股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2018-038陕西建设机械股份有限公司
2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至 2017年 12月31日的度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2015年8月 4日证监许可[2015]1849号《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股87,950,138股股份募集配套资金，每股面值为人民币 1元，每股发行价格为人民币7.22元，共募集配套资金634,999,996.36元。扣除承销及保荐费用 30,100,000.00后，实际收到转入募集资金 604,899,996.36元。上述募集资金已于 2015年 11月 12日全部到位，资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）验证并于 2015年11月12日出具希会验字（2015）0115号《验资报告》。
1、根据中国证券监督管理委员会核准，本公司募集资金使用方案如下：
币种：人民币单位：万元
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|-|-|-|
|序号|项目|金额|
|1|增资上海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）|30,000.00|
||其中：偿还其他金融机构的贷款|15,000.00|
||购买设备|10,000.00|
||补充流动资金|5,000.00|
|2|增资自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）|20,000.00|
||其中：购买设备|5,000.00|

||||
|-|-|-|
||用于研发支出|2,400.00|
||厂房技改|1,100.00|
||购买原材料等补充流动资金|11,500.00|
|3|上市公司整合标的公司的运营资金|10,000.00|
|4|支付中介机构费用|3,500.00|
|合 计||63,500.00|

2、募集资金使用方式变更情况
为了提升募集资金的使用效率及质量，加强庞源租赁的业务拓展和设备结构调整，促进公司业务整合，进一步提升公司的核心竞争力与盈利水平。经公司 2017年第一次临时股东大会审议通过，同意将剩余未使用的募集资金使用方式变更为增资庞源租赁并用于购买设备。项目变更情况对照如下：
币种：人民币单位：万元
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|-|-|-|-|-|
|序号|项目|变更前金额|变更后金额|变更金额|
|1|增资庞源租赁|30,000.00|36,498.28|6,498.28|
||其中：偿还其他金融机构的贷款|15,000.00|15,000.00|-|
||购买设备|10,000.00|16,498.28|6,498.28|
||补充流动资金|5,000.00|5,000.00|-|
|2|增资天成机械|20,000.00|13,501.72|-6,498.28|
||其中：购买设备|5,000.00|914.48|-4,085.52|
||用于研发支出|2,400.00||-2,400.00|
||厂房技改|1,100.00|1,087.24|-12.76|
||购买原材料等补充流动资金|11,500.00|11,500.00|-|
|3|上市公司整合标的公司的运营资金|10,000.00|10,000.00|-|
|4|支付中介机构费用|3,500.00|3,500.00|-|
|合 计||63,500.00|63,500.00|-|

（二）募集资金投入、使用金额及余额
1、本公司募集资金投入及使用情况
2017年度，公司共投入募集资金 3,000.00万元，系按照变更后募集资金使用计划对庞源租赁增资3,000.00万元。根据公司2017年第一次临时股东大会决议，天成机械退回的募集资金3,498.28万，亦用于增资庞源租赁。
募集资金使用及累计投入情况明细如下：
币种：人民币单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目|金额|以前年度投入金额|本年度投入金额|募集资金累计实际投入金额|募集资金结余情况|
|1|增资庞源租赁|36,498.28|30,000.00|6,498.28|36,498.28||
|2|增资天成机械|13,501.72|17,000.00|-3,498.28|13,501.72||

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|-|-|-|-|-|-|
|3|整合标的公司运营及支付重组中介费|13,500.00|13,500.00||1 3,500.00|
|合计||63,500.00|60,500.00|3,000.00|63,500.00|

（1）庞源租赁募集资金使用情况
2017年度，公司增资庞源租赁投入募集资金 6,498.28万元，累计增资庞源租赁投入募集资金共 36,498.28万元。报告期内庞源租赁共使用募集资金 6,498.28万元，均用于购买设备。截至 2017年 12月 31日，本公司按募集资金使用计划投资庞源租赁部分资金已全部投入，该部分募集资金庞源租赁也已按照募集资金使用计划使用完毕。
庞源租赁募集资金使用情况明细如下：
币种：人民币单位：万元
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|-|-|-|-|-|-|-|
|序号|项目|金额|以前年度投入金额|本年度投入金额|募集资金累计实际投入金额|募集资金结余情况|
|1|偿还其他金融机构的贷款|15,000.00|15,000.00||15,000.00||
|2|购买设备|16,498.28|10,000.00|6,498.28|16,498.28||
|3|补充流动资金|5,000.00|5,000.00||5,000.00||
|合计||36,498.28|30,000.00|6,498.28|36,498.28||

