山西证券股份有限公司 2016年度监事会工作报告
公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法做好监督工作。报告期内，公司第三届监事会全面监督、检查公司各项业务、经营管理情况，注重对公司财务状况、公司董事和高级管理人员履职情况、公司内部控制情况、公司信息披露等重点工作的监督与检查，促进公司规范运行，切实维护公司和全体股东的权益。
一、报告期内监事会召开情况
报告期内，公司召开3次监事会会议，具体情况如下：
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||||||||||是否提|||
||||召开||召开|||||||
||会议届次||||||审议议案||交股东||披露索引|
||||日期||方式|||||||
||||||||||大会|||
|第三届监事会第四次会议||2016.4.20||现场会议||《公司2015年度监事会工作报告》||是||2016年4月22日巨潮资讯网披露的公司《关于第三届监事会第四次会议决议的公告》（临2016-020号）||
|||||||《公司2015年年度报告及其摘要》||||||
|||||||《公司2016年第一季度报告》||||||
|||||||《公司2015年度利润分配预案》||||||
|||||||《公司监事2015年度薪酬执行情况及2016年度薪酬发放方案》||||||
|||||||《公司2015年度内部控制评价报告》||否||||
|||||||关于审议《公司信用业务会计估计变更》的议案||||||
|第三届监事会第五次会议||2016.8.19||现场会议||《公司2016年半年度报告及其摘要》||否||2016年8月23日巨潮资讯网披露的公司《关于第三届监事会第五次会议决议的公告》（临2016-055号）||
|||||||《公司2016年度中期合规报告》||||||
|||||||《公司2016年上半年度风险控制指标情况的报告》||||||
|第三届监事会第六次会议||2016.10.19||现场会议||《公司2016年第三季度报告》||否||因本次会议仅审议《公司2016年第三季度报告》一项议案，根据相关规定，无需披露监事会决议。||

报告期内，公司监事会严格依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，
认真履行监督职责，对公司定期报告、专项报告等发表审核意见。
（一）监事会对公司定期报告发表审核意见情况
1、《公司 2015年年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）《公司 2015年年度报告及其摘要》编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）《公司 2015年年度报告及其摘要》的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2、《公司 2016年第一季度报告》
监事会审核意见如下：（1）《公司 2016年第一季度报告》编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）《公司 2016年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
3、《公司 2016年半年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）《公司 2016年半年度报告及其摘要》编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）《公司 2016年半年度报告及其摘要》的内容与格式符合中国证监会深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、《公司 2016年第三季度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）《公司 2016年第三季度报告》编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）《公司 2016年第三季度报告》的内容与格式符合中国证监会深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（二）监事会对公司专项报告的审核意见
对《公司 2015年度内部控制自我评价报告》的审核意见
监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）《公司 2015年度内部控制评价报告》的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。
二、列席公司股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召开股东大会2次；公司董事会会议8次，均为现场会议。
报告期内，公司监事严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件的要求，列席公司股东大会。
现场出席会议的监事及以电话方式参会的监事，均能够认真查看相关会议资料，听取现场会议报告，积极履行监督职能，并就有关问题向与会董事及高管人员提出质询和建议，有效履行监督职能。
公司监事会认为：公司董事会在报告期内的会议内容、形式及审议、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
三、报告期内监督检查职能履行情况
（一）监督公司依法运作情况
报告期内，公司监事通过审阅公司定期报告、财务报告、每周简报以及法定信息披露媒体公告的公司相关信息，密切关注公司运行情况，重点监督检查公司依法运作、重大决策和重大经营活动情况，有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。
报告期内，通过监督职能的履行，公司监事会认为：公司内部控
制规范落实工作促进了公司内部控制管理水平的提升，建立了较为完善的内部控制体系；公司各项决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；公司认真执行股东大会、董事会、监事会的各项决议，运作规范、决策合理、程序合法。
报告期内，监事会未独立聘请专业机构提供专业意见。
（二）监督董事及公司高级管理人员履职情况
报告期内，公司监事会对董事、高级管理人员履职情况进行了依法监督。
通过监督检查，公司监事会认为：报告期内，公司董事、高级管理人员皆能勤勉尽责，不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。
（三）检查公司财务状况
报告期内，监事会对公司财务管理相关制度的建立、执行情况进行了监督、核查工作，并对2015年年度度报告、2016年第一季度报告、2016年半年度报告及2016年第三季度报告进行审阅，发表核查意见，有效监督公司财务状况。
经审核，公司监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全、内部控制有效；财务运作规范、财务状况良好。
（四）监督关联交易情况
报告期内，公司监事会对2016年度实际发生的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，依据等价有偿原则，关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（五）监督、检查公司信息披露工作
公司监事会对公司2016年度信息披露工作进行了监督、检查，认为在报告期内，公司能够按照监管要求，进一步完善信息披露流程，加强公司监控对外信息披露的力度，有效确保对外披露信息的质量。
2015年12月11日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准
山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2873号），核准山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过31,000万股新股。2016年1月20日，公司本次非公开发行股票新增股份31,000万股上市。本次非公开发行事项进行期间，公司严格遵照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法律法规、规范性文件的要求，履行相关信息披露义务，及时发布相关信息公告，有效提升公司透明度。
报告期内，公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》和公司《信息披露事务管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、完整、及时、公平地披露相关信息，使所有投资者平等获悉同一信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（六）公司建立、执行内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对公司 2016年执行内幕信息知情人登记制度的情况进行了监督、检查，认为：报告期内，公司按照《内幕信息知情人登记制度》，完善了内幕信息管理权责体系，明确了内幕信息流转的各个环节的登记、报送程序和义务，加强了公司对外报送未公开信息的管理，强化了相关外部知悉主体的保密义务。
公司严格管理对外报送未公开信息，外部机构回复《关于对未公开信息予以保密并避免内幕交易的函》后，方予以提供相关资料。对无法律依据要求公司提供未公开信息的情况，公司均予拒绝。
报告期内，未发现内幕信息知悉人员进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易的情形。
四、对公司2016年年度报告的审核意见
1、公司2016年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；
2、公司2016年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2017年，公司监事会将依法认真履行监督职能，进一步完善公司内部控制和监督机制，强化内部控制体系建设，提高监督检查质量，切实维护好公司和全体股东的合法权益，保障公司规范运作。公司监事会将不断强化自身建设，开展业务培训学习，提高履职能力，同时，加强对公司新业务、新网点、新机构等的调研考察工作，切实发挥监督的独立性、专业性和有效性，为公司健康、稳健、可持续发展提供保障。
山西证券股份有限公司二〇一七年四月