担保、无涉及诉讼的担保，无因担保被判决败诉而应承担的损失。
包括本次董事会通过的担保额度，公司及全资\控股子公司已获批不超过 43亿元担保额度，占公司最近一期经审计净资产的144.24%。其中，公司为子公司提供担保总额不超过 40亿元，占公司最近一期经审计净资产的134.17%；公司为复合肥经销商银行融资提供担保总额不超过3亿元，占公司最近一期经审计净资产的10.06%。
七、备查文件
（一）第四届董事会第十一次会议决议；
（二）独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
成都云图控股股份有限公司董事会
2017年2月25日
证券代码：002916 证券简称：深南电路 公告编号：2019-075
深南电路股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深南电路股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于 2019年10月29日 11:00在深圳市南山区侨城东路99号公司5楼会议室以现场结合通信方式召开。会议通知于2019年10月 24日以电子邮件等方式向全体监事发出。会议由监事会主席王宝瑛主持召开，3名监事全部出席本次会议，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下议案：
（一）《2019年三季度报告全文》及正文
经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2019年三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、公司第二届监事会第十二次会议决议。
特此公告。
深南电路股份有限公司监事会
二〇一九年十月二十九日
股票代码：002750 股票简称：龙津药业 公告编号：2019-002昆明龙津药业股份有限公司
关于 2018年度公司收到政府补助情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、2018年度收到政府补助基本情况
昆明龙津药业股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度共收到与收益相关的政府补助资金共4,597,600.00元，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司股东净利润的13.08%；收到与资产相关的政府补助8,000,000.00元，占公司最近一个会计年度经审计归属于上市公司股东净资产的1.24%，具体补助情况如下：
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||||||||||||||与资产/|
||序号||收款单位||项目内容||补助依据||获得时间||补助金额（元）|||
||||||||||||||收益相关|
|1||本公司||注射用冻干粉针剂智能制造||云财产业【2018】159号文云南省财政厅、工业和信息化厅关于下达云南省2018年中药饮片产业发展专项资金的通知||2018.12.27||8,000,000.00||资产相关||
|2||本公司||灯盏花产业链关键技术开发及产业化应用||云财教【2017】242号文云南省财政厅、科学技术厅关于下达2017年云南省科技计划（省本级）第二批项目经费的通知||2018.1.29||800,000.00||收益相关||
|3||本公司||第七届昆明市市长质量奖||昆明市质量技术监督局《关于领取第七届昆明市市长质量奖奖杯、证书及奖金的通知》||2018.3.19||500,000.00||收益相关||
|4||本公司||2018年高新区上市培育专项资金||无文件||2018.5.18||100,000.00||收益相关||
|5||本公司||工业与信息产业补助资金||昆财产业【2018】41号昆明市财政局昆明市工业和信息信息化委员会关于拨付2017年产品展销推介费用补助和2017年下半年降低企业物流成本补助资金的通知||2018.5.14||100,000.00||收益相关||
|6||本公司||云南省科学技术厅拨款2017年高||无文件||2018.6.1||12,000.00||收益相关||

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|||新企业奖励|||||
|7|本公司|云南省科学技术局拨付2018年研发经费投入补助|无文件，有明细表|2018.6.27|170,000.00|收益相关|
|8|本公司|2017年省市名牌产品企业奖励经费|高新区质监分局2017年省市名牌产品企业奖励经费领取说明|2018.8.17|110,000.00|收益相关|
|9|本公司|昆明市高新区管委会补助|无文件|2018.8.21|2,000.00|收益相关|
|10|本公司|重大科技专项(生物医药)--治疗缺血性脑卒中化学1类新药注射用ZKLJ02临床前研究|云财教【2018】150号云南省财政厅云南省科学技术厅关于下达2018年云南省科技计划（省本级）第一批项目经费的通知|2018.9.17|1,200,000.00|收益相关|
|11|本公司|重大科技专项（生物医药）--注射用灯盏花素”再评价|云财教【2018】150号云南省财政厅云南省科学技术厅关于下达2018年云南省科技计划（省本级）第一批项目经费的通知|2018.9.17|600,000.00|收益相关|
|12|本公司|灯盏花产业链关键技术开发及产业化应用|云财教【2017】242号文云南省财政厅云南省科学技术厅关于下达2017年云南省科技计划（省本级）第二批项目经费的通知|2018.9.18|600,000.00|收益相关|
|13|本公司|生物医药重大专项--注射用灯盏花素治疗糖尿病肾病临床前研究|云财教【2018】150号云南省财政厅云南省科学技术厅关于下达2018年云南省科技计划（省本级）第一批项目经费的通知|2018.9.29|400,000.00|收益相关|
|14|本公司|昆明市高新区就业奖励|高新区非国有企业就近就地吸纳安置劳动者就业奖励须知（2018年度）|2018.11.15|3,600.00|收益相关|