（2）天成机械募集资金使用情况
天成机械按照 2017年第一次临时股东大会决议退回本公司募集资金 3,498.28万元。按原募集资金使用计划投入天成机械尚未使用的 958.35万，2017年度已按原计划使用完毕。
天成机械募集资金使用情况明细如下：
币种：人民币单位：万元
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|序号|项目|金额|以前年度投入金额|本年度投入金额|募集资金累计实际投入金额|募集资金结余情况|
|1|购买设备|914.48|153.50|760.98|914.48||
|2|厂房技改|1,087.24|889.87|197.37|1,087.24||
|3|补充流动资金|11,500.00|11,500.00||11,500.00||
|合计||13,501.72|12,543.37|958.35|13,501.72||

（3）募集资金结余情况
截至 2017年 12月 31日本公司募集资金已全部使用完毕，除上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区支行外，本公司及子公司用于存储募集资金银行账户均已销户。
本公司募集资金银行存款余额情况：
币种：人民币单位：元
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|银行名称|账户|初始存放日|初始存款金额|期末余额|存储方式|
|上海浦东发展银行股份有限公司西安高新开发区支行|72040158000038174|2015-11-12|304,899,996.36||活期|
|交通银行股份有限公司西安城东支行|61189991010003079277|2015-11-12|300,000,000.00||销户|
|合计|||604,899,996.36|||

