宁波先锋新材料股份有限公司
监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，促进公司的规范运作，积极维护公司、全体股东及员工的合法权益。
一、 报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司共召开监事会会议六次，具体内容如下：
1、第四届监事会第九次会议
公司于2018年3月13日在公司会议室以现场会议的方式召开了第四届监事会第九次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《关于签订<关于宁波先锋新材料股份有限公司之重大资产重组协议之补充协议>的
议案》、《关于签订<关于宁波先锋新材料股份有限公司之重大资产出售协议之补充协议>的议案》。
2、第四届监事会第十次会议
公司于2018年4月24日在公司会议室以现场会议的方式召开了第四届监事会第十次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《2017年度监事会工作报告》、《2017年度经审计的财务报告》、《2017年度财务决算报告》、《2017年年度报告及年度报告摘要》、《公司2017年度利润分配预案》、《公司2017年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘2018年度审计机构》、《2018年第一季度报告》。
3、第四届监事会第十一次会议
公司于2018年8月29日在公司会议室以现场及通讯会议的方式召开了第四届监事会第十一次会议。会议应出席监事 3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《2018年半年度报告及半年度报告摘要》的议案。
公司于 2018年 9月 5日在公司会议室以现场及通讯会议的方式召开了第四届监事会第十二次会议。会议应出席监事 3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》、《关于签订终止重大资产重组相关协议的议案》。
5、第四届监事会第十三次会议
公司于 2018年 10月 29日在公司会议室以现场会议的方式召开了第四届监事会第十三次会议。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《2018年三季度报告》。
6、第四届监事会第十四次会议
公司于2018年12月6日在公司会议室以现场及通讯会议的方式召开了第四届监事会第十四次会议。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议审议并通过了《关于修改公司章程的议案》。
二、监事会发表的核查意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
2018年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，规范运作，对公司的决策程序、内部控制及公司董事、高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，内部控制制度健全完善，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法规及《公司章程》规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。
2、公司财务情况
监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。公司董事会编制的 2018年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、公司关联交易情况
2018年度，公司拟进行重大资产出售暨关联交易，本次重组公司拟将其通过全资子公司圣泰戈（香港）贸易有限公司持有的标的资产 Kresta HoldingsLimited（以下简称“KRS公司”）公司84.35%的股份以现金方式转让给先锋新材实际控制人卢先锋控制的先锋乳业集团有限公司，交易作价人民币1元。本次交易完成后，公司将不再持有 KRS公司股份。2018年12月26日，公司发布《关于筹划重大事项的提示性公告》（公告编号2018-086），2018年 12月 28日，公司发布《关于签署<股权转让意向书>的提示性公告》（公告编号2018-087）。
交易不存在损害公司和全体股东利益的行为。
除此之外，本年度公司没有发生其他重大关联交易事项。
4、公司收购、出售资产情况
2015年9月14日，公司和上海超奕信息科技有限公司（以下简称“超奕信息”）、深圳市英弘瑞方投资合伙企业（有限合伙）、安徽华茂纺织股份有限公司、陈文凯先生签订了《股权投资协议》，公司以自有资金6,300万元合计收购了（以下简称“盖世汽车”）60%的股权。2017年 8月 25日，公司和超奕信息签订了关于盖世汽车60%股权的转让协议，超奕信息将以现金6,893万元整购买公司持有的盖世汽车60%股权。2018年 4月 25日，公司与超奕信息签订了关于盖世汽车的股权转让协议之补充协议，双方均有意向终止2017年8月25日签署的关于盖世汽车的股权转让协议。2018年4月25日，上海悦活文化传播有限公司（以下简称“悦活文化”）与先锋新材、超奕信息签订了关于盖世汽车的股权转让协议，悦活文化将依据协议约定以人民币8,042万元向先锋新材和超奕信息收购其合计持有的盖世汽车70%股权，其中先锋新材持有上海盖世60%股权的交易价格为人民币 6,893万元。截止 2018年 6月 7日，先锋新材实际收到悦活文化人民币6,893万元，上述股权转让已经完成，先锋新材将不再持有盖世汽车的股权。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
年第一次临时股东大会审议通过，如果收购澳洲 VDL标的资产成功，宁波开心投资有限公司承诺以其购买的资产追加反担保，并向本公司支付担保费，担保费率为担保总额的1%/年。2017年度，为开心投资及先锋弘业投资经营需要，公司将“开心投资本次银行贷款及其自有资金全部且仅用于VDL公司的收购，不能做其他用途”变更为“开心投资本次银行贷款及其自有资金用于VDL公司的收购，上述担保如有剩余额度，开心投资及先锋弘业可以使用上述资金投资并购及公司运营资金等用途”，上述议案已经2017年第三次临时股东大会审议通过。
截止到 2018年 12月 31日，公司对外担保系为宁波开心投资有限公司提供关联担保6.2亿元，为宁波先锋弘业投资控股有限公司提供关联担保0.4亿元。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》等制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
7、对内部控制自我评价报告的审核意见
公司监事会经过认真核查认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及全体股东的利益。
8、对公司2018年年度报告的审议意见
监事会根据相关规定，对公司董事会编制的2018年度报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：经审阅，监事会认为公司《2018年年度报告及年度报告
摘要》的编制程序及内容格式符合中国证监会、深圳证券交易所以及相关法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2018年度实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证公司经营管理行为的规范。
特此报告。
宁波先锋新材料股份有限公司监事会二○一九年四月二十九日