证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2019[057]招商局能源运输股份有限公司
关于独立董事公开征集投票权的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
重要内容提示：
征集投票权的起止时间：2019年 6月 20日至 2019年 6月 21日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，受招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事委托，独立董事吴树雄作为征集人，就公司拟于 2019年 6月 26日召开的2018年年度股东大会审议的股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
独立董事吴树雄先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托，就公司 2018年年度股东大会所审议的激励计划相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下称“本报告书”）。
（一）征集人基本情况
吴树雄先生，历任上海远洋船舶轮机长，上海远东集装箱制造有限公司总经理，上海远洋运输公司副总经理、党委委员，中远集装箱运输有限公司党委书记兼董事副总经理，中远香港集团有限公司党委书记兼董事副总裁。
曾兼任中日国际轮渡公司董事长、航海技术杂志刊物副主编、中国远洋控股有限公司监事、中远国际股份有限公司董事、中集集团董事，并曾先后受聘兼任中国船级社、日本船级社、挪威和德国劳氏船级社、美国船级社中国地区委员会和技术委员会委员。
（二）征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（四）征集人在 2019年 1月 10日公司召开的第五届董事会第十九次会议、2019年 1月 28日召开的第五届董事会第二十二次会议及 2019年 6月 3日召开的第五届董事会第二十六次会议中，就本次激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见，表决理由为股票期权计划的推行有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员及核心员工的积极性、增强责任感、提高凝聚力，将员工利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起,有效提升企业价值创造力和长远竞争力。公司实施本次股票期权计划有利于公司的持续健康发展，且不会损害公司及全体股东利益,同意公司实施本次股票期权计划。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
现场会议时间：2019年 6月 26日 10点 00分
网络投票时间：2019年 6月 26日
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）召开地点：深圳市南山区蛇口工业二路明华国际会议中心 C座 2楼
（三）本次股东大会审议的股权激励相关议案
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|序号|议案名称|
|1|关于审议公司股票期权计划（草案二次修订稿）及摘要的议案|
|2|关于制定公司《股票期权计划实施考核办法》的议案|
|3|关于制定公司《股票期权计划管理办法》的议案|
|4|关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案|

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于指定信息披露媒体披露的《招商轮船关于召开 2018年年度股东大会的通知》（公告编号：2019[056]号）。
三、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象
截止 2019年 6月 17日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间
2019年6月20日至2019年6月21日（上午9:00-11:00，下午13:00-15:00）（三）征集程序和步骤
1、征集对象决定委托征集人投票的，对于公司 A股股份持有人而言，请按照本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。
2、签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：上海市浦东新区国展路 777号中外运上海大厦 7楼
收件人：张莉
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。
（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人
的委托为唯一有效的授权委托；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
征集人：独立董事吴树雄 2019年 6月 4日
招商局能源运输股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《招商局能源运输股份有限公司独立董事公开征集投票权的公告》、《招商局能源运输股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托招商局能源运输股份有限公司独立董事曲毅民作为本人/本公司的代理人出席招商局能源运输股份有限公司 2018年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
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|序号|议案名称|同意|反对|弃权|
|1|关于审议公司股票期权计划（草案二次修订稿）及摘要的议案||||
|2|关于制定公司《股票期权计划实施考核办法》的议||||
|3|关于制定公司《股票期权计划管理办法》的议案||||
|4|关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案||||

（注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至 2018年年度股东大会结束。