大族激光科技产业集团股份有限公司
2014年度独立董事述职报告
（樊建平）
作为大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，2014年严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2014年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现就2014年度独立董事履职情况述职如下：
一、出席会议情况
2014年度公司召开了9次董事会，独立董事出席会议的情况如下：
||||||||
|-|-|-|-|-|-|-|
|独立董事出席董事会情况|||||||
||本报告期|||||是否连续两|
|独立董事|||以通讯方式||||
||应参加董|现场出席次数||委托出席次数|缺席次数|次未亲自参|
|姓名|||参加次数||||
||事会次数|||||加会议|
|樊建平|9|2|7|0|0|否|
|黄亚英|9|2|7|0|0|否|
|邱大梁|9|2|7|0|0|否|
|郭晋龙|9|2|7|0|0|否|

二、发表独立意见情况
（1）对公司聘任部分高级管理人员的独立意见
关于公司第五届董事会第三次会议审议的《关于公司聘任部分高级管理人员的议案》发表独立意见如下：
经审查，公司董事会提供的副总经理候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历等有关资料，未发现副总经理候选人有《公司法》第 146条及《公司章程》第 127条规定的情形，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，张建群先生、吕启涛先生、杨朝辉先生、陈焱先生、陈克胜先生、周辉强先生、任宁先生、张洪鑫先生、宁艳华先生、杜永刚先生作为公司副总经理的任职资格不违背相关法律、法规和《公司章程》的禁止性规定。公
司董事会对上述人员的审议、表决等程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意上述人
员作为公司副总经理候选人。
（2）关于公司2014年度日常关联交易的独立意见
关于公司第五届董事会第三次会议审议的《关于公司2014年度日常关联交易的议案》发表独立意见如下：
关于 2014年度公司拟发生的日常关联交易，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查并认可。公司及控股子公司与关联法人的日常关联交易，主要涉及采购产品和提供劳务。关联交易遵循了公开、公平、公正的原则,交易价格公允，定价依据为参考市场价格或公司对非关联方同类业务的价格确定，未损害公司和其他非关联方股东的利益。该关联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面均符合关联交易的相关原则要求，同意《关于2014年度日常关联交易的议案》。
（3）关于公司聘任会计师事务所的独立意见
关于公司第五届董事会第四次会议审议的《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案》，发表独立意见如下：
董事会在发出《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案》前，已经取得了我们的认可并经审计委员会审议通过。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，我们同意续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。
（4）对公司关联方资金往来及对外担保情况的专项说明及独立意见
在第五届董事会第四次会议（年度会议）和第五届董事会第九次会议（半年度会议）上发表独立意见如下：
报告期，公司大股东及其他关联方没有发生占用上市公司资金的情况。
公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（5）关于公司内部控制评价报告的独立意见
关于公司第五届董事会第四次会议审议《2013年度内部控制评价报告》的议案，发表独立意见如下：
公司现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得到有效控制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整，为管理层科学决策奠定了良好的基础。董事会审计委员会出具的关于 2013年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（6）关于2013年度日常关联交易事项的独立意见
在第五届董事会第四次会议（年度会议）上发表独立意见如下：
关于公司 2013年度实际发生的日常关联交易，关联交易遵循了公开、公平、公正的原则,交易价格公允，定价依据为参考市场价格或公司对非关联方同类业务的价格确定，未损害公司和其他非关联方股东的利益。该关联交易在交易的必要性、定价的公允性和议案审议表决的程序性方面均符合关联交易的相关原则要求。
（7）关于调整独立董事津贴的独立意见
关于公司第五届董事会第四次会议审议《关于调整独立董事津贴的议案》，发表独立意见如下：
公司拟定的独立董事津贴标准是参考深圳市各上市公司独立董事薪酬的普遍标准，结合公司的自身基本情况拟定的，拟定及表决程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。我们对该事项予以认可，并同意提交董事会和股东大会审议。
（8）关于向部分非独立董事支付津贴的独立意见
关于公司第五届董事会第四次会议审议《关于向部分非独立董事支付津贴的议案》，发表独立意见如下：
公司拟定的部分非独立董事津贴标准是根据公司董事会运作情况拟定的，拟定及表决程序合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。我们对该事项予以认可，并同意提交董事会和股东大会审议。
（9）关于公司 2013年度利润分配预案的独立意见
关于公司第五届董事会第四次会议审议《2013年度利润分配的预案》，发表独立意见如下：通过认真审阅董事会提出的 2013年度利润分配预案，我们认为该预案符合《公司章程》中规定的现金分红政策，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展和保障投资者权益，我们同意该利润分配预案，并同意提交公司 2013年度股东大会审议。
（10）关于公司股票期权及股票增值权行权价格调整事项的独立意见
关于公司第五届董事会第七次会议审议的《关于股票期权及股票增值权行权价格调整事项的议案》发表独立意见如下：
公司本次股票期权及股票增值权行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》及《深圳市大族激光科技股份有限公司股票期权及股票增值权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，同意公司董事会本次对股票期权及股票增值权行权价格进行调整。
（11）关于变更会计师事务所独立意见
关于公司第五届董事会第十次会议审议的《关于公司会计政策变更的议案》发表独立意见
如下：
本次会计政策的变更严格遵循了相关法律法规的规定，能够更加客观、真实地反映公司的财务状况，符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。我们同意本次会计政策的变更。
三、董事会下设委员会工作情况及年报工作情况
1、作为第五届董事会提名委员会召集人，报告期内组织召开了1次工作会议，本人对提名的公司高级管理人员的工作经历、经营管理经验、职业素养和职业道德等多方面进行认真审核，并将审核同意后的人选提交公司董事会审议，充分发挥提名委员会在董事会工作中的重要作用。
2、作为第五届董事会战略委员会成员，本人积极参加报告期内组织的会议，对报告期内公司收购汽车自动化生产线项目提出意见，建议公司加强企业收购后的业务整合和核心人员管理。
3、在公司2014年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人和公司其他独立董事约谈了部分业务负责人，认真听取公司管理层对公司2014年度生产经营情况和投资经营活动等重大事项的汇报；听取公司财务总监对公司2014年财务状况和经营成果的汇报。
四、对公司进行现场调查情况及保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、2014年，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；
2、凡须经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；
3、对公司财务运作、资金往来等日常经营情况定期查阅有关财务资料；
4、本人还多次到公司现场调研和工作，利用本人的专业知识，对公司战略发展、技术开发和规范经营提出了多项建议，并得到贯彻执行。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会的情况；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人对2014年度履行职责情况的汇报。2015年本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照相关规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事：樊建平
联系方式：jp.fan@siat.ac.cn