二、补助的类型及其对上市公司的影响
1、根据《企业会计准则 16号-政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业
取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除
与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、按照《企业会计准则第 16号-政府补助》等有关规定，公司拟将上述政府补助计入其他收益 4,597,600.00元，计入递延收益 8,000,000.00元。上述收到的政府补助，预计将会增加公司 2018年度利润总额 4,597,600.00元；以前年度收到的计入递延收益的政府补助，预计将会增加公司 2018年度利润总额 3,621,129.20元，合计影响 2018年度利润总额 8,218,729.20元。
以上数据未经审计，最终会计处理将以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、有关补助的政府批文；
2、收款凭证或资产转移证明。
特此公告。
昆明龙津药业股份有限公司董事会2019年1月16日
证券代码：002285 证券简称：世联行 公告编号：2018-118深圳世联行地产顾问股份有限公司
关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、担保情况概述
1、深圳世联行地产顾问股份有限公司（以下简称“公司”或“世联行”）全资子公司深圳市世联小额贷款有限公司（以下简称“世联小贷”）拟与云南国际信托有限公司（以下简称“云南信托”）签署《债权转让协议》，向云南信托设立的“云南信托云联1号单一资金信托”（以发行时的最终名称为准，以下简称“本次信托”）转让贷款债权资产。
公司拟与云南信托签署《云南信托云联 1号单一资金信托差额支付承诺函》（以下简称“差额支付承诺函”），为本次信托的相关税费、费用、信托受益人的本金及预期收益承担差额补足义务；在本次信托成立前，公司须在本次信托的专户内存入保证金，保证金金额为不超过人民币1,000万元，且在本次信托存续期间，保证金金额须持续满足不低于信托存续规模10%的标准。上述承诺函下的担保责任金额（含保证金）预计不超过人民币 13,000万元（实际担保责任金额将以双方最终确认为准）。
2、以上《差额支付承诺函》生效必需经董事会审议通过，由于公司 2017年度股东大会审议通过《关于 2018年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度的议案》，上述担保事项在2018年度相关担保额度以内，因此无需再经过股东大会或政府有关部门批准。
的担保额度。表决结果为9票同意、0票反对、0票弃权。
二、被担保人基本情况
1.被担保人称：深圳市世联小额贷款有限公司
2.注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道紫竹六道49号敦煌大厦1栋8C
3.法定代表人：周晓华
4.注册资本：150,000万元
5.成立日期：2007年4月12日
6.经营范围：专营小额贷款业务（不得吸收公众存款）。
7.主要财务状况:
(单位：万元)
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|-|-|-|
|指标名称/期间|2017年12月31日/2017年度（已经审计）|2018年9月30日/2018年1-9月(未经审计)|
|流动资产|376,238.52|346,539.70|
|资产总额|378,705.79|349,149.13|
|流动负债|180,812.81|137,737.02|
|其中：银行贷款总额|30,000.00|33,000.00|
|负债总额|180,812.81|137,737.02|
|净资产|197,892.98|211,412.11|
|营业收入|66,450,01|41,213.71|
|利润总额|20,064.20|20,788.21|
|净利润|14,794.91|13,519.12|

三、《差额支付承诺函》的主要内容
1.承诺人：世联行
2.资产服务机构：世联小贷
3.主要内容：为确保本次信托项下受益人按照《云南信托云联1号单一资金信托信托合同》的规定，实现其收取预期信托利益的权利，公司愿意按照承诺函的条款和条件，对本次信托项下的现金不足以支付本次信托相关税费、应由信托财产承担的费用及受益人的预期收益及受益人未偿本金余额的差额部分，承担差额补足义务；在本次信托成立前，公司须在本次信托的专户内存入保证金，保证金金额为不超过人民币1,000万元，且在本次信托存续期间，保证金金额须持续满足不低于信托存续规模10%的标准。
4.担保责任金额：预计不超过人民币13,000万元。
5.担保方式：差额补足义务及保证金担保。
6.保证范围：不可撤销及无条件地向云南信托（代表信托受益人）承诺对本次信托项下的现金不足以支付本次信托相关税费、费用、信托受益人的各期预期收益及受益人未偿本金余额的差额部分承担补足义务。
7.担保期限：自本承诺函生效之日起（含该日）向云南信托（代表受益人）承担差额支付义务，直至信托受益人的本金和预期收益全部清偿完毕。
四、董事会意见
世联小贷信贷基础资产的设计理念是成为人与资产的联接，定位于有房及租房一族的贷款产品。目前主营信贷资产包含场景金融类产品、泛消费类金融产品、生态圈产品，种类较为丰富。公司金融业务风险控制委员会已对所有产品制定了严格的风险控制制度。世联小贷通过资金信托出售上述信贷基础资产，有利于其回笼资金，出售资产所得资金将用于世联小贷进一步的业务发展。
本次担保的目的在于为本次信托提供增信措施，从而促进本次资产转让顺利执行。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次公司为世联小贷提供的担保总额为人民币 13,000万元，占公司 2017年度经审计净资产的2.56%。加上本次担保金额 13,000万元，公司及控股子公司实际对外担保余额为人民币 212,205.70万元（其中99.92%的担保为公司向并表范围内的子公司或并表范围内的子公司向公司提供的担保），占公司 2017年度经审计净资产的41.87%。除上述担保事项外，公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
另外，公司于2018年4月24日召开2017年度股东大会审议通过《关于2018年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度的议案》，预计自2017年度股东大会起至2018年度股东大会止，累计为世联小贷提供担保额度之上限为人民币500,000万元，截至本公告日前已使用的担保额度为102,800万元，本次拟使用的担保额度为13,000万元（实际担保责任金额将以双方最终确认为准），累计为115,800万元。
六、备查文件
1.深圳世联行地产顾问股份有限公司第四届董事会第三十四次会议决议
2.深圳世联行地产顾问股份有限公司第四届监事会第三十四次会议决议
3.《云南信托云联1号单一资金信托差额支付承诺函》
特此公告。
深圳世联行地产顾问股份有限公司
董事会
二〇一八年十一月八日