（4）募集资金存储于其他银行及归还情况
根据2016年8月22日公司第五届董事会第二十八次会议决议，公司使用计划用于增资天成机械募集资金中的 3,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。根据董事会决议本公司2017年2月21日已将上述资金归还募集资金账户，并根据2017年第一次临时股东大会募集资金的变更决议，增资庞源租赁。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管的情况
公司及保荐机构华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）与交通银行股份有限公司陕西省分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在交通银行股份有限公司陕西省分行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。
公司及保荐机构华龙证券与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，并在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开设了银行专户对募集资金实行专户存储，明确了各方权利与义务。
为规范子公司的募集资金使用，公司及庞源租赁、交通银行股份有限公司上海青浦
支行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及天成机械、中国农业银行股
份有限公司自贡分行与华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司及庞源租赁、
南京银行股份有限公司上海分行、华龙证券签署了《募集资金四方监管协议》。
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司本报告期内募集资金的实际使用情况，详见本报告“一、（二）”所述内容及“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
（二）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司 2015年度发行股份购买资产并募集的配套资金主要投向为整合标的公司运营及支付重组中介费、增资标的公司用于偿还借款、补充日常流动资金以及购置日常生产经营所需的固定资产、厂房技改项目。因此，无法单独核算效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司本年度无募集资金先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司本年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据 2017年 6月 19日公司 2017年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余部分 6,498.28万元变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，提高募集资金使用质量。
本报告期内，公司募集资金变更项目增资庞源租赁投入募集资金 6,498.28万元，庞源租赁已按变更后的投资项目全部购买设备，募集资金已按计划使用完毕。
报告期内公司变更募集资金投资项目情况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年10月13日及23日天成机械未经审批，将公司2017年度第一次临时股东大会决议变更为增资庞源租赁并购买固定资产的募集资金 2,498.28万元用作偿还贷款及补充流动资金。本公司在内部核查中发现天成机械违规使用募集资金的行为后责令其立即改正，并偿还违规使用的资金。2017年 12月上述违规使用的募集资金已经转回了本公司募集资金户，并按照股东大会决议对庞源租赁进行了增资。
针对上述情况，公司已完成了相应的整改工作，对相关责任人进行了处罚，并对上
述事项进行了披露，详见《陕西建设机械股份有限公司第六届董事会第四次会议决议公告》（公告编号2018-006）及相关附件。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
公司 2017年度募集资金的存放与实际使用除《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中“第五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项外，在其他重大方面符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字[2013]13号）对募集资金的管理及使用要求。公司按照监管要求编制的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集资金2017年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构华龙证券出具的《华龙证券股份有限公司关于陕西建设机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》认为：公司 2017年度存在募集资金使用不规范的行为，但经华龙证券核查及公司自查后纠正了该等行为，未对募投项目实施造成不利影响。未来，公司将加强相关人员对各项监管要求的学习，并提升合规使用、存放和管理募集资金的能力。除上述情况外，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《陕西建设机械股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和制度的规定。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐机构对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表；
附表2：变更募集资金投资项目情况表。
陕西建设机械股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十八日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 币种：人民币单位：万元
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|募集资金总额||||63,500.00||本年度投入募集资金总额|||||3,000.00||
|变更用途的募集资金总额||||6,498.28||已累计投入募集资金总额|||||63,500.00||
|变更用途的募集资金总额比例||||10.23%|||||||||
|承诺投资项目|已变更项目，含部分变更（如有）|募集资金承诺投资总额|调整后投资总额|截至期末承诺投入金额(1)|本年度投入金额|截至期末累计投入金额(2)|截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)|截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|项目可行性是否发生重大变化|
|增资庞源租赁|6,498.28|30,000.00|36,498.28|未做分期承诺|6,498.28|36,498.28||100.00||||否|
|增资天成机械|-6,498.28|20,000.00|13,501.72|未做分期承诺|-3,498.28|13,501.72||100.00||||否|
|整合标的公司运营及支付重组中介费||13,500.00|13,500.00|未做分期承诺||13,500.00||100.00||||否|
|合计||63,500.00|63,500.00||3,000.00|63,500.00||－||||－|
|未达到计划进度原因（分具体募投项目）||||无|||||||||
|项目可行性发生重大变化的情况说明||||无|||||||||
|募集资金投资项目先期投入及置换情况||||无|||||||||
|用闲置募集资金暂时补充流动资金情况||||无|||||||||
|对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况||||无|||||||||
|用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况||||无|||||||||
|募集资金结余的金额及形成原因||||无|||||||||
|募集资金其他使用情况||||无|||||||||

注：①整合标的公司运营及支付重组中介费中含华龙证券股份有限公司直接扣除承销及保荐费用3,010.00万元；
②天成机械本年度投入-3,498.28万元，系天成机械根据2017年度第一次临时股东大会决议退回已增资的募集资金；
②本年度，庞源租赁及天成机械使用公司按募集资金承诺投资项目投入资金的使用及结余情况详见本报告“一、（二）1（1）至（3）”内容。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：陕西建设机械股份有限公司 币种：人民币单位：万元
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|变更后的项目|对应的原项目|变更后项目拟投入募集资金总额|截至期末计划累计投资金额(1)|本年度实际投入金额|实际累计投入金额(2)|投资进度（%）(3)=(2)/(1)|项目达到预定可使用状态日期|本年度实现的效益|是否达到预计效益|变更后的项目可行性是否发生重大变化|
|庞源租赁购买设备|天成机械用于购买设备、研发 支出、厂房技改|6,498.28|6,498.28|6,498.28|6,498.28|100.00%|不适用|不适用|不适用|否|
|合计||6,498.28|6,498.28|6,498.28|6,498.28||||||
|变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）|||公司于 2017 年 5 月 31 日召开了第五届监事会第十九次会议、第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（详情参见 2017年 6月1日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站发布的《陕西建设机械股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》公告编号 2017-038），并经 2017年6月19日召开的公司 2017年第一次临时股东大会审议批准。公司将原计划增资天成机械用于购买设备、研发支出、厂房技改的募集资金剩余部分 6,498.28万元变更为增资庞源租赁，用于购买设备，以促进庞源租赁的运营和发展，提高募集资金使用质量。||||||||
|未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）|||无||||||||
|变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明|||无||||||||