证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2019-010
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
2019年 3月 19日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会以现场与通讯相结合的方式召开了第九次会议，本次会议通知于 2019年 3月 8日以电话通知的方式发出。本次会议应参会监事 3人，实际参会监事 3人。会议由监事会主席郭晓峰先生主持，公司董事、高管及证券事务代表列席了会议。经充分讨论和审议，全部监事均表达了自己的意见并签署了决议，符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规以及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
会议经审议，逐项通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司 2018年度监事会工作报告的议案》
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使有关法律法规、《公司章程》和股东大会赋予的职权，积极有效地开展工作，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，对公司依法运作情况和公司高级管理人员履行职责的合法、合规进行了监督。
具体内容请详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《2018年度监事会工作报告》。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交 2018年年度股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<2018年年度报告>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审核的《2018年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2018年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2018年年度报告及其摘要》的具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关内容。公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了《2018年年度报告披露提示性公告》。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交 2018年年度股东大会审议。
3、审议通过《关于公司 2018年度财务决算报告的议案》
公司《2018年度财务决算报告》客观、准确地反映了公司2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量。
具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关内容。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交 2018年年度股东大会审议。
4、审议通过了《关于公司 2018年度利润分配的议案》
根据公司实际经营情况，拟以公司2018年12月31日的总股本1,040,921,518股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.15元（含税）；本年度不进行公积金转增
股本，不分红股。
经审核，监事会认为：该权益分派方案符合公司实际情况，未违反《公司法》及《公司章程》等有关分红政策规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展，同意公司2018年度权益分派的议案。
具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台上发布的公告。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交 2018年年度股东大会审议。
5、审议通过了《关于公司<2018年度募集资金存放与使用情况>的议案》
监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》与公司募集资金的实际使用情况相符，公司募集资金使用和监管执行情况良好，实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，未发现有损害中小投资者利益的情形。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
6、审议通过了《关于公司<2018年度内部控制自我评价报告>的议案》
监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公
司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司《2018年度内部控制自我评价报告》是真实、有效的。具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台上发布的公告。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
7、审议通过了《关于公司<2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况>的议案》《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2018年度控股股东及其他关联方资金占用报告》具体内容详见公司于同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台上发布的公告。
监事会认为：报告期内，公司根据自身的实际情况和法律法规的要求，严格控制关联方占用资金风险和对外担保风险。公司报告期内不存在与控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况，也不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
8、审议通过了《关于续聘 2019年度外部审计机构的议案》
监事会认为：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2018年度外部审计机构，在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，依据《中国注册会计师审计准则》为公司提供了高质量的审计服务，较好地履行了合同所规定的责任和义务，公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
我们对其职业操守、履职能力等做了事前审核，同意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019年度外部审计机构，聘期一年，相关审计费用将依据公司
股东大会授权，由双方协商确定。
表决结果：该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交 2018年年度股东大会审议。
9、审议通过《关于连硕科技2018年度业绩承诺实现情况的专项说明的议案》
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳连硕自动化科技有限公司（以下简称“连硕科技”）2018年度业绩承诺的实现情况进行了审核，连硕科技 2018年度净利润实现数达到了业绩承诺的净利润。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年3月19日出具了《重大资产重组业绩承诺实现情况专项审核报告》。
表决结果:该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
10、审议通过《关于公司及子公司2019年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》《关于公司及子公司2019年度向银行申请授信额度及担保事项的公告》详见与本公告同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。
监事会经核查认为：公司及子公司向银行申请授信额度系出于经营需要，公司为子公司的银行信贷提供担保，能够满足子公司的资金需求，促进子公司的经营和发展。公司本次向子公司提供担保的事项已经履行了必要的审议程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，符合公司和全体股东的利益。
表决结果:该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
本项议案还需提交2018年年度股东大会审议。
11、审议通过《关于会计政策变更的议案》
财政部在 2018年 6月 15日发布《关于修订印发 2018年度一般企业财务报表格式
的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述会计准则的修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
监事会经审查认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况。本次会计政策变更仅对公司财务报表项目列示产生影响，不会对公司当期及会计政策变更之前的财务状况和经营成果产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果:该议案以3票同意，0票反对，0票弃权通过。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议
2、深交所要求的其他文件
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司监事会二○一九年三月十九日