三祥新材股份有限公司董事会
关于
2017
年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，现将三祥新材股份有限公司（以下简称“公司”）截止2017年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1331号文《关于核准三祥新材股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司公开发行3,355万股人民币普通股股票。每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币 5.28元，募集资金总额为人民币177,144,000.00元，扣除本次发行费用人民币30,873,200.00元，募集资金净额为人民币146,270,800.00元。
截至 2016年 7月 25日止，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币 177,144,000.00元，扣除承销费用、保荐费用合计为 22,000,000.00元（不含以前已经支付1,000,000.00元）后，于2016年7月25日通过主承销商浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）存入公司在厦门银行股份有限公司宁德分行88110120000000129银行账户 105,144,000.00元、中国建设银行股份有限公司寿宁支行 35050168750709666666银行账户 50,000,000.00元，合计155,144,000.00元，减除其他上市费用人民币8,873,200.00元，募集资金净额为人民币 146,270,800.00元。以上募集资金的到位情况已由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中审亚太验字[2016]第020796号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及当前余额
单位：人民币元明细 金额
明细 金额
2016年 7月 25日募集资金净额 146,270,800.00减：置换先期已投入的自筹资金 15,930,202.70减：截止 2017年 6月 30日使用 10,186,642.39加：发行费用对应的增值税进项税 1,641,121.80加：截止 2017年 6月 30日存款利息收入减支付银行手续费 1,080,366.73加：至2017年6月30日理财收益 1,432,270.06 2017年 6月 30日余额 124,307,713.50二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《三祥新材股份有限公司章程》的有关规定，制定了《三祥新材股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人对公司进行现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
公司与保荐机构浙商证券分别与厦门银行股份有限公司宁德分行、中国建设银行股份有限公司寿宁支行和兴业银行股份有限公司宁德分行（以下简称“专户银行”）签订了《三祥新材股份有限公司募集资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。
《三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司严格按照《管理制度》以及《三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《管理制度》以及《三方监管协议》均得到了有效执行，截止2017年6月30日，公司募集资金的管理不存在违规行为。
(二)募集资金专户存储情况
截至2017年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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|-|-|-|
|存储银行|||
||定期|活期|
|厦门银行股份有限公司宁德分行||32,700,855.85|
|中国建设银行股份有限公司寿宁支行|30,000,000.00|11,603,274.32|
|兴业银行宁德分行|50,000,000.00|3,583.33|
||80,000,000.00|44,307,713.50|

三、本报告募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至2016年9月18日，公司已使用自筹资金15,930,202.70元人民币预先投入公司《首次公开发行股票招股说明书》中已安排的募投项目。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并出具“中审亚太专字[2016]第020927号”《关于三祥新材股份有限公司募集资金置换情况的专项鉴证报告》。
2016年9月29日，公司第二届董事会第十三次临时会议、第二届监事会第八次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金15,930,202.70元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
2016年 10月，公司从厦门银行股份有限公司宁德分行募投专户转出15,930,202.70元。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017年5月21日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，
降低财务费用，增加公司和投资者的效益，在遵循股东利益最大化的原则、不改
变募集资金用途并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，董事会批准公
司使用当前闲置募集资金5,000万元暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会批准之日起计算不超过 12个月。到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户，公司独立董事、监事会与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。本报告期内公司未有补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016年9月22日，公司第二届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买保本型理财产品或结构性存款的议案》，为提高闲置募集资金和闲置自有资金使用效率，在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司决定自董事会审议通过后一年之内，公司拟使用合计不超过人民币 1.0亿元的闲置募集资金适时购买安全性、流动性较高的保本型理财产品或结构性存款。
公司独立董事、监事会与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
使用部分闲置募集资金购买银行理财产品具体情况如下：
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|序号|合作方名称|理财产品名称|理财金额|理财起始日期|理财终止日期|报酬确定方式|实际回收本金金额|实际获得收益|
|1|厦门银行股份有限公司宁德分公司|保本浮动收益型产品|30,000,000.00|2017-1-24|2017-3-14|3.80%|30,000,000.00|153,041.09|
|2|中国建设银行股份有限公司寿宁支行|保本浮动收益型产品|30,000,000.00|2017-2-21|2017-5-23|3.5%|30,000,000.00|261,780.82|
|3|厦门银行股份有限公司宁德分公司|保本浮动收益型产品|30,000,000.00|2017-4-5|2017-6-20|3.85%|30,000,000.00|240,493.15|
|4|厦门银行股份有限公司宁德分公司|保本浮动收益型产品|40,000,000.00|2017-4-13|2017-5-16|3.85%|40,000,000.00|139,232.87|
|5|兴业银行宁德分行|保本收益型产品|20,000,000.00|2017-5-26|2017-7-27|4.40%|20,000,000.00||
|6|兴业银行宁德分行|保本收益型产品|30,000,000.00|2017-6-1|2017-8-1|4.50%|30,000,000.00||
|7|中国建设银行股份有限公司|保本浮动收益|20,000,000.00|2017-5-26|2017-8-24|4.20%|20,000,000.00||

|||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|-|
||寿宁支行|型产品||||||
|8|中国建设银行股份有限公司寿宁支行|保本浮动收益型产品|10,000,000.00|2017-6-29|2017-8-1|4.20%|10,000,000.00|

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用，公司无超募资金。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用，公司无超募资金。
7、结余募集资金使用情况
不适用，募集资金投资项目尚未完成。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
三祥新材股份有限公司董事会二〇一七年八月十五日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
||||||||||||||
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|募集资金总额||||14,627.08||本年度投入募集资金总额|||||905.58||
|变更用途的募集资金总额||||||已累计投入募集资金总额|||||2,611.68||
|变更用途的募集资金总额比例|||||||||||||
|承 诺 投资项目|已变更项目，含部分变 更（ 如有）|募 集 资 金承 诺 投 资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3) ＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4) ＝(2)/(1)|项 目达 到预 定可 使用 状态 日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项 目可 行性 是否 发生 重大 变化|
|年 产10,000吨 电 熔氧 化 锆系 列 产品项目|否|14,627.08|14,627.08|2,611.68|905.58|2,611.68||17.86%||||否|
|合计|—|14,627.08|14,627.08|2,611.68|905.58|2,611.68||—|—||—|—|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）|||||不适用，募集资金投资项目未完成。||||||||

|||
|-|-|
|项目可行性发生重大变化的情况说明|项目可行性未发生重大变化。|
|募集资金投资项目先期投入及置换情况|详见三、2、募投项目先期投入及置换情况|
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|详见三、3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况|
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况|详见三、4、闲置募集资金进行现金管理的情况|
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况|不适用|
|募集资金结余的金额及形成原因|不适用，募集资金投资项目未完成。|
|募集资金其他使用情况|无|

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。